MINISTERUL ADMINISTRAIEI I INTERNELOR

Edi ia: Revizia: Nr. ex.: Pagina: 2 0 1/4

Autoritatea de Management pentru Programul Operaional Dezvolatarea Capacitii Administrative

CATEGORIA: Factorul de Nr. risc/cauza crt.

1
0

LISTA GENERAL A RISCURILOR identificate la nivelul DDCA RISCURI EXTERNE SUBCATEGORIA

2

mediul politic

2 mediul economic

3 mediul socio-cultural

4 tehnologici

domeniul legislativ

schimbri frecvente n structura administrativ naional (la nivelul administraiei centrale i locale) discontinuiti n sistem create de lipsa de implicare/ disponibilitate a funciilor politice pe perioadele de organizare i desfurare a diverselor campanii electorale ieiri frecvente ale politicienilor n mass-media pe tema gestionrii fondurilor structurale, prezentnd opinii proprii, insuficient fundamentate, cu impact semnificativ negativ indisponibilitatea alocrii fondurilor de cofinanare a proiectelor (din bugetele locale sau bugetul de stat) dificulti n planificarea multianual a bugetelor dificulti pentru beneficiari n asigurarea cheltuielilor neeligibile (prin contribuie proprie) n proiectele susinute condiii dificile de asumare a parteneriatelor nivelul aportului UE proporia finanrii UE din total buget intrzieri/blocaje temporare privind fluxul de numerar i de alimentare a contului de disponibil al autoritii de management cereri de prefinanare/rambursare ntocmite incorect sau tardiv numr mare de instituii implicate n gestionarea fondurilor comunitare sistem de comunicare sofisticat cu prile interesate nivel sczut de nelegere a celor interesai privind termenii i mecanismele de utilizare a instrumentelor structurale /confuzii ale acestora cu termenii i mecanismele utilizai/utilizate n pre-aderare neasigurarea la nivelul direciei a accesului la informaiile de interes public prin intermediul unei persoanei desemnate n acest scop sistem de protecie a datelor neadecvat dificulti de operare n sistem SMIS incompatibilitate ntre sistemele de nregistrare sau raportare naionale i sistemele similare comunitare modificri/completri frecvente n legislaia UE; modificri/completri frecvente n legislaia romneasc; nearmonizarea n totalitate a prevederilor legale naionale cu reglementrile comunitare reglementri n vigoare care prevd responsabiliti diferite pentru acelai rezultat proceduri/norme de aplicare legale complexe, greu de aplicat sau care creaz confuzii lipsa unor ghiduri/manuale de utilizare, agreate la nivel naional/comunitar; interes sczut, pregtire n domeniu insuficient i ci complexe n susinerea i aprobarea la timp a modificrilor legislative necesare

Edi ia: Revizia: Nr. ex.: Pagina:

2 0 2/4

CATEGORIA: Factorul de Nr. risc/cauza crt.

0 1

RISCURI EXTERNE SUBCATEGORIA

2

6 7

de mediu mediul instituional

referitor la nereguli de tipul fraudei, incluznd faptele de corupie

utilizare nejustificat a resurselor care au impact negativ asupra mediului nconjurtor beneficiarul este pasiv, are un nivel scazut de angajare, este dificil de implicat responsabiliti neasumate sau nedefinite clar n diverse autoriti, instituii beneficiare sau parteneri schimbri frecvente i fr analize temeinice de management n ceea ce privete structura organizatoric instituional naional colaborarea dificil cu unele structuri ale Aparatului Central MAI care au responsabilitatea implementrii unor procese externalizate fa de Direcia pentru Dezvoltarea Capacitii Administrative, procese necesare funcionrii eficiente a sistemului propriu de management (Direcia General Resurse Umane, Direcia General Financiar, Direcia General Control i Audit Intern , Directia Juridic, Direcia Ecnomico-Administrativ) lipsa de informare a beneficiarilor fondurilor privind protecia intereselor financiare ale UE, prevenirea i lupta antifraud desfurarea greoaie a reuniunilor grupuri de lucru pe teme specifice formate din membri autoritilor din sistemul de management i control al fondurilor strcturale sistem de alert timpurie asupra suspiciunilor de nereguli deficitar la nivel naional inexistena unor norme clare de aplicare a reglementrilor legale privind protecia fucionarilor din instituiile publice care semnaleaz nclcri ale legii schimbri frecvente n desemnarea atribuiilor unor instituii naionale implicate n sistemul naional de raportare a neregulilor i lupt antifraud sistem deficitar de control intern la nivelul beneficiarilor controale specializate ale autoritilor abilitate naionale efectuate tardiv i/sau ineficient neutilizarea unor metode/tehnici eficiente de membrii autoritilor abilitate n asigurarea i conservarea probelor infraciunilor ce pot servi organelor de urmarire penal cadru legal naional complex privind atribuirea i derularea contractelor de achizi ii publice nearmonizarea coreciilor financiare aplicate beneficiarilor debitori pentru nclcri ale procedurilor de achizi ie public, ale principiilor de transparen, publicitate cu coreciile aplicate de CE statului membru sistem naional complex reglementat pentru recuperarea (administrativ, civil i/sau penal) creanelor constatate provenite din neutilizarea corespunztoare a fondurilor instruiri specifice efectuate de membrii Direciei Generale Anticorupie neadecvate domeniului gestionrii fondurilor structurale

Edi ia: Revizia: Nr. ex.: Pagina:

2 0 3/4

CATEGORIA: Factorul de Nr. risc/cauza crt.

1
0

RISCURI DE CONTROL (operaionale/interne) SUBCATEGORIA

2

privind resursele umane

referitor la infrastructur

privind fluxul de numerar

de derulare eficient a activitilor

privind procesarea informaiilor

personal insuficient, neacoperind numarul total al funciilor/rolurilor dimensionate de analizele posturilor nivel de pregtire continu neadecvat necesitilor reale ale angajailor autoritii de management personal fr experien fluctuaie de personal cerinele specifice posturilor reglementate n fiele posturilor destinate special competenelor unor persoane i nu pe analiza posturilor, precum i lipsa unui control al modificrilor acestora lipsa motivaiei personalului existent (de la nevoi fiziologice elementare, salarizarea i protecia personalului n privina sntii i securitii n munc, la necesitatea de afiliere la un grup i pn la nevoia de autorealizare prin recunoatere social ) neasigurarea consilierii etice i a monitorizrii respectrii normelor de conduit stabilite legal pentru funcionarii publici din cadrul direciei i asimilate personalului contractual angajat infrastructur neadecvat spaii de lucru i ci de circulaie/acces neadecvate spaii de depozitare i arhivare nedimensionate corespunztor cu evoluiile estimate aprovizionarea cu consumabile, obiecte de inventar i mijloace fixe nedimensionat la cerinele reale de utilizare i nedistribuirea acestora conform unei planificri prealabile transferuri de fonduri neadecvate (necontrolate adecvat i/sau la timp) manevrarea neadecvat a cererilor de prefinanare i/sau a cererilor de rambursare (necontrolate adecvat i/sau la timp) proceduri i instruciuni interne ineficiente i necorelate ntre ele sau cu cerinele reglementate relaii dintre activiti/aciuni nestabilite sau nefuncionale n fapt piste de audit neadecvate proiecte de asisten tehnic derulate ineficient contracte de achiziii publice ncheiate fr analize temeinice cost-beneficiu dezvoltarea neadecvat sau insuficient a unor funcii de control intern, cum ar fi auditul intern de program/proiecte, controlul financiar preventiv sistem intern IT neadecvat lipsa asigurrii confidenialitii i asigurrii securitii datelor dificulti de operare n sistem SMIS date de intrare/ieire insuficiente sau incorecte infrastructur IT srac verificarea neadecvat a datelor sistem de back-up IT neadecvat

Edi ia: Revizia: Nr. ex.: Pagina:

2 0 4/4

CATEGORIA: Factorul de Nr. risc/cauza crt.

0 1

RISCURI DE CONTROL (operaionale/interne) SUBCATEGORIA

2

referitor la relaiile interne

referitor la nereguli de tipul fraudei n rndul personalului propriu, incluznd faptele de corupie

substructuri organizatorice neadecvat plasate n relaiile de colaborare sau de subordonare delegri de responsabiliti definite fr analiza prealabil a corespondenei competenelor relaii de raportare nedefinite comunicare intern ineficient lipsa de informare a membrilor autoritii de management privind protecia intereselor financiare ale UE, prevenirea i lupta antifraud lipsa de implicare sau implicarea incorect a personalului privind domeniul proteciei intereselor financiare ale UE asigurarea insuficient de resurse necesare bunei desfaurri a activitilor evaluarea subiectiv sau defectuas a personalului n procesul de recrutare, selectare, promovare, retrogradare imcompeten sau neglijen n serviciu documentaia intern n vigoare referitoare la nereguli complex (politici, obiective, proceduri, instruciuni, fi e de post, etc.) sistem deficitar de control intern la nivelul direciei, incluznd imposibilitatea conducerii de a fi clientul direct al recomandrilor auditului intern al programului lipsa identificrii funciilor sensibile i a unui plan de rotire a funciilor sensibile controale specializate efectuate tardiv i/sau ineficient de membrii structurii desemnate din cadrul autoritii de management neutilizarea unor metode/tehnici eficiente de ctre membrii structurii desemnai din cadrul autoritii de management n ceea ce privete asigurarea i conservarea probelor infraciunilor ce pot servi organelor de urmarire penal

Categoria riscurilor (interne/externe), apartenena la o clas de probleme, nivelele de responsabilitate n gestionarea riscurilor, congruena msurilor ce trebuie luate etc., constituie elemente n baza crora este conceput propriul sistem de grupare. Riscurile identificate n lista general sunt grupate astfel nct s permit o clasificare sistematic a riscurilor i, n consecin, o aplicare unificat a unei strategii de rspuns. n cadrul fiecrei categorii de riscuri externe sau de control (operaionale) au fost definite subcategorii aferente pentru a sprijini procesul permanent de identificare, analiz i prioritizare a riscurilor i documentarea asupra modului de administrare corespunztor.

NOT:

Data actualizrii: 27.07.2009

ntocmit: ofier nereguli i riscuri, Claudia tefnescu