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Diplomado Proyectos de Inversin Pblica (SNIP) EVALUACION DEL PROYECTO

Contenido del Mdulo IV


I. Marco Conceptual
* Conceptos bsicos * Alcances de la evaluacin

II. Evaluacin del Proyecto


* Metodologas de evaluacin * Indicadores de rentabilidad * Anlisis de sensibilidad * Sostenibilidad del proyecto * Evaluacin de impactos ambientales

Evaluacin del Proyecto

Qu significa la evaluacin de un proyecto de inversin ?


Medir su impacto en los indicadores sociales, econmicos y ambientales de manera sostenible

Qu mide la evaluacin?
* Rentabilidad
- Privada: VANP, TIRP, B/C - Social: VANS, TIRS, VAC

* Sensibilidad

* Sostenibilidad * Impacto ambiental

Tipos de Evaluacin
E. PRIVADA Evaluacin desde la perspectiva de los agentes intervinientes, efectos directos y con precios privados
E. SOCIAL Evala el impacto del proyecto para toda la sociedad en general, efectos directos e indirectos y con precios sociales

Indicadores de Rentabilidad
VALOR ACTUAL NETO Valor presente de los flujos de caja del proyecto durante todo el horizonte de evaluacin, descontados a la tasa de rendimiento pertinente. VAN = FNCn / (1+TD)n TASA INTERNA DE RETORNO Es la tasa de retorno de la inversin que el PIP genera a los beneficiarios. Se halla haciendo VAN = 0

Indicadores de Rentabilidad
RELACION BENEFICIO-COSTO Cociente entre la suma de Beneficios y Costos
B/C = FBn (1+TD)n / FCn (1+TD)n VALOR ACTUAL DE COSTOS Valor presente de los flujos de costos entre el indicador crtico: N Ha, Km. construidos, atenciones mdicas, etc. VAC = FCn / (1+TD)n / IE

Evaluacin del PIP


Qu mtodos existen para la evaluacin de proyectos de inversin?

Metodologa Costo-Beneficio Metodologa Costo-Efectividad

En qu tipo de proyectos de inversin se aplican?

Costo-Beneficio
Aplicable a PIP que generan beneficios econmicos importantes y cuantificables

Se utilizan los indicadores VAN, TIR y B/C

Regla de decisin: VAN > 0; TIR > TD; B/C > 1.0

Costo-Efectividad
Aplicable a PIP que no generan beneficios econmicos, ms bien son costos

Se utiliza el indicador VACS / IE

IE = Indicador de efectividad ; expresa objetivos y


metas del proyecto como indicadores de impacto

CASO: Evaluacin PIP


Un PIP requiere ser evaluado para determinar su Viabilidad Social. Las caractersticas son las siguientes: INGRESOS POR SERVICIOS A P.S. AO MONTO 1 72,400 2 75,390 3 78,435 4 70,690 5 78,685

Caso: Evaluacin de PIP


COSTOS A P.M. INVERSION OPERACION 145,000 42,900 42,900 25,840 42,900 45,835 45,835

AO 0 1 2 3 4 5

* Costo de Mantenimiento: 10% del Costo Operativo * Valor residual : 20% de Inversin Inicial Los Costos de Inversin tienen la siguiente composicin

* Materiales Nacionales : 50% * Materiales Importados : 15% * Mano de Obra : 35%

FCBN = 0.840 FCBI = 1.000 FCMO = 0.892

Los costos de operacin y mantenimiento se estructuran de la siguiente manera: Mano de obra: 25% Materiales nacionales: 75% La TPD = 25% y la TSD = 11%
Si Ud. es responsable de la OPI, aprobara el PIP?

CASO: Evaluacin PIP


0 INGRESOS
Servicios Valor residual

1
72400 72400

FLUJO DE CAJA 2 3 4
75390 75390 40253 78435 78435 63049 22796 10853 3876 8067 70690 43007

5
78685 29000 43007

70690 107685

EGRESOS
Inversin fija Material nacional Material importado Mano de obra

127919 127919 60900 21750 45269

40253

Operacin Material nacional Mano de obra


Mantenimiento

36594 27027 9567


3659 -127919 32147

36594 27027 9567


3659 35137

36594 27027 9567


3659 15386

39097 28876 10221


3910 27683

39097 28876 10221


3910 64678

FC Neto

CASO: Evaluacin PIP


VALOR ACTUAL NETO AO 0 1 2 3 4 5 VAN FBN -127919 32147 35137 15386 27683 64678 FACTOR(11%) 1.0000 0.9009 0.8116 0.7312 0.6587 0.5935 VALOR ACTUAL -127919 28961 28517 11250 18235 38386 - 2570

TASA INTERNA DE RETORNO BENFICIO-COSTO

TIR = 10.27% B/C = 0.98

Sensibilidad del Proyecto


Consiste en variar algunos elementos que inciden en la rentabilidad del proyecto para evaluar su impacto. Estos elementos pueden ser: * Inversin * Costos * Precios * Materiales

Sostenibilidad del Proyecto


Consiste en mantener el PIP vigente durante su vida til. Algunos aspectos a tener en cuenta son: * Arreglos institucionales * Personas afectadas / no comprendidas * Amenazas y riesgos * Participacin de beneficiarios * Organizacin post-inversin * Financiamiento

Sostenibilidad del Proyecto


CONDICION DE SOSTENIBILIDAD En general, la tarifa del servicio debe cubrir los costos de operacin y mantenimiento, es decir se debe cumplir al menos:
VANP = X.V / (1+TPD)n - (Cop + Cman) / (1+TPD)n
X = tarifa V = volumen de venta TPD = tasa privada de descuento

IMPACTO AMBIENTAL EN PROYECTOS

Caractersticas del Proyecto Caractersticas del medio ambiente Identificacin de impactos

Evaluacin
Mitigacin Valoracin, Vigilancia y Control ambiental

Ambiente
Qu es el ambiente?
Es el entorno vital, el conjunto de factores fsiconaturales, sociales, culturales, econmicos y estticos

Qu es un impacto ambiental?
Es el cambio o alteracin que experimenta el ambiente ante la accin o puesta en marcha de un proyecto, plan o programa, o de la naturaleza.

Clasificacin de Impactos
Tipos:
* Positivo o negativo * Total o de ubicacin crtica * Permanente o temporal * Reversible o irreversible * Directo o indirecto

Caracterizacin del Medio


MEDIO FISICO * Suelo: erosin, prdida de fertilidad, contaminacin, compactacin * Aire, agua y mar: contaminacin
MEDIO BIOTICO * Vegetacin y recursos forestales * Fauna * Relaciones ecolgicas

Caracterizacin del Medio


MEDIO PERCEPTUAL * Paisaje (cuencas visuales, valles y vistas)
MEDIO SOCIOCULTURAL * Poblacin * Salud * Cultura ECONOMICO * Economa y produccin

Criterios de Evaluacin Impactos


* Carcter: beneficioso (+) o perjudicial (-) de las acciones

* P.O: probabilidad que un impacto se presente


* Intensidad: grado de incidencia de la accin sobre el ambiente * Duracin: tiempo de duracin del impacto * Extensin: rea de influencia terica del impacto * Magnitud: seriedad del impacto que relaciona la intensidad, duracin y extensin del efecto al medio * Reversibilidad: grado de reversibilidad del impacto * Importancia: importancia del efecto de una accin o proyecto

Contenido del EIA


Segn el SNIP: Identificar los impactos (+) y (-) del PIP y el planteamiento de medidas de mitigacin. Los costos de las medidas de mitigacin debern ser incluidos en las estimaciones de costos de cada alternativa.

Contenido del EIA

PASO 1: Descripcin del PIP PASO 2: Descripcin del ambiente PASO 3: Identificacin y anlisis de impactos PASO 4: Identificacin y anlisis de medidas de control ambiental PASO 5: Determinacin de costos y beneficios ambientales PASO 6: Programa de vigilancia y control ambiental

Metodologa de Evaluacin de Impactos Ambientales


Emisiones Ruido Gaseosas Olores

Proceso
Toda actividad u operacin que reciba elementos de entrada y los convierta en elementos de salida

Materias Primas Insumos Agua Energa Procedimientos Informacin Conocimientos Otros Recursos

PROCESO

Productos

Residuos Lquidos

Residuos Slidos

Radiacin Vibraciones

Mtodos de EIA

Matrices
Matrices de doble entrada (Leopold) Matrices simplificadas

Listas de chequeo
Listas bsicas

Diagramas Redes de de interaccin interaccin


Arbol de causas y Arbolefectos de causas y efectos Redes de Redes de impactos impactos

Grfico

Superposicin de mapas

Listas descriptivas

Sub matrices descriptivas

Listas graduadas o ponderadas

Mapas sensibles ponderados

Listas Pre-fabricadas
Preguntas estructuradas por componente ambiental o por fases del proyecto.
Ejemplo: fragmento de una lista de chequeo referente a un mercado de abastos
Cod

Localizacin El proyecto toma en cuenta las instalaciones e infraestructura existente El rea es propensa a hundimiento de suelos e inundaciones

++

--

B3 B4

B5
B6

Las condiciones climticas son adecuadas a la propuesta del proyecto


El sitio eleva los riesgos de accidentes vehiculares o accidentes profesionales

Redes de Interaccin
Bio-contaminacin bacteriolgica
Enfermedades intestinales Enfermedades degenerativas Reduccin de fauna marina Baja clientela en negocios Menor valor de inversiones Reduccin del turismo exterior

Descarga de agua Residual al Mar

Bio-acumulacin por metales Playas no aptas para baistas

Imagen degradada de la ciudad

Matrices
Procedimiento de la matriz simplificada
Pasos Descripcin Listado de actividades del proyecto segn fases (columnas) Listado de los componentes del ambiente (filas) Definicin de la matriz resultante, mecanismo de ponderacin y criterios de valoracin (segn tipo de impacto) Ponderacin de la interaccin entre cada actividad y cada uno de los componentes ambientales. Priorizacin y descripcin de los impactos segn su significancia

1 2 3 4 5

Matriz de Leopold
COMPONENTE ACTIVIDAD 1 ACTIVIDAD 2 ACTIVIDAD 3 ACTIVIDAD 4 ACTIVIDAD n

Suelo
Agua Atmsfera

Flora
Fauna Paisaje Legislacin Sociocultural Clima

Matriz de Leopold

LEYENDA
IMPACTO Positivo SIGNO (+)

Negativo
Muy Alto Alto Medio Bajo Muy Bajo

(-)
MA A M B MB

Criterios de Priorizacin

Los impactos directos tienen mayor prioridad que los indirectos. Resolviendo los primeros, se resuelven automaticamente los segundos. Los impactos a la salud pblica tienen mayor prioridad que otros componentes.

Un impacto es ms importante que otro, si requiere mayor costo econmico y social para resolverlo

Qu es la VEA?
Es la cuantificacin monetaria de los bienes y servicios ambientales. B y S:
* No son considerados en mercado * No poseen un precio / Difcil valoracin monetaria * Preferencias difieren entre las personas * VEA es de carcter antropocntrico

* Algunos consideran que es invaluable

Caractersticas del Ambiente


Funciones econmicas del ambiente:

* Proveer de recursos
* Captador de residuos * Fuente directa de bienestar El valor individual de beneficios depende: * Las preferencias * La informacin sobre los B/S * Otros (cultura, religin, etc.)

Carcter de la Valoracin
VALOR ECOLOGICO

Pureza del agua, ausencia de ruidos, reserva gentica flora y fauna), control natural de plagas
VALOR SOCIOCULTURAL

Valor cultural del uso de la coca


VALOR ECONOMICO-PRODUCTIVO Materias primas, agua y oxgeno, alimentos, plantas medicinales VALOR PAISAJISTA Aspectos estticos

Tipos de VEA
Valor de uso directo (VUD): determinado por el uso directo de B y S del ambiente. Ej.: madera para la construccin de casas Valor de uso indirecto (VUI): servicios que ofrece el ambiente Ej.: captura de carbono Valor de opcin (VOP): disposicin a pagar para conservar un recurso que ahora no se utiliza. Ej.: hojas para uso farmacutico. Usos potenciales futuros. Valor de existencia (VEX): valor por conservar un recurso aunque no se use nunca en forma directa. Valor intrnseco. Ej.: mejora del entorno VET = VUD + VUI + VOP + VEX

Mtodos de VEA
MODELOS ECONOMETRICOS Cambios en productividad (hi) Valoracin contingente (po) Precios hednicos (vi) Costo de viaje (tu) MERCADO Precio de mercado Precios de cuenta Costo de oportunidad COSTOS Costo de dao evitado Costo de conservacin Costo de reposicin Costo de re-localizacin

Valoracin Econmica
El ambiente proporciona beneficios: oxgeno, paisajes, RR.NN El deterioro del ambiente constituye una prdida para la sociedad: contaminacin, afecciones a la salud, prdida del acufero, etc.

La toma de decisiones debe sustentarse en un anlisis de costobeneficio (VAN, TIR)

Caso: Planta Hidroelctrica


El PIP aprovechar la cada de 40 m de las aguas del canal de derivacin para generar 48 Gwh/ao mediante 2 turbinas de 6.23 M W. Las obras se sitan sobre tierras cubiertas de bosques de algarrobo. El rea de influencia del proyecto abarca 25 Ha, de las cuales sern afectadas 5 Ha para la construccin de carretera de acceso (1.4 Ha), tubera y cmara de carga (1.5 Ha), canal de desvo (0.40 Ha), campamento temporal (1.0 Ha) y la casa de mquina (0.6 Ha). EFECTOS * Prdida de biomasa vegetal y diversidad gentica Son 75 rboles y arbustos /Ha de algarrobo (75%), zapote y bichayo (25%) y palo verde, faique y otros (5%).

Caso: Planta Hidroelctrica


* Prdida de frutos de algarrobo rboles afectados: 75 x 0.7 = 52 rboles /Ha = 260 rboles Cantidad algarrobo: 260 rboles x 4 qq = 1,040 qq Prdida econmica: 1,040 qq x S/. 9.0 /qq = S/. 9,360 /ao * Disminucin de puo (hojitas de algarrobo) Excelente forraje de ganado caprino, vacuno y ovino * Reduccin de fauna silvestre Huerequeque, gaviln, gallinazo, putilla, paloma de ojos azules, guahahuay, chisco, abejero, pecho y chutuque.

Caso: Planta Hidroelctrica

* Disminucin del potencial melfero Las flores de algarrobo y otras especies son base para la apicultura de la regin. Cantidad miel: 260 rboles x 1.5 Kg = 390 Kg Prdida econmica: 390 Kg x S/. 5/Kg = S/. 1,950/ao
* Aumento de la erosin del suelo La prdida de cobertura vegetal y eliminacin de races provoca una menor consolidacin de material arenolimoso del suelo. Son suelos de gran potencial agrcola que necesitan slo agua para ser cultivadas.

Caso: Planta Hidroelctrica


* Prdida de reas de pastoreo En las partes no pobladas de rboles se desarrolla vegetacin herbcea estacional, que campesinos emplean para pastorear sus cabras y otros animales. La construccin de la hidroelctrica puede afectar estas reas. Sin embargo, este impacto ser muy pequeo debido a que actualmente son escasos los pastos en la zona. * Deterioro del paisaje Este aspecto es difcil de evaluar y obligara a desarrollar valor a la belleza escnica y ambiente agradable para el descanso y esparcimiento.

Caso: Reforestacin
Beneficios ambientales del proyecto: * Evitar derrumbes * Conservacin de biodiversidad Poblacin beneficiada: 2,500 habitantes

Densidad familiar: 5 personas/familia


Disposicin a pagar por: * Evitar deslizamientos: S/. 5.00 mes/familia * Conservar la flora y fauna: S/. 3.50 mes/familia

Caso: Reforestacin
Beneficios ambientales del proyecto: BAP

* Evitar derrumbes (ED)


ED = N FAM * COSTO/MES * 12 ED = 2,500/5 * 5 * 12 = S/. 30,000 * Conservacin de biodiversidad CB = N FAM * COSTO/MES * 12 CB = 2,500/5 * 3.5 * 12 = S/. 21,000 BAP = ED + CB = 30,000 + 21,000 = S/. 51,000 / ao