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ISO 15489
MANUAL DIRKS
AS 3490
Normativa
Esto es, identificar y documentar su estructura; contextos administrativo, legal, comercial y social en los que opera y principales factores que influyen en sus necesidades de crear y mantener documentos; quedando identificadas siempre posibles reas de riesgos.
Este paso, por tanto, nos proporciona una visin general de: los puntos fuertes y dbiles en las prcticas de gestin de documentos de nuestra organizacin, la actividad que desempea y sus principales partes componentes.
Adems, se convertir en punto de referencia fijo para los siguientes proyectos de gestin de documentos; pudiendo ser mantenida actualizada mediante la incorporacin de cualquier tipo de cambios en el momento en el que se est llevando a cabo.
TAREA 1.- Determinar el alcance de la investigacin. Debemos identificar antes una serie de cuestiones:
1.- El marco legal que repercute sobre las operaciones que realiza la organizacin.
3.- Las normas comerciales, sociales y ticas a las que, la comunidad, espera que nuestra organizacin haga frente. La cultura corporativa no es otra cosa 4.- El tipo de trabajo llevado a cabo en la misma.
que el conjunto de valores, actitudes y creencias que comparten los miembros de la organizacin como consecuencia de las prcticas, procedimientos, estructuras y sistemas establecidos desde hace tiempo.
5.- Su cultura corporativa. Identificar la cultura corporativa de nuestra organizacin nos va permitir tener un conocimiento mucho ms amplio acerca de porqu y cmo trabaja la organizacin de la manera que lo hace. 6.- Y los factores que afectan a sus prcticas de gestin de documentos.
1.- Identificar la organizacin y su contexto administrativo: Cul es el nombre de la organizacin? (incluir todos los nombres por los que la organizacin es conocida). De qu tipo de organizacin se trata?. Cules son sus caractersticas definitorias?. Cul es su historia? (proporcionar una visin cronolgica del establecimiento de la organizacin y los principales cambios producidos). Cul es su estructura? Dnde estn sus distintas unidades, si las hay, y cul es la actividad llevada a cabo por cada una de ellas?. Tiene la organizacin algn tipo de enlace administrativo con otras organizaciones?.
3.- Identificar el contexto comercial: Qu operaciones realiza la organizacin?. Est alguna de las reas de nuestra organizacin sujetas a un alto nivel de litigio/riesgo?. Quines son las principales partes implicadas (principales participantes) en la organizacin?.
Y por ltimo, Cules son las fuentes utilizadas (registro de fuentes) para llevar a cabo la investigacin preliminar?.
si sobre la base de este material y nuestro propio conocimiento corporativo no terminamos de documentar el contexto de la organizacin; necesitaremos, por tanto, acudir a las fuentes documentales y a las entrevistas para completar ste.
Las fuentes documentales que podemos consultar pueden ser: Internas Externas.
Una vez recogida la informacin necesaria de las fuentes documentales que nos proporcione la organizacin, el paso siguiente sera validarla mediante una entrevista con el personal de la misma.
El proceso a seguir para realizar la entrevista es el siguiente: Determinar a quin vamos a entrevistar. La forma ms adecuada para decidir esto, es mediante la utilizacin del organigrama de la organizacin. De esta manera tendremos una visin global de las reas operacionales de la misma y entrevistaremos al menos a una persona de cada rea.
Decididas las personas que van a ser entrevistadas, el siguiente paso sera la realizacin de un informe que debera circular por todo el personal identificado como entrevistado potencial y que incluira:
- Una explicacin de quines somos y cul es el nombre del proyecto que vamos a desarrollar.
Una vez finalizada la entrevista, adems de agradecer al entrevistado su cooperacin, debemos mencionarle la posibilidad de acudir de nuevo a l para clarificar cualquier tipo de informacin que no haya quedado suficientemente clara. Redactar notas. La redaccin de las notas debe realizarse de manera inmediata al termino de la entrevista, pues es en ese momento cuando la informacin est fresca en nuestra memoria. En el caso de haber utilizado grabadora esta cuestin pierde importancia.
Por ltimo, deberamos anotar tambin el nombre de la persona entrevistada, su posicin y la fecha de la entrevista.
Este paso es de especial importancia, pues muchas de la fuentes usadas durante la investigacin preliminar sern usadas otra vez para analizar las actividades de la organizacin (Paso B) e identificar requerimientos en materia de gestin de documentos (Paso C). TAREA 4.- Preparar un informe. El resultado de la investigacin preliminar debe quedar plasmado en un informe donde quede identificado:
- tanto los principales resultados de la investigacin preliminar, - como desarrollar recomendaciones acerca del alcance, realizacin y viabilidad del proyecto de gestin de documentos.
El resultado de este anlisis, a nivel general, nos va a indicar la relacin existente entre las actividades de la organizacin y los documentos que son productos y evidencias de las mismas.
Antes de comenzar, tendremos que haber asumido muchos de los resultados obtenidos en el paso anterior (investigacin preliminar); es decir, debemos: Tener un conocimiento general de la organizacin y los contextos en los que opera, y tener una apreciacin general de los puntos dbiles y fuertes de la organizacin en materia de gestin de documentos.
Funcin
Funcin
Activida d
Activida d
Mismo proceso
Transaccin
Transaccin
Este proceso, sera conveniente que se completara con la realizacin de una serie de entrevistas a las personas encargadas de realizar cada una de estas funciones y actividades.
Grficamente, la estructura del sistema de clasificacin sera la siguiente: de cada funcin (1er nivel) colgaran las actividades relacionadas con sta (2 nivel), y de cada actividad (enlazada a la funcin) colgaran a su vez las transacciones y procesos necesarios para llevar a cabo cada una de stas (3er nivel).
El nmero de niveles del sistema depender siempre de la complejidad de las funciones realizadas por la organizacin y del tamao de sta. Por tanto, reflejar la simplicidad o complejidad de la organizacin de la que se derive.
Por ejemplo, el hecho de que una organizacin no sea capaz de justificar una decisin o de saber cmo se tom, puede implicar prdidas financieras, enfado del pblico que se traduzca en litigios, etc.
Anlisis de la actividad de una organizacin: etapas. Recoger informacin desde fuentes documentales y entrevistas. Identificar y documentar cada funcin, actividad y transaccin. Desarrollar el sistema de clasificacin de la actividad desarrollada por la organizacin. Desarrollar el mapa de procesos de la organizacin.
Ser la naturaleza de la organizacin y el contexto en el que opera lo que dicte: Si es necesario crear evidencia de sus actividades. Qu tipo de evidencia es necesario crear. Qu forma debe tomar esta evidencia. Cunto tiempo debera ser retenida. Qu acceso debera ser proporcionado a sta a travs del tiempo.
Los requerimientos funcionales lo que hacen es describir lo que debe hacer el sistema de gestin de documentos; es decir, describe el qu? pero no el cmo?.
Todos estos requerimientos harn referencia a necesidades especficas de las que habr que guardar evidencia; por ejemplo: La creacin de un documento.
Su retencin durante un perodo especfico. Su disposicin. Sus condiciones de acceso. Su contenido.
En la siguiente transparencia
Investigacin previa sobre requerimientos funcionales. Anlisis llevado a cabo para el diseo e implementacin de otros sistemas de informacin. Tablas de disposicin. Polticas corporativas, guas internas, manuales de procedimiento, programas de control de calidad, etc.
Personal de la organizacin
Directivos. Encargados del funcionamiento de la organizacin. Auditores y especialistas en leyes. Encargados del control de calidad.
Muchas posibilidades: Si estas fuentes legales estn disponibles online, una buena forma de localizar
referencias explcitas a la gestin de documentos consiste en realizar bsquedas con trminos tales como: documentos, evidencia, custodia, conservacin, etc. De esta forma, vamos a acceder a informaciones que nos van a permitir ir desarrollando requerimientos funcionales legales. en el caso de que las fuentes legales estn impresas, tendremos que leerlas en su totalidad con el objetivo de ir localizando requerimientos legales implcitos en el texto.
Los requerimientos implcitos son ms difciles de averiguar; adems se trata de un ejercicio que consume bastante tiempo.
Por esta razn, chequear cuidadosamente la legislacin relevante, directivas, normas, etc. se ha convertido en un paso esencial en el proceso identificacin de requerimientos.
de
Algunos ejemplos: Algunas fuentes legales pueden hacer referencia a que un documento en particular
debe ser guardado y estar accesible slo para ciertas personas o grupos. Otras fuentes pueden hacer referencia al contenido del documento y decir cuanto tiempo debe retenerse el mismo.
Tambin, al igual que en el caso anterior, sera necesario entrevistarnos con el personal experto en este rea de la organizacin y determinar porqu son creados y retenidos los documentos.
Ejemplo:
El caso de organizaciones que gestionen su presupuesto: tendremos que identificar automticamente un requerimiento que haga y guarde evidencia de la recepcin y gasto del mismo.
Ahora bien, en caso de que se produzcan cambios en las necesidades o prcticas de la organizacin, organizacin ser necesario volver a evaluar e identificar estos requerimientos de forma que permitan seguir manteniendo evidencia de las operaciones que sta realiza.
Todas estas visiones de la comunidad pueden afectar de manera informal a la poltica de la organizacin.
Es difcil discernir que evidencia debera crear y guardar la organizacin para satisfacer las expectativas de la comunidad a la que sirve. ETAPA 3.- Documentar los requerimientos identificados. Identificados los requerimientos, hay que documentarlos para poder utilizarlos:
Evaluar los sistemas de gestin existentes en la organizacin (Paso D). Desarrollar estrategias de gestin de documentos (Paso E). Disear sistemas (Paso F).
Hay mltiples opciones para documentar los requerimientos: Tablas y plantillas realizadas con procesadores de texto. Hojas de clculo. Bases de datos.
Independientemente de la opcin que elijamos, vamos a tener que decidir tres cuestiones:
1.- Qu tipo de informacin vamos a registrar. 2.- Cmo debera ser estructurada. 3.- Cmo vamos a representar los enlaces entre cada requerimiento y la funcin, actividad o transaccin a la que se aplica.
ANLISIS E IDENTIFICACIN
de
establecimiento de
REQUERIMIENTOS FUNCIONALES
En caso de que existan, que ser en la mayora, realizaremos una comparativa con los requerimientos establecidos en el paso anterior; de esta manera revelaremos el grado de cumplimiento de estos sistemas con respecto a los requerimientos en materia de gestin de documentos establecidos por la organizacin.
Existe una gran variedad de tcnicas o formas que nos van a permitir detectar o identificar los sistemas de gestin de informacin existentes en nuestra organizacin; aunque una muy intuitiva es la Identificacin de tipos documentales precisos (documentos contables, de la correspondencia, etc.)
tener en cuenta diversos aspectos: La naturaleza de nuestra organizacin. El tipo de actividades que lleva a cabo. Su soporte tecnolgico. Su cultura corporativa. Las restricciones externas.
Evaluacin de los factores a favor o en contra de las estrategias. Seleccin de la/s estrategia/s ms adecuada/s.
Paso E
1.- Enfoque basado en polticas: Esta estrategia implica el establecimiento y promulgacin de principios que ejerzan influencia en la gestin de documentos dentro de la organizacin: polticas corporativas, instrucciones, directivas u otros instrumentos.
Por ejemplo, una poltica corporativa puede estipular: que los empleados de una organizacin creen registros de cada transaccin llevada a cabo usando sistemas de informacin electrnica para dejar as una evidencia de la misma; o tambin puede prohibir a stos borrar o eliminar un documento a menos que est autorizada la accin segn la tabla de disposicin.
Por estas razones, es importante la colaboracin de los archiveros / gestores de documentos con los especialistas en tecnologas de la informacin / informticos.
La mayora de las organizaciones optan por software disponibles comercialmente. Aunque esta estrategia puede tambin usarse para adaptarlos cuando sea posible.
A lo largo de toda esta etapa tendremos que ir comparando los elementos del diseo con los requerimientos de gestin, preguntando a los usuarios sobre los elementos que les afectan y haciendo los cambios de diseo oportunos hasta que queden satisfechas estas necesidades.
1.- Revisar las polticas y procedimientos existentes relacionados con la gestin de documentos de nuestra organizacin.
2.- Mejorar la funcionalidad de los sistemas de gestin de informacin de la organizacin e incrementar la formacin de los responsables de la gestin de documentos.
3.- Desarrollar e implementar un nuevo sistema de gestin para reas de alto riesgo de nuestra organizacin.
Establecimiento/mantenim iento de las polticas de gestin de documentos. Asignacin de roles y responsabilidades. (Re)diseo de los procesos de trabajo. Produccin de informacin.
Diseo de un sistema electrnico o hbrido. Desarrollo de guas de gestin de documentos y procedimientos. Realizacin de revisiones. Desarrollo de un plan de formacin.
No obstante, cualquier tipo de riesgo queda solventado si aplicamos una metodologa pormenorizada como la que aqu hemos desarrollado. Paso H: Revisin posterior a la implementacin. Evaluacin del sistema y comprobacin de la viabilidad del mismo Una vez implementado el sistema y tras un perodo prudencial de prueba, tenemos que medir la eficacia del mismo. -------- Detectar posibles deficiencias con la intencin de ir subsanndolas.
Este chequeo se ir realizando de forma peridica, ya que pueden ir surgiendo nuevos procesos o actividades, que se traduzcan en nuevas necesidades de gestin de documentos en nuestra organizacin, que no sean satisfechas con lo que en un principio se desarroll.