NCC-24 Proc Analisis de Riesgos

CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE
PROCEDIMIENTO NORMA ANALISIS DE RIESGOS A LAS PERSONAS Y A LOS BIENES FISICOS EN LOS PROYECTOS DE INVERSION
VICEPRESIDENCIA DE DESARROLLO
Santiago, Julio 1999
PROCEDIMIENTO NORMA CORPORATIVA ANALISIS DE RIESGOS A LAS PERSONAS Y A LOS BIENES FISICOS EN LOS PROYECTOS DE INVERSION
Cdigo : Pgina : Revisin : Vigencia :
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INDICE DE MATERIAS
1 OBJETIVO Y ALCANCE........................................................................................................................... 4 2 ORIENTACIONES CORPORATIVAS....................................................................................................... 4 3 RESPONSABILIDADES EN APLICACION DE LA NORMA DE ANALISIS DE RIESGO .........................5 3.1 Dueo.............................................................................................................................................. 5 3.2 Jefe de Proyecto ............................................................................................................................. 5 3.3 Funcin Administradora Proyectos de Inversin ( UAPI).................................................................5 3.4 Gerencia de Proyectos e Inversin.................................................................................................. 5 3.5 Funcin de Ingeniera de Riesgo en Proyectos..............................................................................6 3.6 Empresa de Construccin y Montaje............................................................................................... 6 4 APLICACION DE LA NORMA DE RIESGO.............................................................................................. 6 4.1 Etapa de Perfil................................................................................................................................. 7 4.2 Ingeniera Conceptual..................................................................................................................... 7 4.2.1 Matriz de Riesgo.................................................................................................................... 7 4.2.2 Ficha de Leyes y Normas...................................................................................................... 7 4.3 Anlisis de Riesgo en Etapa de Ingeniera Bsica..........................................................................8 4.3.1 Matriz de Riesgo.................................................................................................................... 9 4.3.2 Ficha de Leyes y Normas...................................................................................................... 9 4.3.3 Anlisis de Riesgo a las Personas........................................................................................ 9 4.3.4 Anlisis de Riesgo a los Bienes Fsicos.................................................................................9 4.3.5 Efecto Econmico de las Medidas de Mitigacin de Riesgo..................................................9 4.4 Anlisis de Riesgo en Etapa Ingeniera de Detalle..........................................................................9 4.4.1 Estudio de Riesgo Preliminar para la Construccin y Montaje............................................10 4.4.2 Estudio de Riesgo Preliminar para la Puesta en Marcha.....................................................11 4.5 Anlisis de Riesgo en la Etapa de Construccin y Montaje ..........................................................11 4.5.1 Estudio de Riesgo de Construccin y Montaje ....................................................................12 4.5.2 Aplicacin Reglamento Seguridad para Empresas Contratistas..........................................12 4.5.3 Plan de Administracin de Riesgo de Empresas Contratistas.............................................13 4.6 Anlisis de Riesgo en la Etapa de Puesta en Marcha (PEM)........................................................13 4.6.1 Ficha de Procedimientos y Regulaciones de Seguridad......................................................14 4.6.2 Anlisis de Riesgo a las Personas......................................................................................14 4.6.3 Anlisis de Riesgo a los Bienes Fsicos...............................................................................14 4.6.4 Catlogo o Documento Final del Estudio de Riesgo de PEM..............................................14 4.7 Administracin de Seguros en los Proyectos................................................................................14 5 DEFINICIONES....................................................................................................................................... 16 5.1 Riesgos......................................................................................................................................... 16 5.2 Fase Transiente............................................................................................................................. 16 5.3 Consecuencia (C).......................................................................................................................... 16 5.4 Exposicin (E)............................................................................................................................... 16 5.5 Probabilidad (P)............................................................................................................................. 16 5.6 Magnitud del Riesgo (MR)............................................................................................................. 16 5.7 Matriz de Riesgo............................................................................................................................ 16 5.8 Ficha de Leyes y Normas.............................................................................................................. 16 5.9 Anlisis de Riesgo......................................................................................................................... 17 5.10 Estudio de Riesgo ..................................................................................................................... 17 5.11 Metodologa de Anlisis de Riesgo a las Personas.....................................................................17 5.12 Metodologa de Anlisis de Riesgo a los Bienes Fsicos.............................................................17 5.13 Metodologa de Identificacin de Riesgos...................................................................................17 5.14 Ficha de Procedimientos y Regulaciones de Seguridad.............................................................17 5.15 Normas y Prcticas de Seguridad...............................................................................................17 5.16 Plan de Emergencia.................................................................................................................... 17 5.17 Plan de Contingencia.................................................................................................................. 17 1.1 Formacin de un Equipo Multidisciplinario ...................................................................................21 1.2 Revisin de los Procesos Operacionales......................................................................................21 1.3 Marco Legal y Regulatorio para los Proyectos..............................................................................22 1.4 Identificacin y Evaluacin de Riesgo...........................................................................................22 1.5 Medidas de Control de Riesgo...................................................................................................... 23 2.1 Grupo de Trabajo Multidisciplinario...............................................................................................25 2.2 Listado de Actividades asociados a los Procesos.........................................................................25 2.3 Identificacin y Evaluacin de Riesgo a las Personas...................................................................25 2.3.1 Evaluacin de las Consecuencias (C).................................................................................25 2.3.2 Estimacin de Exposicin (E)............................................................................................. 26 2.3.3 Estimacin de la Probabilidad (P)........................................................................................ 26 2.3.4 Evaluacin de la Magnitud del Riesgo (MR)........................................................................26 2.4 Identificacin de las Causas.......................................................................................................... 27 2.5 Medidas de Control del Riesgo..................................................................................................... 27 3.1 Formacin de un Equipo Multidisciplinario ...................................................................................29
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3.2 Identificacin de los Procesos del Proyecto..................................................................................29 3.3 Identificacin y Evaluacin de los Riesgos....................................................................................29 3.3.1 Evaluacin de la Consecuencia...........................................................................................29 3.3.2 Clasificacin de las Consecuencias (C)...............................................................................30 3.3.3 Estimacin de la Probabilidad (P) .......................................................................................31 3.3.4 Evaluacin de la Magnitud del Riesgo (MR)........................................................................31 3.4 Identificacin de las Causas.......................................................................................................... 32 3.5 Medidas de Mitigacin del Riesgo.................................................................................................33 3.6 Efecto Econmico de las Medidas de Mitigacin de Riesgo.........................................................33 3.1. LISTAS DE CHEQUEO ( CHECKLIST ).......................................................................................45 3.2. REVISIONES DE SEGURIDAD................................................................................................... 46 3.3. INDICES DE DOW/MOND........................................................................................................... 47 3.4. ANALISIS PRELIMINAR DE RIESGOS.......................................................................................48 3.5. ANALISIS WHAT - IF................................................................................................................... 49 3.6. ANALISIS HAZOP (HAZARD AND OPERABILITY).....................................................................50 3.7. ANALISIS DE MODOS DE FALLO, EFECTOS Y CRITICIDAD - FMECA...................................54 3.8. ANALISIS ARBOL DE FALLOS - FTA.........................................................................................55 3.9. ANALISIS ARBOL CONSECUENCIAS (EVENT-TREE)..............................................................56 3.10. ANALISIS DEL ERROR HUMANO.............................................................................................57
ANEXOS
ANEXO A: METODOLOGIAS DE ANALISIS DE RIESGO 1. Aspectos Generales para un Anlisis De Riesgo 2. Metodologa de Anlisis de Riesgo a las Personas 3. Metodologa de Anlisis de Riesgo a los Bienes Fsicos ANEXO B: FORMULARIOS N1: N2: N3: N4: N5: N6: Matriz de Riesgos Ficha de Leyes y Normas Anlisis de Riesgo a las Personas Anlisis de Riesgo a los Bienes Fsicos Matriz de Riesgos en Construccin y Montaje Ficha de Procedimientos y Regulaciones de Seguridad
ANEXO C: METODOLOGIAS DE IDENTIFICACION DE RIESGOS ANEXO D: METODOLOGIA DE EVALUACION ECONOMICA
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1 OBJETIVO Y ALCANCE El presente documento contiene orientaciones, responsabilidades y procedimientos para desarrollar el Anlisis de los Riesgos en las fases preinversional e inversional de los proyectos de inversin que se desarrollen en Codelco. Los anlisis de riesgos que se desarrollen durante las etapas de Perfil, Conceptual, Bsica y de Detalle, tendrn como nica finalidad identificar y controlar los riesgos de las personas y bienes fsicos, que se generarn en las etapas de Construccin y Montaje, Puesta en Marcha y Operacin. Un objetivo importante de esta Norma es determinar las leyes, normas y prcticas de seguridad ms aceptadas y convenientes que se utilizarn en la ingeniera, para garantizar la seguridad de las operaciones, adems de estandarizar los documentos que conformarn el Anlisis de Riesgo que se exigir a los proyectos en todas sus etapas. Esta norma provee metodologas para la identificacin y evaluacin del riesgo a las personas, bienes fsicos y procesos asociados, con la finalidad de mitigarlos en las distintas etapas del ciclo de vida de los proyectos: Perfil, Ingeniera Conceptual, Ingeniera Bsica y de Detalle, Construccin y Montaje y Puesta en Marcha. Sin embargo, si la evaluacin de dichos riesgos tiene como consecuencias impactos al medio ambiente, esta informacin se proveer para el estudio de Impacto Medio Ambiental del Proyecto. En esta Norma se considerarn los riesgos puros o tcnicos, los que corresponden a los riesgos de la naturaleza, riesgos operacionales e higiene industrial aplicado a las personas y bienes. Estn fuera del alcance de esta norma los riesgos de gestin y los propios del negocio, tales como: cambios en la actividad econmica, inflacin, poltica monetaria y fiscal, restricciones de comercio, cambios de costos esperados, prdidas de mercado, cambios de leyes metalrgicas esperadas etc. 2 ORIENTACIONES CORPORATIVAS La poltica de la Corporacin en materia de seguridad establece como valor supremo la integridad de las personas, pues una accin o condicin insegura jams podr ser disculpada por una razn de produccin, de costos, o de audacia mal entendida. En consecuencia, ser una condicin ineludible la eliminacin o mitigacin, a niveles mnimos, de los riesgos potenciales que afecten a las personas. El documento que rige la formulacin de proyectos denominado "Normas y Procedimientos para la Presentacin de Antecedentes de Proyectos de Inversin de Codelco-Chile y de Enami", emitido Cochilco-Mideplan, seala lo siguiente: Todo estudio de Ingeniera Bsica, Ingeniera de Detalles o Diseo Final, deber incluir un captulo dedicado al anlisis de los riesgos del proyecto que afectan a personas e instalaciones (tanto durante la construccin como en la operacin), indicando posibles causas y efectos como tambin las soluciones que se han contemplado para minimizar los riesgos . Es preocupacin prioritaria de la Corporacin, el fomento y desarrollo de una cultura que internalice valores de responsabilidad en el desarrollo de la Ingeniera, para identificar y controlar los riesgos en las etapas preinversionales e inversionales de un proyecto, con la finalidad de minimizar el dao a las personas, bienes y entorno, durante el proceso de construccin, puesta en marcha y operacin.
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3 RESPONSABILIDADES EN APLICACION DE LA NORMA DE ANALISIS DE RIESGO Las funciones y responsabilidades bsicas de las distintas instancias que participan en el desarrollo de proyectos y que tienen la misin de materializar la aplicacin de la presente Norma, son las siguientes: 3.1 Dueo La regla comn es que en una Unidad de Negocio se establezca la necesidad de desarrollar un proyecto de inversin, siendo a su vez el usuario final del proyecto en operacin. Su responsabilidad ser velar por el cumplimiento de los objetivos y alcances de la presente Norma en el desarrollo de todos sus proyectos; para lo cual deber: Exigir el cumplimiento y aplicacin de la Norma al Jefe de Proyecto. Exigir la incorporacin de la norma de Anlisis de Riesgo en las Bases Administrativas de los contratos. Aprobar el informe final de Anlisis de Riesgo en las diferentes etapas del proyecto. Verificar la aplicacin de la Norma para evaluar el cumplimiento de las disposiciones legales, regulaciones y normas que debe aplicar el proyecto.
Existirn proyectos que por su naturaleza no sea una Unidad de Negocio el dueo, en tal caso el dueo ser la organizacin que genere el proyecto. 3.2 Jefe de Proyecto Es el administrador del proyecto, responsable de la aplicacin de la Norma en sus diferentes etapas, incluida la Construccin y Montaje y la Puesta en Marcha, y deber: Elaborar el informe final de Anlisis de Riesgo establecido para las diferentes etapas del proyecto. Conformar los grupos multidisciplinarios para desarrollar los Anlisis de Riesgo para las etapas de Construccin y Montaje y Puesta en Marcha. Difundir y hacer cumplir el Reglamento de Seguridad para Empresas Contratistas y adems exigirles la presentacin del Plan de Administracin y Proteccin de los Recursos, establecido en cada Divisin. Elaborar un programa de auditora para verificar la aplicacin de la Norma y para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de leyes, regulaciones y normas que debe aplicar el proyecto
3.3
Funcin Administradora Proyectos de Inversin ( UAPI) Es la Unidad colaboradora de las UGAs en la generacin, formulacin, evaluacin y presentacin de proyectos (API) dentro del proceso inversional de CODELCO; es responsable tambin de la elaboracin del Presupuesto Anual de Inversiones y de la cartera anual de Proyectos Divisionales; coordina y orienta la preparacin del Caso Base Vigente y Plan de Desarrollo Vigente. La Unidad Administradora de Proyectos de Inversin verificar que los Anlisis de Riesgo correspondientes a las distintas etapas preinversionales, hayan sido incorporados por el Dueo y/o Jefe de Proyecto, como parte de los antecedentes del API, en forma previa a ser emitido a la Casa Matriz.
3.4
Gerencia de Proyectos e Inversin Ser responsable de exigir los estudios de riesgos en las etapas preinversionales del proceso de aprobacin de proyectos y de incorporar al mtodo de evaluacin y clasificacin de los proyectos de Codelco, la variable de riesgos a las personas y bienes fsicos, para realizar el ranking correspondiente. Adems, ser responsable de la actualizacin de la presente Norma.
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3.5
Funcin de Ingeniera de Riesgo en Proyectos La funcin Ingeniera de Riesgo en Proyectos, que deber estar definida en cada Divisin, tendr la responsabilidad y facultad de auditar el cumplimiento de la presente Norma, debiendo adems ser parte del proceso de revisin y aprobacin de los anlisis de riesgos, que se realicen durante todo el ciclo de vida de los proyectos de inversin. Deber entregar la asesora tcnica especializada, en la interpretacin y aplicacin de la presente Norma, siendo parte de la revisin de los estudios de riesgos realizados, tanto con recursos internos como externos. Adems, ser la contraparte en esta materia ante la Gerencia de Proyectos e Inversin de la Corporacin.
3.6
Empresa de Construccin y Montaje
Deber desarrollar el Estudio de Riesgo para la etapa de Construccin y Montaje, de acuerdo a lo establecido en esta Norma, y conocer y aplicar el Reglamento de Seguridad para las empresas colaboradoras, propio de cada Divisin, que establece que dichas empresas deben desarrollar un "Plan de Administracin y Proteccin de los Recursos", el cual debe ser parte de la oferta del contrato. 4 APLICACION DE LA NORMA DE RIESGO Los anlisis de riesgos que se desarrollen durante las etapas de Perfil, Conceptual y Bsica, se harn simulando, acorde con el nivel de informacin, el proyecto en operacin. Por su parte, en la etapa de la Ingeniera de Detalle se simularn los riesgos de las actividades de la Construccin y Montaje y Puesta en Marcha del proyecto. Esta norma se aplicar a todos los proyectos y el alcance de la aplicacin lo determinar la evaluacin de la Matriz de Riesgo de cada etapa, definida en esta Norma. Si no hay riesgos o stos tienen consecuencias clasificadas como leves, no se continuar con el Anlisis de Riesgo y se proceder a entregar la Matriz de Riesgo como resultado final del anlisis. Si los riesgos de la matriz son clasificados como serios o graves en una de las etapas, se debe continuar con el proceso de Anlisis de Riesgos establecido en esta Norma y que se resume en la siguiente tabla:
ETAPAS PREINVERSIONALES DOCUMENTOS DEL ANALISIS DE RIESGO Ingeniera Conceptual Ingeniera Bsica
ETAPAS INVERSIONALES Ingeniera de Detalle Construc. y Montaje Puesta en Marcha
Perfil
Matriz de Riesgo Ficha de Leyes y Normas Anl. De Riesgo a las Personas Anl. De Riesgo a los Bienes Proced. y Regul. de Seguridad
X -
X X -
X X X X -
X X X X -
X X X X
X X X
La finalidad de este procedimiento es sistematizar y definir la documentacin para el Anlisis de Riesgos que debe incorporarse en las diferentes etapas del proyecto. La forma de realizar dicho anlisis desde la Etapa de Perfil hasta la Etapa de Puesta en Marcha y Operacin, se seala a continuacin.
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4.1
Etapa de Perfil Esta etapa consiste en un anlisis tcnico econmico desarrollado para evaluar un proyecto en su primera aproximacin, teniendo como caracterstica que su preparacin demande poco tiempo y recursos En la Etapa de Perfil el Anlisis de Riesgos consistir en la simulacin dinmica de los riesgos crticos que se pueden generar durante el proyecto en operacin. Para facilitar ste anlisis, se deber preparar la Matriz de Riesgo que consiste en identificar, a nivel general, los riesgos a que puedan estar expuestos las personas y bienes fsicos del proyecto y su entorno, en sus diferentes alternativas. El resultado de ste anlisis se ingresar al Formulario N1, del Anexo B, como nico documento que se exigir en esta etapa.
4.2
Ingeniera Conceptual En esta etapa se busca mejorar la calidad de la informacin, efectuando un anlisis tcnico econmico para evaluar ms profundamente las alternativas presentadas en la ingeniera de perfil, lo que demanda ms recursos y tiempo para estudios en terreno y de investigacin. En la etapa de Ingeniera Conceptual, el Anlisis de Riesgos consistir en identificar y simular en forma dinmica los riesgos crticos que se pueden generar durante el proyecto en operacin. En atencin a que se dispone de mayores antecedentes, se deber elaborar la Matriz de Riesgo con mayor profundidad. Adems corresponde incorporar la ficha de leyes y normas que definir el marco legal obligatorio y los estndares de seguridad del proyecto. Ambos documentos sern los nicos exigibles en esta etapa, los cuales se describen a continuacin. 4.2.1 Matriz de Riesgo La Matriz de Riesgos se elaborar tomando como referencia la matriz de la etapa de perfil, identificando los riesgos crticos a que puedan estar expuestos las personas, bienes fsicos y entorno del proyecto en operacin, en sus diferentes alternativas. El resultado de ste anlisis se ingresar al Formulario N1, Anexo B. 4.2.2 Ficha de Leyes y Normas Las Leyes, las Normas y Prcticas de Seguridad tienen por propsito definir los estndares de seguridad de diseo y operacin, para proteger y garantizar la seguridad de las personas, bienes, negocio y entorno. Para cumplir con este objetivo la norma exige una declaracin de las leyes y las regulaciones de obligado cumplimiento que se aplicarn en las diferentes alternativas del proyecto. Para tal efecto se deber preparar la Ficha de Leyes y Normas, que se adjunta en el Anexo B, Formulario N2. Con los antecedentes de la Matriz de Riesgo y el marco regulatorio sealado en la Ficha de Leyes y, con la finalidad de incluir la variable seguridad como otro elemento importante para seleccionar la alternativa a nivel de Ingeniera Conceptual, se deber estimar el costo de mitigacin para los riesgos con consecuencias graves para las personas y/o bienes fsicos y el costo para dar cumplimiento a las leyes de seguridad, con el objeto de evaluar cada alternativa. En el Anexo D, se propone una metodologa de evaluacin econmica. En esta etapa se debern estimar los recursos para efectuar el Anlisis de Riesgo correspondiente a la etapa de Ingeniera Bsica.
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4.3
Anlisis de Riesgo en Etapa de Ingeniera Bsica La Ingeniera Bsica corresponde a la ltima etapa preinversional previa a la decisin de invertir, es decir, es requisito para la aprobacin final del proyecto (API). En ella se definen con mayor precisin los procesos, los equipos e instalaciones, los suministros e insumos, como tambin las ocupaciones, tareas y organizacin del recurso humano y la inversin del proyecto. En esta etapa, adems, se definen los aspectos tcnicos del proyecto, tales como: localizacin, tamao, tecnologa, calendario de ejecucin y fecha de puesta en marcha. El Anlisis de Riesgo en la Etapa de Ingeniera Bsica, consistir en la identificacin y control de los riesgos a las personas y bienes que se pueden generar durante la operacin del proyecto. Si la informacin disponible lo permite, se har una simulacin dinmica de los riesgos para el proyecto en las etapas de Construccin y Montaje y Puesta en marcha. Adems, el anlisis deber incluir los riesgos de transporte y manejo inherentes a los equipos crticos del proyecto. En esta etapa, utilizando los diagramas de flujo del proyecto en operacin, se identificar en forma especfica las plantas y/o procesos que lo conforman. Para cada uno de los procesos se debe proceder a identificar los equipos, instalaciones, insumos y suministros y caracterizar sus riesgos asociados. Adicionalmente, se evaluar las consecuencias de los riesgos y las medidas de mitigacin. Con lo anterior se logra que el proyecto opere a futuro tal como fue concebido, detectando posibles errores, excesos o problemas de diseo, garantizando que se incluyan en las Definiciones de Trabajo y Presupuestos, las medidas complementarias para mejorar condiciones de seguridad operacionales. El Estudio de Riesgo ser el documento final del Anlisis de Riesgos de la Ingeniera Bsica que contiene las conclusiones y recomendaciones, las medidas de seguridad y los formularios con los resultados de los anlisis de riesgos y el programa especfico con fecha y responsable de la implantacin de las recomendaciones de mitigacin de riesgo. Adems, incluir el costo de las medidas de mitigacin y los resultados de su evaluacin econmica y la verificacin del cumplimiento de leyes, regulaciones y normas asociadas al proyecto. En caso de existir medidas de mitigacin para las fases Construccin y Montaje, y Puesta en Marcha, detectadas en esta etapa, stas debern ser incluidas en este informe. Los riesgos a las personas y a los bienes fsicos que impacten al medio ambiente, se registrarn en el informe para que sean considerados en el estudio Medio Ambiental del Proyecto. El Estudio de Riesgo ser el documento que acompaar a la Autorizacin para Inversin (API) y deber contener el presupuesto para los estudios de Anlisis de Riesgos de las etapas siguientes, deber contener los siguientes documentos: Matriz de Riesgo Ficha de Leyes y Normas Anlisis de Riesgo a las Personas Anlisis de Riesgo a los Bienes Fsicos Efecto Econmico de las Medidas de Mitigacin de Riesgo
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4.3.1 Matriz de Riesgo Tomando como referencia la Matriz de Riesgo de la etapa de Ingeniera Conceptual y considerando la mayor informacin respecto a los diagramas de proceso, de flujo, P&ID, etc. y de la organizacin para la operacin, se identificarn los riesgos asociados a los procesos, que afectan a las personas, bienes fsicos y medio ambiente, usando el Formulario N1 "Matriz de Riesgo" del Anexo B. 4.3.2 Ficha de Leyes y Normas Considerando la Ficha de Leyes y Normas definida en la Ingeniera Conceptual, se deben identificar y seleccionar las normas y prcticas de seguridad aplicables que se utilizarn en el diseo de cada uno de los procesos y equipos del proyecto, usando el Formulario N2 del Anexo B. 4.3.3 Anlisis de Riesgo a las Personas Tomando como referencia la Matriz de Riesgo de la etapa de Ingeniera Bsica y considerando la mayor informacin respecto a los diagramas de proceso, de flujo, P&ID, etc. y de la organizacin para la operacin, se simula el proyecto en operacin y se identifican las actividades y tareas de las personas asociadas a los procesos y sus riesgos. Con dichos antecedentes, se evala la magnitud del riesgo y su criticidad y se determinan las medidas de seguridad correspondientes. Para facilitar la entrega de los resultados del anlisis de riesgo se debe completar el Formulario N3, del Anexo B, utilizando la metodologa de Riesgos a las Personas del Anexo A. 4.3.4 Anlisis de Riesgo a los Bienes Fsicos Tomando como referencia la Matriz de Riesgo de la Ingeniera Bsica y considerando la informacin respecto a los diagramas de proceso, de flujo, P&ID, se simula el proyecto en operacin y se identifican los equipos, instalaciones, insumos y suministros asociados a cada uno de los procesos y se identifican sus riesgos. Posteriormente, se evala la magnitud del riesgo y criticidad, y se determinan las medidas de seguridad correspondientes. Para facilitar la entrega de los resultados se debe completar el Formulario N4, del Anexo B, utilizando la metodologa de Riesgos a los Bienes Fsicos sealada en el Anexo A. 4.3.5 Efecto Econmico de las Medidas de Mitigacin de Riesgo Para conocer el efecto econmico de las acciones previstas para mitigar los riesgos, se deber disponer del monto de la inversin, el valor de la prdida potencial asociada al riesgo, su probabilidad de ocurrencia y los costos de operacin y mantencin correspondientes a las medidas de mitigacin. Con los antecedentes anteriores y para cada medida de seguridad, se podr calcular el flujo de caja esperado utilizando la metodologa general de evaluacin de proyectos, considerando la situacin con medidas y sin medidas de seguridad. En el Anexo D se describe una metodologa para evaluar econmicamente las medidas de mitigacin del riesgo. 4.4 Anlisis de Riesgo en Etapa Ingeniera de Detalle En esta etapa, la Ingeniera deber consolidar el estudio de riesgo desarrollado durante la etapa de Ingeniera Bsica, profundizando los aspectos no resueltos y hacindose cargo de las recomendaciones de seguridad que se derivaron del anlisis de riesgo del proyecto en operacin y, si corresponde, para las etapas de Construccin y Puesta en Marcha.
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Adems, como en esta etapa se preparan los planos de construccin, especificaciones de equipos y los procedimientos constructivos, corresponder realizar el Estudio de Riesgo preliminar de la fase Transiente, que agrupa las etapas de Construccin y Montaje y Puesta en Marcha. Este estudio preliminar debe entregarse a la Empresa Contratista y al grupo de Puesta en Marcha para que desarrollen los Estudios de Riesgo definitivo.
4.4.1 Estudio de Riesgo Preliminar para la Construccin y Montaje El Estudio de Riesgo debe contener las conclusiones y recomendaciones, las medidas de seguridad y los formularios con los resultados de los anlisis de riesgos incorporados en los siguientes documentos: Matriz de Riesgo Ficha de Procedimientos y Regulaciones de Seguridad Anlisis de Riesgo a las Personas Anlisis de Riesgo a los Bienes Fsicos 4.4.1.1 Matriz de Riesgo
Se deben registrar las actividades de construccin y montaje y los riesgos asociados, para lo cual se debe completar la Matriz de Riesgo, correspondiente al Formulario N5 del Anexo B. 4.4.1.2 Ficha de Procedimiento y Regulaciones de Seguridad
Se debern registrar las actividades de construccin y montaje y los procedimientos de trabajo para controlar los riesgos a las personas y a los bienes. Para esto ltimo se utiliza la Ficha de Procedimientos y Regulaciones de Seguridad de Construccin y Montaje, sealada como Formulario N6 del Anexo B. 4.4.1.3 Anlisis de Riesgo a las Personas
Tomando la Matriz de Riesgo como referencia, en lo concerniente a los riesgos que afectan a las personas, se identifican las actividades asociadas a los "procesos" de construccin y montaje, manejo y transporte de equipos, se caracterizan sus riesgos y criticidades y se determinan las medidas de seguridad correspondientes. Para facilitar el anlisis se debe completar el Formulario N3 del Anexo B, utilizando la metodologa de Riesgos a las Personas del Anexo A. 4.4.1.4 Anlisis de Riesgo a los Bienes Fsicos
De la misma forma, tomando la Matriz de Riesgo, en lo concerniente a los riesgos que afectan a los bienes, se identifican los equipos e instalaciones de los procesos de construccin y montaje, manejo y transporte. Se caracterizan sus riesgos, criticidades y se determinan las medidas de seguridad correspondientes. Para facilitar el anlisis de riesgo se debe completar el Formulario N4, del Anexo B, utilizando la metodologa de Riesgos a los Bienes Fsicos sealada en el Anexo A.
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4.4.2 Estudio de Riesgo Preliminar para la Puesta en Marcha El Estudio de Riesgo debe contener las conclusiones y recomendaciones, las medidas de seguridad y los formularios con los resultados de los anlisis de riesgos incorporados en los siguientes documentos: Ficha de Procedimientos y Regulaciones de Seguridad Anlisis de Riesgo a las Personas Anlisis de Riesgo a los Bienes Fsicos 4.4.2.1 Ficha de Procedimiento y Regulaciones de Seguridad
En esta ficha se debe identificar y registrar las normas y procedimientos de seguridad generados por las tareas crticas de Puesta en Marcha y los reglamentos de seguridad internos de la Divisin. Para facilitar esta declaracin, se deber utilizar el Formulario N6, Anexo B. 4.4.2.2 Anlisis de Riesgo a las Personas
Tomando la Matriz de Riesgo como referencia, en lo concerniente a los riesgos que afectan a las personas, se identifican las actividades asociadas a los procesos de Puesta en Marcha, sus riesgos, criticidades y se determinan las medidas de seguridad correspondientes. Para facilitar el anlisis se debe completar el Formulario N3 del Anexo B, utilizando la metodologa de Riesgos a las Personas del Anexo A. 4.4.2.3 Anlisis de Riesgo a los Bienes Fsicos
De la misma forma, tomando la Matriz de Riesgo en lo concerniente a los riesgos que afectan a los bienes, se identifican los equipos, instalaciones asociados a los procesos de Puesta en Marcha, sus riesgos y criticidades y se determinan las medidas de seguridad correspondientes. Para facilitar el anlisis de riesgo se debe completar el Formulario N4, del Anexo B, utilizando la metodologa de Riesgos a los Bienes Fsicos sealada en el Anexo A. 4.5 Anlisis de Riesgo en la Etapa de Construccin y Montaje Ser de responsabilidad de las empresas de construccin y montaje, nica o distintas, el desarrollo del estudio de riesgo en esta etapa, para lo cual deber considerar el estudio preliminar realizado por la Ingeniera de Detalle.
En caso de que el proyecto est inserto en instalaciones que estn operando, ser responsabilidad del Jefe de Proyecto formar un grupo de trabajo multidisciplinario, que se har cargo de los Anlisis de Riesgos, que incluye personal de las empresas constructoras, de montaje, de ingeniera, personal de operaciones y de mantencin, previendo la participacin de ingenieros especialistas para asesorar en la identificacin y control de los riesgos. El Jefe de Proyecto deber exigir a las empresas contratistas, al inicio de las faenas, lo siguiente: El Estudio de Riesgo de Construccin y Montaje Aplicacin Reglamento Seguridad Plan de Administracin de Riesgo de Empresas Contratistas
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4.5.1 Estudio de Riesgo de Construccin y Montaje El Estudio de Riesgo debe contener las conclusiones y recomendaciones, las medidas de seguridad y los formularios con los resultados de los anlisis de riesgos incorporados en los siguientes documentos: Matriz de Riesgo Ficha de Procedimientos y Regulaciones de Seguridad Anlisis de Riesgo a las Personas Anlisis de Riesgo a los Bienes Fsicos 4.5.1.1 Matriz de Riesgo
En esta etapa se deben registrar las actividades de construccin y montaje y los riesgos asociados, para lo cual se debe completar la Matriz de Riesgo, correspondiente al Formulario N5 del Anexo B. 4.5.1.2 Ficha de Procedimiento y Regulaciones de Seguridad
Se deber registrar las actividades de construccin y montaje y los procedimientos de trabajo para controlar los riesgos a las personas y a los bienes. Para esto ltimo se utiliza la Ficha de Procedimientos y Regulaciones de Seguridad de Construccin y Montaje, sealada como Formulario N6 del Anexo B. 4.5.1.3 Anlisis de Riesgo a las Personas
Tomando la Matriz de Riesgo como referencia, en lo concerniente a los riesgos que afectan a las personas, se identifican las actividades asociadas a los "procesos" de construccin y montaje, sus riesgos y criticidades y se determinan las medidas de seguridad correspondientes. Para facilitar el anlisis se debe completar el Formulario N3 del Anexo B, utilizando la metodologa de Riesgos a las Personas del Anexo A. 4.5.1.4 Anlisis de Riesgo a los Bienes Fsicos
Tomando la Matriz de Riesgo en lo concerniente a los riesgos que afectan a los bienes, se identifican los equipos, instalaciones, "procesos" de construccin y montaje, sus riesgos y criticidades y se determinan las medidas de seguridad correspondientes. Para facilitar el anlisis de riesgo se debe completar el Formulario N4, del Anexo B, utilizando la metodologa de Riesgos a los Bienes Fsicos sealada en el Anexo A. 4.5.2 Aplicacin Reglamento Seguridad para Empresas Contratistas El Jefe del Proyecto deber exigir a las empresas contratistas la difusin y capacitacin, para su aplicacin, a todo su personal, del Reglamento de Administracin y Proteccin de las Personas y Recursos para Empresas Contratistas, establecidos en cada Divisin de Codelco y que son los siguientes: Divisin Chuquicamata: Reglamento de Administracin y Proteccin de las Personas y Recursos para Empresas Contratistas (NEO N24). Divisin Radomiro Tomic: Reglamento de Proteccin Industrial, de Proteccin de Activos y Recursos y del Medio Ambiente para Empresas Colaboradoras.
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Divisin El Salvador: Estndares Gestin del Riesgo Operacional Empresas Contratistas. Divisin Andina: Reglamento de Seguridad para Empresas Colaboradoras Contratistas. Divisin El Teniente: Normas Generales de Seguridad e Higiene Industrial para Empresas Colaboradoras. Estos reglamentos son entregados en las bases administrativas generales de los contratos y tienen por finalidad que las empresas colaboradoras conozcan en forma anticipada las obligaciones y responsabilidades en materia de seguridad. 4.5.3 Plan de Administracin de Riesgo de Empresas Contratistas Dentro de los primeros das del inicio de la faena, las Empresas Colaboradoras debern entregar al Jefe de Proyecto de la Divisin, un plan denominado "Plan de Administracin y Proteccin de los Recursos", definido en los Reglamentos de Administracin y Proteccin de las Personas y Recursos para Empresas Contratistas de cada Divisin de la Corporacin. El Plan deber sustentarse y focalizarse a controlar y mitigar el inventario de riesgo desarrollado en su propio Estudio de Riesgo "definitivo". Adems, el Plan de Administracin deber contener como mnimo los siguientes elementos: 4.6 Liderazgo y Compromisos Directivo Entrenamiento y Capacitacin Inventario de temes crticos Inspeccin planeadas a riesgos crticos Observacin Conductas de tareas crticas Planes de Accin Especficos Equipos de Proteccin personal Control de Emergencia Operacional
Anlisis de Riesgo en la Etapa de Puesta en Marcha (PEM) La puesta en Marcha de un Proyecto es la ltima etapa inversional. Se define como el conjunto de actividades, tanto en tiempo como en recursos, que permiten llevar las instalaciones de un proyecto desde su fase de construccin hacia la fase de produccin, dentro de los parmetros establecidos, y a entera satisfaccin del cliente. Durante el perodo de PEM, el rea cliente se hace cargo en forma progresiva de la operacin y mantencin completa de los equipos e instalaciones del proyecto. En este perodo se debe verificar que los componentes de los procesos del proyecto operen de acuerdo a los requerimientos del diseo establecidos por la ingeniera. Esto significa efectuar pruebas en vaco y con carga a los equipos, por lo cual se debe disponer de los protocolos tcnicos preparados durante la fase de Ingeniera de Detalle del proyecto. Estos protocolos deben registrar las pruebas de los equipos, incluyendo los procedimientos de trabajo de las tareas crticas con el propsito de proteger a las personas y los bienes. Es de responsabilidad del Jefe de Proyecto conformar un grupo de trabajo multidisciplinario formado por profesionales de la empresa constructora, de la empresa de ingeniera, de operaciones y de mantencin, que se har cargo de los Anlisis de Riesgos. Deber prever la participacin de ingenieros especialistas para asesorar en la identificacin y control de los riesgos asociados al PEM. Este grupo estudiar los procedimientos de tareas crticas para la PEM, la "Lista de Chequeo de las Variables Crticas", los Planes de Emergencia y Contingencia, los cuales formarn parte de los Manuales de Operacin y Mantencin del proyecto. Dichos
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documentos debern estar desarrollados antes del inicio de la Operacin normal del proyecto. El Estudio de Riesgo ser el documento final del Anlisis de Riesgo de la Puesta en Marcha que contiene las conclusiones y recomendaciones, las medidas de seguridad y los formularios con los resultados de los anlisis de riesgos incorporados en los siguientes documentos: Ficha de Procedimientos y Regulaciones de Seguridad Anlisis de Riesgo a las Personas Anlisis de Riesgo a los Bienes Fsicos
4.6.1 Ficha de Procedimientos y Regulaciones de Seguridad En esta ficha se deben identificar y registrar las normas y procedimientos de seguridad generados por las tareas crticas de Puesta en Marcha y los reglamentos de seguridad establecidos en cada Divisin. Para facilitar esta declaracin, se deber utilizar el Formulario N6 del Anexo B. 4.6.2 Anlisis de Riesgo a las Personas Para hacer el Anlisis de riesgos a las personas en el perodo de PEM, se deber hacer un listado de las actividades o tareas generadas por las pruebas en vaco y con carga, se identificarn los riesgos asociados y se evaluar la magnitud del riesgo para su jerarquizacin. Para facilitar el registro de los resultados del anlisis, de deber completar el formulario N3 del Anexo B, utilizando la metodologa de Riesgos a las Personas sealada en el Anexo A. 4.6.3 Anlisis de Riesgo a los Bienes Fsicos Para hacer el Anlisis de Riesgo a los Bienes Fsicos, se deber hacer un listado de los equipos e instalaciones que sern sometidos a las pruebas y, utilizando los diagramas de proceso, de flujo, P&ID, se simular las pruebas de vaco y con carga, y se identificarn sus riesgos asociados evaluando la magnitud del riesgo para su jerarquizacin. Para hacer la identificacin de riesgos y causas de las pruebas se recomienda usar la metodologa HAZOP, descrita en el Anexo C. Los resultados del Anlisis de Riesgo de la PEM se debern registrar en el formulario N4 del Anexo B, utilizando la metodologa de Riesgos a los Bienes Fsicos sealada en el Anexo A. 4.6.4 Catlogo o Documento Final del Estudio de Riesgo de PEM Es el documento final del Estudio de Riesgo de la PEM y debe formar parte de la documentacin formal que entrega el Jefe de Proyecto, al trmino de la etapa Inversional al cliente, junto con el traspaso del proyecto a la etapa Operacional. El catlogo deber contener: 4.7 Informes finales de los Estudios de Riesgos de las diferentes etapas Manuales de Emergencias y Contingencia Operacional Manual de Operacin que incluye los procedimientos de trabajo de las tareas crticas de los procesos Manual de Mantencin con las pautas o Check List para la inspeccin de los Equipos Crticos
Administracin de Seguros en los Proyectos El Dueo y el Jefe de Proyecto debern tener presente que, de acuerdo a las Polticas y Normas Corporativas, deber asegurar los riesgos considerados como catastrficos.
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A continuacin se sealan las normas corporativas que regulan la contratacin y administracin de seguros en la Corporacin. Adems, se indica como referencia el primer prrafo de cada documento. Resolucin N02/95 de fecha 15 de marzo de 1995, que establece las siguientes polticas sobre contratacin de seguros: Los recursos humanos de la Corporacin podrn asegurarse contra los riesgos que pudieran estar expuestos, de tal forma que los seguros contratados vayan en directo beneficio del trabajador afectado, o de los beneficiarios que el designe, todo acorde a los respectivos contratos, reglamentos o convenios colectivos de trabajo. Los activos de la Corporacin debern asegurarse contra los riesgos a que pudieran estar expuestos, de tal forma que se minimicen los efectos econmicos que pudieren afectar a la Corporacin.
NCC N19: Contratacin y Administracin de Seguros Establece una norma nica que contiene los criterios y disposiciones generales para toda la Casa Matriz y Divisiones de la Corporacin, en materia de contratacin y administracin de seguros.
NCC N15 Normas Financieras aplicables a las Adquisiciones y a los Contratos con Terceros (de los seguros Punto 9). El contratista ser responsable y estar obligado, de su cargo, a reparar, subsanar, compensar, indemnizar, efectuar toda accin correctiva y pagar todo gasto que sea procedente, debido a daos, perjuicios, lesiones, muertes y prdidas de todo tipo que se produjeran con motivo de la ejecucin del contrato a causa de negligencias, acciones y omisiones de su responsabilidad, de sus subcontratistas, de terceros que acten en su representacin o del personal de cualquiera de ellos.
Desde el punto de vista operativo, la Seccin Seguros de la Casa Matriz y los departamentos de Finanzas de las Divisiones, son los encargados de la contratacin y administracin de seguros.
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5 DEFINICIONES 5.1 Riesgos Es un evento probable cuya ocurrencia produce un dao a las personas, bienes, procesos y entorno del proyecto. 5.2 Fase Transiente Corresponde a una fase que agrupa a las etapas de Construccin y Montaje y la Puesta en Marcha de un proyecto. 5.3 Consecuencia (C) Mide el nivel o grado de severidad que pueden revestir los daos a las personas, a los bienes y perjuicios por paralizacin de la produccin, como consecuencia de un accidente. Se expresa por medio de una escala de categoras que corresponden al nivel de la gravedad potencial del dao o la lesin. 5.4 Exposicin (E) Dice relacin con el nmero de veces que el trabajador (es) se expone a un evento en un perodo determinado. Una escala clasifica en forma cualitativa el nmero de veces que la tarea esta expuesta a un evento, es ejecutada por cada persona o grupo de personas en un determinado tiempo. 5.5 Probabilidad (P) Dice relacin con la frecuencia de ocurrencia del evento no deseado y se expresa por medio de una escala de categoras que corresponden al nivel de frecuencia de ocurrencia. 5.6 Magnitud del Riesgo (MR) Es una medicin que permite evaluar y jerarquizar el riesgo en forma cuantitativa, en funcin de su probabilidad (P), exposicin (E) y consecuencia (C). MR = P E C MR = P C
Magnitud del riesgo a personas Magnitud del riesgo a bienes fsicos
5.7
Matriz de Riesgo Es una matriz que permite relacionar las componentes (procesos, equipos, instalaciones, insumos y suministros ) o alternativas del proyecto versus los riesgos operacionales, de naturaleza, higiene y ergonmico. Este documento constituye un mapa general de riesgo del proyecto y en base al cual se evala la profundidad y alcance del anlisis de riesgo que se deber realizar.
5.8
Ficha de Leyes y Normas Es una matriz que permite relacionar las componentes (procesos, equipos, instalaciones, insumos y suministros) o las alternativas del proyecto versus leyes, regulaciones, normas y prcticas de seguridad, nacionales, corporativas, divisionales e internacionales. Las disposiciones de seguridad de obligado cumplimiento y que se encuentran establecidas en la normativa legal vigente definen el marco legal del proyecto.
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5.9
Anlisis de Riesgo Corresponde al anlisis de riesgo que se efecta con distintos grados de profundidad dependiendo de la etapa de desarrollo del proyecto. El Anlisis de Riesgo ms simple corresponde al de la etapa de Perfil y el ms completo se desarrolla en la Ingeniera Bsica, para la alternativa elegida, donde se debern identificar los riesgos que afectan a las personas y a los componentes del proyecto (proceso, equipo, instalaciones, insumos y suministros) evaluando la magnitud del riesgo en funcin de su probabilidad, consecuencia y exposicin. El documento que se deber preparar se denomina Estudio de Riesgo. 5.10 Estudio de Riesgo Corresponde al documento desarrollado como consecuencia del Anlisis de Riesgos a los proyectos y debe contener lo siguiente:

Conclusiones y recomendaciones Matriz de Riesgo Ficha de Leyes y Normas Anlisis de Riesgo a las Personas Anlisis de Riesgo a los Bienes Fsicos Resultados de la evaluacin econmica
5.11 Metodologa de Anlisis de Riesgo a las Personas Permite identificar en forma sistemtica los riesgos a que estn expuestos las personas en las ocupaciones y tareas definidas en el proyecto y jerarquizarlas en funcin de su probabilidad, exposicin y sus consecuencias. 5.12 Metodologa de Anlisis de Riesgo a los Bienes Fsicos Permite identificar en forma sistemtica los riesgos a que estn expuestos los bienes fsicos del proyecto, evaluar sus consecuencias y jerarquizarlas en funcin de su probabilidad y sus consecuencias. 5.13 Metodologa de Identificacin de Riesgos Es una herramienta especializada que permite identificar los riesgos en forma sistematizada. Los mtodos ms tpicos son el HAZOP, WHAT IF, FMECA, etc. 5.14 Ficha de Procedimientos y Regulaciones de Seguridad Corresponden a los procedimientos y reglamentos internos de seguridad que deben aplicarse a las actividades crticas de la fase construccin y montaje y puesta en marcha.. 5.15 Normas y Prcticas de Seguridad Corresponden a las recomendaciones y prcticas de seguridad establecidas en normas nacionales e internacionales, tales como: NCH - Normas Chilenas, NFPA - Asociacin Nacional de Proteccin contra el Fuego USA. 5.16 Plan de Emergencia Documento que establece una organizacin de excepcin y procedimientos operativos normalizados, que permiten actuar en forma sistemtica, minimizando las improvisaciones y, por ende, las posibilidades de error en el manejo de eventuales emergencias. 5.17 Plan de Contingencia Es un documento que tiene por finalidad determinar los repuestos, disponibilidad de equipos y alternativas operacionales, para asegurar en el mnimo tiempo la
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normalizacin de las operaciones en caso de ocurrir un siniestro (capacidad de respuesta).
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ANEXO A METODOLOGIAS DE ANALISIS DE RIESGO
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METODOLOGIAS DE ANALISIS DE RIESGO
1ASPECTOS GENERALES PARA UN ANALISIS DE RIESGO................................................................21 1.1Formacin de un Equipo Multidisciplinario ......................................................................................21 1.2Revisin de los Procesos Operacionales.........................................................................................21 1.3Marco Legal y Regulatorio para los Proyectos.................................................................................22 1.4Identificacin y Evaluacin de Riesgo..............................................................................................22 1.5Medidas de Control de Riesgo......................................................................................................... 23 2METODOLOGIA DE ANALISIS DE RIESGOS A LAS PERSONAS.........................................................24 2.1Grupo de Trabajo Multidisciplinario.................................................................................................. 25 2.2Listado de Actividades asociados a los Procesos............................................................................25 2.3Identificacin y Evaluacin de Riesgo a las Personas......................................................................25 2.3.1Evaluacin de las Consecuencias (C)...................................................................................25 2.3.2Estimacin de Exposicin (E)...............................................................................................26 2.3.3Estimacin de la Probabilidad (P)..........................................................................................26 2.3.4Evaluacin de la Magnitud del Riesgo (MR)..........................................................................26 2.4Identificacin de las Causas............................................................................................................. 27 2.5Medidas de Control del Riesgo........................................................................................................ 27 3METODOLOGIA DE ANALISIS DE RIESGO A LOS BIENES FISICOS..................................................28 3.1Formacin de un Equipo Multidisciplinario ......................................................................................29 3.2Identificacin de los Procesos del Proyecto.....................................................................................29 3.3Identificacin y Evaluacin de los Riesgos.......................................................................................29 3.3.1Evaluacin de la Consecuencia............................................................................................. 29 3.3.2Clasificacin de las Consecuencias (C).................................................................................30 3.3.3Estimacin de la Probabilidad (P) ......................................................................................... 31 3.3.4Evaluacin de la Magnitud del Riesgo (MR)..........................................................................31 3.4Identificacin de las Causas............................................................................................................. 32 3.5Medidas de Mitigacin del Riesgo.................................................................................................... 33 3.6Efecto Econmico de las Medidas de Mitigacin de Riesgo............................................................33
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1 ASPECTOS GENERALES PARA UN ANALISIS DE RIESGO Es necesario que la ingeniera del proyecto internalice la necesidad de disponer de herramientas para simular el proyecto en operacin, de manera de identificar los eventos no deseados que amenazan a las personas, a los equipos y procesos, as como tambin los eventos no deseados en las fases previas de Construccin y Montaje, y Puesta en Marcha. La metodologa de Anlisis de Riesgo, es una herramienta que permite identificar y evaluar las prdidas potenciales que pueden afectar al proyecto durante su vida til y su finalidad es proveer informacin de eventos peligrosos a los ingenieros de proyectos, para que stos los puedan eliminar o mitigar durante el desarrollo de las diferentes etapas de la Ingeniera. El objetivo final es entregar un proyecto seguro, con riesgos aceptables. Bsicamente, la metodologa consiste en una revisin sistemtica, por parte de un equipo multidisciplinario, de los procesos definidos en el proyecto y sus riesgos, tanto a las personas como a los bienes fsicos, de manera de detectar oportunamente las consecuencias de las posibles desviaciones o condiciones inadecuadas de operacin. 1.1 Formacin de un Equipo Multidisciplinario Para la identificacin de los procesos, equipos, actividades y sus riesgos asociados, se recomienda formar un grupo integrado por profesionales de diferentes especialidades para que en conjunto y asesorados por especialistas en tcnicas de anlisis de riesgos, hagan el anlisis y generen acciones de control. El equipo de trabajo, dependiendo de las caractersticas del proyecto, puede incluir especialistas en Procesos, Mecnica, Elctrica, Civil, Instrumentacin y Control, Operaciones, Mantencin, Contratistas, Proveedores, Seguridad y Ambiente. El trabajo es conducido por un profesional con experiencia en este tipo de anlisis, quien estimula y orienta el intercambio de ideas y modera la discusin entre los miembros, para mantener la continuidad del proceso de revisin, avanzando en forma sistemtica y eficiente. 1.2 Revisin de los Procesos Operacionales Al inicio el conductor deber explicar el procedimiento de Anlisis de Riesgo a los miembros del equipo. Luego, el Jefe de Proyecto explicar el proceso que ser analizado, describiendo las particularidades operativas, para asegurarse que todos los participantes tengan un conocimiento suficiente del proceso en revisin. A continuacin se proceder a desarrollar en forma sistemtica y estructurada, un anlisis de los riesgos operativos. Se elige una lnea de proceso, componente o sistema, describindolo mediante el diagrama P&ID, planos de ubicacin, disposiciones generales y cualquier otra informacin de referencia pertinente a la naturaleza y etapa del proyecto,
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de tal forma de listar las instalaciones, equipos, materiales e insumos, que sern analizados. Luego se debe identificar en los procesos, las actividades crticas de operacin y mantencin y sus riesgos a las personas, para lo cual se recomienda tomar como referencias el historial de accidentes, las tareas crticas y las medidas de seguridad existentes en procesos similares. 1.3 Marco Legal y Regulatorio para los Proyectos Debido a los grandes siniestros y catstrofes que han ocurridos en la humanidad, los gobiernos e instituciones privadas han dictado leyes y normas de seguridad para proteger a la comunidad, trabajadores, empresas y su entorno. A modo de ejemplo, existe el D.S. N72 que Regula la Seguridad en la Minera y el D.S. 745 que Regula las Condiciones de Higiene en el lugar de Trabajo. En funcin de lo anterior, es necesario identificar y registrar las leyes y regulaciones de obligado cumplimiento para el proyecto. Tambin es necesario declarar las prcticas de seguridad que se utilizarn en el diseo de los proyectos, en consideracin a que stos definen los estndares de seguridad que se aplicarn, ejemplos NFPA, FM, EPA, UL, dentro de otros. Las empresas que cumplen con estos estndares de seguridad son clasificadas por las Compaas de Seguros como altamente seguras y gozan de primas especiales. 1.4 Identificacin y Evaluacin de Riesgo La manera simple de iniciar un proceso de Anlisis de Riesgos, es usar el mtodo WHAT IF o Qu pasara si?, el cual permite clasificar los procesos y equipos en funcin de las consecuencias de su falla o siniestralidad. Una vez seleccionado los procesos crticos, se identifican los riesgos y causas que pueden daar y paralizar el proceso. Para la identificacin de los riesgos clsicos, como riesgos de la naturaleza y algunos riesgos operacionales, no se requiere una metodologa. Para riesgos originados por desviaciones de variables de control de proceso se recomienda utilizar el HAZOP, ste permite identificar causas y generar medidas de seguridad eficientes. Para evaluar las consecuencias de riesgos en las personas, correspondientes a las actividades crticas definidas en los procesos, se considera la lesin, incapacidad y muerte, lo que permite determinar su criticidad. Para evaluar las consecuencias de los riesgos en los bienes, en trminos econmicos, es necesario disponer del valor de los equipos e instalaciones para efecto de evaluar el porcentaje de dao y, si corresponde, se debe determinar el valor econmico de las prdidas de produccin del proceso para calcular la prdida potencial total.
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En ambos casos, los riesgos a las personas y a los bienes fsicos, se requiere determinar la Magnitud del Riesgo, para lo cual ms adelante, en este Anexo, se presenta la forma de calcularla. 1.5 Medidas de Control de Riesgo Luego de establecer los procesos, equipos, actividades crticas, riesgos asociados y evaluar las consecuencias de los daos potenciales, la accin siguiente ser asegurar que se adopten las acciones correctivas tendientes a disminuir la probabilidad de ocurrencia de los eventos, minimizar las consecuencias de los daos y eliminar la exposicin del trabajador a riesgos crticos. Una manera eficiente de prevenir y mitigar los accidentes en los procesos, es aplicar medidas bsicas de seguridad establecidas en Normas, Leyes y Prcticas de Seguridad, establecidas a nivel nacional, internacional y en las empresas. Es importante que la ingeniera controle en el desarrollo del diseo, las causas de los riesgos con historial de muertes en procesos similares.
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METODOLOGIA DE ANALISIS DE RIESGOS A LAS PERSONAS Para realizar el anlisis de riesgos a las personas, en las etapas de Ingeniera Bsica, Ingeniera de Diseo, Construccin y Montaje y Puesta en Marcha de los proyectos, se debe utilizar la siguiente metodologa:
MODELO ANALISIS DE RIESGO A LAS PERSONAS
IDENTIFICACION DE PROCESOS IDENTIFICACION DE PROCESOS
IDENTIFICACION DE ACTIVIDADES IDENTIFICACION DE ACTIVIDADES METODOLOGIAS METODOLOGIAS ANALISIS DE ERROR ANALISISWHAT DE ERROR HUMANO, IF.. HUMANO, WHAT IF..
IDENTIFICACION Y CARACTERIZACION DEL RIESGO IDENTIFICACION Y CARACTERIZACION DEL RIESGO
PROBABILIDAD (P) PROBABILIDAD (P)
EXPOSICION ( E ) EXPOSICION ( E )
CONSECUENCIA ( C ) CONSECUENCIA ( C )
MR = P*E*C MR = P*E*C
ACEPTACION ACEPTACION RIESGO RIESGO
SI MR = LEVE MR = LEVE
NO
ANALISIS RIESGO / CAUSA ANALISIS RIESGO / CAUSA
ACCIONES CORRECTIVAS ACCIONES CORRECTIVAS
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2.1
Grupo de Trabajo Multidisciplinario El Grupo Multidisciplinario ser el responsable de identificar y seleccionar las actividades crticas y los riesgos a las personas y de realizar el anlisis de riesgo siguiendo la secuencia de tareas sealadas a continuacin.
2.2
Listado de Actividades asociados a los Procesos El grupo deber identificar y seleccionar las actividades relevantes con mayor potencial de daos a las personas. Se recomienda apoyarse en los inventarios de actividades crticas y en el historial de accidentes en procesos similares existentes.
2.3
Identificacin y Evaluacin de Riesgo a las Personas Para identificar los riesgos asociados a las actividades relevantes de los procesos definidos en los proyectos, se recomienda utilizar como antecedentes el historial de accidentes fatales y graves, y los inventarios de riesgos crticos de procesos similares existentes. Tambin se pueden usar los mtodos de identificacin de riesgos como Anlisis de Error Humano, Qu pasara si ?, y otros. 2.3.1 Evaluacin de las Consecuencias (C) Primero se debe estimar la magnitud de las consecuencias de las lesiones ocasionadas por el accidente, para a continuacin clasificar en forma cualitativa el nivel o grado de severidad que pueden revestir los resultados de un accidente, y en forma cuantitativa la categora correspondiente, utilizando la siguiente tabla.
Clasificacin Leve Seria Grave
Categora 1 2 4
Consecuencia Lesin(es) leve(s) no incapacitante(s) Lesin(es) incapacitante(s) temporal(es) y permanente(s) parcial(es) Prdida de vida de un trabajador o incapacidad permanente total
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2.3.2 Estimacin de Exposicin (E) Dice relacin con el nmero de veces que el trabajador(es) se expone al peligro. La siguiente escala clasifica en forma cuantitativa el nmero de veces que la tarea expuesta al peligro y riesgo, es ejecutada por cada persona o grupo de personas durante un determinado tiempo. Nmero de veces exposicin del trabajador al riesgo Anual-Semestral 1 Trimestral-Mensual 2 Categora Semanal 3 Diaria 4
2.3.3 Estimacin de la Probabilidad (P) Dice relacin con la probabilidad de ocurrencia del evento no deseado, que tiene el potencial de producir lesiones o enfermedades a las personas. Categora 1 2 3 4 Definicin Casi improbable que ocurra Puede ocurrir alguna vez Ocurre regularmente Ocurre la mayor de las veces
2.3.4 Evaluacin de la Magnitud del Riesgo (MR) La magnitud del riesgo permite clasificar el inventario del riesgo a las personas, de manera de focalizar y priorizar las acciones correctivas que se deben incorporar en las etapas de diseo de los proyectos, y de control durante su operacin, con el fin de proteger a las personas y dar confiabilidad a los sistemas. Magnitud del Riesgo MR = C E P
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De esta manera se obtiene un ranking priorizado del inventario de riesgo a las personas en los proyectos de inversin y el nivel de criticidad de la magnitud del riesgo:
Nivel de Criticidad Grave Serio Leve
Rango (MR) 24 a 64 16 a 18 1 a 12
2.4
Identificacin de las Causas Para mitigar el riesgo es necesario conocer y controlar sus causas. La identificacin y control de las causas inmediatas y bsicas, previene que los eventos no deseados se produzcan.
2.5
Medidas de Control del Riesgo Para el control de los riesgos a las personas en las actividades crticas, el Grupo Multidisciplinario deber identificar, disear e incorporar al proyecto las acciones correctivas para eliminar o disminuir la probabilidad de ocurrencias de los eventos, minimizar las consecuencias de las lesiones y/o evitar la exposicin de las personas a riesgos crticos. Los riesgos de las actividades crticas que no se puedan controlar va ingeniera, se podr hacer a travs de procedimientos de trabajo.
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METODOLOGIA DE ANALISIS DE RIESGO A LOS BIENES FISICOS Para realizar el anlisis de riesgos a los bienes fsicos en los proyectos (incluyendo como consecuencias los daos a equipos y/o perjuicios por paralizacin de procesos), en sus etapas de Ingeniera Bsica, Ingeniera de Diseo, Construccin y Montaje y Puesta en Marcha, se debe utilizar la siguiente metodologa:
MODELO ANALISIS DE RIESGO A LOS BIENES FISICOS
IDENTIFICACION DE PROCESOS IDENTIFICACION DE PROCESOS
IDENTIFICACION DE EQUIPOS E INSTALACIONES IDENTIFICACION DE EQUIPOS E INSTALACIONES CRITICAS CRITICAS METODOLOGIAS METODOLOGIAS HAZOP, WHAT IF, HAZOP, WHAT IF, OTRAS OTRAS
IDENTIFICACION Y CARACTERIZACION DEL RIESGO IDENTIFICACION Y CARACTERIZACION DEL RIESGO
CALCULO DE LA MAGNITUD DEL RIESSGO ( MR) CALCULO DE LA MAGNITUD DEL RIESSGO ( MR)
SI MR < GRAVE MR < GRAVE NO ANALISIS RIESGO / CAUSA ANALISIS RIESGO / CAUSA
ACCIONES CORRECTIVAS ACCIONES CORRECTIVAS
CALCULO DE LA MAGNITUD DEL RIESSGO ( MR) CALCULO DE LA MAGNITUD DEL RIESSGO ( MR)
MR < GRAVE MR < GRAVE SI
NO
VPN VPN ACCION CORRECTIVA ACCION CORRECTIVA
NO
VPN > 0 VPN > 0 SI ACEPTACION ACEPTACION RIESGO RIESGO
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3.1
Formacin de un Equipo Multidisciplinario El Grupo Multidisciplinario ser el responsable de identificar y seleccionar los procesos y los riesgos asociados. Adems realizar el anlisis de riesgo siguiendo la secuencia de tareas sealadas a continuacin.
3.2
Identificacin de los Procesos del Proyecto El grupo deber identificar y analizar los procesos y equipos crticos definidos en el proyecto. Para tal efecto deber utilizar los diagramas de flujo de los procesos, diagramas de instrumentacin y control, listado de insumos y suministros, diagramas de ubicacin de los equipos, localizacin de la planta y listado de equipos e instalaciones. Para iniciar el anlisis de riesgos, se recomienda seleccionar primero los procesos crticos, que son aquellos cuya detencin o prdida de sus funciones paraliza el proceso productivo, generando prdidas de produccin. La caracterstica de estos equipos es que tienen asociados un valor productivo, por ejemplo una correa de transporte de concentrado tiene un valor de x ts/h.
3.3
Identificacin y Evaluacin de los Riesgos Para identificar los riesgos asociados a los procesos definidos en los proyectos, se recomienda utilizar como antecedentes el historial de catstrofes, historial de averas de maquinaria graves, y los inventarios de riesgos crticos a los bienes fsicos en procesos similares existente. Tambin se pueden usar los mtodos de identificacin de riesgos, Qu pasara si ?, Hazop y otros. 3.3.1 Evaluacin de la Consecuencia Para cuantificar las prdidas potenciales derivadas de un riesgo se deben considerar: Los daos a los bienes fsicos Perjuicios por paralizacin ocasionados por el dao al bien fsico Perjuicios por paralizacin sin dao a la propiedad (embanque, atollo, etc.) Costo daos bienes fsicos (CDBF) Costo de reparacin del bien Costo de reemplazo del bien Costo de recuperacin de la funcionalidad (embanque, atollo, derrame, etc. ) Prdidas de produccin Cuantificacin de la produccin no lograda (PNL) Tiempo de paralizacin
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Tiempo de normalizacin
Determinar los costos fijos unitarios (CF) Determinar las utilidades unitarias (U) Clculo prdida total a los bienes fsicos (PTBF) PTBF = CDBF + PNL (CF+ U)
3.3.2 Clasificacin de las Consecuencias (C) El nivel o grado de severidad que pueden revestir los daos a los bienes, y/o perjuicios por paralizacin de la produccin, consecuencia de un accidente, se expresa por medio de una escala de cinco categoras, que corresponden a la gravedad potencial del dao segn su monto econmico.
Categora 1 2 3 4 5 Prdidas entre Prdidas entre Prdidas entre Prdidas entre Prdidas mayores a US$ US$ US$ US$ US$
Definicin 1 100.000 250.000 500.000 y y y y 1.000.000 100.000 250.000 500.000 1.000.000
Para el anlisis de consecuencias de riesgos en los procesos, los estudios se pueden facilitar con la ayuda de diversos paquetes informticos, tales como: WHAZAN, EFFECTS y PHAST, de reconocido prestigio internacional, que incorporan diferentes modelos para la prediccin de los efectos de los riesgos como: descarga de productos txicos, inflamables y/o corrosivos, incendios y explosiones.
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3.3.3 Estimacin de la Probabilidad (P) Dice relacin con la probabilidad de ocurrencia del evento no deseado, que tiene el potencial de producir dao a los bienes fsicos.
Categora 6 5 4 3 2 1
Definicin Se espera que ocurra al menos una vez al ao Se espera que ocurra al menos una vez cada 3 aos Se espera que ocurra al menos una vez cada 10 aos Se espera que ocurra al menos una vez en 15 aos Se espera que ocurra no ms de 1 vez en 25 aos Se espera que ocurra no ms de 1 vez en 90 aos
3.3.4 Evaluacin de la Magnitud del Riesgo (MR) La magnitud del riesgo permite clasificar los riesgos para priorizar las acciones de control en las etapas de diseo de los proyectos.
Magnitud del Riesgo MR = C P
Para visualizar la clasificacin se construye la matriz de gravedad de riesgo, utilizando la categora de la consecuencia y la probabilidad de ocurrencia del evento, como dimensiones de la matriz.
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MATRIZ GRAVEDAD RIESGO

6
6 5 4 3 2 1 12 10 8 6 4 2 18 15 12 9 6 3 24 20 16 12 8 4 30 25 20 15 10 5
Categ. Probabilidad
5 4 3 2 1
Categ. Consecuencia
De acuerdo a la Magnitud del Riesgo se definen tres niveles de criticidad: grave, serio y leve, segn los rangos que se muestran en la siguiente tabla.
Nivel de Criticidad Grave Serio Leve
Rango (MR) 15 a 30 5 a 12 1 a 4
De esta manera, conociendo el nivel de criticidad de los riesgos identificados, se obtiene un inventario priorizado de los riesgos a los bienes fsicos del proyecto de inversin en anlisis. 3.4 Identificacin de las Causas
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Para mitigar el riesgo es necesario conocer y controlar sus causas. Para la identificacin de las causas inmediatas y bsicas que desencadenan los riesgos potenciales del proyecto, se recomienda el uso del HAZOP, el expertizaje del grupo u otra herramienta que permita determinar en forma sistemtica, las causas que inducen y provocan el riesgo. 3.5 Medidas de Mitigacin del Riesgo Para el control de los riesgos a los bienes fsicos en los procesos, el grupo multidisciplinario deber identificar, disear e incorporar al proyecto las acciones correctivas para eliminar o disminuir la probabilidad de ocurrencias de los eventos y minimizar las consecuencias de los daos y prdidas de produccin. 3.6 Efecto Econmico de las Medidas de Mitigacin de Riesgo Para conocer el efecto econmico de las acciones previstas para controlar los riesgos, se deber disponer del monto de la inversin, el valor de la prdida potencial asociada al riesgo, su probabilidad de ocurrencia y los costos de operacin y mantencin correspondientes a la medida de control. Con los antecedentes anteriores y para cada medida de seguridad, se podr calcular el flujo de caja esperado utilizando la metodologa general de evaluacin de proyectos, considerando la situacin con y sin medidas de seguridad, ver Anexo D: Metodologa de Evaluacin Econmica. El VAN diferencial que se obtenga, permitir decidir si se incorpora directamente la medida en el diseo del proyecto o si es necesario realizar, previamente, un rediseo de la misma para optimizarla econmicamente, manteniendo su eficacia tcnica. La integracin oportuna de medidas de control de riesgo en los diseos, con la finalidad de disminuir su vulnerabilidad y evitar interrupciones en su produccin y que adems sean econmicamente convenientes, permitir aumentar el VAN de los proyectos.
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ANEXO B FORMULARIOS
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FORMULARIO N1
(Operacin) Proyecto : Etapa : Perfil , Ing.Conceptual , Ing.Bsica , Ing. Detalle RIESGO (*)
Aluvin Inundacin Avalancha Sismo Deslizamiento Nevazn Viento Explosin de Roca Incendio Explosin Nube Txica Humo Desrielamiento Choque Ruido Vibraciones Emisin de Partculas Emisin Radioactivas Impacto Trmico Agua Potable Gases Instalacin Equipos Operacin Equipos Mtodo de Trabajo ALTERNATIVAS DEL PROYECTO O PROCESOS DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA
MATRIZ DE RIESGO
Indicaciones Formulario N1 : Llenar casillero con: P Riesgo a las personas, y/o B Riesgo a bienes fsicos, y/o M Riesgo al Medio Ambiente. (*) En esta columna deben incorporarse los riesgos especficos del proyecto, y su detalle depender de la etapa en que se encuentra. El listado de riesgos sealado es slo de referencia.
ERGONOMIA
INDUSTRIALHIGIENE
OPERACIONAL
NATURALEZA
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FORMULARIO N2
FICHA DE LEYES Y NORMAS
(Proyecto en Operacin)
Proyecto : Etapa : Ing.Conceptual , Ing.Bsica

ALTERNATIVAS O PROCESOS
LEYES Y NORMAS (*)
LEYES, REGULACIONES Y NORMAS
NACIONALES:
D. S. 72 Reglamento de Seguridad Minera D.S. 745 Condiciones Sanitarias y Ambientales Bsicas en los Lugares de Trabajo D.S. 133 Reglamento autorizacin instalaciones radiactivas D. S. 86 Reglamento Construccin y Operacin Tranques de Relaves. D.S. 73 Reglamento de Explosivos para Faenas Mineras. Ley 16.744 Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales D.S. 48 Reglamento de Calderas y Generadoras de Vapor NCH 1410-1411/1-1411/2-Of.78 Colores, Letreros, Seales de Seguridad NCH 347-Of. 55 Prescripciones de Seguridad en la Demolicin PRCTICAS DE SEGURIDAD INTERNACIONAL NFPA (USA) Asociacin Nacional de Proteccin Contra Incendio - NFPA 90A Instalacin de Sistemas de Aire Acondicionado y Ventilacin - NFPA 45 Norma de Proteccin Contraincendio en Laboratorios Qumicos API (USA) Instituto del Petrleo FM (USA) Factory Mutual, Estndares de Seguridad de Ingeniera NORMAS CORPORATIVAS, DIVISIONALES Y DEPARTAMENTALES NCC 20 Estanques de Almacenamiento Lquidos Combustibles NCC 21 Proteccin Contra Incendios en Instalaciones Elctricas NCC 19 Contratacin y Administracin de Seguros
(*) En esta columna deben indicarse las leyes, regulaciones, normas y prcticas de seguridad, que debe cumplir el proyecto. Las leyes y normas sealadas son a modo de ejemplo . Para facilitar la identificacin y seleccin de normas se incorporarn los listados en el Sitio Inversiones en Intranet
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FORMULARIO N3 ANALISIS DE RIESGO A LAS PERSONAS ( Operacin y Transiente )
Proyecto : Etapa
PROCESOS
: Ing. Bsica , Ing. de Detalle , Const. y Montaje , Puesta en Marcha

RIESGOS C VARIABLES E P MR CRT. CAUSAS MEDIDAS EXISTENTES RECOMENDACIONES DE SEGURIDAD
ACTIVIDADES
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FORMULARIOS N4 ANALISIS DE RIESGOS A LOS BIENES FISICOS
( Operacin y Transiente )
Proyecto : Etapa
PROCESOS
: Ing. Bsica , Ing. de Detalle , Const. y Montaje , Puesta en Marcha

RIESGOS VARIABLES C P MR CRT. CAUSAS MEDIDAS EXISTENTES RECOMENDACIONES DE SEGURIDAD
EQUIPOS, INSTALACION Y SUMINIST.
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FORMULARIO N5 MATRIZ DE RIESGO PARA CONSTRUCCION Y MONTAJE
( Fase Transiente)
Proyecto : RIESGO (*)

Aluvin Inundacin Avalancha Sismo Deslizamiento Nevazn Viento Explosin de Roca Incendio Explosin Nube Txica Humo Desrielamiento Choque Ruido Vibraciones Emisin de Partculas Emisin Radioactivas Impacto Trmico Agua Potable Gases Instalacin Equipos Operacin Equipos Mtodo de Trabajo ACTIVIDADES DE CONSTRUCCIN Y MONTAJE
Indicaciones Formulario N5 : Llenar casillero con: P Riesgo a las personas, y/o B Riesgo a bienes fsicos, y/o M Riesgo al Medio Ambiente. (*) En esta columna deben incorporarse los riesgos especficos de Construccin y Montaje. El listado de riesgos sealado es slo de referencia.
ERGONOMIA
INDUSTRIALHIGIENE
OPERACIONAL
NATURALEZA
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FORMULARIO N6 FICHA DE PROCEDIMIENTOS Y REGULACIONES DE SEGURIDAD ( * )
( Fase Transiente )
Proyecto : Etapa : Const. y Montaje , Puesta en Marcha

ACTIVIDADES
PROCEDIMIENTOS Y REGLAMENTOS DE SEGURIDAD
PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD
LEYES Y REGULACIONES (*) D. S. 72 Reglamento de Seguridad Minera D.S. 745 Condiciones Sanitarias y Ambientales Bsicas en los Lugares de Trabajo Reglamentos de Seguridad Divisionales para Empresas Contratistas
(*) Las leyes y regulaciones indicadas son a modo de ejemplo.
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ANEXO C METODOLOGIAS DE IDENTIFICACION DE RIESGOS
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METODOLOGIAS DE IDENTIFICACION DE RIESGO
1.OBJETIVO............................................................................................................................................... 43 2.ALCANCE............................................................................................................................................... 43 3.METODOS DE IDENTIFICACION DE RIESGOS...................................................................................44 3.1.LISTAS DE CHEQUEO ( CHECKLIST )..........................................................................................45 3.2.REVISIONES DE SEGURIDAD...................................................................................................... 46 3.3.INDICES DE DOW/MOND.............................................................................................................. 47 3.4.ANALISIS PRELIMINAR DE RIESGOS.......................................................................................... 48 3.5.ANALISIS WHAT - IF...................................................................................................................... 49 3.6.ANALISIS HAZOP (HAZARD AND OPERABILITY)........................................................................50 3.7.ANALISIS DE MODOS DE FALLO, EFECTOS Y CRITICIDAD - FMECA......................................54 3.8.ANALISIS ARBOL DE FALLOS - FTA............................................................................................ 55 3.9.ANALISIS ARBOL CONSECUENCIAS (EVENT-TREE).................................................................56 3.10.ANALISIS DEL ERROR HUMANO................................................................................................ 57
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METODOS DE IDENTIFICACION DE RIESGOS 1. OBJETIVO El propsito de la evaluacin de riesgos es identificar posibles accidentes, determinar sus causas y consecuencias. Con este fin se define un accidente como una secuencia de sucesos imprevistos que provocan consecuencias no deseadas. Generalmente existe un suceso iniciador y otros intermedios entre ste y la aparicin de la consecuencia. Estos sucesos intermedios son las respuestas del sistema (automticas y manuales) ante el suceso iniciador. Por tanto, el mismo suceso iniciador puede provocar consecuencias distintas en funcin de las intermedias. El aporte de las metodologas radica en apoyar a la ingeniera de proyectos, con herramientas especializadas de identificacin y evaluacin para caracterizar los riesgos en las diferentes fases de desarrollo de un proyecto. 2. ALCANCE Se aplican los mtodos tericos y prcticos de identificacin y evaluacin de riesgos, dependiendo de la materia objeto de estudio, es decir, una instalacin existente o un proyecto de inversin. Cada uno de los mtodos de evaluacin de riesgos que se analizarn ms adelante tienen aspectos comunes y diferenciados entre ellos. Su seleccin se realiza segn los siguientes criterios : Objeto Momento Resultados Naturaleza Informacin Personal Tiempo y Costo : : : : : : : Qu se busca? Cundo se utiliza? Lista, ranking de riesgos, etc? Cuantitativos/Cualitativos P & ID, etc Especialista, experiencia y multidisciplinario Financiamiento del control de riesgo
Los mtodos de evaluacin de riesgos ms utilizados para la identificacin de desviaciones de la buena prctica, son las Listas de Chequeo y Revisiones de Seguridad. Otra aproximacin que requiere experiencia previa son los ndices de Dow/Mond que permiten confeccionar un ranking de riesgos. Para un anlisis predictivo de riesgos se utilizan la tcnica HAZOP (Hazard and Operability Studies), Anlisis de modos de fallos, efectos y criticidad (FMECA), el mtodo WHAT-IF y, menos extendido, el Anlisis de Arbol de Sucesos. El Anlisis de Error Humano, es una herramienta que permite identificar los riesgos con consecuencias catastrficas debido a fallas humanas.
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3. METODOS DE IDENTIFICACION DE RIESGOS A continuacin se incluye una tabla de recomendacin de metodologas a utilizar en cada etapa del proyecto y ms adelante se describe cada una de ellas.
METODO DE IDENTIFICACION Lista de Chequeo Revisin de Seguridad Dow y Mond Anlisis Preliminar What If HAZOP FMECA Arbol de Fallas Arbol de Consecuencias Error Humano
Perfil X
ETAPA DEL PROYECTO Ingeniera Ingeniera Ingeniera Construc. Puesta en Concep. Bsica Detalle Montaje Marcha X X X X X X X X X X
X X
X X X
X X X X X X X X X X X X X
X X X X
X X X
X X X X
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3.1. LISTAS DE CHEQUEO ( CHECKLIST ) Se utilizan para comprobar el cumplimiento de estndares de diseo y de regulaciones de seguridad. Puede ser utilizada en cualquier etapa del proyecto o en las instalaciones de un proceso existente. El checklist deber realizarla un ingeniero experto familiarizado con el funcionamiento de las instalaciones y sea conocedor de los procedimientos, normas y reglamentos de seguridad. Una vez realizada las listas debern auditarse (a comentarios) y actualizarse. OBJETO: Identificar riesgos simples y asegurar cumplimiento con normativa y estndar. CUANDO: En las etapas: Perfil, Conceptual, Bsica, Detalle, Construccin, Puesta en Marcha y Operacin Todas las etapas: Verificar en forma rpida y simple el cumplimiento de especificaciones de diseo y la aplicacin de normas de seguridad. Construccin: Cumplimiento con las especificaciones de diseo Puesta en Marcha: Verificar cumplimiento de estndares y variables de control de procesos RESULTADOS: Identificacin de procesos y sus variables crticas, procedimientos, normas de seguridad y verificar cumplimientos con estndares (Si/No). Identificacin de situaciones que requieren una evaluacin detallada. Se recomienda registrar resultado en formulario NATURALEZA DE RESULTADOS: Cualitativos, decisiones tipo si/no Cumplimiento. INFORMACION NECESARIA: Lista de Chequeo, Normativas y estndares, conocimiento de la Planta/Sistema. COMPETENCIA PROFESIONAL: Checklist realizado por expertos. La implantacin del mismo puede realizarse cualquier ingeniero. Posteriormente un tcnico experto revisar resultados y decidir prximas acciones. TIEMPO/COSTO: Dada la facilidad de utilizacin es relativamente rpido. Es uno de los mtodos de evaluacin de riesgos ms rpidos y baratos.
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3.2. REVISIONES DE SEGURIDAD Una Revisin de Seguridad es un examen peridico para plantas de alto riesgo, para mtodos constructivos crticos de Construccin y Montaje, y de procedimientos de Puesta en Marcha que pudieran provocar un accidente. Adems, es aplicable para verificar el cumplimiento de las especificaciones y normas de seguridad en las etapas de diseo. Estas revisiones las realiza un equipo con experiencia, que audita los estndares de diseo y que visita la planta en construccin para entrevistar a determinadas personas y verificar el cumplimiento de los procedimientos y estndares de seguridad. La colaboracin con el equipo es esencial (las personas pueden ponerse a la defensiva y ser reacias a la colaboracin). OBJETO: Evaluar el cumplimiento de los procedimientos de trabajo, estndares de diseo y normas de seguridad en las etapas de construccin y montaje, puesta en marcha y operacin, con el objetivo de asegurar la implantacin de las medidas de mitigacin, mantener al personal de planta informado de los riesgos del proceso, identificar equipos y cambios que pudieran haber introducido nuevos riesgos desde la ltima revisin de seguridad e implementar en lo necesario nuevas tecnologas y normas de seguridad. CUANDO: En las etapas: Bsica, Detalle, Construccin, Puesta en Marcha y Operacin Operacin: como criterio cada un ao en plantas de alto riesgo. Bsica y Detalle: segn la etapa, verificar el cumplimiento de los estndares y normas de seguridad. Construccin y Montaje : peridico en los mtodos constructivos crticos Puesta en Marcha: ante y durante las pruebas de equipos crticos en vaco y con carga. RESULTADOS: El Equipo de Inspectores reporta un informe en el que aparecen desviaciones al diseo, deficiencias en operacin y puntos nuevos de riesgo y recomendaciones especficas. Se recomienda registrar los resultados en un formulario especfico. NATURALEZA DE RESULTADOS: Cualitativos. INFORMACION NECESARIA: El equipo tcnico asignado deber estar familiarizado con procedimientos de seguridad, estndares de diseo y normas de seguridad TIEMPO/COSTO: Normalmente entre 2 a 5 personas durante un tiempo mnimo de una semana, depende del tamao de la planta y complejidad del proyecto. En menor tiempo no es posible la evaluacin con el suficiente rigor.
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3.3. INDICES DE DOW/MOND Los ndices de Dow/Mond son un mtodo til que proporciona un ranking relativo de los riesgos inherentes a la planta en cuestin, particularmente para procesos qumicos. El mtodo est basado en la idea de asignar penalizaciones y bonificaciones segn las caractersticas de la planta. Las penalizaciones se asignan a condiciones de la unidad/planta que puede contribuir a que ocurra un accidente: las caractersticas de la reaccin, severidad de parmetros de operacin; cantidad de producto involucrado, efectos domin, etc. Las bonificaciones se asignan a las caractersticas de la unidad que puedan mitigar los posibles accidentes: condiciones de seguridad de la unidad, sistema de emergencia, control, contencin, proteccin contra incendios, etc. OBJETO: Proporcionar un ranking de unidades en funcin del ndice de riesgo obtenido. CUANDO: En etapas de diseo (para identificar reas vulnerables y medidas de proteccin) y en operacin. RESULTADOS: Ranking de las unidades de la planta basada en el Indice de Riesgo. NATURALEZA DE LOS RESULTADOS: Semicuantitativos. Cuantitativos en cuanto a ranking, adems de cualitativos en cuanto a deficiencias de la unidad y tipologa de los accidentes. INFORMACION NECESARIA: Conocimientos precisos de las condiciones de operacin de la unidad. Adems hay que conocer perfectamente los mtodos as como los grficos, tablas y frmulas disponibles. (Manuales de usuario). COMPETENCIA PROFESIONAL: Es necesario un ingeniero familiarizado con la qumica del proceso. Es importante que todas las unidades que vayan a formar parte del ranking final estn evaluadas por el mismo tcnico. TIEMPO/COSTE: Depende del nmero de unidades escogidas para la evaluacin. La evaluacin de cada unidad conlleva entre uno y tres das dependiendo de la informacin recibida.
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3.4. ANALISIS PRELIMINAR DE RIESGOS El principal objetivo de un Anlisis Preliminar de Riesgo (PHA), es identificar riesgos en las etapas iniciales del diseo de la planta e incluso es til para determinar su emplazamiento ms seguro. Por tanto puede ser econmicamente conveniente producto del ahorro de tiempo y costo, si se identifican en ese momento los riesgos importantes de la futura instalacin. El PHA se centra en los materiales peligrosos, equipos e instalaciones importantes por su costo y valor productivo. Como no se dispone de los detalles de la futura planta, a grandes rasgos se hace una revisin de los procesos y sus equipos que estn expuestos a riesgos con consecuencias catastrficas y se prepara una lista de riesgos relacionados con materias primas, productos intermedios y finales, equipos de planta, operaciones, equipos de seguridad etc. Como resultado se obtienen recomendaciones para reducir o eliminar riesgos en las posteriores fases del diseo de la planta. OBJETO: Identificar en las primeras etapas del proyecto los peligros potenciales, de manera de mitigarlos en sus inicios para asegurar la operacin futura de la planta. CUANDO: En las etapas: Perfil, Conceptual, Bsica, Construccin, Operacin. Operacin: Es una forma simple y rpida para realizar un inventario de riesgos crticos a plantas y procesos relevantes por sus costos asociados e incidencia en la produccin. Diseo: Util en las primeras etapas del proyecto y tambin en la etapa de la Ingeniera Bsica de la planta. Construccin y Montaje: Es una forma simple y rpida para realizar un inventario de riesgos crticos a las actividades y tareas definidas para la fase de construccin y montaje NATURALEZA DE LOS RESULTADOS: Se obtiene un listado cualitativo de riesgos potenciales con recomendaciones para reducir situaciones peligrosas de los equipos e insumos de plantas y procesos, en cualquiera etapa del proyecto. Se recomienda registrar los resultados en un formulario especfico. INFORMACION NECESARIA: Criterios y especificaciones de diseo, especificaciones de equipos y materiales y caracterizacin de los riesgos crticos. COMPETENCIA PROFESIONAL: Uno o dos ingenieros de seguridad. TIEMPO/COSTO: Pequeo comparado con el ahorro que puede suponer una temprana identificacin del riesgo potencial.
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3.5. ANALISIS WHAT - IF El anlisis Qu pasa si, consiste en determinar las consecuencias no deseadas originadas por un evento. Este tipo de anlisis no est tan estructurado como el anlisis HAZOP o FMECA. Es un mtodo del que no existe tanta informacin como el resto (es ms artesanal), sin embargo los especialistas avezados en la aplicacin de esta tcnica consideran que es una herramienta fcil de emplear y menos tediosa que las otras. El mtodo puede aplicarse para examinar posible desviaciones en el diseo, construccin, operacin o modificaciones de la planta. Es importante destacar que suele ser un mtodo potente nicamente si el equipo humano asignado es experimentado. El mtodo utiliza expresiones como la siguiente: Qu pasa si se cierra manualmente la vlvula A, en vez de la B que sera la correcta? La pregunta se divide en varias reas especficas de investigacin, normalmente en funcin de las consecuencias esperadas: electricidad / instrumentacin, incendio, seguridad personal. Cada rea est formada por dos o tres expertos de la misma. OBJETO: Identifica posibles accidentes (secuencias) y por tanto identifican riesgos, consecuencias y posibles mtodos/formas de minimizarlos. CUANDO: En las etapas: Perfil, Conceptual, Bsica, Detalle, Construccin, Puesta en Marcha y Operacin. Puede usarse en plantas ya existentes, en el proceso de diseo, construccin y montaje y en fases de puesta en marcha. Es especialmente til para chequear cambios propuestos en una instalacin y para verificar la vulnerabilidad y respuesta de los procesos y sus equipos ante la prdida de la funcin. RESULTADOS: Lista de procesos, equipos, instalaciones e insumos, riegos crticos, prdidas potenciales y escenarios de accidentes y formas de reducir las consecuencias de los mismos. NATURALEZA DE LOS RESULTADOS: Cualitativa. No existe ranking cuantitativo entre ellos. INFORMACION NECESARIA: Documentacin detallada de la planta, los procesos, procedimientos de operacin, riesgos crticos y a veces entrevistas con el personal de la planta. COMPETENCIA PROFESIONAL: Grupo multidisciplinario de especialistas con asesora de ingenieros de seguridad por cada rea de anlisis. TIEMPO/COSTO: Depende del tamao de la planta a analizar y el nmero de reas de investigacin. No es efectivo a nivel costo/tiempo si el personal no tiene el adiestramiento adecuado en la utilizacin del mtodo.
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3.6. ANALISIS HAZOP (HAZARD AND OPERABILITY) Un estudio HAZOP identifica los riesgos asociados con la operacin del sistema, investigando las desviaciones posibles de la planta de su operacin normal. Es muy importante aclarar que un estudio HAZOP no tiene como objetivo encontrar soluciones a los problemas encontrados. Estas se harn si son sencillas y si estn de acuerdo los miembros del equipo, pero nunca se detendr el estudio para buscar soluciones complejas. El principal objetivo de un HAZOP es la identificacin de los riesgos, causa y consecuencias por las desviaciones de los estndares de diseo. La metodologa HAZOP est basada en el principio de la actuacin conjunta de varios expertos en diferentes campos, con el fin de encontrar ms problemas de los que se identificaran si se trabajara en forma separada. CONCEPTO: Un HAZOP consiste en revisar la planta en una serie de reuniones durante las cuales un equipo multidisciplinario realiza un "brain storming", sobre su diseo. La gran ventaja de este mtodo es que genera muchas ideas como resultado de la interaccin de las distintas experiencias de los tcnicos que forman el Equipo HAZOP. El lder del equipo realiza inicialmente una identificacin de nodos por procesos. De cada uno de estos nodos se estudian las desviaciones en los parmetros de proceso utilizando las palabras - gua. Con esto se asegura que el diseo se explora en todas las vas concebibles. El equipo, por tanto, debe identificar un gran nmero de desviaciones, cada una de las cuales sern estudiadas, identificando sus causas, sus consecuencias y las acciones a tomar en caso de que stas sean problemticas. El momento oportuno para realizar un estudio HAZOP es con el diseo definitivo, ya que ste estar suficientemente definido para trabajarlo y, as, los posibles cambios de diseo derivados del estudio podrn realizarse sin grandes costos. Sin embargo, el mtodo puede utilizarse en plantas existentes, por ejemplo, para modernizar sistemas de instrumentacin y control en plantas antiguas (hay una relacin especial entre el estudio HAZOP y el control de la planta). El HAZOP se basa en dos premisas fundamentales: Los sistemas funcionan bien, cuando operan de acuerdo con la intencin de diseo Los riesgos y problemas operacionales son generados por desviaciones a la intencin de diseo.
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A grandes rasgos el xito/fracaso del HAZOP depende entre otros factores de la informacin disponible (P&ID, datos de planta, etc) y de la eleccin y habilidad del equipo para: a) b) c) d) e) Definir los parmetros del nodo: Se definir como se espera que opere en ausencia de desviaciones. Identificar las Desviaciones, aplicando sistemticamente las palabras gua que sean factibles. Identificar la Causas generadores de la desviacin. Identificar las Consecuencias, como resultado de las desviaciones en estudio. Utilizar Palabras Gua.
DEFINICIONES PARA EL HAZOP INTENCION : Modo normal de operacin en ausencia de desviaciones DESVIACION : Cualquier falla que adultera la intencin CAUSA : Razn por la cual se produce la desviacin CONSECUENCIA : Resultado ocasionado por la desviacin PALABRAS CLAVES : Grupo de palabras para definir la desviacin de la intencin PALABRAS CLAVES No MAS MENOS ADEMAS DE PARTE DE INVERSO OTRO QUE SIGNIFICADO
: Negacin de lo previsto en diseo ( ej: No flujo) : Aumento cuantitativo de una variable ( ej: ms flujo) : Opuesto a MAS (ej: menos presin) : Aumento cuantitativo (ej: Impurezas) : Disminucin cuantitativa (ej: menos proporcin de un componente de una mezcla) : Lo opuesto a lo previsto en diseo (ej: Flujo inverso) : Lo que puede suceder fuera de las condiciones normales de operacin (ej: mantencin, puesta en marcha, falla de servicio)
PROCESO DE TRABAJO Para poner en prctica el estudio HAZOP hay que realizar necesariamente los siguientes pasos: 1.2.3.4.Definir el propsito, los objetivos y el alcance del estudio. Seleccionar el equipo HAZOP. Preparacin de sesiones. Convocatoria sesiones HAZOP.
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Definicin del propsito, los objetivos y el alcance del estudio Sern lo ms explcitos posibles. Estos se fijan normalmente por el responsable de la Planta o Proyecto asistido por el Ingeniero de Seguridad que va a ser el Coordinador (lder) del estudio. Adems del objetivo general, que es identificar problemas de operacin y riesgos asociados, pueden existir algunos otros ms concretos (por ejemplo desarrollar una lista de cuestiones a plantear al suministrador del equipo/proceso; verificar la instrumentacin de seguridad) as como qu consecuencias van a ser consideradas (por ejemplo seguridad fsica, prdida de planta o equipo, produccin, impactos ambientales, Seguridad Pblica, asegurabilidad, etc). Seleccin del Equipo HAZOP S bien depende de los factores apuntados en el punto anterior, el equipo ptimo estar formado por 5 a 7 miembros. Si se selecciona un equipo muy numeroso es muy posible que no funcione adecuadamente. As mismo si se selecciona por ahorro un equipo demasiado pequeo puede presentar graves riesgos de deficiencias en algn campo en concreto. Una composicin tpica de un equipo completo de HAZOP es la siguiente: Ingeniero de Diseo Ingeniero de Proceso Supervisor de operaciones (Jefe de Planta) Ingeniero de Instrumentacin Qumico Supervisor de Mantenimiento Ingeniero de Seguridad El Coordinador del Equipo (lder) tiene como principal misin mantener orientado al mismo en sus objetivos de identificar problemas, no necesariamente solucionarlos. Hay una especial tendencia entre los tcnicos a intentar bsqueda de soluciones con la consiguiente prdida del enfoque del Estudio. El Coordinador debe tener siempre presente lo siguiente: No debe competir en ningn sentido con los miembros del equipo. Escuchar y hacer participar a todos los miembros. No permitir que los miembros del equipo mantengan actitudes de autodefensa. Imprimir el ritmo de la sesin e intentar mantener el mayor grado de concentracin del equipo. Preparacin de Sesiones (Estudio inicial) Esta depende en gran medida del tamao y la complejidad de la planta. El trabajo de preparacin consiste en obtener los datos necesarios, extraer la informacin aprovechable (no intentar trabajar entre papeles innecesarios), planear la secuencia del estudio y convocar las sesiones.
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Tpicamente los datos consisten en planos de diagramas de flujo, isomtricos y planos de implantacin. Adicionalmente se utilizan manuales de operacin, manuales de equipos, diagramas lgicos de control, etc. Estos datos se deben chequear para asegurarse de que no existen discrepancias o ambigedades. Respecto a la tarea de dar forma adecuada a la informacin recopilada y definir la secuencia del estudio, sta depende fundamentalmente del tipo de planta. Para plantas de tipo continuo el trabajo es mnimo; los P&ID contienen suficiente informacin para poder trabajar; respecto a la secuencia es simplemente seguir el proceso desde su inicio. Los nodos son establecidos por el coordinador antes de comenzar la primera sesin HAZOP. Estos nodos sern fundamentalmente todos los parmetros que gobiernan las variables de procesos (flujo, presin, temperatura, etc). Podrn aparecer otros nodos con el aprendizaje del proceso durante el estudio. El coordinador preparar una presentacin inicial del estudio: objetivos, planeamiento del trabajo, metodologa, representacin del equipo, etc. Convocotaria de Sesiones Una vez que todo lo anterior ha sido suficientemente preparado, el coordinador del equipo est en disposicin de convocar a sesiones. El primer paso es evaluar las horas de sesin necesarias para realizar el estudio. Como regla general cada lnea principal lleva aproximadamente 15 minutos de estudio; un depsito/reactor con dos lneas de entrada, dos de salida y un venteo lleva aproximadamente 1 y 1/2 horas de sesin. Una vez determinada la duracin del estudio se convocar las sesiones. Cada sesin no deber durar ms de tres horas (ideal) y preferentemente por la maana. Sesiones ms largas se hacen excesivamente tediosas y lgicamente repercute en la calidad del estudio. Por apuros de tiempo puede aceptarse sesiones en dos das consecutivos, pero este ritmo debe ser excepcional por las razones antes expuestas. SOFTWARE: Existen software para aplicar la metodologa en forma sistemtica a plantas y procesos, adems permite que los resultados se registren en planillas y formularios en forma automtica.
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3.7. ANALISIS DE MODOS DE FALLO, EFECTOS Y CRITICIDAD - FMECA El anlisis FMECA es una tabulacin de los equipos de la planta/sistema, sus modos de fallo, el efecto que acompaa a cada modo de fallo y un ranking de criticidad de todos los modos. El modo de fallo es una descripcin de como falla el equipo (abierto, cerrado, arranque, paro, fugas, etc.); su efecto es la respuesta del sistema o el accidente resultante del fallo. De esta forma el anlisis FMECA identifica modos de fallo simples, que directamente o formando parte de una sucesin de los mismos da lugar al accidente. Este mtodo normalmente no examina el posible error humano del operador, sin embargo los efectos de una operacin incorrecta son habitualmente descritos como un modo de fallo del equipo. El anlisis FMECA no es efectivo para identificar combinaciones de fallos que den lugar al accidente. OBJETO: Identificar los modos de fallo de los equipos/sistemas y los efectos potenciales de cada uno de ellos. CUANDO: En las etapas: Bsica, Detalle, Construccin y Operacin. Diseo : Puede ser utilizado para identificar medidas de proteccin adicionales que pueden ser incorporadas al diseo. Construccin: Es vlido para evaluar cambios de equipos resultantes de modificaciones en campo. Operacin: Se utiliza para identificar la existencia de simples fallos que puedan generar accidentes. RESULTADOS: Lista de equipos de planta/sistema, modos de fallo y sus efectos. Esta lista puede ponerse fcilmente al da por modificaciones en la planta/sistema o cambios de diseo. NATURALEZA DE LOS RESULTADOS: Cualitativos. Ranking relativo de fallos de equipos basados en frecuencias de fallos estimados y/o severidad de los riesgos. INFORMACION NECESARIA: Lista de equipos/componentes, (funcionamiento) y manuales de operacin de la planta/sistema. manuales de equipos
COMPETENCIA PROFESIONAL: Depende del tamao del sistema, pero para una evaluacin lo ideal es disponer de dos especialistas de procesos e instrumentacin. Es fundamental el perfecto conocimiento del sistema para poder evaluar la evolucin del mismo tras el fallo. TIEMPO/COSTO: De la misma forma que la competencia profesional, ste depende del tamao del sistema y el nmero de ellos. De media a una hora es suficiente para realizar entre 2 y 4 evaluaciones por analista. Para la estimacin de tiempos es importante conocer las similitudes entre los distintos sistemas ya que lgicamente se reduce el trabajo.
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3.8. ANALISIS ARBOL DE FALLOS - FTA El anlisis del rbol de fallos (o errores) es una tcnica deductiva que fija un particular suceso/accidente y a partir del mismo el analista va identificando sus causas. El FTA por tanto es un anlisis grfico que representa las combinaciones de fallos de equipos/errores etc, que pueden dar como resultado el Top Event. La potencia del mtodo como herramienta cualitativa, es permitir que el analista de directrices sobre medidas preventivas para evitar el accidente. OBJETO: Identificar combinaciones de fallos de equipo, de variables de control de procesos y de errores humanos que pueden dar como resultado el accidente. CUANDO: En las etapas: Bsica, Detalle, Puesta en Marcha. RESULTADOS: Relacin de combinacin de fallos/errores que puede originar el accidente. Aunque el resultado es cualitativo, presenta la posibilidad de utilizar como evaluacin cuantitativa (datos de tasas de fallo). INFORMACION REOUERIDA: Se debe tener una descripcin del sistema, procesos y conocimiento de fallo y efectos. Esta informacin puede obtenerse con un anlisis HAZOP o FMECA previos o estadstica de accidentes. COMPETENCIA PROFESIONAL: En general un analista ser responsable de la construccin de un solo rbol con la consulta frecuente a los ingenieros correspondientes. En caso de rbol de errores complejos y frecuentes, es aconsejable la creacin de un equipo asignando a cada miembro de una parte del mismo y la coordinacin entre ellos a un experto en el tema. TIEMPO/COSTO: Depende de la complejidad del sistema. Para dar una idea, una unidad de proceso puede llevar 1 da para cada rbol de errores. Para sistemas complejos pueden ser semanas, incluso para un equipo con experiencia.
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3.9. ANALISIS ARBOL CONSECUENCIAS (EVENT-TREE) El anlisis del rbol de consecuencias evala los resultados de un accidente potencial que podran resultar tras un fallo o alteracin. A diferencia del rbol de fallos (FTA), el anlisis del rbol de consecuencias es un proceso "con visin de futuro", ya que el analista comienza su trabajo identificando un evento inicial, para posteriormente analizar una cadena de sucesos, teniendo en cuenta los aciertos y errores de las funciones de seguridad segn progrese el accidente. Por tanto, esta metodologa es una buena herramienta para registrar secuencias de accidentes, siendo adecuada para analizar aquellos casos que empiezan y pueden derivarse en una gran cantidad de efectos. OBJETO: Identificar las secuencias del suceso desde que comienza hasta que termina el accidente. CUANDO: En las etapas: Bsica, Detalle, Puesta en Marcha y Operacin Tanto en las etapas de diseo como en la operacin, para evaluar la efectividad de las medidas de seguridad definidas en los sistemas de proteccin de procesos e equipos. NATURALEZA DE RESULTADOS: Los resultados son inicialmente cualitativos, si bien puede darse la probabilidad de ocurrencia si se conocen las probabilidades de ocurrencia de los sucesos. INFORMACION NECESARIA: Conocimiento de sucesos y de las funciones de seguridad y procedimiento de emergencia que pueden mitigar el suceso no deseado. COMPETENCIA PROFESIONAL: Un anlisis de Arbol de Consecuencias puede realizarse por un solo especialista siempre que conozca el mtodo. En caso de sistemas ms complejos es preferible un equipo de 2 a 4 personas. TIEMPO/COSTO: Depende de la complejidad del sistema y del nmero de sucesos iniciales definidos. Se encarece si se pretenden tener resultados cuantitativos.
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3.10. ANALISIS DEL ERROR HUMANO Un anlisis de error humano es una evaluacin sistemtica de todos los factores que influyen en las actuaciones de los trabajadores de la planta, por lo tanto, corresponde a un anlisis minucioso de tareas. Es un mtodo que consiste en describir las caractersticas del entorno requerida para realizarlas adecuadamente e identificar las situaciones de error (probabilidad) que pueden desencadenar un accidente. OBJETO: Identificar los potenciales fallos humanos y sus causas que pueden desencadenar el accidente. CUANDO: En las etapas: Bsica, Detalle, Construccin, Puesta en Marcha y Operacin. RESULTADOS: El resultado es un listado cualitativo de posibles sucesos no deseados originados por fallas humanas y que genera una serie de recomendaciones para el comportamiento del trabajador, procedimientos de trabajo, condiciones de higiene ambiental, capacitacin de trabajador etc, para mejorar la capacidad de actuacin del operador. Es una buena herramienta para identificar errores humanos con consecuencias catastrficas que deben inhibirse durante la etapas de diseo. INFORMACION NECESARIA: Se deber tener acceso a los procedimientos de las plantas, entrevistas con el personal, conocimiento de la planta, paneles de control/alarma, estadstica de accidentes etc. COMPETENCIA PROFESIONAL: Un analista por planta, instrumentistas y asesores de seguridad. TIEMPO/COSTO: El tiempo total requerido para el Anlisis del Error Humano depende de la complejidad de la planta y del grado de automatizacin de la misma. Como idea, una etapa de la tarea/procedimiento requiere una hora de trabajo.
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ANEXO D METODOLOGIA DE EVALUACION ECONOMICA
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METODOLOGIA DE EVALUACION ECONOMICA DE LAS MEDIDAS DE MITIGACION DEL RIESGO EN LOS BIENES FISICOS Para los efectos de realizar la evaluacin mencionada, se deber disponer de la siguiente informacin: inversin necesaria para eliminar o mitigar el riesgo, monto de la prdida asociada al riesgo en caso de ocurrir el evento, probabilidad del evento para cada ao del perodo de ocurrencia y, monto de la pliza del seguro en la alternativa de transferir el riesgo. En la siguiente tabla se resume esta informacin. Medida de Seguridad A .. Z (descripcin) Monto Prdida (US$) Probabilidad por Ao 1 2 .... n (asumir, mitigar, eliminar, pliza, etc).
Inversin (US$)
Observaciones
A. CALCULO DEL FLUJO DE CAJA ESPERADO Con los antecedentes anteriores y para cada medida de seguridad, se calcular el flujo de caja esperado: Medida de Seguridad A Probabilidad Anual en el Perodo de Ocurrencia p1 1 2 ....... N PT: PT -C .......... -C p2 -C PT .......... -C ........ . .......... .......... ........... Pn -C -C .......... PT PT*p1-C*p2+........ - C*pn -C*p1+PT*p2+ - C*pn
Ao
Flujo Caja Esperado
.. -C*p1-Cp2+ ......... .. + PT*pn
Monto de la prdida total por ocurrencia del evento, incluye daos a los bienes y personas.
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C:
Son los costos de operacin y mantencin diferenciales entre la situacin con y sin medidas de seguridad.
De la misma forma se procede para el resto de las medidas B, CZ. B. CALCULO DEL VAN ESPERADO DE CADA MEDIDA DE MITIGACION DEL RIESGO Con la inversin de cada medida de mitigacin y el flujo de caja esperado respectivo, determinado anteriormente, se har el clculo de los VAN Esperados de acuerdo a la tabla que se adjunta. Estos valores permitirn decidir si se incorpora directamente la medida en el diseo del proyecto o si es necesario realizar, previamente, un rediseo de la misma para optimizarla econmicamente, manteniendo su eficacia tcnica.
Medida de Mitigacin Ao A 0 1 2 . N - Inversin en Seguridad Flujo de Caja Esperado Flujo de Caja Esperado ............... Flujo de Caja Esperado VAN Esperado Medida A B ........... ........... ........... ........... ........... C ........... ........... ........... ........... ........... ........... ........... ........... ........... ........... ........... Z - Inversin en Seguridad Flujo de Caja Esperado Flujo de Caja Esperado ............... Flujo de Caja Esperado VAN Esperado Medida Z
Flujo de Caja Total Esperado
- Inversin en Seguridad Flujo de Caja Esperado Flujo de Caja Esperado ............... Flujo de Caja Esperado VAN Total Esperado de las medidas de mitigacin
...........
...........
...........
La inversin incluye, si fuera el caso, el costo por seguro de construccin y montaje.
C. EFECTO SOBRE EL VAN DEL PROYECTO DE LAS MEDIDAS DE MITIGACION Al integrar medidas de control del riesgo al diseo del proyecto, con la finalidad de disminuir su vulnerabilidad y evitar interrupciones en su produccin, se producir una disminucin
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aparente del VAN, ya que se incrementa la inversin y los costos de operacin y mantencin. Sin embargo, se logra un VAN ms a firme, ya que el efecto real de las medidas de control sobre el VAN del proyecto est medido por el VAN Total Esperado de las medidas de mitigacin, ya que este valor considera no slo el efecto de la inversin y costos adicionales, sino que tambin el efecto econmico de las prdidas probables que se evitan al integrar medidas de mitigacin del riesgo.

NCC-24 Proc Analisis de Riesgos

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CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE

Santiago, Julio 1999

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ANEXO C: METODOLOGIAS DE IDENTIFICACION DE RIESGOS ANEXO D: METODOLOGIA DE EVALUACION ECONOMICA

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Empresa de Construccin y Montaje

ETAPAS INVERSIONALES Ingeniera de Detalle Construc. y Montaje Puesta en Marcha

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Magnitud del riesgo a personas Magnitud del riesgo a bienes fsicos

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normalizacin de las operaciones en caso de ocurrir un siniestro (capacidad de respuesta).

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ANEXO A METODOLOGIAS DE ANALISIS DE RIESGO

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METODOLOGIAS DE ANALISIS DE RIESGO

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IDENTIFICACION DE PROCESOS IDENTIFICACION DE PROCESOS

IDENTIFICACION Y CARACTERIZACION DEL RIESGO IDENTIFICACION Y CARACTERIZACION DEL RIESGO

PROBABILIDAD (P) PROBABILIDAD (P)

ACEPTACION ACEPTACION RIESGO RIESGO

ANALISIS RIESGO / CAUSA ANALISIS RIESGO / CAUSA

ACCIONES CORRECTIVAS ACCIONES CORRECTIVAS

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Clasificacin Leve Seria Grave

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Nivel de Criticidad Grave Serio Leve

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MODELO ANALISIS DE RIESGO A LOS BIENES FISICOS

IDENTIFICACION DE PROCESOS IDENTIFICACION DE PROCESOS

IDENTIFICACION Y CARACTERIZACION DEL RIESGO IDENTIFICACION Y CARACTERIZACION DEL RIESGO

ACCIONES CORRECTIVAS ACCIONES CORRECTIVAS

MR < GRAVE MR < GRAVE SI

VPN VPN ACCION CORRECTIVA ACCION CORRECTIVA

VPN > 0 VPN > 0 SI ACEPTACION ACEPTACION RIESGO RIESGO

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Definicin 1 100.000 250.000 500.000 y y y y 1.000.000 100.000 250.000 500.000 1.000.000

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Magnitud del Riesgo MR = C P

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MATRIZ GRAVEDAD RIESGO

Nivel de Criticidad Grave Serio Leve

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Proyecto : Etapa : Ing.Conceptual , Ing.Bsica

.. -Cp1-Cp2+ ......... .. + PTpn