Pitesti 2013

Studiu de caz

Ce este un studiu de caz ? Studiul de caz este un document realizat si publicat in scopul prezentrii modului n care a fost analizat i evaluat o situaie, pentru a elabora i implementa decizii viznd soluionarea uneia sau mai multor probleme, n cadrul unei organizaii, de regul profitabile. Studiul de caz nu este un document publicitar viznd manipularea informaional a clienilor poteniali/ reali ai furnizorului ce elaboreaz studiul de caz (de exemplu prin mesaje de propagand comercial bazate pe calificative nesusinute de fapte, auto-supraestimarea unor iniiative sau rezultate, denigrarea unor concureni, etc.) Dei nu este un document publicitar, prin credibilitatea intrinsec a faptelor, argumentelor logice i deciziilor prezentate, studiul de caz este - dup "Cartea Alb" ("Raportul anual") a organizaiei - unul dintre cele mai eficace i eficiente instrumente de promovare pe pia a acesteia. Pe baza unui studiu de caz se pot realiza discuii n scop consultativ, de regul pentru a evalua eficacitatea i eficiena soluiilor prezentate dar i pentru a identifica soluii alternative (cu evaluarea efectelor lor poteniale). n funcie de identitatea organizaiei la care se refer, un studiu de caz poate fi: - faptic * ntruct descrie situaii existente ce implic organizaii i persoane cu nume reale - fictiv ** ntruct dei se bazeaz pe evenimente, situaii i persoane reale sau imaginare, prezint organizaii i persoane cu nume fictive. * Studiul de caz faptic are avantajul de-a fi mai credibil dect cele fictiv ntruct se bazeaz pe fapte i soluii practice, reale, verificate i verificabile. El ofer rspunsuri valabile la ntrebri legitime de tipul:

"Cum a reuit oare organizaia X s soluioneze problema?" "De ce la organizaia X a funcionat soluia Z ?" "Dac organizaia X a avut succes de ce nu am avea i noi succes?", etc. Dar un studiu de caz faptice pot avea i anumite dezavantaje ca, de exemplu: datele incluse se pot nvechi rapid odat cu evoluia situaiei la organizaia X, discuia studiului de caz se poate limita la precizia i actualitatea detaliilor datelor incluse (n loc s se concentreze pe evaluarea gradului de adecvare a soluiilor prezentate), eventualele aspecte negative, incriminri i/ sau critici incluse ntr-un asemenea studiu pot genera reprouri privind interesele i loialitatea autorului studiului sau chiar acuzaii de calomnie, etc. ** Studiul de caz fictiv are dezavantajul de-a nu fi suficient de credibil mai ales atunci cnd au un caracter pur teoretic i nu se poate ti dac soluiile prezentate au dat rezultatele scontate. Dar el are un avantaj considerabil: n elaborarea lui, autorii nu sunt constrni s se limiteze la fapte reale i pot chiar inventa unele situaii, probleme, cauze, soluii i persoane ce permit prezentarea optim a unei/ unor probleme de soluionat. De regul, soluia optim pentru realizarea unui studiu de caz de uz didactic const n elaborarea unui studiu de caz fictiv care se raporteaz la situaii faptice (reale) paralele. Cum se elaboreaz un studiu de caz ? Exist n practica mondial actual dou modaliti de elaborare a unui studiu de caz, n funcie de clienii/ utilizatorii acestuia: - Studiul de caz (de uz) didactic conceput, de regul, de profesori i utilizat de profesori i studeni n procesul de predare-educare/ instruire, pentru a transfera cunotine i a induce atitudini/ comportamente pro-active. Pentru a-l elabora, autorul cerceteaz diferite fapte relevante n legtur cu un anumit subiect i/ sau una sau mai multe organizaii, colecteaz documente pertinente ilustrnd aceste fapte i tehnoredacteaz textul studiului de caz (la un rnd) incluznd material ilustrativ adecvat (extrase din mass-media, desene, tabele, diagrame, grafice, hri, scheme, fotografii, etc.) i problematizndu-l, astfel nct, dup parcurgerea studiului de caz, studentul s fie pus n situaia de-a decide att soluiile posibile ct i soluia optim ce ar trebui s fie implementat, n condiiile menionate, pentru a soluiona problema prezentat. Un asemenea studiu de caz include, n ultima sa parte, o Not a autorului (NA) prin intermediul creia autorul studiului sugereaz genul de soluii ateptate, prin raportare la concepte, tehnici, metode, abordri relevante i/ sau prin menionarea unor referine bibliografice. Un studiu de caz (de uz) didactic conine, de regul, ntre 2-4 pagini de text i ntre 5-10 pagini de material ilustrativ. Nota autorului poate avea ntre 4-6 pagini i poate include o bibliografie adecvat. Pentru a obine o claritate maxim, este recomandabil ca atunci cnd exist mai mult de cinci probleme de soluionat prin decizii adecvate, studiul de caz s fie structurat n capitole (avnd fiecare maximum 5 probleme) iar fiecare problem s fie prezentat n cadrul unui paragraf propriu al crui titlu va exprima problema de soluionat. -Studiul de caz (de uz) tiinific conceput de cercettori tiinifici, n cadrul unui proces de cercetare tiinific aplicativ, pentru a prezenta rezultatele investigaiilor realizate. n prima parte a unui asemenea studiu, autorul su prezint aspectele teoretice i conceptuale ce urmeaz a fi ilustrate. Apoi sunt prezentate - de regul, n ordine cronologic - faptele ce urmeaz a fi analizate i evaluate. Este preferabil ca, la acest tip de studiu de caz, s nu se solicite utilizatorului su s elaboreze o soluie, ci s se prezinte soluiile efectiv stabilite i implementate de organizaia avut n vedere. n continuare sunt prezentate - comparativ cu

conceptele prezentate n prima parte a studiului, evenimentele produse i rezultatele obinute, astfel nct s se poat stabili dac teoria s-a verificat practic. Pot aprea dou situaii: fie evenimentele au fost prezise de teorie i rezultatele au fost la nlimea ateptrilor, fie evenimentele nu au fost prezise de teorie i rezultatele au fost slabe. n unele situaii, mai rare, teoria poate fi invalidat (cel puin n situaia descris n studiul de caz), fie atunci cnd, dei evenimentele s-au desfurat conform teoriei, s-au obinut rezultate slabe, fie atunci cnd, dei evenimentele nu s-au desfurat conform teoriei, s-au obinut rezultate bune. n asemenea situaii, autorul sugereaz unele modificri ale elementelor teoretice/ conceptuale menionate astfel nct acestea s poat prezice mai bine evenimentele de tipul celor prezentate n studiu. Un studiu de caz (de uz) tiinific poate avea ntre 10-20 de pagini de text i material ilustrativ (dac este cazul). Structura unui asemenea studiu de caz este clasic i include: introducere, coninut, concluzii, bibliografie.

Studiul de caz

Dup R. Yin (1998) Case Study Research, Sage.

Studiul de caz
Definiie: investigaia prin studiu de caz este situaia de cercetare n care numrul variabilelor este mai mare dect numrul unitilor de analiz Studiul de caz poate s fie explorativ, descriptiv sau explicativ. Etape: proiectare, culegerea datelor, analiza i elaborarea raportului de cercetare

Precondiii pentru realizarea unei cercetri prin studiu de caz de calitate

1. Fii expert n manipularea unor tipuri diferite de date a. Se utilizeaz analiza docuemtar, date de arhiv, interviuri, observaie direct, observaie participant, analiza artefactelor 2. Caut serii de date convergente! Un scop metodologic stabilirea de fapte robuste prin triangulaie (trei surse de date) Trebuie evitat obinerea de serii de date divergente sau indiferente. 3. Articuleaz-i ntrebrile de cercetare cu grij! Studiul de caz este potrivit pentru ntrebri Cum?, De ce.?, dar nu De cte ori? 4. Trebuie formulate propoziiile teoretice ct mai bine! Vom construi un fel de ipoteze, care fac inteligibil fenomenul prin lanuri cauzale. Trebuie dezvoltat teoria pentru a ajuta proiectarea studiului de caz. Teoria arat tipul de informaie necesar pentru testarea ipotezelor. Trebuie propuse: - Explicaii, ipoteza nul

- Teorii rivale, care ajut la identificarea celor mai potrivite serii de date Construcia teoriei presupune: - trecerea n revist a literaturii - discuii cu colegii/ specialiti - experimente mentale, meditaie, reflecie

Proiectarea studiului de caz

Figura 2. Funcia central a proiectului de cercetare

Obiective i ntrebri de cercetare

Modele i perspective teoretice

Resurse pentru cercetare (timp, bani)

Proiectul de cercetare (logica investigaiei)

Identitatea cmpului empiric (adic alegerea site-urilor)

- cazuri int - uniti de analiz

Procesul de culegere a datelor

Procesul de gestiune (management) a cercetrii

- studiul pilor - analiza datelor - redactarea raportului

- variabile - date primare - date secundare

Proiectul plan de aciune pentru realizarea obiectivelor Schia proiectului

Unitatea de analiz
cazul (sau iniiativa) - arat graniele cercetrii nu interzice investigarea contextului (colectivitatea uman, satul biserica, etc.) poate avea alte uniti de analiz incluse de exemplu, indivizi (pe care putem face analiz cantitativ) Clasificri ale studiilor de caz; - cu un caz - cu mai multe cazuri (generalizrile se fac analitic nu statistic) Studiile cu multiple cazuri permit replicarea i fac generalizrile mai certe. Tipuri de replicare: - literal situaii similare - teoretic pe situaii contrastante Nu exist reguli pentru stabilirea numrului de cazuri pentru un bun studiu de caz. Evalueaz n permanen calitatea proiectului de studiu de caz! Calitatea se refer la validitate, care poate fi de mai multe feluri. Pentru urmrirea validitii, sunt 11 tactici recomandate de Yin. Tabel 2. Tactici de verificare a calitii n studiul de caz pentru 4 teste Test Tactica pentru studiul de Faza cercetrii n care se caz aplic tactica Validitatea de construct Folosete mai multe surse Culegerea datelor de date Stabilete lanuri de date Culegerea datelor Informatorii principali s Compunerea revizuiasc raportul privind studiul de caz Validitatea intern Potrivete modelele Analiza datelor Construiete explicaii Analiza datelor Analizeaz datele Analiza datelor longitudinal Realizeaz modele logice Analiza datelor Validitate extern Folosete teorii rivale n Planificarea cercetrii acelai caz Folosete logica replicrii Planificarea cercetrii n studiile cu cazuri multiple Fidelitate Folosii protocol de studiu Culegerea datelor de caz Dezvolt o baz de date a Culegerea datelor studiului de caz

Pregtirea culegerii datelor

Recomandri Dezvolt-i calitile de cercetare dorite! - formularea ntrebrilor - ascultarea - adaptabilitatea/ flexibilitatea - nelegerea problemelor studiate

lipsa distorsiunilor (obiectivitate)

Planific i implementeaz instruire specific! Se pot organiza seminarii de pregtire a culegerii datelor.

Culegerea datelor
Recomandri Folosii un protocol formal pentru studiul de caz. Acesta s conin: - ntrebrile de cercetare - procedurile i regulile care trebuie respectate n cercetare - idei preliminare despre raportul de cercetare final Utilizarea protocolului (n locul unui sistem improvizat) ajut la meninerea controlului asupra desfurrii cercetrii. El se poate schimba pe parcursul studiului. Colectai date din mai multe surse ase surse de date Surs de date Avantaje Documentare Stabil- poate fi accesat n mod repetat Non-obtrusiv Exact- conine nume exacte, referine i detalii ale unui eveniment O mare acoperire intervale mari de timp, multe evenimente, n multe situaii Date de Aceleai ca i pentru arhiv documentare Precise i cantitative Interviuri

Slbiciuni Accesibilitatea poate fi slab Accesul poate fi blocat n mod deliberat Selectivitatea distorsionat dac colecia de date este incomplet Distorsiune n raportare reflect distorsiunile autorului

Observaia direct

Aceleai ca i pentru documentare Accesibilitate sczut din motive de confidenialitate intite se concentreaz pe tema Distorsiuni datorate ntrebrilor studiului de caz formulate greit Inspiratoare sugereaz inferene Distorsiuni n rspunsuri cauzale Inexactiti datorate memoriei slabe Reflexivitate cei intervievai ofer ceea ce dorete intervievatorul Realitate (realism) descriu Consumatoare de timp evenimentele n timp real Selectivitate, n afara unei Contextuale acoper i acoperiri largi contextele evenimentelor Reflexivitate evenimentele se desfoar n mod diferit datorit observaiei (efectul de observator) Aceleai ca i la observaia direct Ofer acces la motive i comportamente interpersonale Ofer acces la caracteristici Aceleai ca i la observaia direct Distorsiuni datorate manipulrii de ctre observator a evenimentelor Selectivitate

Observaie participant

Artefacte

fizice

culturale Ofer acces la operaiuni tehnice

Disponibilitate

Figura 1. Convergena surselor de date multiple

Documente

Date de arhiv

Interviuri nestructurate

FAPT

Observaii (directe sau participante)

Artefacte fizice

Interviuri focalizate

Creai o baz de date a studiului de caz Baza de date conine datele provenite din teren i alte date, de obicei de tip narativ care organizeaz datele din teren. Pe baza ntrebrilor de cercetare i a protocolului cercetrii se pot stabili temele care organizeaz baza de date. Noi teme pot aprea pe parcursul cercetrii. O asemenea baz de date ajut la realizarea sintezelor ulterioare. Practic: rezultatele textuale (protocoale, sau fragmente de protocol etc.) pot fi grupate n bibliorafturi corespunztoare temelor. Menine un lan de date Principiu: un lan de date trebuie s fie continuu de la ntrebrile de cercetare iniiale pn la concluziile finale. Cum se asigur o astfel de coeren a argumentaiei? - Raportul trebuie s fac trimiteri suficiente la poriunile relevante ale bazei de date (protocoale de interviu, documente, observaii) - Baza de date odat analizat trebuie s dezvluie datele reale i circumstanele n care documentele au fost colectate - Circumstanele trebuie s fie consistente cu procedurile i ntrebrile specifice coninute n protocolul studiului de caz - Protocolul trebuie legat de ntrebrile iniiale

Analiza datelor n studiul de caz

Avem dou momente de analiz: - n timpul culegerii datelor triangulaia, ajustri ale protocolului studiului de caz - dup finalizarea studiului de caz inspectare, categorizare, tabulare, recombinare Pentru analiza final, recomandri: - Urmeaz o strategie analitic general (adic nu improviza analiza datelor). Aceasta poate fi finalizat n urma unei etape pregtitoare de joc cu datele (categorizare, sumarizare). Pot fi folosite dou strategii opionale: o Urmrirea propoziiilor teoretice care conduc studiul de caz (deductiv) o Dezvoltarea unui cadru descriptiv pentru organizarea studiului de caz (inductiv) Analiza prin urmrirea propoziiilor teoretice: a. Potrivirea modelelor compararea modelelor observate cu cele prezise cnd cercetarea este explicativ; comparm variabile independente i dependente, ntr-o manier analitic, nu statistic, astfel c analistul are o mare discreie b. Construcia explicaiilor (pentru cercetri explicative i exploratorii) a. Caz 1 ----> explicatie (teorie) b. Caz 2 ----> modificarea explicatiei c. c. Analiza longitudinal urmrirea schimbrilor mai multor caracteristici ale cazului sau cazurilor n timp Recomandare Dezvolt i folosete modele logice, mai ales pentru cercetrile evaluative Modelul logic - combin potrivirea modelelor cu analiza longitudinal - stipuleaz n mod deliberat un lan complex de evenimente, acoperind relaiile cauzale dintre variabilele independente mediatoare i dependente Avantaj: Modelul logic face necesar conceptualizarea lanului de evenimente suficient de detaliat a.. se pot formula msuri operaionale pentru fiecare etap. Ofer i soluii de intervenie. Facei presiuni pentru o analiz de nalt calitate Verificai dac ai realizat urmtoarele criterii de calitate: - Fii sigur c ai examinat i deii toate datele empirice relevante! - Include interpretrile rivale majore i abordeaz-le prin date - Concentreaz-te pe ntrebrile de cercetare cele mai importante iniiale pentru a arta c analiza nu a urmat calea minimei rezistene. - Compar procedurile analitice i descoperirile tale cu cercetrile anterioare

Bibliografie WWW.SCRIBD.COM WWW.GOOGLE.RO