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PRESENTACIN PERSONAL
Nombre Profesin Entidad Cargo Conocimientos del tema Expectativas con respecto al mdulo
METODOLOGIA Y EVALUACION
METODOLOGIA Ctedra. Talleres. Trabajos. EVALUACIN Talleres Participacin Trabajo Evaluacin Escrita 40% 20% 20% 20%
DEFINICION AUDITORIA
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora
ISO 9000 ISO 19011
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias que, al evaluarse de manera objetiva, permiten determinar la conformidad del Sistema de Gestin de la Calidad con los requisitos establecidos y que se ha implementado y se mantiene de manera eficaz, eficiente y efectiva.
NTC GP 1000
DEFINICION AUDITORIA
Auditoria: Una actividad que ayuda a una organizacin a cumplir sus objetivos aportando un enfoque sistemtico y disci0plinado para evaluar y mejorar la eficacia de los procesos de gestin de riesgos, control y gobierno.
Instituto de Auditores Internos de Colombia
DEFINICION DE LA AUDITORIA
El Decreto 1011 de 2006 define Auditoria para el Mejoramiento como el mecanismo sistemtico y continuo de evaluacin y mejoramiento de la calidad observada, respecto de la calidad esperada de la atencin de salud que reciben los usuarios. El Anexo Tcnico No. 2 de la Resolucin 1043 de 2006 establece que el Programa de Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin en Salud, PAMEC es la forma a travs de la cual la institucin implementar el componente de Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad.
EQUIDAD
CALIDAD ES
Grado en que un conjunto de caractersticas inherentes cumple con requisitos.
NOTA 1 El trmino "calidad" puede utilizarse acompaado de adjetivos tales como pobre, buena o excelente. NOTA 2 "Inherente", en contraposicin a "asignado", significa que existe en algo especialmente, como una caracterstica permanente. ISO 9001 NTC GP 1000
NECESIDAD CLIENTE
REQUISITO ORGANIZACION
CARACTERISTICA
Continuidad Oportunidad
Pertinencia
Accesibilidad
Seguridad
Van mas all de la estructura y la documentacin
COPAS Eficiencia
Efectividad
Competencia Aceptabilidad Coordinacin
Van mas all de la estructura y la documentacin
Referencia
Lo que se va a auditar
Criterio de auditora
DE
LA
CALIDAD
DEL
"Es facultad del gobierno nacional expedir las normas relativas a la organizacin de un Sistema obligatorio de Garanta de Calidad de la atencin de salud, incluyendo la AUDITORIA MEDICA, de obligatorio desarrollo en las Empresas Promotoras de Salud, con el objeto de garantizar la adecuada calidad en la prestacin de los servicios".
Auditora para el mejoramiento de la calidad de la atencin de salud. Es el mecanismo sistemtico y continuo de evaluacin y mejoramiento de la calidad observada respecto de la calidad esperada de la atencin de salud que reciben los usuarios.
Planes de Mejora
Logro de metas
A P V H
DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV. AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD.
ARTCULO 33. NIVELES DE OPERACIN DE LA AUDITORA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LOS SERVICIOS DE SALUD.
1. Autocontrol. Cada miembro de la entidad planea, ejecuta, verifica y ajusta los procedimientos en los cuales participa, para que stos sean realizados de acuerdo con los estndares de calidad definidos por la normatividad vigente y por la organizacin.
2. Auditora Interna. Consiste en una evaluacin sistemtica realizada en la misma institucin, por una instancia externa al proceso que se audita. Su propsito es contribuir a que la institucin adquiera la cultura del autocontrol.
DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV. AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD.
ARTCULO 33. NIVELES DE OPERACIN DE LA AUDITORA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LOS SERVICIOS DE SALUD. 3. Auditora Externa. Es la evaluacin sistemtica llevada a cabo por un ente externo a la institucin evaluada. Su propsito es verificar la realizacin de los procesos de auditora interna y autocontrol, implementando el modelo de auditoria de segundo orden. Las entidades que se comporten como compradores de servicios de salud debern desarrollar obligatoriamente la auditora en el nivel de auditora externa.
Auditora Interna
Evaluacin sistemtica realizada por la misma institucin
Usuario
Autocontrol
Cada miembro planea, ejecuta, verifica y ajusta los procedimientos en los cuales participa
PREVENTIVAS
Conjunto de procedimientos, actividades o mecanismos de auditora sobre los procesos prioritarios definidos por la entidad, que deben realizar las personas y la organizacin, en forma previa a la atencin de los usuarios, para garantizar la calidad de la misma.
SEGUIMIENTO
Conjunto de procedimientos, actividades o mecanismos de auditora que deben realizar las personas y la organizacin, en los procesos definidos como prioritarios para garantizar su calidad.
COYUNTURAL
Conjunto de procedimientos, actividades o mecanismos de auditora que deben realizar las personas y la organizacin retrospectivamente, para alertar, informar y analizar la ocurrencia de eventos adversos en los procesos de atencin en salud y facilitar la aplicacin de intervenciones orientadas a la solucin inmediata de los problemas detectados, y a la prevencin de su recurrencia.
Preventivas
Procesos prioritarios Previa a la atencin
Seguimiento
Procesos prioritarios Durante la atencin
Coyunturales
Evaluacin retrospectiva Eventos adversos Dec 1011 de 2006/ Articulo 34.
2.
Atencin al Usuario. La entidad evaluar sistemticamente la satisfaccin de los usuarios con respecto al ejercicio de sus derechos, al acceso, oportunidad y a la calidad de sus servicios.
DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV. AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD.
ARTCULO 37. PROCESOS DE AUDITORA EN LAS INSTITUCIONES PRESTADORAS DE SERVICIOS DE SALUD. Estas entidades debern establecer un Programa de Auditora para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin de Salud, que comprenda como mnimo, los siguientes procesos: 1. Autoevaluacin del Proceso de Atencin de Salud. La entidad establecer prioridades para evaluar sistemticamente los procesos de atencin a los usuarios desde el punto de vista del cumplimiento de las caractersticas de calidad a que hace referencia el artculo 3o del presente decreto. Atencin al Usuario. La entidad evaluar sistemticamente la satisfaccin de los usuarios con respecto al ejercicio de sus derechos y a la calidad de los servicios recibidos.
2.
DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV. AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD.
ARTCULO 38. PROCESOS DE AUDITORA EXTERNA DE LAS EAPB SOBRE LOS PRESTADORES DE SERVICIOS DE SALUD.
Las EAPB incorporarn en sus Programas de Auditora para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin de Salud, procesos de auditora externa que les permitan evaluar sistemticamente los procesos de atencin a los usuarios por parte de los Prestadores de Servicios de Salud. Esta evaluacin debe centrarse en aquellos procesos definidos como prioritarios y en los criterios y mtodos de evaluacin previamente acordados entre la entidad y el prestador y deben contemplar las caractersticas establecidas en el artculo 3o de este decreto.
DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV. AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD. ARTCULO 39. PROCESOS DE AUDITORA EN LAS ENTIDADES DEPARTAMENTALES, DISTRITALES Y MUNICIPALES DE SALUD.
En su condicin de compradores de servicios de salud para la poblacin pobre en lo no cubierto con subsidios a la demanda, establecern un PAMEC contemplados para las EAPB. Para los procesos de auditora externa sobre los Prestadores de Servicios de Salud se les aplicarn las disposiciones contempladas para las EAPB. De igual manera, les corresponde asesorar a las EAPB y a los Prestadores de Servicios de Salud, sobre los procesos de Auditora para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin en Salud.
DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV. AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD. ARTCULO 40. RESPONSABILIDAD EN EL EJERCICIO DE LA AUDITORA. La Auditora para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin en Salud debe ejercerse tomando como primera consideracin la salud y la integridad del usuario y en ningn momento, el auditor puede poner en riesgo con su decisin la vida o integridad del paciente.
DEC. 1011 DE 2006. TITULO VII. INSPECCION, VIGILANCIA Y CONTROL ARTCULO 50. AUDITORA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD. Es responsabilidad de las Entidades Departamentales, Distritales y Municipales de Salud, sin perjuicio de las competencias que le corresponden a la Superintendencia Nacional de Salud, adelantar las acciones de vigilancia, inspeccin y control sobre el desarrollo de los procesos de Auditora para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin de Salud por parte de las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud, en el mbito de sus respectivas jurisdicciones. Estas acciones podrn realizarse simultneamente con las visitas de habilitacin. Por su parte, la Superintendencia Nacional de Salud ejercer la vigilancia, inspeccin y control sobre el desarrollo de los procesos de auditora para el mejoramiento de la calidad por parte de las EAPB y de las Entidades Departamentales, Distritales y Municipales de Salud.
RUTA DE LA CALIDAD
Observacin
Problema Anlisis Acciones a tomar
NO
Ejecucin
P
H
Hay resultados?
Verificacin
SI
Aprendizaje Institucional
PLANEAR
VERIFICAR
HACER
Verificar: Realizar el seguimiento y la medicin de los procesos y los productos y/o servicios respecto a las polticas, los objetivos y los requisitos para el producto y/o servicio, e informar sobre los resultados. Actuar: Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeo de los procesos.
PROCESO KAIZEN
C A L I D A D
A P V H A P V H
M E J O R A R
MANTENER
A P V H
MANTENER
M E J O R A R
MANTENER
TIEMPO
ESPECIFICACIN
Documento que establece requisitos.
HALLAZGO: Resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora. Pueden indicar conformidad y no conformidad Los hallazgos de auditora pueden llevar a la identificacin de oportunidades de mejora o al registro de mejores prcticas.
CONFORMIDAD: Cumplimiento de un requisito. NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito. Ejemplo: Se evidencian procedimientos desactualizados en la institucin.
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EFICACIA: Grado en el que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados planificados. NOTA: La medicin de la eficacia se denomina en la ley 872/2003 como una medicin del resultado. EFICIENCIA: Relacin entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.
EFECTIVIDAD:
Medida del impacto, de la gestin tanto en el logro de los resultados planificados, como en el manejo de los recursos utilizados y disponibles. NOTA: La medicin de la efectividad se denomina la Ley 872/2003, como una medicin del impacto.
CONVENIENCIA Grado de alineacin o coherencia del objeto de revisin con las metas y polticas organizacionales ADECUACIN Suficiencia de las acciones para cumplir los requisitos. TRAZABILIDAD Capacidad para seguir la historia, la aplicacin o la localizacin de todo aquello que est bajo consideracin.
PRODUCTO O SERVICIO NO CONFORME: Es el no cumplimiento de un requisito especificado para un producto o servicio antes o en el momento de su entrega, identificado mediante la inspeccin de la caracterstica del entregable al cliente.
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CORRECCIN: Accin tomada para eliminar una no conformidad detectada. Ejemplo: Reprogramar una cita incumplida. Pagar la multa correspondiente al incumplimiento en la entrega de un producto y solicitar plazo para la entrega de este.
ACCIN CORRECTIVA: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra observacin indeseable. Nota: Puede haber ms de una causa para una no conformidad.
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ACCIN PREVENTIVA: Conjunto de acciones tomadas para eliminar la(s) causa(s) de una no conformidad potencial u otra situacin potencial no deseable. Nota: Puede haber ms de una causa para una no conformidad potencial.
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Objetivos de la Auditoria
Hallazgos de la Auditoria
Evidencia de Auditoria
Criterio de Auditoria
Conforme
No Conforme
PRINCIPIOS DE AUDITORIA
6. Validez: Los resultados obtenidos mediante los mtodos, instrumentos e indicadores utilizados en los procesos de auditora deben reflejar razonablemente el comportamiento de las variables objeto de evaluacin.
Los auditores deberan ejercitar la discrecin en el uso y proteccin de la informacin adquirida en el curso de sus labores.
La informacin de auditora no debera ser usada de manera inapropiada para ganancia personal del auditor o del cliente de auditora ni de manera tal que vaya en detrimento de los intereses legtimos del auditado. Este concepto incluye el adecuado manejo de informacin confidencial sensible.
Cual es su objetivo?
Mejorar la calidad de la atencin.
Comparar lo realizado con lo deseado, lo realizado con el estndar, lo realizado con lo ptimo. Generar acciones correctivas y compromisos institucionales cuando se detectan las fallas o deficiencias frente a lo esperado Coma
de
afectar
las
relaciones
enfrentando
interpersonales
la lectura
e
de
interprofesionales,
historias clnicas casi ilegibles con el objeto de hallar la conclusin criticable de un caso clnico atendido por algn colega de la institucin RIZZI-GOBERNA
CONCEPTUALIZACION
Tipos de Auditoria: 1. Externa
2. Interna
1. AUDITORIA MEDICA
Auditora Mdica es la evaluacin del acto mdico en lo relativo a diagnstico y manejo teraputico suministrado al paciente por parte del profesional que imparte asistencia mdica.
salud.
4. AUDITORIA EN SALUD
Es la evaluacin integral y sistemtica de los procesos diagnsticos y teraputicos realizados
OTROS TIPOS
Auditora financiera: evala los componentes financieros como el balance, las prdidas o las ganancias y todos los estados contables de la entidad.
Auditora de Sistemas de Informacin: evala los controles y los procedimientos de informtica de la institucin, as como la integralidad de la tecnologa.
OTROS TIPOS
Auditora de aseguramiento: hace referencia a los procesos de afiliacin, registro, novedades, rgimen de beneficios. Auditora jurdica: hace referencia a los contratos, responsabilidad civil, tica mdica, cumplimiento de pactos.
Cuales son?
1. 2. AUDITORIA DE SERVICIOS AUDITORIA CLINICA:
3.
Medica
Odontolgica Enfermera Terapia Optometra, etc.
Costos
AUDITORIA DE SERVICIOS
Es la actividad de evaluacin que cubre en forma total el proceso de atencin en un servicio de salud en sus componentes de estructura, proceso y resultado.
AUDITORIA DE SERVICIOS
Se preocupa por verificar la calidad de los procesos ofrecidos por la institucin para que los pacientes accedan rpidamente y con el trato humano requerido a sus servicios. Entre los procesos a auditar se encuentra el apoyo administrativo, los procesos de recepcin de citas y comprobacin de derechos, referencia y contra referencia, oportunidad y accesibilidad.
de
AUDITORIA CLINICA
Auditora clnica, mdica, odontolgica o de profesionales: Es la evaluacin sistemtica del proceso individual de atencin o acto de un profesional basado en el anlisis de los registros clnicos, comparado con los estndares de calidad y pertinencia
AUDITORIA CLNICA
Aquella auditora que centra su trabajo en la evaluacin propia de la atencin mdica hospitalaria o ambulatoria, prioritariamente al proceso individual de atencin y a sus resultados . Hace nfasis en la relacin del profesional con el paciente.
Anlisis de los resultados de los indicadores trazadores: Mortalidad institucional probablemente evitable, Mortalidad materna y perinatal evitable, Infecciones nosocomiales, complicaciones mediatas e inmediatas, complicaciones quirrgicas, complicaciones anestsicas y reingresos, oportunidad en la atencin, y satisfaccin,
Anlisis Comits: Mortalidad, COVE, Historias Clnicas, etc.
AUDITORIA DE GESTIN
Centra su atencin en aspectos administrativos y de costos que garanticen la calidad de los servicios de salud mediante el anlisis de los componentes administrativos, costos, gastos, mercadeo y dems aspectos propios de la venta y prestacin de servicios de una entidad.
Incluye aspectos diversos como auditora de costos, de sistemas y de vigilancia de la gestin.
AUDITORIA DE GESTIN
Evala sistemtica la organizacin en sus procesos de gestin, cumplimiento de los valores corporativos, equipos y cumplimiento de la misin, talento humano, desarrollo institucional y en general, los diferentes aspectos institucionales.
FASES
1. 2. 3. 4. 5. 6. Fase de planificacin Fase de preparacin Fase de ejecucin Anlisis y Discusin Elaboracin del Informe. Seguimiento.
1. PLANIFICACIN
Porque Para que Donde Como Cuando me demoro Que necesito Con quien Contra que comparo
PROGRAMA DE AUDITORIA
PLAN DE AUDITORIA
PROGRAMA DE AUDITORIA
Conjunto de una o mas auditoras planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
OBJETIVO DEL PROGAMA ALCANCE DEL PROGRAMA PROCESO A AUDITAR RESPONSABLE DEL PROCESO A AUDITAR OBJETIVO ALCANCE CRITERIOS DE AUDITORIA AUDITORES FECHA DE EJECUCION FECHA DE SEGUIMIENTO
PLAN DE AUDITORIA
LISTAS DE VERIFICACIN
LISTAS DE VERIFICACIN
Es un listado ordenado y jerarquizado de los procesos y de los elementos a auditar. Es valioso identificar y ponderar su importancia, dado que no es una lista fra, sino que constituye un soporte para el anlisis. Debe desconfiarse del auditor que, por mucha experiencia, se niegue a realizar su lista de chequeo y sus instrumentos de recoleccin de informacin.
Es una herramienta para relacionar los resultados y ayudar a hacer una sntesis. Recopila las evidencias de la auditora en orden lgico.
Facilita el cumplimiento de cada actividad, obteniendo respuesta para los requerimiento.
3. EJECUCIN
1. REUNIN DE APERTURA
2. DESARROLLO DE LA AUDITORA
3. EJECUCIN
Reunin de apertura con la direccin, los comits cientficos pertinentes al caso o grupos de profesionales, en donde se clarifica el objetivo de la auditora y el plan de auditora. Ilustracin, si fuese el caso, sobre la importancia de la medicina basada en la evidencia, la historia clnica, los protocolos de atencin y la normatividad sobre la tica mdica.
1. REUNIN DE APERTURA
3. EJECUCIN
Es la fase del desarrollo de la auditora en donde efectivamente se verifica el cumplimiento de la gestin frente a los criterios de auditora. Tiene diferentes etapas que no siempre se cumplen o se presentan en el mismo orden secuencial, pero que deben considerarse desde el punto de vista pedaggico. Tenerlas presentes ayuda a la organizacin de la ejecucin y a unos resultados objetivos.
2. DESARROLLO DE LA AUDITORA
3. EJECUCIN
Es conveniente que la auditora a profesionales se d por pares, de tal forma que el auditor medico audite mdicos, que el auditor optmetra audite optmetras y que el auditor enfermero haga lo propio con su gremio. Es importante aclarar que muchos procesos administrativos se pueden manejar en forma interdisciplinaria y que en algunas oportunidades algunos profesionales pueden auditar a otros diferentes a su rea.
2. DESARROLLO DE LA AUDITORA
3. EJECUCIN
Preguntar (claras) Verificar
Documentar
El auditor debe estar preparado cientficamente al nivel del auditado.
Este primer anlisis se debe hacer en forma individual y posteriormente entre todos los auditores, con el fin de correlacionar y evidenciar datos que puedan ser verificados por todos.
5. EL INFORME
El ttulo. El ttulo del informe de la auditora debe ser concreto y coincidir con lo identificado en los objetivos de la auditora. Es el primer contacto que tiene un lector con el resultado de la auditora, por lo tanto debe ser claro, preciso y completo. Algunas veces, por su extensin o para su comprensin conviene dividirlo, en un ttulo, el cual expresa lo que se va a investigar y el subttulo que seala algunas condiciones particulares en las cuales se llev a cabo la auditora. Nombre de los auditores. Algunas veces es importante sealar cul es el grupo de auditores con sus respectivos nombres.
5. EL INFORME
Objetivos de la auditora. Los objetivos de la auditora responden a la pregunta qu va a hacerse? As, una vez que se ha definido el inters de la auditora, es importante plantear ms especficamente cmo se llev a cabo o se realiz. Pueden ser generales o especficos
Los objetivos generales sealan el qu? y los especficos identifican los pasos para poder cumplir el objetivo general.
Deben relacionarse para verificar su cumplimiento.
5. EL INFORME
Los Objetivos de la auditora pueden incluir los siguiente: la determinacin del grado de conformidad del sistema de gestin del auditado, o parte de l, con los criterios de auditora; la evaluacin de la capacidad del sistema de gestin para asegurar el cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales;
la evaluacin de la eficacia del sistema de gestin para lograr los objetivos especificados,
la identificacin de reas de mejora potencial del sistema de gestin.
5. EL INFORME
Alcance de la auditora. Describe la extensin y los lmites de la auditora, tales como ubicacin, unidades de la organizacin, actividades y procesos que van a ser
5. EL INFORME
Justificacin. Es necesario identificar antecedentes sobre la auditora a realizar, se debe realizar una revisin del objeto a
Limitaciones de la auditora. En una auditora siempre existen obstculos ya sean de orden metodolgico o institucional. En esta etapa es preciso establecer estas
5. EL INFORME
Definiciones de tcnicas. Todo auditor debe delimitar sus conceptos en significados especficos y ellos generalmente se diferencian del lenguaje comn o de los mismos trminos usados en otras auditorias.
Poder definir con exactitud cada trmino empleado permite comparar los resultados con otras auditorias, especialmente cuando el significado de sus trminos es diferente o son realizadas por diferentes auditores.
5. EL INFORME
Universo y muestra. El universo hace referencia a la poblacin (personas, instituciones, unidades), sobre la cual se puede obtener conclusiones con los datos de la auditora.
Como no siempre se puede contar con toda la poblacin, generalmente se relaciona una parte representativa del universo, a sta se le denomina muestra o sea un subconjunto
5. EL INFORME
Tcnicas de recoleccin de datos. El investigador deber sealar las formas de como obtendr la informacin sobre el objeto de la auditora. De la calidad de la informacin recogida depende en primer trmino, la calidad de la auditora y la solidez de las conclusiones. El proceso de recoleccin de datos continuar con su procedimiento crtico y analtico que
5. EL INFORME
Descripcin de Hallazgos Relacin de los hallazgos evidenciados en la auditoria.
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Criterio de la Auditoria VS
Evidencia de la Auditoria
HALLAZGO DE LA AUDITORIA
OPORTUNIDADES DE MEJORA Debilidades Aspectos por mejorar NO CONFORMIDAD Requisito Incumplido Evidencia Impacto
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Los hallazgos de No conformidad / Oportunidades de mejora pueden ir orientados a: Hallazgos que evidencien fallas e impactos en el cumplimiento de los objetivos del proceso y/o de la organizacin. Hallazgos que incumplen requisitos establecidos. Hallazgos repetidos durante la recoleccin de la informacin. Hallazgos que generan que materializan un riesgo.
REPORTE DE NO CONFORMES
LA EVIDENCIA
Lista de hallazgos, respaldados con evidencias objetivas o atestiguadas por el auditado. Al requisito de la norma y/o manual de calidad o procedimiento. Un requisito a la vez, el que ms aplica. Declaracin de la no conformidad genrica, breve, precisa y aceptada por el auditado.
LA REFERENCIA
LA CONCLUSIN
Deben ser claros, concisos y libre de ambigedades. Debe reflejar la situacin observada. No debe reflejar opiniones o juicios personales. No se debe manifestar como una orden. Deber hacer referencia al requisito (procedimiento y/o norma) Deben tener una conclusin Y debe ser aceptada por el auditado y/o el jefe del rea auditada (si es posible).
EJEMPLO: Se encontr (evidenci, hall, observ, etc.), en el rea de observacin de urgencias la presencia de ampollas en guardin de agujas contraviniendo la Res 1164 de 2002, Manual de Residuos Intrahospitalarios que pide que se prevenga la mezcla de estos residuos, pues las agujas representan un riesgo biolgico y las ampollas un riesgos qumico cuya disposicin final es diferente.
6. SEGUIMIENTO
Se requiere planear una nueva auditora para verificar los cambios que se hayan solicitado y en los cuales existan acuerdos, para lo cual se identificar su necesidad y se entrar a planear como si fuera una nueva auditora, pero evidentemente estar orientada a los hallazgos encontrados en la primera y en donde se han identificado cambios y acciones correctivas a
6. SEGUIMIENTO
La auditora solo se cierra cuando se cumplen las acciones correctivas y por lo tanto el acuerdo sobre el tiempo para que se llegue al verdadero cierre es vital en las conclusiones.
AUDITORIA DE SEGUIMIENTO
Hacer Seguimiento a los Compromisos. Revisar eficacia de las acciones tomadas. Cerrar las acciones tomadas
MECANISMOS DE SEGUIMIENTO
Acciones de mejora implementadas como resultado de la auditora:
Comits
Resultado de Indicadores Ejecucin de las actividades propuestas en las acciones de mejora
ANALISIS DE CASOS
CASO 1
Paciente de 45 aos a quien en atencin de urgencias por dolor abdominal incapacitante se le identifico masa en colon por lo que se le practic HEMICOLISECTOMIA. Por deterioro progresivo se lleva nuevamente a ciruga y se halla PERITONITIS FECALIODE por dehiscencia de anastomosis requiriendo manejo posterior en UCI.
CASO 2
Paciente de 25 aos con fecha de ingreso 2 de noviembre del 2009 y fecha de egreso 8 de noviembre , con cuadro clnico de un(1) da de evolucin consistente con fiebre de 39-40 grados, asociado a escalofri dolor en herida quirrgica y cefalea generalizada con antecedentes de cesrea del 29 de octubre, 4 das previos al ingreso. Se documento endometritis por cesrea 4 da y antecedentes de parto pre trmino (33 semanas) presentacin podlico.
para
disminuir
la
duplicidad
de
Evaluar la Gestin Clnica. Conocer la capacidad del sistema de gestin de calidad de la institucin para cumplir con los requisitos.
Detectar oportunidades para la mejora continua establecer la brecha entre la calidad esperada y la observada
Reunir y analizar suficiente evidencia objetiva para determinar si los controles del Sistema de Calidad son adecuados y si stos estn satisfactoriamente documentados e implantados.
Ejecutar seguimiento de la eficacia de las acciones: coyunturales, preventivas, de seguimiento y de mejora.
Proporcionar informacin real sobre la cual puedan basarse las decisiones de la Gerencia. Eliminar ideas preconcebidas e informacin sesgada.
CINTURA
LA
GENTE
Problemas entre los grupos profesionales y entre los miembros de los grupos
Falta de Recursos
P H V A
Establecimiento del Programa de auditorias (objetivo, alcance, criterios, recursos, etc.) Implementar el Programa de auditorias (Preparacin y ejecucin de la auditoria)) Resultados del Programa. Suficiencia de Recursos. Percepcin y Satisfaccin del Auditado. Acciones preventivas y correctivas al programa de autora. Mejora el Programa Revisin por la Direccin Reasignacin de Recursos. Cambio en los Objetivos del programa Re-entrenamiento de Auditores
P
H V A
Revisin de Documentacin Lista de Verificacin Plan de Auditoria Reunin de Apertura Realizacin de Actividades en sitio las
de la
Actividades de Auditoria
Las evaluaciones de la auditoria entiende el proceso de atencin como un continuo clnico-administrativo que atraviesa toda la organizacin. Se basa en la evidencia utilizando mtodos vlidos confiables y probados.
Fallas en la calidad.
Aspectos Relevantes para la institucin. Oportunidades de mejoramiento.
RUTA CRITICA
Autoevaluacin Seleccin de Procesos a Mejorar Priorizacin de procesos
Aprendizaje Organizacional
A P V H
Medicin inicial del desempeo de los procesos Plan de Accin para Procesos Seleccionados
de procesos prioritarios
Pero los hallazgos de la auditora si pueden constituir un valioso insumo para el interventor formarse una idea del grado en el cual lo contratado se est brindando con las especificaciones de calidad requeridas
Esto es diferente a confundir la oficina o rea de auditora para el mejoramiento de la calidad, con una dependencia de la oficina o rea de control interno de la organizacin, situacin esta que no es deseable, dado que los procesos a travs de
ATENCIN AL USUARIO
RELACIN DE AUDITORIA ENTRE ASEGURADORES Y PRESTADORES EN SALUD Deber establecerse desde la relacin precontractual, estableciendo los siguientes objetivos siempre con espritu de concertacin: Construir confianza mutua. Implementar la evaluacin por pares. Incentivar la buena imagen recproca. Fijar que sistema de monitorizacin se va a seguir
RELACIN DE AUDITORIA ENTRE ASEGURADORES Y PRESTADORES EN SALUD Los prestadores facilitarn la verificacin de los indicadores pactados. Facilitarn la revisin de la historia clnica dentro de la misma institucin. La revisin del acto mdico se har por un profesional mdico. Los criterios administrativos de la historia clnica podr ser efectuada por otros profesionales de la salud, o tcnicos con el conocimiento.
EL AUDITOR
CALIFICACIN DE AUDITORES
Calificacin del Auditor = Demostrar [ Atributos personales + Competencia]
SOGCS
reas de competencia especfica Sistema de Gestin reas de competencia especfica
MECI
Educacin
Formacin en Auditora
Entrenamiento en Auditora
Experiencia Laboral
B A S E S
D E
L A
C O M P E T E N C I A
Atributos Personales
ATRIBUTOS PERSONALES
1. Mentalidad abierta - Buena disposicin para considerar ideas
alternativas o puntos de vistas.
2. Diplomacia - Tacto y habilidad en el trato con las personas. 3. Observador - Para estar constante y activamente consciente
de lo que rodea el ambiente fsico y las actividades. adaptarse a las situaciones.
CARACTERSTICAS POSITIVAS
Corts Amigable Servicial Constructivo Informativo Perceptible Juicioso Tenaz Mente abierta Diplomtico Honesto Maduro Modesto Tacto
CARACTERSTICAS NEGATIVAS
Criticn Polmico Capcioso Saltar a conclusiones Agresivo Desconsiderado Inconsistente
EXAMEN MODULO