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ESPECIALIZACIN EN GERENCIA DE LA CALIDAD Y AUDITORIA EN SALUD

MDULO AUDITORIA INTEGRAL


DOCENTE: ADRIANA PEREIRA OVIEDO

PRESENTACIN PERSONAL
Nombre Profesin Entidad Cargo Conocimientos del tema Expectativas con respecto al mdulo

METODOLOGIA Y EVALUACION
METODOLOGIA Ctedra. Talleres. Trabajos. EVALUACIN Talleres Participacin Trabajo Evaluacin Escrita 40% 20% 20% 20%

DEFINICION AUDITORIA
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora
ISO 9000 ISO 19011

Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias que, al evaluarse de manera objetiva, permiten determinar la conformidad del Sistema de Gestin de la Calidad con los requisitos establecidos y que se ha implementado y se mantiene de manera eficaz, eficiente y efectiva.
NTC GP 1000

(Auditorias de primera, segunda y tercera parte)

DEFINICION AUDITORIA
Auditoria: Una actividad que ayuda a una organizacin a cumplir sus objetivos aportando un enfoque sistemtico y disci0plinado para evaluar y mejorar la eficacia de los procesos de gestin de riesgos, control y gobierno.
Instituto de Auditores Internos de Colombia

DEFINICION DE LA AUDITORIA
El Decreto 1011 de 2006 define Auditoria para el Mejoramiento como el mecanismo sistemtico y continuo de evaluacin y mejoramiento de la calidad observada, respecto de la calidad esperada de la atencin de salud que reciben los usuarios. El Anexo Tcnico No. 2 de la Resolucin 1043 de 2006 establece que el Programa de Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin en Salud, PAMEC es la forma a travs de la cual la institucin implementar el componente de Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad.

DEFINICION DE CALIDAD DE LA ATENCION EN SALUD


Se entiende como la provisin de servicios de salud a los usuarios individuales y colectivos de manera accesible y equitativa, a travs de un nivel profesional ptimo, teniendo en cuenta el balance entre beneficios, riesgos y costos, con el propsito de lograr la adhesin y satisfaccin de dichos usuarios.
Decreto 1011 /2006, Articulo 2.

CALIDAD DE LA ATENCION EN SALUD


ACCESIBILIDAD

EQUIDAD

CALIDAD ES
Grado en que un conjunto de caractersticas inherentes cumple con requisitos.
NOTA 1 El trmino "calidad" puede utilizarse acompaado de adjetivos tales como pobre, buena o excelente. NOTA 2 "Inherente", en contraposicin a "asignado", significa que existe en algo especialmente, como una caracterstica permanente. ISO 9001 NTC GP 1000

NECESIDAD CLIENTE

REQUISITO ORGANIZACION

CARACTERISTICA

Cita Medica el mismo da

Cita medica a los cinco das

Cita medica a los veinte das.

POR QUE ES TAN DIFICIL IDENTIFICAR LOS REQUISITOS?

COMO SE IDENTIFICAN LOS REQUISITOS?


C LIENTES : USUARIOS - PAGADORES 2. L EGALES Y REGLAMENTARIOS 3. I MPLICITOS 4. O RGANIZACIN - ENTIDAD
1.

CARACTERSTICAS DEL SOGCS DE OBLIGATORIO CUMPLIMIENTO


ORIENTADAS A MEJORAR LOS RESULTADOS DE LA ATENCION EN SALUD

Continuidad Oportunidad
Pertinencia

Accesibilidad
Seguridad
Van mas all de la estructura y la documentacin

ATRIBUTOS DEL SUA

COPAS Eficiencia

Efectividad
Competencia Aceptabilidad Coordinacin
Van mas all de la estructura y la documentacin

Qu se entiende por auditora?


Situacin real
Comparar

Referencia

Lo que se va a auditar

Criterio de auditora

Establecer si hay concordancia Informar resultado a quien solicita la auditora

Taller 1. QUE SE ENTIENDE POR AUDITORIA?

MARCO LEGAL DE LA AUDITORIA

MARCO LEGAL DE LA AUDITORIA


LEY. 100 DE 1993, Articulo 227

CONTROL Y EVALUACION SERVICIO DE SALUD:

DE

LA

CALIDAD

DEL

"Es facultad del gobierno nacional expedir las normas relativas a la organizacin de un Sistema obligatorio de Garanta de Calidad de la atencin de salud, incluyendo la AUDITORIA MEDICA, de obligatorio desarrollo en las Empresas Promotoras de Salud, con el objeto de garantizar la adecuada calidad en la prestacin de los servicios".

MARCO LEGAL DE LA AUDITORIA


DEC. 1011 DE 2006.
ARTCULO 2o. DEFINICIONES.

Auditora para el mejoramiento de la calidad de la atencin de salud. Es el mecanismo sistemtico y continuo de evaluacin y mejoramiento de la calidad observada respecto de la calidad esperada de la atencin de salud que reciben los usuarios.

DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV.


AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD. ARTCULO 32. Los programas de auditora debern ser concordantes con la intencionalidad de los estndares de acreditacin y superiores a los que se determinan como bsicos en el Sistema nico de Habilitacin. Los procesos de auditora sern obligatorios para las Entidades Departamentales, Distritales y Municipales de Salud, las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud y las EAPB.

DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV.


AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD. La auditora para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin de Salud implica: 1. La realizacin de actividades de evaluacin, seguimiento y mejoramiento de procesos definidos como prioritarios. 2. La comparacin entre la calidad observada y la calidad esperada, la cual debe estar previamente definida mediante guas y normas tcnicas, cientficas y administrativas. 3. La adopcin por parte de las instituciones de medidas tendientes a corregir las desviaciones detectadas con respecto a los parmetros previamente establecidos y a mantener las condiciones de mejora realizadas

MEJORAMIENTO CONTINUO DE LA CALIDAD


Procesos prioritarios MEJORAMIENTO CONTINUO

SATISFACCION DEL USUARIO


Procesos de Auditoria Procesos de Autocontrol

Planes de Mejora

Logro de metas

A P V H

DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV. AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD.
ARTCULO 33. NIVELES DE OPERACIN DE LA AUDITORA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LOS SERVICIOS DE SALUD.
1. Autocontrol. Cada miembro de la entidad planea, ejecuta, verifica y ajusta los procedimientos en los cuales participa, para que stos sean realizados de acuerdo con los estndares de calidad definidos por la normatividad vigente y por la organizacin.

2. Auditora Interna. Consiste en una evaluacin sistemtica realizada en la misma institucin, por una instancia externa al proceso que se audita. Su propsito es contribuir a que la institucin adquiera la cultura del autocontrol.

DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV. AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD.
ARTCULO 33. NIVELES DE OPERACIN DE LA AUDITORA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LOS SERVICIOS DE SALUD. 3. Auditora Externa. Es la evaluacin sistemtica llevada a cabo por un ente externo a la institucin evaluada. Su propsito es verificar la realizacin de los procesos de auditora interna y autocontrol, implementando el modelo de auditoria de segundo orden. Las entidades que se comporten como compradores de servicios de salud debern desarrollar obligatoriamente la auditora en el nivel de auditora externa.

NIVELES DE OPERACIN DE LA AUDITORIA


Auditora Externa
Externo a la institucin Quien verifica los procesos de auditoria interna y autocontrol

Auditora Interna
Evaluacin sistemtica realizada por la misma institucin

Usuario

Autocontrol
Cada miembro planea, ejecuta, verifica y ajusta los procedimientos en los cuales participa

DEC 1011 DE 2006/ ARTICULO 34. Acciones de auditoria

PREVENTIVAS
Conjunto de procedimientos, actividades o mecanismos de auditora sobre los procesos prioritarios definidos por la entidad, que deben realizar las personas y la organizacin, en forma previa a la atencin de los usuarios, para garantizar la calidad de la misma.

DEC 1011 DE 2006/ ARTICULO 34. Acciones de auditoria

SEGUIMIENTO
Conjunto de procedimientos, actividades o mecanismos de auditora que deben realizar las personas y la organizacin, en los procesos definidos como prioritarios para garantizar su calidad.

DEC 1011 DE 2006/ ARTICULO 34. Acciones de auditoria

COYUNTURAL

Conjunto de procedimientos, actividades o mecanismos de auditora que deben realizar las personas y la organizacin retrospectivamente, para alertar, informar y analizar la ocurrencia de eventos adversos en los procesos de atencin en salud y facilitar la aplicacin de intervenciones orientadas a la solucin inmediata de los problemas detectados, y a la prevencin de su recurrencia.

Preventivas
Procesos prioritarios Previa a la atencin

TIPO DE ACCIONES DE MEJORA

Seguimiento
Procesos prioritarios Durante la atencin

Coyunturales
Evaluacin retrospectiva Eventos adversos Dec 1011 de 2006/ Articulo 34.

AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD.


ARTCULO 36. PROCESOS DE AUDITORA EN LAS EAPB. Las EAPB establecern un Programa de Auditora para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin de Salud que comprenda como mnimo, los siguientes procesos: 1. Autoevaluacin de la Red de Prestadores de Servicios de Salud. La entidad evaluar sistemticamente la suficiencia de su red, el desempeo del sistema de referencia y contrarreferencia, garantizar que todos los prestadores de su red de servicios estn habilitados y que la atencin brindada se d con las caractersticas establecidas en el artculo 3o de este decreto.

DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV.

2.

Atencin al Usuario. La entidad evaluar sistemticamente la satisfaccin de los usuarios con respecto al ejercicio de sus derechos, al acceso, oportunidad y a la calidad de sus servicios.

DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV. AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD.
ARTCULO 37. PROCESOS DE AUDITORA EN LAS INSTITUCIONES PRESTADORAS DE SERVICIOS DE SALUD. Estas entidades debern establecer un Programa de Auditora para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin de Salud, que comprenda como mnimo, los siguientes procesos: 1. Autoevaluacin del Proceso de Atencin de Salud. La entidad establecer prioridades para evaluar sistemticamente los procesos de atencin a los usuarios desde el punto de vista del cumplimiento de las caractersticas de calidad a que hace referencia el artculo 3o del presente decreto. Atencin al Usuario. La entidad evaluar sistemticamente la satisfaccin de los usuarios con respecto al ejercicio de sus derechos y a la calidad de los servicios recibidos.

2.

DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV. AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD.
ARTCULO 38. PROCESOS DE AUDITORA EXTERNA DE LAS EAPB SOBRE LOS PRESTADORES DE SERVICIOS DE SALUD.
Las EAPB incorporarn en sus Programas de Auditora para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin de Salud, procesos de auditora externa que les permitan evaluar sistemticamente los procesos de atencin a los usuarios por parte de los Prestadores de Servicios de Salud. Esta evaluacin debe centrarse en aquellos procesos definidos como prioritarios y en los criterios y mtodos de evaluacin previamente acordados entre la entidad y el prestador y deben contemplar las caractersticas establecidas en el artculo 3o de este decreto.

DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV. AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD. ARTCULO 39. PROCESOS DE AUDITORA EN LAS ENTIDADES DEPARTAMENTALES, DISTRITALES Y MUNICIPALES DE SALUD.
En su condicin de compradores de servicios de salud para la poblacin pobre en lo no cubierto con subsidios a la demanda, establecern un PAMEC contemplados para las EAPB. Para los procesos de auditora externa sobre los Prestadores de Servicios de Salud se les aplicarn las disposiciones contempladas para las EAPB. De igual manera, les corresponde asesorar a las EAPB y a los Prestadores de Servicios de Salud, sobre los procesos de Auditora para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin en Salud.

DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV. AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD. ARTCULO 40. RESPONSABILIDAD EN EL EJERCICIO DE LA AUDITORA. La Auditora para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin en Salud debe ejercerse tomando como primera consideracin la salud y la integridad del usuario y en ningn momento, el auditor puede poner en riesgo con su decisin la vida o integridad del paciente.

DEC. 1011 DE 2006. TITULO VII. INSPECCION, VIGILANCIA Y CONTROL ARTCULO 50. AUDITORA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD. Es responsabilidad de las Entidades Departamentales, Distritales y Municipales de Salud, sin perjuicio de las competencias que le corresponden a la Superintendencia Nacional de Salud, adelantar las acciones de vigilancia, inspeccin y control sobre el desarrollo de los procesos de Auditora para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin de Salud por parte de las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud, en el mbito de sus respectivas jurisdicciones. Estas acciones podrn realizarse simultneamente con las visitas de habilitacin. Por su parte, la Superintendencia Nacional de Salud ejercer la vigilancia, inspeccin y control sobre el desarrollo de los procesos de auditora para el mejoramiento de la calidad por parte de las EAPB y de las Entidades Departamentales, Distritales y Municipales de Salud.

LA AUDITORIA DENTRO DEL MARCO DE LA MEJORA CONTINUA

RUTA DE LA CALIDAD
Observacin
Problema Anlisis Acciones a tomar

NO

Ejecucin

P
H

Hay resultados?

Verificacin

SI
Aprendizaje Institucional

CICLO DE MEJORAMIENTO CONTINUO DE LA CALIDAD (PHVA)


ACTUAR

PLANEAR

VERIFICAR

HACER

CICLO DE MEJORAMIENTO CONTINUO DE LA CALIDAD (PHVA)


Planificar: Establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y las polticas de la entidad. Hacer: Implementar los procesos.

Verificar: Realizar el seguimiento y la medicin de los procesos y los productos y/o servicios respecto a las polticas, los objetivos y los requisitos para el producto y/o servicio, e informar sobre los resultados. Actuar: Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeo de los procesos.

PROCESO KAIZEN
C A L I D A D

A P V H A P V H
M E J O R A R

MANTENER

A P V H
MANTENER

M E J O R A R

MANTENER

TIEMPO

CONCEPTOS BASICOS DE AUDITORIA

ALCANCE DE LA AUDITORIA Extensin y lmites de una auditora REQUISITO

Necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita u obligatoria.


CRITERIO Es el conjunto de polticas, procedimientos o requisitos a travs de los cuales se evala la conformidad del proceso o sistema auditado

ESPECIFICACIN
Documento que establece requisitos.

HALLAZGO: Resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora. Pueden indicar conformidad y no conformidad Los hallazgos de auditora pueden llevar a la identificacin de oportunidades de mejora o al registro de mejores prcticas.

CONFORMIDAD: Cumplimiento de un requisito. NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito. Ejemplo: Se evidencian procedimientos desactualizados en la institucin.
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EFICACIA: Grado en el que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados planificados. NOTA: La medicin de la eficacia se denomina en la ley 872/2003 como una medicin del resultado. EFICIENCIA: Relacin entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.

EFECTIVIDAD:
Medida del impacto, de la gestin tanto en el logro de los resultados planificados, como en el manejo de los recursos utilizados y disponibles. NOTA: La medicin de la efectividad se denomina la Ley 872/2003, como una medicin del impacto.

CONVENIENCIA Grado de alineacin o coherencia del objeto de revisin con las metas y polticas organizacionales ADECUACIN Suficiencia de las acciones para cumplir los requisitos. TRAZABILIDAD Capacidad para seguir la historia, la aplicacin o la localizacin de todo aquello que est bajo consideracin.

PRODUCTO O SERVICIO NO CONFORME: Es el no cumplimiento de un requisito especificado para un producto o servicio antes o en el momento de su entrega, identificado mediante la inspeccin de la caracterstica del entregable al cliente.

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CORRECCIN: Accin tomada para eliminar una no conformidad detectada. Ejemplo: Reprogramar una cita incumplida. Pagar la multa correspondiente al incumplimiento en la entrega de un producto y solicitar plazo para la entrega de este.

ACCIN CORRECTIVA: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra observacin indeseable. Nota: Puede haber ms de una causa para una no conformidad.

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ACCIN PREVENTIVA: Conjunto de acciones tomadas para eliminar la(s) causa(s) de una no conformidad potencial u otra situacin potencial no deseable. Nota: Puede haber ms de una causa para una no conformidad potencial.

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Caractersticas del Servicio / Producto / Proceso

Objetivos de la Auditoria

Hallazgos de la Auditoria

Evidencia de Auditoria

Criterio de Auditoria

Conforme

No Conforme

Riesgo Potencial Observacin Accin Preventiva

Potencial de Mejora Observacin Accin de Mejora

Conforme Conclusin Mantenimiento

Correccin Accin Correctiva

PRINCIPIOS DE AUDITORIA

PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD EN SALUD


1. Promocin del Autocontrol: La auditora debe contribuir para que cada individuo adquiera las destrezas y la disciplina necesarias para que los procesos en los cuales participa, se planeen y ejecuten de conformidad con los estndares adoptados por la organizacin, y para dar solucin oportuna y adecuada a los problemas que se puedan presentar en su mbito de accin. 2. Enfoque Preventivo: La auditora busca prever, advertir e informar sobre los problemas actuales y potenciales que se constituyen en obstculos para que los procesos conduzcan a los resultados esperados. 3. Confianza y Respeto: La auditora para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin en Salud debe fundamentarse en la seguridad y transparencia del compromiso serio y demostrado de las instituciones, para desarrollar, implantar y mejorar los procesos de mejoramiento institucional, y en la aceptacin de los compradores de servicios de salud, de la autonoma institucional dentro de los trminos pactados.

PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD EN SALUD


4. Sencillez: Las acciones y mecanismos utilizados en la auditora deben ser claramente entendibles y fcilmente aplicables para que cada miembro de la organizacin pueda realizar, en forma efectiva, las actividades que le corresponden dentro de estos procesos. 5. Confiabilidad: Los mtodos, instrumentos e indicadores utilizados en los procesos de auditora para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin en Salud deben garantizar la obtencin de los mismos resultados, independientemente de quien ejecute la medicin.

6. Validez: Los resultados obtenidos mediante los mtodos, instrumentos e indicadores utilizados en los procesos de auditora deben reflejar razonablemente el comportamiento de las variables objeto de evaluacin.

PRINCIPIOS ISO 19011


Principios que se refieren a los auditores:
1. Integralidad: el fundamento del profesionalismo Los auditores y la persona que maneja el programa de auditora deberan: Llevar a cabo su trabajo con honestidad, diligencia y responsabilidad; Observar y cumplir con todos los requisitos legales aplicables; Demostrar su competencia durante el desarrollo del trabajo; Llevar a cabo su trabajo de manera imparcial; es decir, ser justo e imparcial en todos sus negocios; Ser sensible a cualquier influencia ejercida sobre su juicio durante el curso de una auditora.

PRINCIPIOS ISO 19011


Principios que se refieren a los auditores: 2. Presentacin ecunime : obligacin de reportar con veracidad y exactitud Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora reflejan con veracidad y exactitud las actividades de la auditora. Se informa de los obstculos significativos encontrados durante la auditora y de las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado. La comunicacin debera ser sincera, exacta, objetiva, clara y completa.

3. Debido cuidado profesional: la aplicacin de diligencia y juicio al auditar .


Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia de la tarea que desempean y la confianza depositada en ellos por el cliente de la auditora y por otras partes interesadas. Un factor importante en el desempeo de su trabajo con el debido cuidado profesional es tener la habilidad de hacer juicios razonables en toda situacin de auditora

PRINCIPIOS ISO 19011


Principios que se refieren a la auditoria: 4. Confidencialidad: seguridad de la informacin

Los auditores deberan ejercitar la discrecin en el uso y proteccin de la informacin adquirida en el curso de sus labores.
La informacin de auditora no debera ser usada de manera inapropiada para ganancia personal del auditor o del cliente de auditora ni de manera tal que vaya en detrimento de los intereses legtimos del auditado. Este concepto incluye el adecuado manejo de informacin confidencial sensible.

PRINCIPIOS ISO 19011


Principios que se refieren a la auditoria: 5. Independencia: la base para la imparcialidad de la auditora y la objetividad de las conclusiones de la auditora. Los auditores deberan ser independientes de la actividad que es auditada y estar libres de sesgo y conflicto de intereses. Los auditores deberan mantienen una actitud objetiva a lo largo del proceso de auditora para asegurarse que los hallazgos y conclusiones estarn basados slo en la evidencia de la auditora.

PRINCIPIOS ISO 19011

Principios que se refieren a la auditoria:


6. Enfoque basado en la evidencia: el mtodo racional para alcanzar conclusiones de auditora fiables y reproducibles en un proceso de auditora sistemtico La evidencia en la auditora es verificable. Est basada en muestras de la informacin disponible, ya que una auditora se lleva a cabo durante un periodo de tiempo delimitado y con recursos finitos. El uso apropiado del muestreo esta estrechamente relacionado con la confianza que puede depositarse en las conclusiones de la auditora.

Taller 2. Conceptos Bsicos y Marco Legal

Para qu hacer auditoras?


Facilita el control, por parte de la direccin, de las prcticas que puedan tener efectos sobre la satisfaccin del usuario. Evala la adecuacin y conveniencia de las prcticas a las polticas y objetivos establecidos. Promueve la mejora continua del Sistema de Gestin

Cual es su objetivo?
Mejorar la calidad de la atencin.
Comparar lo realizado con lo deseado, lo realizado con el estndar, lo realizado con lo ptimo. Generar acciones correctivas y compromisos institucionales cuando se detectan las fallas o deficiencias frente a lo esperado Coma

Por que es diferente ?


La auditora no es slo la verificacin de una lista de variables sino que busca asegurar que se cumplen los objetivos propuestos. No basta evaluar una listado de cumplimiento, sino valorar los faltantes con respecto a la calidad y aceptar compromisos de mejoramiento

DIFICULTADES EN EL EJERCICIO DE LA AUDITORIA EN SALUD


Normatividad del tema en Colombia
Registros clnicos deficientes. Desconocimiento del tema de auditora en salud.

Interpretacin errnea de las normas o requisitos.


Recursos insuficientes.

DIFICULTADES EN EL EJERCICIO DE LA AUDITORIA EN SALUD


Imprecisin en la definicin de la calidad deseada Resolucin de conflictos Construccin de relaciones de confianza

Hay muchas formas de lograr el resultado

AUDITORIA EN SALUD FALSA IMAGEN


Los auditores en salud son un grupo infortunado de profesionales de la salud, en una institucin, que son obligados a una pesada y riesgosa labor capaz

de

afectar

las

relaciones
enfrentando

interpersonales
la lectura

e
de

interprofesionales,

historias clnicas casi ilegibles con el objeto de hallar la conclusin criticable de un caso clnico atendido por algn colega de la institucin RIZZI-GOBERNA

ALGUNAS DEFINICIONES DE LOS TIPOS DE AUDITORIA EN LA PRESTACION DE SERVICIOS DE SALUD

CONCEPTUALIZACION
Tipos de Auditoria: 1. Externa

2. Interna

ALGUNAS DEFINICIONES DE LOS TIPOS DE AUDITORIA


1. AUDITORIA MEDICA 2. AUDITORIA EN SERVICIOS DE SALUD 3. AUDITORIA MEDICA INSTITUCIONAL 4. AUDITORIA EN SALUD 5. AUDITORIA DE CONTROL INTERNO 6. AUDITORIA DE CUENTAS MEDICAS

1. AUDITORIA MEDICA
Auditora Mdica es la evaluacin del acto mdico en lo relativo a diagnstico y manejo teraputico suministrado al paciente por parte del profesional que imparte asistencia mdica.

2. AUDITORIA EN SERVICIOS DE SALUD


Entindase por Auditora en Servicios de Salud, la evaluacin sistemtica de la calidad y la racionalizacin del recurso de la atencin en salud enfocada principalmente en su proceso y resultado, con el objetivo fundamental de mejorar la Calidad

de los servicios de salud, la cual hace parte del Sistema


Obligatorio de Garanta de Calidad de las Entidades Promotoras de Salud y de aquellas que presten servicios de

salud.

3. AUDITORIA MEDICA INSTITUCIONAL


Es la evaluacin integral y sistemtica de las actividades cientficas (asistenciales, docentes e investigativas) y administrativas-financieras que realiza un organismo de salud ambulatorio u

hospitalario (EPS, IPS, ESE, UPS, ESS, Otras).

4. AUDITORIA EN SALUD
Es la evaluacin integral y sistemtica de los procesos diagnsticos y teraputicos realizados

por el equipo de salud, en el manejo del


paciente. Incorpora las actividades cientficas y

administrativo-financieras, en los componentes de


Contexto, Demanda, Oferta, Procesos, Resultados e Impacto de la atencin en salud.

5. AUDITORIA DE CONTROL INTERNO


Es el Sistema que permite la retro-alimentacin necesaria para que el personal directivo y operativo de la organizacin, evale si se estn cumpliendo los objetivos y se analice el costo beneficio de la gestin

6. AUDITORIA DE CUENTAS MEDICAS


Es la evaluacin sistemtica de la presentacin, recibo, soportes, pertinencia y costos de las cuentas, que se deben presentar o recibir de un

proceso de atencin pactado o no


contractualmente. Incluye las etapas de facturacin, procesos de compensacin para EPS y EPS-S, tarifas y precios

OTROS TIPOS
Auditora financiera: evala los componentes financieros como el balance, las prdidas o las ganancias y todos los estados contables de la entidad.
Auditora de Sistemas de Informacin: evala los controles y los procedimientos de informtica de la institucin, as como la integralidad de la tecnologa.

OTROS TIPOS
Auditora de aseguramiento: hace referencia a los procesos de afiliacin, registro, novedades, rgimen de beneficios. Auditora jurdica: hace referencia a los contratos, responsabilidad civil, tica mdica, cumplimiento de pactos.

ENFASIS EN TIPOS DE AUDITORIA

Cuales son?
1. 2. AUDITORIA DE SERVICIOS AUDITORIA CLINICA:

3.

Medica
Odontolgica Enfermera Terapia Optometra, etc.

AUDITORIA DE GESTION: Administrativa

Costos

AUDITORIA DE SERVICIOS
Es la actividad de evaluacin que cubre en forma total el proceso de atencin en un servicio de salud en sus componentes de estructura, proceso y resultado.

AUDITORIA DE SERVICIOS
Se preocupa por verificar la calidad de los procesos ofrecidos por la institucin para que los pacientes accedan rpidamente y con el trato humano requerido a sus servicios. Entre los procesos a auditar se encuentra el apoyo administrativo, los procesos de recepcin de citas y comprobacin de derechos, referencia y contra referencia, oportunidad y accesibilidad.

Objetivos de la Auditoria de Servicios


Mantener y mejorar la calidad de los servicios de salud mediante el anlisis de la eficiencia, eficacia y efectividad en las atenciones de salud en los elementos de estructura, proceso y resultados e impacto. Fuente para el diseo de indicadores de estndares de calidad para la institucin.

Evaluar la administracin en trminos eficiencia, eficacia y efectividad

de

CRITERIOS PARA AUDITORIA DE SERVICIOS


Los instrumentos o programas que facilitan la evaluacin y mejoramiento de la adecuacin de la utilizacin y que ayudan en la identificacin de las oportunidades de mejora relacionadas con el uso de los recursos asistenciales son entre otros: Evaluacin al cumplimiento de estndares de Habilitacin. Evaluacin y mejora de la adecuacin de la utilizacin de la estancia hospitalaria Cancelacin de cirugas / atenciones. Monitoria del paciente consultador crnico Evaluacin de la adecuacin de utilizacin y dispensacin de medicamentos. Evaluacin de la oportunidad y/o gestin de listas de espera

AUDITORIA CLINICA
Auditora clnica, mdica, odontolgica o de profesionales: Es la evaluacin sistemtica del proceso individual de atencin o acto de un profesional basado en el anlisis de los registros clnicos, comparado con los estndares de calidad y pertinencia

AUDITORIA CLNICA
Aquella auditora que centra su trabajo en la evaluacin propia de la atencin mdica hospitalaria o ambulatoria, prioritariamente al proceso individual de atencin y a sus resultados . Hace nfasis en la relacin del profesional con el paciente.

Objetivos de la Auditoria Clnica


Determinar la calidad de una atencin.
Verificar la coherencia entre diagnstico, tratamiento, el uso de la tecnologa y la evidencia cientfica que sustenta o no el manejo (MBE). Evaluar la calidad de las historias clnicas. Lograr un uso racional de medicamentos, del sistema de referencia de pacientes, interconsultas y rdenes de servicios. Asegurar el respeto humano y el cumplimiento de los derechos de los pacientes.

CRITERIOS PARA AUDITORIA CLINICA


La evaluacin y mejoramiento de los resultados clnicos se realiza a travs de los siguientes programas o instrumentos: Evaluacin de guas de prctica clnica Control de cumplimiento y variacin en la aplicacin de guas de prctica clnica y protocolos de atencin. Evaluacin del Programa de Seguridad del Paciente y/o de Gestin Clnica. (incluyendo el sistema de vigilancia de eventos adversos, farmacovigilancia y tecnovigilancia).

Anlisis de los resultados de los indicadores trazadores: Mortalidad institucional probablemente evitable, Mortalidad materna y perinatal evitable, Infecciones nosocomiales, complicaciones mediatas e inmediatas, complicaciones quirrgicas, complicaciones anestsicas y reingresos, oportunidad en la atencin, y satisfaccin,
Anlisis Comits: Mortalidad, COVE, Historias Clnicas, etc.

AUDITORIA DE GESTIN
Centra su atencin en aspectos administrativos y de costos que garanticen la calidad de los servicios de salud mediante el anlisis de los componentes administrativos, costos, gastos, mercadeo y dems aspectos propios de la venta y prestacin de servicios de una entidad.
Incluye aspectos diversos como auditora de costos, de sistemas y de vigilancia de la gestin.

AUDITORIA DE GESTIN
Evala sistemtica la organizacin en sus procesos de gestin, cumplimiento de los valores corporativos, equipos y cumplimiento de la misin, talento humano, desarrollo institucional y en general, los diferentes aspectos institucionales.

Objetivos de la Auditoria de Gestin


Evaluar y mejorar los indicadores de estndares de gestin administrativa y de costos, para la institucin que garantice la calidad de los servicios. Valorar costos de las atenciones, especialmente los costos de la no calidad. Valorar sistemas de informacin.

La Auditoria Clnica debe propender por el


cumplimiento de aspectos tcnico-cientficos, la Auditora de Servicios por los aspectos inherentes a la prestacin de los servicios y la Auditora de gestin los administrativos y econmicos, para que de manera integral sean pertinentes, suficientes y de ptima calidad.

TRABAJO 1 . Marco Normativo

Taller 3. Planificacin de Auditorias

FASES
1. 2. 3. 4. 5. 6. Fase de planificacin Fase de preparacin Fase de ejecucin Anlisis y Discusin Elaboracin del Informe. Seguimiento.

1. PLANIFICACIN
Porque Para que Donde Como Cuando me demoro Que necesito Con quien Contra que comparo

PROGRAMA DE AUDITORIA

PLAN DE AUDITORIA

PROGRAMA DE AUDITORIA
Conjunto de una o mas auditoras planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
OBJETIVO DEL PROGAMA ALCANCE DEL PROGRAMA PROCESO A AUDITAR RESPONSABLE DEL PROCESO A AUDITAR OBJETIVO ALCANCE CRITERIOS DE AUDITORIA AUDITORES FECHA DE EJECUCION FECHA DE SEGUIMIENTO

PLAN DE AUDITORIA

Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una auditora

2. PREPARACIN PREPARACIN DE LA AUDITORIA


REVISION DOCUMENTAL ELABORACION DE LISTAS DE VERIFICACION

LISTAS DE VERIFICACIN

LISTAS DE VERIFICACIN
Es un listado ordenado y jerarquizado de los procesos y de los elementos a auditar. Es valioso identificar y ponderar su importancia, dado que no es una lista fra, sino que constituye un soporte para el anlisis. Debe desconfiarse del auditor que, por mucha experiencia, se niegue a realizar su lista de chequeo y sus instrumentos de recoleccin de informacin.

VENTAJAS LISTA DE VERIFICACION.


Las listas de chequeo son recomendadas como una til ayuda de memoria. Permite estructurar la auditora
Ayuda a la gestin del tiempo, indicando lo que ha de cubrirse en cada proceso. Ayuda a preparar la entrevista.

Es una herramienta para relacionar los resultados y ayudar a hacer una sntesis. Recopila las evidencias de la auditora en orden lgico.
Facilita el cumplimiento de cada actividad, obteniendo respuesta para los requerimiento.

3. EJECUCIN

1. REUNIN DE APERTURA

2. DESARROLLO DE LA AUDITORA

3. BALANCE DE LAS OBSERVACIONES 4. REUNIN DE CIERRE

3. EJECUCIN
Reunin de apertura con la direccin, los comits cientficos pertinentes al caso o grupos de profesionales, en donde se clarifica el objetivo de la auditora y el plan de auditora. Ilustracin, si fuese el caso, sobre la importancia de la medicina basada en la evidencia, la historia clnica, los protocolos de atencin y la normatividad sobre la tica mdica.

1. REUNIN DE APERTURA

3. EJECUCIN
Es la fase del desarrollo de la auditora en donde efectivamente se verifica el cumplimiento de la gestin frente a los criterios de auditora. Tiene diferentes etapas que no siempre se cumplen o se presentan en el mismo orden secuencial, pero que deben considerarse desde el punto de vista pedaggico. Tenerlas presentes ayuda a la organizacin de la ejecucin y a unos resultados objetivos.

2. DESARROLLO DE LA AUDITORA

3. EJECUCIN
Es conveniente que la auditora a profesionales se d por pares, de tal forma que el auditor medico audite mdicos, que el auditor optmetra audite optmetras y que el auditor enfermero haga lo propio con su gremio. Es importante aclarar que muchos procesos administrativos se pueden manejar en forma interdisciplinaria y que en algunas oportunidades algunos profesionales pueden auditar a otros diferentes a su rea.

2. DESARROLLO DE LA AUDITORA

3. EJECUCIN
Preguntar (claras) Verificar

Documentar
El auditor debe estar preparado cientficamente al nivel del auditado.

Siempre tome notas


Explique al auditado la necesidad de tomar notas

Haga sus notas:


Completas Exactas Precisas Legibles

Manejo del tiempo


El tiempo es siempre corto
Planee bien No permita que su auditora se extienda demasiado No se enfoque en trivialidades Decida el tamao de la muestra y apguese a ella

Aspectos a tener en cuenta


Sea precavido, no concluya si la evidencia no es clara No juzgue con base en las apariencias

Este seguro de tener la evidencia completa!


En caso de duda , investigue, pregunte, consulte. Siempre toma decisiones con base en evidencia y soportes

Balance de las observaciones


Revisin preliminar de los hallazgos con el fin de identificar a groso modo:

Aspectos Sobresalientes (Fortalezas)


Aspectos por mejorar (Observaciones) No Conformidades

3. BALANCE DE LAS OBSERVACIONES

BALANCE DE LAS OBSERVACIONES


Revisin preliminar de los hallazgos con el fin de identificar a groso modo:

Aspectos Sobresalientes (Fortalezas)


Aspectos por mejorar (Observaciones) No Conformidades

3. BALANCE DE LAS OBSERVACIONES

Balance de las observaciones


Revisin preliminar de los hallazgos con el fin de identificar a groso modo:

Aspectos Sobresalientes (Fortalezas)


Aspectos por mejorar (Observaciones) No Conformidades

3. BALANCE DE LAS OBSERVACIONES

4. ANLISIS Y DISCUSIN DE LOS RESULTADOS


Una vez que se ha terminado la etapa de ejecucin, se debe pasar al anlisis y discusin de los resultados. Cuando son varios los auditores se requiere de una previa revisin de toda la informacin y un anlisis de lo encontrado, en particular del no cumplimiento de lo esperado en cuanto a los elementos de calidad.

Este primer anlisis se debe hacer en forma individual y posteriormente entre todos los auditores, con el fin de correlacionar y evidenciar datos que puedan ser verificados por todos.

4. ANLISIS Y DISCUSIN DE LOS RESULTADOS


Deben examinarse con cuidado los contenidos de las listas de verificacin y una discusin sobre los apuntes y observaciones de los auditores.
Si es un solo auditor , ste deber analizar de manera analtica y sin prejuicios la informacin obtenida y elaborar una lista de no conformidades o de incumplimientos o deficiencias.

4. ANLISIS Y DISCUSIN DE LOS RESULTADOS


Se debe describir claramente la no conformidad analizada y sustentada con la evidencia encontrada e inmediatamente se debe identificar la propuesta de mejoramiento para ser discutida.
Durante la reunin de cierre se leern las no conformidades y se redactar la forma de correccin o el compromiso de la entidad o profesional para su mejoramiento.

4. ANLISIS Y DISCUSIN DE LOS RESULTADOS


Es importante identificar si la no conformidad es
una desviacin grave o menor del sistema de calidad de la entidad y calificarla durante la reunin de cierre de la auditora con el fin de darle la importancia requerida a las verdaderamente graves y obtener respuestas consecuentes.

4. ANLISIS Y DISCUSIN DE LOS RESULTADOS


Deben exponerse con claridad las no conformidades y la solicitud de acciones correctivas y llegar a un consenso de stas con un tiempo identificado para poder verificar posteriormente su cumplimiento en una nueva auditora. Despus de la reunin de cierre se debe elaborar un informe escrito que contenga todos los elementos planeados para la auditora. Debe ser de lectura gil, corta, concisa y clara.

4. ANLISIS Y DISCUSIN DE LA INFORMACIN Y DE LOS RESULTADOS


Anlisis integral de toda la informacin, historia clnica, conceptos, protocolos, medicina basada en la evidencia, documentos presentados por el paciente o sus familiares y discusin con el grupo de auditores y posteriormente con los profesionales asignados por la entidad.

4. ANLISIS Y DISCUSIN DE LA INFORMACIN Y DE LOS RESULTADOS


Resultados previos de la auditora y discusin de ellos y si existen sus consecuencias. Acuerdos con la direccin, los profesionales y con las diferentes estancias sobre el caso y sobre aspectos de mejoramiento que impidan una nueva presentacin de casos similares.

5. EL INFORME
El ttulo. El ttulo del informe de la auditora debe ser concreto y coincidir con lo identificado en los objetivos de la auditora. Es el primer contacto que tiene un lector con el resultado de la auditora, por lo tanto debe ser claro, preciso y completo. Algunas veces, por su extensin o para su comprensin conviene dividirlo, en un ttulo, el cual expresa lo que se va a investigar y el subttulo que seala algunas condiciones particulares en las cuales se llev a cabo la auditora. Nombre de los auditores. Algunas veces es importante sealar cul es el grupo de auditores con sus respectivos nombres.

5. EL INFORME
Objetivos de la auditora. Los objetivos de la auditora responden a la pregunta qu va a hacerse? As, una vez que se ha definido el inters de la auditora, es importante plantear ms especficamente cmo se llev a cabo o se realiz. Pueden ser generales o especficos

Los objetivos generales sealan el qu? y los especficos identifican los pasos para poder cumplir el objetivo general.
Deben relacionarse para verificar su cumplimiento.

5. EL INFORME
Los Objetivos de la auditora pueden incluir los siguiente: la determinacin del grado de conformidad del sistema de gestin del auditado, o parte de l, con los criterios de auditora; la evaluacin de la capacidad del sistema de gestin para asegurar el cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales;

la evaluacin de la eficacia del sistema de gestin para lograr los objetivos especificados,
la identificacin de reas de mejora potencial del sistema de gestin.

5. EL INFORME
Alcance de la auditora. Describe la extensin y los lmites de la auditora, tales como ubicacin, unidades de la organizacin, actividades y procesos que van a ser

auditados, as como el periodo de tiempo cubierto por la


auditora. Criterios de auditora: Se utilizan como una referencia frente a la cual se determina la conformidad. Y pueden incluir polticas, procedimientos, normas, leyes y reglamentos,

requisitos del sistema de gestin, requisitos contractuales o


cdigos de conducta de los sectores industriales o de negocio aplicables.

5. EL INFORME
Justificacin. Es necesario identificar antecedentes sobre la auditora a realizar, se debe realizar una revisin del objeto a

auditar y aclarar la metodologa a empleada.

Limitaciones de la auditora. En una auditora siempre existen obstculos ya sean de orden metodolgico o institucional. En esta etapa es preciso establecer estas

limitaciones e identificar el grado de generalidad y


aplicabilidad de los resultados.

5. EL INFORME
Definiciones de tcnicas. Todo auditor debe delimitar sus conceptos en significados especficos y ellos generalmente se diferencian del lenguaje comn o de los mismos trminos usados en otras auditorias.

Poder definir con exactitud cada trmino empleado permite comparar los resultados con otras auditorias, especialmente cuando el significado de sus trminos es diferente o son realizadas por diferentes auditores.

5. EL INFORME
Universo y muestra. El universo hace referencia a la poblacin (personas, instituciones, unidades), sobre la cual se puede obtener conclusiones con los datos de la auditora.

Como no siempre se puede contar con toda la poblacin, generalmente se relaciona una parte representativa del universo, a sta se le denomina muestra o sea un subconjunto

representativo del conjunto universo, que permite hacer


inferencias sobre l. En esta fase es necesario sealar y justificar los universos de estudio, el tamao de la muestra y el mtodo estadstico para su seleccin.

5. EL INFORME
Tcnicas de recoleccin de datos. El investigador deber sealar las formas de como obtendr la informacin sobre el objeto de la auditora. De la calidad de la informacin recogida depende en primer trmino, la calidad de la auditora y la solidez de las conclusiones. El proceso de recoleccin de datos continuar con su procedimiento crtico y analtico que

permite obtener conclusiones.

5. EL INFORME
Descripcin de Hallazgos Relacin de los hallazgos evidenciados en la auditoria.

Estos hallazgos siempre deben mencionar el criterio sobre el cual se declaran.

Deben ser concisos, objetivos, cuantificables y claros

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Criterio de la Auditoria VS

Evidencia de la Auditoria

HALLAZGO DE LA AUDITORIA

ASPECTOS RELEVANTES Fortalezas Aspectos a proyectar y mantener

OPORTUNIDADES DE MEJORA Debilidades Aspectos por mejorar NO CONFORMIDAD Requisito Incumplido Evidencia Impacto

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Los hallazgos de No conformidad / Oportunidades de mejora pueden ir orientados a: Hallazgos que evidencien fallas e impactos en el cumplimiento de los objetivos del proceso y/o de la organizacin. Hallazgos que incumplen requisitos establecidos. Hallazgos repetidos durante la recoleccin de la informacin. Hallazgos que generan que materializan un riesgo.

No medicin o medicin parcial de los indicadores.


La documentacin es diferente a lo que sucede en la realidad. El auditado no tiene conocimiento de las disposiciones documentadas aplicables. Contradicciones en polticas, procedimientos, formatos, guas, etc.

REPORTE DE NO CONFORMES

REDACCIN DE LAS NO CONFORMIDADES


Es deseable que contengan tres elementos:

LA EVIDENCIA

Lista de hallazgos, respaldados con evidencias objetivas o atestiguadas por el auditado. Al requisito de la norma y/o manual de calidad o procedimiento. Un requisito a la vez, el que ms aplica. Declaracin de la no conformidad genrica, breve, precisa y aceptada por el auditado.

LA REFERENCIA

LA CONCLUSIN

REDACCIN DE LAS NO CONFORMIDADES

Deben ser claros, concisos y libre de ambigedades. Debe reflejar la situacin observada. No debe reflejar opiniones o juicios personales. No se debe manifestar como una orden. Deber hacer referencia al requisito (procedimiento y/o norma) Deben tener una conclusin Y debe ser aceptada por el auditado y/o el jefe del rea auditada (si es posible).

REDACCIN DE LOS HALLAZGOS NO DEBEN INCLUIR


Opiniones subjetivas Informacin confidencial Crticas a las personas Declaraciones ambiguas Detalles virtuales Observaciones y hallazgos que no cuentan con evidencia objetiva.

Si el auditor no puede identificar un requisito, entonces no puede declarar una no conformidad

REDACCIN DE LAS NO CONFORMIDADES

EJEMPLO: Se encontr (evidenci, hall, observ, etc.), en el rea de observacin de urgencias la presencia de ampollas en guardin de agujas contraviniendo la Res 1164 de 2002, Manual de Residuos Intrahospitalarios que pide que se prevenga la mezcla de estos residuos, pues las agujas representan un riesgo biolgico y las ampollas un riesgos qumico cuya disposicin final es diferente.

TALLER 4. REDACCIN DE LAS NO CONFORMIDADES

6. SEGUIMIENTO
Se requiere planear una nueva auditora para verificar los cambios que se hayan solicitado y en los cuales existan acuerdos, para lo cual se identificar su necesidad y se entrar a planear como si fuera una nueva auditora, pero evidentemente estar orientada a los hallazgos encontrados en la primera y en donde se han identificado cambios y acciones correctivas a

corto, mediano y largo plazo.

6. SEGUIMIENTO
La auditora solo se cierra cuando se cumplen las acciones correctivas y por lo tanto el acuerdo sobre el tiempo para que se llegue al verdadero cierre es vital en las conclusiones.

Sin el seguimiento no es posible evidenciar la mejora

AUDITORIA DE SEGUIMIENTO
Hacer Seguimiento a los Compromisos. Revisar eficacia de las acciones tomadas. Cerrar las acciones tomadas

Hacer nuevos compromisos en caso de evidenciar cierre del no conforme.

MECANISMOS DE SEGUIMIENTO
Acciones de mejora implementadas como resultado de la auditora:

Comits
Resultado de Indicadores Ejecucin de las actividades propuestas en las acciones de mejora

Es malo tener problemas ? es malo tener problemas y no conocerlos ?

ANALISIS DE CASOS

CASO 1
Paciente de 45 aos a quien en atencin de urgencias por dolor abdominal incapacitante se le identifico masa en colon por lo que se le practic HEMICOLISECTOMIA. Por deterioro progresivo se lleva nuevamente a ciruga y se halla PERITONITIS FECALIODE por dehiscencia de anastomosis requiriendo manejo posterior en UCI.

CASO 2
Paciente de 25 aos con fecha de ingreso 2 de noviembre del 2009 y fecha de egreso 8 de noviembre , con cuadro clnico de un(1) da de evolucin consistente con fiebre de 39-40 grados, asociado a escalofri dolor en herida quirrgica y cefalea generalizada con antecedentes de cesrea del 29 de octubre, 4 das previos al ingreso. Se documento endometritis por cesrea 4 da y antecedentes de parto pre trmino (33 semanas) presentacin podlico.

POR QU HACER AUDITORAS?


Porque cada entidad de salud tendr la responsabilidad de desarrollar, implementar, mantener, revisar y perfeccionar el SOGC. Realizar el seguimiento, anlisis y medicin de los procesos. Detectar oportunamente desviaciones de los procesos y en su totalidad las

Controlar procesos funciones.

para

disminuir

la

duplicidad

de

Evaluar la Gestin Clnica. Conocer la capacidad del sistema de gestin de calidad de la institucin para cumplir con los requisitos.

POR QU HACER AUDITORAS?


Evaluar las fortalezas y oportunidades de mejora Sistema de gestin de Calidad. del

Detectar oportunidades para la mejora continua establecer la brecha entre la calidad esperada y la observada

Reunir y analizar suficiente evidencia objetiva para determinar si los controles del Sistema de Calidad son adecuados y si stos estn satisfactoriamente documentados e implantados.
Ejecutar seguimiento de la eficacia de las acciones: coyunturales, preventivas, de seguimiento y de mejora.

POR QU HACER AUDITORAS?


Para proporcionar informacin a la Gerencia sobre el desempeo del Sistema de Calidad. Una Auditoria efectivamente debe: realizada

Proporcionar informacin real sobre la cual puedan basarse las decisiones de la Gerencia. Eliminar ideas preconcebidas e informacin sesgada.

Promover la comunicacin entre los diferentes niveles dentro de la organizacin.

NO DEBE UTILIZARSE PARA


ENCONTRAR CULPABLES HACER QUEDAR MAL A OTROS DESQUITARSE MECANISMO PARA METER EN

CINTURA

LA

GENTE

AMENAZARLA. PRESENTAR ACOMODADOS ETICA DE AUDITOR CONVENIENTES, NECESIDAD. SEGN RESULTADOS O LA

PRINCIPALES BARRERAS PARA LA AUDITORA CLNICA


Falta de experticia o asesora en el diseo del proyecto de Auditora y/o en el anlisis.
Carencia de un Plan General para la Auditora Barreras Organizacionales

Problemas entre los grupos profesionales y entre los miembros de los grupos
Falta de Recursos

CICLO PHVA EN EL PROCESO DE AUDITORIA

P H V A

Establecimiento del Programa de auditorias (objetivo, alcance, criterios, recursos, etc.) Implementar el Programa de auditorias (Preparacin y ejecucin de la auditoria)) Resultados del Programa. Suficiencia de Recursos. Percepcin y Satisfaccin del Auditado. Acciones preventivas y correctivas al programa de autora. Mejora el Programa Revisin por la Direccin Reasignacin de Recursos. Cambio en los Objetivos del programa Re-entrenamiento de Auditores

P
H V A

Revisin de Documentacin Lista de Verificacin Plan de Auditoria Reunin de Apertura Realizacin de Actividades en sitio las

Preparacin, aprobacin y presentacin del Informe Plan de Auditoria Reunin de Cierre

Actividades Seguimiento auditoria.

de la

Actividades de Auditoria

Gestin del Programa de Auditoria

AUDITORIAPARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD EN SALUD

Definicin de la Auditora para el mejoramiento de la calidad de la atencin en salud


Es el mecanismo sistemtico y continuo de evaluacin y mejoramiento de la calidad observada respecto de la calidad esperada de la atencin de salud que reciben los usuarios. Los programas de auditoria debern ser concordantes con la iintencionalidad de los estndares de acreditacin y superiores a los que se determinan como bsicos en el Sistema nico de Habilitacin. La Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin de Salud incluye el concepto de Auditoria Mdica de que tratan los Artculos 227 y 232 de la Ley 100 de 1.993.

Herramientas para la asistencia tcnica y seguimiento del Programa de Auditora PREMISAS


1. Fortalecer la implementacin de los lineamientos dados por el Ministerio de Salud y Proteccin Social. 2. Contribuir a fortalecer la competencia de las entidades para dar asistencia tcnica. 3. Imgenes de espejo 4. Desarrollar la ruta crtica del Modelo de Auditora para el mejoramiento de la calidad de la atencin en salud. 5. Mantener la acreditacin. intencionalidad con los estndares de

Implicaciones de la Auditoria para el Mejoramiento Continuo


Accionar orientado a la obtencin de resultados centrados en el usuario. Evala mejoramiento de optimizacin de los resultados. procesos buscando la

Las evaluaciones de la auditoria entiende el proceso de atencin como un continuo clnico-administrativo que atraviesa toda la organizacin. Se basa en la evidencia utilizando mtodos vlidos confiables y probados.

Implicaciones de la Auditoria para el Mejoramiento Continuo


Los recursos para calidad deben generar retorno ojal medibles en trminos de contencin de costos de NO calidad y en mejora del comportamiento de indicadores vlidos y confiables. Analiza las diferencias entre la calidad deseada y la calidad observada.

Su impacto se orienta hacia la mejora de procesos y no hacia la bsqueda de culpables.


Permite optimizar la utilizacin de los recursos: eficiencia clnica-administrativa. Mejorando la salud de los pacientes: efectividad clnica.

Implicaciones de la Auditoria para el Mejoramiento Continuo


En la auditoria se deben trabajar los procesos que sean prioritarios. Debe combinar tcnicas de auditoria con comits. La auditoria en salud no constituye investigacin clnica pero si incorpora los elementos del mtodo cientfico. Se deben emplear instrumentos adecuados aquellos ya validados y de probada efectividad. Bien implementada la auditoria puede convertirse en un proceso defensor del paciente, de la buena prctica mdica y de la viabilidad de las instituciones.

Diagnstico bsico general:

Fallas en la calidad.
Aspectos Relevantes para la institucin. Oportunidades de mejoramiento.

RUTA CRITICA
Autoevaluacin Seleccin de Procesos a Mejorar Priorizacin de procesos

Aprendizaje Organizacional

Evaluacin del mejoramiento

A P V H

Definicin de la calidad esperada

Medicin inicial del desempeo de los procesos Plan de Accin para Procesos Seleccionados

Ejecucin del Plan de Accin

NO es Auditora para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin en Salud:


REVISIONES ESTRUCTURALES o INTERVENTORA DE CONTRATOS Revisiones del cumplimiento de requisitos de la estructura o de la existencia de procesos que dupliquen la habilitacin y no estn de manera explcita centrados en la funcionalidad

de procesos prioritarios

Pero los hallazgos de la auditora si pueden constituir un valioso insumo para el interventor formarse una idea del grado en el cual lo contratado se est brindando con las especificaciones de calidad requeridas

NO es Auditora para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin en Salud:


REVISORA DE CUENTAS o AUTORIZACIN DE SERVICIOS La revisora de las cuentas mdicas y de hospitalizacin, ni el

manejo de las glosas. Es importante por parte del lder auditor y su


equipo (para quienes los tengan implementado), analizar en que medida las causas que originan esas glosas estn relacionadas

con la calidad, para iniciar ciclos de mejoramiento que conlleven


a acciones correctivas que se reflejen en la mejora de la calidad de la atencin.

Autorizacin de servicios, aun cuando las fallas de calidad


detectadas durante este proceso pueden constituir insumo para las acciones de auditora

NO es Auditora para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin en Salud:


AUDITORA ISO Auditora de Sistemas de Gestin de la Calidad (ISO 19011), la cual aunque no es opuesta y s es convergente con los propsitos de la auditora para el mejoramiento de la calidad, no la sustituye

NO es Auditora para el Mejoramiento de la Calidad de la Atencin en Salud:


ACTIVIDADES DE VIGILANCIA Y CONTROL o CONTROL INTERNO La auditora para el mejoramiento de la calidad de la atencin en salud, hace parte del Sistema de Control Interno, en la medida en que este ltimo constituye el control del control y al igual que ocurre con otros procesos de la organizacin, verifica, si efectivamente la auditora est cumpliendo con el propsito para el cual ha sido planteada por la norma.

Esto es diferente a confundir la oficina o rea de auditora para el mejoramiento de la calidad, con una dependencia de la oficina o rea de control interno de la organizacin, situacin esta que no es deseable, dado que los procesos a travs de

los cuales se desarrolla la auditora para el mejoramiento de la calidad son


eminentemente tcnicos y especficos de salud y constituyen la forma a travs de la cual se retroalimentan para mejorar los procesos de atencin en salud, tanto en la prestacin como el aseguramiento

AUTO EVALUACIN DEL PROCESO DE ATENCIN

ATENCIN AL USUARIO

SEGUIMIENTO A EVENTOS ADVERSOS

RELACIN DE AUDITORIA ENTRE ASEGURADORES Y PRESTADORES EN SALUD Deber establecerse desde la relacin precontractual, estableciendo los siguientes objetivos siempre con espritu de concertacin: Construir confianza mutua. Implementar la evaluacin por pares. Incentivar la buena imagen recproca. Fijar que sistema de monitorizacin se va a seguir

RELACIN DE AUDITORIA ENTRE ASEGURADORES Y PRESTADORES EN SALUD


Establecer los indicadores y eventos trazadores que se evaluarn. Utilizar la informacin para retroalimentarse. Fijar tarifas que incentiven a las partes. Los aseguradores generarn una buena remisin que asegure los derechos vigentes del usuario.

RELACIN DE AUDITORIA ENTRE ASEGURADORES Y PRESTADORES EN SALUD Los prestadores facilitarn la verificacin de los indicadores pactados. Facilitarn la revisin de la historia clnica dentro de la misma institucin. La revisin del acto mdico se har por un profesional mdico. Los criterios administrativos de la historia clnica podr ser efectuada por otros profesionales de la salud, o tcnicos con el conocimiento.

EL AUDITOR

CALIFICACIN DE AUDITORES
Calificacin del Auditor = Demostrar [ Atributos personales + Competencia]
SOGCS
reas de competencia especfica Sistema de Gestin reas de competencia especfica

reas de competencia general

reas de competencia especfica

MECI

Educacin

Formacin en Auditora

Entrenamiento en Auditora

Experiencia Laboral

B A S E S

D E

L A

C O M P E T E N C I A

Atributos Personales

ATRIBUTOS PERSONALES
1. Mentalidad abierta - Buena disposicin para considerar ideas
alternativas o puntos de vistas.

2. Diplomacia - Tacto y habilidad en el trato con las personas. 3. Observador - Para estar constante y activamente consciente
de lo que rodea el ambiente fsico y las actividades. adaptarse a las situaciones.

4. Perceptivo - Habilidad de usar sus instintos para entender y


5. Tenaz - Persistencia, la habilidad centrarse y orientarse hacia los
objetivos.

6. Decidido - Habilidad de tomar decisiones en base al


razonamiento lgico y habilidades analticas.

7. Confianza en s mismo - Habilidad de actuar y funcionar por


cuenta propia mientras interacta efectivamente con otros.
8. Integridad - Ser justo, sincero, honesto y discreto.

CARACTERSTICAS POSITIVAS
Corts Amigable Servicial Constructivo Informativo Perceptible Juicioso Tenaz Mente abierta Diplomtico Honesto Maduro Modesto Tacto

CARACTERSTICAS NEGATIVAS
Criticn Polmico Capcioso Saltar a conclusiones Agresivo Desconsiderado Inconsistente

Inflexible Perezoso Errtico Susceptible No prctico Sabelotodo Indeciso

REQUISITOS PARA SER AUDITOR:

Conocer el proceso que se va a auditar


VIVENCIAS, EXPERIENCIAS, ESTUDIO DEL PROCESO

Manejar la norma que se va a auditar


REPASO DE LA NORMA DISCUSIN CON EL EQUIPO PARA INTEPRETACIN

Desarrollar habilidades en tcnicas de auditoria


CURSO DE AUDITOR INTERNO PARTICIPACION COMO OBSERVADOR EN AUDITORIA PARTICIPACION COMO AUDITOR ACOMPANANTE

PERFIL DEL LIDER DE AUDITORIA


Podr ser un profesional de la salud.

Ser catalizador, facilitador.


Podr generar conclusiones y recomendaciones

encaminadas a las diferencias entre la calidad


observada y la calidad deseada.

Ser responsable, tico, analtico y perceptivo.


Respetar la evaluacin por pares.

Puede conformar un equipo de Auditoria.

EXAMEN MODULO

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