CHESTIONAR DE AUDIT INTERN

Compartimentul / proces/activitatea auditat/ : Administrator, Ateliere prelucrri prin achiere, Atelier presare / Controlul documentelor; Controlul nregistrrilor; Comunicarea; Analiza efectuat de management; Competen, contientizare i instruire; Infrastructura i mediul de lucru; Analiza ofertei/ contractului/comenzii; Aprovizionare; Execuie conectori; Prelucrri mecanice generale; Monitorizarea satisfaciei clientului; Tratare neconformiti; Aciuni corective; Aciuni preventive

Data auditrii: 15.03.2011

Auditor: Moldovan Liviu

Auditat: Marinca Sorin

Nr. crt
0

Document de referin/ clauz

1

ntrebare de audit
2

Constatri/Observaii/ Rezultate
3

1. Manualul Calitii (MC) respect cerinele ISO 9001:2000 ? Pe parcursul auditului se compar cerinele ISO 9001:2000, referitoare la MC i se verific dac toate cerinele sunt respectate. Se noteaz abaterile. Manualul Calitii MC-02 / 4.2.2 2. Sunt excluderi clar justificate n MC ? Excluderile pot fi numai din capitolul 7, dar i acestea trebuie clar justificate n MC. 3. MC face referiri sau include procedurile interne ? Procedurile SMC sunt i cele amintite n manual ? 4. MC include descrierile proceselor SMC, respectiv succesiunea i interaciunea acestora?

Evaluare: 1- ndeplinit, 2 ndeplinit parial (neconformitate sau observatie), 3- nendeplinit (neconformitate)

Pagina 1 din 9
Tehnomar

Cod: F-8.2.2-04 Rev. 0

Evaluare

1. Cine este responsabil pentru controlul fiecrui tip de document n organizaie ? Cum funcioneaz procesul respectiv ? Responsabilitile sunt nelese n cadrul organizaiei ? 2. Se descrie procesul pentru a fi sigur c fiecare document este analizat i actualizat. 3. Cum sunt controlate documentele de provenien extern ? (Se verific dac documentele de origine extern sunt identificate i distribuia lor este controlat. nir n dreapta documentele ntlnite care au fost controlate ct i cele necontrolate.) 4. Cum sunt documentele perimate identificate, dac se dorete pstrarea acestora ntr-un anumit scop ? (Extrage exemple i verific conformitatea.). 1. (Pe parcursul auditului se verific dac nregistrrile prezentate auditorului sunt identificate n proceduri ca i nregistrri ale calitii. Se noteaz abaterile observate.) 2. Sunt clar identificate i documentate responsabilitile pentru pstrarea i meninerea nregistrrilor ? Sunt aceste responsabiliti nelese? 3. Exist nregistrri pstrate pe suport electronic ? Se verific dac datele sunt salvate pentru a preveni pierderea acestora.

Controlul documentelor PS-01 / 4.2.3

Controlul nregistrrilor PS-02 / 4.2.4

Evaluare: 1- ndeplinit, 2 ndeplinit parial (neconformitate sau observatie), 3- nendeplinit (neconformitate)

Pagina 2 din 9
Tehnomar

Cod: F-8.2.2-04 Rev. 0

1. Cum se analizeaz stadiul SMC de ctre management la intervalele planificate, pentru a determina dac SMC este n continuare corespunztor, adecvat i eficace ? 2. Dac exist obiective atinse ? Cum sunt acestea analizate pentru oportunitatea de mbuntire continu ? 3. Agenda edinei include urmtoarele: a) Aciuni de urmrire de la Analiza analizele de management anterioare? efectuat de management b) Rezultatele auditurilor ? MC-01 / c) Feedback-uri de la clieni ? 5.6.3 d) Performanele proceselor i conformitatea produselor ? e) Stadiul aciunilor corective i preventive ? f) Schimbri care ar putea influena SMC ? g) Recomandri pentru mbuntire ? n ultimul an, ce mbuntiri specifice s-au iniiat pentru SMC, procese sau produse ? Sunt stabilite i asigurate resursele necesare ?

Evaluare: 1- ndeplinit, 2 ndeplinit parial (neconformitate sau observatie), 3- nendeplinit (neconformitate)

Pagina 3 din 9
Tehnomar

Cod: F-8.2.2-04 Rev. 0

1. Cum sunt identificate cerinele de competen i instruire pentru angajaii noi i pentru cei actuali ? Competen, 2. Cum este evaluat eficacitatea contientiza- instruirilor ? re i instruire 3. Cum sunt identificate necesitile PO-01 / instruirilor pentru angajaii existeni 6.2.2 ? 4. Cum sunt selectai instructorii ? Cum se asigur c instruirile efectuate sunt eficace ?

1. Cum este programat ntreinerea preventiv ? De cine ? Se poate vedea programarea ntreinerii preventive ? 2. Cum este urmrit eficacitatea procesului de ntreinere ? 3. Se verific n timpul auditului, dac infrastructura necesar este pus la dispoziie. Acestea pot include: a) b) c) d) Cldiri Spaiu de lucru Utiliti Necesiti de software

Infrastructura i mediul de lucru MC-01 6.3+6.4

4. Se verific pe parcursul auditului existena mediului de lucru necesar pentru a realiza conformitatea cu cerinele produsului. Exemple: lumin, temperatur, zgomot, vibraie, ergonomicitate etc.

Evaluare: 1- ndeplinit, 2 ndeplinit parial (neconformitate sau observatie), 3- nendeplinit (neconformitate)

Pagina 4 din 9
Tehnomar

Cod: F-8.2.2-04 Rev. 0

1. Cum sunt definite i documentate de organizaie cerinele clientului ? 2. Contractele cu clienii, comenzile, specificaiile de produse, instruciunile de ambalare etc. definesc clar cerinele clientului, Analiza incluznd cerinele de livrare i ofertei/ contractului/ post-livrare? 3. Dac organizaia nu poate comenzii satisface cerinele clienilor PO-02 / inclusiv cerinele de livrare sau 7.2.2 dac cerinele din comand difer de cele din contract, cum se rezolv acestea cu clientul ? De ctre cine ? Ce nregistrri se fac ? 4. Cum sunt analizate modificrile la cerinele clienilor ? De cine ? Ce nregistrri se fac ? 1. Cum sunt evaluai i aprobai furnizorii de materiale i servicii care influeneaz calitatea ? 2. Sunt definite i documentate clar cerinele de calificare/aprobare pentru furnizorii noi ? 3. Cum se reevalueaz furnizorii? 4. Se descrie procesul de control la recepie, se selecteaz la ntmplare materialele intrate i Aproviziose verific cerinele de recepie. nare 5. Corespund toate materialele cerinelor specificate? PO-03 6. Se verific nregistrrile de / 7.4.3 neconformitate n producie. Aproximativ ce procent se datoreaz materialelor aprovizionate neconforme? Care este nivelul mediu de performan a furnizorilor? Livrri repetat ntrziate au cauzat oprirea produciei sau au condus la taxe suplimentare de transport ? Exist necesitatea de a mbuntii procesul de aprovizionare /recepie ?

Evaluare: 1- ndeplinit, 2 ndeplinit parial (neconformitate sau observatie), 3- nendeplinit (neconformitate)

Pagina 5 din 9
Tehnomar

Cod: F-8.2.2-04 Rev. 0

1. Cum este programat procesul pentru asigurarea termenelor de livrare ? Cum este aceast informaie comunicat personalului operativ ? 2. Ce informaii stau la dispoziia personalului operativ care descriu caracteristicile produsului ? 3. Ce documentaie st la dispoziia operatorului ca i instruciuni de lucru ? 4. Se verific pe parcursul auditului c se utilizeaz echipament corespunztor n producie. Exist probleme repetate asociate echipamentului de producie ? Execuie conectori 9 PO-04 / 7.5.1 5. Ce aparate de msurare i monitorizare sunt utilizate pentru asigurarea cerinelor clientului ? Pot fi vzute ? (Se aleg civa parametri la ntmplare pentru fiecare domeniu auditat i se verific dac sunt limitele de acceptare definite i documentate ? Sunt puse la dispoziia executantului ? 6. Se descrie procesul de livrare i transport al produsului care asigur c numai produse acceptabile sunt livrate la clientul corespunztor. Ce activiti post-livrare sunt desfurate de organizaie ?
7.

Ce obiective sunt monitorizate, dac sunt, pentru a verifica eficacitatea procesului de producie ?

8. Exist n organizaie procese n care produsele rezultate nu pot fi verificate prin inspecie i testare?

Evaluare: 1- ndeplinit, 2 ndeplinit parial (neconformitate sau observatie), 3- nendeplinit (neconformitate)

Pagina 6 din 9
Tehnomar

Cod: F-8.2.2-04 Rev. 0

1. Cum este programat procesul pentru asigurarea termenelor de livrare ? Cum este aceast informaie comunicat personalului operativ ? 2. Ce informaii stau la dispoziia personalului operativ care descriu caracteristicile produsului ? 3. Ce documentaie st la dispoziia operatorului ca i instruciuni de lucru ? 4. Se verific pe parcursul auditului c se utilizeaz echipament corespunztor n producie. Exist probleme repetate asociate echipamentului de producie ? Prelucrri mecanice generale / 10 MC-02 7.5.1 5. Ce aparate de msurare i monitorizare sunt utilizate pentru asigurarea cerinelor clientului ? Pot fi vzute ? (Se aleg civa parametri la ntmplare pentru fiecare domeniu auditat i se verific dac sunt limitele de acceptare definite i documentate ? Sunt puse la dispoziia executantului ? 6. Se descrie procesul de livrare i transport al produsului care asigur c numai produse acceptabile sunt livrate la clientul corespunztor. Ce activiti post-livrare sunt desfurate de organizaie ?
7.

Ce obiective sunt monitorizate, dac sunt, pentru a verifica eficacitatea procesului de producie ?

8. Exist n organizaie procese n care produsele rezultate nu pot fi verificate prin inspecie i testare?

Evaluare: 1- ndeplinit, 2 ndeplinit parial (neconformitate sau observatie), 3- nendeplinit (neconformitate)

Pagina 7 din 9
Tehnomar

Cod: F-8.2.2-04 Rev. 0

11

Monitorizarea satisfaciei clientului MC-02 / 8.2.1

1. Cum evalueaz i urmrete organizaia dvs. prerea clienilor despre abilitatea firmei dvs. n satisfacerea cerinelor lor? Pot s le vd, v rog? (Se verific dac obiectivele sunt atinse. Se verific dac aciunile corespunztoare sunt ntreprinse n conformitate cu rezultatele.)

1. Cum sunt controlate materialele intrate, materialele n curs de prelucrare precum i produsele finite pentru prevenirea prelucrrii n continuare sau livrarea lor fr aprobarea necesar ? 2. Se viziteaz zonele de prelucrare i de depozitare i se verific conformitatea cu procedura documentat. 3. Dac a fost nevoie de reprelucrare pentru materialele neconforme, se verific dac materialele au fost reinspectate dup reprelucrare pentru a verifica dac cerinele clientului sunt satisfcute. 4. Cnd produsul neconform este detectat dup livrare ce se ntreprinde ? (Se scot nregistrri pentru a verifica conformitatea cu procedura.)

12

Tratare neconformiti PS-03 / 8.3

Evaluare: 1- ndeplinit, 2 ndeplinit parial (neconformitate sau observatie), 3- nendeplinit (neconformitate)

Pagina 8 din 9
Tehnomar

Cod: F-8.2.2-04 Rev. 0

1. Se iniiaz aciune corectiv pentru produse sau servicii neconforme ct i pentru reclamaiile clientului ? 2. Se selecteaz la ntmplare 2 cereri de aciune corectiv i se verific cerinele. 3. n anul trecut, ce mbuntiri specifice au fost aduse afacerii rezultate din procesul de aciuni corective ? 4. Exist nc ceva ce se poate face ca acest proces s fie i mai eficient ? 1. Cum este aciunea preventiv perceput n organizaie ? Se scot 2 nregistrri cu aciuni preventive i se verific conformitatea lor cu procedura de aciuni preventive. Aciuni preventive PS-04 / 8.5.3 2. n anul trecut, ce mbuntiri specifice au fost aduse afacerii rezultate din procesul de aciuni preventive ? 3. Exist nc ceva ce se poate face ca acest proces s fie i mai eficient ?

13

Aciuni corective PS-04 / 8.5.2

14

Semntura auditor

Evaluare: 1- ndeplinit, 2 ndeplinit parial (neconformitate sau observatie), 3- nendeplinit (neconformitate)

Pagina 9 din 9
Tehnomar

Cod: F-8.2.2-04 Rev. 0