CHECK-LIST AUDITORIA INTERNA

Lista de Verificao do Sistema de Gesto da Qualidade NBR ISO 9001:2008 rea Engenharia Produo/Inspeo Compras/Recebimento Vendas/Expedio Direo Qualidade Resumo dos apontamentos rea Engenharia Produo/Inspeo Compras/Recebimento Vendas/Expedio Direo Qualidade C NC OBS Observaes Responsvel Auditores Data da verificao

OBSERVAES: 1.) Legenda quanto a Resultado: C (Conforme); NC (No Conforme); OBS (Observao). 2.) Legenda quanto a reas a Auditar: Ser indicado quais os processos sero auditados: Direo, RH, Compras, Vendas ou Produo. 3.) Os itens sombreados em cinza nesta lista de verificao, dever ser tratado junto com a Alta Direo ou RD. 4.) Quando houver necessidade de maior espao para o registro das evidncias, use o verso da pgina. 5) Consultar a lista de Documentos a serem consultados, no final do check-list (pg 09)

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Itens a verificar Controle de documentos (NBR ISO 9001: 4.2) Se os documentos esto disponveis aos colaboradores, em local de fcil acesso e conhecimento de todos. O procedimento para controle dos documentos est no MQ, item 4.2.2

rea(s) a Auditar Qualidade

Evidncias Objetivas a Registrar

Resultado C/NC/OBS

Dica: Observar se a equipe conhece e tem acesso s verses atualizadas dos seguintes documentos: Manual da Qualidade; Instrues de Trabalho; Poltica da Qualidade NBR ISO 9001; Normas tcnicas; Planilhas eletrnicas, Tabelas; Planilhas em meio fsico.

Se os documentos esto identificados com: - Identificao do ttulo / cdigo unvoca; - Data de emisso ou nmero da reviso; - Paginao; - Nmero total de pginas ou marca indicando o final; e - Indicao de aprovao. Se mantm atualizadas as informaes no(a): - Lista Mestra, ou um controle equivalente dos documentos.

Qualidade

Dica: pertinente que este e os prximos itens deste requisito sejam avaliados com a lista mestra ou controle equivalente.

Qualidade

Dica: Verificar se os documentos externos (por exemplo normas, leis) esto atualizados.

Se documentos invlidos e/ou obsoletos so impedidos de serem usados.

Qualidade

Dica: Verificar se h identificao de "obsoleto", cancelado, ou algo equivalente, anotada em destaque.

Se os registros so mantidos legveis, prontamente identificveis e recuperveis O procedimento para controle dos registros est no MQ, item 4.2. Se mantm atualizada a Lista Mestra, ou um controle equivalente dos registros.

Qualidade

Dica: verificar como so armazenados os documentos da gesto

Qualidade

Dica: Verificar se a forma de arquivamento, tempo de reteno e descarte ocorre como o descrito na lista mestra.

Comprometimento da direo (NBR ISO 9001: 5.1, 5.5) Se a alta direo evidencia o seu comprometimento com o desenvolvimento e com a implementao do sistema de gesto, como tambm com a melhoria contnua da eficcia conforme MQ item 5.1.
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Direo

Dica: atravs dos objetivos, poltica da qualidade e anlises crticas

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Se a alta direo assegura a disponibilidade de recursos

Direo

Dica: se possvel coletar informaes quanto ao planejamento estratgico

Se o pessoal administrativo e produtivo tem autoridade e recursos para: -Desempenhar suas tarefas; -Identificar ocorrncias de desvios do sistema de gesto da qualidade ou dos procedimentos para a realizao de ensaios e/ou calibraes; -Iniciar aes para prevenir ou minimizar tais desvios. Se a alta direo estabelece uma comunicao relativa a eficcia do sistema de gesto

Direo

Dica: verificar as cartas de competncia.

Direo

Dica: meios de comunicao: jornal, e-mail ou memorandos

Foco no cliente atendimento, satisfao e reclamao (NBR ISO 9001: 5.2, 7.2, 8.2) Se oferece cooperao aos clientes ou a seus Vendas Dica: deve ser considerado o cliente interno. representantes conforme MQ, item 7.2 Verificar se a rea: - Esclarece o pedido do cliente; - Orienta o cliente sobre assuntos pertinentes, - Como processada a informao (verificar registros como e-mail, fax e/ou outros) Se a alta direo assegura que os requisitos do cliente so Direo Dica: As evidncias deste item podem ser coletadas no decorrer da visita, ou determinados e atendidos com o propsito de aumentar seja, pode ser uma concluso da equipe auditora ao final da avaliao. a satisfao do cliente. Se a organizao analisa criticamente os requisitos solicitados pelo Cliente e garante de seu cumprimento, conforme IT 068. Se o tratamento das reclamaes ocorre conforme a IT 069. Direo Dica: como a rea verifica a capacidade em atender os requisitos do cliente.

Vendas / Inspeo

Dica: verificar como aberto uma reclamao e seu fechamento. Este item tambm poder ser verificado com a Inspeo.

Se a organizao monitora as informaes relativas aos requisitos do Cliente. Se a organizao atende todas as exigncias do cliente e/ou se preocupa em atend-lo, conforme IT 073.
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Direo

Dica: pesquisa de satisfao de clientes, ver resultados e se h uma ao aps a avaliao.

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Poltica de gesto da qualidade e planejamento do sistema de gesto (NBR ISO 9001: 4.1, 5.3,5.4) Se os colaboradores conhecem e entendem a poltica de Direo Dica: verificar no decorrer da auditoria, consultando os colaboradores. gesto da qualidade. Se os objetivos da qualidade esto definidos (disponveis na intranet). Se o monitoramento, anlise e avaliao dos objetivos so realizados, pelo menos uma vez por ano, nas anlises crticas pela direo. Se a integridade do sistema de gesto mantida quando so planejadas e implementadas mudanas na organizao. Qualidade Dica: O indicador de atendimento a prazos definido pela Diretoria como um indicador obrigatrio: deve ser implementado, acompanhado e analisado.

Qualidade

Dica: Verificar o cumprimento das metas estabelecidas no Plano de Transio

Anlise crtica do sistema de gesto da qualidade (NBR ISO 9001: 5.6, 8.4) Se as anlises crticas acontecem pelo menos uma vez por Qualidade ano e se a alta direo da rea est ciente e apia as decises tomadas.

Dica: Recomenda-se que a anlise crtica dos indicadores ocorra vrias vezes por ano.

Se a realizao das anlises crticas considera os assuntos Qualidade Dica: alm da verificao da ata de reunio de anlise crtica, poder ser abaixo: consultado um plano de ao (caso tiver). -resultados de auditorias internas; -realimentao de clientes; -desempenho de processos e conformidade de produto; -situao das Aes corretivas e preventivas; - aes de acompanhamento sobre as anlises criticas anteriores; -mudanas que possam afetar o sistema de gesto; - manifestaes de clientes e reclamaes; -recomendaes de melhoria; -recursos; e Treinamento de pessoal. Recursos humanos Responsabilidade, autoridade e comunicao (NBR ISO 9001: 6.2) Se a estrutura organizacional da rea est atualizada. Qualidade Dica: A estrutura organizacional pode ser em formato de organograma ou pode ser algo como a identificao das funes e suas responsabilidades, como por exemplo, as cartas de competncia Se h um planejamento para treinamento, promovendo a aes para atingir a competncia necessria. Qualidade

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Assegurar que o pessoal est consciente quanto pertinncia e suas atividades e de como contribuem com os requisitos do produto, mantendo registros dos treinamentos realizados. Se h uma avaliao da eficcia das aes executadas.

Qualidade

Qualidade

Dica: questionrios de avaliao.

Ambiente de trabalho, infra-estrutura (NBR ISO 9001: 6.3, 6.4) A organizao mantm uma infra-estrutura adequada Qualidade para realizao do servio A organizao se preocupa em atender e ajustar as Qualidade condies fsicas, ambientais e outros, tais como rudos, temperatura, umidade e iluminao adequada. Se o ambiente encontra-se organizado (locais Qualidade demarcados, passagens livres etc.) e limpo. Planejamento da realizao de produto (NBR ISO 9001: 7.1) A organizao possui procedimentos necessrios para a Engenharia realizao do produto MQ 7.1

Dica: Espao de trabalho, instalaes, equipamentos, entre outros. Dica: verificar com o Departamento de Segurana do Trabalho.

Dica: programa 5S

Dica: Estabelece processos e documentos e prove recursos para a fabricao do produto? Verificar junto com o plano da qualidade

Sobre a verificao, medio, validao, e inspeo do processo de teste do produto, bem como a aceitao do produto. Como realizado os registros de evidencia de que o processo de realizao do produto est de acordo e aprovado para fabricao do produto. MQ 7.1 Processos relacionados a clientes (NBR ISO 9001: 7.2) Como realizada a comunicao com o cliente. De qual forma realizado o registro e armazenamento do contato. Como realizada a anlise de capacidade em atender a solicitao do Cliente Qual o canal a empresa disponibiliza para a comunicao com o cliente

Engenharia

Engenharia

Dica: este item pode ser verificado junto com o item 7.3

Vendas Vendas

Dica: tratamento das consultas e emisso de propostas. Dica: todas as informaes dos clientes, desde ao primeiro atendimento, emisso de oramentos, aceite das propostas e possveis reclamaes. Dica: a organizao deve analisar criticamente antes de assumir o compromisso de fornecer o produto, conforme IT 068. Dica: atravs de site, telefones, e-mails. Verificar se a internet a pgina est atualizada.

Vendas Vendas

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Projeto e desenvolvimento (NBR ISO 9001: 7.3) MQ 7.3 Se a atividade foi planejada; Est sendo designada a pessoal qualificado com recursos adequados (Responsabilidades e autoridades); Os planos esto sendo atualizados medida que se desenvolvem; e est sendo assegurada a comunicao. Sobre os projetos anteriores como resgat-los Anlise crtica do projeto na qual avaliem os resultados obtidos e identificar os problemas e propor aes necessrias Quanto as sadas so projeto, analisar se: - atende aos requisitos inicial; - fornece informaes apropriadas para aquisio produo e prestao de servios; - referencias de critrios de aceitao; -especificam as caractersticas do produto. Aquisio (NBR ISO 9001: 7.4) Se os dados para a aquisio descrevem os insumos pedidos, incluindo especificaes adequadas e/ou identificao de requisitos, conforme IT 076. Se aplicvel, seguem os procedimentos para recebimento de material/servio e asseguram a adequao dos requisitos de aquisio. De que forma realizada a seleo de fornecedores De que forma so qualificados os fornecedores De que forma so avaliados os fornecedores

Engenharia

Dica: solicitar cronograma do projeto

Engenharia Engenharia

Engenharia

Compras

Dica: Verificar requisies de compra e de almoxarifado. Se as aquisies so realizadas conforme EPMS.

Compras/Rece bimento Compras Compras Compras/Rece bimento

Dica: verificar se seguem a IT 002 (TIs 098, 097, 086 e 084, de inspeo no recebimento) Dica: auditorias de avaliao para o fornecimento Dica: projeto de desenvolvimento de fornecedores Dica: verificar se possuem sistema de avaliao, do tipo IQF e alimentao deste banco.

Produo e fornecimento de servio (NBR ISO 9001: 7.5) De que maneira a organizao assegura o planejamento e a realizao do produto.

Produo

Dica: quais documentos so disponibilizados aos operadores e montadores para a execuo do servio. So vlidos: Processos de fabricao, Tabelas, ITs, Desenhos entre outros. Verificar seguem as condies fsicas e ambientais adequadamente, tais como, equipamentos e temperatura.

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Os produtos recebem identificao unvoca?

Produo/ Recebimento Produo / Inspeo Recebimento Produo/ Expedio

Dica: verificar a forma de aquisio da identificao.

De que maneira o produto medido e monitorado ao longo da sua confeco? A organizao identifica, verifica e protege a propriedade do cliente? Como a organizao assegura a preservao do produto durante o processamento interno at a entrega?

Dica: Verificar se alm da identificao, h placas de status da etapa do processo. Dica: verificar de que maneira, ocorre esta identificao e rastreabilidade, conforme IT 002. Dica: verificar se esta sendo seguido conforme a IT 089 e se ale de embalagem, proteo h manual de instruo e cuidados com o produto.

Controle de dispositivos de monitorao e medio (NBR ISO 9001: 7.6) Como a organizao assegura a conformidade do produto Inspeo com os requisitos determinados. De qual forma os equipamentos para medio esto Inspeo identificados quanto ao status de calibrao.

Dica: verificar quais equipamentos so calibrados/ajustados e se esto calibrados/ajustados. Dica: solicitar um equipamento e conferir sua identificao e confrontar com os relatrios de calibrao e validade da medio.

Os equipamentos de medio esto protegidos contra ajustes que invalidariam o resultado de medio e se protegido contra danos durante o manuseio, manuteno e armazenamento Se tem controle do programa de calibrao, onde necessrio, e plano de manuteno. Monitorao e medio de processo (NBR ISO 9001: 8.2) A organizao deve monitorar informaes relativas percepo do Cliente quanto ao atendimento aos seus requisitos. Se h um canal direto para elogios e reclamaes e se aps estes apontamentos de que forma h retorno ao cliente. A organizao deve executar auditorias internas para determinar se o sistema da qualidade est mantido e implementado eficazmente. De que forma a organizao monitora e mede a eficcia dos resultados planejados?

Inspeo

Dica: verificar se o ambiente est climatizado adequadamente, se os equipamentos esto dispostos de uma maneira segura contra desajustes.

Inspeo

Dica: solicitar o cronograma de calibrao.

Qualidade/ Vendas Vendas

Dica: verificar se a pesquisa de satisfao de cliente est sendo realizada e monitorada quanto as aes proposta em reunio de anlise crtica. Dica: verificar RACs.

Qualidade

Dica: verificar histrico e registros das auditorias anteriores.

Qualidade

Dica: verificar os indicadores

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De que forma a organizao verifica se os requisitos do produto foram atendidos A organizao dever manter registros indicando pessoas autorizadas par liberao do produto ao Cliente. Controle de produto no-conforme (NBR ISO 9001: 8.3) A organizao deve assegurar que os produtos noconformes sejam identificados e controlados, conforme PSGI 003.

Inspeo

Dica: Relatrios de inspeo: Recebimento, Processo e Final. Evidncia de conformidade com os critrios de aceitao. Dica: certificados de liberao

Inspeo

Inspeo / Qualidade

Dica: verificar se o procedimento est atualizado e reproduz a realidade da empresa. - como so identificados os produtos no-conformes; - se foi estabelecido autoridades e responsabilidades para lidar com o produto no-conforme; - se est determinado quais aes que impedem o uso; - se h formulrios de acompanhamento para o tratamento desta noconformidade.

Melhoria contnua, ao corretiva e ao preventiva (NBR ISO 9001: 8.1, 8.5) Se a organizao aprimora continuamente a eficcia do Qualidade Dica: Pode ser analisado as reunies mensais como apontamento e evidencia. seu sistema de gesto por meio do uso da poltica da qualidade, objetivos da qualidade, resultados de auditorias, anlise de dados, aes corretivas e preventivas e anlise crtica pela direo. Se as aes corretivas tomadas so registradas no formulrio FSGI 107 Se as aes corretivas foram implementadas. Se est sendo verificada a eficcia das aes corretivas conforme PSGI 004. Caso as reas identifiquem aes preventivas, devem manter planos de ao que contemple: Data de incio da implantao da ao proposta; Ao a ser tomada; Responsvel(is) pela execuo; Prazo para implementao; Acompanhamento da implantao da ao; Acompanhamento da eficcia da ao.
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Qualidade

Qualidade Qualidade Qualidade

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