LISTA DE CHEQUEO OHSAS 18001

NUM 4.4.4. 4.4.4. 4.4.4. 4.4.4. LIT TEM La documentacin del SGI incluye la poltica y objetivos de S y SO La documentacin del SGI incluye la descripcin del alcance del sistema de gestin de S y SO La documentacin del SGI incluye la descripcin de los principales elementos del sistema de gestin de S y SO y su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados La documentacin del SGI incluye los documentos, incluyendo los registros exigidos en la norma OHSAS La documentacin del SGI incluye los documentos, incluyendo los registros, determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de procesos relacionados con la gestin de sus riesgos de S y SO Los documentos del sistema son controlados incluyendo los registros La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para aprobar los a. documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para revisar y actualizar b. los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que se c. identifican los cambios y el estado de revisin actual de los documentos d. e. La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles en los lugares de uso X X X SI

4.4.4. 4.4.5. 4.4.5. 4.4.5. 4.4.5. 4.4.5. 4.4.5.

X X X X X

4.4.5.

4.4.5. 4.4.1. 4.4.1. 4.4.1.

La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que los documentos permanezcan legibles y fcilmente identificables La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que estn identificados los documentos de origen externo determinados por la organizacin como f. necesarios para la planificacin y operacin del sistema de gestin de S y SO, y que su distribucin est controlada La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para prevenir el uso no g. intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn La alta direccin asume la mxima responsabilidad por la seguridad y salud ocupacional y el SGI

La alta direccin demuestra su compromiso asegurando la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el SGI La alta direccin demuestra su compromiso definiendo las funciones, asignando las b. responsabilidades y la rendicin de cuentas, y delegando autoridad, para facilitar una gestin de S y SO eficaz a.

4.4.1. 4.4.1. 4.4.1. 4.4.1. 4.4.1.

La empresa mantiene documentadas las funciones, las responsabilidades, la rendicin de cuentas y autoridad en trminos de seguridad y salud ocupacional La empresa comunica las funciones, las responsabilidades, la rendicin de cuentas y autoridad b. en trminos de seguridad y salud ocupacional b. La empresa desigana a un miembro de la alta direccin con responsabilidad especfica en S y SO La empresa se asegura que el SGI se establece, implementa y mantiene de acuerdo con la norma OHSAS La empresa se asegura que se presentan informes sobre desempeo del sistema de gestin de S y SO a la alta direccin, para su revisin, y que se usan como base para la mejora del sistema de gestin

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NUM 4.4.1. 4.4.1. LIT TEM La identidad del delegado de la alta direccin ha sido informada a todas las personas que trabajan bajo el control de la organizacin Todas las personas que tienen responsabilidad gerencial demuestran su compromiso con la mejora continua del SGI y el desempeo en seguridad y salud ocupacional La empresa asegura que las personas en el lugar de trabajo asuman la responsabilidad por los aspectos de S y SO sobre los que tienen control, incluido el cumplimiento de los requisitos aplicables de S y SO La empresa asegura que cualquier persona que est bajo su control ejecutando tareas que pueden tener impacto sobre la S y SO, sea competente con base en su educacin, formacin o experiencia La empresa conserva los registros asociados a educacin, formacin y experiencia del personal que impacta la S y SO La empresa identifica las necesidades de formacin relacionada con sus riesgos de S y SO y su sistema de gestin La empresa suministra formacin o realiza otras acciones para satisfacer esas necesidades, evaluar la eficacia de la formacin o de la accin tomada, y conservar los registros asociados La empresa establece, mantiene e implementa un procedimiento para toma de conciencia de las a. consecuencias de S y SO, reales y potenciales, de sus actividades laborales, su comportamiento, y los beneficios de S y SO obtenidos por un mejor desempeo personal La empresa establece, mantiene e implementa un procedimiento para toma de conciencia de sus funciones y responsabilidades, y la importancia de lograr conformidad con la poltica y b. procedimientos de S y SO y con los requisitos del sistema de gestin de S y SO, incluidos los requisitos de preparacin y respuesta ante emergencias c. a. La empresa establece, mantiene e implementa un procedimiento para toma de conciencia de las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados Los procedimientos de formacin tienen en cuenta los diferentes niveles de responsabilidad, capacidad, habilidades de lenguaje y alfabetismo, y riesgo Est definido el alcance del SG Est documentado el alcance del SG La poltica del SG se encuentra definida y autorizada La poltica del SG es apropiada para la naturaleza de la empresa La poltica del SG es apropiada para la escala de los riesgos de la empresa La poltica incluye compromiso con la prevencin de lesiones La poltica incluye compromiso con la prevencin de enfermedades La poltica incluye compromiso con la mejora contnua en la gestin y desempeo del SG La poltica incluye compromiso de cumplir como mnimo los requisitos legales aplicables y otros requisitos que suscriba la organizacin, relacionados con sus peligros de S y SO SI

4.4.1.

4.4.2. 4.4.2. 4.4.2. 4.4.2.

X X X

4.4.2.

4.4.2.

4.4.2. 4.4.2. 4.1. 4.1. 4.2. 4.2. 4.2. 4.2. 4.2. 4.2. 4.2. 4.2. 4.2. 4.2. 4.2.

a. a. b. b. b. c.

d. La poltica proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de S y SO e. La poltica se documenta, implementa y mantiene f. La poltica se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de la organizacin, con la intencin de que sean conscientes de sus obligaciones individuales de S y SO

g La poltica est disponible para las partes interesadas

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NUM 4.2. 4.3.1. 4.3.1. 4.3.1. 4.3.1. 4.3.1. LIT TEM La poltica se revisa peridicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y apropiada para h. la empresa La empresa tiene establecido un procedimiento para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles La empresa tiene implementado y mantiene un procedimiento para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta las actividades rutinarias y no a. rutinarias El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta actividades de todas las personas b. que tienen acceso al sitio de trabajo (incluso contratistas y visitantes) El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta comportamiento, aptitudes y otros c. factores humanos El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta los peligros identificados que se d. originan fuera del lugar de trabajo con capacidad de afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas que estn bajo el control de la organizacin en el lugar de trabajo El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta los peligros generados en la e. vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo controladas por la organizacin El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta infraestructura, equipo y f. materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la organizacin o por otros El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta cambios realizados o propuestos g. en la organizacin, sus actividades o los materiales El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta modificaciones al sistema de h. gestin de S y SO, incluidos los cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades i. El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la valoracin del riesgo y la implementacin de los controles necesarios SI

4.3.1.

4.3.1. 4.3.1. 4.3.1. 4.3.1.

4.3.1.

4.3.1.

El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta el diseo de reas de trabajo, j. procesos, instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos de operacin y organizacin del trabajo, incluida su adaptacin a las aptitudes humanas a. La metodologa para la identificacin de peligros se encuentra definida con respecto a su alcance, naturaleza y oportunidad, para asegurar su carcter proactivo ms que reactivo La metodologa para la identificacin de peligros prevee los medios para la identificacin, priorizacin y documentacin de los riesgos y la aplicacin de los controles, segn sea apropiado En la gestin del cambio la empresa identifica los peligros y los riesgos asociados con cambios en la organizacin , el SGI o sus actividades, antes de introducir estos cambios Los resultados de la valoracin de riesgos se tiene en cuenta para determinar los controles Al determinar los controles o considerar los cambios a los controles existentes se contempla la reduccin del riesgo teniendo en cuenta la eliminacin, sustitucin, controles de ingeniera, sealizacin, advertencias, controles administrativos y/o equipo de proteccin Se encuentra documentado y actualizado los resultados de la identificacin de peligros, valoracin del riesgo y de los controles determinados La empresa asegura que los riesgos y los controles determinados se tienen en cuenta al establecer, implementar y mantener el SGI

4.3.1.

4.3.1.

b.

4.3.1. 4.3.1.

4.3.1.

4.3.1. 4.3.1.

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NUM 4.3.2. 4.3.2. 4.3.2. 4.3.3. 4.3.3. 4.3.3. 4.3.3. 4.3.3. 4.3.3. 4.3.3. 4.3.3. 4.4.3.1. 4.4.3.1. 4.4.3.1. LIT TEM La empresa establece, mantiene e implementa un procedimiento para la identificacin y acceso a requisitos legales y de S y SO que sean aplicables La empresa asegura que estos requisitos se tienen en cuenta al establecer, mantener e implementar el SGI y la mantiene actualizada La organizacin comunica la informacin pertinente sobre requisitos legales y otros aplicables a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin, y a otras partes interesadas pertinentes La empresa establece, implementa y mantiene documentados los objetivos del SGI en las funciones y niveles pertinentes Los objetivos del SGI son consistentes con la poltica establecida Los objetivos son medibles, cuando sea factible, incluidos los compromisos con la prevencin de lesiones y enfermedades, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, y con la mejora continua La organizacin establece, implementa y mantiene un programa para lograr los objetivos El programa incluye la asignacin de responsabilidades y autoridad para lograr los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin El programa incluye los medios y los plazos establecidos para el logro de los objetivos El programa se revisa a intevalos regulares y planificados El programa se ajusta de ser necesario despues de las revisiones La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la comunicacin interna a. entre los diferentes niveles y funciones de la organizacin La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la comunicacin con b. contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la comunicacin con c. recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas a. a. a. La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin de los trabajadores en la identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de controles La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin de los trabajadores en la investigacin de incidentes La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin de los trabajadores en el desarrollo y revisin de las polticas y objetivos de S y SO La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin de los trabajadores en la consulta, en donde haya cambios que afectan su S y SO SI

4.4.3.2. 4.4.3.2. 4.4.3.2.

4.4.3.2. 4.4.3.2. 4.4.3.2. 4.4.3.2.

a. a.

La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin de los trabajadores en la representacin en asuntos de S y SO Los trabajadores estn informados acerca de sus acuerdos de participacin, que a. incluyen saber quines son sus representantes en asuntos de S y SO b. La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin de la consulta con los contratistas, en donde haya cambios que afecten su S y SO La empresa asegura que las partes interesadas externas pertinentes sean consultadas acerca de asuntos relativos a S y SO, cuando sea apropiado

4.4.3.2.

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NUM 4.4.6. 4.4.6. 4.4.6. 4.4.6 4.4.6. 4.4.6. 4.4.7. 4.4.7. 4.4.7. LIT TEM La empresa ha determinado aquellas operaciones y actividades asociadas con el (los) peligro(s) identificado(s), ha implementado los controles necesarios para gestionar los riesgos a. Los controles operacionales aplicables estn integrados al SGI La empresa tiene implementado y mantiene los controles relacionados con mercancas, equipos b. y servicios comprados La empresa tiene implementado y mantiene los controles relacionados con contratistas y c. visitantes en el lugar de trabajo La empresa tiene implementado y mantiene los procedimientos documentados para cubrir d. situaciones en las que su ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica y objetivos de S y SO La empresa tiene implementado y mantiene los criterios de operacin estipulados, en donde su e. ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica y objetivos de S y SO La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para identificar el potencial de a. situaciones de emergencia La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para responder a tales b. situaciones de emergencia La empresa planifica su respuesta ante emergencias, la organizacin debe tener en cuenta las necesidades de las partes interesadas pertinentes, por ejemplo, los servicios de emergencia y los vecinos La empresa prueba perdicamente y modifica cuando es necesario su(s) procedimiento(s) de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular despus de realizar pruebas peridicas y despus que se han presentado situaciones de emergencia La empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para hacer seguimiento y medir regularmente el desempeo de S Y SO El procedimiento de medicin y seguimiento prevee medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las necesidades de la organizacin El procedimiento de medicin y seguimiento prevee seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S y SO de la organizacin El procedimiento de medicin y seguimiento prevee seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como para seguridad) El procedimiento de medicin y seguimiento prevee medidas proactivas de desempeo con las que se haga seguimiento a la conformidad con el (los) programa(s), controles y criterios operacionales de gestin de S y SO El procedimiento de medicin y seguimiento prevee medidas reactivas de desempeo para seguimiento de enfermedades, incidentes (incluidos los accidentes y casi-accidentes) y otras evidencias histricas de desempeo deficiente en S y SO El procedimiento de medicin y seguimiento prevee registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medicin para facilitar el anlisis posterior de las acciones correctivas y preventivas Si se requiere equipos para la medicin o seguimiento del desempeo, la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la calibracin y mantenimiento de tales equipos, segn sea apropiado. Se deben conservar registros de las actividades de mantenimiento y calibracin, y de los resultados En coherencia con el compromiso de cumplimiento lega, la empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables La empresa mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas de los requisitos legales y otros aplicables SI

4.4.7.

4.5.1. 4.5.1. 4.5.1. 4.5.1. 4.5.1.

4.5.1.

4.5.1.

4.5.1.

4.5.2.1 4.5.2.2

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NUM 4.5.3.1. LIT TEM SI La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y a. analizar incidentes con el fin de determinar las deficiencias de S y SO que no son evidentes, y otros factores que podran causar o contribuir a que ocurran incidentes b. La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de identificar la necesidad de accin correctiva La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de identificar las oportunidades de accin preventiva La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de identificar las oportunidades de mejora continua La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de comunicar el resultado de estas investigaciones La empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es), y tomar acciones correctivas y preventivas La empresa establece y mantiene los registros necesarios para demostrar conformidad con los requisitos de su sistema de gestin de S y SO y de esta norma OHSAS, y los resultados logrados. La empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, la retencin y la disposicin de los registros La organizacin asegura que las auditoras se realizan a intervalos planificados Las auditoras determinan si el sistema cumple las disposiciones planificadas para la gestin de S a. y SO, incluidos los requisitos de esta norma OHSAS, ha sido implementado adecuadamente y se mantiene y es eficaz para cumplir con la poltica y objetivos de la organizacin b. Las auditoras suministran informacin a la direccin sobre los resultados de las mismas El programa de auditoras est planificado, establecido, implementado y se mantiene, con base b. en los resultados de las valoraciones de riesgo de las actividades de la organizacin, y en los resultados de las auditorias previas En el procedimiento de las auditoras se establece, implementa y mantiene teniendo en cuenta las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar las auditorias, reportar b. los resultados y conservar los registros asociados y la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos la seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias deben aseguran la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoria La alta direccin revisa el sistema de gestin a intervalos definidos para asegurar su conveniencia, adecuacin y eficacia continua. Las revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades de mejora, y la necesidad de efectuar cambios al sistema de gestin de S y SO, incluyendo la poltica y los objetivos de S y SO. Se deben conservar los registros de las revisiones por la direccin Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen los resultados de las a. auditoras internas y las evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales aplicables y con los otros requisitos que la organizacin suscriba Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen los resultados de la b. participacin y consulta

4.5.3.1.

4.5.3.1.

c.

4.5.3.1.

d.

4.5.3.1.

e.

4.5.3.2.

4.5.4.

4.5.4. 4.5.5. 4.5.5.

4.5.5. 4.5.5.

4.5.5.

4.5.5.

4.6.

4.6. 4.6.

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NUM 4.6. 4.6. 4.6. 4.6. 4.6. 4.6. 4.6. LIT c. d. TEM Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen la(s) comunicacin(es) pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las quejas SI

Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el desempeo de S y SO de la organizacin Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el grado de cumplimiento e. de los objetivos Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el estado de las f. investigaciones de incidentes, acciones correctivas y acciones preventivas Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen acciones de seguimiento g de revisiones anteriores de la direccin Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen circunstancias cambiantes, incluidos los cambios en los requisitos legales y otros relacionados con S y SO Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen recomendaciones para la mejora Las salidas de las revisiones por la direccin son coherentes con el compromiso de la organizacin con la mejora continua y deben incluir las decisiones y acciones relacionadas con los posibles cambios en a) desempeo en S y SO; b) poltica y objetivos de S y SO; c) recursos, y; d) otros elementos del sistema de gestin de S y SO. Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles para comunicacin y consulta

h. i.

4.6.

4.6.

NO X

X X

X X X

NO

NO

PTW PFR

NO

PTW

NO PTW

NO

NO