Legea 302

NESECRET
LEGE Nr. 302 din 28 iunie 2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal Text n vigoare ncepnd cu data de 13 noiembrie 2008 REALIZATOR: COMPANIA DE INFORMATIC NEAM Text actualizat prin produsul informatic legislativ LEX EXPERT n baza actelor normative modificatoare, publicate n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, pn la 10 noiembrie 2008. Act de baz #B: Legea nr. 302/2004 Acte modificatoare #M1: Legea nr. 224/2006 #M2: Ordonana de urgen a Guvernului nr. 103/2006 #M3: Legea nr. 222/2008 Modificrile i completrile efectuate prin actele normative enumerate mai sus sunt scrise cu font italic. n faa fiecrei modificri sau completri este indicat actul normativ care a efectuat modificarea sau completarea respectiv, n forma #M1, #M2 etc. #B Parlamentul Romniei adopt prezenta lege. TITLUL I Dispoziii generale CAP. 1 Domeniul de aplicare i principii generale ale cooperrii judiciare internaionale n materie penal #M1 ART. 1 Domeniul de aplicare (1) Prezenta lege se aplic urmtoarelor forme de cooperare judiciar internaional n materie penal: a) extrdarea; b) predarea n baza unui mandat european de arestare; c) transferul de proceduri n materie penal; d) recunoaterea i executarea hotrrilor; e) transferarea persoanelor condamnate; f) asistena judiciar n materie penal; g) alte forme de cooperare judiciar internaional n materie penal.
1
NESECRET
(2) Prezenta lege nu se aplic modalitilor specifice de cooperare poliieneasc internaional, dac, potrivit legii, acestea nu se afl sub control judiciar. #M1 ART. 2 Definirea unor termeni i expresii n sensul prezentei legi, termenii i expresiile urmtoare se definesc astfel: a) stat solicitant - statul care formuleaz o cerere n domeniile reglementate de prezenta lege; b) stat solicitat - statul cruia i este adresat o cerere n domeniile reglementate de prezenta lege; c) autoritate central - acea autoritate astfel desemnat de statul solicitant sau de statul solicitat, n aplicarea dispoziiilor unor convenii internaionale; d) autoritate judiciar - instanele judectoreti i parchetele de pe lng acestea, stabilite potrivit legii romne, precum i autoritile care au aceast calitate n statul solicitant, conform declaraiilor acestuia din urm la instrumentele internaionale aplicabile; e) persoan urmrit - persoana care formeaz obiectul unui mandat de urmrire internaional; f) persoan extrdabil - persoana care formeaz obiectul unei proceduri de extrdare; g) extrdat sau persoan extrdat - persoana a crei extrdare a fost aprobat; h) extrdare activ - procedura de extrdare n care Romnia are calitatea de stat solicitant; i) extrdare pasiv - procedura de extrdare n care Romnia are calitatea de stat solicitat; j) persoana solicitat - persoana care face obiectul unui mandat european de arestare; k) condamnare - orice pedeaps sau msur de siguran aplicat ca urmare a svririi unei infraciuni; l) msur de siguran - orice msur privativ sau restrictiv de libertate care a fost dispus pentru completarea sau nlocuirea unei pedepse printr-o hotrre penal; m) hotrre - o hotrre judectoreasc prin care se pronun o condamnare; n) stat de condamnare - statul n care a fost condamnat persoana care poate fi transferat sau care deja a fost transferat; o) stat de executare - statul ctre care condamnatul poate fi transferat sau a fost deja transferat n vederea executrii pedepsei sau a msurii de siguran aplicate; p) resortisant al unui stat de condamnare sau de executare, n cazul Romniei, este ceteanul romn; r) n sensul titlului III din prezenta lege, autoritate judiciar emitent este autoritatea judiciar a unui stat membru al Uniunii Europene, competent s emit un mandat european de arestare, potrivit legii acelui stat; s) n sensul titlului III din prezenta lege, autoritate judiciar de executare este autoritatea judiciar a unui stat membru al Uniunii Europene, competent s execute un mandat european de arestare, potrivit legii acelui stat; ) n sensul titlului III din prezenta lege, stat membru emitent este statul membru al Uniunii Europene n care s-a emis un mandat european de arestare;
2
NESECRET
t) n sensul titlului III din prezenta lege, stat membru de executare este statul membru al Uniunii Europene cruia i este adresat un mandat european de arestare. #B ART. 3 Limitele cooperrii judiciare Aplicarea prezentei legi este subordonat proteciei intereselor de suveranitate, securitate, ordine public i a altor interese ale Romniei, definite prin Constituie. ART. 4 Preeminena dreptului internaional (1) Prezenta lege se aplic n baza i pentru executarea normelor interesnd cooperarea judiciar n materie penal, cuprinse n instrumentele juridice internaionale la care Romnia este parte, pe care le completeaz n situaiile nereglementate. (2) Cooperarea cu un tribunal penal internaional sau o organizaie internaional public, n conformitate cu dispoziiile n materie ale unor instrumente internaionale speciale, cum sunt statutele tribunalelor penale internaionale, se examineaz printr-o procedur legal distinct, prevederile prezentei legi putnd fi aplicate n mod corespunztor, n completare, dac este necesar. ART. 5 Curtoazia internaional i reciprocitatea (1) n lipsa unei convenii internaionale, cooperarea judiciar se poate efectua n virtutea curtoaziei internaionale, la cererea transmis pe cale diplomatic de ctre statul solicitant i cu asigurarea scris a reciprocitii dat de autoritatea competent a acelui stat. (2) n cazul prevzut la alineatul precedent, prezenta lege constituie dreptul comun n materie pentru autoritile judiciare romne. (3) Lipsa reciprocitii nu mpiedic s se dea curs unei cereri de asisten judiciar internaional n materie penal, dac aceasta: a) se dovedete necesar datorit naturii faptei sau nevoii de a lupta mpotriva anumitor forme grave ale criminalitii; b) poate contribui la mbuntirea situaiei inculpatului ori condamnatului sau la reintegrarea sa social; c) poate servi la clarificarea situaiei judiciare a unui cetean romn. #M1 ART. 6 Asigurarea de reciprocitate n cazul n care statul romn formuleaz o cerere n condiiile prezentei legi, n baza curtoaziei internaionale, asigurarea reciprocitii va fi dat de ctre ministrul justiiei, pentru fiecare caz, ori de cte ori va fi necesar, la cererea motivat a autoritii judiciare romne competente. ART. 7 Dreptul aplicabil Cererile adresate autoritilor romne n domeniile reglementate de prezenta lege se ndeplinesc potrivit normelor romne de drept procesual penal, dac prin prezenta lege nu se prevede altfel. #M1 ART. 8 *** Abrogat
3
NESECRET
ART. 9 *** Abrogat #B ART. 10 Non bis in idem (1) Cooperarea judiciar internaional nu este admisibil dac n Romnia sau n orice alt stat s-a desfurat un proces penal pentru aceeai fapt i dac: a) printr-o hotrre definitiv s-a dispus achitarea sau ncetarea procesului penal; b) pedeapsa aplicat n cauz, printr-o hotrre definitiv de condamnare, a fost executat sau a format obiectul unei graieri sau amnistii, n totalitatea ei ori asupra prii neexecutate. (2) Dispoziiile alin. (1) nu se aplic dac asistena este solicitat n scopul revizuirii hotrrii definitive, pentru unul din motivele care justific promovarea uneia din cile extraordinare de atac prevzute de Codul de procedur penal al Romniei. #M1 (3) Dispoziiile alin. (1) nu se aplic n cazul n care un tratat internaional la care Romnia este parte conine dispoziii mai favorabile sub aspectul principiului non bis in idem. #M1 ART. 11 *** Abrogat #M1 ART. 12 Confidenialitatea Statul romn are obligaia de a asigura, pe ct posibil, la cererea statului solicitant confidenialitatea cererilor care i sunt adresate n domeniile reglementate de prezenta lege i a actelor anexate acestora. n cazul n care condiia pstrrii confidenialitii nu ar putea fi asigurat, statul romn va ntiina statul strin, care va decide. #B CAP. 2 Dispoziii generale privind procedura de cooperare judiciar internaional n materie penal ART. 13 Autoritile centrale romne #M1 Cererile formulate n domeniile reglementate de titlurile II i IV - VII din prezenta lege se transmit prin intermediul urmtoarelor autoriti centrale: #B a) Ministerul Justiiei, dac au ca obiect extrdarea i transferarea persoanelor condamnate sau dac se refer la activitatea de judecat ori la faza executrii hotrrilor penale; b) Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dac se refer la activiti din faza de cercetare i urmrire penal; c) Ministerul Administraiei i Internelor, dac se refer la cazierul judiciar. #M1
4
NESECRET
ART. 14 Transmiterea direct (1) Cererile de asisten judiciar n materie penal pot fi transmise direct de autoritile judiciare solicitante autoritilor judiciare solicitate, n cazul n care instrumentul juridic internaional aplicabil n relaia dintre statul solicitant i statul solicitat reglementeaz acest mod de transmitere. (2) n afara cazurilor prevzute la alin. (1), cererile de asisten judiciar n materie penal pot fi transmise direct de autoritile judiciare solicitante autoritilor judiciare solicitate n caz de urgen, ns o copie a acestora va fi transmis simultan la Ministerul Justiiei sau la Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dup caz. (3) Procedura prevzut la alin. (1) i (2) va fi urmat i pentru transmiterea rspunsului la cererile urgente de asisten judiciar n materie penal. #B (4) n cazul prevzut la alin. (1) i (2) transmiterile directe se vor putea efectua prin intermediul Organizaiei Internaionale a Poliiei Criminale (Interpol). ART. 15 Alte modaliti de transmitere a cererilor (1) Pentru transmiterea cererilor n baza acordului ntre statul solicitant i statul solicitat, pot fi folosite i mijloacele electronice adecvate, n special faxul, atunci cnd sunt disponibile, dac autenticitatea i confidenialitatea cererii, precum i credibilitatea datelor transmise sunt garantate. (2) Dispoziiile alineatului precedent nu mpiedic recurgerea la cile urgente prevzute la art. 14. #M1 ART. 16 Competena intern Competena autoritilor romne pentru a formula o cerere n domeniile reglementate de prezenta lege sau de a executa o asemenea cerere este stabilit de dispoziiile titlurilor urmtoare ale prezentei legi, precum i de alte acte normative pertinente. #M1 ART. 17 Limbile utilizate (1) Cererile prevzute de titlurile II i IV - VII adresate Romniei i actele anexe trebuie nsoite de o traducere n limba romn sau n limba englez ori francez. n cazul n care documentele menionate sunt traduse ntr-o alt limb dect limba romn, autoritatea central competent potrivit dispoziiilor art. 13 sau autoritatea judiciar competent, n cazul transmiterii directe, ia msuri pentru traducerea acestora n regim de urgen. (2) Cererile menionate la alin. (1), formulate de autoritile romne, i actele anexe vor fi nsoite de traduceri n una dintre limbile prevzute n instrumentul juridic aplicabil n relaia cu statul solicitat. Cererile formulate n temeiul curtoaziei internaionale i actele anexe se vor traduce n limba oficial a statului solicitat. Traducerea cererilor i a actelor anexe se realizeaz de autoritatea care are competena de a formula cererea. (3) Rspunsul la cererile adresate Romniei va fi redactat n limba romn, traducerea acestuia n limba oficial a statului solicitant sau n una dintre limbile englez ori
5
NESECRET
francez fiind facultativ, cu excepia cazului n care prin instrumentul juridic internaional aplicabil se dispune altfel. (4) n cazul n care rspunsul la cererile formulate de autoritile romne nu este redactat n limba romn sau nsoit de o traducere n limba romn, autoritatea central competent potrivit dispoziiilor art. 13 sau autoritatea judiciar competent, n cazul transmiterii directe, ia msuri pentru traducerea acestuia. #M1 ART. 18 Computarea arestrii (1) Durata arestului efectuat n strintate n ndeplinirea unei cereri formulate de autoritile romne n temeiul prezentei legi este luat n calcul n cadrul procedurii penale romne i se comput din durata pedepsei aplicate de instanele romne. (2) Autoritile romne solicitate sunt obligate s comunice autoritilor competente ale statului solicitant informaiile necesare computrii duratei arestului executat n Romnia, n baza unei cereri adresate autoritilor judiciare romne. #M1 ART. 19 *** Abrogat #B ART. 20 Cheltuieli #M1 (1) Cheltuielile ocazionate de ndeplinirea unei cereri reglementate de prezenta lege sunt suportate, de regul, de statul solicitat. #B (2) Cu toate acestea, sunt n sarcina statului sau a autoritii judiciare solicitante: a) indemnizaiile i remuneraiile martorilor i experilor, precum i cheltuielile de cltorie i de edere; b) cheltuielile ocazionate de remiterea obiectelor; c) cheltuielile ocazionate de transferul persoanelor pe teritoriul statului solicitant sau la sediul unei autoriti judiciare; d) cheltuielile ocazionate de tranzitul unei persoane de pe teritoriul unui stat strin sau de la sediul unei autoriti judiciare ctre un stat ter; e) cheltuielile ocazionate de recurgerea la o videoconferin pentru ndeplinirea unei cereri de asisten judiciar; f) alte cheltuieli considerate drept extraordinare de statul solicitat n funcie de mijloacele umane i tehnologice utilizate pentru ndeplinirea cererii. (3) Ca urmare a unui acord ntre autoritile romne solicitate i autoritile strine solicitante, se poate deroga, n cazuri excepionale, de la dispoziiile alin. (2). #M1 (4) Cheltuielile care revin statului romn se suport de la bugetul de stat i sunt cuprinse, dup caz, n bugetul Ministerului Justiiei, Ministerului Public i Ministerului Administraiei i Internelor. #M1 ART. 21 Remiterea de obiecte i bunuri
6
NESECRET
(1) n cazul n care cererea are ca obiect sau implic remiterea de obiecte sau de alte bunuri, acestea pot fi predate atunci cnd nu sunt indispensabile dovedirii unei fapte penale a crei urmrire i judecat ine de competena autoritilor judiciare romne. (2) Remiterea obiectelor i a altor bunuri poate fi amnat sau efectuat sub condiia restituirii. (3) Dispoziiile alin. (1) i (2) nu aduc atingere drepturilor terilor de bun-credin i drepturilor statului romn atunci cnd aceste obiecte i bunuri pot reveni acestuia. (4) Obiectele i bunurile nu vor fi predate dect n temeiul unei hotrri definitive pronunate n acest sens de autoritatea judiciar competent. (5) n cazul cererilor de extrdare, predarea obiectelor i a bunurilor prevzute la alin. (1) se poate efectua chiar dac nu se acord extrdarea, n special din cauza fugii sau decesului persoanei extrdabile. #B TITLUL II Extrdarea #M1 CAP. 1 Extrdarea pasiv #B SECIUNEA 1 Condiii pentru extrdare #M1 ART. 22 Persoane supuse extrdrii Pot fi extrdate din Romnia, n condiiile prezentei legi, la cererea unui stat strin, persoanele aflate pe teritoriul su care sunt urmrite penal sau sunt trimise n judecat pentru svrirea unei infraciuni ori sunt cutate n vederea executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran n statul solicitant. #B ART. 23 Persoane exceptate de la extrdare (1) Nu pot fi extrdai din Romnia: a) cetenii romni, dac nu sunt ntrunite condiiile prevzute la art. 24; b) persoanele crora li s-a acordat dreptul de azil n Romnia; c) persoanele strine care se bucur n Romnia de imunitate de jurisdicie, n condiiile i n limitele stabilite prin convenii sau prin alte nelegeri internaionale; d) persoanele strine citate din strintate n vederea audierii ca pri, martori sau experi n faa unei autoriti judiciare romne solicitante, n limitele imunitilor conferite prin convenie internaional. (2) Calitatea de cetean romn sau de refugiat politic n Romnia se apreciaz la data rmnerii definitive a hotrrii asupra extrdrii. Dac aceast calitate este recunoscut
7
NESECRET
ntre data rmnerii definitive a hotrrii de extrdare i data convenit pentru predare, se va pronuna o nou hotrre n cauz. #M1 (3) *** Abrogat #M1 ART. 24 Extrdarea cetenilor romni (1) Cetenii romni pot fi extrdai din Romnia n baza conveniilor internaionale multilaterale la care aceasta este parte i pe baz de reciprocitate, dac este ndeplinit cel puin una dintre urmtoarele condiii: a) persoana extrdabil domiciliaz pe teritoriul statului solicitant la data formulrii cererii de extrdare; b) persoana extrdabil are i cetenia statului solicitant; c) persoana extrdabil a comis fapta pe teritoriul sau mpotriva unui cetean al unui stat membru al Uniunii Europene, dac statul solicitant este membru al Uniunii Europene. (2) n cazul prevzut la alin. (1) lit. a) i c), atunci cnd extrdarea se solicit n vederea efecturii urmririi penale sau a judecii, o condiie suplimentar este ca statul solicitant s dea asigurri considerate ca suficiente c, n cazul condamnrii la o pedeaps privativ de libertate printr-o hotrre judectoreasc definitiv, persoana extrdat va fi transferat n vederea executrii pedepsei n Romnia. (3) Cetenii romni pot fi extrdai n baza dispoziiilor tratatelor bilaterale i pe baz de reciprocitate. (4) n scopul constatrii ndeplinirii condiiilor prevzute la alin. (1) - (3), Ministerul Justiiei poate solicita prezentarea unui act emis de autoritatea competent a statului solicitant. #M1 ART. 24^1 Motive obligatorii de refuz al extrdrii (1) Extrdarea va fi refuzat dac: a) nu a fost respectat dreptul la un proces echitabil n sensul Conveniei europene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, ncheiat la Roma la 4 noiembrie 1950, sau al oricrui alt instrument internaional pertinent n domeniu, ratificat de Romnia; b) exist motive serioase s se cread c extrdarea este solicitat n scopul urmririi sau pedepsirii unei persoane pe motive de ras, religie, sex, naionalitate, limb, opinii politice sau ideologice ori de apartenen la un anumit grup social; c) situaia persoanei risc s se agraveze din unul dintre motivele enunate la lit. b); d) cererea este formulat ntr-o cauz aflat pe rolul unor tribunale extraordinare, altele dect cele constituite prin instrumentele internaionale pertinente, sau n vederea executrii unei pedepse aplicate de un asemenea tribunal; e) se refer la o infraciune de natur politic sau la o infraciune conex unei infraciuni politice; f) se refer la o infraciune militar care nu constituie infraciune de drept comun. (2) Nu sunt considerate infraciuni de natur politic: a) atentatul la viaa unui ef de stat sau a unui membru al familiei sale;
8
NESECRET
b) crimele mpotriva umanitii prevzute de Convenia pentru prevenirea i reprimarea crimei de genocid, adoptat la 9 decembrie 1948 de Adunarea General a Naiunilor Unite; c) infraciunile prevzute la art. 50 din Convenia de la Geneva din 1949 pentru mbuntirea sorii rniilor i bolnavilor din forele armate n campanie, la art. 51 din Convenia de la Geneva din 1949 pentru mbuntirea sorii rniilor, bolnavilor i naufragiailor forelor armate maritime, la art. 129 din Convenia de la Geneva din 1949 cu privire la tratamentul prizonierilor de rzboi i la art. 147 din Convenia de la Geneva din 1949 cu privire la protecia persoanelor civile n timp de rzboi; d) orice violri similare ale legilor rzboiului, care nu sunt prevzute de dispoziiile din conveniile de la Geneva prevzute la lit. c); e) infraciunile prevzute la art. 1 din Convenia european pentru reprimarea terorismului, adoptat la Strasbourg la 27 ianuarie 1997, i n alte instrumente internaionale pertinente; f) infraciunile prevzute n Convenia mpotriva torturii i a altor pedepse sau tratamente crude, inumane sau degradante, adoptat la 17 decembrie 1984 de Adunarea General a Naiunilor Unite; g) orice alt infraciune al crei caracter politic a fost eliminat de tratatele, conveniile sau acordurile internaionale la care Romnia este parte. #M1 ART. 24^2 Motive opionale de refuz al extrdrii (1) Extrdarea poate fi refuzat atunci cnd fapta care motiveaz cererea face obiectul unui proces penal n curs sau atunci cnd aceast fapt poate face obiectul unui proces penal n Romnia. (2) Extrdarea unei persoane poate fi refuzat sau amnat, dac predarea acesteia este susceptibil s aib consecine de o gravitate deosebit pentru ea, n special din cauza vrstei sau a strii sale de sntate. n caz de refuz al extrdrii, prevederile art. 25 alin. (1) se aplic n mod corespunztor. #B ART. 25 Transferul procedurii penale n cazurile de refuz al extrdrii (1) Refuzul extrdrii propriului cetean ori a refugiatului politic oblig statul romn ca la cererea statului solicitant s supun cauza autoritilor sale judiciare competente, astfel nct s se poat exercita urmrirea penal i judecata, dac este cazul. n acest scop statul solicitant ar urma s transmit gratuit Ministerului Justiiei din Romnia dosarele, informaiile i obiectele privind infraciunea. Statul solicitant va fi informat despre rezultatul cererii sale. (2) n cazul n care Romnia opteaz pentru soluia refuzului extrdrii unui cetean strin, nvinuit sau condamnat n alt stat pentru una din infraciunile prevzute la art. 85 alin. (1) sau pentru orice alt infraciune pentru care legea statului solicitant prevede pedeapsa nchisorii al crei minim special este de cel puin 5 ani, examinarea propriei competene i exercitarea, dac este cazul, a aciunii penale se fac din oficiu, fr excepie i fr ntrziere. Autoritile romne solicitate hotrsc n aceleai condiii ca i pentru orice infraciune cu caracter grav prevzut i pedepsit de legea romn.
9
NESECRET
ART. 26 Dubla incriminare (1) Extrdarea poate fi admis numai dac fapta pentru care este nvinuit sau a fost condamnat persoana a crei extrdare se solicit este prevzut ca infraciune att de legea statului solicitant, ct i de legea romn. (2) Prin derogare de la dispoziiile alin. (1), extrdarea poate fi acordat i dac fapta respectiv nu este prevzut de legea romn, dac pentru aceast fapt este exclus cerina dublei incriminri printr-o convenie internaional la care Romnia este parte. (3) Diferenele existente ntre calificarea juridic i denumirea dat aceleiai infraciuni de legile celor dou state nu prezint relevan, dac prin convenie internaional sau, n lipsa acesteia, prin declaraie de reciprocitate nu se prevede altfel. ART. 27 Infraciuni fiscale (1) n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar, extrdarea va fi acordat potrivit dispoziiilor nelegerii internaionale aplicabile, pentru fapte crora le corespund, conform legii statului romn, infraciuni de aceeai natur. (2) Extrdarea nu poate fi refuzat pentru motivul c legea romn nu impune acelai tip de taxe sau de impozite ori nu cuprinde acelai tip de reglementare n materie de taxe i impozite, de vam sau de schimb valutar ca legislaia statului solicitant. #M1 ART. 28 Gravitatea pedepsei Extrdarea este acordat de Romnia, n vederea urmririi penale sau a judecii, pentru fapte a cror svrire atrage potrivit legislaiei statului solicitant i legii romne o pedeaps privativ de libertate de cel puin un an, iar n vederea executrii unei pedepse, numai dac aceasta este de cel puin 4 luni. #B ART. 29 Pedeapsa capital Dac fapta pentru care se cere extrdarea este pedepsit cu moartea de ctre legea statului solicitant, extrdarea nu va putea fi acordat dect cu condiia ca statul respectiv s dea asigurri considerate ca ndestultoare de ctre statul romn c pedeapsa capital nu se va executa, urmnd s fie comutat. ART. 30 Pedeapsa cu suspendarea executrii Persoana condamnat la o pedeaps privativ de libertate cu suspendarea condiionat a executrii poate fi extrdat n caz de suspendare parial, dac fraciunea de pedeaps rmas de executat rspunde exigenelor de gravitate prevzute la art. 28 i nu exist alte impedimente legale la extrdare. ART. 31 Infraciunile comise ntr-un stat ter n cazul infraciunilor comise pe teritoriul unui alt stat dect statul solicitant, extrdarea poate fi acordat atunci cnd legea romn confer competena de urmrire i judecat autoritilor judiciare romne pentru infraciuni de acelai fel, svrite n afara teritoriului
10
NESECRET
statului romn, sau atunci cnd statul solicitant face dovada c statul ter pe teritoriul cruia s-a svrit infraciunea nu va cere extrdarea pentru fapta respectiv. ART. 32 Lipsa plngerii prealabile Extrdarea nu se acord n cazul n care, potrivit att legislaiei romne, ct i legislaiei statului solicitant, aciunea penal poate fi angajat numai la plngerea prealabil a persoanei vtmate, iar aceast persoan se opune extrdrii. ART. 33 Dreptul la aprare Romnia nu va acorda extrdarea n cazurile n care persoana extrdabil ar fi judecat n statul solicitant de un tribunal care nu asigur garaniile fundamentale de procedur i de protecie a drepturilor la aprare sau de un tribunal naional instituit anume pentru cazul respectiv, ori dac extrdarea este cerut n vederea executrii unei pedepse pronunate de acel tribunal. ART. 34 Judecarea n lips (1) n cazul n care se solicit extrdarea unei persoane n vederea executrii unei pedepse pronunate printr-o hotrre dat n lips mpotriva sa, statul romn poate refuza extrdarea n acest scop, dac apreciaz c procedura de judecat a nesocotit dreptul la aprare recunoscut oricrei persoane nvinuite de svrirea unei infraciuni. Totui, extrdarea se va acorda dac statul solicitant d asigurri apreciate ca suficiente pentru a garanta persoanei a crei extrdare este cerut dreptul la o nou procedur de judecat care s i salvgardeze drepturile la aprare. Hotrrea de extrdare ndreptete statul solicitant fie s treac la o nou judecat n cauz, n prezena condamnatului, dac acesta nu se mpotrivete, fie s l urmreasc pe extrdat, n caz contrar. (2) Cnd statul romn comunic persoanei a crei extrdare este cerut hotrrea dat n lips mpotriva sa, statul solicitant nu va considera aceast comunicare ca o notificare care atrage efecte fa de procedura penal n acest stat. ART. 35 Prescripia (1) Extrdarea nu se acord n cazul n care prescripia rspunderii penale sau prescripia executrii pedepsei este mplinit fie potrivit legislaiei romne, fie potrivit legislaiei statului solicitant. (2) Depunerea cererii de extrdare ntrerupe prescripia nemplinit anterior. ART. 36 Amnistia Extrdarea nu se admite pentru o infraciune pentru care a intervenit amnistia n Romnia, dac statul romn avea competena s urmreasc aceast infraciune, potrivit propriei sale legi penale. ART. 37 Graierea Actul de graiere adoptat de statul solicitant face inoperant cererea de extrdare, chiar dac celelalte condiii ale extrdrii sunt ndeplinite. SECIUNEA a 2-a
11
NESECRET
Procedura extrdrii din Romnia ART. 38 Cererea de extrdare i actele anexe (1) Cererea de extrdare, formulat n scris de autoritatea competent a statului solicitant, se adreseaz Ministerului Justiiei. Dac cererea se adreseaz pe cale diplomatic, ea se transmite nentrziat Ministerului Justiiei. O alt cale va putea fi convenit prin nelegere direct ntre statul solicitant i statul romn solicitat. (2) n sprijinul cererii se vor prezenta: a) n funcie de faza procesului penal, originalele sau copiile autentice ale hotrrii de condamnare definitive, cu meniunea rmnerii definitive, deciziilor pronunate ca urmare a exercitrii cilor legale de atac, mandatului de executare a pedepsei nchisorii, respectiv originalele sau copiile autentice ale mandatului de arestare preventiv, rechizitoriului sau ale altor acte avnd putere egal. Autentificarea copiilor acestor acte se face gratuit de instana sau parchetul competent, dup caz; b) o expunere a faptelor pentru care se cere extrdarea. Data i locul svririi lor, calificarea lor juridic i referirile la dispoziiile legale care le sunt aplicabile se vor indica n modul cel mai exact posibil; c) o copie a dispoziiilor legale aplicabile sau, dac aceasta nu este cu putin, o declaraie asupra dreptului aplicabil, precum i semnalmentele cele mai precise ale persoanei extrdabile i orice alte informaii de natur s determine identitatea i naionalitatea acesteia; d) date privind durata pedepsei neexecutate, n cazul cererii de extrdare a unei persoane condamnate care a executat numai o parte din pedeaps. #M1 ART. 39 Procedura extrdrii pasive (1) Extrdarea din Romnia se hotrte de justiie. (2) Procedura de extrdare pasiv are un caracter urgent i se desfoar i n timpul vacanei judectoreti. (3) Rolul Ministerului Justiiei const n ndeplinirea atribuiilor care i sunt conferite, n calitate de autoritate central, prin lege i tratatele internaionale la care Romnia este parte. (4) n exercitarea atribuiilor de autoritate central, Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, ndeplinete, cu precdere, urmtoarele activiti: a) primirea cererii de extrdare; b) examinarea cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia din punctul de vedere al regularitii internaionale, n condiiile prevzute la art. 40; c) transmiterea cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia procurorului general competent, n condiiile prevzute la art. 42; d) restituirea motivat a cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia, n cazurile prevzute la art. 40 alin. (4); e) punerea n executare, n colaborare cu Ministerul Administraiei i Internelor, a hotrrii definitive prin care s-a dispus extrdarea;
12
NESECRET
f) comunicarea ctre autoritatea central a statului solicitant a soluiei date cererii de extrdare sau a cererii de arestare provizorie n vederea extrdrii, pronunat de autoritatea judiciar competent. #M1 ART. 40 Examenul de regularitate internaional (1) Examenul de regularitate internaional are ca scop verificarea conformitii cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia cu dispoziiile tratatelor internaionale aplicabile, inclusiv cu declaraiile formulate de Romnia n baza dispoziiilor unor convenii multilaterale. (2) Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, efectueaz, n termen de 3 zile lucrtoare de la data primirii cererii, examenul de regularitate internaional prevzut la alin. (1), spre a constata dac: a) ntre Romnia i statul solicitant exist norme convenionale ori reciprocitate pentru extrdare; b) la cererea de extrdare sunt anexate actele prevzute de tratatul internaional aplicabil; c) cererea i actele anexate acesteia sunt nsoite de traduceri, conform prevederilor art. 17; d) exist una dintre limitele acordrii cooperrii judiciare prevzute la art. 3. (3) De asemenea, n cadrul examenului de regularitate internaional, Ministerul Justiiei verific existena reciprocitii n privina extrdrii propriilor ceteni, n cazul n care se solicit extrdarea unui cetean romn. (4) n cazul n care constat nendeplinirea condiiilor de regularitate internaional menionate la alin. (2) lit. a) i b) i la alin. (3), precum i n cazul n care se constat existena situaiei prevzute la alin. (2) lit. d), Ministerul Justiiei restituie cererea i actele anexe, explicnd motivele. n situaia n care cererea de extrdare i documentele anexe nu sunt nsoite de traduceri n limba romn, urmeaz ca parchetul competent s ia msuri pentru efectuarea unei traduceri ct mai urgente. (5) n cazul cererilor de arestare provizorie n vederea extrdrii, examenul de regularitate internaional se efectueaz n termen de 24 de ore de la primirea cererii. #M1 ART. 41 Concursul de cereri (1) Dac extrdarea este cerut de mai multe state fie pentru aceeai fapt, fie pentru fapte diferite, statul romn hotrte, innd seama de toate mprejurrile i, n mod deosebit, de gravitatea i de locul svririi infraciunilor, de data depunerii cererilor respective, de cetenia persoanei extrdabile, de existena reciprocitii de extrdare n raport cu statul romn i de posibilitatea unei extrdri ulterioare ctre alt stat solicitant. #M3 (1^1) n situaia prevzut la alin. (1), Ministerul Justiiei stabilete, dac este cazul, crui stat solicitant i va fi predat persoana extrdat, potrivit obligaiilor internaionale asumate de Romnia prin tratatele internaionale n materie la care este parte sau care decurg din statutul de membru al Uniunii Europene, innd seama de hotrrile
13
NESECRET
judectoreti definitive cu privire la fiecare dintre cererile de extrdare, precum i de criteriile prevzute la alin. (1). #M1 (2) Despre existena concursului de cereri Ministerul Justiiei va ntiina de urgen autoritile competente ale statelor solicitante. #M3 ART. 42 Sesizarea procurorului competent Cu excepia cazurilor de restituire prevzute la art. 40 alin. (4), cererea de extrdare i actele anexe se transmit de Ministerul Justiiei, n cel mult 48 de ore, procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel n a crui circumscripie a fost localizat persoana extrdabil sau, n cazul n care nu se cunoate locul unde se afl persoana, procurorului general al Parchetului de pe lng Curtea de Apel Bucureti. #M1 ART. 43 Reprezentarea statului solicitant (1) n procedura de extrdare pasiv, statul solicitant este reprezentat de autoritatea central i de Ministerul Public din Romnia. La cererea expres a statului solicitant, reprezentani ai acestuia pot participa, cu aprobarea instanei competente, la soluionarea cererii de extrdare. (2) Dispoziiile alin. (1) se aplic n mod corespunztor i n cazul procedurii de extrdare activ. #B ART. 44 Procedura judiciar i reguli speciale de competen #M3 (1) Procedura judiciar de extrdare este de competena curii de apel n a crei circumscripie a fost localizat persoana extrdabil i a parchetului de pe lng aceasta. (2) Cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii i cererea de extrdare se soluioneaz de un complet format dintr-un judector al seciei penale a curii de apel competente. #B (3) Hotrrea pronunat asupra cererii de extrdare este supus recursului, n condiiile prevzute la art. 54 alin. (8) i art. 55. (4) Normele de procedur penal privind urmrirea, judecata i punerea n executare sunt aplicabile i n procedura de extrdare, n msura n care prin prezenta lege nu se dispune altfel. ART. 45 Arestarea provizorie i sesizarea instanei #M3 (1) Procurorul general competent sau procurorul desemnat de acesta procedeaz, n 48 de ore de la primirea cererii de extrdare i a actelor anexate, la identificarea persoanei extrdabile, creia i aduce la cunotin coninutul actelor transmise de autoritile statului solicitant. #B
14
NESECRET
(2) Dup identificare, procurorul general competent sesizeaz de ndat curtea de apel competent, pentru a aprecia asupra lurii msurii arestrii provizorii n vederea extrdrii a persoanei extrdabile i continuarea procedurii judiciare de soluionare a cererii de extrdare. #M3 (3) Arestarea provizorie n vederea extrdrii se dispune i este prelungit de acelai complet nvestit cu soluionarea cererii de extrdare, prin ncheiere, fr ca durata total a arestrii provizorii s poat depi 180 de zile. Dup ntocmirea hotrrii prin care s-a dispus arestarea, judectorul emite de ndat mandat de arestare provizorie n vederea extrdrii. Prevederile Codului de procedur penal cu privire la coninutul i executarea mandatului de arestare se aplic n mod corespunztor. #B (4) Persoana extrdabil cu privire la care s-a luat msura arestrii provizorii va fi depus n arestul poliiei. #M3 (5) n cursul soluionrii cererii de extrdare, instana verific periodic, dar nu mai trziu de 30 de zile, necesitatea meninerii arestrii provizorii, putnd dispune, dup caz, meninerea arestrii provizorii sau nlocuirea acesteia cu msura obligrii de a nu prsi ara sau localitatea. Msura arestrii provizorii se nlocuiete cu msura obligrii de a nu prsi ara sau localitatea numai n cazuri bine justificate i numai dac instana apreciaz c persoana extrdabil nu va ncerca s se sustrag de la judecarea cererii de extrdare. (6) Odat cu admiterea cererii de extrdare, prin sentin, instana dispune i arestarea persoanei extrdate n vederea predrii. (7) Msura arestrii n vederea predrii nceteaz de drept dac persoana extrdat nu este preluat de autoritile competente ale statului solicitat, n termen de 30 de zile de la data convenit pentru predare, cu excepia cazului prevzut la art. 59 alin. (6). n acest caz, instana dispune punerea de ndat n libertate a persoanei extrdate i informeaz despre aceasta Ministerul Justiiei i Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative. (8) *** Abrogat #B (9) n cazul n care mpotriva persoanei extrdabile autoritile judiciare romne competente au emis un mandat de arestare preventiv sau un mandat de executare a pedepsei nchisorii, pentru fapte svrite pe teritoriul Romniei, mandatul de arestare provizorie n vederea extrdrii devine efectiv de la data la care persoana n cauz nu se mai afl sub puterea mandatului de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii. #M3 (10) ncheierea prin care s-a dispus luarea, meninerea, nlocuirea sau ncetarea msurii arestrii provizorii n vederea extrdrii poate fi atacat separat cu recurs, n termen de 24 de ore de la pronunare. Dosarul va fi naintat instanei de recurs n termen de 24 de ore, iar recursul se judec n termen de 3 zile de la nregistrarea cauzei. Recursul declarat mpotriva ncheierii prin care s-a dispus luarea sau meninerea msurii arestrii provizorii nu este suspensiv de executare.
15
NESECRET
#B ART. 46 Arestarea provizorie n caz de urgen (1) n caz de urgen, autoritile competente ale statului solicitant pot cere arestarea provizorie a persoanei urmrite, chiar nainte de formularea i transmiterea cererii formale de extrdare. (2) Cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii trebuie s indice existena unui mandat de arestare preventiv sau a unui mandat de executare a unei pedepse aplicate printr-o hotrre judectoreasc definitiv mpotriva persoanei urmrite, o expunere sumar a faptelor, care trebuie s precizeze data i locul unde au fost comise i s menioneze dispoziiile legale aplicabile, precum i datele disponibile asupra identitii, ceteniei i localizrii acestei persoane. #M3 (3) Cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii se transmite, prin intermediul Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative, parchetului competent, cu informarea Ministerului Justiiei. n cazul n care arestarea provizorie n vederea extrdrii se solicit pe baz de reciprocitate, precum i atunci cnd cererea de arestare privete una dintre persoanele prevzute la art. 23, aceasta se transmite obligatoriu Ministerului Justiiei, n vederea efecturii examenului de regularitate internaional prevzut la art. 40, care se aplic n mod corespunztor. #B (4) Nu se poate da curs unei cereri de arestare provizorie n vederea extrdrii dect atunci cnd nu exist nici o ndoial asupra competenei autoritii solicitante i cererea conine elementele prevzute la alin. (2). (5) Dispoziiile art. 45 se aplic n mod corespunztor. #M1 (6) Instana, din oficiu ori la sesizarea procurorului competent sau la cererea persoanei extrdabile, poate dispune ncetarea msurii arestrii provizorii n vederea extrdrii dac, n termen de 18 zile de la luarea msurii, statul romn nu a fost sesizat prin cererea de extrdare, nsoit de documentele prevzute la art. 38. Arestarea provizorie nceteaz de drept dup trecerea unui termen de 40 de zile, dac n acest interval de timp nu se primesc cererea de extrdare i nscrisurile necesare, cu excepia cazului n care printr-un tratat bilateral este prevzut un alt termen privind durata maxim a perioadei de arestare provizorie. #B (7) Punerea n libertate provizorie nu exclude o nou arestare provizorie n vederea extrdrii i nici extrdarea, dac cererea de extrdare este primit ulterior. #M3 ART. 47 Reinerea n vederea extrdrii Organul judiciar n a crui circumscripie a fost localizat persoana a crei arestare provizorie n vederea extrdrii este cerut de autoritile competente ale unui stat solicitant poate dispune reinerea pentru cel mult 24 de ore. n situaia n care msura reinerii a fost luat de organul de cercetare penal al poliiei judiciare, acesta este
16
NESECRET
obligat, n primele 10 ore de la reinere, s prezinte procurorului competent persoana urmrit internaional. #B ART. 48 Procedura la curtea de apel (1) La primul termen, instana procedeaz la luarea unei declaraii persoanei extrdabile, care va fi asistat gratuit de un interpret i de un aprtor din oficiu, dac nu exist un avocat ales. Prezena procurorului este obligatorie. Procedura este public, dac persoana extrdabil sau procurorul nu se opune, oral i contradictorie. (2) Persoana extrdabil sau procurorul de edin poate cere instanei un termen suplimentar de nc 8 zile, pentru motive suficient justificate. Parchetul este obligat s contribuie la procurarea datelor i actelor necesare pentru a se stabili dac sunt ndeplinite condiiile extrdrii i s dispun ridicarea i depunerea la instan a obiectelor la care se refer art. 21. (3) Dup interogatoriu, persoana extrdabil poate s opteze fie pentru extrdarea voluntar, fie pentru continuarea procedurii, n caz de opunere la extrdare. ART. 49 Extrdarea voluntar (1) Persoana extrdabil are dreptul s declare n faa instanei c renun la beneficiile pe care i le poate conferi legea de a se apra mpotriva cererii de extrdare i c i d consimmntul s fie extrdat i predat autoritilor competente ale statului solicitant. Declaraia sa este consemnat ntr-un proces-verbal, semnat de preedintele completului de judecat, grefier, persoana extrdabil, avocatul ei i de interpret. Dup ce instana constat c persoana extrdabil este pe deplin contient de consecinele opiunii sale, instana, lund i concluziile procurorului, examineaz dac nu exist vreun impediment care exclude extrdarea. Dac se constat c extrdarea voluntar este admisibil, instana ia act despre aceasta prin sentin i dispune totodat asupra msurii preventive necesare s fie luat pn la predarea persoanei extrdabile. Sentina este definitiv, se redacteaz n 24 de ore i se transmite de ndat, n copie legalizat, Ministerului Justiiei, pentru a proceda conform legii. #M3 (2) n condiiile prevzute la alin. (1), persoana extrdabil poate declara c renun la aplicarea regulii specialitii prevzute la art. 73^1. #B ART. 50 Extrdarea simplificat n cazul prevzut la art. 49, prezentarea unei cereri formale de extrdare i a actelor prevzute la art. 38 alin. (2) nu mai este necesar dac se prevede astfel prin convenia internaional aplicabil n relaia cu statul solicitant sau n cazul n care legislaia acelui stat permite o asemenea procedur simplificat de extrdare i aceasta a fost aplicat unor cereri de extrdare formulate de Romnia. ART. 51 Opoziia la extrdare a persoanei extrdabile (1) Dac persoana extrdabil se opune la cererea de extrdare, ea i va putea formula aprrile oral i n scris; totodat va putea propune probe.
17
NESECRET
(2) n urma audierii persoanei extrdabile, dosarul cauzei este pus la dispoziia aprtorului acesteia pentru a putea prezenta, n scris i n termen de 8 zile, opoziia motivat la cererea de extrdare i a indica mijloacele de prob admise de legea romn, numrul de martori fiind limitat la doi. (3) Opoziia nu poate fi ntemeiat dect pe faptul c persoana arestat nu este persoana urmrit sau c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare. (4) O dat prezentat opoziia sau expirat termenul de prezentare a acesteia, procurorul poate solicita un termen de 8 zile pentru a rspunde opoziiei sau a administra probe, n condiiile prevzute la alin. (2). ART. 52 Administrarea probelor Mijloacele de prob ncuviinate de instan vor fi administrate n termen de maximum 15 zile, n prezena persoanei extrdabile, asistat de aprtor i, dac este nevoie, de interpret, precum i a procurorului. ART. 53 Informaii suplimentare (1) Dac informaiile comunicate de statul solicitant se dovedesc insuficiente pentru a permite statului romn s pronune o hotrre n aplicarea prezentei legi, instana competent va solicita complinirea informaiilor necesare. n acest scop, va fixa un termen de 2 luni. (2) Transmiterea solicitrii privind informaiile suplimentare, precum i a rspunsului se realizeaz pe una din cile prevzute la art. 38. ART. 54 Soluionarea cauzei (1) Dup examinarea cererii de extrdare, a materialului probator i a concluziilor prezentate de partea extrdabil i de procuror, curtea de apel poate: #M3 a) s dispun, n cazul concursului de cereri prevzut la art. 41, conexarea dosarelor, chiar dac se refer la fapte diferite sau sunt nregistrate la curi de apel diferite, competena teritorial aparinnd curii de apel celei dinti sesizate; #B b) s dispun, n cazul necesitii de a primi informaii suplimentare de la statul solicitant potrivit art. 53, amnarea soluionrii cererii de extrdare pentru un termen de 2 luni, cu posibilitatea reiterrii cererii, i acordarea unui ultim termen de nc 2 luni; c) s constate, prin sentin, dac sunt sau nu sunt ntrunite condiiile extrdrii. (2) Curtea de apel nu este competent s se pronune asupra temeiniciei urmririi sau condamnrii pentru care autoritatea strin cere extrdarea, nici asupra oportunitii extrdrii. (3) n cazul n care curtea de apel constat c sunt ndeplinite condiiile de extrdare, hotrte admiterea cererii de extrdare, dispunnd totodat meninerea strii de arest provizoriu n vederea extrdrii, pn la predarea persoanei extrdate, conform art. 59. (4) Hotrrea prin care s-a dispus extrdarea se motiveaz n termen de 5 zile de la data pronunrii. (5) n cazul extrdrilor temporare sau sub condiie, instana va meniona n dispozitivul sentinei condiiile prevzute n acele articole.
18
NESECRET
(6) n cazul admiterii cererii de extrdare, dac se remit i obiecte conform art. 21, se va face meniune despre acestea n cuprinsul sentinei, anexndu-se eventual un inventar. (7) Dac instana constat c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare, respinge cererea i dispune punerea n libertate a persoanei extrdabile. Hotrrea se motiveaz n 24 de ore i este transmis procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel, care o remite, de ndat, compartimentului de specialitate al Ministerului Justiiei. #M1 (8) Hotrrea asupra extrdrii poate fi atacat cu recurs de procurorul general competent i de persoana extrdabil, n termen de 5 zile de la pronunare, la Secia penal a naltei Curi de Casaie i Justiie. Procurorul general competent poate declara recurs din oficiu sau la cererea ministrului justiiei. (9) Recursul declarat mpotriva hotrrii prin care s-a respins cererea de extrdare este suspensiv de executare. Recursul declarat mpotriva hotrrii prin care s-a dispus extrdarea este suspensiv de executare, cu excepia dispoziiilor referitoare la starea de arest provizoriu n vederea extrdrii. #B ART. 55 Judecarea recursului i comunicarea hotrrii (1) Dup motivarea sentinei curii de apel, dosarul cauzei se nainteaz, de ndat, Seciei penale a naltei Curi de Casaie i Justiie. (2) Preedintele Seciei penale a naltei Curi de Casaie i Justiie, primind dosarul, fixeaz termen de judecat independent de nscrierea pe rol a altor cauze, cu prioritate. (3) Judecarea recursului se face ntr-un termen de cel mult 10 zile, de un complet format din 3 judectori. (4) n scopul soluionrii recursului, preedintele completului poate desemna pe unul din judectori sau pe un magistrat asistent s fac un raport scris. (5) Dosarul cauzei se restituie curii de apel n cel mult trei zile de la soluionarea recursului. #M1 (6) Hotrrea definitiv asupra extrdrii se comunic procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel care a judecat cauza n prim instan i direciei de specialitate din Ministerul Justiiei. #B ART. 56 Analogie Dispoziiile art. 54 alin. (8) i art. 55 se aplic n mod corespunztor i n cazurile n care instana se pronun cu privire la amnarea extrdrii, admiterea sub condiie a extrdrii, consimmntul extinderii obiectului extrdrii i reextrdarea ctre un stat ter. ART. 57 Fuga extrdatului Extrdatul care, dup ce a fost predat statului solicitant, fuge nainte de soluionarea cauzei sau de executarea pedepsei pentru care a fost acordat extrdarea i care se ntoarce sau este identificat pe teritoriul Romniei va fi din nou arestat i predat, n baza unui mandat emis de autoritatea judiciar competent a statului solicitant, cu excepia cazului n care acesta a nclcat condiiile n care extrdarea a fost acordat.
19
NESECRET
SECIUNEA a 3-a Efectele extrdrii din Romnia ART. 58 Predarea extrdatului (1) Este considerat baz legal necesar i suficient pentru predarea extrdatului un extras al hotrrii judectoreti rmase definitive, prin care se dispune extrdarea. #M3 (2) n vederea stabilirii datei i a locului de predare, Ministerul Justiiei comunic de ndat Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative un extras al hotrrii judectoreti rmase definitive. (3) Data predrii va fi comunicat Ministerului Justiiei i curii de apel competente n termen de 15 zile de la data transmiterii hotrrii judectoreti prevzute la alin. (1). n cazul n care data predrii nu a fost fixat n intervalul de 15 zile, Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative informeaz asupra demersurilor luate i motivelor pentru care data predrii nu a putut fi stabilit n acest interval. #B ART. 59 Termene pentru predarea extrdatului (1) Ministerul Justiiei va face cunoscut de urgen autoritii competente a statului solicitant soluia adoptat asupra extrdrii, comunicndu-i totodat un extras de pe hotrrea definitiv. (2) Orice soluie de respingere total sau parial va fi motivat. (3) n caz de acordare a extrdrii, statul solicitant va fi informat despre locul i data predrii, precum i asupra duratei arestului n vederea extrdrii, executat de persoana extrdabil. #M3 (4) Locul predrii va fi un punct de frontier al Romniei. Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative asigur, prin Biroul Naional Interpol, predarea i informeaz despre aceasta Ministerul Justiiei i curtea de apel competent. Persoana extrdat este predat i preluat sub escort. (5) Sub rezerva cazului prevzut la alin. (6), dac persoana extrdat nu va fi preluat la data stabilit, ea va putea fi pus n libertate la expirarea unui termen de 15 zile, socotit de la aceast dat; acest termen nu va putea fi prelungit dect cel mult cu nc 15 zile. (6) n caz de for major, care mpiedic predarea sau primirea persoanei extrdate, autoritile romne i cele ale statului solicitant se vor pune de acord asupra unei noi date de predare, dispoziiile art. 58 alin. (3) fiind aplicabile. #B ART. 60 Predarea amnat
20
NESECRET
(1) Existena unui proces penal n faa autoritilor judiciare romne mpotriva persoanei extrdabile sau faptul c persoana extrdabil se afl n executarea unei pedepse privative de libertate nu mpiedic extrdarea. (2) n cazurile prevzute la alin. (1), predarea extrdatului poate fi amnat. n caz de amnare, extrdarea poate deveni efectiv numai dup ce procesul penal a luat sfrit, iar n caz de condamnare la o pedeaps privativ de libertate, numai dup ce aceasta a fost executat sau considerat ca executat. (3) Predarea extrdatului poate fi amnat i atunci cnd se constat, pe baza unei expertize medicale, c acesta sufer de o boal care i-ar putea pune viaa n pericol. (4) n cazul amnrii predrii persoanei a crei extrdare a fost aprobat, instana emite un mandat de arestare provizorie n vederea extrdrii. n cazul n care persoana extrdat se afl, la momentul admiterii cererii de extrdare, sub puterea unui mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii emis de autoritile judiciare romne, mandatul de arestare provizorie n vederea extrdrii intr n vigoare de la data ncetrii motivelor care au justificat amnarea. ART. 61 Predarea temporar sau sub condiie (1) n cazul prevzut la alin. (1) al art. 60, persoana extrdat poate fi predat temporar, n cazul n care statul solicitant face dovada c amnarea predrii ar provoca un prejudiciu grav, cum ar fi mplinirea prescripiei, cu condiia ca aceast predare s nu duneze desfurrii procesului penal n curs n Romnia i ca statul solicitant s dea asigurri c, o dat ndeplinite actele procesuale pentru care a fost acordat extrdarea, va retrimite extrdatul. (2) La cererea statului solicitant, transmis pe una din cile prevzute de prezenta lege, predarea temporar se aprob prin ncheiere dat n camera de consiliu, de ctre preedintele seciei penale a curii de apel care a judecat, n prim instan, cererea de extrdare. (3) n vederea soluionrii cererii, instana va analiza ndeplinirea criteriilor prevzute la alin. (1), solicitnd i avizul autoritii judiciare pe rolul creia se afl cauza ori, dup caz, al instanei de executare. (4) Dac persoana predat temporar se afl n executarea unei pedepse sau a unei msuri de siguran, executarea acesteia se consider suspendat de la data cnd persoana a fost predat autoritilor competente ale statului solicitant i pn la data cnd este retrimis autoritilor romne. ART. 62 Tranzitul (1) Tranzitul pe teritoriul Romniei al unui extrdat care nu este cetean romn poate fi acordat cu condiia ca motive de ordine public s nu se opun i s fie vorba despre o infraciune care permite extrdarea, conform legii romne. (2) Dac persoana extrdat are cetenia romn, tranzitul nu este acordat dect n situaiile n care se poate aproba extrdarea cetenilor romni. (3) Tranzitul este acordat la cererea statului interesat, formulat i transmis pe calea prevzut la art. 38 alin. (1), la care se anexeaz cel puin mandatul de arestare preventiv sau mandatul de executare a pedepsei nchisorii care a justificat acordarea extrdrii. #M1
21
NESECRET
(4) Hotrrea asupra tranzitului este luat de Ministerul Justiiei. (5) Ministerul Justiiei comunic de ndat hotrrea luat autoritii competente a statului solicitant i Ministerului Administraiei i Internelor. #B (6) n cazul tranzitului aerian, atunci cnd nu este prevzut o aterizare pe teritoriul statului romn, este suficient o notificare transmis de autoritatea competent a statului solicitant Ministerului Justiiei al Romniei. n caz de aterizare forat, aceast notificare va produce efectele cererii de arestare provizorie n vederea extrdrii, iar statul solicitant va adresa de ndat o cerere formal de tranzit. Dispoziiile alin. (3) se aplic n mod corespunztor. (7) Extrdatul n tranzit rmne n stare de arestare provizorie pe perioada ederii sale pe teritoriul romn. ART. 63 Reextrdarea ctre un stat ter #M3 (1) n afara cazului prevzut la art. 73^1 alin. (1) lit. b), consimmntul statului romn este necesar pentru a ngdui statului solicitant s predea unui alt stat persoana care i-a fost predat i care ar fi cutat de ctre statul ter pentru infraciuni anterioare predrii. Statul romn va putea cere prezentarea actelor prevzute la art. 38 alin. (2). #B (2) Dispoziiile art. 54 i art. 55 se aplic n mod corespunztor. #M1 CAP. 2 Extrdarea activ #B SECIUNEA 1 Condiii pentru solicitarea extrdrii ART. 64 Obligaia de a solicita extrdarea Extrdarea unei persoane mpotriva creia autoritile judiciare romne competente au emis un mandat de arestare preventiv sau un mandat de executare a pedepsei nchisorii ori creia i s-a aplicat o msur de siguran va fi solicitat statului strin pe teritoriul creia aceasta a fost localizat n toate cazurile n care sunt ntrunite condiiile prevzute de prezenta lege. ART. 65 Cadrul juridic (1) Dispoziiile seciunii 1 a cap. I din prezentul titlu se aplic n mod corespunztor n cazul n care Romnia are calitatea de stat solicitant. (2) n afara condiiei privind gravitatea pedepsei prevzute la art. 28, o condiie suplimentar pentru ca Romnia s poat solicita extrdarea unei persoane, n vederea efecturii urmririi penale, este ca mpotriva acelei persoane s fie pus n micare aciunea penal, n condiiile prevzute n Codul de procedur penal.
22
NESECRET
SECIUNEA a 2-a Procedura de solicitare a extrdrii #M1 ART. 66 Competena Competena de a ntocmi i transmite cererile de extrdare n numele statului romn revine Ministerului Justiiei. #M1 ART. 66^1 Urmrirea internaional n vederea extrdrii (1) n cazul n care un mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nu poate fi dus la ndeplinire, ntruct inculpatul ori condamnatul nu se mai afl pe teritoriul Romniei, instana care a emis mandatul de arestare preventiv sau instana de executare, dup caz, la propunerea procurorului sesizat n acest scop de ctre organele de poliie, emite un mandat de urmrire internaional n vederea extrdrii, care se transmite Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor, n vederea difuzrii prin canalele specifice. #M3 (2) Mandatul de urmrire internaional n vederea extrdrii conine toate elementele necesare identificrii persoanei urmrite, o expunere sumar a situaiei de fapt i date privind ncadrarea juridic a faptelor, precum i solicitarea de arestare provizorie n vederea extrdrii. (3) *** Abrogat #M1 (4) Semnalarea introdus n Sistemul Informatic Schengen echivaleaz cu un mandat de urmrire internaional n vederea extrdrii. #M3 (5) Dispoziiile prezentului articol nu aduc atingere prevederilor art. 81, care se aplic n relaia cu statele membre ale Uniunii Europene. n situaia n care nu se cunoate statul pe teritoriul cruia se afl persoana n cauz, dispoziiile prezentului articol i prevederile art. 81 se aplic deopotriv. #M1 ART. 67 Procedura extrdrii active (1) De ndat ce este informat, prin orice mijloc care las o urm scris i a crui autenticitate poate fi verificat, de ctre Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor, prin structura specializat, sau de Ministerul Justiiei, despre localizarea pe teritoriul unui stat strin a unei persoane date n urmrire internaional sau cutate de autoritile judiciare romne pentru ducerea la ndeplinire a unui mandat de executare a pedepsei nchisorii sau a unui mandat de arestare preventiv, instana de executare sau instana care a emis mandatul de arestare preventiv stabilete, printr-o ncheiere motivat, dac sunt ndeplinite condiiile prevzute n prezenta lege pentru a se solicita extrdarea.
23
NESECRET
(2) Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional, prin structura specializat, are obligaia de a informa instana de executare sau instana emitent a mandatului de arestare preventiv de ndat ce Biroul Central Naional Interpol corespondent i notific faptul c persoana care face obiectul mandatului a fost localizat. Informarea va fi transmis direct, cu o copie la Ministerul Justiiei. #M3 (3) Judecata se face de urgen i cu precdere, n camera de consiliu, de un complet format dintr-un singur judector, cu participarea procurorului i fr citarea prilor. Judectorul se pronun prin ncheiere motivat, dat n camera de consiliu. (3^1) Pentru evidena activitii instanelor se va ine o condic separat pentru edinele de judecat a sesizrilor privind extrdarea. n acest registru se trec dosarele din fiecare edin, separat pe complete, ncheierea pronunat i numrul acesteia, precum i iniialele judectorului care o va redacta. Totodat, se ntocmete i se pstreaz Registrul de eviden a sesizrilor privind extrdarea, n care se vor face urmtoarele meniuni: numrul curent; numele i prenumele inculpatului sau condamnatului; numrul i data mandatului de arestare preventiv sau de executare a pedepsei; numrul i data adresei Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative sau a Ministerului Justiiei; numrul dosarului instanei; numrul i data pronunrii ncheierii; data comunicrii ncheierii Ministerului Justiiei. Instana de recurs va ine un registru distinct pentru aceste spee. Registrul de eviden a sesizrilor privind extrdarea nu este destinat publicitii. #M1 (4) ncheierea prevzut la alin. (3) poate fi atacat cu recurs de procuror, n termen de 24 de ore de la pronunare. Dosarul cauzei este naintat instanei de recurs n termen de 24 de ore. Recursul se judec n termen de cel mult 3 zile, de ctre instana superioar n grad. Instana de recurs va restitui dosarul primei instane n termen de 24 de ore de la soluionarea recursului. (5) ncheierea definitiv prin care s-a constatat c sunt ntrunite condiiile pentru solicitarea extrdrii, nsoit de actele prevzute la art. 38 alin. (2), se comunic de ndat Ministerului Justiiei. ncheierea definitiv prin care s-a constatat c nu sunt ntrunite condiiile pentru a se solicita extrdarea se comunic Ministerului Justiiei n cel mult 3 zile de la pronunare. #M3 (6) n termen de cel mult 3 zile de la data primirii ncheierii definitive prin care s-a constatat c sunt ndeplinite condiiile pentru solicitarea extrdrii, Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, efectueaz un examen de regularitate internaional. Dispoziiile art. 40 se aplic n mod corespunztor. #M1 (7) n funcie de concluziile examenului de regularitate internaional, direcia de specialitate a Ministerului Justiiei fie ntocmete cererea de extrdare i o transmite, nsoit de actele anexe, autoritii competente a statului solicitat, fie ntocmete un act prin care propune ministrului justiiei, motivat, s sesizeze procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, n vederea iniierii procedurii de revizuire a ncheierii definitive prin care s-a dispus solicitarea extrdrii, informnd n
24
NESECRET
ambele situaii Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor. n cazul n care constat c actele sunt incomplete, nainte de a ntocmi i de a transmite cererea de extrdare, direcia de specialitate a Ministerului Justiiei poate solicita instanei competente s i transmit, n cel mult 72 de ore, actele suplimentare necesare potrivit tratatului internaional aplicabil. #M3 (8) n cazul n care nu sunt ntrunite condiiile de regularitate internaional pentru solicitarea extrdrii, ministrul justiiei, prin procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, cere revizuirea hotrrii judectoreti definitive prin care s-a constatat c sunt ndeplinite condiiile pentru solicitarea extrdrii. Revizuirea nu poate fi cerut pentru alt motiv dect cel legat de concluziile examenului de regularitate internaional. (9) Cererea de revizuire se face n termen de cel mult 3 zile, dac persoana prevzut la alin. (1) este arestat n vederea extrdrii ctre Romnia. n toate celelalte cazuri cererea se face n termen de cel mult 15 zile. Termenul curge de la data la care procurorul general primete cererea prin care ministrul justiiei i solicit s promoveze revizuirea hotrrii judectoreti definitive prin care s-a constatat c sunt ndeplinite condiiile pentru solicitarea extrdrii. Competent s judece cererea de revizuire este instana prevzut la alin. (1). n cazul n care persoana prevzut la alin. (1) este arestat n vederea extrdrii ctre Romnia, cererea de revizuire se soluioneaz de urgen i cu precdere. n toate celelalte cazuri, cererea de revizuire se soluioneaz n termen de cel mult o lun de la data nregistrrii cauzei. #M1 (10) Instana, dac constat c cererea de revizuire este ntemeiat, anuleaz ncheierea atacat. Dac instana constat c cererea de revizuire este nentemeiat, o respinge, meninnd ncheierea atacat. Hotrrea instanei de revizuire este definitiv i se comunic n termen de 24 de ore de la pronunare ministrului justiiei i procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. (11) Cererea de extrdare i actele anexate acesteia nsoit de actele prevzute la art. 38 alin. (2) i de traduceri certificate n limba statului solicitat sau n limba englez ori francez, se transmit autoritii competente a statului solicitat, pe una dintre cile prevzute la art. 38 alin. (1). #M3 (11^1) n cazul n care se solicit extrdarea unei persoane condamnate n lips, n situaia n care statul solicitat aduce la cunotina persoanei urmrite hotrrea pronunat n lips, o astfel de notificare nu va produce efecte fa de procedura penal din Romnia. #M1 (12) n cazul n care persoana urmrit nu este arestat provizoriu n vederea extrdrii, procedura prevzut n acest articol are caracter confidenial, pn n momentul n care statul solicitat este nvestit cu cererea de extrdare. #M1 ART. 67^1 Retragerea cererii de extrdare
25
NESECRET
(1) n cazul n care persoana extrdabil nu se mai afl sub puterea mandatului de arestare preventiv sau a mandatului de executare, instana competent, din oficiu sau la cererea procurorului, stabilete, prin ncheiere motivat, c nu mai subzist condiiile prevzute de lege pentru a se solicita extrdarea i dispune de ndat retragerea cererii de extrdare. Hotrrea se transmite Ministerului Justiiei n termen de 24 de ore de la pronunare. Ministerul Justiiei retrage nentrziat cererea de extrdare, informnd despre aceasta Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor. (2) Dispoziiile art. 67 se aplic n mod corespunztor. #M1 ART. 67^2 Transmiterea informaiilor suplimentare la cererea statului solicitat (1) n cazul n care, n vederea soluionrii cererii de extrdare, autoritile statului strin solicit transmiterea unor informaii suplimentare, acestea vor fi comunicate, n termenul stabilit de autoritile statului solicitat, prin Ministerul Justiiei sau direct, de ctre instana competent. (2) Traducerea documentelor se efectueaz de ctre Ministerul Justiiei sau instana competent, dup caz. #M3 ART. 68 *** Abrogat #M3 ART. 69 Rejudecarea persoanei extrdate Asigurarea rejudecrii n cazul extrdrii persoanei condamnate n lips este dat de Ministerul Justiiei, la cererea statului solicitat. #B ART. 70 Solicitarea reextrdrii ctre Romnia Dispoziiile art. 63 sunt aplicabile n mod corespunztor n cazul n care Romnia solicit unui stat strin reextrdarea unei persoane a crei extrdare fusese anterior acordat acestuia de ctre un stat ter. SECIUNEA a 3-a Efectele extrdrii n Romnia ART. 71 Preluarea extrdatului Dispoziiile referitoare la predarea-preluarea persoanei extrdate prevzute la art. 58 i 59 se aplic n mod corespunztor n cazul persoanelor extrdate din strintate n Romnia. ART. 72 Primirea extrdatului (1) Persoana extrdat, adus n Romnia, va fi, de urgen, predat administraiei penitenciare sau autoritii judiciare competente, dup caz.
26
NESECRET
(2) Dac extrdatul a fost condamnat n lips, el va fi rejudecat, la cerere, cu respectarea drepturilor prevzute la art. 34 alin. (1). ART. 73 Comunicarea soluiei Ministerul Justiiei informeaz autoritatea judiciar romn competent despre modul de soluionare a cererii de extrdare de ctre statul solicitat i, dup caz, despre durata arestrii provizorii n vederea extrdrii, pentru a fi computat potrivit dispoziiilor art. 18. #M1 ART. 73^1 Regula specialitii #M3 (1) Persoana predat ca efect al extrdrii nu va fi nici urmrit, nici judecat, nici deinut n vederea executrii unei pedepse, nici supus oricrei alte restricii a libertii sale individuale, pentru orice fapt anterior predrii, altul dect cel care a motivat extrdarea, n afar de cazurile cnd: a) statul care a predat-o consimte; n acest scop, autoritile romne competente vor transmite statului solicitat o cerere nsoit de actele prevzute la art. 38 alin. (2) i de un proces-verbal n care se consemneaz declaraiile persoanei extrdate; b) avnd posibilitatea s o fac, persoana extrdat nu a prsit, n termen de 45 de zile de la liberarea sa definitiv, teritoriul Romniei, ori dac a revenit n Romnia dup ce a prsit teritoriul statului romn. (2) Autoritile romne vor lua msurile necesare n vederea, pe de o parte, unei eventuale trimiteri a persoanei de pe teritoriul Romniei, iar pe de alt parte, ntreruperii prescripiei potrivit legislaiei romne, inclusiv recurgerea la o procedur n lips. #M1 (3) Cnd calificarea dat faptei incriminate va fi modificat n cursul procedurii, persoana extrdat nu va fi urmrit sau judecat dect n msura n care elementele constitutive ale infraciunii recalificate ar ngdui extrdarea. (4) n cazul prevzut la alin. (1) lit. a) cererea adresat statului strin se formuleaz de ctre Ministerul Justiiei, n baza ncheierii instanei competente s soluioneze cauza n prim instan, la propunerea motivat a Ministerului Public sau n baza ncheierii instanei pe rolul creia se afl cauza, dac extrdarea a fost acordat dup trimiterea n judecat a persoanei extrdate, dup caz. #M1 ART. 73^2 Efectele extrdrii sub condiie (1) n cazul n care extrdarea a fost acordat sub condiie, instana care a solicitat extrdarea ia msurile necesare pentru respectarea condiiei impuse de statul solicitat i d garanii n acest sens. (2) n cazul n care condiia impus este retrimiterea persoanei extrdate pe teritoriul statului solicitant, instana dispune nsoirea acesteia la frontier, n vederea prelurii de ctre autoritile competente ale statului solicitant. #B CAP. 3
27
NESECRET
Dispoziii comune ART. 74 Cheltuieli #M1 (1) Cheltuielile privind procedura de extrdare efectuate pe teritoriul Romniei se suport de statul romn, prin bugetele autoritilor i instituiilor implicate, n funcie de atribuiile conferite fiecreia dintre acestea prin prezenta lege. Dispoziiile art. 20 alin. (4) se aplic n mod corespunztor. #B (2) Cheltuielile de tranzit se suport de statul solicitant. ART. 75 Frauda la extrdare Predarea unei persoane prin expulzare, readmisie, reconducere la frontier sau alt msur de acelai fel este interzis ori de cte ori ascunde voina de a se eluda regulile de extrdare. #M3 ART. 76 *** Abrogat #B #M1 CAP. 3^1 Dispoziii pentru punerea n aplicare a unor instrumente juridice n materie de extrdare adoptate la nivelul Uniunii Europene #M1 ART. 76^1 Domeniu de aplicare (1) Dispoziiile prezentului capitol urmresc punerea n aplicare a dispoziiilor Conveniei privind simplificarea procedurii de extrdare ntre statele membre ale Uniunii Europene, adoptat la 10 martie 1995, i ale Conveniei privind extrdarea ntre statele membre ale Uniunii Europene, adoptat la 27 septembrie 1996, precum i a dispoziiilor privind extrdarea din Convenia din 19 iunie 1990 de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune, Schengen, n relaia cu acele state membre ale Uniunii Europene care au formulat declaraii n sensul neaplicrii Deciziei-cadru a Consiliului din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene pentru fapte svrite nainte de o anumit dat. (2) Dispoziiile cap. I i II ale prezentului titlu se aplic n mod corespunztor, fr a aduce ns atingere obligaiilor rezultate din aderarea la Convenia privind simplificarea procedurii de extrdare ntre statele membre ale Uniunii Europene, adoptat la 10 martie 1995, i Convenia privind extrdarea ntre statele membre ale Uniunii Europene, adoptat la 27 septembrie 1996. #M1 ART. 76^2
28
NESECRET
Infraciuni politice n aplicarea Conveniei privind extrdarea ntre statele membre ale Uniunii Europene, adoptat la 27 septembrie 1996, nicio infraciune nu poate fi considerat ca infraciune politic. #M1 ART. 76^3 Prescripia, amnistia i alte cauze care nltur rspunderea penal sau consecinele condamnrii (1) n ceea ce privete prescripia rspunderii penale i a executrii pedepsei, sunt aplicabile numai dispoziiile din legislaia statului solicitant. (2) Amnistia acordat de Romnia nu mpiedic extrdarea, cu excepia cazului n care fapta prevzut de legea penal este de competena instanelor romne. (3) Absena unei plngeri prealabile sau a unei alte condiii necesare pentru punerea n micare a aciunii penale, potrivit legii romne, nu aduce atingere obligaiei de extrdare. #M1 ART. 76^4 Extrdarea n materia accizelor, a taxei pe valoarea adugat i n materie vamal Statul romn acord extrdarea pentru fapte prevzute de legea penal n materia accizelor, a taxei pe valoarea adugat i n materie vamal, n condiiile prevzute de lege. #M1 ART. 76^5 Semnalarea n Sistemul Informatic Schengen Semnalarea introdus n Sistemul Informatic Schengen are acelai efect ca i o cerere de arestare provizorie n vederea extrdrii, n sensul art. 16 din Convenia european de extrdare, ncheiat la Paris la 13 decembrie 1957. #M1 ART. 76^6 Extrdarea simplificat Extrdarea simplificat se aplic n relaia cu statele membre ale Uniunii Europene, fr verificarea condiiilor speciale prevzute la art. 50, ori de cte ori sunt ndeplinite condiiile prevzute la art. 49. #B #M1 TITLUL III Dispoziii privind cooperarea cu statele membre ale Uniunii Europene n aplicarea Deciziei-cadru nr. 2002/584/JAI a Consiliului Uniunii Europene din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre #B CAP. 1 Dispoziii generale #M1
29
NESECRET
ART. 77 Definiia mandatului european de arestare #M3 (1) Mandatul european de arestare este o decizie judiciar prin care o autoritate judiciar competent a unui stat membru al Uniunii Europene solicit arestarea i predarea de ctre un alt stat membru a unei persoane, n scopul efecturii urmririi penale, judecii sau executrii unei pedepse ori a unei msuri de siguran privative de libertate. #M1 (2) Mandatul european de arestare se execut pe baza principiului recunoaterii i ncrederii reciproce, n conformitate cu dispoziiile Deciziei-cadru a Consiliului nr. 2002/584/JAI din 13 iunie 2002, publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene nr. L 190/1 din 18 iulie 2002. #B ART. 78 Autoritile romne competente (1) n Romnia sunt desemnate ca autoriti judiciare emitente instanele judectoreti. (2) Autoritile judiciare romne de executare sunt curile de apel. #M3 (2^1) Autoritile romne competente s primeasc mandatul european de arestare sunt Ministerul Justiiei i parchetele de pe lng curile de apel desemnate potrivit alin. (2) n a cror circumscripie a fost localizat persoana solicitat. n cazul n care nu se cunoate locul unde se afl persoana solicitat, mandatul european de arestare se transmite Parchetului de pe lng Curtea de Apel Bucureti. (3) Autoritatea central romn este Ministerul Justiiei. n aceast calitate, Ministerul Justiiei: a) primete mandatul european de arestare emis de o autoritate judiciar dintr-un alt stat membru al Uniunii Europene i l transmite parchetului de pe lng curtea de apel n a crui circumscripie a fost localizat persoana solicitat sau Parchetului de pe lng Curtea de Apel Bucureti, n cazul n care persoana solicitat nu a fost localizat, ori de cte ori autoritatea judiciar emitent nu reuete s transmit mandatul european de arestare direct autoritii judiciare romne primitoare; b) transmite mandatul european de arestare emis de o autoritate judiciar romn, dac aceasta nu l poate transmite direct autoritii judiciare primitoare strine sau cnd statul membru de executare a desemnat ca autoritate primitoare Ministerul Justiiei; c) ine evidena mandatelor europene de arestare emise sau primite de autoritile judiciare romne, n scopuri statistice; d) ndeplinete orice alt atribuie stabilit prin lege menit a asista i sprijini autoritile judiciare romne n emiterea i executarea mandatelor europene de arestare. #M3 ART. 79 Coninutul i forma mandatului european de arestare #B (1) Mandatul european de arestare va conine urmtoarele informaii: a) identitatea i cetenia persoanei solicitate;
30
NESECRET
b) denumirea, adresa, numerele de telefon i fax, precum i adresa de e-mail ale autoritii judiciare emitente; c) indicarea existenei unei hotrri judectoreti definitive, a unui mandat de arestare preventiv sau a oricrei alte hotrri judectoreti executorii avnd acelai efect, care se ncadreaz n dispoziiile art. 81 i art. 85 din prezenta lege; d) natura i ncadrarea juridic a infraciunii, inndu-se seama mai ales de prevederile art. 85; e) o descriere a circumstanelor n care a fost comis infraciunea, inclusiv momentul, locul, gradul de implicare a persoanei solicitate; f) pedeapsa pronunat, dac hotrrea a rmas definitiv, sau pedeapsa prevzut de legea statului emitent pentru infraciunea svrit; g) dac este posibil, alte consecine ale infraciunii. #M3 (2) Mandatul european de arestare este ntocmit n conformitate cu formularul din anexa nr. 1. #B (3) Mandatul european de arestare transmis autoritii competente a unui alt stat membru trebuie tradus n limba oficial sau n limbile oficiale ale statului de executare sau n una ori mai multe alte limbi oficiale ale Instituiilor Comunitilor Europene, pe care acest stat le accept, conform declaraiei depuse la Secretariatul General al Consiliului Uniunii Europene. (4) Mandatul european de arestare transmis spre executare autoritilor romne trebuie tradus n limba romn sau n una din limbile englez i francez. ART. 80 Cheltuieli Cheltuielile ocazionate pe teritoriul statului romn de executarea unui mandat european de arestare revin Romniei. Celelalte cheltuieli rmn n sarcina statului emitent. #M3 CAP. 2 Emiterea de ctre autoritile romne a unui mandat european de arestare #M3 ART. 81 Procedura de emitere a mandatului european de arestare (1) n situaia prevzut la art. 66^1 alin. (1), se emite un mandat european de arestare ori de cte ori nu a intervenit, potrivit legii romne, prescripia rspunderii penale sau a executrii pedepsei ori amnistia sau graierea, i este ndeplinit, dup caz, una dintre urmtoarele condiii: a) pedeapsa prevzut de lege este de cel puin un an, dac arestarea i predarea se solicit n vederea exercitrii urmririi penale ori a judecii; b) pedeapsa sau msura de siguran privativ de libertate aplicat este de cel puin 4 luni, dac arestarea i predarea se solicit n vederea executrii pedepsei sau a msurii de siguran privative de libertate.
31
NESECRET
(2) Mandatul european de arestare este emis, n faza de urmrire penal, de ctre judectorul delegat de preedintele instanei creia i-ar reveni competena s judece cauza n fond, iar n faza de judecat i de executare, de ctre judectorul delegat de preedintele primei instane ori de cel al instanei de executare, n urmtoarele situaii: a) la sesizarea procurorului care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal a persoanei solicitate, dac arestarea i predarea se solicit n vederea efecturii urmririi penale; b) la sesizarea instanei care a dispus asupra lurii msurii arestrii preventive a inculpatului ori care a hotrt cu privire la msurile de siguran, dup caz, sau a organului la care se afl spre executare mandatul, dac arestarea i predarea se solicit n vederea judecii ori executrii pedepsei nchisorii sau a unei msuri de siguran privative de libertate. (3) Judectorul competent verific ndeplinirea condiiilor prevzute la alin. (1) i procedeaz, dup caz, astfel: a) emite mandatul european de arestare i supravegheaz luarea msurilor pentru transmiterea acestuia, potrivit dispoziiilor art. 82 i 83; n cazul n care persoana este localizat pe teritoriul unui stat membru al Uniunii Europene, dispune traducerea mandatului european de arestare, n termen de 24 de ore, potrivit alin. (6); b) constat, prin ncheiere motivat, c nu sunt ndeplinite condiiile prevzute la alin. (1) pentru a emite un mandat european de arestare. ncheierea poate fi atacat cu recurs de procuror, n termen de 3 zile de la comunicare. Recursul se judec de instana superioar, n termen de 3 zile de la nregistrarea cauzei, iar n caz de admitere a acestuia, prima instan este obligat s emit un mandat european de arestare. (4) n cazul prevzut la alin. (3) lit. a), judectorul competent informeaz procurorul care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal ori instana pe rolul creia se afl cauza penal despre emiterea mandatului european de arestare, iar n cazul prevzut la alin. (3) lit. b) comunic ncheierea procurorului care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal ori procurorului de pe lng instana de executare. (5) n cazul emiterii unui mandat european de arestare, judectorul poate solicita autoritii judiciare de executare remiterea bunurilor care constituie mijloace materiale de prob. (6) n situaia prevzut la art. 83 alin. (2), mandatul european de arestare n limba romn se transmite Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative, n vederea difuzrii pe canale specifice. Acesta va fi tradus, prin grija instanei emitente, n limba impus de statul membru de executare, dup ce se confirm localizarea persoanei solicitate pe teritoriul unui anumit stat membru al Uniunii Europene. n cazul n care n circumscripia instanei emitente nu exist un traductor autorizat pentru limba strin n care este necesar traducerea, autoritatea judiciar emitent solicit sprijinul Ministerului Justiiei, urmnd ca traducerea s se efectueze prin grija acestuia. (7) Pentru evidena activitii instanei, se ntocmete i se pstreaz Registrul de eviden a mandatelor europene de arestare. n acest registru se fac urmtoarele meniuni: numrul curent; numele, prenumele i cetenia persoanei solicitate; numrul i data adresei parchetului ori a instanei pe rolul creia se afl cauza penal; numrul dosarului instanei de executare; data emiterii mandatului european de arestare; data
32
NESECRET
transmiterii mandatului european de arestare; informaii asupra executrii mandatului european de arestare; motivele neexecutrii mandatului european de arestare; data predrii persoanei solicitate; data retragerii mandatului european de arestare. Registrul nu este destinat publicitii. (8) Procedura prevzut n prezentul articol are caracter confidenial pn la arestarea persoanei solicitate n statul membru de executare. #M1 ART. 82 Transmiterea mandatului european de arestare (1) n cazul n care se cunoate locul unde se afl persoana solicitat, autoritatea judiciar romn emitent poate transmite mandatul european de arestare direct autoritii judiciare de executare. (2) Autoritatea judiciar emitent poate s solicite introducerea semnalmentelor persoanei n cauz n Sistemul de Informaii Schengen (SIS), prin intermediul Sistemului Informatic Naional de Semnalri. n acest scop, se aplic dispoziiile articolului 95 al Conveniei din 19 iunie 1990 de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune, Schengen. #M3 (3) Semnalarea introdus n Sistemul Informatic Schengen echivaleaz cu un mandat european de arestare, dac este nsoit de informaiile prevzute n anexa nr. 1. Cu titlu tranzitoriu, pn la data la care Sistemul Informatic Schengen va avea capacitatea de a transmite toate informaiile menionate n anexa nr. 1, semnalarea echivaleaz cu un mandat european de arestare n ateptarea transmiterii originalului. #M1 ART. 83 Procedura de transmitere (1) Autoritile judiciare romne pot transmite mandatul european de arestare prin orice mijloc de transmitere sigur, care las o urm scris, cu condiia ca autoritatea judiciar de executare s poat verifica autenticitatea acestuia. #M3 (2) n cazul n care locul unde se afl persoana solicitat nu este cunoscut, transmiterea mandatului european de arestare se realizeaz prin intermediul Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative, care procedeaz la difuzarea n Sistemul Informatic Schengen sau pe canalele Organizaiei Internaionale a Poliiei Criminale (Interpol), dup caz. n acest caz, transmiterea se poate efectua i prin sistemul securizat al Reelei Judiciare Europene, cnd acesta va fi operaional. #M1 (3) Dac autoritatea judiciar emitent nu cunoate autoritatea judiciar de executare, se va efectua cercetarea necesar, inclusiv prin punctele de contact ale Reelei Judiciare Europene sau prin direcia de specialitate a Ministerului Justiiei, pentru a obine informaiile necesare de la statul membru de executare. (4) Orice dificultate care ar interveni n legtur cu transmiterea sau verificarea autenticitii unui mandat european de arestare se va soluiona prin contact direct ntre
33
NESECRET
autoritatea judiciar emitent i autoritatea judiciar de executare sau cu sprijinul Ministerului Justiiei. (5) Ulterior transmiterii mandatului european de arestare, autoritatea judiciar romn emitent poate transmite orice informaii suplimentare necesare pentru executarea mandatului. #M3 (6) n cazul transmiterii directe, autoritile judiciare emitente romne informeaz Ministerul Justiiei n ultima zi lucrtoare a fiecrui trimestru cu privire la mandatele europene de arestare emise n perioada de referin i stadiul executrii acestora. #M1 ART. 84 Transferul temporar i audierea persoanei solicitate n timpul executrii mandatului european de arestare #B (1) Atunci cnd s-a emis un mandat european n situaia prevzut la art. 81 alin. (1) lit. a), autoritatea judiciar emitent romn va putea solicita autoritii judiciare de executare, nainte ca aceasta s se fi pronunat asupra predrii definitive, predarea temporar n Romnia a persoanei urmrite, n vederea ascultrii sale, sau va putea solicita s fie autorizat luarea declaraiei acestei persoane pe teritoriul statului de executare a mandatului. (2) Dac autoritatea judiciar de executare, dup ce a aprobat predarea persoanei urmrite, dispune suspendarea predrii pn la terminarea unui proces n curs sau pn la executarea pedepsei aplicate n statul de executare a mandatului pentru o fapt diferit de cea care face obiectul mandatului european, autoritatea judiciar romn emitent va putea solicita predarea temporar a persoanei n vederea ascultrii sale sau a judecii. #M3 ART. 84^1 Rejudecarea persoanei predate (1) Asigurarea rejudecrii n cazul predrii persoanei condamnate n lips este dat de autoritatea judiciar emitent, la cererea autoritii judiciare de executare. (2) Dispoziiile art. 522^1 din Codul de procedur penal se aplic n mod corespunztor. #M3 ART. 84^2 Garania transferrii persoanei predate n cazul n care persoana solicitat care face obiectul unui mandat european de arestare, emis n scopul urmririi penale sau al judecii, este resortisant sau rezident al statului membru de executare, garania c, n caz de condamnare, odat predat, persoana solicitat poate fi transferat n condiiile legii n statul de cetenie este dat de instana emitent a mandatului european de arestare. #M3 ART. 84^3 Retragerea mandatului european de arestare (1) Mandatul european de arestare se retrage n cazul n care au disprut temeiurile care au justificat emiterea acestuia ori dac persoana solicitat a decedat.
34
NESECRET
(2) n cazul prevzut la art. 66^1 alin. (5), mandatul european de arestare se retrage dac persoana urmrit internaional a fost extrdat sau predat n Romnia. (3) Retragerea se solicit de instana emitent, care informeaz despre aceasta autoritatea judiciar de executare, Ministerul Justiiei i, dup caz, parchetul care efectueaz ori supravegheaz activitatea de urmrire penal sau instana care a dispus asupra msurii arestrii preventive a inculpatului ori care a hotrt cu privire la msurile de siguran. #M3 ART. 84^4 Preluarea persoanei solicitate Preluarea persoanei solicitate se realizeaz de Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative, n termenele stabilite mpreun cu autoritile competente ale statului membru de executare. #M3 CAP. 3 Executarea de ctre autoritile romne a unui mandat european de arestare #M3 ART. 85 Fapte care dau loc la predare (1) Urmtoarele infraciuni, indiferent de denumirea pe care o au n legislaia statului emitent, dac sunt sancionate de legea statului emitent cu o pedeaps sau cu o msur de siguran privativ de libertate a crei durat maxim este de cel puin 3 ani, nu vor fi supuse verificrii ndeplinirii condiiei dublei incriminri: 1. participarea la un grup criminal organizat; 2. terorismul; 3. traficul de persoane; 4. exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; 5. traficul ilicit de droguri i substane psihotrope; 6. traficul ilicit de arme, muniii i substane explozive; 7. corupia; 8. frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; 9. splarea produselor infraciunii; 10. falsificarea de moned, inclusiv contrafacerea monedei euro; 11. fapte legate de criminalitatea informatic; 12. infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii de animale pe cale de dispariie i de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; 13. facilitarea intrrii i ederii ilegale; 14. omorul, vtmarea corporal grav; 15. traficul ilicit de organe i esuturi umane; 16. rpirea, lipsirea de libertate n mod ilegal i luarea de ostatici; 17. rasismul i xenofobia;
35
NESECRET
18. furtul organizat sau armat; 19. traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; 20. nelciunea; 21. racketul i extorcarea de fonduri; 22. contrafacerea i pirateria produselor; 23. falsificarea de acte oficiale i uzul de fals; 24. falsificarea de mijloace de plat; 25. traficul ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; 26. traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive; 27. traficul de vehicule furate; 28. violul; 29. incendierea cu intenie; 30. crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale; 31. sechestrarea ilegal de nave sau aeronave; 32. sabotajul. (2) Pentru alte fapte dect cele prevzute la alin. (1), predarea este subordonat condiiei ca faptele care motiveaz emiterea mandatului european de arestare s constituie infraciune potrivit legii romne, independent de elementele constitutive sau de ncadrarea juridic a acesteia. #M3 ART. 86 *** Abrogat #B ART. 87 Condiii speciale (1) Executarea unui mandat european de arestare de ctre autoritile judiciare de executare romne poate fi supus urmtoarelor condiii: #M3 a) n cazul n care mandatul european de arestare a fost emis n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran privative de libertate aplicate printr-o hotrre pronunat n lips, dac persoana n cauz nu a fost citat personal i nici informat n orice alt mod cu privire la data i locul edinei de judecat care a condus la hotrrea pronunat n lips, predarea persoanei solicitate va fi acordat dac autoritatea judiciar emitent garanteaz c persoana care face obiectul mandatului european de arestare are posibilitatea s obin rejudecarea cauzei n statul membru emitent, n prezena sa; #M1 b) n cazul n care infraciunea n baza creia s-a emis mandatul european de arestare este sancionat cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu o msur de siguran privativ de libertate pe via, dispoziiile legale ale statului membru emitent trebuie s prevad posibilitatea revizuirii pedepsei sau a msurii de siguran aplicate ori liberarea condiionat, dup executarea a 20 de ani din pedeaps sau msura de siguran aplicat, ori aplicarea unor msuri de clemen. #B (2) Fr a aduce atingere dispoziiilor alin. (1), cetenii romni sunt predai n baza unui mandat european de arestare emis n vederea efecturii urmririi penale sau a judecii cu
36
NESECRET
condiia ca, n cazul n care se va pronuna o pedeaps privativ de libertate, persoana predat s fie transferat n Romnia pentru executarea pedepsei. ART. 88 Motive de refuz al executrii (1) Autoritatea judiciar romn de executare refuz executarea mandatului european de arestare n urmtoarele cazuri: a) cnd, din informaiile de care dispune, reiese c persoana urmrit a fost judecat definitiv pentru aceleai fapte de ctre un stat membru, altul dect statul emitent, cu condiia ca, n cazul condamnrii, sanciunea s fi fost executat ori s fie n acel moment n curs de executare sau executarea s fie prescris, pedeapsa s fi fost graiat ori infraciunea s fi fost amnistiat sau s fi intervenit o alt cauz care mpiedic executarea, potrivit legii statului de condamnare; b) cnd infraciunea pe care se bazeaz mandatul european de arestare este acoperit de amnistie n Romnia, dac autoritile romne au, potrivit legii romne, competena de a urmri acea infraciune; c) cnd persoana care este supus mandatului european de arestare nu rspunde penal, datorit vrstei sale, pentru faptele pe care se bazeaz mandatul de arestare n conformitate cu legea romn. (2) Autoritatea judiciar romn de executare poate refuza executarea mandatului european de arestare n urmtoarele cazuri: a) n situaia prevzut la art. 85 alin. (2) din prezenta lege; n mod excepional, n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar, executarea mandatului european nu va putea fi refuzat pentru motivul c legislaia romn nu impune acelai tip de taxe sau de impozite sau nu conine acelai tip de reglementri n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar ca legislaia statului membru emitent; b) cnd persoana care face obiectul mandatului european de arestare este supus unei proceduri penale n Romnia pentru aceeai fapt care a motivat mandatul european de arestare; #M3 c) *** Abrogat c^1) cnd mandatul european de arestare a fost emis n scopul executrii unei pedepse cu nchisoarea sau a unei msuri de siguran privative de libertate, dac persoana solicitat este cetean romn i aceasta declar c refuz s execute pedeapsa ori msura de siguran n statul membru emitent; #B d) cnd persoana care face obiectul mandatului european a fost judecat definitiv pentru aceleai fapte ntr-un alt stat ter care nu este membru al Uniunii Europene, cu condiia ca, n caz de condamnare, sanciunea s fi fost executat sau s fie n acel moment n curs de executare sau executarea s fie prescris, ori infraciunea s fi fost amnistiat sau pedeapsa s fi fost graiat potrivit legii statului de condamnare; e) cnd mandatul european de arestare se refer la infraciuni care, potrivit legii romne, sunt comise pe teritoriul Romniei; f) cnd mandatul european cuprinde infraciuni care au fost comise n afara teritoriului statului emitent i legea romn nu permite urmrirea acestor fapte atunci cnd s-au comis n afara teritoriului romn;
37
NESECRET
g) cnd, conform legislaiei romne, rspunderea pentru infraciunea pe care se ntemeiaz mandatul european de arestare ori executarea pedepsei aplicate s-au prescris, dac faptele ar fi fost de competena autoritilor romne; #M3 h) cnd o autoritate judiciar romn a decis fie s nu nceap urmrirea penal, fie ncetarea urmririi penale, scoaterea de sub urmrire penal sau clasarea pentru infraciunea pe care se ntemeiaz mandatul european de arestare, sau a pronunat, fa de persoana solicitat, o hotrre definitiv, cu privire la aceleai fapte, care mpiedic viitoare proceduri. (3) n situaia n care, n cauz, este incident exclusiv cazul prevzut la alin. (2) lit. c^1), anterior pronunrii hotrrii prevzute la art. 94, autoritatea judiciar romn de executare solicit autoritii judiciare de emitere transmiterea unei copii certificate a hotrrii de condamnare, precum i orice alte informaii necesare, informnd autoritatea judiciar emitent cu privire la scopul pentru care astfel de documente sunt solicitate. Recunoaterea hotrrii penale strine de condamnare se face, pe cale incidental, de instana de judecat n faa creia procedura executrii mandatului european de arestare este pendinte. n cazul n care autoritatea judiciar romn de executare a recunoscut hotrrea penal strin de condamnare, mandatul de executare a pedepsei se emite la data pronunrii hotrrii prevzute la art. 94. (4) n cazul prevzut la alin. (3), dac persoana solicitat se afl n stare de arest i autoritatea judiciar de emitere ntrzie transmiterea documentelor solicitate, dispoziiile art. 90 alin. (4) se aplic n mod corespunztor. n situaia n care autoritatea judiciar de emitere nu transmite documentele prevzute la alin. (3), n termen de cel mult 20 de zile de la data primei solicitri, dac autoritatea judiciar romn de executare refuz executarea mandatului european de arestare, aceasta informeaz autoritatea judiciar emitent asupra posibilitii de a solicita recunoaterea i executarea hotrrii penale de condamnare n baza instrumentelor aplicabile n relaia dintre Romnia i statul membru de emitere ori, n lipsa acestora, n baza reciprocitii. #M3 ART. 88^1 Proceduri prealabile (1) n termen de 24 de ore de la primirea unui mandat european de arestare sau a unei semnalri n Sistemul Informatic Schengen, procurorul desemnat de procurorul general al parchetului de pe lng curtea de apel verific dac mandatul european de arestare este nsoit de o traducere n limba romn ori n una dintre limbile englez sau francez. n cazul n care mandatul nu este tradus n niciuna dintre limbile acceptate, parchetul solicit autoritii judiciare emitente remiterea traducerii. Dac mandatul este tradus n limba englez sau n limba francez, procurorul competent ia msuri pentru efectuarea traducerii n limba romn, n termen de cel mult dou zile. (2) Procurorul verific dac mandatul european de arestare cuprinde informaiile prevzute la art. 79 alin. (1). n cazul n care mandatul european de arestare nu cuprinde aceste informaii, solicit de urgen autoritii judiciare emitente completarea informaiilor i fixeaz un termen-limit pentru primirea acestora. (3) Dac mandatul european de arestare conine informaiile prevzute la art. 79 alin. (1) i este tradus potrivit dispoziiilor alin. (1), procurorul ia msurile necesare pentru
38
NESECRET
identificarea, cutarea, localizarea i prinderea persoanei solicitate. Dispoziiile art. 493^1 - 493^7 din Codul de procedur penal se aplic n mod corespunztor. (4) n situaia n care n urma verificrilor efectuate se constat c persoana solicitat se afl n circumscripia teritorial a unui alt parchet, procurorul trimite de ndat mandatul european de arestare parchetului competent i informeaz despre aceasta autoritatea judiciar emitent i Ministerul Justiiei. (5) n cazul n care din verificrile efectuate rezult n mod nendoielnic c persoana solicitat nu se afl pe teritoriul Romniei, procurorul dispune clasarea i informeaz despre aceasta autoritatea judiciar emitent i Ministerul Justiiei. (6) Dac persoana solicitat face obiectul unor proceduri penale n curs, pentru aceleai fapte pentru care a fost emis mandatul european de arestare, procurorul transmite, spre informare, procurorului de caz sau instanei competente, o copie a mandatului european de arestare, traducerea i, dac este cazul, informaiile suplimentare comunicate de autoritatea judiciar emitent, solicitndu-i s aprecieze i s informeze de urgen dac urmrirea penal sau judecata pot fi suspendate pn la soluionarea cauzei de ctre autoritatea judiciar romn de executare. Dispoziiile art. 240 i 303 din Codul de procedur penal se aplic n mod corespunztor. (7) Dac procedurile penale existente mpotriva persoanei solicitate se refer la alte fapte dect cele pentru care a fost emis mandatul european de arestare, procurorul competent transmite, de asemenea, spre informare, procurorului de caz sau instanei competente, o copie a mandatului european de arestare, traducerea i, dac este cazul, informaiile suplimentare comunicate de autoritatea judiciar emitent, solicitndu-i s l informeze de ndat care este stadiul procedurii. (8) Procedurile prealabile prevzute la alin. (6) i (7) nu mpiedic luarea msurilor prevzute la alin. (3). (9) n cazul n care predarea persoanei solicitate este condiionat de acordarea consimmntului unui alt stat membru ori al unui stat ter, luarea msurilor pentru prinderea persoanei solicitate are loc la data primirii consimmntului statului respectiv. (10) Procedura prevzut n prezentul articol nu este public. #M3 ART. 88^2 Reinerea persoanei solicitate (1) Msura reinerii persoanei solicitate poate fi luat de procuror numai dup ascultarea acesteia n prezena aprtorului. Msura reinerii se dispune prin ordonan motivat i poate dura cel mult 24 de ore. (2) Persoanei reinute i se aduc, de ndat, la cunotin, n limba pe care o nelege, motivele reinerii i coninutul mandatului european de arestare. (3) Persoanei reinute i se va comunica o copie a mandatului european de arestare i traducerea acestuia. Aceast prevedere se va aplica i n cazul n care procurorul competent primete un nou mandat european de arestare ulterior sesizrii curii de apel competente n condiiile prevzute la art. 89. (4) Persoana reinut poate solicita s fie ncunotinat despre msura luat un membru de familie ori o alt persoan pe care o desemneaz aceasta. Att cererea, ct i ncunotinarea se consemneaz ntr-un proces-verbal. n mod excepional, dac procurorul apreciaz c acest lucru ar afecta executarea mandatului european de arestare
39
NESECRET
emis mpotriva persoanei solicitate sau, n cazul n care are cunotin, a unor mandate europene de arestare emise mpotriva altor participani la svrirea infraciunii, procurorul va putea refuza solicitarea. (5) n cazul n care persoana solicitat este minor, termenul prevzut la alin. (1) se reduce la jumtate. n acest caz, reinerea poate fi prelungit, dac se impune, prin ordonan motivat, cel mult 8 ore. (6) n vederea reinerii persoanei solicitate, organul competent poate ptrunde n orice locuin n care se afl persoana solicitat, fr consimmntul acesteia ori al persoanei creia i aparine sau folosete locuina, precum i n sediul oricrei persoane juridice, fr nvoirea reprezentantului legal al acesteia. #M3 ART. 88^3 Reinerea i arestarea persoanei solicitate n caz de urgen (1) n caz de urgen, prin excepie de la dispoziiile art. 88^2, msura reinerii poate fi dispus pe baza semnalrii transmise prin Organizaia Internaional a Poliiei Criminale (Interpol), care nu echivaleaz cu mandatul european de arestare. n acest caz, Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative solicit de ndat Biroului Central Naional Interpol corespondent transmiterea ctre parchetul competent, n termen de cel mult 48 de ore de la reinerea persoanei solicitate. (2) Persoanei reinute i se aduc, de ndat, la cunotin n limba pe care o nelege motivele reinerii. (3) Cnd msura reinerii a fost luat de organul de cercetare penal al poliiei judiciare, acesta este obligat, n primele 10 ore de la reinere, s prezinte persoana solicitat procurorului desemnat de procurorul general al parchetului de pe lng curtea de apel n a crui circumscripie teritorial a fost reinut. #M3 ART. 89 Sesizarea curii de apel n vederea arestrii i predrii persoanei solicitate (1) Procurorul sesizeaz curtea de apel competent cu propunerea de luare a msurii arestrii persoanei solicitate. (2) De ndat ce instana este sesizat, cauza se repartizeaz, n condiiile legii, unui complet format dintr-un judector, pentru a aprecia asupra lurii msurii arestrii i asupra predrii persoanei solicitate. (3) Pentru evidena activitii instanei, se ntocmete i se pstreaz Registrul privind arestarea i predarea n baza mandatelor europene de arestare. n acest registru se vor face urmtoarele meniuni: numrul curent; numele i prenumele persoanei solicitate; numrul i data adresei parchetului; numrul i data mandatului european de arestare; autoritatea judiciar emitent; numrul dosarului instanei; data i soluia pronunat; numrul i data mandatului intern de arestare; durata arestrii, cu indicarea datei la care ncepe msura i a datei la care expir; numele i prenumele judectorului care a dispus msura arestrii i/sau predarea persoanei solicitate; data declarrii recursului, evideniindu-se separat mpotriva crei soluii a fost declarat calea de atac; data naintrii recursului la instana de control judiciar; soluia instanei de recurs, precum i prelungirile arestrii; data comunicrii hotrrii asupra predrii autoritii judiciare
40
NESECRET
emitente, Ministerului Justiiei i Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative. #M3 ART. 90 Procedura de executare a mandatului european de arestare (1) Judectorul verific mai nti identitatea persoanei solicitate i se asigur c acesteia i s-a comunicat o copie a mandatului european de arestare sau, n cazul prevzut la art. 88^3, c a fost informat despre motivul reinerii. (2) Dac persoana a fost reinut potrivit art. 88^3, judectorul poate dispune, prin ncheiere motivat, pe baza semnalrii transmise prin Organizaia Internaional a Poliiei Criminale (Interpol), arestarea persoanei solicitate sau obligarea de a nu prsi localitatea pe o durat de 5 zile. n acest caz, instana amn cauza i fixeaz un termen de 5 zile pentru prezentarea de ctre procuror a mandatului european de arestare, nsoit de traducerea n limba romn. (3) Dup primirea mandatului european de arestare, judectorul aduce la cunotina persoanei solicitate drepturile prevzute la art. 91, efectele regulii specialitii, precum i posibilitatea de a consimi la predarea ctre autoritatea judiciar emitent, punndu-i n vedere consecinele juridice ale consimmntului la predare, ndeosebi caracterul irevocabil al acestuia. (4) n cazul n care mandatul european de arestare a fost emis mpotriva unui cetean romn, n vederea executrii unei pedepse ori a unei msuri de siguran privative de libertate, judectorul ntreab persoana solicitat dac aceasta este de acord s execute pedeapsa sau msura de siguran n statul membru emitent. (5) n cazul n care persoana solicitat declar c este de acord cu predarea sa, despre consimmntul acesteia se ntocmete un proces-verbal care se semneaz de ctre judector, grefier, aprtor i persoana solicitat. n acelai proces-verbal se va meniona dac persoana solicitat a renunat sau nu la drepturile conferite de regula specialitii. (6) n cazul prevzut la alin. (5), dac nu este incident vreunul dintre motivele de refuz al executrii prevzute la art. 88, judectorul se poate pronuna prin sentin, potrivit art. 94, deopotriv asupra arestrii i predrii persoanei solicitate. (7) Dac persoana solicitat nu consimte la predarea sa ctre autoritatea judiciar emitent, procedura de executare a mandatului european de arestare continu cu audierea persoanei solicitate, care se limiteaz la consemnarea poziiei acesteia fa de existena unuia dintre motivele obligatorii sau opionale de neexecutare, precum i la eventuale obiecii n ceea ce privete identitatea. (8) n cazurile prevzute la alin. (5) i (7), atunci cnd judectorul apreciaz necesar s acorde un termen pentru luarea unei hotrri cu privire la predare, arestarea persoanei solicitate n cursul procedurii de executare a mandatului european de arestare se dispune prin ncheiere motivat. (9) Instana verific periodic, dar nu mai trziu de 30 de zile, dac se impune meninerea arestrii n vederea predrii. n acest sens, instana se pronun prin ncheiere motivat, innd seama de termenele prevzute la art. 95. (10) n toate cazurile, msura arestrii n vederea predrii poate fi luat numai dup ascultarea persoanei solicitate n prezena aprtorului. Durata iniial a arestrii nu
41
NESECRET
poate depi 30 de zile, iar durata total, pn la predarea efectiv ctre statul membru emitent, nu poate depi n niciun caz 180 de zile. (11) n cazul n care persoana solicitat este pus n libertate, instana dispune fa de aceasta msura obligrii de a nu prsi localitatea, dispoziiile art. 145 din Codul de procedur penal aplicndu-se n mod corespunztor. n acest caz, n situaia n care, ulterior, instana dispune executarea mandatului european de arestare, prin hotrrea de predare se dispune i arestarea persoanei solicitate n vederea predrii ctre autoritatea judiciar emitent. (12) Dac judectorul apreciaz c n cauz se impune solicitarea de informaii sau garanii suplimentare autoritii judiciare emitente, amn cauza stabilind un termen pentru primirea datelor solicitate. Termenul fixat nu poate fi mai mare de 10 zile. (13) Dup ntocmirea sentinei prevzute la art. 94 sau a ncheierii prevzute la alin. (2) ori (9), dup caz, judectorul emite de ndat un mandat de arestare. Dispoziiile Codului de procedur penal cu privire la coninutul i executarea mandatului de arestare se aplic n mod corespunztor. (14) edina de judecat este public, afar de cazul n care, la cererea procurorului, a persoanei solicitate sau din oficiu, judectorul apreciaz c se impune judecarea cauzei n edin secret. Participarea procurorului este obligatorie. #M1 ART. 91 Drepturile persoanei arestate n baza unui mandat european de arestare (1) Persoana arestat are dreptul s fie informat cu privire la coninutul mandatului european de arestare. (2) Persoana arestat are dreptul s fie asistat de un aprtor ales sau numit din oficiu de instan. (3) Persoana arestat care nu nelege sau nu vorbete limba romn are dreptul la interpret, asigurat gratuit de ctre instan. #M1 ART. 92 Predarea temporar sau luarea declaraiei persoanei solicitate #M3 (1) Dac autoritatea judiciar emitent solicit, judectorul poate dispune predarea temporar a persoanei solicitate sau procedeaz la audierea persoanei solicitate. #M1 (2) n cazul n care s-a acordat predarea temporar, aceasta se efectueaz n condiiile i pe durata stabilite de comun acord ntre autoritatea judiciar emitent i cea de executare. n toate cazurile persoana urmrit va trebui s se ntoarc n Romnia pentru a participa la desfurarea procedurii de predare n baza mandatului european de arestare. (3) n cazul n care nu se acord predarea temporar sau aceasta nu este solicitat, autoritatea judiciar de executare romn procedeaz la luarea unei declaraii persoanei solicitate, cu participarea persoanei desemnate de autoritatea judiciar emitent, dac este cazul, n conformitate cu legea statului membru emitent. Audierea persoanei solicitate se face potrivit prevederilor Codului de procedur penal romn i n condiiile stabilite
42
NESECRET
potrivit nelegerii dintre autoritile judiciare implicate. n toate cazurile se vor respecta drepturile procesuale ale persoanei urmrite. #M3 ART. 93 Incidente procedurale n cazul n care, n cursul procedurii de executare a unui mandat european de arestare, este sesizat Curtea Constituional cu o excepie de neconstituionalitate a unei dispoziii din prezentul titlu, judecarea excepiei se face cu precdere, n termen de cel mult 45 de zile de la sesizarea Curii Constituionale. #M3 ART. 94 Hotrrea (1) n toate cazurile instana se pronun asupra executrii mandatului european de arestare prin sentin, cu respectarea termenelor prevzute la art. 95. n scopul lurii unei hotrri, instana ine seama de toate mprejurrile cauzei i de necesitatea executrii mandatului european de arestare. (2) n termen de cel mult 24 de ore dup rmnerea definitiv a hotrrii de predare, instana comunic hotrrea luat autoritii judiciare emitente, Ministerului Justiiei i Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative. (3) n cazul n care predarea persoanei solicitate a fost amnat, indiferent dac, la momentul pronunrii hotrrii, aceasta se afl ori nu se afl sub puterea unui mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii emis de autoritile judiciare romne, mandatul de arestare prevzut la art. 90 alin. (13) este pus n executare la data ncetrii motivelor care au justificat amnarea. #M3 ART. 94^1 Ci de atac (1) mpotriva ncheierilor prevzute la art. 90 alin. (2), (8) i (9) se poate declara recurs n termen de 24 de ore de la pronunare. (2) Hotrrea prevzut la art. 94 alin. (1) poate fi atacat cu recurs n termen de 5 zile de la pronunare, cu excepia cazului n care persoana solicitat consimte la predare, cnd hotrrea este definitiv. (3) Recursul declarat mpotriva hotrrii prin care s-a dispus predarea persoanei solicitate este suspensiv de executare, cu excepia dispoziiilor privind msura arestrii. Dosarul va fi naintat instanei de recurs n termen de 24 de ore. #M3 ART. 94^2 Soluionarea recursului Recursul declarat n condiiile prevzute la art. 94^1 se soluioneaz cu precdere, n termen de cel mult 3 zile de la nregistrarea cauzei. #B ART. 95 Termene (1) Mandatul european de arestare se soluioneaz i se execut n regim de urgen.
43
NESECRET
#M3 (2) n cazul prevzut la art. 90 alin. (5), hotrrea asupra executrii mandatului european de arestare trebuie pronunat cel mai trziu n termen de 10 zile de la termenul de judecat la care persoana solicitat i-a exprimat consimmntul la predare. (3) n celelalte cazuri, hotrrea definitiv privind executarea mandatului european de arestare se pronun n termen de 60 de zile de la data arestrii persoanei solicitate. #B (4) Cnd, pentru motive justificate, nu se poate pronuna o hotrre n termenele prevzute la alineatele precedente, instana poate amna pronunarea pentru 30 de zile, comunicnd autoritii judiciare emitente aceast mprejurare, precum i motivele amnrii i meninnd msurile necesare n vederea predrii. (5) Cnd, din motive excepionale, nu pot fi respectate termenele prevzute n prezentul articol, autoritatea judiciar de executare romn va informa Eurojust, preciznd motivele ntrzierii. #M3 ART. 96 Predarea persoanei solicitate (1) Predarea se realizeaz de Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative, cu sprijinul unitii de poliie pe raza creia se afl locul de detenie, n termen de 10 zile de la rmnerea definitiv a hotrrii de predare. #B (2) Dac, din motive independente de voina unuia dintre statele emitente sau de executare, predarea nu se poate efectua n acest termen, autoritile judiciare implicate vor intra imediat n contact pentru a fixa o nou dat de predare. n acest caz, predarea va avea loc n termen de 10 zile de la noua dat convenit. (3) n mod excepional, predarea poate fi amnat temporar, pentru motive umanitare serioase, cum ar fi existena unor temeiuri suficiente pentru a se crede c predarea va periclita, n mod evident, viaa sau sntatea persoanei solicitate. Executarea mandatului european de arestare va avea loc imediat ce aceste motive nceteaz s existe. n acest sens, autoritatea judiciar executoare va informa de ndat autoritatea judiciar emitent i mpreun vor conveni o nou dat de predare. n acest caz, predarea va avea loc n termen de 10 zile de la noua dat astfel convenit. (4) n cazul n care sunt depite termenele maxime pentru predare, fr ca persoana n cauz s fie primit de ctre statul emitent, se va proceda la punerea n libertate a persoanei urmrite, fr ca acest fapt s constituie un motiv de refuz al executrii unui viitor mandat european de arestare, bazat pe aceleai fapte. (5) n toate cazurile, n momentul predrii, autoritatea judiciar de executare romn va aduce la cunotina autoritii judiciare emitente durata privrii de libertate pe care a suferit-o persoana la care se refer mandatul european de arestare, cu scopul de a fi dedus din pedeapsa sau din msura de siguran care se va aplica. ART. 97 Predarea amnat sau condiionat (1) Cnd persoana urmrit este urmrit penal sau judecat de autoritile judiciare romne pentru o fapt diferit de cea care motiveaz mandatul european de arestare,
44
NESECRET
autoritatea judiciar de executare romn, chiar dac s-a dispus executarea mandatului, va putea amna predarea pn la terminarea judecii sau pn la executarea pedepsei. (2) n situaia prevzut la alin. (1), dac autoritatea judiciar emitent o solicit, autoritatea judiciar de executare romn poate dispune predarea temporar a persoanei urmrite, n condiiile stabilite printr-un acord ncheiat n scris cu autoritatea judiciar emitent. ART. 98 Remiterea de obiecte (1) La cererea autoritii judiciare emitente sau din oficiu, autoritatea judiciar de executare romn va dispune remiterea, n conformitate cu legea romn, a obiectelor care constituie mijloace materiale de prob sau au fost dobndite de persoana solicitat ca urmare a svririi infraciunii care st la baza emiterii mandatului european de arestare, fr a aduce atingere drepturilor pe care statul romn sau terii le pot avea asupra acestora. Obiectele se restituie la terminarea procesului penal. (2) Obiectele prevzute la alin. (1) se remit chiar i atunci cnd mandatul european de arestare nu se poate executa din cauza decesului sau evadrii persoanei urmrite. (3) n cazul n care bunurile sunt supuse confiscrii n Romnia, autoritatea judiciar de executare va putea refuza remiterea acestora sau va putea s o efectueze temporar, dac acest lucru este necesar bunei desfurri a procesului penal aflat pe rolul autoritilor judiciare romne. ART. 99 Concursul de cereri (1) n cazul n care dou sau mai multe state membre au emis un mandat european de arestare n legtur cu aceeai persoan, autoritatea judiciar de executare romn va decide asupra prioritii de executare, innd seama de toate circumstanele i, n special, de locul svririi i gravitatea infraciunii, de data emiterii mandatelor, precum i de mprejurarea c mandatul a fost emis n vederea urmririi penale, a judecii sau n vederea executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran. Autoritatea judiciar de executare romn va putea solicita, dac este cazul, avizul Eurojust cu privire la aceast hotrre. (2) n cazul concurenei ntre un mandat european de arestare i o cerere de extrdare prezentat de ctre un stat ter, autoritatea judiciar de executare romn va decide lund n considerare toate circumstanele i n special cele prevzute la alin. (1) i cele prevzute n convenia de extrdare aplicabil n relaia cu statul ter. n cazul n care va da prioritate cererii de extrdare, se vor aplica dispoziiile titlului II. (3) n cazul n care decide s se acorde ntietate cererii de extrdare, autoritatea judiciar de executare romn va aduce acest lucru la cunotina autoritii emitente a mandatului european de arestare. #M3 (3^1) n cazul n care cu privire la aceeai persoan, nainte de predarea acesteia, autoritile romne primesc din partea autoritilor competente ale aceluiai stat membru emitent dou sau mai multe mandate, cauzele privind executarea acestor mandate europene de arestare se conexeaz la instana cea dinti sesizat, pronunndu-se o singur hotrre cu privire la executarea fiecruia dintre mandatele europene de arestare. n cazul n care predarea este admis doar pentru una sau unele dintre fapte, n
45
NESECRET
hotrrea de predare se menioneaz expres acest lucru, dispoziiile art. 100 aplicndu-se n mod corespunztor. #B (4) Dispoziiile prezentului articol nu aduc atingere obligaiilor derivate din calitatea de parte la Statutul Curii Penale Internaionale. CAP. 4 Alte dispoziii ART. 100 Regula specialitii #M3 (1) Consimmntul pentru urmrirea, judecarea, condamnarea sau deinerea unei persoane de ctre autoritile romne pentru alte fapte comise anterior predrii acesteia n baza unui mandat european de arestare se prezum c a fost dat de ctre acele state membre care au transmis o notificare n acest sens Secretariatului general al Consiliului Uniunii Europene, dac autoritatea judiciar de executare nu dispune altfel prin hotrrea de predare. #M1 (2) Cu excepia cazurilor menionate la alin. (1) i (4), persoana predat autoritilor romne nu va putea fi urmrit, judecat sau privat de libertate pentru o alt fapt anterioar predrii dect dac statul membru de executare o consimte. n acest scop, autoritatea judiciar romn emitent va prezenta autoritii judiciare de executare o cerere de autorizare, nsoit de informaiile prevzute la art. 79 alin. (1). #M3 (3) n relaia cu alte state membre dect cele prevzute la alin. (1), consimmntul autoritii judiciare romne de executare este necesar. n acest sens, judectorul competent se pronun, prin ncheiere definitiv, dat n camera de consiliu, fr citarea prilor, n termen de cel mult 30 de zile de la primirea cererii, fr a aduce atingere garaniilor la care se refer art. 87. #B (4) Dispoziiile alineatelor anterioare nu se aplic atunci cnd intervine una dintre urmtoarele circumstane: a) cnd persoana urmrit a renunat n mod expres n faa autoritii judiciare de executare la regula specialitii, naintea predrii; b) cnd persoana urmrit a renunat, dup predare, s recurg la regula specialitii n legtur cu anumite infraciuni anterioare predrii sale. Declaraia de renunare la regula specialitii se d n faa autoritii judiciare competente a statului membru emitent, ntocmindu-se un proces-verbal conform dreptului intern al acestuia. Persoana urmrit are dreptul de a fi asistat de un avocat. Renunarea la regula specialitii trebuie s fie voluntar i n deplin cunotin de cauz asupra consecinelor acesteia; c) cnd, avnd posibilitatea s prseasc teritoriul statului membru cruia i-a fost predat, persoana n cauz nu a fcut acest lucru n termen de 45 de zile de la punerea sa definitiv n libertate sau s-a ntors pe acest teritoriu dup ce l-a prsit; d) cnd infraciunea nu este sancionat cu o pedeaps privativ de libertate;
46
NESECRET
e) cnd la terminarea procesului penal nu se aplic o pedeaps privativ de libertate sau o msur de siguran. ART. 101 Tranzitul (1) Tranzitul pe teritoriul Romniei al unei persoane, n vederea executrii unui mandat european de arestare, se acord la cererea statului emitent, care trebuie s prezinte urmtoarele date: a) existena unui mandat european de arestare; b) identitatea i cetenia persoanei care face obiectul mandatului european; c) ncadrarea juridic a faptei; d) descrierea mprejurrilor n care infraciunea a fost svrit, inclusiv data i locul. (2) Cererea i informaiile prevzute la alin. (1) nu trebuie prezentate n cazul tranzitului aerian fr escal, cu excepia cazului n care s-ar produce o aterizare forat. (3) Cererea i informaiile privind tranzitul se transmit Ministerului Justiiei, care le nainteaz, de ndat, Curii de Apel Bucureti. (4) Curtea de Apel Bucureti, n complet format din 2 judectori ai Seciei penale, se pronun cu privire la cererea de tranzit, n ziua primirii acesteia, prin ncheiere dat n camera de consiliu. (5) ncheierea este definitiv i se comunic imediat Ministerului Justiiei, care informeaz de ndat statul emitent. (6) n cazul n care persoana ce face obiectul mandatului european are cetenia romn, tranzitul nu este acordat dect dac este ndeplinit condiia prevzut la art. 87 alin. (2). #M1 ART. 102 Predarea ulterioar #M3 (1) Consimmntul la predarea de ctre statul romn ctre un alt stat membru a unei persoane solicitate n baza unui mandat european de arestare pentru alte fapte comise anterior predrii sale se prezum c a fost dat de ctre acele state membre care au transmis o notificare n acest sens Secretariatului general al Consiliului Uniunii Europene, dac autoritatea judiciar de executare nu dispune altfel prin hotrrea de predare. #M1 (2) n orice caz, consimmntul autoritii judiciare romne de executare la predarea ulterioar a persoanei solicitate de ctre un stat membru emitent ctre un alt stat nu este necesar dac persoana solicitat: a) avnd ocazia s prseasc teritoriul statului cruia i-a fost predat, nu a fcut acest lucru n termen de 45 de zile de la punerea sa definitiv n libertate sau s-a ntors pe acest teritoriu dup ce l-a prsit; b) a consimit s fie predat unui stat membru, altul dect statul de executare, n baza unui mandat european de arestare. Consimmntul se exprim n faa autoritii judiciare competente a statului membru emitent i se consemneaz ntr-un proces-verbal ntocmit conform dreptului intern al acestuia. Persoana urmrit are dreptul de a fi asistat de un avocat. Consimmntul trebuie exprimat n mod liber i n deplin cunotin de cauz asupra consecinelor sale;
47
NESECRET
c) renun la regula specialitii, n conformitate cu dispoziiile art. 100 alin. (3) i (4) lit. a) - c). (3) n situaiile nereglementate de alin. (1) i (2), este necesar aprobarea autoritii judiciare romne de executare, care se va solicita n conformitate cu dispoziiile art. 82, anexnd cererii informaiile prevzute la art. 79 alin. (1), nsoite de o traducere. #M3 (4) n relaia cu alte state membre dect cele prevzute la alin. (1), consimmntul autoritii judiciare romne de executare pentru predarea persoanei solicitate ctre un stat ter este necesar. n acest sens, judectorul competent se pronun, prin ncheiere definitiv, dat n camera de consiliu, fr citarea prilor, n termen de cel mult 30 de zile de la primirea cererii, fr a aduce atingere garaniilor la care se refer art. 87. #M1 (5) Dispoziiile alin. (1) - (4) se aplic n mod corespunztor i n cazul n care Romnia este stat membru emitent. #B ART. 103 Predarea ulterioar unei extrdri (1) n cazul n care persoana urmrit a fost extrdat n Romnia dintr-un stat ter de care aceasta a fost protejat prin dispoziiile acordului n baza cruia a fost extrdat, referitoare la regula specialitii, autoritatea judiciar romn de executare va solicita autorizarea statului care a extrdat-o pentru a putea fi predat statului emitent. Termenele prevzute la art. 95 vor ncepe s curg de la data la care regula specialitii nceteaz s se aplice. (2) n timp ce soluioneaz cererea de autorizare, autoritatea judiciar romn de executare va continua s asigure condiiile materiale necesare pentru o predare efectiv. ART. 104 Extrdarea ulterioar (1) Extrdarea unei persoane care a fost predat n Romnia n baza unui mandat european de arestare, solicitat ulterior de ctre un stat care nu este membru al Uniunii Europene, nu se poate acorda fr consimmntul autoritii judiciare de executare care a aprobat predarea. (2) n cazul n care autoritile judiciare romne au acordat predarea unei persoane unui alt stat membru al Uniunii Europene, n baza unui mandat european de arestare, iar autoritile judiciare emitente solicit consimmntul de a extrda persoana urmrit ctre un ter stat care nu este membru al Uniunii Europene, consimmntul va fi acordat n conformitate cu instrumentele bilaterale sau multilaterale la care Romnia este parte, lundu-se n considerare cererea de extrdare. ART. 105 Imuniti i privilegii (1) Cnd persoana la care se refer mandatul european de arestare se bucur de imunitate n Romnia, autoritatea judiciar de executare va solicita fr ntrziere autoritii competente ridicarea acestui privilegiu. (2) Dac ridicarea imunitii este de competena unui alt stat sau a unei organizaii internaionale, cererea va fi formulat de autoritatea judiciar care a emis mandatul
48
NESECRET
european de arestare. Autoritatea judiciar de executare va comunica aceast mprejurare autoritii judiciare emitente. (3) n timpul n care cererea de retragere a imunitii la care se refer alin. (2) este n curs de soluionare, autoritatea judiciar de executare ia msurile pe care le consider necesare pentru a garanta predarea efectiv cnd persoana a ncetat s se mai bucure de privilegiul imunitii. (4) Termenele prevzute la art. 95 ncep s curg de la data cnd autoritatea judiciar de executare a fost informat despre ridicarea sau retragerea imunitii. (5) Cnd persoana la care se refer mandatul european de arestare a ajuns n Romnia, ca urmare a extrdrii dintr-un stat ter care nu este membru al Uniunii Europene, iar predarea este limitat la infraciunea pentru care s-a acordat, termenele prevzute la alineatul precedent ncep s curg din momentul n care autoritile statului care a extrdat persoana urmrit i dau acordul ca regula specialitii s rmn fr efect, iar persoana poate fi predat statului emitent al mandatului european. Pn la luarea deciziei, autoritatea judiciar de executare va lua msurile necesare pentru a se efectua predarea, dac este cazul. ART. 106 Relaia cu alte instrumente juridice Condiiile, cerinele i procedura de emitere i de executare a mandatului european de arestare sunt cele stabilite n prezenta lege, cu excepia celor prevzute n conveniile bilaterale sau multilaterale la care Romnia este parte, n care se simplific sau se faciliteaz procedura de predare, n conformitate cu dispoziiile paragrafului 2 al art. 31 al Deciziei-cadru nr. 2002/584/JAI a Consiliului Uniunii Europene din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre. #M1 ART. 107 *** Abrogat #B ART. 108 Dispoziii tranzitorii #M3 (1) Dispoziiile prezentului titlu se aplic mandatelor europene de arestare primite de autoritile romne ulterior intrrii sale n vigoare, chiar dac se refer la fapte anterioare acestei date. #B (2) Procedurile de extrdare n curs n momentul intrrii n vigoare a prezentului titlu vor continua s se soluioneze potrivit titlului II. TITLUL IV Transferul de proceduri n materie penal CAP. 1 Cererea de transfer al procedurii penale #M1 ART. 109
49
NESECRET
Dispoziii generale Efectuarea unei proceduri penale sau continuarea unei proceduri iniiate de autoritile judiciare romne competente, pentru o fapt care constituie infraciune conform legii romne, poate fi transferat unui stat strin, n condiiile prevzute n prezentul titlu. #M3 ART. 110 Condiii (1) Autoritile judiciare romne pot solicita autoritilor competente ale altui stat exercitarea unei proceduri penale sau continuarea acesteia dac transferul procedurii penale servete intereselor unei bune administrri a justiiei sau favorizeaz reintegrarea social n caz de condamnare, n unul dintre urmtoarele cazuri: a) persoana nvinuit de svrirea infraciunii se afl n executarea unei pedepse pe teritoriul statului solicitat, pentru o infraciune mai grav dect cea comis n Romnia; b) persoana nvinuit de svrirea infraciunii locuiete pe teritoriul statului solicitat i, n temeiul legii acestui stat, extrdarea sau predarea a fost refuzat ori ar fi refuzat n cazul formulrii unei cereri sau al emiterii unui mandat european de arestare; c) persoana nvinuit de svrirea infraciunii locuiete pe teritoriul statului solicitat i, n temeiul legii acestui stat, recunoaterea hotrrii penale definitive de condamnare pronunate de instana romn a fost refuzat ori nu corespunde ordinii juridice interne a acelui stat, dac persoana condamnat nu a nceput executarea pedepsei, iar executarea nu este posibil chiar avnd deschis calea extrdrii ori a predrii. (2) Transferul procedurii penale poate fi solicitat i atunci cnd autoritile judiciare romne apreciaz, funcie de particularitile cauzei, c prezena persoanei nvinuite de svrirea infraciunii la cercetarea penal nu poate fi asigurat i acest lucru este posibil n statul strin. #M1 ART. 111 Procedura #M3 (1) Transferul procedurii penale se solicit n baza hotrrii instanei creia i-ar reveni competena s soluioneze cauza n prima instan, dac procedura se refer la activitatea de urmrire penal sau a instanei pe rolul creia se afl cauza, dac procedura se refer la activitatea de judecat. (2) n acest sens, la propunerea procurorului care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal ori din oficiu, dac sunt ndeplinite condiiile prevzute de lege, instana dispune, prin ncheiere motivat, transferul procedurii penale. n situaia transferului urmririi penale, propunerea procurorului se soluioneaz n camera de consiliu de un complet format dintr-un singur judector, indiferent de natura infraciunii, iar prezena procurorului este obligatorie. (3) ncheierea prevzut la alin. (2) poate fi atacat cu recurs. Termenul de recurs este de 5 zile i curge de la pronunare. Dosarul va fi naintat instanei de recurs n termen de 5 zile, iar recursul se judec n termen de 30 de zile de la nregistrarea cauzei. Recursul este suspensiv de executare. #M1
50
NESECRET
(4) ncheierea prin care se dispune transferul procedurii, rmas definitiv, suspend termenul de prescripie a rspunderii penale, precum i continuarea procedurii penale ncepute, sub rezerva actelor i demersurilor cu caracter urgent. #M3 (5) Cererea se formuleaz de ctre procurorul care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal ori de ctre instan, dup caz, i se transmite Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie sau Ministerului Justiiei, potrivit art. 13, nsoit de copii certificate de ctre un magistrat romn competent ale tuturor actelor de procedur, cu excepia cazului n care statul strin solicit transmiterea originalului dosarului. (6) n cazul n care nu se transmite statului solicitat, originalul dosarului se arhiveaz. n cazul n care transmite originalul, o copie certificat a dosarului se pstreaz n arhiv. Restituirea originalului se solicit n situaia n care urmrirea penal ori judecata nu este preluat de statul solicitat. #M1 ART. 112 Transmiterea cererii Ministerul Justiiei sau Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dup caz, asigur transmiterea cererii de transfer a procedurii penale pe una din cile prevzute de prezenta lege. #B ART. 113 Efectele transferului (1) Dup ce transferul procedurii penale a fost aprobat de statul solicitat, nici o alt procedur pentru aceeai fapt nu mai poate fi nceput de autoritile judiciare romne. (2) Suspendarea cursului prescripiei rspunderii penale se menine pn la soluionarea cauzei de ctre autoritile competente ale statului solicitat. (3) Statul romn redobndete dreptul de a ncepe sau, dup caz, de a relua urmrirea penal pentru acea fapt dac: a) statul solicitat l informeaz c nu poate finaliza urmrirea penal ce i-a fost transferat; b) ulterior, ia cunotin de existena unui motiv care, potrivit dispoziiilor prezentei legi, ar mpiedica cererea de transfer al procedurii penale. (4) n caz de condamnare, hotrrea pronunat n procedura iniiat sau continuat n statul solicitat, rmas definitiv, se nscrie n cazierul judiciar i produce aceleai efecte ca i cnd ar fi fost pronunat de o instan romn. CAP. 2 Preluarea urmririi sau a procedurii penale ART. 114 Cererea de preluare a procedurii penale (1) Orice cerere de preluare a procedurii penale adresat de un stat strin parchetelor sau instanelor romne se nainteaz, dup caz, Ministerului Justiiei sau Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie.
51
NESECRET
(2) Cererea de preluare a urmririi penale se soluioneaz de parchetul de pe lng curtea de apel n circumscripia creia domiciliaz sau a fost identificat persoana urmrit. Cererea de preluare a judecii se soluioneaz de secia penal a curii de apel n circumscripia creia domiciliaz sau a fost identificat persoana urmrit. (3) Procurorul general competent sau procurorul desemnat de acesta dispune asupra urmrii date cererii n conformitate cu dispoziiile Codului de procedur penal. (4) Cererea de preluare a judecii se transmite de Ministerul Justiiei parchetului de pe lng curtea de apel competent s o soluioneze. Procurorul general competent sesizeaz curtea de apel cu propunerea de admitere sau respingere a cererii. (5) O dat nvestit cu o cerere de preluare a judecii, curtea de apel competent dispune prin ncheiere motivat asupra admisibilitii cererii. ncheierea este supus recursului, n termen de 5 zile de la pronunare. (6) n cazul n care cererea a fost considerat admisibil, judecata continu potrivit dispoziiilor Codului de procedur penal. #M3 (7) Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie sau Ministerul Justiiei informeaz autoritile statului solicitant n ceea ce privete admiterea sau respingerea cererii de transfer de proceduri penale. #B #M1 CAP. 2^1 Dispoziii pentru punerea n practic a Conveniei din 19 iunie 1990 de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune, Schengen #M1 ART. 114^1 Aplicarea principiului non bis in idem (1) O persoan n privina creia s-a pronunat o hotrre definitiv pe teritoriul unui stat membru al spaiului Schengen nu poate fi urmrit sau judecat pentru aceleai fapte dac, n caz de condamnare, hotrrea a fost executat, este n curs de executare sau nu mai poate fi executat potrivit legii statului care a pronunat condamnarea. (2) Cu toate acestea, dispoziiile alin. (1) nu se aplic dac: a) faptele vizate de hotrrea strin s-au svrit n tot sau n parte pe teritoriul Romniei. n acest caz, excepia nu se aplic dac faptele s-au svrit n parte pe teritoriul statului membru unde s-a pronunat hotrrea; b) faptele vizate de hotrrea strin constituie o infraciune contra siguranei statului sau mpotriva altor interese eseniale ale Romniei; c) faptele vizate de hotrrea strin au fost svrite de un funcionar romn prin nclcarea obligaiilor sale de serviciu. (3) Excepiile menionate la alin. (2) nu se aplic atunci cnd, pentru aceleai fapte, statul membru interesat a cerut preluarea urmririi penale sau a acordat extrdarea persoanei n cauz.
52
NESECRET
#B #M1 TITLUL V Recunoaterea i executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare #B #M1 CAP. 1 Recunoaterea i executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare strine #M1 ART. 115 Hotrrea penal strin i actul judiciar strin (1) n sensul prezentului capitol, prin hotrre penal strin se nelege o hotrre pronunat de instana competent a unui alt stat. (2) n sensul prezentului capitol, prin act judiciar strin se nelege un act judiciar care eman de la o autoritate judiciar strin competent. (3) Competena instanei sau autoritii judiciare strine se verific prin intermediul Ministerului Justiiei. #M1 ART. 116 Condiii pentru recunoatere (1) Recunoaterea pe teritoriul Romniei a unei hotrri penale strine sau a unui act judiciar strin poate avea loc dac: a) Romnia i-a asumat o asemenea obligaie printr-un tratat internaional la care este parte; b) a fost respectat dreptul la un proces echitabil, n sensul art. 6 din Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, ncheiat la Roma la 4 noiembrie 1950, ratificat de Romnia prin Legea nr. 30/1994; c) nu a fost pronunat pentru o infraciune politic sau pentru o infraciune militar care nu este o infraciune de drept comun; d) respect ordinea public a statului romn; e) hotrrea sau actul judiciar poate produce efecte juridice n Romnia, potrivit legii penale romne; f) nu s-a pronunat o condamnare pentru aceleai fapte mpotriva aceleai persoane n Romnia; g) nu s-a pronunat o condamnare pentru aceleai fapte mpotriva aceleai persoane ntr-un alt stat, care a fost recunoscut n Romnia. (2) Hotrrile penale strine pot fi recunoscute n Romnia i dac nu este ntrunit condiia prevzut la alin. (1) lit. a), pe baz de reciprocitate. n acest sens, instana competent solicit Ministerului Justiiei verificarea ndeplinirii condiiei reciprocitii. (3) Executarea hotrrii este posibil, independent de verificarea condiiilor prevzute la alin. (1), i atunci cnd se refer la un cetean romn a crui extrdare a fost, n prealabil, acordat de Romnia statului strin n care s-a pronunat hotrrea. #M1
53
NESECRET
ART. 117 Procedura de recunoatere la cererea unui stat strin (1) Cererea de recunoatere a unei hotrri penale strine, formulat de autoritatea competent a statului strin solicitant, este transmis de Ministerul Justiiei procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel n circumscripia creia domiciliaz sau i are reedina condamnatul. (2) Condamnatul se citeaz, iar odat cu citaia i se comunic hotrrea strin mpreun cu actele ce o nsoesc, ntr-o limb pe care o nelege. (3) Condamnatul are dreptul la un avocat ales sau desemnat din oficiu i, dup caz, la interpret. (4) Instana, ascultnd concluziile procurorului i declaraiile condamnatului, dac constat c sunt ntrunite condiiile legale, recunoate hotrrea penal strin sau actele judiciare strine, iar n cazul n care pedeapsa pronunat prin acea hotrre nu a fost executat sau a fost executat numai n parte, substituie pedepsei neexecutate sau restului de pedeaps neexecutat o pedeaps corespunztoare potrivit legii penale romne. (5) Dac hotrrea penal strin se refer la un bun imobil, cererea se transmite procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel n circumscripia creia se afl imobilul. (6) Curtea de Apel decide prin hotrre pronunat n camera de consiliu, care poate fi atacat cu recurs. Hotrrea se comunic parchetului i Ministerului Justiiei. #M1 ART. 118 Procedura special de recunoatere pe cale principal (1) Recunoaterea hotrrilor penale pronunate de instanele judectoreti din strintate sau a altor acte judiciare strine se poate face i pe cale principal, de ctre instana de judecat sesizat n acest scop de ctre condamnat sau de ctre procuror. (2) n acest caz, competena aparine judectoriei n a crei circumscripie teritorial se afl condamnatul. (3) Dispoziiile art. 117 alin. (3) - (6) se aplic n mod corespunztor. #M1 ART. 119 Procedura de recunoatere pe cale incidental Recunoaterea se poate face pe cale incidental n cadrul unui proces penal n curs, de ctre procuror n faza de urmrire sau de ctre instana de judecat n faa creia cauza este pendinte. #M1 ART. 120 Executarea hotrrilor pronunate n proceduri administrative Executarea hotrrilor pronunate n proceduri administrative, pentru fapte asimilate infraciunilor, astfel cum sunt acestea definite de Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive, adoptat la Haga la 28 mai 1970, este posibil numai dac persoana n cauz a avut posibilitatea de a exercita o cale de atac n faa unei instane judectoreti. #M1 ART. 121
54
NESECRET
Msuri preventive nainte de luarea unei decizii privind recunoaterea unei hotrri penale strine instana competent poate, la cererea statului strin, transmis prin Ministerul Justiiei, sau din oficiu, s dispun arestarea preventiv a persoanei care face obiectul hotrrii a crei recunoatere se solicit sau o alt msur preventiv pentru a evita fuga acesteia de pe teritoriul Romniei. #B #M1 CAP. 2 Executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare romne n strintate #M1 ART. 122 Legea aplicabil i efectele executrii (1) Executarea unei hotrri penale strine are loc potrivit legii romne. (2) Hotrrile penale strine recunoscute i executate n Romnia produc aceleai efecte ca i hotrrile pronunate de instanele romne. (3) Statul strin care solicit executarea este singurul competent s decid asupra unei ci extraordinare de atac mpotriva hotrrii de executat. (4) Amnistia i graierea pot fi acordate att de statul strin, ct i de statul romn. (5) Statul strin trebuie s informeze statul romn asupra intervenirii oricreia dintre cauzele care determin ncetarea executrii, prevzute la alin. (4). (6) nceperea executrii pedepsei n Romnia are ca efect renunarea statului strin la executarea pe teritoriul acestuia, exceptnd cazul n care condamnatul se sustrage de la executarea pedepsei, caz n care acest stat redobndete dreptul la executare. n cazul pedepsei amenzii, statul strin redobndete dreptul la executare ncepnd din momentul n care este informat asupra neexecutrii, totale sau pariale, a acestei pedepse. #M1 ART. 123 Condiii pentru formularea unei cereri de recunoatere i executare (1) Instanele romne pot solicita recunoaterea i executarea de ctre un stat strin a unei hotrri judectoreti n unul dintre urmtoarele cazuri: a) condamnatul este cetean al statului solicitat sau al unui stat ter ori este apatrid i are domiciliul pe teritoriul acelui stat, iar potrivit legii statului solicitat, extrdarea condamnatului n Romnia n vederea executrii pedepsei nu este admisibil sau statul strin refuz s acorde extrdarea; b) condamnatul este cetean romn cu domiciliul pe teritoriul statului solicitat sau are i cetenia statului solicitat, iar statul strin refuz s acorde extrdarea acestuia. (2) Formularea unei cereri de recunoatere i executare este, de asemenea, admisibil dac condamnatul se afl n executarea unei pedepse n statul solicitat pentru o alt fapt dect cea care a determinat condamnarea n Romnia. (3) n cazul formulrii unei cereri de recunoatere a unei hotrri penale prin care s-a aplicat o pedeaps, durata acesteia trebuie s fie mai mare de un an.
55
NESECRET
(4) Dispoziiile alin. (1) nu se aplic, dac mprejurrile cauzei o cer, n baza unui tratat ncheiat cu statul strin, atunci cnd se aplic msura de siguran a expulzrii. (5) Recunoaterea se solicit sub condiia neagravrii, n statul strin, a pedepsei aplicate prin hotrrea pronunat n Romnia. (6) Recunoaterea n strintate a actelor judiciare emise de autoritile romne competente are loc n condiiile tratatului internaional aplicabil. #M1 ART. 124 Efectele recunoaterii (1) Recunoaterea i executarea de ctre statul strin a cererii de recunoatere formulate de instanele romne are ca efect renunarea de ctre statul romn la executarea hotrrii pe teritoriul Romniei. (2) Statul romn redobndete dreptul la executarea hotrrii n cazul n care condamnatul se sustrage de la executarea pedepsei, ncepnd din momentul n care a fost informat de neexecutarea total sau parial a acestei pedepse. #M1 ART. 125 Procedura de formulare a unei cereri de recunoatere i de executare a unei hotrri penale (1) Cererea de recunoatere i executare a unei hotrri penale ntr-un stat strin este formulat de instana de executare, din oficiu, sau la cererea procurorului competent ori a condamnatului, ori de cte ori sunt ndeplinite condiiile prevzute la art. 123. (2) La cerere se anexeaz actele prevzute de tratatul internaional aplicabil sau, n lipsa unui tratat, cel puin hotrrea definitiv i mandatul de executare a pedepsei. (3) Atunci cnd este necesar consimmntul condamnatului, acesta va fi dat n camera de consiliu a instanei de executare, exceptnd cazul n care condamnatul se afl n strintate; n acest caz, consimmntul poate fi dat n faa unui funcionar consular romn sau n faa autoritii judiciare strine competente. (4) n cazul n care condamnatul se afl n Romnia i nu a formulat el nsui cererea prevzut la alin. (1), procurorul competent procedeaz la notificarea acestuia. (5) Lipsa unui rspuns al condamnatului echivaleaz cu consimmntul la formularea cererii, fapt asupra cruia este informat prin notificare. #B TITLUL VI Transferarea persoanelor condamnate CAP. 1 Dispoziii generale #M1 ART. 126 *** Abrogat #B ART. 127 Dreptul aplicabil
56
NESECRET
#M1 (1) Prezentul titlu se aplic n domeniul transferrii persoanelor condamnate, n conformitate cu normele cuprinse n tratatele internaionale la care Romnia este parte, iar n absena acestora, pe baz de reciprocitate. (2) Dispoziiile prezentului titlu se aplic deopotriv, n completare, situaiilor nereglementate prin tratatele internaionale la care se refer alin. (1). (3) Prezentul titlu nu aduce atingere drepturilor i obligaiilor care decurg din normele internaionale privitoare la transferul n strintate al deinuilor, n scopul audierii acestora n calitate de martori sau al confruntrii. #B (4) n cuprinsul cererii de transferare a condamnatului, statul romn va indica instrumentul internaional n temeiul cruia cererea este formulat. ART. 128 Obiectivul transferrii persoanelor condamnate (1) O persoan condamnat definitiv pe teritoriul Romniei poate fi transferat pe teritoriul statului al crui resortisant este, n vederea executrii pedepsei, potrivit dispoziiilor prezentei legi. (2) n temeiul reciprocitii convenionale, prevederile alin. (1) se aplic n mod corespunztor n cazul n care un cetean romn a fost condamnat n alt stat. (3) Persoana condamnat se poate adresa statului de condamnare ori statului de executare, pentru a fi transferat n vederea executrii pedepsei. (4) Transferarea poate fi cerut fie de ctre statul de condamnare, fie de ctre statul de executare. ART. 129 Condiiile transferrii Transferarea unei persoane condamnate n vederea executrii pedepsei poate avea loc numai n urmtoarele condiii: a) condamnatul este resortisant al statului de executare; b) hotrrea este definitiv; c) la data primirii cererii de transferare, condamnatul mai are de executat cel puin 6 luni din durata pedepsei. n cazuri excepionale, n baza acordului ntre statele implicate, transferarea poate avea loc chiar dac partea de pedeaps neexecutat este mai mic de 6 luni; d) transferul este consimit de ctre persoana condamnat sau dac, n raport cu vrsta ori cu starea fizic sau mintal a acesteia, unul dintre cele dou state consider necesar, de ctre reprezentantul persoanei. Consimmntul nu se cere n cazul evadatului care se refugiaz n statul de executare al crui resortisant este; e) faptele care au atras condamnarea constituie infraciuni, potrivit legii statului de executare; f) statul de condamnare i statul de executare trebuie s se pun de acord asupra acestei transferri; n caz contrar, transferarea nu poate avea loc. ART. 130 Cereri i rspunsuri (1) Cererea de transferare, precum i rspunsul la aceasta trebuie formulate n scris.
57
NESECRET
(2) Cererea se adreseaz de ctre autoritatea competent a statului solicitant autoritii competente a statului solicitat. Rspunsul se comunic pe aceeai cale. (3) Autoritatea competent potrivit alin. (2) este, n cazul statului romn, Ministerul Justiiei, iar n cazul statului strin, n nelesul prezentei legi, autoritatea central competent. (4) Statul romn solicitat va informa statul strin solicitant, n cel mai scurt termen, asupra hotrrii sale privind acceptarea sau refuzul transferrii solicitate. #M1 ART. 131 *** Abrogat #B ART. 132 Cadrul juridic Dispoziiile prezentului capitol se aplic n mod corespunztor n cazul n care statul romn are calitatea de stat de executare. CAP. 2 Procedura SECIUNEA 1 Statul romn ca stat de condamnare ART. 133 Obligaia de a furniza informaii (1) Orice persoan condamnat de ctre o instan romn, creia i se pot aplica prevederile prezentei legi, creia i sunt aplicabile dispoziiile prezentului titlu, trebuie s fie informat n scris, prin grija Ministerului Justiiei, despre coninutul exact al conveniei internaionale incidente. (2) n cazul n care condamnatul s-a adresat statului romn, ca stat de condamnare, n vederea transferrii sale, Ministerul Justiiei va informa despre aceasta autoritatea central competent a statului de executare, n cel mai scurt termen, dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare. (3) Informaiile trebuie s cuprind: a) numele, data i locul naterii condamnatului; b) dac este cazul, adresa condamnatului n statul de executare; c) o expunere a faptelor care au atras condamnarea; d) natura, durata i data nceperii executrii pedepsei. (4) n cazul n care condamnatul s-a adresat statului de executare n vederea transferrii sale, statul romn va comunica acestui stat, la cerere, informaiile prevzute la alin. (3). (5) Condamnatul trebuie s fie informat n scris despre orice demers ntreprins de ctre oricare dintre cele dou state n aplicarea prevederilor alin. (1) - (4), precum i despre orice hotrre luat de unul dintre aceste state cu privire la cererea de transferare. ART. 134 nscrisuri ajuttoare (1) n scopul soluionrii cererii de transferare, statul romn solicit statului de executare transmiterea urmtoarelor acte:
58
NESECRET
a) un document sau o declaraie care s ateste c persoana condamnat este resortisant al statului de executare; b) o copie de pe dispoziiile legale ale statului de executare, din care s rezulte c faptele care au determinat pronunarea hotrrii n statul de condamnare constituie infraciuni, potrivit legii statului de executare; c) o declaraie coninnd informaiile privitoare la procedura pentru care se va opta, n vederea punerii n executare a condamnrii. Dispoziiile art. 145 i 146 se aplic n mod corespunztor. (2) Cu excepia cazului n care unul dintre cele dou state nu i d acordul la transferare, statul romn comunic statului de executare urmtoarele: a) copia autentic a hotrrii de condamnare definitive, precum i o copie a dispoziiilor legale aplicabile; b) un document menionnd durata condamnrii deja executate, inclusiv informaii asupra oricrei detenii provizorii, asupra reducerii pedepsei, sau un alt act privind stadiul executrii condamnrii; c) declaraia privind consimmntul la transferare, prevzut la art. 129 lit. d); d) dac este cazul, orice raport sau constatare medico-legal ori alte acte medicale care atest starea fizic i mintal a condamnatului, tratamentul urmat de acesta pe teritoriul statului romn i eventualele recomandri pentru continuarea tratamentului n statul de executare, precum i, n cazul condamnatului minor, copia referatului de anchet social efectuat n cauz. (3) Statul romn poate solicita statului de executare transmiterea oricruia dintre documentele prevzute la alin. (1) nainte de a formula cererea de transferare sau de pronunare a hotrrii de acceptare ori de refuzare a transferrii. (4) Dispoziiile alin. (3) se aplic n mod corespunztor n cazul n care statul de executare solicit statului romn transmiterea documentelor prevzute la alin. (2). ART. 135 Consimmntul condamnatului (1) Statul romn va proceda n aa fel nct persoana care ar urma s i dea consimmntul la transferare, n temeiul art. 129 lit. d), s o fac de bunvoie i n deplin cunotin de consecinele juridice care decurg din aceasta. (2) Statul romn trebuie s dea statului de executare posibilitatea s verifice, prin intermediul unui consul sau al altui funcionar desemnat de acord cu statul de executare, c acest consimmnt a fost dat n condiiile alin. (1). ART. 136 Efectul transferrii pentru statul de condamnare (1) Preluarea condamnatului de ctre autoritile statului de executare suspend executarea pedepsei n Romnia. (2) Statul romn nu mai poate s asigure executarea ori s continue executarea condamnrii atunci cnd statul de executare consider, potrivit legii, ca terminat executarea condamnrii. ART. 137 Ci extraordinare de atac mpotriva hotrrii de condamnare (1) Dreptul de a exercita cile extraordinare de atac n vederea desfiinrii sau modificrii hotrrii definitive de condamnare aparine statului romn, ca stat de
59
NESECRET
condamnare. Condamnatul poate s exercite sau, dup caz, s solicite exercitarea unei ci extraordinare de atac, chiar dup transferare. (2) Dispoziiile alin. (1) nu au legtur cu procedura conversiunii condamnrii, reglementat prin art. 146. #M1 ART. 138 Procedura prealabil (1) Cererea de transferare formulat de un resortisant strin condamnat de o instan romn se transmite Ministerului Justiiei. La primirea cererii, Ministerul Justiiei solicit s i fie transmise, n regim de urgen, de ctre Administraia Naional a Penitenciarelor, actele i informaiile la care se refer art. 133 alin. (3) i art. 134 alin. (2) lit. a) - d). (2) Dup primirea actelor i informaiilor prevzute la alin. (1), Ministerul Justiiei le va traduce i apoi le va transmite, mpreun cu cererea de transferare, autoritii centrale din statul de executare, de la care va solicita, totodat, transmiterea documentelor prevzute la art. 134 alin. (1), precum i hotrrea privind acceptarea cererii de transferare. (3) Prevederile alin. (2) nu sunt aplicabile dac autoritile romne dein informaii sau documente care atrag n mod necesar refuzul transferrii. O asemenea soluie poate fi dat de ctre curtea de apel competent, sesizat de procurorul general al curii, din oficiu sau la cererea ministrului justiiei. Sentina curii de apel se motiveaz i este supus recursului, n termen de 5 zile de la pronunare. (4) Dac soluia de refuz al transferrii, prevzut la alin. (3), rmne definitiv, Ministerul Justiiei va informa despre aceasta, n cel mai scurt timp, autoritatea central a statului de executare. Informarea condamnatului se va face n timp util, conform art. 133 alin. (5), prin intermediul Administraiei Naionale a Penitenciarelor. #B ART. 139 Soluii #M1 (1) n cazul n care procedura de soluionare a cererii de transferare continu, toate documentele, inclusiv cele furnizate de statul de executare, sunt supuse mai nti examenului de regularitate internaional la Ministerul Justiiei. Dispoziiile art. 40 se aplic n mod corespunztor. Dup observarea ndeplinirii condiiilor, ministerul transmite cererea i actele ajuttoare, nsoite de traduceri, procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel competent. La dosar se vor ataa i nscrisurile depuse n legtur cu cererea de transferare de ctre oficiul consular strin competent, potrivit art. 135 alin. (2). #B (2) Procurorul general, primind cererea i actele prevzute la alin. (1), procedeaz la luarea unei declaraii condamnatului, pentru a se asigura c acesta i-a dat consimmntul la transferare, personal sau prin reprezentant, n condiiile prevzute la art. 134 alin. (1). Declaraia condamnatului se consemneaz ntr-un proces-verbal, care se semneaz de ctre procuror i persoana condamnat. #M1
60
NESECRET
(3) Procurorul general sesizeaz, n vederea soluionrii cererii de transferare, curtea de apel n a crei circumscripie se afl locul de detenie ori, n cazul n care condamnatul nu a nceput executarea pedepsei, domiciliul acestuia. Totodat, nainte de sesizarea curii de apel, procurorul general va verifica dac persoana condamnat face obiectul unui dosar penal aflat pe rolul autoritilor judiciare romne, informnd n mod corespunztor instana. n cazul n care obinerea informaiilor ar conduce la ntrzierea procedurii de transfer, procurorul general va dispune sesizarea curii de apel, urmnd ca acestea s fie obinute cel mai trziu pn la primul termen de judecat. (4) Cererea se judec n camera de consiliu, cu participarea procurorului, cu citarea persoanei condamnate, precum i, dac este cazul, cu participarea unui interpret. Condamnatul poate fi asistat, la cerere, de un aprtor ales ori, n lips, numit din oficiu. Judecarea cererii se face de urgen i cu precdere, iar hotrrea se motiveaz n cel mult 5 zile de la pronunare i se comunic Ministerului Justiiei. #B (5) mpotriva sentinei pot declara recurs, n termen de 5 zile de la pronunare, procurorul general al curii de apel, din oficiu sau la cererea ministrului justiiei, precum i condamnatul. Dispoziiile alin. (4) se aplic n mod corespunztor. (6) Ministerul Justiiei va informa, n cel mai scurt timp, autoritatea central a statului de executare, cu privire la soluia definitiv pronunat de ctre instanele romne asupra cererii de transferare. Prevederile art. 138 alin. (4) teza a 2-a sunt aplicabile. (7) Dac transferarea condamnatului a fost acceptat, Ministerul Justiiei informeaz despre aceasta Ministerul Administraiei i Internelor, care asigur predarea sub escort. #M1 (8) n cazul unei persoane care, dup ce a fost condamnat printr-o hotrre penal definitiv pronunat de o instan romn, evadeaz, n cazul nceperii executrii pedepsei, ori, n cazul n care nu a nceput executarea pedepsei, se sustrage de la executarea pedepsei, refugiindu-se pe teritoriul statului al crui resortisant este, statul romn va putea adresa acestui stat o cerere de preluare a executrii pedepsei aplicate. Cererea se formuleaz de ctre instana de executare, n cazul n care persoana condamnat se sustrage de la executarea pedepsei, sau de ctre instana n a crei circumscripie se afl locul de deinere, n cazul n care persoana condamnat a nceput executarea pedepsei. Cererea poate include i solicitarea ca statul pe teritoriul cruia s-a refugiat persoana condamnat s ia msura arestrii sau orice alt msur pentru a garanta c persoana condamnat va rmne pe teritoriul su pn la comunicarea hotrrii asupra cererii de preluare a executrii. La cerere se vor anexa documentele prevzute la art. 133 alin. (3) i art. 134 alin. (2) lit. a), b) i d). Dup traducerea cererii i a actelor anexe, acestea se transmit la Ministerul Justiiei spre a fi comunicate autoritii centrale din statul solicitat. #B ART. 140 Refuzul opional al transferrii Cererea de transferare a persoanei condamnate poate fi refuzat, n principal, pentru urmtoarele motive: a) persoana a fost condamnat pentru infraciuni grave care au avut un ecou profund defavorabil n opinia public din Romnia;
61
NESECRET
b) pedeapsa prevzut de legea statului de executare este vdit superioar sau inferioar n raport cu cea stabilit prin hotrrea instanei romne; c) exist indicii suficiente c, o dat transferat, condamnatul ar putea fi pus n libertate imediat sau ntr-un termen mult prea scurt fa de durata pedepsei rmase de executat potrivit legii romne; d) persoana condamnat nu a reparat pagubele produse prin infraciune i nu a pltit cheltuielile la care a fost obligat prin hotrrea instanei romne i nici nu a garantat plata despgubirilor; e) dac exist indicii suficiente c statul de executare nu va respecta regula specialitii. SECIUNEA a 2-a Statul romn ca stat de executare ART. 141 Acte necesare (1) Statul romn are obligaia de a furniza, la cererea statului de condamnare, actele prevzute la art. 134 alin. (1). (2) Prevederile art. 134 alin. (2) i (3) se aplic n mod corespunztor. ART. 142 Consimmntul condamnatului Statul romn va solicita oficiului consular romn competent, prin intermediul Ministerului Afacerilor Externe, s obin de la condamnat sau de la reprezentantul acestuia o declaraie n care s se consemneze consimmntul la transfer, exprimat n mod liber i n deplin cunotin de cauz asupra consecinelor juridice care decurg din transferarea condamnatului n Romnia. ART. 143 Probe necesare soluionrii cererii (1) Oficiul consular romn va fi solicitat s ntocmeasc un nscris asupra situaiei sociale i familiale a condamnatului, innd seama de afirmaiile acestuia i indicnd posibilitile sale de readaptare n Romnia. (2) Statul romn va cere autoritii centrale din statul de condamnare s i furnizeze o copie de pe cazierul judiciar al condamnatului, precum i informaii privitoare la eventualele relaii ntreinute de acesta cu medii sociale criminogene. ART. 144 Efectele transferrii pentru statul de executare (1) Autoritile competente ale statului romn sunt obligate: a) fie s continue executarea condamnrii imediat sau n baza unei hotrri judectoreti, n condiiile enunate la art. 145; #M1 b) fie s schimbe condamnarea, printr-o hotrre judectoreasc, nlocuind astfel pedeapsa aplicat n statul de condamnare cu o pedeaps prevzut de legislaia romn pentru aceeai infraciune, n condiiile prevzute la art. 146. #B
62
NESECRET
(2) La cererea statului de condamnare, statul romn este obligat s indice statului de condamnare, nainte de transferarea persoanei condamnate, care dintre cele dou proceduri prevzute la alin. (1) va fi urmat. (3) Executarea pedepsei este guvernat de legea statului de executare. ART. 145 Continuarea executrii n cazul n care statul romn opteaz pentru continuarea executrii pedepsei aplicate n statul de condamnare, el trebuie s respecte felul i durata pedepsei prevzute n hotrrea de condamnare. ART. 146 Conversiunea condamnrii (1) Dac felul pedepsei aplicate sau durata acesteia este incompatibil cu legislaia romn, statul romn poate, prin hotrre judectoreasc, s adapteze aceast pedeaps la aceea prevzut de legea romn pentru faptele care au atras condamnarea. Aceast pedeaps trebuie s corespund, att ct este posibil, n ceea ce privete felul pedepsei aplicate prin hotrrea statului de condamnare i, n nici un caz, nu poate s agraveze situaia condamnatului. (2) n cazul schimbrii condamnrii se aplic procedura prevzut de legislaia romn. n ceea ce privete ntinderea conversiunii pedepsei i a criteriilor aplicabile, instana romn va trebui s respecte urmtoarele condiii: a) va fi legat de constatarea faptelor n msura n care acestea figureaz, n mod explicit sau implicit, n hotrrea pronunat n statul de condamnare; b) nu va putea schimba o pedeaps privativ de libertate printr-o pedeaps pecuniar; c) va deduce integral din pedeaps perioada de privaiune de libertate deja executat de condamnat; d) nu va agrava situaia penal a condamnatului, nici nu va fi inut de limita inferioar a pedepsei eventual prevzute de legislaia statului de condamnare pentru infraciunea sau infraciunile svrite. (3) Cnd procedura de schimbare a condamnrii are loc dup transferarea persoanei condamnate, statul romn va menine acea persoan n detenie sau va lua alte msuri n scopul de a asigura prezena ei pe teritoriul statului romn pn la finalizarea acestei proceduri. ART. 147 ncetarea executrii Executarea pedepsei nceteaz de ndat ce statul romn a fost informat de ctre statul de condamnare despre orice hotrre sau msur care atrage imposibilitatea continurii executrii. ART. 148 Informaii privind executarea (1) Statul romn va furniza informaii statului de condamnare n ceea ce privete executarea pedepsei n urmtoarele situaii: a) cnd pedeapsa a fost executat sau considerat ca executat; b) n cazul n care condamnatul a evadat; c) dac statul de condamnare solicit un raport special. #M1
63
NESECRET
(2) n acest sens, n cazurile prevzute la alin. (1) lit. a) i b) Administraia Naional a Penitenciarelor va transmite periodic Ministerului Justiiei informaiile privind executarea pedepsei. n situaia prevzut la alin. (1) lit. c) informaiile vor fi comunicate, la cererea Ministerului Justiiei. #B ART. 149 Acceptarea sau respingerea cererii (1) n cazul n care Ministerul Justiiei din Romnia primete o cerere de transferare din partea unui resortisant romn condamnat ntr-un alt stat, ntiineaz despre aceast cerere autoritatea central din statul de condamnare, creia i solicit totodat informaiile prevzute la art. 133 alin. (3), documentele prevzute la art. 134 alin. (2), precum i o declaraie preciznd dac autoritile competente i dau consimmntul la transfer. (2) Dac cererea de transferare este refuzat, Ministerul Justiiei l ntiineaz despre aceasta pe condamnat. (3) Dac cererea este aprobat, Ministerul Justiiei transmite autoritii centrale din statul de condamnare documentele prevzute la art. 134 alin. (1). #M1 (4) ndat ce Ministerul Justiiei primete declaraia de consimmnt de la statul de condamnare, transmite documentele procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel competent, care, la rndul su, sesizeaz curtea de apel pentru ca aceasta s recunoasc hotrrea strin i s o pun n executare, conform prevederilor art. 145 sau art. 146, dup caz. Dispoziiile art. 116 se aplic n mod corespunztor. #B (5) Hotrrea se motiveaz n termen de 3 zile i este supus recursului n termen de 10 zile de la comunicare. Comunicarea hotrrii ctre condamnat se face prin fax sau prin alt mijloc de transmitere, la autoritatea central din statul de condamnare, de ctre Ministerul Justiiei, n cel mai scurt timp posibil. (6) Curtea de apel emite un mandat de executare a pedepsei, pe care Ministerul Justiiei l transmite autoritii centrale competente din statul de condamnare, n vederea transferrii persoanei condamnate. (7) Predarea condamnatului va avea loc, de regul, pe teritoriul statului de condamnare, iar preluarea acestuia de ctre statul romn se face prin grija Ministerului Administraiei i Internelor, cu ntiinarea Ministerului Justiiei. (8) Condamnatul transferat n Romnia nu mai poate fi urmrit penal pentru aceeai infraciune care a constituit obiectul condamnrii n strintate. ART. 150 Autoritile judiciare competente Autoritile judiciare competente n procedurile la care se refer art. 149 sunt Curtea de Apel Bucureti i parchetul de pe lng aceasta. ART. 151 Reglementri convergente Prevederile art. 149 se completeaz cu cele ale art. 138 i 139, care se aplic n mod corespunztor. ART. 152 Refuzul opional al transferrii
64
NESECRET
Cererea de transferare a persoanei condamnate poate s fie refuzat, n principal, dac: a) procesul n care s-a pronunat condamnarea nu s-a desfurat n conformitate cu dispoziiile pertinente din Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale; b) mpotriva condamnatului s-a pronunat n Romnia o hotrre de condamnare pentru aceeai fapt ori este n curs o procedur penal avnd ca obiect aceeai fapt pentru care acesta a fost condamnat n strintate; c) persoana condamnat a prsit Romnia, stabilindu-i domiciliul ntr-un alt stat, iar legturile sale cu statul romn nu mai sunt semnificative; d) persoana condamnat a comis o infraciune grav, de natur s alarmeze societatea, sau a ntreinut relaii strnse cu membri ai unor organizaii criminale, de natur s fac ndoielnic reinseria sa social n Romnia. SECIUNEA a 3-a Alte dispoziii ART. 153 Amnistia, graierea i comutarea pedepsei Autoritatea romn competent poate acorda amnistia, graierea sau comutarea pedepselor aplicate persoanelor condamnate la care se refer prezenta lege. ART. 154 Tranzitul (1) Statul romn poate admite o cerere de tranzit pe teritoriul su, al unui condamnat, formulat de ctre un stat ter, dac acesta din urm a convenit cu un alt stat asupra transferrii spre sau dinspre teritoriul su. (2) Statul romn poate refuza acordarea tranzitului: a) dac persoana condamnat este cetean romn sau apatrid cu domiciliul n Romnia; b) dac fapta care a atras condamnarea nu constituie infraciune, potrivit legii penale romne. #M1 (3) Cererile de tranzit i rspunsurile se comunic pe calea prevzut la art. 130 alin. (2). Asupra acordrii tranzitului decide Ministerul Justiiei. (3^1) Ministerul Justiiei comunic de ndat hotrrea luat autoritii competente a statului solicitant i Ministerului Administraiei i Internelor. #B (4) Statul romn, cruia i este cerut tranzitarea, poate menine condamnatul n detenie pe perioada strict necesar tranzitrii teritoriului su. Detenia este asigurat de ctre Ministerul Justiiei. #M1 (5) La cererea statului solicitant, statul romn, solicitat s acorde tranzitul, poate s dea asigurarea c persoana condamnat nu va fi nici urmrit, nici deinut, sub rezerva aplicrii alin. (4), nici supus vreunei alte msuri de restrngere a libertii pe teritoriul statului romn, pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului de condamnare. Asigurarea se d de ctre Ministerul Justiiei. #B
65
NESECRET
(6) Cererea de tranzit nu este necesar dac se folosete spaiul aerian romnesc i nu este prevzut nici o aterizare pe teritoriul Romniei. ART. 155 Supralegalizarea Cu excepia nscrisurilor la care se refer art. 134 alin. (2) lit. a), documentele transmise n aplicarea prezentei legi nu necesit supralegalizare. ART. 156 Cheltuieli Cheltuielile ocazionate de aplicarea prezentului titlu sunt n sarcina statului de executare, cu excepia cheltuielilor ocazionate exclusiv pe teritoriul statului de condamnare. CAP. 3 Dispoziii finale ART. 157 Aplicarea n timp Dispoziiile prezentului titlu se aplic executrii pedepselor pronunate att nainte, ct i dup intrarea n vigoare a prezentei legi. #M1 TITLUL VII Asistena judiciar n materie penal #M1 CAP. 1 Asistena judiciar internaional #M1 ART. 158 Obiectul asistenei judiciare n sensul prezentului capitol, asistena judiciar internaional cuprinde ndeosebi urmtoarele activiti: a) comisiile rogatorii internaionale; b) audierile prin videoconferin; c) nfiarea n statul solicitant a martorilor, experilor i a persoanelor urmrite; d) notificarea actelor de procedur care se ntocmesc ori se depun ntr-un proces penal; e) cazierul judiciar; f) alte forme de asisten judiciar. #M1 ART. 159 Coninutul general al cererii de asisten judiciar i actele anexate acesteia (1) Cererea de asisten judiciar trebuie s indice: a) denumirea autoritii judiciare solicitante i denumirea autoritii judiciare solicitate; b) obiectul i motivele cererii;
66
NESECRET
c) calificarea juridic a faptelor; d) datele de identificare a nvinuitului, inculpatului sau condamnatului ori a martorului sau expertului, dup caz; e) ncadrarea juridic i prezentarea sumar a faptelor. (2) La cerere se anexeaz acte n sprijinul acesteia, dup caz, n funcie de natura i obiectul cererii. (3) Actele anexate cererii de asisten judiciar trebuie certificate de autoritatea judiciar solicitant, fiind scutite de orice alte formaliti de supralegalizare. #M1 ART. 160 Comisia rogatorie internaional Comisia rogatorie internaional n materie penal este acea form de asisten judiciar care const n mputernicirea pe care o autoritate judiciar dintr-un stat o acord unei autoriti din alt stat, mandatat s ndeplineasc, n locul i n numele su, unele activiti judiciare privitoare la un anumit proces penal. #M1 ART. 161 Obiectul comisiei rogatorii (1) Obiectul cererii de comisie rogatorie l constituie cu precdere: a) localizarea i identificarea persoanelor i obiectelor; audierea inculpatului, audierea prii vtmate, a celorlalte pri, a martorilor i experilor, precum i confruntarea; percheziia, ridicarea de obiecte i nscrisuri, sechestrul i confiscarea special; cercetarea la faa locului i reconstituirea; expertizele, constatarea tehnico-tiinific i constatarea medico-legal; transmiterea de informaii necesare ntr-un anumit proces, interceptrile i nregistrrile audio i video, examinarea documentelor de arhiv i a fiierelor specializate i alte asemenea acte de procedur; b) transmiterea mijloacelor materiale de prob; c) comunicarea de documente sau dosare. (2) Dac statul solicitant dorete ca martorii sau experii s depun jurmnt, va cere aceasta n mod expres, iar statul romn va da curs acestei cereri n situaiile n care legea intern romn nu se opune. (3) Statul romn va transmite numai copii sau fotocopii certificate de pe documentele sau dosarele cerute. Dac statul solicitant cere n mod expres transmiterea documentelor originale, se va da curs, n msura posibilului, acestei cereri. #M1 ART. 162 Data i locul comisiei rogatorii (1) Dac statul solicitant solicit n mod expres, statul romn l va informa despre data i locul ndeplinirii comisiei rogatorii. Autoritile i persoanele n cauz, menionate de statul solicitant, vor putea s asiste i s colaboreze la efectuarea comisiei rogatorii, n limitele permise de legea romn. (2) Dispoziiile alin. (1) se aplic n mod corespunztor i n cazul n care asistena este solicitat de autoritile judiciare romne. #M1 ART. 163
67
NESECRET
Percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri i sechestrul (1) Comisiile rogatorii avnd ca obiect percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri i sechestrul sunt supuse urmtoarelor condiii: a) infraciunea care motiveaz comisia rogatorie trebuie s fie susceptibil de a da loc la extrdare n Romnia, ca stat solicitat; b) ndeplinirea comisiei rogatorii trebuie s fie compatibil cu legea statului romn. (2) Condiiile prevzute la alin. (1) pot s atrag aplicarea regulii reciprocitii. #M1 ART. 164 Remiterea obiectelor i dosarelor (1) Statul romn va putea s amne remiterea obiectelor, a dosarelor sau a documentelor a cror comunicare este cerut, dac acestea i sunt necesare pentru o procedur penal n curs. (2) Obiectele i originalele dosarelor i ale documentelor, comunicate n ndeplinirea unei comisii rogatorii, vor fi restituite ct mai curnd posibil statului romn de ctre statul solicitant, n afar de cazul n care statul romn renun la ele. #M1 ART. 165 Audierile prin videoconferin (1) n cazul n care o persoan care se afl pe teritoriul Romniei trebuie s fie audiat ca martor sau expert de ctre autoritile judiciare ale unui stat strin i este inoportun sau imposibil pentru acea persoan s se nfieze personal pe teritoriul acelui stat, statul strin poate solicita ca audierea s aib loc prin videoconferin, potrivit alineatelor urmtoare. (2) O asemenea cerere poate fi acceptat de statul romn dac nu contravine principiilor sale fundamentale de drept i cu condiia s dispun de mijloacele tehnice care s permit efectuarea audierii prin videoconferin. (3) n cererea de audiere prin videoconferin trebuie s se precizeze, n afar de informaiile prevzute la art. 159, motivul pentru care nu este oportun sau este imposibil ca martorul sau expertul s fie prezent personal la audiere, precum i denumirea autoritii judiciare i numele persoanelor care vor proceda la audiere. (4) Martorul sau expertul va fi citat potrivit legii romne. (5) Autoritile judiciare competente pentru aplicarea prezentului articol sunt curile de apel, n cursul judecii, respectiv Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, n cursul urmririi penale. (6) Audierea prin videoconferin se desfoar potrivit urmtoarelor reguli: a) audierea are loc n prezena judectorului sau procurorului romn competent, dup caz, asistat, dup caz, de un interpret; acesta verific identitatea persoanei audiate i este obligat s asigure respectarea principiilor fundamentale ale legii romne. n cazul n care constat c sunt nclcate principiile fundamentale ale dreptului romn, judectorul sau procurorul ia de ndat msurile necesare pentru a asigura desfurarea audierii n conformitate cu legea romn; b) autoritile judiciare romne competente i cele ale statului solicitant convin, dup caz, asupra msurilor de protecie a martorului sau expertului;
68
NESECRET
c) audierea se efectueaz direct de ctre autoritatea judiciar competent a statului solicitant sau sub coordonarea acesteia, potrivit legii sale interne; d) martorul sau expertul va fi asistat, dup caz, de un interpret, potrivit legii romne; e) persoana chemat ca martor sau expert poate invoca dreptul de a nu depune mrturie, care i este conferit fie de legea romn, fie de legea statului solicitat. (7) Fr a aduce atingere msurilor convenite pentru protecia martorilor, autoritatea judiciar romn ntocmete un proces-verbal n care se consemneaz data i locul audierii, identitatea persoanei audiate, informaii privind depunerea jurmntului i condiiile tehnice n care audierea s-a desfurat. Procesul-verbal se transmite autoritii judiciare competente a statului solicitant. (8) Dispoziiile Codului de procedur penal se aplic n mod corespunztor. (9) Dispoziiile prezentului articol se pot aplica i n cazul audierii nvinuiilor sau inculpailor, dac persoana n cauz consimte i dac exist un acord n acest sens ntre autoritile judiciare romne i cele ale statului solicitant. (10) Cheltuielile legate de stabilirea legturii video, cele legate de punerea la dispoziie a acestei legturi n statul solicitant, remunerarea interpreilor i indemnizaiile pltite martorilor i experilor, precum i cheltuielile de deplasare n statul solicitat vor fi rambursate de statul strin solicitant statului romn, dac acesta din urm nu a renunat expres la rambursarea acestor cheltuieli n totalitate sau parial. (11) Dispoziiile prezentului articol se aplic n mod corespunztor i n cazul n care asistena este solicitat de autoritile judiciare romne. #M1 ART. 166 Transmiterea spontan de informaii (1) Autoritile judiciare romne pot, fr cerere prealabil, s transmit autoritilor competente ale unui stat strin informaiile obinute n cadrul unei anchete, atunci cnd consider c acestea ar putea ajuta statul destinatar s iniieze o procedur penal sau cnd informaiile ar putea conduce la formularea unei cereri de asisten judiciar. (2) Statul romn poate impune anumite condiii privitoare la modul de utilizare a informaiilor transmise, potrivit prevederilor alin. (1). Statul destinatar este obligat s respecte condiiile impuse. #M1 ART. 167 Livrri supravegheate (1) Autoritile judiciare romne competente autorizeaz, la cerere, n condiiile prevzute de legea romn, livrri supravegheate, n cadrul unor proceduri penale privind infraciuni care pot da loc la extrdare. (2) Livrrile supravegheate se deruleaz potrivit legii romne. (3) Dispoziiile prezentului articol se aplic n mod corespunztor i n cazul n care asistena este solicitat de autoritile judiciare romne. #M1 ART. 168 Anchete sub acoperire (1) Statul romn poate conveni cu un stat strin s i acorde asisten reciproc pentru desfurarea unor anchete de ctre ageni sub acoperire.
69
NESECRET
(2) Autoritile romne competente vor decide, de la caz la caz, potrivit legii romne. (3) n condiiile prevzute de legea romn, autoritile judiciare romne i cele strine vor stabili modalitile concrete de desfurare a anchetei i statutul juridic al agenilor. #M1 ART. 169 Echipele comune de anchet (1) n vederea facilitrii soluionrii unei cereri de comisie rogatorie, se pot constitui echipe comune de anchet, cu un obiectiv precis i cu o durat limitat care poate fi prelungit prin acordul statelor implicate. Componena echipei este decis de comun acord. (2) O echip comun de anchet poate fi creat n special cnd: a) n cadrul unei proceduri n curs n statul solicitant se impune efectuarea unor anchete dificile i care implic importante mijloace umane i de alt natur, care privesc ambele state; b) mai multe state efectueaz anchete care necesit o aciune coordonat i concertat n statele n cauz. (3) Cererea de formare a unei echipe comune de anchet poate fi formulat de orice stat implicat. Echipa este format n unul dintre statele n care ancheta trebuie efectuat. (4) Cererea de formare a unei echipe comune de anchet cuprinde propuneri referitoare la componena echipei. (5) Componenii echipei comune desemnai de autoritile romne au calitatea de membri, n timp ce cei desemnai de un stat strin au calitatea de membri detaai. (6) Activitatea echipei comune de anchet pe teritoriul statului romn se desfoar potrivit urmtoarelor reguli generale: a) conductorul echipei este un reprezentant al autoritii judiciare romne competente; b) aciunile echipei se desfoar conform legii romne. Membrii echipei i membrii detaai ai echipei i execut sarcinile sub responsabilitatea persoanei prevzute la lit. a). (7) Membrii detaai pe lng echipa comun de anchet sunt abilitai s fie prezeni la efectuarea oricror acte procedurale, cu excepia cazului cnd conductorul echipei decide contrariul. (8) Atunci cnd echipa comun de anchet urmeaz s efectueze acte de procedur pe teritoriul statului solicitant, membrii detaai pot cere autoritilor lor competente s efectueze actele respective. (9) Un membru detaat pe lng echipa comun de anchet poate, conform dreptului su naional i n limitele competenelor sale, s furnizeze echipei informaiile care sunt la dispoziia statului care l-a detaat n scopul derulrii anchetelor penale efectuate de echip. (10) Informaiile obinute n mod obinuit de un membru sau un membru detaat n cadrul participrii la o echip comun de anchet i care nu pot fi obinute n alt mod de ctre autoritile competente ale statelor implicate pot fi utilizate n scopurile urmtoare: a) n scopul pentru care a fost creat echipa; b) pentru a descoperi, a cerceta sau a urmri alte infraciuni, cu consimmntul statului pe teritoriul cruia au fost obinute informaiile;
70
NESECRET
c) pentru a preveni un pericol iminent i serios pentru securitatea public i cu respectarea dispoziiilor prevzute la lit. b); d) n alte scopuri, cu condiia ca acest lucru s fie convenit de ctre statele care au format echipa. #M3 (11) n cazul echipelor comune de anchet care funcioneaz pe teritoriul Romniei, membrii detaai ai echipei sunt asimilai membrilor romni n ceea ce privete infraciunile svrite mpotriva acestora sau de ctre acetia. #M1 ART. 170 Supravegherea transfrontalier (1) Sub rezerva existenei unor dispoziii contrare n convenia aplicabil n relaia cu acel stat, agenii unui stat strin, care, n cadrul unei anchete judiciare, supravegheaz pe teritoriul acelui stat o persoan ce se presupune c a participat la svrirea unei infraciuni care d loc la extrdare sau o persoan fa de care sunt motive serioase s se cread c poate duce la identificarea sau localizarea persoanei menionate mai sus, sunt autorizai s continue aceast supraveghere pe teritoriul statului romn, n baza unei cereri de asisten judiciar prezentat n prealabil. La cerere, supravegherea poate fi exercitat de autoritile romne competente. (2) Cererea de asisten judiciar prevzut la alin. (1) va fi adresat Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i va cuprinde toate informaiile pertinente n cauz, n conformitate cu prevederile conveniei aplicabile. Prin autorizaie Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie va putea stabili anumite condiii. (3) Atunci cnd, din considerente de urgen, autorizarea prealabil a statului romn nu poate fi solicitat, agenii strini care acioneaz n cadrul anchetei judiciare aflate n faza de urmrire penal sunt autorizai s continue pe teritoriul Romniei supravegherea unei persoane bnuite c a comis una dintre faptele enumerate la alin. (5), n condiiile urmtoare: a) trecerea frontierei va fi comunicat imediat, n timpul supravegherii, Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, precum i structurii Poliiei de Frontier constituite n cadrul punctului de trecere a frontierei; b) o cerere de asisten judiciar conform alin. (1) i care expune motivele ce justific trecerea frontierei, fr autorizaie prealabil, va fi transmis fr ntrziere. (4) Supravegherea prevzut la alin. (1) i (2) nu se poate desfura dect n condiiile urmtoare: a) agenii de supraveghere trebuie s respecte dispoziiile prezentului articol i ale legii romne; b) sub rezerva situaiilor prevzute la alin. (3), pe timpul supravegherii, agenii au asupra lor un document care s ateste c le-a fost acordat permisiunea; c) agenii de supraveghere trebuie s fie permanent n msur s justifice calitatea lor oficial; d) agenii de supraveghere pot purta armamentul din dotare n timpul supravegherii, cu excepia cazului cnd prin autorizaie Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie a prevzut altfel: utilizarea lui este interzis, cu excepia cazului de legitim aprare;
71
NESECRET
e) ptrunderea n domiciliul unei persoane i n alte locuri inaccesibile publicului este interzis; f) agenii de supraveghere nu pot nici reine, nici aresta persoana supravegheat; g) despre orice operaiune de supraveghere se va ntocmi un raport ctre Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, care va cere inclusiv prezentarea n persoan a agenilor care au efectuat supravegherea; h) autoritatea statului cruia i aparin agenii care au efectuat supravegherea, la cererea autoritii competente romne, poate asista la ancheta subsecvent operaiunii, inclusiv la procedurile judiciare; i) autoritile statului cruia i aparin agenii de supraveghere la cererea autoritilor romne contribuie la desfurarea n bune condiii a anchetei ce urmeaz operaiunii la care au participat, inclusiv la procedurile judiciare. (5) Supravegherea prevzut la alin. (3) nu poate avea loc dect pentru una dintre urmtoarele fapte: a) omor, omor calificat i omor deosebit de grav; b) infraciuni grave de natur sexual, inclusiv violul i abuzul sexual asupra minorilor; c) distrugere i distrugere calificat, svrit prin incendiere, explozie sau prin orice asemenea mijloc; d) contrafacerea i falsificarea mijloacelor de plat; e) furt i tlhrie n form calificat, precum i primirea de bunuri furate; f) delapidare; g) lipsire de libertate n mod ilegal; h) infraciuni privind traficul de persoane i infraciuni n legtur cu traficul de persoane; i) infraciuni privind traficul de droguri sau precursori; j) infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor, materiilor explozive, materialelor nucleare i al altor materii radioactive; k) transport ilegal de deeuri toxice i duntoare; l) trafic de migrani; m) antaj. (6) Supravegherea prevzut la alin. (3) va nceta dac autorizaia nu a fost obinut n termen de 5 ore de la trecerea frontierei de stat, precum i la cererea Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. #M1 ART. 171 Interceptarea i nregistrarea convorbirilor i comunicrilor (1) n vederea soluionrii unei cauze penale, autoritile judiciare ale statului solicitant sau autoritile competente astfel desemnate de ctre statul solicitant pot adresa autoritilor romne o cerere de asisten judiciar avnd ca obiect interceptarea telecomunicaiilor i transmiterea lor imediat ctre statul solicitat sau interceptarea nregistrrii i a transmiterii ulterioare a nregistrrii telecomunicaiilor ctre statul solicitant, n cazul n care persoana urmrit: a) se afl pe teritoriul statului solicitant i acesta are nevoie de asisten tehnic pentru a putea intercepta comunicaiile de la int;
72
NESECRET
b) se afl pe teritoriul statului romn, n cazul n care comunicaiile dinspre int pot fi interceptate n statul romn; c) se afl pe teritoriul unui stat ter, care a fost informat i dac statul solicitant are nevoie de asisten tehnic pentru interceptarea comunicrilor de la int. (2) Cererile prezentate n aplicarea prezentului articol trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii: a) s indice i s confirme emiterea unui ordin sau a unui mandat de interceptare i nregistrare, n cadrul unui proces penal; b) s conin informaii care s permit identificarea intei interceptrii; c) s indice faptele penale care fac obiectul anchetei penale; d) s menioneze durata interceptrii; e) dac este posibil, s conin suficiente date tehnice, n special numrul de conectare la reea, pentru a permite prelucrarea cererii. (3) Dac cererea se formuleaz n conformitate cu dispoziiile alin. (1) lit. b), ea va trebui s conin i o descriere a faptelor. Autoritile judiciare romne pot solicita orice alte informaii suplimentare care sunt necesare pentru a le permite s aprecieze dac msura solicitat ar fi luat i ntr-o cauz naional similar. #M1 ART. 172 Confiscarea Bunurile provenite din svrirea infraciunii care face obiectul cererii de comisie rogatorie vor fi confiscate potrivit prevederilor legislaiei n vigoare. #M1 ART. 173 Principiul specialitii comisiei rogatorii Statul romn solicitant nu va folosi documentele i informaiile primite de la statul solicitat dect n scopul ndeplinirii obiectului comisiei rogatorii. #M1 ART. 174 Msuri provizorii La cererea statului solicitant, se pot lua msurile provizorii prevzute de legea romn n vederea protejrii mijloacelor de prob, meninerii unei situaii existente sau protejrii intereselor ameninate. #M1 ART. 175 nfiarea martorilor sau experilor (1) n cazul n care nfiarea n persoan a unui martor sau expert n faa autoritilor judiciare romne este necesar, autoritatea judiciar solicitant va face meniune n acest sens, prin cererea de nmnare a citaiei. (2) n cazul prevzut la alin. (1), n cerere sau n citaie se menioneaz cuantumul aproximativ al indemnizaiilor precum i al cheltuielilor de cltorie i de edere rambursabile. Autoritatea judiciar romn care a dispus chemarea va putea solicita statului solicitat, prin cerere, acordarea unui avans martorului sau expertului, rambursarea urmnd s fie efectuat din fondul cheltuielilor judiciare special alocat.
73
NESECRET
(3) Dac nfiarea n persoan a unui martor sau expert este solicitat autoritilor romne de un stat strin, n cazul n care martorul sau expertul declar c se va nfia personal, acesta poate solicita acordarea unui avans din cuantumul cheltuielilor de cltorie i de edere. Instana va indica prin ncheiere suma de bani solicitat de martor sau expert, unitatea bancar unde urmeaz s se consemneze suma de bani, consemnarea fiind fcut pe numele martorului sau expertului, la dispoziia autoritii judiciare romne competente. ncheierea instanei, precum i declaraia scris a martorului sau expertului se vor comunica statului solicitant, pe una dintre cile prevzute la art. 14 sau 15. #M1 ART. 176 Nivelul cheltuielilor Indemnizaiile cuvenite i cheltuielile de transport i de edere, rambursabile martorului sau expertului de ctre statul romn solicitant, vor fi calculate de la locul de reedin al acestuia i vor fi acordate la niveluri cel puin egale cu cele prevzute de tarifele i reglementrile n vigoare n statul n care audierea trebuie s aib loc. #M1 ART. 177 Neprezentarea martorului sau expertului Martorul sau expertul care nu s-a prezentat n urma primirii citaiei de nfiare a crei comunicare a fost cerut nu va putea fi supus, chiar dac citaia va cuprinde un ordin categoric, niciunei sanciuni sau msuri de constrngere, n afar de cazul n care el va reveni din proprie iniiativ pe teritoriul statului romn solicitant i dac va fi din nou citat aici, n mod legal. #M1 ART. 178 Refuzul de a depune mrturie Dac un martor care d curs citaiei i se prezint n faa unei autoriti judiciare romne refuz s depun mrturie n totalitate sau n parte, nu poate fi supus vreunei msuri de restrngere a libertii sau mpiedicat n alt mod s prseasc Romnia, chiar dac, potrivit legii romne, un asemenea refuz ar constitui o infraciune sau ar putea atrage msuri coercitive. #M1 ART. 179 Imuniti (1) Niciun martor sau expert, oricare ar fi cetenia sa, care, n urma primirii unei citaii, va consimi s se nfieze n faa autoritilor judiciare ale statului romn solicitant, nu va putea fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte restricii a libertii sale individuale pe teritoriul Romniei pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului strin solicitat. (2) Dac n timpul procesului ar putea fi dispus arestarea unui martor care este bnuit c a svrit o infraciune n legtur cu mrturia sa n faa autoritilor judiciare ale statului romn solicitant, alta dect refuzul de a depune mrturie, se va lua n considerare faptul dac interesele justiiei nu ar fi mai bine protejate prin ncredinarea urmririi, dac este posibil, ctre statul strin solicitat.
74
NESECRET
(3) Nicio persoan, oricare ar fi cetenia ei, citat n faa autoritilor judiciare ale statului romn solicitant, n vederea efecturii urmririi penale pentru anumite infraciuni, nu va putea fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte msuri de restrngere a libertii n Romnia pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului strin solicitat i care nu sunt menionate n citaie. (4) Imunitatea prevzut de prezentul articol nceteaz dac martorul, expertul sau persoana urmrit, avnd posibilitatea s prseasc teritoriul statului romn solicitant n termen de 15 zile consecutive dup ce prezena sa nu mai este cerut de autoritile judiciare romne, va rmne totui pe teritoriul Romniei sau se va rentoarce aici dup ce l va fi prsit. #M1 ART. 180 Transferul temporar al persoanelor deinute, pe teritoriul statului solicitant (1) Persoana deinut, a crei prezen n vederea audierii ca martor sau a confruntrii este cerut de autoritile judiciare solicitante, va fi transferat temporar pe teritoriul acelui stat, cu condiia rentoarcerii sale n termenul indicat de ctre autoritatea judiciar solicitat i sub rezerva dispoziiilor art. 179, n msura n care acestea pot fi aplicate n mod corespunztor. (2) n cazul cererilor adresate autoritilor judiciare romne, competena de soluionare a cererii aparine instanei n a crei raz teritorial se afl locul de deinere. n acest sens, instana va dispune ascultarea persoanei deinute, n prezena unui avocat ales sau numit din oficiu, precum i a unui interpret, dac este cazul, n camera de consiliu, cu participarea procurorului. Persoanei deinute i se face cunoscut obiectul cererii, cerndu-i-se s declare dac este de acord s fie transferat temporar pe teritoriul statului solicitant n vederea audierii ca martor. Declaraia sa este consemnat ntr-un proces-verbal semnat de preedintele completului de judecat, grefier, interpret i inculpat. (3) n cazul n care persoana deinut nu consimte, instana va dispune prin ncheiere respingerea cererii. ncheierea este definitiv i se comunic n termen de 48 de ore de la pronunare Ministerului Justiiei. (4) n cazul n care persoana deinut consimte la transferarea sa temporar, instana va verifica dac sunt ndeplinite condiiile prevzute la alin. (6), urmnd a dispune prin ncheiere admiterea sau respingerea cererii, dup caz. ncheierea poate fi atacat cu recurs, n termen de 24 de ore de la pronunare, de ctre procurorul competent. Recursul se soluioneaz n termen de 3 zile. (5) ncheierea prevzut la alin. (4) se comunic Ministerului Justiiei, n termen de 24 de ore de la data rmnerii definitive, care va informa autoritatea central a statului solicitant cu privire la decizia autoritii judiciare romne. ncheierea prin care instana a dispus transferarea temporar a persoanei deinute se comunic i Ministerului Administraiei i Internelor, care asigur predarea sub escort a persoanei deinute potrivit alin. (8). (6) Transferarea poate fi refuzat: a) dac prezena persoanei deinute este necesar ntr-un proces penal n curs pe teritoriul Romniei; b) dac transferarea persoanei deinute este susceptibil s i prelungeasc detenia;
75
NESECRET
c) dac exist alte motive care se opun transferrii sale pe teritoriul statului solicitant. (7) Persoana transferat rmne n detenie pe teritoriul statului solicitant i, dac este cazul, pe teritoriul statului solicitat pentru tranzit, n afar de cazul n care autoritatea judiciar romn competent cere punerea acesteia n libertate, n condiiile Codului de procedur penal. (8) Locul predrii deinutului ctre statul solicitant, precum i locul prelurii sale de la acest stat vor fi un punct de frontier al statului romn. Deinutul este predat i preluat sub escort. Ministerul Administraiei i Internelor va asigura predarea i preluarea, informnd Ministerul Justiiei. (9) Dispoziiile alin. (7) se aplic n mod corespunztor n cazul n care statul romn este stat solicitant. (10) n cazul cererilor formulate de autoritile judiciare romne, sub rezerva dispoziiilor art. 154 alin. (2) lit. a) i b), tranzitul pe teritoriul unui stat ter al persoanei deinute va fi acordat la cererea adresat de ctre Ministerul Justiiei autoritii centrale a statului solicitat pentru tranzit, nsoit de toate documentele necesare. #M1 ART. 181 Transferul temporar al persoanelor deinute, pe teritoriul statului solicitat (1) n cazul n care obiectul cererii de asisten judiciar adresate statului solicitat presupune efectuarea unor acte de procedur pentru ndeplinirea crora este necesar prezena unei persoane deinute n Romnia, autoritatea judiciar romn solicitant poate transfera temporar aceast persoan pe teritoriul statului unde ancheta trebuie s aib loc, dac ntre autoritile romne i autoritile statului solicitat exist un acord n acest sens. Modalitile de transfer temporar al persoanei i termenul pn la care trebuie s fie trimis pe teritoriul Romniei vor fi stabilite prin acordul respectiv. (2) Persoana transferat va rmne n detenie pe teritoriul statului solicitat i, eventual, pe teritoriul statului de tranzit, cu excepia cazului n care autoritile judiciare romne au cerut punerea sa n libertate. (3) Perioada de detenie pe teritoriul statului solicitat se deduce din durata deteniei pe care trebuie sau va trebui s o efectueze persoana respectiv pe teritoriul Romniei. #M1 ART. 182 nfiarea personal a persoanelor condamnate i transferate Dispoziiile art. 180 i 181 se aplic n mod corespunztor i persoanelor deinute pe teritoriul Romniei, n urma transferrii lor n vederea executrii unei pedepse pronunate pe teritoriul statului de condamnare, atunci cnd nfiarea personal n scopul revizuirii judecii este cerut de ctre statul de condamnare. #M1 ART. 183 Protecia martorilor Martorii audiai conform dispoziiilor prezentului titlu beneficiaz, dup caz, de protecie, potrivit legislaiei n vigoare. #M1 ART. 184 Comunicarea actelor de procedur
76
NESECRET
(1) Comunicarea actelor de procedur se efectueaz n condiiile prezentului titlu i n conformitate cu dispoziiile tratatelor internaionale pertinente. (2) Prin acte de procedur se nelege, n principal, citaiile pentru pri sau martori, actul de inculpare, alte acte de urmrire penal, hotrrile judectoreti, cererile pentru exercitarea cilor de control judiciar sau actele privind executarea unei pedepse, plata unei amenzi ori plata cheltuielilor de procedur. (3) Cererile de asisten judiciar privind comunicarea actelor de procedur adresate autoritilor judiciare romne se ndeplinesc n faza de judecat de judectoria n circumscripia creia domiciliaz sau se afl locul de detenie al persoanei creia urmeaz s i se comunice actele, iar n faza de urmrire penal, de parchetul de pe lng aceasta. #M1 ART. 185 Comunicarea i dovada comunicrii (1) Comunicarea actelor de procedur poate fi efectuat prin simpla lor transmitere ctre destinatar. Dac statul solicitant o cere n mod expres, statul romn va efectua comunicarea n una dintre formele prevzute de legislaia romn pentru nmnri analoage sau ntr-o form special compatibil cu aceast legislaie. (2) Dovada comunicrii se face printr-un document datat i semnat de destinatar sau printr-o declaraie a autoritii judiciare romne solicitate, constatnd faptul comunicrii, forma i data efecturii comunicrii. Actul sau declaraia se transmite de ndat statului solicitant. La cererea acestuia din urm, statul romn va preciza dac notificarea a fost fcut n conformitate cu legea romn. n cazul n care comunicarea nu s-a putut face, statul romn ntiineaz de ndat statul solicitant despre motivul necomunicrii. #M1 ART. 186 Termenul necesar comunicrii Citaia pentru nfiare, destinat unei persoane urmrite care se afl pe teritoriul Romniei, se transmite autoritilor romne competente cel mai trziu cu 40 de zile nainte de data fixat pentru nfiare. De acest termen se ine seama la fixarea datei nfirii i la transmiterea citaiei. #M1 ART. 187 Comunicarea prin pot a actelor de procedur (1) Autoritile judiciare romne pot transmite direct, prin pot, actele de procedur i hotrrile judectoreti persoanelor care se afl pe teritoriul unui stat strin, dac prin instrumentul juridic internaional aplicabil n relaia cu acel stat se prevede astfel. (2) n cazul prevzut la alin. (1), actele de procedur i hotrrile judectoreti sunt nsoite de o not care indic faptul c destinatarul poate obine de la autoritatea judiciar emitent informaii asupra drepturilor i obligaiilor sale. #M1 ART. 187^1 Comunicarea de nscrisuri i date (1) Statul romn comunic, n msura n care autoritile judiciare romne pot ele nsele s le obin ntr-un asemenea caz, extrasele de pe cazierul judiciar i orice date
77
NESECRET
referitoare la acesta, care i vor fi cerute, pentru o cauz penal, de autoritile judiciare ale statului strin solicitant. (2) n alte cazuri, altele dect cele prevzute la alin. (1), se va da curs unei asemenea cereri, n condiiile prevzute de legea romn. #M1 ART. 187^2 Transmiterea informaiilor (1) Statul romn va transmite statului strin interesat informaii despre hotrrile penale i despre msurile ulterioare, care se refer la cetenii statului strin i care au fcut obiectul unei meniuni n cazierul judiciar. Aceste informaii se comunic cel puin o dat pe an. (2) Dac persoana n cauz este cetean al mai multor state, informaiile se comunic fiecrui stat interesat n afara cazului n care aceast persoan are cetenia statului romn. (3) Statul romn transmite statului strin interesat, la cererea acestuia, n cazuri speciale, cte o copie de pe hotrrile i msurile prevzute la alin. (1), precum i orice alt informaie referitoare la acestea, pentru a-i permite s examineze dac ele necesit msuri pe plan intern. #M1 ART. 187^3 Autoritatea romn competent (1) Informaiile la care se refer art. 187 se transmit prin intermediul Ministerului Justiiei. (2) Informaiile de acelai fel, primite de la autoritile competente ale statelor strine n cadrul schimbului de informaii, se primesc de ctre Ministerul Justiiei, care le transmite autoritilor competente, spre a se proceda n raport cu atribuiile privitoare la recunoaterea i, respectiv, nregistrarea hotrrilor penale strine. #M1 CAP. 2 Dispoziii privind asistena judiciar aplicabile n relaia cu statele membre ale Uniunii Europene #M1 SECIUNEA 1 Dispoziii pentru punerea n aplicare a Conveniei din 19 iunie 1990 de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune, Schengen #M1 ART. 187^4 Acordarea asistenei Potrivit prezentei seciuni, asistena judiciar se acord i: a) n proceduri privind fapte pedepsibile conform legii romne sau legii statului membru solicitant ca fiind nclcri ale normelor juridice, constatate de autoritile
78
NESECRET
administrative a cror decizie poate fi atacat n faa unei instane competente n materie penal; b) n proceduri privind acordarea de despgubiri pentru cercetare abuziv sau condamnare nelegal; c) n procedurile necontencioase; d) n aciunile civile alturate aciunilor penale, att timp ct instana nu a hotrt definitiv n ceea ce privete latura penal; e) pentru a notifica comunicri judiciare care privesc executarea unei pedepse sau a unei msuri de siguran, achitarea unei amenzi sau plata cheltuielilor de judecat; f) pentru msuri privind suspendarea pronunrii sau amnarea executrii unei pedepse ori a unei msuri de siguran, liberarea condiionat sau suspendarea ori ntreruperea executrii unei pedepse ori a unei msuri de siguran. #M1 ART. 187^5 Asistena n materie de taxe i accize (1) Statul romn acord, n conformitate cu dispoziiile Conveniei europene de asisten judiciar n materie penal din 20 aprilie 1959, asisten judiciar cu privire la nclcrile dispoziiilor legale n materia accizelor, a taxei pe valoarea adugat i n materie vamal. (2) n cazul n care Romnia este stat solicitant, informaiile i probele obinute de la statul solicitat nu vor fi transmise sau utilizate pentru alte anchete, urmriri ori proceduri dect cele menionate n cerere, cu excepia cazului n care are consimmntul prealabil al statului solicitat. (3) Asistena judiciar prevzut n prezentul articol poate fi refuzat atunci cnd valoarea total prezumat a taxelor vamale neachitate n ntregime ori eludate nu depete 25.000 euro sau echivalentul n lei ori atunci cnd valoarea prezumat a mrfurilor exportate sau importate fr autorizaie nu depete 100.000 euro ori echivalentul n lei, cu excepia situaiei n care, date fiind circumstanele sau identitatea celui acuzat, statul solicitant consider cazul ca fiind foarte grav. (4) Dispoziiile prezentului articol se aplic, de asemenea, atunci cnd asistena judiciar solicitat se refer la fapte care sunt pasibile doar de o amend pentru nclcri ale normelor juridice sancionate de autoriti administrative i atunci cnd eman de la o autoritate judiciar. #M1 ART. 187^6 Percheziii i sechestre (1) Dispoziiile art. 163 alin. (1) nu se aplic n relaia cu statele pri la Convenia de aplicare a acordurilor de la Schengen. (2) n relaia cu statele menionate la alin. (1), pentru executarea cererilor de comisii rogatorii avnd ca obiect percheziii sau sechestre pot fi impuse, totui, urmtoarele condiii: a) legislaia romn i cea a statului solicitat s prevad pentru fapta care a determinat cererea de comisie rogatorie o pedeaps privativ de libertate sau o msur de siguran cu caracter restrictiv de libertate, al crei maxim este de cel puin 6 luni, sau legislaia uneia dintre pri s prevad o sanciune echivalent, iar n legislaia celeilalte pri fapta
79
NESECRET
s fie pedepsit ca fiind o nclcare a normelor juridice, constatat de autoritile administrative a cror decizie poate fi atacat cu recurs n faa unei instane competente n materie penal; b) efectuarea comisiei rogatorii s fie compatibil cu legea romn. #M1 ART. 187^7 Transmiterea actelor de procedur prin pot (1) n cazul transmiterii prin pot a actelor procedurale, dac exist motive s se cread c destinatarul nu nelege limba n care este redactat actul, acest act sau cel puin pasajele importante ale acestuia trebuie tradus/traduse n limba sau n una dintre limbile statului membru pe teritoriul cruia se gsete destinatarul. Dac autoritatea care expediaz actul tie c destinatarul nu cunoate dect o alt limb, actul sau cel puin pasajele importante ale acestuia trebuie tradus/traduse n aceast limb. (2) Expertul sau martorul care nu se prezint n instan, dei a fost citat prin pot, nu poate fi supus niciunei sanciuni sau unei msuri restrictive, chiar dac n citaie se face meniune cu privire la aplicarea unei pedepse, cu excepia cazului n care ulterior intr de bun voie pe teritoriul Romniei i aici este din nou legal citat. Autoritatea care expediaz citaii prin pot se asigur ca acestea s nu implice nici o pedeaps. (3) Dac fapta care constituie temeiul cererii de asisten judiciar este sancionabil, potrivit dreptului intern al ambelor state, ca fiind o nclcare a normelor juridice, constatat de autoritile administrative a cror decizie poate fi atacat n faa unei instane competente n materie penal, expedierea actelor procedurale se efectueaz n principiu conform procedurii prevzute la alin. (1). (4) Atunci cnd adresa destinatarului este necunoscut sau cnd se cere o notificare formal, trimiterea actelor de procedur se poate face prin intermediul autoritilor judiciare ale statului membru solicitat. #M1 ART. 187^8 Supravegherea transfrontalier n aplicarea dispoziiilor prezentei seciuni, lista prevzut la art. 170 alin. (5) se completeaz cu urmtoarele fapte: a) ucidere din culp; b) fraud grav; c) splare de bani; d) trafic ilicit de substane nucleare i substane radioactive; e) participarea la organizaiile criminale menionate n Aciunea comun 98/733/JHA din 21 decembrie 1998 privind incriminarea participrii la organizaiile criminale n statele membre ale Uniunii Europene; f) infraciunile de terorism prevzute n Decizia-cadru 2002/475/JHA din 13 iunie 2002 privind combaterea terorismului. #M2 ART. 187^9 *** Abrogat #M1 ART. 187^10 Rspunderea agenilor strini
80
NESECRET
(1) n timpul operaiunilor i activitilor menionate la art. 187^8 i 187^9, agenii strini care desfoar urmrirea pe teritoriul Romniei sunt asimilai persoanelor care au aceeai calitate n statul romn n privina infraciunilor comise mpotriva lor sau de ctre ei. (2) n cazul n care pe timpul desfurrii operaiunilor prevzute la art. 187^8 agenii strini produc un prejudiciu, statul ai crui ageni sunt rspunde pentru acest prejudiciu, n conformitate cu legea romn. (3) Statul ai crui ageni au cauzat prejudicii unei persoane pe teritoriul Romniei restituie statului romn totalitatea sumelor pe care le-a pltit victimelor sau altor persoane ndreptite n numele acestora. (4) Fr a aduce atingere exercitrii drepturilor fa de teri i cu excepia dispoziiei din alin. (3), statul romn nu va solicita n cazul prevzut la alin. (2) restituirea contravalorii prejudiciilor pe care le-a suferit din cauza unui alt stat. #M3 SECIUNEA a 2-a Dispoziii pentru aplicarea Conveniei din 29 mai 2000 privind asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene i a Protocolului la aceasta din 16 octombrie 2001 #M1 ART. 187^11 Informaii privind conturile bancare (1) La cererea autoritilor unui stat membru al Uniunii Europene, autoritile romne vor dispune luarea msurilor necesare n vederea identificrii conturilor bancare, indiferent de natura acestora, care sunt controlate sau deinute ntr-o unitate bancar din Romnia de ctre o persoan fizic ori juridic care face obiectul unei anchete penale, i vor furniza acestora numerele conturilor bancare, precum i orice alte detalii. Informaiile vor include totodat i date privind conturile pentru care persoana care face obiectul procedurilor are procur, n msura n care acestea au fost solicitate n mod expres i pot fi furnizate ntr-un termen rezonabil. (2) Datele prevzute la alin. (1) vor fi furnizate numai n msura n care informaiile se afl la dispoziia bncii care deine conturile bancare. (3) Datele prevzute la alin. (1) vor fi furnizate numai dac ancheta penal privete, dup caz: a) o infraciune pedepsit cu o pedeaps privativ de libertate sau un mandat de executare a pedepsei nchisorii pe o perioad maxim de cel puin 4 ani, n statul solicitant, i cel puin 2 ani n statul solicitat; sau b) o infraciune menionat la art. 2 din Convenia privind constituirea Oficiului European de Poliie (Convenia Europol) din 1995 sau n anexa la convenie; ori c) n msura n care infraciunea nu este prevzut de Convenia Europol, o infraciune prevzut de Convenia din 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor europene, de Protocolul adiional din 1996 sau de ctre al doilea Protocol adiional din 1997.
81
NESECRET
(4) n cazul n care se solicit informaiile prevzute la alin. (1), autoritatea solicitant, prin cererea formulat, va meniona urmtoarele: a) motivele pentru care informaiile solicitate sunt considerate a avea o valoare substanial n vederea cercetrii infraciunii respective; b) elementele pe baza crora s-a stabilit c bncile aflate pe teritoriul Romniei dein sau controleaz conturile bancare i, n msura n care deine astfel de date, care sunt bncile implicate; c) orice alte date disponibile care ar putea facilita executarea cererii. (5) Cererea formulat n temeiul alin. (1) este supus i urmtoarelor condiii: a) ndeplinirea cererii s fie compatibil cu legea romn; b) fapta care face obiectul anchetei penale s fie infraciune potrivit legii romne. (6) n cazul cererilor formulate de autoritile romne, dispoziiile prezentului articol se aplic n mod corespunztor. #M1 ART. 187^12 Informaii privind operaiunile bancare (1) La cerere, autoritile romne vor furniza detalii cu privire la conturile bancare indicate de ctre autoritile strine solicitante, precum i cu privire la operaiunile bancare care s-au derulat, ntr-o perioad delimitat, prin unul sau mai multe dintre conturile bancare indicate n cerere, inclusiv detalii cu privire la orice expeditor sau destinatar de cont. (2) Datele prevzute la alin. (1) vor fi furnizate numai n msura n care informaiile se afl la dispoziia bncii care deine conturile bancare. (3) n cazul n care se solicit informaiile prevzute la alin. (1), autoritatea solicitant, prin cererea formulat, va arta motivele pentru care informaiile solicitate sunt considerate a avea o valoare substanial n vederea cercetrii infraciunii respective. (4) Cererea formulat n temeiul alin. (1) este supus i urmtoarelor condiii: a) ndeplinirea cererii s fie compatibil cu legea romn; b) fapta care face obiectul anchetei penale s fie infraciune potrivit legii romne. (5) n cazul cererilor formulate de autoritile romne, dispoziiile prezentului articol se aplic n mod corespunztor. #M1 ART. 187^13 Supravegherea tranzaciilor bancare (1) Autoritile romne vor asigura la cererea autoritilor unui stat membru al Uniunii Europene supravegherea, pe o perioad determinat, a operaiunilor bancare care se deruleaz prin unul sau mai multe dintre conturile bancare indicate de ctre autoritile solicitante. (2) n cazul n care se solicit informaiile prevzute la alin. (1), autoritatea solicitant, prin cererea formulat, va arta motivele pentru care informaiile solicitate sunt considerate a avea o valoare substanial n vederea cercetrii infraciunii respective. (3) Autoritile judiciare romne competente autorizeaz, n condiiile prevzute de legea romn, supravegherea operaiunilor bancare. n condiiile prevzute de legea romn, autoritile judiciare romne i cele strine vor stabili modalitile concrete de supraveghere.
82
NESECRET
#M1 ART. 187^14 Confidenialitatea Bncile vor asigura caracterul confidenial att asupra transmiterii informaiilor ctre autoritile solicitante, ct i asupra anchetei penale desfurate, fr a putea divulga aceste date clientului sau oricrei alte persoane. #M1 ART. 187^15 Obligaia de a informa (1) n cazul n care, n cursul executrii cererii, este necesar s fie efectuate cercetri suplimentare, care nu au putut fi prevzute sau specificate de ctre autoritatea solicitant n cererea iniial, autoritatea romn solicitat va informa fr ntrziere statul solicitant. (2) Dup ce a fost informat, potrivit alin. (1), statul solicitant va putea formula o cerere suplimentar, potrivit art. 187^16. (3) Dispoziiile alin. (1) se aplic i n cazul n care cercetrile suplimentare trebuie efectuate de ctre autoritile altui stat membru al Uniunii Europene sau ale unui stat ter. #M1 ART. 187^16 Cereri suplimentare (1) n cazul n care autoritile statului solicitant formuleaz o cerere suplimentar cererii iniiale, cererea va cuprinde doar datele necesare identificrii cererii iniiale, precum i alte date suplimentare necesare. (2) Ori de cte ori autoritile solicitante particip alturi de autoritile romne la executarea cererii de asisten, acestea vor putea adresa direct autoritii romne solicitate cererea suplimentar prevzut la alin. (1). O copie a acesteia va fi transmis i Ministerului Justiiei sau Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dup caz. #M1 ART. 187^17 Secretul bancar Secretul bancar nu poate fi invocat ca motiv de refuz al cooperrii privind cererile de asisten formulate de ctre autoritile unui stat membru al Uniunii Europene. #M1 ART. 187^18 Comunicarea deciziilor de refuz Deciziile de refuz al asistenei judiciare se comunic Secretariatului Consiliului Uniunii Europene i Eurojust. #M3 ART. 187^19 Autoriti centrale (1) Pentru cererile de asisten judiciar prevzute la art. 6 alin. (8) din Convenia din 29 mai 2000 privind asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene i orice alt cerere de asisten judiciar din faza de judecat sau de executare a hotrrilor penale n situaia menionat la art. 6 alin. (3) din aceeai
83
NESECRET
convenie i n alte cazuri n care contactul direct nu este posibil, autoritatea central este Ministerul Justiiei. Cu toate acestea, este posibil i comunicarea direct dintre autoritile judiciare romne i autoritile centrale desemnate de alte state membre. (2) Pentru cererile de asisten judiciar din faza de cercetare i urmrire penal n situaia menionat la art. 6 alin. (3) din Convenia din 29 mai 2000 privind asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene i n alte cazuri n care contactul direct nu este posibil, autoritatea central este Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. Cu toate acestea, este posibil i comunicarea direct dintre autoritile judiciare romne i autoritile centrale desemnate de Regatul Unit al Marii Britanii i Irlandei de Nord i de Irlanda. (3) Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie este desemnat ca autoritate central competent s primeasc cererile de asisten judiciar prevzute la art. 18, 19 i art. 20 alin. (1) - (5) din Convenia din 29 mai 2000 privind asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene, autoritatea judiciar competent s soluioneze cererea fiind instana competent potrivit legii s autorizeze interceptarea telecomunicaiilor. #M3 SECIUNEA a 3-a Dispoziii privind cooperarea cu statele membre ale Uniunii Europene n aplicarea Deciziei-cadru 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor #M3 PARAGRAFUL 1 Dispoziii generale #M3 ART. 187^20 nelesul unor termeni sau expresii (1) Prin ordin de indisponibilizare se nelege orice msur luat n cursul procesului penal de o autoritate judiciar a unui stat membru care const n indisponibilizarea, cu titlu provizoriu, a unui bun, pentru a se mpiedica orice operaiune de distrugere, transformare, deplasare, transfer sau nstrinare a acestuia. (2) Prin termenul bun se nelege orice bun, indiferent de natura acestuia, corporal sau necorporal, mobil sau imobil, precum i documentele ori instrumentele juridice care dovedesc existena unui titlu sau a unui drept asupra unui bun, despre care autoritatea judiciar competent emitent consider c: a) constituie produsul uneia dintre infraciunile prevzute la art. 187^24 ori corespunde n totalitate sau n parte valorii acestui produs; sau b) constituie instrumentul ori obiectul unei asemenea infraciuni. (3) Prin termenul prob se nelege obiectele, documentele sau datele ce pot servi ca mijloc de prob n procesul penal care are ca obiect una dintre infraciunile prevzute la art. 187^24.
84
NESECRET
(4) Prin stat emitent se nelege statul membru n care o autoritate judiciar a emis, validat sau confirmat un ordin de indisponibilizare n cadrul unei proceduri penale. (5) Prin stat de executare se nelege statul membru pe teritoriul cruia se afl bunul sau proba. (6) Prin decizia-cadru se nelege Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 196 din 2 august 2003. #M3 ART. 187^21 Obiectul reglementrii Dispoziiile prezentei seciuni se aplic ordinelor de indisponibilizare emise n conformitate cu decizia-cadru n vederea asigurrii probelor sau confiscrii ulterioare a bunului. #M3 ART. 187^22 Certificatul (1) Certificatul trebuie s fie ntocmit potrivit formularului standard prevzut n anexa nr. 2 i s fie semnat de autoritatea judiciar care a dispus msura prevzut la art. 187^20 alin. (1). De asemenea, coninutul certificatului trebuie s fie certificat de autoritatea judiciar competent emitent. (2) Certificatul emis de o autoritate judiciar romn trebuie s fie tradus n limba sau ntr-una dintre limbile oficiale ale statului membru de executare ori n alt limb acceptat de acel stat membru. (3) Certificatul transmis spre executare autoritilor judiciare romne trebuie s fie tradus n limba romn. #M3 ART. 187^23 Autoriti competente (1) Ordinul de indisponibilizare se emite de ctre procuror, n faza de urmrire penal, i de instana de judecat, n cursul judecii. (2) Ordinul de indisponibilizare se execut de parchetul de pe lng tribunal, n faza de urmrire penal, i de tribunal, n cursul judecii, n a cror circumscripie se afl bunul pentru care a fost emis ordinul de indisponibilizare. (3) n cazul n care ordinul de indisponibilizare se refer la mai multe bunuri aflate n circumscripia teritorial a dou sau mai multe autoriti judiciare romne, competena de a recunoate i executa ordinul de indisponibilizare revine, n funcie de faza procesual, Parchetului de pe lng Tribunalul Bucureti sau Tribunalului Bucureti. (4) n cazul n care ordinul de indisponibilizare se refer la un bun care face obiectul unui proces penal aflat n curs de soluionare sau soluionat prin pronunarea unei hotrri definitive, competena revine parchetului de pe lng tribunal, n faza de urmrire penal, i tribunalului, n cursul judecii, indiferent de gradul de jurisdicie al autoritii judiciare romne nvestite cu soluionarea cauzei ori care a pronunat hotrrea. #M3
85
NESECRET
ART. 187^24 Domeniul de aplicare (1) Urmtoarele infraciuni, indiferent de denumirea pe care o au n legislaia statului emitent, dac sunt sancionate de legea statului emitent cu o pedeaps privativ de libertate a crei durat maxim este de cel puin 3 ani, nu vor fi supuse verificrii ndeplinirii condiiei dublei incriminri: 1. participarea la un grup criminal organizat; 2. terorismul; 3. traficul de persoane; 4. exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; 5. traficul ilicit de droguri i substane psihotrope; 6. traficul ilicit de arme, muniii i substane explozive; 7. corupia; 8. frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; 9. splarea produselor infraciunii; 10. falsificarea de moned, inclusiv contrafacerea monedei euro; 11. fapte legate de criminalitatea informatic; 12. infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; 13. facilitarea intrrii i ederii ilegale; 14. omorul, vtmarea corporal grav; 15. traficul ilicit de organe i esuturi umane; 16. rpirea, lipsirea de libertate n mod ilegal i luarea de ostateci; 17. rasismul i xenofobia; 18. furtul organizat sau armat; 19. traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; 20. nelciunea; 21. racketul i extorcarea de fonduri; 22. contrafacerea i pirateria produselor; 23. falsificarea de acte oficiale i uzul de fals; 24. falsificarea de mijloace de plat; 25. traficul ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; 26. traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive; 27. traficul de vehicule furate; 28. violul; 29. incendierea cu intenie; 30. crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale; 31. sechestrarea ilegal de nave sau aeronave; 32. sabotajul. (2) Pentru alte cazuri dect cele prevzute la alin. (1), n cazul ordinului de indisponibilizare emis n vederea asigurrii probelor, recunoaterea i executarea unui astfel de ordin sunt supuse condiiei ca infraciunea pentru care a fost emis ordinul s
86
NESECRET
constituie infraciune, n conformitate cu legea romn, oricare ar fi elementele constitutive sau calificarea juridic n legea statului emitent. (3) Pentru alte cazuri dect cele menionate la alin. (1), n cazul ordinului de indisponibilizare emis n vederea confiscrii ulterioare a bunului, recunoaterea i executarea unui astfel de ordin sunt supuse condiiei ca infraciunea pentru care a fost emis ordinul s constituie o infraciune care, n conformitate cu legea romn, poate conduce la acest tip de indisponibilizare, oricare ar fi elementele constitutive sau calificarea juridic n legea statului emitent. (4) n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar, executarea ordinului de indisponibilizare nu va putea fi refuzat pe motiv c legislaia romn nu impune acelai tip de taxe sau de impozite ori nu conine acelai tip de reglementri n materie de taxe sau impozite, de vam i de schimb valutar ca legislaia statului emitent. #M3 PARAGRAFUL 2 Procedura de emitere i transmitere a ordinelor de indisponibilizare #M3 ART. 187^25 Emiterea i transmiterea ordinelor de indisponibilizare (1) Actul prin care se emite ordinul de indisponibilizare, definit la art. 187^20 alin. (1), se ntocmete potrivit dispoziiilor corespunztoare din Codul de procedur penal. (2) Ordinul de indisponibilizare nsoit de certificatul ntocmit potrivit dispoziiilor art. 187^22 trebuie transmise de autoritatea judiciar romn emitent direct autoritii judiciare competente din statul de executare. Transmiterea se efectueaz prin orice mijloc care permite o nregistrare scris i n condiii care s permit autoritii judiciare de executare s stabileasc autenticitatea actului i a certificatului. (3) Ordinul de indisponibilizare este transmis mpreun cu: a) o cerere de remitere a probelor; sau b) o cerere de confiscare, prin care se solicit fie executarea unui ordin de confiscare emis de autoritatea judiciar romn competent, fie confiscarea i executarea ulterioar a unui astfel de ordin. Aceste cereri se formuleaz potrivit dispoziiilor aplicabile n domeniul asistenei judiciare n materie penal i normelor aplicabile cooperrii internaionale n materie de confiscare. (4) n situaia n care ordinul de indisponibilizare nu este nsoit de una dintre cererile menionate la alin. (3), certificatul prevzut la art. 187^22 poate conine o instruciune privind meninerea bunului n statul de executare pn la primirea cererii menionate la alin. (3) lit. a) sau b). Autoritatea judiciar romn emitent indic n certificat data la care aceasta apreciaz c cererea respectiv va fi transmis. (5) Pe cale de excepie, n cazul statelor membre care prin declaraiile notificate Comisiei Europene, depuse la Secretariatul general al Consiliului Uniunii Europene, i-au rezervat dreptul de a primi i transmite ordinul de indisponibilizare mpreun cu certificatul prevzut la art. 187^22 prin intermediul autoritilor centrale desemnate de ctre acestea, transmiterea se va efectua potrivit declaraiilor respectivelor state membre.
87
NESECRET
(6) n cazul n care autoritatea judiciar romn emitent nu cunoate autoritatea de executare, va solicita asistena punctelor de contact ale Romniei la Reeaua Judiciar European, n vederea obinerii de informaii n acest sens. (7) n cazul n care autoritatea judiciar romn emitent revoc msura prevzut la art. 187^20 alin. (1), trebuie s notifice de ndat despre aceasta autoritii judiciare a statului de executare. (8) n cazul n care, ca urmare a executrii unui ordin de indisponibilizare emis de o autoritate judiciar romn, autoritatea de executare a despgubit orice persoan interesat, inclusiv terii de bun-credin, statul romn va rambursa statului de executare suma acordat ca despgubire. #M3 PARAGRAFUL 3 Procedura de executare de ctre autoritile romne a ordinelor de indisponibilizare #M3 ART. 187^26 Dispoziii comune (1) Autoritatea judiciar romn, indiferent de faza procesual, recunoate orice ordin de indisponibilizare fr a fi necesar nicio alt formalitate i ia fr ntrziere msurile necesare executrii sale imediate, n acelai mod ca n cazul n care msura prevzut la art. 187^20 alin. (1) ar fi fost dispus de o autoritate judiciar romn, exceptnd situaia n care este incident unul dintre motivele de nerecunoatere sau de neexecutare prevzute la art. 187^31 ori unul dintre motivele de amnare prevzute la art. 187^32. (2) n cazul n care este necesar s se garanteze c probele obinute sunt valabile, autoritatea judiciar romn de executare respect formalitile i procedurile indicate n mod expres de autoritatea judiciar emitent, cu condiia ca aceste formaliti i proceduri s nu contravin principiilor constituionale. (3) Un raport privind executarea ordinului de indisponibilizare ntocmit de autoritatea judiciar romn de executare, pe baza referatului organului judiciar care a dus la ndeplinire ordinul de indisponibilizare, este transmis fr ntrziere autoritii judiciare romne de executare, care l remite autoritii judiciare emitente prin orice mijloc care permite o nregistrare scris. (4) Orice msur coercitiv suplimentar necesar pentru ducerea la ndeplinire a ordinului de indisponibilizare este luat n conformitate cu dispoziiile corespunztoare din Codul de procedur penal. #M3 ART. 187^27 Msuri premergtoare (1) Atunci cnd o autoritate judiciar romn primete un ordin de indisponibilizare, aceasta trebuie ca, n termen de 24 de ore de la data primirii, s verifice dac ordinul este nsoit de certificatul prevzut la art. 187^22 ori de oricare alt document echivalent, precum i de traducerea n limba romn. (2) n cazul n care documentele prevzute la alin. (1) nu sunt traduse, autoritatea judiciar romn solicit autoritii judiciare emitente remiterea traducerii ntr-un termen
88
NESECRET
de cel mult 3 zile. Dup primirea traducerii, autoritatea judiciar romn i verific competena n termen de cel mult 24 de ore de la data primirii. (3) Dac autoritatea judiciar romn apreciaz c nu este competent s recunoasc i s ia msurile necesare pentru executarea ordinului de indisponibilizare, trimite de ndat, din oficiu, ordinul de indisponibilizare autoritii judiciare romne competente s l execute i informeaz despre aceasta autoritatea judiciar a statului emitent. n situaia n care ordinul de indisponibilizare nu conine suficiente informaii pentru determinarea competenei, autoritatea judiciar romn poate solicita autoritii judiciare emitente transmiterea de informaii suplimentare, fixnd n acest sens un termen de cel mult 3 zile. (4) n faza de judecat, repartizarea cauzei se face n conformitate cu dispoziiile legale aplicabile n materie, termenul de judecat stabilit neputnd fi mai mare de 5 zile. (5) Procedura prevzut la alin. (1) - (3) are caracter confidenial. #M3 ART. 187^28 Recunoaterea i executarea n faza de urmrire penal (1) n faza de urmrire penal, procurorul competent dispune prin ordonan, n termen de cel mult 5 zile de la expirarea termenelor prevzute la art. 187^27. (2) mpotriva ordonanei prin care procurorul a dispus recunoaterea ordinului de indisponibilizare poate face plngere orice persoan interesat, inclusiv terii de buncredin, dac prin aceasta s-a adus o vtmare a intereselor sale legitime. Plngerea se face n termen de 5 zile de la comunicarea copiei de pe ordonan. (3) Motivele de fond care au stat la baza emiterii ordinului de indisponibilizare nu pot face obiectul plngerii, acestea putnd fi atacate numai n faa unei instane a statului emitent. (4) Plngerea se adreseaz tribunalului n a crui circumscripie teritorial se afl parchetul din cadrul cruia face parte procurorul care a dispus recunoaterea ordinului de indisponibilizare. La judecarea plngerii prezena procurorului este obligatorie. (5) Dosarul va fi trimis de parchet tribunalului competent, n termen de dou zile de la primirea adresei prin care acesta este solicitat. (6) Plngerea se soluioneaz n edin public, n termen de 5 zile, prin ncheiere definitiv. Introducerea plngerii nu suspend ducerea la ndeplinire a ordinului de indisponibilizare. Instana de judecat, soluionnd plngerea, verific ordonana procurorului, pe baza materialului din dosarul cauzei i a oricror nscrisuri prezentate, pronunnd una dintre urmtoarele soluii: a) respinge plngerea ca tardiv sau ca inadmisibil, meninnd ordonana atacat; b) admite plngerea, desfiineaz ordonana atacat i dispune revocarea msurii indisponibilizrii. (7) Ordinul de indisponibilizare se duce la ndeplinire de ctre procurorul care a dispus recunoaterea acestuia prin ordonan. #M3 ART. 187^29 Recunoaterea i executarea n faza de judecat (1) Instana de judecat soluioneaz cauza, prin ncheiere, dat n camera de consiliu, n complet format dintr-un singur judector. Judecata se face de urgen i cu precdere.
89
NESECRET
(2) Hotrrea poate fi atacat cu recurs, n termen de 5 zile de la pronunare ori de la comunicare, dup caz, de ctre orice persoan interesat, inclusiv terii de bun-credin, dac prin aceasta s-a adus o vtmare a intereselor sale legitime. Dispoziiile art. 187^28 se aplic n mod corespunztor. (3) Dosarul se trimite instanei de recurs n termen de 24 de ore de la declararea recursului. Recursul se soluioneaz n termen de 5 zile, de curtea de apel competent, pe baza materialului din dosarul cauzei i a oricror nscrisuri prezentate. (4) Recursul nu suspend executarea ordinului de indisponibilizare. (5) Ordinul de indisponibilizare se execut de ctre procurorul desemnat din cadrul parchetului de pe lng tribunalul competent. #M3 ART. 187^30 Durata indisponibilizrii i regimul ulterior al bunului indisponibilizat (1) Indisponibilizarea bunului este meninut pn la soluionarea definitiv a cererilor prevzute la art. 187^25 alin. (3). (2) Cu toate acestea, autoritatea judiciar romn competent poate ca, dup consultarea autoritii judiciare emitente, n conformitate cu legislaie i practic romne aplicabile n materie i n funcie de mprejurrile cauzei, s dispun indisponibilizarea bunului pentru o perioad mai scurt. (3) Dac autoritatea judiciar romn competent intenioneaz s revoce msura indisponibilizrii, aceasta va informa autoritatea judiciar emitent, oferindu-i posibilitatea de a formula observaii. De asemenea, atunci cnd autoritatea judiciar a statului emitent informeaz autoritatea romn de executare asupra revocrii ordinului de indisponibilizare, aceasta din urm are obligaia de a revoca msura n cel mai scurt timp posibil. (4) Cererile prevzute la art. 187^25 alin. (3) se execut n conformitate cu normele aplicabile asistenei judiciare n materie penal i cu normele aplicabile cooperrii internaionale n materie de confiscare. (5) Cu toate acestea, prin derogare de la normele n materie de asisten judiciar menionate la alin. (4), autoritatea judiciar romn competent nu poate refuza cererile menionate la art. 187^25 alin. (3) lit. a) invocnd absena dublei incriminri, dac aceste cereri vizeaz infraciunile prevzute la art. 187^24 alin. (1), iar pentru aceste infraciuni pedeapsa prevzut de legea statului emitent este nchisoarea de cel puin 3 ani. #M3 ART. 187^31 Motive de nerecunoatere sau de neexecutare (1) n afara cazurilor menionate la art. 187^24 alin. (2) i (3), autoritile judiciare romne competente nu pot refuza recunoaterea sau executarea ordinului de indisponibilizare dect dac: a) certificatul prevzut la art. 187^22 nu este prezentat, este incomplet sau nu corespunde n mod clar ordinului de indisponibilizare; b) legislaia romn prevede o imunitate sau un privilegiu care face imposibil executarea ordinului de indisponibilizare;
90
NESECRET
c) din informaiile furnizate n certificat rezult imediat c soluionarea unei cereri de asisten judiciar avnd ca obiect remiterea probelor sau confiscarea pentru infraciunea care face obiectul procesului penal ar contraveni principiului non bis in idem. (2) n cazul menionat la alin. (1) lit. a), autoritatea judiciar romn poate: a) s fixeze un termen de cel mult 3 zile pentru prezentarea, completarea ori corectarea certificatului; b) s accepte un document echivalent; sau c) dac se consider suficient de edificat, s nu mai apeleze n aceast privin la autoritatea judiciar emitent. (3) Orice decizie de a refuza recunoaterea sau executarea este luat i notificat n cel mai scurt timp posibil autoritilor judiciare competente ale statului emitent prin orice mijloc care permite o nregistrare scris. (4) De asemenea, n cazul n care, n practic, executarea ordinului de indisponibilizare este imposibil deoarece bunul sau probele au disprut, au fost distruse, nu pot fi gsite la locul indicat n certificat ori pentru c locul n care se gsesc bunurile sau probele nu a fost indicat ntr-un mod suficient de clar nici dup consultarea autoritii judiciare competente a statului emitent, aceasta este informat imediat n aceast privin. #M3 ART. 187^32 Motive de amnare a executrii (1) Autoritatea judiciar romn competent poate amna executarea unui ordin de indisponibilizare n cazul n care: a) executarea acestuia risc s mpiedice sau s ngreuneze un proces penal aflat n curs de desfurare. Amnarea se dispune pentru un termen pe care autoritatea judiciar romn de executare l consider ca fiind necesar pentru buna desfurare a procesului penal; b) bunurile sau probele n cauz au fcut deja obiectul unui ordin de indisponibilizare n cadrul unei proceduri penale, amnarea fiind dispus pn n momentul n care aceast msur este revocat; c) ordinul de indisponibilizare a fost emis n vederea confiscrii ulterioare a unui bun care face deja obiectul unei msuri luate n cadrul unui proces penal n Romnia; n acest caz amnarea este dispus pn n momentul revocrii acestei msuri. Cu toate acestea, acest caz de amnare este incident numai n cazul n care ordinul de indisponibilizare ar avea prioritate fa de msuri ulterioare luate de organele judiciare romne, n cadrul unui proces penal, n conformitate cu dreptul intern. (2) Un raport privind amnarea executrii ordinului de indisponibilizare, inclusiv motivele care au stat la baza acesteia i, dac este posibil, durata amnrii, este naintat imediat autoritii judiciare competente a statului emitent prin orice mijloc care permite o nregistrare scris. (3) De ndat ce motivul amnrii nceteaz s mai subziste, autoritatea judiciar romn de executare ia fr ntrziere msurile necesare executrii ordinului de indisponibilizare i informeaz autoritatea judiciar emitent n aceast privin prin orice mijloc care permite o nregistrare scris.
91
NESECRET
(4) Autoritatea judiciar romn de executare informeaz autoritatea judiciar emitent cu privire la oricare alte msuri asigurtorii al cror obiect l poate constitui bunul respectiv. #M3 ART. 187^33 Rambursare (1) Fr a aduce atingere dispoziiilor art. 187^28 alin. (3), n cazul n care statul romn rspunde pentru prejudiciile cauzate uneia dintre persoanele interesate, inclusiv terii de bun-credin, ca urmare a executrii unui ordin de indisponibilizare transmis spre executare unei autoriti judiciare romne, acesta va solicita statului emitent orice sum pltit ca despgubire persoanei n cauz, cu excepia cazului i n msura n care paguba sau o parte a acesteia se datoreaz n mod exclusiv conduitei autoritilor romne. (2) Dispoziiile alin. (1) nu aduc atingere prevederilor legale interne privind aciunile n despgubire formulate de persoanele fizice sau juridice. #M3 SECIUNEA a 4-a Dispoziii privind cooperarea cu statele membre ale Uniunii Europene n aplicarea Deciziei-cadru 2005/214/JAI a Consiliului din 24 februarie 2005 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce sanciunilor pecuniare #M3 PARAGRAFUL 1 Dispoziii comune #M3 ART. 187^34 Definiii n sensul prezentei seciuni: (1) prin hotrre se nelege o hotrre definitiv prin care s-a aplicat o pedeaps pecuniar ce trebuie executat fa de o persoan fizic sau juridic, dac hotrrea a fost luat de: a) o instan judectoreasc din statul emitent, referitor la o infraciune prevzut de legea penal a statului emitent; b) o autoritate a statului emitent, alta dect o instan, n legtur cu o infraciune prevzut de legea penal a statului emitent, cu condiia ca persoana respectiv s fi avut posibilitatea de a solicita judecarea cauzei sale de o instan competent n materie penal; c) o autoritate a statului emitent, alta dect o instan, n ceea ce privete faptele care se pedepsesc conform dreptului naional al statului emitent ca fiind nclcri ale normelor legale, cu condiia ca persoana respectiv s fi avut posibilitatea de a solicita judecarea cauzei sale de o instan competent n materie penal; d) o instan competent n materie penal, dac hotrrea a fost pronunat n legtur cu o hotrre dintre cele prevzute la lit. c);
92
NESECRET
(2) prin pedeaps pecuniar se nelege obligaia de a plti: 1. a) o sum de bani drept condamnare pentru o infraciune, pronunat printr-o hotrre; b) compensaia pronunat prin aceeai hotrre n beneficiul victimelor, dac victima nu se poate constitui parte civil la proces, iar instana acioneaz n exercitarea competenei sale n materie penal; c) o sum de bani aferent cheltuielilor cauzate de procedura judiciar sau administrativ care a dus la pronunarea hotrrii; d) o sum de bani ctre un fond public sau ctre o organizaie de sprijin pentru victime, pronunat prin aceeai decizie. 2. Urmtoarele nu sunt considerate pedepse pecuniare: a) dispoziiile de confiscare a instrumentelor sau produselor infraciunilor; b) dispoziiile de natur civil, care decurg dintr-o aciune n daune i restituire i care sunt executorii n conformitate cu Regulamentul Consiliului (CE) nr. 44/2001 din 22 decembrie 2000 privind competena judiciar, recunoaterea i executarea hotrrilor n materie civil i comercial; (3) prin stat emitent se nelege statul membru n care s-a pronunat o hotrre, n nelesul definit de decizia-cadru; (4) prin stat de executare se nelege statul membru ctre care s-a transmis o hotrre n vederea executrii; (5) prin decizia-cadru se nelege Decizia-cadru 2005/214/JAI a Consiliului din 24 februarie 2005 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce sanciunilor pecuniare, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 76 din 22 martie 2005. #M3 ART. 187^35 Autoriti competente (1) Autoritile romne competente s emit o hotrre sunt instanele judectoreti. (2) Autoritile romne competente s execute o hotrre sunt instanele judectoreti. (3) Autoritatea central romn n aplicarea art. 2 alin. (2) din decizia-cadru este Ministerul Justiiei, care are rolul de a asista instanele judectoreti i de a transmite i primi hotrrile n cazul n care contactul direct nu este posibil. #M3 PARAGRAFUL 2 Procedura de transmitere a hotrrii #M3 ART. 187^36 Transmiterea hotrrii (1) Hotrrea, mpreun cu un certificat emis conform alin. (2), pot fi transmise de autoritile judiciare romne emitente direct autoritii de executare competente din statul membru n care persoana fizic sau juridic mpotriva creia s-a pronunat hotrrea are bunuri ori o surs de venit, i are reedina obinuit sau, n cazul persoanelor juridice, i are sediul social.
93
NESECRET
(2) Certificatul trebuie ntocmit potrivit formularului standard prevzut n anexa nr. 3. Certificatul trebuie semnat, iar coninutul acestuia s fie certificat ca fiind conform, de ctre autoritatea judiciar romn emitent. (3) Hotrrea sau o copie certificat a acesteia, mpreun cu certificatul, se transmit direct autoritii competente din statul de executare prin orice mijloc care permite o nregistrare scris, n condiii care s permit statului de executare stabilirea autenticitii. Originalul hotrrii sau o copie certificat de pe aceasta, mpreun cu certificatul n original, se transmit statului de executare, la cererea acestuia. Toate comunicrile oficiale se efectueaz direct ntre respectivele autoriti competente. (4) O hotrre nu poate fi transmis simultan mai multor state de executare. (5) Dac autoritatea competent din statul de executare nu este cunoscut autoritii judiciare romne emitente, aceasta din urm va face toate investigaiile necesare, inclusiv prin intermediul punctelor de contact ale Reelei Judiciare Europene, pentru a obine informaiile necesare de la statul de executare. #M3 ART. 187^37 ncetarea executrii Autoritatea judiciar emitent romn aduce imediat la cunotina autoritii competente din statul de executare orice hotrre sau msur n urma creia hotrrea nceteaz s mai fie executorie sau este retras din statul de executare din orice alt motiv. #M3 ART. 187^38 Consecinele transmiterii unei hotrri (1) Sub rezerva dispoziiilor alin. (2), statul romn nu poate proceda la executarea unei hotrri transmise de autoritile judiciare romne emitente. (2) Dreptul de executare a hotrrii este redobndit de statul romn: a) dac este informat de statul de executare referitor la neexecutarea total sau parial ori la nerecunoaterea sau neexecutarea deciziei n cazurile prevzute la art. 187^42, cu excepia celui prevzut la art. 187^42 alin. (2) lit. a) i n cazul prevzut la art. 187^46 alin. (1) din prezenta lege, precum i n cazul prevzut la art. 20 alin. (3) din deciziacadru; sau b) n situaia n care hotrrea este retras din statul de executare potrivit art. 187^37. (3) Dac, dup transmiterea unei hotrri, o autoritate romn primete orice sum de bani pe care persoana condamnat a achitat-o de bunvoie n virtutea hotrrii, autoritatea respectiv va informa nentrziat autoritatea competent din statul de executare. Dispoziiile art. 187^44 alin. (2) se aplic n mod corespunztor. #M3 ART. 187^39 Limbile folosite (1) Certificatul transmis autoritilor romne trebuie tradus n limba romn. (2) Executarea hotrrii poate fi suspendat pe perioada necesar obinerii traducerii acesteia, pe cheltuiala statului de executare. (3) Autoritile judiciare romne emitente vor traduce certificatul n limba sau n una dintre limbile oficiale ale statului de executare ori n alt limb acceptat de acesta, potrivit declaraiilor notificate Secretariatului general al Consiliului Uniunii Europene.
94
NESECRET
#M3 PARAGRAFUL 3 Procedura de executare a hotrrii #M3 ART. 187^40 Domeniul de aplicare (1) Urmtoarele infraciuni, dac se pedepsesc n statul emitent, astfel cum sunt definite de legislaia statului emitent, dau loc, conform prevederilor deciziei-cadru i fr a fi necesar verificarea dublei incriminri a faptei, la recunoaterea i executarea hotrrilor: 1. participarea la un grup criminal organizat; 2. terorismul; 3. traficul de persoane; 4. exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; 5. traficul ilicit de droguri i substane psihotrope; 6. traficul ilicit de arme, muniii i substane explozive; 7. corupia; 8. frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; 9. splarea produselor infraciunii; 10. falsificarea de moned, inclusiv contrafacerea monedei euro; 11. fapte legate de criminalitatea informatic; 12. infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; 13. facilitarea intrrii i ederii ilegale; 14. omorul, vtmarea corporal grav; 15. traficul ilicit de organe i esuturi umane; 16. rpirea, lipsirea de libertate n mod ilegal i luarea de ostateci; 17. rasismul i xenofobia; 18. furtul organizat sau armat; 19. traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; 20. nelciunea; 21. racketul i extorcarea de fonduri; 22. contrafacerea i pirateria produselor; 23. falsificarea de acte oficiale i uzul de fals; 24. falsificarea de mijloace de plat; 25. traficul ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; 26. traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive; 27. traficul de vehicule furate; 28. violul; 29. incendierea cu intenie; 30. crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale;
95
NESECRET
31. sechestrarea ilegal de nave sau aeronave; 32. sabotajul; 33. comportamente care ncalc reglementrile privind traficul rutier, inclusiv nclcri ale reglementrilor privind orele de condus i perioadele de odihn i reglementrile privind bunurile periculoase; 34. contrabanda cu mrfuri; 35. nclcarea drepturilor de proprietate intelectual; 36. ameninri i acte de violen mpotriva persoanelor, inclusiv violena din cadrul evenimentelor sportive; 37. prejudicii supuse legii penale; 38. furtul; 39. infraciuni stabilite de statul emitent cu scopul de a pune n aplicare obligaiile ce reies din instrumentele internaionale adoptate conform Tratatului de instituire a Comunitii Europene sau conform titlului VI din Tratatul privind Uniunea European. (2) Pentru alte infraciuni dect cele prevzute la alin. (1), executarea este subordonat condiiei ca faptele la care se refer hotrrea s constituie infraciune potrivit legii romne, indiferent de elementele constitutive ale acesteia i indiferent de modul n care este descris. #M3 ART. 187^41 Recunoaterea i executarea hotrrilor (1) Autoritile judiciare romne de executare recunosc o hotrre fr alte formaliti i iau imediat toate msurile necesare pentru executarea acesteia, cu excepia cazului n care constat c este aplicabil unul dintre motivele de nerecunoatere sau neexecutare prevzute la art. 187^42. (2) Dac autoritatea judiciar romn care a primit o hotrre nu are competena de a o recunoate i de a lua msurile necesare n vederea executrii acesteia, ea va trimite hotrrea, din oficiu, autoritii competente i va aduce acest lucru la cunotina autoritii competente din statul emitent, n mod corespunztor. #M3 ART. 187^42 Motivele de nerecunoatere i neexecutare (1) Autoritile judiciare romne de executare pot refuza s recunoasc i s execute o hotrre dac nu a fost prezentat certificatul prevzut la anexa nr. 3, dac certificatul respectiv este incomplet sau este n mod vdit necorespunztor cu hotrrea. (2) n afara cazului prevzut la art. 187^40 alin. (2), autoritatea judiciar romn de executare poate refuza s recunoasc i s execute hotrrea i dac se stabilete c: a) mpotriva persoanei condamnate i pentru aceleai fapte s-a pronunat o hotrre n Romnia sau n orice alt stat dect statul emitent i, n cel din urm caz, hotrrea a fost executat; b) executarea hotrrii este prescris conform legii romne, iar hotrrea se refer la fapte care intr n competena instanelor romne; c) hotrrea se refer la fapte care: (i) sunt considerate de legea romn ca fiind comise integral sau parial pe teritoriul Romniei ori ntr-un loc considerat ca atare; sau
96
NESECRET
(ii) au fost comise n afara teritoriului statului emitent, iar legea romn nu permite urmrirea acelorai infraciuni atunci cnd sunt comise n afara teritoriului Romniei; d) exist imunitate conform legii romne, ceea ce face imposibil executarea hotrrii; e) hotrrea a fost pronunat referitor la o persoan fizic care, conform legii romne, dat fiind vrsta acesteia, nu ar fi trebuit s rspund penal pentru faptele cu privire la care s-a pronunat hotrrea; f) conform certificatului prevzut la anexa nr. 3, persoana respectiv: (i) n cazul unei proceduri scrise, nu a fost, n conformitate cu legea statului emitent, informat personal sau printr-un reprezentant, competent potrivit legii naionale, referitor la dreptul su de a contesta cauza i la termenele de exercitare a cii de atac; sau (ii) nu s-a prezentat personal, cu excepia cazului n care certificatul precizeaz c: - persoana a fost informat personal sau printr-un reprezentant, competent potrivit legii naionale, referitor la procedura desfurat n conformitate cu legea statului emitent; sau - persoana a specificat c nu contest cauza; g) pedeapsa pecuniar este mai mic de 70 euro sau dect echivalentul n lei al acestei sume. (3) n cazurile menionate la alin. (1) i alin. (2) lit. b) i f), nainte de a decide nerecunoaterea i neexecutarea, totale sau pariale, ale unei hotrri, autoritatea judiciar romn de executare se va consulta cu autoritatea competent din statul emitent, prin orice mijloace adecvate, i, dac este cazul, va solicita acesteia furnizarea oricror informaii fr ntrziere. #M3 ART. 187^43 Stabilirea sumei de plat (1) Dac se stabilete c hotrrea se refer la fapte care nu au fost comise pe teritoriul statului emitent, autoritatea judiciar romn de executare poate decide s reduc suma pedepsei executate la suma maxim prevzut pentru fapte similare de legea romn, atunci cnd faptele intr n competena instanelor romne. (2) Autoritatea judiciar romn de executare schimb, dac este cazul, pedeapsa n moneda statului de executare, la cursul valutar de la data pronunrii pedepsei. #M3 ART. 187^44 Legea care guverneaz executarea (1) Fr a aduce atingere dispoziiilor art. 187^45, executarea hotrrii este guvernat de legea romn n acelai mod ca n cazul unei pedepse pecuniare aplicate de o instan judectoreasc romn. Numai autoritile romne au competena de a decide asupra procedurilor de executare i de a stabili toate msurile legate de aceasta, inclusiv motivele de ncetare a executrii. (2) n cazul n care persoana condamnat poate face dovada plii totale sau pariale efectuate n orice stat, autoritatea judiciar romn de executare se consult cu autoritatea competent din statul emitent n modul prevzut la art. 187^42 alin. (3). Orice parte din pedeaps recuperat n orice alt mod din orice stat trebuie dedus integral din suma care trebuie executat n Romnia. #M3 ART. 187^45
97
NESECRET
nlocuirea pedepsei pecuniare Dac executarea unei hotrri nu este posibil, fie total, fie parial, autoritatea judiciar romn de executare poate dispune nlocuirea amenzii, n condiiile art. 63^1 din Codul penal. #M3 ART. 187^46 Amnistia, graierea i revizuirea (1) Amnistia i graierea pot fi acordate att de ctre statul emitent, ct i de ctre statul romn. (2) Fr a aduce atingere dispoziiilor art. 187^45, orice revizuire a hotrrii este de competena exclusiv a statului emitent. #M3 ART. 187^47 Destinaia fondurilor obinute din executarea hotrrilor i cheltuielile (1) Fondurile obinute din executarea hotrrilor de autoritile judiciare romne de executare se fac venit la bugetul de stat, dac nu se convine altfel cu statul emitent i statul romn, mai cu seam n cazurile prevzute la art. 187^34 alin. (2) lit. b). (2) Cheltuielile efectuate de autoritile romne n aplicarea prezentei seciuni rmn n sarcina statului romn. #M3 ART. 187^48 Informare Autoritatea judiciar romn de executare informeaz nentrziat autoritatea competent a statului emitent prin orice mijloc care permite o nregistrare scris: a) despre transmiterea hotrrii ctre autoritatea competent; b) despre orice hotrre de nerecunoatere i neexecutare a hotrrii i motivele pentru care s-a pronunat aceasta; c) despre neexecutarea total sau parial a hotrrii i motivele pentru care s-a pronunat aceasta; d) despre executarea hotrrii imediat dup ncheierea executrii; e) despre nlocuirea sanciunii pecuniare cu o alt pedeaps. #M3 SECIUNEA a 5-a Dispoziii privind cooperarea cu statele membre ale Uniunii Europene n aplicarea Deciziei-cadru 2006/783/JAI din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce la ordinele de confiscare #M3 PARAGRAFUL 1 Dispoziii generale #M3 ART. 187^49 Definiii
98
NESECRET
(1) Prin ordin de confiscare se nelege sanciunea sau msura dispus de o instan ca urmare a unei proceduri penale, care const n scoaterea forat definitiv a bunurilor din patrimoniul celui care le deine. (2) Prin bun se nelege orice bun, indiferent de natura acestuia, corporal sau necorporal, mobil ori imobil, precum i documentele sau instrumentele juridice care dovedesc existena unui titlu sau a unui drept asupra acestui bun, cu privire la care instana din statul emitent a stabilit c: a) constituie produsul infraciunii sau corespunde n totalitate ori n parte valorii acestui produs; sau b) constituie instrumentul unei asemenea infraciuni. (3) Prin produsul unei infraciuni se nelege orice avantaj economic ce decurge din svrirea faptei penale. Poate mbrca orice form de bun care a luat fiin prin svrirea infraciunii. (4) Prin instrument al unei infraciuni se nelege orice fel de bun care a folosit sau a fost destinat s foloseasc, n orice fel, n totalitate ori parial, pentru svrirea infraciunii sau infraciunilor. (5) Prin bunuri culturale care fac parte din patrimoniul naional cultural se nelege bunurile definite conform art. 58^2 din Legea nr. 182/2000 privind protejarea patrimoniului cultural naional mobil, cu modificrile i completrile ulterioare, care transpune art. 1 alin. (1) din Directiva Consiliului 93/7/CEE din 15 martie 1993 privind restituirea bunurilor culturale care au prsit ilegal teritoriul unui alt stat membru. (6) Atunci cnd procedurile penale care au condus la confiscare se refer la o infraciune principal i la infraciunea de splare de bani, prin infraciunea prevzut la art. 187^63 alin. (1) lit. f) se nelege infraciunea principal. (7) Prin stat emitent se nelege statul membru n care o instan a emis un ordin de confiscare n cadrul unei proceduri penale. (8) Prin stat de executare se nelege statul membru cruia ordinul de confiscare i-a fost transmis spre executare. (9) Prin decizia-cadru se nelege Decizia-cadru 2006/783/JAI din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce la ordinele de confiscare, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 328 din 24 noiembrie 2006. #M3 ART. 187^50 Ordinul de confiscare i certificatul (1) Ordinul de confiscare se emite n forma i n conformitate cu legislaia statului emitent i este nsoit de certificatul prevzut la alin. (3). (2) Potrivit legii romne, prin ordin de confiscare se nelege hotrrea prin care instana a luat msura de siguran a confiscrii speciale, cu meniunea definitiv ori dispozitivul acestei hotrri, cuprinznd dispoziia de confiscare. (3) Certificatul trebuie s fie ntocmit potrivit formularului standard prevzut la anexa nr. 4 i s fie semnat i tampilat de autoritatea judiciar care a dispus confiscarea. De asemenea, coninutul certificatului trebuie s fie certificat de autoritatea judiciar emitent. #M3 ART. 187^51
99
NESECRET
Autoriti romne competente (1) Autoritile romne competente s emit un ordin de confiscare sunt instanele judectoreti. (2) n cazul ordinului de confiscare emis de o autoritate judiciar dintr-un stat membru, competena de executare aparine tribunalului n a crui circumscripie se afl bunul care face obiectul confiscrii. n cazul n care ordinul de confiscare privete: a) mai multe bunuri mobile aflate n circumscripia unor tribunale diferite, competena aparine Tribunalului Bucureti; b) mai multe bunuri mobile i un bun imobil, competena aparine tribunalului n a crui circumscripie se afl bunul imobil; c) mai multe bunuri imobile, aflate n circumscripia unor tribunale diferite, competena aparine tribunalului n circumscripia cruia se afl bunul imobil avnd valoarea cea mai mare. (3) n cazul ordinelor de confiscare multiple, transmise de mai multe state membre emitente, pentru aceleai bunuri, competena aparine tribunalului mai nti sesizat. (4) Autoritatea central romn n aplicarea art. 3 alin. (2) din decizia-cadru este Ministerul Justiiei, care are rolul de a asista instanele judectoreti i de a transmite i primi ordinele de confiscare n cazul n care contactul direct nu este posibil. #M3 ART. 187^52 Domeniul de aplicare (1) Dac faptele care au condus la emiterea unui ordin de confiscare constituie una sau mai multe dintre urmtoarele infraciuni, indiferent de denumirea pe care o au n legislaia statului emitent, i sunt sancionate de legea statului emitent cu o pedeaps privativ de libertate cu o durat maxim de cel puin 3 ani, ordinul de confiscare este executat fr verificarea dublei incriminri: 1. participarea la un grup criminal organizat; 2. terorismul; 3. traficul de persoane; 4. exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; 5. traficul ilicit de droguri i substane psihotrope; 6. traficul ilicit de arme, muniii i substane explozive; 7. corupia; 8. frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; 9. splarea produselor infraciunii; 10. falsificarea de moned, inclusiv contrafacerea monedei euro; 11. fapte legate de criminalitatea informatic; 12. infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; 13. facilitarea intrrii i ederii ilegale; 14. omorul, vtmarea corporal grav; 15. traficul ilicit de organe i esuturi umane; 16. rpirea, lipsirea de libertate n mod ilegal i luarea de ostateci;
100
NESECRET
17. rasismul i xenofobia; 18. furtul organizat sau armat; 19. traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; 20. nelciunea; 21. racketul i extorcarea de fonduri; 22. contrafacerea i pirateria produselor; 23. falsificarea de acte oficiale i uzul de fals; 24. falsificarea de mijloace de plat; 25. traficul ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; 26. traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive; 27. traficul de vehicule furate; 28. violul; 29. incendierea cu intenie; 30. crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale; 31. sechestrarea ilegal de nave sau aeronave; 32. sabotajul. (2) Pentru alte cazuri dect cele menionate la alin. (1), recunoaterea i executarea unui ordin de confiscare este supus condiiei ca faptele care au determinat dispunerea confiscrii s reprezinte o fapt care ar permite confiscarea potrivit legii romne, oricare ar fi elementele constitutive i calificarea juridic n legea statului emitent sau oricum ar fi descris fapta n legea acestui stat. #M3 ART. 187^53 Amnistia, graierea i revizuirea ordinelor de confiscare (1) Amnistia i graierea pot fi acordate att de ctre statul emitent, ct i de statul de executare. (2) Revizuirea ordinului de confiscare poate fi dispus numai de ctre statul emitent. #M3 PARAGRAFUL 2 Procedura de transmitere de ctre autoritile romne a ordinelor de confiscare i a certificatului #M3 ART. 187^54 Transmiterea ordinelor de confiscare i a certificatului (1) Ordinul de confiscare mpreun cu certificatul prevzut la art. 187^50, nsoite de o traducere n limba sau n limbile oficiale ale statului membru de executare sau n alt limb acceptat de acesta, se transmite de autoritatea judiciar emitent direct autoritii competente din statul de executare, prin orice mijloc care permite o nregistrare scris i n condiii care s permit autoritii competente a statului de executare s stabileasc autenticitatea acestora. Traducerea se efectueaz prin grija autoritii judiciare emitente. (2) Originalul ordinului de confiscare i originalul certificatului sunt transmise statului de executare, la cerere.
101
NESECRET
(3) n cazul n care autoritatea judiciar emitent nu cunoate autoritatea competent s recunoasc i s execute ordinul de confiscare, aceasta solicit statului de executare, prin punctele de contact ale Romniei la Reeaua Judiciar European, s i furnizeze informaii n acest sens. (4) Transmiterea direct prevzut la alin. (1) nu este permis n cazul n care un stat membru a desemnat o autoritate central pentru transmiterea sau primirea ordinelor de confiscare. (5) Toate comunicrile legate de recunoaterea i executarea ordinului de confiscare au loc direct ntre autoritatea emitent i autoritatea competent din statul de executare, sub rezerva prevederilor alin. (4). #M3 ART. 187^55 Determinarea statului membru competent s execute ordinul de confiscare (1) Ordinul de confiscare i certificatul prevzut la art. 187^50 pot fi transmise: a) dac ordinul de confiscare are ca obiect confiscarea unei sume de bani, ctre autoritatea competent din statul membru n care autoritatea judiciar emitent are motive ntemeiate s cread c persoana fizic sau juridic fa de care s-a dispus confiscarea deine bunuri sau venituri; b) dac ordinul de confiscare are ca obiect confiscarea unor pri dintr-un bun, ctre autoritatea competent din statul membru n care autoritatea judiciar emitent are motive ntemeiate s cread c se afl bunul supus confiscrii. (2) n lipsa unor indicii ntemeiate, care s permit determinarea statului membru cruia s i fie transmis ordinul, autoritatea judiciar emitent poate transmite ordinul de confiscare ctre autoritatea competent din statul membru n care domiciliaz sau i are sediul persoana fizic sau juridic mpotriva creia a fost emis ordinul. #M3 ART. 187^56 Transmiterea unui ordin de confiscare ctre unul sau mai multe state de executare (1) Ordinul de confiscare poate fi transmis doar unui singur stat de executare, cu excepia cazurilor prevzute la alin. (2) i (3). (2) Ordinul de confiscare privind pri dintr-un bun determinat poate fi transmis ctre mai multe state de executare, n acelai timp, atunci cnd: a) autoritatea judiciar emitent are motive ntemeiate s cread c anumite pri din bunul supus confiscrii se afl n locaii diferite din mai multe state de executare; b) confiscarea unei anumite pri dintr-un bun supus confiscrii implic activiti care presupun aciuni din partea mai multor state de executare, sau autoritatea judiciar emitent are motive ntemeiate s cread c o anumit parte dintr-un bun supus confiscrii se afl n unul din dou sau mai multe state de executare. (3) Ordinul de confiscare a unei sume de bani poate fi transmis mai multor state de executare, n acelai timp, atunci cnd autoritatea judiciar emitent consider c este necesar s transmit astfel, spre exemplu, dac bunul respectiv nu a fost indisponibilizat conform Deciziei-cadru a Consiliului 2003/577/JAI, sau valoarea bunului care ar putea fi confiscat n Romnia, ca stat emitent, i n oricare dintre statele de executare nu este suficient pentru executarea ntregii sume prevzute n ordinul de confiscare. #M3
102
NESECRET
ART. 187^57 Efectele transmiterii unui ordin de confiscare (1) Transmiterea ordinului de confiscare ctre unul sau mai multe state de executare nu aduce atingere dreptului autoritii judiciare romne de a dispune executarea confiscrii, potrivit Codului romn de procedur penal. (2) n cazul transmiterii ctre unul sau mai multe state de executare a unui ordin de confiscare privind o sum de bani, valoarea ce decurge din executarea sa nu poate depi suma maxim specificat n ordinul de confiscare. (3) Autoritatea judiciar emitent informeaz, fr ntrziere, autoritatea competent din fiecare stat de executare: a) n cazul n care consider, spre exemplu, n baza informaiilor pe care fiecare din statele de executare i le-a adus la cunotin, c exist riscul s se depeasc suma maxim prevzut n ordinul de confiscare. n cazul n care autoritatea judiciar emitent a fost informat c executarea ordinului de confiscare a fost amnat, aceasta informeaz, fr ntrziere, autoritatea competent din statul de executare dac mai exist sau nu un astfel de risc; b) n cazul n care confiscarea a fost executat n tot sau n parte n Romnia sau ntrunul din statele de executare. n situaia confiscrii n parte, autoritatea judiciar emitent specific suma pentru care ordinul de confiscare se mai execut; c) n cazul n care, ulterior transmiterii unui ordin de confiscare, o autoritate romn primete din partea persoanei fa de care s-a emis ordinul de confiscare orice sum de bani pe care aceasta o achit de bunvoie n contul ordinului de confiscare. n situaia confiscrii produsului infraciunii, orice parte din sum se deduce din suma care trebuie confiscat n statul de executare. n acest caz, autoritatea judiciar romn emitent specific suma cu privire la care ordinul de confiscare se mai execut. (4) n cazul n care, ca urmare a executrii unui ordin de confiscare emis de o autoritate judiciar romn, autoritatea de executare a despgubit orice persoan interesat, inclusiv terii de bun-credin, statul romn va rambursa statului de executare suma acordat ca despgubire. (5) n cazul n care autoritatea de executare informeaz c executarea ordinului de confiscare implic cheltuieli ridicate sau excepionale, autoritatea judiciar romn emitent poate lua n considerare propunerea de mprire a cheltuielilor pe baza unei fie detaliate de plat prezentate de autoritatea de executare. #M3 ART. 187^58 ncetarea executrii confiscrii Autoritatea judiciar romn emitent aduce imediat la cunotina autoritii competente din statul de executare, prin orice mijloc care permite o nregistrare scris, orice decizie de revocare a msurii confiscrii sau de retragere a ordinului de confiscare, indiferent de motiv. #M3 PARAGRAFUL 3 Procedura de executare de ctre autoritile romne a ordinelor de confiscare
103
NESECRET
#M3 ART. 187^59 Msuri premergtoare (1) Atunci cnd instana primete un ordin de confiscare, n termen de cel mult 24 de ore de la data primirii, verific dac ordinul este nsoit de traducerea n limba romn. (2) n cazul n care ordinul de confiscare nu este tradus, instana solicit autoritii competente din statul emitent remiterea traducerii, ntr-un termen de cel mult 5 zile. (3) Repartizarea cauzei se face n conformitate cu dispoziiile legale aplicabile n materie, unui complet format dintr-un singur judector, termenul de judecat stabilit neputnd fi mai mare de 5 zile. (4) Dac instana apreciaz c nu este competent s recunoasc i s ia msurile necesare pentru executarea ordinului de confiscare, trimite, din oficiu, ordinul de confiscare instanei competente s l recunoasc i s l execute i informeaz despre aceasta autoritatea competent a statului emitent. n situaia n care ordinul de confiscare nu conine suficiente informaii pentru determinarea competenei, instana poate solicita autoritii competente din statul de emitere transmiterea informaiilor suplimentare ori a certificatului prevzut la art. 187^50, n situaia n care acesta nu a fost transmis iniial, fixnd un termen, de cel mult 5 zile, n care autoritatea competent din statul emitent s transmit astfel de documente. #M3 ART. 187^60 Reguli cu privire la recunoaterea i executarea ordinelor de confiscare (1) Ordinul de confiscare emis de o autoritate competent dintr-un stat membru se recunoate fr a fi necesar nicio alt formalitate, cu excepia cazului n care este incident unul dintre motivele de nerecunoatere prevzute la art. 187^63. (2) Ordinul de confiscare emis de o autoritate competent dintr-un stat membru, recunoscut de instana judectoreasc, se execut fr ntrziere, cu excepia cazului n care este incident unul dintre motivele de amnare prevzute la art. 187^64. (3) n caz de refuz al recunoaterii unui ordin de confiscare, instana analizeaz posibilitatea de a se consulta cu autoritatea competent din statul de emitere, anterior pronunrii unei hotrri n acest sens. n cazul n care refuzul se ntemeiaz pe motivele prevzute la art. 187^63 alin. (1) lit. a), b), e), f) sau g), consultarea este obligatorie. De asemenea, consultarea este obligatorie n cazul prevzut la art. 187^63 alin. (1) lit. d), dac autoritatea competent din statul emitent nu este informat potrivit art. 187^68 alin. (3). (4) n cazul n care persoana fa de care s-a dispus confiscarea poate prezenta dovada confiscrii, n tot sau n parte, n orice stat, instana consult autoritatea competent din statul de executare. n cazul confiscrii produselor infraciunii, orice parte a sumei care este recuperat conform ordinului de confiscare din orice state, altele dect statul romn, se deduce n totalitate din suma care trebuie confiscat de instana judectoreasc. (5) Instana poate dispune luarea de msuri alternative la ordinul de confiscare, inclusiv pedeapsa cu nchisoarea sau alte msuri privative de libertate, numai dac autoritatea competent din statul emitent i-a exprimat, n scris, acordul n acest sens.
104
NESECRET
(6) n cazul n care ordinul de confiscare privete o sum de bani, instana convertete, dac este cazul, suma de bani supus confiscrii n moneda naional la cursul valutar existent la data la care a fost emis ordinul de confiscare. (7) n cazul n care executarea ordinului de confiscare implic cheltuieli ridicate sau excepionale, autoritatea judiciar romn de executare poate informa despre aceasta autoritatea competent din statul emitent i propune mprirea cheltuielilor pe baza unei fie detaliate de plat ntocmite n acest sens. #M3 ART. 187^61 Legea aplicabil Executarea ordinelor de confiscare este guvernat de legea romn, autoritile romne fiind singurele n msur s decid cu privire la executarea confiscrii, inclusiv cu privire la msurile ce trebuie luate n acest sens. #M3 ART. 187^62 Confiscarea n cazuri speciale (1) Dac un ordin de confiscare privete o anumit parte dintr-un bun, n cazul n care autoritatea emitent consimte, i dac o astfel de posibilitate este permis de legea ambelor state, instana poate dispune confiscarea prin echivalent bnesc corespunztor valorii bunului supus confiscrii. (2) Dac ordinul de confiscare privete o sum de bani, n cazul n care suma de bani nu poate fi obinut n totalitate, instana poate dispune confiscarea oricrei pri dintr-un bun care va fi gsit disponibil. #M3 ART. 187^63 Motive de nerecunoatere sau neexecutare (1) n afara cazului prevzut la art. 187^52 alin. (2), recunoaterea i executarea ordinului de confiscare poate fi refuzat dac: a) certificatul prevzut la art. 187^50 nu este anexat, este incomplet sau nu corespunde n mod evident cu ordinul de confiscare; b) executarea ordinului de confiscare ar fi contrar principiului non bis in idem; c) legislaia romn prevede o imunitate sau un privilegiu care face imposibil executarea ordinului de confiscare; d) drepturile oricrei pri interesate, inclusiv drepturile terilor de bun-credin, fac imposibil executarea ordinului de confiscare, inclusiv acolo unde aceasta reprezint o consecin a aplicrii dispoziiilor prevzute pentru protecia juridic a drepturilor conform art. 187^68; e) din certificatul anexat la ordinul de confiscare rezult c persoana fa de care s-a dispus confiscarea nu s-a nfiat personal i nu a fost reprezentat de un avocat n cadrul procedurilor care au condus la dispunerea confiscrii, afar numai dac certificatul atest faptul c persoana respectiv a fost informat personal sau prin reprezentatul su competent, n conformitate cu dreptul intern, cu privire la procedurile juridice, n conformitate cu legislaia din statul de emitere, sau dac persoana respectiv a specificat c nu contest ordinul de confiscare; f) ordinul de confiscare are la baz proceduri penale cu privire la infraciuni care:
105
NESECRET
- conform legislaiei romne sunt privite ca fiind svrite, n totalitate sau parial, pe teritoriul statului romn; sau - au fost svrite n afara teritoriului statului emitent, iar legislaia romn nu permite luarea unor msuri fa de infraciunile care au fost comise n afara teritoriului statului romn; g) executarea ordinului de confiscare aduce atingere principiilor constituionale; h) executarea ordinului de confiscare s-a prescris potrivit legii romne, cu condiia ca infraciunile s fie de competena autoritilor romne potrivit legislaiei penale interne. (2) n cazul menionat la alin. (1) lit. a), instana poate s stabileasc un termen pentru transmiterea sau completarea ori corectarea certificatului. (3) Orice decizie de a refuza recunoaterea i executarea este luat i notificat n cel mai scurt timp posibil autoritilor competente ale statului de emitere. (4) n cazul n care, n practic, executarea ordinului de confiscare este imposibil deoarece bunul supus confiscrii a disprut, a fost distrus, nu poate fi gsit la locul indicat n certificat sau pentru c locul n care se gsete bunul nu a fost indicat ntr-un mod destul de clar nici dup consultarea statului emitent, instana informeaz imediat n aceast privin autoritatea competent din statul emitent. #M3 ART. 187^64 Amnarea executrii ordinului de confiscare (1) Instana poate amna executarea unui ordin de confiscare transmis: a) dac, n cazul unui ordin de confiscare privind o sum de bani, apreciaz c exist riscul ca valoarea total rezultat din executarea sa s depeasc suma specificat n ordin datorit executrii sale simultane n mai multe state membre; b) n cazul unor aciuni n despgubire la care se face referire la art. 187^68; c) dac apreciaz c executarea imediat a ordinului de confiscare ar putea prejudicia o procedur penal aflat n curs; amnarea este dispus pn la data la care executarea devine posibil; d) atunci cnd fa de bunurile care fac obiectul ordinului de confiscare a fost dispus confiscarea ntr-un proces penal intern. (2) n cazul amnrii, instana ia, pe durata amnrii, toate msurile necesare, similare cu msurile luate n cazurile prevzute de legislaia intern, pentru a mpiedica dispariia bunurilor supuse confiscrii. (3) n cazul amnrii prevzute la alin. (1) lit. a), instana informeaz, fr ntrziere, prin orice mijloc care permite o nregistrare scris, autoritatea competent din statul emitent. (4) n cazurile la care se face referire n alin. (1) lit. b) i c), instana ntocmete un raport privind cauzele de amnare, incluznd, dac este posibil, i durata prevzut pentru amnare, raport care va fi naintat ctre autoritatea competent din statul emitent. (5) Imediat ce motivele amnrii au ncetat s mai existe, instana va lua toate msurile necesare pentru executarea ordinului de confiscare i pentru informarea autoritii competente din statul de emitere. #M3 ART. 187^65 Ordine de confiscare multiple
106
NESECRET
n cazul n care instana instrumenteaz: a) dou sau mai multe ordine de confiscare privind o sum de bani, care au fost emise mpotriva aceleiai persoane fizice sau juridice, iar persoana n cauz nu prezint suficiente mijloace n Romnia n vederea executrii tuturor ordinelor; sau b) dou sau mai multe ordine de confiscare privind aceleai bunuri, aceasta ia n considerare toate circumstanele, inclusiv cele privind bunurile indisponibilizate, gravitatea i locul unde a fost svrit infraciunea, data emiterii i data transmiterii ordinelor respective, pentru a decide care dintre ordinele de confiscare va fi executat. #M3 ART. 187^66 Dispunerea de bunurile confiscate (1) Statul romn, prin organele sale competente, dispune de sumele de bani obinute n urma executrii unui ordin de confiscare, dup cum urmeaz: a) n cazul n care sumele de bani obinute n urma executrii unui ordin de confiscare au o valoare sub 10.000 euro sau echivalentul n lei al acestei sume, acestea se fac venit la bugetul de stat; b) n toate celelalte cazuri, 50% din suma obinut n urma executrii unui ordin de confiscare va fi transferat ctre statul emitent. (2) n cazul celorlalte bunuri, confiscarea se execut ntr-unul dintre urmtoarele moduri: a) bunurile confiscate se pot valorifica, prin vnzare, potrivit dispoziiilor legale, situaie n care suma obinut n urma valorificrii se distribuie potrivit prevederilor alin. (1); sau b) bunurile confiscate pot fi transferate ctre statul emitent. n cazul n care ordinul de confiscare acoper o parte din valoarea ordinului, bunurile se transfer ctre statul emitent, numai dac autoritatea competent a acestui stat consimte n acest sens; c) atunci cnd nu se pot aplica prevederile lit. a) sau b), se poate dispune cu privire la bunurile confiscate ntr-un alt mod, n conformitate cu dispoziiile legii romne. (3) Bunurile culturale, parte a patrimoniului naional, supuse confiscrii nu pot fi vndute sau transferate. (4) Dispoziiile alin. (1) - (3) se aplic dac nu se dispune altfel printr-un acord ncheiat ntre statul romn i statul emitent. #M3 ART. 187^67 Informaii privind rezultatul executrii Autoritatea de executare informeaz, fr ntrziere, autoritatea competent din statul emitent, cu privire la: a) comunicarea unui ordin de confiscare ctre instana romn competent, potrivit art. 187^59 alin. (4); b) hotrrea motivat prin care s-a refuzat recunoaterea ordinului de confiscare; c) neexecutarea total sau parial a ordinelor de confiscare pentru motivele prevzute la art. 187^53, art. 187^60 alin. (3), art. 187^61 i art. 187^65; d) executarea ordinului, de ndat ce s-a realizat;
107
NESECRET
e) aplicarea unor msuri alternative executrii ordinului de confiscare, potrivit art. 187^60 alin. (5). #M3 ART. 187^68 Despgubiri (1) Orice parte interesat, inclusiv terii de bun-credin implicai, are dreptul la despgubiri, n condiiile legii, n cazul nclcrii drepturilor sale prin recunoaterea i executarea unui ordin de confiscare. (2) Motivele de fond care au stat la baza emiterii ordinului de confiscare nu pot fi contestate n faa instanei romne de executare. (3) n cazul n care este introdus o aciune n despgubire n faa instanei romne, aceasta informeaz autoritatea competent din statul emitent. #M3 ART. 187^69 Rambursare (1) Fr a aduce atingere dispoziiilor art. 187^68 alin. (2), n cazul n care statul romn rspunde pentru prejudiciile cauzate uneia din persoanele interesate, inclusiv terii de bun-credin, ca urmare a executrii unui ordin de confiscare transmis spre executare unei autoriti judiciare romne, acesta va solicita statului emitent orice sum pltit ca despgubire persoanei n cauz, cu excepia cazului i n msura n care paguba sau o parte a acesteia se datoreaz n mod exclusiv conduitei autoritilor romne. (2) Dispoziiile alin. (1) nu aduc atingere prevederilor legale interne privind aciunile n despgubire formulate de persoanele fizice sau juridice. #CIN Denumirile titlurilor VIII, IX i X au fost abrogate prin art. I din Legea nr. 224/2006. #B TITLUL XI Dispoziii finale ART. 188 Pe data intrrii n vigoare a prezentei legi se abrog: a) Legea nr. 296/2001 privind extrdarea, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 326 din 18 iunie 2001; b) Legea nr. 704/2001 privind asistena judiciar internaional n materie penal, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 807 din 17 decembrie 2001; c) Legea nr. 756/2001 asupra transferrii persoanelor condamnate n strintate, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 2 din 4 ianuarie 2002; c) Ordonana Guvernului nr. 69/1999 pentru facilitarea aplicrii conveniilor internaionale n materie de transfer al persoanelor condamnate, la care Romnia este parte, n privina predrii-prelurii condamnailor, aprobat prin Legea nr. 113/2000, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 415 din 30 august 1999; d) art. 519 - 521 din Codul de procedur penal; e) orice alte dispoziii contrare.
108
NESECRET
#M1 ART. 189 (1) Prezenta lege intr n vigoare la 60 de zile de la data publicrii n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, cu excepia prevederilor cap. III^1 al titlului II, ale dispoziiilor titlului III, ale cap. II^1 al titlului IV i ale cap. II al titlului VII, care vor intra n vigoare la data aderrii Romniei la Uniunea European. (2) ncepnd cu data aderrii Romniei la Uniunea European, dispoziiile titlului III vor nlocui, n relaia cu statele membre ale Uniunii Europene, dispoziiile n materie de extrdare, cu excepia cazului n care statul membru pe teritoriul cruia se afl persoana urmrit a formulat declaraii n sensul neaplicrii Deciziei-cadru a Consiliului din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene pentru fapte svrite nainte de o anumit dat. #M3 Prezenta lege transpune n legislaia naional dispoziiile deciziilor-cadru ale Uniunii Europene din domeniul cooperrii judiciare n materie penal, dup cum urmeaz: 1. Decizia-cadru 2002/584/JAI din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 190 din 18 iulie 2002; 2. Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 196 din 2 august 2003; 3. Decizia-cadru 2005/214/JAI a Consiliului din 24 februarie 2005 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce sanciunilor pecuniare, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 76 din 22 martie 2005; 4. Decizia-cadru 2006/783/JAI din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce la ordinele de confiscare, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 328 din 24 noiembrie 2006. #M3 ANEXA 1 MANDAT EUROPEAN DE ARESTARE*1) *1) Acest mandat trebuie completat sau tradus n una dintre limbile oficiale ale statului membru de executare, atunci cnd acel stat este cunoscut, ori n una dintre oricare alte limbi acceptate de acel stat. Prezentul mandat a fost emis de o autoritate judiciar competent. Solicit ca persoana menionat mai jos s fie arestat i predat autoritilor judiciare n vederea efecturii urmririi penale sau a executrii unei pedepse ori msuri de siguran privative de libertate.
______________________________________________________________________________ | a) Informaii referitoare la identitatea persoanei solicitate | 109
NESECRET
| Numele: .................................................................... | | Prenumele: ................................................................. | | Numele avut naintea cstoriei (dac este cazul): ......................... | | Alias (dac este cazul): ................................................... | | Sexul: ..................................................................... | | Cetenia: ................................................................. | | Data naterii: ............................................................. | | Locul naterii: ............................................................ | | Reedina i/sau domiciliul cunoscut: ...................................... | | Limba/limbile pe care o/le nelege persoana solicitat (dac este/sunt | | cunoscute): ................................................................ | | Trsturi fizice particulare/descrierea persoanei solicitate: | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | Fotografia i amprentele digitale ale persoanei solicitate, dac sunt | | disponibile i se pot trimite, sau adresa persoanei care poate fi contactat | | cu scopul de a le obine ori pentru a obine o caracterizare a ADN (dac nu | | s-a inclus o astfel de informaie i se dispune de ea pentru transmiterea sa)| |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | b) Decizia pe care se ntemeiaz mandatul | | 1. Mandatul de arestare sau decizia judiciar avnd acelai efect: | | ............................................................................ | | Tipul: ..................................................................... | | 2. Hotrrea judectoreasc definitiv i executorie: | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | Referina: ................................................................. | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | c) Informaii privind durata pedepsei: | | 1. Durata maxim a pedepsei sau a msurii de siguran privative de libertate| | care se poate aplica pentru infraciune sau infraciuni: | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | 2. Durata pedepsei sau a msurii de siguran privative de libertate | | aplicate: | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | 3. Pedeapsa care a rmas de executat: | | ............................................................................ | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | d) Hotrrea pronunat n lips i: | | - persoana n cauz a fost citat personal sau informat prin alte mijloace | | cu privire la data i locul edinei n care s-a dat hotrrea n lips; | | sau | | - persoana n cauz nu a fost citat personal i nici informat prin alte | | mijloace cu privire la data i locul edinei n care s-a dat hotrrea n | | lips, ns dispune de urmtoarele garanii juridice dup predarea ctre | | autoritile judiciare (dac astfel de garanii pot fi date anticipat): | | Precizarea garaniilor juridice: | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | e) Infraciunea (infraciunile) | | Prezentul mandat se refer la un total de ..................... infraciuni. | | Descrierea circumstanelor n care s-a/s-au comis infraciunea/infraciunile,| | inclusiv momentul (data i ora), locul i gradul de participare la | 110
NESECRET
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
aceasta/acestea a persoanei solicitate: ............................................................................ ............................................................................ ............................................................................ Natura i ncadrarea juridic a faptelor i dispoziiile legale aplicabile/codul aplicabil: ............................................................................ ............................................................................ ............................................................................ I. Dac este cazul, s se marcheze una sau mai multe dintre urmtoarele fapte, sancionate n statul membru emitent cu o pedeaps privativ de libertate sau cu un ordin de detenie cu o durat maxim de cel puin 3 ani, aa cum sunt definite n legislaia statului membru emitent: _ |_| participarea la un grup criminal organizat; _ |_| terorismul; _ |_| traficul de persoane; _ |_| exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; _ |_| traficul ilicit de droguri i substane psihotrope; _ |_| traficul ilicit de arme, muniii i substane explozive; _ |_| corupia; _ |_| frauda, inclusiv cea mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; _ |_| splarea produselor infraciunii; _ |_| contrafacerea de moned, inclusiv a monedei euro; _ |_| infraciuni legate de criminalitatea informatic; _ |_| infraciuni privind mediul nconjurtor, inclusiv traficul cu specii de animale i vegetale pe cale de dispariie; _ |_| facilitarea intrrii i ederii ilegale; _ |_| omorul i vtmarea corporal grav; _ |_| traficul ilicit de organe i esuturi umane; _ |_| lipsirea de libertate n mod ilegal, rpirea i luarea de ostatici; _ |_| rasismul i xenofobia; _ |_| furtul organizat sau armat; _ |_| traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; _ |_| nelciunea; _ |_| racketul i extorcarea; _ |_| contrafacerea i pirateria de bunuri; _ |_| falsificarea de acte oficiale i uzul de acte oficiale falsificate;
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 111
NESECRET
| _ | | |_| falsificarea de mijloace de plat; | | _ | | |_| traficul ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; | | _ | | |_| traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive; | | _ | | |_| traficul de vehicule furate; | | _ | | |_| violul; | | _ | | |_| incendierea cu intenie; | | _ | | |_| crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale; | | _ | | |_| sechestrarea ilegal de nave i aeronave; | | _ | | |_| sabotajul. | | | | II. Descrierea detaliat a faptei sau faptelor care nu se ncadreaz la | | seciunea I: | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | f) Alte circumstane relevante (informaii facultative) | | (Pot fi incluse observaii cu privire la extrateritorialitate, ntreruperea | | termenelor de prescripie sau la consecinele infraciunii.) | | ............................................................................ | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | g) Prezentul mandat se refer, de asemenea, la confiscarea i remiterea | | obiectelor care pot constitui mijloace materiale de prob. | | Prezentul mandat se refer de asemenea la confiscarea i remiterea obiectelor| | obinute de persoana solicitat ca rezultat al infraciunii. | | Descrierea (i localizarea) obiectelor (n cazul n care sunt cunoscute): | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | h) Infraciunea sau infraciunile pentru care s-a emis prezentul mandat sunt | | sancionate cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu un ordin de detenie pe | | via: | | - dispoziiile legale ale statului membru emitent prevd revizuirea pedepsei | | aplicate sau liberarea condiionat, dup executarea a 20 de ani din pedeapsa| | aplicat, n vederea neexecutrii pedepsei sau a msurii; | | i/sau | | - dispoziiile legale ale statului membru emitent prevd aplicarea msurilor | | de clemen la care are drept persoana n cauz, n conformitate cu dreptul | | sau practica statului membru emitent, n vederea neexecutrii pedepsei sau a | | msurii. | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | i) Autoritatea judiciar emitent a prezentului mandat | | Denumirea oficial: | | Numele reprezentantului su: ............................................... | | Funcia (funcia/gradul): .................................................. | | Referina dosarului: ....................................................... | | Adresa: .................................................................... | | Numrul de telefon (prefixul rii) (prefixul oraului) (...): | | ............................................................................ | | Numrul de fax (prefixul rii) (prefixul oraului) (...): | 112
NESECRET
| ............................................................................ | | E-mail: | | ............................................................................ | | Adresa persoanei de contact (competent pentru efectuarea predrii efective):| | ............................................................................ | | n cazul n care se desemneaz o autoritate central pentru transmiterea i | | receptarea mandatelor europene de arestare | | Numele autoritii centrale: ............................................... | | Persoana de contact, dac este cazul (funcia/gradul i numele): | | ............................................................................ | | Adresa: | | ............................................................................ | | Numrul de telefon (prefixul rii) (prefixul oraului) (...): | | ............................................................................ | | Numrul de fax (prefixul rii) (prefixul oraului) (...): | | ............................................................................ | | E-mail: | | ............................................................................ | | Datele persoanei care poate fi contactat pentru a lua msurile practice | | necesare predrii persoanei: | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | n cazul n care se desemneaz o autoritate central pentru transmiterea i | | primirea administrativ a mandatelor europene de arestare | | Denumirea autoritii centrale: | ............................................................................ | | Persoana de contact, dup caz (funcia/gradul i numele): | | ............................................................................ | | Adresa: | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | Numrul de telefon (prefixul rii) (prefixul zonei sau al oraului) (...): | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | Numrul de fax (prefixul rii) (prefixul zonei sau al oraului) (...): | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | E-mail: | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | Semntura autoritii judiciare emitente, a reprezentantului sau a amndurora| | ............................................................................ | | Numele: .................................................................... | | Funcia (funcia/gradul): .................................................. | | Data: ...................................................................... | | tampila oficial (dac exist) | |______________________________________________________________________________|
#M3 ANEXA 2
CERTIFICAT | | | | | | | ______________________________________________________________________________ a) Autoritatea judiciar care a emis ordinul de indisponibilizare | Denumirea oficial ......................................................... | Numele reprezentantului su: ............................................... | Poziia deinut (funcia/titlul): ............................................................................ | ............................................................................ | ............................................................................ | 113
NESECRET
| Referin dosar: ........................................................... | | Adres: .................................................................... | | Telefon (cod ar) (cod zon/ora): ........................................ | | Fax (cod ar) (cod zon/ora): ............................................ | | E-mail: .................................................................... | | Limbile n care este posibil s se comunice cu autoritatea judiciar: | | ............................................................................ | | Datele de contact (inclusiv limbile n care este posibil s se comunice cu | | persoana/persoanele) ale persoanei (persoanelor) care trebuie contactat | | (contactate) n cazul n care sunt necesare informaii suplimentare pentru | | executarea ordinului ori pentru realizarea aranjamentelor necesare remiterii | | probelor (dac este cazul): | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | b) Autoritatea competent pentru executarea ordinului de indisponibilizare n| | statul emitent | | Denumirea oficial ......................................................... | | Numele reprezentantului su: ............................................... | | Poziia deinut (funcia/titlul): | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | Referin dosar: ........................................................... | | Adres: .................................................................... | | Telefon (cod ar) (cod zon/ora): ........................................ | | Fax (cod ar) (cod zon/ora): ............................................ | | E-mail: .................................................................... | | Limbile n care este posibil s se comunice cu autoritatea judiciar: | | ............................................................................ | | Datele de contact (inclusiv limbile n care este posibil s se comunice cu | | persoana/persoanele) ale persoanei (persoanelor) care trebuie contactat | | (contactate) n cazul n care pentru executarea ordinului sunt necesare | | informaii suplimentare ori pentru realizarea aranjamentelor necesare | | remiterii probelor (dac este cazul): | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | c) Dac att lit. a), ct i lit. b) au fost completate, trebuie completat | | acest punct pentru a arta care autoritate/sau dac ambele autoriti trebuie| | contactat/contactate. | | _ | | |_| Autoritatea indicat la lit. a) | | _ | | |_| Autoritatea indicat la lit. b) | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | d) n cazul n care o autoritate central este responsabil cu transmiterea | | i receptarea ordinelor de indisponibilizare (se aplic doar pentru Irlanda | | i Regatul Unit al Marii Britanii i Irlandei de Nord): | | Numele autoritii centrale: ............................................... | | Persoana de contact, dac este cazul (funcia/gradul i numele): | | ............................................................................ | | Adresa: .................................................................... | | Numrul de referin: ...................................................... | | Numrul de telefon (prefixul rii) (prefixul oraului) (...): | | ............................................................................ | | Numrul de fax (prefixul rii) (prefixul oraului) (...): | | ............................................................................ | 114
NESECRET
| E-mail: .................................................................... | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | e) Ordinul de indisponibilizare | | 1. Data i, dac este disponibil, numrul de referin: | | 2. Indicai scopul ordinului: | | 2.1. Confiscare ulterioar | | 2.2. Constituirea de probe | | 3. Descrierea formalitilor i procedurilor care trebuie respectate la | | executarea unui ordin de indisponibilizare a probelor (dac este cazul): | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | f) Informaii privind bunurile sau probele care fac obiectul ordinului de | | indisponibilizare n statul de executare | | Descrierea bunurilor sau probelor i locaia | | 1. a) Descrierea precis a bunurilor i, dac este cazul, suma maxim care se| | dorete recuperat (dac suma maxim este indicat n ordinul privind | | valoarea produselor infraciunii): | | b) Descrierea precis a probelor: | | 2. Locaia exact a bunurilor sau a probelor (dac nu este cunoscut, ultima | | locaie cunoscut): | | 3. Partea care are custodia bunurilor sau a probelor ori proprietarul | | cunoscut al bunurilor sau al probelor, n cazul n care nu este vorba despre | | persoana suspectat de svrirea infraciunii sau de cea condamnat (dac | | acest lucru se aplic n dreptul intern al statului emitent): | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | g) Informaii cu privire la identitatea persoanei fizice (1) sau a persoanei | | juridice (2) suspectate de svrirea infraciunii ori condamnate (dac acest| | lucru se aplic n dreptul intern al statului emitent) sau/i a persoanelor | | vizate de ordinul de indisponibilizare (dac este cazul) | | 1. Persoane fizice: | | Nume: ...................................................................... | | Prenume: ................................................................... | | Numele anterior cstoriei (dac este cazul): .............................. | | Alias (dac este cazul): ................................................... | | Sex: ....................................................................... | | Cetenie: ................................................................. | | Data naterii: ............................................................. | | Locul naterii: ............................................................ | | Reedina i/sau domiciliul cunoscut (dac nu se cunoate se va menionat | | ultima adres cunoscut): | | ............................................................................ | | Limba/limbile pe care persoana o/le cunoate (dac este cazul): | | ............................................................................ | | 2. Persoane juridice | | Denumirea: ................................................................. | | Forma persoanei juridice: .................................................. | | Numrul de nregistrare: ................................................... | | Sediul nregistrat: ........................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | h) Msuri care trebuie luate de statul de executare dup executarea ordinului| | de indisponibilizare | | Confiscarea | | 1.1. Bunul trebuie conservat n statul de executare n vederea unei | | confiscri ulterioare | | 1.1.1. Se anexeaz o cerere privind executarea unui ordin de confiscare emis | | de statul emitent la data de ............................................... | | 1.1.2. Se anexeaz o cerere de confiscare n statul de executare i | | executarea ulterioar a unui ordin de confiscare | | 1.1.3. Data estimat pentru transmiterea uneia dintre cererile menionate la | 115
NESECRET
| pct. 1.1.1 sau la pct. 1.1.2 ............................................... | | sau | | Constituirea de probe | | 2.1. Bunurile trebuie remise statului de executare pentru a servi ca elemente| | de prob | | 2.1.1. Se anexeaz o cerere de remitere de bunuri | | sau | | 2.2. Bunul trebuie pstrat n statul de executare pentru a servi ulterior ca | | prob n statul emitent | | 2.2.2. Data estimat pentru transmiterea cererii menionate la pct. 2.1.1. | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | i) Infraciunile | | Descrierea temeiurilor ordinului de indisponibilizare i rezumatul faptelor | | cunoscute de autoritatea judiciar care a emis ordinul de indisponibilizare | | i certificatul: | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | Natura i ncadrarea juridic a infraciunilor i textul de lege n baza | | cruia s-a dispus indisponibilizarea: | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | I. Dac este cazul, s se marcheze una sau mai multe dintre urmtoarele | | fapte, sancionate n statul membru emitent cu o pedeaps privativ de | | libertate cu o durat maxim de cel puin 3 ani, aa cum sunt definite n | | legislaia statului membru emitent: | | _ | | |_| participarea la un grup criminal organizat; | | _ | | |_| terorismul; | | _ | | |_| traficul de persoane; | | _ | | |_| exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; | | _ | | |_| traficul ilicit de droguri i substane psihotrope; | | _ | | |_| traficul ilicit de arme, muniii i substane explozive; | | _ | | |_| corupia; | | _ | | |_| frauda, inclusiv cea mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor | | Europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia | | intereselor financiare ale Comunitilor Europene; | | _ | | |_| splarea produselor infraciunii; | | _ | | |_| contrafacerea de moned, inclusiv a monedei euro; | | _ | | |_| infraciuni legate de criminalitatea informatic; | | _ | | |_| infraciuni privind mediul nconjurtor, inclusiv traficul cu specii de | | animale i vegetale pe cale de dispariie; | | _ | | |_| facilitarea intrrii i ederii ilegale; | | _ | | |_| omorul i vtmarea corporal grav; | | _ | | |_| traficul ilicit de organe i esuturi umane; | | _ | | |_| lipsirea de libertate n mod ilegal, rpirea i luarea de ostatici; | | _ | 116
NESECRET
| |_| rasismul i xenofobia; | | _ | | |_| furtul organizat sau armat; | | _ | | |_| traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de | | art; | | _ | | |_| nelciunea; | | _ | | |_| racketul i extorcarea; | | _ | | |_| contrafacerea i pirateria de bunuri; | | _ | | |_| falsificarea de acte oficiale i uzul de acte oficiale falsificate; | | _ | | |_| falsificarea de mijloace de plat; | | _ | | |_| traficul ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; | | _ | | |_| traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive; | | _ | | |_| traficul de vehicule furate; | | _ | | |_| violul; | | _ | | |_| incendierea cu intenie; | | _ | | |_| crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale; | | _ | | |_| sechestrarea ilegal de nave i aeronave; | | _ | | |_| sabotajul. | | | | II. Descrierea detaliat a infraciunii sau infraciunilor care nu se | | ncadreaz la seciunea I: | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | j) Remediile legale mpotriva ordinului de indisponibilizare a persoanelor | | interesate, inclusiv a persoanelor de bun-credin, disponibile n statul | | emitent | | Descrierea remediilor legale disponibile, inclusiv a aciunilor care trebuie | | ndeplinite | | Instana creia i se poate adresa respectiva cale de atac: | | ............................................................................ | | Informaii cu privire la persoanele care au calitatea de a exercita calea de | | atac: ...................................................................... | | Data-limit pentru declararea cii de atac: ................................ | | Autoritatea din statul emitent care poate furniza informaii suplimentare cu | | privire la procedura de exercitare a cii de atac n statul emitent i cu | | privire la asistena juridic i serviciile de traducere disponibile: | | Numele: .................................................................... | | Persoana de contact (dac este cazul): ..................................... | | Adresa: .................................................................... | | Numrul de telefon (prefixul rii) (prefixul oraului) (...): ............. | | Numrul de fax (prefixul rii) (prefixul oraului) (...): ................. | | E-mail: .................................................................... | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | k) Alte circumstane relevante (informaii facultative): | | ............................................................................ | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| 117
NESECRET
______________________________________________________________________________ | l) Textul ordinului de indisponibilizare este anexat la prezentul certificat | | Semntura autoritii judiciare emitente i/sau a reprezentantului su | | atestnd exactitatea informaiilor cuprinse n certificat | | Numele: .................................................................... | | Poziia deinut (titlul/funcia): ......................................... | | Data: ...................................................................... | | | | tampila oficial (dac este disponibil) | |______________________________________________________________________________|
#M3 ANEXA 3
CERTIFICAT ______________________________________________________________________________ | a) | | Statul emitent: ............................................................ | | Statul de executare: ....................................................... | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | b) Autoritatea care a emis decizia prin care s-a aplicat sanciunea pecuniar| | Denumirea oficial: ........................................................ | | Adresa: .................................................................... | | Nr. de referin dosar (...): .............................................. | | Telefon (codul rii) (codul zonei/oraului): .............................. | | Fax (codul rii) (codul zonei/oraului): .................................. | | E-mail (dac exist): ...................................................... | | Limbile n care este posibil comunicarea cu autoritatea emitent: | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | Datele de contact ale persoanei (persoanelor) de la care se pot obine | | informaii suplimentare n scopul executrii deciziei sau n vederea | | transferului ctre statul emitent al fondurilor obinute din executare, dup | | caz (nume, funcie/grad, telefon, fax i, dac exist, e-mail): | | ............................................................................ | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | c) Autoritatea competent pentru executarea deciziei prin care s-a aplicat | | sanciunea pecuniar n statul emitent [dac autoritatea este diferit de cea| | de la lit. b)] | | Denumirea oficial: ........................................................ | | Adresa: .................................................................... | | Telefon (codul rii) (codul zonei/oraului): .............................. | | Fax (codul rii) (codul zonei/oraului): .................................. | | E-mail (dac exist): ...................................................... | | Limbile n care se poate comunica cu autoritatea competent pentru executare:| | ............................................................................ | | ............................................................................ | | Datele de contact ale persoanei (persoanelor) de la care se pot obine | | informaii suplimentare n scopul executrii deciziei sau n vederea | | transferului ctre statul emitent al fondurilor obinute din executare, dup | | caz (nume, titlu/grad, telefon, fax i, dac exist, e-mail): | | ............................................................................ | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | d) Dac o autoritate central a fost nsrcinat cu transmiterea | | administrativ a deciziilor prin care s-au aplicat sanciuni pecuniare n | | statul emitent: | 118
NESECRET
| Denumirea autoritii centrale: ............................................ | | Persoana de contact, dac este cazul (funcia/gradul i numele): | | ............................................................................ | | Adresa: | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | Nr. de referin dosar: .................................................... | | Telefon: (codul rii) (codul zonei/oraului): ............................. | | Fax (codul rii) (codul zonei/oraului): .................................. | | E-mail (dac exist): ...................................................... | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | e) Autoritatea sau autoritile care pot fi contactate [n cazul n care lit.| | c) i/sau lit. d) a/au fost completat (completate)] | | _ | | |_| Autoritatea menionat la lit. b) | | Poate fi contactat pentru ntrebri privind: .............................. | | _ | | |_| Autoritatea menionat la lit. c) | | Poate fi contactat pentru ntrebri privind: .............................. | | _ | | |_| Autoritatea menionat la lit. d) | | Poate fi contactat pentru ntrebri privind: .............................. | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | f) Informaii referitoare la persoana fizic sau juridic fa de care s-a | | aplicat sanciunea pecuniar | | 1. n cazul unei persoane fizice | | Nume: ...................................................................... | | Prenume: ................................................................... | | Numele dinaintea cstoriei, dac este cazul: .............................. | | Alias, dac este cazul: .................................................... | | Sexul: ..................................................................... | | Cetenia: ................................................................. | | Numrul de identificare sau numrul de securitate social (dac exist): | | ............................................................................ | | Data naterii: ............................................................. | | Locul naterii: ............................................................ | | Ultimul domiciliu cunoscut: ................................................ | | Limba sau limbile pe care o/le nelege persoana (dac se cunoate): | | ............................................................................ | | a) Dac decizia este transmis statului de executare deoarece persoana | | mpotriva creia s-a pronunat decizia i are reedina obinuit pe | | teritoriul acestuia, adugai urmtoarele informaii: | | Reedina obinuit din statul de executare: ............................... | | b) Dac decizia este transmis statului de executare deoarece persoana | | mpotriva creia s-a pronunat decizia are bunuri n statul de executare, | | adugai urmtoarele informaii: | | Descrierea bunurilor persoanei: ............................................ | | Locaia n care se afl bunurile persoanei: ................................ | | c) Dac decizia este transmis statului de executare deoarece persoana | | mpotriva creia s-a pronunat decizia are o surs de venit n statul de | | executare, adugai urmtoarele informaii: | | Descrierea sursei sau surselor de venit ale persoanei: | | ............................................................................ | | Locaia sursei (surselor) de venit a (ale) persoanei: | | ............................................................................ | | 2. n cazul unei persoane juridice | | Denumirea: ................................................................. | | Forma de organizare a persoanei juridice: .................................. | | Numrul de nregistrare (dac este cazul): ................................. | | Sediul nregistrat (dac este cazul): ...................................... | | Adresa persoanei juridice: ................................................. | 119
NESECRET
| a) Dac decizia este transmis statului de executare deoarece persoana | | juridic mpotriva creia s-a pronunat decizia deine bunuri n statul de | | executare, adugai urmtoarele informaii: | | Descrierea bunurilor persoanei juridice: ................................... | | Locul unde se afl bunurile persoanei: ..................................... | | b) Dac decizia este transmis statului de executare deoarece persoana | | juridic mpotriva creia s-a pronunat decizia are o surs de venit n | | statul de executare, adugai urmtoarele informaii: | | Descrierea sursei sau surselor de venit ale persoanei juridice: | | ............................................................................ | | Locaia sursei (surselor) de venit a (ale) persoanei juridice: | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | g) Decizia prin care s-a aplicat o sanciune pecuniar | | 1. Felul deciziei prin care s-a aplicat o sanciune pecuniar (bifai csua | | corespunztoare): | | _ | | |_| (i) decizia unei instane din statul emitent n legtur cu o infraciune| | potrivit legii statului emitent; | | _ | | |_| (ii) decizia unei autoriti din statul emitent, alta dect o instan, | | n legtur cu o infraciune, potrivit legii statului emitent. Se confirm | | c persoana respectiv a avut posibilitatea de a solicita judecarea cauzei | | de ctre o instan competent n materie penal; | | _ | | |_| (iii) decizia unei autoriti din statul emitent, alta dect instana, n| | legtur cu fapte care se pedepsesc conform dreptului naional al statului | | emitent ca fiind nclcri ale normelor legale. Se confirm c persoana | | respectiv a avut posibilitatea s solicite judecarea cauzei de ctre o | | instan competent n materie penal; | | _ | | |_| (iv) decizia unei instane competente n materie penal, n legtur cu o| | decizie dintre cele prevzute la pct. (iii) | | Decizia a fost luat la data de: ........................................... | | Decizia a rmas definitiv la data de: ..................................... | | Numrul de referin al deciziei (dac este cunoscut): ..................... | | Sanciunea pecuniar constituie o obligaie de plat (bifai csua sau | | csuele corespunztoare i specificai suma sau sumele, cu precizarea | | monedei n care este exprimat) privind: | | _ | | |_| (i) o sum de bani drept condamnare pentru o infraciune, pronunat | | printr-o decizie | | Suma: ...................................................................... | | _ | | |_| (ii) despgubirile acordate prin aceeai decizie n beneficiul | | victimelor, atunci cnd victima nu poate fi parte civil n proces, iar | | instana acioneaz n exercitarea competenei sale n materie penal | | Suma: ...................................................................... | | _ | | |_| (iii) o sum de bani aferent cheltuielilor cauzate de procedura | | judiciar sau administrativ care a dus la pronunarea deciziei | | Suma: ...................................................................... | | _ | | |_| (iv) o sum de bani ctre un fond public sau ctre o organizaie de | | sprijin pentru victime, pronunat prin aceeai decizie | | Suma: ...................................................................... | | Valoarea total a sanciunii pecuniare, cu precizarea monedei n care este | | exprimat: ................................................................. | | 2. Rezumatul faptelor i descrierea mprejurrilor n care s-a (s-au) comis | | infraciunea (infraciunile), inclusiv data i locul: | | ............................................................................ | | ............................................................................ | 120
NESECRET
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Natura i ncadrarea juridic a infraciunii (infraciunilor) i prevederile | legale aplicabile n baza crora s-a pronunat decizia: | ............................................................................ | ............................................................................ | 3. n msura n care fapta (faptele) precizat (precizate) la pct. 2 | constituie una sau mai multe dintre urmtoarele infraciuni, confirmai acest| lucru prin bifarea csuei sau a csuelor corespunztoare: | _ | |_| participarea la un grup criminal organizat; | _ | |_| terorismul; | _ | |_| traficul de persoane; | _ | |_| exploatarea sexual a copiilor i pornografie infantil; | _ | |_| traficul ilicit de droguri i substane psihotrope; | _ | |_| traficul ilicit de arme, muniii i substane explozive; | _ | |_| corupia; | _ | |_| frauda, inclusiv cea mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor | Europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia | intereselor financiare ale Comunitilor Europene; | _ | |_| splarea produselor infraciunii; | _ | |_| contrafacerea de moned, inclusiv a monedei euro; | _ | |_| infraciuni legate de criminalitatea informatic; | _ | |_| infraciuni privind mediul nconjurtor, inclusiv traficul cu specii de | animale i vegetale pe cale de dispariie; | _ | |_| facilitarea intrrii i ederii ilegale; | _ | |_| omorul i vtmarea corporal grav; | _ | |_| traficul ilicit de organe i esuturi umane; | _ | |_| lipsirea de libertate n mod ilegal, rpirea i luarea de ostatici; | _ | |_| rasismul i xenofobia; | _ | |_| furtul organizat sau armat; | _ | |_| traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de | art; | _ | |_| nelciunea; | _ | |_| racketul i extorcarea; | _ | |_| contrafacerea i pirateria de bunuri; | _ | |_| falsificarea de acte oficiale i uzul de acte oficiale falsificate; | _ | |_| falsificarea de mijloace de plat; | _ | |_| traficul ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; | _ | |_| traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive; | 121
NESECRET
| _ | | |_| traficul de vehicule furate; | | _ | | |_| violul; | | _ | | |_| incendierea cu intenie; | | _ | | |_| crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale; | | _ | | |_| sechestrarea ilegal de nave i aeronave; | | _ | | |_| sabotajul; | | _ | | |_| comportamente care ncalc reglementrile privind traficul rutier, | | inclusiv nclcri ale reglementrilor privind orele de condus i perioadele | | de odihn i reglementrile privind bunurile periculoase; | | _ | | |_| contrabanda cu mrfuri; | | _ | | |_| nclcarea drepturilor de proprietate intelectual; | | _ | | |_| ameninri i acte de violen mpotriva persoanelor, inclusiv violena | | din cadrul evenimentelor sportive; | | _ | | |_| prejudicii supuse legii penale; | | _ | | |_| furtul; | | _ | | |_| infraciuni stabilite de ctre statul emitent cu scopul de a pune n | | aplicare obligaiile ce reies din instrumentele internaionale adoptate | | conform Tratatului de instituire a Comunitii Europene sau conform | | titlului VI din Tratatul privind Uniunea European. Dac aceast csu este | | bifat, specificai prevederile instrumentului adoptat n baza Tratatului de | | instituire a Comunitii Europene sau a Tratatului privind Uniunea European | | de care este legat infraciunea: | | ............................................................................ | | 4. n msura n care fapta (faptele) precizat (precizate) la pct. 2 nu este | | cuprins (nu sunt cuprinse) la pct. 3, descriei integral infraciunea | | (infraciunile): | | ............................................................................ | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | h) Statutul deciziei prin care s-a aplicat sanciunea pecuniar | | 1. Confirmai c (bifai csuele): | | _ | | |_| a) decizia este definitiv; | | _ | | |_| b) dup informaiile deinute de autoritatea care emite certificatul, nu | | s-a pronunat nicio decizie mpotriva aceleiai persoane i cu privire la | | aceleai fapte n statul de executare i nicio astfel de decizie pronunat | | n orice stat, altul dect statul emitent sau statul de executare, nu a fost | | executat. | | 2. Precizai dac cauza a fcut obiectul unei proceduri scrise: | | _ | | |_| a) nu, nu a fcut; | | _ | | |_| b) da, a fcut. Se confirm c persoana n cauz a fost, n conformitate | | cu legea statului emitent, informat, personal sau printr-un reprezentant | | mputernicit conform legii naionale, referitor la dreptul su de a contesta | | cauza i la termenele de exercitare a cii de atac. | | 3. Precizai dac persoana n cauz s-a prezentat personal la proces: | | _ | 122
NESECRET
| |_| a) da, s-a prezentat; | | _ | | |_| b) nu, nu s-a prezentat. Se confirm: | | _ | | |_| c persoana a fost informat personal sau printr-un reprezentant | | mputernicit potrivit legii naionale, referitor la procedura desfurat| | n conformitate cu legea statului emitent; | | sau | | _ | | |_| c persoana a specificat c nu contest cauza. | | 4. Executarea parial a sanciunii | | Dac o parte din valoarea sanciunii a fost deja pltit statului emitent | | sau, dup informaiile deinute de autoritatea care emite certificatul, | | oricrui alt stat, precizai suma care a fost achitat: | | ............................................................................ | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | i) Sanciuni alternative, inclusiv sanciuni privative de libertate | | 1. Precizai dac statul emitent permite aplicarea de ctre statul de | | executare a unor sanciuni alternative n eventualitatea imposibilitii de a| | executa decizia care aplic sanciunea, fie total, fie parial: | | _ | | |_| da; | | _ | | |_| nu. | | 2. Dac da, precizai care sunt sanciunile ce pot fi aplicate (felul | | sanciunilor, nivelul maxim al sanciunilor): | | _ | | |_| privarea de libertate. Perioada maxim: ................................ | | _ | | |_| munca n folosul comunitii (sau echivalentul). Perioada maxim ....... | | _ | | |_| alte sanciuni. Descriere: ............................................. | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | j) Alte mprejurri relevante n spe (informaii opionale): | | ............................................................................ | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | k) Textul deciziei prin care s-a aplicat sanciunea pecuniar este ataat la | | prezentul certificat. | | Semntura autoritii care emite certificatul i/sau a reprezentantului | | acesteia, care certific exactitatea coninutului certificatului: | | ............................................................................ | | Numele: .................................................................... | | Funcia (titlul/gradul): ................................................... | | Data: ...................................................................... | | tampila oficial (dac exist) | |______________________________________________________________________________|
#M3 ANEXA 4
CERTIFICAT ______________________________________________________________________________ | a) Statele emitente i de executare | | Statul emitent: ............................................................ | | Statul de executare: ....................................................... | |______________________________________________________________________________| 123
NESECRET
______________________________________________________________________________ | b) Instana care a emis ordinul de confiscare | | Denumirea oficial: ........................................................ | | Adres: .................................................................... | | Referin dosar: ........................................................... | | Telefon (cod ar) (cod zon/ora): ........................................ | | Fax (cod ar) (cod zon/ora): ............................................ | | E-mail (dac exist): ...................................................... | | Limbile n care este posibil s se comunice cu instana: | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | Datele de contact ale persoanei (persoanelor) care trebuie contactat | | (contactate) n vederea obinerii de informaii suplimentare n scopul | | executrii ordinului de confiscare sau, dac este cazul, n scopul | | coordonrii executrii unui ordin de confiscare comunicat ctre dou sau mai | | multe state de executare sau n scopul transferrii ctre statul emitent de | | bani sau bunuri obinute n urma executrii (nume, funcie/titlu, telefon, | | fax i, dac exist, e-mail): | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | c) Autoritatea competent pentru executarea ordinului de confiscare din | | statul emitent [n cazul n care autoritatea respectiv este alta dect | | instana prevzut la lit. b)]: | | Denumirea oficial: ........................................................ | | Adres: .................................................................... | | Telefon (cod ar) (cod zon/ora): ........................................ | | Fax (cod ar) (cod zon/ora): ............................................ | | E-mail (dac exist): ...................................................... | | Limbile n care este posibil s se comunice cu instana: | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | Datele de contact ale persoanei (persoanelor) care trebuie contactat | | (contactate) n vederea obinerii de informaii suplimentare n scopul | | executrii ordinului de confiscare sau, dac este cazul, n scopul | | coordonrii executrii unui ordin de confiscare comunicat ctre dou ori mai | | multe state de executare sau n scopul transferrii ctre statul emitent de | | bani ori bunuri obinute n urma executrii (nume, titlu/funcie, telefon, | | fax i, dac exist, e-mail): | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | d) Atunci cnd o autoritate central a fost nsrcinat cu transmiterea i | | primirea administrativ a ordinelor de confiscare n statul emitent: | | Denumirea autoritii centrale: ............................................ | | Persoana de contact, dac este cazul (titlu/funcie i nume): | | ............................................................................ | | Adres: .................................................................... | | Referin dosar: ........................................................... | | Telefon (cod ar) (cod zon/ora): ........................................ | | Fax (cod ar) (cod zon/ora): ............................................ | | E-mail (dac exist): ...................................................... | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | e) Autoritatea sau autoritile care pot fi contactate [n cazul n care | | lit. c) i/sau lit. d) a fost (au fost) completat/completate] | | _ | | |_| Autoritatea menionat la lit. b) | 124
NESECRET
| poate fi contactat pentru ntrebri referitoare la: ....................... | | _ | | |_| Autoritatea menionat la lit. c) | | poate fi contactat pentru ntrebri referitoare la: ....................... | | _ | | |_| Autoritatea menionat la lit. d) | | poate fi contactat pentru ntrebri referitoare la: ....................... | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | f) n cazul n care ordinul de confiscare urmeaz unui ordin de | | indisponibilizare transmis ctre statul de executare n temeiul | | Deciziei-cadru a Consiliului 2003/577/JAI din 22 iulie 2003 privind | | executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor | | sau a probelor, furnizai informaiile relevante n vederea identificrii | | ordinului de indisponibilizare (data emiterii i transmiterii ordinului de | | indisponibilizare, autoritatea creia i-a fost comunicat, numrul de | | referin, dac este disponibil): | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | g) Atunci cnd ordinul de confiscare a fost transmis mai multor state de | | executare, furnizai urmtoarele informaii: | | 1. Ordinul de confiscare a fost comunicat urmtorului (urmtoarelor) alt | | (alte) stat (state) de executare (ar i autoritate): | | ............................................................................ | | 2. Ordinul de confiscare a fost comunicat mai multor state de executare din | | urmtoarele motive (bifai varianta relevant): | | 2.1. Atunci cnd ordinul de confiscare are n vedere unul sau mai multe | | bunuri determinate: | | _ | | |_| exist motive s se cread c diferite bunuri la care se face referire n| | ordinul de confiscare se afl n diferite state de executare; | | _ | | |_| confiscarea unui bun specific implic activiti n mai multe state de | | executare; | | _ | | |_| exist motive s se cread c bunul la care se face referire n ordinul | | de confiscare se afl n unul dintre statele de executare indicate. | | 2.2. Atunci cnd ordinul de confiscare are n vedere o sum de bani: | | _ | | |_| bunul respectiv nu a fost indisponibilizat conform | | Deciziei-cadru a Consiliului 2003/577/JAI din 22 iulie 2003 privind | | executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor | | sau a probelor; | | _ | | |_| valoarea bunului care poate fi confiscat n statul emitent i n toate | | statele de executare risc s nu fie suficient pentru a executa suma total | | prevzut n ordinul de confiscare; | | _ | | |_| alte motive (specificai): ............................................. | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | h) Informaii cu privire la persoana fizic sau juridic mpotriva creia a | | fost emis ordinul de confiscare: | | 1. Pentru persoane fizice | | Nume: ...................................................................... | | Prenume: ................................................................... | | Numele anterior cstoriei (dac este cazul): .............................. | | Alias (dac este cazul): ................................................... | | Sex: ....................................................................... | | Cetenie: ................................................................. | 125
NESECRET
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Numrul de identificare sau numrul de asigurare social (dac este cazul): | ............................................................................ | Data naterii: ............................................................. | Locul naterii: ............................................................ | Ultima adres cunoscut: ................................................... | Limba (limbile) pe care persoana o/le cunoate (dac este cazul): | ............................................................................ | 1.1. n cazul n care ordinul de confiscare are n vedere o sum de bani: | Ordinul de confiscare este transmis statului de executare pentru c (bifai | varianta relevant): | _ | |_| a) statul emitent are motive ntemeiate s cread c persoana mpotriva | creia s-a emis ordinul de confiscare respectiv deine bunuri sau venituri n| statul de executare. Completai cu urmtoarele informaii: | Motive pentru a crede c persoana deine bunuri/venituri: | ............................................................................ | Descrierea bunurilor/sursei de venit ale/a persoanei: | ............................................................................ | Locaia bunurilor/sursei de venit ale/a persoanei (dac nu este cunoscut, | ultima locaie cunoscut): ................................................. | _ | |_| b) nu exist motive ntemeiate, conform lit. a), care s permit statului| emitent s stabileasc n care stat membru poate transmite ordinul de | confiscare, dar persoana mpotriva creia a fost emis ordinul de confiscare | are reedina obinuit n statul de executare. Completai cu urmtoarele | informaii: | Reedina obinuit n statul de executare: | ............................................................................ | 1.2. n cazul n care ordinul de confiscare are n vedere un bun sau mai | multe bunuri determinat (determinate): | Ordinul de confiscare este transmis statului de executare deoarece (bifai | varianta relevant): | _ | |_| a) bunul (bunurile) determinat (determinate) este/sunt localizat | (localizate) n statul de executare [a se vedea lit. i)]; | _ | |_| b) statul emitent are motive ntemeiate s cread c ntreg (toate) sau o| parte din bunul (bunurile) menionate n ordinul de confiscare se afl n | statul de executare. Adugai urmtoarele informaii: | Motivele pentru care se consider c bunul (bunurile) se afl n statul de | executare: ................................................................. | _ | |_| c) nu exist motive ntemeiate, conform lit. b), care s permit statului| emitent s stabileasc n care stat membru poate transmite ordinul de | confiscare, dar persoana mpotriva creia a fost emis ordinul de confiscare | are reedina obinuit n statul de executare. Completai cu urmtoarele | informaii: | Reedina obinuit n statul de executare: ................................ | 2. Pentru persoane juridice: | Denumirea: ................................................................. | Forma persoanei juridice: .................................................. | Numrul de nregistrare (dac este cazul): ................................. | Sediul nregistrat (dac este cazul): ...................................... | Adresa persoanei juridice: ................................................. | 2.1. n cazul n care ordinul de confiscare are n vedere o sum de bani: | Ordinul de confiscare este transmis statului de executare pentru c (bifai | varianta relevant): | _ | |_| a) statul emitent are motive ntemeiate s cread c persoana juridic | mpotriva creia s-a emis ordinul de confiscare respectiv deine bunuri sau | venituri n statul de executare. Completai cu urmtoarele informaii: | Motive pentru a crede c persoana juridic deine bunuri/venituri: | ............................................................................ | 126
NESECRET
| Descrierea bunurilor/sursei de venit ale/a persoanei juridice: | | ............................................................................ | | Locaia bunurilor/sursei de venit ale/a persoanei juridice (dac nu este | | cunoscut, ultima locaie cunoscut): | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | _ | | |_| b) nu exist motive ntemeiate, conform lit. a) care i-ar permite | | statului emitent s stabileasc n care stat membru poate s transmit | | ordinul de confiscare, dar persoana juridic pentru care a fost emis ordinul | | de confiscare i are sediul nregistrat n statul de executare. Completai | | cu urmtoarele informaii: | | Sediul nregistrat n statul de executare: ................................. | | 2.2. n cazul n care ordinul de confiscare are n vedere un bun sau mai | | multe bunuri determinat (determinate): | | Ordinul de confiscare este transmis statului de executare, deoarece (bifai | | varianta relevant): | | _ | | |_| a) bunul (bunurile) determinat (determinate) este/sunt localizat | | (localizate) n statul de executare [a se vedea lit. i)]; | | _ | | |_| b) statul emitent are motive ntemeiate s cread c ntreg (toate) bunul| | (bunurile) sau o parte din bunul (bunurile) menionate n ordinul de | | confiscare se afl n statul de executare. Adugai urmtoarele informaii: | | Motivele pentru care se consider c bunul (bunurile) determinat | | (determinate) se afl n statul de executare: .............................. | | _ | | |_| c) Nu exist motive ntemeiate, conform lit. b) care s permit statului | | emitent s stabileasc n care stat membru poate transmite ordinul de | | confiscare, dar persoana juridic mpotriva creia a fost emis ordinul de | | confiscare are sediul nregistrat n statul de executare. Completai cu | | urmtoarele informaii: | | Sediul nregistrat n statul de executare: ................................. | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | i) Ordinul de confiscare | | Ordinul de confiscare a fost emis la data de: .............................. | | Ordinul de confiscare a rmas definitiv la data de: ........................ | | Numrul de referin al ordinului de confiscare (dac este cazul): | | ............................................................................ | | 1. Informaii privind natura ordinului de confiscare | | 1.1. Indicai (prin bifarea variantelor relevante) dac ordinul de confiscare| | se refer la: | | _ | | |_| o sum de bani | | Suma de executat n statul de executare (se va indica moneda n cifre i n | | litere): ................................................................... | | ............................................................................ | | Suma total prevzut n ordinul de confiscare (se va indica moneda n cifre | | i n litere): ............................................................. | | ............................................................................ | | _ | | |_| un bun sau mai multe bunuri determinat (determinate) | | Descrierea bunului (bunurilor) determinat (determinate): | | Locaia bunului (bunurilor) determinat (determinate) (dac nu este cunoscut,| | ultima locaie cunoscut): | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | Atunci cnd confiscarea bunului (bunurilor) determinat (determinate) implic | | aciuni n mai multe state de executare, descriei msurile care trebuie | | instituite: ................................................................ | | 1.2. Instana a decis c bunul (bifai variantele relevante): | | _ | 127
NESECRET
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|_| (i) reprezint produsul unei infraciuni sau corespunde, n tot sau n | parte, valorii acestui produs; | _ | |_| (ii) reprezint instrumentul unei infraciuni; | _ | |_| (iii) este susceptibil de confiscare ca rezultat al aplicrii, n statul | emitent, a competenelor extinse privind confiscarea, aa cum se prevede la | lit. a), b) i c). Fundamentul acestei decizii este acela c instana, pe | baza faptelor determinate, consider c bunurile rezult din: | _ | |_| a) activiti infracionale ale persoanei condamnate desfurate ntr-o | perioad anterioar condamnrii pentru infraciunea vizat pe care instana o| consider a fi rezonabil, avnd n vedere circumstanele cazului particular;| sau | _ | |_| b) activiti infracionale similare ale persoanei condamnate desfurate| ntr-o perioad anterioar condamnrii pentru infraciunea vizat, pe care | instana o consider a fi rezonabil, avnd n vedere circumstanele cazului | particular; sau | _ | |_| c) activiti infracionale ale persoanei, fiind stabilit faptul c | valoarea bunurilor este disproporionat n raport cu venitul legal al | persoanei respective; | _ | |_| (iv) este susceptibil de confiscare conform oricror altor prevederi | referitoare la atribuiile extinse privind confiscarea prevzute de | legislaia statului emitent. | n cazul n care sunt valabile dou sau mai multe categorii de confiscare, | completai cu detalii cu privire la bunurile care sunt confiscate pentru | fiecare categorie: ......................................................... | 2. Informaii cu privire la infraciunea (infraciunile) la care se refer | ordinul de confiscare | 2.1. Starea de fapt i descrierea circumstanelor n care a fost comis | infraciunea (infraciunile) la care se refer ordinul de confiscare, | inclusiv data i locul: .................................................... | 2.2. Natura i ncadrarea juridic a infraciunilor ce rezult din ordinul de| confiscare, precum i textul de lege n baza cruia a fost luat decizia: | ............................................................................ | ............................................................................ | ............................................................................ | 2.3. Dac este cazul, indicai una sau mai multe infraciuni la care se face | referire la pct. 2.2, n cazul n care infraciunea (infraciunile) | respectiv (respective) este/sunt sancionat (sancionate) de ctre statul | emitent cu o pedeaps privativ de libertate cu o durat maxim de cel puin | 3 ani nchisoare (bifai varianta relevant): | _ | |_| participarea la un grup criminal organizat; | _ | |_| terorismul; | _ | |_| traficul de persoane; | _ | |_| exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; | _ | |_| traficul ilicit de droguri i substane psihotrope; | _ | |_| traficul ilicit de arme, muniii i substane explozive; | _ | |_| corupia; | _ | |_| frauda, inclusiv cea mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor | Europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia | intereselor financiare ale Comunitilor Europene; | 128
NESECRET
| _ | | |_| splarea produselor infraciunii; | | _ | | |_| contrafacerea de moned, inclusiv a monedei euro; | | _ | | |_| infraciuni legate de criminalitatea informatic; | | _ | | |_| infraciuni privind mediul nconjurtor, inclusiv traficul cu specii de | | animale i vegetale pe cale de dispariie; | | _ | | |_| facilitarea intrrii i ederii ilegale; | | _ | | |_| omorul i vtmarea corporal grav; | | _ | | |_| traficul ilicit de organe i esuturi umane; | | _ | | |_| lipsirea de libertate n mod ilegal, rpirea i luarea de ostatici; | | _ | | |_| rasismul i xenofobia; | | _ | | |_| furtul organizat sau armat; | | _ | | |_| traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de | | art; | | _ | | |_| nelciunea; | | _ | | |_| racketul i extorcarea; | | _ | | |_| contrafacerea i pirateria de bunuri; | | _ | | |_| falsificarea de acte oficiale i uzul de acte oficiale falsificate; | | _ | | |_| falsificarea de mijloace de plat; | | _ | | |_| traficul ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; | | _ | | |_| traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive; | | _ | | |_| traficul de vehicule furate; | | _ | | |_| violul; | | _ | | |_| incendierea cu intenie; | | _ | | |_| crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale; | | _ | | |_| sechestrarea ilegal de nave i aeronave; | | _ | | |_| sabotajul. | | 2.4. n msura n care infraciunea/infraciunile la care se refer ordinul | | de confiscare, identificat/identificate la pct. 2.2, nu este (sunt) cuprins| | (cuprinse) n punctul 2.3, descriei n detaliu infraciunea respectiv | | (aceasta ar trebui s prezinte activitatea infracional efectiv n opoziie| | cu, de exemplu, ncadrarea juridic): | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | j) Procedurile ce rezult din ordinul de confiscare | | Indicai ce proceduri rezult din ordinul de confiscare (bifai varianta | | relevant): | | _ | | |_| a) Persoana n cauz a fost prezent personal n cursul judecii. | | _ | 129
NESECRET
| |_| b) Persoana n cauz a fost prezent personal n cursul judecii, dar a | | fost reprezentat de un consilier juridic/avocat. | | _ | | |_| c) Persoana n cauz nu a fost prezent personal n cursul judecii i | | nu a fost/este reprezentat de un consilier juridic/avocat. | | Se confirm c: | | _ | | |_| persoana a fost informat, n conformitate cu legislaia din statul | | emitent, personal sau printr-un reprezentant competent, n conformitate cu | | dreptul intern, despre judecat; | | _ | | |_| persoana a indicat c nu contest ordinul de confiscare. | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | k) Conversia i transferul de bunuri | | 1. n cazul n care ordinul de confiscare se refer la un bun determinat, | | precizai dac statul emitent autorizeaz statul de executare s confite sub| | forma unei obligaii de plat a unei sume de bani corespunztoare valorii | | bunului. | | _ | | |_| da | | _ | | |_| nu | | 2. n cazul n care ordinul de confiscare se refer la o sum de bani, | | precizai dac bunul, altul dect suma obinut prin executarea ordinului de | | confiscare, poate fi transferat ctre statul emitent: | | _ | | |_| da | | _ | | |_| nu | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | l) Metode alternative, inclusiv sanciuni privative de libertate | | 1. Precizai dac statul emitent autorizeaz statul de executare s aplice | | msuri alternative atunci cnd executarea ordinului de confiscare nu este | | posibil, n totalitate sau parial: | | _ | | |_| da | | _ | | |_| nu | | 2. Dac da, precizai ce sanciuni pot fi aplicate (tipul i maximumul | | sanciunii): | | _ | | |_| nchisoarea (perioada maxim): ......................................... | | _ | | |_| munc n folosul comunitii (sau similar) (perioada maxim): .......... | | _ | | |_| alte sanciuni (detaliai): ............................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | m) Alte circumstane relevante (informaii facultative): | | ............................................................................ | |______________________________________________________________________________| ______________________________________________________________________________ | n) Ordinul de confiscare este anexat la prezentul certificat. | | Semntura autoritii care emite certificatul i/sau a reprezentanilor ce | | atest coninutul certificatului ca fiind conform: | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | ............................................................................ | | Nume: ...................................................................... | | Funcie (titlu/grad): ...................................................... | | Data: ...................................................................... | 130
NESECRET
| tampila oficial (dac este disponibil) | |______________________________________________________________________________|
#B ---------------
131

Legea 302

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Legea 302

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

NESECRET

| tampila oficial (dac este disponibil) | |______________________________________________________________________________|

S-ar putea să vă placă și