Sunteți pe pagina 1din 21

UNIVERSITATEA MIHAIL KOGLNICEANU IAI FACULTATEA DE DREPT MASTER TIINE PENALE I CRIMINALISTIC

Expertizele n procesul penal

Coordonator tiinific: Lector .dr COVALCIUC MIHAI

Masterand:

CUPRINS

1. 2. 3. 4.

Noiune, obiect i importan Caracterul expertizelor Evoluia expertizei judiciare n Romnia Asemnri i deosebiri ntre expertize i constatri tehnicotiinifice 5. Felurile expertizei 6. Reguli generale i speciale ce trebuie respectate cu prilejul dispunerii expertizelor 7. Valoarea probant a expertizelor 8. Concluzii

1.Noiune, obiect, scop i importan 2

Aflarea adevrului n unele cauze penale presupune cunoaterea i rezolvarea unor probleme de strict specialitate, motiv pentru care se recurge la cunotinele unui expert. n aceast privin, art. 116 Cod procedur penal, prevede c atunci cnd pentru lmurirea unor fapte sau mprejurri ale cauzei, n vederea aflrii adevrului sunt necesare cunotinele unui expert, organul de urmrire penal ori instana de judecat dispune, la cerere sau din oficiu, efectuarea unei expertize. Expertul este persoana fizic avnd cunotine de specialitate ntr-un anumit domeniu al tiinei, tehnicii sau artei, abilitat special n aceast calitate, chemat n procesul penal pentru lmurirea chestiunilor care necesit astfel de cunotine. Noiunea de expertiz, precum i cea de expert, denumire dat persoanei desemnate cu efectuarea acesteia i au originea n limba latin unde experior nseamn a ncerca, a dovedi, iar expertus: cel care are experien, care ncearc sau care a probat. n literatura juridic din ara noastr ct i din alte ri, s-au formulat diferite definiii ale expertizei ca mijloc de prob, dar n ultima analiz expertiza poate fi denumita ca: activitatea de cercetare a unor mprejurri de fapt, necesare stabilirii adevrului obiectiv n cauza supus soluionrii de ctre un expert, prin cunotine specifice fiecrei specialiti, activitate desfurat la cererea organului judiciar n situaia n care acesta nu poate singur s lmureasc respectiva mprejurare de fapt.1 Obiectul expertizei l constituie lmurirea unor mprejurri de fapt a cror cunoatere reclam o competen special (tiinific, tehnic, artistic). Asupra acestor mprejurri de fapt vor purta cercetrile expertului i tot cu privire la ele expertul va formula concluzii motivate tiinific2. Totui, folosirea expertizelor ca mijloc de prob n procesul penal este limitat, n sensul c nu se poate dispune efectuarea expertizelor pentru orice problem care cere o lmurire suplimentar, ci doar pentru dovedirea mprejurrilor de fapt. Aadar, obiectul expertizei l poate forma numai clarificarea unor mprejurri de fapt ale cauzei i, mai mult dect att, numai a acelor mprejurri de fapt pentru a cror lmurire sunt necesare cunotine de o anumit specialitate (medicin, biologie, contabilitate, pictur, tehnic etc.). Pornind de la definiia dat expertizei, n raport cu situaiile concrete ce reclam folosirea acesteia n procesul penal, printre scopurile sale se nscriu urmtoarele: - identificarea fptuitorului - stabilirea strii infractorului, n situaia n care, de exemplu, se constat c acesta a avut aptitudinea biologic de a svri o infraciune la viaa sexual sau c este responsabil din punct de vedere psihic pentru faptele comise - determinarea compoziiei i calitii unei anumite substane, de multe ori decisiv n dovedirea existenei infraciunii i a vinoviei celui cercetat - evaluarea forei probante a unui mijloc de prob deja administrat n cauz - stabilirea cauzelor i a mecanismului de producere a unor evenimente - clarificarea contrazicerilor care exist ntre dou sau mai multe mijloace de prob administrate, cu privire la acelai aspect al cauzei - evidenierea realitii i legalitii operaiunilor contabile i de gestiune, ntinderea prejudiciului cauzat prin fapta generatoare de pagube, persoanele rspunztoare din punct de vedere material de situaia creat - stabilirea faptului c cel n cauz sufer de o boal care l pune n imposibilitatea de a suporta regimul de detenie, etc 3.
1

Radu Constantin, Pompil Drghici, Mircea Ioni , Expertizele, mijloc de prob n procesul penal, Editura Tehnic, Bucureti, 2000, pag.24 2 Emil Mihuleac, Expertiza judiciar, Editura tiinific, Bucureti, 1971, pag.142 3 Vasile Berchean, Cercetarea penal, ndrumar complet de cercetare penal, editia a doua revzut i adugit, Ed.Icar, Bucuresti, 2005, cit.pag.225-226

n condiiile evoluiei tiinei i tehnicii, expertiza ofer posibilitatea specialitilor din diverse ramuri de activitate de a se pronuna asupra celor mai diferite probleme pe care le ridic anumite cauze penale. Importana expertizei sporete odat cu noile cuceriri ale tiinei i tehnicii aplicate n activitatea judiciar, probaiunea ntemeindu-se pe date tiinifice, cu caracter obiectiv, fa de relatrile unor persoane pri sau martori influenate de subiectivism. Sub acest aspect, n mod corect, s-a subliniat n literatura de specialitate c nu li se poate cere organelor de urmrire penal i judectorilor s posede cunotine de specialitate n toate domeniile tiinei, tehnicii sau artei, pentru a lmuri personal chestiunile care solicit asemenea noiuni s fie fcut de o persoan care nu are calitate judiciar oficial, ntruct concluziile acestor persoane pot constitui doar argumente n susinerea unei soluii. 2. Caracterul expertizelor 2.1. Regula De regul, expertiza este facultativ. Organul judiciar apreciaz dac ntr-o cauz este necesar efectuarea unei expertize. Ea se dispune fie la cererea prilor interesate ( n faza de judecat ) i a procurorului, fie din oficiu, de ctre organele judiciare cnd acestea socotesc c sunt necesare cunotinele unui expert pentru lmurirea anumitor aspecte ale cauzei penale. 2.2 Excepia n mod excepional, atunci cnd legea prevede expres, expertiza este obligatorie. Expertiza este obligatorie n urmtoarele cazuri: a) n cazul infraciunii de omor deosebit de grav ( art. 117 alin. 1 Cod procedur penal ); b) Atunci cnd organul de urmrire penal sau instana de judecat are ndoial asupra strii psihice a nvinuitului sau inculpatului. Acest caz exist cnd starea psihica rezult din antecedentele medicale. De pild, este obligatorie efectuarea expertizei medico-legale psihiatrice atunci cnd exist acte medicale din care rezult c inculpatul a suferit n trecut boli psihice grave. n ipostaza n care nu exist elemente care s determine o asemenea ndoial cu privire la starea psihic a inculpatului, nu este obligatorie efectuarea unei expertize medico-legale psihiatrice.4 c) Pentru a se stabili cauzele morii, dac nu s-a ntocmit un raport medico-legal; d) Pentru a se stabili dac sunt ntrunite condiiile cerute de lege pentru infraciunea de pruncucidere (art.177 Cod penal); e) Pentru a se constata boala grav de care sufer inculpatul n vederea suspendrii urmririi penale sau a judecii (art. 239, 303 Cod procedur penal); f) Pentru a se stabili boala grav a condamnatului n vederea amnrii sau ntreruperii executrii pedepsei (art.453, 455 Cod procedur penal). n primele dou cazuri se efectueaz o expertiz psihiatric obligatorie ntr-o instituie sanitar de specialitate. Internarea persoanei expertizate se dispune de organul de cercetare penal cu aprobarea procurorului sau de instan. Dispoziia de internare este executorie i n caz de opunere se aduce la ndeplinire prin intermediul organelor de poliie.5

4 5

Gheorghi Mateu, Procedur penal, Vol.II,Ed.Fundaiei Chemarea Iasi, 1994, cit.pag.186 Nicolae Volonciu, Tratat de procedura penal, partea general, Vol.I, Editura Paideia, 1996, pag. 378

3. Evoluia expertizei judiciare n Romnia Expertiza judiciar, n ara noastr, a fost reglementat n documente edificatoare din vechiul drept romnesc, cum sunt Codul lui Ipsilanti, Legiuirea lui Caragea i Codul Calimah. Din documentele vremii rezult c experii aveau o credibilitate mai mare dect mrturiile, aa cum reiese i din prevederea potrivit creian situaia n care unii experi afirm i alii neag, vor fi crezui cei mai muli i cei mai buni, destoinici, iar dac sunt egali se va recurge la probe.6 Prima expertiz oficial s-a efectuat n anul 1823, de ctre Atanasie Bekeri, ntr-un caz de moarte prin hemoragie cerebral, suspectat de intoxicaie criminal cu sublimat.7 n privina expertizei criminalistice, Legea nr. 498/1946 reglementeaz pentru prima dat expertiza scrisului, prin constituirea primului corp de experi grafici. Cu toate acestea, legea a fost abrogat, n mod nejustificat, prin Decretul nr. 472/1957. n anul 1969, prin Legea nr. 43, cu modificrile ulterioare, s-a realizat o reglementare unitar a expertizei criminalistice. n Codul de procedur penal editat n anul 1936 i intrat n vigoare n anul 1937, legiutorul a reglementat n mod amnunit condiiile i modul de numire e exerilor ct i drepturile i obligaiile lor.8 Mai subliniem faptul c, prin modificrile i completrile aduse Codului de procedur penal prin Legea nr. 141/1996 s-a creat oficial posibilitatea utilizrii expertizei vocii i vorbirii, gen de expertiz ale crei baze au fost puse n Romnia nc din anii 70.9 4. Asemnri i deosebiri ntre expertize i constatri tehnico-tiinifice Constatarea tehnico-tiinific se nscrie printre mijloacele de prob specifice procedurii penale. Este un mijloc tiinific de prob specific legislaiei procesuale penale romneti, nefiind cunoscut sub aceast denumire n alte legislaii Potrivit prevederilor art. 112 Cod Procedur penal, constatarea tehnico-tiinific are un caracter de urgen, valorificarea tiinific a urmelor fiind impus n primul rnd de nevoia aflrii adevrului, dar i de existena pericolului dispariiei unor mijloace materiale de prob sau de schimbarea unor condiii. n astfel de cazuri urgente se impune lmurirea fr ntrziere a faptelor sau mprejurrilor cauzei, organul de urmrire penal avnd posibilitatea s foloseasc cunotinele unui specialist sau technician, dispunnd fie din oficiu, fie la cerere, efectuarea unei constatri tehnico-tiintifice asupra materialelor i datelor pe care le pune la dispoziie sau le indic specialistul. De regul, constatarea tehnico-tiinific este efectuat de ctre specialiti (criminaliti) care funcioneaz n cadrul ori pe lng instituia de care aparine organul de cercetare penal sau organul de urmrire penal, fr ca acetia s-i nsueasc atribuii de urmrire penal 4.1 Asemnri - att constatarea tehnico-tiinifica ct i expertiza sunt efectuate de persoane cu pregtire de specialitate ntr-un anumit domeniu al tiinei sau tehnicii; - ambele aduc o contribuie nsemnat la realizarea scopului procesului penal: aflarea adevrului i tragerea la rspunderea penal a fptuitorului;
6

Radu Constantin, Pompil Drghici, Mircea Ioni , Expertizele, mijloc de prob n procesul penal, Editura Tehnic, Bucureti, 2000, pag. 22 7 Emil Mihuleac, Expertiza judiciar, Editura tiinific, Bucureti, 1971, pag. 131 8 ibidem 9 Radu Constantin, Pompil Drghici, Mircea Ioni, op. cit., pag. 22

- obiectul lor este fixat de organele judiciare att operaiile i concluziile la care ajung specialistul ct i expertul, se materializeaz ntr-un raport de expertiz, respective de constatare tehnico-tiinific, pentru care chiar dac legea nu prevede condiiile de fond i form, practica judiciar merge pe linia asimilrii acestuia raportului de expertiz10; - att constatarea tehnico-tiinific ct i expertiza constituie mijloace de prob de sine stttoare. Dar pe fondul acestor elemente comune celor dou mijloace de prob, examenul comparativ al dipoziiilor legale care le reglementeaz pune n eviden, totodat suficiente elemente de difereniere care le confer individualitate i finalitate proprii. 4.2. Deosebiri - constatrile tehnico-tiinifice se fac de urgen, adic ntr-un moment foarte apropiat svririi infraciunii, cerin pe care nu o ntlnim n cazul expertizelor; - constatrile tehnico tiinifice pot fi dispuse numai n faza de urmrire penal, pe cnd expertizele pot fi efectuate i n faza de judecat; - spre deosebire de constatarea tehnico-tiinific, la efectuarea expertizei poate participa, alturi de expertul numit de organele judiciare i un expert recomandat de pri; - dac efectuarea expertizei presupune cunoaterea i chemarea prilor, aducerea la cunotina acestora a obiectului expertizei, a ntrebrilor la care trebuie s rspund expertul, la efectuarea constatrii prile nu particip n nici un fel 11. Faptul i gsete o ndoit explicaie. Astfel, cnd constatarea tehnico-tiinific s-a dispus nainte de punerea n micare a aciunii penale n cauz, din moment ce raportul juridic procesual penal fundamental nu s-a constituit, nu exist nici pri. Cnd constatarea tehnico-tiinific se dispune dup punerea n micare a aciunii penale, chemarea prilor la efectuarea acesteia ar contravine nsi naturii, destinaiei ei. ntr-adevr, din moment ce constatarea tehnico-tiinific este dictat tocmai de necesitatea nlturrii primejdiei dispariiei unor mijloace de prob sau de schimbare a unor situaii de fapt i este necesar lmurirea urgent a unor fapte sau mprejurri ale cauzei, fixarea unui termen, chemarea prilor ar zdrnici finalitatea urmrit. - cnd refacerea sau completarea constatrii tehnico-tiinifice ori medico-legale este dispus de instana de judecata, raportul se trimite procurorului, pentru ca acesta s ia msuri n vederea completrii sau refacerii lui, iar (art. 124 Cpp)"cnd organul de urmrire penal sau instana de judecat constat, la cerere sau din oficiu, c expertiza nu este complet, dispune efectuarea unui supliment de expertiz, fie de ctre acelai expert, fie de ctre altul"12. 5. Felurile expertizei Dup chestiunea ce trebuie lmurit, expertizele se mpart n mai multe categorii, unele avnd o reglementare proprie, altele intrnd n categoria expertizelor tehnice sau criminalistice. Trebuie subliniat faptul c prin apariia unor ramuri noi ale tiinei i descoperirea unor procedee noi tehnico-tiinifice, apar tot attea posibiliti de a se recurge la expertize. Cele mai folosite sunt: expertizele criminalistice, medico-legale, tehnice, contabile, de art etc. 1. Expertiza criminalistic

10 11

Aurel Ciopraga, Criminalistica. Tratat de tactic, Editura Gama, Iai, 1996, pag. 446 Aurel Ciopraga, op. cit., pag. 447 12 Radu Constantin, Pompil Drghici, Mircea Ioni, op. cit. ,pag. 268

Reprezint o cercetare tiinific a probelor materiale, destinat identificrii persoanelor, obiectelor, substanelor i fenomenelor aflate n legtur cauzal cu fapta, stabilirii anumitor proprieti ale acestora, precum i a unor eventuale modificri de form, coninut sau structur13. Ea reprezint, alturi de expertiza medico-legal, contabil i tehnic, unul din cele mai importante mijloace de prob puse la dispoziia organelor judiciare. Expertiza criminalistic are largi aplicaii n procesul penal, dar se utilizeaz i n procesul civil. Cerina esenial, de ordin deontologic, n efectuarea expertizelor criminalistice, ca i a oricrei alte expertize judiciare o reprezint corectitudinea i probitatea profesional. Considerm necesar o asemenea subliniere, deoarece prin rezonana lor n procesul judiciar dei nu au o valoare probant superioar altor mijloace de prob concluziile expertizelor criminalistice pot influena pozitiv sau negativ soluiile pronunate de ctre instanele de judecat. Alte principii de baz, menite s guverneze ntreaga activitate de investigare tehnicotiinific criminalistic, constau n operativitatea i limitarea strict la obiectul indicat prin actul de dispunere a expertizei. Fa de cerinele evideniate anterior, s vedem care sunt fazele importante n efectuarea unei expertize criminalistice. Experiena practic bogat, existent n materie, a permis autorilor de specialitate s ajung la concluzia c expertiza criminalistic parcurge n esen, trei etape sau momente principale, constnd din: a) cunoaterea obiectului i materialelor expertizei; b) examinarea separat a fiecrei categorii de materiale; c) compararea elementelor caracteristice, n vederea identificrii. a) Cunoaterea obiectului expertizei este prima etap, n care specialistul procedeaz la studierea actului de dispunere a lucrrii, precum i a materialelor de cercetat, n scopul stabilirii concordanei dintre indicaiile i datele coninute n ordonan sau n ncheiere i obiectele primite. Totodat expertul va stabili dac materialul corespunde din punct de vedere calitativ i cantitativ i, dac a fost manipulat, pstrat i expediat n condiii corespunztoare. El poate desigur, s cear eventuale lmuriri suplimentare din partea organului judiciar, care poate ncuviina i darea de explicaii de ctre pri. b) n cea de-a doua etap, care const n examinarea separat a fiecrui obiect, avnd ca scop sesizarea particularitilor sau elementelor sale caracteristice, obiectele trebuie s fie reinute i, dac este posibil, fixate prin fotografiere. Examinarea are n vedere att urmele sau obiectele n litigiu, ct i modele de comparaie, expertul fiind interesat s surprind suficiente caracteristici pe baza crora s poat stabili identitatea sau neidentitatea persoanei sau obiectului inclus n sfera cercetrii. Amintim c, important pentru identificare este, n principal calitatea caracteristicilor i, numai n subsidiar, cantitatea acestora. c) Examinarea comparativ a caracteristicilor reflectate sau coninute n urma ridicat de la locul faptei, cu caracteristicile modelelor de comparaie create experimental cu obiectele incluse n sfera cercetrii, n vederea stabilirii coincidenei sau divergenelor existente ntre acestea14. n cadrul expertizei criminalistice pot fi enumerate exemplificativ: expertiza grafic i tehnic a documentelor, expertiza dactiloscopic, expertiza traseologic, expertiza balistic judiciar, expertiza fizico-chimic a probelor materiale, expertiza criminalistic n accidentele de trafic, expertiza criminalistic n explozii i incendii, expertiza vocii i vorbirii, expertiza fotografiilor i a nregistrrilor video, expertiza pentru detecia comportamentului simulat (poligraf).
13 14

Emilian Stancu, op.cit., pag. 49 Aurel Ciopraga, op. cit., pag. 442

n continuare vom prezenta n mod succint pe cele mai importante dintre acestea: a) Expertiza dactiloscopic are ca obiect de cercetare caracteristicile reliefului papilar al omului, imprimate pe obiectele din lumea nconjurtoare, n vederea identificrii sale, pentru stabilirea adevrului n cauzele penale. n prezent, posibilitile tiinifice oferite de expertizele dactiloscopice, n examinarea impresiunilor digitale sunt multiple. Trebuie fcut ns diferen ntre cazul n care expertului i se prezint numai urma sau i se prezint i modelele de comparaie. Astfel, dac expertului i se prezint numai urma (eventual obiectul purttor de urm) ridicat la faa locului acesta are posibilitatea s stabileasc, printre altele, de la ce mn provine (dreapta sau stnga), regiunea palmei sau degetul care a format-o, din ce tip sau varietate de desen papilar face parte, n ce mod s-a format, care este vechimea urmei i dac aceasta conine elemente de identificare15. n cazul n care expertului i se prezint i impresiunile digitale luate persoanei suspecte, ori cele existente n cartoteca dactiloscopic, se poate stabili, pe baza punctelor coincidente, dac urma i impresiunea sunt formate de acelai deget, aadar, de aceeai persoan. Aria posibilitilor expertizei dactilosopice s-a lrgit considerabil conturndu-se un domeniu relativ distinct: expertiza urmelor de mini lsate pe corpul uman, deosebit de util n clarificarea unor mprejurri privind svrirea infraciunilor de violen omor, viol, tlhrie. Printre datele pe care le poate oferi n plus acest gen de expertiz, se gsesc cele referitoare la sex, vrst, fora muscular i talia aproximativ a autorului. Din cele artate mai sus, rezult c scopul principal al expertizei dactiloscopice este acela de identificare fundamentat tiinific, prin proprietile desenului papilar: unicitate, fixitate i inalterabilitate. n vederea efecturii examenului comparativ, expertul trebuie s dispun de impresiunile persoanelor suspecte, ale altor persoane ce au ptruns la locul faptei, uneori chiar ale persoanelor care au efectuat cercetarea i care, din neatenie sau neglijen, au creat urme la faa locului. Pentru formarea unei concluzii pozitive certe, expertul criminalist examineaz comparativ dactilograma urmei de la locul faptei cu dactilograma impresiunilor luate experimental (ambele aduse la aceeai scar). Expertul, mai nti, trebuie s constate dac elementele de configuraie din dactilogramele examinate comparativ nu se afl n discordan, apoi stabilete ntre cele dou dactilograme un numr de cel puin 12 puncte coincidente. Att n literatura de specialitate, ct i n practic, s-a demonstrat c identitatea dactiloscopic nu trebuie s se bazeze n exclusivitate pe determinri cantitative ci pe determinri calitative, nefiind absolut obligatorie stabilirea a 12 puncte coincidente. Rapoartele de expertiz, n primul rnd cele care cuprind concluzii categorice, de identificare, sunt nsoite de plane fotografice, pentru demonstrarea rezultatului prin fotograme i diagrame. b) Expertiza grafic Expertiza scrisului, denumit i expertiza grafic sau grafoscopic este frecvent ntlnit n justiie, att n cauzele penale ct i n cauzele civile, contribuia sa la aflarea adevrului fiind de multe ori decisiv. Expertiza grafic are ca obiect cercetarea tiinific a scrisului, n scopul identificrii persoanei, iar grafologia constituie un domeniu de studiu ce are ca preocupare determinarea caracterului unei persoane dup scris. Aceste dou noiuni se confund adesea, dei sunt distincte. Dei ambele au acelai obiect de examinare, scopurile lor sunt diferite. Prima, pentru a-i atinge scopul, cerceteaz comparativ, dup anumite criterii, un scris al unui autor necunoscut cu un alt scris luat pentru comparaie de la o persoan suspect. A doua, ns, analizeaz dup alte criterii, doar un singur scris, al carui autor poate fi i cunoscut16.
15 16

Emilian Stancu, op. cit., pag. 141 Ion Mircea, Criminalistica, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 1999, pag. 196.

n procesul cercetrii criminalistice se ine seama att de elementele care privesc coninutul i evoluia grafic a scrisului, ct i de caracteristicile semnelor grafice. c) Expertiza balistico judiciar Are ca obiect studiul urmelor create de glon i de factorii suplimentari ai mpucturii pe obiectele de int pentru determinarea direciei i a distanei de tragere, precum i striaiile imprimate de piesele armei pe muniiile utilizate, n vederea stabilirii apartenenei de grup a armei cu care s-a tras i a identificrii ei. Prin intermediul expertizei balistice se poate stabili care este sistemul, modelul sau marca armei cu care ar fi putut s fie trase tuburile de cartue sau gloanele ridicate de la locul faptei, distana de la care s-a tras, direcia de tragere, poziia victimei i a trgtorului, dac mai multe buci (schije) provin de la acelai proiectil, dac un orificiu de mpuctur este de intrare sau de ieire etc. Diametrul glonului, forma, lungimea i greutatea sa, numrul, limea i distana dintre urmele create de ghinturile evii pe suprafaa sa constituie elemente care ajut expertului la determinarea de grup a armei cu care s-a tras. Microurmele sub form de striaii paralele, create de microrelieful ghinturilor, reprezint caracteristicile individuale ale evii i ele conduc la identificarea armei. Coincidena perfect dat de continuitatea liniar, ntre urmele de pe cmaa glonului sau tubului corp delict i urmele de pe cele trase experimental, conduce la concluzia c ambele au fost trase cu aceeai arm. n schimb, necoincidena dintre ele nu poate duce la concluzia c n-au fost trase cu aceeai arm, deoarece ntre timp arma putea s sufere modificri de microrelief i, astfel, microstriaiile de pe obiectele examinate s fie diferite17. Obiectele examinate n cadrul expertizei balistice sunt armele de foc, muniia, tuburile descoperite la faa locului, gloanele sau alicele extrase din corpul victimei, obiectele de mbrcminte purtate de victim sau de fptuitor, precum i obiectele din care glonul a ricoat sau s-a oprit. d) Expertiza urmelor de snge Permite stabilirea unor elemente de ordin calitativ, cum sunt, de exemplu grupele sangvine, tipul de hemoglobin, regiunea anatomic din care provine, sexul persoanei. Se poate stabili, de asemenea, dac este vorba de snge de om sau de animal, prezena microbilor sau a unor boli18. Expertul, examinnd urmele de snge, poate determina regiunea corpului din care provine, dup prezena anumitor corpuri strine n compoziia sngelui. Aa, de exemplu, sngele din creier conine n plus fibre sau celule nervoase, cel provenit din abcese mai are n compoziia sa puroi i esut celular. Sngele menstrual are aciditate i celule epiteliale, n schimb i lipsete fibrina, din care cauz rezult slaba coagulare. Sngele provenit din ficat i splin se caracterizeaz prin predominarea globulelor albe. n cazul omuciderilor este posibil stabilirea de date referitoare la timpul i mprejurrile n care a fost svrit omorul, pe baza interpretrii vechimii urmei, a impuritilor depistate n ea, a formei petei care indic distana de la care a czut i poziia corpului. Forma i poziia urmelor de snge sunt utile la stabilirea modului de svrire a faptei, iar cantitatea lor ajut la determinarea vasului sangvin lezat, gradul n care a fost vtmat. Culoarea urmelor de snge nu este aceeai pe toat durata existenei lor. Imediat dup scurgerea din vasele sanguine, ele au culoarea rou deschis, iar pe msura nvechirii lor devin de un rou nchis, cafenii, brune nchis, negre, cenuii, verzii. Asupra culorii urmelor de snge, afar de timp, care este hotrtor datorit oxidrii treptate, mai acioneaz starea atmosferic, natura i culoarea obiectului pe care se afl,
17 18

Ion Mircea, op. cit., pag. 180 ibidem, pag. 130.

impuritile din aer i chiar din coninutul sngelui respectiv. Vechimea acestor urme mai poate fi apreciat i dup gradul deshidratrii, care se accentueaz tot mai mult n funcie de aceeai factori. n privina posibilitilor de valorificare a urmelor de aceast natur, menionm c din 1988 n Marea Britanie, a devenit oficial o nou metoda de identificare a persoanelor, pe baza particularitilor genetice din orice tip de materiale biologice, snge sau pete de snge, sperm, sau pete de sperm, celule epiteliale de pe mucuri de igar, din interiorul mtilor sau mnuilor, saliv, gum de mestecat uscata, fecale, urin, cadavre arse, esuturi de pe suprafaa gloanelor, dentin, fire de pr, unghii, nou-nscui mumificai, esuturi de sub unghiile victimelor, oase, preparate anatomopatologice arhivate. Aceast nou metod numit identificare genetic19, a fost elaborat i aplicat n practica cercetrii criminalistice de profesorul englez dr. Alec Jeffreys, eful laboratorului de genetic al Universitii din Leicester. Ea se bazeaz pe existena n segmentele repetate ale acidului dezoxiribonucleic (ADN) din cromozomii umani a anumitor poriuni, aa zise tcute fiindc nu poart nici un mesaj genetic. Aceste grupe de segmente, denumite de Alec Jeffreys minisatelii dein 90% din spaiul cromozomial i ocup de zeci de mii de ori poziii diferite, printr-o repartiie proprie fiecrei persoane. Molecula de ADN este o molecul foarte stabil, mult mai stabil dect multe alte proteine care fac obiectul analizelor n laboratoarele medico-legale. Degradarea ADN-ului este accelerat de factori din mediul nconjurtor, n special: umiditatea, cldura, razele ultraviolete i contaminarea bacterian, de aceea probele de ADN trebuie prelevate i pstrate n condiii stricte. Dei nu este nc infailibil, proba ADN reprezint astzi cel mai puternic instrument de identificare a persoanelor n medicina legal i n investigaiile criminalistice. De reinut, ns, c rezultatul testelor ADN nu constituie dect un mijloc de prob din cadrul anchetelor criminalistice sau judiciare, crora, n nici un caz nu li se poate substitui20. 2. Expertiza medico-legal Const n stabilirea cauzelor morii n cazul infraciunilor contra vieii, a existenei i gravitii vtmrii, n cazul infraciunilor mpotriva integritii corporale sau a sntii precum i probleme specifice n cazul infraciunilor privitoare la viaa sexual, ori la starea psihic a unor persoane21. n ceea ce privete infraciunea de omor, problemele la a cror rezolvare contribuie expertiza medico-legal sunt n esen urmtoarele: stabilirea cauzei i naturii morii, precum i a datei la care a survenit aceasta22; diferenierea leziunilor vitale de cele post mortem i explicarea mecanismelor de producere a lor; determinarea agentului vulnerant, a direciei, intensitii i succesiunii loviturilor; depistarea eventualelor urme de substane toxice sau a stupefiantelor; stabilirea sexului, vrstei, grupei sangvine, a taliei ( n cazul cadavrelor dezmembrate ).
19 20

Ion Mircea, op. cit., pag. 133 Drago T. tefnescu, Ligia Barbarii, Un mijloc de prob revolutionar amprenta genetica, Dreptul, nr. 9/2001, pag. 106 21 Gheorghi Mateu, op. cit, pag. 186 22 Emilian Stancu, op.cit., pag. 180

10

Expertiza medico-legal psihiatric reprezint una din principalele modaliti de traducere a actului medical pentru justiie, deoarece ajut nu numai la clarificarea actului infracional (prin criterii specifice medico-legale) i la deosebirea acestuia de actul antisocial de semnificaie patologic (a condiiilor care nltur caracterul penal al faptei), ci i la aprecierile de ordin prognostic (prin criterii socio-psihiatrice) privind potenialul antisocial al unei persoane i posibilitile de recuperare i reinserie social. Expertiza medico-legal psihiatric este considerat a fi un mijloc de prob, de sine stttor, cu o individualitate distinct, fiind solicitat de organele judiciare, n cauzele n care lmurirea exact a mprejurrilor de fapt reclam cunotine coroborate bio-medicale, sociologice, psihologice, psihiatrice etc. Expertiza medico-legal psihiatric rmne prin excelen o expertiz care are n final scopul de a oferi justiiei criterii medico-legale obiective pe baza crora o persoan poate fi tras la rspundere penal, dac are capacitatea de a rspunde de faptele sale. Expertiza medico-legal psihiatric constituie un document probatoriu care ajut justiia la stabilirea responsabilitii. Pe baza acesteia i a concluziilor, justiia are posibilitatea s stabileasc dac o persoan este sau nu responsabil. Starea de vinovie presupune existena discernmntului n momentul svririi faptei. Dac justiia stabilete responsabilitatea, expertiza medico-legal psihiatric, n urma coroborrii unui complex de date privind nvinuitul, are obligativitatea de a stabili parametrii discernmntului. Se impune o analiz psihopatologic a persoanei n scopul stabilirii legturii dintre tulburrile psihice ale acesteia i actele comise. Pe baza acesteia se pot face aprecieri asupra capacitii fptaului de a nelege i evalua coninutul actului antisocial comis, precum i a consecinelor socialmente periculoase ce decurg din ele. Expertiza medico-legal psihiatric este obligatorie n cazul svririi omorului deosebit de grav (art. 176 C. Pen.), cnd exist ndoieli asupra strii psihice a nvinuitului sau inculpatului i n cazul minorului ntre 14-16 ani cnd este necesar o prob c a svrit fapta cu discernmnt. Se efectueaz, de asemenea, n caz de pruncucidere (art. 177 C. Pen.), dar este necesar n cazul persoanelor implicate n procesul penal, civil, sau al familiei, dac cele n cauz prezint alienaie mintal (boli de intensitate psihotice), debilitate mintal (oligofrenie grav, demene) sau tulburri de contiin, de asemenea, dac se impune luarea unor msuri de siguran cu caracter medical (art. 113, art. 114 C. Pen.) sau de protecie socio-juridice23. n cazuri concrete, la solicitarea organelor de urmrire penal sau instanelor de judecat, aceste expertize pot viza nu numai nvinuitul/inculpatul, dar i partea vtmat (victima), mai rar, pe martori, fa de care se pot lua chiar i msuri de constrngere n cazul refuzului de a accepta expertiza medico-legal. n aceste cazuri, expertiza se efectueaz n instituii sanitare de specialitate. n vederea efecturii acesteia, organul de cercetare penal, cu aprobarea procurorului sau instanei de judecat dispune internarea nvinuitului ori a inculpatului pe timpul necesar. Aceast msur este executorie i se aduce la ndeplinire, n caz de opunere, de organele de poliie. Expertiza medico-legal psihiatric reprezint o prob tiinific n stabilirea discernmntului, a responsabilitii. Pentru aceasta, ea dispune de o metodologie specific n cadrul creia sunt analizate structura personalitii nvinuitului sau a inculpatului precum i structura contiinei acestuia n momentul comiterii faptei24. Expertiza psihiatric legal se execut de o comisie instituit n acest scop, format dintr-un medic legist i doi medici psihiatri. Expertiza se va executa dup urmtoarele reguli:
23

Lorand L. Hecser, Viorel Hadareanu, Expertiza medico-legal psihiatric su expertiza medico-legal psihiatric i psihologica? Argumente teoretice i practice , Dreptul, nr. 11/1999, pag. 124 24 Radu Constantin, Pompil Drghici, Mircea Ioni, op. cit. ,pag. 89

11

Observaia clinic i internarea expertizailor, dac este cazul, procednduse la toate investigaiile clinice i de laborator; Consultarea urmtoarelor date din dosarul cauzei: antecedentele medicale ale expertizatului, antecedentele penale i ancheta social, mobilul i mprejurrile n care s-a svrit infraciunea; Examenul psihic efectuat imediat dup identificarea nvinuitului. n cazul n care sunt supuse expertizei persoane cu tulburri care prezint pericol social, n concluziile raportului de expertiz se vor propune i msurile ce trebuie luate n conformitate cu dispoziiile legale. n cazul expertizrii minorilor, concluziile raportului de expertiz vor cuprinde obligatoriu msurile medico-psiho-pedagogice care urmeaz s se ia pentru asigurarea dezvoltrii n condiii corespunztoare, a personalitii acestora. n final, expertiza, pe baza coroborrii tuturor datelor medicale i generale obinute, trebuie s stabileasc concluziile raportului medico-legal, care trebuie s precizeze: a) boala psihic de care sufer subiectul; b) tulburrile psihice caracteristice generate de boala respectiv (agresivitate, tulburri de percepie, de gndire etc. ); c) legtura cauzal dintre aceste tulburri i svrirea faptei. Legat de boala psihic, de tulburrile generate de aceasta i de starea subiectului n timpul svririi faptei, trebuie stabilit dac acesta a avut discernmntul pstrat, sczut sau abolit. n finalul concluziilor se impune a face recomandarea privind msurile de siguran cu caractere medical, individualizate pentru fiecare subiect i care sunt prevzute n art. 112 Cod penal ( obligarea la tratament medical, internarea medical, interzicerea de a ocupa o funcie sau de a exercita o profesie, o meserie etc.) Expertiza complex criminalistic i medico-legal se dispune, de exemplu, n cazul omorului svrit prin folosirea armelor de foc, a unor corpuri neptor-tietoare sau n cazul accidentelor de circulaie cu urmri mortale. n cadrul acesteia, experii (criminaliti i medicolegali) sunt chemai s colaboreze n examinarea i interpretarea diverselor urme existente pe mbrcmintea i corpul victimei, pentru a putea formula concluzii cu privire la mecanismul de creare a lor eventual instrumentul creator concordan dintre urmele existente .a. n sfera faptelor cauzatoare de moarte violent se includ omorurile intenionate i din culp, accidentele mortale, actele de tlhrie ori de viol care au cauzat moartea victimelor, precum i cazurile de sinucidere. Aceste fapte, dei prin coninutul lor juridic se deosebesc ntre ele, sub aspect criminalistic au multe trsturi comune, mai ales prin urmele ce se creeaz n procesul svririi lor i prin rezultatul asupra victimelor. Indiferent de ncadrarea juridic, trebuie descoperit i identificat cadavrul, stabilit cauza nemijlocit a morii, locul i timpul cnd a survenit, mobilul i scopul ei. n acest sens, activitile cuprinse n planul de urmrire penal sunt, de obicei: cercetarea la faa locului, examinarea cadavrului de ctre medicul legist n prezena organului judiciar i sub ndrumarea acestuia, audierea martorilor i a persoanelor bnuite, efectuarea de reconstituiri i percheziii precum i ordonarea de expertize. Expertizele medico-legale se dispun pentru stabilirea cauzei morii, naturii leziunilor, caracteristicilor instrumentelor care le-au produs. Tot prin intermediul leziunilor se determin cu aproximaie timpul scurs de la instalarea morii i pn la momentul examinrii cadavrului, grupa sangvin.25 n majoritatea cazurilor n care ancheta penal are ca obiect omuciderea, pe lng expertiza medico-legal se dispune frecvent efectuarea de expertize criminalistice care alturi de celelalte expertize judiciare s serveasc la stabilirea adevrului.
25

Ion Mircea, op. cit. pag. 320

12

Dintre problemele centrale la a cror rezolvare concur direct examinarea criminalistic a mijloacelor materiale de prob (corpuri delict, microurme, s.a.) menionm: identificarea autorului; identificarea instrumentelor i substanelor vulnerante, a altor obiecte folosite la comiterea infractiunii; stabilirea mprejurrilor n care s-a desfurat agresiunea, a modului n care a fost suprimat viaa victimei. n ipoteza omuciderilor, toate aceste probleme nu i gsesc rezolvarea numai pe baza expertizei criminalistice, mai ales n privina examinrii urmelor biologice, a identificrii victimei i a agentului vulnerant, cnd ne aflm practic pe terenul unei expertize judiciare complexe, criminalistice i medico-legale26. Dintre expertizele criminalistice mai des solicitate sunt cele balistice, dactiloscopice, grafologice, traseologice. Ca i concluzie, putem afirma c o bun parte din expertizele sau constatrile tehnicotiinifice solicitate n procesele penale aparin domeniului criminalisticii i medicinii legale. Dezvoltarea deosebit a celor dou tiine a creat n prezent, premisa unei restrngeri relative a altor categorii de expertize cerute de organele judiciare. 3. Expertiza tehnic Expertiza tehnic este efectuat de experi sau de specialiti, n condiiile prevzute de Ordonana nr. 2 din 21 ianuarie 2000 privind organizarea activitii de expertiz tehnic judiciar i extrajudiciar, din dispoziia organelor de urmrire penal, a instanelor judectoreti sau a altor organe cu atribuii jurisdicionale, n vederea lmuririi unor fapte sau mprejurri ale cauzei. n scopul coordonrii i ndrumrii, din punct de vedere administrativ i metodologic, precum i al controlului activitii de expertiz tehnico judiciar, n cadrul Ministerului Justiiei funcioneaz Biroul Central pentru expertize tehnice judiciare. n cadrul tribunalelor funcioneaz birouri locale pentru expertize judiciare tehnice i contabile. Activitatea de expertiz tehnic se poate exercita la alegere, de ctre experii tehnici, individual sau n societi comerciale constituite potrivit legii, care au ca obiect de activitate efectuarea de expertize tehnice. Expertiza tehnic const n lmurirea unor probleme legate de producerea unor accidente de circulaie, de munc, de cale ferat etc. n cazul accidentelor de munc, obiectul expertizei tehnice este diversificat, putndu-se referi la: stabilirea parametrilor tehnici ai unor utilaje, rezistena unor materiale, modul de funcionare a aparaturii de msur i control, nefuncionarea unor mecanisme, necorelarea unor operaiuni, producerea unor fenomene atipice etc27. Obiectivele propriu-zise se subordoneaza lmuririi complete a problemelor de fapt sau a mprejurrilor care pot duce la izolarea cauzei tehnice a accidentului din multitudinea abaterilor de la tehnologie sau de la normele de tehnic a securitii muncii - ele se stabilesc prin ntrebri explicite, referitoare la aspecte concrete, nefiind admisibil rezolvarea problemelor de drept sau fixarea unui cadru general de genul stabilirea persoanelor vinovate, determinarea culpelor. Potrivit articolului 17 din Ordonana 2/2000, organul ndreptit s dispun efectuarea expertizei tehnice judiciare numete expertul, indic n scris prin ncheiere sau prin ordonan,
26 27

Emilian Stancu, Criminalistica Stiinta investigarii infraciunilor, Editura Proarcadia, Bucuresti, 1999, pag. 186 Tiberiu Medeanu, Accidentele de munc, Vol. I, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 1999 pag. 184

13

obiectul expertizei i ntrebrile la care trebuie s rspund acesta, stabilete data depunerii raportului de expertiz, fixeaz onorariul provizoriu, avansul pentru cheltuielile de deplasare, atunci cnd este cazul i comunic biroului local pentru expertize judiciare tehnice i contabile numele persoanei desemnate s efectueze expertiza. Partea interesat are dreptul s solicite pe lng persoana numit n calitate de expert s mai participe la efectuarea expertizei, pe cheltuiala sa i un expert sau specialist nominalizat de ea, din categoria persoanelor prevzute la art.11-14 din Ordonana Guvernului nr. 2/2000. Pentru desfurarea urmririi penale n condiii bune, organul judiciar, imediat ce este sesizat cu producerea unui accident, ia primele msuri de organizare a cercetrii. Astfel, n funcie de natura procesului de munc i de gravitatea accidentului, formeaz echipa de cercetare la faa locului, n care intr, de obicei, procurorul, care conduce ntreaga activitate tactic, medicul legist, inspectorul cu tehnica securitii muncii, inspectorul tehnic n ramura respectiv de producie i criminalistul28. Spre deosebire de expertizele criminalistice sau medico-legale, majoritatea expertizelor tehnice sunt mult mai complexe. Pentru a aprecia valoarea expertizelor tehnice, organul judiciar trebuie s posede cunotine generale din domeniul tiinei i tehnicii, corelate cu cele de natur judiciar i criminalistic. Expertizele tehnice nu sunt exceptate de la principiul neierarhizrii probelor, enunat de art. 63 al. 2 Cod procedur penal, supunndu-se liberei aprecieri a organelor judiciare. Expertiza complex tehnic i criminalistic are o arie de aplicabilitate mult mai larg, ea impunndu-se frecvent n cazul unor infraciuni svrite la regimul armelor, muniiilor i materialelor explozive ori a unor infraciuni comise prin folosirea lor, experii criminaliti i experii armurieri fiind chemai s contribuie la lmurirea unor probleme privind natura, starea tehnic, calitatea corpurilor delicte puse la dispoziie pentru examinare, identificarea obiectelor creatoare de urme etc. Expertiza tehnic auto n vederea soluionrii complete a accidentelor de circulaie, pe lng cercetarea la faa locului, organul de urmrire penal va iniia i alte acte procesuale menite s serveasc la elucidarea cauzei: ascultarea martorilor; ascultarea persoanelor implicate n accident (conductorii autovehiculelor, victimele); dispunerea, efectuarea i valorificarea constatrilor tehnico-tiinifice i expertizelor judiciare (expertiza tehnic, criminalistic, medico-legal). Expertiza tehnic-auto ia n calcul date ale realitii stabilite de organele de urmrire penal prin probe. Este necesar i obligatoriu ca expertiza s plece i s se bazeze pe elemente furnizate de organele de urmrire penal. n acest sens, o importan deosebit o are procesulverbal de cercetare la faa locului care trebuie s cuprind date precise i suficiente. Prin expertiza tehnic-auto, se urmrete fixarea urmtoarelor aspecte: urme de frnare (lungime, direcie, intensitate); particule de materiale desprinse i proiectate n urma coliziunii; poziia i deformrile autovehiculului dup impact. n cazul n care roile de pe o parte a vehiculului au lsat urme de o lungime diferit fa de roile de pe cealalt parte, se msoar separat, acest fapt putnd s indice funcionarea necorespunztoare a sistemului de frnare.

28

Ion Mircea, op.cit., pag. 334

14

Este necesar ca msurarea urmei de frnare, dat fiind importana ei pentru stabilirea vitezei anterioare accidentului s se fac cu ruleta i nu prin apreciere sau cu pasul, erorile n acest caz avnd consecine negative. Expertul tehnic auto, pe baza lungimii urmei de frnare i folosindu-se de formule speciale, stabilete astfel viteza iniial a autovehiculului. n afara urmelor de frnare, la locul accidentului se mai pot gsi urme de derapare (ndeosebi de viraje) create de roile autovehiculelor. De multe ori existena urmelor de derapare explic nsi producerea accidentului, fiind de un real folos n activitatea expertului. Aceste urme, uor vizibile pe mai toate felurile de teren datorit aspectului specific caracterizat prin neclaritate pe margini i lipsa imprimrii desenului, constituie un indiciu al unei greeli de conducere (cnd nu este provocat de un factor obiectiv) cum ar fi efectuarea unui viraj cu vitez prea mare fa de condiiile date, sistemul de frnare defect sau reglat incorect, uzura excesiv a anvelopelor, circulaia cu vitez prea mare n condiii grele (ghea, polei etc), urmat de folosirea brutal a franelor etc. Este important i audierea martorilor pentru a se stabili condiiile meteo i de drum, direcia de deplasare: vehicule, pietoni, animale i comportamentul persoanelor implicate n accident29. n ceea ce privete criteriile de apreciere a concluziilor expertizei, amintim n primul rnd coroborarea cu celelalte probe ale cauzei, caracterul tiinific, obiectiv al metodei de calcul sau de examinare folosite de expert, argumentarea tiinific, temeinic a fiecreia dintre concluzii. Valorificarea critic a concluziilor expertizei tehnice auto este cu att mai necesar, cu ct aceasta nu este supus unei avizri aa cum se ntmpl cu expertiza contabil sau medicolegal, avizare care constituie o garanie n plus a caracterului tiinific al acestora. 4. Expertiza contabil Se dispune de organul de urmrire penal, de instana de judecat, la cerere sau din oficiu, cnd pentru lmurirea unor fapte sau mprejurri ale cauzei, n vederea aflrii adevrului, sunt necesare cunotinele unui expert n probleme financiar-contabile. Expertiza contabil are ca obiect, nu clarificarea problemelor juridice, ci situaii, activiti i operaii economico-financiare, care nu pot fi indicate dect de ctre organele judiciare, dar a cror cercetare, se face pe baza studierii informaiilor i documentelor contabile30. Expertiza contabil este frecvent solicitat n procesele civile sau penale, cu caracter economic, n litigiile de munc. Fenomenele economico-sociale sunt consemnate n documente i n evidena contabil, care reflect existent i micarea patrimoniului i gestiunea unitilor economice. La rndul lor, documentele primare i nregistrrile contabile, ntocmite n condiii legale, reprezint un instrument juridic, un mijloc de prob n procesele civile i penale. Sub aspect penal, acestea pot constitui indicii sau chiar dovezi ale unor infraciuni. Expertiza contabil are drept sarcin s contribuie la stabilirea adevrului constituind astfel o prob temeinic, de nenlturat pentru tragerea la rspundere a persoanelor vinovate de nclcarea legalitii, nesocotirea disciplinei financiare i valutare precum i pgubirea patrimoniului.

29 30

Radu Constantin, Pompil Drghici, Mircea Ioni, op. cit. ,pag. 212 Ioan Scheanu, Contabilitate. Noul sistem de expertiza contabila, Editura Aisteda, Bucuresti, 2001, pag. 189

15

Expertiza contabil judiciar, este dispus de organele judiciare pentru soluionarea unor cauze aflate n stare de anchet, cercetare sau judecat n probleme care privesc litigiile i prejudiciile patrimoniale. Expertiza contabil poate fi depus ca prob n vederea cunoaterii mprejurrilor necesare pentru soluionarea cauzei penale n situaia urmtoarelor infraciuni: a) infraciuni contra patrimoniului; b) infraciuni contra autoritii; c) infraciuni de serviciu sau n legtur cu serviciul; d) infraciuni de fals. Efectuarea lucrrilor de expertiz contabil cuprinde urmtoarele lucrri de baz: a) verificarea documentelor aflate la dosarul cauzei; b) examinarea datelor i nregistrrilor contabile; c) analiza materialelor organelor de control; d) folosirea concluziilor altor expertize; e) ntocmirea raportului de expertiz. Expertizele contabile n materie penal au loc atunci cnd justiia are interesul de a controla gestiunea unor comerciani n stare de faliment sau a administratorilor de rea credin ai unor societi comerciale. Instana ncredineaz expertului numit actele i registrele ce urmeaz s fie controlate i chestionarul la care acesta are nsrcinarea s rspund. Expertiza contabil judiciar cuprinde latura economico-financiar a faptelor i mprejurrilor, latura juridic fiind exclusiv de compentena organelor judiciare. Expertul contabil este numit de organul de urmrire penal sau de instana de judecat dintre experii recomandai de birourile locale. Prile n proces au dreptul s cear ca un expert recomandat de ele s participe la efectuarea expertizei, acesta avnd drepturi egale cu expertul numit. Expertizele contabile judiciare pot fi efectuate de ctre persoane care au calitatea de expert contabil i care figureaz n Tabloul Corpurilor Experilor Contabili i Contabililor Autorizai, publicat anual n Monitorul Oficial. Desfurarea expertizei contabile cuprinde: a) descrierea n amnunt a operaiilor de efectuare a expertizei contabile; b) obieciile sau explicaiile prilor; c) analiza obiectivelor sau explicaiilor, prilor n lumina celor constatate de expertul contabil. Pentru fiecare constatare se menioneaz materialul documentar pe care se sprijin i dispoziiile legale n limita crora a fost fcut constatarea, cu indicarea textelor corespunztoare. Examinarea problemelor se face n raport cu materialul documentar i dispoziiile legale avute n vedere de organele care au stabilit anterior un prejudiciu (de exemplu, organele de control) motivndu-se documentat i legal deosebirile de opinii ale expertului contabil fa de cele ale organului de control. Expertiza complex tehnic i contabil este folosit deseori la instrumentarea cauzelor penale privind infraciuni prin care au fost cauzate pagube avutului public: delapidri, nelciuni, distrugeri sau degradri de bunuri. Clarificarea problematicii ce se ridic n astfel de cauze referitoare la valoarea prejudiciului cauzat, la metodele i mijloacele care le-au determinat, nu poate fi realizat dect prin folosirea cunotinelor i constatrilor experilor tehnici i a celor contabili31. Referitor la efectuarea n aceeai cauz a expertizei contabile i a celei tehnice, n literatura de specialitate s-a exprimat opinia potrivit creia este greit practica organelor
31

Aionitoaie Constantin, Tratat de tactica criminalistica, Editura Carpati, 1992, Editia a II-a, revazuta i completata, pag. 253

16

judiciare de a dispune aa numita expertiz tehnic-contabil stabilind att obiective cu caracter tehnic, ct i contabil i care s se caracterizeze ntr-un raport comun de expertiz. Obiectul cercetrii pentru fiecare expertiz fiind distinct, concluziile specialitilor trebuie formulate n rapoarte de expertiz separate. Dar aceasta nu presupune ca fiecare expert s lucreze independent i s nu ia cunotin de constatrile celuilalt. Dimpotriv, ei au datoria s coopereze i s-i formuleze concluziile dac apreciaz c este necesar acest lucru prelund, n tot sau n parte, rezultatele celeilalte expertize. n situaiile n care organele de drept dispun, pe lng efectuarea expertizei contabile, o expertiz tehnic, expertul contabil i va finaliza lucrarea dup efectuarea expertizei tehnice32. n aceste cazuri, expertul contabil va studia expertiza tehnic i va stabili n ce msur constatrile ei pot servi ca baz pentru rspunsurile sale la obiectivele fixate de organul care a ordonat expertiza contabil. n acest sens, n literatura de specialitate s-a subliniat c preluarea nu trebuie s fie mecanic, ci critic33, reinnd numai elementele raionale, bine justificate, sub raport tehnic; argumentele pe care se sprijin concluziile expertului tehnic trebuie analizate n concordan cu legislaia n vigoare, verificndu-se dac este cazul, legtura dintre considerentele expertizei tehnice i evidena contabil. 6. Reguli generale i speciale ce trebuie respectate cu prilejul dispunerii expertizelor Reguli generale 34: - dac este necesar folosirea unui expert contabil sau a unui expert tehnic, organul de cercetare penal are obligaia s numeasc din lista naintat de biroul local de expertiz unul sau mai muli experi, s aduc la cunotina prilor i experilor obiectul expertizei, s stabileasc ntrebrile puse acestora, s examineze cererile i obieciile prilor i ale experilor privitoare la problemele care urmeaz a fi supuse expertizei - prile au dreptul s cear numirea a cte unui expert, recomandat de ele, care s participe la efectuarea expertizei35 - n cazul expertizelor efectuate n instituii de specialitate, organul de cercetare penal nu va ncunotiina prile - pentru ca acestea s solicite numirea unui expert recomandat de ele - i nici nu-l va ncunotiina pe expertul desemnat c la efectuarea expertizei urmeaz s participe i prile - organul de cercetare penal nu poate delega expertului atribuiile ce-i revin, n sensul de a-i permite s fac cercetri, s-i procure singur alte materiale dect cele care i-au fost puse la dispoziie, s culeag anumite informaii, etc; el este obligat s pun la dispoziia expertului toate materialele necesare i s-i dea toate lmuririle de care are nevoie pentru efectuarea expertizei36 - n cazul infraciunilor de fals cel care dispune expertiza are dreptul s solicite prezentarea nscrisurilor mode de comparaie deinute de autoriti ori de persoane fizice ori s cear fptuitorului s prezinte o prob scris de mna sa37

32 33

Ministerul Justiiei, Ministerul Public, Buletin de Criminologie i de Criminalistica, 1993, pag. 147 Aionitoaie Constantin, op. cit., pag.254 34 Vasile Berchean, op.pag.228-230 35 Codul de procedur penal al Romniei, art.120 36 ibidem, art.121 alin. 1 i 2 37 ibidem, art. 127

17

- spre a evita influenarea expertului de ctre pri, acestea pot da explicaii cu privire la problemele ce fac obiectul expertizei numai cu ncuviinarea organului de cercetare penal i n condiiile stabilite de acesta38 - prile au dreptul s recuze expertul n condiiile prevzute de lege39 - expertul nu poate ncredina altora efectuarea expertizei i nici nu are dreptul s-i aroge atribuii ce revin organelor judiciare - totodat, expertul este obligat s completeze sau s fac expertiza, la cererea organelor de specialitate care exercit controlul asupra nivelului tiinific al lucrrii - n faa organelor de urmrire penal procuror sau organ de cercetare penal a poliiei ori a instanelor de judecat, expertul este obligat s fac declaraii reale, n caz contrar svrind infraciunea de mrturie mincinoas40 - n cazul expertizelor contabile i tehnice, experii au dreptul la plat pentru munca depus, conform legislaiei n vigoare - toi experii au dreptul la restituirea cheltuielilor de transport, ntreinere, locuin i a altor cheltuieli necesare, prilejuite de chemarea lor41 - n cazul n care expertiza este obligatorie 42, organul de cercetare penal trebuie s recurg la acest procedeu probatoriu neavnd cderea s aprecieze necesitatea sau utilitatea acestuia. Reguli speciale 43: - n mod excepional pot fi nsrcinate s efectueze anumite genuri de expertize i persoane care nu au calitatea de expert, dac sunt specialiti de nalt calificare academicieni, profesori, doctori doceni n tiine, pentru expertize contabile, sau ingineri, arhiteci, etc, pentru expertize tehnice - ; astfel de persoane trebuie s aib recomandarea forurilor abilitate n coordonarea i desfurarea expertizelor contabile i tehnice - toate expertizele contabile i tehnice se dispun de ctre organul de cercetare penal prin ordonan - n cazul n care expertiza este incomplet ori concluziile ei sunt necorespunztoare, organul de cercetare penal poate solicita fie un supliment de expertiz, fie o nou expertiz - noua expertiz contabil sau tehnic se efectueaz de ctre ali experi, numii n aceleai condiii ca i pentru efectuarea primei expertize - dispoziiile speciale care reglementeaz fiecare categorie de expertiz au prioritate fa de reglementrile din legea procesual penal - dac pentru efectuarea expertizei este nevoie de un specialist care nu cunoate limba romn, organul de cercetare penal va numi un interpret, cu respectarea prevederilor legale n materie - termenul de depunere a raportului de expertiz poate fi prelungit la cererea experilor - pentru expertizele contabile i tehnice, cererea de prelungire a termenului de depunere a raportului trebuie nsoit de avizul biroului local de expertize . 7. Valoarea probant a expertizelor

38 39

ibidem, art.121 alin. 3 ibidem, art. 51 40 Codul de procedur penal al Romniei, art. 120 41 ibidem, art.190 42 ibidem, art.117, alin.1 i 3 43 Vasile Berchean, op.pag.230

18

Dup cum este cunoscut, legea procesual penal nu admite o ierarhizare a probelor i a mijloacelor de prob. Din acest considerent, att constatarea tehnico-tiinific, ct i expertiza criminalistic au o valoare egal cu a celorlalte mijloace materiale de prob, ele urmnd a fi apreciate i coroborate cu toate celelalte probatorii administrate n cauz 44. n ceea ce privete valoarea probatorie a expertizelor se cuvin a fi fcute unele sublinieri. Considernd pe plan egal toate mijloacele de prob, nici expertizei nu i se acord o autoritate deosebit, fiind lsat la aprecierea organului care a dispus-o. Evident c aprecierea organului de cercetare penal nu poate fi arbitrar. Admiterea sau respingerea raportului de expertiz trebuie s se bazeze pe cercetrile tiinifice efectuate de o alt unitate de profil, laborator sau expert. Dac acestea sunt considerente de ordin teoretic, din punct de vedere practic, expertiza efectuat cu respectarea strict a dispoziiilor legale i a regulilor de tactic criminalistic rmne, n opinia noastr, un mijloc de prob cu valoare probatorie deosebit 45 . Apreciind rezultatele expertizei, organele de urmrire penal trebuie s fac deosebirea ntre concluziile probabile, ce pot avea o anumit consecin juridic i situaiile cnd experii nu au formulat concluziile pe baz de date tiinifice i raionamente precise, ci au fcut o simpl apreciere subiectiv 46, caz n care avizul lor nu are nici o valoare. nsuirea sau respingerea de ctre organul de urmrire penal a concluziilor expertizei nu trebuie interpretat ca o delegare a dreptului de apreciere i judecare a expertului. Dimpotriv, se poate trage numai concluzia c expertiza a nlesnit formarea convingerii organului de urmrire penal 47. Expertizelor li se acord uneori ns valoare excesiv, fiind considerate imuabile i intangibile, chiar dac se refer la fenomene deosebit de complexe i nu sunt vulnerabile sub aspect tiinific 48. Concluziile experilor vor fi luate n considerare de ctre organele judiciare penale numai n msura n care ele formeaz convingerea c exprim adevrul i sunt confirmate de ansamblul probelor administrate n cauz49. 7. Concluzii: n context, putem afirma c, expertiza ca i mijloc de prob, n procesul penal, departe de a fi suprem, prin faptul c este rezultatul unor raionamente bazate pe date tiinifice i atunci cnd exprim adevrul confirmat de ansamblul probelor administrate n cauz, ajut organul judiciar care a dispus-o s-i formuleze propriile convingeri cu privire la starea de fapt din momentele de dinainte sau de dup svrirea faptei penale pentru care este necesar o explicaie tiinific. Departe de a cataloga sau ierarhiza expertiza, n ansamblul probelor administrate ntr-o cauz, mai important este aprecierea concluziilor la care s-a ajuns. Aprecierea concluziilor formulate n raportul de expertiz este cu att mai dificil cu ct acestea au un coninut de probabilitate sau reprezint simple aprecieri subiective ale materialelor puse la dispoziie, ori nu sunt suficient de motivate, situaie n care fie se dispune o nou expertiz fie se accept ca suficiente celelalte probe i mijloace de prob administrate, n baza legii i potrivit convingerilor intime ale organului judiciar. Certitudinea sau probabilitatea concluziilor poate fi rezultatul unor factori obiectivi de genul lipsei unor
44

Vasile Berchean, Valorificarea tiinific a urmelor infraciunii, Curs de tehnic criminalistic, vol.I, Ed. Little Star, Bucuresti, 2002, cit.pag.73 45 Vasile Berchean, Cercetarea penal, ndrumar complet de cercetare penal, editia a doua revzut i adugit, Ed.Icar, Bucuresti, 2005, cit.pag.226-227 46 Trib.Supr., Col, civ., dec. nr. 1408/1956, n C.D. 1956, Vol.3, pag. 258 47 Vasile Berchean, op.cit.pag.248 48 Clin Scripcaru, Mihai Covalciuc, Accidentele rutiere, Ed.Panfilius, Iai, 2004, cit.pag.124 49 Gheorghit Mateu, op.pag.196

19

caracteristici sau proprieti de identificare ale obiectului supus expertizei, volumului redus al materialului examinat, inexistena metodelor tiinifice adecvate specificului problemei ori minusurilor n obinerea materialelor pentru comparaie. Chiar i atunci cnd nu constituie temei pentru rezolvarea problemelor pentru care a fost dispus, concluziile probabile, bine motivate sunt utile cauzei ntruct pot fi folosite pentru: stabilirea apartenenei de gen, specie sau grup a unui anumit obiect; orientarea organului de cercetare asupra direciilor n care trebuie s-si ndrepte verificrile; formularea versiunilor ce se impun verificate; stabilirea activitilor de ntreprins pentru lmurirea problemelor ce nu au fost rezolvate prin expertiz i aceasta pe baza datelor furnizate de ctre specialist prin concluziile sale probabile 50. Numai verificarea i aprecierea critic a concluziilor expertizei astfel ca organul de cercetare penal s fie convins de exactitatea concluziilor, coroborat cu celelalte probe poate servi ca temei n soluionarea cauzei.

BIBLIOGRAFIE I. ACTE NORMATIVE, ANUARE, CULEGERI, ARTICOLE Buletin de Criminologie i de Criminalistica, Ministerul Justiiei, Ministerul Public, 1993
50

Aurel Ciopraga op.cit.pag.322

20

Codul de procedur penal al Romniei Hecse L. L., Hadareanu V. - Expertiza medico-legal psihiatric su expertiza medicolegal psihiatric i psihologica? Argumente teoretice i practice, Dreptul, nr. 11/1999 Trib.Supr., Col, civ., dec. nr. 1408/1956, n C.D. 1956, Vol.3 tefnescu D.T., Barbarii L. - Un mijloc de prob revolutionar amprenta genetica, Dreptul, nr. 9/2001 II.AUTORI, LUCRRI, PUBLICAII Aionitoaie C. - Tratat de tactica criminalistica, Editura Carpati, 1992, Editia a II-a, revazuta i completat Berchean V. - Cercetarea penal, ndrumar complet de cercetare penal, editia a doua revzut i adugit, Ed.Icar, Bucuresti, 2005 Berchean V. - Valorificarea tiinific a urmelor infraciunii, Curs de tehnic criminalistic, vol.I, Ed. Little Star, Bucuresti, 2002 Ciopraga A. - Criminalistica. Tratat de tactic, Editura Gama, Iai, 1996 Constantin R, Drghici P, Ioni M. - Expertizele, mijloc de prob n procesul penal, Editura Tehnic, Bucureti, 2000 Mateu Ghe. - Procedur penal, Vol.II,Ed.Fundaiei Chemarea Iasi, 1994 Medeanu T. - Accidentele de munc, Vol. I, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 1999 Mihuleac E. - Expertiza judiciar, Editura tiinific, Bucureti, 1971 Mircea I. - Criminalistica, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 1999 Scheanu I. - Contabilitate. Noul sistem de expertiza contabila, Editura Aisteda, Bucuresti, 2001 Scripcaru C, Covalciuc M. - Accidentele rutiere, Ed.Panfilius, Iai, 2004 Stancu E. - Criminalistica Stiinta investigarii infraciunilor, Editura Proarcadia, Bucuresti, 1999 Stancu E. - Criminalistica. tiina nvestigrii infraciunilor , Vol.I,Editura Tempus, Bucureti, 1981 Volonciu N. - Tratat de procedura penal, partea general, Vol.I, Editura Paideia, 1996,

21