Sunteți pe pagina 1din 202

MINISTERUL ADMINISTRAIEI I INTERNELOR

DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE DIRECIA PREVENIRE SERVICIUL PREVENIRE

BULETIN
DOCUMENTAR I DE INFORMARE PRIVIND ACTIVITATEA DE PREVENIRE I COMBATERE A CORUPIEI

ANUL III Nr. 2(5)/2009

Editura Ministerului Administraiei i Internelor 2009

COLECTIVUL REDACIONAL Coordonatori:


Comisar-ef de poliie drd. Popa Liviu director general Comisar-ef de poliie dr. Georgescu Ionel director general adjunct Chestor de poliie dr. Arion ignau Jnic director general adjunct Comisar-ef de poliie Radu Genu Eduard director general adjunct

Membri:
Comisar-ef de poliie dr. Milodin Paul Comisar-ef de poliie Prvu Florea Comisar-ef de poliie Argeeanu Mdlina-Mihaela Comisar de poliie Alexe Liviu Comisar de poliie Petre Florin Comisar de poliie Stoica Paul Iulian Subcomisar de poliie Pavel Gabriel Inspector principal de poliie Stoleru Mihai Florin

Secretar:
Comisar de poliie Breazu Florica

Responsabil de numr:
Comisar-ef de poliie Constantin Gabriel

Apare semestrial. Redacia nu i asum responsabilitatea pentru punctele de vedere exprimate de autori. Manuscrisele nu se napoiaz.

Adresa redaciei: Bucureti, os. Olteniei nr. 390 A, sector 4, Telefon: 021.332 38 29, Fax: 021.332 57 68, interior: 14035; 14045; 14134; 14136. E-mail: anticoruptie_prevenire@mai.gov.ro

CUPRINS
1. Activitatea de prevenire a faptelor de corupie n Ministerul Administraiei i Internelor aprecieri pozitive n Raportul naional asupra corupiei 2009 ............................................................ 5 2. Pregtirea i susinerea unei prezentri ................................................ 11 3. Analiz privind personalul Ministerului Administraiei i Internelor cercetat de ctre Direcia General Anticorupie n perioada 20052009......................................................................................... 20 4. Concepia privind activitatea de prevenire a faptelor de corupie n cadrul structurilor M.A.I. pentru perioada 20092012 ..................... 44 5. Metodologia de identificare a riscurilor i a vulnerabilitilor la corupie n cadrul structurilor M.A.I. ................................................ 62 6. Metodologia de realizare a studiilor de caz cu privire la faptele de corupie sau abaterile disciplinare constatate cu ocazia testrii integritii profesionale, comise de ctre personalul M.A.I. ........... 130 7. Analiza principalelor instrumente juridice internaionale adoptate n domeniul prevenirii i combaterii corupiei ................................ 150 8. EPAC (European Partners Against Corruption) Parteneri Europeni mpotriva Corupiei ......................................................................... 173 9. Consideraii privind conceptul de analiz strategic .......................... 182 10. Ce este Liderul?............................................................................... 187 11. Relaiile Publice la nivelul Direciei Generale Anticorupie: limite i posibiliti.......................................................................... 192 12. Medicul subiect activ al infraciunii de luare de mit .................. 199

ACTIVITATEA DE PREVENIRE A FAPTELOR DE CORUPIE N MINISTERUL ADMINISTRAIEI I INTERNELOR APRECIERI POZITIVE N RAPORTUL NAIONAL ASUPRA CORUPIEI 2009 Comisar-ef de poliie dr. PAUL MILODIN

Raportul Naional asupra Corupiei reprezint o analiz pertinent i obiectiv a evoluiilor n domeniul integritii publice nregistrate n anumite perioade de timp (pentru raportul care constituie prezenta analiz, perioada este iunie 2008 septembrie 2009). Acesta evideniaz aspecte importante care pot influena lupta mpotriva corupiei la nivelul sectorului public din ara noastr. La data de 23 septembrie 2009, Raportul Naional asupra Corupiei1 a fost lansat mpreun cu Raportul Global asupra Corupiei, acesta din urm fiind elaborat de Secretariatul Internaional al Transparency International cu sediul la Berlin i a fost lansat simultan la New York i Berlin. Raportul Naional asupra Corupiei 2009 a fost structurat pe patru componente importante: evoluii legislative; evoluii instituionale; evoluii ale politicilor publice i domenii vulnerabile; declaraii publice. Primele trei componente au fost structurate la rndul lor pe trei piloni de abordare a luptei mpotriva corupiei, astfel: prevenirea corupiei, combaterea corupiei i sancionarea corupiei.
1

A fost realizat de Transparency International Romnia 5

n cele ce urmeaz, vom aborda din cadrul Raportului numai aspectele privitoare la domeniul prevenirii corupiei n Ministerul Administraiei i Internelor. Referitor la activitatea de prevenire a corupiei n cadrul Ministerului Administraiei i Internelor, raportul surprinde cu preponderen activitatea desfurat de ctre Direcia General Anticorupie, instituia specializat i responsabil cu aceast activitate la nivelul ministerului. n perioada supus evalurii, Direcia General Anticorupie a nregistrat evoluii instituionale minore (aici simim nevoia unui comentariu: dei mass-media a speculat pe marginea faptului c este o slbiciune evoluia instituional minor, noi apreciem c neavnd schimbri dese i regulate n organizarea instituional a direciei, acest lucru a fost apreciat, n raport, ca fiind pozitiv). Dintre evoluiile instituionale, merit amintite: nfiinarea unui Serviciu special cu competen n ntreprinderea de activiti de tip conspirat n mediile infracionale i stabilirea unui Birou Dispecerat n cadrul Serviciului de Relaii cu Publicul, birou creat pentru asigurarea comunicrii permanente ntre echipele Direciei Generale Anticorupie aflate n misiune operativ. Din punctul de vedere al politicilor publice care au vizat instituia n cauz, trei documente semnificative au fost adoptate de-a lungul perioadei analizate: unul de nivel guvernamental, al doilea de nivel ministerial, iar cel de-al treilea realizat de ctre Direcia General Anticorupie. Prin Hotrrea de Guvern nr. 609/2008 pentru aprobarea Strategiei Naionale Anticorupie privind sectoarele vulnerabile i n administraia public local pe perioada 20082010 au fost stabilite, printre domeniile prioritare, creterea gradului de informare a publicului cu privire la consecinele actelor de corupie, creterea gradului de responsabilizare a personalului propriu asupra riscurilor asociate corupiei, eliminarea barierelor administrative i creterea transparenei n sistemul de management al resurselor umane.
6

Planul de aciune pentru prevenirea i combaterea corupiei la nivelul personalului Ministerului Administraiei i Internelor n anul 2008 i Planul Unic de activiti al Direciei Generale Anticorupie pentru anul 2008 reiau i dezvolt liniile principale de aciune ale Strategiei Naionale Anticorupie prin planificarea de activiti specifice. Printre principalele activiti de prevenire raportate n anul 2008 de ctre Direcia General Anticorupie, se numr Ghidul anticorupie, Buletinul documentar i de informare privind activitatea de prevenire i combatere a corupiei i Instruiri anticorupie ale personalului ncadrat n Ministerul Administraiei i Internelor. De-a lungul perioadei de raportare, Direcia General Anticorupie nu a fost un subiect de dezbatere predilect n spaiul public, aa cum s-a ntmplat cu celelalte dou instituii specializate pe anticorupie. Alegaii legate de personalul acestei structuri din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor au fost marginale. De menionat este, ns, scandalul din aprilie 2009, n urma cruia patru persoane, printre care eful Direciei Generale de Informaii i Protecie Intern i un angajat al Direciei Generale Anticorupie au fost anchetate de procurorii Direciei Naionale Anticorupie, iar conducerea Direciei Generale Anticorupie a fost schimbat, la cererea Ministerului Administraiei i Internelor. Cazul Permisul referitor la implicarea n fapte de corupie a unor lucrtori ai Serviciului Public Comunitar Regim Permise de Conducere i nmatriculare a Vehiculelor Arge merit, de asemenea, menionat din cauza amplorii sale. Pe parcursul instrumentrii acestui caz, au fost investigate peste 3.200 de persoane, au fost nregistrate dou dosare penale instrumentate la nivelul Direciei Naionale Anticorupie i au fost nvinuite i inculpate 31 persoane (11 funcionari ai Ministerului Administraiei i Internelor), dintre care 22 au fost arestate preventiv pe parcursul cercetrilor. Mai mult, investigaii asemntoare au fost fcute i la Servicii Publice de Permise de Conducere i nmatriculare a
7

Vehiculelor din alte localiti precum Piatra Neam, Cluj-Napoca i Sfntu Gheorghe. Din punct de vedere al evoluiilor politicilor publice, n domeniul ordine i siguran public sunt conturai ca factori majori de risc, att absena unui sistem transparent i obiectiv n ceea ce privete recrutarea, selecia i formarea continu a personalului, managementul defectuos, lipsa stimulentelor de ordin moral (nematerial) n exercitarea profesiei i slaba loialitate fa de principiile i valorile promovate de instituie i profesie, ct i msuri de control eficient, regulat din partea structurilor ierarhic superioare. De asemenea, ca riscuri provocate de viciile de sistem, se demarc procedurile de lucru complexe i greoaie, permisivitatea unor acte normative (posibilitatea interpretrii subiective), lipsa de transparen n relaia cu publicul, lipsa promovrii unor modele i slaba promovare a bunelor practici la nivel local i naional. Una dintre msurile strategice n sfera politicilor de prevenire a fenomenului corupiei s-a remarcat ctre sfritul perioadei de analiz adoptarea unei Concepii privind activitatea de prevenire a faptelor de corupie n cadrul structurilor Ministerului Administraiei i Internelor pentru perioada 20092012. Concepia, precum i Planul de aciuni pentru implementarea ei, a fost adoptat ca prim strategie anticorupie la nivel instituional, abordnd palierul de prevenire de o manier comprehensiv. Fundamentarea documentului pornete de la premisa c o strategie eficient de aciune mpotriva corupiei n rndul personalului propriu are la baz prioritatea activitilor de prevenire fa de cele de combatere, deoarece acestea din urm implic o contaminare preexistent a mediului organizaional specific instituiei. Politica i strategia de prevenire de la nivelul Ministerului Administraiei i Internelor se adreseaz mai multor paliere: transparena proceselor decizionale, ntrirea mecanismelor de
8

control intern n cadrul structurilor Ministerului Administraiei i Internelor i asigurarea standardelor etice. Concepia privind activitatea de prevenire a faptelor de corupie n cadrul structurilor Ministerului Administraiei i Internelor instituie reguli i norme interne referitore la: a) organizarea i desfurarea activitilor de prevenire a faptelor de corupie/instruire anticorupie a personalului; b) desemnarea la nivelul structurilor Ministerului Administraiei i Internelor a consilierului pentru integritate, cu atribuii specifice n domeniul prevenirii faptelor de corupie; c) desemnarea la nivelul structurilor Ministerului Administraiei i Internelor a grupurilor de lucru pentru prevenirea faptelor de corupie; d) responsabilitatea privind dispunerea unor msuri de prevenire a faptelor de corupie; e) asigurarea proteciei personalului Ministerului Administraiei i Internelor care semnaleaz svrirea faptelor de corupie n cadrul structurilor ministerului. Prin desemnarea consilierului pentru integritate i a unor grupuri de lucru pentru prevenirea faptelor de corupie la nivelul structurilor Ministerului Administraiei i Internelor, dar i prin asigurarea proteciei avertizorilor de integritate, credem c activitatea de prevenire a corupiei va cpta consisten i atenia cuvenit, mai ales c n acest domeniu au fost fcute recomandri de ctre experii Uniunii Europene, recomandri cuprinse n Raportul prezentat Parlamentului i Consiliului Europei n ziua de 22 iulie 2009. Concluzie: Raportul Naional asupra Corupiei 2009 a avut aprecieri pozitive n ceea ce privete activitatea de prevenire a corupiei n cadrul Ministerului Administraiei i Internelor, aprecieri care ne onoreaz, acestea reflectnd munca i profesionalismul depuse de ctre personalul ce i desfoar
9

activitatea n acest domeniu important al Direciei Generale Anticorupie, dar, n aceeai msur, ne oblig la desfurarea, n continuare, a unor activiti intense i cu rezultate, de asemenea, notabile.

10

PREGTIREA I SUSINEREA UNEI PREZENTRI Inspector de poliie IONU-CORNEL CREU

Faptul c muli oameni se tem s apar n public sau c nu toi reuesc s aib succes atunci cnd susin o prezentare, ine i de o oarecare ignoran: a ti cum trebuie s faci o prezentare oral este o abilitate care poate fi dezvoltat i perfecionat. Uneori suntem surprini de faptul c parc ne place mai mult s-i ascultm pe oameni vorbind, povestind i explicnd, dect s ne cufundm n lectur. E mai rapid i mai spectaculos. Asculttorii nu vor neaprat numai informaie, ei vor s fie luai n consideraie, stimulai, antrenai. Acesta este i motivul pentru care ne plictisim s-i ascultm pe cei care nu-i dezlipesc privirile de pe foaia de hrtie. Toi cei care se sperie la gndul c trebuie s vorbeasc n public sunt sftuii s porneasc la drum cu ideea c auditoriul e de partea lor. Publicul i dorete s ia parte la o prezentare reuit din toate punctele de vedere, dar va manifesta i o oarecare toleran fa de greeli sau ezitri. Oricum ar fi, publicul pornete la drum de partea vorbitorului i va rmne de partea lui pn la sfritul prezentrii, mai ales dac vorbitorul va face tot posibilul s nu strneasc vreun conflict sau se va feri s i aduc ofense prea mari. Ni se poate ntmpla ca pe parcursul prezentrii s mai uitm ce am vrut s spunem sau cum trebuie s continum o idee, s nu gsim imediat slide-ul (diapozitivul/folia transparent) cu datele pe care trebuie s le interpretm, s ne mpiedicm cnd coborm de pe podium i totui s fim aplaudai cu cldur la sfrit i s ni se
11

spun c prezentarea a plcut. Dac vom ti cum s comunicm publicului faptul c l tratm cu interes i seriozitate, c avem s i spunem lucruri importante i interesante, dac avem contiina depunerii unui efort ct de mic pentru a ne pregti trup i suflet n vederea marii confruntri, publicul va simi i va manifesta toleran. Cu ct publicul se va apropia, sub conducerea noastr, de miezul dezbaterilor, cu att se va simi mai antrenat. Acesta este i motivul pentru care specialitii sugereaz vorbitorului meninerea unui contact vizual permanent cu auditoriul. Aceast permanen nu trebuie ns neleas greit: privirea insistent, aintit asupra unei singure persoane dintr-un grup, pstrarea contactului vizual cu o persoan mai mult de 56 secunde trebuie evitate cu orice pre. E bine s privim pe rnd fiecare segment de grup i apoi o persoan sau alta. Dac n general ntmpinm greuti n stabilirea contactului vizual, va trebui s exersm, atunci cnd stm de vorb cu cineva, tehnica ndreptrii privirii spre un punct imaginar, situat ntre ochii interlocutorului. Dac dorim ca publicul s ne acorde atenie, s ne urmreasc i s ne simpatizeze, trebuie s avem n vedere i urmtoarele aspecte: verificarea acusticii slii; plasarea optim n spaiu a materialelor vizuale; evitarea grimaselor; crearea unei atmosfere destinse prin zmbet; evitarea vulgaritilor; evitarea glumelor nesrate nsoite de un rs zgomotos; niciodat s nu realizm expunerea pe un ton plictisit; ncadrarea n limita de timp impus prezentrii. Pregtirea prezentrii Factorul timp este decisiv n pregtirea unei prezentri. Oratorii spuneau c pentru a putea vorbi cinci minute aveau nevoie de dou sptmni de pregtire, iar pentru a vorbi o or,
12

de o singur sptmn. Putem s ne bucurm de concentrarea maxim a publicului pre de 10 minute, dup care va trebui s facem eforturi pentru a o menine la cote ridicate. De aceea este indicat s ne structurm prezentarea ct mai riguros, acordnd ntre 10 i 20% din timp introducerii, 6080% din timp s-l alocm problemelor de coninut i s pstrm 1020% din timp pentru concluzii. Exersarea prezentrii acas, cu ceasul n fa, este o excelent modalitate de a verifica dac selecia materialelor se ncadreaz n spaiul de timp solicitat; nregistrarea prezentrii i apoi analiza ei pot scoate la iveal att deficienele de natur paraverbal, ct i cele de coninut i logic. Pentru a nu permite memoriei s v joace feste, pregtii-v notie clare i uor de urmrit, adoptnd formatul fielor scrise pe o singur parte i nicidecum pe coli A4 scrise pe ambele fee. Ele v vor ajuta s nu omitei ideile importante, s construii argumentri solide i s nu v abatei de la succesiunea normal sau corect a faptelor i aspectelor selectate pentru prezentare. Folosirea mijloacelor vizuale n pregtirea materialelor vizuale trebuie s pornii de la premisa c ele au rolul s orienteze publicul, s ajute la crearea de corelri i conexiuni ideatice, s completeze doar ceea ce avei de spus i nicidecum s se constituie ntr-o variant scris a vorbelor dumneavoastr. Cuvintele nu v vor ajuta prea mult dac nu vor fi asociate sau ntrite vizual prin procedee grafice cum ar fi sublinieri, ncercuiri sau ncadrri. ncercai s anticipai unele din ntrebrile publicului i s avei pregtite slide-urile care s ilustreze rspunsurile dumneavoastr. Numrul slide-urilor pe care le vei rula trebuie bine corelat cu volumul de informaie pe care l-ai stabilit pentru prezentare i cu timpul n care trebuie s v ncadrai. Astfel, este recomandabil ca pentru o prezentare de zece minute s avei pregtite cam 56 slide-uri. Dac este vorba despre o prezentare de o or, un slide la 34 minute impune un ritm rezonabil de prezentare. Chiar dac avei de pregtit un singur slide
13

sau zece, ncercai s vegheai asupra ortografiei, punctuaiei i exprimrii corecte. La ntocmirea documentelor cu ajutorul programului Microsoft Office PowerPoint, trebuie s inei cont de regula 7x7, adic pe un slide s nu avei mai mult de 7 rnduri, iar fiecare rnd s conin cel mult 7 cuvinte. De asemenea, ncercai s evitai urmtoarele cliee vizuale: butoanele animate; topirea unei imagini n alta; formarea textului prin cderea literelor; dimensiunea caracterelor foarte mic, n scopul de a ncpea ct mai mult informaie pe un slide; sporirea spectaculozitii trecerii de la o pagin la alta prin punctarea sonor (ex. cu sunete de fanfar sau sunete de gong); foarte multe imagini pe slide. Rostirea discursului Nu ncepei s vorbii pn nu v asigurai c publicul este aezat i v acord toat atenia, pn cnd, pre de circa 20 de secunde, nu ai stabilit un contact vizual cu auditoriul, nu ai studiat dintr-o privire organizarea spaiului dumneavoastr de micare, nu ai respirat adnc i nu v-ai gsit poziia cea mai comod n faa celor care ateapt s soarb cuvintele dumneavoastr. ncercai s nu folosii cliee sau expresii banale de tipul Am marea plcere de a, s nu prezentai nici mulumiri i nici scuze n primele fraze ale prezentrii dumneavoastr. Pstrai-le eventual pentru sfrit. ncercai s v controlai starea de nervozitate din primele minute ale prezentrii. Dou din semnele cel mai des ntlnite ale acestei stri sunt impunerea unui ritm prea alert de expunere i tendina de a nu ne orienta corpul i privirea ctre public. Exist mai multe moduri de a ncepe un discurs, totul este s facem alegerea cea mai potrivit personalitii noastre: denumirea temei, urmat eventual de cteva precizri referitoare la alegerea titlului prezentrii;
14

facei legtura cu experiene, ndemnri sau cunotine anterioare; referirea la obiectivele i aspectele pe care dorii s le abordai n cadrul temei propuse; anticiparea unor ntrebri sau aspecte problematice; deschiderea prezentrii cu o anecdot sau cu o glum; prezentarea unor fapte sau date statistice; folosirea unui citat nu foarte lung i relevant pentru subiectul prezentrii; afirmaii cu coninut ocant; povestiri interesante. Comunicarea nonverbal Comunicarea nonverbal este cumulul de mesaje, care nu sunt exprimate prin cuvinte i care pot fi decodificate, crend nelesuri. Aceste semnale pot repeta, contrazice, nlocui, completa sau accentua mesajul transmis prin cuvinte. Mesajele comunicrii nonverbale sunt transmise prin mimic, privire, gestic i prin elementele de paralimbaj. Mimica reprezint modul n care trsturile feei redau tririle unei persoane. n timpul unei prezentri, pentru a ajuta la ctigarea ncrederii publicului, mimica nu trebuie s intre n contradicie cu cele spuse. Vorbitorii experimentai pot folosi anumite trucuri care s i ajute n convingerea auditoriului. De exemplu, fr a spune n cuvinte c sunt mpotriva unei idei, acetia o susin zmbind ironic, crend o reacie de opoziie fa de ceea ce spun. Zmbetul este un element care ajut vorbitorul s atrag bunvoina publicului, deoarece transmite prietenie, apropiere i siguran de sine. Din acest motiv este recomandabil ca n introducerea prezentrii vorbitorul s zmbeasc. ncruntarea transmite concentrare, atenie maxim dar i ncordare i rigiditate. De aceea nu este bine ca vorbitorul s stea ncruntat, deoarece transmite ctre auditoriu o stare de tensiune care poate provoca o ruptur.
15

Rictusul (schimonosirea feei) induce ideea de nesiguran. Publicul tinde s cread c cel care ine discursul nu spune adevrul sau nu cunoate tema despre care vorbete, fiind indicat ca vorbitorii neexperimentai s evite folosirea sa. Privirea este un factor important al limbajului nonverbal, ea fiind i modalitatea prin care se pstreaz legtura dintre vorbitor i public. Faptul c privirea nu este ndreptat spre public induce sentimentul de nesiguran i de ascundere a adevrului. Contactul vizual permanent este decisiv pentru ctigarea bunvoinei i a ncrederii. n cazul unui public numeros, pentru a crea fiecruia impresia c este privit, cea mai simpl posibilitate pentru un vorbitor este de a se uita la public n forma literei Z, ncepnd cu ultimul loc din stnga slii i terminnd cu primul loc din dreapta. Lipsa gesturilor face discursul s piard din dinamism i s devin plictisitor. Pe de alt parte, utilizarea excesiv a acestora induce publicului o stare de agitaie, rezultatul fiind obosirea audienei. Un alt obiectiv pentru vorbitor este ca gesturile fcute n timpul unei prezentri s atrag atenia asupra celor spuse fr a deranja publicul. Evitarea gesturilor agresive (minile inute n olduri, ndreptarea degetului arttor ctre auditoriu), nervoase (pocnitul din degete) sau a celor care denot indecizie sau nesiguran (jocul cu diferite obiecte, trecerea minii prin pr sau aranjarea prului) face mai sigur obinerea unui rezultat pozitiv. Postura ferm, dar nu rigid, a vorbitorului ofer un plus de siguran celor spuse. Orientarea spre public este, de asemenea, un element ajuttor pentru captarea ateniei i pstrarea acesteia pe parcursul desfurrii prezentrii. Elementele de paralimbaj constituie o alt component de baz a limbajului nonverbal. Ele presupun utilizarea modalitilor de exprimare vocal pentru a da anumite nelesuri cuvintelor din discurs. Tonul, ritmul i volumul vocii pot fi folosite n aa fel nct s i atrag i s i conving pe cei care ascult o prezentare. Tonul este inflexiunea vocii pe care o folosete un vorbitor. El poate fi calm, agresiv, pedant, nervos, cald, rece etc. Pentru a avea
16

succes, ntr-o prezentare este preferabil s se foloseasc un ton calm i sigur, dar care s nu fie uniform. Schimbrile acestuia sunt importante, ntruct ele rup monotonia, fcnd ca expunerea s ctige n atractivitate. Trecerea de la un ton calm la un ton entuziast nu poate fi scpat, rezultnd o atenie sporit din partea auditoriului. Ritmul vorbirii reprezint felul n care alterneaz cuvintele accentuate cu cele neaccentuate i frecvena acestora. El este ales n funcie de ceea ce se dorete s se comunice. Pentru accentuarea ideilor importante din cadrul unui discurs se folosesc ruperile de ritm. Spre exemplu, se poate folosi n expunere un ritm alert, pentru ca nainte de introducerea unei idei importante ritmul s se reduc, i s se reia la aceeai intensitate n explicarea ideii. Volumul este intensitatea vocii cu care un vorbitor se adreseaz publicului. Cel care ine o prezentare trebuie s vorbeasc suficient de tare pentru a fi auzit de toate persoanele care l ascult. n general, nu este bine s se foloseasc un volum foarte ridicat, deoarece acest lucru poate fi perceput ca o agresiune de cei din jur. Pentru creterea capacitilor de comunicare nonverbal exist cteva modaliti simple: repetiia n faa oglinzii este cea mai simpl metod, cel care exerseaz n acest mod fiind atent la felul n care limbajul nonverbal transmite mesajul dorit; repetiia n faa unui grup se poate apela la un grup de prieteni care, pe baza unor criterii prestabilite, s dea un feedback; repetiia n faa camerei video este cea mai bun metod, deoarece vorbitorul i poate analiza singur discursul putnd urmri i evoluia sa n timp. Cteva indicaii care s v ofere o idee despre modul n care corpul dumneavoastr v poate ajuta s fii ascultat i apreciat pentru expunerea fcut: deplasai-v spre locul de unde v vei adresa auditoriului n pas msurat i linitit sau vioi i repede (n funcie de distana pe care trebuie s o parcurgei);
17

uitai-v la publicul dumneavoastr i ncepei s vorbii numai atunci cnd att publicul, ct i dumneavoastr suntei pregtii; pentru a nu obosi ct stai n picioare, sprijinii-v ambele picioare pe clcie i degete, nu apropiai genunchii i mpingei puin bazinul nainte, astfel nct corpul dumneavoastr s aib o inut general lejer, dar nu foarte relaxat; dac dorii s emanai siguran, vei ine picioarele deprtate la 1015 cm unul de cellalt astfel nct, plecnd de la olduri, de-a lungul piciorului, pn jos, s se obin o linie vertical; dac dorii s comunicai nesiguran i supunere, apropiai-v mult clciele. Cnd picioarele sunt mult prea deprtate, se las impresia c dorii s ocupai locul i creai senzaia de autoritate i dominare copleitoare; ce putei face cu braele? Le putei lsa n jos pe lng corp, putei ndoi un bra deasupra liniei centurii sau putei ndoi ambele brae i aduce lejer deasupra centurii, mai spre interior. Braul ndoit n unghi drept, mna lejer n dreptul stomacului este o inut de baz. Relaxarea se poate exprima prin degetul mare adus n vecintatea celorlalte i prin cel arttor foarte puin curbat; nu se recomand ridicarea pumnului sau ntinderea dreapt a degetelor; este mai bine s avei mna ndoit i degetele uor ndeprtate, pentru a comunica acceptare i deschidere; gesturile afirmative presupun micri orientate n sus sau spre corp, iar cele negative micri orientate n jos i n afara corpului; pentru a prea modest, folosii gesturi mici, lente i deloc brute; pentru meninerea interesului publicului pentru coninutul comunicrii, inei capul drept sau n aa fel nct cei care v urmresc s v poat vedea permanent faa; atunci cnd folosii slide-urile, este recomandabil s prelungii degetul arttor cu o baghet sau un obiect de scris; dac folosii tabla/flipchart-ul, n momentul indicrii este bine s folosii mna stng cu palma n sus i degetele strns lipite
18

pentru a comunica seriozitate i modestie (subiectul spre care trimitei este mai important dect persoana). Mna dreapt poate rmne pe lng corp sau poate fi ndoit deasupra centurii, aproape de poziia de scriere; schimbai-v din cnd n cnd poziia din care vorbii, dar nu va deplasai nervos dintr-o parte n alta. Modalitile pe care le avei la ndemn pentru ncheierea prezentrii sunt la fel de numeroase: prezentarea unor concluzii punctuale; lansarea unor interogaii (retorice) prin care s recaptai interesul slbit al publicului; anecdote scurte, care s ilustreze aplicabilitatea ideilor dumneavoastr; invitarea publicului de a trece la aciune n spiritul celor afirmate n prezentare; folosirea de citate prin care s subliniai credibilitatea performanelor sau rezultatelor expuse. E preferabil ca n ciuda tuturor schimbrilor de moment intervenite pe parcursul prezentrii s nu v abatei de la concepia iniial, aa dup cum e bine s nu v rzgndii o dat ajuni n faa publicului asupra frazelor de nceput. Coninutul discursului nu se memoreaz, fraza de nceput i cea de ncheiere sunt btute n cuie. Chiar dac pe undeva ne-am blbit sau ne-am ncurcat puin n detalii sau argumentri, cel puin s ncepem i s sfrim fr s ne mpiedicm. Astfel, ne vom simi mult mai bine i mai pregtii s nfruntm inevitabilele ntrebri. Dac vreo ntrebare adresat ne pune ntr-o asemenea ncurctur nct ne dm seama c nu putem rspunde, este mult mai corect i mai elegant s nu ncercm s-o scldm i s rostim cu sinceritate i aplomb mi pare ru, nu tiu/nu cunosc/nu v pot. Iar dac ni se adreseaz o ntrebare care nu are nimic de-a face cu subiectul prezentrii noastre, nu trebuie s ne simim obligai s rspundem. Irelevana se poate sanciona cu elegan i diplomaie.
19

ANALIZ privind personalul Ministerului Administraiei i Internelor cercetat de ctre Direcia General Anticorupie n perioada 20052009 Subcomisar de poliie MIHI BRLICI

I. INTRODUCERE ncepnd cu anul 2005, Direcia General Anticorupie a primit delegri din partea unitilor de parchet, conform competenei, pentru a efectua activiti procedurale cu privire la svrirea unor infraciuni de corupie att de ctre angajai ai Ministerului Administraiei i Internelor, dar i de ctre alte categorii de persoane. Pn n prezent, au fcut obiectul analizrii din punct de vedere cantitativ dosarele instrumentate, fr ns a exista preocupri suficient de intruzive cu privire la cel sau cei care au fost cercetai n aceste dosare penale. Prezenta analiz i propune s se concentreze exclusiv pe persoana fptuitorului, avndu-se n vedere proveniena la ncadrare, educaia, nivelul funciei i traseul profesional al acestuia, n scopul de a studia n ce msur atitudinea i comportamentul profesional puteau fi anticipate existnd numeroase situaii de angajai cu o istorie de sanciuni disciplinare i calificative profesionale sczute, dar i, prin contrast, funcionari cu un nivel ridicat de performan. II. METODOLOGIE O prim etap a constat n solicitarea, de ctre Serviciul Prevenire, a datelor privind dosarele penale implementate n aplicaia Dosare penale fa de care au fost propuse soluii n perioada 2005 aprilie 2009.
20

Faza ulterioar a constat n verificarea fiecrei persoane cuprinse n baza de date comunicat de Serviciul Analiz, Sintez i Informatic n aplicaia EDirector i extragerea din aplicaia E-Director a datelor relevante privind traseul profesional al celor n cauz. Persoanele care au fost incluse n analiz au fost cele care au fcut obiectul nregistrrii unor dosare la nivelul Direciei Generale Anticorupie i fa de care procurorul competent a dispus o soluie, dosarul fiind, din punctul de vedere al urmririi penale, finalizat. Au existat i unele limitri datorate modului de administrare a bazelor de date, respectiv: Nu au fost incluse n analiz persoanele care la momentul comiterii faptelor erau ncadrate n structuri ale M.A.I. din componenta de administraie public, precum i persoane ncadrate la Direcia General de Informaii i Protecie Intern, ntruct acestea nu sunt implementate n baza de date E-Director. Din acest motiv, numrul de persoane cercetate din cadrul M.A.I. care au fcut obiectul prezentei analize este cu mult mai mic dect cel real; Au fost excluse din analiz persoanele fa de care s-a dispus nenceperea urmririi penale, fiind ns pstrate cele care n cursul urmririi penale au primit alte soluii (ncetarea urmririi penale, scoatere de sub urmrirea penal, scoatere de sub urmrirea penal n condiiile art. 10, lit. b1); Au fost incluse n analiz persoanele cercetate care au fcut obiectul unor dosare n care procurorii competeni au dispus declinarea sau conexarea cauzelor. n ceea ce privete prelucrarea datelor ce in de persoan, a fost necesar eliminarea cazurilor duplicat i o sortare a acestora n funcie de fapta comis, datorit faptului c existau mai multe nregistrri de dosare privind aceeai persoan, iar n multe situaii acestea au fost cercetate pentru mai multe fapte. Din acest motiv, s-a procedat la sortarea n cadrul analizei dup urmtoarele criterii: identificarea cazurilor-duplicat avnd drept criteriu Codul numeric personal;
21

sortarea n cadrul rezultatelor obinute n ordine dup tipul de fapt comis, ntruct o persoan avea mai multe nregistrri n baza de date Dosare Penale. Pentru prelucrarea statistic, au fost reinute faptele din Codul Penal urmate de cele din Legea nr. 78/2000 i alte infraciuni, din considerentele frecvenei tipului de fapte penale oferite de statisticile realizate la nivelul D.G.A., respectiv al individualizrii acestora (n baza de date au fost introduse categoriile: luare de mit, dare de mit, infraciuni la Legea nr. 78/2000, respectiv alte infraciuni, fr a se preciza fapta concret). Obiective generale: stabilirea relaiei existente ntre proveniena la ncadrare a autorilor i probabilitatea de svrire a unor infraciuni de corupie prin prelucrarea statistic a datelor privind funcionarii M.A.I. cercetai de D.G.A. Ipoteza de verificat este dac cei care provin din surs extern sunt sau nu mai predispui la svrirea unor astfel de fapte; analizarea frecvenei de apariie a cazurilor de corupie, n funcie de vechimea n M.A.I. a fptuitorilor i traseul profesional al acestora (numr de locuri de munc, vechime la locul de munc). Ipoteza de verificat este dac existena unui loc de munc pe o perioad foarte mare de timp crete riscul de comitere a faptelor de corupie; studierea relaiei dintre eventualele antecedente profesionale ale personalului M.A.I. cercetat de Direcia General Anticorupie i svrirea unor infraciuni de corupie. Ipoteza de verificat este dac este mai mare frecvena faptelor de corupie la persoanele care au avut abateri. III. ANALIZ n funcie de distribuia pe structuri, majoritatea persoanelor cercetate, respectiv 60,1% au fcut parte din Poliia Romn, urmat de Poliia de Frontier 11,2% i Jandarmerie 7,9%. La polul opus se
22

situeaz persoanele din cadrul structurilor Aparatului Central cu 2,8% din total. Situaia reflect, numai n cazul Poliiei de Frontier Romne, distribuia pe structuri a personalului n cadrul Ministerului Administraiei i Internelor (Poliia de Frontier Romn reprezint aproximativ 12% din personalul M.A.I., avnd 11,2% din totalul personalului cercetat de ctre D.G.A.).
Poliia Romn Poliia de Frontier Jandarmerie Administraie Public Situaii de Urgen Alte categorii 53 51 39 31 403 75

Aparat Central 19 0 50 100 150 200 250 300 350 400 450

Grafic nr. 1 Distribuia persoanelor cercetate n funcie de structur

Celelalte structuri se situeaz, din punctul de vedere al personalului cercetat, fie cu mult peste ponderea deinut n minister, cum este cazul Poliiei Romne are 60,1% din personalul cercetat de D.G.A., iar n cadrul M.A.I. reprezint aproximativ 37% din totalul personalului, fie sub aceste niveluri Jandarmeria Romn i personalul ncadrat la structurile de Situaii de Urgen. Raportat la totalul personalului ncadrat, numrul lucrtorilor cercetai sub aspectul comiterii de acte de corupie la nivelul M.A.I. rmne nesemnificativ, ponderea fiind de 0,0475%. Cele mai multe persoane au fost cercetate pentru svrirea infraciunilor de luare de mit (38,5%) i a unor infraciuni prevzute de Legea nr. 78/2000 (26,5%), n timp ce un numr redus de angajai M.A.I. (13 cazuri 1,9%) au fost cercetai pentru svrirea infraciunii de primire de foloase necuvenite.
23

Primire de foloase necuvenite Dare de mita Trafic de influenta Alte infractiuni Infractiuni la Legea 78/2000 Luare de mita 258 38%

13 2%

19 3%

83 12%

120 18%

178 27%

Grafic nr. 2 ncadrarea juridic a faptei

Analiznd distribuia pe structuri i infraciuni a persoanelor care au fost cercetate de D.G.A., observm unele particulariti, dup cum urmeaz: Funcionarii de la nivelul administraiei publice: au fost cercetai, cu preponderen, pentru svrirea unor infraciuni de luare de mit (68,62% din totalul infraciunilor instrumentate fa de angajai din cadrul componentei de administraie public, fa de 38.5%, ponderea deinut de aceast infraciune la nivelul M.A.I.), neexistnd cazuri de infraciuni de primire de foloase necuvenite ori de dare de mit. Aparat Central: 10 angajai din totalul de 19 au fost cercetai pentru luare de mit. Jandarmeria Romn: comparativ cu celelalte structuri ale M.A.I., distribuia faptelor pentru care au fost cercetai angajaii acestei structuri este diferit, existnd un procent foarte redus al celor cercetai pentru infraciunea de luare de mit 5,66%. n schimb, la nivelul acestei structuri se regsesc 63,15% din angajaii M.A.I. cercetai pentru dare de mit (12 cazuri din 19). De
24

de urgenta SituaiiSituatii de Urgen


6 19 4 2 0 8

Poliia Romn Politia romana


169 108 47 36 70

Politia de frontiera Poliia de Frontier


28 15 4 1 4 23

Luare de mita Infractiuni la Legea 78/2000


3 19 12 12 2 5

Jandarmerie Jandarmerie
Dare de mita

Trafic de influenta Primire de foloase necuvenite

asemenea, un procent important (35,84%) din totalul personalului cercetat pentru fapte de corupie, din cadrul Jandarmeriei Romne, a fcut obiectul unor dosare privind svrirea unor infraciuni conform Legii nr. 78/2000;

Grafic nr. 3 Distribuia faptelor n funcie de structura M.A.I.


10 3 3 1 1 1

25
7 7 8 0 9 35 7 5 0 4

Aparat Central Aparat central

Alte infractiuni

Alte categorii Alte categorii

Administra ie Administratie publica

public

0%

20%

40%

60%

80%

100%

Poliia Romn: reprezint structura cu cei mai muli angajai cercetai pentru svrirea unor infraciuni de luare de mit (65,5% din totalul personalului cercetat pentru astfel de fapte) i infraciuni conform Legii nr. 78/2000 (60,67%); Situaii de Urgen: funcionarii acestei structuri au fost cercetai, cu preponderen, pentru svrirea unor infraciuni prevzute de Legea nr. 78/2000 (48,71% 19 cazuri din totalul de 39). n ceea ce privete soluiile propuse fa de persoanele cercetate pentru svrirea de infraciuni de corupie, n 38,3% din cazuri au fost emise rechizitorii, 26,8% au fost conexate, iar 30,1% au primit soluii de ncetare a urmririi penale ori de scoatere de sub urmrirea penal.
Conexare Declinare 15% IUP Rechizitoriu 5% SUP - 18 SUP

27% 13%

2%

38%

Grafic nr. 4 Soluia propus

Modul de distribuire pe structuri a soluiilor arat i n acest caz c principala structur din cadrul M.A.I. cu personal trimis n judecat prin rechizitoriu este Poliia Romn, cu 117 cazuri (45,52%).
26

Situa ii dede Urgen 0 Situatii urgenta


7 0 29 1 2

Poliia Romn
19 118 12 117 70 67

Politia romana
Conexare Declinare
9 22 1 21 16 6

Poliia de Frontier Politia de frontiera

IUP
10 0 35 2 6

Jandarmerie Jandarmerie 0

Rechizitoriu SUP

Grafic nr. 5 Distribuia soluiilor date n funcie de structura M.A.I.


1 3 0 11 2 2

27
9 0 16 3 2 11 1 28 4

Aparat Central

Aparat central

SUP - 18

Alte categorii Alte categorii 1

Administratie publica public

Administraie

0%

20%

40%

60%

80%

100%

Cei mai muli angajai ai M.A.I. au fost trimii n judecat pentru svrirea infraciunii de luare de mit (41,63%), iar cei mai puini, pentru infraciunea de primire de foloase necuvenite (2,33%). n acelai timp, analiznd distribuia rechizitoriilor pe fiecare fapt n parte, observm c acestea reprezint majoritatea soluiilor n cazul infraciunii de dare de mit (63,15% din persoanele cercetate pentru aceast fapt au fost trimise n judecat) i trafic de influen (56,62%), un procent important de trimiteri n judecat nregistrndu-se i n cazul infraciunii de luare de mit (41,57%). n ceea ce privete dosarele penale, un alt aspect analizat a fost numrul de persoane implicate n aceste dosare. Conform datelor implementate n aplicaia Dosare Penale, n perioada supus ateniei, la nivelul D.G.A. au fost nregistrate i finalizate, printr-una din soluiile pe care le-a avut n vedere prezenta analiz, un numr de 501 dosare penale, care au privit 671 funcionari M.A.I. n urma filtrrii rezultatelor obinute n funcie de codul numeric personal i ncadrarea juridic a faptei, conform codificrii sus-menionate, a rezultat faptul c n aceste dosare au fost implicate ntre 1 i 22 persoane. Majoritatea, respectiv 60,27%, s-au referit la fapta unei singure persoane, 13,77% (69 dosare) au avut 2 persoane cercetate, iar 3,39% (17 dosare) au privit faptele a 3 autori. Dosarele cu un numr mai mare de autori au avut o frecven mult mai redus, respectiv cte 6 dosare cu 4 i 5 autori, 5 dosare cu cte 5 autori, un dosar cu 10 autori, dou dosare cu 11 participani, dou dosare cu cte 21 persoane cercetate i unul cu 22 fptuitori. n ceea ce privete distribuia dosarelor, n funcie de data nregistrrii acestora, observm similitudini n privina perioadelor din cursul unui an cnd se nregistreaz mai multe, respectiv mai puine dosare.
28

Distribu ia lunar a dosarelor nregistrate nfost care au fost soluii Distribu ia lunar a dosarelor nregistrate n care au propuse solupropuse ii
47 45

50

45

40 36 32 31 31 33

35

30

25 24 23 21 19 18 14 12 9 6 6 3 4 9 13 14 15 14 15 19 19 19 24

29
9

20

17

15

14

10

11 9 9

Sep- Oct- Nov- Dec- Jan- Feb- Mar- Apr- May- Jun- Jul- Aug- Sep- Oct- Nov- Dec- Jan- Feb- Mar- Apr- May- Jun- Jul- Aug- Sep- Oct- Nov- Dec- Jan- Feb- Mar- Apr- May- Jun- Jul- Aug- Sep- Oct- Nov- Dec- Jan- Feb- Mar- Apr05 05 05 05 06 06 06 06 06 06 06 06 06 06 06 06 07 07 07 07 07 07 07 07 07 07 07 07 08 08 08 08 08 08 08 08 08 08 08 08 09 09 09 09

Grafic nr. 6 Distribuia lunar a dosarelor nregistrate n care au fost propuse soluii n perioada septembrie 2005 aprilie 2009

Proveniena la ncadrare Din punctul de vedere al categoriei profesionale la ncadrare, 68% din personalul cercetat a fcut parte din rndul agenilor de poliie/subofierilor, iar 24% din cel al ofierilor. O alt categorie important o reprezint sergenii angajai pe baz de contract 5% din personalul cercetat, totalitatea acestora dobndind, la data comiterii faptei, calitatea de personal M.A.I.
agent / subofiter ofiter 5% sergent angajat 3% personal contractual

24%

68%

Grafic nr. 7 Distribuia personalului n funcie de gradul deinut la proveniena la ncadrare

Analiznd proveniena la ncadrare a persoanelor cercetate de ctre D.G.A., constatm c cei mai muli angajai care au fost cercetai pentru svrirea unor infraciuni de corupie, provin din rndul absolvenilor unor instituii de nvmnt ale M.A.I. (56%).
incadrare directa scoala militara 5% transferat de la MAPN

39%

56%

Grafic nr. 8 Distribuia personalului cercetat n funcie de proveniena la ncadrare 30

Persoanele cercetate care au absolvit studii n cadrul M.A.I. provin, cu preponderen, din colile de subofieri/ageni de poliie (38%), respectiv din colile de ofieri/Academia de Poliie (19%). Aceast stare de fapt trebuie analizat i prin prisma procentului reprezentat n minister de cei care sunt absolveni ai unor astfel de instituii, comparativ cu cei care provin din alte surse (ncadrai din surs extern sau transferai de la alte instituii ale statului), ntruct, n situaia unei reprezentri similare, este total infirmat ipoteza conform creia personalul ncadrat din surs extern prezint o predispoziie mai mare de a comite fapte de corupie. Acest aspect este i mai evident n cadrul categoriei ofieri, unde avem un procent de 69,60% reprezentat de cei care au urmat cursurile unei uniti de nvmnt din cadrul M.A.I. (22,06% ageni/subofieri trecui n corpul ofierilor), fa de 22,02% ofierii provenii din surs extern. n ceea ce privete proveniena la ncadrare, mai exist alte cteva particulariti ce pot fi subliniate, dup cum urmeaz: Ponderea reprezentat n cadrul persoanelor cercetate de funcionarii care ndeplineau funcii de conducere este mai ridicat n rndul absolvenilor de coli militare (vezi Grafic nr. 9);
Provenienta incadrare/nivel al functiei Provenien a la la ncadrare/nivel al func iei

Transferat de transferat de la MAPN la MApN coal militar scoala militara

16

13

Conducere Executie
94 272 9

Fara

ncadrare incadrare directa direct

39

222

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100 %

Grafic nr. 9 Distribuia personalului cercetat n funcie de proveniena la ncadrare i nivelul funciei 31

Formaiunile n cadrul crora i desfurau activitatea persoanele cercetate sunt n general reprezentate n mod similar cu reprezentarea la nivel M.A.I. (mai multe persoane cercetate din rndul absolvenilor colilor militare). Excepiile unde exist o pondere sensibil mai mare dect reprezentarea la nivel M.A.I. a angajailor cercetai provenii din surs extern, le regsim att la nivelul unor formaiuni tehnice (logistic, financiar), ct i la nivelul unor formaiuni unde au existat etape de angajare masiv din surs extern: Poliie de Frontier ture de serviciu, respectiv Jandarmeria Romn paz obiective; Chiar dac personalul M.A.I. cercetat de ctre D.G.A., provenit din coli militare/M.A.I., este, aa cum am artat, mai numeros dect cel ncadrat direct, asta se datoreaz, n primul rnd, personalului cercetat din Poliia Romn care are 38,74% din totalul personalului M.A.I. avnd ca provenien la ncadrare o coal militar (56%). Celelalte structuri M.A.I. incluse n analiz au, cu dou excepii: administraia public i alte categorii, mai muli angajai provenii din surs extern cercetai, dect cei ncadrai din coli militare (vezi Grafic nr. 10).
Structura M.A.I./provenien a ncadrare Structura MAI/provenienta la la incadrare
Situatii de urgenta Situa ii de Urgen Politia romana Poli ia Romn Politia frontiera Poli ia dede Frontier
136 33 31 10 11 24 17 27 20 260 29 17 8 3 0 13 5 1 17 2 7

incadrare directa scoala militara transferat de la MAPN

Jandarmerie Jandarmerie Aparat Central Aparat central Alte categorii Alte categorii Administra ie public Administratie publica
0%

20%

40%
Aparat central 1 8 10

60%

80%

100%

Administr Alte atie categorii publica transferat de la MAPN scoala militara incadrare directa 0 27 24 3 17 11

Jandarme Politia de Politia Situatii de rie frontiera romana urgenta 5 17 31 13 29 33 7 260 136 2 17 20

Grafic nr. 10 Distribuia personalului cercetat n funcie de structura M.A.I. i proveniena la ncadrare 32

n principiu, formarea iniial a personalului Ministerului Administraiei i Internelor asigur i trebuie s asigure, pe lng cunotinele teoretice i deprinderile practice necesare ndeplinirii atribuiilor postului, i aderarea la acele valori profesionale care definesc funciile publice din componena instituiei i asigur garania integritii serviciilor oferite ceteanului. Totui, analiznd informaiile rezultate din prelucrarea datelor privind instituiile de nvmnt ale M.A.I. absolvite, apreciem c se impune realizarea unor demersuri de cercetare a sistemului de formare a profilului etic pentru viitorii angajai ai M.A.I.
Nivel studii militare (M.A.I.)/structura M.A.I. Nivel studi militare(MAI)/structura MAI
Situatii deUrgen urgenta Situa ii de Politia romana Poli ia Romn Politia de frontiera Poli ia de Frontier Jandarmerie Jandarmerie
133 19 11 20 7

76

3 3

188

34

11

22

Fara studii Scoala de ofiteri/Academia de politie


3 0 3

32

15

Scoala de ofiteri/Academie MAPN Scoala de subofiteri MAPN Scoala de subofiteri/agenti de politie

Aparat Central Aparat central Alte Altecategorii categorii Administra ie public Administratie publica
0%
11

10

1 0

11

24

18

20%

40%

60%

80%

100%

Grafic nr. 11 Distribuia personalului cercetat n funcie de nivelul de studii militare (M.A.I.) i structura M.A.I.

n ceea ce privete formarea continu, constatm c persoanele cercetate au avut n proporie de 55,73%, fie un singur curs de formare (31,59%), fie nici unul (24,14%). Distribuia pe structuri a celor care au urmat astfel de forme de pregtire arat faptul c cei mai muli fac parte din Poliia Romn (60,05%), iar cei mai puini din cadrul structurilor Aparatului Central al M.A.I. (2,83%). Tot la nivelul Poliiei Romne regsim i cazul izolat al unui angajat care a urmat opt cursuri de formare continu pn la momentul cercetrii de ctre D.G.A.
33

8 cursuri MAI 7 cursuri MAI 6 cursuri MAI 5 cursuri MAI 4 cursuri MAI 3 cursuri MAI 2 cursuri MAI 1 curs MAI 0 cursuri MAI

1 3 8 17 31 89 148 212 162 0 50 100 150 200 250

Grafic nr. 12 Distribuia personalului cercetat n funcie numrul de cursuri M.A.I. absolvite

Avnd n vedere criteriul nivelului funciei ocupate la data svririi faptei, reprezentarea cea mai mare n rndul persoanelor cercetate a avut-o personalul de execuie 75,55%, n timp ce funciile de conducere au reprezentat numai 22,2% (6,25% fiind ocupate de ageni de poliie/subofieri). O situaie aparte au reprezentat-o persoanele care la data svririi faptei pentru care au fost cercetai de ctre D.G.A. nu mai aveau calitatea de angajai ai M.A.I., iar faptele nu au fost svrite n legtur cu fostul loc de munc (8 foti ageni/subofieri i 7 foti ofieri).
Nivelul funciei/grad la data comiterii faptei

ofier n rezerv

7 8 8 107 120 379


10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%
0

agent/ subofier n rezerv 00 Personal contractual ofier agent/subofier

Conducere Execuie Fr

42
0%

100%

Grafic nr. 13 Distribuia personalului cercetat n funcie nivelul funciei i gradul la data comiterii faptelor 34

n ceea ce privete gradul profesional la data svririi faptei, 62,74% dintre persoanele cercetate au avut calitatea de ageni de poliie/subofieri, 33,83% ofieri (10,73% au fcut parte la data ncadrrii din alte categorii profesionale), iar numai 1,19%, personal contractual. Din punctul de vedere al formaiunii la nivelul creia i desfurau activitatea n momentul comiterii faptei, principalele formaiuni reprezentate aparin Poliiei Romne, care deine primele 3 poziii prin prisma numrului de angajai cercetai de D.G.A. (poliia rutier 15,94% din personalul cercetat de D.G.A., formaiunile de ordine public 14%, respectiv posturile de poliie comunal 9,09%). O alt structur reprezentat semnificativ este Poliia de Frontier cu formaiunea ture de serviciu 7, 74%. Situaia reprezentativitii formaiunilor, defalcat pe nivelul funciei ocupate (conducere i execuie), respectiv pe gradul profesional ocupat, nu ofer informaii semnificative pentru analiz, procentele reprezentate de aceste categorii fiind la nivelul celor deinute n M.A.I. Excepiile unde numrul ofierilor cercetai este, spre exemplu, mai mare dect cel al agenilor de poliie/subofierilor exist la nivelul acelor formaiuni specializate ori tehnice, cum sunt: cercetri penale, investigarea fraudelor, financiar, logistic, planificare misiuni .a. n privina ncadrrii juridice a faptelor svrite de lucrtorii cercetai, nu sunt particulariti evidente specifice anumitor formaiuni operative, cu excepia, poate, a formaiunilor ce desfoar preponderent activiti de relaii cu publicul la nivelul M.A.I., frecvena cazurilor de luare de mit fiind mai mare: permise de conducere (71,79% din fapte au fost de luare de mit), evidena i eliberarea paapoartelor (6 cazuri din 9 sunt de luare de mit), evidena persoanei (7 din 14 luare de mit) i eviden strini (6 cazuri din 8). Din analiza datelor statistice, putem constata c, n general, persoanele cercetate de ctre D.G.A. nu au fcut parte dintre cele care se remarcau prin activitatea profesional desfurat (44,56%, fie nu au avut nici un salariu de merit, fie au avut o singur astfel de
35

recompens n toat cariera), dar nici nu au avut un comportament profesional ce ar fi putut anticipa svrirea unor fapte cu consecine grave cum sunt infraciunile de corupie (45,3% din personalul cercetat nu a avut nicio abatere, iar 26,22% o singur abatere n toat cariera).
Abateri anterioare
9 abateri 8 abateri 7 abateri 6 abateri 5 abateri 4 abateri 3 abateri 2 abateri 1 abatere fr abateri anterioare
2 3 11 32 3 0 0 0 0 0 3 2 2 7 1 4 6 17 10 10 1 1 2 2 3 16 23 30 21 0 4 8 52 109 175 1 8 17 26 6 10 19 0 6 1 1 2 3 5 1 0 4 1 0 0 0 0

Administratie publica Alte categorii Aparat central Jandarmerie Politia de frontiera Politia romana Situatii de urgenta

0%

20%

40%

60%

80%

100%

Grafic nr. 14 Distribuia personalului cercetat n funcie de abaterile anterioare svririi faptei i structura M.A.I.

Din prelucrarea statistic a datelor privind vechimea n structur a personalului cercetat de ctre D.G.A., rezult unele concluzii de care trebuie, n opinia noastr, s se in cont la stabilirea unor proceduri i sisteme de resurse umane cu eficien sporit n planul prevenirii corupiei. Constatm, spre exemplu, faptul c 14,15% din persoanele cercetate se aflau n primii 5 ani de activitate, iar 8,94 % dintre acestea se aflau la primul loc de munc, fapt ce ar trebui s ridice semne de ntrebare cu privire la modul de realizare a seleciei personalului, dar i cu privire la integrarea funcionarilor n colective dup momentul ncadrrii. Dintre persoanele cercetate aflate la primul loc de munc i n primii 5 ani de activitate, 5,96% au avut ca provenien n M.A.I. ncadrarea din surs extern. n afara celor cu o vechime redus n M.A.I., se evideniaz categoria de angajai cu vechimea cuprins ntre 12 i 18 ani 44,85%
36

din totalul persoanelor cercetate de D.G.A. Din acestea, 19,22% se aflau la primul sau al doilea loc de munc.
Numar locuri de munca pana la comiterea faptei
17 locuri 12 locuri 11 locuri 10 locuri 9 locuri 8 locuri 7 locuri 6 locuri 5 locuri 4 locuri 3 locuri 2 locuri primul loc de de de de de de de de de de de de de munc munc munc munc munc munc munc munc munc munc munc munc munc 1 3 2 1 4 14 23 28 61 84 123 169 158 0 20 40 60 80 100 120 140 160 180

Grafic nr. 15 Distribuia personalului cercetat n funcie numrul de locuri de munc pn la comiterea faptei

Vechimea la locul de munc unde a fost svrit fapta este pentru 38,89% dintre persoanele cercetate de pn la 2 ani, situaie ce trebuie interpretat att prin prisma vechimii n M.A.I., ct i prin luarea n considerare a numrului de locuri de munc pn la comiterea faptei. De asemenea, primul sau al doilea loc de munc este reprezentat de 48,73% din persoanele cercetate, frecvena reducndu-se semnificativ dup al cincilea loc de munc.
Fapte svrFapte ite sla loc de munc ,ie n iende vrprimul ite la primul loc de munc , n func defunc vechimea MAIvechimea n M.A.I.
30 28 25

20 18 15 15 13 10 7 5 3 2 0 0-1 an 2 ani 3 ani 4 ani 5 ani 6 ani 7 ani 8 ani 9 ani 10 ani 11 ani 12 ani 13 ani 14 ani 15 ani 16 ani 17 ani 18 ani 19 ani 20 ani 21 ani 23 ani 24 ani 27 ani 28 ani 1 1 1 1 2 1 2 1 1 10 7 4 10 8 6 6 6 4

Grafic nr. 16 Distribuia personalului cercetat aflat la primul loc de munc, n funcie de vechimea n M.A.I. 37

Dintre situaiile analizate remarcm cteva cazuri de persoane cercetate cu vechimea cea mai mare la acelai loc de munc: Cazul unui ofier cu funcie de conducere din structura Situaii de Urgen formaiunea resurse umane, avnd 32 ani vechime la ultimul loc de munc din totalul de 35 i numai dou locuri de munc ocupate; Cazul unui agent-ef principal de poliie din structura Poliia Romn formaiunea poliia rutier, avnd 28 ani vechime la acelai loc de munc i un singur loc de munc n toat cariera; Cazul unui agent-ef principal de poliie din structura Administraie public formaiunea evidena persoanei, avnd 28 ani vechime la acelai loc de munc i un singur loc de munc n toat cariera; Cazul unui agent-ef principal de poliie din structura Poliia Romn formaiunea poliia rutier, avnd 22 ani vechime la acelai loc de munc i un singur loc de munc n toat cariera; Cazul unui inspector de poliie din Poliia de Frontier formaiunea ture de serviciu, al unui comisar-ef de poliie din Poliia Romn formaiunea financiar, cu cte 21 ani vechime i un singur loc de munc n toat cariera. Chiar dac aceste date statistice, respectiv particulariti, nu pot reprezenta singurul fundament n vederea argumentrii unei msuri de rotaie a personalului i limitrii, cel puin, la nivelul structurilor cu grad de risc la corupie, a perioadei de timp pentru care astfel de funcii se recomand s fie ocupate, apreciem c stabilirea unor astfel de proceduri trebuie s fie luat n considerare, concomitent cu intensificarea implicrii manageriale i a activitilor de prevenire a corupiei cu privire la funcionarii care au o vechime foarte mic n structurile M.A.I. unde au fost constatate fapte de corupie. IV. SITUAII PARTICULARE Analiza datelor privind fptuitorii cercetai de ctre D.G.A. a permis consultarea suficient de detaliat a bazelor de date existente la nivelul M.A.I., fiind identificate anumite specificiti att ale unor
38

cauze, ct i ale unor fptuitori, precum i observarea etapelor ulterioare propunerilor de soluii pe care procurorii competeni le-au realizat n cauzele instrumentate cu sprijinul ofierilor de poliie judiciar din D.G.A., ce au permis semnalarea anumitor probleme. Au existat, spre exemplu, situaii n care lucrtori ai M.A.I. i dduser demisia din minister, ulterior au fost rencadrai, iar apoi au svrit fapta pentru care au fost cercetai de ctre D.G.A.; n dou dintre cazuri, funcionarii M.A.I. i-au dat demisia i au fost rencadrai de dou ori. Exemplificm cazul unui ofier din Poliia Romn cercetat alturi de ali funcionari M.A.I. pentru c, n perioada 20032006, ar fi avut relaii de prietenie sau i-ar fi favorizat n mai multe dosare pe membrii grupului infracional organizat Clanul Sportivilor. n anul 1976 acesta a fost ncadrat n M.A.I., din surs extern, ca personal contractual, iar n 1980 a trecut n rezerv, la cerere. n 1983, persoana cercetat a fost rencadrat locotenent i ulterior trecut n rezerv pentru abateri grave. Cu toate acestea, n anul 1990, funcionarul este rencadrat, iar n luna decembrie 2005, dup nceperea cercetrilor de ctre D.G.A., pensionat la mplinirea vrstei i a vechimii n serviciu. Un alt caz interesant care subliniaz predispoziia unor funcionari cu privire la anumite comportamente, indiferent de structura unde lucreaz, este cel al unui ofier absolvent al colii militare n anul 1987 rechemat de dou ori n activitate (n aplicaia E-Director nu figureaz motivul trecerilor n rezerv i nici traseul profesional anterior ultimei ncadrri din 1992), care la 31.12.2002 a fost trecut n rezerv pentru motive medicale. n anul 2007, fostul ofier M.A.I., acum inspector la Poliia Comunitar sector 6 Bucureti, este cercetat de ctre D.G.A. pentru svrirea unei infraciuni de trafic de influen ce a constat n pretinderea unei sume de bani pentru a-i folosi influena asupra unui funcionar M.A.I. i a-i facilita denuntorului promovarea examenului de ncadrare. De asemenea, au fost identificate 3 situaii n care lucrtori ai M.A.I. au fost cercetai de ctre D.G.A. pentru svrirea unor infraciuni de corupie, iar, ulterior, fie n timp ce se aflau la dispoziie pentru cercetare, fie la scurt timp dup ce fusese dat o soluie cu privire la fapta pentru care fuseser cercetai, au svrit fapte de corupie
39

pentru care la nivelul D.G.A. au fost nregistrate alte dosare penale. Elocvent este cazul unui agent de poliie de frontier implicat n activitatea de trecere peste frontiera verde a diverse cantiti de igri. Acesta a fost iniial arestat, ulterior pus la dispoziie, iar n perioada n care se afla la dispoziie a fost depistat din nou ncercnd s introduc n ar o cantitate de igri. Un alt caz ce particularizeaz predispoziia individual ctre comportamente ilicite este cel al unui lucrtor din cadrul Poliiei Romne, care, pn la cercetarea de ctre D.G.A., a mai fost cercetat de dou ori pentru svrirea altor infraciuni (anul 2000 art. 28 lit. f i g din Legea nr. 12/1974, respectiv 2005 art. 79 din OUG 195/2002), iar n decursul carierei a primit 9 sanciuni disciplinare. Au fost identificate foarte multe situaii n care personalul cercetat de D.G.A. s-a pensionat pn la momentul finalizrii dosarului i emiterii unei soluii 53 de angajai M.A.I. (7,89%) s-au pensionat medical, iar 30 (4,47%) pentru mplinirea vrstei i a vechimii n serviciu. Demisia a intervenit ntr-un numr de 39 cazuri (5,81%) iar destituirea din funcia public n numai 11 cazuri (11,63%).
Observatii
Transferat la SPP SUP - 18 Pensionat medical Pensionat la implinirea varstei si a vechimii in serviciu NUP Nepromovarea examenului de definitivare La numirea intr-o alta functie publica La dispozitie pentru cercetare/Suspendat Destituit din functia publica Demisie, reincadrat Demisie Declarat nevinovat/S.U.P. Condamnat prin hotarare judecatoreasca ramasa definitiva Cercetat pentru alte doua fapte Amenda administrativa a denuntat 18 14 1 1 1 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 11 9 39 1 1 95 11 30 1 19 53

Grafic nr. 17 Distribuia personalului cercetat n funcie de msurile dispuse ulterior soluiei cu privire la persoan 40

ntr-unul dintre dosarele instrumentate de D.G.A. S.J.A. Giurgiu au fost identificate cteva aspecte care trebuie, n opinia noastr, s fie analizate. Astfel, conform datelor implementate n aplicaia Dosare Penale, n perioada 20002005 lucrtorii Serviciului Taxe Tranzit din cadrul Primriei Municipiului Giurgiu au pretins i primit diverse sume de bani n lei i valut de la conductorii autovehiculelor ce tranzitau P.T.F. Giurgiu Rutier. O parte din sumele de bani obinute erau remise, lunar, unor poliiti din cadrul Serviciului de Investigare a Fraudelor, pentru a nu se efectua controale i aciuni n punctele de lucru ale Serviciului Taxe Tranzit. Majoritatea persoanelor cercetate n acest dosar fac parte din categoria alte persoane, iar n aplicaia Dosare Penale au fost introduse numai numele i prenumele acestora, fiind, n principiu, din afara M.A.I. Totui, n urma verificrilor efectuate n baza de date E-Director s-a constatat c datele de identificare ale foarte multor persoane cercetate n acest dosar coincid cu cele ale unor persoane ncadrate n M.A.I. dup data de svrire a faptei. Apreciem c, fa de situaia sus-menionat se impune efectuarea unor verificri minime, privind corespondena acestor persoane cu cele cercetate n dosarul penal, precum i, n situaia n care aceste date se confirm, cu privire la modul n care au fost realizate aceste ncadrri. Concluzii i propuneri Din analiza datelor prezentate, putem concluziona c obiectivele stabilite la nceputul acestei analize au putut fi verificate, chiar dac numai n parte. Opinm, de asemenea, c, n fapt, aceast prelucrare statistic ar trebui s reprezinte un exerciiu de debut pentru realizarea relaiilor existente ntre diferitele categorii de personal i apariia unor fapte de corupie, iar propunerile pe care le formulm sunt n mare parte legate de continuarea demersurilor de cercetare n aceast direcie.
41

Cu privire la prima dintre ipotezele avute n vedere, respectiv aceea legat de proveniena la ncadrare din surs extern care ar putea, prin lipsa de instruire ntr-un cadru organizat de pregtire, s creeze predispoziie pentru comiterea unor abateri, inclusiv a unor fapte de corupie, din analiza efectuat rezult o frecven mai mare a faptelor de corupie la cei care sunt absolveni ai unor instituii de nvmnt M.A.I., comparativ cu cei care provin din alte surse (ncadrai din surs extern sau transferai de la alte instituii ale statului). Totui, exist structuri unde raportul este invers, iar acest lucru se ntmpl n contextul n care numrul personalului provenit din coli M.A.I. este mai mare dect cel al personalului ncadrat direct. Frecvena mai mare a infraciunilor de corupie la personalul provenit din instituii de nvmnt M.A.I. trebuie s fie analizat amnunit, iar principala propunere legat de acest aspect const n realizarea unor studii, la nivelul instituiilor de nvmnt cu privire la procesul de asigurare a profilului etic pentru viitorii funcionari ai Ministerului Administraiei i Internelor. n privina celei de-a doua ipoteze, aa cum am precizat, exist dou aspecte care trebuie subliniate: frecvena mare a numrului de cazuri la personalul aflat la primul sau al doilea loc de munc i frecvena mare a numrului de cazuri la personalul cu vechime destul de mare n M.A.I. i aflat la primul sau al doilea loc de munc. Cu privire la aceste constatri, considerm c este necesar o reanalizare a procedurilor de verificare a personalului nainte de ncadrarea n M.A.I., dar i de mbuntirea sistemelor legate de perioada imediat urmtoare ncadrrii, inclusiv a instruirii anticorupie a personalului. O alt propunere care trebuie avut n vedere i care vizeaz personalul cu vechime mare la acelai loc de munc este de a fi analizat adoptarea unei proceduri privind asigurarea mobilitii personalului, n special n acele structuri i formaiuni cu frecvene mari de apariie a faptelor de corupie. Cu privire la cel de-al treilea obiectiv stabilit n cadrul studiului, din datele avute n vedere, nu s-a putut constata existena unei relaii directe dintre svrirea de abateri i svrirea de fapte
42

de corupie, din contr, 45,3% din personalul cercetat nu a avut nicio abatere, iar 26,22% o singur abatere n toat cariera. Avnd n vedere cele sus-menionate, au fost aprobate urmtoarele msuri: 1. Analizarea sistemelor de formare a conduitei pentru cursanii instituiilor de nvmnt ale M.A.I. i mbuntirea acestora, astfel nct, pe termen lung, s fie obinute rezultate mbuntite n planul integritii personalului; 2. Reanalizarea sistemelor de verificare a personalului n faza de selecie, astfel nct s creasc eficiena acestora i s se limiteze numrul celor care comit fapte de corupie la scurt timp dup ncadrare; 3. Reanalizarea sistemelor de monitorizare a funcionarilor M.A.I. n perioada imediat ncadrrii n instituie, astfel nct s se poat asigura, concomitent cu transmiterea informaiilor necesare ndeplinirii atribuiilor postului, i contientizarea problemelor de integritate ce pot aprea n carier. Legat de aceast perioad, propunem inclusiv analizarea oportunitii introducerii unui modul de formare obligatorie cu privire la integritate, pe care personalul nou-ncadrat s l urmeze n primii trei ani de activitate. 4. Analizarea oportunitii realizrii unor proceduri de asigurare a mobilitii pe funcii sau posturi a personalului, innd cont de frecvena destul de mare de apariie a faptelor de corupie la personalul cu numr redus de locuri de munc i vechime n structur.

43

CONCEPIA privind activitatea de prevenire a faptelor de corupie n cadrul structurilor Ministerului Administraiei i Internelor pentru perioada 20092012

1. DISPOZIII GENERALE Concepia privind activitatea de prevenire a faptelor de corupie n cadrul structurilor Ministerului Administraiei i Internelor, denumit n continuare concepie, reglementeaz modul de organizare i desfurare a activitilor de prevenire a faptelor de corupie n structurile Ministerului Administraiei i Internelor, denumit n continuare M.A.I. Prevederile concepiei se aplic ntregului personal care i desfoar activitatea n cadrul structurilor componente ale M.A.I. Fundamentul instituirii unor norme n domeniul prevenirii faptelor de corupie este reprezentat de faptul c, o strategie eficient de aciune mpotriva corupiei n rndul personalului propriu, are la baz prioritatea activitilor de prevenire fa de cele de combatere, deoarece acestea din urm implic o contaminare preexistent a mediului organizaional specific instituiei, precum i aciuni complexe i ndelungate, cu costuri mari i rezultate incerte. Concepia privind activitatea de prevenire a faptelor de corupie n cadrul structurilor M.A.I. instituie reguli i norme interne referitore la: a) organizarea i desfurarea activitilor de prevenire a faptelor de corupie/instruire anticorupie a personalului;
44

b) desemnarea la nivelul structurilor M.A.I. a consilierului pentru integritate, cu atribuii specifice n domeniul prevenirii faptelor de corupie; c) desemnarea la nivelul structurilor M.A.I. a grupurilor de lucru pentru prevenirea faptelor de corupie; d) responsabilitatea privind dispunerea unor msuri de prevenire a faptelor de corupie; e) asigurarea proteciei personalului M.A.I. care semnaleaz svrirea faptelor de corupie n cadrul structurilor ministerului. n nelesul prezentei concepii, activitatea de prevenire a corupiei reprezint ansamblul aciunilor destinate s contribuie la identificarea i diminuarea riscurilor i a situaiilor favorizante apariiei corupiei, precum i formarea sau, dup caz, pstrarea, unei conduite anticorupie a personalului M.A.I. Prevenirea corupiei se concentreaz, cu preponderen, asupra mbuntirii sistemelor i a procedurilor, schimbrii atitudinii personalului instituiei fa de corupie i mbuntirii nivelului general de integritate i performan la locul de munc. Prevenirea corupiei implic angajamentul i responsabilizarea personalului de conducere i a personalului de execuie, alocarea de resurse umane i financiare necesare i suficiente, precum i cooperarea ntre structurile M.A.I. Organizarea i desfurarea activitilor de prevenire n cadrul structurilor M.A.I. reprezint principalul mijloc de reducere a numrului faptelor de corupie i a numrului personalului implicat n asemenea fapte. Finalitatea activitilor de prevenire trebuie s se regseasc n schimbarea comportamental a personalului M.A.I., n creterea simului civic, n manifestarea unui comportament integru n orice situaie, precum i n reducerea svririi faptelor de corupie. n realizarea activitilor de prevenire a faptelor de corupie, este esenial respectarea urmtoarelor principii de baz: a) principiul prioritii prevenirii corupiei, conform cruia identificarea anticipat i nlturarea n timp util a premiselor de apariie a faptelor de corupie sunt prioritare i imperative;
45

b) principiul eficienei n prevenirea corupiei, care se bazeaz pe evaluarea continu a activitii n acest domeniu, att din punctul de vedere al rezultatelor concrete, ct i al managementului instituional; c) principiul cooperrii i coerenei, n baza cruia structurile M.A.I. trebuie s coopereze ndeaproape, asigurnd o concepie coerent asupra obiectivelor ce trebuie ndeplinite i a msurilor ce urmeaz a fi luate pentru prevenirea corupiei; d) principiul responsabilitii, care impune obligaia personalului de conducere din cadrul ministerului de a dispune msuri anticorupie, precum i de a rspunde pentru eficiena i implementarea acestora; e) principiul parteneriatului, care recunoate importana cooptrii societii civile n activitile concrete de implementare a msurilor de prevenire a corupiei. Scopul prezentei reglementri l constituie creterea transparenei i a integritii n rndul personalului M.A.I., reducerea numrului de fapte de corupie svrite de ctre personalul propriu, precum i mbuntirea calitii serviciilor publice oferite cetenilor prin realizarea obiectivelor generale i specifice. Obiective generale: a) creterea ncrederii cetenilor n personalul i n structurile componente ale M.A.I.; b) stimularea unei atitudini civice anticorupie; c) promovarea integritii, legalitii i a profesionalismului n rndul personalului M.A.I., n scopul dezvoltrii unei culturi organizaionale adecvate. Obiective specifice: a) mbuntirea activitilor de monitorizare a factorilor de risc ce genereaz sau favorizeaz corupia n interiorul ministerului;
46

b) creterea calitii programelor de pregtire n domeniul anticorupiei i al managementului disciplinar destinat personalului M.A.I.; c) responsabilizarea managerilor structurilor M.A.I. cu privire la dispunerea unor msuri de prevenire a faptelor de corupie; d) protejarea personalului M.A.I. care semnaleaz svrirea faptelor de corupie din interiorul instituiei; e) dezvoltarea comunicrii interne, n scopul contientizrii rolului i a atribuiilor fiecrei categorii de personal de la nivelul M.A.I., n planul prevenirii faptelor de corupie; f) evaluarea periodic a ndeplinirii obiectivelor i a strategiilor de prevenire secveniale, precum i propunerea altora noi. Obiectivele generale i specifice sunt comensurate i evaluate pe baza indicatorilor de performan stabilii de Direcia General Anticorupie, denumit n continuare D.G.A., precum i pe baza altor instrumente specifice, cu aplicabilitate n M.A.I. 2. ORGANIZAREA I DESFURAREA ACTIVITILOR DE PREVENIRE A FAPTELOR DE CORUPIE/INSTRUIRE ANTICORUPIE A PERSONALULUI 2.1. Competene i atribuii Structura specializat n prevenirea faptelor de corupie la nivelul M.A.I. este D.G.A., care desfoar activiti specifice prin Serviciul Prevenire din cadrul Direciei Prevenire, precum i personalul cu atribuii n domeniul prevenirii de la nivelul structurilor judeene anticorupie/pentru municipiul Bucureti. Organizarea i desfurarea activitilor de prevenire a corupiei la nivelul structurilor Aparatului Central al M.A.I., instituiilor i structurilor aflate n subordinea/coordonarea M.A.I., inspectoratelor generale, precum i la nivelul instituiilor de nvmnt din cadrul ministerului, care au reedina n municipiul
47

Bucureti, se realizeaz de ctre personalul Serviciului Prevenire din cadrul D.G.A. Serviciul Prevenire are competen teritorial general n domeniul de activitate reglementat de prezenta concepie la nivelul M.A.I. n ceea ce privete organizarea, coordonarea, controlul i, dup caz, desfurarea activitilor de prevenire a corupiei. Personalul cu atribuii n domeniul prevenirii de la nivelul structurilor judeene anticorupie/pentru municipiul Bucureti, organizeaz i desfoar activiti de prevenire a faptelor de corupie n cadrul structurilor teritoriale ale M.A.I. din raza de competen. n situaia n care, din diferite motive, activitile de prevenire a corupiei nu pot fi realizate de ctre personalul specializat, acestea se desfoar de ctre eful serviciului judeean anticorupie/eful Serviciului Anticorupie pentru Municipiul Bucureti sau de o alt persoan desemnat. D.G.A. prin Serviciul Prevenire i personalul cu atribuii n domeniul prevenirii de la nivelul structurilor judeene anticorupie/pentru municipiul Bucureti, exercit urmtoarele activiti n domeniul prevenirii: a) identific, evalueaz i evideniaz riscurile, factorii de risc, vulnerabilitile i condiiile care favorizeaz comiterea actelor de corupie n cadrul structurilor M.A.I.; b) organizeaz activiti de formare i instruire anticorupie destinate personalului M.A.I.; c) realizeaz analize ale dinamicii corupiei, sondaje de opinie, sinteze etc., la nivel instituional; d) elaboreaz strategii i programe de prevenire a corupiei, n colaborare cu structurile M.A.I., autoritile publice centrale i locale, precum i cu organizaiile guvernamentale i neguvernamentale, dup caz; e) colaboreaz cu Direcia Formare Iniial i Continu pentru includerea n programa colar/programa analitic, dup caz, a unitilor de nvmnt din structura M.A.I., a unor activiti pentru prevenirea corupiei, precum i pentru formarea conduitei anticorupie a elevilor, studenilor i cursanilor;
48

f) iniiaz i desfoar campanii de prevenire pentru contientizarea cauzelor i a consecinelor faptelor de corupie; g) particip la realizarea studiilor privind fenomenul de corupie, n vederea identificrii cauzelor care genereaz acest gen de fapte, precum i la stabilirea unor strategii secveniale de prevenire; h) informeaz conducerea ministerului i efii structurilor din M.A.I. cu privire la cauzele i condiiile care favorizeaz svrirea faptelor de corupie, propunnd msuri concrete pentru limitarea acestora; i) iniiaz parteneriate cu celelalte autoriti publice i organizaii neguvernamentale ce desfoar activiti n domeniul luptei mpotriva corupiei i monitorizeaz modul n care acestea se deruleaz; j) realizeaz materiale cu caracter informativ-preventiv i le distribuie att structurilor M.A.I., ct i societii civile; k) asigur informarea i educarea cetenilor pentru contientizarea necesitii respectrii legii, a consecinelor i costurilor corupiei, precum i a importanei adoptrii unui comportament activ n sesizarea faptelor de corupie; l) realizeaz verificarea i evaluarea modului de implementare la nivelul fiecrei structuri din componena M.A.I., a msurilor stabilite de strategiile i programele de prevenire a corupiei; m) particip la realizarea studiilor de caz cu privire la faptele de corupie comise de personalul M.A.I., sau cu privire la abaterile disciplinare constatate cu ocazia desfurrii unor teste de verificare a integritii personalului; studiile de caz se realizeaz mpreun cu reprezentanii grupurilor de lucru constituite potrivit prezentei concepii, precum i alte persoane desemnate n acest sens de efii unitilor din cadrul crora fac parte autorii infraciunilor de corupie; n) particip la evaluarea msurilor de prevenire dispuse de conducerea structurilor M.A.I. unde au fost constatate fapte de corupie.
49

Studiile de caz prevzute la lit. m) se vor desfura conform metodologiei stabilite prin dispoziie a directorului general al D.G.A., care se elaboreaz i se difuzeaz structurilor M.A.I., n termen de 30 de zile de la data aprobrii prezentei concepii. 2.2. Consilierul pentru integritate La nivelul structurilor Aparatului Central al M.A.I., al instituiilor i structurilor aflate n subordinea/coordonarea M.A.I., al inspectoratelor generale, al instituiilor de nvmnt din cadrul ministerului cu reedina n municipiul Bucureti, precum i la nivelul structurilor teritoriale ale M.A.I. (de regul, inspectorat judeean/similar, iar n cazul municipiului Bucureti pentru structurile M.A.I. pn la nivel secie de poliie/similar), se desemneaz cte o persoan pentru sprijinirea activitilor specializate de prevenire a corupiei, denumit consilier pentru integritate. Consilierul pentru integritate se desemneaz prin dispoziie/ordin a/al efilor structurilor, de regul, din rndul ofierilor/personalului care i desfoar activitatea n cadrul structurilor de resurse umane, pregtire continu, control sau a celor cu atribuii n domeniul psihologic, sociologic, analiz, evaluarea riscurilor etc. Persoana desemnat consilier pentru integritate trebuie s aib o bun reputaie personal i profesional. n termen de 30 de zile de la aprobarea prezentei concepii, efii structurilor M.A.I. au obligaia de a comunica D.G.A. sau, dup caz, structurilor anticorupie judeene/pentru municipiul Bucureti, persoanele care au fost desemnate consilieri pentru integritate. Consilierul pentru integritate are urmtoarele atribuii: a) reprezint persoana de contact ntre angajai i conducerea structurii, precum i ntre structur i D.G.A., n ceea ce privete domeniul de prevenire a corupiei;
50

b) asigur consilierea personalului structurilor M.A.I. cu privire la prevenirea corupiei; c) informeaz permanent personalul structurii cu privire la cazurile de corupie svrite de personalul M.A.I. i prezint studiile de caz, studiile sociologice, analizele, sondajele de opinie etc., sau orice alte materiale n domeniu, puse la dispoziie de D.G.A.; d) aduce la cunotina structurii din care face parte cazurile pozitive n ceea ce privete neimplicarea personalului n fapte de corupie; e) ine evidena personalului care particip la instruiri anticorupie organizate de ctre D.G.A. sau alte instituii; f) identific posturile care necesit instruirea personalului pentru prevenirea corupiei i propune efului structurii organizarea i desfurarea unor astfel de activiti de ctre personalul specializat al D.G.A.; g) sprijin activitatea de informare a opiniei publice cu privire la fenomenul corupiei. h) face parte din grupul de lucru pentru prevenirea corupiei constituit la nivelul structurii i sprijin implementarea planurilor de prevenire a corupiei. Atribuiile specifice prevzute mai sus se completeaz n fia postului persoanei desemnate consilier pentru integritate, imediat dup nominalizare. Consilierul pentru integritate are obligaia de a aduce la cunotina efului structurii orice informaii sau suspiciuni cu privire la svrirea unor infraciuni de corupie. eful structurii, dup o analiz riguroas a informaiilor i stabilirea veridicitii acestora, are obligaia s le comunice, n scris, confidenial, structurii D.G.A. din raza de competen. Aceast analiz se nfptuiete cu celeritate. efii structurilor M.A.I. informeaz personalul din subordine cu privire la desemnarea/nlocuirea, dup caz, a consilierului pentru integritate n domeniul prevenirii corupiei.
51

Serviciul Prevenire i persoanele responsabile cu activitatea de prevenire n cadrul structurilor teritoriale ale D.G.A., asigur instruirea i coordonarea activitilor personalului nominalizat n cadrul grupurilor de lucru, precum i a consilierilor pentru integritate. Prevederile prezentei seciuni sunt ndeplinite de ctre consilierul de etic n structurile M.A.I. n care sunt aplicabile dispoziiile Legii nr. 7/2004 privind Codul de conduit a funcionarilor publici, cu modificrile i completrile ulterioare, precum i dispoziiile interne specifice referitoare la consilierul de etic. 2.3. Grupurile de lucru pentru prevenirea faptelor de corupie n vederea elaborrii planurilor de prevenire a corupiei prevzute la punctul nr. 5 din prezenta concepie, evalurii i analizrii msurilor dispuse, respectiv a modului de implementare a acestora, precum i pentru identificarea riscurilor i a vulnerabilitilor la corupie, la nivelul structurilor Aparatului Central al M.A.I., instituiilor i structurilor aflate n subordinea/coordonarea M.A.I., inspectoratelor generale, la nivelul instituiilor de nvmnt din cadrul ministerului, care au reedina n municipiul Bucureti, se constituie grupuri de lucru pentru prevenirea faptelor de corupie. De asemenea, se constituie grupuri de lucru pentru prevenirea corupiei i la nivelul structurilor teritoriale ale M.A.I. Grupurile de lucru sunt formate din 1-3 persoane din cadrul structurilor M.A.I. prevzute mai sus i persoane din cadrul Serviciului Prevenire/structurilor judeene anticorupie/pentru municipiul Bucureti, n mod obligatoriu, consilierul pentru integritate fiind unul din membri.
52

Membrii grupului de lucru din cadrul structurilor M.A.I. se nominalizeaz prin dispoziie/ordin a/al efilor respectivelor structuri n termen de 30 de zile de la aprobarea prezentei concepii, iar datele de contact ale acestora se comunic D.G.A. sau structurilor judeene anticorupie/pentru municipiul Bucureti, dup caz. Membrii grupurilor de lucru se reunesc, de regul, semestrial, iar activitatea acestora este coordonat de ctre personalul Serviciului Prevenire din cadrul D.G.A. sau, dup caz, de ofierul responsabil cu activitatea de prevenire a corupiei din cadrul structurilor judeene anticorupie/pentru municipiul Bucureti. Grupurile de lucru pentru prevenirea corupiei desfoar urmtoarele activiti: a) particip la realizarea analizei de risc privind corupia la nivelul structurilor M.A.I., potrivit Metodologiei de identificare a riscurilor i a vulnerabilitilor la corupie n cadrul structurilor M.A.I.; b) elaboreaz planurile anuale de prevenire a corupiei prevzute la punctul nr. 5 din prezenta concepie; c) analizeaz implementarea planurilor anuale de prevenire a corupiei i propun efilor structurilor, msuri pentru limitarea riscurilor de comitere a faptelor de corupie; d) informeaz efii structurilor despre riscurile punctuale de corupie din domeniile de activitate ale unitii i propun msuri de prevenire a acestora; e) organizeaz aciuni de informare a personalului cu privire la faptele de corupie constatate la nivelul unitii; f) particip la realizarea studiilor de caz. Activitatea de identificare a riscurilor, a vulnerabilitilor i a condiiilor care favorizeaz comiterea actelor de corupie se va desfura conform metodologiei stabilite prin dispoziie a directorului general al D.G.A., care se elaboreaz i se difuzeaz structurilor M.A.I., n termen de 30 de zile de la data aprobrii prezentei concepii.
53

3. RESPONSABILITATEA N DOMENIUL PREVENIRII CORUPIEI 3.1. Responsabilitatea personalului de conducere din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor Personalul de conducere din cadrul M.A.I. are obligaia de a asigura msurile necesare pentru a evita angajarea personalului subordonat n acte de corupie care au legtur cu ndeplinirea atribuiilor funcionale. n vederea prevenirii svririi faptelor de corupie, personalul de conducere din cadrul M.A.I. are urmtoarele responsabiliti: a) analizeaz riscurile de corupie din domeniile specifice structurii i stabilete implementarea unui sistem de control adecvat pentru limitarea oportunitilor de corupie; b) solicit recomandri din partea D.G.A. cu privire la msurile ce pot fi dispuse pentru prevenirea svririi faptelor de corupie din domeniul de competen al structurilor coordonate; c) supravegheaz permanent activitatea profesional a personalului din subordine, astfel nct s poat fi recepionat orice semnal de corupie; d) intensific activitile de control asupra activitilor vulnerabile la corupie i, dac este cazul, solicit efectuarea unor verificri de specialitate structurilor competente; astfel de activiti pot consta n teste de integritate, activiti de audit intern etc.; e) desfoar/dispune desfurarea dup caz, periodic sau ori de cte ori este necesar, a activitilor de instruire a personalului cu privire la riscurile de corupie asociate funciei; f) prezint i asigur condiiile pentru cunoaterea legislaiei internaionale i naionale n domeniul prevenirii faptelor de corupie; g) asigur prezentarea studiilor de caz, studiilor sociologice, analizelor, sondajelor de opinie etc., puse la dispoziie de D.G.A.;
54

h) asigur participarea personalului din subordine, la activitile de instruire n domeniul prevenirii corupiei organizate de D.G.A. sau de ctre alte instituii din ar ori strintate; i) asigur includerea unor subiecte din domeniul programelor i strategiilor de prevenire a corupiei, respectiv din codurile de conduit, n planurile de pregtire profesional continu, n tematica testelor de evaluare parial sau anual, precum i n programele examenelor i concursurilor desfurate pentru ocuparea funciilor din cadrul M.A.I.; j) sprijin personalul specializat al D.G.A. i grupurile de lucru n realizarea unor studii de caz cu privire la faptele de corupie comise de personalul M.A.I. Pentru desfurarea activitilor de prevenire, personalul de conducere utilizeaz Ghidul anticorupie ntocmit de ctre D.G.A. 3.2. Obligaiile personalului Ministerului Administraiei i Internelor n domeniul prevenirii faptelor de corupie Personalului M.A.I. i este interzis s pretind ori s accepte bani, bunuri ori valori, cadouri, servicii, favoruri sau orice alte avantaje care i sunt destinate personal, familiei, prinilor, prietenilor ori persoanelor care le pot influena imparialitatea n exercitarea funciilor publice deinute ori pot constitui o recompens n raport cu aceste funcii. Personalului M.A.I. i este interzis s uzeze de calitatea sau de funcia ndeplinit, pentru rezolvarea unor interese de ordin personal. Personalul M.A.I. care ia la cunotin despre svrirea unei infraciuni de corupie n legtur cu serviciul n cadrul cruia i ndeplinete atribuiile funcionale are obligaia de a informa D.G.A. Personalul M.A.I. trebuie s semnaleze efilor ierarhici orice dovad, afirmaie sau bnuial de activitate infracional privind funcia public despre care au cunotin cu ocazia exercitrii atribuiilor funcionale.
55

n cazul n care personalul de conducere de la nivelul M.A.I. ia la cunotin sau este sesizat cu privire la svrirea unor infraciuni de corupie, are obligaia de a informa de ndat D.G.A. i de a dispune msuri astfel nct s nu dispar eventualele mijloace de prob. Personalul de conducere care este sesizat cu privire la comiterea unei fapte de corupie are obligaia de a proteja identitatea persoanei potrivit prevederilor Legii nr. 571/2004 privind protecia personalului din cadrul autoritilor i instituiilor publice care semnaleaz nclcri ale legii. n situaia n care personalului M.A.I., aflat n exercitarea ndatoririlor de serviciu, i se propune un avantaj necuvenit, acesta are urmtoarele obligaii: a) refuz propunerea explicndu-i persoanei n cauz ndatoririle sale i atrgndu-i atenia cu privire la eventualele consecine; b) solicit colegilor de serviciu sau oricrei alte persoane s asiste la desfurarea activitii n legtur cu care i s-a propus un avantaj; c) informeaz de ndat eful ierarhic sau, dup caz, D.G.A.; d) redacteaz, n cele mai mici detalii, un raport scris cu privire la aceast situaie, pe care l nregistreaz la secretariatul structurii din care face parte. n cazul n care personalul M.A.I. gsete n spaiile n care i desfoar activitatea, asupra bunurilor sale sau a celor pe care le folosete sume de bani, bunuri sau alte avantaje materiale despre care nu are cunotin, informeaz de ndat eful ierarhic i ntocmete un raport explicativ. n vederea prevenirii faptelor de corupie, personalul M.A.I. are obligaia de a informa efii ierarhici cu privire la orice situaie de nclcare a prevederilor legale referitoare la ndatoriri, incompatibiliti, conflicte de interese i interdicii stabilite prin lege, de ndat ce a luat la cunotin de aceasta.
56

3.3. Activitatea desfurat de structurile de control i audit intern din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor pentru prevenirea corupiei n vederea prevenirii faptelor de corupie, structurile de control i audit intern din cadrul M.A.I. desfoar urmtoarele activiti: a) organizeaz i desfoar controale n vederea identificrii incompatibilitilor sau a conflictelor de interese n care s-ar putea afla personalul M.A.I.; b) execut, anual, cel puin un control la structurile cu grad ridicat de risc la corupie stabilite n urma realizrii analizelor de risc prevzute de prezenta concepie; c) desfoar verificri cu privire la organizarea, funcionarea, transparena serviciilor publice din M.A.I.; d) informeaz D.G.A., ori de cte ori identific, cu ocazia desfurrii activitilor specifice, zone de risc ori activiti vulnerabile la corupie. Structurile de control i audit pot solicita desemnarea unor reprezentani din cadrul D.G.A. care s participe la activitile de control efectuate n structurile M.A.I. Anual, pn la data de 15 februarie, Direcia General Control i Audit Intern, precum i toate structurile de control din cadrul inspectoratelor generale/similare, au obligaia de a informa D.G.A. cu privire la zonele de risc la corupie identificate n cadrul activitilor desfurate, precum i cu privire la msurile propuse sau dispuse pentru limitarea acestora. 4. PROTECIA PERSONALULUI CARE SEMNALEAZ FAPTE DE CORUPIE N CADRUL STRUCTURILOR M.A.I. Structurile M.A.I. au obligaia s aplice prevederile Legii nr. 571/2004 privind protecia personalului din cadrul autoritilor i instituiilor publice care semnaleaz nclcri ale legii.
57

Semnalrile privind nclcrile prevederilor actelor normative n vigoare, de ctre personalul M.A.I., reprezint o ndatorire de serviciu i demonstreaz faptul c acesta are un spirit civic activ, moral, neptat i c dorete s participe la respectarea eticii i a deontologiei profesionale. Personalului de conducere i este interzis s ia/s dispun, dup caz, msuri disciplinare sau de alt natur mpotriva persoanelor care sesizeaz, n mod corect, svrirea unor fapte de corupie. Dac personalul de conducere acioneaz, n mod vdit, pentru intimidarea, icanarea etc., a personalului care semnaleaz nclcri ale legii sau a membrilor de familie i are un comportament tendenios fa de acetia, se pot dispune msuri corespunztoare n conformitate cu prevederile actelor normative n vigoare. Prevederile referitoare la personalul de conducere se aplic n mod corespunztor i mpotriva personalului cu funcie de execuie (colegilor), care acioneaz pentru evitarea desfurrii normale a relaiilor de serviciu, izolarea, discreditarea, comentarea tendenioas a personalului care semnaleaz nclcri ale legii. 5. DISPOZIII FINALE Structurile Aparatului Central al M.A.I., instituiile i structurile aflate n subordinea/coordonarea M.A.I., instituiile de nvmnt din cadrul ministerului, cu reedina n municipiul Bucureti, precum i inspectoratele generale/similare, ntocmesc planuri anuale de prevenire a corupiei. Structurile subordonate unitilor Aparatului Central al M.A.I. i structurile teritoriale subordonate inspectoratelor generale ntocmesc planurile anuale de prevenire a corupiei, pe baza celor ntocmite de structurile care le coordoneaz activitatea sau, dup caz, le aplic pe cele ntocmite de ealoanele superioare.
58

Planul anual de prevenire a corupiei este instrumentul prin care se planific activitile i se stabilesc msurile anticorupie la nivelul structurilor M.A.I. La stabilirea msurilor cuprinse n planurile anuale de prevenire a corupiei se vor avea n vedere documentele de strategie, programele bugetare i, dup caz, documentele de politici publice elaborate la nivel naional ori la nivelul M.A.I., precum i riscurile i vulnerabilitile identificate n domeniile de competen. Anual, pn la data de 01 februarie, un exemplar al planurilor anuale de prevenire a corupiei se transmite D.G.A. sau, dup caz, structurilor judeene anticorupie/pentru municipiul Bucureti. Personalul desemnat s ndeplineasc atribuii specifice consilierului pentru integritate i personalul care face parte din cadrul grupurilor de lucru nu beneficiaz de sporurile salariale care se acord personalului D.G.A. pentru activitatea de prevenire i combatere a corupiei. Prezenta concepie va fi evaluat de ctre D.G.A. la doi ani de la aprobare, prilej cu care se vor dispune msuri de modificare, completare etc., dup caz, a acesteia. De asemenea, la sfritul perioadei de implementare, D.G.A. n colaborare cu structurile M.A.I., vor evalua concepia i vor informa despre ndeplinirea acesteia conducerea M.A.I. Aciunile i msurile pentru implementarea concepiei sunt prezentate n Planul de aciune prevzut n Anexa nr. 1, care face parte din prezenta concepie. efii structurilor M.A.I. vor lua msuri pentru cunoaterea de ctre personalul subordonat i aplicarea ntocmai a prevederilor prezentei concepii. Prezenta concepie intr n vigoare la data aprobrii acesteia de ctre vice-prim ministru, ministrul administraiei i internelor, domnul Dan Nica.

59

MINISTERUL ADMINISTRAIEI I INTERNELOR DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE PLAN DE ACIUNE PENTRU IMPLEMETAREA CONCEPIEI
Nr. crt. 1. 2. 3. Aciuni i msuri ntocmirea i diseminarea structurilor M.A.I. a Metodologiei realizrii studiilor de caz privind svrirea faptelor de corupie de ctre personalul M.A.I. ntocmirea i diseminarea structurilor M.A.I. a Metodologiei de identificare a riscurilor i a vulnerabilitilor la corupie Desemnarea de ctre structurile M.A.I. a consilierului pentru integritate i comunicarea acestuia ctre D.G.A. Termen Pn la 30 de zile de la intrarea n vigoare a concepiei Pn la 30 de zile de la intrarea n vigoare a concepiei Pn la 30 de zile de la intrarea n vigoare a concepiei Pn la 30 de zile de la intrarea n vigoare a concepiei

Anexa nr. 1 Nesecret

Responsabili D.G.A. D.G.A. Toate structurile M.A.I. prevzute n concepie Toate structurile M.A.I. prevzute n concepie

Obs.

4.

Desemnarea de ctre structurile M.A.I. a membrilor grupului de lucru pentru prevenirea faptelor de corupie

60

Nr. crt 5.

Aciuni i msuri Informarea D.G.A. de ctre Direcia General Control i Audit Intern i celelalte structuri de control cu privire la zonele de risc la corupie identificate

Termen Anual pn la data de 15 februarie

Responsabil Direcia General Control i Audit Intern i structurile de control Structurile M.A.I. prevzute n concepie D.G.A. D.G.A. i structurile M.A.I. D.G.A. i experi strini D.G.A.

Obs.

6.

ntocmirea Planurilor anuale de prevenire a corupiei i transmiterea exemplarului nr. 2 la structurile D.G.A. prevzute n concepie Evaluarea parial a concepiei Evaluarea final a ndeplinirii concepiei i informarea conducerii M.A.I. Instruirea consilierilor pentru integritate i a membrilor grupului de lucru pentru prevenirea faptelor de corupie ntlniri de lucru ale membrilor grupului de lucru pentru prevenirea faptelor de corupie

Anual pn la data 01 februarie La doi ani de la intrarea n vigoare Decembrie 2012 01.05 2010 De regul, semestrial

7. 8. 9. 10.

61

METODOLOGIA DE IDENTIFICARE A RISCURILOR I A VULNERABILITILOR LA CORUPIE N CADRUL STRUCTURILOR MINISTERULUI ADMINISTRAIEI I INTERNELOR Comisar de poliie LIVIU ALEXE

Capitolul I CADRU GENERAL I CONTEXT Domeniul de aplicare Prezenta metodologie va fi implementat n cadrul tuturor structurilor ministerului, se adreseaz tuturor categoriilor de personal participante la Grupurile de lucru pentru prevenirea corupiei i va putea fi utilizat cu titlu de recomandare i n alte instituii din domeniul administraiei publice centrale i locale, dup implementarea n cadrul M.A.I., dac se consider oportun i n condiiile stabilite prin reglementrile n vigoare. Referine normative Strategia Naional Anticorupie privind prevenirea i combaterea corupiei n sectoarele vulnerabile i administraia public local pe perioada 2008-2010 aprobat prin Hotrrea Guvernului nr. 609/2008; Ordinul ministrului finanelor publice nr. 946/2005 pentru aprobarea Codului controlului intern, cuprinznd standardele de management/control intern la entitile publice i pentru dezvoltarea sistemelor de control managerial Standardul 11 Managementul riscului; Standardul S.M.A.I. A nr. 006/2006 Principiile i metodologia standardizrii. Managementul riscului. Principii
62

generale. Registrul de riscuri, aprobat conform Dispoziiei Secretarului general al M.A.I. nr. 467109 din 20.11.2006; Concep ia privind activitatea de prevenire a faptelor de corup ie n cadrul structurilor M.A.I. pentru perioada 2009-2012, nr. 1216625 din 15.09.2009, aprobat de ministrul administra iei i internelor. Modul de constituire i utilizarea metodologiei Realizarea metodologiei pentru managementul riscurilor de corupie n cadrul componentelor organizatorice, domeniilor de activitate i a categoriilor de personal ale Ministerului Administraiei i Internelor (denumit n continuare M.A.I.) este determinat de nevoia crerii unui mecanism unic i eficient pentru evaluarea riscurilor de corupie la nivel instituional. Ea i propune s rspund ct mai bine nevoilor, prin natura lor diverse i n continu evoluie, ale personalului i activitilor specifice ale instituiei, i tinde s privilegieze o abordare pragmatic, ce const n clarificarea noiunii de risc de corupie i propunerea unei metode care s permit, pentru un domeniu de activitate dat, identificarea, descrierea, evaluarea, controlul, monitorizarea i reevaluarea riscurilor de corupie susceptibile s se manifeste n contextul acestuia. n sensul prezentei metodologii, termenii i expresiile de mai jos au urmtoarele semnificaii: a) noiunea de risc de corupie vizeaz probabilitatea apariiei unui eveniment sau de realizare a unei aciuni viznd un angajat, colectiv profesional sau domeniu de activitate, susceptibile s aib consecine semnificative asupra integritii personalului, desfurrii n condiii de transparen a activitilor specifice instituiei i capacitii de aciune de care aceasta trebuie s dispun n contextul atribuiilor ce-i revin conform reglementrilor n vigoare; b) vulnerabilitatea reprezint o slbiciune n sistemul procedurilor de planificare, desfurare, asigurare logistic i
63

control a activitilor specifice care ar putea fi exploatat/ speculat, traducndu-se printr-o nclcare a legilor, ordinelor, regulamentelor, metodologiilor, procedurilor sau regulilor de desfurare a activitilor specifice; c) prin managementul riscurilor de corupie se nelege, n sens larg, procesul de identificare a factorilor instituionali i individuali care favorizeaz sau pot favoriza svrirea faptelor de corupie, precum i elaborarea recomandrilor ori msurilor necesare pentru prevenirea, atenuarea sau eliminarea probabilitii de apariie i a efectelor/consecinelor acestora. Principiile care stau la baza managementului riscurilor de corupie sunt: legalitatea acesta se efectueaz n concordan cu un cadru de analiz standardizat (metodologie), principiul respectndu-se n toate etapele, inclusiv prin asigurarea proteciei informaiei obinute; transparena instituia difuzeaz informaii privind rezultatele evalurii n msura n care transparena procesului de evaluare nu aduce atingere reglementrilor n vigoare, vieii private a persoanei ori nivelului de obiectivitate al procesului de evaluare; participarea se efectueaz cu antrenarea i consultarea tuturor prilor interesate (componente ale M.A.I., diverse categorii de angajai, parteneri externi i beneficiari ai serviciilor publice), acestea fiind cooptate n mod activ n cadrul procesului sub forma Grupurilor de lucru pentru prevenirea corupiei; angajamentul trebuie iniiat i susinut de ctre conducerea instituiei, n special n cadrul comunicrii referitoare la riscurile de corupie i al formrii personalului cu privire la problematica aferent acestora; adaptabilitatea instituia utilizeaz metode i instrumente adaptate situaiei sale particulare, lund n considerare organizarea proprie, efectivul de angajai, natura activitilor desfurate ori a serviciilor publice furnizate, natura i specificul riscurilor de corupie, climatul su organizaional i etic;
64

autonomia realizarea managementului riscurilor de ctre instituie nsi trebuie privilegiat, unitile de mici dimensiuni putnd beneficia de sprijin ori ndrumare n direcia dezvoltrii propriilor competene interne n domeniu; finalitatea managementul riscurilor reprezint un sprijin util pentru conducerea instituiei n privina examinrii tuturor aspectelor referitoare la activitile desfurate, vulnerabile din perspectiva corupiei, ierarhizrii riscurilor ce pot antrena consecine n planul integritii, definirii i aplicrii unor msuri eficiente de prevenire a corupiei. Procesul este unul de mbuntire continu, putnd fi repetat n condiiile introducerii unor criterii modificate sau suplimentare de identificare i evaluare a riscurilor de corupie, etapele sale fiind urmtoarele: identificarea i descrierea riscurilor: identificarea i descrierea, ca fundament al evalurii ulterioare, a ceea ce se poate ntmpla din perspectiva corupiei, inclusiv a pericolelor i a consecinelor asociate; evaluarea riscurilor: estimarea riscurilor de corupie, n termeni de probabilitate i impact, aprecierea nivelului de expunere la risc i ierarhizarea riscurilor n vederea identificrii prioritii msurilor de control; determinarea (planificarea) msurilor de control: identificarea posibilitilor de prevenire/control i a efectului acestora asupra gravitii consecinelor, dezvoltarea i implementarea unui plan de aciune pentru prevenirea corupiei; comunicarea i raportarea: consultarea i comunicarea cu prile responsabile/interesate, interne i externe, n fiecare etap a procesului de management al riscurilor de corupie; monitorizarea i reevaluarea periodic: monitorizarea i revizuirea riscurilor de corupie, evaluarea performanelor sistemului de management al acestora i a modificrilor care l pot afecta.
65

Pregtirea activitii

Monitorizarea i reevaluarea riscurilor

Comunicarea riscurilor

Identificarea riscurilor

Evaluarea riscurilor Determinarea (planificarea) msurilor de control

Figura nr. 1 Modelul procesului de management al riscurilor de corupie

Dei sunt prezentate ca activiti independente, etapele se gsesc n practic ntr-o strns interaciune, ele implicnd activiti i concepte care cuprind ntregul proces de management al riscurilor de corupie. n fiecare etap a procesului, dar i pe ansamblul derulrii acestuia, trebuie s existe i s funcioneze mecanisme adecvate de comunicare i consultare, att n cadrul instituiei, ct i ntre aceasta i mediul extern.
66

Metoda prezentat nu trebuie interpretat forat, ci mai degrab ca un suport, ea trebuind adaptat pentru a rspunde particularitilor diverselor domenii de activitate i colectiviti profesionale studiate. Utilizatorul trebuie s se familiarizeze cu ghidul i s ncerce aplicarea acestuia la situaia profesional specific pe care este chemat s o clarifice, validnd, pondernd diferit, chiar completnd metodele i instrumentele furnizate. Esenial nu este metoda de evaluare utilizat, ci maniera n care demersul este desfurat pentru a permite acestei aciuni s aib persisten n timp i s conduc la o analiz profund a comportamentului i eticii profesionale. Pentru a fi o reuit, activitatea de evaluare a riscurilor de corupie trebuie s aib la baz o abordare structurat, global i participativ. Ea necesit implicarea tuturor categoriilor de personal, derularea sa necesitnd att angajamentul i energia decizional a conducerii, ct i implicarea angajailor i a partenerilor externi ai instituiei evaluate.

Capitolul II PREGTIREA MANAGEMENTULUI RISCURILOR DE CORUPIE Managementul riscurilor de corupie debuteaz printr-o etap de pregtire care vizeaz, n principal, urmtoarele aspecte: constituirea i stabilirea componenei Grupurilor de lucru pentru prevenirea corupiei (numite n continuare Grupuri); instruirea/formarea membrilor Grupurilor cu privire la aspectele conceptuale i metodologice specifice identificrii, descrierii i evalurii riscurilor de corupie, conceperii i stabilirii msurilor de prevenire/control, monitorizrii i reevalurii periodice a acestora, toate acestea ntr-o manier care s permit, ulterior, derularea n bune condiii a demersului de evaluare i atingerea finalitii acestuia; fixarea principalelor repere ale activitii membrilor Grupurilor: statutul, rolul i responsabilitile, termenii de referin privind planificarea, desfurarea i evaluarea activitilor;
67

colectarea documentaiei utilizabile pentru identificarea i descrierea riscurilor de corupie, a surselor de informaii privind modalitile i mijloacele de planificare, organizare, raportare i control al activitilor la nivelul instituiei; alegerea (conceperea, adaptarea) metodelor, tehnicilor i a instrumentelor de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie; informarea personalului instituiei i a partenerilor externi interesai cu privire la ntregul proces i obinerea colaborrii acestora pentru atingerea obiectivelor formulate.

2.1. Constituirea i stabilirea componenei Grupurilor Grupurile se constituie la nivelul instituiilor i structurilor aflate n subordinea/coordonarea M.A.I. i vor avea principala responsabilitate n domeniile identificrii, evalurii, controlului, monitorizrii i reevalurii periodice ale riscurilor de corupie. Acest demers este proiectat a se desfura prin autoevaluare. Membrii Grupului vor fi nominalizai prin dispoziia/ordinul efilor structurilor M.A.I., iar datele de contact ale acestora vor fi comunicate D.G.A. Numrul membrilor Grupului urmeaz a fi stabilit n funcie de mrimea, atribuiile i tipurile de activiti desfurate de ctre structurile M.A.I., componena sugerat a Grupului fiind urmtoarea: a) eful/comandantul instituiei sau un membru al conducerii desemnat de ctre acesta, care va conduce activitile Grupului; b) consilierul pentru integritate1;
1

Aceste sarcini sunt ndeplinite de ctre consilierul de etic n structurile M.A.I. n care sunt aplicabile dispoziiile Legii nr. 7/2004 privind Codul de conduit a funcionarilor publici, cu modificrile i completrile ulterioare, precum i dispoziiile interne specifice referitoare la consilierul de etic.

68

c) angajai ai D.G.A., reprezentai de ofierii responsabili cu activitatea de prevenire a corupiei din cadrul structurilor centrale i judeene anticorupie/pentru municipiul Bucureti; d) cte un reprezentant din cadrul principalelor departamente (servicii, birouri, compartimente) ale instituiei, fiind de dorit s fie prezent principalul decident de la nivelul acestora sau un adjunct. Membrii Grupurilor pot beneficia i de aportul urmtoarelor categorii de specialiti din cadrul unitilor: a) orice angajat cu funcie de execuie al instituiei care poate aduce o contribuie semnificativ, din perspectiva experienei profesionale probate/recunoscute (pentru a oferi sprijin din perspectiva cunotinelor sale despre activitile de zi cu zi, a interaciunilor cu diferitele categorii de beneficiari ai serviciilor publice i, n general, despre modul de contientizare a problemelor din sfera corupiei n cadrul instituiei); b) membri din echipa departamentului de management resurse umane (familiarizat cu procedurile privind recrutarea i formarea personalului, promovarea i activitile de consiliere, msurile disciplinare etc.); c) membri din echipa departamentului control intern i/sau juridic (familiarizai cu controalele interne i monitorizarea funciilor organizaiei; dac evaluarea riscului de corupie va identifica riscuri care conduc la responsabiliti penale, civile sau administrative; n plus, ei vor fi cooptai n momentul dezvoltrii i aplicrii rspunsurilor la riscurile de corupie); d) membri din echipa departamentului financiarcontabilitate (familiarizat cu procesele de raportare i control financiar). n vederea bunei fundamentri a deciziilor sale, Grupurile pot fi consiliate i de reprezentani ai partenerilor interni (alte structuri ale M.A.I.) ori externi ai instituiei crora li se va solicita sprijinul pentru identificarea, evaluarea i stabilirea de msuri de
69

control al riscurilor de corupie determinate de relaiile de cooperare/colaborare2. Competenele solicitate personalului desemnat s participe la Grup sunt reprezentate, n principal, de urmtoarele: a) s dein o foarte bun cunoatere, n plan teoretic i practic-aplicativ, a prezentei metodologii, ca urmare a eforturilor personale viznd familiarizarea cu particularitile acestui tip de demers i parcurgerii programului de instruire organizat de ctre D.G.A.; b) s demonstreze o foarte bun familiarizare cu specificul organizrii i funcionrii instituiei ori componentei acesteia n cadrul creia este desemnat s ndeplineasc rolul de membru al Grupului; c) s posede o experien profesional relevant n domeniul propriu de activitate; d) s dea dovad de aptitudini pedagogice i s aib capacitatea de a conduce i anima eficient o echip de lucru; e) s fie o persoan cu certe caliti de relaionare n medii profesionale diverse, capabil de integrare facil n cadrul acestora; f) s cunoasc foarte bine limitele cmpului su de competen i s manifeste neutralitate n concretizarea demersului de management al riscurilor de corupie.
2

Instituia care va face obiectul activitilor prezentate n cadrul metodologiei i desfoar activitatea ntr-un mediu extern care influeneaz riscurile de corupie ntmpinate, dar pune la dispoziie i un context n limitele cruia riscul de corupie trebuie gestionat. Fiecare component a acesteia are parteneri (interni ori externi) pe care conteaz n demersul de atingere a obiectivelor specifice, fie ei simpli furnizori de bunuri i servicii, fie parteneri interni direci n obinerea rezultatelor dorite (exemple: relaia componentelor M.A.I. cu furnizorii de tehnic de comunicaii i informatic; cooperarea dintre Poliie i Jandarmerie n domeniul meninerii i restabilirii ordinii publice; coordonarea dintre Poliia de Frontier i Poliie n sfera combaterii traficului de persoane etc.). Un proces eficient de gestionare a riscurilor de corupie presupune o analiz riguroas a contextului n care instituia funcioneaz i a ordinii prioritilor de gestionare a riscurilor de corupie la nivelul instituiilor partenere.

70

Referitor la funcionarea de ansamblu a Grupurilor, trebuie respectate anumite condiii: a) fiecruia dintre membri trebuie s i se acorde posibilitatea de a lua parte activ la discuii (n mod ideal, fiecare va trebui s uzeze de aceast posibilitate); b) fiecare membru trebuie s aib posibilitatea s-i exprime punctele de vedere opuse/contrare, fr a fi constrns s procedeze altfel sau mpiedicat; buna nelegere, coeziunea intern a Grupului i obiectivul de a se ajunge la un consens nu trebuie valorizate ntr-att nct dezbaterile s fie evitate ori neutralizate rapid, fr o examinare atent, conflictele de idei putnd surveni n cadrul Grupului i fiind chiar de dorit; c) Grupul trebuie s stabileasc un consens prealabil asupra ansamblului de proceduri i reguli ale dialogului care trebuie n mod necesar respectate pe durata reuniunilor, acestea incluznd: obinerea unui volum ct mai mare de informaii asupra problemelor tratate, evaluarea valorii fiecruia dintre punctele de vedere exprimate i luarea n considerare, n mod sistematic, a tuturor argumentelor avansate pentru susinerea acestora.

2.2. Instruirea/formarea membrilor Grupurilor Dup stabilirea componenei Grupurilor, este necesar ca fiecare membru al acestora s fie instruit/informat cu privire la modul n care trebuie conceput i derulat procesul de management al riscurilor de corupie n cadrul propriei instituii/uniti, a sarcinilor i responsabilitilor ce le revin n acest context. Programul de instruire va fi conceput, planificat i desfurat de ctre D.G.A. n cadrul structurilor centrale ale M.A.I., prin Serviciul Prevenire i Biroul Studii i Proiecii Anticorupie, iar n structurile teritoriale ale instituiei de ctre ofierii responsabili cu activitatea de prevenire a corupiei din structurile judeene anticorupie/pentru municipiul Bucureti.
71

n stabilirea coninutului programului de formare/instruire trebuie utilizate clarificrile conceptuale i recomandrile oferite de prezenta metodologie i anexele care sunt parte integrant ale acesteia, el trebuind s fie conceput i desfurat ntr-o manier adaptat categoriilor de personal participante, specificului activitilor desfurate de ctre acestea, rolului i responsabilitilor care le revin pe ntreaga durat a demersului. 2.3. Planificarea i desfurarea activitii Grupurilor Obiectivele principale ale Grupurilor sunt reprezentate de asumarea responsabilitii pentru managementul riscurilor de corupie i asigurarea implementrii, monitorizrii i actualizrii eficiente a acestuia. Cu ocazia primei reuniuni a unui Grup, vor fi adoptai termenii de referin privind activitatea acestuia3, obiectivele fiind reprezentate de: a) stabilirea agendei-cadru a ntrunirilor, a periodicitii i regulilor de lucru; b) atribuirea responsabilitilor pentru fiecare dintre membrii acestuia; c) clarificarea manierei n care se vor derula etapele managementului riscurilor de corupie; d) definirea modalitilor de evaluare a eficienei activitii Grupurilor. Schimbarea termenilor de referin poate fi fcut oricnd ca rezultat al: a) analizelor retrospective i evalurilor efectuate cu privire la activitatea Grupului; b) apariiei unor probleme neprevzute sau a unor noi oportuniti privind documentarea i derularea evalurii riscurilor;
vezi Anexa nr. 1 - Fia pentru stabilirea componenei, sarcinilor, responsabilitilor i planificarea activitii Grupurilor
3

72

c) schimbrii sau reorientrii, de ctre conducerea M.A.I. sau alte instituii cu care exist relaii de cooperare/colaborare, a politicii privind prevenirea corupiei i managementul riscurilor aferente acesteia. Grupul poate face aceste schimbri la propunerea D.G.A. sau a oricruia dintre membrii Grupului, ele urmnd a fi discutate i aprobate cu ocazia primei reuniuni a acestuia. n circumstane excepionale, se poate convoca o reuniune special pentru a analiza i aproba aceste propuneri. Chiar i n absena acestor situaii speciale, la trei luni de la constituirea Grupului se va realiza o analiz retrospectiv a componenei i a activitilor sale. Cu ocazia acesteia, dac se consider oportun, vor fi luate msurile necesare privind lrgirea componenei ori iniierea de noi activiti i adoptat o hotrre referitoare la frecvena i datele urmtoarelor analize de bilan. 2.4. Colectarea documentaiei consultabile n activitatea Grupurilor Etapa de pregtire a demersului de identificare a riscurilor necesit nelegerea universului riscurilor de corupie i a subansamblului de riscuri specifice instituiei evaluate, acest lucru fiind posibil, n primul rnd, prin identificarea i studierea surselor de informaii i a documentelor disponibile n mediile intern i extern ale acesteia4. Lista cuprinde actele normative sau documentele de referin ce asigur reglementarea i desfurarea activitilor
Deoarece Grupul are n componen muli dintre managerii componentelor instituiei (ori reprezentani ai acestora), ar trebui s fie relativ uor s se identifice i s se colecteze informaii referitoare la obiectivele generale ori operaionale ale acesteia, la modalitile de planificare i control puse n practic ori privind modul de organizare a activitii, date utile ulterior n demersul de identificare, evaluare i control al riscurilor.
4

73

instituiei, relaiile de cooperare/colaborare cu alte instituii .a. Fr a avea pretenia de a fi exhaustiv, aceasta ar fi de dorit s cuprind: a) legi, ordonane i hotrri ale Guvernului, relevante pentru domeniul de activitate analizat; b) ordine ale ministrului administraiei i internelor; c) regulamente de organizare i funcionare; d) fie ale posturilor, organigrame, state de organizare ale instituiei i componentelor acesteia; e) dispoziii, metodologii, proceduri i instruciuni de lucru; f) precizri, ghiduri, programe ori strategii realizate pentru domeniul specific de activitate; g) planuri de cooperare interinstituional; h) planuri de prevenire a corupiei care au fost aplicate i statistici ale cazurilor de corupie5; i) rapoarte ntocmite de organismele de inspecie/control intern; j) documente furnizate de ctre organismele reprezentative ale personalului (dup caz); k) rapoarte de analiz i diagnoz organizaional realizate de ctre ofierii-psihologi ai unitii (dup caz); l) orice alte documente care stau la baza derulrii anumitor activiti ale instituiei (note-raport, sinteze, proceseverbale, registre, examinarea sesizrilor nregistrate la linia telefonic Tel-Verde etc.). Etapa este indispensabil naintea demarrii efective a identificrii i descrierii riscurilor, aportul informaional6 al acestor
5

Frecvena acestora n domeniul de activitate analizat; aciunile care au fost puse n practic pentru prevenirea, diminuarea sau controlul acestora; plngeri, sesizri, rapoarte ale angajailor; sentine/hotrri penale, civile sau administrative etc.; Cu titlu de exemplu, fiele posturilor permit informarea asupra relaiilor cu alte posturi (relaii de subordonare, colaborare, cooperare), cerinelor de pregtire i experien, aptitudinile i abilitile necesare ocupantului, condiiile specifice de lucru (program, deplasri curente, condiii deosebite, riscuri implicate), furnizeaz descrierea sarcinilor i a

74

documente fiind deosebit de important, permind cunoaterea punctelor sensibile la corupie din cadrul unitii, a aciunilor de prevenire/control puse deja n practic i ncadrarea mai facil a identificrii riscurilor de corupie, aceste documente servind, de asemenea, la confruntarea faptelor cu ceea ce se poate spune de ctre manageri ori angajai pe teren. Deloc surprinztor, anumite riscuri de corupie i soluii de prevenire pot fi deja indicate n aceste documente. 2.5. Alegerea metodelor de identificare i evaluare a riscurilor de corupie Grupul trebuie s adopte n vederea utilizrii metode, tehnici ori instrumente care s permit identificarea, evaluarea i controlul riscurilor de corupie. Metoda cel mai frecvent utilizat const n analiza activitii/situaiilor de munc i se bazeaz, n mod esenial, pe utilizarea observaiei, interviurilor, chestionarelor, pe analiza activitilor concrete desfurate de angajai pentru ndeplinirea sarcinilor i a responsabilitilor, n scopul punerii n eviden a riscurilor de corupie, innd seama de specificul organizrii i desfurrii activitii. Sunt vizate metodele de lucru ale angajailor i zonele de incertitudine/risc din perspectiva corupiei, culegerea informaiei fcndu-se de o manier participativ. Realizarea chestionrii diferitelor categorii de personal n vederea identificrii ameninrilor i a activitilor/domeniilor vulnerabile la corupie poate permite receptarea, de o manier
ndatoririlor (zilnice, sptmnale, ocazionale/temporare), a responsabilitilor i standardelor de performan asociate postului (indicatori cantitativi, calitativi, costuri, timp, utilizarea resurselor, mod de realizare). Instruciunile de desfurare a unei activiti permit cunoaterea metodei agreate instituional de realizare a acesteia. Rapoartele ntocmite n urma inspeciilor sau controalelor indic riscurile i starea real a domeniilor de activitate inspectate/controlate. Planurile de cooperare interinstituional pot facilita analiza riscurilor de interferen ntre activitile mai multor instituii, precum i msurile propuse ori adoptate pentru diminuarea acestora.

75

rapid, a percepiilor i opiniilor acestora privind pericolele i vulnerabilitile la corupie prezente n activitile desfurate i le ofer ocazia de a reflecta asupra manierei n care pot evita implicarea n asemenea incidente. Procesul trebuie abordat de o manier metodic pentru a ne asigura c toate activitile importante din cadrul instituiei ori componentelor acesteia au fost identificate, c toate ameninrile i vulnerabilitile sunt definite i clarificate. 2.6. Informarea personalului instituiei i a partenerilor externi La nivelul instituiei, al componentelor acesteia i n plan extern va fi conceput i aplicat un sistem eficient de comunicare, pentru a asigura o difuzare precis, fluent i rapid a informaiilor, complet disponibile i n timp util pentru diversele categorii de utilizatori. Acesta va permite ca toi cei implicai n procesul de management al riscurilor de corupie s dispun de informaii adecvate care s permit adoptarea de decizii eficiente. Pentru informarea ansamblului personalului instituiei cu privire la demersul de management al riscurilor de corupie care va fi pus n practic, este necesar reunirea angajailor, cu ajutorul personalului de conducere responsabil de acetia, coninutul informrii transmise trebuind s cuprind, cel puin, urmtoarele elemente7: 1. Obligaia legal reglementrile n vigoare impun identificarea, evaluarea i controlul riscurilor de corupie pentru toate domeniile de activitate i posturile de munc. Rezultatele acestei evaluri trebuie consemnate n documente care vor fi actualizate anual sau ori de cte ori situaia o impune (modificri ale reglementrilor cu caracter intern, svrirea unor fapte de corupie de ctre personalul unitii etc.).
7

Comunicarea cu angajaii poate fi realizat i sub form scris.

76

2. Obiectivul evalurii riscurilor de corupie scopul evalurii este identificarea riscurilor de corupie din cadrul unui domeniu de activitate ori post de munc, pentru a putea pune n practic aciuni care s contribuie la eliminarea sau controlul eficient al acestora. 3. Prezentarea demersului trebuie explicat personalului c una sau mai multe persoane (efii ierarhici nemijlocii i/sau membrii Grupului) vor stabili (i vor ajuta s stabileasc) o list exhaustiv a activitilor pe care ei le desfoar. Ulterior aceste persoane vor determina, mpreun cu personalul, ansamblul ameninrilor i vulnerabilitilor la corupie la care acesta este expus, pentru fiecare tip de activitate ori sarcin. Membrii Grupului vor proceda la ierarhizarea riscurilor de corupie, n vederea stabilirii prioritii msurilor de control i vor propune aciuni corective sau preventive pentru tratarea riscurilor de corupie evideniate, monitoriznd i reevalund ulterior permanent maniera n care acestea sunt aplicate i i ating finalitatea. Este important s se precizeze personalului c participarea i implicarea lor total n cadrul demersului de evaluare sunt eseniale i necesare: NU este vorba despre controlarea activitii pe care ei o desfoar, ci despre un demers viznd, printre altele, ameliorarea condiiilor de munc i stabilirea fundamentului pentru un comportament profesional n acord cu etica i deontologia profesional. Informarea partenerilor externi va fi realizat ntr-o manier similar, dar adaptat. Partenerii sunt cei care au o legtur cu activitile i serviciile publice furnizate de ctre instituie i trebuie s fie identificai de ctre Grup. Acetia pot include reprezentani ai componentelor M.A.I. cu care exist relaii de cooperare sau colaborare, ai altor instituii ale administraiei publice centrale i locale etc., fiecare instituie trebuind s-i identifice partenerii proprii de interes.
77

Capitolul III IDENTIFICAREA I DESCRIEREA RISCURILOR Definiie i obiective Identificarea i descrierea riscurilor const n evidenierea ameninrilor i vulnerabilitilor poteniale la corupie, a nlnuirilor de evenimente care ar putea conduce la svrirea unei fapte de corupie, urmrind s confere vizibilitate problemelor poteniale nainte ca acestea s se transforme n probleme reale, i includerea acestor informaii n etapa ulterioar a procesului de management al riscurilor, evaluarea riscurilor. n raport de situaia n care se afl o instituie, identificarea riscurilor de corupie se poate afla ntr-una dintre urmtoarele situaii: identificarea iniial a riscurilor caracteristic organizaiilor noi, celor care nu i-au identificat anterior riscurile ntr-o manier structurat sau atunci cnd ndeplinirea unei noi activiti este stabilit n sarcina acestora; identificarea permanent a riscurilor specific acelor organizaii n care managementul riscurilor de corupie este bine consolidat, aceasta fiind necesar pentru cunoaterea riscurilor care nu s-au manifestat anterior datorit contextului instituional, a schimbrii circumstanelor n care se manifest riscurile identificate anterior i pentru stabilirea riscurilor care s-au manifestat n trecut, dar care nu mai prezint, n prezent, importan ori pericol pentru organizaie. Descrierea mecanismelor/situaiilor necesare pentru ca o activitate specific instituiei s fie la originea manifestrii unei ameninri (introducerea unui pericol de corupie) n mediul specific acesteia i estimarea probabilitii ca acest proces s se deruleze complet, trebuie realizate avnd permanent n atenie: vulnerabilitile reale/confirmate, legate de specificul activitilor, de competenele ori responsabilitile categoriilor de personal i
78

vulnerabilitile poteniale care, dei nu sunt vizate de nicio ameninare, trebuie, cel puin, contientizate i monitorizate, pentru situaia nregistrrii unor schimbri ulterioare care s precipite materializarea lor. Vulnerabilitatea reprezint o slbiciune n sistemul procedurilor de planificare, desfurare, asigurare logistic i control al activitilor specifice care ar putea fi exploatat/speculat, traducndu-se printr-o nclcare a legilor, ordinelor, regulamentelor, metodologiilor, procedurilor sau regulilor de desfurare a activitilor specifice. Mediile, persoanele sau activitile care se nscriu n categoria menionat mai sus constituie zonele vulnerabile la corupie ale instituiei. Unele dintre aceste puncte vulnerabile pot fi eliminate ori limitate8, dar n multe cazuri nu exist modaliti concrete de a le nlocui ori limita9, i atunci trebuie s ne orientm atenia asupra supravegherii i gestionrii acestora. Un domeniu de activitate vulnerabil din perspectiva corupiei este acel domeniu n care: tere persoane (persoane fizice, juridice) primesc avantaje materiale sau de alt natur ori sunt protejate fa de dezavantaje i tere persoane pot oferi personalului instituiei avantaje la primirea crora acesta nu este ndreptit prin lege ori alte reglementri. Complementar, un domeniu de activitate asociat cu oricare dintre elementele prezentate n continuare (lista nu este exhaustiv), trebuie i el s fie considerat vulnerabil sub aspectul corupiei dac este caracterizat prin: contacte frecvente cu exteriorul instituiei, cu diversele categorii de beneficiari ai serviciilor publice ori cu instituii publice partenere;
8

exemplu: contactul direct cu ceteanul, care astfel nu tie cine i va procesa cererea i nici nu mai are posibilitatea de a oferi ceva cuiva. 9 exemplu: relaia direct a anchetatorului cu anchetatul.

79

gestionarea informaiei (deinerea i utilizarea informaiei cu caracter operativ; accesul la informaii confideniale; elaborarea, examinarea, administrarea/pstrarea, multiplicarea documentelor clasificate, inclusiv a celor electronice; circuitul intern i extern al documentelor etc.); gestionarea mijloacelor financiare (alocarea, controlul i auditul bugetelor; gestionarea unor bugete mari; acordarea de fonduri nerambursabile sau de alt natur; achitarea cheltuielilor; stabilirea i colectarea de taxe; oferirea i plata premiilor, primelor i indemnizaiilor etc.); gestionarea bunurilor i serviciilor (luarea deciziilor referitoare la achiziii, nchirieri sau impunerea unor condiii n contextul acestora; stabilirea cerinelor de calitate a condiiilor de livrare; desfurarea negocierilor; selectarea furnizorilor; administrarea i alocarea bunurilor n cadrul instituiei; acordarea unor aprobri ori permise etc.); acordarea de drepturi (eliberarea de documente, permise de conducere, paapoarte, cri de identitate, autorizaii, certificate, cazier judiciar etc.); punerea n aplicare a legii (control, supraveghere, constatare de conformitate sau nclcare a legii, aplicare de sanciuni etc.). Prevederile de mai sus se aplic, n mod deosebit, dac: avantajul potenial are o valoare semnificativ, material ori de alt natur sau dezavantajul potenial pentru teri duce la aplicarea unei sanciuni ori cauzeaz o ameninare, de orice tip, la adresa activitilor acestora sau a instituiei afectate. Proceduri pentru identificarea zonelor specifice cu risc (vulnerabile) la corupie Evaluarea cadrului normativ intern al instituiei n evaluarea cadrului normativ intern, membrii Grupului vor pune accent pe prevederile legale referitoare la activitile vulnerabile la corupie. Acestea sunt reprezentate de reglementri,
80

proceduri, precizri, ghiduri, programe i planuri de prevenire a corupiei, precum i orice alte documente care stau la baza derulrii anumitor activiti (vezi lista documentelor utile, ntocmit n etapa de pregtire). Acest tip de evaluare reprezint o categorie relativ complex de analiz, cu sarcini i obiective bine definite, avnd menirea de a preveni apariia i/sau de a evidenia elementele (factorii) corupiei, precum i de a elimina sau diminua posibilele efecte ale acestora. Obiectivele acestui tip de evaluare sunt reprezentate de: identificarea prevederilor ce conin factori poteniali de manifestare a corupiei; avansarea de propuneri pentru excluderea sau diminuarea ponderii acestor factori, de modificare ori eliminare a normelor care favorizeaz sau pot favoriza corupia; propunerea unor msuri de diminuare a impactului generrii sau favorizrii corupiei, la implementarea normelor care nu pot fi eliminate sau modificate, dar prezint elemente poteniale de corupie. Pentru facilitarea procesului de evaluare a cadrului normativ intern este recomandabil ca Grupul s apeleze la ajutorul unor membri ai departamentului juridic, demersul analitic fiind unul complex i responsabil, care solicit cunotine generale vaste, cunotine speciale profunde, abiliti practice i aptitudini analitice. Evaluarea din perspectiva corupiei poate fi efectuat inndu-se seama de urmtoarea clasificare a elementelor corupiei10: a) lipsa/inadecvarea fundamentrii actului normativ (inclusiv a celei economico-financiare); b) promovarea sau prejudicierea intereselor; c) formularea lingvistic defectuoas; d) conflicte ale normelor de drept;
10

Lista nu este exhaustiv, n procesul evalurii putnd fi identificate i alte elemente (factori) care genereaz i favorizeaz sau pot genera i favoriza manifestri ale corupiei.

81

e) existena normelor de trimitere i a normelor n alb; f) modul de exercitare a atribuiilor autoritilor publice; g) acces limitat la informaie, lipsa transparenei adecvate; h) lipsa sau insuficiena mecanismelor de control; i) responsabilitate i rspundere. n procesul de evaluare a cadrului normativ se va urmri i corelarea acestor norme cu reglementrile speciale care se refer la conduita etic, aferent unor raporturi sociale i profesionale, care contribuie la meninerea prestigiului autoritii publice i a personalului M.A.I. Documentul elaborat ca urmare a acestei evaluri poate conine i extrase din actele normative la care face referire, spee ale cazurilor de corupie care au fost comise sau pot fi comise n legtur cu prevederile respectivului act normativ, precum i exemple din practica judiciar. Intervievarea conducerii instituiei/componentelor Pe durata procesului de identificare a riscurilor de corupie, membrii Grupului trebuie s obin date i informaii relevante prin chestionarea conducerii i a altor categorii de manageri din cadrul componentelor instituiei, pentru clarificarea sau identificarea opiniilor acestora cu privire la riscurile de corupie i modul n care acestea sunt identificate, descrise i gestionate. Cazuistica n domeniul corupiei a evideniat c, n cele mai multe dintre situaii, atunci cnd este svrit o fapt de corupie, angajaii care au avut cunotin de aceasta ori doar suspiciuni, ar fi semnalat situaia dac cineva din cadrul conducerii le-ar fi facilitat acest lucru. Putem avea de-a face cu corupie oriunde n cadrul unei instituii, iar angajaii care pot avea cunotine despre ea pot oferi un ajutor preios managerilor n ndeplinirea responsabilitilor ce le revin n domeniul prevenirii corupiei.Aspectele de interes (lista nu este exhaustiv) care ar
82

putea fi clarificate cu ajutorul conducerii instituiei ori managerilor din cadrul componentelor acesteia sunt cele menionate n grupajul de mai jos: a) au existat cazuri de corupie (ori suspiciuni de acest gen) n cadrul domeniului de activitate gestionat sau n domenii de activitate similare, din alte instituii? b) au ncercat terii s influeneze deciziile vreunui membru al echipei de conducere ori al colectivelor profesionale din cadrul instituiei? c) conducerea este la curent cu eventuale acuzaii de corupie care afecteaz instituia, un domeniu specific de activitate, anumite categorii de personal ori chiar angajai precis identificabili11; d) este asigurat transparena procesului de adoptare a deciziilor, prin operaiuni de verificare, raportare i alocare explicit a responsabilitilor sau prin furnizarea unei documentaii complete i clare? e) exist cerina de a ine o eviden clar, scris, a procesului de adoptare a deciziei, care s poat fi verificat de ctre o autoritate de auditare ori control? f) specificul programelor i msurilor de control stabilite i puse n practic pentru a elimina/reduce riscurile specifice de corupie pe care unitatea le-a identificat, precum i modul n care aceasta monitorizeaz i reevalueaz aceste programe i controale; g) dac aceasta a comunicat Grupului sau altor autoriti cu responsabiliti n domeniul controlului intern ori auditului, aspecte, informaii ori date de interes cu privire la modul n care acioneaz pentru a preveni, descuraja sau descoperi potenialele fapte de corupie;

11

Furnizate, de exemplu, prin intermediul modalitilor de comunicare formal sau informal cu actuali sau foti angajai, cu reprezentanii organelor de control intern, cu beneficiari interni sau externi ai serviciilor publice furnizate de ctre instituie.

83

h) precizarea, pentru o instituie avnd mai multe locaii pentru desfurarea activitii, (1) a naturii i amplorii activitii de monitorizare a locaiilor sau a segmentelor de activitate operaionale i (2) dac exist locaii sau segmente de activitate operaionale speciale n cazul crora riscul de corupie este mult mai probabil s existe/s se manifeste; i) dac i n ce modaliti concrete conducerea comunic angajailor punctele sale de vedere ori ateptrile cu privire la practicile corecte de lucru i comportamentul etic, fiind tiut c atitudinea etic a unei organizaii este, de cele mai multe ori, stabilit/orientat de ctre conducerea acesteia (riscurile de corupie sunt sensibil reduse atunci cnd managementul demonstreaz i comunic importana valorilor i a comportamentului etic). n realizarea ntrevederilor de acest gen i n evaluarea rspunsurilor oferite de ctre reprezentanii conducerii, membrii Grupurilor trebuie s fie n permanen contieni de faptul c managementul este de multe ori n cele mai bune poziii/situaii de a comite, favoriza, determina ori ascunde fapte de corupie. Consultri cu structurile de control i audit intern n instituiile din sectorul public este frecvent ntlnit situaia existenei departamentelor de control i audit intern. Procednd la exploatarea acestor surse de informaii, membrii Grupului pot obine o nelegere a modului n care aceste componente ale instituiei i exercit atribuiile de supraveghere i intervenie n domeniul prevenirii corupiei. Componenii acestora pot fi chestionai, lista fiind doar orientativ, cu privire la: a) informaiile pe care le dein cu privire la riscuri poteniale de corupie; b) dac au cunotin despre fapte de corupie ori suspiciuni de acest gen care ar putea afecta activitile specifice sau personalul; c) dac au pus n practic, de-a lungul timpului, toate procedurile necesare pentru a identifica sau descoperi corupia;
84

d) dac managementul unitii a rspuns n mod satisfctor la concluziile i recomandrile furnizate n urma acestor activiti. Este un lucru firesc ca acest tip de structuri s i asume un rol activ n supravegherea manierei n care se realizeaz identificarea riscurilor de corupie n cadrul instituiei i se pun n practic programele ori msurile de control pentru atenuarea ori eliminarea acestora. Analiza cazurilor de corupie Analiza cazurilor actuale sau tipice de corupie comise de angajaii instituiei are drept scop identificarea imperfeciunilor n administrarea instituiei i identificarea capacitilor reale sau poteniale ale acesteia de a preveni fenomenul n cauz. n scopul determinrii i detalierii acestora, membrii Grupului vor realiza o radiografie general a ansamblului fenomenelor de corupie care s-au manifestat n cadrul instituiei/componentelor. n mod evident, exerciiul este dificil, el presupunnd consultarea unei varieti de surse de informaii, nu doar a datelor statistice nregistrate. Este motivul pentru care trebuie consultate studii/analize n domeniu ori valorificate opiniile personalului cu experien n domeniul combaterii corupiei, pentru a culege puncte de vedere ct mai diverse i pertinente cu privire la: a) evoluia probabil a diferitelor fenomene infracionale din sfera corupiei, a nivelului de gravitate ori impactului acestora; b) caracteristicile persoanelor implicate n svrirea faptelor de corupie i gradul de ameninare reprezentat de acestea; c) intele faptelor de corupie analizate i gradul lor de vulnerabilitate; d) modurile de operare utilizate i msurile pe care fptuitorii le-au adoptat pentru a-i disimula actele infracionale etc.
85

Evaluarea activitii i a situaiilor specifice de munc ale angajailor Pertinena identificrii riscurilor poteniale de corupie se bazeaz, n mare msur, pe luarea n considerare a situaiilor concrete de munc, a experienelor profesionale efective ale angajailor (gestiunea situaiilor neprevzute i a disfuncionalitilor, marjele de manevr, constrngerile specifice etc.) i nu o schem ideal de organizare ori metodele de lucru n mod normal ateptate. Principalele activiti i ansamblul sarcinilor ndeplinite n contextul acestora trebuie riguros definite, identificarea i descrierea riscurilor de corupie realizndu-se n funcie de specificul activitilor i de categoriile de personal care le desfoar. Acestea pot viza un post sau mai multe posturi ocupate de angajai, situaii de munc prezentnd aceleai caracteristici. Dup ce Grupul i alege metoda de aciune (studierea ntregii instituii i a tuturor activitilor acesteia; limitarea la un departament, activitate sau tip de sarcin; alegerea unei componente-pilot etc.), membrii acestuia vor trece la delimitarea unitilor de munc. Unitatea de munc este compus dintr-un ansamblu de angajai care realizeaz aceleai activiti i permite, n consecin, o regrupare a celor expui la riscuri similare. Pentru definirea acesteia, pot fi luate n discuie diferite tipuri de criterii: a) criteriul geografic12: o comunitate de angajai situat geografic n cadrul aceluiai loc de munc; b) criteriul de profesie sau de post: regruparea angajailor dup activitate sau postul de munc;
12 Din perspectiv geografic, unitatea de lucru nu se limiteaz n mod forat la o activitate fix, ci poate la fel de bine s acopere sedii diferite ale unei uniti. De exemplu, ea poate fi reprezentat de un birou administrativ, un laborator, o ncpere destinat lucrului cu publicul, maina utilizat de un agent pentru patrulare, un teren sportiv pe care se desfoar examinarea candidailor, spaiul n care se stocheaz materialele delicte sau probele, posturile informatice etc.

86

c) gradul de autonomie: o comunitate de angajai exercitndu-i activitile ntr-o manier independent, cu resursele i nevoile proprii. Unitatea de munc poate viza un serviciu, o echip, un post de munc (n funcie de situaiile de munc i de mrimea colectivitii), indiferent de maniera n care se va realiza aceast definire fiind important ca niciun angajat s nu fie exclus din aceast delimitare. n acest sens, este necesar s se reflecteze i n privina manierei de integrare a riscurilor de corupie care sunt legate de sediile de desfurare a activitii, acestea riscnd s fie neglijate dac se realizeaz o delimitare dup activitate (o unitate de munc, gen staie de lucru, autospecial etc., poate fi eventual creat special pentru a analiza aceste riscuri). Pe parcursul acestor demersuri trebuie avute n vedere i urmtoarele aspecte: dac unitile de lucru alese sunt locuri geografice (sedii), nu trebuie s se neglijeze n analiz particularitile anumitor expuneri individuale13; dac unitile de lucru sunt locuri geografice, trebuie luate n calcul i situaiile inter-uniti de lucru14. Aceast prim etap trebuie s se finalizeze prin ntocmirea Fielor de analiz a activitilor15 din cadrul tuturor componentelor instituiei: compartimente, birouri, servicii, direcii sau similare acestora, n funcie de specificul organizrii unitilor. Sarcina ntocmirii acestor fie va reveni managerilor diverselor componente ale instituiei evaluate.
Exemplu: o persoan din cadrul conducerii poate fi nevoit s intre n birou i/sau s participe la activitile acestuia, confruntndu-se astfel cu riscurile de corupie specifice acestui loc. 14 Exemplu: transportul probelor de snge, recoltate de la locul unui accident, la laboratorul din cadrul unitii sanitare: riscuri specifice legate de aceast deplasare probele pot fi deteriorate n mod intenionat, ca urmare a influenrii angajatului desemnat n acest sens. 15 vezi ANEXA nr. 2 Fia de analiz a activitilor.
13

87

eful fiecrui nivel ierarhic va analiza obiectivele specifice, stabilite n diversele documente interne pentru domeniul de activitate pe care l gestioneaz, i fiele posturilor fiecrui subordonat. Avnd n vedere faptul c fiecare activitate este supus unor evenimente, aciuni sau condiionri din interior sau exterior, iar fiecare obiectiv specific este dus la ndeplinire prin desfurarea uneia sau mai multora activiti, el va identifica, mpreun cu personalul din subordine, activitile desfurate de ctre acesta. Fiele astfel realizate vor trebui s precizeze cu claritate sarcinile, responsabilitile, metodele de lucru utilizate, materialele, instrumentele, mijloacele tehnice sau auto, precum i orice alte informaii relative la mediul de lucru care ar putea fi utile pentru identificarea ameninrilor i a vulnerabilitilor la corupie asociate acestora. Fiele activitilor pentru fiecare component, grupate dup principalele domenii de activitate ale instituiei, vor fi ntocmite n dou exemplare, unul fiind pstrat de managerul care le-a ntocmit, iar cellalt va fi remis Grupului, membrii acestuia putnd completa coninutul acestor documente n urma ntrevederilor cu angajaii. Pentru aceasta, le va fi facilitat contactarea personalului din cadrul diferitelor componente organizaionale, n funcie de importana departamentului acetia putnd opta s ntlneasc unul sau mai muli componeni ai colectivelor profesionale. Membrii Grupului vor utiliza aceste documente ca punct de plecare n urmtorul demers pe care-l vor ntreprinde: chestionarea angajailor cu privire la ameninrile i vulnerabilitile la corupie percepute ca prezente n activitatea i mediul lor profesional. Realizarea acestei activiti va permite: a) receptarea, de o manier direct, a percepiilor i opiniilor angajailor privind ameninrile i vulnerabilitile la corupie prezente n activitile desfurate; b) oferirea ocaziei pentru angajai de a reflecta asupra riscurilor de corupie i modalitilor n care pot evita implicarea n asemenea incidente.
88

Identificarea ameninrilor/riscurilor reprezint o etap esenial i presupune determinarea factorilor (persoane, grupuri etc.) care au potenialul sau ar fi susceptibile s determine svrirea unor fapte de corupie de ctre angajaii instituiei, exploatnd vulnerabilitile proprii mediului ori situaiilor n care acetia i desfoar activitile specifice. Numrul celor solicitai pentru aceast activitate variaz n funcie de anvergura domeniului de activitate care va face obiectul evalurii, ei trebuind ns alei astfel nct s reprezinte un eantion reprezentativ pentru personalul asociat acestuia. Pentru aplicarea instrumentului de culegere a datelor16, acetia vor fi convocai, la o dat i or stabilite n prealabil, i li se va solicita s indice, descrie, estimeze ori s aprecieze, n mod anonim, urmtoarele aspecte: sursele posibile de riscuri de corupie la care personalul se consider expus (persoane, grupuri etc.); vulnerabilitile la corupie pe care acestea le pot exploata (n planurile reglementrii, planificrii, organizrii, desfurrii i controlului activitii; al formrii, instruirii i experienei personalului etc.); probabilitatea de manifestare a vulnerabilitilor17 n contextul materializrii riscului de corupie; aciunile ori demersurile care ar putea fi puse n practic pentru atingerea obiectivelor infracionale; efectele/consecinele pe care materializarea unei fapte de corupie le-ar putea avea asupra activitilor desfurate sau personalului vulnerabil; soluiile existente/aplicate sau cele posibile pentru eliminarea sau controlul riscurilor de corupie.
vezi Anexa nr. 3 Chestionar viznd identificarea ameninrilor/factorilor de risc de corupie. 17 Nivelul acesteia poate fi apreciat ca nalt, mediu sau sczut, n funcie de ct de motivat i capabil este sursa ameninrii, precum i de msura n care sunt puse n practic modaliti de control destinate s mpiedice exploatarea cu succes a vulnerabilitii.
16

89

Metoda este relativ simpl, ns trebuie vegheat ca obiectivul acesteia s fie clar explicat, iar intervalul dintre solicitarea completrii i napoierea formularului s nu fie prea lung. Cu aceast ocazie, angajaii vor fi ncurajai s menioneze toate observaiile lor referitoare la problematica pus n discuie. n documentul sintetic ntocmit ulterior, membrii Grupului vor prelucra coninutul rspunsurilor, menionnd inclusiv numrul non-rspunsurilor, acesta fiind adesea un indicator relevant al noncontientizrii riscurilor de corupie. Dup evaluarea cadrului normativ intern, intervievarea conducerii instituiei ori a componentelor, consultarea membrilor departamentului control intern i audit, analiza activitii i chestionarea unor categorii reprezentative de angajai, s-au cules informaii preioase i numeroase. Acestea trebuie prelucrate i validate18 pentru a se ajunge la identificarea i descrierea riscurilor de corupie. Fia de identificare i descriere a riscurilor de corupie19 care va trebui ntocmit ca punct final al etapei, va fi una generic. Ea va trebui s treac n revist i s descrie principalele riscuri recurente n fiecare tip ori domeniu de activitate, evideniind, n sprijinul etapelor ulterioare de evaluare i control al riscurilor, cauzele/sursele i efectele/consecinele acestora. Dei destul de complet, ea nu are totui pretenia de a fi exhaustiv, riscuri specifice unor domenii particulare putnd s nu figureze n cadrul su, acestea urmnd a fi identificate cu ocazia urmtoarelor analize. Procesul trebuie abordat de o manier metodic, pentru a ne asigura c toate activitile importante din cadrul instituiei au fost radiografiate, c toate riscurile i vulnerabilitile exploatate de acestea sunt bine clarificate.
18

Faza validrii este necesar pentru c ceea ce s-a recoltat pn n acest moment poate fi considerat ntr-o prim instan ca un risc de o anumit natur, ns el se poate dovedi ulterior ca fiind un risc de o natur diferit. vezi Anexa nr. 4 Fia de identificare i descriere a riscurilor de corupie.

19

90

Ca repere n derularea tuturor pailor presupui de etapa identificrii i descrierii riscurilor de corupie, trebuie acordat o atenie special urmtoarelor aspecte: alegei participani, din cadrul diverselor categorii de personal ale instituiei, susceptibili s furnizeze informaii pertinente, att eful Grupului, ct i managerii departamentelor putnd contribui la identificarea acestora; asigurai-v c participanii la aceeai ntrevedere nu sunt legai prin nicio relaie ierarhic (de exemplu, un participant i superiorul su sunt prezeni la aceeai reuniune) i c nu exist conflicte/incompatibiliti ntre acetia, pentru a se respecta principiul comunicrii libere; planificai o reuniune de lansare a activitii de identificare a riscurilor la care vor asista participanii la ntrevederi, pentru a le prezenta n mod clar derularea demersului; este de dorit, de asemenea, ca eful/comandantul instituiei s participe la aceast reuniune pentru a ncuraja participanii s se simt liberi s-i exprime opinia despre riscurile pe care le vor sesiza/identifica; la nceputul fiecrei ntrevederi cu angajaii, reamintii participanilor obiectivul reuniunii, preciznd c informaiile culese vor fi consemnate de o manier anonim; realizai ntrevederi suplimentare cu angajaii pentru a se preciza/clarifica aspectele care au fcut obiectul unor opinii divergente n cursul ntrevederilor precedente; notai n scris toate ideile/punctele de vedere exprimate, n integralitatea lor, informaiile putndu-se dovedi utile n etapele ulterioare ale managementului riscurilor; validai coninutul Fielor de identificare i descriere a riscurilor de corupie cu angajaii, n cursul unor edine prevzute special n acest scop, pentru a v asigura c informaiile furnizate n cadrul ntrevederilor au fost nelese corect, c enunurile riscurilor sunt bine formulate i c riscurile importante nu au fost omise prin inadverten.
91

Capitolul IV EVALUAREA RISCURILOR 4.1. Definiie i obiective Dup identificarea riscurilor inerente de corupie, se trece la urmtoarea etap, aceea de evaluare a riscurilor, de convertire a informaiilor i datelor recoltate anterior. n cadrul acesteia, pornind de la lista riscurilor de corupie identificate i descrise, se realizeaz o evaluare a caracterului critic al fiecruia dintre acestea, lund n calcul totalitatea mecanismelor sale de concretizare i relaia cu alte zone de risc. Evaluarea atributelor fiecrui risc de corupie presupune evaluarea probabilitii de materializare i a impactului (consecinelor) asupra obiectivelor (activitilor, rezultatelor ateptate, prestaiei profesionale a personalului) n cazul n care acestea s-ar materializa. Dup cuantificarea riscurilor prin combinaia dintre nivelurile estimate ale probabilitii i impactului, acestea sunt reportate ntr-o matrice de estimare a expunerii la riscuri n cadrul creia axele impactului i probabilitii sunt divizate n subansambluri avnd aceeai valoare (scal de msur calitativ sau cantitativ). Evaluarea riscurilor const n parcurgerea urmtoarelor etape: a) evaluarea probabilitii de materializare a riscului inerent, identificat i descris; b) evaluarea impactului asupra obiectivelor, n situaia materializrii riscului; c) aprecierea caracterului adecvat al msurilor de control existente, pentru fiecare risc; d) evaluarea nivelului expunerii la riscuri de corupie, ca o combinaie ntre probabilitate i impact; e) clasificarea i ordonarea riscurilor n funcie de gravitatea expunerii, n vederea stabilirii prioritii msurilor necesare pentru prevenirea/controlul acestora.
92

4.2. Estimarea probabilitii de materializare a riscurilor Primul atribut care caracterizeaz un risc este probabilitatea materializrii acestuia, aspect echivalent cu a califica faptul c dac apare un eveniment semnificativ din perspectiva corupiei, este improbabil, foarte puin probabil, posibil, probabil sau aproape sigur ca responsabilii interesai s nu fie informai cu privire la aceasta. Informaiile i analizele care stau la baza estimrii probabilitii riscurilor sunt cele rezultate din documentarea realizat n etapa de pregtire. ntr-o instituie i/sau n mediul acesteia pot exista, la un moment dat, condiii (stri de fapt, circumstane) care favorizeaz apariia riscului i condiii care defavorizeaz apariia acestuia. Prin urmare, dac se face o analiz a cauzelor care favorizeaz apariia riscurilor se poate face o apreciere a anselor de materializare a acestuia. Cu ct documentarea riscurilor este mai bun, cu att estimarea probabilitii va fi mai realist. Cunoaterea probabilitii de apariie a unui eveniment nedorit nefiind ntotdeauna uoar, este recomandat s se utilizeze frecvena de realizare a unei sarcini care conine germenii riscurilor de corupie, i aceasta pentru toate fazele activitii desfurate, i s se ia n considerare toate sursele de ameninri ori vulnerabiliti, consecinele acestora i probabilitatea ca aceste consecine s-i fac simit prezena. Aprecierea probabilitii de materializare a riscurilor de corupie (P) se va realiza prin utilizarea unei scale de evaluare n cinci trepte (aproape sigur, probabil, posibil, puin probabil, improbabil), o scal de acest gen fiind prezentat n Anexa nr. 5, pct. 120. Membrilor Grupurilor le revine responsabilitatea de a o adapta la specificul activitilor instituiei i componentelor acesteia, definind ntr-o manier proprie indicatorii acesteia pentru mediul organizaional specific i veghind ulterior ca toate estimrile n cadrul acestuia s utilizeze doar aceast scal.
20

vezi Anexa nr. 5 Instrumente utilizate n contextul evalurii riscurilor de corupie.

93

Toate aspectele prezentate anterior sunt importante din cel puin dou considerente: a) evaluarea eronat a probabilitii de apariie a riscurilor va conduce la o stabilire fals de prioriti, ce duce la absena focalizrii asupra riscurilor majore, la selectarea unor rspunsuri neadaptate, la inaptitudinea de a le gestiona de o manier eficient i, inevitabil, la pierderea ori diminuarea considerabil a ncrederii n procesul de management al riscurilor; b) o bun evaluare a probabilitii de apariie a riscurilor mbuntete nelegerea fiecrui risc, permind astfel o prioritizare adecvat a acestora, alegerea celui mai bun rspuns i o eficacitate crescut a procesului ulterior de prevenire/control. 4.3. Estimarea impactului riscurilor Impactul posibil, n relaie cu orice risc de corupie posibil s se materializeze ntr-un domeniu de activitate, variaz n funcie de natura acestuia i zonele n care consecinele i pot face simit prezena. n sectorul public, datorit naturii majoritii serviciilor furnizate i a faptului c activitatea este finanat din fonduri publice, toate tipurile posibile de corupie pot avea un impact major ntr-o varietate de domenii: reputaia instituiei/componentelor; potenialul pierderilor financiare; pierderea ori diminuarea ncrederii angajailor i a partenerilor externi n instituie; posibila necesitate de a redireciona resursele financiare sau umane pentru a atenua consecinele n planul asigurrii continuitii activitii; afectarea moralului personalului i a eficienei activitii acestuia; necesitatea de a utiliza resursele n munca de investigare a faptelor de corupie; perturbarea ori consecinele negative ale investigaiilor desfurate asupra activitii etc. Impactul unui risc de corupie este caracterizat prin consecine de diferite naturi, el putnd fi evaluat pentru mai multe componente/dimensiuni: a) consecine exprimate n termeni de buget (costuri);
94

b) impact asupra calendarului desfurrii activitilor (ntrzieri posibile n termenul de realizare a obiectivelor activitii); c) impact asupra performanei activitilor/obinerii rezultatelor ateptate; d) consecine legate de resursele umane (nlocuirea, formarea, instruirea personalului) etc. n acest context, pentru estimarea impactului riscurilor de corupie membrilor Grupului le revin urmtoarele responsabiliti: 1. s defineasc, pentru fiecare risc de corupie identificat, toate componentele/dimensiunile posibile ale impactului global21 (calitative i cantitative) asupra obiectivelor, activitilor, sarcinilor sau rezultatelor ateptate; 2. s stabileasc, pentru componentele/dimensiunile identificate ale impactului riscului, importana relativ a fiecreia n cadrul impactului global (aceasta poate fi de forma 45%, 10%, 15% i 30% pentru un impact identificat pe patru componente, suma acestora fiind 100%; pentru facilitarea calculelor, vor fi utilizate expresiile numerice 0,45, 0,1, 0,15, i 0,3, caz n care suma ponderilor acordate va fi egal cu 1 vezi n acest sens exemplul din Anexa nr. 5, pct. 2); 3. s redacteze cte un enun generic, corespunznd unui impact foarte redus, redus, moderat, ridicat i major/critic, pentru fiecare component/dimensiune stabilit i descris la pct. 2, i s le ilustreze cu exemple pentru a facilita nelegerea acestora; 4. s solicite unui numr de 2-3 angajai cu experien, din cadrul fiecrui domeniu de activitate care face obiectul evalurii din perspectiva riscurilor de corupie, s se pronune critic asupra componentelor de impact astfel delimitate i ponderilor asociate acestora; 5. s discute i s clarifice opiniile, concluziile i sugestiile formulate de angajai, pentru a se ajunge la un consens n
21

Prin impactul global al riscului nelegem rezultanta consecinelor unui risc de corupie n cadrul tuturor componentelor/dimensiunilor n care acestea se pot manifesta.

95

privina modului n care vor fi definite i, ulterior, utilizate aceste elemente fundamentale ale estimrii impactului; 6. s estimeze, pentru fiecare risc de corupie (inerent sau rezidual, dup caz), impactul global pe care acesta l poate avea n cazul materializrii. Pentru nelegerea i facilitarea atingerii acestor obiective, n Anexa nr. 6 este prezentat un exemplu de estimare a impactului global al riscului de corupie (cuprinznd indicatori pentru componente de genul ndeplinirea obiectivelor activitii, eficiena activitii, aspecte financiare, deteriorarea reputaiei instituiei etc.), precum i o scal similar celei utilizabile n cazul estimrii probabilitii de manifestare a riscului. n mod evident, aceste repere trebuie s reprezinte doar un punct de pornire n definirea componentelor impactului global, specifice activitilor instituiei care face obiectul evalurii, ea trebuind adaptat, completat i utilizat, ulterior, n mod unitar (similar efortului ntreprins n cazul scalei de estimare a probabilitii). 4.4. Aprecierea caracterului adecvat al msurilor de prevenire/control Identificarea riscurilor inerente de corupie necesit i o bun nelegere a rolului fundamental pe care msurile de control intern l pot avea n evitarea materializrii acestora. Este rezonabil s se presupun c angajaii care au intenia de a comite o fapt de corupie i vor folosi cunotinele cu privire la modul n care este conceput ori organizat acest gen de control pentru a face acest lucru ntr-o manier care s le disimuleze aciunile. Prin urmare, este important s se acorde o atenie sporit riscului de sustragere ori de ignorare a controalelor atunci cnd se evalueaz eficiena msurilor de control, o asemenea msur nefiind eficient dac poate fi ocolit ori ignorat cu uurin.
96

Membrii Grupului trebuie s evalueze dac programele i msurile de prevenire/control care se adreseaz riscurilor de corupie deja identificate au fost proiectate corespunztor i puse n practic n mod eficient. Aceste programe i msuri de control pot implica: a) msuri de prevenire/control specifice, menite s atenueze sau s elimine anumite riscuri de corupie (exemplu: controale care se adreseaz contractelor sensibile la svrirea unor fapte de corupie); b) programe mai ample, concepute pentru a preveni, detecta sau descuraja corupia (exemplu: programe destinate promovrii unei culturi a integritii i comportamentului etic). Grupurile trebuie s evalueze dac msurile i programele au condus la reducerea sau eliminarea riscurilor de corupie identificate. n acest context, pot fi constatate urmtoarele probleme: a) exist msuri de prevenire/control i programe pentru a descuraja materializarea riscurilor de corupie, dar acestea nu funcioneaz, conducerea instituiei/componentei optnd pentru neluarea n considerare a acestora (intenionat sau din ignoran); b) unele msuri de prevenire/control nu produc rezultate aa cum ar fi de ateptat (cum au fost concepute i aplicate); c) exist riscuri de corupie n cazul crora nu exist msuri de prevenire/control sau programele/msurile existente nu se adreseaz riscurilor de corupie pentru care au fost concepute i aplicate. Cele menionate mai sus impun cu necesitate aprecierea eficienei punerii n practic a programelor i msurilor de prevenire/control, pentru concretizarea acestui obiectiv trebuind luate n considerare urmtoarele aspecte: a) suita de msuri de prevenire/control se adreseaz n mod efectiv riscurilor de corupie identificate? b) msurile de prevenire/control sunt bine documentate i comunicate n mod oficial celor responsabili cu aplicarea lor ori interesai de rezultate? c) toate msurile stabilite sunt operaionale i aplicate n mod consistent?
97

Rspunsurile la aceste ntrebri pot fi cuantificate, o modalitate practic n acest sens fiind reprezentat de metoda prezentat n Anexa nr. 5, pct. 3. Aceasta, pornind de la cele trei ntrebri formulate anterior, ofer o descriere a diferitelor niveluri la care se pot situa msurile de control al riscurilor de corupie n cadrul unei instituii. Evaluarea eficienei msurilor de control este un instrument util pentru detectarea, dintre cele care au fost planificate s fie implementate, a acelora care sunt sau nu efective. Un scor sczut va indica faptul c msurile sunt ineficiente, greu gestionabile, nerealiste i lipsite de viabilitate, trebuind s fie luat serios n considerare o revizuire ori o reevaluare urgent a acestora. 4.5. Evaluarea expunerii la riscuri Expunerea la riscurile de corupie reprezint consecinele, ca o combinaie ntre probabilitate i impact, pe care le poate resimi o instituie n raport cu obiectivele prestabilite, n cazul n care riscul de corupie s-ar materializa. Fiind un concept probabilistic, ea are semnificaie numai naintea producerii riscului, dup apariia acestuia nemaifiind o incertitudine, ci un fapt mplinit22. Scala de evaluare a expunerii la risc (vezi Tabelul nr. 1) este bidimensional (de tip matricial), liniile matricei descriind variaia impactului, iar coloanele variaia probabilitii, expunerea la risc aprnd la intersecia liniilor cu coloanele. Ea ofer o imagine clar a importanei relative a fiecrui risc de corupie i furnizeaz un instrument esenial pentru stabilirea prioritii eforturilor de prevenire/control. Matematic, nivelul expunerii la un risc de corupie poate fi exprimat prin formula: Expunerea la risc (E) = Probabilitatea de materializare (P) X Impactul global (I)
n termenii teoriei probabilitilor aceasta nseamn c probabilitatea de apariie (materializare) a riscului este 1 (eveniment sigur), condiie n care expunerea la risc este, de fapt, impact.
22

98

Gruparea riscurilor identificate n funcie de nivelul expunerii conduce la realizarea profilului de risc. Fiecare instituie, corespunztor specificului activitilor sale, are propriul profil de risc. Chiar dac dou instituii ar fi identice din perspectiva obiectivelor, activitilor sau sarcinilor, ele tot nu ar avea acelai profil de risc, circumstanele i percepia riscurilor conducnd, cu siguran, la profiluri de risc diferite.
Tabelul Nr. 1 Scala de evaluare a expunerii la riscuri de corupie

Nivel de probabilitate
aproape sigur 5 probabil 4

5 4 3 2 1

10 8 6 4 2
redus 2

15 12 9 6 3
moderat 3

20 16 12 8 4
ridicat 4

25 20 15 10 5
critic 5

posibil 3 foarte puin probabil 2 improbabil 1

foarte redus 1

Nivel de impact

riscuri nalte/extreme - prioritate 1 riscuri moderate - prioritate 2 riscuri minore - prioritate 3 dup caz, prioritate 1 sau 2
99

Nivelul expunerii la risc furnizeaz o baz n privina criteriilor pentru determinarea riscurilor minore, moderate, nalte ori extreme, elemente utile n etapa ulterioar a planificrii msurilor de prevenire/control. Ca definiii de lucru: (1) riscurile minore pot fi monitorizate sau controlate, dup caz; (2) riscurile moderate sunt fie susceptibile de a se produce, fie de a avea un impact moderat, ns nu ambele simultan, trebuind s fie specificate msuri de prevenire/control pentru acestea; (3) riscurile nalte i cele extreme sunt cele caracterizate, simultan, cu o (foarte) mare probabilitate de apariie i cu o gravitate foarte mare a impactului. Aceste categorii de riscuri vor necesita atenia sporit a conducerii unitilor, precum i pregtirea/punerea n practic a unor planuri de msuri de prevenire/control adecvate. Trebuie reinut c metoda de estimare a expunerii la riscuri de corupie are un anumit grad de subiectivism: realizat de ctre angajai, estimarea se bazeaz, inevitabil, pe experiena i cunotinele acestora, pe maniera n care este perceput riscul. Orict de subiectiv ar fi, ea furnizeaz un sprijin important n determinarea opiunilor i a deciziilor pe care le va adopta conducerea unitilor. Metoda nu trebuie s conduc la a lsa fr aciuni de prevenire/control un risc dup ce el a fost identificat, dar nici s conduc, prin evaluarea expunerii, la ncadrarea tuturor riscurilor de corupie n zona riscurilor nalte/extreme ori la subestimarea acestora. 4.6. Clasificarea i ordonarea riscurilor n funcie de prioritatea interveniei Clasificarea riscurilor vizeaz evaluarea unui ansamblu de riscuri i determinarea manierei n care acestea sunt legate unele de altele. Clasele/grupurile rezultate furnizeaz o perspectiv diferit
100

atunci cnd se planific msurile de prevenire/control. Ele faciliteaz, printre altele, identificarea riscurilor recurente i permit s se realizeze economii n cursul planificrii interveniei, prin derivarea de msuri care pot fi adaptate la gestiunea simultan a mai multor riscuri. Activitatea permite, n particular, combinarea enunurilor riscurilor minore n scopul de a se ajunge la un enun nou de risc, facilitnd astfel gestiunea acestora. Clasificarea poate fi realizat dup mai multe axe: sursa acestora, componenta sau serviciul afectate, faza n care sunt susceptibile s apar, grupurile profesionale care au responsabilitatea gestionrii lor etc. Ordonarea riscurilor, al doilea pas important n acest context, este efectuat, n primul rnd, prin calcularea gradului de expunere la risc (E), reprezentarea acestuia cu ajutorul unei matrice facilitnd interpretarea i permind identificarea riscurilor pentru care aciunile ar trebui ntreprinse prioritar (vezi subcapitolul 4.5.). Gradul de expunere la risc constituie ns doar un prim parametru care permite programarea riscurilor pentru a determina care dintre acestea vor fi abordate prioritar. Atunci cnd dou riscuri au acelai grad de expunere la risc, trebuie utilizat un al doilea parametru, respectiv prioritatea/gravitatea riscului (G), determinat prin intermediul relaiei: Prioritatea/Gravitatea (G) = E / Termen de intervenie Dup cum o arat i formula de calcul, acest parametru ia n calcul termenul estimat de intervenie, disponibil pn la materializarea probabil a unui risc de corupie, pentru a stabili ordinea aplicrii msurilor de prevenire/control necesare. Utilizndu-se o scal pentru a reprezenta intervalul variind de la termen foarte scurt la termen foarte lung (vezi Anexa nr. 5, pct. 4), intervalul disponibil pentru intervenie va fi cu att mai limitat cu ct termenul este mai scurt. Dac dou riscuri au acelai nivel de expunere la risc i aceeai gravitate, se pot dovedi necesari parametri suplimentari n scopul de a preciza controlul lor. Astfel, n Tabelul nr. 1 un risc
101

probabil (nivel 4), al crui impact este redus (nivel 2), are acelai nivel de expunere cu cel al unui risc foarte puin probabil (nivel 2), pentru care impactul este ridicat (nivel 4). Riscul cu impact ridicat ar putea s fie concentrat pe o perioad scurt de timp sau s se fac simit n interiorul unui perimetru de activitate limitat, incapabil s-i absoarb ocul fr ajutor din partea conducerii instituiei ori din partea altor componente ale acesteia, n timp ce efectul riscului probabil ar putea s fie repartizat asupra mai multor evenimente rspndite n timp sau s apar mai mult sau mai puin simultan n mai multe sfere de activitate diferite, mult mai apte s absoarb individual ocul acestuia.

Capitolul V DETERMINAREA/APLICAREA MSURILOR DE CONTROL AL RISCURILOR Definiie i obiective Etapa de dezvoltare a rspunsurilor instituiei la riscurile de corupie este partea cea mai important a procesului de management al riscurilor, fiind momentul n care exist posibilitatea de a exercita o influen pozitiv asupra expunerii la risc a unui domeniu de activitate, activiti distincte, sarcini, angajat ori categorie de personal. O msur de control al riscului corespunde eforturilor suplimentare pe care, n funcie de situaia specific, va trebui s le dezvolte conducerea unei instituii pentru a diminua probabilitatea ca un risc de corupie s se concretizeze i/sau pentru a reduce la minim repercusiunile/impactul acestuia asupra activitii. Cu excepiile de rigoare, riscul de corupie nu va putea fi eliminat niciodat n totalitate, ns el poate fi atenuat i administrat/monitorizat. Dac rspunsurile la riscuri sunt prost concepute (sau, mai grav, nu sunt executate, aplicate) nivelul expunerii la riscuri de corupie rmne neschimbat, putnd chiar s sufere degradri.
102

Strategii de control al riscurilor de corupie Dup ce riscurile de corupie au fost identificate, descrise i evaluate este necesar stabilirea tipului de rspuns pentru fiecare risc n parte, acesta adresndu-se fie riscurilor inerente, n cazul crora nu au fost concepute i aplicate msuri de control, fie riscurilor reziduale (de control), a acelora care continu s persiste chiar i dup aplicarea acestor msuri. Rspunsul la risc depinde de natura riscurilor, privite din perspectiva posibilitilor de control, fiind vorba de rspunsul la urmtoarele ntrebri: a) riscurile pot fi sau nu controlate de instituie? b) dac da, instituia poate controla riscurile pn la un nivel satisfctor? c) dac nu, ea poate elimina, modifica sau monitoriza activitile generatoare de riscuri de corupie? Controlul riscurilor nseamn c, la nivelul instituiei/componentei, este posibil atenuarea probabilitii de materializare sau a impactului n cazul n care riscul s-ar materializa sau a amndurora. n caz contrar, dac instituia nu are posibilitatea de a interveni direct pentru atenuarea probabilitii i/sau impactului, riscurile sunt necontrolabile23. Orice msur adoptat n acest context se integreaz unui sistem cunoscut drept controlul intern, existnd patru mari aspecte ale controlrii riscurilor de corupie: Eliminarea/evitarea riscurilor de corupie Aceast strategie de rspuns la risc const fie n eliminarea activitilor (circumstanelor) care genereaz riscurile, fie n modificarea profund a modului de desfurare a activitilor ori a manierei n care personalul i ndeplinete atribuiile presupuse de
23

Aceast situaie se ntlnete cel mai frecvent n cazul riscurilor externe generate de mediul (contextul) n care instituia funcioneaz.

103

acestea. Opiunea ncetrii activitii este semnificativ redus n sectorul public: anumite activiti sunt derulate n cadrul acestuia tocmai pentru c riscurile de corupie asociate sunt att de mari nct nu exist un alt mod de obinere a rezultatelor sau de furnizare a serviciilor att de necesare publicului larg (relaia previzionat cost/beneficiu este acceptat din start ca fiind n pericol). Dac aplicarea strategiei este limitat n cazul activitilor ce in de scopul organizaiei publice, ea poate fi ns avut n vedere pentru o serie ntreag de activiti de tip suport, dac nu exist alt cale de a controla riscurile n limite tolerabile24. Tratarea/atenuarea riscurilor de corupie Aceasta este abordarea cea mai frecvent, un numr foarte ridicat de riscuri de corupie putnd fi controlat n acest mod. Opiunea tratrii/atenurii const n faptul c, n timp ce instituia va continua s-i desfoare activitile specifice care genereaz riscuri de corupie, aceasta ia msuri, implementnd instrumente de control intern pentru a menine riscurile n limite acceptabile ori tolerabile. Raportate la aceast strategie de rspuns la risc, celelalte strategii menionate pot fi considerate ca fiind excepii, recurgndu-se la ele numai atunci cnd riscurile nu pot fi controlate intern pn la un nivel satisfctor, care nu pericliteaz realizarea obiectivelor (de aici i importana controlului intern n managementul riscurilor de corupie). Acesta, dup implementare, are menirea s ofere asigurri rezonabile c obiectivele vor fi atinse, ceea ce este acelai lucru cu a afirma c prin control intern se obin asigurri rezonabile asupra meninerii riscurilor n limite acceptabile.
24

Exemple: Este de preferat s se restrng o activitate (eliminarea unor obiective i, implicit, a sarcinilor aferente) dac riscurile de corupie asociate acesteia sunt att de mari nct ar pune n pericol corelaia cost/beneficiu preconizat pentru acea activitate. Concret, se poate renuna la un angajat dac riscurile asociate prestaiei acestuia sunt prea mari pentru a putea fi controlate cu costuri rezonabile, se poate nlocui o activitate manual cu o alta conceput n sistem informatizat (ale crei riscuri sunt mai reduse i pot fi controlate fr a implica costuri disproporionat de mari n raport cu beneficiile).

104

Transferarea riscurilor de corupie Strategia const n ncredinarea gestionrii riscului unui ter care are expertiza necesar gestionrii acelui risc, prin aceasta urmrindu-se, pe de o parte, micorarea expunerii instituiei, tipului de activitate ori categoriei de personal, iar pe de alt parte, gestionarea eficace a riscului de ctre un ter specializat. Pentru anumite categorii de riscuri, cel mai bun rspuns este transferarea lor, opiunea fiind benefic mai ales n cazul reducerii consecinelor financiare sau patrimoniale asociate faptelor de corupie. Este important de menionat c anumite riscuri nu sunt (integral) transferabile, n particular nefiind posibil s se transfere riscurile legate de credibilitatea/reputaia instituiei, n contextul svririi faptelor de corupie. Monitorizarea permanent (acceptarea) riscurilor de corupie Acest tip de rspuns const n acceptarea riscului cu condiia meninerii sale sub o permanent supraveghere25. Acceptarea intervine atunci cnd aplicarea unei alte strategii de rspuns la risc nu este posibil. Parametrul supravegheat cu precdere este probabilitatea, deoarece strategia monitorizrii se aplic n cazul riscurilor cu impact semnificativ (moderat, ridicat i critic), dar cu probabilitate mic de apariie (foarte puin probabile i improbabile). n esen, ea presupune o amnare a lurii msurilor de control pn n momentul n care circumstanele vor determina o cretere a probabilitii de apariie a riscurilor supuse acestui tratament. Avantajul aplicrii unei astfel de strategii de rspuns la risc const n utilizarea resurselor disponibile la un moment dat numai pentru riscurile cu expunere mare, instituia aflndu-se permanent n situaia de a-i stabili prioritile n funcie de resurse.
Sunt numeroase cazurile n care riscurile de corupie nu pot fi controlate intern pn la un nivel acceptabil al expunerii sau costurile pe care aceast opiune le presupune sunt disproporionat de mari n raport cu beneficiile.
25

105

Dezavantajul strategiei const n faptul c ntrzierea n tratarea riscului poate diminua ansele de a face n viitor un management eficace al riscurilor. Din aceast cauz, aplicarea strategiei de monitorizare permanent trebuie precedat de o analiz serioas a duratei pe care o presupune implementarea msurilor de tratare a riscurilor. Dac aceast durat este mare, este de preferat ca momentul de debut al tratrii riscurilor s nu fie amnat. Unei astfel de analize trebuie supuse obligatoriu riscurile cu probabilitate mic de apariie, dar cu un impact ridicat dac obiectivele afectate au caracter strategic. Tratarea situaiilor dificile, determinate de materializarea riscurilor de corupie Tratarea situaiilor dificile const n elaborarea unor planuri de intervenie ce urmresc diminuarea impactului n cazul n care riscul se materializeaz. De aceea, strategia tratrii riscurilor materializate nu este o alternativ la celelalte strategii, ci o aciune complementar. n esen, prin tratarea situaiilor dificile se d un rspuns la ntrebarea: Ce facem dac msurile de control intern eueaz i riscul se produce? Orice risc care este monitorizat sau tratat trebuie nsoit de un plan care s descrie aciunile ce trebuie ntreprinse n cazul n care el se materializeaz. Criterii de evaluare a potenialului strategiilor de control Pentru a evalua potenialul rspunsurilor destinate riscurilor nainte de a le aplica (dac sunt bine concepute i suficient de adaptate acestora), putem utiliza criterii de apreciere, fiecare msur de control trebuind s rspund urmtoarelor exigene: 1. S fie adecvat, adaptat riscului. Nivelul adecvat de rspuns va trebui s fie determinat n baza expunerii la risc. Acesta poate merge de la nivelul nalt/extrem, moment n care activitatea din domeniul vulnerabil ori expus acestuia nu va mai putea avansa
106

nainte de aplicarea unui rspuns la acesta, pn la nivelul fr importan, pentru riscurile minore. Altfel spus, trebuie s evitm s alocm eforturi considerabile n timp sau resurse pentru a remedia riscuri minore, recomandat fiind s urmrim concentrarea eforturilor asupra riscurilor celor mai importante. 2. S presupun un cost echitabil. Rentabilitatea rspunsurilor la riscuri trebuie evaluat, pentru ca timpul, efortul i fondurile cheltuite pentru conceperea i aplicarea rspunsurilor la riscuri s nu depeasc bugetul prevzut. Fiecare risc trebuie s beneficieze de propriul su buget aprobat, acesta trebuind integrat n bugetul alocat activitii afectate ori vulnerabile. 3. S vizeze momentul optim al interveniei. Este necesar definirea/planificarea unui interval de aciune pentru a circumscrie perioada n care vor trebui aplicate/executate rspunsurile, dac se dorete cu adevrat s se acioneze asupra riscurilor de corupie n discuie. Pentru anumite riscuri va trebui adoptat o aciune imediat, n timp ce pentru altele se poate dovedi mult mai nelept s se atepte (fr a se nelege prin aceasta c se va atepta pn va fi prea trziu), cci riscul ar putea s nu se concretizeze deloc pe durata perioadei caracterizate prin risc. 4. S fie aplicabil. Ar fi complet inutil s se defineasc rspunsuri care nu vor putea fi aplicate, din raiuni de natur tehnic, financiar, de greit stabilire a prioritilor ori pentru c sunt situate n afara capacitii de aciune a celor responsabili cu aplicarea sa. Dac rspunsul pare a atepta apariia unui miracol ori inventarea unei soluii necunoscute pn n prezent, ansele de eec sunt extrem de mari. 5. S aib un efect previzibil asupra riscului. Toate msurile de control trebuie s aib un efect previzibil. Eficacitatea unui rspuns poate fi evaluat prin intermediul unei analize postrspuns. Aceast analiz determin nivelul de risc rezidual sub ipoteza executrii eficace a rspunsului propus, lundu-se n calcul, de asemenea, i riscurile reziduale legate de acest rspuns. Este de dorit ca situaia de dup aplicarea msurii de control al riscului s fie mai bun dect cea anterioar.
107

6. S fie acceptat de cei direct interesai. Trebuie obinut consensul i acordul prilor interesate (conductorul componentei instituiei, membrii colectivului profesional, partenerii interni sau externi ai acestora) nainte de conceperea i aplicarea rspunsurilor, cu att mai mult dac un rspuns ar putea conduce la modificri/redefiniri ale modalitilor de planificare, organizare, desfurare i evaluare a rezultatelor din cadrul domeniului de activitate n care acestea au un interes particular. 7. S fie atribuit i acceptat responsabilitatea aplicrii sale. Fiecare rspuns trebuie s devin responsabilitatea unei persoane nominalizate i, foarte important, aceasta trebuie s accepte responsabilitatea. Acest lucru garanteaz c exist un singur punct de contact pentru implementarea i urmrirea aplicrii rspunsului la riscurile de corupie. Atribuirea msurilor de control necesit acordarea unei atenii speciale delegrii de responsabilitate i alocrii de resurse necesare pentru a face posibile aciunile corespondente. n concluzie, fiecare msur de control al riscurilor de corupie trebuie s rspund acestor apte criterii pentru a reprezenta cele mai bune rspunsuri. Rspunsurile formulate n baza acestor criterii vor fi mult mai bine adaptate (n raport cu cele mai slab concepute sau evaluate), capabile s furnizeze efectele prevzute i vor garanta atingerea obiectivelor instituiei n faa incertitudinilor mediului intern i extern. Registrul riscurilor de corupie Managementul riscurilor de corupie se realizeaz eficient prin intermediul Registrului riscurilor de corupie (numit n continuare Registru), acesta ajutndu-l pe responsabilul unui domeniu de activitate sau al unei activiti specifice s documenteze rezultatele tuturor etapelor procesului de gestiune a riscurilor de corupie parcurse pn n acest moment (identificare, descriere,
108

evaluare, stabilirea strategiilor/msurilor de control) ntr-un singur document. Registrul trebuie s fie uor de examinat i accesibil att personalului de conducere, ct i organelor de control ori altor organisme sau autoriti care, legal, pot avea acces la datele i informaiile cuprinse n acesta. El trebuie s ofere elemente necesare n vederea adoptrii deciziilor adecvate pentru diminuarea ori controlul riscurilor de corupie ce pot afecta realizarea obiectivelor stabilite pentru instituie, reflectnd circumstanele concrete i, n acelai timp, atitudinea conducerii fa de riscuri. Registrul completat corect devine documentul prin care se atest c n cadrul instituiei s-a introdus un sistem de management al riscurilor de corupie i c acesta funcioneaz. El reprezint doar sinteza informaiilor i deciziilor luate n urma managementului riscurilor. Din acest motiv, toat documentaia privind riscurile trebuie clasificat i ndosariat, astfel nct atunci cnd se face o evaluare a sistemului de management al riscurilor aceasta s fie disponibil. Coninutul, forma de redactare i modul de elaborare Modelul de registru de risc prezentat mai jos este minimal, instituiile putndu-l dezvolta pentru a reflecta i alte informaii considerate relevante, riscurile nefiind prefabricate generalizabile nici mcar ca formulare. Registrul cuprinde informaii referitoare la toate etapele managementului riscurilor, pentru fiecare domeniu ori tip de activitate specific, reprezentnd materializarea n form scris a estimrilor, evalurilor i analizelor realizate de ctre membrii Grupului, cu suportul angajailor instituiei. El se redacteaz pe suport de hrtie, cu ajutorul mijloacelor electronice, de ctre consilierul pentru integritate, conform modelului din Anexa nr. 6, n dou pri, coloanele din cadrul formularului trebuind completate dup urmtorul algoritm:
109

Partea 1. INFORMAIA CONTEXTUAL a) Descrierea instituiei care face obiectul evalurii denumirea, datele de contact, subordonarea la nivel judeean i naional, structura organizatoric (direcii, servicii, birouri, compartimente ori similare, precum i uniti subordonate), cu competenele i datele de contact ale acestora; b) Relaiile de cooperare/colaborare menionarea instituiilor M.A.I. sau ale administraiei publice cu care instituia ori componentele acesteia ntrein relaii de cooperare/colaborare, denumirilor, datelor de contact ale acestora, menionarea cadrului legal al colaborrii, descrierea activitilor desfurate n comun i a responsabilitilor reciproce; c) Documentele utilizate pentru evaluare furnizarea unei liste a documentelor de referin necesare pentru desfurarea activitii, sarcinilor i obinerea rezultatelor n cadrul instituiei evaluate, a actelor normative interne utilizate n cadrul diferitelor etape ale managementului riscurilor de corupie, cu precizarea tipului de document, a domeniului de activitate ori relaiilor profesionale reglementate i indicarea deintorului. Partea a 2-a REGISTRUL RISCURILOR DE CORUPIE coloana 1 numrul de ordine: se va utiliza un sistem de numerotare pentru a diferenia riscurile identificate; coloana 2 descrierea riscului inerent: se va nscrie un enun care definete riscul real de corupie (prin difereniere de cauzele i efectele acestuia), incluznd CE i CUM se poate ntmpla, n mod potenial, dac ameninrile i vulnerabilitile la corupie nu sunt controlate n mod adecvat; aceste riscuri coincid i rezult din totalitatea riscurilor aferente activitilor desfurate pentru realizarea fiecrei activiti;
110

coloana 3 descrierea cauzelor riscului inerent: se va nscrie un enun care descrie n mod sumar cauzele riscului descris n coloana 2; coloana 4 descrierea efectelor/consecinelor riscului inerent: se va nscrie un enun care descrie n mod sumar efectele riscului descris n coloana 2, precum i domeniile ori dimensiunile pe care acestea se pot manifesta (continuitatea activitii, buget, eficiena activitii, reputaia instituiei etc.); coloana 5 probabilitatea: se va nscrie valoarea probabilitii asociate fiecrui risc inerent, n parte, apreciat pe baza datelor existente n cadrul organizaiei. n acest sens, se analizeaz frecvena cu care s-au manifestat riscurile respective ntr-un interval de timp anterior i anticiprile de manifestare pentru perioada urmtoare. Probabilitatea va fi apreciat pe baza unei scale de estimare, astfel: pentru nivel improbabil se nscrie valoarea 1; pentru nivel foarte probabil se nscrie valoarea 2; pentru nivel posibil se nscrie valoarea 3; pentru nivel probabil se nscrie valoarea 4; pentru nivel aproape sigur se nscrie valoarea 5. coloana 6 impactul global: se va nscrie valoarea obinut prin luarea n considerare a tuturor componentelor/ dimensiunilor de impact identificate pentru fiecare risc n parte, conform metodei prezentate n cadrul Anexei nr. 7. Impactul global va fi evaluat similar cu evaluarea probabilitii, astfel: pentru nivel foarte redus se nscrie valoarea 1; pentru nivel redus se nscrie valoarea 2; pentru nivel moderat se nscrie valoarea 3; pentru nivel ridicat se nscrie valoarea 4; pentru nivel major/critic se nscrie valoarea 5. coloana 7 expunerea la riscul inerent: se va nscrie valoarea expunerii la riscul inerent ca produs dintre probabilitate i impactul global (col.5 x col.6);
111

coloana 8 prioritatea/gravitatea riscului inerent: se stabilete prioritatea tratamentului riscului de corupie prin intermediul nivelului de expunere la acesta i a timpului disponibil pentru intervenie, conform celor stabilite n cadrul subcapitolului 4.6. Gravitatea riscului va fi apreciat pe baza unei scale de estimare, astfel: pentru termen foarte scurt se va nscrie meniunea imediat; pentru termen scurt se va nscrie meniunea maxim o lun; pentru termen mediu se va nscrie meniunea maxim 3 luni; pentru termen lung se va nscrie meniunea maxim 6 luni; pentru termen foarte lung se va nscrie meniunea maxim 12 luni. coloana 9 msuri existente pentru prevenirea/ controlul riscului inerent: se va nscrie denumirea fiecrei aciuni de reducere a riscului inerent; dac nu sunt prevzute asemenea msuri, se va trece meniunea inexistente i se trece la completarea coloanei 11; coloana 10 aprecierea msurilor de control existente: se va utiliza instrumentul de evaluare a msurilor de prevenire/control existente, prezentat n cadrul Anexei nr. 7. Eficiena acestor msuri va fi apreciat pe baza unei scale de estimare, astfel: pentru valoarea 3 se nscrie ineficiente; pentru valoarea 4 se nscrie reduse/slabe; pentru valorile 5, 6 se nscrie bune; pentru valori n intervalul 712 se nscrie foarte bune. coloana 11 necesitatea unor msuri (suplimentare) de prevenire/control: se va completa cu meniunile DA sau NU; dac rspunsul este DA, se va nscrie denumirea fiecrei aciuni suplimentare de reducere a riscului considerat necesar;
112

coloana 12 aplicabilitatea msurilor suplimentare necesare: se va completa cu meniunile posibil, dar neaplicabil sau posibil i aplicabil; dac rspunsul este posibil, dar neaplicabil, se vor meniona motivele ori argumentele, indicndu-se care sunt alternativele n planul prevenirii/controlului riscurilor n raport cu resursele (financiare, umane, de timp etc.) disponibile; coloanele 13, 14 i 15 parametrii riscului rezidual: se vor nscrie valorile rezultate dup aciunea msurilor (suplimentare) de reducere a riscului inerent, evaluate similar cu cele de la col. 5, 6, 7; riscul rezidual are semnificaia limitelor de toleran la risc, adic obiectivul ce trebuie atins prin msurile de control intern; coloana 16 msuri posibile n cazul materializrii riscului: se vor descrie aciunile/msurile care vor fi ntreprinse pentru a minimiza impactul riscului de corupie, dac acesta se materializeaz n ciuda tuturor eforturilor depuse pentru eliminare, diminuare ori control; coloana 17 resurse necesare: se vor documenta toate resursele necesare pentru implementarea prevenirii/controlului riscului (financiare, umane, tehnice, de timp etc.), precum i orice implicaii care ar putea exista n privina acestora (implicaiile costurilor/resurselor financiare sau necesitile personalului); coloana 18 termen/durat: se va nscrie data/termenul la care va fi efectuat urmtoarea revizuire a riscului, pentru a ne asigura c aciunea este desfurat i finalizat ntr-o manier bine determinat; coloana 19 responsabil(i): se va nscrie funcia, numele, prenumele i locul de munc ale responsabilului de risc desemnat;
113

Capitolul VI MONITORIZAREA I REEVALUAREA RISCURILOR Conform modelului de management al riscurilor de corupie prezentat n capitolul 1, aceast etap ncheie ciclul compus din identificarea, descrierea, evaluarea i prevenirea/ controlul riscurilor. Ea presupune monitorizarea/reevaluarea evalurii i controlului riscurilor de corupie, cu o frecven determinat de planul de prevenire a acestora, avnd drept obiectiv analiza rezultatelor demersului i stabilirea aciunilor care vor trebui ntreprinse n viitor. Motivele care impun derularea acestei etape sunt reprezentate de necesitatea monitorizrii modificrii profilurilor de risc, ca urmare a implementrii instrumentelor de control intern i a circumstanelor care favorizeaz apariia riscurilor, de nevoia obinerii de asigurri privind eficacitatea gestionrii riscurilor de corupie, precum i de identificarea nevoii de a adopta msuri suplimentare de control. Monitorizarea i reevaluarea trebuie: 1. S dea asigurri c aciunile menite s reduc riscurile au condus n mod real la aceasta, n limita termenelor i a bugetelor stabilite, i c toate aspectele procesului de gestionare a riscurilor sunt analizate cel puin anual; 2. S ofere asigurri c riscurile sunt supuse revizuirii cu o frecven corespunztoare, stabilit n raport cu mobilitatea circumstanelor i a naturii instrumentelor de control intern ce urmeaz a fi implementate, situaiile n care se impune aceasta fiind: a) cel puin o dat pe an; b) n urma adoptrii unor decizii importante care vizeaz transformarea posturilor, modificarea fielor posturilor, schimbri semnificative n privina serviciilor specializate furnizate, reorganizrii activitii sau a unitilor etc.; c) ca urmare a unei informri suplimentare privind identificarea i evaluarea riscurilor din cadrul instituiei;
114

d) dup svrirea unor fapte de corupie, considerate iniial ca fiind improbabile. 3. S stabileasc dac este necesar adoptarea unor msuri suplimentare de prevenire/control i dac mecanismele de alertare ale nivelurilor superioare manageriale, n privina noilor riscuri sau a schimbrilor survenite la riscurile deja identificate, sunt abordate corespunztor. Revizuirea riscurilor i a procesului de gestionare a acestora se face de ctre responsabilii de risc, managerii de pe diferitele niveluri ierarhice ale instituiei. Acetia au obligaia de a evalua riscurile din sfera lor de responsabilitate, stadiul de implementare i eficacitatea instrumentelor de control intern utilizate.

115

ANEXA nr. 1 FI pentru stabilirea componenei, sarcinilor, responsabilitilor i planificarea activitii Grupurilor
Denumirea instituiei/unitii/componentei: Domeniile de activitate evaluate: Componena Grupului de lucru Nr. Grad, nume, prenume Unitate/departament crt. Data nceperii activitii:

Funcie

Categoria de membru1

Sarcinile i responsabilitile membrilor Grupului Nr. Grad, nume, prenume Sarcini i responsabiliti crt.

Documente consultate, redactate ori colectate

Termene

11 se vor meniona, dup caz: conductorul Grupului, consilier pentru integritate/etic, ofier cu sarcini de prevenire a corupiei (D.G.A.), membru permanent, membru temporar;

116

Planificarea activitilor Grupului Nr. Data Locul Obiectivele reuniunii crt. propus desfurrii

Membrii prezeni

Documente redactate/activiti finalizate

ANEXA nr. 2

Fi de analiz a activitilor
Denumirea instituiei: Denumirea departamentului (direcie, serviciu, birou, compartiment ori similare): Data elaborrii: Domenii de activitate Responsabil cu elaborarea: Sarcini (zilnice, sptmnale sau ocazionale) Data actualizrii: Responsabiliti (planificare, raportare, luare a deciziilor, lucru cu publicul)

Activiti

117

Nr. crt.

Documente ntocmite frecvent n cadrul activitilor

Coninutul documentelor

Periodicitatea ntocmirii acestora

ctre cine ce structur l transmite/ de la cine ce structur l primete

Nr. crt.

Unitile/compartimentele (interne ori externe instituiei) cu care se colaboreaz pentru ndeplinirea sarcinilor

Natura relaiilor de colaborare (activitile desfurate n comun)

Cadrul legal al cooperrii

Nr. crt.

Materiale, instrumente, mijloace tehnice i auto utilizate pentru ndeplinirea sarcinilor

118

ANEXA nr. 3

Chestionar pentru identificarea ameninrilor/riscurilor de corupie


Dat: Instituie: Unitate de munc/post: La ce ameninri/riscuri de corupie considerai c suntei expus dvs. ori colegii n cadrul activitii? .. .. .. Ce vulnerabiliti la corupie ar putea exista n planul reglementrii, planificrii, organizrii, desfurrii i controlului activitii dvs. ori n cel al formrii sau instruirii dvs./colegilor? .. .. .. .. Care credei c ar fi probabilitatea ca aceste vulnerabiliti s se manifeste n cazul existenei unui interes de svrire a unei fapte de corupie? (alegei un singur rspuns i argumentai) nalt, deoarece .. medie, deoarece ... sczut, deoarece .. ..

119

Cum ar putea aciona, ce demersuri ar trebui s ntreprind ori ce modaliti concrete ar putea utiliza cineva interesat s exploateze aceste vulnerabiliti pentru a svri o fapt de corupie? .. .. ... n ce planuri i-ar putea face simit prezena efectele/consecinele materializrii riscurilor de corupie (svrirea unei fapte de corupie)? .. .. .. Ce msuri sunt aplicate actualmente ori, n caz contrar, ce soluii credei c sunt posibile pentru eliminarea sau controlul riscurilor de corupie menionate de dvs.? .. .. ..

ANEXA nr. 4 Fi de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie


Denumirea instituiei: Denumirea departamentului: Activitate: Data elaborrii: Responsabil: Data actualizrii:

Descrierea riscului: . . . 120

Obiective, activiti, categorii de personal afectate de ctre risc: .. . . Cauze posibile: . .. . Efectele/consecinele probabile i planurile n care se pot manifesta acestea: .. Probabilitate (P) Impact global (IG) Expunere (P x IG)

Nivelul riscului inerent (fr msuri de control intern)

Componente/dimensiuni de impact 1. 2. 3. Msuri de prevenire/control aplicate 1. 2. 3. Nivelul riscului rezidual (dup aplicarea msurilor de control intern) Probabilitate (P)

Importana relativ a componentelor

Eficiena msurilor

Impact global (IG)

Expunere (P x IG)

Componente/dimensiuni de impact 1. 2. 3.
, - Se vor calcula conform Anexei nr. 5

Importana relativ a componentelor

121

ANEXA nr. 5 INSTRUMENTE UTILIZATE N CONTEXTUL EVALURII RISCURILOR DE CORUPIE Exemplu de scal de estimare a probabilitii de materializare a riscurilor de corupie
Factor Scor Descriere Indicatori este de ateptat s apar n marea majoritate a riscul de corupie circumstanelor este prezent n mod profesionale; constant, datorit se va ntmpla fr deficienelor de ndoial, eventual organizare, frecvent; planificare, control, iminent. supraveghere, va aprea probabil n instruire ori multe circumstane formare a profesionale; personalului i se va ntmpla probabil, modului n care dar nu va reprezenta o este conceput ori problem persistent aplicat cadrul legal pentru domeniul de de desfurare a activitate; activitii; s-a mai ntmplat n trecut. riscul de corupie poate aprea cteodat (cauzele ar putea aprea n putnd fi anumite circumstane reprezentate de profesionale; deficiene n se poate ntmpla desfurarea ocazional; activitii, erori n s-a ntmplat n alt nelegerea ori parte, ntr-un domeniu aplicarea de activitate similar. procedurilor de lucru specifice etc.); 122

aproape sigur

cel mai probabil se va concretiza > 80%

probabil

ans considerabil de apariie; nu este neobinuit 61% - 80%

posibil

producerea sa poate fi avut n vedere 41% - 60%

foarte puin probabil

improbabil 1

poare aprea doar n minim, dar circumstane nu profesionale imposibil; excepionale; nu este nu este de ateptat s se cunoscut s ntmple; se fi produs nu a fost semnalat n 21% - 40% domeniul de activitate. practic este probabil s nu imposibil; apar niciodat; nu a aprut foarte puin probabil s niciodat se ntmple vreodat. 0% - 20%

riscul de corupie nu apare dect rar, n condiii excepionale de desfurare a activitii;

Metod pentru calcularea impactului global al riscului (exemplu) i scal de estimare a acestuia Ca i n cazul probabilitii, pentru a facilita calcularea gradului de expunere la risc va putea fi asociat o valoare numeric unui enun de impact. Cu titlu de exemplu, dac n tabelul de mai jos este utilizat o scal de la 1 (foarte redus) la 5 (major/critic) pentru reprezentarea impactului, un risc de corupie va putea fi evaluat ca fiind critic n termen de costuri, moderat n termeni de calendar i ridicat n termeni de performan a activitii vizate.
General major/critic ridicat moderat redus foarte redus Numeral ordinal 5 4 3 2 1 Costuri (depirea bugetului) 25% i mai mult cel puin 25% cel puin 10% cel puin 5% cel puin 1% Calendar (ntrziere) de mai mult de 6 luni de cel puin 6 luni de cel puin 3 luni de o lun de mai puin de o lun Tehnic (impact) activitatea nu poate fi ndeplinit grav asupra performanei moderat asupra performanei redus asupra performanei foarte redus asupra performanei

123

Dac importana relativ28 a costurilor, calendarului i a performanei activitii este egal, respectiv, cu 0,5, 0,3 i 0,2 pentru un domeniu, activitate sau sarcin date, impactul global poate fi obinut prin relaia urmtoare: Impactul global al riscului = 0,5 5 + 0,3 3 + 0,2 4 = 4,2 (ridicat).

Exemplu de scal de estimare a impactului global al riscurilor de corupie


Factor Scor Indicatori imposibilitate de ndeplinire a obiectivelor stabilite pentru domeniul de activitate; deteriorarea pe termen lung a eficienei activitii; pierderi financiare severe (pentru nlocuirea ori instruirea personalului, schimbarea procedurilor de desfurare a activitii, achiziii neplanificate de mijloace tehnice etc.); publicitate negativ la nivel internaional, implicarea factorilor politici de la nivel central ori instituional pentru gestionarea situaiei create. impact semnificativ asupra obiectivelor domeniului afectat; perturbarea pe termen mediu a activitii, afectarea eficienei acesteia; pierderi financiare majore pentru instituie; publicitate negativ la nivel naional sau local, pierderea ncrederii din partea beneficiarilor serviciilor publice.

major/ critic

ridicat

riscul de corupie contribuie direct la apariia sau proliferarea faptelor de corupie, la facilitarea ori determinarea personalului s comit asemenea fapte

28

Prin importana relativ a unei componente a impactului nelegem ponderea acordat acesteia n cadrul impactului global. Suma importanei relative asociate fiecrui tip de impact este 1.

124

moderat 3

obiective profesionale atinse parial; perturbarea pe termen scurt a activitii, afectarea semnificativ a eficienei acesteia; pierderi financiare semnificative pentru instituie; o anumit publicitate negativ.

riscul de corupie poate genera parametri favorizani pentru apariia sau proliferarea faptelor de corupie

redus

foarte redus

impact minor asupra atingerii obiectivelor profesionale; nicio perturbare semnificativ a activitii, a eficienei acesteia; pierderi financiare moderate pentru instituie; unele icane publice, nensoite ns de pierderea ncrederii. impact minimal sau nesemnificativ asupra atingerii obiectivelor; ntreruperea neglijabil a desfurrii activitii; pierderi financiare nesemnificative ori minimale pentru instituie; susceptibil de a conduce/provoca publicitate negativ.

riscul de corupie contribuie puin ori deloc la apariia sau proliferarea faptelor de corupie

Evaluarea nivelului msurilor de control al riscurilor de corupie


ntrebarea 1 ntrebarea 2 ntrebarea 3 Msurile se Msurile sunt bine Msurile stabilite sunt adreseaz n mod documentate i comunicate n operaionale i aplicate efectiv riscurilor mod oficial celor interesai n mod consecvent? identificate? sau implicai? nu 1 1 1 parial 3 2 2 da 6 3 3 Total I1 Total I2 Total I3 125

Nivel

Scor (I1+ I2+ I3) 3

Descriere n cel mai bun caz, msurile se adreseaz riscurilor, dar nu sunt suficient/bine documentate sau aplicate; n cel mai ru caz, msurile nu se adreseaz cu adevrat riscurilor vizate, nefiind nici documentate i nici aplicate; msurile se adreseaz riscurilor, cel puin n parte, dar documentarea i/sau aplicarea trebuie sensibil mbuntite i adaptate; msurile se adreseaz riscurilor, dar documentarea i/sau aplicarea trebuie mbuntite; msurile se adreseaz riscurilor, sunt bine documentate i sunt puse n aplicare.

ineficient

redus/slab bun foarte bun

4 5-6 7 - 12

Stabilirea prioritii interveniei pentru riscurile de corupie


TERMEN termen foarte scurt termen scurt termen mediu termen lung termen foarte lung PRIORITATE imediat maxim o lun maxim 3 luni maxim 6 luni maxim 12 luni

126

ANEXA nr.6

REGISTRUL RISCURILOR DE CORUPIE

Partea I. Informaia contextual


Denumirea instituiei: Date de contact: Unitatea creia i se subordoneaz (la nivel judeean ori naional): Componentele instituiei (direcii, servicii, birouri, compartimente ori similare, precum i uniti subordonate) Nr. Denumire Date de contact Competene crt.

127

Instituii/componente ale M.A.I. sau administraiei publice cu care exist relaii de cooperare/colaborare Date de Cadrul legal al Descrierea activitilor Descrierea Nr. Denumire contact colaborrii desfurate n comun responsabilitilor crt.

Documentele utilizate pentru evaluare Nr. crt. Tipul documentului Domeniul de activitate reglementat Deintor Comentarii

128

1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15

Nr. crt.

2 3 4 5 6 7 8 9

Risc inerent Cauze Efecte/consecine Probabilitate Impact global Expunere (col. 5xcol. 6) Prioritate Parametri riscului inerent Msuri existente Aprecierea msurilor existente

Identificarea i descrierea riscurilor Evaluarea riscurilor

Partea a II-a. Registrul riscurilor de corupie

129

10 11 12 13 14 15 16 17 18 19

Msuri suplimentare Aplicabilitatea msurilor suplimentare Probabilitate Impact global Expunere (col. 13xcol.14.) Parametri riscului rezidual Msuri posibile n cazul materializrii Resurse Termen/durati Responsabil()

Determinarea i aplicarea msurilor de prevenire/control

METODOLOGIA DE REALIZARE A STUDIILOR DE CAZ cu privire la faptele de corupie sau abaterile disciplinare constatate cu ocazia testrii integritii profesionale, comise de ctre personalul Ministerului Administraiei i Internelor Subinspector de poliie VALENTIN TOPOLOIU

CAPITOLUL I DISPOZIII GENERALE 1.1. Domeniul de aplicare Prezenta metodologie va fi implementat n cadrul tuturor structurilor Ministerului Administraiei i Internelor, denumit n continuare M.A.I. Ea se adreseaz, n special, grupurilor de lucru constituite la nivelul acestora, denumite n continuare Grupuri, i consilierilor pentru integritate, putnd fi utilizat cu titlu de recomandare i n alte instituii din domeniul administraiei publice centrale i locale, dup implementarea n cadrul M.A.I., dac se consider oportun i n condiiile stabilite prin reglementrile n vigoare. 1.2. Referine normative Strategia Naional Anticorupie privind prevenirea i combaterea corupiei n sectoarele vulnerabile i administraia public local pe perioada 20082010 aprobat prin Hotrrea Guvernului nr. 609/2008;
130

Concepia privind activitatea de prevenire a faptelor de corupie n cadrul structurilor M.A.I. pentru perioada 20092012, nr. 1216625 din 15.09.2009, aprobat de ministrul administraiei i internelor.

CAPITOLUL II STRUCTURA STUDIILOR DE CAZ 2.1. Informaii generale Din perspectiv managerial, studiul de caz este o analiz detaliat i intensiv a unei entiti/structuri, realizat n vederea determinrii factorilor care stau la baza succesului sau a insuccesului obiectivelor acesteia. Din punctul de vedere al psihologiei, el poate s fie explorativ, descriptiv sau explicativ, reprezentnd o metod de analiz detaliat a unei persoane, aproape orice aspect al vieii acesteia fiind analizat pentru a se determina componentele psiho-aptitudinale i factorii ce i determin comportamentul. Obiectivul este ca informaiile i concluziile obinute prin realizarea studiului de caz s poat fi generalizate ulterior i asupra multor altor subieci. Din pcate, astfel de demersuri au tendina de a fi extrem de subiective, fapt ce face foarte dificil generalizarea rezultatelor. 2.2. Etapele realizrii unui studiu de caz Etapele realizrii unui studiu de caz sunt: A. Proiectarea; B. Culegerea datelor; C. Analiza datelor; D. Elaborarea raportului de cercetare.
131

A. Proiectarea studiului de caz


Obiective i ntrebri de cercetare Modele i perspective teoretice Proiectul de cercetare (logica investigaiei) Resurse pentru cercetare (timpul alocat)

Identitatea cmpului empiric

Procesul de culegere a datelor


- variabile - date primare - date secundare

Procesul de gestiune (management) a cercetrii


- studiul pilot - analiza datelor - redactarea raportului

- cazuri int - uniti de analiz

Proiectul plan de aciune pentru realizarea obiectivelor

B. Culegerea datelor Datele necesare realizrii studiului de caz se pot obine din mai multe surse. Aceste surse sunt: Documentare: plngere, denun, rechizitoriu, referatul de terminare a urmririi penale, hotrrea judectoreasc pronunat n cauz, minuta etc.; Date de arhiv: dosar de personal, documente de cercetare prealabil, plngerea; Documente realizate de ctre psihologul de unitate (unde acesta exist), respectiv dosar/fi psihologic, formulare anamnestice coninnd autoevaluri sau documente realizate de psihologii din cadrul Centrului de Psihosociologie al M.A.I. (coninutul narativ al evalurilor psihologice pentru ncadrare, trecere n corpul ofierilor, promovare etc.); Interviuri structurate, conform Ghidului de interviu (Anexa nr. 1);
132

Surse deschise: articole aprute n presa scris, la TV, pagini de internet, declaraia de avere i cea de interese etc.; Observaia direct: participarea la instrumentarea cazului respectiv, dac situaia a impus-o; Observaie participant: eventualele informaii ce pot fi obinute de la ofierii care au participat la instrumentarea cazului.
Documentare Date de arhiv Interviuri structurate

FAPT

Observaii directe sau participante Convergena surselor de date multiple

Surse deschise

Sugestii: Creai o baz de date a studiului de caz; aceasta conine datele provenite din teren i alte date, de obicei de tip narativ, care organizeaz datele din teren. Pe baza ntrebrilor de cercetare se pot stabili temele care organizeaz baza de date. Noi teme pot aprea pe parcursul cercetrii. O asemenea baz de date ajut la realizarea sintezelor ulterioare. Meninei un lan de date: un lan de date trebuie s fie continuu de la ntrebrile de cercetare iniiale pn la concluziile finale. Pe parcursul obinerii datelor se pot ivi noi ntrebri, care nu au fost luate n considerare la nceputul cercetrii. Realizarea
133

unui studiu de caz necesit o gndire proactiv, de aceea, putem face o analiz preliminar a informaiilor obinute nainte de a trece efectiv la urmtoarea etap, analiza datelor.

C. Analiza datelor n analiza final trebuie urmat o strategie analitic general (adic nu trebuie improvizat analiza datelor). Aceasta poate fi finalizat n urma unei etape pregtitoare de analiz a datelor (categorizare, sumarizare). Pot fi folosite dou strategii opionale: Urmrirea propoziiilor teoretice care conduc studiul de caz (deductiv); Dezvoltarea unui cadru descriptiv pentru organizarea studiului de caz (inductiv). Analiza datelor se poate face prin urmrirea propoziiilor teoretice: a. Potrivirea modelelor compararea modelelor observate cu cele prezise cnd cercetarea este explicativ; b. Construcia explicaiilor (pentru cercetri explicative i exploratorii); Caz 1 -- explicaie (teorie); Caz 2 -- modificarea explicaiei. c. Analiza longitudinal urmrirea schimbrilor mai multor caracteristici ale cazului sau cazurilor n timp. Sugestii: Dezvoltai i folosii modele logice, mai ales pentru cercetrile evaluative. Modelul logic: combin potrivirea modelelor cu analiza longitudinal; stipuleaz n mod deliberat un lan complex de evenimente, acoperind relaiile cauzale dintre variabilele independente mediatoare i dependente.
134

Modelul logic face necesar conceptualizarea lanului de evenimente, suficient de detaliat astfel nct s se poat formula msuri operaionale pentru fiecare etap. Concentrai-v atenia pe ideea principal pentru o analiz de nalt calitate. Verificai dac ai realizat urmtoarele criterii de calitate: fii sigur c ai examinat i deinei toate datele empirice relevante; includei interpretrile rivale majore i abordai-le prin date; concentrai-v pe ntrebrile iniiale de cercetare cele mai importante pentru a arta c analiza nu a urmat calea minimei rezistene; comparai procedurile analitice i rezultatele investigaiilor personale cu cercetrile anterioare. D. Elaborarea raportului de cercetare CADRUL STRUCTURAL AL STUDIULUI DE CAZ Descrierea activitii pe care o desfura angajatul nainte de svrirea faptei sau de desfurarea testului de verificare a integritii, dup caz. Descrierea faptelor de corupie comise. Caracterizarea persoanei: Activitatea profesional; Situaia socio-economic; Percepia efilor i a colegilor despre aceasta (att profesional, ct i comportamental). Factorii i condiiile care au influenat conduita angajatului n sensul comiterii faptelor de corupie: Factori de natur subiectiv/interni; Factori de natur obiectiv/externi.
135

Msurile de prevenire adoptate la nivelul structurii respective, nainte i dup svrirea faptei de corupie sau de desfurarea testului de verificare a integritii, dup caz. Propuneri de msuri de prevenire a faptelor de corupie sau de desfurarea testului de verificare a integritii, dup caz. CONINUTUL STUDIULUI DE CAZ ntruct studiul de caz urmrete o situaie concret i specific unui anumit domeniu de activitate/loc de munc, pentru a surprinde o problem sau un set limitat de probleme, el trebuie s conin urmtoarele informaii1: informaii legate de context (trimiteri la cadrul legislativ, diverse alte elemente caracteristice mediului extern etc.), dac este cazul; informaii despre organizaie (tip, statut, structur, cultur, climat etc.), dac problema analizat se rsfrnge la nivelul ntregii organizaii sau afecteaz mai multe componente ale acesteia; informaii despre componenta organizaional n cauz (birou, serviciu, departament, direcie etc.) poziia n structura organizaional, numrul de angajai, de posturi/grupuri de posturi cu acelai profil etc.; informaii despre angajaii implicai n evenimentul analizat: profilul psihologic (caracter, temperament, moral, stil de comunicare i interaciune social etc.), profilul profesional (nivel de pregtire/calificare, domeniul de specializare, experiena profesional, vechimea n activitate, specificul postului ocupat etc.); informaii despre ali angajai care pot interfera cu problema n cauz, dar care nu sunt membri ai organizaiei, despre problema n sine (la ce se refer, cine a generat-o, pe cine implic, pe cine afecteaz, cum e perceput de persoanele n cauz etc.).
A se vedea modelul de studiu de caz prezentat cu titlu de exemplu n Anexa nr. 2. Faptele prezentate i persoanele descrise sunt fictive. 136
1

CAPITOLUL III REALIZAREA STUDIILOR DE CAZ 3.1. Studiile de caz sunt realizate de ctre reprezentanii Grupurilor mpreun cu ofierii cu atribuii n domeniul prevenirii de la nivelul structurilor judeene anticorupie/pentru municipiul Bucureti, precum i de ctre alte persoane desemnate n acest sens de efii unitilor, n termen de 30 de zile de la comunicarea hotrrilor judectoreti definitive ctre structurile M.A.I. sau de la comunicarea rezultatului testelor de verificare a integritii. 3.2. Ofierii cu atribuii n domeniul prevenirii de la nivelul structurilor judeene anticorupie/pentru municipiul Bucureti vor transmite spre avizare studiile de caz ntocmite Biroului Studii i Proiecii Anticorupie din cadrul Direciei Generale Anticorupie Direcia Prevenire, iar ulterior, le vor prezenta personalului structurilor M.A.I., cu ocazia activitilor preventive desfurate. 3.3. Pentru personalul din cadrul instituiilor i structurilor aflate n subordinea/coordonarea M.A.I. pentru care au fost comunicate hotrri judectoreti definitive sau, dup caz, pentru care au fost comunicate rezultatele testelor de verificare a integritii, studiile de caz vor fi realizate de reprezentanii Grupurilor mpreun cu personalul desemnat s participe la aceast activitate din cadrul Direciei Generale Anticorupie, precum i de ctre alte persoane desemnate n acest sens.

CAPITOLUL IV DISPOZIII FINALE I TRANZITORII 4.1. n cazul n care a fost emis o hotrre judectoreasc definitiv, se poate folosi numele real al angajatului, al instituiei/structurii, componentei (serviciu, birou, compartiment etc.), natura posturilor i specificul activitii celor implicai etc.
137

4.2. Pentru fiecare studiu de caz se va realiza, att pe suport de hrtie, ct i pe suport electronic, un dosar care va conine toate documentele necesare studiului de caz, acestea fiind inventariate n ordinea obinerii lor. 4.3. Condiii referitoare la informaiile prezentate n studiu: setul de informaii furnizate trebuie s fie minimal, dar suficient pentru identificarea i soluionarea problemei; analiza informaiilor furnizate poate fi explicit sau implicit, n funcie de modul de concepere a studiului de caz, de forma pe care o ia acesta. 4.4. Realizarea de interviuri cu colegii i efii celui condamnat/testat minim 5 colegi, efii direci i nemijlocii, inclusiv conducerea unitii din acea perioad. 4.5. n funcie de particularitile fiecrui caz n parte, pentru a obine o imagine ct mai complet a aspectelor enumerate mai sus, pot fi consultai i reprezentani ai altor structuri care pot furniza date relevante n cauz.

138

Anexa nr. 1 la Metodologia de realizare a studiilor de caz cu privire la faptele de corupie sau abaterile disciplinare constatate cu ocazia testrii integritii profesionale, comise de ctre personalul Ministerului Administraiei i Internelor GHID DE INTERVIU pentru colegi i efi 1. Cum era cunoscut angajatul la locul de munc? a. comportament anterior comiterii faptei (relaii cu colegii, efii i subalternii dac e cazul, discrepane comportamentale); b. evoluie profesional (cu accent pe ultimii 2 ani, anteriori comiterii faptei): rezultate n activitate, calificative obinute, recompense, abateri disciplinare i sanciuni, caracterizarea de la ultima evaluare psihologic (dup caz), cunoatere la domiciliu. 2. Situaia socio-economic: situaia familial (ocupaia soiei, numrul de copii, situaia lor); situaia locativ; sursele legale de venit ale familiei, n raport cu necesarul asigurrii unui trai decent; consultarea declaraiei de avere i de interese; relaiile sociale anturajul, cercul de prieteni, cunoscui (dac este relevant pentru caz); consideraii referitoare la rolul acestor aspecte n materializarea faptei de corupie. 3. Factori care au influenat conduita angajatului n sensul comiterii faptei de corupie: elemente de personalitate; elemente de cultur organizaional;
139

contextul care a favorizat svrirea acestei fapte; rolul altor persoane care au urmrit obinerea de beneficii n acest context; relaia dintre funcionar i denuntor (dac este cazul). 4. Dac acest eveniment era previzibil (prin prisma comportamentului general) sau a fost o situaie de excepie? n ce msur se consider c este vorba despre un caz izolat sau o consecin a unei stri de fapt apt s genereze i alte fapte asemntoare? 5. Dac acest eveniment putea fi prevenit. Dac da, cine ar fi fost n msur s intervin i n ce mod? 6. Efectele depistrii celui n cauz asupra colegilor de serviciu i asupra ntregului personal al instituiei/structurii n care i desfura activitatea. 7. Ce msuri au fost adoptate la nivelul instituiei/ structurii n urma depistrii faptei? Msurile pot preveni alte asemenea fapte de corupie? 8. Implicaiile comiterii, descoperirii i condamnrii faptei asupra situaiei personale a celui n cauz. 9. n opinia lor, faptele de corupie reprezint o conduit frecvent a angajailor din cadrul instituiei/structurii n cauz? 10. Dac da, care sunt factorii ce menin aceast stare de fapt? (exemplu: deficiene n exercitarea de ctre efii nemijlocii a rolului de coordonare i control privind activitatea subordonailor, lipsa de reacie a colegilor, frustrri ale angajailor, legate de diferenele de salarizare ntre funcii i corpuri profesionale etc.). 11. Cum este apreciat eficiena demersurilor de prevenire a implicrii angajailor n faptele de corupie (gradul de cunoatere i de respectare a dispoziiilor interne). 12. Ce se poate face pentru diminuarea numrului de fapte de corupie n rndul angajailor? 13. Observaii ale ofierului care ntocmete Notadocumentar i/sau ale personalului intervievat.
140

Anexa nr. 2 la Metodologia de realizare a studiilor de caz cu privire la faptele de corupie sau abaterile disciplinare constatate cu ocazia testrii integritii profesionale, comise de ctre personalul Ministerului Administraiei i Internelor

STUDIU DE CAZ1 privind svrirea infraciunii de luare de mit i trafic de influen de ctre Stere Aurel Dorin i Raicu Clin, ambii din cadrul D.G.P.M.B. Brigada Poliiei Rutiere, Serviciul accidente i cercetri penale A. Descrierea activitii desfurate 1. Stere Aurel Dorin, fost comisar de poliie n cadrul Direciei Generale de Poliie a Municipiului Bucureti (D.G.P.M.B.) Brigada Poliiei Rutiere, Serviciul accidente i cercetri penale, realiza activiti de cercetare i urmrire penal n dosarele penale privind accidentele de circulaie grave comise pe raza de competen a Brigzii Poliiei Rutiere, constnd n: luarea declaraiilor de nvinuit, de martor sau ale prii vtmate, solicitarea ntocmirii unor expertize tehnico-tiinifice ori medicolegale, luarea msurii de reinere a inculpatului (cnd acest fapt era necesar pentru buna desfurare a procesului penal), efectuarea de confruntri, ridicarea de obiecte sau nscrisuri ce pot servi ca mijloc de prob etc. 2. Raicu Clin, fost agent de poliie n cadrul Direciei Generale de Poliie a Municipiului Bucureti (D.G.P.M.B.) Brigada Poliiei Rutiere, Serviciul accidente i cercetri penale, efectua acte premergtoare pentru nceperea urmririi penale n
1

Faptele prezentate i persoanele descrise sunt fictive. 141

dosarele penale privind accidentele de circulaie grave comise pe raza de competen a Brigzii Poliiei Rutiere, constnd n: efectuarea cercetrii la faa locului, ntocmirea schiei locului faptei, luarea declaraiilor preliminare ale persoanelor implicate n accident, identificarea martorilor oculari etc. B. Descrierea faptelor de corupie comise 1. Stere Aurel Dorin, n cadrul activitii de cercetare penal efectuat n dosarul nr. 1111/P/2007 al Parchetului de pe lng Judectoria Sectorului 5, privind pe denuntorul Sima Sndel Alin, cercetat pentru svrirea unor infraciuni la regimul circulaiei pe drumurile publice, a pretins i primit suma de 300 euro n scopul de a administra n favoarea acestuia probe de natur a conduce la diminuarea rspunderii penale, fiind prins n flagrant n ziua de 13.06.2007. Poliistul a fost condamnat, conform sentinei penale nr. 999 din 26.06.2007, a Curii de Apel Bucureti Secia a II-a Penal, (rmas definitiv prin decizia nr. 699 din 30.01.2008 a naltei Curi de Casaie i Justiie), pentru svrirea infraciunii de luare de mit, prevzut i pedepsit de art. 254, alin. 1, Cod penal raportat la art. 7, alin. 1 din Legea nr. 78/2000, la 4 ani nchisoare, iar conform art. 861 i art. 862 Cod penal s-a dispus suspendarea sub supraveghere a executrii pedepsei, fixndu-se termen de ncercare 7 ani. Raicu Clin, dup efectuarea cercetrii la faa locului i a actelor premergtoare n dosarul nr. 1111/P/2007 al Parchetului de pe lng Judectoria Sectorului 5, privind pe denuntorul Sima Sndel Alin, cercetat pentru svrirea unor infraciuni la regimul circulaiei pe drumurile publice, a pretins suma de 1.000 euro i a primit 500 euro, n cursul lunii august 2006, lsnd s se neleag c are influen asupra unor funcionari din cadrul I.N.M.L., pentru a obine n beneficiul
142

denuntorului o valoare diminuat a alcoolemiei, cu prilejul ntocmirii buletinului de analiz toxicologic a probelor de snge. Poliistul a fost condamnat, conform sentinei penale nr. 999 din 26.06.2007 a Curii de Apel Bucureti Secia a II-a Penal, (rmas definitiv prin decizia nr. 699 din 30.01.2008 a naltei Curi de Casaie i Justiie), pentru svrirea infraciunii de trafic de influen, prevzut i pedepsit de art. 257, alin. 1, Cod penal cu aplicarea art. 7, alin. 3 din Legea nr. 78/2000, la 2 ani i 6 luni nchisoare, iar conform art. 86 i art. 86 Cod penal s-a dispus suspendarea sub supraveghere a executrii pedepsei, fixndu-se termen de ncercare 4 ani i 6 luni. Menionm c denuntorul Sima Sndel Alin era cercetat pentru comiterea urmtoarelor infraciuni la regimul rutier: a) conducerea pe drumurile publice a unui autovehicul nenmatriculat; b) conducerea pe drumurile publice a unui autovehicul de ctre o persoan care nu posed permis de conducere; c) conducerea pe drumurile publice a unui autovehicul de ctre o persoan care are o mbibaie alcoolic de peste 0,80 g/l alcool pur n snge. C. Caracterizarea angajailor Activitatea profesional Stere Aurel Dorin a fost ncadrat n M.A.I. n anul 1987, cu gradul de sergent major, avnd o vechime n activitate de 20 ani: 3 n perioada 19921999, a ocupat funcii de subofier, n cadrul DGPMB Secia de Poliie nr. 17, Serviciului de Poliie pentru Palatul Parlamentului i Brigzii de Asigurare a Ordinii Publice; 3 n perioada 19992001, a ocupat funcii de ofier (ca urmare a absolvirii Academiei de Poliie Al. I. Cuza Facultatea
143

de Drept), n cadrul DGPMB Secia de Poliie nr. 12 i Secia de Poliie nr. 6; 3 n perioada 20012003, a ocupat funcii de ofier n cadrul Inspectoratului de Poliie al Judeului Ilfov; 3 n perioada 20032007, a ocupat funcii de ofier n cadrul DGPMB Brigada Poliiei Rutiere. Calificativele obinute n urma evalurii activitii profesionale: calificativul BUN n anii 1993, 1995, 1996, 2002, 2003; calificativul FOARTE BUN n anii 1994, 19972001, 20042006. Recompensele i decoraiile acordate: Semnul Onorific n Serviciul Patriei 15ani. De remarcat faptul c pe parcursul carierei nu a fost recompensat financiar (prime, salariu de merit). Sanciuni aplicate pe parcursul carierei: 1996 DGPMB Serviciul de Poliie pentru Palatul Parlamentului, consemnare 5 zile pentru comportare necorespunztoare; 2003 IPJ Ilfov, reducerea salariului corespunztor funciei ndeplinite pentru neglijen i lips de preocupare n ndeplinirea ndatoririlor de serviciu; 2005 DGPMB Brigada Poliiei Rutiere, mustrare scris pentru comportare necorespunztoare. Raicu Clin a fost ncadrat n M.A.I. n anul 1985 cu gradul de sergent major, ca urmare a absolvirii colii de subofieri, avnd o vechime n activitate de 22 ani: 3 n perioada 19851989, a ocupat funcii de subofier n cadrul DGPMB Secia de Poliie nr. 11;

144

3 n perioada 19892008, a ocupat funcii de agent de circulaie n cadrul DGPMB Brigada Poliiei Rutiere. Calificativele obinute la evaluarea activitii profesionale: calificativul BUN n anii 19851988, 1993, 1994, 2003; calificativul FOARTE BUN n anii 19901992, 1995 2002, 20042006. Recompensele i decoraiile acordate: 2000 Semnul Onorific n Serviciul Patriei 15 ani; 2005 Semnul Onorific n Serviciul Patriei 20 ani; 20012003 salariu de merit. Sanciuni aplicate pe parcursul carierei: nu a primit nicio sanciune. Situaia socio-economic: 1. Stere Aurel Dorin: Cstorit, are 2 copii de vrst colar; soia are ocupaie, fiind angajat la o brutrie. Din interviurile realizate cu efii i colegii a reieit faptul c acesta deinea locuin i main n proprietate, o locuin n construcie n mediul rural, dar avea i mprumuturi bancare. De asemenea, conform prerii efilor i colegilor, nu avea o situaie financiar precar n raport cu necesarul asigurrii unui trai decent. 2. Raicu Clin: Recstorit, are 3 copii; soia are ocupaie, fiind asistent medical. Acest poliist este perceput de efi i colegi ca avnd o situaie material bun ntruct socrii erau liber-ntreprinztori, acetia ajutndu-l din punct de vedere financiar la construirea unei case; deinea locuin proprietate personal, avea main nou (att el, ct i fiul su) i obinea venituri din activiti agricole. Percepia efilor i a colegilor despre Stere Aurel Dorin:

145

Din punct de vedere profesional, Stere Aurel Dorin este apreciat de efi ca un lucrtor cu performane medii, avnd un ritm de lucru lent, care nu s-a remarcat prin lucrri de excepie, dar nici nu i-au fost restituite dosare; colegii au afirmat c acesta i propusese, ca norm de lucru pentru o lun, rezolvarea unui numr de 21 dosare; nu respecta ntotdeauna termenele lucrrilor. Din punct de vedere comportamental, Stere Aurel Dorin era perceput ca o persoan interiorizat, care oferea ajutorul colegilor, era respectuos n relaiile cu acetia ori cu efii i mndru de profesia de poliist; conform efilor i colegilor, acesta a avut un conflict cu unul dintre colegi, n afara orelor de program, pe fondul consumului de alcool. Acest poliist era perceput de ctre efi ca o persoan n care nu poi avea ncredere din cauza existenei unor zvonuri i suspiciuni privind svrirea de fapte de corupie n perioada ct i-a desfurat activitatea la IPJ Ilfov, acesta fiind considerat de ctre efi i motivul pentru care s-a mutat la Brigada Poliiei Rutiere. Percepia efilor i a colegilor despre Raicu Clin: Din punct de vedere profesional, era perceput de efi i colegi ca fiind un angajat foarte bine pregtit, cu performane nalte, pasionat de activitatea pe care o desfura, cu experien vast n domeniul soluionrii accidentelor rutiere; colegii i solicitau sfatul pe anumite spee, luau n considerare prerile sale, respecta ntotdeauna termenele de soluionare a lucrrilor i nu a primit reclamaii din partea cetenilor referitoare la comportament; Din punct de vedere comportamental, Raicu Clin era perceput ca o persoan foarte serioas, sociabil, plcut, glumea, onest, respectat de ctre colegi i efi, care comunica deschis i direct cu acetia, mndru de profesia de poliist i nonconflictual. efii i toi colegii au apreciat c nu se ateptau la svrirea unei asemenea fapte din partea acestui poliist, acest caz nefiind previzibil.

146

Factorii i condiiile care au influenat conduita angajailor n comiterea infraciunilor de corupie

Caracterul/personalitatea acestora: 3 se refer la predispoziia poliitilor de a comite fapte de corupie datorit funciei pe care o dein; 3 este nevoie de trie de caracter pentru a rezista tentaiei de a lua mit sau alte foloase necuvenite; 3 majoritatea colegilor i efilor au apreciat n cadrul interviurilor c principalul factor care i-a determinat pe cei doi poliiti la comiterea infraciunilor de corupie a fost caracterul/personalitatea fiecruia; 3 de asemenea, un factor l-ar fi putut constitui necontientizarea de ctre aceti poliiti a riscurilor la care se expun ca urmare a comiterii faptelor de corupie. Specificul activitii i condiiile concrete de desfurare a activitii: 3 existena unui spaiu inadecvat i insuficient lucrului cu publicul. Salariul mic: 3 raportat la volumul de munc i specificul activitii ori raportat la salariul poliitilor din celelalte structuri operative; 3 din interpretarea interviurilor realizate cu colegii i efii, a rezultat faptul c salariul era insuficient pentru a asigura un trai decent familiei. Modalitatea de acordare a recompenselor financiare (prime, salarii de merit): 3 era perceput de majoritatea poliitilor cu care s-au realizat interviuri ca nefiind transparent; 3 majoritatea poliitilor intervievai au apreciat c nu sunt cunoscute criteriile n funcie de care se acord primele/salariile de merit i nu sunt comunicate numrul i numele poliitilor recompensai.

147

Descrierea msurilor de prevenire a fenomenului corupiei la nivelul Brigzii Poliiei Rutiere

n cadrul interviurilor, efii i colegii au avansat urmtoarele msuri/aciuni posibile de prevenire a corupiei: efectuarea instructajelor de ctre efi n care s-au prezentat consecinele comiterii faptelor de corupie, reglementrile n domeniul corupiei i modalitile de sesizare a faptelor de corupie; declararea sumelor de bani deinute la intrarea n serviciu i verificarea cuantumului acestora pe timpul executrii serviciului; prelucrarea n edine a cazurilor poliitilor cercetai i condamnai pentru svrirea faptelor de corupie; poliitii care formau echipele de cercetare a accidentelor erau periodic rotii pentru a nu se crea suspiciuni; principalul rol n prevenirea faptelor de corupie l are conducerea Brigzii Poliiei Rutiere; precizm c toi efii i colegii au afirmat c faptele de corupie reprezint cazuri izolate, singulare la nivelul instituiei i nu o practic, un obicei al organizaiei. Propuneri de msuri de prevenire a faptelor de corupie

Solicitarea Direciei Generale Anticorupie, atunci cnd situaia o impune, pentru a organiza i realiza mpreun teste de integritate profesional, n scopul prevenirii faptelor de corupie n care ar putea fi implicat personalul Brigzii Poliiei Rutiere; Exigen sporit n ceea ce privete accesul publicului n spaiile unde se desfoar activiti de cercetare i urmrire penal; Implementarea unor sisteme de monitorizare audiovideo a locaiilor unde se desfoar activiti cu publicul, inclusiv
148

audierile preliminarii ale persoanelor implicate n accidentele rutiere de pe raza de competen a Brigzii Poliiei Rutiere; Monitorizarea traficului rutier, pe arterele principale, cu mijloace audiovideo; Efectuarea unor demersuri susinute pentru mbuntirea salarizrii poliitilor, n raport de cerinele muncii i activitatea realizat; Implementarea unui sistem de recrutare i selecie a personalului Poliiei rutiere, bazat exclusiv pe criterii de competen, de conduit i aptitudini corespunztoare postului, precum i pe datele deinute de ctre instituiile abilitate; Elaborarea Codului de bune practici pentru Poliia rutier n care sunt precizate proceduri de lucru clare, flexibile i transparente, astfel nct s nu existe interpretri juridice sau aprecieri subiective ale poliistului; Mediatizarea rolului psihologului pentru o cunoatere psihologic a poliistului, realizarea unor edine de consiliere, n special cu acei poliiti potenial vulnerabili la comiterea faptelor de corupie; Echiparea mijloacelor auto din dotare cu aparatur audiovideo, pentru monitorizarea i nregistrarea activitii poliistului, i n consecin, schimbarea metodologiei de lucru.

149

ANALIZA PRINCIPALELOR INSTRUMENTE JURIDICE INTERNAIONALE ADOPTATE N DOMENIUL PREVENIRII I COMBATERII CORUPIEI Inspector principal FLORIN STOLERU

Corupia reprezint una dintre cele mai serioase ameninri la adresa statului de drept n cadrul societii contemporane, subminnd instituiile i valorile democratice, atentnd la ordinea social i normativ, compromind capacitatea acestuia de a putea asigura drepturi i liberti egale cetenilor si. Mai mult, exist o conexiune ntre corupie i celelalte forme ale criminalitii, n special crima organizat, splarea banilor, ceea ce face ca acest fenomen s afecteze o parte substanial a resurselor unui stat, crend bree n sistemul economiei de pia. n condiiile n care corupia are repercusiuni n toate domeniile vieii unui stat (politic, economic i administrativ), fiind favorizat de intensificarea contactelor politice i economice ntre state i de fenomenul globalizrii, ea a depit frontierele rilor, dezvoltnd un caracter transnaional. n aceste circumstane au venit i primele reacii din partea societii ceea ce a forat guvernele s ia o serie de msuri pentru prevenirea i combaterea acestui fenomen. Au fost trei etape distincte n micarea global mpotriva corupiei, ncepnd de la sfritul anului 1980, cnd mobilizarea n mas n ri diferite, precum Filipine, Bangladesh, China, Brazilia i Venezuela au demonstrat c muli oameni din ntreaga lume nu doresc s tolereze liderii corupi. n primul rnd, a existat n acel deceniu o faz lung de sensibilizare i de rupere a tabuurilor n
150

sensul c fenomenul corupiei a fost scos la suprafa n toat amploarea sa, demonstrndu-se faptul c guvernele trebuie s ia msuri pentru contracararea sa. Aceast faz a durat practic pn la sfritul anilor 1990, avnd loc o schimbare de paradigm n ceea ce privete abordarea societii fa de acest flagel. Ageniile de dezvoltare, organizaiile internaionale neguvernamentale i multe guverne nu mai negau existena corupiei sau incapacitatea lor de a limita acest fenomen n trecut, unele dintre acestea lund msuri pentru combaterea corupiei, n mod deschis i sistematic, n cadrul unor strategii sau programe naionale, care au beneficiat inclusiv de finanri solide. Este momentul apariiei organismelor specializate anticorupie cu atribuii i competene care permiteau cel puin teoretic s acioneze n mod eficient pentru combaterea corupiei.1 A doua faz a fost cea de punere n mod serios pe agenda internaional a acestei probleme, ca o chestiune care nu afecteaz numai o ar sau un grup de ri, ci regiuni ntregi, impactul su simindu-se la nivel mondial. Astfel, pe lng elaborarea unor programe naionale mpotriva corupiei, crearea unor instituii specializate i perfecionarea legislaiei interne, statele au ajuns la concluzia c o cooperare interstatal n domeniu ar putea crete eficiena acestor aciuni de combatere a corupiei, ceea ce ar aduce beneficii tuturor celor implicai.2 Aceasta este epoca programelor multinaionale i a conveniilor promovate prin intermediul organizaiilor internaionale. ncepnd cu mijlocul anilor 1990, cu Convenia Interamerican mpotriva corupiei, precum i dezvoltarea Conveniei OCDE mpotriva corupiei, aceast etap a culminat cu semnarea Conveniei ONU mpotriva corupiei n Mexic, n decembrie 2003.
The Globalisation of Anti-Corruption Policies: The Diffusion of Best Practices and the Role of Knowledge Management, (2004). 2 Pearson, Zoe, An International Human Rights Approach to Corruption in Larmour and Wolanin (2001). 151
1

n continuare, vom analiza principalele instrumente juridice internaionale, adoptate n domeniul prevenirii i combaterii corupiei. 1. CONVENIA OCDE PRIVIND COMBATEREA MITUIRII OFICIALILOR PUBLICI STRINI N TRANZACIILE DE AFACERI INTERNAIONALE La adoptarea, n decembrie 1997, a Conveniei OCDE privind combaterea mituirii oficialilor publici strini n tranzaciile de afaceri internaionale, acest demers a fost salutat ca fiind cea mai promitoare iniiativ pentru ntrirea luptei mpotriva corupiei la nivel internaional. Pentru c cele mai importante companii internaionale au sediul n statele membre OCDE, Convenia a ridicat sperana c posibilitatea oferirii de mit n cadrul tranzaciilor internaionale ar fi redus drastic. Cu toate acestea, pn n acest moment promisiunea rmne de ndeplinit. Convenia privind combaterea corupiei funcionarilor publici strini n tranzaciile comerciale internaionale a fost semnat la 17 decembrie 1997 i a intrat n vigoare la data de 15 februarie 1999. Scopul principal al Conveniei este de a oferi un cadru pentru incriminarea corupiei n tranzaciile internaionale. Printre prevederile importante i de interes nscrise n Convenie, le amintim pe cele care fac referire la definirea infraciunii de mituire i a oficialului public, pe cele referitoare la sanciuni, jurisdicie, asisten juridic reciproc, extrdarea etc.3 Statele pri la Convenie se angajeaz s pedepseasc pe cei acuzai de mituirea funcionarilor din ri strine, inclusiv pe oficialii din Statele care nu sunt pri la Convenie, n scopul de a obine diferite afaceri pe plan internaional.
3

Pieth, Mark, The OECD Convention on Bribery A Commentary, Universitt Basel, Switzerland, 2005. 152

Convenia urmrete s asigure o echivalen funcional ntre msurile luate de ctre statele pri de sancionare a mituirii funcionarilor publici strini, fr a necesita uniformitate sau modificri ale principiilor fundamentale ale sistemului unei pri juridice. Mituirea internaional este definit ca oferta intenionat, promisiunea sau acordarea de orice foloase pecuniare nejustificate sau alte avantaje, fie direct, fie prin intermediari, unui funcionar public strin, pentru oficial sau pentru o ter parte, pentru ca oficialul s execute sau s se abin de la a desfura o activitate n legtur cu exercitarea funciilor oficiale, n scopul de a obine o afacere sau alt avantaj, n afaceri internaionale. n plus, Convenia abordeaz problemele legate de rspunderea penal a persoanelor juridice, eficacitatea sanciunilor penale i civile, competente pentru infraciunile stabilite n conformitate cu Convenia, confiscarea veniturilor obinute prin corupie i acordarea de asisten judiciar reciproc. n ceea ce privete urmrirea penal a infraciunilor constatate, Convenia recunoate natura fundamental a regimurilor naionale. Cu toate acestea, se specific faptul c ancheta privind mituirea nu trebuie s fie influenat de considerente de interes economic naional, de efectul potenial asupra relaiilor cu un alt stat sau de identitatea persoanelor fizice sau juridice implicate. Cu toate c domeniul primar de aplicare a Conveniei este incriminarea mituirii funcionarilor publici strini, aceasta conine dispoziii referitoare la splarea de bani i la falsificarea conturilor. n aceast privin, Convenia impune statelor pri s fac din mituirea funcionarilor publici strini o infraciune predicat la splarea banilor, avnd n vedere c mita, ca atare, este o motivaie pentru splarea banilor. Principalele beneficii ale conveniei: abordeaz corupia internaional generat de principalele naiuni exportatoare; prevede monitorizarea extins i riguroas a rilor n ceea ce privete respectarea Conveniei (art. 12); prevede rspunderea persoanelor juridice (art. 2);
153

prevede pedepse penale eficiente, proporionale i disuasive, sau, pentru persoanele juridice, cel puin sanciuni nonpenale eficiente (art. 3); face legtura ntre mituirea strinilor i infraciunea de splarea banilor (art. 7); prevede standarde de contabilitate i audit, care s mpiedice a ascunde mituirea funcionarilor publici strini (art. 8); ofer reciproc asisten juridic (art. 9). Principalele puncte slabe: acoperirea inadecvat a filialelor strine ale companiilor; prevederi inadecvate privind sistemul de partide politice strine i funcionarii acestora; nu acoper mituirea n sectorul privat (de la privat la privat); nu include msuri de prevenire, cu excepia celor de contabilitate; nu conine dispoziii privind avertizorii de integritate sau protecia martorilor. n timp ce toi cei 36 semnatari au ratificat Convenia i au adoptat legi privind incriminarea funcionarilor strini, procesul de aplicare a acesteia este nc dificil. Pregtirea i necesarul adecvat de personal sunt cerine cheie pentru realizarea eficient a monitorizrii. In conformitate cu prevederile Conveniei, n cadrul Organizaiei pentru Cooperare Economic i Dezvoltare Economic (OCDE, s-a nfiinat Grupul de lucru privind mituirea n afaceri i tranzacii internaionale i s-a stabilit o procedur riguroas de autoevaluare i de evaluare reciproc pentru a asigura implementarea acesteia. 2. CONVENIA ONU MPOTRIVA CORUPIEI Prin Rezoluia nr. 55/61 din 4 decembrie 2000, Adunarea General a recunoscut c este necesar nfiinarea unui instrument legal care s lupte mpotriva corupiei. De asemenea, s-a stabilit
154

formarea unui Comitet ad-hoc pentru negocierea unei Convenii a Naiunilor Unite mpotriva corupiei. n perioada 21 ianuarie 2001 i 1 octombrie 2003, pe parcursul a apte sesiuni ale Comitetului ad-hoc, textul Conveniei mpotriva corupiei a fost negociat i a fost adoptat de Adunarea General prin Rezoluia nr. 58/4 din 31 octombrie 2003.4 Convenia ONU mpotriva corupiei (UNCAC) a fost negociat i agreat de aproximativ 129 naiuni. Aceasta reprezint un consens internaional cu privire la ceea ce membrii ar trebui s fac n domeniul de prevenire a corupiei i a incriminrii, precum i cooperarea internaional i recuperarea bunurilor infraciunii. Se recunoate caracterul comun i complexitatea problemei ntre toate naiunile i responsabilitile mprtite n cazul activitilor de combatere a corupiei transfrontaliere. Convenia are mare potenial, dar se depun eforturi majore pentru punerea efectiv n aplicare a acesteia. Caracterul adecvat al resurselor i voina politic nu sunt nc sigure. Ca structur general, Convenia este mprit n opt capitole la rndul lor divizate n 71 de articole: dispoziii generale, msurile preventive, incriminarea i aplicarea legii, cooperarea internaional, recuperarea bunurilor infraciunii, asisten tehnic i schimb de informaii, mecanisme de implementare, dispoziii finale. Convenia vizeaz n principal corupia n sectorul public i privat. Exist o interpretare larg privind infraciunile de corupie acoperite inclusiv privind mituirea, intern i extern; delapidarea; traficul de influen i splarea banilor. Principalele msuri prevzute se refer la: prevenire, incriminare i msuri de cooperare internaional, precum i asisten tehnic, sanciuni penale i civile. n ceea ce privete
4

Transparency International (2006), Report on Follow-up Process for UN Convention against Corruption [http://www.transparency.org/global_priorities/international_conventions/project s_conventions/uncac/uncac_monitoring_report]. 155

obligativitatea este un amestec de prevederi obligatorii i discreionare. Monitorizarea nu este prevzut n textul Conveniei de la sine. Mai degrab, responsabilitatea pentru examinarea punerii n aplicare a Conveniei revine Conferinei Statelor pri. Conferina a mai pus n funciune mecanisme de monitorizare formale pentru a evalua msurile luate de ctre statele pri (i a dificultilor ntlnite) pentru punerea n aplicare a Conveniei. n acest moment, 140 de state membre i organizaii de integrare economic regional au semnat Convenia, iar dintre acestea 108 au ratificat-o5. Potrivit Conveniei, statele care o vor ratifica vor fi obligate s incrimineze practicile corupte, s dezvolte instituii naionale care s pedepseasc aceste practici, s coopereze cu alte guverne pentru recuperarea bunurilor furate, s se ajute reciproc, inclusiv prin asisten financiar i tehnic acordat n lupta mpotriva corupiei. Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei reprezint un document universal valabil pentru toate rile care l-au ratificat fr vreo condiie derogatorie, iar coroborarea acesteia cu legislaia intern a fiecrui stat, face ca lupta mpotriva corupiei s capete substan. Totul depinde de interesele statelor de a opri ascensiunea acestui fenomen nociv i de a aciona pentru stoparea i reducerea acestui cancer endemic sau chiar, dac este posibil, de eliminare a efectelor nefaste pentru orice societate.6 Astfel, statele membre ar trebui s introduc msuri de prevenire a corupiei n sectorul public i sectorul privat. Aceste msuri includ, n special, transparena n domeniul achiziiilor publice, evaluarea pe merit a funcionarilor, accesul la informaii, implicarea activ a societii civile n lupta mpotriva corupiei,
United Nations Office on Drugs and Crime, Compendium of international legal instruments on corruption, (Second edition, New York, 2005), pg. 69. 6 Schultz, Jessica, The United Nations Convention against Corruption. A Primer for Development Practitioners (2007), Bergen: Chr. Michelsen Institute (U4 Brief Feb 07-3) pg. 4. 156
5

independen judiciar, eliminarea prevederilor legale referitoare la secretul bancar, precum i procedurile de audieri publice.7 Statele pri trebuie s stabileasc o reglementare a infraciunilor, inclusiv privind mituirea funcionarilor publici (oferta sau acordarea unui avantaj necuvenit), care fac parte din serviciul public naional, internaional sau strin, corupia pasiv a unui agent naional i deturnarea de fonduri publice. Infraciunile de obstrucionare a justiiei i tinuirea, de conversie sau de transfer al produselor crimei (splare de bani) sunt, de asemenea, precizate. Statele pri sunt ncurajate s stabileasc reglementri dar fr nicio obligaie la anumite aciuni: mituire a funcionarilor publici strini sau internaionali, abuzul n funcii, mbogire ilicit, corupia n sectorul privat i delapidare, splarea de bani i tinuirea bunurilor dobndite n mod ilegal. Articolul 20, privind mbogirea ilicit, este cel mai supus controversei, deoarece se prevd msuri penale pentru persoanele care nu pot justifica n mod rezonabil deinerea de bunuri n comparaie cu veniturile lor legitime (de exemplu: o vil ntr-un cartier scump sau un Mercedes). Acest punct a strnit ngrijorarea avocailor i aprtorilor drepturilor omului, pentru care aceast propunere este n contradicie cu principiul prezumiei de nevinovie recunoscut n mai multe ri. Acest articol a subliniat faptul c procuratura i pstreaz dreptul de sarcin a probei, n msura n care persoana trebuie s demonstreze dincolo de orice ndoial modalitatea n care a acumulat averea.8 Statele pri sunt obligate s furnizeze asisten reciproc n cauzele penale care implic mai multe ri. Aceasta include colectarea i transferul de dovezi pentru demonstrarea faptelor de corupie n justiie. La dublu pericol reglementarea care a mpiedicat ntotdeauna cooperarea este relaxat. Acordul prevede c dubla
Heilbrunn, J.R. (2002), Anti-corruption commissions: Placebo or real medicine to cure corruption?, Draft (v.5), the Colorado School of Mines, USA, pg. 89. 8 McCusker, R. (2006), Review of anti-corruption strategies, Technical and Background Paper No. 23, Australian Institute of Criminology, pg 45. 157
7

incriminare poate fi impus numai n cazul n care asistena ar implica punerea n aplicare a aciunii (stare de arest, de cutare i de sechestru). n mod similar, n cazul n care incriminarea dubl este necesar, este aplicabil n ambele jurisdicii penale chiar i n cazul n care legile nu sunt strict identice. Recuperarea bunurilor infraciunii este un principiu fundamental al Conveniei i o instituie de drept inovatoare. Aa cum s-a dovedit a fi cazul ce a durat ani de zile ntre justiia elveian i fostul lider nigerian Sani Abacha acuzat de fraudarea a 5 miliarde dolari, atunci cnd a fost la putere rile se confrunt cu dificulti imense de a recupera chiar i o parte din pierderile lor.9 Deturnarea ilegal de fonduri poate avea consecine dramatice asupra dezvoltrii economice a unei ri. n conformitate cu opiniile celor mai muli analiti, capitolul V din Convenie privind recuperarea de active este probabil cea mai important prevedere i de aceea multe ri n curs de dezvoltare au ratificat-o. Dispoziiile din capitolul V definesc instrumentele juridice, civile i penale, pentru a gsi, nghea, confisca i recupera fondurile obinute ca urmare a unor acte de corupie. n cele mai multe cazuri, solicitantul va recupera fondurile n situaia n care acesta i poate dovedi proprietatea asupra lor. Uneori, fondurile sunt returnate direct la persoane fizice10. De asemenea, sunt prevederi privind transparena contabilitii care faciliteaz investigarea i urmrirea penal a transferurilor ilegale. Capitolul privind asistena tehnic recomand statelor pri de a mprti experiena acestora cu rile n curs de dezvoltare n acest domeniu complex. Conceptul de asisten tehnic, n general, se refer la sprijinul acordat de ri pentru a se conforma dispoziiilor din UNCAC. Capitolul VI se ocup cu formarea profesional, de materiale i resurse umane, cercetare i schimbul de informaii. Instruirea trebuie s fie luat n consideraie
Turner&Hulme (1997), Governance, administration and development, McMillan Press Ltd., London, UK., pg. 102. 10 United Nations Office on Drugs and Crime, Compendium of international legal instruments on corruption, (Second edition, New York 2005), pg. 69. 158
9

privind metodele de investigare, planificarea strategic i elaborarea de politici anticorupie, procedura cererilor de asisten judiciar reciproc, gestionarea fondurilor publice sau de protecie a victimelor i a martorilor n procesul penal. Membrii, prile ar trebui s ia n considerare, de asemenea, componenta de asisten reciproc n efectuarea evalurilor i studiilor cu privire la formele, cauzele i costurile corupiei n anumite contexte, n scopul de a dezvolta politici de a lupta mpotriva corupiei, mai eficient. Mai mult dect orice alt acord internaional, UNCAC acoper o gam larg de infraciuni i se distinge prioritatea dat pentru cooperarea internaional. Dar ea are, de asemenea, puncte slabe. Astfel, acesta nu prevede o infraciune penal de corupie sau fraud n sectorul privat. Acordul de asemenea, nu reuete s abordeze cu fermitate fenomenul corupiei politice. n Barometrul Global Corruption 2006, Transparency International n baza unui sondaj de opinie cu 60.000 de persoane din 62 de ri a constatat c cei chestionai sunt foarte preocupai de corupia partidelor politice i a membrilor lor.11 Totui, unii negociatori Statele Unite au fcut lobby pentru ca transparena finanrii partidelor politice s rmn doar ca recomandare a Conveniei. n cele din urm, decizia de a evalua msura n care statele pri se vor conforma cu Convenia a fost amnat pn la prima Conferin a statelor pri. UNCAC ntrete iniiativele n curs de desfurare, a donatorilor n domeniul anticorupie. Principiile reflect abordarea holistic a UNCAC pentru a se ocupa de ambele aspecte ale problemei: cererea i oferta. n ciuda numrului mare de puncte forte i de progres al Conveniei, este important s menionm dificultatea de a pune n aplicare prevederile acesteia care ar reprezenta o veritabil reform anticorupie. Guvernele pot adopta, de asemenea, un program prea ambiios ce risc a fi abandonat n prima faz a implementrii.12
11

Transparency International (2006), Poverty, aid and corruption, pg. 47 www.transparency.org 12 Shah, A. and Schachter, M. (2005), Combating corruption: look before you leap, Finance and Development, pg. 45. 159

Principalele beneficii ale conveniei sunt urmtoarele: este un acord internaional ce reliefeaz importana abordrii fenomenului corupiei, cu un cadru cuprinztor, stabilind standarde comune. Aceasta este practic singura convenie cu adevrat global; stabilete cadrul legal privind recuperarea bunurilor elaborat pentru prima dat la nivel global, ntre Nord i Sud; ofer cadru mbuntit de cooperare internaional pentru asistena reciproc de aplicare a legii, n special n extrdare i investigaii; asigur acoperirea extensiv a modalitilor, mijloacelor i standardelor privind msuri de prevenire pentru sectoarele public i privat. Ca o serie de beneficii suplimentare menionm: recunoatere a rolului sectorului privat i a corupiei din sectorul privat (de la privat la privat) ca parte a problemei; cerine de a furniza pedepse eficiente, proporionale i disuasive, administrative sau penale pentru sectorul privat; cerina ca Statele s stabileasc standardele de contabilitate i audit pentru sectorul privat, i de eliminare a taxei pe deductibilitatea mitei (art. 12); recunoaterea rolului societii civile n lupta mpotriva corupiei i nevoia de acces la informaii (art. 13); obligaia rspunderii persoanelor juridice de exemplu, companii (art. 26); recunoaterea necesitii de a proteja martorii, de raportare i de persoane victime ale corupiei (art. 32, 33); recunoaterea dreptului de a iniia procedurile legale de compensare pentru persoanele care au suferit daune de la corupie (art. 35); recunoaterea necesitii pentru schimbul de informaii i de asisten tehnic i financiar, precum i de nevoile speciale ale rilor n curs de dezvoltare n acest sens (art. 60, 61, 62).
160

Principalele puncte slabe: nu exist dispoziii concrete privind un mecanism de monitorizare; lipsa actual a resurselor pentru punerea n aplicare; multe prevederi nu sunt obligatorii, care creeaz risc de eec pentru a dezvolta standarde comune (de exemplu, finanarea partidelor politice, sectorul privat al corupiei, protecia avertizorilor de integritate); lipsa cerinelor obligatorii n ceea ce privete competena juridic13; acoperirea foarte limitat n ceea ce privete funcionarii din cadrul organizaiilor internaionale. 3. CONVENIA UNIUNII AFRICANE DE PREVENIRE I COMBATERE A CORUPIEI14 Convenia a intrat n vigoare la 4 august 2006 i a fost semnat de 40 de state (ncepnd cu iulie 2006) i ratificat de 15. Ea este deschis tuturor celor 53 de state membre ale Uniunii Africane. Convenia reprezint un consens regional asupra a ceea ce rile africane membre ar trebui s fac n domeniul luptei mpotriva corupiei n ceea ce privete prevenirea, incriminarea, cooperarea internaional i recuperarea activelor. Mecanismul de monitorizare prevzut n art. 22, respectiv Comitetul de Consiliere, este format din unsprezece membri alei de ctre Consiliul Executiv al Uniunii Africane, pentru o perioad de doi ani, mandat rennoibil o singur dat. Comitetul are responsabiliti largi de promovare a politicii anticorupie, colectarea de informaii cu privire la corupie i asupra comportamentului corporaiilor multinaionale care opereaz n Africa, dezvolt metodologii,
13

Transparency International website Anti-corruption handbook, case studies on new anti-corruption governments and other relevant material, www.transparency.org. 14 Adoptat de efii de stat i de guvern ai Uniunii Africane la 12 iulie 2003. 161

consiliaz guvernele, dezvolt coduri de conduit pentru funcionarii publici i se ocup de crearea de parteneriate. n plus, este necesar s se prezinte un raport Consiliului Executiv, n mod regulat, cu privire la progresele nregistrate de ctre fiecare stat parte, n conformitate cu dispoziiile Conveniei. n acelai timp, statele pri au obligaia de a raporta Comitetului paii cu privire la progresele lor privind punerea n aplicare a Conveniei n termen de un an, dup intrarea n vigoare a Conveniei i, ulterior, pe o baz anual, prin rapoartele autoritilor naionale anticorupie. Mai mult, statelor pri li se cere s asigure participarea societii civile n procesul de monitorizare.15 Principalele beneficii ale Conveniei Uniunii Africane: acord regional cu privire la importana abordrii fenomenului de corupie, cu un cadru cuprinztor, stabilirea de standarde comune; acoper ambele componente ale corupiei, cererea i oferta, n sectorul privat i sectorul public, i o gam larg de infraciuni; cerine referitoare la sectorul public intern de contabilitate i a sistemelor de audit (art. 5); cerine privind avertizorii de integritate i protecia martorilor (art. 5); msuri preventive importante necesare n serviciul public, cum ar fi declaraiile de avere semnate de ctre funcionarii publici; crearea unui cod de conduit i a organismului de monitorizare; asigur gestionarea corespunztoare a procedurilor de licitaie i de nchiriere i, n plus, restriciile privind imunitatea pentru funcionarii publici (art. 7); cerine de transparen n finanarea partidelor politice (art. 10), este practic singura convenie cu dispoziii obligatorii privitoare la acest subiect;
15

Art. 22 African Union Convention on Preventing and Combating Corruption, http://www.africa-union.org/root/au/Documents/Treaties/treaties.htm 162

recunoate rolul sectorului privat n corupie i abordeaz corupia de la privat la privat (art. 4, 11); alte msuri preventive, apel pentru educaie i sensibilizare a opiniei publice (art. 5), precum i accesul la informaie pentru mass-media i de implicare a sectorului privat i a societii civile n prevenirea corupiei (art. 12); largi dispoziii jurisdicionale (art. 13); cadru de cooperare regional stabilit, mbuntit de aplicarea legii de asisten reciproc, inclusiv n extrdare, anchete, precum i confiscarea, sechestrul i repatrierea bunurilor obinute de corupie (art. 15-18); cuprinde restricii cu privire la utilizarea secretului bancar (art. 17). Principalele puncte slabe: dispoziiile privind accesul la informaii; nu exist cerine privind rspunderea companiilor; nu exist nicio dispoziie cu privire la sanciuni; prevederi care s permit formularea de rezerve; nu exist practic o monitorizare peer to peer real n procesul de evaluare reciproc; lipsa curent de resurse pentru un mecanism follow-up. 4. CONVENIA INTERAMERICAN MPOTRIVA CORUPIEI16 Convenia Interamerican mpotriva corupiei a fost adoptat de ctre Organizaia Statelor Americane, la 29 martie 1996. Convenia a intrat n vigoare la 6 martie 1997 i a fost semnat de ctre 34 de state (de la 7 aprilie 2006) fiind ratificat de 33. Doar un semnatar (Barbados) nu a ratificat Convenia care este deschis aderrii oricrui alt stat ter. La momentul adoptrii acestei
16

Adoptat la 29 martie 1996. 163

Convenii, acesta a fost primul mecanism internaional i reprezint un consens regional cu referire la ceea ce membrii ar trebui s fac n domeniul luptei mpotriva corupiei n ceea ce privete prevenirea, incriminarea, cooperarea internaional i de recuperare a activelor. Convenia este un amestec de prevederi obligatorii i discreionare, acoperind corupia att sub aspectul coruptorului, ct i al coruptului. Prevederile sale se refer n mod extensiv la majoritatea infraciunilor de corupie, incluznd mituirea intern i extern; modurile ilicite de mbogire; tinuirea i splarea de bani. Obiectivele Conveniei sunt definite, astfel17: promovarea i ntrirea mecanismelor de prevenire, descoperire, pedepsire i eradicare a corupiei n cadrul fiecrei ri semnatare; promovarea i adaptarea cooperrii ntre Statele participante, astfel nct s fie asigurate msuri i aciuni de prevenire, descoperire, pedepsire i eradicare a corupiei eficiente. Convenia definete ca acte de corupie urmtoarele tipuri de comportamente: (a) solicitarea sau acceptarea, de ctre un funcionar al unui guvern sau persoana care ndeplinete funcii publice, cu privire la orice articol de valoare monetar, sau alte beneficii, n schimb pentru orice act sau omisiune n ndeplinirea funciilor publice; (b) oferirea sau acordarea, pentru un oficial care ndeplinete funcii publice, cu privire la orice articol de valoare monetar sau alte beneficii, n schimb pentru orice act sau omisiune n ndeplinirea funciilor publice; (c) orice aciune sau omisiune n ndeplinirea atribuiilor sale de ctre un oficial al unui guvern sau de ctre o persoan care
17

Caiden, Gerald, The Burden on Our Backs; Corruption in Latin America, lucrare prezentat la VIII Congreso Internacional del CLAD sobre la Reforma del Estado y de la Administracin Pblica, Panam, 2003, pg. 47. 164

ndeplinete funcii publice, n scopul ilicit de a obine beneficii pentru sine sau pentru o ter parte; (d) utilizarea frauduloas sau tinuirea de bunuri provenite de la oricare dintre actele menionate mai sus; (e) participarea, n calitate de infractor, instigator, complice sau n orice alt mod, la comiterea sau n orice colaborare sau conspiraie pentru a comite, oricare dintre actele prevzute mai sus. Aa cum n cadrul Conveniei Uniunii Africane pentru prevenirea i combaterea corupiei au fost definii termeni, i la Convenia Interamerican se definesc termenii de funcie public, oficial public i bunuri, astfel: Funcie public reprezint orice activitate, permanent sau temporar, pltit sau nepltit, desfurat de o persoan n numele Statului sau n serviciul Statului sau al instituiilor sale, la orice nivel ierarhic. Oficial public sau funcionar public nseamn orice oficial sau angajat al statului sau al ageniilor sale, incluzndu-i pe aceia care au fost selectai, numii sau alei s desfoare activiti sau funcii n numele Statului sau n serviciul Statului, la orice nivel ierarhic. Bunuri nseamn bunuri de orice fel, fie fixe sau mobile, tangibile sau intangibile i orice document sau instrument legal care s demonstreze legtura cu proprietarul sau alte drepturi care au legtur cu astfel de bunuri. Mituirea transnaional18 este definit ca fiind oferirea sau acordarea, direct sau indirect, de ctre ceteni, unui oficial sau unui alt membru, a oricrui articol de valoare monetar sau alte beneficii, cum ar fi un cadou, favoruri, promisiunea unui avantaj, n legtur cu orice agent economic sau tranzacie comercial n schimb pentru orice act sau omisiune n ndeplinirea atribuiilor ca funcionar public. Modul
18

Inter-American Convention Against Corruption (OAS Convention) http://www.oas.org/main/main.asp?sLang=E&sLink=http://www.upd.oas.org 165

ilicit de mbogire este descris ca fiind creterea semnificativ a averii unui oficial guvernamental care nu se poate explica n mod rezonabil, n raport cu ctigurile sale legale, n timpul executrii funciei sale. n ceea ce privete aciunile preventive mpotriva corupiei, statele pri au czut de acord s ia n considerare aplicarea de msuri interne pentru a menine i consolida: (a) normele de conduit pentru respectarea corectitudinii, integritii i ndeplinirea corespunztoare a funciilor publice; (b) mecanisme de punere n aplicare a acestor standarde de conduit; (c) sisteme de nregistrare, prevzute de lege, a veniturilor, activelor i pasivelor persoanelor care efectueaz funcii publice, n anumite posturi. Un mecanism de monitorizare a fost adoptat n iunie 2001. Pe aceast baz, un comitet de experi efectueaz analize tehnice de punere n aplicare a Conveniei de ctre statele pri. Exist un chestionar care a circulat la statele pri i organizaiile societii civile i s-au realizat rapoarte de ar. Raportul final a fost publicat pe site-ul OAS. Principalele beneficii ale conveniei: este un acord regional cu privire la importana abordrii luptei mpotriva corupiei, cu un cadru cuprinztor, care stabilete standarde comune; ofer un cadru mbuntit pentru cooperarea regional n ceea ce privete aplicarea legii, asisten reciproc, n special n domeniul extrdrii i investigaiilor (art. XIII, XIV, XVIII, XX); prevede o list de msuri de prevenire, inclusiv: standardele de conduit n sectorul public; declaraii de avere; standarde pentru sistemele de achiziii; colectarea veniturilor i sisteme de control, descurajarea corupiei; negarea deductibilitii fiscale a cheltuielilor legate de corupie; protecia avertizorilor de integritate; organisme de supraveghere; cerine de control intern de contabilitate pentru companii; mecanisme pentru a ncuraja participarea societii civile (art. III);
166

membrii nu pot invoca secretul bancar, ca baz pentru refuzul de a acorda asistena solicitat de ctre un alt stat (art. al XVI-lea). Principalele puncte slabe: dispoziiile privind msurile preventive sunt redactate foarte vag, ceea ce permite o interpretare larg i discreionar n practic; prevederile de sanciuni mpotriva firmelor sunt limitate la dispoziiile generale i nu exist standarde specifice pentru sanciuni; lipsa de cerin obligatorie de naionalitate competent; prevederi explicite privind posibilitatea statelor de a formula rezerve, dei acestea sunt puin folosite. 5. CONVENIA CIVIL PRIVIND CORUPIA Convenia este deschis pentru a fi semnat de statele membre ale Consiliului Europei, non-membre care au luat parte la elaborarea acesteia; alte state ne-membre prin invitaie de participare, precum i de ctre statele membre ale Uniunii Europene. Convenia civil mpotriva corupiei a fost semnat de ctre 40 de state (de la 7 aprilie 2006), inclusiv un stat non-membru (Belarus) fiind ratificat de ctre 25 dintre acestea. Convenia civil privind corupia reprezint prima ncercare de a defini n comun normele internaionale n domeniul dreptului civil i al corupiei. Aceasta are ca scop ca fiecare parte la convenie s prevad n dreptul su intern ci de atac eficiente pentru persoanele care au suferit un prejudiciu ca urmare a corupiei, n scopul de a le permite acestora s-i apere drepturile i interesele lor, inclusiv posibilitatea de a obine repararea prejudiciului. Convenia prevede ca fiecare parte s prevad n dreptul su intern pentru dreptul de a introduce o aciune civil n cazurile de corupie.19
Consiliul Europei i lupta mpotriva corupiei, Convenia penal privind corupia i raportul explicativ, Convenia civil privind corupia i raportul explicativ, Editura Consiliului Europei, Bucureti, 2001. 167
19

Trebuie menionat faptul c, n temeiul Conveniei, daunele-interese nu trebuie s se limiteze la un standard de plat, ci trebuie s fie determinate n funcie de pierderile suferite n cazul particular. Acesta exclude daunele punitive; cu toate acestea, prile a cror lege naional prevede daunele punitive nu este necesar excluderea aplicrii lor. Gradul de compensare este prevzut ctre instan, care poate oferi compensare pentru daune materiale, pierderi de profit i pierderi non-pecuniare. Pentru a obine despgubiri, reclamantul trebuie s dovedeasc existena daunelor, dac prtul a acionat cu intenie sau din neglijen i legtura de cauzalitate ntre comportamentul corupt i prejudiciu. Principala realizare n acest context, se afl n cerinele reduse privind elementele de prob necesare n proceduri civile. n ceea ce privete comportamentul ilegal i culpabil din partea prtului n cauz, ar trebui s se indice faptul c cei care n mod direct i cu bun tiin au participat la fapte de corupie sunt, n principal rspunztori pentru daune, inclusiv cel care d i beneficiarul de mit, precum i cei care au incitat sau care beneficiaz de ajutor n urma corupiei sau nu au reuit s ia msurile corespunztoare, n lumina responsabilitilor pe care le au, pentru a preveni corupia. Convenia, de asemenea, se refer la problema responsabilitii statului pentru actele de corupie comise de ctre funcionarii publici. Cu toate acestea, Convenia nu indic condiiile de rspundere ale unui stat parte, dar las fiecrei pri libertatea de a stabili n dreptul su intern condiiile n care statul ar fi rspunztor. Perioada de valabilitate a contractelor este de asemenea abordat. n conformitate cu respectivele dispoziii, fiecare parte va prevedea n dreptul su intern ca orice contract sau clauz al unui contract ncheiat n urma unei fapte de corupie s fie nul i neavenit. n plus, fiecare stat parte va prevedea n dreptul su intern posibilitatea pentru toate prile la un contract al crui consimmnt a fost subminat de un act de corupie s se sesizeze la instan pentru a fi declarat nul.
168

Convenia, de asemenea, are drept scop protejarea intereselor denuntorilor de abuzuri de ctre statele pri care s ia msurile necesare pentru a proteja angajaii care raporteaz cu bun-credin i pe baza unor motive rezonabile lor, suspiciuni cu privire la practicile corupte. n cele din urm, Convenia se adreseaz cooperrii internaionale. n conformitate cu Convenia, prile sunt obligate s coopereze n mod eficient cu privire la procedurile civile n cazurile de corupie, n special n ceea ce privete serviciile de documente, obinerea de probe n strintate, competena judiciar i recunoaterea i executarea hotrrilor strine i a cheltuielilor de judecat, n conformitate cu prevederile instrumentelor internaionale n vigoare privind cooperarea internaional n materie civil i comercial, la care acestea sunt pri, precum i cu dreptul lor intern. Putem considera ca principale beneficii ale conveniei urmtoarele: prevede despgubiri civile pentru persoanele care au suferit prejudicii ca urmare a unor acte de corupie, inclusiv de compensare pentru o gam larg de daune (art. 3); impune, de asemenea, c statul membru sau autoritatea este rspunztoare pentru a compensa actul corupt de un funcionar public (art. 5); stabilete perioade minime limitate de introducere a unui caz (art. 7); prevede c acele contracte care au fost ncheiate n urma unei fapte de corupie s fie declarate nule (art. 8); prevede protecia avertizorilor de integritate din cadrul salariailor (art. 9); solicit msuri care s asigure prezentarea unei imagini fidele a conturilor i a poziiei financiare a societii i a existenei unor auditori independeni pentru a confirma acest lucru (art. 10); prevede cooperarea internaional ntre membri n cazurile de corupie, inclusiv n obinerea de probe n strintate, competena, recunoaterea i executarea hotrrilor strine.(art. 13);
169

prevede un sistem de monitorizare (art. 14); cu privire la orice prevedere din Convenie, nu exist posibilitatea semnrii acesteia cu rezerve (art. 17). Principalul punct slab este c nu prevede restricii privind utilizarea secretului bancar. 6. CONVENIA PENAL PRIVIND CORUPIA20 Convenia penal mpotriva corupiei a fost semnat de ctre 47 de ri, constnd din 44 de state membre ale Consiliului Europei i 3 non-state membre, fiind ratificat de 33 de state. Ea este deschis pentru toate statele membre ale Consiliului Europei i 6 state nemembre (Belarus, Canada, Sfntul Scaun, Japonia, Mexic, Statele Unite ale Americii), de asemenea, UE i alte state, pot fi invitate s se alture. n noiembrie 1998, Comitetul de Minitri al Consiliului Europei a adoptat Convenia penal privind corupia i a decis s o deschid pentru semnare la 27 ianuarie 1999 de ctre statele membre ale Consiliului Europei i statele nemembre care au participat la dezvoltarea acestuia. Convenia penal privind corupia este un instrument care vizeaz incriminarea coordonat a unui numr mare de practici corupte: (a) mituirea activ i pasiv a funcionarilor publici interni si externi; (b) mituirea activ i pasiv a parlamentarilor naionali i strini i a membrilor adunrilor parlamentare internaionale; (c) corupie activ i pasiv n sectorul privat;
A fost adoptat la 27 ianuarie 1999 i a intrat n vigoare la 1 iulie 2003, publicat n Monitorul Oficial al Consiliului Europei nr. 65 din 30 ianuarie 2002. Romnia a ratificat aceast convenie prin Legea nr. 27 din 16 ianuarie 2002, publicat n Monitorul Oficial nr. 65 din 30 ianuarie 2002, iar prin Legea nr. 260 din 16 iunie 2004, publicat n Monitorul Oficial nr. 612 din 07 iulie 2004, a fost ratificat Protocolul adiional la Convenia penal a Consiliului Europei privind corupia. 170
20

(d) corupie activ i pasiv a funcionarilor organizaiilor internaionale; (e) corupie activ i pasiv a judectorilor naionali i internaionali i funcionari din instane internaionale; (f) traficul de influen activ i pasiv; (g) splarea de bani i a veniturilor provenite din corupie; (h) infraciuni financiare (facturi, documente contabile etc.) n legtur cu infraciunile de corupie. n plus, se prevede ca fiecare parte s adopte msurile legislative i alte msuri necesare pentru a stabili ca infraciuni penale n conformitate cu dreptul su intern, sprijinirea sau complicitatea la oricare dintre infraciunile stabilite n conformitate cu Convenia. Statele pri sunt obligate s prevad sanciuni eficiente i proporionale inclusiv pedepse privative de libertate care pot duce la extrdare, atunci cnd sunt comise de ctre persoanele fizice. Persoanele juridice vor fi, de asemenea, rspunztoare pentru infraciunile de corupie activ, trafic de influen i de splare a banilor stabilite n conformitate cu Convenia, svrite n folosul lor, i vor fi obiectul unor sanciuni efective penale sau sanciuni non-penale, inclusiv sanciuni pecuniare. n plus, Convenia conine dispoziii referitoare la nfiinarea de organisme anticorupie specializate, de protecie a persoanelor care colaboreaz cu organele de investigare sau de urmrire penal. Convenia prevede, de asemenea cooperarea consolidat internaional (reciproc de asisten, extrdarea i furnizarea de informaii), n cadrul anchetei i urmrirea penal a infraciunilor de corupie. n legtur cu asistena reciproc, aceasta prevede c prile vor crea autoriti centrale speciale desemnate pentru a face fa cererilor ntr-un mod prompt. n timp ce asistena reciproc poate fi refuzat n cazul n care cererea submineaz interesele fundamentale, suveranitatea i securitatea naional sau ordinea public a prii solicitate, aceasta nu invoca pe motive de secretul bancar.21
Consiliul Europei i lupta mpotriva corupiei, Convenia penal privind corupia i raportul explicativ, Convenia civil privind corupia i raportul explicativ, Editura Consiliului Europei, Bucureti, 2001. 171
21

Principalele avantaje ale Conveniei: reprezint un acord regional privind importana abordrii corupiei, stabilind standarde comune pentru incriminarea acesteia; gam larg de infraciuni penale, care s cuprind nu numai mituirea funcionarilor interni, externi i internaionali, acoperind mituirea n sectorul privat; cadrul regional de cooperare mbuntit care prevede asistena reciproc n materie de aplicare a legii, inclusiv n extrdare, investigaii, precum i confiscarea sumelor provenite din corupie; include restricii de utilizare a secretului bancar pentru a stopa cooperarea; dispoziii jurisdicionale generale (art. 17); asigurarea rspunderii corporative (art. 18); solicit sanciuni eficiente, proporionale i disuasive, sau pentru persoanele juridice cel puin sanciuni non-penale eficiente (art. 19); cerin de creare a autoritilor anticorupie specializate (art. 20); dispoziii privind protecia avertizorilor de integritate i a martorilor (art. 22); proces de monitorizare funcionabil. Principalele puncte slabe: puine msuri preventive; prile pot face rezerve la convenie n legtur cu unele prevederi.

172

EPAC (EUROPEAN PARTNERS AGAINST CORRUPTION) PARTENERI EUROPENI MPOTRIVA CORUPIEI Comisar-ef de poliie MDLINA MIHAELA ARGEANU Subinspector de poliie POMPILIU BLBE GEORGESCU

Contientizarea fenomenului corupiei, asemenea unei ameninri la adresa ordinii interne i internaionale, precum i a nevoii de cooperare internaional, european sau regional se situeaz la baza tuturor eforturilor statelor de a gsi mijloacele i resursele necesare pentru aciuni eficiente de prevenire i combatere eficient a acestui fenomen. n acest scop au fost ncheiate acorduri bi- i multilaterale, nelegeri, planuri comune de aciune care accentueaz nevoia cooperrii operative, n principal prin instituirea unor ci i canale de schimb de informaii. Exist la nivel european autoriti cu competene pe linia prevenirii i combaterii corupiei care trebuie s coordoneze activitile ageniilor de aplicare a legii din toate statele i, n acelai timp, s iniieze demersuri de cooperare i colaborare n domeniu. n acest sens, n 2003, cu ocazia adoptrii de ctre Adunarea General ONU a Conveniei ONU mpotriva corupiei, Secretarul General Kofi Annan spunea: Corupia reprezint un flagel cu efecte devastatoare asupra societii. Aceasta submineaz democraia i statul de drept, duce la nclcarea drepturilor omului, destabilizeaz pieele, erodeaz calitatea vieii i favorizeaz dezvoltarea crimei organizate, a terorismului i a altor ameninri la adresa securitii oamenilor. () Adoptarea Conveniei Naiunilor Unite mpotriva corupiei transmite un mesaj clar, comunitatea
173

internaional este hotrt s previn si s controleze corupia. Mesajul avertizeaz persoanele corupte c trdarea ncrederii publice nu va mai fi tolerat. De asemenea, mesajul reafirm importana valorilor fundamentale, precum onestitatea, respectul fa de statul de drept, responsabilitatea i transparena, n promovarea dezvoltrii i transformrii lumii ntr-un loc mai bun pentru toi. n prevenirea i combaterea corupiei, alturi de Convenia ONU se situeaz cooperarea judiciar i poliieneasc, statele membre ale Uniunii Europene reprezentnd principalii vectori ai luptei mpotriva criminalitii n general. Uniunea European a dezvoltat o politic de prevenire i combatere a corupiei n general, dar i mecanisme de protejare a intereselor financiare ale comunitii sau de prevenire a implicrii oficialilor UE sau din statele membre n fenomenul corupiei. Au fost adoptate Convenii privind aceste domenii, programe de aciune privind libertile ceteneti, securitatea i justiia cum sunt Programul Haga (2004 2009) i Programul Stockholm (20092014) o Europ deschis i sigur n sprijinul cetenilor. De asemenea, activitatea desfurat de instituii precum Interpol, Europol sau alte instituii de cooperare poliieneasc i judiciar se altur eforturilor diplomatice sau celor de implementare a conveniilor, acordurilor sau principiilor europene. La nivelul UE exist organisme formale i informale de cooperare n domeniul luptei mpotriva corupiei, printre acestea numrndu-se organizaia Parteneri Europeni mpotriva Corupiei EPAC (European Partners against Corruption). Aceasta face parte din organismele Uniunii Europene de monitorizare i control a unitilor de poliie i anticorupie. Organizaia, cu sediul n Austria, este finanat din fondurile Uniunii Europene, avnd 46 de membri din 27 de state (incluznd i OLAF Oficiul European de Lupt Antifraud). Organizaia Parteneri Europeni mpotriva Corupiei este o reea informal, nonpolitic i independent a Structurilor Operative de Supraveghere Poliieneasc i a Autoritilor
174

Operative Anticorupie din cadrul Statelor Membre UE i rilor membre ale Consiliului Europei, care se ocup de supravegherea independent a poliiei, de prevenirea i lupta mpotriva corupiei. Preedintele organizaiei este domnul Martin KREUTNER, director al Biroului Federal de Afaceri Interne din Austria. Activitatea EPAC se mparte n dou mari direcii de aciune, respectiv: Structuri de Supraveghere Poliieneasc (POB Police Oversight Bodies), coordonatorul acesteia fiind domnul Nicholas Long; Autoriti Anticorupie (ACA Anti-corruption Authorities) al cror coordonator este domnul Drago Kos din cadrul Comisiei pentru Prevenirea Corupiei din Slovenia. Obiectivele reelei sunt urmtoarele: stabilirea, meninerea i lrgirea contactelor ntre autoritile specializate; promovarea independenei, imparialitii, legalitii, precum i a responsabilitii, transparenei i accesibilitii n toate sistemele create i meninute pentru o supraveghere poliieneasc independent i pentru lupta mpotriva corupiei; promovarea mecanismelor i instrumentelor legale, din perspectiv profesional; sprijinirea dezvoltrii i promovarea standardelor de lucru comune i a bunelor practici pentru structurile de supraveghere poliieneasc i autoritile anticorupie; asigurarea unei platforme pentru schimbul de informaii i expertize n ceea ce privete realizrile n domeniul supravegherii poliieneti i anticorupie; asigurarea sprijinului altor ri i organizaii care doresc s nfiineze sau s dezvolte mecanisme de supraveghere i autoriti anticorupie; cooperarea cu alte organizaii, autoriti, reele i alte pri implicate, n conformitate cu obiectivele viitoare.
175

Reeaua partenerilor EPAC este convocat cel puin o dat pe an n cadrul Adunrii Generale, ale crei principale atribuii i responsabiliti sunt: stabilirea politicilor generale ale organizaiei; acceptarea, suspendarea i excluderea membrilor i observatorilor; alegerea, nominalizarea, suspendarea sau eliberarea din funcie a persoanelor care exercit funciile de conducere; stabilirea Grupurilor de Lucru pe anumite probleme sau proiecte; adoptarea sau amendarea Constituiei Reelei; adoptarea declaraiilor n urma conferinelor; dizolvarea reelei. n cadrul Conferinei anuale de la Manchester, din 2008, au fost stabilite ca grupuri de lucru pe anumite probleme specifice pentru anul 2009, urmtoarele: Constituia EPAC, Reeaua Punctelor de Contact Anticorupie, Cooperarea transnaional i schimbul de experien i Standarde comune i cele mai bune practici pentru Ageniile Anticorupie. Apartenena la aceast organizaie confer membrilor si urmtoarele avantaje: schimbul rapid de informaii neoperative cu membrii reelei, orientarea strategiei privind msurile anticorupie n conformitate cu directivele europene n domeniu, accesul la pregtirea profesional, schimbul de experien, armonizarea msurilor de contracarare a corupiei din sistemele judiciare i administrative, din statele membre ale Uniunii Europene. Romnia este reprezentat n cadrul EPAC de trei instituii, dup cum urmeaz: Direcia General Anticorupie, Direcia General de Informaii i Protecie Intern, din cadrul M.A.I. i Direcia Naional Anticorupie. Direcia General Anticorupie este membru al organizaiei EPAC din data de 12 octombrie 2007 i pe parcursul acestei perioade a participat activ la activitile EPAC.
176

n decembrie 2007, o delegaie a Direciei Generale Anticorupie a participat la Cea de-a aptea Conferin Anual a EPAC cu tema Provocri pentru Europa, n contextul dezvoltrii internaionale. ntlnirea a vizat punerea n discuie a unor aspecte legate de lupta mpotriva corupiei i de ntrirea controlului intern al forelor de poliie, n contextul dezvoltrii europene i internaionale. n noiembrie 2008, o delegaie a DGA a participat la Cea de-a opta Conferin Anual a EPAC, desfurat sub titlul Integritatea: un dialog european. Promovarea ideii de supraveghere i lupta mpotriva corupiei. n cadrul Conferinei au fost dezbtute teme, precum: campaniile de contientizare; monitorizarea performanelor ageniilor anticorupie; schimb de bune practici; cooperare internaional; promovarea eticii i a integritii n rndul forelor de poliie. De asemenea, n cadrul conferinei au fost reliefate experienele proprii n ceea ce privete prevenirea i combaterea corupiei, insistnd asupra necesitii intensificrii cooperrii internaionale n domeniu i ntririi rolului structurilor anticorupie. Tot cu aceast ocazie, s-a dezbtut modalitatea de operaionalizare a EACN Reeaua European a punctelor de contact anticorupie. Grupul de lucru Standarde comune i cele mai bune practici pentru Ageniile Anticorupie are drept scop elaborarea unor criterii i bune practici n domeniile: evaluarea progreselor politicilor anticorupie i eforturilor instituiilor implicate n lupta mpotriva acestui fenomen; modalitile de implicare eficient a partenerilor publici i privai n lupta mpotriva corupiei prin ntrirea cooperrii n educaia anticorupie. Grupul de lucru EPAC Cooperarea transnaional i schimbul de experien Ideea cooperrii transnaionale a fost menionat n Declaraia de la Bruxelles din 2001 i a fost repetat n fiecare an, n cadrul Declaraiei Conferinei EPAC. Ideea realizrii unui schimb
177

de experien a fost exprimat pentru prima dat n anul 2004 n Declaraia de la Viena i a fost ntrit n cadrul Grupului de lucru pentru Strategia EPAC, din 2007. Grupul de lucru EPAC Cooperarea transnaional i schimbul de experien a fost nfiinat conform art. 12 al Declaraiei de la Helsinki. Acesta este prezidat de ctre Comitetul de Supraveghere a Poliiei Belgiene. Principalul obiectiv al grupului de lucru a fost punerea n discuie a unor aspecte legate de cele mai bune metode folosite n cadrul cooperrii transnaionale, urmrindu-se elaborarea de bune practici pe baza schimbului de experien ntre rile participante. A urmrit s dezvolte i s implementeze msuri practice pentru a facilita cooperarea transnaional ntre membrii EPAC, elaborndu-se astfel documentul Msuri practice pentru mbuntirea cooperrii transnaionale n rndul partenerilor EPAC, structurat pe dou teme principale schimb de informaii utile i schimb de experien. n cadrul reuniunilor grupului de lucru au fost dezbtute chestiuni privind modalitile de desfurare a activitilor privind schimbul de informaii utile ntre parteneri EPAC i schimb de experien, discuiile axndu-se pe iniierea i etapele de planificare a proiectului schimb de informaii subliniindu-se necesitatea definirii conceptului schimb de informaii (informaiile care se doresc a fi mprtite i schimbate trebuie s fie informaii publice, non operaionale i de informare). Pentru facilitarea schimbului de informaii s-a stabilit c trebuie dezvoltat o baz de date comun i o reea comun pentru mprtirea i schimbul informaiilor necesare care s fie dezvoltat pe aplicaia curent WEB. Grupul de lucru al partenerilor EPAC Constituia Grupul de lucru EPAC Constituia s-a constituit n baza Declaraiei EPAC de la Manchester din noiembrie 2008 i are drept scop elaborarea unui statut al organizaiei, care s defineasc obiectivele, principiile, structura organizatoric, criteriile necesare pentru dobndirea calitii de membru i modalitatea n care organizaia i va desfura activitatea. Biroul de Afaceri Interne al
178

Ministerului de Interne din Austria, structur care deine i Secretariatul EPAC a organizat acest grup de lucru al crui scop este acela de a definitiva proiectul unei Constituii. Proiectul de constituie va conine prevederi eseniale pentru funcionarea EPAC, stabilirea obiectivelor EPAC, respectiv ntrirea cooperrii ntre instituiile specializate i promovarea bunelor practici n domeniu, definirea criteriilor ce trebuie ndeplinite de organizaii pentru a deveni membre sau observatori EPAC, precum i alte aspecte de ordin administrativ. n cadrul acestui grup de lucru a fost definitivat documentul sintetic de Constituie care s fie prezentat spre aprobare Adunrii Generale din noiembrie 2009. n urma discuiilor, s-a stabilit ca acest proiect de constituie s reglementeze obiectivele, principiile, structura organizatoric, criteriile necesare pentru dobndirea calitii de membru i modalitatea n care organizaia i va desfura activitatea. Grupul de lucru Reeaua European a Punctelor de Contact Anticorupie EACN n data de 25 iunie 2007, Germania a introdus o iniiativ referitoare la adoptarea unei decizii a Consiliului Europei privind reeaua punctelor de contact mpotriva corupiei, conform prevederilor Tratatului Uniunii Europene. Iniiativa succede pe cea introdus sub preedinia austriac, n anul 2006, de ctre Austria, Finlanda, Grecia, Ungaria, Lituania, Luxemburg i Slovacia, pentru nfiinarea unei reele de puncte de contact ntre statele membre, pentru prevenirea i combaterea corupiei. nfiinarea unei reele de puncte de contact anticorupie la nivelul Uniunii Europene aduce o contribuie semnificativ eforturilor comune asumate de statele membre n scopul reducerii i stoprii fenomenului corupiei. Ca urmare a Deciziei Consiliului European nr. 2008/852/JHA din data de 24 octombrie 2008 se nfiineaz Reeaua European a Punctelor de Contact Anticorupie. Reeaua va fi format din autoriti i structuri ale statelor membre ale Uniunii Europene care au n atribuii prevenirea i combaterea corupiei. Membrii vor fi desemnai de ctre statele
179

membre, iar fiecare stat membru va desemna cel puin o structur, dar nu mai mult de trei. Reeaua se va autoorganiza singur, pornind de la colaborarea informal existent ntre Partenerii Europeni mpotriva Corupiei (EPAC). Reeaua reprezint un forum pentru schimb de informaii, n cadrul Uniunii Europene, despre msurile efective i experiena n prevenirea i combaterea corupiei; faciliteaz stabilirea i meninerea activ a contactelor dintre membrii si. Reuniunile grupului de lucru au vizat elaborarea unui document prin care s-a stabilit ca organizarea EACN s fie reglementat de ctre un act adiional la Constituia EPAC. Organizaiile membre EACN se pot ntlni separat cu ocazia reuniunii Adunrii Generale EPAC pe probleme i chestiuni specifice, pentru a discuta problemele legate de cooperarea n cadrul UE i proiectele proprii. S-a decis faptul ca Reeaua s fie reprezentat de Preedintele EPAC sau co-preedintele din partea structurilor anticorupie. Reeaua European a Punctelor de Contact Anticorupie, pe viitor, se poate reuni separat pe probleme i chestiuni specifice EACN. S-a subliniat, de asemenea, necesitatea ca Reeaua European a Punctelor de Contact Anticorupie s informeze anual instituiile relevante ale Uniunii Europene, referitor la dezvoltarea i cooperarea n cadrul EACN, precum i activitatea desfurat de EACN i rezultatele acesteia. EACN poate solicita n orice moment instituiilor relevante ale UE revizuirea Deciziei Consiliului nr. 2008/852/JHA n cazul n care aceasta se consider necesar pentru funcionarea i dezvoltarea EACN. O alt iniiativ n cadrul EPAC este organizarea colii Internaionale de Var Anticorupie organizat de ctre Biroul Federal Austriac pentru Afaceri Interne (BIA) n colaborare cu autoriti europene anticorupie, cu sprijinul unor profesori de renume european i internaional i cu susinerea financiar a Comisiei Europene. Obiectivul principal l constituie transferul interdisciplinar de cunotine, de la tiin la practic, precum i schimbul de bune practici ntre specialitii participani la eveniment.
180

n cadrul acestor activiti sunt abordate teme de interes din domeniul anticorupiei, criminologiei, administraiei afacerilor, reprezentnd o bun oportunitate pentru realizarea unui schimb interdisciplinar de cunotine, schimb de experien cu participani din diferite structuri de combatere a corupiei, precum i ntrirea relaiilor dintre membrii acestora. Reprezentanii D.G.A. au participat la activitile colii Internaionale de Var Anticorupie n anii 2008 i 2009. * * *

Participarea specialitilor din cadrul Direciei Generale Anticorupie la demersurile autoritilor europene implicate n prevenirea i combaterea corupiei este benefic prin posibilitile oferite de a fi parte la transferul de expertiz i de bune practici n domeniu, dar i de a asigura vizibilitatea instituiei noastre n spaiul ageniilor de aplicare a legii.

181

CONSIDERAII PRIVIND CONCEPTUL DE ANALIZ STRATEGIC Comisar de poliie MIHAI BADEA Avnd n vedere dinamica spaiului public consemnat dup evenimentele din decembrie 1989, ntregul spectru instituional romnesc i implicit Ministerul Administraiei i Internelor s-a integrat acestui curs novator de reformare profund a manierelor de intervenie i aciune. n acest context, schimbarea coordonatelor acionale ale diferitelor entiti statale a generat ca necesitate obiectiv o alt abordare n ceea ce privete metodica utilizat n analizarea, aprecierea i interpretarea rezultatelor activitilor ntreprinse sau a impactului demersurilor iniiate. n plan general, n considerarea acestor aspecte, axioma central este cea potrivit creia, eficiena instituional ntr-o societate democratic se scaleaz n funcie de rspunsurile pe care le ofer structurile sale la solicitrile membrilor si, acetia fiind n definitiv i comanditari sociali. Ceea ce trebuie n definitiv urmrit, n aprecierea eficienei organizaiilor cu activitate incident n plan social, este opinia majoritii cetenilor, aceasta constituind n acelai timp barometrul ce indic justeea orientrilor adoptate. Totodat, caracterul tot mai complex al activitilor derulate n cadrul comunitii, precum i dinamica factorilor care influeneaz procesul de implementare a acestora (stakeholders), creterea permanent a unitilor de analiz au impus adoptarea unui model multifuncional de apreciere i evaluare.
182

n plan concret, au aprut pe scar din ce n ce mai larg analize de tip strategic, n ncercarea de a identifica cele mai bune soluii de optimizare funcional i operaional. Dar o dat cu acestea au aprut i anumite confuzii de realizare i interpretare, pe fondul lipsei unui exerciiu unitar de realizare i interpretare. n primul rnd, este vorba despre expresia semantic aparent antitetic a celor doi termeni. Astfel, n timp ce analiza are ca obiect exclusiv procese sau evoluii perfect ncheiate (n mod logic, nu se poate analiza ceea ce nu s-a petrecut sau nu a avut loc), strategia desemneaz preponderent linii directoare viitoare, sistematizate i adaptate n funcie de specific. Este adevrat c o analiz trebuie s ofere i soluii de mbuntire a prestaiei instituionale sau de remediere a unor deficiene constatate, dar acestea nu pot fi decelate dect n baza practicii profesionale deja consemnate. Nu de puine ori au fost ntocmite analize aa-zis strategice, care conineau eminamente abordri de perspectiv (intrnd chiar n zona planurilor strategice), ceea ce se poate aprecia ca o eroare fundamental, putnd induce confuzii i interpretri greite, aferente scopului i utilitii unui asemenea instrument de lucru. n al doilea rnd, este vorba de aria de cuprindere a conceptului de analiz strategic, respectiv a elementelor descriptive pe care trebuie s le trateze. Cu alte cuvinte, nu poate fi vorba de o analiz strategic fr o definire i radiografiere pragmatic a tuturor activitilor derulate i supuse analizei, fr evaluarea i interpretarea portofoliilor de competen, evidenierea influenei tuturor factorilor interni sau externi, ori a impactului rezultatelor obinute. Este esenial, n acelai timp, ca n aceast ecuaie s se regseasc i resursele utilizate pentru a avea un tablou complet al raportului costuri/eficien. De asemenea, de o cert utilitate la ntocmirea unor asemenea documente sunt fiele de evoluie sau istoricul obiectului supus analizei, care pot prezenta date relevante ce pot fi exploatate n interpretare. Din alt punct de vedere, perspectiva managerial induce dou dimensiuni n realizarea unei analize strategice, respectiv cea cronologic (temporal) i cea a ierarhiei structurale.
183

n mod distinct, latura cronologic presupus de managementul timpului se refer la intervalul de referin care trebuie acoperit. n accepiunea managementului clasic, termenul strategic descrie o perspectiv de pn la 5 ani, ca median ntre nivelul tactic i cel durabil. Avnd n vedere ns caracterul aplicat al unui asemenea gen de demers, din practic s-a evideniat c perioada optim se poate prezenta n principal sub dou forme: prima are ca baz de plecare ultima analiz similar (aa-numitul procedeu cap de pod); cea de-a doua este luarea n considerare a unei perioade relevante din punct de vedere al datelor evideniate de aceasta. La acest punct, semnificaia termenului de relevant este cea a unui ciclu profesional ncheiat. Este total contraproductiv realizarea unei analize strategice pe intervale de timp care s nu ofere detalii complete despre obiectul supus procedurii analitice. Spre exemplu, anumite evenimente socio-profesionale sau juridice, unele mutaii funcional organizatorice, sau incidena manifestrii anumitor factori de influen, pot influena concluziile finale ntr-un interval de analiz. n referire la nivelul de ierarhie structural, aprioric trebuie subliniat c nu se pot realiza analize strategice de ctre nivelurile tactice sau operaionale. Fiind un element de realizare a politicii manageriale, este imperios necesar s ntruneasc acceptul echipei de conducere al unitii. n practic, s-au consemnat situaii n care, spre exemplu, o structur teritorial sau subordonat a ntocmit analiz strategic unde trateaz problematica ce vizeaz nsi instituia a crei parte este, depindu-i capacitatea de apreciere i viziune, nclcnd normele de subordonare profesional i de competen. O alt latur ce trebuie luat n considerare la ntocmirea unei analize strategice este cea a importanei i semnificaiei. Practic aceasta nseamn definirea conceptului de strategic i cuplarea sa la obiectul analitic. n mod concret, prin aceasta se reflect latura axiologic a activitii organizaiei, desemnnd setul de valori la care aceasta se raporteaz. Rezumnd, se poate conchide c analiza strategic este oportun s ia n calcul aspectele de impact major,
184

definitorii din punct de vedere existenial i funcional, n detrimentul celor curente, care la rndul lor, pot constitui obiectul unor evaluri pariale. Este evident c realizarea unui astfel de document, fundamentat pe aspecte lipsite de relevan i coninut sau chiar derizorii, nu va face altceva dect s scoat din sfera utilitii manageriale i instituionale un asemenea instrument de lucru. DEFINIIE Analiza strategic reprezint o metod de evaluare care urmrete aprecierea calitativ de ansamblu a activitii unei organizaii, pe un interval definit de timp, lund n calcul suma implicaiilor interne i externe. COROLAR Analiza strategic trebuie s se subsumeze urmtoarelor rigori: are ca obiect evenimente sau procese ncheiate; are caracter atotcuprinztor, profund i reprezentativ; se realizeaz pe intervale semnificative i determinate de timp; este realizat de structuri coordonatoare centrale, n cadrul crora activeaz lucrtori specializai; se elaboreaz la nivel instituional i nu de component structural; fundamenteaz adoptarea de soluii pentru optimizarea activitii, strategii i planuri de perspectiv. CONCLUZII n mod cert, analizele de tip strategic se vor impune din ce n ce mai mult n arealul de disponibiliti aferent ndeplinirii funciilor manageriale, ns este imperios necesar ca acestea s surprind n mod corect fenomenele i procesele desfurate la nivelul unei organizaii. Pe acest fond, s-au dovedit total contraproductive iniiativele de acest gen realizate pur i simplu n baza unui mimetism generat de o fals aliniere la exigenele euro-comunitare,
185

care nu fac altceva dect s descrie itinerare profesionale, fr ns a prevedea i mijloacele de accedere la acestea. Pe de alt parte, trebuie contientizat faptul c nu exist o reet prestabilit care s ofere garania unei analize de succes i de utilitate, ci doar un set de reguli i principii care trebuie calate pe specificul fiecrei entiti analizate, rmnnd la latitudinea fiecrei echipe decidente s adopte maniera i formele de elaborare. Dintr-o alt perspectiv, se impune o anumit distincie a planurilor de realizare, deoarece o analiz strategic ce abordeaz de exemplu o zon comercial (care de altfel, n mod clasic, a i generat aceast modalitate de evaluare), avnd ca obiect marja de profitabilitate, se difereniaz net fa de una care abordeaz o activitate incident n plan social sau juridic, fie i datorit faptului c indicatorii de cuantificare se msoar n cu totul ali termeni dect cei de rentabilitate material, respectiv de utilitate social i public. Dac, din perspectiv comercial, analiza strategic vizeaz impactul factorilor interni i externi asupra organizaiei, din cea social urmrete modalitatea instituional de evoluie n condiiile influenei acestora. n fapt, analiza strategic nu face altceva dect s ancoreze i s integreze realitatea instituional n realitatea social, s defineasc rolul i locul entitii analizate la nivelul ntregului spectrul instituional.
X X X

P.S. Raliindu-se aspectelor nvederate, lucrtorii Compartimentului Analiz-Sintez au realizat o Analiz strategic privind evoluia fenomenului de corupie la nivelul structurilor din Ministerul Administraiei i Internelor, material care a ntrunit aprecierea domnului Rolf Schlotterer, consilier de twinning n cadrul Programului Phare 2005 Dezvoltarea Direciei Generale Anticorupie din Ministerul Administraiei i Internelor.
186

CE ESTE LIDERUL? Inspector de poliie FETCU SARMIZIA

Este oare de ajuns s spunem este lider/sunt lider? Inevitabil apare ntrebare liderul cui? cine te urmeaz? Liderul nu poate exista ca un om singur. Simplul fapt c cineva este lider implic existena unui grup de oameni pentru care acesta constituie un reper, un model, persoana care i reprezint, care se implic, interacioneaz, orienteaz, evalueaz, dar nu singur, ci n colaborare cu ceilali, adaptndu-se n funcie de feedbackul obinut vorba aceea: nu exist eec, exist feedback. J. Adair justifica etimologic diferena dintre leading (a conduce, a comanda) i managing (a gestiona, a gira). Leadership-ul implic o orientare, o direcie. Leading" deriv dintr-un cuvnt anglo-saxon care semnific rut, cale sau cap pentru o nav. Cuvntul las s se neleag c se tie care va fi urmtoarea etap. Leadership-ul desemneaz procesul de orientare a unui grup (sau grupuri) de persoane prin mijloace n principal necoercitive. Frecvent se utilizeaz i noiunea de leadership eficace sau un bun leadership, care nseamn a orienta subordonaii ntr-o direcie care corespunde cu interesul lor pe termen lung. Aceasta nseamn s nu se risipeasc forele i resursele de care dispune grupul, s nu se exploateze partea negativ a naturii umane. Din aceast cauz nu orice leadership este i eficace. Spre exemplu, A. Hitler, chiar dac a manifestat un leadership puternic, aceasta nu a fost eficace. Fiind un proces de direcionare i influenare a activitilor desfurate de membrii
187

unui grup, leadership-ul implic: alte persoane (subordonai) care accept o direcionare, o orientare din partea liderului; inegala distribuie a puterii ntre lider i subordonai, n favoarea liderului; abilitatea de a utiliza diferitele forme de putere pentru a influena subordonaii n comportamentul lor i n coninutul activitilor desfurate. De multe ori oamenii cred c liderul determin destinul unui grup. Dar atunci cnd echipa nvins vrea ca antrenorul s fie schimbat, cnd membrii unui consiliu ineficient dau vina n particular pe preedinte sau cnd muncitorii dau vina pe patron, toi i neglijeaz propria contribuie n dauna grupului. Ideea c un bun lider va vindeca toate bolile de care sufer grupul este un mit, ntruct performana grupului depinde de interaciunea dintre lider i restul grupului. Omul de tiin James McGregor Burns afirma c ideea de leadership este unul dintre cele mai studiate i mai puin nelese fenomene de pe pmnt. Probabil din momentul n care primul om al cavernelor a spus celorlali: Nu este bine cum facem. Haidei s ne organizm!, oamenii tot ncearc s neleag procesul de leadership. Muli oameni, chiar i lideri politici importani, cred c a fi lider nseamn a manipula, a controla, a fora pe ceilali s te asculte. Hitler, de exemplu, definea conceptul de leadership ca abilitatea de a mica masele, fie prin persuasiune, fie prin violen; Ho Si Min a spus odat c un bun lider trebuie s nvee s modeleze, s formeze i s schimbe oamenii aa cum un tmplar nva s foloseasc lemnul. Totui, nu pare corect s te referi la lideri fie ei chiar i regi, preedini, efi sau directori ca fiind nite indivizi care i influeneaz pe ceilali prin dominare i constrngere. n schimb, termenul de lider ar trebui rezervat celor care acioneaz n interesul unui grup cu acordul acestuia. Leadership-ul este o form de putere, dar o putere a oamenilor, nu asupra lor; ea reprezint o relaie reciproc ntre lider i grup: Noiunea de leadership, spre deosebire de puterea exercitat arbitrar, devine inseparabil de nevoile i scopurile celor care urmeaz liderul (Burns, 1978).
188

Leadershipul este un proces de alegere i aciune. Pornind de la alegerile fcute de ctre lider, sunt alese modalitile de aciune care hrnesc i cultiv motivaia i energia oamenilor, referitor la o aciune sau o idee. Acetia din urm pot alege s-l susin sau nu pe lider n direcia sugerat, implicndu-se ntr-o tranzacie ntre cele dou pri, tranzacie numit Ciclul Alegerii Leaderului (Leadership Choice Cycle). Termenul de leadership descrie un set de comportamente, nu un grup de oameni care ocup anumite poziii sau posturi ntr-o organizaie sau alte sisteme sociale. Leadershipul const n acele comportamente, asumate de o persoan, care au asupra celorlali un impact mobilizant i motivant la o aciune sau o credin, cu condiia ca acetia s nu fie n stare, singuri, de asemenea comportamente sau s adopte aceste credine, alegnd astfel s urmeze persoana care i le asum liderul. Eficiena n conducere este legat direct de modul de gndire a liderului despre sine, despre cei care l urmeaz, despre organizaie i mediu. Literatura de specialitate este bogat n asemenea exemple de aciuni i comportamente de leadership. Dar cele mai multe modelele fac referire la o rat limitat de alegeri. Deciziile pe care le iau liderii trebuie s reprezinte un continuum ntre micro-leadership i macro-leadership. Natura unui leadership eficient se schimb n funcie de domeniul organizaiei i, la orice nivel, aceast eficien este dependent de consensul ambelor pri liderul i cei care l urmeaz n alegerile fcute de-a lungul ntregului continuum. Frank Inman, director la o agenie guvernamental, este responsabil cu administrarea legilor legate de taxe i de colectarea acestora. Frank descrie viziunea lui asupra organizaiei n termeni de excelen n serviciu, interrelaionare cu cei care pltesc taxele i, nu n ultimul rnd, profesionalism. El a repetat mereu aceste aspecte atunci cnd discuta cu oamenii din cadrul organizaiei i cnd se stabileau prioritile i standardele acesteia. Aceast viziune centrat pe profesionalism i deschidere l ajut s-i menin n mod constant atenia asupra detaliilor.
189

Orientarea lui a fost att macroscopic, ct i microscopic: Trebuie s vism amndoi aceleai vise i apoi s muncim mpreun ca s le implementm. Leadership-ul lui Frank a stimulat mbuntiri substaniale n aproape fiecare dimensiune a performanei. Simultan, organizaia a atins scderi substaniale n plngeri i reclamaii de la pltitori, legislatori i angajai. i toate acestea s-au ntmplat ntr-o perioad n care bugetul i resursele au fost destul de reduse. Un alt exemplu de leadership centrat pe continuum este cel al lui Tracy Lancaster aceasta lucreaz ntr-o organizaie mult prea rigid, prea tradiional i mult prea controlat, avnd sarcina de a conduce aproximativ 70 de persoane implicate ntr-o gam larg de funcii administrative, dintre care multe necesit o mare concentrare i atenie pentru detalii. Stilul ei este unul prietenesc i suportiv i, totui, standardele stabilite sunt extreme de nalte. Ea reuete nu doar s-i fac pe oameni s se simt importani i puternici, ci realmente i face s fie aa. Lucreaz alturi de oamenii ei atunci cnd se confrunt cu diferite sarcini, subliniind alternativele de abordare, erorile, direcionndu-i la un nivel microscopic. La nivel strategic, ea a creat o direcie i o competen de baz pentru unitatea ei ceea ce a contribuit la eficiena grupului. Unul dintre membrii grupului afirma: Este extraordinar! A reuit s ne fac s realizm mpreun lucruri pe care nainte doar le visam. Pur i simplu nu este nimic din ce nu am putea face sub conducerea ei. Att performanele ei, ct i ale oamenilor care lucreaz sub conducerea ei sunt remarcabile pe latura productiv, precum i pe cea uman, legat de moralitate i satisfacie la locul de munc. De-a lungul istoriei au existat lideri care au impus urmailor o extraordinar ncredere i foarte mult respect. Muli dintre ei au reuit s depeasc situaiile de criz asumndu-i anumite sacrificii personale. De exemplu, Mahatma Gandhi a fost un conductor cu sacrificiu de sine i a trit o via plin de srcie i toleran. Odat, adresndu-se poporului indian, protestnd
190

mpotriva dominrii britanice, a spus: Dac va veni o vreme cnd vei fi nfometai, avei ncredere c noi (conductorii) vom mnca doar dup ce v-am hrnit pe voi. Exist i un pre pentru leadership. De multe ori acest pre const n singurtate. Singurtatea n a te lupta cu lucruri pe care alii nu le vd, sau pur i simplu nu le pas de ele. Exist singurtate n a lua decizii grele i neplcute. O parte din motivul care face deciziile grele este tentaia de a-i mulumi pe toi. Bill Cosby spunea: Nu tiu care este secretul succesului, ns tiu care este secretul eecului acela de a ncerca s-i mulumeti pe toi.

191

RELAIILE PUBLICE LA NIVELUL DIRECIEI GENERALE ANTICORUPIE: LIMITE I POSIBILITI Inspector de poliie MONICA DAJBOG ofier de pres D.G.A.

Direcia General Anticorupie, structur a Ministerului Administraiei i Internelor cu atribuii de prevenire i combatere a corupiei n rndul personalului ministerului, promoveaz transparena i obiectivitatea n procesul de comunicare intern sau extern, nelegnd importana acestui proces n eficientizarea propriei activiti. n calitate de structur a Ministerului Administraiei i Internelor, Direcia General Anticorupie ader pe deplin la valorile instituionale promovate prin Strategia de Relaii Publice i Comunicare a Ministerului Administraiei i Internelor: suportul cetenilor, ncrederea acestora n personalul ministerului. ncrederea cetenilor contribuie la consolidarea climatului de siguran i asigur funcionarea parteneriatului deschis pe care instituiile statului le dezvolt cu acetia. O ncredere mai mare din partea cetenilor genereaz i un sprijin mai mare al acestora pentru instituiile implicate n lupta mpotriva infracionalitii; profesionalismul demonstrat n aciunile desfurate; promovarea accentuat a rezultatelor pozitive, a cazurilor soluionate;
192

integritatea angajailor. Este o continuare a conceptului toleran zero mpotriva corupiei interne; transparena aciunilor; prin transparen se dezvolt, n fapt, ncrederea; nelegerea derulrii fazelor unei investigaii i a rolului i competenelor D.G.A.; cultura instituional. Strategia de comunicare a Direciei Generale Anticorupie este n strict concordan cu Strategia Naional Anticorupie n Administraia Public Local pentru perioada 20082010 i planurile de aciune aferente, care prevd printre principalele direcii de aciune creterea gradului de informare, contientizare i responsabilizare a structurilor din administraia local, dar i a publicului cu privire la riscurile pe care le comport svrirea faptelor de corupie O component important a Strategiei de comunicare a D.G.A. rmne creterea vizibilitii att n peisajul instituiilor statului, ct i n rndul publicului larg, precum i consolidarea ncrederii cetenilor i a personalului M.A.I. n instituie. Totodat, Strategia rspunde nevoii de informare a ceteanului n ceea ce privete fenomenul corupiei n M.A.I. i modalitile pe care le poate folosi pentru a interveni n diminuarea acestui proces. n vederea crerii unei imagini publice pozitive, dezvoltrii unei puternice culturi organizaionale, precum i atragerii unui capital de ncredere, simpatie i susinere pe plan intern i internaional, vor fi urmrite o serie de obiective pe trei dimensiuni: comunicarea intern (intra i interinstituional); comunicarea extern relaiile cu mass-media i comunitatea i comunicarea internaional imaginea extern. Cele trei dimensiuni trebuie s consolideze identitatea D.G.A., prezentnd-o ca o instituie demn de ncredere i capabil s-i duc la bun sfrit sarcinile asumate.
193

Domeniul relaiilor publice este foarte important la nivelul instituiilor publice pentru c ofer posibilitatea acestora de a comunica cu publicul. De asemenea, prin relaiile publice se pot transmite informaii despre tipurile de activiti n folosul indivizilor i al comunitilor, prestate de instituiile publice. Marile asociaii de specialitate n domeniul relaiilor publice dau mai multe definiii acestui domeniu: Practica Relaiilor Publice este arta i tiina social de a analiza tendine, de a prezice consecinele lor, de a sftui lideri de organizaii, de a introduce programe planificate de aciune care servesc att interesul organizaiei, ct i al publicului (Adunarea Mondial a Relaiilor Publice, Mexico City, 1978). Relaiile publice sunt un efort contient i sistematic, bazat pe cercetare, dedicat ctigrii nelegerii i stabilirii i meninerii ncrederii n rndurile publicului (Asociaia German de Relaii Publice). Relaiile publice sunt efortul deliberat, susinut i planificat de a stabili i a menine nelegerea reciproc ntre o organizaie i publicul ei (Institutul Britanic de Opinie Public). Cele mai importante caracteristici ale relaiilor publice sunt: deliberarea: activitatea de relaii publice vizeaz informarea, influenarea i obinerea unui rspuns din partea publicului; planificarea: resursele oricrei organizaii sunt limitate i de aceea trebuie planificate n raport cu importana activitilor derulate; performana: performana echipei de relaii publice i rezultatele ei determin performana organizaiei client; comunicarea bilateral: relaiile publice au la baz preluarea informaiilor din mediul n care opereaz organizaia, transmiterea de noi informaii i urmrirea feedbackului acestora; interesul public: scopul activitii de relaii publice este satisfacerea nevoilor publicului;
194

dimensiunea managerial: eficiena activitilor de relaii publice depinde de calitatea managementului. Exist cteva diferene importante ntre activitatea de relaii publice din sfera privat (comercial sau nu) i cea din sfera public. Publicul int al relaiilor publice guvernamentale este format din grupuri interne i externe vaste i diverse: angajai i persoane cu funcii de conducere din sfera legislativ, executiv i judiciar; lideri ai partidelor politice; oameni de afaceri; grupuri de interes profesionale; jurnaliti; populaia etc. Stilul personal de comunicare al liderilor politici i las puternic amprenta asupra activitilor de relaii publice ale guvernului. O schimbare la nivel ministerial poate avea un impact puternic asupra felului n care guvernul comunic cu publicul su. O deosebire capital ntre sectorul public i cel privat este aceea c, n timp ce organizaiile profit au dreptul i consimmntul populaiei s se promoveze prin reclame i s i fac publicitate aproape n orice mod doresc, cei care se ocup de relaiile publice guvernamentale se confrunt cu nite constrngeri unice de ordin legal, politic i cultural. Practica relaiilor publice guvernamentale ntr-o societate democratic se justific n trei moduri: guvernarea de tip democratic funcioneaz cel mai bine atunci cnd exist un flux de idei i de informaii n ambele sensuri, astfel nct att cetenii, ct i cei care i conduc s ia decizii n cunotin de cauz; guvernarea democratic trebuie s adopte o atitudine responsabil fa de cetenii pe care i servete, informndu-i despre i justificndu-i aciunile pe care le ntreprinde; cetenii, n calitatea lor de contribuabili, au dreptul s fie informai despre activitatea instituiilor publice (cu cteva excepii: probleme de securitate naional, dreptul fiecrui om la intimitate etc.).
195

Legislaia romneasc garanteaz dreptul ceteanului de a fi informat cu privire la activitile i rezultatele autoritilor publice. Astfel, Legea nr. 544 din 2001, privind liberul acces la informaiile de interes public, recunoate c accesul liber i nengrdit al persoanei la orice fel de informaii de interes public constituie unul dintre principiile fundamentale ale relaiilor dintre persoane i autoritile publice. Aceeai lege oblig autoritile i instituiile publice s organizeze compartimente specializate de informare i relaii publice sau s desemneze persoane cu atribuii n acest domeniu. La nivelul Direciei Generale Anticorupie, funcioneaz Biroul de Informare i Relaii Publice, iar Serviciile Judeene Anticorupie asigur realizarea atribuiilor pe linie de relaii publice, n limita teritorial respectiv. n ceea ce privete comunicarea extern, activitatea de relaii publice este concentrat pe popularizarea atribuiilor i competenelor D.G.A, precum i pe obinerea sprijinului populaiei, necesar desfurrii unei activiti eficiente a instituiei. De asemenea, un obiectiv important este creterea ncrederii cetenilor n M.A.I. i structurile componente, ca rezultant a activitii desfurate de D.G.A. Dac popularizarea atribuiilor/competenelor instituiei nu ridic probleme deosebite, celelalte dou obiective prezint anumite dificulti. Pentru a obine sprijinul populaiei n desfurarea activitilor anticorupie, cetenii trebuie s contientizeze riscurile i consecinele pe care le implic svrirea de fapte de corupie att pentru ei nii, ct i pentru societate n ansamblu, astfel nct s refuze s dea mit i s sesizeze autoritile competente atunci cnd iau la cunotin despre comiterea de acte de corupie. Este evident c este greu s schimbi mentalitatea oamenilor cu privire la corupie, iar s le obii sprijinul este i mai dificil. Foarte muli ceteni asociaz instituiile statului cu corupia i privesc cu suspiciune o structur a unui minister creat s previn i s combat corupia n rndul personalului propriu, conform proverbului lupii nu se mnnc niciodat ntre ei.
196

Pe de alt parte, unii lucrtori ai Ministerului Administraiei i Internelor nu privesc cu ochi buni Direcia General Anticorupie, asociindu-i pe lucrtorii acestei structuri nu cu nite colegi, ci cu nite persoane care ncearc s-i prind n capcan. O alt problem n relaia cu reprezentanii celorlalte structuri M.A.I. este reticena unora dintre ei cu privire la mediatizarea cazurilor de corupie n care sunt implicai funcionari ai ministerului. Activitatea de relaii publice a oricrei organizaii trebuie s aib n vedere interesele organizaiei i s se concentreze pe atingerea acestora. Printre instrumentele principale de promovare a unei instituii publice se numr mediatizarea cazurilor rezolvate. n general, cazurile instrumentate de Direcia General Anticorupie pot fi de dou feluri: cazuri n care funcionarii M.A.I. dau dovad, respectiv nu dau dovad de integritate. Pentru a-i demonstra bunele intenii, D.G.A. elaboreaz comunicatele ntr-un stil sobru, care s nu permit interpretrile de orice fel i n niciun caz s nu afecteze imaginea de ansamblu a ministerului. De asemenea, comunicatele care fac referire la cazuri n care funcionarii M.A.I. au dat dovad de integritate i au sesizat D.G.A. cu privire la intenia unor ceteni de a-i mitui sunt mediatizate n comun cu structura de la care provine lucrtorul respectiv. Mediatizarea acestor cazuri dovedete c majoritatea lucrtorilor M.A.I. sunt integri i, n plus, transmite un mesaj de contientizare ctre populaie. n ceea ce privete cazurile n care nvinuitul/inculpatul este cadru M.A.I., responsabilii de relaii publice trebuie s aib n vedere c mediatizarea poate fi interpretat, n mod eronat, de altfel, drept un factor care afecteaz imaginea structurii menionate i, prin urmare, a ministerului. De fapt, mediatizarea acestor cazuri dovedete preocupare pentru combaterea fenomenului corupiei i contribuie la mbuntirea imaginii Ministerului Administraiei i Internelor. Direcia General Anticorupie este o structur care are susintori, dar i detractori. Acetia din urm nu sunt, n mod
197

obligatoriu, persoane ru-intenionate, ci mai degrab persoane care nu au neles specificul activitii D.G.A. Continund politica de pn acum, att n ceea ce privete instrumentarea cazurilor de corupie, ct i relaiile publice, Direcia General Anticorupie va reui, n timp, s se impun drept o instituie care promoveaz, n activitatea pe care o desfoar, integritatea, onestitatea i profesionalismul, ca standard att pentru personalul propriu, ct i pentru cel al Ministerului Administraiei i Internelor.

Bibliografie:
Marinescu, Paul, Managementul instituiilor publice, http://ebooks.unibuc.ro/StiinteADM/marinescu/3.htm Coman, Cristina, Relaiile publice: principii i strategii, Editura Polirom, Bucureti, 2006 Strategia de comunicare a Direciei Generale Anticorupie, 2009

198

MEDICUL SUBIECT ACTIV AL INFRACIUNII DE LUARE DE MIT Comisar-ef de poliie GABRIEL CONSTANTIN

Cu ocazia desfurrii activitilor de prevenire, susinute de ctre personalul de specialitate al Direciei Generale Anticorupie, s-a constatat faptul c auditoriul prezent este interesat de calitatea juridic a personalului din sntate, vizavi de faptele de corupie, respectiv luarea de mit. Dup adoptarea Legii nr. 74/1995 privind exercitarea profesiunii de medic, nfiinarea, organizarea i funcionarea Colegiului Medicilor din Romnia, n activitatea de urmrire penal s-a pus, din nou, ntrebarea dac medicul poate fi subiect activ al infraciunii de luare de mit, n raport cu prevederile art. 3 alin (2) din acest act normativ, n care s-a precizat c Medicul nu este funcionar public n timpul exercitrii profesiunii medicale prin natura umanitar i liberal a acestuia. Menionm c aceast lege a fost abrogat prin Legea nr. 306 din 28 iunie 2004 privind exercitarea profesiei de medic, organizarea i funcionarea Colegiului Medicilor din Romnia, care, ulterior, i aceasta a fost abrogat prin Legea nr. 95 din 14 aprilie 2005 privind reforma n domeniul sntii. n literatura juridic i practica judiciar nu au existat opinii potrivit crora medicii n-ar avea calitatea de funcionari i n-ar putea fi subieci activi ai infraciunii de luare mit. n acest sens putem sublinia precizrile din Decizia nr. 78 din 28 mai 1993 a Curii Supreme de Justiie (nalta Curte de Casaie i Justiie), Secia penal care a stabilit c medicul are calitatea de funcionar i poate fi subiect activ al infraciunii de luare de mit.
199

Potrivit art. 254 alin (1) C. pen., constituie infraciune de luare de mit Fapta funcionarului care, direct sau indirect, pretinde ori primete bani sau alte foloase care nu i se cuvin, ori accept promisiunea unor astfel de foloase sau nu o respinge, n scopul de a ndeplini, a nu ndeplini ori a ntrzia ndeplinirea unui act privitor la ndatoririle sale de serviciu sau n scopul de a face un act contrar acestor ndatoriri. n sensul legii penale, conform art. 147 alin. 1 C. pen. Prin funcionar public se nelege orice persoan care exercit permanent sau temporar, cu orice titlu, indiferent cum a fost investit, o nsrcinare de orice natur, retribuit sau nu, n serviciul unei uniti dintre cele la care se refer art. 145. Conform alin. (2) din prezentul articol Prin funcionar se nelege persoana menionat n alin. (1), precum i orice salariat care exercit o nsrcinare, n serviciul unei alte persoane juridice dect cele prevzute n acel alineat. Potrivit art. 145 C. pen. Prin termenul public se nelege tot ce privete autoritile publice, instituiile publice, instituiile sau alte persoane juridice de interes public, administrarea, folosirea sau exploatarea bunurilor proprietate public, serviciilor de interes public, precum i bunurile de orice fel care, potrivit legii, sunt de interes public. Legea nr. 78 din 8 mai 2000 pentru prevenirea, descoperirea si sancionarea faptelor de corupie, prevede la art. 1 (1) instituirea unor msuri de prevenire, descoperire i sancionare a faptelor de corupie, care se aplic urmtoarelor persoane: a) care exercit o funcie public, indiferent de modul n care au fost investite, n cadrul autoritilor publice sau instituiilor publice; b) care ndeplinesc, permanent sau temporar, potrivit legii, o funcie sau o nsrcinare, n msura n care particip la luarea deciziilor sau le pot influena, n cadrul serviciilor publice, regiilor autonome, societilor comerciale, companiilor naionale, societilor naionale, unitilor cooperatiste sau al altor ageni economici;
200

c) care exercit atribuii de control, potrivit legii; d) care acord asisten specializat unitilor prevzute la lit. a) i b), n msura n care particip la luarea deciziilor sau le pot influena; e) care, indiferent de calitatea lor, realizeaz, controleaz sau acord asisten specializat, n msura n care particip la luarea deciziilor sau le pot influena, cu privire la: operaiuni care antreneaz circulaia de capital, operaiuni de banc, de schimb valutar sau de credit, operaiuni de plasament, n burse, n asigurri, n plasament mutual ori privitor la conturile bancare i cele asimilate acestora, tranzacii comerciale interne i internaionale; f) care dein o funcie de conducere ntr-un partid sau ntr-o formaiune politic, ntr-un sindicat, ntr-o organizaie patronal ori ntr-o asociaie fr scop lucrativ sau fundaie; g) alte persoane fizice dect cele prevzute la lit. a) - f), n condiiile prevzute de lege. De asemenea, Legea nr. 78/2000, la art. 8, precizeaz: constituie infraciunile prevzute la art. 254-257 din Codul penal, art. 6^1 i 8^2 din prezenta lege i faptele incriminate n aceste texte svrite de manageri, directori, administratori, cenzori sau alte persoane cu atribuii de control la societile comerciale, companiile i societile naionale, regiile autonome i la orice ali ageni economici. Deci, subiectul activ nemijlocit al infraciunii de luare de mit trebuie s aib calitatea de funcionar, precum i orice salariat care exercit o nsrcinare n cadrul serviciilor publice, regiilor autonome, societilor comerciale, companiilor naionale, societilor naionale, unitilor cooperatiste sau al altor ageni economici, ori de manageri, directori, administratori, cenzori sau alte persoane cu atribuii de control la societile comerciale, companiile i societile naionale, regiile autonome i la orice ali ageni economici. Din dispoziiile legale mai sus-menionate rezult, n mod expres, c pot avea calitatea de subiect activ al infraciunii de luare de mit att funcionarii din cadrul autoritilor i instituiilor
201

publice prevzute n art 145 C. pen., ct i ali salariai din cadrul serviciilor publice, regiilor autonome, societilor comerciale, companiilor naionale, societilor naionale, unitilor cooperatiste sau al altor ageni economici, att timp ct legiuitorul, pe de o parte, a extins aplicarea dispoziiilor art. 254 C. pen. Prin fapta funcionarului iar, pe de alt parte art. 147 alin (2) Ce se nelege prin funcionar i prevederile art. 1 (1) din Legea nr. 78/2000 asupra cror persoane se aplic msurile de prevenire, descoperire i sancionare a faptelor de corupie. Aa cum s-a menionat, legiuitorul a explicat nelesul termenului de funcionar public, funcionar i a expresiei orice salariat, explicaiile avnd caracter obligatoriu i valoarea unei interpretri legale. Acest lucru rezult din coninutul art. 140 C. pen. n care se prevede c Ori de cte ori legea penal folosete un termen sau o expresie din cele artate n prezentul titlu nelesul acestora este cel prevzut n articolele urmtoare, afar de cazul n care legea penal dispune altfel. Evident, caracterul obligatoriu al explicaiilor legale vizeaz numai dispoziiile legii penale, nu i pe cele ale legislaiei civile, ale dreptului administrativ, ale dreptului muncii etc., ntruct coninutul unor termeni sau expresii folosite de legea penal poate diferi de acela ntrebuinat de alte ramuri de drept. Termenul de funcionar, explicat n art. 147 C. pen. i redat mai sus, are un coninut mai larg dect cel de funcionar public din dreptul administrativ, ce poate fi definit ca fiind acea persoan fizic investit prin numire sau alegere, ntr-o funcie public, pentru a desfura, contra unui salariu, o activitate continu cu respectarea condiiilor cerute de lege. Pe timpul ct deine funcia public, persoana fizic are anumite drepturi i i revin anumite obligaii. Legea nr. 95 din 14 aprilie 2005 privind reforma n domeniul sntii precizeaz urmtoarele: art. 11 Ministerul Sntii Publice este organ de specialitate al administraiei publice centrale, cu personalitate juridic, n subordinea Guvernului;
202

art.12 Autoritile de sntate public judeene i a municipiului Bucureti sunt servicii publice deconcentrate ale Ministerului Sntii Publice, cu personalitate juridic, reprezentnd autoritatea de sntate public la nivel local. n mod similar se pot organiza autoriti de sntate public n cadrul ministerelor care colaboreaz cu unitile deconcentrate ale Ministerului Sntii Publice. ntruct legea privind reforma n domeniul sntii nu este o lege penal, ns n sensul legii penale, explicat n art. 147 i 145 C. pen. i Legea nr. 78/2000, este obligatorie explicaia dat termenilor, avnd n vedere c autoritile de sntate public sunt servicii publice, iar medicul ndeplinete o funcie sau o nsrcinare n cadrul acesteia. De altfel, actualul Cod penal la art. 147 alin. 1 i 2 explic n mod evident, n sensul legii penale, att termenul de funcionar public, ct i cel de funcionar. n concluzie, i medicii, indiferent c sunt salariai la uniti din sectoarele de stat sau private, au calitatea de subiect activ al infraciunii de luare de mit.

203