Anul 181 (XXV) Nr.

PARTEA I

LEGI, DECRETE, HOTRRI I ALTE ACTE

Joi, 3 ianuarie 2013

SUMAR

Nr. DECRETE 905/2012. Decret privind eliberarea din funcie a unui judector .................................................................... 906/2012. Decret privind eliberarea din funcie a unui judector .................................................................... 907/2012. Decret privind eliberarea din funcie a unui procuror 908/2012. Decret privind eliberarea din funcie a unui judector .................................................................... 909/2012. Decret privind eliberarea din funcie a unui judector .................................................................... 910/2012. Decret privind eliberarea din funcie a unui judector.................................................................................... ACTE ALE COMISIEI DE SUPRAVEGHERE A SISTEMULUI DE PENSII PRIVATE 38/2012. Hotrre privind aprobarea Normei nr. 19/2012 pentru modificarea i completarea Normei nr. 11/2011

Pagina

Nr. privind investirea i evaluarea activelor fondurilor de pensii private ..............................................................

Pagina

510

2 2 3 3 4 4

ACTE ALE COMISIEI NAIONALE A VALORILOR MOBILIARE 140/2012. Ordin pentru aprobarea Instruciunii nr. 6/2012 emise n aplicarea prevederilor art. 2861 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital .......................... Instruciunea nr. 6/2012 emis n aplicarea prevederilor art. 2861 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital ........ 143/2012. Ordin pentru aprobarea Instruciunii nr. 7/2012 privind transmiterea de rapoarte referitoare la reclamaiile primite de la clieni i stadiul rezolvrii acestora...................................................................... Instruciunea nr. 7/2012 privind transmiterea de rapoarte referitoare la reclamaiile primite de la clieni i stadiul rezolvrii acestora ......................................................

11 1113

1314

1415

MONITORUL OFICIAL AL ROMNIEI, PARTEA I, Nr. 1/3.I.2013

DECRETE
PREEDINTELE ROMNIEI

DECRET privind eliberarea din funcie a unui judector

n temeiul prevederilor art. 94 lit. c), art. 100 alin. (1), art. 125 alin. (2) i ale art. 134 alin. (1) din Constituia Romniei, republicat, ale art. 65 alin. (1) lit. b) i alin. (2) din Legea nr. 303/2004 privind statutul judectorilor i procurorilor, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, precum i ale art. 35 lit. a) din Legea nr. 317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii, republicat, avnd n vedere Hotrrea Consiliului Superior al Magistraturii nr. 1.006/2012, Preedintele Romniei d e c r e t e a z : Articol unic. Domnul Hojda Toader, preedinte al Judectoriei Vieu de Sus, se elibereaz din funcie ca urmare a pensionrii.
PREEDINTELE ROMNIEI

TRAIAN BSESCU

Bucureti, 28 decembrie 2012. Nr. 905.

PREEDINTELE ROMNIEI

DECRET privind eliberarea din funcie a unui judector

n temeiul prevederilor art. 94 lit. c), art. 100 alin. (1), art. 125 alin. (2) i ale art. 134 alin. (1) din Constituia Romniei, republicat, ale art. 65 alin. (1) lit. b) i alin. (2) din Legea nr. 303/2004 privind statutul judectorilor i procurorilor, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, precum i ale art. 35 lit. a) din Legea nr. 317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii, republicat, avnd n vedere Hotrrea Consiliului Superior al Magistraturii nr. 1.005/2012, Preedintele Romniei d e c r e t e a z : Articol unic. Domnul Moroanu Gheorghe, judector la Judectoria Bicaz, se elibereaz din funcie ca urmare a pensionrii.
PREEDINTELE ROMNIEI

TRAIAN BSESCU

Bucureti, 28 decembrie 2012. Nr. 906.

MONITORUL OFICIAL AL ROMNIEI, PARTEA I, Nr. 1/3.I.2013 PREEDINTELE ROMNIEI

DECRET privind eliberarea din funcie a unui procuror

n temeiul prevederilor art. 94 lit. c), art. 100 alin. (1) i ale art. 134 alin. (1) din Constituia Romniei, republicat, ale art. 65 alin. (1) lit. b) i alin. (2) din Legea nr. 303/2004 privind statutul judectorilor i procurorilor, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, precum i ale art. 35 lit. a) din Legea nr. 317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii, republicat, avnd n vedere Hotrrea Consiliului Superior al Magistraturii nr. 1.079/2012, Preedintele Romniei d e c r e t e a z : Articol unic. Domnul Nica Viorel Ion, prim-procuror la Parchetul de pe lng Judectoria Piatra-Neam, se elibereaz din funcie ca urmare a pensionrii.
PREEDINTELE ROMNIEI

TRAIAN BSESCU

Bucureti, 28 decembrie 2012. Nr. 907.

PREEDINTELE ROMNIEI

DECRET privind eliberarea din funcie a unui judector

n temeiul prevederilor art. 94 lit. c), art. 100 alin. (1), art. 125 alin. (2) i ale art. 134 alin. (1) din Constituia Romniei, republicat, ale art. 65 alin. (1) lit. b) i alin. (2) din Legea nr. 303/2004 privind statutul judectorilor i procurorilor, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, precum i ale art. 35 lit. a) din Legea nr. 317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii, republicat, avnd n vedere Hotrrea Consiliului Superior al Magistraturii nr. 1.076/2012, Preedintele Romniei d e c r e t e a z : Articol unic. Domnul Popescu Petre, judector la Curtea de Apel Bucureti, se elibereaz din funcie ca urmare a pensionrii.
PREEDINTELE ROMNIEI

TRAIAN BSESCU

Bucureti, 28 decembrie 2012. Nr. 908.

MONITORUL OFICIAL AL ROMNIEI, PARTEA I, Nr. 1/3.I.2013 PREEDINTELE ROMNIEI

DECRET privind eliberarea din funcie a unui judector

n temeiul prevederilor art. 94 lit. c), art. 100 alin. (1), art. 125 alin. (2) i ale art. 134 alin. (1) din Constituia Romniei, republicat, ale art. 65 alin. (1) lit. b) i alin. (2) din Legea nr. 303/2004 privind statutul judectorilor i procurorilor, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, precum i ale art. 35 lit. a) din Legea nr. 317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii, republicat, avnd n vedere Hotrrea Consiliului Superior al Magistraturii nr. 1.116/2012, Preedintele Romniei d e c r e t e a z : Articol unic. Domnul Moraru Vasile, preedintele Tribunalului Clrai, se elibereaz din funcie ca urmare a pensionrii.
PREEDINTELE ROMNIEI

TRAIAN BSESCU

Bucureti, 28 decembrie 2012. Nr. 909.

PREEDINTELE ROMNIEI

DECRET privind eliberarea din funcie a unui judector

n temeiul prevederilor art. 94 lit. c), art. 100 alin. (1), art. 125 alin. (2) i ale art. 134 alin. (1) din Constituia Romniei, republicat, ale art. 65 alin. (1) lit. b) i alin. (2) din Legea nr. 303/2004 privind statutul judectorilor i procurorilor, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, precum i ale art. 35 lit. a) din Legea nr. 317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii, republicat, avnd n vedere Hotrrea Consiliului Superior al Magistraturii nr. 1.115/2012, Preedintele Romniei d e c r e t e a z : Articol unic. Doamna Toader Camelia, judector la nalta Curte de Casaie i Justiie, n prezent detaat n funcia de judector la Curtea de Justiie a Uniunii Europene, se elibereaz din funcie ca urmare a pensionrii.
PREEDINTELE ROMNIEI

TRAIAN BSESCU

Bucureti, 28 decembrie 2012. Nr. 910.

MONITORUL OFICIAL AL ROMNIEI, PARTEA I, Nr. 1/3.I.2013

A C T E A L E C O M I S I E I D E S U P R AV E G H E R E A S I S T E M U L U I D E P E N S I I P R I VAT E
COMISIA DE SUPRAVEGHERE A SISTEMULUI DE PENSII PRIVATE

HOTRRE privind aprobarea Normei nr. 19/2012 pentru modificarea i completarea Normei nr. 11/2011 privind investirea i evaluarea activelor fondurilor de pensii private
Avnd n vedere prevederile art. 25 alin. (1), art. 28 alin. (1) lit. e) i alin. (2) lit. f) i ale art. 54 din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, art. 79 alin. (4), art. 87 alin. (1) lit. i) i ale art. 90 alin. (1) lit. e) i alin. (2) lit. f) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificrile i completrile ulterioare, precum i ale art. 19 alin. (2), art. 36 i ale art. 37 din Legea nr. 187/2011 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Fondului de garantare a drepturilor din sistemul de pensii private, n baza Notei de fundamentare a Direciei reglementare i autorizare, nregistrat la Direcia secretariat din cadrul Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private cu numrul 358 din 14 decembrie 2012, privind proiectul Normei pentru modificarea i completarea Normei nr. 11/2011 privind investirea i evaluarea activelor fondurilor de pensii private, n temeiul dispoziiilor art. 16, 21, 211, 22, art. 23 lit. f) i ale art. 24 lit. b) din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 50/2005 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 313/2005, cu modificrile i completrile ulterioare, n urma deliberrilor din cadrul edinei din data de 18 decembrie 2012, Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private adopt urmtoarea hotrre: Art. 1. Se aprob Norma nr. 19/2012 pentru modificarea i completarea Normei nr. 11/2011 privind investirea i evaluarea activelor fondurilor de pensii private, aprobat prin Hotrrea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 22/2011, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 8 din 5 ianuarie 2012, prevzut n anexa care face parte integrant din prezenta hotrre. Art. 2. Prezenta hotrre i norma menionat la art. 1 se public n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I.

p. Preedintele Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, Ion Giurescu Bucureti, 18 decembrie 2012. Nr. 38.
ANEX

N O R M A Nr. 19/2012

pentru modificarea i completarea Normei nr. 11/2011 privind investirea i evaluarea activelor fondurilor de pensii private Avnd n vedere prevederile art. 25 alin. (1), art. 28 alin. (1) lit. e) i alin. (2) lit. f) i ale art. 54 din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, art. 79 alin. (4), art. 87 alin. (1) lit. i) i ale art. 90 alin. (1) lit. e) i alin. (2) lit. f) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificrile i completrile ulterioare, precum i art. 19 alin. (2), art. 36 i 37 din Legea nr. 187/2011 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Fondului de garantare a drepturilor din sistemul de pensii private, n temeiul dispoziiilor art. 16, 21, 211, 22, art. 23 lit. f) i ale art. 24 lit. b) din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 50/2005 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 313/2005, cu modificrile i completrile ulterioare, Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private emite prezenta norm. Art. I. Norma nr. 11/2011 privind investirea i evaluarea activelor fondurilor de pensii private, aprobat prin Hotrrea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 22/2011, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 8 din 5 ianuarie 2012, se modific i se completeaz dup cum urmeaz: 1. La articolul 1 alineatul (1), dup litera b) se introduce o nou liter, litera c), cu urmtorul cuprins: c) fondului de garantare a drepturilor din sistemul de pensii private, nfiinat n baza Legii nr. 187/2011 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Fondului de garantare a drepturilor din sistemul de pensii private. 2. La articolul 2 alineatul (1), dup litera d) se introduce o nou liter, litera e), cu urmtorul cuprins: e) Legea nr. 187/2011 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Fondului de garantare a drepturilor din sistemul de pensii private, denumit n continuare Legea nr. 187/2011. 3. La articolul 2 alineatul (2), literele e), h), k) i l) se modific i vor avea urmtorul cuprins: e) OPCVM tranzacionabil exchange traded fund (ETF) organism de plasament colectiv n valori mobiliare, autorizat n

MONITORUL OFICIAL AL ROMNIEI, PARTEA I, Nr. 1/3.I.2013 autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative, aprobat prin Hotrrea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 23/2010, cu modificrile i completrile ulterioare, sunt aprobate de organul statutar competent i se vor referi, fr a se limita, la:. 6. Articolul 11 se modific i va avea urmtorul cuprins: Art. 11. Administratorul investete activele fondului de pensii private n instrumente tranzacionate pe piaa primar, pe piaa reglementat i pe piaa secundar bancar. 7. Articolul 12 se modific i va avea urmtorul cuprins: Art. 12. (1) Activele fondului de pensii private sunt investite n instrumentele financiare prevzute de art. 25 alin. (1) lit. a)h) din Legea nr. 411/2004 i de art. 87 alin. (1) lit. a)h) din Legea nr. 204/2006 i de prezenta norm, cu respectarea urmtoarelor limite maxime pentru fiecare instrument: a) 20% din activele fondului de pensii private pot fi investite n instrumente ale pieei monetare, cu respectarea urmtoarelor sublimite: (i) conturi n lei sau n valut liber convertibil la bnci autorizate s funcioneze pe teritoriul Romniei, Uniunii Europene sau al Spaiului Economic European 5%; (ii) depozite n lei sau n valut liber convertibil la bnci autorizate s funcioneze pe teritoriul Romniei, Uniunii Europene sau al Spaiului Economic European 20%; (iii) certificate de trezorerie admise la tranzacionare i care se tranzacioneaz pe o pia reglementat sau tranzacionate pe o pia secundar bancar din Romnia, din state membre ale Uniunii Europene sau din state aparinnd Spaiului Economic European 20%; (iv) acorduri reverse repo ncheiate cu instituii bancare 5%; b) 70% din activele fondului de pensii private pot fi investite n titluri de stat, inclusiv certificatele de trezorerie menionate la lit. a) pct. (iii), din Romnia, din state membre ale Uniunii Europene sau aparinnd Spaiului Economic European; c) 30% din activele fondului de pensii private pot fi investite n obligaiuni i alte valori mobiliare emise de autoriti ale administraiei publice locale din Romnia, state membre ale Uniunii Europene sau aparinnd Spaiului Economic European, admise la tranzacionare i care se tranzacioneaz pe o pia reglementat din Romnia, din state membre ale Uniunii Europene sau din state aparinnd Spaiului Economic European; d) 50% din activele fondului de pensii private pot fi investite n valori mobiliare admise la tranzacionare i care se tranzacioneaz pe o pia reglementat din Romnia, state membre ale Uniunii Europene sau aparinnd Spaiului Economic European, cu respectarea urmtoarelor sublimite: (i) aciuni i drepturi admise la tranzacionare i care se tranzacioneaz pe o pia reglementat din Romnia, din state membre ale Uniunii Europene sau aparinnd Spaiului Economic European 50%; (ii) obligaiuni corporatiste, cu excepia obligaiunilor care presupun sau ncorporeaz un instrument derivat 30%; e) 15% din activele fondului de pensii private pot fi investite n titluri emise de state tere, admise la tranzacionare i care se tranzacioneaz pe o pia reglementat din Romnia, din state membre ale Uniunii Europene ori din state aparinnd Spaiului Economic European; f) 10% din activele fondului de pensii private pot fi investite n obligaiuni i alte valori mobiliare emise de autoriti ale

conformitate cu reglementrile comunitare n vigoare, care emite uniti de fond sau aciuni tranzacionate continuu n timpul edinei de tranzacionare pe cel puin o pia reglementat i care are cel puin un formator de pia (market maker) care ntreprinde aciunile necesare pentru a asigura c valoarea de pia nu variaz semnificativ fa de valoarea activului net al respectivului OPCVM; ................................................................................................. h) persoan relevant n raport cu administratorul oricare dintre urmtoarele persoane: (i) un conductor sau echivalent al administratorului; (ii) un angajat al administratorului, precum i orice alt persoan fizic ce i ofer serviciile la dispoziia i sub controlul administratorului i care este implicat n desfurarea de ctre administrator a activitii de administrare a fondului de pensii private; (iii) persoan fizic/juridic direct implicat n prestarea de servicii ctre administrator n baza unui contract n vederea desfurrii activitii de administrare a fondului de pensii private, conform actelor normative aplicabile; ................................................................................................ k) abaterea pasiv de la cerinele de rating scderea ratingului fa de cerinele de rating ale unei emisiuni sau emitent aprut la un instrument financiar aflat n portofoliul unui fond de pensii private; l) exchange traded commodities (ETC) entiti admise la tranzacionare pe o pia reglementat din Romnia, din state membre ale Uniunii Europene, din state aparinnd Spaiului Economic European sau din Statele Unite ale Americii, special create pentru a urmri performana unui indice referitor la mrfuri sau a preului uneia sau al mai multor mrfuri i pentru care exist cel puin un formator de pia (market maker) a crui responsabilitate const n a se asigura c preul instrumentelor financiare emise de ETC urmrete evoluia indicelui sau a mrfii/mrfurilor respective;. 4. La articolul 2 alineatul (2), dup litera q) se introduc patru noi litere, literele r), s), t) i u), cu urmtorul cuprins: r) Directiva MiFID Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 21 aprilie 2004 privind pieele instrumentelor financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE i 93/6/CEE ale Consiliului i a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului European i a Consiliului i de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene seria L nr. 145 din 30 aprilie 2004; s) ISDA International Swap and Derivatives Association; t) piaa reglementat pia autorizat n conformitate cu prevederile art. 36 alin. (1) din Directiva MiFID i prezent n lista publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, n conformitate cu art. 47 din Directiva MiFID; u) piaa primar piaa aferent emiterii, subscrierii i distribuiei instrumentelor financiare, direct sau printr-un intermediar. 5. La articolul 6, partea introductiv se modific i va avea urmtorul cuprins: Art. 6. Procedurile interne ale administratorului cu privire la activitatea direciei responsabile cu analiza oportunitilor investiionale i plasarea activelor, prevzute n Norma nr. 12/2010 privind autorizarea de constituire a societii de pensii i autorizarea de administrare a fondurilor de pensii administrate privat, aprobat prin Hotrrea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 22/2010, cu modificrile i completrile ulterioare, i n Norma nr. 13/2010 privind autorizarea de constituire a societii de pensii i

MONITORUL OFICIAL AL ROMNIEI, PARTEA I, Nr. 1/3.I.2013 administraiei publice locale din state tere, admise la tranzacionare i care se tranzacioneaz pe o pia reglementat din Romnia, din state membre ale Uniunii Europene sau din state aparinnd Spaiului Economic European; g) 15% din activele fondului de pensii private pot fi investite n obligaiuni emise de Banca Mondial, Banca European pentru Reconstrucie i Dezvoltare, Banca European de Investiii, admise la tranzacionare i care se tranzacioneaz pe o pia reglementat din Romnia, din state membre ale Uniunii Europene ori din state aparinnd Spaiului Economic European; h) 5% din activele fondului de pensii private pot fi investite n obligaiuni emise de organisme strine neguvernamentale, altele dect cele menionate la lit. g), admise la tranzacionare i care se tranzacioneaz pe o pia reglementat din Romnia sau din state membre ale Uniunii Europene ori din state aparinnd Spaiului Economic European; i) 5% din activele fondului de pensii private pot fi investite n titluri de participare emise de OPCVM, inclusiv ETF, din Romnia sau din state membre ale Uniunii Europene; j) 3% din activele fondului de pensii private pot fi investite n ETC i titluri de participare emise de AOPC nfiinate ca fonduri de investiii nchise, admise la tranzacionare i care se tranzacioneaz pe o pia reglementat din Romnia, din state membre ale Uniunii Europene sau aparinnd Spaiului Economic European. (2) Prin excepie de la prevederile alin. (1), 10% din activele fondului de pensii facultative pot fi alocate investiiilor private de capital private equity, cu urmtoarele sublimite: a) aciuni la companii din Romnia, din state membre ale Uniunii Europene sau aparinnd Spaiului Economic European 5%; b) fonduri de investiii private de capital din Romnia, din state membre ale Uniunii Europene sau din state aparinnd Spaiului Economic European 10%. 8. Dup articolul 12 se introduce un nou articol, articolul 121, cu urmtorul cuprins: Art. 121. Resursele financiare prevzute n Legea nr. 187/2011 i aflate la dispoziia Fondului de garantare pot fi investite n: a) instrumente ale pieei monetare, inclusiv conturi i depozite n lei la o instituie de credit persoan juridic sau o sucursal a unei instituii de credit strine autorizate s funcioneze pe teritoriul Romniei, care nu se afl n procedura de supraveghere special ori administrare special; b) titluri de stat emise de Ministerul Finanelor Publice, de state membre ale Uniunii Europene sau aparinnd Spaiului Economic European. 9. La articolul 13, alineatul (5) se modific i va avea urmtorul cuprins: (5) Un fond de pensii private nu poate deine mai mult de: a) 10% din numrul total de aciuni emise de un emitent, urmnd ca n calculul acestui procent s intre att aciunile ordinare, ct i aciunile prefereniale; b) 10% din aciunile prefereniale ale unui emitent; c) 25% din titlurile de participare emise de un OPCVM, ETF, AOPC de tip fond nchis de investiii sau ETC; d) 10% din obligaiunile unui emitent, cu excepia titlurilor de stat. 10. Dup articolul 13 se introduce un nou articol, articolul 131, cu urmtorul cuprins: Art. 131 (1) Administratorul trebuie s se asigure c, pentru fiecare tranzacie cu instrumente financiare, se efectueaz fr ntrziere o nregistrare care s cuprind

informaii suficiente pentru a permite reconstituirea detaliilor acesteia. (2) nregistrarea prevzut la alin. (1) trebuie s includ cel puin: a) numele fondului de pensii private i al persoanei care acioneaz n contul su; b) detaliile necesare pentru identificarea instrumentului financiar n cauz; c) cantitatea instrumentului financiar tranzacionat; d) tipul tranzaciei; e) preul instrumentului financiar tranzacionat; f) contrapartea sau intermediarul locului executrii; g) contul bancar prin care a fost decontat tranzacia. (3) Administratorul trebuie s dein o eviden electronic a tranzaciilor prevzute la alin. (1) pentru o perioad de minimum 5 ani, care s ndeplineasc urmtoarele criterii: a) posibilitatea accesrii rapide a informaiilor i posibilitatea reconstituirii fiecrei etape a procesrii fiecrei tranzacii; b) posibilitatea constatrii facile a oricror corecii sau a altor modificri, precum i a coninutului nregistrrilor nainte de coreciile i modificrile respective; c) nregistrrile s poat fi modificate numai cu respectarea prevederilor lit. b). (4) La solicitarea Comisiei, administratorul furnizeaz informaii suplimentare n legtur cu ordinele de tranzacionare aferente tranzaciilor prevzute la alin. (1), inclusiv data i ora transmiterii ordinului, numele persoanei care transmite ordinul i numele persoanei creia i-a fost transmis ordinul. 11. Articolul 15 se modific i va avea urmtorul cuprins: Art. 15. Administratorul poate tranzaciona pe alte piee, cu excepia celor prevzute la art. 11, numai n urmtoarele cazuri: a) tranzacionarea implic instrumente financiare derivate de tipul forward i swap prevzute la art. 20 alin. (3); b) tranzacionarea implic titluri de participare emise de OPCVM care nu sunt admise la tranzacionare pe o pia reglementat; c) tranzacionarea implic investiii private de capital. 12. La articolul 17, alineatele (1) i (3) se modific i vor avea urmtorul cuprins: Art. 17. (1) Administratorul poate investi activele fondurilor de pensii private numai n obligaiuni ori n alte titluri de crean ale emitenilor din state aparinnd Uniunii Europene sau Spaiului Economic European ori din state tere, care au calificativul investment grade, cu excepia: a) titlurilor de stat emise de statul romn i a obligaiunilor emise de autoriti ale administraiei publice locale; b) obligaiunilor corporatiste ale emitenilor din Romnia care au garania explicit i integral a statului romn; c) obligaiunilor corporatiste ale emitenilor din Romnia care ndeplinesc cumulativ urmtoarele criterii: (i) au un rating minim cu o treapt sub ratingul Romniei; (ii) niciunul din calificativele de performan acordate de ctre Fitch, Standard & Poors sau Moodys nu este mai mic de BB-, BB-, respectiv Ba3. ................................................................................................. (3) Administratorii ncheie tranzacii de tip forward i swap numai cu bnci care au primit calificativul investment grade sau a cror societate-mam a primit acest calificativ. 13. La articolul 17, dup alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (4), cu urmtorul cuprins: (4) Prevederile alin. (1) lit. c) se aplic exclusiv obligaiunilor sau titlurilor de crean achiziionate dup data intrrii n vigoare a prezentei norme.

MONITORUL OFICIAL AL ROMNIEI, PARTEA I, Nr. 1/3.I.2013 moment la justa lor valoare, cu aceeai contrapartid cu care a fost ncheiat tranzacia iniial. (5) n cazul n care protejarea portofoliului mpotriva riscului valutar se realizeaz prin intermediul instrumentelor financiare derivate negociate n afara unei piee reglementate, administratorul are obligaia de a utiliza contractele-cadru ISDA (ISDA Master Agreement) ajustate la cadrul normativ aplicabil n Romnia i s se asigure c acestea includ cel puin: a) posibilitatea i condiiile compensrii obligaiilor reciproce ale prilor; b) condiii care s asigure respectarea prevederilor alin. (4), inclusiv obligativitatea contrapartidei de a furniza evaluri zilnice ale poziiilor deschise i dreptul administratorului de a iniia n orice moment vnzarea, lichidarea sau nchiderea poziiilor deschise. 17. Dup articolul 21 se introduc dou noi articole, articolele 211 i 212, cu urmtorul cuprins: Art. 211. (1) Administratorul are obligaia de a depune documentaia necesar n vederea ncasrii dividendelor, n termen de 30 de zile de la data nceperii plii acestora. (2) Obligaia administratorului prevzut la alin. (1) poate fi delegat depozitarului prin intermediul contractului de depozitare. (3) n cazul fondurilor de pensii administrate privat comisioanele aferente ncasrii dividendelor, care nu pot fi recuperate de la emitent, sunt suportate de ctre administrator prin deducerea acestora din comisionul de administrare. Art. 212. n cazul schimburilor valutare, n care contraparte este depozitarul fondului de pensii, administratorul are obligaia de a obine pentru fondul de pensii private un tratament echivalent cu cel obinut prin aplicarea prevederilor referitoare la cea mai bun execuie din Directiva MiFID, aa cum a fost aceasta implementat n legislaia naional. 18. Articolul 22 se modific i va avea urmtorul cuprins: Art. 22. (1) Administratorul nu poate investi activele fondului de pensii pe care l administreaz n instrumente financiare pentru care societatea-mam a administratorului, grupul din care administratorul face parte sau orice alt persoan afiliat sau aflat n mod direct sau indirect n poziie de control fa de administrator se afl n oricare dintre urmtoarele situaii: a) entitile menionate au emis instrumentul financiar respectiv; b) entitile menionate administreaz sau controleaz n mod direct sau indirect emitentul instrumentului financiar respectiv; c) entitile menionate sunt contrapartea tranzaciei respective. (2) Administratorul nu poate transmite ordine de tranzacionare n numele fondului de pensii private pe care l administreaz entitilor prevzute la alin. (1), cu excepia ofertelor publice de vnzare sau cumprare, inclusiv a tranzaciilor pe piaa primar a titlurilor de stat. (3) Administratorul nu poate investi activele fondului de pensii pe care l administreaz n instrumente financiare pentru care depozitarul, societatea-mam a depozitarului, grupul din care depozitarul face parte sau orice alt persoan afiliat sau aflat n mod direct sau indirect n poziie de control fa de depozitar este contrapartea tranzaciei respective, cu excepia: a) cazurilor n care acest lucru nu este cunoscut la momentul ncheierii tranzaciei; b) schimburilor valutare i a depozitelor la bnci autorizate s funcioneze pe teritoriul Romniei, Uniunii Europene sau al Spaiului Economic European.

14. Articolul 18 se modific i va avea urmtorul cuprins: Art. 18. (1) Administratorul are obligaia de a se asigura c pe toat perioada de deinere a instrumentelor financiare acestea respect prevederile art. 17. (2) n cazul unei abateri pasive de la cerinele de rating, n 360 de zile calendaristice de la data depirii limitei, administratorul corecteaz, inclusiv prin msuri active, abaterea de la cerina privind calificativul emitentului sau al emisiunii respective. (3) Prin excepie de la prevederile alin. (2), creterea ratingului Romniei nu reprezint o abatere pasiv de la cerinele de rating pentru obligaiunile prevzute la art. 17 alin. (1) lit. c) i aflate n portofoliile fondurilor de pensii private la data creterii ratingului. (4) Administratorul are obligaia de a elabora i implementa, n baza prevederilor art. 6 lit. c), o procedur referitoare la abaterile pasive de la cerinele de rating, care s asigure minimizarea numrului de abateri pasive i a impactului lor asupra portofoliului fondului de pensii private. 15. Articolul 19 se modific i va avea urmtorul cuprins: Art. 19. (1) n cazul n care n procesul de investire sunt depite n mod pasiv limitele prevzute la art. 12 i 13, n 30 de zile calendaristice de la data depirii limitei, administratorul fondului de pensii private are obligaia s corecteze, inclusiv prin msuri active, abaterea de la limitele investiionale prevzute de actele normative aplicabile i n prospectul schemei de pensii, cu excepia limitelor prevzute la art. 13 alin. (5) lit. d), pentru care termenul este de 360 de zile calendaristice. (2) Abaterea de la limitele prevzute la art. 12 i 13 ca urmare a convertirii contribuiilor, a transferurilor participanilor sau a plii activului personal al participanilor nu reprezint abatere pasiv, iar administratorul are obligaia s corecteze aceste abateri n maximum o zi lucrtoare. 16. Articolul 20 se modific i va avea urmtorul cuprins: Art. 20. (1) Administratorul poate proteja portofoliul de investiii al fondului de pensii private exclusiv mpotriva riscului valutar prin tranzacii cu instrumente financiare derivate de tipul contracte futures i opiuni realizate numai pe piee reglementate. (2) Mrimea tuturor contractelor aferente instrumentelor financiare prevzute la alin. (1) i (3) pe o anumit valut nu poate depi pe toat perioada deinerii lor valoarea expunerii portofoliului fondului de pensii private fa de valuta respectiv. (3) Prin excepie de la prevederile alin. (1), administratorul poate proteja portofoliul de investiii al fondului de pensii private mpotriva riscului valutar prin intermediul instrumentelor financiare derivate de tipul forward i swap negociate n afara pieei reglementate sub condiia respectrii prevederilor alin. (5) n oricare dintre urmtoarele situaii: a) pentru scadene mai mici de 30 de zile calendaristice pentru care contractele standard nu sunt disponibile, cu condiia ca acestea s fie folosite n completarea unui instrument financiar prevzut la alin. (1); b) protejarea portofoliului n conformitate cu prevederile alin. (1) nu este posibil prin realizarea de tranzacii cu instrumente financiare derivate prin intermediul pieei reglementate n condiii n care piaa reglementat respectiv nu este suficient de lichid pentru a asigura posibilitatea iniierii sau lichidrii la orice moment a unor poziii pe instrumente financiare derivate. (4) Instrumentele financiare derivate negociate n afara pieei reglementate trebuie s poat face obiectul unei evaluri zilnice, de ncredere i verificabile i s poat, la iniiativa administratorului, s fie vndute, lichidate sau nchise n orice

MONITORUL OFICIAL AL ROMNIEI, PARTEA I, Nr. 1/3.I.2013 (4) Administratorul nu poate transmite ordine de tranzacionare n numele fondului de pensii private pe care l administreaz entitilor prevzute la alin. (3), cu excepia ofertelor publice de vnzare sau cumprare, inclusiv a tranzaciilor pe piaa primar a titlurilor de stat. (5) Administratorul nu poate investi activele fondului de pensii private pe care l administreaz n active care nu pot fi identificate sau a cror evaluare este incert. (6) Administratorul nu poate iniia pentru fondul de pensii pe care l administreaz operaiuni de vnzare n lips sau de mprumut cu valori mobiliare admise la tranzacionare. 19. Articolul 25 se modific i va avea urmtorul cuprins: Art. 25. (1) Este interzis investirea activelor fondurilor de pensii private n: a) societi care desfoar cu preponderen, respectiv peste 50% din cifra de afaceri, activiti n domeniul producerii i/sau comercializrii de produse din tutun i alcool; b) societi care desfoar, n orice procent, activiti n domeniul jocurilor de noroc, producerii i/sau comercializrii de armament. (2) Este interzis investirea n orice alte active care nu sunt prevzute expres de prezenta norm. 20. Dup articolul 25 se introduce un nou articol, articolul 251, cu urmtorul cuprins: Art. 251. (1) Este interzis investirea activelor fondurilor de pensii administrate privat n: a) valori mobiliare emise de societi care desfoar activiti de dezvoltare i promovare imobiliar, cumprarea i vnzarea de bunuri imobiliare proprii, nchirierea i subnchirierea bunurilor imobiliare proprii sau nchiriate, agenii imobiliare, administrarea imobilelor pe baz de tarife ori contract sau orice alt activitate asimilat n mod direct ori indirect sectorului imobiliar; b) instrumente financiare securitizate emise n baza Legii nr. 31/2006 privind securitizarea creanelor sau n baza legislaiei echivalente din state tere. (2) n aplicarea alin. (1) lit. a), tranzacionarea, deinerea sau nchirierea unui activ imobiliar folosit n procesul de producie, furnizarea de bunuri, prestarea de servicii ori n scopuri administrative nu este considerat o activitate legat n mod direct sau indirect de sectorul imobiliar. (3) Pentru instrumentele financiare aflate n portofoliul fondului de pensii administrat privat la data intrrii n vigoare a prezentei norme, administratorul are obligaia de a asigura conformitatea cu restriciile prevzute la alin. (2) pn la data de 31 decembrie 2013. 21. Articolul 28 se modific i va avea urmtorul cuprins: Art. 28. Instrumentele financiare prevzute la art. 12 alin. (1) lit. a) pct. (iii), lit. b), c), lit. d) pct. (ii) i lit. e)h) se evalueaz la preul brut, definit conform art. 29. 22. Articolul 30 se modific i va avea urmtorul cuprins: Art. 30. (1) Aciunile tranzacionate pe piee reglementate i care nu au avut tranzacii pentru o perioad de 180 de zile calendaristice sunt evaluate la cea mai mic valoare dintre preul de achiziie, ultimul pre de nchidere al seciunii principale a pieei respective i valoarea contabil a valorii mobiliare respective, calculat conform art. 46 alin. (2). (2) Instrumentele financiare prevzute la art. 12 lit. a) pct. (iii), lit. b), c), lit. d) pct. (ii) i lit. e)h) care nu au avut tranzacii sau cotaii bid, conform art. 31 alin. (2), pe o perioad de 180 de zile calendaristice sunt evaluate utiliznd ca pre net cea mai mic valoare dintre preul net de achiziie i ultimul pre net de nchidere al seciunii principale a pieei respective la care se adaug dobnda acumulat pn la momentul evalurii.

23. Articolul 31 se modific i va avea urmtorul cuprins: Art. 31. (1) Prin excepie de la prevederile art. 26, instrumentele financiare prevzute la art. 12 lit. a) pct. (iii), lit. b), c), lit. d) pct. (ii) i lit. e)h) sunt evaluate dup cum urmeaz: a) folosind cotaia bid afiat de furnizorii de cotaii Bloomberg Finance L.P. sau Thomson Reuters S.A. pentru ziua respectiv; b) n lipsa cotaiei prevzute la lit. a), folosind preul de nchidere conform art. 26. (2) n cazul n care pentru o zi nu sunt disponibile preurile de nchidere sau cotaii pentru instrumentele financiare prevzute la alin. (1), n conformitate cu prevederile art. 26 i alin. (1), acestea sunt evaluate utiliznd cel mai recent pre de nchidere sau cea mai recent cotaie folosit la calculul activului. (3) Administratorul are obligaia s notifice Comisiei lista i ordinea n care utilizeaz cotaiile furnizorilor menionai la alin. (1). (4) n cazul n care primul furnizor de cotaii din list nu poate furniza datele solicitate, administratorul utilizeaz pentru evaluarea activelor cotaia urmtorului furnizor de cotaii stabilit conform alin. (3). (5) Administratorul utilizeaz pentru evaluarea activelor prevzute la alin. (1) cotaiile furnizorilor menionai n lista prevzut la alin. (3) pentru o perioad de 1 an de la data notificrii, respectnd prevederile alin. (4). (6) Cu 30 de zile lucrtoare nainte de expirarea termenului de la alin. (5), administratorul transmite Comisiei o nou notificare privind lista i ordinea n care utilizeaz cotaiile furnizorilor menionai la alin. (1). 24. La articolul 41, alineatul (2) se modific i va avea urmtorul cuprins: (2) Titlurile de participare ale unui OPCVM, inclusiv ETF, AOPC sau ETC pentru care nu exist un pre de nchidere conform art. 26, sunt evaluate la minimul dintre ultimul pre de nchidere disponibil i ultima valoare unitar a activului net publicat i certificat de depozitar. 25. Articolul 41, alineatul (4) se abrog. 26. Articolul 45 se abrog. 27. La articolul 46, alineatul (4) se modific i va avea urmtorul cuprins: (4) n cazul n care administratorii care utilizeaz evaluarea prevzut la alin. (1) lit. a) nu obin situaiile financiare anuale respective, n termen de 60 de zile calendaristice de la datalimit de depunere a acestora la organele competente, aciunile societilor de tip investiii private de capital private equity se includ n activul fondului de pensii facultative la valoarea zero. 28. La articolul 50, alineatul (4) se modific i va avea urmtorul cuprins: (4) n funcie de gradul de risc total, un fond de pensii private poate fi ncadrat ntr-una dintre urmtoarele categorii: a) fond de pensii private cu grad de risc sczut: grad de risc sub 10% inclusiv; b) fond de pensii private cu grad de risc mediu: grad de risc ntre 10% exclusiv i 25% inclusiv; c) fond de pensii private cu grad de risc ridicat: grad de risc ntre 25% exclusiv i 50% inclusiv. 29. Articolul 51 se modific i va avea urmtorul cuprins: Art. 51. (1) Ponderarea activelor se face dup cum urmeaz: a) ponderea 100% se aplic: 1. activelor prevzute la art. 12 lit. a) pct. (iii) i lit. b) emise de statul romn;

10

MONITORUL OFICIAL AL ROMNIEI, PARTEA I, Nr. 1/3.I.2013 (ii) lichiditii fiecrui instrument financiar n cauz, cel puin prin intermediul urmtorilor indicatori: 1. procentul mediu de instrumente financiare tranzacionate ntr-o edin de tranzacionare raportat la numrul total de instrumente financiare emise; 2. numrul de edine de tranzacionare necesare lichidrii poziiei respective n condiii normale de pia; (iii) costurilor implicate; e) s asigure dezvoltarea de politici i proceduri adecvate privind analiza oportunitilor investiionale i a plasrii activelor, inclusiv n legtur cu analizele prealabile investirii prevzute la lit. d). 33. Dup articolul 62 se introduce un nou articol, articolul 621, cu urmtorul cuprins: Art. 621. Prevederile art. 26, 28, 30, 31, art. 3335, 37, 49 i 63, aplicabile administratorilor, se aplic corespunztor Fondului de garantare. 34. Articolul 63 se abrog. 35. La articolul 65 alineatul (1), literele h), i) i k) se modific i vor avea urmtorul cuprins: h) nerespectarea obligaiei administratorului de a corecta abaterile pasive de la cerinele de rating n termenul prevzut la art. 18 alin. (2) sau, dup caz, a obligaiei de corectare a abaterilor de la limitele investiionale i de la gradul de risc prevzute la art. 19, respectiv art. 51; i) ncheierea de tranzacii cu instrumente financiare derivate fr respectarea condiiilor prevzute la art. 20 alin. (2)(5); ................................................................................................. k) nerespectarea interdiciilor privind desfurarea activitii de investire a activelor fondurilor de pensii private, prevzute la art. 22251;. 36. Dup articolul 65 se introduc dou noi articole, articolele 651 i 652, cu urmtorul cuprins: Art. 651. Comisia poate adopta orice msuri, inclusiv de natur administrativ i financiar, mpotriva Fondului de garantare i a persoanelor fizice responsabile, dup caz, n scopul prevenirii sau remedierii oricror situaii care sunt de natur s prejudicieze drepturile participanilor i ale beneficiarilor garantate conform Legii nr. 187/2011. Art. 652. (1) Nerespectarea prevederilor prezentei norme de ctre Fondul de garantare constituie contravenie, dac nu a fost svrit n astfel de condiii nct, potrivit legii penale, s fie considerat infraciune. (2) Contraveniile svrite de ctre persoana fizic responsabil sau Fondul de garantare se sancioneaz n funcie de gravitatea faptelor cu: a) avertisment scris; b) amend contravenional ntre 1.000 lei i 100.000 lei. (3) Dac fapta este imputabil mai multor persoane, acestea sunt inute solidar la repararea prejudiciului cauzat. (4) Constatarea contraveniilor se face de ctre personalul mputernicit n acest scop, prin decizie a preedintelui Consiliului Comisiei. (5) Amenzile contravenionale se fac venit la bugetul de stat conform prevederilor Ordonanei Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 180/2002, cu modificrile i completrile ulterioare. Art. II. (1) Prezenta norm intr n vigoare la data publicrii n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I. (2) Prin excepie de la prevederile alin. (1), prevederile art. I pct. 10 i 34 intr n vigoare la 1 iulie 2013.

2. activelor prevzute la art. 12 lit. a) pct. (iii) i lit. b), cu excepia celor emise de statul romn, i la art. 12 lit. e), g) i h) care au calificativul investment grade; 3. activelor prevzute la art. 12 avnd garania explicit i integral a statului romn; 4. activelor prevzute la art. 12 avnd garania explicit i integral a statului, avnd calificativul investment grade; b) ponderea 75% se aplic: 1. activelor prevzute la art. 12 lit. a) pct. (i) i (ii) constituite la bnci care au primit calificativul investment grade sau a cror societate-mam a primit acest calificativ; 2. activelor prevzute la art. 12 lit. c) emise de autoritile publice locale din Romnia care au calificativul investment grade; 3. activelor prevzute la art. 12 lit. c), cu excepia celor emise de autoritile publice locale din Romnia, i la art. 12 lit. f) care au calificativul investment grade; 4. activelor prevzute la art. 12 lit. i), clasificate drept fonduri monetare, conform ghidului Comitetului European al Reglementatorilor de Valori Mobiliare CESR/10049; 5. valorii acordurilor reverse repo; c) ponderea 50% se aplic: 1. activelor prevzute la art. 12 lit. d) pct. (ii) ale emitenilor din Romnia care au calificativul investment grade; 2. activelor prevzute la art. 12 lit. d) pct. (ii), cu excepia emitenilor din Romnia, care au calificativul investment grade; 3. activelor prevzute la art. 12 lit. i), clasificate drept fonduri de obligaiuni, conform clasificrii Asociaiei Administratorilor de Fonduri din Europa EFAMA; d) ponderea 25% se aplic: 1. activelor prevzute la art. 12 lit. d) pct. (i); 2. activelor prevzute la art. 12 lit. i), inclusiv ETF, cu excepia fondurilor monetare i de obligaiuni conform clasificrii Asociaiei Administratorilor de Fonduri din Europa EFAMA; 3. activelor prevzute la art. 12 lit. j); e) ponderea 0% se aplic celorlalte active i cazuri neacoperite de prevederile lit. a)d). (2) Ponderile aplicabile activelor fondurilor de pensii private prevzute la alin. (1) sunt prezentate n anexele A i B, care fac parte integrant din prezenta norm. 30. La articolul 54, alineatul (2) se modific i va avea urmtorul cuprins: (2) Contribuiile participanilor regsite n contul colector nu intr n calculul valorii totale a activelor pn la data convertirii acestora n uniti de fond. 31. Articolul 57 se modific i va avea urmtorul cuprins: Art. 57. (1) Erorile identificate n calculul zilnic al valorii unitare a activului net, constatate ulterior raportrii acestor valori ctre Comisie, se vor corecta i se vor regulariza numai la data constatrii lor. (2) Administratorul, anexat raportrii zilnice a valorii unitare a activului net din data la care se efectueaz corecia, transmite Comisiei o not explicativ, sub semntur electronic extins a reprezentantului legal sau persoanelor mputernicite, n care prezint detaliat cauzele care au determinat erorile prevzute la alin. (1) i efectele acestora. 32. La articolul 61, literele d) i e) se modific i vor avea urmtorul cuprins: d) s efectueze analize prealabile investirii cel puin asupra: (i) riscului de investiie;

MONITORUL OFICIAL AL ROMNIEI, PARTEA I, Nr. 1/3.I.2013

11

AC T E A L E COMISIEI NAIO NALE A VALO RI LO R M O BI L I A R E

COMISIA NAIONAL A VALORILOR MOBILIARE

ORDIN pentru aprobarea Instruciunii nr. 6/2012 emise n aplicarea prevederilor art. 2861 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital
n conformitate cu prevederile art. 1, 2 i ale art. 7 alin. (3), (5) i (15) din Statutul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 25/2002, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 514/2002, cu modificrile i completrile ulterioare, Comisia Naional a Valorilor Mobiliare a hotrt, n edina din data de 13 decembrie 2012, emiterea urmtorului ordin: Art. 1. Se aprob Instruciunea nr. 6/2012 emis n aplicarea prevederilor art. 2861 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare. Art. 2. Instruciunea menionat la art. 1 intr n vigoare la data publicrii prezentului ordin n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, i va fi publicat n Buletinul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare i pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro). Art. 3. Ordinul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 29/2007 privind aprobarea Instruciunii nr. 1/2007 emise n aplicarea prevederilor art. 2861 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, modificat i completat prin Legea nr. 208/2005 i Legea nr. 97/2006, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 200 din 23 martie 2007, se abrog.

Preedintele Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare, Eugenia Carmen Negoi

Bucureti, 14 decembrie 2012. Nr. 140.

I N S T R U C I U N E A Nr. 6/2012

emis n aplicarea prevederilor art. 2861 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital Art. 1. Prezenta instruciune este emis n aplicarea art. 2861 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare, denumit n continuare Legea nr. 297/2004. Art. 2. (1) Prevederile art. 2861 alin. (2) din Legea nr. 297/2004 referitoare la suspendarea exerciiului dreptului de vot sunt aplicabile n situaia n care o persoan, singur sau mpreun cu persoanele cu care acioneaz n mod concertat, deine direct ori indirect mai mult de 5% din capitalul social al unei societi de investiii financiare, denumit n continuare S.I.F. (2) Persoana care, singur sau mpreun cu persoanele cu care acioneaz n mod concertat, atinge, depete ori scade, direct sau indirect, sub pragul de 5% din capitalul social al S.I.F. va transmite ctre S.I.F., Comisia Naional a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.), depozitarul central i operatorul de pia o declaraie autentificat la notariat sau certificat de ctre un avocat, ntocmit conform anexei la prezenta instruciune. (3) n situaia n care declaraia menionat la alin. (2) este transmis de o societate-mam, filialele acestei societi sunt exceptate de la obligaia de a transmite declaraia respectiv. (4) Declaraia prevzut la alin. (2) se transmite, n termen de maximum 3 zile lucrtoare de la data atingerii, depirii sau scderii, direct ori indirect, sub pragul de 5% din capitalul social al S.I.F., indiferent dac aceasta se produce ca urmare a unei operaiuni de achiziie sau nstrinare de aciuni S.I.F. ori ca urmare a altor operaiuni. (5) Orice modificare a declaraiei prevzute la alin. (2) se transmite, n aceleai condiii ca i declaraia iniial, n termen de maximum 3 zile lucrtoare de la data apariiei respectivei modificri. (6) Depozitarul central are obligaia de a notifica conducerea S.I.F./societii de administrare a investiiilor (S.A.I.) care administreaz S.I.F., precum i operatorul de pia i C.N.V.M., n aceeai zi lucrtoare n care a luat cunotin de orice depire a limitei de 5% prevzute la art. 2861 alin. (1) din Legea nr. 297/2004, aprut ca urmare a unei operaiuni pe pia sau a unui transfer direct efectuat n conformitate cu prevederile legale incidente. (7) S.I.F. are obligaia ca, n termen de maximum 3 zile lucrtoare de la data primirii declaraiei menionate la alin. (2) sau a modificrii prevzute la alin. (5), s aduc la cunotina publicului, prin publicarea pe site-ul propriu, informaiile din cuprinsul acesteia. Art. 3. (1) n vederea suspendrii prevzute la art. 2861 alin. (2) din Legea nr. 297/2004, respectiv la art. 2 alin. (1) din prezenta instruciune, precum i a realizrii notificrilor prevzute la art. 2 alin. (2) i (5) din prezenta instruciune, deinerea direct i indirect se determin n conformitate cu Instruciunea nr. 3/2009 privind deinerile directe i indirecte, aprobat prin Ordinul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 36/2009. (2) n vederea suspendrii prevzute la art. 2861 alin. (2) din Legea nr. 297/2004, respectiv art. 2 alin. (1) din prezenta instruciune, drepturile de vot deinute de o persoan se calculeaz cu luarea n considerare a urmtoarelor: a) drepturi de vot deinute de o ter persoan, cu care respectiva persoan fizic sau juridic a ncheiat un acord prin care cei doi se oblig s adopte o politic comun n ceea ce

12

MONITORUL OFICIAL AL ROMNIEI, PARTEA I, Nr. 1/3.I.2013 instruciuni, dispune depozitarului central s opereze n evidenele acestuia suspendarea exercitrii drepturilor de vot, iar conducerii S.I.F. sau a S.A.I. care administreaz o S.I.F. s ia msurile necesare n conformitate cu art. 5 alin. (2). (4) Prevederile alin. (3) se aplic i n situaia n care, din oficiu sau ca urmare a unor sesizri, C.N.V.M. constat c sunt incidente prevederile art. 2861 alin. (2) din Legea nr. 297/2004 i ale prezentei instruciuni. Art. 5. (1) Anterior adunrilor generale ale acionarilor, conducerea S.I.F. sau a S.A.I care administreaz o S.I.F. are urmtoarele obligaii: a) s verifice, pentru acionarii nregistrai la data de referin, deinerile care depesc, n sensul prevederilor art. 2861 din Legea nr. 297/2004 i ale prezentei instruciuni, pragul de 5% din capitalul social al S.I.F., identificate i notificate C.N.V.M. conform art. 4 alin (1) i (2), precum i orice alte situaii nouaprute; i b) s transmit C.N.V.M., cu 10 zile anterioare adunrii generale a acionarilor, lista acionarilor i a deinerilor aferente, identificate potrivit lit. a), precum i orice documente i informaii care au stat la baza identificrii respectivelor deineri, inclusiv argumentele luate n considerare pentru stabilirea persoanelor care acioneaz n mod concertat. (2) Conducerea S.I.F. sau a S.A.I. care administreaz o S.I.F. are obligaia ndeplinirii n cadrul adunrii generale a acionarilor a tuturor formalitilor necesare, astfel nct acionarii n legtur cu care C.N.V.M. a constatat c au drepturile de vot suspendate n conformitate cu prevederile art. 2861 din Legea nr. 297/2004 i ale prezentei instruciuni s nu poat exercita n adunarea general a acionarilor poziia deinut cu nerespectarea art. 2861 alin. (1). Art. 6. n termen de o zi lucrtoare de la data la care constat c prevederile art. 2861 alin. (2) din Legea nr. 297/2004 i ale prezentei instruciuni nu mai sunt incidente, C.N.V.M. confirm ridicarea suspendrii dreptului de vot. C.N.V.M. va informa corespunztor depozitarul central i conducerea S.I.F. sau a S.A.I. care administreaz o S.I.F. Art. 7. (1) nclcarea dispoziiilor art. 2 alin. (2)(7), art. 3 alin. (3) i (4), art. 4 alin. (1) i (2) i art. 5 se sancioneaz cu: a) avertisment; b) amend de la 10.000 lei la 100.000 lei pentru persoanele fizice; c) amend de la 0,1% pn la 10% din cifra de afaceri total realizat n anul financiar anterior sancionrii, n funcie de gravitatea faptei svrite, pentru persoanele juridice. (2) Includerea n cuprinsul declaraiilor/notificrilor prevzute n prezenta instruciune a unor informaii false intr sub incidena art. 292 din Codul penal, republicat, referitor la falsul n declaraii. Art. 8. (1) Prezenta instruciune intr n vigoare la data publicrii acesteia i a ordinului de aprobare n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, i se public n Buletinul C.N.V.M. i pe site-ul C.N.V.M. (www.cnvmr.ro). (2) La art. 12 alin. (2) din Regulamentul nr. 5/2010 privind utilizarea sistemului de conturi globale, aplicarea mecanismelor cu i fr prevalidarea instrumentelor financiare, efectuarea operaiunilor de mprumut de valori mobiliare, a celor de constituire a garaniilor asociate acestora i a tranzaciilor de vnzare n lips, aprobat prin Ordinul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 10/2010, cu modificrile ulterioare, referirile la prevederile art. 2 alin. (6) din Instruciunea nr. 1/2007 emis n aplicarea prevederilor art. 2861 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, modificat i completat prin Legea nr. 208/2005 i Legea nr. 97/2006, aprobat prin Ordinul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 29/2007, se consider a fi fcute la prevederile art. 2 alin. (6) din prezenta instruciune.

privete respectiva societate, prin exercitarea concertat a drepturilor de vot deinute; b) drepturi de vot aferente aciunilor deinute de respectiva persoan fizic sau juridic, ce sunt constituite n garanie, cu condiia ca aceasta s controleze drepturile de vot i s i declare intenia de a le exercita; c) drepturi de vot deinute sau care pot fi exercitate n conformitate cu lit. a) i b) de o entitate controlat de respectiva persoan fizic sau juridic; d) drepturi de vot aferente aciunilor aflate n posesia respectivei persoane fizice sau juridice, pe care aceasta, n lipsa unor instruciuni specifice de la proprietarii aciunilor, poate s le exercite fr restricii; e) drepturi de vot exercitate de respectiva persoan fizic sau juridic n calitate de mandatar pe care aceasta, n lipsa unor instruciuni specifice de la proprietarii aciunilor, poate s le exercite fr restricii; f) drepturi de vot deinute de o ter persoan, alta dect cea prevzut la lit. a) i c), care acioneaz n mod concertat cu respectiva persoan fizic sau juridic. (3) Cnd S.I.F. dobndete sau nstrineaz, direct sau indirect, propriile aciuni, aceasta face public i transmite C.N.V.M. i operatorului de pia ponderea aciunilor proprii deinute, ct de curnd posibil, dar nu mai trziu de 4 zile lucrtoare de la respectiva nstrinare sau dobndire, dac acest procent atinge, depete sau scade sub pragul de 5% din capitalul social. (4) n vederea calculrii pragului prevzut la art. 2 alin. (1), S.I.F. va face public numrul total al aciunilor emise i al drepturilor de vot asociate acestora la sfritul fiecrei luni calendaristice, dac n cursul acesteia a avut loc o majorare sau o reducere a capitalului social/numrului drepturilor de vot. (5) Prevederile art. 2 alin. (1) se aplic i n cazul unei persoane fizice sau juridice care deine, direct ori indirect, instrumente financiare care i dau dreptul s achiziioneze aciuni, deja emise de S.I.F., la care sunt ataate drepturi de vot. (6) Suspendarea drepturilor de vot pentru acionarii care acioneaz n mod concertat se realizeaz utiliznd metoda pro-rata. Art. 4. (1) Conducerea S.I.F. sau a S.A.I. care administreaz o S.I.F. are obligaia s identifice i s notifice C.N.V.M. deinerile care depesc, n sensul prevederilor art. 2861 din Legea nr. 297/2004 i ale prezentei instruciuni, pragul de 5% din capitalul social al S.I.F. Odat cu notificarea, conducerea S.I.F. sau a S.A.I. care administreaz o S.I.F. are obligaia s transmit C.N.V.M. orice documente i informaii care au stat la baza identificrii respectivelor deineri, inclusiv argumentele luate n considerare pentru stabilirea persoanelor care acioneaz n mod concertat. (2) Conducerea S.I.F. sau a S.A.I. care administreaz S.I.F. are obligaia s realizeze notificrile prevzute la alin. (1) ct mai curnd posibil, dar nu mai trziu de 3 zile lucrtoare de la data la care: a) primete declaraia prevzut la art. 2 alin. (2) ori (5); sau b) a luat cunotin din documentele aflate la dispoziia sa despre situaia prevzut la art. 2 alin. (1); sau c) primete din partea depozitarului central notificarea prevzut la art. 2 alin. (6). (3) n situaia n care, n urma verificrilor realizate n baza documentelor primite n conformitate cu prevederile art. 2 alin. (2), (5) sau (6), ale alin. (1) ori (2) al prezentului articol sau ale art. 5 alin. (1), precum i a altor documente aflate la dispoziia sa, C.N.V.M. constat c sunt incidente prevederile art. 2861 alin. (2) din Legea nr. 297/2004 i ale prezentei

Preedintele Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare, Eugenia Carmen Negoi

MONITORUL OFICIAL AL ROMNIEI, PARTEA I, Nr. 1/3.I.2013

ANEX

13

Model de declaraie deineri conform prevederilor art. 2861 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital
DECLARAIE DEINERI

Societatea de investiii financiare ................................................ Codul unic de nregistrare ................................................................................................................... Simbol pia reglementat ................................................................................................................... Tipul valorii mobiliare .............................................................................................................................. Identificarea deintorului de aciuni S.I.F.: Persoana fizic ......................................................................................................................................
(numele i prenumele) (B.I./paaport seria/nr. ) (codul numeric personal) (adresa)

Persoana juridic .................................................................................................................................

(denumirea complet) (cod unic de nregistrare) [sediul social (adresa)]

Descrierea relaiei deintorului de valori mobiliare cu persoanele cu care acioneaz n mod concertat n conformitate cu art. 2861 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare (inclusiv prin descrierea felului de deinere, respectiv direct/indirect) .................... Numrul de aciuni deinute n mod concertat (individual, pentru fiecare persoan care acioneaz n mod concertat, precum i cumulat, pentru toate persoanele care acioneaz n mod concertat):............................................................................................................................................ Procentul din capitalul social reprezentat de aciunile deinute n mod concertat i numrul de voturi n AGA S.I.F. (individual, pentru fiecare persoan care acioneaz n mod concertat, precum i cumulat pentru toate persoanele care acioneaz n mod concertat)............ Prezenta declaraie este dat cunoscndu-se consecinele legale ale declaraiilor false, prevzute i pedepsite de art. 292 din Codul penal. Semntura persoanei/reprezentantului legal al persoanei ............................. tampila (pentru persoana juridic)

COMISIA NAIONAL A VALORILOR MOBILIARE

ORDIN pentru aprobarea Instruciunii nr. 7/2012 privind transmiterea de rapoarte referitoare la reclamaiile primite de la clieni i stadiul rezolvrii acestora
n conformitate cu prevederile art. 1, 2, ale art. 7 alin. (1), (3), (10) i (15), precum i cu cele ale art. 8 din Statutul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 25/2002, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 514/2002, cu modificrile i completrile ulterioare, avnd n vedere solicitarea Autoritii europene pentru valori mobiliare i piee (AEVMP) i prevederile art. 9 din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European i al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autoritii europene de supraveghere (Autoritatea european pentru valori mobiliare i piee), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE i de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei, coroborate cu cele ale art. 35 din acelai regulament, n baza dispoziiilor art. 23 i ale art. 35 alin. (3) din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare, n baza prevederilor art. 59 alin. (3) din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei de Supraveghere a Comisiei Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, cu modificrile i completrile ulterioare, Comisia Naional a Valorilor Mobiliare a hotrt, n edina din data de 20 decembrie 2012, emiterea urmtorului ordin: Art. 1. Se aprob Instruciunea nr. 7/2012 privind transmiterea de rapoarte referitoare la reclamaiile primite de la clieni i stadiul rezolvrii acestora.

14

MONITORUL OFICIAL AL ROMNIEI, PARTEA I, Nr. 1/3.I.2013 fi publicat i n Buletinul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare i pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).

Art. 2. Instruciunea menionat la art. 1 intr n vigoare la data publicrii acesteia i a prezentului ordin n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, i va

Preedintele Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare, Eugenia Carmen Negoi Bucureti, 20 decembrie 2012. Nr. 143.
I N S T R U C I U N E A Nr. 7/2012

privind transmiterea de rapoarte referitoare la reclamaiile primite de la clieni i stadiul rezolvrii acestora Art. 1. (1) Prezenta instruciune stabilete obligaia de transmitere de rapoarte semestriale privind reclamaiile primite de la clieni i stadiul rezolvrii acestora, conform modelului prevzut n anexa care face parte integrant din prezenta instruciune, dup cum urmeaz: a) pn la 31 iulie pentru semestrul I (1 ianuarie30 iunie); b) pn la 31 ianuarie pentru semestrul II (1 iulie 31 decembrie). (2) Rapoartele prevzute la alin. (1) vor fi transmise, n format Excel, semnate electronic cu semntur electronic extins valid, pe adresa de e-mail: raportariESMAarticol9@cnvmr.ro (3) Macheta standard n format Excel a rapoartelor prevzute la alin. (1) poate fi descrcat de pe site-ul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare, denumit n continuare CNVM, (www.cnvmr.ro), seciunea Informaii Publice/Informaii Utile/Raportri ReSE 3. Art. 2. Prezenta instruciune se aplic societilor de servicii de investiii financiare i, n mod corespunztor: a) instituiilor de credit din Romnia nscrise n Registrul C.N.V.M., la seciunea Intermediari; b) consultanilor de investiii; c) societilor de administrare a investiiilor autorizate s desfoare activitile prevzute la art. 5 alin. (3) lit. a) i lit. b) pct. (i) din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv n valori mobiliare i societile de administrare a investiiilor, precum i pentru modificarea i completarea Legii nr. 297/2004 privind piaa de capital, precum i societilor de administrare a investiiilor care desfoar activitate de marketing i distribuie; d) sucursalelor intermediarilor din alte state membre nscrise n Registrul C.N.V.M., seciunea Intermediari; e) sucursalelor intermediarilor din state nemembre. Art. 3. (1) n sensul prezentei instruciuni, prin reclamaie se nelege orice exprimare a nemulumirii, n form verbal sau scris, nregistrat pe un suport durabil, justificat sau nu, de la sau n numele unei persoane, n legtur cu prestarea sau neprestarea unui serviciu financiar care: a) susine c reclamantul a suferit sau este posibil s sufere o pierdere financiar, neajuns material sau alte dificulti semnificative; i b) este n legtur cu o activitate a S.S.I.F. n distribuia sau prestarea de servicii financiare sau produse, care intr n aria de competen a C.N.V.M. (2) Instituiile de credit vor raporta n baza acestei instruciuni doar reclamaiile clienilor care au legtur cu serviciile de investiii prestate i cu instrumentele financiare. Art. 4. Nerespectarea prevederilor prezentei instruciuni constituie contravenie i se sancioneaz conform titlului X din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare, i ale cap. VII din titlul I al Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 32/2012.

Preedintele Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare, Eugenia Carmen Negoi

ANEX la instruciune

Denumire S.S.I.F. .......................................... Perioada de raportare .................................... Raport privind reclamaiile primite de la clieni i stadiul rezolvrii acestora
Primite Nr. total de reclamaii n perioada raportat1 B Soluionate C Soluionate n favoarea clienilor D

V rugm s furnizai, acolo unde este cazul, o repartizare a reclamaiilor n funcie de cauza acestora2 i instrumentul financiar n perioada raportat, altfel nu completai!
Nr. de reclamaii n funcie de obiectul acestora n perioada raportat3 Primite Soluionate Soluionate n favoarea clienilor

Preluarea i transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare Executarea ordinelor n numele clienilor Tranzacionarea pe cont propriu Administrarea portofoliilor Consultan pentru investiii (de exemplu, consultan necorespunztoare)

MONITORUL OFICIAL AL ROMNIEI, PARTEA I, Nr. 1/3.I.2013

Nr. de reclamaii n funcie de obiectul acestora n perioada raportat3 Primite Soluionate

15
Soluionate n favoarea clienilor

Subscriere de instrumente financiare i/sau plasamentul instrumentelor financiare n baza unui angajament ferm Plasamentul de instrumente financiare fr un angajament ferm Administrarea unui sistem alternativ de tranzacionare Informaiile furnizate clientului (de exemplu, informaii/publicri insuficiente) Termeni i sume/tarife contestate Administrare general/Servicii pentru clieni (inclusiv servicii de custodie) Conflicte de interese Efectuarea de activiti neautorizate Altele (a se specifica n rubrica de mai jos) Subtotal
1 2

Se completeaz doar de ctre S.S.I.F. n situaia n care obiectul unei reclamaii este multiplu, se completeaz doar obiectul principal al acesteia pentru a evita dubla raportare. 3 n situaia n care obiectul reclamaiei descris nu este aplicabil pentru S.S.I.F., se completeaz N/A n rubrica relevant. Dac obiectul reclamaiei descris este aplicabil pentru S.S.I.F., dar pentru perioada raportat nu s-a nregistrat niciun caz, se completeaz ,,0.

Comentarii/note:

Nr. de reclamaii dup tipul de instrument financiar n perioada raportat4

Primite

Soluionate

Soluionate n favoarea clienilor

Titluri de capital, excluznd titlurile de valoare structurate [Shares/stock/equities (excluding structured securities)] Titluri de crean (Bonds/debentures/loan stock/debt securities) Titluri de valoare securitizate i alte instrumente de crean similare (Assetbacked securities and other similar debt instruments) Warranturi (inclusiv warranturi garantate) Warrants (including covered warrants) Titluri de valoare structurate (excluznd titlurile de valoare garantate) [Structured securities (excluding non-SCARPS)] Titluri de valoare garantate (Non-SCARPS structured securities) Titluri de valoare de pe piaa monetar (Money-market securities) Uniti n organisme de plasament colectiv n valori mobiliare (fr fondurile structurate) [Units in collective investment undertaking (excluding structured funds)] Fonduri structurate (Structured funds) Contracte pe opiuni, futures, swapuri, forward pe rata dobnzii i alte contracte derivate (Options, futures, swaps, forward rate agreements and any other derivative contracts) Instrumente derivate pentru transferul riscului de credit (Derivative instruments for the transfer of credit risk) Contracte financiare pentru diferene (Financial contracts for differences) Alte produse de investiii/fonduri (a se specifica n rubrica de mai jos) [Other investment products/funds (please specify in Comments/notes section below)] Subtotal
4

n situaia n care S.S.I.F. nu presteaz servicii de investiii n legtur cu instrumentul financiar menionat, se completeaz N/A n rubrica relevant. Dac S.S.I.F. presteaz servicii de investiii n legtur cu instrumentul financiar menionat, dar pentru perioada raportat nu s-a nregistrat nicio reclamaie, se completeaz 0.

Comentarii/note:

V rugm s includei orice alt informaie relevant n legtur cu datele privind reclamaiile. De exemplu: Reclamaiile vizeaz n special servicii furnizate prin internet? Care este procedura pentru soluionarea reclamaiilor?

ABONAMENTE LA PUBLICAIILE OFICIALE PE SUPORT FIZIC Preuri pentru anul 2013

Nr. crt. Denumirea publicaiei Numr de apariii anuale Valoare (TVA 9% inclus) lei 12 luni 3 luni 1 lun

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.

Monitorul Oficial, Partea I Monitorul Oficial, Partea I, limba maghiar Monitorul Oficial, Partea a II-a Monitorul Oficial, Partea a III-a Monitorul Oficial, Partea a IV-a Monitorul Oficial, Partea a VI-a Monitorul Oficial, Partea a VII-a Colecia Legislaia Romniei Colecia Hotrri ale Guvernului Romniei
NOT:

900 88 205 450 5.000 250 48 4 12

1.200 1.500 2.250 430 1.720 1.600 540 450 750

330

120 140 200 40 160 150 50

120 70

Monitorul Oficial, Partea I bis, se multiplic i se achiziioneaz pe baz de comand.

A B O N A M E N T E L A P R O D U S E L E N F O R M AT E L E C T R O N I C Preuri pentru anul 2013

Abonamentul FLEXIBIL (Monitorul Oficial, Partea I + alte 3 pri ale Monitorului Oficial, la alegere) Produs Online/ Monopost Reea 5 Lunar Reea 25 Reea 100 Reea 300 Online/ Monopost Reea 5 Anual Reea 25 Reea 100 Reea 300

AutenticMO ExpertMO

50 100

130 250

330 630

790 1.510

1.740 3.320

500 1.000

1.250 2.500

3.130 6.250

7.510 15.000

16.520 33.000

Abonamentul COMPLET (Monitorul Oficial, Partea I + toate celelalte pri ale Monitorului Oficial) Produs Online/ Monopost Reea 5 Lunar Reea 25 Reea 100 Reea 300 Online/ Monopost Reea 5 Anual Reea 25 Reea 100 Reea 300

AutenticMO ExpertMO

60 120

150 300

380 750

910 1.800

2.000 3.960

600 1.200

1.500 3.000

3.750 7.500

9.000 18.000

19.800 39.600

Colecia Monitorul Oficial n format electronic, oricare dintre prile acestuia Preurile sunt exprimate n lei i conin TVA. Mai multe informaii putei gsi pe site-ul www.expert-monitor.ro, unde putei aplica online comanda.

50 lei/an

EDITOR: GUVERNUL ROMNIEI Monitorul Oficial R.A., Str. Parcului nr. 65, sectorul 1, Bucureti; C.I.F. RO427282, IBAN: RO55RNCB0082006711100001 Banca Comercial Romn S.A. Sucursala Unirea Bucureti i IBAN: RO12TREZ7005069XXX000531 Direcia de Trezorerie i Contabilitate Public a Municipiului Bucureti (alocat numai persoanelor juridice bugetare) Tel. 021.318.51.29/150, fax 021.318.51.15, e-mail: marketing@ramo.ro, internet: www.monitoruloficial.ro Adresa pentru publicitate: Centrul pentru relaii cu publicul, Bucureti, os. Panduri nr. 1, bloc P33, parter, sectorul 5, tel. 021.401.00.70, fax 021.401.00.71 i 021.401.00.72 Tiparul: Monitorul Oficial R.A. Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1/3.I.2013 conine 16 pagini. Preul: 3,20 lei

&JUYDGY|602625]
ISSN 14534495