PARTEA II-a.

CERTIFICAREA SI AUDITUL SISTEMULUI DE MANAGEMENT AL SIGURANTEI ALIMENTULUI

Auditul = Proces sistematic, independent i documentat n scopul obinerii de dovezi de audit i evaluarea lor cu obiectivitate pentru a determina msura n care sunt ndeplinite criteriile de audit.
Etape i activiti ETAPE Iniierea Pregtirea FAZE A declanare B formarea echipei ACTIVITI - chestionare - planul de audit - formulare C analiza preliminar - MSA - proceduri - documente audit - documente specifice A vizita B documente

Desfurarea

A B C D

edina de deschidere examinare la faa locului edina de nchidere ntocmire i predare raport

Activiti post audit

A. Declanare = decizia clientului INIIEREA AUDITULUI B. Formarea echipei Declanare decizia clientului de a se efectua un audit audit intern : conform programului anual audit furnizor : se iniiaz pentru evaluare se repet cnd i dac este cazul audit de certificare : conform schemei de certificare Formarea echipei audit intern i la furnizor : - formarea echipei lider SA ( Atribuia ) 1 auditor ef i 1-2 auditori condiii de independen i competen - aprobarea conform procedurii Auditul intern

A.

B.

audit de certificare : - formarea echipei - conform procedurilor organismului de certificare - aprobarea : client organizaia auditat auditor ef A. Vizitarea organizaiei auditate
PREGTIREA AUDITULUI B. Elaborarea documentelor C. Analiza preliminar

A.

B.

Vizitarea organizaiei auditate scopul vizitrii - obinerea informaiilor privind : procesele, produsele organizarea persoanele Elaborarea documentelor a. chestionare / liste de verificare b. plan de audit c. formulare a.- chestionare ntrebri referitoare la : - documentele SMSA - desfurarea activitii din organizaia /compania auditat

- liste de verificare probleme / aspecte ce vor fi urmrite n timpul auditului menionarea cerinelor din standardul de referin b. - planul de audit definire - programul detaliat, pe zile i ore, al activitilor din cadrul auditului elaborare - este elaborat de auditorul ef - se aprob de ctre client - se comunic auditorilor i auditatului coninut obiectivul i domeniul auditului identitatea persoanelor care au atribuii directe referitoare la obiective i domeniul auditat auditorilor documentele de referin - fa de care se examineaz conformitatea compartimentele care vor fi auditate data i durata activitilor auditor programarea edinelor : de deschidere de nchidere programarea edinelor intermediare ale echipei de audit data prezentrii raportului de audit

c. - formulare formulare pentru documentarea dovezilor de susinere a concluziilor auditorilor pot fi combinate cu chestionarele sau separate formulare pentru raportarea neconformitilor ( raport de neconformitate ) coninut i structur : informaii de identificare numr raport client, auditat, auditor data i semnturi constatarea descrierea neconformitii paragraful din standardul de referin clasificarea ( evaluarea ) neconformitii dat, semnturi : auditor, auditat corecia i aciunea corectiv propus de auditat : descriere termen rspundere dat, semntur urmrirea aciunii corective aplicare rezultatele la termenul stabilit

C. Analiza preliminar a documentelor SMSA ( ISO 19011 - cap. 6.3 ) : verificarea documentaiei cu scopul de a se constata dac activitile / msurile cerute de un standard sunt implementate n mod suficient i adecvat n documentele SMSA. Cum se face : pe baza chestionarului derivat din standard. Pentru fiecare ntrebare principal se verific : sunt implementate corespunztor msurile SMSA cerute ? organizarea lor poate fi presupus ca fiind corect i complet ? Rezultatele se nregistreaz i dac este cazul trebuie deja ntocmite rapoarte de neconformiti.

Ce decizii rezult : se efectueaz auditul dac sistemul este descris suficient pentru a ndeplini cerinele ISO ; auditul la faa locului se va face pe baza listei de aciuni ntocmit la analiza preliminar. nu se mai efectueaz auditul la faa locului dac sistemul nu este suficient descris; dac apar neclariti se solicit documente suplimentare ; se pot face recomandri privind mbuntirile necesare.

DOCUMENTELE ANALIZATE Manualul sigurantei alimentului prezint politica n domeniul sigurantei alimentului organizarea i descrierea SMSA Se verific : politica descrierea sistemului ntrebrile principale urmresc : msurile de management sunt descrise adecvat ? rezult caracterul obligatoriu al msurilor ? Procedurile SMSA prezint modaliti de desfurare a proceselor Se verific : sunt descrise toate funciile SMSA dac fiecare procedur este complet organizarea proceselor Instruciunile de lucru - descrierea detaliat a operaiilor dintr-o activitate Se verific : dac sunt adecvate precizia i legturile Documentaie specific produsului Se verific : ce documente se folosesc dac li se acord suficient atenie Documentele auditurilor interne Se verific : neconformiti cauze msuri evaluri ale SMSA fcute de management

DESFURAREA AUDITULUI

A. edina de deschidere B. examinarea C. edina de nchidere D. raportul de audit

A. edina de deschidere Scopul edinei : prezentarea membrilor echipei de audit reprezentanilor auditatului precizarea domeniului auditului scopului auditului metodelor i procedurilor care vor fi utilizate pentru examinare stabilirea modalitilor de comunicare ntre echipa de audit i auditat confirmarea asigurrii condiiilor necesare desfurrii auditului datei de desfurare a edinei de nchidere

B. Examinarea ( auditul la faa locului ) Scop : dac dispoziiile din documentele SMSA sunt implementate efectiv dac aciunile i rezultatele sunt adecvate realizrii obiectivelor

necesitatea obinerii dovezilor obiective pentru formularea concluziilor ( DOVAD OBIECTIV-informaii care pot fi demonstrate ca adevrate pe baz de : fapte observate, msurri, ncercri, nregistrri ) Obinerea dovezilor obiective interviuri cu eful compartimentului - prin ntrebri ajuttoare executani examinarea documentelor - existena lor la locul unde acioneaz observarea activitii - conformitatea cu documentele Prelucrarea informaiilor se documenteaz - pe formulare : pentru observaii pentru neconformiti chestionare se analizeaz pentru evaluarea neconformitilor identificarea referenialului soliditatea dovezilor

C. edina de nchidere participani : echipa de audit conducerea auditatului efii compartimentelor auditate scopul : prezentarea observaiilor auditului concluziilor referitoare la eficacitatea SMSA documentare : proces verbal

D. Raportul de audit elaborare : de ctre echip sub conducerea auditorului ef coninut : domeniul i obiectivele auditului, standard de referin, organizaia ( compartimentele ) elemente din planul de audit : echipa, reprezentant, auditat, perioada documente de referin neconformitile ( pe formulare ) aprecierea echipei privind conformitatea SMSA cu standardul de referin i capacitatea de a realiza obiectivele calitii lista de difuzare client - auditat difuzri suplimentare doar cu acordul auditatului