4. 4.

4.2

4.3 4.3.1

4.3.2

REQUISITOS SISTEMA DE GESTION DE SSO REQUISITOS GENERALES Se ha establecido, documentado, implementado, mantiene y continuamente mejora el SGSSO? Se ha determinado cmo cumplir estos requisitos? Se ha definido y documentado el alcance del SGSSO? POLTICA DE SSO Se ha definido y autorizado la poltica de SSO? Se asegura que dentro del alcance definido de su sistema de gestin de SSO la poltica a) es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos de la organizacin? b) incluye un compromiso con la prevencin de lesiones y enfermedades y con la mejora continua? c) incluye un compromiso de por lo menos cumplir con los requisitos legales y con otros requisitos suscritos relacionados con los peligros de SSO? d) proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SSO? e) esta documentada, implementada y es mantenida? f) est comunicada a todos los personas que trabajan bajo el control de la organizacin con la intencin que ellos estn conscientes de sus obligaciones individuales de SSO? g) est disponible para las partes interesadas? h) es revisada peridicamente para asegurar que se mantiene relevante y apropiada a la organizacin? PLANIFICACIN IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIONDE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES Se han establecido, implementado y se mantienen procedimientos para la identificacin continua de los peligros, evaluacin de los riesgos y la determinacin de los controles necesarios? Estos procedimientos tomar en cuenta: a) actividades rutinarias y no rutinarias? b) actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo (incluyendo contratistas y visitantes)? c) comportamiento, capacidad y otros factores asociados a las personas? d) Identificacin de peligros originados fuera del lugar de trabajo, capaz de afectar adversamente la salud o seguridad de las personas bajo el control de la organizacin dentro del lugar de trabajo? e) peligros generados en la proximidad del lugar de trabajo por actividades o trabajos relacionados bajo el control de la organizacin? f) infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, provistos por la organizacin u otros? g) cambios o propuestas de cambios en la organizacin, sus actividades o materiales? h) modificaciones al sistema de gestin de SSO, incluyendo cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades? i) diseo del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, procedimientos operacionales y organizacin del trabajo, incluyendo su adaptacin a la capacidad humana? La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos debe: a) Estar definida con respecto a su alcance, naturaleza y momento en tiempo a fin de asegurar que sea proactiva mas que reactiva; y b) Proporcionar la identificacin, priorizacin y documentacin de riesgos y la aplicacin de controles apropiados Se identifican los peligros y riesgos de SSO asociados con cambios en la organizacin, el sistema de gestin de SSO o sus actividades, previo a la introduccin de dichos cambios? Cuando se determinen controles o cambios a los existentes, se consideran la reduccin de los riesgos de acuerdo a la siguiente priorizacin: a) eliminacin? b) sustitucin? c) controles ingenieriles? d) sealizacin, alertas y/o controles administrativos? e) equipos de proteccin personal? Se documentan y mantienen actualizados los resultados de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles? Se asegura que los riesgos de SSO y la determinacin de controles son tomados en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantencin del sistema de gestin de SSO? Requerimientos legales y otros Se han establecido, implementado y se mantienen procedimientos para identificar y acceder a los requerimientos de SSO legales y otros aplicables? Se asegura que los requerimientos legales aplicables son llevados en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantencin del sistema de gestin de SSO? Se mantiene esta informacin actualizada? Se comunica la informacin relevante sobre requisitos legales y otros a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin, y otros partes interesadas relevantes?

4.3.3

Objetivos y Programa(s) Se han establecido, implementado y mantienen objetivos de salud y seguridad documentados para cada funcin y nivel relevantes dentro de la organizacin? Los objetivos son medibles, cuando sea factible, y consistentes con la poltica de SSO, incluyendo el compromiso de prevenir lesiones y enfermedades, el cumplimiento con los requerimientos legales y otros que la organizacin suscriba y el mejoramiento continuo? Se consideran los riesgos de SSO, los requerimientos legales y otros al establecer y revisar los objetivos de SSO? Se consideran las opciones tecnolgicas, requerimientos financieros, operacionales y de negocio y los puntos de vista de las partes interesadas al establecer los objetivos de SSO? Se han establecido, implementado y se mantienen programa para alcanzar los objetivos. Los programas incluyen: a. la responsabilidad y autoridad designada para lograr los objetivos en las funciones y niveles relevantes de la organizacin? b. los medios y plazos en los cuales los objetivos sern alcanzados? Se revisan los programa a intervalos regulares y planificados y ajustados para asegurarse que los objetivos sern alcanzados. 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN 4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad, Rendicin de cuentas y Autoridad. La alta direccin demuestra su compromiso: a) asegurando la disponibilidad de los recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de SSO? b) definiendo las funciones, asignando responsabilidades y rendicin de cuentas, y delegando autoridad, para facilitar la eficacia del sistema de gestin de SSO. c) Se documentan y comunican las funciones, responsabilidades, rendicin de cuentas y autoridad? Se han designado varios representantes de la direccin, con responsabilidades especificas en SSO? Los representantes tienen definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para: a) asegurar que el sistema de gestin de SSO se ha establecido, se ha implementado y se mantiene? b) asegurar que los informes de desempeo del SGSSO sean presentados a la alta direccin para su revisin y utilizados como base para la mejora del Sistema de Gestin de SSO Las personas que trabajan bajo el control de la organizacin conocen la identidad del representante de la direccin? Todos aquellos con responsabilidades de direccin demuestran su compromiso con la mejora continua del desempeo en SSO? La organizacin se asegura que el personal en su lugar de trabajo es responsable de colocar en prctica los controles sobre los aspectos de SSO, incluyendo el cumplimiento de los requisitos aplicables a la organizacin? 4.4.2 Entrenamiento, competencia y concientizacin. Se asegura que cualquier persona bajo el control de la organizacin que realice tareas que puedan impactar sobre la SSO, sea competente tomando como base una educacin, formacin o experiencia adecuadas? Se mantienen los registros asociados? La organizacin ha identificado sus necesidades de capacitacin asociadas con sus riesgos de SSO y su SGSSO? Se proporciona capacitacin o se emprenden otras acciones para satisfacer estas necesidades, evaluar la eficacia de la capacitacin o las acciones tomadas, y se mantienen los registros asociados? Se han establecido y se mantienen procedimientos para que el personal trabajando bajo su control tome conciencia de: a) las consecuencias en SSO, actuales o potenciales, de sus actividades laborales, su comportamiento y los beneficios en SSO de un mayor desempeo personal? b) sus funciones, responsabilidades e importancia en el logro del cumplimiento de la poltica y procedimientos SSO y los requerimientos del SGSSO, incluyendo los requerimientos de preparacin y respuesta a emergencias? c) las consecuencias potenciales del incumplimiento de procedimientos de operacin especificados? Los procedimientos de capacitacin llevan en cuenta los diferentes niveles de: a) responsabilidad, habilidad, lenguaje e instruccin; y b) riesgo. 4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta. 4.4.3.1 Comunicacin. En relacin a los peligros de SSO y su SGSSO se han establecido, implementado y mantienen procedimientos para: a) la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones? b) la comunicacin con contratistas y otras visitas al lugar de trabajo? c) recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas? 4.4.3.2 Participacin y Consulta. Se han establecido, implementado y mantienen procedimientos para: a) la participacin de los trabajadores a travs de ser: a. involucrados apropiadamente en la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles?

4.4.4

4.4.5

4.4.6

b. involucrados apropiadamente en la investigacin de incidentes? c. involucrados en el desarrollo y revisin de las polticas y objetivos? d. consultados donde haya cualquier cambio que afecte su salud y seguridad? e. representados en asuntos de salud y seguridad? b) consulta a los contratistas cuando existan cambios que afectan el SSO? Los trabajadores estn informados sobre sus formas de participacin, incluyendo quin es su representante(s) en materias de SSO? Se asegura, cuando sea apropiado, que las partes interesadas relevantes son consultadas, sobre temas pertinentes de SSO? Documentacin La documentacin del SGSSO incluye: a) la poltica y objetivos de SSO? b) descripcin del alcance del SGSSO? c) Una descripcin de los elementos principales del SGSSO y su interaccin as como la referencia a los documentos relacionados? d) los registros requeridos por OHSAS? e) los registros determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de los procesos relacionados con la gestin de sus riesgos de SSO? Control de Documentos Se controlan los documentos requeridos por el SGSSO y por OHSAS? Se han establecido, implementado y se mantienen procedimientos para: a) aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin? b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente? c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los documentos? d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles en los puntos de uso? e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables? f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la organizacin ha determinado que son necesarios para la planificacin y operacin del SGSSO y se controla su distribucin? g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn? Control Operacional Se han identificado aquellas operaciones y actividades que estn asociadas con los peligros identificados, donde sea necesario la implementacin de controles para administrar el riesgo? Esta identificacin incluye la gestin de cambio? Se han implementado y se mantienen: a) controles operacionales, aplicables a la organizacin y a sus actividades? b) controles relacionados con bienes adquiridos, equipos y servicios? c) controles relacionados a contratistas y otras visitas a los lugares de trabajo? d) procedimientos documentados para cubrir situaciones donde su ausencia pueda causar desviaciones de la poltica y objetivos SSO? e) criterios operacionales donde su ausencia pueda causar desviaciones de la poltica y objetivos SSO? Preparacin y respuesta a emergencias Se han establecido, implementado y se mantienen procedimientos para: a) identificar situaciones potenciales de emergencias? b) responder a estas situaciones de emergencias? Existe respuesta ante situaciones de emergencia y se previene o mitigan las consecuencias adversas asociadas de SSO? Se toman en cuenta las necesidades de las partes interesadas relevantes en lo planificacin de respuesta a emergencias? (servicios de emergencias y vecinos) Se colocan a prueba peridicamente los procedimientos de respuesta ante situaciones de emergencia, donde sea factible, involucrando a las partes interesadas apropiadas? Se revisan peridicamente y se modifican cuando sea necesario los procedimientos de preparacin y respuesta ante situaciones de emergencias? (en particular despus de de que ocurran las situaciones de emergencias) VERIFICACIN Medicin de desempeo y monitoreo Se han establecido, implementado y se mantienen procedimientos para monitorear y medir -a intervalos regulares- el desempeo de SSO? Los procedimientos proporcionan: a) mediciones cualitativas y cuantitativas, apropiadas a las necesidades de la organizacin? b) seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de SSO de la organizacin? c) seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como para seguridad)?

4.4.7

4.5 4.5.1

medidas proactivas de desempeo para monitorear el cumplimiento del programa de SSO, controles y criterios operacionales? e) medidas de desempeo reactivo para el seguimiento de enfermedades, incidentes (incluyendo cuasi perdidas) y otras evidencias histricas de desempeo SSO deficiente? f) registro de datos y resultados de seguimiento y medicin suficientes para facilitar el anlisis de acciones preventivas y acciones correctivas subsecuentes? Cuando se requiere equipo para la medicin del desempeo y del seguimiento, se han establecido y mantienen procedimientos para su calibracin y mantenimiento? Se conservan registros de calibracin y actividades de mantenimiento? 4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento Legal Se han establecido, implementado y se mantienen procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables? Se mantienen registros de los resultados de las evaluaciones peridicas? Se evala el cumplimiento con otros requisitos suscritos? Se conservan registros de los resultados de las evaluaciones peridicas? 4.5.3 Investigacin de Incidentes, No Conformidad, Accin Correctiva y Accin Preventiva 4.5.3.1 Investigacin Incidentes Se han establecido, implementado y se mantienen procedimientos para registrar, investigar y analizar incidentes? Los procedimientos definen requisitos para: a) determinar las deficiencias subyacentes de SSO y otros factores que pueden ser la causa o que contribuyan a la ocurrencia de incidentes? b) identificar la necesidad de la accin correctiva? c) identificar las oportunidades para la accin preventiva? d) identificar las oportunidades para la mejora continua? e) comunicar los resultados de tales investigaciones? Las investigaciones se ejecutan oportunamente? Cualquier necesidad identificada de accin correctiva o de oportunidades para accin preventiva es tratada de acuerdo con los requisitos relevantes de 4.5.3.2? Se documentan y conservan los resultados de las investigaciones de incidente? 4.5.3.2 No Conformidad, Accin Correctiva y Accin Preventiva Se han establecido, implementado y se mantienen procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas? Los procedimientos definen requisitos para: a) identificar y corregir las no conformidades y tomar acciones para mitigar sus consecuencias en SSO? b) investigar las no conformidades, determinar sus causas y tomar acciones para prevenir recurrencia? c) evaluar la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades e implementar acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia? d) registrar los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas? e) revisar la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas? Cuando la accin correctiva o la accin preventiva identifican nuevos peligros o cambios a los peligros existentes o la necesidad de nuevos controles o cambios a los controles existentes, el procedimiento establece que todas las acciones propuestas sean revisadas mediante el proceso de evaluacin de riesgos previa su implantacin? Las acciones correctivas o preventivas son apropiadas a la magnitud de los problemas y proporcionales a los riesgos de SSO encontrados? Se asegura que cualquier cambio necesario se incorpore a la documentacin del sistema de gestin de SSO? 4.5.4 Control de Registros Se han establecido y se mantienen los registros necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos del SGSSO y de OHSAS y para demostrar los resultados logrados? Se han establecido, implementado y se mantienen procedimientos para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros? Los registros son y permanecen legibles, identificables y trazables? 4.5.5 Auditorias Internas Se realizan auditorias internas del SGSSO a intervalos planificados para determinar si:: a) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin de SSO, incluidos los requisitos de OHSAS? b) se ha implementado adecuadamente y se mantiene? c) es eficaz en el logro de la poltica y objetivos? Se proporciona informacin a la direccin sobre los resultados de auditorias? El programa de auditoras est basado en los resultados de las evaluaciones de riesgo de las actividades de la organizacin y los resultados de auditorias previas? Se han establecido, implementado y se mantienen procedimientos que traten sobre: a) las responsabilidades, competencias y los requisitos para planificar y realizar auditorias, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados?

d)

 4.6

b) la determinacin de criterios de auditoria, su alcance, frecuencia y mtodos? La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias aseguran la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoria?

Revisin por la Direccin La alta direccin revisa el SGSSO a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas? Las revisiones incluyen la evaluacin de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGSSO, incluyendo la poltica de y los objetivos de SSO? Se conservan registros de las revisiones por la direccin? Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen: a) los resultados de las auditorias internas y de la evaluacin de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos suscritos? b) los resultados del proceso de consulta y participacin? c) comunicaciones relevantes con las partes interesadas externas, incluidas las quejas? d) el desempeo de SSO? e) el grado de cumplimiento de los objetivos? f) el estado de la investigacin de incidentes, acciones correctivas y preventivas? g) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la direccin? h) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos legales y otros requisitos relacionados SSO? i) las recomendaciones para la mejora? Los resultados de las revisiones por la direccin son coherentes con el compromiso de mejora continua de la organizacin e incluyen decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en:: a) el desempeo de SSO? b) la poltica y objetivos de SSO? c) recursos? d) otros elementos del sistema de gestin de SSO? Los resultados relevantes de la revisin por la direccin estn disponibles para el proceso de consulta y comunicacin?