Sunteți pe pagina 1din 6

REGISTRU DE RISC Zone de risc (domeniu, compartiment) Obiective Descrierea riscului Circumstanele care favorizeaz apariia riscului Responsabilul

cu gestionarea riscului Risc ineren t Probabilitate Impact Expunere Strategia adoptat pentru risc (aciuni pentru trata rea riscurilor) 9 Acceptare Instrumentele de control intern Termenul de punere n opera Data ultimei revizuiri i stadiul aciunii Risc rezidual la data ultimei reviz uiri ProbabiliImpact Exputate nere Eventuale riscuri secundare Observaii 1 1. Relaii cu publicul 2 Informare corect 3 Distorsiune informare 4 Informaii indisponibile n cazuri izolate 5 Conductor compartiment 6 S 7 S Prejudiciu imagine 8 SS 10 11 12 30.06.06 13 S 14 S 15 SS 16 2. Compartiment financiar 3. Tipografie proprie 4. Compartiment transport Diminuarea pierderi din operaiuni valutare. Indicator de performan : 0,1% influene n egative Asigurare imprimate interne. Continuitate funcionare organizaie Securitate active Risc inversare trend de devalorizare a leului n raport cu valutele Proceduri unilaterale bazate pe trendul de devalorizare Conductor compartiment S R Pierderi financiare SR

Monitorizare S R SR 17 Se va evalua ori de cte ori apar modificri n compartiment Se urmrete zilnic evoluia pieei valutare Defectare maini Utilaje uzate fizic i moral Conductorul tipografiei R R ntreruperi ale activit ii RR Eliminare activitate 1.08.06 R R RR Formulare indisponibile Se va lua masura tiparirii formularelor prin mijloace electronice Se vor ncheia a sigurri CASCO Trebuie adoptat un regulament de organizare i Tamponri 5. Financiar, bugetar, patrimonial. Compartimente iniiatoare i Securitate active (disponibi -liti bneti) Fraud (deturnare fonduri) Utilizare frecven pe trasee aglomerate cu carosabil inadecvat Nu se aplic principiu l separaiei funciilor

oferi M R MR Transfer 31.12.06 M R MR Managerul general R R RR Tratarea riscului Modificare organizare procesual i 10.10.06 10.09.06 S S SS 79

compartimente financiar contabile 6. Financiar, bugetar, patrimonial. Biroul de pli Plata n termen i corect a facturilor ntrziere n pli i pli eronate Lips indicatori de rezultate pentru obiective. Sistem informaional incomplet privi nd furnizorii. Managerul financiar contabil M R MR Tratarea riscurilor 7. Financiar, bugetar, patrimonial. Biroul de planificare resurse financiare Disponibilizri resurse financiare Gol de resurse Sistem informaional incomplet. Lipsa evident a facturilor exigibile n cadrul perioa dei Deficiene n selecie. Lipsa unui program de instruire profesional Managerul financiar contabil M R MR Tratarea riscurilor 8. Personal. Compartiment personal Compatibilitate ntre competena profesional i atribuii Nendeplinirea corespunztoare a atribuiilor Manager personal i manager compartiment de specialitate M M MM Tratarea riscului structural. Separarea funciei de dispoziie de cea de control (contabila). Modificar e proceduri Indicator de performan ataat obiectivului. Achiziionare de calculatoare i constituirea bazei de date furnizori Constituirea bazei de date privind derular e a contractelor cu furnizorii Elaborare procedur de selecie. Plan de pregatire pr

ofesional funcionare Echipa de elaborare 31.12.06 10.09.06 S S SS Organizare licitaie. Proiectare la Oficiul IT 31.12.06 10.09.06 S S SS Proiectare la Oficiul IT 31.10.06 10.01.06 S S SS 80