AUDITORIAS DA QUALIDADE

Introduo ISO 19011

Susana Marques

Abril 2011

OBJECTIVOS

No final deste mdulo os participantes devero ser capazes de enquadrar o processo de auditoria no contexto do Sistema da Qualidade.

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CONTEDO
A Norma NP EN ISO 19011; Conceito de auditoria; Objectivos da auditoria; Tipos de auditorias; Responsabilidades na auditoria; Princpios de auditoria.

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AUDITORIA INTERNA E O REFERNCIAL ISO 9001

Assegurar a realizao de auditorias internas peridicas para avaliar se o SGQ est: Conforme com as disposies planeadas, com os requisitos da norma e os requisitos do SGQ estabelecidos pela organizao; Implementado e mantido com eficcia.

Programa de Auditorias Procedimento documentado Registos das auditorias e dos seus resultados

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NP EN ISO 19011
Norma Portuguesa
NP EN ISO 19011 2003

Linhas de orientao para auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou de gesto ambiental (ISO 19001:2002)

Elaborao: CT 80 (APQ) EDIO: Dezembro de 2003

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NP EN ISO 19011
LINHAS DE ORIENTAO PARA AUDITORIAS A SGQ/SGA

1. Campo de aplicao
2. Referncias normativas 3. Termos e definies

4. Princpios de auditoria 5. Gesto de um programa de auditorias

6. Actividades da auditoria 7. Competncias e avaliao de auditores
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NP EN ISO 19011
Esta norma proporciona orientaes para a:

gesto dos programas de auditorias a SGQ/SGA; conduo de auditorias internas ou externas a SGQ/SGA; definio da competncia e avaliao de auditores.

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ISO 19011 - CAMPO DE APLICAO

Aplica-se:

a auditorias a SGQ e/ou SGA;

a outros tipos de auditorias, desde que salvaguardada
a competncia necessria na equipa auditora;

a auditorias interna (1 parte) e a auditorias externas

(2 e 3 parte).

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CONCEITO DE AUDITORIA
Definio, segundo a ISO 19011:

Processo sistemtico, independente e documentado para obter evidncias de auditoria e respectiva avaliao objectiva com vista a determinar em que medida os critrios da auditoria so satisfeitos.
PROCESSO
Conjunto de actividades interrelacionadas e interactuantes que transformam entradas e sadas

SISTEMTICO
As auditorias requerem planeamento e necessitam de ser conduzidas de forma estruturada.

INDEPENDENTE
Os auditores no podem auditar uma actividade que eles prprios tenham desempenhado ou na qual tm responsabilidades.
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CONCEITO DE AUDITORIA
Critrios da auditoria
Conjunto de polticas, procedimentos ou requisitos.
Os critrios da auditoria so utilizados como referncia em relao qual as evidncias de auditoria so comparadas.

Evidncias de auditoria
Registos, afirmaes factuais ou outra informao, que sejam verificveis e relevantes para os critrios da auditoria.
As evidncias de auditoria podem ser qualitativas ou quantitativas.

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CONCEITO DE AUDITORIA
Constataes da auditoria
Resultados da avaliao das evidncias de auditoria de acordo com os critrios da auditoria.
As constataes da auditoria podem tanto a conformidade ou no conformidade com os critrios da auditoria como oportunidades de melhoria.

Concluses da auditoria
Resultados finais de uma auditoria, decididos pela equipa auditora aps ter tido em considerao os objectivos da auditoria e todas as constataes da auditoria.

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CONCEITO DE AUDITORIA
EVIDNCIA OBJECTIVA
Informao quantitativa ou qualitativa, registos ou constatao de factos relevantes para a qualidade de um produto ou servio, baseada na observao, medida ou ensaio e que possa ser verificada (exemplo: relatrios, dados tratados, monitorizao, indicadores, registos e relatrios com feedback dos clientes, relatrios externos, qualificao de fornecedores, bases de dados informatizadas, etc.).
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CONCEITO DE AUDITORIA
Critrios da Auditoria
Ex: ISO 9001, ISO 14001, M anual Qualidade, Procedimentos, etc

Evidncias PRTICAS
DA EMPRESA da auditoria

Ex: Registos, constataes de factos, etc.

Comparao das evidncias com os critrios da auditoria

Concluses da auditoria

Constataes
da auditoria

Conformidade No Conformidade

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EXERCCIO
EVIDNCIA OBJECTIVA

Facto ou Deduo?

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OBJECTIVOS DA AUDITORIA
Verificar se as actividades relativas qualidade e os resultados associados esto conformes com as disposies previstas;

Determinar a eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade (SGQ);

Identificar reas de melhoria potenciais; Consolidar a implementao do SGQ;

Satisfazer exigncias regulamentares; Avaliar fornecedores.

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OBJECTIVOS DA AUDITORIA

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OBJECTIVOS DA AUDITORIA
A avaliao de qualquer actividade compreende sempre trs tipos de aspectos:

Verificar se actividade est suficiente e adequadamente documentada;

Verificar se as instrues e informaes transmitidas esto a ser entendidas e postas em prtica; Verificar se os procedimentos estabelecidos so eficazes.

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TIPOS DE AUDITORIAS
QUANTO S ENTIDADES PROMOTORAS
Audita e Certifica o Fornecedor Prov confiana

FORNECEDOR 1 Parte

FORNECEDOR 2 Parte Necessidades e Expectativas

Necessidades e interesses prprios

Partes envolvidas na avaliao da conformidade

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TIPOS DE AUDITORIAS
Auditorias de 1 Parte
AUDITORIAS INTERNAS realizadas por iniciativa da organizao com vista a avaliar o seu prprio sistema de gesto da qualidade (podem ser realizadas por auditores externos organizao).
Caractersticas especficas:

A frequncia de realizao relativamente curta; As aces correctivas so relativamente rpidas de implementar;

Os seus resultados e a sua anlise fazem obrigatoriamente parte da Reviso do Sistema pela Gesto de Topo.
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TIPOS DE AUDITORIAS
Auditorias de 2 Parte
Auditorias realizadas pelos clientes aos respectivos fornecedores com a finalidade de avaliar o grau de confiana e adequabilidade do Sistema da Qualidade destes.
So realizadas nas seguintes situaes: Em caso de quebra de confiana no fornecedor; Quando o fornecedor no tem um SGQ certificado ou quando os produtos a adquirir esto fora do mbito da certificao; No mbito de um fornecimento especfico .

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TIPOS DE AUDITORIAS
Auditorias de 3 Parte
Auditorias externas realizadas por uma terceira entidade independente:

Auditorias para efeitos de registo e certificao de conformidade de acordo com as normas de referncia: NP EN ISO 9001:2008 NP EN ISO 14001:2004
OHSAS 18001:2007

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TIPOS DE AUDITORIAS
Auditorias de 3 Parte
AUDITORIA DE CONCESSO auditoria realizada para efeitos de concesso da certificao, na sequncia da anlise do processo de candidatura. AUDITORIA DE ACOMPANHAMENTO auditoria realizada para efeitos da manuteno da certificao. AUDITORIA DE EXTENSO auditoria realizada para efeitos de tornar a certificao extensvel a outras reas ou actividades, anteriormente no abrangidas. AUDITORIA DE RENOVAO auditoria realizada para efeitos de renovao de certificao. AUDITORIA DE SEGUIMENTO auditoria realizada para avaliar a implementao, adequao e eficcia de aces correctivas decorrentes de auditorias anteriores.
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EXERCCIO
TIPOS DE AUDITORIA
Auditorias na CBE

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RESPONSABILIDADES NA AUDITORIA
Cliente da auditoria
Pessoa ou organizao que requer uma auditoria.
O Cliente da auditoria pode ser o auditado ou qualquer outra organizao que tenha direito regulamentar ou contratual de requerer uma auditoria.
Quem solicita a auditoria;

Responsvel por informar o auditor coordenador sobre o objectivo e mbito da auditoria; Recebe o relatrio final da auditoria;
Normalmente no participa na auditoria; Auditorias internas Pode ser o representante da gesto para a qualidade;

Auditorias de segunda parte Pode ser o Director de Compras ou o Representante da gesto; Auditoria de terceira parte Entidade Certificadora
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RESPONSABILIDADES NA AUDITORIA
Auditor Coordenador
Pessoa com competncia para gerir e liderar uma auditoria.
Necessrio designar um coordenador da auditoria quando existe mais do que um auditor envolvido; Responsabilidades:
Conduo geral da equipa auditora;

Tomar as decises finais; Seleco da sua equipa;

Preparao da equipa e do plano de auditoria; Ligao com o Cliente e/ou auditado;

Apresentao do relatrio final da auditoria.

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RESPONSABILIDADES NA AUDITORIA
Auditor
Pessoa com competncia para realizar uma auditoria.
Papel do auditor: Preparar, executar e reportar a auditoria, de acordo com as instrues do auditor coordenador.

Equipa auditora
Um ou mais auditores que realizam uma auditoria apoiados, se necessrio, nos peritos tcnicos.
Um dos auditores da equipa auditora nomeado auditor coordenador.
A equipa auditora pode incluir auditores em formao

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RESPONSABILIDADES NA AUDITORIA
Perito tcnico
Pessoa que possui conhecimento especfico ou experincia qualificada para a equipa auditora.
Os conhecimentos e a experincia qualificada referem-se tanto organizao, processo ou actividade a auditar, lngua ou orientao cultural.
Um perito tcnico no actua como auditor no mbito da equipa auditora.
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RESPONSABILIDADES NA AUDITORIA
Auditado
Organizao a ser auditada
Proporcionar o acesso equipa auditora; Disponibilizar instalaes; Disponibilizar documentos e registos conforme solicitado; Colaborar com a equipa auditora de forma a garantir a concluso da auditoria com sucesso. Recebe uma cpia do relatrio da auditoria; Inicia as aces adequadas s constataes de auditoria.

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TERMOS DE DEFINIES

AUDITADO NO A PESSOA
SISTEMA PROCESSO PRODUTO

REPRESENTANTE DO AUDITADO
DIRETOR GERENTE CHEFE

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EXERCCIO
RESPONSABILIDADE
Responsabilidades no processo de auditoria

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PRINCPIOS DE AUDITORIA
Relacionados com os Auditores
Conduta tica: Pilar do profissionalismo.

- Confiana; - Integridade,
- Confidencialidade; - Discrio. Apresentao imparcial: Obrigao de relatar com verdade e rigor. Devido cuidado profissional: Aplicao de diligncia e de discernimento na auditoria.
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PRINCPIOS DE AUDITORIA
Relacionados com a Auditoria
Independncia: base para a imparcialidade da auditoria e para a objectividade das concluses da auditoria. Abordagem baseada em evidncias: mtodo racional para chegar a concluses de auditoria fiveis e reprodutveis num processo de auditoria sistemtico.

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CARACTERSTICAS DAS AUDITORIAS

So legtimas. Se internas, so autorizadas pela Gesto de Topo. Se externas, so autorizadas pela perspectiva de um contrato/compra, ou pelo prprio contrato;
Consistem numa avaliao das prticas reais praticadas na empresa e consequente comparao com os padres de boas prticas. No so uma investigao sem mtodo ou objectivo definido;

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CARACTERSTICAS DAS AUDITORIAS

So realizadas por pessoas experientes, bem treinadas e independentes (sem responsabilidade directa sobre a actividade submetida a auditoria);
So programadas com antecedncia, no devendo ser efectuadas apenas nas situaes de crise; So programadas e realizadas com o conhecimento prvio e na presena das pessoas cujo trabalho objecto de auditoria. Sem segredos ou surpresas;
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CARACTERSTICAS DAS AUDITORIAS

Os factos revelados pela auditoria so abordados de forma franca e discutidos antes do relatrio ser elaborado e enviado Gesto de Topo; Os seus resultados e recomendaes so examinados ao nvel da Gesto de Topo e acompanhados para se verificar o cumprimento das aces correctivas; No tm conotao punitiva, mas sim aco correctiva de aprimoramento;
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AUDITORIA

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