Cap. 6. EVALURI I EVALUATORI (v. i LECTURA, pag. Schileru, la w3.ase.ro) 6.1 Semnificaii terminologice i tipologie 6.

2 Cmpul de aplicare a evalurilor 6.3 Factori de influen n evaluare 6.4 Pregtirea evaluatorilor

6.1 Semnificaii terminologice i tipologie A evalua este un termen de origine francez (valuer). A evalua nseamn a determina, a stabili, valoarea, numrul, preul, cantitatea etc.; a calcula, a socoti. Evaluarea este aciunea de a evalua i rezultatul acestei aciuni, respectiv socoteala, calculul, aprecierea, preuirea (DEX). Evaluatorul este persoana care furnizeaz judecata / opinia sa asupra unui bun ori a unui drept. Evaluarea poate s semnifice aprecierea unei stri de fapt ori a unui proces folosindu-ne de datele i informaiile pe care le comparm n raport cu o anumit norm, mai mult sau mai puin obiectiv. Evaluarea reprezint o estimare i nu un calcul exact al unei valori folosind o formul matematic sau printr-o cuantificare precis, dei n anumite arii de aplicare metodele de evaluare au un grad nalt de matematizare. Procesul de evaluare impune aplicarea raionamentului profesional al evaluatorului, care obiectivizeaz rezultatul aciunii sale prin raportri complexe, laborioase la numeroi factori a cror aciune o intuiete ori o cunoate din activitatea sa de expertiz. De altfel, n practic s-a consacrat sintagma expert evaluator, care reflect complementaritatea celor dou noiuni expertiza i evaluarea, care compun profilul profesionistului din acest domeniu. Semnificaia evalurii are particulariti care depind de domeniul de referin i cmpul de aplicare a evalurii. Evaluarea n educaie semnific demersul orientat spre cunoaterea stadiului de pregtire a celor ce se educ i stabilete dac sistemul educaional i ndeplinete funciile pe care le are, adic dac obiectivele sistemului de educaie sunt realizate. Evaluarea n economie const n exprimarea valoric, n etalon monetar, a mijloacelor, proceselor, fondurilor i rezultatelor organizaiei / ntreprinderii. Cronologic, evaluarea premerge nregistrarea n contabilitate a operaiilor economice specifice organizaiei. Alte evaluri urmresc starea bunurilor organizaiei, respectiv gradul de uzur al acestora. n economie sunt cele mai numeroase situaii particulare de evaluare. Sunt dominante evalurile de bunuri imobile (evaluri imobiliare) i evalurile de bunuri mobile (evaluri mobiliare), delimitare fcut dup un criteriu clasic al mpririi bunurilor n tiina juridic. Evaluarea riscurilor este unul dintre capitolele majore ale evalurii activitilor, cu o tot mai consistent problematic n domeniile: afaceri, securitate i sntate n munc, bnci, asigurri, sport etc. Pe lng alte aspecte, n cazul evalurii

riscurilor n munc se consider: costurile umane (pentru lucrtori i familiile lor), costurile pentru organizaii (concedii medicale, asigurri, fluctuaii ale productivitii, personalului, motivaiei, competitivitii etc.) i costuri sociale (cheltuielile pentru recuperare, pensii etc.) Evaluarea n cercetare are semnificaia evidenierii msurii n care eforturile (eforturi umane, materiale, financiare) specifice domeniului sunt corect orientate, susinute, valorificate. Multitudinea de ipostaze ale evalurii evideniaz o tipologie n continu dezvoltare. Se remarc o distincie ntre evalurile interne i evalurile externe, n funcie de factorul evaluator: evalurile interne sunt efectuate de evaluatorii interni, cele externe sunt evaluate de evaluatori din afara organizaiei; sunt situaii cnd aceti termeni fac referire la locul n care evaluatorul i desfoar demersul su: evaluarea intern se face n propria organizaie / ar, iar cea extern se face ntr-o organizaie / ar strin. Evalurile realizate pe baza reglementrilor impuse de autoritile publice sunt cunoscute ca fiind evaluri administrative. n funcie de statutul juridic al beneficiarului evalurii, se deosebesc: evaluri pentru persoane juridice i evaluri pentru persoane fizice. 6. 2 Cmpul de aplicare a evalurilor Distingem, n cadrul obiectului de evaluare, cteva domenii mari: resursele umane, evalurile resurselor economice (fondul imobiliar, bunurile mobile, bunurile tangibile i bunurile intangibile, organizaiile, afacerile), tiina, societatea etc. 6.2.1. Evaluarea resurselor umane. Resursa uman reprezint pentru organizaie cea mai important i mai sigur investiie ale crei rezultate sunt evidente n orizonturi medii i lungi. Capitalul uman este o resurs strategic, reclamnd alocarea unor fonduri financiare consistente pentru activitile de recrutare, angajare, dezvoltare i meninere (cursuri i perfecionri), remunerare i motivare perpetu. Resursa uman este singura capabil s produc celelalte resurse. Reprezint, de asemenea, o surs inepuizabil de creativitate, de soluii, de idei noi, originale i valoroase, constituind principala surs de competitivitate. Evaluarea resurselor umane ncepe cu evaluarea colar i continu cu panoplia larg a evalurilor specifice educaiei. n acest domeniu se evideniaz dou secvene: o evaluare economic (identificare a raportului dintre resursele materiale i financiare investite de societate i rezultatele nvmntului) i o evaluare pedagogic (al crei rezultat este raportul dintre obiectivele stabilite i rezultatele obinute de elevi). De asemenea, evaluarea n educaie are dou momente distincte: msurarea i aprecierea rezultatelor nvrii. Msurarea evideniaz riguros doar achiziiile de cunotine. Aprecierea, pe de alt parte, evideniaz capacitatea de valorificare a cunotinelor asimilate ntr-un cadru de referin, constnd n emiterea unor judeci de valoare.

Alte surse consider c definiia evalurii n educaie a cunoscut o evoluie care a evideniat trei trepte: 1. o treapt a egalitii semnificaiilor, evaluare = msurare; 2. o treapt n care evaluarea avea ca referin obiectivele educaionale; 3. ultima treapt, n care evaluarea urmrete capacitatea de a formula judeci de valoare. O sintez a definiiilor date evalurii n educaie evideniaz cteva elemente: progresul achiziiilor, raportarea celui educat la norme prestabilite, estimarea competenelor acumulate, situarea celui ce nva n raport cu el i cu alii, poziionare celui ce nva pe o scal valoric stabilit (not / calificativ), stabilirea unui verdict referitor la cunotinele i abilitile celui educat, la valoarea prestaiei sale. Legtura dintre evaluarea n educaie i evaluarea resurselor umane este evident i explic numeroasele tehnici i metode cu aplicare comun. O combinaie a evalurii n educaie i a evalurii resursei umane o constituie autoevaluarea, evident tot mai mult n cazul educaiei permanente, a educaiei de dup vrsta colii. Modelele specifice autoevalurii conin numeroase elemente care evideniaz cerinele suplimentare adugate de contactul cu mediul profesional i intrarea n sistemul social n tot mai numeroase ipostaze: responsabilitatea, capacitatea de a domina, orientarea spre sarcini, ambiia, dorina de succes, varietatea intereselor, ncrederea n sine, multilateralitatea, sociabilitatea, capacitatea de ascultare activ, contiinciozitatea, capacitatea de finalizare, fidelitatea, grija fa de ceilali, preferina pentru iniiativ i gndire independent, capacitatea de setare a propriilor obiective, ptrunderea psihologic, formarea rapid a prerilor, preferina pentru schimbare i varietate, viteza gndirii, inteligena, capacitatea de a conduce, capacitate de a lucra sub stres i sub presiune, sigurana de sine, fora personal, dispoziia optim pentru activitate, sntatea i puterea de munc. Numeroase teste din aceast categorie se pot cerceta la http://www.testcentral.ro. 6.2.2. Evaluarea n economie Evalurile n economie au ca fundament analiza ramurilor economice, evoluia pieelor specifice i a factorilor care le influeneaz. n marea majoritate a situaiilor, evalurile de tip economic au ca obiect resursele. Cele mai reprezentative segmente ale evalurilor de resurse, altele dect resursele umane, sunt evalurile imobiliare, evalurile mobiliare, evalurile afacerilor, evalurile organizaiilor. Exist o terminologie neunitar n domeniul evalurilor economice, caracter care se accentueaz mereu. Pe lng elemente ale cror origini se gsesc n terminologiile juridic, tehnic i economic, ultimii ani au prilejuit preluarea unui masiv inventar terminologic din literatura strin, ndeosebi englez, care parial se suprapune conotaional cu terminologia veche (bunuri tangibile bunuri materiale, etc.), parial aduce noiuni noi (know-how etc.). Evaluarea fondului imobiliar. Principalele categorii de imobile i segmente ale pieei imobiliare sunt: terenurile, locuinele i construciile locuibile (aa numitul fond locativ), fondul nelocativ (cldiri, construcii, edificii, ncperi ncorporate i aferente caselor de locuit) i imobilele industriale (de business). Sunt asociate numeroase alte resurse: cldirile de birouri, cldiri pentru nvmnt i cultur, spaiile comerciale,

imobilele specializate, hotelurile, fondul forestier, recoltele, depozitele minerale, resursele naturale, cile ferate, drumurile i podurile. Evaluarea bunurilor mobile. n categoria larg a bunurilor mobile sunt considerate toate bunurile care rspund condiiei de movibilitate (sunt independente de locul pe care se afl). Sunt bunuri mobile: echipamentele specifice diferitelor industrii (construcii de maini, metalurgie, siderurgie, construcii i materiale de construcii, termoficare, producere de energie electric, industrie uoar, agricultur, prelucrarea lemnului, comer etc.), dotrile specifice activitilor administrative, mijloacele de transport, birotica i tehnica de calcul, bunurile din inventarul domestic, mrfurile (n depozite, n mijloacele de transport, n vam etc.), Evaluarea afacerilor. n aceast sintagm, de folosin recent, se includ evalurile de: ntreprinderi i proprieti specializate, generatoare de venit, societi comerciale, hoteluri, restaurante, staii de benzin, cazinouri, teatre i cinematografe. Evaluarea organizaiilor presupune evaluarea de societi comerciale (al cror patrimoniu cuprinde cldiri, utilaje i terenuri, respectiv active imobiliare i mobiliare, tangibile i intangibile). n aceast categorie sunt tipice evalurile de cldiri industriale de diferite tipuri, spaii comerciale (inclusiv spaii de depozitare), hoteluri, cldiri specifice domeniului agricol (silozuri, depozite, magazii, iazuri, bazine piscicole etc.), cldiri administrative, cldiri rezideniale (case, vile etc.), construcii aparinnd bazelor sportive, parcurilor, bazelor de tratament, cldiri speciale. Este tot mai des ntlnit evaluarea de active ale ntreprinderilor, deopotriv active tangibile (bunuri mobile i bunuri imobile) i active intangibile (active necorporale, marc, tehnologie/know-how, licene, brevete de invenii, modele i desene industriale, website-uri, proprietate intelectual etc.) Evaluarea elementelor economice este necesar n urmtoarele cazuri: ipotec, pentru aprecierea bazei fiscale (pentru raportri financiare), pentru restructurri ale societilor comerciale i regiilor (privatizri, exproprieri, fuziuni, achiziii, privatizri), pentru obinerea de credite, pentru aplicaii de proiecte finanate, pentru evaluarea portofoliilor de garanii ale bncilor, pentru stabilirea preului la vnzarecumprare, pentru estimarea pierderilor n cazul imobilelor asigurate, pentru calcularea impozitului pe imobilul motenit sau druit, pentru reglementarea relaiilor patrimoniale n caz de divor i alte cazuri (succesiuni). 6.2.3. Evaluarea cercetrii tiinifice (v. Lectura) Cercetarea tiinific se afirm tot mai imperios, n contextul deschiderii Romniei la circuitul mondial al cercetrii i odat cu participarea Romniei, ca membru cu drepturi i obligaii la cercetarea din spaiul european. Sunt numeroase probleme legate de evaluarea cercetrii tiinifice: nsuirea i aplicarea corect a principiilor evalurii (transparen, peer-review, excelen tiinific) practicate n rile dezvoltate, selectarea evaluatorilor, promovarea performanei, sprijinirea cercetrii n mediul privat, promovarea formulelor parteneriale etc. 6.2.4. Evaluarea progresului socio-politic (v. Lectura) Romnia se afl n proces de monitorizare de ctre Grupul Statelor Anticorupie al

Consiliului Europei privind msurile anticorupie din anumite domenii, n cadrul celei de-a II-a Runde de Evaluare. Aceast nou etap vizeaz msurile asiguratorii i de siguran prevzute de legea penal, incriminarea infraciunii de splare a banilor, aspecte legate de reforma administraiei publice, de exercitarea funciei publice i asigurarea transparenei procesului decizional, reglementarea activitii societilor comerciale n Romnia i rspunderea persoanei juridice (v. material pentru lectur, pagina Schileru, www.ase.ro/cautare cadre didactice). De asemenea, o echip de experi europeni lucreaz la prima evaluare Schengen n domeniul cooperrii poliieneti. Potrivit MAI, scopul misiunii de evaluare const n verificarea n teren a ndeplinirii condiiilor necesare implementrii acquis-ului Schengen n domeniu, pentru dobndirea calitii de stat Schengen cu drepturi depline. Alte aciuni ample de evaluare a stadiului reformelor din Romnia i a altor aspecte fac obiectul unui ir de evaluri pe care diverse organisme le desfoar n spaiul romnesc. 6. 3 Factori de influen n evaluare Evaluarea este un demers deseori suspectat de subiectivism, situaie generat de caracterul complex al consideraiilor cu care opereaz evaluatorul, dar i de situaia aproape totdeauna particular a obiectului de evaluat. n procesul de evaluare sunt implicai att factori ce in de personalitatea evaluatorului (factori endogeni), ct i numeroi factori exogeni. n categoria factorilor endogeni remarcm: volumul de cunotine, experiena, abilitile, flerul, intuiia, simul msurii, caracterul echilibrat. Aceti factori (factori primari) pot fi remarcai, parial, de evidene formale: diplome, certificate, atestate etc., dar n cea mai mare msur ei se evideniaz n activitile de evaluare. Factorii exogeni sunt n legtur fie cu obiectul evaluat (factori secundari), fie in de mediul de evaluare sau de alte medii (factori teriari). Sunt factori secundari: particularitile / caracteristicile, dup caz, biologice, fizice, chimice, economice ale obiectului evaluat. Aceste caracteristici sunt considerate n raport de elemente de referin convenite ori consacrate: norme, standarde, reglementri. Constituie factori teriari de influen a evalurii: condiiile de evaluare, comunicarea cu mediul, relaiile mediu-evaluator etc. Dintre toate categoriile de evaluri, cele privind evaluarea n educaie sunt cel mai frecvent abordate n literatura de specialitate. Astfel, se consider c n procesul de apreciere sunt implicai att factori ce in de personalitatea profesorilor, ct i factori care in de personalitatea elevilor. Cele mai multe mprejurri generatoare de erori i fluctuaii n notare privesc activitatea profesorului. Uneori aprecierea unui elev la o anumit materie se face potrivit situaiei de la alte discipline, impresia parial extinzndu-se asupra ntregii personaliti a elevului. Profesorii, n virtutea unei judeci anticipate, nu mai observ eventualele lipsuri ale elevilor buni i nici nu sunt dispui s constate

progresele elevilor slabi. Alteori aprecierea rezultatelor este influenat de prerea profesorului, despre capacitile elevului, prere ce a devenit relativ fix. Prerile profesorilor nu doar anticip ci faciliteaz apariia comportamentelor invocate. Fiecare cadru didactic i structureaz criterii proprii de apreciere, unii fiind mai exigeni, alii mai generoi. Unii folosesc notele ca pe o modalitate de ncurajare, de stimulare a elevului, alii le folosesc pentru a-i constrnge pe elevi s fac un efort suplimentar, acesta neavnd de multe ori acest efect. Profesorii au de multe ori tendina de a compara i de a ierarhiza elevii. Se ntmpl de multe ori ca acelai rezultat s primeasc o not mai bun dac urmeaz dup evaluarea unui rezultat mai slab sau s primeasc o not mediocr cnd urmeaz imediat dup un rezultat excelent. Alteori ei pot s menin cam acelai nivel de apreciere pentru o suit de rspunsuri care n realitate prezint diferene calitative, acest lucru datorndu-se ineriei. O eroare des ntlnit n evaluare este eroarea logic ce const n substituirea obiectivelor i parametrilor importani ai evalurii prin obiective secundare cum ar fi acurateea i caracterul sistematic al expunerii, efortul depus de elev pentru a obine un anumit rezultat, gradul de contiinciozitate. Personalitatea elevului constituie i ea surs pentru multe erori de notare i apreciere. Reaciile elevului, manifestri ale individualitii sale, mascheaz uneori randamentul real. Starea psihologic n care se afl, determinat de oboseal, temperament, caracter, chiar de obiectul de nvmnt i pun amprenta asupra rspunsurilor date. Pentru o aciune eficient orice profesor trebuie s renune la tipare unice i la prejudeci i s ncerce s cunoasc reala capacitate, interesele, atitudinile elevilor, reprezentrile i sentimentele acestora. Cunoscnd acestea el va fi capabil s aleag mijloacele eficiente de influenare i formare a elevilor. Profesorul trebuie s identifice ct mai precis dificultile de nvare. Dac un elev eueaz n a realiza o sarcin aceasta nseamn ca nu a achiziionat comportamentele necesare ndeplinirii sarcinii respective. n acelai fel trebuie s se procedeze i n evaluarea elevilor cu succese colare. Lipsa de competen i subiectivismul profesorilor s-au dovedit a fi duntoare deoarece aprecierile lor sunt frecvent nsuite de majoritatea clasei, etichetarea negativ ducnd la stigmatizarea elevului i apoi la demotivare colar. Aspecte similare privesc orice domeniu al evalurii, chiar i cnd este vorba de evaluri ale bunurilor materiale. Un exemplu de influen a mediului exterior asupra calitii evalurii este cunoscut n domeniul evalurilor de active pentru constituirea ca garanii de credite. n anii trecui ofierii de credit fceau presiuni pentru a ridica nivelul valorii activelor evaluate, mulumind astfel clientul i ridicnd cota de pia a bncii. ncepnd din toamna anului 2008 departamentele de risc fac presiuni pentru a scdea valoarea evaluat, urmrind s protejeze banca i s nu acorde credite riscante n penuria de lichiditate. Nu muli evaluatori pot face fa presiunii acestei situaii. Firmele mici de evaluare create exclusiv pe acest gen de servicii dependente de partenerii din zona bancar, sunt cele mai afectate.

Chiar i firmele mari resimt presiunea de a face evaluri la comand pentru investitori importani avizi de finanare. 6. 4 Pregtirea evaluatorilor Cunotinele de specialitate ale evaluatorilor sunt acumulate deopotriv n sistemul educaional convenional, ct i n urma parcurgerii unor forme de profesionalizare prin cursuri de specializare. n primul caz se regsesc cunotinele dobndite n urma parcurgerii unor discipline din nvmntul superior (tehnic, economic, artistic etc.), discipline tradiionale n programele de nvmnt (curricula) din Romnia. n cea de-a doua situaie se afl cunotinele predate la numeroasele cursuri postuniversitare organizate deopotriv de instituii interesate ale statului ca i de persoane sau organizaii din mediul privat. Dup 1990, n contextul reorientrii societii romneti ctre economia de pia s-a simit nevoia crerii structurilor i profesiilor necesare evalurii activelor din economia ce urma s fie masiv reorganizat: au fost nfiinate cursuri de evaluatori, sau nfiinat numeroase firme cu obiect de activitate asisten i training n domeniul evalurii (care formeaz evaluatori interni), au fost nregistrate persoane fizice autorizate (p.f.a.) care evalueaz n diverse domenii n baza unor certificate de evaluator obinute n urma parcurgerii unor cursuri de evaluare. n spaiul romnesc au tradiie formulele de profesionalizare i de practic n evaluri Corpul Experilor Tehnici din Romnia (CETR) i Corpul Expertilor Contabili i Contabililor Autorizai din Romnia (CECCAR). Una din societile care se detaeaz n domeniu, att n activitatea de evaluare ct i n cea privind formarea de evaluatori, este Asociaia Naional a Evaluatorilor din Romnia (ANEVAR). Evaluatorii din cadrul CETR i CECCAR sunt, aproape n totalitate, posesori ai titlului de expert judiciar, obinut n urma examenelor de expert judiciar organizate de Ministerul Justiiei. De asemenea, pentru domeniul educaiei i cercetrii s-au constituit corpuri de experi la nivelul Ministrului Educaiei i Cercetrii i al organismelor de specialitate din subordine (CNFIS etc.). n anul 2008 a fost fondat Asociaia de evaluare EVALROM, care reunete practicieni i specialiti din mediul academic pentru evaluarea interveniilor publice (strategii, politici, programe, proiecte). ncepnd din anii 90 au nceput s fie promovate tot mai insistent standarde i reglementri ale unor organisme internaionale de evaluare, cum sunt Standardele Internaionale de Evaluare (International Valuation Standards - IVS) cele ale Asociaiei Americane a Evaluatorilor (American Society of Appraisers - ASA). Crearea unei reele de firme de evaluare i creterea numrului de evaluatori persoane fizice a condus la apariia condiiilor de concuren, respectiv o pia a evalurilor, ceea ce a impus adoptarea unui Cod Deontologic al Profesiei de Evaluator (v. CETR, ANEVAR). Societile comerciale cu obiect de activitate n domeniul evalurilor au angajai evaluatori i colaboreaz cu evaluatori p.f.a. I.Schileru, 29 martie 2009