CAPTULO 11

El Estado .
l. Las "teoras generales" del Estado.
2. Estado y sociedad civil
3. Poder de Estado .
4. Aparatos de Estado .
5. Historicidad del Estado.
5.1. Formas polticas de las sociedades precapitalistas.
5.2. El Estado capitalista: formas normales.
5.3. El Estado capitalista: formas "anormales".
5.4. Los Estados de la transicin socialista .
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CAPTULO II
EL ESTADO
1. Las "teoras generales" del Estado
La literatura corriente sobre el Estado en mbitos ligados a la enseanza
jurdica en Mxico es, con honrosas excepciones, francamente decepcionante.
Se puede pasar por alto un primer tipo de literatura que aborda los
problemas del Estado desde una perspectiva filo!iQfico-axiolgica, al margen
de toda referencia emprica y de la ms mnima preocupacin epistemol-
gica. Se trata de una literatura que confunde alegremente la problemtica
emprica con la del "deber ser" (ideolgico), que se complace en ignorar
deliberadamente la ciencia poltica moderna y que fustiga a los "socilogos
modernos que persisten en difundir que el Estado es la fuerza coactiva pol-
tica suprema".'2 Porque el Estado se define ante todo por su contenido axio-
lgico:
El Estado es el medio de que se sirve la sociedad poltica para llevar a
cabo los fines del Derecho natural, como consecuencia de que la historia
de la civilizacin del hombre consiste en su perfeccionamiento, debido,
en primer lugar, a un compromiso con su conciencia individual,s
El idealismo -en el sentido sociolgico ms peyorativo de la palabra-
de esta posicin es no slo manifiesto, sino reconocido y confesado a voces:
"La idea poltica es el motor de la
El segundo tipo de literatura poBtico-jurdica sobre el Estado tiene el
mrito de la unidad y de la coherencia, Se trata de una literatura que se
inscribe casi ntegramente en la tradicin del positivismo jurdico alemn
Oellinek, Kelsen, Haller) y se caracteriza por atribuir al Estado un carcter
predominantemente jurdico. La concepcin kelseniana de la identidad entre
Estado y derecho es aqu determinante, aunque en Mxico suele presentarse
atenuada por una crtica benvola que "sin negar el' carcter predominan-
1 Entre las excepciones cabe sealar, entre otros, un trabajo pionero de Mario de 13
Cueva, La idea del Estado, Mxico, UNAM, 1975; y, aunque no se hane ligada a los
mbitos de la enseanza jurdica, la reciente contribucin de Marcos Kaplan, EstlJdo y
Sociedad, Mxico, UNAM, 1978.
2 Arniz, Aurora, Ciencia poUtioa. Mxico, Pax-Mxico, Libreria. Carlos Csarman, 1976-
p. 561.
8 bid., p. 29.
4 bid., p. 9.
36 GILBERTO GIMNEZ
temen te jurdico del Estado, encuentra otros elementos no jurdicos en los
cuales se apoya el Estado".5
Los constitucionalistas y los tratadistas de la "teora general del Estado"
suelen reasumir bajo esta ptica ms o menos kelseniana la doctrina tradi-
cional de los "elementos constitutivos del Estado", que representa la manera
en que los juristas plantean y resuelven subrepticiamente el problema de la
naturaleza y de la gnesis del Estado.
Admtese generalmente -dice Tena Ramrez- que el territorio es uno de
los elementos constitutivos del Estado, al igual que lo son el poder
de mando y la poblacin. En frmula suscinta, el concepto de Estado se
integra por la existencia de un poder pblico sobre la poblacin com-
prendida dentro de un espacio territorial determinado. El poder pblico
(por antonomasia el Estado); al hacer uso de su imperio sobre la pobla-
cin dentro del territorio,exduye en la rbita internacional a todo poder
extrao e incluye en la zona del derecho interno a todas las gentes que
viven dentro del territorio. De este modo podemos afirmar con Kelsen que
el territorio de un Estado no es otra cosa que el mbito espacial de validez
del orden jurdico llamado Estado.
6
No es muy diferente la concepcin propuesta por otros tratadistas, como
Andrs Serra Rojas, por ejemplo. Segn este ltimo, "el Estado aparece
como la totalidad del orden jurdico sobre un territorio en
la unidad de todos sus poderes y como titular del derecho de soberania".7
Por lo que el Estado "puede concebirse como una persona jurdica titular
de derechos y obligaciones, de accin interna y de accin internacional".8
Esta manera de plantear la teora del Estado peca de idealismo y de juri-
dicismo (que no es ms que una variante del idealismo), no slo porque
atribuye un carcter predominantemente juddico al Estado, sino sobre todo
porque afirma la posibilidad de desentraar su naturaleza mediante un anli-
sis jurdico inmanente que prescinda, sin negarla, de su dimensin extra-
jurdica (sociolgica e histrica). Recasens Siches representa muy bien este
punto de vista cuando escribe:
Para el jurista en el sentido estricto y riguroso de la palabra, situado
exclusivamente en el punto de vista jurdico, la esencia del Estado es
el sistema del Derecho vigente, y, por tanto, coincide con ste. Para el
jurista el Estado existe slo en tanto y como se expresa en el ordena-
miento jurdico, y de ninguna manera como poder social, ni combcom-
plejo de fuerzas histricas, ni cOmo nacin, ni como opinin pblica,ni
como condicionantes econmicos, ni como proceso de integracin poltica,
etctera.
SI
5 Serra Rojas. Andrs; Ciencia politica,. Mxico. Poma. 1975. p. 214. Ver tambin. a
este respecto. Josef L. Kunz, La filosofti del derecho iatinoamerica7I<J en el siglo XX,
Buenos Aires. Losada. 1951. p. 195.
6 Tena Ramfrez, Felipe. DereCho constitucional mexicano. MxiCo. Porra. 1977. p. 185.
1 Serra Rojas. Andrs. op. cit.. p. 473.
8 'bid.
11 Recasens Siches. Luis. Vida humana. sociecMd y derecho. Mxico. Porma, 1952. p. 361.
37
Slo habra que preguntarse si es posible, y
aprehender an la dimensin jurdica del Estado escamoteando de este
modo tan escandaloso su reaJidad histrica y social. Como se ver en los
prximos captulos, la respuesta es un rotundo n. Por lo hoy da
no faltan constitucionalistas que se expresen en el mismo sentido. "Si en
otras disciplinas jurdicas son posibles -no me interesa saberlo- los estudios
jurdicos puros, en el derecho constitucional no lo son", afirma enftica-
mente Jorge Carpizo en un reciente e5tudio."o
De todos modos, el resultado de este olvido "metdico" de la sociedad
y de la historia en la teora jurdica del Estado suele ser la eternizacin de
la ideologa liberal del Estado neutro y separado, rbitrotico-jrdico
de las luchas sociales y encarnacin del "bien comn".l1 De hecho, la
doctrina tradicional de los tres "elementos constitutivos del Estado" no hace
ms que fijar el modelo del Estado capitalista en criterio de definicin de
todo sistema poltico.l.':l
La concepcin juridicista del Estado comporta consecuentemente una cla-
sificacin de las "formas de Estado" y de "gobierno" basada en criterios
puramente jurdico-formales.
Aparentemente -dice Michel Miaille- la clasificacin es objetiva: la
mayor parte de las veces, las formas de gobierno son repertoriadas segn
el nmero de los que participan en la decisin poltica. Es la' vieja pro-
posicin de Aristteles: segn que todos, slo algunos o uno solo sea
que decide, se tendr la forma democrtica, la aristocrtica o la monr-
quica, respectivamente. Se requiere prever, sin embargo, formas mixtas
y, eventualmente, formas pervertidas. (As, la demagogia es el rgimen
pervertido de la democracia, como la oligarqua lo es de la aristocracia
y la tirana de la monarqua.). El estudiante encontrar estos trminos
en los manuales donde reaparecen, como ligados por una mala suerte, las
"monocracias" y las "democracias" ... Evidentemente, un marco tan formal
obliga a hacer acrobacias para incluir dentro del mismo todas las formas
polticas. Uno de los resultados ms inverosmiles ha sido la necesidad
de colocar en la misma categora (monocrada) los regmenes fascistas
y los socialistas: la URSS junto al Portugal de Salazar y a la Alemania de
Hitler! 13
En el polo opuesto a la concepcin juridicista del Estado se encuentra
un tercer tipo de literatura: la del marxismo economicista que -contraria-
mente a la mejor tradicin marxista- tiende a reducir el derecho a un mero
reflejo de las relaciones de produccin y, consecuentemente, no considera
10' Carpizo, Jorge, El presidencialismo mexicano, Mxico, Siglo XXI, 1978, p. 11.
11 Arniz, Aurora, op. cit., p. 28.
12 Miaille, Michel, L'Etat du droit, Grenoble, Presses Universitaires de Grenoble, 1978,
p. 185.
13 [bid., p. 27. Norberto Bobbio ha escrito una excelente historia de la clasificacin
de los regmenes polticos, desde Aristteles hasta nuestros das, bajo el ttulo de: La
teori!l delle forme di goberno nelkl storia del pensiero poltico, Torino, G. Giappichelli
Editare, 1976.
38 GILBERTO
interesante ni pertinente su tratamiento como objeto especfico de estudio,
ya que la verdadera clave del funcionamiento social debe buscarse fuera y
lejos de las instituciones jurdicas que son simples larvas transitorias de la
sociedad.
a
Para los economicistas el inters por el estudio de la dimensin jurdica
del Estado resulta sospechoso a priori y constituye un sntoma de veleidades
retormistas. De hecho, la mayor parte de los tericos marxistas del: Estado
omiten -al menos en Amrica Latina- el anlisis de la mediacin jurdica
del poder. y cuando alguna vez lo hacen por la va de la crtica del "dere-
cho burgus", consideran a ste como un puro instrumento de dominacin
de clase con una nica funcin ideolgica: disimular bajo los pliegues del
formalismo los mecanismos reales del poder y de la dominacin.
15
Frente a esta concepcin reduccionista, trataremos de reevaluar en los
prximos captulos la dimensin no slo poltica, sino polftico-jurdita del
Estado, reivindicando la consistencia propia y la eficacia espedfica de 'lo
jurdico-institucional.
18
Nos guiar en esta tarea la hiptesis de que "el de-
recho constituye una mediacin especfica y un terreno de confrontacin
de clases, y no un simple instrumento ideolgico al servicio de la domina-
cin de la clase dominante".17 . ,
H Se encontrar una abundante recopilacin sistematizada de la literatura, marxista
sobre el Estado en F. Chatelet y otros, Les marxistes et ltJ politique, Pars, PUF, 1975.
Sobre el debate marxista actual en tomo a la poltica y el Estado, ver: Varios, El mar-
xismo 'Y el Estado, IBarcelona, Editorial Avance, 1977; Varios, Discutere lo Stato, Bari, De
Donato, 1978; Varios, Stato e crisi delle istituzioni, Milano, Mazzotta, 1978; Varios, St(lto
e aecumuloz{one del eapi/Jllle, Milano, Mazzotta, 1977; Varios, Stato e teorie marxiste,
Milano, Mazzotta, 1977; Paolo Mieli, Litigio a sinistra, Roma, Editoriale
1978; y los nmeros 22 (1978), 23 (1978), 24-25 (1978) Y 27 (1979) de la revista Dialee-
tiques. En Amrica Latina, el debate sobre el Estado ha sido prcticamente el centro del
XII y XIII Congreso Latinoamericano de Sociologa.
15 Un ejemplo paradigmtico de este tipo de literatura: Alexandrov, :N. G. Y otros,
Teora del Estado' 'Y del derecho, Mxico, Grijalbo, 1966. Se encontrar una buena crtica
de esta posicin en Kaplan, Marcos, op. cit., pp. 21-26.
16 El ensayo de Barret-Kriegel, Blandine, L'Etat et les es claves (Pars, Cottnan"Levy,
1979), se inscribe en esta lnea de revalorizacin de la dimensin jurdico-institucional,
e intenta reescribir desde esta ptica uria historia autoconsistente del Estado moderno.
Sin embargo, este trabajo tiende a torcer excesivamente el bastn en sentido contrario,
orillando peligrosamente las fronteras del idealismo.
17 Thompson, Edward P., "Modes de domination et rvolutions en Anglaterre", Actes
de la Recherche en Sciences Sociales, nms. 2-3, junio de 1976, p. 140. "Existe una gran
diferencia, que la experiencia de veinte siglos ha puesto en evidencia an para el ifn-
sadOI ms exaltado, entre poder arbitrario extra-legal y el reino del derecho. No slo el
derecho ... ha impedido a ciertos grupos dirigentes. (o. aun a la clase dirigen.te en su
totalidad) servirse de la fuerza en forma directa y sin mediacin (encarcelamientos ar-
bitrarios, empleo de tropas contra las muchedumbres, tortul11s y todas las. facilidades del
poder que nos resultan familiares). sino que estos mismos grupos dirigentes crean s.ufi-
cienternente en estas reglas corno para permitir que el derecho se convirtiera, en ciertos
mbitos limitados, en un autntico terreno de confrontacin sobre el que se desarrolla-
ban ciertos tipos de conflicto de clase." [bid., p. 139.
EL ESTADO S9
2. Estado y sociedad civil
Una correcta aprehensin del Estado tendra que partir desde el primer
momento de su radical historicidad.
En efecto, el Estado no es una substancia inmutable y transhistrica, sus-
ceptible de una definicin esencialista. "Los conceptos de Estado y de Eco-
noma -dice Poulantzas- no tienen ni pueden tener la misma extensin,
el mismo mbito ni el mismo sentido en los diversos modos de produccin".18
Desde este punto de vista no puede existir propiamente hablando una "teo-
ra general del, Estado" .19
Pero de aqu. no se sigue que el concepto de Estado sea totalmente equvoco,
sino en todo caso analgico. Es posible formular ciertas generalidades sobre
el Estado, como lo hicimos en el captulo precedente con respecto al poder
y como Marx ,lo hiciera con respecto a la produccin. y tiene que ser tam-
bin posible aprehender las formas histricas premodernas del Estado con
el aU,xilio, de un sistema categorial derivado de sus formas ms desarrolladas
y diferenciadas (el Estado capitalista), conforme al mtodo regresivo I pre-
conizado por Marx: "La anatoma del hombre es l<i clave de la del mono".20
Este sistema,: categorial se reduce, en 10 esencial, a una doble dicotoma
por una parte la distincin entre Estado y sociedad civil, y por
otra la de pod,er de Estado y Aparatos de Estado.
Si comenzamos por la primera, hay que reconocer que ultimamente ha
sido de un debate dentro del mbito marxista. Segun Al-
thusser la distincin entre Estado y sociedad civil es una vieja distincin
burguesa fundada en ltimo anlisis en la distincin jurdico-ideolgica entre
lo publico y lo privado.
Slo en la perpectiva de la burguesa -dice- el Estado es presentado como
una "esfera" distinta de todo el resto, distinta de la sociedad civil (sea en
el de Hegel, sea en el de Gramsci) y Iwera de la &ociedad civil. Hay
que comprender que esta concepcin ideolgica, que sirve a intereses bien
precisos, no corresponde ni de lejos a la simple realidad. El Estado ha pe-
netradosiempre profundamente la sociedad civil (en los dos sentidos, no
slo por medio del dinero y del derecho, no slo por la presencia y la
intervencin de, sus aparatos represivos, sino tambin por medio de sus
aparatos
Este razonamiento reposa en un malentendido. La dicotoma Estado-so-
ciedad civil no es una dicotoma objetivamente discernible en la realidad
-y menos aun' en el sentido burgus de una "esfera estatal" separada de
la dvil"-, sino una dicotoma metodolgica y analtica indispensa-
ble para la representacin cientfica de la "forma Estado", sin la cual ni
18 Nicos, L'Etat, le pouvoir, le socialisme, Pars, PUF, 1978, p. 18. (Hay
traduccin espaola.)' '
19 [bid., p. 21."
20 Marx, Cont!ibucin, a la critica de la Economa poltica, Cuba, Instituto del Libro,
1970, p. 264.
21 Althusser, Louis, "Entretien", Dialectiques, nm. 23, 1978, p. 7.
40 GILBERTO GIMNEZ
siquiera se podra afirmar que en ciertas formas de organizaCJon poltica
,no existe diferenciacin alguna entre sociedad y Estado.
Tiene razn Giuseppe Vaca cuando seala a este respecto que:
a) La distincin entre Estado y sociedad civil tanto en los tericos bur-
,gueses (Smith y Hegel, sobre todo) como en Marx y en el marxismo es
una distincin metodolgica y no ontolgica; b) esta distincin resulta
indispensable desde el momento en que se quiera plantear el problema
de la forma de Estado, del mismo modo que la distincin entre valor de
uso y valor de cambio, propedutica, a su vez, a la tematizacin de
la forma del valor; c) por eso carece de sentido decir que el fundamen-
to de esta distincin radica en el "punto de vista de clase de la burguesa";
por el contrario, se trata de una distincin todava fundamental para el
anlisis diferencial y la crtica de las formas actuales del Estado ... 22
Debe aadirse todava que la distincin en cuestin, lejos de implicar
inexorablemente la ideologa liberal de la separacin de "esferas", es per-
'ectamente compatible con la tesis de que el Estado es co-constitutiw de la
llOCiedad civil y ha estado siempre presente, bajo modalidades variadas, en
el wnjunto de las relaciones sociales que definen el mbito de ,esta ltima.
2
:!
Aunque analtica, la distincin entre Estado y sociedad civil no es arbitraria
o puramente nominal, sino que reposa sobre un fundamento objetivo: la
aparicin histrica de sociedades dotadas de un aparato poltico especiali-
zado y autnomo en relacin con otras instituciones sociales como la religin
y el parentesco.
De hecho ... , una sepamcin relativa entre el Estado y las relaciones so-
ciales de produccin y de reproduccin marca al capitalismo y a la divi-
sin social del trabajo que le corresponde. Esta separacin constituye,
no s ~ o el fundamento del Estado capitalista, sino tambin y sobre lodo
de su materialidad propia de aparato "especial". Esta separacin,que
es el presupuesto de la presencia particular de este Estado en las relacio-
nes de produccin, constituye tambin el fundamento de la autonom{a re-
lativa del Estado y de lo poltico en sentido moderno ... Separacin que
nada tiene que ver con su representacin jurdico-ideolgica: estado uni-
versalidad versus sociedad civil-particularismos individualizados; o Estado-
Moloch totalitario versus fragmentacin de lo "social ".24 .
Se puede aadir que an la representaci6n liberal cls<:a de la relacin
,. 22 Vacca; Giuseppe, "Fonna-Stato e fonna-valore", Discutere lo Stato, ed. cit., pp. 27-28.
Ver tambin la respuesta de Poulantzas en "L'Etat, les mouvements sociaux, le parti",
Dialectiques, nm. 28, 1979, pp. 85 Y ss.
2? ef. O'Donnell, Guillermo, "Apuntes para una tcorla del Estado", Revista Mexicana
de Sociologa, nm. 4, 1978, p. 1I6I. Tambin para Poulantzas "el Estado est siempre
presente en la constitucin misma de las relaciones de produccin, y no slo en su
reproduccin, como lo sostendr ms tarde Althllsser ... " arto cit., p. 8&
~ 4 bid.
EL ESTADO
41
Estado-sociedad civil tiene cierto grado de "realidad", pese a su carcter cla-
ramente ideolgico. Porque, como dice A. Dmichel:
. Las clases dominantes, al querer imponer la imagen del Estado-rbitro, se
convierten parcialmente en prisioneros de esta imagen y tienen que so-
portar, a raz de este hecho, ciertas consecuencias muy reales inscritas en
el derecho positivo. Dicho de otro modo: la concepcin clsica del Estado
es un error voluntario que impone cierto nmero de restricciones a los
mismos que tienen inters en cometerIo.
25
Pero cmo concebir entonces la sociedad civil, en cuanto contrapuesta
al Estado?
No ciertamente como "la esfera de los individuos y de sus intereses pri-
vados", sino como el conjunto de poderes organizados en una sociedad)
considerados en cuanto no estatales (asociaciones varias, corporaciones, fir-
mas, empresas, "grupos de presin", instituciones simblicas, etctera.) Estos
poderes organizados, que en las sociedades disimtricas adquieren una con-
figuracin fundamentalmente clasista, pueden funcionar de modo congruente
o antagnico con respecto al Estado, pero nunca "fuera" o al margen de
ste.:
26
Los poderes de la sociedad civil no se reducen a los micropoderes in ter-
personales de M. Foucault ni se presentan como totalmente dispersos. Si
bien es cierto que carecen, estrictamente hablando, de un principio unifica-
dor, se desenvuelven siempre dentro de cauces bien fijados por la
estruc;tura econmica, la ideolgica y la estata}.21
Las diferentes formaciones sociales -definidas siempre por un modo de pro-
duccin dominante- han determinado histricamente diferentes tipos de
relacin y de equilibrio entre Estado y sociedad civil. Es tarea de la socio-
loga poltica describir estas formaciones sociales en funcin del mayor o
menor "espacio" que reservan a la sociedad civil y de los diferentes modos
en que la configuran. Es muy distinta, por ejemplo, la "sociedad civil" que
corresponde a una formacin social caracterizada por el mercantilismo, la
relacin sbdito-soberano y el monopolio ideolgico eclesial, de la que co-
25 Demichel, Andr, Le droit ttldministratif, Paris, Librairie Gnerale de Droit et de
jurisprudence, 1978, p. 26.
26 "La sociedad civil es el conjunto de poderes organizados en la sociedad, conjunto
considerado por oposicin al Estado." Fossaert, Robert, La societt, t. 1, Une thorie
gnmle, Paris, Seuil, 1977, p. 63. Pero debe tenerse en cuenta, sin embargo, que "Ia
oposicin entre sociedad civil y Estado no puede concebirse corno una separacin rigu-
rosa, ni como un antagonismo permanente entre el poder estatal, que garantizarla la
dominacin, y los contra-poderes radicados en la sociedad civil que combatiran la domi
nacin establecida. El Estado y la sociedad civil se compenetran, se apoyan entre s y
se. combaten en una dialctica variable de una sociedad a otra, lo que autoriza, en
ciertos casos, la frmula de Gramsci que presenta conjuntamente al Estado (rebautizado
como sociedad poltica) y a la sociedad civil como el Estado total, de donde emana una
acorazada de coercin". [bid., p. 63.
27 Fossaert, R., op. cit., t. 1, p. 65.
42
GILBERTO GlMNEZ
rresponde a una sociedad marcada por el industrialismo, la relacin Estado-
ciudadano y el sistema ideolgico escuela-medios de comuncacion socia1.
28
Aqu se inscribe la fecunda hiptesis gramsciana segn la cual "cuanto
mayor es el espacio de desenvolvimiento de la sociedad civil, tanto ms
despejado se encuentra ese 'espacio' de coaccin estatal y tanto ms la
sociedad en su conjunto funciona a base de hegemona".29
3. Poder de Estado
Pero, qu es, en definitiva, ese Estado que se contrapone a los "poderes"
de la sociedad civil?
Una segunda dicotoma nos ayudar a aproximarnos adecuadamente, a
esta cuestin: el Estado es simultnea e indisociablemente poder y aparato,
o, en trminos weberianos, violencia legtima y administracin;30
En cuanto poder, el Estado es un mixto de dominacin, autoridad y direc-
cin (en proporciones variables) detentadas por un "bloque en e) poder"
en vista de la organizacin interna y de la defensa exterior de un espacio po-
ltico determinado. Se trata, por lo tanto, de una forma de poder poltico slo
detectable en la escala propia de los espacios polticos.
31
El poder estatal as definido puede ser considerado bajo dos aspectos:
como capacidad (o potencial), y como ejercicio.
Bajo el primer aspecto el poder estatal se define esencialmente por el mo-
nopolio y la supremaca en la disposicin de los medios de coaccin fsica, que
constituye siempre la ltima ratio del Estado, en cuanto garante de las rela-
ciones sociales de produccin, aun en los casos en que funcione bajo una
modalidad preponderantemente hegemnica.
32
Dgase lo que se diga, esta
"supremaca coactiva" (o monopolio de la "guerra legtima") defiQe 13,espe-
dficidad del poder de Estado distinguindolo de los dems Qrgani-
lados que pueblan la socieda civil. " '
Esto no quiere decir que el poder de Estado se agote en la pura capacidad
de represin fsica. El Estado es tambin, salvo en los periodos de crisis
orgnica, capacidad de hegemona ("la primera potencia ideolgica", deca
Engels), en la medida en que controla dispositivos esenciales de ,<;>rdeI?- ideo-
lgico-cultural que se relacionan con la legitimidad, el consenso y la orga-
nizacin jurdico-administrativa de la sociedad. y no se puede subestimar
sus "capacidades" de direccin en el plano econmico y en el de la organiza-
cin poltica de las clases dominantes (en el caso del Estado burgus) .33 '
Pero lo que en ltima instancia especifica al Estado moderno, como lo
viera claramente Max Weber, es el monopolio de la violencia legtima. Esta
violencia:
28 Ibid., p. 66.
29 [bid., p. 66.
80 Ver el interesante anlisis de la teora del Estado de Max, Weber en Badie,
Bertrand y Bimbaum, Pierre, Sociologie de l"Etat, Pars, Bemard Grasset, 1979, pp. 3850.
31 Ver nuestro captulo precedente.
'32 Poulantzas, L'Etat, le pouvoir, le socia lis m e, op. cit., pp. 8890.
33 Cf. Hirsch, Joachim, "Remarques thoriques sur rEtat bourgeois et sa crise", en
Varios, La crise de l'Etat, Paris, PUF, 1977, pp. llO1l4.
EL ESTADO 43
Subyace permanentemente a las tcnicas de poder y a los mecanismos de
consenso; se hal1a inscrita en la trama de los dispositivos disciplinarios e
ideolgicos, y configura la materialidad del cuerpo social sobre el cual
acta la dominacin, aun cuando esta violencia no se ejerza directa-
mente.
34
Bajo su aspecto de actuacin o ejercIcIO, el poder de Estado se confunde
con un conjunto de tecnologas y estrategias de naturaleza histricamente
variable segn los diferentes modos de produccin y los tipos de Estado
correspondientes. Este es el lugar en que pueden valorizarse las importantes
contribuciones de M. Foucault, particularmente las que se refieren a la
"gubernamelltalidad" 'como modo especfico de ejercicio del poder estatal
burgus."G
En esta perspectiva habra que disear una tipologa histrica de las
diferentes formas de dominacin, autoridad y direccin conocidas hasta hoy,
as como de sus combinaciones diferenciales segn los diferentes tipos de
Estado."6
El poder de Estado as caracterizado no es totalmente autnomo ni aut-
geno, sino que representa la expresin terminal de las complejas relaciones
de dominacin y hegemona que tienen por base y fundamento la estructu-
ra de clases de una determinada formacin sociaL3' Hay que distinguir enton-
ces, aunque sin disociarlos, entre poder de Estado y poder de clase. Este
ltimo constituye la base de sustentacin del primero y por eso existe una
"complicidad estructural" entre ambos. Pero:
el Estado no puede confundirse ni se confunde con los rganos particula-
res de expresin de la clase dominante (como los partidos, los sindicatos
patronales, la prensa semioficial, etctera), porque en tal caso no podra
desempear su papel especfico, que requiere la colaboracin de las clases
34 Poulantzas, arto cit., p. 88.
35 I'oucault, Michel, "La 'governamentalit.1.''', en AlIt-aut, nllls. 167-168; sept.-dic'.
1978, pp, 12-29.
3e He aqu una tipologa histrica sumaria de Estados, presentada por Fossaert, R.
(op. cit., 1. 1, p. 61):
Estado 1 - (jefaturas primitivas).
Estado <> --Estado tributario.
Estado 3 - Ciudad 1 (o "antigua").
Estado {- Estado esclavista.
Estado ' - Scrloro.
Estado G - Principado.
Estado 7 - Ciudad II (o "mediocval").
R - Estado aristocrtico.
Estado 9 - Estado aristocrtico-burgus.
Estado lO - Repblica burguesa 1.
Estado 1I - Repblica burguesa n.
Estado 12 - Repblica campesina.
13 -. Estado militar-nacionalitario.
Estado 14 - Estado sovitico.
37 "El anlisis en trminos de poder no debe postular, como datos iniciales. la forma
de la ley o la unidad global de una dominacin; stas son ms bien sus formas termi-
nales", Foucault, La volont de savoir, Paris, Gallimard, p. 121.
44 GILBERTO GIMNEZ
no dominantes y exige, por eso mismo, una estructura y una ideologa
particulares. S8
De aqu deriva la relativa autonoma del poder de Estado con respecto al
de las clases dominantes.
39
Podemos extraer de lo dicho una conclusin importante: el poder de Esta-
do no es una expresin directa de las clases dominantes, sino de la correla-
cin de fuerzas entre las clases sociales dentro de una determinada forma-
cin social. Por eso el Estado no puede concebirse primariamente como una
cosa, un instrumento, una institucin o una mquina, sino como una entidad
relacional: "la condensacin material de una relacin de fuerzas entre cla-
ses y fracciones de clase" -como deca Poulantzas.
4
{)
Descartar la concepcin del Estado como instrumento de las clases domi-
nantes no equivale a negar su naturaleza de clase. Slo significa que la
naturaleza clasista del Estado debe buscarse en otra parte, por ejemplo, en
su funcin garantizadora y sancionadora de las instituciones y relaciones
sociales que constituyen la condicin estructural para el predominio de las
clases dominantes:
El Estado no es el "servidor" o el "instrumento" de una clase, en cuanto
contrapuesta a otra -dice Klaus Offe-; su estructura y su actividad respon-
den a la necesidad de crear y otorgar una garanta durable a reglas que,
a su vez, institucionalizan las relaciones de clase especficas de una socie-
dad capitalista. El Estado no es el defensor de los intereses particulares
de una clase, sino de los intereses comunes de todos los miembros de una
sociedad de clases capitalista.
n
Hemos dicho que el poder de Estado es la expresin terminal de comple-
jas relaciones de dominacin y hegemona situadas en la esfera de la sociedad
civil. Pero debe aadirse de inmediato que no se trata de una expresin
pasiva, neutral y totalmente plstica, sino autonomizada, activa y eficaz.
Lo que significa que el Estado tiene vida propia y es fuente de poderes nue-
vos y especficos que no resultan simplemente de la cesin de poderes
previos hasta entonces dispersos en el cuerpo sooa1.4:2 "El Estado es un
38 Dmichel, op. cit., p. 31.
39 "El poder de Estado es el medio ltimo a travs del cual se garantiza y se mano
tiene el poder de clase. Pero una de las razones fundamentales para acentuar la im-
portancia de la autonoma relativa del Estado es que existe una distincin bsica entre
el poder de clase y el poder de Estado ... " Miliband, Ralph, "Reply 10 Nicos Pou-
)antzas", Varios, ldeol0trY in social sciences, Londres, FontanajCollins, 1972, pp. 87-88.
40 Poulantzas, "L'Etat, les mouvements sociaux, le parti", arto cit., p. 89.
41 Offe, Klaus, "Tesi per una fondazione teorica della nozione di 'S tato capitalistico'
e per una metodologa materialistica della politologia", en Varios, Stato e crisi delle
istituzioni, ed. cit., p. 36. La posicin de Offe, Klaus sobre )a relacin entre Estado y
t.'Structura de clase se encuentra expuesta ms detalladamente en su libro: Strukturpro-
bleme des Kapitalistischen States, trad. ital.: Lo Stato nel capitalismo maturo, Milano,
Etas Libri, 1977, pp. 33-63.
42 "El nacimiento del Estado corresponde a una creacin de poder, y no a la simple
cesin de poderes hasta entonces detentados por las estructuras polticas que, en las
HOCiedades pre-estatales. coexistan de manera atomizada ( .... ) Est: nuevo elemento inva-
EL ESTADO 45
reflejo activo, una instancia determinada pero tambin determinaQte -dice
Dmichel- porque reacciona sobre la infraestructura que lo ha engendrad\)
al trmino de un intercambio dialctico parmanente".43
Justamente porque no es un mero reflejo, sino una fuente relativamente
autnoma de poder, el Estado es tambin un objetivo de la lucha poltica
y no slo un lugar de regulacin de los conflictos de clase,
La tesis que acabamos de exponer -que incluye a la vez la idea de la
subordinacin permanente de lo poltico a lo econmico y la de la autono-
ma relativa de lo poltico- contradice las simplificaciones esquemticas de
la concepcin economicista e instrumentalista del Estado. Adems permite
aclarar por qu resulta insuficiente un anlisis puramente "ascendente" del
poder de Estado, como propone Foucault, como si este poder fuera una pura
resultante de micro-procesos estratgicos situados en la esfera de la sociedad
civil:
El Estado... es una instancia segunda, pero eficaz, porque tiene una
misin activa. No se trata solamente de conservar las relaciones de pro-
duccin, lo que por su parte carecera de sentido en una sociedad que
evoluciona por necesidad. Se impone tambin reproducir estas relaciones,
es decir, adaptarlas a la evolucin de las fuerzas productivas y de la re-
lacin de fuerzas en presencia. Esto supone igualmente arbitrajes entre
los intereses momentneamente divergentes de las diversas capas dirigen-
tes. En vista de todo esto el Estado dispone de un poder de iI1iciativa que
lo conduce a organizar y a reorganizar permanentemente la base sCio-
econmica de la que ha surgido.<4
4. Aparatos de Estado
El poder de Estado no se da en el vaco, sino que comporta soportes
institucionales. Desde este punto de vista puede afirmarse que representa
la proyeccin institucional actIva de la lucha de clases. Aqu se inscribe la
teora de los aparatos de Estado (A E), que constituye una conquista re-
ciente del pensamiento marxista contemporneo.
45
Los aparatos son la armadura institucional de una soCiedad concreta en
una fase determinada de la divisin social del trabajo. Una parte considerable
de esta "armadura" tiene un carcter estatal y constituye a la vez la base
material y el dispositivo esencial del poder de Estado.
lida la idea funcionalista segn la (:ual el Estado no sera ms que el producto de una
reorganizacin y de una redistribucin de las estructuras de dmninacin frente a la
expansin de la' divisin del trabajo social." Badie, Bertrand y Bimbaum, Pierre, op. cit..
p. 105.
43 Dmichel, A., op. cit., p. 31.
44 [bid., p. 31.
:45, Cf. Althusser, "ldologie et Appareils . .idologiques d'Etat", publkado inicialmente
en el nmero 151 (junio de 1970) de La Pense y reproducido en Positians, Paris, Edi
tions Sociales, 1976, pp. 67-125. ltimamente, Fossaert. Robert, La societ, t. 3. Le,
Appareils. Paris. Seuil, 1978.
GILBERTO GIMNEZ
Los aparatos pueden clasificarse en dos grandes grupos: aparatos ideol-
gicos y polticos.
Los primeros abarcan el conjunto de las instituciones sociales que "Plrti-
cipan, de modo especializado, en la formulacin y circulacin de cualquier
del mundo, sea sta global o fragmentaria" . .e
Los segundos se relacionan, de un modo tambin especializado, con el
ejercicio del poder poltico. Pero como no todo poder poltico es poder
estatal, se requiere una subdivisin ulterior de los aparatos polticos en
aparatos simplemente polticos y aparatos de Estado. Estos ltimos son aqu-
llos que dependen directamente del Estado.
Se los reconoce por mltiples indicios que no siempre se encuentran reu-
nidos a un mismo tiempo; pero basta la existencia de uno solo de ellos
para establecer la dependencia estatal: obediencia permanente y bien regu-
lada a las directivas emanadas del poder de Estado; organizacin jerar-
quizada de forma militar o administrativa, y provisin de recursos finan-
cieros del circuito l/G (Impuesto/Gastos),47
Como el poder de Estado tiene tambin una dimensin hegemnica orien-
tada al logro del consenso social, su historia ha consistido, en parte, en el
esfuerzo permanente por lograr el control tendencial de los aparatos ideo-
lgicos (Al) de la sociedad. En la medida de su xito, existen tambin
aparatos ideolgicos de Estado (AlE). Pero no todos los Al son de Estado,
contrariamente a la tesis althusseriana. En efecto, esta tesis conduce a la
disolucin del Estado como institucionalidad o estructura especfica,'s en
la medida en que le atribuye una extensin institucional desmesurada que
escamotea el problema de la especificidad del Estado entre las diferentes
instituciones producidas por la sociedad de clases. No todo lo que contribuye
a mantener la cohesin social forma parte del Estado. "Existen en la sociedad
poltica y civil mltiples 'aparatos' que concurren al mantenimiento o al
desarrollo de la dominacin de clase. Slo algunos de ellos poseen un carc-
ter estatal y se trata precisamente de saber por qu"}
Hay que concluir, por lo tanto, que si bien es cierto que el Estado cons-
tituye el principio de unidad de los aparatos de Estado ligados a su poder
de dominacin y de direccin tcnico-administrativa, no ocurre otro tanto
con los aparatos ideolgicos que se presentan mas bien como carentes de un
centro unificador, a "no ser que se atribuya a la ideologa dominante impro-
bables virtudes unitivas".5o La razn principal estriba en la extrema sensibili-
dad del mbito ideolgico al juego contradictorio y divergente de los intereses
sociales que constituyen la trama de una determinada sociedad. De donde
este postulado de R. Fossaert situado en las antpodas de la posicin althus-
seriana: "el poder unifica, la ideologa dispersa". En otras palabras:
'6 Fossaert, op. cit., t. 3, p. 27 .
7 lbid., p. 28.
48 Lac1au, Ernesto, Politiea e ideolog{a en la tecrr{a marxista, Mxico, Siglo XXI, 1978,
pp. 72-75.
,. Dmichel, op. cit., p. 16.
60 Fossaert, op. cit., t. 3, p. 291.
EL ESTAOO 47
El poder tiende a borrar al mximo las contradicciones sociales, para in-
tegrar a la poblacin por l regida en un conjunto suficientemente cohe-
'rente. La ideologa, en cambio, tiende a vehicular abierta o subrepticia-
mente cierta idea de las contradicciones sociales
Debe tenerse en cuenta todava el siguiente fenmeno: la interpenetracin
compleja de las prcticas sociales dan por resultado la existencia de. aparatos
que son a la vez polticos (en cuanto referidos a fenmenos de dominacin)
e ideolgicos (en cuanto referidos a la hegemona). De donde la clasifica-
cin final siguiente:
,Aparatos estatales (v.g., las FF. AA.);
Aparatos polticos no estatales que al mismo tiempo son ideolgicos (v.g.,
un partido poltico de oposicin);
Aparatos (predominantemente) ideolgicos (v.g., una casa editorial);
Aparatos que son a la vez estatales e ideolgicos (v.g., la escuela pblica).
Si nos referimos primero a los aparatos de Estado relacionados con la
dominacin poltica, se comprueba que estos se han ido cristalizando en
el tiempo en torno a un ncleo o dispositivo central llamado aparato de
gobierno.
Este ncleo constituye la sede material del poder de Estado y el principio
de animacin y control de todos los dems aparatos de Estado. Su natura-
leza y estructura han variado en la historia pasando por diferentes estadios
que Fossaert tipologiza del siguiente modo:
1 A. El prncipe y su squito.
1 B. El colegio de magistrados.
2 A. Estadio de la cancillera.
2 B. Estadio del gobierno.
3 A. Aparato gubernamental con parlamento.
3 B. Aparato gubernamental sin parlamento.
En tomo a este ncleo se han ido constituyendo los dems aparatos de
Estado, comenzando por la serie Ejrcito, Aparato financiero y Aparato ju-
dicial-jurdico (que parecen concomitantes). Posteriormente el Estado, que
en ciertos casos parece concentrarse en un punto (el Templo, el Agora o
el Palacio), se ir extendiendo en el espacio sembrndolo de Aparatos de
asuntos locales con fines de administracin y de control territorial (muni-
cipios, circunscripciones administrativas, provincias, distritos, etctera). De
este modo el territorio del Estado se ir convirtiendo en espacio poltico
sometido .a un control efectivo.
Pero los aparatos de un Estado no permanecen encerrados en el territorio
controlado por este Estado.
Llega un tiempo en que, primero algunos Estados, y luego la mayor
parte de ellos proyectan tentculos, provisorios en un comienzo, pero muy
al lbid . p. 292.
GILBERTO GIMNEZ
pronto permanentes, hacia los dems Estados. Los elementos de este modo
dispersos en territorio extranjero, con los correspondientes en la estrttu-
ra central, constituyen el Aparato de asuntos extranjeros (representaciones
diplomticas, agencias coloniales, aparatos imperialistas, etctera) .52 "
Deben aadirse todava, en cierto momento, la proliferacin de Asociacio:
nes (partidos, sindicatos, sociedades, etctera), que representan formas de' 'na
socialidad voluntaria en funcin de ciertos intereses sociales, y el desarrollo
de Aparatos de asuntos econmicos que permiten la intervencin masiva ael
Estado en la economa nacional. ' ,
Si se los considera en su desarrollo histrico, los aparatos estatales apa-
recen formando sistemas o combinaciones tpicas compatibles con los mr-
genes de variacin permitidos por las correspondientes lgicas de la produc-
cin (valor de uso, valor de cambio, valor de desarrollo y sus correspondientes
formas transicionales). R. Fossaert ha elaborado una tipologa histrica de
estos sistemas de AE en forma de una tabla cuyas propiedades deben con-
siderarse como acumulativas en sentido descendente: 53
AE embrionario (antes de la aparicin del ejrcito permanente);
AE militar (que implica ya un ejrcito permanente);
AE burocrtico (centralizado o con autonoma local);
AE financiero (centralizado o con autonoma local);
AE planificador (estados socialistas centralizados o con autonoma J'cal).
Entre los aparatos preponderantemente ideolgicos podemos enumerar, ade-
ms de las Asociaciones (que son aparatos simultneamente polticos e ideol-
gicos) , las Iglesias, como emisoras permanentes de un discurso universal sobre
el orden del mundo; el Aparato escolar, que funciona como agencia de socia-
lizacin; los Aparatos de edicin que, desde el papiro hasta el moderno video-
cassete, permiten la produccin y circulacin de "ideologas en conserva;'; los
Aparatos de arte y recreacin (museo, teatro, concierto, cine, televisin, esta-
dio, casino, playa ... ), que tienen la peculiaridad comn "de ofrecer espectcu-
los y juegos de toda suerte mediante los cuales la violencia es conjurada para
proteger el orden social" ; 54 los Aparatos de sociabilidad, que son micro-
lugares de encuentro y de relacionamiento interpersonal, no instituciona-
lizados ni especializados, que contribuyen poderosamente a la difusin de
las ideologas (tertulias de sociedad, cafs, plazas y prticos de reunin,
etctera) y, por ltimo, los Aparatos de asistencia social (beneficencia, mu-
,rualidades, servicio hospitalario, etctera) y los de investigacin cientit:a.
Estos aparatos carecen de un centro unificador y no pueden definirse como
de naturaleza intrnsecamente estatal, como pretende la teora althusseria-
na de los AlE. 55
Es cierto que histricamente el Estado se ha mostrado siempre interesado
52 [bid., p. U8.
53 [bid., p. 298.
54 [bid., p. 183.
55 Althusser. "Idologie et Appareils ... ", loco cit.
"
'", \ '
E'L ESTADO 49
en su control y que de hecho ha terminado por anexarse a muchos de estos
aparatos, como en el caso de la Iglesia de Estado en nuestro pasado colonial,
y de la escuela pblica del Estado liberal. Estos Al directamente sometidos
al control estatal se rigen, por supuesto, por el mismo principio de organi-
zacin de los AE, en general.
Pero, y los dems?
El Estado sigue interesado en supervisarlos de algn modo. para impedit
o prevenir su disfuncin. Para el efecto dispone de un aparato especial que
puede denominarse Aparato de control ideolgico que se relaciona con las
diferentes formas histricas de institucionalizacin de la censura (inquisicin,
censura negativa y positiva, aparatos de control general en los regmenes
autoritarios, etctera).
Tambin . los Al se han desarrollado histricamente formando configura-
ciones tpicas dentro de los marcos de condicionamiento de las diferentes
lgicas de produccin 0, lo (Iue es lo mismo, en el marco de los diferen-
tes modos de producCin. R. Fossaert propone la siguiente tipologizaciri:
560
Al qnbrionarios (con Iglesia-Estado o sin Iglesia).
Al religiosos (con dominacin del Aparato eclesial).
Al escolares (correspondientes a una matriz liberal que sita a la escuela
como Al dominante).
Al "gobernados", es decir, sometidos a los Aparatos de control ideolgico
omnipresentes en toda sociedad autoritaria (stalinismos, fascismos, dictaduras
militares, etctera).
En una escala superior de anlisis tendra que registrarse las combimi.ciones
histricamente discernibles entre Al y AE, para reconstruir diferentes sis-
temas AE + Al congruentes con los diversos modos de produccin.
No es posible resumir aqu este tipo de anlisis y nos limitaremos a
remitir al 'lector a las investigaciones correspondientes de R. Fossaert.
57
Debe .tenerse en cuenta, finalmente, que los AE pueden ser analizados
desde el punto de vista del personal que los ocupa y los puebla.
Bajo este respec;to los AE pueden definirse como un subconjunto constituido
por "grupos. organizados de hombres a los que la divisin social del trabajQ
('sfJccializa como agentes del poder de Estado"58 Los Al pueden definirse.
a . vez, como un subconjunto constituido por. "grupos organizados de hom-
bres a los que la divisin social del trabajo especializa como emisores y
propagadores de ideologas".59 Este es el lugar donde podra capitalizarse
la, teora gramsciana de los intelectuales defwidos como "funciona-
rios de las superestructuras".60
56 Fossaert, op. cit., t. 11 ,p. 298.
07 [bid.,. pp. 307336.
[bid., p. 29.
r,1J [bid.
60 GralIlllci, Antonio, Quaderni del carcere, Torino, Einaudi,. 1975, vol. 111, pp. 151819,
Pueden. inscribirse dentro de esta ptica las investigaciones realizadas sobre el "personal
de Estado", como, por ejemplo, la de Birnbaum, Pierre, Les sommets de l'Etat, Pads;
Seuil, 1977.
50
GILBERTO GIMNEZ
Por lo que toca a la poblacin de los AE, sta se dicotomiza en dos
categoras o "cIases",61 segn la posicin estructural de los agentes en el
sistema (hoy burocratizado) de dichos AE:
Una clase de "reinantes", que detentan el poder de Estado y el contr61
de sus aparatos y;
Una clase de "servidores" o funcionarios que desempean funciones su-
bordinadas o subalternas en el seno de los AE:
Reinantes y servidores presentan caractersticas muy variables en las 'dife-
rentes Formaciones polticas. Frecuentemente la totalidad o una parte de
los "reinantes" se confunde con una fraccin de la clase social dominante
-o que fue dominante- en la Formacin econmica. A mayor escala,
esta representacin se enriquece con una multitud de caractersticas adven-
ticias que especifican mltiples capas sociales.6'2
De lo dicho hasta aqu se infiere una representacin terica del Estado
como unidad de poder y aparato contrapuesta a la sociedad civil pero ,a la
vez articulada con ella (y determinada por ella). Desde este punto de vista
se puede decir que el Estado no es ms que la proyeccin institucional activa,
operante y relatIvamente autnoma de las relaciones sociales existentes en
una sociedad de cIases. "
El Estado as concebido funciona como reproductor de las relaciones so-
ciales que lo fundamentan, mediante mecanismos de poder (especificados
en ltima instancia por la capacidad coactiva) que garantizan, apuntalan y
tutelan dichas relaciones.
Quisiramos recapitular estas reflexiones en forma de dos conclusiones
capitales, aunque aparentemente contradictorias:
1. El Estado es una totalidad unificada por las mismas leyes y por ,una
misma lgica que, en el caso de los Estados capitalistas, es la lgica' de
la dominacin de clase. Esta lgica est presente, en diverso grado, en .todos
y cada uno de los AE, porque se trata de una lgica de todo el conjt,mto
estatal. Este principio, que podra llamarse "de globalidad", implica algunas
consecuencias importantes como, por ejemplo, la de que "resulta un tanto
ridculo analizar el Estado en trminos de conflictos, por lo menos de con-
flictos profundos, entre los diferentes elementos que lo componen".63
2. El Estado es una I>otalidad contradictoria: la contradiccin afeda, en
diverso grado, a todos y cada uno de sus aparatos: '
El Estado est atravesado por la lucha de clases. No se puede decir qu'e
es solamente expresin de la clase dominante: es expresin de la relacin
de fuerzas entre las clases, es decir, de una dominacin, pero tambin del
01 Fossaert, Une thorie gnrale, op. cit., p. 71.
62 Segn Poulantzas, se trata de "categoras 9Ociales" (el. Classes sociales Clns le roP-
talisme d'aujourd'hui, Paris, Seuil, 1974, p_ 27); segn Fossaert, se trata de clases socia-
les en el sentido verdadero y propio de la palabra, determinadas por su posicin en la
infraestructura material del poder (el. La societ, 1. 4, Les classes, Pars, Seuil, I 98,
pp. 49-77).
63 Dmichel, op_ cit., p. 32.
EL ESTADO 51
grado de resistencia de las clases dominadas. Esto explica, por ejemplo,
la presencia de reglas positivas como el sufragio universal, el derecho de
huelga, etctera ... , en el sistema jurdico. Y esta lucha de clases, hay
que repetirlo, penetra --en diverso grado- todos los elementos del Estado,
incluyendo los "aparatos represivos". Ni la justicia, ni la polica, ni el
ejrcito constituyen realidades monolticas al servicio de las clases diri-
gentes.
64
Este segundo prinCIpIO, que podra llamarse "de contradiccin", se aplica
sobre todo al Estado capitalista moderno. Por eso este Estado "no puede
'quebrarse' tal como existe actualmente, con sus contradicciones, como se
poda 'quebrar' el Estado policial, impecable y monoltico, pero limitado,
de hace cien aos".65
5. Historicidad del Estado
Las generalidades que acabamos de desarrollar -que no deben confundirse
con una "teora general del Estado" - seran perfectamente inocuas si no
sirvieran para caracterizar comparativamente las peculiaridades histricas de
las diferentes formas de Estado. Deben reiterarse aqu las consideraciones
epistemolgicas ya formuladas a propsito de la relacin entre lo general y
lo particular.
s6
Pero, qu criterios adoptar para la clasificacin de las formas histricas
de Estado, sobre todo si queremos evitar el formalismo jurdico de los cons-
titucionalistas y de los tratadistas de la "teora general del Estado"?
Partiremos, obviamente, de la hiptesis sociolgica segn la cual los Estados
y las formas polticas slo son inteligibles como elementos de un sistema social
global (la "formacin social") y no pueden explicarse sino por referencia
a este sistema. Y como las formaciones sociales se especifican por un modo
de produccin dominante, el criterio principal de clasificacin se identi-
ficar con este modo de produccin considerado en sus diferentes fases y
en sus diferentes marcos geogrficos o regionales.
Responde a este criterio el sistema de clasificacin propuesto por Michel
Miaille,67 segn el cual debe distinguirse entre tipos de Estado) f o ~ m a s de
Estado y forrru:zs de gobierno.
Un tipo de Estado responde siempre a la lgica de un determinado
modo de produccin como, por ejemplo, el Estado capitalista.
Pero resulta obvio que
un mismo tipo de Estado, fundado en un modo de produccin determi-
nado, puede presentarse bajo formas diferenciadas que llamaremos formas
de Estado. En efecto, las formas bajo las cuales se manifiesta la naturaleza
particular de un Estado pueden ser variables, sin que la naturaleza misma
del Estado entre en cuestin, es decir, sin que se revolucionen los ele.
64 1bid., p. 33.
65 1bid.
66 Ver el captulo precedente .
7 Miaille, M., afr. cit., pp. 25-31.
52 GILBERTO GIMNEZ
mentas esenciales que lo constituyen ... Por forma de Estado e n t e n d e i n o ~
una articulacin especifica de diferentes instituciones y prcticas de un
Estado, en el seno de un tipo dado ... 68
Por ejemplo, el Estado liberal del capitalismo competitivo y el Estado
autoritario del capitalismo monopolista son formas de un mismo tipo de
Estado.
Formas de gobierno seran las modalidades concretas bajo las cuales se
manifiesta una forma de Estado. Esta ltima categora remite
a las circunstancias histricas precisas que han modelado la sociedad que
se considera, a las particularidades de las relaciones entre las cIases so
ciales, en fin, a la especificidad de lo poltico dentro de una formacin
social. As, por ejemplo, Inglaterra y Francia han producido formas de
gobierno completamente particulares para una misma forma de Estado
parlamentario. Pues bien, no hay nada que pueda explicar estas diferen-
cias fuera de la historia poltica propia de estas dos sociedades.
69
El sistema de clasificacin propuesto por Miaille se resume en el si-
guiente cuadro:
Ejemplos J
El Estado del
M.P. capitalista
El Estado libe-}
ral de la repro-
duccin amplia-
da
Gobierno parla-1
mentario, presi-
dencial, etctera
TIPO DE ESTADO
I
I
FORMA DE
I
FORMA DE
ESTADO ESTADO
I
I
Forma de
gobierno
Forma de
gobierno
{
En relacin con el
modo de produccin
{
En relacin con las
diferentes fases de
un mismo modo de
producin
{
En relacin con la
especificidad de lo
poltico dentro de la
sociedad considerada
5.1. Formas polticas de las sociedades precapitalstas
La caracterstica general de las formas polticas precapitalistas es la ausen-
cia de Estado, por no existir una especializacin de la funcin poltica, ni
de aparatos especificamente polticos. Esto no significa que dichas sociedades
carezcan de funcin poltica o de instituciones polticas, sino solamente que
68 [bid., p. 29.
09 [bid.
EL ESTADO 53
en eilas la funcin poltica no est diferenciada de otras funciones y no se
halla soportada por instituciones especficas distintas de las de las religiosas
o de las de parentesco, por ejemplo.
Segn un etnlogo moderno, las sociedades arcaicas precapitalistas no slo
,on sociedades sin Estado, sino "sociedades contra el Estado", por estar dota-
das de una forma de organizacin econmica y cultural que impide la
llucIeacin de un poder coactivo supra-social que pueda ser asumido por
un individuo o un grupo destacado por encima de los dems miembros de
la comunidad.
70
Sin embargo, en la fase plecapitalista surgen ya ciertas formas diferen-
Liadas de organizacin poltica que pueden denominarse proto-Estados. Tales
~ o n , por ejemplo, el Estado desptico de las formaciones sociales dominadas
por el modo de produccin tributario, la ciudad-Estado de Grecia y Roma
antiguas y el Estado imperial de la Roma de los emperadores.
El tipo de Estado tributario es la expresin poltica de una casta burocr-
tica jerarquizada que ejerce sobre una base social relativamente extensa
(comunidades aldeanas, sectores artesanales, comerciales, etctera) un poder po-
Htico-administrativo esencialmente orientado a la percepcin de un tributo.
71
Este poder poltico se encarna oficialmente en la persona de un jefe
..emidivino: el emperador.
El tributo permite al Estado que lo percibe acaparar la totalidad del
excedente, mientras que en las dems sociedades precapitalistas una parte
substancial de e.ste excedente es captada por los propietarios. Para medir
todo el poder que el tributo confiere al Estado, hay que observar tambin
que -en la mayor parte de las sociedades tributarias y, probablemente,
desde la primera de eIlas- la produccin de las comunidades aldeanas
dispersas se acrecienta poderosamente gracias a las grandes obras de inte-
rs comn que el Estado impone y coordina: irrigacin y otros e<}uipa-
mientos hidrulicos, preparacin y saneamiento de las tierras, etctera. La
apropiacin del excedente se realiza, por lo tanto, en b a ~ e a una produc-
cin hecha ms eficaz mediante una cooperacin impuesta. El excedente
es a la vez ms substancial y su apropiacin por el Estado mejor aceptada
en la medida en que parece ser el precio leg-ftimo que debe pagarse al
Prncipe que controla las aguas, an si este control resulta de hecho del
trabajo de los tributarios!"
Son ejemplos cI:sicos de este tipo de Estado la China Imperial de los
siglos XI y XII, el Egipto de los faraones y la India de los "dspotas". A
)os que suele aadirse el viejo imperio persa (Assur), el otomano, el bi-
zantino y, en ]a Amrica de los conquistadores, los imperios Inca y Azteca.
La Atenas clsica del siglo IV a.e. y la Roma republicana del siglo III
constituyen tipos clsicos de ciurkd.Estado, cuya base no es la percepcin
de un excedente arrancado a una comunidad, sino "la participacin directa
ro Clastres, Picrre, La .mcieftl contre l'Etat, Pars, Editions de Minuit, 1974.
11 Fossaert, Robert, La sonete, t. 2, Le.\ ftl'llctllTes lconomiques, ed. cit., p. lOO.
72 bid., p. 161.
54 GILBERTO GIMNEZ
de los miembros de esta comunidad en la guerra y en todos los dems asun-
tos pblicos" .13
La emergencia de la categora ciudadano-soldado, con un estatuto polti-
camente activo, es el rasgo esencial de este tipo de Estado; y su condicin
de posibilidad es, en el plano econmico, un modo de produccin que ase-
gura la vida material y cotidiana de la ciudad mediante el trabajo gratuito
del esclavo y del "meteco". Slo as, en efecto, puede "liberarse" de la pro-
duccin directa una categora de "ciudadanos libres", con suficiente tiempo
disponible como para ocuparse inmediata y casi permanentemente de los ne-
gocios pblicos.
Por modo de produccin esclavista no debe entenderse un sistema basado
en la utilizacin exclusiva del esclavo como fuerza de trabajo, sino un sis-
tema en el que el trabajo gratuito del esclavo, aunque estadsticamente no
dominante, constituye la clave fundamental de la economa.
74
En la Atenas del siglo IV a.C., la ciudad-Estado estaba estructurada por
tres rganos heredados del periodo clsico: el rey, el Consejo de ancianos y
la Asamblea del pueblo. Esta ltima, que estaba constituida restrictivamente
slo por los "ciudadanos" (hombres libres autctonos), "encarna la idea de
una participacin <l.irecta en la vida poltica".15 De aqu su prestigio paradig-
mtico como antecedente lejano del Estado parlamentario liberal. Sin embar-
go, esta asamblea no es parangonable con el parlamento moderno:
Por un lado, es convocada por el Consejo y se limita a pronunciarse sobre
las grandes cuestiones... Por otro lado, la frecuencia de sus reuniones,
que aumenta a la par de una verdadera soberana popular, elimina para-
dgicamente al pueblo menudo (los campesinos, los ciudadanos pobres)
que no puede substraerse muy frecuentemente a su trabajo y reserva la
vida poltica a los ciudadanos ricOS.
16
Adems, el "ciudadano ateniense", vinculado siempre a una familia, a
una fratra o a un dmos, no es el ciudadano atomizado y abstracto que
sirve de puente entre la sociedad civil y el Estado liberal.
l1
El Consejo, prolongacin de los Ancianos del periodo arcaico, estaba cons-
tituido en la poca clsica por un grupo restringido de ciudadanos de fortuna
cooptados por eleccin. En cierto modo este rgano representaba a los ciuda-
danos y ejerca el poder:
Aqu, sin embargo, es preciso matizar: el Consejo no es representativo
como puede &erlo un Parlamento actual; ni es el "gobierno" frente a
la asamblea popular. En realidad hereda tanto un poder legislativo como
administrativo y hasta jurisdiccional (ciertamente en virtud de sus orgenes
73 lb id., p. 368.
74 Gf. Finley, M. l., L'Econvmie antique, Pars, Minuit, 1975, cap. 3.
75 M iaaille, op. cit., p. 45.
76 [bid., p. 47.
1T [bid., p. 49.
EL ESTADO 55
, religiosos), lo que explica los diversos procedimientos puestos en prctica
para evitar la rana (circulacin de los responsables, corta duracin
del mandato, etctera) .78 . .
LOs magistrados, detentores del poder militar, administrativo y jurisdic-
cional, constituyen el ncleo de los "funcionarios" del Estado, aunque no
en sentido burocrtico por ausencia de estabilidad y especializacin.
El Estado imperial rOmano representa el desarrollo pleno y al mismo
tiempo la transformacin de la ciudad-Estado. Se caracteriza, en lo esencial,
pr,su enorme expansin territorial -que desborda y absorbe a la antigua
pOlis-, por la prevalencia de los magistrados sobre las asambleas, y por la
formacin de una importante burocracia que es claro indicio de la transfor-
macin del Estado y de sus condiciones socioeconmicas.
La base social del nuevo Estado est constituida, en todas las colonias,
por la alianza de las clases dominantes (grandes propietarios, comercian-
tes y especuladores) con los hombres "libres" -particularmente los ciu-
,dadanos y libertos- contra los esclavos y los campesinos dependientes ...
Este nuevo Estado, que somete las clases dominadas y perifricas, a la
clase dominante romana, impone una forma centralizada, jerarquizada y
burocrtica que no haba conocido jams la Ciudad-Estado. Producir
por lo tanto las instituciones de esta separacin entre sociedad y Estado
que la dominacin romana autoritaria necesita. De este modo, aparecer
como el tipo por excelencia de Estado y de derecho plenamente acabados
en su conceptualizacin.
19
El mlodo de produccin feudal no puede definirse por la sola "coaccin
extra-econmica", porque esta caracterstica es comn a todos los modos de
produccin precapitalista. Como ya lo advirtiera Marx, el capitalismo repre-
senta histricamente el primer modo de produccin en el que la extorsin
de la plusvala reviste modalidades fundamentalmente econmicas.
so
Para comprender el modo de produccin feudal hay que recurrir a ciertos
elementos de la superestructura poltico-jurdica e ideolgica que determinan
el' tipo especfico de coaccin que lo caracterizan. Se trata de un modo de
produccin basado esencialmente en una forma de propiedad rural reservada
por privilegio a una clase aristocrtica hereditaria (nobleza y clero) jurdi-
camente bien definida. Esta "propiedad noble" da lugar a una relacin
personal de dominacin jurdico-poltica, a menudo legitimada tambin reli-
giosamente, que permite la extorsin del plus-trabajo o del plus-producto,
de la masa de pequeos productores comprendidos dentro del territoriOl
seorial.
Las formaciones sociales marcadas por este modo de produccin han en-,
gendrado por lo menos dos tipos de organizacin poltica, de las que slo,
78 [bid., p. 48.
79 bid., ,p. 50.
80 Marx, El Capital, "El secreto de la acumulacin primitiva", cap. XXVI.
GILBERTO GIMNJo:Z
1a ltima reviste un car,kter estatal: la sociedad feudal en sentido estricto
el Estado ab50lutista.
La sociedad feudal en sentido estricto, que es propia del Occidente me
dioeval, comporta una forma poltica fundada en el sistema del feudo (forma
jurdica de propiedad territorial) y de la relacin seorvasallo.
," Su base econniica es la institucin de la servidumbre, que implica un
tipo particular de explotacin: la renta servil. sta
no es jams una entrada simple y fija, sino siempre un sistenja wmplejo
de prestaciones y obligaciones: trabajos obligados debidos al seor, es de
cir, renta en fOl:ma de trabajo; prestaciones en especie, es dedr, renta en
productos; . ocasionalmente, entradas en forma de dinero, es dedr, renta ya
monetarizada; frecuentemente, otras obligaciones mltiples, como la de
moler el grano en el molino seorial o la de cocer el pan en el horno seo
rial. etc.
81
'. Esta forma de organizacin poltica
comporta tpicamente el sometimiento jurdico }' la proteccin miljtar del
.campesinado por parte de una clase social de nobles que gozan de auto
ridad y propiedad individuales, y ejercen un monopolio jurdico exclusivo
.as como derechos judiciales privados dentro de un contexto poltico de
soberana fragmentada y de fiscalidad subordinada, todo ello en el marco
de una ideologa aristocrtica que exalta la vida ruraI.S2
La relacin seor. vasallo, sacralizada por el juramento de fidelidad, da
'Origen a una cadena de solidaridades dentro de la propia nobleza, que culmina
.en la relacin con un monarca consagrado. Este sistema poltico, aunque sim
blicamente unificado por un vrtice monrquico, constituye en realidad un
sistema extremadamente fragmentado, en el que no existe una funcin poltica
,centralizada ni instituciones polticas diferenciadas de las econmicas y pri.
vadas.
El seor es a la vez una persona pblica y una persona privada; los caminos
del feudo son "privados" para el seor, pero "pllblicos" para la colectividad
que los utiliza; la justicia seorial es una institucin "pblica" en la me
dida en que expresa el orden de una colectividad, y. sin embargo, sigue
siendo "privada" en tanto que vinculada a la persona del seor.
M
El Estado absolutista, fruto del Renacimiento, constituye una expresin
poltica de la larga transicin del modo de produccin feudal al modo de
produccin capitalista. Esta transicin se caracteriza por una compleja y varia
.da combinacin entre ambos modos.
En efecto, la explotacin feudal no desapareci, sino que cambi de forma
-en la poca del absolutismo. Perry Anderson advierte que no hay que con-
81 Fossaert, Lf!s onomiqlles, op. cit., p. 171.
82 Anderson, Perry, VEtal absollltistf!, Paris, MastJl'TO, ltOl. 11, 1978, p. 234.
8. Miaille, op. cit., p. 60.
EL ESTADO 57
fundir el fin de la servidumbre con la desaparicin de las relaciones feu-
dales en el campo .
. E's evidente -dice- que la coaccin privada extra-econmica, la dependencia
personal y la amalgama entre el prouuctor directo y los instrumentos de
produccin no desaparecieron forzosamente cuando el excedente rural dej
de ser extorsionado bajo la forma de trabajo o de pago en especies para
convertirse en renta pecuniaria. Mientras la propiedad agraria aristocrtica
impidi el desarrollo de un mercado libre de la tierra y la movilidad real
de la mano de obra; en otros trminos, mientras el trabajo no fue separado
de sus condiciones sociales de existencia para convertirse en "fuerza de tra-
bajo", las relaciones ue produccin rurales continuaron siendo feudales.
s4
Lo que caracteriza al Estado absolutista es el desplazamiento ue la coer-
cin poltico-jurdica hacia un vrtice centralizado y militarizado, que im-
plicaba el fortalecimiento del poder monrquico, por oposici6n a la frag-
mentaci6n y parcelizacin de soberanas en el sistema feudal medioeval.
Pero el Estado absolutista sigue siendo una forma aristrocrtica y feudal
de organizacin poltica, no slo porque la noble'a ocupa ha la mayor parte
de los puestos de decisin y direccin en los AE, sino tambin porque la
funcin central de este Estado era la de mantener y aun reforzar el rgimen
de la propiedad noble de la tierra -y de la consecuente sujecin extrae-
(onmica de los campesinos- en un momento en que se hallaban gravemente
amenazadas por la desaparicin de las formas serviles de la renta.
La centralizacin de la soberana fue tambin una exigencia de la lgica
tinificadora y uniformizadora del capitalismo mercantil. manufacturero y
martimo que se expanda incesantemente desde los intersticios urbanos de
las formaciones feudales posrenacentistas. De aqu el papel fundamental
de estos Estados en el proceso de la acumulacin capitalista originaria. "Las
monarquas absolutas suscitaron un ejrcito y una burocracia permanente,
impuestos nacionales, una legislacin codificada)' los comienzos de un mer-
cado unificado".8j
En resumen: la estructura del Estado absolutista es el resultado de una
'eQrgallizacin de la clase aristocdtica feudal frente al campesinado, a raz
de la desaparicin de la servidumbre; pero al mismo tiempo fue sobredeter-
minada
por el ascenso de la burguesa urbana que. luego de haber desarrollado
una serie de descubrimientos tcnicos y comerciales, desarrollaba ahora
en escala considerable sus manufacturas pre-industriales. Este impacto
secundario de la burguesa urbana sobre las formas del Estado absolutista
es lo que Marx y Engels trat:uon de expresar perdindose en las nocio-
nes de "contrapeso" y de "fundamento esencial".86
M Alltlerson, O'p. cit., vol. 1, p. 17.
~ 5 [bid., p. 17.
86 lbld., p. 23.
58 GILBERTO GIMNEZ
En el desarrollo de la formacin social feudal y de su expresin poltica
deben distinguirse, naturalmente, diferentes fases o estadios como, por ejemplo,
el trnsito del Estado aristocrtico al Estado aristocrtico-burgus.
Desde el punto de vista de su soporte institucional, el Estad9 absolutista
se caracteriza por la creciente burocratizacin de sus aparatos politico-ad-
ministrativos y por la relativa expansin de los aparatos ideolQgicos (a
partir del Renacimiento), aunque el Aparato eclesial, tendendalmente "na-
cionalizado", siga siendo dominante. Esta densificacin de los aparatos se
cristaliza en torno a un dispositivo central (el "ncleo" de gobierno) orga-
nizado ya segn el modelo de la "cancillera".87
5.2. El Estado capitalista: formas normales
El modo de produccin capitalista ha dado lugar a un tiPo de Estado
que se ha desdoblado en diferentes formas segn las diferentes fases o esta-
dios de este modo de produccin, y segn las crisis peridicas que han
afectado su proceso de desarrollo.
Surgen de este modo dos formas "normales" de Estado capitalista: la
repblica burguesa 1 (o Estado del capital) y la repblica burguesa JI (o
Estado capitalista). La primera corresponde a la fase competitiva" del capi-
talismo y la segunda a su fase de concentracin monopolista.
La dinmica de la produccin capitalista, que se funda en la apropiacin
privada de los medios de produccin y de trabajo (la burguesa en sus
diferentes fracciones) y la prestacin privada de la actividad laborativa
por parte de una clase de productores directos obligados a producir prin-
cipalmente por coaccin econmica, comporta la generalizacin del mercado.
En la fase competitiva, este mercado generalizado se concibe como un ins-
trumento esencial de socializacin y como el regulador social por eXcelencia
de la produccin.
8s
De aqu la primera caracterstica del Estado liberal
clsico: una forma particular de autonomizacin que se interpreta como
separacin entre mercado y Estado, entre economa y poltica, entre lo
privado y lo pblico, entre sociedad civil y sociedad poltica, entre indivi-
duo y ciudadano. El poder de Estado asume en consecuencia una forma
"liberal", es decir, se orienta principalmente a garantizar el libre juego del
valor de cambio y la libre expansin del capitalismo industrial y financiero.
s9
Estas disociaciones, que implican la disolucin de las corporaciones, comu-
nidades y estamentos del "antiguo rgimen" y correlativamente la generali-
zacin del proceso de individualizacin, son subsumidas bajo un nuevo prin-
cipio de unidad e identificacin social: la nacin. El Estado liberal es un
Estado-nacin.
La nacin, con sus elementos correlativos -la patria, el patriotismo, el
sentimiento nacional, la unidad y la indivisibilidad- es proclamada de
modo impersonal y abstracto, pero en base a una abstraccin poderosa y
87 Fossaert, Les Appareils, op. cit., p. 228.
88 Barcellona, Pietro, La Republica in transformazione, Bari, De Donato, 1978, pp.
~ 1 v 55.
89 [bid., pp. 37 Y 41.
EL ESTADO 59
fuertemente vivida que an no conocemos suficientemente. La nacin
aparece ligada al Estado, por supuesto.
90
La separacin entre sociedad civil y sociedad poltica, que puede llamarse
separacin externa, viene acompaada por una separacin interna que le
es simtrica: la separacin de "poderes" al interior de los AE. Segn las
constituciones liberales, esta segunda "separacin" implica que las diversas
funciones del Estado sean asumidas por rganos independientes o, por lo
menos, autnomos en cuanto a su designacin y funcionamiento.
91
La crtica marxista ha demostrado desde hace tiempo el carcter ideo-
lgico y fetichista de estas "separaciones", que slo indican un modo pecu-
liar de autonomiz:acin del poder de Estado y de los AE, as como un
modo peculiar de presencia estatal en el mercado y en la sociedad civil.
La repblica burguesa 1 se caracteriza por la expansin de la "libre
asociacin" (particularmente de los partidos polticos), por la libertad de
prensa, por la emergencia de la Escuela como Al dominante, y por la
aparicin del parlamento como aspecto esencial del ncleo estatal.
J nglaterra y las revoluciones americana y francesa proporcionarn a las
sociedades burguesas todos los modelos parlamentarios que les servirn de
fuente de inspiracin. El parlamento no constituye, en s mismo, un nuevo
tipo de ncleo estatal. Formalmente slo representa una parte de este
ncleo, pero a travs de l se mediatizan todas las transformacion,es que
afectan al centro del Estado, en la medida en que se convierte en la
articulacin maestra del Estado y de la sociedad civil, y en una especie
de proyeccin de la sociedad civil en el corazn del Estado (y por lo
tanto, recprocamente, en vehculo de difusin de la ilusin estatal a toda
la sociedad civiL .. ) .g2
Las formas de gobierno o de rgimen que corresponden a esta forma
de Estado varan segn las condiciones histricas de las luchas de clase,
sin reducirse en ningn caso a la dicotoma jurolica tradicional entre rgi-
men parlamentario y rgimen presidencial.
En efecto, el llamado "rgimen parlamentario" asume modalidades subs-
tancialmente distintas segn el sistema de partidos que lo enmarca, y el
"rgimen presidencial" reviste caracteres muy diferentes segn las regiones y
las pocas. Estas diferencias slo pueden explicarse por las peculiaridades de
la historia y de la estructura de clases de las diferentes formaciones sociales.
93
La repblica burguesa 1 sigue siendo el referente esencial de las interpre-
taciones jurdicas del Estado, pero en realidad ha sido histricamente re-
90 Lefebvre, Henri, De rEtat, Paris, Union Gnerale d'Editiom, vol. n, 1976, p. 6l.
Sobre los orgenes y el contenido histrico de la idea de nacin y de patria, ver la exce-
lente. contribucin de JeanYves GuioIrulr, L'idologie nationale, Editions Champ Libre.
1974.
91 Miaille, op. cit., p. 96.
92 Fossaert, Les Appareils, op. cit., p. 23l.
93 Miaille, op. cit., p. 100.
60
GILBERTO GIMNEZ
basada y sustituida por la "epbl,ica burguesa 11 o Estado autoritario del
capitalismo monopolista.
Esta nueva forma de Estado es la expresIOn poltica de una nueva fase
tle la dinmica capitalista -la fase monoplica-,u, y se distingue de la
forma anterior por la intervencin directa del Estado en el proceso de acu
mulacin )' concentracin del capital. Ms an, el Estado tiende a conver-
tirse cada vez ms en p"opietario de los medios de desarrollo (investigacin
cientfica, plan, etctera), lo que conduce a una conjuncin indita entre
propiedad y poder. o:; La diferencia con respecto a la forma precedente no
es tan sensible mientras el Estado slo es propietario de empresa5 marginales
y se contenta con movilizar en ciertos sectores recursos de capital que las
empresas privadas no pueden reunir. Pero la innovacin se produce "cuando
el Estado sustituye durablemente al capitalismo desfalleciente para em-
prender o acelerar el desarrollo industrial del pas, y, en mayor medida,
cuando se ve obligado a expulsar al capital privado de empresas o ramas
enteras de la economa".96
En estas condiciones el poder dc Estado se torna intervencionista y nece-
sita no slo reforzar sus aparatos, sino tambin central izarlos en sentido
autoritario.
El Estado del capitalismo monopolista es un Estado autoritario, con fuerte
concentracin de poder en beneficio del ejecutivo y con formas tomadas
en prstamo a la vez del parlamentarismo y del presidencialismo. Por eso
se convierte en una categora sui
En otras palabras: se mantienen, en apariencia, las instituciones politicas
bsicas del liberalismo, pero vaciadas de contenido y combinadas de una
manera tal qUe se desvanecen las clasificaciones tradicionales de los consti-
tucionalistas.
En la realidad, el rgimen parlamentario y el presidencial se acercan
el uno al otro. En Inglaterra, la eleccin de diputados permite de hecho
94 "Qu pasa, en efecto, desde haCe por lo menos una treintena de a05? Algo pro
fundamente difel'ell.te de lo que nos dice la publicidad: no se trata simplemente de la
sociedad de ronsumo y de la electrnica, sino ante todo de la reorganizacin del capital
en el sentido de una conccntracin y de nuevas modalidades de funcionamiento. En
efecto, las contradicciones del capitalismo se acrecientan ('11 virtud del .juego 'normal' de
la ganancia. La rentabilidad del capital es cada vez mellor: es necesario movilizar ms
y ms capitales para una ganancia telldencialmente en baja; de donde la necesidad de
Hila concentracin que renueve ampliamente las condiciones generales de la produccin,
por medio de la eliminacin de los pequeos productores y la integracin al circuito
capitalista de todos los que hasta ahora vivan de algn modo al margen del capitalismo
(pequeos artesanos). Los efectos sociales son considerables y. al modificar
las bases del Estado liberal, generan la posibilidad de nuevas de As,
se puede ver a los partidos polticos disputarse las capas medias surgidas de este neo
capitalismo que es muy diferente del Estado liberal". MiailIe, o.p. cit., p. 105. Comparar
con Klaus Offe, Lo !Nato nel capitalisnUJ matuTO, ed. cit., pp. 1732.
90 Fossaert, Les slructurt's conomiques, op. cit., p. 60.
96 [bid., p. 1 iS.
91 Miaille, op. cit., p. 112.
EL ESTADO 61
designar al futuro Primer Ministro de modo semejante a la designacin
del Presidente norteamericano.
os
En esta forma de Estado, los aparatos multi.media se tornan dominantes
en el plano ideolgico, mientras que en el ncleo estatal el primado pasa
al Ejecutivo y a la administracin estatal centralizada o descentralizada
(entes pblicos autnomos, "cuerpos separados", etctera) .99
Por 1'0 que toca a las diversas formas o regmene's de gobiern'O que corres-
ponden a esta forma de Estado, se aplican . a fortiori las consideraci'Ones
hechas con respect'O a la forma precedente, en la medida en que aqu resulta
an menos posible retener las clasificaci'Ones jurdicas tradicionales.
5.3. El Estado capitalista: formas "anormales"
El desarroll'O del m'Odo de produccin capitalista -escribe M. Miaillc-
no se produce en la serenidad y en la continuidad: as como este modo
de produccin es contradictorio en su naturaleza, lo es tambin en su
funcionamiento y en su historia. Adems, por cierto nmero de razones
conoce -o, mejor dicho. produce- crisis peridicas.
'

o
Las formas "anormales" de Estado capitalista se relacionan c'On estas cnslS
y se presentan generalmente como dictaduras de pocas de crisis. Estas formas
pueden reducirse a dos: la bonapartista y la fascista.
El bonapartismo aparece en la historia poltica francesa como una forma
transitoria de Estado dictat'Orial personalizado en un hombre "providencial"
que aSUlIle el papel de rbitro entre las fracci'Ones en pugna.
Sus condiciones sociales pueden esquematizarse del siguiente modo: las
clases dominantes n'O pueden organizar directamente su dominacin pol-
tica a causa de contradicciones internas entre s mismas o entre sus diferen-
tes fracciones. Estas contradicci'Ones y pugnas, 'Originadas por una crisis del
capitalismo, no tienen salida posible a causa del equilibrio existente entre
las fuerzas confrontadas. De donde ~ l recurso a un "salvador coronado"
capaz de imponerse a todas las fracciones en pugna, con aparente autonoma.
pero asumiendo de hecho la gestin de los intereses de la burgues o de
la fraccin burguesa d'Ominante.
101
.... . .
El Estado bonapartista se distingue de bs formas dictatoriales ordinarias
por el logro de un considerable consenso popular. En efecto, '
en ambos casos (el del primer y el del segundo B'Onaparte) se debe
observar la pasividad de las masas populares que, totalmente despojadas
de toda expresin poltica, se encuentran ante el hecho consumado. Pero
el nuevo poder, lejos de ignorarlas, va a concederles la palabra ... para
aprobar el golpe de Estado y las decisiones subsecuentes. Nos encontramos,
por lo tanto, ante una situacin en la que la burguesa slo puede gober-
98 [bid_o p. lll.
99 Barcellona, op. cit., pp. 66 Y 88.
100 Miaille, op. cit., p. 112.
101 el. el anlisis clsico del bonapartismo en Marx, La guerra civil en Francia 1871.
62 GILBER'110 GIMNEZ
nar con el apoyo o an con. la complicidad de la masa ms importante
del pas: el campesinado. El pequeo campesino parcelario ser el ms
seguro aliado del bonapartismo, contra todas las veleidades de oposicin
de Jos jacobinos republicanos de 1799 .. yl2
El fascismo es una forma dictatorial de Estado que aparece en las so-
ciedades que no pueden efectuar el trnsito del capitalismo competitivo
al monopolista dentro de los cauces normales de las instituciones liberales.
1oa
Esta forma de Estado tiene por base una situacin econmica catastrfica
(crisis de 1929, inflacin, desempleo masivo ... ) que exige la reorganizacin
del capital (concentracin monoplica) y una correspondiente recomposi-
cin poltica (autoritarismo estatal, orden, etctera), para lo cual se recurre
a una especie de radicalizacin de las masas, pero neutralizando a la vez
toda movilizacin en trminos de una identidad de clase.
El verdadero protagonista de este movimiento es la pequea burguesa
radicaliiada, ansiosa de orden y de seguridad, que teje en torno a s una
compleja red de alianzas involucrando tanto al capital monoplico como a
amplios sectores de las clases populares a los que interpela en nombre de
la nacin o de la raza. De este modo se genera un amplio movimiento social
objetivamente favorable al capital monoplico, sin necesidad de que ste apa-
rezca en el primer plano de la escena poltica.
El fascismo es un fenmeno populista. Pero a la vez es un fenmeno
histricamente reactivo al movimiento obrero que lucha por su hegemona
en el plano nacional e internacional. Por eso no puede considerarse apenas
como una modalidad modernizada de bonapartismo.
El bonapartismo aparece en una situacin en que las clases que se desgarran
entre s son las clases dirigentes; el fascismo slo nace en el marco de una
"oposicin histricamente incurable" (Gramsci, nota de Maquiavelo) entre
burguesa y proletariado. Lo que significa que el fascismo no existe sino
en un mundo en que la cuestin del socialismo ha sido planteada y no
puede menos que plantearse.
104
A nivel de sus aparatos, el Estado fascista materializa la unidad del
poder que se expresa a travs del Partido y del jefe, por oposicin a la
tradicional separacin de poderes. De aqu el carcter meramente consultivo,
de derecho o de hecho, de sus Asambleas (Reichstag, Gran Consejo Fas-
cista, etctera). Ms an, el Estado fascista pretende superar la separacin
liberal entre sociedad poltica y sociedad civil, integrando plenamente a
,las masas en la vida del Estado. Por eso se presenta como un Estado corpo-
rativo antiparlamentario e intervencionista, con funciones educativas y ticas
con respecto a las masas. Este es el fenmeno que suele designarse a veces
como "totalitarismo"_
102 Miaille, op. cit., p. 119.
1 0 ~ Sobre el fascismo existe una enonne literatura. Para lo que aqu nos inteTe8a,
cf. Poulantzas, Nicos, Fascismo y dictadura, Mxico, Siglo XXI, 1971; Y LacIau, Ernesto,
Politica e ideologia ... , ed. cit., pp. 89-164.
104 MiailIe, 01'_ cit., p. 126.
EL ESTADO
5.4. Los Estados de la transicin socialista
63
Los Estados de la transicin socialista constituyen, en su conjunto, un
tipo de organizacin poltica que debe relacionarse con un nuevo modo
de produccin que algunos llaman "estatal-socialista" (Fossaert), y otros
simplemente "modo de produccin estatal" (Lefebvre).
Este nuevo modo de produccin se define, a grandes rasgos, por una
modificacin cualitativa del papel del Estado en el proceso de produccin
y de acumulacin: la totalidad de los medios de produccin y de circulacin
pasa a manos del Estado, que asume por s mismo la direccin del proceso
global del desarrollo econmico y social. "El Estado est siempre presente
en el seno de la sociedad, pero deja de imponerse como medio para con-
vertirse en s mismo en fin, en ser poltico".105 De donde la posibilidad
de revertir sobre la sociedad para recompaginarla a fondo. "La gestin
estatal desarrolla sus efectos en la sociedad entera; el Estado no se limita
a la gerencia de la sociedad, sino que modifica totalmente a sta. La so-
ciedad poltica engendra relaciones sociales ... ".106
El modo de produccin estatal-socialista no modifica el tipo de traba-
jadores o de productores directos (que sigue siendo el proletariado indus-
trial), pero s el tipo de propietario (que ahora es el Estado) y la corres-
pondiente relacin de propiedad (en sentido real, no en el jurdico). Lo
que implica correlativamente una mutacin de la naturaleza de las relacio-
nes de explotacin, en virtud de "la innovacin que resulta de la conjuncin
entre propiedad y poder".101 Dentro de este modo de produccin, toda
lucha econmica es tambin automticamente una lucha poltica.
Las exigencias de planificacin y de control que comporta este modo de
produccin se traducen en un proceso general de burocratizacin que en-
gendra una capa privilegiada de funcionarios y administradores. Esta capa
funciona como una verdadera clase dominante, en la medida en que detenta
la propiedad real de los medios de produccin y de desarrollo, se adjudica la
parte del len en la redistribucin del producto social y desplaza a los
productores directos de la instancia poltica y administrativa, bloqueando
toda posibilidad de control de las masas sobre el aparato estatal. La defor-
macin burocrtica constituye, por lo tanto, la caracterstica mayor de este
tipo de Estado, cuyas formas histricas varan entre la rigidez del modelo
'IOvitico y la relativa elasticidad de la autogestin yugoeslava.
108
A nivel de aparatos, este tipo de Estado suele caracterizarse por el con-
trol estatal de todos los Al, convertidos de este modo en AlE (tipo de Al
"gobernados"); por el papel central de un Partido nico que corona en el
vrtice a la burocracia estatal; y por la centralizacin administrativa que
comporta el desplazamiento de todas las competencias y poderes hacia la
cspide de la burocracia, en detrimento de la instancia legislativa y lejos
105 Lefebvre, op. cit., vol. 1Il, p. 154.
106 [bid., p. 151. Sobre los diferentes modos de caracterizar las s o d e d a d e ~ de la tran-
sicin socialista, vase Corallo, ]ean-Fran!;ois, "Lefebvre/Fossaert, Etatjsociet: un dia
logue posible", en Dialectiques, nm. 27, 1979, pp. 56-67 ..
101 Fossaert, Les structures conomiques, op. cit., p. 60.
108 Fossaert, Une tht!orie gnrale, op. cit., pp. 72-76.
64 GILBERTO GIMtNEZ
de todo control popular (tipo de Aparato gubernamental sm parlament
real) .
La burocracia consiste precisamente en un sistema
en el que la separacin entre el Estado y la sociedad civil es tal que la
dominacin y la direccin de los asuntos colectivos se ejercen al margen
de toda intervencin popular, por un grupo de funcionarios que Im-
ponen su lgica, su autoridad y, por lo mismo, sus intereses.
'OV
'(1
, .
"
109 Miaille, op. cit., p. l ~ .