MINISTERIO PUBLICO FISCALlA DE LA NACION 12FPPL DENUNCIA: 339-2011 Lima, ocho de noviembre del dos mil once.

DADO CUENTA: En la fecha los actuados con el Oficio N 1851-2011-DIRINCRI PNP/OFIPECON cursado por la Oficina de Peritajes Contables de la DIRINCRI-PNP mediante el cual remite el Dictamen Pericial Contable N 129-2011-DIRINCRI-PNP/OFIPECON con el resultado de la pericia contable encomendada en [a denuncia seguida contra el ciudadano norteamericano Ira Leon Rennert y los representantes de la empresa Doe Run Per SRL, por los delitos contra el Patrimonio-Defraudacin y Fraude en la Administracin de Personas Jurdicas, Delitos contra la Confianza y la Buena Fe en los Negocios-Insolvencia Fraudulenta, Delitos contra la Funcin Jurisdiccional-Falsa Declaracin en Procedimiento Administrativo y contra la Paz Pblica-Asociacin Ilcita en agravio del Estado, y ATENDIENDO: Que,es materia de denuncia e investigacin, conforme a las copias certificadas remitidas por la Tercera Fiscala Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, los hechos en que habra incurrido el ciudadano norteamericano Ira Leon Rennert y los representantes de la empresa :~ Doe Run Per SRL en el marco de proceso de privatizacin de la empresa ; <::: :~ _ Metalrgica La Oraya S.A, convocado por el Comit Especial de Privatizacin '4 ~~ ~. de CENTROMIN, el cual con fecha diez de julio de mil novecientos noventa y ~~~ siete, habra adjudicado. la buena pro al consorcio "Doe Run Resources --===~'~~"',;;"';;.-.Corporatiob y The Renco Group", as como los hechos referidos al
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.-i-;t;:~: procedimiento concursal que se sigue a Doe Run Peru SRL, ante INDECOPI; y /. :.~;~;~~ONSIDERANDO: Que, conforme lo establece nuestra Constitucin Poltica en sJ,"artculo 1580 el Ministerio Pblico es un organismo autnomo del Estado y lo tanto goza de plena autonoma e independencia para el ejercicio de sus #ciones: seguidamente el artculo 159 de nuestra Carta Magna seala las ~~~~~a1ribuciones que le corresponden. Tambin se le atribuye el monopolio del ejercicio pblico de la accin penal, destacando entre sus principales funciones la defensa de la legalidad/ la persecucin del delito(interviene desde su inicio en la investigacin preliminar, la conduce, orienta y vigila. Dentro de ese marco normativo al recibir una denuncia(nottia criminis) sea por instancia de parte o de oficio, procede a su calificacin, optando por a) reunir los indicios o pruebas necesarias, para tal efecto apertura investigacin preliminar, o b) si existen suficientes elementos de juicio reveladores que sustentan el hecho imputado y concurr.en 108 presupuestos contemplados en el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales formaliza la Denuncia Penal ante el Organo

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Jurisdiccional; en el caso de no hallar los elementos o indicios reveladores de la existencia de un ilcito, o ilcitos o de la presunta vinculacin del imputado con el suceso acontecido, o ante la existencia de otras causas que no hagan posible la promocin de la accin penal, el Fiscal lo declarar as(emitiendo la resolucin debidamente razonada y motivada), conforme lo exige el inciso 5 del artculo 1390 de la Constitucin Poltica del Estado, Que siendo as, de las investigaciones preliminares y principalmente del Dictamen Pericial Contable N 129-2011-DIRINRI-PNP/OFIPECON de fecha cuatro de noviembre del dos mil once que concluye:_A) Que, la deuda derivada del pagar porUS$139 ' 100 OOO.OO(US$ 125 '000,000.00 por concepto de capital y US$14' 100,000.00 por concepto de intereses devengados) cuyo reconocimiento ha sido solicitado por la empresa DOE RUN CAYMAN LTDA-"DRCL", a travs del expediente N 33-2010/CCQ-INDECOPI, presentada con fecha 24 de setiembre de 2010 ante la Comisin de Procedimientos Concursales del INDECOPI, carece de consistencia tcnica absoluta, por cuanto del anlisis de las evidencias documentadas sobre su configuracin fctica se demuestra fehacientemente que dicha deuda fue contrada por DOE RUN PERU SRL en provecho de terceros, y no en inters propio, toda vez que le fue impuesta mediante actos societarios con la finalidad de que sea sta misma(DOE RUN PERU SRL) la que asuma la obligacin de pagar el financiamiento otorgado de terceros para la compra de las acciones de METAL OROY A SA, lo que contraviene lo dispuesto en el artculo 106 de la Ley General de Sociedades, que prahbe el otorgamiento de prstamos que tengan por finaldiad la adquisicin de las acciones de la propia sociedad. B) Que de las evidencias documentadas analizadas se concluye que la suma de US$126 '000,000.00 que DOE RUN 1~ PERU SRL debi aportar al capital de METAL OROY A SA, fue sustrado de ~~ dicha empresa mediante el denominado Prstamo METAL OROYA y no fue ,~ "' ~:;;~ devuelto a Metal OROYA SA, siendo que dicha extraccin de capital se ~_--,,;~ ""~'3~;:~::.:materializ forma definitiva con la fusin societaria entre DOE RUN PERU en g Ci: e"": RL y DOE RUN MINING SRL, vigente desde el 1 de junio de 2001, cuya "..-;,J,:E ~ consecuencia fue la extincin de la deuda correspondiente al Prstamo METAL OYA y determin la desaparicin definitiva de aporte de capital que debi aportado a METAL OROYA SA. Que, no resultan vlidos los argumentos ;tJstentados por DOE RUN PERU SRL en el sentido que de la clusula ~~~}7'.~ C-I'R~ERA, segundo prrafo ,del nun:eral 3.3, ,del,:'Contrato ,de Transferencia de ~~pcclones, Aumento de Capital SOCial y Sucripcin de ACCiones de la Empresa Metalrgica La Oraya SA-METAL OROYA SA, a favor de "DOE RUN PERU SRL, con intervencin de la Empresa METALOROYA SA, THE DOE RUN RESOURCES CORPORATION y THE RENCO GROUP INC", no los obligaba a mantener en efectivo las sumas aportadas como aumento de capital, toda vez que dicha estipulacin contractual establece que ello no es exigible, siempre y cuando los fondos sean destinados para fines u operaciones comerciales propios de la actividad de la empresa, siendo que el mismo da en el que ingres el aporte de capital, METALOROYA SA dispuso de dicho aporte,

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ascendente a US$ 125 '000 000,00 va el otorgamiento de un prstamo sin interses a favor de DOE RUN MINING SRL, accionista de DOE RUN PERU SRL, dinero que fue destinado a cancelar parte del financiamiento obtenido para la adquisicin de METALOROYA SA; Que, en ese sentido existen indicios razonables de la comisin de los ilcitos penales denunciados, sin embargo en lo referente a los delitos de Defraudacin, Fraude en la Administracin de Personas Jurdicas y Asociacin llcita a la fecha habran prescrito toda vez que dichos hechos delictivos se consumaron, conforme al 'dictamen pericial contable antes aludido el da primero de junio de del dos mil uno, en el momento de la fusin societaria por la que DOE RUN PERU SRL, absorbi a DOE RUN MINIGN SRL, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 80 del Cdigo Penal vigente que establece que la "accin penal prescribe en un

tiempo igual al mximo de la pena fijada por la ley para el delito, si es privativa de libertad", teniendo en cuenta que el plazo mximo de pena privativa de
libertad para los mencionados delitos es de cuatro y seis aos, en consecuencia dichos plazos se cumplieron en exceso al momento de la interposicin de la presente denuncia, toda vez que a criterio de este, Despacho se toma en cuenta el plazo ordinario de prescripcin, por lo que en ese sentido la accin penal ha quedado extinguida de conformidad con el 0 artculo 85 del Cdigo acotado; Que ahora bien respecto a los delitos de Insolvencia Fraudulenta y Falsa Declaracion en Procedimiento Administrativo previstos por los artculos 2090 y 411 del Cdigo Penal, se tiene que en el caso del primero el mismo reprime la conducta del agente " ... (... ) Ser

reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos e inhabilitacin de tres a cinco aos conforme al artculo 36 incisos 2) 1t3 : tE y4), el deudor, la persona que acta en su nombre, el administrador o el : t...1 .. : ;j -5 liquidador, que en un procedimiento de insolvencia, procedimiento it3 r= ....;Simplificado, concurso. preventivo, procedimiento transitorio u otro : ' ~ rocedimiento de reprogramacin de obligaciones cualesquiera fuera su L~ct: denominacin, realizara, en perjuicio de los acreedores, alguna de las .~-";'::~~~;~;<~,fguientes conductas: ...t...)... 2. -Simulacin, adquisicin o realizacin de t >-.~:.;.,.,~.<mA\deudes, enajenaciones, gastos o prdidas;... {.. ')' .. " y en el caso del segundo f~:~;~~.':~~~t5 ue en un pro~edimient~ adminisrativo, hace una falsa d~c1aracn \~.:.~dO ~'EI q ~\ \\)';'~::,,"'e iljelacln a hechos o ctrcunstenctes que le corresponde probar, violando la ~~o.,;~e~uncin de veracidad establecidad por ley, ser reprimido con pena -"~privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos", se tiene que
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estos hechos se habran materializado con fecha veinticuatro de septiembre del dos mil diez cuando la empresa DOE RUN CAYMAN L1MITED solicit el reconocimiento del crdito fraudulento ascendente a la suma de US$139 '062,500.00 dlares americanos ante INDECOPI y que la empresa DOE RUN PERU SRL mediante escritos de fechas seis y veinte de enero del dos mil once reconoci ante dicho organismo, perjudicando de esa forma a sus acreedores en el Proce.dimento Concursal Ordinario Expediente N 332010/CCO-INDECOPI, operacin fraudulenta en la cual se ha visto favorecida

la empresa THE RENCO GROUP, toda vez que fue la empresa que adquiri la deuda por la compra de acciones de METALURGICA LA OROYA SA, en el marco del proceso de privatizacin que concluy con la suscripcin del Contrato de Transferencia de Acciones de fecha veintitrs de octubre de mil novecientos noventa y siete, grupo empresarial de propiedad del denunciado Ira Lean Rennert. Que, asimismo se ha determinado que la persona de Albert Bruce Neil en su calidad de representante de la empresa Doe Run Per SRL fue la persona que otorg el pagar por la suma fraudulenta de US$139 '062.500 dlares americanos, con lo cual el mencionado denunciado oblig a su representada a asumir una deuda espuria, la cual fue solicitada en el proceso concursal antes aludido(Conducta tpica: Vives Anton, T.(coordinador) (1996). Cometarios al Cdigo Penal de 1995. Vol. 11. VALENCIA. Tirant lo 8Ianch.p.1292. "La conducta tpica consiste en realizar cualquier acto de disposicin patrimonial o generador de obliga ciones (... J. Pero, adems, se exige la presencia de un elemento subjetivo, pues ha de acercarse con la finalidad de no pagar. Esto es, a satisfacer una deuda preexistente. De suerte que, si no concurre esta finalidad, no podr apreciarse este precepto"),siendo que respecto de esta modalidad delictiva la doctrina nacional seala que: "El numeral 2 del artculo 2090 contempla dos modalidades, la primera es de . orden defraudatorio y por ello necesariamente dolosa, consiste en simular deudas, gastos o enajenaciones, supuestos en los que se simula instrumentalmente la existencia de un ttulo jurdico gratuito u oneroso que determina la disminucin de la masa concursal, La segunda modalidad del num. 2 no lleva consigo la simulacin pero exige tambin dolo, se trata de la efectiva adquisicin de deudas o la realizacin verdadera de enajenaciones, gastos o prdidas(DINO CARIO CORIA. Los Delitos Concursales en el Derecho Penal Peruano, publicado en Revista Peruana de Doctrina y Jurisprudencia Penale N 3. Editorial Grijley, 2002, pginas 121-179). Asimismo otro tratadista nacional afirma respecto a la modalidad contemplada en el inciso segundo del artculo 2090 del Cdigo Penal que: Esta modalidad de la accin tpica del delito de fraude concursal doloso castiga el aumento indebido del /<S'~~ pasivo del deudor concursado y, por lo tanto, la disminucin de su patrimonio. ..,: /.,:<,,~og"~:-.Esta reduccin puede tener lugar por diversos conceptos: deudas(obligaciones

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enajenacio~es(traslacin del d?mini? sobre bi~n~s y derechos). ~astos(empleo del dinero para pagos indebidos) y prdidastrnerrna del ~~~'::.."'". ~patrimonio del deudor). r... Pero los actos de reduccin patrimonial ~~~~~~.?~fraudulenta no slo se presentan de la mano de una simulacin. Un fraude concursal a los acreedores puede tambin tener lugar cuando el deudor adquiere deudas o prdidas, o realiza enajenaciones o gastos injustificados en detrimento de su patrimonio. Esta conducta no adquiere relevancia tpica per se, sino que debe tratarse de actos de endeudamiento o de reduccin patrimonial no justificados o autorizados(PERCY GARCIA CAVERO. Derecho Penal Econmico-Parte Especial- Editorial Grijley, 2007, pp. 311-313). Que, asimismo con dicha' conducta los denunciados, adems han violado el principio

:~o);~;~ :~,e pago), ... ~t,I.~.~.~.~.~\

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de veracidad al haber hecho hecho reconocer ante INDECOPI una deuda ilcita(EI tipo penal del delito de falsa declaracin en procedimiento administrativo requiere que se acredite fehacientemen te la falsedad de la declaracin vertida por el inculpado, ante el organo de controlo la autoridad administrativa-Exp. 6461-97-Lima-Cdigo PenalDlGITAL Luis Lamas PuccioSegunda Edicin-Gaceta Jurdica-Junio 2011. pp.253). Consideraciones por las cuales este Ministerio Pblico con [as facultades conferidas por la Ley Orgnica del Ministerio Pblco RESUELVE: 1) NO HA l.,UGAR A FORMALIZAR DENUNCIA PENAL contra 1 ran Leon Rener y Los Que Resulten Responsables por los delitos contra el Patrimonio-Defraudacin y Fraude en la Administracin de Personas Jurdicas y contra la Paz Pblica-Asociacin Ilcita en agravio del Estado; disponindose el ARCHIVO DEFINITIVO de los actuados en estos extremos y; 2) HA LUGAR A FORMALIZAR DENUNCIA PENAL contra Ira Leon Rennert y Albert Bruce Neil por los Delitos contra la Confianza y la Buena Fe en los Negocios-Insolvencia Fraudulenta y Delito contra la Funcin Jurisdiccional-Falsa Decfaracin en Procedimiento Administrativo en agravio del Estado-INDECOPI y de los acreedores de [a empresa DOE RUN PERU SRL; y 3) DISPONER se curse oficio a la Tercera Fiscala Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima, a efectos de que en el extremo referido al presunto delito contra la Administracin PblicaColusin Ilegal, proceda de estimarlo pertinente conforme a lo dispuesto por el inciso segundo del artculo 3050 del Cdigo Procesal Penal, debindose acompaar copia del Dictamen Pericial Contable.-Notificndose y Ofi ci nd ose.----------------------------------------------------------------------- ---- ------------LPC.