Sunteți pe pagina 1din 121

CURS NR.

PARTEA I - NOIUNI INTRODUCTIVE


CAPITOLUL I - CRIMINOLOGIA - TIIN INTERDISCIPLINAR, INTEGRATOARE SECIUNEA I. FORMAREA CRIMINOLOGIEI CA TIIN 1. Originea criminologiei Criminalitatea, ca fenomen social, a aprut o dat cu structurarea primelor comuniti umane arhaice. Anterior acestui fapt istoric esenial nu se poate afirma existena criminalitii, deoarece "acolo unde nu exist moral i norme, nu exist crime"1. Dei criminalitatea nu a fost studiat n mod tiinific dect relativ recent (n ultimele dou secole), o larg palet de izvoare situate pe ntregul arc temporal al evoluiei umanitii relev interesul pentru acest fenomen. Este foarte probabil c primele preocupri pentru pedepsirea unor comportamente individuale considerate periculoase au fost determinate de necesitatea autoprotejrii comunitilor umane constituite n condiii naturale vitrege care le ameninau permanent supravieuirea. n mod firesc, reacia grupului aflat n pericol a fost sever la adresa celor care, prin aciunile lor, amplificau starea de risc. Faptul c "legea talionului" rzbate prin negura timpului pn n civilizatul Babilon al regelui Hammurabi (1728-1686 .e.n.) i chiar mult dup aceea, reprezint o dovad n acest sens2. O dat cu trecerea timpului att fapta prohibit ct i pedeapsa ce trebuia aplicat au dobndit conotaii noi, mai ales religioase, dar ntr-o anumit msur i social-economice. n scopul valorizrii superioare a sentimentului religios, crima a fost considerat fie ca o manifestare diabolic, fie ca o expresie a pcatului3, iar justiia a primit aspectul unui dar divin. De altfel, pe stela de diorit negru de la muzeul Louvre, pe care sunt gravate articolele "Codului" su, Hammurabi este nfiat nchinndu-se zeului Sama, de la care primete textul legii. Conferind esen divin activitii legislative, regele transmitea normele juridice oamenilor, care trebuiau s le respecte ntocmai, sub imperiul unor sanciuni extrem de severe4. Pedepsele erau considerate ca o veritabil retribuie pentru rul provocat, ori ca o ispire a pcatului svrit (punitur quia peccatum est). Dei modelate dup "legea talionului"5, ele se difereniaz i n funcie de poziia social a inculpatului sau a prii lezate6. Preoii i demnitarii se bucurau de privilegii n cazul delictelor minore, dar erau aspru pedepsii n cazul comiterii unor delicte grave. Interesant este i faptul c nu se pedepseau dect delictele premeditate. "Codul" lui Hammurabi a influenat, ntr-o msur important, reglementrile penale ale popoarelor din zona de confluen. Astfel, n Egipt, n timpul Regatului Nou (1650-1085 .e.n.) se aplica pedeapsa cu moartea pentru rebeliune i conspiraie contra statului, pentru omucidere, viol i adulter feminin, precum i pentru furt din mormintele regale. Judectorii corupi primeau, de asemenea, pedeapsa capital, care se executa prin sinucidere impus7. Legile ebraice pedepseau cu moartea omuciderea voluntar, rpirea de persoane, idolatria, vrjitoria, adulterul, sodomia, incestul etc. Executarea pedepsei capitale - prin uciderea cu pietre (lapidare) - era ncredinat fie familiei care suferise ofensa, fie ntregii comuniti. Pentru crime

O.Kinberg, Basic Problems of Criminology, Copenhague, 1935, p.13, citat de D.Szabo, Criminologie, P.U.M., Montreal, 1967, p.2. n timpul lui Hammurabi, Mesopotamia avea deja o istorie de dou mii de ani - conf. O.Drmba, Istoria culturii i civilizaiei, Ed.tiinific i enciclopedic, Bucureti, 1985, vol.I, p.61-105. J.Pinatel, n P.Bouzat et J.Pinatel, Trait de droit pnal et de criminologie, Tome III, Criminologie, Paris, Dalloz, 1963, p.61. O.Drmba, op.cit., p.77. "Dac cineva a scos ochiul unui om liber, s se scoat i al lui. . . Dac cineva a scos dintele unui om egal cu el, s i se scoat i dintele lui" - C.H. 196, 200, citat de O.Drmba, op.cit., p.78. "Dac sclavul cuiva a dat o palm unui om liber, s i se taie o ureche" C.H. 206, citat de O.Drmba, op.cit., p.126. O.Drmba, op.cit., p.126.

3 4 5

6 7

deosebit de grave se aplica arderea pe rug, spnzurarea ori tragerea n eap8. "Legea talionului" avea drept corespondent ebraic "rzbunarea sngelui"9. mbinnd normele barbare ale cutumelor arhaice cu elementele inerente evoluiei sociale, ntre care rafinamentul religios a jucat un rol aparte, popoarele antice au reuit s dezvolte sisteme legislative i instituionale care rspundeau n bun msur, mai ales prin asprimea lor, scopurilor pentru care fuseser create. Interesul pentru reglementri juridice precise, cunoscute de toi membrii societii i aplicabile tuturor n mod egal, a fost evideniat pentru prima oar n Grecia antic. nc din sec. al VII-lea .e.n. au fost alei legislatori nsrcinai cu elaborarea legilor scrise. Au rmas celebri atenienii Drakon i Solon. Drakon s-a evideniat prin asprimea legilor pe care le-a formulat. Solon (c.640 - c.588 .e.n.) a fost considerat drept unul dintre cei apte nelepi ai Greciei antice. Prin activitatea lor, legislatorii au creat cadrul instituional necesar, au iniiat eliminarea arbitrariului cutumiar i au ntrit rolul statului n materie penal, prin intervenie direct n cazurile de omucidere. Alturi de izvoarele legislative, un aspect important pentru criminologie l constituie interesul pe care marii filosofi ai lumii antice l-au manifestat fa de criminalitate. Socrate, Platon i Aristotel au evideniat problematici care, ntr-o anumit msur, i menin actualitatea chiar i n perioada modern. Platon (c.427-347 .e.n.) este primul gnditor al antichitii care sesizeaz faptul c pedeapsa nu poate fi justificat prin ea nsi, ca reacie la rul produs prin fapta prohibit, ci trebuie orientat ctre un scop care s constituie temeiul juridic i filosofic al aplicrii acesteia. Scopul identificat de marele filosof antic era generos i . . . modern - prevenirea svririi altor crime n viitor (punitur ut ne peccetur). Platon afirm c "acela care vrea s pedepseasc n mod judicios, nu pedepsete din pricina faptei rele care este un lucru trecut, cci nu s-ar putea face ca fapta s nu se fi svrit, ci pedepsete n vederea viitorului, pentru ca vinovatul s nu mai cad n greeal i pentru ca pedeapsa lui s-i nfrneze pe ceilali"10. Aceast idee a fost reluat i consacrat, peste secole, de filosoful i scriitorul latin Seneca (c. 4 .e.n. - 65 e.n.):"Naum, ut ait Plato, nemo prudens punit quia peccatum est, sed ne peccetur" ("Cci, dup cum spunea Platon, nici un om nelept nu pedepsete pentru c s-a svrit o fapt rea, ci pentru ca ea s nu fie repetat")11. Discipol al lui Platon, Aristotel (384-322 .e.n.) a reflectat asupra problemei efectelor srciei i a mizeriei sociale. Astfel, spune el, "dup cum omul n perfeciunea sa este cea mai nobil dintre fiine, n aceeai msur, lipsit de lege i dreptate, este cea mai rea dintre toate"12. De asemenea, Aristotel evalueaz importana rolului preventiv al pedepsei, afirmnd c o persoan comite o crim atunci cnd nu se ateapt la nici o pedeaps, ori atunci cnd avantajele obinute din fapta prohibit precumpnesc n faa pedepsei13. Numeroase alte izvoare antice relev preocuparea fa de criminalitate. Stau mrturie operele literare ale antichitii n care tema dramatic a crimei ocup un loc important. Amintim, spre exemplificare, poemele homerice, Orestia lui Eschil (c. 525 - 456 .e.n.), Antigona i Oedip ale lui Sofocle (c. 497 - 405 .e.n.), sau Medeea lui Euripide (480 - 406 .e.n.). De altfel, tragedia lui Oedip a fascinat generaii de creatori, reprezentnd, cu consecine importante pentru evoluia criminologiei, una din principalele surse de inspiraie ale psihanalizei lui Freud14. Un interes real pentru criminologie l prezint i datele furnizate de istoria medicinii legale. nc din Egiptul antic s-a fcut dovada folosirii otrvii ntr-un proces intentat unei femei care i

8 9 10 11 12 13 14

Idem, p.185 "Ochi pentru ochi, dinte pentru dinte, mn pentru mn, picior pentru picior, arsur pentru arsur, vntaie pentru vntaie" Platon, Dialoguri, Protagoras, Paris, Ed.Les Belles Lettres, 1966, 324, a, b. Seneca, De ira (Despre mnie), cap.I, citat de M.Killias, Precis de criminologie, Berna, Ed.Staempfli and Cie S.A., 1991, p.443. Aristotel, Politica, citat de H.Goppinger, Kriminologie, Mnchen, Ed.C.H.Beck, 1971, p.22. Aristotel, Arta poetic i arta retoric, cap.12, citat de M.Killias, op.cit., p.433. R.M.Stnoiu, Introducere n criminologie, Ed.Academiei, Bucureti, 1989, p.11.

ucisese soul. Hipocrate a fost consultat ca expert n mai multe cazuri de crim, iar medicul Antistius a examinat, dup uciderea lui Caesar, cele 23 de rni ale acestuia15. Una din primele legi penale importante din Evul Mediu, "Constitutio Criminalis Carolina" (1532), stabilea colaborarea medicilor ca experi ai instanelor de judecat pentru anumite infraciuni16. Prin urmare se poate afirma, cu deplin justificare, c izvoarele criminologiei sunt la fel de complexe i ndeprtate n timp ca i izvoarele dreptului, sociologiei, filosofiei sau artelor, atingnd limita temporal a startului omului spre umanitate. 2. Apariia criminologiei Ca i n cazul altor discipline sociale, data apariiei criminologiei tiinifice nu poate fi precizat cu exactitate. Majoritatea istoricilor criminologiei l consider pe medicul militar italian Cesare Lombroso (1835-1909) drept ntemeietorul acestei tiine, recunoscnd totodat meritele precursorilor si17. ndeosebi se accentueaz importana lucrrii lui Cesare Beccaria (1738-1794) "Dei delliti e delle pene" (Despre infraciuni i pedepse), aprut n anul 1764, n care sunt exprimate idei novatoare care, punnd pe primul plan umanismul i subliniind importana prevenirii delictelor, anticipeaz cuceririle dreptului penal modern18. naintea lui Beccaria, Thomas Morus (1478-1535) insistase, n "Utopia" sa, asupra necesitii prevenirii infraciunilor prin msuri economice i sociale, iar Montesquieu, n lucrarea "L'esprit de lois" (Despre spiritul legilor), afirma: "un legiuitor bun va cuta nu att s pedepseasc infraciunile, ct s le previn; el se va strdui mai mult s mbunteasc moravurile dect s aplice pedepse"19. Influenat de lucrrile filozofilor iluminiti Montesquieu (1689-1755) i J. J. Rousseau (1712-1778), Beccaria a atacat virulent i pertinent tirania i arbitrariul care dominau justiia italian din acel timp, plednd mpotriva dreptului "divin" (inchizitorial) i n favoarea dreptului "natural", n virtutea cruia toi oamenii ar fi trebuit s se bucure de aceleai drepturi i obligaii, fiind egali n faa legii. Preocuprile sale privind interesul general al societii ca baz a dreptului de a pedepsi, raportarea pedepsei la pericolul social al faptei i la vinovia fptuitorului, precum i opiniile referitoare la prevenirea criminalitii constituie att idei eseniale ale colii clasice de drept penal, ct i importante puncte de plecare pentru criminologie. Contemporan cu Beccaria, englezul Jeremy Bentham (1748-1833) a dezvoltat problematica penologiei, fcnd o serie de propuneri de reformare a sistemului de legi i pedepse, propuneri care au avut un impact social i politic real, fiind nsuite de structurile britanice, judiciare i de putere20. Abordarea filosofico-umanist a problematicii criminalitii a fost completat cu ncercrile de a include delincvenii ntr-un sistem de cercetri experimentale. La aceasta au contribuit antropologi, frenologi, medici de penitenciare21. Aceste lucrri, majoritatea avnd caracter experimental i tratnd cu preponderen problemele psihiatriei judiciare, au fost cunoscute de Lombroso. ntr-un efort integrator, mbogit cu propriile sale cercetri, acesta a publicat n anul 1876 lucrarea "L'uomo delinquente" (Omul delincvent). Susinnd c ar fi gsit imaginea-

15 16 17

H.Goppinger, op.cit., p.19-20. Art.36, 147, 149 (tinuirea naterii, omucidere, vtmare corporal grav, inspecia i expertiza cadavrelor). Ex.: J.Pinatel, op.cit., p.1; H.Mannheim, Comparative Criminology, Londra, Routledge and Paul Keegan, 1965, p.212; R.M.Stnoiu, op.cit., p.11-12 etc. Al.Balaci, prefa la ediia n limba romn a lucrrii lui C.Beccaria, Despre infraciuni i pedepse, Ed.tiinific, Bucureti, 1965, p.XVII. V.Papadopol, Studiu introductiv la ediia n limba romn a lucrrii lui C.Beccaria, op.cit., p.LXVII. J.Bentham, A fragment on Government; An Introduction to the Principle of Morals and Legislation, citate de L.Siegel, Criminology, West Publishing Co., Nebraska, Omaha, 1983, p.93. Franz Joseph Gall (1758-1828), cu lucrarea "Les functions du cerveau", este considerat ntemeietorul antropologiei judiciare; Medicii Lauvergne, Morell, Broca i Wilson au fcut cercetri asupra craniilor delincvenilor i asupra degenerescenei congenitale; Medicul scoian Thompson a publicat n "Journal of Mental Science" (1870) observaiile sale asupra a peste 5000 de deinui, iar englezul Nicolson a publicat (1873-1875) studiile referitoare la viaa psihic a infractorilor - conf. H.Goppinger, op.cit., p.20-21.

18

19 20

21

model a infractorului, Lombroso l-a descris ca pe o fiin predestinat s comit delicte datorit unor stigmate fizice i psihice nnscute. Dei criticat aspru de adversari, opera sa a avut un asemenea impact asupra lumii tiinifice de la sfritul sec. al XIX-lea, nct Lombroso a fost supranumit printele criminologiei antropologice22. Un alt nume important de care se leag naterea criminologiei tiinifice este acela al lui Enrico Ferri (1856-1929), profesor n drept i sociologie care, n lucrarea sa "Sociologia criminale" (1881), a analizat rolul factorilor sociali n geneza criminalitii, motiv pentru care a fost considerat drept ntemeietorul criminologiei sociologice23. Triada italian a criminologiei de la sfritul secolului al XIX-lea este ncheiat de magistratul Raffaele Garofalo (1851-1934), a crui lucrare fundamental este intitulat "Criminologia" (Napoli, 1885). ncercnd s depeasc greutile cu care se confrunta criminologia datorit dependenei sale fa de tiina dreptului penal, el a creat o teorie a "criminalitii naturale", independent n spaiu i timp, fapt care l-a expus unor critici vehemente, mai ales din partea sociologilor francezi. Se cuvine menionat c, dei denumirea de criminologie este asociat numelui lui Garofalo datorit titlului celebru al operei sale, folosirea n premier a acestui cuvnt se pare c ar aparine, conform unor opinii24, antropologului francez Paul Topinard. Preocuprile cercettorilor italieni menionai mai sus nu s-au limitat la identificarea i studierea factorilor criminogeni. Contribuia lor acoper o palet mult mai larg, fiind la fel de important i n planul politicii penale, ca urmare a elaborrii modelului preventiv de reacie social mpotriva criminalitii. Datorit faptului c acetia au realizat nlocuirea metodologic a sistemului metafizic de analiz cu un sistem tiinific, determinist, orientarea lor teoretic a fost numit coala pozitivist. Antropologia criminologic nu a constituit singura cale de cercetare criminologic n secolul al XIX-lea. Simultan, studiile cu privire la starea i dinamica delincvenei au dus la acumularea unui volum important de date statistice care au determinat, mai ales n Belgia i Frana, apariia i cristalizarea unui nou domeniu de cercetare. Lucrri tiinifice destinate examinrii datelor statistice au fost efectuate, n prima jumtate a sec. al XIX-lea, de francezul Andr-Michel Guerry (1802-1866) - "Essai sur la statistique morale de la France" (Eseu asupra statisticii morale n Frana), aprut n anul 1833, i de belgianul Lambert A. J. Quetelet (1796-1874) - "Sur l'homme et le developpement de ses facultes ou Essai de physique sociale" (Asupra omului i a dezvoltrii facultilor sale, sau Eseu de fizic social), aprut n anul 183525. n aceeai direcie s-au ndreptat studiile cercettorilor germani von Mayr - cu lucrarea "Statistik der Gerichtlichen Polizei im Konigreich Bayern und in einigen anderen Landern" (1867) (Statistica poliiei judiciare din regatul Bavariei i din alte cteva landuri) i von Oettingen - cu "Die Moralstatistik in ihrer Betentug fur eine christiche Socialethik" (1874) (Statistica moral i importana sa pentru o etic social cretin)26. Tot n Germania, Franz von Liszt a militat cu energie n favoarea cercetrilor criminologice i aplicarea n practic a rezultatelor obinute. El i-a dezvoltat ideile n dizertaia intitulat "Der Zweckgedanke im Strafrecht" (1882) (Ideea scopului n dreptul penal), cunoscut ulterior sub denumirea de "Programul de la Marburg". Von Liszt susine necesitatea unei "tiine totale a dreptului penal" n care s fie incluse antropologia criminologic, psihologia criminologic i statistica criminologic. O asemenea abordare reprezenta o veritabil revoluie n criminologie i totodat o provocare adresat penalitilor dogmatici. n ncercarea de a depi divergenele de idei dintre teoreticienii francezi i cei italieni, von Liszt a ajuns la teoria sintetic despre interaciunea predispoziiilor native cu mediul nconjurtor n comiterea faptelor antisociale27.

22 23

Conf. J.Pinatel, op.cit., p.1. E.Ferri, I nuovi orizzonti del diritto e della procedure penale, Torino, 1881; Ed. a III-a, din anul 1892, va fi intitulat "Sociologia criminale". E.H.Johnson, Crime, Correction and Society, Southern Illinois, Third Edition, 1974, p.4. Conf. J.Pinatel, op.cit., p.63. Conf. H.Goppinger, op.cit., p.21. H.Goppinger, op.cit., p.28.

24 25 26 27

Controversele la care ne referim erau determinate de opiniile diferite cu privire la etiologia criminalitii: preponderent biologic - italienii, preponderent social - francezii. Disputa s-a accentuat o dat cu enunarea de ctre medicul francez Andr Lacassagne a teoriei "mediului", conform creia responsabilitatea pentru svrirea faptelor antisociale este transferat societii n ansamblul su28. Opiniile divergente exprimate n lumea tiinific privind criminalitatea au constituit un prilej favorabil pentru efectuarea de noi cercetri i au determinat crearea unui cadru instituional adecvat, care a impulsionat studiul fenomenului infracional, prefigurnd apariia unei noi discipline tiinifice - criminologia. 3. Evoluia criminologiei tiinifice La sfritul sec. al XIX-lea i nceputul sec. XX, studiile criminologice au fost gzduite de alte discipline tiinifice. Starea i dinamica fenomenului infracional a fost studiat mai ales cu mijloace statistice, influena mediului social asupra criminalitii s-a dezvoltat n cadrul sociologiei, iar studiul infractorului a fost realizat de antropologie, psihologie i psihiatrie29. Datorit influenei exercitate de Lombroso, ct i faptului c publicaia "Archives d'Anthropologie criminelle et de sciences pnales", nfiinat n 1886 la Lyon30, a concentrat principalele preocupri tiinifice referitoare la criminalitate, criminologia a purtat o perioad de timp numele de antropologie criminologic. Sub acest nume s-au desfurat i congresele internaionale care au avut loc la Roma (1885), Paris (1889), Bruxelles (1892), Geneva (1896), Amsterdam (1901), Torino (1906) i Kln (1911). De asemenea, este demn de menionat rolul important pe care l-a jucat apariia revistei belgiene "Revue de droit pnal et de criminologie" (1907) n dezvoltarea acestei discipline31. n perioada la care ne referim, criminologia nu se constituise ca disciplin autonom, ci se prezenta sub forma unor capitole n cadrul altor tiine care abordau fiecare, n domeniul lor propriu, descrierea i explicarea realitii infracionale32. Prin lrgirea ariei de investigare i acumularea de cunotine cu privire la criminalitate s-a iniiat un proces de consolidare a seciunilor respective, ajungndu-se treptat la autonomia, desprinderea i transformarea lor n criminologii specializate - biologic, psihologic, sociologic - independente, dar inevitabil tributare disciplinelor din care au provenit33. Dup ntreruperea provocat de prima conflagraie mondial cercetarea criminologic s-a reluat, iar n anul 1934 s-a creat Societatea Internaional de criminologie, cu sediul la Paris, care i-a propus, drept principal obiectiv, s promoveze - pe plan internaional - studiul tiinific al criminalitii. Societatea Internaional de Criminologie (S.I.C.) public revista "Annales Internationales de Criminologie" i organizeaz, ncepnd cu anul 1938, congrese internaionale la care se dezbat probleme de maxim interes pentru cercetarea criminologic34. Din anul 1952, S. I. C. desfoar, sub egida O.N.U. , cursuri internaionale de criminologie n cadrul crora se analizeaz cadrul teoretic i conceptual, principiile generale i metodele tiinifice de studiere a criminalitii,

28

J.Pinatel, De Lacassagne a la nouvelle cole de Lyon, Revue de science criminelle, 1961, p.151-158; A.Lacassagne, Des rsultats positifs et indiscutables que l'anthropologie criminelle peut furnir a l'laboration ou l'aplication de lois, 5-eme Congres International d'Anthropologie Criminelle, Tome I, Rapports, Amsterdam, 1901, citat de H.Goppinger, op.cit., p.22. R.M. Stnoiu, op.cit., p.13. n anul 1893, aceast revist, condus de A.Lacassagne i G.Tarde i-a schimbat denumirea n "Archives d'anthropologie criminelle, de medicine legale et de psychologie normale et patologique". J.Pinatel, op.cit., p.2; R.M. Stnoiu, op.cit., p.13. J.Pinatel, op.cit., p.10; R.M. Stnoiu, op.cit., p.15 J.Pinatel, op.cit., p.10. Congresele S.I.C.: Roma - 1938, Paris - 1950, Londra - 1955, Haga - 1960, Montreal - 1965, Madrid - 1970, Belgrad - 1973, Lisabona - 1978, Viena - 1983, Hamburg - 1988, Budapesta - 1992. Printe temele abordate la congresul S.I.C. de la Budapesta au figurat: Schimbrile social-politice, criminalitatea i controlul acesteia n Europa de Est; Modele terapeutice actuale n criminologia clinic; Probleme recente ale controlului criminalitii de ctre poliie; Legea i morala; criminalitatea urban n Europa i gestiunea instituional i social a acesteia; Crima organizat; Violena politic; Violena i pedeapsa capital; Criminalitatea "gulerelor albe"; Delincvena juvenil; Criminalitatea transnaional n Europa etc.

29 30

31 32 33 34

precum i particularitile specifice diferitelor regiuni ale lumii n planul fenomenului infracional. Dezvoltarea criminologiei s-a desfurat cu o mare intensitate mai ales dup ce fenomenul infracional a intrat n atenia O.N.U. ca o ameninare serioas la adresa societii contemporane. Astfel, n anul 1950, Adunarea General a O.N.U. a adoptat Rezoluia 415(V), prin care atribuiile Comisiei Internaionale pentru Penitenciare au fost preluate de Consiliul Economic i Social (ECOSOC), care a creat - n cadrul Secretariatului su - Comitetul consultativ special de experi n problemele criminalitii, transformat ulterior n Divizia pentru justiie penal i prevenirea criminalitii. Managementul O.N.U. i fondurile alocate au fcut posibil organizarea unor congrese internaionale35 care au avut ca scop analiza global i particular a fenomenului crimei, transferul de date i metodologie tiinific de cercetare i - nu n ultimul rnd - stimularea activitilor naionale i regionale de prevenire a criminalitii i resocializare a delincvenilor. Crearea ulterioar a unor centre i institute internaionale de cercetare tiinific n acest domeniu a avut rolul de a ntri suportul teoretic al criminologiei. Menionm n acest sens Centrul Internaional de Criminologie Comparat de la Montreal i Centrul Internaional de Criminologie Clinic de la Geneva. n anul 1968, sub egida ECOSOC, s-a creat, la Roma, Institutul de Cercetri pentru Aprare Social (UNSDRI) care, n anul 1989, a fost transformat n Institutul Interregional de Cercetri asupra Crimei i Justiiei (UNICRI). Obiectivul acestui institut este acela "de a contribui prin cercetare, formare de specialiti, activiti de teren i colectare de date, la schimbul i difuzarea informaiilor, la elaborarea i implementarea unor politici evoluate n domeniul prevenirii crimei i al luptei contra delincvenei, lund n considerare necesitatea integrrii n cadrul general al schimbrii i dezvoltrii social-economice i al aprrii drepturilor omului"36. n anul 1981, printr-un acord ntre O.N.U. i guvernul Finlandei a fost creat Institutul Helsinki pentru Controlul i Prevenirea Criminalitii (HEUNI), modificat n anul 1993 n Institutul European pentru Controlul i Prevenirea Criminalitii, al crui principal obiectiv l constituie schimbul regional de informaii n domeniul prevenirii i controlului criminalitii ntre rile europene. Alturi de UNICRI i HEUNI, reeaua de institute regionale i interregionale ale O.N.U. mai include: Centrul Internaional pentru Reforma Politicii i Legii Penale, cu sediul la Vancouver, Canada, institute pentru Asia i Pacific (UNAFEI - Tokio), America Latin i Caraibe (ILANUD - San Jose, Costa Rica), Africa (U.N. AFRI - Kampala, Sudan), Australia (A.I.C. - Canberra) i rile arabe (A.S.S.T.C. - Riyad, Arabia Saudit). Ultimele modificri structurale au avut loc n anul 1992. Prin Rezoluia 1/92 a ECOSOC, Programul Naiunilor Unite pentru Prevenirea Criminalitii i Justiie Penal a fost restructurat, Comitetul pentru Controlul i Prevenirea Criminalitii fiind nlocuit de Comisia Naiunilor Unite pentru Prevenirea Criminalitii i Justiie Penal. Aceasta este o comisie funcional a ECOSOC, format din specialiti din 40 de state membre, n care se discut problemele politicii penale. Aspectele revin n sarcina Departamentului pentru Justiie Penal i Prevenirea Criminalitii din cadrul Centrului pentru Dezvoltare Social i Probleme Umanitare al ECOSOC. Biroul european al Departamentului pentru Justiie Penal i Prevenirea Criminalitii este stabilit la Viena, n Austria. La nivel naional, dup o perioad ndelungat, de cteva decenii, cnd studiile i cercetrile criminologice au avut un caracter ocazional, n 1990 a fost nfiinat Societatea Romn de Criminologie i Criminalistic, afiliat la Societatea Internaional de Criminologie. n acelai timp a fost revitalizat nvmntul universitar de criminologie i au fost nfiinate colective de cercetri criminologice n cadrul Inspectoratului General al Poliiei din Ministerul de Interne, la Parchetul General i pe lng Direcia General a Penitenciarelor din Ministerul Justiiei.

35

n baza Rezoluiei 415(V) s-au organizat urmtoarele congrese: Geneva - 1955, Londra - 1960, Stockholm - 1965, Kyoto -1970, Geneva - 1975, Caracas - 1980, Milano - 1985 i Havana - 1990. Statutul UNICRI, art.2.

36

4. Criminologia general Pentru a se afirma ca tiin, criminologia a trebuit s dovedeasc, o dat cu evoluia sa, c dispune de un obiect propriu de cercetare, de metode i tehnici tiinifice de explorare a criminalitii, c este n msur s fac aprecieri pertinente asupra strii i dinamicii fenomenului infracional i s propun msuri eficiente n scopul prevenirii i limitrii acestuia. Opiniile teoreticienilor converg spre concluzia c saltul de la criminologiile specializate la criminologia general se dovedete a fi dificil37, iar eforturile integratoare ale unor reputai specialiti - J. Pinatel38, H. Mannheim39, D. Szabo40, J. Laut41 etc. - efectuate mai ales ntre anii 1960-1970 s-au soldat cu un succes limitat. Aceast stare de fapt "rezult din complexitatea obiectului de cercetare, din dificultatea de a integra n planul explicaiei cauzale diferitele laturi ale acestui obiect, din dependena criminologiei fa de stadiul dezvoltrii tiinelor despre om i societate, de formarea unor specialiti n acest domeniu"42. n contextul marilor schimbri sociale contemporane i al dezechilibrelor cu cauzalitate multipl, problema edificrii unei criminologii generale constituie din ce n ce mai puin o preocupare de prim ordin. Subliniindu-se faptul c nu exist o teorie global care s identifice cu succes i s prevad procesele sociale care au sau vor avea legtur cu criminalitatea, se sugereaz c o impunere dogmatic a unei astfel de teorii ar fi riscant. Se prefer, pe de o parte, un cadru teoretic flexibil, uor de adaptat mutaiilor care apar n planul relaiei schimbare social - criminalitate, iar pe de alt parte, efectuarea unor cercetri criminologice cu localizare temporal i spaial precis43. Mai mult dect att, unii autori44 manifest un puternic scepticism cu privire la posibilitatea i chiar oportunitatea elaborrii unei teorii globale asupra criminalitii, n contextul schimbrilor sociale mondiale, criticnd nivelul excesiv de generalizator al unor studii criminologice caracterizate prin utilizarea nedifereniat a conceptelor de baz: crim, criminal, criminalitate, reacie social. Considernd criminalitatea un fenomen complex, cu multiple determinri, aflat n continu evoluie45, criminologia contemporan tinde spre o orientare realist i pragmatic, urmrind adaptarea permanent a cadrului su de referin i a modelelor teoretice i metodologice utilizate, ceea ce va contribui, cu siguran, la ndeplinirea obiectivelor pe care aceast tiin i le-a asumat. SECIUNEA A II-A. OBIECTUL, SCOPUL, FUNCIILE I DEFINIIA CRIMINOLOGIEI 1. Obiectul de studiu al criminologiei 1. 1. Evoluie. Obiectul criminologiei - subiect al controverselor teoretice Evoluia criminologiei ca tiin a fost marcat de numeroase controverse teoretice care au vizat obiectul su de cercetare, funciile, metodele i tehnicile tiinifice de explorare a criminalitii, aptitudinea de a face aprecieri pertinente asupra strii i dinamicii fenomenului infracional i capacitatea de a elabora msuri adecvate pentru prevenirea i combaterea acestuia. Nu ntm-

37 38 39 40 41 42 43 44 45

R.M. Stnoiu, op.cit., p.15. J.Pinatel, op.cit., pe larg. H.Mannheim, op.cit., pe larg. D.Szabo, Criminologie, Montreal, Les presses de l'Universit, 1967, pe larg. J.Laut, Criminologie et science pnitentiare, Paris, P.U.F., 1972, pe larg. R.M. Stnoiu, op.cit., p.16. N.Queloz, Changement sociaux, criminalit et controle du crime, UNICRI, Publ.nr.36, Roma, 1990, p.23-41. R.Burnham, Crime, Development and Contemporary Criminology, UNICRI, Publ.nr.36, Roma, 1990, p.43-57. N.Queloz, op.cit., pe larg; U.Zvekic, Introductory notes, Essays on crime and development, UNICRI, Publ.nr.36, Roma, 1990, p.9-21.

pltor, unul din punctele sensibile ale controverselor tiinifice din domeniul criminologiei l reprezint obiectul su de studiu. n anul 1950, n Raportul general cu privire la "Aspectele sociologice ale criminalitii", prezentat cu ocazia celui de-al II-lea Congres Internaional de Criminologie, care s-a desfurat la Paris, sociologul american Thorsten Sellin afirma despre criminologie c este un fel de "regin fr regat", subliniind astfel c problema obiectului criminologiei este departe de a fi rezolvat. Contribuia specialitilor din acest domeniu a adus numeroase clarificri, dar se poate afirma c i n prezent exist opinii divergente, preocuprile tiinifice pe aceast tem fiind mereu n actualitate. Aceast situaie este consecina obiectiv a modului n care a aprut i s-a impus, ca tiin, criminologia. Dezvoltarea temporar a acestei discipline n cadrul altor tiine a avut ca efect utilizarea unor modele etiologice, sisteme de referin i tehnici de cercetare proprii acelor tiine. Rezultatul a fost att fragmentarea obiectului de cercetare criminologic n diverse laturi i aspecte ale fenomenului infracional, ct i o anumit lips de unitate ntre teoreticienii care abordau criminalitatea de pe poziiile unor discipline diferite. Astfel, datorit faptului c, la nceput, cercetarea criminologic a fost iniiat de antropologi, acetia au preferat studiul infractorului46. Orientarea cercetrii tiinifice ctre subiectul activ al actului infracional a constituit ulterior o constant a poziiilor teoretice care consider personalitatea individual drept cauz exclusiv sau prioritar n svrirea faptelor antisociale47. Aceste teorii cuprind o arie larg de modele explicative, de la cele de tip eredoconstituional, psihiatric, psihologic, pn la teoriile "personalitii criminale", n variantele lor moderne. n consecin, i conceptele utilizate sunt diferite, infractorul, criminalul, deviantul sau anormalul fiind plasai n zona central a obiectului criminologiei. Opiniile potrivit crora fapta antisocial constituie obiectul criminologiei sunt specifice acelor specialiti care abordeaz criminalitatea de pe poziiile sociologiei i psihologiei sociale48. n cadrul acestei orientri, conceptului de infraciune i se confer, uneori, o accepiune care depete sfera normativului juridic. Astfel, Thorsten Sellin, sociolog american, nelege prin crim orice nclcare a normelor de conduit din societate, indiferent dac acestea fac sau nu obiectul unor reglementri juridice49, iar criminologul german Hans Goppinger susine c infraciunea, ca obiect al criminologiei, trebuie considerat att ca fenomen juridic, ct i "nontehnic", n strns legtur cu religia, morala i cultura50. Criminalitatea ca fenomen social a constituit, iniial, obiectul preocuprilor de ordin statistic. Ulterior, aceast orientare s-a concretizat n diverse teorii sociologice, ntre care teoriile patologiei sociale, ale dezorganizrii sociale, ale conflictului de cultur etc. ntr-o msur important, fenomenul infracional este inclus n formele mai largi de devian social, astfel nct, n aceast perspectiv, criminologia se confund cu sociologia devianei51. Principala caren a teoriilor monocauzale const n abordarea unilateral a problematicii criminologiei, care este astfel lipsit de o perspectiv unificatoare cu privire la obiectul de cercetare, fapt care pune sub semnul ntrebrii autonomia disciplinei. Reducerea obiectului de cercetare la persoana infractorului las n afara criminologiei fenomenul infracional, dup cum abordarea criminalitii fie din perspectiva analizei cantitative, fie explicnd "socialul prin social", neglijeaz parial sau total personalitatea celui care ncalc legea penal52. Perioada de dup cel de-al doilea rzboi mondial a marcat o puternic afirmare a criminologiei. Numrul mare de reuniuni tiinifice internaionale pe aceast tem a constituit un bun prilej de analiz a problematicii criminologiei, inclusiv a celei de ordin conceptual. Pe

46 47 48 49 50 51 52

J.Picca, O en est la criminologie, Revue internationale de criminologie et de police technique, nr.4., 1985, p.386. R.M. Stnoiu, Introducere n criminologie, Ed.Academiei, Bucureti, 1989, p.17 G.Pisapia, Fondamento et oggetto della criminologia, Padova, Ed.Cedam, 1983, p.14. Th.Sellin, Culture Conflict and Crime, New York, Social Science Research Council, 1983, pe larg. H.Goppinger, Kriminologie, Mnchen, Ed.C.H.Beck, 1971, p.4-6. J.M. van Bemelen, Criminologie, Tjeck Willink Zwolle, 1942, citat de R.M. Stnoiu, op.cit., p.18. R.M.Stnoiu, op.cit., p.18.

aceast cale s-a ajuns la o concepie mai larg cu privire la obiectul criminologiei, ncercndu-se chiar o unificare a diverselor sale laturi. Modelele explicative monocauzale au nceput s fie abandonate n favoarea unor modele mai complexe, care se bazeaz pe o analiz multifactorial a cauzelor criminalitii. Considernd c ". . . obiectul l constituie factorii sociali i individuali care stau la baza comportamentului criminal"53, teoria multifactorial asupra cauzelor criminalitii reprezint un progres n raport cu poziiile anterioare, dar ea nu constituie o concepie apt s integreze diferitele niveluri de analiz cauzal ntr-un model explicativ unitar ci, mai degrab, o list bogat de factori implicai n geneza crimei54. Eforturile de sintez susinute de criminologii deceniilor 6 i 7 au reuit - fr un succes deplin - s depeasc stadiul unor simple adiionri ale criminologiilor specializate, ncercnd o unificare, n planul obiectului de studiu, a problematicii referitoare la crim, criminal i criminalitate. ntre exponenii de seam ai criminologiei din aceast perioad se detaeaz HERMANN MANNHEIM* i JEAN PINATEL**. H. Mannheim susine c, prin criminologie, n sens restrns, se nelege studiul crimei, iar n sens larg, se includ penologia55, metodele de prevenire a criminalitii, de tratament i resocializare a infractorilor56. Autorul consider c este absolut necesar descoperirea cauzelor criminalitii, n scopul identificrii msurilor prin care societatea poate interveni pentru limitarea acestui fenomen. La rndul su, criminologul francez J. Pinatel concepe obiectul de studiu al criminologiei pe trei planuri57: - cel al crimei - care se ocup de studiul actului criminal; - cel al criminalului - care studiaz caracteristicile infractorilor i factorii care au influenat formarea i evoluia personalitii acestora; - cel al criminalitii - care studiaz ansamblul de acte criminale care se produc ntrun anumit teritoriu, ntr-o perioad determinat de timp. Autorul surprinde corect obiectul complex de cercetare criminologic, obiect ce reclam o analiz difereniat a diverselor sale niveluri (infraciune, infractor, fenomen infracional). Totui, faptul c J.Pinatel, n Tratatul su de criminologie, dup ce relev aceste diferene, mparte disciplina ntr-o "criminologie general" (cu caracter enciclopedic, dar i sintetic, ce urmrete s compare i s unifice datele criminologiilor specializate) i o "criminologie clinic" (avnd ca obiect abordarea multidisciplinar a cazurilor individuale) este apreciat de unii autori58 ca fiind de natur s rup individualul de fenomenul global al criminalitii, vitregind efortul de sintez. Evoluia modelelor teoretice n domeniul criminologiei a determinat - n ultimele dou decenii - noi dispute n legtur cu obiectul criminologiei. Reprezentanii noilor curente teoretice (criminologia "reaciei sociale" i criminologia "critic") apreciaz negativ o anumit stare de dependen fa de dreptul penal n care criminologia tradiional s-ar fi complcut. n opinia acestora, criminologia tradiional ar fi "mprumutat" obiectul su de cercetare, conferind caracter axiomatic postulatelor fundamentale ale dreptului penal. Aceasta ar fi cauza principalelor limite gnoseologice i epistemologice ale criminologiei, cu efecte directe asupra capacitii acesteia de a se constitui ntr-o tiin unitar. Se propune59 ncercarea de redefinire a principalelor concepte (crim, criminal, criminalitate) dintr-o perspectiv interacionist, care urmrete s releve:
53 54 55 56 57

S.Hurwitz, Criminology, London, Ed.George Allen and Unwin Ltd., 1952, p.2. R.M. Stnoiu, op.cit., p.19. Studiul pedepselor i al modului de executare a acestora. H.Mannheim, Comparative Criminology, London, Ed.Routledge & Kegan Paul, 1965, p.3-14. J.Pinatel, n P.Bouzat et J.Pinatel, Trait de droit pnal et de criminologie, Tome III, Criminologie, Paris, Ed.Dalloz, 1963, p.38-52; J.Pinatel, La societ criminogene, Paris, Ed.Calmann-Levy, 1971, pe larg. R.M.Stnoiu, op.cit., p.19. A.Baratta, Criminologia critica e critica del diritto penale, Bologna, Ed.Il Mulino, 1982, p.162 i urmtoarele.

58 59

- mecanismele sociale prin care se ajunge la asemenea etichetri; - reacia social fa de acestea. Postulatele fundamentale ale dreptului penal i-ar pierde astfel caracterul axiomatic, devenind simple ipoteze supuse verificrii60, iar cercetarea criminologic s-ar deplasa de la problematica comportamentului antisocial i a "trecerii la act" ctre analiza proceselor de interaciune, prin care anumite comportamente sunt etichetate drept infracionale i ctre examinarea diferitelor forme de reacie social. n aceast viziune, obiectul criminologiei ar include structurile de putere care impun normele legale, precum i mecanismele formale i informale prin care o persoan este etichetat ca infractor61. Conform altor opinii62, nu ar fi vorba de o ruptur epistemologic ntre criminologia tradiional i noua criminologie ci, mai degrab, de o lrgire a orizontului de cercetare, criminologia concentrndu-se astzi asupra a dou problematici majore: "trecerea la act" i "reacia social". De altfel, trebuie evideniat faptul c includerea reaciei sociale n obiectul de studiu al criminologiei nu este chiar o noutate. Astfel, dup ce definete criminologia ca fiind "totalitatea cunotinelor (tiinifice - n.a.) referitoare la criminalitate ca fenomen social", sociologul american Edwin H. Sutherland63 afirm c aceast tiin studiaz "procesele elaborrii legilor, ale nclcrii acestora i ale reaciei sociale mpotriva acelora care ncalc legile". ntruct aceste procese sunt organic legate ntre ele, interaciunile care le unesc constituie principalul obiect de studiu al criminologiei64. Trebuie remarcat c definiia dat de printele criminologiei americane acoper aproape n totalitate problematica obiectului de studiu al criminologiei, fiind mai bogat i mai complex dect multe definiii care pot fi ntlnite n cursurile moderne65. 1. 2. Obiectul criminologiei - analiz sintetic Considernd drept corect i fundamentat tiinific punctul de vedere "tradiional" cu privire la obiectul criminologiei, trebuie s artm c acumularea treptat de cunotine, pe msura dezvoltrii tiinifice, impune necesitatea unei permanente reconsiderri a coninutului i limitelor acestuia. Totodat este necesar ca tratarea acestei probleme s fie fcut n mod echilibrat i judicios astfel nct obiectul de studiu al criminologiei - care i confer identitatea i i stabilete locul n sistemul tiinelor - s nu fie extrapolat la alte domenii de cercetare, dar nici restrns nejustificat. Avnd n vedere importantele acumulri tiinifice care au avut loc n domeniul criminologiei, precum i problematica major analizat de pe poziiile teoretice ale acestei discipline, considerm c obiectul de studiu al criminologiei include: criminalitatea ca fenomen social, infraciunea, infractorul, victima i reacia social mpotriva criminalitii. 1. 2. 1. Criminalitatea ca fenomen social mbrind opinia c obiectul sintetic al criminologiei l reprezint criminalitatea ca fenomen social, considerm c, pentru a transforma aceast noiune ntr-un concept operaional care s permit explicarea fenomenului studiat, este necesar adoptarea unui model sistemic de analiz. Astfel, ca orice fenomen social, criminalitatea reprezint un sistem cu proprieti i funcii proprii, distincte calitativ de cele ale elementelor componente.

60

A.Baratta, Sur la criminologie critique et sa fonction dans la politique criminelle, Annales Internationales de Criminologie, 1985, vol.23, p.27 i urm. R.M. Stnoiu, op.cit., p.20. Ph.Robert, Cl.Faugeron, L'image de la justice criminelle dans la socit, Revue de droit penal et de criminologie, nr.7, 1973, p.665. E.H.Sutherland, D.Cressey, Principles of Criminology, Philadelphia and New York, J.B.Lippincott Comp., 1966, Seventh ed., p.3; Ediia original a aprut n anul 1924, cu titlul "Criminologie". Idem. "Criminologia este ncercarea tiinific de a studia comportamentul infracional i reacia societii mpotriva acestuia" L.Siegel, Criminology, Univ. of Nebraska, Omaha, West Publishing Company, 1983, p.22; "Obiectul criminologiei l constituie crima, criminalul i reacia societii mpotriva crimei i criminalului"- M.Killias, Prcis de criminologie, Berna, Staempfli and Cie S.A., 1991, p.17.

61 62

63

64 65

10

Prin aceasta, modelul nostru de analiz evit considerarea criminalitii ca o totalitate a infraciunilor svrite pe un anumit teritoriu, ntr-o perioad de timp dat, poziie care subliniaz doar latura cantitativ a fenomenului studiat. Analiza noastr opereaz, de asemenea, o distincie ntre criminalitatea real, aparent i legal. Criminalitatea real este un concept cantitativ care presupune totalitatea faptelor penale svrite pe un anumit teritoriu, ntr-o perioad de timp determinat. Criminalitatea aparent cuprinde totalitatea infraciunilor semnalate sistemului justiiei penale i nregistrate ca atare. Criminalitatea legal reprezint totalitatea faptelor penale pentru care s-au pronunat hotrri de condamnare rmase definitive. Diferena dintre criminalitatea real i criminalitatea aparent este denumit cifra neagr a criminalitii i reprezint faptele antisociale care, din diverse motive, rmn necunoscute organelor din sistemul justiiei penale. Obiectul criminologiei are n vedere criminalitatea real, cercetarea tiinific ncercnd s surprind dimensiunile adevrate ale acestui fenomen. 1. 2. 2. Infraciunea Ca element component al sistemului, infraciunea reprezint manifestarea particular a fenomenului infracional, avnd identitate, particulariti i funcii proprii. Considerm c includerea faptelor antisociale n obiectul de studiu al criminologiei trebuie s aib la baz criteriul normei penale. Extinderea obiectului prin includerea fenomenului mai larg al devianei determin dificulti metodologice i conceptuale66 precum i o nedorit interferen cu alte discipline, cum ar fi sociologia i psihologia social. n dreptul penal romnesc, conceptul de infraciune nu este formal, redus la o simpl etichet pe care societatea o aplic unor indivizi sau grupuri sociale defavorizate. Consacrat n cuprinsul unei norme juridice (art. 17 C.pen.) acest concept reflect aspectul material, uman, moral i juridic al coninutului infraciunii, evideniind factorii de condiionare i determinare social ai dreptului penal, fundamentul ontologic al acestuia67. Avnd rolul instrumentului de cunoatere tiinific a fenomenului infracional, a proceselor dinamice care au un impact semnificativ asupra acestui fenomen, criminologia i aduce contribuia la procesul de perfecionare a reglementrii juridice, la realizarea unei mai bune concordane ntre legea penal i realitatea social pe care o protejeaz. 1. 2. 3. Infractorul Strict juridic, infractorul este persoana care, cu vinovie, svrete o fapt sancionat de legea penal. Din punct de vedere criminologic, conceptul de infractor are o semnificaie complex datorit condiionrilor bio-psiho-sociale care l determin pe om s ncalce legea. ntruct, pn n prezent, nu s-a dovedit existena unor trsturi de ordin bio-antropologic care s diferenieze infractorul de non-infractor, persoana care ncalc legea penal este considerat ca un eec al procesului de socializare. Criminologia a analizat i continu s studieze coordonatele biologice, psihologice, sociale, economice, culturale etc., care au relevan pentru alegerea conduitei infracionale i "trecerea la act"68. 1. 2. 4. Victima infraciunii Ultimele dou decenii au evideniat un aspect teoretic nou, de real interes pentru obiectul criminologiei, anume victima infraciunii. Pe bun dreptate s-a reproat criminologiei c i-a concentrat eforturile asupra problematicii referitoare la infractor, neglijnd aproape total studiul
66 67

Nu orice comportament deviant constituie infraciune, dup cum nu orice infraciune poate fi considerat ca o fapt deviant. R.M. Stnoiu, op.cit., p.28; V.Dobrinoiu, Gh.Nistoreanu, I.Pascu, I.Molnar, V.Lazr, A.Boroi, Drept penal, partea general, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1992, p.67-114. Asupra acestei probleme ne vom opri, pe larg, n Cap. IV.

68

11

victimologic. Lucrrile criminologice de dat recent au demonstrat existena unei relaii complexe ntre fptuitor i victim, constatndu-se c, n producerea actului infracional, contribuia victimei nu poate fi exclus din sfera unui model cauzal complex69. Pe de alt parte, se susine70 importana pe care studiile de victimizare o prezint pentru identificarea dimensiunii criminalitii reale. 1. 2. 5. Reacia social mpotriva criminalitii Orientat ctre identificarea modalitilor prin care fenomenul infracional poate fi prevenit i controlat, criminologia nu poate exclude, din obiectul su de studiu, reacia social formal i informal asupra criminalitii. Reacia social intervine att ante-factum, prin programe i msuri de prevenire, ct i postfactum, prin nfptuirea justiiei, prin tratamentul, resocializarea i reinseria social a infractorilor71. Includerea reaciei sociale n obiectul de studiu al criminologiei este determinat de necesitatea stabilirii nivelului de adecvare a acesteia la realitatea fenomenului infracional i la tendinele sale evolutive. Sesizarea inadvertenelor permite elaborarea unor studii utile att nivelului instituionalizat al politicii penale, ct i persoanelor implicate n aciunea concret de prevenire i combatere a criminalitii. n conformitate cu opiunea teoretic prezentat, obiectul sintetic al criminologiei fenomenul infracional - integreaz elementele componente ntr-un ansamblu unitar ce se comport ca un ntreg cu proprieti i funcii proprii, distincte calitativ de proprietile i funciile prilor componente. Interconexiunile i interaciunile dintre aceste elemente, precum i dintre fenomenul infracional ca sistem i sistemul social global, constituie obiective importante ale studiului criminologic orientat spre identificarea cauzelor criminalitii. Cauzalitatea apare ns n dubl ipostaz: aceea de scop al studiului criminologic, dar i de obiect al criminologiei. Dei "paradigma etiologic" a fost vehiculat intens ca fiind parte integrant a obiectului criminologiei, trebuie evitat includerea sa ca entitate de sine stttoare, ntruct studierea fenomenului infracional, pe de o parte, i a infraciunii, pe de alt parte, presupune i analiza cauzelor care le determin i a condiiilor favorizante. De aici concluzia c includerea cauzalitii n obiectul criminologiei ar reprezenta o repetare nejustificat. n aceeai manier, problematica reaciei sociale constituie obiect de studiu al criminologiei n msura n care schimbarea social accelerat determin rmnerea n urm a sistemului de aprare antiinfracional, dup cum elaborarea unei politici penale adecvate de prevenire i control a criminalitii constituie unul din scopurile acestei tiine. 2. Scopul criminologiei Ca i obiectul su de studiu, scopul criminologiei a devenit mai clar, mai bine precizat, o dat cu evoluia cercetrilor tiinifice n acest domeniu. Confruntat cu realitatea infracional, criminologia a trebuit s-i reconsidere i s-i reorienteze i problematica referitoare la scop, n sensul includerii msurilor de profilaxie a criminalitii. 2. 1. Scopul general Referindu-se la prevenirea i controlul criminalitii, J.Pinatel susine c "definirea unei politici de aprare social trebuie s fie bazat pe datele stabilite de criminologie, tiin complex care se sprijin pe biologie, psihologie, sociologie i tiinele juridice72. Rezult c scopul general al criminologiei l constituie fundamentarea unei politici penale eficiente, n msur s determine prevenirea i combaterea fenomenului infracional.

69 70 71 72

16th Criminological Research Conference, Strasbourg, 26-29 Nov. 1984. Ph.Robert, Les comptes du crime, Paris, Ed. Le Sycomore, 1985, p.5; M.Killias, op.cit., p.81-98; etc. Problematica reaciei sociale face obiectul Prii a-III-a a cursului. J.Pinatel, La socit criminogene, Paris, Ed. Calmann-Levy, 1971, p.7.

12

Identic cu scopul tiinelor penale, scopul general al criminologiei se deosebete prin modurile diferite de concretizare, criminologia fiind o disciplin a fenomenologiei penale, iar dreptul penal fiind o tiin normativ. Aceast distincie necesar nu exclude raporturile permanente i utile ntre cele dou discipline, ele susinndu-se reciproc i conlucrnd la elaborarea doctrinelor preventive i represive care se aplic n practica activitii de combatere a criminalitii. 2. 2. Scopul imediat O alt deosebire se evideniaz n privina scopului imediat al celor dou discipline. n timp ce dreptul penal vizeaz aprarea valorilor sociale fundamentale, criminologia urmrete stabilirea cauzelor care determin producerea criminalitii. 3. Funciile criminologiei Opiniile teoretice cu privire la obiectul i scopul criminologiei se regsesc i n concepiile despre funciile acestei discipline. Astfel, cea mai mare parte a reprezentanilor criminologiei tradiionale consider c aceasta are o funcie descriptiv i una explicativ. Promotorii tendinelor moderne care militeaz pentru o implicare mai mare n sfera politicii penale adaug funcia predictiv (anticipativ) i funcia profilactic (preventiv)73. 3. 1. Funcia descriptiv Fenomenologia74 criminalitii a constituit o condiie absolut necesar cunoaterii obiectului de studiu al criminologiei. H. Mannheim include n noiunea de fenomenologie sau simptomatologie a crimei observarea i colectarea datelor referitoare la criminalitate i criminali, tipologiile infractorilor i ale comportamentelor infracionale, caracteristicile fizico-psihice ale acestora i evoluia carierei lor criminale, starea i dinamica faptelor antisociale comise75. Utiliznd metode i tehnici de recoltare i prelucrare a datelor simple sau complicate, vechi sau moderne, promotorii acestei funcii au ncercat s demonstreze - pe calea studiului descriptiv - att existena unor diferene semnificative ntre infractori i non-infractori76, ct i evoluia strii infracionale pe un anumit teritoriu, ntr-o perioad de timp dat. Conceptele operaionale de ordin descriptiv sunt: mediul, terenul, personalitatea i actul77. Mediul este un concept operaional care are mai multe accepiuni: - mediul fizic sau geografic este mediul natural, nconjurtor, n care triesc oamenii. Formele de relief, clima, anotimpurile i pun amprenta asupra personalitii omului. - mediul social poate fi tratat la nivel macrosocial, microsocial, dup cum poate lua i accepiunile de mediu ecologic, cultural, economic etc. Metoda de analiz descriptiv n criminologie distinge, pe de o parte, mediul social global, iar pe de alt parte, mediul personal: - mediul social global cuprinde totalitatea factorilor istorici, culturali, instituionali etc. , care determin influene comune tuturor membrilor societii; - mediul personal sau psihosocial cuprinde relaiile interpersonale dominante, statusurile psihosociale realizate de oameni, scopurile i aciunile lor colective,

73 74

Conf. R.M. Stnoiu, op.cit., p.32. Prin fenomenologie se nelege studiul descriptiv al unui ansamblu de fenomene - P.Popescu-Neveanu, Dicionar de psihologie, Bucureti, Ed.Albatros, 1978, p.268. H.Mannheim, op.cit., p.3-14. J.Pinatel, op.cit., p.43 i urm. Idem.

75 76 77

13

modelele de comportament promovate, sistemul de norme i valori78. Cu privire la mediul personal sau psihosocial, criminologul belgian E. de Greeff79 distinge: - mediul ineluctabil (mediul familial); - mediul ocazional (colar, profesional etc.); - mediul ales sau acceptat (anturaj); - mediul impus (militar, penitenciar). Faptul c individul se adapteaz la acest mediu nu nseamn c este n totalitate de acord cu el. Un dezacord exist ntotdeauna i el poate evolua pn la inadaptare i conflict. Terenul este un concept folosit pentru a desemna trsturile de ordin bioconstituional ale individului. Pentru a-i determina sfera, J. Pinatel80 face urmtoarele precizri: - la baz este ereditatea, motenirea informaional genetic; - dac la ereditate se adaug mutaiile genetice, se obine nativul; - dac la nativ se adaug modificrile intervenite asupra ftului, n uter, se obine congenitalul; - dac la congenital se adaug modificrile somatice care intervin o dat cu creterea, se obine constituionalul; - dac la constituional se adaug modificrile determinate de influenele fizice i psihice de-a lungul existenei umane, se obine terenul. Personalitatea este un concept pe care l vom trata pe larg ntr-un capitol ulterior. Diversitatea de opinii cu privire la acest concept este determinat de apartenena autorilor la orientri teoretice diferite. n ce ne privete, preferm definiia formulat n psihologie: personalitatea semnific subiectul uman considerat ca unitate biopsihosocial, purttor al funciilor epistemice, pragmatice i axiologice81. Situaia reprezint, n sens larg, ansamblul de mprejurri obiective i subiective ce precede actul criminal n care este implicat personalitatea. Criminologul suedez Olof Kinberg a acordat o importan aparte situaiilor precriminale, distingnd n aceast perspectiv82: - situaii specifice sau periculoase n care ocazia nu trebuie cutat de infractor; - situaii nespecifice sau amorfe n care ocazia trebuie cutat de infractor; - situaii mixte sau intermediare n care, pe de o parte, situaia este cutat, iar pe de alt parte exist un stimul specific rezultat din presiunea exercitat asupra individului pentru a comite fapta. Caracterul obiectiv al complexului personalitate - situaie a fost pus n eviden de criminologul austriac Exner, care a demonstrat c modalitile de execuie a unor infraciuni pot fi facilitate de anumite mprejurri, circumstane favorabile. Actul infracional este rspunsul pe care personalitatea l d unei anumite situaii. n criminologia clinic, complexul personalitate - situaie constituie schema fundamental a explicaiei "trecerii la act"83. Descrierea principalelor caracteristici ale criminalitii precum i a corelaiilor acestui fenomen cu factorii politici, economici, culturali, demografici etc. , se realizeaz prin utilizarea unor surse de documentare variate, ntre care se evideniaz statistica. ntruct criminologia nu dispune de un sistem statistic propriu, ea apeleaz la datele existente n alte domenii, cum ar fi: statisticile judiciare, penitenciare, economice, demografice etc. Aceast situaie genereaz unele
78 79 80 81 82

Ibidem. E.de Greeff, Introduction la criminologie, Bruxelles, Ed.Van den Plas, 1946, p.83-133. J.Pinatel, op.cit., p.45-46. P.Popescu-Neveanu, op.cit., p.532-533. O.Kinberg, Les situations psychologiques prcriminelles rvlatrices des caracteres de l'tat dangereux, Bulletin de la Socit Internationale de Criminologie, 1951, p.11-26, citat de J.Pinatel, op.cit., p.48. J.Pinatel, op.cit., p.48-49.

83

14

dificulti84, fapt care i-a determinat pe criminologi s elaboreze procedee specifice prin care s amelioreze sistemul de nregistrare statistic a criminalitii85. De asemenea, analiza tiinific a strii i dinamicii criminalitii nu poate evita analiza corelativ a unui complex de factori, ntre care menionm: indicatorii dezvoltrii socialeconomice, tipul cultural predominant, modelul de politic penal, cadrul legislativ etc. De exemplu, atunci cnd se procedeaz la o descriere a dinamicii criminalitii pe o perioad mai mare de timp, un factor important care trebuie luat n considerare este evoluia politicii penale86. Acest factor este relevant deoarece opiniile cu privire la sfera faptelor considerate c ntrunesc un grad de pericol social care determin incriminarea lor ca infraciuni s-a modificat de-a lungul timpului i continu s se modifice. n consecin, procesul de incriminare i dezincriminare penal a unor fapte a evoluat i el, cu consecine inerente asupra datelor statistice, situaie care trebuie relevat n cadrul analizei descriptive a fenomenului infracional. 3. 2. Funcia explicativ "n al doilea rnd - noteaz H.Mannheim - faptele nu au nici un neles fr interpretare, evaluare i o nelegere general, iar noi avem nevoie de un nivel considerabil de cunoatere a vieii n general i experiena anumitor sectoare specifice pentru a ajunge la o interpretare corect a faptelor observate"87. Explicarea naturii, a esenei, a cauzelor care determin i a condiiilor care favorizeaz fenomenul infracional reprezint scopul imediat al cercetrii criminologice. De aici decurge importana funciei explicative a criminologiei88. Datorit faptului c, de-a lungul timpului, cercetarea i explicarea cauzalitii fenomenului infracional a preocupat pe marea majoritate a criminologilor, istoria criminologiei pare a fi o istorie a modelelor etiologice. Principalele concepte operaionale de ordin explicativ utilizate n criminologie sunt: cauza, condiia, efectul, factorul, mobilul, indicele. Uneori modul de utilizare a acestor concepte poate crea confuzii, diveri autori conferindu-le o semnificaie diferit, n conformitate cu baza filosofic adoptat i cu propria perspectiv asupra obiectului de studiu. Astfel, mai ales n deceniile 6 i 7, cnd o dat cu apariia noilor tendine n criminologie89 s-au manifestat rezerve cu privire la cercetarea etiologic a fenomenului infracional, o serie de cercettori au produs o anumit pervertire a categoriilor filosofice de cauz (element care determin n mod necesar producerea fenomenului) i condiie (element favorizator), incluzndu-le n noiunea de factori (orice element care, ntr-o msur mai mare sau mai mic, are legtur cu crima). "nainte de toate - susine H. Mannheim - exist o concluzie foarte simpl, dar fundamental, c n criminologie nu exist cauze ale crimei care s fie att necesare ct i suficiente. Exist numai factori care pot fi necesari pentru a se produce crima, n conjugare cu ali factori. Infraciunile nu se vor produce datorit unui singur factor care, n mod invariabil, ar determina acest rezultat"90. Indiferent dac aceste opinii au sau nu au la baz un anumit substrat ideologic, ele vin n contradicie cu obiectul i scopul criminologiei, motiv pentru care au fost respinse de o bun parte a criminologilor occidentali91. Pentru clarificarea conceptelor operaionale utilizate pentru explicarea fenomenului infracional, adugm c n timp ce factorul criminogen este orice element obiectiv care
84

Dificultile sunt consecina lipsei unui sistem unitar de nregistrare a datelor existente i mai ales a unor indicatori cu relevan n cercetarea criminologic. Th.Sellin, M.Wolfgang, The Measurement of Delinquency, New York, Ed.Wiley, 1964, pe larg - autorii au urmrit s elaboreze un nou indice de nregistrare a faptelor penale, care s permit, pe lng aprecierea cantitativ a criminalitii, o apreciere de ordin calitativ. R.M. Stnoiu, op.cit., p.34. H.Mannheim, op.cit., p.4. R.M. Stnoiu, op.cit., p.35. Teoriile "etichetrii", criminologia "reaciei sociale", criminologia "critic". H.Mannheim, op.cit., p.8. G.Kellens, De l'utilit de la criminologie speciale, Revue de droit pnal et de criminologie, 1986, nr.7; J.Pinatel, Programmes et mthodes en recherches fondamentales, n vol. Etudes rlatives la recherche criminologique, Consiliul Europei, vol.I, 1967.

85

86 87 88 89 90 91

15

intervine n producerea infraciunii, indicele este un simptom care permite un diagnostic criminologic pus societii sau grupului studiat92. 3. 3. Funcia predictiv Criminalitatea mondial93, caracterizat prin coexistena formelor clasice de inadaptare economic i cultural, a formelor hiperadaptate ale criminalitii organizate i n "gulere albe", precum i apariia unor forme noi, de la o etap la alta, preocup tot mai mult forurile statale i suprastatale, instituiile specializate, oamenii de tiin. Importana fenomenului infracional, sub aspectul gravelor prejudicii pe care le produce, face imperios necesar aprecierea tiinific a dinamicii sale pe termen lung, n scopul identificrii i evalurii msurilor ce se impun pentru prevenirea i combaterea acestuia. Pentru alctuirea modelelor predictive, criminologia apeleaz la modele tiinifice din alte domenii ale cunoaterii, de la modelele matematice, pn la cele informatice i euristice94. Cercetarea de predicie vizeaz anticiparea unor modificri cantitative i calitative n dinamica fenomenului infracional, att n ceea ce privete tipologiile infracionale, ct i autorii implicai. Conceptele operaionale de ordin predictiv utilizate cu o frecven mai mare sunt: prezent, viitor, probabilitate, similitudine, extrapolare, hazard, risc, prognoz. 3. 4. Funcia profilactic n contextul marilor schimbri sociale i politice contemporane, al dezechilibrelor cu cauzalitate multipl i al proceselor tensionate determinate de acestea, problema prevenirii i combaterii flagelului criminalitii nu poate fi evitat, indiferent cte dificulti i inconveniente ar prezenta. Dei controversat, implicarea criminologiei n identificarea, studierea i elaborarea unor programe tiinifice de prevenire i combatere a fenomenului infracional nu poate fi pus la ndoial, acesta fiind unul din scopurile disciplinei. n aceast direcie, criminologia colaboreaz cu dreptul penal, politica penal i penologia, oferind rezultatele propriilor cercetri. Funcia profilactic a criminologiei se materializeaz n sintetizarea rezultatelor privind etiologia criminalitii, n nlnuirea lor logic i transpunerea acestora ntr-un sistem coerent de msuri de prevenire i combatere a fenomenului infracional. Conceptele operaionale pe care criminologia le utilizeaz n domeniul preventiv sunt: reacie social, control social, modelul clasic de prevenire (prevenire general, prevenire special), modelul social de prevenire (prevenire primar, secundar i teriar), modelul situaional de prevenire, rspuns social, tratament, resocializare, reintegrare social. 4. Definiia criminologiei Concluzionnd, vom defini criminologia ca fiind tiina care studiaz fenomenul social al criminalitii, n scopul prevenirii i combaterii acestuia.

92 93

J.Pinatel, Trait. . . op.cit., p.51. n lucrarea "Societatea criminogen", cap.II, J.Pinatel afirm: "Dac pn n ultima vreme criminalitatea se afla sub dependena variabilelor geografice, economice, culturale i politice naturale sau regionale, vedem c ea este guvernat n prezent de un factor comun care este factorul tiinific i tehnic. Acest factor tinde s unifice evoluia general a criminalitii i s reduc influena variabilelor naionale sau regionale". Euristica este tiina care are ca obiect studierea activitii creatoare, a metodologiei i tehnicii inovaiei intelectuale - Mic dicionar enciclopedic, Bucureti, Ed.tiinific i enciclopedic, 1978, p.356.

94

16

Supliment cursul nr. 1 I. Clasificarea criminalitii:


Criminalitatea poate fi clasificat n funcie de mai multe criterii. a. n funcie de gradul de cunoatere a criminalitii exist: - criminalitatea real, care cuprinde toate infraciunile comise ntr-un anumit spaiu i ntr-un anumit interval de timp, i care nu este influenat de gradul de descoperire sau de cunoaterea fenomenului infracional; - criminalitatea aparent, care cuprinde toate infraciunile care sunt descoperite fie de autoriti, fie de orice alt persoan dect infractorul, fiind lipsit de importan dac cel care descoper infraciunea i sesizeaz autoritile judiciare. - criminalitatea judiciar, care cuprinde toate infraciunile care au ajuns n orice mod la cunotina autoritilor, indiferent dac infractorul a fost prins , a fost condamnat sau procesul a ncetat din cauza unor motive procesuale ( prescripiie, amnistie etc). - criminalitatea legal, care cuprinde toate infraciunile pentru care autorii lor au fost sancionai penal, indiferent dac e vorba de o pedeaps sau msur educativ. n doctrina criminologic majoritar, criminalitatea judiciar este un concept care este inclus n categoria criminalitii aparente, ns am preferat s facem aceast distincie ntre ceea ce nu s-a descoperit a fi comis i ceea ce s-a descoperit dar pentru care nu au fost sesizate autoritile, deoarece numrul acestor ultime infraciuni ar putea fi cunoscut printr-o mai buna politic de comunicare ntre individ i organele judiciare. Cu ct ncrederea cetenilor n organele judiciare este mai mare cu att cifra infraciunilor descoperite de ei i nedenunate autoritilor va fi mai mic. Diferena ntre criminalitatea real i cea aparent va evidenia cifra neagr a criminalitii, adic acele infraciuni care nu vor ajunge niciodat la cunotina autoritilor. Cu ct cifra neagr va fi mai mic cu att mai eficient va fi activitatea organelor judiciare. Este de dorit ca politicile penale s se fac, nu n funcie de criminalitatea legal sau judiciar, ci raportate la criminalitatea real, existnd tehnici de evaluare a acestei criminaliti cu o precizie acceptabil. b. n funcie de sexul infractorului exist criminalitate masculin i criminalitate feminin, fiecare prezentnd anumite particulariti. c. n funcie de vrsta infractorilor exist criminalitate a minorilor i criminalitate a majorilor. d. n funcie de locul comiterii exist criminalitate urban i criminalitate rural; sau criminalitate zonal, criminalitate naional sau criminalitate internaional. e. n funcie de statutul social al infractorilor se poate face o diferen ntre criminalitatea oamenilor obinuii i criminalitatea gulerelor albe. f. n funcie de gradul de organizarea al infractorilor exist criminalitate neorganizat i criminalitate organizat. g. n funcie de gravitatea infraciunilor exist o criminalitate grav, una mijlocie i criminalitate uoar. Criteriul n funcie de care se stabilete gravitate infraciunii fiind de obicei gravitatea sanciunii aplicabile pentru fapta respectiv. De exemplu sanciuni de peste 10 ani nchisoare, sunt considerate a fi fapte grave, ntre 5 i 10 ani nchisoare sunt considerate fapte de gravitate medie, i fapte sancionate cu nchisoare sub 5 ani sau amend sunt considerate fapte uoare. h. n funcie de valorile sociale lezate se poate face o clasificare a infraciunilor raportat la toate titlurile din codul penal precum i la textele de incriminare din legile speciale. Vom enuna doar acele valori sociale care sunt mai frecvent lezate sau care au o rezonan deosebit. Criminalitatea contra patrimoniului ocup locul central ca numr de infraciuni, fiind la o distan considerabil de oricare alt categorie de criminalitate. Pe locul doi ca numr dar pe primul loc ca i gravitate exist criminalitatea contra persoanei. Mai pot fi amintite ca i tipuri

de criminalitate n funcie de valoarea social lezat: criminalitatea economic, criminalitatea legat de corupie, criminalitatea legat de traficul i consumul de droguri, criminalitatea rutier.

II. Ramurile criminologiei:


Criminologia general este acea ramur a criminologiei, care studiaz fenomenul criminalitii n ansamblul su, crima, criminalul, cauze ale criminalitii, soluii de combatere a criminalitii, fiind principala ramur a criminologie dar i o ramur de sintez. n general n facultile de drept se studiaz criminologia general. Criminologia teoretic este acea ramur a criminologiei care studiaz teoretic i mai puin aplicativ explicarea aciunii infracionale. Criminologia special se ocup cu studiul unor pri sau sectoare de criminalitate (criminalitatea minorilor, crima organizat etc). Criminologia clinic este o ramur de tiin aplicativ, asemntoare cu medicina clinic, avnd misiunea de a efectua examene complexe ale unui singur criminal, n urma cruia pune un diagnostic privind cauza comiterii infraciunii i apoi face o estimare asupra conduitei viitoare a criminalului respectiv. Criminologia aplicat este acea ramur care se ocup n principal de studiul tiinific al mijloacelor de lupt contra delincvenei (mijloace juridice sau empirice) Criminologia etiologic este acea ramur a criminologiei care se ocup de studierea cauzelor, condiiilor sau factorilor care determin sau care favorizeaz fenomenul criminal (explicaii biologice, sociologice, psihologice sau multifactoriale). Criminologia dinamic este acea ramur a criminologiei teoretice care se ocup cu studierea fenomenului criminal din punctul de vedere al mecanismelor i proceselor care nsoesc trecerea la actul criminal. Criminologia empiric este acea ramur a criminologiei care folosete metoda empiric de cercetare a fenomenului infracional, fr a se lsa influenat de teoriile criminologice ale comportamentului infracional n general. Ea studiaz faptul, ceea ce este, nu ceea ce ar putea s fie( de exemplu costat c ntr-un anumit loc este o problem legat de consumul de droguri i atunci analizeaz fenomenul faptic i propune soluii fr a se lsa influenat de teoriile criminologice care ar explica acel comportament). Criminologia restaurativ este acea ramur a criminologie n care victima devine un actor important i care se concentreaz pe repunerea lucrurilor n situaia anterioar comiterii infraciunii, n msura n care mai este posibil, att n ceea ce-l privete pe autor ct i pe victim( medierea ntre autor i victim, sanciuni alternative, etc).

III. Mijloacele de lupt mpotriva crimei i a criminalitii.


Obiectul de cercetare al criminologiei se refer i la mijloacele de lupt pentru stpnirea i diminuarea fenomenului infracional. Am fi tentai s spunem c trebuie gsite mijloacele de nlturare a fenomenului infracional. Credem c este mai potrivit prima sintagm deoarece comportamentul infracional nu va putea fi niciodat nlturat, acesta fiind o dimensiune a conduitei umane. Va putea fi stpnit, va putea fi redus, dar niciodat nlturat. La fel cum medicina nu va putea niciodat s nlture apariia unor boli, ci doar s le trateze n msura n care dispune de mijloacele necesare, la fel i criminologia va trebui doar s controleze acest fenomen pentru c nlturarea lui este iluzorie. Mijloacele de lupt pot fi clasificate n a. mijloace juridice: de drept penal (de exemplu legiuitorul decide incriminarea sau modificarea sanciunii penale a unui anumit comportament, etc.); sau de drept n general (legiuitorul reglementeaz dreptul victimelor infraciunilor de a fi despgubite de stat, reducerea fiscalitii, etc). b. mijloace empirice. De exemplu dotarea corespunztoare a poliiei i a celorlalte organe care asigur protecia mpotriva infracionalitii. Politici de prevenire a consumului i traficului de droguri n coli i universiti, sau programe de educaie rutier pentru copii.

CURS NR. 2 STATUTUL EPISTEMOLOGIC AL CRIMINOLOGIEI. METODOLOGIA CERCETRII CRIMINOLOGICE SECIUNEA I. BAZELE TEORETICE I IZVOARELE CERCETRII CRIMINOLOGICE 1. Caracterizare Problema locului criminologiei n sistemul tiinelor a reprezentat, uneori, un subiect de controvers ntre specialitii din acest domeniu, care au pledat n favoarea, ori mpotriva caracterului autonom al acestei discipline. Unii1 au considerat c ea este auxiliar fie sociologiei, fie tiinelor juridice. Alii2, dimpotriv, au dezvoltat o imagine "imperialist" a criminologiei, creia i-au subordonat disciplinele de contact. Clarificarea teoretic a obiectului, scopului i funciilor criminologiei permite reliefarea aspectelor epistemologice care deosebesc i care apropie aceast disciplin de alte tiine care studiaz criminalitatea. Locul criminologiei n sistemul tiinelor este dat, n primul rnd, de obiectul su de studiu, care determin caracterul interdisciplinar3 i autonom al disciplinei. n consecin, criminologia nu este auxiliar n raport cu tiinele juridice, sociologice sau alte tiine sociale, dup cum ea nu trebuie privit ca o tiin coordonatoare ci, pur i simplu, ea s-a impus ca o disciplin care, n vederea atingerii obiectivelor sale, utilizeaz, la fel ca multe alte discipline moderne, unele din cuceririle realizate n alte domenii ale cercetrii tiinifice. Demersul nostru, orientat spre clarificarea raporturilor dintre criminologie i alte tiine, nu este lipsit de interes - mai ales didactic - deoarece n literatura de specialitate nu exist o poziie unanim acceptat n legtur cu aceast problem. 2. Raporturile dintre criminologie, dreptul penal i politica penal 2. 1. Criminologia i dreptul penal n "Tratatul" su de criminologie, J.Pinatel arat c distincia dintre dreptul penal i criminologie este att de evident, nct s-a impus s fie atestat i prin existena a dou mari societi tiinifice internaionale: Asociaia Internaional de Drept Penal i Societatea Internaional de Criminologie4. Aceast deosebire organizatoric este un rspuns la faptul c dreptul penal este o tiin normativ, n timp ce criminologia este o tiin a fenomenologiei penale. Altfel spus, n timp ce dreptul penal studiaz coninutul abstract al normei penale5 pentru a-i asigura concordana fa de relaiile sociale care trebuie aprate, criminologia abordeaz criminalitatea n complexitatea sa, precum i modalitile prin care acest fenomen poate fi prevenit.

95

H.Goppinger, Kriminologie, Editura C.H.Beck, Mnchen, 1976, p.11, consider criminologia ca o tiin auxiliar dreptului penal; A.Dincu, Criminologie, Curs, Facultatea de Drept, Bucureti, 1984, p.78, consider criminologia ca fiind o tiin social relativ autonom din grupa sociologiei, auxiliar tiinelor juridice. Enrico Ferri a negat orice autonomie a dreptului penal, pe care l-a inclus n tiina criminologiei - conf.J.Pinatel, n P.Bouzat et J.Pinatel, Trait de droit pnal et de criminologie, Tome III, Criminologie, Paris, Dalloz, 1963, p.4; ntr-o manier asemntoare a procedat D.Szabo n Criminologie, P.U.M., Montreal, 1967, p.24-27. n lucrarea "tiina politic - studiu istorico-epistemologic", Bucureti, Ed.politic, 1970, p.290-291, O.Trsnea prezint modalitile n care procesul contemporan de difereniere i integrare a tiinei determin apariia unor noi discipline, astfel: - prin crearea unor tiine noi, la grania a dou sau mai multe tiine deja constituite; - prin transformarea unor capitole sau ramuri ale unei tiine n discipline relativ autonome; - prin constituirea unor tiine sociale noi, cu statut propriu.

4 5

J.Pinatel, op.cit., p.4. J.Pinatel, op.cit., p.4; V.Dobrinoiu, Gh.Nistoreanu i colaboratorii, op.cit., p.4; C.Bulai, Drept penal romn, Partea general, vol I, p.7, Casa de editur i pres "ansa"-S.R.L., Bucureti, 1992.

O analiz plastic a raportului dintre criminologie i drept penal este fcut de criminologul M.Killias6. El arat c acest raport seamn foarte mult cu acela care exist ntre dreptul comercial i economic fa de tiinele economice. Pentru a atinge anumite scopuri (ex. limitarea inflaiei sau a omajului) statul folosete anumite prghii i politici economice, concretizate adesea sub forma unor reguli de drept economic, fiscal sau comercial. Aa cum dreptul economic nu este n msur s propun alt cale dect cea juridic pentru atingerea acelor obiective, tot la fel, dreptul penal este limitat la modalitile juridice pentru prevenirea i combaterea criminalitii. Prin urmare, aa cum tiinele economice nu devin anexe ale dreptului economic sau comercial, nici criminologia nu devine o tiin auxiliar dreptului penal, cu toate c, avnd ca obiect de studiu fenomenul infracional, ea i va limita aria de cercetare n funcie de sfera ilicitului penal. O modalitate tiinific de analiz a raportului dintre criminologie i dreptul penal aparine lui V.V.Kudriavev7. El arat c delimitarea dintre cele dou tiine se poate face n funcie de urmtoarele criterii: - criteriul modalitii de abordare a obiectului de cercetare. Dreptul penal i criminologia abordeaz fenomenul infracional n momente i etape diferite. Astfel, etapa formrii concepiilor antisociale ale individului, naterea situaiilor conflictuale, motivaia comiterii actului i condiiile care favorizeaz comiterea actului aparin criminologiei, n timp ce manifestarea obiectiv a actului infracional, ncepnd cu faza actelor preparatorii i pn n faza urmrilor, intr sub imperiul dreptului penal; - criteriul scopului imediat. Criminologia urmrete identificarea, studierea i explicarea cauzelor i condiiilor care determin sau favorizeaz svrirea infraciunilor, pe cnd dreptul penal are ca scop aprarea valorilor sociale fundamentale de acest fenomen; - criteriul sferei msurilor de intervenie. Msurile de prevenire elaborate de criminologie vizeaz o sfer mult mai larg de sectoare ale vieii sociale, pe cnd dreptul penal urmrete cu precdere perfecionarea sistemului sancionator. Kudriavev plaseaz deci una din principalele diferene dintre cele dou discipline n sfera raportului de cauzalitate, care este mult mai larg n domeniul criminologiei8. n lucrrile criminologice mai recente au fost evideniate i alte elemente de difereniere ntre criminologie i dreptul penal. Astfel s-a observat c n timp ce categoriile generale ale dreptului penal se refer la ceea ce "trebuie s fac sau s nu fac ceteanul" i la ceea ce "trebuie s fie el n societate", n domeniul criminologiei se analizeaz "ceea ce este" el n realitate. 2. 2. Criminologia i politica penal Politica penal este disciplina care, n funcie de datele tiinifice i filosofice de care dispune i lund n considerare condiiile social - istorice, elaboreaz doctrinele preventive i represive care urmeaz a fi puse n practic. Aceast definiie aparine cercettorului german Franz von Liszt9 i a fost dezvoltat de Marc Ancel care apreciaz c politica penal nu este doar o tiin, ci i o art al crei obiect l constituie formularea celor mai bune legi penale, n lumina datelor furnizate de criminologie10. Oferind tiinei politicii penale propriile sale rezultate referitoare la starea, dinamica, esena, cauzalitatea i legitile criminalitii ca fenomen socio-uman, precum i explicaii cu privire la strategiile posibile, metodele, procedeele i mijloacele practice de nfptuire a activitilor de prevenire i combatere a criminalitii, criminologia contribuie n mod esenial la particularizarea principiilor de politic penal ale oricrui stat.

6 7

M.Killias, Prcis de criminologie, Berna, Ed.Staempfili, 1991, p.8. V.V.Kudriavev, Soiologhiia pravo i Kriminologhia, n "Sovetskoe gosudarstvo i pravo", 1969, p.67-70, citat de R.M.Stnoiu, op.cit., p.44. R.M.Stnoiu, op.cit., p.44. Citat de J.Pinatel, op.cit., p.5. Idem.

8 9 10

Scopul politicii penale este acela de a determina principiile, de a decide asupra orientrilor, metodelor i mijloacelor de lupt mpotriva criminalitii. Rezult c, n interrelaia criminologie politic penal, criminologia are rolul instrumentului de cunoatere, analiz i sintez, apt s contribuie la cristalizarea celor mai corecte puncte de vedere utilizabile n deliberarea i adoptarea actului de decizie n materia penal. tiina politicii penale este cea care evalueaz concluziile privind mecanismul socio-juridic al luptei mpotriva criminalitii, integreaz ntreaga activitate de prevenire i combatere a criminalitii i de resocializare a infractorilor n cadrul sistemului politic i formuleaz principii, metode, msuri i orientri noi n vederea nfptuirii eficace a strategiei prevenirii i combaterii criminalitii i resocializrii infractorilor. La nivelul instituionalizat la care se realizeaz politica penal, datele i concluziile criminologiei, ca i cele furnizate de tiinele penale au ansa s se regseasc n msuri politice i legislativ-penale11. Deosebirile dintre cele dou tiine apar, mai nti, cu privire la viziunea specific asupra fenomenului infracional. Astfel, n timp ce criminologia studiaz criminalitatea ca fenomen socio-uman (starea, dinamica, etiologia, legitile i remediile lui), tiina politicii penale analizeaz criminalitatea ca fenomen politic, fcndu-se ecoul reaciei sociale determinate de acest fenomen. n al doilea rnd, nivelul de generalitate pe care l degaj tiina politicii penale este n mod evident superior celui realizat de criminologie. Nefiind o tiin teoretico-explicativ, ci prin excelen practic, tiina politicii penale este nevoit s apeleze la criminologie i la tiinele penale att pentru realizarea sintezelor politico-juridice creatoare, ct i pentru verificarea msurilor adoptate. 3. Raportul dintre criminologie i criminalistic Utiliznd aceleai criterii luate n considerare de Kudriavev putem analiza i raportul epistemologic existent ntre criminologie i criminalistic. Ambele tiine au n comun, n sfera obiectului lor de cercetare, infraciunea, infractorul i victima. Considerat drept tiina metodelor tehnice i tactice de investigare a faptelor penale i de asigurare a stabilirii identitii fptuitorului, criminalistica intervine dup producerea infraciunii i se limiteaz la probarea vinoviei infractorului12. Prin comparaie, sfera criminologiei este mult mai larg, viznd fenomenul infracional n complexitatea lui, iar pe infractor n contextul su social i al evoluiei ctre "starea periculoas" i "trecerea la act". n consecin, n timp ce criminalistica rspunde la ntrebarea "cum" s-a produs actul infracional, criminologia rspunde la ntrebarea "de ce" s-a produs el. n privina sferei msurilor de intervenie, criminalistica acioneaz preventiv prin perfecionarea mijloacelor i metodelor care vizeaz stabilirea identitii infractorului i probarea vinoviei acestuia, fiind o disciplin factual. Ct privete msurile de prevenire elaborate de criminologie, acestea iau n considerare o arie larg de sectoare ale vieii sociale, economice i culturale. Raporturile dintre criminalistic i criminologie sunt vizibile, mai ales, pe planul schimburilor tiinifice. Criminologia ofer criminalisticii date care s o ajute la perfecionarea metodelor proprii de identificare i cercetare, iar criminalistica furnizeaz criminologiei informaii utile studiului descriptiv al infraciunilor i infractorilor13. Aceast colaborare a justificat, de altfel, crearea Societii Romne de Criminologie i Criminalistic.

11

A.Dincu, op.cit., p.106; V.Dobrinoiu, Gh.Nistoreanu i colaboratorii, op.cit., p.6; Gh.Nistoreanu, Prevenirea infraciunilor prin msuri de siguran, Ed.Ministerului de Interne, Bucureti, 1991, p.6. E.Stancu, Criminalistica, tiina investigrii infraciunilor, Ed.Tempus - S.R.L., Bucureti, 1992, vol.I., p.17. J.Pinatel, op.cit, p.7.

12 13

4. Raportul dintre criminologie i tiina penitenciar Dei in prezent nc nu formeaz o ramur distinct n tiina dreptului, conform opiniei majoritii specialitilor n acest domeniu, dreptul execuional penal sau dreptul penitenciar ar forma o ramur juridic autonom care reglementeaz raporturile sociale ce se nasc n cadrul executrii sanciunilor penale (pedepselor, msurilor educative i msurilor de siguran), ntre organele de stat competente s organizeze i s supravegheze executarea acestor sanciuni, pe de o parte, i persoanele condamnate pe de alt parte14. Desigur c deosebirile ntre criminologie i tiina penitenciar sunt att de evidente nct nu se pot crea confuzii. Delimitrile provin, n special, din amploarea obiectului de studiu al criminologiei. Prin comparaie, cele dou tiine se ntlnesc doar pe terenul preocuprilor comune cu privire la infractor, la tratamentul i resocializarea acestuia. n schimb, aceast zon de contact este profitabil ambelor discipline. Numeroase studii au fost efectuate de criminologi la locurile de deinere a infractorilor, cu sprijinul specialitilor care i desfoar activitatea n acest domeniu. ntreaga activitate tiinific realizat n penitenciare a constituit pentru criminologi un important rezervor de date utile aprofundrii cunoaterii specifice. Informaiile i concluziile tiinei dreptului execuional penal, integrate de criminologie n teoria metodelor i msurilor preventive i terapeutice servesc la mbogirea patrimoniului tiinei criminologiei, la realizarea funciei sale practice. 5. Raportul dintre criminologie i sociologia penal Sociologia penal, la fel ca antropologia criminologic i psihologia criminologic, este, ntr-o anumit msur, o criminologie specializat care abordeaz, prin perspectiva sociologic proprie, un obiect de studiu asemntor (dar nu pn la identificare) cu criminologia. Ea studiaz condiionarea i implicaiile sociale ale criminalitii, cmpul i structura relaiilor sociale n care dreptul penal are vocaia s intervin, problematica realitilor sociale anterioare i contemporane procesului de elaborare, aplicare i organizare a executrii sanciunilor de drept penal, precum i problematica contiinei populaiei cu privire la fenomenul criminalitii i la aciunea social de aprare mpotriva acestuia, factorii socio-culturali i influena lor n determinarea naturii i cuantumului aciunii antiinfracionale, costul acestei aciuni etc.15. Cercetarea sociologic i cea criminologic sunt autonome, complementare si convergente. Ele sunt autonome deoarece dispun de un obiect propriu de activitate, funcii, metode i tehnici de cercetare proprii. Sunt complementare deoarece "se susin reciproc n planul cercetrii tiinifice, iar rezultatele cercetrilor se completeaz reciproc, cele dou tiine i mprumut reciproc noiuni, concepte, principii i reguli teoretice i metodologice ale procesului vieii sociale"16, ale cercetrii fenomenului infracional n special. Ele sunt i convergente, deoarece sunt orientate spre un el comun i anume identificarea cilor i procedeelor de sporire a eficacitii activitilor de prevenire a faptelor antisociale i de aprare a valorilor ocrotite de legea penal. Criminologia rmne o tiin general despre criminalitate, pe cnd sociologia penal a evoluat ctre o criminologie sociologic care studiaz fenomenul criminalitii ntr-o viziune sociologic17. Totui, datorit numrului mare de teorii sociologice care vizeaz fenomenul infracional ntr-o manier extrem de diversificat metodologic i conceptual este dificil de identificat un raport epistemologic coerent ntre acestea i criminologie. n aceeai manier se pune i problema relaiei epistemologice dintre criminologie, psihologie i psihiatrie.

14 15 16 17

A.Dincu, op.cit., p.101. C.Bulai, R.M.Stnoiu, Sociologia dreptului penal i criminologia, n Studii i cercetri juridice, nr.1, 1974, p.123. A.Dincu, op.cit., p.89. J.Pinatel, op.cit., p.11.

II. METODOLOGIA CERCETRII CRIMINOLOGICE SECIUNEA I. BAZELE TEORETICE I IZVOARELE CERCETRII CRIMINOLOGICE 1. Metodologie, metod, tehnic. Definirea conceptelor Metodologia este teoria tiinific despre cile (metodele) sporirii eficacitii cunoaterii umane. n consecin, calea pe care gndirea i aciunea cercettorului o parcurge ctre cunoaterea obiectului supus cercetrii tiinifice devine un capitol distinct, o latur a oricrei discipline tiinifice. Din metodologia general a cunoaterii i aciunii umane s-au desprins, pe msura dezvoltrii diverselor ramuri ale tiinei, metodologiile particulare. Astfel, conceptul de metodologie nu poate fi utilizat n sensul de "ndreptar tehnic" ori de "procedeu de realizare a unor aciuni practice". Metoda este definit de A.Brimo18 ca fiind ordinea ce se pune n nvarea unei tiine, urmnd condiiile, particularitile acelei tiine. Metoda constituie, astfel, o tentativ de a utiliza ordinea n locul arbitrariului, o modalitate prin care cunoaterea spontan, empiric, se va transforma n cunoatere critic, gndirea devenind un instrument de cercetare19. Conform acestei accepiuni largi, metoda este o creaie a minii umane care se diversific ntr-o multitudine de metode particulare, fiecare dintre acestea dnd natere, n procesul concret de elaborare tiinific, la tehnici diferite de cercetare20. Felul practic, procedural, n care se utilizeaz o metod sau alta de cercetare se numete tehnic21. Tehnica este, deci, o metod n aciune. Aceasta explic de ce n multe cazuri aceeai denumire este folosit att cu privire la metod, ct i pentru a desemna tehnica de realizare a acesteia. n ultimele decenii au fost tot mai evidente preocuprile pentru conturarea unei metodologii a cercetrii criminologice, pentru stabilirea locului acesteia n cadrul metodologiilor de ramur i a raportului ei cu metodologia general22. Delimitarea obiectului criminologiei, clarificarea epistemologic fa de alte discipline care au legtur cu fenomenul criminalitii a fost urmat de un proces de integrare, mai ales la nivel metodologic, n ansamblul disciplinelor care studiaz omul i comportamentul acestuia n mediul social. Un moment important pentru stimularea cercetrilor n domeniul metodologiei criminologice l-a constituit cel de-al 6-lea Congres internaional de criminologie care a avut loc la Madrid n septembrie 1970. Punnd problemele de ordin metodologic n centrul dezbaterilor, oamenii de tiin, aparinnd unor curente i tendine foarte diferite, au fost de acord c a venit momentul ca acestei laturi a criminologiei s i se acorde o atenie mult mai mare n cadrul programelor de cercetare23. Folosirea unor metode i tehnici specifice altor discipline n studiul fenomenului infracional nu se realizeaz la ntmplare, ci ntr-o viziune criminologic integratoare. Astfel, ndoiala unor specialiti cu privire la existena unei metodologii proprii cercetrii criminologice este nefondat, Albert Brimo artnd c "dac exist metode comune pe ansamblul tiinelor sociale, nimeni nu poate nega c fiecare tiin social utilizeaz n mod specific aceste metode, conform propriului su obiect"24.

18 19 20 21 22

A.Brimo, Les mthodes des sciences sociales, Paris, Ed.Montchrestien, 1972, p.7 H.Sthal, Teoria i practica investigaiilor sociale, Bucureti, Ed.tiinific, 1974, vol.I, p.70. J.Carbonnier, Sociologie juridique, Paris, Ed.Armand Colin, 1972, p.178. A.Tucicov-Bogdan, Psihologie general i psihologie social, Bucureti, Ed.Didactic i Pedagogic, 1973, p.69. Problemele de ordin metodologic ale criminologiei sunt analizate, de regul, n paginile revistelor de specialitate. Dintre lucrrile mai ample care trateaz aspectele metodologiei cercetrii criminologice, menionm: T.Sellin, M.E.Wolfgang, The measurement of delinquency, New York, 1964; H.Mannheim, Comparative criminology, Ed.Routledge and Kegan Paul, London, 1965; T.Hirschi, H.C.Selvin, Delinquency research, an appraisal of analytic methods, New York, 1967. R.M.Stnoiu, Metode i tehnici de cercetare n criminologie, Ed.Academiei, Bucureti, 1981, p.12. A.Brimo, op.cit., p.75.

23 24

Complexitatea fenomenului infracional determin n mod necesar o abordare interdisciplinar, fiind necesare investigaii cu caracter sociologic, psihologic, psihiatric, biologic, antropologic, juridic etc., datele obinute fiind integrate i corelate teoretic ntr-o manier metodologic proprie tiinei criminologiei. Aceast integrare i corelare devine posibil numai n msura n care pe plan metodologic se realizeaz o conlucrare interdisciplinar efectiv care s conduc la sintetizarea tuturor datelor obinute. Iat de ce metodologia criminologic este acea parte din criminologie care se ocup cu studiul metodelor i tehnicilor de investigare a fenomenului infracional, urmrind integrarea acestora ntr-un sistem logic i coerent25, care s permit ndeplinirea scopurilor acestei tiine. Baza metodologic utilizat de majoritatea criminologilor este dialectica etiologic, de stare i dinamic a fenomenului infracional privit ca sistem cu legiti i determinri proprii. Din multitudinea de tipuri de relaii care se stabilesc ntre sistem i elementele sale componente, ca i n cadrul aceluiai sistem, criminologia este interesat n primul rnd de relaia cauzal, de particularitile pe care acest tip de relaie le mbrac la nivelul fenomenului infracional, ca i al infraciunii concrete. Rolul cognitiv i metodologic al conceptului de cauzalitate n criminologie nu poate fi neles dect n raport cu rolul pe care necesitatea i ntmplarea l joac n cazul conduitelor delincvente, cu modul n care strile generale se manifest n situaiile particulare, cu rolul pe care factorul subiectiv l are n transformarea posibilitii n realitate26. tiina contemporan propune un nou tip de cauzalitate, cauzalitatea statistic, n cadrul creia cauzele interacioneaz cu factorii aleatori, cu un cerc larg de condiii astfel nct trecerea de la cauz la efect este determinat de jocul ntmplrilor cuprins ntr-o ecuaie de frecven. 2. Cercetarea fundamental n criminologie Cercetarea fundamental, n sens larg, are drept scop cunoaterea i nelegerea lumii care ne nconjoar, deschiderea unei noi perspective prin lrgirea universului explicrii realitii27. n criminologie, cercetarea fundamental vizeaz cunoaterea i explicarea obiectului de studiu al acestei tiine. Cercetarea fundamental poate fi descris, n plan orizontal, n funcie de etapele cercetrii i n plan vertical, n funcie de nivelul de profunzime al cercetrii. 2.1. Etapele cercetrii ntr-o anumit msur, etapele cercetrii criminologice se deduc din funciile acestei tiine. Descrierea, explicarea, predicia i profilaxia criminalitii nu pot fi realizate dect n baza unei cercetri etapizate care s includ documentarea, formarea ipotezelor explicative i verificarea acestor ipoteze. a) Documentarea presupune, n egal msur, observarea faptelor, colectarea datelor i clasificarea acestora, dar i pregtirea teoretic complex a celui care efectueaz cercetarea. Lucrrile i publicaiile de specialitate constituie surse indispensabile n aceast direcie. n caz contrar, exist riscul s se "descopere" teorii formulate cu mult timp nainte. Pe de alt parte, documentarea strict asupra datelor teoretice i cercetrilor deja efectuate n domeniul studiat are rolul de a impune un anumit standard de calitate cercettorului care i asum o anumit direcie de cercetare. b) Elaborarea ipotezelor explicative reprezint o consecin fireasc a primei etape. Ipoteza, n cercetarea criminologic, constituie o construcie deductiv elaborat plecnd de la faptele observate i destinat unei verificri ulterioare. ntruct, pentru a fi acceptat, ea trebuie demonstrat, ipoteza se distinge de postulat sau paradigm. De asemenea, ipoteza se distinge de teorie, care se prezint ca o ipotez verificat.
25 26 27

R.M.Stnoiu, op.cit.,p.16. Idem, p.55. M.A.Tremblay, Initiation la recherche dans les sciences humaines, p.57, citat de R.Gassin, Criminologie, Paris, Ed.Dalloz, 1988, p.67.

Ipotezele pot fi clasificate astfel28: - dup obiectul studiat, ele se pot referi: la faptele supuse explicrii (ex.: creterea criminalitii ntr-o perioad dat), la conceptele utilizate n teorie sau practic (ex.: conceptul de crim organizat), la regularitile observate (ex.: corelaia ntre situaia economic i rata delincvenei) sau la contradiciile ntre observaiile noi i teoriile anterioare; - dup nivelul lor de generalitate, ipotezele pot fi generale, dac se refer la un ansamblu de fenomene, ori particulare, dac stabilesc o legtur ntre dou fenomene (ex.: relaia dintre destrmarea familiilor i delincvena juvenil). Pentru a fi admisibile din punct de vedere metodologic, ipotezele trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii29: - s se refere la fenomene observabile; - s utilizeze concepte precise; - s fie specifice domeniului analizat; - s fie verificabile. Sunt considerate ca inadmisibile ipotezele contradictorii sau circulare. De asemenea, ipotezele trebuie s se refere la aspectele de noutate ale cercetrii. c) Verificarea ipotezelor pe cale experimental n criminologie este o ncercare extrem de dificil, deoarece criminalitatea nu se poate produce n laborator. Din acest motiv, n realizarea quasi-experimentelor se utilizeaz grupuri de control30. 2.2. Nivelele profunzimii cercetrii n funcie de nivelul de profunzime al realitii studiate se pot distinge: descrierea, clasificarea datelor i explicarea fenomenului cercetat. a) Descrierea este nivelul superficial al cercetrii i urmeaz fazei documentrii (observrii) asupra fenomenului studiat. J.Pinatel a formulat regula metodologic a "prioritii descrierii"31 n criminologie, n sensul c aceasta reprezint primul stadiu al cercetrii. Ea poate fi mai mult sau mai puin detaliat, mai mult sau mai puin conceptualizat i depinde n bun msur de pregtirea, subtilitatea i abilitatea practic a cercettorului. b) Clasificarea datelor se realizeaz prin categorisire sau clasificare, n sensul restrns al termenului, i utilizeaz conceptul de categorie. Categoria este o clas de obiecte sau fiine care prezint caracteristici comune i permite compararea cu alte clase care au propriile caracteristici (ex.: infractori minori - infractori aduli, primari - recidiviti, brbai - femei etc.). c) Explicarea corespunde funciei explicative a criminologiei i vizeaz clarificarea naturii i cauzelor obiectului de studiu al acestei tiine. Ea presupune rspunsul la ntrebarea "de ce" se produce infraciunea i care sunt legitile fenomenului studiat. J.Pinatel a formulat aceste exigene sub forma regulii metodologice a "nivelelor de interpretare"32 n criminologie. Studiul tiinific al realitii observabile incluse n obiectul criminologiei nu se limiteaz ns la descrierea unor fapte, elaborarea unor ipoteze, verificarea acestora i explicarea, n final, a fenomenelor constatate. Uneori, cercetarea criminologic fundamental are drept obiectiv depirea acestui nivel, viznd elaborarea unei teorii criminologice. Teoria criminologic nu este doar o ipotez verificat, ea reprezint un ansamblu structurat de concepte i judeci de valoare care are ca scop explicarea sintetic a realitii33. Pe de alt parte, subliniem c dei eforturile cercettorilor nu pot fi contestate, nu s-a reuit elaborarea unei teorii globale care s ofere o explicare autentic a criminalitii ca fenomen social. n consecin,

28 29 30

R.Gassin, op.cit., p.70. K.Popper, La logique de la dcouverte scientifique, Paris, Ed.Payot, 1978. Regul impus de J.Pinatel n Les groupes de controle en criminologie, Revue de science criminelle et de droit pnal compar, 1958, p.896-906. J.Pinatel n P.Bouzat et J.Pinatel, Trait de droit pnal et de criminologie, Tome III, Criminologie, Paris, Ed.Dalloz, 1963, p.54. J.Pinatel, op.cit., p.52. R.Gassin, op.cit., p.84.

31 32 33

s-a propus34 nlocuirea conceptului de teorie cu acela de model teoretic, care opereaz nlocuirea explicrii autentice a realitii cu explicarea convenional a acesteia. Fiind o schem simplificat i convenional, modelul permite utilizarea unor tehnici matematice i informatice. 3. Cercetarea aplicat n criminologie Cercetarea aplicat are drept scop soluionarea unei probleme concrete, importante i urgente. n criminologie, cercetarea aplicat are drept scop aprecierea valorii tiinifice a mijloacelor de lupt contra delincvenei (sistemul penal, prevenirea criminalitii, tratamentul de resocializare a infractorilor etc.), descoperirea modalitilor de mbuntire a acestora i chiar de identificare a altora noi35. Cercetarea aplicat se desfoar pe parcursul a trei etape: a) Documentarea prealabil presupune studierea domeniului supus cercetrii. Ea trebuie s vizeze analiza coninutului teoretic al domeniului studiat, raiunea care a stat la baza adoptrii mijlocului respectiv de lupt contra criminalitii, msura i modalitile n care acel mijloc este efectiv aplicat. b) Diagnosticarea este o consecin logic a documentrii i are ca obiectiv aprecierea tiinific asupra efectivitii i eficacitii mijlocului studiat. n aceast etap se explic n ce msur funcioneaz mijlocul respectiv i care sunt rezultatele obinute. De asemenea, n aceast etap se anticipeaz ce se va ntmpla n perspectiv dac starea de fapt va rmne aceeai. c) Propunerea de schimbare este etapa final a cercetrii aplicate i are loc doar dac rezultatele cercetrii o impun. Dac din datele obinute rezult c mijlocul studiat este corespunztor obiectivului pentru care a fost utilizat, evident c nu mai este necesar o propunere de schimbare, ci una de meninere. n cazul n care propunerea de schimbare este fcut, ea trebuie s indice concret ce trebuie schimbat, n ce manier i care sunt modalitile prin care se realizeaz schimbarea pentru ca ea s conduc la noul obiectiv. De asemenea, analiza schimbrii trebuie s explice modificrile care se vor produce prin aplicarea acesteia i de ce sunt ele preferabile situaiei preexistente. De regul, o cercetare criminologic aplicat se finalizeaz cu un studiu adresat nivelului instituionalizat al politicii penale i, uneori, chiar cu o propunere "de lege ferenda". 4. Izvoarele cercetrii criminologice Cercetarea criminologic, fie ea fundamental sau aplicat, nu se desfoar pe un loc gol. ntotdeauna exist un ansamblu de date teoretice i factuale care trebuie preluate critic. Privit ca ansamblu al infraciunilor comise ntr-o perioad determinat de timp pe un anumit teritoriu geografic, criminalitatea este un fenomen esenialmente cantitativ36. Din aceast perspectiv, criminologia utilizeaz indicatori cantitativi ai criminalitii i ai diferitelor forme de reacie social. n mod tradiional, msurarea criminalitii se realizeaz prin intermediul diverselor tipuri de statistici. 4. 1. Statisticile criminalitii Analiznd problematica statisticilor criminalitii37, nu intenionm s abordm tehnica statistic de cercetare criminologic. De altfel, prin ele nsele, statisticile criminalitii nu constituie o cercetare criminologic, ci nregistrri de date factuale. n schimb, utilizarea specific a acestora de ctre criminologi reprezint o anumit tehnic de cercetare.

34 35 36 37

M.Grawitz, Mthodes des sciences sociales, Paris, Ed.Dalloz, 1973, p.352. R.Gassin, op.cit., p.99. R.Gassin, op.cit., p.105. Exist o ampl bibliografie pe aceast tem, din care citm: J.Pinatel, op.cit., p.33-37; A.Normandeau, Bibliografie internationale sur la statistique criminelle, Paris, 1968; Ph.Robert, Les comptes du crime.Les dlinquences en France et leurs msures, Paris, Ed.Le Sycomore, 1985 etc.

Statistica a devenit o tiin n sine, iar realizrile sale sunt remarcabile. Fr intenia de a analiza statisticile criminalitii din punctul de vedere al clasificrii acestora, menionm existena statisticilor internaionale i a statisticilor naionale. Statisticile internaionale realizate mai nti de Interpol i ulterior de institutele O.N.U. specializate n prevenirea i controlul tiinific al criminalitii realizeaz o analiz comparat a strii i dinamicii fenomenului infracional n diferite ri (de regul, n plan regional). Statisticile naionale aparin diverselor instituii implicate n lupta mpotriva criminalitii i ntr-o anumit msur ele reprezint imaginea muncii desfurate n acele instituii. Dintre statisticile naionale evideniem statisticile elaborate de Ministerul Justiiei, Ministerul Public i cele ntocmite de Ministerul de Interne. ntre acestea exist deosebiri vizibile, mai ales c sunt realizate pe criterii oarecum diferite. Statisticile Ministerului Justiiei nsumeaz datele referitoare la criminalitatea legal, respectiv cauzele n care instanele de judecat au pronunat hotrri de condamnare rmase definitive. Ele sunt ntocmite pe criteriul fptuitorilor, deci al persoanelor condamnate. Prin comparaie, statisticile ntocmite de Direcia penitenciarelor, dei constituie o oglind fireasc a activitii justiiei, sunt mai plastice i ilustreaz mai bine populaia nchisorilor. Statisticile Ministerului de Interne i cele ale Ministerului Public iau n considerare criminalitatea aparent. Aceste statistici utilizeaz criteriul faptei penale i al prejudiciului cauzat, indiferent dac autorii sunt cunoscui sau nu. Ele includ o mare diversitate de nregistrri, comparaii i chiar analize grafice. Un aspect demn de semnalat este acela c, n realitate, statisticile judiciare nu nregistreaz criminalitatea real ci, mai degrab, reacia social formal mpotriva criminalitii, nelegnd prin aceasta c o parte important a fenomenului infracional (cifra neagr) rmne n afara tabloului statistic. De asemenea, trebuie semnalat c ntocmirea statisticilor este grevat de erori involuntare i chiar de falsificri intenionate care conduc la inexactitatea acestor indicatori. Din aceste motive, instituiile care ntocmesc aceste statistici au luat iniiativa furnizrii unor date suplimentare, cum ar fi: - proporia infraciunilor nregistrate i clarificate de ctre poliie; - proporia i valoarea prejudiciului recuperat ; - costurile criminalitii O alt problem inerent statisticilor judiciare este aceea c ele produc o anumit deformare a imaginii asupra fenomenului infracional ntruct nu dispun de un sistem de evaluare a criminalitii n funcie de gravitatea faptelor penale consemnate. Pentru a corecta aceast deformare s-a propus aplicarea unui indice al gravitii, numit "index al criminalitii". Sistemul cel mai cunoscut este acela propus de americanii Sellin i Wolfgang38 care are o baz sociologic de calcul. Crima nu mai este considerat ca o noiune juridic, ci ca un "eveniment sociologic" i este descompus n mai multe "subevenimente" crora li se atribuie o valoare n funcie de gravitate. Totalul valorilor acestor subevenimente d valoarea evenimentului (infraciunii) care va figura n statistic. 4. 2. Sondajele n ciuda diversificrii i corectivelor aduse statisticilor judiciare, acestea nu sunt n msur s evalueze criminalitatea real. Din acest motiv criminologia contemporan a pus la punct tehnici noi, destinate s remedieze lacunele statisticilor tradiionale. Cel mai frecvent sunt ntlnite sondajele de victimizare i sondajele criminalitii recunoscute (auto-raportate). Sondajele de victimizare constau n chestionarea unui grup aleator constituit dac a fost victima uneia sau mai multor infraciuni, dac au reclamat aceste fapte i dac nu, de ce s-au abinut.

38

Th.Sellin, M.E.Wolfgang, Constructing an Index of Delinquency. A Manual, Philadelphia, 1963.

Sondajele criminalitii auto-raportate constau n chestionarea unui grup similar (ori a aceluiai grup ca n cazul precedent) dac au comis fapte penale, n ce au constat aceste infraciuni, dac autorii au fost descoperii sau nu. Ambele tipuri de sondaje au, la rndul lor, o caren important: evaluarea imprecis i uneori lipsit de seriozitate a strii reale a criminalitii. Un alt tip de sondaj util pentru cercetarea criminologic este sondajul de opinie asupra sentimentelor de insecuritate. n funcie de starea i dinamica fenomenului infracional, opinia public manifest anumite atitudini reactive ntre care, n primul rnd, teama de a nu deveni victim. Dei este un sondaj compozit ntruct el relev att teama emoional ct i preocuparea intelectual fa de acest fenomen, sondajul de opinie asupra sentimentelor de insecuritate este un instrument de lucru util din care pot rezulta aspecte de interes pentru cercetarea criminologic. n concluzie putem afirma c nu exist indicatori ntru totul satisfctori n materia fenomenului infracional. Din acest motiv, abordarea cantitativ trebuie dublat de cercetarea calitativ asupra criminalitii, utiliznd n acest scop metode i tehnici specifice criminologiei, ori adaptate n suficient msur la scopul propus.

10

CURS NR. 3 METODE I TEHNICI DE CERCETARE N CRIMINOLOGIE 1. Metodele cercetrii criminologice Aa cum artam, criminologia utilizeaz o serie de metode de lucru care, prin adecvarea la obiectul de studiu, i permit obinerea rezultatelor tiinifice urmrite. Unele din aceste metode, denumite particulare, au un grad mai mare de generalitate, fiind utilizate de o serie ntreag de tiine, iar altele sunt proprii numai unor sau unei tiine. Din prima categorie, de maxim generalitate, fac parte metoda observrii, metoda experimental, metoda istoric etc. Aplicarea acestor metode la studiul criminologic este impus de unitatea i diversitatea lumii, de existena unor aspecte i fenomene similare n domenii ale realitii aparent lipsite de contingen. Astfel, utilizarea metodei istorice n analiza unor fenomene este justificat de faptul c orice fenomen are o evoluie n timp (se nate, se dezvolt i dispare). Studierea fenomenului infracional ntr-o anumit arie geografic i pe o anumit perioad de timp nu se poate dispensa de cunoaterea evoluiei fenomenului n perioadele anterioare, de cercetarea realitilor sociale i a transformrilor care au intervenit de-a lungul timpului. Din cea de-a doua categorie fac parte metodele cu grad mai redus de generalitate, la care apeleaz numai anumite discipline, aa cum este metoda clinic. Cercetarea criminologic a identificat i perfecionat propriile metode de predicie. ntr-o alt ordine, menionm c, pe plan metodologic, observarea, ipoteza, experimentul i teoria i gsesc expresie n metodele care pot fi calificate ca descriptive, explicative sau predictive. Studiind aspectele generale, ct i pe cele individuale, att factorii obiectivi, ct i factorii subiectivi implicai n geneza, starea i dinamica fenomenului infracional, urmrind o explorare, dar i o msurare a criminalitii, criminologia apeleaz n egal msur la metode apte s permit studierea fenomenului n ansamblul su, dar i la metode de cunoatere a personalitii infractorului, la metode susceptibile s dezvluie att latura cantitativ, ct i pe cea calitativ a obiectului supus cercetrii1. ntruct tema pus n discuie nu poate fi tratat exhaustiv din considerente de economie a cursului, evitm o abordare complicat, prezentnd pe scurt, ori eliminnd metodele cu grad nalt de dificultate, care presupun o pregtire de specialitate, cum ar fi metodele matematice, informatice ori genetice. 1.1. Observarea. Prin caracterul su cuprinztor i indispensabil tuturor celorlalte metode, prin calitatea sa de a decela frecvena fenomenelor, de a le surprinde n stare natural, de a le sesiza dependenele complexe i condiionrile factoriale2, metoda observrii reprezint una din principalele ci de cunoatere a fenomenului infracional. Nici una dintre metodele particulare (clinic, tipologic, predictiv etc.,) nu se poate dispensa de observare, aceasta reprezentnd momentul contactului iniial ntre cercettor i obiectul su de studiu. Rezervele manifestate cu privire la posibilitatea folosirii observrii n criminologie sunt determinate de o insuficient nelegere a deosebirii eseniale ntre observarea empiric i observarea tiinific. O observare empiric ia natere spontan n contactul zilnic dintre individ i realitatea nconjurtoare, fiind limitat la sfera de interese ale individului, la grupul social din care face parte. Ea este incapabil s ofere o imagine complet i complex a fenomenului observat. Cel mai adesea este superficial i inexact, reinnd aspectele spectaculoase ale evenimentului sau situaiei observate. Ea are un caracter subiectiv, observatorul fiind, n mod inevitabil, influenat
1 2

R.M.Stnoiu, Metode i tehnici de cercetare n criminologie, Editura Academiei, Bucureti, 1981, p.62. Ana Tucicov-Bogdan, Psihologie general i psihologie social, Bucureti, Ed.Didactic i Pedagogic, 1973, p.66.

de propriile sale opinii, de situaia sa personal, de interesele sau prejudecile sale n raport cu faptul de via observat. Astfel, observarea empiric este insuficient cenzurat critic i, de regul, nu este dirijat ctre un obiectiv precis. Cu toate acestea, nu negm aportul pe care observarea empiric l poate aduce n cercetarea tiinific, o mare parte din bagajul de cunotine de care dispune n prezent criminologia datorndu-se acumulrilor realizate, de-a lungul timpului, pe baza observrilor de acest tip. Cunoaterea cu adevrat profund a fenomenului infracional necesit depirea empirismului, transformarea observrii empirice n observare tiinific. Observarea tiinific presupune o contemplare intenionat i metodic a realitii, fiind orientat ctre un scop bine determinat. Calitatea sa va depinde de nivelul cunotinelor teoretice ale criminologului, de stpnirea aparatului conceptual. Precizarea concepiei teoretice i abordarea sistematic a fenomenului prin prisma acestei concepii vor elimina o parte din subiectivismul observatorului care va trebui s se desprind de propriile prejudeci i s rmn obiectiv. n criminologie, observarea va avea ca obiect domeniul comportamentului delincvent, individual i de grup; aciunile n care i prin care acesta se manifest; reaciile pe care faptele antisociale le provoac n rndul membrilor societii. n perioada de dominaie a criminologiei clinice, comportamentul delincvent a constituit punctul central al observrii criminologice, dezvoltndu-se tehnicile de observare a individului. Criminologia reaciei sociale mut centrul de interes de la studiul individului delincvent la studiul grupului social. n cadrul acestei orientri, observarea are o arie mai complex de investigaie, dezvoltndu-se ndeosebi tehnicile de observare a opiniilor i atitudinilor grupului. 1.2. Experimentul. Metoda experimental constituie una din metodele cu grad nalt de generalitate, aplicat n cele mai diferite domenii ale tiinei. Experimentul, ca metod criminologic, reprezint o observare provocat n condiii alese de experimentator. Pe aceast cale, omul de tiin urmrete s sesizeze legturile de intercondiionare ntre diferite fenomene, dar mai ales, s descopere nlnuirea cauzal dintre acestea. Particularitile metodei experimentale sunt provocarea, varierea i repetarea fenomenului studiat prin intervenia activ a cercettorului. Realizarea oricrui experiment presupune alegerea unei probleme de studiu i elaborarea unor ipoteze al cror adevr sau falsitate vor fi dovedite sau infirmate n cursul cercetrii tiinifice. Frecvent, se dorete s se determine legturile ce unesc dou variabile; s se compare efectele produse de doi factori pentru a identifica o cauz; s se stabileasc efectul n funcie de cauz. M.Grawitz3 propune urmtoarea schem de desfurare a experimentului: n scopul de a se aprecia aciunea unui anumit factor(variabila independent) asupra altor factori (variabile dependente) este necesar compararea a dou elemente, dintre care numai unul va fi supus influenei factorului pe care ne propunem s-l studiem. De aici, necesitatea de a constitui dou grupuri ct mai asemntoare, grupul experimental A i un grup de control C. Variabila X, a crei influen urmeaz a fi msurat, va aciona numai asupra grupului A. n cazul n care ipoteza este corect, n grupul A va apare fenomenul Z, generat de variabila X. n grupul de control, acest fenomen nu se va produce. Pentru a obine rezultate pe plan tiinific, experimentatorul trebuie s respecte reguli de ordin general, valabile pentru orice experiment i reguli de ordin particular, determinate de specificul obiectului studiat. Regulile de ordin general constau n: abordarea problemelor studiate n mod cauzal; elaborarea ipotezelor de lucru;

M.Grawitz, Methodes des sciences sociales, Paris, Ed.Dalloz, 1973, p.382.

crearea unor grupuri de control ct mai asemntoare grupului asupra cruia se acioneaz experimental; asigurarea aciunii unui singur factor (unei singure variabile) n acelai timp; eliminarea influenei factorilor exteriori pe toat durata experimentului; obiectivitatea cercettorului n efectuarea experimentului, n analiza i sinteza datelor obinute. n privina alctuirii grupurilor de experimentare i control, M.Grawitz propune urmtoarele procedee4: a) Controlul de precizie care const n alctuirea unui grup de control asemntor grupului experimental, prin verificarea similitudinii fiecrui element component n parte, n aa fel nct s existe aceeai reprezentare, n ambele grupuri, a totalitii factorilor individuali. b) Controlul statistic - se limiteaz la verificarea frecvenei elementelor similare n ambele grupuri. c) Controlul la ntmplare - const n alctuirea unor eantioane aleatorii, considerndu-se c numai astfel poate fi neutralizat influena multitudinii de factori ntmpltori ntotdeauna prezeni. Tipuri de experiment. n literatura de specialitate, tipurile de experiment se clasific dup urmtoarele criterii: locul de desfurare a experimentului5, natura variabilei independente6, procedeele de manipulare i verificare utilizate7. - n funcie de locul de desfurare se face distincie ntre experimentul de laborator i de teren. Primul tip presupune provocarea n mod artificial, n laborator, a unei situaii asemntoare celei reale. Al doilea tip se realizeaz prin considerarea unei situaii naturale ca fiind experimental. Ambele prezint avantaje i dezavantaje, motiv pentru care cele dou tipuri se realizeaz n conexiune, rezultatul sintezei fiind mai aproape de adevr. - n raport cu natura variabilei independente, experimentul poate fi provocat sau invocat. Experimentul provocat presupune ca experimentatorul s acioneze (s introduc, s varieze) variabila independent. n experimentul invocat, variabila independent nu este influenat de experimentator, ci face parte din condiiile preexistente, experimentatorul limitndu-se la notarea influenei acesteia asupra fenomenului studiat. - n funcie de modalitile concrete de manipulare a variabilelor exist tipul de experiment "nainte" i tipul "dup". Ele presupun observarea fenomenului att nainte de introducerea variabilei ct i ulterior. Pentru a cunoate, de exemplu, influena unor filme de violen asupra unui grup de elevi, grupul este examinat att nainte de vizionare ct i ulterior. Acest tip de experiment nu necesit grup de control. Aspecte de ordin moral, etic i juridic privind experimentul criminologic. n stabilirea problemei ce urmeaz a fi studiat experimental, precum i a tipului de experiment aplicat, trebuie s se in seama, n mod obligatoriu, de o serie de considerente de ordin moral, etic i juridic. Astfel, este de neconceput provocarea unor comportamente infracionale, ori crearea unor situaii care s favorizeze svrirea de infraciuni n scopul studierii acestora. Cercettorul nu are dreptul s acioneze cu nici un factor care ar determina sau furniza o orientare antisocial a subiectului. Criminologul se va limita numai la studierea acelor comportamente care au fost determinate de anumii factori criminogeni. El va estima n astfel de situaii posibilitile de evoluie a fenomenului i va studia factorii cauzali. n astfel de cazuri, ipoteza de lucru va fi previziunea, iar experimentul va consta n realizarea sau nerealizarea previziunii. Considerentele de ordin moral, etic i juridic nu exclud, aa cum am mai afirmat, utilizarea experimentului provocat n domeniul criminologiei. El st la dispoziia cercettorului pentru
4 5 6 7

M.Grawitz, op.cit., p.384. A.Brimo, Les methodes des sciences sociales, Paris, Ed.Montchrestien, 1972, p.297-299. A.Roca, Psihologie general, Ed.Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1975, p.27. R.Pinto, M.Grawitz, Methodes des sciences sociales, Paris, Ed.Dalloz, 1968, p.802.

studierea aciunii factorilor criminogeni ct i a acelora care au eficien n prevenirea i combaterea fenomenului infracional. 1.3. Metoda clinic. Metoda experimental ofer, de regul, posibilitatea unei explorri a infractorului n general i mai puin a unui infractor individualizat, procednd la fragmentarea personalitii acestuia n elemente singulare, izolate, susceptibile de a fi comparate prin grupul de control. Din acest motiv, ea se cere a fi completat prin alte metode care s permit o abordare a personalitii infractorului n unitatea i dinamica sa. O astfel de metod este metoda clinic. Subliniind caracterul complementar al acestor dou metode M.Grawitz8 relev, totodat, aspectele care le difereniaz, deosebirile care privesc att obiectul investigat i scopul urmrit, precum i mijloacele specifice de realizare a fiecreia. Metoda clinic cerceteaz cazul individual n scopul formulrii unui diagnostic i prescrierii unui tratament. n privina mijloacelor de realizare, metoda clinic nu opereaz cu variabile ci se bazeaz pe anamnez (istoria cazului sau studiul de caz). n cadrul cercetrii criminologice studiul personalitii infractorului are o importan deosebit, motiv pentru care metoda clinic este utilizat frecvent. Ea reprezint calea prin care se tinde ctre o cunoatere multilateral a personalitii infractorului. Criminologia clinic, n ansamblul su, are ca suport metodologic aceast metod. Organizat conform principiilor clinicii medicale9, criminologia clinic i propune astfel s orienteze regimul de executare a sanciunilor penale i programul de resocializare a infractorului n raport cu concluziile ce rezult din examenul clinic al acestuia. Pe baza unor tehnici complexe de examinare se poate ajunge la relevarea unor trsturi ale personalitii infractorului care vor permite formularea unui diagnostic pe baza cruia criminologul clinician urmeaz s evalueze conduita viitoare a subiectului i s formuleze un prognostic social. Pornind de la diagnosticul i prognosticul formulat, se va elabora un program adecvat de tratament. n acest sens, J.Pinatel precizeaz c noiunea de tratament mbrac, n criminologia clinic, cel puin dou accepiuni: a) ntr-o prim accepiune, aceasta se refer la modul de a aciona fa de un delincvent, ca urmare a pronunrii unei sentine. Acest mod este condiionat de natura sanciunii aplicate (pedeaps, msur de siguran, msur educativ) i de cadrul legal ce stabilete modul de executare a acesteia; b) ntr-o accepiune mai puin juridic, noiunea de tratament desemneaz o aciune individual desfurat fa de un delincvent n vederea modelrii personalitii acestuia, n scopul de a nltura factorii de recidiv i a favoriza resocializarea10. Metoda clinic se realizeaz n practic printr-un complex de tehnici de investigare, cum sunt: observarea, studierea documentelor, testele psihologice, interviul clinic aprofundat, examene de laborator etc. Pentru evitarea unor confuzii, facem precizarea c metoda clinic se deosebete de studiile de follow-up11, care sunt studii descriptive ale unor cariere criminale12. ntruct criminologia clinic va fi tratat, pe larg, n cadrul unei teme ulterioare, nu mai insistm asupra acestei metode. 1.4. Metoda tipologic este una din cele mai vechi metode de cercetare criminologic i a servit la: - descrierea unui aa-numit "tip criminal" n contrast cu tipul non-criminal;

8 9

M.Grawitz, op.cit., p.300. J.Pinatel, n P.Bouzat et J.Pinatel, Trait de droit pnal et de criminologie, Tome III, Criminologie, Paris, Dalloz, 1963, p.395396. J.Pinatel, op.cit., p.448; Gh.Nistoreanu, op.cit., p.21. To follow (engl.) = a urmri. A.Normandeau, Mthodologie de la criminologie, Montreal, P.U.M., 1975-1976, p.101.

10 11 12

descrierea unor tipuri particulare de criminali (de ocazie, profesionist, pasional, violent, escroc etc.); - stabilirea unei tipologii criminologice a actului infracional. Metoda tipologic a fost mbriat de partizanii tendinei bio-antropologice n criminologie, preocupai s argumenteze existena unui tip constituional de infractor. Ea este prezent, ns, i n criminologia de orientare sociologic i n cea de orientare psihologico-psihiatric. Metoda tipologic are la baz noiunea de tip. Tipul reprezint o combinaie de trsturi caracteristice pentru fenomenul studiat. O grupare de tipuri ntre care se repartizeaz diferitele trsturi caracteristice ale fenomenului studiat constituie o tipologie. Orice tipologie opereaz o selecie, oprindu-se asupra acelor trsturi care prezint o asemenea importan pentru descrierea fenomenului, nct permite eliminarea tuturor celorlalte elemente ca fiind de ordin secundar13. n acest sens, P.Popescu-Neveanu precizeaz c nu orice asociere de trsturi alctuiete un tip, ci numai aceea care este concomitent pregnant, consistent i semnificativ. Spre deosebire de clasificare, care distinge grupurile la care indivizii aparin n exclusivitate, metoda tipologic conduce la imagini "ideale", de referin, la care raportm indivizii concrei, acetia putnd aparine simultan mai multor categorii tipologice, existnd astfel tipuri intermediare i mixte14. Max Weber15, unul din promotorii acestei metode, difereniaz tipul att de ipotez, ct i de descrierea concret. Spre deosebire de ipotez, tipul corespunde unei realiti concrete, iar spre deosebire de descrierea concret, tipul nu reine dect anumite aspecte ale fenomenului. Diferitele tipologii se pot clasifica, pe de o parte, n tipologii specifice i n tipologii de mprumut, iar pe de alt parte, n tipologii constituionale, psihologice, sociologice, n raport cu orientarea lor teoretic. Cesare Lombroso i Enrico Ferri sunt cei care au creat primele tipologii specifice. Lombroso a ncercat s demonstreze existena unui tip unic de criminal nnscut, prin reinerea anumitor trsturi, socotite stigmate ale crimei. Ulterior, Lombroso a realizat o tipologie mai difereniat, descriind i alte tipuri de criminal (pasional, bolnav mintal, epileptic). Un alt exemplu de tipologie specific este cel realizat de criminologul austriac Seeling, care reine opt tipuri de criminali: - criminalii profesioniti care evit, n general, s munceasc, principala lor surs de venit provenind din infraciune; - criminalii contra proprietii; - criminalii agresivi; - criminalii crora le lipsete controlul sexual; - criminalii care ntr-o situaie de criz nu gsesc dect o soluie "criminal"; - criminalii caracterizai prin lipsa de disciplin social; - criminalii dezechilibrai psihic; - criminalii care acioneaz n baza unor reacii primitive. Aa-numita "tipologie de mprumut" a servit celor mai diverse orientri. Ele sunt extrem de numeroase i nu insistm asupra lor. O privire retrospectiv asupra rezultatelor cercetrilor realizate pe baza metodei tipologice arat c nu s-au putut stabili pn n prezent corelaii semnificative, pe de o parte ntre o anumit tipologie i delincven, iar pe de alt parte ntre diferitele tipologii i tratamentul penal aplicat16. Cu ocazia celui de-al VII-lea Congres Internaional de Criminologie (Belgrad, 1973), s-au ridicat numeroase semne de ntrebare i obiecii cu privire la valoarea metodei tipologice n criminologie i s-a atras atenia asupra pericolului pe care l reprezint interpretarea extremist a unor cercetri ntreprinse pe aceast baz.
13 14 15 16

A.Brimo, op.cit.,p.313. P.Popescu-Neveanu, Dicionar de psihologie, Bucureti, Ed.Albatros, 1978, p.736. M.Weber, Essay in Sociology, New York, 1946; Idem, Methodology of the Social Science, Glencoe, Free Press, 1949, pe larg. R.M.Stnoiu, op.cit., p.86.

1.5. Metoda comparativ. Este utilizat n paralel sau asociat cu alte metode n toate fazele procesului de cercetare criminologic, de la descrierea i explicarea fenomenului infracional pn la prognozarea acestuia, la toate nivelurile de interpretare - fenomen, fapt penal, fptuitor -, att n cercetarea cantitativ ct i n cea calitativ. Nu ntmpltor, A.Brimo afirm c, prin vocaie i utilizare, metoda comparativ reprezint metoda cu cel mai larg cmp de aplicare n tiinele sociale17. Referindu-se la metoda comparativ, E.Durkheim arta: "Nu avem dect un anumit mod de a demonstra c ntre dou fapte exist o relaie logic, un raport de cauzalitate, acela de a compara cazurile n care ele sunt prezente sau absente simultan i de a cerceta dac variaiile pe care le prezint n aceste combinaii diferite de mprejurri dovedesc c unul depinde de cellalt"18. O comparaie presupune cel puin dou elemente care urmeaz a fi comparate. ntr-o prim etap se vor evidenia asemnrile i deosebirile dintre acestea, urmnd ca n etapa urmtoare ele s fie explicate. Procedeele de comparare sunt: a) procedeul concordanei are n vedere faptul c, atunci cnd producerea unui anumit fenomen este precedat n timp de aciunea altor fenomene aparent fr legtur ntre ele, pentru a putea determina cauza este necesar ca prin analiza fenomenelor anterioare s determinm elementul comun existent n cuprinsul lor, acesta constituind cauza; b) procedeul diferenelor presupune c ori de cte ori un fenomen se produce n cazul n care sunt ntrunite anumite condiii, dar el nu se mai produce cnd una din aceste condiii lipsete, atunci aceast condiie constituie cauza fenomenului; c) procedeul variaiilor concomitente - n msura n care mai multe fenomene preced un alt fenomen, acela dintre fenomenele precedente care variaz n acelai fel cu fenomenul care succede constituie cauza. Trebuie artat c aceste procedee nu apar niciodat ca fiind izolate i c inducia si deducia nu constituie dect momente ale cunoaterii tiinifice legate foarte strns ntre ele. Utilizarea metodei comparative n criminologie ridic aceleai probleme ca i n alte discipline sociale cu privire la obiectul comparaiei, criteriile care determin comparaia i determinarea dimensiunii comune. Cu privire la limitele metodei comparative, specialitii arat c aceasta sufer de o anumit lips de rigoare, criteriile de selectare a elementelor ce urmeaz a fi comparate nefiind ntotdeauna precis determinate19. Pentru aceste motive se recomand ca rezultatele obinute pe aceast cale s fie aprofundate i verificate prin intermediul altor metode de cercetare. 1.6. Metode de predicie. Cercetarea de tip previzional este o problem foarte complex, ea atingnd n egal msur dreptul penal, politica penal, penologia, dar i criminologia. Problemele legate de previziunea tiinific n domeniul criminologiei privesc: - raportul dintre legitile statistice i prognosticul fenomenului infracional; - opiunea cu privire la factorii de predicie de natur individual; - activitatea de planificare n domeniul prevenirii i combaterii fenomenului infracional. n domeniul criminologiei, metodele de predicie au urmrit n principal dou obiective: a) formularea unor previziuni cu privire la evoluia fenomenului infracional pe o perioad de timp dat (de obicei 5 ani);

17 18 19

A.Brimo, op.cit., p.289. Conf.A.Brimo, idem. M.Grawitz, op.cit., p.378.

b) evaluarea probabilitilor de delincven. La acest obiectiv, cercetrile s-au grupat pe dou categorii. O prim grup de cercetri are ca scop s evalueze probabilitatea de delincven, s prevad semnele unei delincvene viitoare la o vrst fraged. Celelalte cercetri urmresc s evalueze probabilitatea recidivei, s prevad comportamentul viitor al persoanelor care au deja o conduit delincvent. O astfel de evaluare ar putea fi fcut fie nainte de pronunarea hotrrii, fie nainte de liberarea condiionat. Tehnicile de realizare vor diferi dup cum este vorba de un grup de delincveni sau de un caz particular, predicia asociindu-se aici i cu alte metode de investigare criminologic, cum sunt studiul de caz, follow-up etc. Indiferent dac este vorba de o predicie asupra grupului sau asupra unui individ concret, metodele criminologice de predicie se bazeaz pe un principiu comun i anume izolarea unui anumit numr de factori care fac probabil apariia conduitei delincvente. Dei promotorii acestei teorii subliniaz c factorii selecionai nu sunt neaprat i factori cauzali, nu se poate nega c alegerea lor depinde de opinia cercettorului cu privire la etiologia actului infracional. Elaborarea unor metode de predicie proprii criminologiei se datoreaz colii germane reprezentat de Schiedt, Meywerk, Schwaab, Gereke i Frey i colii americane reprezentat de Burgess, Argow, Ohlin, Wilkins i n special de soii Glueck. Ne vom rezuma s prezentm pe scurt schema de prognostic german. Se disting dou etape. n prima etap se aleg 15 factori diferii i se calculeaz de cte ori aceti factori au fost prezeni n cazurile de recidiv ale grupului studiat. n cea de-a doua etap se calculeaz, n raport cu fiecare membru al grupului studiat, ci factori (din cei 15) se ntlnesc i care este proporia de recidiviti. Metodele de predicie au fost mbogite de coala american care a ntreprins cercetri ample n acest domeniu. Metodele de predicie americane, elaborate n mare msur datorit eforturilor soilor Glueck, sunt considerate metode proprii cercetrilor criminologice. 2. Tehnici de cercetare criminologic 2.1. Observarea. Ca tehnic fundamental de percepere sistematic i planificat a fenomenului infracional, observarea ridic probleme legate de adaptarea sa la obiectivele concrete ale cercetrii criminologice, de adecvarea acesteia la eantioanele studiate i limitele relaiei ntre observatori i observai. Observarea este recomandat n studierea unor colectiviti sau grupuri mai restrnse, a unor activiti determinate, ntruct actele comportamentale ale eantionului ales sunt mai uor de perceput, urmrit i studiat. Surprinderea, urmrirea i examinarea manifestrilor comportamentale prin tehnica observrii se poate realiza, n funcie de scopul urmrit, asupra unor subieci sau grupuri de subieci infractori aflai n stare de libertate sau de deinere. Sunt cunoscute i folosite mai multe tipuri de observare i anume : a) n funcie de relaia observatorului cu realitatea, observarea poate fi direct (nemijlocit) sau indirect (ex. observarea documentelor); b) n funcie de etapa cercetrii, observarea poate fi global, de familiarizare prealabil cu tot complexul de situaii n care se manifest persoanele vizate, sau parial, axat pe o anumit tematic20; c) n raport cu obiectivele i scopurile urmrite, observarea poate fi sistematizat (de tip cantitativ) i nesistematizat (de tip calitativ), cu precizarea c, n cazul observrii tiinifice, termenul "nesistematizat" presupune o sistematizare cu un grad mai redus. n principiu, n cazul cercetrilor cu scop de explorare a fenomenului, unde se urmrete o abordare global, o identificare a problemelor ce urmeaz a fi studiate, observarea va fi aproape

20

A.Tucicov-Bogdan, op.cit., p70.

ntotdeauna nesistematizat, n sensul c ea se va realiza n limitele unei scheme elastice, cu categorii largi, suple21. n cazul cercetrilor de diagnostic, n care ipotezele de cercetare sunt elaborate din start, observarea va avea un caracter sistematic. Ea se va limita la anumite aspecte considerate semnificative ntr-un context determinat i n funcie de un obiectiv precis. Realizarea acestui tip de observare reclam din partea cercettorului o perfect stpnire a conceptelor (criminologice, juridice, psihologice etc.) cu care opereaz. De altfel, utilizarea observrii sistematizate este de dat mai recent n criminologie, ea nscriindu-se n cadrul unor preocupri mai largi de organizare, de standardizare a proceselor studiate n vederea sporirii posibilitilor de comparare, de identificare a unor constante i chiar a anumitor legiti ale fenomenului infracional22. d) n raport cu poziia observatorului fa de sistemul studiat, observarea poate fi extern, observatorul rmnnd n afara sistemului respectiv, sau intern, care implic o participare a observatorului la viaa grupului studiat, motiv pentru care mai poart i numele de observaie participativ. Aceast participare poate fi pasiv sau activ, parial sau total. Alegerea tipurilor de observare este determinat de o multitudine de factori, dintre care cei mai importani sunt nivelul de cunotine atins n criminologie, natura i scopul cercetrii ntreprinse, caracteristicile subiecilor observai, condiiile concrete n care se desfoar cercetarea (buget, timp, loc, numrul observatorilor, calificarea lor etc.). Tipuri de observatori. Observarea se realizeaz de ctre cercettorul individual sau de ctre echip de cercettori. De regul, observarea nesistematizat de tip participativ se realizeaz de un singur observator sau de o echip restrns de cercetare. Observarea cantitativ sistematizat presupune, dimpotriv, colaborarea unui numr mare de specialiti. Observatorul poate rmne anonim ori poate fi cunoscut de membrii grupului observat n aceast calitate. Cercettorul canadian A.Normandeau23 subliniaz faptul c observatorul anonim poate ptrunde mai profund n intimitatea grupului observat, dar va fi mai limitat n privina posibilitilor de micare i a ntrebrilor pe care trebuie s le pun. Pe de alt parte, observatorul cunoscut se va putea mica i interoga fr restricii, dar ntre el i membrii grupului va exista ntotdeauna o subtil demarcaie. Indiferent crui tip va aparine observatorul, personalitatea acestuia va juca un rol foarte important n reuita cercetrii pe care o desfoar. Caracteristica principal a acestei tehnici rezid n faptul c principalul instrument de culegere i evaluare a datelor este instrumentul uman, cercettorul nsui. Acesta trebuie s dispun de talent in sesizarea evenimentelor, a conexiunilor ntre fenomene, s se integreze uor n colectiv, s dispun de rigoare, precizie, luciditate i obiectivitate. Nu n ultimul rnd, observatorul trebuie s dispun de un bagaj teoretic corespunztor. Relaia observator - observat. Tehnicile de investigaie social care presupun stabilirea unei relaii nemijlocite ntre investigator i subiecii investigai ridic probleme cu privire la natura, la limitele i implicaiile acesteia, la validitatea, fidelitatea i relevana rezultatelor. Cu att mai mult n cazul delincvenilor. Prima i una dintre cele mai dificile probleme este aceea a stabilirii contactului cu subiecii observai. Mediul infracional este un sistem cu legi proprii n care un strin ptrunde cu greu. Cel mai adesea, criminologul poate lua contact cu infractorii dup ce acetia sunt descoperii de organele competente. Ulterior el poate realiza observarea n mediu nchis (centre de detenie, penitenciare, coli speciale de reeducare a minorilor) sau n mediu deschis (n cadrul sanciunilor cu condamnare la locul de munc).

21 22 23

M.Grawitz, op.cit., p.801. R.M.Stnoiu, op.cit., p.62. A.Normandeau, op.cit., p.271.

n primul caz, universul restrns al mediului nchis reduce inevitabil nevoile i aspiraiile individului, modific reaciile acestuia, astfel nct apare necesar ca studiile n mediu nchis s fie completate cu cele n mediu deschis. Un alt aspect important este legat de acceptarea de ctre grupul studiat a prezenei observatorului. Depirea acestei dificulti este condiionat de calitile observatorului, de talentul su n lucrul cu oamenii, de modul n care va ti s aleag cele mai adecvate procedee de investigare. Specialitii atrag atenia asupra limitelor relaiei observator - observai. Se recomand ca, nc de la nceput, criminologul s stabileasc o "limit de demarcaie" precis ntre el i subiecii observai. Aceasta i va permite s evite eventualele suspiciuni din partea acestora, precum i ncercrile de a-l manipula. 2.2. Chestionarul. Chestionarul reprezint una din tehnicile de cercetare la care criminologii apeleaz des ntruct ea poate fi utilizat n cele mai diferite scopuri, pe eantioane mari, cu o structur eterogen, dispersate teritorial. Chestionarul este folosit, n mod deosebit, n acele cercetri ce urmresc s stabileasc o evaluare de ansamblu a fenomenului infracional, n afara datelor statistice oficiale. Studiile de victimizare sau de autoportret se bazeaz pe tehnica chestionarului, pentru a se obine cifra neagr a criminalitii. Chestionarul este aplicat i n studiile privind reintegrarea post-condamnatorie, predicia comportamentului delincvent, reacia social fa de faptele antisociale etc. Tipuri de chestionar A. Dup natura informaiei cerute: a) chestionarul de date factuale cuprinde ntrebri ce se refer la date, fapte, evenimente, mprejurri, de natur obiectiv, prin care se urmrete fie identificarea persoanelor chemate s rspund la ntrebri, fie determinarea nivelului de cunoatere a acestora. b) chestionarul de opinie vizeaz investigarea unor factori de natur subiectiv, motiv pentru care este mult mai greu de realizat. n cazul chestionarelor de opinie formularea ntrebrilor prezint mare importan, orice schimbare n succesiunea logic sau psihologic a acestora poate determina modificri importante n formularea rspunsurilor. B. n raport cu momentul codificrii informaiei, chestionarele pot fi precodificate, postcodificate i mixte. Altfel spus, ntrebrile cuprinse n chestionar pot mbrca forma precodificat (nchis), postcodificat (deschis) i mixt. a) ntrebrile precodificate (nchise) limiteaz opiunea subiectului la una din variantele de rspuns fixate n chestionar (de regul, da, nu, probabil, nu tiu). Chestionarele cu ntrebri nchise sunt recomandate n acele cazuri n care se pot anticipa toate categoriile de rspuns. n general, ntrebrile factuale se preteaz mai bine la acest procedeu. b) ntrebrile postcodificate (deschise) las subiectului libertatea de a-i formula rspunsul att n privina coninutului, ct i a formei de exprimare. Informaiile culese pe aceast cale vor fi mai bogate n coninut, mai variate n exprimare. c) ntruct ntrebrile precodificate i postcodificate implic att avantaje ct si dezavantaje se procedeaz la mbinarea lor, chestionarele devenind mixte. n acest sens, George Gallup propune "Planul n cinci dimensiuni de alctuire a chestionarelor"24, dup cum urmeaz: - ntrebri puse n scopul de a afla dac subiectul cunoate problema, dac s-a gndit la ea; - ntrebri deschise care au scopul de a afla prerea subiectului asupra problemei; - ntrebri nchise care urmresc obinerea unor rspunsuri la acele aspecte specifice ale problemei investigate; - ntrebri ce urmresc s descifreze motivaia opiniilor; - ntrebri care urmresc stabilirea intensitii opiniilor.
24

G.Gallup, The quintadimensional plan of question design, Public Opinion Quaterly, 1947, nr.11, p.385-393.

Alctuirea chestionarului: Alctuirea chestionarului ridic probleme privind forma de prezentare, dimensiunile, formularea ntrebrilor, ordinea de prezentare a acestora. Forma de prezentare: chestionarul trebuie s aib o form atrgtoare, eficient i comod de mnuit. Indicaiile i explicaiile trebuie s fie enunate ct mai politicos i mai simplu. n privina dimensiunilor, chestionarul trebuie s fie echilibrat, s evite att supradimensionarea ct i subdimensionarea. Limitele sale trebuie fixate n raport cu tematica abordat, cu specificul eantionului investigat, cu tipul de chestionar utilizat. Succesul investigaiei prin chestionar depinde foarte mult de formularea ntrebrilor, de modul n care ntrebrile vor reui s exprime ct mai exact obiectivele cercetrii. Limbajul folosit trebuie s fie simplu, precis, corect gramatical. Se recomand s se evite limbajul tehnic, de strict specialitate, neologismele, arhaismele, jargonul, cuvintele sau expresiile imprecise, cu dublu sens, echivoce, vagi, ambigue. ntrebrile nu trebuie s fie sugestive, s influeneze subiectul n darea rspunsurilor. Expresii ca "nu credei c", "nu este aa c" se recomand s fie evitate. ntre alternativele de rspuns, varianta corect nu trebuie pus nici prima, nici ultima. O atenie aparte trebuie acordat acelor ntrebri care privesc o tem foarte personal, legat de viaa intim a persoanei interogate, de evenimente sau mprejurri care o afecteaz direct etc. Se recomand ca ntrebarea esenial s fie disimulat printre alte ntrebri colaterale. n structura chestionarului, ntrebrile vor fi prezentate ntr-o anumit succesiune. La stabilirea ordinii de prezentare se va ine cont de faptul c ntrebrile nu constituie elemente izolate, ci se afl ntr-un raport de condiionare reciproc, n aa fel nct orice schimbare a succesiunii uneia sau unora dintre acestea antreneaz modificarea ansamblului. Astfel: - ntrebrile introductive sau de contact pregtesc subiectul s ia contact cu problema investigat; - ntrebrile de trecere pregtesc trecerea la problemele ce urmeaz a fi discutate n continuare; - ntrebrile "filtru" opereaz o selecie printre subieci, oprind trecerea unor categorii de subieci la ntrebrile urmtoare; - ntrebrile bifurcate, spre deosebire de ntrebrile filtru, separ rspunsurile pozitive de cele negative i permit trecerea tuturor subiecilor la ntrebrile urmtoare; - ntrebrile de identificare servesc la separarea i analizarea rspunsurilor n funcie de datele de ordin personal; - ntrebrile de control au rolul de a verifica dac subiectul a neles exact sensul ntrebrilor, dac se contrazice n rspunsurile date etc. ntruct anumite ntrebri, prin efectul lor psihologic, pot influena i rspunsul la alte ntrebri, se recomand dispersarea lor spre partea final a chestionarului. 2.3. Interviul. Interviul constituie o alt tehnic fundamental de explorare tiinific utilizat frecvent n criminologie. El s-a impus ca o tehnic mai flexibil de investigare i aprofundare a unor laturi sau trsturi legate nemijlocit de cunoaterea faptelor i de persoana infractorului (opinii, atitudini, motivaii). El se deosebete de chestionar, care este o tehnic adecvat mai ales cercetrilor efectuate la scar mare, studierii globale a fenomenului. Interviul este o tehnic de cooperare verbal ntre dou persoane, anchetatorul i anchetatul, ce permite anchetatorului s culeag de la anchetat anumite date cu privire la o anumit tem. Tipuri de interviu: A. n funcie de gradul de formalism al interviului: a. Interviul formal se caracterizeaz prin faptul c ntrebrile, numrul, ordinea i formularea lor sunt prestabilite.

10

Relaia de comunicare ntre intervievat i operatorul de anchet este destul de limitat, acesta din urm neavnd libertatea s schimbe formularea sau succesiunea ntrebrilor. b. Interviul neformal sau flexibil nu are la baz un chestionar cu ntrebri prestabilite. El se caracterizeaz printr-o mai mare libertate acordat operatorului de anchet n dirijarea cursului interviului. Aceast libertate este aproape total n cazul interviului complet nedirecionat. Odat precizat tema general, persoana intervievat este lsat s vorbeasc n legtur cu tema respectiv. Operatorul nu intervine dect atunci cnd consider c interlocutorul are nevoie s fie susinut pentru a continua relatarea sau atunci cnd dorete s elucideze anumite puncte rmase neclare. Lui i revine sarcina de a crea acel microclimat de ncredere care s-l determine pe intervievat s rspund, n cunotin de cauz, la toate ntrebrile puse. c. Interviul conversaie sau cazual se desfoar ca o convorbire, un schimb de preri ntre intervievat i operator, cu privire la o tem ct mai concret i mai clar precizat pentru intervievat. Rolul operatorului este activ. d. Interviul ghidat sau concentric se apropie de interviul formal, dar fr a avea rigiditatea acestuia. Problemele abordate sunt concentrate n jurul unei teme anume i sunt sistematizate de ctre operator, ntr-o list de control sau ntr-un ghid de interviu. Acest ghid cuprinde punctele eseniale n jurul crora se organizeaz interviul. Este recomandabil ca la alctuirea unui ghid de interviu s se adopte o abordare gradat a temei examinate. n practic, n funcie de natura i scopul cercetrii, se folosesc procedee care combin elemente formale cu elemente mai puin formale. B. n raport cu modalitatea prin care sunt culese i interpretate datele, unii autori25 fac deosebire ntre interviul direct i interviul indirect. a. Interviul direct se bazeaz pe modalitatea direct de punere a ntrebrilor i de interpretare a rezultatelor, considerndu-se c rspunsul reflect exact ceea ce subiectul a neles i a dorit s exprime. b. Interviul indirect utilizeaz o cale ocolit de culegere a datelor. ntrebrile puse urmresc s obin anumite informaii de la cel intervievat pe o cale indirect, ocolit. C. Un tip aparte de interviu este considerat interviul clinic. Utilizat cu precdere n psihiatrie, el este folosit, n special, n criminologia clinic. Examenul psihiatric al infractorului se bazeaz n special pe interviul clinic, att n varianta formal (dirijat) ct i nedirijat. Prin intermediul interviului clinic, specialistul analizeaz personalitatea infractorului, ncercnd a-i reconstitui trecutul pe baza mrturiilor sale. D. n raport cu natura relaiei ce se stabilete ntre operatorul de interviu i persoana intervievat se face deosebire ntre interviul sensibil, neutru i sever. a. n cadrul interviului sensibil, comportamentul operatorului se manifest printr-o atitudine de simpatie fa de subiect (nu i fa de ideile acestuia), de nelegere i ncurajare a acestuia. b. Interviul neutru are la baz o relaie indiferent fa de subiectul interviului, operatorul fiind complet neutru. c. n cazul interviului sever, relaia se aseamn cu un interogatoriu, motiv pentru care se recomand a fi evitat n cercetarea criminologic. Realizarea interviului: Aptitudinea de a determina un interlocutor necunoscut s-i dezvluie cunotinele, prerile, sentimentele cu privire la problemele ce formeaz obiectul interviului presupune inteligen, onestitate, sensibilitate, caracter extrovertit. Prin instruire, cercettorul dobndete caliti noi, cum ar fi nivelul de cultur, tactul, interesul pentru cercetare. S-a scris mult pe aceast tem existnd i manuale destinate operatorilor de interviu. S-au analizat factorii de natur obiectiv i subiectiv, intern sau extern, care influeneaz pozitiv sau negativ desfurarea interviului.

25

M.Grawitz, op.cit., p.612; A.Brimo, op.cit., p.213.

11

Dintre acetia, pe primul plan se situeaz relaia de comunicare ntre operator i intervievat. Un prim moment n organizarea raportului de cooperare l constituie solicitarea interviului (priza de contact). Reflexul de aprare al subiectului, nencrederea, suspiciunea constituie regula, mai ales cnd interviul se desfoar n penitenciar. Operatorul trebuie s depun maxim de efort pentru a nvinge reflexul de aprare al infractorului, exacerbat n special n perioada de urmrire i judecat. n acest sens, trebuie evitate cu desvrire orice atitudine, gest, limbaj, susceptibile a fi interpretate ca un nou interogatoriu. Operatorul va trebui s-i explice interlocutorului su care este scopul interviului, s-i trezeasc ncrederea, dorina de a vorbi, de a se explica. Tot n faza de debut a interviului interlocutorului i se vor da asigurri cu privire la caracterul confidenial al rspunsurilor. Este dificil s se conving un infractor c rspunsurile sale vor servi n exclusivitate scopurilor cercetrii. Odat depite dificultile stabilirii primului contact i obinut acordul interlocutorului de a rspunde la ntrebri, sarcina operatorului este aceea de a utiliza ct mai bine factorii care pot incita interlocutorul s rspund sincer. Pe ct posibil, se va evita ca interlocutorul s aib impresia c rspunsurile sale vor influena pozitiv sau negativ situaia sa legal. n privina nregistrrii rspunsurilor, acestea se apreciaz de la caz la caz, experiena i pregtirea profesional a operatorului avnd rol hotrtor. Trebuie luate n considerare, de asemenea, posibilele erori de rspuns. Depistarea unor astfel de situaii se poate realiza prin compararea rezultatelor cu datele provenite din alte surse, precum i prin verificarea coerenei sau reintervievarea subiecilor. 2.4. Tehnica documentar. Aceasta este o tehnic special de recoltare i manipulare a datelor cuprinse n documente. Opernd prin intermediul lecturii documentelor i nu prin contactul uman cu realitatea, ea a fost considerat ca fiind o observaie indirect. Tipuri de documente: a) Statisticile oficiale. Date importante referitoare la faptele penale i fptuitorii acestora pot fi obinute din examinarea statisticilor oficiale, att din domeniul penal, ct i din domeniile social i economic. Rezultatele obinute cu ajutorul statisticilor penale sunt relative, deoarece ele se refer la criminalitatea aparent (delicte descoperite) ori legal (delicte pedepsite), dar ignor criminalitatea real. Din acest motiv, interpretarea rezultatelor trebuie fcut cu pruden. n ciuda acestei reineri, statisticile penale, realizate cu onestitate i seriozitate, rmn un instrument indispensabil pentru cunoaterea strii i dinamicii criminalitii, a forelor implicate n prevenirea i combaterea ei, la costurile sociale pe care le presupune. b) Dosarele privind cauzele penale. Din cuprinsul lor se pot obine date interesante cu privire la mprejurrile comiterii cauzei, la scopul i mobilul infraciunii, la trsturile de personalitate ale infractorilor. c) Reacia social evideniat de mass-media. Tipuri de analiz: Tehnica documentar presupune o gam variat de procedee de examinare tiinific a documentelor. Pe lng procedeele clasice (analiza literar, istoric, lingvistic etc.) au aprut tehnici noi, n msur s permit o mai bun mprire a ansamblului criminalitii n uniti mai uor de msurat, numrat, clasat, ierarhizat. ntre aceste tehnici noi se evideniaz analiza de coninut i analiza statistic a criminalitii. a) Analiza de coninut presupune nlocuirea impresiilor subiective ale observatorului prin procedee standardizate care fac posibil transformarea materialului brut ntr-un material susceptibil de a fi examinat tiinific. Ea se realizeaz pe parcursul mai multor etape, care vizeaz: alegerea categoriilor specifice; determinarea unitilor de analiz; cuantificarea rezultatelor; verificarea analizei de coninut.

12

Categoriile frecvent utilizate sunt: vrsta, sexul, profesia, nivelul de instruire, naionalitatea, cetenia etc., alte tipologii. b) Analiza statistic la care ne-am referit anterior permite o apreciere global cu privire la structura i evoluia fenomenului i la principalele caracteristici ale infractorilor. Dei reprezint un instrument de analiz extrem de util, statistica sufer de un defect major: ea nu nfieaz dect partea exterioar, cantitativ, a fenomenelor, nu i spiritul lor, latura lor calitativ. 2.5. Tehnicile secundare. Cercetrile criminologice care i propun s dezvluie trsturile psihologice ale infractorului, intensitatea factorilor de inadaptare i rolul lor n etiologia criminalitii necesit tehnici de cercetare mai complexe. Aceste tehnici sunt denumite "secundare", deoarece ele se folosesc alturi de una sau mai multe tehnici fundamentale26. Utilizarea lor permite o dezvluire a universului profund al infractorului, fapt care permite formularea diagnosticului i prognosticului social27, precum i elaborarea tratamentului de recuperare social. Trsturile psihologice ale infractorului sunt reliefate, n special, prin examenul psiho-logic al acestuia28, care se realizeaz, de regul, cu ajutorul testelor. Testul este o prob care implic rezolvarea unor sarcini identice pentru toi subiecii examinai, n scopul aprecierii succesului sau eecului, ori notrii numerice a reuitei. Testele de eficien studiaz aptitudinile operaionale ale persoanei. n aceast categorie se situeaz testele de inteligen. n studiul tulburrilor de comportament i al implicrii acestora n criminogenez, criminologia utilizeaz testele psihologice i pedagogice care permit stabilirea unei scri metrice a inteligenei. Testele de personalitate au drept scop s dezvluie acele trsturi ale individului care l determin s reacioneze ntr-o anumit manier, ntr-un caz dat. Testele de personalitate sunt utilizate n cercetrile criminologice experimentale prin care se urmrete explorarea personalitii infractorului, dezvluirea - ntr-o prim etap - a acelor factori care ar putea diferenia, pe plan psihologic, infractorul de noninfractor, pentru ca, ntr-o etap ulterioar, s se poat concluziona asupra unei eventuale corelaii ntre criminalitate i anumite tipuri de personalitate29.

26 27 28 29

A.Normandeau, op.cit., p.307. J.Pinatel, op.cit., p.426. R.M.Stnoiu, op.cit., p.161. Idem, p.165.

13

CURS NR. 4 TEORIILE CAUZALITII. MARILE CURENTE N CRIMINOLOGIE I. ORIENTAREA BIOLOGIC Evoluia criminologiilor specializate ctre criminologia general s-a desfurat, cel mai adesea, sub semnul unor acerbe lupte de idei. Confruntrile de opinii au avut un rol pozitiv, propulsnd teoriile care s-au impus din punct de vedere tiinific pentru momentul concret istoric n care au fost lansate, crend curente noi de gndire tiinific, dar genernd uneori i controverse din care criminologia a avut de ctigat. Problema tratrii marilor curente n criminologie este deosebit de sensibil deoarece se ntmpl frecvent ca oamenii de tiin care au o orientare comun n problemele eseniale ale domeniului cercetat s aib opinii diferite n privina altor aspecte ale aceluiai domeniu. S-a constatat c marea majoritate a doctrinelor criminologice s-au concentrat asupra cauzalitii fenomenului infracional, istoria criminologiei fiind una a modelelor etiologice1. Acest criteriu a fost considerat relevant, fiind utilizat de muli istorici ai criminologiei n includerea teoriilor criminologice n diverse orientri care s-au conturat n decursul timpului. n cadrul orientrii biologice, sau antropologic - biologice cum mai este ea denumit, sunt reunite teorii care confer factorilor biologici o importan hotrtoare n geneza crimei. Caracteristic pentru ansamblul acestei orientri este limitarea obiectului criminologiei la studiul infractorului, ncercarea de a demonstra existena unor trsturi specifice de ordin bioantropologic care difereniaz infractorul de non-infractor, trsturi care determin comportamentul antisocial al individului2. 1. Cesare Lombroso. Teoria atavismului evoluionist Cesare Lombroso* este considerat drept creatorul criminologiei antropologice. Referitor la opera sa, el afirma c a fost pregtit de predecesorii si. "Eu, sublinia autorul3, n-am fcut dect s dau un corp mai organic concluziilor care pluteau n aer, nc nedescoperite". Att J.Pinatel4 ct i H.Mannheim5 subliniaz c originea teoriei lui C.Lombroso se gsete n teoriile evoluioniste ale lui Darwin, n lucrrile de frenologie6 ale medicului vienez Frederik Joseph Gall (1758-1828), n studiile de fizionomie ale lui J.K. Lavater (1741-1801), n conceptele lui Charles Morel7 asupra rolului degenerescenei speciei umane etc. Dup terminarea studiilor de medicin la Padova, Viena i Pavia, Lombroso a efectuat unele cercetri n domeniul patologiei craniului i psihiatriei. Dup ce a fost angajat ca medic militar, el a efectuat studii antropometrice asupra a 3000 de militari n scopul stabilirii unor diferene fizice ntre locuitorii diferitelor regiuni din Italia. n anul 1874 a devenit lector la Catedra de medicin legal i igien public a Universitii din Torino, iar n anul 1876 a publicat cea mai cunoscut lucrare o sa, "L'uomo delinquente" (Omul delincvent). n primele ediii ale acestei lucrri, Lombroso extinde concepia lui Gall cu privire la corelaia dintre anomaliile craniului i funciile creierului i la alte trsturi ale individului. n urma efecturii unor examene antropometrice, medicale i psihologice asupra a 5907 delincveni, el a formulat ipoteza atavismului evoluionist, potrivit creia, caracterele omului primitiv pot apare la anumite persoane sub forma unor "stigmate anatomice" (malformaii ale scheletului i cutiei craniene,

1 2 3

R.M.Stnoiu, Introducere n criminologie, Ed.Academiei, Bucureti, 1989, p.47. Idem, p.48. C.Lombroso, Discurs la deschiderea celui de-al VI-lea Congres de Antropologie Criminologic, n "Archives d'anthropologie criminelle", 1906, p.665-671, citat de J.Pinatel, n P.Bouzat et J.Pinatel, Trait de droit pnal et de criminologie, Tome III, Criminologie, p.173. J.Pinatel, op.cit.,p.173-179. H.Mannheim, Comparative Criminology, London, Routledge and Paul Kegan, p.212-225. Studiul craniilor. Ch.Morel, Trait des dgnerescences de l'espece humaine, Paris, 1857.

4 5 6 7

asimetrie bilateral, dezvoltarea masiv a maxilarelor, anumite anomalii ale urechilor, ochilor, nasului, minilor i picioarelor). Ulterior Lombroso a lrgit aceast ipotez incluznd degenerescena epileptic, precum i alte anomalii de natur fiziologic, constituional i psihologic. Cnd la o persoan sunt ntrunite mai multe anomalii, mai ales de natur atavic, acesta ar fi un criminal nnscut, un individ cu puternice nclinaii criminogene, care nu pot fi neutralizate prin influena pozitiv a mediului (termenul de "criminal nnscut" nu a fost inventat de Lombroso, ci de discipolul su, Enrico Ferri8). Totui, anomaliile amintite (ntre care insensibilitatea moral, vanitatea, incorigibilitatea) nu presupun n mod necesar svrirea de infraciuni, ci constituie doar o predispoziie n acest sens, printr-un efect de daltonism moral. Iniial, Lombroso a estimat tipul de criminal nnscut la 65-70% din totalul criminalilor. Ulterior, sub efectul criticilor ce i s-au adus, a limitat acest procent la 30-35%. Totodat, el a expus o tipologie mai complex, adugnd, alturi de criminalul nnscut, tipurile pasional, epileptic, ocazional i din obinuin. Studiile de psihiatrie pe care le-a efectuat l-au dus la concluzia unor similitudini ntre criminalul nnscut i criminalul alienat, ntre ei aprnd ca o categorie intermediar, nebunul moral. Dei spre sfritul carierei sale Lombroso accept i ali factori n etiologia crimei, ncercarea sa de a demonstra c exist o deosebire de natur ntre criminal i noncriminal, opinia cu privire la stigmatul i inferioritatea biologic, rmn ideile fundamentale ale teoriei pe care a elaborat-o. Teoriile lui Lombroso au determinat, la vremea respectiv, replici severe, n special din partea lui Lacassagne, Manouvrier, Topinard i Gabriel Tarde, care au subliniat lipsa de fundament tiinific a conceptelor utilizate, absurditatea unora din principalele teze, ca i erorile de ordin metodologic. La nceputul secolului al XX-lea, cercettorul englez Charles Goring**, n lucrarea "The English Convict" (Condamnatul englez), a dat o puternic replic teoriei lombrosiene. El a efectuat un studiu pe un eantion de 3000 de deinui recidiviti, sintetiznd 96 de trsturi, a cror distribuire n cadrul eantionului folosit o compar cu aceea a unui grup de control selecionat, n cea mai mare parte studeni ai universitilor Cambridge i Oxford. Autorul evideniaz erorile comise de Lombroso, infirmnd teoria criminalului nnscut, dar fr a nega o anumit inferioritate de ordin intelectual a infractorului. Goring explic aceast inferioritate prin ereditate. 2. Teoriile "ereditii" Susinnd o anumit relevan a factorului ereditar n geneza criminalitii, Goring a introdus o nou ipotez de cercetare n cadrul orientrii biologice, care a nlocuit temporar ipoteza atavismului evoluionist. ntre cercetrile destinate examinrii rolului ereditii n etiologia actului infracional, amintim studiile de arbore genealogic, studiile efectuate asupra gemenilor i cercetrile de antropologie comparat. Studiile de arbore genealogic efectuate n S.U.A. de ctre Richard Dugdale i ulterior de Eastbrook, Davenport i Henry Goddard au ncercat s demonstreze c n familiile care au antecesori cu condamnri penale exist un numr mai ridicat de infractori, datorit ereditii. H.Mannheim a criticat foarte serios aceast teorie datorit erorilor de ordin metodologic care s-au comis pe parcursul cercetrilor. Studiile pe gemeni monozigotici i dizigotici efectuate de psihiatrul german Johannes Lange au ncercat s demonstreze predispoziia ereditar n comiterea infraciunilor, n cazul gemenilor monozigotici. Cercetrile de antropologie comparat efectuate de A.E. Hooton, n 1939, cu scopul de a demonstra c trsturile exterioare i comportamentul individului sunt n strns legtur au euat, nereuind s dovedeasc implicarea inferioritii biologice n etiologia infracionalitii. Erorile de ordin teoretic au fost sever criticate la vremea respectiv.

Conf. J.Pinatel, op.cit., p.176.

3. Teoriile biotipurilor criminale Curentul biotipurilor criminale reprezint o variant modern a antropologiei criminale. El are la baz lucrrile tipologice realizate de Ernst Kretschmer n Germania, N.Pende n Italia i William Sheldon n S.U.A. n lucrarea "Physique and Character" (Fizic i caracter), Kretschmer9 i-a propus s analizeze relaiile complexe existente ntre diferitele tipuri biologice i anormalitatea mental i a caracterului. Pornind de la conformaia fizic a individului, el a stabilit urmtoarele tipuri: a. leptosom sau astenic, caracterizat prin trsturi longiline, umeri nguti i musculatur subdezvoltat; este tipul rece, rezervat, nesociabil; b. atletic, cu musculatur puternic, robust, prezint o bun stabilitate psihologic dar ocazional poate deveni exploziv; c. picnic, scund i rotund, cu tendine spre ngrare; este prietenos i sociabil. Autorul apreciaz c tipurile mixte au o mare frecven. ntre acestea, el a acordat atenie tipului displastic, particularizat prin anumite disfuncionaliti glandulare. Concluziile lui Kretschmer cu privire la relaia dintre aceste tipuri i criminalitate sunt urmtoarele: - exist o distribuie relativ egal a tipurilor identificate, n cmp infracional; - exist o anumit corelaie ntre tipul constituional i tipul de infraciune, astenicul fiind asociat cu infraciunile contra proprietii, atleticul cu infraciunile contra persoanei, picnicul cu fraudele, escrocheriile, displasticul cu infraciunile sexuale. Mult mai influent a fost teoria tipologic elaborat de tipologul american W.Sheldon10. Ea se bazeaz pe dezvoltarea diferit a embrionului uman, stabilind un raport ntre dezvoltarea corporal i trsturile energodinamice ale personalitii de tipul: - endomorf-viscerotonic (cu o dezvoltare mai pronunat a organelor interne); - mezomorf-stomatotonic (cu o dezvoltare puternic a musculaturii); - ectomorf-cerebrotonic (cu o mai mare dezvoltare a scoarei cerebrale i a inteligenei). Sheldon a stabilit pe cale experimental c cele mai multe cazuri de delincven apar n cazul tipului mezomorf. Teoriile biotipologice au fost analizate i criticate sever de Edwin Sutherland i Donald Cressey11, care le-au apreciat drept lipsite de suport tiinific. Cu toate acestea, linia de cercetare tipologic nu a fost abandonat. 4. Olof Kinberg. Constituia biopsihologic i inadaptarea social Cel mai important reprezentant al teoriei bioconstituionale a fost criminologul suedez Olof Kinberg, fondatorul teoriei inadaptrii sociale expus n lucrarea "Basic problems of Criminology", aprut la Copenhaga n 1935. Kinberg a considerat c pentru a descoperi cauzele fenomenului infracional este necesar s se studieze personalitatea individului. n acest scop el a elaborat conceptul de constituie biopsihologic prin care nelege dispoziiile ereditare normale i caracterele fenotipice12 rezultate din acestea. Pentru a desemna personalitatea n aceast viziune, autorul a propus termenul de structur biologic actual, lund n considerare modalitile n care prile unui ntreg sunt mbinate pentru a realiza funciile acestuia. Structura biopsihologic poate fi compus din dou grupe de trsturi:

9 10

E.Kretschmer, Physique and Character, New York, Ed.Harper, 1925. W.Sheldon, The Varieties of Human Physique, New York, Ed.Harper, 1940; idem, Varieties of Delinquent Youth, New York, Ed.Harper, 1949. E.H.Sutherland and D.Cressey, Principles of Criminology, Philadelphia and New York, Editura J.B.Lippincott Co., seventh edition, 1966, p.130-131. Fenotip - rezultatul vizibil i constatabil din organism, rspuns al genomului fa de incitaiile i tensiunile mediului (cf.Dicionar de psihologie).

11

12

a. trsturi ereditare normale care formeaz nucleul constituional i reprezint suma tendinelor reacionale ale individului; b. trsturi ereditare patologice. Plecnd de la aceste trsturi, teoria lui Kinberg se mparte n dou variante: A. Varianta constituional care apreciaz c factorii fundamentali ai constituiei biopsihologice sunt: - capacitatea (nivelul maxim de inteligen); - validitatea (cantitatea de energie cerebral de care dispune un individ); - stabilitatea (facultatea proceselor cerebrale de a menine i restabili echilibrul emoional); - soliditatea (relaiile ntre elementele constelaiilor nervoase la un anumit moment integrare sau disociere). n raport de structura acestor factori, Kinberg a ajuns la urmtoarea clasificare a indivizilor: supercapabili, supervalizi, superstabili, supersolizi i, respectiv, subcapabili, subvalizi, substabili i subsolizi. n accepiunea acestei variante, Kinberg utilizeaz i conceptul explicativ numit de el funcie moral, care cuprinde ideile i emoiile individului, capacitatea acestuia de a evalua normele morale. Funcia moral este parte integrant a personalitii. n raport de funcia moral au fost deosebite patru categorii de subieci: - indivizi cu funcie moral limitat, crora elementul emoional le lipsete sau este foarte slab; - indivizi capabili s reacioneze normal la stimulii adecvai; - indivizi a cror funcie moral a suferit modificri n urma unor leziuni patologice ale esutului cerebral; - indivizi bine adaptai la mediu, dar insensibili fa de actele imorale. Inadaptarea reprezint, potrivit lui Kinberg, o incapacitate a individului de a reaciona armonios la stimulii mediului cruia i aparine. Astfel rezultatul aciunii anumitor trsturi biologice ale individului l determin s acioneze la anumii stimului exteriori prin acte sancionate de legea penal. n consecin, el consider c depistarea trsturilor ce compun nucleul constituional ar permite recunoaterea predispoziiilor individului ctre comiterea unor acte antisociale. B. Varianta patologic. Pe lng varianta constituional a individului normal, Kinberg ia n considerare i o variant patologic, n care include bolile psihice, tulburrile grave de inteligen, datorate fie dispoziiilor ereditare patologice, fie traumatismelor cerebrale, infeciilor microbiene etc. Marc Ancel, n "Prefaa" la lucrarea lui Kinberg, sublinia c modelul etiologic propus de autor este mai complex dect concepiile anterioare, datorit introducerii factorilor psihologici i mezologici alturi de factorii biologici, n cadrul unei teorii cu puternice afiniti fa de determinismul pozitivist. n opera lui Kinberg, omul rmne o individualitate distinct. Interesant este i opinia13 sa conform creia ar fi o grav eroare de a crede c indivizii care comit sporadic sau frecvent acte antisociale ar fi n mod necesar diferii de cei care nu le comit, idee care l delimiteaz de antropologia criminologic.

13

O.Kinberg, Quelques aspects criminologiques rcentes, n Revue de science criminelle, nr.4, 1957, p.798.

5. Teoria constituiei delincvente Aceast teorie a fost promovat de italianul Benigno di Tulio14 care a utilizat un concept fundamental similar celui folosit de Kinberg, dar cu o semnificaie mai larg. n opinia lui di Tulio constituia cuprinde, pe de o parte, elementele ereditare i congenitale, iar pe de alt parte, elemente dobndite n timpul vieii n special n prima ei parte. Constituia delincvent ar rezulta dintr-o pluralitate de elemente (ereditare, congenitale, nnscute) ce determin tendinele criminogene, care ns nu duc n mod automat la svrirea de infraciuni, ci numai favorizeaz ca un subiect s comit crima mai uor dect altul. Un concept important n teoria lui di Tulio este acela de prag care reprezint nivelul de la care excitaiile exterioare l determin pe individ s comit actul infracional. Astfel, dac toi indivizii pot prezenta reacii antisociale, declanarea acestora nu este condiionat de o intensitate similar a stimulului. Pentru unii stimulul poate fi mai slab, pentru alii mai puternic. Crima, asemntor concepiei lui Kinberg, ar reprezenta o manifestare de inadaptare social. Aproprierea lui di Tulio de determinismul pozitivist (pe care el l critic) este evident, aceasta susinnd teza existenei unei constituii delincvente care separ infractorul de noninfractor. 6. Varianta modern Dei n criminologia contemporan nu mai ocup locul pe care l-a deinut n perioada de nceput, examinarea raportului dintre factorii biologici i criminalitate nu este totui o linie de cercetare abandonat. Noile studii se bazeaz pe importantele progrese care s-au realizat n domeniul tiinelor naturii, n genetic, biochimia sistemului nervos, neurofiziologie, endocrinologie. Evaluarea rolului i a limitelor factorilor biologici n geneza criminalitii se face, n prezent, cu mult mai mult pruden dect n trecut, afirmndu-se c nu exist nici un tip particular de comportament criminal care s fie determinat numai de factorii biologici. n consecin nu se poate afirma existena unei relaii monocauzale directe ntre factorii biologici i criminalitate. Tot ce se poate afirma este c persoanele care sufer de anumite tulburri la nivelul factorilor biologici prezint un risc mai ridicat de a se angaja n acte antisociale. Se face distincie ntre factorii care au o legtur mai mare cu comportamentul antisocial i cei care au doar o legtur indirect. Din prima categorie fac parte: - tumorile, atrofiile sau alte procese inflamatorii ale sistemului nervos, care pot avea drept consecin tulburri de comportament; - epilepsia sau diferitele sale forme; - anomaliile de ordin endocrin. Dintre factorii cu legtur indirect sunt menionai: - complicaiile prenatale; - tulburrile comportamentale minore pe fond microsechelar; - anomaliile cromozomice, insuficient cercetate, care ar putea releva o posibil component ereditar cu efecte asupra personalitii infractorilor. Astfel, una din controversele tiinifice moderne a fost constituit de apariia studiilor asupra anomaliilor cromozomilor15. Aceste studii au relevat faptul c unii infractori posed un cromozom Y suplimentar. Cariotipul omului normal este nregistrat cu formula 46,XY la brbai i 46,XX la femei. Studiile n cauz au pretins c indivizii posesori ai formulei 46,XYY ar fi predestinai s

14

B.di Tulio, Manuel d'anthropologie criminelle, Paris, Ed.Payot, 1951; idem Le problme de la constitution dlinquantielle par rapport l'tat dangereux, Conference du 2e Cours international de criminologie, Melun, 1954 p.73-94; idem, Principles de criminologie clinique, Paris, PUF, 1967; A.A.Sandberg, G.F.Koepf, T.S.Hauschka, An XYY Human Male, Ed.Lancet, 1961, p.488-489; Patricia Jakobs, W.H.Price, S.Richmond, R.A.W.Ratcliff, Chromosome Surveys in Penal Institutions and Approuved Schools, n Journal of Medical Genetics, nr.8, 1971, p.49-58; etc.

15

comit fapte penale, motiv pentru care cromozomul Y suplimentar a fost denumit "cromozomul crimei". Cercetrile ulterioare16 au demonstrat c procentul de posesori ai formulei 46,XYY este relativ egal, att n rndul infractorilor, ct i al noninfractorilor. Din datele obinute pn n prezent rezult c anomaliile genetice se asociaz ntotdeauna cu factori defavorizani de ordin social, neputndu-se trage o concluzie cert asupra rolului primordial al uneia sau alteia dintre cele dou categorii. 7. Evaluare critic Esenial, n cadrul orientrii biologice, rmne tendina de considerare a componentei biologice drept element fundamental al personalitii umane, de transformare a anomaliilor bioconstituionale n criterii de clasificare a indivizilor. n plan metodologic s-a considerat, n mod eronat, c studiul explicativ este un studiu etiologic, datele obinute din studii bioconstituionale fiind apreciate ca suficiente prin ele nsele pentru edificarea unor teorii cauzale. Cu toate limitele sale teoretice i metodologice, orientarea biologic are totui merite importante n evoluia criminologiei ca tiin. Abordarea determinist a problematicii, atenia acordat studiului personalitii infractorului, introducerea unor metode de cercetare noi, precum i a examenului multidisciplinar n criminologie, acumularea unui vast material experimental care a stimulat activitatea tiinific n acest domeniu constituie merite incontestabile, care nu pot fi eludate. n plus, rigoarea i simul critic modern, coroborate cu evoluia de excepie a tiinelor naturii, pot produce mutaii pe viitor i n acest domeniu de cercetare. II. ORIENTAREA PSIHOLOGIC 1. Caracterizare Orientarea psihologic grupeaz principalele teorii criminologice care au n comun conceptul de personalitate criminal ca baz teoretic a explicrii cauzalitii fenomenului infracional. Att prin modalitile de abordare a acestui concept, ct i prin caracterul mai mult sau mai puin accentuat al determinismului psihologic n etiologia criminalitii, aceste teorii sunt extrem de diverse, n unele situaii apropiindu-se fie de orientarea biologic, fie de cea sociologic17. Abordarea teoretic a psihologiei infractorului a fost neglijat o lung perioad de timp datorit influenei colii lombroziene. De asemenea, ea a fost adesea n concuren cu studiul patologiei criminale a infractorului bolnav psihic. Studiul psihologic asupra infractorului "normal" a luat avnt n primele decenii ale secolului XX, o dat cu trecerea treptat n planul secund a colii antropologic-criminologice. Printre primii care au lansat cercetri tiinifice n acest domeniu a fost avocatul francez F.G.Pitaval care a publicat lucrarea "Causes clebres et intressantes" (Cauze celebre i interesante), una din ediiile acesteia fiind prefaat de scriitorul Friedrich Schiller, cunoscut pentru preocuprile sale n planul psihologiei. Aceste cazuri aveau n comun senzaionalul, fcnd referire la criminali i la crime mai mult sau mai puin ieite din comun. O importan deosebit pentru studiul psihologiei criminale au avut operele maetrilor clasici ai literaturii universale, ntre care amintim pe Shakespeare, Schiller, Dostoevsky, Balzac, Hugo, Dickens, Stendhal, Gorki, Thomas Mann i muli alii.

16

Saleem A.Shah and Loren H.Roth, Biological and Psychophysiological Factors in Criminality, n Handbook of Criminology, Chicago, Rand McNally Colledge Publishing Co., 1974, p.101-175. R.M.Stnoiu, Introducere n criminologie, Bucureti, Ed.Academiei, 1989, p.60.

17

Orientarea psihologic a fost intens stimulat de apariia lucrrilor lui Sigmund Freud i ale succesorilor si18, lucrri cu un impact remarcabil n domeniul studiului psihologic al infractorului normal. Menionm c nu includem n sfera acestei analize teoriile i concepiile din domeniul patologiei criminale, patologicul fiind relativ uor de remarcat n etiologia fenomenului infracional. 2. Perspectiva psihanalitic 2.1. Teoria freudian Doctrina psihanalitic, avnd ca principal exponent pe austriacul Sigmund Freud (18561939), a dominat orientarea psihologic n criminologie n perioada interbelic. Prin studiile efectuate, el a ncercat s demonstreze existena unei personaliti antisociale ce ine de sfera psihologiei normale i s explice mecanismul de formare a acesteia. Pe bun dreptate se consider c psihanaliza a constituit punctul de trecere de la psihologia criminal la criminologia psihologic19. Unele din aspectele gndirii psihanalitice sunt de real interes pentru nelegerea mecanismelor umane care l conduc pe individ spre comiterea infraciunilor, pe cnd altele sunt de mic relevan ori acceptate cu serioase rezerve20. Teoria lui Freud a fost elaborat n dou etape. ntr-o prim etap, una din cele mai cunoscute idei ale acestei teorii a fost cea referitoare la incontient, "partea invizibil a aisbergului, care formeaz cel mai larg i, ntr-un anume fel, cel mai puternic sector al minii noastre"21. Acesta este distinct de precontient care, dei n mod normal este similar incontientului, poate fi stimulat prin procesele gndirii i deveni contient. Incontientul cuprinde toate impulsurile instinctive ale omului i memoria sa refulat (reprimat, alungat) din sfera contientului n incontient, n mare parte provenind din experienele traumatizante din timpul copilriei timpurii. Aceasta nseamn c att gndurile omului, ct i emoiile i aciunile sale sunt guvernate de fore ascunse n procesele memoriei sale i care pot fi scoase la iveal printr-o tehnic special numit psihanaliz. n viziunea lui Freud, pulsiunile incontiente reprezint factorul determinant al vieii psihice. Incontientul, precontientul i contientul sunt concepute de Freud ca nite entiti autonome ntre care impulsurile circul pe vertical, ascendent i descendent. Ulterior, Freud i-a mbuntit teoria, propunnd o nou structurare a psihicului uman. Cea de-a doua clasificare freudian se refer la personalitate i cuprinde Eul, Supereul i Sinele. Eul (Ego) reprezint contiina de sine, nucleul personalitii, n alctuirea creia intr cunotinele i imaginea despre sine, precum i atitudinile contiente sau incontiente despre cele mai importante interese i valori. Supereul (Super-Ego) este contiina moral i constituie expresia existenei individului n mediul social, purttorul normelor etico-morale i al regulilor de convieuire social. Supereul este achiziia recent i relativ fragil a individului, dezvoltat n conformitate cu normele i nivelul socio-cultural al comunitii din care face parte. Nscut din incontient, ca i Eul, Supereul constituie un triumf al elementului contient, element care devine cu att mai evident cu ct omul este mai matur, mai sntos i mai elevat sub aspect social. Sinele (Id), una din cele trei entiti ale personalitii, constituie un complex de instincte i tendine refulate, care are caracter apersonal i nu este trit n mod contient. El constituie polul

18

S.Freud, Introducere n psihanaliz. Prelegeri de psihanaliz. Psihopatologia vieii cotidiene (traducere), Bucureti, Ed.Didactic i Pedagogic, 1980; A.Aichorn, Wayward Youth, New York, Ed.Wiking, 1925; F.Alexander and H.Staub, The Criminal, the Judge and the Public, New York, Ed.Macmillan, 1931; F.Alexander and S.Healy, Roots of Crime. Psychoanalitic Studies, New York, Ed.Patterson Smith, Montclair, 1935; Genil-Perrin, Psychanalyse et Criminologie, Paris, Ed.Alcan, 1934; Kate Friedlander, The Psycho-analytical Approach to Juvenile Delinquency, London, 1947; J.Pinatel, Criminologie et psychanalyse, Revue francaise de psychanalyse, 1953; etc. J.Pinatel, n P.Bouzat et J.Pinatel, Traite de droit penal et de criminologie, Tome III, Criminologie, Paris, Ed.Dalloz, 1963, p.188. H.Mannheim, Comparative Criminology, London, Ed.Routledge and Kegan Paul, 1965, p.312. Idem.

19

20 21

pulsional al personalitii, depozitar al tendinelor instinctive predominant sexuale i agresive (expresie a instinctelor vieii i morii), care pune organismul n tensiune. Sinele este considerat ca o component biologic a personalitii, reprezentant al influenelor ereditare, rezervorul energiei psihice, exponent al lumii interioare i a lumii subiective. Totui i condiiile socio-morale ajung s se integreze sinelui. Dup cum spune Freud, Sinele este o "realitate psihic adecvat" care nu are ns contiina realitii obiective. Din aceast sumar trecere n revist a rolului jucat de cele trei entiti ale personalitii rezult c Eul este expus atacurilor din partea celor dou puteri, ostile i incompatibile: pulsiunile instinctive ale Sinelui i cenzura exercitat de Supereu. n mod natural, Eul ncearc s echilibreze raportul dintre pulsiunile instinctive i contiina moral a individului, dnd o form acceptabil dorinelor Sinelui, astfel nct s le fac mai acceptabile pentru Supereu, ntr-un proces numit sublimare. n cele mai multe cazuri sublimarea va reui, realizndu-se o conciliere a celor dou fore oponente, ceea ce conduce la o anumit stabilitate psihic a individului. Echilibrul se poate obine, temporar, i prin deturnarea de la scopul iniial a impulsurilor transmise de Sine, n vederea eliberrii energiilor latente (ex.: prin sport), n cadrul unui proces de compensare. Cnd sublimarea i compensarea nu reuesc s produc echilibrul necesar, Supereul utilizeaz represiunea, determinnd refularea n incontient a instinctelor nedorite, unde vor rmne pn cnd vor gsi o ocazie s erup n mod necontrolat, nlturnd barierele impuse de Eu i Supereu. Aceste rbufniri ale Sinelui pot lua forme dintre cele mai diferite, de la cele benigne (ex.: ticurile verbale, de gestic ori comportamentale) pn la manifestrile periculoase, violente. n concepia lui Freud, diferena dintre infractor i noninfractor s-ar situa la nivelul Supereului. Pulsiunile organice antisociale , tendinele infracionale, ar fi prezente la toi indivizii, dar rmn ascunse n procesele profunde ("abisale") ale personalitii acestora, fiind controlate i stpnite pe msura dezvoltrii i trecerii la faza adult de ctre Eu, care se desvrete n permanen, datorit experienelor succesive acumulate precum i prin structurarea Supereului. Supereul este cel care dicteaz Eului, acesta din urm supunndu-se, sau nu, ordinului de a controla i stpni pulsiunile sinelui22. Euarea tentativelor de sublimare ori de compensare a conflictelor interioare ale individului pot conduce la o inadaptare a celui n cauz i, n final, pot determina trecerea la actul infracional. n clasificarea pe care psihanaliza o face infractorilor un loc important l ocup criminalul care a svrit infraciunea datorit complexului de vinovie. Complexul de vinovie ar favoriza comiterea crimei n momentul n care acest sentiment ar atinge un grad att de nalt nct devine insuportabil, astfel nct pedeapsa este ateptat ca o eliberare. n acest mod este explicat faptul c unii infractori i "semneaz" crima, pentru a fi ct mai repede descoperii23. 2.2. Teorii psihanalitice post-Freudiene Freud nu a fost un criminolog. Preocuprile sale n legtur cu mecanismele psihologice care declaneaz comportamentul infracional au fost mai degrab episodice. n schimb, viziunea sa asupra acestor mecanisme a influenat n mare msur cercetrile criminologice ulterioare, rezultnd un numr important de teorii al cror model etiologic este psihanalitic sau psihologic. 2.2.1. Una din cele mai importante teorii psihanalitice pentru analiza criminologic a comportamentului infracional aparine lui Alfred Adler (1870-1937), care a devenit cunoscut n urma inventrii conceptului de "complex de inferioritate"24. Teoria lui Adler pleac de la sentimentul de inferioritate al individului, care declaneaz dorina acestuia de a-i depi condiia proprie, n contextul unor relaii de compensare sau supracompensare. Din acest motiv, teoria sa a fost comparat cu "filosofia puterii" a lui Friedrich

22 23 24

R.M.Stnoiu, op.cit, p.61. D.Abrahamsen, Crime and the Human Mind, New York, 1944, citat de R.M.Stnoiu, op.cit., p.62. A.Adler, What Life Should Mean to You, London, 1932.

Nietzsche, cu care, ns, nu are prea multe elemente comune. n timp ce Nietzsche este atras n principal de puternicul superman, Adler acord mai mare atenie slbiciunii umane. Cnd individul devine contient de carenele sale, ncearc s le compenseze ajungnd uneori la supracompensare. n acest fel, blbitul Demostene orientndu-i toat energia n lupta mpotriva acestui handicap, a devenit un mare orator, iar Beethoven, depindu-i surzenia accentuat de care suferea, a creat opere nemuritoare. Legea compensaiei n natur este recunoscut de mult vreme i este pusa n legtur cu conceptul de sublimare al lui Freud. n cazul n care deficiena nu este depit, sentimentul de inferioritate poate degenera n complex de inferioritate. Acest concept a devenit unul din cele mai convenabile mecanisme de interpretare a comportamentului uman, mai ales c acest complex poate fi atribuit oricrei persoane. Inferioritatea este un concept relativ i de aceea ntotdeauna va exista un domeniu n care un om se va simi inferior altuia, fie c e vorba de vrst, sex, fizic, inteligen, ras, clas social sau nivel de pregtire. Complexul de inferioritate poate conduce la svrirea de infraciuni, deoarece acesta este o cale extrem de facil ca individul s atrag asupra sa atenia opiniei publice, n felul acesta compensndu-i psihologic propria inferioritate. Astfel de situaii sunt relativ frecvente n societatea industrial, determinate de sentimentele de frustrare i nstrinare. Sunt cunoscute studiile asupra unor infraciuni la sigurana circulaiei rutiere svrite de persoane care, pentru a-i compensa sentimentele de inferioritate, i iau ca aliat automobilul, caii-putere ai motorului devenind o prelungire a propriei fore. Pe lng sentimentul de inferioritate i slbiciune, care sunt principalele caracteristici ale acestui tip de infractor, Adler adaug lipsa de cooperare ca urmare a sentimentelor de frustrare aprute n condiiile unei copilrii nefericite. Criticii teoriei lui Adler, dup ce menioneaz importana considerabil a conceptelor i mecanismelor utilizate de autor, apreciaz c el este nclinat s simplifice n mod exagerat problematica psihologiei infractorului. n contrast cu psihanaliza lui Freud, care apare ca fiind sofisticat, Adler are tendina s renune prea uor la bogia complexitii vieii psihologice pe care psihanaliza tocmai o ctigase. Se relev faptul c Adler ia n considerare doar partea raional a fenomenelor pe care le descrie i nu poate vedea dincolo de determinismele raionale ale comportamentului uman25. 2.2.2. Criminologii americani F.Alexander i H.Staub au utilizat entitile psihice propuse de Freud pentru analiza diferitelor tipologii infracionale26. Astfel, n cazul infractorilor din obinuin nu ar exista un conflict ntre Eu i Supereu, ntruct acetia aparin unui mediu antisocial iar conduita lor este conform normelor care guverneaz acest mediu. n cazul criminalilor ocazionali, Supereul acestora i suspend funcia moral pentru o perioad de timp, Eul fiind incapabil s mai realizeze echilibrul. 2.2.3. Psihanalistul August Aichorn27 a utilizat noiunile referitoare la nevroze i psihoze pentru a explica anumite comportamente antisociale. Acesta considera c, dei mediul social (factorii exogeni) l influeneaz pe individ, acesta nu trece la svrirea faptei penale dect dac este predispus n aceast direcie. Aichorn a numit aceast predispoziie - "delincven latent". Cercetrile lui August Aichorn au fost continuate de Kate Friedlander28. 2.2.4. O anumit influen asupra criminologiei au avut i tipologiile construite pe baze psihanalitice. Carl Gustav Jung (1875-1960) joac un rol important n acest domeniu, n principal datorit introducerii tipului psihologic i conceptelor sale de introvertit i extrovertit. Aplicarea acestor concepte n criminologie aparine, n special, lui H.Eysenck29 care, ncercnd s demonstreze existena unei personaliti specifice a infractorului, consider c principala cauz a

25 26 27 28

E.From, The Fear of Freedom, citat de H.Mannheim, op.cit., p.331. F.Alexander and H.Staub, op.cit. A.Aichorn, op.cit. K.Friedlander, Latent Delinquency and Ego Development, n Searchlights on Delinquency, New York, International Universities Press, 1956, p.207. H.J.Eysenck, Crime and Personality, London, Routledge and Kegan Paul, 1964.

29

criminalitii trebuie vzut n eecul unei anumite componente a personalitii de a se comporta acceptabil din punct de vedere moral i social. 3. Teoria psihomoral Principalul reprezentant al teoriei psihomorale este criminologul belgian Etienne de Greef30. El consider c structurile afective ale individului sunt determinate de dou grupuri fundamentale de instincte: de aprare i de simpatie. n cursul copilriei aceste instincte se pot altera, determinnd un sentiment de injustiie, o stare de inhibiie i indiferen afectiv. n opinia autorului, personalitatea infractorului se structureaz de-a lungul unui proces lent de degradare moral a individului, denumit proces criminogen, care l conduce la comiterea actului infracional. n evoluia acestui proces se disting trei etape. n prima etap, numit de autor "faza asentimentului temperat", individul normal sufer o degradare progresiv a personalitii ca urmare a unor frustrri repetate. Convins de injustiia mediului social n care triete, el nu mai gsete nici o raiune pentru a respecta codul moral al acestui mediu. n cea de-a doua etap, denumit a "asentimentului formulat", individul accept comiterea crimei, i caut justificri, caut un mediu mai tolerant. n cea de-a treia etap apare "criza", n decursul creia este acceptat eliminarea victimei, ateptndu-se ocazia favorabil pentru "trecerea la act". n aceast ultim faz, individul trece printr-o "stare psihic periculoas", care prefigureaz "trecerea la act". Procesul criminogen este axat de E. de Greef pe un Eu care consimte i tolereaz ideea crimei. Elementul de difereniere ntre infractor i noninfractor const n faptul c infractorul trece mai uor la comiterea actului, ntr-o situaie favorabil, deci o diferen de grad. Trstura psihic fundamental care permite trecerea la act ar fi indiferena afectiv a individului. 4. Teoria personalitii criminale Aceast teorie aparine criminologului francez Jean Pinatel i reprezint una din cele mai complete teorii formulate n cadrul orientrii psihologice. Teoria lui Pinatel este axat pe conceptul de personalitate criminal n cadrul cruia sintetizeaz elementele eseniale ale teoriilor anterioare, mai ales viziunea dinamic asupra entitilor personalitii i abordarea difereniat a mecanismelor i proceselor criminogene ale trecerii la act din varianta psihomoral. Respingnd teza existenei unei diferene de natur uman ntre infractori i noninfractori, Pinatel preia opinia lui Etienne de Greef, conform creia exist o diferen de grad31 ntre personalitatea celor dou categorii, precum i ntre diferitele categorii de infractori (de la ocazional la recidivistul nrit). Autorul consider c trsturile frecvent ntlnite la infractori (egocentrismul, labilitatea psihic, agresivitatea i indiferena afectiv), luate izolat, nu sunt specifice doar acestei categorii de persoane i numai reunirea lor ntr-o constelaie confer personalitii un caracter infracional. Aceast constelaie de trsturi ar reprezenta nucleul central al personalitii criminale, care apare ca o rezultant i nu ca un destin32. Conform conceptului de personalitate criminal, infraciunea este o fapt omeneasc, iar infractorii sunt oameni ca toi ceilali; ceea ce i deosebete este "trecerea la act" care constituie expresia "diferenei de grad". n consecin, ntre personalitatea infractorilor si cea a noninfractorilor ar exista doar o diferen cantitativ i nu una calitativ. Pentru Pinatel, teoria personalitii criminale, construit pe bazele criminologiei generale, a constituit o ipotez de lucru n domeniul criminologiei clinice33, viznd tratamentul i resocializarea infractorilor.

30 31 32

E.de Greef, Introduction la criminologie, Bruxelles, Ed.Van den Plank, 1946. Gradul este nivelul de la care impulsurile endogene i excitaiile exogene l determin pe individ s comit fapta antisocial. R.M.Stnoiu, op.cit., p.67.

10

5. Evaluare critic n doctrina de specialitate se apreciaz34 c eroarea principal a orientrii psihologice const n a considera infractorul ca posesor al unui tip aparte de personalitate, difereniat fie ca natur, fie ca grad, de personalitatea noninfractorului. Pe plan etiologic, limita esenial const n reducerea problematicii personalitii umane la factorii de ordin psihologic, relaiile i determinrile sociale fiind considerate ca fapte exterioare omului. Pe de alt parte, este relevat contribuia pe care orientarea psihologic a adus-o la dezvoltarea criminologiei ca tiin35. Numeroasele studii i cercetri n acest domeniu, bogatul material factual obinut au permis o explorare a universului psihic al infractorului, au dezvluit aspecte inedite cu privire la motivaia actului infracional i la dinamica producerii acestuia. Cauzele directe, nemijlocite ale infraciunii au fost plasate la nivelul personalitii individului fptuitor. Conceptul de personalitate criminal a servit ca fundament la formularea diagnosticului i prognosticului criminologic, avnd relevan att n domeniul metodologiei cercetrii, ct i al resocializrii infractorului. Contribuia teoretic a acestei orientri s-a reflectat, mai ales datorit curentului clinic, n influena pe care criminologia a exercitat-o asupra modelelor de politic penal, a tratamentului i resocializrii infractorului.

33 34 35

J.Pinatel, op.cit., p.477-478. R.M.Stnoiu, op.cit., p.68. Idem.

11

CURS NR. 5 PERSPECTIVA SOCIOLOGIC 1. Bazele istorice ale criminologiei sociologice Att reprezentanii orientrii biologice, ct i cei ai orientrii psihologice au abordat cu prioritate etiologia de ordin endogen a criminalitii. Teoriile elaborate n acest plan al cercetrii tiinifice au fost considerate nesatisfctoare de ctre adepii orientrii sociologice, care au preferat analiza cauzelor de ordin exogen, acordnd o deosebit importan determinrilor de ordin social, absolutiznd, uneori, procesul de socializare a omului. Orientarea sociologic n criminologie a furnizat o consistent literatur de specialitate, structurat ntr-o mare diversitate de curente, teorii i opinii inspirate de sociologia i psihologia social. Primele explicaii etiologice de tip sociologic au fost grupate sub denumirea generic de coala franco-belgian a mediului social1, din cuprinsul creia se detaeaz unele aspecte interesante care impun o prezentare detaliat. 1.1. coala cartografic (geografic) Promotorii acestei coli au fost belgianul Lambert A.J. Quetelet (1796-1874)2 i francezul Andre-Michel Guerry (1802-1866)3, care au realizat o analiz statistic a criminalitii ncercnd s descopere anumite legiti ale dinamicii acesteia. Quetelet a studiat statisticile franceze din anii 1826-1830 subliniind constana criminalitii n perioada respectiv. De asemenea, el a sesizat faptul c infraciunile contra persoanei predomin n timpul sezonului cald, n regiunile din sudul Franei, n timp ce infraciunile contra proprietii sunt comise mai ales n regiunile din nord, n timpul sezonului rece. Pe aceast baz, autorul a formulat legea termic a criminalitii, relevat i de Guerry4. Ulterior, G.Tarde a evideniat faptul c deosebirile care apar ntre structura i volumul criminalitii regiunilor din nord fa de cele din sud sunt rezultatul dezvoltrii social-economice diferite a acestora i nu consecina diferenelor de clim5. Quetelet a fost unul dintre primii specialiti n tiine sociale care a utilizat metode statistice i matematice pentru a analiza influena factorilor sociali i individuali n etiologia crimei. Unele din rezultatele cercetrilor sale se impun a fi menionate6: - vrsta este considerat de autor c ar avea cea mai mare influen n comiterea crimei. Criminalitatea s-ar afla n relaie direct proporional cu "fora fizic i cu pasiunea indivizilor". De asemenea, vrsta influeneaz tipul infraciunii comise (fapte svrite cu violen contra persoanei, n tineree i contra proprietii o dat cu naintarea n vrst); - sexul influeneaz disponibilitatea de a comite infraciuni, brbaii venind mult mai frecvent n conflict cu legea, ct i tipul de delict, femeile prefernd infraciunile contra proprietii; - anotimpul determin, la rndul lui, un impact important asupra criminalitii. Vara se comite un numr mai mare de infraciuni contra persoanei, iar iarna predomin cele contra proprietii; - climatul sudic stimuleaz svrirea infraciunilor contra persoanei, iar cel nordic delictele contra proprietii; - eterogenitatea social determinat de imigrare, poate conduce la discriminare, inegalitate social i violen;
1 2

Raymond Gassin, Criminologie, Paris, Dalloz, Ed. a II-a, 1990, p.159. L.A.J.Quetelet, Sur l'homme et le dveloppment de ses facults ou Essai de physique sociale, 1835 (Ed. a II-a, din anul 1869, s-a intitulat Phisique sociale ou Essai sur le dveloppment des facults de l'homme - conf. R.Gassin, op.cit. p.159); Du systme social et des lois qui le rgissent, 1848; Anthropometrie ou mesure des differentes facultes de l'homme, 1870. A.M.Guerry, Essai sur la statistique morale de la France compare a celle d'Angleterre, 1883. J.Pinatel, n P.Bouzat et J.Pinatel, Trait de droit pnal et de criminologie, Tome III, Criminologie, Paris, Dalloz, 1963, p.63. G.Tarde, La criminalit compare, Paris, Alcan, 1886, conf. Lygia Negrier-Dormont, Criminologie, Paris, Litec, p.67. Conf. L.Siegel, Criminology, Univ. of Nebraska, Omaha, West Publishing Co., 1983, p.166.

3 4 5 6

profesia are un anumit impact asupra tipului de delict comis, n sensul c persoanele instruite se implic n fapte infracionale care presupun un anumit rafinament i pregtire intelectual; - srcia - omul nu svrete infraciuni datorit strii de srcie, ci ca o consecin a trecerii rapide de la o stare de relativ confort, la una de mizerie; - alcoolismul influeneaz svrirea infraciunilor cu violen, astfel nct, n perioada analizat de autor, din 1129 omucideri, 446 au fost comise sub influena alcoolului. Quetelet a exprimat ndoieli asupra faptului c datele statistice ar corespunde realitii. Cu toate acestea, el a considerat c exist o rat constant a cifrei negre a criminalitii, ceea ce ar conduce la o anumit acuratee a analizei globale. 1.2. coala sociologic. Teoria lui Durkheim* Emile Durkheim (1858-1917)7 este unul din fondatorii sociologiei ca tiin i are mari merite n analiza criminologic a fenomenului infracional. Teoria sa a influenat profund gndirea criminologic modern. Prima trstur definitorie a teoriei lui Durkheim este punctul de vedere conform cruia criminalitatea este un fenomen social normal, care se manifest inevitabil n toate societile. Inevitabilitatea crimei se datoreaz eterogenitii condiiei umane. ntruct nu poate exista o societate n care indivizii s nu se abat mai mult sau mai puin da la tipul colectiv este inevitabil ca dintre aceste abateri unele s prezinte caracter infracional8. Din aceast poziie teoretic rezult c infracionalitatea nu este determinat de cauze excepionale ci, n primul rnd, de structura sociocultural creia i aparine. Pe de alt parte, criminalitatea trebuie neleas i analizat nu prin ea nsi, ci n strns legtur cu o cultur determinat n timp i spaiu9. Crima, afirm Durkheim, constituie un factor de sntate public, fcnd diferena ntre bine i ru i atrgnd atenia asupra strii sociale precare a unei naiuni10. O alt contribuie valoroas n planul analizei criminologice este reprezentat de elaborarea de ctre Durkheim a conceptului de anomie (de la grecescul a nomos - fr norme), care desemneaz o stare obiectiv a mediului social, caracterizat printr-o dereglare a normelor sociale, datorit unor schimbri brute (rzboaie, revoluii, crize economice etc.). ntruct nici o fiin uman nu poate fi fericit dac nu exist un echilibru ntre nevoile sale i posibilitile de a le satisface, iar dereglarea social determin dezechilibrul, poate s apar fenomenul de suicid11, dar i comportamentul infracional al oamenilor, la baza cruia ar sta determinismul social i nu predispoziiile psihologice ale individului. 1.3. coala mediului social coala mediului social, numit i coala lionez, a fost fondat de A.Lacassagne (18431924)** i L.Manouvrier (1850-1922) i a promovat teoria conform creia mediul social are un rol determinant n geneza criminalitii. Teoria lui Lacassagne este rezumat n dou fraze celebre: "Les societes n'ont que les criminels qu'elles meritent" (Societile nu au dect criminalii pe care i merit) i "Le milieu social est le bouillon de culture de la criminalit, le microbe c'est le criminel, un element qui n'a d'importance que le jour ou il trouve le bouillon qui le fait fermenter" (Mediul social este mediul de cultur al criminalitii, iar microbul este infractorul, un element care nu prezint importan dect n ziua n care gsete mediul care l face s se dezvolte). Aceste fraze au devenit leitmotivul criminologiei sociologice care susine, n fond, c "fiecare societate conine tipurile de infraciuni i de infractori care corespund condiiilor economice, culturale, morale i sociale proprii"12.

Principalele opere ale lui Durkheim care au legtur cu criminologia sunt: De la division du travail social, Paris, 1893; Les rgles de la methode sociologique, Paris, 1895; Le suicide, Paris, 1897; Deux lois de l'volution pnale, Paris, 1890. E.Durkheim, Regulile metodei sociologice, traducere, Bucureti, Ed. tiinific, 1974, p.116. J.Pinatel, op.cit., p.65.; R.Gassin, op.cit., p.163; L.Siegel, op.cit., p.167. Conceptul a fost prezentat de Durkheim n anul 1897, n lucrarea Le suicide. H.Mannheim, Comparative criminology, London, Ed.Routledge and Kegan Paul, 1965, p.422.

8 9 10 11 12

Teoria lui Lacassagne st la baza a numeroase studii care s-au efectuat ulterior i, parial, constituie sursa "colii ecologice" de la Chicago. 1.4. coala interpsihologic coala interpsihologic, reprezentat de Gabriel Tarde (1843-1904), asociat i prieten al lui Lacassagne, face din sociologie o interpsihologie13, socialul fiind guvernat de relaiile psihologice dintre indivizi, bazate pe legea imitaiei. Angajarea individului n svrirea faptelor infracionale nu s-ar datora unor pulsiuni organice, ci influenelor psihosociale pe care le preia prin imitaie. Imitaia ar constitui, deci, principala cauz a criminalitii. Tarde a studiat relaia dintre criminalitate i profesia exercitat, evideniind existena unor infractori de profesie care se caracterizeaz prin limbaj (argou), semne de recunoatere (tatuaje), i reguli de asociere (grupuri de rufctori). Tarde refuz s considere crima ca pe un fenomen normal al vieii sociale. Spre deosebire de Durkheim, el consider infractorul ca fiind un parazit social. Valoarea acestei orientri const n replica pe care a dat-o concepiilor bio-antropologice, deschiznd noi perspective n faa cercetrii tiinifice a cauzelor criminalitii, fructificate mai ales de sociologii i criminologii nord-americani14. 1.5. O alt grupare de orientare sociologic, reprezentat mai cu seam de Franz von Liszt n Germania, A.Prins n Belgia i van Hammel n Olanda s-a oprit asupra analizei statisticomatematice a criminalitii, ncercnd s surprind legturile dintre variaiile acestora i alte fenomene sociale, cum ar fi stratificarea social, concurena, structura populaiei, repartizarea veniturilor. Aceast grupare a ncercat o conciliere ntre coala antropologic italian i coala sociologic francez, fr a impune, totui, o teorie criminologic notabil15. 2. Enrico Ferri. Teoria sociologic multifactorial Jurist i sociolog, profesor universitar i avocat celebru, redactor ef al ziarului socialist "Avanti" i fondator al revistei juridice "La scuola pozitiva", autor de cursuri i lucrri tiinifice renumite, Enrico Ferri (1856-1929)*** a fost una din marile personaliti ale criminologiei, considerat drept fondatorul criminologiei sociologice16. Discipol al lui Lombroso, Ferri accept determinismul endogen al maestrului su, dar propriile sale cercetri s-au oprit mai ales asupra cauzelor exogene, socio-economice ale fenomenului infracional. Totodat, autorul i pune ntrebarea fireasc de ce n condiii exogene similare numai anumii indivizi comit infraciuni. Conform opiniilor sale, rspunsul la aceast interogaie este acela c delictul este un fenomen complex, cu determinare multipl, att fizico-social ct i biologic, n modaliti i grade diferite n funcie de caracteristicile persoanei implicate, ale locului i timpului comiterii faptei penale. Cu ocazia celui de-al IV-lea Congres Internaional de Antropologie Criminal de la Geneva (1896), Ferri a prezentat urmtoarea clasificare a factorilor criminogeni : a) factori antropologici (endogeni) reprezentai n trei grupe : cei care in de constituia organic a infractorului, cei care corespund constituiei sale psihice i n ultimul rnd caracteristicile personale (vrst, sex etc.)17; b) factori fizici sau cosmo-telurici (climatul, natura solului, anotimpurile, condiiile atmosferice etc.), care constituie o prim varietate de factori exogeni; c) factorii mediului social: densitatea populaiei, familia, educaia, opinia public, producia industrial, alcoolismul, organizarea economic i politic etc. Acordnd prioritate factorilor sociali, Ferri reliefeaz faptul c acetia se regsesc mai ales n planul general al fenomenului infracional. De altfel, autorul a reformulat "legea saturaiei mediului" aparinnd lui Quetelet, elabornd "legea suprasaturaiei", conform creia orice fenomen social
13 14 15 16 17

J.Pinatel, op.cit., p.67. R.M.Stnoiu, op.cit., p.72. Conf.J.Leaute, Criminologie et science pnitentiaire, Paris, P.U.F., 1972, p.14, citat de R.M.Stnoiu, op. cit., p.72. J.Pinatel, op.cit., p.69. R.Gassin, op.cit., p.165.

anormal, cum ar fi rzboiul, revoluia, foametea etc., produce o cretere brusc a criminalitii. O dat cu epuizarea evenimentului n cauz, criminalitatea revine la limitele sale "normale". n viziunea sa asupra sociologiei criminalitii, Ferri reunete dou elemente care vor constitui baza teoretic a curentului sociologic asupra criminogenezei: elementul de sintez obinut prin culegerea datelor oferite de alte discipline cu preocupri criminologice i studiul analitic al fenomenului infracional considerat ca fiind determinat de viaa social18. 3. Teorii sociologice moderne. Modelul consensual nceputul secolului al XX-lea a fost marcat, pe continentul american, de o puternic dezvoltare a sociologiei i, n cadrul ei, a sociologiei criminologice. Delincvena, mai ales cea juvenil, a constituit o preocupare constant a sociologilor americani, rezultnd monografii de amploare, studii bine articulate tiinific, bazate pe inovaii metodologice i studii experimentale de mare ntindere. Diversitatea acestor teorii face dificil ncercarea de clasificare a lor, de includere ntr-un curent teoretic anume. Unii autori19 au clasificat teoriile sociologice moderne n trei orientri: a) teoriile structurii sociale, care includ curentul culturalist i curentul funcionalist; b) teoriile proceselor sociale, care cuprind teoriile nvrii, ale controlului social i ale "etichetrii" sociale; c) teoriile conflictului social. Ali autori20 subliniaz aspectul multifactorial al acestor teorii care, dei sunt esenialmente sociologice, iau n considerare modul n care factorii sociali sunt percepui i asimilai psihologic de indivizi, n cadrul procesului de socializare. Preferm perspectiva propus de criminologul canadian Denis Szabo21, conform creia teoriile sociologice moderne sunt subsumate fie modelului consensual, fie modelului conflictual. Modelul consensual inspirat ndeosebi de gndirea teoretic a lui Durkheim, Pareto i Parsons a dominat criminologia sociologic de la nceputul secolului XX pn n jurul anului 1960. El se caracterizeaz prin analogia propus ntre sistemul natural i sistemul social. Cele dou sisteme sunt alctuite din pri componente care se adapteaz i evolueaz n consens deoarece altfel s-ar produce conflictul major, ruptura, disoluia sistemului. Anumite conflicte care apar sunt anihilate prin capacitatea interioar a ansamblului de a ajusta, de a se autoregla. Se prezum c adaptarea la condiiile evolutive constituie regula de funcionare a societii. Ruptura, dac survine, reprezint un eec al procesului de adaptare. Teoriile modelului consensual l consider pe infractor un neadaptat i propun, drept remediu, diverse modele de resocializare a acestuia. Cercetrile ntreprinse i-au propus s evidenieze, prin examinarea multiplelor legturi care se stabilesc ntre mediul social i diferitele grupuri sociale, acei factori care modific tendinele normale de adaptare a individului la mediu. Esena acestor teorii const n recunoaterea existenei unor norme care ocrotesc valorile sociale dominante, a cror nclcare l plaseaz pe individ n categoria infractorilor22. Comparnd elementele eseniale ale teoriilor sociologice considerm c pot fi incluse in modelul consensual patru curente relativ distincte : orientarea ecologic, curentul culturalist, curentul funcionalist i teoriile controlului social. 3.1. coala ecologic de la Chicago De o mare audien n anii '20-'30 s-au bucurat teoriile inspirate de orientarea ecologic a colii din Chicago, conform creia, orice element, indiferent de natura sa (animal-vegetal, biologicpsihologic etc.) din momentul n care intr n relaii cu alte elemente este susceptibil de a fi implicat ntr-o relaie cauzal. n aceeai manier, relaia dintre om i societate este examinat prin

18

D.Szabo, Le point de vue socio-cultural dans l'tiologie de la conduite delinquante, n vol. Travaux du XVI Cours International de Criminologie, Paris, 1968, p.100, citat de R.M.Stnoiu, op.cit.,p.73. L.Siegel, op.cit., p.164 i urm. R.Gassin, op.cit., p.168 i urm. D.Szabo, Criminologie et politique criminelle, Bruxelles - Montreal, Vrin -P.U.M., 1978, p.40 i urm. R.M.Stnoiu, op.cit., p.74.

19 20 21 22

intermediul particularitilor ecologice. Metodele teoretice ale colii ecologice de la Chicago au fost popularizate de Henry McKay, Clifford R.Shaw i Frederick Thrasher. ncercnd s explice cauzele criminalitii n marile concentraii urbane n care proporia imigranilor era ridicat, C.R.Shaw i H.D. McKay au fcut o analogie ntre grupurile de imigrani i speciile de plante care ncearc s supravieuiasc pe un pmnt ostil; n aceeai manier, imigranii ncearc s supravieuiasc apelnd la forme de adaptare impuse de viaa concret23. Autorii au evideniat existena unor corelaii ntre delincven i perturbrile sociale n zonele de deteriorare moral (caracterizate prin srcie, omaj, condiii de munc nefavorabile, nvmnt dezorganizat etc.). Delincvena apare astfel ca un fenomen de respingere, specific cartierelor srace, reprezentanii colii din Chicago formulnd conceptul de zon criminogen specific (delinquency area)24. Introducnd o nou variabil - ecologia urban - n studiul criminalitii, reprezentanii colii ecologice au deschis calea unei ntregi generaii de criminologi care s-au concentrat asupra determinrii comportamentului delincvent de ctre factorii sociali. Aceste teorii au determinat reacii pozitive n sfera politicii penale, concretizate n realizarea unor programe speciale de prevenire a criminalitii, programe care s-au extins pn dup cel de-al doilea rzboi mondial. 3.2. Curentul culturalist Un alt grup de teorii din sfera modelului consensual sunt cele care aparin curentului culturalist, care raporteaz personalitatea individului la cultura n care se dezvolt i pe care o asimileaz. n elaborarea ipotezei de cercetare, promotorii acestor teorii pornesc de la recunoaterea existenei sistemului social care are menirea de a integra ntr-un echilibru dinamic toate clasele, categoriile i grupurile care compun societatea. Din acest sistem se detaeaz acea secven care vine n conflict cu consensul cultural global. Tema central a orientrii culturaliste n criminologie este raportul dintre cultur i criminalitate. Aceasta din urm este privit ca o "adaptare invers" a indivizilor, care asimileaz norme i valori opuse celor general acceptate de majoritatea membrilor societii. 3.2.1. Teoria "asociaiilor difereniate". nvarea social a comportamentului delincvent Elaborat de Edwin Sutherland, teoria "asociaiilor difereniate"25 este una din teoriile reprezentative ale curentului culturalist. Considerat a fi fondatorul criminologiei sociologice nordamericane, Sutherland elaboreaz o teorie complex, propunnd o abordare multifactorial a criminalitii, privit ca un fenomen socio-cultural26. Conform teoriei sale, comportamentul delincvent se nva printr-un proces obinuit de comunicare cu alte persoane, n cadrul unor grupuri. El se dobndete prin asocierea cu indivizi care apreciaz favorabil acest comportament i prin izolarea (diferenierea) de persoanele care l apreciaz defavorabil. Astfel, "asociaia difereniat a unei persoane cu diferii indivizi" ar sta la baza actului infracional. Preluarea teoriei "imitaiei" de la Gabriel Tarde este evident. Este adevrat c omul are o tentaie extraordinar de a imita, mai ales la o vrst tnr i cu preponderen comportamentele negative, care l pun n conflict cu grupul din care face parte (din spirit de frond, pe baza unui complex de inferioritate ori din alte motive). Sutherland arat c, dac asocierea cu modelele criminale este mai timpurie, "nvarea" se produce mai repede, mai ales dac "modelul" are un "prestigiu" deosebit. "Asociaiile difereniate" apar pe fondul unor conflicte socio-culturale care stau la baza proceselor dezorganizrii sociale. Continund linia de gndire a lui Durkheim, Sutherland a integrat studiul comportamentului infracional n studiul sociologic al oricrui tip de comportament. Prin asocierea pe care a fcut-o
23

C.R.Shaw, Delinquency Areas, Chicago, U.P., 1929; C.R.Shaw, H.D.McKay, Juvenile Delinquency and Urban Areas, Chicago, U.P.,1942. L.Siegel, op.cit., p.170-174; R.M.Stnoiu, op.cit., p.74. Utilizm sintagma "asociaii difereniate" n locul celei consacrate - "asociaii difereniale" - apreciind c este n concordan cu sensul conceptului folosit de Sutherland. De altfel, n limba romn, termenul "diferenial()" are un sens mai ales matematic ori tehnic. E.Sutherland, Principles of Criminology, Philadelphia, 1924. n realizarea cursului am dispus de Ediia a VII-a a lucrrii lui Sutherland, Ed.J.B.Lippincott, Philadelphia, 1966.

24 25

26

ntre cultura criminal i cultura societii globale, el a reuit s identifice forme de criminalitate care scpau de sub incidena legii penale (white collar crime - criminalitatea "gulerelor albe"). Teoria lui Sutherland a fost criticat27 pentru c nu clarific dou probleme fundamentale: - care este, totui, originea criminalitii, ntruct aceasta trebuie s fi existat nainte s fi fost nvat pe calea "asociaiilor difereniate"; - din ce cauz numai anumii indivizi nva comportamentul infracional. 3.2.2. Teoria "conflictului de cultur" Elaborat de criminologul nord-american Thorsten Sellin n faimoasa sa lucrare "Culture Conflict and Crime"28 (Conflictul de cultur i criminalitatea), aceast concepie conine fundamentul teoretic al curentului culturalist. Principala premis a autorului sus-amintit este aceea c normele juridice penale sunt expresia normelor culturii dominante n societate. ns, ntr-o societate eterogen, diversificat, exist mari diferene culturale, cum ar fi acelea ntre localnici i imigrani, bogai i sraci, ntre grupuri i subgrupuri sociale. Conflictele culturale apar fie prin introducerea unor valori, norme i obiceiuri strine ntr-un sistem nchis, fie prin schimbrile de ordin social inevitabile n interiorul sistemului. Comportamentul delincvent apare pe fondul conflictului real sau imaginar ntre normele i valorile pe care le-a nsuit o persoan i normele i valorile dominante n societate. Ca exemplu, Sellin citeaz cazul unui tat sicilian din New Jersey. Acesta a ucis un tnr de 16 ani care i sedusese fiica i s-a artat extrem de surprins la arestarea sa, deoarece el "aprase onoarea familiei sale ntr-o manier tradiional"29. Autorul consider c exist o relaie direct proporional ntre numrul de contradicii culturale i rata delincvenei. Teoria lui Sellin a dat natere la interpretri tendenioase, chiar rasiste, cu privire la criminalitatea imigranilor i a populaiei de culoare din S.U.A.30. Un continuator al lui Thorsten Sellin a fost sociologul american Walter Miller31 care a studiat criminalitatea pturilor sociale defavorizate, dar prin conceptele utilizate el se apropie mai mult de curentul funcionalist. 3.2.3. Teoria "subculturilor delincvente" O alt variant a curentului culturalist este reprezentat de teoria lui Albert Cohen referitoare la "subculturile delincvente"32. Ideea central a acestei teorii este aceea c infracionalitatea tinerilor din clasele defavorizate constituie, de fapt, un protest mpotriva normelor culturale dominante n S.U.A.. ntruct condiiile sociale nu le permit s obin un succes social legitim, aceti tineri resimt o puternic stare de frustrare. Delincvena, afirm autorul, nu este un rezultat inerent inferioritii sociale. Ea este mai degrab o funcie a barierelor sociale i economice impuse grupurilor sociale srace. Acceptnd ruptura definitiv cu valorile tradiionale existente n societate i alegnd calea delincvenei, grupul defavorizat i reconstituie un sistem propriu de modele i norme care poart denumirea de "subcultur delincvent". Aceasta se caracterizeaz prin non-utilitate (infraciunile sunt comise nu pentru scopuri materiale, ci pentru faim), maliiozitate (faptele vizeaz necazul celorlali) i negativism. ncercnd s clarifice problema apariiei "subculturilor delincvente" n anumite sectoare ale vieii sociale, Cohen a neglijat factorii individuali implicai n geneza crimei, ca i alte aspecte ale procesului de socializare a tinerilor. El nu a putut lmuri mecanismele prin care unii tineri aleg calea "conformist", alii "subcultura delincvent", iar alii "delincvena solitar"33. De asemenea, el a restrns nejustificat sfera infraciunilor comise de bandele de adolesceni la cele non-utilitare,
27 28 29 30 31 32 33

H.Mannheim, op.cit., p.559. Th.Sellin, Culture Conflict and Crime, New York, Social Science Research Council, bulletin no.41, 1938. Idem, op.cit., p.68. R.M.Stnoiu, op.cit., p.79. W.Miller, Lower-Class Culture as a Generating Milieu of Gang Delinquency, n Journal of Social Issues, no.14/1958, p.5-19. A.K.Cohen, Delinquent Boys: The Culture of the Gang, Glencoe, Free Press, 1955. R.M.Stnoiu, op.cit., p.80.

iraionale, sfidtoare34. Alte studii au dovedit c, dimpotriv, unele "subculturi delincvente" se caracterizeaz prin comiterea de infraciuni profitabile. Problema subculturilor delincvente a fost analizat i de ali cercettori. Astfel, Marvin Wolfgang i Frank Ferracuti35, care au introdus ipoteza subculturilor delincvente n analiza infraciunilor svrite cu violen, au relevat c exist o relaie direct ntre rata omorurilor i modul n care grupul percepe violena. Cu ct un individ este mai integrat ntr-o "subcultur violent", cu att crete riscul ca el s comit infraciuni grave, cu violen. 3.3. Curentul "funcionalist" Sociologia "funcionalist", denumit astfel ntruct plaseaz indivizii i grupurile n structuri, roluri i relaii sociale, analiznd funciile i disfunciile existente ntr-o societate dat, a inspirat unele teorii criminologice de mare interes teoretic. Ca idee comun, aceste teorii consider criminalitatea ca un rezultat al strii de frustrare a indivizilor i grupurilor defavorizate social i economic, incapabile s ating, prin mijloace licite, scopurile (obiectivele) valorizate de societate. Autorii consider c aceti oameni mprtesc aceleai dorine i idealuri de realizare social ca i componenii claselor favorizate, dar ei nu le pot atinge pe ci licite. De aici ar rezulta o tensiune social, o stare de frustrare individual i colectiv care conduce la svrirea faptelor penale. De altfel, aceste teorii mai sunt cunoscute i sub numele de "teorii ale tensiunii sociale" (strain theories)36. 3.3.1. Robert K. Merton. Teoria anomiei sociale Cea mai cunoscut dintre "teoriile tensiunilor sociale" aparine lui R.K.Merton i este intitulat teoria anomiei sociale . Merton a adaptat conceptul de anomie al lui Durkheim la condiiile societii americane, conferindu-i sensuri noi. Conceptul lui Durkheim, aa cum am artat, se referea la o anumit lips a normativitii sociale determinat de conflicte majore (rzboaie, revoluii, crize economice) ori de catastrofe naturale. n aceste condiii, structura social devine anomic, tinde spre dezintegrare, pentru a se restructura pe baze noi. n acest sens, anomia este o proprietate a structurii sociale i nu a individului. Conform teoriei lui Merton, anomia este transferat individului sub forma frustrrii sociale. Ordinea social este stabil atunci cnd exist un echilibru ntre scopurile ce urmeaz a fi atinse i mijloacele disponibile pentru a le atinge. Cnd echilibrul se rupe, i face apariia dezorganizarea social. Deci, anomia se nate ca rezultat al tensiunii dintre scopuri i mijloace. Criminalitatea reprezint reacia individului fa de neconcordana dintre scopurile vehiculate i valorizate la nivelul societii i mijloacele permise pentru a le realiza. Pentru a putea atinge aceste scopuri, individul recurge adesea la mijloace ilicite. Merton arat c, n societatea nordamerican se ignor, n majoritatea cazurilor, dac anumite obiective pot fi atinse pe ci legitime. Cu att mai mult, tinerii aparinnd grupurilor defavorizate sunt supui drumului spre delincven37. Insistnd asupra faptului c infracionalitatea este determinat de condiiile sociale i nu de trsturile psihice ori biologice ale individului, Merton, alturi de Shaw, McKay, Sellin i Miller, a influenat considerabil strategiile americane de prevenire a criminalitii n a doua jumtate a secolului XX. Dei este credibil, teoria lui Merton nu reuete s explice de ce, totui, numai unii dintre indivizii aflai n stare anomic se angajeaz n svrirea de fapte antisociale n timp ce alii se conformeaz normelor n vigoare.

34 35

H.Mannheim, op.cit., p.512. M.E.Wolfgang, F.Ferracuti, The Subculture of Violence: Towards an Integrated Theory in Criminology, London, Ed. Tavistock, 1967. L.Siegel, op.cit., p.177 i urm. L.Siegel, op.cit., p.178-179; R.Gassin, op.cit., p.182-184; R.M.Stnoiu, op.cit., p.82.

36 37

3.3.2. Teoria "oportunitii difereniate". Eecul social Aceast teorie aparine criminologilor americani Richard Cloward i Lloyd Ohlin care, n lucrarea "Delinquency and Opportunity"38 (Delincven i oportunitate), au analizat domeniul "subculturilor delincvente". Autorii susin c n societate exist numeroase subculturi delincvente independente. "O subcultur delincvent este aceea n care anumite forme ale activitii infracionale sunt cerine eseniale pentru performan i ctigarea rolului dominant n cadrul grupului"39. Nu toate actele ilicite sunt comise de tineri care fac parte din aceste subculturi, dar cele mai multe sunt, afirm cercettorii. Ideea central a acestei teorii este inclus n conceptul de oportunitate (ocazie) difereniat. Cloward i Ohlin sunt de acord cu Merton c indivizii care au euat s obin succesul n societatea convenional vor cuta (inova) noi ci pentru a-l atinge. Aceia dintre ei care se vd lipsii de ansa reuitei prin mijloace legitime vor adera la subcultura delincvent. Participarea n aceste grupuri orientate antisocial le ofer prilejul (oportunitatea) s obin succesul personal i satisfacie ca urmare a aprobrii i gratitudinii acordate de ceilali membri ai grupului subcultural. Odat intrai n grupul delincvent li se ofer, de asemenea, i prilejul (oportunitatea difereniat) de a obine i succesul economic pe care i l-au dorit, prin implicarea n activitile antisociale ale crimei organizate. Astfel, n funcie de mijloacele utilizate, oportunitile de a obine succesul economic i social pot fi difereniate (licite i ilicite). Cloward i Ohlin nu se limiteaz ns la aceste oportuniti tradiionale. Ei analizeaz procesele de difereniere inclusiv n cadrul grupurilor subculturale, n care indivizii se stratific n funcie de calitile personale (for, inteligen, abilitate) astfel nct oportunitile ilicite se modific n funcie de "statutul" fiecrui individ. Structurile care opteaz pentru "reuita" prin mijloace ilegitime sunt difereniate de autor n trei "modele" de subculturi delincvente : modelul criminal, modelul violent i modelul izolat. Numit i "teoria eecului social", lucrarea celor doi criminologi americani este considerat drept una dintre cele mai complexe teorii criminologice de inspiraie sociologic. Limitele sale constau, totui, n analiza oarecum superficial pe care autorii o fac cauzelor generale ale criminalitii i modului de interaciune ntre subculturile delincvente i societatea global40. 3.4. Teoriile controlului (autocontrolului) social Teoriile cuprinse n aceast grupare mut centrul de interes al cercetrii criminologice din domeniul cauzalitii fenomenului infracional n zona respectrii normelor sociale. Considernd c toi oamenii sunt poteniali infractori, autorii nu se mai ntreab "care sunt cauzele criminalitii", ci dimpotriv, "care sunt motivele pentru care oamenii respect normele sociale". Rspunsul clasic "teama de pedeaps" - este considerat totalmente nesatisfctor. Motivele identificate de teoreticieni sunt diverse. Oricum, teama de pedeaps este una din raiunile ndeprtate pentru care oamenii responsabili, oneti, nu comit infraciuni. Din aceast grupare prezentm teoria apartenenei sociale i teoria autostpnirii (autocontrolului, rezistenei la frustrare). 3.4.1. Teoria apartenenei sociale (legturii sociale) Aceast teorie aparine criminologului american Travis Hirschi41, autorul lucrrii "Causes of Delinquency", aprut n anul 1969. Hirschi consider c toi oamenii sunt pretabili s ncalce legea penal, dar cei mai muli dintre ei se tem c un comportament ilicit ar putea conduce la o afectare ireparabil a relaiilor cu grupul i instituiile sociale de care aparin (prieteni, prini, vecini, colegi, coal, loc de munc etc.). Exist deci o legtur social (social bound), un sentiment al apartenenei la o anumit comunitate uman, care l mpiedic pe individ s comit fapte reprobabile. Conform opiniei autorului, legtura social include urmtoarele aspecte : a) Ataamentul. Acceptarea normelor sociale i dezvoltarea contiinei sociale individuale depinde de ataamentul i grija fa de alte fiine umane. Ataamentul fa de prini este cel mai
38 39 40 41

R.A.Cloward, L.E.Ohlin, Delinquency and Opportunity, New York, 1960. Idem, p.7. R.M.Stnoiu, op.cit., p.84. T.Hirschi, Causes of Delinquency, Univ. of California Press, Berkeley, Los Angeles, 1969.

important. n lipsa lui este foarte puin probabil ca un individ s-i dezvolte sentimentul de respect fa de vreo alt autoritate42. b) Respectul i acceptarea scopurilor (obiectivelor) convenionale ale societii globale. c) Implicarea. Ca urmare a participrii hotrte la activitile sociale pozitive rmne prea puin timp pentru comiterea faptelor antisociale. d) Credina n validitatea regulilor morale i sociale. Teoria lui Hirschi a rezistat la numeroase cercetri experimentale (empirice). Cel mai important studiu n aceast direcie a fost ntreprins de Michael Hindelang43 n anul 1973. Cercetrile sale, efectuate n colile din New York, au identificat o singur abatere de la teoria lui Hirschi n materia ataamentului fa de prini, care ar determina o tendin spre infracionalitate i nu spre respectarea legii penale. 3.4.2.Teoria rezistenei la frustrare (autostpnirii) Este o teorie care ncearc o mbinare a explicaiei psihologice a delincvenei cu cea sociologic. Ea a fost elaborat de W.C.Reckless44 i analizeaz "structura interioar" a individului care acioneaz ca un mecanism psihologic de blocare a comportamentului delincvent. n opinia autorului exist o structur social extern i o structur psihic interioar care acioneaz ca un mecanism de protecie n calea frustrrii i a agresivitii tnrului. Structura exterioar este reprezentat de grupul de socializare (familia, prietenii, colegii) care ofer posibilitatea dobndirii unui status, asigurarea mijloacelor legitime de realizare a scopurilor etc. Structura interioar dobndete o semnificaie deosebit, reprezentnd o sum de elemente care asigur tnrului un control adecvat al comportamentului : - imaginea favorabil despre sine; - practici morale i comportamente etice puternic interiorizate; - grad nalt de toleran la frustrare etc. Spre deosebire de teoriile de orientare strict psihologic, Reckless nu accept ideea unei corelaii directe ntre frustrare i delincven. Cu toate acestea, capacitatea redus de toleran la frustrare reprezint un factor criminogen important n delincvena juvenil. Dei teoriile controlului social constituie preocupri actuale n criminologie (obiectiv al unei teme ulterioare), ele au fost tratate, totui, n cadrul modelului consensual deoarece completeaz eficient acest model teoretic, adugndu-i partea care lipsea, i anume rspunsul la ntrebarea "de ce majoritatea indivizilor nu comit fapte antisociale, dei ar putea s o fac ?" Pe de alt parte, ca i celelalte teorii ale criminologiei sociologice, ele restrng cauzalitatea fenomenului infracional absolutiznd procesul de socializare a omului, exagernd importana factorilor sociali, n dauna celor individuali. TENDINE ACTUALE N CRIMINOLOGIE 1. Modelul conflictual. Caracterizare ncepnd cu a doua jumtate a secolului XX, criminologia tradiional modelat pe sistemul consensului natural a nceput s cedeze teren n favoarea unor curente de opinii i orientri teoretice noi. Modificrile aprute au fost consecina unor stri de tensiune social care se manifestau puternic n lumea occidental. Ostilitatea fa de rzboiul din Vietnam, micarea pturilor defavorizate sau segregate social pentru drepturi civile n S.U.A., aciunile studeneti din Frana i Germania au marcat o criz a valorilor cu efecte n toate planurile, inclusiv n domeniul tiinelor sociale. Aprut ca o reacie fa de modelul consensual, modelul conflictual se caracterizeaz prin relevarea intereselor opuse care provoac conflicte ntre clase i grupuri sociale. Aceste conflicte nu
42 43 44

Idem, p.231. M.Hindelang, Causes of Delinquency: A Partial Replication and Extention, n Social Problems, nr.21, 1973, p.471-487. W.Reckless, Containment Theory, New York, Ed.John Wiley, 1970, p.402.

sunt resorbite ns prin adaptare, prin ajustri i reechilibrri, ca n cazul modelului consensual. Obiectul de studiu al teoriilor modelului conflictual l constituie clasele sociale definite ca atare n baza relaiilor n care acestea se afl n raport cu mijloacele de producie. Conform acestui model, ntregul fenomen social este explicat n termenii "conflictelor ntre clase" cu interese opuse, n termeni de interaciune, de dominaie ntre organisme de ordin naional, religios, etnic, profesional etc.45. Modelul consensual presupune c omul nfrunt aventura vieii dotat cu un patrimoniu biogenetic i socio-cultural de o mare complexitate. Plasat n condiii istorice determinate, ntr-o structur socio-economic dat, omul se difereniaz de semenii si graie procesului de instruire. Aceast difereniere, fondat pe un bagaj genetic i sociologic specific, i va asigura un statut n societate, care va fi superior sau inferior statutului celui care vine cu un patrimoniu diferit. Aceast inegalitate este un dat fundamental al condiiei umane; el trebuie corijat ntr-o anumit msur i guvernat prin sentimentul de justiie social. n modelul conflictual, se postuleaz egalitatea ontologic a oamenilor. n consecin, tot ceea ce concur la inegalitile care se observ n societate trebuie eliminat. Aceast modificare nu opereaz prin ajustri "naturale". Ea se realizeaz prin confruntri, prin conflicte i revoluii. Astfel, teoria conflictual constituie att un principiu explicativ, ct i unul justificativ46. Din punct de vedere metodologic, spre deosebire de reprezentanii modelului consensual care prefer abordarea cantitativ a fenomenului infracional situndu-se, n analiza lor, pe o poziie neutr, reprezentanii modelului conflictual acord o atenie sporit analizei calitative, prefernd, totodat, o implicare politic, alturi de "victime", considernd de datoria lor s denune inechitile sociale care trebuie nlturate pe cale revoluionar. Ei nu ezit s califice drept contrarevoluionar orice pretenie de neutralitate n demersul tiinific. n aceast viziune polarizat politic, orice gest revoluionar este expresia alienrii fundamentale a omului oprimat. Nu este posibil nici o neutralitate ntre forele binelui (minoritatea oprimat) i forele rului (controlul social, represiunea social i judiciar)47. Alturi de polarizarea politic excesiv, aceste teorii, considerate criminologii ideologice, s-au mai caracterizat prin catastrofism (n caz c preteniile nu vor fi satisfcute, se vor petrece evenimente grave), exagerarea faptelor (grupurile de militani sunt supraevaluate, reprezentanii controlului social sunt anatemizai) i distorsiunea sistematic a poziiilor adversarului48. Noile criminologii, implicate ideologic i avnd adesea un limbaj contestatar agresiv, au trezit reacii mai ales n rndul criminologilor cu orientare clasic din Europa. Astfel, J.Pinatel afirma: "n mod cert, au existat ntotdeauna opoziii importante ntre criminologi i reprezentanii colilor penale clasice. Dar, ntotdeauna, aceste opoziii au fost exprimate cu curtoazie, serenitate i obiectivitate. Ele nu au mpiedicat o cooperare util ntre criminologi i penaliti. n privina anticriminologiilor, tabloul s-a schimbat, climatul (tiinific n.n.) s-a nnegurat i a degenerat"49. Totodat, J.Pinatel recunoate unele merite ale noilor criminologii, mai ales relevarea raporturilor existente ntre infractori i victime, adesea neglijate de criminologia clasic. 2. Bazele istorice ale teoriilor modelului conflictual 2.1. Marxismul Fundamentarea teoretic a modelului conflictual poate fi plasat, n bun msur, n filosofia social, economic i politic a germanilor Karl Marx (1818-1883) i Friedrich Engels (1820-1895). Conform teoriei pe care au elaborat-o, societatea capitalist este mprit n clase sociale a cror existen este marcat de contradicii. Atunci cnd contradiciile devin antagoniste, radicalizarea poziiilor claselor este att de puternic nct schimbarea social pe cale conflictual, revoluionar este inevitabil.

45 46 47 48 49

D.Szabo, Criminologie et politique criminelle, Paris - VRIN, Montreal - P.U.M., 1978, p.27. Idem, p.27. J.Skolnick, citat de D.Szabo, op.cit., p.80. D.Szabo, op.cit., p.78-79. J.Pinatel, Criminologie et socit represive, n Revue de science criminelle et de droit penal compar, nr.4/1982, p.772-775.

10

Marx i Engels au abordat problema criminalitii n lucrarea "Condiia clasei muncitoare n Anglia anului 1844"50, n care infraciunea este considerat drept o funcie a demoralizrii sociale, un colaps al sentimentelor umane care reflect declinul social. Analiznd rolul statului capitalist n geneza societii criminogene, gndirea marxist a constituit baza teoretic a modelului conflictual n criminologie "chiar i atunci cnd criminologii acestei orientri au negat influena marxismului"51. 2.2. coala economic Teoria marxist a fost preluat, mai mult sau mai puin inspirat, n criminologie, factorii economici (exploatarea, mizeria, omajul, corupia) fiind nominalizai ca principale surse ale criminalitii de numeroi autori occidentali, ntre care menionm: Turati, Battaglia i Loria n Italia, Berg n Germania, Dupuy i Legoyt n Frana, Ducpetiaux n Belgia52. Cel mai important reprezentant al colii economice a fost olandezul Willelm Bonger, care afirm urmtoarele53: - cauzele crimei sunt sociale i nu biologice. Cu mici excepii, crima este rezultatul unui comportament social normal; - reacia la actul infracional este pedeapsa aplicat de cei care dein puterea politic; - nici un act nu este imoral ori criminal prin natura lui. Criminalitatea nsumeaz aciunile care reflect moralitatea social curent. ntruct structura social se schimb mereu, ideile despre ce este moral sau imoral se schimb n consecin. ncercarea de a controla prin for nclcarea legii este o dovad a slbiciunii sociale; - infraciunile sunt acte antisociale care afecteaz clasa dominant; - n orice societate bazat pe dominaia unei clase sociale, dreptul penal va apra interesele acesteia. Chiar i atunci cnd legea penal pare s apere interesele tuturor claselor, cel mai sever vor fi pedepsite faptele antisociale care afecteaz clasa conductoare; - societatea nu este mprit n bogai i sraci pe baza capacitii intelectuale a indivizilor, ci n funcie de raporturile lor n cadrul relaiilor de producie; - sistemul capitalist, caracterizat printr-o competiie extrem, este meninut mai degrab prin for dect prin consens. Ordinea social, ale crei costuri sunt suportate de ntreaga societate, protejeaz interesele clasei conductoare; - ca o consecin a sistemului capitalist, omul devine mai egoist i mai capabil s comit infraciuni; - dei sistemul capitalist ndeamn fr discriminare pe oameni s comit infraciuni, numai cei din pturile srace vor fi sancionai ca atare, sistemul neincriminnd activitile antisociale ale celor bogai; - reprezentanii clasei dominante vor svri infraciuni dac: a) vor avea prilejul s obin avantaje nelegitime; b) lipsa lor de bun sim i va mpinge s ncalce normele n vigoare. n drumul lor ctre succesul social bogaii svresc cele mai reprobabile acte; - crima este rezultatul srciei. Aceast relaie poate fi direct, n cazul n care o persoan fur pentru a supravieui, i indirect, atunci cnd srcia ucide cele mai nobile sentimente ale oamenilor. Criminalitatea nu este influenat de nivelul bunstrii, ci de modul de distribuie a bogiei; - sistemul economic acutizeaz problemele individuale ale oamenilor (de exemplu, problemele psihologice) determinnd creterea disponibilitii n favoarea comiterii faptelor antisociale; - dac bogia social ar fi redistribuit n conformitate cu nevoile fiecruia, criminalitatea rezidual ar dispare i se vor comite numai infraciuni determinate patologic.

50 51 52 53

F.Engels, The Condition of the Working Class in England in 1844, London, Ed.Allen and Unwin, 1950 (reed.). L.Siegel, Criminology, Univ.of Nebraska, Omaha, West Publishing Company, 1983, p.235. R.M.Stnoiu, Introducere n criminologie, Bucureti,Ed.Academiei,1989, p.72. Conf.Austin Turk, Introductory notes to W.Bonger, Criminality and Economic Conditions, Bloomington, Indiana Univ.Press, 1969.

11

3. Curentul interacionist Curentul interacionist n criminologie a fost inspirat de coala sociologic a interacionismului simbolic, creat de George Herman Mead, Charles Horton Cooley i W.I.Thomas54, care susine c : - oamenii acioneaz n conformitate cu propria lor interpretare a realitii; - ei nva nelesul (sensul) valorilor i non-valorilor din felul n care ceilali oameni reacioneaz la ele att pozitiv, ct i negativ; - ei reevalueaz i interpreteaz propriul lor comportament n conformitate cu sensurile i simbolurile pe care le-au dobndit de la alii. Teoriile reunite n cadrul acestei orientri sunt cunoscute sub numele "teoria etichetrii" (labelling theory), "teoria sigmatizrii" (theorie de la sigmatisation), "teoria reaciei sociale" (social reaction approach) i "teoria interacionist" (interactionist theory)55. 3.1. Cadrul de referin Ansamblul concepiilor grupate n curentul interacionist formeaz o teorie bazat pe un fundament psiho-social bine precizat : - noiunea de "rol", conform creia comportamentul individului n viaa social nu este dominat de hazard, ci corespunde unui rol social coerent; - conceptul de interaciune care, n raporturile individuale i de grup, presupune ideea unui proces dinamic n care actul unui participant la reacia social constituie un rspuns la un stimul declanat de altcineva, iar la rndul su, acest act va constitui un nou stimul pentru urmtorul .a.m.d. (aciune, reaciune, proaciune); - conceptul de personalitate, utilizat de G.H.Mead56, conform cruia personalitatea individului se formeaz lent, n timp, ca efect al interaciunilor ntre oameni. 3.2. Perspectiva interacionist asupra criminalitii n viziunea interacionist, deviana constituie o categorie semantic prin intermediul creia anumii indivizi sunt etichetai ca atare. Pentru criminologii interacioniti, ntrebarea fundamental "de ce individul este delincvent?" este nlocuit cu ntrebarea "de ce o persoan este considerat (definit ca) delincvent?". Astfel, cel mai de seam reprezentant al acestei orientri, H.Becker, susine57 c grupul social deintor al puterii politice i economice, prin elaborarea i aplicarea unor legi care favorizeaz interesele acelui grup, creeaz devian i, implicit, delincven. n felul acesta deviana nu este o calitate intrinsec a actului pe care individul l comite ci, mai degrab, o consecin a aplicrii unei "etichete". Nu nclcarea normei (sociale, legale) caracterizeaz, prin urmare, actul de devian, ci procesul complex n cursul cruia individul este etichetat ca deviant, H.Becker afirmnd c "deviant este acela cruia i s-a aplicat cu succes aceast etichet; comportamentul deviant este comportamentul oamenilor care au fost astfel etichetai". Deviantul i delincventul ar fi, n aceast viziune, persoana creia i s-a aplicat cu succes o astfel de etichet, devenind un "outsider", un stigmatizat, un proscris lipsit de anse ulterioare, silit s se izoleze, s se marginalizeze. Pentru interacioniti, infraciunea nu are nici un neles pn n momentul n care determin o reacie social mpotriva fptuitorului. n aceast faz, interacionitii arunc blamul asupra instituiilor controlului social care, prin activitatea lor, ar determina "cariere penale". Modul n care sunt aplicate etichetele i natura acestora par s aib consecine importante pentru viitorul fptuitorului. De exemplu, gradul n care o persoan este considerat drept infractor afecteaz modul n care aceasta este tratat n familie, la coal, la locul de munc ori n alte instituii sociale. Astfel de probleme au tinerii infractori n familie i la coal, iar adulii la locul de munc.
54 55

Conf.H.Blumer, Symbolic Interactionism, Englewood Cliffs, New York, Ed. Prentice-Hall, 1969. H.S.Becker, Outsiders - Studies in the Sociology of Deviance, New York, Ed.Mc'Millan, 1963; E. Goffman, Stigma, Ed.Prentice-Hall, 1963; N.Walker, Punishment, Danger and Stigma, 1980; etc. G.H.Mead, Mind, Self and Society, Paris, P.U.F.,1963. H.Becker, op.cit., p.23, 42 i urm.

56 57

12

Ca efect al procesului de "etichetare", persoanele stigmatizate vor fi izolate de societatea convenional i se vor constitui n grupuri de socializare negativ, adncindu-se n "cariere infracionale". Interacionitii nu sunt preocupai s explice de ce indivizii se angajeaz n svrirea unor fapte care determin etichetarea lor ca infractori. Totui, W.Gove58 prezint o serie de motive pentru care oamenii se pot angaja n comportamente ilicite: - ei pot s aparin unor subculturi sau grupuri minoritare ale cror norme i valori sunt diferite de cele ale clasei dominante; - ei pot fi implicai n conflicte interpersonale; - aspiraiile lor i credina c nu le vor putea ndeplini niciodat pe ci licite pot determina nclcarea legii; - ori, pur i simplu, ei nu cunosc legea i o ncalc neintenionat. Astfel, W.Gove plaseaz cauzele comportamentului infracional n zona structurii sociale inconsistente ori anomice, a variabilelor hedoniste ori a ignoranei. Criminologii interacioniti consider c deosebirile ntre infractori i noninfractori sunt infime. Singura deosebire notabil const n faptul c unii indivizi sunt etichetai ca infractori i alii nu, datorit unei imuniti n raport cu regulile de drept, dar mai ales cu mecanismele de aplicare a acestora. Ei susin59 c imaginea stereotipului delincvent pe care o difuzeaz criminologia pornete de la trsturile individului aflat n penitenciar, ceea ce este fals din punct de vedere tiinific. De asemenea, interacionitii sunt preocupai de consecinele "etichetrii", mai ales de dou dintre acestea: crearea stigmatului i efectul asupra propriei imagini determinat de stigmat. Ei consider c "etichetarea" produce un stigmat psihic. Condamnarea public a actului deviant l separ pe individ de societate, punndu-l n mod ireversibil n afara lumii standard, n cadrul unei "ceremonii a degradrii sociale". Dincolo de acest rezultat imediat, etichetarea tinde s redefineasc ntreaga personalitate a individului care, astfel, reacioneaz la etichet i ceea ce semnific ea i nu la ceea ce reprezint , n realitate, propria personalitate. ntr-un proces de "citire" retrospectiv, trecutul persoanei etichetate este revzut i reevaluat astfel nct el s se potriveasc, s corespund noului status. Acceptarea etichetei negative l poate determina pe individ s devin membru al unei subculturi populate de persoane etichetate n mod similar. Ei vor fi outsider-ii, cei fr anse. Analizele continu asupra statusurilor indivizilor n interiorul acestor subculturi, la scara de valori i la comportamentele acceptate. 4. Criminologia "reaciei sociale" Curentele gndirii criminologiei sociologice i mpletesc adeseori i i dezvolt teoriile n aa fel nct cu greu pot fi catalogate i fixate precis n timp. Aa este cazul i n privina teoriilor reaciei sociale, teorii aparinnd modelului criminologic conflictual care, la fel ca i teoriile etichetrii, i propun s deplaseze centrul de greutate al cercetrii din sfera personalitii criminale i a mecanismelor "trecerii la act" ctre elucidarea proceselor sociale care produc deviana i delincvena60. ntr-o anumit msur asemntoare cu teoriile etichetrii, criminologia "reaciei sociale" dezvolt viziunea interacionist asupra ansamblului proceselor care alctuiesc reacia social fa de criminalitate. William Chambliss, Richard Quinney i Austin Turk, reprezentani de marc ai acestei orientri, consider c Becker, Lemert i ceilali autori ai teoriilor "etichetrii" nu au mers suficient de departe cu analiza lor privind reacia social. Mai exact, ei nu au analizat modul n care criminalitatea este creat direct i nemijlocit de reacia social. Esenialmente conflictual, criminologia "reaciei sociale" vizeaz clarificarea problemelor privind analiza socio-politic a normei penale, procesul de legiferare i aplicare a legii penale, impactul acesteia asupra traiectoriei sociale a individului.

58 59 60

W.Gove, The Labeling of Deviance: Evaluating a perspective, New York, Ed.John Wiley, 1975, p.5. D.Chapman, Sociology and the Stereotype of Criminal, London, Ed.Tavistock, 1969, p.7 i urm. R.M.Stnoiu, op.cit., p.88.

13

Alturi de interacioniti, precursorii criminologiei reaciei sociale au fost Ralf Dahrendorf i George Vold. Susinnd existena obiectiv a proceselor schimbrii sociale i, n acest context, a conflictelor ntre clase i grupuri sociale, Ralf Dahrendorf61 consider c fiecare sistem social se bazeaz pe exercitarea, de ctre clasa conductoare, a coerciiei asupra restului complexului social. ntruct Dahrendorf nu s-a ocupat de relaia dintre procesul conflictual al coerciiei i criminalitate, ideile sale au fost continuate de George Vold62 care consider criminalitatea ca un rezultat al conflictului social. Legea penal este creat de clasa politic dominant pentru a-i apra interesele i pentru a limita posibilitile de aciune ale claselor i grupurilor dominate. Aa dup cum noteaz Vold, "ntregul proces politic de adoptare, de nclcare i de aplicare a legii penale constituie expresia direct a conflictului fundamental dintre grupuri de interese n cucerirea i meninerea puterii politice n stat"63. Plecnd de la aceste poziii teoretice, reprezentanii "reaciei sociale" au ncercat s clarifice procesele interacioniste ale crerii i aplicrii legii penale, modul n care aceste procese produc criminalitatea, modul n care sistemul justiiei penale acioneaz pentru aprarea intereselor celor bogai i puternici. Profund angajat politic este poziia teoretic a sociologilor William Chambliss i Robert Seidman64 care susin: a) n ce privete coninutul i funciile dreptului penal: - anumite aciuni sunt calificate drept infraciuni, n interesul clasei sau grupului conductor; - o dat cu industrializarea, clivajul dintre clase se mrete; dreptul penal va avea ca funcie, n aceste condiii, supunerea proletariatului, prin violen, n interesul clasei conductoare; b) n privina consecinelor criminalitii pentru societate : - infracionismul reduce omajul, crend, totodat, locuri de munc n organele de control social; - crima deturneaz atenia proletariatului de la exploatarea a crei victim este, la problemele propriei clase, deci puterea este interesat n realizarea unor diversiuni urmate de "etichetri" legale; c) etiologia conduitei infracionale : - conduita uman, fie ea delincvent sau nu, este raional i conform poziiei pe care individul o ocup n structura de clas a societii; - criminalitatea variaz de la o societate la alta n funcie de structura economic i politic a societii. Lucrrile altor doi autori, Richard Quinney65 i Austin Turk66, analizeaz procesele n care distribuia diferit a puterii i aplicarea acesteia prin mijloacele dreptului penal determin criminalitatea. 5. Criminologia "radical" sau "critic" n general, criminologii interacioniti au negat rdcinile de inspiraie marxist ale teoriilor pe care le-au elaborat67. Totui, ncepnd cu anul 1973 s-a constituit un nou curent n cadrul modelului criminologic conflictual, curent cunoscut sub numele de "criminologia radical", "critic" sau "noua

61 62 63 64 65 66 67

R.Dahrendorf, Class and Class Conflict in Industrial Society, Stanford Univ. Press, 1958. G.Vold, Theoretical Criminology, New York, Oxford, Univ.Press, 1959 Idem, p.209. W.Chambliss and R.Seidman, Law, Order and Power, Reading, Massachussets, Ed. Addison-Wesley, 1971, p.503 i urm. R.Quinney, The Social Reality of Crime, Boston, Massachussets, Ed.Little & Brown, 1970. A.Turk, Criminality and Legal Order, Chicago, Ed.Rand McNally, 1969. L.Siegel, op.cit., p.243.

14

criminologie". Bazele acestui curent au fost trasate de englezii Ian Taylor, Paul Walton i Jack Young care, n anul 1973, au publicat lucrarea "The New Criminology"68. Conform teoriei acestora, actul deviant ar fi rezultatul unei stri conflictuale ntre individ i structurile sociale i economice, iar infraciunea ar reprezenta actul politic prin care delincventul i exprim refuzul fa de organizarea social existent. n analiza actului infracional, ei disting cinci etape cu valoare explicativ69: a) originile ndeprtate ale actului deviant. Pentru a le explica, autorii consider necesar s se analizeze inechitile sociale n distribuirea puterii, a bogiei, a privilegiilor de clas; b) originile imediate ale actului. Pentru a nelege de ce, n condiii identice, unii dintre indivizi comit infraciuni iar alii nu, este necesar ca analiza politic a crimei s fie completat cu "psihologia social a crimei"; c) actul nsui. Infraciunea, ca fapt antisocial prevzut de legea penal, aduce atingere unor interese ce privesc valori de natur i importan diferit. Criminologia este chemat s explice "alegerea pe care infractorii o fac n acest sens". Acest palier explicativ implic, dup opinia autorilor englezi, elaborarea unei teorii sociale complete asupra devianei, care s aprofundeze studiul dinamicii sociale a devianei, care s elucideze dinamica social a actului infracional; d) originile imediate ale reaciei sociale. Comiterea unei infraciuni d natere la reacii sociale dintre cele mai diverse: de puternic dezaprobare, de dezaprobare moderat, de toleran, de acceptare sau de indiferen. Elaborarea unei "psihologii a reaciei sociale" ar fi n msur s explice motivul pentru care oamenii au atitudini att de diferite fa de actele antisociale; e) originile ndeprtate ale reaciei sociale. Ele trebuie cutate n structurile politico-sociale specifice fiecrei societi. De aici, necesitatea elaborrii unei "analize politice a reaciei sociale" care s studieze modul n care ntregul sistem penal, departe de a fi neutru, reprezint un veritabil instrument de dominare asupra claselor i grupurilor defavorizate. Ideile criminologilor englezi au gsit teren fertil n S.U.A., unde s-a constituit un puternic nucleu de cercetri cu orientare radical, concentrat la Institutul de criminologie al Universitii Berkeley, California. Cei mai importani reprezentani americani ai acestui curent au fost Anthony Plat, Paul Takagi, Herman i Julia Schwendinger. Ctre aceast orientare au migrat i cunoscuii criminologi interacioniti Richard Quinney, William Chambliss i Barry Krisberg. Reacia autoritilor ca urmare a teoriilor produse de teoreticienii n cauz a fost aceea de a desfiina, n anul 1971, Institutul de criminologie de la Berkeley. Acest fapt nu a mpiedicat apariia altor teorii n cadrul modelului conflictual. Analizele elaborate de Gresham Sykes70 cu privire la dreptul penal i sistemul justiiei penale relev urmtoarele: - dreptul penal i sistemul justiiei penale i ajut pe cei bogai i puternici s-i impun propriile standarde i interese; le protejeaz bogia i sigurana personal; asigur coerciia mpotriva acelora care ar dori s modifice statu-quo-ul; - cei sraci comit fapte antisociale ntruct: legea penal nu corespunde normelor morale ale claselor exploatate; idealurile vehiculate i valorizate de cei bogai sunt de neatins pentru cei sraci, fapt care determin o puternic stare de frustrare; imposibilitatea participrii la ntocmirea normelor ordinii sociale declaneaz o stare de puternic ostilitate. Idei similare au expus Herman i Julia Schwendinger71 i Stephen Spitzer72. Scopul declarat al acestor lucrri nu este acela de a dovedi statistic faptul c sistemul capitalist determin fenomenul infracional ci, mai degrab, de a arta c el creeaz un mediu social economic i politic n care criminalitatea este stimulat i inevitabil.
68

I.Taylor, P.Walton, J.Young, The New Criminology: For a social theory of deviance, London, Ed.Routledge and Kegan Paul, 1973; Idem, Critical Criminology, 1975. Conf.R.M.Stnoiu, op.cit., p.89. G.Sykes, The Rise of Critical Criminology, n Journal of Criminal Law and Criminology, nr.65/1974, p.211. Herman and Julia Schwendinger, Delinquency and Social Reform: A Radical Perspective, n Juvenile Justice, Ed.Lamar Empey, Charlottesville, Univ. of Virginia Press,1979, p.246-290. S.Spitzer, Toward a Marxian Theory of Deviance, n Social Problems, nr.22, 1975, p.638-651.

69 70 71

72

15

6. Evaluarea critic a modelului conflictual Validitatea teoriilor grupate n curentul interacionist nu este unanim acceptat de criminologi. Eecul teoretic a fost determinat de incapacitatea interacionitilor de a distinge ntre devian i nondevian, s specifice condiiile care trebuie s existe nainte ca un act sau un individ s fie etichetat ca un deviant. Criticii acestui curent afirm c teoria "etichetrii" este prea ngust i nu reuete s explice nici diferenele n rata criminalitii, nici de ce oamenii comit actul deviant iniial (nainte de a fi "etichetai") i nici alte probleme fundamentale ale criminologiei73. Atacnd ipoteza interacionist conform creia nici un act nu este infracional n mod intrinsec, sociologul american Ch.Wellford74 afirm c anumite infraciuni cum ar fi omuciderea sau violul sunt universal nelese i sancionate ca fapte penale. O analiz pertinent a teoriilor modelului conflictual a fost realizat de criminologul romn R.M.Stnoiu75. Principalele idei ale acestei analize sunt urmtoarele: - negnd actului infracional orice suport obiectiv, considernd c fenomenul de delincven nu exist ca atare, ci numai ca produs al reaciei sociale, exponenii acestei concepii ofer semnificaii de relaie cauzal unei relaii incontestabile, dar nu de aceast natur. Mai mult dect att, spre a putea ajunge la aceast concluzie, a fost necesar s se afirme c, temporal, reacia social preced fenomenul de delincven. Viziunea formalist a adepilor acestei teorii tinde astfel la o simplificare ce nu poate fi depit dect acceptnd ncorsetarea realitii n limite de neacceptat. Fr discuie, nu se poate nega c delincvena este i un produs al reaciei sociale, dar formularea consensului social de condamnare are drept impuls iniial actul infracional, neles ca o nclcare a unor prescripii legale imperative i nu ca un produs ineluctabil al reaciei sociale; - edictate de clasa sau grupul social dominant, aceste prescripii obligatorii, ce se constituie n norme juridice, stabilesc un anumit cadru de comportament membrilor societii, de natur s asigure integrarea lor n contextul relaiilor sociale existente. Desigur, n principal, mobilul care determin opiunea pentru anume norme juridice l constituie interesul sau interesele, la momentul respectiv, al clasei dominante, doritoare s promoveze anumite valori sociale, mai puin sau deloc dispuse s promoveze altele. Nu mai puin, ns, exist valori sociale perene, anumite constante a cror protecie trebuie s se regseasc i realmente se regsesc, n contextul oricror norme juridice, indiferent de tipul de societate care le-a adoptat. Astfel, avem n vedere viaa, integritatea corporal, libertatea, demnitatea omului. Desigur, modul cum au fost nelese, interpretate i mai ales aplicate normele care ocroteau aceste valori n decursul timpului a diferit, determinant fiind, pn la urm, tot interesul grupului social dominant; - ceea ce se pierde din vedere este c adeseori infractorii se recruteaz chiar din rndurile membrilor clasei sau grupului dominant, aa nct ideea adepilor teoriei reaciei sociale conform crora infraciunea este o etichet aplicat arbitrar de clasa sau grupul dominant unor fapte svrite de cei din afara sa nu se verific, evideniind aceeai tendin de simplificare pe plan teoretic a unor realiti mult mai complexe; - o ultim remarc privete faptul c, att n procesul de legiferare, ca i n procesul de aplicare a legii, rolul hotrtor l are clasa sau grupul social dominant. Influena acestora nu este unic i nelimitat. n cadrul proceselor amintite, totui, se reflect i influena altor grupuri sau pturi sociale a cror greutate i valoare sunt cu att mai mari cu ct societatea este mai democratic76. Prin comparaie, criminologul american L.Siegel77 consider c teoriile modelului conflictual, prin relevarea problemelor grave ale claselor defavorizate, sunt ncrcate de o mare doz de umanism. Este foarte probabil, ns, c ncetarea rzboiului rece i "cderea" unei pri importante a sistemului socialist va conduce la dispariia interesului pentru criminologia de inspiraie marxist, cel puin pentru o perioad de timp. De altfel, cu ocazia celui de-al XI-lea Congres al Societii

73 74 75 76

Ed.Schur, Our Criminal Society, New York, Ed.Prentice-Hall, 1969, p.14. Ch.Wellford, Labeling Theory and Criminology: An assessment, Social Problems, nr.22/1975, p.335. R.M.Stnoiu, op.cit., p.94-95. Milan Milutinovici, Tendine de baz n criminologia contemporan, Raport general la Al VII-lea Congres Internaional de criminologie, vol.I, Belgrad, 1973, p.13, citat de R.M.Stnoiu, p.95. L.Siegel, op.cit., p.254.

77

16

Internaionale de Criminologie (Budapesta, 22-27 august 1993) n-au mai fost exprimate opinii n favoarea "radicalismului" criminologic, fiind relevat preocuparea pentru faptul, deja vizibil, c schimbarea social-politic din rile Europei centrale i de est va provoca o cretere exploziv a criminalitii n aceste ri. 7. Tendine actuale n criminologie Analiza excepionalei diversiti a preocuprilor n criminologia contemporan ridic probleme aproape insurmontabile n privina enumerrii i prezentrii lor exhaustive. Unele idei majore pot fi ns reinute i tratate succint. Cele mai des ntlnite analize criminologice vizeaz urmtoarele : - impactul criminalitii transnaionale (crima organizat i terorismul); - criminalitatea i procesele schimbrii sociale; - integrarea cultural internaional i criminalitatea; - victima n complexul lege penal - infraciune - pedeaps (sanciune). 7.1. Schimbarea social i criminalitatea Problematica raportului dintre schimbarea social i criminalitate este o tem analizat cu prioritate att n literatura de specialitate78 ct i cu prilejul unor reuniuni internaionale79. Obiectivul general al studiilor referitoare la schimbarea social, criminalitate i controlul acesteia a fost acela de a descrie i analiza relaiile reciproce dintre aceste ansambluri, acordnd un interes sporit impactului pe care transformrile la nivelul structurilor sociale l are asupra tipologiilor infracionale i frecvenei acestora, precum i asupra formelor i intensitii controlului social. Prin "schimbare social" autorii80 neleg, n general, procesele de transformri politice, economice, sociale i culturale care afecteaz societatea att n sens pozitiv (progres, inovaie, ameliorarea condiiilor de trai etc.) ct i n sens negativ (regresiune, recesiune, criz, criminalitate, conflicte etc.). Pentru criminologi, schimbarea (dezvoltarea) social i criminalitatea sunt intercondiionate att de profund nct este absolut necesar ca aceste fenomene s fie analizate de o manier determinist, interacionist sau, cel puin, nalt asociativ. ntruct relaia "schimbare social criminalitate - control social" nu are un sens unic, fiind determinat de numeroase inter-reacii, se prefer utilizarea metodei de analiz interacionist, bazat pe urmtoarele axiome81: - nu se poate explica un fenomen sau un ansamblu de fenomene dect prin raportarea lor la un sistem localizat precis n spaiu i timp; - fenomenele sociale sunt rezultanta aciunilor individuale ale agenilor (indivizi, grupuri, instituii) sistemului luat n considerare; - fenomenele globale identificate (aprute) nu sunt rezultatul direct al voinei agenilor ci efectul (rezultanta) deciziilor lor. Acest fapt antreneaz efecte imprevizibile i uneori paradoxale, contrare obiectivelor vizate de ageni, efecte "perverse". Abordarea interacionist permite nelegerea relaiilor dialectice cu dublu sens (feed-back sau looping) ntre componentele schimbrii sociale i criminalitate. O schem convingtoare de analiz a raporturilor dintre componentele schimbrii sociale i coninutul lor criminogen ofer N.Queloz. Potrivit acestuia, pentru cercetare, marea problem o constituie materializarea acestor variabile i gsirea celor mai realiste modaliti de a le cuantifica.
78

H.Mendras et M.Forse, Le changement social. Tendances et paradigmes, Paris, Ed. A.Colin, 1983; R.Boudon, La place du dsordre. Critique des teories du changement social, Paris, P.U.F., 1984; M.Killias, Power, Concentration, Legitimation Crisis and Penal Severity: A Comparative Perspective, n Annales Internationales de Criminologie, 1986, Vol. XXIV, p.181-211; Y.Barel, La Socit, le sens, l'indcidable, n Actions et recherches sociales, 1987, nr.4, p.31-40; N.Queloz, Changements sociaux, criminalit et controle du crime, UNICRI, nr.36, Roma, 1990, p.23-41; U.Zvekic, Essays on crime and development. Introductory notes, UNICRI, nr.36, Roma, 1990, p.9-21; etc. Startul a fost dat de cel de-al 4-lea Congres al Naiunilor Unite pentru prevenirea crimei i tratamentul delincvenilor, Kyoto, 1970, consacrat temei "Criminalitate i dezvoltare". E.g. N.Queloz, op.cit., p.24. Autorul este profesor de criminologie la Universitatea Fribourg, Elveia. U.Zvekic, op.cit., p.9.

79

80 81

17

Variabilele utilizate cel mai frecvent n acest tip de cercetare sunt : - dezvoltarea socio-economic, msurat printr-o serie de indicatori economici, demografici, socio-culturali etc.; - modernizarea - privit ca industrializare + urbanizare; - criza economic i omajul; - sistemul politic i sistemul justiiei penale; Din punct de vedere metodologic, cercetrile din acest domeniu au fost mai ales de tip cantitativ: culegerea unei multitudini de date statistice, analize cu serii temporale, analize factoriale, de corelaie, de regresiune etc. Studiile elaborate au furnizat numeroase dovezi care ilustreaz amplu interacia dintre schimbarea social i criminalitate, cu toate c, uneori, aceste rezultate sunt contradictorii cu privire la natura, tipul i direcia conexiunilor cauzale82. S-a desprins, astfel, concluzia c procese similare ale schimbrii sociale produc efecte diferite asupra evoluiei criminalitii n plan teritorial (geografic). Cele mai multe studii au concluzionat c dinamica accelerat a criminalitii este marcat de schimbarea social neechilibrat, n condiiile "rezistenei" psihologice a indivizilor la progres. Dezvoltarea social dezechilibrat conduce la stri anomice, la blocarea oportunitilor i la marginalizarea indivizilor neadaptai (cu mobilitate psihic redus, incapabili "s in pasul"). Dei povara criminalitii i afecteaz pe toi cetenii, ea este distribuit difereniat, mai ales de-a lungul principalei linii de stratificare social. Ea afecteaz grupurile sociale de o manier care face ca victimele dezvoltrii s devin favorabile crimei i, implicit, s sufere impactul cu justiia penal. Datele rapoartelor ONU indic faptul c, la nivel naional, costurile crimei cad, n principal, n sarcina pturilor defavorizate, iar pe plan internaional ele revin celor mai puin dezvoltate ri. 7.2. Integrarea cultural i criminalitatea Aceast tem de analiz criminologic are la baz teoria integrrii culturale difereniate, elaborat de D.Szabo83. Inspirat de lucrrile lui Sorokin i Parsons84, teoria criminologului canadian este esenialmente macrocriminologic i se nscrie la interferena teoriei anomiei sociale (Merton) cu teoriile conflictelor de cultur (Sellin). Conform teoriei integrrii sociale difereniate, fiecare societate este caracterizat de o combinare specific a trei elemente : a) structura social, care include distribuia populaiei dup vrst, sex, profesie, apartenen social, mobilitate; b) cultura, respectiv ansamblul de obiceiuri, valori i norme care orienteaz conduita oamenilor; c) personalitatea de baz, respectiv profilul psihologic al persoanei, realizat n procesul de socializare. Combinarea acestor trei elemente nu se realizeaz la ntmplare, ci n jurul valorilor culturale care se constituie ca o ax fundamental, conferind subsistemelor sociale semnificaii utilitare i morale. Pornind de la aceste repere, autorul distinge grade de integrare social diferite de la o ar la alta : - societi totalmente integrate cultural (afirmaie deja depit, deoarece se refer la URSS i Europa de Est); - societi parial integrate (majoritatea rilor occidentale); - societi neintegrate cultural (valabil pentru rile occidentale n perioade de criz : S.U.A. n timpul rzboiului din Vietnam, Frana n timpul evenimentelor din 1968).

82 83

U.Zvekic, op.cit.. p.10. D.Szabo, Agresion, violence et systeme socio-culturele: essai de typologie, n Revue de science criminelle, 1976, p.377-398; Socit, culture et criminalit: essai sur les limites de l'interprtation etiologique et praxeologique, n Criminologie, Montreal, P.U.M., 1981, Vol.I, p.7-29; Science et crime, cap.I, Socit, culture et criminalit, 1986. Conf. R.Gassin, op.cit., p.186.

84

18

Conform teoriei lui D.Szabo, tipul de integrare cultural determin structura i dinamica procesului infracional. Astfel, n rile integrate totalmente criminalitatea este (era) sczut, n rile parial integrate este puternic iar n rile neintegrate cultural este exploziv. Autorul explic aceast situaie prin faptul c nivelul integrrii culturale este o consecin a egalizrii sociale ceea ce determin, ntr-o msur important, reducerea procentului de inadaptai. Discuiile actuale n jurul acestei teme relev faptul c dezintegrarea socio-cultural n rile Europei Centrale i de Est conduce la o escaladare masiv a criminalitii. 7.3. Orientarea victimologic Criminologia victimologic a fost, iniial, o ramur desprins din criminologia reaciei sociale85. n aceast perspectiv, victima constituie un element esenial al situaiilor precriminale, fiind pus n eviden faptul c alegerea unei victime nu este ntotdeauna un joc al hazardului, relaiile preexistente ntre criminal i victim avnd un rol important n procesul "trecerii la act"86. Dup depirea perioadei 1975-1980, s-a produs o deplasare a interesului tiinific ctre studierea victimei pentru ea nsi, independent de infractor i de procesul criminogen al trecerii la act87. Pentru reprezentanii criminologiei victimologice, victimizarea prin acte infracionale este considerat drept un "risc social" care trebuie compensat mai ales prin msuri de politic penal. Se postuleaz afirmarea drepturilor generale ale victimei, att n cadrul procesului penal, ct i dreptul la despgubire material din partea statului. De asemenea, se propune nlocuirea modelului represiv tradiional de politic penal, cu un model tranzacional de rezolvare a prejudiciilor suferite de ctre victimele criminalitii.

85 86

Idem, p.227. B.Mendelsohn, La victimologie, n Revue internationale de criminologie et de police technique, 1956, p.95-110; Ezzat A.Fattah, La victime est-elle coupable ?, P.U.M., 1971. M.Baril, La criminologie et la justice pnale a l'heure de la victime, n Revue de science criminelle et de police technique, 1981, p.353-366; E.A.Fattah, La victimologie entre les critiques epistemologiques et les attaques ideologiques, n Deviance et socit, 1981, p.71-92; From crime policy to victim policy. Reorienting the justice system, Montreal, P.U.M., 1986; D.Cressey, Les conceptions opposees de la victimologie et leur implication dans la recherche, n Deviance et societe, 1987, p.295-310; Exist numeroase lucrri recente, elaborate de institutele de cercetri criminologice din ntreaga lume.

87

19

CURS NR. 6 CAUZELE FENOMENULUI SOCIAL AL CRIMINALITII. MACROCRIMINOLOGIA 1. Consideraii introductive Scopul imediat al cercetrii tiinifice n criminologie este reprezentat de identificarea, analizarea i explicarea cauzelor criminalitii, pentru a crea, astfel, premisele necesare atingerii scopului general al acestei discipline, acela de a contribui la fundamentarea unei politici penale eficiente, n msur s determine prevenirea i combaterea fenomenului infracional. Studiul consacrat cauzelor criminalitii presupune, n mod ideal, utilizarea tuturor datelor obinute, n acest domeniu, de tiinele cu care criminologia se interfereaz. Dei acest obiectiv este practic imposibil de realizat, nu exist nici o ndoial c aceast tiin valorific o bun parte din rezultatele cercetrilor la care facem referire. Sinteza acestor demersuri tiinifice proiecteaz o imagine extrem de complex a cauzalitii fenomenului infracional, n care vectorii biologici, psihologici, sociali i juridici se combin difereniat, n funcie de nivelul analizei1. Din acest motiv este preferabil ca analiza etiologic s se desfoare separat att n planul criminalitii ca fenomen social, ct i n planul infraciunii ca act individual. n privina ordinii de prioritate, aa cum remarc R.Gassin2, ar fi logic ca analiza s porneasc de la particular la general, deoarece fiecare fapt antisocial reprezint o component a sistemului din care face parte, respectiv din fenomenul infracional. Gassin consider ns c din punct de vedere pedagogic este preferabil s se analizeze mai nti condiionrile etiologice ale fenomenului, analiza sistemic fiind mai facil, iar concluziile mai convingtoare. 2. Viziunea sistemic n criminologie. Concepte operaionale utilizate Viziunea sistemic asupra fenomenului infracional presupune utilizarea conceptelor3 de sistem, structur i funcii, precum i a noiunilor de cauz i condiie care stau la baza relaiilor dinamice sub- i intersistemice. Sistemul reprezint un ansamblu superior organizat de elemente (subsisteme) integrate structural i dinamic, ansamblu care are ca sarcin realizarea unor anumite valori (efecte) n condiiile unui mediu variabil i, deci, posibil perturbant4. Sistemele se caracterizeaz prin structur i funcii proprii. Ele sunt structurate diacronic i sincronic. Dimensiunea diacronic reflect geneza i evoluia acestora n timp, iar dimensiunea sincronic reprezint starea n care se gsesc sistemele la un moment dat, prin raportare la anumite sisteme de referin. Funciile sistemelor reprezint un complex de proprieti caracteristice, exprimnd relaii de aciune inter- i intrasistemice. Starea i dinamica sistemelor sunt consecine ale unui nesfrit lan cauzal. Cauza este fenomenul care preced i determin sau genereaz un alt fenomen, numit efect5. Ea acioneaz n circumstane care favorizeaz sau frneaz producerea efectului. Aceste circumstane sunt numite condiii i reprezint mprejurrile care, dei lipsite de eficien cauzal propriu-zis, influeneaz prin prezena lor cauza, favoriznd-o, potennd-o sau frnnd-o pn la stadiul producerii efectului6.

nc din anul 1881, E.Ferri a sesizat condiionarea diferit a infraciunii concrete, prin comparaie cu fenomenul infracional (v.supra 8.2.). R.Gassin, Criminologie, Paris, Ed.Dalloz, 1990, p.238. Noiunile la care facem referire reprezint concepte filosofice general acceptate, ale cror definiii ar fi putut lipsi din tema noastr, considernd c sunt cunoscute de ctre studeni. Preferm, totui, adoptarea unei linii accentuate de rigurozitate didactic, model utilizat i de ali autori n materie. A se vedea n acest sens R.M.Stnoiu, Introducere n criminologie, Bucureti, Ed.Academiei, 1989, p.105-112. Dicionar filozofic, Bucureti, Ed.Politic, 1978, p.638; Mic dicionar filozofic, Bucureti, Ed.Albatros, 1969, p.341; Paul Popescu-Neveanu, Dicionar de psihologie, Bucureti, ED.Albatros, 1978, p.661. F.Hegel, tiina logicii, Bucureti, Ed.Academiei, 1966, p.360. R.M.Stnoiu, op.cit., p.107.

2 3

5 6

n contextul sistemelor sociale, starea i dinamica unui fenomen sunt marcate att de necesitate ct i de ntmplare. n condiiile concrete de via, n mpletirea dintre necesitate i ntmplare ponderea poate aparine fie necesitii, fie ntmplrii. Necesitatea constituie o modalitate de existen sau de manifestare a unor stri, proprieti, raporturi sau tendine ale sistemelor decurgnd din natura intern a acestora, ceea ce, n condiii constante, le determin o orientare inevitabil ntr-un anumit sens. ntmplarea constituie i ea o modalitate de existen sau de manifestare a unor stri, proprieti, raporturi sau tendine ale sistemelor, decurgnd ns din factorii exteriori sau periferici, ceea ce le imprim variabilitate i inconsisten. Necesitatea, derivnd din esen, permite configurarea modului n care trebuie s se produc un anumit fenomen, n timp ce ntmplarea exprim modul specific n care acesta se produce. n procesul cercetrii tiinifice se va proceda la eliminarea acelor fenomene care au legturi prea ndeprtate i nesigure cu efectul pentru a fi putut exercita o influen semnificativ asupra producerii sale. Acestea sunt condiiile ntmpltoare. n urma acestor eliminri vor rmne sub analiz numai acele fenomene n lipsa crora efectul nu s-ar fi putut produce. Vor fi reinute o serie de fenomene cu eficien contributiv diferit, din rndul crora, alturi de cauz, fac parte condiiile necesare i suficiente, precum i condiiile necesare. n cazul condiiei necesare, efectul nu se va produce n mod obligatoriu, ntmplarea avnd un rol important. Condiia necesar i suficient, n schimb, creeaz posibilitatea concret de producere a efectului, rolul ntmplrii fiind redus. n acest ansamblu conceptual, omul este privit att ca o component a sistemului social de care este legat printr-o multitudine de relaii, ct i ca sistem individual cu dimensiuni att biologice ct i sociale. Studiul individului uman relev faptul c aciunile sale sunt rezultatul impactului dintre infrastructura sa biopsihologic i condiionrile specifice mediului din care face parte. Faptele antisociale nu fac excepie de la aceast regul. Totui, analiza sistemic a criminalitii presupune desprinderea de cazul individual i identificarea proceselor i conjuncturilor care, prin impactul lor social i prin repetabilitatea statistic pe perioade mari de timp, se constituie n cauze i condiii att necesare, ct i suficiente producerii actului infracional. La acest nivel al analizei este necesar s menionm c distincia dintre cauze i condiii se reduce sensibil, ele aflndu-se n raporturi de ambivalen i de probabilitate. Din acest motiv le vom numi factori sociali ai criminalitii sau factori criminogeni. 3. Probleme n clasificarea factorilor criminogeni Dificultatea clasificrii factorilor criminogeni rezult att din variabilitatea acestora ct i din faptul c fenomenul infracional este un rezultat al aciunii lor conjugate. Cuantificarea precis a rolului fiecruia reprezint aproape o imposibilitate tiinific. Din acest motiv, abordarea individual a factorilor criminogeni - n general, evitat n literatura de specialitate - trebuie neleas n sensul pedagogic al acesteia, scopul fiind acela de a releva corelaiile existente ntre o variabil sau o grup de variabile i criminalitate. Chiar i n aceast viziune, dificultile de clasificare i interpretare rmn. J. Pinatel clasifica factorii criminogeni n factori geografici, economici, culturali i politici7. n materia factorilor geografici, autorul face referire la cercetrile statisticienilor Guerry i Quetelet8 care au formulat "legea termic a criminalitii", la concluziile lui E. de Greeff9 care confirm "legea termic" i mai ales la studiile americane10 care susin urmtoarele: - temperatura afecteaz echilibrul emoional;

J.Pinatel, n P.Bouzat et J.Pinatel, Trait de droit pnal et de criminologie, Tome III, Criminologie, Paris, Dalloz, 1963, p.89121. v.supra 8.1.1. E.de Greeff, Introduction la criminologie, p.67-82. J.Cohen, The Geography of Crime, n The Annals of the American Academy of Political and Social Science, 1941, p.29-37;

8 9 10

presiunea atmosferic i criminalitatea echivalent variaz invers proporional: cnd presiunea scade, crete criminalitatea violent; - umiditatea i criminalitatea violent variaz, de asemenea, invers proporional. La factorii fizici sau "cosmo-telurici" fcuse referire E.Ferri11, lund n considerare climatul, natura solului etc. R. Gassin12 constat c marea majoritate a criminologilor i-au manifestat scepticismul cu privire la faptul c mediul geografic ar constitui un factor criminogen relevant la nivelul fenomenului infracional. La rndul nostru, apreciem c factorii de mediu se pot constitui n circumstane care, de la caz la caz, favorizeaz svrirea infraciunilor i nu n cauze ale acestui fenomen. H.Mannheim trateaz n cel de-al doilea volum al "Criminologiei comparate"13 cauzele de ordin social ale criminalitii. Autorul nu este preocupat, n primul rnd, de o clasificare strict a acestor cauze, fcnd ns o interesant corelaie ntre tipurile de factori criminogeni i tipologiile infracionale. Doi ani mai trziu, D.Szabo procedeaz oarecum asemntor lui H.Mannheim, analiznd complexa problematic a cauzalitii14. Dei evalueaz rolul factorilor socio-culturali, economici etc., autorul nu opereaz o distincie clar ntre cauzele criminalitii ca fenomen social i cauzele actului infracional concret. n acelai timp, clasificarea sa este susceptibil a fi mbuntit. n mod asemntor procedeaz i ali autori15. R.Gassin16 opereaz distincia necesar n planul particularului i al fenomenului, dar i clasificarea sa este insuficient de riguroas. Considerm c abordarea teoretic a problemei este cu att mai dificil cu ct anumii factori criminogeni pot fi inclui, cu acelai rezultat, n categorii diverse, iar ali factori pot fi analizai att n calitate de cauze generale ale criminalitii, ct i ca factori ai crimei ca act individual. Astfel, discriminarea poate fi tratat att ca o cauz sociocultural ct i ca o cauz de ordin politic iar componentele mediului psiho-social (familia, coala, profesia) pot fi analizate att n planul particularului ct i la nivelul fenomenului infracional. Din considerentele exprimate mai sus preferm o analiz mai succint a factorilor care determin criminalitatea ca fenomen social, clasificndu-i n factori economici, demografici, culturali i politici. 4. Factori economici Una din teoriile economice general acceptate este aceea conform creia baza economic determin suprastructura social, politic, cultural, instituional. n consecin este de ateptat ca situaia economic a unui stat, ori a unei zone mai restrnse, s determine anumite comportamente umane, inclusiv comportamentul infracional. Fr a se nega un raport de cauzalitate ntre starea economic i criminalitate, studiile efectuate au evideniat c fenomenul infracional este att de complex nct el poate fi generat n aceeai msur, dar n tipuri diferite, att de prosperitate, ct i de srcie. Ne vom limita s analizm unii din factorii economici considerai a avea un co inut criminogen pronunat: 4.1. Industrializarea. Prin ea nsi, industrializarea este un factor de progres economic i social, oferind locuri de munc, posibiliti superioare de instruire i specializare, bunuri de larg consum de calitate tot mai bun i implicit, creterea nivelului de trai al oamenilor. Statistic, s-a constatat ns un fenomen surprinztor: progresul social-economic a fost nsoit de creterea criminalitii. Pentru a se lega acest fenomen de industrializare s-a admis c aceasta produce unele efecte secundare cum ar fi:
11 12 13 14 15

v.supra 8.2. R.Gassin, op.cit., p.341. H.Mannheim, Comparative Criminology, Routledge and Kegan Paul, 1965, p.419-709. D.Szabo, Criminologie, Montreal, P.U.M., 1967, p.89-320. E.Viano, A.Cohn, Social Problems and Criminal Justice, Chicago, Ed.Nelson Hall, 1975, p.3-131; E.H.Johnson, Crime, Correction and Society, Southern Illinois Univ. at Carbondale, 1974; M.Killias, Precis de criminologie, Berna, Ed.Staempfli and Cie S.A., 1991, etc. R.Gassin, op.cit., p.340-401 i 405-497;

16

- creterea masiv a mobilitii orizontale a unei ntregi populaii rurale, care se deplaseaz spre zonele industrializate, n sperana unui trai mai bun i, mai ales, a unei mbogiri rapide. nlocuirea mediului social specific localitilor rurale n care individul era cunoscut i apreciat la valoarea sa, iar sistemul relaional era foarte strns, cu un mediu impersonal, cel urban, n care individul a devenit un necunoscut oarecare, este de natur s produc efecte negative asupra acestei categorii de oameni, provocnd grave mutaii n structura lor de personalitate, mai ales atunci cnd "transplantul" s-a soldat cu un eec17; - industrializarea, prin "mainismul" su, mai ales prin munca "pe band", produce o specializare cu efecte de nstrinare, omul nemaiavnd posibilitatea s-i manifeste spiritul creator; - n general, industriile afecteaz grav echilibrul ecologic din zona n care sunt implantate, cu efecte care accentueaz starea de stress a muncitorilor i a populaiei de pe platformele industriale; - ritmul industrializrii constituie i el un factor criminogen ca urmare a imposibilitii asigurrii unor condiii social-edilitare minime pentru populaia atras n acest sector. 4.2. omajul. Explic un anumit procent de aciuni infracionale. Influena sa se exercit nu numai prin scderea brusc i excesiv a nivelului de trai, ci i prin instabilitatea emoional pe care o ocazioneaz. omajul atac n mod serios echilibrul interior al individului, punndu-l n imposibilitatea de a-i mai putea realiza, prin mijloace legale, aspiraiile sale. El atinge grav structura familial la baza sa18. Autoritatea tatlui se diminueaz considerabil, rolul su de susintor al familiei fiind alterat. Inversarea rolurilor familiale produce stri de confuzie, de dezechilibru interior, anxietate, alcoolism, dorina de revan mpotriva societii. Anumite studii evoc o cretere puternic a procentului de tlhrii, furturi, nelciuni etc. n perioadele de recesiune economic. 4.3. Nivelul de trai. Pn n momentul n care criminologul american Edwin Sutherland a evocat criminalitatea "gulerelor albe", doar srcia a fost privit ca factor criminogen. Trebuie evideniat faptul c srcia nu are doar o dimensiune economic obiectiv, ci i o dimensiune spiritual. Dimensiunea obiectiv se raporteaz la un nivel de trai mediu ntr-o societate ori epoc precizat. Dimensiunea subiectiv se refer la percepia individual, la evaluarea personal pe care individul o face statutului su economic, situaiei financiare ntr-un mediu social i n epoca n care triete. n funcie de nevoi, aspiraii i obligaii unii i vor considera nivelul de trai satisfctor, alii de-a dreptul mizer. Acelai salariu poate fi considerat foarte bun de unele persoane, n timp ce altele l pot considera jenant sau insuficient pentru un trai onest. Deci, pe lng srcie, la limitele sale alarmante, care i poate determina inexorabil pe unii indivizi la comiterea de infraciuni, se adaug i dorina de mbogire sau de un trai mai bun, care, la rndul ei, mpinge spre delincven un mare numr de persoane. Alturi de omaj sunt implicai n scderea nivelului de trai i ali factori, precum: angajarea pe timp limitat i angajarea sezonier, omajul parial i, mai ales, inflaia care bulverseaz echilibrul economic familial spulbernd rapid economiile fcute n timp, cu mult greutate19. 4.4. Crizele economice. Scderea nivelului de trai al pturilor sociale defavorizate se accentueaz n timpul crizelor economice care afecteaz producia, nivelul salariilor i rata omajului. n lipsa unei protecii sociale corespunztoare, persoanele afectate pot fi considerate la limita riscului comiterii faptelor antisociale20. Studiile efectuate21 au constatat o corelaie evident ntre crizele economice i criminalitate pn la marea criz din anul 1929. Evoluiile ulterioare ale rilor occidentale au condus la o anumit diminuare a rolului acestui factor criminogen. Prin comparaie, rile din Europa Central i de Est care parcurg actualmente tranziia ctre economia de pia se afl ntr-o stare de sever recesiune economic, avnd drept principale caracteristici reducerea capacitii de producie i a productivitii, pierderea pieelor externe de
17 18 19 20

D.Szabo, op.cit., p.181. Idem, p.200. J.Pinatel, op.cit., p.97. UNSDRI, Economic Crisis and Crime, nr.9/1974 i nr.15/1976; Th.Sellin, Memorandum on Crime in the Depression, New York, 1937; M.Killias i ceilali autori citai n aceast seciune. Conf.R.Gassin, op., p.356.

21

desfacere a mrfurilor, blocaj financiar, omaj i inflaie galopant. Creterea exploziv a criminalitii n aceste ri poate fi explicat, n mare msur, prin impactul acestor factori criminogeni. 5. Factori demografici Preocuprile pentru studierea relaiilor existente ntre factorii demografici i criminalitate sunt de dat relativ recent. S-a constatat statistic faptul c exploziile n rata natalitii, structura demografic a sexelor, mobilitatea geografic i social a populaiei reprezint factori criminogeni importani22. 5.1. Rata natalitii. S-a dovedit, de-a lungul timpului, c n viaa indivizilor, perioada cea mai activ din punct de vedere infracional se situeaz ntre 18 i 30 ani, cu un maxim de intensitate n jurul vrstei de 25 ani. Din acest motiv, exploziile demografice sunt urmate de creteri semnificative ale delincvenei juvenile (n Europa occidental ntre anii 1960 - 1980, n S.U.A. i Canada ntre anii 1965 -1975, n Romnia - ca efect al interzicerii avortului - ntre anii 1975-1985). Desigur c relaia ntre rata natalitii i criminalitate este de natur indirect, la amplificarea delincvenei juvenile contribuind o multitudine de ali factori ntre care menionm compoziia familial, incapacitatea instructiv-educativ a colii, rolul negativ al mass-media etc. 5.2. Mobilitatea social i urbanizarea23. Prin mobilitate social se nelege micarea populaiei umane n plan geografic (mobilitate orizontal), profesional ori social (mobilitate vertical). Mobilitatea geografic este determinat cel mai adesea de urbanizare i are consecine criminogene certe. Urbanizarea s-a realizat n mai multe etape dar ea a cunoscut un avnt de excepie n secolul nostru, datorit industrializrii. Amploarea mobilitii pe orizontal a populaiilor a provocat schimbri calitative n relaiile interumane, n structurarea i restructurarea grupurilor i n dezvoltarea personalitii individului. Mobilitatea puternic a avut un dublu efect: acela de a dezorganiza instituiile sociale existente i de a crea altele noi n toate domeniile de activitate. Familia a suferit n primul rnd: rata divorurilor, despririle i abandonul de familie, diminuarea autoritii printeti, angajarea n munc a ambilor soi, colarizarea prelungit a copiilor i cstoria lor prematur au schimbat profund instituia familial. Creterea rapid a mediului urban nu a permis amenajarea cartierelor, a habitatului, la nivel satisfctor. Mediul tehnic urban are un ritm diferit care se manifest n forme multiple: structurile se modific permanent, traversate de curente ale mobilitii verticale i orizontale accelerate. Eterogenitatea social are drept consecin eterogenitatea cultural. Normele fiecrui grup i pierd din vigoare, devin ambigue, fcndu-se simit prezena unui pluralism cultural, a unei suprapuneri de norme i valori care ghideaz conduitele umane. Unele din ele pot fi exact negaia altora, ori negaia normelor n vigoare la nivelul societii. Este o ocazie favorabil pentru manifestarea conflictului de cultur. Rapiditatea transformrilor social-culturale n mediul urban a supus personalitatea uman la perturbaii i a plasat-o frecvent n situaii conflictuale. n consecin, au nceput s apar inadaptaii, alienaii, nstrinaii, infractorii. Scderea controlului social att informal ct i formal a avut ca efect creterea delincvenei. Mobilitatea vertical poate avea efecte la fel de negative atunci cnd ea este forat de necesitatea schimbrii locului de munc n urma disponibilizrilor de personal ca rezultat al recesiunii economice, falimentelor etc. 6. Factori socio-culturali n sens larg, cultura reprezint totalitatea valorilor materiale i spirituale create de societatea omeneasc de-a lungul istoriei. n criminologie intereseaz n mod deosebit acei factori culturali
22 23

T.N.Ferdinand, Demografic Shifts and Criminality: an Inquiry, n British Journal of criminology, 1970, p.169-175 D.Szabo, Crimes et villes, Montreal, P.U.M., 1960; J.Pinatel, La socit criminogne, Paris, Dalloz, 1976; J.Leaut, Criminalit urbaine et criminalit, n Revue de police nationale, 1977, nr.105, p.13-18; R.Screvens, La criminalit dans les grandes centres, n Revue de sciences criminelle, 1981, p.43-56; M.Killias et Riva, Crime et insecurit: un phenomen urbain, n Revue internationale de criminologie et de police technique, 1984, p.165-180, etc.

care au un rol predominant n socializarea pozitiv sau negativ a indivizilor i care, finalmente, i conduc la svrirea faptelor antisociale. 6.1. Familia. Celula de baz a societii, cum a mai fost numit, familia are valene multiple. n primul rnd, are rolul de socializare imprimnd copilului un anumit standard valoric, precum i atitudini de aderare ori de lips de cooperare fa de anumite valori sociale. Familia asigur copilului o siguran indispensabil atingerii maturitii intelectuale, sociale i culturale, precum i o identitate proprie n baza creia va fi acceptat ca partener social. Orice perturbare n interiorul structurii familiale are efecte importante asupra copilului, att la nivelul adaptrii sale la societate, ct i asupra structurii sale de personalitate. Structura familial este afectat de numrul membrilor, de capacitatea educativ a prinilor i de mobilitatea social i geografic a familiei. Rolul de socializare deinut de familie se reduce tot mai mult, mai ales n privina adolescenilor, datorit colarizrii prelungite, precum i altor factori cum sunt: presa, televiziunea, filmele i microgrupurile la care ader. Una din cele mai importante cercetri criminologice referitoare la influena perturbrilor familiale asupra delincvenei juvenile a fost realizat n America de soii Glueck, care, n lucrarea "Unraveling Juvenile Delinquency"24 (Delincvena juvenil nerelevat) au constatat urmtoarele: un numr important de copii delincveni i-au schimbat reedina n timpul copilriei, sunt prost ntreinui din punct de vedere material i igienic, au prini desprii ori necstorii, sunt privai de beneficiul culturii. Personalitatea copiilor delincveni este mai amorf i lipsit de ambiie n faa exigenelor vieii, normele lor de comportament sunt mai puin numeroase i lipsite de coninut. Cel mai adesea ei sunt stresai datorit coeziunii reduse a familiilor lor, a strii de ncordare dintre prini, a atmosferei familiale nefavorabile, a lipsei de supraveghere i chiar de interes din partea prinilor. n revan, la copiii delincveni se remarc o atitudine de ostilitate i indiferen fa de familia din care fac parte, precum i fa de societate. Influena familiilor divorate ori desprite constituie un factor criminogen major pentru copiii delincveni. De asemenea, familiile infractoare i implic copiii n activiti infracionale ori i influeneaz pe calea imitaiei, mprumutndu-le percepte morale contrare eticii societii. n acest caz, delincvena rezult ca un conflict ntre cultura proprie familiei infractoare i cea a societii. 6.2. Nivelul de instruire colar. O problem ndelung dezbtut a fost aceea de a ti dac infracionalitatea este influenat calitativ i cantitativ de nivelul de instruire colar. Pe plan cantitativ, nu rezult consecine vizibile n planul infracionalitii. Pe plan calitativ, nivelul de instruire colar se reflect prin alegerea unor forme infracionale mai puin primitive25. Rolul colii este ns mai important pentru educarea i socializarea copiilor, pentru depistarea celor inadaptai i punerea n aplicare a unor programe de prevenie general. 6.3. Religia. Dei au fost controverse numeroase n privina religiei ca factor criminogen, nu sa ajuns la puncte de vedere unanim acceptate, ntruct acest factor nu a putut fi izolat de alte variabile, cum ar fi grupul etnic. S-a admis c anumite secte religioase practic infracionismul pentru obinerea unor avantaje materiale, precum i faptul c n perioadele de crize economice i politice profunde pot avea loc i fenomene infracionale cu substrat religios (distrugeri de lcae de cult, profanri etc.). Religia, n ansamblul su, joac ns un rol puternic de influen i prevenie n combaterea criminalitii. 6.4. Starea civil. Nu s-au identificat raporturi statistice relevante n privina strii civile a infractorilor. Cu toate acestea, s-au tras unele concluzii conform crora att femeile ct i brbaii necstorii sunt mai predispui s comit delicte sexuale, n timp ce n cazul soilor au fost relevate o serie de infraciuni svrite cu violen, datorate nenelegerilor dintre soi. 6.5. Impactul activitilor din timpul liber. Timpul liber este petrecut din ce n ce mai puin n cadrul familiei. De asemenea, au fost identificate noi i potenial periculoase forme de petrecere a timpului liber, cum ar fi asocierea n grupuri sau "bande" care se angajeaz deliberat n comiterea de infraciuni. Cercettorii afirm c aceste fapte trebuie vzute ca o form de interaciune ntre tineri, altfel spus, ca o form de a petrece timpul liber mpreun.
24 25

Citat de D.Szabo, op.cit., p.260-263. Conf.D.Szabo, op.cit., p.201.

n cele mai multe dintre cazuri, aceste activiti rmn la un stadiu limitat, neimplicat infracional. Totui, aspectul criminogen trebuie reinut, deoarece se constat, pentru anumite situaii, aderena la spiritul violenei, cu efecte grave n plan social. Rolul creterii delincvenei ca urmare a impactului activitilor din timpul liber este inseparabil legat de problemele sociale ale integrrii. n acest sens, neintegrarea economic i social a tinerilor absolveni conduce la stri de frustrare i dezechilibru care genereaz infracionalitatea. 6.6. Impactul mijloacelor de informare n mas. Studiile efectuate au relevat influena deseori negativ exercitat de mijloacele de informare n mas. Criminologii occidentali au menionat pe primele locuri violena n mass-media i n special video-violena. Cercetrile s-au concentrat asupra acestui aspect, rezultnd urmtoarele: - violena pe micul sau marele ecran furnizeaz modele de comportament negativ. Este demn de remarcat c aceste filme sunt comerciale, fcute pentru a se obine ct mai muli bani din vnzarea lor i, n consecin, abordeaz fr nici o reinere acele teme cu efecte n planul instinctului, al incontientului uman. Influena este mai puternic asupra spectatorului tnr; - determin creterea nivelului agresiv n rndul celor ce urmresc asemenea filme sau emisiuni; - desensibilizeaz auditoriul cu privire la gravele prejudicii pe care le produce violena. Programele "violente" determin o "dezinhibare" a privitorului i l scot din real, determinndu-l s svreasc, pe calea imitaiei, fapte violente, spontane i neplanificate. Totodat, se relev faptul c receptarea mesajelor mass-media se realizeaz i interpreteaz n funcie de propriile nevoi, atitudini i imagini despre lume, astfel nct video-violena va produce efecte doar asupra acelora care au nclinaii, predispoziie spre violen, fr a se exclude rolul mijloacelor de informare n mas n desensibilizarea general i formarea unor atitudini nedorite i neconforme cu interesele societii26. n acelai plan i cu implicaii asemntoare, mai ales asupra tinerilor, se afl pornografia. 6.7. Discriminarea. Discriminarea este considerat ca un factor criminogen important fiind asociat cu prejudecata. O asemenea asociere este fcut deoarece sentimentele discriminatorii constituie obstacole culturale care au o importan aparte n comportamentul infracional. Discriminarea este refuzul de a trata un grup social n conformitate cu aspiraiile sale. Ea se poate exercita la diferite niveluri: al claselor sociale, al sexelor, al apartenenei religioase, al grupurilor etnice, al instruirii, al participrii la activiti sociale, al emigrrii etc. Aceste preferine diverse nasc prejudeci, atitudini negative cu privire la ansamblul grupurilor minoritare. Discriminrile pot avea loc i n lipsa prejudecilor. Astfel, un om care nu admite prejudecile se va conforma, totui, cutumelor discriminatorii. Intensitatea discriminrilor depinde de criterii economice, sociale i politice. Prejudecile nasc sentimente de frustrare care, de regul, declaneaz porniri agresive, precum i dorine puternice de revan din partea celor care se consider discriminai. Acesta este un caz tipic de "conflict de cultur". Uneori rolurile se inverseaz. Astfel, grupurile care se consider discriminate, n aciunile lor revendicative emit pretenii att de mari nct depesc drepturile i libertile majoritarilor. 6.8. Specificul naional. Constituie o sintez a nivelului de cultur i civilizaie ale unui popor, avnd vechi rdcini n istoria acestuia. Prin el nsui, nu este un factor criminogen. El include ns un anumit temperament naional care trebuie luat n calcul, n analiza fenomenului infracional, deoarece, n anumite condiii economice, sociale i politice, tipul de reacie popular poate fi prevzut n coordonatele sale de ansamblu. 6.9. Influenele criminogene internaionale. O ar cu graniele deschise este expus nu doar efectelor favorabile ale culturii i civilizaiei mondiale ci i, n msur egal, dac nu cumva chiar mai nalt, penetrrii infracionalitii organizate pe plan internaional.

26

O contribuie important la abordarea teoretic a acestor probleme a avut-o Simpozionul organizat n luna noiembrie 1993 de Societatea Romn de Criminologie i Criminalistic, cu tema "Mass-media i criminalitatea".

Crima organizat are nevoie de piee de desfacere noi, de reele noi, de filiere necontrolate. n plus, ea are o vitez de desfurare i o capacitate de adaptare extraordinare, dispunnd i de mijloacele bneti adecvate scopurilor propuse. 6.10. Toxicomania. Include consumul de droguri i alcoolismul. ntruct, pn n prezent, n Romnia nu exist o stare infracional aparte determinat de consumul de droguri, ne vom referi la alcoolism. Alcoolismul este un factor criminogen important, producnd tulburri mentale cu efecte n planul comportamentului infracional. Starea alcoolic, ca factor criminogen, este influenat n mod direct de temperamentul psihotic sau nevrotic. Pot fi descrise dou stri fundamentale de alcoolism : a) alcoolismul acut poate fi evideniat att ntr-o form uoar, ct i ntr-o form grav: - beia uoar este nsoit de o diminuare a ateniei i o lungire a timpului de reacie, cauznd un numr considerabil de infraciuni neintenionate, comise din impruden i neglijen. Astfel, cele mai multe cazuri de accidente de circulaie, dar i unele accidente de munc se datoreaz alcoolului. - beia grav provoac o stare tipic de confuzie mental, exagereaz nevoile sexuale i conduce la o stare de delir i agresivitate creia i se atribuie o parte important a infraciunilor svrite cu violen. b) alcoolismul cronic modific mentalitatea fundamental a individului i dezvolt agresivitatea i impulsivitatea. Este nsoit de o pierdere a sensurilor eticii i moralei. Determin furtul, abuzul de ncredere, abandonul de familie etc. Provoac gelozia i svrirea unor infraciuni cu violen avnd aceast baz. 6.11. Profesia. Toate statisticile relev o rat extrem de divers a delincvenei profesionale. ntr-un grad diferit, majoritatea profesiilor ofer condiii pentru svrirea de infraciuni. n acest context nu ne propunem examinarea incidenei criminologice a fiecrei profesii, limitndu-ne la criminalitatea "gulerelor albe". Expresia a fost utilizat pentru prima dat de Sutherland n lucrarea " Criminalitatea gulerelor albe", aprut n anul 1949. Criminologul american definete criminalitatea "gulerelor albe" ca fiind o infracionalitate svrit de persoane socialmente respectabile, care ocup un statut social elevat. Aceasta este criminalitatea oamenilor de afaceri, a cadrelor superioare din administraie, a personalitilor politice, sindicale etc. Din punct de vedere juridico-penal, criminalitatea "gulerelor albe" nu difer de cea svrit de alte categorii infracionale; n schimb, are unele caracteristici speciale: - beneficiaz de o indulgen generalizat, determinat att de poziia social a infractorilor din aceast categorie, ct i de modalitile rafinate prin care ei realizeaz faptele antisociale; - n aceste condiii, reputaia persoanelor implicate nu este alterat; - factorii criminogeni obinuii (lipsa de instruire, nivel de trai, familie etc.) nu joac un rol specific n etiologia infraciunilor comise de aceste persoane, determinant fiind structura lor de personalitate. De regul, criminalitatea "gulerelor albe" se realizeaz prin ignorarea i prin interpretarea fals a legii, fcndu-se o confuzie voit ntre limitele licitului i ale ilicitului, uneori profitndu-se de ambiguitatea unor legi adoptate, parc n mod voit, n interesul acestei categorii favorizate. 7. Factorii politici Influena factorilor politici n criminogenez apare ca deosebit de puternic n dou situaii specifice: rzboiul i revoluia. 7.1. Rzboiul. Datorit reglementrilor speciale n domeniul penalului (legii mariale), rzboiul convenional este mai puin criminogen. n schimb, rzboiul civil, care constituie cea mai nalt expresie a unei crize politice pe teritoriul unui stat, produce efecte puternic criminogene. Indiferent de natura conflictului (politic, etnic sau religioas), n timpul rzboiului civil se creeaz centri antagonici de putere, indivizii se polarizeaz, sistemul legislativ este ignorat complet, se instaureaz haosul i anarhia social i economic, se escaladeaz violena, se urmrete anihilarea 8

prin toate mijloacele a oponenilor. n acest context, infractorii de profesie au un cmp de aciune ideal. De asemenea, starea de haos i anarhie ncurajeaz la comiterea de infraciuni i persoane care nu au fost cunoscute anterior cu comportamente antisociale. i face apariia terorismul ca form a luptei pentru putere, urmrind nlturarea adversarilor mai importani i anihilarea neutrilor. Luptele armate depesc ororile rzboiului clasic, combatanii fiind puternic motivai psihologic. 7.2. Revoluia este o stare de criz politic de mare amploare, finalizat pe cale conflictual, prin care se urmrete nlturarea de la putere a unui grup conductor, cucerirea puterii politice i schimbarea ornduirii sociale. Constituind o form a luptei pentru ctigarea puterii politice, revoluia nu-i alege mijloacele pentru atingerea scopurilor sale. Momentul de criz se repercuteaz grav asupra sistemului legislativ care nu mai este respectat, precum i asupra organelor de control social, care, fie c sunt eliminate, fie c nu-i mai pot ndeplini atribuiile. Att n timpul desfurrii efective a evenimentelor revoluionare, ct i n perioada de tranziie care urmeaz, pentru motivele artate, criminalitatea cunoate o adevrat explozie. Revenirea la limitele normale de stabilitate este dificil, presupunnd modificri structurale de ordin politic, economic, social i, nu n ultimul rnd, readaptarea structurilor de personalitate a indivizilor.

CURS NR. 7 CAUZELE CRIMEI CA ACT INDIVIDUAL (MICROCRIMINOLOGIA) 1. Consideraii introductive Criminalitatea nu este numai un fenomen social cu profunde rdcini n istoria i evoluia umanitii; ea este n primul rnd un fenomen individual ce cuprinde faptele indivizilor care, cu vinovie, svresc aciuni ori inaciuni care prezint pericol social, fapte interzise de legea penal. Studiul crimei ca act individual ridic o serie de probleme ntre care cea mai important vizeaz cauzele care determin svrirea faptelor antisociale. Clarificarea etiologiei actului infracional presupune relevarea rolului personalitii infractorului, a situaiei concrete de via n care se svrete fapta antisocial i a mecanismelor psihologice care permit procesul complex al trecerii la comiterea actului interzis de legea penal. Aceast problematic este rezultatul concepiei conform creia fapta antisocial, la fel ca i fapta licit, este rezultatul unui proces de interaciune dinamic, dialectic ntre personalitatea individului i situaia concret de via1. n consecin, etiologia crimei ca act individual poate fi situat fie n planul personalitii infractorului, fie n domeniul relevanei situaiei concrete de via, fie n planul conjugrii dinamice dintre cele dou elemente enunate anterior. n criminologie, teoriile care abordeaz etiologia infraciunii acord valori diferite rolului acestor factori. Astfel, teoriile grupate n orientarea bio-psihologic pun accentul pe importana personalitii infractorului, situaia precriminal nefiind dect "o circumstan care declaneaz sau precipit svrirea actului, punnd n valoare trsturi individuale negative care s-ar fi exprimat oricum, mai devreme sau mai trziu"2. Pe de alt parte, teoriile sociologice acord o importan deosebit situaiilor precriminale, considernd c ntre personalitatea infractorilor i aceea a noninfractorilor nu exist deosebiri dect n msura n care factorii de mediu au determinat apariia personalitilor discordante, deviante, antisociale. 2. Personalitatea infractorului 2.1. Conceptul de personalitate a infractorului Studiind rolul factorilor individuali n geneza infraciunii, criminologia opereaz cu conceptul de personalitate a infractorului ca variant a personalitii umane neleas n accepiunea larg de unitate bio-psiho-social3. Personalitatea infractorului este un concept criminologic complex care nglobeaz noiunea psiho-social de personalitate i noiunea juridico-penal de infractor. 2.1.1.Personalitatea este un concept operaional de ordin descriptiv care nfieaz rezultatul unui proces de adaptare a fiinei umane la lume, cu scop de conservare i dezvoltare. Ea este consecina procesului interacionist prin care infrastructura biologic a fost grefat cu principalii vectori sociali, un rezultat al interaciunii dialectice dintre ansamblul caracteristicilor organizrii interne a individului (factorii endogeni) i ansamblul factorilor mediului social (factorii exogeni). Dispoziiile individuale native care constituie premisa formrii personalitii sunt influenate decisiv de condiiile sociale, economice, culturale i politice n care se dezvolt fiina uman. Fr ndoial, structura psihologic a individului nu poate fi neleas fr infrastructura biologic pe care ea se cldete i n afara suprastructurii sociale n care ea se integreaz. Adaptarea la lume i societate a fiinei umane, cu scop de conservare i dezvoltare n condiii de eficien maxim, depinde ntr-o msur important de componenta biologic a individului i este operat de sistemul nervos central. Activitatea sistemului cerebro-spinal, de care depinde viaa psihic, se ntregete cu aceea a sistemului neuro-vegetativ care regleaz procesele interne de metabolism. De aici rezult legtura dintre biotip i componentele personalitii, respectiv aptitudinile, temperamentul i caracterul4.
1

J.Pinatel, n P.Bouzat et J.Pinatel, Trait de droit pnal et de criminologie, Tome III, Criminologie, Paris, Dalloz, 1963, p. ; R.Gassin, Criminologie, Paris, Dalloz, 1990, p.408; R.M.Stnoiu, Introducere n criminologie, Bucureti, Ed.Academiei, 1989, p.143. R.Gassin, op.cit., p.410. P.Popescu-Neveanu, Dicionar de psihologie, Bucureti, Ed.Albatros, 1978, p.532. N.Mrgineanu, Condiia uman, Bucureti, Ed.tiinific, 1973, p.14.

2 3 4

Aptitudinile reprezint sisteme operaionale stabilizate, superior dezvoltate i de mare eficien5. Aptitudinile de baz sunt motenite, iar cele superioare sunt dobndite n procesul nvrii i perfecionrii individuale. Temperamentul exprim gradele de activare a energiei bio-psihice, determinate att de secreiile endocrine, de cele ale tiroidei i ale paratiroidei, precum i de sistemul de activare reticular din diencefal. Componenta temperamental poate fi integrat ca element explicativ n etiologia crimei, dar numai pe baza datelor furnizate de tiina contemporan care arat c nu exist tipuri pure de temperament i c aceste tipuri conin att trsturi pozitive ct i negative6. Modul de manifestare concret a temperamentului depinde de msura n care el este reglat i stpnit de caracter7. Caracterul reprezint un ansamblu de nsuiri care se manifest constant i durabil n faptele de conduit ale individului8. Comportamentul (conduita) exprim raportul dintre activitatea sistemului nervos central care regleaz procesele de relaie cu societatea i sistemul neurovegetativ care conduce procesele interne de metabolism9. El este rezultatul interaciunii componentelor personalitii, nscris ntr-o matrice cu un nalt grad de stabilitate. Aceste elemente au fost utilizate, n forme mai complexe i mai diversificate, de adepii orientrii biologice n criminologie, care au considerat datul biologic drept component esenial a personalitii umane, transformnd anomaliile bio-constituionale i bio-psihologice n criterii de clasificare a indivizilor n buni i ri, n superiori i inferiori, n infractori i non-infractori10. n variantele moderne ale acestei orientri, interaciunea dintre componenta biologic i comportamentul infracional ia n considerare progresele semnificative care au avut loc n genetic, biochimia sistemului nervos, neurofiziologie, endocrinologie etc. Evaluarea rolului factorilor biologici n criminogenez se face cu pruden, afirmndu-se c nu exist nici un tip particular de comportament infracional care s fie determinat numai de factorii biologici11. n realitate, personalitatea uman nu este doar consecina ereditii, interaciunile dintre individ i mediu rsfrngndu-se asupra componentelor personalitii. n cadrul procesului de socializare, de maturizare biologic i social, omul i modeleaz personalitatea prin nvarea i interiorizarea complexului sociocultural pe care l promoveaz societatea. Procesul de socializare, n ansamblul su, modeleaz un tip de personalitate definit prin unicitate i originalitate i care exprim, ntr-un mod constant, durabil i predictibil, un amplu repertoriu de atitudini, opinii i aciuni compatibile cu modelul cultural i normativ al societii respective. El nu se identific, ns, cu un simplu proces de adaptare individual i conformist la mediu, reprezentnd produsul unor interaciuni biunivoce complexe ntre individ i mediul su social, care genereaz transformri i schimbri n ambele sensuri. De aceea, personalitatea este un concept care presupune ideea de evoluie a fiinei umane n raport cu modificrile intervenite n mediul social, n sfera relaiilor sociale. Perspectiva explicativ a conduitei antisociale implic, n mod obligatoriu, examinarea condiiilor social-istorice n care se desfoar procesul de socializare a individului pentru a se identifica factorii care determin sau favorizeaz orientarea antisocial a personalitii. Dei relaiile sociale influeneaz decisiv formarea personalitii individuale, la rndul lor, ele sunt determinate de activitatea oamenilor ca factori sociali creatori. n consecin, personalitatea uman este produsul epocii n care triete omul i pe care o reflect la nivelul contiinei, acionnd, totodat, constructiv sau distructiv, asupra sa. Procesele integrrii sociale sunt procese interacioniste care determin sintezele majore ale condiiei umane. Astfel, dac adaptarea pasiv la mediu, cu scop de conservare, este operat de reflexe i instincte care sunt precumpnitor ereditare, adaptarea activ, cu scop de conservare i dezvoltare,
5 6 7 8 9 10 11

P.Popescu-Neveanu, op.cit., p.60. Conf.R.M.Stnoiu, op.cit., p.116. P.Popescu-Neveanu, op.cit., p.707. Al.Roca, Psihologie general, Bucureti, Ed.Didactic i Pedagogic, 1975, p.504. N.Mrgineanu, op.cit., p.14. R.M.Stnoiu, op.cit., p.59. S.A.Shah and L.H.Roth, Biological and Psychological Factors in Criminality, Handbook of Criminology, Chicago, Rand McNally College Publishing Company, 1974, p.101-103.

este operat de voina organizat a caracterului, luminat de nvare i inteligen i controlat de emoii i sentimente12. Maturizarea este un proces de dezvoltare i mplinire venit dinspre interior spre exterior. nvarea este procesul complementar al maturizrii, o adaptare activ la condiiile noi ale mediului ce nu pot fi rezolvate prin simpla repetare a instinctelor ereditare. Aceste procese sunt marcate de tendine i valene. Tendinele sunt incitaii provenite din interiorul fiinei umane, dar ele nu sunt numai ereditare, ci i dobndite prin nvare. n cazul tendinelor biologice precumpnete ereditatea, iar n cazul tendinelor sociale, esenial este nvarea. Valenele sunt excitaii determinate de mediul social. Ele se conjug cu tendinele, rezultnd comportamentul specific fiecrei fiine umane. Din punct de vedere criminologic, cea mai important component a personalitii umane rmne caracterul, a crui descifrare i valorificare poate avea un rol deosebit n prevenirea i combaterea fenomenului infracional, precum i n tratamentul i resocializarea infractorilor. 2.1.2. Infractorul. Conceptul de personalitate a infractorului impune i unele clarificri cu privire la accepiunea criminologic a termenului de infractor. n definirea noiunii de infractor trebuie pornit de la legtura organic ce exist ntre fapta comis i fptuitorul acesteia. Pentru a identifica elementele definitorii ale noiunii de infractor este necesar s ne raportm la trsturile eseniale ale infraciunii13. Art.17 C.pen. definete infraciunea ca fiind fapta care prezint pericol social, svrit cu vinovie i prevzut de legea penal. Drept consecin, infractorul este persoana care a svrit, cu vinovie, o fapt care prezint pericol social i este prevzut de legea penal. Aceast definiie evideniaz faptul c noiunea de infractor nu poate fi o simpl "etichet" aplicat unor indivizi de ctre grupul social dominant, aa cum ncearc s demonstreze unele din teoriile inspirate de interacionism, ci desemneaz o persoan care comite o fapt antisocial generatoare de efecte juridice penale. Totui, n criminologie, personalitatea infractorului este o noiune mai cuprinztoare dect cea juridico-penal, cuprinznd ansamblul trsturilor, nsuirilor, calitilor persoanei care a comis o infraciune, exprimnd totodat interrelaia dintre individualitatea persoanei i esena social a acesteia14. n aceast viziune sistemic, personalitatea infractorului este definit ca o sintez a trsturilor bio-psiho-sociale cu un nalt grad de stabilitate, definitorii pentru individul care a comis o infraciune15. 2.2. Formarea personalitii infractorului Datorit interaciunilor permanente care au loc ntre factorii endogeni i cei exogeni, personalitatea nu este o structur static, ci una dinamic, despre care se tie c se formeaz pn n jurul vrstei de 25 de ani i continu s evolueze n timp, ntr-un ritm care depinde de relevana factorilor exogeni16. Plecnd de la aceast realitate, n analiza structurrii n sens antisocial a personalitii umane, controversele teoretice acord prioritate fie factorilor individuali (endogeni), fie mediului social (factorilor exogeni). Cu toate c astzi nu se mai afirm c anumii indivizi se nasc infractori17, rolul factorilor individuali nu este complet neglijat. Acest aspect se datoreaz rolului de "filtru" pe care l joac diversele componente ale personalitii. n consecin, considerm c este preferabil s acordm valoare egal celor dou categorii, fiecare avnd importana sa n orientarea antisocial a personalitii infractorului. Pe parcursul procesului de maturizare biologic i social, individul i formeaz propria personalitate prin nvarea i asimilarea treptat a modelului socio-cultural predominant, socia12 13

N.Mrgineanu, op.cit., p.39. R.M.Stnoiu, op.cit., p.117; V.Dobrinoiu, Gh.Nistoreanu, I.Pascu, I.Molnar, V.Lazr, Al.Boroi, Drept penal, Partea General, Ed.Didactic i Pedagogic-R.A., Bucureti, 1992, p.78; C.Bulai, Drept penal romn, Partea General, vol.I, Casa de editur i pres "ansa"-S.R.L., Bucureti, 1992, p.115. R.M.Stnoiu, op.cit., p.118. Idem, p.119. R.Gassin, op.cit., p.437. D.Szabo, Nature et culture, L'inn et l'acquis, Quelques considrations sur la ractualisation du dbat et ses incidences sur la criminologie, n L'anne sociologique, Paris, 1985, p.233-271.

14 15 16 17

lizarea devenind pozitiv sau negativ ca urmare a preexistenei unui complex de factori sociali care determin sau favorizeaz orientarea antisocial a personalitii. n acest sens, orientarea sociologic n criminologie a produs teorii care acord factorilor de mediu o importan decisiv. Fr ndoial, dezorganizarea social, anomia, condiiile economice precare, conflictele culturale etc., au un impact major asupra criminalitii ca fenomen social. n schimb, la nivel individual, socializarea negativ nu conduce n mod inevitabil la svrirea de infraciuni, ci numai ca rezultat al asimilrii i prelucrrii sale de ctre structurile de personalitate i pe fondul unor mprejurri concrete care favorizeaz trecerea la svrirea actului infracional. Astfel, conceptul de personalitate a infractorului nu surprinde imaginea unei personaliti predestinate pentru crim, ntre delincveni i nondelincveni neexistnd o diferen de natur, ci o diferen de grad18 cu determinare multicauzal. Acordnd valoare egal celor dou categorii de factori implicai n formarea personalitii infractorului, vom insista mai ales asupra proceselor cu relevan mai mare pe parcursul socializrii negative. Aceste procese au semnificaii diferite, ca rezultat al succesiunii lor temporale, al vrstei, sexului i al altor caracteristici ale persoanei. Personalitatea orientat antisocial se formeaz n aceleai sfere ale vieii sociale (familie, coal, microgrupuri, medii de producie etc.) ca i personalitatea non-delincvent. Ceea ce difer este coninutul informaiilor receptate i valoarea acordat acestora. Orientarea antisocial a personalitii este un proces de durat n care subiectul asimileaz cu preponderen informaiile perturbante care i sosesc din mediul social. Caracterizarea unei informaii ca fiind perturbant are n vedere proprietatea acesteia de a-l mpiedica pe individ s asimileze sistemul de norme i valori promovat de societate, de a ecrana i falsifica imaginea valorilor reale, acordnd prioritate antinormelor i nonvalorilor. Aceasta explic de ce influenele negative se acumuleaz treptat n contiina indivizilor sub forma unor reprezentri incorecte ale valorilor sociale. Eficiena modelatoare a informaiilor perturbante este n relaie direct cu trsturile de caracter ale subiectului. Un individ cu trsturi negative de caracter va fi deosebit de sensibil la informaiile apte s-i stimuleze aceste trsturi care, n timp, devin dominante, determinnd orientarea antisocial a personalitii19. n consecin, impactul informaiilor perturbante va fi cu att mai semnificativ atunci cnd subiectul este tnr. Ele vor modifica structura de personalitate, mai ales la nivelul caracterului, fapt exteriorizat iniial n acte minore de conduit negativ care, cu timpul, se generalizeaz, degenernd n acte de conduit antisocial, infracional. Apreciind c mediul social global20 furnizeaz cu preponderen informaii corecte, conforme cu modelul socio-cultural promovat, este necesar s se analizeze modul n care mediul psihosocial21 determin formarea personalitii orientate antisocial. Dintre componentele mediului psihosocial care exercit o influen deosebit asupra formrii personalitii individului, atenia criminologiei s-a ndreptat mai ales asupra familiei, colii i locului de munc (profesiei). a) Familia reprezint principala instan de socializare al crei rol funcional n structura social i n sistemul instituiilor sociale permite realizarea a dou funcii principale: socializarea primar a copiilor pentru a deveni membri ai societii i stabilizarea personalitii adulilor. Dac socializarea primar se refer la asimilarea principalelor valori i norme sociale prin intermediul primelor contacte sociale i experiene de via ale copilului, stabilizarea personalitii adultului impune trecerea de la socializarea primar la socializarea continu n cadrul interaciunilor determinate de noua poziie social care impune imperative noi. Familia i realizeaz funciile sale socializatoare n cadrul unor situaii specifice:
18 19 20

J.Pinatel, op.cit., p.475. R.M.Stnoiu, op.cit., p.145. Mediul social global reprezint totalitatea factorilor istorici, culturali, economici, instituionali, de organizare grupal, axiologic, din viaa unei societi (conf. Dicionar de psihologie social, p.138). Apreciem c nu putem exclude din sfera mediului social global factorii de influen internaional. Mediul psihosocial reprezint mediul de interaciune social-spiritual a persoanelor, stattusurile psiho-sociale realizate de indivizi, scopurile i aciunile lor colective, modelele de comportament familial, sistemele de norme i valori i procesele psihosociale pe care le genereaz (idem).

21

situaiile de "educare moral n care sunt eseniale relaiile i autoritatea din interiorul familiei, prin care copilul i formeaz o prim imagine despre lume i via, despre norme i valori; - situaiile de "nvare cognitiv" care i formeaz copilului sistemul de cunotine, aptitudini i deprinderi necesare convieuirii sociale; - situaiile de invenie i imaginaie care dezvolt fantezia i capacitile creatoare; - situaiile de comunicare psihologic, care dezvolt afectivitatea specific uman. n cadrul unor procese de interaciune specific, ntre care imitaia, nvarea i identificarea, copilul ajunge s simt i s se comporte ca i cum caracteristicile unei alte persoane sau grup de oameni i-ar aparine i lui, structurndu-i astfel trsturile de personalitate n funcie de un model de referin. Conduita antisocial apare ndeosebi n acele familii lipsite de preocuparea de a asigura o socializare corect a copiilor, ori care n mod intenionat asigur acestora modele de socializare negativ. O influen hotrtoare asupra formrii personalitii copilului o are climatul conjugal, calitatea relaiilor dintre soi pe de o parte i dintre acetia i copii, pe de alt parte. Un cuplu armonios, o familie unit, o afeciune autentic acordat copilului constituie premisele unei socializri pozitive. Dimpotriv, un climat conjugal tensionat, certurile, strile conflictuale ntre soi sau ntre prini i copii manifestate prin repetate certuri, bti, vor influena negativ formarea personalitii copilului. Modelul comportamental al prinilor exercit, fr ndoial, o puternic influen asupra copilului. Prinii a cror comportare se caracterizeaz prin cinste, onestitate, curaj, respect fa de munc vor constitui exemplu pozitiv pentru propriii lor copii. Apariia unor trsturi negative la copiii care au asemenea prini nu este exclus, dar aceasta constituie o excepie ce se datoreaz interveniei unor factori negativi cu o for de penetraie foarte puternic, capabil s anuleze modelul paternal. n acele familii n care prinii nu muncesc, duc o via parazitar, consum frecvent buturi alcoolice, unde predomin lcomia, egoismul, dorina permanent de navuire sau au antecedente penale, riscul apariiei unor manifestri antisociale la copii este mult mai ridicat. Un rol deosebit n cadrul interaciunii printe-copil, n modelarea personalitii copilului l are, de asemenea, stilul educativ. Dac el este echilibrat, inteligent, raional, bazat pe preocuparea constant a prinilor de a cunoate profund viaa copilului, de a-i transmite acestuia o imagine exact asupra realitilor care-l nconjoar, de a-l face s neleag posibilitile reale care i se ofer pentru a-i satisface aspiraiile, constituie o premis major pentru formarea unei personaliti armonioase. Cercetrile efectuate au artat c majoritatea minorilor delincveni provin din acele familii n care stilul educativ este caracterizat fie prin indiferen, fie prin despotism. La consecine tot att de negative duce i stilul educativ permisiv, excesiv de tolerant, manifestat prin rsful exagerat al copiilor. Acest stil este caracteristic ndeosebi familiilor cu un singur copil i cu o situaie material foarte bun. Rolul familiei n formarea personalitii individului trebuie considerat n toat complexitatea sa. Chiar i n acele cazuri n care familia este caracterizat printr-un stil de via deficitar, ea poate juca un rol pozitiv n viaa individului prin protecia pe care i-o ofer, prin identitatea pe care i-o asigur, prin mobilurile emoionale pe care le determin. b) coala deine, de asemenea, un loc important n formarea personalitii individului. Ea este menit s dezvolte aptitudinile, s transmit cunotinele profesionale, s formeze, s dezvolte i s consolideze atitudinile pozitive, pregtind pentru via generaia tnr. Corelaia dintre criminalitate i nivelul de instruire i educaie nu poate fi neglijat. Indivizii cu un volum redus de cunotine, cu carene educaionale pronunate, fr o reprezentare exact asupra valorilor i normelor sociale, nu discern binele de ru, licitul de ilicit. Pregtirea colar redus, nivelul precar al cunotinelor, anturajul necorespunztor, constituie o cale sigur spre delincven. Desigur c, la rndul su, rolul educativ al colii poate fi marcat de o serie de carene care contribuie la formarea unei personaliti neadaptate. Preocupat mai ales de rolul su informativ, coala poate scpa din vedere rolul formativ, menirea sa educativ. Se produce astfel o ruptur ntre funcia educativ i funcia instructiv a 5

colii, educaia fiind nlocuit cu colarizarea. Elevii ajung s se grupeze n relaii ierarhice, fragmentare, care ndeprteaz de coal pe cei mai puin dotai, care se ndreapt ctre anturaje n care i pot satisface nevoia de apreciere. c) Profesia, prin ea nsi, nu reprezint dect o modalitate de a evita delincvena prin asigurarea unor venituri oneste. Cercetrile ntreprinse asupra cauzelor infraciunilor comise cu violen relev c majoritatea subiecilor activi au un statut ocupaional precar, instabil, cei mai muli dintre acetia neavnd nici o calificare. n concluzie, socializarea adultului se construiete pe fondul cunotinelor, deprinderilor i motivaiilor dobndite n cursul socializrii primare, ulterior intervenind multiple alte instane, factori i ageni caracterizai prin structuri educaionale i mecanisme de influen din ce n ce mai puternice. Ca rezultat al ntregului proces, conduitele indivizilor se identific cu cerinele rolurilor sociale, n aa fel nct prescripiile socio-culturale ale mediului psihosocial devin constante i repere de baz ale personalitii22. Fr ndoial c i mediul social global, n ansamblul su, poate avea un rol semnificativ n apariia conduitelor antisociale, n formarea personalitii infractorului. Astfel, procesul de socializare desfurat pe fondul unor contradicii severe ntre individ i societate, ntre aspiraiile legitime i mijloacele pe care societatea le ofer pentru ndeplinirea lor, duce adesea la apariia unor forme de inadaptare, de formare a unor personaliti antisociale. Apariia conduitelor antisociale decurge, astfel, din nsi esena societii, din criza economic pe care o strbate. n acest context, anomia reprezint o stare specific societilor dezorganizate social, zguduite de revoluii sau crize sociale profunde, n urma crora se amplific tendinele de devian social iar modelele promovate devin confuze. Tinerii resimt starea anomic mai ales ca pe un conflict ntre necesitile personalitii lor aflate n formare i reperele normative care le orienteaz conduita, ca o contestare a valorilor parentale i a oricrui alt tip de norm care nu ine seama de nevoile lor de creativitate i de afirmare activ n viaa social. Absena unor standarde precise, a unui ghid valoric clar, este resimit ca o stare de angoas, de dezorientare i inadaptare social, care conduce la devian. Anomia social interacioneaz cu personalitatea n formare determinnd dispariia orizontului, a perspectivei viitorului social al individului, devenind factor criminogen. La vrsta adult, anomia social determin consecine criminogene i n sensul propus de criminologul american R.K.Merton23. Astfel orientarea antisocial a personalitii umane apare ca o consecin a injustiiei sociale, a dezechilibrelor care apar ntre scopurile valorizate de societate i mijloacele licite disponibile pentru realizarea lor. Consecina tipic a raporturilor contradictorii n planul socialului este nstrinarea individului i modificarea n sens antisocial a structurii sale de personalitate, manifestat prin individualism, indiferen afectiv, egocentrism i agresivitate. ntr-adevr, personalitatea uman, dup structurarea sa, nu rmne un dat imuabil, ci se modific o dat cu schimbarea elementelor biopsiho-sociale care o compun. 2.3. Orientarea antisocial a personalitii infractorului Aa cum se subliniaz n literatura de specialitate24 i n conformitate cu analiza efectuat, orientarea antisocial a personalitii infractorilor este diferit ca grad de intensitate i mod de manifestare. Din aceste considerente, conceptul de orientare antisocial a personalitii dobndete dou semnificaii: - ntr-o prim accepiune, el definete incapacitatea individului de a rspunde adecvat sistemului de norme i valori promovat de societate. Individul orientat antisocial recunoate sistemul licit de valori, dar personalitatea sa prezint o disfuncie, o inadaptare, nereuind s reacioneze ntotdeauna n conformitate cu aceste norme i valori; - ntr-o a doua accepiune, personalitatea orientat antisocial elimin sistemul de norme i valori general acceptate de societate, nsuindu-i norme i valori proprii, care sunt contrare celor eliminate. n acest caz nu mai este vorba de o disfuncie sau de inadaptare ci dimpotriv,
22 23 24

Sorin M.Rdulescu, Anomie, devian i patologie social, Ed.Hyperion, Bucureti, 1991. R.K.Merton, Social Theory and Social Structure, New York, Ed.Free Press, 1957. R.M.Stnoiu, op.cit., p.144.

personalitatea infractorului este pe deplin adaptat, dar la norme i valori ilicite. Acest tip de personalitate orientat antisocial aparine, de regul, recidivitilor. Gradul de intensitate a orientrii antisociale a personalitii infractorului sugereaz pericolul social potenial pe care l prezint acesta. Spre exemplu, un individ neadaptat, dar care nu contest sistemul de norme i valori impus de societate, prezint un pericol social potenial mai redus, dei ntr-o situaie concret favorabil el poate svri o infraciune. 3. Situaia preinfracional Etiologia faptei antisociale nu presupune doar existena unui anumit tip de personalitate, ci i a unei situaii concrete de via, deoarece actul infracional constituie rspunsul pe care personalitatea orientat antisocial l ofer unei situaii determinate. Situaia preinfracional reprezint un ansamblu de circumstane exterioare personalitii delincventului, care preced actul infracional. n literatura de specialitate25 se face distincie ntre dou elemente ale situaiei preinfracionale: evenimentul (sau seria de evenimente) care determin apariia ideii infracionale n mintea delincventului i circumstanele n care fapta antisocial se pregtete i se execut. - Primul element poate avea o larg variabilitate n timp. El poate fi rspunsul instantaneu la o provocare, ori poate preceda cu mult formarea ideii infracionale. n primul caz putem exemplifica prin svrirea unui omor n cazul flagrantului de adulter (ideea omuciderii apare n momentul constatrii evenimentului), sau executarea furtului, tlhriei ori delapidrii cnd ideea faptei antisociale survine ca rezultat al unor lipsuri materiale. La rndul su, rolul evenimentului originar difer serios n etiologia infraciunii. El poate fi decisiv n cazul prezentat al infidelitii conjugale ori poate fi nesemnificativ, cum ar fi n cazul omorului comis de un alcoolic. - Al doilea element vizeaz circumstane fr legtur cu motivaia infracional, dar decisive n trecerea la act. Astfel, prezena unei arme (n cazul infraciunilor svrite cu violen), a unei portiere deschise (n cazul furturilor de i din autoturisme) etc., favorizeaz realizarea proiectului infracional. Fr ndoial c ntre diversele elemente ale situaiei preinfracionale, victima are un rol important. Ea poate fi provocatoare, neglijent sau indiferent fa de comiterea infraciunii. n principiu, adoptarea variantei de comportament infracional va interveni n acele ipoteze n care ntre orientarea antisocial a personalitii i situaia preinfracional se realizeaz o compensare sub raportul eficienei contributive. 4. Mecanismul trecerii la act Trecerea la svrirea actului infracional este elementul care difereniaz infractorii de noninfractori. Analiza trecerii la act surprinde momentul impactului dintre personalitate i situaia concret de via. Personalitatea prezint interes sub aspectul intensitii orientrii sale antisociale (diferena de grad), precum i a trsturilor de caracter care o susin: egocentrismul, agresivitatea, indiferena afectiv i labilitatea. Situaia concret de via, aa cum s-a artat, creeaz premise mai mult sau mai puin favorabile trecerii la act. n funcie de intensitatea orientrii antisociale a personalitii infractorului, pentru a se trece la svrirea infraciunii, situaia concret de via poate mbrca att forma condiiei necesare, ct i pe cea a condiiei necesare i suficiente. Odat ntrunite aceste criterii, subiectul este pus n situaia de a delibera i a opta ntre mai multe variante de comportament. n procesul psihologic de deliberare intervin criterii motivaionale (mobil i scop), valorice (semnificaia social i juridic a faptei), morale, afective i materiale (condiii concrete de realizare a faptei). Considernd situaia concret de via ca fiind propice pentru svrirea faptei, rezultatul procesului de deliberare depinde numai de gradul de intensitate al orientrii antisociale a personalitii, iar aspectul final al deciziei este o reflectare elocvent a acestei diferene de grad. Pentru infractorul de profesie, care are o orientare antisocial a personalitii deosebit de marcat, rezultatul deliberrii este uor de anticipat. Sistemul propriu de norme i valori

25

R.Gassin, op.cit., p.457.

i justific conduita i i d un caracter legitim26. Numai cnd factorii de risc rezultai din analiza situaiei concrete de via sunt foarte mari, opiunea sa va fi alta, opernd cu criteriile probabilitii. Atunci cnd orientarea antisocial a personalitii are un grad mai redus de intensitate, criteriile pozitive nu mai sufer o desconsiderare att de radical. Trecerea la act surprinde faza dinamic n producerea infraciunii. Confruntarea de argumente n favoarea sau mpotriva unei anumite decizii devine acut, are aspect conflictual. Trecnd prin fazele teoretice ale asentimentului temperat, asentimentului formulat i a crizei27, opiunea n favoarea svririi faptei infracionale are semnificaia unei eliberri psihice pentru infractor i a unui eec social, care se vor consuma o dat cu procesul de transformare a posibilitii n realitate. Desigur, nu excludem eventualitatea ca infraciunile s fie svrite spontan, din culp ori cu praeterintenie, dar acestea sunt excepia care confirm regula i constituie tot o expresie a unor personaliti orientate antisocial, caracterizate prin impulsivitate, agresivitate sau neglijen fa de valorile sociale ce sunt protejate de legea penal28.

26 27 28

J.Pinatel, op.cit., p.388. E.de Greef, Introduction la criminologie, citat de J.Pinatel, op.cit., p.332. V.Dobrinoiu, Gh.Nistoreanu i alii, op.cit., p.82 i urm.; C.Bulai, op.cit., p.120 i urm.

CURS NR. 8 REACIA SOCIAL. EVOLUIA MODELELOR DE REACIE SOCIAL MPOTRIVA CRIMINALITII I. BAZELE ISTORICE ALE REACIEI SOCIALE ANTIINFRACIONALE 1. Caracterizare Istoria preocuprilor provocate de svrirea faptelor antisociale i are originea n negura timpurilor antice1. Acest nceput nu a fost marcat nici de teorii asupra crimei i nici de studiul rufctorului, ci de unul din cele mai puternice sentimente ancestrale: teama determinat de instinctul de conservare2. Problematica infracionalitii, infractorilor i a reaciei sociale antiinfracionale a evoluat o dat cu progresele realizate de umanitate, cptnd contur cu adevrat tiinific n perioada modern, mai exact, n ultimele decenii. Aceast afirmaie este susinut de faptul c, dei cercetarea tiinific asupra cauzelor criminalitii fcuse progrese serioase n prima jumtate a secolului XX, rezultatele obinute au fost luate n considerare ntr-o mic msur n domeniul politicii penale, al mijloacelor i metodelor concrete de prevenire i combatere a fenomenului infracional. Relund o idee a lui E.Ferri3, criminologul francez J.Pinatel noteaz: "Ceea ce surprinde n ansamblul mijloacelor utilizate pentru a combate criminalitatea este faptul c ele au fost puse n aplicare fr s existe o veritabil preocupare cu privire la natura i cauzele acestui fenomen4". Este meritul oamenilor de tiin, penaliti i criminologi, care au corectat aceast stare de fapt, insistnd asupra necesitii concordanei dintre rezultatele tiinifice privind cercetrile etiologice i metodele de tratament i resocializare a infractorilor pe de o parte i sistemul justiiei penale pe de alt parte. Remarcabil este i faptul c, actualmente, problemele criminalitii i justiiei penale preocup cele mai nalte foruri mondiale, inclusiv O.N.U., care a constituit, n cadrul Consiliului Social i Economic (ECOSOC) o secie pentru justiie penal i combaterea criminalitii5. Cu toate acestea, modelele de politic penal aplicate n diverse ri nu sunt i nu pot fi identice. Ele depind de specificul politic, economic, social i cultural al fiecrei ri n parte, de evoluia istoric proprie, de contextul regional n care se afl i, desigur, de starea i dinamica fenomenului infracional. De altfel, tratarea teoretic a modelelor de reacie social mpotriva criminalitii i, n acest context, a modelelor de politic penal, nu poate fi realizat fr precizarea c, de-a lungul timpului, acestea nu au existat n stare pur dect la nivelul principiilor generale, modalitile concrete interferndu-se i coexistnd n spaiu i timp6. 2. Modelul represiv O lung perioad de timp, reacia social antiinfracional a avut o esen eminamente represiv. Informaiile de care dispunem provin din cele mai vechi texte juridice cunoscute, care confirm evoluia societii umane n anumite zone geografice i care constituie o form superioar a unor cutume strvechi7. Se apreciaz8 c plcuele de ceramic de la Esnunna, aparinnd
1 2

L.Negrier-Dormont, Criminologie, Paris, Ed.Litec,1992, p.8; V.supra 1.1. E.Ferri, Principii de drept criminal, Bucureti, Ed.Revista Pozitiv Penal, 1940, vol.I, p.7 (n traducerea lui Petre IonescuMuscel). E.Ferri, Sociologie criminelle, p.235, citat de J.Pinatel, n P.Bouzat et J.Pinatel, Trait de droit pnal et de criminologie, Tome III, Criminologie, Paris, Dalloz, 1963, p.62. J.Pinatel, op.cit., p.61. Prin Rezoluia Adunrii Generale a O.N.U., nr.46/152, din 18 decembrie 1991, a fost nfiinat Comisia Naiunilor Unite pentru Prevenirea Criminalitii i Justiie Penal format din experi provenind din 40 de state membre, care discut i fac recomandri privind politica penal. E.H.Sutherland and D.R.Cressey, Principles of Criminology, Philadelphia and New York, Editura J.B.Lippincott Co., ed.a 7-a, 1966, p.314. Codul din Esnunna, Codul lui Hammurabi, Legea celor XII Table, Ordonanele regale egiptene etc.

4 5

civilizaiei sumeriene, ar avea o vechime de 7 milenii. Reglementrile juridice inscripionate relev att existena rzbunrii private nelimitate, ct i a unor forme embrionare ale rzbunrii private limitate i ale compoziiei. Conform celor mai vechi cutume ale justiiei private, ofensa adus unui individ se repercuteaz n mod automat asupra clanului din care face parte. Responsabilitatea ripostei aparine, astfel, ntregului grup. n mod similar, responsabilitatea individual pentru fapta comis devine colectiv, rsfrngndu-se asupra clanului din care face parte fptuitorul. Reacia primitiv este nelimitat, nefiind proporional cu gravitatea faptei. ntruct excesele ripostei aveau un efect negativ concret, ducnd la slbirea forei ofensive i defensive a ntregii comuniti, a fost necesar limitarea rzbunrii. Astfel, talionul i, mai trziu, compoziia, au constituit un progres juridic real9. Rzbunarea privat limitat restrnge riposta de la nivelul grupului, concentrnd-o asupra fptuitorului. Ea este astfel individualizat, echivalent cu rul provocat10 i controlat de autoritatea central a comunitii. Importana autoritii care impune legea devine i mai evident n cazul aplicrii compoziiei care, n fond, este o compensare n bani sau alte valori, a victimei. Pentru ca aceast evoluie s fie posibil a fost necesar ca justiia penal s primeasc un caracter sacerdotal i teocratic. Sub imperiul "rzbunrii divine", conductorul militar i religios, iar mai trziu - judectorul, putea impune aplicarea legii. Codul regelui Hammurabi este un bun exemplu n acest sens, preluat de celelalte legislaii penale orientale (egiptene i ebraice). Sistemele justiiei penale pe continentul european au fost marcate de evoluia civilizaiei antice n Grecia i n peninsula roman. Legile penale ale Greciei11 limiteaz puterea sacerdotal, stabilind distincia fundamental ntre delictele publice i cele private, justiia penal fiind conceput ca o funcie a suveranitii statului12. Represiunea etatizat, care constituie ultima form a reaciei represive, s-a bazat la nceput pe ideea retributiv, ca o consecin logic a evoluiei istorice n planul ideii de justiie. Aceast concepie a fost pus la ndoial de filosoful grec Platon13 care considera c pedeapsa nu poate fi justificat prin ea nsi, ca reacie la nclcarea legii, ci trebuie orientat ctre un scop viitor, care s prezinte utilitate social i care s constituie temeiul juridic i filosofic al aplicrii acesteia. n viziunea lui Platon, scopul pedepsei trebuia s fie prevenirea special (ca efect intimidant al pedepsei) i prevenirea general (prin fora exemplului). Platon distinge, de asemenea, ntre incorigibilul periculos - care trebuie exilat ntr-un loc slbatec - i delincventul recuperabil, care trebuie reeducat prin pedeapsa cu nchisoarea. Ideile lui Platon au influenat puternic att gndirea filosofic, ct i evoluia concepiilor juridice ulterioare, pn n perioada modern. Ideea de utilitate social a pedepsei a fost reluat att de filosofii antici (Aristotel, Seneca), precum i de cei moderni (iluminitii francezi). Pe aceast ultim filier a fost posibil consacrarea sa de ctre tnrul aristocrat italian Cesare Bonesano, marchiz de Beccaria, student n drept la Universitatea din Milano, fondatorul colii clasice n dreptul penal. Ideile colii clasice de drept penal i au sorgintea n operele filosofilor raionaliti i enciclopediti, de la John Locke i Jean Jacques Rousseau la Voltaire i Montesquieu, opere care conineau ideile consacrate ulterior de Revoluia Francez i de Declaraia Drepturilor Omului i Ceteanului. Sintetiznd gndirea filosofic a secolului su n lucrarea intitulat Dei delitti e delle pene (Despre infraciuni i pedepse), aprut la Livorno, n anul 1764, Cesare Beccaria atac arbitrariul i corupia sistemului judiciar i penitenciar din epoca sa, militnd pentru tratament judiciar egal i pentru respectarea demnitii fiinei umane.

8 9 10 11 12 13

Conf. L.Negrier-Dormont, op.cit., p.11. E.Ferri, Principii..., op.cit., p.8 ... "ochi pentru ochi" ... - v.supra 1.1. n Sparta - Licurg (sec.IX .e.n.), n Atena - Dracon (sec.VII .e.n.) i Solon (sec.VI .e.n.) E.Ferri, op.cit., p.10. Platon, Dialoguri, Protagoras, Paris, Editura Les Belles Lettres, 1966, 324,a.b.

n esen, coala clasic de drept penal se bazeaz pe teoria "liberului arbitru", postulnd urmtoarele principii: - toi oamenii sunt egali n faa legii; - omul este o fiin raional, iar conduita sa este o operaie controlat de raiune; - trind sub imperiul liberului su arbitru, omul trebuie s suporte consecinele faptelor sale. Comportndu-se n conformitate cu propriile opiuni, omul anticipeaz avantajele i dezavantajele faptelor sale, reglndu-i conduita n funcie de aceast evaluare. n consecin, societatea trebuie s reacioneze prin fixarea unor pedepse juste i severe care s determine reducerea disponibilitii indivizilor pentru svrirea faptelor penale. coala clasic de drept penal nu insist asupra elementelor de personalitate a infractorului, asupra situaiei sale sociale sau familiale. Infractorul este considerat ca o fiin abstract. Aceasta este explicaia dictonului celebru al lui Francisco Carara, reprezentant al colii clasice italiene, conform cruia "crima nu este o aciune, ci o infraciune, ea nu este o entitate de fapt, ci o entitate juridic"14. Pedeapsa trebuie proporionat cu gravitatea faptei, iar atributele pedepsei trebuie s fie severitatea, certitudinea, celeritatea i uniformitatea, n scopul intimidrii individuale i colective. Cu toate acestea, Beccaria a militat mpotriva pedepselor brutale i infamante, considernd c infractorii i vor multiplica activitatea criminal dac i vor da seama c nu mai au nimic de pierdut. El s-a pronunat mpotriva pedepsei cu moartea, apreciind c aceast msur trebuie aplicat numai n cazuri de excepie. Legea penal francez din 24 iulie 1790, Codul penal francez din anul 1810, Codul penal german din 1871 i Codul penal italian din 1889 sunt fundamentate pe principiile colii clasice de drept penal. Teoria clasic formulat de Cesare Beccaria a fost reluat i ntrit de filosoful britanic Jeremy Bentham n celebra sa formul "Ceea ce justific pedeapsa este utilitatea acesteia sau, mai exact, necesitatea sa"15. n viziunea autorului, pedeapsa trebuie s aib urmtoarele obiective: - s previn svrirea faptelor infracionale; - cnd prevenirea eueaz, s-l determine pe infractor s comit o fapt mai puin grav; - s-l determine pe infractor s nu utilizeze mai mult for dect este necesar pentru svrirea faptei; - s menin criminalitatea la un nivel ct mai sczut. n opinia lui Enrico Ferri16, coala clasic de drept penal a fundamentat raiunea i a stabilit limitele dreptului statului de a pedepsi, a obinut o mblnzire general a pedepselor eliminndule pe cele infamante i a determinat legiferarea garaniilor procesuale, n sensul respectrii drepturilor acuzatului. Limitele acestei doctrine penale constau n concentrarea exclusiv "asupra delictului i asupra pedepsei ca entitate juridic abstract, izolat de omul care svrete un delict i este condamnat, ct i de mediul din care provine i n care se ntoarce dup pedeaps"17. 3. Modelul preventiv Modelul preventiv de politic penal a fost fundamentat de doctrina pozitivist, aprut la sfritul secolului al XIX-lea, sub impactul teoriilor evoluioniste i deterministe. Fondatorul i purttorul de cuvnt al acestei doctrine a fost Enrico Ferri, jurist i sociolog care, n teza sa de doctorat intitulat "La teoria dell'imputabilita e la negazione del libero arbitrio", publicat la Florena n anul 1878, contest virtuile sistemului represiv aa cum era conceput de coala clasic. Autorul arat c diferena dintre cele dou doctrine nu rezult din concluziile lor particulare care, uneori, pot fi asemntoare, ci din metoda de analiz: deductiv - de logic
14 15

E.Ferri, op.cit., p.23. J.Bentham, Trait de lgislation civile et pnale, Paris, 1830, citat de R.M.Stnoiu, Introducere n criminologie, Bucureti, Ed.Academiei, 1989, p.155. E.Ferri, op.cit., p.29-30. Idem, p.30.

16 17

abstract, n cazul colii clasice, i inductiv - specific tiinelor experimentale, n cazul colii pozitiviste18. Tezele principale ale colii pozitiviste sunt: - n faa instanei trebuie s primeze comportamentul infracional i nu actul incriminat; - pentru a nelege comportamentul infractorului trebuie relevat influena factorilor ereditari i de mediu care i-au marcat evoluia; - trebuie nlturat imaginea clasic a omului rezonabil, stpn pe actele sale i liber ntotdeauna s aleag ntre bine i ru; - infractorul triete sub imperiul legilor naturale pe care le poate descoperi numai tiina, este determinat de aceste legi i nu este ntotdeauna liber s aleag; - justiia trebuie s individualizeze pedeapsa n funcie de personalitatea infractorului i de condiiile concrete care au determinat producerea faptei antisociale. n aceste condiii, pedeapsa constituie un mijloc de aprare social cu caracter curativ, prin care se urmrete vindecarea infractorului. n opinia autorului, infraciunea, nainte de a fi o entitate juridic, este un fenomen natural i social care trebuie prevenit. Pentru realizarea prevenirii generale este suficient certitudinea represiunii i nu severitatea acesteia. Considernd c sistemul sancionator are o importan limitat n prevenirea criminalitii, Ferri afirm necesitatea lurii unor msuri de ordin social i economic care s elimine sau s limiteze rolul factorilor care genereaz acest fenomen. ntre aceste msuri, pe care le-a numit substitutive penale, autorul include iluminatul strzilor, descentralizarea administrativ, reducerea timpului de lucru, reducerea consumului de alcool etc. Modelul propus de doctrina pozitivist constituie prima ncercare de a preveni criminalitatea prin metode care iau n considerare cunoaterea tiinific a cauzelor acestui fenomen i nu exclusiv prin metode punitive19. 4. Doctrina "aprrii sociale" Lupta de idei dintre coala clasic i coala pozitivist a stimulat gndirea tiinific n domeniul dreptului penal, determinnd apariia unor noi curente, care ncearc s mbine cele dou concepii ntr-o nou doctrin, potrivit creia finalitatea dreptului penal este aprarea social care se realizeaz att prin prevenire, ct i prin represiune. coala Aprrii Sociale n dreptul penal a luat amploare mai ales dup cel de-al doilea rzboi mondial, datorit unor personaliti de marc, ntre care menionm pe Filippe Grammatica n Italia, Marc Ancel n Frana i Thorsten Sellin n S.U.A.. Totodat, fondatorii acestei doctrine recunosc meritele penalitilor Franz von Liszt i Adolf Prins care, n lucrrile lor, au luat n considerare rezultatele studiilor criminologice i "au declarat deschis faptul c pedeapsa nu este singurul mijloc de lupt contra criminalitii"20. Baza teoretic a doctrinei aprrii sociale este explicat de Marc Ancel n lucrarea La dfense sociale nouvelle (Noua aprare social), aprut la Paris, n anul 1954, n care autorul procedeaz la un examen critic al sistemului de protecie social antiinfracional. Autorul mprtete "revolta pozitivist" contra insuficienei i ineficacitii sistemului clasic, caracterizat printr-un dogmatism imobil, care ignor realitatea infracional. Pentru a descifra aceast realitate, micarea "aprrii sociale" face apel la tiinele naturale i sociale i procedeaz la o analiz riguroas a instituiilor de reacie antiinfracional n vederea identificrii remediilor unei criminaliti aflate n continu schimbare. n conformitate cu teoria lui Marc Ancel, ideile fundamentale ale acestei doctrine sunt urmtoarele:

18 19 20

Idem, p.34. R.M.Stnoiu, op.cit., p.155. A.Prins, La dfense sociale et le transformation du droit pnal, 1910, citat de Gian Domenico Pisapia, Marc Ancel et la Dfense sociale nouvelle, n Cahiers de dfense sociale, 1990/1991, p.14.

"aprarea social" reprezint o concepie general de drept penal care vizeaz protejarea societii mpotriva criminalitii; - aceast protecie trebuie s se realizeze prin msuri penale i extra-penale destinate s neutralizeze delincventul, fie prin eliminare sau segregare, fie prin aplicarea de metode curative i educative; - "aprarea social" promoveaz o politic penal n care se acord prioritate prevenirii crimei i tratamentului delincventului; aceast politic penal are ca obiectiv resocializarea infractorului; - resocializarea va fi o consecin a umanizrii noilor legislaii penale, care vor face apel la toate resursele individului, redndu-i sensul valorilor morale i ncrederea n el nsui; - aceast umanizare a dreptului i procesului penal se va fundamenta pe cunoaterea tiinific a fenomenului infracional i a personalitii delincventului. Criminologul canadian Denis Szabo apreciaz21 c principiile promovate de coala aprrii sociale sunt generoase i in seama de exigenele justiiei moderne. Meritul criminologiei este acela de a fi adus n sfera de preocupare a dreptului penal ideea prevenirii criminalitii, ca modalitate de reacie mpotriva fenomenului infracional i ideea individualizrii pedepsei n raport cu persoana infractorului. De altfel, unul din obiectivele principale ale colii aprrii sociale, acela de tratare i resocializare a delincventului, a fost fundamentat tiinific de criminologie, mai ales de orientarea sa clinic22. 5. Influena criminologiei asupra modelelor de politic penal 5.1. Caracterizare n general, dreptul penal i sistemul justiiei penale sunt instituii cu caracter conservator, mai puin sensibile la teoriile vehiculate n doctrin. Modificrile intervin, de regul, atunci cnd schimbrile propuse sunt foarte serios argumentate din punct de vedere juridic, iar consecinele sunt acceptate de marea majoritate a specialitilor n domeniu. Din acest motiv, teoriile criminologice elaborate la sfritul secolului al XIX-lea i nceputul secolului XX nu s-au reflectat imediat n sfera dreptului penal i a politicii penale. Mai frecvent, teoriile criminologice i-au pus amprenta asupra elaborrii i punerii n aplicare a unor metode de tratament i reeducare a infractorului, n timpul efecturii pedepsei, precum i asupra elaborrii unor programe de prevenire a fenomenului infracional. 5.2. Examenul individual Tema examenului psiho-individual al infractorului a fost susinut de fondatorii criminologiei i reluat de majoritatea reprezentanilor acestei discipline. Prima sa aplicare practic s-a realizat n Argentina, n anul 1907 nfiinndu-se un cabinet de psihologie clinic i experimental n cadrul penitenciarului naional. Ulterior, s-au luat msuri similare n Brazilia, Chile, Belgia, Germania, Austria i Frana. n S.U.A., la nchisoarea San Quentin din California, s-a nfiinat, n anul 1944, un centru de orientare curativ care examina persoana infractorului i aviza tratamentul care urma s i se aplice n penitenciar. 5.3. Programe de prevenire Studiat de majoritatea orientrilor criminologice, problema prevenirii fenomenului infracional s-a concretizat ntr-o serie de programe care au fost mai mult sau mai puin luate n considerare de factorii de decizie din rile n care ele s-au elaborat. Cel mai cunoscut program este "Chicago Area Project" (Proiectul zonei Chicago), inspirat de teoria ecologic a "colii din Chicago". Aceast teorie apreciaz c rata criminalitii poate fi redus ca efect al ameliorrii mediului social, fapt care presupune att mbuntiri de ordin

21 22

D.Szabo, Criminologie, Montreal, P.U.M., 1965, p.30-48. R.M.Stnoiu, op.cit., p.157; G.D.Pisapia, op.cit., p.17.

social-economic i cultural, ct i schimbri de tip atitudinal, respectiv implicarea direct a cetenilor la eradicarea criminalitii. n transpunerea n practic a acestui proiect, autorii au alctuit asociaii antiinfracionale n scopul crerii unui climat ostil oricrei forme de delincven. La realizarea programului de prevenire au fost atrase persoanele aflate n perioada de "probaiune", de suspendare a executrii pedepsei, ori de eliberare condiionat. Proiectul zonei Chicago a rezistat n timp (1930-1950) i chiar dac uneori a fost contestat, aplicarea sa a determinat o scdere sensibil a delincvenei n oraul american cunoscut cu cea mai nalt rat a criminalitii la vremea respectiv. 5.4. Modelul curativ Cu toate reticenele menionate, dreptul penal i sistemul justiiei penale au permis, n cea de-a doua jumtate a veacului nostru, apariia unui model de politic penal fondat esenialmente pe rezultatele cercetrii tiinifice n criminologie. Dup cel de-al doilea rzboi mondial, reacia social mpotriva criminalitii a fost influenat de o multitudine de factori. n primul rnd, ororile i atrocitile rzboiului care se sfrise determinau o reacie fireasc de respingere a represiunii. Pe de alt parte, oamenii trebuiau s reacioneze n faa criminalitii care cunotea o adevrat explozie, marcnd astfel eecul strategiilor tradiionale de lupt mpotriva acestui fenomen. n legtur cu atmosfera care domina dezbaterile anilor '60, Jean Pinatel subliniaz: "n ansamblul su, aceast perioad se caracterizeaz printr-un climat ostil fa de tot ceea ce era esenialmente represiv, printr-o tendin de reconsiderare a metodelor penale tradiionale, n sensul de renunare la vechile metode bazate pe intimidare i coerciiune i de adoptare a unor forme noi de rspuns social, axate pe ideea de prevenire i resocializare"23. Fundamentarea tiinific a tendinei non-represive n politica penal a fost stimulat i de evoluia remarcabil a criminologiei n perioada interbelic, mai ales a criminologiei clinice, care situeaz persoana infractorului n centrul preocuprilor, urmrind tratamentul i resocializarea acestuia. La datele tiinifice furnizate de criminologia clinic s-au adugat ideile doctrinei "aprrii sociale" susinute de Filipe Grammatica i, mai ales, cele ale "noii aprri sociale" promovate de Marc Ancel. n prefigurarea noului model de reacie social s-a plecat de la urmtoarele constatri24: - modelul represiv de reacie social nu contribuie la prevenirea i combaterea criminalitii ntruct nu ia n considerare cauzele acesteia; - ideea individualizrii, acceptat teoretic, a fost insuficient transpus n practic, datorit lipsei mijloacelor materiale; - pedeapsa aplicat s-a dovedit a fi ineficient n procesul de resocializare a infractorilor, ntruct unicul criteriu de individualizare utilizat a fost gravitatea faptei; - varianta represiv nu ofer soluii pentru reinseria social a condamnailor care, dup ispirea pedepsei se ntorc n mediul lor de provenien, relundu-i comportamentul antisocial; - creterea spectaculoas a criminalitii este o dovad a faptului c pedeapsa nu mai dispunea de capacitatea preventiv ca efect al intimidrii. Dei penalitii de orientare clasic au relevat pericolul pe care l reprezint "devalorizarea" pedepsei, modelul curativ a ctigat tot mai muli adepi, impunndu-se, ntr-o anumit msur, i pe plan legislativ. n conformitate cu teoriile criminologilor clinicieni i ale reprezentanilor doctrinei "aprrii sociale", noul model de reacie social anti-infracional viza: - axarea politicii penale pe ideea de resocializare a infractorului; - adoptarea unor metode de tratament apte s contribuie la readaptarea social a individului; - adoptarea unor tehnici de individualizare menite s contribuie la creterea eficienei tratamentului, att n momentul individualizrii judiciare a sanciunii, ct i n perioada executrii acesteia;

23 24

J.Pinatel, op.cit., p.118. Conf. R.M.Stnoiu, op.cit., p.157.

adoptarea unui ansamblu de msuri de ordin social, economic, cultural etc., destinat s faciliteze o reinserie social ct mai adecvat a infractorului, dup executarea tratamentului. Elementele care contureaz ideile de baz ale modelului curativ pot fi grupate dup cum urmeaz: - Individualizarea presupune un examen al personalitii infractorului, formularea unui diagnostic i elaborarea unui program de tratament n vederea resocializrii acestuia25. Individualizarea judiciar a pedepsei pe baza examenului de personalitate a infractorului este o prim etap a tratamentului de resocializare, fiind urmat de o individualizare penitenciar, cu aceeai finalitate. Elaborarea tratamentului individual de resocializare n conformitate cu rezultatele cercetrilor efectuate de criminologia clinic in domeniul criminogenezei, urmrinduse ameliorarea tendinelor reacionale ale infractorului, perfecionarea aptitudinilor acestuia, rennoirea motivaiilor i modificarea atitudinilor sale26: Aplicarea acestui tip de tratament presupune o implicare a infractorului n procesul de resocializare, cooperarea sa la transformarea propriei personaliti. Programele de tratament au la baz metoda clinic, abordnd personalitatea infractorului n unitatea i dinamica acesteia27. n S.U.A., ideea de tratament a cunoscut o anumit consacrare juridic n sistemul sentinelor cu durat nedeterminat combinate cu msura eliberrii condiionate "pe cuvnt". n conformitate cu prevederile acestui sistem, pedeapsa este fixat ntre un minim i un maxim, iar ulterior, dup executarea minimului i n funcie de dovezile de ndreptare pe care le furnizeaz condamnatul pe parcursul executrii pedepsei, se decide asupra momentului n care se va aplica msura eliberrii "pe cuvnt". De asemenea, sistemul anglo-saxon de justiie penal a inventat probaiunea, care a lrgit sfera de inciden a opiunii non-represive n politica penal. n varianta american, probaiunea presupune att lsarea infractorului n libertate, ct i asigurarea unui tratament de susinere n aceast perioad. Condiiile probaiunii sunt stabilite de lege i sunt puse n aplicare de tribunale i de serviciul de probaiune, avnd drept principale obiective nsuirea de ctre infractor a unor obiceiuri bune, ncadrarea sa n munc, participarea la programele de instruire colar i de reconversie profesional, respectarea legii, plata datoriilor i dezdunarea victimei, prezentarea la datele fixate la serviciul de probaiune. Uneori se aplic suspendarea pronunrii pedepsei, permind unor infractori a cror vinovie a fost stabilit, dar care au o comportare bun, s rmn n libertate. Att n formula suspendrii pronunrii hotrrii de condamnare, ct i a suspendrii executrii pedepsei, n perioada de probaiune infractorul este supravegheat, orientat i i se acord asisten de ctre agentul de probaiune28. n Frana, agenii de probaiune aparin corpului de educatori ai administraiei penitenciare iar "cazurile" le sunt repartizate de judectorul nsrcinat cu executarea pedepselor i care rspunde de penitenciar. - Alte modaliti de sancionare non-represiv au vizat executarea sanciunii cu nchisoarea n semilibertate, avnd drept scop facilitarea resocializrii. Ele au mbrcat forme diferite de la o ar la alta i se caracterizeaz prin faptul c infractorul este lsat n mediul su familial i social i i pstreaz locul de munc, dar i petrece sfritul de sptmn i concediul n penitenciar. - Reforma sistemului penitenciar a constituit un alt punct de interes, urmrindu-se umanizarea regimului de executare n mediu nchis i realizarea unui tratament adecvat de resocializare a infractorului. n unele ri s-a ajuns chiar la exagerri, prin nfiinarea unor penitenciare n care condiiile de via sunt vdit mai bune dect cele pe care infractorii le aveau n libertate. Alteori, lipsa puterii economice n rile srace a mpiedicat transpunerea n practic a acestor idei.
25 26

J.Pinatel, op.cit., p.448. B.di Tulio, Le traitement des dlinquants, ses aspects d'ordre mdical, psychologique et social, n "Bulletin de la Societ Internationale de Criminologie", 1959, p.223 i urm., citat de R.M.Stnoiu, op.cit., p.163. R.M.Stnoiu, Metode i tehnici de cercetare n criminologie, Bucureti, Editura Academiei, 1981, p.75-80. R.M.Stnoiu, Introducere n criminologie... op.cit., p.170.

27 28

- A fost analizat i - ntr-o anumit msur - transpus n practic, ideea tratamentului postpenal, care vizeaz sprijinirea infractorului la ieirea din penitenciar, astfel nct acesta s evite situaiile criminogene i s atenueze procesul de stigmatizare. Modelul curativ de politic penal constituie un succes important al criminologiei tradiionale, iar nereuitele care au aprut pe parcursul transpunerii lui n realitate nu se datoreaz lipsei fundamentului teoretic, ci condiiilor social-economice i culturale specifice fiecrei ri. II. TENDINE MODERNE N POLITICA PENAL 1. Caracterizare Dincolo de caracterul su conservator, politica penal la nivel statal manifest, n ultimul deceniu, o cert tendin de armonizare internaional att n planul legislativ al combaterii criminalitii, ct i n planul respectrii drepturilor omului, devenit o adevrat "religie"29 a sfritului acestui secol. Evoluia politicii penale nu mai poate constitui, n momentul de fa, doar o problem intern a fiecrui stat n parte. Pe de o parte, revoluia tehnologic i tendina spre integrare economic internaional au stimulat o consecin subsecvent negativ i anume, dezvoltarea nestpnit a vectorului transnaional al criminalitii, mondializarea criminalitii organizate i a terorismului, apariia noilor forme de criminalitate ntre care criminalitatea informatic, "splarea" banilor provenii din afaceri ilicite i diseminarea deeurilor toxice constituie doar o enumerare nelimitativ. Pe de alt parte, tendina natural de a pune pe primul loc respectarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului i adoptarea standardelor internaionale n aceast materie nu poate lsa indiferente guvernele i parlamentele naionale, care n procesul de adoptare a legii interne i de aplicare a acesteia, trebuie s respecte aceste standarde. Deci, politica penal nu mai poate fi doar o problem de tradiii culturale interne, ci o necesitate specific, izvort din pragmatismul dar i din aspiraiile umaniste ale societii globale. Fr ndoial c aceast tendin nu reprezint o negare a valorilor proprii fiecrui popor, ci o tentativ de armonizare, o ncercare de a face posibil convieuirea ntr-o lume care trebuie s fie a tuturor. n acest proces complex, o importan aparte revine congreselor specializate organizate de Naiunile Unite. La aceste congrese particip, n calitate de raportori ori de consultani, personaliti din toate statele lumii, att oameni de tiin, ct i reprezentani ai puterii legislative i executive. Rezoluiile propuse spre adoptare, ca i tematicile discutate, sunt pregtite att de institutele O.N.U. specializate n prevenirea i combaterea criminalitii, ct i de corespondenii din fiecare ar ai seciei specializate din cadrul ECOSOC, de regul, persoane cu mare experien n acest domeniu, specialiti reputai. De exemplu, cu prilejul celui de-al VII-lea Congres al Naiunilor Unite, desfurat la Milano, n anul 1985, cu tema "Prevenirea criminalitii pentru libertate, justiie, pace i dezvoltare", au participat delegaii reprezentnd 125 de guverne, compuse din minitri ai justiiei, de interne, procurori generali, preedini ai Curilor Supreme de Justiie, directori ai sistemelor penitenciare i efi ai poliiilor locale30. Acest tip de reprezentare are calitatea de a influena ulterior, n mod decisiv i n conformitate cu rezoluiile adoptate de congres, politica penal din rile participante. De altfel, trebuie precizat c o importan decisiv n prefigurarea tendinelor actuale i de perspectiv n politica penal au avut-o ultimele dou congrese specializate ale O.N.U., respectiv cel de la Milano, la care am fcut deja referire, i Al VIII-lea Congres al Naiunilor Unite asupra prevenirii criminalitii i tratamentului delincvenilor, desfurat la Havana, n perioada 27 august - 7 septembrie 1990. n continuarea logic a dezbaterilor i msurilor adoptate la congresele anterioare, cu prilejul celor dou importante reuniuni s-au discutat problematici i adoptat rezoluii de maxim interes pentru prevenirea i combaterea criminalitii, pentru orientarea general a politicii penale, pentru sistemele justiiei penale, pentru cooperarea internaional n acest domeniu, ntre care menionm: - noile dimensiuni ale criminalitii i prevenirea acestui fenomen n contextul dezvoltrii;
29 30

Conf. A.Nstase, Drepturile omului, religie a sfritului de secol, I.R.D.O., Bucureti, 1992. Conf. The United Nations and Crime Prevention and Criminal Justice, New York, 1990.

procesele evolutive ale justiiei penale i perspectivele sale ntr-o lume aflat n schimbare; - tineretul, criminalitatea i justiia; - formularea i aplicarea standardelor i normelor Naiunilor Unite n justiia penal; - orientri de politic penal pentru prevenirea i combaterea crimei organizate, a terorismului i a criminalitii informatice; - orientri de politic penal privind delincvena juvenil; - orientri de politic penal privind criminalitatea economic i corupia; - orientarea victimologic a politicii penale; - politica penal cu privire la sanciunile penale, resocializarea i reabilitarea infractorilor. O epuizare a tuturor temelor discutate ar fi imposibil n acest cadru, motiv pentru care ne vom referi doar la acele preocupri privind orientrile de baz n materia politicii penale. 2. Tendina represiv, neoclasic n conformitate cu Recomandrile de politic penal ale Congresului de la Havana, Anexa A31, tendina represiv ar trebui s se manifeste mai ales n cazul terorismului, al crimei organizate, infraciunilor contra mediului nconjurtor i mpotriva activitilor corupte ale funcionarilor publici. nainte de a analiza coninutul de esen al acestei recomandri, considerm c este oportun s menionm c tendina neoclasic reprezint un filon mai vechi al politicii penale represive care, de fapt, nu a ncetat niciodat s se manifeste. Apariia curentului neoclasic ca orientare teoretic este ns de dat mai recent, i s-a constituit iniial ntr-o reacie fa de modelul curativ de politic penal, criticat sub aspectul ineficacitii metodelor i tehnicilor de tratament, abuzului de psihiatrie i al neglijrii programelor globale de prevenire a criminalitii. De asemenea, sistemul pedepselor cu durat nedeterminat, probaiunea i eliberrile "pe cuvnt" au fost criticate din cele mai diverse unghiuri teoretice i ideologice. S-a considerat c ele constituie un vast domeniu al arbitrariului juridic i execuional, implicnd contradicii grave ntre msurile non-punitive i sistemele penale eminamente represive. S-a susinut32 c aceste proceduri judiciare i execuionale reprezint un adevrat eec prin lipsa criteriilor tiinifice de punere n aplicare, fapt care conduce la o inegalitate flagrant a anselor, n funcie de poziia social i disponibilitile financiare ale inculpailor ori deinuilor, i s-a sugerat existena incapacitii profesionale, a relei credine i chiar a corupiei celor nsrcinai cu aplicarea acestor msuri. S-a criticat cu severitate faptul c se ajunsese la o adevrat "capitalizare a probaiunii". n lucrarea citat33, criminologul american Hans W. Mattick arat c n anul 1975, n S.U.A., un agent de probaiune avea n supraveghere pn la 200 i chiar 300 de condamnai crora li s-a aplicat msura suspendrii executrii pedepsei, ori aflai n "probaiune". n cazul n care aceste persoane s-ar fi aflat n nchisori, statul ar fi cheltuit mari sume de bani cu ntreinerea lor. Punerea lor n libertate a salvat aceti bani, dar msura nu a putut avea efectele dorite, deoarece o singur persoan, n mod obiectiv, nu poate supraveghea un numr att de mare de poteniali rufctori. Unii autori au apreciat c modelul curativ de politic penal s-a ntemeiat doar n aparen pe ideea de reintegrare social a infractorilor. n realitate, msurile de tratament ar fi contribuit la etichetarea i stigmatizarea acestora34, precum i la meninerea n nchisoare a unor condamnai pe o perioad mai ndelungat dect ar fi fost necesar.
31

Eighth United Nations Congress on the Prevention of Crime and the Treatment of offenders, Havana, 27 August - 7 September 1990, Report prepared by the Secretariat, UNITED NATIONS, New York, 1991, p.2-5. Hans W.Mattick, Reflections of a former prison warden, n vol. Delinquency, Crime and Society, ediie ngrijit de James Short jr., Ed.The University of Chicago Press, Chicago, 1976, p.287-315; Larry Siegel, Criminology, University of Nebraska, Omaha, 1987, p.556-558. H.W.Mattick, op.cit., p.309. Conf. Jose Luis de la Cuesta Arzamendi, Le systme pnitentiaire: rforme ou abolition, n "Revue de droit penal et de criminologie", nr.6/1985, p.549-556, citat de R.M.Stnoiu, Introducere n criminologie, Bucureti, Ed.Academiei, 1989, p.173.

32

33 34

Dup disputele care au avut loc pe aceast tem n perioada 1970-1975, ideile colii clasice de drept penal au fost reluate n planul teoriei politicii penale, adepii lor fiind susinui de realitatea infracional concret, de "explozia" criminalitii n rile occidentale i de tendina de universalizare a acestui fenomen. Cu acest prilej s-au reiterat vechile teorii referitoare la efectul descurajant al pedepsei i la importana nchisorii de scurt durat, care ar produce un oc benefic asupra fptuitorilor, susinndu-se necesitatea renunrii la msurile alternative nchisorii i pentru limitarea strict a sferei de inciden a liberrii condiionate. S-a propus chiar o sporire a severitii pedepsei i a limitrii posibilitilor de individualizare judiciar a sanciunii penale35. Ca urmare a presiunii generalizate a acestor opinii, n Statele Unite ale Americii s-a manifestat tendina de renunare parial la modelul curativ i de nlocuire cu un model de justiie mai bine precizat, prin instituirea unor criterii mai riguroase de aplicare a msurii liberrii condiionate i prin limitarea posibilitilor de individualizare a sanciunii de ctre instanele judectoreti. Astfel, n anul 1976, statul California a adoptat un sistem uniform de sanciuni, limitnd elementele discreionare, de incertitudine i variabilitate pe care le presupunea modelul curativ36. n Europa, aceast tendin a fost marcat de legea intitulat "Securitate i libertate" adoptat n Frana, la data de 2 februarie 1981. n legtur cu aceast lege, criminologul francez Jacques Vrin aprecia c preia modelul american, nlocuind individualizarea pedepsei i tratamentul de resocializare a infractorilor, revenind la sistemul clasic al pedepselor fixe, apreciate n funcie de gravitatea faptelor antisociale svrite37. Fr a fi partizanul msurilor represive, Jean Pinatel recunoate c aceast tendin este oarecum justificat de creterea grav a infracionalitii, mai ales a celei svrite cu violen, fapt care determin o reacie agresiv de aprare din partea societii, reacie reflectat n plan legislativ. Totodat, autorul atrage atenia asupra marilor probleme pe care le ridic mediul penitenciar, care se constituie ntr-o adevrat "coal a crimei", din care infractorii ies mai versai, mai marcai psihic i mai nrii38. O analiz temeinic (i critic) a acestei probleme a fost efectuat cu prilejul Seminarului European asupra Alternativelor la Pedeapsa cu nchisoarea, desfurat la Helsinki, n perioada 2628 septembrie 1987, n organizarea Institutului Helsinki pentru Prevenirea i Controlul Criminalitii (HEUNI). n Raportul general prezentat cu acest prilej se subliniaz faptul c n rspunsurile primite din partea guvernelor "indiferent c sunt din nordul, sudul, estul sau vestul Europei, pedeapsa cu nchisoarea este descris n mod insistent ca fiind o sanciune care, n marea majoritate a cazurilor, nu poate aduce nici o mbuntire situaiei personale ori sociale a celor condamnai. Dimpotriv, exist o ngrijorare general c preocuparea pentru ajustarea satisfctoare a societii prin folosirea pedepsei cu nchisoarea conduce n mod frecvent - unii pretind c ntotdeauna - la nrutirea situaiei"39. Pentru a ntri aceast concluzie, autorul citeaz Declaraia Guvernului Suedez: "...mbuntirea situaiei individuale (resocializarea) prin privarea de libertate constituie o iluzie. Dimpotriv ... aceast pedeaps conduce la o reabilitare minor i la un recidivism nalt, pe lng faptul c are efecte distructive asupra personalitii"40. n concluziile Seminarului se arat c pedeapsa cu nchisoarea este considerat a fi necesar, n funcie de dou criterii: - n cazul svririi infraciunilor grave (cum ar fi cele ndreptate contra vieii, integritii corporale, libertii persoanei, precum i n cazul actelor de terorism, traficului de droguri, fraudelor i altor infraciuni economice de mari proporii, a celor ndreptate mpotriva mediului nconjurtor, ori a celor care pun n pericol sigurana naional);
35 36 37

Conf. R.M.Stnoiu, op.cit., p.173. Conf. R.M.Stnoiu, op.cit., p.173. J.Vrin, Une politique criminelle fonde sur la victimologie et sur l'intrt des victimes, n "Revue de science criminelle et de droit pnal compar", nr.4/1982, p.895 i urm. J.Pinatel, Criminology et societ rpressive, n "Revue de science criminelle et de droit pnal compar", nr.4/1982, p.765-776. Norman Bishop, Non-custodial Alternatives in Europe, seria HEUNI, nr.14, 1988, p.47. Idem, p.48.

38 39 40

10

n cazul infractorilor incorigibili, asupra crora sanciunile neprivative de libertate nu ar produce nici un ecou41. Aceast recomandare a fost ntrit cu prilejul Congresului de la Havana. Astfel, n Anexa A se precizeaz c "guvernele trebuie s acorde atenie cu prioritate promulgrii i implementrii celor mai potrivite legi i reglementri pentru a controla i combate criminalitatea transnaional i tranzaciile internaionale ilegale.... De asemenea, legile naionale trebuie s fie revzute pentru a asigura un rspuns mai adecvat i mai efectiv la noile forme de criminalitate, nu numai prin aplicarea pedepselor penale, ci i prin msuri legislative n materie civil ori administrativ"42. Un exemplu n aceast direcie l constituie noua legislaie italian pentru combaterea crimei organizate43. De asemenea, se constat faptul c nu numai legislaiile penale din rile europene foste socialiste i nspresc normele de incriminare, aceast tendin fiind vizibil i n rile dezvoltate (a se vedea noul cod penal francez). Totui, tendina spre severitate este n mod eficient echilibrat de o alt tendin, aceea nclinat spre utilizarea cu moderaie a prghiilor represive oferite de legea penal, precum i prin identificarea altor sanciuni neprivative de libertate. 3. Tendina moderat Tendina moderat n politica penal reprezint, n bun msur, tentaia echilibrului ntr-o lume din ce n ce mai bulversat de propriile sale dezechilibre. Aceast tendin este nou n msura n care ncearc s dea rspunsuri logice efectelor provocate de schimbrile de diverse grade care se petrec n societatea mondial i care risc s determine extremisme subsecvente. Ea este, n cele din urm, o politic a bunului sim, dictat de ideea c att o represiune mai nalt ct i renunarea la sanciunea penal (conform modelului aboliionist de politic penal) vor conduce la dificulti i mai accentuate n raporturile interumane. Aceast orientare abordeaz problematica prevenirii i combaterii criminalitii mai ales ntr-o manier structural, sistemic, apreciind c reducerea disparitilor sociale, economice i culturale dintre indivizi este de natur s contribuie la o mai mare integrare social i, n cele din urm, la o mai mare implicare a cetenilor la rezolvarea problemelor comunitii din care fac parte, inclusiv la diminuarea criminalitii. Tendina moderat a fost marcat cu prilejul tuturor reuniunilor internaionale de specialitate din ultimele dou decenii i exprimat cu claritate cu prilejul congreselor de la Milano i Havana. Astfel, n "Planul de aciune" de la Milano se precizeaz: "Trebuie explorate i ncurajate formele diverse ale participrii comunitii (la prevenirea i combaterea criminalitii - n.n.), n scopul crerii alternativelor viabile la intervenia judiciar pur, alternative care ar putea furniza metode mai accesibile pentru administrarea justiiei, cum ar fi medierea, arbitrajul i curile de conciliere"44. Subliniind necesitatea combaterii unor forme grave ale criminalitii (terorismul, crima organizat, criminalitatea mpotriva mediului etc.), documentele congresului de la Havana insist asupra faptului c msurile efective ndreptate mpotriva acestui fenomen trebuie s constituie parte integrant a programelor de dezvoltare economico-social. Respectarea drepturilor omului n acest domeniu i crearea condiiilor pentru exercitarea acestor drepturi este considerat a fi esenial. Pe de alt parte, s-a apreciat c este necesar reducerea i chiar eliminarea supraaglomerrii n nchisori prin reducerea perioadei de detenie i prin aplicarea sanciunilor neprivative de libertate. n aceast materie, subliniem nc o dat importana Seminarului European asupra Alternativelor la Pedeapsa cu nchisoarea (Helsinki-1988). Cu acest prilej s-a susinut c pedeapsa cu nchisoarea trebuie s fie aplicat cu moderaie i numai n cazul svririi unor infraciuni grave, ori atunci cnd subiecii activi ai faptelor penale sunt delincveni incorigibili.
41 42 43

Idem, p.1. Documentele Congresului de la Havana, Anexa A, pct.3. Conf. M.Papa, La nouvelle lgislation italienne en matire de criminalit organise, n "Revue de science criminelle", nr.4/1993, p.724-738. Compendium of United Nations Standards and Norms In Crime Prevention and Criminal Justice, New York, 1992, p.19.

44

11

Importana msurilor alternative nchisorii a fost susinut n toate reuniunile la care am fcut referire. Printre altele, au fost fundamentate teoretic urmtoarele45: - diversificarea sistemului de sanciuni alternative nchisorii i adoptarea unor sanciuni noi, cum ar fi avertismentul penal, amnarea nelimitat a pronunrii sentinei, msuri de compensare a victimei; - prioritatea acordat pedepsei pecuniare, att amenzii ct i sanciunii denumit "zileamend" care, spre deosebire de amenda clasic, are avantajul c se bazeaz pe un criteriu de individualizare mai complex, lund n considerare att gravitatea faptei comise, ct i posibilitile materiale reale ale fptuitorilor; - aplicarea mai frecvent a pedepselor care prevd munca n serviciul comunitii ori condamnarea la locul de munc; - limitarea ori interzicerea unor drepturi pe o perioad limitat de timp; - meninerea unor sanciuni specifice modelului curativ, ntre care, suspendarea executrii pedepsei i probaiunea. Propunerile de perfecionare au vizat o diversificare a formelor de suspendare i o mai mare suplee n privina condiiilor de revocare; - transferarea unor forme de comportament antisocial din sfera de cuprindere a dreptului penal n cea medical sau social (infraciunile de agresare sexual, relaiile ntre persoane de acelai sex, toxicomania, alte "infraciuni fr victime"); - diversificarea modalitilor de executare a sanciunii cu nchisoarea n "semilibertate" sau "semidetenie" care s nlesneasc deinutului contactul cu mediul su social, s-i continue pregtirea colar sau profesional; - adoptarea unui sistem progresiv de clasificare a deinuilor care s aib n vedere evoluia acestora n penitenciar i s permit aplicarea unui program ct mai adecvat de resocializare a celor n cauz; - soluionarea conflictelor penale pe alte ci dect cele obinuite, ntre care mediaiunea i dejuridicizarea. Aceste procedee ar urma s se aplice atunci cnd se consider c rezolvarea conflictului se poate face evitndu-se neajunsurile unui proces penal. Mediaiunea are ca scop reconcilierea prilor cu ajutorul unor teri. Dejuridicizarea, alturi de scoaterea de sub incidena legii penale a unor fapte antisociale a dobndit un sens nou, respectiv soluionarea unor conflicte de drept penal de ctre pri, cu ajutorul unor instituii publice sau private, cum ar fi organismele nsrcinate cu aplicarea msurilor disciplinare. n concluzie, tendina moderat n politica penal, orientat pe ideea de alternativitate ofer multiple soluii viabile. Important este ns modul n care acest model este transpus n practic, fondurile alocate i nivelul de calificare a personalului din sistemul justiiei penale. 4. Regionalizarea dreptului penal internaional i cooperarea n materie penal Cooperarea internaional n materie penal i procesual-penal cunoate o evoluie mereu ascendent, determinat att de necesitile practice ale integrrii europene, ct i de problemele tot mai severe pe care le ridic criminalitatea transnaional. Colocviul pregtitor al celui de-al XV-lea Congres al Asociaiei Internaionale de Drept Penal (Rio de Janeiro - septembrie 1994) desfurat la Helsinki, n perioada 2-6 septembrie 1992, sub denumirea "Regionalizarea dreptului penal internaional i protecia drepturilor omului prin mijloacele procedurii penale", a abordat pe larg aceast problematic. n urma dezbaterilor care au avut loc s-a concluzionat c n perioada actual exist un interes evident din partea tuturor statelor europene pentru armonizarea legislaiilor penale i procesual-penale n scopul asigurrii unei mai bune protecii sociale prin sporirea eficienei sistemului justiiei penale i a protejrii drepturilor omului46. Proiectul de rezoluie al acestei reuniuni tiinifice prevede urmtoarele:

45 46

N.Bishop, op.cit., p.60-96; R.M.Stnoiu, op.cit., p.176-178. A se vedea n acest sens, Gh.Nistoreanu, The Regionalization of International Criminal Law, raport naional prezentat la Colocviul internaional de la Helsinki, 2-6 septembrie 1992, n Analele Academiei de Poliie "Alexandru Ioan Cuza, anul I, 1993, p.14-17.

12

4.1. Regionalizarea dreptului penal 1. Dei controlul criminalitii rmne, n esen, de competena intern a statului, cooperarea regional - oficial sau neoficial - n materie penal trebuie ncurajat din mai multe motive. Printre acestea figureaz necesitatea creterii siguranei interne i internaionale n faa pericolului generat de criminalitatea transnaional i problema evitrii dificultilor practice care apar n acest domeniu n relaiile dintre state. 2. Organismele cu atribuiuni de cooperare n materie juridic trebuie integrate n activitile organizaiilor regionale existente sau care urmeaz s fie create n acest scop, n vederea mbuntirii libertii de micare a persoanelor, bunurilor i capitalurilor. Cooperarea juridic nu trebuie s se limiteze la obiectivele economice ale organizaiei regionale, ci s serveasc intereselor generale ale fiecrui stat. 3. Armonizarea normelor penale i a normelor de procedur penal ale statelor participante este adesea dificil de realizat i nu trebuie s constituie o condiie prealabil pentru dezvoltarea instrumentelor multilaterale de cooperare regional n materie penal. 4. O dat cu realizarea instrumentelor regionale multilaterale de cooperare n materie penal, statele-pri trebuie s dea asigurri c este garantat exercitarea formelor de control democratic n funcionarea lor. De asemenea, trebuie s poat fi exercitat controlul judiciar asupra cooperrii - oficiale sau neoficiale - ntre organele de poliie ale statelor. 5. Cooperarea regional n materie penal trebuie s recunoasc importana programelor de cercetare orientate criminologic, a programelor de formare profesional i a sistemelor de informare i documentare la nivel regional, destinate persoanelor implicate n sistemul justiiei penale, precum i necesitatea schimbului de experien ntre statele-pri. 6. Pentru elaborarea de tratate regionale pot fi utilizate, n mod adecvat, modelele de tratate bilaterale n materie judiciar promovate de Naiunile Unite. 7. Instrumentele regionale de cooperare n materie penal pot s prevad proceduri de reglementare a eventualelor diferende. Aceste proceduri pot s ia n considerare schimbul de note diplomatice, arbitrajul etc. 8. Instrumentele de cooperare n materie penal trebuie proiectate astfel nct s limiteze necesitatea recurgerii la rezerve. Un mijloc de realizare a acestui scop const n enumerarea limitativ a rezervelor permise i nepermise. Alt mijloc, ce poate fi combinat cu primul, poate consta n obligarea statelor care au formulat rezerve s reexamineze periodic meninerea lor i, n acest caz, s le justifice. 9. La elaborarea instrumentelor de cooperare regional n materie penal, statele-pri trebuie s ia n considerare posibilitatea de a suspenda i, eventual, de a denuna relaiile de cooperare cu statul care a comis o violare substanial a obligaiilor care i revin potrivit conveniilor n aceast materie. 4.2. Aprarea drepturilor omului n cooperarea internaional n materie penal 1. Trebuie ncurajat recunoaterea importanei aprrii drepturilor omului cu prilejul formulrii instrumentelor de cooperare n materie penal, precum i n legislaiile penale naionale. Aprarea drepturilor omului nu trebuie considerat ca un obstacol n cooperarea internaional, ci mai degrab ca un mod de a ntri supremaia dreptului47. 2. Cnd sunt confruntate cu obligaii contradictorii de drept internaional public, n care aprarea drepturilor omului vine n conflict cu angajamentele de cooperare n materie penal, statele-pri trebuie s dea prioritate celor care rezult din necesitatea aprrii internaionale a drepturilor omului, refuznd cooperarea sau impunnd condiii statului solicitant. 3. Statele trebuie s reexamineze compatibilitatea tratatelor de cooperare n materie penal la care sunt pri, cu obligaiile internaionale referitoare la aprarea drepturilor omului. 4. La ncheierea de noi tratate de cooperare n materie penal, statele trebuie s se asigure c acestea nu creeaz obligaia de a coopera n cazuri care implic violarea drepturilor fundamentale

47

A se vedea n acest sens, Gh.Nistoreanu, L'administration de la justice pnale et la protection des droits de l'homme en Roumanie, n "Revue internationale de droit pnal", 1992, nr. 3-4, p.1339-1341.

13

ale omului, n special dreptului de a nu fi supus torturii, discriminrii, execuiei arbitrare, confiscrii arbitrare sau procedurilor penale neconforme cu principiile general acceptate ale unei judecri echitabile. 5. Cnd sunt solicitate s furnizeze asisten internaional n materie penal, statele trebuie s ia n considerare msura n care drepturile i libertile fundamentale ale omului sunt efectiv protejate n statul solicitant. 6. Cu prilejul elaborrii de noi instrumente de cooperare n materie penal, statele semnatare trebuie s acorde o atenie sporit procedurilor de aplicare a acestor instrumente, astfel nct utilizarea lor s nu lezeze drepturile i libertile fundamentale ale omului. 7. Statele n care legislaia referitoare la probaiunea penal nu admite utilizarea judiciar a probelor obinute n mod ilicit, trebuie s aplice aceleai restricii i la probele obinute ca rezultat al asistenei internaionale n materie penal. 8. Rpirea unei persoane de pe teritoriul unui alt stat ori ademenirea sa cu false pretexte pentru a veni voluntar din alt ar cu scopul de a o supune arestrii sau urmririi penale este contrar normelor dreptului internaional i nu trebuie tolerat, indiferent dac a fost comis de organele de stat sau de persoane particulare. Victima unui astfel de abuz trebuie s aib dreptul de a fi repus n situaia n care se afla naintea acelei violri a drepturilor sale. 9. n viitor, va trebui aprofundat problema acordrii dreptului individual de a sesiza un tribunal internaional n materia aplicrii conveniilor internaionale de cooperare n materie penal.

14

CURS NR. 9 CRIMINOLOGIA PREVENTIV SECIUNEA I. PREVENIREA CRIMINALITII 1. Consideraii introductive Criminalitatea mondial, caracterizat prin coexistena formelor clasice de inadaptare economic i cultural, a celor hiperadaptate ale criminalitii organizate i a celei n "gulere albe" i prin apariia unor forme noi, de la o etap la alta, preocup tot mai mult forurile statale i suprastatale, instituiile specializate, oamenii de tiin. n contextul marilor schimbri sociale i politice contemporane, al dezechilibrelor cu cauzalitate multipl i al proceselor tensionate determinate de acestea, prevenirea i combaterea criminalitii nu poate fi evitat, indiferent cte dificulti i inconveniente ar prezenta. n Romnia, recrudescena criminalitii este o realitate ngrijortoare, consecin a dificultilor complexe pe care le antreneaz tranziia la economia de pia, dar i a dificultilor de adaptare la o societate civil n care structurile i mecanismele controlului social, specifice statului de drept nu sunt n totalitate constituite i nici nu funcioneaz la parametrii dorii. Identificnd i studiind cauzele criminalitii, stabilind starea i dinamica acesteia, anticipnd schimbrile sale cantitative i calitative pe termen mediu i lung, criminologia i propune s evalueze msurile ce se impun i s elaboreze programe convingtoare de prevenire a criminalitii, de resocializare i reinserie social a delincvenilor. Acest demers este n concordan cu scopul general al criminologiei, respectiv fundamentarea unei politici penale eficiente, n msur s produc efectele dorite. Oferind tiinei politicii penale propriile sale rezultate referitoare la starea, dinamica, esena, cauzalitatea i legitile criminalitii ca fenomen socio-uman, precum i fundamentarea teoretic a strategiilor posibile, metodelor, procedeelor i mijloacelor practice de nfptuire a activitilor de prevenire i combatere a criminalitii, criminologia contribuie esenial la particularizarea principiilor de politic penal ale oricrui stat. Trebuie menionat, totodat, c soluiile naionale n problema luptei mpotriva criminalitii nu depind doar de acurateea concepiei teoretice, de structurile, programele i metodele prin care se nfptuiete strategia naional de lupt mpotriva criminalitii, ci i de mijloacele materiale i financiare pe care statul poate s le afecteze acestui scop. n consecin, eficacitatea soluiilor adoptate pentru prevenirea i combaterea fenomenului infracional depinde de dezvoltarea socialeconomic a statului, de puterea real a acestuia. 2. Definirea conceptelor Dei prevenirea criminalitii este considerat dintotdeauna drept obiectivul principal al politicii penale, ea a rmas, mai degrab, un concept vag, insuficient definit teoretic. A fost mai simplu s se discute n termenii obiectivelor de realizat dect n termeni conceptuali. Aceast situaie se datoreaz faptului c acest concept vizeaz un domeniu att de larg, nct, la un moment dat, el nsui devine difuz. De aceea, nainte de a defini conceptul de prevenire este necesar s clarificm obiectivele, sfera de aciune i direciile efortului preventiv. Prevenirea criminalitii nseamn, n primul rnd, prentmpinarea svririi pentru prima dat a acelor aciuni ori inaciuni umane pe care societatea le consider duntoare pentru valorile sale, pentru evoluia sa normal ctre progres, motiv pentru care aceste comportamente au fost sancionate de legea penal. n sens strict, prevenirea vizeaz mai ales acele comportamente care prezint un grad de pericol social suficient de mare ca s necesite o reacie prin mijloace de drept penal mpotriva fptuitorilor. n sens larg, prevenirea se ndreapt mpotriva tuturor comportamentelor deviante care, prin acumularea i adncirea unor procese socio-umane specifice, pot conduce la svrirea de fapte antisociale sancionate de legea penal. Trebuie s menionm c, n aceast viziune, conceptul de comportament deviant are o sfer de cuprindere mai larg dect acela de infraciune. Punctul de 1

vedere juridico-penal trebuie, deci, completat cu punctul de vedere psiho-social, deoarece el permite att o nelegere mai aprofundat a delincvenei penale i a profilaxiei acesteia, ct i o abordare post-penal adecvat facilitrii reinseriei sociale a celor care se fac vinovai de nclcarea legii. Astfel, dei criminologia opereaz cu conceptul de infractor n sensul legii penale, obiectivul prevenirii este constituit dintr-un ansamblu de factori care determin sau favorizeaz svrirea faptei ilicite. Aceti factori preced nclcarea legii penale. Orice alt abordare ar fi nerealist ntruct ar semna iluzia c prevenirea criminalitii ar fi posibil i fr s se acioneze asupra cauzelor criminalitii1. De aici, consecina c msurile concrete de prevenire nu pot fi orientate n mod just fr o concepie clar asupra cauzelor care determin i a condiiilor care favorizeaz fenomenul infracional. n raport de gravitatea i rolul factorilor cauzali se poate alctui strategia combaterii cauzelor fenomenului, ealonarea eforturilor pe diferite etape, fiecare cu obiective apropiate sau mai deprtate. Nu s-ar putea renuna ns la cunoaterea cauzelor fenomenului i a cilor de eradicare a acestuia. Aciunea preventiv nu va produce efectele scontate dac se va desfura izolat, pe domenii sau tipologii infracionale. Prevenirea criminalitii trebuie s vizeze fenomenul n ntregul su, nu ca totalitate de infraciuni svrite pe un anumit teritoriu, ntr-o perioad de timp dat, ci ca sistem, neles ca ansamblu superior organizat de elemente aflate n relaii att ntre ele, ct i cu ntregul cruia i se subsumeaz, ansamblu care este orientat ctre realizarea unor efecte specifice, n condiii specifice. n societate, intervenia omului are un rol hotrtor n procesul de transformare a posibilitii n realitate. El acioneaz n cunotin de cauz dup ce a perceput informaiile provenite din mediul social, dup ce le-a cercetat i evaluat n raport cu natura lor i necesitile proprii, manifestnd preferin i asimilnd pe acelea care i satisfac interesele. n raport de condiionrile concrete, el i manifest libertatea opional. ntruct actul de decizie intervine ntr-un context social guvernat de norme i valori general acceptate, responsabilitatea pe care o implic se constituie, la rndul ei, ntr-o ecuaie care exprim relaia dintre necesitatea social i liberul arbitru ca fundament al rspunderii. n consecin, msurile concrete de prevenire a criminalitii trebuie s reprezinte argumente suficient de puternice pentru ca, n balana procesului individual de luare a deciziilor, s constituie factori decisivi de mpiedicare a trecerii la svrirea actului infracional. Aceste msuri trebuie s vizeze acele domenii ale socialului, economicului, juridicului etc., n care apar i se manifest cu mai mult for cauzele care determin i condiiile care favorizeaz comportamentul delincvent. Generaliznd, apreciem c prevenirea criminalitii desemneaz un proces social permanent, care presupune aplicarea unui ansamblu de msuri cu caracter social, cultural, economic, politic, administrativ i juridic destinate s prentmpine svrirea faptelor antisociale, prin identificarea, neutralizarea i nlturarea cauzelor fenomenului infracional. Totui, prevenirea nu nseamn doar prentmpinarea svririi pentru prima dat a unei infraciuni, ci i mpiedicarea repetrii faptei penale de ctre acelai autor. Acest tip de prevenire, n care subiecii sunt calitativ diferii, se realizeaz prin msuri de resocializare i reintegrare social post-penal a persoanelor care au comis deja fapte infracionale i au fost condamnate pentru aceasta. Considernd criminalitatea ca o maladie a "societii criminogene" moderne, caracterizat de o profund deteriorare a valorilor fundamentale ale umanitii, Jean Pinatel aprecia c tiina criminologiei nu poate opera fcnd abstracie de ipoteza determinist2. n acest sens, dei conduita infracional poate fi apreciat n termeni de probabilitate (datorit factorilor individuali aleatori), reacia social antiinfracional trebuie abordat ntr-o perspectiv determinist i interacionist ntruct este generat de un fenomen real, obiectiv - criminalitatea.
1

G.Antoniu, Prevenirea infraciunilor n dezbaterea Naiunilor Unite, n "Studii de drept romnesc", Bucureti, Ed.Academiei Romne, nr.1-2/1991, p.91; Gh.Nistoreanu, Prevenirea infraciunilor prin msuri de siguran, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1991, p.63. J.Pinatel, La societ criminogne, Editura Calman - Lvy, Paris, 1971, p.239.

3. Modele de prevenire a criminalitii 3.1. Modelul clasic Dup cum s-a artat n analizele precedente3, o lung perioad de timp reacia social antiinfracional a avut o esen eminamente represiv, popoarele antice dezvoltnd sisteme legislative i instituionale care rspundeau n bun msur, mai ales prin asprimea lor, scopurilor pentru care fuseser create. Deci, prima modalitate de a prentmpina svrirea faptelor antisociale a fost constituit de efectul de inhibare psihic al normei penale i al pedepsei poteniale. 3.1.1. Prevenirea general Problema prevenirii criminalitii a fost abordat n mod explicit de filosoful grec Platon (427-347 .e.n.) care a propus4 nlocuirea ideii retributive cu ideea de utilitate social a pedepsei, conform creia scopul sanciunii trebuie s fie prevenirea general (prin fora exemplului) i prevenirea special (ca efect intimidant al pedepsei). Platon afirm c "acela care vrea s pedepseasc n mod judicios, nu pedepsete din pricina faptei rele care este un lucru trecut, cci nu s-ar putea face ca ceea ce s-a svrit s nu se fi svrit, ci pedepsete n vederea viitorului, pentru ca vinovatul s nu mai cad n greeal i pentru ca pedeapsa lui s-i nfrneze pe ceilali"5. Aceast idee a fost preluat de filosoful Seneca ntr-o formulare rmas celebr: Naum, ut ait Plato, nemo prudens punit quia peccatum est, sed ne peccetur" (Cci, dup cum a spus Platon, nici un om nelept nu pedepsete pentru c s-a greit, ci pentru ca s nu se mai greeasc). Discipol al lui Platon, marele gnditor antic Aristotel (384-322 .e.n.), n lucrarea sa intitulat "Politica", a analizat problematica efectelor srciei, a mizeriei sociale. "Astfel - spune autorul - dup cum omul n perfeciunea sa este cea mai nobil dintre fiine, n aceeai msur lipsit de lege i dreptate este cea mai rea dintre toate"6. De asemenea, n lucrarea "Arta retoric i arta poetic", Aristotel a evaluat importana rolului preventiv al pedepsei, afirmnd c o persoan comite o crim atunci cnd nu se ateapt la nici o pedeaps, ori atunci cnd avantajele obinute din fapta prohibit precumpnesc n faa pedepsei7. n secolul al XVIII-lea, aceast concepie a influenat n mod decisiv filosofia iluminist i, prin intermediul ei, teoria colii clasice de drept penal, fondat de Cesare Beccaria. n lucrarea sa "Dei delitti e delle pene", Beccaria susine c omul este o fiin raional care, trind sub imperiul liberului su arbitru, trebuie s suporte consecinele faptelor sale. Din acest motiv, - cu ct pedeapsa prevzut de lege este mai sever, cu att omul se va abine s comit actul incriminat; - cu ct aplicarea legii este mai cert i mai rapid, cu att efectul preventiv va fi mai evident. O dat cu trecerea timpului, imaginea clasic a prevenirii criminalitii prin efectul intimidant al pedepsei a nceput, pe de o parte, s se estompeze, iar pe de alt parte, s devin mai complex. Ea a fost subminat pentru prima dat de teoriile doctrinei pozitiviste8 care considera c trebuie nlturat imaginea clasic a omului rezonabil, raional, stpn pe actele sale i ntotdeauna liber s aleag ntre bine i ru. n concepia lui Enrico Ferri, pentru obinerea prevenirii nu este suficient o pedeaps sever, sistemul sancionator avnd o importan limitat. Modelul propus de doctrina pozitivist afirm necesitatea lurii unor msuri de ordin social i economic care s elimine sau s limiteze rolul factorilor care genereaz acest fenomen. Mai trziu, n perioada interbelic i dup cel de-al doilea rzboi mondial, doctrina colii Aprrii Sociale a susinut c protejarea societii mpotriva crimei trebuie s fie realizat prin

3 4 5 6 7

V. 12.2. Modelul represiv de reacie social. Platon, Dialoguri, Protagoras, Paris, Editura Les Belles Lettres, 1966, 324,a.b. Idem. Aristotel, Politica, citat de H.Goppinger, Kriminologie, Mnchen, Ed. C.H.Beck, 1971, p.22. Aristotel, Arta retoric i arta poetic, cap.12, citat de M.Killias, Precis de criminologie, Berna, Ed.Staempfli and Cie S.A., 1991, p.443. E.Ferri, I novi orizzonti del dirito e della procedure penale, Torino, 1881, devenit ulterior (1892) "Sociologia criminale".

msuri penale i extrapenale destinate s neutralizeze delincventul, fie prin eliminare sau segregare, fie prin aplicarea de metode curative sau educative. 3.1.2. Prevenirea special Prin prevenire special se nelege complexul de msuri destinate s mpiedice svrirea unor fapte antisociale de ctre persoanele care au svrit, deja, o infraciune. ntruct modelul clasic se bazeaz, n mod esenial, pe efectul intimidant al pedepsei, prevenirea special se realizeaz prin impunerea unei pedepse mult mai aspre in cazul recidivitilor, n scopul neutralizrii ori incapacitrii acestora pe o perioad mai mare de timp. n secolele anterioare, neutralizarea se realiza prin pedeapsa cu moartea sau, mai trziu, prin exilarea vinovailor n colonii i chiar prin vnzarea lor ca sclavi. n secolul XX, neutralizarea se obine att prin pedepse privative de libertate mai severe - uneori, chiar nchisoarea pe via -, fie prin msuri alternative de educare, reeducare i tratament medical sau psiho-social, care au drept scop resocializarea infractorului, n vederea reintegrrii sociale a acestuia. 3.1.3. Evaluare n perioada modern, modelul clasic de prevenire a evoluat att ctre modelul social, ct i n direcia modelului situaional (tehnologic). Astfel, prevenirea criminalitii nu se mai realizeaz doar prin msuri de drept penal. Ea constituie domeniul de aciune al controlului social, att formal (sistemul justiiei penale), ct i informal (organizaii non-guvernamentale, specialiti din diverse domenii, organizaii comunitare etc.). Se pune accentul pe educarea cetenilor prin popularizarea legislaiei n vigoare, prin relevarea efectelor nocive ale criminalitii, prin consecinele acestui fenomen. Un rol important revine mijloacelor de informare n mas, care, prin modul de prezentare a acestei problematici, pot contribui efectiv la prevenirea criminalitii. Cea mai important prghie o constituie, ns, controlul social specializat, respectiv justiia, poliia, curtea de conturi, garda financiar, controlul financiar intern, poliia sanitar, poliia de frontier etc., - organisme ale statului care, prin lege, au obligaia s intervin n timp util pentru anihilarea focarelor criminogene. De altfel, un control social strict este cea mai bun cale pentru ca legea s fie respectat. 3.2. Modelul social n ultimele dou decenii, creterea exploziv a criminalitii pe plan mondial a determinat o adevrat criz a sistemelor justiiei penale i a organismelor clasice de control social, mai ales n rile vest-europene. Att numrul infractorilor primari, ct i rata recidivismului au crescut de la an la an. Aceste efecte au fost resimite i n rile din Europa Central i de Est, dup autodesfiinarea blocului comunist. Apariia noilor strategii naionale trebuie vzut n contextul principalelor schimbri economice, culturale i sociale care au afectat rile lumii n ultima perioad. Ca rezultat al acestor schimbri, politica penal din multe ri se ndreapt ctre utilizarea unor msuri cu caracter social anticipativ, despre care se crede9 c ar avea mai mult succes n prevenirea fenomenului infracional. Noul model presupune, n mod esenial, implicarea comunitii n efortul de prevenire a criminalitii, fr a nsemna, ns, o trecere a responsabilitii din sarcina sistemului justiiei penale ctre masele eterogene ale populaiei. Utiliznd rezultatele tiinifice ale studiilor criminologice asupra cauzalitii delincvenei la nivel macrosocial i individual, modelul social de prevenire are meritul de a aborda frontal factorii criminogeni i de a ncerca limitarea impactului acestora, prin msuri de asisten comunitar acordat persoanelor aflate n condiii de stress economic, social ori psihologic. Principala caren a modelului social se datoreaz faptului c acest model presupune o foarte bun coeziune social, o serioas integrare cultural i o contientizare comunitar care s genereze un spirit civic pronunat. Din perspectiva modelului social, prevenirea criminalitii urmeaz o clasificare de tip medical:

John Graham, Crime Prevention Strategies in Europe and North America, Helsinki, HEUNI, nr.18/1990.

3.2.1. Prevenirea primar Prevenirea primar este definit ca o strategie preventiv de baz care, prin msuri specifice n domeniile social, economic, cultural, educativ etc., ncearc s anihileze att situaiile criminogene, ct i rdcinile adnci ale criminalitii. Primul i cel mai generos obiectiv const n crearea condiiilor necesare socializrii pozitive a tuturor membrilor societii. Domeniul interveniei predelictuale include programele de creare a locurilor de munc, a condiiilor civilizate de habitat, a colilor, locurilor de odihn i recreere, instituiilor de asisten medical. n conformitate cu ideile de baz ale modelului social, prevenirea trebuie s se adreseze mai ales infractorilor poteniali, att la nivel individual, ct i al microgrupurilor. Astfel, materialele de specialitate10 prezint un important numr de programe de prevenire care funcioneaz n rile occidentale i se adreseaz cu prioritate familiei, colii i, n general, tinerilor. n privina familiilor se acioneaz prin msuri comunitare pentru: - furnizarea de ajutor celor aflai n stare de stress economic i psihologic; - educarea i orientarea prinilor tineri; - educarea precolarilor provenii din familii dezorganizate, ori "de socializare negativ". coala se bucur de o atenie real, datorit rolului su formativ pronunat. Ea poate oferi cunotine privind rolul i importana valorilor sociale, a respectului fa de lege i moral, implicaiile crimei, modul n care funcioneaz sistemul justiiei penale, cile de evitare a comportamentului delincvent. Comparativ cu familia, coala utilizeaz o gam mai larg de modaliti i mijloace formative, prin dezvoltarea i fundamentarea unor convingeri morale durabile care faciliteaz integrarea tinerilor n societate. Constatndu-se c orientarea spre tratamentul individual al colarilor ori abordarea unui aspect educaional singular s-au dovedit a fi contraproductive11, eforturile s-au ndreptat n dou direcii: - ctre supravegherea colarilor n vederea reducerii violenei; n acest scop sunt angajai tinerii absolveni aflai n omaj; - organizarea unor cursuri speciale, n afara orelor de program, pentru copiii care au probleme de asimilare a noiunilor ori de adaptare la mediul colar. Un alt domeniu important al prevenirii l constituie angajarea n munc a tinerilor, care este considerat ca fiind esenial pentru dezvoltarea acestora prin educaie social, viznd ncurajarea lor pentru asumarea responsabilitii propriilor destine. Lipsa ori pierderea locului de munc i imposibilitatea de rencadrare n timp rezonabil determin modificarea serioas a structurii de personalitate a tinerilor, dezvolt sentimente revanarde, stri depresive, manifestri deviante i chiar recurgerea la acte infracionale. De aceea, programele de prevenire se orienteaz n trei direcii: - identificarea i chiar crearea de noi locuri de munc pentru tineri, prioritate absolut avnd cei cu responsabiliti sporite (cu familie proprie, copii, prini btrni i bolnavi etc.); - organizarea timpului liber pentru tinerii rmai fr loc de munc; acest tip de aciune preventiv ia n considerare att activitile distractive, ct i cele de reconversie i recalificare a tinerilor. - crearea de faciliti de tratament pentru cei cu probleme deosebite (tineri care se drogheaz, alcoolici etc.). Programele de prevenire social a criminalitii mai iau n considerare politica de sntate, de planificare urban i, n general, toate domeniile care se pot constitui n factori generatori de criminalitate potenial. 3.2.2. Prevenirea secundar Prevenirea secundar are ca obiect adoptarea unei politici penale adecvate i transpunerea n practic a acesteia. Aceasta este aria preventiv care se confrunt n mod concret cu fenomenul infracional, asigurnd prevenirea prin identificarea timpurie i anihilarea factorilor criminogeni.
10 11

J.Graham, op.cit., p.24 i urm. Idem, p.36.

Activitile prevenirii secundare sunt desfurate de organele legislative (n ceea ce privete adoptarea legislaiei penale) i executive (care au datoria aplicrii legii). 3.2.3. Prevenirea teriar Prevenirea teriar include activitile destinate evitrii riscului de recidiv la persoanele care au mai svrit infraciuni. n aceast zon a prevenirii, se acioneaz pentru tratamentul, reeducarea, resocializarea i reinseria social a infractorilor. Totui, datorit anvergurii limitate a sanciunilor orientate spre tratament, prevenirea teriar este redus adesea la represiune i neutralizare. 3.2.4. Evaluare Modelul social vizeaz mai ales prevenirea criminalitii prin reducerea necesitii de a svri fapte penale. El este un model generos, dar care presupune mari eforturi materiale i umane, deci o anumit bunstare a societii n care se aplic. Modelul social necesit, n plus, atragerea comunitii n procesele specifice i n aciunile concrete de prevenire, presupunnd o bun coeziune social. Alturi de costurile ridicate, aceast cerin reprezint un serios handicap, deoarece: - stratificarea social excesiv genereaz interese diferite ale indivizilor, precum i opinii diferite cu privire la prioritile prevenirii; - interesul comun este relativ restrns i vizeaz mai ales prevenirea criminalitii violente, a celei stradale i a delincvenei juvenile, a infraciunilor care lovesc n interesele tuturor grupurilor sociale. n consecin, modelul social de prevenire poate avea o inciden i rezultate relevante n societile cu o dezvoltare echilibrat, care pun accentul pe interesele comune (rile nordice), i aplicabilitate discutabil n rile a cror politic se bazeaz pe un liberalism excesiv, ori n rile srace. 3.3. Modelul situaional (tehnologic) Modelul situaional de prevenire reprezint o cale pragmatic de reducere a oportunitilor de svrire a faptelor antisociale, prin msuri realiste, relativ simple i cu costuri reduse. Dac modelul social de prevenire se adreseaz infractorilor poteniali, urmrind reducerea disponibilitii acestora la svrirea de fapte antisociale, modelul situaional are n vedere potenialele victime, ncercnd s le determine s utilizeze variate precauiuni care reduc riscul victimizrii. Fr ndoial c anumite aspecte ale acestui model de prevenire a criminalitii se adreseaz infractorilor, n ideea producerii unui anumit impact psihologic asupra acestora (prin creterea riscurilor la care se expun) i a-i determina s renune la "trecerea la act". Exist dou categorii principale de msuri de prevenire situaional: - msuri de securitate care fac dificil comiterea infraciunilor; - msuri care influeneaz costurile i beneficiile celor care svresc infraciuni. n ultima perioad, proiectele de prevenire a criminalitii combin cele dou tipuri. 3.3.1. Msuri de securitate Au fost identificate trei modaliti prin care ocaziile de svrire a infraciunilor se restrng n mod drastic: a) msuri prin care intele (obiectivele vizate de infractori) devin mai dificile. n acest scop se utilizeaz materiale care nu pot fi sparte, dispozitive de alarm i imobilizare, seifuri. Aceste msuri sunt ndreptate mai ales mpotriva sprgtorilor. Valoarea lor crete prin conectarea dispozitivelor de alarm la uniti specializate de poliie, agenii de prevenire comunitar a crimei, companii de asigurare etc.; b) msuri prin care se nltur intele; de exemplu, pentru a se evita spargerea unui autoturism, acesta nu va fi parcat la ntmplare, ci n locurile special amenajate, cu paza asigurat; c) msuri de nlturare a mijloacelor de comitere a infraciunilor; de exemplu, verificarea pasagerilor la aeroport reduce riscul deturnrilor de aeronave.

3.3.2. Msuri care influeneaz costurile i beneficiile infractorilor a) marcarea proprietii; de exemplu, poansonarea autoturismelor, a bicicletelor, marcarea bunurilor din locuine. Aceast msur face lucrurile respective uor de recunoscut i, n consecin, greu vandabile. b) supravegherea tehnic; presupune utilizarea unor dispozitive de control al accesului n locuine (interfoane, televiziune cu circuit nchis etc.), de supraveghere a cldirilor i a spaiilor nconjurtoare. Aceste dispozitive creeaz riscuri suplimentare pentru infractori, care, n cazul n care decid s acioneze, vor trebui s fac eforturi i cheltuieli suplimentare pentru a le evita ori anihila. c) asigurarea supravegherii zonale; se refer la activitile specifice de patrulare i control antiinfracional desfurate de organele de poliie, agenii specializate i chiar de cetenii organizai n echipe de prevenire n zonele n care locuiesc. 3.3.3. Evaluare Modelul situaional de prevenire nu reprezint o noutate practic. Utilizarea sa, inclusiv n cadru teoretic, conduce la concluzia c celelalte modele de prevenire dau rezultate nesatisfctoare, conform celebrei expresii americane "nothing works" (nimic nu merge)12. n consecin, se consider c este corect s se prezinte cetenilor situaia ct mai exact cu putin, pentru ca ei s-i ia msuri suplimentare de autoprotecie.

12

D.Lipton, R.Martinson, J.Wilks, The Effectiveness of Correctional Treatment, New York, Ed. Praeger, 1975.

CURS NR. 10 RESOCIALIZAREA INFRACTORULUI. INTRODUCERE N CRIMINOLOGIA CLINIC 1. Conceptul de resocializare a infractorului Aa cum am mai artat, resocializarea este un proces educativ, reeducativ i de tratament aplicat persoanelor condamnate penal, prin care se urmrete readaptarea infractorilor la sistemul de norme i valori general acceptate de societate, n scopul reintegrrii sociale a acestora i prevenirii recidivei. Din definiia prezentat rezult caracteristicile acestui tip special de recuperare social: - resocializarea vizeaz persoane care au svrit deja o infraciune; - resocializarea are drept scop imediat prevenirea recidivei, deci reprezint o component a prevenirii speciale; - resocializarea constituie un demers social realizat n mod tiinific, de personal calificat n acest scop; - metodele resocializrii sunt: educarea, reeducarea i tratamentul. Educarea vizeaz mai ales pe infractorii a cror personalitate a suferit o "socializare negativ", asimilnd norme i valori contrare celor general acceptate de societate. Reeducarea se adreseaz infractorilor a cror personalitate a suferit o inadaptare la sistemul de norme amintit. Educarea i reeducarea se realizeaz prin modaliti diverse, att teoretice, ct i practice, prin care se dorete ca infractorii s redobndeasc respectul pentru oameni i lege, pentru munc, pentru calificarea ori recalificarea profesional etc. Tratamentul de resocializare se realizeaz prin metode terapeutice apreciate a fi adecvate (chirurgicale, medico-pedagogice, psiho-terapeutice, psihanalitice etc.), urmrindu-se remodelarea personalitii infractorului, ameliorarea tendinelor sale reacionale, rennoirea motivaiilor care i anim interesele i modificarea atitudinilor acestuia, n scopul reinseriei sociale prin readaptarea la mediul socio-cultural. Resocializarea infractorului constituie domeniul de cercetare al criminologiei clinice. 2. Criminologia clinic 2.1. Definiie. Apariia i evoluia criminologiei clinice Criminologia clinic este o tiin aplicat, care se concretizeaz n examinarea multidisciplinar a cazului individual, formularea unui diagnostic, a unei ipoteze asupra conduitei ulterioare (prognostic) i luarea unei decizii asupra tratamentului ce se va aplica infractorului, n scopul resocializrii acestuia i prevenirii recidivei. Istoria dezvoltrii ulterioare a criminologiei clinice se confund cu cea a integrrii examenului individual n instituiile penale i penitenciare. Fundamentarea i evoluia teoretic a acestei criminologii specializate a influenat n mod direct politica penal, determinnd apariia modelului curativ1. Necesitatea examenului medico-psihologic al infractorului a fost subliniat de Cesare Lombroso n raportul prezentat la Congresul Internaional asupra penitenciarelor, care a avut loc la Sankt-Petersburg, n 1890. Aceast idee a fost completat de Raffaele Garofalo2, care insist asupra caracterului indispensabil al anchetei sociale n vederea unei aprecieri corecte a infractorului. La cel de-al VII-lea Congres de Antropologie Penal, care s-a inut la Kln n anul 1911, criminologul suedez Olof Kinberg a reluat aceast idee, susinnd necesitatea unui examen medico-psihologic i social obligatoriu pentru anumite categorii de acuzai (cei care comit infraciuni grave, recidiviti, infractori juvenili, incapabili social).

J.Pinatel, n P.Bouzat et J.Pinatel, Trait de droit pnal et de criminologie, Tome III, Criminologie, Paris, Ed.Dalloz, 1963, p.395-473. R.Garofalo, Criminologie, Napoli, 1885, citat de R.Gassin, Criminologie, Paris, Dalloz, 1990, p.642.

Primele realizri ale criminologiei clinice au avut loc, aa cum s-a mai artat, n America Latin, n unele ri europene i n rile anglo-saxone. Dup ce s-a integrat sistemului execuional penal, criminologia clinic s-a infiltrat n domeniul judiciar, exprimndu-se ideea conform creia criminologia preventiv trebuie utilizat pentru organizarea observrii prejudiciare a nvinuiilor. Practic, anexele psihiatrice au devenit progresiv o prefigurare a centrelor de observare. Consacrarea pe plan legislativ a examenului de personalitate a fost precedat de lucrrile Ciclului European de Studii organizat de O.N.U. n anul 1951, la Bruxelles. Lucrrile de la Bruxelles au permis clarificarea obiectului, scopului i metodelor examenului medico-psihologic i social, s-a prezentat cadrul juridic de aplicare i s-au relevat principalele modaliti de transpunere n practic a acestei metode3. Concluziile Ciclului de la Bruxelles au fost aprofundate n cadrul Cursurilor Internaionale de Criminologie (Paris -1952) i la Congresele Internaionale de Aprare Social (San Marino1951, Anvers-1954, Milano-1956, Stockholm-1958). Examenul medico-psiho-social a fost instituit, pe plan legislativ, n Frana, n anul 1959, n cadrul art. 81 alin.4 C.proc.pen. Acest articol a fost analizat de George Levasseur n raportul prezentat la primul Congres Francez de Criminologie (Lyon-1960)4. Ocupndu-se pe larg de examenul de personalitate el arat c acesta are un coninut complex, care cuprinde: - un examen cu privire la personalitatea inculpatului i o anchet referitoare la situaia social material i familial a acestuia; - un examen medical; - un examen medico-psihologic; - orice alte msuri utile. Examenul de personalitate i ancheta social sunt obligatorii n materie criminal i facultative n materie corecional. Examenul medico-psihologic este facultativ n ambele situaii. Organele competente s dispun efectuarea examenului de personalitate sunt att judectorul de instrucie ct i instana de judecat. Dosarul de personalitate al infractorului servete la individualizarea sanciunii. Dup rmnerea definitiv a hotrrii judectoreti, dosarul se transmite administraiei penitenciare, iar ulterior, comitetului de reinserie post-penal. Subliniind importana generalizrii examenului de personalitate n legislaia francez, P. Bouzat arat c aceast msur a fost salutat de ctre criminologi ca o cucerire de prim ordin, esenial ntr-un stat de drept modern, ntruct permite s se cunoasc personalitatea infractorului i s se prepare msurile n scopul facilitrii readaptrii sociale a acestuia5. Concomitent, criminologii s-au strduit s dea un coninut tiinific cadrului instituional nfptuit. Fiind o tiin aplicat, organizat metodic n maniera unei clinici medicale, criminologia clinic i orienteaz eforturile asupra infractorului concret, formulnd un diagnostic, un prognostic i, eventual, un tratament. Totodat, criminologia clinic nu este un capitol al criminologiei medicale, ntruct nu ia n considerare doar elementele bio-psihologice; ea are un caracter social accentuat. Elementele sociale i bio-psihologice sunt unite de criminologia clinic ntr-o perspectiv sintetizatoare, dominat de conceptul de stare periculoas. 2.2. Starea periculoas Aprecierea criminologic a "strii periculoase" presupune evaluarea capacitii infracionale i a posibilitii de adaptare la mediul social a delincventului. Conceptul de stare periculoas nu este o noiune juridic, ci o realitate clinic observabil. Clinic, starea periculoas se poate manifesta att sub form cronic (permanent), ct i sub form iminent:
3 4

J.Pinatel, op.cit., p.405. G.Levasseur, L'examen de personnalit prvu au nouveau Code de procedure pnale, cadre juridique, n vol. "Actes du II-eme Congres Franais de criminologie", t.II, p.41-55, citat de R.M.Stnoiu, Introducere n criminologie, Bucureti, Editura Academiei, 1989, p.162. Conf. R.M.Stnoiu, op.cit., p.163.

forma cronic a strii periculoase poate fi definit ca o "modalitate psihologic i moral care caracterizeaz individul antisocial"6; poate fi sesizat mai ales la recidiviti; - Etienne de Greef a constatat faptul c, nainte de trecerea la svrirea actului infracional, toi delincvenii parcurg o stare periculoas iminent. Ea poate fi caracterizat ca o stare de criz, de frmntri, a individului care i-a propus s comit o fapt pedepsit de lege. Aprecierea strii periculoase conduce la formularea unui diagnostic, a prognosticului i a tratamentului. Aceast apreciere se bazeaz pe metodele i tehnicile utilizate frecvent n criminologie: observarea, interpretarea i experimentarea. n faza observrii sunt puse n eviden elementele de personalitate ale individului studiat, precum i factorii sociali care au contribuit la orientarea antisocial a personalitii. Observarea este realizat de o echip interdisciplinar (psiholog, psihiatru, medic, asistent social etc.). n timpul experimentelor efectuate vor fi identificate trsturile patologice care constituie nucleul personalitii orientate antisocial, variabilitatea acestora sugernd nivelul de adaptabilitate social a persoanei n cauz. Faza interpretrii cuprinde trei etape: - aprecierea personalitii delincventului - formularea diagnosticului criminologic; - exprimarea unei ipoteze asupra comportamentului ulterior, ipotez care poart numele de prognostic criminologic; - formularea unui program de tratament bio-psiho-social. Criminologia clinic abordeaz personalitatea infractorului n unitatea i dinamica acesteia7. n acest scop, criminologii clinicieni utilizeaz un evantai larg de tehnici de investigare cum sunt: ancheta social, observarea direct, examenul medical, psihiatric i psihologic, interviul clinic aprofundat, testele psihologice, proiective i de sinceritate, studierea documentelor referitoare la delincventul respectiv. Cu ajutorul acestor tehnici se urmrete o recompunere a realitii care a precedat svrirea actului infracional, implicnd studierea parcursului social al individului, a experienelor sale succesive, a integrrii sale n circuitul social. Se analizeaz, de asemenea, rolul pe care diveri factori sociali (anturajul, organele statului etc.) l-au jucat n procesul prin care persoana n cauz a ales calea infracional8. Pe de o parte, se ncearc identificarea complexului de factori care au contribuit la formarea personalitii infractorului, iar pe de alt parte, clarificarea situaiei concrete de via care a favorizat svrirea faptei penale. 2.3. Diagnosticul criminologic Formularea diagnosticului criminologic se realizeaz n trei etape succesive: aprecierea capacitii infracionale, evaluarea inadaptrii sociale i aprecierea strii periculoase prin sinteza celor dou elemente obinute anterior. Diagnosticul capacitii infracionale presupune aprecierea trsturilor psihologice care compun personalitatea orientat antisocial. Ele rezult din compararea indicilor bio-psihologici evideniai cu ocazia examenului medico-psihologic i a indicilor sociali rezultai din ancheta social. Pe de o parte, sunt puse n eviden trsturi specifice, cum ar fi agresivitatea, egocentrismul, labilitatea i indiferena afectiv, iar pe de alt parte, sunt relevai factorii i mprejurrile concrete care au marcat evoluia social a individului. Aprecierea adaptabilitii persoanei studiate ia n considerare nivelul aptitudinilor fizice, psihice i profesionale pe de o parte, iar pe de alt parte, pulsiunile instinctive ale acesteia, aspiraiile sale la un anumit status social. Astfel, un individ valoros i cu aspiraii nalte va ridica serioase probleme de adaptare ntr-un microclimat social mediocru. n mod asemntor, o
6 7 8

J.Pinatel, op.cit., p.411. R.M.Stnoiu, Metode i tehnici de cercetare n criminologie, Bucureti, Editura Academiei, 1981, p.75. G.Kelens, Personalitatea criminal i tipologia delincvenilor, n vol. "Al VII-lea Congres Internaional de Criminologie", Belgrad, 1973, traducere - Ministerul Justiiei.

persoan mediocr, dar cu aspiraii care i depesc posibilitile reale, se va comporta inadecvat i va fi respins de un mediu social elevat. Diagnosticul strii periculoase presupune, n final, sinteza capacitii infracionale i a inadaptrii sociale prin aprecierea gradului de intensitate al fiecrei laturi. S-a constatat c atunci cnd capacitatea infracional este foarte puternic, iar adaptabilitatea este foarte bun, rezult o form mai grav a strii periculoase. n aceast categorie ar putea intra, conform opiniei criminologului american Edwin Sutherland, infractorii n "gulere albe". n mod similar, combinarea unei capaciti infracionale ridicate cu o adaptabilitate redus a individului determin un diagnostic criminologic diferit, deoarece inadaptarea social a persoanei n cauz atrage atenia celor din jur. Diagnosticul criminologic reprezint baza celei de-a doua etape, respectiv a prognosticului social. 2.4. Prognosticul social Prognosticul social reprezint o ipotez de lucru n care judecata de valoare asupra strii periculoase de moment a unui infractor trebuie combinat cu aprecierea situaiilor probabile n care subiectul va evolua n viitor. De regul, elaborarea unei scheme de prognostic se bazeaz pe principii matematice, statistice i, mai recent, informatice. Valoarea real a prognosticului nu poate fi deosebit de nalt ntruct, cel mai frecvent, datele necesare cu privire la infractor lipsesc ori sunt eronate. 2.5. Programe de tratament Tratamentul de resocializare a infractorului urmrete modelarea personalitii acestuia, ameliorarea tendinelor sale reacionale, rennoirea motivaiilor i modificarea atitudinilor, n scopul prevenirii recidivei i facilitrii reinseriei sociale prin readaptarea individului la mediul social. Condiia esenial a tratamentului de resocializare este necesitatea colaborrii delincventului la transformarea propriei personaliti. Indiferent dac se desfoar n mediul liber (cnd delincventul satisface o pedeaps neprivativ de libertate), semi-liber ori nchis (n penitenciar), tratamentul este individualizat n funcie de diagnosticul pus fiecrui subiect i utilizeaz metodele terapeutice, psiho-pedagogice, psiho-terapeutice, psihanalitice etc. n criminologia clinic, principala metod de tratament este psihoterapia. Psihoterapia se bazeaz pe teorii ale psihologiei normale, patologice i sociale, care pot fi utilizate n scopul de a trata tulburri n etiologia crora apar, cu preponderen, factori psihosociali. Aceast metod const n stabilirea unei relaii speciale de comunicare verbal ntre terapeut i delincveni, luai individual ori n grup. 2.5.1. Psihoterapii individuale a) Psihanaliza - vizeaz identificarea motivelor incontiente ale diverselor tulburri, dezechilibre sau comportamente specifice infractorilor, n scopul nlturrii lor, ori a dezvoltrii i anihilrii acestora prin contientizare. Aplicarea psihanalizei n criminologie ntmpin dificulti determinate de condiiile speciale de timp (durata tratamentului este de 3-4 ani cu o frecven de 4-5 ori pe sptmn), de loc i de nalta calificare a psihanalistului. La aceste dificulti se adaug cele determinate de personalitatea dificil specific infractorilor, precum i de discrepana ce exist ntre ideile propagate de analist i atmosfera bazat pe coerciie, specific mediului nchis. Aceste considerente determin ca psihanaliza s poat fi aplicat numai unui grup restrns de infractori, aflai n penitenciar sau n mediu liber, care se supun acestui gen de tratament, acceptnd regula colaborrii la transformarea propriei personaliti. Odat acceptat aceast colaborare, analistul va ncerca s-l influeneze pe infractor, s-i schimbe concepiile, s-i formeze o nou optic de via care s-l ajute s se integreze n societate9. - Psihoterapia raional se bazeaz pe represiunea psihologic, viznd contientizarea pacientului n legtur cu trsturile pozitive i negative ale caracterului su i determinarea
9

R.M.Stnoiu, Introducere n criminologie, op.cit., p.165.

acestuia s se autoconcentreze i s-i cenzureze comportamentul, s nu se lase influenat i intimidat de partenerii si, s ia decizii proprii etc. Utiliznd persuasiunea psihologic, aceast terapie are avantajul de a putea fi aplicat n criminologie, att n libertate i semi-libertate, precum i n penitenciar. 2.5.2. Psihoterapii colective Au la baz interaciunile care apar la nivelul grupului n scopul depirii dificultilor relaionale i emoionale ale membrilor grupului. n cadrul psihoterapiei de grup, analizatul folosete inter-relaiile care apar n grup pentru a examina problemele de ordin personal pe care le ridic participanii. Terapia se bazeaz pe discuia liber ntre membrii grupului, n cadrul cruia subiecii i expun propriile probleme i ncearc s se "elibereze" de tendinele negative. Terapeutul i ajut s contientizeze etiologia acestor tendine reacionale i comportamentale, demonstrndu-le c n situaii identice sau similare se pot lua decizii care s nu afecteze societatea. O alt metod de resocializare este metoda relaiilor de grup, care se bazeaz pe teoria asociaiilor difereniale i const n punerea infractorului n contact cu grupuri sociale care respect legea. Aceast metod se aplic n general n perioada de probaiune sau de eliberare condiional i succesul ei depinde de respectarea unor reguli, ntre care menionm: - grupul va fi constituit n aa fel nct infractorul s se bucure de o anumit consideraie; - cu ct infractorul va fi atras mai mult de ctre grup, cu att mai mare va fi influena pe care grupul o va exercita asupra acestuia; - atracia exercitat de grup trebuie s se bazeze pe interesele majore ale delincventului i nu pe cele marginale; - grupul constituit trebuie s fie predominant anticriminal, astfel nct orice abatere de la normele grupului s fie considerat o apropiere de calea infracional; - grupul este acela care trebuie s-i exercite presiunea asupra infractorului i s nu atepte ca schimbrile comportamentale s se iveasc de la sine. Astfel de metode au avut i au mare audien n rile dezvoltate, mai ales n S.U.A.

CURS NR. 11 ELEMENTE DE VICTIMOLOGIE


1. Consideraii generale 1. Noiune Noiunea de victim are sfere diferite: a. n sens restrns, victima este o persoan care sufer de pe urma unui agent victimizator, care poate fi o persoan sau un factor natural; b. n sens mai larg, att victima, ct i agentul victimizator pot fi mai multe persoane, grupuri, organizaii sau societi; c. ntr-o alt accepiune, trebuie avut n vedere i al treilea factor, care poate fi o persoan ce asist pasiv la conflictul dintre agresor i victim, fr s intervin, pentru aplanarea sau atenuarea incidentului. Cel de-al treilea factor poate fi o persoan juridic i chiar statul, ntreaga societate. d. n sensul cel mai restrns, n accepiunea actual, victima este o persoan fizic ce a suferit material sau moral (sau numai sub unul dintre cele dou aspecte) de pe urma unei aciuni sau inaciuni voit criminale a unei (sau a altor) persoane fizice. 2. Evoluia victimologiei Studiul victimei a nceput mult mai trziu, n comparaie cu studiul fptuitorului, n deceniile 3-4 ale secolului al XX-lea. Studiul victimei s-a amplificat att de mult, nct se admite c astzi a devenit dintr-un capitol important al criminologiei, o tiin autonom, denumit victimologie. La apariia i dezvoltarea victimologiei au contribuit att cercettori strini, ct i cercettori romni. Un rol important l-a avut profesorul german Hans von Hentig, care, n 1936, din cauza persecuiilor lui Hitler, s-a refugiat n S.U.A., unde i-a scris cea mai mare parte a operei sale. O lucrare important a acestuia, Criminalul i victima acestuia, publicat n 1948, rmne i astzi o lucrare de referin. Dintre cercettorii strini, mai trebuie menionai Thorsten Sellin, Stephen Schafer, Filippo Gramatica etc. Cei mai de seam cercettori romni, n ordinea vrstei, sunt: Mina Minovici, Benjamin Mendelsohn i, n mod special, V.V. Stanciu, stabilit n Frana din 1948, unde i-a scris ntreaga oper, care este nc foarte puin cunoscut la noi. 3. Principalele tipologii victimale Clasificarea victimelor a fost fcut dup multiple criterii, dar cea mai mult acceptat rmne aceea fcut de Hans von Hentig, care, avnd n vedere o multitudine de factori psihologici i sociali, propune 13 categorii de victime: 1. Victimele nevrstnice cele mai expuse violenelor psihice i fizice; 2. Femeile expuse mai ales la crime de ordin sexual; 3. Vrstnicii expui din motive asemntoare copiilor: fizic i psihic; 4. Consumatorii de alcool i de stupefiante; 5. Imigranii pentru c nu cunosc bine limba, legile i obiceiurile locului; 6. Minoritile etnice mai ales n rile n care nu sunt protejate legislativ; 7. Indivizii normali, dar cu o inteligen sczut; 8. Indivizii (temporar) deprimai; 9. Indivizii achizitivi cumpr lucruri ieftine, care se dovedesc contrafcute sau furate; 10. Indivizii desfrnai i destrblai persoane cu via dezorganizat; 11. Indivizii singuratici i cu inima zdrobit; 12. Chinuitorii (tat alcoolic care i chinuie copilul, fiind apoi ucis de acesta); 13. Indivizii blocai i cei nesupui ncurcai n tot felul de datorii, cznd uor prad binevoitorilor care le ofer soluii. 4. Victimizarea femeii

Pentru a nelege mai bine cauzele victimizrii femeii, trebuie s cutm explicaii pe mai multe planuri: istoric, moral, religios, politic. Astzi, n cele mai multe ri civilizate este recunoscut, legal, egalitatea femeii cu brbatul, dar numai n ceea ce privete drepturile politice, alegerea i exercitarea unei profesii etc., ns n familie se ajunge pn la o strict dependen fa de brbat. Unele femei accept situaia de inferioritate alturi de suportarea brutalizrii, datorit exemplului negativ al prinilor, ct i dependenei economice i social-morale fa de brbat. Soia nu reclam autoritilor brutalizrile soului, fie datorit dependenei materiale fa de acesta, fie de ruine, evitnd s-i etaleze nenorocirea n public. O alt categorie de victime o constituie femeile n vrst de peste 60 de ani, care, mai ales cnd rmn singure, sunt jefuite, lovite, violate i chiar ucise. Un capitol aparte l constituie victimizarea prostituatelor, victime ale proxeneilor sau ale unor clieni... 5. Victimizarea copilului Copilul ajunge victim din cauza particularitilor specifice vrstei: lipsa aproape complet a posibilitilor fizice i psihice de aprare. Copilul nou-nscut este cea mai neajutorat fiin, n comparaie cu puii celorlalte vieuitoare. Fr ajutorul adultului, el ar pieri n decurs de cteva ore. n cadrul familiei, sunt frecvent ntlnite btaia i incestul. Lovirile copilului au adesea consecine grave i chiar moartea. Copilul crescut n familie este supus victimizrii n dou situaii extreme: din prea mult dragoste se ajunge la incest, iar din prea mult severitate se ajunge la loviri i chiar la ucidere din cauza unei greite interpretri a zicalei btaia este rupt din rai. Legea apr pe copii mpotriva abuzului de drept de corecie ncriminnd n art. 306 Cod penal, fapta de rele tratamente aplicate minorului, pedepsit cu 3-12 ani nchisoare. Copiii din instituiile de ocrotire sau cei din crescui de alte persoane dect prinii sunt supui adesea violenelor fizice sau psihice. 6. Victimizarea persoanelor n vrst Procesul de victimizare poate avea loc n cadrul mediului familial de apartenen, cei care victimizeaz fiind rudele sau persoanele strine care le poart de grij, sau n afara acestuia, iniiatorii aciunii victimizante fiind, de cele mai multe ori, infractori, care, profitnd de capacitatea redus a btrnilor de a se apra, precum i de alte caracteristici specifice acestora (credulitate, neglijen, uitare, confuzie etc.), pot comite acte infracionale grave, inclusiv crime. Cercettorii din domeniu admit dou categorii de victimizare: - crime de strad, comise de persoane total strine; - maltratarea btrnilor de ctre persoane cunoscute. n cadrul familiei, cei care victimizeaz persoanele n vrst sunt cei cu care acestea locuiesc: fiul, fiica, nepoii etc., iar n instituiile de asisten social, persoanele obligate prin lege de a-i ngriji. Victimizarea persoanelor n vrst de peste 61 de ani are la origine, adeseori, aciuni de jaf ori de vtmare, diverse stri conflictuale sau, mai rar, motive de ordin sexual. 7. Autovictimizarea. Sinuciderea, form extrem a victimizrii O categorie aparte de victime o constituie persoanele care orienteaz procesul victimizrii fa de sine. Actele de sinucidere constituie obiectul unor cercetri transdisciplinare, deoarece trebuie rezolvate probleme medico-legale, sociologice ori psihologice etc. Deoarece suicidul impune cercetarea unui act de agresivitate, se justific includerea sa ntr-o prezentare criminologic. Exist o multitudine de definiii date suicidului, dar toate scot n eviden elementul intenional, faptul c persoana, n mod contient, i suprim viaa. Astfel, Gnther Kaiser arat c suicidul este o aciune voluntar, ndreptat spre scopul suprimrii propriei viei. ntruct constituie un obiect de studiu pluridisciplinar, n cercetarea sinuciderii pot fi

avute n vedere multiple aspecte: - o dimensiune moral, cunoscnd c morala condamn sinuciderea. Orice om de rnd comenteaz negativ actul unui sinuciga. Pentru a-i arta dezaprobarea fa de asemenea acte de disperare, cel care afl de un astfel de mod de a scpa de greutile vieii spune: am i eu necazuri i greuti mai mari dect ale acestuia, dar nu aceasta este rezolvarea. Totodat, amintete i de zicala: s nu-i dea Dumnezeu omului ct poate duce!. - o dimensiune religioas. Religia cretin condamn sinuciderea, argumentnd c numai cine poate da viaa, adic numai Dumnezeu, o poate curma, iar omul nu are dreptul de a dispune nici de propria via. De aceea, sinucigaul este pedepsit de Biseric i dup moarte, neadmindu-i s fie condus de preot la cimitir, iar acolo s fie nmormntat n loc separat i fr cruce pe mormnt. - o dimensiune filosofic. Majoritatea curentelor filosofice dezaprob sinuciderea, iar unele, cum este stoicismul, nu numai c nu o condamn, ci chiar o ncurajeaz. - o dimensiune juridic. Dreptul nu ncrimineaz sinuciderea, pentru c rspunderea penal privete numai persoana rmas n via. Totui, n art. 179 Cod penal, este ncriminat fapta de determinare sau nlesnire a sinuciderii, pedepsind cu nchisoare de la doi la apte ani fapta de a determina sau nlesni sinuciderea unei persoane, dac aceasta a avut ca rezultat moartea, iar dac sinucigaul este un minor sau o persoan bolnav mintal, pedeapsa este nchisoarea de la trei la zece ani. Istoricete vorbind, prima lucrare de mari proporii consacrat sinuciderii aparine lui Emile Durkheim. Durkheim distinge patru tipuri de suicid: - egoist; - altruist; - anomic; - fatalist. Dup Durkheim, au fost continuate cercetrile n acest domeniu de ctre cei care au emis unele teorii originale. Astfel, Andrew Henry i James Short formuleaz teoria trifactorial, susinnd c suicidul este determinat de trei categorii de factori: a. sociologici; b. psihologici; c. economici. De asemenea, Gibbs i Martin formuleaz teoria integrrii statutului, potrivit creia Rata suicidului unei populaii variaz invers proporional cu nivelul integrrii statutului n acea populaie. Pe de alt parte, Enrico Ferri observ c acolo unde numrul sinuciderilor crete scade numrul infraciunilor de omor. Tot astfel, Morgen demonstreaz cu cifre foarte sugestive, c rata sinuciderilor crete o dat cu creterea nivelului de civilizaie, concluzia fiind aceea c, de regul, oraele, mai ales cele mari, dau o rat mai mare de sinucigai dect aezrile cu caracter tipic rural. Printre motivele de suicid, se enumer: boli cronice, invaliditi, boli psihice, dezagregare familial, conflicte de la coal sau de la locul de munc, dezamgire n via, teama de pedeaps etc. Ca modaliti de suicid, brbaii recurg mai frecvent la mijloace dure (spnzurare), iar femeile la mijloace benigne (substane toxice), cu scopul de a avea o moarte mai uoar. Suicidul, ca act agresiv consecutiv unei tulburri a comportamentului relaional, are o frecven pe glob, potrivit celor mai recente date statistice, de 2000 de cazuri zilnic. Dar, orict ar fi de relative datele statistice, un lucru este cert, i anume, c societatea trebuie s ia msuri de prevenire, pentru a evita apariia unor noi mode. 8. Definiia victimologiei. Victima, prin statutul pe care l dobndete declaneaz reacii afective intense. Aceasta deoarece alimenteaz sentimentul de insecuritate (i noi putem deveni la un moment dat victime). Dorim s excludem victima din universul contient ca orice lucru negativ. Poate i din acest

motiv, independent de preocuparea tiinific fireasc a criminologilor, a existat o preocupare tot mai intens a puterii politice pentru situaia victimei. Pe de o parte, empiric, s-a constatat c victima joac un anumit rol n comportamentul infracional, iar pe de alt parte, subiectul siguranei ceteanului intereseaz din ce n ce mai mult i clasa politic care sub presiunea socialului este nevoit s acioneze i n plan juridic. Subiectul siguranei ceteanului este un subiect important n orice campanie electoral. Din multitudinea de definiii care au fost date victimei vom prefera definiia elaborat sub egida ONU. Victima este persoana care, individual sau colectiv a suferit un prejudiciu, n mod special un atentat la integritatea sa fizic sau mental, o suferin moral, o pierdere material, un atentat grav la drepturile fundamentale, urmare a unei aciuni sau omisiuni care ncalc legea penal sau reprezint violri a normelor internaionale recunoscute n materia drepturilor omului. Ultima precizare a fost necesar deoarece exist cazuri n care unele state i victimizeaz chiar proprii rezideni, i care evident nu incrimineaz astfel de conduite. ntr-un astfel de caz este interesant de tiut cine ar trebui s ia msuri de protejare a acestor victime. Credem c nc nu exist un rspuns la adpost de orice critici la o astfel de ntrebare. Statutul de victim a unei persoane nu depinde de statutul agresorului sau de faptul c agresorul este cunoscut sau nu, sancionat penal sau nu, precum nici de faptul dac agresorul este ntr-o relaie afectiv sau familial cu victima sa. S-a pus n discuie faptul dac trebuie incluse n categoria victimelor i acele persoane care au suferit un prejudiciu generat de o calamitate, sau de orice alt cauz i indiferent dac exist o persoan responsabil sa nu. Astfel au aprut dou mari direcii victimologice. Pe de o parte victimologia penal, care include victimizrile 18 Pct. 1 litera A la Anexa Rezoluiei nr.4034/1983 a Adunrii Generale a ONU realizate de persoane prin nclcare legii penale iar pe de alt parte, victimologia general care include victimizrile unei persoane indiferent de cauza acestora i de modalitatea prin care se realizeaz. 9. Victimologia general. Fondatorul victimologiei generale este B. Meldensohn, avocat penalist, autor de origine romn, care i-a intitulat o comunicare, ntr-o conferin organizat de Societatea Romn de Psihiatrie din 1947, Noi orizonturi bio-psiho-sociale: Victimologia El a fost mai mult interesat de personalitatea victimei dect de a studia factorii victimogeni. A clasificat victimele n: victime absolut nevinovate (cazul nounscutului ucis de mama sa), victime foarte puin vinovate (femeia care i provoac un avort i urmare a manoperelor avortive decedeaz), victime la fel de vinovate ca i infractorul (suicidul consimit, victimele eutanasiei), victime mai vinovate dect infractorul (victima provocatoare, victima imprudent care se accidenteaz), victima cea mai vinovat sau unic culpabil (infractorul victim a unei legitime aprri, victima care depune plngere mincinoas i victima imaginar n cazul tulburrilor psihice). Apoi n marea categorie a victimelor a inclus i victimele accidentelor de circulaie, victimele accidentelor de munc, victimele genocidurilor de orice fel etc. Printre factorii victimogeni el enumer: catastrofele naturale, societatea, circulaia mijloacelor de transport, accidentele tehnologice i cele domestice, industria, criminalitatea i victima ea nsi. Victimologia general i-a gsit utilitatea n stabilirea unor norme de protecia a muncii, a unor msuri suplimentare de siguran rutier, a unor organisme internaionale capabile s sancioneze crimele de rzboi etc. 10. Victimologia penal. Ea a fost lansat i dezvoltat de von Hentig. Vom prefera s folosim i noi noiunea de victimologie cu sensul mai restrns de victimologie penal. Von Hentig a formulat 3 concepte: - criminalul-victim. Acesta este persoana care devine criminal sau victim n funcie de circumstane (victima unei ncierri, copilul agresat care devine apoi printe agresor, etc) - victima latent. Aceasta este vulnerabil n raiunea predispoziiilor generale (masochist, automutilant, etc.) sau speciale (vrst, profesie, trsturi de personalitate). - relaia particular victim-criminal. Aceasta poate s fie o relaie psihopatologic pur, o relaie de compatibilitate psihologic reciproc (isteric/paranoic, prostituat/proxenet, sadic/masochist)

sau anumite relaii familiale de atracie reciproc. El clasific victimele n victime tipice (persoane fizice, persoane juridice sau chiar un animal i n victime atipice (instituii religioase, statul, pacea public). Victimizarea poate fi direct atunci cnd acesta suport nemijlocit prejudiciul aciunii infracionale i indirect atunci cnd victima particip la procedurile judiciare desfurate de stat. Un alt reprezentat de seam al victimologie penale este E.A. Fattah. Acesta a definit victimologia ca fiind acea ramur a criminologiei care se ocup de victima direct a infraciunii i care cuprinde ansamblul de cunotine biologice, psihologice, sociologice i criminologice privitoare la aceast victim. Acesta a stabilit c dintre circumstanele de comitere a infraciunilor relaia ntre victim i infractor este hotrtoare. Astfel 28 % dintre victime aveau o relaie personal cu agresorul nainte de comiterea crimei (10 % legturi familiale, 10 % legturi de prietenie, 4% relaii heterosexuale i 4% relaii homosexuale). n 56% exist relaii interpersonale situaionale (28%) sau profesionale (28%). Detaliind aceste cazuri se constat c n 14% victima i agresorul se cunoteau, 8% erau vecini, 6% aveau relaii de coabitare, 8% aveau relaii de ierarhie profesional, 2% relaii profesionale, 12% aveau relaii n afara cadrului de munc, 2% erau relaii client furnizor, 4% cazuri de complicitate la alte infraciuni. Doar 16 % dintre omorurile comise pentru a tlhri s-au comis de persoane care nu se cunoteau cu victima. S. Shafer a stabilit urmtoarele clasificri: - victime fr relaii cu criminalul - victime provocatoare (tentative de santaj, etc) - victime incitative prin atitudine (etalarea bunurilor, mbrcminte incitant, dansuri erotice, etc) - victime slabe din punct de vedere psihologic. - victime social vulnerabile (emigrant, exclus social, minoritate etnic voluntar exploatat de infractori) - autovictimele (toxicomani, alcoolici, suicidari) - victimele politice. Victimizarea multipl este acea situaie n care victima unei infraciuni este foarte probabil s devin din nou victim. Este un semnal de vulnerabilitate crescut sau supraexpunerea la mediul criminal. Revictimizarea este acel proces prin care victima unei infraciuni devine ea nsi un agresor. Cazul mai frecvent este al copiilor abuzai care n multe cazuri devin ei nii prini agresori. Unii autori afirm c n proporie de 50 % aceasta este regula. Nu exist cercetri care s confirme un astfel de procent de revictimizri dar e cert c acest fenomen exist. 11. Factori victimologici. Deoarece victimologia a aprut ca o consecin a preocuprii pentru descoperirea circumstanelor n care un infractor trece la comiterea faptei (criminologia dinamic sau a trecerii la act), s-a ncercat descoperirea acelor circumstane care privesc victima i care au un rol n declanarea comportamentului infracional. Exist mai muli factori victimogeni. Existena unuia sau mai multor astfel de factori nu duce cu certitudine la victimizare, dar n prezena acestora crete probabilitatea de victimizare. Factorii victimogeni sunt acele circumstane bio-psiho-sociale care privesc victima i n prezena crora crete probabilitatea de victimizare a unei persoane. Ea devine n prezena factorilor victimogeni o int victimal. Factorii victimologici au fost clasificai n: a. factori biologici. Vrsta este un factor important deoarece, att la vrsta copilriei, ct i la btrnee, o persoan poate deveni mai des victima unei infraciuni. Ca i minor victima nu are fora fizic pentru a se apra mpotriva agresiunilor adulilor, ceea ce i face pe acetia s acioneze nestingherii. Uneori lipsa de experien de via i transform n persoane credule sau chiar ei nii din dorina de senzaional (curajul nebunesc) i de a tri experiene noi se expun mai mult dect un adult. Trebuie luat n calcul i situaie de dependen economic care l face pe minor s accepte situaia de victim atunci cnd agresorul este o persoan de care e dependent economic. La btrnee persoana dispune de o for fizic redus i nu se poate apra, uneori este dependent economic i nu se poate opune agresorului. De asemenea capacitatea de adaptare la noile riscuri generate de dezvoltarea tehnologic, o face vulnerabil.

Un alte element important este sexul , deoarece statistic femeile sunt mult mai frecvent agresate dect brbaii. De obicei acest lucru se realizeaz n cadrul familiei, i poate fi explicat prin diferena de for fizic existent ntre brbat i femeie, i de cele mai multe ori prin dependena economic a femei fa de brbat, lucru foarte vizibil n societile de tip tradiional. Mai exist i antajul emoional, dorina femeii de a-i pstra cu orice pre familia reunit i din sperana c agresiunile nu se vor mai repeta. Deficienele psihice sau fizice sunt un alt factor important de risc. O persoan aflat n aceast situaie nu recunoate ntotdeauna riscurile la care se expune, sau dei le recunoate, ea nu poate s reacioneze astfel nct s nlture agresiunea sau nelciunea. b. Factori sociali. O categorie important este reprezentat de meseriile cu risc ridicat ( poliist, prostituat, transportator de valori, paznic, ofer de taxi, vnztor n localuri cu program de noapte sau plasate n zone ru famate). Modul de via adic frecventarea localurilor de noapte, a zonelor ru famate, este un alt factor social de risc. Relaiile cu infractori sau participarea la bandele de infractori implic riscuri suplimentare. Condiiile socio-economice cum sunt srcia, excluderea social dar i cele ce in de etalarea bogiei, influeneaz statutul victimogen al persoanei. Izolarea social legat de statutul de emigrant, nou venit n zon etc. este de multe ori un factor de risc. Lipsa msurilor de protecie (case izolate, parcri nesupravegheate, lipsa geamurilor de protecie de la bnci, a sistemelor antifurt de la automobile i imobile) este, la fel, un factor social victimogen important. c. factori psihologici. Dintre acetia cei mai importani pot fi neglijena sau imprudena, ce sunt de multe ori exploatate de infractori. La acestea se pot aduga avariia, ncrederea absolut n oameni precum i lipsa total de ncredere n societate, aventurieri sexuali. 12. Cazuri de victimizare Cteva din cazurile de victimizare care au atras atenia prin frecvena lor i care necesit i o abordare particular sunt: violena domestic, accidentele rutiere, accidentele de munc sau profesionale, accidentele domestice. Violena domestic cuprinde agresiunile psiho-corporale exercitate de ctre prini asupra copiilor, de ctre copii asupra prinilor n vrst sau de ctre so asupra soiei. n SUA 50% dintre cupluri sunt violente, iar 21 % dintre urgenele spitaliceti sunt determinate de violene familiale. De multe ori acestea sunt determinate de dorina de a-i asigura supremaie n cuplu, din dorina de a dobndi prestigiu sau, mai rar, din sadism. Un rol important l are cel puin n cazul violenei ntre soi i tradiia cultural, n conformitate cu care femeia trebuie s se supun soului i s-i ndeplineasc toate dorinele. Orice insubordonare trebuie sancionat i trebuie restabilit ordinea n familie. Aceast explicaie subzist n societile majoritar tradiionale, aa cum este i cazul Romniei. La acesta se adaug i teama de necunoscut a femei, faptul c nu poate supravieui economic separrii de soul agresor. De obicei victima se consider la fel de vinovat ca i agresorul. n plus femeile divorate sunt privite cu rezerv de mediul social. Accidentele rutiere au o pondere nsemnat n studiile victimogene deoarece reprezint un fenomen foarte prezent, n Frana exist n jur de 20 de mori pe zi urmare a accidentelor rutiere, media european este n jur de 15 mori pe zi, medie n care se ncadreaz i Romnia. Acest fenomen a determinat nmulirea regulilor de in de securitatea rutier (limitarea vitezei n anul 1954, apoi portul obligatoriu al centurii de siguran, controlul securitii automobilului etc). Majoritatea victimelor sunt brbai tineri, iar riscul maxim este ntre orele 16 i 20 i la sfrit se sptmn. Pentru limitarea numrului de accidente se caut soluii de ameliorare a infrastructurii rutiere, a mijloacelor de transport i a pregtiri conductorilor auto. Accidentele de munc sau profesionale sunt determinate de condiiile precare de securitate a muncii, cauzate de dorina de a reduce costurile de producie. Muncitorii accept aceste condiii de securitate precare din dorina de a nu-i pierde locul de munc. Accidentele casnice se produc n cas sau n apropierea acesteia. Expuse acestor accidente sunt persoanele n vrst, sau foarte tinere. n categoria accidentelor casnice intr i accidentele cauzate de sporturi, cnd tinerii aduli sunt cei mai expui.

13. Devictimizarea. Devictimizarea este procesul prin care se ncearc repunerea victimei n situaia anterioar. n mod evident un astfel de demers nu este deloc simplu i nu se poate rezuma, aa cum se ntmpl n cele mai multe cazuri, doar la repararea material a prejudiciului. Recomandarea (87) 21 A Statelor membre UE privind asistena victimelor i prevenirea victimizrii, la punctul 4 enumer i alte modaliti de devictimizare: acordarea unui ajutor de urgen pentru a face fa nevoilor imediate. Protejarea de o eventual rzbunare a agresorului, un ajutor medical, psihologic, social i material, consilierea pentru evitarea victimizrilor multiple. Informarea cu privire la drepturile victimei, asistena n cursul procesului penal, asistena pentru repararea prejudiciului i n msura posibilului suportarea de ctre stat a despgubirilor. Prin Convenia european privitoare la despgubirea victimelor infraciunilor violente s-au stabilit principiile fundamentale n materie de despgubire. Un prin pas este suportarea de ctre comunitate a cheltuielilor legate de repararea prejudiciului, mprejurare care confer victimei o siguran economic. Pentru ca procesul de devictimizare s aib anse reale de reuit este necesar implicarea mai multor intervenieni dintre care cei mai importani sunt: justiia, poliia, protecia social, asociaiile neguvernamentale ale victimelor infraciunilor, medici i psihologi. Nici unul dintre aceti intervenieni nu poate juca un rol decisiv i de aceea efortul trebuind s fie conjugat. Devictimizarea trebuie realizat printr-un acompaniament judiciar, un acompaniament social i metode terapeutice. a. Acompaniamentul judiciar. Justiia poate s intervin prin stabilirea unor reguli de procedur care s protejeze identitatea victimei, s asigure confidenialitatea procesului, s realizeze actul de justiie innd cont i de interesele victimei . De exemplu se pot dispune msuri de siguran ce in de interzicerea infractorului de a se apropia de victim, sau de a intra ntr-un anumit spaiu, sau de a se afla ntr-un anumit loc. Medierea penal se poate realiza n cazul infraciunilor mai puin grave. Posibilitile de intervenie a justiie sunt multiple, fiind prezentate cteva dintre acestea cu titlu exemplificativ. Poliia are un rol important n asigurarea siguranei victimei de-a lungul procesului i dup condamnarea infractorului atunci cnd este necesar. De asemenea trebuie s manifeste rbdare i grij pentru situaia victimei atunci cnd este chemat la audieri. b. Acompaniamentul social. Protecia social are un rol important prin preluarea sarcinilor sociale ale victimei atunci cnd acesta nu i le mai poate ndeplini urmarea a victimizrii sale. De asemenea trebuie asigurate servicii sociale victimelor infraciunilor. Asociaiilor neguvernamentale pot desfura o activitate de lobby pentru susinerea n faa autoritilor a proiectelor de legi n favoarea victimelor infraciunilor. Pot asigura asisten juridic, medical sau psihologic victimelor infraciunilor atunci cnd organismele statale nu acioneaz n acest sens. Asigur locuri de adpost pentru victime atunci cnd acestea sunt nevoite s-i prseasc locuina. Pot fi un fel de supap de siguran atunci cnd sistemul statal, ce trebuie s se implice n procesul devictimizare, nu funcioneaz sau o face ntr-un mod anevoios. c. Metode terapeutice. Medicii legiti trebuie s stabileasc un certificat medico-legal explicit i trebuie s ndrume victima spre un serviciu medical specializat oferindu-i eventual i adrese ale unor asociaii ale victimelor infraciunilor. Se pot prescrie chiar tratamente medicamentoase pentru a se depi starea de criz sau ulterior pentru a reveni la un comportament normal. Psihologii se pot implica prin terapii familiale, terapii de grup, psihoterapii. Aceste terapii au ca scop diminuarea axietii victimei. Aceste terapii vor permite victimei s se reconfrunte cu locuri, obiecte sau categorii de persoane pe care le evita dup victimizare. Exist intervenii necesare imediat dup victimizare i intervenii care se realizeaz dup depirea situaiei de criz pentru finalizarea procesului de devictimizare.