ANEXA nr.

1 la Metodologie FI pentru stabilirea sarcinilor, responsabilitilor i planificarea activitii Grupului de lucru pentru prevenirea corupiei
Denumirea structurii MEN: Domeniile de activitate evaluate: Componena Grupului de lucru
nr. crt. Nume i prenume direcia / departament Funcie

Data nceperii activitii:

Categoria de membru1

Sarcinile i responsabilitile membrilor Grupului Etapa de identificarei descrierea riscurilor de corupie nr. crt. Nume i prenume Sarcini i responsabiliti Documente consultate, redactate ori colectate Termene

nr. crt.

Nume i prenume

Etapa de evaluarea riscurilor de corupie Documente consultate, redactate ori Sarcini i responsabiliti colectate

Termene

Etapa de determinarea i implementarea msurilor de prevenire / controlal riscurilor de corupie Documente consultate, redactate ori nr. crt. Nume i prenume Sarcini i responsabiliti colectate

Termene

se vor meniona, dup caz: conductorul Grupului, consilier pentru integritate/etic, membru al Grupului, ef/coordonator al unitii de munc

ANEXA nr. 2 la Metodologie Chestionar pentru identificarea ameninrilor / riscurilor de corupie (ghid de interviu pentru conducerea structurii / componentelor, exclusiv coordonatorii unitilor de munc)
Dat: Structur: Unitate de munc / post: La ce ameninri / riscuri de corupie considerai c suntei expus dvs. ori colegii n cadrul activitii? Ce vulnerabiliti la corupie ar putea exista n planul reglementrii, planificrii, organizrii, desfurrii i controlului activitii dvs. ori n cel al formrii sau instruirii dvs. / colegilor? Care credei c ar fi probabilitatea ca aceste vulnerabiliti s se manifeste n cazul existenei unui interes de svrire a unei fapte de corupie? (alegei un singur rspuns i argumentai) nalt, deoarece ....... medie, deoarece .......... sczut, deoarece .. Cum ar putea aciona, ce demersuri ar trebui s ntreprind ori ce modaliti concrete ar putea utiliza cineva interesat s exploateze aceste vulnerabiliti pentru a svri o fapt de corupie? . . . Ce efecte ar putea avea n activitatea dumneavoastr materializarea riscurilor de corupie (svrirea unei fapte de . corupie)? . . . Ce msuri sunt aplicate actualmente pentru eliminarea sau controlul riscurilor de corupie? .. . . . Pentru a preveni materializarea riscurilor de corupie, ce soluii / msuri credei c sunt posibile / aplicabile n domeniul dumneavoastr de activitate? . ... ... Au existat cazuri de corupie (ori suspiciuni de acest gen) n cadrul domeniului de activitate gestionat sau n domenii de activitate similare, din alte instituii? .. ..

 Au ncercat terii s influeneze deciziile vreunui angajat al structurii? .. .............. Conducerea este la curent cu eventuale acuzaii de corupie care afecteaz instituia, un domeniu specific de activitate, anumite categorii de personal ori chiar angajai precis identificabili (prin intermediul modalitilor de comunicare
formal sau informal cu actuali sau foti angajai, cu reprezentanii organelor de co ntrol intern, cu beneficiari interni sau externi ai serviciilor publice furnizate de ctre instituie)

. . . Este asigurat transparena procesului de adoptare a deciziilor, prin operaiuni de verificare, raportare i alocare .. explicit a responsabilitilor sau prin furnizarea unei documentaii complete i clare? . . .... Exist cerina de a ine o eviden clar, scris, a procesului de adoptare a deciziei, care s poat fi verificat de ctre o autoritate de auditare ori control? . . . Precizai specificul programelor ori msurilor de control stabilite i puse n practic pentru a elimina / reduce . riscurile specifice de corupie pe care unitatea le-a identificat, precum i modul n care aceasta monitorizeaz i reevalueaz aceste programe i controale. . . ............... Precizai, pentru o structur avnd mai multe locaii de desfurare a activitii (1) natura i amploarea activitii de monitorizare a locaiilor sau a segmentelor de activitate operaionale ....... (2) dac exist locaii sau segmente de activitate n cazul crora este mult mai probabil ca riscurile de corupie s existe / s se manifeste: ....... ............................................................................................................................................................. Dac i n ce modaliti concrete conducerea comunic angajailor punctele sale de vedere ori ateptrile cu privire la practicile corecte de lucru i comportamentul etic (riscurile de corupie sunt sensibil reduse atunci cnd managementul demonstreaz i comunic importana valorilor i a comportamentului etic); ... ... ..............

ANEXA nr. 3 la Metodologie Fi de analiz a activitilor vulnerabile la corupie

Denumirea structurii: Denumirea unitii de munc: Data elaborrii: Domenii de activitate Responsabil cu elaborarea: Activiti vulnerabile, conform art. 16 din Metodologie Data revizuirii: Sarcini (zilnice, sptmnale sau ocazionale)

Nr. crt.

Documente ntocmite frecvent n cadrul activitilor

Coninutul documentelor

Periodicitatea ntocmirii acestora

ctre cine ce structur l transmite / de la cine ce structur l primete

Nr. crt.

Unitile / compartimentele (interne ori externe structurii) cu care se colaboreaz pentru realizarea sarcinilor

Natura relaiilor de colaborare (activitile desfurate n comun)

Cadrul legal al cooperrii

Nr. crt.

Materiale, instrumente, mijloace tehnice i auto utilizate pentru ndeplinirea sarcinilor

ANEXA nr. 4 la Metodologie

Fi de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie

Denumirea structurii MEN: Denumirea unitii de munc : Activitatea vulnerabil conform art. 16 din Metodologie: Data elaborrii: Membru al grupului / coordonator al unitii de munc:

Data revizuirii:

Descrierea riscului (ameninarea): .................................... Categorii de personal expuse riscului: .................................................................... Cauze / vulnerabiliti ce determin riscul: - cauze din domeniul reglementrilor ..................................... ................................................................................................................................................................................... - slbiciuni la nivelul capacitii de prevenire / control al riscului ..................................... .................................................................................................................................................................................... - surse de ameninare ..................................... .................................................................................................................................................................................... - particulariti privind cultura organizaional i caracteristici privind resursele umane ..... .............................................................................................................................................. Efectele/consecinele probabile la nivelul obiectivelor/activitilor structurii: ....... ....... Nivelul riscului
Componente / dimensiuni de impact Probabilitate (P) Importana relativ a componentelor (%) Impact global (IG) Expunere (P x IG) Prioritatea (1, 2 sau 3)

IMPACT (de la 1 la 5)

IMPORTANA RELATIV X IMPACT

1. 2. n. TOTAL [1,n] 100%

[1,n] = Impact Global (IG) Eficiena msurilor

Msuri de prevenire / control existente, aplicate n prezent 1. 2. 3. Msuri de prevenire / control suplimentare propuse pentru prevenirea / controlul riscului 1. 2. 3.

Responsabil de risc

Not: Metodologia furnizeaz instrumente suport pentru stabilirea cauzelor unui risc de corupie ( analiza cadrului normativ, analiza incidentelor de integritate, analiza eficacitii sistemului de control intern / managerial al structurii etc.), fiind necesar ca pentru fiecare ameninare descris s fie surprins contextul de desfurare a acelei activiti care ar putea permite manifestarea acesteia. Pentru a structura activitatea de descriere a cauzelor / vulnerabilitilor, Grupurile vor avea n vedere urmtoarele: - cauze din domeniul reglementrilor (inclusiv procedurile) aplicabile activitii:multe dintre riscuri i au cauza n lipsa procedurilor, de multe ori fiind invocat ca explicaie pentru materializarea riscurilor de corupie necunoaterea sau ambiguitatea unor reguli. n acest context trebuie identificate toate normele i procedurile aplicabile domeniului care prezint elemente de vulnerabilitate i care pot fi exploatate sau interpretate subiectiv, astfel nct riscurile descrise s se produc. - slbiciuni la nivelul capacitii de prevenire / control al riscului: sunt frecvente cazurile n care circumstanele care favorizeaz apariia unor riscuri in de un control defectuos al activitii. Orice conductor al unei structuri din MEN trebuie s se asigure c domeniul de care este responsabil funcioneaz, iar personalul trebuie s aib convingerea c activitatea acestuia este supravegheat. n procesul de analiz a riscurilor de corupie este esenial s fie identificate particularitile care determin vulnerabilitatea sistemului de control intern / managerial, fie pentru c msurile nu sunt bine cunoscute de ctre cei care ar trebui s le aplice, fie pentru c acestea nu sunt aplicate n mod consecvent, fie c ele nu pot rspunde n totalitate situaiilor de risc (capacitate redus de aplicare a msurilor de prevenire / control). - surse de ameninare persoane, de regul, din exteriorul instituiei care prezint un interes ridicat pentru obinerea unor avantaje prin presiuni la nivelul angajailor: presiuni politice, presiuni ierarhice, interes ridicat din partea unor grupuri infracionale, contactul cu publicul interesat de un serviciu sau de a scpa de aplicarea unei sanciuni, interesul comercial ridicat al unui serviciu public (de exemplu un contract de achiziie, o autorizaie, un permis), prezena permanent a intermediarilor sau reprezentanilor unor societi comerciale n interaciunea cu angajaii etc. - particulariti privind cultura organizaional i caracteristici privind resursele umane: carene educaionale ori de contientizare (lipsa cunotinelor privind faptele de corupie, tolerana unor comportamente non-etice care nu sunt percepute a reprezenta o problem), cauze sociale (lipsa unei locuine, nivel sczut de salarizare), cunotine insuficiente privind reglementrile, procedurile ori regulile aplicabile etc., contientizare insuficient a msurilor de control ce sunt aplicate etc.

ANEXA nr. 5 la Metodologie Raport-model de evaluare a cadrului normativ

Domeniu de activitate / unitate de munc Evaluarea i obieciile de fond asupra coninutului actului normativ nr. crt. Denumirea, emitentul i categoria actului normativ Numrul articolului Text (extras din actul normativ evaluat) Elemente / factori poteniali de manifestare a corupiei Ameninri de corupie (fapte posibile de ce pot fi generate de actuala reglementare) Recomandri i concluzii

ANEXA nr. 6 la Metodologie Scal de estimare a probabilitii de materializare a riscurilor de corupie

Factor Scor Descriere

aproape sigur 5 cel mai probabil se va concretiza > 80% anse de apariie

probabil 4 ans considerabil de apariie; nu este neobinuit 61% - 80% anse

Indicatori este de ateptat s apar n marea majoritate a circumstanelor profesionale; se va ntmpla fr ndoial, eventual frecvent; iminent. va aprea probabil n multe circumstane profesionale; se va ntmpla probabil, dar nu va reprezenta o problem persistent pentru domeniul de activitate; s-a mai ntmplat n trecut.

riscul de corupie este prezent n mod constant, datorit deficienelor de organizare, planificare, control, supraveghere, instruire ori formare a personalului i modului n care este conceput ori aplicat cadrul legal de desfurare a activitii; riscul de corupie poate aprea cteodat (cauzele putnd fi reprezentate de deficiene n desfurarea activitii, erori n nelegerea ori aplicarea procedurilor de lucru specifice etc.);

posibil

producerea sa poate fi avut n vedere 41% - 60% anse de materializare

ar putea aprea n anumite circumstane se poate ntmpla ocazional; s-a ntmplat n alt parte, ntr-un
domeniu de activitate similar. profesionale;

foarte puin probabil

improbabil

poare aprea doar n circumstane minim, dar nu profesionale excepionale; imposibil; nu este cunoscut s se fi produs nu este de ateptat s se ntmple; 21% - 40% anse de nu a fost semnalat n domeniul de apariie activitate. practic imposibil; nu a este probabil s nu apar niciodat; aprut niciodat foarte puin probabil s se ntmple 0% - 20% vreodat.

riscul de corupie nu apare dect rar, n condiii excepionale de desfurare a activitii;

ANEXA nr. 7 la Metodologie Scal de estimare a impactului global al riscului

Factor Scor Indicatori imposibilitate de ndeplinire a obiectivelor stabilite pentru domeniul de activitate; deteriorarea pe termen lung a eficienei activitii, ntrzieri majore n derularea activitilor planificate (mai mult de 6 luni); pierderi financiare severe pentru nlocuirea ori instruirea personalului, schimbarea procedurilor de desfurare a activitii, achiziii neplanificate de mijloace tehnice etc., reprezentnd 25% i mai mult din bugetul anual alocat instituiei; publicitate negativ la nivel internaional, implicarea factorilor politici de la nivel central ori instituional pentru gestionarea situaiei create. impact semnificativ asupra obiectivelor domeniului afectat, afectarea eficienei acesteia; perturbarea pe termen mediu a activitii, ntrzieri semnificative privind desfurarea n condiii normale a activitii (ntre 3-6 luni); pierderi financiare majore pentru instituie; publicitate negativ la nivel naional, pierderea ncrederii din partea beneficiarilor serviciilor publice. obiective profesionale atinse parial, afectarea semnificativ a eficienei acesteia; perturbarea pe termen scurt a activitii; pierderi financiare semnificative pentru instituie (cel puin 10% din buget); o anumit publicitate negativ la nivel local. impact minor asupra atingerii obiectivelor profesionale; ntreruperea neglijabil, nesemnificativ a desfurrii activitii; pierderi financiare moderate pentru instituie (5% sau mai mult din bugetul alocat); unele icane publice izolate, nensoite ns de pierderea ncrederii. impact minimal sau nesemnificativ asupra atingerii obiectivelor; nicio perturbare n privina calendarului activitii; pierderi financiare nesemnificative ori minimale pentru structur; susceptibil de a conduce / provoca publicitate negativ.

major / critic

riscul de corupie contribuie direct la apariia sau proliferarea faptelor de corupie, la facilitarea ori determinarea personalului s comit asemenea fapte

ridicat

moderat

riscul de corupie poate genera parametri favorizani pentru apariia sau proliferarea faptelor de corupie

redus

riscul de corupie contribuie puin ori deloc la apariia sau proliferarea faptelor de corupie

foarte redus

ANEXA nr. 8 la Metodologie Evaluarea msurilor de control al riscurilor de corupie

ntrebarea 1 Msura se adreseaz n mod efectiv riscului identificat ? 1 3 6 I1 ntrebarea 2 ntrebarea 3 Msura este bine documentat i Msura stabilit este operaional i comunicat, n mod oficial, celor interesai aplicat n mod consecvent ? sau implicai ? 1 1 2 2 3 3 I2 I3

nu parial da

Nivel ineficient redus / slab bun foarte bun

Scor (I1+I2+I3) 3

Descriere n cel mai bun caz, msura se adreseaz riscurilor, dar nu este suficient / bine document sau aplicat; n cel mai ru caz, msura nu se adreseaz cu adevrat riscului vizat, nefiind nici document i nici aplicat. msura se adreseaz riscului, cel puin n parte, dar documentarea i / sau aplicarea trebuie sensibil mbuntite i adaptate. msura se adreseaz riscului, dar documentarea i / sau aplicarea trebuie mbuntite. msura se adreseaz riscurilor, este bine documentat i este pus n aplicare.

4 5-8 9 - 12

ANEXA nr. 9 la Metodologie Scala de evaluare a expunerii la riscuri de corupie

Nivel de probabilitate
aproape sigur 5 probabil 4 posibil 3 foarte puin probabil 2 improbabil 1

5 4 3 2 1

10 8 6 4 2

15 12 9 6 3
moderat 3

20 16 12 8 4
ridicat 4

25 20 15 10 5
critic 5

foarte redus redus 1 2

Nivel de impact

TERMEN CATEGORII DE RISCURI PRIORITATE necesit concentrarea ateniei conducerii structurii pentru adoptarea / implementarea unor msuri urgente de prevenire / control adecvate pot fi monitorizate sau controlate, prin creterea eficacitii msurilor existente sau, dup caz, prin adoptarea unor msuri suplimentare de prevenire / control pot fi tolerate i vor fi considerate inerente activitilor structurii MAI, fa de care nu este necesar adoptarea unor msuri suplimentare, ci doar aplicarea celor existente

Prioritate 1 riscuri nalte / extreme Prioritate 2 riscuri moderate Prioritate 3 riscuri minore

Anexa nr. 10 la Metodologie Registrul riscurilor de corupie Partea I Identificarea, descrierea i evaluarea riscurilor
Identificarea i descrierea riscurilor
Nr. Descrierea riscului crt. (ameninarea) de corupie
1 2

Evaluarea riscurilor
Parametrii riscului Impact Expunere global (col. 4 x col.5)
5 6

Cauze
3

Probabilitate
4

Prioritate
7

Msuri existente
8

Aprecierea msurilor existente

9

1. 2. 3. 4. 5.

Partea a II-a Determinarea i aplicarea msurilor de prevenire / control

Monitorizare i revizuire Nr. crt. Descrierea riscului (ameninarea) de corupie
2

Msuri suplimentare

Termen / durat de implementare

Responsabil(i) de risc

Evaluarea msurilor de control Indicatori Riscuri de de corupie evaluare2 materializate3

6 7 7

Parametrii riscului revizuit Impact global

9

Probabilitate
8

Expunere (col. 8 x col.9)

10

Prioritate
11

1. 2. 3. 4.

2 3

Pentru fiecare msur n parte Corespunztor riscului descris