Sunteți pe pagina 1din 13

Anex Norme privind autorizarea brokerilor de asigurare i/sau de reasigurare, precum i condiiile de meninere a acesteia Art. 1.

- Prezentele norme stabilesc, n temeiul prevederilor art. 5 lit. b) i ale art. 35 i 36 din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare i supravegherea asigurrilor, cu modificrile i completrile ulterioare, condiiile care trebuie ndeplinite i documentele pe care trebuie s le prezinte persoanele juridice romne pentru obinerea autorizaiei de funcionare ca brokeri de asigurare i/sau reasigurare n vederea desfurrii activitii de intermediere n asigurri i/sau n reasigurri. CAPITOLUL I Condiii pentru obinerea autorizaiei de funcionare Art. 2. - n vederea obinerii autorizaiei de funcionare ca broker de asigurare i/sau reasigurare, solicitantul trebuie s ndeplineasc cumulativ urmtoarele condiii: a) s fie persoan juridic romn n a crei denumire s fie cuprins n mod obligatoriu sintagma "broker de asigurare", "broker de asigurare-reasigurare" sau "broker de reasigurare", dup caz, n limba romn ori ntr-o limb de larg circulaie i s nu induc n eroare publicul; b) s aib un capital social subscris si vrsat n form bneasc, a crui valoare nu poate fi mai mic de 25.000 lei; c) s aib n vigoare un contract de asigurare de rspundere civil profesional valabil pe ntreg teritoriul Romniei, cu o limit minim de acoperire de 1.121.000 euro/eveniment i sum agregat de 1.700.000 euro pe an, fr franiz; d) s aib ca obiect de activitate numai activitatea de broker de asigurare i/sau de reasigurare; e) s aib sediu social, destinat exclusiv desfurrii activitii pentru care a fost autorizat, unde se va transmite si se va primi corespondena de la Comisia de Supraveghere a Asigurrilor i de la alte instituii sau autoriti, sediu la care s fie prezent n permanen, un angajat al brokerului, n cadrul programului zilnic de lucru, comunicat la Comisia de Supraveghere a Asigurarilor, i care s ndeplineasc urmtoarele condiii: 1. sediul social i punctele de lucru s aib o dotare tehnic adecvat care s asigure buna desfurare a activitii de intermediere n asigurri; 2. tehnica de calcul trebuie s cuprind: calculatoare i software, imprimante, conexiuni internet, telefon, fax, care s permit gestionarea polielor; 3. suprafaa sediului s nu fie mai mic de 15 m2, s nu fie amplasat la subsolurile cldirilor i s permit amplasarea mobilierului de birou, tehnicii de calcul, depozitarea i arhivarea documentelor; 4. spatiul trebuie sa fie dotat cu mobilier de birou - birouri de lucru, fisete, mobilier de depozitare; f) din documentele prezentate s rezulte c nu este acionar sau asociat direct ori indirect al unui asigurtor, reasigurtor, al unui agent de asigurare ori de reasigurare, al unui asistent n brokeraj i c nu are ca acionar direct sau indirect
1

ori ca administrator un asigurtor, reasigurtor, un agent de asigurare ori de reasigurare, un asistent n brokeraj sau conductorul unui asistent in brokeraj persoan juridic ori conductorul unui agent de asigurare persoan juridic; g) asociaii ori acionarii semnificativi, conductorii executivi i administratorii s nu aib cazier judiciar pentru infraciuni contra patrimoniului sau infraciuni prevzute n legislaia financiar-fiscal i cazier fiscal; n situaia n care au desfurat activitate de intermediere n asigurri s nu fi fost radiai din Registrul intermediarilor n asigurri i/sau n reasigurri din motive imputabile acestora; h) conductorii executivi s aib studii superioare i o experien de cel puin 3 ani ntr-o funcie de conducere operativ n domeniul asigurrilor sau de cel puin 5 ani ntr-o funcie de conducere operativ n domeniul financiar-bancar i/sau al pensiilor private; aceast prevedere se aplic i administratorilor, atunci cnd acetia au atribuii similare conducerii executive. Prin funcie de conducere operativ se nelege inclusiv cea de ef de serviciu/compartiment a crui activitate este relevant pentru specificul domeniului asigurrilor sau cel financiar-bancar, precum i funcia de director de agenie sau de sucursal a unei entiti care opereaz n aceste domenii; i) Administratorii s nu fie angajai ai societilor de asigurare i/sau reasigurare pe perioada mandatului la brokerul de asigurare i/sau de reasigurare; j) conductorii executivi i administratorii s aib o bun reputaie, onestitate i probitate moral; k) conductorii executivi s nu dein funcii de conducere la o alt persoan juridic romn sau strin dup obinerea autorizaiei de funcionare sau dup aprobarea de ctre C.S.A., precum i n timpul exercitrii funciei la brokerul de asigurare i/sau de reasigurare; l) conductorii executivi s aib contract de munc i administratorii s aib contract de mandat, dup caz, cu brokerul de asigurare i/sau de reasigurare. m) s achite o tax de autorizare de 5.000 lei. Art. 3. (1) Comisia de Supraveghere a Asigurrilor evalueaz, pentru fiecare persoan nominalizat in calitate de conductor executiv sau administrator, atunci cnd acesta are atribuii similare conducerii executive, dac sunt ndeplinite cerinele prevzute la art. 2, lund n considerare informaiile legate de activitatea, experiena i reputaia persoanei n cauz, precum i orice alte circumstane relevante. (2) n sensul prevederilor alin. (1) vor fi avute n vedere, pentru ultimii 10 ani, n msura n care prezint relevan, situaii cum ar fi: a) persoana respectiv se afl sau s-a aflat n conflict cu o autoritate de supraveghere din domeniul asigurrilor sau financiar-bancar ori al pensiilor private din Romnia ori din strintate, a fost sancionat sau i s-a respins sau retras o autorizaie sau aprobare de ctre o asemenea autoritate ori s-a aflat n alt situaie care prin aspectele relevate ar putea avea efecte negative asupra imaginii ori activitii brokerului la care persoana n cauz este desemnat cu responsabiliti de administrare i/sau de conducere; b) persoana a exercitat, fr aprobarea autoritii menionate la lit. a), o funcie pentru care, potrivit dispoziiilor legale aplicabile, era prevzut obligativitatea obinerii unei astfel de aprobri;

c) n exercitarea unei funcii de administrare i/sau de conducere a unui asigurtor sau intermediar n asigurri i/sau n reasigurri sau a unei sucursale a unui asigurtor sau intermediar n asigurri i/sau n reasigurri strin, persoana nu a participat la adoptarea i/sau aplicarea unor decizii privind activitatea acestuia, prin care s-a urmrit satisfacerea unor interese individuale ori de grup; d) intermediarul n asigurri i/sau n reasigurri unde a activat nu a depus la un asigurtor sau un reasigurtor sumele ncasate cu titlu de prime de asigurare sau de reasigurare, n perioada n care persoana a exercitat funcia de administrare i/sau de conducere a intermediarului n cauz; e) entitile la care persoana respectiv exercit sau a exercitat responsabiliti de administrare i/sau de conducere ori la care este sau a fost acionar semnificativ ori asociat s-au aflat n conflict cu vreo autoritate din Romnia ori din strintate, nsrcinat cu supravegherea n domeniul asigurrilor sau financiar-bancar, au fost supuse vreunei sanciuni dispuse de o asemenea autoritate sau aceasta le-a refuzat ori le-a retras o autorizaie; f) persoana a fcut sau face obiectul unor proceduri penale. CAPITOLUL II Documentaia necesar pentru obinerea autorizaiei de funcionare ca broker de asigurare i/sau reasigurare Art. 4. - Persoanele juridice romne care solicit obinerea autorizaiei de funcionare ca broker de asigurare i/sau reasigurare vor depune la registratura Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor urmtoarele documente: a) cerere standard de obinere a autorizaiei de funcionare, n forma prezentat n anexa nr. 1 la prezentele norme; b) copii de pe documentele care atest constituirea brokerului de asigurare i/sau reasigurare: actul constitutiv autentificat sau atestat de avocat sau sub semnatura privata, n care obiectul de activitate este definit conform art. 2 lit. C pct. 57 lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificrile i completrile ulterioare, hotrrea judectoreasc de nfiinare, certificatul de nregistrare emis de oficiul registrului comerului, certificatul constatator cuprinznd toate datele de identificare ale brokerului de asigurare i/sau reasigurare, codul unic de nregistrare; c) copia ordinului de plata i a extrasului de cont care atest existenta capitalului social vrsat integral n numerar la data solicitrii autorizaiei de funcionare, n condiiile i n limitele stabilite de art. 35 alin. (5) lit. b) din Legea nr. 32/2000, cu modificrile i completrile ulterioare, actualizat conform prevederilor art. 2 lit. b) din prezentele norme; d) un studiu de fezabilitate care s cuprind cel puin urmtoarele informaii: 1. scurt prezentare a activitii ce urmeaz s fie desfurat, din care s rezulte c resursele financiare sunt suficiente s i permit desfurarea activitii; 2. structura organizatoric, regulamentul de organizare i funcionare, cu precizarea distinct a rspunderilor i limitelor de competen pentru conductorii executivi i administratorii din cadrul brokerului de asigurare i/sau reasigurare; 3. bugetul de venituri i cheltuieli estimat pentru urmtorii 3 ani financiari; e) copie de pe documentele care atest plata taxei de autorizare n contul Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor, potrivit prevederilor art. 36 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificrile i completrile ulterioare, actualizat conform art. 2 lit. m) din prezentele norme;

f) copie de pe contractul de asigurare de rspundere civil profesional, cu respectarea prevederilor art. 2 lit. c) din prezentele norme, i dovada privind plata primei de asigurare (integral sau a ratelor); g) documente oficiale din care s rezulte acionarii sau asociaii direci i indireci, inclusiv ultimul acionar sau asociat semnificativ indirect persoan fizic, precum i certificatele de cazier fiscal i judiciar, n original, ale acestora; h) certificatele de cazier fiscal i judiciar n original ale conductorilor executivi i ale administratorilor; i) documente oficiale (contract de munc/de management, decizii/carte de munc/, etc.), precum i curricula vitae ale conductorilor executivi, din care s rezulte respectarea prevederilor art. 2 lit. h) din prezentele norme, a cror conformitate cu originalul va fi certificat de angajatorul cu care s-a incheiat contractul de munc/de management, precum i copia legalizat a diplomei de studii superioare a persoanelor propuse pentru funciile menionate la art.2 lit. h). nscrisurile prin care se va face dovada experienei ntr-o funcie de conducere operativ n domeniul asigurrilor, financiar-bancar i/sau al pensiilor private vor fi emise numai de ctre sediile sociale. j) curricula vitae pentru acionarii sau asociaii semnificativi persoane fizice, conductorii executivi i administratori cu semntur olograf, care s conin cel puin urmtoarele informaii: numele i prenumele, data i locul naterii, adresa de domiciliu i, dac este cazul, de reedin, cetenia/ceteniile, pregtirea profesional (studii/cursuri de pregtire i perfecionare, colile sau facultatea/facultile absolvite, diplomele obinute), apartenena la organizaii profesionale, descrierea ntregii cariere profesionale (numele complet al angajatorilor, durata contractului cu fiecare dintre acetia, departamentele n care au fost ncadrate, precum i descrierea responsabilitilor i activitii desfurate); k) bilanurile pe ultimii 3 ani ale acionarilor sau asociailor semnificativi persoane juridice, n forma n care au fost depuse la autoritatea fiscal teritorial; l) copii de pe contractul de nchiriere sau de comodat, al sediului social i al sediilor secundare/punctelor de lucru existente sau care se nfiineaz, nregistrate la administraia financiar teritorial, dup caz, sau copie de pe actul de proprietate al sediului social ori al sediilor secundare/punctelor de lucru existente sau care se nfiineaz, din care s rezulte ndeplinirea condiiilor prevzute la art. 2 lit.e); m) declaraie atestat potrivit legii sau autentificat de un notar public, pe propria rspundere, n original, din care s rezulte c societatea ndeplineste si va indeplini prevederile art. 2 lit. f) din prezentele norme, conform anexei nr. 2; n) declaraie atestat potrivit legii sau autentificat de un notar public, pe propria rspundere, n original, a conducerii executive c va ndeplini prevederile art. 2 lit. k) din prezentele norme, conform anexei nr. 4 o) declaraie atestat potrivit legii sau autentificat de un notar public, pe propria rspundere, n original, a administratorului c va ndeplini prevederile art. 2 lit. i) din prezentele norme, conform anexei nr. 5. p) declaraie atestat potrivit legii sau autentificat de un notar public, pe propria rspundere, n original, a administratorului i a conductorului executiv n conformitate cu prevederile art. 3 alin.2) din prezentele norme, conform anexei nr.3. r) copia actului de identitate a conductorilor executivi, a administratorilor i a asociatilor semnificativi/actionarilor semnificativi persoane fizice, a crei conformitate cu originalul va fi certificat de posesorul actului de identitate prin semntur olograf.

Art. 5. (1) Persoanele propuse pentru aprobare n conducerea executiv vor susine la sediul Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor, n prezena unei comisii de evaluare, un interviu, n limba romn, din care s rezulte urmtoarele: a) activitatea care urmeaz s fie desfurat de brokerul de asigurare i/sau de reasigurare; b) descrierea dotrii sediilor, care trebuie s fie corespunztoare desfurrii n condiii adecvate a activitii de intermediere propuse, conform studiului de fezabilitate; c) cunoaterea prevederilor legislaiei din domeniul asigurrilor/reasigurrilor. (2) Comisia de evaluare poate propune Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor, respingerea solicitrii de aprobare a unei persoane propus n funcia de conductor executiv, urmnd ca societatea s numeasc o alt persoan. Art. 6. (1) Administratorii i conductorii executivi trebuie s aib un contract de administrare /mandat n conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare ori contract de munc, dup caz, pe ntreaga perioad de desfurare a activitii n cadrul brokerului de asigurare. (2) n termen de 60 de zile de la primirea autorizaiei de funcionare, brokerul de asigurare va depune la Comisia de Supraveghere a Asigurrilor copii integrale ale documentelor menionate la alin. (1), a cror conformitate cu originalul va fi certificat de conductorul executiv aprobat de Comisia de Supraveghere a Asigurrilor. CAPITOLUL III Alte dispoziii Art. 7. Comisia de Supraveghere a Asigurrilor, poate verifica dac sediul social declarat de ctre brokerul de asigurare i/sau de reasigurare este corespunztor pentru desfurarea activitii de intermediere i ndeplinete cerinele prevzute la art. 2 lit.e). Art. 8. - Comisia de Supraveghere a Asigurrilor n vederea fundamentrii deciziei de autorizare, poate solicita, prezentarea de documente, situaii, informaii i audieri att de la asociai sau acionari, conductori executivi, administratori, ori de la oricare alt persoan fizic sau juridic ce are legtur, direct ori indirect, cu activitatea acestora, precum i de la alte instituii sau autoriti din ar ori din strintate. Art. 9. - Obinerea autorizaiei de funcionare, precum i obinerea avizelor sau aprobrilor ulterioare de modificare a documentelor sau condiiilor pe baza crora s-a acordat aceast autorizare n baza unor documente sau informaii neconforme cu realitatea d dreptul Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor s retrag autorizaia sau aprobarea acordat, dup caz. Art. 10. (1) Comisia de Supraveghere a Asigurrilor va decide asupra acordrii autorizaiei necesare desfurrii activitii n calitate de broker de asigurare i/sau de reasigurare ori asupra respingerii cererii de autorizare, n termen de 60 de zile de la data depunerii documentaiei complete. (2) Dac n termen de 30 de zile de la data la care se solicit completarea documentaie depusa n vederea autorizrii desfurrii activitii n calitate de broker de asigurare i/sau de reasigurare sau n cazul modificrii condiiilor pe baza crora s-a obinut autorizaia de funcionare, nu se completeaz documentaia, solicitarea se claseaz.
5

(3) Autorizaia de funcionare se retrage i n cazul ncetrii valabilitii contractului de asigurare de rspundere civil profesional a brokerului de asigurare i/sau de reasigurare, conform prevederilor art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000, cu modificrile i completrile ulterioare. Art.11. - Comisia de Supraveghere a Asigurrilor aprob suspendarea sau ncetarea activitii brokerilor de asigurare i /sau reasigurare, la cererea acestora, dup verificarea prealabil la sediul societatii a urmtoarelor : a) situaia financiar a societii la data solicitrii cererii de suspendare/ncetare a activitii; b) rezilierea contractelor ncheiate cu asigurtorii, n cazul ncetrii activitii, iar pentru suspendare, notificarea asigurtorilor cu privire la suspendarea solicitat; c) situaia decontrilor cu asigurtorii (prime i documente cu regim special); d notificarea asigurailor referitor la ncetare/suspendare i ndrumarea acestora direct ctre asigurtori pentru contractele de asigurare n derulare; e) situaia litigiilor; f) situaia datoriilor fa de Comisia de Supraveghere a Asigurrilor. Art.12. n urma obinerii aprobrii suspendrii/ncetrii activitii brokerii de asigurare i/sau reasigurare au obligativitatea transmiterii raportrilor ctre Comisia de Supraveghere a Asigurrilor, n conformitate cu legislaia n vigoare, pentru perioada n care au desfurat activitate.

CAPITOLUL IV Condiii privind meninerea autorizaiei de funcionare Art. 13. - (1) Dup obinerea autorizaiei de funcionare orice modificare a documentelor sau a condiiilor pe baza crora s-a acordat aceast autorizaie se va face numai dup aprobarea sau, dup caz, avizarea prealabil de ctre Comisia de Supraveghere a Asigurrilor. (2) Condiiile i documentele solicitate asociailor sau acionarilor semnificativi se aplic i n cazul persoanelor fizice i juridice care dobndesc ulterior aceast calitate la brokerul de asigurare i/sau de reasigurare. (3) Condiiile i documentele solicitate conductorilor executivi i administratorilor se aplic i n cazul persoanelor fizice si juridice propuse, care dobndesc ulterior aceast calitate la brokerul de asigurare i/sau de reasigurare. (4) Dup obinerea autorizaiei de funcionare toate condiiile pe baza crora s-a acordat aceast autorizaie vor fi ndeplinite pe toat perioada de funcionare a brokerului de asigurare/reasigurare. (5) Orice modificare a actelor constitutive ale brokerului de asigurare i/sau de reasigurare se va depune n mod obligatoriu la oficiul registrului comerului numai nsoit de avizul prealabil al Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor. (6) n cazul n care intervin schimbri/modificri n actele de identitate ale conductorilor executivi, ale administratorilor, asociatilor/actionarilor semnificativi persoane fizice, n termen de 15 zile de la schimbarea/modificarea acestora, acestea vor fi aduse la cunotina Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor, nsoite de nscrisurile doveditoare.

(7) Brokerii de asigurare i/sau reasigurare trebuie s transmit Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor, polia de asigurare de rspundere civil profesional (n copie) n termen de 10 zile lucrtoare de la data intrrii n vigoare a acesteia, precum i copii ale documentelor care atest plata ratelor primei de asigurare aferente contractului de asigurare de rspundere civil profesional, n termen de 10 zile de la data achitrii acestora. (8) Majorarea capitalul social se va efectua numai prin aport in numerar. Art. 14. (1) n termen de 10 zile lucrtoare de la data vacantrii unei poziii deinute de o persoan din conducerea executiv sau de un administrator, brokerul de asigurare i/sau reasigurare va comunica n scris Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor numele i funcia persoanei respective, precum i nscrisuri din care s rezulte data ncetrii contractului de munc ori de mandat. (2) n cazul vacantrii unei poziii deinute de o persoan prevzut la alin.(1), perioada pn la propunerea i depunerea documentaiei complete pentru o nou persoan nu trebuie s depeasc 90 de zile in cazul administratorului si 30 de zile in cazul conducatorului executiv, cu condiia mputernicirii altei persoane ce va prelua obligaiile acesteia i a notificrii Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor. (3) O persoan care trebuie s primeasc n prealabil aprobarea Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor nu poate exercita atribuiile funciei pentru care a fost propus dect de la data primirii aprobrii menionate mai sus. (4) Nerespectarea prevederilor alin. (3) poate conduce la sancionarea, dup caz, a brokerului de asigurare i/sau reasigurare, a persoanelor n drept s fac propunerea i a celor care au fost propuse. Comisia de Supraveghere a Asigurrilor poate dispune, avnd n vedere consecinele exercitrii atribuiilor unei funcii nainte de primirea aprobrii legale, inclusiv retragerea aprobrii acordate. CAPITOLUL V Dispoziii finale Art. 15. - n cazul persoanelor prevzute la art. 2 lit.l), care la data intrrii n vigoare a prezentelor norme, ocup aceste funcii, sunt considerate a ndeplini criteriile respective numai cu condiia prezentrii de ctre brokerul de asigurare i/sau de reasigurare la Comisia de Supraveghere a Asigurrilor a copiilor contractelor de munc sau mandat i a declaraiei prevzute in anexa nr.4 sau nr.5, dup caz, la prezentele norme, n termen de 60 de zile de la intrarea n vigoare a prezentelor norme. Art. 16. - Brokerii de asigurare i/sau de reasigurare autorizai la data intrrii n vigoare a prezentelor norme se vor conforma prevederilor art.2 lit.c) la data rennoirii contractului de asigurare de rspundere civil profesional. Art. 17. - Brokerii de asigurare i/sau de reasigurare autorizai la data intrrii n vigoare a prezentelor norme se vor conforma prevederilor art.2 lit.e) pn la data de 31.12.2010. Art. 18. - Toate documentele i informaiile prevzute n prezentele norme trebuie transmise n limba romn, iar pentru documentele emise ntr-o limb strin se va depune o copie autentificat n ara de origine, mpreun cu traducerea legalizat.

Art. 19. - Brokerii de asigurare i/sau de reasigurare vireaz sumele reprezentnd taxa de autorizare/avizare n contul Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor. Art. 20. - Termenele prevzute de prezentele norme, care expir ntr-o zi de srbtoare legal sau ntr-o zi nelucrtoare, se vor prelungi pn la sfritul urmtoarei zile lucrtoare. Art. 21. Anexele nr. 1 - 5 fac parte integrant din prezentele norme. Art. 22. - Nerespectarea prevederilor prezentelor norme se sancioneaz n condiiile i potrivit prevederilor art. 39 din Legea nr. 32/2000, cu modificrile i completrile ulterioare.

Anexa nr.1 la norme CERERE-STANDARD privind autorizarea ca broker de asigurare i/sau de reasigurare

Data ................. 1. Denumirea complet pentru persoana juridic ....................................... ............................................................................................................................ 2. Numarul de inmatriculare la oficiul registrului comertului ................................... 3. Codul unic de inregistrare ............................................................................... 4. Adresa pentru sediului social ............................................................ ........................................................................................................................... 5. Numarul de telefon ............................................................................................ 6. Numarul de fax .................................................................................................. 7. Adresa e-mail .................................................................................................. 8. Numele si functiile persoanelor semnificative:.................................................... ..................................................................................................................................... ..................................................................................................................................... ..................................................................................................................................... .................................................................................................................................. 9. Numele sau denumirea, dupa caz, a asociatilor sau actionarilor semnificativi: .................................................................................................................................. ................................................................................................................................ .................................................................................................................................. ............................................................................................................................. 10. Persoana de contact (numele, prenumele, functia, telefon, adresa e-mail).......... ..................................................................................................................................... ..................................................................................................................................... ............................................................................................................................ 11. Reprezentantul legal ....................................................................................... 12. Lista documentelor depuse:.................................................................................. ..................................................................................................................................... ..................................................................................................................................... ..................................................................................................................................... ............................................................................................................................ Subsemnatul (conducatorul executiv) ........................................., in calitate de reprezentant legal al ..................................................................................., cunoscnd prevederile Codului penal privind falsul n declaraii, declar pe propria rspundere c toate informaiile i documentele sunt complete i conforme cu realitatea i c nu exist alte fapte relevante care trebuie aduse la cunotina Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor. Numele i prenumele (cu majuscule) ..................................................... Semntura ...................................

Anexa nr. 2 la norme

DECLARAIE*)

Subsemnatul, ..........................................................., (numele i prenumele) declar c (denumirea brokerului de asigurare/reasigurare) .................................... ..................................................................... nu este acionar sau asociat direct ori indirect al unui asigurtor, reasigurtor, al unui agent de asigurare ori de reasigurare, al unui asistent n brokeraj i c nu are ca acionar direct sau indirect ori ca administrator un asigurtor, reasigurtor, un agent de asigurare ori de reasigurare, un asistent n brokeraj sau conductorul unui asistent in brokeraj persoan juridic ori conductorul unui unui agent de asigurare persoan juridic. Data ......................................... Semntura ...............................

___________ *) Se va completa de ctre persoanele prevzute la art. 2 din norme.

10

Anexa nr. 3 la norme DECLARAIE*) Subsemnatul, .............................................................., (numele i prenumele) declar c: a) nu m aflu n conflict cu o autoritate de supraveghere din domeniul asigurrilor sau financiar-bancar ori al pensiilor private din Romnia ori din strintate, nu am fost sancionat i nu mi s-a respins sau retras o autorizaie sau aprobare de ctre o asemenea autoritate, nu m-am aflat n alt situaie care prin aspectele relevate ar putea avea efecte negative asupra imaginii ori activitii brokerului la care persoana n cauz este desemnat cu responsabiliti de administrare i/sau de conducere; b) nu am exercitat, fr aprobarea autoritii menionate la lit. a), o funcie pentru care, potrivit dispoziiilor legale aplicabile, era prevzut obligativitatea obinerii unei astfel de aprobri; c) n exercitarea unei funcii de administrare i/sau de conducere a unui asigurtor sau intermediar n asigurri i/sau n reasigurri sau a unei sucursale a unui asigurtor sau intermediar n asigurri i/sau n reasigurri strin, nu am participat la adoptarea i/sau aplicarea unor decizii privind activitatea acestuia, prin care s-a urmrit satisfacerea unor interese individuale ori de grup; d) intermediarul n asigurri i/sau n reasigurri unde am activat nu s-a aflat n situaia de a nu depune la un asigurtor sau un reasigurtor sumele ncasate cu titlu de prime de asigurare sau de reasigurare, n perioada n care am exercitat funcia de administrare i/sau de conducere a intermediarului n cauz; e) entitile la care am exercitat sau exercit responsabiliti de administrare i/sau de conducere ori la care sunt sau am fost acionar semnificativ ori asociat nu s-au aflat n conflict cu vreo autoritate din Romnia ori din strintate, nsrcinat cu supravegherea n domeniul asigurrilor sau financiar-bancar, i nu au fost supuse vreunei sanciuni dispuse de o asemenea autoritate sau aceasta le-a refuzat ori le-a retras o autorizaie; f) nu am fcut i nu fac obiectul unor proceduri penale. Data ....................................... Semntura ............................... ________________ *) Se va completa de ctre administrator i conductorul executiv, dup caz.

11

Anexa nr. 4 la norme DECLARAIE*) Subsemnatul, .............................................................., (numele i prenumele) propus pentru funcia de (avnd funcia de)**) ......................................................... la ..........................................................................................., (denumirea brokerului de asigurare/reasigurare) declar c nu voi deine funcii de conducere la o alt persoan juridic romn sau strin dup obinerea autorizaiei de funcionare sau dup aprobarea de ctre C.S.A., precum i n timpul exercitrii funciei la brokerul de asigurare i/sau de reasigurare i voi avea domiciliul/reedina n ........................................................................................................................... .....................................................................................................................................

Data ....................................... Semntura ............................... ________________ *) Se va completa de ctre persoanele prevzute la art. 2 lit. k) din norme. **) Sintagma din parantez se va completa de ctre persoanele prevzute la art. 2 lit. k) din norme, care la data intrrii n vigoare a prezentelor norme ocup aceste funcii.

12

Anexa nr. 5 la norme DECLARAIE*) Subsemnatul, .............................................................., (numele i prenumele) propus pentru funcia de (avnd funcia de)**) administrator la ............................................................................................................................., (denumirea brokerului de asigurare/reasigurare) declar c nu sunt angajat al unei societi de asigurare/reasigurare, persoan juridic romn sau strin, condiie pe care o voi ndeplini i dup obinerea autorizaiei de funcionare i voi avea domiciliul/reedina n ............................................................................................... .....................................................................................................................................

Data ....................................... Semntura ...............................

________________ *) Se va completa de ctre persoanele prevzute la art. 2 lit. i) din norme. **) Sintagma din parantez se va completa de ctre persoanele prevzute la art. 2 lit. i) din norme, care la data intrrii n vigoare a prezentelor norme ocup aceste funcii.

13