Sunteți pe pagina 1din 22

UNIVERSITATEA BUCURETI FACULTATEA DE SOCIOLOGIE I ASISTEN SOCIAL

TEZ DE DOCTORAT

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic

Rezumat

Coordonator: prof. univ. dr. Pavel ABRAHAM

Doctorand: Otilia Elena NISTOR (cstorit FILIP)

BUCURETI APRILIE 2012

Motto: Sociologia este o tiin reflexiv care nu poate face abstracie de interesele, valorile, sentimentele, predispoziiile celor care definesc i redefinesc realitatea social, fie ei sociologi sau profani.

Ion Ungureanu, Paradigme ale cunoaterii sociologice

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT Rezumat


Otilia FILIP

Criminalitatea organizat este o sintagm care apare tot mai frecvent n discursul politic de la nivel internaional, n media, n forumurile economice globale dar i n strategiile naionale de securitate ale statelor. Caracterul transnaional al criminalitii organizate, formele i dezvoltarea pe care a luat-o n ultimii douzeci de ani, influena asupra mediului social, economic i politic, modalitile insidioase de penetrare a acestor medii i ameninarea pe care o reprezint la adresa statelor confer multitudinii faptelor infracionale care se regsesc sub acest concept calitatea de fenomen. Dac perspectiva juridic asupra sa este ntlnit n lucrri de specialitate sau abordri ale unor organizaii i instituii internaionale i naionale, perspectiva sociologic este mai puin abordat. Din aceste considerente, propunem n teza noastr doctoral o analiz sociologic a fenomenului criminalitii organizate dinspre palierul teoretic, general spre palierul concret, al desfurrii sale n Romnia, cu intenia identificrii i oferirii unor posibile soluii de reducere i ameliorare a aciunii sale distructive asupra societii i asupra instituiilor statului. Demersul nostru urmrete o perspectiv de echilibru ntre abordarea teoretic i cea concret empiric sau, dup formularea profesorului Ion Ungureanu, ntre direcia formal i direcia substanial n sociologie, reinnd c prima a euat ntr-o abordare cantitativ care impune attea restricii corelaiilor sociologice nct demersul matematic al cunoaterii marginalizeaz importana sau semnificaia enunului sociologic propriu zis, n timp ce ultima privilegiaz att de mult principiile teoretice ale sociologiei nct se uit fundamentul lor empiric, factual, fcnd enunurile sociologice teoretice prea generale i prea abstracte pentru a mai putea fi verificate i aplicate1.

1
Ion Ungureanu, Paradigme ale cunoaterii societii, Bucureti, Bucureti, Editura Humanitas, 1990, p. 10.

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

Vedem perspectiva sociologic asupra criminalitii organizate ca un demers complex organizat n jurul urmtoarelor ntrebri: (1) cum definim criminalitatea organizat, (2) ce teorii i modele explicative descriu cel mai bine criminalitatea organizat, (3) care este cadrul juridic i instituional de prevenire i combatere a criminalitii organizate, (4) care este dinamica i evoluia criminalitii organizate n Romnia, (5) cum este descris conexiunea dintre criminalitatea organizat i corupie n Romnia. Vom ncepe astfel lucrarea cu definirea obiectului de studiu, parcurgnd n continuare teorii i modelele explicative la care argumentm puncte de vedere proprii. n efortul de relaionare a cadrului teoretic cu cel practic, examinm cadrul juridic i instituiile de combatere a criminalitii organizate transnaionale la nivel global, apoi european i, n final, naional. Deschidem astfel perspectiva examinrii dinamicii i evoluiei criminalitii organizate n Romnia CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT Rezumat
Otilia FILIP

sprijinindu-ne n principal pe datele i informaiilor cantitative i calitative disponibile din ultimii cinci ani. n fine, identificarea unui element constant, deopotriv n abordarea teoretic i practic, orienteaz demersul nostru ctre prezentarea unui studiu de teren privind relaionarea dintre criminalitatea organizat i corupie n Romnia. Dezvoltnd prezentarea succint a principalelor teme care constituie perspectiva noastr sociologic asupra criminalitii organizate, definim conceptul de criminalitate organizat n capitolului I al tezei, pornind de la primele studii dezvoltate de coala de la Chicago n deceniile de nceput ale secolului trecut. Urmrim astfel interpretarea american care ncearc iniial s suprapun coninutul a dou concepte, cel de criminalitate organizat i cel de mafie pentru ca, ulterior s nglobeze i activitatea unor entiti infracionale mai recente. n acelai timp, observm cum, pe continentul european, conceptul de criminalitate organizat ncorporeaz treptat noi formule de cooperare infracional, care nu sunt organizaii n sensul tradiional al termenului. Integrm demersurile completndu-le cu propria nelegere i interpretare a unui concept complex, pornind de la provocrile pe le nfrunt analiza temeinic a sintagmei derivate din faptul c obiectul de studiu criminalitate organizat nu ntrunete un consens asupra coninutului su. Demersul este dificil datorit greutii de a translata conceptul de criminalitate organizat dintr-un construct eterogen cultural, social i politic ntr-un concept tiinific. Cu ajutorul definiiilor alese spre exemplificare, elaborate de

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

organizaii internaionale, cercettori ai domeniului ori organizaii profesionale, urmrim caracteristicile generale de definire ale conceptului i fixm elementele sale cheie de definire. Pornind de la acest schelet al conceptului, care ne ghideaz pn inclusiv ctre tema cercetrii de teren a tezei noastre, prezentm, n subcapitolul urmtor, teorii i modele explicative ale criminalitii organizate. Valorificnd vocaia de interdisciplinaritate a sociologiei2 folosim, n aceast seciune a tezei, cinci modele-cadru de explicare a criminalitii organizate, primele patru dup o clasificare de referin n lucrrile de specialitate, iar ultimul constituind completarea noastr la teoriile i modelele explicative analizate. Parcurgem astfel modelul politic, modelul economic, modelul social i cultural, modelul holistic i modelul noologic, pentru fiecare dintre acestea avansnd puncte proprii de vedere pe care le constituim n enunuri cu grad diferit de generalitate, grupndu-le n partea de concluzii a fiecrui model-cadru.

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT Rezumat


Otilia FILIP

Punctual, artm cum modelul politic descrie condiiile de apariie i dezvoltare a criminalitii organizate n funcie de capacitatea statelor de a asigura funcionarea i eficiena instituiilor legitime, bunstarea economic i securitate social. Modelul economic, pe de alt parte, ia n considerare trei perspective: mecanismul cerere ofert, antrepriza criminal i managementul riscului n activitile de criminalitate organizat, n timp ce modelul social i cultural pune n lumin importana reelelor etnice i a reelelor sociale. Modelul holistic ncearc s combine factorii politici, economici, sociali i strategici att la nivel intern ct si internaional subliniind natura dinamic a criminalitii
2
Ion Ungureanu, Op.cit., p. 19.

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

organizate. n fine, modelul noologic reprezint propunerea noastr asupra nelegerii, dintr-o perspectiv nou, a criminalitii organizate. Avndu-i originea n sistemul de sociologie noologic al profesorului Ilie Bdescu, construit pe o fundaie spiritual, modelul integreaz i reinterpreteaz abordrile anterioare prin raportarea la un reper unic a ntregului ansamblu de factori politici, economici, culturali, sociali i strategici reunind nivelul individual, social i global, axiologia i patologia, interaciunea i controlul ntr-o paradigm nou post modernist. Interesul pentru relaionarea teoriilor expuse cu eforturile practice de limitare a fenomenului de criminalitate organizat dar i rigoarea logic de parcurgere a cadrului juridic i a instituiilor de combatere a criminalitii organizate transfrontaliere, pentru o mai bun armonizare cu etapa ulterioar a demersului nostru, este motivaia capitolului al II-lea, n care parcurgem mai multe paliere de reglementare normativ, dinspre perspectiva internaional larg spre cea regional european i sud est european, respectiv naional, local. Astfel, la nivelul palierului global analizm reglementri internaionale de referin precum Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, organisme internaionale specializate precum Oficiul Naiunilor Unite mpotriva Drogurilor i a Criminalitii i organizaii internaionale de profil cum este Organizaia Internaional de Poliie Judiciar. La nivelul palierului european explorm cadrul legislativ al Uniunii Europene i parcurgem principalele atribuii ale organizaiilor regionale relevante: Oficiul European de Poliie, Reeaua European Judiciar, Grupul Operaional al efilor de Poliie Europeni, Centrul European de Monitorizare a Drogurilor i a Dependenei de Droguri, Oficiul European de Lupt Antifraud, Agenia european pentru gestionarea cooperrii operaionale la frontierele externe ale statelor membre ale Uniunii Europene. n aceeai seciune inserm un prim studiu de caz, susinut i de implicarea profesional personal direct n domeniu, ntr-o perioad care se ntinde pe cea mai mare parte a primului deceniului din acest secol, referitor la eforturile regionale sud est europene de combatere a criminalitii organizate. n ultima parte a capitolului descriem i analizm legislaia i reglementrile juridice din Romnia. CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT Rezumat
Otilia FILIP

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

Travaliul acestei seciuni se continu firesc cu obiectul capitolului al III-lea, n care urmrim dinamica i evoluia criminalitii organizate de la nivel naional, analiz pe care o efectum cu ajutorul datelor statistice i al cazuisticii din perioada 2006 2010 pentru cteva tipuri de infraciuni relevante pentru fenomenul criminalitii organizate, i anume: traficul de persoane, traficul de droguri, criminalitatea economico financiar i criminalitatea cibernetic. Grupm datele colectate astfel nct s susin analiza longitudinal a fiecrei categorii de infraciuni selectate dup o gril care s cuprind caracterizarea general a fenomenului, descrierea sa n raport cu anii anteriori, analiza cantitativ i calitativ a datelor statistice, tendine i evoluii n viitor. n seciunea referitoare la traficul de persoane includem cel de-al doilea studiu de caz al lucrrii noastre, referitor la cauzele acestui fenomen n Romnia i n statele din sud estul Europei, i n acest caz, rigoarea tiinific fiind sprijinit de experiena noastr profesional. Concluziile acestei seciuni sintetizeaz aspecte relevante ale criminalitii organizate din Romnia la momentul actual i fac trecerea ctre cercetarea sociologic de teren care constituie obiectul unui ntreg capitol urmtor. Cercetarea propriu zis este precedat de un capitol dedicat criminalitii organizate i corupiei, n care relum i analizm ideea conexiunii frecvente a celor dou infraciuni, punnd n lumin aa-numitele sindroame ale corupiei din perspectiva oportunitilor i instrumentelor folosite de criminalitatea organizat. Ideea cercetrii de teren a aprut nc din faza inventarierii unui numr important de definiii pentru obiectul nostru de studiu, ocazie cu care am remarcat proximitatea frecvent a celor dou concepte, criminalitate organizat i corupie, deopotriv n enunuri aparinnd unor organizaii sau instituii ct i n studiile de specialitate. n continuare, am identificat asocierea n analiza longitudinal istoric asupra criminalitii organizate din Romnia i am remarcat prezena persistent a tandemului n cotidianul vieii politice aa cum este el reflectat de media. De aici, nevoia de a explicita printr-un studiu dedicat, de specialitate, conexiunea criminalitate organizat corupie i a analiza cauzele i dinamica acestei relaii. Structura cercetrii evideniaz n detaliu motivaiile pentru un astfel de studiu, nfieaz metodologia cercetrii ncepnd cu obiectivul acesteia, metodele i instrumentele de cercetare sociologic folosite, alegerea grupului int i ncheind cu definirea operaional a conceptelor. Datele rezultate sunt cristalizate ntr-o seciune referitoare la percepia general asupra relaiei dintre criminalitatea organizat i corupie la nivel naional, o alta referitoare la criminalitatea organizat, corupia i sectorul public i, n fine, o seciune despre criminalitatea organizat, corupia i sectorul privat. Subcapitolul care cuprinde analiza aferenta sectorului public este, la rndul su, sistematizat n cteva domenii: poliie, justiie,

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT Rezumat


Otilia FILIP

vam i administraie. Studiul se ncheie cu un capitol dedicat concluziilor i recomandrilor. Demersul de elaborare a lucrrii se ncheie cu un capitol n care, balana ntre abordarea teoretic i aplicabilitatea practic a prezentei lucrri nclin, n mod declarat, n favoarea celei din urm. Astfel, perspectiva teoretic, cu pstrarea atributelor sociologiei de tiin explicativ, comprehensiv i evaluativ, s-a constituit n suportul necesar pentru emiterea unor enunuri, cu un anumit grad de generalizare i aplicabilitate pentru domeniul specializat de studiu al criminalitii organizate. Cum ns, o societate care s fie emanaia complet a raiunii este o iluzie la fel de mare ca i aceea care ne face s credem c societatea modern se construiete i se organizeaz pur i simplu prin decrete i legi juridice3, am considerat c finalitatea acestei teze este cercetarea ct mai aproape de realitate a problematicii, sublinierea vulnerabilitilor identificate i oferirea, n acest fel, a unui suport pentru viitoare politici n domeniu ori viitoare aciuni n plan social, economic, legislativ i politic. Relaionarea dintre criminalitatea organizat i corupie este prezent, n opinia noastr, n diferite grade, n toate societile moderne, prima neputnd s se dezvolte i s prospere n afara celei din urm. Este i ntrebarea de la care am pornit n derularea studiului sociologic de teren, cu att mai mult cu ct, n ciuda unei percepii generale agreate, au existat i voci, extrem de puine, dar aparinnd unor reprezentani din instituii ale statului nsrcinate cu combaterea celor dou tipuri de infraciuni, care i-au exprimat ndoiala cu privire la existena unor conexiuni ntre criminalitatea organizat i corupie sau a relevanei acestora. Punctul nostru de vedere, n acord cu cel al profesorului Pavel Abraham, coordonatorul tezei, este c, n ceea ce privete criminalitatea organizat, aceasta i elaboreaz de mult vreme strategii de accedere la putere prin forme legale, oferta grupurilor criminale de corupere depind, se pare, un cadru politic aflat n perioada timpurie de dezvoltare democratic [] Domeniile de interes ale grupurilor organizate sunt susinute prin corupie. Studiul sociologic pe care
3
Ion Ungureanu, Op. cit. p. 16.

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

l-am realizat, dincolo de identificarea conexiunilor n cauz, intete spre oferirea unor posibile soluii care s contribuie la efortul de diminuare a efectului distrugtor pe care asocierea criminalitate organizat - corupie o are asupra statului i asupra societii.

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT Rezumat


Otilia FILIP

Oportunitatea desfurrii studiului de pe poziia profesional deinut n prezent, de sociolog la Direcia General Anticorupie se constituie n valoare adugat cercetrii prin calitatea grupurilor int i accesul la reprezentani avizai ai instituiilor implicate n gestionarea celor dou infraciuni. Menionm aici c studiul a fost publicat pe site-ul oficial al DGA, n luna decembrie 2011, cu meniunea c acesta exprim interpretrile i opiniile proprii autorului su4. Nu n ultimul rnd, cercetarea rspunde unei nevoi de materializare i sintetizare a percepiilor publicului fa de tema abordat oferind un fundament tiinific, sociologic, chiar dac embrionar, rspunsului spontan, empiric la ntrebarea: exist o relaie ntre criminalitatea organizat i corupie? Prezentul studiu nu poate acoperi, din raiuni obiective, anvergura unui proiect de cercetare la nivel naional. Cu toate acestea, instrumentele de cercetare sociologic folosite, modalitatea de eantionare i calitatea respondenilor permit desprinderea unor concluzii care constituie deopotriv fundamente pentru mbuntirea politicilor n domeniu i premisele pentru un studiu de anvergur naional. Obiectivul general al studiului este punerea n eviden, cu instrumente tiinifice de cercetare sociologic a conexiunilor dintre criminalitatea organizat i corupie.

4
Studiul este disponibil pe http://www.mai-dga.ro/index.php?i=1441&l=ro&t=69. La pagina 6 menionm: Interpretrile i opiniile exprimate n prezentul raport de cercetare tiinific nu angajeaz dect pe autorul acestuia, Otilia Filip.

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

Obiectivul specific al studiului este realizarea unei analize sociologice cantitative i calitative a cauzelor i a dinamicii acestei relaii prin: identificarea cauzelor i a factorilor care conduc la folosirea corupiei de ctre criminalitatea organizat n relaie cu sectorul public, ca i impactul asupra instituiilor relevante din acest sector i asupra societii n general; identificarea celor mai bune practici de prevenire i combatere a contactelor sau relaionrii ntre oficialii din aceste sectoare i infractori; identificarea unui cadru de evaluare a tendinelor n ceea ce privete relaia dintre criminalitate organizat i corupie.

Proiectul este rezultatul unei analize sistematice i funcionale bazate pe opinia experilor care i desfoar activitatea n domeniile de referin. Cercetarea sociologic pornete de la ipoteza c nu exist criminalitate organizat n absena corupiei, punnd totodat n eviden vulnerabiliti instituionale deopotriv la corupie i criminalitate organizat. Conexiunile dintre criminalitatea organizat i corupie sunt identificate printr-o analiz de corelaie care nu implic n mod necesar efecte cauzale.

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT Rezumat


Otilia FILIP

Abordarea metodologic a cuprins o dimensiune cantitativ i una calitativ, cu includerea consultrii literaturii secundare reprezentat de publicaii academice, literatura de specialitate, rapoarte naionale i internaionale privind criminalitatea organizat i corupia, rapoarte ale organizaiilor neguvernamentale. Prin utilizarea unui set de trei metode complementare de cercetare sociologic, i anume sondajul de opinie, interviul semi-structurat i focus-grupul, au fost reduse riscurile conformitii. Unul dintre cele mai nedorite efecte ale sondajului de opinie const n punerea subiecilor n situaia de a rspunde unor ntrebri pe care nu i le-au pus sau cu privire asupra unor lucruri despre care nu au cunotinele necesare. Acest efect este sensibil diminuat n studiul de fa n care, grupul int al sondajului de opinie este rezultatul

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

eantionrii dirijate, avnd drept criterii reprezentativitatea persoanelor selectate, reprezentativitatea opiniei expertului, fiind astfel format din specialiti aflai n contact direct cu unul sau altul dintre cele dou tipuri de infraciuni. n acest fel i procentul de rspunsuri raportat la gradul de proximitate al subiecilor n raport cu obiectul cercetrii este mult mai reprezentativ. n acest tip de grup int, cu ct este mai mare gruparea rspunsurilor ntr-un anumit sens cu att coeziunea temei cercetate este mai mare. Acest nivel superior de organizare numit opinie permanent este opus curentelor de opinie. Unul dintre punctele forte ale acestui studiu este grupul su int. Observaiile care se aduc statisticilor efectuate de diverse organizaii internaionale i naionale privind corupia, se refer la calitatea persoanelor respondente. De foarte multe ori, aceste persoane nu au tangen cu domeniul despre care i exprim prerea, astfel c generalizrile fcute, ca urmare a cuantificrii rspunsurilor, sunt contestate de experii din domeniu. Prin criteriile de selectare ale participanilor la sondajul de opinie, la interviul semi-structurat i la focus-grup am urmrit eliminarea, pe ct posibil, a acestei erori de eantionare. Criteriile de selectare a participanilor la cercetarea sociologic au fost: desfurarea direct a activitii profesionale fie ntr-unul dintre domeniile de studiu, fie n imediata proximitate a acestuia, fie deinerea unei experiene relevante n unul, altul sau ambele domenii. n total au fost chestionate i intervievate 180 de persoane din Bucureti i din cele 41 de judee ale rii. Studiul a permis desprinderea unor concluzii care, asociate cu rezultatele demersului teoretic al tezei, au condus la enunuri cu un anumit grad de generalitate i au permis recomandri i propuneri. Astfel, prezenta cercetare a relevat un nalt nivel de percepere (97%) a conexiunilor dintre criminalitatea organizat i corupie.

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT Rezumat


Otilia FILIP

Corupia ofer oportuniti pentru criminalitatea organizat, care sunt gata de a fi exploatate de ctre grupurile infracionale. Mai mult de dou treimi dintre respondenii la chestionarul de opinie (79%) au apreciat c o mare parte a actelor de corupie este cauzat de criminalitatea organizat. Ca urmare, criminalitatea organizat i corupia se

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

ntrein una pe alta, iar atunci cnd criminalitatea organizat dobndete o poziie dominant, corupia din sectorul public are toate ansele s creasc. Att contextul socio-cultural ct i cel psiho-social i personal sunt factori importani n propensiunea oamenilor ctre corupie. Astfel, reducerea deopotriv a micii i marii corupii este un mijloc important de cretere a rezistenei n faa tentativelor de influenare dinspre criminalitatea organizat. Studiul a evideniat faptul c sunt numeroase situaiile n care criminalitatea organizat se folosete de slbiciunile instituiilor statului. Criminalitatea organizat i corupia au n comun lipsa mecanismelor puternice de control ale statului i ale societii civile. Cumprarea proteciei de la stat este o condiie esenial pentru dezvoltarea criminalitii organizate. Interferena mediului politic a fost vzut ca un factor potenator de dezvoltare a corupiei n relaie cu criminalitatea organizat (cu o pondere de 79% pentru autoritile publice locale, 58% pentru structurile vamale, 53% pentru justiie i 51% pentru poliie). Cu ct este mai nalt i mai frecvent nivelul de interferen a mediului politic cu sectorul public, cu att corupia i criminalitatea organizat vor fi mai ridicate. Criminalitatea organizat poate influena statul prin blocarea sau emiterea unor reglementri legislative n folosul propriu (frauda prin lege). Minimalizarea riscului este o prioritate pentru membri importani ai crimei organizate. Acest obiectiv poate fi atins prin construirea unei protecii politice, prin intermediul finanrii campaniilor electorale, stabilirea unor legturi sociale sau de rudenie, mituire. Rezultatele arat c, nivelurile de criminalitate organizat i corupie din sectorul public sunt determinate esenial de calitatea instituiilor cheie ale statului: poliie, justiie, vam, administraie. Msurarea gradului de vulnerabilitate la corupia generat de criminalitatea organizat a evideniat o ierarhie n care structurile Ministerului Finanelor Publice sunt cele mai vulnerabile (92% n msur mare i foarte mare), urmate de autoritile publice locale (82,5%) i structurile MAI (68%). Niveluri de peste 50% nregistreaz guvernul (55,9%), Ministerul Justiiei (55,8%) i Ministerul Public (50,7%).

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT Rezumat


Otilia FILIP

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

Independent de palierul instituional se situeaz factorul uman a crui calitate, cu ct este mai sczut cu att este mai ridicat nivelul conexiunii criminalitate organizat corupie. Cele dou niveluri se condiioneaz unul pe cellalt astfel c, printr-un efect de feed back, nu numai o resurs uman de bun calitate contribuie la niveluri sczute de vulnerabilitate, dar i ntrirea capacitii statului de a preveni i controla criminalitatea organizat elimin un impediment major n dezvoltarea calitii resursei umane. Riscul extrem de disfuncionalitate la cele dou niveluri, semnalat n literatura de specialitate sub denumirea de stat captiv, nu s-a regsit n rezultatele cercetrii. O bun funcionare a sistemului de poliie i justiie i calitatea serviciilor oferite de acestea sunt indicatori semnificativi ai corupiei i au efect descurajator asupra criminalitii organizate. Cele dou sisteme sunt, n opinia respondenilor, n egal msur, responsabile pentru prevenirea i combaterea corupiei la nivel naional. Un sistem independent, corect aplicat i predictibil i poate ndeplini rolul de garant al statului de drept i asigura c toi cei care ncalc legea sunt pedepsii. Funcionarea unor structuri speciale anti-corupie i anti criminalitate organizat conduce la scderi semnificative ale celor dou infraciuni. DGA este vzut ca instituia competent din MAI, din acest punct de vedere (89%). Resursele alocate, personalul suficient, integru, bine pregtit i bine retribuit constituie premise pentru rezultate mai bune n lupta mpotriva corupiei. Exist o corelaie puternic ntre independena sistemului de justiie i corupia perceput din acest sistem. Lipsa de predictibilitate a reglementrilor n sistem este corelat cu niveluri nalte ale corupiei generate de criminalitatea organizat. Independena i integritatea sistemului de justiie este cel mai important factor predictiv al extinderii criminalitii organizate. Deoarece o mare parte a corupiei implic oficiali i oameni politici de rang mediu i nalt, condiia pentru reprimarea acestor comportamente infracionale este ncrederea n sistemul de justiie, singurul competent s decid c membrii guvernului nu acioneaz n afara legii. Cu ct dependena de i imunitatea funcionarilor publici la interferenele politice este mai mare cu att corupia este la nivel mai nalt. Procedurile greoaie sunt o barier n accesarea serviciilor sistemului de justiie. Niveluri nalte de corupie se coreleaz cu complexitatea procedurilor. Structurile vamale joac un rol cheie n prevenirea infraciunilor specifice i, ca urmare, se afl n atenia crimei organizate. Cu ct eficiena structurilor vamale este mai sczut cu att mai mare este nivelul crimei organizate i reciproc, nalta calitate a serviciilor vamale este asociat cu niveluri sczute de corupie. Structurile vamale au nregistrat cele mai nalte niveluri de percepie a corupie i cele mai sczute eforturi de combatere a fenomenului. Studiul a pus n eviden i percepia existenei unor reele

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

organizate dup modelul infracional n interiorul sistemului, reele care faciliteaz angajarea prin mijloace ale CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT Rezumat
Otilia FILIP

corupiei i perpetuarea acestor practici. Lipsa de transparen, lipsa sau ineficiena controalelor, lipsa formelor de instruire i perfecionare profesional sunt factori percepui ca facilitatori ai corupiei n structurile vamale. Niveluri nalte de corupie sunt asociate i cu abuzul de putere discreionar n oferirea de contracte cu statul ctre sectorul privat. Independena funcionarilor civili este relaionat cu calitatea nalt a birocraiei. Cu ct meritocraia este mai sczut cu att corupia este mai ridicat. Cu privire la infraciunile legate de anumite firme private, gradul pn la care este folosit corupia pentru facilitarea unor infraciuni nu este suficient de clar. Conform celor care i-au exprimat opinia, corupia este folosit ca un instrument suplimentar de optimizare a eficienei i profitabilitii activitilor ilegale ale gulerelor albe acompaniate de abuzul de putere i de folosirea unor reelele personale pentru obinerea unor profituri foarte mari. n absena unei estimri a costurilor globale ale corupiei, nu exist date care s indice proporia costului care s reprezinte corupie generat de criminalitatea organizat. La costurile care deriv din aceast relaionare i care privesc sectorul public s-ar aduga costurile care privesc sectorul privat i piaa legal a bunurilor. Prin corupie i intimidare, criminalitatea organizat a penetrat, n situaii punctuale, sectorul afacerilor legale, desfurndu-i propriile afaceri prin folosirea unor companii onorabile deja nfiinate, coruperea sau antajul unor manageri sau angajai ai acestor companii sau prin nfiinarea propriilor firme cu aparen de legalitate. Din perspectiva antreprizei orientate spre profit, motivele pentru care criminalitatea organizat folosete corupia cuprind facilitarea desfurrii infraciunilor, ctigarea licitaiilor publice, asigurarea transportului i livrrii mrfurilor, protejarea bunurilor obinute din activitile ilegale, protejarea unor membri importani ai grupului. n acest sens, Oficiul European de Poliie arta c este posibil ca grupurile de crim organizat de pe teritoriul UE s fi identificat inte din administraie, structuri de aplicare

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

a legii i din mediul de afaceri, pe care s le corup i s le influeneze5.Unele grupuri pot folosi intens corupia pentru obinerea unor contracte cu autoritile locale. Salarizarea relativ sczut i instruirea neadecvat sunt factori care conduc la creterea vulnerabilitii n aceste sectoare. Aceeai agenie european a atras, de asemenea, atenia asupra licitaiilor din sectorul public i asupra coruperii nalilor oficiali pentru obinerea unor contracte.

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT Rezumat


Otilia FILIP

Un domeniu care continu s rmn vulnerabil este sectorul financiar. Folosirea corupiei sau a altor instrumente pentru a penetra instituiile financiare este mai eficient pentru crima organizat dect pentru proprietari, avnd n vedere controalele stricte cu care asemenea instituii opereaz, investiiile tehnice i financiare i preferina liderilor crimei organizate de a pstra distana de operaiunile ilegale pe care le desfoar. Crima organizat poate folosi lucrtori neglijeni sau corupi pentru a desfura fraude nonfiscale, cum ar fi creditarea frauduloas sau deschiderea unor conturi bancare frauduloase. O alt cale de accesare a sistemului financiar de ctre crima organizat este oferirea unui volum de afaceri i bonusuri att de importante nct sa poat fi cu greu refuzate. Splarea banilor provenii din infraciuni este o activitate cheie pentru care sunt create i dezvoltate relaii cu o serie de profesioniti ai finanelor i cu angajai din sectorul public i privat. Returnrile ilegale de TVA aduc ctiguri uriae fiind adesea facilitate de un numr de companii-tampon care complic circuitul documentelor i disimuleaz faptul c anumite bunuri sunt trecute de mai multe ori prin acelai proces de returnare de TVA. Costurile pe care le suport societatea n ansamblu nu sunt numai financiare. Criminalitatea organizat se infiltreaz n domeniul construciilor i al pieei imobiliare cutnd un profil legal al activitii i ctignd influen economic i, consecutiv,
5
Raportul Europol, OCTA 2006, accesat pe http://www.europol.europa.eu.

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

politic pe lng posibilitatea de asigurare pe termen lung a bunurilor provenite din infraciuni. Abilitatea grupurilor de crim organizat de a se infiltra n economia legal este aproape la fel de amenintoare la adresa esenei societii democratice pe ct este voina de a folosi violena pentru a-i atinge acest obiectiv. Rezultatele i concluziile cercetrii sociologice conduc ctre o serie de recomandri care au ca int reducerea corupiei n general i a corupiei generate de criminalitatea organizat, n special. Propunerile noastre pornesc de la nelegerea potrivit cruia cele dou infraciuni trebuie privite complementar: corupia ca instrument al criminalitii organizate i criminalitatea organizat ca etap de dezvoltare ulterioar a corupiei. n aceast viziune, politicile publice n domeniu ar trebui s fie evaluate pornind de la verificarea eficienei lor (n condiiile n care un ntreg sistem sau pri importante dintr-un sistem al statului sunt afectate) i innd cont de mai multe niveluri de infiltrare ale sectorului public de ctre criminalitatea organizat. Pentru fiecare dintre acestea, propunem elemente de intervenie care includ, de la caz la caz, unul sau mai multe paliere: de prevenire, de educaie i respectiv combatere.

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT Rezumat


Otilia FILIP

La nivel macro-social Unul dintre instrumentele de prevenire a penetrrii statului de ctre organizaiile criminale rezid n politicile din domeniul macro-social care ar trebui s fie acompaniate de msuri pluridimensionale de reducere a srciei i de cretere a calitii vieii. n acest fel se asigur un fundament sntos de mpiedicare a creterii insidioase a corupiei, proces al crui pericol de generalizare conduce la instabilitate politic i la creterea vulnerabilitii statului la tentativele de acaparare a acestuia de ctre crima organizat. O politic important a statului ar trebui s fie educaia timpurie anticorupie de-a lungul

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

ntregului ciclu de nvmnt i, n funcie de vulnerabiliti, la locul de munc, proces care, asumat i urmrit cu perseveren, ar putea schimba, n timp, mentaliti i cutume. Un alt instrument este instituirea unui sistem adecvat de taxe i impozite. Un sistem de taxe i impozite neadecvat sau perceput ca neadecvat nu este numai un stimulent pentru evaziunea fiscal, cu efecte directe asupra bugetului statului, dar i un stimulent pentru corupie. Cadrul legislativ n ceea ce privete cadrul legislativ, Raportul GRECO6 de Evaluare a Romniei privind incriminrile, emis n decembrie 2010, apreciaz c acesta este comprehensiv i reflect n mare msur cerinele Conveniei Penale privind Corupia i ale Protocolului su. Totui, raportul menioneaz situaii n care sunt necesare mbuntiri, cum ar fi aplicarea prevederilor referitoare la darea i luarea de mit i la traficul de influen la toate faptele sau omisiunile unui funcionar public n exerciiul funciei, indiferent dac se afl sau nu n aria de competen a funcionarului. De asemenea, raportul face recomandri de completare a cadrului legislativ privind finanarea partidelor politice i a campaniilor electorale. Cum prezentul studiu a relevat, exist o percepie rspndit privind suspiciunea de finanare a partidelor politice de ctre grupuri de crim organizat, care utilizeaz strategic aceast modalitate de asigurare a unor profituri viitoare. Ca urmare, cadrul legislativ i consecutiv, cadrul instituional referitor la finanarea partidelor politice i a campaniilor electorale ar trebui modificat, n paralel cu eventuale evaluri, modificri, completri ale unor reglementri conexe. n acelai timp este necesar folosirea mai intens a instrumentelor i mijloacelor penale n vigoare mpotriva corupiei, fr a pierde din vedere mijloacele administrative. De CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT Rezumat
Otilia FILIP

6
Raport de Evaluare a Romniei privind Incriminrile, accesat pe http://www.coe.int/greco.

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

altfel, din perspectiva practicienilor, o redefinire a infraciunilor penale (extrem de numeroase n Codul Penal) i aplicarea constant i riguroas a sanciunilor disciplinare i administrative ar permite delimitarea necesar pentru ca faptele de natur penal s rmn cele de gravitate ridicat. O corelare a strategiilor anticorupie existente ca i asigurarea intervalului de timp necesar atingerii obiectivelor i rezultatelor acestora, urmat de evalurile corespunztoare ar permite continuarea demersurilor dinspre etapele deja parcurse ctre cele viitoare, cu valorificarea celor mai bune rezultate i regndirea unora dintre abordri pe baze noi, conforme trendului problematicii n domeniu. La nivel instituional Criminalitatea organizat nu se poate dezvolta fr sprijinul unor instituii slabe ale statului. Identificarea vulnerabilitilor la corupia generat de criminalitatea organizat n fiecare sector cu evidenierea mecanismelor corupte, aplicarea ferm a msurilor de reducere dramatic a acestora, crearea unor mecanisme de control la instituiile care nu beneficiaz de acest lucru sau aplicarea consecvent a acestora acolo unde ele exist i fixarea unor standarde nalte (coduri de conduit, teste de integritate, avertizorii de integritate) reprezint condiii sine-qua non pentru o mbuntire real a capacitii de lupt mpotriva conexiunii celor dou fenomene. Responsabilizarea i contientizarea riscurilor i vulnerabilitilor la corupie sunt atribuii nu numai ale unor structuri precum Ministerul Administraiei i Internelor, Ministerul Public, Ministerul de Justiie ci i ale instituiilor cu care aceste ministere colaboreaz n diverse cazuri punctuale (spre exemplu: pstrarea confidenialitii n cazul n care poliia face o solicitare ctre fisc). Diminuarea interferenei factorului politic cu activitatea instituiilor statului n paralel cu demersuri de adoptare a unui cod etic al clasei politice ar avea efecte pozitive att n ceea ce privete rezultatele obinute de aceste instituii n activitatea lor ct i asupra percepiei publicului privind influena factorului politic. n continuare, este necesar consolidarea instituiilor cu atribuii n cele dou domenii, care au competene clare, dar separate pe cele dou infraciuni i fructificarea recomandrilor din rapoartele unor organizaii internaionale. Apreciem c ar fi util identificarea unor modaliti noi, de abordare comun a conexiunilor dintre criminalitatea organizat i corupie, cu accent pe infraciunile din domeniul economico-financiar i splare de bani. n acest fel ar fi consolidat capacitatea statului de a urmri, identifica,

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

monitoriza i confisca bunurile provenite din infraciuni, activitate care ar putea fi stimulat prin alocarea unei pri CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT Rezumat
Otilia FILIP

importante din aceste bunuri poliiei i justiiei. De asemenea, avnd n vedere corelaiile rezultate ntre criminalitatea economico financiar si criminalitatea organizat, ar trebui avut n vedere i creterea capacitii operaionale a poliiei, procurorilor i judectorilor n cazurile care implic investigaii financiare. Cele mai bune practici n domeniu au demonstrat c statele care au introdus managementul computerizat al cazurilor la nivelul poliiei, procurorilor i judectorilor, sistemele multi-agenii de co-derulare a cazurilor i administrarea computerizat a cazurilor n instan au gestionat cel mai bine cele dou fenomene i conexiunea dintre ele. Asemenea reforme au sczut vulnerabilitatea la corupia generat de criminalitatea organizat prin folosirea ingineriei organizaionale, eliminarea procedurilor greoaie i prin reducere abuzului de proceduri i putere discreionar. n acest sens, ar fi util alocarea de resurse pentru introducerea i folosirea efectiv a mijloacelor electronice de gestionare a cazurilor care s permit conexiunea dosarelor. Pornind de la mesajul ONU conform cruia un sistem de justiie penal solid i funcional bazat pe aplicarea legii este condiie sine-qua-non pentru aciunea eficient mpotriva criminalitii organizate transnaionale i a corupiei7, o serie de msuri sunt necesare ncepnd cu o reform a sistemului de justiie care, fie s reconsidere funcionarea unui singur parchet n loc de trei, fie s instituie mecanisme de cooperare eficient ntre cele existente. Cercetarea a pus n eviden necesitatea eliminrii practicii neunitare n justiie, controlul ineficient, necesitatea mutrii unor sanciuni dinspre penal spre disciplinar i administrativ, selecia atent a membrilor sistemului, eliminarea practicilor de creare a unor acte speciale pentru a soluiona litigii penale, acte care au rmas i produc efecte
7
UN Economic and Social Council report of the Secretary General, International cooperation in combating transnational organized crime and corruption to the Commission on Crime Prevention and Criminal Justice, paragraph 83, 20.03.2007

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

deschiznd portie de interpretare i speculaii ale legii, supralicitarea expertizelor financiar contabile, interferena politicului, necesitatea unor mecanisme disciplinare eficiente, introducerea unor sanciuni mai mari pentru persoanele cu funcii de conducere. Creterea numrului personalului din sistemul de justiie, mbuntirea pregtirii de tip investigativ pentru procurori, sancionarea corespunztoare (spre exemplu, pn n 2011, n Romnia nu au existat dosare de contraband), asigurarea unei logistici satisfctoare pentru buna funcionare a sistemului constituie premise de bun funcionare i, deci, sczut vulnerabilitate a sistemului la corupie.

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT Rezumat


Otilia FILIP

Nu n ultimul rnd, trebuie acordat o atenie sporit formatorilor de imagine pentru instituiile cu atribuii n combaterea corupiei i a criminalitii organizate. Dincolo de politicile de relaii publice ale instituiilor, pot fi folosii vectori din cadrul parteneriatului public privat sau din relaia cu societatea civil. Natura eminamente conservatoare i reactiv a activitii sectoarelor publice i bugetul din ce n ce mai restrns las structurile de specialitate pregtite insuficient n faa noilor ameninri. Cum artam mai sus, politicile deja familiare i care deriv dintr-o concepie uneori depit a realitii creeaz sentimentul de confort i eficien. Schimbrile aduse de infraciuni care nu sunt investigate n mod obinuit se confrunt cu ineria instituional i uman. Astfel c, obinuii s privim separat cele dou infraciuni, ne este greu s le considerm mpreun. Constrngerile financiare ns, n afar de partea restrictiv pe care o induc, stimuleaz pentru identificarea unor ci ingenioase, noi de gestionare a infraciunilor i de promovare a unor politici n cooperare cu partenerii sociali, instituii de stat, sectorul privat, universiti, organizaii neguvernamentale cu includerea tuturor actorilor ntr-o strategie comprehensiv. Strategia de aciune a poliiei trebuie s in cont de provocri i riscuri pe care s le anticipeze i s pun la dispoziie instrumente care s fac fa acestor provocri. Astfel, disparitile economice ntre state agravate de efectele crizei economice constituie un teren fertil pentru dezvoltarea conexiunilor dintre corupie i criminalitatea organizat, n statele mai puin pregtite s gestioneze provocarea. O atenie deosebit ar trebui

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

acordat reducerii incidenelor i dimensiunilor pieelor informale care ofer oportuniti pentru criminalitatea organizat. Cum am vzut n rezultatele cercetrii, pieele emergente, potenial generatoare de mari profituri (energie, infrastructur, minerale rare, deeuri toxice) stimuleaz implicarea crimei organizate i afecteaz piaa legal. Schimbrile demografice (mbtrnirea populaiei) sunt un factor favorizant pentru migraia forei de munc i, o dat cu ea, a traficului de persoane i a migraiei ilegale. Instabilitatea politic a statelor din vecintatea UE poate favoriza naterea unor comuniti n diaspora, vulnerabile la influena grupurilor infracionale. De asemenea, este cunoscut faptul c, lipsa de cooperare dintre instituii este exploatat de criminalitatea organizat, care caut bree de penetrare folosind corupia. De aceea este necesar ncurajarea cooperrii i extinderii investigaiilor n plan transfrontalier. Cooperarea cu societatea civil i media Atragerea societii civile este un element cheie. Eficiena sistemului de justiie n combaterea corupiei i a criminalitii organizate se bazeaz i pe sprijinul i voina societii civile de a colabora cu structurile de implementare a legii. Construirea ncrederii publicului n CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT Rezumat
Otilia FILIP

sistemele de poliie i justiie nseamn mai nti prezentarea unor rezultate tangibile ale reformelor de succes ale sistemului. nalii reprezentani ai sistemului trebuie s fie n afara oricror suspiciuni ale publicului, s aib standarde etice nalte i s adopte proceduri stricte. i ntr-o asemenea situaie, voina politic i capacitatea de a implementa reformele este o precondiie pentru construirea ncrederii publicului. Reformele sistemului de justiie trebuie s se bucure de sprijinul celorlalte instituii cu competene n domeniu. De o egal importan este construirea legturilor ntre sectorul public i actorii societii civile. Informarea publicului, campaniile de educare, consolidarea culturii organizaionale sunt catalizatori care contribuie la reducerea efectului patologic, pernicios al criminalitii organizate i al corupiei n societate. Parteneriatul public privat este un veritabil forum pentru nelegerea conexiunilor, contientizare, i dezvoltarea vigilenei.

CRIMINALITATEA ORGANIZAT O perspectiv sociologic TEZ DE DOCTORAT


FILIP Rezumat

Otilia

Rolul media ar trebui dezvoltat i potenat. Cu ct activitatea media de prezentare a rezultatelor, politicilor i eforturilor n domeniu este mai intens, cu att nivelul de corupie va fi mai sczut. Informarea constant i n msur suficient este o for important de control n programele anti-corupie. De un real impact apreciem c ar fi un proiect de anvergur de educare al societii, n care ceteanul s fie instruit i contientizat s raporteze la poliie cazurile pe care le consider suspicioase sau n afara legii. Derularea prezentului studiu a pus n eviden faptul c nu exist suficient informaie pentru a identifica cu acuratee trendurile privind relaia dintre criminalitatea organizat i corupie. Dezvoltarea unei analize calitative la nivel naional, cu implicarea tuturor actorilor guvernamentali i a actorilor neguvernamentali relevani, a conexiunilor dintre criminalitatea organizat i corupie ar fi un factor fundamental n mbuntirea nelegerii naturii i dinamicii acestora. Consolidarea i capacitarea unei structuri care s studieze, din perspectiv tiinific, corupia din Romnia, care s coopereze i s obin date de la toate instituiile relevante ar permite obinerea unui material valoros care ar sta la baza mbuntirii substaniale a eforturilor n domeniu i ar oferi perspectiva instituional, guvernamental ca alternativ la studii ale unor organizaii neguvernamentale. Indirect, acesta ar submina imunitatea perceput a infractorilor i a stilului de via asociat, ar conduce la scderea profiturilor acestora i le-ar afecta abilitatea de a influena organele statului.