Consiliul pentru Standarde Ocupaionale i Atestare

Unitatea de Cercetare i Servicii Tehnice

STANDARD OCUPATIONAL

Ocupaia: Anchetator pe piaa de valori mobiliare

Domeniul: Activiti financiare, bancare i de asigurri, tranzacii de valori mobiliare

Bucureti 1999

Unitatea pilot: Asociaia Naional a Societilor de Valori Mobiliare Coordonator proiect standard ocupaional: Corina Bistriceanu Membrii echipei de redactare a standardului ocupaional: Simona Cristina Dumitru, anchetator, C.N.V.M. Victor Dumitrache, inspector autorizri, C.N.V.M Refereni de specialitate: Irina Gabriela Iorga, controlor valori mobiliare 3, C.N.V.M. Elena Diaconu, anchetator, C.N.V.M. Standard aprobat COSA la data de 07-01-1999

Cod COSA: P - 149 copyright 1999 , COSA - U.C.S.T. Toate drepturile asupra acestui document sunt rezervate. Acesta nu poate fi reprodus parial sau integral, nu poate fi folosit sau citat n alte lucrri fara acordul COSA.

Anchetator pe piaa de valori mobiliare Descrierea ocupaiei Ocupatia de anchetator din aria ocupational control, supraveghere si anchete pe piata de capital, este una din ocupatiile nou aprute n Romnia. n cadrul acestei ocupatii se ntlnesc att activitti cu caracter general ct si activitti specifice. Anchetatorul trebuie s aib pregtire juridic precum si anumite aptitudini absolut necesare pentru a putea s ndeplineasc toate cerintele legate de aceast ocupatie. Anchetatorul trebuie s aib un volum foarte mare de cunostinte teoretice si practice, din mai multe domenii (juridic, economic, financiar, contabil, comunicare uman etc.) care s i permit s initieze, s conduc si s finalizeze cu succes o anchet pe piata de capital. Practic, anchetatorul realizeaz urmtoarele activitti specifice: - verific cererile, sesizrile, informatiile si reclamatiile primite spre solutionare, lund sau propunnd msuri de rezolvare - descoper si ancheteaz nclcri ale legilor si regulamentelor care guverneaz piata valorilor mobiliare potrivit competentelor delegate de ctre CNVM - determin continutul juridic si constitutiv al faptelor cercetate - consemneaz rezultatele anchetei n raportul de finalizare a cercetrii si face propuneri privind luarea de msuri - urmreste aducerea la ndeplinire a msurilor dispuse - primeste, verific, formuleaz si nainteaz la CNVM puncte de vedere privind solutionarea contestatiilor prealabile prin care se atac acte emise de CNVM sau agentii si - formuleaz sesizri, aprri si cereri procedurale ndreptate ctre organele de cercetare si instantele de judecat - cerceteaz cauzele, mijloacele si metodele utilizate n nclcrile cele mai frecvente, centralizeaz si coreleaz datele si face propuneri pentru stabilirea de msuri cu caracter general si normativ.

Anchetator pe piaa de valori mobiliare UNITILE DE COMPETEN Domeniile de competen Competene generale la locul de munc Unitile de competen
Aplicarea NPM i NPSI Comunicarea interactiv Dezvoltarea profesional Lucrul n echip Organizarea activitii proprii Planificarea activitii proprii Aducerea la ndeplinire a msurilor dispuse Cercetarea preliminar a posibilei nclcri a legii Finalizarea investigaiei - luarea de msuri Gestionarea documentelor specifice ntocmirea documentelor specifice Investigarea i anchetarea faptelor i evaluarea pagubelor Soluionarea contestaiilor

Competene specifice

Aplicarea NPM i NPSI

Descrierea unitii ELEMENTE DE COMPETEN 1. Aplicarea N.P.M. CRITERII DE REALIZARE 1.1. Legislatia i N.P.M. sunt nsuite i aplicate n conformitate cu specificul locului de munc. 1.2. nsuirea clara i corecta a procedurilor de protectia muncii se realizeaz prin participarea la instructajul periodic. 1.3. Masurile de prim ajutor sunt nsuite corect n vederea actionarii cu competen, n caz de accident. 1.4. Activitatea specifica este desfaurata cu respectarea permanenta a N.P.M. 2.1. Activitatea la locul de munca se desfaoara n conditii de securitate respectnd normele P.S.I. 2.2. Procedurile P.S.I. sunt nsuite prin participarea la instructajele periodice i la aplicatiile practice. 2.3. Echipamentele i materialele pentru stingerea incendiilor sunt utilizate, ntretinute i pastrate conform reglementarilor n vigoare. 3.1. Pericolele potentiale sunt identificate rapid i cu discernamnt pe ntreaga perioada a desfaurarii activitatii. 3.2. Pericolele identificate sunt raportate prompt persoanelor abilitate, conform procedurilor specifice fiecrui loc de munc. 3.3. Starea tehnica a echipamentelor de protectie i de stingere a incendiilor este verificat periodic, n conformitate cu normele specifice i raportata persoanelor abilitate. 4.1. Masurile de prim ajutor sunt acordate corect i prompt n caz de accident. 4.2. Procedurile de urgenta i evacuare sunt aplicate prompt, atunci cnd este nevoie. 4.3. Orice accident sau nceput de incendiu este semnalat n cel mai scurt timp, conform reglementrilor locului de munc. 4.4. Se utilizeaz echipamentul de intervenie conform normelor P.S.I.

2. Aplicarea normelor P.S.I.

3. Raportarea pericolelor care apar la locul de munc

4. Aplicarea procedurilor de urgen

Gama de variabile Unitatea se poate aplica ocupaiilor din aria ocupaional control, supraveghere i anchete pe piaa de capital. Echipamente de protecia muncii: specifice fiecrui loc de munc. Echipamente i materiale pentru stingerea incendiilor: specifice fiecrui loc de munc. Sisteme de avertizare: luminoase, sonore, comunicative. Ghid pentru evaluare Sunt necesare cunotine despre: - norme de protecia muncii generale i specifice fiecrui loc de munc - norme de prevenire i stingere a incendiilor - modul de utilizare a materialelor de protecie i a celor de stingere a incendiilor - modul de acordare a primului ajutor n caz de accident. n procesul de evaluare se va urmri: - gradul de cunoatere a N.P.M. i a normelor P.S.I. - capacitatea de a aciona rapid i eficient n caz de accident - modul de utilizare a echipamentelor specifice din dotare - modul de acordare a primului ajutor n caz de accident - capacitatea de decizie i de reacie n situaii neprevzute. _

Comunicarea interactiv

Descrierea unitii ELEMENTE DE COMPETEN 1. Transmiterea i primirea CRITERII DE REALIZARE 1.1. Comunicarea este realizat n cadrul atribuiilor de serviciu, respectndu-se raporturile ierarhice i functionale. 1.2. Formele i mijloacele de comunicare folosite sunt cele corespunztoare unei transmiteri rapide a informaiilor. 1.3. Informatiile transmise sunt corecte, concise, operative i redactate ntr-un limbaj adecvat. 1.4. Modul de adresare este politicos i cu multa solicitudine. 2.1. Rezolvarea problemelor profesionale se face pe baza discuiilor acceptate de toi membrii grupului. 2.2. n cadrul discuiilor de grup trebuie respectat dreptul la opinie al celorlali participani. 2.3. Punctele de vedere proprii sunt argumentate clar i expuse fara reinere. Gama de variabile Unitatea se poate aplica ocupaiilor care presupun munca n echip mixt din aria ocupaional control, supraveghere i anchete pe piaa de capital. Forma de comunicare: verbal, scris. Mijloace de comunicare: telefon, fax, reele de calculatoare, coresponden. Ghid pentru evaluare Sunt necesare cunotine referitoare la: - schema organizatoric - raporturile ierarhice i funcionale - terminologia de specialitate - utilizarea calculatorului. La evaluare se va urmri: - respectarea raporturilor ierarhice i funcionale - respectarea raportrilor, conform cerinelor - folosirea unui limbaj adecvat - modul de adresare i formulare a ideilor pentru transmiterea i primirea informaiilor - alegerea mijloacelor de comunicare cele mai adecvate scopului comunicrii. _

2. Participarea la discuii pe teme profesionale

Dezvoltarea profesional

Descrierea unitii Unitatea se refer la modul n care se realizeaz dezvoltarea profesional a anchetatorului prin autoinstruire si participare la cursuri de perfectionare si manifestri de specialitate, n contextul ariei ocupationale control, supraveghere i anchete pe piaa de capital. ELEMENTE DE COMPETEN 1. Identificarea necesitilor proprii de perfecionare CRITERII DE REALIZARE 1.1. Necesitatile proprii de perfectionare sunt identificate n mod realist i obiectiv, pe baza autoevalurii. 1.2. Necesitile proprii de perfecionare sunt identificate n corelaie cu cerintele de la locul de munca i cu obiectivele personale. 2.1. Autoinstruirea se face n mod continuu, utiliznd sursele de informaii disponibile. 2.2. Autoinstruirea are la baz necesitile identificate. 2.3. Autoinstruirea se realizeaz n funcie de obiectivele urmrite. 3.1. Participarea la cursuri de perfectionare i la alte manifestari de specialitate se face n funcie de necesitile de perfecionare identificate. 3.2. Cursurile de perfecionare profesional se stabilesc n funcie de standardele i cerintele de la locul de munca, pe baza recomandarilor date Gama de variabile Unitatea se poate aplica ocupaiilor din aria ocupaional control, supraveghere i anchete pe piaa de capital. Surse de informare: - publicaii de specialitate - INTERNET - referate i comunicri tiinifice - schimb de informaii i schimb de experien cu persoane din alte organizaii similare. Ghid pentru evaluare Sunt necesare: - un minim de cunotine profesionale care s permit identificarea punctelor slabe care ar necesita un plus de cunotine - spirit critic i autocritic. n procesul de evaluare se va urmri: - capacitatea de autoevaluare pentru identificarea necesitilor proprii de instruire profesional - eficiena autoinstruirii n funcie de obiectivele stabilite. _

2. Autoinstruirea

3. Participarea la cursuri de perfecionare i la alte manifestri de specialitate

Lucrul n echip

Descrierea unitii ELEMENTE DE COMPETEN 1. Identificarea rolurilor specifice CRITERII DE REALIZARE 1.1. Rolurile sunt identificate pe baza informaiilor disponibile despre anchet. 1.2. Atribuiile specifice sunt preluate de fiecare membru al echipei sub supravegherea unui coordonator de anchet. 1.3. Sugestiile pentru mbunatatirea activitatii echipei sunt centralizate i furnizate cu claritate i promptitudine. 2.1. Se creeaza conditii de lucru pentru desfaurarea normala a activitatii. 2.2. Sarcinile sunt rezolvate printr-un proces agreat i acceptat de toti membrii echipei. 2.3. Fiecare membru al echipei particip alturi de ceilali membri la toate activitile comune. 2.4. Fiecare membru al echipei trebuie s respecte rolurile specifice, Gama de variabile Unitatea se poate aplica ocupaiilor din aria ocupaional control, supraveghere i anchete pe piaa de capital. Mrimea echipei: minimum 2 persoane. Rolurile specifice: anchetator, controlor, supraveghetor, expert contabil. Ghid pentru evaluare Sunt necesare cunotine referitoare la: - legislaia de specialitate, domeniul financiar-contabil, psihologie etc. - schema organizatoric, raporturile ierarhice i funcionale - documentaia de lucru.

2. Efectuarea muncii mpreun cu ceilali membri

n procesul de evaluare se va urmri: - capacitatea de exprimare concis i clar prin utilizarea corect a terminologiei de specialitate - modul de adresare ctre efii ierarhici i colegii de echip n timpul efecturii operaiilor ce necesit o participare colectiv - capacitatea de a colabora cu ceilali membri ai echipei n timpul realizrii sarcinilor. _

Organizarea activitii proprii

Descrierea unitii ELEMENTE DE COMPETEN 1. Asigurarea condiiilor materiale CRITERII DE REALIZARE 1.1. Materialele ce se utilizeaz la executarea lucrrilor sunt identificate conform tipului acestora. 1.2. Materialele necesare executrii lucrrilor trebuie s existe n cantitate suficient. 1.3. Materialele necesare sunt pastrate n locuri uor accesibile, n functie de tipul lor. 2.1. Criteriile amenajrilor ergonomice sunt identificate n raport cu condiiile concrete ale locului de munc. 2.2. Asigurarea condiiilor ergonomice se realizeaz prin amenajarea rationala a locului de munca, urmarind economia i eficienta efortului. 2.3. Factorii de ambian fizic ai locului de munc trebuie s asigure un mediu reconfortant. Gama de variabile Unitatea se poate aplica ocupaiilor din aria ocupaional control, supraveghere i anchete pe piaa de capital. Tipuri de materiale: - consumabile (hrtie, instrumente de scris, dosare etc.) - neconsumabile (calculatoare, mobilier etc.). Tipuri de factori de ambian fizic: lumin, cldur, umiditate. Ghid pentru evaluare Sunt necesare: - cunotine despre tipurile de materiale utilizate, n funcie de tipul lucrrilor - cunotine elementare de ergonomie - cunotine de utilizare a calculatorului. La evaluare se va urmri: - modul n care se asigur condiiile materiale necesare desfurrii eficiente a activitii - modul n care se asigur condiiile ergonomice. _

2. Asigurarea condiiilor ergonomice

Planificarea activitii proprii

Descrierea unitii ELEMENTE DE COMPETEN 1. Identificarea obiectivelor CRITERII DE REALIZARE 1.1. Obiectivele sunt identificate cu atenie pentru a stabili concordana cu posibilitile reale de realizare. 1.2. Etapele de realizare a obiectivelor sunt identificate cu claritate i conform normelor specifice, n functie de tipul lucrarii i termenul de realizare. 2.1. Resursele materiale i umane sunt stabilite n functie de tipul lucrarii i perioada de timp alocata. 2.2. Timpul necesar realizrii fiecrei etape intermediare este stabilit astfel nct s fie respectat termenul final de realizare. 3.1. Planificarea activitatii i a succesiunii fazelor de lucru se face n funcie de timpul total alocat. 3.2. Planificarea este efectuata avndu-se n vedere i eventualele situatii care ar putea afecta ncadrarea n termenul final. 3.3. Planificarea activitii proprii este fcut avnd n vedere complexitatea cauzei cercetate. Gama de variabile Unitatea se poate aplica ocupaiilor din aria ocupaional control, supraveghere i anchete pe piaa de capital. Tipuri de resurse: financiare, materiale, umane. Tipuri de obiective: verificare sesizri, cercetare i rspuns, declanare investigaii, soluionarea contestaiilor, finalizare puncte de vedere privind sesizri, aprri i cereri procedurale ctre organele de cercetare i de judecat. Ghid pentru evaluare Sunt necesare cunotine privind: - planificarea activitilor dependente unele de altele - utilizarea calculatorului.

2. Stabilirea i alocarea resurselor

3. Planificarea / programarea activitii

La evaluare se va urmri: - capacitatea de identificare a activitilor ce trebuie planificate pentru atingerea obiectivelor de realizat i ncadrarea n normele calitative i de timp - capacitatea de a planifica o lucrare i de a respecta restriciile stabilite - operativitatea cu care se studiaz documentaia. _

Aducerea la ndeplinire a msurilor dispuse

Descrierea unitii Unitatea descrie modul de ntocmire a actelor de dispunere de msuri si cum se face urmrirea aducerii la ndeplinire a msurilor dispuse, n timpul realizrii activittii din aria ocupational control, supraveghere si anchete pe piata de capital. ELEMENTE DE COMPETEN 1. Transmiterea actelor prin care se dispun msuri CRITERII DE REALIZARE 1.1. Actele sunt transmise prilor vizate n termenul prevzut de lege. 1.2. Msurile luate sunt transmise prin modalitile prevzute de normele de control-anchete n vigoare. 1.3. Actele sunt transmise direct sau prin curieri. 2.1. Executarea sanciunilor administrative este asigurat prin primirea dovezii de plat a amenzii. 2.2. Propunerea msurilor suplimentare se face pe baza constatrii neexecutrii msurilor iniiale n termenul stabilit. Gama de variabile Unitatea se poate aplica ocupaiilor din aria ocupaional control, supraveghere i anchete pe piaa de capital. Persoane vizate n transmiterea actelor emise de CNVM: subieci ai pieei de capital, persoane fizice sau juridice aflate sub supravegherea CNVM, alte instituii care au legtur cu activitatea ce se desfoar pe piaa de capital. Ghid pentru evaluare Sunt necesare: - cunotine specifice de legislaie - cunoaterea regulamentelor specifice elaborate de CNVM - atenie, corectitudine, operativitate, promptitudine. n procesul de evaluare se va urmri: - transmiterea cu promptitudine, n mod corect, a actelor ctre persoanele vizate - verificarea raportrii la timp a executrii sau neexecutrii msurilor dispuse - capacitatea de a corela i sintetiza informaiile obinute - capacitatea de a lua decizii. _

2. Urmrirea aducerii la ndeplinire a msurilor dispuse

Cercetarea preliminar a posibilei nclcri a legii

Descrierea unitii Unitatea descrie procesul de verificare a sesizrilor primite cu scopul de a stabili dac fapta constituie o posibil nclcare a prevederilor legale n timpul realizrii activittii din aria ocupational control, supraveghere si anchete pe piaa de capital. ELEMENTE DE COMPETEN 1. Primirea i clasificarea sesizrilor, informaiilor, reclamaiilor CRITERII DE REALIZARE 1.1. Sesizarile sunt primite i clasificate cu scopul mentinerii unei evidente corecte. 1.2. Sesizrile sunt clasificate n ordine cronologic. 1.3. Sesizrile sunt clasificate avnd n vedere urgena soluionrii lor. 1.4. Sesizrile se clasific n funcie de diverse criterii, n vederea rezolvrii lor ct mai eficiente. 2.1. Informaiile despre caz sunt culese din sursele avute la dispoziie, ntr-un timp ct mai scurt. 2.2. Informaiile obinute sunt corelate cu fapta semnalat n sesizare. 3.1. Informaiile sunt analizate n vederea determinrii dac va fi declanata sau nu ancheta. 3.2. Se analizeaza i se verifica daca faptele sesizate sunt prevazute de lege. 3.3. Daca exista suficiente indicii de fapt i de drept se propune Gama de variabile Unitatea se poate aplica ocupaiilor din aria ocupaional control, supraveghere i anchete pe piaa de capital. Surse avute la dispoziie pentru culegerea datelor iniiale: alte compartimente, documente, mass media, informaii furnizate de persoanele vizate. Sesizrile se pot face de ctre: un solicitant exterior, superiorul ierarhic, un alt compartiment. Ghid pentru evaluare Sunt necesare cunotine referitoare la: - procedurile specifice - legislaia specific - operaiuni desfurate pe piaa de capital - utilizarea calculatorului. Sunt necesare, de asemenea, urmtoarele atitudini i aptitudini: spirit de observaie, spirit deductiv, intuiie, corectitudine, atenie. n procesul de evaluare se va urmri: - capacitatea de analiz i sintez a datelor avute la dispoziie - ntocmirea cu discernmnt a setului de probe - promptitudinea n clasificarea, evaluarea i rezolvarea sesizrilor. _

2. Verificarea sesizrilor

3. Declanarea anchetei

Finalizarea investigaiei - luarea de msuri

Descrierea unitii Unitatea descrie circumstantele n care a fost svrsit fapta, ncadrarea ei n prevederile legale si propunerea de sanctionare, n timpul realizrii activittii din aria ocupational control, supraveghere si anchete pe piata de capital. ELEMENTE DE COMPETEN 1. Consemnarea constatrilor rezultate pe parcursul anchetei CRITERII DE REALIZARE 1.1. Raportul de investigaie este comunicat persoanelor vizate. 1.2. Persoanele vizate sunt solicitate s transmit observaiile lor n termen de 3 zile. 1.3. Informatiile primite sunt analizate i rezolvate cu atentie. 2.1. Propunerea de sanciuni se face pe baza descrierii amnunite a strii de fapt i a ncadrarii juridice a faptei. 2.2. Propunerea de sanciuni se face n cadrul raportului de investigaie destinat organului ierarhic superior. 2.3. Raportul de investigaii cu actele probatorii nsoit de propunerea privind luarea de msuri se nainteaz organelor competente a dispune msuri. 3.1. Dispunerea msurilor se face innd seama de mprejurrile n care a fost savrita fapta, de urmarile acesteia i de persoana faptuitorului. 3.2. Luarea de msuri se face cu respectarea criteriilor privind aplicarea de sanciuni prevzute de lege. 3.3. Stabilirea masurilor se face cu atentie i corectitudine, n termen legal. 3.4. Msurile stabilite se dispun prin ordonan. 3.5. ntocmirea ordonanei de sancionare se face innd seama de Gama de variabile Unitatea se poate aplica ocupaiilor din aria ocupaional control, supraveghere i anchete pe piaa de capital. Tipuri de msuri: intervenie, interdicie, sancionare disciplinar i administrativ (avertisment, amend, suspendarea autorizaiei de funcionare, retragerea autorizaiei de funcionare). Ghid pentru evaluare Sunt necesare cunotine specifice de legislaie. n procesul de evaluare se va urmri: - capacitatea de a studia un volum mare de documente ntr-un timp scurt - capacitatea de a corela i sintetiza informaiile obinute - capacitatea de a lua decizii . - spiritul deductiv, intuiia i iniiativa n definirea abaterii - atenia i corectitudinea n ncadrarea juridic a abaterii. _

2. Propunerea de msuri

3. Dispunerea msurilor

Gestionarea documentelor specifice

Descrierea unitii Unitatea se refer la modalitatea de tinere a unei evidente a documentelor specifice care s permit accesul operativ la acestea n timpul realizrii activittii din aria ocupational control, supraveghere si anchete pe piata de capital. ELEMENTE DE COMPETEN 1. Clasificarea documentelor i ntocmirea dosarului de caz CRITERII DE REALIZARE 1.1. Documentele sunt clasificate n funcie de obiectul activitii pentru care sunt emise. 1.2. Documentele sunt clasificate n funcie de termenele prevzute pentru finalizarea activitilor. 1.3. Clasificarea documentelor se face cu promptitudine, imediat dup primirea sau ntocmirea lor. 1.4. La ntocmirea dosarului de caz se va verifica existena tuturor documentelor necesare. 2.1. Documentele sunt nregistrate n funcie de coninutul lor. 2.2. Documentele transmise spre alte compartimente sau spre alte societi sunt nregistrate conform regulamentelor interne ale destinatarului. 2.3. Evidena documentelor este inut la zi pentru a permite evaluarea situaiei n orice moment. 2.4. nregistrarea documentelor trebuie fcut astfel nct s permit o 3.1. Documentele sunt arhivate n ordine cronologic. 3.2. Arhivarea documentelor se face ntr-o forma simpla i ordonata, pentru a permite accesul operativ la acestea. 3.3. Documentele vor fi grupate i arhivate n functie de continut i provenien. Gama de variabile Unitatea se poate aplica ocupaiilor din aria ocupaional control, supraveghere i anchete pe piaa de capital. Tipuri de documente n funcie de coninutul lor: adrese oficiale, decizii, rapoarte, puncte de vedere, procese verbale, documente financiar-contabile, documentaii tehnice, declaraii, ordonane, chestionare, notificri, sesizri, aprri i cereri procedurale. Proveniena documentelor: compartimente din cadrul CNVM i din afara sa. Ghid pentru evaluare Sunt necesare: - cunotine elementare de arhivare, referitoare la utilizarea eficient a spaiului - cunotine de utilizare a calculatorului. n procesul de evaluare se va urmri: - atenia i operativitatea n clasificarea documentelor - meticulozitatea n nregistrarea i arhivarea documentelor - eficiena accesului la documentele arhivate. _

2. nregistrarea documentelor

3. Arhivarea documentelor

ntocmirea documentelor specifice

Descrierea unitii ELEMENTE DE COMPETEN 1. ntocmirea documentelor specifice CRITERII DE REALIZARE 1.1. Documentele sunt ntocmite conform criteriilor referitoare la claritatea exprimrii. 1.2. Documentele specifice se motiveaza n fapt i n drept. 1.3. Documentele sunt ntocmite n timp util, conform normelor specifice. 1.4. Documentele specifice sunt ntocmite cu respectarea strict a legii, conform criteriilor prevazute pentru individualizarea de raspunderi i 2.1. Formularele de completat sunt stabilite conform specificului activitii.

2. Completarea formularelor

Gama de variabile Unitatea se poate aplica ocupaiilor din aria ocupaional control, supraveghere i anchete pe piaa de capital. Tipuri de documente specifice i formulare: adrese oficiale, rapoarte, note, puncte de vedere, procese verbale, chestionare, notificri, decizii, ordonane, sesizri, aprri i alte cereri procedurale. Ghid pentru evaluare Sunt necesare cunotine referitoare la tipurile de documente de completat. n procesul de evaluare se va urmri: - corectitudinea ntocmirii documentelor specifice - capacitatea de ntocmire a documentelor specifice - atenia i operativitatea n ntocmirea i emiterea documentelor specifice - claritatea exprimrii. _

Investigarea i anchetarea faptelor i evaluarea pagubelor

Descrierea unitii Unitatea descrie cercetarea faptelor ca proces care conduce la stabilirea adevrului sub toate aspectele si n mod complet n functie de gravitatea faptei, n timpul realizrii activittii din aria ocupational control, supraveghere si anchete pe piaa de capital. ELEMENTE DE COMPETEN 1. Determinarea coninutului juridic i constitutiv al faptelor cercetate CRITERII DE REALIZARE 1.1. Fptuitorul este identificat cu precizie, fr dubii. 1.2. Informatiile i explicatiile reale, exacte, verbale sau scrise n legatura cu faptele cercetate sunt culese cu mare atenie 1.3. Persoanele anchetate sunt audiate la sediu sau la locul faptei. 1.4. Anchetarea se face pe baza unui set de ntrebri relevante. 1.5. Se utilizeaz mijloacele de anchetare cele mai adecvate cazului. 1.6. Se definesc i se evalueaza corpurile delicte constituite ca probe. 1.7. Informaiile obinute n urma anchetei sunt confideniale. 1.8. Anchetarea se desfaoara n baza delegarii, n conditiile, modalitatile i limitele stabilite de CNVM. 2.1. Probele sunt selectate i verificate cu responsabilitate. 2.2. Probele sunt evaluate i selectate astfel nct sa fie suficiente pentru aflarea adevarului i ncadrarea juridica a faptei. 2.3. Stabilirea adevarului se face sub toate aspectele i n mod complet. 2.4. n cazul apariiei unor date care pot duce la schimbarea ncadrrii juridice a faptei se propune extinderea cercetrii sau schimbarea ncadrrii juridice.

2. Stabilirea rezultatului investigaiei i ncadrarea juridic a faptei

Gama de variabile Unitatea se poate aplica ocupaiilor din aria ocupaional control, supraveghere i anchete pe piaa de capital. Modaliti de anchetare: - anchetarea ncruciat - confruntarea martorilor etc. Tipuri de probe: - declaraii scrise ale martorilor, complicilor i ale altor persoane - chestionare - note de audiere - procese verbale - acte, dosare, documente care au legtur cu cazul. Ghid pentru evaluare Sunt necesare: - cunotine juridice - cunotine de economie general - cunotine financiar-contabile - cunotine de psihologie - cunotine specifice de legislaie - capaciti sporite de comunicare interuman - cunotine de limbi strine i exprimare clar - cunotine de utilizare a calculatorului - abilitate, spontaneitate, promptitudine, atenie. n procesul de evaluare se va urmri: - capacitatea de a studia un volum mare de documente ntr-un timp scurt - capacitatea de a corela i sintetiza informaiile obinute - capacitatea de concentrare i spiritul de observaie n definirea i evaluarea corpurilor delicte - intuiia i spiritul deductiv n stabilirea i evaluarea probelor - iniiativa i spiritul creator n alegerea mijloacelor de anchetare i a setului de ntrebri specifice cazului - capacitatea de analiz a documentelor i informaiilor obinute pe parcursul investigrii cazului. _

Soluionarea contestaiilor

Descrierea unitii Unitatea descrie modalitatea de efectuare a primirii, clasificrii, verificrii si solutionrii contestatiilor ca recurs administrativ, conform procedurii prealabile a contenciosului administrativ, prin care se atac actele prin care s-au dispus msuri, n timpul realizrii activittii din aria ocupational control, supraveghere si anchete pe piata de ELEMENTE DE COMPETEN 1. Primirea i clasificarea contestaiilor CRITERII DE REALIZARE 1.1. Contestatiile sunt primite i verificate cu atentie din punct de vedere al legalitii lor. 1.2. Contestaiile se clasific n funcie de obiectul lor. 1.3. Contestaiile prealabile se clasific n funcie de actul pe care l atac.

2. Soluionarea contestaiilor

1.4. Clasificarea contestaiilor se face n ordine cronologic avnd n 2.1. Soluionarea contestaiilor se face pe baza reconsiderrii cauzei. 2.2. Soluionarea contestaiilor trebuie fcut n termen legal. 2.3. Soluionarea contestaiilor se realizeaz prin propuneri de confirmare, modificare sau anulare a sanciunii. 3.1. Rezultatul contestaiei este comunicat persoanelor vizate, conform normelor specifice. 3.2. Comunicarea deciziei de soluionare a contestaiei trebuie fcut cu promptitudine pentru a nu nclca termenele legale. 3.3. Rezultatul contestaiei este comunicat nsoit de informaii referitoare la posibilitile de atacare ulterioar a acestuia.

3. Comunicarea rezultatului

Gama de variabile Unitatea se poate aplica ocupaiilor din aria ocupaional control, supraveghere i anchete pe piaa de capital. Ghid pentru evaluare Sunt necesare: - cunotine juridice - abiliti organizatorice - cunotine specifice de legislaie - atenie, corectitudine, promptitudine, capaciti de comunicare interuman. n procesul de evaluare se va urmri: - promptitudinea n clasificarea i soluionarea contestaiilor - capacitatea de analiz a contestaiei - capacitatea de a corela i sintetiza informaiile obinute - capacitatea de a lua decizii n ceea ce privete soluionarea eficient a contestaiilor - transmiterea cu promptitudine, a rezultatului contestaiei.