MINISTERUL EDUCAIEI CERCETRII I INOVRII

UNIVERSITATEA ROMNO AMERICAN FACULTATEA DE DREPT

INSTITUII JURIDICE CONTEMPORANE N CONTEXTUL INTEGRRII ROMNIEI N UNIUNEA EUROPEAN

SIMPOZION NAIONAL CU PARTICIPARE INTERNAIONAL
Ediia a III-a

COFINANARE ANCS

Bucureti 2009 1

Coordonatorul LUCRRII Prof. univ. dr. Florea Mgureanu Tehnoredactare Clin Constantin

EDITUR RECUNOSCUT DE CONSILIUL NAIONAL AL CERCETRII TIIIFICE DIN NVMNTUL SUPERIOR (C.N.C.S.I.S.).

MINISTERUL EDUCAIEI CERCETRII I INOVRII

UNIVERSITATEA ROMNO AMERICAN FACULTATEA DE DREPT

INSTITUII JURIDICE CONTEMPORANE N CONTEXTUL INTEGRRII ROMNIEI N UNIUNEA EUROPEAN

SIMPOZION NAIONAL CU PARTICIPARE INTERNAIONAL
Ediia a III-a

COFINANARE ANCS

Copyright 2010, Editura Pro Universitaria Toate drepturile asupra prezentei ediii aparin Editurii Pro Universitaria Nici o parte din acest volum nu poate fi copiat fr acordul scris al Editurii Pro Universitaria

ISSN 2065-5495

CUPRINS COMPETITIVITATEA NVMNTULUI SUPERIOR DIN ROMNIA STUDIU DE CAZ: UNIVERSITATEA ROMNO-AMERICAN Ovidiu Folcu ...................................................................................................................... 13 COMPARING U.S. AND ROMANIAN EDUCATIONAL SYSTEMS LEADING TO A LAW DEGREE James K. Mccollum ............................................................................................................ 22 STRATEGIA CERCETRII TIINIFICE 2007-2013 Maria Moise ....................................................................................................................... 24 ASSIGNMENT OF CREDIT-AS A WAY TO ACHIEVE THE TRANSFER OF CREDIT THROUGH INDIRECT LEGAL MEANS IN THE ROMANIAN PRIVATE LAW AND OTHER COUNTRIES LEGISLATIVE SYSTEM Gheorghe Botea, Cristian Popa ......................................................................................... 29 DREPTUL LA UN PROCES ECHITABIL I ACCESUL LIBER LA JUSTIIE, GARANII CERUTE DE CONVENIA EUROPEAN A DREPTURILOR OMULUI Florea Mgureanu .............................................................................................................. 42 MEDIEREA I PERSPECTIVELE EI Florea Mgureanu .............................................................................................................. 50 NOUA ORDINE MONDIALA DE LA MAURICE GOMBERG PN LA UNIUNILE CONTINENTALE DIN PERIOADA CONTEMPORAN Florian Coman ................................................................................................................... 57 INSTITUII EUROPENE DE COOPERARE PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA TRAFICULUI DE PERSOANE tefan Prun, Cristian-Eduard tefan ................................................................................ 72 EVALUAREA AMENINRILOR PRIVIND CRIMINALITATEA ORGANIZAT N SPAIUL UNIUNII EUROPENE tefan Prun, Cristian-Eduard tefan ................................................................................ 83 CERTITUDINEA N ALEGEREA LEGII Ionescu Silviu...................................................................................................................... 92 ROLUL INVESTIGAIEI CRIMINALISTICE N CERCETAREA DOCUMENTELOR SCRISE Florin Ionescu .................................................................................................................... 95

ARGUMENTE IN SPRIJINUL SOLUTIEI DE PRINCIPIU ADOPTATA LA DATA DE 26.05.2008 DE JUDECATORII SECTIEI DE CONTENCIOS ADMINISTRATIV SI FISCAL A INALTEI CURTI DE CASATIE I JUSTITIE Liviu Giurgiu, Cristian Giuseppe Zaharie ........................................................................ 102 UNELE CONSIDERAII CU PRIVIRE LA DREPTUL LA APRARE N JURISPRUDENA EUROPEAN Marieta-Valerica Dumitrescu ........................................................................................... 105 UNELE CONSIDERAII TEORETICE I DE PRACTIC JUDICIAR PRIVIND DELIMITAREA TENTATIVEI DE ACTELE DE PREGTIRE INCRIMINATE N LEGISLAIA PENAL Lazr Valeric.................................................................................................................... 115 RSPUNDEREA DISCIPLINAR A JUDECTORILOR - STUDIU DE DREPT COMPARATGhernaja Geta-Cristina.................................................................................................... 122 PROPUNERE DE LEGE FERENDA PRIVIND INTRODUCEREA UNUI SISTEM AUTOMAT DE DESPGUBIRE A VICTIMELOR PRIVRII SAU RESTRNGERII NELEGALE DE LIBERTATE Iosof Radu......................................................................................................................... 132 PARLAMENTUL EUROPEAN-VERITABIL ORGAN REPREZENTATIV? ........ 138 ARBITRAJUL AD-HOC I ARBITRAJUL INSTITUIONAL N LEGISLAIA ROMN ACTUAL Carmen Plcean ............................................................................................................. 162 ASPECTE SPECIFICE CAUZEI JUSTIFICATIVE DE INDEPLINIRE A UNEI OBLIGATII IMPUSA DE AUTORITATEA COMPETENTA Asadi-Jozani Nicoleta-Violeta .......................................................................................... 168 APRECIERI PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA CRIMINALITII DIN SISTEMUL BANCAR Nicolae Ghinea, Claudia Marta Ghinea .......................................................................... 174 ACREDITIVUL DOCUMENTAR Ghinea Nicolae, Marcoci Petrila-Mihail.......................................................................... 183 UNELE CONSIDERAII TEORETICE PRIVIND - FENOMENUL TURISMULUI PEDOSEXUAL N CONTEXT EUROPEAN Barbu Nicu-Damian, Petcu Paul Mircea ......................................................................... 189

REGLEMENTAREA JURIDIC A GRUPRILOR MISTICORELIGIOASE, N CONTEXT EUROPEAN Barbu Nicu-Damian, Petcu Paul Mircea ......................................................................... 195 INFLUENE ALE PROCESULUI DE LA BOLOGNA ASUPRA PREGTIRII DE BAZ A POLIITILOR DE FRONTIER Popescu Cristian Florin, Vasile Sergiu Adrian................................................................. 203 DREPTUL LA VIA AL PERSOANELOR CONDAMNATE LA DETENIE PE VIA Costache Gheorghe .......................................................................................................... 214 IMPACTUL DREPTULUI UNIUNII EUROPENE - ASUPRA DISPOZIIILOR NAIONALE PRIVIND OBLIGAIILE CONTRACTUALE Charlotte Ene, Nely Militaru ............................................................................................ 219 VENITURILE SALARIALE NESUPUSE IIPOZITRII REGLEMENTATE DE CODUL FISCAL Mgureanu Poptean George ............................................................................................ 229 ROLUL ASIGURRILOR PENTRU OMAJ I STIMULAREA OCUPRII FOREI DE MUNC Mgureanu Poptean George ............................................................................................ 247 INTRODUCERE N JURISPRUDENA CURII EUROPENE DE JUSTIIE N MATERIE FISCAL Crmaciu Diana ................................................................................................................ 255 MANAGEMENTUL COOPERRII N FORMULA PARTENERIATULUI ESTIC Vldulescu (Dan) Andreea Maria..................................................................................... 261 ABUZUL DE POZIIE DOMINANT Popescu Gheorghe, Marcoci Petrila-Mihail .................................................................... 268 TRANZACIILE INTRACOMUNITARE. MODALITI DE FRAUDARE LA REGIMUL T.V.A. Marius Pantea, Mihu Ardelean ....................................................................................... 275 PREVENIREA I COMBATEREA FRAUDELOR N DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC Marius Pantea, Mihu Ardelean ....................................................................................... 287 TRAFICUL CU MIJLOACE DE PLAT CONTRAFCUTE Pintilie Ligia ..................................................................................................................... 301

PROCEDEE PRACTICE I TACTICE DE CONLUCRARE NTRE STRUCTURILE DE COMBATEREA CRIMEI ORGANIZATE DIN CADRUL MINISTERULUI ADMINISTRAIEI I INTERNELOR, AL SERVICIILOR DE INFORMAII, CU MINISTERUL PUBLIC Toma Rus .......................................................................................................................... 308 CRIMINALITATEA ORGANIZAT N OLANDA I BELGIA Toma Rus .......................................................................................................................... 313 IMPLEMENTAREA STRATEGIILOR I POLITICILOR N DOMENIUL RELATIILOR DE MUNC Georgeta Modiga .............................................................................................................. 317 REFERENDUMUL ALTERNATIV LA INIIATIVA POPULAR Voica Ileana ...................................................................................................................... 329 ,,COMERUL CU FIINE UMANE Anghel Stoica .................................................................................................................... 333 REGLEMENTAREA CONTRACTELOR ADMINISTRATIVE DE DELEGARE A GESTIUNII SERVICIULUI PUBLIC Cristian Giuseppe Zaharie ............................................................................................... 347 REGLEMENTARI U.E. PRIVIND CONTRACTELE ADMINISTRATIVE Cristian Giuseppe Zaharie ............................................................................................... 349 PRINCIPIUL DISPONIBILITII N PROCEDURA PLNGERII PREALABILE Cristi Danile .................................................................................................................... 375 UNELE CONSIDERAII CU PRIVIRE LA PROTECIA DREPTURILOR FUNCIONARILOR PUBLICI COMUNITARI N PRACTICA JUDICIAR A CURII EUROPENE DE JUSTIIE Cristina Titiric ............................................................................................................... 390 REFLECTAREA STANDARDELOR EUROPENE PRIVIND DREPTUL MRII N LEGISLAIA NAIONAL Popescu Daniela Nicoleta ................................................................................................ 401 CONSIDERAII GENERALE PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA INFRACIONALITII STRADALE. CAUZELE GENERATOARE ALE ACESTEIA Savu Sebastian .................................................................................................................. 405

CONTROLUL JUDECTORESC AL ACTELOR ADMINISTRATIVE PE BAZA EXCEPIEI DE NELEGALITATE Mitric Bogdan Marian, Mitric Maria Magdalena ............................................................ 412 LIBERTATEA DE CIRCULAIE- UNUL DINTRE DREPTURILE FUNDAMENTALE ALE OMULUI Oana Gleanu ............................................................................................................... 419 PREOCURI ALE AUTORITILOR ROMNE PENTRU PROTECIA I ASISTENA VICTIMELOR TRAFICULUI DE FIINE UMANE Arat Gheorghe Teodor ...................................................................................................... 426 CONSIDERAII PRIVIND RESPECTAREA DREPTURILOR OMULUI N PROCESUL DE DOCUMENTARE A ACTIVITII PERSOANELOR CARE FAC PARTE DIN ORGANIZAIILE CRIMINALE Pintilie Ligia ..................................................................................................................... 432 REPERE ALE EVOLUTIEI DREPTURILOR OMULUI DREPTUL LA LIBER ASOCIERE I AFILIERE Foca Marian ..................................................................................................................... 438 CTEVA CONSIDERAII PRIVIND GRUPUL DE INTERES ECONOMIC - O NOU PERSOAN JURIDIC ROMN Diana Anca Artene ........................................................................................................... 453 SCOPUL PROCEDURII INSOLVENEI Luminia Tuleac............................................................................................................. 457 PERSOANELE JURIDICE PARTICIPANTE LA ACTIVITATEA COMERCIALA Luminia Tuleac............................................................................................................. 465 ASPECTE DE DREPT FISCAL INTERNAIONAL N CONTEXTUL ADERRII ROMNIEI LA U.E. Simona Chiric ................................................................................................................. 484 DREPTURI PATRIMONIALE CE POART ASUPRA BUNURILOR MOBILE SUPUSE NREGISTRRII Ispas Oana Florentina ...................................................................................................... 491 UNELE CONSIDERAII PRIVIND PROCEDURA PENAL N DOMENIUL INFORMAIILOR DE SECURITATE NAIONAL Rodica Popa, Niculae Gamen Antoniu ............................................................................ 502 INTEGRAREA I GLOBALIZAREA ECONOMIC Adriana Rodica Murean.................................................................................................. 508

PROCESUL GLOBALIZRII. EXTINDEREA U.E. Adriana Rodica Murean.................................................................................................. 516 MANAGEMENTUL PROCESULUI DE PREGTIRE PROFESIONAL A PERSONALULUI GARANT AL SUCCESULUI I EFICIENEI ACTIVITILOR POLIIEI ROMNE Constantin Ciprian, Vasile Sergiu Adrian ........................................................................ 541 MANDATUL EUROPEAN DE ARESTARE Tache Simona .................................................................................................................... 552 DAUNELE MORALE N PROCESUL PENAL Tache Simona .................................................................................................................... 557 SOMAIA DE PLAT MIJLOC DE REALIZARE A PRINCIPIULUI CELERITII Giosan Ruxandra-Oana, Perache Eugen ........................................................................ 562 ASIGURAREA DE BUNURI N CONTEXTUL INTEGRRII ROMNIEI N UNIUNEA EUROPEAN Dobrescu Andreia ............................................................................................................. 568 INFRACIUNE I SECURITATE N DOMENIUL INFORMATIC Cauti George-Maricel, Clin Constantin, Nicolae Roxana ............................................ 578 LEGEA DREPTULUI DE AUTOR Lado Adrian, Moraru Mihai ............................................................................................. 591 DREPTURILE OMULUI GARANTIE SI NECESITATE INTR-UN STAT DE DREPT EUROPEAN Dobrescu tefania-Dorina ................................................................................................ 606 LINGUISTIC HUMAN RIGHTS OF IMMIGRANTS IN EUROPEAN STATES (A CASE STUDY OF THE CZECH REPUBLIC) Sylva Svejdarova............................................................................................................... 613 ASPECTE PRIVIND JURISPRUDENA N DOMENIUL VIOLENEI N FAMILIE Mircea Hotoboc ................................................................................................................ 622 CONSIDERAII N LEGTUR CU MSURILE EDUCATIVE COMPONENT IMPORTANT A SISTEMULUI SANCIONATOR APLICABIL MINORILOR Veronica Gal ..................................................................................................................... 627

10

APARAREA DREPTURILOR OMULUI IN TIMPUL RECRUTARII, SELECTIEI SI ANGAJARII IN ORGANIZATIILE ROMANESTI Florea Nicoleta Valentina, Florea Dragos ....................................................................... 638 A HUMAN RIGHTS APPROACH TO ENVIRONMENTAL PROTECTION: THE CASE OF ETHIOPIA Abadir Ibrahim ................................................................................................................. 647 THE SEXUAL EXPLOITATION OF CHILD SOLDIERS IN THE DRC: A VICTIM-CENTERED APPROACH UTILIZING HUMAN TRAFFICKING PRINCIPLES Jessica Nann Madsen ....................................................................................................... 659 ASPECTE PRIVIND SOLUIONAREA ACIUNILOR CE AU CA OBIECT NREGISTRAREA INCIDENTELOR DE PLI N CADRUL CENTRALEI INCIDENTELOR DE PLI A B.N.R. Rou Alexandru Crstian.................................................................................................... 681 CHILD AND WOMAN PROTECTION IN ROMANIA AS A MEMBER OF THE E.U. Bloiu Anca Elena ........................................................................................................ 686 DREPTUL FUNDAMENTAL LA UN MEDIU SNTOS I ECHILIBRAT ECOLOGIC Ioni-Burda tefania-Diana ............................................................................................ 690 REGIMUL RSPUNDERII CIVILE N DREPTUL MEDIULUI Ioni-Burda tefania-Diana ............................................................................................ 701 COMPETENA JURISDICIONAL A INSTANELOR ROMNE POTRIVIT PRINCIPIILOR GENERALE ALE LEGII NR. 105/1992 Nathaniel Cornoiu-Jitrau.............................................................................................. 708 CLARIFYING COMMON INTENTION AND INTERPRETING S34: SHOULD THERE BE A THRESHOLD OF BLAMEWORTHINESS FOR THE DEATH PENALTY? Kumaralingam Amirthalingam ......................................................................................... 715 THE EUROPEAN UNIONS APPROACH TO HUMAN RIGHTS AND ITS EFFECTS ON TURKEY Lale Burcu nt ............................................................................................................... 725 COMPORTAMENTUL SOCIAL Mihaiu Vasile .................................................................................................................... 735

11

12

COMPETITIVITATEA NVMNTULUI SUPERIOR DIN ROMNIA STUDIU DE CAZ: UNIVERSITATEA ROMNO-AMERICAN

Prof. univ.dr. OVIDIU FOLCU Competitivitatea este un concept complex, ndelung dezbtut de economitii din ntreaga lume. Fiind indisolubil legat de noiunea de competiie, el exprim la un nivel general, capacitatea persoanelor, firmelor, economiilor, regiunilor de a se menine n competiia derulat la nivel intern i/sau mai ales internaional i de a obine avantaje economice (i nu numai) din aceasta. 1. Aspecte generale referitoare la conceptul de competitivitate Definirea competitivitii la nivel de firm este relativ uor de realizat dup prerea profesorului Carbaugh de la Washington University. n opinia sa, o firm este competitiv dac produce bunuri sau servicii de o calitate superioar sau la un pre mai sczut dect competitorii si interni sau externi. Din punctul de vedere al unei naiuni ns, competitivitatea poate fi definit n multiple moduri. Toate aceste abordri i clasificri au un numitor comun acestea exprim capacitatea i abilitatea rii respective, de a utiliza n mod eficient oportunitile existente la nivelul piaei mondiale. n concepia clasicilor economiei politice, manifestarea cererii i a ofertei ntemeiat pe libera iniiativ, generat de proprietatea privat, neglijeaz factorii de timp i de loc. Prin nsui faptul c echilibrul economic se asigur numai prin sistemul i mecanismul pieelor, agenii economici sunt condamnai la pasivitate, acetia avnd asigurat fie avantajul comparativ absolut, fie pe cel relativ. n teoria modern aa dup cum remarc economistul austriac Peter Schifko competiia coexist cu elemente monopolistice, ea este deci multiform, cci nu se manifest doar prin preuri, ci n egal msur, prin modul de a produce, prin calitatea produsului, prin politica de vnzri i poli-competiie (concuren) este imperfect i prin nsui acest caracter, ea este dinamic i efectiv1. Aceast optic, specific perioadei contemporane, cu privire la competitivitate, am cutat s o aezm la baza conceptului de avantaj competitiv. Dou caracteristici ale competitivitii, artate mai sus, vor fi valorificate pentru definirea avantajului competitiv i al msurilor ce trebuie adoptate, pentru ca o ar (o economie) s-l obin: caracterul multifactorial i caracterul procesual, la interferena dintre intern i extern, dintre productivitatea folosirii factorilor de producie disponibili n cadrul economiei de referin i eficiena cu care se deruleaz relaiile comerciale interri. Totodat, ne putem concentra atenia asupra unei definiii a competitivitii internaionale, care poate fi valorificat cu succes n cadrul actual. Competitivitatea internaional susine R. Carbaugh - reprezint capacitatea unei ri, n condiiile pieei libere i ale unei concurene corecte, de a concepe, produce i comercializa bunuri i servicii fie de o calitate superioar, fie la un pre inferior fa de produsele i serviciile oferite de alte ri.2
1 2

Peter Schifko Langage Economique, Service, Wien, 1989,p.210 Robert Carbaugh International Economics, South-Western College Publishing Co., 1995,

13

Oferirea de bunuri i servicii de o calitate superioar este in mod clar o problem legat de competitivitate. Cu toate acestea, asupra ultimei pri a definiiei aceea legat de pre pot fi fcute unele comentarii. Conform anumitor opinii, capacitatea unei ri de a obine preuri mari la produsele comercializate pe piaa mondial reprezint un obiectiv mult mai atractiv i, prin urmare, o prob mai puternic a competitivitii, dect vnzarea la preuri mici. Dac asociem un produs specific zilelor noastre, calculatorul, cu teoria lui Vernon, vom putea observa o serie de elemente ce susin caracterul multifactorial al competitivitii, ca i cel procesual. Astfel, banalul calculator de buzunar, care a fost inventat la nceputul anilor 60 i care se vindea de ctre productorii americani cu 1000 de dolari bucata, avea la nceputul anilor 70 un pre de aproximativ 400 USD, pentru ca apoi s scad n urmtorii ani pn la un pre de 10-20 de dolari, ceea ce a fcut ca producia sa s fie abandonat practic de cei care l-au lansat. Dac pentru un productor din Asia de S-E, America Latin sau Europa de Est, un pre al calculatorului de 10 USD, poate fi competitiv, pentru companii precum Hewlett Packard sau Casio, acest nivel de pre este neremunerator. Avantajul competitiv al firmelor aflate n avangarda progresului tehnic, se afl n ramurile de vrf, n care avansul tehnologic permite obinerea de preuri pe msur i nu n ramurile cu tehnologie standardizat. Pot fi distinse cel puin dou abordri principale ale conceptului de competitivitate, aa dup cum susine Kirsty Hugues1: o prim abordare privete competitivitatea ca pe o chestiune de eficien relativ, static sau dinamic. Aceasta se poate cuantifica pe baza nivelurilor de performan (nivelul productivitii, creterea competitivitii, etc). a doua abordare consider competitivitatea ca pe o reflectare a performanelor n comerul internaional (performane msurate sub forma cotelor deinute pe pieele de export, fie sub forma gradului de penetrare a importului). Exist numeroase alte definiri ale competitivitii. De pild, OCDE o definete astfel: capacitatea firmelor, sectoarelor, regiunilor, statelor sau organismelor supranaionale, aflate n competiie internaional, de a asigura n mod susinut un venit relativ ridicat din valorificarea factorilor de producie, precum i un venit superior din valorificarea forei de munc2. Aceast definire reliefeaz n mod clar impactul determinant pe care competitivitatea unei naiuni l are asupra nivelurilor veniturilor i implicit asupra nivelului de trai din ara n cauz. Deci se pune accent pe finalitatea social a creterii competitivitii. O alt definiie a fost dat de Direcia General pentru Probleme Economice i Financiare de pe lng Comisia European. Competitivitatea subliniaz specialitii Comisiei Europene - este capacitatea unei ri de a realiza coordonarea creterii economice cu echilibrul extern; la baza performanelor externe ale rilor industrializate continu ei st importana fundamental pe care o are comerul internaional. Totui, accentund rolul pe care l deine diferienierea produselor n strategia competitiv a firmelor, economia industrial a limitat acest tip de abordare, considernd c el nu constituie o baz adecvat pentru o evaluare cuprinztoare a competitivitii3.

pag. 26 1 Kirsty Hugues European Competitiveness, Cambridge University press, 1993, pag. 5 2 www.oecd.org 3 Comisia European - Annual Economic Report

14

Aceast definiie pune accentul, n primul rnd, pe lrgirea spectrului variabilelor ce trebuie luate n considerare n analiza competitivitii (productivitatea, inovaia tehnologic, investiiile n capitalul fizic i uman, politici structurale ). n al doilea rnd, aceast definiie privete competitivitatea prin prisma raportului dintre creterea economic i echilibrul extern. Competitivitatea nu este ns un joc cu sum nul, n sensul c naiunile beneficiaz de pe urma creterii economice nregistrate de alte naiuni. Aceasta deoarece creterea economic dintr-o anumit parte a lumii, determin deschiderea de noi piee de desfacere, pentru produsele i serviciile provenind din alte pri, precum i formarea surselor de aprovizionare ale acestora din urm.. Astfel, a fi competitiv nu nseamn a determina dezavantaje pentru ceilali parteneri comerciali, ci a crete i utiliza pe deplin avantajul propriu . 1.1. Analiza competitivitii la nivel European, din perspectiva Agendei Lisabona n anul 2000, liderii europeni au convenit c este imperios necesar s stimuleze creterea economic i a numrului de locuri de munc i s transforme economia european n cea mai competitiv economie bazat pe cunoatere din lume. Termenul stabilit la momentul respectiv era anul 2010, dar ntre timp, acest deziderat pare s se fi ndeprtat i mai mult. n msura n care Europa ar fi reuit, s-i ating aceste eluri, PIBul acestei zone ar fi putut crete cu 12 % - 23 % i numrul locurilor de munc ar fi putut avea o evoluie pozitiv, cu pn la 11 %. Ca parte a procesului Lisabona, summit-ul din 2002, de la Barcelona a stabilit obiective comune referitoare la educaie i pregtire n Europa. n mai 2003, Consiliul a stabilit cinci inte eseniale pn n 2010: rata medie a abandonului colar, la nivelul studiilor de baz s nu depeasc 10%; cel puin 85% dintre tinerii n vrst de pn la 22 de ani s -i fi definitivat cursurile colare secundare sau cele liceale; ponderea tinerilor de pn la 15 ani care prezint deficiene de instruire, trebuie s descreasc cu cel puin 20%, n comparaie cu anul 2000; nivelul mediu de participare la programe de nvare continu, la nivelul UE, a persoanelor cu vrste cuprinse ntre 25-64 de ani, trebuie s ajung la cel puin 12,5%; numrul total de absolveni n domeniile matematic, tiine i tehnologie la nivelul UE va crete cu cel puin 15% pn n 2010 i n acelai timp discrepana existent pe sexe, din acest punct de vedere, se va atenua. 1.2. Cuantificarea mrimii i dinamicii competitivitii economice a naiunilor Msurarea competitivitii economice a rilor i ierarhizarea lor n funcie de nivelul i dinamica acesteia, a devenit o preocupare cu caracter general. n cele ce urmeaz, vor fi prezentate rezulatele studiului elaborat de Forumul Economic Mondial (World Economic Forum - WEF) care public, ncepnd din 1979, Raportul asupra Competitivitii Globale. Acest studiu i elaboreaz ierarhia anual a competitivitii pe baza a 12 piloni, considerai fundamentali ntr-un astfel de context1: Instituii; Infrastructur;
1

http://www.weforum.org/en/initiatives/gcp/Global%20Competitiveness%20Report/index.htm

15

 Stabilitate macroeconomic; Sntate i educaie primar; nvmnt superior i training; Eficiena pieei interne; Eficacitatea pieei muncii; Gradul de complexitate al pieei financiare; Eficiena tehnologic; Dimensiunea pieei interne; Nivelul de complexitate al afacerilor; Nivelul de inovare. Conform studiului dat publicitii, pentru 2009-2010, cea mai competitiv economie, la nivel global, este Elveia, urmat de Statele Unite ale Americii, Singapore, Suedia, Danemarca si Finlanda. Interesant este si faptul c n acest clasament, care cuprinde 133 de state, China a urcat pn pe locul 29, depind cu mult tri dezvoltate, cu tradiie, precum Italia, spre exemplu, aflat abia pe locul 48. In acelai clasament, naiunea cel mai bine situat dintre rile Europei Centrale i de Este este Cehia locul 31, Romnia situndu-se abia pe locul 64, dar n urcare fat de studiul publicati n anul anterior, cnd se situa pe locul 68. Pe de alt parte, dup cum putem observa din coninutul studiului invocat anterior, unul dintre pilonii de baz ai competitivitii este reprezentat de nvmnt superior i training, care are o pondere de 17% n calculul indicelui compozit. In interiorul acestui criteriu regasim cu ponderi egale trei indicatori luai n calcul: dimensiunea cantitativ a educaiei stabilit pe baza numrului de tineri nregistrai n cadrul nvmntului secundar i respectiv teriar precum i a chetuielilor dedicate acestui domeniu; dimensiunea calitativ a educaiei definit, n principal, prin calitatea sistemului educaional, n ansamblu, calitatea educaiei n domniile matematic i tiine ale educaiei, calitatea colilor (specializrilor) de management i nivelul de acces al colilor la internet; disponibilitatea training-ului la nivelul locului de munc indicator calculat pe baza oportunitilor interne existente pentru servicii specilizate de training i cercetare i respectiv a posibilitilor de pregtire oferite pentru poziiile manageriale. Clasamentul realizat din perspectiva acestui pilon fundamental al competitivitii relev faptul c cea mai competitiv ar este Finalanda, urmat de Danemarca i Suedia. Statele Unite sunt clasate abia pe locul 7, iar Marea Britanie se pozi ioneaz abia pe locul 18. Din aceeai perspectiv Romnia este pe locul 52, foarte aproape de Italia, locul 49 i naintea Bulgariei, locul 60, iar poziionarea rii noastre n raport de fiecare subindicator este reflectat n figura 1.

16

Fig. 1 - Romnia n cadrul pilonului nv mnt superior i training

120 100 80 60 40 20
Calitatea sistemului educa ional nmatriculai in nvmntul secundar Calitatea colilor de management Disponibilitatea serviciilor de training i cercetare

69

77

85 67 57 57

31

29

Locul ocupat de Romania

2. Universitatea Romno-American n context sistemului educaional naional i european Dup cum se cunoate, nvmntul superior romnesc este structurat, din perspectiva formei de proprietate, n instituii de nvmnt de stat i particulare. Dup 1990 evoluia, din punct de vedere cantitativ, ponderea nvmntului particular, n totalul nvmntului superior romnesc a crescut, n mod constant, dup cum se poate observa din fig. nr. 2. Referitor la creterea calitativ, o serie de aspecte vor fi relevate n cele ce urmeaz i toate aceste elemente vor exprima n mod implicit rolul nvmntului particular n creterea sau scderea calitii nvmntului superior romnesc.

17

Fig. 2 - Evoluia numrului de studeni nmatriculai

1000000 800000 600000 400000 200000 0 2005/2006 2006/2007 2007/2008 2008/2009 Studeni nmatriculai n nvmntul particular Studeni nmatriculai n nvmntul de stat Total numr studeni

Dup cum se poate observa, creterea ponderii nvmntului particular, din perspectiv cantitativ este incontestabil, dar principala problem ramne, n ce msur aceast cretere, din perspectiv cantitativ, se poate regsi, cel puin n aceeai msur, i dintr-o ipostaz calitativ. Avnd n vedere c probabil una dintre cele mai autorizate opinii care poate fi luat n discuie, din acest punct de vedere, este aceea a absolvenilor universitilor, n cele ce urmeaz vor fi prezentate unele aspecte reprezentative ale unui studiu realizat n 2009 European Student Barometer . La acest studiu au participat, la nivel european, 196019 de absolveni, din Romnia provenind 6667 repondeni, iar dintre absolvenii Universitii Romno-Americane 2159 au dat curs solicitrii de a completa chestionarul ce a stat la baza acestui studiu. Referitor la principalele criterii care stau la baza opiunii tinerilor de a alege o universitate sau alta se regsesc urmtoarele: calitatea procesului educaional, facilitile oferite de universitate, coninutul practic al curriculei, deschiderea internaional, coninutul i structura cursurilor, reputaia instituiei n mediul academic, reputaia universitii n randul anagajatorilor etc. (vezi fig. 3). Dup cum se poate observa, exist unele criterii, care au o relevan sporit pentru tinerii europeni, comparativ cu cei din Romania sau cu absolvenii Universitii RomnoAmericane coninutul i structura cursurilor (iar acest aspect poate ar trebui s dea de gndit tinerilor romni) sau localizarea avantajoas a instituiei de nvmnt superior. Pe de alt parte exist i criterii cu mult mai relevante n Romnia, dect n Europa, ceea ce explic, ntr-o anumit msur, caracteristicile sistemului educaional romnesc. Astfel, reputaia instituiei de nvmnt superior n mediul academic sau n cel de business reprezint un criteriu semnificativ mai important pentru tinerii romni, dect pentru cei europeni. Referitor la absolvenii Universitii Romno-Americane, exist i cteva cristerii pe care acetia le consider cu mult mai relevante, dect o fac ceilali tineri din Romnia sau din Europa: disponibilitatea i sprijinul oferit de cadrele didactice, deschiderea internaional a universitii, facilitile oferite de universitate etc.

18

Fig. 3 - Principalii factori care stau la baza deciziei de a opta pentru o anumit instituie de nvmnt superior
Localizare favorabil a universit ii Asistena oferit n domeniul planificrii carierei Faciliti IT Colaborarea cu companiile Disponibilitatea i sprijinul oferit de cadrele didactice Reputaia universitii n rndul angajatorilor Reputaia universitii n mediul academic Coninutul i structura cursurilor Deschiderea internaional Coninutul practic al curriculei Facilitile oferite de universitate Calitatea procesului educa ional 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

Universitatea Romno - American

Romnia

Europa

Dac acestea sunt principalele aspecte de care ine cont un candidat atunci cnd opteaz pentru o anumit instituie de nvmnt superior, trebuie vzut i n ce msur ateptrile acestora au fost i satisfcute dup ce acetia au devenit studeni ai repectivelor instituii (vezi fig. 4).

19

Fig. 4 - Evaluarea performanelor universitii cu privire la criteriile ce stau la baza deciziei tinerilor de a opta pentru o instituie de nvmnt superior
Asistena oferit n domeniul planificrii carierei Colaborarea cu companiile Reputaia universitii n rndul angajatorilor Localizare favorabil a universit ii Reputaia universitii n mediul academic Coninutul practic al curriculei Disponibilitatea i sprijinul oferit de cadrele didactice Deschiderea internaional Calitatea procesului educa ional Facilitile oferite de universitate Coninutul i structura cursurilor Faciliti IT 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

Universitatea Romno - American

Romnia

Europa

Din aceast perspectiv, constatm faptul c ateptrile absolvenilor Universitii Romno-Americane au fost satisfcute ntr-o mai mare msur dect a colegilor lor din Romnia i respectiv Europa pentru mai multe criterii: faciliti IT, coninutul i structura cursurilor, facilitile generale oferite de universitate, calitate aprocesului educaional, deschiderea internaional, disponibilitatea cadrelor didactice de a oferi sprijin studenilor, coninutul practic al curriculei sau asistena oferit n domeniul planificrii carierei. Exist i criterii, precum localizarea favorabil a universitii i reputaia n rndul angajatorilor sau la nivelul mediului academic, la care studenii europeni sau cei din Romnia se declar mai mulumii dect cei care aparin Universitii Romno-Americane. Remarcm oarecum ca interesant i faptul c la criteriul referitor la colaborarea universitii cu companiile regsim o similitudine ridicat ntre rspunsurile absolvenilor aparinnd celor trei entiti. n afara aspectelor prezentate, studiul invocat relev i o serie de alte elemente reprezentative, cum ar fi faptul c pe o scal de la 1 (minim) la 6 (maxim) referitoare la

20

satisfacia general, absolvenii Universitii Romno-Americane, cu un scor mediu de 5,3 se situeaz peste media european de 4,9 - i peste scorul general nregistrat la nivelul Romniei, de 5,0. Ar mai fi de remarcat i faptul c marea majoritate (69,2%) a absolvenilor de studii universitate din Romania i-ar dori s urmeze un program de studii de masterat n afara rii, ceea ce nu nu este neaprat un lucru ru, deoarece ar putea dovedi deschiderea de care dau dovad tinerii romni, comparativ cu ali colegi europeni (55,7% n Italia, 50,2% n Frana, 39,8% n Finlanda sau doar 28,7% n Cehia), dar ar putea s se constituie i ntr-o oarecare limit a sistemului de nvmnt superior autohton. Un ultim aspect pozitiv ce trebuie subliniat este faptul c absolvenii Universitii Romno-Americane au nevoie, n medie de 2,9 luni pentru a se putea angaja dup momentul absolvirii, ceea ce este puin sub media din Romnia (3,2 luni) i n mod clar sub media european (4,2 luni). Este adevrat ns c ateptrile privind ctigurile salariale ale tinerilor romni nu depesc 10000 de euro pe an reprezint mai puin de 50%, n comparaie cu media european 23967 euro sau al elitei europene Elveia, cu 49921 euro. Acest lucru explic i nclinaia tinerilor absolveni romni de a accepta un loc de munc n strintate, dar probabil c evoluia economic pe termen lung a Romniei va echilibra aceast discrepan. n concluzie, revenind la problematica referitoare la calitatea nvmntului superior din Romnia, consider c singura cale viabil pentru o instituie particular de nvmnt superior este aceea a calitii i competitivitii la nivel naional, dar mai ales european i internaional. Sistemul educaional romnesc va trebui s se adapteze rapid la exigenele europene deoarece Procesul Bologna va contribui la creterea competiiei pe piaa european, iar sana Romniei este s poat cldi n viitorul apropiat cteva universiti competitive la nivel internaional, care s se remarce att prin intermediul calitii procesului educaional, ct i prin intermediul calitii inovrii i cercetrii. Bibliografie selectiv:
Schifko, P. Langage Economique, Service, Wien, 1989.

1. Carbaugh, R. International Economics, South-Western College Publishing Co., 1995. 2. Hugues, K. European Competitiveness, Cambridge University Press, 1993. 3. European Competitiveness Report 4. European Student Barometer 2009 5. www.oecd.org 6. http://www.weforum.org/en/initiatives/gcp/Global%20Competitiveness%20Report /index.htm

21

COMPARING U.S. AND ROMANIAN EDUCATIONAL SYSTEMS LEADING TO A LAW DEGREE

JAMES K. MCCOLLUM, Professor Emeritus University Of Alabama in Huntsvile Huntsville, AL, USA My discussion in this paper will focus primarily on the American educational system which may lead to a law degree and some comparisons with the Romanian educational system of which my knowledge is limited. My knowledge of the system in the U.S. is fairly extensive since I have known many scholars and practitioners in the legal profession and I have a son who obtained a J.D (Juris Doctorate) degree from Washington and Lee University in Lexington, Virginia. In the elementary years, our educational systems are similar in that we expect children to enter kindergarten at age 5 and learn the basic foundations of education in elementary schools through grade 8, then to attend secondary (high) schools until age 17 or 18. In the years of high school, the curriculum in most American schools is not as rigorous as in Romanian high schools. Most American students are educated in state supported schools and the curricula contains two years of mathematics up to pre-calculus and trigonometry, whereas Romanian high school students get higher levels of mathematics and computer training. Some U.S. high schools in almost every state have college preparatory classes for gifted children which may include language study. Where Romanian students receive a Baccalaureate degree from high school, American students do not, even if they have gone to a privately funded prep school. In the 4th year of high school, American students take either the ACT (American College Testing) or the SAT (Scholarship Aptitude Test ) to determine of the students are prepared for higher education. Each of our colleges and universities have set limits for which candidates will be allowed to enter the institution and study toward a Batchelors degree requiring four years of study. This degree could be a BS, such as a Batchelor of Science in an engineering or science field, or a BA such as a Batchelor or Arts in a social science or fine arts. (There are variations such as a BFA for Batchelor of Fine Arts or BEng for Batchelor of Engineering). The main point to be made here, however, is that students may not work toward a degree in law until they have gotten a batchelors degree in some discipline. (My son received a BA in History before entering Law School). At this point, those who are interested in studying for a law degree must take the LSAT (Law School Aptitude Test) to be able to qualify to enter a law school. The requirements for entry are established by each individual institution whether it be a state run institution or a private institution. Certain minimum guidelines are set by each state, but each institution can exceed those minimums. In the Romanian system as I understand it, Romanian students can take an exam that will allow them to enter a program leading to a law degree at the end of high school studies. The degree in law that they pursue can be obtained after 4 years of higher education. American students must first receive the Batchelors degree, then attend law school for three years before receiving an LLB (Batchelor of Law) degree or a JD (Doctor of Juris Prudence) degree, either of which is required to allow them to take the Bar Exam in the state where they want to practice law. A variation to this exists in the state of

22

California where a student who desires to become a lawyer can qualify by reading the law and passing the states Bar Exam. To my knowledge, California is the only state that does not require a candidate for taking the Bar Exam to have a law degree. I once had a student at RAU who wanted to go to the U.S. and enter a law school in the 3d year. She had taken 2 years of law here in Romania and wanted her work in a Romanian law school to transfer into the U.S. law school (I believe it was at the University of Wisconsin). I told her that I was certain that she could not transfer her credits and would have to get a 4 year degree, take the LSAT and start at the first year of the U.S. law school if she was accepted. She was very dismayed and I was sorry to give her that opinion, but I wanted to give her a realistic answer. I told her that she would need to start over after getting a batchelors degree because American law is based on Common Law learned by reading cases for application to future cases and controversies. My limited knowledge of Romanian law leads me to believe that the basis for applying the law is Code Law. It is possible for Romanian students to attend American universities at the batchelor level or the graduate level for many disciplines. For the batchelor level, the students would have to take the ACT or SAT to gain admission and if they had already taken some university courses, they would be evaluated by a Foreign Credentials board to determine if previous college work could be transferred. At the graduate level, the students would have to take the GRE (Graduate Record Exam) for most disciplines, or the GMAT (Graduate Management Achievement Test) for business and also get previous credits evaluated by the Foreign Credentials board. I do not believe that there is any such procedure available for Law or Medicine. As a matter of general interest, the U.S. has 4,352 institutions of higher education (Universities, Colleges, Federal Academies, and Junior Colleges). Overall, our schools average costing $13,000 per student per year. These costs are borne by Federal funding (Department of Education), State and Local Government Funding, and student paid tuition. Private institutions such as Harvard, Yale, Washington & Lee, Ivy League Schools, etc have much higher tuition rates than government supported schools. Every one of the 50 states except Alaska has one or more law schools. The District of Columbia has several law schools, as do the more populous states. Forty million U.S. citizens are currently in schools at the various levels.

23

STRATEGIA CERCETRII TIINIFICE 2007-2013

Prof. univ. dr. MARIA MOISE Universitatea Romano Americana 1. Corelatia dintre cunoastere si cercetare: Trasaturile cunoasterii - Cunosterea partea acumulata a stiintei (stockpart) - Cercetarea procesul prin care se adauga noi cunostinte la stocul de cunostinte deja existent (flowpart) - Trasaturile cunoasterii 1. este transferabila - intre entitati bidirectionala cunoasterea ramane la dispozitia ambilor actori 2. este partajabila joc cu suma pozitiva 3. este contextualizata dupa producerea si diseminarea sa se primeste un feedbeek, din partea societatii 4. este comercializabila - este generata intr-un context al aplicarii - este definita prin transdisciplinaritate presupune mobilizarea de variate perspective teoretice si metodologii practice - este reflexiva - retea de comunicare ca poate integra mai multe puncte de vedere - produce pe termen lung un comportament creativ - este eterogena productia de cunoastere este localizata la nivelul universitatilor, institutelor de cercetare, laboratoarelor industriale de cercetare (private, publice), dar cunosterea este structurata pe discipline stiintifice, cu practici si principii variate 2. Rolul si functiile universitatilor intr-o societate bazata pe cunoastere - Functiile universitatilor (UNESCO, 2009) o Predare/invatare o Cercetare o Servicii pentru comunitate - Rolul universitatii o Producerea si consacrarea de statute sociale pentru absolventi si membrii comunitatii academice o Formarea de personalitati individuale o Consolidarea calificarilor si profesiilor o Imbunatatirea cunoasterii - Universitatea este: o Un spatiu al invatarii, predarii si altor procese cognitive o O zona a productiei stiintifice, culturale, artistice si sportive o Spatiu in care se configureaza si se definesc fundamentele viitorului statut social al absolventului o Un pilon de referinta al abordarii integrative o Triunghiul universitate, administratie publica, comunitatea formata din actorii economici si sociali

24

- Universitatea poate fi privita ca actor principal al societatii bazate pe cunoastere, are menirea de a genera si transfera cunoastere catre mediul socio-economic prin educatie, cercetare si inovare pentru a contribui la bunastarea individului si societatii. 3. Universitate: Relatia dintre functia pedagogica si cea de producere cunostere - Cunoasterea in Universitate se produce prin: 1. Functia pedagogica inzestrarea studentilor cu cunostinte 2. Functia de cercetare publicatii, contracte, GRANT-uri, manifestari stiintifice - Fiecare universitate gaseste modul propriu pentru a raspunde nevoilor societatii referitor la relatia dintre functia pedagogica si cea de producere cunoastere. - Decizia prin care cele doua functii se completeaza reciproc este influentata de doi determinanti: o a) comunitatea stiintifica interna traditia universitara infrastructura de cercetare care functioneaza (departamente, centre de cercetare acreditate, centre de excelenta, laboratoare etc.) logistica calificarea resursei umane (promovari, angajari) Resursele disponibile pentru dezvoltarea strategica si pentru adaptare la schimbare competenta si implicarea activa a membrilor comunitatii academice in guvernanta institutiei know-how-ul si practicile manageriale o b) comunitatea stiintifica externa legislatie/ cadru de reglementare institutional resurse financiare si reguli de distribuire a acestora baza de selectie a evaluatorilor, baza de selectie a studentilor oferta de locuri de munca si tipul acestora feedbek din partea universitatii - Un rol important il are managementul universitar privind implicarea in cercetare si cunoastere, rezultate si care depinde de: - politica de resurse umane - politica de finantare la nivelul universitatii - politica de servicii oferite comunitatii - politica de acces la cunoastere - politica de transfer tehnologic - sisteme de urmarire a cadrelor didactice si absolventilor 4. Strategia Nationala de CDI 2007-2013 - Pentru a avea un sistem national de cercetare competitiv, integrat la nivel european bazat pe o viziune strategica s-a elaborat Strategia Nationala de CDI 2007-2013 si Planul National de CDI ca si componenta tactica a acestei strategii. - Obiective strategice: - Crearea de cunoastere - Cresterea competitivitatii economiei romanesti - Cresterea calitatii sociale

25

- Obiective specifice - Maximizarea performantelor obtinute in cercetare - Dezvoltarea resurselor specifice sistemului - Antrenarea sectorului privat - Cresterea capacitatii institutionale - Extinderea cooperarii internationale - Tinte: - cresterea cu 100% a nr. doctori implicati in CDI - cresterea cu 100% a nr. lucrari stiintifice publicate anual si a nr. citari ISI - sporirea cu 200% a nr. brevete nationale - sporirea cu 600% a nr. brevete internationale (UE, SUA, JPN) - cresterea de la 4% in 2005 la 6% in 2013 a nr. de participari in proiecte internationale - realizarea unui cuantum de 5000 om/luna mobilitati internationale 5. Politici guvernamentale pentru CDI n Romnia Strategia naional n domeniul CDI (plan strategic 2007-2013) Instrumente programatice programe Instrumente de finanare Sistem evaluare i control Planul naional CDI 2007-2013 (metodologii - ghiduri) Profil programe Rezultate ateptate Indicatori evaluare Proceduri/mecanisme de finanare Proceduri/mecanisme de contractare Proceduri/mecanisme de monitorizare i control Domenii prioritare pentru CDI 1. Sntate 2. Agricultur, securitatea i sigurana alimentar 3. Tehnologia informaiei i comunicaiilor 4. Materiale, procese i produse inovative 5. Energie 6. Mediu 7. Cercetare socio-economic umanist 8. Spaiu i securitate 9. Biotehnologii Planul naional CDI 2007-2013 Structura 6 programe

26

Programul PNCDI II n Noiembrie 2010 se vor lansa competiiile: Resurse Umane - domenii Crearea de scoli de excelenta Proiecte complexe dec reintegrare Proiecte destinate tinerilor doctoranzi Proiecte de reintegrare Burse de cercetare Stefan Odobleja Mobilitati burse doctorale tineri doctoranzi Premierea inovarii tehnico-stiintifice a studentilor Idei - domenii Proiecte de cercetare eploratorie tip PCE Proiecte complexe de cercetare eploratorie Workshop-uri eploratorii Pe site-ul www.ancs.ro se regsesc informaiile referitor la competiia PNCDI II Pe site-ul www.cncsis.ro se regsesc informaiile referitor la competiia Idei si Resurse Umane Universitatea Romno American deruleaz n prezent 7 contracte la acest program Programul PNCDI II coordonare CNCSIS + UEFISCSU: cercetarea fundamental Colegiul consultativ - ANCS: cercetarea aplicativ CNMP ANCS: cercetarea aplicativ AMCSIT (inovare) Univ. Politehnic Bucureti Programele CDI coordonate de ANCS - oportuniti Programul CEEX (2005-2006) Programul PNCDI I (1999-2006)

27

Programul PNCDI II (2007-2013) Programul de GRANT-uri pentru cercetare tiinific, lansat n 1996 Planul SECTORIAL CD al MEdCT ANCS Programul IMPACT, lansat n 2006 Programul INFRATECH Cooperare bilateral (existena unui program naional Programul COST (5 state membre) Programul NATO (organizare, conferine) Programul EUREKA ESF (European Science Foundation) workshop-uri Program de competitivitate i Inovare CIP (2007-2013) parteneriate

Alte Programe oportuniti international - FP7 (Framework Program 7)- Cel mai important program de finanare - Programul ESPON 2013 - Programe de cooperare transnationala a doilea call (Noiembrie 2009) - Fonduri strcturale europene GRANT-uri CNCSIS Oportuniti Programe tip A Programe AT Programe TD Programe A_Consoriu Programele Fonduri structurale POS-DRU pentru pregatirea resurselor umane POS-CCE pentru cercetare: cresterea competitivitatii economice Criterii CNCSIS de monitorizare a cercetrii tiinifice Criterii primare de performan Publicaii ISI- 30 puncte/articol Brevete 30 puncte/brevet Rezultate contract 20 puncte/rezultat faz Criterii secundare de performan Publicaii n reviste cotate CNCSIS tip B 5 puncte/articol Publicaii la conferine internaionale cu refereni (in limba englez) 5 puncte/articol Modele experimentale rezultate din contracte 5 puncte/articol Prestigiu profesional Membrii n colectivele redacionale ale revistelor ISI 20 puncte/revist Membrii n colectivele redacionale ale revistelor CNCSIS tip B 10 puncte/revist Premii internaionale/ Academia Romn 20 puncte/premiu Conducatori doctorat 10 puncte Numr doctori 10 puncte/doctorand

28

ASSIGNMENT OF CREDIT-AS A WAY TO ACHIEVE THE TRANSFER OF CREDIT THROUGH INDIRECT LEGAL MEANS IN THE ROMANIAN PRIVATE LAW AND OTHER COUNTRIES LEGISLATIVE SYSTEM
Prof. PHD. GHEORGHE BOTEA Dean of the Faculty of Law Prof. PHD. CRISTIAN POPA Romanian-American University 1. Notion. Characteristic features. Definition. Features. Since credit transfer through mortis causa documents means regulating the inheritance matter in details, its transfer through inter vivos documents does not have an express regulation in the Romanian Civil Law. In the legal literature, they considered1 that the main reason why this institution has no regulations is the focus on the creditors interests. What characterizes the assignment of credit is the replacement of the debtor that is a reverse operation to the assignment of credit which implies the replacement of the creditor. However, in the relationship on duties, the debtor is not to be excluded, as the creditor always takes into account certain qualities of the debtor, like: solvency, honesty etc. Therefore, the lawyer did not consider it right to adjudicates a form of credit transfer which, implying the replacement of the debtor without the creditors assent, would hurt the latters interests2. Although it is not regulated, they pointed out that3, considering the principle of the freedom of conventions, nothing overrides the fact that parties could proceed to a credit transfer. Definition: Assignment of credit is a convention through which the debtor (the assignee) transfers his credit to another person (the assigner), who makes a promise in his place towards the creditor (assigned)4. By definition with the assignment of credit, the assignment of credit would be performed without the assent of the creditor assigned, who could be notified only on the assignment contract between the two succeeding debtors. However, unlike the assignment of credit, where the creditor did not matter in the legal relationship on credit, in the assignment of credit the observance of rights does not allow the replacement of the debtor without the assent of the creditor, because the personality of the debtor has a vital importance5. That is why the debtor assigner, performing an assignment of credit which would represent a homologous act to that of an assignment of credit, focusing on the passive side of the relationship on credit. The principle of law adjudicated by the French
Paul Mircea Cosmovici- Drept civil. Legislaie, All Publishing House, Buc., 1998, p. 253; Ibidem; 3 C. Hamangiu, I. Rossetti Blnescu, Al. Bicoianu- Tratat de drept civil roman, vol. II, 1929, Buc., Naional S. Ciornei Publishing House; 4 Tudor R. Popescu, Petre Anca-Teoria general a obligaiilor, Editura Stiinific, Buc., 1968; 5 Ibidem;
2 1

29

Civil Law nul ne peut etre constraint a changer de debiteur (nothing can be agreed on through the replacement of the debtor) fosters the above mentioned rules. However, there are cases where the creditor can require the credit from other person than his initial debtor1, through means that we will study further on. But the creditor cannot be deemed to be given another debtor without his assent. That is why, the legislations that regulate the assignment of credit do not include but an imperfect assignment in their regulations, where for the freedom of the former debtor, it requires the assent of the creditor2 or an assignment of contract3. In practice, however, they use an imperfect delegation4. Some authors5 argue for the lack of regulations on the assignment of credit in our Civil Law through a lack of practical interest of this legal operation motivating that as a rule, they lease (and, as a result, they acquire), active elements of the patrimony, among which the bonds, but there are no powerful interests to acquire passive elements of the patrimony. However, we will point out, what is the practical of this institution. Characteristic features. Because of a lack of an express and special regulation, the features of the assignment of credit cannot be identical to those of the assignment of credit. The initial the replacement of the debtor is of interest both to the persons who made a promise to guarantee that credit (the owner of the pledged or mortgaged good) or made a promise together with the debtor (the associate co-debtors)6. The main features of the assignment of credit are: 1. The existence of an old debt which could be transferred to the debtor assigner with all the characters, warranties and exceptions which accompany it; 2. The initial obligation persists irrespective of the replacement of the debtor; 3. the initial debtor is reassigned and in his place another debtor is kept by the creditor, without changing the content of the credit; 4. it is only achieved by the assent of the two debtors. Since in legal systems influenced by the French Civil Law or by the Common Law there is no regulation proper on the assignment of credit, which led to the appeal made to other institutions which run similar but not identical results, in other legal systems this institution by which the credit transferred between the debtors keeps its identity is already known. This silence of our Civil Law was interpreted by some authors as having the meaning that the assignment of credit is non-admissible, because by introducing another person in his place, the debtor breaks the personal character of the credit to perform and the principle of the relativity of contract effects. Both jurisprudence and the majority of the authors consider that the assignment of credit is admissible, based on the contractual freedom and on the analogy reasoning on the admissibility of the assignment of credit, namely: either indirectly by means of innovation,
Cf. Mestre, De quelques changement de debiteur Rev. Trim. Dr. Civ., 1991, 531; Cf. Art. 176 of the Swiss Law of Obligations, art. 415 of the Civil Law of RFG (B.G.B.), art. 477 of the Greek Civil Law; 3 Cf. Art. 1400 and the next of the Italian Civil Law; 4 Henri, Leon and Jean Mazeand- Lecons de droit civil, Paris, 1996, vol. II, p. 1045 5 See Tudor R. Popescu, Petre Anca- the quoted work, p. 395; P.M.Cosmovici - the quoted work, p. 253 6 Liviu Pop- Teoria general a obligaiilor, Lumina Lex Publishing House, 1998, p. 466;
2 1

30

of perfect delegation or of stipulation for another, or even directly by the assent of the creditor1. Brief History The pre-classic Romanian Law did not admit the assignment of credit for the same reasons why it did not admit the assignment of credit, that is the interdiction of the replacement of the initial persons in the relationship on credit. Later on, during the classical period, they admitted to directly achieving the assignment of credit through the useful act granted to the assigner, which otherwise replaced the assignee on the original credit which was not admitted and to directly achieving the assignment of credit which could happen indirectly through innovation by means of the replacement of the debtor and by judicial empowerment (mandatum in rem suam). In the last case the debtor delegates a person to replace the plaintiff in the trial against his creditor and to pay him the amount of money provided in the sentence. Practical Utility of the Assignment of credit The utility of the assignment of credit proves its validity when faced with a judicial relationship: the creditor (Primus) has a credit to cash from his debtor (Secundus) who, in his turn has the capacity of a creditor towards Tertius. Supposing that the debt of Secundus from Primus is equal to that of Tertius from Secundus, the assignment of credit will serve to free Secundus and his exclusion from the relationship on credit: Secundus will lease his credit to Tertius, lease accepted by Primus; the latter will have Tertius as debtor in place of Secundus and this is neither the creditor of Tertius not the debtor of Primus. We can notice that we can obtain the same result through an assignment of credit2, too. So, Secundus can lease to Primus his credit against Tertius. What would be then the utility of the assignment of credit? It lies in the fact that in the case of the assignment of credit Primus will have the credit of Secundus against Tertius, as compared with the assignment of credit where Primus keeps his own credit. Either one of these credits may be more profitable than the other, either through the creditor or through the debtor. They can have characteristics, neither the same warranties nor the same due term. So, it is relevant the fact that credit of Primus or the credit of Secundus resist the operation. Therefore, we infer the utility to use either the assignment of credit or the assignment of credit. 2. Procedures to Indirectly Achieve the Assignment of credit As to the replacement of the passive subject of the legal relationship, we mention the fact that they assign those debts which shall be personally returned by the debtor, since they were established according to him (intuitu personae)3. We also mention the fact that the project of the Civil Law R.S.R. comprised, in art. 395-398, a regulation on replacement, directly, of the passive subject of the legal relationship, that is assigning credit.

Ioan Albu Contractul i rspunderea contractual, Dacia Publishing House, Cluj -Napoca, 1994, p. 207; 2 C.Hamagiu and co. the quoted work, p. 662 3 Gh. Beleiu- Drept civil. Privire general asupra dreptului civil, Buc., 1976, p. 140;

31

The assignment of credit shall release the ex-debtor, a particular transfer of credit and shall achieve it by the convention of the two succeeding debtors, depending on the assent of the creditor. The assent of the creditor. Thus, the release of the initial debtor cannot be performed without the consent of the creditor. What interests us most, however, is the way the creditor intervenes in achieving the operation. According to the authors of the legal literature1, the only item relying on the traditional legal principles, the willingness of the creditor plays a vital role; assignment of credit may be achieved only through his intervention; until the consent of the creditor, it cannot exist except as a draft, as an offer made for him by the two debtors to release one and take on the other. The German Civil Law, in art. 415, align. (1) diminished the role of the creditor to a minimum: the convention is concluded on the agreement of the two debtors, and the agreement of the debtor only makes the operation to be opposable2. But to justify such a solution theoretically is not easy3. When credit transfer operates with a particular title, there is a substitution of a person with another one as debtors, in a prior legal obliging relationship, the replacement of the passive subject not affecting the very legal relationship and its accompanying advantages: the creditors warranties and exceptions it might raise4. Speaking about the procedures to indirectly achieve the assignment of credit, we can say that they fall into two categories: 1. Procedures to achieve the assignment of credit through which the creditor acquires a right against a second debtor keeping the right against the initial debtor, that is the transfer of credit with the creditor protection; 2. Procedures to achieve the assignment of credit through which the creditor acquires a right against debtor, the first debtor being reassigned, or the transfer of credit without the protection of the creditor. Assignment of credit with Protection of the Creditor The main mechanism of achieving this transfer is the delegation5; but an almost identical transfer may be achieved through means such as: the stipulation for another one, payment notice, and sub-contract. In this case we cannot speak but of a credit viewed individually, that is of a transfer with a private title. But this transfer may not be imposed to the creditor against his will, a third party becoming his debtor that he did not choose, but who do not have the qualities and the same warranties as the debtor. So, the protection of the creditor, is practically always ensured. It may be achieved through two means: either the credit transfer is
Salleiles- De la cession des dettes, in Annales de droit commercial, Buc., 1890, CovieloDella successione nedebiti, a titlo particolare, in Archivio giuridica, t LVI and t LVII, 1896 -1897; Delbruck-Die Uebernahme fremder Schulden nach gemeinen und preussichem Rechte, Berlin, 1853; 2 Marcel Planiol- Traite elementaire de droit civil, Tome deuxieme; Les preuves. Theorie generale des obligations. Les contracts. Privileges et hypotheques, Paris, 1912, Librairie generale de droit et de jurisprudence, p. 137; 3 Eng. Gaudement- Etude sur le transport de dette a titre particulier, these, Dijon, 1989; 4 Salleiles- Theorie de lobligation dapres le projet du Code civil allemande, Paris, 1890, no. 106-108; 5 Cf. Billian La delegation de creance, L.D.G.J., 1989;
1

32

achieved by the assent of the creditor, or the transfer does not release the initial debtor who will continue to be liable for the credit performance in front of the creditor. Sometimes the two means are performed in association, like in the sub-contract1. Imperfect Delegation Without getting into details, as this institution will be dealt with in a separate section, we will outline only the procedure to achieve the assignment of credit through the imperfect delegation. Imperfect delegation occurs when the creditor delegator accepts the debtor delegated but does not consent to the delegate being reassigned, keeping two debtors, both the delegator and the delegate2. Within the delegation, the third party (delegate) accepts to pay the creditor (delegator) the debt of the initial debtor (delegator) and many times, the cause is the fact that the delegate is himself debtor of the delegator and, as a result, paying the delegator, pays his own debt. Imperfect delegation does not determine an innovation and implies a match of the willingness of the three participants to this operation, and the consent of the creditor as well. It is used because the creditor (delegator) obtains a personal direct action against the delegate, without releasing the delegator. Stipulation for Another Obligation-with the meaning right of credit had, in the Roman Law, two effects- a normal one, consisting in the right of the creditor to ask for the obligation to be performed and an accidental one, which consists in the right of the creditor to obtain liquidated damages when the obligation is not performed. One of these normal effects was the stipulation for another, besides the adjacent actions (adiecticiae qualitatis) and representation in case the obligor was a sui iuris person. In Rome, one of the standing principles, with some exceptions, was that of the relativity of the contract effects, res inter alios acta, aliis neque nocere, neque prodesse protest. Implicitly, from this principle there come two other principles the nullity of the stipulation for another and the nullity of the promise for another. The stipulation for another, the stipulation to anothers interest, is a verbal contract (through the use of the verb spondee) by which a credit comes into being in favour of a third party, who becomes creditor without taking part in the conclusion of the contract. For example, Primus sells his house to Secundus and deals through a stipulation with this one for him to pay the price of the house to another person, Tertius. As shown above, this document was null as to the provider (Primus), since to possess means having a financial interest. The document is null as to Tertius, because he did not take part in its conclusion.
Alain Benabent Droit civil. Les obligations, Paris, 1995, Montchrestien Publighing House, the 5 edition, p. 383; 2 Liviu Pop- the quoted work, p. 466;
th 1

33

The Romans expressed invalidity by the rule alteri stipulari nemo protest (nobody can stipulate for another). However, ever since old times, they indirectly came to such a contract producing its effects. Thus, after the stipulation for a third party took place, the provider concluded with the same person a verbal contract, called stipulatio poenae (the stipulation of damages), by which the promisor shall pay an amount of money in case the first contract would not have been enforced. This may not cover the nullity of the first contract. But the promisor will execute it not to pay the amount of money provided in the second contract, normally this amount being larger than the value of the object in the first contract1. In time, they also accepted some exceptions from the principle nemo alteri sipulari potest. In the current legal system- the stipulation for another constitutes the only real exception to the principle of relativity of the legal document effects. Definition. Regulation. Stipulation for another or the contract in favour of a third party is the bilateral act by which the provider- agrees with the other party- the promisor that the latter to perform a service in favour of a third person the third beneficiary party, neither directly nor through representation2. The right of the third beneficiary party comes out directly, by the power of the convention between the provider and the promisor. But the exercise of this subjective right depends on the will of the third beneficiary party. The Civil Law applies the stipulation for another in matter of life income (art. 1642) and donation with an assignment donato sub modo (art. 828 and 830). Terms of validity: a) it shall meet the terms of validity of any contract; b) it shall comprise a clause by which the third beneficiary party could acquire, indirectly, with the agreement of the contract parties, a right in itself against the promisor; c) it shall determine or indicate sufficient elements to be able to determine the beneficiary party. The effects of the stipulation for another. The main effect is creating, by the common will of the provider and the promisor, of a direct right for the beneficiary, with no acceptance being necessary from his part. However the beneficiary entitled to refuse this right or expressly waive the right to refuse it, confirming it3. As a result, we cannot speak of the capacity of the beneficiary, his will does not play any role in creating this right. His assent may intervene any time even after the death of the provider or the promisor, as his assent is not the acceptance to an offer. If the beneficiary does not refuse the right he was granted, this takes shape when the contract is concluded between the provider and the promisor and not when the acceptance occurred.

C.St. Tomulescu- Drept privat roman, Tipografia Univ. din Buc., 1973, p. 241; Gh. Beleiu- Drept civil roman. Introducere n dreptul civil. Subiectele dreptului civil. Sansa S.R.L. Publishing House, Buc., 1993, p. 176; 3 Dumitru Rdescu- Dicionar de drept privat, Mondan 94 Publishing House, Buc., 1997, p. 926;
2

34

The beneficiary right may not be repealed by the provider, except when the law and the parties contract expressly provide this possibility. However, even in this situation, the repeal is no longer possible after the beneficiary accepted to acquire his right1. In the relationship between the provider and the promisor, the duties they accepted towards each other produce their effects normally. The provider has also the capacity of a creditor of the stipulation for another, that is he may ask the promisor to execute his duty towards the third party beneficiary, and in case of default, he may claim the exception of default, and the fulfillment by force of the agreement or the contract resolution by returning the duty he executed to the promisor, and if the case, with liquidated damages. In the relationship between the third party beneficiary and the promisor, the beneficiary becomes the creditor of the promisor at the very moment the contract is concluded, and, directly, without the right to be passed through the providers patrimony. In his capacity of creditor, the beneficiary may claim the promisor the fulfillment of the stipulation in his favour, as well as liquidate damages in case of default, and he may not claim the contract resolution, as he is not a party to the contract and does not have any interest in terminating it. The promisor may oppose the third party beneficiary all the duties he may oppose the provider, including the exception of default of the providers duties toward him. Between the provider and the beneficiary, the stipulation for another does not determine any legal relationship on duty to perform. If the provider was a debtor of the beneficiary, the fulfillment of the provision stipulated for him, shall have the value of a payment, repealing the duty to perform. If the real intention of the parties was that the provider should donate to the beneficiary, the beneficiary will have to report his donation to the inheritance, if he attends the providers succession and has to comply with its reduction, if it exceeds the available amount. As to the other situations, when the beneficiary does not attend the providers succession, he will be protected both by the heirs and by the providers creditors, who will not be entitled to claim the relationship or the suppression of freedoms made under the shape of the stipulation for another, as its object is never part of the succession. The stipulation for another may lead to an assignment of credit when the provider is a debtor of the third party beneficiary within another prior legal relationship. In the contract between the provider and the promisor, they may consider that promisor shall pay the providers credit to the third party beneficiary, the providers creditor2. The third party beneficiary may claim the fulfillment by the promisor, his right directly derives from the contract concluded by the provider with the promisor, and at the same time, he will keep his original right against the provider. So, here there are two different obligations the right of the third party beneficiary against the promisor, which is independent from the legal relationship between him and the provider and the right of the third party beneficiary to claim the promisor the fulfillment of the duty. However, the beneficiary third party may not claim against the promisor the warranties he agreed on with the provider, within the initial legal relationship. But the promisor may oppose the creditor all the exceptions he could oppose the provider.
1 2

Ibidem; Liviu Pop- the quoted work, p. 466;

35

By the stipulation for another1, you may create rights for the third parties, but you may not enjoy their rights. In practice, instead of a duty transfer, you could have a new credit right. The prevalence of this operation as compared with the imperfect delegation would mean that the right of the creditor against the new promisor is achieved when the convention between the debtor (provider) and the second promisor is concluded. In case of the imperfect delegation and the stipulation for another, although a new obligation arises, we may notice that none of the former obligations are repealed. 2.1.3 Method of Payment In order to simplify the execution of one party, the debtor can designate to the creditor a third party who shall pay in the debtors change. Such as a debtors loan bank by giving a credit or the debtor bank on the strength of a deposit. This mechanism does not affect in any way the debt the debtor shall be still liable and the creditor has no right (no action) against the third parties who are not personally engaged in it. It is about a material operation which we can see as a trust the debtor gives the right of agency to the third party to pay in his change. Should the agent fail to pay in the conditions stipulated when he had the necessary funds his contractual liability to the debtor principal shall be held liable; the debtor principal shall pay the delaying penalties on his own account because the payment was not fulfilled on time and he also shall be liable of the tort liability for the creditor who could bear the risk of the debtor insolvency.2 In these conditions, the debtor could withdraw the trust deed and give an interdict to the third party to make the payment. In the French Law and usually in the occidental countries there is a modern technique which ilustrates the Method of Payment, the so-called avis de prlvement the titleholder of a bank account who receives by bank revolving debts (taxes, insurance bonuses, phone and electricity bills etc.) empowers the bank to pay his debts to the creditors. By this method of payment the creditors could draw upon the receivable from the debtors account. It is obvious that the bank shall not satisfy these receivables but only in the account sum limit, and if it is not suficient, the creditors shall act against the debtor. 2.1.4. Debt Internal Takeover In the event that a third party assumes to pay for the debtor, there is an internal assignment. In this case the creditor protection is assured by the debt standing in its original form. If the third party fails and does not pay, the creditor keeps his right against the third party, by contrast of the agency, because the third party did not make any commitment to the creditor. The debtor can make a complaint against the third party because this one did not pay for the debtor. The assignment of duty could be found in the board takeover of a trading company the buyer (the one who takes over the company) promises to pay the debts of the ones who operate before.

1 2

Tudor R. Popescu, Petre Anca- the quoted work, p. 387; Alain Bnabent op. cit., p. 387;

36

2.1.5. Subcontract Some contracts alow one of the parties not to execute the assumed obligations on his own account, but to transfer the execution obligation to a third party. For example, in the construction entreprising contract1, the entrepreneur can charges some subentrepreneurs with the execution of a part of the working, making with each of them (plumber, electrician, floorer etc.) a subentreprising contract2, or the subagent who executes some labor conscription for the agent (it is often in the transport field). We can observe a kind of obligations transfer, but it is in fact an economical, material transfer. In the juridical field the creditor protection is realised under two froms: - on one way, the creditor must have consented that the former entrepeneur had substituted another executor. Because it is about making obligations they often have a binding character that permit to the creditor to refuse their acomplishment by another person. The judiciary practice established that this substitution is alowed without the creditor consent when, according to the contract the executors person is not established (carrier, exchanger etc.). - on the other way, the original debtor proceeds to be liable for the obligations execution; the entrepeneur is liable for the subentrepeneurs errors even if the last one was accepted by the creditor. Moreover, the creditor has an action against the subentrepeneur. The assignment of duty by subcontract produces the same effect like as the imperfect agency and the convenant for another person- the supplementation of a new debtor to the initial one. The Assignment of Duty without the Creditor Protection The assignment of duty could be realised by releasing the former debtor by perfect delegation and novation. In fact, the perfect delegation is a novation by debtor changing. But both of the proceedings are different from the genuine duty off assignment because: - either the novation by the debtor changing or the perfect delegation can be realised only by the the creditor consent; - both of the proceedings have the same effect: to relieve the old obligation together with its warranties and accesories and the rising of a new obligation. 2.2.1. Novation by the Creditor Changing The novation3 is also used in exchange for the assignment of duty. It could be realised by two ways when the new debtor is binding upon to the creditor in return for the original debtor, the last one being released without his consent (art. 1274 C.civ.fr.) or when it is about the perfect delegation. When the third party is binding upon to the creditor to pay the duty without the debtor consent (stipulated by art. 1164 C.civ.) it is said that novation is realised by ex-pledge (expromisio)4.
Subentreprising is possible in other entreprinsing contracts, but it is applied only in the construction entreprising field; 2 The rules stipulated for entreprising are stipulated in antrepreneur si subantrepreneur reports: art. 1470-1490 C. civ.; 3 Stipulated in art. 1271 and acc. to C. civ. fr.; 4 Gh. Beleiu op. cit., p. 318
1

37

When it is aked the debtor consent, the novation by the debtor changing is a perfect delegation. In case of novation by the debtor or creditor changing, a receivable is relieved and rises out a new receivable. In case of novation by the creditor changing, the second creditor ceases to be the creditor of the third one, being replaced by the first creditor who gains two receivables in this way, his original receivable against the third creditor. In case of novation by the debtor changing, the second one ceases to be the debtor of the first debtor, being replaced by the third one, who becomes twice a debtor , because he did not cease to be the debtor of the second debtor and he also became the debtor of the first one. These effects can be cumulative realized by the perfect delegation because the second one is superseded as a creditor of the third and as a debtor of the first, the two obligations being replaced by a single obligation of the third one to the first one. In case of the assignment of receivable and of the assignment of duty it is not about the relieving a debt or the confinement of a new obligation, an obligations replacement by novation, but about a transfer by assignment of the receivable of the second against the third party or of his duty to the first party, the second one becoming the direct debtor of the first one.1 2.2.2. Perfect Delegation The third party (delegate) agrees to pay to the creditor (agent) the debt of the original debtor (principal) and this is usually because the delegate is the principal debtor and he can discharge his own debt by paying to the principal. By perfect delegation the agent releases the principal and keeps the new obligation of the delegate. The delegation does not transfer the old duty but creates a new one which, by the parties agreement, could be added the old accesories and could establish that the old debtors exceptions could be reversed by the new debtor. In this way, the delegation could approach more to the assignment of duty.2 The perfect delegation supersedes the original obligations of the parties by a new, unique obligation producing an innovation effect. It is rarely met in practice because the creditors prefers to receive the new debtor besides the original one than to free the last one. The imperfect delegation is used because the agent-creditor gets a personal direct action against the delegate without releasing the principal. In French Law it is commented upon if the delegation is an act with a legal cause or an abstract act. In supporting its abstract feature it is invoked the fact that the delegation is available and the delegate is binding on the agent even if he was not the delegates debtor, too, and the imposibility of the delegate to prevail over the agent of the exceptions that could have been invoked in his potential reports with the principal, in case of perfect delegation.Although the original debtor was released by the creditor this one could hold the right to appeal against the first debtor supposing that the debtor would be insolvent. French Law allows (art.1276) such an appeal if the new debtor had been insolvent or had
1 2

Paul Mircea Cosmovici op. cit., p. 255; Tudor R. Popescu, Petre Anca op. cit., p. 396

38

become insolvent in the moment that the delegation came into force. Regarding the juridical nature of the right of appeal it is commented upon how the initial warranties constituted in the creditors favour could exist anymore in this case. From one point of view, the creditor appeal is independent of the old obligation that remains relieved together with all its accesories. From another point of view, the creditor does not release the principal only if the delegate really pays the debt. In this situation, if the pay is not made, the creditor shall be able to take legal action against the original debtor, action that had existed in the old juridical report an had been relinquished. So he could prevail over all his personal and real warranties of that receivable. We must emphasize that whatever form it has, the delegation needs the delegate consent. In this case, the imperfect delegation does not lead to immediate results because the agent shall not gain the direct cause against the delegate, but only after that the delegate was bound by to pay the debt, subsequent to the principals asking. Because of that, in practice it is preffered the convenant for another. To sum up the system of the Fench Law for solving the juridical reports between the three parties, in which the first one is the creditor of the second and the second is the creditor of the third, to simplify, the third party is binding by to pay to the first party, establishing a direct binding report between the first and the third party. This simplification could be obtained by different ways: novation by creditor changing, novation by debtor changing, assignment of receivable, imperfect delegation, stipulation for another and assignment of duty. The perfect delegation by which the new debtor commitment is obtained towards the same creditor does not transfer the old debt, but creates a new one which by the parties agreements could be added to the old debts and it could be decided that the old debtors exceptions shall be made contrary by the new debtor; in this way the delegation could be closer to the assignment of duty. 2.2.3. Transfer of Patrimony Assets In the French Law it was considered that1 if the creditor is always protected in case of the transfer of an isolated debt, the situation is not the same if the debt is a part from a general transfer made by the debtor in favour of a new third party. In this case, the debtor changing shall operate without the creditor protection and consent. It could be realised by the transfer of patrimony assets or by the transfer of the contract. In this paper we comment on the transfer of the obligations between living persons (transfer inter vivos), but we shall also comment on the descent of an individual in the matter of the assignment of duty, because this transfer will produce its effects like as an assignment of duty in juridical reports which arise between living persons towards the creditor and the new debtor. In case of the death of the debtor his liabilities shall be transfered to his heirs, either to the legal heirs or, in case of the existence of a testament, to his devisees. The devisees are answerable for the decedents liabilities if they did not reject the legacy or they are answerable for the hereditary assets if they accepted the legacy in form of the inventory;

Alain Bnabent op. cit., p. 389

39

or they are answerable for these liabilities even in case of their own patrimony asstes if it exceeds the hereditary assets. In this way, the creditor is enforced to change the debtor for the liabilities which do not involve a personal inference of the debtor, especially for the monetary ones. Moreover, if there are not any other heirs, it could be enforced a bond distribution, each of the heirs being answerable for a part of the bond proportional to his hereditary quota. This distribution of the bond shall not operate if the bond is indivisible, either by its nature (like as the obligation to deliver any goods or perform any working) or by the effect of any cause of indivisibility inserted in the contract. The transfer of patrimony assets and implicitly the assignment of duty are acomplished by amalgamation merger. According to Law no. 31/1990, the companies merger has two forms: the merger and the consolidation. (art. 176 alin.5) The merger consists in the fact that a company integrates one or more companies and these companies ceases their individual existence.1 The consolidation consists in the fusion of two or more companies which constitutes a new company.2 In both cases, the absorbent company, meaning the new company becomes the debtor of the absorbed company commitments - it is enforced a debtor changing to the creditor. For protecting the three parties incentives, the law stipulates that the merger effects are produced only after three months from the publication date in Monitorul Oficial. The merging companies creditors interests are also protected by a right of opposition against the merger decision at the creditors hand (art. 175 alin.3 Law 31/1990). If a creditor exerted his right of opposition, the merging decision could be brought into force only after the final ruling by which was ordered the opposition rejection. In case that the opposition was conceded, the merger ruling could be enforced only after giving satisfaction to the other creditor receivables. 2.2.4. Assignment of the Contract In different systems of law it is said more and more about the assignment of the contract, analyzing the way in which this could be an atomous juridical operation opposing to the assignment of receivable and transfer of duty. We shall shortly present the way in which the assignment of contract operates in the transfer of duty field. Some law works stipulates the transfer of the contracts with consecutive execution by induced terms as an attachment to the asset transfer which builds the object of the contract (Leasing Agreement, Insurance Agreement, Labour Agreement) or, sometimes, the transfer of the Leasing Agreement to the descendants or to the spouse, as a result of the divorce, which has been awarded a right of habitation, the transfer of the contracts needed to redress a company in case of reordering by assignment. In this case a new debtor is enforced to the creditor, too. The creditor does not have any other means of protection than the original debtor obligations preserving and this debtor is released in the future. As we demonstrated at the begining of this chapter, one of the reason for which the assignment of duty was not regulated in our system of law is the subjective, personal feature of the debt; considering the personal qualities of the debtor, the
1 2

Stanciu D. Crpenaru Drept comecial romn, Ed. All, Buc., 1995, p. 233; Ibidem;

40

creditor draws his solvability, too. In this case, by the assignment of the contract without the creditor consent, the creditor has not got the ability to consider the debtors demureness and solvability and of course this fact is in his disadvantage. But the original debtor keeps on to comply to his bonds which corespond to the prior period of the transfer of the contract. Such as in case of a leased premises selling for a deposit, the Seller shall be debtor of the deposit restitution to the tenant. In some case law does not allow to a third party to substitute himself to one of parties before the contract closing. It is about the refusal according to art.5, Law no 54/1998, regarding the juridical circulation of the lands given to the co-lenders, neighbours and tenants who shall be able to buy a land for the price asked by the Seller, before any other person preferred by the Seller. This right compels the Seller to change the debtor; the refusal titleholder is asserted by law to the Seller, as the debtor of the asked price under the penalty of cancelling the contract of sale and purchase that was concluded by overriding this legal stipulation. This thing does not prejudice too much the Seller because if the new debtor fails to pay the price, the Seller can adopt a resolution in order to recover the asset and after that he can sell it to anyone. The assignment of duty, as the fixture of the transfer of an asset, of a right universality or a contract. a) The assignment of duty as the fixture of the transfer of an asset is taken for the situations stipulated in case of the assignment of contract where we mentioned that the assignment of contract was achieved as a fixture of the transfer of the asset which made the object of the contract. - art. 1441 C.civ. stipulates the following: if the tenant sells the leased or sub-leased premises, the Buyer must comply to the demurring carried out before the selling because it was made by authentic deed or by private signature with certified date; except the case in which was expreslly stipulated the demurring abating because of the premises selling. Although the premises buyer must comply with the closing, the original owner is binding on the obligation execution towards the tenant, just in case of the imperfect delgation. - the assured asset buyer is binding on the insurance agreement terms (for example, to pay the insurance bonuses), but the parties can cancel the contract. The insurance keeps on going to the buyer benefit; henceforth the buyer is not anymore binding on his insurer liabilities and the Seller is released of the liabilities by the mutual agreement of the insurer. b) As a fixture of the transfer of the right universality (partaining to a patrimony of assets), we have already talked about the assignment of duty without the creditor protection (sub-head2.2) in case of the merger and amalgamation of the companies and in case of an inheritance of an individual. c) The assignment of duty, as a fixture of the assignment of contract is achieved in our legislation in the residential matter. It is stipulated in art.33 Law no.114/19961 the residence excahange between two or more principal tenants. By the effect of residence exchange, the tenants releases each one another the obligations towards their landords.

Published in Monitorul Oficial nr. 254 din 21 octombrie 1996;

41

DREPTUL LA UN PROCES ECHITABIL I ACCESUL LIBER LA JUSTIIE, GARANII CERUTE DE CONVENIA EUROPEAN A DREPTURILOR OMULUI
Prof. univ. dr. FLOREA MGUREANU Universitatea Romno-American Bucureti REZUMAT Respectarea drepturilor procesuale ale prilor, constituie o obligaie esenial a instanei, multe prevederi ale Codului de procedur civil sancionnd sever nerespectarea acestor drepturi, inclusiv prin casarea hotrrii judectoreti i rejudecarea cauzei respective. Reglementrile internaionale cuprinse n tratatele la care Romnia este parte, prevd i ele asemenea obligaii, cele mai importante reieind din Convenia European a Drepturilor Omului dar i din numeroasele Directive Europene, obligatorii pentru Romnia dup aderarea la Uniunea European. n accepiunea Conveniei, dreptul la un proces echitabil are mai multe componente i anume: accesul liber la justiie; examinarea cauzei n mod echitabil, public i ntr-un termen rezonabil; examinarea cauzei de ctre un tribunal independent, imparial, stabilit prin lege; publicitatea pronunrii hotrrilor judectoreti. CUVINTE CHEIE: justiie, acces liber la justiie, proces echitabil, reglementri internaionale, termen rezonabil. Constituia Romniei stabilete, la art. 11, cu valoare de principiu, obligaia statului romn de a ndeplini ntocmai i cu bun-credin ndatoririle ce-i revin din tratatele la care este parte, precum i faptul c tratatele ratificate de Parlament fac parte din dreptul intern. Reglementrile menionate fac aplicarea unuia dintre principiile ncrederii ntre statele comunitii internaionale pacta sunt servanda - i exprim, n acelai timp, corelaia dintre dreptul internaional i dreptul intern, prin integrarea normelor dreptului internaional n sistemul dreptului naional. Distinct de consacrarea integrrii dreptului internaional n sistemul juridic naional, legea fundamental a Romniei conine reglementri specifice referitoare la tratatele internaionale privind drepturile omului1. Astfel, art. 20, Constituia stabilete c interpretarea i aplicarea drepturilor i libertilor ceteneti se fac n concordan cu prevederile tratatelor internaionale la care Romnia este parte i c reglementrile internaionale din domeniul drepturilor omului, cuprinse n tratatele ratificate de Romnia, au prioritate fa de reglementrile interne n cazul n care ntre ele exist neconcordane.
Pentru mai multe detalii privind reglementrile constituionale privind drepturile i libertile ceteneti i modul n care acestea sunt respectate n Romnia, a se vedea: D.D. Dnior , Drept constituional i instituii politice, vol. I, Ed. SITHEC, Craiova, 2006, p. 170 i urm.; I. Muraru, Drept constituional i instituii politice. Teoria general, vol. I, Bucureti, 1991, p. 20 i urm.
1

42

Ratificarea de ctre Romnia a Conveniei Europene pentru aprarea Drepturilor Omului (C.E.D.O.)1, precum i protocoalele adiionale la aceasta nr.1, 4, 6, 7, 9, 10, a impus i reglementri corespunztoare care s asigure respectarea prevederilor acesteia n acest mod, conform art.11 i 20 din Constituie, Convenia i protocoalele ei adiionale au devenit parte integrant a dreptului intern, avnd prioritate fa de acesta, altfel spus C.E.D.O. i protocoalele adiionale au devenit izvor de drept intern obligatoriu i prioritar, ceea ce, n plan naional, are drept consecin imediat aplicarea conveniei i protocoalelor de ctre instanele judectoreti romne, iar n plan internaional acceptarea controlului prevzut de C.E.D.O. cu privire la hotrrile judectoreti naionale. Prin Protocolul nr.11 al Conveniei Europene al Drepturilor Omului, intrate n vigoare la data de 1 noiembrie 1998, a intervenit o reform a sistemului de control n faa Curii, s a urmrit meninerea i ntrirea eficacitii aprri drepturilor omului i libertilor fundamentale prevzute de Convenie. Ca o garanie a respectrii acestor drepturi, Convenia prevede, n art.6 pct.1, dreptul oricrei persoane la un proces echitabil: Orice persoan are dreptul de a-i fi examinat cauza n mod echitabil, public i ntr-un termen rezonabil, de ctre un tribunal independent i imparial, stabilit prin lege, care va hotr fie asupra nclcrii drepturilor i obligaiilor cu caracter civil, fie asupra temeiniciei oricrei acuzaii n materie penal ndreptat mpotriva sa. Hotrrea trebuie s fie pronunat n public, dar accesul n sala de edin poate fi interzis presei i publicului, pe ntreaga durat a procesului sau a unei pri a acestuia, n interesul moralitii, al ordinii pub lice ori al securitii naionale ntr-o societate democratic, atunci cnd interesele minorilor sau protecia vieii private a prilor la proces o impun, sau n msura considerat strict necesar de ctre tribunal, atunci cnd, datorit unor mprejurri speciale, publicitatea ar fi de natur s aduc atingere intereselor justiiei. Rezult c, n accepiunea Conveniei, dreptul la un proces echitabil are mai multe componente i anume: accesul liber la justiie; examinarea cauzei n mod echitabil, public i ntr-un termen rezonabil; examinarea cauzei de ctre un tribunal independent, imparial, stabilit prin lege; publicitatea pronunrii hotrrilor judectoreti2. a) Accesul liber la justiie. Accesul liber la justiie este consacrat, ca drept cetenesc fundamental, att prin art.6 pct.1 din Convenie, ct i prin art. 21 din Constituia Romniei, prin art.10 din Declaraia universal a drepturilor omului, precum i prin art.14 pct.1 din Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice. n Constituie, accesul liber la justiie este conceput ca drept al oricrei persoane de a se putea adresa justiiei pentru aprarea drepturilor, a libertilor i a intereselor sale legitime, garantndu-se c exercitarea acestui drept nu poate fi ngrdit prin nici o lege.
Convenia a fost ratificat prin Legea nr. 30/1994, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I a, nr. 135 din 31.05.1994, intrat n vigoare la 20.06.1994 prin depune rea instrumentelor de ratificare la Secretariatul General al Consiliului Europei. n sensul Conveniei sunt i prevederile art. 14 din Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice, ratificat de Romnia prin Decretul nr. 212/1974. 2 Pentru mai multe detalii privind modul n care sunt reflectate i respectate prevederile Conveniei Europene a Drepturilor Omului n legislaia naional, a se vedea i: Fl. Mgureanu. G. Mgureanu Poptean, Organizarea sistemului judiciar, ediia a VI, Ed. Universul Juridic, Bucureti 2009, p. 53-67.
1

43

Ca mijloacele procedurale concrete de care pot uza cetenii pentru a accede la justiie Codul de procedur civil prevede cererea de chemare n judecat (art.109) i cile de atac mpotriva hotrrilor judectoreti (apelul - art. 282, recursul - art. 299, contestaia n anulareart. 317 i art. 318, revizuirea - art. 322), iar Codul de procedur penal prevede plngerea prealabil ( art. 279 alin. 2 lit. a), cile de atac mpotriva msurilor dispuse de procuror n cursul urmririi penale (art. 278/1), cile de atac ordinare i extraordinare mpotriva hotrrilor judectoreti (apelul - art. 361, recursul art. 385/1, contestaia n anulare - art. 386, revizuirea - art. 393). Posibilitile procedurale menionate asigur persoanelor interesate accesul la o instan de judecat, creia, prin lege, i s-a stabilit competena de a hotr n materie civil sau penal. Acest mod de reglementare al dreptului de acces la justiie este n concordan cu abordarea european a aceluiai concept, cci, n accepiunea Conveniei, exercitarea dreptului de acces la justiie presupune tocmai asigurarea accesului oricrei persoane la un tribunal instituit de lege, adic garantarea unei proceduri judiciare n faa creia s se poat realiza, efectiv, acest drept. n ceea ce privete mijloacele concrete de asigurare a accesului liber la justiie, acestea sunt lsate de Convenie la latitudinea statelor care au ratificat-o, devreme ce prin art. 6 pct.1 nu s-au prevzut expres alte asemenea mijloace. Ca atare, dispoziiile din dreptul intern referitoare la modurile de sesizare a instanelor judectoreti sunt pe deplin aplicabile, dar aceasta nu nseamn dreptul de acces la toate structurile judectoreti - judectorii, tribunale, curi de apel, nalta Curte de Casaie i Justiie - i nici la toate cile de atac prevzute de lege - apel, recurs, contestaie n anulare, revizuire, deoarece, aa cum a hotrt Plenul Curii Constituionale prin decizia nr. 1/8 februarie 1994, prin lege pot fi instituite reguli deosebite, n considerarea unor situaii deosebite. Astfel de reguli ntlnim, de pild, n materia apelului civil, unde, prin art.282/1 Cod procedur civil, sunt reglementate categoriile de hotrri judectoreti care, prin raportare la obiectul cererilor n care au fost pronunate, sunt exceptate de la aceast cale de atac, ori n materia hotrrilor de strmutare a pricinilor civile, care nu sunt supuse nici unei ci de atac (art. 40 alin. 4 Cod procedur civil). Deseori n practica instanelor naionale a fost invocat de pri, ca msur de ngrdire a accesului liber la justiie, lipsa de gratuitate a procesului civil, prin instituirea n sarcina titularului cererii de chemare n judecat a obligaiei de plat a unei taxe de timbru i prin neasigurarea asistenei juridice gratuite. Nici unul din cele dou argumente nu justific o ngrdire real a dreptului de acces la justiie. Achitarea taxelor judiciare de timbru nu ncalc principiul gratuitii justiiei i, implicit, al accesului liber la justiie, deoarece partea czut n pretenii poate fi obligat la restituirea sumelor avansate n condiiile art. 274-276 Cod procedur civil; mai mult, prin Legea taxelor judiciare de timbru nr. 146/1997 se prevede scutirea de timbraj pentru anumite categorii de cauze civile, iar legislaia naional asigur i alte garanii efective pentru finalizarea procedurii judiciare chiar i n cazul persoanelor cu posibiliti materiale reduse. n acest sens, art.74 Cod procedur civil prevede, pentru cel care nu e n stare s fac fa cheltuielilor unei judeci, fr a primejdui propria sa ntreinere sau a familiei sale, dreptul de a cere instanei de judecat asisten judiciar, iar art.75 din acelai cod prevede c, n coninutul conceptului de asisten judiciar intr acordarea de scutiri, reduceri,

44

ealonri, sau amnri pentru plata taxelor de timbru i a timbrului judiciar, precum i aprarea i asistena gratuit printr-un avocat delegat de baroul avocailor. Fa de dispoziiile naionale enunate, lipsa de gratuitate a procesului civil nu ar putea fi invocat cu succes ca o nclcare a liberului acces la justiie n sensul art.6 pct.1 din Convenie. b)Examinarea cauzei n mod echitabil, public i ntr-un termen rezonabil. 1. Cerina din art. 6 pct.1 al Conveniei, referitoare la examinarea n mod echitabil a cauzei, trebuie neleas n sensul de a se asigura respectarea principiilor fundamentale ale oricrui proces i anume principiul contradictorialitii i principiul dreptului la aprare, ambele asigurnd egalitatea deplin a prilor n proces. Contradictorialitatea este principiul care ngduie prilor din proces s participe n mod activ i egal la prezentarea, argumentarea i dovedirea drepturilor lor n cursul desfurrii procesului, mai precis s discute i s combat susinerile fcute de fiecare dintre ele i s-i exprime opinia asupra iniiativelor instanei n scopul stabilirii adevrului i al pronunrii unei hotrri legale i temeinice. n virtutea contradictorialitii, prile i aduc reciproc la cunotin preteniile, aprrile i probele de care neleg s se foloseasc n proces, prin cererile scrise adresate instanei, judecata nu se poate face dect dup legala lor citare, n cursul procesului toate prile sunt ascultate n mod egal, inclusiv asupra mprejurrilor de fapt sau de drept puse n discuie de instan, n vederea aflrii adevrului n cauz, ncuviinarea probelor se face n edin public, dup prealabila lor discutare de ctre pri, iar hotrrile judectoreti sunt comunicate prilor, n vederea exercitrii cilor legale de atac. Consacrri indirecte ale manifestrilor principiului contradictorialitii, aa cum au fost ele anterior redate, respectnd nelesul art.6 pct.1 din Convenie, se regsesc i n legislaia naional, mai precis n reglementarea art. 112, art.115, art114 alin.1, art.107, art.128-129, art.114 alin.4 Cod procedur civil. Nu exist, deci, neconcordane de semnificaie juridic a contradictorialitii ntre dispoziiile Conveniei i dispoziiile din legea naional i, fa de garaniile pe care aceasta din urm le instituie pentru asigurarea contradictorialitii, sunt toate premisele ca, prin hotrrile pronunate, instanele naionale s nu se fac vinovate de nclcri ale dreptului la un proces echitabil, prin nesocotirea principiului contradictorialitii. - Dreptul la un proces echitabil nseamn i posibilitatea rezonabil a oricrei pri de a expune cauza sa instanei de judecat, n condiii care s nu o dezavantajeze fa de partea advers, ceea ce se realizeaz prin asigurarea dreptului su la aprare. Dreptul la aprare are n dreptul romnesc i valoare de principiu constituional, innd seama c prin art. 24 alin.1 din Constituie se stabilete c dreptul la aprare este garantat, iar prin alineatul 2 al aceluiai articol se prevede c n tot cursul procesului prile au dreptul s fie asistate de un avocat, ales sau numit din oficiu. n sens material, acest drept include toate drepturile i garaniile procesuale, care asigur prilor posibilitatea de a-i apra interesele, iar n sens formal el include dreptul prilor de a-i angaja un avocat. Realizarea dreptului la aprare este asigurat i prin modul de organizare i funcionare a instanelor judectoreti, la baza cruia stau principiile legalitii, egalitii prilor, gratuitii, colegialitii, publicitii, controlului judiciar, imutabilitii i rolului activ al instanei.

45

Legalitatea semnific nfptuirea justiiei n numele legii de ctre instanele judectoreti prevzute de lege, n limita competenelor ce le-au fost conferite de legiuitor, precum i supunerea judectorilor numai n faa legii; egalitatea prilor semnific un tratament egal al acestora n raporturile procesuale cu instana, dar i n rapor turile dintre ele, prin recunoaterea acelorai drepturi procesuale i impunerea acelorai obligaii; gratuitatea nseamn obinerea unei rezolvri judiciare necondiionat de plata vreunei taxe; controlul judiciar nseamn posibilitatea verificrii, de ctre o instana superioar n grad, a legalitii i temeiniciei hotrrii pronunate de instana inferioar;imutabilitatea semnific imposibilitatea, de principiu, a modificrii cadrului litigiului, sub aspectul prilor, obiectului i temeiului de drept; rolul activ al instanei reprezint, nu o ingerin n interesele prilor, ci o garanie a respectrii drepturilor i realizrii intereselor acestora, deoarece are ca unic scop aflarea adevrului n cauz. 2.Cerina examinrii cauzei n public, prevzut de art. 6 pct.1 din Convenie, nseamn publicitatea dezbaterilor, care se realizeaz, pe de o parte prin asigurarea accesului prilor la dezbateri, aceasta fiind o condiie inerent a exercitrii drepturilor lor procesuale, constnd n dreptul la aprare i dreptul la dezbateri contradictorii, iar pe de alt parte, prin asigurarea accesului la dezbateri al oricror persoane. n acelai mod este neleas noiunea de publicitate i n dreptul intern. Astfel, art.126 din Constituie, art. 5 din Legea de organizare judiciar nr. 304/2004 i art. 21 alin. 1 din Codul de procedur civil proclam c edinele de judecat sunt publice, afar de cazurile prevzute de lege. Cazurile de excepie de la regula publicitii sunt nominalizate n lege, prin indicarea unor criterii de apreciere, pe baza crora instana de judecat trebuie s le determine alin. 2 al art. 121 Cod procedur civil stabilete c instana poate s dispun ca dezbaterile s se fac n edin secret, dac dezbaterea public ar putea vtma ordinea sau moralitatea public ori prile. Pentru asigurarea publicitii, edinele de judecat se in la sediul stabil i cunoscut al instanei, n zilele i la orele fixate de instan, potrivit listei de edin, care se afieaz la ua slii de edin, cu cel puin o or nainte de nceperea edinei de judecat (art. 125 Cod de procedur civil). Publicitatea este o garanie a corectitudinii i imparialitii judectorilor, a independenei acestora, pentru c nu este suficient s se fac dreptate, ci este nevoie s se i vad acest lucru; pentru acest motiv prile nu pot fi mpiedicate s participe la dezbaterea cauzelor proprii, nici mcar atunci cnd s-a declarat edin secret (art. 121 alin. 2 C. proc. civ.), iar terele persoane nu pot fi ndeprtate din sala de judecat dect n cazul edinelor secrete. Caracterul dezbaterilor nu influeneaz, ns, pronunarea hotrrii judectoreti, care se face, ntotdeauna, n edin public, fapt prevzut expres n art. 6 pct.1 din Convenie, dar i n art. 121 alin. 3 Cod procedur civil. 3. Cerina Conveniei ca examinarea cauzei s se fac ntr-un termen rezonabil trebuie raportat la fiecare caz n parte, lund n considerare durata procedurii, natura preteniilor, complexitatea procesului, comportamentul autoritilor competente i al prilor, dificultatea dezbaterilor, aglomerarea rolului instanei i exercitarea cilor de atac. Celeritatea judecrii proceselor nu este consacrat n legislaia naional n mod expres, dect ntr-un numr limitat de litigii, de pild, n materia restituirii imobilelor preluate abuziv n perioada comunist, reglementat prin legea 10/2001 sau n materia adopiilor, reglementat prin O.U.G. 25/1997, aprobat prin legea 87/1998.

46

Cu toate acestea, n Regulamentul pentru organizarea i funcionarea instanelor, aprobat prin Ordinul nr. 991/C/1993 al Ministerului Justiiei, se reglementeaz msurile ce se dispun de instan la primirea sesizrii, stabilindu-se c prin acestea trebuie s se asigure soluionarea cu celeritate a cererilor primite i c aceleai msuri trebuie luate, n acelai scop, i de ctre judectorul cruia i s-a repartizat cauza spre soluionare ( art. 44). De asemenea, Codul de procedur civil cuprinde o suit de norme prin care se asigur soluionarea, ntr-un termen rezonabil, a cererilor deduse judecii, indiferent de natura lor. Dintre acestea, cele mai importante sunt cele din art. 155 alin.1 i art.156 alin.1, care permit amnarea judecii, o singur dat, pe temeiul nvoielii prilor, res pectiv pentru lips de aprare temeinic motivat, precum i cele din art. 260 alin.1 i art. 264 alin.1 Cod procedur civil, potrivit crora pronunarea se poate amna pentru un termen ce nu poate depi 7 zile, iar redactarea hotrrii se face n termen de 30 de zile de la pronunarea ei. Judecarea procesului ntr-un termen rezonabil are ca scop nlturarea incertitudinii n care se gsesc prile prin restabilirea, ct mai curnd posibil, a drepturilor nclcate i prin reinstaurarea legalitii, care trebuie s guverneze toate raporturile juridice ntr-un stat de drept, ceea ce constituie o garanie a unui proces echitabil. c) Examinarea cauzei s se fac de un tribunal independent, imparial, stabilit prin lege. A. Cerina independenei presupune: a. independena instanelor; b. independena judectorului. a. Independena instanelor, presupune ca instanele judectoreti care nfptuiesc justiia s nu fie subordonate puterii executive sau legislative. Acest aspect este reflectat n art.126 alin.1 Constituia Romniei, care prevede c justiia se realizeaz prin nalta Curte de Casaie i Justiie i prin celelalte instane judectoreti stabilite de lege, adic judectorii,tribunale i Curi de apel, iar la alin. 3 se prevede c prin lege sunt stabilite competena i procedura de judecat. b. Independena judectorilor este reflectat n art.124 alin. 2 din Constituia Romniei, care stabilete c judectorii sunt independeni i se supun numai legii. Aceasta presupune, c i n cazul instanelor de judecat, n realizarea actului de justiie, magistraii nu pot fi influenai de puterea executiv sau legislativ. Cerina independenei instanei nu exclude controlul judiciar care intervine n urma exercitrii cilor de atac mpotriva hotrrilor judectoreti. n acelai timp trebuie subliniat c nici verificrile atribuite prin Legea nr. 304/2004 pentru organizarea judiciar, n competena conductorului instanei, nu afecteaz independena magistratului, ntruct acest control nu trebuie exercitat n nici un fe l n legtur cu activitatea de judecat i hotrrea pronunat. Astfel, n art. 46 alin. (1) se prevede Preedinii i vicepreedinii instanelor judectoreti iau msuri pentru organizarea i buna funcionare a instanelor pe care le conduc i, dup caz, a instanelor din circumscripiile acestora, asigur i verific respectarea obligaiilor statutare i a regulamentelor de ctre judectori i personalul auxiliar de specialitate, iar la alin. (2) Verificrile efectuate personal de preedini sau vicepreedini ori prin judectori anume desemnai trebuie s respecte principiile independenei judectorilor i supunerii lor numai legii, precum i autoritatea de lucru judecat.

47

Independena judectorilor este dat i de garaniile aflate n acest sens n Legea nr. 303/2004 privind statutul judectorilor i procurorilor, care la art. 2 alin. (1) prevede Judectorii numii de Preedintele Romniei sunt inamovibili, n condiiile prezentei legi, ial la alin. (2) Judectorii inamovibili pot fi mutai prin transfer, delegare, detaare sau promovare, numai cu acordul lor, i pot fi suspendai sau eliberai din funcie n condiiile prevzute de prezenta lege. La alin. 3 i 4 ale aceluiai articol din legea menionat, s-a prevzut Judectorii sunt independeni, se supun numai legii i trebuie s fie impariali. Orice persoan, organizaie, autoritate sau instituie este datoare s respecte independena judectorilor. Cu privire la statutul procurorilor, Legea nr. 304 la art. 3 alin. (1) a stabilit Procurorii numii de Preedintele Romniei se bucur de stabilitate i sunt independeni, n condiiile legii, iar la alin. (2) Procurorii care se bucur de stabilitate pot fi mutai prin transfer, detaare sau promovare, numai cu acordul lor. Ei pot fi delegai, suspendai sau eliberai din funcie n condiiile prevzute de prezenta lege. n scopul asigurrii i unei independene reale a judectorilor i procurorilor, propunerile de numire n funcie a magistrailor sunt date n competena Consiliului Superior al Magistraturii, n condiiile legii sale organice (conform art.125 alin.2 din Constituia Romniei). B. mparialitatea, ca element al unui proces echitabil, reprezint garania ncrederii justiiabililor n magistraii i instituiile n care acetia i desfoar activitatea, prin care se realizeaz actul de justiie. Importana acestui aspect este recunoscut prin consacrarea unui ntreg titlu din Codul de procedur civil, titlul V al Crii a I, care prevede cazurile concrete n care un magist rat i celelalte persoane implicate n actul de justiie sunt incompatibili, pot fi recuzai ori sunt obligai s se abin, precum i procedurilor de urmat n cazul intervenirii acestora. Aspecte viznd imparialitatea pot fi regsite i n titlul VI al aceleiai Cri a Codului de procedur civil, referitor la strmutarea pricinilor, care stabilete Cnd una dintre pri are dou rude sau afini pn la gradul al patrulea inclusiv printre magistraii sau asistenii judiciari ai instanei, cealalt parte poate s cear strmutarea pricinii la o alt instan de acelai grad. Strmutarea pricinii se mai poate cere pentru motive de bnuial legitim sau de siguran public. n acelai timp i prin Constituie s-a recunoscut importana acestei laturi a unui proces echitabil, prevzndu-se c funcia de judector este incompatibil cu orice alt funcie public sau privat, cu excepia funciilor didactice din nvmntul superior. Stabilirea prin lege a tribunalului, ca element al unui proces echitabil, are n vedere competena de soluionare a cauzei, att din punct de vedere material ct i teritorial. n acest context, n legislaia intern dispoziiile legale sunt clare i precise, delimitnd foarte clar competenele instanelor de judecat implicate n realizarea actului de justiie. Sunt ntlnite astfel dispoziii care stabilesc competena dup materie (Titlul I al Codului de procedur civil ), competena teritorial (Titlul II), cazurile de extindere a competenei (Titlul III), precum i procedura n cazul intervenirii unui conflict de competen (titlul IV). n scopul asigurrii imparialitii, prin legi speciale de reglementare a unui anumit domeniu de activitate, este prevzut competena de soluionare a cauzelor respective, dispoziiile Codului de procedur civil, fiind completate cu reglementri specifice.

48

d)Publicitatea pronunrii hotrrilor judectoreti. Pronunarea dispozitivului hotrrii judectoreti, n edina public, chiar n lipsa prilor, este impus de art. 258 alin. 2 Cod procedur civil. Pronunarea n edin public a hotrrilor judectoreti, asigur cunoaterea de ctre justiiabili a hotrrii, imediat dup deliberarea completului de judecat, dnd posibilitatea prii a crei cauz a fost soluionat nefavorabil, s exercite sau dimpotriv s renune chiar n instan la calea de atac (art. 267 alin.1 Cod procedur civil ). n raport cu dispoziiile art. 11, alin. 2 din Constituie, prevederile Conveniei, fcnd parte din dreptul intern, sunt de aplicare direct i imediat n faa organelor jurisdicionale, iar potrivit art. 20, alin. 2 din Constituie, dac exist neconcordane ntre pactele i tratatele privitoare la drepturile fundamentale ale omului, la care Romnia este parte i legile interne, au prioritate reglementrile internaionale. Mecanismul de control organizat de Convenie poate fi declanat, pe calea recursului individual, cu respectarea condiiilor de fond i form, numai dup epuizarea cilor interne de recurs1.

V. Stoica, I. Stoica, Convenia European i impactul acesteia asupra sistemului judiciar romnesc, Dreptul nr. 10-11/1994, p. 10; Fl. Mgureanu, Drept procesual civil, ediia a X-a, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008, p. 26-45.

49

MEDIEREA I PERSPECTIVELE EI
Prof. univ. dr. FLOREA MGUREANU Universitatea Romno-American Conceptul de mediere a aprut n Statele Unite ale Americii n anul 1976, n urma unor iniiative guvernamentale care vizau decongestionarea instanelor de judecat, cunoscnd repede o puternic dezvoltare, instanele fiind degrevate de un numr mare de dosare. Recent, n urma studiilor efectuate, Asociaia American de Arbitraj a nregistrat succese n peste 80% din cauzele supuse medierii, ceea ce nseamn o reuit care a ncurajat i alte state s adopte msuri legislative corespunztoare. Medierea a cunoscut rspndire i n ri ale Uniunii Europene cum ar fi: Frana, unde legea medierii a fost adoptat n 1995, n Anglia, Olanda i mai recent i n alte ri, ca urmare a avantajelor ce le prezint fa de procedura de drept comun, unde clauzele de mediere au nceput s-i fac tot mai des apariia, mai ales n contractele comerciale. Preocupri majore pentru cutarea unor mijloace de soluionare a confli ctelor, prin alte modaliti dect cele juridice, au existat, n rile din occident, nc din perioada anilor 70. Necesitatea soluionrii conflictelor de interese care apar ntre persoane fizice sau persoane juridice, tot mai numeroase n ultima perioad, a impus gsirea unor modaliti, tot legale, dar care s evite calea greoaie i costisitoare ce se desfo ar n faa instanelor judectoreti i a celor de executare silit1. Ca urmare, avocaii din Uniunea European i mai apoi mediatorii dup apariia acestei profesii, ncurajai de legislaia din rile lor, au nceap s preia i s aplice metodele alternative de stingere a diferendelor, medierea ncepnd s devin unul di ntre instrumentele preferate a celor mai multe corporaii, cu o tendin de proliferare din ce n ce mai puternic n rndul companiilor mici i mijlocii2. Cu toate acestea, nu toate rile au adoptat cu uurin medierea, mu ltora li se pare trecerea de la judector la mediator o schimbare mult prea mare care necesit timp pentru a fi neleas i acceptat. Instanele judectoreti sunt supraaglomerate, costurile sunt uneori exagerat de mari, mai ales dac se solicit i luarea unor msuri asigurtorii i trebuie pltit cau iunea, timpul n care sunt parcurse toate etapele procesuale este, din pcate, destul d e ndelungat, mai ales dac se dispun casri cu trimitere, cnd procedura trebuie reluat.

Pentru un examen mai amplu privind procedura de soluionare a litigiilor de ctre instanele judectoreti, a se vedea: I. Stoenescu, S. Zilberstein, Drept procesual civil. Teoria general, E.D.P., Bucureti, 1983, p. 454 i urm.; V.M. Ciobanu, Tratat teoretic i practic de procedur civil, vol. II, Ed. Naional, Bucureti, 2004, p. 7-283; I.Le, Tratat de drept procesual civil, Ed. ALL-BECK, Bucureti, 2001 i Comentariile Codului de procedur civil, vol. I, Ed. ALL-BECK, Bucureti, 2001, p. 293 i urm.; I. Deleanu, Tratat de procedur civil, vol. II, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1997, p. 5 i urm.; A. Hilsenrad, I. Stoenescu, Procesul civil n R.P.R., Ed. tiinific, Bucureti, 1957, p. 283 i urm.; I. Stoenescu, Gr. Porumb, Drept procesual civil romn, E.D.P., Bucureti, 1966, p. 237 i urm.; Fl. Mgureanu, Drept procesual civil, ed. a X-a, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008, p. 268 i urm. i Drept procesual civil romn, vol. I, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1997, p. 243-340; M. Tbrc, Drept procesual civil, vol. I, Ed. Glogal Lex, Bucureti, 2004, p. 284 i urm. 2 A se vedea i www.mararu.ro

50

S-a impus aadar, gsirea unor metode alternative de stingere a diferendelor comerciale, civile, de dreptul muncii, de dreptul familiei sau chiar din domeniul dreptului penal, mai rapide, mai flexibile i mai economice, n msura n care legislaia permite ca aceste conflicte s fie mediate. Medierea se realizeaz de persoane atestate n acest scop, potrivit Legii nr. 192/2006, nscrii n Tabloului mediatorilor autorizai1. Codului de etica si deontologie profesionala a mediatorilor, definete mediatorul ca fiind persoana imparial i calificat, apt s faciliteze negocierile ntre prile aflate in conflict, n scopul obinerii unei soluii reciproc convenabile, eficiente i durabile. Potrivit prevederilor art. 7 din lege, poate fi mediator persoana care ndeplinete urmtoarele condiii: a) are capacitate deplin de exerciiu; b) are studii superioare; c) are o vechime n munc de cel puin 3 ani sau a absolvit un program postuniversitar de nivel master n domeniu, acreditat conform legii i avizat de Consiliul de mediere; d) este apt, din punct de vedere medical, pentru exercitarea acestei activiti; e) se bucur de o bun reputaie i nu a fost condamnat definitiv pentru svrirea unei infraciuni intenionate, de natur s aduc atingere prestigiului profesiei; f) a absolvit cursurile pentru formarea mediatorilor, n condiiile legii, cu excepia absolvenilor de programe postuniversitare de nivel master n domeniu, acreditate conform legii i avizate de Consiliul de mediere; g) a fost autorizat ca mediator, n condiiile prevzute de lege. Autorizarea ca mediatori a persoanelor care ndeplinesc condiiile menionate se face de ctre Consiliul de mediere, urmnd nscrierea mediatorului n Tabloul mediatorilor, ntocmit de Consiliul de mediere i publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I. Cetenii statelor membre ale Uniunii Europene sau ale Spaiului Economic Eur opean, posesori ai unui document de calificare n profesia de mediator, obinut n unul dintre aceste state, dobndesc, n contextul dreptului de stabilire, accesul la profesie n Romnia, dup recunoaterea acestor documente de ctre Consiliul de mediere, conform Legii nr. 200/2004 privind recunoaterea diplomelor i calificrilor profesionale pentru profesiile reglementate din Romnia, cu modificrile ulterioare. Prevederile menionate se aplic i cetenilor romni, posesori ai documentelor de calificare n profesia de mediator, obinute ntr-un stat membru al Uniunii Europene sau al Spaiului Economic European ori, dup caz, ntr-un stat ter. Mediatorul strin poate desfura n Romnia activitatea de mediere cu caracter ocazional, sub forma prestrii de servicii, n baza documentului care atest c exercit legal aceast profesie n statul de origine sau de provenien, fiind exceptat de la ceri nele de autorizare i de nscriere prevzute n lege, avnd ns obligaia ntiinrii, n scris, a Consiliului de mediere cu privire la desfurarea acestei activiti. Ceteanul unui stat ter, care a absolvit cursurile pentru formarea mediatorilor n strintate sau care a dobndit calitatea de mediator n strintate i dorete s desfoare

Legea nr. 192/2006 din 16 mai 2006 privind medierea i organizarea profesiei de med iator a fost publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 441 din 22 mai 2006. A se vedea i Hotrrea Consiliul de Mediere nr. 964/2008 din 03 mai 2008 privind aprobarea Tabloului mediatorilor autorizai, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 357 din 08 mai 2008.

51

activitate de mediere cu caracter permanent n Romnia, dobndete acces la profesie n urmtoarele condiii: a) prezint titlul de studii, nsoit de atestatul de echivalare eliberat de M inisterul Educaiei, Cercetrii i Inovrii; b) prezint coninutul programei de formare parcurse, inclusiv durata pregtirii i, dup caz, documentele care atest dobndirea calitii de mediator, n vederea evalurii de ctre Consiliul de mediere a coninutului programei de formare prezentate, inclusiv durata pregtirii. Condiiile de echivalare ori compensare a calificrii, n situaia n care cunotinele i abilitile atestate nu corespund cerinelor de calificare prevzute de legea romn, sunt stabilite prin Regulamentul profesiei de mediator. Pentru a asigura pregtirea corespunztoare a mediatorilor, formarea profesional a acestora se asigur prin organizarea cursurilor de specialitate de ctre furnizorii de formare care au fost autorizai conform legislaiei n materia formrii profesionale a adulilor i de ctre instituiile de nvmnt superior acreditate, pe baza unor programe de formare n domeniul medierii, elaborate de Consiliul de mediere, i avizate n prealabil de ctre acesta. n scopul cunoaterii instituiilor i celelalte persoane juridice care desfoar, programe de formare a mediatorilor, Consiliul de mediere nscrie instituiile i persoanele juridice respective ntr-o list dat publicitii, prin afiare la sediul Consiliului, la sediul instanelor judectoreti i al autoritilor administraiei publice locale, precum i la sediul Ministerului Justiiei i pe pagina de Internet a acestuia. Exercitarea profesiei de mediator este compatibil cu orice alt activitate sau pr ofesie, cu excepia incompatibilitilor prevzute prin legi speciale. Potrivit prevederilor art. 14 din lege, exercitarea calitii de mediator se suspend: a) n cazul unei incompatibiliti prevzute de lege. n acest caz, mediatorul este obligat s ncunotineze, n termen de 3 zile, Consiliul de mediere, n legtur cu aceast incompatibilitate; b) la cerere, fcut n scris de ctre mediator; c) ca sanciune disciplinar, pentru o perioad cuprins ntre o lu i 6 luni. d) n cazul n care mpotriva mediatorului s-a luat msura arestrii preventive, pn la soluionarea procesului penal, situaie n care exercitarea calitii de mediator se suspend de drept. Calitatea de mediator nceteaz: a) la cerere, prin renunare fcut n scris de ctre mediator; b) prin deces; c) n cazul n care nu mai ndeplinete condiiile prevzute de lege pentru dobndirea calitii de mediator; d) ca sanciune disciplinar; e) n cazul condamnrii definitive pentru svrirea cu intenie a unei infraciuni, care l face nedemn de a mai exercita aceast profesie. Suspendarea, precum i ncetarea calitii de mediator se dispun sau, dup caz, se constat de ctre Consiliul de mediere. La noi n ar, primul centru pilot pentru medierea conflictelor comerciale a fost deschis, la Baia Mare, de Camera de Comer i Industrie Maramure, un centru de mediere a diferendelor comerciale fiind deschis ulterior i pe lng Curtea de Arbitraj Internaional a Camerei de Comer i Industrie a Romniei.

52

Din legislaie i literatura de specialitate, a rezultat c medierea este pr ocedura de stingere a unei dispute prin care prile apeleaz la un mediator imparial i care folosete anumite proceduri, tehnici i caliti pentru a le ajuta s rezolve respectivul diferend prin ajungerea la o nelegere comun, exprimat printr-un document scris care are ns putere de lege ntre pri1. Potrivit prevederilor Codul de etica si deontologie profesionala a mediatorilor, adoptat la data de 17.02.2007, de Consiliul de mediere, medierea este modalitatea voluntar de soluionare a conflictelor dintre dou sau mai multe persoane, pe cale amiabil, cu sprijinul unei tere persoane neutre, calificat i independent, printr-o activitate desfurat n conformitate cu prevederile legale n domeniu i normele Codului menionat. Directiva Uniunii Europene (IP/08/628) privind medierea n dreptul ci vil i dreptul comercial, are ca scop facilitarea i promova modalitilor alternative de soluionare a conflictelor i de a armoniza medierea cu procedurile judiciare n rile membre. Directiva pune accent pe formarea mediatorilor, respectarea standardelor de formare i pe calitatea serviciilor de mediere i recomand judectorilor s sftuiasc prile s recurg la mediere. De asemenea, nelegerea la care ajung prile prin mediere este considerat ca avnd aceeai valoare cu nsi hotrrea judectoreasc, n acest scop prile fiind sftuite s se prezinte n faa notarului sau s urmeze procedurile judiciare specifice statului membru n vederea punerii in aplicare a nelegerii dintre pri obinut prin mediere. Directiva are n vedere caracterul confidenial al medierii i face referire la durata medierii i la termenele de prescripie, insistndu-se pe asigurarea accesului la justiie n situaia n care medierea eueaz2. Potrivit prevederilor art. 2 alin. (1), din Legea nr. 192/2006, dac legea nu prevede altfel, prile, persoane fizice sau persoane juridice, pot recurge la mediere n mod voluntar, inclusiv dup declanarea unui proces n faa instanelor competente, convenind s soluioneze pe aceast cale orice conflicte n materie civil, comercial, de familie, n materie penal, precum i n alte materii, n condiiile prevzute de lege. Sunt supuse medierii i conflictele din domeniul proteciei consumatorilor, n cazul n care consumatorul invoc existena unui prejudiciu ca urmare a achiziionrii unor produse sau servicii defectuoase, a nerespectrii clauzelor contractuale ori a garaniilor acordate, a existenei unor clauze abuzive cuprinse n contractele ncheiate ntre consumatori i agenii economici ori a nclcrii altor drepturi prevzute de legislaia naional sau a Uniunii Europene n domeniul proteciei consumatorilor. Nu pot face obiectul medierii drepturile strict personale, cum sunt cele privitoare la statutul persoanei, precum i orice alte drepturi de care prile, potrivit legii, nu pot dispune prin convenie sau prin orice alt mod admis de lege. n Romnia, medierea se afla nc la nceput, n puine cazuri apelndu-se la clauza medierii la semnarea unui contract. Medierea realizat prin intermediul mediatorului profesionist nu este nc suficient de bine afirmat, activitatea de mediere fiind realizat,
A se vedea i Regulamentul de organizare i funcionare a Consiliului de mediere, p ublicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 505 din 27 iulie 2007 i Codul de etic i deontologie profesional a mediatorilor, adoptat la data de 17 februarie 2007, de Consiliul de mediere din Romnia. 2 La data de 23 aprilie 2008, Parlamentul European a adoptat Directiva (IP/08/628) privind medierea in dreptul civil si dreptul comercial, n baza Propunerii de Directiva (IP/04/1288) din octombrie 2004, Statele Membre avnd la dispoziie 3 ani pentru a tr anspune n legislaia interna prevederile Directivei privind medierea n dreptul civil i dreptul comercial.
1

53

de regul, de ctre avocai care, potrivit prevederilor art. 3 alin. (1) litera f), pot realiza aceast activitate1. Un rol important n buna desfurare a practicii medierii credem c l are i Codul de etica si deontologie profesional al mediatorilor autorizai, Cod care cuprinde ansamblul normelor i caracteristicilor ce definesc calitatea act ivitii profesionale i care are i rolul de a servi ca linie de conduit obligatorie a mediatorilor, astfel nct acetia s desfoare o activitate competent i responsabil, n conformitate cu etica profesiei . n actuala reglementare, medierea confer comercianilor o alternativ de o simplitate, o rapiditate i eficien pe care instanele de judecat, avnd la ndemn mijloace i prghii greoaie nu o pot oferi. Procedura medierii prezint marele avantaj n sensul c poate prelua o problema n faz incipient, prile putnd evita ajungerea la o criz a relaiei dintre acestea. Medierea prezint o serie de avantaje, ce o face preferabil fa de procedura greoaie ce se desfoar astzi n faa instanelor de judecat, cum ar fi: confidenialitatea; eficiena, principiul libertii de voin; este mai puin costisitoare .a. De cele mai multe ori, prile nu sunt interesate s se fac public existena nenelegerilor dintre ele, obiectul litigiului i mai ales coninutul dosarului i probatoriul administrat. Judecata n edin public, nu poate asigura confidenialitatea cu privire la: mprejurrile cauzei, natura i specificul raportului dedus judecii, probele administrate care pot consta n reete de fabricaie, rezultatele cercetrilor de laborator cu privire la produse, materii prime etc., un numr destul de mare de persoane urmnd a lua la cunotin coninutul cauzei, natura ei, edinele de judecat fiind publice. Confidenialitatea n procedur medierii asigur soluionarea cu discreie a nenelegerilor care pot s apar ntre participanii la raporturile juridice de drept civil i n special n pricinile comerciale, n care subiecii raportului juridic nu sunt interesai s fie fcute publice nenelegerile dintre ele. Mediatorul soluioneaz litigiul n temeiul contractului principal i al normelor de drept aplicabile, innd seamn cnd este cazul i de uzanele din domeniul n care a aprut conflictul. Mai mult, n cazul medierii, pe baza acordului expres al prilor, mediatorul poate soluiona litigiul n aa fel nct s pstreze un echilibru comercial corect i onest, pentru a proteja i menine vechile raporturi de colaborare dintre pri. Publicitatea cu privire la datele i faptele, mprejurrile de care prile au luat la cunotin la momentul ncheierii raportului juridic, poate aduce prej udicii uneori greu de calculat, nu numai patrimoniale dar i cu privire la imaginea firmei, a unor date cu caracter secret .a., ori medierea asigur secretul acestor informaii. Medierea este un mod de a oferi prilor contractante o soluie mult mai rapid, mai eficient, mai puin formal, mai ieftin i care are menirea de a proteja relaiile pe termen lung existente ntre prile aflate n litigiu. Pentru soluionarea mai rapid a conflictului aprut ntre pri, tot mai multe persoane juridice sau fizice recurg la mediere ca fiind o cale mai avantajoas din punct de vedere al perioadei de timp n care conflictul aprut sau iminent poate fi soluionat.
1

Legea nr. 51/1995 republicata pentru organizarea si exercitarea profesiei de avocat a fost modificat, printre activitile avocaiale, la art. 3 alin. (1) litera f)fiind introdusa si activitatea de mediere.

54

Evaluarea intereselor n situaiile conflictuale, a dus la concluzia c este mai important s ctigi dect sa fie declarat nvingtor. Un calcul riguros al cost urilor unei aciuni judiciare i o analiz a riscurilor sau a timpului pierdut la instanele de drept comun pot fi motive suficiente pentru a prefera variantele alternative justiiei clasice. Procedura greoaie desfurat n faa instanelor judectoreti, constnd de multe ori n necesitatea amnrii judecii ca urmare neregularitilor privind citarea ori amnri solicitate de pri pentru multe motive ce pot fi invocate, posibilitatea de a invoca un numr mare de excepii procesuale, de incidente care pot s apar n cursul judecii pentru a tergiversa soluionarea cauzei, numrul mare al cilor de atac cu posibiliti de casare i trimitere pentru o nou judecat i alte asemenea, sunt modaliti pr in care debitorul poate i de cele mai multe ori reuete s obin amnarea soluiei finale ce va fi dat de instan. Aceste neajunsuri pot fi nlturate prin discuii amiabile folosind tehnicile mediatorului i s se ajung la soluii care s sting sau s prentmpine conflictul dintre pri. Ca urmare, medierea este o procedur eficient, care asigur soluionarea cu celeritate a nenelegerilor, reduce sau chiar elimin formalismul, fr posibilitatea prii interesate de a obstruciona soluionarea litigiului, ntruct mediatorul va determina prile s neleag c este interesul lor s clarifice aspectele referitoare la nenelegerea respectiv i s evite calea justiiei. n orice convenie ce privete drepturi asupra crora prile pot dispune, acestea pot introduce o clauz de mediere, a crei validitate este independent de validitatea contractului din care face parte, aa nct, dac legea nu prevede altfel, prile, persoane fizice sau persoane juridice, pot recurge la mediere n mod volu ntar, inclusiv dup declanarea unui proces n faa instanelor competente, convenind s soluioneze pe aceast cale orice conflicte n materie civil, comercial, de familie, n materie penal, n domeniul proteciei consumatorilor i n alte materii. Prile au dreptul s i aleag n mod liber mediatorul, ca urmare a ncrederii n acesta, n posibilitile lor de a soluiona nenelegerea ca urmare a pregtirii mediat orului, experienei lui n domeniu, pe cnd n cazul procedurii de drept comun, pri le nu au posibilitatea s aleag judectorii acestia fiind numii prin sistem aleatoriu. Mediatorii sunt experi, specialiti i practicieni n domeniul din care face parte litigiul. Prile sunt libere s stabileasc n contract, prin convenia de mediere, procedur de urmat de ctre mediator, procedur ce va guverna modul de desfurare i soluionare a unui eventual litigiu. Ca urmare, potrivit principiului libertii de voin, prile pot s stabileasc de comun acord: dac soluionarea nenelegerii prin aceast procedur s se fac de un mediator sau de mai muli; s stabileasc locul medierii, regulile dup care s se desfoare procedura; dac cheltuielile de mediere s fie suportate de ambele pri ale conveniei de mediere sau numai de cel care o solicit etc. n procedur medierii, majoritatea prevederilor legale au caracter dispozitiv, ca urmare, prile au posibilitatea s deroge de la ele, excepie fcnd normele cu caracter im perativ.

55

Potrivit aceluiai principiu al libertii de voin, prile pot ncheia o tranzacie care s prentmpine un litigiu. Concilierea poate avea loc indiferent dac exist sau nu o convenie de mediere i se finalizeaz printr-o soluie propus prilor de mediator, care, din momentul acceptrii ei de ctre pri dobndete caracter obligatoriu, devenind convenia prilor. Medierea este o procedur facultativa, n ntregime independent de procedura de judecat, realizat de un mediator, aflat pe lista mediatorilor. Printre avantajele medierii, se numr, de asemenea, supleea i un minimum de formaliti n gsirea unei soluii echitabile economice pentru ambele pri. Procedura desfurat n faa instanelor statale, este mult mai costisitoare, datorit taxelor de timbru care, de regul se pltesc la valoarea obiectului cererii, datorit cauiunilor dispuse de instane, a necesitii administrrii expertizelor, a unor noi expert ize, a probelor etc. De asemenea, judecata n faa instanelor statului se desfoar cu respectarea solemnitii edinelor de judecat, care impune o anumit conduit, de regul stresant pentru pri, conduit de la care nu se pot abate, n caz contrar suferind sanciunile prevzute de lege. n cazul medierii, mediatorul avnd rolul de a gsi o soluie acceptat de pri, va putea folosi metode i mijloace prin care s conving prile c o sol uie amiabil este de preferat, nefiind interesat n folosirea unor mijloace care s nu duc la accentuarea tensiunilor existente ntre pri ca urmare a neexecutrii obligaiilor de ctre debitor ori a executrii necorespunztoare a acestora. Afirmarea n mai mare msur a profesionitilor n arta medierii, avantajele prezentate ca i alte numeroase avantaje, credem c vor contribui i ele la creterea numrului de cazuri n care medierea s fie preferat fa de procedura de drept comun real izat de instanele judectoreti. Credem c medierea va cunoate n viitor o dezvoltare pe msura avantajelor ce le prezint i a necesitii soluionrii litigiilor comerciale, dar i din alte domenii, cu mai mult celeritate i costuri mai mici dect justiia statal.

56

NOUA ORDINE MONDIALA DE LA MAURICE GOMBERG PANA LA UNIUNILE CONTINENTALE DIN PERIOADA CONTEMPORANA
Prof. univ. dr. FLORIAN COMAN Lect. univ. drd. CRISTIAN GIUSEPPE ZAHARIE In perioada 1941-1942 Maurice Gomberg propunea o reorganizare a lumii dupa incheierea celui de-al doilea razboi momdial. Aceasta propunere de impartire a lumii evident nu a fost pusa in aplicare dupa incheierea conflagratiei mondiale,sugestia find contrara intereselor S.U.A.(vezi pactomania),U.R.S.S., (exportul de revolutie) si nefind in concordanta cu dorintele Marii Britanii,Frantei,Portugaliei,Olandei si Belgiei de a-si pastra imperiile coloniale. Proiectul lui Maurice Gomberg propune in 1941 ca S.U.A.in cooperare cu statele aliate lor pentru ratiuni de siguranta nationala si in interesul asigurarii moralitatii internationale sa i-a hotarirea distrugerii militare complete a puterilor Axei si a satelitilor acestora (art.1). Ulterior distrugerii complete a puterii militare a Axei,S.U.A.,U.R.S.S.si Marea Britanie vor asigura instaurarea unei noi ordini morale a lumii care va asigura o pace permanenta (pax americana) iar libertatea va fi instaurata ca un rezultat fericit al razboiului dus de aliati. Pentru ratiuni de natura istorica,de organizare economica si de vecinatate geografica (continentala) S.U.A.trebuie ca in mod altruist sa-si asume rolul de lider mondial care trebuie sa instituie noua ordine democrata a lumii. Proiectul are in vedere demilitarizarea mai multor state,supunerea acestora unui control international si includerea lor in cadrul unor uniuni politice de state dar si in organizatii internationale. Tuturor statelor le vor fi impuse in mod imperativ reguli economice comune (globale) dar SUA vor veghea la respectarea libertatilor politice in aceste state. Planul prevede: - punerea sub control mondial a bogatiilor naturale ale lumii in scopul asigurarii accesului tuturor statelor la acestea si a unei distributii mondiale echitabile; - controlarea la nivel mondial a bancilor, institutiilor financiare internationale si a investitiilor straine; - controlul la nivel federal regional al relatiilor externe si a comertului exterior al statelor membre; - controlul mondial al industriilor de armament in toate statele lumii; - un sistem monetar comun organizat la nivel mondial. Statele lumii vor fi grupate in forme regionale (continentale si subcontinentale) de asociere,uniuni politice de state,in general federatii.Aceste state sau dupa caz,uniunile de state vor fi membre ale Organizatiei Natiunilor Unite.Organizatia va dispune de institutii sociale,economice si militare proprii cu ajutorul carora va putea interveni oriunde in lume pentru restabilirea pacii si democratiei.

57

Socant, la studierea hartii este faptul ca documentul pare sa anticipeze cu circa sapte decenii fenomene si tendinte de asocieri de state care se produc in prezent sau sunt proiectate la nivel politic peste 10-20 de ani. Deocamdata,in principiu,aceste uniuni continentale de state imbraca forma unor organizatii continentale integrative,dar in 3-4 dintre ele sunt manifestate la nivel politic incercari de constituire de federatii ori alte tipuri de uniuni de state. Aceste asemanari dintre harta,ordinea mondiala prezenta si unele tendinte politice ce au inceput sa se materializeze,au facut pe unele persoane sa aprecieze ca S.U.A. si alti poli mondiali de influenta (state ori organizatii de state) incearca-independent de vointa popoarelor-sa reorganizeze lumea pentru a putea controla resursele economice,financiare si umane ale acesteia. In fapt, proiectul are in vedere constituirea pe harta lumii a unor uniuni politice de state organizate la nivel continental,(uniuni continentale) iar in Asia unde diversitatea civilizatiilor este mult mai mare,organizarea se face subcontinental (regional). Se constituie: - o uniune nordamericana de state,putere dominanta in lume care include S.U.A., Canada, Mexic, America Centrala si cateva insule; - o uniune de republici socialiste dominate de Rusia (statele membre C.S.I. si cele din defunctul C.A.E.R.; harta anticipeaza aparitia ulterioara a statelor socialiste europene postbelice; - o uniune de state sudamericane ce cuprinde tot continentul sudamerican (vezi Uniunea Natiunilor Sud Americane; - o uniune (federatie) de republici care cuprinde intreaga Africa (vezi Uniunea Africana si Statele Unite ale Africii; - o federatie a statelor din Peninsula Araba, (vezi in prezent Consiliul de Cooperare al Statelor Arabe din Golf); - o uniune de republici in spatiul civilizatiei indiene formata in sistemul politic contemporan din Afghanistan, Pakistan, India, Nepal, Bhutan, Bangladesh si Myanmar, (vezi in prezent S.A.A.R.C. - Asociatia de Cooperare Regionala in Asia de Sud); - un stat federal chinez,(a se vedea proiectul de federalizare a Chinei); - o uniune de state europene ce constituie o federatie care cuprinde: Franta, Elvetia, Germania de Vest, Italia, Spania, Portugalia, Olanda, Belgia, Luxemborg, Malta, (vezi Uniunea Europeana, Statele Unite ale Europei); - Israelul si teritoriile palestiniene formeaza un stat independent; - Grecia, Turcia, Japonia si Irlanda sunt state independente; - o uniune de state in zona Oceania-Pacific la care este parte si Marea Britanie;(vezi Uniunea Pacificului,sau Uniunea economica a A.S.E.A.N.) - o uniune de state in spatiul scandinav. Uniunea European.-Aceasta este o entitate politic, social i economic, dezvoltat n Europa, ce este compus in prezent din 27 state din care 16 au adoptat deja moneda unic, EURO. Tratatele actuale i viitoare stabilesc pentru politica Uniunii Europene o serie de instituii. Sistemul politic rezultat din aceste acte reflect prin structura sa principiul democratic al separrii puterilor n stat n puterea legislativ, executiv i juridic, iar n ce prive te procesul legislativ urmrete principiile subsidiaritii i proporionalitii.

58

Conform articolului 7 al Tratatului de instituire a Comunitii Europene, revizuit ulterior prin tratatele integrrii europene, organizatia integrativa dispune de instituii comunitare. Acestea sunt: - Parlamentul European, care reprezint cetenii Uniunii Europene, i care este ales prin vot direct de ctre acetia - Consiliul Uniunii Europene (Consiliul de Minitri), care reprezint fiecare stat membru - Comisia European, care reprezint interesele generale ale UE - Curtea de Justiie a Comunitilor Europene, care se ngrijete de respectarea legilor europene - Curtea European de Conturi, care verific finanarea activitilor UE. In prezent Uniunea se afla intru-un proces de extindere.Alte trei ri, Croaia, Republica Macedonia i Turcia (asociat din 1963 i n uniune vamal din 1996), sunt oficial candidate la aderarea la Uniunea European. Uniunea European1

Romnia i Bulgaria au devenit state membre cu drepturi depline la 1 ianuarie 2007. Cele dou state au ndeplinit criteriile de aderare iar Tratatul de aderare a Republicii Bulgare i Romniei, semnat de reprezentanii statelor membre UE i de cei ai Romniei i Bulgariei la Abaia Neumnster din Luxemburg la 25 aprilie 2005, a fost ratificat de parlamentele naionale ale tuturor statelor membre ale UE. Turcia este un candidat oficial la aderarea la Uniunea European. Ambiiile europene ale Turciei dateaz de la Acordurile de la Ankara din 1963. Turcia a nceput negocieri preliminare la 3 octombrie 2005. Totui, analitii consider ca aceast ar nu va adera mai devreme de 2015, datorit numrului mare de reforme economice i sociale care trebuie ntreprinse. De la acordarea statutului de ar candidat, Turcia a implementat reforme
1

Imagine preluata de site-ul wikipedia.

59

permanente n privina drepturilor omului, a abolit pedeapsa cu moartea, a oferit drepturi culturale minoritii kurde, i a avansat n rezolvarea diferendului cipriot. Totui, datorit diferenelor religioase i culturale n relaie cu restul Europei, Turcia se lovete de o opoziie puternic din partea guvernelor conservatoare i religioase ale statelor membre, n special Frana, Germania, Austria, Grecia, Cipru i Slovenia. Croaia este un alt stat candidat la aderare. Aderarea ar putea avea loc pn n 2010, dei procesul de aderare a fost ncetinit printre altele de necooperarea Croaiei cu Tribunal internaional pentru crime de rzboi de la Haga. La 9 noiembrie 2005, Comisia European a recomandat acordarea statutului de candidat Macedoniei, devenind astfel cea de a treia republic ex-iugoslav care ctig acest statut. Trei dintre statele AELS (EFTA), Islanda, Liechtenstein i Norvegia, sunt membre ale Spaiului Economic European (SEE/EEA), statut care le permite acestora participarea n cea mai mare parte a aspectelor pieei unice a EU, fr obligaia de a adera. Elveia, cel deal patrulea stat EFTA, a respins participarea n EEA printr-un referendum, dar a stabilit mai multe tratate bilaterale care au un rol similar. Teritoriul i populaia UE au crescut, printre altele, i dup reunificarea german din 1990, n timp ce nainte fuseser diminuate (mai ales suprafaa) prin retragerea Groenlandei (parte a Danemarcei), n 1985, dup un referendum negativ. Dac Uniunea este luat ca o entitate de sine stttoare1, ea are cea mai mare economie din lume cu un produs intern brut n 2004 de 12.332.296 milioane de dolari (PPC). Este preconizat ca economia UE s creasc n urmtorul deceniu, prin aderarea unor state noi - n special datorit faptului c noile state sunt de obicei mai srace ca media european, urmnd ca rapida cretere a PIB-ului n interiorul uniunii s contribuie la dinamica Europei unite2. Uniunea Mediteraniana

German A. de la Reza, Inventarea pacii. Istoria ideilor confederative de la ducele de Sully la Simn Bolvar, Editura Logos, Bucuresti, 2009. 2 EUROPA - Portalul Uniunii Europene - situl web instituional al UE

60

Geografic Uniunea Europeana se invecineaza cu doua organizatii regionale integrative: o Comunitate a Statelor Independente ce pare zdruncinata de profunde framantari interne (vezi Ukraina,retragerea Georgiei) si o Uniune Africana cu lideri statali regionali ingrijorati de perspectiva unei integrari panafricane prea rapida si ampla. Marocul deziluzionat in problema recunoasterii Republicii Arabe Democrate Saharawi de catre partenerii sai africani agreaza apropierea de Uniunea Europeana.Acestuia i se adauga statele nordafricane circumspecte fata de constituirea unei uniuni politice de state in Africa. Legaturile comerciale dintre statele europene si cele africane sunt de maxima importanta.Acestea creaza premisele integrarii statelor mediteraneene neeuropene intr-o uniune economica cu statele comunitare. Preedintele francez Nicholas Sarkozy, a sugerat formarea unei Uniuni Mediteraneene. Aceasta va reuni rile din Europa, Orientul Mijlociu i Africa de Nord care au deschidere la Marea Mediteranean ntr-o comunitate economic dup modelul fazei incipiente a Uniunii Europene. O aprobare sonor a venit din partea preedintelui egiptean, Hosni Mubarak. "Personal, cred c este o propunere excelent, care trebuie studiat", a declarat Mubarak jurnalitilor dup ntrevederea avut cu Sarkozy la Paris. "nc ne gndim la aceast iniiativ. Sperm c va reui i credem c este de asemenea n interesul rilor nord africane i al Europei", a afirmat el1. Un alt important membru UE, Spania, si-a prezentat propria propunere privitoare la o Uniune Mediteranean. "A sosit momentul... s construim un spaiu geopolitic real prin nfiinarea unei Uniuni Mediteraneene", scria ministrul spaniol de externe Miguel Angel Moratinos n El Pais. Turcia nu a exclus participarea, dar a subliniat faptul c nici o Uniune Mediteranean nu va fi o alternativ acceptabil la efortul depus timp 46 de ani de a deveni membru UE. Format din state UE i ri mediteraneene, Uniunea ar avea un consiliu al efilor de stat i guvern care s stabileasc principiile politice strategice, consilii ministeriale, o Comisie Permanent care ar aciona ca secretariat, o adunare parlamentar consolidat i chiar propria banc, a declarat Moratinos2. O asemenea organizaie ar putea prelua un rol important n regiune n soluionarea diferitelor probleme, de la chestiunile ecologice la imigraie, a afirmat el. Uniunea Nord Americana (NAU North American Union).-Uniunea Europeana reprezinta modelul folosit pentru creearea unei alte structuri supranationale, de data asta in America de Nord, numita Uniunea Nord Americana (NAU North American Union)3. O diferenta semnificativa intre crearea UE si cea a NAU o reprezinta durata de timp in care au aparut cele doua constructii politice. In timp ce au trecut 50 de ani de la semnarea Tratatului de la Roma care a pus bazele C.E.E. pana la semnarea Tratatului de la Lisabona al Uniunii Europene,Uniunea Nord Americana (NAU) ar putea fi realizata in 15 ani!4

1 2

SETimes.com.Dezbaterea legat de Uniunea Mediteranean ncinge Europa,13/08/2007. SETimes.com.Dezbaterea legat de Uniunea Mediteranean ncinge Europa,13/08/2007. 3 http://www.stopthenorthamericanunion.com. 4 Imagine preluata de site-ul wikipedia.

61

Planurile de creare a NAU au fost puse la summit-ul de la Montebello, Canada care sa desfasurat in 20-21 august 2007 si la care au participat prim ministrul Canadei si presedintii SUA si al Mexicului. Aceasta intalnire s-a petrecut fara prezenta presei, in spatele usilor inchise. Propunerea de a creea NAU nu e noua. In 2002, Dr. Robert A. Pastor, membru al Council on Foreign Relations (CFR), a propus in 2002, in cadrul Comisiei Trilaterale, crearea unui serviciu Nord-american de pasapoarte si a unui serviciu de comert si de imigratie care sa aiba autoritate peste serciviile similare din SUA. De asemenea, s-a propus creara unui grup parlamentar Nord American care sa supervizeze Congresul SUA. In plus, se propunea o Curte de Comert si Investitii care sa rezolve disputele din cadrul NAFTA si ale carei decizii sa fie deasupra celor ale Curtii Supreme din SUA. Nu in ultimul rand, s-a propus creearea unei Comisii Nord Americane care sa dezvolte un plan continental integrat al transportului si infrastructurii. In martie 2005, la un summit organizat in Texas, presedintele SUA, George W.Bush, presedintele Mexicului, Vincente Fox, si prim-ministru canadian au anuntat crearea Parteneriatului pentru securitate si prosperitate in America de Nord ( SPP ). Acest tratat nu a fost niciodata trimis spre dezbatere si aprobare Congresului SUA, la fel ca si in cazul tratatului NAFTA. Insa, departamentul de Comert al SUA a creeat o agentie care sa se ocupe cu implementarea unei uniuni nord americane in domenii ca: bunuri industriale, comert, energie, mediu, servicii financiare, agricultura, transport, sanatate etc. La conducerea SPP au fost numiti cate trei functionari guvernamentali din fiecare tara membra: din partea SUA, ministrul comertului Carlos Gutierez, ministru securitatii nationale, Carlos Gutierrez si secretarul de stat Condoleezza Rice. Reprezentantii Mexicului: ministrul economiei Fernando Canales,ministrul de stat Carlos Abascal si ministrul afacerilor externe Luis Ernesto Derbez. Din partea Canadei, ministrul industriei David L. Emerson, vicepremierul si ministrul sigurantei publice, Anne McLellan si ministrul afacerilor externe Pierre Stewart Pettigrew. In raportul din iunie 2005 al SPP catre sefii de stat din cele trei tari membre, se vorbeste despre o agenda ambitioasa de lucru:In scopul indeplinirii instructiunilor

62

dumneavoastra, am stabilit grupuri de lucru pentru ambele agende: Parteneriat-Securitate si Prosperitate. Am tinut mese rotunde cu grupuri de oameni de afaceri si din finante, si din mediile politice. Rezultatul consta in niste serii detaliate de actiuni si recomandari gandite sa creasca securitatea si competitivitatea Americii de nord. Pana cand veti revedea si aproba aceste planuri, ne vom intalni din nou cu grupurile economice si vom lucra impreuna pentru a implementa planurile de lucru pe care le-am dezvoltat. Aceste actiuni nu sunt simple exercitii teoretice. In fapt, SPP produce o intelegere care va fi implementata direct prin directive, fara nici o supraveghere sau aprobare directa a Congresului Raportul din iunie 2005 mai mentioneaza:Succesul eforturilor noastre va fi definit mai putin prin continutul planurilor de lucru cat prin actuala implementare a initiativelor si strategiilor care vor face America de Nord mai prospera si mai sigura. Revazand agendele de lucru specifice, aproape fiecare plan de lucru e caracterizat prin pasi descrisi prin expresii ca cele trei tari ale noastre au semnat un cadru de principii comune sau am semnat un memorandum sau am semnat o declaratie de intentie etc. Din nou, nici una din cele 30 de agende de lucru nu mentioneaza in nici un loc intentia de a trimite deciziile catre Congresul SUA pentru discutii si aprobare. In loc de asta, planul evident este de a creea o Uniune Nord Americana printr-un proces mascat de regulamente si directive produse de diverse agentii guvernamentale. Canada a stabilit un grup de lucru SPP in departamentul Ministerului sau de externe. Mexicul si-a plasat oficiul SPP ca parte a Ministerului Economiei si a creeat un site web in care SPP (in spaniola, Alianza para la Seguridad y la Prosperidad de Amrica del Norte) este descris drept un proces permanent trilateral de a creea o integrare majora a Americii de nord. Intr-un raport al Consilului pentru relatii externe (Council on Foreign Relations, CFR) intitulat Construirea unei Comunitati Nord Americane se recomanda stabilirea pana in 2010 a unei Comunitati Economice si de securitate Nord Americane, cu o piata unica si cu un perimetru exterior de securitate. (adica o structura similara cu Comunitatea Economica Europeana, devenita ulterior UE) Conform raportului, scopul Comunitatii Nord Americane va fi acela de a garanta o America de Nord libera, sigura, dreapta si prospera. Oare unde am mai auzit aceste cuvinte?! Ce se va intampla cu suveranitatea SUA? SUA vor ramane o natiune independenta,dar in realitate,o parte a prerogativele sale statale vor fi treptat transferate catre organismele executive, legislative si judiciare ale viitoarei Uniuni Nord Americane. De asemenea, dolarul va fi inlocuit intr-un viitor nedefinit cu o noua moneda numita amero, prevazuta sa devina moneda oficiala a Uniunii Nord Americane. Raportul CFR nu lasa nici o indoiala privind viitorul SUA, Mexicului si Canadei: Cele trei tari trebuie sa faca un efort concertat pentru o convergenta legislativa. Uniunea African.-Este organizaia care succed Organizaia Unitii Africane (OUA). Fondat n iulie 2002, l-a avut ca prim preedinte pe sud-africanul Thabo Mbeki, fost preedinte al OUA. Creat dup modelul Uniunii Europene, scopurile sale sunt promovarea democraiei, drepturile omului i dezvoltarea pe continentul african, n special pentru mrirea nivelului

63

investiiilor strine prin intermediul programului Noul Parteneriat pentru Dezvoltarea Africii (NEPAD)1. Ales n martie 2004, Parlamentul Panafrican s-a deschis n martie 2004 la anceput avand sedil la Addis Abeba in Etiopia. Acum are sediul la Midrand n Africa de Sud. Initial, acesta a avut doar un rol consultativ, dar in prezent are si putere legislativa. Are 265 deputai, membri ai parlamentelor naionale ale celor 53 de state membre2. Uniunea African3

Uniunea African s-a nscut, conform planului, din comuniti economice regionale, cum ar fi Organizaia pentru Unitatea African (Organization of African Unity-OAU) sau Comunitatea Economic African (African Economic Community). Are o armat proprie (care a intervenit ca for de meninere a pcii n conflictele din zon, cum ar fi cel de la Darfur sau cel din Somalia), o banc unic (Banca African de Dezvoltare), o Curte de justiie (Curtea African de Justiie). Institutiile Uniunii au n plan implementare a unei monede unice, AFRO. Scenariu posibil in viitor in Africa.Mai multi lideri africani sustin ideea constituirii unei federatii de state numita Statele Unite ale Africii. Intr-un discurs la Accra-Ghana in 2007, presedintele republicii Zimbabwe-Robert Mugabe a declarat ca tarile africane ar trebui sa se ajute reciproc, in loc sa se bazeze pe ajutorul international."Daca nu ne organizam sa ne punem resursele laolalta, si avem multe resurse, nu vom prospera niciodata din orice ajutoare din afara", a afirmat presedintele Mugabe. Seful agentiei ONU pentru refugiati, Antonio Guterre a declarat BBC4-ului ca integrarea politica, economica si sociala este cel mai bun mod atat de a promova dezvoltarea cat si pentru prevenirea conflictelor.
1 2

Situl oficial al Uniunii Africane http://en.wikipedia.org/wiki/Uniunea_African Union. 3 Imagine preluata de site-ul wikipedia. 4 Bbc.co.uk, 3 Iulie 2007.

64

Liderul libian Muammar Gaddafi cere sa se actioneze acum in acest sens, dar alti lideri aricani doresc o abordare treptata a ideei. Presedintele Muammar al-Ghaddafi a lansat in anul 2007 in cursul unui miting, alaturi de presedintele Coastei de Fildes, Laurent Gbagbo, si de premierul ivorian, Guillaume Soro, un apel popoarelor africane - sa se uneasca intr-un singur stat si sa puna capat razboaielor civile, citat de AFP1 'Trebuie sa construim un stat puternic, cu un singur guvern african, o singura armata cu un efectiv de doua milioane de soldati, o singura moneda, o identitate africana, un singur pasaport', a declarat Ghaddafi, in fata a 5.000 de persoane reunite intr-o sala din Treichville, un cartier al Abidjanului. Adunarea liderilor africani, din Ghana s-a finalizat doar cu crearea unui comitet care sa stabileasca o foaie de drum si un calendar pentru visatul guvern de uniune continentala cu finalitate in 2015. Ideea a fost formulata in urma cu 50 de ani de Kwame Nkrumah, care tocmai obtinuse independenta Ghanei. Presedintele ghanez, John Kafour, a deschis adunarea Uniunii Africane, for pe care il conduce, intrebandu-se care sunt caile cele mai potrivite pentru obtinerea istoricului deziderat. Senegalul s-a declarat dispus chiar sa purceada la constituirea unei federatii progresive, cu plecare de la statele care o doresc in acest moment. Ideea unei federatii africane a fost reluata la summit-ul U.A.din feb.2009 in Addis Ababa, Ethiopia. Statele Unite ale Africii

Cronica Romana, 29 Iunie 2007.

65

"Dac organizm un referendum consacrat unitii africane n vederea formrii unui singur stat, l vom ctiga 100 %", a declarat Ghaddafi, potrivit cruia "este o alegere la care putem recurge dac va fi necesar"1. Uniunea Naiunilor Sud-Americane (UNASUR), pn n aprilie 2007 denumit Comunitatea Sud-American a Naiunilor (CSN), este o organizaie politic i economic regional, fondat de 12 state din America de Sud. A fost constituit la data de 8 decembrie 2004 n oraul peruan Cuzco, n timpul Adunrii a III-a a efilor Statelor Sud-Americane. Tratatul de constituire al UNASUR a fost semnat pe 23 mai 2008. El prevede adoptarea unei monede unice, crearea unei bnci centrale (Banca Sudului) i instalarea unui Parlament Sud American n capitala noii uniunii, Quito, Ecuador. Allan Wagner Tizn, fost secretar general al Comunitii Anzilor, a anunat c termenul de finalizare a procesului de integrare este 2019. Uniunea Naiunilor Sud-Americane2

n declaraia de constituire s-au stabilit obiective privind: - Concentrarea i coordonarea politic i diplomatic n regiune; - Convergena ntre Mercosur, Comunitatea Andin i Chile ntr-o singur zon de comer liber. Surinam i Guyana se pot asocia fr a pierde statulul su n Caricom; - Integrarea fzic, energetic i a comunicaiilor n America de Sud, stimulat de Iniiativa de integrare Regional Sud-American (IIRSA); - Armonizarea politicilor de dezvolare rural i agroalimentar; - Transferul de tehnologie i cooperarea pe orizontal n toate domeniile tiinifice educaionale culturale; - Creterea nivelului de interaciune ntre mediile comerciale i societatea civil; - Promovarea gradual a msurilor, aciunulor i a domeniilor de aciune n baza instituiilor existente. Structura organizatiei integrative cuprinde: - Reuniunea de Minitrilor de Externe care formuleaz propuneri concrete de aciune i decizii executive;
1

Ziarul Adevarul, Ghaddafi vrea unificarea Africii printr-un referendum,Ionel Dancu, 4 iul Imagine preluata de site-ul wikipedia.

2009.
2

66

- Reuniunile efilor de Stat;Prima Reuniune a avut loc la 29-30 septembrie 2005 n Brazilia. Structura suprastatala a trecut la realizarea unor obiective concrete in scopul cresterii gradului de integrare economica si sociala a statelor asociate. Uniunea Sud-American a Naiunilor, a nceput planurile de integrare prin: - construcia unei ci de acces care va lega Brazilia de Peru, trecnd prin Bolivia. Astfel Brazilia va ctiga ieire la Oceanul Pacific, i Peru la Oceanul Atlantic.Construcia a nceput n septembrie 2005, fiind finanat de Brazilia 60 % i Peru -40%. Finalizarea proiectului se pervede la sfritul anului 2009; - construcia Inelului Energetic Sud-American, conduct prin care Argentina, Brazilia, Chile, Paraguay i Uruguay vor primi gaz natural peruan. Propunerea a fost ratificat i nceputul construciei a avut loc loc n 2006; - Gazoductul Binaional, un proiect care vizeaz integrarea energetic ntre Columbia i Venezuela. Construcia a demarat la mijlocul anului 2006. Beneficiarul proiectului va fi compania petrolier de stat venezuelean PDVSA. Costul proiectului este de peste 300.000.000 $. Deasemenea statele sudamericane formeaza integral, in premiera, o alianta militara.Noul organism al Uniunii Natiunilor Sud-Americane-Consiliul de Aparare este conceput ca un mecanism de integrare, dialog si cooperare in materie de aparare al celor 12 tari ale Uniunii. Presedintele Braziliei, Luiz Inacio Lula da Silva, a impulsionat proiectul privind crearea acestui organism militar dupa conflictul dintre Columbia si Ecuador. Responsabilii politici ai fortelor armate din Cono Sur se vor intruni periodic. Sint prevazute doua reuniuni anuale ale ministrilor adjuncti ai apararii si o reuniune anuala a ministrilor. Printre obiectivele noului organism militar se numara: - intarirea cooperarii militare; - coordonarea misiunilor umanitare si a operatiunilor de pace; - crearea unui institut de aparare in America de Sud;. - elaborarea unei metode de cuantificare a cheltuielilor militare comune. Urmnd modelul Euro noua moned comun ncepe s fie conceput pentru trile ce vor forma viitoarea Uniune a Natiunilor Sud Americane. Preedintele brazilian Luiz Inacio Lula da Silva a relevat recent faptul c rile din America de Sud planific o moned comun ca parte a integrrii a rile individuale n Uniunea Naiunilor Sud Americane. Important n formarea uniunii este crearea unei bnci centrale care s supravegheze noua moneta comuna care s nlocuiasc monedele rilor din Uniune. Planul Uniunii implica, de asemenea, un consiliu de aprare regional.Acest consiliu ar rezolva conflictele regionale, promovarea cooperrii militare i permite productia de arme ntr-o coordonarea regional1. Uniunea Slava (Uniunea Statal Rusia-Belarus). Este o forma de asociere interstatal format prin dou tratate: Tratatul Uniunii Bielorusiei i Rusiei (semnat la Minsk pe 2 aprilie 1997) i Tratatul Uniunii Slave (semnat la Moscova pe 8 decembrie 1999).

http://www.infocon.ro/.

67

Uniunea Statal Rusia-Belarus,nu este membr a Organizaiei Naiunilor Unite iar statele ce o compun i conserv in principiu suveranitatea. i Serbia face parte din aceast structura (din 1999) iar participarea sa a fost confirmat n 2003 i n 2006. Mai fac parte din Uniune, dou state nerecunoscute pe plan internaional de marea majoritate a tarilor:Osetia de Sud i Abhazia1. Ambele au aderat n perioada 2008-2009. ntre candidaii la aderare se numara Transnistria (un stat de asemenea nerecunoscut)2, Kazakhstan (din 2010), Kyrgyzstan, Moldova3. Uniunea Slava

Consiliul de Cooperare al Statelor Arabe din Golf este o organizatie internationala care a infintat o comunitate comerciala formata din 6 state arabe:Bahrain, Kuwait, Oman, Qatar,Arabia Saudita si Emiratele Arabe Unite.Comunitatea de state permite cu greu accesul noilor veniti. Totusi Yemenul este asteptat sa se alature comunitatii arabe in anul 20164.

Asociatia pentru Cooperare Regionala in Asia de Sud este o organizatie politica si economica care cuprinde din 1995 -7 state asiatice: India, Pakistan, Bangladesh, Sri Lanka, Nepal, Maldives and Bhutan. Din aprilie 2007, la al 14-lea summit al asociatiei Afghanistanul a devenit al 8-lea membru.
1 2

Russian Wikipedia http://ro.wikipedia.org/wiki/Uniunea_Statal 3 Portal of the Union State 4 Imagine preluata de site-ul wikipedia.

68

Coeziunea organizatiei si rolul acesteia in Asia, sunt puse la indoiala de rivalitatea militara dintre India si Pakistan.Aceasta atrage si imposibilitatea constituirii unei uniuni sudasiatice in acest spatiu in ciuda visului Indiei Mari.Totusi acordul de comert intrat in vigoare la 1 ianuarie 20061.

Acociaia naiunilor din sud-estul Asiei este o organizaie geopolitic i economic a zece ri din Asia de sud-est, constituit la 8 august 1967 de Indonezia, Malaysia, Filipine, Singapore i Thailanda. Organizatia sprijina cresterea economica a tarilor member si dezvoltarea acestora in plan social. Comunitatea Economica ASEAN.-Programata sa fie infiintata in 2020, aceasta uniune economica ar trebui sa semene cu Uniunea Europeana, in sensul ca va include cele trei libertati de circulatie fundamentale, pentru bunuri si servicii, persoane si capital, insa nu se are in vedere o moneda comuna. Piata comuna ar urma sa aiba peste 530 de milioane de persoane si ar cuprinde zece state: Malaezia, Indonezia, Singapore, Brunei, Thailanda, Filipine, Vietnam, Laos, Myanmar (Birmania) si Cambodgia. Comunitatea Economica ASEAN

Imagine preluata de site-ul wikipedia

69

Primele sase state sunt membrii mai vechi ai organizatiei, cu economii mult mai dezvoltate, care si doresc accelerarea formarii comunitatii economice. Malaezia, a lansat deja un apel catre partenerii sai de a grabi planurile de unificare, mai ales pentru a evita pierderile de teren in fata competitorilor China si India.Desi tarifele la majoritatea produselor au fost reduse conform acordului de liber schimb dintre cele zece tari, totusi apar intarzieri din cauza dificultatilor de implementare a unor masuri si a procedurilor birocratice greoaie. In concluzie.Din cele 195 de state care exist pe glob, cel putin 125 ar putea fi incluse n una sau alta din aceste 8 potentiale uniuni continentale. Constituirea acestor uniuni se fundamenteaza pe comunitatea de valori si interese istorice,culturale,economice si politice. Trebuie remarcat ca M.Gomberg priveste aceste uniuni continentale ca si asocieri politice de state,in general federatii, organizate dupa modelul american. Pama in prezent insa,uniunile continentale imbraca doar forma unor organizatii regionale integrative.Este adevarat,in Africa,Europa,Rusia,India si America de Sud exista interes politic in scopul constituirii in viitor a unor uniuni politice de state. In opinia noastra Maurice Gomberg nu poate fi privit decat ca un om vizionar, preocupat de asigurarea evolutiei pasnice a civilizatiei umane intr-un cadru economic si cultural comun realizat prin unitate politica la nivel regional (continental). Prezentarea proiectului dl-ui Gomberg drept o dovada a teoriei conspiratiei,a materializarii in perioada prezenta si viitoare a unui plan antebelic de natura oculta nu se justifica.Chiar daca am accepta ca uniunile continentale contemporane s-ar transforma in viitor in federatii ori confederatii de state, granitele acestora nu se potrivesc in destul de mare masura cu frontierele prezentate in harta (deosebiri in Europa,Rusia,America Centrala). Cat de anticipativ a fost in planul sau Maurice Gomberg, ramane sa vedem in urmatoarele decenii. O harta a uniunilor continentale actuale si a celor proiectate pentru urmatorul deceniu Harta noii lumi postbelice propusa in perioada 1941-19421

Reproducere-Copia I a hartii, Sectia Harti,Libraria Congresului,S.U.A.

70

71

INSTITUII EUROPENE DE COOPERARE PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA TRAFICULUI DE PERSOANE

Prof. univ. dr. TEFAN PRUN Asist. univ. drd. CRISTIAN-EDUARD TEFAN ACADEMIA DE POLIIE A.I.CUZA Human trafficking is an essential component of organized crime, being assimilated to the phenomenon of modern slavery. The authors emphasize the role and importance of the main European institutions involved in the prevention and combating trafficking. Numeroi autori1 i ncep discursurile referitoare la traficul de persoane, afirmnd faptul c fenomenul globalizrii constituie cadrul n care s-a dezvoltat traficul de persoane n ultimii 30 de ani. Exploatnd conjuncturile favorabile, reelele de crim organizat s-au implicat n activiti ilegale de trafic de persoane. Dac n anii 80 sau 90 mafia a desfurat c u preponderen activiti ilegale de trafic de droguri, anii 2000 aparin traficului de persoane, n mod special n scopul exploatrii sexuale. n acest sens, n martie 2000, Pino Arlacchi, cercettor al fenomenului crimei organizate i director al Biroul ui ONU privind Drogurile i Criminalitatea (UNODC), i-a manifestat ngrijorarea n legtur cu turnura pe care a luat-o traficul de persoane la nivel mondial, organizaiile criminale fiind mult mai atrase de aceast form de trafic dect de traficul de droguri2. Problematica privind traficul de persoane, n special traficul de femei i copii, se afl n atenia UE care militeaz pentru prevenirea i combaterea fenomenului, aflat n ultimul timp ntr-o cretere semnificativ, cu multiple implicaii economice, sociale i morale. n contextul internaional al preocuprii pentru combaterea fenomenului de trafic de persoane, UE a lansat un program comun anti-trafic, concretizat n diverse acte normative, declaraii, convenii i recomandri ale instituiilor europene3. O caracteristic important a fenomenului traficului de persoane o constituie participarea unor fptuitori din mai multe ri, constituii de multe ori n reele organizate transnaionale specializate n traficul de persoane. n aceste condiii, o reacie rapid i eficient a autoritilor naionale nu este posibil dect n cadrul unui efort conjugat al tuturor statelor afectate i al organizaiilor interguvernamentale regionale i internaionale4. Adoptarea de msuri de cooperare i coordonare este direcionat ctre intensificarea schimbului de informaii ntre toate organismele guvernamentale i internaionale, implicate n activitatea de prevenire i lupt mpotriva traficului de persoane, pentru a actualiza un rspuns mai bine coordonat fenomenului. n prezent, la nivel european,
Kevin Bales Understanding global slavery: a reader, University of California Press, 2005, pag.15; De Dios, Aurora Javate Macro-Economic Policies and their Impact on Sexual Exploitation and Trafficking of Women and Girls: Issues, Responses and Challenges, 1999 2 http://www.transnationale.org 3 http://www.cdep.ro/proiecte/2005/300/00/9/em309.pdf 4 Florin Grigore, Cristian-Eduard tefan Cooperarea internaional privind prevenirea i combaterea traficului de persoane, Revista de Investigare a Criminalitii nr.2/2008, Editura Sitech, Craiova, 2008, pag.219
1

72

principalele instituii implicate n activitatea de prevenire i combatere a traficului de persoane sunt urmtoarele: Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa (OSCE), Oficiul European de Poliie (Europol), Grupul de experi privind traficul de persoane i Centrul Regional SECI. Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa (OSCE) a aprut n anii 70, iniial sub numele de Conferina pentru Securitate i Cooperare n Europa (CSCE). Prioritile OSCE sunt urmtoarele1: consolidarea valorilor comune i asistarea statelor membre n edificarea unor societi democratice, civile, bazate pe statul de drept; prevenirea conflictelor locale, restaurarea stabilitii i pcii n zone de tensiune; eliminarea unor deficite reale i perceptibile de securitate i evitarea crerii de noi diviziuni politice, economice sau sociale, obiectiv ce se realizeaz prin promovarea unui sistem de securitate prin cooperare. n anul 2003, Consiliul interministerial al OSCE a aprobat Planul de aciune al OSCE pentru lupta mpotriva traficului de persoane2. Organizaia dispune de o capacitate instituional bine dezvoltat, oferind asisten statelor participante pentru punerea n aplicare a angajamentelor luate de acestea n lupta mpotriva traficului de persoane. Planul de aciune stabilete o legtur direct ntre angajamentele politice ale statelor participante i recomandrile la nivel naional n urmtoarele domenii: prevenirea traficului de persoane, protecie i asisten, anchete, aplicarea legii i urmrirea penal3. Biroul Reprezentantului special i coordonator al luptei mpotriva traficului de persoane din cadrul OSCE are ca domenii prioritare de aciune urmtoarele4: operaionalizarea structurilor naionale de lupt mpotriva traficului; promovarea de politici i programe n domeniu5; stabilirea prioritilor n aciunea desfurat mpotriva traficului de copii; lupta mpotriva tuturor formelor de trafic de fiine umane; promovarea unei asistene eficiente i a accesului la justiie pentru victimele traficului. O decizie ministerial a OSCE din anul 2006 a subliniat necesitatea asigurrii standardelor minime n legislaia muncii pentru reducerea riscului de trafic. Eva Biandett, reprezentant OSCE pentru combaterea traficului de persoane, a subliniat faptul c la acest moment exist un cadru favorabil de aciune, fiind necesar implementarea de investigaii i urmriri penale la nivel naional i c guvernele sunt cele care trebuie s se implice activ n protejarea lucrtorilor n agricultur. OSCE a organizat n perioada 18-19 octombrie 2007, Conferina avnd ca tem combaterea exploatrii sexuale a copiilor. Cu aceast ocazie, a fost analizat modul n care statele implementeaz directivele OSCE, precum i alte standarde internaionale n prevenirea i combaterea exploatrii sexuale a copiilor i asigurarea proteciei sociale i asistena pentru victime. n cutarea modalitilor de a
http://www.mae.ro/poze_editare/OSCE_prezentare.html Conform unor statistici ale OSCE, doar din Europa Central i din noile state independente au fost traficai aproximativ 175.000 de femei i copii n special ctre alte state OSCE. 3 http://www.osce.org/publications/cthb/2007/10/27431_971_fr.pdf 4 www.osce.org/cthb 5 Reprezentantul special i coordonator al luptei mpotriva traficului de persoane din cadrul OSCE a lansat mai multe iniiative destinate s promoveze soluii regionale la problema traficului de fiine umane.
2 1

73

mbunti implementarea prevederilor internaionale ratificate i legislaiei la nivel naional i local, s-au abordat urmtoarele subiecte: nelegerea i abordarea vulnerabilitii la exploatare sexual a copiilor, implementarea legislaiei referitoare la protecia social, precum i bune practici de prevenire a fenomenului. Din partea Romniei au participat reprezentani ai Autoritii Naionale pentru Protecia Drepturilor Copilului (ANPDC) i ai Ageniei Naionale mpotriva Traficului de Persoane (ANITP), precum i membri ai ONG urilor cu activitate n domeniu. n perioada 29 septembrie-10 octombrie 2008, OSCE a organizat la Varovia conferina internaional cu titlul Human Dimension Implementation Meeting, cu participarea reprezentanilor statelor membre ale OSCE. Tema global a conferinei a constituit-o drepturile omului i a avut drept scop revizuirea implementrii angajamentelor statelor membre OSCE n domeniul drepturilor omului i identificarea modalitilor de intensificare a acestor angajamente. n calendarul acestei conferine, 8 octombrie a fost ziua consacrat traficului de persoane. Pe parcursul acestei zile, subiectele de discuie au fost: sisteme naionale de identificare i referire a victimelor; accesul la justiie i compensaii civile a victimelor la nivelul statelor participante. n data de 9 octombrie a fost organizat un side event dedicat ONG-urilor care lucreaz n domeniul prevenirii i combaterii traficului de persoane. Pe lng schimbul de experien, acest eveniment a abordat problema traficului de persoane din perspectiva tendinelor la nivelul organizaiilor internaionale i a donatorilor. Tema discuiei a pornit de la ideea c la nivelul majoritii organizaiilor internaionale i a donatorilor se remarc o anumit saietate n ceea ce privete subiectul traficului de persoane, motiv pentru care ntrebarea ce a deschis dezbaterile a fost: Where do we go from here? (Ce facem mai departe?). Dei nu s-a formulat nici o concluzie, discuiile s-au ndreptat n direcia includerii problemei traficului de persoane ntr-un cadru mai global, al fenomenului migraionist n general1. La data de 27 aprilie 2009, a avut loc la Viena seminarul OSCE pe problematica traficului de persoane prin munca n agricultur. Seminarul a reunit peste 100 de oficiali cu atribuii n domeniul migraiei pentru munc, ce au discutat experienele ntlnite n regiunea OSCE. Eva Biandett, reprezentant OSCE pentru combaterea traficului de persoane, a atras atenia asupra nevoii de aciune pe plan naional pentru combaterea traficului de persoane n scopul exploatrii prin munc n agricultur. n multe ri, a afirmat aceasta, cererea de for de munc sezonier n agricultur este acoperit de strini, ns canalele de migraie legal sunt limitate2. Oficiul European de Poliie (Europol) nceputurile colaborrii europene se pot distinge cu mai mult de 20 de ani n urm, cnd statele membre i-au unificat forele n vederea combaterii unor fenomene infracionale care le depeau frontierele, n domenii precum combaterea traficului ilicit de droguri, a terorismului i a migraiei ilegale3. Ideea unui Oficiu European de Poliie a fost lansat pentru prima oar cu ocazia Consiliului European de la Luxemburg, din 28-29 iunie 1991. Planul de atunci avea n vedere nfiinarea unui nou organism care s ofere cadrul necesar pentru dezvoltarea colaborrii organelor de poliie din Statele Membre ale UE pentru prevenirea i combaterea pe plan internaional a crimei organizate, inclusiv a
http://www.antitrafic.ro/sections/hjfkgjfg/Buletin%20Antitrafic%20nr.%2040%20/?t_id=0p18p32 http://www.antitrafic.ro/sections/hjfkgjfg/Buletin_46/?t_id=0p18p38 3 Cristian-Eduard tefan, Ligia-Teodora Pintilie Cooperarea internaional judiciar i poliieneasc, Editura Sitech, Craiova, 2007, pag.117
2 1

74

terorismului i a traficului de droguri1. Oficiul European de Poliie (Europol) este organizaia care se ocup de aplicarea legii n cadrul UE i care opereaz cu informaiile referitoare la criminalitate. Obiectivul su este acela de a mbunti eficacitatea i cooperarea autoritilor competente din statele membre, n ceea ce privete prevenirea i combaterea formelor grave de crim internaional organizat i de terorism. Europol are misiunea de a-i aduce o contribuie semnificativ la aciunea UE de aplicare a legii mpotriva crimei organizate i a terorismului, concentrndu-i atenia asupra organizaiilor criminale2. Aa cum menioneaz Max-Peter Ratzel, Directorul Europol, organizaia coopereaz strns cu Statele Membre ale UE, cu statele candidate, precum i cu alte organisme de aplicare a legii implicate activ n lupta mpotriva crimei organizate, cu respectarea total a legii i a drepturilor omului3. nfiinarea organizaiei Europol a fost convenit prin Tratatul de la Maastricht privind Uniunea European, din 7 februarie 1992. Avnd sediul la Haga, n Olanda, Europol a nceput s-i desfoare activitatea la data de 3 ianuarie 1994, sub denumirea de Unitatea Droguri Europol (EDU), aciunile sale fiind limitate iniial la lupta mpotriva drogurilor. n mod treptat, s-au adugat i alte domenii importante de criminalitate. Convenia Europol a fost ratificat de toate statele membre, intrnd n vigoare la 1 octombrie 1998. n urma adoptrii mai multor hotrri cu caracter juridic, Europol a nceput s-i desfoare toate activitile din data de 1 iulie 1999. Potrivit prevederilor articolului 2 din Convenia privind nfiinarea Oficiului European de Poliie, Europol intervine doar n situaiile n care, n cauzele aflate n lucru, exist dovezi clare cu privire la implicarea unei structuri de crim organizat ori dou sau mai multe state sunt afectate de acea form de criminalitate, n asemenea msur nct s fie necesar adoptarea unei atitudini comune pentru a reui stpnirea fenomenului i combaterea infracionalitii. Aceast necesitate de cooperare va fi dat de gravitatea actelor infracionale, de dimensiunile acestora, precum i de urmrile negative asupra desfurrii normale a activitilor legale n UE. Potrivit Conveniei Europol, fiecare Stat Membru al UE gestioneaz o Unitate Naional Europol i trimite, la sediul de la Haga al Organizaiei, cel puin un ofier de legtur, pentru meninerea contactului. Sistemul informaional Europol cuprinde informaii necesare ndeplinirii sarcinilor sale, acestea putnd fi stocate, analizate, valorificate i terse n funcie de necesiti. Datele stocate se refer la dou categorii de persoane4: persoane care, n conformitate cu legislaia naional a statelor implicate, sunt suspectate de a fi comis sau de a fi participat la comiterea unor infraciuni ce intr n competena Europol sau au fost condamnate pentru comiterea acestora i persoane susceptibile de a comite infraciuni ce intr n competena Europol, existnd motive temeinice n susinerea acestei bnuieli. n afara informaiilor susmenionate, referitoare la persoane, sistemul informaional mai conine i date referitoare la anumite infraciuni: data i locul comiterii acestora; metode i mijloace infracionale utilizate sau care pot fi utilizate la comiterea unor infraciuni; unitile care s au ocupat de caz precum i alte informaii care pot fi obin ute prin analiza dosarelor respective; apartenena autorilor la anumite grupri criminale; condamnri pentru infraciuni din aria de competen a Europol.

1 2

http://www.uniuneaeuropeana.ro/europol.htm http://www.europol.europa.eu 3 Ion Suceav Interpol la nceput de mileniu, Editura Meronia, Bucureti, 2007, pag.568 4 Art.8, pct.1 din Convenia Europol

75

Trebuie menionat faptul c Europol nu are puteri executive, ci ofer sprijin calificat prin1: facilitarea schimbului de informaii, potrivit legii naionale, dintre ofierii de legtur ai Europol2; oferirea de analize operative n vederea sprijinirii operaiunilor; elaborarea de rapoarte strategice (de exemplu, evaluarea ameninrii) i analiza activitilor criminale pe baza informaiilor i a datelor oferite de statele membre i de teri; oferirea de expertiz i sprijin tehnic pentru anchetele i operaiunile realizate n cadrul UE, sub supravegherea i cu rspunderea legal a statelor membre interesate. Avnd n vedere Programul Haga i n special seciunea 2.3, prin care Europol a fost chemat s nlocuiasc, ncepnd cu data de 01.01.2006, Raportul su privind situaia criminalitii cu o Evaluare a Ameninrilor legat de formele grave ale crimei organizate, precum i planul de aciune pentru implementarea Programului Haga, aprobat de Consiliul JAI (Justiie i Afaceri Interne) la data de 03.06.2005, s-a hotrt ca ncepnd cu anul 2006 Europol s realizeze Evaluarea Ameninrilor privind Criminalitatea Organizat (Organised Crime Threats Assessment OCTA). Acest demers are ambiia de a sprijini adoptarea de ctre Europol a unui model de informaii comun3. Europol ntocmete OCTA procesnd informaiile primite de la statele membre, instituiile i organismele UE, de la statele tere i instituiile cu care are ncheiate acorduri de cooperare, cele din dosarele de analiz deinute de Europol i orice alte informaii disponibile care pot conduce la identificarea ameninrilor relevante n materie de criminalitate organizat n statele membre4. Concluziile OCTA sunt dezbtute cu efii Unitilor Naionale Europol, Consiliul de Conducere Europol i n cadrul Grupurilor de lucru ale Consiliului, n vederea emiterii unor recomandri i comentarii ce vor fi folosite ulterior pentru facilitarea identificrii msurilor de rspuns pentru combaterea criminalitii organizate n UE5. n componena Europol exist apte Uniti de Crim Organizat sau SC (Serious Crime), n domeniul traficului de persoane desfurndu-i activitatea SC3 Trafic de persoane i migraie ilegal. Trebuie amintit faptul c rolul pe care Europol trebuie s-l joace n coordonarea colectrii i diseminrii datelor i a informaiilor operative depinde n mod hotrtor de informaiile primite de la Statele Membre ale UE. La data de 1 august 2007, Romnia a devenit membru cu drepturi depline al Europol, fapt ce a condus la intensificarea schimbului de informaii ntre cele dou instituii. Romnia particip cu schimb de informaii n 2 dosare de analiz pe trafic de persoane River i Phoenix6.
http://www.europol.europa.eu Ofierii de legtur sunt detaai pe lng Europol de ctre statele membre ca reprezentani ai ageniilor naionale ce se ocup de aplicarea legii din aceste state. 3 Mihai Stoica Strategia de evaluare a ameninrilor privind crima organizat (OCTA) prin intermediul Europol, Buletinul de Informare i Documentare al MIRA-Secretariatul General nr.3/2006, pag.261 4 Raportul OCTA este un produs al conceptului de conducere a activitii poliieneti pe baza analizei informaiilor (intelligence led policing). Noutatea o reprezint modalitatea de abordare a fenomenului de criminalitate organizat, ntr-o manier proactiv, orientat asupra evoluiilor viitoare ale fenomenului, i nu una descriptiv, ce reflect situaia actual a fenomenului. 5 Mihai Stoica op.cit., pag.261 6 Raport de evaluare privind stadiul ndeplinirii obiectivelor Planului naional de aciune 2006 2 1

76

Grupul de experi privind traficul de persoane n vederea amplificrii luptei mpotriva traficului de persoane la nivel european i n conformitate cu Declaraia de la Bruxelles1 din anul 2002, care a exprimat necesitatea nfiinrii de ctre Comisia European a unui grup de experi privind traficul de persoane, prin Decizia 2003/209/CE a Comisiei a fost nfiinat Grupul de experi privind traficul de persoane2. Grupul de experi privind traficul de persoane a fost mandatat s contribuie la dezvoltarea n continuare a prevenirii i a luptei mpotriva traficului de persoane, s permit Comisiei colectarea de opinii n vederea iniiativelor acesteia referitoare la traficul de persoane i s pregteasc un raport avnd la baz recomandrile prevzute n Declaraia de la Bruxelles. n decembrie 2004, grupul de experi a prezentat raportul n cauz nsoit de o serie de recomandri n vederea lansrii de noi propuneri concrete la nivel european. innd seama de activitatea pertinent a Grupului de experi privind traficul de persoane ncepnd din anul 2003, care a permis Comisiei s i amplifice i mai mult politica n domeniu, i avnd n vedere importana din ce n ce mai mare la nivel global a domeniului traficului de persoane, la data de 17 octombrie 2007 a fost adoptat Decizia Comisiei Comunitilor Europene nr.2007/675/CE de nfiinare a Grupului de experi privind traficul de persoane. Conform acestei Decizii, Grupul de experi este compus din 21 de membri3 reprezentnd n mod echilibrat organismele publice ale statelor membre ale UE, organizaiile cu scop nelucrativ din UE i Europol4. Atribuiile Grupului de experi sunt urmtoarele5: stabilete o bun cooperare ntre statele membre, alte pri i Comi sie cu privire la gama de probleme legate de traficul de persoane; ajut Comisia prin emiterea de avize privind traficul de persoane i prin asigurarea unei abordri coerente a acestui subiect; sprijin evaluarea de ctre Comisie a evoluiei politicilor din domeniul luptei mpotriva traficului de persoane la nivel naional, european i internaional; asist Comisia n identificarea i definirea posibilelor msuri i aciuni relevante la nivel european i naional n cadrul gamei de politici de combatere a traficului de persoane;
2007 pentru implementarea Strategiei Naionale mpotriva Traficului de Persoane 2006 -2010, Agenia Naional mpotriva Traficului de Persoane, Bucureti, 2008, pag.68 1 Declaraia de la Bruxelles a fost adoptat cu prilejul Conferinei europene privind prevenirea i combaterea traficului de persoane provocare mondial pentru secolul XXI, din 18 -20 septembrie 2002. 2 Conny Rijken Trafficking in persons: prosecution from a European perspective, Cambridge University Press, 2003, pag.68 3 Prin Decizia Comisiei nr.2008/604/CE din 22 iulie 2008 cu privire la numirea membrilor Grupului de experi privind traficul de persoane, s-a recomandat ca grupul de experi s includ patru membri suplimentari din cadrul organizaiilor interguvernamentale, internaionale i non guvernamentale active la nivel european, pentru a compensa lipsa candidaturilor din partea partenerilor sociali i al asociaiilor patronale care i desfoar activitatea la nivel european, astfel nct s se asigure o reprezentare tematic i geografic echilibrat i s se completeze totalul de 21 de membri, astfel cum s-a prevzut iniial. 4 Invitaia de depunere a candidaturilor pentru statutul de membru se public n Jurnalul Oficial i pe website-ul public al Direciei Generale Justiie, Libertate i Securitate. 5 Art.2, pct.2 din Decizia Comisiei Comunitilor Europene nr.2007/675/CE de nfiinare a Grupului de experi privind traficul de persoane.

77

 prezint Comisiei avize sau rapoarte, la cererea acesteia din urm sau din proprie iniiativ, acordnd atenia cuvenit procesului de punere n aplicare i dezvoltare ulterioar la nivelul UE a Planului UE privind bunele practici, normele i procedurile pentru combaterea i prevenirea traficului de persoane i a formelor de exploatare conexe. Membrii grupului de experi sunt numii din rndul specialitilor cu expertiz i experien n lupta mpotriva traficului de persoane, inclusiv n dimensiunea muncii n cadrul traficului de persoane, selectai din cadrul administraiilor statelor membre (pn la 11 membri), organizaiilor interguvernamentale, internaionale i neguvernamentale active la nivel european i care fac dovada bine documentat a expertizei i a experienei n domeniul luptei mpotriva traficului de persoane (pn la 9 membri), partenerilor sociali i al asociaiilor angajatorilor care desfoar activitate la nivel european (pn la 4 membri), Europol (1 membru) i persoanelor fizice cu experien dobndit n cercetare la nivel academic n cadrul universitilor i al instituiilor de stat sau private din statele membre (pn la 2 membri). Membrii grupului rmn n funcie pn la eventuala lor nlocuire sau pn la expirarea mandatului acestora. Membrii care nu mai sunt capabili s contribuie efectiv la deliberrile grupului, cei care demisioneaz sau care nu ndeplinesc condiiile prevzute de Decizia Comisiei nr.2007/65/CE pot fi nlocuii pe perioada rmas pn la e xpirarea mandatului lor. Membrii grupului de experi sunt numii cu titlu personal pentru o perioad de 3 ani, cu posibilitate de prelungire. Numele membrilor numii se public n J urnalul Oficial al Comunitilor Europene. n vederea funcionrii Grupului, sunt alei prin vot cu majoritate simpl un preedinte i doi vicepreedini din rndul membrilor si. De comun acord cu Comisia, se pot nfiina subgrupuri n cadrul grupului n vederea examinrii de probleme specifice n conformitate cu mandatul prevzut de ctre grup. Subgrupurile cuprind maximum 9 membri i sunt dizolvate imediat dup ndeplinirea mandatelor acestora1. Centrul Regional SECI Criminalitatea transfrontalier n Sud-Estul Europei a evoluat semnificativ, reuind s depeasc graniele naionale ale statelor din regiune, iar lupta mpotriva acestui fenomen numai la nivel naional i dovedete limitele, fapt pentru care cooperarea internaional la nivelul ageniilor de aplicare a legii devine un element esenial2. Fiind contient de aceste pericole i de necesitatea intensificrii cooperrii regionale, Romnia a propus n anul 1998, cu ocazia unei reuniuni a Comitetului de Agend al Iniiativei de Cooperare n Sud Estul Europei (Southeast European Cooperative Initiative SECI), ncheierea unui acord multinaional pentru combaterea infracionalitii transfrontaliere. Propunerea a fost acceptat de toate statele, fiind susinut de SUA, UE i organizaiile internaionale de profil OIPC-Interpol i Organizaia Mondial a Vmilor (OMV). Rom nia a ratificat Acordul SECI prin Legea nr.208/1999, iar Ordonana de Urgen a Guvernului nr.201/2000 a creat cadrul instituional necesar n scopul funcionrii Centrului Regional pentru Combaterea Criminalitii Transfrontaliere (SECI)3. Prin Acordul SECI s-a creat cadrul juridic necesar cooperrii ntre statele membre prin acordarea de asisten reciproc n
http://eur-lex.europa.eu/ro/legis/20090801/chap19.htm Mihai-Gheorghe Stoica, Constantin-Cristian Ctui Cooperarea poliieneasc internaional n Romnia, Editura Paper Print Invest, Bucureti, 2006, pag.48 3 Eugen Corciu, Aurel Bloi Instituii de cooperare poliieneasc, Editura Ministerului Administraiei i Internelor, Bucureti, 2006, pag.72
2 1

78

desfurarea investigaiilor penale sau vamale transfrontaliere1. Centrul SECI reprezint o instituie internaional de referin pentru sprijinul statelor din regiune n procesul lor de aderare i de integrare european n domeniul justiiei i afacerilor interne. Astfel, fr a aduce atingere angajamentelor statelor candidate la UE, Acordul SECI constituie un mod de activitate n comun pentru cooperarea inter-agenii (poliie-vam), cu respectarea conveniilor i a acordurilor internaionale relevante2. Statele membre ale Centrului SECI sunt urmtoarele: Albania, Bosnia i Heregovina, Bulgaria, Croaia, Grecia, Macedonia, Republica Moldova, Romnia, Serbia, Slovenia, Turcia i Ungaria. De asemenea, prin participarea mai multor State Membre ale UE la activitile Centrului SECI, se realizeaz un permanent schimb de experien, fiind preluate astfel unele proceduri specifice acestora. Acordul SECI are drept scop ntrirea capacitii de aciune mpotriva infracionalitii transfrontaliere din Europa de Sud-Est, n conformitate cu standardele europene i cu alte reglementri internaionale relevante, urmrindu-se n principal urmtoarele3: eliminarea obstacolelor care stau n faa unei cooperri internaionale eficiente; intensificarea cooperrii la nivel operaional n domeniul poliienesc i vamal, prin crearea unui cadru adecvat schimbului de date i informaii, innd seama de regulile de confidenialitate i de protecie a datelor personale; asisten tehnic ntre state, schimb de experien, pregtirea n comun a specialitilor; intensificarea cooperrii dintre state prin nfiinarea unor grupuri comune de lucru (task-force) cu caracter operativ, menite s anihileze principalele reele de traficani de persoane; stabilirea unor legturi operative directe ntre ageniile de aplicare a legii din statele participante la Centrul SECI, cu concursul OMV i al OIPC-Interpol pentru transmiterea operativ a datelor i a informaiilor; armonizarea legislativ; evaluarea permanent a situaiei infracionalitii din zon, a riscurilor i a posibilitilor de facilitare a crimei organizate transfrontaliere, a celor mai bune practici, metode i tehnologii folosite pentru reprimarea infracionalitii transfrontaliere. Centrul SECI este o structur de cooperare cu participare internaional, cu statut de misiune diplomatic pe teritoriul Romniei. Directorul Centrului are rang de ambasador extraordinar i plenipoteniar, iar membrii instituiei au statut diplomatic. Organismul executiv principal al Centrului SECI este Comitetul Comun de Cooperare, reunind reprezentani ai statelor membre din cadrul administraiei vamale i poliiei. La reuniunile bianuale ale Comitetului Comun de Cooperare particip OMV i OIPC-Interpol (cu statut de consilieri permaneni) i observatori permaneni (state i organizaii internaionale care nu sunt semnatare ale Acordului SECI, dar doresc s coopereze cu Centrul SECI n combaterea infracionalitii transfrontaliere)4. La Centrul SECI i desfoar activitatea ofieri de legtur5, desemnai de fiecare stat semnatar al Acordului SECI, trimii de
Apreciindu-se contribuia i iniiativa Romniei, prin Acordul SECI s -a stabilit c ara noastr va gzdui la Bucureti sediul instituiei de aplicare a acestuia, respectiv Centrul SECI. 2 Cristian-Eduard tefan, Ligia-Teodora Pintilie op.cit., pag.131 3 Cristian-Eduard tefan, Ligia-Teodora Pintilie Cooperarea internaional judiciar i poliieneasc, Editura Sitech, Craiova, 2007, pag.131 4 http://igpr.ro/serviciul_afaceri_europene.htm 5 Ministrul administraiei i internelor i ministrul finanelor numesc cte un ofier de legtur
1

79

principalele instituii naionale cu atribuii de combatere a infracionalitii transfrontaliere (poliie i vam). n cadrul Centrului SECI funcioneaz apte grupuri de lucru specializate pentru combaterea infracionalitii, grupul constituit n scopul combaterii traficului de persoane fiind coordonat de ctre Romnia. Acest grup coopereaz n mod activ cu instituii din SUA, precum FBI, Departamentul Securitii Naionale, dar i cu organizaii i instituii internaionale: Organizaia Internaional pentru Migraie, Centrul Internaional pentru Dezvoltarea Politicilor n Domeniul Migraiei, Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa, Interpol sau Europol. Grupul de Lucru se concentreaz pe eforturile regionale ce au ca scop identificarea grupurilor criminale care se ocup cu traficul de persoane, conducnd investigaii comune mpotriva acestora i identificnd persoanele traficate, totodat lund msurile necesare n vederea repatrierii victimelor. De-a lungul timpului, activitatea Grupului de Lucru a fost ncununat de succes, extinzndu-i constant reeaua de cooperare. n scopul implementrii Operaiunii Mirage, ntre anii 2002-2004 au fost ntocmite Planurile de Aciune Regional. Pe parcursul acestor operaiuni, preconizate a fi cele mai de amploare din sud-estul Europei, forele de poliie au acionat unitar, executnd razii i controale n localurile publice (baruri, hoteluri, discoteci) din toate rile participante1. n perioada 2005-2008, Centrul SECI a continuat cu succes s influeneze domeniul de cooperare al poliiei din Sud-Estul Europei i a susinut eforturile naionale de combatere a traficului de persoane i a contrabandei de migrani2. Cu acordul participanilor de la cea de-a unsprezecea ntrunire a Grupului de Lucru, care a avut loc la Poiana Braov, n 20-24 septembrie 2004, un nou concept de aciune n domeniul traficului de persoane a fost implementat n anul 2005 pentru a mbunti eforturile regionale anti trafic. Noul model de aciune se concentreaz pe dezvoltarea cazurilor particulare coordonate prin Centrul SECI i proiectele de analiz regional. Reprezentanii naionali ai
la propunerea Inspectorului General al Poliiei Romne i directorului general al Autoritii Naionale a Vmilor. Numirea celor doi ofieri de legtur se face pentru o perioad de minimum doi ani, fiind notificat Secretariatului Centrului SECI prin Ministerul Afacerilor Externe din Romnia. n desfurarea activitii lor specifice la Centrul SECI ofierii de legtur reprezint Guvernul Romniei, pstrndu-i atribuiile i calitile de poliist i expert vamal. Prin intermediul ofierilor de legtur, n Centrul SECI se desfoar i faciliteaz urmtoarele activiti: schimbul de informaii de interes operativ; meninerea unor canale eficiente de comunicare; asistena tehnic prin schimb de cunotine profesionale, tiinifice i tehnice; asisten judiciar; livrri controlate de droguri; grupuri comune de aciune (task-force). 1 Task-force-ul pentru combaterea traficului de fiine umane cuprinde aciuni de destrmare a reelelor de traficani, dup ce investigaiile poliieneti au descoperit i verificat activitile lor. Operaiuni de anvergur regional se desfoar din anul 2002, cu numele de cod Mirage, i conduc la salvarea a sute de victime pe an. Chiar de la prima operaiune Mirage, a fost creat o celul de criz (Operational Central Unit), cu rol de stat major n schimbul de informaii dintre st atele membre, activ fr ntreruperi pe toat perioada de desfurare a operaiunii. Informaiile descoperite i mprtite n timpul respectiv au generat investigaii i dup nchiderea operaiunii. n septembrie 2004, organizarea activitii grupului de lucru privind traficul de fiine umane a fost modificat, iar numele de cod Mirage a fost preluat chiar de grup. Schimbarea a constat n trecerea de la operaiunile punctuale, desfurare pe toat aria geografic a rilor care compun Iniiativa de Cooperare, la activitatea continu, care nu implic neaprat toate statele membre ntr-o singur aciune i care permite prelucrarea mai rapid a informaiilor culese i chiar schimbul de investigatori. Organizaia a evoluat n sensul eficientizrii structurii sale. 2 http://www.secicenter.org/p222/Activity_Report_on_2005

80

Centrului SECI care au participat la cea de-a dousprezecea ntrunire a Grupului de Lucru Mirage, care a avut loc la Bucureti n septembrie 2005, au evaluat rezultatele noului concept operaional i au consolidat decizia de a continua lucrul la cazuri specifice i de a dezvolta cercetarea strategic. S-a decis ca rapoartele regionale asupra traficului cu persoane din Sud-Estul Europei s se ntocmeasc la fiecare 6 luni, bazate pe rapoartele naionale ale statelor membre. Conform primului raport al Centrului SECI asupra traficului de persoane i contrabandei cu migrani din Sud-Estul Europei, 735 victime au primit asisten i 165 au fost repatriate dintr-un total de 2.380 victime identificate n regiune n primele 6 luni ale anului 2005. Totodat, 1.392 persoane au fost puse sub acuzare de ctre autoriti, din totalul de 1.772 traficani identificai. Schimbul de informaii n domeniul traficului de persoane a crescut de la 268 de cereri n 2004 la 371 de cereri n anul 2005. Tot n cretere este i numrul investigaiilor coordonate de Centrul SECI. n urma unei cereri a poliiei din Serbia, Centrul SECI a susinut organizarea unei ntlniri la data de 19 mai 2005 n Breka (Bosnia i Heregovina). Anchetatorii au efectuat schimb de informaii disponibile despre un caz de trafic de persoane cu legturi n ambele state. n urma acestei investigaii coordonate, au fost identificate 2 victime, fiind arestai 8 traficani n Bosnia i Heregovina i un traficant n Serbia1. Folosind informaiile furnizate de Poliia Romn prin Centrul SECI din ianuarie 2005, Serviciul Naional de Combatere a Criminalitii Organizate din Bulgaria a nceput o investigaie referitoare la un grup criminal organizat implicat n activiti de trafic de persoane (recrutarea victimelor n Romnia, transportul i exploatarea sexual n Bulgaria). Aceast investigaie coordonat a condus la salvarea a trei victime i la arestarea unui cetean romn i a unui bulgar n Bulgaria. n cele din urm, cele 2 persoane au fost condamnate la 5, respectiv 3 ani nchisoare. Ali trei ceteni romni au fost acuzai separat pentru trafic de persoane n Romnia. Ca urmare a unei cereri a Poliiei Ucrainiene, n anul 2005 au avut loc dou ntlniri la Centrul SECI, cu participarea oficialilor ucrainieni, bulgari i greci. Operaiunea Odessa s -a finalizat cu anihilarea unei reele specializat n traficul de persoane, ce aciona n Ucraina, Bulgaria i Grecia. Succesul acestor operaiuni a fost posibil deoarece procurorii au fost ntotdeauna invitai s participe la investigaiile coordonate nc de la nceput. Centrul SECI a continuat programul special de protecie a martorilor n sprijinul procesului judiciar regional. Majoritatea victimelor au manifestat ncredere fa de a cest program, fapt ce a condus la acceptul a 17 victime ale traficului de persoane de a depune mrturie mpotriva traficanilor n diferite instane de judecat din regiune, dup cum urmeaz: 11 victime originare din Republica Moldova (10 n Macedonia i una n Bosnia i Heregovina), 4 victime originare din Romnia (una n Serbia i 3 n Macedonia), o victim originar din Bulgaria (n Macedonia) i o victim originar din Kosovo (n Macedonia)2. Este semnificativ faptul c, pentru prima dat in istoria judiciar a Europei de sud-est, un martor a depus mrturie prin videoconferin din Republica Moldova pentru o instan din Macedonia. Aceasta a fost posibil datorit sprijinului acordat de FBI prin Centrul SECI. Un numr ridicat de femei tinere din Europa de Sud-Est au fost traficate n Japonia (peste 5.000 de vize au fost eliberate de Japonia n anul 2005), fiind ademenite cu promisiuni de slujbe cum ar fi dansatoare, chelnerie, baby-sitter, etc. i apoi forate s practice
1 2

http://www.secicenter.org/p222/Activity_Report_on_2005 http://www.secicenter.org/p222/Activity_Report_on_2005

81

prostituia. Acesta este i motivul pentru care o delegaie guvernamental japonez, compus din reprezentani ai cabinetului primului-ministru, ministerului afacerilor externe, ministerul muncii, precum i ai ministerului justiiei i poliiei naionale au vizitat Centrul SECI n iulie 2005, pentru a solicita sprijin n lupta mpotriva traficului de persoane. Trebuie menionat faptul c mesajele transmise prin intermediul Centrului Regional SECI de ctre reprezentanii pe linie de poliie i vam din statele membre au valoare probatorie , putndu-se trimite i copii xerox dup documentele ce fac obiectul cauzei, situaie ce nu poate fi realizat de ctre reprezentanii statelor cu statut de observator. Activitatea de combatere desfurat la Centrul SECI are un grad de operativitate foarte nalt, fiind rezultatul suprapunerii unui cadru de lucru puternic formalizat cu crearea unui flux comunicaional bazat pe relaii de ncredere. Realiznd importana asigurrii securitii victimei n cazul n care ea se declar de acord s depun mrturie n instan mpotriva celor care au exploatat-o, ofierii centrului SECI asigur protecia, fie finannd deplasarea victimei n statul n care are loc procesul i a unor ofieri din structurile poliieneti cu atribuiuni n combaterea crimei organizate , fie realiznd comunicarea ntre victim i instana de judecat prin transmisiunea pe un canal Internet cu semnal criptat1.

Raport Evaluarea politicilor privind traficul de fiine umane n Romnia, Bucureti, 2006,

pag.27

82

EVALUAREA AMENINRILOR PRIVIND CRIMINALITATEA ORGANIZAT N SPAIUL UNIUNII EUROPENE

Prof. univ. dr. TEFAN PRUN Asist. univ. drd. CRISTIAN-EDUARD TEFAN ACADEMIA DE POLIIE A.I.CUZA In this article, the authors describe the main aspects of threat assessment on organized crime in the light of the strategic document OCTA conducted at Europol. Ca rspuns la "Programul de la Haga", a fost introdus i ulterior aprobat de Consiliul UE, n timpul reuniunii din 1-2 iunie 2006, primul Program de Evaluare a Ameninrilor privind Criminalitatea Organizat (OCTA).The OCTA, and the ensuing Council Conclusions based on the OCTA from 2006 and 2007, have already had a significant impact on law enforcement work throughout Europe. This third OCTA will provide an important platform for the evaluation of the Council Conclusions of 2006 and 2007. OCTA i concluziile Consiliului UE bazate pe OCTA din 2006 i 2007, au avut deja un impact semnificativ asupra organelor de aplicare a legii din ntreaga Europ. Cel de -al treilea OCTA va furniza o important platform de evaluare a Concluziilor Consiliului UE din 2006 i 2007. The OCTA covers the EU.OCTA acoper ntreg spaiul UE. However, it cannot be neglected that Europe, due to its geography and its cultural, social and historical differences, is not a homogeneous structure and so may also require a regional priority setting.Cu toate acestea, nu poate fi neglijat faptul c Europa, datorit dispunerii geografice, a organizrii culturale, sociale i diferenelor istorice, nu este o structur omogen. Therefore, although the European dimension is the prime focus, the OCTA also accounts for regional divergences.Prin urmare, dei dimensiunea european este punctul cel mai important, diferenele regionale constituie de asemenea o prioritate. In order to enhance the understanding of events within the EU, consideration of the international arena is at times necessary.n scopul de a spori nivelul de nelegere a evenimentelor din cadrul UE, este necesar analiza scenei internaionale1. To support decision-makers in the best possible way, the OCTA provides a well-targeted qualitative assessment of the threat from OC. Pentru a sprijini factorii de decizie n cel mai bun mod posibil, OCTA ofer o bine documentat, din punct de vedere calitativ, evaluare a ameninrilor structurilor de crim organizat.The OCTA is based on a multi-source approach, including law enforcement and non-law enforcement contributions. These include various European agencies as well as the private sector. A specific emphasis is put on elaborating the benefits of an intensified public-private partnership. OCTA se bazeaz pe o abordare multi -surs, incluznd att organele de aplicare a legii, ct i alte surse. Acestea includ diverse agenii europene, precum i sectorul privat. Un accent specific se pune pe obinerea de beneficii din intensificarea parteneriatului public-privat. The OCTA helps to close the gap between strategic findings and operational activities. OCTA ajut la diminuarea decalajului dintre concluziile strategice i activitile operaionaleThe OCTA helps to identify the highest
http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf
1

83

priorities, which will then be effectively tackled with the appropriate law enforcement instruments., precum i la identificarea celor mai nalte prioriti, care vor fi abordate n mod eficient cu instrumentele legale adecvate. The OCTA suggests strategic priorities, but it needs to be realised that the OCTA itself is not detailed enough to pinpoint specific criminal investigations.OCTA sugereaz prioriti strategice, dar trebuie s se realizeze c OCTA n sine nu este suficient de detaliat nct s dea indicaii specifice n cadrul anchetelor penale. The structure of the 2008 OCTA follows the general conceptual model for the analysis, starting with an assessment of the OC groups, followed by an analysis of the criminal markets and ending with an assessment of the regional dimension of OC impacting on the EU.Structura din 2008 a Programului de Evaluare a Ameninrilor privind Criminalitatea Organizat urmeaz conceptul general al modelului de analiz, ncepnd cu o evaluare a grupurilor de crim organizat, urmat de o analiz a spectrului penal i se ncheie cu o evaluare a dimensiunii regionale a crimei organizate cu impact asupra UE1. OCTA este ntr-un continuu proces de consolidare. Problemele metodologice i nu numai sunt n mod continuu abordate n strns cooperare cu statele membre pentru a permite o mbuntire considerabil a OCTA. The methodology and procedures for its completion have been amended. Metodologia i procedurile pentru finalizarea acestuia au fost modificate.Overall, the changes which have been introduced have all contributed to enhancing the quality of the OCTA. n general, modificrile care au fost introduse au contribuit la creterea calitii OCTA. Evaluarea general a grupurilor de crim organizat Grupurile de crim organizat pot fi evaluate prin utilizarea unei tipologii bazat pe indicatorii OCTA. Aceast tipologie ajut la identificarea anumitor tipuri de grupuri n orice stat membru i, de asemenea, la evaluarea ameninrilor impuse de acestea. Tipologia nu este un exerciiu tiinific de statistic, ci este creat pentru a evalua i pune n lumin diferenele funcionale din cadrul grupurilor de crim organizat. n OCTA 2007, o mare parte a analizei a fost concentrat pe evaluarea a apte indicatori specifici activitilor legate de grupurile de crim organizat, i anume: 1. Dimensiunea internaional; 2. Structura grupului; 3. Utilizarea unor structuri legitime de afaceri; 4. Specializarea; 5. Influen; 6. Utilizarea de violen; 7. Contra-msuri. Aceast clasificare este lansat n OCTA 2008. Pe baza indicatorilor, grupurile raportate de ctre statele membre pot fi mprite n trei categorii principale. Acestea sunt grupurile tradiional indigene sau grupurile din spaiul UE, grupurile tradiional non indigene sau non-UE i, n final, situaia intermediar care include att grupurile din a doua generaie de criminalitate organizat, ct i grupurile care combin aspecte ale grupurilor legate de UE, dar i non-UE. Pentru a evidenia modul de dezvoltare a grupurilor de crim organizat, trebuie luate n considerare mai multe elemente, printre care: modul n care acestea folosesc dimensiunea internaional, care sunt particularitile structurale i dac
1

http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf

84

exist orice aparent modificare n cadrul acestora, unde acioneaz aceste grupuri, unde sunt situai liderii, aspecte legate de dotarea existent n cadrul grupurilor, unde i modul n care utilizeaz eficient corupia i violenta, care sunt grupurile ce au capacitatea de a exploata n mod eficient structurile de afaceri, i ct de bine i pentru scopuri specifice exploateaz specialiti i analizeaz contra-msuri. Un alt factor n definirea centrului de greutate al grupurilor de crim organizat este modul n care aceste grupuri folosesc diferite comuniti etnice pentru a facilita activitile cu caracter infracional1. Grupurile Non-UE (din afara spaiului UE) se refer la organizaii criminale, care au o puternic dimensiune internaional, astfel nct, n majoritatea cazurilor, att activele ct i liderii grupului se afl n afara UE. Aceste grupuri pot fi considerate ca fiind "vizitatori"; n cele mai multe cazuri numai celulele din grup fiind prezente i vizibile n UE. Dei aceste celule sunt n cele mai multe cazuri conduse din afara UE, nivelul de organizare a acestor grupuri n interiorul UE este nc relativ sczut. Contactele cu rile de activitate sunt meninute la minimum, iar dimensiunea internaional este utilizat n scopuri de protecie i pentru a sprijini activitile criminale. Aceast categorie este adesea reprezentat de grupuri organizate ierarhic. Activitile lor infracionale sun n mod normal legate de utilizarea structurilor de afaceri legale i, de asemenea, utilizarea de corupie la nivel nalt mpotriva organelor de drept, a sistemului judiciar, administraiei publice n afara UE. Utilizarea de violen, n cele mai multe cazuri n afara UE, este, de asemenea, o caracteristic general a acestui tip de grupuri. Grupurile non-UE se difereniaz de cele din spaiul UE printr-un aspect specific: centrul de interes este n principal situat n afara UE, zonele vulnerabile din aceast zon fiind exploatate doar pentru obinere de profit. Aceste grupuri sunt de multe ori aa-numite grupuri de furnizare; ele fie furnizeaz persoane, bunuri sau droguri pentru pieele UE, dup care colecteaz profitul urmnd s-l foloseasc n rile unde acestea i desfoar activitatea. n unele cazuri, se ocup chiar de distribuia final, dar de cele mai multe ori las aceste funcii altor grupuri afiliate. Aceast abordare ngreuneaz activitatea organelor de aplicare a legii din UE, fcnd dificil identificarea originii i a conductorilor grupurilor i de asemenea, precum i identificarea, urmrirea i reconfiscarea ctigurilor infracionale2. Situaiile intermediare se numr printre cele mai interesante tipuri de evoluie a grupurilor de crim organizat. n general, ele sunt structuri relativ independente i nu doar celule ale grupurilor infracionale mai mari controlate din strintate. Nivelul de prezen n UE a acestor organizaii urmeaz un trend ascendent, n timp ce posibilitatea de a le bloca la nivel internaional, scade. n general, aceste grupuri sunt n curs de dezvoltare, urmnd modelul grupurilor infracionale din spaiul UE. Situaia intermediar n materia criminalitii organizate include dou tipuri principale de grupuri, grupuri din a doua generaie i grupuri care combin ambele aspecte, att ale celor non-UE, ct i ale celor din spaiul european. Grupurile organizate din a doua generaie sunt n multe moduri flancate din punct de vedere funcional de grupurile non-UE i din spaiul UE, dar progreseaz spre acestea din urm. Factorul definitoriu pentru acest tip de dezvoltare este procesul de asimilare, prin
http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf 2 Ioan Dasclu (coordonator), Robert Sorin Negoi, Adrian Iacob, Cristian -Eduard tefan, Costel Pelcaru, Ctlin one, Virgil Spiridon, Dan Brl Criminalitatea organizat. Tratat de teorie i practic judiciar, Editura Sitech, Craiova, 2009, pag.115
1

85

care mai multe grupuri devin nrdcinate n societile din rile lor d e activitate. Aceste grupuri sunt nc n contact cu grupul-mam cu sediul n ara de origine i, n unele cazuri, i procur bunurile sau serviciile de aici. ntr-un stadiu mai evoluat, grupul a rupt treptat legturile sale cu organizaia-mam i utilizeaz comunitile etnice prezente n UE pentru acoperire, pia i recrutare. n stadiul cel mai avansat se situeaz grupurile care se bazeaz doar n parte pe exploatarea comunitilor etnice, dar au devenit, de asemenea, pregtite n utilizarea de corupie, influenare, n unele cazuri, violen, precum i acces la structurile juridice din UE. Grupul i consolideaz prezena n UE, dar n acelai timp i protejeaz unele din funcii n spatele dimensiunii sale internaionale (de exemplu, sub form de limb, legturi de familie sau de valori), care garanteaz o disimulare mpotriva organelor de drept i a altor grupuri de crim organizat1. Exist indicii c anumite grupuri tradiional considerate ca fiind izolate n afara UE i implicate doar n achiziionarea de diverse mrfuri din UE pentru grupurile din aceast zon, s-au stabilit n UE. Grupurile care combin ambele aspecte, att ale organizaiilor non-UE, ct i ale celor din spaiul UE au ca element specific faptul c, n grupurile lor, activitile infracionale combin caracteristicile grupurilor din afara UE cu nivelul de prezen n UE a grupurilor cunoscute ca acionnd n aceast zon. Centrul de gravitate al acestor grupuri poate fi descris ca fcnd parte din activitatea fiecrei ri. n cele mai multe cazuri, aceste grupuri nu sunt grupuri infracionale independente, ci mai degrab o reea precis rspndit din punct de vedere geografic, cu implicaii n contraband i alte activiti ilicite. Acestea sunt deseori formate din mai multe gru puri independente i egale care activeaz atunci cnd un anumit tip de marf sau o persoan de o anumit naionalitate sau o anumit ar din vizorul lor devine relevant. Grupurile din zona UE se refer la grupurile care au att liderii lor, ct i cel puin o parte substanial din active, n interiorul UE. Ele sunt, n general, caracterizate prin utilizarea structurilor legale de afaceri, angajarea de specialiti pentru activitile cu caracter infracional i, n cele mai multe cazuri, utilizarea corupiei n interiorul UE mpotriva reprezentanilor organelor de drept sau sistemului judiciar. Cu toate acestea, tipul i nivelul de corupie aplicate de grupuri variaz. Dei n mod incontestabil puine grupuri ncearc s utilizeze corupia la un nivel superior i, de asemenea, mpotriva administraiei publice i a contextului politic, aceste contacte apar. Utilizarea violenei nu este o caracteristic definitorie a acestui tip de organizaie, din moment ce n multe cazuri este considerat a fi nvechit n faa celorlalte mijloace de care dispun, mai sofisticate i mai puin evidente n vederea facilitrii activitilor criminale. La nivel structural, grupurile UE sunt organizate n mod eficient i pot s susin sarcini i specializri diverse. Aceste structuri sunt rezistente n relaia cu lumea exterioar. Pe de alt parte, ele nu sunt ntotdeauna n msur s utilizeze eficient dimensiunea internaional pentru a-i proteja scopurile, lucru care le poate face destul de vulnerabile n faa aciunii de aplicare a legii2. Grupurile UE pot cuprinde mai multe tipuri structurale, dar informaiile recente sugereaz c principala form de organizare este cea ierarhic. Chiar dac organizaiile criminale moderne i investesc adesea activele i i desfoar activitile de natur penal n diferite locaii din ntreaga lume, fiind astfel
http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf 2 http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf
1

86

prezente n numeroase ri i chiar continente, centrul de gravitate al grupurilor UE se afl nc n locul lor de origine UE. Funcionalitatea ca factor de definire a crimei organizate Per ansamblu, majoritatea grupurilor infracionale organizate raportate de ctre statele membre sunt situate ntre cele originare din UE i non-UE. Aceast dezvoltare poate fi explicat prin diveri factori: este posibil ca mai multe grupuri de furnizare, sau grupuri non-UE, s doreasc s protejeze mai bine interesele lor de afaceri n UE i de asemenea s obin o implicare mai mare n fazele finale ale lanului de aprovizionare, n special distribuie i splarea de bani. Ele poate chiar doresc s-i extind afacerea n alte zone infracionale situate n UE. Grupurile non-UE pot, de asemenea, s profite de lipsa frontierelor n cadrul UE, aceasta reprezentnd o bun locaie pentru a investi o parte din ctigurile imediate i o bun ocazie pentru a se implica n afaceri ale structurilor legale, n special n cazul n care riscul de expunere este mic i unele pri ale intereselor organizaiilor criminale, sunt meninute n afara UE. Informaii suplimentare sunt, n orice caz, necesare pentru a confirma aceste elemente. Aceti factori pot explica, de asemenea, de ce anumite grupuri non-UE, n cadrul crora exist o etnie dominant, pot fi localizate n diferite faze de dezvoltare. Pe baza acestuia se poate sugera c funcionalitatea i interesele strategice ale unor grupuri criminale, n multe cazuri, substituie etnia ca factor de definire a crimei organizate. Tendine i evoluii Conform datelor existente n OCTA 2008, anumite tendine i evoluii legate de grupurile de crim organizat, pot fi puse n eviden1: mediul infracional din UE se situeaz pe un trend cresctor i dinamic. unele grupuri intermediare includ n rndurile lor din ce n ce mai muli membri de diferite naionaliti, astfel nct mai multe etnii, inclusiv cele din rile de activitate, s fie reprezentate. Liderii gruprilor urmresc s-i apere interesele strategice globale, care nu de puine ori se gsesc att n rile de origine, ct i n cele de activitate. Cea de-a doua generaie de grupuri infracionale care s-au dezvoltat este un aspect important care urmeaz s fie luat n considerare de ctre organele de aplicare a legii. Unele grupuri s-au remarcat deja prin utilizarea structurilor legale de afaceri att pentru a facilita activiti infracionale, dar i pentru a spla sume de bani obinute n mod ilicit, n vederea ptrunderii n mediul legal al afacerilor. Acestea sunt, de asemenea, pregtite s utilizeze corupia n UE, att n sectorul public, ct i privat. Acest lucru indic o cretere a contientizrii asupra funciilor ndeplinite de societile organizate n scopuri criminale i reflect, de asemenea, disponibilitatea acestora de a controla orice aspect care afecteaz interesele grupului. Sectoarele penale Primele dou ediii ale OCTA au fcut referire la sectorul penal prin prisma studiului unei serii de factori care faciliteaz n diverse moduri activitatea infracional, i anume: 1. Falsificarea de documente i furtul de identitate; 2. Tehnologia ca un factor de facilitare; 3. Folosirea abuziv a sectorului de transport; 4. Exploatarea sectorului financiar;
1

http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf

87

5. Fenomenul globalizrii i al frontierelor. n anul 2008, evaluarea detaliat a factorilor care faciliteaz activitatea gruprilor infracionale este construit pe o analiz aprofundat a fenomenului dintr-o perspectiv analitic. Traficul de droguri Importul de cocain la scar larg n UE este dominat de grupurile columbiene. Ele profit de legturile istorice i lingvistice avute cu Spania, dar i cu Portugalia, precum i de contactele pe care le au cu comunitile columbiene stabilite acolo. Columbienii i resortisanii spanioli sunt utilizai pentru a coopera n cadrul acestei piee de desfacere a drogurilor. Recent, au fost raportate i cooperri tot mai frecvente cu grupurile de nigerieni. n locul transportului direct ctre UE, grupurile criminale prefer rutele prin Caraibe sau mai recent prin Africa de Vest. Africa de Vest devine din ce n ce mai important ca zon de transbordare. Recent, grupurile columbiene au dezvoltat relaii cu omologii lor marocani, n scopul de a utiliza rutele tradiionale de transport al cannabis ului, oferindu-le astfel posibilitatea de a transporta cocain n UE. Cea mai mare parte din heroin provine din Afganistan. Traficul cu heroin spre i n interiorul UE continu s fie dominat de grupurile de crim organizat turceti. Turcia are legturi cu Afganistanul, precum i cu ri ca Olanda, Belgia, Frana, Germania i Marea Britanie. Majoritatea heroinei este nc transportat prin diferite rute din Balcani, dar o cantitate considerabil este traficat prin nordul Mrii Negre, traseu care ctig n importan. Grupurile olandeze i ntr-o mai mic msur cele belgiene, nc domin cea mai mare a produciei de droguri sintetice din UE, profitnd de cunotinele i experiena lor, dar i de facilitatea major n vederea traficrii, datorit porturilor Anvers i Rotterdam, care reprezint puncte importante de transbordare pentru traficul de cocain. Pe de alt parte, la scar larg, producia de Ecstasy continu s se rspndeasc, n special n Indonezia, Canada i Australia. n unele cazuri a putut fi observat sprijinul din partea experilor UE1. n cadrul UE, se poate observa o cretere a numrului de zone unde sunt produse droguri sintetice, n afara regiunii olandezo-belgiene. Este de ateptat ca aderarea Bulgariei i a Romniei la UE s influeneze piaa drogurilor sintetice. Grupurile bulgare produc comprimate de amfetamin, care sunt n prezent traficate n Orientul Mijlociu. n acest context, exist indicii c laboratoarele clandestine urmeaz a fi amplasate ctre ri din Orientul Mijlociu. Posibilitile de transport (porturi din regiunea Mrii Negre i importante coridoare Pan-europene) pot facilita n continuare producia i traficul de droguri sintetice i, de asemenea, a traficului de precursori, dinspre principalele surse China i Rusia, ctre Europa de Vest. Toate aceste evoluii ar putea indica faptul c i alte regiuni ale lumii, vor deveni adevrate nuclee de producie i distribui e a drogurilor sintetice. n acest sens, la nivel global, dominaia grupurilor olandeze i belgiene se va diminua n timp. Comercializarea cannabis-ului reprezint cea mai mare pia a drogurilor ilegale. Cannabis-ul originar din Maroc intr n continentul european prin Spania i este adesea transportat n Olanda pentru a fi distribuit mai departe. Spaniolii i marocanii sunt prepondereni n aceast activitate, iar cooperarea cu alte naionaliti permite obinerea unor rezultate de succes. Olanda este un important productor de plante de cannabis n ceea ce privete piaa european. Cultivarea de cannabis este, de asemenea, n cretere n
1

http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf

88

Republica Ceh, prin folosirea de echipamente i tehnologie care provine din Olanda. Cu actuala cretere a plantelor de cannabis sunt uneori nsrcinate fie persoanele care au probleme financiare i care nfiineaz o pepinier n propriile case, fie muncitorii din Europa de Est, care sunt obligai s-i foloseasc abilitile pentru a cultiva planta olandez. Infraciuni mpotriva persoanelor Facilitarea imigraiei ilegale i a traficului de fiine umane sunt dou domenii distincte de criminalitate care necesit soluii specifice. Cu toate acestea, exist unele zone care se suprapun cu privire la factorii i condiiile care faciliteaz i conduc la apariia unor astfel de infraciuni i care influeneaz evoluia lor. Mai mult dect att, nu poate fi exclus faptul c, n anumite cazuri, informaiile incomplete ar putea conduce la crearea unei confuzii ntre victimele traficului de persoane i imigranii ilegali, dar i invers. De asemenea, trebuie s fie luat n considerare posibilitatea ca imigranii ilegali s fie exploatai de ctre grupurile infracionale neimplicate n contraband. Acest ultim aspect deschide posibilitatea de nelegere asupra modului n care grupurile de crim organizat profit de imigranii ilegali. Frauda legat de identitate i frontiere va continua s fie un factor important n traficul de persoane i de facilitare a imigraiei ilegale. Frontierele terestre i maritime pot fi traversate clandestin, fr a se recurge la furtul de identitate. Cnd perioada de valabilitate a vizei sau a permisului de edere a expirat, nu este necesar, nici n acest caz, furtul de identitate. Documente de cltorie furate sau falsificate sunt necesare atunci cnd se intr n UE cu avionul n mod ilegal. Documentele care permit intrarea sau rezidena n UE pot fi legale, dar obinute pentru motive false. Exist unele variabile care pot fi considerate ca fiind cruciale pentru viitorul i dinamica traficului de persoane i a facilitrii imigraiei ilegale n UE. Unul dintre aceti factori este numrul ridicat de poteniale victime sau de imigrani ilegali din Ucraina, Belarus, Moldova i Rusia. Grupurile infracionale romne i lituaniene vor profita de aceast situaie. n plus, ali actori importani par a fi grupurile poloneze, care domin traficul de persoane, n i prin Polonia. O alt variabil important este impactul produs de aderarea la UE a Romniei i Bulgariei. Grupuri infracionale, cum ar fi cele romne, poloneze sau lituaniene vor continua s profite de prezena lor n interiorul UE i de capacitatea de a recruta oameni, nu numai din statele membre, dar i din afara UE. Alte grupuri, cum ar fi cele originare din Europa i cele albaneze, vor continua s ncerce s-i pstreze poziia pe pia prin exploatarea persoanelor traficate de grupurile menionate anterior1.Cellalt set de variabile include dinamica urmat de continentul african. n fiecare an, zeci de mii de africani ncearc s intre n mod ilegal n UE. De asemenea, Africa este utilizat de structurile criminale organizate implicate n contrabanda cu imigrani din alte continente, n special Asia de Est, de Sud i de sud-vest. Rolul Africii n traficul de persoane n vederea exploatrii sexuale n UE, pare s fie dominat n principal de grupurile nigeriene. De obicei, infractorii nigerieni se ocup de toate fazele traficului i de procesul de exploatare. O alt variabil este imigraia ilegal din China. Reelele chineze faciliteaz imigraia ilegal de chinezi n UE. Acetia sunt factori care pot genera o cretere a exploatrii muncii forate, conducnd la apariia a noi forme de exploatare, cum ar fi cea sexual. n ceea ce privete Asia de Sud1

http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf

89

Est, informaiile existente sugereaz c alte naionaliti, cum ar fi vietnamezii, sunt implicai n facilitarea imigraiei ilegale i n traficul de persoane. Acest lucru indic o posibil apariie a unui nou front n lupta mpotriva acestor infraciuni. De asemenea, este important s se monitorizeze evoluia situaiei din regiunea Mrii Negre. Gruprile criminale care activeaz n acest domeniu sunt implicate n facilitarea imigraiei ilegale a resortisanilor din propriile regiuni, dar sunt de asemenea folosii ca furnizori de servicii de facilitatorii din afara regiunilor. Cele mai grave i imediate riscuri le reprezint porturi importante din Odessa, Istanbul, Constana i Varna. Ele sunt utilizate ca noduri de tranzit pentru transporturile internaionale. Situaia securitii din Irak are un impact semnificativ asupra imigraiei ilegale din aceast ar ctre statele membre. Frauda Frauda cuprinde fenomene infracionale diverse, de la TVA, investiii, asigurri sociale, pn la folosirea de fonduri UE i licitaii publice. De asemenea, drepturile de proprietate intelectual i problemele legate de contrabanda cu igri, alcool i benzin sunt considerate fraud din cauza implicaiilor directe sau indirecte pe care le au asupra mediului fiscal (furt sau evaziune). Frauda implic anumite scheme sofisticate i complicate ce se aplic la nivel global prin intermediul unor diverse companii fictive sau reale, cum ar fi comerul ilicit, dar i neltorii orchestrate, pentru a ademeni persoane naive care s contribuie cu sume de bani, sub forma unor taxe n avans. Frauda poate fi analizat n funcie de principalele sale obiective: frauda cu beneficii financiare directe i frauda n interesul de a influena societatea i economia (de penetrare n societate, adoptarea unui aspect aparent legal, de ntrire a controlului asupra teritoriului prin intermediul administraiilor locale, crearea de noi afaceri ilegale, splarea banilor, etc.). Se poate argumenta c n cele din urm, scopul principal al fraudei este acela de a aduce beneficii financiare celui care o comite, ns acesta nu este singurul scop al fraudei; grupurile de crim organizat o pot folosi ntr-un mod mai funcional pentru a se ataa n diferite structuri juridice pe care fie le exploateaz, fie ptrun d n interiorul lor. Cu toate acestea, frauda sprijin financiar multe forme de crim organizat. Este binecunoscut faptul c, n multe cazuri, grupurile criminale dispun de arme care le permit ptrunderea n societate i economie aproape neobservate. Acest lucru poate avea implicaii de mare anvergur, mai ales atunci cnd este combinat cu utilizarea corupiei pentru a influena luarea deciziilor politice i economice, de la nivel local, regional i naional. Cel mai ngrijortor aspect al fraudei este c aceasta poate fi utilizat de grupurile infracionale pentru a ctiga teren n diferite sectoare de activitate-construcii, transporturi- practicate n mod fraudulos i la preuri mai mici1. Astfel, frauda are un vast impact asupra societii n ansamblu, care depete implicaiile sale financiare directe. Acest lucru se aplic n special n cazul comerului i fraudei privind fondurile UE (licitaiile publice i achiziii), reprezentnd principalele tipuri de infraciuni i practici frauduloase, care exploateaz, n diverse moduri, frontierele dintre cumprtor, vnztor, i posibilii intermediari. Aceste lucruri expun anumite vulnerabiliti cheie n societate i economie, care pot fi exploatate de crima organizat cu consecine destabilizatoare grave. n ceea ce privete plata realizat cu ajutorul crilor de credit, grupurile infracionale acioneaz cu ajutorul echipamentelor tehnologice de care dispun (dispozitive de
1

http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_sessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf

90

skimming, kituri de phishing, etc.), plata cu cri de credit false fiind o problem global, dar instrumentele mpotriva acesteia sunt utilizate n principal la nivel naional. Se are n vedere utilizarea din ce n ce mai frecvent a Internetului, care d natere la noi vulnerabiliti pentru a fi exploatate n vederea furtului i abu zului de date. Principala ameninare n ceea ce privete frauda realizat prin intermediul crilor de credit este c grupurile infracionale sunt susinute de experi externi care devin din ce n ce mai implicai i dezvolt mijloace din ce n ce mai eficiente de a fura cantiti mari de date. Falsificarea Falsificarea este o activitate ilegal care cuprinde o gam larg de domenii infracionale. Aceasta poate fi o infraciune n sine, o specializare sau un factor de facilitare pentru alte infraciuni. Falsificarea poate fi mprit n trei categorii principale1: Falsificare de moned (bancnote i monede metalice); Falsificare de documente (ID-ul, de marf, vehicule, accize, etc); Falsificarea de produse (nclcri ale dreptului de proprietate intelectual). Falsificarea de moned, n special cea a monedei euro, este raportat la nivelul UE. rile cele mai afectate n primele zece luni ale anului 2007 au fost Frana, Italia i Spania, urmate de Germania, Austria, Olanda i Belgia. Cel mai mic numr de falsificri ale monedei euro a fost raportat n Danemarca, Letonia i Estonia. n general, falsificarea de moned se caracterizeaz printr-o strict distribuire a sarcinilor ntre productori, intermediari i distribuitori, n unele cazuri controlat, s au de cele mai multe ori, tolerat de Mafia italian i grupuri infracionale din Lituania, Bulgaria i Polonia. Infractorii din comunitile mai sus menionate sunt printre principalii distribuitori n Frana i Spania. Cea mai mare parte a grupurilor implicate au un profil complex i exploateaz la nivel internaional toate rutele de trafic, spre a furniza altor infractori dar i populaiei o gam larg de produse i servicii ilegale. Falsificarea de moned n UE este un pericol prezent care, pentru moment, este sub control. Falsificarea de documente este un important factor facilitator pentru activitile infracionale. Falsificarea documentelor faciliteaz infraciuni ca traficul de droguri, traficul de persoane, imigraia ilegal, traficul de vehicule furate, contrabanda (inclusiv de igri i buturi alcoolice), furtul de identitate i alte tipuri de fraud. Natura transnaional a grupurilor infracionale moderne se reflect n grija sporit a grupurilor n falsificarea documentelor folosite pentru a traversa mai multe granie, acestea urmrind s creeze o aparent stare de legalitate. Documentele de nsoire falsificate faciliteaz, de asemenea, infiltrarea n mod ilegal a diferitelor produse n sectorul comercial, contribuind astfel la creterea profiturilor grupurilor infracionale. Varietatea nelimitat a documentelor oficiale sau semi -oficial existente n ntreaga lume, mpreun cu tot mai intensa circulaie a persoanelor i a bunurilor ntre frontierele reale i virtuale, mpiedic realizarea unor controale eficinte i faciliteaz operaiunile ilegale. Ameninarea care decurge din falsificarea documentelor trebuie, prin urmare, s fie considerat ca fiind foarte grav. Falsificarea de produse este o infraciune care necesit o atenie special. Toate statele membre sunt afectate de aceasta, o ameninare n curs fiind reprezentat de infiltrarea mrfurilor contrafcute n sectorul comercial legal. Prin exploatarea sectorului de transport i tehnologic, globalizarea i
1

http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf

91

situaia frontierelor devin principalii factori de facilitare pentru falsificarea de produse, ceea ce transform aceast activitate ntr-o infraciune specific structurilor criminale moderne. Ameninarea reprezentat de produsele contrafcute i frauda n materia drepturilor de proprietate intelectual este multipl i are un potenial devastator. Sectoarele cele mai afectate de aceasta sunt cele de securitate, sntate, economie, dezvoltare (tiinific i tehnologic) i de ocupare a forei de munc. Un efect secundar al mrfii contrafcute este impactul acesteia asupra inovaiei i cercetrii, a produselor de baz i a valorii adugate de proprietatea intelectual. Scderea profitului din cauza concurenei neloiale afecteaz negativ procesul de inovare i de cercetare, ncetinind progresele. n plus, profitul i piaa aflate n continu scdere duc n mod inevitabil la reduceri de personal, deci implicit la pierderea locurilor de munc. Dimensiunea orizontal a activitilor infracionale Grupurile internaionale de crim organizat i lrgesc sfera de funcionare i gama de activiti infracionale n care sunt implicate. ntr-o lume mic, globalizat, cu o cretere a cererii de bunuri, contrabanda este activitatea criminal tipic, lucru care a generat o trecere de la o situaie de strict specializare, n care fiecare grup de crim organizat face trafic numai cu un tip de produs, la una de multi-ofert i, n consecin, la apariia mai multor infraciuni. Una dintre cele mai utilizate strategii este de a strnge fonduri prin comiterea de infraciuni cu grad sczut de risc, de mare profit, cum ar fi contrabanda cu igri, pe care mai trziu s le investeasc ntr-o activitate infracional foarte profitabil, de exemplu traficul de droguri1. Grupurile infracionale moderne par s realizeze c n loc s jefuiasc cetenii, este mai bine s le ofere ceea ce este interzis, rar sau prea scump. Controlul rutelor internationale de contraband crearea de aliane strategice cu grupurile de crim organizat puternice i cu rile de tranzit, exploatarea frontierelor i a tuturor problemelor nerezolvate, folosirea abuziv a sectorului de transport, controlul asupra pieei negre i combaterea ilegalitilor n domeniul muncii, utilizarea tehnologiei i a pieei virtuale, atitudinea tolerant a "intelor": acetia sunt factorii convergeni ai tendinei infracionale2. Infraciunile violente i agresive au fost lsate altor grupuri mai primitive i mai puin structurate, n timp ce conducerea sindicatelor criminale alunec lin n economia paralel, cu scopul de a satisface clientela lor, astfel realiznd scopul final al infractorilor de top: acela de a fi considerai ntreprinztori de succes. n general, principalele grupuri de crim organizat sunt transnaionale, multi-etnice i orientate ctre comiterea mai multor infraciuni, oferind o ampl varietate de produse i servicii. Aceast dimensiune mai mare le poate da posibilitatea de a rula ntreg procesul de producie i de distribuie a ntregii piee infracionale, optimizarea profitului i debarasarea de grupurile locale de crim organizat mai mici, care vor fi obligate s recurg la alte activiti infracionale limitate. Acest lucru ar putea conduce la un impact mai puternic pe teritoriul grupurilor locale de crim organizat, n timp ce marile grupuri internaionale de crim organizat pot avea venituri mai mari i se pot infiltra din ce n ce mai mult n sectoarele comerciale,
Ioan Dasclu (coordonator), Robert Sorin Negoi, Adrian Iacob, Cristian -Eduard tefan, Costel Pelcaru, Ctlin one, Virgil Spiridon, Dan Brl Criminalitatea organizat. Tratat de teorie i practic judiciar, Editura Sitech, Craiova, 2009, pag.124 2 http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf
1

92

economice i sociale, reprezentnd astfel o ameninare mai mare i mai puternic. Exist mai muli factori care au condus la situaia actual i care vor continua s fie importani n viitor. Primul este exploatarea globalizrii i a frontierelor. Fr granie nu va exista contraband, iar crima organizat modern nu este altceva dect contrabanda dus la cel mai nalt nivel. Cel de-al doilea este mai puin clar, dar mai tulburtor: este factorul uman. Tolerana social este unul dintre factorii luai n considerare de ctre octa. Infractorii organizai sunt capabili n mod deosebit s descopere aceste aspecte, precum i alte puncte slabe, transformndu-le n surse de ctig. Pe piaa ilegal, grupurile de crim organizat rmn necontestate de ctre orice concuren credibil, i n conformitate cu noua lor abordare comercial se pot aventura n domenii penale neexplorate n prealabil. Un exemplu este furnizat de pornografia infantil. Splarea banilor, fapt comis frecvent de grupurile de crim organizat, n combinaie cu alte infraciuni, scoate n eviden tendina multi-criminal a grupurilor infracionale moderne. n acelai timp, existena unor experi care i furnizeaz serviciile altor grupuri de crim organizat, este o dovad a creterii atitudinii comerciale descrise mai sus. Metodele utilizate de ctre grupurile infracionale pentru splarea banilor sunt numeroase, iar n ultimii ani, tehnologia a devenit un important factor de facilitare. Numitorul comun al celui mai complex i eficient sistem de splare a banilor este dimensiunea internaional. De asemenea, ca i n alte domenii de criminalitate, n activitile de splare a banilor, grupurile de crim organizat afieaz o inegalabil abilitate n gestionarea dimensiunii internaionale, n timp ce autoritile naionale i internaionale, sunt n continu lupt cu ele1.

http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf

93

CERTITUDINEA N ALEGEREA LEGII

IONESCU SILVIU Ministru Plenipotentiar-Ambasada Romniei la Singapore Una dintre cele mai importante msuri pentru a minimiza incertitudinea n cadrul unei tranzacii contractuale, mai ales una care implic elemente transfrontaliere, este cea de a alege, n mod expres i chiar de la bun nceput, legea care s guverneze contractul. n general, alegerea legii ntre prile contractante va fi acordat, n aplicare, de ctre cele mai multe ri. Cu toate acestea, nu exist nici o garanie c se va respecta ntotdeauna aceast regul. Pericolul vine mai ales de la alegerea prilor fa de o lege, mai ales n astfel de cazuri, unde este cerut unui forum s impun alegerea clauzei de drept, dac nu poate gsi nici o legtur ntre tranzacie i legea aleas.. Astfel, un aspect strategic important este asigurarea faptului c alegerea prilor de drept va fi admis si selectat selecta de ctre un forum, care va susine intenia prilor. Instanele Engleze aplica legiile Conveniei de la Roma, privind legea aplicabil obligaiilor contractuale, indiferent dac tranzacia de baz are de-a face cu Uniunea Europeana sau nu. n conformitate cu Convenia de la Roma, instana englez aplica legea aleas de ctre pri. Aplicarea legilor de forum, care sunt obligatorii indiferent de orice elemente strine, n caz sunt meninute. n plus, exist un numr de alte limitri importante privind autonomia prii. n cazul n care toate celelalte elemente relevante, pentru situaia n momentul alegerii, sunt legate de o singur ar, atunci regulile "obligatorii", din aceast ar, se aplic n ciuda acordului prilor, precum c legea unei alte ri ar trebui s se aplice. "Normele imperative ", n acest context, sunt normele de drept care nu se pot deroga prin contract. Regulile, pe care prile nu le pot negocia, includ reguli mpotriva sanciunilor, sau doctrine luate n considerare n legislaia de drept comun. Alegere legiilor este limitat doar la contracte de consumatori i de angajare. Marea Britanie a intrat ntr-o rezervaie, n conformitate cu Convenia de la Roma, ceea ce nseamn c acesta nu este obligat s ia n considerare aplicarea normelor internaionale, obligatorii pentru o ar care are o strns legtur cu tranzacia, a carui lege nu este aleas de ctre pri pentru a reglementa contractul. Normele de contract internaionale obligatorii sunt normele imperative de drept ale unei ri, care ar putea fi aplicate de ctre instana de ei, indiferent de alegere prilor fa de o alt lege care s reglementeze contractului. Cu toate acestea, aceast poziie se poate schimba n viitor. n conformitate cu versiunea curent de la Roma, s -a propus un regulament privind legea aplicabil obligaiilor contractuale, destinat s substituie Convenia de la Roma, i atunci o astfel de rezerv nu ar mai fi posibil. Dac aceast schimbare se produce, aceasta nseamn c instana englez ar fi obligat s ia n considerare punerea n aplicare a legislaiei unei ri, chiar dac prile nu au dorit ca astfel de legi s se aplice. Potrivit regulamentului New York asupra conflictul de legi, alegerea prilor de drept se va acorda n aplicare. Exist o serie de derogri importante de la acest principiu, n conformitate cu legislaia statului New York. Instanele judectoreti aplic retratrii (a doua) privind conflictul de legi, n temeiul cruia legea aleas nu va fi pus n vigoare n cazul n care legea statului, care a fost aleas, nu are nici o relaie substanial cu prile sau cu tranzacia i nu exist nici o alt baz rezonabil.

94

ROLUL INVESTIGAIEI CRIMINALISTICE N CERCETAREA DOCUMENTELOR SCRISE

Conf. univ. dr. FLORIN IONESCU Universitatea Romno American Facultatea de Drept 1. Consideraii introductive Scrisul ca form de comunicare uman, a aprut din nevoia de a fixa i transmite altora gndirea, ideile, sentimentele, sau pentru a consemna anumite fapte. Aceast necesitate a condus la apariia mai multor forme de scriere n numeroase puncte de pe glob. ntr-o prim etap, scrierea a evoluat de la semnele conveni onale pur mnemonice, la scrierea prin imagini figurative. Forma figurativ de scriere a stat la baza apariiei ulterioare a scrierii ideografice, n care obiectele erau reprezentate prin simboluri apte s redea idei abstracte. Ultimei etape a scrierii scrierea fonetic i este specific faptul c ideile exprimate verbal sunt reprezentate grafic, printr-o succesiune de semne convenionale fixe, corespunztoare fiecruia din sunetele care alctuiesc limbajul oral. Scrisul constituie aadar un sistem de reproducere prin semne convenionale a sunetelor i cuvintelor dintr-o limb, o modalitate de transmitere grafic a gndirii n timp i spaiu. Aproape concomitent cu apariia sa, s-au manifestat i primele ncercri de falsificare a scrisului1. Dezvoltarea industriei i a comerului n a doua jumtate a secolului al XV-lea, ndeosebi n rile din vestul Europei, a impus folosirea pe scar larg a documentelor pentru ncheierea numeroaselor tranzacii. n acelai timp a sporit numrul actelor false sau contrafcute, ceea ce a impus intensificarea eforturilor autoritilor statale pentru a le descoperi. Creterea numrului de litigii cu privire la autenticitatea actelor, a determinat apariia expertizei scrisului2. Diversificarea modalitilor faptice de falsificare a actelor scrise, a sporit dificultile din procesul de constatare i probare a infraciunilor din acest domeniu. Progresele nregistrate de tiina criminalisticii au lrgit ns considerabil aria metodelor,
n literatura de specialitate i n alte lucrri, cum sunt cele de informare, arheologice, prezentare a unor curioziti i altele, se fac numeroase meniuni i comentarii care au ca obiect aceast problematic. De exemplu, n unele lucrri (Lucian Ionescu Expertiza criminalistic a scrisului, Editura Junimea, Iai, 1973, pag. 14) se fac meniuni despre o lege a mpratului Constantin - n jurul anului 300 nainte de Hristos - care cuprinde o seciune special despre fals, printre mijloacele de investigare utilizate n scopul aflrii adevrului, amintindu -se i compararea scrisurilor (scripturarum collatione). De asemenea, Justinian (539) menioneaz n novela 73 o eroare judiciar provocat de unii experi care au catalogat un act ca fiind fals, dar care aa cum s -a dovedit ulterior era autentic. nc n novela 49 se exprimase ndoiala cu privire la obinerea de rezultate certe n examinarea scrisurilor, indicndu-se msuri pentru asigurarea pieselor de comparaie. O atestare a unor reguli de cercetare a falsurilor se ntlnete i n timpul Romei antice n Lex Cornelia de falsis 2 Emilian Stancu Criminalistica, Editura Didactic i Pedagogic R.A., Bucureti, 1993, pag. 30.
1

95

procedeelor i tehnicilor de examinare destinate depistrii falsurilor, ele sprijinindu-se pe aplicarea cuceririlor din alte domenii ale tiinei, ndeosebi ale fizicii i chimiei. Din pcate, cuceririle din alte domenii tiinifice s-au repercutat pozitiv ndeosebi n privina cercetrii actelor sub aspect tehnic (analiza hrtiei, cernelii, pastei, tuului etc) i ntr-o msur mai mic asupra examinrilor de ordin grafic, unde rezultatele depind nc, n mare msur, de talentul i experiena personal a expertului1. 2. Definirea unor termeni Termenul act deriv din latinescul actus, actum i are o dubl semnificaie2: - exprim tot ceea ce se face la comanda dreptului oamenilor, a dreptului public i a dreptului privat; - desemneaz nscrisul ce constat c un fapt a fost consimit sau convenit. n primul sens, este quod actum est, adic ceea ce s-a fcut, iar n al doilea sens, termenul corespunde a ceea ce romanii numeau instrumentum, adic nscrisul destinat a constata quod actum est. Practica judiciar nregistreaz numeroase cazuri de falsificare a nscrisurilor care consfinesc o mare varietate de acte juridice. Falsul este ndreptat deopotriv, att asupra unor nscrisuri oficiale, ct i sub semntur privat. nscrisurile oficiale se deosebesc de nscrisurile sub semntur privat, cele mai semnificative elemente fiind: - sinceritatea nscrisului oficial i consecinele pe care le genereaz sunt garantate de un funcionar public competent s-l autentifice. Acest martor al legii (notar, funcionar ministerial, prefect, primar etc.) atest prin semntura sa c prile i -au declarat c ncheie o convenie, un contract etc. Un astfel de nscris se va impune cu aceeai autoritate fa de tere persoane; - nscrisul sub semntur privat nu este ntocmit n faa unui asemenea martor oficial, sinceritatea lui, precum i efectele de natur s le produc nefiind garantate dect de simpla semntur a prilor. Prin urmare, un astfel de nscris constituie propriul su martor, iar cel care l invoc nu are alt garant al sinceritii sale, dect semnturile depuse pe el, semnturi care ns nu sunt cu nimic mai certe dect coninutul su3. Deci, n realitate, nscrisul nu probeaz nimic dac cel cruia i este opozabil nu recunoate semntura. n acest caz, cel care prezint nscrisul este obligat s probeze autenticitatea lui. Din aceste motive, nscrisurile sub semntur privat nu se pot impune tuturor cu aceeai autoritate. Ca atare, conveniile i nscrisurile care le constat, fie ele sincere sau false, nu vor avea efecte dect ntre pri. Ele sunt indiferente terilor care nu au interesul s le conteste dect n msura n care sunt prejudiciai prin efectele pe care le produc. Marea majoritate a infraciunilor de fals sunt ndreptate mpotriva actelor scrise. Pe lng termenul de act scris, exist de asemenea, termenul de document care poate desemna, att un nscris, ct i orice alt obiect destinat s ateste fapte de natur juridic sau istoric, mai ales dac acestuia din urm i se adaug cuvntul scris4. Documentul scris este o scriere aternut pe un anumit suport (hrtie, lemn, sticl, pnz etc.). Potrivit unor opinii exprimate n literatura de specialitate, nefiind o exprimare
1 2

Lucian Ionescu op. cit., pag. 14. La Grande Enciclopdie francaise, vol. I, pag. 458 i urmtoarele. 3 Codul civil, art. 1191. 4 Dumitru Sandu Falsul n acte, Lumina Lex, Bucureti, 1994, pag. 7.

96

a gndirii n scris, emblemele, mrcile de fabric, notele muzicale, reproducerile fotografice, nregistrrile fonografice, filmele nu se cuprind n noiunea de act scris, intrnd n aceast categorie matriele, sigiliile, picturile .a. i ali autori de specialitate susin c obiecte ca fotografiile, schemele, planele, n msura n care nu conin semnele scrierii fonetice, pot fi considerate mijloace materiale de prob de natur diferit de cea a nscrisurilor1. Din punct de vedere criminalistic, avnd n vedere similitudinea metodologiilor de lucru i a procedeelor de examinare, se admite c n problematica cercetrii criminalistice a actelor scrise sunt incluse pe lng nscrisurile oficiale sau sub semntur privat: biletele, tichetele sau orice alte imprimate productoare de consecine juridice; monedele, timbrele sau alte valori; instrumentele de autentificare (sigiliile), schiele, desenele, i n general toate obiectele purttoare de semne grafice care pot constitui nsi obiectul material al infraciunilor de fals. Celelalte obiecte incluse forat n categoria nscrisurilor, (benzi audio, fotografii, pelicule etc) sunt specifice altor categorii de expertize dect cele criminalistice, respectiv expertizelor tehnice, contabile, arhivistice, lingvistice etc. ntr-o accepiune larg, prin fals se nelege tot ceea ce este contrar adevrului. Aceast semnificaie nu este valabil n totalitate n dreptul civil , deoarece nu ntotdeauna o convenie care exprim un neadevr, este n mod obligatoriu fals. Astfel, n dreptul civil nu trebuie confundat falsul cu simularea. Falsul exist atunci cnd a fost creat un nscris fr tirea persoanei creia i se opune, ori atunci cnd n enunurile unui nscris s-a inserat, amplificat, diminuat sau ters o stipulaie fr tirea celeilalte (celorlalte) pri2. Simularea, cu toate c exprim un neadevr, (de exemplu, nscrisul consemneaz c a avut loc o vnzare, dar n realitate a fost donaie), nu reprezint n mod obligatoriu un fals, atunci cnd prile au urmrit relizarea unui interes comun. Pentru probarea simulrii, legea permite ca prin evidenierea foloaselor dobndite de pri, s se demonstreze c actul conine o operaie diferit de cea care a avut loc n realitate, fr ca prin aceasta s se neleag c actul scris care o consfinete, este fals. n dreptul penal, legiuitorul nu a dat termenului de nscris o semnificaie larg, fcnd distincie ntre infraciunile de falsuri n nscrisuri i falsificarea de moned, timbre sau alte valori. Prin urmare, dreptul penal nu are n vedere orice fel de act scris, ci doar pe acelea care pot produce consecine juridice, ncriminarea fiind limitat la falsificarea acestora. Actul scris este considerat mijloc de prob att timp ct veridicitatea sa nu este contestat. Din momentul contestrii autenticitii actului, el devine prob material3. ntr-o accepiune mai restrns, termenul de fals servete la desemnarea aciunii de contrafacere ori alterare a unui nscris. nscrisul astfel fabricat poate face obiectul a dou proceduri distincte de cercetare, respectiv pentru demonstrarea falsului i pentru demonstrarea culpabilitii falsificatorului.

Ion Neagu Drept procesual penal, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1989, pag. 177 La Grande Encyclopedie francaise, pag. 468. Dumitru Sandu opere citate, pag. 8.

178.
2 3

97

3. Unele consideraii privind procedura de cercetare a falsului Din punctul de vedere al legii penale, falsul const ntr-o alterare frauduloas a adevrului, n dauna unor persoane fizice sau juridice. ntr-un sens larg, el poate fi comis n trei moduri: prin aciuni, prin cuvinte, prin nscrisuri. Pentru ca fapta s cad sub incidena legii penale, este necesar ca ea s fie de natur s produc alterarea sau nlturarea material a adevrului. n cazul falsului n nscrisuri, trebuie ca alterarea s priveasc coninutul actului, s se refere la fapte pe care acesta are scopul s le constate i s fie comis urmnd unul din procedeele determinate prin lege. O alt cerin pe care legea o instituie, chiar dac ea nu este prevzut n mod expres, este reprezentat de intenia frauduloas a persoanei interesate, de a procura pentru sine sau pentru alii, un beneficiu ilegal. n sfrit, trebuie ca falsul s fie de natur s produc consecine juridice. Legea penal consacr un regim sancionator difereniat, n funcie de calitatea subiectului activ al infraciunii. Astfel, cnd falsul este comis asupra, ori cu prilejul ntocmirii unor nscrisuri oficiale de ctre un subiect calificat (funcionarul public), pedeapsa este mai aspr dect atunci cnd este comis de orice alt persoan fizic. Acest tratament este justificat i de faptul c nscrisurile oficiale privesc interese mai generale, care trebuie s se bucure de o protecie suplimentar din partea legii. n ceea ce privete falsul n nscrisuri sub semntur privat, acesta este sancionat doar dac fptuitorul folosete nscrisul falsificat, ori dac l ncredineaz altei persoane spre folosin, n vederea producerii de consecine juridice. Aceasta nseamn c legea penal i permite fptuitorului s mai reflecteze dac se folosete sau nu de nscrisul falsificat, fr s precizeze n mod expres care este ntinderea termenului de gndire1. n dreptul penal, falsul presupune o cercetare care se desfoar dup proceduri represive, declanate mpotriva autorului prezumtiv al acestuia. n dreptul civil, se poate vorbi de fals pn la proba contrarie numai atunci cnd un nscris care a fost prezentat ntr-un proces civil, este contestat de partea creia i se opune. n acest caz, cercetarea este ndreptat doar mpotriva nscrisului, fcndu -se abstracie de autorul contrafacerii sau alterrii. Prin urmare, n dreptul civil, persoana plastografului nu are nici un fel de relevan, iar pentru stingerea drepturilor i obligaiilor izvorte din coninutul nscrisului, este suficient s se demonstreze c acesta este fals. O astfel de cercetare este incident celei de natur penal, chiar dac aceasta din urm a fost declanat n cursul i cu ocazia unui proces civil. Mai mult dect att, aciunea penal suspend cursul aciunii civile, potrivit regulii penalul ine n loc civilul2. O alt diferen esenial ntre falsul din domeniul dreptului civil i cel al dreptului penal const n aceea c, n timp ce aciunea civil iniiat de prezentarea unui nscris se ncheie n momentul n care s-a probat c acesta este fals, aciunea penal nu se finalizeaz dect dup identificarea i probarea vinoviei falsificatorului. Aadar, dac n dreptul civil persoana fptuitorului nu prezint interes, n dreptul penal identificarea acesteia condiioneaz nsi finalizarea procesului penal.

1 2

Bobo Laureniu op. cit., pag. 168. La Grande Encyclopedie, pag. 469.

98

Stabilirea adevrului n cauzele aduse spre cercetare n faa organelor judiciare, reprezint o cerin esenial pentru desfurarea procesului penal. Legea procesual-penal arat c atunci cnd pentru lmurirea unor fapte sau mprejurri ale cauzei, n vederea aflrii adevrului, sunt necesare cunotinele unui expert, organul de urmrire penal sau instana de judecat dispune la cerere sau din oficiu, efectuarea unei expertize. Din acest punct de vedere, examinarea criminalistic a documentelor scrise n legtur cu care exist suspicuni de fals, apare ca o condiie indispensabil aflrii adevrului, ntruct reclam ntotdeauna o anumit competen tiinific, anumite cunotine de specialitate, care fac necesar apelarea la serviciile unui specialist sau expert n domeniu. n activitatea criminalistic, examinarea documentelor se refer mai frecvent la: documente privind evidena i circulaia mrfurilor, documente referitoare la desfurarea procesului de producie, formulare de transport, documente C.E.C., bilete loto-pronosport sau alte jocuri acceptate oficial, state de plat, documente de identitate, de studii, certificate medicale, texte btute la main sau obinute cu ajutorul computerului, bilete de banc, timbre i alte valori, sigilii, tampile, testamente olografe, n general, majoritatea obiectelor materiale ale infraciunii de fals. Frecvena mare cu care se apeleaz la cercetarea criminalistic a documentelor se explic prin aceea c: - n documentele scrise se consemneaz activitile sociale i economice complexe din societate; - nscrisurile sunt admise ca mijloace de prob n justiie; - actele scrise pot forma chiar obiectul material al infraciunilor de fals; - cercetarea lor contribuie la modernizarea mijloacelor de prob, absolut necesare pentru descoperirea infraciunilor i identificarea infractorilor. Examinarea documentelor scrise reprezint un domeniu distinct al expertizei criminalistice i se desfoar pe dou direcii principale: a) identificarea persoanei dup scrisul de mn i b) examenul tehnic al documentelor. Deseori, n practica judiciar se ntlnesc situaii n care pentru lmurirea strilor de fapt i mprejurrilor n care s-a svrit infraciunea, este necesar o cercetare complex a documentelor scrise, att sub aspect grafoscopic, ct i al sub aspect tehnic1. Organul judiciar are libertate deplin n aprecierea raportului de expertiz i a concluziilor pe care le conine acesta. Aceast libertate de apreciere este necesar ntruct cu toate progresele considerabile ale tiinei, experii pot fi supui greelii, aspect care genereaz uneori grave erori judiciare2. Aprecierea se face n raport cu ansamblul probelor administrate n cauz i trebuie s aib n vedere n primul rnd, verificarea ndeplinirii urmtoarelor condiii:3 a) respectarea dispoziiilor legale privitoare la competena organului care a dispus expertiza, la drepturile i obligaiile experilor, ale nvinuiilor, inculpailor i ale celorlalte pri n procesul penal;

Actele scrise sunt supuse i altor categorii de examinri, cum sunt cele contabil -judiciare, arhivistice, lingvistice etc. care exced ns cadrul expertizei criminalistice. 2 P. E. Trousse, Nouvelles, Droit penal, vol.II, nr. 3658; N.Volonciu, op. cit., pag.394 3 Simion Ionescu, Criterii de apreciere i valorificare ale expertizelor criminalistice n procesul penal, n Prezent i perspectiv n tiina criminalistic, Editura M.I., Bucureti, 1979, pag.49.

99

b) determinarea corect a obiectului expertizei i pregtirea corespunztoare a organului care o dispune, a materialelor necesare expertului pentru ntocmirea lucrrii; c) caracterul tiinific al metodologiei de examinare folosite de expert i al concluziilor formulate. Uneori, concluziile expertizei sunt ndoielnice nu din vina expertului, ci datorit modului defectuos n care au fost formulate ntrebrile: ntrebri care nu au legtur cu obiectul expertizei, sau care sunt confuze, echivoce ori necesit cunotine de specialitate dintr-un alt domeniu de activitate dect cel n care lucreaz expertul. Organul judiciar are obligaia de a verifica inclusiv modul n care au fost respectate cerinele privitoare la autenticitatea, cantitatea i calitatea materialelor puse la dispoziia expertului. Concluziile formulate prin examinarea unor materiale i obiecte care nu provin n mod cert din infraciunea ce face obiectul cauzei n care s-a dispus expertiza, ori de la persoanele implicate n aceasta, vor fi considerate netemeinice1. Temeinicia tiinific a unui raport de expertiz este condiionat de: - folosirea de ctre expert doar a cunotinelor tiinifice propr ii domeniului n care este pregtit din punct de vedere profesional, nu i din alte domenii n care nu este specialist; - examinarea multilateral i complex a tuturor materialelor puse la dispoziia expertului. Aceasta presupune utilizarea unei game ct mai largi de metode i procedee de examinare, fiind necesar ca ele s conduc la acelai rezultat; - modul n care concluziile expertului se sprijin pe constatrile pe care le-a fcut cu prilejul examinrilor comparative. Concluziile experilor nu trebuie s fie subapreciate, dar nici supraapreciate, deoarece este posibil ca n mod obiectiv, datorit materialelor ori datelor insuficiente care le -au fost puse la dispoziie, acetia s nu poat ajunge la o concluzie satisfctoare pentru organele judiciare.2 Pe de alt parte, n aprecierea concluziilor, organul judiciar trebuie s aibe n vedere c nu orice alterare a unui document scris, constatat i demonstrat n mod tiinific de expert, reprezint n mod obligatoriu un fals. Aceasta deoarece documentul poat e fi supus nu numai unor manopere frauduloase de alterare, ci i unor aciuni voluntare sau involuntare, care nu se urmresc modificarea efectelor pe care le produce, dar care creeaz aparena unor alterri frauduloase. Astfel, n cazul unei semnturi executate de ctre o alt persoan dect titularul, dar cu consimmntul acestuia, alterarea n sens tehnic exist, dar nu se poate concluziona c documentul pe care se afl semntura este fals. De asemenea, n cazul unor corecturi sau adugiri, executate chiar de ctre o alt persoan dect redactarul actului i cu alt instrument de scris, nu se va reine falsul, ci doar alterarea de ordin tehnic, dac cealalt sau celelalte pri au fost de acord cu toate aceste elemente noi. Totodat, ptrile accidentale ale actului, chiar nsoite de radieri, splri sau corodri, nu vor fi considerate falsuri, dei elemente de alterare tehnic exist. Deosebirea dintre alterrile frauduloase i alterrile care nu cad sub incidena legii penale, este adeseori extrem de dificil. Semnificaia juridic a falsului impune o examinare complex, cu tehnici adecvate, care nu sunt la ndemna organului judiciar. Din

1 2

Simion Ionescu, op. cit., pag. 50, 51. V. Dongoroz i colectiv, op. cit., pag. 284

100

acest considerent, este necesar ca cercetarea documentului s fie fcut de specialiti sau experi n domeniu, n cadrul unei expertize criminalistice. Sub aspect probatoriu, concluziile la care a ajuns organul judiciar prin desfurarea altor activiti de urmrire penal, trebuie s fie susinute de concluziile raportului de constatare tehnico-tiinific sau de expertiz criminalistic. Pe de alt parte, concluziile specialistului sau expertului criminalist nu sunt ntotdeauna suficiente pentru demonstrarea falsului, fiind necesar ca ele s fie verificate i apreciate n contextul ntregului material probator existent la dosarul cauzei, pentru c numai n acest fel pot fi conturate intenia i scopul aciunilor ntreprinse de plastograf. Avem n vedere aici, de exemplu, furtul de semntur (dar nu numai), caz n care semntura aparine n mod formal titularului, dar pentru c ea nu a fost depus pentru a atesta coninutul nscrisului, suntem de fapt n prezena unui fals. Aadar, organul judiciar este singurul n msur s aprecieze dac prin aciunile de alterare a unui anumit document, acesta poate fi considerat sau nu ca fiind fals. BIBLIOGRAFIE SELECTIV 1. Codul penal 2. Codul de procedur civil 3. E. Stancu - Criminalistica, Editura Didactic i Pedagogic R.A., Bucureti, 1993 4. Dumitru Sandu Falsul n acte, Lumina Lex, Bucureti, 1994 5. Lucian Ionescu Expertiza criminalistic a scrisului, Editura Junimea, Iai, 1973 6. Ion Neagu Drept procesual penal, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1989 7. V. Dongoroz i colectiv - Explicaii teoretice ale Codului Penal romn, vol. IV, Partea special, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1972 8. Bobo Laureniu Falsul n cate i aportul expertizei documentelor n stabilirea lui, n revista Probleme de criminalistic i criminologie, nr.1-2 (13-14), 1984 9. Simion Ionescu, Criterii de apreciere i valorificare ale expertizelor criminal istice n procesul penal, n Prezent i perspectiv n tiina criminalistic, Editura M.I., Bucureti, 1979

101

ARGUMENTE IN SPRIJINUL SOLUTIEI DE PRINCIPIU ADOPTATA LA DATA DE 26.05.2008 DE JUDECATORII SECTIEI DE CONTENCIOS ADMINISTRATIV SI FISCAL A INALTEI CURTI DE CASATIE SI JUSTITIE
Conf. univ. dr. LIVIU GIURGIU Lect. univ. drd. CRISTIAN GIUSEPPE ZAHARIE La fel ca si unii autori care si-au exprimat opiniile critice in legatura cu actuala reglementare legala a contenciosului administrativ in Romania, am considerat ca regimul juridic al exceptiei de nelegalitate instituit se indeparteaza prea mult de conceptia traditionala si prezinta o serie de dezavantaje atat pentru subiectii de drept care vor recurge la utilizarea acestui mijloc de aparare, cat si pentru instantele judecatoresti de contencios administrativ implicate in aplicarea legii organice. Inainte de modificarile aduse articolului 4 din Legea nr.554/2004, prin Legea nr.262/2007, practica judecatoreasca la nivelul instantei supreme, impartasita de curtile de apel a fost unitara. S-a stabilit astfel, ca sunt inadmisibile exceptiile de nelegalitate ridicate in privinta actelor administrative unilaterale, cu caracter individual, emise anterior datei la care Legea nr.554/2004 a intrat in vigoare avandu-se in vedere aceleasi argumente care au fost prezentate in sustinerea exceptiilor de neconstitutionalitate, respinse de Curtea Constitutionala prin deciziile nr.425 si nr.426 din 10.04.2008. Potrivit dispozitiilor art.4 alin.1 din Legea 554/2004 legalitatea unui act administrativ unilateral poate fi cercetata oricand in cadrul unui proces, pe cale de exceptie, din oficiu sau la cererea partii interesate,iar in conformitate cu prevederile art.II alin.2 teza finala din Legea nr.262/2007, exceptia de nelegalitate poate fi invocata si pentru actele administrative unilaterale emise anterior intrarii in vigoare a Legii nr.554/2004, in forma sa initiala, cauzele de nelegalitate urmand a fi analizate prin raportare la dispozitiile legale in vigoare la momentul emiterii actului administrativ. Prin deciziile nr.425 si nr.426 din aprilie 2008 Curtea Constitutionala a stabilit ca dispozitiile art.4 alin.1 din Legea nr.554/2004 modificata, sunt constitutionale in raport cu mai multe texte de legi fundamentale dupa cum urmeaza:art.1 alin.5, art.15 alin.2, art.16 alin.1, art.20 alin.2, art.2, art.32, art.44. Dar, in ceea ce priveste interpretarea si aplicarea dispozitiilor cuprinse in art.4 alin.1 din Legea contenciosului administrativ nr.554/2004, respectiv a celor continute in art.II alin.2 teza finala din Legea nr.262/2007, care reprezinta temeiul de drept al invocarii exceptiei de elegalitate a actelor administrative unilaterale cu caracter individual, emise anterior intrarii in vigoare a legii, magistratii instantei supreme au apreciat, in majoritate, ca revine judecatorului national rolul de a aprecia, pe de-o parte, in sensul art.20 alin.2 al Constitutiei republicate, asupra eventualei prioritati a tratatelor referitoare la drepturile fundamentale ale omului la care Romania este parte, iar pe de alta parte, in sensul art.148 alin.2 din Constitutie, care a consacrat caracterul prioritar al prevederilor tratatelor constitutive ale Uniunii Europene si a celorlalte reglementari comunitare obligatorii fata de dispozitiile contrare din legile interne1.
G.V. Barsan-Nota intitulata Posibile argumente in sprijinul solutiei de principiu adoptata in sedinta Plenului judecatorilor Sectiei de contencios administrativ si fiscal din 26 mai 2008 cu privire
1

102

In calitatea sa de prim judecator al Conventiei Europene a Drepturilor Omului, judecatorul national are obligatia de a asigura efectul deplin al normelor acesteia asigurandu-le preeminenta fata de orice alta prevedere contrara din legislatia nationala, fara a fi nevoie sa astepte abrogarea acestora de catre legiuitor . In legatura cu rolul ce revine judecatorului national, in calitate de prim judecator comunitar, Curtea de Justitie de la Luxemburg a statuat ca, este de competenta instantei nationale sa asigure pe deplin aplicarea dreptului comunitar indepertand sau interpretand, in masura necesara, un act normativ national care I s-ar putea opune. Instanta nationala poate pune in aplicare principiile comunitare ale securitatii juridice si protectiei increderii legitime in aprecierea comportamentului atat al beneficiarilor fondurilor pierdute, cat si al autoritatilor administrative, cu conditia ca interesul Comunitatii sa fie pe deplin luat in considerare. Iata de ce, s-a apreciat ca in exercitarea rolului ce revine judecatorului national, prin raportare la Conventia Europeana a Drepturilor Omului, la practica CEDO, la reglementarile comunitare actuale si la jurisprudenta Curtii de Justitie de la Luxemburg, este necesar ca judecatorii Inaltei Curti de Casatie si Justitie sa inlature aplicabilitatea acestor dispozitii din legea contenciosului administrativ, care permit cenzurarea fara limita in timp pe calea incidentala a exceptiei de nelegalitate, a actelor administrative unilaterale, cu caracter individual emise inainte de intrarea in vigoare a Legii nr.554/2004, retinand ca dispozitiile respective contravin unor principii conventionale si comunitare a caror respectare asigura exercitiul real al drepturilor omului. S-a mai considerat ca dispozitiile art.4 alin.1) din Legea nr.554/2004, astfel cum au fost modificate ulterior prin Legea nr.262/2007, si cele cuprinse in art.II alin.2) teza finala din Legea nr.262/2007, in masura in care permit controlul judiciar al legalitatii actelor administrative unilaterale cu caracter individual emise anterior intrarii in vigoare a Legii nr.554/2004, nesocotesc dreptul persoanei la un proces echitabil, consacrat in art.6 din Conventia Europeana a Drepturilor Omului si in practica CEDO, precum si in art.47 din Carta Drepturilor Fundamentale a Uniunii Europene, prin prisma atingerii aduse principiului securitatii juridice, care este implicit in totalitatea articolelor Conventiei si care constituie unul din elementele fundamentale ale statului de drept (CEDO, Hotararea din 6 decembrie 2007, pronuntata in cauza Beian contra Romaniei). Or, sub aspectul posibilitatii de cenzurare a legalitatii unui act juridic, Curtea Europeana a Drepturilor Omului a retinut ca posibilitatea de a anula fara limita de timp o hotarare judecatoreasca irevocabila reprezinta o incalcare a principiului securitatii juridice (CEDO, Hotararea din 28 octombrie 1999 in cauza Brumarescu C/a Romaniei, in M.Of.,nr.414 din 31 august 2000), iar in opinia separata la aceasta hotarare s-a formulat o nuantare in sensul ca atunci cand, incalcarea acestui principiu (n.n-al securitatii raporturilor juridice) se datoreaza posibilitatii de a anula, fara limita de timp, o hotarare definitiva, obligatorie si executata,..incalcarea trebuie considerata ca o infrangere a dreptului la justitie garantat de art.6 din conventie. Constatam ca validitatea argumentelor invocate de CEDO in cauza mentionata este sustinuta de similitudinea de efecte juridice care exista intre o hotarare judecatoreasca definitiva si irevocabila si actul administrativ individual ce nu mai poate fi revocat de catre autoritatea publica emitenta si definitivat prin neutilizarea mijloacelor prevazute de legislatia anterioara intrarii in vigoare

la inlaturarea aplicarii dispozitiilor art.4 alin.1 din Legea nr.554/2004 modificata prin Legea nr.262/2007.

103

a Legii nr.554/2004. La randul sau, Curtea de Justitie de la Luxemburg a retinut, cu referire la posibilitatea de invocare a exceptiei de nelegalitate a actelor care emana de la institutii comunitare ca, atunci cand partea indreptatita sa introduca o actiune impotriva unui atare act depaseste termenul limita pentru formularea acestei actiuni, trebuie sa accepte faptul ca I se va opune caracterul definitiv al actului respectiv si nu va mai putea solicita in instanta, controlul de legalitate al acelui act, nici chiar pe calea incidentala a exceptiei de nelegalitate (Hotararea din 27 septembrie 1983, Universitt Hamburg (C-216/82 punctul 5 si urmatoarele), hotararea din 9 martie 1994, TWD Textilwerke Deggendorf (C-188/92, punctul 10 si urmatoarele), hotararea din 12 decembrie 1996, Accrington Beef si altii (C241/95, punctul 14 si urmatoarele), hotararea din 30 ianuarie 1997, Wilyo (C-178/95, punctul 15 si urmatoarele), hotararea din 11 noiembrie 1997, Eurotunnel si altii (C-408/95 punctul 26 si urmatoarele), hotararea din 15 februarie 2001, Nachi Europe (C-239/99, punctul 28 si urmatoarele), hotararea din 20 septembrie 2001, Banks (C-390/98, punctul 109 si urmatoarele), hotararea din 23 februarie 2006, Atzeni si altii (C-346/03 si C-529/03, punctul 30 si urmatoarele). Exista asadar, argumente puternice pe baza carora sa se aprecieze de catre judecatorii Inaltei Curti de Casatie si Justitie ca normele analizate ale Legii nr.554/2004, cu modificarile si completarile ulterioare, care permit repunerea in discutie, in mod repetat si fara limita de timp, a legalitatii oricarui act administrativ unilateral cu caracter individual, indiferent de data emiterii sale, incalca principiile si drepturile fundamentale aratate.De asemenea, ele contravin practicii Curtii Europene a Drepturilor Omului si a Curtii de Justitie de la Luxemburg adoptata in situatii juridice similare, cu atat mai mult cu cat in privinta actelor administrative individuale, admiterea exceptiei de nelegalitate produce efecte identice, ca intindere si continut cu masura anularii actului respectiv. Consecventi propriilor opinii exprimate in sedinta Plenului judecatorilor Sectiei de contencios administrativ si fiscal a Inaltei Curti de Casatie si Justitie din 26 mai 2008, acestia au pronuntat ulterior mai multe decizii prin care au respins exceptiile de nelegalitate invocate in cauzele cu care fusesera sesizati. Dintre acestea, mentionam cu titlu exemplificativ, deciziile nr.2547 din 19 iunie 2007, nr.2786 din 18 iulie 2007 si nr.2885 din 16 septembrie 2008. Consideram insa, ca argumentele invocate in sprijinul celor doua hotarari judecatoresti, inclusiv acela ca cererea formulata de autorul exceptiei de nelegalitate este lipsita de temei legal, iar exceptia nefondata, justificau solutia de respingere a acesteia ca inadmisibila, iar nu ca nefondata.

104

UNELE CONSIDERAII CU PRIVIRE LA DREPTUL LA APRARE N JURISPRUDENA EUROPEAN

MARIETA-VALERICA DUMITRESCU consilier parlamentar - Camera Deputailor Abstract: Observance of the right to be heard is a fundamental principle of community law which must be guaranteed even in the absence of any rules governing the procedure in question. The principle of the right to be heard requires that the person against whom an administrative procedure has been initiated must have been afforded the opportunity, during that procedure, to make known his/her views on the truth and relevance of the facts and circumstances alleged and on the documents used by the Commission to support its claim that there has been an infringement of community law. If this is not the case, the Commission may not use that information in its decision. Keywords: right to be heard; community law; jurisprudence; European Court of Justice Dreptul la aprare constituie un drept fundamental de tradiie, ncadrat n mod obinuit n prima generaie de drepturi pentru garantarea cruia statul trebuie s se abin de la orice ar putea limita posibilitile unei persoane de a se apra n instan. Garantarea dreptului la aprare constituie o obligaie ce revine statului. Ea se afl n strns corelaie cu principii procesuale fundamentale, precum cel al legalitii, al aflrii adevrului, al rolului activ al organelor judiciare, ce trebuie s stabileasc i aspectele favorabile prilor etc. Toate aceste veritabile obligaii stabilite pentru organele judiciare fac ca protecia prilor s fie una real, credibil. n sens larg, dreptul de aprare nu exclude posibilitatea prilor de a se apra singure n decursul procesului, precum i obligaia organelor judiciare de a avea n vedere din oficiu i aspectele favorabile prilor prezente n proces. i jurisprudena Curii Europene de Justiie a fcut aplicarea principiilor generale ce vizeaz dreptul la aprare, att n procedurile administrative, ct i n derularea celorlalte proceduri, dup cum vom arta n continuare. 1. n cauza 234/84 (European Court Reports 1986, p. 2263), Regatul Belgiei mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, prin Hotrrea Curii din 10 iulie 1986 s-a reinut c n toate procedurile iniiate mpotriva unei persoane, care sunt susceptibile de a culmina cu o msur ce ar putea afecta negativ acea persoan, respectarea dreptului la aprare constituie un principiu fundamental al dreptului comunitar, care trebuie garantat chiar i n absena unei reguli care s guverneze procedura n cauz. Acest principiu impune ca oricrei persoane mpotriva creia a fost iniiat o procedur administrativ s -i fie acordat posibilitatea ca, n timpul derulrii acelei proceduri, s-i fac cunoscute opiniile cu privire la adevrul i pertinena faptelor i circumstanelor imputate i cu privire la documentele folosite de Comisie pentru a-i argumenta susinerea c exist o nclcare a dreptului comunitar. Dac persoanei interesate nu i s-a acordat posibilitatea de a face comentarii cu privire la documentele coninnd informaii care cad sub incidena confidenialitii n afaceri, Comisia nu poate folosi acele informaii n fundamentarea deciziei sale. Astfel, Guvernul belgian a susinut c nu i s-a artat identitatea prilor de ctre Comisie, pri care, potrivit deciziei contestate, mprteau aceeai preocupare, i nici

105

coninutul plngerilor formulate de acestea. Pe cale de consecin, acesta nu a putut s -i pregteasc aprarea n mod eficient. Acesta susine c, prin aciunea sa, Comisia a nclcat o cerin procedural esenial, n sensul art. 173 din Tratat. Guvernul belgian a respins opinia potrivit creia obligaia de a nu divulga informaii referitoare n special la societile implicate impune ca procedura administrativ s fie secret. Este paradoxal ca un stat membru afectat de o procedur iniiat n temeiul art. 93 din Tratat s primeasc mai puine informaii dect un stat ter care este subiect al procedurii prevzute de Regulamentul Consiliului nr. 2176/84 din 23 iulie 1984 (Jurnalul Oficial 1984, L 201, p. 1). Comisia a reinut c, n cazul ajutoarelor de stat, nu exist nici o procedur contradictorie comparabil cu cele aplicabile societilor n materie de concuren sau rilor tere n materie de dumping i subsidii. Transmiterea unei notificri, n cadrul procedurii referitoare la ajutoarele de stat are ca unic obiectiv s dea Comisiei posibilitatea s primeasc toate informaiile necesare pentru a evalua compatibilitatea ajutorului de stat cu piaa comun. Statul membru interesat nu se bucur de o poziie privilegiat n cadrul procedurii iniiate n temeiul art. 93 alin. (3). Astfel cum a susinut i Curtea, n Hotrrea din 13 februarie 1979 (cauza 85/76, Hoffmann-La Roche mpotriva Comisiei, European Court Reports 1979, p. 461), respectarea dreptului la aprare este, n toate procedurile iniiate mpotriva unei persoane care s-ar putea finaliza prin adoptarea unei msuri ce ar putea afecta negativ acea persoan, un principiu fundamental al dreptului comunitar, care trebuie garantat, chiar i n absena unei reguli care s guverneze procedura n cauz. Curtea a susinut constant c, pentru a se asigura respectarea dreptului la aprare, persoanei mpotriva creia a fost iniiat o procedur administrativ trebuie s -i fie acordat posibilitatea ca, n timpul derulrii acelei proceduri, s-i fac cunoscute opiniile cu privire la adevrul i pertinena faptelor i circumstanelor imputate i cu privire la documentele folosite de Comisie pentru a-i argumenta susinerea c exist o nclcare a dreptului comunitar. Indicnd, n decizia sa, c guvernele a dou state membre i dou asociaii comerciale din sectorul n cauz mprteau preocuparea sa cu privire la ajutorul de stat belgian, Comisia a lsat impresia, de fapt, c folosise aceste documente pentru a-i argumenta decizia c ajutorul n cauz era incompatibil cu piaa comun i c, astfel, ar trebui anulat. n legtur cu aceasta, Comisia nu se poate baza pe existena, n aceste documente, a unor informaii care cad sub incidena principiului confidenialitii n afaceri. Deoarece statului membru interesat nu i-a fost acordat posibilitatea de a face comentarii asupra informaiilor respective, Comisia nu le poate folosi n fundamentarea deciziei cu privire la acel stat. Totui, rezult din afirmaiile fcute mai sus de Curte cu privire la cea de -a doua susinere a Guvernului belgian, c decizia contestat este suficient argumentat de informaiile obiective indicate n motivarea pe care se fundamenteaz, fa de care Guvernul belgian a fost n cunotin de cauz, dndu-i-se posibilitatea de a formula un rspuns. Rezult c decizia nu ar fi fost afectat n mod substanial, chiar i n prezena comentariilor pe care Comisia le-a primit de la prile interesate, n cursul derulrii procedurii naintea Curii. n aceste condiii, simplul fapt c aceste comentarii au fost menionate de Comisie n decizia sa, fr ca aceasta s fi dat posibilitatea statului membru de a se pronuna asupra lor, nu justific declararea nulitii deciziei. 2. n cauza 259/85 (European Court Reports, 1987, p. 4393), Republica Francez mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, prin Hotrrea Curii din 11 noiembrie 1987

106

s-a reinut c respectarea dreptului la aprare, n toate procedurile iniiate mpotriva unei persoane care se pot finaliza cu luarea unei msuri ce ar putea afecta negativ acea persoan, constituie un principiu fundamental al dreptului comunitar, garantat chiar i n absena unei reglementri specifice. Acest principiu impune ca statul membru n cauz s aib posibilitatea efectiv de a-i prezenta punctul de vedere cu privire la observaiile fcute de terii interesai, n temeiul art. 93 alin. (2) din Tratat, i pe care Comisia le ia n considerare n fundamentarea deciziei sale. Dac statului membru nu i-a fost acordat posibilitatea de a formula un rspuns cu privire la aceste observaii, Comisia nu le poate folosi ntr-o decizie mpotriva respectivului stat, fr s ncalce dreptul la aprare. Pentru ca o astfel de nclcare s duc la nulitate, trebuie s se stabileasc, totui, c, dac nu ar fi existat acea nclcare, rezultatul procedurii ar fi fost diferit. Guvernul francez a pus n discuie dou aspecte. n primul rnd, acesta susine c a fost luat o decizie a Comisiei, n principiu nefavorabil, nainte de comunicarea modalitilor pentru implementarea ajutorului propus, la data de 18 aprilie 1985, i c decizia contestat a fost adoptat n absena unui dialog aprofundat, prealabil, cu Guvernul francez. n al doilea rnd, Guvernul francez susine c a fost mpiedicat s rspund obieciilor formulate de cele trei state membre i de o federaie german a societilor din industria de textile, care nu i -au fost comunicate i care, totui, au fost folosite i menionate n de cizie. Procedura n cauz face parte dintr-o serie de schimburi de preri ntre pri cu privire la ajutorul acordat industriei textile n Frana. Punctul de vedere general al Comisiei era cunoscut Guvernului francez nc de la decizia din 20 iulie 1983 cu privire la regimul de ajutoare anterior. Dup comunicarea regimului, la 5 iulie 1984, i chiar dup notificarea, la 18 aprilie 1985, a modalitilor de aplicare a acestuia, au avut loc discuii ntre pri, n cadrul procedurii iniiate de Comisie la 30 iulie 1984. Dei Comisia a apreciat n mod corect regimul francez, prin raportare la politica sa general asupra ajutoarelor de stat n industria textil a Comunitii ca ntreg, motivaia din preambulul deciziei demonstreaz faptul c aceasta a examinat att situaia industriei textile din Frana, ct i modalitile de aplicare a noului regim francez. Niciun element al dosarului nu sprijin concluzia conform creia Comisia i stabilise poziia definitiv nainte ca aceste modaliti s i fie notificate, sau c Guvernul francez nu a avut ocazia de a-i prezenta punctul de vedere n aceast privin n cursul procedurii administrative. Curtea a afirmat n mod constant prin jurisprudena sa, n special prin hotrrea din 10 iulie 1986, Regatul Belgiei/Comisia, 234/84 i 40/85, Rec. 1986, p. 2263 i 2321, c, n toate procedurile iniiate mpotriva unei persoane care sunt susceptibile de a se finaliza cu o msur ce ar afecta n mod negativ acea persoan, respectarea dreptului la aprare este un principiu fundamental al dreptului comunitar, care trebuie garantat chiar i n absena unei reglementri specifice. n aceste hotrri, Curtea a recunoscut c acest principiu impune ca statul membru n cauz s aib posibilitatea efectiv de a-i face cunoscut poziia cu privire la observaiile pe care terii interesai le-au prezentat n temeiul art. 93 alin. (2), i pe care Comisia i fundamenteaz decizia. Curtea a susinut, n continuare, c dac statului membru nu i s-a permis s formuleze un rspuns cu privire la acele observaii, Comisia nu le poate folosi n motivarea deciziei sale mpotriva respectivului stat. Pentru ca o astfel de nclcare a dreptului la aprare s dea natere unei anulri a deciziei, trebuie s se stabileasc, totui, dac n absena acestei nclcri, rezultatul procedurii ar fi fost diferit. n acest context, trebuie remarcat faptul c observaiile n cauz nu conin nimic altceva dect cteva argumente prezentate succint. Ct privete elementele acestei argumentri, care au fost ncorporate n motivarea

107

Comisiei, acestea au fost elaborate i susinute prin statistici i indicatori economici strnse de Comisie, i cunoscute de Guvernul francez. n aceste condiii, faptul c Guvernul francez nu a avut posibilitatea de a comenta pe marginea acestor observaii nu este de natur a influena rezultatul procedurii administrative. 3. n Cauza C-49/88 (European Court Reports 1991, p. I-3187), prin Hotrrea Curii (a asea Camer) din 27 iunie 1991. s-a reinut c dreptul la aprare, ca principiu fundamental, trebuie respectat nu numai n cadrul procedurilor administrative susceptibile de a impune sanciuni, ci i n cadrul procedurilor de anchet, astfel cum sunt cele anterioare adoptrii reglementrilor antidumping, care, n ciuda domeniului general de aplicare, pot afecta direct i individual societile interesate i pot avea consecine nefavorabile pentru acestea. n ceea ce privete protecia mpotriva practicilor antidumping, orice aciune a instituiilor Comunitii trebuie s fie cu att mai scrupuloas cu ct, n stadiul actual al dezvoltrii sale, reglementarea antidumping nu furnizeaz toate garaniile procedurale pentru protecia individului care ar putea exista n anumite sisteme de drept. n aducerea la ndeplinire a obligaiei de informare prevzute de art. 7 alin.(4) lit. b) din Regulamentul nr. 2176/84, instituiile Comunitii trebuie s acioneze cu toat diligena necesar, ncercnd s furnizeze societilor interesate, respectnd i obligaia de a nu divulga secrete de afaceri, indicaii utile pentru aprarea intereselor lor, i alegnd, dac este necesar chiar i din proprie iniiativ, mijloacele potrivite pentru aceast comunicare. n orice caz, n cadrul procedurii administrative, societile interesate trebuie s fi fost n msur s-i fac efectiv cunoscut punctul de vedere cu privire la corectitudinea i relevana faptelor i circumstanelor imputate, precum i cu privire la dovezile prezentate de Comisie n sprijinul afirmaiilor cu privire la existena unei practi ci de dumping i a prejudiciului rezultat. Dei, n temeiul art. 7 alin. (4) lit. c) pct. ii) din Regulamentul nr. 2176/84, informaia solicitat poate fi furnizat pe cale oral, aceast facilitate nu exonereaz instituiile Comunitii de obligaia de a se asigura c au probe care s le permit s fac dovada c o astfel de informaie a fost cu adevrat comunicat. Dei este adevrat c informaia privind cuantumul dreptului definitiv este esenial, nu se aplic acelai regim i pentru tipul de drept reinut i pentru metoda de calcul a acestuia, fie i numai pentru c alegerea ntre diferitele tipuri de drepturi antidumping nu are, n principiu, nici un efect cu privire la cuantumul final al acestui drept. Lipsa unei astfel de informaii nu poate fi, ca atare, considerat drept o nclcare a dreptului la aprare. n sprijinul recursului lor, reclamantele au invocat i nclcarea dreptului la aprare. n susinerea acestui motiv, au afirmat c nu au fost informate din timp cu privire la motivele pentru care Consiliul a apreciat c cererea acestora de compensare pentru diferenele de nivel comercial i de cantiti vndute n Arabia Saudit i n Comunitate nu a putut fi acceptat. Acestea susin, de asemenea, c nu au fost informate n timp util cu privire la schimbarea tipului de drept antidumping impus, c nu au primit nici un rspuns cu privire la ntrebrile referitoare la determinarea pragului de prejudiciu i c suma acordat de Comunitate cu titlu de compensri pentru depozitare era insuficient. Trebuie adugat c, n ceea ce privete dreptul la aprare, orice aciune a instituiilor Comunitii trebuie s fie cu att mai scrupuloas cu ct, n stadiul actual al dezvoltrii sale, reglementarea n cauz nu furnizeaz toate garaniile procedurale pentru protecia individului care ar putea exista n anumite sisteme de drept naionale. n consecin, n aducerea la ndeplinire a obligaiei

108

de informare, instituiile Comunitii trebuie s acioneze cu toat diligena necesar, astfel cum a precizat Curtea n hotrrea din 20 martie 1985, Timex/Consiliul, 264/82, Rec. 1985, p. 849, 870, ncercnd s furnizeze societilor interesate, respectnd i obligaia de a nu divulga secrete de afaceri, indicaii utile pentru aprarea intereselor lor, i alegnd, dac este necesar chiar i din proprie iniiativ, mijloacele potrivite pentru aceast comunicare. n orice caz, n cadrul procedurilor administrative, societile interesate trebuie s fi fost n msur s-i fac efectiv cunoscut punctul de vedere cu privire la corectitudinea i relevana faptelor i circumstanelor imputate, precum i cu privire la dovezile prezentate de Comisie n sprijinul afirmaiilor cu privire la existena unei practici de dumping i a prejudiciului rezultat. Niciun element al dosarului nu demonstreaz c instituiile Comunitii s-au achitat de obligaia de a pune la dispoziia reclamantelor toate informaiile care le-ar fi permis s-i apere efectiv interesele. 4. n Cauza T-23/03 (European Court Reports 2007, vol. II, p. 289), CAS SpA mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (a cincea Camer) din data de 6 februarie 2007 a stabilit c n cadrul unei proceduri administrative n domeniul remiterii drepturilor de import, principiul respect rii dreptului la aprare presupune doar ca persoana interesat s poat s i fac cunoscut n mod util punctul de vedere asupra elementelor de la dosar, ntre care sunt incluse documentele reinute mpotriva sa de Comisie n vederea ntemeierii deciziei sale. Acest principiu nu reclam acordarea de ctre Comisie, din proprie iniiativ, a accesului la toate documentele ce au o legtur eventual cu cazul de spe cu care este sesizat n cadrul unei cereri de remitere. Dac persoana interesat consider c asemenea documente sunt utile n vederea demonstrrii, n privina sa, a existenei unei situaii speciale i/sau a absenei unei neglijene evidente sau a dolului, este n sarcina sa s solicite accesul la aceste documente n conformitate cu dispoziiile ce au fost adoptate de ctre instituii n temeiul art. 255 din Tratatul CE. Comisia este obligat s acorde acces la toate documentele administrative neconfideniale privind decizia atacat numai n urma cererii prii interesate. Prin urmare, n absena unei asemenea solicitri, nu exist acces automat la documentele de care dispune Comisia. Reclamanta susine c dreptul su la aprare a fost nclcat n cursul procedurii administrative. Aceasta arat, c, dei a avut acces la dosarul ce coninea elementele pe baza crora Comisia i-a ntemeiat decizia atacat, cu toate acestea, nu a avut acces la documente de o importan decisiv pentru aprecierea global fcut de Comisie asupra situaiei. n plus, anumite documente pe care a putut s le consulte s -au dovedit a fi incomplete. n sfrit, analiza dosarului nu i-ar fi permis s disting documentele considerate ca fiind confideniale de cele care nu erau confideniale i nici s deosebeasc criteriile utilizate n acest scop. n primul rnd, reclamanta susine c nu i-au fost transmise urmtoarele acte de la dosar: 1) procesele-verbale integrale ale misiunilor UCLAF n Turcia, 2) ansamblul corespondenei schimbate ntre UCLAF i Comisie cu Reprezentana Permanent turc i cu autoritile competente din Turcia, 3) ansamblul corespondenei ntre Comisie i/sau UCLAF i autoritile vamale naionale, n special autoritile vamale italiene, i 4) procesele-verbale de edin ale Comitetului de cooperare vamal privind certificatele A.TR.1 considerate nevalabile sau false n cadrul exporturilor de concentrate de sucuri de fructe i de alte mrfuri originare din Turcia. n replic, reclamanta susine, pe de alt parte, c nu a putut strnge informaiile privind misiunea UCLAF n Turcia n cursul lunii octombrie 1998 la care se refer

109

Comisia n considerentul 32 al deciziei atacate. Potrivit reclamantei, din consultarea dosarului reiese doar c, ntre 13 i 14 octombrie 1998, a avut loc o ntlnire ntre UCLAF i Reprezentana Permanent turc, aceast ntlnire fiind menionat ntr-o scrisoare a UCLAF din 21 octombrie 1998. Reclamanta afirm c nu a luat cunotin nici de scrisorile adresate de UCLAF ctre Reprezentana Permanent turc datate 1 i 9 decembrie 1998 i menionate de Comisie n memoriul n aprare. Reclamanta susine c documentele pe care le menioneaz nu prezint doar o legtur eventual ci, dimpotriv, direct i foarte strns cu aspectul dac certificatele n litigiu sunt ntr-adevr false sau doar nevalabile. n al doilea rnd, reclamanta contest teza Comisiei potrivit creia faptul c reprezentantul su a semnat o declaraie prin care se afirm c luase cunotin de toate documentele avnd legtur cu cauza ar confirma c aceasta avusese acces la toate actele de la dosar. n acest sens, reclamanta subliniaz c aceast declaraie reprezint un formular standard i c, fr a lua cunotin de toate actele de la dosar, partea care recurge la consultare nu poate, n definitiv, s considere ndeplinit obligaia de transmitere a actelor. Astfel, reclamanta afirm c a luat cunotin de declaraia sus-menionat, ce includea lista documentelor REC 10/01 i era anexat memoriului n aprare al Comisiei, doar prin descoperirea acestei anexe. n al treilea rnd, reclamanta afirm c anumite documente la care a avut acces erau incomplete, astfel nct nu a putut avea acces la totalitatea documentelor anexate declaraiei sus-menionate. n acest temei, reclamanta respinge aseriunea Comisiei potrivit creia ar fi putut s consulte toate rapoartele misiunii UCLAF n Turcia, afirmnd c ar fi putut s consulte numai documentele referitoare la rapoartele misiunilor din 9 i 23 decembrie 1998, compuse din dou sau trei pagini. n al patrulea rnd, reclamanta contest, n replic, argumentul Comisiei potrivit cruia, n orice caz, nu ar fi avut drept de acces la anumite documente, ntre care rapoartele misiunii UCLAF, ntruct acestea sunt confideniale. Reclamanta susine nu numai c aceste rapoarte nu sunt confideniale, confidenialitatea acestora nefiind, de altfel, demonstrat de Comisie, ci i c rapoarte similare au fost puse la dispoziie pentru consultare n cadrul unor proceduri comparabile efectuate n faa Tribunalului. Absena confidenialitii rapoartelor de investigaie ar decurge din dispoziiile Regulamentului nr. 1073/1999. Potrivit reclamantei, conform art. 9 alin. (2) din acest regulament, rapoartele de investigaie reprezint, n acelai mod i n aceleai condiii ca rapoartele administrative ntocmite de ctre inspectorii administrativi naionali, probe admisibile n procedurile administrative sau judiciare ale statului membru n care utilizarea acestora se arat a fi necesar, iar aceasta ar trebui s se aplice, a fortiori , n mod identic i pentru procedurile derulate n faa instanelor europene. n sfrit, reclamanta afirm c, prin scrisoarea din 20 iunie 2003, a prezentat o nou cerere de acces la dosar, n conformitate cu art. 255 din Tratatul CE, dup introducerea prezentei aciuni. Cu toate acestea, ca urmare a rspunsului scris din partea Comisiei din 10 iulie 2003, aceasta nu ar fi consultat dosarul, ntruct Comisia i-ar fi adus la cunotin c aceast consultare ar privi numai documente la care reclamanta avusese deja acces, ntre care n special documentele referitoare la rapoartele misiunii UCLAF. Comisia susine c decizia atacat se sprijin exclusiv pe elemente pe care reclamanta a putut s le consulte, ce erau deja incluse n punctul de vedere provizoriu al Comisiei, exprimat prin scrisoarea acesteia din urm din 25 iulie 2002. n plus, la 6 august 2002, reclamanta a avut acces la dosarul ce a servit ca baz pentru adoptarea deciziei atacate i c aceasta a recunoscut n mod expres, pe calea unei confirmri scrise, c a putut s consulte toate documentele ce prezentau o legtur direct

110

sau indirect cu dosarul. Comisia afirm c lista documentelor la care reclamanta a avut acces include rapoartele misiunii UCLAF, corespondena voluminoas a UCLAF i a diferitelor autoriti turceti, precum i schimbul de coresponden ntre Comisie i/sau UCLAF i autoritile vamale naionale. Comisia contest afirmaia reclamantei potrivit creia dosarul pe care l-a consultat la 6 august 2002 nu coninea rapoartele misiunii UCLAF, ci doar documente referitoare la rapoartele misiunii. Comisia susine c documentele n discuie constituie n mod efectiv scurte rapoarte originale ntocmite de UCLAF, datate 9 decembrie 1998 (nr. 8279) i 23 decembrie 1998 (nr. 8673), iar nu simple rezumate. n al doilea rnd, Comisia reamintete c nu i se solicit s acorde accesul din proprie iniiativ la toate documentele contextuale ce nu prezint dect o legtur eventual cu cazul de spe, ci, dimpotriv, persoanei interesate i revine obligaia s solicite, dup caz, accesul la documente n conformitate cu art. 255 din Tratatul CE. n spe, documentele pe care reclamanta nu a putut s le consulte ar constitui documente contextuale. Or, Comisia subliniaz c noua cerere de consultare a dosarului introdus de reclamant la 20 iunie 2003, adic dup adoptarea deciziei atacate, i admis prin corespondena din 10 iulie 2003 nu poate avea efect pe plan juridic. ntr-adevr, nu numai c reclamanta nu ar fi continuat demersurile n urma admiterii acestei cereri, dar, n orice caz, o cerere introdus dup ncheierea unei proceduri administrative i n cursul aflrii pe rol a unei cauze nu ar putea, a priori, s determine o atingere a drepturilor procedurale survenit n cursul procedurii administrative anterioare acestei cereri. n al treilea rnd, Comisia susine c, n orice caz, documentele avute n vedere nu intr n coninutul dreptului de acces la dosar, n msura n care sunt confideniale. Pe aceast baz, Comisia reamintete c dreptul de acces la dosar nu include accesul la documente confideniale, precum rapoartele UCLAF sau ale OLAF, corespondena purtat de Comisie cu state tere i procesele-verbale ale reuniunilor la care au participat state tere, precum i schimbul de coresponden ntre Comisie i autoritile statelor membre. Pe de alt parte, Comisia contest pertinena interpretrii art. 9 alin. (2) din Regulamentul nr. 1073/1999 susinut de ctre reclamant. Potrivit Comisiei, aceast dispoziie se refer la raportul final ntocmit de UCLAF n conformitate cu art. 9 alin. (1) din regulament, n timp ce art. 8 din regulament privete confidenialitatea i protecia datelor documentelor ntocmite de OLAF. Instana a susinut c respectarea dreptului de a fi ascultat trebuie s fie garantat n cadrul unei proceduri de remitere a drepturilor de import, avnd n vedere n special puterea de apreciere de care dispune Comisia atunci cnd adopt o decizie n aplicarea clauzei generale de echitate prevzute de art. 239 din CVC (hotrrea Tribunalului din 10 mai 2001, Kaufring i alii/Comisia, denumit Televizoare turceti, T-186/97, T-187/97, T-190/97-T-192/97, T-210/97, T-211/97, T-216/97-T-218/97, T-279/97, T-280/97, T-293/97 i T-147/99, Rec., p. II-1337, pct. 152, i hotrrea din 27 februarie 2003, Bonn Fleisch Exund Import/Comisia, T-329/00, Rec., p. II-287). Cu toate acestea, trebuie artat de asemenea c, n acest domeniu, principiul respectrii dreptului la aprare presupune doar ca persoana interesat s poat s i fac cunoscut n mod util punctul de vedere asupra elementelor de la dosar, ntre care sunt incluse documentele reinute mpotriva sa de Comisie n vederea ntemeierii deciziei sale. n consecin, acest principiu nu reclam acordarea de ctre Comisie, din proprie iniiativ, a accesului la toate documentele ce au o legtur eventual cu cazul de spe cu care este sesizat n cadrul unei cereri de remitere. Dac persoana interesat consider c asemenea

111

documente sunt utile n vederea demonstrrii, n privina sa, a existenei unei situaii speciale i/sau a absenei unei neglijene evidente sau a dolului, este n sarcina sa s solicite accesul la aceste documente n conformitate cu dispoziiile ce au fost adoptate de ctre instituii n temeiul art. 255 din Tratatul CE (hotrrea Tribunalului din 11 iulie 2002, Hyper/Comisia, T-205/99, Rec., p. II-3141, pct. 63, i hotrrea Bonn Fleisch Ex- und Import/Comisia,). n plus, n ce privete procedura administrativ n materie de remitere a drepturilor vamale, Tribunalul a precizat cu claritate c numai n urma cererii prii interesate prta este obligat s acorde acces la toate documentele administrative neconfideniale privind decizia atacat. Prin urmare, n absena unei asemenea solicitri, nu exist acces automat la documentele de care dispune Comisia (hotrrea Tribunalului din 19 februarie 1998, Eyckeler & Malt/Comisia, T-42/96, Rec., p. II-401, pct. 81, hotrrea din 17 septembrie 1998, Primex Produkte Import-Export i alii/Comisia, T-50/96, Rec., p. II-3773, pct. 64, i hotrrea Bonn Fleisch Ex- und Import/Comisia). n lumina acestor principii trebuie analizat motivul ntemeiat pe nclcarea dreptului la aprare. Trebuie constatat c reclamanta admite n mod explicit n cererea sa c a avut acces la toate documentele reinute de Comisie pentru a-i ntemeia decizia. Cu toate acestea, nu ar fi avut acces la documente avnd o importan decisiv pentru aprecierea global pe care Comisia a avut-o asupra situaiei. n aceast privin, ea afirm c documentele ce i -au fost prezentate n cadrul accesului la dosar sunt incomplete. Astfel, reclamanta afirm c nu a putut consulta n integralitatea lor cele dou rapoarte ale misiunii UCLAF din 9 i 23 decembrie 1998, ci doar rapoarte privind rapoartele misiunii. n mod identic, aceasta afirm c nu a putut s consulte procesul-verbal al misiunii comunitare din luna octombrie 1998, menionat n considerentul 32 al deciziei atacate, nici scrisorile UCLAF din 1 i 9 decembrie 1998 adresate Reprezentanei Permanente turce, menionate de Comisie n memoriul n aprare. n aceast privin, trebuie s se constate c documentele la care se refer reclamanta nu sunt menionate n mod explicit n decizia atacat. Aceasta nu exclude ca anumite documente s fi putut ntemeia decizia atacat. Cu toate acestea, nu s-ar putea admite c aceeai situaie este incident i pentru ansamblul corespondenei vaste la care se refer reclamanta. Aadar, acestea constituie, cel puin n privina unora dintre ele, documente avnd o simpl legtur cu contextul n care se ncadreaz cauza. n special, nu s-ar putea admite, i nici un element al deciziei atacate nu las s se presupun, c procesele-verbale privind edinele Comitetului de cooperare vamal privind certificatele A.TR.1 considerate nevalabile sau false n cadrul exportului de concentrate de sucuri de fructe i de alte mrfuri originare din Turcia au contribuit la ntemeierea deciziei atacate. Aceeai concluzie se impune n privina unei ntiinri din partea serviciului vamal din Ravenna din 12 iunie 1998, menionat de Comisie n memoriul n aprare, pe care reclamanta susine c nu a avut posibilitatea s o consulte. n orice caz, n situaia n care nu au fost transmise documente ce nu au stat la baza deciziei atacate, eventuala lor netransmitere nu este relevant, dat fiind c asemenea documente nu pot s aib efect asupra deciziei atacate. n consecin, prezentul motiv, n msura n care privete netransmiterea unor asemenea documente, trebuie respins ca nentemeiat. n schimb, nu este aceeai situaie n privina netransmiterii documentelor reinute de Comisie pentru a-i ntemeia decizia atacat. n cadrul examinrii acestor documente, trebuie reamintit c, n spe, Comisia a informat reclamanta, prin scrisoarea din 25 iulie 2002, asupra analizei sale provizorii potrivit creia nu erau ntrunite condiiile pentru admiterea unei remiteri a drepturilor de import. Aadar, este evident c, prin aceast scrisoare a Comisiei,

112

reclamantei i-a fost acordat posibilitatea, naintea adoptrii deciziei atacate, s adopte o poziie i s i comunice pct. de vedere asupra elementelor ce justificau, potrivit Comisiei, respingerea cererii de remitere. De altfel, reclamanta nu contest aceast constatare, dar susine c principiul respectrii dreptului la aprare a fost nclcat n msura n ca re i s-a refuzat accesul la anumite documente pe baza crora Comisia i-a ntemeiat decizia sau cel puin n msura n care aceste documente nu erau complete. Cu toate acestea, trebuie constatat c, n urma scrisorii Comisiei din 25 iulie 2002, la 6 august 2002, reprezentantul reclamantei a consultat dosarul privind decizia atacat la sediul Comisiei. n cadrul acestei consultri, acest reprezentant a semnat o declaraie scris n care confirm n mod explicit c a avut acces la toate documentele ce aveau o legtur direct i indirect cu dosarul n litigiu. n plus, la aceast declaraie a fost anexat o list ce enumera toate documentele la care reprezentantul sus-menionat a avut acces. Or, trebuie artat c aceast list menioneaz rapoartele misiunii UCLAF din 9 i 23 decembrie 1998, avnd numerele 8279 i, respectiv, 8673. Rspunznd unei ntrebri scrise a Tribunalului, Comisia a depus dou rapoarte avnd aceleai numere. n cadrul edinei, Comisia a informat Tribunalul c aceste rapoarte corespundeau n mod efectiv scurtelor rapoarte complete, pe de o parte, din 9 decembrie 1998, privind misiunea efectuat ntre 12 i 15 octombrie 1998 (nr. 8279) i, pe de alt parte, din 23 decembrie 1998, privind misiunea de investigaie efectuat ntre 30 noiembrie i 2 decembrie 1998 (nr. 8673), i c nu fusese ntocmit nici un alt raport privind cele dou misiuni UCLAF. Tribunalul consider c echivalena ntre numerele ce figureaz pe prima pagin a raportului i numerele ce fuseser indicate n lista anexat declaraiei reprezentantului reclamantei din 6 august 2002 demonstreaz c reclamanta, n mod contrar fa de ceea ce susine, a avut acces la rapoartele misiunii. n ce privete cererea reclamantei de a avea acces la procesul-verbal al misiunii comunitare din luna octombrie 1998, este suficient s se constate c un asemenea proces-verbal nu exist. ntr-adevr, pe de o parte, aa cum Comisia a precizat n cadrul edinei, raportul nr. 8279 este singurul raport ce a fost ntocmit n legtur cu misiunea derulat ntre 12 i 15 octombrie 1998 i, pe de alt parte, n decizia atacat nu a fost fcut nici o trimitere la un asemenea proces-verbal. Apoi, n privina scrisorilor UCLAF din 1 i 9 decembrie 1998 invocate de ctre reclamant, trebuie s se constate, pe de o parte, c lista din 6 august 2002 ce enumer documentele la care aceasta a avut acces face trimitere la scrisoarea UCLAF nr. 8281, din 9 decembrie 1998, adresat Reprezentanei Permanente turce. n consecin, trebuie constatat c reclamanta a avut acces la acest document. Pe de alt parte, n ce privete scrisoarea din 1 decembrie 1998, Comisia a precizat, n cadrul unei ntrebri scrise a Tribunalului, c aceast scrisoare nu exist i c trimiterea fcut n memoriul su n aprare la o scrisoare a UCLAF din 1 decembrie 1998 constituia o eroare. n aceast privin, trebuie s se constate c aceast precizare este confirmat de lista din 6 august 2002, care nu menioneaz, pentru 1 decembrie 1998, dect o scrisoare a Ministerului de Justiie turc adresat UCLAF. Ct privete schimbul de comunicri ntre Comisie i UCLAF cu autoritile turceti i cu autoritile vamale naionale ale statelor membre, este suficient s se arate c nici un element nu permite s se presupun c Comisia i -a ntemeiat decizia atacat pe alte documente dect cele ce se gseau n dosarul la care reclamanta a avut acces n cadrul consultrii din 6 august 2002. Reclamanta nu a introdus nici o cerere de acces la alte elemente ale dosarului n cursul procedurii administrative. n ce privete cererea de acces introdus de ctre reclamant dup adoptarea deciziei atacate i dup introducerea prezentei cereri, trebuie s se constate c nu este relevant pentru

113

aprecierea unei eventuale atingeri a dreptului la aprare al reclamant ei n cursul procedurii administrative i nu poate avea efect asupra legalitii deciziei menionate. n orice caz, trebuie s se constate c, prin scrisoarea din 10 iulie 2003, Comisia a adus la cunotina reclamantei c acesteia din urm i se permitea s consulte documentele n discuie n conformitate cu cererea efectuat n temeiul art. 255 din Tratatul CE.

114

UNELE CONSIDERAII TEORETICE I DE PRACTIC JUDICIAR PRIVIND DELIMITAREA TENTATIVEI DE ACTELE DE PREGTIRE INCRIMINATE N LEGISLAIA PENAL
Conf. univ. dr. LAZR VALERIC Universitatea Romno-American Rezumat: n doctrina penal au existat i continu s existe numeroase comentarii cu privire la delimitarea actelor de pregtire ale unei infraciuni de cele de executare ale acesteia de ctre fptuitor. n acest sens au fost elaborate teoriile obiective, subiective, formale i mixte prin care s-a ncercat s se dea rspunsuri ct mai adecvate problemei supuse analizei. Dintre opiniile exprimate se pare c susintorii teoriilor mixte au realizat o delimitare corect dintre aceste acte iar n practica judiciar s-au impus astfel de criterii. Problema prezint importan practica deoarece actele de pregatire ale unei infraciuni, n principiu nu sunt incriminate de legea penal. n ceea ce privete actele de executare propriu-zis a infraciunii, acestea sunt incriminate i sancionate (limitativ sau nelimitativ) n legislaiile penale. Pentru ca o fapt uman s fie considerat infraciune trebuie s ntruneasc, n mod necesar i cumulativ, cele trei trsturi eseniale i anume: - s prezinte un anumit grad de pericol social; - s fie svrit cu vinovie; - s fie prevzut de legea penal. n Codul penal romn (aflat n vigoare din 1968) aceste trsturi generale sunt prevzute n mod expres ntr-o norm din partea general (art. 17 alin. 1), dar aceast prevedere a fost i mai este nc criticat n doctrina de specialitate, considerndu-se c nu ar fi fost necesar s se stabileasc o astfel de definiie a infraciunii. Cu toate acestea, n noul Cod penal romn (legea nr. 286 din 17 iulie 2009) se menine definia general a infraciunii, dar se prevd numai dou trsturi eseniale, i anume: - svrirea faptei cu vinovie i, - prevederea faptei n legea penal. S-a renunat la pericolul social ca trstur esenial a infraciunii, considerndu-se c este suficient ca o fapt s fie prevzut n legea penal, iar caracterul nejustificat al acesteia presupune c nu este admis de ordinea juridic, cu alte cuvinte are un caracter ilicit. Per a contrario, este posibil ca o fapt, dei prevzut de legea penal, s nu fie ilicit, ntruct svrirea este permis de o norm legal (astfel de mprejurri care nltur caracterul penal al faptei sunt reglementare sub denumirea de cauze justificative). Prevederea faptei n legea penal presupune cerina ca o astfel de fapt concret svrit , ce urmeaz a fi calificat ca infraciune, s corespund ntru-totul descrierii pe care legiuitorul o face n norme de incriminare. Aceast coresponden trebuie s fie realizat att n planul elementelor de natur obiectiv (aciune, inaciune, urmare, calitatea subiectului activ sau pasiv etc. ) ct i al elementelor de natur subiectiv (forma de vinovie).

115

O astfel de coresponden dintre elementele obiective i subiective ale unei infraciuni a fost, este i va continua s fie analizat i comentat de ctre specialitii n dreptul penal, deoarece are implicaii serioase cu privire la nsi existena caracterului penal al faptei i implicit, a rspunderii penale a fptuitorului. n aceast lucrare nu vor fi analizate toate aspectele problemei respective ci numai delimitarea dintre actele de pregtire efectuate n vederea svririi unei infraciunii i cele prin care se pune n executare intenia de a svri infraciunea. Pentru a analiza o astfel de delimitare sunt necesare, n primul rnd, a fi fcute dou precizri importante i anume: - a) se poate discuta despre actele de pregtire i tentativ, ca faze de desfurare n timp i spaiu, numai la infraciunile svrite cu intenie (ca form de vinovie a subiectului activ); - b) n general, n legislaiile penale ale statelor lumii moderne, actele de pregtire ale unei infraciuni nu sunt incriminate, ci numai actele de punere n execuare a inteniei de a svri o infraciune. Din cele expuse rezult c aceste forme atipice de desfurare a unei infraciuni sunt excluse, adic nu sunt posibile n cazul infraciunilor svrite din culp sau praeterintenionate, la infraciunile cu consumare imediat sau spontan, la cele omisive (svrite prin inaciune) i la cele de obicei (svrite din obinuin). Aceste faze de desfurare care pot s apar n cazul infraciunilor intenionate (deci nu sunt obligatorii la toate infraciunile svrite cu aceast form de vinovie) poart denumirea de faze atipice pentru c se face raportarea la momentul final al unei infraciuni, denumit momentul de consumare al acesteia. n toate legislaiile penale sau ne penale n care sunt prevzute infraciuni, rspunderea penal a infractorilor i evaluarea activitii lor ilicite de ctre organele judiciare se realizeaz n funcie de momentul de consumare al infraciunii, adic momentul n care exist, n mod concret, un rezultat sau o stare de pericol. Existena cert a unui asemenea moment de consumare determin i nceperea rspunderii penale pentru cel sau pentru cei care se fac vinovai de svrirea infraciunii. Dup cum s-a artat mai nainte, formele atipice ale unei infraciuni intenionate, n mod normal pot s apar atunci cnd fptuitorul, cu intenie i ia unele msuri pe care le consider necesare pentru a-i realiza gndul criminal i dup ce este pregtit suficient, trece chiar la acte concrete de executare, adic de punere, n mod obiectiv, n practic, a planurilor sale. Pentru c regimul juridic (de incriminare i sancionare) al actelor atipice la aceste infraciuni este total diferit, n practica i teoria penal s-a pus problema gsirii unor criterii sigure i precise pentru delimitarea lor, adic de a gsi acel moment de desprire a unor acte de pregtire (care nu sunt incriminate) de cele de punere n executare a infraciunii (care sunt incriminate i sancionate n cazul unor infraciuni cu un grad de pericol social mrit). Aa cum aprecia renumitul penalist romn Vintil Dongoroz (n lucrarea sa de Drept penal elaborat n anul 1939), chestiunea stabilirii unor asemenea criterii constituie una dintre cele mai anevoioase probleme n tiina Dreptului penal i de aceea muli autori au socotit-o i n trecut i n prezent, ca fiind aproape insolubil.

116

Totui, n doctrina de specialitate s-au fcut eforturi i s-au impus anumite puncte de vedere care au fost acceptate de numeroi specialiti n dreptul penal. n continuare nu ne propunem s analizm, n detaliu, actele pregtitoare i tentativa ci doar s evideniem principalele criterii de delimitare, care au rezonan juridic. Pentru a fi nelese i, eventual acceptate asemenea criterii, se impune totui s prezint, succint, condiiile de existen ale actelor pregtitoare i ale tentativei, ca instituii de drept penal. Ambele modaliti aparin perioadei externe sau de execuie a deciziei de a svri infraciunea i de aceea unele condiii de existen ale acestora se aseamn. De exemplu, ambele modaliti trebuie s fie efectuate n vederea svririi unei infraciuni. Dei condiia aceasta este comun att pentru actele preparatorii ct i pentru tentativ, verificarea ndeplinirii acestei condiii, de ctre organul judiciar este, de cele mai multe ori, deosebit de dificil, n cazul actelor de pregtire. n practica judiciar, foarte rar actele de pregtire efectuate de ctre o persoan fizic, i dezvluie, nendoilenic, legtura cu o activitate infracional ce ar urma s fie svrit n viitor. Din aceasta cauz n doctrina penal se susine c acest criteriu subiectiv esenial pentru diferenierea dintre cele dou categorii de acte i anume cum actul material concret realizat de ctre fptuitor relev sau nu intenia cu care s-a comis i implicit perversitatea autorului unui astfel de act! n doctrin se susine c sub acest aspect, actele de pregtire sunt totdeauna echivoce, deoarece din coninul lor nu se poate stabili cu exactitate c au fost realizate cu intenia de a comite o infraciune. De exemplu, dac un om i procur o arm sau o cantitate de otrav, indiferent de perioada de timp care trece de la procurare i pn la o eventual infraciune de omor pe care acesta o svrete, nu se poate susine ca atunci cnd a procurat acele materiale a avut n mintea sa ideea de a svri omorul. Tot astfel se poate pune problema procurrii unor mijloace tehnice de fotocopiere i multiplicare care, dup o perioad de timp, cel care le-a procurat le folosete la falsificarea de moned sau nscrisuri. Comparativ cu actele de pregtire care sunt echivoce, actele de executare prin care intenia de a svri infraciunea devine relevant sunt totdeauna, univoce prin ele nsele. Teoria aceasta a echivocitii actelor pregtitoare a fost, ns, criticat n doctrin pentru c dac acestea sunt realizate ntr-un moment ct mai apropiat de svrirea infraciunii, rezult fr ndoial intenia delictuoas a infractorului. Teoria aceasta mai este criticabil i pentru faptul c n practic unele acte de pregtire sunt echivoce n raport cu unele infraciuni i univoce n raport cu altele. De exemplu, actul persoanei de a lua mulajul unei chei de la locuina altei persoane, dei este univoc ct privete intenia delictual a autorului, nu constituie un act de executare la infraciune ci un act de pregtire. Dimpotriv, dac o persoan ncearc o cheie potrivit pentru a stabili dac se potrivete la un sistem de nchidere a locuinei altei persoane, unde urmeaz s ptrund fr drept, este considerat un act de executare i nu unul preparator. Opernd cu acest criteriu, bazat numai pe elementul subiectiv al inteniei cu care este efectuat actul de executare, teoria echivocitii actului restrnge excesiv sfera unor astfel de acte care pot fi sancionate penal datorit particularitii lor, sau, dimpotriv, devine excesiv de represiv, sancionnd i acele acte mult ndeprtate de momentul consumrii (dac acestea relev, prin materialitatea lor, intenia de a comite fapta).

117

Tocmai de aceea, teoria subiectiv a echivocitii sau cea a univocitii actului de executare au fost totdeauna socotite insuficiente, fiindc restrng sau lrgesc fr temei juridic adecvat sfera actelor de executare specifice tentativei. Din aceste motive, n doctrina penal au fost elaborate teoriile obiective, prin care s-a cutat s se identifice elementele de difereniere dintre actele de pregtire i cele specifice tentativei. De altfel, din punct de vedere obiectiv,n cazul ambelor categorii de acte cere s se aib o existent obiectiv. De reinut ns,c n cazul actelor de pregtire se cere ca acestea s fie de natur s creeze condiii favorabile executrii aciunii incriminate,dar acestea s nu fac parte din elementul material al infraciunii proiectate sau s nu constituie u n nceput de executare a acesteia. Potrivit teoriei obiective,n doctrina penal se susine c actul pregtitor const in adunarea i pregtirea mijloacelor necesare comiterii faptei,iar actul de executare reprezint un act de punere n funciune a acelor mijloace. Altfel spus,actul pregtitor se situeaz la periferia activitii infracionale iar cel de executare reprezint intrarea n aciune a infractorului. n plus, se apreciaz c actul pregtitor nu indic spre ce rezultat tinde fptuitorul,iar cel de executare propriu-zis se ndreapt n mod inevitabil spre un rezultat urmrit sau acceptat de fptuitor. Potrivit teoriei obiective,se rein ca acte de pregtire,de exemplu :procurarea de otrvuri,prepararea i amestecarea acesteia cu alimente,mpachetarea coninutului rezultat i pregtirea n vederea expedierii. Aceste activiti nu se ndreapt mpotriva unei persoane. Din contr,sunt acte de executare propriu-zis a infraciunii acelea care sunt ndrumate,dirijate nspre persoanele,bunurile sau lucrurile spre care fptuitorul i ndreapt atenia. Se consider c este un act de executare,de exemplu:expedierea unui pachet cu alimente pe adresa destinatarului sau forarea uii de la locuina unei persoane,n scopul de a ptrunde fr drept si nlturarea,prin efracie a unui sistem de protecie i paz etc. Dup cum se poate observa, susintorii teoriei obiective de departajare a actelor preparatorii de actele de executare nu mai in seama deloc sau doar n mic msur de teoriile subiective menionate mai nainte. Este evideniat o asemenea atitudine deoarece,n practic,un act uman,care,obiectiv,pare a fi un act de executare,i pierde astfel din calitate dac se observ c fptuitorul nu urmrea svrirea unei infraciuni. De aceea ,n doctrina penal au aprut i teoriile formale care au la baz aciunea tipic descris sau indicat n norma penal de incriminare. Susintorii acestor teorii i -au propus s mbine criteriile celor dou teorii anterioare(subiective i obiective) i au caracterizat ca fiind acte de executare numai pe acelea care relev intenia de a comite o fapt determinat care se situeaz n sfera actelor de realizare a aciunii tipice descrise n norma de incriminare. Potrivit acestei teorii,vor fi deci acte de executare numai acelea prin care se violeaz norma penal,fiindc numai acestea caracterizeaz conduita incriminat de aceasta norm. Dimpotriv,actele preparatorii sunt cele care rmn nafara normei penale. Potrivit acestui criteriu de delimitare ,cumprarea unei cantiti de otrav,pregtirea i amestecarea cu alimente i mpachetarea sunt acte preparatorii,fiindc nu aparin aciunii tipice indicat de verbul de a ucide. Aciunea propriu-zis de ucidere ncepe doar n clipa n

118

care autorul a pus n executare acte care duc la ncetarea vieii persoanei fizice(trimiterea prjiturilor otrvite,servirea acestora la mas,introducerea otrvii n paharul cu butur i aducerea acestuia la masa celui vizat). Se poate aprecia, deci, c actul preparator este legat de infraciune numai n mod abstract deoarece legtura dintre acestea se realizeaz teoretic doar de ctre specialitii dreptului penal. Din contr, un act de executare este legat de infraciune n mod concret ,fiindc prin acesta se svrete fapta ilicit. Teoriile formale (dominante n doctrina penal modern) sunt perfecte din punct de vedere teoretic,dar i n practic,criteriile oferite de acestea sunt greu de aplicat,deoarece: - n primul rnd,aciunea tipic a unei infraciuni nu este ntotdeauna precizat cu exactitate n norma de incriminare i n consecin este greu de a se stabili limita ei de ncredere; - pe de alt parte,n practic faptele umane prezint numeroase variaiuni care determin o delimitare imposibil a actelor de pregtire de cele de executare. Ca urmare a imperfeciunilor teoriilor obiective,subiective i formale,penalitii au considerat a fi util s se mbine astfel de criterii pentru realizarea unei delimitri ct mai exacte ntre actele de pregtire i cele de executare propriu-zis a infraciunii. Au fost elaborate,n acest sens, teoriile mixte i adepii acestora i -au propus s mbine unele elemente de evaluare a actelor preparatorii i ale celor de executare i au ajuns la concluzia c un act de executare este acela care relev intenia de a comite o infraciune determinat i care se situeaz n sfera actelor tipice descrise de norma de incriminare. n doctrina penal s-au exprimat opinii diferite i,uneori,contradictorii ,cu privire la teoriile mixte de delimitare a actelor preparatorii de cele de executare a unei infraciuni. De exemplu,n doctrina penal german se consider c exist act de executare la infraciune atunci cnd fptuitorul,n raport cu reprezentarea sa despre fapt,a pit nemijlocit la realizarea faptei descrise n norma de incriminare. O astfel de formulare mbina criteriul subiectiv cu cel obiectiv dar se ndeprteaz de teoria formal. Dup prerea unor penaliti germani renumii,va constitui de exemplu act de executare a infraciunii de omor, att declanarea unui pistol ncrcat ctre o victim, ct i a unui pistol nencrcat,dar pe care fptuitorul l credea ca fiind ncrcat i c se afla (din punct de vedere subiectiv) n executarea faptei de omor. n doctrina penala francez,se susine c actul de executare al unei infraciuni trebuie s fie caracterizat de intenia univoc relevat de act(chiar dac acesta se comite la distan mai ndelungat de timp de consumarea faptei) precum i de mprejurarea c actul se afl n raport direct cu infraciunea plnuit sau c tinde la consumarea infraciunii. De exemplu, se susine ca fiind un act de executare surprinderea fptuitorului cnd inspecta locul unde urmeaz s comit fapta sau cnd verific sistemele de siguran( electronice sau mecanice) instalate pentru protecia bunurilor,ori cnd fptuitorul s-a aezat la volanul unui automobil cu intenia de a o fura. Potrivit jurisprudenei franceze,un act de executare al infraciunii trebuie s fie univoc n materialitatea lui dar i ndreptat direct nemijlocit spre consumarea infraciunii. n acest sens,de exemplu,nu va fi considerat act pregtitor la infraciunea de omor dac o persoan primete bani sau alte valori pentru a ucide pe cineva. Fapta aceasta va constitui doar act preparator,pentru c nu a fost urmat de acte de ncepere a executrii omorului. Pentru a fi ct mai concludente criteriile n doctrina penal anglo american a mai fost elaborat i un alt criteriu de departajare a actului de executare de actul preparator al unei infraciuni. n acest sens a fost elaborat i teoria apropierii

119

dintre actul efectuat i momentul consumrii. Potrivit acestei concepii constituie act de executare acel act care se situeaz ct mai aproape de momentul consumrii,ori dac un astfel de act este ultimul dintre cele pe care fptuitorul intenioneaz s le fac pentru consumarea infraciunii. n aceast viziune,este act de executare ,de exemplu,punerea unei cantiti insuficiente de otrav pentru a provoca moartea victimei sau dac fptuitorul a trimis o scrisoare de ameninare ctre victim,n care precizeaz c o va ucide. Tot astfel se consider ca fiind tentativ de omor,acest din urm caz,chiar dac victima nu a apucat s citeasc scrisoarea. Desigur c aceste teorii sunt criticabile deoarece n practic este extre m de dificil de stabilit care dintre actele de executare sunt mai apropiate sau mai ndeprtate de momentul consumrii. n mod normal,din punct de vedere subiectiv,numai fptuitorul tie cnd i cum va aciona pentru a obine rezultatul urmrit. n doctrina penal romn ,nu sunt prea muli penaliti care au analizat ,n detaliu,problema supus ateniei. Cei care au neles importana teoretic i,mai ales practic a acestei probleme i-au exprimat opinia c este dificil s se stabileasc un criteriu convingtor de delimitare a actelor pregtitoare de cele de executare. Tocmai de aceea au considerat c nu este suficient s te aliniezi la una sau la alta dintre teoriile existente n doctrin,pentru c fiecare dintre acestea se completeaz reciproc,ele fiind complementare. Specialitii Romniei n drept penal (Ion Tanoviceanu,Vintil Dongoroz ,Costic Bulai, George Antoniu,Matei Basarab,Constantin Mitrache i alii) consider c teoriile formale sunt preponderente n aprecierea departajrii actelor de pregtire de cele executorii,pentru c se d prioritate modului n care norma de incriminare descrie aciunea tipic sau actul de executare. n doctrina penal din ara noastr se susine c trebuie s se in seama de toate criteriile (elaborate i evideniate mai nainte) echivocitii,ale cauzalitii inerte sau ale apropierii de momentul consumrii. Majoritatea penalitilor romni sunt de acord c din punct de vedere subiectiv,toate manifestrile externe care urmeaz rezoluiei infracionale sunt efectuate n baza acesteia i n consecin sunt acte de executare,fiindc tiind la finalizarea infraciunii,iar din punct de vedere obiectiv,toate actele efectuate pentru ajungerea la un rezultat contribuie la obinerea acestuia. Potrivit unei astfel de opinii se consider ca un act de executare introducerea minii de ctre infractor n buzunarul victimei n scopul de a-i sustrage ceva;ptrunderea ntr-o locuin a altuia cu instrumente de efracie,prin forarea uii sau a ferestrei ori prin escaladare,punerea de otrav n mncarea sau butura care urmeaz s fie consumat de o persoan. Se poate observa c astfel de acte nu sunt detaliate n norma de incriminare,dar reprezint acte orientate de ctre fptuitor spre producerea rezultatului i relev intenia acestuia de a se apropia de momentul consumrii infraciunii. Discuiile din doctrin cu privire la tema care face obiectul de studiu al aceste lucrri prezint importan teoretic i practic pentru c n toate legislaiile penale din lume i de la noi ,legiuitoru l are libertatea de a dispune care activiti pot avea caracter infracional i care dintre acestea sunt sau nu sancionabile. Legiuitorul este singurul care stabilete care acte ilicite au caracter preparator sau de executare propriu-zis. Tot legiuitorul stabilete care dintre actele preparatorii prezint un grad de pericol mai ridicat pentru a putea fi incriminate i sancionate. La fel procedeaz i cu actele de executare care rmn n faza tentativei. De reinut,ns,c n lega penal nu se dau explicaii n legtur cu actele de in de pregtirea unei infraciuni,iar n legtur cu

120

tentativa se precizeaz doar modalitile acesteia determinate de activitatea infractorului i de mijloacele folosite pentru svrirea infraciunii intenionate sau de alte mprejurri. De asemenea, n practica judiciar nu exist timpul suficient pentru a fi dezbtute aspectele de delimitare dintre actele de pregtire ale unei infraciuni( care potrivit regulii generale stabilite nu sunt incriminate i sancionate dect n mod excepional) de cele de executare care rmn n faza tentativei (care sunt incriminate i sancionate la multe infraciuni) Aadar,este sarcina doctrinei penale de a lmuri o astfel de problem,iar aprtorii prilor aflate ntr-un proces penal trebuie s cunoasc prerile exprimate n doctrin i s fac uz de ele n faa instanei penale. Este necesar ca n fiecare caz concret dedus judecii,instana s aprecieze i s fac o delimitare ct mai exact dintre un act de pregtire i un act de executare a unei infraciuni i s se decid sanciunea infractorului numai pentru actele sancionate de lege. BIBLIOGRAFIE - Vintil Dongoroz-Drept Penal,1939-ediie preeditat de ctre Asociaia Romn de Drept Penal,Editura Tempus,Bucureti,2000 - Costic Bulai Manual de Drept Penal,partea general,Ed. All,Bucureti 1997 - Matei Basarab-Drept penal,partea general,vol I,Ed. Lumina Lex,Bucureti ,1997 - Lazr Valeric i colaboratorii-Drept penal partea general,Ed.Europa Nova, Bucureti,1999

121

RSPUNDEREA DISCIPLINAR A JUDECTORILOR -STUDIU DE DREPT COMPARATGHERNAJA GETA-CRISTINA Judector - Tribunalul Constana Lector univ. drd. - ULIM din Republica Moldova Abstract: Disciplinary liability of judges and prosecutors comes into discussion as a general rule, in the situation where duties are being violated, and for actions that bring the image of justice into disrepute. Disciplinary responsability of magistrates is regulated, with some exceptions, in almost all European countries, also being stipulated in the international framework documents adopted. There are however fundamental differences between common law countries and civil law countries. The Consultative Council of European Judges has endorsed the need for each jurisdiction to identify the sanctions permissible under its own disciplinary system, and for such sanctions to be proportionate, but it has not considered that any definitive list should be attempted at the European level. Cuvinte cheie : rspundere disciplinar, magistrai, drept comparat Rspunderea discilplinar intervine nu numai n ipoteza existenei unui angajator i a unui contract de munc, ci i n alte situaii, existnd categorii profesionale care, dei nu se circumscriu celor dou condiii, rspund totui discilplinar. De exemplu, n Legea nr.96/2006 privind statutul deputailor i senatorilor este reglementat regimul disciplinei parlamentare, fiind prevzute att faptele ce constituie abateri abateri disciplinare, ct i sanciunile aplicabile. n mod similar, exist regementat rspunderea disciplinar a magistrailor, dei nici acetia nu sunt angajai de un angajator i nici nu ncheie un contract de munc. De asemenea, o deosebire esenial fa de disciplina muncii n cazul altor categorii profesionale, disciplin limitat la aplicare doar la unitatea la care salariatul este angajat, o constituie i faptul c magistratul rspunde disciplinar i pentru activitatea desfurat n afara instanei sau parchetului i n afara orelor de serviciu. n doctrin s-a susinut c judectorul este personajul-cheie ntr-un stat democratic i de drept, iar problema responsabilitii lui primeaz nu numai prin importan, dar i prin complexitate, dup cum s-a artat i faptul c ntr-o societate democratic judectorul nu poate fi la adpostul unei imuniti absolute, atunci cnd el i ncalc n mod grosier obligaiile de imparialitate i corectitudine. Rspunderea disciplinar a judectorilor i procurorilor este antrenat, ca regul general, n situaia n care sunt nclcate ndatoririle de serviciu, precum i pentru comiterea unor fapte care afecteaz prestigiul justiiei. n practica n materie a Consiliului Superior al Magistraturii s-a adoptat n mod constant punctul de vedere potrivit cruia actele de verificare a sesizrilor p rivind activitatea magistrailor, n vederea responsabilizrii acestora, nu includ activitatea profesional specific, cu precdere a judectorilor, pentru a preveni eventuale suspiciuni privind imixtionarea n activitatea de judecat.

122

Rspunderea disciplinar a magistrailor este reglementat, cu unele excepii, n aproape toate rile europene, ea regsindu-se i n documentele cadru adoptate pe plan internaional. Spania. Abaterile disciplinare sunt limitativ prevzute de lege i se mpart n abateri foarte grave, n numr de 16 (afilierea la partide politice sau sindicate, interveniile n exercitarea activitii altui judector sau magistrat, absenele nejustificae i repetate de la serviciu, lipsa de diligen nescuzabil n ndeplinirea ndatoririlo r de serviciu, lipsa absolut de motivare a hotrrilor judectoreti, abuzul de funcie din partea judectorului care ncearc s obin avantaje nejustificate de la autoriti, funcionari sau colegi), abateri grave-18 (lipsa de respect fa de superiorii ierarhici, lipsa grav de respect fa de justiiabili sau alte instituii, utilizarea n cadrul hotrrilor judectoreti a unor expresii nenecesare, extravagante sau jignitoare, obstrucionarea activitilor de inspecie) i abateri uoare-5 (lipsa de respect fa de superiorii ierarhici, atunci cnd nu sunt ndeplinite condiiile pentru ca aceasta s fie calificat drept fapt grav, lipsa de atenie sau desconsiderarea colegilor de munc, personalului auxiliar, justiiabililor sau altor instituii). Spre exemplu, gravitatea ntrzierii n soluionarea cauzelor este apreciat n funcie de importana acestora, de complexitatea sau de aspectul procedural a crui ndeplinire a fost omis sau ntrziat, precum i modul n care sunt afectate prile. Este foarte important deci, ca aceast ntrziere s fie nejustificat i s fie imputabil judectorului. Jurisprudena a artat c o ntrziere este nejustificat atunci cnd judectorul a dat dovad de lips de diligen n ndeplinirea sarcinilor sau pronunarea sentinelor. n aprecierea caracterului justificat sau nejustificat al unei ntrzieri mai sunt luate n considerare i alte aspecte, precum calificarea profesional a personalului auxiliar, suficiena sau insuficiena mijloacelor materiale, cauzele personale. Conform dispoziiilor nscrise n Legea organic a puterii judiciare, pentru abaterile disciplinare svrite n exercitarea atribuiilor sunt reglementate urmtoarele tipuri de sanciuni : avertismentul, amenda de pn la 6.000 euro, mutarea la o alt instan situat la cel puin 100 km, suspendarea pn la 3 ani, excluderea din magistratur (n cazurile extrem de grave, n care fapta i caracterul ei intenionat sunt evidente, iar rezultatul produs afecteaz de o manier considerabil sistemul judiciar). Organul central competent s impun sanciuni disciplinare este Consiliul General al Puterii Judiciare, care are i rolul de a asigura independena sistemului judiciar, iar n cadrul Consiliului sanciunile cele mai grave sunt dispuse de Plen. Alte organe competente sunt Comisia de Disciplin a Consiliului General al Puterii Judiciare, precum i colegiile de conducere ale tribunalelor superioare (instane supreme care exist n fiecare comunitate autonom care formeaz statul spaniol). Italia. Prin Decretul legislativ nr.109 din 23 februarie 2006 i modificrile operate prin Legea nr.269 din 24 octombrie 2006 sunt reglementate dou categorii de abateri : abateri disciplinare n exercitarea funciei, n numr de circa 25 (nerespectarea cu bun tiin a obligaiei de abinere n cazurile prevzute de lege, intervenia nejustificat n activitatea judiciar a altui magistrat, nclcarea grav a legii datorit ignoranei sau neglijenei nescuzabile, sustragerea repetat de la ndeplinirea obligaiil or de serviciu, divulgarea unor acte procedurale confideniale, comportamentul care, nclcnd obligaiile magistratului, aduce daune injuste sau avantaje uneia dintre pri) i abateri disciplinare n afara exercitrii funciei, n numr de 8 (uzul de calitatea de magistrat pentru a obine avantaje pentru sine sau pentru alii, asumarea de funcii extrajudiciare fr autorizarea

123

prevzut de lege din partea Consiliului Superior al Magistraturii, participarea la asociaii secrete sau ale cror principii nu sunt compatibile cu activitatea de magistrat, nscrierea sau participarea efectiv i n mod sistematic n partide politice). Sistemul reformat al rspunderii disciplinare se caracterizeaz prin tipizarea abaterilor disciplinare i obligativitatea aciunii disciplinare. Sanciunile disciplinare sunt mustrarea, avertismentul, pierderea vechimii, incapacitatea temporar de a ocupa o funcie de conducere, suspendarea din funcie ntre 3 luni-2 ani, ndeprtarea din funcie, precum i sanciunea accesorie a mutrii/ transferului disciplinar la o alt instan, ce poate fi aplicat cumulat cu oricare dintre celelalte sanciuni, cu excepia avertismentului. Aciunea disciplinar este promovat de ministrul justiiei sau de ctre procurorul general de pe lng Curtea de Casaie. mpotriva sentinei date de Secia disciplinar de pe lng Consiliul Superior al Magistraturii se poate formula recurs la Curtea de Casaie, n seciile reunite civile. Frana. Nu sunt enunate n mod expres i limitativ faptele ce constituie abateri disciplinare, ci acestea sunt stabilite de jurisprudena Consiliului Superior al Magistraturii. n aceast categorie sunt incluse atingerile aduse onoarei sau demnitii (de exemplu, frecventarea de ctre magistrai a unor delicveni notorii, prostituate, toxicomani etc., folosirea unui limbaj excesiv fie n timpul audierilor, fie n viaa privat, publicarea unor articole rasiste, abuzul de funcie, interveniile), nendeplinirea ndatoririlor care incumb statutului de magistrat (obligaia profesional de imparialitate, de diligen, de a cunoate normele legale), nendeplinirea ndatoririlor care rezult din anumite funcii pe care magistratul le poate ndeplini. Sunt excluse din domeniul abaterilor disciplinare actele jurisdicionale Consiliul Superior al Magistraturii nu poate face nici o apreciere cu privire la actele jurisdicionale ale magistratului, acestea neputnd fi criticate dect prin intermediul cilor de atac prevzute de lege, precum i aspectele vieii private a judectorului cu excepia comportamentului care devine public. Tipurile de sanciuni sunt destul de numeroase, respectiv : mustrare cu meniune n dosar, mutare din oficiu, retragerea unor funcii, coborrea cu o treapt profesional, excluderea temporar din funcii pe o perioad maxim de 1 an, cu neplata total sau parial a retribuiei, retrogradarea, scoaterea la pensie din oficiu sau ncetarea funciei atunci cnd magistratul nu are dreptul la plata unei pensii, revocarea cu sau fr suspendarea drepturilor la pensie. Aceste sanciuni nu se cumuleaz, cu excepia mutrii din oficiu care poate nsoi retragerea din unele funcii, coborrea cu o treapt i retrogradarea. Procedura disciplinar este de competena exclusiv a Consiliului Superior al Magistraturii, respectiv a celor dou comisii, una pentru pentru judectori i una pentru procurori, procedura desfurndu-se cu respectarea principiilor contradictorialitii i publicitii. Secia pentru judectori acioneaz ca o veritabil instan disciplinar n cee a ce privete sancionarea judectorilor, n timp ce Secia pentru procurori emite doar un aviz ctre ministrul justiiei care, de fapt, are competena de a-l sanciona pe procuror. Germania. Rspunderea disciplinar pentru judectori nu este reglementat n mod independent, nici la nivel federal i nici la nivel de land. Pentru judectorii federali se aplic Legea disciplinar federal privind funcionarii publici, iar pentru judectorii de land se aplic legile diciplinare pentru funcionarii publici de land.

124

Msurile disciplinare aplicabile judectorilor sunt avertismentul, amenda, reducerea indemnizaiei, retrogradarea, ndeprtarea din magistratur. Exist ns i o rspundere disciplinar pentru judectorii pensionai, iar sanciunile constau n reducerea cuantumului pensiei ori neacordarea pensiei. Pentru abaterile minore exist i msuri corective, atenionarea (reprezint o constatare obiectiv a unei situaii contestabile, fr ca aceasta s i se impute judectorului, de ex. redactarea hotrrii peste termenul prevzut de lege) i somaia (un apel de tip general la spiritul de responsabilitate al unui judector n activitatea sa viitoare, nelegat de o situaie anume). Pe linia controlului disciplinar ierarhic, msurile se dispun de ctre conductorul instanei unde activeaz judectorul. Foarte rar ns se demareaz n Germania aciuni disciplinare. Magistraii nu pot fi ndeprtai din sistem pentru incapacitate profesional, astfel cum se ntmpl n Romnia, dup cum o evaluare negativ nu conduce la excluderea din magistratur. n ceea ce privete procedurile disciplinare din alte ri, evideniem faptul c n Andorra procedura este declanat de Consiliul juridic suprem pentru nclcri grave i foarte grave prevzute n mod expres n lege, n Azerbaidjan de ctre Consiliul judectorilor pentru infraciuni minore, n Belgia nclcarea regulilor de conduit prevzute prin lege sau rezultnd din jurispruden este sancionat de preedintele instanei sau Adunarea disciplinar general a curii de apel sau de casaie, n funcie de gradul judectorului i de gravitatea nclcrii. n Cipru, fr a exista o list special a abaterilor disciplinare, sunt declanate proceduri disciplinare pentru incapacitate mental sau fizic ce mpiedic judectorul s i ndeplineasc ndatoririle, pentru nclcarea ndatoririlor sale etice, sanciunile fiind aplicate de Consiliul juridic, la fel ca i n Malta unde inabilitatea fizic sau mental de a-i ndeplini ndatoririle, comportamentul necorespunztor sau foarte grav al judectorului atrage nlturarea din funcie de ctre Preedintele rii sau prin adres scris a Parlamentului, aprobat cu 2/3 din voturi. n Cehia un tribunal disciplinar decide asupra nclcrii regulilor disciplinare prevzute de lege, iar n Estonia nerespectarea procedurilor i orice nclcare care pune n pericol ncrederea n sistemul juridic sunt judecate de Comitetul disciplinar al Curii supreme. n Islanda, pentru nclcarea ndeplinirii funciilor juridice se poate nainta o plngere scris la Comitetul pentru funcii juridice, iar dac este gsit ntemeiat judectorul este invitat s rspund n faa Comitetului. n ceea ce privete statul Liechtenstein, faptele sunt cele prevzute n Statutele oficialilor statului i nu exist o procedur specific, ci este similar procedurii penale, iar organul competent este o curte superioar, respectiv curtea suprem, n funcie de gradul judectorului. Specific Lituaniei este faptul c n cazul nclcrii ndatoririlor judectoreti, nclcrilor flagrante ale legii, nerespectrii regulilor privind incompatibilitatea, Comitetul etic i disciplinar al Consiliului juridic nainteaz cazul unei Curi de onoare. n Republica Moldova, abateri disciplinare sunt considerate nclcarea premeditat a legii n administrarea justiiei, ofensa disciplinar, activitatea public cu caracter politic, nclcarea regulilor privind incompatibilitile, nclcarea repetat sau grav a Codului de conduit, iar organul competent este Comisia disciplinar a Consiliului juridic suprem. Specific Olandei este faptul c n cazul unor nclcri minore ale ndatoririlor sau ale regulilor de conduit de ctre judector, preedintele curii poate da un avertisment ; dac judectorul este condamnat sau comite o infraciune i/sau este condamnat la o pedeaps cu nchisoarea, dac este declarat falit sau necorespunztor din punct de vedere legal i, n general, dac acioneaz de aa natur nct justiia sau ncrederea n justiie sunt afectate grav, Curtea suprem poate dispune suspendarea sau

125

demiterea judectorului. n Norvegia, printr-o lege recent s-a pus capt practicii prin care judectorii, ca toate oficialitile nalte, nu erau supui procedurilor disciplinare, plngerea fiind de competena unui Comitet disciplinar compus din 2 judectori, 1 avocat i 2 persoane din afar, toi numii de guvern, iar decizia comitetului poate fi modificat de un tribunal ordinar compus din judectori laici. n Polonia, procedura pentru nclcarea demnitii funciei, nclcarea flagrant a legilor, contraveniile svrite de judectori se aseamn mult aciunilor penale, iar competena de judecat aparine unor curi de apel disciplinare i Instanei Supreme, cu observaia c nu pot fi aplicate sanciuni de natur pecuniar. Deosebit de interesant este i faptul c n aceast ar exist o procedur disciplinar a magistrailor aflai la pensie, obligai la rndul lor s respecte prestigiul magistratului. n Portugalia, asupra nclcrilor ndatoririlor profesionale, aciunilor sau omisiunilor svrite de judectori, care sunt incompatibile cu demnitatea esenial exercitrii funciilor juridice, se pronun Consiliul juridic suprem, iar apelul se face la Curtea suprem. n Slovacia i Slovenia exist tribunale disciplinare pentru constatarea nclcrii regulilor disciplinare strict prevzute de lege sau consecinelor unei condamnri penale. n Turcia, Consiliul suprem al judectorilor i procurorilor se pronun asupra nendeplinirii de ctre magistrat a ndatoririlor, a comportamentului necorespunztor sau jignitor n timpul muncii, asupra pierderii de timp, aducerii de atingeri imaginii justiiei, nendeplinirii ndatoririlor administrative i ministeriale. Comitetele disciplinare au competena de a analiza n Ucraina nclcarea flagrant a legii, nendeplinirea ndatoririlor de ctre judector i a acelor ndatoriri pe care le impune postul respectiv asupra vieii private a judectorului. n Marea Britanie nu sunt luate n calcul dect abateri disciplinare deosebit de grave ; regina nainteaz o adres ctre ambele Camere ale Parlamentului n cazul judectorilor de rang nalt, iar lordul cancelar n cazul celorlai judectori, ns n toate cazurile nu se ia o asemenea msur fr a se obine un raport juridic independent i fr acordul ministrului justiiei. n alte ri, cum sunt Suedia i Finlanda, nu exist proceduri disciplinare, n Finlanda chiar i nclcarea ndatoririlor asociate postului, comportamentul dezonorant sau nedemn putnd atrage aciuni penale, sub jurisdicia unui consiliu juridic. n Irlanda exist doar o procedur n faa Parlamentului pentru nlturarea din funcie, ce se aseamn procedurii de contestare derivat din dreptul cutumiar i este rareori folosit, iar n Luxemburg, Danemarca i Ungaria exist o definiie larg a abaterilor disciplinare. Potrivit datelor prezentate n Raportul Sisteme judiciare europene : efciena i calitatea jstiiei, realizat de Comisia European pentru Eficiena Justiiei (CEPEJ) - 2008 la nivel european, n anul 2006 n Andorra, Islanda, Irlanda, Monaco, Muntenegru nu a fost aplicat absolut nici o sanciune judectorilor, n Estonia, Luxemburg, Slovacia, Slovenia o singur sanciune-mustrare sau amend, n timp ce la polul opus s-au situat Turcia, Ucraina, Serbia, Italia i Polonia cu zeci de sanciuni. Romnia. Legea nr.303/2004 prevede n art.99 n mod limitativ faptele care constituie abateri disciplinare : -nclcarea prevederilor legale referitoare la declaraiile de avere, declaraiile de interese, incompatibiliti i interdicii privind judectorii i procurorii ; -interveniile pentru soluionarea unor cereri, pretinderea sau acceptarea rezolvrii intereselor personale sau ale membrilor familiei ori ale altor persoane, altfel dect n limita

126

cadrului legal reglementat pentru toi cetenii, precum i imixtiunea n activitatea altui judector sau procuror ; -desfurarea de activiti publice cu caracter politic sau manifestarea convingerilor politice n exercitarea atribuiilor de serviciu ; -nerespectarea secretului deliberrii sau a confidenialitii lucrrilor care au acest caracter ; -nerespectarea n mod repetat i din motive imputabile a dispoziiilor legale privitoare la soluionarea cu celeritate a cauzelor ; -refuzul nejustificat de a primi la dosar cererile, concluziile, memoriile sau actele depuse de prile din proces ; -refuzul nejustificat de a ndeplini o ndatorire de serviciu ; -exercitarea funciei cu rea-credin sau grav neglijen, dac fapta nu constituie infraciune. Art.99 lit.h a suscitat multe dispute deoarece n legislaia romneasc nu exist o definiie foarte clar a relei-credine i gravei neglijene n materie disciplinar, astfel cum nu exist nici o delimitare foarte precis ntre rspunderea disciplinar i cea penal (prevzut de art.246 din Codul penal). Sub acest aspect, se cuvine menionat c n Frana a existat un proiect de lege care prevedea ca abatere disciplinar nclcarea deliberat a principiilor directoare ale procedurii civile sau penale. Consiliul de Stat din Frana a estimat ns c aceast dispoziie introduce un risc de neconstituionalitate, deoarece era susceptibil a aduce atingere independenei magistrailor n activitatea lor jurisdicional, motiv pentru care textul a fost retras. -efectuarea cu ntrziere a lucrrilor, din motive imputabile ; -absenele nemotivate de la serviciu, n mod repetat ; -atitudinea nedemn n timpul exercitrii atribuiilor de serviciu fa de colegi, avocai, experi, martori sau justiiabili ; -nendeplinirea obligaiei privind transferarea normei de baz la instana sau parchetul la care funcioneaz ; -nerespectarea dispoziiilor privind distribuirea aleatorie a cauzelor ; -participarea diresct sau prin persoane interpuse la jocurile de tip piramidal, jocuri de noroc sau sisteme de investiii pentru care nu este asigurat transparena fondurilor n condiiile legii. Sanciunile prevzute de lege sunt avertismentul, diminuarea indemnizaiei de ncadrare lunar brut cu pn la 15% pe o perioad de 1-3 luni, mutarea disciplinar pentru o perioad de 1-3 luni la o instan sau la un parchet situate n circumscripia aceleiai curi de apel ori n circumscripia aceluiai parchet de pe lng aceasta, excluderea din magistratur. n art.134 alin.2 din Constituia Romniei se prevede c n domeniul rspunderii disciplinare a judectorilor i procurorilor, Consiliul Superior al Magistraturii ndeplinete, prin seciile sale, rolul de instan de judecat, hotrrile sale putnd fi atacate cu recurs la Completul de 9 judectori ai naltei Curi de Casaie i Justiie. Rspunderea disciplinar a judectorilor i procurorilor este reglementat de Legea nr.303/2004 privind statutul judectorilor i procurorilor, republicat, iar procedura n aceast materie este stabilit de Legea nr.317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii i de Regulamentul de organizare i funcionare a Consiliului Superior al Magistraturii. Se observ aadar, c exist compatibilitate, sub un aspect sau altul, n materia rspunderii disciplinare, ntre legislaia romn i cea a altor state europene. Astfel, exist

127

similaritate cu Frana n privina competenei Consiliului Superior al Magistraturii n materie disciplinar, precum i desfurarea procedurii cu respectarea principiilor contradictorialitii i publicitii. Diferena este dat, n ceea ce i privete pe procurori, de competena dat ministrului justiiei francez de a aplica sanciunea procurorului i reducerea rolului Seciei pentru procurori din cadrul CSM la emiterea unui simplu aviz. De asemenea, legislaia din Romnia, ca i cea din Spania, reglementeaz n mod expres i limitativ faptele ce constituie abateri disciplinare, spre deosebire de alte state unde faptele ce constituie abateri disciplinare interfereaz sau chiar se confund cu aspecte ce in de deontologia profesional. Deosebiri eseniale exist ns n raport de Germania, unde nu exist o reglementare special a rspunderii magistratului, care rspunde ca orice funcionar public, este angajat rspunderea disciplinar chiar i a magistratului pensionat, dar incapacitatea profesional ori o evaluare negativ nu conduc, spre deosebire de reglementarea din Romnia, la excluderea din magistratur. Aa cum menionam la nceputul studiului, rspunderea disciplinar a magistrailor a format obiect de preocupare i n documentele cadru adoptate pe plan internaional. n Avizul nr.3 al Consiliului Consultativ al Judectorilor Europeni (CCJE) se evidenia faptul c n orice sistem juridic este nevoie de o anumit form de sistem disciplinar, dei exist o distincie fundamental ntre rile cu sistem bazat pe dreptul cutumiar, cu funcionarii juridici din poziii inferioare numii dintre practicienii cu experien i rile cu sistem bazat pe dreptul civil, cu corpul funcionarilor juridici mai numeros, de carier i n medie mai tnr. Este incorect a se face legtura ntre standardele de comportament preofesional i comportamentul necorespunztor care poate da natere la sanciuni disciplinare. Pentru a justifica procedurile disciplinare, comportamentul necorespunztor trebuie s fie grav i flagrant, ntr-un mod care nu poate fi interpretat doar ca o nerespectare a standardelor profesionale prezentate n ghiduri de comportament. Exist state n care standardele profesionale sunt descrise ca avnd o anumit autoritate n procedurile disciplinare (Lituania, Republica Moldova). ns, n opinia CJCE este necesar ca fiecare stat s specifice prin lege ce comportament poate duce la aciuni disciplinare. n anumite ri s-au fcut ncercri de a specifica n detaliu toate actele care pot motiva proceduri disciplinare, care s conduc la anumte forme de sanciuni (Turcia, Slovenia), ns n ultim instan toate aceste ncercri apeleaz la formulri generale cuprinztoare, care ridic probeleme de judecat i gradare a faptelor i sanciunilor. Prin urmare, CJCE a considerat c nu este necesar i nici posibil la nivel european s se ncerce a se defini toate motivele poteniale n ali termeni dect formularea general adoptat n acest moment n majoritatea rilor europene. De asemenea, CJCE a exprimat opinia potrivit creia orice persoan care susine c a avut de suferit de pe urma erorii profesionale a unui judector s poat avea dreptul de a nainta orice plngere persoanei sau organismului rspunztor de iniierea aciunilor disciplinare, aspect care se regsete i n normele specifice din Romnia. Aceste persoane nu pot avea ns dreptul de a iniia personal aciuni disciplinare, deoarece trebuie s existe un filtru pentru ca judectorii s nu se gseasc n situaia de a suporta proceduri disciplinare iniiate de litigani care nu au avut ctig de cauz ntr-un anume litigiu. Procedurile care conduc la iniierea aciunilor disciplinare necesit un grad mai mare de formalizare, astfel nct este necesar s existe n fiecare ar un organism responsabil cu primirea plngerilor, cu reprezentarea judectorului implicat n faa lor i cu capacitatea de

128

a hotr, n funcie de dovezi, dac exist sau nu un caz mpotriva judectorului care s necesite iniierea aciunii disciplinare. Recomandarea nr.R (94) 12 a Comitetului de Minitri a Consiliului Europei recomand ca msurile disciplinare s fie aplicate de un organism competent special care are ca sarcin s aplice orice sanciuni i msuri disciplinare, cnd nu sunt aplicate de un tribunal i ale crui decizii vor fi controlate de un organ juridic superior i c, din acest punct de vedere, judectorii trebuie s beneficieze cel puin de msuri de protecie echivalente celor conferite de art.6.1 al Conveniei Europene pentru Drepturile Omului. CCJE i-a exprimat punctul de vedere potrivit cruia procedurile disciplinare mpotriva oricrui judector trebuie decise numai de o autoritate independent sau un tribunal, care are proceduri de garantare complet a dreptului la aprare. Organismul responsabil de numirea unui astfel de tribunal trebuie s fie organismul independent (cu reprezentare juridic relevant, ales democratic de ali judectori), care s fie n general rspunztor de numirea judectorilor. Aceasta nu exclude n nici un fel includerea ntre membrii unui tribunal disciplinar a altor persoane dect judectori, ntotdeauna cu condiia ca aceste persoane s nu fie membri ai legislativului, guvernului sau administraiei. Personal, apreciem c o astfel de idee nu ar trebui exclus n ceea ce privete ponderea mai mare a membrilor societii civile n cadrul Consiliului Superior al Magistraturii din Romnia, sub aspectul rolului su de instan disciplinar. ns selectarea unor astfel de membri din afara sistemului judiciar trebuie realizat dup criterii care s cuprind, n afara criteriilor de nalt moralitate i probitate profesional, solide cunotine despre organizarea i funcionarea sistemului judiciar din Romnia. Reglementrile privind procedurile disciplinare n fiecare ar trebuie s fie astfel nct s permit un apel la decizia organismului disciplinar iniial n faa unei curi, respectiv contestarea acestei decizii n faa unei instane de judecat propriu-zise. n ceea ce privete sanciunile, n sistemele bazate pe dreptul cutumiar, cu corpuri judiciare mici i omogene, compuse din practicieni n vrst i experimentai, singura sanciune formal considerat n mod evident necesar este msura extrem a demiterii, dar avertismentele i contactele informale se pot dovedi foarte eficiente. n alte ri, cu sisteme juridice mai mari, mult mai disparate i n unele cazuri mai puin experimentate, se consider potrivit o gradare a sanciunilor, uneori incluznd chiar sanciuni pecuniare. Carta European a Statutului Judectorilor stipuleaz n art.5.1 c scara sanciunilor care pot fi impuse este prevzut n statut i trebuie s se supun pricipiului proporionalitii. CJCE a susinut necesitatea ca fiecare jurisdicie s identifice sanciunile permisibile n propriul sistem disciplinar i ca asemenea sanciuni s fie proporionale, ns nu a considerat necesar ca la nivel european s se ncerce stabilirea unei liste finale. Sigur c nu putem ncheia prezentul studiu fr o referire succint la factorii de presionare n angajarea rspunderii disciplinare a judectorilor din Romnia. n marea majoritate a situaiilor, activitatea magistrailor este prezentat sistematic ntr-o lumin defavorabil, greelile unor magistrai fiind generalizate mediatic n sarcina ntregii categorii profesionale. Fiecare justiiabil n confruntarea cu altul/alii, fie c sunt persoane sau autoriti, are pretenia c el are dreptate, iar atunci cnd pierde singura sa explicaie este c magistratul este fie incompetent, fie corupt. Desigur c n formarea unei imagini corecte un rol important revine intermediarilor justiiei, mai ales categoriei profesionale a avocailor, care asigur dialogul profesional, juridic dinte cetean i magistrat.

129

Subiectivismul aprtorului, ca i subiectivismul clientului, pot aduce prejudicii majore de imagine asupra a ceea ce nseamn justiia i magistratul, fie ca imagine general, fie c este vorba de o spe concret. n ceea ce privete influena factorului politic, dei responsabilii politici la vrf s-au ntrecut ntotdeauna n a afirma c sunt de acord cu independena justiiei i a magistratului, realitatea confirmat cel puin de sondaje i de mass-media este alta. Chiar dac nu este identificat o intervenie direct ntr-un anume dosar, discursurile publice preluate n emisiuni de maxim audien sau n presa de larg rspndire naional, exercit o anumit influen asupra magistrailor, dar mai ales asupra opiniei publice, de regul cu sumar educaie juridic, prin iniiativele, mesajele directe sau indirecte pe care le emit oamenii politici. Aadar, dac la nivel normativ s-a reuit o compatibilizare a rspunderii disciplinare a magistratului cu cel european, rmn ns multe de discutat sub aspectu l presiunilor publice, a condiiilor materiale i financiare n care magistratul nfptuiete actul de justiie, departe de compatibilizare cu cele europene. BIBLIOGRAFIE Constituia Romniei publicat n Monitorul Oficial nr.767 din 31 octombrie 2003, Partea I. Legea nr.303/2004 privind statutul judectorilor i procurorilor, republicat n Monitorul Oficial nr.826 din 13 septembrie 2005, cu modificrile ulterioare publicate n Monitorul Oficial nr.684 din 8 octombrie 2007. Legea nr.317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii, cu modificrile ulterioare, republicat n Monitorul Oficial nr.827 din 13 septembrie 2005, Partea I. Legea nr.96/2006 privind statutul deputailor i senatorilor, republicat n Monitorul Oficial nr.763 din 12 noiembrie 2008. Regulamentul de organizare i funcionare a Consiliului Superior al Magistraturii aprobat prin Hotrrea nr.326 din 24 august 2005 a Plenului Consiliului Superior al Magistraturii, publicat n Monitorul Oficial nr.867 din 27 septembrie 2005, cu modificrile ulterioare publicate n Monitorul Oficial nr.684 din 8 octombrie 2007. Avizul nr.3 al Consiliului Consultativ al Judectorilor Europeni (CCJE) n atenia Comitetului de Minitri al Consiliului Europei, Strasbourg, 19 noiembrie 2002. Opinia Consiliului Consultativ al Judectorilor Europeni nr.1/2001. Recomandarea nr.R (94) 12 a Comitetului de Minitri al Consiliului Europei privind independena, eficiena i rolul judectorilor, adoptat la 13 octombrie 1994. Carta European a Statutului Judectorilor, adoptat la 8-10 iulie 1998. I. Deleanu, Tratat de procedur civil, vol. I, Editura All Beck, Bucureti, 2005. I. Le, Organizarea sistemului judiciar romnesc. Noile reglementri, Editura All Beck, Bucureti, 2005. V.M. Ciobanu, Cteva reflecii cu privire la reforma justiiei civile n Romnia, n Dreptul nr.2/2006. Deontologia profesiei de magistrat. Repere contemporane, coordonatori Mona-Maria Pivniceru, Ctlin Luca, Bucureti, Editura Hamangiu, 2008. Ion Popa, Tratat privind profesia de magistrat n Romnia, Universul Juridic, Bucureti, 2007.

130

Raportul Sisteme judiciare europene : efciena i calitatea justiiei, realizat de Comisia European pentru Eficiena Justiiei (CEPEJ), 2008. Memorandum consultativ ctre Consiliul Superior al Magistraturii referitor la propunerea de elaborare a unui ndrumar de aplicare a sanciunilor disciplinare, ntocmit de M. B. Zimmer n luna mai 2006 i redactat de Asociaia Baroului American/Iniiativa Juridic pentru Europa Central i Eurasia (ABBA/CEELI), cu finanarea asigurat de Agenia Statelor Unite pentru Dezvoltare Internaional (USAID). www.csm.it. www.csm1909.ro www.just.ro www.legifrance.gouv.fr. www.conseil-superieur-magistrature.fr. www.bundesrecht.juris.de.

131

PROPUNERE DE LEGE FERENDA PRIVIND INTRODUCEREA UNUI SISTEM AUTOMAT DE DESPGUBIRE A VICTIMELOR PRIVRII SAU RESTRNGERII NELEGALE DE LIBERTATE
IOSOF RADU Judector , Tribunalul Mure Abstract: Romanian jurisprudence has recorded, among other criteria for granting moral damages, the one that refers to the preventive arrest duration. Could this criterion be considered separately in order to give the grounds for the prejudice caused by the violation of the right to freedom? We believe that a basic level should be established for quantifying the prejudice amount and this can be done by introducing a scale and a maximum level for cases when deprivation or restriction of liberty occurs. Keywords: moral damages, deprivation of liberty, restriction of liberty, right to freedom, objective criteria. n legtur cu noiunea de prejudiciu moral, n literatura juridic romn s -a spus c prejudiciul moral cuprinde att vtmrile aduse persoanei n onoarea, demnitatea, poziiunea social, creditul, libertatea sau reputaiunea sa, ct i pe acela care constituie o lezare a sentimentelor sale de afectaiune1. Daunele morale, s-a mai spus, reprezint n realitate suferine sau neplceri de ordin fizic sau psihic dar nici ntr-o msur pierderi materiale2. Ali autori au fost de prere c prejudiciul este nepatrimonial dac nu poate fi exprimat i reparat n bani3, i s-a subliniat c paguba material, avnd un caracter economic, constituie un prejudiciu patrimonial, n timp ce dauna moral este un prejudiciu extrapatrimonial, adic orice alt daun neeconomic4 innd seama de cele prezentate mai sus s-a conchis c prejudiciul nepatrimonial sau moral const n rezultatul duntor direct, de natur nepatrimonial, al unei fapte ilicite i culpabile, prin care se aduce atingere valorilor cu coninut neeconomic care definesc personalitatea uman5 mprtim punctul de vedere potrivit cruia prin daune morale nelegem durerile fizice sau psihice cauzate unei persoane6. Dup 1989 doctrina juridic romn a nregistrat o evoluie constant n direcia reparrii bneti a prejudiciilor de natur moral. n consecin att literatura juridic ct i jurisprudena au admis posibilitatea reparrii bneti a daunelor nepatrimoniale. De altfel
N.D.Ghimpa, Responsabilitatea civil delictual i contractual. Studiu de doctrin i jurispruden, Bucureti, 1946, p.191. 2 P.Anca, n T.R.Popescu, P.Anca, Teoria general a obligaiilor, Editura tiinific, Bucureti, 1968, p.164. 3 I.M. Anghel, Fr. Deak, M.F.Popa, Rspunderea civil, Editura tiinific, Bucureti, 1970, p.82 4 A se vedea A.Ionacu, La rparation des dommages moraux en droit socialiste roumain, n Revue roumaine des sciences sociales, Sries de sciences juridiques, nr.2/1968, p.207 i urm. 5 I.Albu, V.Ursa, Rspunderea civil pentru daunele morale, Ed.Dacia, Cluj-Napoca, 1979, p.61. 6 A se vedea i I.Urs, Repararea daunelor morale, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2001, p.14
1

132

aceast orientare corespunde i jurisprudenei europene n materie. Astfel, de exemplu Curtea European a Drepturilor Omului n aplicarea prevederilor art.5 din Convenia pentru aprarea drepturilor omului i libertilor fundamentale, care se refer la dreptul la libertate i siguran, a acordat despgubiri bneti pentru daunele morale cauzate de o arestare abuziv sau o condamnare nedreapt1. n mai multe state a nceput s se introduc un sistem de compensare automat a prejudiciilor, n diverse situaii. Aceasta se datoreaz i reinerii unei rspunderi obiective a autorului faptei ilicite, rspunderea intervenind imediat ce se constat existena faptei i a prejudiciului. Nefiind necesar verificarea vinoviei sub aspectul culpei, nu se mai pune problema ntinderii acesteia. Prin urmare se va face o analiz i apreciere doar asupra existenei faptei ilicite i a ntinderii prejudiciului, deci i a cuantumului compensaiilor pentru paguba suferit. Astfel de exemplu, n Frana prin Legea din 17 iulie 1970 s -a instituit o Comisie de indemnizare a deteniilor provizorii2. S-a considerat n doctrina francez c aceast comisie este determinat la nclcarea prezumiei de nevinovie i autoritii de lucru judecat prin faptul c trebuie s disting ntre adevraii i falii inoceni, pentru a nu despgubi pe primii. S-a criticat c din acest motiv edinele comisiei sunt secrete, n camera de consiliu3. Aceast comisie are de fapt caracterul unei instane superioare care analizeaz recursurile formulate mpotriva deciziei prin care Preedintele Curii de Apel soluioneaz cererile de reparare a daunelor cauzate prin detenia provizorie. mpotriva soluiilor comisiei nu mai este posibil exercitarea nici a unei ci de atac. Sistemul rspunderii pentru privare nelegal de libertate s-a considerat c este unul inadaptat: rspunderea pentru culp este injust i risc s paralizeze aciunile judectorului de instrucie; rspunderea fr culp oblig la distingerea ntre adevrata i falsa nevinovie n violarea prezumiei de nevinovie. S-a apreciat c singurul mijloc de a iei din acest impas este instituirea unei indemnizri automate a tuturor celor aflai n detenii provizorii, urmate de achitri. Acest cadru asigur antrenarea responsabilitii pentru garanie social4. Acest sistem nu este ns scutit de critici,. n timp ce majoritatea avocailor, victimele lipsirii de libertate, i doctrina sunt n favoarea unei indemnizri automate, pe baza hotrrii de punere n libertate, ncetare a procesului sau de achitare, judectorii se opun unui asemenea sistem care nu ar mai lsa posibilitatea aprecierii asupra tuturor consecinelor msurii luate nelegale. Astfel s-a considerat c prin instituirea
Loukanov contra Bulgaria, din 20 martie 1997 preluat de pe www.ec hr.coe.int. Este de remarcat c instana european a analizat cu ocazia soluionrii acestei cauze doar prejudiciul moral ce a fost solicitat de reclamant, iar acesta a fost acordat n baza art.50 din Convenie 2 Dup 2001 denumirea ei a fost schimbat n Commission nationale d'indemnisation (Comisia naional de despgubiri). Din comisie fac parte Preedintele Curii de Casaie sau reprezentantul acestuia, n calitate de epreedinte a acesteia; doi magistrai cu grad de preedinte de camer (secie) sau consilier, desemni de biroul curii, trei supleani de asemenea desemnai de biroul curii. 3 F. Munoz, Lindemnisation des dtentions provisoires injustifies : du secours la garantie sociale n Justice et responsabilit de l tat, coordonator Maryse Deguergue, Editura Presses Universitaires de France, 2003, Paris, p.131 4 Idem p.128. Totui se consider discutabil instituirea unui asemenea sistem care ar putea s preseze bugetul statului datorit numrului mare de arestai preventiv, posibile victime ale unor msuri nelegale. Astfel de exemplu n Romnia pn la finele anului 2008 au fost trimii n judecat n stare de arest preventiv un numr de 5473 persoane, n timp ce pn la sfritul lui 2007 au fost trimise n judecat n stare de arest doar 52 05, conform Raportului de activitate al Ministerului Public pe anul 2008, disponibil pe www.mpublic.ro
1

133

drept principiu a indemnizrii automate, i doar neindemnizarea s constituie excepia s -ar aduce atingere unei satisfacii echitabile a victimelor. O arestare nelegal poate produce diverse tipuri de prejudicii: pierderea locului de munc, divorul, etc. iar acestea difer de la o persoan la alta. Tocmai de aceea este nevoie din partea judectorului o apreciere concret a fiecrui prejudiciu i nu doar analizarea simpl a lipsei de libertate1. Este de remarcat c n Frana despgubirile se pot acorda doar n urma unor decizii de: a) scoatere de sub urmrire (non-lieu), b) de finalizarea a procesului fr o condamnare pentru contravenii i delicte (de relax), c) de achitare pentru crime (n sensul de infraciuni, n francez folosindu-se termenul dacquittement)2. Deci simpla lsarea n libertate a unei persoane, chiar dac arestarea nu este legal, nu poate duce la despgubirea ei. Este necesar o soluie a judectorului de instrucie sau a instanei care s constate nevinovia persoanei pe fond. n Elveia n legislaia asigurrilor sociale exista texte care reglementeaz modul de determinare a indemnizaiei, stabilindu-se un maxim care nu poate fi depit3. In dreptul civil elveian, art. 49 alineatul 1 din Codul obligaiilor prevede c, in cazul atingerilor aduse intereselor personale, reclamantul are dreptul la o indemnizate, atunci cnd aceasta este justificat de gravitatea prejudiciului i de gravitatea deosebita a greelii. n caz de urmrire penal nejustificat sau proces cu detenie nelegal se face aplicarea acestui articol. n acest caz nu se aplic metoda baremului, ci criteriile generale: publicitatea cazului, durata i modul unei detenii. n Germania legea (Strafrechtsentscdigungsgesetz), prevede o reparare forfetar automat pentru fiecare zi de detenie, n caz de arest preventiv nelegal. n Marea Britanie la fel exist un barem clar n funcie de care se calculeaz despgubirile. n cazul privrii sau restrngerii nelegale de libertate s-ar pune problema din ce categorie de drepturi, i respectiv prejudicii, ar face parte o asemenea situaie, din cea drepturilor patrimoniale sau nepatrimoniale. Se observ c dreptul lezat al persoanei este dreptul la libertate. Acest drept este unul garantat prin art.23 din Constituie, care prevede i condiiile n care se pot lua msurile de natur a priva o persoan de libertate. Aceast
A se vedea pentru opoziia la ideea unui asemenea sistem de indemnizare automat i interviul cu preedintele Curii de Casaie a Franei, Guy Canivet n M.Deguergue (coordonator), op.cit., p.252 2 Cu privire la soluiile de non-lieu, nu exist un corespondent n limba romn avnd n vedere specificul dreptului penal francez,deciziile fiind date de un judector de instrucie. n sistemul dreptului romn aceasta ar consta eventual n pronunarea unei soluii de scoatere de sub urmrire penal de ctre procuror. n Frana faptele antisociale ce pot fi supuse unei pedepse sunt mprite n contravenii, delicte i crime. n cazul primelor dou se pronun soluia de relax, iar pentru crime soluia de achitare. 3 Pornind de la Legea federal privind asigurarea n caz de accidente, s -a discutat n doctrina i jurisprudena elveian despre aa numita metod n doi pai. Astfel potrivit art.24 din lege, persoana asigurat are dreptul la o indemnizaie echitabil, alturi de renta pentru invaliditate, ea neputnd depi suma maxim a ctigului anual asigurat la data accidentului. O revizuire a acesteia este posibil doar dac agravarea este important i nu era previzibil. Pentru prejudiciile cu caracter special, se va putea aplica baremul prin analogie, innd cont de gravitatea atingerii. Deci n primul pas se calculeaz reparaia de baz, conform unor sume existente n tabelele puse la dispoziia instanei, iar n al doilea pas suma respectiv este ridicat sau micorat, n raport de mprejurrile concrete ale speei. n al doilea pas se aplic criteriile generale de drept comun, stabilite prin doctrin i jurispruden.
1

134

garanie a statului se extinde i asupra cazurilor de nclcare a acestui drept, i deci a naterii obligaiei de a despgubi persoana lezat. Drepturile subiective intim legate de persoana titularului lor, fiind lipsite de un coninut economic, nu sunt susceptibile de evaluare baneasca si nu fac parte din patrimoniul acelei persoane. Din aceast categorie face parte i dreptul la libertate.1 Fiind un drept personal, neevaluabil n bani, prejudiciul creat prin nclcarea acestuia se ncadreaz n categoria celor nepatrimoniale, iar pe cale de consecin daunele solicitate sunt daune morale. n jurisprudena romn s-a reinut ca i criteriu al acordrii daunelor morale ntre altele i durata arestrii preventive. Ar fi posibil disocierea acestui criteriu n vederea obiectivrii prejudiciului cauzat prin nclcarea dreptului la libertate ? Considerm c rspunsul nu poate fi dect unul afirmativ. Prin privarea sau restrngerea nelegal de libertate se cauzeaz o serie de prejudicii care pot face parte din categorii diferite : cauzate personalitii fizice (de exemplu sntii persoanei), cauzate personalitii afective (de exemplu la afectarea vieii familie prin lipsa persoanei din cadrul ei), personalitii sociale (ce poate consta n lezarea onoarei i imaginii persoanei). Desigur c prin indemnizarea doar a daunei provocate prin nclcarea dreptului la libertate nu se reuete i compensarea pentru restul prejudciilor cauzate. Credem ns c este important fixarea unui punct de plecare n aprecierea cuantumului prejudciului care se poate face prin instituirea unui barem i a unui plafon maxim pentru privarea sau restrngerea de libertate. Ulterior stabilirii sumei se poate discuta i despre repararea celorlalte de categorii de prejudicii, n funcie ns i de dovedirea lor. Acest reparare ns se poate face att prin mijloace nepatrimoniale, n temeiul Decretului nr.31/1954, ct i prin compensare bneasc. Totodat o astfel de prevedere nu ar exclude posibilitatea unei aciuni n regres mpotriva celui responsabil n condiiile legii2. Aceasta n cazul n care persoana vinovat nu a contribuit la un fond de garantare, din care se face indemnizarea prejudiciului. n toate statele europene se caut soluii pentru gsirea unor criterii obiective, care s evite subiectivismul n aprecierea daunelor morale de ctre instanele de judecat. Aceasta deoarece n multe situaii se nregistreaz diferene de acordare a compensaiilor, uneori foarte mari, fiecare judector avnd propria sa apreciere asupra valorii unei ore sau zile de reinere, arest preventiv, detenie sau restrngere de libertate. Aceast apreciere poate veni din datele dosarului, din modul de prezentare a cazului n faa instanei de reprezentanii persoanei vtmate, de persoana judectorului, etc. Pentru a se evita o asemenea inechitate, ar fi necesar existena unei dezbateri asupra necesitii instituirii unui sistem unitar de reguli de dezdunare n funcie de un criteriu obiectiv3. Considerm c indemnizarea victimei unei privri sau restrngeri nelegale de libertate ar putea avea loc prin fixarea unei barem n funcie de ore de reinere, precum i de zile, luni sau ani de detenie nelegal. De asemenea s-ar putea prevedea un plafon maxim de
E.Lupan, I.Sabu-Pop, Tratat de drept civil romn.vol.I, Partea general, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2006, p.111 2 Aceeai opinie a fost exprimat i n literatura francez: M.Sousse, La notion de rparation des dommages en droit administratif franais, Librairie Gnrale de Droit et de Jurisprudence, Bibliothque de droit public, 1994, p.155 3 Pentru discuii la nivel european pentru instituirea unui asemenea criteriu n cazul daunelor morale a se vedea M.Boar, Repararea bneasc a daunelor morale n dreptul unor state vest europene, n Dreptul nr.8/1996, p.34-35.
1

135

acordare a compensaiilor bneti. n Romnia, spre deosebire de instanele europe ne, nu se face deosebire ntre categoriile de prejudicii nepatrimoniale suferite de victima erorii judiciare, ci se acord o sum global care se apreciaz n funcie de mai multe criterii: consecinele suferite pe plan fizic i psihic; expunerea la dispreul public n calitate de inculpat i de condamnat; atingerea grav adus onoarei i demnitii sale ; aducerea sa n incinta instanelor i a parchetelor, ca inculpat, n mod repetat, timp de aproape 6 ani pentru o fapt inexistent i lipsirea ilegal de libertate timp de 3 luni ; sentimentul de frustrare accentuat creat reclamantului, de dezumanizare i de afectare grav a prestigiului su profesional i a personalitii sale morale1 ; vrsta reclamantului, i durata pedepsei2 i altele. Aceste criterii au aprut n jurispruden ca urmare a dezvoltrii prevederilor art.505 al.1 C.pr.pen., n care se arat c La stabilirea ntinderii reparaiei se ine seama de durata privrii de libertate sau a restrngerii de libertate suportate, precum i de consecinele produse asupra persoanei ori asupra familiei celui privat de libertate sau a crui libertate a fost restrns. Prin instituirea unui singur criteriu n cazul lipsirii de libertate, i lsarea posibilitii reparrii i a celorlalte categorii de prejudicii, n situaia justificrii lor, s-ar crea o jurispruden unitar, i s-ar acorda o satisfacie echitabil victimei erorii judiciare, iar soluia ar fi previzibil. Or Curtea European de Justiie n mai multe cauze a condamnat Romnia tocmai pentru lipsa previzibilitii soluiei ce se pronun n cadrul procesului, prin existena unei jurisprudene neunitare. Tocmai de aceea s-ar putea institui o comisie de indemnizare dup modelul francez, ns la nivelul Curilor de Apel, alctuit din preedintele instanei i doi preedini de secie, care s soluioneze cererile de acordare a despgubirilor ca urmare a privrii sau restrngerii de libertate n mod nelegal. Procedura s-ar putea desfura n Camera de Consiliu. mpotriva soluiilor comisiei s -ar putea exercita o singur cale de atac, care va fi soluionat de nalta curte de Casaie i Justiie n edin public tocmai n scopul asigurrii unei jurisprudene unitare. De altfel pentru sistemul judiciar romn aceasta nu ar fi o premier deoarece n p rezent, n baza Legii nr.211/2004, la nivelul fiecrui tribunal exist Comisia pentru acordarea de compensaii financiare victimelor infraciunilor, aceasta acordnd ns compensaii financiare victimelor infraciunii i nu a erorilor judiciare3. Aceast procedur simplificat ar duce la
nalta Curte de Casaie i Justiie, Secia civil, Decizia nr. 4286 din 8 iunie 2004 , preluat de pe www.scj.ro 2 nalta Curte de Casaie i Justiie, Secia civil, Decizia nr.4632 din 17 decembrie 2002, preluat de pe www.scj.ro 3 Conform art.28 al.2 din Legea nr.211/2004 (publicat n Monitorul Oficial nr.505 din 4 iunie 2004) Comisia pentru acordarea de compensaii financiare victimelor infraciunilor este alctuit din cel puin doi judectori, desemnai pentru o perioad de 3 ani de adunarea general a judectorilor tribunalului. Cererea de compensaie financiar i cererea privind acordarea unui avans din compensaia financiar se soluioneaz n camera de consiliu, cu citarea victimei. Participarea procurorului este obligatorie. Hotrrea poate fi atacat cu recurs la curtea de apel, n termen de 15 zile de la comunicare. Fondurile necesare pentru acordarea compensaiei financiare sau a avansului din aceasta pentru victimele infraciunilor se asigur de la bugetu l de stat, prin bugetul Ministerului Justiiei. Statul, prin Ministerul Justiiei, se subrog n drepturile victimei care a beneficiat de compensaie financiar sau de un avans din aceasta pentru recuperarea sumelor pltite victimei. Menionm c ideea existenei acestei comisii a fost preluat tot dup sistemul francez unde poart denumirea de Commission dIndemnisation des Victimes dInfractions Pnales, i care i desfoar activitatea n cadrul Tribunaux de Grande Instance (Tribunale de
1

136

soluionarea cu mai mult rapiditate a cererilor, ar degreva instanele ordinare de ncrctur, i s-ar evita administrri de probe cu cuantumul indemnizaiei pentru lipsirea de libertate, singurul aspect ce intereseaz fiind durata acesteia. Bibliografie 1. Anghel I.M., Deak Fr., Popa M.F., (1970), Rspunderea civil, Editura tiinific, Bucureti; 2. Albu I., Ursa V., (1979), Rspunderea civil pentru daunele morale, Ed.Dacia, Cluj-Napoca; 3. Boar M., Repararea bneasc a daunelor morale n dreptul unor state vesteuropene, n Dreptul nr.8/1996 4. Deguergue M., coordonator, (2003), Justice et responsabilit de ltat, coordonator, Editura Presses Universitaires de France, Paris; 5. Ghimpa N.D., (1946), Responsabilitatea civil delictual i contractual. Studiu de doctrin i jurispruden, Bucureti; 6. Ionacu A., La rparation des dommages moraux en droit socialiste roumain, n Revue roumaine des sciences sociales, Sries de sciences juridiques, nr.2/1968 7. Popescu, T.R., Anca P., (1968) Teoria general a obligaiilor, Editura tiinific, Bucureti; 8. Sousse M., (1994), La notion de rparation des dommages en droit administratif franais, Librairie Gnrale de Droit et de Jurisprudence, Bibliothque de droit public, 1994 9. Urs I., Repararea daunelor morale, (2001) Editura Lumina Lex, Bucureti: 10. www.scj.ro 11. www.mpublic.ro 12. www.echr.coe.int

mare instan), echivalentul Tribunalelor din Romnia. Deci i n cazul comisiilor de despgubire a celor arestai pe nedrept s-ar putea prelua acelai model, la nivelul Curilor de Apel.

137

PARLAMENTUL EUROPEAN-VERITABIL ORGAN REPREZENTATIV ?

RAMONA DELIA POPESCU consilier juridic Ministerul Justiiei doctorand Facultatea de Drept, Universitatea din Bucureti Abstract: As regarding the legal nature of the European Union numerous point of views were couched: it is a federal state, a confederation, an international organization, a sui generis supranational and intergovernmental organization, within its framework the member states keep their sovereignty, on the one hand and a few competences are devolved to the Union, to its institutions respectively, on the other hand. Thus, the accession of new member states assumed ab initio the transfer to the Union of powers of state sovereignty, and thereafter the common exercise of some powers that traditionally fall within the scope of state sovereign power. The topic of accession and integration is differently regulated into the constitutions of member states: while the majority of states constitutions explicitly provide a default limitation of national sovereignty, establishing institutional guarantees for the obligations assumed through accession acts, others do not contain any provision regarding their membership to a supranational structure. Thus, in the context of the European integration the need for rethinking the concept of sovereignty flourished, new concepts emerging like: open statehood, post-sovereignty, late-sovereignty, multilevel governance. Keywords: suveranitate, integrare, Parlament European, raport de reprezentare, legitimitate, alegeri europene CAPITOLUL 1 LOCUL PARLAMENTULUI EUROPEAN N CADRUL INSTITUIILOR EUROPENE SECIUNEA 1 SCURTE CONSIDERAII PRIVIND ORGANIZAREA STATAL A PUTERII n centrul gndirii politice i juridice de-a lungul timpului s-au situat dou valori fundamentale, i anume puterea, ca un imperativ social i libertatea ca un mod natural de existen uman. Pentru prezentul demers tiinific prezint interes, clarificarea unor termeni, cum ar fi putere, legitimitate, democraie, reprezentativitate, mandat, suveranitate. Categoria larg de putere apare n diferite exprimri ca putere de stat, putere politic, putere public, puteri publice, iar pe de alt parte este exprimat prin noiunea de suveranitate. Astfel, termenul de putere provine din latinescul potestas ceea ce semnific puterea derivat de la popor ctre senat; n Roma antic puterea aparinea poporului, iar autoritatea era a Senatului. Puterea reprezint capacitatea de a aciona n sensul de a exprima i realiza voina general ca voin obligatorie a poporului. Acest termen reprezint un concept cheie n sistemul oricrei organizri sociale, n legtur cu acesta ridicndu-se numeroase ntrebri: care sunt sursele i fundamentul puterii; care este titularul puterii; cum se exercit puterea sau cum

138

se realizeaz relaiile de putere; de ce este necesar instituionalizarea puterii. Sursa puterii este de origine social, ntruct omul fiind o fiin social triete ntr-o colectivitate n interiorul creia fiinele umane interacioneaz unele cu altele, comunitate ce are nevoie de organizare. Pe de alt parte, fiecare individ are dreptul de a contesta puterea inclusiv sub aspectul legitimitii, dar i de a o sprijini sau de a i se conforma. Cauza puterii rezid n relaiile de putere, n interaciunea dintre guvernai i guvernani, relaii din care rezult legitimitatea puterii. Legitimitatea acesteia rezult totodat i din normele juridice, de regul de natur constituional, care nu doar o legitimeaz, dar o i limiteaz, o constrnge la ceea ce este raional, necesar i util. Pe de alt parte nu orice tip de putere este, n acelai timp i putere politic. Astfel, dac termenul politic desemneaz caracterul social al puterii, exprimarea putere politic desemneaz puterea poporului, a naiunii1. Puterea politic desemneaz puterea poporului, ca voin general obligatorie, ce trebuie adus la ndeplinire, fie direct prin diferite mijloace (referendumul fiind cel mai cunoscut), fie de ctre organele/autoritile statului. Apare astfel, necesitatea instituionalizrii puterii, sub forma organelor de stat, puterea astfel instituionalizat reprezentnd puterea de stat. 2 Ca s se poat impune puterea trebuie s fie legitim, iar deciziile politice s exprime voina general a poporului. Termenul de legitimitate provine din latinescul " legitimus", ce nseamn "conform cu legea". Legitimitatea politic reprezint un principiu conform cruia un sistem de guvernare, o putere politic se exercit pe baza unui drept conferit de guvernai, de ceteni, pe baza unor nelegeri legiferate. Prin aceasta cetenii recunosc dreptul de guvernare al puterii politice. Legitimitatea politic d i autoritatea politic, cu ct o putere politic este mai legitim, cu att autoritatea ei politic este mai mare. Legitimitatea unui regim nu poate fi recunoscut odat pentru totdeauna, ea trebuie supus mereu unei revizuiri, deoarece trebuie s existe mereu o concordan ntre valorile proclamate iniial i realizrile sale ulterioare. Formalizarea puterii prin reguli, n primul rnd de natur constituional este un proces complex ce implic printre altele, modul de desemnare a guvernanilor, natura i coninutul mandatului lor, diviziunea funcional i teritorial a puterii, controlul i echilibrul ntre puteri, proceduri decizionale. Astfel, legitimarea unei puteri statale poate fi privit dintr-o dubl perspectiv: cea a desemnrii structurilor de putere, adic a modalitii de instaurare a puterii de stat i cea a concordanei dintre coninutul deciziilor politice i voina general a poporului. n ncercarea de a legitima puterea, adic de a explica sursa i fundamentul acesteia, de -a lungul istoriei au fost formulate mai multe teorii, aici fiind reinute cele referitoare la legitimitatea divin, legitimitatea carismatic i legitimitatea legal (raional), formulate de Max Weber. Legitimitatea divin sau tradiional care i ntemeiaz dreptul la guvernare pe ideea caracterului sacru al puterii, a originii divine, a reprezentantului ei - de regul monarhul, a corespuns antichitii i societii medievale i o bun parte a epocii moderne sub forma monarhiilor constituionale. n acest caz legitimitatea puterii se fcea
MURARU, Ioan, TNSESCU, Elena Simina, Drept constituional i instituii politice, vol. 2, ediia a 13-a, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, p. 2; MURARU, Ioan, TNSESCU, Elena Simina, MURARU, Andrei, BENKE, Karol, EREMIA, Mihail, IANCU, Gheorghe, POPESCU, Corneliu Liviu, DEACONU, tefan, Alegerile i corpul electoral, Editura All Beck, Bucureti, 2005, p. 39-41 2 Puterea instituionalizat apare sub forma puterii publice, a puterii de stat, exercitat prin organele statului.
1

139

prin divinitate, ea fiind exterioar omului, societii. Legitimitatea carismatic prin persoana carismatic a conductorului care, sub diferite forme-duce, fuhrer, conductor, cpitan, mare lider-prin calitile sale naturale excepionale, legitimeaz puterea, se impune maselor care l accept, calitile acestuia avnd un rol decisiv n legitimitatea politic 1. Legitimitatea civil sau legal a aprut n societatea modern, odat cu democratismul politic. Ea se ntemeiaz pe lege, pe votul popular, pe referendum, care astfel legitimeaz puterea politic. n calitatea sa de titular suveran al puterii, poporul poate exercita aceast putere n forme mai mult sau mai puin directe, una dintre acestea fiind democraia. Acest termen deriv de la cuvintele greceti demos (popor) i cratos (putere), semnificnd guvernarea poporului de ctre popor i pentru popor. Astfel, poporul se nfieaz ca putere originar, iar organele constituite de el pentru a -i exprima i realiza voina sunt puteri derivate2. O caracteristic a democraiei o reprezint pluralismul instituional care presupune pe de o parte instituionalizarea puterii populare i realizarea ei n forme adecvate (iniiativa popular constituional sau legislativ, sufragiul universal, dreptul de revocare sau de disoluie a organelor elective, veto-ul popular, referendumul, n primul rnd constituional), iar pe de alt parte instituionalizarea puterii legislative (parlamentul), a puterii executive (preedintele, guvernul) i a puterii judectoreti. n determinarea conceptului organizrii statale a puterii se impune evidenierea unui atribut fundamental al puterii de stat i anume suveranitatea. Suveranitatea, ca fenomen social -politic obiectiv i elaborarea conceptului suveranitii au aprut n momente istorice diferite. n prima accepiune, suveranitatea a aprut odat cu puterea de stat, fiind atributul inerent al acesteia, iar elaborarea conceptului de suveranitate s-a realizat n Evul Mediu, evoluia sa istoric fiind concretizat n teoriile despre suveranitate: teocratic (Jean Bodin), contractului social (J.J.Rousseau), teoriile lui Hugo Grotius sau Thomas Hobbes, respectiv noile teorii care reconsider elementele constitutive ale suveranitii din perspectiva procesului de integrare a statelor europene. Toate aceste teorii au urmrit determinarea titularului suveranitii, cruia i sunt recunoscute anumite prerogative. Astfel, n teoriile teocratice titular al puterii era monarhul absolut, iar n cele moderne titularul absolut al puterii politice, al suveranitii este poporul sau naiunea, iar statul este titularul puterii publice, al puterii de stat, ce i s-a ncredinat n mod legitim de ctre popor. Majoritatea constituiilor consacr n mod expres legtura indisolubil ce se stabilete ntre putere i popor, ntre putere i stat, ntre popor i stat.3 Ct privete relaia dintre popor i putere, esenial de precizat este faptul c puterea aparine totdeauna poporului, acesta fiind titularul puterii, iar pentru exercitarea acestei puteri, poporul creeaz statul, ca un ansamblu sistematizat de organe de stat. Astfel, poporul exercit puterea indirect prin organele sale reprezentative i direct prin referendum. Ideea de reprezentare presupune delegarea puterii de ctre titularul acesteia care este poporul unor organe, desemnate de ctre acesta prin intermediul procedurilor electorale. Consecina ideii de reprezentare a fost apariia reprezentanilor (deputai, senatori) care au format parlamentele, ce realizeaz funcia legislativ a statului, precum i apariia
n realitate, nu este vorba de o legitimitate a guvernului, a puterii, ci o manipulare a maselor, a forei de persuasiune i instinct, de dominare pe care conductorul o are asupra celor guvernai. 2 DELEANU, Ion, Instituii i proceduri constituionale, n dreptul romn i dreptul comparat, C.H. Beck, Bucureti, 2006, p. 103 3 Pentru dezvoltri a se vedea VARGA, Attila, Constituionalitatea procesului legislativ, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007, p. 10-25
1

140

sistemelor electorale, n baza crora reprezentanii poporului sunt desemnai. Astfel, poporul este titularul suveranitii naionale, iar Parlamentul este organul care, n baza mputernicirii primite de la popor exercit aceast suveranitate prin anumite competene i funcii determinate n Constituie. Prin urmare, Parlamentul constituie o manifestare a suveranitii naionale i d expresie puterii poporului, componena sa neputnd fi alta dect cea care rezult din voina manifestat de electorat la urne. Pe de alt parte, Parlamentul odat constituit trebuie s se manifeste ca un exponent al intereselor politice ale ntregului popor, disociindu-se prin mandatul ncredinat de protejarea unor interese particulare, personale, locale sau de grup, ce ar intra n contradicie cu interesele generale ale societii. Necesitatea unei teorii a reprezentrii s-a simit odat cu apariia timpurie a instituiei parlamentului, n secolul al XIII-lea, cnd a devenit indispensabil a se ti cine i de ce era reprezentat, care erau puterile reprezentanilor, innd seama de faptul c n teoria medieval principele suveran reprezenta totalitatea teritoriului i poporului su. Problema a luat o nou dimensiune cnd a aprut poporul drept reprezentant al suveranitii, deoarece poporul ca atare nu putea s guverneze i, n mod necesar, trebuia s o fac prin reprezentare i prin delegare. Principiul reprezentrii presupune un transfer de putere sau de voin politic de la deintorul legitim al acesteia, adic poporul, ctre un individ sau/i un grup de persoane, constituite n autoriti reprezentative, desemnate prin proceduri prestabilite, repetate periodic, la care au acces cetenii, n condiii de egalitate juridic, autoriti ce au drept scop s exprime voina politic a corpului electoral. Participarea prin reprezentare a poporului la treburile publice constituie substana democraiei reprezentative, care reprezint o form de guvernare a statului n care puterea suveran a poporului/naiunii nu se exercit direct de ctre acesta/aceasta, ci prin intermediul unor organe reprezentative, alese, periodic de ctre ceteni. Calitatea de reprezentant nu este dat parlamentarului, ci Adunrii reprezentative, mandatul dat fiind colectiv. Delegarea, pe de alt parte nu implic n mod necesar alegeri, putndu-se realiza i prin alte forme. Mandatul acordat ns nu mai poate fi cenzurat de membrii poporului/naiunii, care nu mai au nici dreptul de decizie final, ci trebuie s se supun deciziilor luate de naiune ca o voin superioar i distinct de suma individualitilor. n ceea ce privete mandatul acordat reprezentanilor, acesta trebuie analizat att din perspectiva membrilor adunrilor parlamentare, ct i din cea a adunrilor luate ca un ntreg. Astfel, n ceea ce privete mandatul parlamentar exist dou accepiuni: n sens restrns, acesta se raporteaz la mandatul deputailor i senatorilor, referindu -se la durata mandatului ct i la autoritatea ce le este conferit; n sens larg, se refer la mandatul camerelor i la Parlament n ntregul su, referindu-se la durata acestora. Dar odat delegat puterea reprezentanilor trebuie stabilite limite ntre care acetia acioneaz, fie prin instituirea unor mecanisme de rspundere n faa celor care i -au desemnat, fie prin controlul reciproc al puterilor. n cele de mai sus, analizarea organizrii puterii politice, al crei deintor este poporul a avut n vedere existena unui stat, ale crui autoriti reprezentative sunt nsrcinate cu exercitarea suveranitii naionale. n cele ce urmeaz vom ncerca s aflm dac aceast modalitate a organizrii puterii la nivel statal, poate fi transpus la nivelul mai larg al construciei europene, n contextul crerii i evoluiei Uniunii Europene, care odat cu Tratatul de la Lisabona va dobndi personalitate juridic i n contextul transferrii de ctre statele membre la nivel european a unor atribute ale suveranitii naionale.

141

SECIUNEA A 2-A NATURA JURIDIC A UNIUNII EUROPENE I EFECTELE INTEGRRII STATELOR MEMBRE ASUPRA SUVERANITII NAIONALE Uniunea European a cunoscut o ndelungat evoluie1 ce s-a manifestat att pe plan orizontal (componen), pe plan vertical (domeniile de aciune ale Uniunii Europene), ct i funcional (prerogativele i atribuiile diverselor instituii comunitare). Astfel, la originea sa au stat cele trei organizaii internaionale: Comunitatea European a Crbunelui i Oelului (creat prin Tratatul de la Paris din 1952) ce a funcionat ntre cele 6 state membre2, precum i Comunitatea European pentru Energie Atomic i Comunitatea Economic European (ultimele dou create n 1957 prin Tratatele de la Roma). Ulterior, sa ajuns la existena unei singure entiti internaionale, denumite Uniunea European, ce nu are nc personalitate juridic, ce reunete un numr de 27 state membre.3 Tratatul de la Lisabona4 consacr expres personalitatea juridic a Uniunii Europene, aceasta fiind persoan juridic de drept public5, ce se manifest n ordinea juridic a statelor membre, n dreptul comunitar i n dreptul internaional, i consolideaz legitimitatea democratic i o face mai transparent. n plan vertical, se constat o evoluie spectaculoas n ceea ce privete procesul de integrare, iniial economic i ulterior i politic ntre statele membre. Potrivit Tratatului de la Maastricht, ce constituie actul fondator al Uniunii Europene, Uniunea este fondat pe Comunitile Europene (care constituie pilonul comunitar), completate de politicile i formele de cooperare instaurate de prezentul tratat (cooperare interguvernamental
A se vedea CLINOIU, Constana, DUCULESCU, Victor, Drept constituional european, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2008, p. 172-177; Coord. MURARU, Ioan, TNSESCU, Elena Simina, Constituia Romniei-comentariu pe articole, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, p. 1428-1441; FUEREA, Augustin, Manualul Uniunii Europene, ediia a III-a, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2006, p. 13-78; FILIPESCU, Ion P, FUEREA, Augustin, Drept instituional comunitar european, ediia a V-a, Editura Actami, Bucureti, 2000, p. 9-23; GORNIG, Gilbert, RUSU, Ioana Eleonora, Dreptul Uniunii Europene, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007, p. 8-24 2 Belgia, Frana, Germania, Italia, Luxembourg i Olanda 3 Pornind de la cele 6 state membre s-a ajuns la 27 ca urmare a mai multe valuri de extinderi succesive: Danemarca, Marea Britanie, Irlanda (1973), Spania, Portugalia i Grecia (1980), Austria, Finlanda i Suedia (1995), Cehia, Cipru, Estonia, Letonia, Lituania, Malta, Polonia, Slovacia, Slovenia, Ungaria (2004) i Bulgaria, Romnia (2007). 4 Tratatul de la Lisabona a fost ratificat de Parlament prin Legea nr.13/2008 de ratificarea a Tratatului de la Lisabona, publicat n M.Of. nr. 107 din 12 februarie 2008. Tratatul a fost semnat la 13 decembrie 2007 de ctre efii de stat/de guvern i minitrii afacerilor externe ai UE, la Lisabona. La fel ca i Tratatul de la Amsterdam i, respectiv, Nisa, Tratatul de la Lisabona (TL) este un trat at de amendare a Tratatelor existente - Tratatul Uniunii Europene (TUE), care i va pstra denumirea, i Tratatul Comunitilor Europene (TCE), acesta din urm urmnd s fie redenumit Tratatul privind funcionarea Uniunii (TFUE). Elaborarea lui s-a realizat n baza mandatului precis i detaliat agreat la Consiliul European din 21-23 iunie 2007, i care a reluat practic substana prevederilor fostului Tratat Constituional. 5 Personalitatea juridic, ce i confer Uniunii i o existen juridic, alturi de cea politic este o premis a creterii rolului su pe plan internaional, inclusiv a reprezentrii sale individuale n organizaii i conferine internaionale.
1

142

ceilali doi piloni: politica extern si de securitate comun i cooperare poliieneasc i judiciar n materie penal). Dei caracterul supranaional este vizibil n special n cadrul primului pilon, celelalte dou avnd caracter interguvernamental, este cert c pentru prima dat toate aceste elemente apar n mod concret ntr-un tratat de integrare, depind sfera declaraiilor politice sau a abordrilor sectoriale. n cadrul Uniunii se manifest o mpletire de interese ale statelor (la nivelul Consiliului), ale popoarelor (Parlamentul European), la nivelul intereselor generale ale Uniunii Europene (Comisia) i la nivelul statului de drept (Curtea de Justiie). n prezent, entitatea care a unificat Comunitile Europene, a devenit o organizaie suprastatal de integrare, cu aspiraii de tip federalist, n cadrul creia structurile sale instituionale se confrunt cu dificulti de funcionare, iar integrarea statelor membre, mai ales n domenii ce in strict de suveranitatea naional este pus nc sub semnul ntrebrii. n plan funcional, se constat importante redimensionri n raporturile de influen i de pondere ale diferitelor instituii comunitare, modificri ce au generat totodat probleme juridice n ceea ce privete exercitarea competenelor de ctre instituiile comunitare n raport cu statele membre.1 n ceea ce privete natura juridic a Uniunii Europene au fost formulate mai multe opinii2: reprezint un stat federal, o confederaie, o organizaie internaional, o structur sui generis, ea prezentnd trsturi specifice mai multor categorii de subiecte. Au existat i opinii conform crora Uniunea se manifest ca o putere public ce presupune, ca prim nivel, exerciiul comun al suveranitilor statelor membre. n temeiul personalitii juridice, ce va fi dobndit urmare intrrii n vigoare a Tratatului de la Lisabona, Uniunea se poate manifesta autonom i independent de statele membre3. Alturi de ali autori suntem de prere c Uniunea European este o organizaie sui generis supranaional i interguvernamental n acelai timp, n care statele i conserv prerogativele suverane, pe de o parte, iar o parte a competenelor suverane sunt transferate Uniunii, n spe instituiilor sale, pe de alt parte4.
De exemplu, n anumite domenii comunitare n care competenele Uniunii sunt clare i exclusive, Curtea a recunoscut totui posibilitatea statelor de a adopta anumite msuri naionale, ca o consecin a faptului c nu existau nc elaborate msuri la nivel comunitar. Astfel, n cauza Cassis de Dijon (1970), Germania a invocat absena unei organizaii comune a pieei pentru aprarea msurilor comerciale care interzic comercializarea alcoolului prezentnd un grad de concentrare inferior. Curtea a admis dreptul statelor, n absena unei organizaii comune de a regla producia, dar a subliniat totodat c aceasta se efectueaz n limitele strict bazate pe raiuni interpretative de interes general, datorit riscurilor create pentru circulaia comunitar de ctre disparitile legislaiei naionale. Totodat ea a respins teza susinut de Germania a inexistenei unei organizaii i a recurs la alte motive de interes general. 2 BERCEA, Raluca, Drept comunitar. Principii, Editura C.H .Beck, Bucureti, 2007, p. 2756; TROPER, Michel, Droit constitutionnel, 30e edition, LGDJ, Paris, 2007, p. 325-331 3 ISAAC, Guy citat de Molinier, Joel n La notion de pouvoir public comun et la nature des Communautes europeennes n Melanges en hommage a Guy Isaac, Ed. Presses de lUniversite de Sciences Sociales, 2004, p. 191 4 Trebuie menionat c, la fel ca n Proiectul instituind o Constituie pentru Europa, n care se vorbete despre voina popoarelor Europei de a fi unite n diversitate, despre respectarea egalitii statelor membre i Tratatul de reform de la Lisabona preia i ntrete aceste exigene ale definirii Uniunii Europene: Uniunea respect egalitatea statelor membre n raport cu tratatele, precum i identitatea lor naional, inerent structurilor lor fundamentale politice i constituionale, inclusiv n ceea ce privete autonomia local i regional. Aceasta respect funciile eseniale ale statului i, n special, pe cele care au ca obiect asigurarea integritii sale teritoriale, meninerea ordinii publice i
1

143

Astfel, aderarea de noi state la Uniunea European presupune ab initio transferul ctre aceasta a unor atribuii specifice suveranitii de stat, iar ulterior aderrii exercitarea n comun cu celelalte state membre a unor competene care tradiional, in de domeniul puterii de stat suverane. Transferul de competene la nivel comunitar trebuie s se reflecte n constituiile statelor. Articolul 148 din Constituia Romniei reglementeaz mai multe aspecte referitoare la integrarea Romniei n Uniunea European, ncepnd cu aderarea propriu-zis i continund cu participarea Romniei n cadrul organizaiei suprastatale ca stat membru cu drepturi depline.1 n constituiile statelor membre problema aderrii i integrrii ntr-o organizaie supranaional este reglementat diferit, n vreme ce majoritatea2 prevd expres implicita limitare a suveranitii naionale pe care o prevd aceste procese, stabilind garanii de ordin instituional pentru obligaiile asumate prin actul de aderare, alte state3 nu prevd nimic n constituiile lor cu privire la structura supranaional din care fac parte. n alte state exist prevederi care fac trimitere la Uniunea European: dreptul cetenilor europeni de a vota la alegerile locale i pentru alegerile pentru Parlamentul European4, participarea parlamentelor naionale la procesul decizional

aprarea securitii naionale. n special, securitatea naional rmne responsabilitatea exclusiv a fiecrui stat membru. Uniunea respect bogia diversitii sale culturale i lingvistice i vegheaz la protejarea i dezvoltarea patrimoniului cultural european. 1 De asemenea, prin acelai articol se reglementeaz garanii de ordin instituional n vederea respectrii principiului pacta sunt servanda n planul relaiilor dintre state, precum i pentru buna funcionare a statului romn n cadrul organizaiei supranaionale. 2 Constituia Austriei prevede dispoziii referitoare la alegerea Parlamentul ui European, autoritile care particip la nominalizarea membrilor instituiilor Uniunii Europene, obligaia Federaiei de a informa unitile federate i de a ine seama de poziiile acestora n materia proiectelor europene n care sunt competente s se pronune, posibilitatea de a transfera unitilor federate exercitarea dreptului de vot n Consiliul Uniunii Europene. Constituia Franei din 1958 are inserat capitolul XV referitor la Comunitile Europene i la Uniunea European care arat cum se realizeaz transferul de competene ctre Uniune. Potrivit art. 24 din Constituia Germaniei, se recunoate, expressis verbis, federaiei posibilitatea de a transfera pe cale legislativ dreptul de suveranitate unor instituii internaionale. Art. 28 din Constituia Greciei permite atribuirea de competene n favoarea organelor organizaiilor internaionale pe calea unui acord sau tratat internaional. Grecia poate s-i restrng exerciiul suveranitii naionale, n msura n care aceast restricie este impus de un interes naional important, nu aduce atingere drepturilor omului i fundamentelor unui regim democratic i are loc n baza principiului egalitii i sub condiia reciprocitii. Constituia Italiei, n art. 11 autorizeaz n condiii de egalitate cu alte state limitrile aduse suveranitii necesare ntr-o ordine juridic ce asigur pacea i justiia ntre naiuni. Art. 93 din Constituia Spaniei prevede c o lege organic va putea autoriza ncheierea unor tratate care s atribuie unei organizaii sau instituii internaionale exercitarea competenelor derivate din Constituie. Prevederi exprese privind delegarea de competene ctre Uniunea European regsim i n Constituia Portugaliei art. 7 alin 6, Constituia Suediei art. 5 din capitolul 10, Constituia Irlandei - art. 29 alin 4. 3 Constituia Finlandei nu prevede posibilitatea transferului de competene n favoarea unor organizaii internaionale, transfer considerat, n practic, neconstituional. Nici Constituia Olandei nu cuprinde prevederi referitoare la transferul de competene ctre Uniunea European, ea avnd dispoziii generale legate de aderarea la orice tratat internaional. A se vedea i Constituiile Belgiei, Luxembourgului, Danemarcei 4 Germania, Frana, Portugalia, Spania, Belgia, Austria, Romnia

144

din cadrul UE1, participarea la uniunea monetar2. Garaniile instituionale prevzute de Constituia Romniei vizeaz toate cele trei puteri n stat, legislativ, executiv i judectoreasc, n msura n care participarea la Uniunea European presupune participarea tuturor autoritilor publice, n limita competenelor lor stabilite prin constituie, la respectarea i punerea n aplicare a prevederilor din sistemul normativ european. n general, constituiile3 prevd dispoziii din care rezult modul de exercitare a suveranitii, constituii ce eman de la o putere constituant, care este expresia voinei poporului i care nu necesit regula unanimitii pentru adoptarea lor. Or, la nivelul Uniunii Europene nu exist o astfel de constituie care s fie adoptat de o putere constituant ce reprezint poporul european4 potrivit regulii majoritii. La acest nivel, competenele5 Uniunii sunt acelea stabilite prin tratate, care pot fi modificate doar potrivit regulii unanimitii, uniunea nedispunnd de competena competenelor de care vorbesc juritii germani. Potrivit Tratatului de la Lisabona, Uniunea are o competen de atribuire, iar competenele i sunt conferite de statele membre, potrivit art. 3b din tratat: Delimitarea competenelor Uniunii este guvernat de principiul atribuirii. Exercitarea acestor competene este reglementat de principiile subsidiaritii i proporionalitii. n temeiul principiului atribuirii, Uniunea acioneaz numai n limitele competenelor care i-au fost atribuite de statele membre prin tratate pentru realizarea obiectivelor stabilite prin aceste tratate. Orice competen care nu este atribuit Uniunii prin tratate aparine statelor membre. Rezult astfel de aici, legitimitatea Uniunii Europene din perspectiva statelor membre. Astfel, Uniunea a fost constituit de state europene, prin tratate, statele dotnd structurile UE, n virtutea suveranitii de care se bucur, cu competene proprii, n acelai timp pstrndu-i personalitatea juridic internaional. Statele acioneaz ca poli de legitimitate ai aciunilor comune6, interesele lor fiind reprezentate de Consiliu i de Consiliul European ce au rol n materie de politic extern i de securitate comun i politic de securitate i de aprare comun. Legitimitatea din perspectiva cetenilor va fi analizat ntr-un capitol ulterior. n consecin, legitimitatea la nivel european presupune dou dimensiuni, una ce se manifest pe plan interguvernamental, ce se refer la trei aspecte: reprezentarea statelor membre n cadrul instituiilor UE cu natur interguvernamental precum Consiliul UE, Consiliul European; ponderea voturilor fiecrui stat n procesul decizional european; atribuiile instituiilor UE n care statele sunt reprezentate i locul lor n cadrul instituional unic. A doua, pe plan comunitar, ce are n vedere alte trei aspecte: reprezentarea cetenilor europeni n instituiile UE supranaionale precum Parlamentul European; participarea
Germania, Finlanda, Portugalia, Austria, Suedia, Frana, Belgia, Grecia Frana, Germania, Portugalia, Grecia 3 A se vedea pe larg SCHWARZE, Jurgen, The birth of a European Constitutional Order.The interaction of National and European Constitutional Law, Nomos Verlaasgesellschaft, Baden-Baden, 2001, p. 467-529 4 Curtea Constituional a Germaniei a negat, n mod justificat calitatea de stat a Uniunii Europene, argumentnd prin aceea c lipsete un popor european, ca baz pentru le gitimarea democratic a puterii sale statale. Uniunea European este, n opinia Curii, doar o form dinamic de organizare a statelor europene. 5 CRAIG, Paul, The treaty of Lisbon, process, architecture and substance , European Law Review nr. 33(2)/2008, p. 137-166 6 BERCEA Raluca, op. cit., p. 321
2 1

145

parlamentelor naionale la procesul decizional european; atribuiile instituiilor politice n care sunt reprezentai cetenii europeni i locul lor n cadrul instituional unic. n literatura de specialitate se apreciaz c transferul competenelor ctre Uniunea European nu poate fi justificat prin prisma teoriei clasice privitoare la suveranitatea naional. Statele membre, asumndu-i rspunderea exercitrii n comun a unor competene ce in n mod clasic de suveranitatea naional, neleg s fac acest lucru, n virtutea capacitii lor suverane1 de decizie, incluznd n legea intern, respectiv n Constituie, partajarea exercitrii unor atribuii ce in de suveranitatea statului. n aceste condiii, suveranitatea statului nu este o noiune care ine de naiune, ci una legat de lege, ceea ce face ca parlamentul s fie abilitat s stabileasc dac anumite atribuii statale pot fi exercitate n comun cu alte state sau nu. n literatura juridic i n jurisprudena instanelor din statele membre a existat o ntreag dezbatere pe marginea problemei de a ti ce competene i ct de multe pot fi delegate de statele membre, pentru a fi exercitate n comun, fr ca ele s -i piard astfel suveranitatea. Aceste probleme au fost analizate de cele mai importante curi constituionale din Germania, Danemarca i Frana, cea mai important fiind Decizia Maastricht2, pronunat de Tribunalul Constituional German. Prin aceste decizii, curile au stabilit c prin proceduri constituionale, aceste state au czut de acord s delege anu mite competene, pentru a fi exercitate n comun cu celelalte state membre, delegarea ncadrndu-se n limitele strict stabilite n tratatele de aderare; curile au stabilit totodat o serie de criterii3 care s permit integrarea, fr pierderea suveranitii.4 Astfel, n ceea ce privete natura juridic a atribuirilor de competene i raportul acestora cu suveranitatea statelor membre au fost avansate mai multe opinii: se vorbete de faptul c tratatele atribuie Comunitilor drepturi suverane, sau de un transfer de competene de la state la Comunitate, pentru ca alteori s se susin c este vorba de o atribuire de competene fcut de tratate care creeaz competene comune. n contextul integrrii europene, att n doctrin, ct i n jurispruden s-a simit necesitatea revizuirii conceptului de suveranitate, pentru nelegerea suveranitii la nivelul UE fiind propuse noi concepte cum ar fi: open statehood (stat deschis) care se refer la deschiderea statului spre cooperarea internaional, fr afectarea suveranitii statale, ali autori vorbesc despre suveranitatea popoarelor Uniunii, manifestat prin conferinele interguvernamentale, guvernan dincolo de suveranitatea statal, post-suveranitate, late sovereignty (suveranitate trzie). Pornind de la Decizia Maastricht, n care Tribunalul constituional german a artat c nu poate exista un popor n afara unui stat, s-a ajuns a se discuta despre existena unui

Astfel in cauza Van Gend&Loos, Curtea a atras atenia asupra faptului c CEE reprezint o nou ordine juridic a dreptului internaional public, n favoarea creia statele i -au restrns drepturile lor suverane, chiar dac ntr-un cadru limitat, o ordine juridic ai crei subieci sunt nu numai statele membre dar i indivizii. 2 Brunner, Constitutional Court of Germany, BVerfGE 89, 155 (1993), Maastricht decision 3 Consiliul Constituional francez a stabilit de asemenea, n jurisprudena sa (Decizia nr. 92 3008 DC, 09.04.1992) condiiile eseniale pentru exerciiul suveranitii naionale: structura de stat, independena naiunii, integritatea teritorial, drepturile i libertile fundamentale ale cetenilor. Consiliul a artat c aceste condiii sunt nclcate de prevederile Tratatului de la Maastricht referitoare la uniunea monetar, politica vizelor, dreptul cetenilor europeni de a vota la alegerile locale. Astfel, n Constituia Franei au fost incluse noi dispoziii art. 88 1 88 3 4 Pentru detalii a se vedea ALBI, Anneli, VAN ELSUWEGE, Peter, op. cit., p. 744-747

146

popor european, de fapt a unor popoare europene reunite n cadrul unui stat federal.1 De asemenea, pentru fundamentarea ideii de demos, s-au folosit expresii care s nu aduc n discuie caracterul statal al Uniunii, cum ar fi: European Commonwealth, system of multilevel governance (guvernan la mai multe niveluri), integrative federalism (federalism integrativ) sau supranational federation (federaie supranaional). n contextul revizuirii conceptului de suveranitate pornind de la suveranitatea statal i ajungnd la suveranitatea popoarelor europene ori a popoarelor i a statelor membre2, exercitat n comun, n viitor vor fi necesare revizuiri constituionale care s permit transferul de competene necesar pentru integrarea european. n msura n care s -ar ajunge la reinterpretarea conceptului de suveranitate n sensul teori ilor menionate, constituiile tuturor statelor membre ar trebui s cuprind dispoziii exprese referitoare la: delegarea de competene ctre Uniunea European, i nu doar texte generale referitoare la organizaiile internaionale; exercitarea suveranitii att la nivel naional, ct i la nivel european, ultima prin intermediul Parlamentului European; poziia dreptului european fa de dreptul naional; reglementri care s permit interaciunea dintre ordinea juridic naional i cea european. Rmne ns de vzut n ce direcie va evolua Uniunea European i dac va fi creat un demos n sensul clasic al termenului care s fie titularul unei puteri suverane europene, ce va fi exercitat prin intermediul unor autoriti reprezentative. De altfel, Curtea Constituional3 a Romniei s-a pronunat n sensul c prin actele de transfer ale unor atribuii ctre structurile Uniunii Europene, acestea nu dobndesc, prin nzestrare, o supracompeten, o suveranitate proprie. n realitate, statele membre ale UE au decis s exercite n comun anumite atribuii care, n mod tradiional in de domeniul suveranitii naionale. CAPITOLUL AL 2-LEA LEGITIMITATEA DIRECT A SISTEMULUI INSTITUIONAL EUROPEAN I RAPORTUL DE REPREZENTARE LA NIVEL EUROPEAN SECIUNEA 1 LEGITIMITATEA DIRECT Odat transferate de ctre statele membre, competenele trebuie exercitate la nivel european fie prin intermediul instituiilor comunitare, din care face parte i Parlamentul European, fie la nivel interguvernamental prin cooperarea dintre statele membre. Dac n ordinea juridic intern, rolul i poziia Parlamentului n cadrul autoritilor statului sunt determinate de principiul echilibrului i controlului puterilor n stat, de competenele acestuia de elaborare a legilor i de control, precum i de legitimitatea democratic ct privete desemnarea membrilor si, devenind astfel o autoritate fundamental a societii i pentru societate4, la nivelul ordinii juridice europene nu se poate spune acelai lucru despre
Idem, p. 756-761 MACCORMICK, Neil, Questioning post-sovereignty, European Law Review nr. 29(6)/2004, p. 852-863 3 Decizia nr. 148 din 16 aprilie 2003 privind constituionalitatea propunerrii legislative de revizuire a Constituiei Romniei, publicat n Monitorul Oficial nr. 317 din 12 mai 2003 4 John Locke n Al doilea tratat despre crmuire arat c nu poate exista dect o singur putere suprem, care este cea legislativ i creia toate celelalte i sunt i trebuie s -i fie
2 1

147

Parlamentul European. La nivel european i gsete aplicarea principiul atribuirii de competene, potrivit cruia iniial Parlamentul a avut doar rol consultativ, ulterior devenind veritabil colegislator, membrii si fiind desemnai, iniial, din rndul parlamentarilor naionali, ajungndu-se ulterior la alegerea acestora prin vot direct, universal, organizat n cadrul fiecrui stat membru. Pornind de la formula clasic a lui Lincoln, conform creia n democraie legitimitatea i gsete susinerea n guvernmntul pentru popor i prin popor, la nivel european a fost repus n discuie legitimitatea puterii publice europene depinznd de capacitatea sa de a rezolva problemele celor guvernai, care le permite acestora s verifice c ea acioneaz n numele i interesul lor. Dac la nceputul construciei europene legitimitatea rezulta din organizarea sistemului instituional, ulterior aceasta a fost cutat n modul de luare a deciziilor la nivel european. Pn n anii 90 nu a existat necesitatea de a explica legitimitatea Comunitilor Europene1, abia dup ncheierea Actului Unic European i a Tratatului de la Maastricht s-a simit la nivel european necesitatea de a explica legitimitatea Uniunii Europene, odat cu introducerea principiului majoritii i cu autonomia crescnd a instituiilor supranaionale devenind tot mai dificil a explica legitimitatea indirect a Uniunii prin consensul tuturor statelor membre la luarea deciziilor. Legitimitatea Uniunii Europene se baza pe de o parte pe legitimitatea indirect prin intermediul statelor membre (ai cror reprezentani se reunesc n Consiliu) i prin intermediul parlamentelor naionale 2, iar pe de alt parte, pe legitimitatea direct prin intermediul Parlamentului European (alctuit din reprezentani ai popoarelor statelor membre). Legi timitatea Parlamentului European se baza pe modalitatea de alegere prin vot direct de ctre popoarele statelor membre a reprezentanilor lor n parlament. Odat cu apariia Tratatului instituind o Constituie pentru Europa3, prevedere regsit i n Tratatul de la Lisabona, n lumina
subordonare, totui, legislativul fiind doar o putere mandatat s acioneze n vederea anumitor scopuri, rmne n minile oamenilor puterea suprem de a schimba sau nltura legislativul, atunci cnd ei gsesc c acesta acioneaz contrar ncrederii puse n el. 1 Trei sunt motivele care legitimau Uniunea: Uniunea European era acceptat din motive tehnocratice, atta vreme ct era necesar nu conta dac era slab democratic sau deprtat de identitatea popular; de asemenea ea se bucura de legitimitate indirect prin intermediul statelor membre, ntruct un organism alctuit din guvernminte legitime este el nsui legitim; problemele democratizrii i formrii identitii pot fi mai bine rezolvate dup ce poporul ctig experiena practic cu instituiile a cror legitimitate trebuie gsit. 2 Tribunalul Constituional German a statuat n Decizia Maastricht c legitimitatea democratic a aciunilor Uniunii este o condiie esenial a calitii de membru a Germaniei. Autoritatea Uniunii deriv n principal de la popoarele statelor membre prin intermediul parlamentelor acestora; ca rezultat, aceast indirect legitimitate, provenind de la parlamentele naionale, limiteaz puterile Uniunii Europene, astfel nct cele mai importante puteri trebuie deinute de Bundestag. Totodat, Curtea reine c legitimarea democratic prin intermediul Parlamentului European a devenit din ce n ce mai important n contextul dezvoltrii constante a uniunii (Cases 2 BvR 2134/92 and 2159/92, Manfred Brunner et al v. The European Union Treaty, 12 October 1993, BVerfGE Vol. 89, p. 155, 1 CMLR [1994], p. 57). A se vedea i LINDSETH, Peter, The Maastricht Decision ten years later: Parliamentary democracy, separation of powers, and Schmittian interpretation reconsidered, RSC nr. 18/2003, EUI Working Paper, European University Institute, 2003 3 Art.I-19 din Constituie privind Parlamentul European i capitolul referitor la viaa democratic se refer la Parlamentul European n care cetenii europeni (i nu popoarele statelor membre) sunt reprezentai.

148

conceptului de constituionalism multistratificat (multilevel constitutionalism) 1 s-a produs o schimbare de paradigm n ceea ce privete sursa legitimitii Parlamentului European: astfel, referirea la popoarele statelor membre din tratatele existente va fi nlocuit prin referirea la ceteni, care sunt ceteni att ai uniunii, ct i ai statelor membre. n accepiunea Tratatului de la Lisabona, Parlamentul nu mai reprezint popoarele statelor membre reunite in comunitate, ci cetenii Uniunii, deci identitatea politic european care rezult din cetenia european2. Desigur nu poate fi vorba de un popor european, ci de o expresie a voinei de situare din ce in ce mai aproape de indivizi i de ndeprtare de ecranul statal.3 Tratatul de la Lisabona prevede principii aplicabile n orice democraie i anume: n toate activitile sale, Uniunea respect principiul egalitii cetenilor si, care beneficiaz de o atenie egal din partea instituiilor, organelor, oficiilor i ageniilor sale; este cetean al Uniunii orice persoan care are cetenia unui stat membru; cetenia Uniunii se adaug ceteniei naionale i nu o nlocuiete pe aceasta; funcionarea Uniunii se ntemeiaz pe principiul democraiei reprezentative; cetenii sunt reprezentai direct, la nivelul Uniunii, n Parlamentul European; Statele membre sunt reprezentate n Consiliul European de efii lor de stat sau de guvern i n Consiliu de guvernele lor, care la rndul lor rspund n mod democratic fie n faa parlamentelor naionale, fie n faa cetenilor lor; orice cetean are dreptul de a participa la viaa democratic a Uniunii; deciziile se iau n mod ct mai deschis i la un nivel ct mai apropiat posibil de cetean; partidele politice la nivel european contribuie la formarea contiinei politice europene i la exprimarea voinei cetenilor Uniunii. Astfel, cetenia european reprezint expresia legitimitii democratice a construciei europene i a unei uniuni din ce n ce mai strnse ntre popoarele europene, Curtea de Justiie calificnd-o drept statutul fundamental al resortisanilor statelor membre permindu-le acestora s obin, independent de naionalitatea lor i fr prejudicierea excepiilor special prevzute n acest sens, acelai tratament juridic 4.

PERNICE, Ingolf, European v. National Constitutions, European Constitutional Law Review, nr. 1/2005, p. 99103; PERNICE, Ingolf, Multilevel constitutionalism in the European Union, European Law Review nr. 27(5)/2002, p. 511-529. Conceptul de constituionalism multistratificat cuprinde 5 elemente: conceptul de constituie la nivel postnaional, procesul de elaborare a constituiei europene de ctre cetenii europeni, constituia european i constituiile naionale, multiplele identiti ale cetenilor Uniunii, Uniunea European ca uniune a cetenilor europeni. 2 Cu privire la cetenia european trebuie precizat c aceasta nu confer n realitate titularilor si un important proces decizional, coninutul ei cel mai important fiind dat de drepturile exclusiv politice. Cetenia european este doar un catalog de drepturi, fr obligaii, care nu confer prerogative politice reale, aa cum presupune o veritabil cetenie. Pe de alt parte, criteriul n funcie de care se acord cetenia european exclude orice intervenie a Uniunii, ea fiind acordat ca urmare a calitii de cetean al unui stat membru al Uniunii Europene. 3 BLUMANN, Claude, DUBOUIS, Louis, Droit institutionnel de LUnion Europeenne, 3e edition, Litec, Paris, 2007, p. 212 4 CJCE, 20 septembrie 2001, cauza Grzelczyk, C-184/1999; CJCE, 17 septembrie 2002, cauza Baumbast, C-413/99; CJCE, 2 octombrie 2003, cauza Carlos Garcia Avello, C-148/02;

149

SECIUNEA A 2-A RAPORTUL DE REPREZENTARE LA NIVEL EUROPEAN 1. Consideraii generale n cadrul Uniunii Europene problema legitimitii democratice a acesteia i a instituiilor sale, precum i a noiunii de demos au ridicat numeroase discuii pn n prezent1. ntruct este absolut imposibil pentru demos-ul modern a se aduna i a lua decizii politice, principiul democraiei reprezentative st azi la baza organizrii fiecrui stat membru al UE. Dar ntruct statele membre transfer o parte din deciziile politice la nivel european asistm la un proces denumit European multi-level governance2 (guvernan la mai multe niveluri), ce are consecine asupra raporturilor dintre popoarele reprezentate i reprezentanii lor att la nivel naional, ct i la nivel european. n acest context, Parlamentul European ar trebui, pe de o parte s fie un veritabil reprezentant al intereselor celor care l-au desemnat (popoarele statelor membre/cetenii Uniunii), conform teoriei clasice a reprezentrii, iar pe de alt parte, contient de propriile limite, ar trebui s coopereze cu parlamentele naionale n vederea respectrii voinei generale a cetenilor europeni. nainte de a ne pronuna n legtur cu stabilirea faptului dac Parlamentul European este o instituie reprezentativ, trebuie analizate cteva aspecte cu privire la constituirea parlamentului european, sistemul electoral folosit pentru alegerile parlamentare. n prezent, conform art. 189 CE, Parlamentul European este constituit din reprezentani ai popoarelor statelor membre, reprezentnd astfel popoarele statelor membre i nu poporul european. Tratatul de la Lisabona nlocuiete sintagma pluralitii popoarelor statelor membre cu cea de ceteni ai Uniunii, considerat ca un grup mai mult sau mai puin omogen, prin care se ncearc ntrirea raporturilor dintre reprezentani i electorat i vzut ca o consecin a introducerii conceptului de cetenie a Uniunii. Problema reprezentativitii Parlamentului European pune de asemenea problema existenei unui demos la nivel European, iar n lipsa acestui demos, poate exista democraie la nivel European?3 Ne punem aceast ntrebare, n condiiile n care n sistemul clasic al reprezentrii, poporul este titularul puterii, care deleag exerciiul acesteia unor autoriti reprezentative prin intermediul alegerilor. Consiliul Constituional Francez printr-o decizie4 din aprilie 2003 a susinut poziia adoptat ulterior de Tratatul de la Lisabona, statund c instituirea unor circumscripii pentru alegerea membrilor Parlamentului European n Frana nu este contrar principiului indivizibilitii republicii i unitii poporului francez, considernd membrii Parlamentului European ca reprezentani ai cetenilor Uniunii Europene rezideni n Frana. n acelai sens, Tribunalul Constituional German recunoate
Unii autori consider ns c poate fi definit un demos european. Chiar dac numai in statu nascendi, cu condiia ca odat n plus, s se renune la centrarea definiiei acestuia pe elemente predeterminate (pe acela de origine etnic comun), n favoare unora suple (deziderate integraioniste comune, valori concrete), care pot evolua. 2 A se vedea www.europa.eu.intl, Cartea alb a Comisiei Europene European Governance. 3 GERKRATH Jrg, Representation of Citizens by the EP, European Constitutional Law Review, 1/2005, p. 7378 4 Dcision No. 2003-468 DC (Loi relative llection des conseillers rgionaux et des reprsentants au Parlement europen ainsi qu laide publique aux parties politiques)
1

150

rolul ceteniei Uniunii, identificnd condiiile extra legale pentru o adevrat democraie: o opinie public european comun, transparena obiectivelor politice ale Uniunii, posibilitatea pentru fiecare cetean al Uniunii de a comunica n limba sa cu orice autoritate public i rolul central jucat de partidele politice i mass -media. Rmne de vzut n ce msur cetenia european va contribui la constituirea unui singur ansamblu european de ceteni (citizenry), capabil s nlocuiasc poporul ca baz tradiional a reprezentrii parlamentare. n dreptul constituional cetenia reprezint apartenena unei persoane la un stat, legtura politico-juridic permanent dintre persoana fizic i stat, n virtutea creia ceteanul este titularul tuturor drepturilor i obligaiilor prevzute de Constituie i de legile rii, n special titularul drepturilor exclusiv politice, numai cetenii fiind cointeresai la exercitarea puterii ntr-un stat. Astfel, drepturile exclusiv politice aparin numai cetenilor, pentru c ele pot fi folosite pentru participarea la guvernare, la guvernarea unei societi participnd deci numai cetenii, adic aceia care sunt legai de destinele societii respective. La nivel european, ideea unei cetenii avea n vedere crearea unei contiine i a unei voine de a aparine unei colectiviti comune fondate pe o lung istorie, n alte cuvinte crearea unei identiti europene. Iniial, resortisantului european i s-au recunoscut drepturi n calitatea sa de factor de producie, primul drept de acest fel fiind dreptul la liber circulaie, avnd deci un caracter economic. Or, aa cum am precizat mai sus, cetenia presupune dorina ceteanului de a participa la viaa politic, de a fi titularul unor drepturi exclusiv politice, cum sunt dreptul de a alege i de a fi ales. Ulterior, Tratatul de la Maastricht instituie cetenia european, fcndu -se un pas important spre afirmarea identitii europene, ntruct se recunoate existena unui cetean european (i nu doar a consumatorului european sau a resortisantului comunitar, muncitor sau independent) n construcia european1. Astfel, cetenia european se acord automat cetenilor statelor membre ale Uniunii Europene.2 Tratatul de la Amsterdam clarific raportul dintre cetenia european i cea naional, preciznd c cea dinti o completeaz pe cea de-a doua, fr a o nlocui, dispoziie reluat ulterior i n Tratatul de la Lisabona. 3 Astfel, raportul de reprezentare se realizeaz, la nivel european, ntre popoarele statelor membre, respectiv cetenii Uniunii Europene i reprezentanii acestora n Parlament, fr s se poat vorbi nc de existena unui singur popor european care s exercite puterea (suveranitatea european). Pe de alt parte, aderarea la Uniunea European presupune transferul unor atribuii proprii suveranitii statelor la nivel supranaional, transfer ce nu ar fi posibil n absena unui control democratic din partea cetenilor statelor membre. Acest control se realizeaz prin intermediul Parlamentului European ce este alctuit din reprezentani ai tuturor statelor membre, care se situeaz pe picior de egalitate. Parlamentul European poate astfel contribui, datorit creterii competenelor sale decizionale la exercitarea n comun cu alte state membre a unor competene care alt dat erau specifice
GROZA, Anamaria, Uniunea European. Drept instituional, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, p. 202 2 CJCE a precizat c aceasta se acord i n cazul persoanelor care au o dubl cetenie CJCE, 7 iulie 1992 cauza Micheletti, C-369/90 3 n doctrin se consider c cetenia european se altur ceteniei naionale, aprnd mai degrab ca o cetenie specializat n raport cu cetenia ordinar, fiind o cetenie de superpunere, ce confer drepturi suplimentare cetenilor statelor membre ale Uniunii (PERTEK Jacques, Droit des institutions de lUnion eueopeenne, Presses Universitaires de France, 2004, p. 98; DOLLAT, Patrick, Droit europeen et droit de lUnion Europeenne, Ed. Dalloz, 2005, p. 177
1

151

suveranitii statelor membre. n consecin, desemnarea reprezentanilor statelor (de fapt reprezentanii popoarelor statelor, la momentul intrrii n vigoare a Tratatului de la Lisabona reprezentanii cetenilor europeni) n Parlamentul European ar putea avea semnificaia unei forme a exercitrii puterii de stat a statelor membre, n msura n care ar fi vorba de competenele transferate de la nivel naional.1 Dar, competene n procesul decizional la nivel european au, cu precdere Consiliul European i Comisia, iar desemnarea lor nu se realizeaz printr-o modalitate democratic. Or, n aceste condiii este greu de admis c cetenii statelor membre ar putea participa n mod real la exercitarea puterii de stat sau a atribuiilor transferate ctre instituiile comunitare ori a competenelor decizionale exercitate n comun de statele membre (la nivel interguvernamental), prin intermediul Parlamentului European, atta vreme ct acesta nu are un rol legislativ decisiv. Parlamentul European beneficiaz de un caracter democratic doar n ceea ce privete desemnarea membrilor si, aa cum se va vedea n cele ce urmeaz. 2. Alegerile pentru Parlamentul European 2.1. Tipul de scrutin Parlamentul European reprezint interesele popoarelor statelor membre ale Comunitilor, constituind nc de la origine o emanaie a statelor membre i bucurndu -se de inamovibilitate, ntruct nu a fost prevzut nici un mecanism de dizolvare sau de demisie colectiv,2 europarlamentarii putnd s-i piard mandatul doar ca urmare a nealegerii de ctre electorat la sfritul unui ciclu electoral. Iniial, membrii Parlamentului au avut un mandat dual, fiind numii de statele membre din rndul membrilor parlamentelor naionale, dup o procedur specific fiecrui stat membru, dar nc din anul 1951 s-a susinut ideea ca acetia s fie alei prin sufragiu universal direct, dup o procedur uniform n toate statele membre drept de iniiativ, avnd nsui Parla mentul. Din prevederile tratatelor i a celorlalte reglementri secundare rezult c mandatul parlamentarilor europeni este unul general i reprezentativ, fiind interzis mandatul imperativ. Din aceste texte nu rezult dac europarlamentarii trebuie s reprezinte cetenii proprii pentru a apra n mod colectiv totalitatea intereselor generale ale popoarelor statelor intrate n comunitate sau ei trebuie s reprezinte aceste popoare n mod colectiv, termenul popor fiind neles n sensul clasic, pentru a apra un interes colectiv care trebuie s fie distinct de suma intereselor individuale. Majoritatea doctrinei a ajuns la concluzia c europarlamentarii reprezint popoarele statelor membre i nu un popor european. Avnd un mandat general se presupune c ei ar trebui s reprezinte interesul general, dar, n realitate nimeni nu tie cum ar trebui acesta conceput i cum ar trebui s se garanteze respectarea dreptului minoritilor. Prin decizia nr. 76/787/CEE a Consiliului privind Actul privind alegerea reprezentanilor Adunrii prin vot universal direct3 se stabilea c numrul parlamentarilor va fi de 410 membri, numrul locurilor pentru fiecare stat membru fiind direct proporional cu numrul de locuitori ai fiecrui stat membru i c alegerile se vor desfura pe o perioad de patru zile, ncepnd de joi dimineaa pn duminic. De asemenea, a fost consacrat votul unic, fiecare stat urmnd a-i stabili reguli referitoare la
Coord. MURARU, Ioan, TNSESCU, Elena Simina, op. cit., p. 350 -351, MURARU, Ioan, TNSESCU, Elena Simina, op. cit., p. 90-93 2 BLUMANN, Claude, DUBOUIS, Louis, Droit institutionnel de LUnion Europeenne, 2e edition, Litec, Paris, 2005, p. 199 3 JO L 278, 8.10.1976
1

152

electorat, la eligibilitate i la modurile de scrutin - toate statele au adoptat un sistem de reprezentare proporional cu liste naionale sau locale. Este consacrat astfel regula un om - un vot, esenial pentru a asigura egalitatea votului, potrivit creia un alegtor are un singur vot, putnd vota o singur dat.1 Primele alegeri prin vot universal direct, organizate n 1979 s-au desfurat n condiiile n care statele membre aveau legislaii electorale diferite, cu toate c sistemul ales pentru alegerile europene nu era neaprat identic cu cel aplicat n cazul alegerilor pentru parlamentele naionale.2 Dup alegerile din 1979, Parlamentul a ncercat crearea unui sistem electoral uniform, eforturile sale materializndu-se n Decizia 2002/772/CE a Consiliului3 de modificarea a Deciziei din 1976. Astfel, cu ocazia alegerilor din anul 2004, toate statele membre au folosit sistemul reprezentrii proporionale4. Cu toate acestea, au existat i deosebiri: unele state membre
A se vedea pe larg TNSESCU, Simina Elena, Principiul egalitii n dreptul romnesc, Editura All Beck, Bucureti, 1999, p. 209-230. n conformitate cu aceast regul fiecare alegtor are dreptul la un singur vot pentru a alege o aceeai autoritate. Pe cale de consecin, este interzis unui alegtor s voteze de mai multe ori sau s introduc n urn mai mult de un buletin de vot pentru organul ales. Garaniile acestei reguli rezult pe de alt parte din elaborarea listelor electorale, din obligaia alegtorului de a semna n listele electorale nainte de a primi buletinul de vot i tampila cu meniunea votat. 2 Pentru alegerile europene, Frana folosea un sistem electoral cu reprezentare proporional aplicat ntregului teritoriu, asemenea unei circumscripii unice, cu un prag electoral de 5%, n locul sistemului majoritar cu dou tururi de scrutin, desfurat n circumscripii uninominale, sistem folosit pentru alegerile interne. Germania folosea un sistem unitar cu reprezentare proporional pentru alegerile europene, nefolosind sistemul mixt bazat pe scrutin in circumscripii i pe scrutin de list, folosit n cadrul alegerilor naionale. Belgia i Italia au instituit circumscripii speciale pentru alegerile europene, diferite de cele pentru alegerile naionale. Irlanda i Marea Britanie au procedat la fel, dar i-au pstrat sistemele electorale bazate pe votul unic transferabil n cazul Irlandei i pe sistemul majoritar n cazul Marii Britanii. Danemarca i Luxembourg au considerat ntregul teritoriu o singur circumscripie electoral pentru alegerile europene, pe cnd la alegerile naionale au fost formate mai multe circumscripii mai mici. 3 JO L 283/01.10.2002. A se avea n vedere i Directiva 93/109/CE a Consiliului care se refer la dreptul cetenilor Uniunii Europene de a alege i de a fi alei pentru Parlamentul European n ara lor de reedin. 4 Reprezentarea proporional descresctoare semnific faptul c parlamentarii provenind din statele mai populate reprezint un numr mai mare de alegtori, dect cei din statele slab populate (raportul ntre populaia i numrul de locuri ale fiecrui stat membru trebuie s varieze n funcie de populaia statului respectiv, astfel ca fiecare deputat al unui stat membru mai populat s reprezinte mai muli ceteni dect fiecare deputat al unui stat membru mai puin populat i invers, dar i ca niciun stat membru mai puin populat s nu aib mai multe locuri dect un stat mai populat). Principiul poate fi exprimat i prin sintagma discriminare pozitiv, care profit statelor mici. Repartizarea locurilor n parlament trebuie corelat ns i cu atribuirea voturilor n Consiliu, tratatele ncercnd s compenseze o eventual dezavantajare n cadrul unei instituii, printr-un avantaj n cadrul celeilalte. Pentru aplicarea conceptului de proporionalitate descresctoare, raportorii noii metode de repartiie a mandatelor n Parlamentul European au propus ca distribuirea locurilor n PE sa urmeze o serie de principii, printre care: principiul solidaritii la nivel european, potrivit cruia statele membre cu o populaie mai mare accept s dispun de un numr de locuri n PE inferior numrului direct proporional cu ponderea populaiei lor la nivelul UE, n scopul unei mai bune reprezentri a statelor cu un numr redus de locuitori; principiul flexibilitii justificate, care permite reducerea, pe ct posibil, a discrepanelor care exist, n prezent, ntre statele membre, n ceea ce privete reprezentarea n PE; principiul reprezentrii naionale, care
1

153

au avut o singur circumscripie la nivel naional, n timp ce altele organizeaz circumscripii regionale1. n unele state exist praguri electorale de jure sub care nu poate fi obinut niciun loc. Legislaia electoral din alte state presupune liste de partid simple sau nchise, a cror ordine nu poate fi modificat de ctre alegtori, n timp ce altele folosesc sistemul votului preferenial, n cadrul cruia ordinea candidailor poate fi modificat de ctre alegtor; n alte ri alegtorii pot vota chiar candidai individuali ai diferitelor partide. De asemenea, difer foarte mult criteriile de eligibilitate a candidailor, p rocedurile de ocupare a locurilor vacante, listele naionale privind criteriile de incompatibilitate i altele cu impact asupra echilibrului politic la nivelul Parlamentului.2 In vederea asigurrii unui sistem electoral uniform, Parlamentul ncuraja introducerea reprezentrii proporionale3, ntruct un sistem electoral bazat pe majoritate simpl era inadecvat n condiiile n care principalul obiectiv n cadrul Parlamentului European era asigurarea unei reprezentri corecte a curentelor de opinie i nu formarea unei majoriti parlamentare stabile, care s aib ca obiectiv numirea unui guvern, ca n cazul parlamentelor naionale. Avantajul unui astfel de sistem este c formeaz un raport just4 ntre procentul voturilor obinute i al mandatelor parlamentare obinute, permind atribuirea fiecrui partid a unui numr de mandate proporional cu voturile obinute. n ceea ce privete mrimea circumscripiei electorale, Parlamentul susinea crearea unui sistem de circumscripii teritoriale obligatoriu pentru toate statele membre a cror populaie depete 20 de milioane de locuitori, dar Decizia Consiliului a lsat aceast prevedere ca opional5. Majoritatea statelor membre au optat pentru o circumscripie electoral unic la nivelul ntregului teritoriu al statului. Pe de alt parte se ncuraja votul preferenial, listele simple sau cele nchise fiind foarte criticate, dar Decizia Consiliului din anul 2002 a acordat votului preferenial de list caracter opional, asigurndu-se astfel posibilitatea pentru alegtor de a modifica ordinea pe listele de candidai ntocmite de ctre partide sau de a-i exprima preferina pentru unul dintre candidaii individuali. De asemenea, prin aceeai decizie s-a stabilit ca o opiune instituirea pragurilor electorale minime pentru obinerea locurilor de parlamentar, atta vreme ct nu se trece de 5% din totalul voturilor exprimate la nivel naional. Prin adoptarea sistemului reprezentrii
garanteaz fiecrui stat membru un numr de deputai suficient pentru a permite reprezentarea, n PE, a tuturor curentelor politice importante la nivel naional. http://www.europarl.europa.eu/ sides/getDoc.do?type=TA&reference=P6-TA-2007-0429&language=RO&ring=A6-2007-0351#top 1 http://www.robert-schuman.eu/question_europe.php?num=qe-120. Astfel, circumscripii regionale sunt organizate n Marea Britanie, Frana, Italia, Polonia, Belgia i Irlanda 2 ISAAC, Guy, Droit communautaire general, 7e edition, Armand Colin, Paris, 1999, p. 58-71 3 n doctrin reprezentarea proporional este definit ca fiind sistemul c are permite exprimarea n parlament a poporului n raport cu multitudinea dimensiunilor i aptitudinilor sale, cu precdere politice. Ea permite prin definiie, reprezentarea n parlament att a majoritii ct i a minoritii i corespunde cel mai bine intereselor istorico-politice ale diferitelor fore social-politice. A se vedea pe larg MURARU, Ioan, Scurt pledoarie pentru reprezentarea proporional , Studii constituionale, Editura Actami, Bucureti, 1995, p. 141; GILLIA, Claudia, Sisteme i proceduri electorale, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2007, p. 73-94 4 ANDREESCU Marius, Principiul proporionalitii n dreptul constituional, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007, p. 278 5 n conformitate cu situaia proprie fiecrei ri, fiecare stat membru poate institui circumscripii pentru alegerea Parlamentului European sau poate mpri suprafaa electoral n diferite moduri, fr a afecta natura esenial proporional a sistemului electoral.

154

proporionale i prin introducerea pragului electoral la nivel european se realizeaz deformarea egalitii ponderii votului fiecrui alegtor, neputndu-se realiza o proporionalitate perfect ntre voturile exprimate i mandatele repartizate. 2.2 Dreptul de vot Dreptul de vot a reprezentat o practic diferit pn n 1994, n anumite ri fiind folosit principiul ceteniei, n mod necondiionat, astfel nct toi cetenii rii respective s poat participa la alegerile europene, indiferent dac aveau reedina n alt parte a globului sau, n cazul ctorva state pe teritoriul Uniunii.1. O important reform a avut loc n anul 1993, ca urmare a Tratatului de la Maastricht fiind adoptat Directiva Consiliului 93/109/CE de stabilire a modalitilor de exercitare a dreptului de a alege i de a fi ales n Parlamentul European pentru cetenii Uniunii rezideni ntr-un stat membru n care nu sunt resortisani2, cnd, pe lng dreptul de a candida, orice cetean al Uniunii Europene are dreptul de vot n ara sa de reedin.3 Curtea de Justiie a optat n cauza Gibraltar pentru un sens mai larg al noiunii de cetenie european, preciznd c drepturile conferite de cetenie pot fi elemente constitutive ale statutului unui naional al statelor membre, dar drepturile nsei nu sunt n mod necesar limitate doar la calitatea de cetean. Adevrata inovaie este c, prin jurisprudena sa Curtea a extins protecia oferit de principiile generale ale dreptului european asupra unui grup de ceteni ai uniunii pe criterii personale, cu toate c ei nu sunt n relaie cu UE ca piaa unic i nici mcar nu sunt rezideni ntr-un alt stat membru.4 Astfel, pentru alegerea membrilor din fiecare stat membru n Parlament alegtorii naionali i europeni au dreptul la un singur vot, asigurndu-se egalitatea votului n cadrul alegerilor europene organizat n fiecare stat membru. Dar principiul egalitii votului privete alegerile pentru Parlamentul European n ansamblul lor i presupune obligaia pentru fiecare cetean european, indiferent de statul membru al Uniunii Europene unde i are domiciliul sau reedina de a participa o singur dat la procesul electoral european pentru desemnarea aceleiai instituii. n ceea ce privete vrsta minim pentru a putea vota aceasta este, n toate statele membre de 18 ani, iar votul este obligatoriu n patru state: Grecia, Belgia, Cipru i Luxemburg. n legtur cu dreptul de vot o problem s-a pus n legtur cu dreptul locuitorilor din Gibraltar de a vota pentru Parlamentul European, ei neavnd acest drept n perioada 1979-1999. n anul 2004 n urma hotrrii Matthews5 a Curii Europene a Drepturilor Omului6, acestora li s-a
n unele ri (Irlanda) alegtorii i pierdeau dreptul de vot dac erau stabilii n afara granielor rii, dar li se acorda foarte uor dreptul de vot pentru alegerile europene rezidenilor strini. Drepturi similare erau acordate n Olanda i Belgia, cu condiia ca ara natal a rezidentului strin s nu i fi acordat dreptul de vot. Articolul 38 din Constituia Romniei consacr principiul ceteniei pentru alegerea n Parlamentul European: n condiiile aderrii Romniei la Uniunea European, cetenii romni au dreptul de a alege i de a fi alei n Parlamentul European 2 JO C 329, 06.12.1993 3 Cu toate acestea, condiiile de exercitare a acestui drept nu au fost identice n toate statele: n Danemarca, Irlanda i Olanda cetenii UE avnd statutul de rezideni erau inclui automat pe listele de alegtori, pe cnd n alte state alegtorul trebuia s se nscrie personal n listele de alegtor. n ciuda introducerii acestei posibiliti, unii ceteni ai UE au fost mult mai interesai de alegerile din ara lor de origine, prefernd astfel s voteze n funcie de cetenie. 4 CJCE, 12 septembrie 2006, cauza Aruba, C 300/04 5 CEDH, 18 februarie 1999, Matthews c. Marea Britanie, cauza nr. 24833/94 6 Iniial afirmarea drepturilor fundamentale s -a realizat pe cale pretorian n jurisprudena CJCE n 3 etape: consacrarea drepturilor fundamentale ca principii generale de drept (jurisprudena
1

155

acordat drept de vot, nu ca o circumscripie separat, ci n cadrul circumscripiei de sud vest a Marii Britanii. Dup intrarea n vigoare a Tratatului de la Maastricht prin care Parlamentul European a dobndit noi competene n materia adoptrii normelor de drept comunitar, ntr-o plngere adresat fostei Comisii, doamna Matthews invoca faptul c neorganizarea de alegeri pentru Parlamentul European de ctre Marea Britanie n Gibraltar, teritoriu aflat sub administraia acestui stat reprezint o nclcare a dreptului ei la vot, recunoscut de art.3 din Protocolul nr.1. Doamna Matthews afirm c neorganizarea de alegeri pentru Parlamentul European n Gibraltar violeaz dreptul su de a participa prin alegeri, la alegerea corpului legislativ1. n analizarea acestei cauze, Curtea a artat, c textul conveniei trebuie interpretat n lumina noilor condiii ale vieii sociale, iar n msura n care statele contractante organizeaz structuri constituionale comune, prin tratate internaionale, noiunea de corpuri legislative s poat fi aplicat nu numai parlamentelor naionale: a admite c domeniul de activitate al Parlamentului European nu intr sub incidena acestui text ar risca s conduc la declararea ca inoperant a uneia dintre instituiile fundamentale ale unui regim politic veritabil democratic.2 Instana european a artat c Parlamentul European reprezint principalul instrument de control democratic i de responsabilitate politic n sistemul instituional comunitar; legitim datorit alegerii sale prin vot universal direct, Parlamentul European are a fi considerat, indiferent de limitele sale, ca parte integrant a structurii Comunitii Europene, ce reflect cel mai bine preocuparea de a se asigura, n cadrul acesteia, un regim politic cu adevrat democratic.3 Astfel, Curtea a concluzionat c Parlamentul European este asociat, n mod suficient la procesul legislativ ce conduce la adoptarea de acte normative comunitare i la controlul democratic general al activitilor Comunitii Europene, pentru a putea fi considerat c face parte din noiunea de corp legislativ al Gibraltarului, n sensul art.3 din Protocolul nr.1.4
Stauder, CJCE, 12 noiembrie 1969, Erich Stauder /oraul dUlm-Sozialamant, C 29/69), stabilirea tradiiilor constituionale ale statelor membre ca surs a lor (jurisprudena Internationa le Handelsgesellschaft, CJCE, 17 decembrie 1970, C11/70) i adugarea ulterior a instrumentelor internaionale ca surse de inspiraie pentru CJCE (jurisprudena Nold, CJCE, 14 mai 1974, cauza Nold, C-4/73) ulterior acestea fiind prevzute de tratate. Prin Tratatul de la Lisabona s-a dorit aderarea Uniunii Europene la Convenia European pentru aprarea Drepturilor Omului i a libertilor fundamentale, cu precizarea c aceasta nu va modifica repartiia competenelor ntre Uniune i statele membre. Astfel, se afirm c drepturile fundamentale, att cele garantate de Convenia European, ct i cele care rezult din tradiiile constituionale comune ale statelor membre fac parte din dreptul Uniunii ca principii generale. Se dorea precizarea c Uniunea recunoate n plus fa de Cart, drepturi fundamentale care rezult din Convenia European i tradiiile constituionale ale statelor membre, ambele n calitate de principii generale de drept. Aderarea la CEDO prezint avantajul exercitrii unui control de confo rmitate cu drepturile fundamentale asupra actelor Uniunii de ctre o instan specializat n acest domeniu, aliniind n acelai timp ordinea juridic a statelor membre i a Uniunii din perspectiva nivelului minim de protecie al drepturilor omului, care este dat tocmai de aceast Convenie. Curtea de la Strasbourg poate exercita de altfel un control indirect asupra actelor Uniunii prin examinarea msurilor de aplicare adoptate de state, n virtutea calitii lor de state membre ale Consiliului Europei. 1 CEDH, 18 februarie 1999, precit. 2 Idem, pct. 39-43 3 Idem, pct. 52 4 Idem, pct. 54.

156

n urma acestei hotrri CEDO, Marea Britanie a adoptat Actul privind reprezentarea n Parlamentul European din 2003. n acest context, Spania a introdus o aciune la CJCE mpotriva Marii Britanii susinnd c dreptul de a vota la alegerile europene nu poate fi acordat acelora care nu sunt ceteni ai Marii Britanii i deci ai Uniunii Europene, 1 CJCE reinnd c n actualul stadiu al dreptului comunitar, n lipsa n tratatele comunitare a unor dispoziii clare i precise referitoare la beneficiarii dreptului de vot, revine fiecrui stat membru de a determina potrivit propriei legislaii titularii dreptului de vot i condiiile de eligibilitate pentru Parlamentul European, o concluzie ce trebuie corelat cu tradiiile constituionale din Marea Britanie conform crora exercitarea dreptului de vot n toate alegerile din Marea Britanie se realizeaz de toi cetenii din Commonwealth.2 2.3 Repartizarea mandatelor raportat la populaia statelor Stabilirea numrului membrilor Parlamentului European i repartiia locurilor ntre statele membre au pus probleme a cror rezolvare a fost deosebit de dificil: pe de o parte, alegerea prin vot universal direct presupune mrirea numrului locurilor n parlament, dar aceasta nu trebuie s aduc atingere bunei funcionri a instituiei; pe de alt parte, dac n cadrul sufragiului universal direct atribuirea locurilor pentru fiecare stat se face n funcie de populaia sa, nu se poate vorbi dect de o proporionalitate relativ; n al treilea rnd, prin aceast repartiie nu trebuie s se realizeze o reducere a locurilor acordate statelor cu o populaie mai mic. n vederea asigurrii principiului egalitii votului, n sensul acordrii ponderii egale a voturilor cetenilor este necesar constituirea unor circumscripii electorale care s aib n considerare totalitatea populaiei i nu doar alegtorii, acordndu se astfel pondere egal fiecrui vot. De asemenea, tot pentru a asigura egalitatea votului, circumscripiile electorale pentru alegerea aceluiai organ (n cazul de fa Parlamentul European) trebuie s fie egale ca numr de locuitori3. Reprezentativitatea Parlamentului
CJCE, 12 septembrie 2006, cauza Spania c. Marea Britanie, C 145 /2004. Curtea a artat c: n stadiul actual al dreptului comunitar determinarea titularilor dreptului de a alege i de a fi ales n Parlamentul European aparine competenei fiecrui stat membru i c articolele 189 TCE, 190 TCE, 17 CE i 19 CE nu se opune posibilitii statelor de a acorda dreptul de a alege i de a fi ales unor persoane determinate ce au legturi strnse cu statele respective, altele dect proprii lor resortisani sau ceteni au Uniunii cu rezidena pe teritoriul lor. Pentru raiuni legate de tradiia sa constituional, Marea Britanie a ales de acorda dreptul de a alege i de a fi ales cetenilor din Commonwealth care ndeplineau condiiile ce exprim o legtur specific cu teritoriul unde erau organizate alegerile. n absena n tratatele comunitare a unor dispoziii care s indice, ntr -o manier explicit i precis, care sunt beneficiarii dreptului de a alege i de a fi ales n Parlamentul European, nu este contrar dreptului comunitar c Marea Britanie a decis s stabileasc pentru alegerile din Gibraltar pentru Parlamentul European aceleai condiii prevzute de legislaia sa naional att pentru alegerile naionale din Marea Britanie, ct i pentru alegerea Camerei legislative din Gibraltar. 2 A se vedea pe larg SHAW Jo, The Political Representation of Europes Citizens: Developments.Court of Justice of the European Communities, European Constitutional Law Review nr. 4/2008, p. 162-186 3 A se vedea pe larg modalitatea de reprezentare a unui mandat de europarlamentar raportat la populaia circumscripiei electorale la European Parliament Constituency http://en.wikipedia.org/wiki/European_Parliament_constituency. De asemenea, pentru detalii comparative ale sistemelor naionale a se vedea http://www.europarl.europa.eu /ftu/pdf/en/FTU_1.3.4.pdf; FRCA, Alexandru, Reglementarea alegerilor pentru Parlamentul
1

157

European a fost criticat ntruct numrul eurodeputailor pentru fiecare stat membru nu este proporional cu populaia statului. Numrul locurilor n Parlamentul European a variat prin modificarea tratatelor originare, ca urmare a extinderii Uniunii Europene la 27 de state n prezent. Numrul membrilor s-a modificat considerabil fa de perioada de dinaintea alegerilor prin vot direct, cnd avea doar 198 de membri, ajungnd la 410 membri dup primele alegeri n 1979, la 626 pentru mandatul 1999-2004 i la 732 ca urmare a aderrii celor 10 state n 2004. Parlamentul nsui a stabilit o limit de 700 de membri, acceptat de ctre statele membre i inclus n Tratatul de la Amsterdam, care ulterior a fost revizuit la 732 n cadrul Tratatului de la Nisa. Odat cu aderarea Romniei i Bulgariei n anul 2007, numrul membrilor Parlamentului European a ajuns temporar la 785 n a doua jumtate a mandatului, numrul membrilor din statele deja membre rmnnd acelai pn la alegerile din anul 2009. Numrul membrilor pentru fiecare stat membru va fi din nou modificat dup alegerile din 2009 i numrul total de europarlamentari va scdea la 750, plus preedintele. Parlamentul European este ales prin vot universal direct, liber i secret pentru un mandat de 5 ani, iar numrul locurilor pentru fiecare stat membru este stabilit de ctre tratatele comunitare n raport cu populaia, dar, ca i n cazul Consiliului repartiia nu e direct proporional, astfel nct statele mici sunt suprareprezentate.1 Dup extinderea UE din anul 2004 au aprut discrepane ntre statele mai mici, de exemplu Slovenia are doar cu un membru mai mult de deputai dect Luxemburg, dar un parlamentar sloven reprezint un numr de locuitori de aproximativ patru ori mai mare dect un re prezentant al Maltei sau al Luxemburgului. Astfel, prin existena unor norme de reprezentare diferite, la nivelul statelor membre se ncalc principiul egalitii votului, ntruct importana votului fiecrui cetean al unui stat membru nu este aceeai cu cea a cetenilor din celelalte state membre. Majoritatea statelor au decis constituirea unei circumscripii electorale unice la nivelul ntregii ri, norma de reprezentare fiind diferit de la un stat la altul i rezultnd din mprirea numrului populaiei la numrul de mandate repartizate pentru fiecare stat n parte2. Prin repartiia mandatelor s-a realizat un compromis ntre principiul egalitii cetenilor i necesitatea de a se asigura o reprezentare semnificativ a fiecrui stat n parte. Se pare astfel c proporionalitatea ntre populaia fiecrui stat membru i numrul de locuri repartizate s-a realizat dup ce a fost acordat un anumit procent din totalul acestora fiecrui stat, confirmnd astfel ipoteza avansat n doctrin, potrivit creia repartizarea locurilor a servit ca mijloc de schimb pentru a compensa echilibrul la nivelul Consiliului3. n contextul stabilirii circumscripiilor s-a vorbit de necesitatea existenei unei circumscripii la nivelul ntregii Europe, pentru a acorda alegeril or europene o dimensiune
European, Revista romn de drept comunitar nr. 1/2006, p. 47-54 1 CRAIG, Paul, Grainne DE BURCA, op. cit., p. 59; HAMON Francis, TROPER Michel, Droit constitutionnel, 30e edition, LGDJ, Paris, 2007, p. 325; CORBETT, Richard, JACOBS Francis, SHACKLETON, Francis, Parlamentul European, ediia a asea, Editura Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 2007, p. 15-16; BOULOIS, Jean, Droit institutionnel de lUnion Europeenne, 5e edition, Montchrestien, Paris, 1995, p. 76. Astfel, Germania are 99 de deputai, Luxemburg 6, Frana, Italia i Marea Britanie au fiecare cte 78 de deputai, iar Malta 5. 2 Astfel, statele mari au un reprezentant la aproximativ 800 000 de locuitori, statele mijlocii (adic acelea care au o populaie de aproximativ 10 milioane de locuitori) un reprezentant la 500 000 de locuitori, statele mici (Malta i Luxembourg) un reprezentant la 100 000 de locuitori. 3 FUEREA, Augustin, op. cit., p. 65-66

158

european i nu doar una naional i pentru a asigura, pe ct posibil egalitatea votului ntre cetenii europeni, Parlamentul European propunnd chiar organizarea unei circumscripii la nivelul ntregii Europe pentru 10% din totalul numrului de locuri ca fiind o posibilitate la alegerile pentru Parlamentul European din 2009, propunere neacceptat ns de ctre Consiliu. n Romnia alegerile pentru Parlamentul European se desfoar n conformitate cu dispoziiile art. 38 din Constituia Romniei i cu Legea nr. 33/2007 pentru organizarea i desfurarea alegerilor pentru Parlamentul European1, n conformitate cu care se constituie o singur circumscripie electoral la nivelul ntregii ri, fiind instituit principiul reprezentrii proporionale, scrutinul de list sau candidaturile independente, cu respectarea pragului electoral de 5%, repartizarea mandatelor fiind realizat prin metoda dHondt.2 2.4 Rezultatele alegerilor Pn n prezent au fost organizate ase tururi de scrutin pentru alegeri europene, desprinzndu-se cteva observaii generale3. Alegerile europene pot fi considerate un alt fel de alegeri naionale, ntruct, n locul unor campanii la nivelul ntregii Europe, ele au reprezentat o modalitate de a testa popularitatea sau nepopularitatea guvernelor sau a opoziiei; n unele state, cele dou tipuri de alegeri s-au desfurat n acelai timp, fcnd i mai dificil separarea celor dou chestiuni, precum i acordarea unei identiti alegerilor europene. De asemenea, s-a constatat c prezena la vot n cadrul acestor alegeri a fost sczut, fiind considerate de importan secundar n raport cu alegerile naionale, ntruct numirea Comisiei, ce reprezint executivul Uniunii nu depinde de majoritatea parlamentar (fiind numite alegeri de ordin secundar4). Scrutinul pentru Parlamentul European este un scrutin marcat de absena competiiei reale, alegerile n general reprezentnd desemnarea reprezentanilor, dar i o judecat de valoare asupra unui guvernmnt la final de mandat i raportul fa de un guvernmnt viitor, or la nivel european nu se realizeaz o asemenea judecat de valoare. Pe de alt parte, alegerile europene condenseaz i amplific fenomenele cele mai simptomatice prin raportare la votul cetenilor n cadrul democraiei occidentale contemporane: abstenionism, lipsa legturilor partizane, opiuni volatile, pierderea ncrederii n personaliti ca i fa de instituiile politice, slab percepie a jocului electoral, utilizarea votului n scopuri protestatare.5 La momentul actual, majoritatea instituiilor UE au un statut politic cvasi -sacralizat (Consiliul, CJCE, Consiliul European, Parlamentul European chiar Comisia), n sensul c nu rspund direct n faa parlamentelor naionale, nici a cetenilor europeni (cu excepia
Publicat n Monitorul Oficial nr. 28 din 16 ianuarie 2007 GILLIA, Claudia, op. cit., p. 203-216 3 SHEPHARD Mark, The European Parliament: Laying the foundations for awareness and support, Parliamentary Affairs; Jul 1997; 50, 3; Academic Research Library, p. 438-452; BLUMANN, Claude, DUBOUIS, Louis, op. cit., p. 204 4 FLICKINGER, R.S, STUDLAR, D, BENNETT, St.E, Turnout in European Parliament Election: Towards an European/Centred Model, National Europe Centre Paper, 2003, nr. 165, p. 5 5 DELWIT Pascal, POIRIER, Philippe, Parlement puissant, electeurs absents? Les elections europeenes de juin 2004, n Parlement puissant, electeurs absents ? Les elections europeennes de juin 2004, edite par DELWIT Pascal, POIRIER, Philippe , Editions de LUniversite de Bruxelles, 2005, p. 13
2 1

159

moiunii de cenzur prin care Parlamentul European poate provoca demisia n bloc a Comisiei Europene), de unde rezult i una din sursele majore ale crizei structurale a Uniunii. BIBLIOGRAFIE I. Tratate, cursuri, monografii 1. ANDREESCU Marius, Principiul proporionalitii n dreptul constituional, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2007 2. BERCEA, Raluca, Drept comunitar. Principii, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2007 3. BLUMANN, Claude, DUBOUIS, Louis, Droit institutionnel de LUnion Europeenne, 2e edition, Litec, Paris, 2005 4. BOULOUIS, Jean, Droit institutionnel de lUnion Europeenne, 5e edition, Montchrestien, Paris, 1995 5. CLINOIU, Constana, DUCULESCU, Victor, Drept constituional european, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2008 6. CORBETT, Richard, JACOBS Francis, SHACKLETON, Francis, Parlamentul European, ediia a asea, Editura Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 2007 7. CRAIG, Paul, Grainne DE BURCA - EU LAW test, cases and materials, fourth edition, Oxford University Press, 2007 8. DELEANU, Ion, Instituii i proceduri constituionale n dreptul romn i n dreptul comparat, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2006 9. DELWIT Pascal, POIRIER, Philippe, Parlement puissant, electeurs absents ? Les elections europeennes de juin 2004, Editions de LUniversite de Bruxelles, 2005 10. DOLLAT, Patrick, Droit europeen et droit de lUnionr europeenne, Ed. Dalloz, 2005 11. FILIPESCU, Ion P., FUEREA Augustin, Drept instituional comunitar european, ediia a V-a, Editura Actami, Bucureti, 2000 12. FUEREA, Augustin, Manualul Uniunii Europene, ediia a III-a, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2006 13. GILLIA, Claudia, Sisteme i proceduri electorale, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2007 14. GOLDSTEIN FRIEDMAN, Leslie, Constituting Federal Sovereignity: The European Union in Comparative Context, The Johns Hopkins University Press, Baltimore-London, 2001 15. GORNIG, Gilbert, RUSU, Ioana Eleonora, Dreptul Uniunii Europene, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007 16. GROZA Ana Maria, Uniunea European, Drept instituional, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008 17. HAMON Francis, TROPER Michel, Droit constitutionnel, 30e edition, LGDJ, Paris, 2007 18. ISAAC, Guy, Droit communautaire general, 7e edition, Armand Colin, Paris, 1999

160

19. MURARU Ioan, CONSTANTINESCU Mihai, Scurt pledoarie pentru reprezentarea proporional, Studii constituionale, Editura Actami, Bucureti, 1995 20. MURARU, Ioan, TNSESCU, Elena Simina, MURARU, Andrei, BENKE, Karol, EREMIA, Mihail, IANCU, Gheorghe, POPESCU, Corneliu Liviu, DEACONU, tefan, Alegerile i corpul electoral, Editura All Beck, Bucureti, 2005 21. MURARU, Ioan, TNSESCU, Elena Simina, Drept constituional i instituii politice, ediia a 13-a, vol.2, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008 22. Coord. MURARU, Ioan, TNSESCU, Elena Simina, Constituia Romnieicomentariu pe articole, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008 23. PERTEK Jacques, Droit des institutions de lUnion Europeenne, Presses Universitaires de France, 2004 24. SCHWARZE, Jurgen, The birth of a European Constitutional Order. The interaction of National and European Constitutional Law, Nomos Verlaasgesellschaft, Baden-Baden, 2001 25. TNSESCU, Elena, Simina, Principiul egalitii n dreptul romnesc, Editura All Beck, Bucureti, 1999 26. VARGA, Attila, Constituionalitatea procesului legislativ, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007 II. Site-uri Internet http://www.ombudsman.europa.eu/start.faces (accesat ultima dat la 24.03.2009) http://curia.europa.eu/jcms/jcms/Jo1_6308/curia (accesat ultima dat la 24.03.2009) http://eur-lex.europa.eu/ro/index.htm (accesat ultima dat la 24.03.2009) http://www.europarl.europa.eu/ (accesat ultima dat la 24.03.2009) http://www.assemblee-nationale.fr/english/8ab.asp (accesat ultima dat la 24.03.2009) http://www.parliament.gr/english/politeuma/syntagma.pdf (accesat ultima dat la 24.03.2009) http://www.law.umkc.edu/faculty/projects/ftrials/conlaw/HUTCHINSON.html (accesat ultima dat la 24.05.2008) http://www.ccr.ro/CCRDocFiles/Dosar%20224_1997.doc (accesat ultima dat la 24.05.2008) http://www.conseil-constitutionnel.fr/textes/constit.htm (accesat ultima dat la 24.05.2008) http://www.servat.unibe.ch/icl/au00000.html (accesat ultima dat la 25.05.2008) http://www.psr.keele.ac.uk/docs/german.htm (accesat ultima dat la 25.05.2008) http://dexonline.ro/ (accesat ultima dat la 25.05.2008) http://www.yale.edu/lawweb/avalon/usconst.htm (accesat ultima dat la 06.06.2008) http://www.findlaw.com/01topics/06constitutional/03forconst/ (accesat ultima dat la 06.06.2008) http://www.lib.umich.edu/govdocs/forcons.html (accesat ultima dat la 06.06.2008) http://idd.euro.ubbcluj.ro/interactiv/cursuri/Naumescu/Cap5.htm (accesat ultima dat la 06.06.2008) http://www.sferapoliticii.ro/sfera/123-124/art11-nazare.html consultat ultima dat la 20 ianuarie 2008

161

ARBITRAJUL AD-HOC I ARBITRAJUL INSTITUIONAL N LEGISLAIA ROMN ACTUAL

Conf. univ. dr. CARMEN PLCEAN, Universitatea Titu Maiorescu, Facultatea de Drept Abstract: COMMERCIAL ARBITRATION is an alternative way of solving the patrimonial disputes (which can be estimated in money) stemming from acts and deeds of trade. The disputes are assigned to be solved, according to the agreement between the parties, to arbitrators chosen by the parties, whose task is to judge the dispute and give a ruling, which the parties undertake to execute. Inserting the arbitration provision in a commercial contract entitles the interested party, in case of dispute, to request its solving by means of arbitration, there fore excluding the competence of law courts. Arbitrajul comercial este un sistem jurisdicional derogator de la dreptul comun, prin care arbitrii alei de ctre pri soluioneaz litigiul i pronun o hotrre pe care prile se oblig s o execute. Inserarea ntr-un contract comercial a clauzei arbitrale, ndreptete partea interesat, n cazul apariiei unui litigiu, s cear soluionarea acestuia pe calea arbitrajului, fiind exclus, astfel, competena instanelor judectoreti. Arbitrajul este o form de justiie privat adaptat n mod special litigiilor dintre comerciani i folosit cu predilecie n mediul oamenilor de afaceri. Putem enumera limitativ dou argumente privind preferina pentru o astfel de justiie, n comparaie cu justiia statal: conservatorismul justiiei statale i un pronunat grad de imobilism. Importana i eficacitatea arbitrajului n relaiile comerciale internaionale au fost recunoscute prin Actul final al Conferinei pentru Securitate i Cooperare n Europa semnat la Helsinki la 1 august 1975 care reine c Arbitrajul este un mijloc corespunztor de a reglementarapid i echitabil litigiile care pot s rezulte din tranzaciile comerciale n domeniul schimburilor de bunuri i de servicii i din contractele de cooperare industrial, recomandndu-se organismelor, ntreprinderilor i firmelor din rile lor s includ, dac este cazul, clauze de arbitraj n contractele comerciale i n contractele de cooperare industrial sau n conveniile speciale. Adunarea General a Organizaiei Naionale Unite recomand la rndul su, n preambulul de la Rezoluia nr. 31/98 din 15 decembrie 1976, prin care a adoptat Regulamentul de arbitraj elaborat de ctre Comisia Naiunilor Unite pentru Dreptul Comercial Internaional, difuzarea i aplicarea sa ct mai larg n lume, recunoscnd astfel utilitatea arbitrajului ca metod de soluionare a litigiilor nscute din relaiile comerciale internaionale. La rndul lor, comisiile economice regionale ale Organizaiei Naiunilor Unite au elaborat regulamente facultative ale arbitrajului ad-hoc.1 Instituia arbitrajului este consacrat n sistemul nostru de drept n Codul de Procedur Civil, Cartea a IV-a intitulat Despre arbitraj (art. 340 - 370 din C. Pr. Civ.) astfel cum

A se vedea n acest sens: Octavian Cpn, Litigiul arbitral de comer exterior, Ed. Academiei Romne, Bucureti, 1987, p. 5 i urm, T. R. Popescu, Dreptul comerului internaional, ed. A 2-a, E.D.P., Bucureti, 1983, p. 352 i urm.

162

a fost modificat prin Legea nr. 59/19931. Aceast nou reglementare a suferit influenele Legii-model UNCITRAL2 asupra arbitrajului comercial internaional. Conform art. 340: Persoanele care au capacitatea deplin de exerciiu al drepturilor pot conveni s soluioneze pe calea arbitrajului litigiile patrimoniale dintre ele, n afar de acelea care privesc drepturi asupra crora legea nu permite a se face tranzacie. Aceast convenie st la baza organizrii i desfurrii arbitrajului (art. 341 alin. 1). Arbitrajul comercial internaional prezint mai multe forme jurisdicionale: arb itrajul ad-hoc sau ocazional, arbitrajul instituional sau instituionalizat, arbitrajul n drept (sau de iure) i arbitrajul n echitate (sau ex aequo et bono). Arbitrajul ad-hoc este considerat ca modalitatea originar, tradiional a arbitrajului, fiind organizat la iniiativa prilor, n vederea soluionrii unui anumit litigiu. Existena sa ia sfrit odat cu pronunarea hotrrii arbitrale ori cu expirarea termenului n care trebuia pronunat hotrrea arbitral. Datorit modului su de organizare, arbitrajul ad-hoc nu dispune de elemente de structur prealabile. Conform dispoziiilor art. I. pct.2 lit. b din Convenia European de Arbitraj Comercial Internaional perfectat la Geneva pe data de 21 aprilie 1961 prin arbitraj se nelege Reglementarea litigiilor nu numai de ctre arbitrii numii pentru cazuri determinate (arbitraj ad-hoc), ci i de ctre instituii permanente de arbitraj (the term "arbitration" shall mean not only settlement by arbitrators appointed for each case (ad hoc arbitration) but also by permanent arbitral institutions). Codul de procedur civil, n Cartea a IV-a nu definete nici arbitrajul ad-hoc, nici pe cel instituional, dar n redactarea anterioar de la 1865, codul nostru reglement a exclusiv arbitrajul ad-hoc. Astfel, arbitrajului ad-hoc i-a fost consacrat ntraga Carte a IV-a, intitulat Despre arbitri, reglementare care nu a suferit schimbri majore prin modificarea Codului de procedur civil din 1900. Dispoziiile Codului de procedur civil se completeaz cu normele Legii camerelor de comer din Romnia, Legea nr. 335/2007, publicat n Monitorul Oficial nr. 836 din 6 decembrie 2007 i care a abrogat Decretul Lege nr. 139/1990 privind camerele de comer i industrie din Romnia. Astfel, art. 4 lit. i) din Legea nr. 335/2007 prevede atribuia expres a camerelor de comer judeene de a organiza activitatea de soluionare a litigiilor comerciale i civile prin mediere i arbitraj ad-hoc i instituionalizat. i legislaia anterioar anului 1990 cuprindea dispoziii cu privire la arbitraj. Articolul 38 din Decretul nr. 424 din 2 noiembrie 1972 (abrogat prin dispoziiile art. 294 din Legea nr. 31/90) stabilea faptul c Litigiile nscute din raporturile contractuale dintre societile mixte i persoanele juridice romne pot fi soluionate, dac prile convin, i prin arbitraj. Iar dispoziiile alin. 2 din acelai articol stipuleaz posibilitatea prilor de a alege n ceea ce privete soluionarea litigiilor, n afar de competena instanelor judectoreti i competena Comisiei de Arbitraj de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei. Ulterior, Legea nr. 15 din 8 august 1990, privind reorganizarea unitilor economice de stat ca regii autonome i societi comerciale prevedea n art. 51 alin. 2 posibilitatea
Legea nr. 59/1993 pentru modificarea Codului de procedur civil, a Codului familiei, a Legii contenciosului administrativ nr. 29/1990 i a Legii nr. 94/1992 privind organizarea i funcionarea Curii de Conturi, publicat n M.Of., Partea I, nr. 177 din 26 iulie 1993. 2 Legea model UNCITRAL din 21 iunie 1985 a fost adoptat de ctre Adunarea General a O.N.U. n temeiul Rezoluiei din 11 decembrie 1985, care o recomand statelor membre ale O.N.U.
1

163

regiilor autonome i a societilor comerciale de a apela la arbitraj pentru soluionarea litigiilor dintre ele, legea nefcnd distincie ntre arbitrajul ad-hoc i cel instituional. Pe baza elementelor coninute de textul citat din Convenia internaional de la Geneva, arbitrajul ad-hoc (sau ocazional) poate fi definit ca O form de jurisdicie nestatal, cu caracter particular, facultativ i voluntar, susceptibil de utilizare n raporturile de comer internaional, constituit prin voina prilor litigante n vederea soluionrii unui litigiu determinat.1 Arbitrajul ad-hoc sau ocazional constituie dreptul comun n materie de arbitraj comercial internaional. Prezint urmtoarele trsturi distinctive: Funcioneaz numai n vederea soluionrii unui litigiu determinant; odat cu pronunarea sentinei, existena acestei instane de arbitraj nceteaz; Att structura ct i regulile de procedur ale arbitrajului ad-hoc vor fi diferite, n funcie de interesele prilor din fiecare litigiu; Prin convenia lor, prile pot ncredina soluionarea diferendului unui arbitru unic sau unui complet colegial; n cazul unui dezacord ntre pri, se va recurge la decizia unui ter sau a unei autoriti; Prile pot conveni ca sentina arbitral s fie supus cilor de atac ori s fie definitiv i obligatorie; n cazul n care arbitrajul ad-hoc localizat n ara noastr este guvernat de prevederile unei convenii internaionale (cum este Convenia de la Geneva din anul 1961) este posibil participarea n calitate de arbitru i a unei persoane avnd cetenie strin; Un arbitraj ad-hoc localizat n Romnia poate fi supus, n temeiul voinei prilor, unei legi strine atunci cnd o convenie internaional le autorizeaz s exercite o atare opiune; este necesar s fie ns ndeplinit condiia ca legea strin preferat de pri s nu contrazic normele imperative i de ordine public din dreptul nostru;2 Are caracter facultativ, esenialmente voluntar. Dispoziiile de drept procesual romn caracterizeaz arbitrajul ad-hoc ca o instituie facultativ, supus totodat unei dependene accentuate fa de instanele judectoreti. Astfel, acestor instane le revin urmtoarele atribuii: De a desemna un supraarbitru cnd se ivesc nenelegeri ntre arbitri sau atunci cnd arbitrii desemnai nu sunt mputernicii prin compromis sau prin clauz compromisorie s-l aleag; De soluiona orice cerere de recuzare privitoare la vreun arbitru; De a controla legalitatea i temeinicia sentinei arbitrale pe calea aciunii n anulare; De a investi cu formula executorie sentinele arbitrale. Regulile UNCITRAL din 1976 asigur un cadru viabil de organizare i funcionare a arbitrajului ocazional (ad-hoc). Adunarea General a Naiunilor Unite, a recomandat aplicarea acestor reguli n special n disputele comerciale aprute n contractele comerciale. Curtea de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei a fost reorganizat ca instituie permanent de arbitraj - fr personalitate
A se vedea n acest sens: Mircea N. Costin, Sergiu Deleanu, Dreptul comerului internaional, vol. I, Partea general, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1994, p. 152. 2 Mircea N. Costin, Sergiu Deleanu, op. cit., p. 152.
1

164

juridic - pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei, n vederea administrrii arbitrajului internaional i intern (art. 29 din Legea nr. 335/2007). Camera poate organiza arbitrajul ad-hoc numai dac ntre pri exist o convenie arbitral scris. Dac n convenia arbitral nu este stipulat o prevedere referitoare la organizarea arbitrajului de ctre Camer, aceasta l poate organiza la cererea comun a prilor sau a uneia dintre ele, n cazul n care cealalta parte accept cererea. Conform art. 4 din Regulamentul privind organizarea i funcionarea Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei , o parte din atribuiile Curii de Arbitraj sunt: Asistarea prilor, la cererea lor, n vederea organizrii arbitrajului ad-hoc; Elaborarea modelelor de convenii arbitrale, asigurarea difuzrii lor n cercurile economice i prezentarea n aceste cercuri a avantajelor arbitrajului comercial i civil; Pstrarea evidenei practicii arbitrale, ntocmirea culegerilor de practic, etc. Capitolul IX intitulat Dispoziii speciale privind arbitrajul ad-hoc din Regulile de procedur arbitral conine anumite dispoziii privitoare la arbitrajul ad-hoc. Astfel, conform art. 88 (2) asistena Curii de Arbitraj n arbitrajul ad-hoc const n urmtoarele activiti sau numai n unele dintre ele, potrivit nelegerii cu prile: Numirea, n conformitate cu convenia arbitral i cu Regulile de procedur arbitral, a arbitrilor i a supraarbitrului; ndeplinirea i verificarea ndeplinirii formalitilor constituirii tribunalului arbitral; Punerea la dispoziia prilor a Regulilor de procedur arbitral i a unei liste cu arbitrii, ambele avnd caracter facultativ pentru pri; Furnizarea, la cererea arbitrilor, de date, informaii sau documentaii referitoare la soluiile doctrinare i jurisprudeniale ntr-o anumit problem; Asigurarea accesului la serviciile de secretariat ale arbitrajului; Asigurarea unui spaiu corespunztor pentru desfurarea arbitrajului; Urmrirea i facilitarea arbitrajului astfel nct acesta s se desfoare n bune condiii i s se finalizeze n termenul stabilit; Examinarea, la cererea tribunalului arbitral i a prilor, a proiectului de hotrre arbitral sub aspectul formei i/sau al unor probleme de drept, fr ns a se impieta asupra libertii de decizie a arbitrilor. Prin convenia arbitral, arbitrajul poate fi ncredinat uneia sau mai multor persoane, nvestite de pri, care n conformitate cu acea convenie pot s judece litigiul supus arbitrajului i s pronune o hotrre definitiv i obligatorie pentru ele. Convenia de arbitraj exprim voina prilor de a se adresa arbitrajului pentru soluionarea litigiilor dintre ele (art. 340, 341 din Codul de Procedur Civil). Convenia arbitral poate fi exprimat sub forma unei clauze n contract (clauza compromisorie) sau n forma unui acord separat (compromisul), fiind obligatorie forma scris. Prile pot de asemenea stipula n aceast clauz numrul arbitrilor i locul desfurrii arbitrajului. n cazul arbitrajului internaional, ele mai pot stipula i limba utilizat n dezbateri i n inscrisurile depuse, precum i legea aplicabil fondului litigiului. Conform art. I pct.2 lit.b din Convenia european de arbitraj comercial internaional, semnat la Geneva n 21 aprilie 1961, reglementarea litigiilor de ctre instituii permanente

165

de arbitraj constituie, alturi de arbitrajul ad-hoc, o form de realizare a arbitrajului de comer internaional. Arbitrajul instituional (sau instituionalizat) este o form a arbitrajului de comer internaional a crei existen nu depinde de durata unui anumit litigiu, presupune exercitarea atribuiilor jurisdicionale n mod nentrerupt, fiind organizat ntr-un cadru instituionalizat prin lege i avnd caracter de permanen i continuitate. Numeroasele avantaje prezentate de arbitrajul instituionalizat duc la o anumit preferin a prilor pentru aceast form de arbitraj, comparativ cu arbitrajul ad-hoc. Astfel, pentru exemplificare putem enumera beneficiile pe care le prezint soluionarea litigiilor de ctre Curtea de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei: Accesabilitate - capacitatea de a concepe rapid acorduri de arbitrare a conflictelor, fie prin inserarea de clauze compromisorii n contractele comerciale, fie printr-un compromis separat ntre pri sau n faa tribunalului arbitral sau a instanelor judectoreti; Simplitate regulile de procedur arbitrale sunt simple i clare astfel nct de multe ori partea se poate reprezenta singur, fr a fi necesar angajarea unui avocat; Imparialitate, corectitudine i integritatea tribunalului arbitral, care este constituit din arbitri independeni; Competena specializat a arbitrilor arbitrii Curii de Arbitraj sunt specialiti cu nalt calificare n domeniul dreptului i al relaiilor comerciale internaionale; Confidenialitate edinele de judecat nu sunt publice, nici o persoan nu are acces la informaiile privind activitatea de soluionare a litigiilor; Rapiditate procedura arbitral se desfoar pe parcursul a cel mult 12 luni n arbitrajul internaional i 6 luni n cel intern (conform dispoziiilor din Cartea a IV-a din Codul de procedur civil tribunalul arbitrar trebuie s pronune hotrrea n termen de cel mult 5 luni de la data constituirii sale, dac prile nu au prevzut altfel; acelai termen de soluionare este stipulat i n Regulile de procedur arbitral ale Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei, n art. 35); Atmosfer de parteneriat - arbitrajul este expresia voinei contractuale a prilor, asupra litigiului se pronun arbitrii alei de ctre pri;ti si de parti; Costuri reduse taxele de arbitraj sunt exprimate procentual, regresiv, pe trane, la valoarea obiectului litigiului, potrivit Normelor privind taxele i cheltuielile arbitrale; n arbitrajul intern, taxa arbitral include i onorariile arbitrilor; Sentinele sunt definitive i obligatorii pentru pri, Romnia a ratificat Convenia Naiunilor Unite cu privire la recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine, ncheiat la New York, n anul 1958. Mai trebuie subliniat i faptul c o instituie permanent de arbitraj prezint o oarecare stabilitate i un anumit grad de certitudine, ceea ce i confer multiple posibiliti de a -i aduce contribuia la formarea unei practici mai uniforme. Toate aceste avantaje au dus la uzitarea cu predilecie a instituiilor permanente de arbitraj, astfel nct marea majoritate a litigiilor ivite ntre participanii la comer au fost ncredinate spre soluionare unor asemenea instituii.1

Mircea N. Costin, Sergiu Deleanu, op. cit., p. 155.

166

Desfurarea procesului arbitral ncepe dup momentul constituirii completului de arbitri. n principiu se urmeaz regulile instituite prin Regulamentul propriu al centrului de arbitraj la care s-au adresat prile litigante. Unele din precizrile Regulamentului au caracter obligatoriu, fiind considerate ca acceptate implicit de ctre pri iar altele au caracter facultativ, prile avnd posibilitatea de a le aduce amendamentele convenite i considerate de ele ca necesare. Arbitrajul instituional se efectueaz de ctre instituii permanente de arbit raj, care funcioneaz pe lng camerele de comer (cum ar fi astfel Curtea de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei) ori marile asociaii corporative sau profesionale, ca instituii specializate (exemplu: Curtea de Arbitraj de pe lng U.C.E.C.O.M., Camera Arbitral a Bursei de Valori Bucureti). Arbitrajul permanent poate avea o competen material general sau specializat. Instituiile arbitrale cu o competen general pot soluiona orice litigii n mate rie comercial. Ele i desfoar activitatea pe lng camerele sau bursele de comer ori n mod independent. Instituiile arbitrale specializate pot rezolva numai litigii de natur comercial1. Din punct de vedere al competenei teritoriale, arbitrajul poate fi cu caracter bilateral, regional i internaional. Cu toate c majoritatea organelor arbitrale sunt organizate ca instituii naionale, ele au o vocaie internaional. Din problemele succint prezentate putem concluziona c modalitatea tradiional de organizare a arbitrajului forma ad-hoc a devenit n prezent absent i a intrat ntr-un declin ireversibil. Dei i mai gsete expresia juridic n diferite texte de lege, n practic, arbitrajul ad-hoc nu mai reprezint o alternativ cutat i preferat, arbitrajul instituional fiind forma cea mai agreat de ctre pri. Bibliografie:
Cpn, O., Litigiul arbitral de comer exterior, Ed. Academiei Romne, Bucureti, 1987; Costin, M.N., Deleanu, S., Dreptul comerului internaional, vol. I, Partea general, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1994; Macovei, I., Dreptul comerului internaional, vol. II, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2009; Popescu, T. R., Dreptul comerului internaional, ed. A 2 -a, E.D.P., Bucureti, 1983;

A se vedea n acest sens: Ioan Macovei, Dreptul comerului internaional, volumul II, Editura C. H. Beck, Bucureti, 2009, p. 271.

167

ASPECTE SPECIFICE CAUZEI JUSTIFICATIVE DE INDEPLINIRE A UNEI OBLIGATII IMPUSA DE AUTORITATEA COMPETENTA
ASADI-JOZANI NICOLETA-VIOLETA Avocat - Baroul Bucuresti ABSTRACT: The working out and approval of the new Penal Code represents decisive act in the legislative evolution of any state, based on profound changes from Romanian society. The introducing of a new chapter, justificative act is based on the prevalent principle of protected interest in certain situations. In this new chapter is provided by the law, that the act which is penal punished, in the case when is legal justified will be permitted by society. The imposed obligation is not obvious illegal, dont violate of the life and security person, according to international agreements, ratified by the Romania. The achieved acts due of the execution imposed obligation by a competent authority are not infringement of the law, and by consequence, against of the executors can not be applied penal punished. SCURTA INTRODUCERE Noul Cod penal care va intra in viitor in vigoare, introduce in sistematica legii penale un capitol separat de cauze justificative si implicit a conceptului de existenta a unei trasaturi esentiale si anume fapte penale permise de lege in anumite conditii. Aceste imprejurari care exprima cerinte de ordine juridica, reprezinta o cauza justificativa deoarece in prezenta lor fapta savarsita devine legal justificata, adica permisa de lege si astfel nu mai pot fi aplicate sanctiuni de drept penal. Constatarea acestor imprejurari si anume ca fapta concreta savarsita, desi constituie infractiune (intrunind trasaturile specifice infractiunii concret determinate), devine permisa de lege inlaturand pedepsirea ei, transforma astfel fapta nepermisa intr-o fapta permisa social. Specific cauzei justificative, este ca desi ea actioneaza in rem, ea influenteaza dintr-o perspectiva superioara existenta infractiunii. 1. SCURT ISTORIC Codul penal de la 1865 prevedea aceasta cauza justificativa numind-o " ordinul legii si comanda autoritatii legitime", in art. 255 astfel: - "nu se socotesc crime, nici delicte faptele de omucidere ori de vatamare corporala ordonate de lege sau comandate de autoritatea legitima". Codul penal de la 1937 intregeste dispozitiile aceastei cauze justificative in art. 137 si anume ca: "nu se socoteste infractiune faptul impus sau autorizat de lege, daca este executat in conditiile ei, precum si faptul care a fost savarsit de organul competent in virtutea unui ordin de serviciu, daca acel ordin este dat in formele legale de autoritatea competenta si daca nu are un caracter vadit ilegal" si "atunci cand executarea unui ordin de serviciu constituie infractiune, seful sau superiorul care a dat ordinul se pedepseste ca autor al acelei infractiuni impreuna cu cel care a executat ordinul, iar cel care a executat

168

ordinul este scutit de pedeapsa in caz ca nu a avut posibilitatea sa precizeze legalitatea acestuia". TANOVICEANU explica cauzele justificative plecand de la definitia infractiunii si preciza ca "fapta sau inactiunea, ca sa fie sanctionata de lege cu pedeapsa, trebuie ca ea sa le fi considerat ca provenind sau din o rea intentiune ori din o culpabila neingrijire". Tot acesta mai afirma ca "nici nu-si poate inchipui cineva pe un legiuitor rational pedepsind o fapta ori o inactiune careia nu i-ar putea imputa intentiunea rea a autorului, sau cel putin o greseala pe care cu multa grija el ar fi putut-o evita". De aici rezulta in mod firesc ca actiunea ori inactiunea nu va fi sanctionata penal cand legea ordona, ori cel putin permite fapta, care ar parea sa aiba caracter penal. Deasemeni, cum ar putea legea sa pedepseasca ceea ce permite, ba chiar porunceste considerand-o ca o datorie? In vechiul drept dupa MENOCHIU se scria ca: - "acela care s-a supus ordinului superiorului se spune ca e lipsit de culpa". JUL. CLARUS tratand aceeasi chestiune spunea ca "in mod regulat ordinul superiorului scuzeaza numai cand lucrul facut nu este in genul lucrurilor oprite". Dealungul timpului au existat mai multe SISTEME de interpretare a subordonarii ierarhice si anume: 1) SISTEMUL SUPUNERII PASIVE - care favoriza disciplina ierarhica si intarea astfel energia executarii. Acest sistem mai era numit si al consemnului (de la consigne) unde ordinul superiorului apara intotdeauna de raspundere pe subordonat, care trebuia sa se supuna pasiv si sa execute orbeste ordinele primite. Maresalul Saint-Arnauld preciza in anul 1851: "supt arme, regulamentul militar este unica lege". In acest caz, inferiorul care a executat comanda superiorului, insa a violat legea, va fi aparat de pedeapsa. Inca din acele timpuri, se prevedeau expres doua cazuri in care inferiorul scapa de pedeapsa ca urmare a supunerii ordinului unui superior. Aceste doua conditii erau: - sa se probeze ca fapta s-a savarsit din ordinul superiorului caruia subordonatul era dator a se conforma - sa fie vorba despre un ordin pentru care superiorul avea dreptul, in virtutea functiei sa-l dea. 2) SISTEMUL BAIONETELOR INTELIGENTE - aici ordinul superiorului nu-l acoperea de raspundere pe subordonat pentru faptele penale savarsite de acesta, chiar daca acestea se infaptuiau tocmai in virtutea ordinelor primite de la superiori. Acest sistem strica disciplina militara, subordonatul avand posibilitatea de a nu se supune si a pune in discutie ordinele care i se pareau ilegale. Intre cele doua sisteme extreme, al supunerii pasive si al baionetelor inteligente, doctrina franceza admite calea de mijloc, cand - subordonatul scapa de raspunderea penala numai atunci cand a crezut in mod rational ca superiorul sau a dat un ordin legitim, adica sa nu incalce flagrant alte legi. Indiferent de caz, subordonatul avea circumstante atenuante. Acest sistem care este sustinut de foarte multi autori, fiind foarte vechi este esenta sistemului de drept roman.

169

2. DREPT COMPARAT Cele mai multe legislatii penale prevad explicit indeplinirea obligatii prevazuta de autoritatea competenta - ca si o cauza justificativa ( Codul spaniol -art.9, Codul Belgian art. 70, Codul german etc. ) Codul penal francez - in art. 124-4 prevede ca "nu este responsabila persoana care indeplineste un act prescris sau autorizat de dispozitiile legale sau regulamentare" si "persoana care indeplineste un act comandat de autoritatea legitima, in cazul in care acel act nu este vadit ilegal, nu raspunde penal". Codul penal italian - in art.50 prevede ca "exercitarea unui drept sau indeplinirea unei datorii impuse de lege sau de un ordin al autoritatii publice, exclude pedepsirea". 3. NOUA REGLEMENTARE In practica instantelor de judecata s-au intampinat greutati in solutionarea unor cauze privitoare la fapte incriminate de legea penala, dar savarsite de persoane care prin calitatea lor juridica se aflau intr-o relatie de subordonare si erau obligate sa execute ordinele superiorilor. Astfel, au aparut hotarari contradictorii si inechitabile. S-au adoptat numeroase acte normative care prevad proceduri legale de folosire a fortei ( ex: legea 218/2002- privind organizarea si functionarea Politiei Romane, legea 295/2004 etc.), dar care nu au reusit sa clarifice situatiile confuze sau lacunele legii. Dispozitiile art. 21 alin.2 din noul Cod penal, largeste sfera cauzelor justificative aplicand principiul potrivit caruia - o fapta nu poate fi in acord cu anumite domenii ale dreptului fiind in acelasi timp in contradictoriu cu alte domenii. Ea nu reprezinta o noutate absoluta in sistemul nostru de drept, aceasta existand in vechile coduri penale din Romania, iar in prezent s-a revenit la aceasta, ca urmare a insuficientei de aplicare concreta a legii in procesele aflate pe rolul instantelor de judecata. Cauza justificativa inlatura existenta infractiunii, adica a caracterului penal al faptei, intr-un mod specific, prin raportarea faptei la exigentele de ansamblu ale ordinii juridice superioare. Constatandu-se existenta cauzei justificative inseamna ca ordinea juridica in ansamblu a fost realizata, in pofida tipicitatii faptei si a pericolului social al acesteia. Din jurisprudenta tarilor care au recunoscut o asemenea cauza justificativa, s-a statuat ca daca executarea ordinului primit nu implica rea-credinta sau culpa vadita, ea permite aceleasi consecinte ca in cazul unei erori de interpretare a unei dispozitii legale neclare. Daca obligatia impusa de autoritatea competenta nu are suport legal, dar subordonatul a executat ordinul cu convingerea ca este legal, acesta poate solicita aplicarea cauzei justificative daca fapta sa reprezinta infractiune, exceptie facand cazul cand ordinul este vadit ilegal. Pentru a intelege mai in detaliu aceasta cauza, este nevoie sa definim juridic notiunile care o compun. Astfel, prin notiunea de autoritate competenta se intelege autoritatea publica, fie civila (administrativa sau judiciara), fie militara, cu conditia sa fie investita cu puterea de a ordona intr-un anumit domeniu, in conformitate cu legea. Sintagma vadit ilegala include infractiuni savarsite contra vietii sau integritatii corporale, patrimoniale,in afara de cele in care faptuitorul nu poate cenzura legalitatea sau oportunitatea actului. Caracterul vadit ilegal al obligatiei impuse de autoritatea competenta presupune existenta a doua criterii:

170

- criteriul obiectiv - tine cont de natura obligatiei a carei executare s-a impus si de felul in care este organizat serviciul unde isi desfasoara activitatea executantul, care nu i-a permis sa aprecieze legalitatea ordinului - criteriul subiectiv - se refera la calitatea subordonatului de functionar, cadru militar, la locul sau in ierarhia institutiei respective, la experienta sau cunostintele juridice ale acestuia . Dispozitiile art.21 alin.2 din noul Cod Penal, pot fi invocate numai de catre o persoana care are statutul de functionar public sau este angajat al unei institutii militare in care executarea neconditionata a ordinelor este principiul de baza pe care se intemeiaza disciplina militara. Autoritatea competenta apare astfel ca un mijlocitor intre dispozitia legii si subordonat, care va duce la indeplinire ordinul superiorului. In domeniul militar subordonatul executa ordinele impuse de sefii ierarhici, altfel refuzul de a executa ordinele de serviciu fundamenteaza continutul infractiunii de insubordonare. Autorul faptei penale, in temeiul cauzei justificative poate afirma:" feci sed jure feci" adica - am facut, dar cu drept am facut. Legiuitorul a prevazut, pentru a nu da nastere unui conflict juridic, in ce situatii primeaza indeplinirea unei obligatii, chiar daca prin executarea ei este incalcata o norma de incriminare. Astfel ca obligatia impusa de autoritatea competenta apare ca o activitate disciplinata, ea devenind permisa de ordinea juridica in ansamblu ei. Stabilirea situatiei de fapt este, in principiu, atributul exclusiv al instantelor competente sa devolueze cauza in fapt si in drept, prin administrarea oricaror probe pentru corecta si completa stabilire a faptelor. 4. ASPECTE SPECIFICE Pentru ca aceasta cauza justificativa - de indeplinire a obligatiei impusa de autoritatea competenta, in forma prevazuta de lege si care nu este in mod vadit ilegala sa-si produca efectul, trebuie indeplinite mai multe conditii: a) sa existe un raport de subordonare legitima; b) obligatia sa fie impusa de autoritatea competenta superioara subordonatului; c) organul care obliga sa fie competent in a da ordinul; d) executantul sa poata satisface obligatia impusa ca urmare a atributiilor sale de serviciu; e) ordinul sa imbrace forma legala impusa de lege; f) ordinul sa nu fie vadit ilegal in cazul in care ordinul este legal, executarea lui se poate confunda cu executarea directa a legii. Indeplinirea unei obligatii impusa de autoritatea competenta reprezinta cauza justificativa si atunci cand ordinul se gaseste intr-un regulament autorizat de lege si emis in conditiile si in limitele fixate de aceasta. Dispozitia obligatorie presupune existenta unui ordin pe care un subordonat trebuie sal execute. Nu intereseaza daca ordinul dat de superior este dat in forma scrisa sau orala, in mod direct de seful ierarhic sau indirect printr-un reprezentant al acestuia. Trebuie ca in orice situatie, ordinul primit sa fi fost executat. Problema care apare in acest caz este daca subordonatul poate verifica legalitatea ordinului primit si sa nu-l execute daca il considera ilegal.

171

Deasemeni, diferentierea intre executarea ordinului primit de un functionar public si executarea ordinului primit de catre un cadru militar, evidentiaza existenta a doua realitati fundamentale distincte. "Verificarea legalitatii ordinului primit de catre un functionar public va face ca fiecare executant sa se transforme intr-un judecator al ordinelor primite, facand astfel imposibila realizarea subordonarii ierarhice care este absolut necesara actiunii sistemului administratiei publice" - a afirmat Alexandru Negoita in scrierile sale. Astfel ca ideea de subordonare ierarhica va fi subminata iar disciplina compromisa. Executarea neconditionata de catre subordonat a ordinului primit, transforma executantul intr-un instrument al autoritatii care a dat ordinul. In legislatia contemporana europeana, s-a ajuns la o solutie de compromis, astfel ca executantul ordinului datoreaza supunere autoritatii ierarhic superioare fiind obligat sa il execute ca atributie de serviciu. El are dreptul ca obligatia impusa sa emane de la o autoritate competenta, sa fie in forma ceruta de lege si sa intre in sfera atributiilor sale de serviciu, exercitand astfel un control formal al legalitatii obligatiei impuse. Verificarea legalitatii formale a obligatiei impuse, trebuie sa fie obligatorie pentru toti subordonatii, in caz contrar vor raspunde pentru fapta savarsita ca urmare a ordinului primit, atat superiorul care a dat ordinul cat si axecutantul acestuia. In cazul militarilor, verificarea legalitatii substantiale a ordinului primit este limitata. Daca o ilegalitate mai putin evidenta poate fi suficienta pentru condamnarea unui functionar public civil, nu acelasi lucru se intampla in cazul faptelor savarsite de militari ca urmare a obligatiilor impuse ierarhic. Subordonatul care a executat un ordin formal legal, tinand cont de circumstante, conditii, situatii, nu va raspunde de savarsirea infractiunii, fiind ocrotit de cauza justificativa. Daca acesta s-a aflat in eroare, el crezand ca executa un ordin legal - pot fi aplicate regulile erorii de fapt in urmatoarele conditii: - in cazul erorii invincibile - nu va exista infractiune - in cazul erorii evitabile - executantul se va afla in culpa Pentru a se observa ilegalitatea obligatiei impuse se va analiza natura obligatiei impuse pe care subordonatul trebuie sa o execute. Nu pot fi justificate faptele comise impotriva vietii si integritatii fizice a unei personae precum si cele care atenteaza la dreptul de proprietate sau la alte drepturi ale persoanei, recunoscute prin lege. In cazul militarilor este cunoscut faptul ca mediul militar prin natura lui, genereaza o realitate psihologica si educationala specifica, care contribuie la definirea personalitatii acestora. Aici, relatiile interumane sunt bazate decisiv pe ierarhizare, statutele si rolurile fiind precis reglementate. Libertatea de actiune este considerabil limitata la perimetrul institutiei militare si in folosul acesteia, iar spiritul de lucru este preponderent in echipa. Codul propriu de comportament si gandire este diferit de cel civil, in primul rand prin rigurozitate, iar in al doilea rand prin regimul de munca si de viata care este strict dirijat si controlat. Disciplina militara este cel mai important factor al unei armate. Ea defineste subordonarea, asigura autoritatea si este obligatorie pentru toti militarii, fara deosebire de grad sau functie. Din acest punct de vedere trebuie facuta distinctia, in functie de presiunea ce se exercita asupra subordonatului, iar la militari libertatea acestora fiind evident mai restransa. Capacitatea de a se opune unui ordin, depinde foarte mult de pozitia ierarhica a subordonatului dar si de natura ierarhiei careia ii apartine. Subordonatul, prin obligatia

172

impusa de autoritatea competenta, nu trebuie sa depaseasca limitele ordinului primit si nici sa abuzeze de pozitia sa ierarhica, la adapostul cauzei justificative. 5. EFECTE JURIDICE SI LIMITE DE APLICARE Fapta savarsita ca urmare a unei obligatii impusa de o autoritate competenta, in forma prevazuta de lege,, daca nu este in mod vadit ilegala, nu atrage raspunderea penala a faptuitorului fiind o cauza justificativa ce are efect in rem si nu in personam, provenind dintr-un text legal. Nu poate fi aplicata aceasta cauza justificativa in infractiuni de: genocid, tratamente neomenoase si alte crime impotriva umanitatii ( Acordul de la Londra - 8 august 1945), precum si tortura ( Conventia de la New York - 10 decembrie 1984). 6. CONCLUZII FINALE Aceasta cauza justificativa se intemeiaza pe realitatea ivita in legatura cu aplicarea raspunderii penale in cauze de conflict de lege, cand din punct de vedere socio-uman trebuie realizata o justa solutionare. "Faptele savarsite ca urmare a indeplinirii unei obligatii impuse de autoritatea competenta in conditiile date, nu constituie infractiuni. Ca si celelalte cauze justificative, aceasta cauza inlatura caracterul ilicit al faptei si raspunderea civila, chiar daca asemenea fapte pot aduce prejudicii unui drept subiectiv"- C. Statescu, C. Barsan 7. CRITICI SI PARERI PERSONALE In triunghiul lege-autoritate competenta-executant pot aparea diverse complicatii in executarea obligatiei impuse si a modului de gandire al executantului in ceea ce considera el ca este legal sau ilegal. Textul legal prevazut in noul Cod Penal ce priveste aceasta cauza justificativa este ambiguu, iar lucrarile preparatorii duc la situatia incontestabila ca cel care executa un ordin ilegal al unei autoritati competente nu poate fi aparat de raspunderea penala. Observ ca legea nu este bine redactata, lasand loc de interpretare, nearatand adevarata intentie a legiuitorului. Dupa cum se stie, subordonatul executa ordinul superiorului sau, in virtutea principiului subordonarii ierarhice, a disciplinei in domeniu si a regulamentelor interioare sau a fisei postului in care este incadrat. Ilegalitatea ordinului primit se apreciaza in functie de incalcarea altor legi stabilite si a pagubei produse ca urmare a executarii acelui ordin. Este greu de determinat limita - pana unde crede subordonatul ca ordinul impus devine ilegal in a-l executa, iar din acest considerent, cred ca sistemul doctrinei si jurisprudentei franceze este cel mai explicit in acest sens, fiind fundamentat pe cutuma si ratiune. Astfel, cel ce executa un ordin al unei autoritati competente si care nu stie ca ordinul este ilegal, se poate apara invocand ordinul primit si ignoranta naturii actului. Aceste doua imprejurari reunite, constituie o aparare imbatabila. Valorile sociale ocrotite prin respectarea acestor cerinte sunt superioare valorilor sociale aparate prin respectarea normelor juridice de ramura. Inchei aceasta lucrare cu afirmatia lui CARRARA in domeniu pe care o consider semnificativa acestei cauze justificativa :"supunerea ierarhica elimina responsabilitatea atunci cand ridica constiinta criminalitatii actului".

173

APRECIERI PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA CRIMINALITII DIN SISTEMUL BANCAR

Conf. univ. dr. NICOLAE GHINEA Academia De Poliie ,,A.I. Cuza Analist credite bancare CLAUDIA MARTA GHINEA Banca Transilvania Abstract: Bussines crime transforms and affects all the values which represents the substance of the public morality needed in every society, the peoples trust in authetic values is crushed by the dimension of illicit profits and by the unpunishment of the ones who have gathered fortunes from criminal activities. Criminalitatea afacerilor transform i afecteaz toate valorile care reprezint substana moralei publice indispensabile oricrei societi, ncrederea oamenilor n valorile autentice fiind zdruncinat de dimensiunea profiturilor ilicite i de nepedepsirea celor care au acumulat averi din activiti criminale. Considerm c sunt convingtoare cuvintele rostite de profesorul P. Trude -Hestenet, de la Universitatea Poitiers, la ncheierea unui seminar pe tema criminalitii financiare: Se poate vorbi de criminalitate financiar ntr-o societate n care cultul banilor a devenit o virtute cardinal? Cum se poate vorbi de criminalitate financiar ntr-o societate n care, n realitate, este considerat criminal cel care rmne srac? Cu ct justiia se apropie mai mult de puterea politic, cu att se ndeprteaz de libertate i, fr ndoial, i de adevr1 Organizaiile criminale evolueaz de cele mai multe ori n relaie direct cu economia. Principala for a organizaiilor criminale, astzi din ce n ce mai flexibile, reactive i capabile s se integreze ntr-o economie globalizat, nu const n creativitatea lor n sensul propriu al cuvntului, ci n capacitatea pe care o au de a se adapta i integra n economia legal. Organizaiile criminale urmeaz o evoluie asemntoare cu cea a ntreprinderilor legale. Maximizarea profitului reprezentnd principalul lor obiectiv, ca i pentru firmele din universul economic clasic, putem afirma oare c nu sunt altceva dect nite ntreprinderi ca toate celelalte? Dac ne referim la definiia dat de F.B.I., crima organizat este o ntreprindere criminal permanent care dispune de o structur bine organizat, care se bazeaz pe team i corupie i a crei motivaie este obinerea unui profit. Organizaia Internaional de Poliie Criminal - Interpol, definete crima organizat ca fiind orice ntreprindere sau grup de persoane, angajate ntr-o activitate ilegal permanent, care nu in seama de frontierele naionale i al cror obiectiv principal este profitul. Organizaiile criminale se comport, ntr-adevr, ca nite veritabile conglomerate internaionale. Este din ce n ce mai greu s se stabileasc originea real a veniturilor, atta timp ct ele i investesc beneficiile obinute din activiti ilicite n economia legal, dup ce acestea au fost splate.
P. Troude Chastenet, Cuvnt de ncheiere la volumul Criminalitatea banilor, Paris, 2005, pag. 249-250.
1

174

Stoparea eficient a criminalitii financiar-bancare, ca form special a crimei organizate i ca parte component a activitilor gruprilor de crim organizat, al crei scop final este legalizarea veniturilor obinute n mod ilicit i integrarea lor n circuitele financiare legale, nu poate fi asigurat prin aciuni unilaterale de ntrire a normelor de drept penal sau a oricrui tip de regulamente. Amploarea fenomenului necesit un sistem complex de msuri i o cooperare interinstituional a tuturor actorilor implicai n prevenirea i combaterea acestuia. n plan mai general, evoluia vieii economice face ca operatorii comerciali s fie din ce n ce mai dependeni de circuitul economic internaional. Finanarea ntreprinderilor i dezvoltarea acestora n contextul globalizrii a devenit n mod obligatoriu transnaional. Economia de pia are deja un pronunat caracter internaional i fenomenul continu s ia amploare prin fuziunea pieelor financiare i evoluia rapid a tehnologiilor. Apreciem c fenomenul de criminalitate financiar-bancar valorific oportunitile oferite de economia oficial, prin exploatarea inconsistenelor instituionale i a deficienelor la nivelul managementului guvernamental. Deoarece fenomenul n sine i are geneza n activitile necontabilizate, putem spune c aria de aciune maximizeaz disfuncionalitile i incertitudinile de la nivelul economiei oficiale. Frauda financiar-bancar alturi de frauda fiscal i finanarea terorismului, sunt fenomene care reprezint ameninri internaionale la adresa economiei mondiale i a instituiilor angrenate n combaterea economiei subterane, iar prevenirea i sancionarea fenomenelor este marea provocare adresat acestor instituii la nceputul secolului XXI. Consolidarea cooperrii inter-instituionale ntre ageniile de aplicare a legii, abilitate n prevenirea i combaterea fenomenului, este esenial pentru succesul aciunilor ndreptate mpotriva formelor de infracionalitate n domeniul afacerilor, concomitent ns cu implementarea unui sistem informatic complex, care s permit identificarea n timp util a infraciunilor financiar-bancare. ntruct serviciile financiare ntmpin dificulti n implementarea eficient a sistemelor de combatere a fraudei financiar-bancare, n general, i a splrii banilor i finanrii terorismului, n special, este necesar o abordare unitar a reglementrilor internaionale de combatere a acestor fenomene, Unitile de Informaii Financiare din ntreaga lume trebuind s pun accent pe ntrirea schimbului de informaii referitoare la splarea banilor, finanarea actelor de terorism dar i pe cunoaterea diferitelor moduri de funcionare i organizare a FIU-urilor precum i a sistemelor de cooperare la nivel naional. La scar internaional, frauda financiar-bancar se bazeaz pe exploatarea diferenelor de reglementare dintre pieele economice i pieele financiar-bancare ale rilor de pe ntreg globul i are efecte negative considerabile asupra economiei mondiale prin deteriorarea operaiunilor eficiente ale economiilor naionale, coruperea lent a pieei financiare i reducerea ncrederii publice n sistemul financiar internaional, mrind riscurile i instabilitatea sistemului, toate acestea conducnd n final la reducerea ritmului de cretere economic mondial. 1. Preocupri privind prevenirea i combaterea criminalitii din sistemul bancar Sensibilitatea mediului financiar-bancar n raport cu schimbarea conjunctural economic d natere nevoii de perfecionare i readaptare a legislaiei financiar-bancare, deoarece aceast sensibilitate conjunctural depinde nu numai de natura diferitelor

175

operaiuni financiar-bancare, ci i, ntr-o mare msur, de nsui mecanismul financiarbancar.1 Evoluia vieii economico-sociale determin i condiioneaz organizarea i funcionarea mecanismului bancar pe care prin diferite msuri l perfecioneaz. n toate rile (i la noi) s-a dezvoltat aceast preocupare pentru perfecionarea sistemului bancar i a mecanismelor specifice de funcionare. Constatarea c mecanismele financiar-bancare pot s atenueze, s agraveze sau s accelereze consecinele economice este o certitudine. Fr niciun dubiu, companiile au folosit i vor continua s foloseasc structuri opace i complexe, care includ filiale n centre financiare off-shore, mijloace cu scopuri speciale i tranzacii financiare complexe, deseori cu complicitatea autoritilor fiscale i a funcionarilor bancari, pentru a reduce transparena activitilor lor n faa controalelor specifice. De aceea este nevoie de schimbri n abordarea problematicilor financiar-bancare, respectiv simplificarea, prin modificarea legislaiei i politicii bancare i introducerea de noi reguli interne, regulamente i proceduri. Necesitatea schimbrii este determinat i de atitudinea multor ceteni, clieni ai instituiilor de credit. Din ce n ce mai muli ceteni ateapt s fie tratai n mod egal, cu nelegere i respect de ctre serviciile bancare prin personalul acestora. Filozofia conformrii voluntare este rezultatul unei abordri contemporane privind cunoaterea clientelei bancare. Presiunea social mpotriva tuturor tipurilor de corupie crete din ce n ce mai mult. Cetenii doresc un sistem bancar transparent, iar drepturile i obligaiile s nu fie dependente de nite legi nescrise i de negocieri nemonitorizate. Este nevoie de o nou politic financiar-bancar n raport cu tratamentul care trebuie aplicat clienilor bancari, n condiiile actuale ale crizei eonomico-financiare mondiale. Tipul de tratament trebuie s fie bazat, att ct este posibil, pe situaia specific a fiecrui client bancar. n acest sens, punctele de plecare sunt profitul fiscal i riscul financiar-bancar. Prin angajarea unei abordri selective, capacitatea disponibil n condiiile aplicrii legii poate fi folosit ct mai eficient. Principiul de ndrumare pentru tratamentul clientului bancar este c fiecare va primi atenia cuvenit situaiei sale. Altfel spus, tratamentul privind cunoaterea clintelei bancare trebuie s fie interpretat cu referire la procesele implicate n asigurarea serviciilor financiar-bancare, control i depistarea fraudei. Prin urmare, sistemul bancar are nevoie s se bazeze n prevenirea i combaterea fraudei financiar-bancare pe trei faze diferite: prevenirea prin asigurarea serviciilor bancare adecvate, intensificarea verificrilor generale i depistarea fraudei n mod specializat. n acest sens exist preocupri ale BNR pentru un control financiar-bancar mai eficient. Strategia Bncii Naionale a Romniei (BNR) trebuie s pstreze i n viitor controlul financiar-bancar n centrul ateniei, cu accent mai mare pe elementul calitativ, respectiv eficiena acestuia.
Nicolae Ghinea, Mircea Pascu, Macrocriminalitatea economico-financiar, Ed. LVS Crepuscul, Ploieti, 2008
1

176

n concret, fiecare instituie de credit trebuie s dezvolte funcia verificrilor-control spre eficien cu resursele disponibile, plecnd de la realitatea c nu se pot cuprinde n verificri toate aspectele privind clienii bancari, ntruct acest lucru ar necesita fie creterea nejustificat a numrului specialiti n frauda bancar, fie realizarea unor aciuni de verificare-control superficiale. Astfel, maximizarea rezultatelor cu un efort minim se poate realiza prin dezvoltarea procedurii referitoare la analiza de risc. Printr-o asemenea procedur se pot identifica riscurile financiar-bancare ale clienilor care trebuie gestionate prin managementul de risc, astfel nct numai riscurile reale s fie controlate. A. Generalizarea controlului efectuat pe baza analizei de risc Strategiile de control vor trebui s se bazeze exclusiv pe analiza de risc pentru mbuntirea seleciei clienilor bancari i a sectoarelor cu risc ridicat. Este o orientare absolut necesar, avnd n vedere c toate statele membre ale Uniunii Europene utilizeaz aceast metod. Analiza de risc permite ierarhizarea verificrilor, pentru a le putea prioritiza i pentru utilizarea mai eficient a resurselor disponibile. De asemenea este necesar nregistrarea datelor specifice privind activitatea antifraud sau rezultatele acestor activiti. Absena acestor date, situaie cu care se confrunt dealtfel i rile comunitare n prezent, conduce la o lips a eficienei analizei de risc, deoarece nu se poate stabili dac criteriile folosite sunt relevante. Clientul bancar, persoan fizic sau juridic, despre care sunt suspiciuni de implicare n activiti infracionale, trebuie tratat ca orice alt client - un client cruia instituia de credit i acord ncredere pn cnd sunt dovezi contrare care sugereaz c acesta a abuzat de ea. Informaiile variind de la cele privind suspiciuni privind identitatea persoanelor, lipsa documentelor fiscale pn la informaii mai elaborate privind nesinceritatea declaraiilor referitoare la garaniile bancare, pot fi utilizate pentru o evaluare a risc ului legat de posibilitatea unei viitoare neconformri. Profilele utilizate pentru acest sistem trebuie s se bazeze pe categoriile de clieni bancari care au caracteristici similare (industrie, agricultur, construcii, baruri/ restaurante, etc). Atenia din punct de vedere bancar nu poate fi aceeai pentru fiecare grup. Aceasta nu nseamn c unii clieni sunt verificai superficial, ci doar c sfera de cuprindere i profunzimea controlului difer n funcie de tipul clientului. n acest scop, clienii bancari pot fi clasificai n trei categorii: - clieni cu risc redus; - clieni cu risc mediu; - clieni cu risc nalt. Pentru fiecare client bancar riscul va fi previzionat pe baza unui algoritm ce conine urmtoarele variabile: ncrederea financiar-bancar; bonitatea financiar-bancar; probabilitatea de fraud financiar-bancar. ncrederea financiar-bancar este determinat n funcie de riscurile persoanei fizice pltitoare, ale consultantului sau firmei sale; importana veniturilor i a plii impozitelor fiscale la bugetul consolidat al statului, probabilitatea de fraud financiar-bancar - riscuri aferente grupului int. Un element considerat necesar n clasificarea clienilor pe diferite grupuri este deinerea de informaii cu privire la diferitele tipuri de grupuri int, respectiv informaii

177

privind caracteristicile de neconformare ale unui grup. Aceste informaii vor fi utilizate pentru alctuirea i meninerea listelor cu elemente de interes i programe standardizate de verificare-control general. n plus fa de informaiile de grup, sunt necesare i informaiile despre nivelul de conformare al clientului nsui. O mare parte pot proveni de la administraia fiscal (pli de impozite, declaraii fiscale etc.). Alte informaii sunt colectate de la teri (de exemplu - plata utiltilor) i de la alte instituii administrative (asigurri sociale). B. Reorganizarea activitii de verificare-control financiar-bancar Fie c este vorba de infraciuni n legtur cu sistemul bancar sau cu complicitatea funcionarilor bancari, nu este eficient s se mobilizeze resursele instituiei de credit sau ale clientului atunci cnd mizele financiare pot fi limitate. De altfel, riscurile de fraud nu sunt uniforme la toate categoriile de clieni. n funcie de sectorul socio-profesional luat n considerare, poate fi mai judicios s ne preocupm doar de modul de ntocmire a documentelor financiar-bancare. n schimb, nu poate fi vorba de a limita investigaiile atunci cnd examinarea prealabil a unui dosar scoate la iveal numeroase anomalii aparente. Experii din cadrul Direciei Supraveghere i Control din BNR, dar i specialitii antifraud din centralele bncilor comerciale, trebuie, deci, s poat utiliza cea mai mare palet posibil de metode sau proceduri, cum ar fi verificarea extins, verificarea simplificat, controlul situaiei financiar-fiscale pe ansamblu, verificarea punctual a unui element, pentru a adapta mai bine mijloacele disponibile la situaia concret. Din punct de vedere administrativ este necesar modificarea structurilor organizatorice i a atribuiilor acestora. B1. nfiinarea departamentelor antifraud n fiecare instituie de credit O condiie important pentru o bun rat a depistrilor este de a deine informaii excelente. Oportunitatea nfiinrii unui astfel de departament se datoreaz lipsei actuale de informaii de care ar trebui s dispun specialitii financiar-bancari nainte de demararea unui control operativ inopinat. Centralizarea informaiilor, att a celor oferite de clienii bancari, ct i a celor obinute de la teri, va permite creterea eficienei activitii de control financiar-bancar. B.2. Creterea responsabilitilor analitilor de credite din unitile bancare Pornind pe de o parte, de la faptul c cercetarea infraciunilor de natur financiarbancare presupune, n primul rnd, cunoaterea fenomenului criminalitii n sectorul bancar, un acces ntr-o manier direct la informaiile din domeniul de aplicabilitate (dosar bancar, documente contabile) va duce la obinerea unor rezultate performante ale aciunii de analiz a fiecrui dosar de credit, iar, pe de alt parte, la atingerea obiectivului unitii de credit care const n ncasarea corect a comisioanelor i dobnzilor aferente. Avnd n vedere aceste aspecte, considerm util, iniierea, pe baza un protocol de colaborare ntre BNR i IGPR, a unor cursuri de pregtire pentru prevenirea i combaterea fraudei financiar-bancare, care s se adreseze analitilor de credit. Derularea unor asemenea cursuri interactive ar avea un efect viitor de tip preventiv, ct i un impact

178

pozitiv n schimbarea conduitei funcionarilor bancari, care vor fi mai precaui tiind c pot fi urmriti penal n caz de eludare a legii financiar-bancare. Cu alte cuvinte, aceste ntlniri ar fi benefice att pentru sistemul polienesc prin prisma activitilor specifice ct i pentru instituiile de credit n sensul cunoaterii clientelei prin prisma activitilor investigative poliieneti. C. mbuntirea cooperrii prin ncheierea de protocoale cu alte instituii naionale Diverse informaii trebuie oferite instituiilor publice n legtur cu aplicarea defectuoas sau lipsa aplicrii legii. Astfel, schimbul de date va deveni din ce n ce mai important, ca rezultat al creterii internaionalizrii i a informatizrii. n scopul eficientizrii activitilor specifice, considerm oportun ncheierea unor protocoale de colaborarea ntre Inspectoratul General al Poliiei Romne (IGPR), Banca Naional a Romniei (BNR), Asociaia Romn a Bancilor, Oficiul Naional de Prevenire i Combaterea a Splrii Banilor ( ONPCSB), Agenia Naional de Administrare Fiscal (ANAF). Accesul la resursele i informaiile acestora este aproape indispensabil din cauza complexitii crescnde a investigaiilor. Desigur, trebuie respectat confidenialitatea datelor obinute. Frauda nu este ngrdit doar la nivel naional. Integrarea n Uniunea European creeaz noi oportuniti de fraud iar cooperarea internaional are o importan din ce n ce mai mare. D. Dezvoltarea tehnologiei informaiei Procesarea informaiei a fost ntotdeauna un proces complex de munc. Fr un sprijin major de tehnologie a informaiei, nu se poate face fa afluxului foarte mare de informaie. Astfel, atenia poate fi focalizat asupra clienilor bancari sau grupurilor de clieni cu cele mai multe riscuri. Noile tehnologii ofer opiuni pentru creterea calitii acestor procese. Aceasta se aplic, n special, tratamentului clienilor care fac parte din cadrul grupurilor int sau grupurilor orientate spre clieni. n acest fel se poate ridica nivelul de aplicare a legii. Ca i n cazul altor instituii, n instituiile de credit, noile opiuni de tehnologia informaiei ofer un impuls pentru mbuntirea furnizrii serviciilor. Tehnologia informaional schimb natura i viteza tuturor tendinelor n ceea ce privete procesele i asigur stimulentele pentru noi forme de tendine digitale i a comerului electronic. Din cauza acestor modernizri, latura tradiional pierde teren. Locul aciunii i locaia sunt din ce n ce mai greu de depistat. Detectarea fraudei ntr-o economie digital impune cerine diferite privind metodele i tehnicile de identificare i localizare a persoanelor juridice i activitilor comerciale. n prezent, se manifest o cerere crescnd pentru utilizarea datelor automatizate de la procesele principale, pn, la scopurile secundare. Gsirea unor legturi ntre datele care sunt deja la dispoziia instituiei de credit conduce la noi informaii, la caracteristici care pot contribui la identificarea unor indici importani despre fraude. Tocmai n acest scop trebuie aplicate noi tehnici de depozitare a datelor (de exemplu facilitarea consultrii datelor pe subiecte) care s permit o interogare coerent a acestora.

179

E. Dezvoltarea managementului Pentru prevenirea i combaterea eficient a criminalitii din sistemul bancar este foarte important managementul de nalt calitate. Personalul managerial trebuie s fie capabil s fac fa diversitii i s contientizeze importana crerii unor legturi i a motivrii personalului. Cerinele n schimbare impuse personalului, cum sunt atitudinea profesional i abilitatea de a opera independent, sunt reflectate n stilul de management solicitat. Sarcina managementului va trebu i s se mute ctre controlul procesului, furniznd cadrul de aciune i personalul de instruire. Oricum, managerul rmne n mod evident responsabil pentru procesele primare, n termen ale progresului i rezultatele concrete. n perioada urmtoare, atenia va trebui s fie acordat modificrii profilului personalului de conducere al instituiilor de credit n relaia acestuia cu autonomia, managementul orientat ctre rezultate i conceptul managementului integral. Fiecare membru al echipei va avea controlul asupra cunotinelor, atribuiilor de comunicaie i va fi responsabil cu cooperarea. 2. Sistemul investigativ i de cooperare pentru pevenirea i combaterea criminalitii din sistemul bancar Bazele instituirii unui regim internaional de lupt mpotriva criminalitii financiarbancare sunt reprezentate de standardele internaionale n materie, care impun rilor ce le au adoptat mai multe obligaii dect cele pe care acestea trebuie s le implementeze la nivel naional. Astfel, trebuie s subliniem importana Acordurile de la Basel privind reglementrile bancare i practicile de supraveghere (1988 i 1999) care au fost adoptate sub forma a dou directive 2006/48.EC- pentru riscul de credit i cel operaional, 2006/49/EC-pentru riscul de pia i cel de contrapartid ; Convenia privind splarea, cercetarea, sechestrarea si confiscarea veniturilor obinute din activiti criminale (Convenia de la Strasbourg-1990) ; cele 49 de recomandri ale GAFI cu privire la msurile pe care trebuie s le ia fiecare ar n vederea combaterii splrii banilor i finanrii terorismului; Convenia Consiliului Europei privind splarea descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii i finanarea terorismului, adoptat la Varovia la 16.05.2005, precum i a III-a Directiv a Parlamentului European i Consiliului Uniunii Europene privind prevenirea folosirii sistemului financiar n scopul splrii banilor i a finanrii terorismului(2005/60/CE). Avnd n vedere standardele internaionale i obligaiile pe care Romnia i le-a asumat odat cu adoptarea acestora, analiza situaiei din Romnia sub aspectul ameninrii reprezentate de fenomenul criminalitii financiar-bancare, opinm c elementele componente ale Strategiei Naionale pentru instituirea unui regim eficient de combatere a acestui fenomen, trebuie s se ntemeieze pe experiena internaional i s fie completate cu recomandri specifice referitoare la msurile i activitile menite s asigure crearea unor sisteme operaionale eficiente. Principiile unei Strategii Naionale de lupt mpotriva criminalitii financiar-bancare ar trebui s vizeze urmtoarele elemente de baz: - evitarea limitrile impuse de comunitatea internaional ca urmare a insuficienei msurilor luate pentru combaterea acestui fenomen, cu scopul de a crea un sistem eficient de protecie naional mpotriva criminalitii financiar-bancare, innd cont particularitile statului respectiv.

180

- msura n care guvernele sunt pregtite pentru o adoptare complet sau secvenial, care depinde de poziia acestor guverne fa de chestiuni ca : ameninarea pe care o reprezint acest fenomen, posibilitatea de a aciona pe baza unor legi adoptate pe scar larg i de a proteja interesul economic al rii. Pentru aceasta trebuie acordat atenie particularitilor legislaiei naionale i organizrii instituionale ce vor asigura diagnosticarea posibilelor puncte slabe i stabilirea recomandrilor privitoare la modul de eliminare a aceste puncte slabe. Menionm faptul c att disparitatea resurselor de care dispun statele, ct i situaiile geopolitice att de diferite ne determin s fim oarecum sceptici i s afirmm c n materie de cooperare ntre ri i, mai precis n ceea ce privete lupta mpotriva criminalitii financiar-bancare, mai sunt nc multe de fcut. Referitor la sistemul investigativ naional pentru prevenirea i combaterea criminalitii din sistemul bancar, manifest lacune organizatorice att la nivelul Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor (ONPCSB) dar i la nivelul organelor judiciare. Structura organizaional a ONPCSB nu asigur eficiena operaional n prelucrarea i diseminarea informaiilor financiare, ntruct forul decizional reprezentat de Plenul Oficiului, care are o componen eterogen, nu poate lua n majoritatea cazurilor decizii operative n consonan cu evoluia i dinamica fenomenului de splare a banilor. Sesizrilor ONPCSB, care au la baz rapoartele transmise de ctre entitile raportoare i analizele financiare efectuate de ctre specialitii acestei instituii, sunt transmise autoritilor judiciare competente la o mare perioad de timp dup efectuarea operaiunilor suspecte de splare a banilor, fapt ce face practic imposibil identificarea persoanelor implicate, probarea activitii infracionale i implicit tragerea la rspundere penal a acestora. Considerm c procesul de reorganizare a Direciei de Investigare a Fraudelor din IGPR, n cadrul creia s-a nfiinat un serviciu specializat n recuperarea creanelor, care cumuleaza competeele investigative ale serviciilor de combatere a splrii banilor i cel de combatere a fraudelor bacare, a condus la crearea unor paralelisme sub aspectul competenelor i a unor confuzii de comunicare i relaionare cu unitile de parchet din cadrul Ministerului Public, avnd drept consecin diminuarea operativitii sistemului poliienesc specializat n investigarea i cercetare a infraciunilor financiar-bancare. Avnd n vedere obiectivele Strategiei de Dezvoltare Durabile a Romniei pna n anul 2025, ale Panului National de Dezvoltare 2007-2013 ct i cele ale Strategiei Poliiei Romne 2008-2011, pentru eficientizarea activitii structurilor menionate, trebuie acordat o atenie deosebit cooperrii interinstituionale i internaionale. De asemenea pot fi avute n vedere aspecte ale parteneriatului public-privat, n scopul creterii operativitii, dezvoltrii contiinei civice, apropierea de societatea civil i implicarea acesteia n procesul de prevenire i combatere criminalitii financiar-bancare, precum i o mai bun cooperare cu autoritile de supraveghere prudenial. BIBLIOGRAFIE 1. Costic Voicu,s.a., Investigarea fraudelor, curs universitar pentru masterat, Ed. SITECH, 2009, Craiova;

181

2. Nicolae Ghinea, Investigarea fraudelor, Curs universitar, Ed. SITECH, 2008, Craiova; 3. Nicolae Ghinea, Managementul investigrii fraudei care afecteaz interesele financiare ale Uniunii Europene, Curs universitar, Ed. SITECH, 2008, Craiova; 4. Nicolae Ghinea, Mihail Marcoci, Societile comerciale i criminalitatea economico-financiar, Ed.Luxlibris, 2007, Braov; 5. Nicolae Ghinea, Mircea Pascu, Macrocriminalitatea economico-financia, Ed.LVS Crepuscul, 2008, Ploieti. 6. Nicolae Ghinea, Alexandru Moraru, Claudia Marta Ghinea, Combaterea criminalitii din sistemul bancar, Ed. Sitech, 2009, Craiova. 7. Ungureanu Georgeta, Nicolae Ghinea, Marius Pantea, .a., Investigarea fraudelor, curs pentru masterat, vol.II, Ed. Sitech, 2009, Craiova. 8. Nicolae Ghinea, Ioan Brnda, Mircea Pascu, Liviu Popa, Dnu Diaconescu, Criminalitatea financiar-fiscal, Ed. Durans, 2009, Oradea

182

ACREDITIVUL DOCUMENTAR
Conf. univ. dr. GHINEA NICOLAE Asist. Univ. Dr. MARCOCI PETRILA MIHAIL Academia De Poliie Al. I. Cuza Catedra de Investigatii Criminale

ABSTRACT International trade procedure in which the credit worthiness of an importer is substituted by the guaranty of a bank for a specific transaction. Under documentary credit arrangement (also called letter of credit arrangement) a bank (usually in the importer's country) undertakes to pay for a shipment, provided the exporter submits the required documents (such as a clean bill of lading, certificate of insurance, certificate of origin) within a specified period. The parties to a letter of credit are usually a beneficiary who is to receive the money, the issuing bank of whom the applicant is a client, and the advising bank of whom the beneficiary is a client. Almost all letters of credit are irrevocable, i.e., cannot be amended or canceled without prior agreement of the beneficiary, the issuing bank and the confirming bank, if any. In executing a transaction, letters of credit incorporate functions common to giros and Traveler's cheques. Acreditivul documentar reprezint un instrument de plat1 esenial n tranzaciile comerciale internaionale. Globalizarea mediului de afaceri i necesitatea apariiei tranzaciilor fr numerar a impus crearea unor instrumente eficiente care s poat realiza dezideratul efecturii rapide a plilor aferente tranzaciilor comerciale internaionale. Acreditivul documentar permite disponibilizarea i ulterior plata unor sume determinate cu condiia respectrii unor condiii prealabile. Dar, funcia sa esenial ca instrument de plat o reprezint finanarea operaiunilor de import-export. De asemenea, documentele necesare deschiderii unui acreditiv documentar intr sub incidena unor reguli foarte stricte. Beneficiarul trebuie s cunoasc faptul c nu va putea fi pltit dect dup remiterea unor documente conforme din punct de vedere economic i juridic i c banca are opiunea deciziei independente strict n baza documentelor de a efectua plata ori de a o refuza dac un efect comercial poate fi acceptat. Acreditivul documentar nu este utilizat doar n cazul livrrilor de mrfuri. Printr-un acreditiv documentar se poate asigura, spre exemplu, predarea unei lucrri aferente unei proceduri de achiziie public ori privat- construirea unui drum, realizarea unui cartier de locuine etc. n mod similar, prestaiile aferente, plile sau dup caz garaniile de natur financiar pot face obiectul unui acreditiv documentar cu condiia ca termenul de plat ori detaliile acesteia s poat fi stabilite pe baza documentelor necesare bncii n vederea efecturii plii. Acreditivul documentar poate fi utilizat ca mijloc de creditare atunci cnd

Manual de operaiuni documentare n Comerul exterior elaborat de Uniunea Bncilor Elveiene, pg.10

183

este utilizat ca instrument n comerul de tranzit, ns n acest caz riscurile aferente deschiderii acreditivului trebuie evaluate corect de banca unde urmeaz s fie deschis. Necesitatea standardizrii plilor prin acreditivul documentar a creat la nivel internaional o practic uniform n materie de pli, materializat n Publicaia nr. 500 a Camerei de Comer Internaional Paris n care este utilizat termenul de credit documentar pentru a desemna orice angajament de plat contra documente asumat de o banc, indiferent de denumire sau descrierea subsidiar. De altfel, creditul documentar cunoate denumiri specifice, diferite ntre sistemele juridice i bancare cum ar fi: Acreditif Documentaire; Credit Documentaire; Lettre de Credit Documentaire n Frana Handels Kreditbrief; Akkreditiv; n Germania Letter of Credit; Documentary Credit; Comercial Letter of Credit n Marea Britanie; Acreditivo; Credito documentario; n Italia n literatura juridic romneasc, s-a impus termenul de acreditiv documentar. Dar, n relaiile financiar- comerciale internaionale, bncile romneti utilizeaz termenul de Credit Documentaire sau Letter of credit n spiritul reglementrilor internaionale. Prin Publicaia nr. 500 a Camerei de Comer Internaional Paris s-a urmrit: Facilitarea i standardizarea practicilor n evoluie; Sporirea integritii i siguranei acreditivului prin prezumia de irevocabilitate; Clasificarea obligaiilor pentru banca emitent i cea confirmatoare; Enumerarea elementelor necesare acceptrii fiecrui tip de document de transport. Avantajele oferite att exportatorului ct i importatorului au transformat acreditivul documentar n cel mai important instrument de decontare a tranzaciilor(se estimeaz c peste 80% din tranzaciile comerciale internaionale se finaneaz pe baza acestui instrument). Participanii la mecanismul de realizare a plilor prin acreditivul documentar trebuie s cunoasc foarte bine regulile i uzanele elaborate de CCI Paris pentru a beneficia de avantajele acreditivului documentar. Aceste reguli i uzane sunt cuprinse n: 1. Reguli uniforme i practica acreditivelor documentare CCI Publicaia nr. 500, revizuit n 1993 i a crei aplicare a nceput de la 1 ianuarie 1994. La aceste reguli au aderat bnci din peste 170 de ri, inclusiv Romnia. Trebuie precizat c textul n limba englez este cel oficial. 2. Formulare standard privind acreditivele documentare Publicaia nr. 516, n care se prezint formularele recomandate de ctre CCI Paris pentru derularea plilor prin acreditive documentare, modul de completare a acestora i nelesul termenilor utilizai, att de comerciani, ct i de bnci. n publicaiile 500 i 516 se fac precizri n ceea ce privete utilizarea acestor formulare n plile internaionale cu aj utorul sistemelor de teletransmitere a documentelor, datelor etc. prin sistemele automate. 3. MT 700 Message Formats, elaborate de Society for Worldwide Interbank Financial Telecomunication(SWIFT) ce cuprinde formatele de Teletransmisie Standard pentru acreditivele documentare. Acreditivul documentar1 poate fi definit ca un angajament- indiferent de modul n care este descris- prin care o banc(emitent) acionnd la cererea i n conformitate cu
Negru M., Decontarea tranzaciilor internaionale, Supliment la tribuna economic, Bucureti, 2000
1

184

instruciunile unui client (ordonatorul-de regul, importatorul unor mrfuri), contra unor documente strict conforme cu termenii i condiiile se oblig: S efectueze plata n favoarea unui ter(beneficiarul-exportatorul) sau la ordinul acestuia s plteasc ori s accepte efecte de comer(cambii, bilete la ordin) trase de acesta; S autorizeze o alt banc s fac astfel de pli sau astfel de efecte s fie pltite sau negociate de o alt banc Acreditivul documentar are urmtoarele caracteristici eseniale: Formalismul sau caracterul documentar este generat de circumstana conform creia exportatorul nu poate pretinde plata contravalorii mrfii dect pe baza prezentrii unor documente care fac dovada ndeplinirii stricte a anumitor condiii prevzute n acreditivul documentar. Bncile angajate n relaia aferent acreditivului iau n considerare doar documentele, nefiind interesate de mrfurile sau serviciile la care se refer. Sigurana prilor implicate n derularea acreditivului documentar, rezult din: Exportatorul are sigurana ncasrii contravalorii mrfii, n condiiile respectrii ntocmai a obligaiilor sale, de la o banc angajat ferm s fac aceasta plat; Importatorul are sigurana c plata mrfii nu se va face dect contra documente care atest expedierea acesteia i faptul c au fost ndeplinite ntocmai condiiile convenite prin textul acreditivului documentar; Pentru banca emitent, sigurana operaiunii izvorte din gajul asupra documentelor de expediie. Fermitatea angajamentului bancar este esenial n ceea ce privete utilizarea acreditivului n tranzaciile comerciale internaionale. Banca acioneaz numai la ordinul i n conformitate cu instruciunile ordonatorului, fa de care s-a angajat ferm s efectueze o plat n beneficiul unui ter. Independena n raport cu relaia contractual de baz este o consecin a faptului c acreditivul documentar este o tranzacie independent de orice contract comercial sau nelegere dintre prile care opereaz mrfurile sau serviciile ce fac obiectul respectivului contract. Adaptabilitatea acreditivului este conferit de meniunile ce pot fi inserate n textul acreditivului documentar sau s rezulte din modurile de utilizare a acestuia. Din definiia acreditivului rezult o serie de aspecte juridice caracteristice ale acestuia: Acreditivul documentar este o tranzacie independent de vnzare sau de contractele care stau la baza lui, independent acestui mecanism de plat rezultnd din faptul c obligaiile bncilor participante la decontarea prin acreditiv documentar provin din clauzele nscrise n acreditiv i nu din tranzacia comercial; Bncile nu sunt implicate n contracte chiar dac acreditivul face referire la ele; Banca emitent i garanteaz c va efectua plata n condiiile stabilite n acreditiv; Acreditivul documentar reprezint una din modalitile cele mai sigure n cadrul sistemelor de pli internaionale, el neconstituind o operaiune de credit propriu -zis cu toate caracteristicile subsecvente creditrii, ci de o garanie de plat emis de o banc n favoarea unui exportator. Condiiile acestei garanii sunt stabilite de ctre importatori i sunt cuprinse n documentul numit deschidere de credit documentar. Pentru exportator (vnztor), acreditivul constituie din punct de vedere juridic o promisiune irevocabil de plat din partea unei bnci, condiionat de prezentarea documentelor de expediie privind mrfurile livrate la export ntr-un anumit termen.

185

Exportatorul poate fi creditat n anumite condiii pe lng banca ce deschide acreditivul i poate s beneficieze de un avans din partea bncii locale corespondente pentru facil itarea operaiunilor aferente exportului sau la nivelul contravalorii documentelor prezentate privind mrfurile livrate, serviciile prestate i lucrrile executate. Pentru importator(cumprtor), acreditivul const dintr-o dispoziie de plat irevocabil n favoarea exportatorului, condiionat de prezentarea documentelor de ctre beneficiar la banca sa. Importatorul(cumprtorul), n calitate de ordonator al acreditivului, formuleaz n ordinul de deschidere al acestuia dat bncii unde-l deschide exigenele asupra documentelor, pe care trebuie s le depun beneficiarul la banca sa, innd seama de clauzele stabilite n contractul de vnzare-cumprare privind derularea tranzaciei comerciale, precum i de normele acceptate pe plan internaional, care reglementeaz coninutul acreditvului. Aceste norme sunt stabilite de ctre Camera de Comer Internaional sub denumirea: Reguli uniforme i plata acreditivelor documentare. Prin acreditivul documentar se realizeaz un mecanism de control reciproc, cu scopul de a-l asigura pe vnztor c va ncasa contravaloarea mrfurilor livrate, dac a efectuat livrarea n termenii i condiiile stabilite de cumprtor. Astfel, de esena acreditivului documentar este promisiunea unei bnci emitente de a plti n schimbul unor documente specifice1 n literatura de specialitate denumirea acreditivului documentar se poate explica n dou moduri: odat prin faptul c banca este acreditat de ctre client s efectueze plata pe baza documentelor care dovedesc livrarea mrfurilor conform contractului internaional i a doua oar prin faptul c bncile pot acorda credite participanilor la schimburile internaionale care au prevzut acest mecanism de plat n contracte2 Acreditivul documentar se poate clasifica dup mai multe criterii dup cum urmeaz: 1. Form: revocabil irevocabil 2. Modul de utilizare: Cu plata la vedere; Cu plata diferat ; Cu plata prin acceptare; Cu plata prin negociere; 3. Clauzele speciale pe care le conine cu efect asupra utilizrii acreditivului documenatar: Transferabil; Revolving(renoibil); Clauz roie(red clause); Stand by; Back-to-back Cesionat;
1

David Eiteman, Multinational Business Finance, Addison-Wesley Publishing Company, p. David Eiteman, Multinational Business Finance, Addison-Wesley Publishing Company, p.

445.
2

186.

186

 De compensaie(reciproce); n cererea de deschidere a acreditivului importatorul trebuie s selecteze i s menioneze n mod indubitabil care va fi forma acreditivului: acreditiv revocabil sau acreditiv irevocabil; lipsa acestei meniuni transform acreditivul ntr-unul irevocabil. Acreditivul revocabil are ca i caracteristic principal faptul c poate fi modificat sau anulat, n orice moment, indiferent de termenul de valabilitate al acestuia, dar pn la prezentarea documentelor de export la banca desemnat ca executor al acreditivului1 Aceast form a acreditivului documentar genereaz riscuri att pentru importator ct i pentru exportator. Riscul major apare ns de partea exportatorului care poate s fi expediat marfa i s nu fi avut timp s expedieze documentele nainte ca banca avizatoare s primeasc ntiinarea de modificare sau anulare. Astfel exportatoul se bazeaz numai pe integritatea importatorului de a nu revoca acreditivul. Datorit acestor riscuri acreditivul revocabil este folosit foarte puin n relaiile de plat internaionale, fiind totui utilizat n decontrile ce se realizeaz la nivelul companiilor mutinaionale ntre societatea mam i filialele sale. Acreditivul irevocabil implic un angajament ferm al bncii emitente de a efectua plata n favoarea beneficiarului, cu condiia ca documentele prezentate de aceasta s fie strict conforme cu termenii i condiiile din acreditivul docume ntar. Un acreditiv documenatar irevocabil nu poate fi modificat sau anulat de ordonator fr acordul bncii emitente, bncii confirmatoare (dac acrediticul documentar este confirmat) i al beneficiarului. Din punctul de vedere al beneficiarului, acreditivul irevocabil este cert din perspectiva ncasrii plii, cu condiia de a prezenta documente conforme strict cu termenele i condiiile stipulate n acreditivul documentar. Acreditivele irevocabile pot fi: confirmate sau neconfirmate. Acreditivul documentar irevocabil neconfirmat. n principiu, banca emitent, prin angajamentul luat n deschiderea de acreditiv documentar, i asum ntreaga responsabilitate privitoare la plat. Aceasta nseamn: n situaia cnd n textul acreditivului documentar este desemnat o alt banc s plteasc (locul plii se situeaz la alt banc dect cea emitent), aceast stipulaie nu conduce automat la obligaia bncii desemnate s efectueze plata; Banca desemnat este obligat ns, s comunice expres beneficiarului acceptul su de a efectua plata, n caz contrar, primirea/examinarea/expedierea documentelor de banca desemnat nu o oblig la plat; Dac o alt banc desemnat a efectuat plata, banca emitent este obligat s i ramburseze banii contra documentelor primite n strict concordan cu termenii i condiiile din acreditivul documentar. Dac o alt banc desemnat prin acreditiv documentar nu accept cambiile trase asupra ei ori nu pltete la scaden cambiile acceptate de ea, banca emitent este obligat s accepte cambiile i, respectiv, s le plteasc la scaden; Dac plata este realizabil prin negociere, banca emitent este obligat s plteasc, fr drept de recurs mpotriva trgtorilor, cambiile trase de beneficiar i

Floricel Constantin, Relaii valutar financiare internaionale, Ediia a V-a E.D.R., Bucureti, 1998, p. 91.

187

documentele prezentate n cadrul acreditivului documentar, negociate de banca desemnat(negociatoare). n concluzie, n situaia acreditivului documentar irevocabil neconfirmat, banca emitent este singura entitate financiar juridic angajat ferm la plat, celelalte bnci care intervin n relaia de acreditiv documentar acioneaz, n principiu, ca mandatar, n numele bncii emitente i potrivit instruciunilor acesteia, fr s-i asume vreo obligaie subsecvent unui angajament ferm de plat. Acreditivul documentar irevocabil confirmat este acela n care, la angajamentul ferm al bncii emitente, se adaug un angajament de plat independent i ferm al unei bnci tere - banca confirmatoare. n caz de modificare a acreditivului documentar , banca confirmatoare poate s accepte sau nu extinderea confirmrii i asupra modificrii acreditivului documentar. Opiunea pentru acreditiv documentar irevocabil confirmat este, de regul, a exportatorului, care trebuie s aib n vedere urmtoarele: Comisionul de confirmare genereaz costuri suplimentare ce intr n categoria comisioanelor bancare fiind, de regul, este suportat de beneficiar; Acreditivul documentar irevocabil confirmat se recomand a fi utilizat n relaiile cu partenerii economici din ri cu o situaie financiar precar, unde pot aprea dificulti de plat ori atunci cnd starea financiar a bncii emitente ridic anumite probleme n ceea ce privete realizarea plilor la care s-a angajat; n condiiile n care banca emitent nu prezint garanii privind solvabilitatea, orice alt banc va evita s dea confirmare pentru un acreditiv documentar emis de aceasta. n perioada negocierilor comerciale, exportatorul va trebui s solicite expres prin contract precizarea bncii confirmatoare. Aceata poate fi o banc din ara sa sau o o alt banc dintr-o ar ter (alta dect rile celor doi parteneri). Practica bancar a demonstrat c n cazul unor importatori/bnci emitente cu probleme financiare, bncile confirmatoare condiioneaz, de regul, confirmarea acreditivului documentar de constituirea n prealabil la ele a unui depozit valutar egal ca valoare cu valoarea acreditivului documentar. Asemenea acreditive, n practic, sunt denumite acreditive cu acoperire anticipat. n esen, acreditivul documentar irevocabil confirmat scoate n eviden rezervele partenerilor (exportatori) cu privire la incapacitatea de acoperire a angajamentelor de plat asumate de cealalt parte (agent economic importator ordonator ori banc comercial emitenta acreditivului). n acest context, bncile solicitate s confirme acreditivele deschise de bncile comerciale adesea condiioneaz confirmarea acestora de acoperirea anticipat a acreditivelor, respectiv punerea la dispoziia lor, n mod anticipat, a sumelor n valut, corespunztoare valorii acreditivului documentar ce urmeaz a fi confirmat. Dar, esenial pentru utilizarea acreditivului documentar este fermitatea angajamentului bancar. Indiferent de forma acreditivului documentar revocabil sau irevocabil banca acioneaz la cererea i n conformitate cu instruciunile ordonatorului fa de care s-a angajat s efectueze plata. Acest angajament rmne ferm pn n mnomentul n care banca primete alte instruciuni dect cele iniiale.

188

UNELE CONSIDERAII TEORETICE PRIVIND FENOMENUL TURISMULUI PEDOSEXUAL N CONTEXT EUROPEAN

Conf. univ. dr. BARBU NICU-DAMIAN Conf. univ. dr. PETCU PAUL MIRCEA SOME THEORETICAL CONCERNING THE PHENOMENON OF THE TOURING PEDOSEXUAL CONTEXTUALLY EUROPEAN Abstract: The touring pedosexual is a recent phenomenon cause fractionally developmental transported aerial and of the growth number of tourists. However, long sexual pleasure is one of the reasons for making a trip abroad. This scourge is still rife in European countries and the authorities therefrom have no state with the hands in bosom and roughened to blood the punishments for the corruption and the sexual abuse about minor. Our became one of the the favorite destinations ale pedofililor because the legislation in area is extravagantly permisiv. Un subiect de preocupare i un domeniu de aciune la scar internaional il reprezinta prostituia cu copii i turismul pedosexual. n acelai timp, se constat i mondializarea problemei legate de fenomenul ngrijortor al permeabilitii crescute a frontierelor naionale, intr-un cuvant turismul sexual. S-a convenit s se recunoasc faptul c iniiativele luate de serviciile judiciare pentru a lupta mpotriva acestei forme de exploatare a copiilor trebuie s aib posibilitatea de a trece frontierele naionale i jurisdicionale, deoarece cadrul i circumstanele n care se practic aceast exploatare se schimb o dat cu libera circulaie a persoanelor i cu noile tehnologii ale informaiei. Turismul pedosexual este un fenomen recent cauzat n parte de dezvoltarea spectaculoas a transportului aerian i de creterea numrului de turiti. Or, de mult vreme plcerea sexual reprezint unul dintre motivele efecturii unei cltorii n strintate. Acest flagel a atins cote alarmante n rile Europei Occidentale, iar autoritile de acolo nu au stat cu minile n sn i au nsprit la snge pedepsele pentru coruperea i abuzul sexual asupra minorilor. Ca atare, s-a declanat o adevrat vntoare a dezaxailor care ntreineau raporturi sexuale cu minori. Hituii peste tot n Europa, pedofilii s-au ndreptat ctre fostele ri comuniste, cu precdere ctre cele din Sud-Est, acolo unde legislaia n domeniu are mari lacune, victimele sunt racolate mai uor, iar autoritile arat o oarecare sfial atunci cnd au de cercetat persoane strine. ara noastr a devenit una dintre destinaiile preferate ale pedofililor deoarece legislaia n domeniu este extrem de permisiv. Aadar, bazndu-se pe somnolena autoritilor i pe faptul c puteau s-i racoleze din belug victime din rndul copiilor strzii, Romnia a devenit un adevrat rai pentru refugiaii perveri. Promind lucruri de nimic, cum ar fi o simpl baie i o mas cald, sau ademenindu-i cu sume de bani modice, uneori chiar cu dulciuri, pedofilii reueau ngrijortor de simplu s-i atrag pe micii vagabonzi n diferite case, unde abuzau de ei. Autoritile care se ocup de protecia copilului au sesizat destul de trziu c traficul sexual cu minori din ara noastr a ajuns pe mna unor structuri destul de bine organizate. Pe de alt parte, aceti copii, vagabondnd de atta timp, au pierdut contactul cu societatea i nu mai tiu prea bine ce este bine i ce este ru. Ei sunt creduli, naivi i

189

cad foarte uor n plasa pedofililor. O parte de vin are i legislaia, care nu pedepsete aa cum se cuvine aceste infraciuni. Autoritile romne au manifestat prea mult bunvoin fa de aceti indivizi, pe care i cei din propriile ri i detest, privindu-i ca pe nite adevrai criminali. Exist, n acest sens, o serie de carene legislative, care mpiedic autoritile poliieneti s se implice mai eficace n prevenirea i sancionarea actelor de pedofilie. n acelai timp, nu exist nc n Romnia asisten medical i social specializat pentru victimele acestor acte. Pe lng Romnia i alte state est-europene, proaspt evadate din lagrul comunist, au intrat n for pe harta turistic a pedofililor occidentali, alturi de obiective exotice consacrate, precum Thailanda, Sri Lanka sau rile africane. Permisivitatea legislativ din aceste ri i lipsa de interes a autoritilor au transformat aceste regiuni ntr-un adevrat paradis pentru amatorii de carne fraged. Toii amatorii de amoruri exotice i tarifate sunt avizi de trufandale. Atunci cnd mizeria domnete, prostituia adult i cea infantil sau adolescentin merg aproape mn n mn. n ceea ce-i privete pe aceti turiti care, odat ce au trecut grania, nu in cont de interdiciile aflate n vigoare n statul lor i consider c n anonimat se afl la adpost de legii, numrul lor a crescut ngrijortor. Destinaia ideal trebuie s reuneasc urmtoarele elemente de baz: frumuseea peisajelor i a plajelor, soare, cldur i exotism, interesul pentru obiective arheologice. cursul de schimb favorabil, naivitatea tinerelor fete i biei care viseaz s scape de srcie, mizeria care permite cumprarea oricror forme de sexualitate, absena unei legislaii ferme care s-i protejeze pe minori etc. Pedofilii i hebefilii (din grecescul hebe - adolescent, filie - iubire, hebefilie iubire pentru adolesceni) nu au nevoie de ghizi.1 Trebuie doar s deschid ziarele pentru ai alege viitoarea destinaie. Ei tiu c sunt ateptai peste tot, unde brbai, femei sau copii sunt dispui s fac orice pentru bani. Unele dintre rile n cauz, cum ar fi Thailanda, Sri Lanka, Filipine au adoptat legi foarte represive, ns, dac o ar hotrte s ntreprind anumite msuri mpotriva acestor turiti fr scrupule, o alta le va deschide porile, i cu certitudine, cercul se strnge n jurul pedofililor occidentali la legile internaionale. Fenomenul poate fi neles doar prin prisma riscurilor enorme pe care le suport aceti pedofili n rile lor de origine, unde o serie de crime odioase, avnd drept victi me copii abuzai sexual, a fcut ca legea, presa i autoritile statului s includ aceast infraciune pe lista lor de prioriti absolute. Dup definiia dat de Consiliul Economic i Social al Naiunilor Unite, 1996, activitatea de prostituare a copiilor const n: fapta de a obine, procura sau oferi serviciile unui copil pentru a ntreine - a instiga un copil s ntrein - raporturi sexuale, n schimbul unei forme oarecare de despgubire sau de retribuie, sau orice alte acte legate de aceast infraciune, chiar i cu consimmntul copilului. n legtur cu consimmntul, trebuie precizat c pentru a-i putea da consimmntul n cunotin de cauz la o activitate sexual, copilul trebuie s neleag ceea ce consimte, s cunoasc normele acceptate de societate n materie de sexualitate i s tie s aprecieze consecinele posibile ale hotrrii sale. Trebuie luat n calcul dac copilul i adultul au aceeai putere pentru ca hotrrea minorului s nu fie influenat de nici o constrngere.
1

Curs Poliie Judiciar, vol. II, Bucureti, 2002, p. 208.

190

nelegem prin turism pedosexual fapta cetenilor din rile dezvoltate economic de a se duce n rile subdezvoltate pentru a obine servicii sexuale; expresia turist sexual cuprinde, de asemenea, persoanele care, n deplasrile lor n scop profesional, caut ntreinerea de relaii sexuale cu copii sub o form mai mult sau mai puin mascat (se face chiar propagand turismului sexual spre anumite destinaii, ex. Thailanda). O alt definiie dat turismului pedosexual o reprezint exploatarea sexual i comercial a copiilor de ctre persoane care cltoresc din propria ar n alta - de obicei mai puin dezvoltat - pentru a se angaja n activiti sexuale cu minori.1 n aceste definiii, dup prerea noastr, punctul esenial este acela c prostituia juvenil nu este comis de copii, ci de persoana care i nchiriaz sau ofer serviciile lor. Rezult de aici c aceti copii nu se prostitueaz ei nii, ci sunt prostituai de altcineva. Dinamica turismului pedosexual poate fi descris ca o form de abuz organizat, favorizat de un joc combinat al mai multor elemente care rezult din necesitate, dintr-o implicare, dintr-o intervenie sau din orice alt cauz: delincventul, turistul, criminalitatea organizat i, cteodat, guvernele dornice s dezvolte turismul. Prin abuz sexual organizat se nelege fapta comis de diferii delincveni, dintre care o parte sau toi sunt strini de anturajul victimei sau al victimelor, care acioneaz concertat pentru a agresa sexual un copil sau mai muli copii, ori aci unea unui adult de a utiliza un cadrul instituional sau o poziie de autoritate pentru a recruta copii n scopul de a -i supune unor abuzuri sexuale.2 P. Bibby extinde definiia pentru a include abuzarea sistematic a copiilor de ctre mai muli brbai, n mod obinuit caracterizat prin intirea bine gndit i disimulat, prin aciunile de apropiere i adaptare, de seducere, prin crearea unei situaii de dependen i de obligarea subiectului la pstrarea tcerii asupra celor petrecute.3 Principala dificultate care trebuie depit pentru a putea aciona contra prostituiei cu copii i turismului pedosexual, este lipsa informaiilor fiabile privind natura, amploarea i caracteristicile fenomenului. Datele de care se dispune privind turismul pedosexual se afl n principal n descrierile de caz individuale prezentate de mass-media. Nu exist, ca s spunem aa, studii empirice asupra turitilor nchii pentru ntreinerea de relaii sexuale cu copiii. Aceasta se explic prin numrul mic de delincveni i prin mprtierea lor n lume, lucru care pune probleme de ordin metodologic pentru cercettori. Profilul psihologic al acestor turiti pedosexuali este att de eterogen, iar motivaiile lor sunt att de transparente! Exist pedofilul occidental care cltorete cu un singur scop, acela de a ntreine relaii sexuale cu copii care nu au atins nc vrsta pubertii, susine Agnes Fournier de Saint-Maur eful Serviciului trafic de carne vie din Interpol. Apoi, sunt pedofilii locali, ntlnii n special n Asia de sud-est unde relaiile cu copiii au o enorm conotaie viril. n fine, ajungem la turiti obinuii care, confruntai cu fenomenul prostituiei juvenile vor s triasc noi experiene sexuale i contribuie astfel la dezvoltarea pieei prostituiei locale. Turitii pedosexuali par a fi mai puin motivai de sexualitatea n sine dect de sentimentul de putere i de control pe care li-l ofer o relaie, evident inegal

Questions and Answers About Commercial Sexual Exploitation of Children, An Information Booklet by ECPAT International, 2001, p. 6. 2 P.J.Mc Lachlan-inspector al Metropolitan Police Service - Londra, articolul Crim organizat, pag. 115. 3 P.J.Mc Lachlan-op. cit., pag.115.

191

din punct de vedere fizic, psihologic, social, cu un minor. A-i impune sexualitatea nseamn i a-i impune puterea, iar unii dintre ei asta caut, de fapt. Turitii care practic sex cu copii pot fi: cstorii sau necstorii, brbai sau femei, cu situaie material bun sau modest, pot fi pedofili care cltoresc cu scopul de a exploata copii sau turiti care nu au intenionat s abuzeze copii. Aceti turiti justific atitudinea lor prin faptul c, n cultura rii respective, acest lucru este acceptat, sau c i -au ajutat pe copii oferindu-le bani. Mass-media a evideniat constant cazuri de copii supui abuzului sexual i exploatrii sexuale, iar descoperirea i reinerea persoanelor implicate n reele de trafic cu fiine umane a determinat instituiile abilitate s prevad msuri de intervenie i de stopare a fenomenului. Potrivit opiniei unui ofier englez, P.J.Mc Lachlan-inspector al Metropolitan Police Service din Londra, n articolul Crim organizat, susinut n cadrul colii de poliie a New Scotland Yard Police, turitii pedosexuali se pot clasa n dou marii categorii, i anume: aduli care se dedau accidental la activitii sexuale cu copii; aduli care caut cu prioritate ntlniri cu copiii, pentru a ntreine relaii sexuale cu acetia. Cele dou categorii nu au, poate, aceleai intenii, dar i un caz i cell alt sunt la originea exploatrii sexuale a copiilor. Categoriile menionate mai sus sunt utile deoarece permit considerarea turistului sexual accidental, mai degrab ca un client ocazional al prostituatelor, spre deosebire de turistul pedosexual care este de fapt un delincvent cu practici pedofile exclusive. Aceasta prezint interes pentru elaborarea unor msuri preventive destinate s protejeze copii prostituai, deoarece strategiile care mizeaz pe educaie pot avea efect asupra delincvenilor ocazionali, dar nu au nici o ans s frneze delincventul cu practici pedofile exclusive. Considerm c, motivele de ordin psihologic, cultural i social care -i mping pe turitii sexului s abuzeze de copii, n rile n curs de dezvoltare, sunt urmtoarele: cutarea de experiene noi; oferta abundent de copii, lucru care mrete atracia; costul mic; un anumit dispre rasial; pretextul neltor al exotismului, care const n a pretinde c aceti copii din rile de destinaie ating maturitatea sexual la o vrst precoce; superioritatea economic; imunitatea; anonimatul delincventului. Deoarece invariabil copilul intr n contact cu agresorul sexual n locuri cunoscute pentru acest tip de prostituie, delincvenilor li se ofer ocazia de a comite o infraciune mpotriva copilului fr a mai trebui s recurg la procesul de grooming 1 i de a arunca vina tot asupra victimei. Schimbul desfurndu-se ntr-o manier politicoas, ntr-un

Termenul de grooming conform cu P.J.Mc Lachlan op. cit p. 110, desemneaz procedeele i strategiile utilizate de delincveni pentru a seleciona copiii, a avea ocazia de a -i ntlni i de a avea contacte sexuale cu ei, pentru a-i ncuraja s pstreze secretul asupra acestor fapte, pentru a menine victimele n aceast stare i pentru a continua abuzurile, precum i pentru a ampiedica orice dezvluire despre aceste infraciuni ct mai mult timp dup svrirea lor.

192

climat aparent tolerant, este interpretat greit ca fiind rezultatul unei atracii mutuale iar suma oferit copilului este eronat perceput ca un ajutor adus defavorizailor. OConnell Davidson i Sanchez Taylor definesc turiti pedosexuali (ocazionali) ca fr discernmnt moral precum nite machos. Aceti delicveni ocazionali au o viziune deformat asupra culturii rii vizitate, considerat din punct de vedere sexual ca fiind mai deschis, natural i liber dect societatea occidental, ceea ce i determin s se nele asupra sensului acordat comportamentului sexual n ara gazd. Ei se amgesc cu iluzia c nefiind primii care provoac rana reprezentat de contactul sexual adult-copil nu comit nici un abuz.1 Se constat adesea c delincvenii construiesc un scenariu n care copiii de care abuzeaz consimt la contactul sexual, n urma cruia au i un profit. Aceeai convingere poate veni n sprijinul tezei delicvenilor intelectuali cu practici pedofile exclusive care militeaz n favoarea contactului sexual ntre adult i copil ntr-un cadru familial dintre cele mai obinuite. Se tie c exist grupuri de militani care consider c faptul de a avea relaii sexuale cu aduli poate fi benefic pentru copii. Argumentele folosite pentru a prezenta delincvenii ca pe nite oameni cumsecade sunt acelea c activitile lor constituie experiene normele, umane i preioase i c aceti copii nu sunt ntotdeauna traumatizai de relaiile sexuale adult-copil. Convingerile acestor pedofili este c ar fi mai corect s se vad n pedofilie o simpl manifestare diferit, dar acceptabil, a dorinelor sexuale. De Young, Campagna i Poffenberg au identificat organizaiile pedofile care preconizeaz acceptarea relaiilor sexuale cu adult-copil i care, de asemenea, au militat pentru difuzarea acestei idei. Prin existena lor, astfel de grupuri de presiune, care se bazeaz pe filme erotice produse de ele nsele i pe schimbul de informaii, justific, motiveaz i valideaz deformaiile predicate de delincveni.2 Dup opinia lui Collins, pentru amatorii de copii este important, din punct de vedere psihologic, s fie asimilai unei minoriti persecutate. Argumentul lui Sandfort const n a spune c dac, n anumite cazuri, contactul sexual ntre aduli i copii pare s fie nociv nu semnific totui c orice contact sexual ntre adult-copil este un abuz. Finkelhor contest aceast opinie afirmnd c, ntr-o societate bazat pe ideea liberului arbitru i a capacitii de a-i da consimmntul, copiii nu au nici puterea de a cunoate, nici autoritatea, indispensabile, i una i alta, pentru a exercita aceast capacitate3. Dup cum se tie, copiii au mai puin putere i autocontrol dect adulii i, n consecin, nu au autoritate nici n sens juridic, nici n sens psihologic. n plus, copiii nu tiu ce semnific sexualitatea, nu au informaii care s le permit s prevad turnura pe care o va lua relaia sexual i nu au nici o idee despre modul n care alii vor reaciona fa de participarea lor la schimburile sexuale. n urma investigaiilor efectuate asupra turitilor pedosexuali din Asia de Sud-Est, n Caraibe i n America Latin au scos n eviden similitudini frecvente ntre turitii clieni ai prostituatelor i cei ai care abuzeaz de copii prostituai. Cnd copii sunt abuzai de ctre delicvenii ocazionali, ideea comod a unui schimb prelungit ntre copilul prostituat i delincvent, n ambiana deconectant a vacanei, permite o distorsionare cognitiv a
P.J.Mc Lachlan-inspector al Metropolitan Police Service - Londra, articolul Crim organizat, susinut n cadrul colii de poliie a New Sotland Yard Police, p. 118; 2 Idem 119. 3 Ibidim.
1

193

procesului delictual. Pentru delincvent nu este vorba de a recurge la prostituie, ci de o activitate normal pentru victim, fr caracter de exploatare, de un schimb de ordin sexual i afectiv. Preocuprile n combaterea pedosexualismului turistic sunt tot mai evidente, astfel ncepnd din luna septembrie 2000, Codul mondial de etic al turismului, adoptat de Organizaia Mondial a Turismului la 01.11.1999, a dobndit noi dimensiuni, o dat cu crearea Comitetului Mondial de Etic a Turismului. Pe viitor, membrii si ar putea fi sesizai pentru a rezolva litigii de natur etic, prin intermediul unui me canism de conciliere voluntar. Coninutul codului se adreseaz, n acelai timp, profesionitilor din domeniul turismului, comunitilor gazd, turitilor i mass-media. Acesta face bilanul problemelor legate de turism, recomand interzicerea exploatrii sexuale i promoveaz un turism care s respecte drepturile omului, n special pe cele ale minoritilor i ale copiilor.1

Sintez Documentar, Anul IV, nr.1(12), Ed. M.A.I., Bucureti, 2003, p. 55.

194

REGLEMENTAREA JURIDIC A GRUPRILOR MISTICORELIGIOASE, N CONTEXT EUROPEAN

Conf. univ. dr. BARBU NICU-DAMIAN Conf. univ. dr. PETCU PAUL MIRCEA Academia De Poliie A.I.Cuza THE REGULATION OF MYSTICAL-RELIGIOUS GROUPS IN CONTEXT EUROPEAN Abstract: Sectantismul religious constituie today one of the most interesting phenomena psychosocial, with numerous implicatii in the flesh of a human communities. In general, the sects develop during periods of rapid social change, the feelings of frustration are common. Sects are concerned with all aspects of life and behavior of individuals, focusing more on religious education of young people, which is made by qualified personnel in this direction. 1. Activitatea unor secte i grupri religioase cu preocupri anarhice n general, sectele se dezvolt n perioadele de schimbri sociale rapide, n care sentimentele de frustrare sunt mai frecvente. Sectele se preocup de toate aspectele vieii i de comportamentele indivizilor, insistnd mult pe educaia religioas a tinerilor, care este fcut de un personal calificat n aceasta direcie, explic profesorul Tril Cernescu. De regul, resursele materiale provin din donaii private i mai puin din subsidii guvernamentale. Potrivit profesorului Ioan Mihilescu, n Romnia au fost identificate 350 de secte de o mare diversitate, ceea ce face dificil clasificarea lor. Chiar dac este vorba de grupuri sociale de dimensiuni mici, sectele au fost studiate n decursul timpului de diveri sociologi i psihologi de marc. Religia a reprezentat de cele mai multe ori un liant al vieii sociale, un instrument spiritual si instituional al creterii coeziunii sociale i al mobilizrii resurselor n vederea unei mai bune adaptri la mediul schimbat. Totui, se impune semnalat faptul c uneori diferenele dintre opiunile religioase pot s accentueze tensiunile i conflictele din interiorul unei comuniti. Dei n ultimii ani au fost realizate o serie de studii cu privire la starea de religiozitate i de revigorare a unor micri religioase, necesitatea continurii demersurilor pentru cunoaterea complex a fenomenului reprezentat de secte este, deopotriv, util i benefic pentru asigurarea unei funcionaliti sociale n condiii de normalitate, spune sociologul Tril Cernescu. " Sectantismul religios constituie astzi unul dintre cele mai interesante fenomene psiho -sociale, cu numeroase implicaii n viaa unor comuniti umane. Dei, n ultimul secol, tiina i tehnica au progresat ntr-un ritm exponenial i multe ntrebri ale omului au cptat rspunsuri, au fost elucidate o serie de fenomene pe care omul le punea pe seama unor fore supranaturale (zei, demoni etc), omul modern totui, pstreaz unele reminiscene mistice de care profit anumite persoane i grupuri, cultivnd sentimente de nfricoare n rndul acestora. Aceste sentimente de nfricoare pot provoca la nivelul individului fenomene de inadaptare, completate cu un regres al gndirii i afectivitii , o accentuare nefast a negativismului, a disperrii, caracteristici ce sunt cultivate i amplificate prin apariia i proliferarea acestor grupri constituite pe criterii mistico -religioase. Sectele au aprut nc din Evul mediu, cnd anumite grupuri de credincioi, de regul, sub

195

conducerea unui lider, se desprindeau de biserica mam, formnd un nou grup religios cu o nou ideologie i o nou doctrin, oarecum diferit de doctrina bisericii tradiionale. Aceste dizidente erau susinute cteodat de rile vecine care doreau astfel s creeze o destabilizare n snul bisericii respective pentru a putea slbi puterea acelui stat. Grupurile nou create fie s-au desfiinat la puin timp dup apariie, fie s-au unit cu alte astfel de grupri formnd un grup nou. Unele au continuat s existe i s se dezvolte. Alte secte s-au nfiinat prin readucerea n actualitate a unor vechi credine i ritualuri. nc de la nceputuri, prin sect s-a neles rezultatul separaiei unei minoriti dintr-o colectivitate religioas mai mare, care s-a extins foarte mult, dar care nu avea trsturile unui cult sau ale unei biserici tradiionale i era denumit sect" chiar de biserica din care s -a desprins, tocmai pentru a o pune ntr-o situaie de inferioritate. Definiii ale noiunii de sect au fost date de muli cercettori ai fenomenului religios ns ele difer mai mult sub aspectul formei dect cel al coninutului. Se poate spune totui c sectele reprezint comuniti religioase formate prin separarea de alte grupri religioase (de regul, fa de o biseric), fa de care se afl n opoziie doctrinar sau de moralitate practic i care cuprinde persoane din diverse clase i pturi sociale, fr limite teritoriale, reunite n organizaii proprii. n societatea modern, temele discursurilor sectelor au devenit destul de apropiate. Unele anun sfritul iminent al lumii acesteia, urmat de o mie de ani fericii pe pmnt, ofer accesul n arca salvrii la apropierea catastrofei apocaliptice, altele afirm c revin la lectura autentic a Bibliei i la vrsta de aur a cretinismului; toate dau asigurri c dein ADEVRUL. Alte secte afirm c sunt n msur s fac posibil vindecarea oricrui bolnav, chiar incurabil, ba chiar s instaureze pacea i fraternitatea universal. Unele invit la explorarea cilor vieii interioare, prin metode importate din Orient care ar putea s determine atingerea strii de senintate. ncearc s ptrund n toate mediile sociale i profesionale i caut n mod deosebit s acapareze tinerii. Interfernd elemente de credin mistic cu aspecte avnd conotaii profane, asociaiile religioase doresc s atrag ct mai muli adepi prin fora convingerilor, prin sinceritatea entuziasmului sau prin simplitatea doctrinelor. Anumite grupuri se adreseaz, n special, tinerilor, iar muli dintre adereni pltesc preul unei depersonalizri, ba chiar al unui regres i al unei rupturi cu familia, studiile, profesiunea, cu societatea n general. n Romnia, din analiza i studiul datelor existente pn n prezent rezult c activitatea de constituire a unor secte sau grupri religioase cu preocupri anarhice se afl ntr-un stadiu napoiat, dar prezint tendine de extindere, datorate unei intense activiti de prozelitism practicat de lideri i de o parte din membrii, beneficiind i de un important sprijin, cu precdere material, din afara teritoriului rii. Se profit, n special, de unele neclariti i ambiguiti de ordin legislativ i, sub denumirea standard de secte, acestea propovduiesc pe teritoriul Romniei forme de religii i incit la nerecunoaterea instituiilor statului, a bisericilor i cultelor tradiionale, a familiei. Ele pot genera grave perturbri i dezechilibre n societate prin inducerea unei degenerri morale, psihice sau chiar fizice membrilor si. n spatele acestor secte se pot ascunde diferite oficii de spionaj, activiti ilicite care pot avea legturi cu crima organizat i, de asemenea, prin fanatismul membrilor si pot constitui o important mas de manevr a crei manipulare se afl n minile conductorului. Datorit ideilor i practicilor nocive i antisociale pe care le propag, a atitudinii de negare a valorilor naionale pe care le adopt n ntreaga lor activitate, multe secte sunt interzise n rile n care au ptruns. Ms ura interzicerii i izolrii lor a fost luat de multe ori cu oarecare ntrziere, nerecunoscndu -se de la nceput adevratele lor fee, ntrziere ce a fost n unele cazuri de-a dreptul fatal.

196

2. Mecanismul constituirii gruprilor mistico-religioase n ceea ce privete mecanismul de constituire a unor grupri de natur mistico religioas trebuie s se aib n vedere i s se fac distincia ntre apariia propriu -zis a unei astfel de grupri i nfiinarea ntr-un anumit loc a unei filiale subordonat unui centru. Prima variant, aceea a apariiei unui grup religios nou, apare mai rar n practic, mai ales n Romnia. De obicei, aceast grupare se creeaz prin desprinderea din alt sect sau chiar cult a unui grup de credincioi" care pun baze doctrinare noi. Noua ideologie se bazeaz pe interpretri diferite ale Bibliei sau ale anumitor pri ale acesteia. Tot aici mai ntlnim anumite persoane care peste noapte au fost nzestrate cu har divin" i ajutai de mijloace financiare proprii, capacitate de convingere foarte mare, pun bazele unei grupri mistico-religioase. De obicei, acetia sufer de boli psihice. Astfel de grupuri sectante mai pot fi nfiinate prin renvierea unor vechi credine, culte, rituri, ritualuri etc. Aceste grupuri se caracterizeaz printr-un mic numr de membri i fiineaz, de obicei, pn cnd liderul dispare sau pn cnd, din lipsa mijloacelor financiare, grupul se dizolv. Foarte rar, ele continu s existe i s se dezvolte pe o perioad mai mare de timp. Referitor la cea de -a doua variant, i anume nfiinarea de filiale, putem spune c aceast activitate se realizeaz i este sprijinit de un centru prin diferite mijloace, de obicei, financiare. i aici, exist dou situaii care pot fi considerate faze ale extinderii unei secte. Prima presupune aducerea pe teritoriul Romniei a unei credine i nfiinarea unui centru". Secta care vrea s ptrund astfel studiaz ara unde urmeaz s-i desfoare activitatea de racolare a membrilor. Din acest studiu, deosebit de profund de altfel, cei din cadrul sectei, care se ocup cu acest lucru trag unele concluzii cu privire la posibilitatea de penetrare religioas i legislaia rii respective pentru a vedea dac e profitabil o investiie spiritual". Se mai iau n calcul: situaia economic, poziia geografic, starea de spirit a populaiei, eventuale orae unde s-ar putea instala grupurile ce urmeaz s realizeze racolarea etc. Dup aceast complex analiz se hotrte modul cum se va aciona. De obicei, sunt trimii frai" i surori" care sunt sau au fost ceteni ai rii respective i care, astfel i cunosc specificul tradiional. Ajuni aici, ei achiziioneaz terenuri i ncearc s construiasc un sediu i s nfiineze o asociaie sau fundaie sub numele creia s -i desfoare activitile de prozelitism. Dup venirea n ar, ei cumpr terenuri i obin o autorizaie sau un aviz de funcionare de la o judectorie, n baza crora nfiineaz o societate sau o fundaie de ajutoare. Un anumit timp aceste persoane nu fac altceva dect s cunoasc populaia, s mpart diferite ajutoare, n special n cminele de copii, s se introduc n cercurile unde urmeaz s-i desfoare activitatea de prozelitism. ncearc s ptrund chiar n mass-media i s i fac publice inteniile umanitare. Dup aceast perioad de ateptare i cutare, secta i ncepe activitatea propriu-zis de prozelitism, cutnd s atrag ct mai muli adepi, prezentnd doar o faet frumoas a sectei i insistnd pe acordarea de ajutor financiar, n special celor tineri, studeni care nu au posibilitatea de a-i asigura un spaiu de cazare. Mai sunt promise vize n strintate pentru adereni, precum i alte faciliti. Odat nchegat acest centru, activitatea de atragere de noi membri continu i n alte localiti (nvecinate de obicei) i astfel se contureaz cealalt faz de extindere i dezvoltare a unei secte. n teritoriu, lucrurile sunt mai simple deoarece deja n activitatea de prozelitism predomin cetenii romni care cunosc foarte bine zona unde urmeaz s acioneze. Mecanismul este acelai: se cumpr terenuri pentru construirea de lcauri destinate ntlnirilor membrilor, care astfel s -i uneasc" n credin. Sprijinul financiar venit din afara rii continu s existe, dar se cons tat i o

197

pondere oarecum nsemnat a mijloacelor materiale de provenien autohton (sponsorizri, cotizaii ale noilor membri, diferite investiii etc). Deasemenea, ncearc s ptrund n administraia local prin recrutarea de persoane care lucreaz aici. P rin acest lucru ei pot obine anumite faciliti legate de desfurarea activitii religioase n localitile respective (obinerea de spaii, terenuri), dar i pentru a putea fi protejai de eventuale neplceri generate, de obicei, de reacia corpului social sau de reaciile de respingere venite din partea bisericilor locale. Dup stabilirea filialei locale se ncepe activitatea de prozelitism, apelndu-se cnd e cazul la mass-media local. Practic, prin activitatea de prozelitism poate fi atras n rndurile membrilor sectelor i gruprilor religioase anarhice orice persoan indiferent de gradul de cultur, inteligen, pregtire i condiie social, motivul pentru care acetia ader variind n funcie de aceste elemente, la care li se mai adaug temperamentul, starea de sntate, relaiile cu societatea, vrst etc. n funcie de particularitile enumerate mai sus, sectele i vor alege strategia de racolare pentru fiecare. Astfel, pentru persoanele cu o pregtire deosebit vor fi folosite metode care constau n acordarea de ajutor material. Bolnavilor, chiar incurabili, li se vor promite tratamente izvorte din credina oarb n anumite practici i ritualuri mistice. Celor care au fost dezamgii n anumite privine de societate li se promite participarea la o rebeliune mpotriva acesteia prin credin. Aceste persoane gsesc n sect un refugiu, un loc n care s se ascund de societate i de toate racilele ei. Acetia au n cele mai multe cazuri crize de personalitate care sunt i mai mult agravate n cadrul sectei. Sectele se orienteaz, n special, asupra persoanelor care pot aduce grupului venituri importante, necesare susinerii activitii. Persoanele ce dein anumite funcii n administraia public vor face obiectul racolrii multora dintre gruprile religioase. De asemenea, se ncearc atragerea ct mai multor intelectuali, oameni cunoscui cu o bun reputaie n societate, tocmai pentru a avea credibilitate. Oamenii politici nu fac nici ei excepie n acest sens. Totui, trebuie remarcat o predispoziie pentru atragerea tinerilor, mai ales a celor care deja au mplinit 18 ani. De asemenea, sectele vdesc un real interes pentru acele categorii profesionale care au tangene cu educaia tinerilor. Astfel, se ncearc atragerea profesorilor, educator ilor, nvtorilor, tocmai pentru ca dup racolarea n sect, acetia s duc o campanie eficient de prozelitism n rndurile copiilor i tinerilor cu care intr n contact i asupra crora exercit o influen deosebit. 3. Tinerii - categoria cea mai expus O trstur general ce caracterizeaz activitatea oricrei secte sau asociaii religioase este interesul permanent i susinut pentru racolarea i convertirea tinerilor i chiar a minorilor. Acest interes nu e ntmpltor, deoarece cea mai vulnerabil categorie o constituie adolescenii i tinerii care se afl n plin act de educare moral". Pn la adolescen, viaa moral nu reprezint dect supunerea la regulile fixate de adult. ncepnd cu aceast perioad, moralei instituite de adult i ia locul o moral a idealului", a valorilor care determin aprecierea propriei conduite i a conduitei celorlali din perspectiva exaltrii fa de tot ce e adecvat i bun din punct de vedere moral. Deseori, activitatea adolescentului, limbajul, comportamentul, raporturile cu adulii i cu anturajul contrazic valorile moralei ideale cu care adolescentul ncearc s -i structureze propriul su univers normativ, iar din acest punct de vedere nu trebuie ignorat faptul c dobndirea capacitii de autonomie moral poate fi nsoit i de o serie de acte care frizeaz imoralitatea", aa cum este ea neleas de ctre adult. Printre ele se numr i violena

198

fizic, agresivitatea limbajului, nonconformismul n inut, indisciplina, evaziunea din mediul familial i colar, fumatul, consumul de alcool, droguri, uneori acestea fiind determinate de antrenarea adolescentului n activitatea unei secte. Asemenea acte nu reprezint totdeauna fapte penale n adevratul neles al termenului, prin nclcarea legilor n vigoare, ci conduite care violeaz normele i regulile de convieuire moral, avnd n comun faptul c, reprezint o ruptur cu mediul de via obinuit. Tulburrile pubertale, specifice acestei vrste, reprezint un teren fertil, pe care, nu de puine ori, ideile i preceptele nsmnate" de diveri predicatori" prind rdcini puternice. Printre tinerii cei mai expui, se numr elevii care dovedesc un slab comportament la nvtur, sunt indisciplinai, manifest atitudine negativ fa de coal, cadre didactice, prini i colegi, nu particip dect sporadic la activitile organizate ale grupului educativ, i petrec timpul liber n mod necorespunztor sau manifest nclinaii ctre misticism, magie neagr, izolare, fenomene parapsihologice. Acestea trebuie s fie tot attea criterii folosite de lucrtorii de poliie pentru identificarea i supravegherea tinerilor stabilii c ar fi susceptibili s devin membri ai unei secte. Nici una dintre manifestrile descrise mai sus nu trebuie nscris n mod obligatoriu ntr-un registru patologic sau penal, deoarece numai n anumite condiii ulterioare nscrierii ntr-o sect, ele pot fi indicii simptomatice ale unei eventuale cariere delincvente". Din acest motiv, ar fi mai recomandat caracterizarea lor ca manifestri predelincvente, dar numai n condiiile n care se poate aprecia, ceea ce nu e n general valabil pentru toate cazurile, deoarece exist o trecere treptat i previzibil de la conduita deviant la una infracional, bine structurat. Aici intervine necesitatea implicrii unitilor de poliie pe linia prevenirii i combaterii delincventei juvenile i supravegherea tinerilor cu manifestri predelincvente. Pentru realizarea acestui deziderat s -au reluat, la nivel central i teritorial, legturile cu organismele ce au responsabiliti pe linia aceasta, stabilite prin lege, respectiv cu Autoritatea Naional pentru Protecia Copilului i Adopie, Ministerul Muncii i Solidaritii Sociale i Comitetul Romn pentru Adopii. Una dintre principalele cauze ale recrudescenei delincventei juvenile n societatea actual, o constituie creterea de la o perioad la alta a numrului minorilor fr ocupaie, corelat cu scderea accentuat a eficienei educaiei i supravegherii din partea factorilor responsabili, precum i cu posibilitile reduse ale sistemului de asigurare social existent. Subculturii adolescentine i este specific un alt cmp valoric i normativ dect cel al adulilor, iar orice confuzie ntre manifestrile asociate acestei subculturi i actele delincvente risc s-i transforme pe tinerii care-i afirm dreptul la identitate accentuat atunci cnd adolescenii se hotrsc s adopte sistemul valoric al unei secte care, dup cum s -a vzut, n majoritatea cazurilor, neag valorile moral-cretine tradiionale. Referindu-se la excesele i valorile care caracterizeaz subcultura adolescentin, M. Debesse sublinia c, adeseori, ele intersecteaz universul infracionalitii sau perimetrul patologic, de unde i prezena unei ambiguiti n definirea clar a sensului moralitii ce caracterizeaz aceast perioad de vrst: de la zpciii anilor 40, pn la golanii care se erijeaz n creatori ai violenei, trecnd prin faza de hippies cu chitar, huligani, adoratori ai cntreilor de succes, drogai abrutizai sau delirani, ecologi neofii, contestatari nverunai, motocicliti zgomotoi, ini de la periferia ambelor sexe, fiine filiforme n blugi i zdrenroi, se amestec n vntul schimbtor al modei, unde este greu s deosebeti admiraiile simpat ice, extravagane trectoare, superficiale, de inadaptrile profunde, chiar incurabile". Iat de ce poliitii, utiliznd toat gama de metode i mijloace specifice muncii lor, precum i punnd n valoare flerul dat de experien sunt chemai s fac distincia ntre adolescenii

199

cu comportament extravagant i adevraii delincveni, urmnd ca acetia din urm s fac obiectul unei supravegheri speciale. Finalitatea acestor activiti trebuie s o constituie n primul rnd, prevenirea svririi de fapte antisociale i n al doilea rnd, tragerea la rspundere a celor ce ncalc actele normative n vigoare. 4. Rspunderea i moralitatea tinerilor care devin adepi ai unor grupri mistico religioase Una dintre cele mai importante categorii juridice cu care opereaz dreptul penal este responsabilitatea. Aceasta exprim un act de angajare a individului n procesul interaciunii sociale, prin asumarea consecinelor fa de rezultatul faptelor sale. Spre deosebire de aceast noiune, cea de rspundere ne indic o obligaie impus din afar, individul percepnd i resimind normele ca reguli obligatorii impuse din exterior. n felul acesta, sensul juridic al termenului este privit numai din perspectiva nclcrii, nu i a respectrii normei, rspunderea intervenind post-factum, ca un factor ce acioneaz pe terenul rului deja fcut, ca urmare a nerespectrii prescripiilor normativului penal. Fenomenul delincventei juvenile implic o evaluare nuanat a criteriilor care disting moralitatea adolescentului de moralitatea adultului, cu att mai mult cu ct, ntr-o serie de legislaii din societatea contemporan, sunt considerai delincveni i judecai ca atare acei adolesceni care comit delicte pentru care adulii nu sunt incriminai, n timp ce n alte legislaii nu pot fi considerate delicte acele fapte svrite de adolesceni pe care, dac le -ar comite adulii ar fi sancionai. Codul penal utilizeaz drept criteriu de stabilire a rspunderii penale vrsta i existena sau inexistena discernmntului, astfel c, prin art. 99, sunt stabilite trei categorii de minori: a) mai mic de 14 ani, care nu rspunde penal; b) ntre 14 i 16 ani, care rspund, doar dac se dovedete c au avut discernmnt n momentul svririi faptei; c) mai mari de 16 ani, care rspund din punct de vedere penal. Delincventa oficial" nu corespunde nici pe departe cu totalitatea manifestrilor reale de delincvent svrite n cadrul unei societi. Ea nu reprezint un fenomen omogen, ci cuprinde etiologii, motivaii i conduite extrem de diverse, acte ocazionale sau extrem de ntmpltoare, tendine nonconformiste dictate de normele subculturii adolescentine. Un asemenea fenomen reprezint, n plan conceptual, nu att o realitate juridic, ct una axiologic, definindu-se, mai puin prin ceea ce reprezint n sine, ct mai ales prin reaciile pe care le provoac n legtur cu afectarea unor valori ocrotite de legile i codurile morale nescrise. Dac ptrundem n intimitatea dosarelor penale ce privesc pe adolesceni se poate observa c cele mai multe acte deviante comise de acetia au ca origine tendina de evaziune dintr-un mediu familial dezorganizat, lipsit de resursele afective sau morale i caracterizat de un stil de educaie carenat, pctuind fie prin excese sancionatorii, fie prin indiferena total manifestat fa de problemele de via ale tnrului. De aici orientarea tnrului ctre un anturaj nefast, care i ofer sentimentul eliberrii i dobndirea identitii pierdute n familie. Cu att mai atrgtoare devin sectele care promit o via fericit i atingerea unor culmi spirituale, singura condiie impus fiind renunarea la identitatea proprie, renunare uurat de faptul c tnrul este n proces de formare a personalitii, fiind uor influenabil. Aderarea la o fundaie religioas sau sect nu mai apare n acest sens ca delict sau ca o conduit aberant ce trebuie sancionat, ci ca un fel de aventur de

200

eliberare", ca o soluie de evadare dintr-un mediu perceput ca ostil, percepie influenat i de inducerea unor idei asemntoare cu ocazia predicilor" inute de misionari. Consecina acestei soluii" const n evadarea tnrului ntr-un univers" i mai lipsit de valene morale ce prevede depersonalizarea sa total. 5. Grupri sinucigae si secte satanice, de la rzboi rece la crime ''sacre'' Fenomenul apariiei sectelor, generalizat la nivel internaional, este invers proporional cu dinamica religiilor recunoscute si pus in evidenta de sondaje ce evalueaz audiena marilor religii tradiionale in rndul publicului occidental. Aceste structuri religioase care au, mai nou, succes si in Romnia, promoveaz, de fapt, un amestec de cretinism, budism si chiar practici samaniste ca odihna in Duhul (similara transei mistice) sau beia cu Duh Sfint (accese de ris necontrolate). Respectivele structuri sectare propaga dogme subversive: din punctul lor de vedere, statului, naiunii, guvernului si institutiilor sale le -ar corespunde o forta malefica, constituind o ierarhie satanica, pe care adeptii trebuie sa o combata prin vorba si fapta. Sectele de acest fel dezvoltate pe substraturi doctrinare necrestine nu sint mai putin periculoase: Atentatul comis de adeptii sectei AUM in 1995, la metroul din Tokyo, sau sinuciderea in grup a membrilor gruparii californiene Heavens Gates sint dovezi ale acestui lucru, se arata in raportul SRI. Daca Dumnezeu a fost izolat, negat, mistificat si apoi dat mortii de catre unii ''teologali''; daca Hristos a fost inlocuit si substituit cu ''noi mesia'', daca ingerii s-au intrupat in frati si fecioare; daca Maica Domnului s-a ''reincarnat'' in noua Eva, iar sfintii pamanteni au reaparut, cine a mai ramas'' neindentificat'' din lumea de dincolo? SATANA CU INTREAGA SA IERARHIE! Si iata ca fortele intunericului au inceput sa iasa la lumina soarelui, dar mai ales a lunii: LEVIATAN, BELZEBUL, SATANA, LUCIFER,''legiuni'' de ingeri negri apar intr-o lume prea religioasa, o lume interlopa, o lume plina de curiozitati si avida de senzatii. Forta raului a imbracat hlamida cavalerilor tunetului care nu-si incrucisaza sabiile sau pistoalele pentru presupusa onoare sau jignire, ci sunt organizati in bande si gangsteri, incat oamenii cinstiti nu stiu unde sa mai reclame sau ce ''lepadari'' sa mai citeasca. Astazi, ca niciodata, exorcismele si alungarea diavolului sunt utilizate, dar nu in Biserica lui Hristos pentru '' imbracarea omului nou'', ci in cercuri ale organizatiilor teroriste, fasciste si revansarde care au pretentia ca pot instaura ''pacea sufleteasca'' prin genocid. Daca la comunitatile ''mesianice'' crima era premeditata si ''pacientul'' supus unor socuri psihice, organizatiile teroriste religioase n-au nici regulamente, nici legi, nici morala, ci diviza:''Cine nu este cu noi este impotriva noastra'', este dusman si deci trebuie sa dispara!... Grupurile revansarde sau comunitatile religioase demonice ataca tot ceea ce este nobil: cinstea, dreptatea, adevarul, sfintenia, semanand groaza si neliniste. Fiara apocaliptica nu mai este simbolul 666, ci zvastica, cornul ei este fascismul, bolsevismul, totalitarismul sub toate nuantele. Crucea nu mai este semnul rascumpararii, ci un altar pentru ''multumire'' ca au fost ucisi negrii sau mulatrii, aparatorii unor drepturi ale omului sau unor predicatori ai egalitatii.Dealurile si preeriile prin care zburdau odinioara miei,ciurde, manji ai Alabamei au ramas pustii, si la rascrucea noptii apare '' focul sacru'', mistuind o uriasa cruce si luminand costumele conice pe care se vede scris KKK!, Dupa o ''inflacarata'' predica pentru ''dreptatea'' celor avuti. O intreaga retea de informatii sunt puse in serviciul nihilismului. Cele mai moderne mijloace audio-vizuale sunt cooptate de acesti '' portari ai iadului''. Unii cercetatori arata ca numarul de crime- afara de pruncucidere- barbati si femei, savarsite de acesti monstrii fanatici depaseste victimele primului razboi mondial. Alt

201

semnal de alarma! Si mai grav, organizatiile religioase teroriste au o retea internationala si ataca, in numele raului'' sub diferite firme: Biserica verde, brigazi rosii, leul albastru, Razboinicii regelui Hristos etc. sau simple numiri, avand acelasi scop: panica , distrugerea, disperarea. Curios, dar adevarat, multe organizatii ucigase, sinucigase sau demonice isi iau numele de ''biserica'' pentru a putea castiga tineri si a inlatura privirile legiuitorului, si mai mult isi insusesc titulaturi bizare. Se stie ca tulburarile sociale ale lumii secolului nostru au si cauze religioase, fie ca acestea se afla in Orient, in zonele fierbinti, reprezentate de ideologii ( Hamas, Hezbolah, Mossad), fie ca se afla pe Continentul american (KKK), fie mai ales in Europa (Irlanda, fosta Iugoslavie, Albania,Spania,Italia) toate au ambitii confensionale sau religioase. Mai mult, sunt sustinute majoritatea, daca nu toate, de ideologii si partide politice externe, de interventii ale unor state puternice in asa-zisele ''drepturi'' ale omului sau al '' arbitrajului'' mondial. Aceste grupari sunt formate din mercenari, din fosti incarcerati, din adepti in dese cazuri irecuperabili pentru viata si societate. Nu-i nici un secret, un numar important de lideri ''religiosi'' sunt fosti condamnati sau urmariti de justitia mondiala. Ei isi regasesc refugiu si acoperirea in secte violente, revansarde, santajiste... Ku Klux Klan(KKK); o data cu abolirea sclaviei, cu asigurarea drepturilor firesti ale omului, inclusiv si respectarea lor internationala(10 Decembrie 1948), se parea ca a disparut si patima sangelui sau uciderea. Aceasta a luat insa alta forma prin atacuri organizate, prin rapiri si santaje. Asemenea organizatii sunt nenumarate, dar cea mai ingrozitoare este KKK din S.U.A. Din aceasta grupare religios-rasiala fac parte atat ''credinciosii'', cat si '' slujitori'' ai unor denominatiuni, confesiuni si Biserici crestine. Scopul ei este uciderea, iar cultul arderea crucii, ca ceea ca a adus in lume '' iluzia'' jertfei rascumpararii si dreptatii. Organizatia KKK are ramnifictii pe tot continentul american, in fruntea ei aflandu-se Vrajitorul imperial si are sediul, din 1928 la Memphis. Dupa 1981, cavalerii ucigasi cu gluga si-au extins imperiul invizibil al KKK cu un program precis:'' O data pe luna pe colinele situate in nordul orasului Alabama, un grup de barbati si femei purtand costume de sac si arme automate se antreneaza pentru lupta. Care lupta? Aceea pentru pretentia supravietuirii populatiei albe. Inamicul: negrii, crestinii sau musulmanii si indienii ''pagani''. Combatantii membri ai KKK provin din diferitele grupari religioase pagane insusite de aceasta organizatie rasista. Tabra de antrenament poart denumirea de My Lai, in amintirea satului vietnamez a carui populatie a fost masacrata de militarii americani. La fiecare trei luni, locul de antrenament se schimba pentru a evita urmarirea lui de catre autoritati.In timpul audierilor din Congresul american consacrate activitatii grupurilor care propaga violenta, reprezentantul statului Michigan, John Conyers, a relevat ca tabere similare exista in cel putin alte cinci state: California, Conecticut, Ilinois, Carolina de Nord, Texas. Liderul KKK, aceasta recrudescenta a grupurilor paramilitare se datoreaza unui vechi specialist in marina S.U.A., Bill Walkinson, care in 1975 s-a despartit de KKK si a creat propia sa organizatie aceea a Imperiului Indiviyibil, o disidenta a KKK. Tinuta traditionala consta in roba rosie si boneta ascutita . Pe langa gluga cunoscuta in ultima vreme organizatiile religioase violente de factura KKK au adoptat noi semne:zvastica, leul, vulturul, sacalul.

202

INFLUENE ALE PROCESULUI DE LA BOLOGNA ASUPRA PREGTIRII DE BAZ A POLIITILOR DE FRONTIER

Conf. univ. dr. POPESCU CRISTIAN FLORIN Asist. univ. drd. VASILE SERGIU ADRIAN Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza Abstract: The police culture implies a special set of values and attitudes which the policemen acquire in their work. It has specific characteristics in each country, especially because it is influenced by the general social culture. How could we create a European police culture, where would we have to start? There is a field considered to be the cradle of the European police culture - police training and education. Common training standards are a necessary prerequisite for practical cooperation between officers of national border services in their everyday work. The introduction of common training standards and the creation of a core curriculum are a necessary prerequisite for international border police cooperation. Without such a common denominator, it would be hard to remove the obstacles to successful police cooperation. Rezumat: Cultura meseriei de poliist presupune un set de valori i aptitudini speciale pe care poliitii le dobndesc n activitatea lor. Aceasta are caracteristici specifice n fiecare ar, n special pentru c este influenat de cultura social. Cum am putea crea o cultur european de poliie, de unde ar trebui s ncepem? Exist un domeniu considerat a fi leagnul culturii poliiei europene formarea i pregtire poliitilor. Standardelor comune de formare sunt o condiie necesar pentru o cooperare practic ntre ofierii din serviciilor naionale de frontier n activitatea lor de zi cu zi. Introducerea standardelor comune de formare i crearea unui Curriculum de baz sunt o condiie necesar pentru cooperarea internaional a poliitilor de frontier. Fr un astfel de numitor comun, ar fi greu de eliminat obstacolele din calea unei cooperri de succes. Cuvintele cheie: pregtire vocaional, poliist de frontier, acquis relevant, pregtire comun, management integrat, profesionalism, Frontex, taxonomia lui Bloom, securitate, cooperare, Curriculum Comun, educaie, competene profesionale, procesul de la Bologna. Extinderea Uniunii Europene aduce noi provocri, oportuniti i cerine n domeniul Educaiei i Pregtirii vocaionale1 (VET). Dezvoltarea unui sistem de educaie i pregtire vocaional de nalt calitate este esenial i impune introducerea instrumentelor care s asigure transparena diplomelor i calificrilor, inclusiv promovarea aciunilor similare procesului de la Bologna , dar adaptate domeniului VET. Conform Declaraiei de la Copenhaga2 strategiile pentru mobilitate i pregtire continu sunt eseniale pentru promovarea angajrii, a spiritului activ de cetean, a
Abr.eng. VET - Vocational Education and Training Declaraia minitrilor europeni ai educaiei i a Comisiei Europene convenit la Copenhaga pe 29 i 30 noiembrie 2002, asupra cooperrii europene extinse n domeniul educaiei i instruirii vocaionale. Vezi i http://ec.europa.eu. education/copenhagen/index_en.html i prioritile identificate n Rezoluia asupra promovrii cooperrii europene extinse n domeniul pregtirii i
2 1

203

integrrii sociale i a dezvoltrii personale. Urmtoarele prioriti1 ale Declaraiei de la Copenhaga reprezint provocri pentru pregtirea de baz a poliitilor de frontier. Soluia o reprezint implementarea unui Curriculum comun de pregtire i luarea n considerare a naturii activitilor specifice. Prioritile Declaraiei de la Copenhaga sunt dup cum urmeaz: 1. Accentuarea dimensiunii europene n pregtirea i educaia vocaional, cu scopul de a mbunti cooperarea strns n vederea facilitrii i promovrii mobilitii i dezvoltrii cooperrii interinstituionale, a parteneriatelor i a altor iniiative transnaionale, toate pentru a ridica profilul educaiei i pregtirii europene n context internaional astfel nct Europa s fie recunoscut ca referin mondial pentru cei care doresc s nvee. 2. Creterea nivelului de transparen n educaia i pregtirea vocaional prin implementarea i raionalizarea instrumentelor i reelelor de informaii, inclusiv prin integrarea instrumentelor existente cum ar fi CV-ul european, anexele de diplom, certificatul Cadrul european comun pentru limbi i EUROPASS ntr-un singur cadru. 3. Consolidarea politicilor, sistemelor i practicilor care sprijin obinerea informaiilor, orientarea i consilierea n cadrul statelor membre, la toate nivelele de educare pregtire i angajare, n special n chestiuni ce in de accesul la nvare, educaia i pregtirea vocaional, transferabilitatea i recunoaterea competenelor i calificrilor, pentru a sprijini mobilitatea profesional i geografic a cetenilor din Europa. 4. Investigarea modului n care transparena, comparabilitatea, transferabilitatea i recunoaterea competenelor i/ sau calificrilor, ntre diverse ri i la diferite nivele ar putea fi promovate prin crearea unor nivele de referin, princip ii comune pentru certificare, i msuri comune, inclusiv un sistem de transfer de credite pentru educaia i pregtirea vocaional, care ar putea fi compatibil cu Sistemul European de Transfer al Creditelor2. 5. Intensificarea sprijinului pentru dezvoltarea competenelor i calificrilor la nivel sectorial, prin intensificarea cooperrii i coordonrii, n special prin implicarea partenerilor sociali. Cteva iniiative comunitare, bilaterale i multilaterale, inclusiv cele deja identificate n diferite sectoare, ce au ca scop stabilirea standardelor comune privind calificrile, ilustreaz aceast abordare. 6. Crearea unui set de principii comune cu privire la validarea nvrii neoficiale i informale, n scopul asigurrii unei compatibiliti mai mari ntre abordrile diverselor ri, la nivele diferite. 7. Promovarea cooperrii n domeniul asigurrii calitii, cu accent deosebit pe schimbul de modele i metode, precum i criterii i principii comune pentru asigurarea calitii educaiei i pregtirii naionale.
educaiei vocaionale aprobate de Consiliul Uniunii Europene (Educaie, Tineret i Cultur) pe 12 noiembrie 2002. 1 Prioritile identificate n Rezoluia asupra pregtirii continue adoptate de Consiliul Uniunii Europene (Educaie i Tineret) pe 27 iunie 2002. 2 Pentru a crea premisele dezvoltrii unui nvamnt superior centrat pe student i a promov a mobilitatea studenilor n spiritul procesului Bologna de creare a Spaiului Invmntului Superior European, odat cu reorganizarea studiilor universitare pe trei cicluri succesive (licen, masterat, doctorat), Ordinul Ministrului Educaiei, Cercetarii i Inovrii nr. 3617/2005 a stabilit generalizarea aplicrii Sistemului European de Credite Transferabile (European Credit Transfer System ECTS) n toate instituiile de nvmnt superior din Romnia.

204

8. Acordarea unei atenii speciale nevoilor de nvare ale profesorilor i trainer-ilor n cadrul tuturor formelor de educaie i pregtire vocaional. Pe baza acestor prioriti, a fost stabilit i scopul: crearea unei viziuni comune privind educaia i pregtirea vocaional n Europa, dar i intensificarea cooperrii voluntare n VET. n 1999, 29 de minitri europeni responsabili cu nvmntul superior au semnat la Bologna declaraia privind nfiinarea Zonei Europene a nvmntului Superior pn n 2010 i promovarea Sistemului European de nvmnt superior n lumea ntreag.1 n Declaraie, minitrii i-au afirmat intenia de a: 1. adopta un sistem de evaluare uor de neles i de comparat; 2. adopta un sistem cu dou cicluri principale (cu diplom/fr diplom); 3. stabilirea unui sistem de credite (cum este i ECTS); 4. promova mobilitatea prin nlturarea obstacolelor; 5. promova cooperarea european n domeniul asigurrii calitii; 6. promova dimensiunile europene n cadrul nvmntului superior. n cadrul ntlnirii de la Praga (2001), i de asemenea n cele de dup ea, minitrii responsabili cu nvmntul superior din cele 33 de ri semnatare i -au reafirmat angajamentul fa de obiectivele Declaraiei de la Bologna. n cadrul ntlniri de la Praga (2001) acetia au pus accentul i pe pregtirea continu, implicarea studenilor i creterea atractivitii i competitivitii Zonei Europene de nvmnt Superior pentru alte pri ale lumii (inclusiv pe aspectul educaiei transnaionale). Pentru moment, procesul de la Bologna ocup un loc prioritar pe ordinea de zi la nivel naional i instituional n toate rile semnatare. Crearea primului Curriculum Comun pentru pregtirea poliitilor de frontier a fost iniiat pe baza deciziei Consiliului European, la Sevilia (iunie 2002) i a fost finalizat n vederea implementrii n statele membre la data de 15 iunie 2004. Pe baza raportului sistemului de monitorizare, Frontex2 nr. 8, din 12 ianuarie 2006, statele membre au recomandat actualizarea Curriculum-ului Comun. Procesul actualizrii Curriculum-ului Comun a nceput la sfritul anului 2005. n Curriculum Comun de pregtire a poliitilor de frontier ntlnim titulatura de BG3 dat funcionarului public care lucreaz ntr-un punct de trecere a frontierei terestre, aeriene sau maritime, sau pe frontiera extern terestr sau maritim sau n imediata vecintate a acesteia, care se bucur de prerogativele autoritii publice necesare exercitrii uneia sau mai multor atribuii: s efectueze verificri sau supravegherea la frontierele externe; s ia msuri preventive sau de aplicare a legii, n funcie de necesiti la frontierele externe, pentru a asigura conformitatea cu regulamentele comunitare, securitatea intern a zonei comune de liber circulaie, legea i ordinea sau sigurana naional; s efectueze investigaii privind rezultatele verificrilor sau supravegherii la frontierele externe.

http://www.bologna-berlin2003.de/en/baic/haupt.htm Jurnalul Oficial al UE Legea 349/25.11.2004 P. 0001-0011 Regulamentul CE nr.2007/26.10.2004, FRONTEX - Agenia European pentru Managementul Cooperrii Operaionale la Frontierele Externe Statelor Membre Uniunii Europene , devenit operaional n octombrie 2005. 3 10019/02 FRONT 58 COMIX 398
2

205

Codul Frontierelor Schengen1 denumete BG ca fiind funcionarul public desemnat, conform legislaiei naionale, s lucreze la un punct de trecere a frontierei sau pe frontier sau n imediata vecintate a acesteia, care ndeplinete, conform acestui Regulament i a legislaiei naion ale, sarcini de control la frontier. Conform Strategiei Managementului Integrat al Frontierelor 2, BG trebuie s fie capabil s lucreze sistematic i conform acquis-ului relevant, nu numai n baza instrumentelor valabile care nu sunt obligatorii (soft acquis). Activitile trebuie ntotdeauna echilibrate i s respecte att drepturile omului ct i sigurana. Analiza de risc i profiling-ul sunt unelte necesare pentru eficiena activitilor, fiecare funcionar trebuind s-i actualizeze periodic cunotinele referitoare la regulamentele n vigoare, coopernd frecvent cu colegii si din alte state ale Uniunii Europene. Aceste activiti de cooperare, cum ar fi operaiunile comune, implic proceduri armonizate i o nelegere comun. Fiecare tip de punct de trecere de frontier (terestr, aerian i maritim) are propriile sale caracteristici. n primul rnd, BG trebuie s fie capabil s lucreze n propriul domeniu i apoi, n al doilea rnd, s poat coopera alte puncte de trecere. Este deosebit de important ca fiecare persoan care lucreaz n punctele de trecere s fie capabil s acceseze toate datele disponibile i s produc date proprii pentru o diseminare ulterioar. Un BG care ia parte la supravegherea frontierei terestre trebuie s fie capabil s-i ndeplineasc sarcinile n mod sistematic i proporional cu volumul traficului, pe baza analizei de risc. BG trebuie s poat folosi dotarea de baz pentru a detecta i intercepta persoanele care trec ilegal frontiera. Patrularea se realizeaz deseori pe teren accidentat i n condiii meteo nefavorabile. Un BG care particip la supravegherea frontierei maritime trebuie s fie capabil s lucreze n condiii speciale, unde este destul de greu s primeasc asistena extern. De aceea, att competenele lor profesionale ct i cele de membri de echip, sunt foarte importante. Proiectul a fost mprit la patru grupuri de lucru viznd: partea general, modulul de frontier aerian, terestr i maritim. n grupurile de lucru au fost 25 de participani din 18 state membre. Rezultatele grupurilor de lucru au fost consultate de ctre universiti din punct de vedere pedagogic/educaional i de ctre uniti Frontex i experi din statele membre, din punctul de vedere al Poliiei de frontier. n contrast cu primul Curriculum Comun care s-a bazat pe numrul de lecii, descriptorii de competene ai Curriculum-ului comun actualizat se bazeaz pe taxonomia lui Bloom3 n ceea ce privete obiectivele educaionale. Aceasta presupune folosirea n cadrul unui capitol a anumitor verbe pentru a exprima un nivel necesar de cunotine i deprinderi pentru o anumit tem sau anumite atitudini. Curriculum-ul comun actualizat ofer un standard comun pentru formarea iniial a poliitilor de frontier la nivel european. Conform recomandrilor din Codul Frontierelor Schengen, Curriculum Comun a fost actualizat cu standarde comune de pregtire fiind recomandat s fie implementat n Curriculum-ul naional pentru formarea iniial a poliitilor de frontier.

Regulamentul Parlamentului European i al Consiliului care stabilete un Cod Comunitar n privina regulilor care guverneaz libera circulaie a persoanelor peste frontier ( Codul frontierelor Schengen) PE-CONS 3643/2/05REV 2 2 13926/3/06 FRONT 207 COMIX 826 i 15628/06 FRONT 229 COMIX 982 3 Bloom, B.S. - Taxonomia obiectivelor operaionale. Clasificarea Obiectivelor Educaionale. Manualul I: Domeniul cognitiv, New York, Toronto: (Ed.) Longmans, Green (1956).

206

Curriculum-ul Comun actualizat este n conformitate cu obiectivele i prioritile procesului de la Copenhaga i se concentreaz asupra dezvoltrii unei abordri integrate a politicilor de educaie i pregtire la nivel european. Curriculum-ul comun accept provocrile atunci cnd se trece de la o educaie iniial a poliitilor de frontier la o pregtire pentru ofieri de nivel mediu. Dup terminarea procesului educaional de baz, studenii sunt competeni s continue pregtirea ntr-o instituie de nvmnt superior n baza procesului de la Bologna. Implementarea Curriculum-ului Comun actualizat a fost monitorizat i evaluat nc din 2008 de Frontex TRU n cooperare cu statele membre i cu ageniile Uniunii Europene, precum i n cooperare cu universiti i experi n educaie. Consiliul European din 21 -22 iunie 2002 de la Sevilia a decis elaborarea unui Curriculum Comun pentru pregtirea poliitilor de frontier (concluzia nr. 32)1 pe baza Planului pentru managementul frontierelor externe ale statelor membre ale Uniunii Europene2. Primul proiect a fost condus de Austria i Suedia. S-a stabilit i aprobat structura i cuprinsul. Raportul final asupra a fost adoptat la Bruxelles pe data de 8 mai 20033. Dup nfiinarea Centrului Ad Hoc pentru pregtirea poliitilor de frontier (ACT) la 1 octombrie 2003, acesta a fost nsrcinat de ctre Unitatea Comun s realizeze operaionalizarea i evaluarea Curriculum-ului Comun4. Operaionalizarea curriculum-ului presupune stabilirea scopurilor educaionale sub forma unor obiective operaionale msurabile i a fost finalizat i acceptat de toate statele membre i adiional de ctre Norvegia i Islanda la 15 iunie 20045.Oficial, procesul de implementare naional a nceput pe 15 iunie 2004, dei, pn la acea dat, multe state ndepliniser deja cerinele. ACT a realizat studiul, Curriculum Comun Sistem de monitorizare6, n strns cooperare cu statele membre (inclusiv Norvegia, Islanda i Elveia). Dup publicarea raportului Sistemului de Monitorizare ACT a nceput, la sfritul lui 2005, procesul de actualizare sub patronajul Frontex. De la nceputul lui 2006, acest proces a continuat ca proiect independent al Frontex7, n conformitate cu Capitolul II, articolele 2 i 5 din Regulamentul de instituire a Ageniei Frontex 8. Prima ntlnire a liderilor grupului de lucru privind actualizarea Curriculum-ului Comun a fost organizat de Frontex la Traiskirchen - Austria, n mai 2006. n cadrul acesteia, participanii au ntocmit un model de ndrumare a procesului de actualizare. Dup stabilirea acestui model, a fost organizat prima ntlnire cu toate grup urile de lucru, tot n Austria, n iulie 2006.
Concluziile preediniei; Consiliul European de la Sevilla; 21 - 22 iunie 2002;- p.11. Planul pentru managementul frontierelor externe ale stetelor membre ale Uniunii Europene ; Consiliul Uniunii Europene, Bruxelles, 14 iunie 2002; FRONT 58, COMIX 398; 10019/02; p 35. 3 Raportul Curriculumului comun pentru instruirea BG; Consiliul Uniunii Europene; Bruxelles, 8 Mai 2003; FRONT 38,COMIX 232; 8285/2/03, REV 2; 60.p 4 Instruirea BG; Bruxelles, 5 Noiembrie 2003; FRONT 121, COMIX 553; 12570/1/03, REV1, p 4. 5 Curriculum comun pentru instruirea BG; Consiliul Uniunii Europene; Bruxelles, 6 Septembrie 2004; FRONT 146, COMIX 510;12006/04; 106.p 6 Frontex 1064/2006 7 Frontex 2006/TRU/4a 4d 8 Regulamentul Consiliului (EC) Nr 2007/2004 din 26 octombrie 2004
2 1

207

Dup ntlnirea general, toate grupurile de lucru au parcurs dou sesiuni de lucru. De fiecare dat, concluziile acestor sesiuni de lucru au fost raportate la Frontex, care le -a naintat Institutului de cercetare pedagogic (Finlanda) i Universitii Naionale de Aprare Miklos Zrinyi (Ungaria). Rezultatele au fost analizate de Institutul de cercetare pedagogic din punct de vedere pedagogic i de Universitatea Naional de Aprare Miklos Zrinyi din punct de vedere practic. Comentariile universitilor au fost raportate grupurilor de lucru. n decembrie 2006, dup introducerea amendamentelor naionale, toate statele membre (inclusiv Norvegia, Islanda i Elveia) au convenit asupra coninutului actualizat al curriculum-ului. Procesul de actualizare al curriculum-ului a continuat cu a 2-a etap operaionalizarea, n februarie 2007. Pentru aceast etap au fost consultate: Institutul de cercetare pedagogic (Finlanda) i Universitatea din Bologna (Italia). Operaionalizarea a fost efectuat n cadrul a patru grupuri de lucru i anume: grupul de lucru pentru partea general, modulul pentru frontiera terestr, modulul pentru frontiera maritim i cel pentru frontiera aerian. Toate Statele Membre (plus Norvegia, Islanda i Elveia) au fost invitate s-i nominalizeze reprezentani pentru oricare dintre grupurile de lucru. Grupurile de lucru au fost formate din 25 de participani din 18 state membre. n plus, reprezentani ai unor organizaii ca: IOM1, UNHCR2 i CPT3 (Proiectul pentru curriculumul european privind azilul) au fost consultate pentru experiz, n special de ctre grupul de lucru pentru partea general. Procesul de operaionalizare a continuat pn n noiembrie 2007, cnd lucrarea actualizat a fost prezentat Consiliului Director al Frontex i Comisiei Europene. Descrierile competenelor acestui Curriculum Comun au la baz, cum am amintit i mai devreme, taxonomia lui Bloom referitoare la obiectivele educaionale. Aceasta a fost aleas deoarece este uor de neles i este probabil cea mai des aplicat taxonomie. Exist trei domenii ale activitii educative (trei tipuri de nvare) care au fost identificate pentru prima dat de un comitet de colegii condus de Bloom. Domeniile sunt: 1) Cognitiv (deprinderi mentale; cunotine) 2) Afectiv (sentimentele i zona emoional; atitudinea) 3) Psihomotor (ndemnare sau deprinderi fizice) Toate cele trei domenii sunt la fel de importante. Deoarece Comitetul lui Bloom nu a elaborat un model de compilaie pentru domeniul psihomotor, pentru Curriculum Comun a fost folosit modelul de compilaie al lui Simpson4. Pentru a face distincie ntre cunoaterea elementar a procedurilor i proceselor cognitive superioare, Bloom a mprit domeniul cognitiv n ase categorii: 1) cunoaterea, 2) nelegerea, 3) aplicarea, 4) analiza, 5) sinteza i 6) evaluarea. Pentru Curriculum Comun, cele mai des utilizate sunt primele trei categorii, deoarece ele reflect scopurile pregtirii de baz. n acelai timp, cunotinele pot fi mprite n dimensiuni5 faptice, conceptuale, procedurale i meta-cognitive. De exemplu, dimensiunea
Abr.eng. IOM - International Organization for Migration Abr.eng. UNHCR - United Nations High Commissioner for Refugees 3 Abr.eng. CPT - Curricular Practical Training 4 Simpson E. J. - Clasificarea Obiectivelor Educaionale in Domeniul Psihomotor. Washington, GryphonHouse, 1972. 5 Anderson, L., Kratwohl. D. - O taxonomie pentru nvare, predare i evaluare. O revizuire a taxonomiei lui Bloom pentru obiective educaionale, New York: Addison Wesley Longman, Inc.)
2 1

208

cunotinelor meta-cognitive n unele privine face legtura ntre domeniile cognitiv i afectiv. i aceast mprire bazat pe dimensiuni a fost luat n considerare n dezvoltare, dar pentru ca rezultatele s fie ct mai inteligibile posibil, ea nu este reliefat. Bloom a mprit domeniul afectiv1 n 5 categorii, i anume: 1) recunoaterea fenomenelor, 2) rspunsul la fenomene, 3) evaluarea, 4) organizarea valorilor i 5) asumarea valorilor. Domeniul psihomotor al lui Simpson (deprinderi) include urmtoarele 7 nivele: 1) percepia, 2) pregtirea (pentru a aciona), 3) rspunsul ghidat, 4) mecanismul, 5) rspunsul deschis complex, 6) adaptarea i 7) iniierea. Competena este descris conform ideii lui Bloom de a folosi anumite verbe pentru a exprima un anumit nivel din fiecare domeniu. Uneori, grupurile de lucru nu au gsit n lista de cuvinte cheie a lui Bloom, nici un verb care s exprime exact natura activitilor efectuate de BG. Numai n aceste cazuri, sunt folosite alte verbe dect cele ale lui Bloom i de aceea sunt prezentate liste cu verbecheie. Curriculum Comun ofer un set de standarde comune pentru instituiile naionale de pregtire a BG, profesori i studeni din toate statele membre ale Uniunii Europene. Dup implementarea Curriculum-ului Comun n curriculum-urile naionale, procesele de nvare trebuie direcionate spre obinerea cunotinelor profesionale, a deprinderilor relevante i a atitudinilor adecvate necesare ndeplinirii ndatoririlor. Deoarece baza legal pentru sarcini este armonizat de ctre Acquis-ul Schengen n toat Uniunea European, este necesar i armonizarea pregtirii iniiale. Orice cetean trebuie tratat n acelai mod la toate frontierele externe ale Uniunii Europene, fie ele terestre, aeriene sau maritime. Conform principiilor Modelului de Management Integrat al Frontierelor2 este necesar ca activitile de frontier s fie compatibile. Oricnd i oriunde sunt necesare operaiuni comune la frontierele externe, ofierii participani trebuie s aib o nelegere comun ce poate fi realizat printr-o pregtire de baz armonizat. Curriculum Comun actualizat ofer un standard comun pentru pregtirea de baz a poliitilor de frontier la nivel european. Acesta trebuie s-i orienteze spre ndeplinirea sarcinilor cu respectarea n totalitate a demnitii umane printr-un comportament profesionist, ntr-un mod respectuos. Codul Frontierelor Schengen3 recomand implementarea Curriculum Comun actualizat cu standarde comune de pregtire n curriculum-urile naionale pentru pregtirea de baz . Curriculum Comun pentru pregtirea de baz a poliitilor de frontier din Uniunea European (i n Norvegia, Islanda i Elveia) este format din modulele de parte general, frontier terestr, aerian i maritim. Fiecare dintre aceste module este mprit pe categorii, capitole i teme. Fiecare categorie i fiecare capitol are scop propriu. Fiecare capitol are o descriere a unei atitudini. Capitolele sunt mprite n diferite teme/discipline. Fiecare tem conine descrierea cunotinelor i deprinderilor, descrierea metodologiei de

2001 Krathwohl, D. R., Bloom, B. S., & Masia, B. B. - Taxonomia obiectivelor educaionale, clasificarea scopurilor educaionale. Manualul II: Domeniul Afectiv, New York: David McKay Co., Inc. 1973 2 Consiliul Uniunii Europene.13926/3/06. FRONT 207, COMIX 826. Managementul Integrat al Frontierelor; Deliberarea strategiilor. 3 Codul frontierelor Schengen: cap-III, art. 16, par. 4
1

209

evaluare i metodei de pregtire recomandate. Partea general include 3 categorii, i anume: 1. Studii generale pentru standardele BG 2. Standarde generale de aplicare a legii valabile pentru BG 3. Deprinderi practice pentru standardele BG. Modulele de frontier terestr, aerian i maritim sunt mprite n 2 categorii, i anume: 1. Legislaie specific 2. Practic specific. Conform conceptului principal al Curriculum-ului Comun toi BG trebuie s studieze partea general, n funcie de nevoile i legislaia naional, n funcie de nevoile instituiilor, ageniilor lor, ei trebuie s studieze i unul sau mai multe din celelalte module. De exemplu, pentru BG ca s poat lucra att la frontiere terestre ct i n aeroporturi, ei trebuie s studieze amndou modulele, i de frontier terestr i aerian, plus partea general. Conform studiului Curriculum Comun - Sistemul de monitorizare1, n Uniunea European se gsesc patru structuri principale diferite de pregtire de baz. Mai nti, n unele state, BG fac doar pregtire de poliie. n timpul pregtirii de poliie sunt i cteva aspecte ce se refer la activitile de frontier. n teorie, toi ofierii de poliie pot lua parte la activiti, dar n practic calificarea final deseori se face la locul de munc. n al doilea rnd, n unele state, BG fac pregtire general de poliie, urmat de specializarea n activiti de frontier. ca parte adiional a pregtirii lor de baz. n al treilea rnd, exist state n care poliia i forele BG sunt pregtii separat. Pregtirea poliitilor de frontier se concentreaz doar pe activiti specifice de frontier . ntr-un al patrulea grup de state, se folosete alt tip de pregtire, cum ar fi pregtirea ofierilor de imigrri. Aceasta nu este nici pregtire general de poliie, nici pregtire B.G. n sens obinuit sau tradiional. Angajaii lucreaz n diferite domenii care implic activiti ale poliitilor de frontier, de cele mai multe ori n domeniul controlului de paapoarte. Curriculum Comun poate i trebuie s fie folosit de ctre toate aceste structuri pentru a ajuta studenii, profesorii i managerii de pregtire s planifice i s realizeze o pregtire eficient i de bun calitate. Pregtirea de baz a poliitilor de frontier trebuie s ating cel puin acelai statut ca i cel al programului de educaie i pregtire vocaional (VET), astfel nct cursantul s aib ocazia s primeasc o calificare cu statut public. Scopul pregtirii de baz este de a furniza instituiilor naionale funcionari competeni, cu un nivel de baz de cunotine i deprinderi, precum i, atitudini i valori adecvate rolului lor. Dup finalizarea pregtirii de baz, poliitii de frontier trebuie s fie capabili s-i actualizeze cunotinele i deprinderile n diferite medii operaionale. Ei trebuie s aib o atitudine pozitiv i responsabil fa de munc i fa de propria lor dezvoltare profesional. Uneori apar discuii n pregtirea vocaional referitor la ntietatea teoriei fa de practic i sunt discuii referitoare la ntrebare: Care trebuie predat prima? Nu ordinea este cea mai important, ci legtura dintre teorie i practic. Studenii trebuie s nvee s combine teoria cu practica prin intermediul propriilor aciuni. Expertizele se pot realiza doar prin combinarea teoriei cu practica. Pentru a optimiza procesul de nvare, trainer-ii

Frontex 1064/09/02/06

210

trebuie s se asigure ntotdeauna c pregtirea este proiectat astfel nct s includ i teoria i practica. ndeplinirea unei funcii nu se refer doar la munca n sine, fiind rezultatul nvrii la locul de munc i analiza asupra propriului comportament i a performanelor. n timpul pregtirii de baz studenii trebuie s nvee c nu trebuie s se concentreze doar asupra sarcinii n sine, ci i asupra dezvoltrii cunotinelor, valorilor i deprinderilor asumate. Dezvoltarea deprinderilor analitice ale cursanilor trebuie s joace un rol esenial n pregtirea de baz. Dup dezvoltarea acestor deprinderi de reflecie i ale celor de cogniie, studenii vor deveni ofieri competeni i responsabili pentru propria dezvoltare. La finalizarea procesului de pregtire de baz ar trebui s avem funcionari capabili s-i ndeplineasc sarcinile de baz n mod independent, s evolueze datorit experienei, devenind din ce n ce mai pricepui, pentru ca ulterior s ajung la stadiul de experi. Securitatea frontierelor Uniunii Europene se bazeaz pe poliiti de frontier de ncredere, profesioniti i cooperani. Acest scop este atins printr-o pregtire de nalt calitate, printr-o atitudine profesional i prin perfecionarea continu a cunotinelor i deprinderilor. Coninutul educaional reiese din cerinele vieii de zi cu zi. Profesionalismul lor provine dintr-o combinaie de teorie, deprinderi practice i atitudini. Aceast competen este reflectat n munc prin aciuni eficiente, deprinderi practice, rezolvarea problemelor i deprinderilor de gndire critic prin respectarea drepturilor omului. Cunotinele nu mai sunt astzi stabile i permanente. Pentru a fi mereu la curent, un BG trebuie s poat cuta i gsi cunotinele pentru mbuntirea deprinderilor personale, de exemplu, prin metode IT. Un BG trebuie s fie activ n procesul de perfecionare continu, fiind responsabil pentru propria pregtire, nimeni altcineva nu poate nva n locul lui. Modulele pentru frontiera terestr, frontiera maritim i cea aerian au o legtur strns cu practica. Chiar dac procesul de nvare este condus de anumite academii, nvarea ar trebui s aib loc n situaii ct mai apropiate de realitate. Prin folosirea practicienilor cu experien, aa numitele cunotine tacite pot fi acumulate i transmise noilor venii. ndeplinirea sarcinilor impune o dezvoltare proprie continu. La finalizarea procesului de pregtire de baz, un BG trebuie s aprecieze valoarea pregtirii continue. Curriculum Comun ofer standarde comune msurabile pentru pregtirea de baz a BG. n loc s conin un numr strict de lecii, ofer o descriere a atitudinilor, cunotinelor i deprinderilor pe care trebuie s le aib un student dup finalizarea cu succes a anumitor componente de pregtire. Curriculum Comun este creat astfel nct poate i trebuie s fie implementat n Curriculum-urile naionale respective. Curriculum-urile naionale pot pstra i alte teme, cum ar fi protecia mediului, aprarea naional etc., n funcie de nevoile naionale. Dac, conform legislaiei naionale, o organizaie naional nu este autorizat s ndeplineasc sarcini legate de Curriculum Comun, acea parte nu trebuie s fie implementat n curriculum-ul naional. Prin folosirea criteriilor destinate metodei de evaluare, trainer-ii pot evalua cu uurin dac studenii lor au ajuns la standardul cerut. Aceast coloan mai ofer i informaii practice suplimentare, astfel nct este uor de neles ce implic fiecare disciplin/tem. Metoda de pregtire ofer o recomandare privind maniera n care trebuie predat fiecare disciplin/tem. Avnd n vedere faptul c exist mai multe ci de a realiza aceleai scopuri, trainer-ul este liber s aleag propria metod de predare.

211

Standardele msurabile de pregtire comun, sub forma competenei comune asigur o baz pentru evaluare. Aceast evaluare ajut academiile s evalueze i s mbunteasc calitatea pregtirii i le ofer ocazia de a compara rezultatele evalurii cu cele ale statelor membre. n plus, ajut ageniile ce sprijin procesul de pregtire la nivelul UE s se concentreze asupra problemelor privind pregtirea BG care deriv din nevoile stabilite prin culegerea de informaii i examinarea lor tiinific. Nevoia de schimbare i de adaptare a sistemelor de pregtire din nvmntul superior este o chestiune - cheie i, n urmtorii ani, vor fi necesare o multitudine de aciuni pentru a atinge intele stabilite. Experiena arat c implementarea - a face lucrurile s se produc n realitate - este unul dintre cele mai dificile procese, fiind etapa n care dac un obiectiv nu este ndeplinit, toat structura ulterioar de management risc s se prbueasc. Un element esenial este planificarea detaliat i pregtirea temeinic a fiecrei etape. Etapa de implementare trebuie s fie nsoit de o monitorizare continu i control efectuat cu regularitate, precum i de capacitatea de a fi pregtit s se fac schimbri ale planului iniial atunci cnd este clar c ele sunt necesare pentru atingerea obiectivelor stabilite. Va fi necesar s se identifice n detaliu elementele critice ale implementrii caracteristice fiecrui capitol al Curriculum-ului Comun de pregtire i s se elaboreze un plan pentru implementare detaliat, cu prioriti bine formulate i cu precizarea modurilor de monitorizare, control i de corectare, cnd i unde este necesar. Acesta este cel mai dificil lucru de stabilit aprioric. O comunicare mai bun i o colaborare mai strns ntre principalele organizaii deja a nceput, n scopul obinerii unei eficiene i sinergii mai mari fa de efortul fcut. Acest aspect trebuie s rmn o problem - cheie a diverselor mecanisme de asisten care vor fi disponibile pentru Romnia n urmtorii ani. BIBLIOGRAFIE
Anderson, L., Kratwohl. D. - O taxonomie pentru nvare, predare i evaluare. O revizuire a taxonomiei lui Bloom pentru obiective educaionale, New York: Addison Wesley Longman, Inc.) 2001; Bloom, B.S. - Taxonomia obiectivelor operaionale. Clasificarea Obiectivelor Educaionale. Manualul I: Domeniul cognitiv, New York, Toronto: (Ed.) Longmans, Green (1956) ; Krathwohl, D. R., Bloom, B. S., & Masia, B. B. - Taxonomia obiectivelor educaionale, clasificarea scopurilor educaionale. Manualul II: Domeniul Afectiv, New York: David McKay Co., Inc. 1973; Simpson E. J. - Clasificarea Obiectivelor Educaionale in Domeniul Psihomotor. Washington, GryphonHouse, 1972. Codul frontierelor Schengen: Cap-III; Consiliul Uniunii Europene 13926/3/06. Managementul Integrat al Frontierelor; Deliberarea strategiilor; Curriculum comun pentru instruirea BG; Consiliul Uniunii Europene; Bruxelles, 6 Septembrie 2004; Declaraia minitrilor europeni ai educaiei i a Comisiei Europene convenit la Copenhaga pe 29 i 30 noiembrie 2002, asupra cooperrii europene extinse n domeniul educaiei i instruirii vocaionale; Jurnalul Oficial al UE Legea 349/25.11.2004 , Regulamentul CE nr.2007/26.10.2004 privind nfiinarea Ageniei Europene pentru Managementul Cooperrii Operaionale la Frontierele Externe Statelor Membre Uniunii Europene;

212

Ordinul Ministrului Educaiei, Cercetrii i Inovrii nr. 3617/2005 privind aplicarea Sistemului European de Credite Transferabile n toate instituiile de nvmnt superior din Romnia; Planul pentru managementul frontierelor externe ale statelor membre ale Uniunii Europene; Consiliul Uniunii Europene, Bruxelles, 14 iunie 2002; Raportul Curriculumului comun pentru instruirea BG; Consiliul Uniunii Europene; Bruxelles, 8 Mai 2003; Regulamentul Consiliului (EC) Nr 2007/2004 din 26 octombrie 2004; Rezoluia asupra pregtirii continue adoptate de Consiliul Uniunii Europene (Educaie i Tineret) pe 27 iunie 2002.

http://www.bologna-berlin2003.de/en/baic/haupt.htm http://www.frontex.europa.eu/ http://www.consilium.europa.eu/ http://www.schengen.mira.gov.ro/

213

DREPTUL LA VIA AL PERSOANELOR CONDAMNATE LA DETENIE PE VIA

Conf. univ. dr. COSTACHE GHEORGHE Universitatea Spiru Haret - Facultatea de Drept i Administraie Public Craiova Abstract: Detention for life, under the Criminal Code shall apply as required by law only when committed the most serious crimes. The execution of this sentence is carried out in prison that is set for the National Penitentiary Administration. During execution of the sentence these people have a number of rights enjoyed and most other categories of persons deprived of their liberty, including one to benefit from conditional release. Cuvinte cheie: dreptul la via, pedeaps privativ de libertate, pedeapsa cu moartea, detenie pe via, liberare condiionat. Da. Este adevrat. Persoanele condamnate la detenie pe via au dreptul la via, au dreptul s triasc, chiar dac la o prim i superficial privire, muli ar fi tentai s dea un alt verdict. Am abordat acest subiect i vom ncerca s aducem unele clarificri referitoare la condiiile n care se aplic pedeapsa deteniei pe via i mai ales pentru a scoate n eviden faptul c aceast categorie de persoane private de libertate au dreptul i se i pot libera condiionat. Codul penal al Romniei, n vigoare pn n 1990, prevedea n categoria pedepselor ce se pot aplica persoanelor care au comis infraciuni, urmtoarele ca tegorii de pedepse1, (art.53): Pedepsele sunt principale, complementare i accesorii. 1.Pedepsele principale sunt: a) nchisoarea de la 15 zile la 25 de ani; b) amenda de la 500 lei la 20.000 lei. 2. Pedepsele complementare sunt: a) interzicerea unor drepturi de la unu la 10 ani; b) degradarea militar; c) confiscarea averii parial sau total. 3. Pedeapsa accesorie este interzicerea unor drepturi anume prevzute de lege. Acestea erau pedepsele prevzute de Codul penal n vigoare nainte de 1990, ce se aplicau n cazul comiterii de infraciuni. n afar de aceste pedepse, n Codul penal mai era prevzut n art.54, i pedeapsa cu moartea: Ca msur excepional pentru infraciunile cele mai grave se aplic, n cazurile i n condiiile prevzute de lege, pedeapsa cu moartea.

A se vedea titlul III, cap.II din Codul penal adoptat n 1968

214

Aa dup cum se poate observa din aceast prezentare, pedeapsa cea mai aspr era pedeapsa cu moartea, iar Codul penal prevedea faptele deosebit de grave pentru care instanele de judecat pronunau astfel de pedepse. Ultima pedeaps capital a fost aplicat de un tribunal reunit ad-hoc n decembrie 1989 pentru a judeca faptele fostului ef al statului romn i ale soiei acestuia, pedeaps ce a fost i pus n executare n aceiai zi, imediat dup terminarea procesului. Dac procesul a fost unul desfurat n condiiile i cu respectarea tuturor normelor procedurale, s-au scris multe materiale, se vor mai scrie i nu ne oprim asupra acestui aspect. Cert este faptul c imediat dup punerea n aplicare a pedepsei capitale pronunate, prin Decretul -Lege nr.6 din 07 ianuarie 1990, pedeapsa cu moartea a fost abolit, i s-a introdus n Codul penal pedeapsa deteniunii pe via. Este destul de dificil de a spune dac aceast nou pedeaps a nlocuit pedeapsa cu moartea sau s-a impus adoptarea acesteia din alte motive despre care nu ne propunem s facem referire n mod explicit. Totui, trebuie s amintim faptul, pentru o informare corect , c n statele democratice europene, pedeapsa cu moartea fusese de mult vreme abolit i nu se mai aplica. Respectarea dreptului la via al oricrei persoane i regsete sediul materiei n Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, adoptat de Consiliul Europei la 04 noiembrie 1950, care n art.2, prevede urmtoarele: (1) Dreptul la via al oricrei persoane este protejat prin lege. Moartea nu poate fi cauzat cuiva n mod intenionat, dect n executarea unei sentine capitale pronunat de un tribunal n cazul n care infraciunea este sancionat cu aceast pedeaps prin lege. (2) Moartea nu este considerat ca fiind cauzat prin nclcarea acestui articol n cazurile n care aceasta ar rezulta dintr-o recurgere absolut necesar la for: a) pentru a asigura aprarea oricrei persoane mpotriva violenei ilegale; b) pentru a efectua o arestare legal sau pentru a mpiedica evadarea unei persoane legal deinute; c) pentru a reprima, conform legii, tulburri violente sau o insurecie. n conformitate cu prevederile art.2 alin. 1 din Convenie, prevederile Codului penal romnesc adoptat n 1968 erau conforme, dei statul nostru nu ratificase Convenia. Dar acestea au fost conforme numai pn la 28 aprilie 1983 cnd s-a adoptat la Strasbourg, Protocolul 6 la Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, cnd, n conformitate cu art. 1 din sus-numitul Protocol: Pedeapsa cu moartea este abolit. Nimeni nu poate fi condamnat la o asemenea pedeaps i nici executat. Aplicarea pedepsei cu moartea dup adoptarea acestui Protocol mai era posibil numai n timp de rzboi1. Ulterior a fost adoptat Protocolul 132 la Convenie care interzicea pedeapsa cu moartea, indiferent ce s-ar invoca.
Protocolul 6 privind abolirea pedepsei cu moartea, adoptat la 28 aprilie 1983, art.2: Un stat poate s prevad n legislaia sa pedeapsa cu moartea pentru acte svrite n timp de rzboi sau de pericol iminent de rzboi; o asemenea pedeaps nu va fi aplicat dect n cazurile prevzute de aceast legislaie i conform dispoziiilor sale 2 Protocolul 13 adoptat la Vilnius la data de 03 mai 2002, prevede la art.1: Pedeapsa cu moarte este abolit. Nimeni nu poate fi condamnat la o asemenea pedeaps i nici executat. La art. 2 din acelai Protocol se prevede c orice fel de derogare de la prevederile art. 1 nu sunt ngduite.
1

215

ncepnd de la acea dat, meninerea pedepsei cu moartea n legislaia penal romneasc contravenea prevederilor documentelor europene i nu de puine ori statul romn a fost acuzat c nu respect drepturile omului. Pentru a iei din sfera criticilor internaionale, s-a gsit o soluie de compromis i anume comutarea pedepsei capitale n pedeapsa cea mai grea, respectiv pedeapsa nchisorii de 25 de ani care era posibil numai prin ntocmirea de ctre cel condamnat a unei cereri, adresat efului statului care prin decret prezidenial avea dreptul s fac acest lucru. Cu toate c exista aceast posibilitate, aceasta nu a fost aplicat n toate situaiile. Ultimele pedepse capitale aplicate n Romnia au fost n anul 1987, cnd 7 persoane care au fost judecate pentru fapte i n cauze diferite au fost condamnate i executate, toate fiind autoare ale unor infraciuni de omor deosebit de grav. n perioada 1987-1989 nici o persoan nu a mai fost executat, dei s-au aplicat pedepse capitale, toate fiind nlocuite cu executarea pedepsei cu nchisoarea de 25 de ani. Abolirea pedepsei capitale n ara noastr, devine definitiv i fr nici un fel de posibilitate de reintroducere, prin stipularea acestui lucru n prevederile art.22 alin. 3 din Constituia Romniei, adoptat prin Referendum la 08 decembrie 1991, unde se precizeaz c: Pedeapsa cu moartea este interzis Prin Legea 30/1994, Romnia a ratificat Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale i Protocoalele adiionale la aceast Convenie, astfel c, n conformitate cu prevederile Constituiei, aceasta devine parte integrant a legislaiei naionale1. Introducerea pedepsei deteniunii pe via, presupunea aa cum rezult i din coninutul pedepsei, ca persoana creia i se aplic o asemenea pedeaps s i petreac restul zilelor ntr-o unitate destinat special executrii pedepselor privative de libertate. Condamnarea unei persoane la detenie pe via, nu presupune ca acestor persoane s li se abroge i drepturile specifice tuturor persoanelor private de libertate. Mai mult, Regulile europene pentru penitenciare, pe care Romnia le-a adoptat, presupun, c i fa de aceste persoane trebuie s se manifeste o preocupare aparte, fiind interzise experiene medicale sau tratamente crude inumane sau degradante, care s conduc la pierderea demnitii umane, dezumanizare ori supunerea la tortura sau alte asemenea violene2. Condiia ca o persoan condamnat la pedeapsa deteniei pe via s rmn pentru restul zilelor de trit n spatele gratiilor, a fost eliminat prin prevederile Legii 140 din 14 noiembrie 1996 care a introdus n Codul penal art.551, conform cruia: cel condamnat la pedeapsa deteniei pe via poate fi liberat dup executarea efectiv a 20 de ani de deteniune, dac este struitor n munc, disciplinat i d dovezi temeinice de ndreptare, innd cont i de antecedentele penale. n conformitate cu prevederile aceleiai Legi, art.551, alin. 2, : Condamnatul trecut de vrsta de 60 de ani pentru brbai i de 55 de ani pentru femei poate fi liberat condiionat dup executarea efectiv a 15 ani de deteniune, dac sunt ndeplinite i celelalte condiii prevzute n alin. 1. Din coninutul textului de lege rezult cu claritate faptul pe care muli nici nu l bnuiesc c o persoan condamnat la detenie pe via nu va sta n penitenciar pn la
Art.11, alin 2 din Constituie: Tratatele ratificate de Parlament potrivit legii, fac parte din dreptul intern. 2 A se vedea i prevederile art. 3-5 din Legea 275/2006 privind executarea pedepselor i a msurilor dispuse de organele judiciare n cursul procesului penal
1

216

sfritul zilelor ci se poate libera condiionat, n acest fel se poate vedea ntr-o prim form respectarea dreptului la via al persoanelor condamnate la detenie pe via. Acest lucru a fcut posibil ca din 1990 cnd a fost introdus pedeapsa deteniei pe via i pn la 01.09. 2009, s se fi liberat condiionat un condamnat la detenie pe via n anul 2008. La aceeai dat, 01.09.2009, n Romnia executau pedeapsa deteniei pe via un numr de 138 de persoane din care 135 de brbai i 3 femei. Prevederile noului Cod penal, adoptat n 2009 i care va intra n vigoare la un an de la publicarea lui n Monitorul Oficial1, aduc ns modificri n ceea ce privete liberarea condiionat a deinuilor condamnai la detenie pe via n sensul c elimin posibilitatea celor care au mplinit vrsta de 60 de ani n timpul executrii pedepsei s se libereze condiionat dac au executat deja 15 ani din pedeaps. Condiia sine-qua-non este aceea de a fi executat 20 de ani din pedeaps i s ndeplineasc i celelalte condiii cerute de lege2. Dar, pentru ca o persoan privat de libertate, indiferent de cuantumul pedepsei aplicate s poat tri pe timpul executrii pedepsei, este imperios necesar s beneficieze de o multitudine de servicii i ngrijiri i s i se respecte drepturile stabilite pentru orice persoan privat de libertate. Privarea de libertate a unei persoane pentru comiterea unei fapte penale nu presupune c acea persoan, din momentul intrrii pe porile penitenciarului, este aruncat ca un rebut ntr-o celul izolat i uitat acolo un anumit numr mai mare sau mai mic de ani. n conformitate cu prevederile Legii 275/2006 privind executarea pedepselor i a msurilor dispuse de organele judiciare n cursul procesului penal, al Regulamentului de aplicare al acesteia i al Ordinului Ministrului Justiiei nr.2714/2008 privind durata i periodicitatea vizitelor, greutatea i numrul pachetelor, precum i categoriile de bunuri ce pot fi primite, cumprate, pstrate i folosite de persoanele aflate n executarea pedepselor privative de libertate, preocuparea statului prin organele abilitate fa de aceast categorie de persoane este forte clar i bine reglementat. Astfel, toate persoanele private de libertate, inclusiv persoanele condamnate la detenie pe via au n principal urmtoarele drepturi pe timpul executrii pedepsei: a) dreptul la informaie; b) libertatea contiinei, a opiniilor i libertatea credinelor religioase;
Noul Cod penal a fost adoptat prin Legea 286/17.07.2009 i promulgat prin Decretul 1211/17.07.2009, fiind publicat n Monitorul Oficial al Romniei Partea I nr. 510 din 24 iulie 2009. 2 Art. 99 Condiiile liberrii condiionate n cazul deteniunii pe via (1) Liberarea condiionat n cazul deteniunii pe via poate fi dispus dac: a) cel condamnat a executat efectiv 20 de ani de deteniune; b) cel condamnat a avut o bun conduit pe toat durata executrii pedepsei; c) cel condamnat a ndeplinit integral obligaiile civile stabilite prin hotrrea de condamnare, afar de cazul cnd dovedete c nu a avut nici o posibilitate s le ndeplineasc; d) instana are convingerea c persoana condamnat s-a ndreptat i se poate reintegra n societate. (2) Este obligatorie prezentarea motivelor de fapt ce au determinat acordarea liberrii condiionate i atenionarea condamnatului asupra conduitei sale viitoare i a consecinelor la care se expune, dac va mai comite infraciuni sau nu va respecta msurile de supraveghere, ori dac nu va executa obligaiile ce i revin pe durata termenului de supraveghere. (3) De la data liberrii condiionate, condamnatul este supus unui termen de supraveghere de 10 ani.
1

217

c) dreptul la consultarea documentelor de interes personal; d) asigurarea accesului la dispoziiile legale i documentele privind executarea pedepselor privative de libertate; e) dreptul de petiionare; f) dreptul la coresponden; g) dreptul la convorbiri telefonice; h) dreptul la plimbare zilnic i dreptul de a primi vizite; i) dreptul de a primi bunuri; j) dreptul la asisten medical; k) dreptul la asisten diplomatic; l) dreptul la ncheierea unei cstorii1. Toate drepturile prevzute mai sus ale persoanelor private de libertate reprezint obligaii ce decurg din Lege pentru personalul Administraiei Naionale a Penitenciarelor nsrcinate cu aplicarea lor i aceste drepturi: nu pot fi ngrdite dect n limitele i n condiiile prevzute de Constituie i lege(art.39 alin. 1 din Legea 275/2006). Respectarea acestor drepturi demonstreaz odat n plus faptul c dreptul la via al persoanelor condamnate la detenie pe via este respectat i reglementat prin actele normative n vigoare. n acelai context, n conformitate cu prevederile Legii, fiecrei persoane private de libertate trebuie s i se asigure pat individual, cazarmament, condiii de igien personal precum i dreptul la hran n conformitate cu statutul pe care l are (muncete sau nu, are regim alimentar ca urmare a unei afeciuni medicale sau boal ce necesit astfel de alimentaie, este de o alt confesiune religioas dect ortodox, etc.). BIBLIOGRAFIE Constituia Romniei Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale Codul Penal Regulile europene pentru penitenciare Legea 275/2006 privind executarea pedepselor i a msurilor dispuse de organele judiciare n cursul procesului penal Legea 140 din 14 noiembrie 1996 pentru modificarea Codului penal Ordinul Ministrului Justiiei nr.2714/2008 privind durata i periodicitatea vizitelor, greutatea i numrul pachetelor, precum i categoriile de bunuri ce pot fi primite, cumprate, pstrate i folosite de persoanele aflate n executarea pedepselor privative de libertate

Pentru mai multe detalii privind modalitatea n care se aplic aceste drepturi n unitile de penitenciare, recomand a se vedea i prevederile Legii 275/2006, privind executarea pedepselor i a msurilor dispuse de organele judiciare n cursul procesului penal, art.38-55.

218

IMPACTUL DREPTULUI UNIUNII EUROPENE ASUPRA DISPOZIIILOR NAIONALE PRIVIND OBLIGAIILE CONTRACTUALE
Lect. univ. dr. CHARLOTTE ENE Lect. univ. dr. NELY MILITARU Academia de Studii Economice Bucureti Abstract: In the current context of strengthening of the European single market, it has been given a special attention to the harmonization process of the national legislations of Member States regarding the matter of the contracts. During the recent years, the idea of Europeanization of contract law had been developed, which it culminated in the development of a genuine code of contracts under which the technique provides a remodeling the contracts throughout "injection" of a European public order. The development of the EU code, which harmonizes the rules regarding applicable law of the contractual obligations, allows members of the Member States to operate with an ambitious set of private legislative instruments on their territory, an unified system for resolution of the conflict of laws on contractual obligations. This legislation provides much needed legal certainty for the benefit of trade and commercial transboundary transactions, whose number is growing. Cuvinte cheie (Keywords): dreptul Uniunii Europene, norme uniforme, obligaii, contract. 1. CONSIDERAII GENERALE Tratatul instituind Comunitatea European (Tratatul CE) nu a acordat o atenie deosebit problematicii complexe a uniformizrii dispoziiilor naionale de drept privat, articolul 3 din tratat statund cu valoare de principiu dezideratul de a se realiza o apropiere ntre legislaiile naionale1. Cu toate acestea, n doctrin se admite unanim faptul c dreptul european exercit o influen semnificativ asupra legislaiilor statelor membre, n general, i asupra ansamblului reglementrilor privind contractele (denumit n continuare dreptul contractelor), n particular2. Nu putea fi o alt situaie, din moment ce Tratatul CE vizeaz crearea unei piee unice, fondat pe cele patru liberti economice fundamentale: libera circulaie a mrfurilor, serviciilor, capitalurilor i a persoanelor, inclusiv pe libera concuren. n acest context, diversitatea sistemelor de drept naionale poate constitui un real obstacol n calea realizrii depline a acestor liberti i tocmai de aceea s-a acionat n aceast direcie, prin

Ulterior, Tratatul CE va suferi modificri semnificative prin care este complinit, ntr-o oarecare msur, aceast lacun iniial a reglementrii comunitare. 2 A se vedea: E. Putman, Linfluence du droit communautaire en droit priv franais, n Revue de la recherche juridique-Droit prospectif, 1997; C. Quigley, Droit communautaire des contrats. Leffet du droit communautaire sur les obligations contractuelles, Bruxelles, 1998.

219

recunoaterea existenei unor izvoare comunitare pentru dreptul contractelor n toate sistemele juridice naionale1. Analiznd eforturile ntreprinse la nivel european n vederea armonizrii legislaiilor naionale, se poate observa c acestea s-au realizat cu foarte mult pruden n raport cu sistemele de drept naionale, prin intermediul directivelor, fiind inspirate de o logic a dinamismului pieei i, din acest motiv, s-au concentrat ndeosebi asupra proteciei consumatorilor i implicit asupra distribuiei. ns, toate aceste eforturi s -au dovedit a fi insuficiente, mprejuare care a suscitat numeroase ntrebri cu privire la opor tunitatea unor noi iniiative comunitare mult mai ample, din care s se degaje bazele unui adevrat drept privat european, care s se sprijine pe o prim realizare n domeniul contractelor. Principalele instrumente de legislaie european la care s-a recurs iniial pentru apropierea drepturilor naionale ale contractelor au fost regulamentele i directivele. Regulamentul, obligatoriu n privina tuturor elementelor sale i direct aplicabil, inserndu se n sistemele juridice naionale, constituie un instrument care poate fi folosit n vederea adoptrii unei legi uniforme n materie, avnd deci un efect de perspectiv. n schimb, directiva prezint un dublu avantaj: este de natur normativ i are, n acelai timp, supleea necesar pentru o adaptare cu un nalt grad de plasticitate. Prin urmare, iniial,directivele s-au dovedit a fi instrumentul cel mai adecvat pentru armonizarea legislaiilor ntre statele membre, prin adoptarea acestora realizndu -se cadrul comun de convergen, pe care legiuitorii din statele membre l-au pus n practic cu o anumit marj de adaptare. n timp, necesitatea de a asigura securitatea juridic a condus la o estompare a diferenelor dintre trsturile definitorii ale regulamentului i respectiv cele ale directivei, prevederile directivelor devenind din ce n ce mai detaliate (uneori chiar la cererea statelor membre), pentru a se evita transpunerea lor inadecvat n legislaia intern. Pe de alt parte, se poate observa c anumite regulamente s-au dovedit a fi lipsite de for obligatorie, cum ar fi de exemplu regulamentele referitoare la exceptri de la prevederile privind concurena, care nu au dect rolul de a asigura o prezumie de liceitate a contractelor de distribuie -aparent constitutive de nelegeri verticale n vederea restricionrii concurenei-. n consecin, conformitatea contractului de distribuie cu prevederile regulamentului de exceptare asigur acordarea beneficiului exceptrii, ceea ce nu conduce la concluzia c neconformitatea prevederilor contractuale nseamn automat i o ilicitate2 . De altfel i Curtea de Justiie a Comunitilor Europene (CJCE) a decis n aceast privin c Dispoziiile regulamentelor de exceptare nu impun operatorilor economici s se foloseasc de aceste posibiliti; ele nu au nici efectul de a modifica coninutul unui anume acord sau de a-l face s fie nul atunci cnd nu sunt ndeplinite toate condiiile prevzute n respectivul regulament3. Aadar regulamentul de exceptare constituie doar o form supl de orientare a practicilor contractuale, suficient de incitativ pentru securitatea juridic care l nsoete.

A se vedea J. Huet, Les sources communautaires du droit des obligations, LGDJ, Paris, 1997,

p. 11 A se vedea J. Schapia, G. Tallec, J. R. Blaise, L. Idot, Droit europen des affaires, PUF, 1999, tome I, p. 314. 3 CJCE, Decizia din 30 aprilie 1998, pronunat ntr-o cerere prejudicial, n cauza Cabour, C 230/96, citat n Contrats. Concurrence. Consommation, 1998, cu observaii de L. Vogel.
2

220

n efortul de armonizare a legislaiilor naionale a statelor membre, n afara regulamentelor i directivelor s-a recurs i la alte instrumente comunitare, care s-au dovedit mult mai suple, cum ar fi rezoluiile, recomandrile, comunicrile, liniile directoare sau codurile de conduit. Toate aceste acte normative europene, care nu sunt prevzute n Tratatul CE, s-au impus n practica instituional ntr-o manier notabil, ceea ce a determinat cu adevrat efectul lor creator de drept, inndu-se cont de coninut iar nu de natura unui asemenea act normativ1. n acest sens, pot fi avute n vedere unele recomandri n materie contractual, cum este, de exemplu, Recomandarea din 19 octombrie 1998 prin care Comisia European a propus un acord de tip european referitor la schimburile de date informatizate. Cu toate acestea, n ansamblu, influena dreptului comunitar asupra reglementrilor naionale privind contractele s-a manifestat n mod esenial pe calea directivelor i regulamentelor. Totui, n viitor, s-ar putea ca asemenea acte, nereglementate n tratat, s prezinte o anumit utilitate, aa cum sugereaz, de altfel, i Comunicarea Comisiei Europene din 11 iulie 2001 privind dreptul european al contractelor, sau Comunicarea din 12 februarie 2003 referitoare la un plan de aciune pentru un drept al contractelor mai coerent. 2. LINIILE DIRECTOARE PRIVIND CONTRACTELE NCHEIATE CU CONSUMATORII Terenul pe care s-a manifestat, cu predilecie, influena dreptului comunitar n domeniul contractelor este cel al contractelor ncheiate cu consumatorii2. n aceast domeniu au fost elaborate un numr de apte directive care au inciden asupra tehnicii contractuale: Directiva 85/577/CCE a Consiliului Europei din 20 decembrie 1985 privind protecia consumatorilor n cazul contractelor negociate n afara stabilimentelor comerciale; Directiva 87/102/CEE a Consiliului Europei din 22 decembrie 1986 referitoare la apropierea dispoziiilor legislative i regulamentare n materia creditului de consum; Directiva 90/314/CEE a Consiliului Europei din 13 iunie 1990 privind cltoriile, vacanele i circuitele prin nelegeri; Directiva 93/13/CEE privind clauzele abuzive din contractele ncheiate cu consumatorii; Directiva 94/47/CE a Parlamentului i Consiliului Europei din 26 octombrie 1994 privind protecia cumprtorilor n legtur cu anumite aspecte ale contractelor privind achiziionarea unui drept de utilizare parial a unor bunuri imobiliare; Directiva 97/7/CE a Parlamentului i Consiliului Europei din 20 mai 1997 privind protecia consumatorilor n materia contractelor ncheiate la distan; Directiva 1999/44/CE a Parlamentului i Consiliului Europei din 25 mai 1999 cu privire la anumite aspecte ale vnzrii i garaniei bunurilor de consum. n literatura juridic3 se arat c, iniial influena micrii consumeriste asupra tehnicii contractuale a progresat pe plan european ntr-un mod segmentar, sfera de aplicare a directivelor sus-menionate fiind foarte restrns, ntruct s-a considerat mult vreme c

A se vedea J. Rideau, Droit institutionnel de lUnion et des communauts europennes, LGDJ, Paris, 2002, p. 164. 2 A se vedea Anne-Marie de Motos, Les contrats transfrontires conclus par les consommateurs au sein de lUnion Europenne, PUAM, Paris, 2001. 3 A se vedea T. Bourgoignie, Limpact du droit europen de la consommation sur le droit priv des Etats membres, n Lharmonisation du droit des contrats en Europe, Economica nr.2/2001.

221

domeniul contractelor cu consumatorii reprezint un subprodus al politicii pieei comune. Ulterior, prin introducerea art.153 n Tratatul CE (ca urmare a modificrilor intervenite prin ncheierea Tratatului de Maastricht) consacrat proteciei consumatorilor, aceasta a devenit o politic comunitar, ceea ce a suscitat un nou elan n reflecia doctrinar. Drept consecin, s-au fcut propuneri pentru a fi elaborat un ansamblu normativ omogen i coerent care s constituie un veritabil acquis comunitar1, care s vizeze ndeosebi: ntrirea obligaiilor precontractuale de informare; creterea formalismului contractului; acordarea unui termen de reflecie; eliminarea clauzelor abuzive; regenerarea calitativ a contractului prin introducerea conceptului de ateptare legitim a consumatorului. Astfel, n materie de contracte, au fost stabilite axele comune ale mai multor directive, care formeaz elemente ale unei structuri normative coerente care deja constituie o promisiune pentru un viitor Cod european al consumului2. n ceea ce privete efortul de armonizare a legislaiilor naionale a statelor membre n materie de contracte, acesta s-a concretizat n elaborarea anumitor directive: Directiva 85/374/CEE a Consiliului Europei din 25 iulie 1985 referitoare la apropierea dispoziiilor legislative i regulamentare n materie de responsabilitate pentru fapta produselor defectuoase; Directiva 86/CEE a Consiliului Europei din 18 decembrie 1986 privind coordonarea sistemelor de drept ale Statelor membre referitoare la agenii comerciali independeni; Directiva 97/5/CE a Parlamentului i Consiliului Europei din 27 ianuarie 1997 privind viramentele transfrontaliere; Directiva 2000/31/CE a Parlamentului i Consiliului Europei din 8 iunie 2000 referitoare la anumite aspecte juridice ale societii de informaie i n special a comerului electronic n cadrul pieei interne; Directiva 2000/35/CE a Parlamentului i Consiliului Europei din 29 iunie 2000 privind lupta contra ntrzierii de plat n tranzaciile comerciale. Din analiza atent a dispoziiilor directivelor sus menionate constatm o influen covritoare a politicilor pieei interne, obiectivul urmrit fiind dinamizarea pieei prin facilitarea ncheierii anumitor contracte de reprezentare, de intermediere a fluxurilor de mrfuri i fluxurilor financiare3. Trebuie subliniat faptul c n elaborarea dispoziiilor normative centrul de greutate s -a mutat treptat de la o viziune exclusiv normativ, n temeiul creia fiecare categorie de contracte era nsoit de un regulament, spre pe o abordare practic, economic, punndu se accent pe puterea de pia a operatorilor economici i eficiena economic a reelelor de distribuie, ceea ce a determinat n principal un val semnificativ de norme comunitare referitoare la contractele de distribuie. Asistm la o comunitarizare a contractelor constnd ntr-o remodelare a tehnicii contractuale pe calea "injectrii" unei ordini publice comunitare de natur economic.4

Ibidem. A se vedea lucrarea Vers un code europen de la consommation , sub direcia lui F. Osman, Bruxelles, 1990. 3 A se vedea D. Ferrier, La politique dharmonisation du droit des contrats de la distribution en Europe, n Lharmonisation du droit des contrats en Europe, Economica nr. 2/2001, p.83. 4 Or, nu s-a degajat, de aici, o apropiere n profunzime a sistemelor naionale de drept contractual, demersurile n aceast direcie fiind ntreprinse prin metoda de la caz la caz ce se dovedee a fi falimentar.
2

222

Cu toate acestea influena dreptului comunitar asupra tehnicii contractuale s-a cantonat doar la cele cinci directive, dintre care trei avnd numai o inciden marginal asupra normelor interne (rspunderea pentru produsele defectuoase nu are dect inciden a supra neutralizrii principiului efectului relativ al contractului, iar directiva referitoare la viramentele transfrontaliere i interzicerea plilor nu intereseaz dect marginal tehnica contractelor), iar celelalte dou directive avnd doar un modest potenial de armonizare (directivele referitoare la agenii comerciali i comerul electronic). Totodat, domeniile foarte stricte de reglementare ale directivelor, att n materia contractelor ncheiate cu consumatorii, ct i n cea a contractelor ncheiate ntre profesioniti, unificarea parial a legislaiilor naionale realizat doar secvenial (pe segmente ale practicii contractuale) nu au constituit ns singura critic adus procesului de armonizare realizat pe cale instituional. S-a mai reproat acestui proces c a produs chiar i un fenomen de dezarmonizare, prin transpunerea n practic a directivelor crendu -se dispariti n snul sistemelor juridice naionale, acestea devenind complexe, pierzndu -i coerena, datorit absenei unei a doua aciuni de armonizare a nsi regulilor naionale care au rmas n afara cmpului directivelor1. Aceast situaie este determinat n mare msur i de Tratatul CE care nu s -a preocupat, iniial, i de armonizarea sistemelor juridice naionale ntr-o logic proprie dreptului contractelor, ci numai de dinamizarea pieei interne. Or, tocmai din aceast perspectiv s-a constatat c atingerea obiectivului armonizrii nu a fost satisfctoare, aa nct, n lipsa unei micri de convergen, ncheierea contractelor transfrontaliere a rmas apanajul marilor ntreprinderi, iar ntreprinderile mici i mijlocii i, implicit, consumatorii nu erau actori pe deplin implicai n piaa intern. Adoptarea monedei comune euro i dezvoltarea comerului electronic ar fi putut atenua aceast lips de coeren a normelor europene contractuale, dar acest lucru nu s-a putut realiza n condiiile sus-menionate, politica pieei interne nu a susinut aciunea de armonizare, ci a condus doar la intruziunea legislaiei economice n practica contractual2. Comisia European a analizat n detaliu aceast situaie critic prin elaborarea Comunicrii din 11 iulie 2001 n care a fost relevat i competena sa limitat n materie. Aceast luare la cunotin i recunoatere sunt mprtite i de Parlamentul European, comunicarea Comisiei Europene fiind rezultatul unor cereri convergente ale Parlamentului European i Consiliului European.3Aceste dou instituii au recunoscut necesitatea studierii apropierii legislaiilor statelor membre n materie civil, iar Parlamentul European a evocat chiar un Cod comun de drept privat. n concluzie, inndu-se seama de cele expuse mai sus, se poate constata c, la nivelul instituiilor comunitare, s-a desfurat o activitate de armonizare segmentar i artificial, puin incitativ pentru ncheierea contractelor transfrontaliere.
A se vedea: W. van Gerven, Rapport introductif, n Lharmonisation du droit des contrats en Europe, p.5; C. Witz, Rapport de synthse, n Lharmonisation du droit des contrats en Europe, Economica nr.2/2001 p.164. 2 A se vedea L. Idot, Droit communautaire et contrats, n Vers une culture juridique europenne, nr. 5/1998, i 44/1998, Paris. 3 A se vedea n acest sens, Rezoluiile A2157/89 i A30329/94 ale Parlamentului European, publicate n JOCE nr.158 din 26.06.1989, p. 400 i, respectiv, JOCE 205 din 25.07.1994, p. 518; precum i Concluziile Preediniei Consiliului European de la Tampere din 15 i 16 octombrie 1999, 51 (1999) 800.
1

223

3. PRINCIPIILE REGLEMENTRII EUROPENE PRIVIND OBLIGAIILE CONTRACTUALE Constatndu-se faptul c n calea realizrii unei veritabile unificrii economico -sociale legislaiile naionale constituie adevrate bariere insurmontabile, s-a decis elaborarea unor norme de drept internaional privat uniforme sau chiar unificate.1 Efortul statelor s-a concretizat n reglementarea regulilor procedurale privind competena instanelor de judecat prin elaborarea Conveniei de la Bruxelles din 27 septembrie 1968 asupra competenei judiciare i executrii hotrrilor n materie civil i comercial, precum i n unificarea normelor conflictuale n materia obligaiilor contractuale prin ncheierea Conveniei de la Roma din 1980 privind legea aplicabil obligaiilor contractuale. Convenia de la Roma din 1980 privind legea aplicabil obligaiilor contractuale a fost elaborat pentru a oferi statelor membre un sistem comun de soluionare a conflictelor de legi n materie de obligaii contractuale, n cadrul preocuprilor de ntrire a pieei unice europene. A intrat n vigoare abia la 1 aprilie 1991, dup ce a fost ratificat de Regatul Unit al Marii Britanii i Irlandei de Nord, fiind necesare, potrivit dispoziiilor finale, apte instrumente de ratificare. Conventia este nsoit de doua Protocoale care atribuie Curii de Justiie a Comunitilor Europene competena pentru interpretarea acesteia, dar pn n prezent aceste protocoale nu au intrat n vigoare, iar cel de-al treilea protocol, semnat n 1980 i completat n 1996, autorizeaz Danemarca, Suedia i Finlanda s continue a aplica normele naionale conflictuale n ceea ce privete transportul mrfurilor pe mare. Aceste dispoziii au acionat ca un panaceu n materia contractelor, care s-a dovedit n timp insuficient n soluionarea problemelor complexe aprute n executarea contractelor transfrontaliere. La data de 11 iulie 2001, Comisia de la Bruxelles a publicat un document important privind europenizarea dreptului contractelor2, obiectiv care se dorete a fi concretizat ntrun adevrat cod al contractelor3, devenind una dintre principalele preocupri ale membrilor Comunitii Europene. n aceeai linie se nscriu i alte dou documente d eosebit de importante elaborate n 2003, anume Cartea Verde publicat n 14 ianuarie care stabilete cadrul general pentru dezbaterile privind transformarea Conveniei de la Roma din 1980 ntr-un instrument juridic european i Comunicarea nr.68 din 12 februarie prin care se stabilete un Plan de Aciune n vederea realizrii unei mai mari coerene a dreptului european al contractelor, pentru asigurarea bunei funcionri a pieei unice europene. Astfel, s-a fcut remarcat din ce n ce mai mult ideea transformrii Conveniei de la Roma din 1980 n regulament, idee foarte bine primit n general, mai ales c statele membre nu au reuit s adopte msurile necesare pentru intrarea n vigoare a Protocolului adiional al conveniei, ceea ce ar fi creat posibilitatea sesizrii Curii de Justiie a Comunitilor Europene cu ntrebri prejudiciale privind interpretarea ei. Ca atare n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 177/6 din 4 iulie 2008, a fost publicat Regulamentul (CE) nr. 593/2008 al Parlamentului European i al Consiliului privind legea aplicabil obligaiilor contractuale (Roma I), care se nscrie n categoria
P.Lagarde, Dveloppments futurs du droit international priv dans une Europe en voie dunification:quelques conjectures, n RabelsZ, 2004, pp.225-243. 2 V.Ptulea, Gh.Stancu, Dreptul contractelor, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2008, p. 363 i urm. 3 H.J. Sonnenberger, Luniformisation europenne du droit des contrats, RCDIP 2002, pag. 407.
1

224

msurilor cu impact transfrontalier privind cooperarea judiciar n materie civil i comercial, pentru asigurarea unei bune funcionri a pieei interne unice. Regulamentul va nlocui Convenia de la Roma din 1980, fiind n vigoare din 24 iulie 2008, urmnd s se aplice ncepnd cu 17 decembrie 2009, cu excepia articolului 26, care se aplic din 17 iunie 2009. Prevederile acestui regulament se aplic contractelor cu element de extraneitate n materie civil i comercial, n situatiile care exista un conflict de legi. ns, sunt excluse din domeniul de aplicare a Regulamentului: - aspectele privind starea sau capacitatea persoanelor fizice; - obligaiile rezultate din relaii de familie i din relaiile care, n conformitate cu legea care le este aplicabil, sunt considerate ca avnd efecte comparabile, inclusiv obligaii de ntreinere; - obligaiile rezultate din aspectele patrimoniale ale regimurilor matrimoniale, din aspectele patrimoniale ale relaiilor care sunt considerate, n conformitate cu legea care le este aplicabil, ca avnd efecte comparabile cu cele ale cstoriei, precum i obligaiile care decurg din testamente i succesiuni; - obligaiile rezultate din cambii, cecuri i bilete la ordin, precum i alte instrumente negociabile, n msura n care obligaiile care decurg din astfel de instrumente negociabile deriv din caracterul lor negociabil; - conveniile de arbitraj i conveniile privind alegerea instanei competente; - aspectele reglementate de dreptul societilor comerciale i al altor organisme, constituite sau nu ca persoane juridice, (modul de nfiinare, capacitatea juridic, organizarea intern sau dizolvarea societilor i a altor organisme, constituite sau nu ca persoane juridice i rspunderea personal a asociailor i membrilor acestora pentru obligatiile societii sau ale organismului); - puterile de reprezentare n contextul rspunderii persoanei reprezentate sau dac un organ al unei societi sau al altui organism, constituit sau nu ca persoan juridic, poate angaja fa de teri rspunderea respectivei societi sau a respectivului organism; - constituirea de trusturi si raporturile dintre fondatorii, administratorii si beneficiarii acestora; - obligaiile care decurg din nelegeri care au avut loc nainte de semnarea unui contract; - contractele de asigurare ce decurg din activiti desfurate de organizaii, altele dect ntreprinderile menionate la articolul 2 din Directiva 2002/83/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 5 noiembrie 2002 privind asigurarea de viaa, al caror obiect este de a plti indemnizaii persoanelor angajate sau liber-profesioniste care aparin unei ntreprinderi sau grup de ntreprinderi, ori unui sector profesional sau interprofesional, n caz de deces, supravieuire, ntrerupere sau reducere a activitii, sau n caz de boal profesional sau provocat de accidente de munc. Regulamentul consacr principiul autonomiei de voin a prilor n temeiul cruia acestea sunt libere s aleag legea care va guverna contractul intervenit ntre ele. ( articolul 3 din Regulament). Precizarea legii aplicabile trebuie s fie expres sau s rezulte, cu un grad rezonabil de certitudine, din clauzele contractuale sau din mprejurarile cauzei. De asemenea, prile pot desemna legea aplicabil ntregului contract sau numai unei pri din acesta sau chiar s convin, n orice moment, s supun contractul altei legi dect cea care l guverna anterior. ns, orice modificare efectuat de prile contractante cu privire la

225

legea aplicabil, care intervine ulterior ncheierii contractului, nu va aduce atingere validitii formei contractului i nu va afecta n mod negativ drepturile terilor. n lipsa unei alegeri, atunci cnd legea aplicabil nu poate fi stabilit prin ncadrarea contractului ntr-unul din tipurile specificate n articolul 4 din regulament, nici ca fiind legea rii n care partea care trebuie s efectueze prestaia caracteristic din contract i are reedina obinuit, contractul va fi guvernat de legea rii cu care acesta are cele mai strnse legturi. Pentru a determina aceast lege, trebuie s se in cont, printre altele, de eventuala legtur a contractului cu un alt contract sau cu alte contracte. Astfel, conform articolului 4, n msura n care legea aplicabil contractului nu a fost aleas i fr a aduce atingere prevederilor articolelor 5-8 (referitoare la contractul de transport, la contractele ncheiate cu consumatorii, contractele de asigurare i cele individuale de munc), legea aplicabil contractului se va determina astfel: - contractul de vnzare-cumprare de bunuri este reglementat de legea rii n care i are reedina obinuit vnztorul, iar contractul de vnzare-cumprare de bunuri la licitaie este reglementat de legea rii n care are loc licitaia, dac se poate stabili care este acest loc; - contractul de prestri de servicii este reglementat de legea rii n care i are reedina obinuit prestatorul de servicii; - contractul privind un drept real imobiliar sau privind dreptul de locaiune asupra unui imobil este reglementat de legea rii n care este situat imobilul; - fr a contraveni meniunilor de mai susiterei, contractul de locaiune avnd dr ept obiect folosina privat i temporar a unui imobil pe o perioada de maximum 6 luni consecutive este reglementat de legea rii n care i are resedina obinuit proprietarul, cu condiia ca locatarul s fie o persoan fizic i s i aib reedina obinuit n aceeai ar; - contractul de franchising este reglementat de legea rii n care i are reedina obinuit franchisee-ul (beneficiarul francizei); - contractul de distribuie este reglementat de legea rii n care i are reedina obinuit distribuitorul; - iar orice contract ncheiat n cadrul unui sistem multilateral, care reunete sau faciliteaz reunirea de interese multiple de vnzare-cumprare de instrumente financiare ale tertilor, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 17 din Directiva 2004/39/CE, n conformitate cu normele nediscretionare, i care este reglementat de o lege unic, este reglementat de legea respectiv. n cazul n care contractului n spe nu i se aplic prevederile menionate mai sus sau este constituie o operaiune juridic desebit de complex care reunete trsturile mai multor tipuri de contracte speciale avute n vedere de legiuitorul comunitar i n consecin este guvernat deopotriv de mai multe dispoziii dintre cele la care face m referire, contractul va fi reglementat de legea rii n care i are reedina obinuit partea contractant care efectueaz prestaia caracteristic. Observm c i n acest caz se aplic principiul consacrat de normele internaionale uniforme sau unificate potrivit cu care n tcerea prilor, contractul intervenit ntre ele, avnd un element de extraneitate, va fi guvernat de legea debitorului prestaiei caracteristice. Prin urmare caracteristica principal a sistemului stabilit de Regulament este principiul libertii de a alege, prin care prile sunt libere s stabileasc normele materiale aplicabile contractului lor. Libertatea de care dispun prile este considerabil: acestea pot alege orice

226

sistem de drept, chiar dac nu are legtur cu obiectul contractului lor i pot, de asemenea, s schimbare oricnd legea aleas iniial. n articolul 6 din regulament este reglementat modalitatea de stabilire a legii aplicabile n cadrul contractelor ncheiate cu consumatori. Potrivit acestui text, consumatorii trebuie s fie protejai de legea n vigoare n ara n care locuiesc n situaia n care ncheie cu comercianii contracte transfrontaliere n spaiul Uniunii Europene, dac prile nu decid s procedeze altfel. Dac ei decid s aplice alt lege, con sumatorului trebuie s i se recunosc cel puin aceleai drepturi pe care le -ar avea sub protecia legii sale naionale. Evident, n situaia n care contractul se ncheie ntre doi comerciani, ei pot s aleag ori ce lege doresc, iar n tcerea prilor, noul text normativ european prevede c legea care se va aplica se stabileste n conformitate cu tipul de contract ce s-a ncheiat. 4. CONCLUZII Odat cu adoptarea Regulamentului (CE) nr.593/2008 denumit n doctrin Roma I, care armonizeaz regulile privind legea aplicabil obligaiilor contractuale, Uniunea European confer cetenilor i persoanelor juridice posibilitatea s opereze pe teritoriul lor cu un set de norme conflictuale absolut necesare n sfera dreptului privat. Aceast reglementare ofer sigurana legal att de necesar tranzaciilor comerciale de natur transfrontalier, al cror numr este n continu cretere. Legea aplicabil obligaiilor contractuale constituie un domeniu de referint pentru legislatia european, impactul acesteia fiind covritor avnd n vedere multitudinea i complexitatea raporturilor juridice stabilite ntre operatorii de comer, ntre acetia i consumatori si productori. Acest nou instrument legislativ european constituie fundamentul unei armonizri reale a legislaiei statelor membre UE, avnd n vedere faptul c este de aplicabilitate direct i imediat, fprp a mai fi necesar parcurgerea unui proces de transpunere n legislaia intern n conformitate cu reguli constituionale diferite i obstrucionale, a desea. Regulamentul Roma I este deja parte a acquis-ului comunitar motiv pentru care capt o importan practic deosebit innd cont de faptul c vizeaz o pia intern format din 27 de membri statali. BIBLIOGRAFIE
Putman,E., Linfluence du droit communautaire en droit priv franais, n Revue de la recherche juridique-Droit prospectif, 1997 Quigley,C., Droit communautaire des contrats. Leffet du droit communautaire sur les obligations contractuelles, Bruxelles, 1998 Huet, J., Les sources communautaires du droit des obligations, LGDJ, Paris, 1997 Schapia,J., Tallec,G., Blaise,J.R., Idot,L., Droit europen des affaires, PUF, 1999, tome I Lagarde,P., Dveloppments futurs du droit international priv dans une Europe en voie dunification:quelques conjectures, n RabelsZ, 2004 Ptulea,V., Stancu, Gh., Dreptul contractelor, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2008 Sonnenberger, H.J., Luniformisation europenne du droit des contrats, RCDIP 2002, Rideau,J., Droit institutionnel de lUnion et des communauts europ ennes, LGDJ, Paris, 2002 de Motos, Anne-Marie, Les contrats transfrontires conclus par les consommateurs au sein de lUnion Europenne, PUAM, Paris, 2001. Bourgoignie,T., Limpact du droit europen de la consommation sur le droit priv des Etats membres, n Lharmonisation du droit des contrats en Europe, Economica nr.2/2001 F. Osman (coorodonator) Vers un code europen de la consommation, Bruxelles, 1990.

227

Ferrier,D., La politique dharmonisation du droit des contrats de la distribution en Europe , n Lharmonisation du droit des contrats en Europe, Economica nr. 2/2001, van Gerven,W., Rapport introductif, n Lharmonisation du droit des contrats en Europe, Witz,C., Rapport de synthse, n Lharmonisation du droit des contrats en Europe, Economica nr.2/2001 Idot, L., Droit communautaire et contrats, n Vers une culture juridique europenne, nr. 5/1998, i 44/1998, Paris. CJCE, Decizia din 30 aprilie 1998, pronunat ntr-o cerere prejudicial, n cauza Cabour, C 230/96, citat n Contrats. Concurrence. Consommation, 1998, cu observaii de L. Vogel. Rezoluiile A2157/89 i A30329/94 ale Parlamentului European, publicate n JOCE nr.158 din 26.06.1989, p. 400 i, respectiv, JOCE 205 din 25.07.1994, p. 518; precum i Concluziile Preediniei Consiliului European de la Tampere din 15 i 16 octombrie 1999, 51 (1999) 800.

228

VENITURILE SALARIALE NESUPUSE IMPOZITRII REGLEMENTATE DE CODUL FISCAL

Lector univ. dr. MGUREANU POPTEAN GEORGE Universitatea Romano Americana Potrivit prevederilor art. 55 alin. 1) Cod fiscal1, sunt considerate venituri din salarii toate veniturile n bani i/sau n natur obinute de o persoan fizic ce desfoar o activitate n baza unui contract individual de munc sau a unui statut special prevzut de lege, indiferent de perioada la care se refer, de denumirea veniturilor ori de forma sub care ele se acord, inclusiv indemnizaiile pentru incapacitate temporar de munc. Fcnd o precizare cu privire la reglementarea fiscal a noiunii de venituri salariale, din dorina poate exagerat, de a preveni posibile anomalii i scpri n declararea i mai ales, impozitarea acestui tip de venituri, apreciem c se denatureaz adevrata sorginte a acestora. n ceea ce privete aspectul doctrinar, unii specialiti2 consider c salariul este un element esenial al contractului de munc, o parte component a obligaiilor asumate de angajator i a cauzei juridice a obligaiei persoanei angajate, constituind n acelai timp, totalitatea drepturilor bneti cuvenite pentru munca prestat. Vorbind despre natura juridic a acestor venituri, n primul rnd trebuie s avem n vedere confuzia pe care chiar Codul fiscal o face, atunci cnd reglementeaz veniturile salariale impozabile i excepiile de la aceast regul, respectiv veniturile salariale neimpozabile. Dei se ncearc delimitarea sumelor de bani primite cu titlu de salariu i celor asimilate acestora, pe de o parte, de veniturile nesupuse impozitrii, pe de alt parte, Codul fiscal mai mult subliniaz asemnarea ntre aceste categorii, probabil tocmai din cauza izvoarelor lor comune, respectiv raporturile de munc i cele conexe acestora. ncercnd s ne delimitm de aceast confuzie, nu putem ignora sursa, comun, din care reies cele dou categorii de venituri, la prima vedere fiind caracterizate de unele deosebiri, dar n esen, extrem de diferite. n privina acestui tip particular de venituri, trebuie s spunem c ele sunt excluse de la baza de impozitare din mai multe raiuni. Unul dintre motive ar fi c, n ceea ce privete natura juridic a veniturilor salariale excluse de la impozitare, baza lor de pornire este aceeai cu cea a sumelor de la care se exclud. n al doilea rnd, avnd n vedere diversitatea sub care se manifest n actualul context al pieei muncii, raporturile juridice de munc sunt de fapt cele de la care au ple cat aceste reglementri.

Codul fiscal al Romniei, adoptat prin Legea nr. 571/2003, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 927 din 23 decembrie 2003, a intrat n vigoare la 01 ianuarie 2004, suferind pn la aceast dat nu mai puin de 35 de modificri majo re. 2 Alexandru iclea, Andrei Popescu, Mrioara ichindelean, Constantin Tufan, Ovidiu inca, op. cit. pag. 548

229

n intenia sa de a delimita veniturile de sorginte strict salarial de cele care nu au ori nu ar avea vreo conexiune cu munca, legiuitorul pare s delimiteze principiile de natur social precum i pe cele de interes economic ce ar crea o asemenea separare. Bunoar, apreciem c ntre venitul dat de contravaloarea cheltuielilor de deplasare pentru transportul ntre localitatea n care salariaii i au domiciliul i localitatea unde se afl locul de munc al acestora, la nivelul unui abonament lunar, pe de o parte i sumele de bani primite cu titlu de salariu, pe de alta, nu se poate iniia o distanare de genul excluderii totale a primului din al doilea, ntruct ambele au la baz raporturile colective ori individuale de munc, ambele sunt caracterizate de interdependen. Mai mult dect att, tocmai contractul individual de munc i plata veniturilor salariale, dau posibilitatea legal ori convenional salariatului s beneficieze de asemenea drepturi accesorii celor salariale. Ceea ce intenionm a demonstra este faptul c, veniturile salariale supuse impozitrii i cele exceptate de la acest proces, sunt n esen, caracterizate de o natur comun, din punct de vedere juridic. Un alt motiv al naturii juridice comune a celor dou c ategorii de venituri este tocmai accesorialitatea unora fa de celelalte. Dac nu ar exista raporturi de munc ntre salariat i angajator, care s dea dreptul ambelor pri la drepturi i obligaii reciproce, nici primul nu ar putea beneficia, de pild, de indemnizaia de instalare la locul de munc i nici angajatorul nu ar fi obligat s asigure salariatului echipamentul de protecie necesar sau contravaloarea acestuia, fa de salariat. Din punctul nostru de vedere, corelativitatea acestor drepturi i obligaii, este esenial att pentru prile implicate n complexele raporturi de munc, dar i ntre ele, pe de o parte i stat, pe de alta. Poate tocmai din acest motiv, legiuitorul a neles s fac distincie ntre veniturile de care efectiv i n mod direct se bucur o persoan ce are calitatea de salariat i veniturile care nu fac altceva dect s dea acestuia, precum i angajatorului, posibilitatea, s se bucure de un regim de munc protejat i sigur, din punct de vedere al proteciei muncii, de pild, dar mai ales din punctul de vedere al proteciei sociale, dac ne gndim la sumele reprezentnd pli compensatorii primite de persoanele ale cror contracte individuale de munc au fost desfcute ca urmare a concedierilor colective (art. 55 alin. 4. Lit. j) sau lit. k). n sprijinul celor afirmate vin i dispoziiile Normelor metodologice1 de aplicare a Codului fiscal, care de pild, la punctul 84 exemplific i lmuresc totodat asemenea situaii: Nu sunt venituri impozabile: contravaloarea echipamentelor tehnice primite de salariat sub form de aparatur, dispozitive, unelte, alte mijloace asemntoare, necesare n procesul muncii sau contravaloarea echipamentului individual de protecie cu care este dotat fiecare participant n procesul muncii pentru a fi protejat mpotriva factorilor de risc..., iar exemplificrile n acest sens ar putea continua. n privina clasificrii acestor venituri, le vom examina pe fiecare n parte, avnd n vedere, n mod deosebit, caracterul enumerativ al prevederilor art. 55 din Codul fiscal. A. La lit. (a) a alin. (4) din art. 55 se prevede c nu sunt incluse n veniturile salariale i c nu sunt impozabile, n sensul impozitului pe venit, ajutoarele de nmormntare,
Norma metodologic din 22 ianuarie 2004 de aplicare a Legii nr. 571/2003 privind Codul fiscal, modificat ulterior, inclusiv prin Hotrrea Guvernului nr. 192/2009, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 143 din 09 martie 2009.
1

230

ajutoarele pentru pierderi produse n gospodriile proprii ca urmare a calamitilor naturale, ajutoarele pentru bolile grave i incurabile, ajutoarele pentru natere, veniturile reprezentnd cadouri pentru copiii minori ai salariailor, cadourile oferite salariatelor, contravaloarea transportului la i de la locul de munc al salariatului, costul prestaiilor pentru tratament i odihn, inclusiv transportul pentru salariaii proprii i membrii de familie ai acestora, acordate de angajator pentru salariaii proprii sau alte persoane, astfel cum este prevzut n contractul de munc. De asemenea, cadourile oferite de angajatori n beneficiul copiilor minori ai salariailor, cu ocazia Patelui, zilei de 1 iunie, Crciunului i a srbtorilor similare ale altor culte religioase, precum i cadourile oferite salariatelor cu ocazia zilei de 8 martie sunt neimpozabile, n msura n care valoarea cadoului oferit fiecrei persoane, cu orice ocazie din cele de mai sus, nu depete 150 Lei. Nu sunt incluse n veniturile salariale i nu sunt impozabile nici veniturile de natura celor prevzute mai sus, realizate de persoane fizice, dac aceste venituri sunt primite n baza unor legi speciale i finanate din buget. De-a lungul timpului, aceste reglementri au suferit modificri majore, att n privina formei ct i a fondului lor. De pild, iniial, la momentul adoptrii Codului fiscal la sfritul anului 2003, textul prezentat mai sus se regsea reglementat de art. 56. Pe de alt parte, datorit unor factori obiectivi precum inflaia, puterea de cumprare dat de moneda naional sau creterea nivelului veniturilor, plafonul valoric al acestor sume a fost majorat treptat (1.200.000 lei vechi (120 lei noi) n 2003 i 150 lei noi n 2007) cu 25%, fa de valoarea iniial. ntorcndu-ne i mai mult n timp, nc din anul 1954, prin Decretul nr. 153/19541, sau reglementat asemenea excluderi din categoria veniturilor salariale impozabile, precum: A) premiile si recompensele individuale ocazionale, care nu constituiau drepturi certe pentru muncitori i funcionari i a cror acordare se fcea pe baza aprecierii conducerii administrative a angajatorului. Evident c, n spiritul pur socialist, caracteristic acelei perioade, erau scutite de la plata impozitului premiile i recompensele acordate din fondul ministrului, din fondul directorului sau din fondul preedintelui i premiile acordate de Guvern n mod global unei ntreprinderi sau instituii fruntae. O condiie esenial a acestor premii i recompense era aceea de a fi repartizate pe salariai, practic urmrindu-se o remunerare a colectivului i nu a individului. Enumerarea anterioar nu era una limitativ, aplicarea regulii excluderii fiind extins tuturor premiilor i recompenselor a cror plat nu constituia o obligaie pentru administraie. Demn de subliniat este faptul c, dei din Decretul nr. 153/1954 nu reieea acest lucru, Instruciunile nr. 290/19542 au venit s adauge i s sublinieze faptul c premiile acordate de persoane, ntreprinderi sau asociaii particulare, sunt ntotdeauna impozabile, indiferent de modul i criteriile de acordare., discrepan ce, la ora actual, ar fi de neconceput.

Decretul nr. 153 din 28 aprilie 1954 privitor la impozitul pe veniturile populaiei, publicat n Buletinul Oficial al Romniei, nr. 22 din 11 mai 1954. 2 Instruciuni nr. 290/1954 din 17 mai 1954 date in aplicarea Decretului nr. 153 din 28 aprilie 1954 privitor la impozitul pe veniturile populaiei.

231

B) sumele ce se plteau n baza dispoziiilor legale n vigoare pentru acoperirea cheltuielilor de deplasare sau transferare a muncitorilor i funcionarilor n alt localitate , n interesul serviciului, precum i indemnizaiile de instalare ce se plteau la ncadrarea n funcie. Un aspect specific acelei perioade, ce nu s-a pstrat reglementat n actuala legislaie este acela c nu erau cuprinse n ctigul impozabil, sumele pltite muncitorilor i funcionarilor pentru ntreinerea mijloacelor proprii de transport, folosite n ndeplinirea serviciului. Practic, aceast decontare se producea prin efectul legii, nemaifiind necesar ncheierea unor convenii de acest gen ntre salariat sau angajator, cum ar fi, de exemplu, un contract de comodat. De asemenea, iari avem de-a face cu o caracteristic a epocii socialiste. Afirmm aceasta, ntruct, se meniona expres c nu erau cuprinse n ctigul impozabil dect sumele cu titlu de cheltuielilor de deplasare, detaare, sau transferare n alt localitate, pltite muncitorilor i funcionarilor de ctre ntreprinderi, instituii i organizaii din sectorul socialist. Aa cum am menionat mai sus, aceast reglementare discriminatorie nu ar mai fi posibil astzi, avnd n vedere unul dintre principiile fundamentale ce stau la baza fiscalitii, prevzut de art. 3 din Codul de procedur fiscal1, respectiv principiul aplicrii unitare a legislaiei. C) preavizele de concediere i ajutoarele acordate muncitorilor i funcionarilor. Se ncadrau n aceast categorie ajutoarele pentru alptare, rufrie, nmormntare, ajutoarele excepionale i altele, de asemenea acordate n baza legilor de ajutor i protecie a muncitorilor i funcionarilor i care nu erau calculate n funcie de salariu. De asemenea, nu se impuneau ajutoarele acordate din fondul ministrului, directorului sau preedintelui. D) sumele ce se plteau muncitorilor i funcionarilor pentru utilizarea uneltelor ce le aparineau. Astfel, salariaii beneficiau de restituirea contravalorii uneltelor ce le aparineau i pe care le utilizau, crora le acordau o ntrebuinare n interesul muncii prestate i implicit, al angajatorului. Aadar, n compunerea ctigului lunar al salariailor nu se includeau sumele astfel achitate, ele urmnd a fi deduse sau amortizate de ctre angajator, n funcie de valoare. Revenind la reglementarea actual, pentru o mai bun nelegere a acestor prevederi, trebuie menionat c ajutoarele de nmormntare sunt venituri neimpozabile att n cazul salariatului, ct i n cazul altor persoane, potrivit clauzelor din contractele de munc sau prevederilor din legi speciale iar plafonul stabilit pentru cadourile oferite de angajatori copiilor minori ai salariailor cu ocazia Patelui, zilei de 1 iunie, Crciunului i a srbtorilor similare ale altor culte religioase, precum i pentru cadourile oferite salariatelor cu ocazia zilei de 8 martie se aplic att darurilor constnd n bunuri, ct i celor n bani, n cazul tuturor angajatorilor de for de munc.
Codul de procedur fiscal a fost aprobat prin Ordonana Guvernului nr. 92 din 24 decembrie 2003, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 941 din 29 decembrie 2003, a fost republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr . 513 din 31 iulie 2007, a fost modificat ulterior, inclusive prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2009, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 249 din 14 aprilie 2009.
1

232

Exprimarea ... ajutoarele... se aplic... n cazul tuturor angajatorilor de for de munc., utilizat de Codul fiscal actual, vine n complet concordan cu principiul aplicrii unitare a legislaiei fiscale, att n ceea ce privete angajatorii publici ct i pe cei privai. Totodat, plafonul de 150 lei este aplicabil fiecrei situaii n parte, nefiind cumulate sumele astfel nct s se ajung la situaia n care, pentru toate ocaziile, s se acorde aceast sum. B. n cazul dispoziiilor lit. (a1) a alin. (4) din art. 55, referitoare la tichetele de cre, trebuie s spunem c aceast prevedere este relativ nou, intrnd n vigoare de la 1 ianuarie 2007, prin Legea nr. 343/20061, pentru modificarea i completarea Codului fiscal. Ca un aspect comparativ, tichetele de cre au aprut pentru prima dat n Marea Britanie, n 1989, numrul de utilizatori ai tichetelor fiind de 16.000 n anul 2003, unul din avantajele fiscale pentru angajator, n cazul Angliei, constnd n excluderea sa de la plata asigurrilor sociale. n ceea ce privete tratarea acestora n mod distinct de tichetele cadou, nu o vedem oportun, ntruct, din punct de vedere legislativ, norma general n aceast materie, respectiv Legea nr. 193/20062 privind acordarea tichetelor cadou i a tichetelor de cre, potrivit denumirii, le reglementeaz pe amndou la unison. De altfel, i noi vom adopta aceeai optic, n ceea ce privete comentariile aduse. Rezult c, potrivit art. 1 din Legea nr. 193/2006, fac parte din categoria angajatorilor, urmtoarele entiti: regiile autonome, societile i companiile naionale, societile comerciale, indiferent de forma juridic de organizare i de forma de proprietate, instituiile din sectorul bugetar, definite de legea privind finanele publice i de legea privind finanele publice locale, indiferent de sistemul de finanare i subordonare, inclusiv cele care se finaneaz integral din venituri proprii, instituiile financiare i instituiile de credit, organizaiile cooperatiste, societile agricole i alte forme de asociere agricol cu personalitate juridic, organizaiile nonprofit, precum i orice alt entitate care are statutul legal de persoan juridic constituit potrivit legislaiei romne, persoanele fizice care ncadreaz personal pe baz de contract individual de munc. Remarcm nc o dat, coexistena acordrii unor ajutoare de ordin social cu cea a contractului individual de munc, fapt ce susine opinia mai sus prezentat, conform creia, aceste ajutoare sunt de natur pur salarial. Totodat, este de precizat c, interpretnd aceste dispoziii speciale, nelegem c salariaii care beneficiaz de tichete cadou, pot primi, n acelai timp i tichete de cre pentru creterea copilului pn la mplinirea vrstei de 3, care se asigur integral din costuri de ctre angajator. Tichetele de cre se acord la cerere, unuia dintre prini sau celui cruia i s -au ncredinat copii spre cretere i educare ori n plasament familial, pe baza livretul ui de familie, n limita prevederilor bugetului de stat sau, dup caz, ale bugetelor locale, pentru

Legea nr. 343/2006 pentru modificarea i completarea Codului fiscal, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 662 din 1 august 2006. 2 Legea nr. 193/2006 privind acordarea tichetelor cadou i a tichetelor de cre, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 446 din 23 mai 2006, modificat ulterior, inclusiv prin Ordinul Ministerului Muncii, Familiei i Proteciei Sociale nr. 652/2007, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 499 din 25 iulie 2007.

233

unitile din sectorul bugetar i, potrivit Legii nr. 193/2006, pentru celelalte categorii de angajatori, n limita bugetului de venituri i cheltuieli aprobat. Salariaii care sunt beneficiari ai tichetelor de cre pot de asemenea, s beneficieze i de tichete cadou1. n privina instituiilor din sectorul bugetar, acestea acord tichete de cre, indiferent de sistemul de finanare i subordonare (mai puin cele care se finaneaz integral din venituri proprii) n limita sumelor destinate acoperirii nominale a tichetelor de cre prevzute ntr-o poziie distinct de cheltuieli denumit "Tichete de cre" n bugetele de venituri i cheltuieli proprii aprobate potrivit legii, potrivit prevederilor bugetului de stat sau, dup caz, ale bugetelor locale la articolul bugetar "Tichete de cre". Pentru celelalte categorii de angajatori, inclusiv pentru instituiile din sectorul bugetar care se finaneaz integral din venituri proprii, tichetele de cre se acord n limita sumelor destinate acoperirii valorii nominale a tichetelor de cre prevzute n bugetele de venituri i cheltuieli aprobate potrivit legii, ntr-o poziie distinct de cheltuieli denumit "Tichete de cre". La determinarea sumelor destinate acoperirii valorii nominale a tichetelor de cre se iau n calcul factori precum valoarea lunar a tichetului de cre, numrul de salariai care vor beneficia de tichete de cre i numrul de luni aferent perioadei pentru care se acord aceste tichete. Art. 4 alin. (3) din legea nr. 193/2006, prevede c tichetele de cre se acord numai salariailor care nu beneficiaz de concediul i de indemnizaia acordate pentru creterea copilului n vrst de pn la 2 ani, sau de pn la 3 ani n cazul copilului cu handicap. Totodat, valoarea tichetelor de cre se cumuleaz cu alocaia de stat pentru copii acordat conform prevederilor Legii nr. 61/19932 privind alocaia de stat pentru copii, republicat, i cu stimulentul care se acord la reluarea activitii n conformitate cu prevederile Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 148/20053 privind susinerea familiei n vederea creterii copilului, modificat i completat. n acest context, valoarea acestor tichete, la data intrrii n vigoare a Legii nr.193/2006, valoarea nominal a tichetelor de cre era n sum de 300 lei pentru o lun, pentru fiecare copil, iar ulterior, Ministerul Muncii, Familiei i Proteciei Sociale, prin Ordinul nr. 652/20074, a majorat valoarea sumei lunare care se acord sub form de tichete

Ion Traian tefnescu, op. cit., pag. 595; Nicolae Voiculescu, Dreptul muncii. Reglementri interne i comunitare, Editura Wolters Kluwer, Bucuresti, 2007, pag. 346. 2 Legea nr. 61/1993 privind alocaia de stat pentru copii, republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 145 din 28 februarie 20 07, modificat ulterior, inclusive prin Legea nr. 175/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 710 din 20 octombrie 2008. A se vedea i Hotrrea Guvernului nr. 1662/2008, privind majorarea cuantumului lunar al alocaiei de stat pentru copii, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 844 din 16 decembrie 2008. 3 Ordonan de urgen a Guvernului nr. 148/2005 privind susinerea familiei n vederea creterii copilului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1008 din 14 noiembrie 2005, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 226/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 899 din 31 decembrie 2008. 4 A se vedea Ordinul Ministerului Muncii, Familiei i Proteciei Sociale nr. 23/2009 entru stabilirea valorii sumei lunare indexate care se acord sub form de tichete de cre pentru semestrul I 2009, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 39 din 21 ianuarie 2009.

234

de cre, pentru semestrul al II-lea al anului 2007, la 320 lei/lun1, pentru 2008 aceasta cifrndu-se la valoarea de 330 lei2. Ca regul general, la calculul valorii sumei lunare indexate semestrial, acordat sub form de tichete de cre, se vor utiliza reguli precum indicele inflaiei, respectiv indicele preurilor de consum realizat, cu perioad de referin luna mai a fiecrui an. La momentul intrrii n vigoare a acestei legi, respectiv 26 mai 2006, art. 12 meniona expres c sumele aferente tichetelor de cre acordate de angajator, n limitele valorii nominale menionate, se ncadrau n categoria cheltuielilor sociale deductibile limitate. Ulterior ns, prin art. 6 din aceeai Lege nr. 343/2006, de modificare a Codului fiscal, se abrog meniunile exprese de deductibilitate integral a acestor cheltuieli, rmnnd ns dispoziiile din Codul fiscal, respectiv art. 55 alin. 4) lit. (a 1) prin care i produc efectele n mod deplin. Ca n multe alte situaii i angajatorul are rolul su important i deopotriv activ i n aceste situaii. mpreun cu organizaiile sindicale legal constituite sau cu reprezentanii salariailor, dup caz, angajatorii vor prevedea reguli referitoare la stabilirea concret a activitilor, destinaiilor i evenimentelor care se ncadreaz n cheltuielile sociale, pentru care se vor acorda salariailor tichete cadou i tichete de cre i care vor face obiectul contractelor comerciale de prestri de servicii cu unitile emitente de tichete de cre i de tichete cadou. C. Tichetele de cadouri au fost lansate n Romnia, pentru prima dat, n aprilie 2003, fiind introduse n oferta tuturor emitenilor de tichete de mas. Adoptarea legii nr. 195/2006 privind acordarea tichetelor cadou i a tichetelor de cre n ultima edina din 2005 a Senatului, a dus la o legalizare a pieei bonurilor cadou. n acelai timp, s-a stabilit de comun acord, unitatea emitent a tichetelor de cre cu care se va contracta prestarea serviciilor corespunztoare i a tichetelor cadou n cazul cheltuielilor sociale precum i a unitilor emitente de tichete de cre cu care s -a contractat prestarea serviciilor corespunztoare, n cazul n care copiii salariailor sunt nscrii la cree care au ncheiate contracte comerciale de prestri de servicii cu uniti emitente diferite. Nu se pot omite stabilirea valorii lunare a tichetelor cadou, a valorii lunare a tichetelor de cre, data la care acestea se distribuie salariailor, criteriile de selec ie privind stabilirea salariailor care primesc tichete cadou i/sau tichete de cre, innd seama de condiiile concrete de lucru n care i desfoar activitatea unele categorii de salariai, de prioritile socioprofesionale i de alte elemente specifice activitii, documentaia pe care trebuie s o prezinte salariatul angajatorului n vederea acordrii de tichete de cre, criteriile i perioadele pentru care salariaii nu primesc tichete cadou i tichete de cre (vacanele copiilor sau perioadele de concediu) precum i criteriile de stabilire a unitii emitente cu care vor contracta achiziionarea tichetelor cadou i/sau a tichetelor de cre.

A se vedea Ordinul Ministerului Muncii, Familiei i Proteciei Sociale nr. 652/2007, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, privind stabilirea valorii sumei lunare indexate care se acord sub form de tichete de cre pentru semestrul al II -lea 2007, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 499 din 25 iulie 2007. 2 A se vedea Ordinul Ministerului Muncii, Familiei i Proteciei Sociale nr. 25/2008 privind stabilirea valorii sumei lunare indexate care se acord sub form de tichete de cre pentru semest rul I 2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 56 din 24 ianuarie 2008.

235

Apreciem c, acestor forme de sprijin social le este acordat importana cuvenit numai din punct de vedere al reglementrii legislative, ntruct, mai ales n privina unitilor din sectorul bugetar, la nivel practic lucrurile stau cu totul altfel, avnd n vedere caracterul facultativ al acordrii acestora de ctre angajatori. De pild, potrivit Ordinului nr. 1560/20071, emis de Ministrul Economiei i Comerului, din cele 13 companii i societi naionale aflate n subordinea sa, numai dou, respectiv Transelectrica i Hidroelectrica, au cuprins n bugetul de venituri i cheltuieli pe anul 2007, sume ce fac obiectul tichetelor cadou sau de cre. Un alt exemplu ilustrativ este Ordinul nr. 1108/20072, emis de directorul Serviciului Romn de Informaii, care nu prevede nici un ban n Bugetul de venituri i cheltuieli, pentru capitolele referitoare la tichete cadou sau de cre, iar exemple de acest gen sun caracteristice ntregului palier al angajatorilor publici. Ceea ce este ncurajator este faptul c, potrivit negocierilor purtate de Confederaiile patronale cu cele sindicale reprezentative, n Contractul colectiv de munc unic la nivel naional pe anii 2007-20103, n art. 42 alin. (2), s-au prevzut ca fcnd parte din alte categorii de venituri i tichetele cadou i de cre. Aceste dispoziii au rmas doar la stadiul de aspecte teoretice, dar negociate! Foarte important este c aceti angajatori nu sunt obligai n a acorda aceste faciliti, ele fiind opionale, dup cum reiese din coninutul textului de lege susmenionat. Angajatorul, poate stabili criterii de selecie privind stabilirea unitii emitent e a tichetelor de cre, privind stabilirea salariailor care primesc tichete, criterii i perioade pentru care salariaii nu primesc tichete de cre. Pentru celelalte categorii de angajatori, inclusiv pentru instituiile din sectorul bugetar care se finaneaz integral din venituri proprii, tichetele de cre se acord n limita sumelor destinate acoperirii valorii nominale a tichetelor de cre prevzute n bugetele de venituri i cheltuieli aprobate potrivit legii, ntr-o poziie distinct de cheltuieli denumit "Tichete de cre". D. Potrivit prevederilor alin. (4) lit. (b) al aceluiai articol 55 din Codul fiscal, tichetele de mas acordate de angajatori salariailor, fac i ele parte din aceeai categorie de alocaii sociale. n aceast categorie sunt incluse: alocaia individual de hran acordat sub forma tichetelor de mas, primit de salariai i suportat integral de angajator; alocaiile zilnice de hran pentru activitatea sportiv de performan, intern i internaional, difereniat pe categorii de aciuni; contravaloarea hranei, alimentelor sau numerarul acordat sportivilor
A se vedea Ordinul Ministerului Economiei i Comerului nr. 1560/2007 privind aprobarea bugetelor de venituri i cheltuieli pe anul 2007 pentru companiile, societile naionale i societile comerciale, aflate sub autoritatea sau n coordonarea Ministerului Economiei i Comerului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 261 din 18 aprilie 2007. 2 A se vedea Ordinul Ministerului Economiei nr. 1108/2007 pentru aprobarea bugetului de venituri i cheltuieli pe anul 2007 al Regiei Autonome "Rasirom", publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 169 din 09 martie 2007 i Ordinul Ministerului Economiei nr. 585/2009 privind aprobarea regulamentului de organizare i funcionare i a structurii organizatorice ale Ageniei Romne pentru Dezvoltarea Durabil a Zonelor Industriale ARDDZI, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 196 din 27 martie 2009. 3 A se vedea Contractul colectiv de munc unic la nivel naional pe anii 2007 -2010 nr. 2895/2006, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 5 din 29 ianuarie 2007.
1

236

pentru asigurarea alimentaiei de efort necesare n perioada de pregtire; drepturile de hran n timp de pace, primite de personalul din sectorul de aprare naional, ordine public i siguran naional; alte drepturi de aceast natur primite potrivit actelor normative specifice, cum ar fi: alocaia de hran zilnic pentru personalul navigant i auxiliar mbarcat pe nave, alocaia zilnic de hran pentru consumurile colective din unitile bugetare i din regiile autonome ori societile comerciale cu specific deosebit, alocaia de hran acordat donatorilor onorifici de snge, alocaia de hran pentru consumurile colective din unitile sanitare publice i altele asemenea. Sediul materiei n acest domeniu este Legea nr. 142/19981, privind acordarea tichetelor de mas. La acel moment, Legea nr. 142/1998 a reprezentat o premier n acest domeniu, fiind pentru prima dat cnd Legislativul a reglementat un asemenea posibil beneficiu pentru personalul salariat. Celorlalte dou tipuri de tichete, i cele de mas pot beneficia salariailor din cadrul societilor comerciale, regiilor autonome i din sectorul bugetar, precum i din cadrul unitilor cooperatiste i al celorlalte persoane juridice sau fizice care ncadreaz personal prin ncheierea unui contract individual de munc. Tichetele de mas, reprezint de fapt, o alocaie individual de hran, acordat sub aceast form, suportat integral pe costuri de angajator. i n acest caz, acordarea tichetelor de mas este lsat la latitudinea angajatorilor. Totui, pentru fora de munc salarizat, spre deosebire de cele dou situaii mai sus prezentate, organizaiile sindicale i salariaii, indiferent de forma lor de organiza re, au reuit de-a lungul timpului s transforme facultativitatea acestor prevederi legale n obligaii convenionale, stabilite prin contractele colective de munc de la toate nivelurile. Mai mult, presiunea sindical i salarial aplicat deciziei Executivului dar i factori precum indexarea bonurilor de mas cu valoarea inflaiei, au fcut ca valoarea acestora s creasc de la 1,6 lei n semestrul I al anului 1999 la 7,41 lei pentru semestrul II al anului 2007. Tichetele de mas au fost gndite, nc de la nceput, ca o form de asisten social oferit salariailor, din acest motiv valoarea lor fiind deductibil din impozitul pe profit al angajatorului. n prim faz, numrul tichetelor de mas i suma lor erau stabilite de Ministerul de Finane. Din anul 2005 ns, Ministerul de Finane nu a mai impus anumite cote de pia fiecrui furnizor de astfel de servicii. Din 4,6 milioane de salariai oficial, aproximativ dou milioane au beneficiat n anul 2005 de tichete de mas, n marea lor majoritate fiind angajai ai companiilor private. Piaa este ns n cretere, mai ales c decizia legislativului de a aproba apariia tichetelor de cre, un stimulent de 300 lei, pentru ca mamele s se ntoarc la munc mai devreme i legalizarea bonurilor cadou a trezit interesul mai multor angajatori.

A se vedea Legea nr. 142/1998 privind acordarea tichetelor de mas, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 260 din 13 iulie1998, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 5/2007, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 129 din 22 februarie 2007. A se vedea i Ordinul Ministerului Muncii, Familiei i Proteciei Sociale nr. 161/2009 privind stabilirea valorii nominale indexate a unui tichet de mas pentru semestrul I al anului 2009, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 95 din 17 februarie 2009.

237

Dei costul integral al tichetelor este suportat de ctre angajator, acetia sunt dispui s efectueze aceste cheltuieli. Aceasta ntruct, asemenea cheltuieli pentru angajator sunt totalmente deductibile iar pentru salariai sunt neimpozabile. Pe de alt parte, tichetele de mas, la fel ca cele de cre i cadou, fac parte din categoria cheltuielilor sociale deductibile. Astfel, costurile acestora nu se iau n calcul nici pentru angajator i nici pentru salariat la stabilirea drepturilor i obligaiilor de natur fiscal, care se determin n raport cu venitul salarial. Cu alte cuvinte, se colecteaz bani mai puini la bugetul de stat1. Pe de alt parte, apariia de noi tichete reprezint o veste bun i pentru societil e emitente, care, n anul 2008, au realizat profituri ce au depit suma de 50 de milioane de Euro. n concluzie, persoanele care se bucur de aceste sume nu sunt numai beneficiarii direci ci i alte persoane, respectiv copiii salariailor, familiile acestora. Pe de alt parte, sumele corespunztoare tichetelor acordate de angajator nu se iau n calcul, nici pentru acesta, nici pentru salariat, la stabilirea drepturilor i obligaiilor care se determin n raport cu venitul salarial, fapt ce nu este deloc de neglijat. n alt ordine de idei, n aceast materie, este extrem de interesant practica judiciar, necontestat de doctrin2. Astfel, prin Decizia nr. 2277 din 10 iunie 2003, nalta Curte de Casaie i Justiie a statuat c funcionarii publici nu pot avea dreptul la tichete de mas, motivnd c Acordarea salariului nu confer funcionarilor publici calitatea de salariai. Noiunea de funcionar public, astfel cum rezult i din dispoziiile Legii nr. 188/1999, vizeaz persoanele care, urmare a ctigrii concursului sau promovrii examenului organizat pentru ocuparea unei funcii publice, au fost nvestite, prin numirea n acea funcie. n ceea ce privete alocaia de hran, cadrul legislativ stabilete valori distincte pentru diferite ramuri de activitate, cum ar fi: - alocaia pentru personalul navigant i auxiliar mbarcat pe nave; reglementarea n materie este Hotrrea Guvernului nr. 185/19943, pentru aceast categorie de persoane, alocaia fiind cuprins ntre 18,5 si 20 lei, n funcie de categoria de personal i de nava pe care este mbarcat; - alocaia pentru personalul din sistemul administraiei penitenciarelor. Potrivit Hotrrii Guvernului nr. 1848/20044, personalul aparinnd sistemului administraiei penitenciare beneficiaz, pentru perioada n care se afl n activitate, de o alocaie de hran zilnic, ce este cuprins ntre 4300 i 5085 calorii pe zi, fr a se stabili o sum anume, ca n cazul anterior;
Aceste tichete nu reprezint dect o form de a nu se plti impozite, n dezavantaj fiind, bineneles, statul preciza Ilie erbanescu, analist economic i fost ministru al finanelor. 2 Alexandru iclea, op. cit., pag. 420. 3 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 185/1994 privind acordarea alocaiei de hran zilnice pentru personalul navigant i auxiliar mbarcat pe nave, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 113 din 04 mai 1994, modificat ulterior, inclusiv prin Hotrrea Guvernului nr. 598/1997 pentru modificarea anexei nr. 1 la Hotrrea Guvernului nr. 185/1994, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 277 din 15 octombrie 1997. 4 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 1848/2004 privind stabilirea drepturilor de hran, n timp de pace, ale personalului din sistemul administraiei penitenciare, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1.112 din 27 noiembrie 2004.
1

238

- alocaia pentru personalul minier. Conform Hotrrii Guvernului nr. 969/2000,1 alocaia iniial pentru plafonul valoric al mesei calde zilnice care se acord personalului minier era de 3 Lei, fiind majorat anual, ca n anul 2004 s ajung la suma de 5,8 lei/zi. - alocaia zilnic de hran pentru consumurile colective din unitile bugetare i din regiile autonome/societile comerciale cu specific deosebit, ce pot varia ntre 1,9 lei i 40 lei/zi2. - alocaiile zilnice de hran pentru consumurile colective din unitile de nvmnt special3; - alocaia de hran acordat donatorilor onorifici de snge4, prin care acetia sunt ndreptii la a primi o alocaie de hran sub forma a 7 tichete de mas pentru produse alimentare, cheltuieli ce sunt suportate de bugetul de stat. Specificul utilizrii tichetelor de mas n atare condiii este dat de faptul c acestea se achiziioneaz i se acord prin centrele de transfuzie sanguin. - alocaia de hran pentru consumurile colective din unitile sanitare publice5, al crei cuantum se cifreaz ntre 1,8 lei pentru copii nou-nscui prematuri n materniti, alimentai natural i 16,2 lei pentru bolnavii strini internai la Institutul Naional de Gerontologie i Geriatrie; - alocaiile zilnice de hran pentru activitatea sportiv de performan, intern i internaional, difereniat pe categorii de aciuni, cheltuieli ce se situeaz ntre 35 i 80 lei/zi6, contravaloarea hranei, alimentelor sau numerarul acordat sportivilor pentru asigurarea alimentaiei de efort necesare n perioada de pregtire; - drepturile de hrana n timp de pace, primite de personalul din sectorul de aprare naional, ordine public i siguran naional, care, asemenea celor din sistemul administraiei penitenciarelor, se aloc raportat la un numrul de calorii, respectiv ntre 4300 i 61957.
A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 969/2000 privind aprobarea majorrii plafonului valoric al mesei calde zilnice care se acord personalului minier, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 526 din 25 octombrie 2000. 2 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 180/1996 privind cuantumul alocaiei de hran pentru consumurile colective din unitile bugetare i din regiile autonome cu specific deosebit, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 63 din 28 martie 1996. 3 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 421/2008 privind stabilirea nivelului minim al alocaiei zilnice de hran pentru consumurile colective din instituiile publice de asisten social, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 320 din 23 aprilie 2008. 4 A se vedea Ordinul Ministrului Sntii Publice nr. 441/2007 privind privind dreptul donatorilor de snge de a primi la fiecare donare o alocaie de hran sub forma tichetelor de mas, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 248 din 13 aprilie 2007. 5 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 429/2008 privind nivelul alocaiilor de hran pentru consumurile colective din unitile sanitare publice, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 329 din 25 aprilie 2008. 6 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 1447/2007 privind aprobarea Normelor financiare pentru activitatea sportiv, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 823 din 03 decembrie 2007. 7 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 65/2003 privind stabilirea drepturilor de hran, n timp de pace, ale personalului aparinnd structurilor Ministerului de Interne, cruia i se aplic Statutul poliistului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 81 din 07 februarie 2003, modificat ulterior prin Hotrrea Guvernului nr. 1074/2006 pentru modificarea anexei la Hotrrea
1

239

E. Contravaloarea folosinei locuinei de serviciu sau a locuinei din incinta unitii, potrivit repartiiei de serviciu, numirii conform legii sau specificului activitii prin cadrul normativ aferent domeniului de activitate, compensarea chiriei pentru personalul din sectorul de aprare naional, ordine public i siguran naional, precum i compensarea diferenei de chirie, suportate de persoana fizic, conform legilor speciale, reprezint de asemenea, o alt categorie de venituri exceptate de la impozitare, potrivit art. 55, la alin. 4) lit. (c) din Codul fiscal. Relevm c, prin locuine acordate ca urmare a specificului activitii, se neleg acele locuine asigurate salariailor, atunci cnd activitatea o impune sau, de pild, se desfoar n locuri izolate, precum staiile meteo, staiile pentru controlul micrilor seismice, sau n condiiile n care este solicitat prezena permanent pentru supravegherea unor instalaii, utilaje ori alte asemenea situaii. De altfel, potrivit lit. (d) a art. 2 din Legea locuinei nr. 114/19961, locuina de serviciu reprezint locuina destinat funcionarilor publici, salariailor unor instituii sau ageni economici, acordat n condiiile contractului de munc, potrivit prevederilor legale. Apreciem c n aceast categorie se nscrie i locuina de protocol, care, potrivit lit. (g) a aceluiai articol, const n locuina destinat utilizrii de ctre persoanele care sunt alese sau numite n unele funcii ori demniti publice, exclusiv pe durata exercitrii acestora. Tot n acest cadru legislativ se ncadreaz i locuina social care se atribuie cu chirie subvenionat unor persoane sau familii, a cror situaie economic nu le permite accesul la o locuin n proprietate sau nchirierea unei locuine n condiiile pieei. Spaiile locative prezentate, sunt n general, atribuite de ctre instituii ale statului sau de ctre entiti private i care, prin natura lor, sunt destinate ndeplinirii atribuiilor de serviciu, specifice unor detari sau delegri. n ideea unei tratri ct mai concrete a acestui subiect, credem c se impune delimitarea reglementrilor n ceea ce privete domeniul public i privat al acestei norme. Astfel, Preedintele Romniei, Preedintele Senatului, Preedintele Camerei Deputailor i Primul-ministru beneficiaz, n condiiile legii 114/1996, de cte o locuin de protocol, ca reedin oficial. Reedinele oficiale ale acestor persoane, se atribuie de ctre Guvern i sunt puse la dispoziia lor, mpreun cu dotrile aferente, pe perioada exercitrii funciei, de ctre Regia Autonom "Administraia Patrimoniului Protocolului de Stat" (RAAPPS). Totodat, pot beneficia de locuin de protocol, la cerere, cu plata chiriei prevzute de lege, persoanele care ndeplinesc urmtoarele funcii publice: vicepreedini ai Senatului i ai Camerei Deputailor, minitri de stat, minitrii i persoanele asimilate acestora, precum i preedintele naltei Curi de Casaie i Justiie, preedintele Curii Constituionale, preedintele Curii de Conturi, preedintele Consiliului Legislativ i Avocatul poporului, pe durata exercitrii funciei sau a mandatului. Pentru aceste persoane, atribuirea locuinei de protocol se face prin decizie a Primului ministru i se pune la dispoziia lor de ctre RAAPPS, sub condiia esenial ca acetia s
Guvernului nr. 65/2003, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 713 din 21 august 2006. 1 A se vedea Legea locuinei nr. 114/1996, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 393 din 21 octombrie 1996, republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 393 din 31 decembrie 1997, completat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 210/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 835 din 11 decembrie 2008.

240

nu dein, n localitatea n care i desfoar activitatea, o alt locuin proprietate personal sau s nu fi deinut o asemenea locuin. De asemenea dispoziii pot beneficia i membrii ai corpului magistrailor1, experii sau specialitii asimilai acestora, att n ceea ce privete locuinele puse la dispoziie de instituiile pentru care i desfoar activitatea ct i n ceea ce privete spaiile locative pe care acetia le nchiriaz i pentru care le este subvenionat chiria pe care o achit. Specific tuturor sumelor ce provin de la diferitele bugete ale statului, pentru susinerea unor astfel de locuine, este faptul c sunt suportate de instituiile publice, iar o eventual impunere a acestora nu s-ar justifica, att din raiuni economice ct i din motive sociale, lesne de neles. Pe de alt parte, locuinele de serviciu precum i celelalte prezentate, fac parte din patrimoniul agenilor economici sau al instituiilor publice centrale ori locale i se administreaz n interesul acestora prin nchiriere salariailor proprii, contractul de nchiriere fiind accesoriu la contractul individual de munc. Condiiile de administrare i de nchiriere a acestor locuine se stabilesc de ctre conducerile agenilor economici sau ale instituiilor deintoare, cu respectarea prevederilor legale. Locuinele de serviciu construite sau achiziionate cu fonduri de stat se pot vinde numai n condiiile n care, datorit restrngerii sau ncetrii activitii care a generat realizarea acestora, nu mai pot fi utilizate n scopul pentru care au fost iniial destinate. Vnzarea locuinelor de serviciu prevzute la alin. (3) i modalitatea specific de realizare a acesteia se supun spre aprobare Guvernului sau organelor de conducere ale entitii private n cauz. Referitor la domeniul privat de aplicare a acestei norme, nu de puine ori, asemenea recompensri, mascheaz adevratul scop urmrit de salariat i angajator. Bunoar, angajatorul i salariatul, trebuie s urmreasc s nu intre sub incidena literelor (a) i (b) ale alin. 3 din art. 55 Cod fiscal, i s delimiteze precis unde se afl grania ntre utilizarea acestui tip de bunuri n interesul obinerii de venituri, pe de o parte, i ntre utilizarea lor n scop personal, pe de alta. Locuinele de serviciu fac parte din patrimoniul angajatorului i se administreaz n interesul acestora prin nchiriere salariailor proprii, specificitatea acestor raporturi fiind tocmai aceea c actul juridic, respectiv contractul de nchiriere ce privete spaiul d e locuit, este unul accesoriu la contractul individual de munca. n opinia noastr, repartiia de serviciu prin care se acord folosina unei locuine n interesul cerut de activitatea desfurat, dat de o societate comercial se poate ncadra n condiiile impuse de legiuitor. F. cazarea i contravaloarea chiriei pentru locuinele puse la dispoziia oficialitilor publice, a salariailor consulari i diplomatici care lucreaz n afara rii, n conformitate cu legislaia n vigoare art. 55 alin. 4 lit. (d) precum i contravaloarea echipamentelor tehnice, a echipamentului individual de protecie i de lucru, a alimentaiei de protecie, a medicamentelor i materialelor igienico-sanitare, a altor drepturi de protecie a muncii, ct i a uniformelor obligatorii i a drepturilor de echipament, se acord potrivit legislaiei n vigoare, n acelai scop, respectiv cel al desfurrii n bune condiii i pentru maxim
Ion Popa, Drepturile bneti ale magistrailor-salariu sau indemnizaie, articol publicat n Revista romn de dreptul muncii, nr. 2/2005, pag. 73 -80
1

241

productivitate, dar mai ales pentru protecia salariatului sau a angajatorului, sunt de asemenea, scutite de impozite. Nu sunt venituri impozabile urmtoarele: - contravaloarea echipamentelor tehnice primite de salariat sub form de aparatur, dispozitive, unelte, alte mijloace asemntoare, necesare n procesul muncii; - contravaloarea echipamentului individual de protecie cu care este dotat fiecare participant n procesul muncii pentru a fi protejat mpotriva factorilor de risc; - contravaloarea echipamentului individual de lucru care cuprinde mijloacele primite de un salariat n vederea utilizrii lor n timpul procesului muncii pentru a-i proteja mbrcmintea i nclmintea; - contravaloarea alimentaiei de protecie primite n mod gratuit de persoanele fizice care lucreaz n locuri de munc cu condiii grele i vtmtoare; - contravaloarea materialelor igienico-sanitare primite n mod gratuit de persoanele fizice care i desfoar activitatea n locuri de munc al cror specific impune o igien personal deosebit; - contravaloarea medicamentelor primite de cadrele militare n activitate, sportivi1, personalul navigant2 i alte categorii de personal, potrivit legii; - contravaloarea echipamentului i a materialelor de resortul echipamentului, cum ar fi: materiale de splat i de igien, materiale de gospodrie, materiale pentru ateliere le de reparaii i ntreinere, rechizite i furnituri de birou, primite n mod gratuit de personalul din sectorul de aprare naional, ordine public i siguran naional, n condiiile legii3. n mare parte, aceste avantaje, n mod deosebit cele tangeniale din punct de vedere medical, cu raporturile de munc, duc la beneficierea de ctre salariai, n mod gratuit de asisten medical, tratamente medicale i medicamentele necesare4. G. Contravaloarea cheltuielilor de deplasare pentru transportul ntre localitatea n care salariaii i au domiciliul i localitatea unde se afl locul de munc al acestora, la nivelul unui abonament lunar, pentru situaiile n care nu se asigur locuin sau nu se suport contravaloarea chiriei, conform legii. Ca i n cazurile precedente, i aici se impune respectarea unor reguli i proceduri, prevzute n mod generis sau special de ctre actele normative principale sau secundare ce reglementeaz aceste aspecte, cum ar fi: acordarea acestora numai dup ce salariatul
A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 1447/2007 privind aprobarea Normelor financiare pentru activitatea sportiv, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 823 din 3 decembrie 2007. 2 A se vedea Legea nr. 223/2007 privind Statutul personalului aeronautic civil navigant profesionist din aviaia civil din Romnia, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 481 din 18 iulie 2007. A se vedea i Norma metodologic de aplicare a prevederilor Legii nr. 223/2007, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 726 din 26 octombrie 2007. 3 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 65/2003 privind stabilirea drepturilor de hran, n timp de pace, ale personalului aparinnd structurilor Ministerului de Interne, cruia i se aplic Statutul poliistului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 81 din 07 februarie 2003, modificat ulterior prin Hotrrea Guvernului nr. 1074/2006 pentru modificarea anexei la Hotrrea Guvernului nr. 65/2003, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 713 din 21 august 2006. 4 A se vedea art. 53 lit. a) din Legea nr. 223/2007 privind Statutul personalului aeleiautic civil navigant profesionist din aviaia civil din Romnia, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 481 din 18 iulie 2007.
1

242

beneficiar i familia acestuia i-au schimbat domiciliul sau au decontat cheltuielile ocazionate de mutare. H. Sumele primite de salariai pentru acoperirea cheltuielilor de transport i cazare, a indemnizaiei primite pe perioada delegrii i detarii n alt localitate, n ar i n strintate, n interesul serviciului. Sunt exceptate de la aceste prevederi sumele acordate de persoanele juridice fr scop patrimonial i de alte entiti nepltitoare de impozit pe profit peste limita de 2,5 ori indemnizaia acordat salariailor din instituiile publice. n categoria cheltuielilor de delegare i detaare se cuprind cheltuielile cu transportul, cazarea, precum i indemnizaia de delegare i de detaare n ar i n strintate, stabilit potrivit legii. Cheltuielile de transport, cazare i indemnizaia acordat salariailor, n cazul angajatorului care realizeaz pierdere n exerciiul curent i/sau din anii precedeni, sunt limitate la nivelul legal stabilit pentru instituiile publice. n cazul persoanelor juridice fr scop patrimonial i al altor entiti nepltitoare de impozit pe profit, care acord indemnizaii pe perioada delegrii, sumele acordate peste limita de 2,5 ori nivelul legal stabilit pentru indemnizaia acordat pe perioada delegrii i detarii n alta localitate, n ar i n strintate, n interesul serviciului, pentru salariaii din instituiile publice, reprezint venituri asimilate salariilor. Ca atare, salariailor li se poate acord, pe perioada delegrii n alt localitate, evident n interes de serviciu, o indemnizaie zilnic de delegare sau de detaare1, care ncepnd cu anul 2007, are valoarea de 13 lei/zi. Nu vom pune n discuie cuantumul sumei. Relevm doar c aceast indemnizaie are rolul de a acoperi cheltuielile de hran, mrunte, uzuale precum i costul transportului n interiorul localitii n care i desfoar activitatea salariatul. Aceste sume de bani, de regul, sunt avansate salariatului sau, mai rar, le suport iniial acesta, urmnd ca, dup prezentarea dovezilor necesare, s i se restituie suma avansat sau s se realizeze decontul ntre salariat i angajator. n ceea ce privete diurna n valut, aceasta se difereniaz pe dou categorii i se acord la nivelul prevzut pentru fiecare ar n care are loc deplasarea. Diurna n valut se acord astfel2: A) n cazul n care se folosete ca mijloc de transport avionul, diurna se va acorda pe perioada cuprins ntre momentul decolrii avionului, la plecarea spre ara de destinaie i momentul aterizrii avionului, la sosirea n ar; B) n cazul n care se folosete ca mijloc de transport trenul sau un mijloc auto, diurna se va acorda pe perioada cuprins ntre momentul trecerii cu trenul sau cu mijloacele auto
A se vedea art. 9 i urm. din Hotrrea Guvernului nr. 1860/2006 privind drepturile i obligaiile personalului autoritilor i instituiilor publice pe perioada delegrii i detarii n alt localitate, precum i n cazul deplasrii, n cadrul localitii, n interesul serviciului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1046 din 29 decembrie 2006, modificat ulterior prin Hotrrea Guvernului Romniei nr. 1677/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 857 din 19 decembrie 2008. 2 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 518/1995 privind unele drepturi i obligaii ale personalului romn trimis n strintate pentru ndeplinirea unor misiuni cu caracter temporar, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 154 din 19 iulie 1995, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 4/2009, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 92 din 16 februarie 2009.
1

243

prin punctele de trecere a frontierei de stat a Romniei, att la plecarea n strintate, ct i la napoierea n ar. Credem c merit menionat1 i c, de pild, n cazul personalului romn trimis n strintate pentru ndeplinirea unor misiuni cu caracter temporar, se acord o indemnizaie lunar n lei, calculat n raport cu salariul de baz i sporul de vechime, corespunztor funciei i gradului profesional. n cazul personalului care se deplaseaz n interesul unitii trimitoare, pentru a participa la cursuri i stagii de practic i specializare sau perfecionare, cu suportarea parial sau integral a cheltuielilor de ctre diferite organizaii sau ali parteneri externi, pe o durat care depete 90 de zile calendaristice i cruia, pe timpul absenei din ar, lucrtorului i se suspend contractul de munc, i i se acord o indemnizaie lunar de 25% pentru acoperirea cheltuielilor legate de ntreinerea locuinei i o alta, tot de 25% pentru fiecare copil sau printe aflat n ntreinere n ar, precum i pentru soul ori soia, dup caz, care nu realizeaz venituri. Sumele respective nu pot s depeasc 100% din salariul de baz i sporul de vechime, stabilite prin contractul individual de munc. Evident c, sumele acordate pentru a participa la cursuri i stagii de practic i specializare sau perfecionare se acord condiionat de semnarea de ctre salariatul n cauz, a unui act adiional la contractul de munc, prin care se oblig ca dup ntoarcerea n ar, s lucreze o anumit perioad n cadrul unitii trimitoare, indiferent de du rata deplasrii. I. Sumele primite, potrivit dispoziiilor legale, pentru acoperirea cheltuielilor de mutare n interesul serviciului; Prin cheltuieli de mutare n interesul serviciului se neleg cheltuielile cu transportul personal i al membrilor de familie ai salariatului, precum i al bunurilor din gospodrie, cu ocazia mutrii salariatului ntr-o alt localitate dect cea de domiciliu2, n situaia n care, potrivit legii, se deconteaz de angajator. Pentru a fi neimpozabile, aceste cheltuieli trebuie s reflecte voina unei legi speciale3.
A se vedea art. 5 alin. 1) din Hotrrea Guvernului nr. 518/1995 privind unele drepturi i obligaii ale personalului romn trimis n strintate pentru ndeplinirea unor misiuni cu caracter temporar, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 154 din 19 iulie 1995, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 4/2009, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 92 din 16 februarie 2009. 2 A se vedea: 1) art. 20 din Legea nr. 138/1999 privind salarizarea i alte drepturi ale personalului militar din instituiile publice de aprare naional, ordine public i siguran naional, precum i acordarea unor drepturi salariale personalului civil din aceste instituii, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 347 din 22 iulie1999, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 31/2009, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 211 din 01 aprilie 2009; 2) art. 18 din Ordonan a de urgen a Guvernului nr. 38/2003 privind salarizarea i alte drepturi ale poliitilor, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 65 din 02 februarie 2003, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 107/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 661 din 22 septembrie 2008. 3 A se vedea Ordonana Guvernului nr. 64/2006 privind salarizarea i alte drepturi ale funcionarilor publici cu statut special din sistemul administraiei penitenciare, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 747 din 01 septembrie 2006, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana Guvernului nr. 20/2007, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
1

244

J. Indemnizaiile de instalare ce se acord o singur dat, la ncadrarea ntr-o unitate situat ntr-o alt localitate dect cea de domiciliu, n primul an de activitate dup absolvirea studiilor, n limita unui salariu de baz la angajare, precum i indemnizaiile de instalare i mutare acordate1, potrivit legilor speciale, personalului din instituiile publice i celor care i stabilesc domiciliul n localiti din zone defavorizate, stabilite potrivit legii, n care i au locul de munc. Sunt considerate venituri neimpozabile indemnizaiile de instalare i mutare primite de beneficiarii de astfel de venituri, acordate n conformitate cu prevederile legilor speciale2. K. Veniturile din salarii realizate de ctre persoanele fizice cu handicap grav i accentuat, ncadrate cu contract individual de munc; Nu sunt considerate venituri impozabile veniturile din salarii realizate de persoanele fizice cu handicap grav i accentuat, ncadrate cu contract individual de munc, ncasate ncepnd cu data de 1 mai 2005. Veniturile de natura celor de mai sus, aferente perioadei de pn la 1 mai 2005, sunt impozabile potrivit legii. Persoanele cu handicap au dreptul de a muncii i de a realiza venituri, n conformitate cu prevederile Codului muncii i a celorlalte acte normative aplicabile, precum i cu dispoziiile speciale din Legea nr. 448/2006 privind protecia i promovarea drepturilor persoanelor cu handicap3. Potrivit acestei legi, numai n ceea ce privete contextul ncadrrii n munc, prin persoan cu handicap se nelege i persoana invalid gradul III. Persoanele cu handicap pot fi ncadrate n munc conform pregtirii lor profesionale i capacitii de munc, atestate prin certificatul de ncadrare n grad de handicap, emise de comisiile de evaluare de la nivel judeean sau ale sectoarelor municipiului Bucureti. Fr rezerve, putem spune c acelai regim juridic de excludere din arealul de venituri impozabile, este aplicabil i sumelor de bani, suportate din resurse bugetare, pentru: A) creterea copilului cu vrsta ntre 0 i 3 ani n cazul copilului cu handicap4;

I nr. 84 din 02 februarie 2007. 1 A se vedea Legea nr. 360/2002 privind Statutul poliistului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 440 din 24 iunie 2002, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 153/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei , Partea I nr. 769 din 17 noienbrie 2008. 2 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 881/1999 privind salarizarea personalului din Regia Autonom "Administraia Fluvial a Dunrii de Jos Galai", publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 546 din 08 noiembrie1999. 3 A se vedea art. 14 i 77 din Legea nr. 448/2006 privind protecia i promovarea drepturilor persoanelor cu handicap, republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1 din 03 ianuarie 2008, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 118/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 680 din 03 octombrie 2008. A se vedea i Hotrrea nr. 1665/2008 privind actualizarea cuantumului prestaiilor sociale prevzute la art. 58 alin. (4) din Legea nr. 448/2006 privind protecia i promovarea drepturilor persoanelor cu handicap, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 856 din 19 decembrie 2008. 4 A se vedea art. 1 alin. 1) din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 148/2005 privind susinerea familiei n vederea creterii copilului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1008 din 14 noiembrie 2005, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 226/2008, publicat n Monitorul Ofi cial al Romniei, Partea I nr. 899 din 31 decembrie 2008.

245

B) indemnizaia lunar pentru creterea copilului cu handicap, acordat persoanei cu handicap care nu realizeaz venituri1; C) pentru ajutorul lunar destinat creterii copilului cu handicap, acordat persoanei care nu realizeaz alte venituri i ndeplinete condiiile prevzute de Ordonana de urgen a Guvernului nr. 148/20052; D) indemnizaia lunar acordat persoanelor cu handicap grav i accentuat3.

A se vedea art. 12 lit. f) din Legea nr. 448/2006, privind protecia i promovarea drepturilor persoanelor cu handicap, republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1 din 03 ianuari e 2008, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 118/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 680 din 3 octombrie 2008. A se vedea i Hotrrea Guvernului nr. 1665/2008 privind actualizarea cuantumului prestaiilor sociale prevzute la art. 58 alin. (4) din Legea nr. 448/2006 privind protecia i promovarea drepturilor persoanelor cu handicap, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 856 din 19 decembrie 2008. 2 A se vedea art. 12 lit. g) din Legea nr. 448/2006, privind protecia i promovarea drepturilor persoanelor cu handicap, republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1 din 03 ianuarie 2008, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 118/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 680 din 03 octombrie 2008. 3 A se vedea art. 58 alin. 4) lit. a pct. 1) i 2) din Legea 448/2006, republicat i modificat, menionat mai sus.

246

ROLUL ASIGURRILOR PENTRU OMAJ I STIMULAREA OCUPRII FOREI DE MUNC

Lector univ. dr. MGUREANU POPTEAN GEORGE Universitatea Romano Americana n acord cu prevederile art. 5 pct. IV din Legea nr. 76/2002 privind asigurrile pentru omaj i stimularea ocuprii forei de munc1, omer este persoana care ndeplinete cumulativ urmtoarele condiii: A) este n cutarea unui loc de munc de la vrsta de minimum 16 ani i pn la ndeplinirea condiiilor de pensionare; B) starea de sntate i capacitile fizice i psihice o fac apt pentru prestarea unei munci; C) nu are loc de munc, nu realizeaz venituri sau realizeaz, din activiti autorizate potrivit legii, venituri mai mici dect salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat, n vigoare; D) este disponibil s nceap lucrul n perioada imediat urmtoare, dac s -ar gsi un loc de munc. Potrivit prevederilor Legii nr. 76/2002 privind asigurrile pentru omaj i stimularea ocuprii forei de munc: A. angajator este persoana juridic sau persoana fizic cu sediul, respectiv domiciliul, n Romnia ori sucursala, filiala, agenia, reprezentana din Romnia a unei persoane juridice strine cu sediul n strintate, autorizat potrivit legii, care ncadreaz for de munc n condiiile legii; B. Loc de munc - cadrul n care se desfoar o activitate din care se obine un venit i n care se materializeaz raporturile juridice de munc sau raporturile juridice de serviciu; C. Persoan n cutarea unui loc de munc - persoana care face demersuri pentru a-i gsi un loc de munc, prin mijloace proprii sau prin nregistrare la agenia pentru ocuparea forei de munc n a crei raz teritorial i are domiciliul sau, dup caz, reedina ori la alt furnizor de servicii de ocupare, acreditat n condiiile legii; D. omer nregistrat - persoana care ndeplinete cumulativ condiiile prevzute la pct. IV i se nregistreaz la agenia pentru ocuparea forei de munc n a crei raz teritorial i are domiciliul sau, dup caz, reedina ori la alt furnizor de servicii de ocupare, care funcioneaz n condiiile prevzute de lege, n vederea obinerii unui loc de munc. E. Stagiu de cotizare - perioada n care s-a pltit contribuia de asigurri pentru omaj att de ctre asigurat, ct i de angajator sau, dup caz, numai de ctre asigurat; F. asigurat - persoana fizic care realizeaz venituri, potrivit legii, i este asigurat pentru riscul pierderii locului de munc, prin plata contribuiei de asigurri pentru omaj; G. Indemnizaie de omaj - o compensaie parial a veniturilor asiguratului ca urmare a pierderii locului de munc sau a veniturilor absolvenilor instituiilor de nvmnt i militarilor care au efectuat stagiul militar i care nu s-au putut ncadra n munc.
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 103 din 6 februarie 2002; modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 226/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 899 din 31 decembrie 2008.
1

247

Art. 16 din Legea nr. 76/2002 privind asigurrile pentru omaj i stimularea ocuprii forei de munc prevede c beneficiari ai asigurrilor pentru omaj sunt persoanele n cutarea unui loc de munc, aflate n una dintre urmtoarele situaii: A) au devenit omeri n sensul prevederilor art. 5 pct. IV lit. c, respectiv nu au loc de munc, nu realizeaz venituri sau realizeaz, din activiti autorizate potrivit legii, venituri mai mici dect salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat; B) nu au putut ocupa loc de munc dup absolvirea unei instituii de nvmnt sau dup satisfacerea stagiului militar; C) ocup un loc de munc i, din diferite motive, doresc schimbarea acestuia; C) au obinut statutul de refugiat sau alt form de protecie internaional, conform legii; D) ceteni strini sau apatrizi care au fost ncadrai n munc sau au realizat venituri n Romnia, conform legii; e) nu au putut ocupa loc de munc dup repatriere sau dup eliberarea din detenie. Beneficiarii de indemnizaie de omaj sunt asigurai n sistemul asigurrilor sociale de stat i n sistemul asigurrilor sociale de sntate i beneficiaz de toate drepturile prevzute de lege pentru asiguraii acestor sisteme (art. 48 alin. 1 din Legea nr. 76/2002). n acord cu dispoziiile art. 18 alin. 2 din Legea nr. 76/2002, asiguraii n sistemul asigurrilor pentru omaj sunt urmtoarele categorii de persoane fizice: A) cetenii romni care sunt ncadrai n munc sau realizeaz venituri n Romnia, n condiiile legii, cu excepia persoanelor care au calitatea de pensionari; B) ceteni romni care lucreaz n strintate, n condiiile legii; C) ceteni strini sau apatrizi care, n perioada n care au domiciliul sau reedina n Romnia, sunt ncadrai n munc sau realizeaz venituri, n condiiile legii. n sistemul asigurrilor pentru omaj, persoanele fizice pot fi asigurate obligatoriu sau facultativ. Potrivit art. 19 din Legea nr. 76/2002, n sistemul asigurrilor pentru omaj sunt asigurate obligatoriu, prin efectul legii: A) persoanele care desfoar activiti pe baz de contract individual de munc sau pe baz de contract de munc temporar, n condiiile legii, cu excepia persoanelor care au calitatea de pensionari; B) funcionarii publici i alte persoane care desfoar activiti pe baza actului de numire; C) persoanele care i desfoar activitatea n funcii elective sau care sunt numite n cadrul autoritii executive, legislative ori judectoreti, pe durata mandatului; D) militarii angajai pe baz de contract; E) persoanele care au raport de munc n calitate de membru cooperator; F) alte persoane care realizeaz venituri din activiti desfurate potrivit legii i care nu se regsesc n una dintre situaiile prevzute la lit. a-e. Angajatorii la care i desfoar activitatea persoanele prevzute la art. 19 sunt obligai s depun, pn la data de 25 inclusiv a lunii urmtoare celei pentru care se datoreaz drepturile salariale i/sau veniturile de natura acestora, la agenia pentru ocuparea forei de munc n a crei raz teritorial i au sediul sau domiciliul, declaraia lunar privind evidena nominal a asigurailor i a obligaiilor de plat la bugetul asigurrilor pentru omaj.

248

Termenul de depunere a declaraiei lunare privind evidena nominal a asigurailor i a obligaiilor de plat la bugetul asigurrilor pentru omaj constituie i termen de plat (art. 31 alin. 1 din Legea nr. 76/2002). n caz de neplat a contribuiilor datorate la bugetul asigurrilor pentru omaj, se aplic reglementrile legale privind executarea creanelor bugetare. Conform art. 26 din Legea nr. 76/2002 coroborat cu art. 23 alin. 1 lit. a din Legea nr. 487/2006 a bugetului asigurrilor sociale de stat pe anul 2007, angajatorii au obligaia de a plti lunar o contribuie la bugetul asigurrilor pentru omaj, n cot de 2%, aplicat asupra fondului total de salarii brute lunare realizate de persoanele asigurate obligatoriu, prin efectul legii. Art. 7 alin. 2 din Legea nr. 200/2006 privind constituirea i utilizarea fondului de garantare pentru plata creanelor salariale1 dispune c de la data intrrii n vigoare a acestei legi, respectiv 1 ianuarie 2007, cota contribuiei datorate la bugetul asigurrilor pentru omaj de ctre angajatorii care au obligaia de a plti lunar o contribuie la Fond ul de garantare, n cot de 0,25% aplicat asupra fondului total de salarii brute lunare realizate de salariai, se diminueaz cu 0,25 puncte procentuale2. Art. 3 alin. 1 din Norma metodologic de aplicare a Legii nr. 200/2006 privind constituirea i utili zarea Fondului de garantare pentru plata creanelor salariale prevede c diminuarea cotei de contribuie, prevzut la art. 7 alin. 2 din Legea nr. 200/2006, nu se aplic contribuiei datorate de ctre angajatori la bugetul asigurrilor pentru omaj, aferent urmtoarelor categorii de persoane asigurate obligatoriu, prin efectul legii, n sistemul asigurrilor pentru omaj: A) funcionari publici i alte categorii persoane care desfoar activiti pe baza actului administrativ de numire; B) persoane care i desfoar activitatea n funcii elective sau care sunt numite n cadrul autoritii executive, legislative ori judectoreti, pe durata mandatului; C) soldai i gradai voluntari; D) persoane care au raport de munc n calitate de membru cooperator; E) alte persoane care realizeaz venituri din activiti desfurate potrivit legii i care nu se regsesc n una dintre situaiile prevzute la lit. a - d sau la art. 1 alin. 1 din Norma metodologic de aplicare a Legii nr. 200/2006 privind constituirea i utilizarea Fondului de garantare pentru plata creanelor salariale, respectiv nu au calitatea de salariaii ncadrai n temeiul unui contract individual de munc ncheiat pentru norm ntreag sau cu timp parial sau a unui contract de munc la domiciliu, de munc temporar sau de ucenicie la locul de munc, indiferent de durata acestora.

Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 453 din 25 mai 2006, modificat ulterior, inclusiv prin Legea nr. 200/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 725 din 27 octombrie 2008. 2 Conform art. 1 alin. 1 din Norma metodologic de aplicare a Legii nr. 200/2006 privind constituirea i utilizarea Fondului de garantare pentru plata creanelor salariale (publicat n Monitorul oficial al Romniei, Partea I, nr. 1038 din 28 decembrie 2006, aprobat prin Hotrrea Guvernului nr. 1850/2006, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1038 din 28 decembrie 2006), cota contribuiei la Fondul de garantare pentru plata creanelor salariale datorat de angajatori se aplic asupra fondului total de salarii brute lunare realizate de salariaii ncadrai n temeiul unui contract individual de munc ncheiat pentru norm ntreag sau cu timp parial sau a unui contract de munc la domiciliu, de munc temporar sau de ucenicie la locul de munc, indiferent de durata acestora.

249

i asiguraii au obligaia s plteasc contribuiile de asigurri pentru omaj i, corelativ, dreptul s beneficieze de indemnizaia de omaj. Angajatorii au obligaia de a reine i de a vira lunar contribuia individual la bugetul asigurrilor pentru omaj, n cot de 1%, aplicat asupra salariului de baz lunar brut, pentru asiguraii prevzui la art. 19 lit. a - d sau, dup caz, pentru asiguraii prevzui la art. 19 lit. e, asupra veniturilor brute lunare realizate. Aceste prevederi nu se aplic pe perioada n care raporturile de munc sau de serviciu ale persoanelor asigurate obligatoriu, prin efectul legii, prevzute la art. 19, sunt suspendate potrivit legii, cu excepia perioadei de incapacitate temporar de munc, dac aceasta nu depete 30 de zile. Conform art. 20 din Legea nr. 76/2002, se pot asigura n sistemul asigurrilor pentru omaj, pe baza unui contract de asigurare, urmtoarele persoane: A) asociat unic, asociai; B) administratori care au ncheiat contracte potrivit legii; C) persoane autorizate s desfoare activiti independente; D) membri ai asociaiei familiale; E) ceteni romni care lucreaz n strintate, conform legii; F) alte persoane care realizeaz venituri din activiti desfurate potrivit legii i care nu se regsesc n una dintre situaiile prevzute la lit. a - e. Persoanele asigurate n mod facultativ pot ncheia contract de asigurare pentru omaj cu agenia pentru ocuparea forei de munc n a crei raz teritorial i au domiciliul sau, dup caz, reedina, dac au cel puin vrsta de 18 ani i sunt asigurate n sistemul public de pensii i n sistemul asigurrilor sociale de sntate (art. 22 alin. 1 din Legea nr. 76/2002). Venitul lunar pentru care persoanele prevzute la art. 20 se asigur n mod facultativ nu poate fi mai mic dect salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat. Persoanele asigurate n baza contractului de asigurare pentru omaj, prevzute la art. 20 din Legea nr. 76/2002, au obligaia de a plti lunar o contribuie la bugetul asigurrilor pentru omaj, n cot de 3,25%, aplicat asupra venitului lunar declarat n contractul de asigurare pentru omaj (conform art. 28 din Legea nr. 76/2002 co roborat cu art. 23 alin. 1 lit. c din Legea nr. 487/2006 privind bugetul asigurrilor sociale de stat pe anul 2007). Indemnizaia de omaj reprezint o compensaie parial a veniturilor asiguratului ca urmare a pierderii locului de munc sau a veniturilor absolvenilor instituiilor de nvmnt i militarilor care au efectuat stagiul militar i nu s-au putut ncadra n munc. Indemnizaia de omaj se acord omerilor la cerere, pe perioade stabilite difereniat, n funcie de stagiul de cotizare, dup cum urmeaz: A) 6 luni, pentru persoanele cu un stagiu de cotizare de cel puin un an; B) 9 luni, pentru persoanele cu un stagiu de cotizare de cel puin 5 ani; C) 12 luni, pentru persoanele cu un stagiu de cotizare mai mare de 10 ani. Potrivit art. 17 alin. 1, n vederea stabilirii dreptului de indemnizaie de omaj, omerii prevzui la art. 16 lit. a, adic cei care nu au un loc de munc, nu realizeaz venituri sau realizeaz din activiti autorizate potrivit legii venituri mai mici dect salariu de baz minim brut pe ar garantat n plat n vigoare, sunt persoanele care se pot gsi n una dintre urmtoarele situaii: A) le-a ncetat contractul individual de munc sau contractul de munc temporar din motive neimputabile lor; B) le-au ncetat raporturile de serviciu din motive neimputabile lor;

250

C) le-a ncetat mandatul pentru care au fost numii sau alei, dac anterior nu au fost ncadrai n munc sau dac reluarea activitii nu mai este posibil din cauza ncetrii definitive a activitii angajatorului; D) a expirat durata pentru care militarii au fost salariai pe baz de contract sau li s -a desfcut contractul din motive neimputabile lor; E) le-a ncetat raportul de munc n calitate de membru cooperator, din motive neimputabile lor; F) au ncheiat contract de asigurare pentru omaj i nu realizeaz venituri sau realizeaz din activiti autorizate potrivit legii venituri mai mici dect salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat1 ce li S-ar fi cuvenit potrivit legii; G) au ncetat activitatea ca urmare a pensionrii pentru invaliditate i care, ulterior, au redobndit capacitatea de munc i nu au reuit s se ncadreze n munc; H) le-au ncetat raporturile de munc sau de serviciu din motive neimputabile lor, n perioada de suspendare a acestora, potrivit legii J) reintegrarea n munc, dispus prin hotrre judectoreasc definitiv, nu mai este posibil la unitile la care au fost ncadrate n munc anterior, din cauza ncetrii definitive a activitii, sau la unitile care au preluat patrimoniul acestora; K) le-a ncetat activitatea desfurat exclusiv pe baza conveniei civile. Potrivit art. 17 alin. 2, au dreptul la indemnizaia de omaj i persoane asimilate omerilor, respectiv cele care nu au putut ocupa loc de munc dup absolvirea unei instituii de nvmnt sau dup satisfacerea stagiului militar dac ndeplinesc urmtoarele condiii: A) sunt absolveni ai instituiilor de nvmnt, n vrst de minimum 16 ani, care ntr-o perioad de 60 de zile de la absolvire nu au reuit s se ncadreze n munc potrivit pregtirii profesionale; B) sunt absolveni ai colilor speciale pentru persoane cu handicap n vrst de minimum 16 ani, care nu au reuit s se ncadreze n munc potrivit pregtirii profesionale; C) sunt persoane care, nainte de efectuarea stagiului militar, nu au fost ncadrate n munc i care ntr-o perioad de 30 de zile de la data lsrii la vatr nu s -au putut ncadra n munc. Nu beneficiaz de indemnizaia de omaj: A. Conform art. 42 alin. 1 din Legea nr. 76/2002, nu beneficiaz de indemnizaie de omaj persoanele care, la data solicitrii dreptului, refuz un loc de munc potrivit pregtirii sau nivelului studiilor, situat la o distan de cel mult 50 km de localitatea de domiciliu, sau refuz participarea la servicii pentru stimularea ocuprii i de formare profesional oferite de ageniile pentru ocuparea forei de munc. Art. 44 lit. d prevede c n caz de refuz nejustificat de a se ncadra conform pregtirii sau nivelului studiilor ntr-un loc de munc situat la o distan de cel mult 50 km de localitatea de domiciliu intervine ncetarea plii indemnizaiilor de omaj acordate beneficiarilor.
Potrivit pct. 30 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 144/2005, n cuprinsul legii, sintagmele "salariul de baz minim brut pe ar" i "salariul minim brut pe ar" se nlocuiesc cu sintagma "salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat", iar sintagma "venituri mai mici dect indemnizaia de omaj" se nlocuiete cu sintagma "venituri mai mici dect salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat".
1

251

B). Nu beneficiaz de indemnizaie de omaj absolvenii care, la data solicitrii dreptului, urmeaz o form de nvmnt. Pentru naterea dreptului la indemnizaia de omaj, se cer a fi ndeplinite urmtoarele condiii: A). Condiii care trebuie ndeplinite de ctre omeri: Potrivit art. 34 alin. 1, omerii prevzui la art. 17 alin. 1 beneficiaz de indemnizaie de omaj dac ndeplinesc cumulativ urmtoarele condiii: a) au un stagiu de cotizare de minimum 12 luni n ultimele 24 de luni premergtoare datei nregistrrii cererii; b) nu realizeaz venituri sau realizeaz din activiti autorizate potrivit legii venituri mai mici dect indemnizaia de omaj; c) nu ndeplinesc condiiile de pensionare, conform legii; d) sunt nregistrai la ageniile pentru ocuparea forei de munc n a cror raz teritorial i au domiciliul sau, dup caz, reedina, dac au avut ultimul loc de munc ori au realizat venituri n acea localitate. La stabilirea perioadei de 24 de luni, prevzut la alin. 1 lit. a, nu se iau n calcul: a) perioada de suspendare a raporturilor de munc sau de serviciu, cu excepia perioadei de incapacitate temporar de munc, dac aceasta nu depete 30 de zile; b) perioada de pensionare pentru invaliditate, dac aceasta nu depete 12 luni, pentru persoanele prevzute la art. 17 alin. 1 lit. g (adic cei care au ncetat activitatea ca urmare a pensionrii pentru invaliditate i care, ulterior, au redobndit capacitatea de munc i nu au reuit s se ncadreze n munc); c) perioada cuprins ntre data suspendrii raporturilor de munc sau de serviciu i data ncetrii motivului pentru care acestea au fost suspendate, pentru persoanele prevzute la art. 17 alin. 1 lit. h (adic cei crora le-au ncetat raporturile de munc sau de serviciu din motive neimputabile lor, n perioada de suspendare a acestora, potrivit legii); d) perioada cuprins ntre data ncetrii raporturilor de munc sau de serviciu i data rmnerii definitive a hotrrii judectoreti de reintegrare n munc, dac aceast perioad nu depete 12 luni, pentru persoanele prevzute la art. 17 alin. 1 lit. j (adic cei pentru care reintegrarea n munc, dispus prin hotrre judectoreasc definitiv, nu mai este posibil la unitile la care au fost ncadrate n munc anterior, din cauza ncetrii definitive a activitii, sau la unitile care au preluat patrimoniul acestora). Constituie stagiu de cotizare perioadele n care salariaii sau, dup caz, angajatorii au pltit contribuii de asigurri pentru omaj n sistemul asigurrilor pentru omaj din Romnia precum i n alte ri, n condiiile stabilite prin acordurile i conveniile internaionale la care Romnia este parte. Drepturile cuvenite n sistemul asigurrilor pentru omaj din Romnia se pot transfera n rile n care asiguraii i stabilesc domiciliul sau reedina, n condiiile reglementate prin acordurile i conveniile internaionale la care Romnia este parte. Constituie stagiu de cotizare i perioadele n care angajatorul nu a pltit contribuia la bugetul asigurrilor pentru omaj i se afl n procedur de executare silit, reorganizare judiciar, faliment, nchidere operaional, dizolvare, lichidare, administrare special sau nu i-a achitat contribuiile datorit unor situaii de for major.

252

Persoanele asimilate omerilor trebuie s ndeplineasc condiiile: a) sunt nregistrai la ageniile pentru ocuparea forei de munc n a cror raz teritorial i au domiciliul; b) nu realizeaz venituri sau realizeaz din activiti autorizate potrivit legii venituri mai mici dect indemnizaia de omaj; c) nu ndeplinesc condiiile de pensionare, conform legii. Pentru persoanele care au avut raporturile de munc sau de serviciu suspendate, cu excepia suspendrii pentru incapacitate temporar de munc, dac aceasta nu depete 30 de zile, stagiul minim de cotizare se realizeaz prin cumularea perioade i de asigurare realizat nainte de suspendare cu perioada de asigurare realizat dup reluarea activitii. Conform art. 39 alin. 2, indemnizaia de omaj este o sum acordat lunar i n mod difereniat, n funcie de stagiul de cotizare, dup cum urmeaz: a) 75% din salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat, pentru persoanele cu un stagiu de cotizare de cel puin un an; b) suma prevzut la lit. a la care se adaug o sum calculat prin aplicarea asupra mediei salariului de baz lunar brut pe ultimele 12 luni de stagiu de cotizare, a unei cote procentuale difereniate n funcie de stagiul de cotizare. Conform alin. 3 al aceluiai articol, cotele procentuale difereniate n funcie de stagiul de cotizare sunt: a) 3% pentru persoanele cu un stagiu de cotizare de cel puin 3 ani; b) 5% pentru persoanele cu un stagiu de cotizare de cel puin 5 ani; c) 7% pentru persoanele cu un stagiu de cotizare de cel puin 10 ani; d) 10% pentru persoanele cu un stagiu de cotizare de cel puin 20 de ani. Pentru persoanele care au fost asigurate n baza unui contract de asigurare pentru omaj, la determinarea sumei calculate prin aplicarea unei cote procentuale difereniate n funcie de stagiul de cotizare, prevzute la art. 39 alin. 2 lit. b, se va avea n ved ere venitul lunar declarat n contractul de asigurare pentru omaj. n ceea ce privete persoanele asimilate omerilor, indemnizaia de omaj se acord pe o perioad de 6 luni i este o sum fix, neimpozabil, lunar, al crei cuantum reprezint 50% din salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat n vigoare. Indemnizaia de omaj se pltete titularului ori mandatarului acestuia stabilit prin procur special (art. 125 din Legea nr. 76/2002). Cererile pentru acordarea indemnizaiei de omaj precum i toate actele procedurale n legtur cu stabilirea acestui drept sunt scutite de orice fel de tax de timbru. Indemnizaia de omaj se reactualizeaz ori de cte ori se modific salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat. Art. 41 alin. 1 din Legea nr. 76/2002 stabilete c persoanele care beneficiaz de indemnizaie de omaj au urmtoarele obligaii: a) s se prezinte lunar, pe baza programrii sau ori de cte ori sunt solicitate, la agenia pentru ocuparea forei de munc la care sunt nregistrate, pentru a primi sprijin n vederea ncadrrii n munc; b) s comunice n termen de 3 zile ageniei pentru ocuparea forei de munc la care sunt nregistrate orice modificare a condiiilor care au condus la acordarea drepturilor; c) s participe la serviciile pentru stimularea ocuprii i de formare profesional oferite de agenia pentru ocuparea forei de munc la care sunt nregistrate; d) s caute activ un loc de munc.

253

De asemenea, i angajatorii care au ncadrat n munc, conform legii, pe rsoane din rndul beneficiarilor de indemnizaii de omaj au obligaia de a anuna n termen de 3 zile ageniile pentru ocuparea forei de munc la care acetia au fost nregistrai. Aceast obligaie revine i caselor teritoriale de pensii care au stabilit i au pus n plat pensiile cuvenite beneficiarilor de indemnizaie de omaj.

254

INTRODUCERE N JURISPRUDENA CURII EUROPENE DE JUSTIIE N MATERIE FISCAL

Lect. univ. CRMACIU DIANA Universitatea din Oradea, Facultatea de tiine Juridice Abstract: The adherence of Romania to the European Union on January 1st 2007 assumes also the harmonization of Romanian law with the European one. In the fiscal domain, while in case of the value added tax and in case of the excise duties the harmonization is realized through the implementation to the national legislation of the European Directives, in case of the most direct taxes the absence of some harmonized regulations assesses the recourse to the decisions adopted by the European Court of Justice in the matter of the four fundamental freedoms which, through their effect, have incidence in the fiscal domain. In these conditions the knowledge and profound study of the jurisprudence of the European Court of Justice is becoming a necessity. Keywords: the activity of the European Court of Justice from Luxemburg, evolutions of jurisprudence, fiscality. An important component of the institutional system of the European Union is represented by the European Court of Justice1, with seat in Luxembourg this way, according to the dispositions of article 220 of the CE Treaty, this assures: the respect of the law in the interpretation and application of the present treaty, being the guarantor of the application, interpretation and respect of the community law on the territory of the European Union. The signing of the Single European Act in 1986 has introduced a modification in the judicial structure of the European Union, because, according to the wish to relief the Court, it was created the possibility to create the First Instance Court2 . Through Treaty of Nice, modifying act for the Treaty of European Union, of the institutional documents of the European Communities and of some documents connected to these, there was foreseen the outlining of some premises to create a specialized jurisdictional district, that of the Tribunal of the Public Function3. In terms of the institutional evolution of the European Court of Justice, we must notice that this action was marked by finalizing of the legislative project regarding to the institution of a preliminary urgent procedure which allows the quick and appropriate examination of the preliminary questions referring to the freedom of space, security and justice (among the duties of the communitarian instances we mention the duty to judge direct actions and the duty to pronounce preliminary decisions procedure which allows a
European Court of Justice Luxembourg ECJ; Decision of the Council 88/591/CECO, CEE, Euratom from 24 October 1988 instituting the First Instance Court of the European Union, published in the Official Journal No. L319 from 25 November 1988; 3 Decision of the Council No. 2004/752/CE/Euratom from 2 November 2004 to create the Tribunal of the public service of the European Union, published in the Official Journal No. L333 from 9 November 2004;
2 1

255

consultation, a dialogue between the magistracy of the national instance noticed with a litigation where there are treated aspects regarding to communitarian law and European Court of Justice)1. The jurisprudence of the European Court of Justice has a decisive role in the domain of direct fiscality, these appearing regularly in the national legislation and politics of taxation, accentuating the importance of the four freedoms: the freedom of traffic of goods, the free traffic of persons, the right or freedom of establishment, the free traffic of services and capitals. ECJ judgments generally have effect ex tunc. The Court adjudicates on the application and interpretation of Community law from the very moment of its enforcement. The ECJ's judgments are, therefore, of a declaratory, but not of a constitutive character. The results of the ECJ's interpretation are also regularly applied to legal relationships that came into existence before the relevant judgment. In as far as tax assessments are based on national rules contrary to Community law and the relevant limitation period has not yet expired, the taxpayers concerned may in hindsight claim changes to their benefit. In trying to catch the relevant aspects of the jurisprudence of the Court we are giont to present step by step some pronounced decisions in the matter of taxation of physical persons as in the matter of judicial persons. It can be observed that in the matter of taxation of particulars, some national measures were declared incompatible with the fundamental freedoms of the treaty, because these treated differently identical situations, without a valid fundament. This way, in the decision from 25 January 2007, case C 329/05 Finanzamt Dinslaken vs. Gerold Meindl (action opened by Bundesfinanzhof (Germany)2 (Freedom of establishment - aspects concerning the interpretation of art. 43 of the EC Treaty - selfemployed person - income tax - spouses who live apart on a non-permanent basis - refusal of joint assessment - spouses residing separately - wage compensation benefits for the nonresident spouse - income not subject to tax in the spouse's Member State of residence) the Court declared that for a resident tax-payer cant be refused by the member state of residence, a common taxation with his/her consort, with whom he/she is not separated and who is living in an other member state, for the reason that this consort has obtained in that mentioned member state in the same time more than 10% from the incomes of the family, respectively more than the actual limit, with the hypothesis that the incomes obtained by the earlier mentioned consort in this other member state are not taxable. For these kind of
Art. 234 of the Treaty Establishing the European Community order that the Court of Justice shall have jurisdiction to give preliminary rulings concerning: the interpretation of this Treaty; the validity and interpretation of acts of the institutions of the Community and of the ECB; the interpretation of the statutes of bodies established by an act of the Council, where those statutes so provide. Where such a question is raised before any court or tribunal of a Member State, that court or tribunal may, if it considers that a decision on the question is necessary to enable it to give judgment, request the Court of Justice to give a ruling thereon. Where any such question is raised in a case pending before a court or tribunal of a Member State against whose decisions there is no judicial remedy under national law, that court or tribunal shall bring the matter before the Court of Justice. 2 Published in the Official Journal No. C 56 din 10 March 2007;
1

256

tax-payers must be applied a different procedure, even if objectively, this tax-payer is apparently in the same situation of a resident tax-payer whose consort has the residence in the same member state, on the territory of which he/she obtains only non-taxable incomes. The Court has established that the resident state of these kind of tax-payers is the only one in measure to take into consideration the personal and familial situation of the mentioned tax-payer, because he/she not only lives in that state, but he/she obtains there the totality of the taxable incomes of the couple. This way, with no justification, the fact that this taxpayer cannot benefit no way, in the frame of the common taxation, of the taking into consideration of his/her familial situation, moreover she/he is categorized to the category of the single tax-payers, not taking into consideration his/her marital status, constitutes a discrimination forbidden by the principle of the freedom of establishment. In an other decision from 30 January 2007, in case C 150/04, Commission vs. Kingdom of Denmark1, the Court approved to an action to establish the non-fulfillment of the duties, declaring that this is not according to the dispositions of article 39, 43 and 49 of the CE Treaty - legislation permitting taxpayers to deduct or exclude from their taxable income contributions paid to pension schemes in so far as the pension contract was concluded with an institution established on national territory, while excluding any tax advantage for contracts entered into with pension institutions established in other Member States. The Court found that such legislation was liable to deter the freedom of pension institutions in other Member States to provide assurance services and also the freedom of establishment and freedom of movement of workers who originated from or who had worked in another Member State and had already entered into a contract in respect of a pension scheme there. The Court rejected the arguments relating to the need to maintain effective fiscal supervision and to prevent tax avoidance, holding that less restrictive means of achieving those two objectives existed. Nor was a justification relating to the cohesion of the tax system upheld, in the absence of proof of a direct link requiring preservation between a tax advantage and a corresponding disadvantage. The factor liable adversely to affect that cohesion was to be found in the transfer of the residence of the taxpayer between the time of payment of contributions and that of payment of the corresponding benefits, and less in the fact that the pension institution concerned was in another Member State. In the matter of indirect taxation there can be considered more decisions, beginning with the example of those which were published in the matter of clarifying the notion of inter-communitarian delivery: the decision of the European Court of Justice from 27 September 20072, case C-409/04, Teleos PLC and others (Unique Distribution Ltd, Synectiv Ltd, New Communications Ltd, Quest Trading Company Ltd, Phones International Ltd, AGM Associates Ltd, DVD Components Ltd, Fonecomp Ltd, Bulk GSM Ltd, Libratech Ltd, Rapid Marketing Services Ltd, Earthshine Ltd, Stardex (UK) Ltd) c. Commissioners of Customs & Excise; preliminary action created by the High Court of Justice of England and Wales, Queens Bench Division (Administrative Court) (UK) ( the reference for a preliminary ruling concerns the interpretation of the first subparagraph of art. 28 a (3) and the first subparagraph of art. 28 c (A) (a) of the Sixth Council Directive 77/388/EEC of 17 May 1977 on the harmonization of the laws of the Member States
1 2

Published in the Official Journal No. C 82 from 14 April 2007; Published in the Official Journal No. C 297 from 8 December 2007;

257

relating to turnover taxes Common system of value added tax: uniform basis of assessment as amended by Council Directive 2000/65/EC of 17 October 2000 (the Sixth Directive); The decision of the European Court of Justice from 6 April 20061 , case C245/04, EMAG Handel Eder OHG vs. Finanzlandesdirektion fr Krnten, preliminary action formed by Verwaltungsgerichtshof (Austria) (the reference for a preliminary ruling concerns the interpretation of Sixth Council Directive 77/388/EEC of 17 May 1977 on the harmonization of the laws of the Member States relating to turnover taxes Common system of value added tax: uniform basis of assessment, as amended by Council Directive 95/7/EC of 10 April 1995 (the Sixth Directive), and in particular art. 8 (1) thereof, relating to the place of supply of goods. The reference arose in the course of proceedings between EMAG Handel Eder OHG (EMAG), established in Austria, and the Finanzlandesdirektion fr Krnten (the Carinthia Regional Tax Authority) concerning the deduction by EMAG of value added tax paid by way of input tax); in the matter of tax quota: the decision of the Court from 3 May 2001 case C 481/98, Commission vs. France. The Commission asks the Court to declare that, by introducing and maintaining in force art. 281 g of the Code Gnral des Impts (the General Tax Code), which provides for a rate of 2,1% for value added tax on reimbursable medicinal products, whereas other medicinal products are taxed at the rate of 5,5 %, the French Republic has failed to fulfill its obligations under art.12 of Sixth Council Directive 77/388/EEC of 17 May 1977 on the harmonization of the laws of the Member States relating to turnover taxes - Common system of value added tax: uniform basis of assessment (hereinafter the Sixth Directive). In CaseC-73/06 Planzer Luxembourg 2(judgment of 28 June 2007), the Court considered the conditions and detailed rules for refund of VAT such as those laid down by the Eighth Directive 79/ 1072 and by Thirteenth Directive 86/560. This case arose from the refusal of the tax authorities of one Member State to refund to a taxable person having its registered office in another Member State the VAT paid by that person on goods acquired in the first Member State for its taxable transactions, on the ground that there were doubts concerning the actual place from which the business of the taxable person concerned was managed in the Member State of its registered office or from the parent company established outside Community territory even though the administration of the Member State of the taxable persons registered office had issued a certificate concerning that persons liability to VAT in that State. First of all, the Court confirmed that a certificate in accordance with the model in Annex B to the Eighth Directive does, as a rule, allow the presumption not only that the person concerned is subject to VAT in the Member State of issue, but also that he is established in that State in one way or another, which as a rule binds in fact and law the authorities of the Member State in which refund is sought. Nevertheless, where they have doubts as to the economic reality of the establishment whose address is given in the certificate issued, the authorities concerned may satisfy themselves of that reality by having recourse to the administrative measures made available for that purpose by Community legislation and, if necessary, refuse the refund applied for by the taxable person, without prejudice to any possible legal action by the latter. The Court then went on to state that a companys place of business for the purposes of art. 1 (1) of the Thirteenth Directive is the place where the essential decisions
1 2

Published in the Official Journal No. C 143 from 17 June 2006; Court of Justice of the European Communities Annual Report 2007, Luxembourg, 2008, p.

35;

258

concerning its general management are taken and where the functions of its central administration are exercised. Determination of that place is based on a series of factors, foremost amongst which are its registered office, the place of its central administration, the place where its directors meet and the place, usually identical, where the general policy of that company is determined. Other factors, such as the place of residence of the main directors, the place where general meetings are held, the place where administrative and accounting documents are kept, and the place where the companys financial, and particularly banking, transactions mainly take place, may also need to be taken into account. So, a fictitious presence, such as that of a letter- box or brass- plate company, cannot be described as a place of business for the purposes of art. 1 (1) of the Thirteenth Directive. Other important decisions of the European Court of Justice can be considered the followings too: - decision from 14 February 1995, case C 279/93, Finanzamt Koeln-Altstadt vs. Roland Schumacker; preliminary action formed by Bundesfinanzhof (Federal Finance Court) (Germany) - obligation of equal treatment - taxation of non-residents' income (resident and non-resident the distinction is important in tax law because usually the two are not comparable. The resident is subject to world-wide taxation whereas the nonresident is subject to limited taxation; - decision from 8 May 1990, case C 175/88, Klaus Biehl vs. Administration des contributions du grand-duch de Luxembourg; Preliminary action introduced by Conseil d' tat du Grand-duch de Luxembourg (the national court stayed the proceedings and referred the following question to the Court : Does art. 7 of the EEC Treaty or any other provision of Community law, in particular Article 48 of the said Treaty guaranteeing freedom of movement for workers, preclude a Member State from providing in its tax legislation that sums deducted by way of tax from the salaries and wages of employed persons who are nationals of a Member State and resident taxpayers for only part of the year because they take up residence in the country or leave it during the course of the tax year are to remain the property of the Treasury and are not repayable? - decision from 28 January 1986, case 270/83, Commission vs. France (Avoir Fiscal) (foreign insurance companies with branches in France not given the same tax credits as French companies. The discrimination appears even more clearly because French law uses one criterion to justify imposing tax liability and a different criterion to avoid granting an exemption). As a conclusion, analyzing the actual situation, in the matter of the Romanian fiscal jurisprudence, we can observe a series of opportunities created by the applicability of the communitarian law are remaining unused. This way it must exist an efficient way to inform those interested about the possibility of elimination of a not favorable treatment from the national legislation or administrative practice, through noticing these to the European Commission and about the possibility that the national instance transmits the case for interpretation for the European Court of Justice and to decide that the suffered prejudices as a sequel of breaking some fundamental rights guaranteed by the European Treaty, to be recovered.

259

BIBLIOGRAPHY: 1.Duca E., Codul fiscal al Romniei 2007-2009. Comentat i adnotat cu legislaie, doctrin i norme metodologice, Ediia a II a, Bucureti, Editura Universul Juridic, 2009; 2.***, Court of Justice of the European Communities, www.curia.europa.eu jurispruden; 3.***, Court of Justice of the European Communities Annual Report 2007, Luxembourg, 2008.

260

MANAGEMENTUL COOPERRII N FORMULA PARTENERIATULUI ESTIC

VLDULESCU (DAN) ANDREEA MARIA Consilier Juridic Abstract: Eastern Partnership its an ambitious project that provides a substantial level of political engagement, including the prospect of a new generation of association agreements, extensive integration into the E.U. economy, contributes to the dynamic reforms, market integration and counter the risk of new frontiers. Eastern Partnership also wants to establish concrete ways to ensure energy security to be beneficial for all concerned parts and increased the level of financial assistance. This partnership proposes the most ambitious program of institutional building so far, strengthening and deeping the European Neighborhood Policy to an unprecedented relationship with countries in transition. Eastern Partnership is the European extern policy of XXI century. Cuvinte cheie (Keywords): -Securitate Energetica; -Politica Europeana De Vecinatate; -Parteneriatul Estic -Integrare Economica 1.INTRODUCERE Concepia Parteneriatului Estic a fost lansat pe un teren deja pregtit pentru schimbri n relaiile dintre U.E. i vecinii din est. Mai nti trebuie spus c Parteneriatul Estic este o parte component a Politicii Eurpene de Vecintate (P.E.V.). Suedia i Polonia au propus la 23 mai 2008 crearea unui Parteneriat Estic ntre cele 27 de state membre ale U.E. i ase state din Europa de Est (Armenia, Azerbaidjan, Belarus, Georgia, Republica Moldova i Ucraina). Esena iniiativei este de a consolida relaiile cu vecinii din Europa de Est, n raport cu cei din zona mediteranean. Este o variant imbunatit a Politicii de Vecintate a U.E., o iniiativ care regrupa vecinii din est precum Libia, Siria i Autoritatea Palestinian. Dei n calitate de autori ai concepiei Parteneriatului Estic sunt doar Polonia i Suedia, proiectul n cauz a fost susinut pe diverse ci de ctre arile Baltice, Ungaria dar i de ctre Germania, locomotiva economic a Europei. O reacie negativ la aceast iniiativ au avut doar Romnia i Bulgaria, care mizau pe un alt proiect propus de ctre aceste state pentru spaiul sud-estic Sinergia Mrii Negre. Ulterior poziia lor s-a schimbat, ele devenind susintoare ale Parteneriatului Estic. La aproape o lun de la lansarea propunerii privind concepia Parteneriatului Estic, pe 20 iunie 2008, liderii U.E., venii n cadrul Consiliului European, au salutat iniiativa polono-suedez i au chemat comisia european s propun modaliti concrete de implementare a respectivei iniiative n primvara acestui an. Preedintele Comisiei Europene, Jose Manuel Barroso, a declarat c: Parteneriatul Estic este un instrument de asociere politic i integrare economic. Rusia, reprezint o problem pentru Parteneriatul Estic, comenteaz Financial Times. Cele ase foste republici sovietice s-au aflat o lung perioad din sec XX sub tutela

261

Kremlinului. Odat cu dezmembrarea Uniunii Sovietice n 1991, teoreticienii n politica extern de la Moscova au denumit aceast zon a Rusiei strintatea apropiat, n timp ce premierul Vladimir Putin i preedintele rus Dmitri Medvedev prefer s foloseasc conceptul de sfer privilegiat de influen. Astfel Rusia percepe Parteneriatul Estic ca pe o tentativ a U.E. de a ptrunde n teritoriu. Programul implic iniial acordarea de fonduri europene n valoare de 600 milioane de euro i de alte 250 milioane n perioada 2010-2013. Fiecare dintre cele ase state reprezint ns provocri distincte, conchide Financial Times, care consider c cea mai bun soluie ar fi ca U.E. s aduc cele ase ri ct mai aproape posibil prin comer liber i eliminarea vizelor i doar n cazul Ucrainei prin promisiunea explicit a unei eventuale aderri. Parteneriatul Estic nu trebuie s fie o rennoire a dou blocuri, Est i Vest i nu trebuie s fie o lupt pentru influen. Parteneriatul Estic prevede stabilirea unor relaii aprofundate ntre U.E. i cele ase state din vecintatea rsritean a comunitii, avnd la baz o abordare individual. Cu aceste state urmeaz a fi semnate Acorduri de Asociere, ns diferite de cele ncheiate cu statele din Balcani, care au perspectiv de aderare la U.E.. Parteneriatul Estic mai prevede instaurarea unei zone comerciale cu adevrat libere si coprehensibile, precum i ndeprtarea treptat a tuturor obstacolelor din calea liberei circulaii a persoanelor (incluznd, n cele din urm, eliminarea vizelor) i cooperarea n privina tuturor aspectelor securitii, n special a securitii energetice. Structura operaional a vi itorului cadru unilateral i al Parteneriatului Estic va fi ierarhizat n patru trepte: 1. reuniuni bianuale la nivel de efi de stat i guvern; 2. reuniuni anuale la nivel de minitrii de externe ai U.E. i partenerii din Europa de Est care vor evalua progresele Parteneriatului Estic i vor trasa noi obiective; 3. reuniuni la nivel nalt de nali funcionari ce se vor organiza pe patru platforme tematice de cooperare i anume: democraia, buna guvernare i stabilitatea; integrarea economic i convergena cu politicile U.E.; securitatea energetic; contactele inter-umane; 4. reuniuni la nivel de experi care, de asemenea, se vor ntruni pe cele patru platforme tematice. Parteneriatul Estic implic finanri noi: valoarea total a asistenei va crete gradual pentru cei ase parteneri de la 450 milioane euro n 2008 la 785 milioane euro n 2013, o cretere de aproape 75%. Aceasta nseamn o cretere a fondurilor planificate pentru 20102013 cu 350 milioane euro. Parteneriatul Estic va gestiona problemele de securitate contribuind la stabilitatea i securitatea la graniele cu U.E. i va spori bunele relaii de vecintate i cooperare eficient ntre parteneri. Va cuta, de asemenea, s promoveze ncrederea din regiune prin creterea contactelor politice ntre parteneri, ct i s diminueze barierele comerciale. Parteneriatul Estic prevede o cooperare sporit n domenii specifice din cadrul Politicii Comune Europene de Securitate Externa (PESC) i a Politicii Europene pentru Securitate i Aprare (PESA), inclusiv participarea rilor partenere n misiuni U.E. i exerciii i coordonarea activitii diplomatice.

262

2.OBIECTIVELE PARTENERIATULUI ESTIC Acest Parteneriat ambiios prevede adncirea semnificativ a nivelului de angajare politic, inclusiv perspectiva tranziiei la o nou generaie de acorduri de asociere, integrarea extins n economia U.E., facilitarea cltoriilor cetenilor din aceast regiune ctre U.E cu condiia ndeplinirii anumitor cerine de securitate, stabilirea de modaliti mai concrete de asigurare a securitii energetice care s fie avantajoase pentru toate prile implicate i creterea nivelului de asisten financiar. Obiectivele Parteneriatului Estic pot fi promovate, de asemenea, prin anumite iniiative emblematice care s ofere vizibilitate cooperrii multilaterale i s o canalizeze. Aceste iniiative ar trebui s ncerce s mobilizeze sprijinul diferiilor donatori, finanarea oferit de diverse instituii financiare internaionale i investiiile din partea sectorului privat. Deschiderea pieelor i integrarea economic sunt eseniale pentru dezvoltarea partenerilor i pentru consolidarea ncrederii lor ntr-un parteneriat extins cu UE. Prin urmare, acordurile de asociere vor prevedea accesul reciproc pe pia, ceea ce va crea noi oportuniti pentru ambele pri i va susine stabilizarea politic. Un obiectiv pe termen lung ar fi crearea unei reele de acorduri bilaterale ntre parteneri, care ar putea conduce eventual la crearea unei Comuniti economice de vecintate. n sectorul agricol, se vor negocia cu partenerii acorduri privind indica iile geografice i ar putea fi avut n vedere un dialog privind agricultura, dac este cazul, pentru a mbunti nelegerea reciproc a politicilor agricole ale UE i ale partenerilor i pentru a depune eforturi n direcia armonizrii. Protejarea proprietii intelectuale ar putea fi consolidat printr-un dialog aprofundat i prin acorduri de validare ntre parteneri i Oficiul European pentru Brevete. n vederea dezvoltrii activitilor economice ntr-un cadru de reglementare adecvat, se va promova buna guvernan n domeniul fiscal. Partenerii subliniaz faptul c mobilitatea reprezint un test decisiv pentru angajarea ntr-o relaie cu UE, iar promovarea mobilitii ntr-un climat de securitate ar trebui s fie o prioritate pentru Parteneriatul estic. UE ar trebui s promoveze mobilitatea cetenilor cu rile partenere care sunt dispuse s i asume angajamentul de a asigura ntrunirea condiiilor necesare pentru o mobilitate bine gestionat i sigur. Parteneriatul Estic este rspunsul U.E. la provocrile i aspiraiile rilor partenere, avnd n vedere c U.E. are un interes vital pentru ca vecintatea sa estic s se dezvolte economic, s fie condus democratic i s fie mai stabil. Principalele elemente ale Parteneriatului Estic sunt urmtoarele: - noi acorduri de asociere, care s includ acorduri de liber schimb consolidate i globale pentru rile care sunt dispuse i pregtite s i asume angajamentele pe care le presupune un asfel de acord cu U.E; - programe cuprinztoare finanate, n vederea mbuntirii capacitii administrative a rilor partenere; - integrarea progresiv n economia U.E (adoptnd o abordare difereniat n funcie de specificitile economiilor partenerilor), inclusiv asumarea de angajamente obligatorii din punct de vedere juridic privind apropierea legislativ; - ncurajarea dezvoltrii unei reele de liber schimb ntre parteneri, care ar putea s se transforme, pe termen lung, ntr-o comunitate economic de vecintate;

263

- ncheierea de pacte de mobilitate i securitate care s faciliteze cltoriile n scopuri legitime ctre U.E, intensificnd n acelai timp eforturile de combatere a corupiei, a criminalitii organizate i a migraiei clandestine. Aceste pacte ar viza i modernizarea sistemelor de azil n vederea asigurrii conformitii cu standardele U.E i stabilirea unor structuri integrate de gestionare a frontierelor, obiectivul final fiind de a permite cltoriile fr viz n toate rile partenere care particip la aceast cooperare; - Comisia va analiza posibilitile de mobilitate a lucrturilor, cu scopul de a deschide i mai mult piaa forei de munc a U.E; - Securitate energetic sporit pentru U.E i partenerii si rsriteni; - Programe care spijin dezvolatarea economic i social n rile partenere, abordnd n special disparitile economice i sociale pronunate din aceste ri; - Crearea a patru platforme politice multilaterale privind: democraia, buna guvernan i stabilitate, integrarea economic i convergena cu politicile de suplimentare a eforturilor individuale de reform ale partenerilor; - Iniiative emblematice: programul integrat de gestionare a frontierelor, facilitate pentru IMM-uri, promovarea pieelor regionale de energie electric a eficienei energetice i a resurselor de energie regenerabile, dezvoltarea coridorului energetic sudic i cooperarea privind prevenirea, pregtirea i rspunsul n cazul dezastrelor naturale i a celor provocate de om; - Intensificarea contactelor inter personale i o mai mare implicare a societii civile i a altor pri interesate, inclusiv a Parlamentului European; - Cooperarea sporit n domeniul mediului i a climatului; - Mai multe contacte ntre oameni i o implicare mai mare a societii civile i a altor actori. 3. IMPORTANA, SCOPUL PARTENERIATULUI ESTIC I BUNA FUNCIONARE A

Scopul P.E. este de a delimita vecinii din Est a Uniunii Europene de cei din Sud. Spre exemplu, n cadrul P.E.V. erau ncadrate, pe de o parte, state ca Moldova i Ucraina, iar pe de alt parte, ri ca ex. Marocul. Diferenele sunt mari i de aceea unul dintre scopurile P.E. este mprirea statelor n organisme zonale. O opiune care trebuie spus pentru a aduce claritate, este c P.E. nu a fost iniiat pentru a include ri puternice, ascensate economic i democratic, ci opusul total. n componena sa vor fi incluse ri cu o democraie ce abia se formeaz, ri cu regimuri autoritare i nestabile. Deci, prin intermediul acestui program, U.E. apropie 6 ri post sovietice de normele europene i creeaz parteneri adaptai necesitilor sale. Cu privire la Caucazul de sud, P.E. va oferi rilor din aceast regiune (un exemplu mai clar) ce U.E. a acordat Moldovei i Ucrainei pn acum. Important, ba chiar suprem, rmne faptul ca toate obiectivele propuse n cadrul P.E. s fie implementate complet. Avem experien anterioar cu P.E.V., n realitate, din scopurile sale incipiente, fiind implementat doar o modest list de aciuni. Liderii U.E. au fost unanimi la Praga n 8 mai 2009 c programul este foarte important pentru consolidarea stabilitii pe Continentul European. Javier Solana a precizat c: Acest Parteneriat nu este ndreptat mpotriva cuiva, este n interesele de cooperare i stabilitate. n proiectele din cadrul Parteneriatului vor

264

participa nu doar rile U.E. i statele antrenate n aceast iniiativ, ci i alte state, n special Turcia i Rusia. Potrivit ministrului moldovean Stratan: soluionarea problemei circulaiei cetenilor moldoveni, precum i consecinele ei este o prioritate de prim ordin a relaiilor Republica Moldova U.E. Parteneriatul Estic propune partenerilor estici s adreseze probleme ca: radicalismul i criza financiar economic; conflictul i instabilitatea. Securitatea energetic a U.E. este strns legat de cea a partenerilor, iar platforma de securitate energetic a Parteneriatului estic ar trebui s se concentreze asupra msurilor de interes reciproc. Parteneriatul estic va avea drept obiectiv consolidarea securitii energetice a U.E. i a partenerilor si n ceea ce privete aprovizionarea cu energie i tranzitul de energie pe termen lung. Comisia propune, innd seama de cea de-a doua analiz strategic privind energia, o serie de msuri bilaterale: - includerea unor dispoziii privind interdependena energetic n acordurile de asociere, n concordan, printre altele, cu politicile U.E. n domeniile comerului, concurenei i energiei, care urmeaz s fie negociate cu partenerii innd seama, dac este cazul, de memorandumurile de nelegere existente; - ncheierea rapid a negocierilor privind aderarea Ucrainei i Moldovei la Comunitatea Energiei. Dac este cazul, ar trebui luat n considerarea extinderea statutului de observator la ali parteneri; - ncheierea unor memorandumuri de nelegere privind chestiunile energetice cu Moldova, Georgia i Armenia drept instrumente flexibile suplimentare, n cazurile n care acestea sunt necesare. Acestea ar trebui s conin msuri de sprijinire i monitorizare a securitii aprovizionrii cu energie i a tranzitului de energie, inclusiv pentru infrastructuri energetice cheie. n cazul Armeniei, memorandumul de nelegere ar trebui s abordeze, de asemenea, nchiderea centralei nucleare de la Medzamor; - intensificarea sprijinului pentru integrarea deplin a pieei ucraineene a energiei cea a UE, recunoscnd importana evalurii satisfctoare a nivelului de siguran nuclear n toate centralele nucleare funcionale din Ucraina. Reabilitarea reelei de tranzit al gazului i petrolului reprezint o prioritate, inclusiv prin mbuntirea monitorizrii fluxului de gaz i de petrol ctre Ucraina. - consolidarea angajamentului politic fa de Azerbaidjan , singurul partener din cadrul Parteneriatului estic care export hidrocarburi ctre U.E., pe baza convergenei treptate a Azerbaidjanului cu piaa energetic a U.E. i a integrrii infrastructurii sale; - finalizarea declaraiei Comisiei Europene i a Belarusului privind energia, care s serveasc drept baz pentru dezvoltarea ulterioar a cooperrii energetice. Aceast cooperare ar putea viza, printre altele, tranzitul de hidrocarburi i reformele din sectorul energetic; - ncurajarea participrii tuturor partenerilor la programul Energie inteligent pentru Europa. Noile relaii cu rile din cadrul Parteneriatului Estic trebuie s se cldeasc pe baza unor acorduri de asociere specifice fiecrei ri, ceea ce ar constitui un rspuns mai adecvat la aspiraiile partenerilor privind o relaie mai strns. Parteneriatul Estic va funciona pe mai multe niveluri. n ceea ce privete energia, acesta ofer, n primul rnd, sprijin bilateral gndit pentru a sporii securitatea energetic a fiecrei ri n parte, innd cont de faptul c nevoile rilor dependente de gazul rusesc

265

(Armenia, Moldova), a rilor de tranzit (Ucraina, Georgia) sau a rilor furnizoare ca Azerbaidjanul, sunt diferite. n al doilea rnd Parteneriatul propune o cooperare multilateral pentru a mbuntii mecanismele de alert timpurie i gradul de pregtire n cazul apariiei unei situaii de criz. n al treilea rnd Parteneriatul Estic propune un numr de iniiative importante pentru diversificarea surselor de energie i a posibilitilor de tranzit pentru U.E. i pentru promovarea energiei curate. Criza gazului a artat gradul de dependen a unor state membre fa de livrarea de gaz rusesc printr-o singur ar de tranzit. Aceasta este o chestiune punctual pe care trebuie s o abordm. Tocmai din acest motiv Parteneriatul Estic propune cel mai ambiios program de construcie instituional de pn acum, ntrind Politica European de Vecintate i aprofundnd pn la un nivel fr precedent relaia cu rile aflate n tranziie, fr s le ofere ns o perspectiv concret de aderare la U.E.. Prin sprijinul intensiv oferit, U.E. nu investete doar n stabilitate politic i economic a rilor de Parteneriat, ci i n bunstarea proprie. Succesul acestei iniiative va depinde de o voina politic, puternic a statelor membre ale U.E. dar i a rilor partenere. 4.CONCLUZII Construcia unei relaii cu orice partener trebuie s aduc beneficii ambelor pri, iar Parteneriatul Estic nu face excepie. Partenerii estici doresc un regim comercial liber i relaxarea condiiilor de cltorie. U.E. vrea s ncurajeze reformele. Putem s facem progrese reale n ce privete acordurile de liber schimb doar dac economiile partenerilor sunt cu adevrat pregtite s fac fa competiiei. i se poate oferi un regim de vize mai permisiv doar rilor care au documente de cltorie sigure, frontiere administrate corespunztor i au semnat acorduri de readmisie privind persoanele returnate. Dac dorim s protejm securitatea, trebuie s fim deschii s progresm cu aceste dorine cheie ale partenerilor. Avem exigene mari i trebuie s fim dispui s oferim ceva n schimb. Vor exista mereu voci care, de ndat ce amintirea ultimei crize ni se va fi ters din memorie, vor prefera o relaie modest cu rile a cror evoluie este att de diferit comparativ cu a noastr i a cror aspiraie european este fragil. Aceast abordare este ns limitat. Pentru a evita crizele n viitor, trebuie s fim ambiioi s deschidem piee pentru bunuri, bunurile produse de noii notrii competitori i s permitem, n baza unor acorduri de mobilitate controlat, un acces mai larg al lucrtorilor acestor ri pentru a beneficia de abilitile de care piaa european a forei de munc are atta nevoie. Toate acestea presupun alocarea unor fonduri din impozitele pltite de ctre contribuabili europeni. Propunerea pe care Comisia a naintat-o statelor membre este n cazul cetenilor europeni. Parteneriatul Estic nu este un act de caritate. Este politica extern european a secolului al XXI-lea. Bazndu-ne pe instrumentele unice ale U.E., dorim s ajungem la ncheierea unui Parteneriat inovator cu rile care ncearc s depeasc trecutul lor comunist. Sunt convins c, dac stabilim standarde ridicate n ce privete ateptrile i oferta noastr, Parteneriatul Estic va aduce beneficii i prosperitate cetenilor europeni pentru mult timp de acum ncolo.

266

ntrebarea este dac ar putea un proiect european s schimbe destinul unor foste republici sovietice? S zicem c lucrul acesta probabil nu se va ntmpla foarte curnd, ns U.E. are nevoie de influen i la grania de est a Europei. Este necesar s folosim toate oportunitile care le ofer Parteneriatul Estic, pentru a avea o apropiere gradual de U.E., pentru a mbunti calitatea vieii cetenilor notri, nu doar prin vorbe ci i prin fapte. Parteneriatul Estic nu prevede perspectiva de aderare la U.E., dar nici nu interzice acest lucru statelor care aspir la integrare, iar noi trebuie s fim pregtii pentru momentul cnd poarta Marii Familii Europene se va deschide i pentru Republica Moldova. Parteneriatul Estic nu trebuie perceput de statele est-europene drept mijloc sigur pentru ulterioara aderare la U.E, ci doar drept instrument eficace suplimentar pentru avansarea proceselor de integrare european individuale. Parteneriatul estic va contribui la dinamizarea reformelor, la integrarea pieelor i a societilor, la proiectarea stabilitii i la contracararea riscului de apariie a unor noi frontiere pe continentul nostru. BIBLIOGRAFIE 1. http://www.karadeniz-press.ro/kara; 2. http://www.newsin.com; 3. http://www.ziare.com; 4. http://eur_lex.europa.eu/Notice.do?mode 5. Poland and Sweden to pitch Eastern Partnership ideea, http://euobserver.com 6. http://ec.europa.eu/external_relations/eastern/index_en.htm 7. http://ec.europa.eu/world/enp/index_en.htm 8. http://ec.europa.eu/world/enp/parteners/enp_armenia_en.htm 9. http://ec.europa.eu/world/enp/parteners/enp_azerbaidjan_en.htm 10. http://ec.europa.eu/world/enp/parteners/enp_belarus_en.htm 11. http://ec.europa.eu/world/enp/parteners/enp_georgia_en.htm 12. http://ec.europa.eu/world/enp/parteners/enp_moldova_en.htm 13. http://ec.europa.eu/world/enp/parteners/enp_ukraine_en.htm 14. Un plan de aciune al UE pentru securitate i solidaritate n domeniul energiei COM (2008) 744. 15. Comunicare a Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu COM(2008) 823 final

267

ABUZUL DE POZIIE DOMINANT

Lect. Univ. Dr. POPESCU GHEORGHE Asist. Univ. Drd. MARCOCI PETRILA MIHAIL Academia de Poliie Al. I. Cuza Catedra de Investigaii Criminale Abstract: The abuse undertakings of a dominant position within the common market or in a substantial part consist in: (a) directly or indirectly imposing unfair purchase or selling prices or other unfair trading conditions; (b) limiting production, markets or technical development to the prejudice of consumers; (c) applying dissimilar conditions to equivalent transactions with other trading parties, thereby placing them at a competitive disadvantage; (d) making the conclusion of contracts subject to acceptance by the other parties of supplementary obligations which, by their nature or according to commercial usage, have no connection with the subject of such contracts. The abuse by one or more undertakings of a dominant position within the common market or in a substantial part of it is prohibited as incompatible with the common market in so far as it may affect trade between Member States. Reglementarea raporturilor concureniale ntre agenii economici reprezint o obligaie a statului, implementarea politicilor aferente domeniului constituind garania viabilitii sistemului economic i comercial. De altfel, concurena liber a devenit principalul mecanism de reglare a pieei n cadrul unei economii libere. Conceptul abuzului de poziie dominant se bazeaz subiacent pe reglementarea legal a noiunii de abuz de drept, care la rndul su a cunoscut o serie de definiii marcate de realitile socio-istorico-economicopolitice ale momentelor cnd au fost realizate respectivele demersuri. Dreptul subiectiv constituie o instituie esenial a dreptului, n general, i a dreptului civil, n special. Pe calea dreptului subiectiv ca mijloc tehnic se realizeaz prerogativele conferite de lege diferiilor subieci ai raporturilor juridice precum i delimitarea sferelor de aciune necesare fructificrii propriilor drepturi. Astfel, dreptul subiectiv se metamorfozeaz n starea de drept protejat de ordinea juridic. Instituia dreptului subiectiv a fost definit, n timp, sub forme dintre cele mai diverse1, ea marcnd amprenta unei realiti n care exerciiul libertilor a fost consfinit legal, permis sau restrns n funcie de realitile timpurilor respective. Dreptul subiectiv a fost apreciat ca fiind puterea ce o are fiecare individ de a pretinde ca facultile, aptitudinile, i puterile sale care nu sunt ngrdite, sau, mai exact n limita n care ele nu sunt ngrdite prin lege, s fie nu numai respectate, adic nesuprate de alii sau de societate prin organele sale, ci s fie, atunci cnd ele s-au tradus n acte de voin creatoare de raporturi juridice cu alii, sprijinite de societate prin organele sale spre a fi aduse la ndeplinire efectele raporturilor create2.
N. Popa Teoria general a dreptului, Tipografia Universitii Bucureti, Bucureti, 1999, p. 197 198 2 M. Cantacuzino Elementele dreptului civil, Editura Cartea Romneasc, Bucureti, 1921,
1

268

n doctrin a fost formulat o definiie n care dreptul subiectiv apare ca fiind posibilitatea juridic a titularului su de a desfura n limitele legii, o anumit conduit n virtutea creia poate pretinde persoanei obligate s aib o comportare corespunztoare, ce poate fi impus, n caz de necesitate, prin fora coercitiv a statului1. Dreptul subiectiv civil reprezint o posibilitate admis juridic n timp ce exerciiul dreptului devine materializarea posibilitii juridice. Astfel, pe calea dreptul subiectiv titularul are un temei legal n scopul de a solicita altora un anumit tip de comportament, ct i obligaia de limitare a propriei conduite. Dar, din perspectiv juridic, lucrurile devin ceva mai complicate n situaia n care analizm ntinderea dreptului subiectiv n sfera activitii economice, marcat de libertatea nfiinrii unor ageni economici prin care ntreprinztorul, pe baza accesului liber i nediscriminatoriu la resurse, fructific oportuniti n scopul obinerii de profit. Doctrina economic neoliberal pornete de la premisa interveniei minimale a statului n economie, att n ceea ce privete reglementarea juridic a raporturilor economice ct i a ajutoarelor de stat, directe sau mascate oferite unor ageni economici aflai n dificulti temporare de natur comercial ori financiar. Din aceast perspectiv interaciunea celor dou sfere- economic i juridic- marcate de legiti proprii diferite, dac nu contradictorii, se rsfrnge extrem de violent asupra conceptului de drept subiectiv de natur economic. Lumea economic contemporan se afl sub influena a dou curente- globalizarea economic i dereglementarea sectorial- care au avut ca efect liberalizarea extins a pieelor care a condus la unificarea i codificarea cutumelor i uzanelor comerciale. Sub aspect terminologic, denumirea abuz de drept indic limitarea ideii de abuz exclusiv la drepturile subiective. n legislaia romneasc2 este consacrat ideea de abuz de poziie dominant prin prevederile art. 6 din Legea concurenei care stipuleaz c: Este interzis folosirea n mod abuziv a unei poziii dominante deinute de ctre unul sau mai muli ageni economici pe piaa romneasc ori pe o parte substanial a acesteia, prin recurgerea la fapte anticoncureniale, care au ca obiect sau pot avea ca efect afectarea activitii economice ori prejudicierea consumatorilor. Asemenea practici abuzive pot consta, n special, n: a) impunerea, n mod direct sau indirect, a preurilor de vnzare sau de cumprare, a tarifelor ori a altor clauze contractuale inechitabile i refuzul de a trata cu anumii furnizori sau beneficiari; b) limitarea produciei, distribuiei sau dezvoltrii tehnologice n dezavantajul utilizatorilor ori consumatorilor; c) aplicarea, n privina partenerilor comerciali, a unor condiii inegale la prestaii echivalente, provocnd n acest fel, unora dintre ei, un dezavantaj n poziia concurenial; d) condiionarea ncheierii unor contracte de acceptarea, de ctre parteneri, a unor clauze stipulnd prestaii suplimentare care, nici prin natura lor i nici conform uzanelor comerciale, nu au legtur cu obiectul acestor contracte;
p.30. Teofil Pop Tratat de drept civil, vol. I, Partea general, Editura Academiei, Bucureti, 1989, p. 70-71 2 Legea concurenei nr. 21/1996, republicat n Monitorul oficial al Romniei, Partea I, nr. 742/16.08.2005.
1

269

e) practicarea unor preuri excesive sau practicarea unor preuri de ruinare, n scopul nlturrii concurenilor, sau vnzarea la export sub costul de producie, cu acoperirea diferenelor prin impunerea unor preuri majorate consumatorilor interni; f) exploatarea strii de dependen n care se gsete un alt agent economic fa de un asemenea agent sau ageni economici i care nu dispune de o soluie alternativ n condiii echivalente, precum i ruperea relaiilor contractuale pentru singurul motiv c partenerul refuz s se supun unor condiii comerciale nejustificate.. Din perspectiv juridic, legislaia romn nu definete n cadrul Legii concurenei ce reprezint poziia dominant sau situaiile n care un agent economic se poate afla ntr-o atare situaie. Ori, n aceast situaie, poziia dominant a unui agent economic ar putea fi apreciat numai din perspectiv economic, evident cu limitrile aferente acestui criteriu. Din perspectiva noastr, poziia dominant trebuie evaluat n raport cu cota de pia sectorial sau la nivel naional ori cu cota deinut pe o pia local la un moment dat n cele ce urmeaz vom proceda la analizarea prevederilor legislaiei concureniale incidente n sfera abuzului de poziie dominant i congruena acestora cu conceptele economice uzitate i implicit acceptate n sfera economico-financiar. Impunerea, n mod direct sau indirect, a preurilor de vnzare sau de cumprare poate constitui o limitare a dreptului subiectiv conferit unui agent economic de a-i desface marfa ori de a-i asigura materia prim necesar proceselor de fabricaie ori activitilor de desfacere. n principiu, nu exist nicieri stipulat obligaia unui agent economic de a negocia cu vnztorii, distribuitorii ori cu furnizorii de materii prime i cu att mai mult de a-i limta propriile ctiguri prin negocierea unor contracte de vnzare, distribuie sau achiziie. Pe de alt parte, alegerea societilor comerciale care urmeaz s desfac mrfurile produse ctre consumatorul final trebuie s rmn un atribut fundamental al oricrui productor. Ar fi inacceptabil situaia n care fabricantul ar avea un profit de 3 uniti monetare per produs iar vnztorul ar nregistra un ctig de 10 uniti pe respectivul produs. n aceast situaie, considerm c furnizarea unor mrfuri condiionat de practicarea unui anumit pre ctre consumatorul final trebuie exclus din sfera abuzului de poziie dominant, cu att mai mult cu ct o practic de acest gen faciliteaz interesul consumatorului de a nu fi prejudiciat prin practicarea unor preuri excesive de ctre vnztorul final. Tot astfel ar constitui o invalidare a dreptului subiectiv de a vinde un produs i o violare a legitii economice a binomului volum al vnzrilor- pre de desfacere, impunerea uniformizrii preurilor de livrare a produselor ctre orice distribuitor ori vnztor interesat n desfacerea respectivului produs. n opinia noastr, inechitatea impunerii unor clauze comerciale poate fi apreciat i evaluat numai n situaia unor volume egale sau sensibil egale ale achiziiilor ori desfacerii respectivelor produse, n situaia contrar prevederea legislativ putnd fi considerate un abuz de incriminare. Impunerea unor clauze comerciale poate fi i efectul unor stri, situaii sau circumstane specifice att fabricantului, distribuitorului ori vnztorului unui produs, cum ar fi: Dificulti financiare temporare ale fabricantului constrns s solicite achitarea n avans a plilor aferente livrrilor

270

 Expunerea ridicat a unui partener n raport cu alt societate comercial aflat n stare de insolven Existena unor debite neachitate dei deveniser exigibile Solicitarea unor garanii din partea furnizorilor de materii prime Alte situaii notorii ori mai puin cunoscute n mediul de afaceri care impun precauie din partea unui contractant. O alt situaie care nu este exceptat de reglementarea actual o constituie condiionarea livrrii produselor de lux de ndeplinirea unor anumite condiii de ctre societatea care urmeaz s realizeze vnzarea produsului ctre consumatorul final. Limitarea produciei sau distribuiei poate fi abordat att prin prisma consumatorului ct i a productorului. Dar ar trebui evaluat aceast limitare din perspectiva eficienei economice pe care urmeaz s o nregistreze fabricantul sau distribuitorul, deoarece ar fi inadmisibil ca interesul consumatorului s impun acceptarea unor pierderi financiare ale agentului economic. Pe de alt parte limitarea produciei sau distribuiei trebuie privit i n raport cu nivelul de economicitate al ofertei, acest gen de comportament fiind susceptibil de a menine un nivel satisfctor al preurilor ca interes major al fabricantului sau distribuitorului. Situaia ar deveni sensibil alta atunci cnd limitarea produciei sau distribuiei s -ar practica la companiile care beneficiaz de poziie de monopol pe piaa unui produs, cnd abuzul de poziie ar deveni evident, necesitnd intervenia Consiliului Concurenei. Aplicarea, n privina partenerilor comerciali, a unor condiii inegale la prestaii echivalente este o alt situaie incriminate de legislaia concurenial ca abuzz de poziie dominant. Analiznd obiectiv putem constata faptul c apariia condiiilor inegale la prestaii echivalente poate fi efectul unei politici de marketing deficitare la nivelul firmelor contractoare ale bunurilor, serviciilor sau lucrrilor, situaie care nu ar fi imputabil nicidecum companiei furnizoare. Libertatea negocierii, limitele i efectele acesteia constituie un alt drept subiectiv al unei societi comerciale, care nu ar trebui condiionat pe criteriul similaritii ofertelor, cu att mai mult cu ct materializarea acestui drept e reprezentat de surplusul de profit. Cu alte cuvinte, alegerea condiiilor de contractare nu este condiionat de oferirea unor condiii identice la prestaii echivalente, ca elemente definitorii ale politicii de marketing a unei companii. Chiar i n cazul n care s admitem c pe piaa intern ar putea exista un monopol, o companie romneasc, n calitatea sa de comerciant pe piaa unic european, nu ar putea invoca obligaia monopolului de a-i furniza produse n condiii similare cu ale altui comerciant la prestaii echivalente, ntruct poate negocia oricnd cu orice alt firm furnizoare de produse identice de pe piaa european. Apariia dezavantajului n poziia concurenial ca urmare a condiiilor inegale oferite de comerciantul aflat n poziie dominant clienilor care prezint prestaii echivalente este un alt aspect discutabil al reglementrii concureniale. Acest tip de dezavantaj poate exista, n principiu, n condiiile practicrii unor cote egale de adaos la acelai volum de vnzri, ns la fel poate fi compensat prin practicarea unor adaosuri inferioare care ulterior, conform legitilor economice, ar trebui s genereze creterea volumului vnzrilor.

271

Cu alte cuvinte, dei are caracter relativ protectiv fa de subiecii unor raporturi juridice comerciale, aceast reglementare ( art. 6 alin.1 lit. c al Legii nr.21/1996 privind concurena neloial) i poate realiza efectele i prin activarea altor mecanisme compensatorii ce in mai mult de sfera managementului vnzrilor dect de sfera dreptului concurenei. Condiionarea ncheierii unor contracte de acceptarea, de ctre parteneri, a unor clauze stipulnd prestaii suplimentare care, nici prin natura lor i nici conform uzanelor comerciale, nu au legtur cu obiectul acestor contracte constituie o practic concurenial inacceptabil atunci cnd iniiatorul este un comerciant aflat ntr-o poziie dominant pe o pia, situaie n care reglementarea este oportun i este menit a mpiedica tocmai abuzul ca exercitare frauduloas a dreptului subiectiv. Practicarea unor preuri excesive n scopul nlturrii concurenilor poate fi abordat numai prin prisma preurilor exagerat de mici. Legislaia comercial interzice vnzarea unui produs sub preul de fabricaie, ns lucrurile se transform radical n situaia n care preul de vnzare exagerat de mic este rezultatul sumei dintre preul de fabricaie i un adaos comercial foarte mic practicat n scopul creterii rapide a cotei de pia a companiei pe piaa respectivului produs. Este evident c n aceast situaie unul dintre efectele colaterale poate fi pe termen mediu i lung nlturarea concurenilor. Dar, pe de alt parte, practicarea unor preuri exagerat de mici, dar oricum superioare preului de fabricaie, este i n beneficiul consumatorilor i n avantajul companiei care practic aceast politic n vederea extinderii cotei de pia Invocarea unei atare situaii ar trebui s ridice problema adaptabilitii politicilor practicate n sfera vnzrilor de companiile concurente i pe cale de consecin ar trebui s fie exceptat din sfera incrimnrii legale n materie concurenial. Practicarea unor preuri de ruinare, n scopul nlturrii concurenilor, presupune practicarea unor preuri de vnzare inferioare celor de fabricaie, aspect inadmisibil din perspective legislaiei comerciale. Pe de alt parte, este de observat faptul c reglementarea actual circumstaniaz prin scop practicarea preurilor de ruinare, i anume, n vederea nlturrii concurenei. n opinia noastr, acest gen de practic poate fi acceptat n situaia n care, cumulativ, sunt ndeplinite urmtoarele condiii: stocurile de produs sunt foarte mari societatea comercial are dificulti n ceea ce privete lichiditile necesare achitrii obligaiilor fa de creditori n aceast situaie, practica vnzrii bunurilor sub preul de fabricaie poate fi acceptat, pe durat de timp limitat, ntruct contribuie la facilitarea unor interese economice ale partenerilor i la securizarea din perspectiv financiar a circuitului comercial. Vnzarea la export sub costul de producie, cu acoperirea diferenelor prin impunerea unor preuri majorate consumatorilor interni constituie o practic inacceptabil n special n situaia monopolurilor. Dar n egal msur trebuie s observm c cel puin n situaia Romniei, existena monopolurilor este strict limitat la bunurile care nu intr n circuitul commercial, unde derularea efectiv a tranzaciilor impune autorizri sau avizri prealabile, vnzrile de acest gen neputnd distorsiona n mod grav piaa.

272

Pe de alt parte vnzarea unor produse la export sub preul de fabricaie este o operaiune relativ periculoas ntruct practica vamal nvedereaz faptul c atunci cnd exist dubii referitoare la preul real al mrfii importate, autoritile vamale din ara importatoare aplic taxe vamale conform preurilor din nomenclatoarele tarifare i nu asupra celor prevzute n facturile sau contractele de import-export. Exploatarea strii de dependen n care se gsete un alt agent economic fa de o societate comercial aflat n poziie dominant i care nu dispune de o soluie alternativ n condiii echivalente, precum i ruperea relaiilor contractuale pentru singurul motiv c partenerul refuz s se supun unor condiii comerciale nejustificate constituie o practic abuziv aupra creia dorim s facem cteva observaii. Inexistena unei soluii alternative n condiii echivalente este cu greu acceptabil n condiiile aderrii Romniei la Uniunea European, unde numrul furnizorilor de produse similare sau echivalente este foarte mare. Pe de alt parte, ruperea relaiilor contractuale, i n special, condiiile realizrii acesteia trebuie prevzute cu claritate n contractele comerciale pe care o societate le ncheie. Tot astfel, trebuie s admitem c i societatea aflat n poziie dominant poate invoca rezilierea contractului invocnd excepia rebus sic non standibus. Conceptul de abuz de poziie dominant n reglementrile comunitare Concurena respectivul comerul liber n cadrul Uniunii Europene pot fi afectate n sens negativ nu numai de carteluri (care pot fi definite ca acorduri ntre ntreprinderi, decizii ale asociaiilor de ntreprinderi i practici concertate), ci i de ctre poziiile dominante, adic de ctre ntreprinderile situate pe poziii de cvasimonopol ori cu cot de pia relevant. Din acest motiv s-a avut n vedere controlarea poziiei economice favorizate a celor capabili de a domina piaa, concomitent cu urmrirea potenialelor avantaje economice sau juridice ce decurg dintr-o asemenea poziie. Art. 82 al TCE (fost art. 86) prevede c orice abuz din partea unuia sau a mai multor ageni economici aflai ntr-o poziie dominant n piaa comun sau ntr-un segment al acesteia este interzis, atta vreme ct poate afecta comerul dintre statele membre. Abuzul de poziie dominant reprezint o activitate anticoncurenial i unilateral, deosebindu-se de situaiile reglementate de art. 81 (ex 85) TCE, care sunt activiti bilaterale sau multilaterale i care reprezint strict practice anticoncureniale. Art. 82 se aplic n toate compartimentele economice, att n sectorul privat ct i n cel public, excepie fcnd crbunele, oelul i aprarea. Se dorete meninerea concurenei n piaa comun. Abuzul de poziie dominant se manifest atunci cnd, prin comportamentul su, o firm influeneaz structura sau gradul de concuren de pe piaa respectiv, chiar i n situaia n care un asemenea comportament este rezultatul anumitor dispoziii legislative. Din acest punct de vedere se poate aprecia c reglementarea comunitar este mai restrictive dect cea existent n Romnia. n situaia n care una sau mai multe ntreprinderi dein o poziie dominant la nivelul pieei comunitare, aceasta nu atrage automat atribuirea de practici abuzive. Uneori, poziia dominant este urmarea unei activiti profitabile n egal msur pentru ntreprinderi i pentru beneficiari, activitate desfurat de-a lungul anilor prin furnizarea de produse i servicii de nalt calitate, potrivit cu exigenele consumatorilor.

273

Tipurile de abuz de poziie dominant sunt prezentate n articolul 82 (ex 86) al TCE i constau n: a ) Abuzurile constnd n impunerea n mod direct sau indirect a preurilor de cumprare sau de vnzare, n mod neechitabil1. b) Abuzurile constnd n limitarea producerii debueurilor sau a dezvoltrii tehnice n prejudiciul consumatorilor c) Abuzuri constnd n aplicarea cu privire la partenerii comerciali a condiiilor inegale pentru prestri echivalente, aducnd astfel un dezavantaj n concuren d) Abuzuri constnd n subordonarea ncheierii unor contracte de prestaii suplimentare care, prin natura lor sau uzanele comerciale, nu au legtur cu aceste contracte. Analiznd reglementarea european se poate lesne constata c tipologia incriminatoare a comportamentelor aferente abuzului de poziie dominant se regsesc i n legislaia romneasc, dei aceasta a intrat n vigoare cu 11 ani nainte de data aderrii Romniei la Uniunea European. Pe de alt parte, cadrul incriminator al legii romne este sensibil mai larg dect reglementarea european, ceea ce ar trebui s permit o protecie superioar a intereselor consumatorilor romni, deziderat nerealizat ntotdeauna ca efect al slabei capacit i reactive a instituiei abilitate s investigheze practicile anticoncureniale- Consiliul Cocurenei.

Gerard Druesne Droit Materiel et politiques de la Commmunaute europeene, PUF, 1991, pag. 194

274

TRANZACIILE INTRACOMUNITARE. MODALITI DE FRAUDARE LA REGIMUL T.V.A.

Lect. univ. dr. MARIUS PANTEA Prep. univ. MIHU ARDELEAN Academia de Poliie A.I.Cuza Abstract: One of the major problems facing European Union is that fraud is committed in damage to the Union budget, budget defined by experts as the concrete expression of a genuine common heritage of EU citizens and the instrument par excellence of European policy. The analysis in this article focuses on the narrow concept of fraud affecting Community financial interests, referring only to acts prejudicial to the effective EU budget through fraud carousel to Value Added Tax regime (VAT). Una dintre problemele majore cu care se confrunt Uniunea European este aceea a fraudelor care se comit n dauna bugetului Uniunii, buget definit de experi ca expresia concret a unui veritabil patrimoniu comun al cetenilor Uniunii i ca instrumentul prin excelen al politicii europene1. Multiplele investigaii efectuate n aceast privin au relevat c bugetul Uniunii este fraudat att la capitolul venituri, ct i la cel al cheltuielilor, ceea ce nseamn c la bugete sunt vrsate sume mai reduse dect cele datorate n mod normal, iar la capitolul cheltuieli se constat c unele sume acordate de organele comunitare ca subvenii i ajutoare ajung adesea s ia alte destinaii dect cele conforme cu scopurile pentru care au fost acordate i cu interesele Uniunii. Avnd n vedere c frauda care afecteaz bugetul de venituri i cheltuieli al Comunitilor Europene este adesea comis de organizaii criminale care i desfoar activitatea pe teritoriul mai multor state, a devenit necesar incriminarea aciunilor care aduc atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene i adoptarea unor definiii comune care s permit cooperarea statelor n prevenirea i combaterea unor astfel de aciuni. Un prim pas s-a fcut prin adoptarea Conveniei privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene, n anul 1995. Definiia comportamentului fraudulos n art. l al Conveniei PIF este dispoziia cheie n asigurarea unui nivel minim al proteciei penale mpotriva fraudei. Pentru a acoperi diferitele tipuri de fraud, sunt stabilite dou definiii distincte, dar asemntoare, una referindu-se la venituri, cealalt la cheltuieli. Att n ceea ce privete veniturile, ct i cheltuielile, aspectele comune privind definiia fraudei sunt: elementul material care descrie comportamentul fraudulos i latura subiectiv a infraciunii. Frauda n materie de cheltuieli const n: folosirea sau prezentarea de documente false, inexacte sau incomplete care au ca efect obinerea pe nedrept de fonduri din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de aceasta ori n numele su;
Corpus Juris, cuprinznd dispoziii penale privind protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene, sub redacia lui Mireille Delmas -Marty, Editura Carl Haymanns, Koln, Berlin, Bonn, Munchen, 1998, pag.103, citat de George Antoniu, Protecia penal a intereselor financiare ale Comunitilor Europene, n RDP nr.2, 2002, pag. 9.
1

275

 omisiunea de a furniza datele cerute prin violarea unei obligaii specifice, cu acelai efect; schimbarea destinaiei fondurilor obinute n alte scopuri dect cele pentru care au fost iniial acordate. Frauda n materie de venituri const n orice aciune sau inaciune intenionat privind: folosirea sau prezentarea de documente false, inexacte sau incomplete care au ca efect diminuarea ilegal a veniturilor din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acesta ori n numele su; omisiunea de a furniza datele cerute prin violarea unei obligaii specifice, cu acelai efect; schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei unui folos legal obinut, cu acelai efect. n legislaia Uniunii Europene, noiunea de fraud este folosit att n legtur cu infraciunile internaionale svrite pe teritoriul Uniunii Europene (cum ar fi frauda internaional), ct i n legtur cu infraciunile transnaionale, ndreptate mpotriva intereselor Uniunii Europene (cum ar fi frauda care afecteaz interesele financiare comunitare). Chiar i acest ultim tip de fraud are mai multe accepiuni n legislaia comunitar. Astfel, Oficiul European de Lupt Antifraud (O.L.A.F.) are competena de a urmri faptele care aduc atingere intereselor financiare comunitare, incluznd aici frauda n materie de carduri bancare (prin sustragerea, falsificarea, clonarea acestora), falsificarea monedei euro, ct i infraciunile specifice de fraud care afecteaz interesele financiare comunitare1. Analiza din acest articol se axeaz pe conceptul restrns de fraud care afecteaz interesele financiare comunitare, referindu-se numai la faptele care prejudiciaz efectiv bugetul Uniunii Europene, prin frauda de tip carusel la regimul Taxei pe Valoarea Adugat (TVA). Acest tip de fraud are la baz un mecanism destul de simplu, cel puin n aparen: operatorul economic din ara de origine factureaz fr TVA (deoarece efectueaz o livrare intracomunitar, care intr n categoria operaiunilor scutite de TVA cu drept de deducere), iar operatorul economic din ara de destinaie va aplica regimul taxrii inverse pentru aceast operaiune (deoarece efectueaz o achiziie intracomunitar, calculnd i nregistrnd TVA aferent achiziiilor intracomunitare, la cota de impozitare a rii sale, att ca TVA colectat, ct i ca TVA deductibil, tar ns a o plti n mod efectiv). Ulterior efecturii achiziiei intracomunitare, operatorul economic n cauz dispare fr s nregistreze, s declare i s plteasc TVA-ul colectat aferent livrrilor ulterioare efectuate pe piaa sa intern (aa-numitele firme de tip bidon, colectoare a unor obligaii fiscale privind TVA, care ns nu vor fi niciodat achitate). Acest operator economic (n spe, firma de tip bidon) mai este denumit, datorit comportamentului su volatil de tip fantom, n practicile de investigare a fraudei de tip carusel, i veriga lips din comerul intracomunitar. Frauda de tip carusel privind TVA-ul aferent tranzaciilor intracomunitare presupune un lan de operaiuni succesive de vnzare-cumprare transfrontaliere, efectuate n interiorul pieei comunitare (fr a exclude ns i posibilitatea interpunerii unor firme verig din afara Comunitii), de un grup de operatori economici, care, uneori, cut s
1

Prevzute n art.l din Convenia PIF.

276

exploateze, sub o aparent tent de legalitate, i diferenele dintre cotele de impozitare practicate de statele membre UE. Aderarea rii noastre la structurile economice comunitare a impus o serie de modificri la nivelul legislaiei fiscale naionale, n scopul armonizrii acesteia cu reglementrile europene din domeniu. Modificarea coninutului normativ al unor reglementri deja existente sau introducerea altora noi a vizat n special, legislaia privind TVA, deoarece aceasta avea mai mult caracterul unei legislaii naionale. Una dintre cele mai importante modificri ale cadrului legislativ din domeniu este reprezentat de noul Cod penal care urmeaz s intre n vigoare, n care sunt incriminate o serie de fapte ce aduc atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene Partea special titlul XI capitolul IV Crime i delicte contra intereselor financiare ale Comunitilor Europene. Un alt element de noutate este reprezentat i de O.U.G. 49/01.06.2005 privind stabilirea unor msuri de reorganizare n cadrul administraiei publice centrale, conform creia se organizeaz i funcioneaz Departamentul pentru Lupt Antifraud. De asemenea, a fost adoptat i H.G. nr. 793/14.07.2005 prin care a fost aprobat Strategia Naional de Lupt Antifraud pentru Protecia Intereselor Financiare ale Uniunii Europene n Romnia. Totodat, trebuie avute n vedere prevederile O.U.G. 134/29 septembrie 2005 pentru modificarea i completarea Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 43/2002 privind Parchetul Naional Anticorupie unde, la art. 17, se menioneaz urmtoarele : Infraciunile mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene sunt de competena Departamentului Naional Anticorupie. Cadrul normativ pentru protecia intereselor financiare comunitare mpotriva fraudei n Romnia este fundamentat pe urmtoarele acte normative: Legea 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei, cu modificrile i completrile ulterioare; Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, cu modificrile i completrile ulterioare; Ordonana de urgen a Guvernului nr. 43/2002 privind Departamentul Naional Anticorupie, cu modificrile i completrile ulterioare; O.U.G. 134/29 septembrie 2005 pentru modificarea i completarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 43/2002 privind Departamentul Naional Anticorupie ; H.G. nr. 793/14.07.2005 prin care a fost aprobat Strategia Naional de Lupt Antifraud pentru Protecia Intereselor Financiare ale Uniunii Europene n Romnia; O.U.G. 49/01.06.2005 privind stabilirea unor msuri de reorganizare n cadrul administraiei publice centrale ; Legea 315/2004 (care a abrogat Legea 151/1998) privind dezvoltarea regional n Romnia, cu modificrile i completrile ulterioare; Ordonana Guvernului nr. 79/2003 privind controlul i recuperarea fondurilor comunitare, precum i a fondurilor de cofinanare aferente utilizate necorespunztor, (aprobat cu modificri prin Legea nr. 529/2003), cu modificrile i completrile ulterioare; Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, cu modificrile i completrile ulterioare;

277

 Legea nr. 241/2005 pentru combaterea evaziunii fiscale; Regulamentul Bncii Naionale a Romniei nr. 8/2002 privind procedura n cazul constatrii de bancnote i monede euro false sau contrafcute. Prin modificrile aduse Codului fiscal ncepnd cu data de 1 ianuarie 2007, s-a urmrit preluarea acquis -ului comunitar privind taxa pe valoarea adugat n cuprinsul prevederilor fiscale romneti1. Noutatea unor concepte sau mecanisme introduse n acest sens, la nivelul acestui impozit indirect, are rolul de a accelera transpunerea n practic a directivelor comunitare. Transpunerea n legislaia naional a directivelor europene din domeniul TVA a presupus, n mod prioritar, definirea conceptual a termenilor de achiziie intracomunitar i de livrare intracomunitar. Livrarea intracomunitar este definit2 ca o livrare de bunuri3, care sunt expediate sau transportate dintr-un stat membru n alt stat membru de ctre furnizor sau de persoan ctre care se efectueaz livrarea ori de alt persoan n contul acestora. De altfel, la alin. (10)-(13) din cuprinsul art. 128 Cod fiscal sunt definite, de asemenea, o serie de situaii asimilate livrrilor intracomunitare, accentul fiind pus i pe definirea nontransferurilor, care nu intr n categoria livrrilor intracomunitare. Din punct de vedere att teoretic, ct i practic, un agent economic din Romnia, care livreaz bunuri ctre un agent economic dintr-un alt stat membru U.E., nu va mai efectua o operaiune de export, ci o livrare intracomunitar. Aceast operaiune realizat de agentul economic din Romnia intr n categoria operaiunilor scutite de TVA cu drept de deducere4, dac sunt ndeplinite urmtoarele condiii: beneficiarul i comunic furnizorului din Romnia un cod valabil de nregistrare n scopuri de TVA, atribuit de autoritile fiscale din statul membru de care aparine exist un document care s fac dovada efectiv a transporturilor bunurilor. Agenii economici din Romnia vor beneficia de regimul de scutire de TVA cu drept de deducere, pentru livrrile intracomunitare, chiar fr respectarea condiiilor menionate anterior, numai n situaiile enumerate n mod limitativ n cuprinsul art. 143 alin. (2) lit. a) pct. 1 i 2 lit. b), c) i d) Cod fiscal (care, n principal, se refer la livrrile intracomunitare de mijloace de transport noi sau la cele efectuate de o ntreprindere mic, indiferent de natura acestora). Dei regula general stabilete ca principiu c exigibilitatea TVA intervine la data la care are loc faptul generator, iar faptul generator intervine la data livrrii bunurilor, conform prevederilor coroborate ale art. 1341 alin. (1) i art. 1342 alin. (1) Cod fiscal, n cazul livrrilor intracomunitare de bunuri avem o excepie de la regula general, conform prevederilor art, 1343 alin. (1) Cod fiscal, n sensul c exigibilitatea taxei intervine n cea de-a 15-a zi a lunii urmtoare celei n care a intervenit faptul generator, cu meniunea c exigibilitatea taxei intervine la emiterea facturii dac factura este emis nainte de a 15-a zi a lunii urmtoare celei n care a intervenit faptul generator.

Conform prevederilor art. 1251 alin. (1) pct. 11 Cod fiscal cu trimitere la Directiva Consiliului Uniunii Europene 2006/112/CE din 28 noiembrie 2006 privind sistemul comun de TVA i intrat n vigoare la 1 ianuarie 2007, n locul Directivei a VI-a. 2 Conform prevederilor art. 128 alin. (9) Cod fiscal. 3 La rndul ei livrarea de bunuri este definit la art. 128 alin. (1) Cod fiscal ca fiind transferul dreptului de a dispune de bunuri ca i un proprietar. 4 Conform prevederilor art. 143 alin. (2) lit. a) i alin. (3) Cod fiscal.

278

Este foarte important de reinut faptul c, n conformitate cu prevederile art. 156 4 alin. (1) Cod fiscal, fiecare persoan impozabil1 trebuie s ntocmeasc i s depun la organele fiscale competente, pn la data de 25 inclusiv a lunii urmtoare unui trimestru calendaristic, o declaraie recapitulativ privind livrrile intracomunitare, conform modelului stabilit de Ministerul Finanelor Publice, care va cuprinde urmtoarele informaii: suma total a livrrilor intracomunitare de bunuri scutite de Ia plata taxei, n condiiile art. 143 alin. (2) lit. a) i d), pe fiecare cumprtor pentru care exigibilitatea taxei a luat natere n trimestrul calendaristic respectiv; suma total a livrrilor de bunuri efectuate n cadrul unei operaiuni triunghiulare, prevzute la art. 1321 alin. (5) lit. b), efectuate n statul membru de sosire a bunurilor expediate sau transportate, pe fiecare beneficiar al livrrii ulterioare care are desemnat un cod T i pentru care exigibilitatea taxei a luat natere n trimestrul calendaristic respectiv. Conform prevederilor art. 1564 alin. (3) Cod fiscal, obligativitatea depunerii declaraiei recapitulative la care am fcut referire anterior revine numai pentru perioadele n care ia natere exigibilitatea taxei pentru astfel de operaiuni. Achiziia intracomunitar este definit la art. 1301 alin. (I) Cod fiscal ca fiind obinerea dreptului de a dispune, ca i un proprietar, de bunuri mobile corporale expediate sau transportate la destinaia indicat de cumprtor, de ctre furnizor, de ctre cumprtor sau de ctre alt persoan, n contul furnizorului sau al cumprtorului, ctre un stat membru, altul dect cel de plecare a transportului sau de expediere a bunurilor. De altfel, la alin. (2)-(4) din cuprinsul art. 1301 Cod fiscal sunt definite, n mod exhaustiv, o serie de situaii asimilate achiziiilor intracomunitare. Din punct de vedere att teoretic, ct i practic, un agent economic din Romnia care achiziioneaz bunuri mobile corporale de la un agent economic dintr-un alt stat membru UE nu va mai efectua o operaiune de import, ei o achiziie intracomunitar. n conformitate cu prevederile Codului fiscal, operaionale ncepnd cu data de 1 ianuarie 2007, o firm din Romnia, care efectueaz o achiziie de la o alt firm situat ntr-un stat membru UE (bunurile fiind efectiv transportate n Romnia), nu mai trebuie s plteasc fizic TVA-ul aferent n cauz, ci doar s-1 nregistreze prin mecanismul taxrii inverse (att ca TVA deductibil, ct i ca TVA colectat), aa cum rezult din prevederile coroborate ale art. 146 alin. (1) lit. e) i art. 157 alin. (2) Cod fiscal, inclusiv a Normelor metodologice date n aplicarea celor dou articole de lege. De altfel. n cuprinsul art. 146 alin. (1) lit. e) Cod fiscal privind condiiile de exercitare a dreptului de deducere pentru taxa aferent unei achiziii intracomunitare de bunuri, se menioneaz obligativitatea cumprtorului de a deine un document justificativ de achiziie i de a nregistra taxa ca tax colectat n decontul aferent perioadei fiscale n care ia natere exigibilitatea. n cuprinsul art 153 alin. (1)-(10) Cod fiscal sunt reglementate obligaiile generale privind nregistrarea persoanelor impozabile n scopuri de TVA, ideea central fiind aceea c un agent economic trebuie s solicite nregistrarea n scopuri de TVA la organul fiscal competent n termen de 10 zile de la sfritul lunii n care a atins sau depit plafonul echivalentului n lei a 35.000 euro2. Pe lng persoanele menionate anterior, obligaia de nregistrare n scopuri de TVA revine, conform prevederilor art. 1531 alin. (1) Cod fiscal, i
1 1

nregistrat n baza art. 153 Cod fiscal. limita n cauz fiind reglementat la art. 152 alin. (1) Cod fiscal

279

persoanei impozabile care nu este nregistrat i nu are obligaia s se nregistreze conform art. 153, precum i persoanei juridice neimpozabile, care intenioneaz s efectueze o achiziie intracomunitar n Romnia peste plafonul de 10.000 euro1. Precizm c, obligaia n cauz revine nainte de efectuarea respectivei achiziii intracomunitare. Condiiile n care persoanele nregistrate n scopuri de TVA, n baza art. 1531 alin. (1) i (2) Cod fiscal, pot solicita organului fiscal competent anularea acestei nregistrri sunt reglementate la art. 1531 alin. (5) i (6) Cod fiscal (i, n principiu, se refer la faptul c nu a fost atins, ntr-un anumit interval de timp, plafonul anual de 10.000 euro specific achiziiilor intracomunitare). Obligaiile de raportare aferente tranzaciilor intracomunitare Raportat la cele menionate n paragraful anterior, privind obligaia de nregistrare n scopuri de TVA, apar noi obligaii de raportare, dup cum urmeaz: n cazul persoanelor nregistrate n scopuri de TVA n baza art. 153 Cod fiscal, acestea vor depune decontul de TVA (formular cod 300), declaraia recapitulativ (formular cod 390) i declaraia Ini rasial: n cazul persoanelor nregistrate n scopuri de TVA n baza art. 1531 Cod fiscal, acestea vor depune decontul special de TVA (formular cod 301), declaraia recapitulativ (formular cod 390) i declaraia Intrastat. Decontul de TVA Obligativitatea ntocmirii i depunerii la organele fiscale competente a acestui decont revine tuturor persoanelor impozabile nregistrate n scopuri de TVA, aa cum ac estea sunt definite n cuprinsul art. 153 alin.(l)-(10) Cod fiscal Modelul i coninutul acestui tip de decont (denumit i formularul 300) a fost modificat i aprobat prin Ordinul Preedintelui ANAF nr. 273/20072, urmnd a fi utilizat ncepnd cu declararea obligaiilor fiscale aferente lunii mai 2007. Ca i regul general, termenul limit pentru depunerea decontului de TVA la organele fiscale competente este data de 25 inclusiv a lunii urmtoare pentru luna n curs. Prin derogare de la regula general, persoanele impozabile nregistrate n scopuri de TVA, n baza art. 153 Cod fiscal, vor proceda la depunerea trimestrial a decontului de TVA, n condiiile respectrii urmtoarelor cerine: conform prevederilor art. 1561 alin. (2) Cod fiscal, cifra de afaceri din operaiuni taxabile i/sau scutite cu drept de deducere nu a depit echivalentul n lei al plafonului de 100.000 euro, n decursul anului calendaristic precedent; conform prevederilor art. 1561 alin. (6) Cod fiscal, persoanele impozabile nregistrate n scopuri de TVA, care ndeplinesc cerina menionat n paragraful precedent, trebuie s depun la organele fiscale competente, pn la data de 25 ianuarie inclusiv a anului urmtor, o notificare referitoare la cifra de afaceri a anului precedent. Din economia textului de lege3, rezult c persoanele impozabile nregistrate n scopuri de TVA i care ndeplinesc condiia menionat la art. 1561 alin. (2) Cod fiscal nu au posibilitatea de a opta pentru depunerea lunar sau trimestrial a decontului de TVA,
1 2

Stabilit conform art. 126 alin. (4) lit. b) i alin. (5) Cod fiscal M. Of. nr. 392 din 11 iunie 2007. 1 Avnd n vedere i formulrile din cuprinsul art. 156 alin. (5) Cod fiscal

280

acestora revenindu-le obligaia depunerii trimestriale a acestuia, dar i a notificrii reglementate prin art. 156 alin. (6) Cod fiscal. n cuprinsul art. 1562 alin. (2) Cod fiscal sunt menionate datele i informaiile pe care trebuie s Ia cuprind decontul de TVA, iar la alineatul urmtor se precizeaz modalitile de corectare a datelor nscrise incorect ntr-un astfel de decont, n sensul c acestea se pot corecta prin decontul unei perioade fiscale ulterioare i se vor nscrie la rndurile de regularizri. La art. 1561 alin. (7) Cod fiscal se menioneaz c, prin Normele metodologice de aplicare a Codului fiscal, se stabilesc situaiile n care perioada fiscal de depunere a decontului de TVA s fie alta dect luna sau trimestrul, aceasta ns neputnd depi anul calendaristic1. n acest sens, perioada fiscal poate fi: semestrul, dac persoana impozabil efectueaz operaiuni impozabile numai pe maximum trei luni calendaristice dintr-un semestru; anul calendaristic, dac persoana impozabil efectueaz operaiuni impozabile numai pe maximum ase luni calendaristice dintr-o perioad de un an calendaristic. Un aspect extrem de important l gsim reglementat la art. 157 alin. (2) Cod fiscal i se refer la situaiile n care persoanele impozabile nregistrate n scop de TVA, n baza art. 153 Cod fiscal, efectueaz achiziii intracomunitare: acestea vor nregistra n decontul de TVA, att ca tax colectat, ct i ca tax deductibil, taxa aferent achiziiilor intracomunitare, pentru care respectiva persoan este obligat la plata taxei. Decontul special de TVA Modelul i coninutul acestui tip de decont (denumit i formularul 301) a fost modificat i aprobat prin Ordinul Preedintelui ANAF nr. 254/20082, urmnd a fi utilizat ncepnd cu declararea obligaiilor fiscale aferente lunii ianuarie 2008. Obligativitatea depunerii acestui formular revine persoanelor nenregistrate n scopuri de TVA conform art. 153, dar nregistrate conform art. 1531 Cod fiscal, n conformitate cu prevederile art. 156 alin. (1) Cod fiscal, pentru urmtoarele operaiuni: achiziii intracomunitare, altele dect mijloacele de transport noi sau produsele accizabile, situate peste pragul valoric al echivalentului n lei pentru 10.000 euro, stabilit conform prevederilor art. 126 alin. (4) lit. b) i alin. (5) Cod fiscal serviciile de transport intracomunitar de bunuri, serviciile constnd n activiti accesorii acestui transport, serviciile de intermediere prestate n legtur cu un transport intracomunitar de bunuri (precum i cele accesorii intermedierii respective), expertizele privind bunurile mobile corporale, inclusiv lucrrile efectuate asupra acestora i serviciile de intermediere aferente acestor operaiuni, dac aceste servicii sunt prestate de o persoan impozabil care nu este stabilit n Romnia, chiar dac este nregistrat n scopuri de TVA n Romnia, n conformitate cu prevederile art. 153 alin. (4) Cod fiscal livrrile de gaze naturale sau energie electric, dac aceste livrri sunt realizate de o persoan impozabil care nu este stabilit n Romnia, chiar dac este nregistrat n scopuri de TVA n Romnia, n conformitate cu prevederile art. 153 alin. (4) Cod fiscal

A se vedea n acest sens Ordinul Ministerului Finanelor Publice nr. 257/2007 (M. Of. nr. 137 din 26 februarie 2007) referitor la procedura pentru aprobarea perioadei fiscale semestriale/anuale pentru persoanele impozabile nregistrate n scopuri de TVA 2 M. Of. nr. 146 din 26 februarie 2008

281

 livrri ulterioare efectuate n cadrul unei operaiuni triunghiulare, aa cum este definit la art. 150 alin. (1) lit. e) pct. 1-3 Cod fiscal Persoanele nenregistrate n scopuri de TVA conform art. 153, indiferent dac sunt nregistrate sau nu conform art. 1531, au obligaia s depun decontul special de TVA pentru urmtoarele operaiuni: n conformitate cu prevederile art. 1563 alin. (2) Cod fiscal, pentru serviciile prevzute la art. 133 alin. (2) lit. g) Cod fiscal, dac aceste servicii sunt prestate de o persoan impozabil care nu este stabilit n Romnia, chiar dac este nregistrat n scopuri de TVA n Romnia, n conformitate cu prevederile art. 153 alin. (4) Cod fiscal n conformitate cu prevederile art. 1563 alin. (3) Cod fiscal, pentru achiziiile intracomunitare de mijloace de transport noi n conformitate cu prevederile art. 1563 alin. (4) lit. a) Cod fiscal, pentru achiziiile intracomunitare de produse accizabile n conformitate cu prevederile art. 1563 alin. (4) lit. b) Cod fiscal, pentru operaiunile reglementate de art. 150 alin. (1) lit. f) Cod fiscal n conformitate cu prevederile art. 1563 alin. (4) lit. c) Cod fiscal, pentru operaiunile reglementate de art. 150 alin. (1) lit. g) Cod fiscal Ca i regul general, stipulat prin prevederile art. 1563 alin. (5) Cod fiscal, decontul special de TVA se depune numai pentru perioadele n care ia natere exigibilitatea taxei, pn la data de 25 inclusiv a lunii urmtoare celei n care ia natere exigibilitatea operaiunilor. Att persoanele impozabile nregistrate n scopuri de TVA, conform art. 153 Cod fiscal (care realizeaz o cifr de afaceri anual sub echivalentul n lei al pragului valoric de 100.000 euro), ct i persoanele impozabile nenregistrate n scopuri de TVA, conform art. 153 Cod fiscal (care realizeaz o cifr de afaceri anual, fr a lua n considerare veniturile obinute din vnzarea de bilete de transport internaional rutier de persoane, situat ntre 10.000 euro i 35.000 euro) au obligaia de a depune la organele fiscale competente o notificare pn la data de 25 februarie inclusiv a anului urmtor pentru anul ncheiat. Informaiile pe care trebuie s le furnizeze aceast notificare sunt ns reglementate distinct n cele dou situaii, n conformitate cu prevederile art. 156 alin. (6) Cod fiscal, respectiv cu cele ale 1563 alin. (7) Cod fiscal. Astfel obligaiile persoanelor impozabile nregistrate n scopuri de TVA, conform art. 153 Cod fiscal, i care presteaz servicii de transport internaional vor depune notificarea la organele fiscale competente n acelai termen cu privire la suma total a veniturilor obinute din vnzarea de bilete pentru transportul rutier internaional de persoane cu locul de plecare din Romnia. Declaraia recapitulativ n conformitate cu prevederile art. 4 lit. c) din Legea nr. 422/2006, Ministerul Finanelor Publice are obligaia de a transmite lunar ctre Institutul Naional de Statistic informaii din formularul Decont de tax pe valoarea adugat" n conformitate cu prevederile art. 4 lit. e) din Legea nr. 422/2006. Ministerul Finanelor Publice are obligaia de a transmite trimestrial ctre Institutul Naional de Statistic informaii din formularul Declaraie recapitulativ" n conformitate cu prevederile art. 10 alin. (2) din Legea nr. 422/2006, nerespectarea de ctre furnizori a obligaiei de a transmite informaii statistice n sistemu l Intrastat se sancioneaz cu amend contravenional de Ia 7.500 Iei la 15.000 iei, cu

282

aplicarea corespunztoare a prevederilor Legii nr. 180/2002, privind regimul juridic al contraveniilor. FORMELE DE MANIFESTARE ALE FRAUDEI DE TIP CARUSEL" Avnd n vedere cele prezentate anterior, privind definirea noiunilor de livrare intracomunitar, achiziie intracomunitar, obligaiile de nregistrare i de raportare a persoanelor care efectueaz tranzacii intracomunitare, toate acestea reprezentnd fundamentul teoretic n instrumentarea fraudei de tip carusel, n cele ce urmeaz vom prezenta cteva direcii de manifestare a acestui tip de fraud. O prim metod ntlnit frecvent pe teritoriul rii noastre i denumit din acest motiv i metoda clasic, se refer la achiziiile intracomunitare efectuate de un operator economic din Romnia. Firma A din Romnia, nregistrat n scopuri de TVA n baza art. 153 Cod fiscal, dorete s fac o achiziie intracomunitar de la firma B situat ntr-un stat membru. n baza celor prezentate anterior, rezult c firma A ar putea foarte bine s efectueze respective achiziie intracomunitar1, n condiiile n care ar fi un agent economic onest, de bun-credin i ar consimi s-i nregistreze obligaiile fiscale privind TVA-ul. n realitate, pentru eludarea acestor obligaii fiscale, factorii de decizie ai firmei A vor nfiina o alt firm de tip sgeat, firma C, al crei asociat unic i administrator s fie un om de paie, firma C fiind astfel controlat n fapt tot de reprezentanii firmei A. La nfiinarea firmei C aceasta se declar pltitoare de TVA prin opiune, dar declar o cifr de afaceri anual sub pragul valoric de 100.000 euro. pentru a beneficia de posibilitatea depunerii trimestriale a decontului de TVA (formular cod 300), n acord cu prevederile legale n vigoare. Ulterior, firma C efectueaz achiziiile intracomunitare de la firma B, aplicnd pentru aceste operaiuni regimul de taxare invers. Mrfurile astfel achiziionate sunt facturate ulterior ctre beneficiarul n fapt al acestora, respectiv firma A. Pentru aceste operaiuni de livrare intern, firma C colecteaz (ipotetic) TVA-ul aferent, iar firma A l va deduce, folosind drept document justificativ facturile ntocmite de firma C. Operaiunile descrise au o durat de via precis determinat, respectiv de maxim 3 luni, pn Ia termenul limit prevzut pentru obligaia firmei C de a depune decontul de TVA. Cu puin timp nainte de mplinirea acestui termen, firma C dispare, fr a mai putea fi identificat ulterior i fr a nregistra, a declara i a plti TVA -ul colectat ca urmare a livrrilor interne efectuate ctre firma A. Practic, firma C are ca unic obiect de activitate furnizarea de documente justificative ctre firma A, n scopul deducerii TVAului de ctre aceasta din urm. n mod cert, firma care comite frauda este firma C dar se nate ntrebarea dac firma A poate deduce TVA-ul aferent facturilor de aprovizionare de la furnizorul su direct, firma C? n acest sens, practica judiciar european n materie reglementeaz faptul c, dac o persoan impozabil particip la frauda de tip carusel n mod involuntar (fr a avea cunotin de acest fapt), aceasta are dreptul de a deduce (i, implicit, de a compensa sau de a rambursa) TVA-ul aferent operaiunilor din amonte. Din aceast perspectiv, fiecare firm din lanul de tranzacii aferent operaiunilor intracomunitare va fi analizat n mod individual, distinct, mai ales c, n practic, ntre firma C (achizitorul intracomunitar scriptic) i firma A (achizitorul intracomunitar faptic i creierul ntregului mecanism) se pot interpune (evident, doar la nivelul scriptic al circuitelor documentelor) o serie de alte
1

Avnd atribuit codul de nregistrare n scopuri de TVA. conform art. 154 alin. (1) Cod fiscal

283

societi comerciale, cu scopul de a disocia caracterul ilicit al faptelor i de a disipa legtura de cauzalitate ntre firma C i firma A. Avnd n vedere cele expuse anterior, rezult c participarea la mecanismul fraudulos al caruselui nu se prezum, ci trebuie probat, pornind de la analiza corelativ a fluxurilor bneti, a circuitului scriptic al documentelor i a traseului efectiv al produselor. Indiciile concludente n acest sens le-ar putea constitui urmtoarele: corespondena privind termenii de livrare i plat se deruleaz, de la bun nceput, ntre reprezentanii firmelor A i B; mrfurile sunt transportate efectiv direct de la firma B ctre firma A (unde, de altfel, se i recepioneaz la data efecturii transportului), iar plata contravalorii acestora se efectueaz direct ctre firma B de firma A la ordinul firmei C; datele privind mijloacele de transport sau delegaii, nscrise pe facturile/avizele de nsoire a mrfii ntocmite de firma C ctre firma A, nu reflect o stare de fapt real; persoanele mputernicite s efectueze operaiuni n conturile bancare ale firmei C sunt tocmai reprezentanii firmei A, care retrag sumele de bani n numerar, sub diverse explicaii: retragere aport, pli persoane fizice conform borderourilor de achiziie (evident, care conin date nereale), plata dividendelor etc.; sumele ncasate n conturile bancare ale firmei C, de la clientul su firma A, se ntorc ctre firma A, direct sau prin intermediul altor firme, n baza unor facturi de prestri servicii care nu reflect operaiuni economice reale (de regul, de prestri servicii). Cea de a doua metod privind frauda de tip carusel reprezint, n fapt, o form perfecionat a celei descrise anterior, n sensul c produsele ajung n final de la firma A la firma B - expeditorul lor iniial. Aceast metod poate fi identificat ca mecanismul de autogenerare a fraudei de tip carusel, cu efecte vizibile n ieftinirea produselor ce fac obiectul acestor tranzacii. Acest mecanism se structureaz pe faptul c preul de livrare al firmei A ctre firma B (i avem n vedere preul de livrare fr TVA, deoarece, n momentul n care firma A vinde ctre firma B, efectueaz o livrare intracomunitar, ce intr n categoria operaiunilor scutite de TVA cu drept de deducere) este inferior preului de vnzare practicat iniial de firma B ctre firma C. Firma A poate susine acest pre de livrare din ctigul din TVA care i revine n urma tranzaciilor derulate, n amonte, cu firma C. Pe lng implicaiile fiscale nefaste la nivelul veniturilor bugetului general consolidat, aceast metod i nduce distorsiuni (prin intermediul preurilor) i la nivelul competiiei economice, astfel nct firmele corecte devin necompetitive pe pia (datorit preurilor reale de pia practicate) n favoarea firmelor cu un comportament evazionist (datorit preului trucat practicat pe pia). O a treia metod a acestui tip de fraud se refer la livrrile simulate, efectuate de un agent economic din Romnia, nregistrat n scopuri de TVA, ctre un agent economic din alt stat membru, nregistrat n scop de TVA n baza legislaiei specifice a statului membru din care acesta face parte. n acest sens, firma din Romnia efectueaz o livrare intracomunitar, factureaz fr TVA n baza codului de TVA aparinnd unui agent economic extern din spaiul comunitar, dar, n fapt, vinde produsele respective pe piaa intern la negru. Aceast metod se poate realiza att prin complicitatea partenerului extern (care comunic codul su de TVA) sau fr tiina acestuia (spre exemplu, prin procurarea codului de TVA din diverse mijloace de informare). Bineneles c aa-zisa livrare intracomunitar n cauz va trebui evideniat de agentul economic din Romnia

284

n decontul de TVA. declaraia recapitulativ i declaraia Intrastat (n aceasta din urm, dup caz, n funcie de pragul valoric, aa cum am artat anterior), iar datele raportate autoritilor publice din Romnia vor fi confruntate ulterior cu cele raportate, de partenerul extern, autoritilor publice din ara sa. n acest interval de timp, agentul economic n cauz va cere rambursarea TVA-ului i, ulterior, se va volatiliza (prin schimbarea sediului social i cesionarea prilor sociale ctre persoane greu de identificat i care, de regul, nici nu se mai afl n ar la data efecturii verificrilor fiscale). Nu excludem faptul c n practic poate aprea i situaia invers, de facturare de ctre un agent economic extern, din spaiul comunitar, ctre o firm din Romnia fie cu complicitatea acesteia fie fr tiina acesteia. n fine, o a patra metod, aflat la limita extrem de sensibil dintre legal i ilegal (din punct de vedere al forei probaiunii) se refer la situaia n care un agent economic din Romnia, nregistrat n scopuri de TVA, efectueaz o achiziie intracomunitar i declar toate operaiunile n acest sens din punct de vedere absolut legal. Ulterior, nregistreaz un adaos comercial infim i simuleaz vnzarea en-detail, prin intermediul aparatelor de marcat electronice fiscale. n fapt, produsele respective sunt comercializate pe piaa paralel la preuri mult mai mari dect cele nregistrate n evidenele contabile (dar situate sub nivelul preului de pia pentru produsele respective). Prejudiciul, n acest caz, se localizeaz att la nivelul impozitului pe profit, ct i la nivelul TVA -ului (evident, corespunztor diferenei de pre nedeclarate). Exemplul clasic n acest sens l reprezint achiziia intracomunitar de fin, simulndu-se comercializarea acesteia en-detail (prin intermediul aparatelor de marcat electronice fiscale, ctre persoane fizice, a cror identificare ulterioar nu este cerut de niciun text de lege i, de altfel, nici nu pot fi identificate, din punct de vedere practic), dar n realitate fiind vndut ctre diverse uniti de panificaie i patiserie (care, la rndul lor, vor comercializa produsul finit tot n afara sferei de fiscalizare). INSTITUII IMPLICATE N LUPTA ANTIFRAUD Instituia Uniunii Europene care are ca principal atribut lupta mpotriva fraudei care afecteaz interesele comunitii este Oficiul European de Lupt Antifraud iar la nivel naional Departamentul de Lupt Antifraud, care, conform legislaiei in vigoare are urmtoarele atribuii: 1. asigur coordonarea luptei antifraud i protejarea efectiv i echivalent a intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia 2. efectueaz controlul obinerii, derulrii sau utilizrii fondurilor provenite din programele de asisten ale Uniunii Europene, avnd calitatea de organ de constatare, n sensul art.214 din Codul de procedur penal, n privina posibilelor nereguli i/sau fraude ce afecteaz interesele financiare ale Uniunii Europene n Romnia, astfel cum sunt definite n Ordonana Guvernului nr.79/2003 privind controlul i recuperarea fondurilor comunitare, precum i a fondurilor de cofinanare aferente utilizate necorespunztor, aprobat cu modificri prin Legea nr.529/2003, cu modificrile i completrile ulterioare 3. asigur i faciliteaz cooperarea dintre instituiile naionale implicate n protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia, precum i ntre acestea i Oficiul European de Lupt Antifraud i statele membre ale Uniunii Europene 4. iniiaz i avizeaz proiecte de acte normative privind protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia n vederea armonizrii legislative n domeniu

285

5. culege, analizeaz i prelucreaz datele n scopul realizrii analizelor relevante n domeniul proteciei intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia 6. elaboreaz i coordoneaz programe de perfecionare, stagii de pregtire i instruire n domeniul luptei antifraud 7. ndeplinete orice alte atribuii stabilite prin acte normative sau prin decizii ale primului-ministru. De asemenea, Departamentul primete sesizrile Oficiului European de Lupt Antifraud sau din alte surse ori se sesizeaz din oficiu cu privire la posibile nereguli ce afecteaz interesele financiare ale Uniunii Europene, efectueaz controalele corespunztoare i pune la dispoziia Oficiului European de Lupt Antifraud actul de control cuprinznd aspectele constatate, precum i toate datele i informaiile cerute. n cazul constatrii unor elemente de natur infracional n gestionarea fondurilor comunitare, dup efectuarea tuturor operaiunilor necesare, actul de control este transmis parchetului competent din punct de vedere material s efectueze urmrirea penal, n vederea lurii de ndat a msurilor legale pentru indisponibilizarea fondurilor, recuperarea prejudiciului i restituirea acestuia, precum i pentru tragerea la rspundere penal a persoanelor vinovate. n loc de concluzii, apreciem c, n contextul european al lipsei de reglemetare unitar la nivelul statelor membre privind frauda care afecteaz interesele financiare ale Comunitilor Europene, dar i a lipsei de operativitate a OLAF, EUROPOL, EUROJUST i a Curii de Conturi Europene, sumele de bani obinute din fraudarea bugetului european prin metoda Carusel, pot deveni surse de finanare a terorismului. Opinm c prevederile Tratatului de la Lisabona din decembrie 2007, dei sunt norme de recomandare, pe fondul msurilor europene de minimalizare a efectelor crizei economice mondiale, pot deveni instrumente adecvate de prevenire i combatere a fraudei comunitare. Ne referim aici la posibilitatea nfiinrii Parchetului European plecnd de la extinderea competenelor investigative ale Europol i Eurojust. n legtur cu dimensiunile alarmante ale acestui fenomen au fost trase numeroase semnale de alarm i, totui, efectele msurilor privind limitarea acestuia nu sunt foarte vizibile. n martie 2008 au fost adoptate, la nivelul Comisiei Europene, o serie de propuneri n vederea, dac nu a eliminrii, cel puin a circumscrierii fenomenului n sfera ilegal. BIBLIOGRAFIE 1. Directiva Consiliului Uniunii Europene 2006/112/CE din 28 noiembrie 2006 privind sistemul comun de TVA 2. George Antoniu, Protecia penal a intereselor financiare ale Comunitilor Europene, n RDP nr.2 3. O.U.G. 49/01.06.2005 privind stabilirea unor msuri de reorganizare n cadrul administraiei publice centrale 4. Codul fiscal 5. Codul de procedura fiscal

286

PREVENIREA I COMBATEREA FRAUDELOR N DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC

Lect. univ. dr. MARIUS PANTEA Prep. univ. MIHU ARDELEAN Academia de Poliie A.I.Cuza

Abstract: Before the outbreak of the global crisis, in the gambling industry there was a real "world battle for global seizure of the casinos. In this troubled period, things are completely changed, having regard to the restrictive measures taken by governments of the countries in which there is economic and financial crisis. Of course, the gambling industry, recognized as a resistant industry to crises, was fully affected, some markets with huge losses, others being closed. Industria jocurilor de noroc este comparabil, din punctul de vedere al profiturilor, cu industria diamantelor sau cu sectorul produciei de armament. ncasrile mereu n cretere au declanat o ofensiv fr precedent din partea crimei organizate pentru preluarea unei pari cat mai mari din pia. nainte de izbucnirea crizei globale, n industria jocurilor de noroc se ddea o adevrat btlie mondial pentru acapararea lumii cazinourilor, n aceast perioad tulbure, lucrurile sunt complet schimbate, avnd n vedere msurile restrictive luate de guvernele rilor n care se resimte criza economic i financiar mondial. Bineneles c i industria jocurilor de noroc, recunoscut drept o industrie rezistent la crize, a fost din plin afectat de criza prezent, unele piee avnd pierderi imense, altele nchizndu-se. Se spunea c oamenii or s joace mereu jocuri de noroc, or s mnnce i or s joace mereu ..., de data asta, mai ales n Statele Unite ale Americii, marile cazinouri au fost foarte afectate, ntreaga pia are de suferit, n Asia la fel, mai ales n Macao, unde multe proiecte au fost oprite sau anulate, pierderile fiind de 50%-60%1. Conform statisticilor, la nivelul anului premergtor crizei globale, respectiv 2007, peste un sfert din populaia S.U.A. s-a dus cel puin o data la un cazinou. n total 56,2 milioane de pasionai ai jocurilor de noroc au efectuat 372 milioane de vizite n cazinourile americane. n SUA, cifra brut de afaceri a jocurilor de noroc n anul 2006 s -a ridicat la 32,42 miliarde de dolari, n condiiile n care doar 30 de state americane au legalizat jocurile de noroc pe teritoriul lor. De asemenea premergtor crizei, guvernul britanic inteniona s realizeze un proiect de instalare la Manchester a unui super-cazinou de tip Las Vegas. Nici n Romnia lucrurile nu au mers ru, dac lum n considerare faptul c numai la nivelul capitalei existau, anul trecut, 700 de sli cu jocuri electronice de noroc, din care 11 cazinouri, asta n condiiile n care, de exemplu, n toata Ungaria sunt doar trei cazinouri, iar Grecia sunt nou. Anul 2009 s-a dovedit a fi unul determinant n industria jocurilor de noroc, mai ales c efectele crizei se simt i la cei mai importani actori din piaa de profil. Criza economic a ajuns pn i n oraul Las Vegas, care a mai traversat perioade grele din economia S.U.A.
I.SORA, Industria jocurilor de noroc, pentru prima oar afectat de criz, ziarul Financiarul, 18 iunie 2009
1

287

fr probleme, ns, de aceast dat preurile ridicate la carburani i prbuirea pieei imobiliare au dat o lovitur neateptat de grea paradisului jocurilor de noroc. Hotelurile au ajuns n situaia n care ofer camere gratis sau cu reduceri generoase, ntr-o ncercare de a atrage suficieni oameni n cazinouri. De asemenea, un spectacol de varieti ce se juca de aproape 50 de ani a fost nchis, cortina sa lsat pentru ultima dat, pe 28 martie a.c., peste Les Folies Bergere o extravagan muzical nemuritoare, ce reprezenta esena industriei de spectacole sexy i clasice din Las Vegas. nchiderea spectacolului este un exemplu al crizei economice ajunse i n Oraul Pcatelor. Macao, Las Vegas-ul estului, a reuit s detroneze chiar perla coroanei americane n industria de profil1, iar n ultimul trimestru al anului 2008, mica regiune administrativ chinez Macao - noul paradis al jocurilor de noroc, n varianta asiatic - a nceput s resimt din plin efectele crizei financiare mondiale2, Galaxy i SJM, dou dintre cele mai celebre cazinouri, nregistrnd pierderi semnificative. n plus, Macao are de rezolvat acum o nou problem - limitarea numrului de vize acordate magnailor strini, n condiiile n care Macao este singurul ora din China unde sunt permise jocurile de noroc. Decizia autoritilor de la Beijing a cauzat un declin brusc al industriei jocurilor de noroc din regiune3. n urma unei vizite oficiale, efectuat recent n Macao, vicepreedintele chinez Xi Jinping a impus autoritilor regionale s diversifice sursele de venit locale. Decizia are menirea de a ncetini scderile financiare nregistrate n ultima perioad ca urmare a declinului generat de criza global. La nceputul anilor 2000, n Rusia se nregistra o cretere accelerat, dar i necontrolat n industria jocurilor de noroc. De la 1 iulie 2009, Guvernul rus a schimbat legislaia, jocurile de noroc din cazinouri devenind ilegale, cu excepia a patru zone situate n regiuni izolate ale Rusiei, la peste 6.000 de kilometri de Moscova Las Vegas-ul Siberian. Industria jocurilor de noroc aducea mai mult de un miliard de dolari pe an la bugetul de stat, riscul ca patru sute de mii de rui s rmn fr locuri de munc, n plin criz economic, nu a oprit guvernul rus, care a nchis toate cazinourile din ar, ca urmare a planului anti-vicii al premierului VLADIMIR PUTIN, care a emis o lege n acest sens nc din anul 2006. i n Ucraina s-au purtat tratative, ntre marii patroni de cazinouri i autoriti, deoarece statul inteniona s urmeze o direcie similar, cu a Rusiei, ncercndu -se scoaterea jocurilor de noroc n afara marilor orae i existena lor doar n anumite zone. n luna mai a.c. Rada Suprem a Ucrainei a adoptat o lege care interzice provizoriu activitatea cazinourilor pe teritoriul naional. Reprezentanii industriei de profil s -au artat extrem de nemulumii, pentru ca au fost nevoii s concedieze peste 200.000 de oameni. Republica Belarus intenioneaz s construiasc un Monte Carlo naional: contrar tendinelor din spaiul CSI, Minskul vrea s deschid un complex special de cazinouri, chiar n apropiere de aeroportul naional. Analitii au vzut imediat n aceast noua iniiativ a conducerii beloruse intenia de a ocupa nia liber care s-a format dup expulzarea businessului jocurilor de noroc din Moscova, fiind mult mai uor s ajungi la
Macao a obinut la nivelul anului 2006 un profit de 7,2 miliarde de dolari, detronnd Las Vegas, care a obinut doar 6,6 miliarde 2 informeaz cotidianul britanic The Independent, citat de www.ziare.com, 14 ianuarie 2009 3 Numai in cursul anului 2006, au sosit n Macao, pentru a-i lsa banii n cazinouri, nu mai puin de 12 milioane de chinezi, adic 60% din totalul de 22 de milioane de turiti car e au venit pe parcursul ntregului an n acest ora.
1

288

Minsk dect n Krasnodar, Kaliningrad, Altai sau Primorie, cele 4 zone unde au fost expulzate cazinourile ruseti. Autoritile beloruse intenioneaz s creeze condiii extrem de favorabile pentru juctorii strini: intrarea pe teritoriului complexului de jocuri de lng Minsk se va face fr vize, iar n zon va exista un regim fiscal nlesnit. Avantajele prii beloruse sunt evidente, n condiiile actualei crize globale - este vorba de impozite ctre stat, de investiii, i de dezvoltarea infrastructurii, n primul rnd a celei de transport. Bineneles c exist i preri contrare iniiativei care susin c n spaiul post -sovietic, industria jocurilor de noroc presupune n primul rnd criminalitate i prostituie, care i aa sunt destul de rspndite n aceste ri1. Potrivit opiniei expertului, la fel ca n alte republici din CSI, autoritile beloruse urmeaz cele mai rele exemple ale rilor lumii a treia, cnd, n loc s iniieze reforme i s relanseze economia, se decide dezvoltarea de cazinouri i a altor businessuri suspecte. n ara noastr, guvernul a modificat prevederile legale privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc, astfel nct s corespund realitilor economice, tehnice i conceptuale n domeniu, prin emiterea OUG nr.77 din 26 iunie 20092. Actul normativ vizeaz, n esen, dou aspecte: actualizarea taxelor percepute, care erau nemodificate din anul 2000 i reducerea evaziunii fiscale n acest domeniu prin impunerea unor msuri i garanii suplimentare. Astfel, prin ordonana de urgen adoptat, au fost actualizate taxele aferente obinerii licenei de organizare a jocurilor de noroc, precum i taxele pentru acordarea autorizaiei de exploatare a jocurilor de noroc. n actul normativ adoptat se face o delimitare clar, exact, fr echivoc a categoriilor de jocuri de noroc pentru care Comisia de autorizare a jocurilor de noroc acord autorizaie de exploatare a jocurilor de noroc i respectiv licen de organizare, cu definiii oarecum clare ale fiecrui tip de joc. Conform unor statistici oficiale Romnia deine cele mai multe sli de jocuri i aparate electronice din U.E. Odat cu noile modificri aduse, legislaia din domeniu limiteaz acordarea licenelor pentru activitile legate de jocuri de noroc. Un alt aspect de noutate, l constituie alinierea Romniei la modelul american, prin interzicerea jocurilor de noroc on-line organizate prin sisteme de comunicaii de tip Internet sau Intranet, pe teritoriul naional. Faptul c, dezvoltarea industriei jocurilor de noroc on-line, ofer oportuniti sporite pentru practici corupte precum fraudele, aranjarea jocurilor, casele de pariuri ilegale i splarea banilor, avnd n vedere c jocurile de noroc on-line pot fi rapid create i retrase de pe pia, dar i din cauza proliferrii operatorilor offshore n acest domeniu, prin emiterea Rezoluiei Parlamentului European din 10 martie 2009 referitoare la integritatea jocurilor de noroc on-line3, Comisia European, Europol i alte instituii naionale i internaionale sunt obligate s monitorizeze ndeaproape i s prezinte rapoarte privind constatrile din acest domeniu, pentru a se lua o hotrre unitar la nivelul U.E. referitoare la jocurile de noroc on-line. n ceea ce privete acest aspect prerile sunt pro i cont ra interzicerii jocurilor de noroc on-line n ara noastr. Astfel exist o categorie care susine dezvoltarea acestor tipuri de jocuri de noroc, care argumenteaz c acesta este un tip de afacere global, care poate devenii o oportunitate pentru investitorii locali, avnd n vedere potenialul de
Opinia analistului belorus IAROSLAV ROMANCIUK, citat de sptmnalul Iai Invest, din 7 iulie 2009 2 Publicat n M.Of. al Romniei, partea I nr. 439 din 26.06.2009 3 Parlamentul European - Rezoluia Parlamentului European din 10 martie 2009 referitoare la integritatea jocurilor de noroc on-line (2008/2215(INI))
1

289

cretere a pieei, evoluia viziunii despre Internet a investitorilor din aceast parte a Europei i, nu n ultimul rnd, n talentul programatorilor romni, care pot crea i administra site-uri specializate n domeniul jocurilor de noroc. n prezent, exist peste un miliard de utilizatori de Internet la nivel mondial. Dintre acetia, aproximativ 38 de milioane triesc n Europa Central i de Est (Romnia, Polonia, Ungaria, Cehia, Croaia, Bulgaria i Macedonia), estimndu-se c, n urmtorii ani, ntre 10% i 20% dintre acetia (aproximativ 5 milioane de poteniali juctori) vor vizita cazinouri on-line i vor paria pe site-uri specializate. De asemenea, sunt prezentate exemple care atest seriozitatea organizator ilor de jocuri de noroc on-line. n spe, este prezentat cazul unei olandeze din Utrecht, n vrst de 33 de ani care a ctigat 4,3 milioane de euro ntr-un cazinou on-line, acesta fiind cel mai mare premiu oferit vreodat de o astfel de companie i cel de-al treilea ctigat vreodat pe Internet1. Experi din industria jocurilor de noroc romneasc susin c exist pericolul ca prin interzicerea pariurilor pe Internet, s se ncurajeze indirect splarea de bani i activitile teroriste, prin mutarea firmelor respective n paradisuri fiscale, unde activitatea lor nu mai poate fi controlat. Pe de alt parte jocurile de noroc on-line, acceptate de unele state din U.E., aveau o valoare a veniturilor brute de 2 pn la 3 miliarde euro n 2004, i reprezenta u aproximativ 5% din totalul pieei jocurilor de noroc europene, iar creterea rapid a acestora era inevitabil, potrivit Studiului privind serviciile de jocuri de noroc de pe piaa intern a Uniunii Europene din 14 iunie 2006, realizat de Swiss Institute of Comparative Law (SICL) pentru Comisia European. n acest sens, exista o permisiune, la nivelul U.E., prin care orice companie nregistrat ntr-un stat membru poate oferi, pe Internet, servicii de jocuri de noroc n toate statele membre. Germania urmeaz s adopte un set de reglementri care s interzic firmelor locale i strine furnizarea de servicii de pariuri pe Internet2. Noile reglementari, care urmau s fie validate de reprezentanii celor 16 state federale germane pe 13 decembrie 2006, prevedeau aplicarea unor interdicii att firmelor de pariuri pe Internet germane, ct i celor strine. Pentru a preveni activitile de acest tip, furnizorii de servicii de Internet trebuiau s opereze o filtrare a site-urilor web la care au acces utilizatorii. O metod alternativ era instruirea bncilor, astfel nct instituiile sa nu efectueze transferuri de numerar n afara Germaniei, care au ca scop onorarea unor pariuri. Divizia german a firmei austriece bwin.com este cel mai mare operator de pariuri din Germania. De cealalt parte, n Anglia, conform declaraiei secretarului britanic al Culturii, Tessa Jowell jocurile de noroc on-line trebuie reglementate mai clar, nu interzise. n ceea ce privete jocurile de noroc on-line, avem trei variante: s lsam piaa s decid, s interzicem sau s reglementam. Dac jocurile de noroc on-line vor fi interzise, acestea vor trece n sectorul economiei subterane. Intenia noastr de a reglementa acest sector a primit reacii pozitive3.

Potrivit unui comunicat al Unibet, preluat de www.ziare.com. Compania Unibet a fost fondat n 1997, fiind una dintre cele mai mari companii private din industria jocurilor de noroc din Europa. n 2008, site-ul a avut peste 2,9 milioane de clieni, din peste 100 de ri 2 Relata sptmnalul german Focus, citat de Reuters, 2006 3 a precizat Jowell pentru postul de radio B.B.C.

290

n acest moment, nu se poate vorbi despre o pia romneasc a jocurilor de noroc online, deoarece nu exist nici o firm cu capital romnesc care ofer asemenea servicii, i pentru c un juctor romn conectat la Internet, cu ajutorul unui card se poate nregistra la orice agenie de pariuri i la orice cazinou, de oriunde, fr restricii. Ageniile strine, care organizeaz jocuri de noroc on-line, se mpart n dou categorii: Cele care au dorit s atrag juctorii romni i le-au oferit interfaa i asistena n limba romn (Gamebookers) i cele care au primit cu reticen pariorii romni (n special cele germane i austriece), fr s le interzic accesul, dar punndu-le diverse piedici (nerecunoaterea cardurilor romaneti, blocri temporare de conturi, solicitri repetate de copii dup documente, etc.) Cteva din modificrile de esen aduse de actul OUG 77/2009 vor fi supuse ateniei n materialul ce urmeaz. Organizarea i exploatarea activitii de jocuri de noroc pe teritoriul Romniei constituie monopol de stat i se desfoar n condiiile reglementrilor legilor speciale i a Codurilor fiscal i de procedur fiscal. Statul poate acorda dreptul de organizare i exploatare a activitii de jocuri de noroc pe teritoriul naional, pe baza: licenei de organizare a jocurilor de noroc pe fiecare tip de activitate i autorizaiei de exploatare a jocurilor de noroc, documente nominale i limitate n timp, ce vor fi exploatate n mod direct de persoana juridic titular al licenei. Aspectul de noutate introdus de OUG 77/2009, const n emiterea de ctre comisie a celor 2 documente susmenionate, denumite autorizaii pentru desfurarea activitilor de organizator de jocuri de noroc. Astfel, primul document care trebuie obinut de un agent economic care urmeaz s-i desfoare activitatea n domeniul jocurilor de noroc este: 1) Licena de organizare a jocurilor de noroc, care se acord operatorului economic care ndeplinete condiiile pentru organizarea activitilor de acest gen i este valabil 5 ani de la data acordrii, cu condiia plaii taxei de autorizare anual. Pentru obinerea licenei de organizare a jocurilor de noroc trebuie ca, operatorii economici s fac dovada: A. existenei ca obiect principal de activitate a organizrii de jocuri de noroc; B. existenei avizului organelor de poliie acordat reprezentanilor legali ai persoanei juridice, eliberat n condiiile prevzute de actele normative n vigoare; C. constituirii capitalului social subscris i vrsat n cuantumul; De asemenea, reprezentanii legali ai persoanei juridice trebuie s depun o declaraie pe propria rspundere din care s rezulte c: operatorul economic nu a fost condamnat printr-o hotrre definitiv de condamnare pentru care nu a intervenit reabilitarea i nu se afla ntr-o stare de incompatibilitate. Reprezentanii legali ai persoanei juridice trebuie s depun certificatele de cazier judiciar sau alte acte emise de autoritile competente pe a cror raz de competen se afla ultimul domiciliu sau sediu social cunoscut, din care s rezulte c mpotriva oricruia dintre reprezentanii legali ai persoanei juridice nu s-a pronunat o hotrre judectoreasc definitiv de condamnare pentru care nu a intervenit reabilitarea, n Romnia sau ntr-un stat strin, pentru o infraciune prevzut de Ordonana de Urgen 77/2009, sau pentru o alta infraciune svrit cu intenie pentru care a fost aplicat o pedeaps de minimum 2 ani cu nchisoarea.

291

O alt condiie care trebuie ndeplinit pentru obinerea Licenei de organizare a jocurilor de noroc, const n dovada faptului c operatorul economic a depus cerere pentru obinerea autorizaiei de exploatare a jocurilor de noroc din categoria celor reglementate. Cel de al doilea document care trebuie obinut de persoana juridic pentru a desfura n deplin legalitate activitatea n domeniu este: 2) Autorizaia de exploatare a jocurilor de noroc, care are valabilitate un an de la data acordrii. Aceasta autorizaie de exploatare se emite pentru fiecare categorie de joc de noroc, dup cum urmeaz: a) loto: pentru ntreaga activitate care presupune extrageri de numere, de litere, bilete sau simboluri, indiferent de procedurile i caracteristicile mijloacelor utilizate pentru efectuarea extragerilor (urne, roi, cupe i alte asemenea mijloace) care nu se desfoar n prezena juctorilor b) pariuri: pentru mijlocul de joc de baza prin care se desfoar organizarea i exploatarea unitar la nivelul organizatorului a fiecrei activiti distincte c) cazinou: fiecrui organizator i se acord o singur autorizaie de exploatare a jocurilor de noroc pentru locaia n care se organizeaz i se desfoar aceste activiti d) bingo desfurat n sli de joc: pentru fiecare locaie n care se organizeaz i se desfoar aceste activiti e) slot-machine: pentru fiecare mijloc de joc Pentru obinerea autorizaiei de exploatare a jocurilor de noroc, operatorii economici trebuie s fac dovada c: I. dein licen de organizare a jocurilor de noroc valabil la data depunerii cererii pentru obinerea autorizaiei de exploatare a jocurilor de noroc sau a u depus cerere pentru obinerea licenei de organizare a jocurilor de noroc; II. spaiul propus este nregistrat la oficiul registrului comerului de ctre organizatorul n cauz conform prevederilor legale n vigoare pentru desfurarea activitilor comerciale n cadrul imobilelor i ndeplinete cerinele prevzute n actele normative n vigoare; III. spaiul propus nu este situat n incinta unui aezmnt de nvmnt, inclusiv campusurile aferente acestuia, unor aezminte de cultur, art, sntate, cu caracter social, de culte religioase i altele asemenea sau n perimetrul delimitat destinat acestora; IV. activitatea de tip cazinou urmeaz a se organiza n imobile care nu au destinaia de locuin sau n locaii care fac parte din hoteluri avnd o clasificaie, conform normelor naionale n vigoare, de cel puin 3 stele; V. mijloacele de joc i locaiile sau spaiile propuse ndeplinesc condiiile prevzute de lege; VI. mijloacele de joc tip slot-machine sunt dotate cu un sistem electronic integrat de monitorizare1, nregistrare i evideniere a tuturor operaiunilor de exploatare, fcnd parte integrant constructiva din mijlocul de joc respectiv sau adugat ulterior acestora (tip black-box), care permite controlul autoritilor asupra modului de organizare i exploatare a jocurilor de noroc respective. VII. slile de pariuri vor fi operate prin intermediul unor programe informatice independente, unice la nivelul societii organizatoare, indiferent de numrul de locaii n care se desfoar activitatea respectiv, cu obligativitatea centralizrii ntr-un sistem
1

Pprevzute la art. 28 din oug 77/2009

292

electronic central1 amplasat pe teritoriul Romniei, a informaiilor care s evidenieze fiecare terminal de joc conectat, totalul taxelor de participare colectate i totalul premiilor acordate. VIII. jocurile de noroc bingo organizate prin intermediul sistemelor reelelor de televiziune dein un aviz2 emis de Compania Naional Loteria Romn S.A., Totalul taxelor de participare colectate i totalul premiilor acordate se centralizeaz ntr-un sistem electronic central3 amplasat pe teritoriul Romniei. Legislaia romn n vigoare permite organizatorului de jocuri de noroc s solicite n acelai timp att acordarea licenei de organizarea jocurilor de noroc, ct i acordarea autorizaiei de exploatare a jocurilor de noroc. Se impune o scurt clasificare a jocurilor de noroc care pot fi desfurate pe teritoriul naional: 1. jocuri loto, dac sunt folosite rezultatele pur aleatorii ale unor evenimente ce constau n extrageri de numere, de litere, bilete sau simboluri, indiferent de procedurile i caracteristicile mijloacelor utilizate pentru efectuarea extragerilor (urne, roi, cupe i alte asemenea mijloace) care nu se desfoar n prezena juctorilor. n aceasta categorie se includ: loteriile4, inclusiv cele instantanee, i orice joc de noroc care nu se desfoar n prezena juctorilor i care const n extrageri de numere, de litere, simboluri, formulare sau bilete, prin intermediul crora pot fi obinute diverse ctiguri determinate de evenimente care nu se desfoar n prezena fizic a juctorilor. 2. pariuri, dac sunt folosite rezultatele unor evenimente ce se vor produce fr implicarea organizatorilor. Pariul este un joc de noroc n care participantul trebuie s indice rezultatele unor evenimente ce urmeaz s aib loc sau care sunt generate aleatoriu de un sistem informatic independent. n aceasta categorie se includ: (I) pariurile mutuale, n cadrul crora premiul se distribuie participanilor declarai ctigtori proporional cu numrul variantelor ctigtoare deinute de fiecare dintre acetia, organizatorul5 fiind implicat doar n procesul de colectare a taxelor de participare i de distribuire a sumelor stabilite cu titlul de premii, in conformitate cu prevederile regulamentelor de joc respective;

Sistemul electronic central, prin grija i pe seama organizatorului, va fi conectat cu un terminal situat la ministerul finanelor publice, pus la dispoziie gratuit de organizatori, i va conine sau va permite accesul la informaii privind: totalul taxelor de participare colectate n orice zi, totalul premiilor acordate n ziua respectiv, precum i evidena terminalelor interconect ate n sistem (numrul acestora i adresa la care sunt exploatate fiecare). 2 Conform cruia jocurile de noroc propuse a fi autorizate nu nclc dreptul de exclusivitate i nu impieteaz asupra realizrii obiectului de activitate al loteriei naionale, ia r mijloacele de joc utilizate, indiferent de modul constructiv sau operaional al acestora, sunt vizate de biroul romn de metrologie legal. 3 Sistemul electronic central, prin grija i pe seama organizatorului, va fi conectat cu un terminal situat la ministerul finanelor publice, pus la dispoziie gratuit de organizatori, i va conine sau va permite accesul la informaii privind: totalul taxelor de participare colectate n orice zi i totalul premiilor acordate. 4 compania naional loteria romn este unic organizator, pe ntreg teritoriul rii, pentru organizarea i exploatarea de jocuri loto. 5 compania naional loteria romn este unic organizator, pe ntreg teritoriul rii, pentru organizarea i exploatarea de jocuri tip pariuri mutuale.

293

(II) pariurile n cot fix, n cadrul crora organizatorul este cel care stabilete pe baza unor criterii proprii i aduce la cunotina participanilor cotele de multiplicare a mizei n cazul n care variantele jucate sunt declarate ctigtoare, n conformitate c u prevederile regulamentelor de joc respective. Valoarea fiecrui ctig este fixat prin regulament (suma fix sau multiplu de miza) independent de totalul mizelor; 3. cazinourile, dac evenimentele se produc cu ajutorul unor mijloace specifice de joc, n prezena fizic a participanilor, cu sau fr participarea direct a acestora. Mijloacele specifice de joc folosite pot fi: cri de joc, zaruri, bile de rulet, rulete mese de joc, inclusiv instalaiile auxiliare ale acestora alte mijloace de joc 4. slot-machine1, dac evenimentele sunt organizate n prezena fizic a participanilor prin intermediul mainilor, utilajelor i instalaiilor specifice, iar ctigul depinde de hazard 5. bingo, care poate fii: a) jocul bingo desfurat n sli de joc, cu ctiguri generate de elemente aleatorii, organizate prin folosirea echipamentelor complexe de extragere de tip loteristic, care este caracterizat prin extrageri i premieri succesive, n prezena fizic a juctorilor b) bingo organizat prin intermediul sistemelor reelelor de televiziune, cu ctiguri generate de elemente aleatorii, organizat prin folosirea echipamentelor complexe de extragere de tip loteristic, care este caracterizat prin extrageri i premieri succesive, fr prezena fizic a juctorilor Nu sunt considerate jocuri de noroc urmtoarele tipuri de jocuri: I. tombolele organizate n coli, n grdinie sau n alte colectiviti i care au un caracter distractiv i nonprofit pentru organizatori; II. jocurile de tip distractiv, exploatate prin intermediul unor maini, aparate, dispozitive de orice fel i care nu presupun ctiguri bazate pe elemente aleatorii, ci au ca scop testarea forei, inteligenei i dexteritii participantului; III. aciunile organizate de diferii operatori economici, n scopul stimulrii vnzri lor i care nu presupun tax de participare, respectiv nici un fel de cheltuial suplimentar din partea participanilor i nici majorarea preului pe care produsul l -a avut anterior desfurrii aciunii publicitare. Nu sunt permise: jocurile de noroc frauduloase - acele jocuri de noroc prin care mijloacelor de joc aprobate le sunt modificate datele sau parametrii iniiali, astfel nct s fie adusa atingere elementelor de ans sau metodelor de selecie. jocurile de tip caritas sau organizarea i desfurarea de jocuri sau activiti, indiferent de denumirea lor, prin care se propune unor persoane s depun sau s colecteze bani ori s se nscrie pe o list, fcndu-le s spere ctiguri financiare rezultate din creterea numrului de persoane recrutate sau nscrise, indiferent cum se realizeaz aceast

maini electronice atribuitoare de ctiguri

294

colectare sau nscriere pe liste n scopul de a obine pentru sine sau pentru altul un folos material injust. jocurile de tip alba neagra, care se bazeaz pe dexteritatea organizatorului, a mnuitorului mijloacelor de joc (cri de joc, cauciucuri cu timbre, capace cu boabe de cereale, capace cu bil etc.). ca instrumente de plat care concur la exploatarea jocurilor de noroc instrumentele de plat utilizate n sistemul financiar-bancar1, alte hrtii de valoare sau cu valoare declarat sau vouchere. desfurarea de jocuri de noroc n spaii care datorit amplasrii ar conduce la obstrucionarea traficului sau la limitarea liberului acces ctre alte locaii de interes2 (intrri n imobile, pasaje pietonale, staii ale mijloacelor de transport n comun etc.); Un aspect de noutate introdus de norma legal n domeniul de referin l constituie autorizare organizrii i exploatrii jocurilor de noroc de ctre Comisia de autorizare a jocurilor de noroc din cadrul Ministerului Finanelor Publice, din componena creia va face parte i un reprezentant al Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor. Atragem atenia asupra componenei Comisiei, deoarece considerm oportun ca din aceast s fac parte reprezentani ai organelor de control, care cunosc ndeaproape problemele legate de activitatea de jocuri de noroc. n conformitate cu prevederile legislative n vigoare nu se acord licena de organizare a jocurilor de noroc sau autorizaie de exploatare a jocurilor de noroc, n situaia n care operatorii economici organizatori: 1 nregistreaz la data depunerii cererii pentru obinerea licenei de organizare a jocurilor de noroc sau a autorizaiei de exploatare a jocurilor de noroc, obligaii de plat restante fa de bugetul general consolidat; 2 nu au constituit garania pentru acoperirea riscului de neplat a obligaiilor fa de bugetul general consolidat, n cuantumul, n forma i la termenul prevzut de actele normative din domeniu. n situaia n care un operator economic nu mai deine licen de organizare a jocurilor de noroc valid, indiferent de motivul care a generat aceasta stare, autorizaiile de exploatare a jocurilor de noroc emise n favoarea acestuia i pierd valabilitatea cu aceeai dat, iar operatorul economic respectiv este obligat la plata taxelor de autorizare aferente. Comisia poate dispune anularea licenei de organizare a jocurilor de noroc sau a autorizaiei de exploatare a jocurilor de noroc, atunci cnd se constat c la data acordrii acesteia solicitanii au oferit informaii incorecte sau inexacte, care, dac ar fi fost cunoscute, ar fi condus la neacordarea licenei de organizare a jocurilor de noroc sau a autorizaiei de exploatare a jocurilor de noroc3. Efectele anularii nu se rsfrng asupra premiilor acordate participanilor la jocurile de noroc care au acionat cu bun-credin.

ordine de plat, cambii, bilete la ordin, viramente, foi de vrsmnt etc. n mod excepional se admite organizarea de jocuri de noroc n cinematografe, sli de spectacole, sli de sport, case de cultur i altele de acest fel, cu condiia s fie asigurate cumulativ urmtoarele: acces separat pentru juctori, s nu fie deranjate n vreun fel celelalte activiti i s poat fi restricionat total accesul minorilor 3 n aceasta situaie, o noua solicitare de autorizare poate fi fcut dup cel puin 5 ani de la data la care decizia de anulare devine definitiv n sistemul cailor administrative de atac sau de la data hotrrii judectoreti definitive si irevocabile.
2

295

De asemenea comisia poate dispune, n funcie de consecinele produse, msura revocrii licenei de organizare a jocurilor de noroc n una dintre urmtoarele situaii: a) nendeplinirea obligaiilor de plat fa de bugetul general consolidat sau plata acestora, cu o ntrziere mai mare de 30 de zile de la data la care obligaiile respective sunt scadente n condiiile legii; b) organizatorul nu mai are ca obiect de activitate principal organizarea de jocuri de noroc; c) dup retragerea avizului organelor de poliie acordat reprezentanilor legali ai persoanei juridice, n condiiile n care acetia i menin poziia respectiva dup parcurgerea unui interval de 30 de zile de la data comunicrii retragerii avizului; d) atunci cnd mpotriva persoanei juridice s-a pronunat o hotrre definitiv de condamnare pentru care nu a intervenit reabilitarea; e) dac reprezentanii legali ai operatorului economic se afl ntr-o stare de incompatibilitate pentru o perioada mai mare de 30 de zile de la data la care a intervenit acea starea; f) pentru meninerea poziiei deinute mai mult de 30 de zile de ctre oricare dintre asociaii sau reprezentanii legali ai persoanei juridice mpotriva crora s-a pronunat o hotrre judectoreasc definitiv de condamnare pentru care nu a intervenit reabilitarea, n Romnia sau ntr-un stat strin1; g) pentru organizarea de jocuri de noroc frauduloase; h) pentru neconstituirea garaniei n cuantumul, n forma i la termenul prevzut de normele n vigoare; i) nerespectarea altor prevederi legale2. Dup revocarea licenei de organizare a jocurilor de noroc, o nou solicitare poate fi fcut de organizatorul de jocuri de noroc, dup cel puin un an de la data la care decizia de revocare a rmas irevocabil n sistemul cilor de atac. O alt msur pe care comisia o poate dispune, pentru o perioad de cel mult 6 luni, este suspendarea licenei de organizare a jocurilor de noroc pentru nerespectarea regulamentelor de joc care au fcut obiectul aprobrii, avnd ca rezultat prejudicierea participanilor la jocul de noroc respectiv, sau suspendarea autorizaiei de exploatare a jocurilor de noroc pentru cazurile prevzute prin normele de aplicare a Ordonanei de Urgen 77/2009. De asemenea, se poate dispune msura suspendrii sau revocrii licenei de organizare a jocurilor de noroc, la solicitarea Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor, pentru nerespectarea prevederilor legislaiei privind prevenirea i combaterea splrii banilor i finanarea actelor de terorism, constatat prin acte administrative ramase definitive n sistemul cilor administrative de atac sau prin hotrri judectoreti definitive i irevocabile. Pentru dispunerea masurilor prevzute anterior comisia se poate sesiza din oficiu sau ca urmare a sesizrii efectuate de organele cu atribuii de control prevzute de actele normative n domeniu.

pentru o infraciune prevzut de ordonan de urgen 77/2009, sau pentru o alt infraciune svrit cu intenie pentru care a fost aplicat o pedeaps de minimum 2 ani cu nchisoarea; 2 cuprinse la art. 5 alin. (5), art. 12 alin. (2), art. 14 alin. (2) lit. B) pct. (III) B, art. 15 alin. (2) si (7), art. 16 si la art. 21 alin. (2)(4)

296

Dup revocarea licenei de organizare a jocurilor de noroc, pe perioada suspendrii autorizaiei de exploatare a jocurilor de noroc, precum si dup ncetarea activitii de jocuri de noroc, sub orice form, operatorii economici organizatori de jocuri de noroc sunt obligai sa achite diferena rmas de plat din taxa anual aferent autorizaiei de exploatare a jocurilor de noroc. Un aspect de noutate introdus de OUG 77/2009, care i nemulumete pe organizatorii de jocuri de noroc, l constituie numrul minim de mijloace de joc, locaii sau dotri tehnice pentru care se poate solicita autorizarea. Astfel, acesta este funcie de categoria de joc de noroc, dup cum urmeaz: a) pentru jocurile tip slot-machine, numrul minim de mijloace de joc care pot fi exploatate de acelai operator economic este de 50 de aparate, care pot fi exploatate n cadrul aceleiai locaii sau n locaii diferite. Daca numrul autorizaiilor de exploatare a jocurilor de noroc pltite de organizator scade sub numrul prevzut n prezenta ordonana de urgen, licena de organizare a jocurilor de noroc se revoca de drept, fr ndeplinirea altor proceduri prealabile. Pentru jocurile tip slot-machine care sunt construite ntr-o singur entitate i sunt exploatate de la mai multe terminale (posturi) de joc, autorizaia de exploatare a jocurilor de noroc se acorda pentru ntreaga entitate, iar taxa de autorizare se datoreaz pentru fiecare terminal (post) n parte, fiecare fiind inclus in calculul numrului minim de maini. Numrul de slot-machine, pentru fiecare locaie, este de: (I) minimum 20 de mijloace de joc pentru spaiile n care, pe lng celelalte activiti care se desfoar n cadrul incintei respective, altele dect exploatarea de jocuri de noroc, se exploateaz numai aceasta categorie de mijloace de joc; (II) minimum 3 mijloace de joc, dar nu mai mult de 5 mijloace de joc, pentru spaiile n care se desfoar cu precdere alte activiti cu caracter economic, amplasarea, organizarea si exploatarea mijloacelor de joc respective fiind realizate distinct n cadrul locaiei; (III) minimum doua mijloace de joc pentru locaiile autorizate pentru activitatea de pariu sau loto; (IV) minimum 50 de mijloace de joc interconectate n sistemul de joc jack-pot, in situaia n care mijloacele de joc sunt exploatate n cel puin dou locaii; (V) minimum 4 terminale (posturi) de joc pentru jocurile tip slot-machine care sunt construite intr-o singura entitate i la care exploatarea se realizeaz de la mai multe terminale (posturi) de joc; b) numrul minim de mese speciale de joc din cadrul locaiei n care se organizeaz activitatea de tip cazinou este de: 12 n municipiul Bucureti, dintre care cel puin doua mese de rulet; 10 n alte locaii dect n municipiul Bucureti, dintre care cel puin dou mese de rulet; Locaiile n care se exploateaz activitatea de tip cazinou vor fi dotate cu sistem digital de supraveghere i nregistrare video, precum i cu mijloace de joc i tehnica de baz i complementar specific la nivelul practicat pe plan internaional. Organizatorii activitii de tip cazinou vor tine evidena datelor de identificare ale persoanelor care intra n incinta locaiilor n care este exploatat acest gen de activitate numai n format electronic. Bazele de date constituite la nivelul organizatorului se arhiveaz prin grija acestuia i se pstreaz pentru un interval de minimum 5 ani.

297

c) in cadrul fiecrei locaii n care se organizeaz i se exploateaz activitatea de bingo n sli de joc dotarea tehnica minimal trebuie s cuprind: un aparat de extragere aleatorie a numerelor, 3 panouri cu afiaj luminos, 4 monitoare color TV, un calculator electronic coordonator de joc, dispozitive i accesorii specifice jocului de bingo; d) pentru activitatea de pariuri, numrul minim de spaii n care poate fi exploatat activitatea de acelai operator economic este de 15. Pentru activitatea de pariuri, numrul minim de terminale specializate n dotarea unui operator economic este de 30. Pentru activitatea de pariuri, dotarea tehnica minimala trebuie sa cuprind: (I) pentru locaia central: sistem computerizat de nregistrare, stocare, omologare i raportare contabil a pariurilor efectuate, compus din server, sistem pentru securizarea transmisiilor, calculatoare pentru urmrirea pariurilor efectuate, sistem de transmisie de date (internet, radio, telefon etc.); (II) pentru punctul de lucru (agenie): minimum un terminal specializat pentru emiterea si nregistrarea pariurilor, o imprimanta pentru emiterea biletelor pariate, sistem de transmisie de date ctre locaia central; (III) pentru locaia aflata la Ministerul Finanelor Publice: sistem computerizat de nregistrare, stocare, omologare si raportare contabila a pariurilor efectuate compus dintrun terminal, sistem pentru securizarea transmisiilor, sistem de transmisie date (internet, radio, telefon etc.); e) pentru jocurile de noroc bingo organizate prin intermediul sistemelor reelelor de televiziune, numrul minim de agenii prin care se realizeaz distribuia biletelor de ctre acelai operator economic este de 150. Pentru jocurile de noroc bingo organizate prin intermediul sistemelor reelelor de televiziune, dotarea tehnica minimala trebuie sa cuprind: (I) pentru locaia central: sistem computerizat de nregistrare, stocare, omologare i raportare contabil a taxelor de participare colectate, compus din server, sistem pentru securizarea transmisiilor, calculatoare pentru urmrirea taxelor de participare colectate, sistem de transmisie de date (internet, radio, telefon etc.); (II) pentru locaia aflat la Ministerul Finanelor Publice: sistem computerizat de nregistrare, stocare, omologare i raportare contabil a taxelor de participare colectate, compus dintr-un terminal, sistem pentru securizarea transmisiilor, sistem de transmisie de date (internet, radio, telefon etc.). Nu n ultimul rnd sunt de noutate infraciunile incriminate de OUG 77/2009, dintre care enumerm: Constituie infraciune fapta svrit de administratorul, directorul sau alt reprezentant legal al unei persoane juridice ori de o persoana fizic, dup caz, de desfurare fr licena sau autorizaie a oricreia dintre activitile din domeniul jocurilor de noroc i se pedepsete cu nchisoare de la un an la 3 ani sau cu amend. Constituie infraciune i se sancioneaz cu nchisoare de la un an la 5 ani sau cu amend urmtoarele fapte: a) organizarea de jocuri de noroc prin intermediul sistemelor de comunicaii de tip internet sau intranet, precum i prin intermediul altor sisteme de comunicaii (sisteme de telefonie fix sau mobil) ori asimilate acestora; b) organizarea de jocuri de noroc prin intermediul reelelor de radio ori prin intermediul altor mijloace de transmisie asimilate;

298

c) organizarea de pariuri bazate pe rezultatele unor concursuri clandestine organizate n alte condiii dect cele prevzute de normele legale n vigoare; d) organizarea de jocuri clandestine ale cror rezultate pot fi influenate prin dexteritatea mnuitorului mijloacelor de joc n scopul obinerii unor venituri; e) organizarea de jocuri de bingo, n baza aceleiai autorizaii de ex ploatare a jocurilor de noroc, n mai mult de o locaie; f) organizarea de jocuri-concurs cu ctiguri de orice fel prin intermediul liniilor telefonice sau al altor sisteme de telecomunicaie, televiziune ori radio, prin care se condiioneaz obinerea unor avantaje materiale ca rezultat al rspunsurilor formulate la ntrebri de cultur general, inteligen sau perspicacitate i care presupun o tax de participare. Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani organizarea i desfurarea de jocuri sau activiti, indiferent de denumirea lor, prin care se propune unor persoane s depun sau sa colecteze bani ori s se nscrie pe o lista, fcndu -le s spere ctiguri financiare rezultate din creterea numrului de persoane recrutat e sau nscrise, indiferent cum se realizeaz aceasta colectare sau nscriere pe liste n scopul de a obine pentru sine sau pentru altul un folos material injust. De asemenea, constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la un an la 3 ani sau cu amenda fapta de a propune n mod repetat unor persoane s depun sau sa colecteze bani ori sa se nscrie pe o lista. Constituie infractiune i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 2 ani sau cu amend fapta oricrei persoane care: a) altereaz sau nlocuiete prin orice mijloc rezultatul unui joc dup ce acesta a fost stabilit; b) plaseaz sau modifica o miza dup ce rezultatul unui joc a fost stabilit; c) folosete sau deine n vederea folosirii ntr-o sala de jocuri orice dispozitiv prin a crui utilizare sunt alterate elementele de ans i metodele de selecie prin care se modifica rezultatul jocului, suma sau frecvena plii ntr-un joc de noroc; d) folosete sau deine n vederea folosirii ntr-o sal de jocuri jetoane - sau orice alt suport material al taxei de participare la jocurile respective - false, tiind c acestea sunt falsificate; e) organizeaz sau exploateaz jocuri frauduloase. Considerm c la baza noilor reglementri din domeniul jocurilor de noroc au stat cercetrile care reliefeaz cauzele ce favorizeaz fenomenul infracional din industria jocurilor de noroc, pe teritoriul naional, precum i o analiz atent a strii de legalitate din acest domeniu care a demonstrat o cretere permanent a infraciunilor descoperite i a cuantumului prejudiciilor cauzate bugetului de stat. n ultima perioad de timp s -au intensificat preocuprile crimei organizate n preluarea i acapararea pieei jocurilor de noroc i pe teritoriul rii noastre. Principalele nclcri ale normelor legale, se refereau n mod deosebit la regimul monopolului de stat i constau n organizarea i desfurarea de jocuri neautorizate. Aceast constatare vine pe fondul creterii fiscalitii, moment n care se nregistreaz o diminuare a cererilor de rennoire a licenelor i autorizaiilor pentru acest tip de jocuri, ceea ce presupune exploatarea lor n legalitate n condiiile n care nu se prevedea evidena, urmrirea i stabilirea destinaiei mainilor ieite din termenul de autorizare. Analiza cauzelor care au favorizat creterea fenomenului infracional a stabilit principalii factori cu rol determinant i anume:

299

 efectuarea operaiunilor de ncasri i cheltuieli (pli de ctiguri i premii) exclusiv n numerar cu rulaje zilnice mari i foarte mari; gradul redus de specializare i profesionalizare a organelor de control, aparinnd structurilor i instituiilor cu atribuiuni de control i supraveghere n acest domeniu, deficienele de cooperare ntre acestea; dificulti reale de supraveghere i control datorate dispersiei mari n teritoriu, inclusiv n mediul rural, precum i a existenei unei game diversificate de slot -machine cu formule de calcul diferite de la un tip la altul; lipsa evidenei, urmririi i stabiliri destinaiei mainilor ieite din termenul de autorizare; intervenia pe piaa jocurilor de noroc a marilor investitori care dispun de zeci i chiar sute de aparate instalate n sli ce acoper zone ntinse ale rii, fcnd mai dificil verificarea legalitii exploatrii acestor aparate. Ca o consecin, din anul 1990 pana in prezent, cunoatem o scdere numeric a numrului de licene care, oricum nu reflect gradul real de dezvoltare a acestui sector, ntruct, pentru acele sli de joc nou deschise de un agent economic autorizat anterior au fost eliberate anexe la licene, astfel nct nu avem reflectarea real a mrimii acestui sector. nainte de a concluziona, dorim s atragem atenia asupra ctorva aspecte care trebuie avute n vedere de Comisia de specialitate i de organele competente n domeniul jocurilor de noroc. n spe, este la mare mod, un nou concept de distracie n Romnia, Fun Casino considerat doar un mod de distracie unde pare-se nu se joaca pe bani reali, dar care, utilizeaz mese de joc (Ruleta, Black Jack sau Poker), crupieri, jetoane i cri de joc utilizate n cazinourile liceniate. Cea de a doua problem pe care o ridicm, o reprezint caritasul pe internet, o metod piramidal, care const n depunerea unei sume mici de bani (10 lei), i atragerea n joc a unui numr de participani care la rndul lor vor depune suma i vor atrage ali clieni. Toat aceast activitate se desfoar prin intermediul e mail-ului plile fiind fcute n conturi personale ale participanilor la joc. Nu n ultimul rnd semnalm faptul ca jocul piramidal Delfin, atrage nc clieni din ar i mai ales din Republica Moldova, care pentru aproximativ 2.300 euro sum pentru care primesc cartea Calea Succesului - particip la seminarii de afaceri sau la edine de vnzri directe, unde sunt instruii cu privire la modul n care trebuie s atrag i ali clieni n aceast afacere. n ncheiere, considerm c, legislaia nou promovat de guvern, n domeniul jocurilor de noroc, are cteva scpri, dar aduce un suflu nou n ceea ce privete colectarea veniturilor din aceast activitate la bugetul statului, i se aliniaz la prevederile europene n domeniu. BIBLIOGRAFIE Rezoluia Parlamentului European din 10 martie 2009 referitoare la integritatea jocurilor de noroc on-line (2008/2215(INI)) OUG nr.77 din 26 iunie 2009, Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I nr. 439 din 26.06.2009

300

TRAFICUL CU MIJLOACE DE PLAT CONTRAFCUTE

Lect. univ. dr. PINTILIE LIGIA Academia de Poliie Al.I.Cuza n contextul creterii i diversificrii criminalitii internaionale, traficul cu astfel de mijloace de plat contrafcute cunoate o recrudescen ngrijortoare, motiv pentru care toate poliiile din lume i alte servicii specializate din sfera bancar sunt n alert continu, cutnd permanent noi modaliti de contracarare a acestui fenomen1. Analiza datelor i informaiilor existente n acest domeniu atest faptul c i n Romnia s-au organizat i acioneaz reele de traficani care au ca activitate principal procurarea i plasarea de valut fals2. Atenia plasatorilor romni i strini a fost i este ndreptat cu precdere asupra persoanelor fizice din sfera economic privat, ntruct acestea nu cunosc corespunztor elementele de siguran ale bancnotelor. De-a lungul anilor, atenia plasatorilor strini i romni s-a ndreptat cu precdere spre persoanele particulare, amatoare fie de cltorii n strintate, fie de achiziionarea valutei n scop de tezaurizare. Reglementrile din Romnia, privind permisivitatea deinerii de valut de ctre persoane fizice i juridice, la care se adaug libertatea de deplasare n exterior i creterea fr precedent a activitilor comerciale, n condiiile procesului de privatizare, au condus la o adevrat goan dup valut din partea cetenilor romni, cei mai muli neavizai asupra elementelor caracteristice de protecie a bancnotelor, pentru a le deosebi de cele false3. Aceast situaie a fost repede sesizat i fructificat de gruprile criminale interesate din exterior care, beneficiind i de sprijinul unor elemente infractoare autohtone, n special din rndul cetenilor de etnie rrom cu experien n schimbul de valut "la negru", au introdus n Romnia cantiti nsemnate de bancnote false4. Msurile de prevenire luate de organele de poliie, prin instruirea agenilor de la casele de schimb i, n general, a personalului unitilor specializate care efectueaz astfel de operaiuni, au determinat plasatorii de valuta fals s-i ndrepte atenia ctre persoanele particulare, racolate n perimetrul caselor de schimb valutar, la bnci, oferindu -le un schimb monetar "avantajos", sub cursul de schimb practicat de aceste instituii. Nu este deloc surprinztor faptul c traficanii, n deosebi cei din filierele ruseti i bulgare, dup apariia noii monede europene - EURO - n circuitul monetar, s-au grbit i au acionat operativ pentru a-i lichida stocurile de mrci germane, franci francezi, lire italiene .a., pn la finalizarea operaiunii de schimb a acestor mijloace de plat, care s -a finalizat n luna martie 2002. n acest context, au fost intensificate activitile specifice pe plan naional, dar i de cooperate internaional.
Pintilie Ligia Metode i Tehnici de investigare i documentare a infraciunilor in domeniul crimei organizate, Editura Sitech, Craiova, 2008, pag. 81 i urm. 2 Banca de Date a D.G.C.C.O.2000-2009. 3 Albu Petru - op.cit. pag.215 i urm. 4 Banca de Date a D.G.C.C.O.2000-2009.
1

301

Astfel, prin nfiinarea la data de 01.03.2004, n cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, Direcia General de Combatere a Criminalitii Organizate Direcia de Combatere a Crimei Organizate, a Oficiului Naional Central pentru Combaterea Falsului de Moned i cec-uri de cltorie se urmrete alinierea la standardele profesionale i de performan ale acestuia cu ale celorlalte Oficii Naionale din statele Uniunii Europene. Odat cu introducerea n circulaia bneasc a bancnotelor imprimate pe suport din polimer - element de securitate modern, i piedic serioas n activitatea infracional a falsificatorilor - numrul cazurilor de contrafacere a nregistrat o scdere semnificativ. Combaterea fraudelor comise prin intermediul mijloacelor electronice i perfecionarea elementelor de siguran ale instrumentelor de plat fr numerar au devenit, n ultimii ani, o preocupare tot mai intens a organismelor internaionale de cooperare poliieneasc, a guvernelor statelor puternic industrializate i a industriei privat e. Efervescena n jurul acestui subiect se datoreaz, n mare msur, creterii extrem de rapide a volumului fraudei i complexitii infraciunilor svrite prin folosirea mijloacelor electronice i a informaiilor prelucrate de acestea1. Utilizarea noilor tehnologii privind informaia i transferul de informaii (n special a reelei Internet) a declanat dezvoltarea noilor piee virtuale (e -commerce (comerul electronic prin intermediul magazinelor on-line) i m-commerce ( utilizarea telefonului mobil pentru comer)), crend, de asemenea, oportuniti pentru a introduce noi mijloace de plat electronice, precum i noi sisteme de pli electronice. Pe termen lung, perfecionarea instrumentelor de plat fr numerar confirm tendina de utilizare pe scar larg a mijloacelor electronice pentru efectuarea plii n diverse tranzacii, fa de plile cu numerar. De altfel, n prezent intervine simplitatea de a plti pentru bunuri i servicii cu carduri (de debit, de credit, smart-carduri) i prin intermediul sistemelor de pli on-line (Internet) sau al sistemelor bancare de tip remote/home banking. (Spre exemplu, Raiffeisen Bank i Vodafone au pus la dispoziia clienilor si serviciul myBanking prin intermediul cruia se pot efectua operaiuni direct din meniul telefonului mobil, precum: transferuri intra i interbancare n lei; consultare sold i miniextras de cont; plata facturilor Vodafone/rencrcri cartele prepltite Vodafone, din contul curent n lei deschis la Raiffeisen Bank etc). Totui, introducerea acestor noi instrumente i sisteme de pli electronice a creat, de asemenea, oportuniti infracionale. Dei frauda cu cri de credit i cecuri de cltorie a fost semnalat pentru prima dat acum civa ani, datele statistice reliefeaz faptul c infractorii intesc, de asemenea, mijloacele i sistemele de plat electronice introduse recent. Odat cu apariia industriei cardurilor de plat, criminalii au exploatat oportunitatea de a folosi cardurile pierdute sau furate n scopuri frauduloase. Ree mbosarea, ca form a contrafacerii, a fost foarte folosit de ctre primii falsificatori de cri de credit. Dispunnd de cardurile pierdute sau furate, criminalii au fost capabili s obin informaii valide privind contul i s produc copii nelimitate de carduri contrafcute prin reembosarea cu informaii valide. Cardurile astfel obinute puteau fi apoi distribuite global pentru efectuarea tranzaciilor frauduloase.
Rafael Rondelez i colectiv - Combaterea Fraudelor cu Carduri - Ed. Imprimeria Naional Buc. 2006,pag.7.
1

302

Abilitatea falsificatorilor de a altera i contraface cardurile de credit a fost n mar e msur circumscris grupurilor infracionale organizate tradiionale i altor grupri infracionale bine structurate, atrgnd de partea lor persoane specializate care: s furnizeze o surs continu de carduri contrafcute sau carduri pierdute/furate pentru a fi reembosate i alterate cu date de cont valide furate; s poat obine copii ale chitanelor cu date active ale posesorului de card pentru reembosare; s aib acces la echipamentul de reembosat i cunotine tehnice pentru a-l folosi; s asigure un canal de distribuie sau o reea de curieri pentru tranzacii cu astfel de carduri. Dac iniial datele privind posesorul de card erau limitate la caracterele embosate pe plasticul cardului, prin introducerea benzii magnetice pe cardul de credit, bncile/instituiile emitente de carduri de credit au avut posibilitatea s insereze informaii suplimentare. Odat cu introducerera i implementarea la scar larg a tehnologiei benzii magnetice, sigurana datelor cardului de credit a fost semnificativ mbuntit, iar spaiul de aciune pentru activitile de alterare i contrafacere a crdurilor a fost substanial limitat, fiind accesibil doar anumitor grupuri criminale specializate1. La nceputul anilor '90, situaia a nceput s se schimbe. Proliferarea cardurilor de plastic cu band magnetic emise pentru telecomunicaii sau n scopuri comerciale, sociale etc. pentru diverse companii, precum i accesul - din ce n ce mai puin costisitor - la tehnologia necesar tergerii i encodrii (scrierii) benzii magnetice au deschis calea unor noi oportuniti infracionale pentru o mulime de criminali aspirani. Ceea ce anterior era limitat la domeniul de aciune al criminalilor organizai, a evoluat rapid ntr-o "industrie la domiciliu". Avnd n vedere pierderile imense nregistrate cauzate prin fraude cu carduri de credit alterate sau contrafcute, s-au luat msuri pentru ntrirea" elementelor de siguran ale cardurilor de credit. n acest sens, s-a investit n dezvoltarea i implementare unui "cod"(card verification code) ("valori") din 3-5 cifre obinut pe baza unui algoritm, care putea fi encodat pe una din nregistrrile (track) benzii magnetice. Totui, la sfritul anului 1995, au fost descoperite mai multe cazuri n care codurile CW/CVC fuseser compromise. Criminalii i-au dat seama c pot captura codul CW/CVC prin citirea (skimming) ntregii benzi magnetice i transferarea informaiei pe un alt card2. Recent, s-a investit major n design-ul i dezvoltarea cardurilor cu circuit integrat (cunoscute sub denumirea de chip card sau smart card), care vor schimba n mod hotrtor na tura comerului, introducnd elemente de siguran foarte avansate tehnologic. Dei migrarea ctre cardurile cu cip este n curs de desfurare, se anticipeaz c vor trece civa ani pn cnd va fi complet implementat. Mai mult, n aceast faz incipient, cardurile cu cip sau smart cardurile vor continua s conin o band magetic pentru a putea fi efectuate n continuare tranzacii n lipsa existenei unui cititor de card sau a unei reele adecvate. Pe msur ce tehnologia avanseaz, infractorii se perfecioneaz, ncercnd s de vanseze eforturile de prevenire, detectare i combatere a fraudelor cu cri de credit. S -a identificat o nou generaie a modalitilor de fraudare, semnalndu-se totodat existena
1 2

Rafael Rondelez i colectiv op.cit.pag.8. Ibidem.

303

unor infractori care exploateaz dezvoltarea tehnologiei pentru o viitoare penetrare i subminare a mijloacelor de aprare promovate de industria cardurilor. O imagine exact asupra temei de studiu poate fi construit printr-o abordare succint asupra evoluiei i modului de manifestare a tendinelor acestui fenomen infracional, raportat la Romnia i la fptuitorii romni. Avnd n atenie conceptul larg de high-tech crime"( frauda cu carduri reprezint o component important a acestui fenomen), se poate afirma c, n Romnia, interesul pentru a comite infraciuni n sfera mijloacelor de plat electronic (carduri bancare) a devenit palpabil ncepnd cu anul 1997, odat cu extinderea la scar larg a accesului la Internet (fie prin conexiuni private de la domiciliu, fie prin intermediul slilor de tip Internet Cafe). Pn la nivelul anului 2001 a urmat o cretere a numrului de infraciuni comise prin reeaua Internet de ctre cetenii romni, de regul victime fiind ceteni strini, nsemnnd: nelciuni pe site-uri de licitaii (gen e-Bay), accesuri neautorizate la diferite site-uri web sau n anumite locaii prin violarea unor standarde de securitate, precum i activiti de carding (materializate prin folosirea datelor bancare obinute fraudulos n reeaua Internet pentru efectuarea de cumprturi din magazine virtuale). Practic, carding-ul a constituit pentru infractorii romni debutul n domeniul infracional al fraudelor cu carduri1. Profiturile deosebit de mari nregistrate i pagubele create au generat o reacie instituional rapid n plan internaional i intern, urmnd demararea unor ample anchete finalizate cu succes i destrmarea unor grupuri organizate n zonele de interes: Timioara, Arge, Vlcea, Bucureti (la nivelul anilor 2002-2003). n paralel, s-a adoptat o legislaie modern care s incrimineze acest gen de infraciuni: Legea 365/2002 privind comerul electronic, Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate i Legea nr. 161/2003 care dedic Titlul III prevenirii i combaterii criminalitii informatice, simultan cu specializarea poliitilor din cadrul structurilor de combatere a crimei organizate, implicai n cercetarea acestui nou tip de infracionalitate. Dup anul 2001, pentru cetenii romni predispui la comiterea de astfel de infraciuni a mai aprut o preocupare infracional de interes i anume falsificarea fizic a cardurilor bancare sau clonarea cardurilor". Romnia nu a reprezentat la acel moment o arie de interes ntruct utilizarea cardurilor nu era rspndit la scar larg raportat la numrul de deintori, reeaua de ATM-uri (bancomate), comercianii care s fi implementat sistemul de acceptare a plilor cu card (dotarea cu dispozitive POS), tipurile de carduri emise i plafoanele de credit ale acestora. Practic, pn la nivelul anului 2003, n Romnia nu s-au nregistrat dect cteva cazuri izolate n care s-a probat faptul c infractorii ncercaser compromiterea unor carduri la bancomate prin metoda trapping, adic blocarea cardului n bancomat prin folosirea unui dispozitiv denumit bucla libanez" sau, intrnd n posesia unor dispozitive (maina de embosat, imprimanta termic, dispozitiv de laminare, un computer, inscriptor de band magnetic), au ncercat confecionarea de carduri folosind tehnica artizanal i date bancare obinute n mod fraudulos, de regul, din reeaua Internet. O statistic ntocmit n acest sens de ROMCARD pentru 2003 arat dimensiunea fenomenului i anume faptul c tranzaciile frauduloase cu carduri reprezentau 0,25% din totalul tranzaciilor efectuate la

Rafael Rondelez i colectiv op.cit.,pag.9.

304

nivel naional (se consider tranzacii frauduloase i acele tranzacii efectuate cu un card autentic pierdut sau furat i folosit fraudulos)1. Pentru anul 2004, s-a stabilit c n Romnia numrul aproximativ de posesori de carduri bancare era de 5 milioane, dar peste 90% reprezentau posesori de carduri de debit (obinuitele carduri de salarii), neinteresante a fi compromise. Prin urmare, atenia infractorilor romni s-a ndreptat ctre cardurile cetenilor strini (cu preponderen din rile Uniunii Europene sau de pe continentul american), pe lng folosirea carding -ului i a buclei libaneze", skimming-ul (copierea datelor pe band magnetic a cardurilor la ATM-uri sau la comercianii care accept pli cu carduri) i pfishing-ul (crearea de pagini web false, aparent ale instituiilor bancare, prin care se solicit, sub diverse pretexte de securitate, comunicarea detaliilor bancare ale unui posesor de card), devenind metode uzuale de compromitere a unui card, cu rezultate imediate. rile cel mai puternic afectate, ntr-o ordine a numrului de cazuri cu care s-au confruntat i a cuantumului prejudiciilor nregistrate, au fost: Marea Britanie, S.U.A., Canada, Italia, Spania, Irlanda, Germania, Danemarca, Suedia, Belgia, Frana, Cehia. Pentru unele din aceste ri, legat de mrimea prejudiciilor i numrul persoanelor implicate, ponderea au constituit -o la nivelul anului 2004 i o constituie i n prezent cetenii romni2. Cu privire la acetia s-a constatat o organizare de tipul grup criminal organizat, cu unul sau mai muli coordonatori; tehnician care se ocupa de confecionarea, adaptarea sau montarea dispozitivelor pentru copierea datelor de pe banda magnetic a unui crd i vizualizarea codului PIN; specialist n domeniul operrii calculatorului, care se ocupa de confecionarea cardurilor contrafcute de tipul white plastics", pierdute, furate, expirate; muncitori" care realizau operaiuni financiare n mod fraudulos - extrageri de numerar de la ATM-uri sau folosirea cardurilor contrafcute la comerciani, uneori implicnd i complicitatea acestora; angajatori" care se ocupau cu recrutarea unor tineri predispui la comiterea de astfel de fapte. Msurile luate la nivelul acestor ri de ctre industria bancar i companiile emitente de crduri (Visa, MasterCard), prin introducerea unor noi elemente de securitate pentru cardurile de credit (cardurile cu band magnetic i cip sau cu dou coduri PIN) a u condus la migrarea acestui fenomen infracional ctre Europa de Est. Astfel, i n Romnia, nce pnd cu a doua jumtate a anului 2004, s-a constatat o tendin de cretere constant i alarmant a numrului acestor infraciuni i a numrului persoanelor implicate n comiterea lor3. n contextul utilizrii tehnologiilor informatice i, n special, a reelei Internet, cri minalitatea clasic dobndete noi valene. Alturi de splarea banilor prin transferuri electronice, pirateria informatic i altele asemenea, fraudele cu cri de credit sunt infraciuni de tip nou, care pot constitui i surse de finanare pentru diverse organizaii i activiti ilegale, de la crima organizat la terorism. Dup cum am menionat deja, practica sau cazuistica instrumentat la nivel european i naional reflect un aspect important cu privire la comiterea acestor tipuri de infraciuni, i anume o anumit organizare infracional. Pentru unele grupuri infracionale implicate i anihilate, s-a stabilit chiar i o organizare specific grupurilor din sfera crimei organizate. n acest sens, ne raportm la identificarea unui lider i a unei ierarhii n cadrul grupului, la stabilirea unor roluri bine determinate i delimitate pe traseul infracional al fraudei cu
1 2

Rafael Rondelez i colectiv op.cit.,pag.9. Ibidem. 3 Ibidem ,pag.10.

305

carduri. n final, se constat iniierea i organizarea unor astfel de asocieri criminale doar pentru a obine profit i doar prin aceast manier ilegal, iar n anumite cazuri s -a identificat i tendina de disimulare a profiturilor obinute, conducnd fr dubii la un traseu al splrii banilor obinui din infraciune1. Tot cu privire la acest prim tip de grup criminal organizat, s-a constatat c uneori este iniiat i condus tot de un exponent din sfera crimei organizate, care n trecut vizase fie alt domeniu infracional, fie alt teritoriu de manifestare. Analiznd profitul uria i rapid pe care l-ar putea obine de pe urma infraciunilor cu carduri, a aderat recent la un nou grup. Organizarea criminalilor, modurile de operare folosite (pe de-o parte pentru obinerea detaliilor bancare ale unui card, iar pe de alt parte pentru compromiterea acestuia) i, nu n ultimul rnd, etnicitatea celor implicai demonstreaz n foarte multe cazuri un caracter transfrontalier vdit pentru modul de manifestare sau de comitere a acestor infraciuni. Cu titlu exemplificativ, putem aminti identificarea unor cazuri de fraud, n care detalii ale conturilor de card au fost obinute de pe continentul american sau asiatic i folosite cu succes n Europa sau, raportat la infractorii romni, datele obinute prin skimming la ATMuri n ri ale continentului european au fost ulterior transferate n Romnia, unde membri ai grupului le-au reencodat, crend clone ale cardurilor autentice i realiznd n final, cu succes, fraudarea conturilor de card. Pentru a ilustra conceptul ataat de infraciune transfrontalier i conexiunile acestuia cu criminalitatea organizat, se poate face trimitere i la ceea ce specialitii numesc carding. n linii mari, termenul de carding poate fi definit ca tranzacionarea ilicit i/sau utilizarea frauduloas de informaii furate privind cardurile de credit2. n vederea nelegerii acestui fenomen, vom proceda la o scurt analiz a reelei infrac ionale, care privete, n principal, comunitatea de carding din Europa de Est, care are acces la serviciile hackerilor experi i la milioane de date furate privind cardurile de credit3. Reeaua utilizeaz echipamente i ateliere specifice pentru producerea de carduri contrafcute i are un sistem de distribuie corespunztor pentru vnzarea datelor de cont obinute ilegal. Carderii sunt adesea implicai n activiti de hacking sau sunt asociai cu ali criminali care ptrund neautorizat n anumite sisteme informatice n scopul de a sustrage date financiare. Acetia pot fi, de asemenea, specializai n contrafacerea crdurilor de credit, falsificarea documentelor de identitate i/sau splarea banilor. Reeaua de carding nu are neaprat o structur ierarhic clar, dar - n ciuda acestui fapt - lucreaz ntr-un mod bine organizat, utiliznd celule specializate pentru funcii specifice. Natura acestei organizri este mai degrab cea a unei reele de experi i profesioniti care sunt ntr-o oarecare msur n legtur permanent unul cu altul. Mai mult, limitele i dimensiunea reelei sunt foarte greu de apreciat, avnd n vedere c exist cteva niveluri distincte: asociai, clieni, angajai i contacte. Poziionarea acestora fa de nucleul reelei este, de asemenea, dificil de stabilit. Destrmarea reelei infracional e nu este deloc facil, avnd n vedere flexibilitatea i instabilitatea prilor sale componente. n ciuda faptului c una dintre figurile centrale4 ale unei astfel de reele infracionale
Rafael Rondelez i colectiv op.cit.pag.10. Rafael Rondelez i colectiv op.cit.,pag.11. 3 Ibidem. 4 Este vorba despre Roman Stepanenko (actual Roman Vega), zis BOA, de naionalitate ucrainean, membru al CarderPlanet Family. Acesta avea propriul su site web - BOA Factory, organizat ca o adevrat afacere, prin intermediul cruia se puteau cumpra date furate privind
2 1

306

identificate a fost arestat n 2003, organizaia a fost capabil s funcioneze n continuare, datorit structurii sale adaptabile i abilitii de a substitui persoana respectiv. Diferitele celule ale reelei infracionale funcioneaz pe baze simple, cunoscnd doar ceea ce trebuie s fac, astfel nct o celul are doar cteva cunotine despre activitile celorlalte celule. Se lucreaz ntr-o manier proprie afacerilor, astfel nct - spre exemplu datele (datele privind cardurile de credit) cumprate i vndute ntre celule trebuie s fie pltite nainte de livrarea lor, dei celulele ntre care se face tranzacia (ilegal) pot fi pri ale aceleiai reele. Caracteristic structurii unei astfel de reele infracionale este faptul c ntreprinztori particulari formeaz o celul care are o funcie specific i care profit de pe urma cooperrii cu una sau mai multe celule. Drept urmare, nu putem vorbi de o organizare infracional clasic cu o structur ierarhic de tip piramidal, ci - mai degrab - de o mulime de funcii bine delimitate. Dei criminalitatea organizat poate fi definit n diferite moduri, putem conchide c reeaua infracional (n direct legtur cu activitatea de carding) ntrunete elementele de baz ale criminalitii organizate1. Cu toate c nu exist informaii confirmate privind utilizarea violenei/intimidrii de ctre grupul existent la nivelul reelei de carding, un astfel de grup ,poate fi considerat un adevrat grup infracional organizat. Noiunile enunate i explicate anterior, privind caracterul transfrontalier al multor dintre cazurile de fraud cu carduri, au fost acoperite naional i n plan juridic, prin modernizarea legislaiei penale, n primul rnd prin adoptarea Legii 39/20032 privind combaterea criminalitii organizate 3 . Aceast conexiune este necesar avnd n vedere noiunile cu care noua lege opereaz, domeniul infracional nglobat i importana acordat de legiuitor combaterii feno menului. Astfel, ne raportm la tipul, mrimea pedepselor stipulate i la instituiile juridice sau autorizrile la care se face referire n textul de lege, ca instrumente de lucru. Bibliografie: Albu Petru- Crima organizat n perioada de tranziie- o ameninare la adresa securitii naionale, Editura M.I.R.A., Bucureti, 2007. Pintilie Ligia Metode i Tehnici de investigare i documentare a infraciunilor in domeniul crimei organizate, Editura Sitech, Craiova, 2008. Rafael Rondelez i colectiv - Combaterea Fraudelor cu Carduri - Ed. Imprimeria Naional Buc. 2006.
crile de credit, carduri contrafcute sau paapoarte, permise de conducere, documente, cecuri de cltorie etc, oferind totodat servicii de splare a banilor. 1 6204/1/97 (ENFOPOL 35 REV), Consiliul Uniunii Europene, 1997. Acest criteriu este aplicat de ctre statele membre U.E. pentru ntocmirea anual a Raportului Europol privind Criminalitatea Organizat. 2 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 50 din 29 ianuarie 2003. 3 Potrivit acestei legi, poate fi considerat infraciune transfrontalier orice infraciune care, dup caz: 1. este svrit pe teritoriul unui stat, ct i n afara teritoriului acestuia; 2. este svrit pe teritoriul unui stat, dar pregtirea, planificarea, conducerea sau controlul su are loc, n tot sau n parte, pe teritoriul altui stat; 3. este svrit pe teritoriul unui stat de un grup. infracional organizat care desfoar activiti infracionale n dou sau mai multe state; 4. este svrit pe teritoriul unui stai dar rezultatul acesteia se produce pe teritoriul altui stat.

307

PROCEDEE PRACTICE I TACTICE DE CONLUCRARE NTRE STRUCTURILE DE COMBATEREA CRIMEI ORGANIZATE DIN CADRUL MINISTERULUI ADMINISTRAIEI I INTERNELOR, AL SERVICIILOR DE INFORMAII, CU MINISTERUL PUBLIC
Lect. univ. dr. TOMA RUS Academia de poliie Al. I. Cuza Un obiectiv hotrtor al reuitei folosirii mijloacelor, metodelor, tehnicilor i procedeelor de investigaie, se afl i strategia folosirii acestora, respectiv colaborarea dintre instituiile cu atribuii n aplicarea legii n combaterea criminalitii organizate. Aceast colaborare se realizeaz pe mai multe planuri: un plan procedural al raporturilor legale ce opereaz ntre instituii (spre exemplu: procurorul supravegheaz i conduce activitatea de urmrire penal a poliiei judiciare, emite dispoziii scrise obligatorii, autorizeaz sau solicit autorizarea folosirii mijloacelor de investigaii, .a.m.d); un plan al aciunii practice, comune n cadrul unor structuri operative complexe1. Sub acest aspect se remarc rolul structurii operative interfore n combaterea activitilor de criminalitate organizat. Necesitatea eficientizrii utilizrii informaiilor i datelor obinute n urma utilizrii mijloacelor de informaii a determinat nfiinarea unei structuri complexe care a adunat toate organismele competente n culegerea i prelucrarea de informaii i de urmrire i cercetare penal. n organizarea acestei structuri interfore s-a avut n vedere ca drumul de la culegerea i prelucrarea informaiei la aciunea penal s fie ct mai scurt, iar gestionarea acestui proces s se realizeze operativ prin raporturi procedurale i informative directe. Astfel, din aciunea crimei organizate transnaionale, se poate aprecia c rolul structurii operative interfore este tocmai de a oferi cadrul operaional de lupt i combatere eficient a acestui flagel. Mai, mult aceast structur s-a realizat n vederea interoperabilitii cu uniti similare din alte state, devenind principalul instrument de penetrare informativ i de tragere la rspundere penal a persoanelor ce se fac vinovate de fapte specifice crimei organizate. Un exemplu relevant pentru modul de aciune n cadrul "Task Force" i cooperare internaional n combaterea crimei organizate i terorismului este dat de activitatea operaional a Centrului SECI la Bucureti. Activitatea operaional a Centrului SECI cuprinde dou dimensiuni de aciune care se susin i se completeaz reciproc: schimbul de informaii i Task Force. Schimbul de informaii se realizeaz de ofierii de legtur ai statelor membre sau observatoare, ofieri care au misiune permanent la Bucureti. Activitatea n Task Force se realizeaz n cadrul unui mecanism regional destinat unei aciuni comune i a unui sistem de cooperare interanional pe diferite domenii de interes pentru statele membre.

George Blan Tez de doctorat Ministerul Public i politica penal de aprare a securitii naionalepag.260 i urm.

308

Principalul obiectiv de aciune al Task Force este combaterea crimei organizate i terorismului ce acioneaz n sud-estul Europei, implicnd experi ai diferitelor state participante n operaiuni de investigare, analiz i pregtire regional. Experi naionali i aduc contribuia la activitatea centrului SECI n urmtoarele Task Forces: Combaterea traficului de droguri; Combaterea traficului cu fiine umane i imigraie ilegal; Combaterea infracionalitii financiare i a infracionalitii prin computer; Combaterea fraudelor i nelciunilor; Combaterea furturilor de autovehicule; Anti-terorism1. Toate aceste domenii de interes acoper ntreaga sfer a criminalitii specifice regiunii sud-est europene i astfel, prin aciunea Task Forces n toate aceste domenii, este posibil sprijinirea autoritilor judiciare ale fiecrui stat n lupta de prevenire i combatere a infracionalitii2. Dezvoltarea acestui concept s-a realizat prin organizarea pe baze funcionale a grupurilor operative interfore prin concentrarea la nivelul Ministerului Public (poliie judiciar i specialitii din cadrul Parchetului Naional Anticorupie i a Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat) a reprezentanilor principalelor instituii cu rol n combaterea crimei organizate i a altor specialiti. Grupul operativ ca parte superioar a ntregului sistem de cooperare i aciune ntre instituiile cu atribuii n combaterea criminalitii organizate s -a realizat prin valorificarea experienei interne de colaborare ntre aceste instituii i adaptare a la specificul legislativ intern a practicii statelor cu rezultate eficiente n combaterea acestui fenomen infracional. Conceptual aceast structur exprim tocmai nevoia ca furnizorii" de informaii din sfera criminalitii organizate s se afle ct mai aproape de beneficiarii" acestor informaii, n aa fel nct necesitile cercetrii i urmririi penale s determine n timp

Raportul pe anul 2004 al Centrului SECI (South-East European Cooperative Iniiative), Editat la Bucureti, pp. 10-15, n care sunt prezentate statele care coordoneaz activitatea Task Force, dup cum urmeaz: 1. Task Force privind traficul de fiine umane a fost nfiinat n anul 2000 i a fost coordonat de Romnia; 2. Task Force anti-drog a fost nfiinat n anul 2000 i a fost coordonat de Bulgaria; 3. Task Force privind furtul de autovehicule a fost nfiinat n anul 2003 i a fost coordonat de Ungaria; 4. Task Force privind infraciunile financiare i pe computer a fost nfiinat n anul 2004 i a fost coordonat de Macedonia; 5. Task Force anti-fraud a fost nfiinat n anul 2003 i a fost coordonat de Albania i Croaia; 6. Task Force anti-terorism a fost nfiinat n 2003 i a fost coordonat de Turcia. Task Force anti-terorism include trei sub-proiecte: - Task Force - Arme mici i explozibili uori (Task Force on Small Arms and Light WeaponsSALW); - Task Force - Arme de distrugere n mas (Task Force on Weapons of Mass Destruction WMD); - Task Force - anti-terorism (Task Force on Anu'-Terorism). 2 George Blan op.cit. pag.262 i urm.

309

optim tipul i natura informaiei necesare anchetei penale, iar aceasta s fie furnizat n mod operativ organelor de urmrire penal. n raport de poziia procesual a fiecrei structuri angrenate n lupta mpotriva crimei organizate este foarte important s realizeze un feed-back operaional ntre aceste structuri, care s genereze coeren de aciune ntre activitile informative i cele de cercetare i urmrire penal. Practica unor state occidentale i, n special, practica organismelor judiciare din S.U.A au consacrat un concept similar care s-a dovedit eficient n lupta mpotriva crimei organizate, i anume structura Task Force". Acest concept este definit de Oxford English Reference Dictionary1 ca o for narmat sau unitate special organizat pentru operaiuni speciale sau misiuni grele, complexe. De asemenea, se poate observa natura complex, interfore a structurilor definite de Codul penal federal al S.U.A., care au competene federale de aciune interguvernamental, de control i combatere a producerii i traficului de stupefiante i precursori. Astfel, Codul penal federal al S.U.A2 reglementeaz structura, funcionarea i competena structurilor interfore: Interagency Methamphetamine Task Force i Joint Federal Task Force on Illegal Drug Laboratories. De asemenea, este reglementat i funcionarea unei structuri interstate cu acoperire pe traficul i producia ilicit de droguri ntre S.U.A i Bahamas - United States - Bahamas Drug Interdiction Task Force". Spre exemplu, Interagency Methamphetamine Task Force este coordonat de Procurorul General al S.U.A, care i desemneaz doi reprezentani n unitatea interfore. Alturi de acetia se mai afl secretarul de stat de la Educaie sau o persoan desemnat, secretarul de stat de la Sntate sau o persoan desemnat, cte doi reprezentani ai ageniilor statale cu rol n aplicarea legii (poliie, vam, finane, etc), ct i experi neguvernamentali n politicile de prevenire a consumului de droguri. Funcionarea pe o perioad nedeterminat a acestor structuri cu competene federale se realizeaz n cadrul unor organisme interfore: Interagency Working Gr oup". Grupurile operative au drept obiective principale combaterea actelor de corupie svrite de funcionari guvernamentali sau ali ageni ai autoritii de stat sau judectoreti, combaterea naltei criminaliti transfrontaliere i financiar-bancare, ct i ridicarea standardelor de integritate. De asemenea, Grupurile operative au i atribuii n analizarea, evaluarea i valorificarea informaiilor referitoare la criminalitatea organizat i corupie, realizarea de controale i verificri de specialitate n mod independent sau n colective mixte, efectuarea actelor de urmrire penal, dispuse de procuror conform competenelor prevzute de lege. Informaiile obinute de la instituiile ce au competen n culegerea i prelucrarea acestora sunt centralizate la nivelul grupului operativ care le va evalua sub aspectul

"Task force (or group): 1. An armed force organized for a special operation; 2. A unit specially organized for a task" (Task force (sau grup): 1. o for armat organizat pentru o operaiune special; 2. o unitate organizat special pentru o misiune.) (The Oxford E nglish Dictionary, Oxford University Press, 19%, ediia a doua, p. 1476). 2 "Establishment - There is an established Methamphetamine Interagency Task Force, refered to as the interagency task force" (Reglementare - exist Methamphetamine Interagency Task Force, pe care o numim Interagency Task Force.) - Federal Criminal Code andRules, ediia 2000, West Group, 1105.

310

utilitii i concludentei lor, ct i sub aspectul respectrii exigenelor procedurale necesare declanrii urmririi penale. Structura interfore prezentat reunete procurori, reprezentani ai Ministerului Internelor i Reformei Administrative, Serviciul Romn de Informaii, Ministerul de Justiie, ofieri de poliie judiciar i ofieri din Inspectoratul General al Poliiei de Frontier. De asemenea, se va asigura un sprijin operativ din partea Grzii Financiare i Autoritii Naionale a Vmilor i Direciei Generale a Controlului Financiar de Stat. n cadrul Grupurilor vor participa n raport de competen i procurori militari. Actele de urmrire penal vor fi efectuate de procuror confor m prevederilor disp.art.209 C.p.p. n cazurile urgente organele de cercetare penal vor lua msuri operative, iar actele procedural ncheiate se vor trimite n temeiul disp.art.213 C.p.p. de ndat procurorului competent. Se va urmri evaluarea continu a informaiilor obinute n legtur cu pregtirea sau svrirea faptelor penale specifice crimei organizate i corupiei n vederea efecturii unor analize operative cu privire la planificarea supravegherii i surprinderii n flagrant a persoanelor vinovate de comiterea de infraciuni n aa fel nct aceast activitate s se realizeze ct mai aproape de data svririi faptelor penale. Pentru asigurarea dovedirii faptelor i a admisibilitii probelor vor fi utilizate, cu autorizarea instanei, mijloace tehnice de fixare i interceptare a comunicaiilor, se vor realiza legende, jocuri i combinaii operative, se vor efectua acte premergtoare i se vor dispune msuri procedurale. n cadrul Grupului operativ se va elabora strategia de combatere a criminalitii organizate i corupiei, care va trebui s aib n vedere mai mult obiective1: elaborarea unor studii sectoriale privind evoluia criminalitii organizate i corupiei pe categorii de infraciuni, medii de manifestare, cauze i perspective; n raport de modalitile concrete de operare i legislaie existent, se vor elabora propuneri de acte normative care s reprezinte o ripost eficient i rapid la noile forme ale criminalitii; participarea reprezentanilor Grupului operativ la programele internaionale de cooperare i asisten juridic n vederea realizrii unei convergene n politicile penale de combatere a criminalitii; eficientizarea structurilor operative organizate n grupurile teritoriale de lupt mpotriva corupiei; programe de pregtire n comun a procurorilor i poliitilor n combaterea crimei organizate i corupiei; activiti informative de penetrare a structurilor criminale n centrele de comand i execuie n vederea cunoaterii n timpi optimi a aciunii i metodelor de aciune a organizaiilor criminale, a participanilor la fapte penale i a relaiilor instituionale pe care acetia le au; aciuni de cercetare i urmrire penal care s reprezinte o ripost eficient prin trimiterea n judecat a persoanelor vinovate de svrirea unor fapte penale specifice crimei organizate, att la nivelul centrelor de comand, ct i la nivelul micii

George Blan op.cit. pag.265 i urm.

311

infracionaliti, care s destabilizeze centrele nervoase, dar i falangele criminalitii; aciuni mediatice de prezentare a pericolelor reprezentate de consumul de droguri, traficul de persoane i corupia, precum i a implicaiilor nefaste ale acestora pentru societate; aciuni de prevenire pe care s le efectueze forele de ordine n zonele i mediile cunoscute ca infractogene, n vederea descurajrii comiterii de infraciuni i de fapte antisociale; aciuni combinate de investigare i cercetare sectorial pe spaii de criminalitate urban sau rural, pe categorii de fapte sau infraciuni, mpreun cu cercetarea unor reele internaionale cu ramificaii naionale n cooperare cu organisme judiciare similare din strintate. Din cele prezentate mai sus, se poate trage concluzia c eficientizarea aciunii grupurilor operative reprezint o necesitate dictat de creterea ngrijortoare a aciunii criminalitii organizate transnaionale, iar prin ntrarea n vigoare a Legii nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie i a Legii nr.508/2004 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea n cadrul Ministerului Public a Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism s -a creat cadrul normativ necesar funcionrii echipelor complexe de procurori, poliiti, ofieri de informaii i ali specialiti, consacrndu-se practica anterioar, dar i experiena internaional n aceast materie. BIBLIOGRAFIE - George Blan - Tez de doctorat Ministerul Public i politica penal de aprare a securitii naionale. - Pintilie Ligia Metode i tehnici de investigare i documentare a infraciunilor n domeniul crimei organizate, Ed. Sitech, Craiova, 2008. - Raportul pe anul 2004 al Centrului SECI (South-East European Cooperative Iniiative), Editat la Bucureti.

312

CRIMINALITATEA ORGANIZAT N OLANDA I BELGIA

Lect. univ. dr. TOMA RUS Academia de Poliie Al.I.Cuza Potrivit rapoartelor anuale ntocmite de Centrul Olandez pentru Cercetare i Informare (C.R.I.), n Olanda se nregistreaz, de la an la an, o cretere alarmant a gruprilor criminale care au n preocuprile lor ntreaga gam de activiti infracionale compatibile cu crima organizat1. Astfel, dac n anul 1988 erau depistate numai 3 organizaii criminale, n 1991 numrul acestora ajunsese la 59, n 1993 la 98, iar n prezent a depit cu mult cifra de 1002. Organizaiile criminale olandeze sunt structurate ntr-o manier profesional proprie, angajate permanent n lupt competiional pentru supremaie pe piaa subteran, care adesea degenereaz n conflicte violente soldate cu mori i rnii. Profiturile realizate de organizaiile criminale olandeze sunt de ordinul a miliarde de guldeni anual. De exemplu, gruparea "Ekstasy", lichidat n 1992, ajunsese la un profit anual de circa 300 milioane de guldeni. Dintre activitile specifice desfurate de organizaiile criminale olandeze, n rapoartele C.R.I. se menioneaz: Traficul de narcotice reprezint una din formele cele mai active de manifestare a crimei organizate n Olanda. Aceast ar este n primul rnd o mar e consumatoare de droguri dar, n acelai timp, i un tronson de tranzit ctre alte ri europene, n special Marea Britanie. Heroina este introdus n Olanda, n proporie de 85%, de ctre gruprile criminale turceti pe aa-zisa rut balcanic. Cafenelele turceti din Olanda reprezint adevrate puncte de desfacere en-detail a heroinei. Cocaina este adus n Europa de cartelurile columbiene, aa cum am mai artat, avnd ca principal punct de debarcare porturile portugheze, de unde se distribuie n toate rile europene, inclusiv n Olanda. Haiul i marijuana sunt apanajul gruprilor criminale marocane i pakistaneze, fiind sunt introduse n Europa prin Turcia, Portugalia, Spania, pe mare, pe uscat i chiar cu aeronavele. Numai n anul 1993 autoritile olandeze au confiscat 75 t matrice de hai, din care 38 t proveneau din Maroc, iar 35 t din Pakistan, precum i 19 t marijuana, fr a mai lua n calcul capturile de cannabis i alte substane narcotice. Un fapt ngrijortor pentru autoritile olandeze l constituie creterea tot mai mare a cantitilor de droguri tari (cocaina i heroina) ce se introduc n Olanda. Pe teritoriul olandez se efectueaz i schimburi de importante cantiti de cocain pentru heroin, ntre cartelurile columbiene i grupurile criminale turceti. Potrivit estimrilor autoritilor olandeze, importarea unei tone de hai marocan, reprezentnd o investiie de 600.000 dolari (acoperind contravaloarea i cheltuielile de
Albu Petru Tez de doctorat Crima organizat n perioada de tranziie, Bucureti 2005, pag. 132-134. 2 Crima Organizat Transnaional, Fenomen de Destabilizare a Securitii Internaionale, op. cit. pag.66.
1

313

transport), aduce un profit de circa l milion de dolari. n condiiile n care aceast ton de hai se reexporta din Olanda n Marea Britanic, investiia este dubl iar profitul se ridic la 2,5 milioane dolari. Profiturile realizate din traficul de droguri sunt folosite n diverse scopuri, n raport de interesele gruprilor criminale implicate. Spre exemplu, triadele chinezeti i grupurile criminale turceti prefer s repartizeze veniturile realizate pe aceste ci, n timp ce clanurile olandeze i marocane procedeaz la investiii pe plan local, n proprieti imobiliare companii de transport sau firme de import-export. Furtul de autoturisme a luat o amploare deosebit n Olanda n ultimii zece ani, ridicnd serioase probleme forelor de poliie. Numai n anul 1993 au fost furate 33.000 autovehicule, din care 10.000 au fost fabricate de firma "OPEL"', ceea ce demonstreaz preferina organizaiilor criminale pentru aceast marc. De menionat este ns faptul c mai mult de 50% din autoturismele furate sunt gsite abandonate dup circa 5 zile de la dispariie, iar din investigaiile efectuate a rezultat c autorii le folosesc pentru satisfacerea unor nevoi de moment. Exist filiere internaionale care scot autoturismele furate din Olanda i le comercializeaz n alte ri, inclusiv n zona arab. Hold-up-urile sau infraciunile violente, svrite cu mna armat, nregistreaz creteri de la an la an. Acestea vizeaz de regul instituiile financiare, hotelurile, restaurantele sau alte locuri unde se deruleaz afaceri cu bani cash n cantiti mari. Circa 30% din infraciunile de acest gen se comit n zona jurisdicional a Amsterdamului, iar aproximativ 35% n zona Rotterdam - Rijmand. n timp ce numrul acestor infraciuni crete ntr-un ritm alert, cazurile de depistare i tragere la rspundere a autorilor sunt n descretere de la un an la altul. De exemplu, n 1993 au fost soluionate numai 23% din totalul cazurilor de acest gen. n urma nfiinrii Centrului pentru Raportarea Tranzaciilor Neobinuite, s -a descoperit un numr impresionant de afaceri prin care se eludau legile olandeze, prejudiciile fiind de ordinul miliardelor de guldeni. De exemplu, numai n cursul anului 1993 au fost depistate peste 5.000 de tranzacii financiare suspecte, care nsumau un total de 2,4 miliarde de guldeni. n peste 50% din cazuri, persoanele implicate aveau deja caziere judiciare. Aceast operaiune este un fenomen larg rspndit n Olanda, nc din 1991, Departamentul Fiscal de Informaii i Investigaii Olandez estima c la fiecare 9 luni sunt reciclai circa l miliard de guldeni, folosindu-se n acest sens toate metodele i mijloacele, inclusiv prin intermediul caselor de schimb valutar. Infraciunile computerizate, furtul de impulsuri telefonice, traficul de arme i contrafacerea de moned, prostituia, jocurile de noroc etc. reprezint alte surse importante de venituri ilicite pentru organizaiile criminale. Numai ntr-un singur an, spre exemplu, Compania de telefoane Danish a nregistrat pierderi de peste 2,5 milioane guldeni, ca urmare a unor convorbiri internaionale ntre Olana i Danemerca, taxate la preurile practicate pe piaa intern i nu la cele prevzute pentru exterior. Pentru contracararea activitii organelor de poliie, organizaiile criminale olandeze urmresc ndeaproape "micarea" ofierilor, iar cei care prin aciunile lor le afecteaz interesele sunt ameninai sau pur i simplu denigrai prin mass -media, fiind portretizai drept corupi i incoreci n efectuarea cercetrilor.

314

Crima organizat n Olanda are un puternic caracter internaional. Aici acioneaz cartelurile columbiene, grupurile criminale marocane, turce, pakistaneze, triadele chinezeti, mafiile italian i rus etc. Spre deosebire de gruprile criminale autohtone, cele strine recurg cu mult uurin la violen, inclusiv la rfuieli ntre ele. Olanda, ca i Portugalia, Spania i Turcia reprezint centre importante n care i au fieful organizaiile criminale, motiv pentru care lor li se impune acordarea unei atenii deosebite din partea forumurilor internaionale implicate n combaterea crimei transnaionale, mai ales avnd n vedere i posibilele strnse legturi ntre crima organizat i terorismul mondial. Potrivit datelor obinute de poliia belgian, pe teritoriul Belgiei acioneaz, pe lng organizaiile mafiote italiene i chinezeti, i o serie de bande criminale recent constituite, formate din elemente infractoare provenind din rile est-europene. Reelele triadelor chinezeti acioneaz preponderent n domeniul tranzaciilor cu droguri i al fraudelor financiare, recurgnd adesea la folosirea crilor de credit false. Conflictele de interese ale acestora sunt rezolvate n mod tranant, prin incendierea localurilor, magazinelor i locuinelor ce aparin membrilor gruprilor rivale. La rndul lor, organizaiile mafiote italiene, ca urmare a numeroaselor arestri operate de poliia din Italia, i-au gsit refugiu n alte ri ale Europei Occidentale, inclusiv n Belgia, unde au creat noi baze de operaiuni. Bandele criminale est-europene, identificate n Belgia, acioneaz pentru splarea banilor murdari provenii din traficul cu autoturisme furate, traficul de persoane ,munca "la negru", etc. Acestea investesc n bunuri imobile, pe care le achiziioneaz n scopul crerii unor puncte de sprijin n Occident1. Grupurile de romni (rromi) i srbi s-au specializat n diverse tipuri de furturi, iar ntre bandele de polonezi din zona Bruxelles au aprut deja conflicte de interese rezolvate prin aciuni sngeroase. n Belgia, se disting urmtoarele forme de manifestare a crimei organizate: Traficul de persoane pentru strintate Recent, organele de poliie belgiene au depistat o reea african care se ocupa cu trafic de femei nigeriene i copii orfani i o reea romn, care a nlesnit imigrarea n Belgia a 2.500-3.000 persoane i escrocarea altora care au pltit sumele solicitate, dar nu au ajuns la destinaie. Splarea banilor murdari n urma deciziilor privind obligativitatea instituiilor din sistemul financiar-bancar de a sesiza organele competente n legtur cu tranzaciile dubioase, a crescut numrul de anchete oficiale care au ca obiect aceast infraciune. Traficul cu hormoni Date fiind numrul persoanelor implicate, naionalitile diferite ale acestora, metodele folosite, aceast infraciune cu caracter internaional intr n categoria crimei organizate. n traficul cu hormoni se folosesc din ce n ce mai mult combinaiile denumite "cokteiluri", ceea ce confirm supoziia c n aceast afacere sunt implicate i persoane ce provin din mediul cercetrilor tiinifice.

Crima Organizat Transnaional, Fenomen de Destabilizare a Securitii Internaionale, op. cit. pag.75.

315

Falsificarea mijloacelor de plat Falsificarea de moned a cptat o amploare deosebit, aceasta nregistrnd o cretere ngrijortoare cu fiecare an. Astfel, n 1993, comparativ cu 1992, numrul bancnotelor falsificate a crescut de ase ori, iar specialitii n domeniu susin c aceasta nu reprezint dect "vrful unui iceberg". Atacul asupra autocarelor Acest fenomen, semnalat n special n Bruxelles, mbrac forma aciunilor tip "racket", o serie de pasageri ai unor autovehicule fiind tlhrii de indivizi narmai, n timp ce se deplaseaz pe drumurile publice. Contrabanda Grupurile criminale implicate n comiterea acestui gen de infraciuni sunt alctuite din persoane aparinnd unor etnii diferite, avnd o structur organizatoric bine conturat. Specialitii belgieni n domeniu apreciaz c, n viitor, datorit ctigului relativ facil pe care l ofer, operaiunile de contraband vor lua amploare. Traficul de droguri Ageniile specializate de poliie nord-americane i germane au atras atenia autoritilor belgiene cu privire la pericolul pe care l reprezint mafia evreiasc rus din Antwerp. Avnd ca surse de aprovizionare Letonia i Riga, mafia evreiasc rus din Antwerp comercializeaz toate tipurile de narcotice i este implicat n transportul metylene-dioxy-amfetaminei (M.D.A.) pe ruta Letonia - rile Beneluxului. Sindicatul mafiot evreiesc din Antwerp este implicat i n traficul cu metale preioase i bunuri de contraband. Triadele chinezeti din Antwerp se ocup, la rndul lor, cu traficul de heroin i cocain pe ruta Amsterdam-Paris. Arestarea lui Fung Lai Fat, zis "ANDI", eful unei bande mafiote chineze din Antwerp, a constituit o dovad concludent a implicrii triadelor chinezeti n traficul de droguri ce se practic n Belgia1. BIBLIOGRAFIE - Albu Petru Tez de doctorat Crima organizat n perioada de tranziie, Bucureti 20 - Pintilie Ligia Metode i tehnici de investigare i documentare a infraciunilor n domeniul crimei organizate, Ed. Sitech, Craiova, 2008.

Albu Petru op.cit.pag.142.

316

IMPLEMENTAREA STRATEGIILOR SI POLITICILOR IN DOMENIUL RELATIILOR DE MUNCA

Lect. univ. dr. GEORGETA MODIGA Universitatea Danubius Galai Abstract: Globalization of the economy, change in labor market, rapid technological and social change, increased demands of civil society, are challenges that states government is forced to face by increasing efficiency and effectiveness of activities, improving adaptability and innovation, mastery diversity issues, calling the appropriate alternatives. Social integration was not straight and if we should do a review of "Community of the past" in the social field should emphasize the initial Institutional failure. Only in 1972, meeting in Paris, the Heads of State or Government of the European Community agreed to acknowledge the social dimension and the European construction. There was the clear need to materialize the idea that Europe is more than the common market and the removal of customs barriers. Keywords: employment, sectoral strategy, rules of law, acquis communautaire 1) Descrierea situaiei actuale n ultimii ani, n vederea ndeplinirii angajamentelor i n scopul eliminrii deficienelor semnalate n Raportul de monitorizare al Comisiei Europene, Ministerul Muncii Solidaritii Sociale si Familiei a ntreprins o serie de msuri concret izate pe de o parte n modificri ale legislaiei existente, precum i n transpunerea acquis -ului comunitar. n acest context, este de menionat faptul c n anul 2003 a fost adoptat un nou Cod al Muncii Legea 53/2003 care pune de acord n mod principial relaiile de munc cu valorile statului de drept, cu democratizarea dialogului social, precum i cu standardele normative europene i care reflect omogenitatea reglementrii instituiilor dreptului muncii, prin promovarea valorilor libertii, democraiei i competiiei pe piaa muncii. Din practic, n urma aplicrii prevederilor acestui act normativ, a rezultat necesitatea modificrii Codul muncii, precum i adoptarea unor acte normative relevante n domeniul relaiilor de munc, referitoare la constituirea, organizarea i funcionarea Comitetului european de ntreprindere, protecia drepturilor salariailor n cazul transferului ntreprinderii, al unitii sau al unor pri ale acestora, detaarea salariailor n cadrul prestrii de servicii transnaionale; limitarea timpului de munc pentru personalul aeronautic civil navigant i stabilirea unor drepturi ale acestuia. n domeniul securitii i sntii n munc, transpunerea acquis -ului comunitar s-a efectuat, n dou etape: prin adoptarea proiectului Legii securitii i sntii n munc, nr.319/2006 i prin adoptarea a 19 hotrri de Guvern care transpun directivele specifice din acest domeniu. Legea reglementeaz n principal, obligaiile angajatorilor (stabilirea i aplicarea msurilor, pentru protecia lucrtorilor, pe baza principiilor generale de prevenire, luarea msurilor pentru ca lucrtorii i/sau reprezentanii acestora s primeasc toate informaiile necesare privind riscurile la care sunt supui, consultarea n anumite probleme i

317

participarea la discutarea aspectelor referitoare la securitatea i sntatea lor la locul de munc) i principalele obligaii ale lucrtorilor (rspunderea de a avea grij de sntatea i securitatea proprie i a celorlali participani la procesul de munc, precum i de a respecta instruciunile date de propriul angajator). Hotrrile de Guvern care transpun directivele specifice din domeniul securitii i sntii n munc, reglementeaz: cerinele minime de securitate i sntate referitoare la expunerea lucrtorilor la riscurile generate de azbest, vibraii, antierele temporare i mobile, zgomot, utilizarea echipamentelor cu ecran de vizualizare, manipularea manual a maselor, atmosfere explozive, ageni chimici, ageni biologici, ageni cancerigeni sau mutageni, cmpuri electromagnetice, echipamentelor de munc, precum i cerinele minime de securitate i/sau sntate privind semnalizarea, cele referitoare la asistena medical la bordul navelor, pentru utilizarea de ctre lucrtori a echipamentelor individuale de protecie la locul de munc, cerinele minime pentru asigurarea securitii i sntii lucrtorilor din industria extractiv de suprafa i subteran i din industria extractiv prin foraj, cerinele de securitate i sntate pentru locul de munc i cele necesare la bordul navelor de pescuit. O alt component a activitii MMFPS n scopul asigurrii securitii i sntii n munc este evaluarea conformitii produselor, reglementat de Legea nr. 608/2001 a evalurii conformitii produselor, republicat, de Hotrrea de Guvern nr. 71/2002 pentru aprobarea Normelor metodologice privind modulele utilizate n diferite faze ale procedurilor de evaluare a conformitii produselor din domeniile reglementate prevzute n Legea nr. 608/2001 i a regulilor de aplicare i utilizare a marcajului european de conformitate CE, republicat, de Hotrrea de Guvern nr. 487/2002 pentru aprobarea Normelor metodologice privind desemnarea laboratoarelor de ncercri precum i a organismelor de certificare i de inspecie care realizeaz evaluarea conformitii produselor din domeniile reglementate prevzute de Legea nr. 608/2001, republicat, i de Hotrrea de Guvern nr. 891/2004 privind stabilirea unor msuri de supraveghere a pieei produselor reglementate prevzute n Legea nr. 608/2001, republicat. In temeiul acestor acte normative care au fost elaborate de Ministerul Economiei si Comerului, Ministerul Muncii i-a elaborat legislaia din domeniul su de competen, care transpune directivele corespondente referitoare la: maini, echipamente individuale de protecie, explozivi de uz civil i echipamente i sisteme protectoare destinate utilizrii n atmosfere potenial explozive (directiva ATEX). Calitatea de autoritate competent induce obligaii financiare n ceea ce privete adoptarea reglementrilor tehnice necesare aplicrii legislaiei din domeniul liberei circulaii a mrfurilor (standarde europene armonizate) i cele necesare supravegherii pieei acestor produse. De asemenea, au fost intensificate activitile de aliniere la prevederile legislaiei din domeniul securitii i sntii n munc, precum i aciunile de control n domeniul evalurii conformitii produselor i supravegherii pieei, n primul rnd pentru libera circulaie a produselor din domeniul de competen al Ministerului Muncii, Familiei i Proteciei Sociale dar i pentru alte autoriti competente. Totodat, au fost efectuate campanii de control privind combaterea muncii nedeclarate, eliminarea muncii copilului, depistarea cazurilor de discriminare pe criteriul de sex, etc. n ceea ce privete dialogul social instituionalizat tripartit, aa cum am menionat acesta se desfoar, n principal, pe urmtoarele paliere: Consiliul Economic i Social,

318

Comisiile de dialog social sectoriale i Comisiile de dialog social din plan teritorial constituite la nivelul judeelor. Din analiza derulrii tuturor formelor de dialog social tripartit se evideniaz o serie de deficiene din care menionm: reprezentativitatea neconfirmat a partenerilor sociali mai ales pe parte patronal; capacitatea redus de expertiz a reprezentailor partenerilor sociali n cadrul dezbaterii unor proiecte de acte normative; nivelul ridicat de dispersie a organizaiilor patronale la nivel naional; carene ale sistemului legislativ ntr-o serie de aspecte de interes pentru dialogul social cum ar fi: Legea nr. 130/1996, republicat, a contractului colectiv de munc, Legea nr. 109/1997, cu modificrile i completrile ulterioare privind organizarea i funcionarea CES - ului, Legea nr. 54/2003 legea sindicatelor, H.G. nr. 314/2001 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea comisiilor de dialog social n cadrul unor ministere i al prefecturilor cu modificrile i completrile ulterioare. n prezent, a fost elaborat i se afl n procedur parlamentar, proiectul de Lege pentru modificarea i completarea Legii patronatelor nr.356/2001. Modificrile propuse vizeaz creterea numrului de contracte colective de munc ncheiate la nivel sectorial precum i creterea capacitii organizaiilor patronale de a participa eficient n structurile dialogului social prin stimularea constituirii organizaiilor patronale pe principiul domeniului de activitate. Rectificarea disfunciilor din actele normative enumerate (de mic sau mare amploare) presupune o procedur de consultare a partenerilor sociali ce va face obiectul activitii n perioada urmtoare. Referitor la politicile salariale menionm c MMFPS asigur reglementarea cadrului legal privind majorrile salariale pentru personalul bugetar, salarizarea personalului din sectorul concurenial i stabilirea salariului de baz minim brut pe ar garantat n plat. Salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat se stabilete anual, n urma consultrilor cu partenerii sociali, la propunerea MMFPS, prin hotrre de Guvern. Prin Hotrrea Guvernului nr. 1825/2006 a fost stabilit salariul minim brut pe ar garantat n plat pentru anul 2007 la valoarea de 390 lei lunar, ceea ce reprezint o cretere de cca. 39,3% fa de luna decembrie 2004, urmnd ca prin diferena stabilit n anul 2008 acesta s ating cel puin nivelul de cretere prevzut n Programul de Guvernare 2005-2008 (60%). n prezent, prin diverse acte normative, nivelurile unor prestaii sociale se stabilesc avnd ca baz nivelul salariului de baz minim brut pe ar garantat n plat, fapt ce a condus ca n fiecare an, cu ocazia stabilirii salariului de baz minim brut pe ar garantat n plat, s se ridice problema impactului direct asupra cheltuielilor bugetare ale acestor prestaii. Acest aspect a condus la o cretere mai limitat a salariului de baz minim brut pe ar garantat n plat, lucru pe care MMFPS dorete s l remedieze n perioada ce urmeaz. Necesitatea reformei este impusa de patru categorii principale de motive: Motive economice: creterea economica redusa si diminuarea resurselor bugetare alocate administraiei publice; nevoia sectorului privat de a avea o administraie moderna, si deschisa parteneriatului public-privat; Motive tehnologice: introducerea tehnologiei informaiilor si a comunicaiilor

319

 Motive sociologice: cetenii, ca beneficiari ai serviciilor publice, sunt tot mai exigeni si nu mai accepta ca necesitatile lor sa fie determinate n mod exclusiv de ceea ce le ofer administraiile; Motive instituionale: integrarea Romniei n structurile Uniunii Europene implica un alt mod de administrare a serviciilor; structura puternic ierarhizata las locul unor noi tipuri organizatorice bazate pe structuri descentralizate Aplicarea Strategiei sectoriale a creat premizele realizrii reformei instituionale proiectate pn la data integrrii Romniei n Uniunea European i a continuat cu implementarea tuturor msurilor propuse n cadrul celor 3 mari obiective prevzute n Programul de Guvernare. Pentru realizarea obiectivelor propuse a fost necesar crearea Unitii Centrale pentru Reforma Administraiei Publice (UCRAP), instituie adecvat realitilor romneti i compatibil cu instituiile similare din rile membre ale Uniunii Europene i adoptarea de ctre Guvern a Memorandumului nr. 8092/2005 Evaluarea Stadiului Implementrii Strategiei Guvernului Romniei privind accelerarea reformei administraiei publice. Exprimat n euro, ctigul salarial mediu brut n anul 2005 a fost de 267 euro, iar n anul 2006 a fost de 326 euro n cretere fa de anul 2004 cnd se situa la nivelul de 202 euro. La sfritul anului 2006 ctigul salarial mediu net a fost de 1099 lei ceea ce nseamn 322 euro fa de 177 euro n decembrie 2004. Salariul real s-a majorat n anul 2005 cu 14,3% i cu 9,6% n anul 2006, ceea ce nseamn pe doi ani o cretere a puterii de cumprare cu 25,3%. De asemenea, menionm c n sectorul bugetar personalul contractual reprezint cca. 900.000 persoane, dispersate n mai multe sectoare de activitate: autoritatea legislativ, administraie public central i local, autoritatea judectoreasc, nvmnt, sntate, cultur , cercetare, aprare naional, ordine public i siguran naional. Pentru salarizarea personalului respectiv se aplic o multitudine de acte normative, generat, att de cauze obiective, respectiv specificul domeniului de activitate, ct i din cauze subiective, respectiv solicitri de majorri salariale numai pentru o anumit categorie de personal. Potrivit prevederilor actelor normative de salarizare a personalului contractual, evoluia acestora este legat de vechimea n activitatea respectiva, fr a se evidenia performan profesional. Ca modalitate de stabilire a salariilor de baz, se aplic sisteme diferite: valoare de referin sectorial i coeficieni de multiplicare; valori punctuale pentru o limit minim i o limit maxim; o singura valoare corespunztoare funciei. Utilizarea acestor sisteme a condus la peste 400 niveluri de salarizare, care ngreuneaz stabilirea unei ierarhizri corespunztoare, ntre funcii i domenii de activitate. n acest sens, se urmrete simplificarea actualului sistem de salarizare i stabilirea pentru personalul contractual din sectorul bugetar a unei noi ierarhii a funciilor ntre domenii de activitate i apoi n interiorul fiecrui domeniu, prin elaborarea unui proiect de lege privind salarizarea personalului contractual din sectorul bugetar n funcie de calitatea i performana activitii. Proiectul de lege urmeaz s respecte unele condiionaliti rezultate din Programul de Guvernare 2005-2008 i din necesitatea meninerii echilibrelor macroeconomice.

320

2) Obiective i msuri de implementare Alinierea legislaiei n domeniul relaiilor de munc la normele comunitare i asigurarea respectrii acesteia i combaterea muncii nedeclarate; - Adaptarea permanent i rapid a legislaiei n domeniul muncii la schimbrile impuse de calitatea Romniei de stat membru al UE, precum i de implicaiile adaptrii permanente la evoluia pieei muncii. - ntrirea capacitii administrative n controlul respectrii legislaiei muncii i creterea contientizrii sociale cu privire la consecinele negative ale practicii muncii nedeclarate, prin: Realizarea unor campanii de informare i stopare a muncii fr forme legale, pentru evidenierea efectelor negative ale muncii la negru; Perfecionarea profesional a inspectorilor de munc n cadrul programului Dezvoltarea competenelor manageriale n domeniul relaiilor de munc. Dezvoltarea unui dialog social tripartit eficient - mbuntirea calitii dialogului social, prin: Demararea consultrilor cu partenerii sociali n vederea implicrii acestora n parteneriate viznd implementarea acquis-ului precum i a principiilor promovate de Strategia Lisabona ; Constituirea unei baze de date a organizaiilor sindicale i patronale din Romnia. Intensificarea participrii reprezentanilor MMFPS la activitile i aciunile organizate de partenerii sociali; Organizarea i monitorizarea edinelor de comisie de dialog social la nivelul ministerului precum i acordarea de asisten tehnic de specialitate la solicitarea partenerilor sociali, altor organizaii ale societii civile precum i instituiilor cu interes n domeniu. - Simplificarea actualului sistem de salarizare a personalului bugetar, prin: Elaborarea unui proiect de Lege privind salarizarea personalului contractual din sectorul bugetar n funcie de calitatea i performana activitii care i propune s aib la baza criterii de difereniere i de corelare a salariilor ntre funcii i domenii de activitate bugetar, innd seama de nivelul studiilor, de competen, de performan n activitatea desfurat, de responsabilitatea n exercitarea funciei etc.; Creterea treptat a salariului de baz minim brut pe ar garantat n plat, astfel nct pe termen lung acesta s reprezinte circa 50% din ctigul salarial mediu brut. n perioada urmtoarea Guvernul si-a propus mbuntirea raportului dintre salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat i ctigul salarial mediu brut, astfel nct acest raport s se ncadreze n limitele regsite n rile Uniunii Europene. Acest fapt necesit ruperea unor legturi, stabilite n prezent prin acte normative, ntre nivelul unor prestaii sociale i salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat, care s permit o evoluie distinct a acestuia, fr a produce influene majore asupra bugetului general consolidat. 2.1. Rolul instituiilor in realizarea obiectivelor din domeniul relaiilor de munc n ndeplinirea obiectivelor propuse, prin structurile sale centrale i locale, Inspecia Muncii controleaz aplicarea prevederilor legale referitoare la relaiile de munc, la securitatea i sntatea n munc, la protecia salariailor care lucreaz n condiii deosebite

321

i a prevederilor legale referitoare la asigurrile sociale, ndeplinind i alte atribuii, potrivit legii, cum ar fi: informarea autoritilor competente despre deficienele legate de aplicarea corect a dispoziiilor legale n vigoare; furnizarea de informaii celor interesai despre cele mai eficace mijloace de respectare a legislaiei muncii; asistarea tehnic a angajatorilor i angajailor, pentru prevenirea risc urilor profesionale i a conflictelor sociale.1 De asemenea, trebuie s menionm c, n vederea stimulrii ocuprii forei de munc i creterii gradului de ocupare a forei de munc, ANOFM: - asigur implementarea politicilor de ocupare a forei de munc elaborate de MMFPS, pentru alinierea la Strategia european de ocupare a forei de munc, organizeaz servicii de ocupare a forei de munc, - orienteaz persoanele nencadrate n munc i mediaz ntre acestea i angajatori; - organizeaz, furnizeaz i finaneaz servicii de prevenire a omajului i de stimulare a ocuprii forei de munc; - urmrete i asigur aplicarea unitar a legislaiei din domeniul su de competen; Direciile de munc i protecie social asigur asisten n vederea aplicrii corecte a legislaiei n domeniul salarizrii, ncheierii contractelor colective de munc i medierea conflictelor de munc. n acest sens, prin compartimente specializate: - sprijin negocierea contractelor colective de munc, nregistreaz i organizeaz evidena acestora; - exercit concilierea i arbitrajul n conflictele de interese; - particip ca mediator abilitat la negocierile salariale; - ndrum i sprijin aplicarea unitar a legislaiei referitoare la ncheierea, executarea, modificarea, suspendarea i ncetarea contractului colectiv de munc, contractului individual de munc, timpului de munc i odihn, disciplina muncii, rspunderea disciplinar i rspunderea material, carnetul de munc, condiiile de valabilitatea actelor de dovedire a vechimii n munc, precum i alte drepturi de personal; - soluioneaz problemele ridicate de ctre salariai, ceteni i ageni economici; - urmrete respectarea salariului minim, la nregistrarea contractelor colective de munc la nivel de angajator. Institutul Naional de Cercetare - Dezvoltare pentru Protecia Muncii "Alexandru DARABONT"(INCDPM): Cercetare - dezvoltare in domeniul proteciei muncii privind: prevenirea si combaterea riscurilor prezente la locul de munc (riscuri chimice, mecanice, elect rice, zgomot i vibraii, etc.); Fundamenteaz tiinific sistemul naional de reglementari in domeniul securitii i sntii n munc/proteciei muncii, armonizat cu cel din Uniunea Europeana. Ofer servicii de asistenta tehnica, expertizarea locurilor de munca si consultanta; Fundamenteaz i desfoar i activiti de instruire, perfecionare i formare profesionala n domeniul securitii i sntii n munc.
MINISTERUL MUNCII, FAMILIEI I EGALITII DE ANSE - PLANUL STRATEGIC INSTITUIONAL 2007-2009 - Componenta de management pag 23.
1

322

2.2. Legislaia muncii - Lista actelor normative relevante 1. Legea 53 din 24 ianuarie 2003 - Codul muncii 2. Legea nr. 130/1999 privind unele msuri de protecie a persoanelor ncadrate n munc , republicat; 3. Hotrrea de Guvern nr. 250/1992 privind concediul de odihn i alte concedii ale salariailor din administraia public, din regiile autonome cu specific deosebit i din unitile bugetare, republicat; 4. Hotrrea de Guvern nr.938/2004 privind condiiile de nfiinare i funcionare, precum i procedura de autorizare a agentului de munc temporar; 5. Legea nr. 200/2006 privind constituirea i utilizarea Fondului de garantare pentru plata creanelor salariale; 6. Legea nr. 344/2006 privind detaarea salariailor n cadrul prestrii de servicii transnaionale; 7. Legea nr. 67/2006 privind protecia drepturilor salariailor n cazul transferului ntreprinderii, al unitii sau al unor pri ale acestora; 8. Hotrrea Guvernului nr. 161/2006 privind ntocmirea i completarea registrului general de eviden a salariailor; 9. Decretul nr. 92/1976 privind carnetul de munc; 10. Legea nr. 202/2002 privind egalitatea de anse ntre femei i brbai, republicat; 11. Legea nr. 279/2005 privind ucenicia la locul de munc; 12. Ordonana de Urgen nr.96/2003 privind protecia maternitii la locul de munc; 13. Ordonana nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor. Salarizare: 1. Hotrrea de Guvern nr. 1825/2006 pentru stabilirea salariului de baza minim brut pe tara garantat n plata. 2. Ordonana Guvernului nr. 6/2007 privind unele msuri de reglementare a drepturilor salariale i a altor drepturi ale funcionarilor publici pn la intrarea n vigoare a legii privind sistemul unitar de salarizare i alte drepturi ale funcionarilor publici, precum i creterile salariale care se acord funcionarilor publici n anul 2007; 3. Ordonana Guvernului nr. 10/2007 privind creterile salariale ce se vor acorda n anul 2007 personalului bugetar salarizat potrivit Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 24/2000 privind sistemul de stabilire a salariilor de baz pentru personalul contractual din sectorul bugetar i personalului salarizat potrivit anexelor nr. II i III la Legea nr. 154/1998 privind sistemul de stabilire a salariilor de baz n sectorul bugetar i a indemnizaiilor pentru persoane care ocup funcii de demnitate public. Mobilitate for de munc, egalitate de anse ntre femei i brbai: 1. Legea nr. 156/2000 privind protecia cetenilor romni care lucreaz n strintate, modificat i completat; 2. Legea nr.202/2002 privind egalitatea de anse ntre femei i brbai, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare. Dialog social: 1. Legea nr. 356/2001 legea patronatelor; 2. Legea nr. 54/2003 legea sindicatelor; 3. Legea nr. 467/2006 privind stabilirea cadrului general privind informarea i consultarea angajailor;

323

4. Legea nr. 168/1999 privind soluionarea conflictelor de munc; 5. Legea nr. 217/2005 privind constituirea, organizarea i funcionarea comitetului european de ntreprindere; 6. Legea nr. 109/1997 privind organizarea i funcionarea CES, cu modificrile i completrile ulterioare; 7. Hotrrea Guvernului nr. 187/2007 privind procedurile de informare, consultare i alte modaliti de implicare a angajailor n activitatea societii europene; 8. Hotrrea Guvernului nr. 188/2007 privind procedurile de informare, consultare i alte modaliti de implicare a angajailor n activitatea societii cooperative europene; 9. Hotrrea Guvernului nr. 314/2001, cu modificrile i completrile ulterioare privind nfiinarea, organizarea i funcionarea comisiilor de dialog social n cadrul unor ministere i al prefecturilor. Securitate i sntate n munc: 1. Legea securitii i sntii n munc nr.319/2006 (n temeiul acestei legi au fost elaborate 19 hotrri de Guvern); 2. Hotrrea Guvernului nr.1425/2006 privind aprobarea Normelor metodologice pentru aplicarea Legii securitii i sntii n munc nr.319/2006 3. Cele 19 hotrri de guvern care transpun directivele specifice din domeniul securitii i sntii n munc; 4. Hotrrea Guvernului nr. 115/2004 privind stabilirea cerinelor eseniale de securitate ale echipamentelor individuale de protecie i a condiiilor pentru introducerea lor pe pia, cu modificrile si completrile ulterioare; 5.Hotrrea Guvernului nr.207/2005 privind stabilirea cerinelor eseniale ale explozivilor de uz civil i a condiiilor pentru introducerea lor pe pia; 6. Hotrrea Guvernului nr. 752/2004 privind stabilirea condiiilor pentru introducerea pe pia a echipamentelor i sistemelor protectoare destinate utilizrii n atmosfere potenial explosive, cu modificrile si completrile ulterioare; 7. Hotrrea Guvernului nr.119/2004 privind stabilirea condiiilor pentru introducerea pe pia a mainilor industriale. In actuala perioada de tranziie anevoioasa si lenta, Romnia este un exemplu clar a ceea ce se poate numi cercul vicios al resurselor de munca . Reformele angajate n diverse sectoare (economie, educaie, sntate, ocupare, sistemul politic, administraie) nu pot fi duse pn la capt fr resursele de munca adecvate. ncetinirea sau amnarea reformelor economice mpiedica generarea de resurse materiale si financiare necesare pentru investiia n resursele de munca. Din limitarea reciproca a capitalului uman si a capitalului fizic, ambele n declin, poate r ezulta o situaie periculoasa de stagnare si blocare a capacitaii de dezvoltare sociala. Pentru a iei din cercul vicios al resurselor de munca a crui perpetuare risca sa produc o tranziie nesfrita, este necesara o politica globala care sa reconsidere rolul resurselor de munca n ansamblul reformelor. Aceasta politica trebuie sa plece de la doua premise: - resursele de munca trebuie ntr-adevr sa devina o prioritate naionala, dincolo de masurile cosmetice, de managementul reactiv sau de declaraii le retorice inspirate de oportunism politic; - realizarea concreta a acestei prioriti nu se poate face dect printr-o reprezentare clara a obiectivelor si o politica realista avnd la baza consensul si dialogul social.

324

Simpla schiare a problemelor cu care se confrunt domeniul resurselor de munca ca urmare a impactului negativ al costurilor ridicate ale reformei economice indic discrepana existent ntre orizontul urgenelor i orizontul perspectivelor , ntre msurile care trebuie luate pentru prentmpinarea erodrii i subutilizrii resurselor de munca i necesitatea dezvoltrii acestora intr-o structur de cunotine, competene i atitudini corespunztoare noilor cerine economico-sociale. n acest sens, este necesar ca politicile n domeniul resurselor de munca s mbine politicile sociale de protecie a capitalului uman. n aceast perspectiva, sunt necesare: - continuarea reformei i ncurajarea evoluiilor economice; - crearea unui mediu economic favorabil dezvoltrii muncii; - susinerea dezvoltrii muncii a grupurilor vulnerabile; - consolidarea cadrului instituional i legislativ al dezvoltrii muncii; - realizarea unei protecii sociale active pentru persoane disponibilizate i aflate n omaj; - dezvoltarea de programe compensatorii ("a doua ans") pentru populaia defavorizat. Msurile de politic macroeconomic ntreprinse n anul 2000, au stopat declinul economic nceput n anul 1997 i au asigurat o cretere a produsului intern brut, n condiiile revigorrii procesului investiional i a exportului. Totui, procesul de reform nu a avut ritmul dorit, ceea ce a determinat persistena unor dezechilibre macroeconomice reflectate n evoluia structural a unor indicatori i, mai ales, n evoluia eficienei la nivel macroeconomic.1 ncepnd cu anul 2001, s-a adoptat o viziune pragmatic, deschis spre economia real. Relansarea creterii economice a devenit o prioritate a politicii macroeconomice, pornindu-se de la importana sa, att pentru asigurarea condiiilor de realizare a criteriilor de aderare la UE, ct i pentru creterea nivelului de trai. Politica de ocupare a U.E. este parte integrant din ansamblul de politici complementare care au evoluat continuu odat cu modelele de dezvoltare socio economic. Tratatul de la Roma din anul 1957 avea poate primele prevederi privind libertatea de micare a muncitorilor, egalitatea privind plata drepturilor salariale, iar dintre instrumentele create, Fondul European Social este primul care i propune s ofere sprijin pentru realizarea politicii sociale i de ocupare a forei de munc. Putem observa cum evoluia dezvoltrii statelor membre a parcurs mai multe etape de maturizare a conceptelor i modelelor pn la crearea modelului numit model social european. Acest model a rezultat dup ce au fost fcute mai multe ncercri care s-au concentrat fi e pe, cretere economic, fi e pe protecie social (de revizuit fraza). Schimbrile care au survenit n statele membre dup aa numita epoc de aur care a cuprins perioada 1945-1970 i care a fost caracterizat de o cretere a cererii forei de munc a afectat interesul economic general. Pentru satisfacerea acestei nevoi au fost atrase
Politica privind piaa muncii si ocuparea forei de munca - Lucrarea de fa a fost elaborat n cadrul proiectului Phare RO-2002/000-586.03.01.04.02 Formare iniial n afaceri europene pentru funcionarii publici din administraia public central implementat de Institutul European din Romnia n colaborare cu EUROMED Euro Mediterranean Networks din Belgia n anul 2005. Lucrarea face parte din Seria Micromonografii - Politici Europene. 2005, Institutul European din Romnia - Tiprit la MasterPrint Super Offset, p. 2-35.
1

325

pe piaa muncii noi categorii: femei, tineri, strini. Dar aceast epoc ia sfrit odat cu modificarea major a sistemului monetar dar i a ocului petrolului care determin reducerea activitilor din diferite sectoare. Cu acest prilej intr n scen modelul scandinav de protecie social pentru cei care i pierd locurile de munc ca urmare a creterii omajului de lung durat precum i a reducerii numrului de noi locuri de munc. Rolul statului n domeniul politicii de ocupare a forei de munc sporete pe durat relativ mare, circa 15 ani. Sunt introduse astfel msuri active de stimulare a celor care pstreaz sau creeaz locuri de munc n perioadele de recesiune precum i o serie de msuri mai puin dure cum ar fi nchiderea treptat a unor sectoare datorit creterii ngrijortoare a omajului n anumite regiuni mono -industriale, miniere cel mai frecvent. Din acest proces de ajustare cei care au avut cel mai mult de suferit au fost ultimii intrai pe piaa muncii, femeile, strinii. n urma crerii pieei unice ca urmare a Actului Unic European din anul 1986 au fost fcui paii spre asigurarea sntii la locul de munc, rezolvrii i prevenirii pericolelor pe care le produc anumite substane utilizate la locul de munc. Cel mai greu a fost de realizat un echilibru ntre dezvoltarea economic ca motor al acesteia i politica social i de ocupare a forei de munc. Momente cheie n domeniul politicii de ocupare a forei de munc Dac ntre anul 1957 i 1971 instrumentul utilizat a fost Fondul Social European (Fondul Social European), ulterior apar i alte acte normative, strategii, programe i instrumente care i pun amprenta asupra direciei dezvoltrii acestei politici. Construcia modelului social european a fost marcat astfel de evenimente care au contribuit la definirea i apoi dezvoltarea unei politici sociale i de ocupare europene, a strategi ilor adecvate, a unor noi instrumente i parteneriate pentru atingerea obiectivelor acestora. Toate Statele Membre cu excepia Marii Britanii au adoptat n 1989, printr-o declaraie, Carta Drepturilor Sociale Fundamentale ale Angajailor1, cunoscut sub numele de Carta Social. Carta constituie un instrument politic care conine obligaii morale2 al cror obiect este acela de a garanta c ntr-o anumit ar sunt respectate anumite drepturi sociale. Acestea se refer n primul rnd la piaa muncii, formarea profesional, egalitatea anselor, mediul de lucru. Carta conine, de asemenea, o cerere explicit adresat Comisiei de a nainta propuneri pentru a transpune coninutul Cartei Sociale n legislaie. Carta Social a fost urmat de programe de aciune social. Acordul de Politic Social Acordul de Politic Social este anexat la Protocolul de Politic Social, anexat la rndul su la Tratatul asupra Uniunii Europene. Semnat de 14 State Membre (mai puin Marea Britanie), stabilete obiectivele de politic social trasate i n Carta Social din 1989: promovarea ocuprii forei de munc, mbuntirea condiiilor de munc i via, combaterea excluderii sociale, dezvoltarea resurselor umane, etc. Acordul de Politic Social stabilete procedura pentru adoptarea msurilor de politic social i recunoate rolul vital jucat de dialogul dintre conducere i angajaii n politic social. Carta Verde din 1993 ce stabilete direciile de aciune i apoi Carta Alb din 1994 insist pe rolul
1 2

Community Charter of Fundamental rights for Workers www.ccir.ro

326

pregtirii i formrii profesionale, n care regsim dou coordonate, una vertical i cealalt orizontal. Pe direcia vertical, care trebuie s asigure coeziune economic i social regsim politicile active de ocupare, egalitate de anse, educaie i training n meserii, for de munc califi cat care s rspund unor cerine mereu n schimbare, ce permit accesul femeilor pe piaa muncii. In timp ce n plan orizontal este vorba de angajare pe plan local, egalitate de anse i societatea bazat pe servicii, parteneriate locale care s asigure climatul favorabil spiritului antreprenorial al unor poli de cunoatere care este transferat spre sectoarele noi. Mai multe fonduri sunt astfel activate? n cadrul acestora Fondul de Dezvoltare Regional, Fondurile Structurale cu cele trei obiective specifice sunt cele cunoscute. Dup alegerea noului guvern laburist n mai 1997, Marea Britanie a anunat c intenioneaz s ia parte la politica social i de ocupare. Tratatul de la Amsterdam, din anul 1997, a ncorporat Acordul de Politic Social cu prevederi sporite n Capitolul Social din Tratatul asupra Comunitii Europene. S-a creat o baz legal pentru egalitatea anselor ntre femei i brbai la locul de munc i se fac precizri legate de msuri mpotriva excluderii sociale. n final, o referire la drepturile fundamentale a dat o nou dimensiune obiectivelor politicii sociale. Tratatul de la Maastricht din anul 1992 a avut rolul de a integra Carta Social n tratatul semnat, cu excepia Marii Britanii, care l va semna ulterior n cadrul Acordului Social. Tratatul de la Amsterdam include politica social i de ocupare realiznd pactul necesar pentru stabilitate i cretere economic asigurnd echilibrul ntre integrarea economic i politica de ocupare a forei de munc. Acesta cuprinde dispoziii ce vizeaz adncirea integrrii att prin trecerea n competena Comunitii a unor domenii ce erau cuprinse n aria cooperrii interguvernamentale ct i prin dezvoltarea politicilor i obiectivelor Uniunii Europene. Sunt cuprinse astfel prevederi referitoare la politica de asigurare a locurilor de munc i de protecie social. Conform acestor dispoziii, statele membre vor promova o politic de coordonare a crerii de locuri de munc n vederea dezvoltrii capacitii de elaborare a unei strategii comune privind nivelul de angajare. Se urmrete, de asemenea, eliminarea discriminrilor i asigurarea unui tratament optim n ceea ce privete condiiile de munc i ocupare a posturilor, dezvoltarea politicilor comune n domeniul proteciei mediului, al sntii publice i proteciei consumatorilor. Astfel a fost adoptat Strategia european de ocupare a forei de munc, prin introducerea n tratat a Titlului VIII. Procesul de coordonare a aciunilor privitoare la ocuparea forei de munc n cadrul Uniunii a fost lansat de ctre Consiliul Europei la Luxemburg n noiembrie 1997 la Job Summit. n funcie de prioritile identificate, strategia este structurat pe patru piloni, fiecare reprezentnd cte un domeniu de aciune a crui dezvoltare contribuie la o mai bun ocupare a forei de munc la nivel comunitar: - angajabilitatea reprezint o nou cultur n sfera ocuprii forei de munc i se refer la adaptabilitatea de a fi angajat, contribuind la combaterea omajului n rndul tinerilor i la combaterea omajului pe termen lung; - antreprenoriatul promoveaz crearea de noi locuri de munc prin ncurajarea dezvoltrii locale; - adaptabilitatea are n vedere modernizarea organizrii muncii i promovarea contractelor de munc flexibile;

327

- asigurarea de anse egale se refer la adoptarea de msuri speciale pentru ca femeile s aib parte de aceleai oportuniti ca i brbaii. Metoda pe baza creia se desfoar acest proces de coordonare a politicilor de ocupare a forei de munc este cunoscut ca metoda deschis de coordonare. La lansarea n 1997, Strategia european de ocupare a forei de munc a avut n vedere ca n urmtorii cinci ani s se nregistreze progrese simitoare n combaterea omajului. Pentru a se verifica acest scop, Strategia a fost evaluat prima dat n anul 2000, pentru ca mai apoi, n anul 2002 s se realizeze o evaluare de impact. Rezultatele acestor evaluri au artat progrese n direcia crerii unui cadru integrat al politicilor naionale, creterii transparenei politicilor de ocupare i a numrului de factori implicai att la nivel comunitar ct i la nivelul statelor membre. De asemenea au fost identificate i aspecte sensibile ale politicii de ocupare a forei de munc i au fost trasate prioritile perioadei urmtoare. BIBLIOGRAFIE 1.Raducan OPREA, Dreptul Muncii, Editura Fundaiei universitare Dunrea de JosGalai, 2006 2. Alexandru iclea, Tratat de dreptul muncii, Editura Rosetti, Bucureti, 2006 3. Liliana Grigore, Piaa muncii pe plan mondial, Teorii, realiti si perspective, Editura lumina Lex, Bucureti, 2000 4. Petre Burloiu, Managementul resurselor Umane, ediia a III-a revizuita si adugita, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2001 5. Ioan Done, Salariul si motivatia muncii, Editura expert, Bucuresti, 2000 6. Negociere la flexibilitate. Le rol des partenaires sociaux et de lEtat (Etude coordonne par Muneto Ozaki) Bureu international du Travail Genve, Premire edition, 2000 7. Veronica Zaharia, Mondializarea si efectele sale sociale, in Revista romana de dreptul muncii nr.2/2005. 8. Mihalcea, R, Dreptate social-ecologic i egalitate mondial: un nou concept german, n Revista 22, nr. 31/2002 9. Ana Bal coordinator, Mihaela Lua, Octavian Jora, Vladimir Topan Proiect SPOS 2007 Studii de strategie i politici - Studiul nr. 1 - Scenarii privind evoluiile comunitare n domeniul competitivitii, politicii de coeziune i politicii de dezvoltare regional; Institutul European din Romnia Studii de strategie i politici (SPOS 2007) Bucureti 2007(www.ier.ro) 10. erban Beligrdeanu, Ion Traian tefnescu, Repere privind noul Cod al muncii in revista Dreptul nr..3/1998 11. Ion Bucur, in Gheorghe Cretoiu, Viorel Cornescu, Ion Bucur, Economie, Editura All Back, bucuresti, 2003 12. Alexandru iclea, Piaa Muncii. Noiune. Principii. Limite, in Revista romana de dreptul muncii nr.3/2002 13. Sperana Prciog, Vasilica Ciuc, Eugen Blaga Evolutia ocupatiilor pe piata fortei de munca din Romnia in perspective anului 2010, Bucureti 2006

328

REFERENDUMUL ALTERNATIV LA INIIATIVA POPULAR

Lector Univ. Dr. VOICA ILEANA Academia de Studii Economice Bucureti Rezumat: Lucrarea i propune, n principal, s puncteze i s analizaze articolele din Legea de revizuire a Constituiei Romniei nr. 429/2003 aprobat prin referendumul naional din octombrie 2003, articole prin care este reglementat referendumul. Instituia referendumului, reglementat sau nu n diverse sisteme de drept sau reglementat diferit, reprezint instrumentul democraiei directe cel mai des utilizat. Referendumul constituie modul cel mai clar i eficient de consultare a voinei populare n probleme majore privind viaa politic a rii, dar n condiiile legii. Termenii referendum i plebiscit au fost deseori analizai n doctrin(1). Ei i au originile n dreptul roman, unde gerunziul verbului referare desemna o procedur prin care ntreg corpul electoral (diferit de plebe) era consultat direct cu privire la o tem precis, conferind astfel legitimitate deciziei adoptate. i astzi, ca i atunci, referendumul era apreciat drept instrumen tul prin excelen al democraiei directe, n care alegtorii i stabileau opinia i adoptau o decizie n mod direct, fr nici un intermediar. La rndul lui, i termenul plebiscit vine tot din limba latin, unde mbinarea cuvintelor plebs i scire a dat natere unei instituii juridice oarecum diferite, constnd n adresarea unei ntrebri (scire) plebei (cetenilor fr drept de vot) de ctre autoriti, n scopul aflrii opiniei acestora. Aceasta nseamn c plebiscitul avea doar un rol consultati v, deoarece opinia astfel exprimat putea fi ignorat de adunarea patricienilor i de cea a soldailor. n zilele noastre, ntre cele dou instituii juridice, diferenele sunt doar de nuan i de conotaie. Cuvntul referendum are astzi, mai degrab, o conotaie pozitiv, n sensul favorizrii unei reale democraii, chiar dac riscurile abuzului i a transformrii sale ntr-un plebiscit nu sunt minore. Conotaia oarecum negativ pe care a cptat-o termenul plebiscit n zilele noastre este datorat, mai degrab, unei abuzive sau greite utilizri, prin care se urmrete confirmarea legitimitii autoritii care l iniiaz dect o real consultare democratic a tuturor straturilor societii. Potrivit art. 1 al Constituiei, Romnia este stat naionl, suveran i independent, unitar i indivizibil. Caracterul democratic al statului romn, potrivit opiunii poporului, n calitatea sa de deintor suveran al puterii de stat se manifest prin democraia semi -direct. Aceast preferin rezult i din art. 2 al Constituiei, care precizeaz nu doar detentorul puterii de stat, nominaliznd exclusiv poporul romn, ci i modalitile prin care acesta poate exercita suveranitatea de stat, i anume fie prin organele sale reprezentative, desemnate pe calea alegerilor libere, periodice i corecte, fie pe calea referendumului. Art. 2 alin. 1 al Constituiei prevede c suveranitatea naional aparine poporului romn, care o exercit pin organele sale reprezentative, constituite prin alegeri libere, periodice i corecte, precum i prin referendum. Aa cum s-a evideniat n doctrin (2), de aici rezult c nu poate exista o a treia modalitate prin care puterea de stal s fie exercitat n Romnia, dar i c oricare din cele

329

dou modaliti menionate pot fi utilizate cu egal ndreptire, n condiiile legii, nici referendumul i nici exercitarea puterii prin organe reprezentative neputnd fi considerate a avea natur subsidiar una fa de cealalat. A. Iniiativa popular. Constituia Romniei a reinut att referendumul, ct i iniiativa popular ca modaliti de facilitare a participrii directe a poporului la exercitarea puterii de stat. Iniiativa popular reprezint o procedur prin care populaia unui stat d impulsul sau iniiaz un proces decizional. Acest inceput de decizie se poate finaliza tot cu intervnia poporului (referendum) sau printr-o decizie adoptat de autoritile legale (Parlament). Constituia Romniei reglementeaz dou forme de iniiativ popular. Este vorba de iniiativa constituional i de iniiativa legal. Potrivit iniiativei constituionale, Constituia n vigoare poate fi reviziut ca urmare a iniiativei aparinnd unui numr de 500.000 de ceteni cu drept de vot, repartizai cte cel puin 20.000 n cte cel puin jumtate dn judeele rii (art. 150 din Constituie). Acest tip de iniiativ popular trebuie s fie finalizat tot cu manifestare de voin direct din partea poporului. Art. 151 din Constituie prevede c revizuirea Constituiei este definitiv numai dup aprobarea ei prin referendum, organizat n cel mult 30 de zile de la adoptarea legii constituionale. Conform art. 74 alin. 1 din Constituie, iniiativa legislativ aparine, dup caz, Guvernului, deputailor, senatorilor sau unui numr de cel puin 100.000 de ceteni cu drept de vot. Cetenii care i manifest dreptul la iniiativ legislativ trebuie s provin din cel puin un sfert din judeele rii, iar n fiecare din aceste judee, respectiv n municipiul Bucureti, trebuie s fie nregistrate cel puin 5.000 de semnturi n sprijinul acestei iniiative. Iar n alin. 5 al aceluiai art. 74 se arat c propunerile legislative se supun dezbaterii mai nti Camerei competente s le adopte, ca prim Camer sesizat. Caracterul nedecizional al iniiativei populare legislative, justific alegerea fcut de constituantul romn aa cum s-a artat n literatura juridic de a nominaliza expres n textul art. 2 al Constituiei doar referendumul ca modalitate de exercitare direct a puterii de stat. B. Reglementarea referendumului n Constituie. Referendumul este definit n doctrin drept o procedur de consultare democratic a populaiei. Consultarea poate fi iniiat de autoritile statului sau chiar de populaia nsi. Ea poate avea doar un caracter informativ pentru o mai clar exprimare a voinei generale, sau un caracter decizizonal, care s se impun i autoritilor care au solicitat procedura. Deoarece prin referendum, cel mai adesea, poporul apare n calitate de arbitru pentru problemele extrem de importante sau extrem de generale, se consider c referendumul este, prin excelen, un mod de exercitare direct a puterii de stat. Dup criteriul efectelor juridice produse, referendumurile pot fi decizionale, adic produc efecte juridice obligatorii i consultative, adic nu produc efecte juridice obligatorii. n cadrul referendumului decizional se pot realiza nc dou distincii, dup criteriul obiectului asupra cruia poate purta decizia luat de popor i dup tipul de decizie luat. Astfel, n funcie de obiectul asupra cruia poart decizia, se vorbete de referendum constituional ( Gemania, Grecia, Portugalia), legal ( un drept de veto popular fa de legile adoptate de Parlament) sau convenional ( cu privire la ratificarea sau definirea poziiei

330

unui stat fade anumite acte de drept internaional). De regul, referendumul constituional este i obligatoriu (Frana, Danemarca, Romnia). Dup criteriul tipului de decizie adoptat n urma referendumului, cu precdere n cadrul referendumului legislativ, se distinge ntre referendumul normativ (care tinde la adoptarea unui act normativ) i cel abrogativ (de exemplu, Constituia Italiei a prevzut posibilitatea abrogrii unor acte normative prin decizie popular). Referendumurile consultative sunt, de regul, prevzute la nivel Constituional (Grecia, Portugalia, Romnia). Uneori ele pot fi utilizate i n absena unei astfel de consacrri. De regul, referendumul consultativ este i facultativ. n dreptul comparat, poate fi citat cazul Greciei care a instituit la nivel constituional un referendum consultativ i facultativ, de tip plebiscitar, asemntor celui prevzut n art. 90 din Constituia Romniei. i Constitiia Spaniei cuprinde o prevedere oarecum similar. Ct despre Frana, art. 11 din Constituia adoptat n 1958 consacra posibilitatea efului de stat de a cere opinia poporului, dar nu e vorba de o simpl consultare, ci de o adevrat decizie (referendum decizional) pe care poporul francez o ia, n urma unui vot favorabil, preedintele Franei fiind obligat s promulge legea adoptat fr nici o participare din partea Parlamentului. Art. 90 din Constituia Romniei este cosacrat referendumului. Astfel, potrivit acestui articol, preedintele Romniei, dup consultarea Parlamentului, poate cere poporului s-i exprime, prin referendum, voina cu privire la probleme de interes naional. De asemenea, art. 95 din Constituie n alin. 3 face referire la procedura referendumului. Potrivit art. 95 alin. 1 din Constituia Romniei, n cazul svririi unor fapt e grave prin care ncalc prevederile Constituiei, Preedintele Romniei poate fi suspendat din funcie de Camenra Deputailor i de Senat n edin comun, cu votul majoritii deputailor i senatorilor, dup consultarea Curii Constituionale. Preedintele poate da Parlamentului explicaii cu privire la faptele ce i se imput. n alineatul 2 al art. 95 se arat c propunerea de suspendare din funcie poate fi iniiat de cel puin o treime din numrul deputailor i senatorilor i se aduce, nentrziat , la cunotina preedintelui. Conform alin. 3 al aceluiai art 95, dac propunerea de suspendare din funcie este aprobat, n cel mult 30 de zile se organizeaz un referendum pentru demiterea preedintelui. Art. 151 din Constituie reglementeaz procedura de revizuire a Constituiei, amintind i de instituia referendumului. Art. 151 alin. 1 prevede c proiectul sau propunerea de revizuire trebuie adoptat de Camera Deputailor i de Senat, cu o majoritate de cel puin dou treimi din numrul membrilor fiecrei camere. Art. 151 alin. 2 art c, dac prin procedura de mediere nu se ajungela un acord, Camera Deputailor i Senatul, n edin comun, hotrsc cu votul a cel puin trei ptrimi din numrul deputailor i senatorilor. Alin. 3 al art. 151 din Constituie prevede c revizuirea este definitiv dup aprobarea ei prin referendum, organizat n cel mult 30 de zile de la data adoptrii proiectului sau a

331

propunerii de revizuire. Acest tip de referendum are semnificaia unei decizii normative a poporului. NOTE (1) Ioan Muraru, Elena Simina Tnsescu, Drept constituional i instituii politice, vol. II, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2009, pag. 140, (2) Ioan Muraru, Elena Simina Tnsescu, Drept constituioanl i instutuii politice, vol.II, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2009, pag. 138. BIBLIOGRAFIE 1. Constituia Romniei 2. Jean Franois Aubert, Traite de droit constitutionnel suisse, vol. I, Editions Ides et Calendes, Neuchatel, 1967 3. Ioan Muraru, Elena Simina Tnsescu, Drept constituional i instituii politice, vol. II, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2009

332

,,COMERUL CU FIINE UMANE

ANGHEL STOICA doctorand la Academia de Poliie ,,Al. I. Cuza Bucureti, specialitatea ,,Ordine Public i Siguran Naional Abstract: In the international context of the moment, Romania a South-East European country, situated at the confluence of the roads that link the East to the West of the continent, and the Asian South to the North and European West is included on the Balcanic Route of illegal migration, fact that influences all main domains of the society, including the state security and the one of its own citizens. One of the major problem of the last decade, at the national and international level, is the trafficking in human beings which is often linked with the illegal immigration, and is constantly growing. Trafficking in human beings it is serious crime which harms the human rights, with deep economical and social immixtures, due to the obscurity mobility and gains of this phenomenon. (n contextul internaional prezent, Romnia o ar sud-est european, situat la confluena drumurilor ce unesc estul i vestul continentului, i sudul Asiei de Europa de Nord i de Vest este inclus n ,,Ruta balcanic a imigrrii ilegale, fapt ce influeneaz toate domeniile importante de activitate ale societii, inclusiv securitatea statului i a cetenilor si. Una dintre problemele majore ale ultimei decade, la nivel naional i internaional, este traficul de persoane care are adesea legturi cu imigrarea ilegal, i este n cretere constant. Traficul de persoane este un delict grav care ncalc drepturile omului, cu grave consecine economice i sociale, din cauza obscuritii, mobilitii i scopurilor acestui fenomen.) Migraia uman este un fenomen cunoscut din cele mai vechi timpuri. El se manifest i n prezent i, cu siguran, se va manifesta i n viitor, evoluia societilor umane avnd la baz i mobilitatea. Din punct de vedere juridic, migrarea poate fi o expresie practic a nzuinei fireti a omului spre cunoatere, comunicare i confort, a crei evoluie a condus n epoca modern la consacrarea dreptului legitim intitulat ,,dreptul la liber circulaie al persoanelor. La o succint analiz asupra fenomenului migraiei, putem constata c nu este ceva ntmpltor sau specific unei anumite perioade ori spaiu geografic. Omenirea a simit din cele mai vechi timpuri nevoia de mobilitate, de migraie, pentru a exista, a se dezvolta. n epoca modern, dup constituirea i consolidarea statelor naionale, dup instituirea unor norme statale i apoi armonizarea acestora prin convenirea unor reglementri cu caracter internaional, prin convenii i acorduri ntre state privind stabilirea (determinarea) ceteniei, regimul circulaiei transfrontaliere, fenomenul migraiei a cptat caracteristici mai clare i interpretri pertinente. Unul dintre instrumentele de baz avut la ndemn n controlul migraiei pe teritoriul naional l reprezint cadrul legislativ n domeniu. Acest instrument ofer autoritilor suficiente prghii care s acioneze asupra anumitor factori generatori de migraie sau dimpotriv, care pot stopa migraia pe anumite segmente. n acest sens, a fost elaborat Strategia Naional privind Migraia, care este permanent adaptat la realitile prezentului.

333

Strategia Naional privind Migraia a fost conceput ca mijloc de grupare a tuturor instrumentelor existente la ndemna autoritilor romne, care pot fi utilizate n creionarea unei politici naionale eficiente i n controlarea fenomenului migraionist pe teritoriul Romniei. Controlul admisiei strinilor pe teritoriul naional reprezint o prghie folosit de autoritile unui stat pentru protecia cetenilor proprii i a intereselor naionale, cu respectarea cerinelor dreptului internaional. n acest sens, politica unui stat trebuie s menin un echilibru ntre facilitarea admisiei pentru anumite scopuri i cetenii, pe de o parte, i restricionarea intrrii din raiuni ce privesc ordinea i sntatea public, sau dorina de a proteja piaa de munc intern. Cauzele, formele, sfera i intensitatea de manifestare a fenomenului migraionist au fost foarte diferite att ca timp, perioad (antichitate epoca modern), ct i n raport cu zona de manifestare (regional sau global). Sub aspect cauzal, fenomenul migraiei are la origine, n primul rnd, factori economici, diferenele, uneori discrepante ale dezvoltrii dintre state, factorii demografici deosebii (rile dezvoltate nregistreaz o tendin de stagnare a natalitii, pe cnd n rile slab dezvoltate, natalitatea este foarte ridicat), conflictele interetnice armate, catastrofe naturale, cutremure, inundaii, secete prelungite, precum i o serie de condiii cu caracter obiectiv sau subiectiv: nclcri flagrante ale drepturilor omului, etc. Relevant este n acest sens cazul unor ri considerate ,,srace cum sunt rile din Africa, unele ri din America de Sud sau Asia, de unde se nregistreaz valuri masive de imigrare, populaiile din aceste rile cutnd locuri de munc mai bine pltite, n rile dezvoltate din punct de vedere economic. Cauzele migraiei sunt uneori foametea, srcia, omajul, iar migranii mai recurg i la serviciile unor reele de traficani de migrani, din nevoia disperat de a supravieui, de data aceasta migraia devenind ilegal. Gruprile criminale, profitnd de disperarea n care se afl persoanele care doresc s migreze n cutarea unui trai mai bun, au preluat controlul acestui fenomen, i-au adaptat rapid structura, metodele i mijloacele utilizate la noile realiti, au diversificat formele de pregtire a personalului i au asigurat o mai pronunat conspirativitate reelelor, membrilor i activitilor. n arsenalul gruprilor infracionale se regsesc, n diferite proporii, folosirea violenei, antajul, coruperea oficialitilor publice i chiar aciuni aparent legale, dar care urmresc scopuri cu caracter delictuos. Grupurile criminale acumuleaz venituri substaniale pe care n mod frecvent le folosesc pentru a penetra i controla organismele legale. Corupia creeaz un climat propice de complicitate, ncurajeaz camuflarea, asigur criminalilor condiii ca s-i ating scopurile cu mai puine riscuri i submineaz instituiile din chiar interiorul lor. Corupia este un fel de cost de producie pentru serviciile sau nlesnirile ilegale prestate. Prin corupie, arma cea mai teribil i perfid, crima organizat urc spre vrfurile societii, cuprinznd instituii vitale ale statului, sugrumnd libertatea i independena acestuia, punnd n pericol sigurana sa. Organizaiile criminale constituite pe teritoriul unei ri i formeaz, de regul, legturi cu indivizi afaceriti sau chiar grupri din alte ri, dispuse ntr-o anumit zon geografic, i internaionalizeaz aciunile criminale dup anumite strategii bine conturate. Escrocarea forei de munc, traficul cu fiine umane (migrani, copii, femei), traficul de droguri, jocurile de noroc, camta, omorul, rpirea de persoane, antajul, prostituia, contrabanda, contrafacerea i plasarea mijloacelor de plat false, corupia reprezint

334

capitole de baz ale activitilor criminale, profiturile fiind canalizate spre alte afaceri legitime, prin sisteme complicate de splare a banilor. Crima organizat n multe state constituie cancerul perfect care vlguiete puterea societii, amenin integritatea guvernelor, determin creterea taxelor ce se adaug la preul mrfurilor, pericliteaz sigurana cetenilor, agenilor economici aflai n competiie, controleaz prin fora banului sindicatele, care au o puternic influen politic i economic, prin infiltrarea n diferite afaceri legale. Migraia ilegal avnd ca finalitate subiectiv scopul exploatrii persoanei este una din componentele cele mai dinamice ale crimei organizate. Volumul migraiei internaionale i n special al celei determinate de cauze economice pe traseul sud-nord a crescut n mod dramatic. Migraia ilegal a devenit la nivel mondial o mare afacere, gruprile criminale din domeniu ctignd sume de bani foarte mari, n fapt, ele reprezentnd adevarata problem n ceea ce privete gestionarea migraiei. Gruprile criminale au preluat controlul acestui fenomen, au introdus elemente organizatorice noi, dispun de mijloace de falsificare a documentelor i controleaz companii de transport maritim, feroviar i rutier, transformnd totul ntr-o industrie extrem de profitabil. Pe diverse segmente, gruprile criminale angajate n traficul cu migrani coopereaz i cu alte organizaii ilegale, sporind astfel profitul obinut. Migraia ilegal a devenit o afacere de miliarde, gruprile criminale din domeniu ctignd sume de bani foarte mari. Dinamica migraiei ilegale i a traficului de persoane a determinat i favorizat specializarea unor persoane n cluzire prin filiere i reele de traficani coordonate de puternice organizaii internaionale cu o structur bine pus la punct. Sumele mari ce se pot obine din aceste activiti, sume care rivalizeaz cu banii obinui din traficul cu droguri, reprezint un factor de risc, deoarece filierele , pentru a nu putea fi penetrate, ofer servicii complete, care constau n: documente falsificate, cluzire, transport, iar plata se face la destinaie, pentru ca, n cazul n care un grup este depistat n trecere ilegal a frontierei, s nu divulge date despre traficani. Fondurile constituite sunt folosite pentru plata membrilor reelelor, achiziionarea de logistic performant, inclusiv asigurarea asistenei juridice pentru membrii filierelor descoperii n scopul obinerii libertii acestora sau aplicarea unor sanciuni penale ct mai blnde. De cele mai multe ori dosarul penal constituit pentru cercetarea infraciunii de trecere ilegal a frontierei este rezolvat ut singuli, fr alte cercetri, doar cu privire la fapta migrantului, de aici rezultnd sanciuni aplicate doar celui depistat n trecere ilegal a frontierei, care nu mai depune mrturie despre traficant, de fric sau datorit faptului c nu este inclus n programul de protecie a martorului. n limbajul cotidian, migrantul este considerat i tratat ca un intrus, de cele mai multe ori neagreat. Suferinele aproape inimaginabile ale migranilor ilegali au strnit interpretri i etichetri bizare n publicaiile occidentale: ,,oameni ai nimnui, gunoierii metropolelor (occidentale), desperandos, sclavi moderni (nu numai c desfoar munci inferioare i prost pltite, dar i cu periculozitate ridicat). Postura migranilor clandestini, de prezen ilegal ntr-o ar, i plaseaz n categoria de virtuali delincveni (se accentueaz tendina suspectrii migranilor pentru toate relele ce se petrec n societate). Strile prin care trece migrantul ilegal (dificulti, ncadrare, disfuncionaliti n modul de via) provoac acestuia o srcire a vieii spirituale, fapt resimit inclusiv n plan religios i cultural. Pentru acetia, viaa e perceput ca fiind brutal, tocmai datorit

335

rupturii profunde dintre dorine, trebuine i posibiliti reale de satisfacere a primelor dou. n aceast situaie, cei mai muli sunt mistuii de sentimentul frustrrii. Virtuile drepturilor omului reprezint suportul psihic al migranilor, dar de cele mai multe ori din acest ideal se aleg cu iluzii dearte, deplasarea acestora din ara de origine ctre statul int prin alte ri de tranzit devenind o experien neplcut, alegndu-se cu traume fizice, psihice, unii chiar pierzndu-i viaa. Infraciunea de trafic de migrani i anume racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, precum si organizarea acestor activiti, este prevzut i pedepsit de Ordonana de Urgen nr. 105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de stat a Romniei, prin art. 71 al. 1. Racolarea poate fi desfurat n diferite moduri, prin persoane care racoleaz n mo d individual, lucrnd prin reele informale care pot cuprinde membri de familie i prieteni, prin publicitate media sau prin intermediari legali sau semi-legali, inclusiv prin ageniile de recrutare care ofer locuri de munc, de studiu sau cltorii n strintate. Uneori, aceste activiti de racolare, ndrumare sau cluzire peste frontiera de stat, ilegal, sunt de natur a pune n pericol viaa sau securitatea migranilor ori a -i supune pe acestia unui tratament inuman sau degradant, existnd posibilitatea, inserat de legiuitor n cuprinsul Ordonanei de Urgen nr. 105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de stat a Romniei, prin art. 71 al. 3, s aibe ca urmare moartea sau sinuciderea victimei. Victima potenial ar putea fi recrutat n oricare faz a procesului de migrare. Persoanele sunt recrutate de traficani n ara lor de origine i apoi sunt traficate ctre una sau mai multe ri unde sunt supuse uneia dintre formele de exploatare identificate de Protocolul O.N.U. referitor la trafic. Un alt mod este cel prin care persoanele sunt recrutate n ara lor i mutate ntr-o alt destinaie din cadrul aceleiai ri unde ulterior acestea devin victime ale muncii forate sau ale altor forme de exploatare. Migranii care sunt racolai de gruprile infracionale i prsesc ara proprie i intr ntr-o alt ar, fie legal sau de cele mai multe ori ilegal, traficanii avnd controlul asupra lor. Migranii sunt de cele mai multe ori traficai fie n ara n care tocmai au ajuns, fie ntro alt ar. Migrani ajung ntr-o alt ar dect cea de domiciliu unde sunt supui muncii forate, banii find ncasai de membrii gruprii de trafic de fiine umane. Toate aceste scenarii presupun nclcri ale drepturilor omului i ale dreptului la munc n grade diferite. Conceptul de munc forat necesit investigatori care s se concentreze pe constrngerea pe care traficanii o folosesc pentru a nfrnge voina unei persoane. Gradele de constrngere variaz mult de la caz la caz, cu unele victime supuse vtmrii fizice, n timp ce altele sunt practic incontiente de faptul c sunt supuse muncii forate pn ce realizeaz faptul c se profit de statutul lor de migrant pentru a nu fi pltii. Traficanii transport victimele departe de locul lor de origine (fie inter n, fie dincolo de frontiere) pentru a le scoate din comunitile lor, de lng familiile si prietenii lor, pentru a le izola i a le ine mai uor sub control. Pe parcursul tranzitrii, victimele pot fi vndute de la un traficant la altul, fr ca acestea sa tie acest lucru i transportate pe parcursul unor cltorii lungi fr o direcie precis. Pe parcursul cltoriei, victimele fie nu sunt contiente de ceea ce le ateapt la locul de destinaie sau deja au fost exploatate de traficant i tocmai au fost mutate ntr-un alt loc. Aceasta reprezint una dintre provocrile ofierilor nsrcinai cu aplicarea legii de a identifica fie victimele poteniale pentru a mpiedica o posibila infraciune fie de a descoperi o infraciune care se svrete.

336

Cu privire la originea victimelor traficului, potrivit O.I.M., ,,n economiile de tranziie din Europa de est si sud-est, exploatarea economic forat a fost observat printre muncitorii migrani din Transcaucaz i Asia central. Au fost nregistrate i alte rute de trafic. De exemplu, exist un numr mare de muncitori chinezi care sunt traficai de reele criminale sofisticate, crora li se iau documentele i care sunt forai s munceasc fr plat n restaurante i n alte afaceri prin sistemul de ,,sclavie cauzat de o ndatorare i alte forme de constrngere. Statisticile arat c muli copii din diferite ri din Europa de sud-est au fost ,,vndui sau au fost dui n mod ilegal dincolo de frontiere n alte ri i forai sa fie ceretori sau hoi. Brbaii sunt traficai pentru munc n regim de sclavie n diferite ri prin firme de plasare de for de munc care le ofer locuri de munc decente. Rutele de trafic nu sunt niciodat fixe, ci acestea se schimb i urmeaz cererea din rile i regiunile respective. Formele de exploatare pe care Protocolul O.N.U. referitor la trafic le asociaz cu traficul sunt definite ntr-o serie de alte tratate internaionale. ,,Exploatarea prostituiei altora se refer la cazurile n care un proxenet sau un exploatator ia n totalitate sau parial banii pe care un client i pltete unei prostituate forate s presteze un act sexual. Exploatarea sexual se refer att la exploatarea sexual comercial (prostituie i producerea de pornografie), ct i la alte situaii, care nu sunt n mod explicit identificate de Protocol. ,,Sclavia sau practicile similare sclaviei i ,,aservirea se refer la situaii similare n care persoanele sunt constrnse s munceasc pentru alii, fr a fi neaprat ,,n proprietatea acestora, ndeosebi n sistemul de ,,sclavie cauzat de o ndatorare, practica de a cere cuiva s munceasc pentru a-i achita un mprumut atunci cnd valoarea muncii excede cu mult valoarea mprumutului.1 ,,Prelevarea de organe se refer la cazurile de transplanturi de organe care implic donatori n via crora li se pltesc sume de bani (sau ale cror rude iau banii n numele lor) n schimbul donrii unui organ, cum ar fi rinichiul, sau unor fluide organice ctre un alt pacient. Pn la ajungerea n statul unde traficanii urmeaz s obin ctiguri financiare de pe urma persoanelor traficate, acestea din urm sunt trecute de cele mai multe ori ilegal peste frontierele statelor. Opinez c aceste persoane, care datorit unor mprejurri nefericite ajung s migreze ilegal, sunt victime ale traficului cu fiine umane de la nceperea punerii n practic a hotrrii infracionale luat de ctre traficani i anume de a exploata respectivele persoane, pe parcursul derulrii fazelor activitii infracionale i pn la ncheierea acesteia n oricare din moduri, condiia fiind ca s se dovedeasc faptul c s -a profitat de starea de nevoie n care se afla persoana la momentul plecrii din propria ar, anume foametea, srcia, omajul, situaie care s subsizste i la momentul trecerii ilegale peste frontiera de stat. n timp ce sunt exploatate, victimele traficului sunt puse ntr-o situaie de dependen total fa de traficani, pe care trebuie s i asculte. Teama de rzbunare sau vulnerabilitatea fa de lege reprezint un element cheie n acest plan. n aceast etap, obiectivul traficanilor, i anume exploatarea victimelor pentru ctiguri financiare, este pe deplin realizat.

Sistemul de sclavie cauzata de o ndatorare si alte forme de statut de aservire sunt definite si interzise de Convenia Adiionala a ONU privind abolirea sclaviei, comerul cu sclavi si instituiile si practicile similare sclaviei (1956)

337

Globalizarea i internaionalizarea pieelor determin noi comportamente migratorii, o fluiditate sporit a deplasrilor teritoriale, fenomenele migratorii temporare avnd o semnificaie aparte. Din punct de vedere al modalitii de realizare, migraia se poate face legal sau ilegal, i nu de puine ori la limita dintre legal i ilegal, ceea ce practic nsumeaz diferite metode i mijloace la care recurg migranii, att pentru a prsi rile de origine ct i pentru a tranzita alte state sau de a ptrunde i a se stabili n rile de destinaie. Aadar, fiind o variant sensibil a libertii de circulaie, i reglementarea migraiei se afl la confluena dintre normele dreptului intern al statelor implicate n derularea fenomenului emigrare (imigrare) i prevederile statuate n dreptul internaional n acest domeniu. Raionamentul fundamental, care determin armonizarea sau conjugarea celor dou categorii de norme interne/internaionale, l constituie necesitatea protejrii permanente a drepturilor i intereselor legitime ale persoanelor, indiferent de locul unde se afl sau calitatea ce o dein: cetean, apatrid, refugiat. Prevederile dreptului comunitar incidente n materia strinilor reprezint reglementri importante ce trebuie avute n vedere pentru corecta interpretare i aplicare, n corelaie cu celelalte dispoziii legale interne. n prezent Romnia, membr a Uniunii Europene, a adopta legislaia comunitar n materie, sens n care se dezvolt permanent politici comune cu celelalte state n materie de azil i migraie, dublate de o constant preocupare pentru managementul frontierelor externe i de eforturi de a combate migraia ilegal i criminalitatea transfrontalier conex. n acest context, pe cale de interpretare, putem evidenia rolul primordial ce trebuie s i se recunoasc clarificrii statutului migranilor, n mod special acelora care datorit unei stri de necesitate, cum ar fi starea de foamete, srcie, omaj, etc. din propria ar au apelat la serviciile unor grupri criminale specializate n migraia ilegal, grupri care profit de disperarea persoanelor n cauz n scop de ctig material. Identificarea strii de necesitate, a nevoii de protecie n care se afl o persoan care a trecut fraudulos frontiera de stat trebuie s se fac dup audierea acesteia de ctre un reprezentant al autoritii statului. Evaluarea credibilitii este extrem de important n aflarea adevrului, pe baza relatrilor fcute, cu ocazia audierii persoanei care invoc o temere n statul de origine, coroborate cu dovezile prezentate sau obinute n urma cercetrilor. n practic, este des tul de greu de obinut informaii suficiente astfel nct decizia s fie bazat pe elemente concrete. Exist o varietate de factori ce influeneaz modul n care interrelaioneaz persoana audiat i reprezentantul autoritii. Poate fi, uneori, vorba de nencrederea n autoriti pe baza experienelor personale, diferenele culturale, prezentarea unor poveti nvate sau chiar teama insuflat n urma unor ameninri primite de la traficanii de fiine umane de a nu aduce la cunotina reprezentanilor autoritilor detalii cu privire la ,,afacerea de transfer din ara de origine n statul int. Evaluarea credibilitii poate prezenta un pronunat caracter subiectiv: ceea ce ine de migrantul ilegal, aflat ntr-o nevoie de protecie, de declaraiile i comportamentul su, dovezi i informaii din rile de origine, pe de o parte, dar i valorile proprii, prejudecile, orientarea i perspectiva celui care pronun decizia n cazul acestuia, pe de alt parte.

338

Principiul beneficiului dubiului sau al prezumiei de bun-credin, aa cum l-a denumit legiutorul nostru, este strns legat de evaluarea credibilitii. El opereaz dup ce au fost ndeplinite cumulativ o serie de criterii, ndeosebi cel legat de stabilirea credibilitii. Prevederea coninut n legislaia intern i preluat din cea comunitar referitoare la aplicarea acestui principiu face distincie ntre dou condiii: declaraiile migrantului ilegal, care trebuie s fie coerente i plauzibile i s nu fie contrazise de informaiile din rile de origine, relevante pentru cazul acestuia i credibilitatea general, care a fost stabilit deja. Se subliniaz n acest fel diferenierea ntre cele dou tipuri de credibilitate, fr a exista o definire concret a celor dou concepte, rmnnd la latitudinea factorilor de decizie s ofere interpretri n acest sens. Chiar i dup ce migrantul ilegal a depus eforturi reale pentru a -i proba relatarea, poate exista totui o lips de dovezi suficient pentru susinerea unora din declaraiile sale. Uneori, este aproape imposibil s se dovedeasc fiecare component a cazului, iar dac aceasta ar fi o cerin imperativ nu s-ar mai putea vorbi de beneficiul dubiului. Totui, beneficiul dubiului trebuie acordat numai dup obinerea i verificarea tuturor dovezilor disponibile i cnd examinatorul este satisfcut n privina credibilitii generale a migrantuluii. Este necesar ca declaraiile migrantului s fie coerente i plauzibile i s nu fie contrare faptelor notorii, pentru a-i putea dovedi i a beneficia de calitatea procesual de victim. n cazul depistrii n trecere ilegal peste frontier, prin intermediul unor reele de crim organizat, a unor persoane aflate n situaii speciale, vulnerabile, precum minorii nensoii, femeile singure, victimele torturii, vrstnicii, calitatea de victim este cu att mai mult clarificat. n final, ,,temerea bine ntemeiat pentru care a plecat din statul de origine, ,,evaluarea credibilitii, ,,beneficiul dubiului i caracterul umanitar pot sta la baza acordrii unei forme de protecie. Urmeaz apoi, extrem de important, identificarea i tragerea la rspundere penal a membrilor reelelor de crim organizat specializate pe migraie ilegal i trafic de fiine umane, a cror activitate ilicit prezint un perico l social ridicat i care profit de starea de nevoie n care se afl persoanele care pleac din propria ar, profitnd de dramele prin care trec acetia, atunci cnd migraia s -a desfurat prin intermediul unor astfel de reele, servicii pentru care s-au pltit sume importante de bani sau urmau s plteasc n statul de destinaie. Pot exista situaii n care victimele traficului de persoane sunt n nevoie de protecie internaional, din cauza unei temeri de persecuie, n eventualitatea ntoarcerii n ara de origine. O solicitare a proteciei internaionale prezentat de ctre victim sau o potenial victim a traficului de persoane poate apare ntr-un numr distinct de circumstane. Victimele pot fi traficate n strintate, au scpat de controlul traficantului i pot cuta protecie n statul n care se afl. n acelai timp, victima poate fi traficat pe teritoriul naional, a scpat, ulterior fugind n strintate pentru a solicita protecie. Este posibil ca persoana s nu fi fost traficat nc, dar aceasta se teme c poate deveni o victim a traficului de persoane, motiv pentru care se afl n nevoie de protecie. Nu este neaprat necesar ca temerea s intervin n urma unei experiene personale. Aceast team poate surveni i n urma a ceea ce li s-a ntmplat prietenilor i rudelor sau altor membrii ai aceluiai grup rasial sau social. ntr-o astfel de situaie, temerea de a deveni o victim a persecuiei, mai devreme sau mai trziu, este bine ntemeiat.

339

n Romnia, prin intermediul Oficiului Romn pentru Imigrri (O.R.I.) din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor, sunt derulate programe de consiliere a imigranilor. n dreptul romn, art. 117 alin. final din Codul Penal reglementeaz interdicia de a fi expulzate persoanele care au svrit infraciuni, ceteni strini, dar despre care exist motive serioase s se cread c exist riscul s fie supuse la tortur n statul n care urmeaz s fie expulzate, dispoziie concordant cu art. 3 din Convenia European i art. 33 al Conveniei de la Geneva privitoare la statutul refugiailor din anul 1951. n acelai sens, art. 6 alin. 2 din Legea nr. 122/2006 privind azilul n Romnia, modificat, statueaz c persoana care a fost recunoscut ca refugiat sau creia i -a fost acordat protecie subsidiar este protejat mpotriva expulzrii, extrdrii sau returnrii n ara de origine sau n orice stat n care viaa sau libertatea sa ar fi pus n pericol sau n care ar fi supus la torturi, tratamente inumane sau degradante. n cazul solicitantului de azil (persoana care se afl n cursul unei proceduri de determinare a statutului de refugiat), nu pot fi luate msuri de expulzare, extrdare sau returnare forat de la frontier ori de pe teritoriul Romniei, cu excepia cazurilor reglementate n art. 44 al Legii nr. 535/2004 privind prevenirea i combaterea terorismului. Conform art. 11 din Legea nr. 122/2006 privind azilul n Romnia Cauze care nltur caracterul penal al faptei - ,,Autoritile romne nu vor aplica sanciuni penale pentru motivul intrrii sau ederii lor ilegale solicitanilor de azil care intr ori se afl fr autorizaie pe teritoriul Romniei. Aceast cauz care nltur caracterul penal al faptei are caracter derogator. n cazul n care a fost nceput urmrirea penal pentru trecerea frauduloas a frontierei de stat i survine manifestarea de voin n sensul solicitrii azilului n Romnia, urmeaz a se face aplicarea prevederilor art. 10 lit. e din Codul de procedur penal, potrivit crora ,,aciunea penal nu poate fi pus n micare, iar cnd a fost pus n micare nu mai poate fi exercitat dac: e) exist vreuna din cauzele care nltur caracterul penal al faptei. Adevratul pericol social l constituie infraciunea de trafic de migrani i anume racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, precum si organizarea acestor activiti, uneori acestea fiind de natur a pune n pericol viaa sau securitatea migranilor ori a -i supune pe acetia unui tratament inuman sau degradant, existnd posibilitatea, inserat de legiuitor n cuprinsul Ordonanei de Urgen nr. 105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de stat a Romniei, prin art. 71 al. 3, s aibe ca urmare moartea sau sinuciderea victimei. Este de observat c atunci cnd legiuitorul prevede i varianta morii sau sinuciderii acesta nu mai folosete termenul de migrant ci pe acela de victim. La art. 70 al 4 din acelai act normativ amintit este exonerat de rspunderea penal pentru svrirea faptei de trecere ilegal peste frontiera de stat o anumit categorie de persoane, i anume victimele traficului de persoane. Protocolului Naiunilor Unite pentru prevenirea, combaterea i pedepsirea traficului de persoane, n special femei i copii, ca anex la Convenia Naiunilor Unite mpotriva crimei organizate transfrontaliere, cunoscut mai mult sub numele ei scurt de "Protocolul de la Palermo", a stabilit un standard referitor la infraciunile de trafic. n multe state, legislaia specific luptei anti-trafic a fost elaborat sau se afl n curs de elaborare, bazndu-se n ntregime pe prevederile acestui Protocol.

340

Articolul cel mai important al ntregului document este Articolul Trei, care definete infraciunea de trafic de persoane ca fiind ,,recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unei persoane prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de a-i exprima voina, ori prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii acestei persoane. Exploatarea include, minimum, exploatarea prostituiei altor persoane sau alte forme de exploatare sexual, executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii, n mod forat, inerea n stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de libertate ori de aservire sau prelevarea de organe." i alte organizaii internaionale au elaborat definiii ale fenomenului de trafic de persoane: Definiia Conveniei Europol privind traficul de persoane subliniaz n mod explicit natura predominant sexual a exploatrii victimelor. Referitor la infraciunile enumerate n articolul 2(2), Convenia conine urmtoarea definiie: ,,Traficul de persoane reprezint metodele de supunere a unei persoane la dispoziia real i ilegal a altor persoane, prin folosirea forei, a ameninrii cu fora, a abuzului de autoritate, sau a inducerii n eroare, n scopul exploatrii prostituiei, al exploatrii sexuale de orice fel, al abuzului minorilor sau al comerului cu minori abandonai." n legislaia naional Legea nr.678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane este principalul instrument de politic penal n materia traficului de persoane. Legea conine, pe lng norme de incriminare i dispoziii care definesc termenii i expresiile utilizate, dispoziii care privesc prevenirea traficului de persoane, cu indicarea instituiilor responsabile n acest segment, norme de incriminare a unor infraciuni aflate n legtur cu traficul de persoane, dispoziii speciale n materia confiscrii, impunitii, reducerii pedepselor, dispoziii speciale privind procedura judiciar, dispoziii viznd protecia i asistena victimelor traficului de persoane i dispoziii referitoare la cooperarea internaional. Articolului 12 din legea amintit incrimineaz infraciunea de trafic de persoane i o definete aa cum este prevzut n cuprinsul Articolului Trei din ,,Protocolul de la Palermo. Aceast definiie progresiv i modern are mai multe aspecte pozitive, deoarece reflect realitatea traficului de persoane din zilele noastre. n primul rnd, ea recunoate toate formele de trafic. Noiunea de trafic nu mai este restrns la exploatarea sexual. Definiia se concentreaz pe condiiile de munc forat, aservire, pe practicile asemntoare sclaviei i pe sclavie, fiecare dintre acestea fiind definite n mod distinct. n al doilea rnd, ea nu se concentreaz n mod exclusiv pe femei i fete, ci recunoate c victimele pot fi att femei, ct i brbai, fete i biei. Factorii informaionali sczui privind realitile pieei muncii sau nivelul de trai n rile de destinaie, posibilitile reale de angajare n cmpul muncii peste hotare, consecinele muncii la negru determin aprecierea incorect a anselor reale de succes, favoriznd traficul.

341

Potrivit unui studiu comandat de O.I.M. n Romnia, s-au identificat o serie de factori care determin vulnerabilitatea la trafic n special a tinerelor, factori care se constituie n tot attea cauze care determin i preced apariia traficului de fiine umane, astfel: - amplasarea geografic avantajoas ; Romnia fiind ar de origine, de tranzit i de destinaie favorizeaz dezvoltarea traficului. De asemenea, comunitatea devine o cauz atunci cnd ne referim la localizarea geografic ntr-o regiune srac (majoritatea victimelor traficului provin din Moldova i Muntenia) i rezidena ntr-o aglomerare urban (de exemplu, tinerele care locuiesc n marile orae sunt mai vulnerabile fa de trafic, n comparaie cu cele care locuiesc n comuniti mici,rurale); - grupurile de apartenen; tinerele care locuiesc ntr-un mediu instituionalizat sunt semnificativ mai vulnerabile la trafic dect cele care triesc singure sau cu familia; - abuzul i disfuncionalitatea familial, lipsa de comunicare n familie i dezintegrarea social; astfel, experiena unui abuz, fie n familie, fie ntr-o instituie, crete substanial vulnerabilitatea fa de trafic; mediul familial abuziv este un factor generator de migraie i trafic, alimentnd sentimentul eecului n relaiile personale i determinndu -le pe tinere s-i caute libertatea n alt parte; pe de alt parte, comunicarea redus dintre prini i tinere genereaz sentimentul de nonapartenen la familie i mrete vulnerabilitatea fa de trafic; lipsa unui grup de prieteni accentueaz sentimentul dezintegrrii i faciliteaz desprinderea de familie i de comunitate; - achiziiile i aspiraiile personale; dorina de realizare personal i independen financiar se afl ntr-un raport de direct proporionalitate cu riscul traficrii (proiectarea succesului n strinatate este o cauz dominant n apariia traficului). n alt ordine de idei, cauzele traficului pot fi raportate la cele cele trei nivele de coexisten: traficul n vederea exploatrii sexuale, a exploatrii forei de munc i donarea de organe. Traficul n scopul exploatrii sexuale rmne cea mai mare i mai important form a traficului, din simplul motiv c va reprezenta ntotdeauna cea mai important surs de profit pentru traficani. Srcia, omajul, discriminarea pe piaa muncii, violena domestic i abuzul determin pentru femei i tinere, n general, naterea unei dorine de evadare ctre o lume mai bun, astfel nct ofertele neltoare ale traficanilor sunt acceptate cu uurin. Victimelor care provin din familii dezorganizate, fr o surs de venit, le sunt oferite locuri de munc bine pltite n afara rii; n cazul copiilor folosii la cerit, parinilor li se promite faptul c pentru copii exist posibilitatea unei viei mai bune, vor avea o carier de succes, li se dau exemple imaginare cu persoane care au avut succes n activitate, li se ofer bani n schimbul copiilor; exist cazuri cnd de asemenea sunt traficai de prietenii acestora, care au o influen asupra acestor persoane sau a prinilor acestora (n cazul copiilor). Victimele sunt transportate n alt ar, majoritate sub acoperirea ,,turismului mascat. Se poate spune c, de cele mai multe ori, pentru realizarea scopului propus i anume exploatarea persoanei, astfel cum este definit n art. 12 pct. 1 din Legea nr. 678/2001 cu modificrile i completrile ulterioare, scop care trebuie s existe n momentul svririi faptelor de ducere la ndeplinire a rezoluiunii infracionale, dar care nu trebuie s fie i efectiv realizat, se poate face i prin ndrumarea sau cluzirea uneia sau mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, pentru ca acestea s fie traficate ntr-un stat de destinaie.

342

Opinez c din momentul recrutrii persoanei traficate spre a fi exploatat n vederea obinerii de profit i pn la obinerea acestui profit n beneficiul traficantului, victimei nu i se poate schimba calitatea procesual, nici pentru fapta de trecere ilegal peste frontiera de stat, fiind ndrumat sau cluzit n acest sens, scopul final fiind acela de obinere a unor beneficii financiare de catre o grupare criminal. Pentru a beneficia de calitatea procesual de victim pe parcursul procesului penal intentat membrilor gruprii criminale i implicit de protecie din partea autoritilor statului, trebuie ndeplinit de ctre persoana traficat condiia de sprijinire a activitii probatorii n dovedirea faptelor de natur infracional a membrilor gruprii i de dovedire a strii de nevoie n care se afla la momentul n care a fost racolat, nevoie generat de foamete, srcie, omaj, etc, stare care s nu fi ncetat n momentul lurii hotrrii de a trece ilegal peste frontier, fiind ndrumat sau cluzit pentru aceasta. Intenia, n cazul infraciunii de trecere ilegal peste frontiera de st at prin ndrumare sau cluzire a uneia sau mai multor persoane n scopul exploatrii acesteia/acestora n alt stat de ctre traficant nu poate fi dect direct, deoarece aciunile care compun elementul material al laturii obiective au ca finalitate subiectiv scopul exploatrii persoanei, urmrit de traficant. Traficarea fiinelor umane reprezint un proces complex care presupune parcurgerea mai multor etape, caracterizate de desfurarea de activiti specifice. Elementul material al infraciunilor de trafic de persoane, prev. de art. 12 din Legea nr. 678/2001 i trafic de minori, prev. de art. 13 din Legea nr. 678/2001 se realizeaz printruna sau mai multe dintre aciunile prevzute ca modaliti alternative n normele incriminatoare, respectiv recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea, gzduirea sau primirea unei persoane, aciuni care trebuie s fie efectuate n scopul exploatrii victimei. Recrutarea, ca modalitate alternativ prin care are loc traficarea, const n atragerea victimei spre a fi exploatat n vederea obinerii de profit. Transportarea presupune deplasarea victimei dintr-un loc n altul, fie n interiorul granielor statului su de origine, fie din statul de origine a victimei n statul de destinaie, ceea ce presupune cel mai adesea trecerea uneia sau mai multor linii de frontier. Transferarea const n transmiterea victimei de la un traficant la altul, atunci cnd este vndut pur i simplu ca o marf, iniial fr ca ea s tie, sau face obiectul unei alte tranzacii ncheiate ntre traficani (de ex. schimbul). Cazarea presupune instalarea unei persoane temporar ntr-o locuin ori ntr-un alt amplasament avnd aceast destinaie. Gzduirea este o modalitate de realizare a elementului material al infraciunii de trafic de minori i semnific primirea unei persoane ntr-o locuin i adpostirea vremelnic a acesteia. Primirea presupune preluarea victimei de ctre un traficant, de la un altul, ca urmare a unei tranzacii intervenite ntre cei doi. Fiecare dintre aceste aciuni este suficient pentru realizarea elementului material al infraciunii de trafic de persoane ori trafic de minori, att n variantele tip, ct i n cele agravate. Cluzirea, care se poate realiza i prin transportare, este una din formele principale ale industriei ilegale de trafic de migrani, care este organizat la nivel international, pentru migrarea ilegal n special a cetenilor din lumea a treia. Majoritatea migratorilor sunt oameni tineri api de munc, cu un nivel mai scazut de pregtire, care nu cunosc limbi

343

strine i nu au legturi de rudenie, fiind total lipsii de ajutor, stare de care profit cluzele. n cazul n care activitatea infracional desfurat de traficant reunete dou sau mai multe dintre modalitile alternative (de ex., fptuitorul mai nti recruteaz victima, apoi o transport n ara de destinaie unde o transfer unei alte persoane, n scopul exploatrii), fapta acestuia nu va constitui un concurs de infraciuni, ci o singur infraciune compus dintr-un ansamblu de acte diferite executate n baza unei rezoluii infracionale unice. Elementul material al infraciunii prevzute de art. 15 alin. (2) din Legea nr. 678/2001 presupune efectuarea de aciuni de organizare a svririi infraciunilor de trafic de persoane, constnd n pregtirea activitilor de recrutare, transportare, transferare, cazare, gzduire sau primirea a unei persoane n scopul exploatrii sale, elaborarea de planuri n acest scop, stabilirea rolurilor i sarcinilor fptuitorilor, a mijloacelor i metodel or concrete de aciune. Legea nr. 39 din 21 ianuarie 2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, n cuprinsul art. 2, lit. a, definete grupul infracional organizat ca fiind grupul structurat, format din trei sau mai multe persoane, care exist pentru o perioad i acioneaz n mod coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave, pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau alt beneficiu material. Elementul material al infraciunilor de trafic de migrani, prev. de art. 71, al. 1, din Ordonana de Urgen nr. 105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de stat a Romniei se realizeaz printr-una sau mai multe dintre aciunile prevzute ca modaliti alternative n normele incriminatoare, respectiv racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, precum i organizarea acestor activiti. Racolarea candidailor (cei care doresc s emigreze i care dispun de sumele pretinse de traficani), are ca scop, ca i n cazul traficului de persoane, unde denumirea acestei etape este de recrutare, obinerea de profit ; ndrumarea n rile de tranzit, de regul pe canalele unor cltorii personale: turistice, studii, activiti economice sau tranzit, mijloacele de transport fiind diverse, aeriene sau terestre, este tot o faz n scopul realizrii profitului de ctre traficani. ndrumarea se mai poate face prin stabilirea direciilor de deplasare, mijloacelor de transport ce urmeaz a fi folosite, care precede intrarea ilegal n celelalte ri i stabilirea de msuri suplimentare pentru derularea operaiunii respective; Cluzirea, uneori fcndu-se i gruparea i gzduirea temporar pe teritoriul rilor de tranzit a migranilor, deasemenea, ca i transportarea n cazul traficului de persoane, este o modalitate de realizare a elementului material al infraciunii de trafic de migrani pentru elaborarea legendelor, asigurarea documentelor de identitate falsificate, etc.. Dup ce se traverseaz celelalte ri de tranzit urmeaz intrarea i instalarea n ara de destinaie. Migraia ilegal fiind, n prezent, una dintre manifestrile transfrontaliere predominante ale criminalitii internaionale organizate, care este generat de situaia politic, social i economic din rile de origine a migranilor i care se poate dezvolta, de la caz la caz, n rile de tranzit, putnd produce efecte grave n rile de destinaie (int), poate fi limitat cu succes prin concentrarea efortului de administrare a probelor, dovedire a vinoviei membrilor reelelor de migraie ilegal i destructurarea acestor reele prin eliminarea consumului de timp i energie n cauzele penale privind migranii. Acetia,

344

tratai ca victime, pot depune mrturii i ajuta la strngerea de probe n procesul penal derulat fa de gruparea criminal. Existena unui cadru legislativ incomplet referitor la migraie, care nu poate asigura, ca n situaia traficului de persoane, protecia victimelor i a martorilor, constituie o cauz care determin dezvoltarea traficului de migrani. Din cuprinsul Ordonanei de Urgen nr. 105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de stat a Romniei, art. 71, al 1 3, reiese faptul c migrantul este considerat victim dac n urma racolrii, ndrumrii sau cluzirii n scopul trecerii frauduloase peste frontiera de stat, fiindu-i pus n pericol viaa sau securitatea ori ca urmare a supunerii migrantului la un tratament inuman sau degradant a intervenit moartea sau sinuciderea acestuia. Soluiile date de ctre instanele de judecat n cauzele privind trecerea ilegal peste frontiera de stat, fapt prevzut i pedepsit de art. 70 al. 1 din Ordonana de Urgen nr. 105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de stat a Romniei, au fost, de cele mai multe ori, de scoatere de sub urmrire penal cu aplicarea art. 18 ind. 1 din Codul Penal. Procedura de instrumentare a dosarului penal i trimiterea cauzei, spre judecare, la instan presupune costuri i consum de timp i energie, toate canalizate n special pe probarea vinoviei i tragerea la raspundere penal a migrantului care a trecut ilegal frontiera de stat. Acesta, de cele mai multe ori, nu prezint reprezentanilor autoritii statului cum s -a derulat aciunea ilicit, din ara de origine pn n cea n care a fost depistat, de team sau datorit faptului c fiind cercetat i judecat n calitate de nvinuit sau inculpat consider nu poate beneficia de protecie din partea statului. n acest fel, traficanii scap nepedepsii iar ,,afacerea lor merge mai departe, mai mult dect att, se dezvolt. Restricionarea oportunitilor de migrare legal n rile de destinaie, precum i reglementrile foarte restrictive cu privire la migraia legal impuse de rile cu o economie mai dezvoltat, spre care tind victimele traficului, limiteaz cu severitate orice form de migraie legal, situaie care favorizeaz traficul. Internaionalizarea gruprilor criminale aduce profituri mari obinute n urma traficului de migrani, astfel c acest tip de trafic a devenit un ,,business global. Pe baza acestor considerente, apreciez ca necesar i eficient pentru munca de combatere a migraiei ilegale respectiv gestionare a fenomenului migraionist ca fapta migranilor aflai ntr-o situaie special i care au fost trecui fraudulos peste frontiera de stat prin intermediul unor reele criminale organizate, s nu mai fie considerat infraciune, ci contravenie. Prin situaie special se nelege starea de nevoie n care se afl o persoan n ara sa de origine, stare cauzat de conflicte, foamete, srcie, lipsa unor surse necesare traiului sau datorit unor persecuii la care este supus aceasta pe motive de apartenen politic, religioas, etnic, sexual etc. Persoana n cauz, dup documentarea strii reale a acesteia, poate beneficia protecie din partea statului, n schimb ajutnd la obinerea de probe necesare destrmrii gruprii infracionale i pedepsirea membrilor acesteia, putndu-se aplica, n funcie de contribuia adus n faa organelor autoritii statului de ctre migrani, doar sanciunea avertismentului fa de acetia din urm. n ultima perioad, s-a pus un accent deosebit pe necesitatea integrrii sociale a migranilor, dispariia discriminrilor de orice fel, dar i pe aceea a stabilirii unor politici i programe comune n Uniunea European pentru migraie. Comisiile pentru Drepturi Civile i Dezvoltare din Parlamentul European, au adus n atenie n repetate rnduri, faptul c unul din scopurile sesiunilor de lucru a comisiilor sus menionate este analizarea implicaiilor n plan internaional a fenomenului migraiei

345

ilegale, a modului de gestionare i control al acestui fenomen, dar i de aplicare a anumitor msuri pe linia legalizrii migraiei - soluie identificat drept cea mai eficient pentru reducerea fenomenului migraiei ilegale i implicit a traficului de persoane.

346

REGLEMENTAREA CONTRACTELOR ADMINISTRATIVE DE DELEGARE A GESTIUNII SERVICIULUI PUBLIC

Lect. univ. drd. CRISTIAN GIUSEPPE ZAHARIE Universitatea Romano Americana Delegarea gestiunii serviciului public este o forma de indeplinire a serviciului public de catre un particular imputernicit de o autoritate contractanta. In dreptul romn contemporan cea mai frecvent intilnita aplicatie a delegarii serviciului public o reprezinta contractele de concesionare de servicii publice,carora se adauga contractele de delegare a gestiunii serviciilor comunitare de utilitati publice.Dreptul francez cunoaste si alte forme contractuale de delegare a (realizarii) gestiunii serviciului public (ex. l'affermage, la concession, la rgie intresse, le contrat de dlgation de service public). . Delegarea gestiunii serviciilor comunitare de utiliti publice este reglementata prin mai multe acte normative dintre care mentionez: -Legea nr. 51/2006 din 08/03/2006 privind serviciilor comunitare de utiliti publice; -Legea nr. 241/2006, privind realizarea serviciului de alimentare cu apa si de canalizare; -H.G. nr.717 din 2008 privind aprobarea procedurii cadru privind organizarea, derularea si atribuirea contractelor de delegare a gestiunii serviciilor comunitare de utilitati publice; -Anexa nr.1 la H.G. nr.717 din 2008 reglementind procedura cadru privind organizarea, derularea si atribuirea contractelor de delegare a gestiunii serviciilor comunitare de utilitati publice,s.a. Serviciile comunitare de utilitati publice sunt definite ca totalitatea activitatilor de utilitate si interes public general, desfasurate la nivelul comunelor, oraselor, municipiilor sau judetelor sub conducerea, coordonarea si responsabilitatea autoritatilor administratiei publice locale, in scopul satisfacerii cerintelor comunitatilor locale, prin care se asigura urmatoarele utilitati: -alimentarea cu apa; -canalizarea si epurarea apelor uzate; -colectarea, canalizarea si evacuarea apelor pluviale; -productia, transportul, distributia si furnizarea de energie termica in sistem centralizat; -salubrizarea localitatilor; -iluminatul public; -administrarea domeniului public si privat al unitatilor administrativ-teritoriale, precum si altele asemenea; -ransportul public local. Serviciile de utilitati publice fac parte din sfera serviciilor publice de interes general si au urmatoarele particularitati: -au caracter economico-social; -raspund unor cerinte si necesitati de interes si utilitate publica; -au caracter tehnico-edilitar; -au caracter permanent si regim de functionare continuu; -regimul de functionare poate avea caracteristici de monopol;

347

-presupun existenta unei infrastructuri tehnico-edilitare adecvate; -aria de acoperire are dimensiuni locale: comunale, orasenesti, municipale sau judetene; -sunt infiintate, organizate si coordonate de autoritatile administratiei publice locale; -sunt organizate pe principii economice si de eficienta; -pot fi furnizate/prestate de catre operatori care sunt organizati si functioneaza fie in baza reglementarilor de drept public, fie in baza reglementarilor de drept privat; -sunt furnizate/prestate pe baza principiului "beneficiarul plateste"; -recuperarea costurilor de exploatare ori de investitii se face prin preturi, tarife sau taxe speciale. Principiile care stau la baza procedurii delegarii gestiunii serviciilor comunitare de utilitati publice prin licitatie deschisa si negociere directa sunt: -transparenta - punerea la dispozitia tuturor celor interesati a informatiilor referitoare la aplicarea procedurii pentru atribuirea contractului de delegare a gestiunii serviciilor comunitare de utilitati publice; -tratamentul egal - aplicarea, intr-o maniera nediscriminatorie, de catre delegatar a criteriilor de atribuire a contractului de delegare a gestiunii serviciilor comunitare de utilitati publice; -proportionalitatea - presupune ca orice masura stabilita de catre delegatar trebuie sa fie necesara si corespunzatoare naturii contractului; -nediscriminarea - aplicarea de catre delegatar a acelorasi reguli, indiferent de forma de organizare, natura capitalului ori nationalitatea participantilor la procedura de atribuire a contractului, cu respectarea conditiilor prevazute in acordurile si conventiile la care Romania este parte; -libera concurenta - asigurarea de catre delegatar a conditiilor pentru ca orice operator sa aiba dreptul de a participa la procedura de delegare, in conditiile legii, ale conventiilor si acordurilor internationale la care Romania este parte. Aceste principii sunt specifice adjudecarii contractelor administrative,conventia reglementata de H.G.717 din 2008 intrunind trasaturile contractului de delegare a gestiunii serviciilor de utilitati publice din dreptul francez.

348

REGLEMENTARI U.E. PRIVIND CONTRACTELE ADMINISTRATIVE

Lect. univ. drd. CRISTIAN GIUSEPPE ZAHARIE Universitatea Romano Americana 1.Punerea in aplicare a legislatiei comunitare A.Principiul efectului direct Spre deosebire de cea mai mare parte a a contractelor internationale , dreptul comunitar nu angajeaza numai statele membre si institutiile comunitare, unele in raport cu altele, ci confera si resortisantilor acestora, cetateni ai Uniunii Europene drepturi care pot, in anumite conditii, sa fie invocate in fata instantelor nationale impotriva organismelor publice sau a altor particulari. Nu este necesara o formula speciala de de introducere in dreptul intern, iar judecatorii nationali trebuie sa il aplice, de asemenea, in calitatea sa de drept comunitar1. Este ceea ce se numeste efectul direct al dreptului comunitar. Tratatul CEE face referire la acest efect doar in ceea ce priveste legislatia secundara a CE fara a mentiona si normele cuprinse in Tratatul insusi. Mai corect, efectul direct al dreptului comunitar reprezinta dreptul oricarei persoane de a cere judecatorului sa i se aplice tratate, regulamente, directive sau decizii comunitare. Instantele au obligatia de aplica aceste norme, indiferent de legislatia tarii careia apartin.Aplicabilitatea directa presupune, deci, ca nu mai sunt necesare masuri interne de aplicare a dreptului comunitar complet din punct de vedere juridic. Rezulta ca efectul direct nu se ataseaza la ansamblul normelor comunitare ci numai celor care sunt neconditionate si suficient de precise. De fapt, Curtea nu face o distinctie calara intre cele doua criterii ci le examineaza de maniera globala, considerand ca ele nu sunt satisfacute din momentul in care dispozitia se subordoneaza unei masuri ulterioare, ce comporta o putere directionara fie a organelor Comunitatii, fie a statelor membre, fie a ambelor. Dispozitiile ce enunta o interdictie, cum ar fi cele ale art.25 al tratatului, intra in aceasta categorie de vreme ce ele nu necesita o masura pozitiva de punere in practica.Logic, vor avea acelasi regim dispozitiile ce prescriu aplicarea tratamentului national tuturor reclamantilor comunitari2. Astfel, art.43, aliniatul 2 al tratatului, care stipuleaza ca libertatea de stabilire comporta accesul la activitatile neretribuite si exercitarea lorin conditiile definite de legislatia tarii de resedinta a propriilor reclamanti se vede recunoscut in efect direct.3 In ce priveste dispozitiile ce reclama masuri de punere in practica, ele pot avea efect direct daca nu lasa nici o marja de apreciere autoritatii insarcinate cu executia.Este cazul, de exemplu, al art.90, aliniat 3 al tratatului, care prescrie statelor membre sa elimine sau

V.Ciocan,L.Taut,E.Nuna,Drept european,Institutii structurale,Ed.Graf,Net,Bucuresti,2007,p.212-224 2 V.Ciocan,L.Taut,E.Nuna,Drept european,Institutii structurale,Ed.Graf,Net,Bucuresti,2007,p.212-224 3 CJCE 21 iunie 1974, Reyners, dosar 2/74,Rec.p.631.

europene.Politici europene.Politici

europene.Fonduri europene.Fonduri

349

sa-si corecteze dispozitiile fiscale care defavorizeaza produsele importate de alte state membre.1 Autoarea L.A.Ghica2 arata ca in general, procedura obisnuita de integrare a dreptului international in legislatiile nationale este cea a transpunerii textului actelor internationale in legi nationale, fiind intotdeauna necesara o astfel de procedura inainte intrarea lor in vigoare, chiar in tarile in care traditia juridica admite suprematia dreptului international asupra celui national. Potrivit insa principiului aplicabilitatii directe, actele comunitare nu necesita masuri de transpunere in legi nationale, ele fiind aplicabile direct. Cu alte cuvinte, statele nu au dreptul sa formuleze legi care sa reia textul unui act comunitar pentru a-l integra propriului sistem juridic intern, ci norma comunitara trebuie sa fie pur si simplu aplicata de jurisdictiile nationale din momentul publicarii sale in Jurnalul Ocifial al Uniunii Europene.In plus, asa cum a aratat CJCE in controversatul caz din 1991 Andrea Francovich et al.c.Republica Italiana , cetatenii pot cere despagubiri statelor unde legislatia comunitara nu a fost corect sau in intregime implementata, daca acest lucru i-a afectat. Acest principiu reafirma caracterul distinct al dreptului comunitar fata de sistemul juridic international si legatura sa speciala cu dreptul national al statelor membre3. Autorul A.Fuerea4 apreciaza ca determinarea efectului direct depinde de dreptul comunitar si, in ultima instanta, de Curtea de justitie, care califica jurisdictiile nationale cu ajutorul ansamblului chestiunilor de principiu, ceea ce garanteaza indispensabila unitatea de apreciete.Fiind astfel inlaturate toate obstacolele de principiu, unicul criteriu care permite confirmarea sau inlaturarea aplicabilitatii directe a unei dispozitii ramane criteriul material, care tine de substanta:"ste necesar si suficient ca dis pozitiile invocatesa se preteze, prin insasi caracterul lor, la a produce efecte directe in relatiile dintre statele membre si justitiabilii acestora.(J.O.C.E.,03.04.1968;Molkerei Zentrale, aff.28/67, Rec.211).Concret, dispozitia trebuie sa fie, deci, suficient de clara si precisa, completa si perfecta din punct de vedere juridic si, in sfarsit, neconditionata.(concluzii Mayras, despre C.J.C.E.,04.12.1974, Van Duyn, aff.41/74, Rec.1354).Toate exigentele care nu au nimic exceptional si care sunt impuse de un judecator national pot aplica o norma, oricare ar fi aceasta, fara a I se depasi competentele.Acestea sunt: Reglementarea trebuie sa fie in primul rand clara si precisa, altfel judecatorul national nu va putea sa deduca efectele sale practice in planul aplicarii.Este cazul reglementarilor care impun statelor o obligatie de a se retine (art.12 al Tratatului C.E.E.) dar, aceasta exigenta poate fi bine inlocuita, chiar printr-o obligatie de a face(art.13 al Tratatului C.E.E.).De fapt, important este ca obligatia fie clara, deci ca norma sa fie efectiv imperativa, caci, in rest, o dispozitie direct aplicabila poate fi echivoca si poate necesita o interpretare juridica (C.E.E.,4.4.1968, Luck aff.34/67, Rec.350);
CJCE din 16 iunie 1966, Lutticke, dosar 57/65,Rec.p.293. L.A. Ghica, E. Stancu, M. Tataram, I. Conovici, A. Sincan, A. Bogdan, Enciclopedia Uniunii Europene, ed. a III-a, Ed. Meronia, Bucuresti, 2007. 3 L.A. Ghica, E. Stancu, M. Tataram, I. Conovici, A. Sincan, A. Bogdan, Enciclopedia Uniunii Europene, ed. a III-a, Ed. Meronia, Bucuresti, 2007. 4 I.P. Filipescu, A. Fuerea, Drept institutional comunitar european, ed.a III-a, Ed. ACTAMI, Bucuresti, 1997.
2 1

350

In al doilea rand, reglementarea trebuie sa fie completa si perfecta din punct de vedere juridic, in sensul ca trebuie sa fie suficienta.In dreptul francez se cunosc legi perfecte si legi care nu sunt perfecte fiindca necesita un decret de aplicare a carui absenta poate paraliza efectele legii timp de mai multi ani. In sfarsit, reglemntarea trebuie sa fie neconditionata.Atunci cand nu se reduce pur si simplu la precedenta exigenta (ceea ce se intampla cel mai adesea:C.J.C.E14.07.1971, Mller-Hein, aff.18/71, Rec.723), aceasta expresie indica faptul ca reglementarea nu trebuie sa fie supusa nici unui termen si nici unei rezerve.Cand o obligatie pusa de o reglementare comunitara este supusa unei amanari, chiar daca este, printre altele, perfecta din punct de vdere juridic, efectele sale se suspenda.Dar, la implinirea termenului, ea devine direct aplicabila.Asa este articolul 13.2 care creeaza o obligatie clara si precisa, dar este supus conditiei suspendarii pana la sfrasitul perioadei de tranzitie sau pana la expirarea eventualelor amanari anterioare fixate de Comisie in directivele sale (C.J.C.E.,17.12.1970, S.A.C.E.de Bergame ,aff.33/70, Rec.1213) sau articolul 95 al.3 (C.J.C.E. Llticke, citat).Pe larg, Curtea a apreciat ca expirarea perioadei de tranzitie a facut ca obligatiile pe care statele membre si le-au asumat in virtutea articolelor 58,52,59 ale tratatului sa devina neconditionate (21.06.1974, Reyners, aff.2/74, Rec.631)1. B.Principiul suprematiei dreptului comunitar Tratatele comunitare nu contin nici o dispozitie conform careia ele ar trebui sa se aplice peste dreptul de origine interna. Din acest motiv se poate sustine ca revine fiecarui stat in parte dreptul sa fixeze el insusi nivelul la crede ca dreptul comunitar ar trebui sa fie inserat in ordinea sa juridica si, intr-adevar, anumite legislatii nationale au inceput prin a decide ca in caz de conflict intre o norma comunitara si o norma interna, cea de-a doua ar trebui sa aiba ntietate. O asemenea abordare ddea statelor membre posibilitatea de a anihila efectele dreptului comunitar edictnd reguli interne cu valoare juridica superioara sau egala cu cea a normelor comunitare.Astfel, Curtea a constituit principiul suprematiei dreptului comunitar asupra ordinii juridice nationale in hotararea Costa, din 15 iulie 1964. In cauza Costa s-a pus problema rezolvarii conflictului dintre dreptul comunitar european-Tratatul CEE si o lege interna posterioaraLegea italiana de nationalizare a electricitatii din 6.09.19622.S-a stabilit ca au prioritate toate normele comunitare (primare
I.P. Filipescu, A. Fuerea, Drept institutional comunitar european, ed.a III-a, Ed. ACTAMI, Bucuresti, 1997. 2 In caz de conflict intre legea nationala si dreptul comunitar, norma comunitara,(tratatele, dar si legislatia derivata) este cea care se aplica in toate cazurile. Acest principiu este valabil pentru toate tipurile de norme comunitare si respectiv nationale (fie ele constitutionale, legislative sau administrative), indiferent de data intrarii ei in vigoare (fie ca norma nationala a fost emisa inaintea celei comunitare sau dupa aceasta). Suprematia dreptului comunitar este unul dintre cele mai vechi principii ale acestui sistem de drept, fiind formulat pentru prima data de catre judecatorii Curtii de Justitie a Comunitatilor Europene (CJCE) in hotararea din 15 iulie 1964 , in cazul Flaminio Costa c.E.N.E.L.Flaminio Costa, actionar al unei societati private de producere a energiei electrice, se opunea nationalizarii (in 1962) si transferul catre societatea E.N.E.L.(Ente Nazionale Energia Elettrica) a productiei si distributiei energiei electrice in Italia. Intrucat nu mai primea dividentele care considera ca I se cuvin, el a refuzat sa-si plateasca factura pentru energia electrica, iar inaintea unei curti nationale a invocat incalcarea, prin legea de
1

351

sau derivate) impotriva tuturor normelor nationale:administrative, legislative, juridice sau chiar constitutionale. Pentru Curte, de fapt, obiectivul integrarii pe care il urmareste Comunitatea nu poate fi realizat decat daca dreptul comunitar este respectat intr-un mod uniform in ansamblul statelor membre.Astfel spus, necesitatea uniformitatii, nu ar putea fi ignorata fara a duce la disparitia caracterului comunitar al acestui drept1. C.Consecintele pentru instantele nationale, ale suprematiei si ale efectului direct Dupa hotararile Van Gend2 in Loos si Costa, Curtea de Justitie a dezvoltat considerabil dar si a precizat cunostintele pe care judecatorul national trebuie sa le traga din dreptul comunitar si in special dintr-o incompatibilitate intre o norma interna si un text comunitar. Unele dintre aceste principii nu sunt atasate expres principiului suprematiei si al efectului direct, ci mai degraba art.10 al tratatului, care impune autoritatilor statale sa ia toate masurile destinate asigurarii executarii dreptului comunitar.Ele sunt, deci, suscceptibile de a se produce chiar si atunci cand conditiile efectului direct nu sunt indeplinite. Ele decurg totusi din aceeasi idee generala, care este aceea de a da jurisdictiilor nationale puterile cele mai mari pentru a asigura buna aplicare a dreptului comunitar si sa asigure astfel o protectie jurisdictionala eficace particularilor3.

nationalizare, a mai multor dispozitii a Tratatului de instituire a Comunitatii Europene (TCEE). Interpelata pentru interpretarea unor prevederi ale tratatului, CJCE s-a pronuntat, afirmand ca, date fiind angajamentele pe care statele membre si le-au luat prin tratat, acestea au transferat Comunitatilor o parte din dreptul lor suveran de a decide, astfel incat statele membre nu mai pot lua hotarari care ar fi incompatibile cu notiunea de Comunitate, L.A. Ghica, E. Stancu, M. Tataram, I. Conovici, A. Sincan, A. Bogdan, Enciclopedia Uniunii Europene, ed.a III-a, Ed. Meronia, Bucuresti, 2007. 1 V. Ciocan, L. Taut, E. Nuna, Drept european,Institutii europene. Politici europene. Fonduri structurale, Ed. Graf,Net, Bucuresti, 2007, p. 212-224. 2 NV Algemene Transport en Expeditie Onderneming van Gend & Loos, o inteprindere de transport olandeza, daduse in judecata, in fata unui tribunal national, administratia vamilor din aceasta tara, pe motiv ca aceasta ii aplicase o taxa vamala majorata pentru un produs chimic provenind din Germania, fapt ce ar fi incalcat prevederile Tratatului de instituire a Comunitatii Economice Europene (TCEE) privitor la libera circulatie a marfurilor.Chemata sa se pronunte daca o persoana particulara putea invoca in justitie drepturi si obligatii create prin TCEE,CJCE raspunde afirmativ.Una dintre dificultatile aplicarii acestui principiu consta in a sti ce norme comunitare au efect direct.CJCE a stabilit ca normele comunitare, pentru a avea efect direct, trebuie sa fie complete (sa nu necesite norme suplimentare pentru executie sau in procesul punerii lor in aplicare).Astfel, au efect direct regulamentel, directivele (numai daca sunt clare, precise si neconditionate) si deciziile (cu exceptia celor care sunt adresate direct unui stat membru, dar si acestea au efect direct daca indeplinesc conditii similare directivelor) 2 L.A. Ghica, E. Stancu, M. Tataram, I. Conovici, A. Sincan, A. Bogdan, Enciclopedia Uniunii Europene, ed.a III-a, Ed. Meronia, Bucuresti, 2007. 3 V. Ciocan, L. Taut, E. Nuna, Drept european. Institutii europene. Politici europene. Fonduri structurale, Ed.Graf,Net, Bucuresti, 2007, p.212-224.

352

D.Suprematia si efectul direct al dreptului comunitar.Consecintele acestora pentru judecatorul national Conf. art.5- Statele Membre sunt obligate sa ia toate masurile, fie generale sau particulare, pentru a asigura indeplinirea obligatiilor, ce revin din acest tratat sau care rezulta din actiunile inteprinse de catre institutiile Comunitatii in idei a indeplinirii sarcinilor comunitare. Neindeplinirea prevederilor art.5 poate avea ca si consecinta intentarea unui proces la C.E.J. de catre oricare stat membru sau de catre Comisia U.E. U.E. a stabilit un nou cadru legal prin Statele Membre transfera o parte din puterile legislative spre Institutiile Europene. In contrast cu tratatele internationale (clasice) C.E.E.si-a creat propriul sistem legislativ, care a devenit parte integranta a sistemului legislativ a Statelor Membre si pe care Curtile nationale sunt obligate din punct de vedere juridic, a le aplica. Prin crearea Comunitatii, nelimitata ca durata, cu propriile instituii, personalitate proprie, capacitate legala proprie si adevarate puteri derivate din limitarea suveranitatii, ori din un transfer al puterii dinspre State inspre Comunitate,s-a creat un cadru legislativ care sa oblige din punct de vedere juridic ambele parti. Suprematia legii comunitare a fost stabilita in doua directii: -Dreptul comunitar ce detine suprematia asupra tuturor legilor nationale; -Dreptul cetateanului european care poate solicita Curtilor Nationale protectia dreptului comunitar. Judecatorul national nu va aplica nici o norma interna incompatibila cu o norma direct aplicabila a legislatiei comunitare, chiar daca norma interna e ulterioara celei comunitare. E.Obligativitatea interpretarii conforme Jurisdictiile nationale trebuie, in masura posibilitatii, sa interpreteze dreptul intern intrun sens conform dreptului comunitar. Decurgand din art.5 al tratatului, aceasta obligatie se aplica chiar si atunci cand textul comunitar in cauza nu este suficient de precis si neconditionat pentru a produce un efect direct.1 Daca este vorba despre o directiva, obligatia se aplica chiar daca litigiul opune doi particulari.2 In realitate, asa numita jurisprudenta Marshall, dupa care o directiva nu ar putea, prin ea insasi, sa creeze o obligatie in sarcina particularilor, nu se poate aplica aici, pentru ca judecatorul nu face decat sa aplice dreptul intern, incetand sa-l interpreteze, intr-un anume sens. F.Excluderea normelor interne contrare dreptului comunitar Bineinteles, se intampla ca textul sa fie redactat de o asemenea maniera incat sa nu para posibila interpretarea conforma cu dreptul comunitar.Suprematia de care se bucura acesta din urma impune anularea sau, cel putin, neaplicarea textului intern.

ECJ 10 aprilie 1984, Von Coloson si Kamann, dosar 14/83, Rec.p.1891. A se vedea, de exemplu, hotararea din 13 niembrie 1991, Marleasing, dosar C-106/89, Rec.p.1-4135.
2

353

Totusi, acest efect nu se poate aplica decat daca textul comunitar este suficient de precis si neconditionat pentru ca printr-o veritabila aplicare a acestui text judecatorul este nevoit sa se indeparteze de textul intern. Din acelasi motiv, excluderea unui text contrar unei directive nu poate fi invocata, in nici un caz, impotriva unui particular. Efectul excluderii se aplica des in domeniul penal, unde tinde in general sa faca sa dispara incriminarea. Astfel, de exemplu, jurisdictiile franceze au fost nevoite sa puna in libertate persoanele urmarite pentru incalcarea reglementarii vamale care cerea, sub pedeapsa sanctiunilor penale, o licenta pentru a importa marfuri provenind din alte state membre, dupa ce Curte emisese o hotarare care permitea sa se stabileasca faptul ca aceasta reglementare era contrara art.28 din tratat.1 G.Efectul substituirii In numeroase cazuri aplicarea dreptului comunitar nu poate fi obtinuta prin simpla eliminare a dispozitiilor interne contrare dar presupune ca dispozitia comunitara produce efecte pozitive. De exemplu, hotararea din 9 noimebrie 1990, Dekker2:unei femei I se refuza postul pe care il solicita pe motiv ca era insarcinata.Acest motiv a fost gasit contrar art.2 si 3 ale directivei 76/2007 a Consiliului, referitoare la punerea in practica a principiului egalitatii barbatilor si femeilor in ceea ce priveste in special accesul la slujbe. Totusi, refuzul angajarii nu rezulta dintr-un text intern, care ar trebui indepartat pentru a respecta directiva. Repararea, fie ca ia forma angajarii, fie pe cea a unei indemnizatii, trebuie deci sa rezulte numai din textul comunitar. Aici se manifesta efectul direct in cel mai complet sens al termenului.Mai mult decat efectul direct de excludere, el presupune ca dispozitia sa fie precisa si neconditionata.In plus, el nu se poate aplica impotriva particularilor pentru ca textul respectiv este o directiva.In exemplul citat, persoana interesata nu poate deci sa obtina castig de cauza decat daca slujba este propusa de un organism public. H.Repetarea nedatoratului Exista doua ipoteze in care un particular poate invoca dreptul comunitar pentru a reclama returnarea unei sume pe care a platit-o. In prima, respectiva suma a fost platita in aplicarea normelor nationale care sunt vadit incompatibile cu dreptul comunitar-cum ar fi , de exemplu, o taxa fiscala sau vamala. In a doua, suma a fost platita in aplicarea unor dispozitii comunitare care au fost ulterior declarate ilegale de catre Curtea de Justitie. Poate fi vorba, de exemplu, de cresteri compensatorii sau de restituiri la export.In ambele cazuri, cel care plateste suma cere restituirea bazandu-se pe o incalcare a dreptului comunitar, fie ca aceasta incalcare provine de la administratia nationala (prima ipoteza) fie de la autoritatile comunitare (a doua ipoteza).

1 2

Hotararea din 15 decembrie 1976, Donckerwolke, dosar 41/76, Rec.p.1921. Dosar C-177/88,Rec.p.1-3941.

354

In toate cazurile, suma a fost primita de autoritatile nationale, deci acestea trebuie sa o returneze. Daca refuza, litigiul este transat de catre jurisdictia nationala competenta, respectand regulile de procedura aplicabile in statul respectiv.1Este ceea ce numim principiul autonomiei procedurale a statelor membre. Totusi, aceasta autonomie procedurala este marcata de doua limitari:pe de o parte, regulile de procedura in vigoare in statele membre nu trebuie sa fie mai putin favorabile pentru actiunile bazate pe dreptul comunitar decat pentru actiunile similare bazate pe dreptul intern;pe de alta parte, nu trebuie sa faca practic imposibil recursul. I.Principiul recunoasterii reciproce In lipsa armonizarii legislatiei, pentru facilitarea consolidarii pietei unice, statele membre recunosc reciproc normele nationale in anumite domenii, in special in cele care privesc libertatea de miscare a marfurilor, serviciilor si persoanelor.Acest principiu a fost introdus pentru prima data in vocabularul Comunitatilor prin asa-numitul caz Cassis de Dijon (Rewe-Zentral AG c.Bundensmonopolverwaltung fr Branntwein), adus in fata Curtii de Justitie a Comunitatilor Europene (CJCE), in 1979.Petentul , un importator german de bauturi alcoolice din Kln, intentionase sa importe din Franta un lichior (Cassis de Dijon) si pentru aceasta, conform prevederilor legale din Germania, trebuia sa ceara aprobarea unui for national specializat (Bundensmonopolverwaltung fr Branntwein).Acesta nu a acordat licenta de import, considerand ca respectiva bautura nu este suficient de alcoolica pentru a fi considerata bautura spirtoasa.Importatorul a adus cazul in fata CJCE, aratand ca legislatia germana nu permitea importarea in aceasta tara a unor bauturi recunoscute ca alcoolice in alte state membre, fapt ce impiedica libertatea de miscare a produselor si contravenea Tratatului de instituire a Comunitatii Economice Europene (TCEE).CJCE a hatarat ca staele membre nu au dreptul sa introduca astfel de restrictii tehnice decat in cazul in care anumite chestiuni non economice, de pilda protectia consumatorului si sanatatea publica, cer acest lucru2. 2.Reglementari UE in materia contractelor administrative A.Aspecte introductive Reglementarile europene nu interzic statelor membre sa aiba legislatii proprii privind acordarea si executarea contractelor administrative (contractelor publice) dar aceste reglementari trebuie sa cuprinda dispozitiile obligatorii ale dreptului comunitar in materie3.
Hotararea din 16 decembrie 1976, REWE, dosar 33/76, Rec.p.1989. L.A. Ghica, E. Stancu, M. Tataram, I. Conovici, A. Sincan, A. Bogdan, Enciclopedia Uniunii Europene, ed.a III-a, Ed. Meronia, Bucuresti, 2007. 3 A se vedea in acest sens: - I. Alexandru, M. Carausan, S. Bucur, C. Sararu, Drept administrativ, editiile I si II, Ed. Lumina Lex, Bucuresti,2005 si 2007, pag.386-408; - Herzfeld & Rubin, p.c. lawyers professional corporation, Modernizarea continua a sistemului de achizitii publice in Romania.The Romanian Digest, No.1 January 2006; -C.S. Sararu, Contractele de furnizare/prestare a serviciilor de utilitati publice, articol in revista Economie si administratie locala nr.2/2008,pag.56-57; -C.S. Sararu, Parteneriatul public-privat in dreptul comunitar, Economie si administratie locala
2 1

355

Cadrul legal general de realizare a acestor contracte este dat de: -Directiva 92/50/EEC din 18 iunie 1992 referitoare la coordonarea procedurilor pentru incheierea contractelor de servicii publice1; -Directiva 2001 de completare si modificare a Directiva 92/50/EEC din 18 iunie 1992 referitoare la coordonarea procedurilor pentru incheierea contractelor de servicii publice; -Directiva 93/36/EEC din 14 iunie 1993 pentru coordonarea procedurilor de incheiere a contractelor de achizitii publice2; - Directiva Consiliului 93/37/EEC din 14 iunie 1993 cu privire la coordonarea procedurilor pentru incheierea contractelor de lucrari publice; -Directiva Consiliului si a Parlamentului European 97/52/EC din 13 octombrie 1997; -Comunicarea de interpretare a Comisiei cu privire la concesiunile in dreptul comunitar din 29.04.2000.(200/C121/02); -Directiva 89/665 privind contractele de servicii publice, modificat prin Directiva 92/50/EEC;
nr. 3, pag. 54-57, 2007; - D. Mazilu, Libera circulatie a marfurilor - exigenta fundamentala a comertului european si mondial. Contracte de achizitie publica, contractele de concesiune de lucrari publice, contractele de concesiune de lucrari publice, contractele de concesiune de servicii, Revista de drept comercial v. 17, nr. 1, pag. 87-102, 2007; -C. B. Parvu, Concesionarea serviciilor si lucrarilor publice, Economie si administratie locala, nr. 4, pag. 21-24, 2008; - C.S. Sararu, Contracte de asociere intre persoanele juridice de drept public si de drept privat,Economie si administratie locala, nr. 1, pag. 57-59, 2008 -C.S. Sararu, Contractul de concesiune in legislatia Uniunii Europene,Economie si administratie locala,nr.6, pag.55-57,2006; -M. Moceanu, Incheierea contractelor de lucrari in Romania dupa modelul european, Tribuna economica, nr. 16, p. 82-84, 2006; -D. Patroi, Legislatia in domeniul achizitiilor publice prin prisma modificarilor aduse de ordonanata de urgenta a Guvernului nr 94/2007, Revista Finante Publice si Contabilitate, nr.1, pag.16-23, 2008; -D. Dinca, Modalitati de gestiune a serviciilor publice, Economie si administratie locala, nr. 3, p. 28-29, 2006; -D. Patroi, Sursele de risc de frauda si coruptie in activitatea de achizitii publice, Revista finante publice si contabilitate, nr.11-12, pag.30-35, 2006; -S. Constantin, Tipuri de contracte de achizitie publica, Tribuna economica, nr. 8, pag. 81-84, 2007; -C. Sararu, nclcarea legislatiei comunitare n domeniul achizitiilor publice. Proceduri de contestare, articol n Revista Economie si Administratie Local, nr. 4 din 2007, pag. 47 -50; -A Dumitrescu, Responsabilitatea autoritatilor publice locale pentru organizarea si gestionarea serviciilor publice comunitare de interes general,suport curs,curs formare administratie publica,Miercurea Ciuc,25-30 sept.2008; -Dacian Cosmin Drago, Contractul de achiziie public,Curierul Judiciar nr.2/2002; -Dacian Cosmin Drago, Cu privire la Fondul Romn de Dezvoltare Social i la contractul de grant,Rev.Dreptul nr. 5 / 2000; -Dacian Cosmin Drago, mprumuturile externe contractate de autoritile locale,n Ca ietul Stiinific al Institutului de Stiine Administrative al Romniei, nr. 2, Sibiu, 2000 ; 1 EUR-lex,europa.eu 2 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, II/1301,16.3.2007 RO.

356

-Directiva 89/665 privind contractele de servicii publice,modificat prin Directiva 92/50/EEC; -Directiva Consiliului 93/36/EEC din 14 iunie 1993 de coordonare a procedurilor pentru acordarea contractelor de furnizare de necesitti publice; -Directiva Consiliului 93/38/EEC din 14 iunie 1993 de coordonare a procedurilor de achizitie ale entittilor care opereaz n sectoarele: ap, energie, transport si telecomunicatii1; -Directiva nr. 17/2004/CE2 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de lucrari,de furnizare si de servicii si de modificare a Directivei 93/36/EEC din 14 iunie 1993; -Directiva nr. 18/2004/CE3 privind coordonarea procedurilor de achizitie publica aplicate de entitati care opereaza in sectoarele apa,energie,transport si servicii postale; Managementul desfasurarii acestor contracte in care sunt implicate fonduri UE este controlat de Curtea de Conturi a Comunitatilor Europene care realizeaza unele rapoarte cum ar fi de exemplu Special Report No 10/2000 on the publics contracts awarded by the Joint Research Centre, together with the Commisios replies (2000/C172/01). La 10 mai 2000, Comisia European a adoptat un pachet legislativ destinat s simplifice si s modernizeze Directivele referitoare la Achizitii. Propunerile legislative au trecut prin diversele etape de parcurs n Parlamentul si Consiliul European. Trile candidate la integrarea n Uniunea European au fost sftuite de Comisie s continue s transpun Directivele existente n legislatia lor national. Aceste reglementri esentiale pentru achizitii includ dou Directive care trateaz n mod particular remediile. Directivele referitoare la Remedii au menirea s asigure faptul c o achizitie care nu este realizat corect si transparent va fi remediat prin procedurile de analizare. Obiectivul general al Directivelor referitoare la Remedii este asigurarea existentei unor remedii eficace si rapide. Trebuiau elaborate proceduri nationale de analizare care s ndeplineasc obiectivele Directivelor CE referitoare la Remedii pentru a asigura realizarea corect a achzitiilor publice. Acestea trebuie s fie conforme cu procedurile nationale de achizitii, bazate, la rndul lor, pe legislatia CE. n elaborarea si implementarea procedurilor de analizare, trile trebuie s ia n considerare urmtoarele: I. Mecanismul de analizare a reclamatiilor. Trebuie mputernicite unul sau mai multe organisme independente (administrative sau judectoresti) pentru a analiza cazurile si a cere o actiune corectoare (putnd utiliza amenintarea cu penalizri pentru neconformare). Autoritatea de a acorda daune trebuie s rmn n competenta tribunalului. II. Tipuri de organisme de analizare. nfiinarea unui organism independent este o recunoastere a necesittii unor cunostinte profesionale specifice n tratarea reclamatiilor precum si a nevoii unei actiuni rapide.

Public Procurement Review Procedures, SIGMA PAPER NO.30 copyright OECD 2000. 2 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr.L134 din 30.04.2004. 3 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr.L134 din 30.04.2004.

357

III.Eligibilitatea pentru intentarea unei actiuni n justitie. Dreptul de a da n judecat trebuie acordat tuturor furnizorilor, ns unele tri central si est europene pot prefera s permit actiunea din oficiu a autorittii nationale de supraveghere. IV.S-a pus problema daca sunt necesare Remedii disponibile pentru toate contractele sau numai pentru cele care depsesc pragurile valorice CE? Marea majoritate a contractelor (de achizitii publice incheiate de autoritatile contractante est europene) sunt sub aceste praguri,asa nct ar fi recomandabil permiterea analizrii indiferent de mrimea contractului. V. Limita de timp pentru utilizarea procedurii de analizare. Actiunea corectoare trebuie s fie disponibil cel putin pn la data cnd s-a ncheiat contractul. VI. Relatia cu procedurile bazate pe Modelul UNCITRAL1. Prile care au deja proceduri de analizare bazate pe Legislatiia Model UNCITRAL 3. Cele sase puncte de mai sus vin n sprijinul obiectivului Directivelor referitoare la Remedii de aplicare a legislaiei CE n domeniul achiziiilor; remediile sunt de natur juridic si sunt menite s serveasc interesului fiecrei pri de a obine valoare contra banilor n achizitiile publice. Legislatia national privind achizitiile publice si procedurile de analizare care o sustin nu trebuie s fie considerate n sine suficiente; prtile sunt sftuite s se asigure c procedurile sunt sprijinite de structuri organizatorice eficace si bine administrate si c sunt functionale sisteme preventive si eficiente de control administrativ si audit intern. n plus, prile trebuie s ia msuri pentru modernizarea calificrilor si experientei functionarilor oficiali care se ocup cu achizitiile prin proceduri de angajare si programe de pregtire bine orientate. In concluzie se recomanda noilor membri ca mai degrab s adapteze aceste proceduri dect s construiasc un sistem complet nou. B.Reglementarea comunitara generala in materie a. Art.1 (a) din Directiva 93/37/EEC defineste contractul public ca fiind un contract pecuniar incheiat intre contractor si autoritatea contractanta care are ca scop executarea sau /si executarea si proiectarea lucrarilor cu privire la una din activitatile la care se face referire in Anexa II, sau executarea oricarei lucrari care se refera la necesitatile specificate de catre autoritatea contractanta. Autoritatile contractante pot fi un stat membru, autoritatile locale sau regionale, institutii in care predomina dreptul public, asociatii formate din mai multe autoritati . O institutie guvernata de dreptul public este o institutie formata in scopul de a indeplini nevoile de interes general, fara a avea un caracter industrial sau comercial, avand un statut legal si fiind finantata majoritar de catre stat sau de catre autoritatile locale sau regionale sau de alte institutii guvernate de dreptul public sau subiecte al caror management este supervizat de aceste institutii.

La nceputul anilor 90, majoritatea trilor central si est europene au ales s-si modeleze legislatia privind achizitiile publice dup acest model legislativ. Prin UNCITRAL se intelege Comisia Natiunilor Unite pentru Dreptul Comercial International. Pentru informatii suplimentare privind Legislatia Model UNCITRAL referitoare la Achizitiile de Bunuri,Constructii si Servicii cu Ghidul de Promulgare, accesati website-ul UNCITRAL la adresa http://www.uncitral.

358

Lista cu institutiile contractante, guvernate de dreptul public sunt prevazute in Anexa I la directiva. Aceasta lista are un caracter orientativ, ea putand fi largita in conditiile prevazute de Directiva. Statele membre vor anunta periodic Comisia asupra oricarei schimbari a listei referitoare la institutii. b. Contractul de concesiune este considerat in general o specie a contractelor administrative.Art.1 lit.(d) din Directiva 93/37/EEC defineste concesiunea publica ca fiind un contract public in care care contractantului i se confera dreptul de a exploata lucrarea concomitent cu obligatia de plata. c. Aceeasi directiva mai prevede criteriile de participare si selectie a contractantilor precum si modele de contracte publice. Selectarea candidatilor trebuie sa se faca dupa criterii calitative care sa fie facute publice astfel incat sa se asigure toate garantiile pentru o competitie corecta. d. Anuntul concesiunii trebuie publicat in Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene.De asemenea se instituie procedura informarii motivate a candidatilor eliminati ale caror cereri au fost descalificate (art.8). e. In absenta standardelor europene in domeniul tehnic se vor aplica specificatiile tehnice nationale in acord cu principiile generale europene si dezideratele comune ale membrilor (art.10). f. Comunicarea de interpretare a Comisiei cu privire la concesiunile in dreptul comunitar din 29.04.2000 pune accentul in mod deosebit pe respectarea in procedura de alegere a contractului a principiilor nediscriminarii, egalitatii de tratament, asigurarii transparentei, principiul proportionalitatii si incheierea contractului intuitu personae.Un alt principiul consacrat este cel al recunoasterii mutuale (mutual recognition) care consta in faptul ca statele membre trebuie sa accepte produsele si serviciile furnizate de catre operatorii economici in alte tari comunitare, daca produsele si serviciile se gasesc la standardele statului care le receptioneaza. Aplicarea acestui principiu la concesiuni implica, in particulat, ca statul membru in care serviciul este furnizat trebuie sa accepte specificatiile tehnice, atestatele, diplomele, certificatele si recunoasterile profesionale obtinute intr-un alt stat membru daca sunt echivalente cu cele din statul unde serviciul este furnizat. g. Interpretarea Comisiei precizeaza ca legislatia UE nu interzice statelor membre sa incheie concesiuni dupa metode proprii, dar care trebuie sa fie compatibile cu Dreptul Comunitar.De asemenea unele state considera ca prevederile Directivei 93/37/EEC nu se aplica contractelor incheiate intre autoritatile publice si alte persoane legale guvernate de dreptul public (cocontractorul autoritatii nu ar putea fi in viziunea acestora decat o persoana privata).Comisia atrage atentia prin interpretarea sa ca potentialul cocontractant (concesionar) poate fi atat o persoana privata cat si o persoana guvernata de dreptul public (stabiliment public), lucru care rezulta din combinarea art.3 (3) cu art.3 (1) din Directiva 93/37/EEC. h. Curtea de Conturi Comunitatilor Europene analizeaza legalitatea si calitatea managementului financiar(deci inclusiv oportunitatea angajarii unor cheltuieli) bazat pe fondurile UE, in legatura cu formalitatile prealabile, incheierea contractului si monitorizarea executarii acestuia.In raportul mentionat mai sus (Joint Research Centre), Curtea critica procedura subconcesionarii, considarand ca nu este in concordanta cu

359

filosofia legala a contractelor publice (desi directivele nu interzic expres subcontractarea, se considera ca selectia facuta de autoritatea publica este intuitu personae, in considerarea calitatilor personale ale autoritatii contractante) si in plus, atrage costuri aditionale.In general se observa necesitatea impunerii ca un principiu de drept public in tarile europene, imposibilitatea subcontractarii fara acordul expres al autoritatii subcontractante. i. n conformitate cu articolul 9 alineatul (4) si cu anexa IV la Directiva 93/36 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achizitii publice de bunuri (astfel cum a fost modificat prin Directiva 2001/78), anuntul de participare referitor la un contract de achizitii publice trebuie s precizeze cantitatea total (volumul) sau ntinderea (durata) acestui contract. Lipsa unei astfel de indicatii trebuie s poat face obiectul unei ci de atac n temeiul articolului 1 alineatul (1) din Directiva 89/665 privind coordonarea actelor cu putere de lege si a actelor administrative privind aplicarea procedurilor care vizeaz cile de atac fat de atribuirea contractelor de achizitii publice de produse si a contractelor publice de lucrri, astfel cum a fost modificat prin Directiva 92/50 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achizitii publice de servicii1. j. Directiva 89/665, astfel cum a fost modificat prin Directiva 92/50, n special articolul 1 alineatele (1) si (3) din aceasta, se opune ca o norm de decdere prevzut de dreptul national s fie aplicat astfel nct s se refuze accesul unui ofertant la o cale de atac privind alegerea procedurii de atribuire a unui contract de achizitii publice sau estimarea valorii acelui contract, n conditiile n care autoritatea contractant nu a indicat n mod clar persoanei interesate cantitatea total sau ntinderea contractului respectiv2. Un anunt de participare lipsit de orice informatie referitoare la valoarea estimat a contractului, urmat de un comportament evaziv al autorittii contractante n fata ntrebrilor unui ofertant potential, trebuie considerat, avnd n vedere existenta unui termen de decdere, ca fcnd excesiv de dificil exercitarea de ctre ofertantul interesat a drepturilor care i sunt conferite de sistemul juridic comunitar. Desi o norm national de decdere poate, n principiu, s fie considerat conform dreptului comunitar, aplicarea acestei norme n cazul unui ofertant n astfel de mprejurri nu satisface cerinta eficientei care decurge din Directiva 89/6653.
In accordance with Article 9(4) of and Annex IV to Directive 93/36 coordinating procedures for the award of public supply contracts, as amended by Directive 2001/78, the contract notice concerning a contract within the scope of that directive must state the total quantity or scope of that contract. The absence of such an indication must be capable of being reviewed under Article 1(1) of Directive 89/665 on the coordination of the laws, regulations and administrative provisions relating to the application of review procedures to the award of public supply and public works contracts, as amended by Directive 92/50 relating to the coordination of procedures for the award of public service contracts, (see para. 44, operative part 1). 2 Directive 89/665, as amended by Directive 92/50, particularly Article 1(1) and (3) thereof, precludes a limitation period laid down by national law from being applied in such a way that a tenderer is refused access to a review concerning the choice of procedure for awarding a public contract or the estimate of the value of that contract, where the contracting authority has not clearly stated the total quantity or scope of the contract to the person concerned. 3 A contract notice lacking any information as to the estimated value of the contract, followed by evasive conduct by the contracting authority in response to the questions of a potential tenderer
1

360

Directiva 89/665, modificat prin Directiva 92/50, n special articolul 1 alineatele (1) si (3) din aceasta, se opune ca o norm de decdere prevzut de dreptul national pentru cile de atac privind alegerea procedurii de atribuire a unui contract de achizitii publice sau estimarea valorii acelui contract s fie extins n mod general asupra cilor de atac privind deciziile autorittii contractante, inclusiv cele intervenite n cursul fazelor procedurii de atribuire ulterioare termenului stabilit prin aceast norm de decdere1. Aplicarea unei norme care stabileste ca termen de decdere expirarea termenului de depunere a candidaturii sau de prezentare a ofertelor astfel nct s o extind n privinta tuturor deciziilor care pot fi luate de autoritatea contractant pe tot parcursul procedurii de atribuire a unui contract de achizitii publice face practic imposibil exercitarea drepturilor conferite persoanei interesate de dreptul comunitar n ceea ce priveste neregularittile care nu pot avea loc dect dup expirarea termenului de prezentare a ofertelor si este, prin urmare, contrar Directivei 89/6652. k. Directivele nr.2004/17/CE si nr.2004/18/CE fac diferenta intre tipurile de contracte de concesiune.Astfel legislatia prevede posibilitatea incheierii contractelor privind concesionarea lucrarilor si serviciilor publice (reglementate de O.U.G. nr.34/2006) si bunurilor publice. Contractul de concesiune de lucrari publice este un contract prin care concesionarul, in contrapartida lucrarilor executate, primeste din partea autoritatii contractante, in calitate de concedent, dreptul de a exploata rezultatul lucrarilor pe o perioada determinata sau acest drept insotit de plata unei sume de bani prestabilite. Contractul de concesiune de servicii este un contract prin care concesionarul, in contrapartida serviciilor prestate, primeste din parte autoritatii contractante, in calitate de concedent, dreptul de a exploata serviciile pe o perioada determinata sau acest drept insotit de plata unei sume de bani prestabilite. Pentru cele doua tipuri de contracte definite mai sus procedura atribuirii lor este aceeasi cu cea a contractelor de achizitii publice, avand in vedere reglementarea comuna prin O.U.G. nr. 34/2006.

must be considered, in view of the existence of a limitation period, as rendering excessively difficult the exercise by the tenderer concerned of the rights conferred on him by Community law. Even if a national limitation rule may in principle be considered to comply with Community law, its application to a tenderer in such circumstances does not satisfy the requirement of effectiveness under Directive 89/665. (see paras 55-57, 64, operative part 2) 1 Directive 89/665, as amended by Directive 92/50, particularly Article 1(1) and (3) thereof, precludes a limitation period laid down by national law for actions concerning the choice of procedure for awarding a public contract or the estimate of the value of that contract from being extended generally to cover the review of decisions of the contracting authority, including those occurring in stages of an award procedure after the end of that limitation period. 2 To apply a rule fixing as the end of the limitation period the expiry of the period for bidding or for applying to participate, in such a way as to extend it to all decisions capable of being taken by the contracting authority throughout the procedure for the award of a public contract, makes it virtually impossible for the person concerned to exercise the rights accorded him by Community law in respect of the irregularities which can occur only after the expiry of the time-limit for submitting tenders, and is accordingly contrary to Directive 89/665, (see paras 45, 58, 60-61, 64, operative part 2).

361

Contractul de concesiune de bunuri proprietate publica este acel contract incheiat in forma scrisa prin care o autoritate publica, denumita concedent, transmite, pe o perioada determinata, unei persoane, denumite concesionar, care actioneaza pe riscul si raspunderea sa, dreptul si obligatia de explatare a unui bun proprietate publica in schimbul unei redevente. l.Avand in vedere obligatiile asumate de tara noastra prin aderarea la Uniunea Europeana, a trebuit ca si sistemul achizitiilor publice sa fie modificat conform cerintelor comunitare.Astfel O.U.G. nr.34/2006 a fost inspirata din Directiva nr.2004/18/CE privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de lucrari, de furnizare si de servicii si din Directiva nr.2004/17/CE privind coordonarea procedurilor de acizitie aplicate de entitatile care opereaza in sectoarele apa, energie, transport si servicii postale, publicate in Jurnalul Oficial al Uniunii Europene (JOUE) NR.L 134 din 30 aprilie 2004. Potrivit acestui act normativ autoritatile publice (deci toate autoritatile, nu numai cele ale administratiei publice) si institutiile publice au obligatia de a organiza in principal licitatie publica, in cazul achizitionarii de bunuri lucrari si servicii. Procedurile de atribuire a contractului de achizitie publica sunt: licitatia deschisa, respectiv procedura la care orice operator economic interesat are dreptul de a depune oferta; licitatia restransa, respectiv procedura la care orice operator economic are dreptul de a-si depune candidatura, urmand ca numai candidatii selectati sa aiba dreptul de a depune oferta; dialogul competitiv, respectiv procedura la care orice operator economic are dreptul de a-si depune candidatura si prin care autoritatea contractanta conduce un dialog cu candidatii admisi, in scopul identificarii uneia sau mai multor solutii apte sa raspunda necesitatilor sale, urmand ca, pe baza solutiei/solutiilor, candidatii selectati sa elaboreze oferta finala; negocierea, respectiv procedura prin care autoritatea contractanta deruleaza consultari cu candidatii selectati si negociaza clauzele contractuale, inclusiv pretul, cu unul sau mai multi dintre acestia.Negocierea poate fi: -negociere cu publicarea prealabila a unui anunt de participare; -negociere fara publicarea prealabila a unui anunt de participare. cererea de oferte, respectiv procedura simplificata prin care autoritatea contractanta solicita oferte de la mai multi operatori economici; concursul de solutii, respectiv o procedura speciala prin care autoritatea contrcatanta achizitioneaza, indeosebi in domeniul amenajarii teritoriului, al proiectarii urbanistice si peisagistice, al arhitecturii sau in cel al prelucrarii datelor, un plan sau un proiect, prin selectarea acestuia pe baze concurentiale de catre un juriu, cu sau fara acordarea de premii. 3.Reglementarea contractelor administrative in dreptul romn pozitiv Textul lit.c) a alin.(1) a art.2 al Legii nr.554/2004 limiteaza categoriile de contracte incheiate de autoritatile publice care sunt supuse jurisdictiei instantelor de contencios administrativ.In determinarea si limitarea contractelor care intra sub jurisdictia instantelor de contencios administrativ legiuitorul are in vedere criteriul obiectului acestora si anume: -punerea in valoare a bunurilor proprietate publica; -executarea lucrarilor de interes public;

362

-prestarea serviciilor publice; -achizitiile publice. In cazul contractelor de imprumut public, natura lor este evident administrativa, de drept public,in acest sens pronuntindu-se si autori francezi. In doctrina juridica, sunt de asemenea apreciate de unii autori ca avand natura juridica administrativa unele contracte din domeniul transportului1 public si al finantarii nerambursabile (contracte de finantare nerambursabila, contractele de grant2 si contractele de colaborare in vederea acordarii unui ajutor financiar3) incheiate de autoritati ale administratiei publice in regim de drept administrativ. Raporturile dintre S.N.C.F.R. i instituiile publice se reglementeaz pe baza contractului de activitate al Societii Naionale a Cilor Ferate Romne, ncheiat ntre Ministerul Transporturilor, n calitate de reprezentant al Guvernului, i S.N.C.F.R.Contractul de activitate al S.N.C.F.R. se ntocmete de ctre S.N.C.F.R. mpreun cu Ministerul Transporturilor. Contractele de finantare nerambursabila sunt un contracte prin care in cadrul unei proceduri administrative o autoritate publica ofera cu titlu nerambursabil o suma de bani unui beneficiar care are obligatia de a derula proiectul pentru care a obtinut finantarea. O parte a contractului este, obligatoriu, autoritate publica,domeniul de competenta al acesteia impunind specificul contractului. Adesea sumele de bani provin total sau partial din fonduri comunitare,iar prevederile contractului au putere deplin pentru pri i se constituie intre acestea ca norme cu caracter tehnic, financiar i administrativ. Legat de o varianta a acestor contracte in doctrina s-a aratat cacontractul de grant este acel contract incheiat intre Fondul Roman de Dezvoltare Sociala si reprezentantii comunitatilor rurale si grupurilor dezavantajate in temeiul caruia Fondul transmite beneficiarilor sau, dupa caz, organizatiilor intermediare, cu titlu gratuit, sume de bani denumite granturi, in scopul exclusiv al executarii proiectelor aprobate4. Cum deja s-a aratat,dispozitiile Legii nr.554/2004 au in vedere si contractele care pun in valoare bunurile proprietate publica. Contracte de concesiune de lucrri publice i contractele de concesiune de servicii sunt reglementate prin dispozitiile O.U.G.nr.34 din 19.04.2006 privind privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii (aprobata si modificata prin Legea nr.337/2006). n scopul aplicrii ordonantei, Guvernul a emis Normele metodologice cadru, aprobate prin H.G. nr. 925 din 19.07.2006.

Acest tip de conventie este considerata in doctrina ca reprezentind un contract administrativ de transport (Drept administrativ-curs I.D.,I.Corbeanu-Principalele contracte administrative). 2 I.Corbeanu-Drept administrativ : partea speciala-Curs on-line. 3 Privind acordarea de fonduri publice,aceste contracte sunt supuse unui regim juridic administrativ.Autoritatea urrmeaza o procedura administrativa,iar cealalta parte colaboratoare trebuie sa desfasoare in mod obligatoriu, utilizind fondurile alocate de autoritatea administratiei publice locale,o anumita activitate de utilitate publica. 4 I.Corbeanu-Drept administrativ: partea speciala-Curs on-line.

363

O.U.G. nr. 54 din 28 iunie 2006 privind regimul contractelor de concesiune de bunuri proprietate public a adus o noua reglementare concesionarii bunurilor proprietate publica a statului si a unitatilor administrativ-teritoriale1. Acordarea, ncheierea i executarea contractelor de nchiriere care privesc bunuri din proprietatea statului i n care un organ de stat este parte, face obiectul reglementrii mai multor acte normative dintre care cele mai importante cu un caracter general n aceast materie sunt: - Legea nr. 213/1998,privind proprietatea public i regimul juridic al acesteia; -Legea nr. 215/2001 privind administraia public local. Prin aceste contracte, o autoritate publica centrala sau locala se oblig s asigure unei persoane de drept privat folosina temporar, total sau parial a unui bun a flat n proprietatea public a statului, n schimbul unei sume de bani numit chirie. Prin norme continute in legi speciale2, contractele de parteneriat public-privat (PPP) si contractele de parteneriat public-privat pentru concesionarea de lucrari au fost date in solutionarea instantelor de contencios administrativ. Contractul de parteneriat public-privat pentru concesiunea de lucrari a fost un contract ce avea ca obiect executia sau, dupa caz, atat proiectarea, cat si executia uneia sau mai multor lucrari de constructii, asa cum erau acestea cuprinse in clasificarile statistice oficiale, ori executia prin orice mijloace a oricarei combinatii a acestor lucrari de constructii, care corespundeau cerintelor autoritatii contractantesi care conduceau la un rezultat menit sa indeplineasca, prin el insusi, o functie tehnico-economica.In contrapartida lucrarilor executate, contractantul, in calitate de concesionar,primea dreptul de a exploata rezultatul lucrarilor, in totalitate sau in parte, drept la care se putea adauga, dupa caz, plata unei sume. Dupa 1989, autoritatile administratiei publice au incheiat o multitudine de contracte care priveau punerea in valoare a bunurilor proprietate publica.Unele dintre acestea, permiteau evitarea procedurii licitatiei publice iar calificarea lor s-a dovedit dificila.Astfel de contracte sunt: Contractele de locatatie a gestiunii, apreciate ca find de natura juridica administrativa 3 daca aveau ca obiect cedarea folosintei unor bunuri proprietate publica. Aceste contracte, rar intilnite in prezent,au fost incheiate in mod frecvent in anii 90. Aceste contracte sunt prevazute de Legea nr.15/1990 privind reorganizarea unitatilor economica de stat ca regii autonome si societati comerciale si reglemetate de H.G.,
n cazul unui contract a crui atribuire intr sub incidena prevederilor Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 34/2006 pentru a crui executare este necesar exploatarea unui bun proprietate public, dreptul de exploatare a respectivului bun se transmite n cadrul i potrivit procedurii aplicate pentru atribuirea contractului n cauz. 2 Contractele de parteneriat public-privat erau reglementate de O.G.nr.16/2002 privind contractele de parteneriat public-privat, act normativ modificat prin Legea nr.470/2002 (lege de aprobare a ordonantei) si prin Legea nr.528/2004 pentru modificarea si completarea O.G. nr.16/2002 privind contactele de parteneriat public-privat, precum si a Legii nr.219/1998 privind regimul concesiunilor. Notiunea de contract de parteneriat public-privat pentru concesiunea de lucrari a fost introdusa prin dispozitiile Legii nr.528/2004 pentru modificarea si completarea O.G.nr.16/2002 privind contractele de parteneriat public-privat, precum si a Legii nr.219/1998 privind regimul concesiunilor. 3 A se vedea in acest sens A.Negoita,Drept administrativ,Ed.Silvy,Bucuresti,pag.160.
1

364

nr.1228/1990 privind metodologia concesionarii,inchirierii si locatiunii de gestiune,fiind de asemenea mentionate si in diferite alte acte normative1; Contractele de asociere n participaiune privind bunuri proprietate publica ori care au drept scop realizarea unor obiective2 de interes public. n baza dispoziiilor art. 20 lit. v i art. 28(2) i art. 63 lit. t din Legea nr.69/1991 (completata prin Ordonanta Guvernului nr.22/1997), consiliile locale i judeene au ncheiat numeroase contracte de asociere n participaiune. Unele dintre aceste contracte prezint caracteristicile unor contracte de drept privat, supuse unui regim juridic civil,3 altele cuprind elementele definitorii ale unor contracte administrative. Contractele de parteneriat privind domeniul public incheiate de autoritatile administratiei publice. Legea nr.215/2001 privind administraia public local, republicat, in cadrul art.36, alin.7 litera a) stabileste caconsiliul local poate hotr asocierea cu persoane juridice n vederea realizrii unor lucrri de interes public local. Consiliile locale au incheiat astfel de contracte in baza dispozitiilor art.36, alin.2, litera c i alin.7 litera a si a art.45 din Legea 215/2001 privind administraia public local republicat. Acesasta categorie de contracte incheiate de autoritatile administratiei publice locale pot privi operatiuni care implica ocuparea domeniului public; Contractele incheiate de autoritatile administratiei publice privind cedarea dreptului de administrare asupra unui bun din domeniul public. Privind un drept real asupra domeniului public, incheierea unui asemenea contract implica aplicarea regimului juridic administrativ. Obiectul prezentului contract l constituie cedarea, cu titlu gratuit, a dreptului de administrare asupra unuia sau mai multor bunuri proprietate publica; Contractele de colaborare incheiate de autoritatile administratiei publice privind realizarea punerii in valoare a domeniului public. Obiectul contractelor il reprezinta colaborarea partilor contractante, in scopul exploatarii unui bun proprietate publica, care isi asuma obligatia contractuala de a asigura unul altuia, reciproc, anumite servicii cu respectarea termenelor si conditiilor prevazute in contract. Se poate concluziona asadar, ca si in dreptul actual, aplicatiile notiunii de contract administrativ nu se rezuma doar la contractele de concesiune de servicii si lucrari publice

Art.22 din H.G.nr.1228/1990 prevede ca prin contractul de locatie a gestiunii, regia autonoma sau societatatea comerciala acorda uneia sau mai multor persoane fizice sau persoane juridice, romane sau straine, gestionarea unor sectii, uzine, fabrici ori a altor subunitati. 2 Uneori astfel de contracte se incheie intre doua autoritati ale administratiei publice locale si pot precede iniierea i aplicarea procedurii de achiziie public (reglementat de art. 110, alin. 1), lit. (c) din OUG nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie pub lica, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii), n vederea contractrii unui mprumut de catre autoritatile contractante. 3 A se vedea n acest sens T. Mrejeru, D.A.P. Florescu, R. Lazr, B. Mrejeru Contractul de asociere n participaiune intern i internaional, legislaie i jurispruden comentat, Ed. Continent, XXI, Bucureti, 2000.

365

sau la ansamblul contractelor de achizitii publice,ci ele se regasesc intr-o varietate de contracte pe care administratia le incheie cu terte persoane. Recent a fost reglementat si in dreptul romn contractul de delegare a gestiunii serviciilor comunitare de utiliti publice. Delegarea gestiunii serviciilor comunitare de utiliti publice este reglementata prin mai multe acte normative dintre care mentionez: -Legea nr. 51/2006 din 08/03/2006 privind serviciilor comunitare de utiliti publice; -Legea nr. 241/2006, privind realizarea serviciului de alimentare cu apa si de canalizare; -H.G. nr.717 din 2008 privind aprobarea procedurii cadru privind organizarea, derularea si atribuirea contractelor de delegare a gestiunii serviciilor comunitare de utilitati publice. Serviciile comunitare de utilitati publice sunt definite ca totalitatea activitatilor de utilitate si interes public general, desfasurate la nivelul comunelor, oraselor, municipiilor sau judetelor sub conducerea, coordonarea si responsabilitatea autoritatilor administratiei publice locale, in scopul satisfacerii cerintelor comunitatilor locale, prin care se asigura urmatoarele utilitati:alimentarea cu apa;canalizarea si epurarea apelor uzate; colectarea, canalizarea si evacuarea apelor pluviale;productia, transportul, distributia si furnizarea de energie termica in sistem centralizat;salubrizarea localitatilor;iluminatul public;administrarea domeniului public si privat al unitatilor administrativ-teritoriale, precum si altele asemenea;ransportul public local. 4.Aplicarea reglementarilor U.E. privind contractele administrative in dreptul romn pozitiv A.Art.1 (a) din Directiva 93/37/EEC defineste contractul public ca fiind un contract pecuniar incheiat intre contractor si autoritatea contractanta care are ca scop executarea sau /si executarea si proiectarea lucrarilor cu privire la una din activitatile la care se face referire in Anexa II, sau executarea oricarei lucrari care se refera la necesitatile specificate de catre autoritatea contractanta. Autoritatile contractante pot fi un stat membru, autoritatile locale sau regionale, institutii in care predomina dreptul public, asociatii formate din mai multe autoritati. Acestei notiuni, in dreptul roman i s-a acordat un sens mai restrins,inspirind (asemenea dreptului francez) definirea contractului de achizitii publice (si a contractelor asimilate acestuia) precum si definirea contractului de parteneriat public-privat pentru concesiunea de lucrari. In dreptul romn pozitiv contractul de achizitie publica este definit ca find acel contract cu titlu oneros, incheiat in scris intre una sau mai multe autoritati contractante, pe de-o parte, si unul sau mai multi operatori economici, pe de alta parte, avand ca obiect executia de lucrari, furnizarea de produse sau prestarea de servicii1. Contractul de parteneriat public-privat pentru concesiunea de lucrri era definit ca find un contract ce are ca obiect execuia sau,dup caz, att proiectarea ct i execuia uneia sau mai multor lucrri de construcii, aa cum sunt acestea cuprinse n clasificrile statistice oficiale, ori execuia prin orice mijloace a oricrei combinaii a acestor lucrri de

L.Giurgiu,Drept administrativ,editia a VIII-a, Ed.Prouniversitaria,Bucuresti,2008

366

construcii, care corespunde cerinelor autoritii contractante i care conduce la un rezultat menit s ndeplineasc, prin el nsui, o funcie tehnico-economic. n contrapartida lucrrilor executate contractantul, n calitate de concesionar, primete dreptul de a exploata rezultatul lucrrilor, n totalitate sau n parte, drept la care se poate aduga, dup caz, plata unei sume. B.Datorita inexistentei unei codificari a dreptului administrativ romn in general si a materiei contractelor administrative in special, principiile aplicabile contractelor administrative nu se bucura de o reglementare unitara. Totusi,reglementarea acestora este in general identica sau apropiata. Reglementarile comunitare care sunt mai stabile in acest domeniu decit legile romne pun accentul in mod deosebit pe respectarea in procedura de alegere a contractului a principiilor nediscriminarii, egalitatii de tratament, asigurarii transparentei, principiul proportionalitatii si incheierea contractului intuitu personae.Un alt principiul consacrat este cel al recunoasterii mutuale. Principiile care stau la baza procedurii delegarii gestiunii serviciilor comunitare de utilitati publice in dreptul romn sunt: -transparenta - punerea la dispozitia tuturor celor interesati a informatiilor referitoare la aplicarea procedurii pentru atribuirea contractului de delegare a gestiunii serviciilor comunitare de utilitati publice; -tratamentul egal - aplicarea, intr-o maniera nediscriminatorie, de catre delegatar a criteriilor de atribuire a contractului de delegare a gestiunii serviciilor comunitare de utilitati publice; -proportionalitatea - presupune ca orice masura stabilita de catre delegatar trebuie sa fie necesara si corespunzatoare naturii contractului; -nediscriminarea - aplicarea de catre delegatar a acelorasi reguli, indiferent de forma de organizare, natura capitalului ori nationalitatea participantilor la procedura de atribuire a contractului, cu respectarea conditiilor prevazute in acordurile si conventiile la care Romania este parte; -libera concurenta - asigurarea de catre delegatar a conditiilor pentru ca orice operator sa aiba dreptul de a participa la procedura de delegare, in conditiile legii, ale conventiilor si acordurilor internationale la care Romania este parte. Aceste principii sunt specifice adjudecarii contractelor administrative,conventia reglementata de H.G.717 din 2008 intrunind trasaturile contractului de delegare a gestiunii serviciilor de utilitati publice din dreptul francez. Ordonan de urgen nr. 34/2006 din 19/04/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii a fost emisa avnd n vedere necesitatea adoptrii unor msuri urgente pentru elaborarea i promovarea unei noi legislaii n domeniul achiziiilor publice, n contextul angajamentelor asumate de Romnia n cadrul capitolului 1 "Libera circulaie a mrfurilor1" i al recomandrilor Comisiei Europene.
Raportul Comprehensiv de Monitorizare 2005 privind Romnia,pag.31,lit D se prevede ca in ceea ce privete achiziiile publice, eforturile legislative pentru realizarea alinierii legislative complete la acquis trebuie continuate. Aceasta se refer la transpunerea directivelor din 2004 privind achiziiile publice, precum i elaborarea unui cadru legal coerent i complet, inclusiv regulile armonizate privind concesiunile i parteneriatul public -privat, un cadru complet aliniat cu
1

367

Principiile care stau la baza atribuirii contractului de concesiune de servicii si de lucrari publice sunt cele prevazute si pentru achizitiile publice. Acestea sunt: a) nediscriminarea; b) tratamentul egal; c) recunoasterea reciproca; d) transparenta;Autoritatea contractanta are obligatia de a asigura transparenta atribuirii contractelor de concesiune. Procedura de atribuire a unui contract de concesiune se initiaza prin publicarea unui anunt de participare. In cazul anunturilor de participare pentru care, in conformitate cu legea nu este obligatorie transmiterea spre publicare catre Jurnalul Oficial al Uniunii Europene , continutul acestora se stabileste prin hotarare a Guvernului. Concedentul are obligaia de a asigura protejarea acelor informaii care i sunt comunicate de persoanele fizice sau juridice cu titlu confidenial, n msura n care, n mod obiectiv, dezvluirea informaiilor n cauz ar prejudicia interesele legitime ale respectivelor persoane, n special n ceea ce privete secretul comercial i proprietatea intelectual. e) proportionalitatea ; f) eficienta utilizarii fondurilor; g) asumarea raspunderii. Raporturile contractuale dintre concedent i concesionar se bazeaz pe principiul echilibrului financiar al concesiunii ntre drepturile care i sunt acordate concesionarului i obligaiile care i sunt impuse.
privire la achiziiile electronice, precum i un mecanism de rezolvare a contestaiilor independent i eficient. Strategia de reform a sistemului de achiziii publice pentru perioada 2005 -2007 i planul de aciune aferent sunt prevzute pentru a completa procesul de armonizare legislativ i, n general, pentru a crete coerena, claritatea i eficiena legislativ ntr-un cadru juridic solid. Implementarea legislaiei privind achiziiile publice rmne un domeniu care d motive serioase de ngrijorare, Romnia trebuind s demonstreze angajarea continu n respectarea total i aplicarea complet a unor proceduri competitive i transparente pentru achiziiile publice. n trecut, un numr de cazuri au indicat utilizarea eronat a formelor de parteneriat public -privat i o desconsiderare a regulilor de achiziii: aceasta trebuie s nceteze. Sunt necesare eforturi importante pentru ntrirea capacitilor administrative att a nivelurilor centrale ct i a celor operaionale din cadrul entitilor achizitoare relevante. Procedurile administrative i sistemele de monitorizare i control a achiziiilor trebuie mbuntite substanial. Strategia de reform adoptat n august 2005, aa cum a fost completat cu planul de aciuni cu msuri concrete de implementare, poate fi considerat ca un pas n direcia bun odat ce a fost lansat i pus n practic. n iulie 2005 s-a luat hotrrea de organizare a Autoritii Naionale de Reglementare i Monitorizare a Achiziiilor Publice ca agenie central de achiziii, separat i independent, avnd sarcini i responsabiliti clare. Romnia trebuie s asigure att resursele necesare pentru buna funcionare a acestei instituii ct i pentru implementarea efectiv a legislaiei, prezente i viitoare, n domeniul achiziiilor publice de ctre aceast nou autoritate nc de la nceputul funcionrii sale, n toamna lui 2005. Noua autoritate ar trebui, de asemenea, s mbunteasc coordonarea ntre diferitele ministere implicate n achiziiile publice, s asigure o asisten mai bun i coerent autoritilor contractante i s supervizeze implementarea reformei achiziiilor publice problem de maxim prioritate.

368

Concesionarul nu va fi obligat s suporte creterea sarcinilor legate de execuia obligaiilor sale, n cazul n care aceast cretere rezult n urma: a)unei msuri dispuse de o autoritate public; b)unui caz de for major sau unui caz fortuit. In reglementarea sa initiala, Legea nr.219/1998 (cadrul juridic anterior in materia concesionarii),nu prevedea aceste principii,ele find instituite prin Legea nr.528/2004 si ulterior prin O.G.nr.34 din 2006. O.U.G. nr. 54 din 28 iunie 2006 privind regimul contractelor de concesiune de bunuri proprietate public a fost adoptata avnd n vedere necesitatea i urgena compatibilizrii depline a legislaiei naionale n domeniul concesiunilor cu reglementrile i practica comunitar, recomandarea Comisiei Europene de abrogare total i expres a Legii nr. 219/1998 privind regimul concesiunilor. Principiile care stau la baza atribuirii contractelor de concesiune de bunuri sunt: a)transparena - punerea la dispoziie tuturor celor interesai a informaiilor referitoare la aplicarea procedurii pentru atribuirea contractului de concesiune; Concedentul are obligaia de a preciza n cadrul documentaiei de atribuire orice cerin, criteriu, regul i alte informaii necesare pentru a asigura ofertantului o informare complet, corect i explicit cu privire la modul de aplicare a procedurii de atribuire. Informaiile pe care trebuie s le conin documentaia de atribuire sunt prevzute n normele metodologice la O.U.G. nr. 54 din 28 iunie 2006 privind regimul contractelor de concesiune de bunuri proprietate public Orice persoan interesat are dreptul de a transmite o solicitare de participare la procedura de atribuire a contractului de concesiune.Concedentul are obligaia s asigure obinerea documentaiei de atribuire de ctre orice persoan interesat, care nainteaz o solicitare n acest sens. b)tratamentul egal - aplicarea, ntr-o manier nediscriminatorie, de ctre autoritatea public, a criteriilor de atribuire a contractului de concesiune; c)proporionalitatea - presupune c orice msur stabilit de autoritatea public trebuie s fie necesar i corespunztoare naturii contractului; d)nediscriminarea - aplicarea de ctre autoritatea public a acelorai reguli, indiferent de naionalitatea participanilor la procedura de atribuire a contractului de concesiune, cu respectarea condiiilor prevzute n acordurile i conveniile la care Romnia este parte; e)libera concuren - asigurarea de ctre autoritatea public a condiiilor pentru ca orice participant la procedura de atribuire s aib dreptul de a deveni concesionar n condiiile legii, ale conveniilor i acordurilor internaionale la care Romnia este parte. Dreptul comunitar a ghidat si legislatia privind contractele de parteneriat public-privat si contractele de parteneriat public-privat pentru concesiunea de lucrari (in prezent nereglementate) Procedurile de adjudecare ale celor doua contracte erau guvernate de cinci principii cu acelasi continut:transparenta, tratamentul egal pentru toti ofertantii, proportionalitatea, recunoasterea mutuala (nediscriminarea in cazul concesiunii) si libera concurenta. Transparenta, presupune punerea la dispozitia tuturor celor interesati a informatiilor referitoare la aplicarea procedurii pentru atribuirea contractului de parteneriat public-privat pentru concesiunea de lucrari.Principiul transparentei era in concordanta cu dispozitiile art.31 din Constitutie in care, in aliniatul (1) se prevedea ca dr eptul persoanei de a avea acces la orice informatie de interes public nu poate fi ingradit.In aliniatul (2) al aceluiasi

369

articol din Constitutie, se prevedea ca autoritatile publice, potrivit competentelor ce le revin, sunt obligate sa asigure informarea corecta a tuturor cetatenilor asupra treburilor publice si asupra problemelor de interes personal. Tratamentul egal pentru toti ofertantii, are in vedere aplicarea in mod nediscriminatoriu a criteriilor de selectie a criteriilor pentru atribuirea contractelor de parteneriat public-privat.Principiul tratamentului egal pentru toti ofertantii are drept baza constitutionala regula egalitatii de drepturi prevazuta in art.16 alin.(1) din Constitutie in care se prevede ca cetatenii sunt egali in fata legii si a autoritatilor publice fara privilegii si fara discriminari. Regula proportionalitatii presupune ca orice masura ceruta de catre autoritatea publica sa fie necesara si corespunzatoare naturii contractului.Principiul proportionalitatii este strans legat de conditia oportunitatii care trebuie indeplinita de catre actele administrative.Aceasta implica si o utilizare corecta a fondurilor publice. Principiul recunoasterii mutuale are in vedere acceptarea de catre autoritatea publica a produselor si serviciilor oferite de candidatii de alta nationalitate decat cea romana.Acest lucru s-a realizat in conditiile prevazute in acordurile si conventiile la care Romania este parte.Art.11 alin.(1) din Constitutie prevede ca statul roman se obliga sa indeplineasca intocmai si cu buna credinta obligatiile ce-i revin din tratatele la care este parte. Regula liberei concurente implica asigurarea conditiilor pentru ca orice candidat, indiferent de nationalitate, sa aiba dreptul de a deveni, in conditiile legii, contractant.Principiul liberei concurente se afla in concordanta cu dispozitiile art.135 alin.(1) din Constitutie, care prevede caeconomia Romaniei este economie de piata, bazata pe libera initiativa si concurenta.Iar la litera a) a alin.(2) a aceluiasi articol din legea fundamentala se prevede castatul trebuie sa asigure:libertatea comertului, protectia concurentei loiale, crearea cadrului favorabil pentru valorificarea tuturor factorilor de productie. Principiile care stau la baza atribuirii contractului de achizitie publica sunt: I.nediscriminarea; II.tratamentul egal; III.recunoasterea reciproca; IV.transparenta; Autoritatea contractanta are obligatia de a asigura obtinerea documentatiei de atribuire de catre orice operator economic interesat care inainteaza o solicitare in acest sens. Autoritatea contractanta are dreptul de a opta pentru una dintre urmatoarele modalitati de obtinere a documentatiei de atribuire de catre operatorii economici: -asigurarea accesului direct, nerestrictionat si deplin, prin mijloace electronice, la continutul documentatiei de atribuire; -punerea la dispozitie a oricarui operator economic care a inaintat o solicitare in acest sens sau , dupa caz, caruia i s-a transmis o invitatie de participare a unui exemplar din documentatia de atribuire, pe suport hartie si/sau pe suport magnetic. In cel de-al doilea caz, autoritatea contractanta are dreptul de a stabili un pret pentru obtinerea documentului de atribuire, cu conditia ca acest pret sa nu depaseasca costul multiplicarii documentatiei, la care se poate adauga, daca este cazul, costul transmiterii acesteia prin posta.

370

V.proportionalitatea ; VI.eficienta utilizarii fondurilor; VII.asumarea raspunderii. Principiile care guverneaz atribuirea contractului de achiziie public sunt prevazute la art.2 alin.(2) din O.U.G. nr.34/2006. Autoritatea contractanta are obligatia de a respecta aceste principii in relatia cu operatorii economici interesati sa participe la procedura de atribuire. In procesul de aplicare a procedurilor de atribuire a contractelor de achizitie publica, orice situatie pentru care nu exista o reglementare explicita se interpreteaza prin prisma principiilor prevazute la art.2 alin.(2) din O.U.G.nr.34/2006. C. Contractul de concesiune este considerat in general in legislatia comunitara ca fiind o specie a contractelor administrative.Art.1 lit.(d) din Directiva 93/37/EEC defineste concesiunea publica ca fiind un contract public in care care contractantului i se confera dreptul de a exploata lucrarea concomitent cu obligatia de plata. Si legiuitorul romn apreciaza concesionarea serviciilor si lucrarilor publice ca find un contract administrativ. Contractul de concesiune de lucrari publice este contractul care are aceleasi caracteristici ca si contractul de lucrari , cu deosebirea ca in contrapartida lucrarilor executate contractantul, in calitate de concesionar, primeste din partea autoritatii contractante, in calitate de concedent, dreptul de a exploata rezultatul lucrarilor sau acest drept insotit de plata unei sume de bani. Contractul de concesiune de servicii este contractul care are aceleasi caracteristici ca si contractul de servicii, cu deosebirea ca in contrapartida serviciilor prestate contractantul, in calitate de concesionar,primeste din partea autoritatii contractante, in calitate de concedent, dreptul de a exploata serviciile sau acest drept insotit de plata unei sume de bani. D. Directiva 93/37/EEC mai prevede criteriile de participare si selectie a contractantilor precum si modele de contracte publice. Selectarea candidatilor trebuie sa se faca dupa criterii calitative care sa fie facute publice astfel incat sa se asigure toate garantiile pentru o competitie corecta. Anuntul concesiunii trebuie publicat in Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene.De asemenea se instituie procedura informarii motivate a candidatilor eliminati ale caror cereri au fost descalificate (art.8). In absenta standardelor europene in domeniul tehnic se vor aplica specificatiile tehnice nationale in acord cu principiile generale europene si dezideratele comune ale membrilor (art.10). Si dreptul romn a preluat dispozitiile comunitatare instituind pentru cele mai importante contracte administrative principiul transparentei procedurii de adjudecare. Autoritatea contractanta are obligatia de a asigura transparenta atribuirii contractelor de concesiune. Procedura de atribuire a unui contract de concesiune se initiaza prin publicarea Unui anunt de participare. In cazul anunturilor de participare pentru care, in conformitate cu prevederile prezentei ordonante de urgenta, nu este obligatorie transmiterea spre publicare catre

371

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene , continutul acestora se stabileste prin hotarare a Guvernului. E. Unele state considera ca prevederile Directivei 93/37/EEC nu se aplica contractelor incheiate intre autoritatile publice si alte persoane legale guvernate de dreptul public (cocontractorul autoritatii nu ar putea fi in viziunea acestora decat o persoana privata).Comisia atrage atentia prin interpretarea sa ca potentialul cocontractant (concesionar) poate fi atat o persoana privata cat si o persoana guvernata de dreptul public (stabiliment public), lucru care rezulta din combinarea art.3 (3) cu art.3 (1) din Directiva 93/37/EEC. In general,legiuitorul romn accepta in prezent ideea de contract administrativ incheiat intre o autoritate publica si un serviciu public,institutie sau regie autonoma finantata de stat. In unele cazuri,delegarea gestiunii serviciului public,darea in folosinta sau in administrare a unui bun public se va face prin act administrativ unilateral. Calitatea de concesionar o poate avea orice persoan fizic sau persoan juridic, romn ori strin1. Primarii pot fi obligati s emit actele administrative necesare pentru concesionarea, prin licitaie public, a unor bunuri,conform legii ori hotaririlor de consiliu local (ori ale Consiliului General al Municipiului Bucureti)2. Prile n contractul de achiziie public sunt pe de-o parte o autoritate contractanta iar pe de cealalta parte un operator economic. Este autoritate contractanta: a) oricare organism al statului- autoritate publica sau institutie publica-care actioneaza la nivel central ori la nivel regional sau local; b) oricare organism de drept public, altul decat cele exceptate de lege, cu personalitate juridica, care a fost infiintat pentru a satisface nevoi de interes general fara caracter comercial sau industrial si care se afla cel putin in una dintre urmatoarele situatii: - este finantat, in majoritate, de catre o autoritate contractanta sau de catre un alt organism de drept public; - se afla in subordinea sau este supusa controlului unei autoritati contractante sau unui alt organism de drept public;
Contractul de concesiune se ncheie n conformitate cu legea romn, indiferent de naionalitatea sau de cetenia concesionarului, pentru o durat care nu va putea depi 49 de ani, ncepnd de la data semnrii lui. Contractul de concesiune va fi ncheiat n limba romn, n dou exemplare, cte unul pentru fiecare parte. n cazul n care concesionarul este de o alt naionalitate sau cetenie dect cea romn i dac prile consider necesar, contractul de concesiune se va putea ncheia n patru exemplare, dou n limba romn i dou ntr-o alt limb aleas de ele. n aceasta situaie fiecare parte va avea cte un exemplar n limba romn i un exemplar n limba strin n care a fost redactat contractul. n caz de litigiu, exemplarele n limba romn ale contractului prevaleaz. 2 A se vedea- Lviu Giurgiu,Cristian Giuseppe Zaharie -Not privind decizia nr.765 din 24 februarie 2004 a Seciei de contencios administrativ si fiscal a Inaltei Curti de Casatie si Justitie in Curierul Judiciar nr.6 din 2008,Ed.C.H.Beck.
1

372

- in componenta consiliului de administratie sau a organului de conducere sau de supervizare mai mult de jumatate din numarul membrilor acestuia sunt numiti de catre o autoritate contractanta sau de catre un alt organism de drept public; c) oricare asociere formata de una sau mai multe autoritati contractante; d) oricare inteprindere publica ce desfasoara una sau mai multe dintre activitatile prevazute la cap.VIII sectiunea 1 din O.G. nr.34 din 2006, atunci cand acesta atribuie contracte de achizitie publica sau incheie acorduri-cadru1 destinate efectuarii respectivelor activitati. Operator economic poate fi oricare furnizor de produse, prestator de servicii sau executant de lucrari persoana fizica/juridica, de drept public sau privat, ori grup de astfel de persoane care ofera in mod licit pe piata produse, servicii si/sau executie de lucrari2. F.Curtea de Conturi Comunitatilor Europene critica procedura subconcesionarii, considarand ca nu este in concordanta cu filosofia legala a contractelor publice (desi
Acordul-cadru reprezinta intelegerea scrisa intervenita intre una sau mai multe autoritati contractante si unul sau mai multi operatori economici, al carei scop este stabilirea elementelor sau conditiilor esentiale care vor guverna contractele de achizitie piblica ce urmeaza a fi atribuite intr-o perioada data, in mod special in ceea ce priveste pretul si, dupa caz, cantitatile avute in vedere. 2 n reglementarea O.U.G. nr. 60/2001 a contractul de achiziie publica, ofertantul devenit contractant poart denumirea de furnizor, executant sau prestator, dup caz. Nu conteaz naionalitatea ofertantului contractant. Acesta poate fi att o persoan juridic ct i una fizic. Cealalt parte din contract este o autoritate public contractant. n sensul legii pot fi autoriti publice contractante: - autoritile publice aa cum sunt ele definite n Constituia Romniei, (inclusiv autoritatea judectoreasc). Conform Constituiei Romniei sunt autoriti publice: Parlamentul; Preedintele Romniei; Guvernul; autoritile administraiei publice; autoritile militare; autoritile judectoreti. Categoriilor de autoriti contractante prevzute n O.U.G. nr. 60/2001 li se mai adaug nc o categorie de persoane juridice de drept public care n conformitate, cu punctul 5 al articolului unic al Legii nr. 212/2002, au obligaia de a aplica procedura pentru atribuirea de contracte de achiziie public. Aceast categorie de autoriti contractante este reprezentat de persoanele juridice nfiinate pentru a desfura activiti de interes public, fr caracter comercial sau industrial i care se finaneaz din fonduri publice sau se afl n subordinea sau sub controlul unei autoriti sau instituii publice. instituiile publice de interes, general sau lo cal, autonome ori aflate n subordinea sau controlul unei instituii publice; Academia Romna i instituiile subordonate acesteia; persoanele juridice ce desfoar activiti relevante n unul dintre sectoarele de utiliti publice: ap, energie, transport i telecomunicaii i care beneficiaz de drepturi speciale sau exclusive pentru desfurarea unor astfel de activiti, n sensul c nu au pia concurenial datorit existenei unei poziii de monopol sau prin efectul unui act normativ; -alte persoane juridice care n baza unei hotrri a Guvernului au obligaia de a efectua achiziii publice.
1

373

directivele nu interzic expres subcontractarea, se considera ca selectia facuta de autoritatea publica este intuitu personae, in considerarea calitatilor personale ale autoritatii contractante) si in plus, atrage costuri aditionale. In general se observa necesitatea impunerii ca un principiu de drept public in tarile europene, imposibilitatea subcontractarii fara acordul expres al autoritatii subcontractante. In Romania art. 51 (1) din O.G.nr.54 din 2006 prevedecontractul de concesiune trebuie sa contina interdictia pentru concesionar de a subconcesiona, in tot sau in parte, unei alte persoane obiectul concesiunii, cu exceptia cazurilor in care subconcesionarea este permisa, potrivit prezentei ordonante de urgenta. Contractul de concesiune cuprinde clauzele prevazute in caietul de sarcini si clauzele convenite de partile contractante, in completarea celor din caietul de sarcini. Acesta trebuie sa contina interdictia pentru oncesionar de a subconcesiona, in tot sau in parte, unei alte persoane obiectul concesiunii, cu exceptia cazurilor expres prevazute de lege. Companiile nationale, societatile nationale sau anumite societati comerciale pot subconcesiona bunurile proprietate publica care le-au fost concesionate. Subinchirierea este posibila doar cu acordul autoritatii publice care a aprobat inchirierea.

374

PRINCIPIUL DISPONIBILITII N PROCEDURA PLNGERII PREALABILE CRISTI DANILE Judector, Judectoria Oradea

Summary: In present, the state has the main role in public action, for punishment the offenders, to prevent the private justice. In some countries, there are laws witch admit that the public action can be submit by the victime. In Romania, there are such provisions too. But the authors does not accept that this is mean a real discretionary power for victime to start and stop anytime a public investigation. From my point of view, there are some situations when the role of victime is crucial. I talk about the procedure which in Romania is called `the preliminary complaint`: without the complain from victime, the prosecutor cannot start the investigation, and he is oblige to stop the investigation if the victime retreat this complain. And this is an element of the adversarial procedure. Keywords: proces penal, plngere prealabil, principiul oficialitii, principiul disponibilitii. 1. INTRODUCERE: OFICIALITATE I DISPONIBILITATE N PROCESUL PENAL 1. 1. Oficialitatea i excepiile sale Potrivit art. 2 alin 2 din C.proc.pen, actele necesare procesului penal se ndeplinesc din oficiu, afar de cazul cnd legea dispune altfel. Aceasta regul consacr principiul oficialitii, ceea ce presupune c organele judiciare au ca obligaie de serviciu efectuarea investigaiilor pentru descoperirea infraciunilor i a infractorilor i luarea msurilor necesare pentru tragerea lor la rspundere penal. Aceasta, indiferent de voina prilor1. n dreptul procesual penal, principiul oficialitii decurge din sistemul de acuzare public adoptat de legiuitorul romn i caracterizeaz ntreaga procedura penal. Opinia majoritii autorilor este c, chiar dac n cazul anumitor instituii devin incidente aspecte ce presupun disponibilitatea, principiul oficialitii nu este nlturat, procesul penal desfurndu-se pe tot parcursul su potrivit acestui principiu, ea neputnd fi nici contracarat i nici afectat de excepiile de disponibilitate2. n sensul acesta s-a pronunat
G.Antoniu, N.Volonciu, N.Zaharia, Dicionar de procedur penal, Editura tiinific i enciclopedic, Bucureti, 1988, p.219. 2 A se vedea N.Volonciu, A.Vasiliu, Codul de procedur penal comentat, art.1-611, Editura Hamangiu, 2007, p.10; Gh.Mateu, Tratat de procedur penal, partea general , vol I, Editura C.H.Beck, Bucureti 2007, p. 174; Gr. Theodoru, Tratat de Drept procesual penal, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007, p.78; V.Dongoroz, n lucrarea colectiv Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal, partea general, vol. V, ediia a doua, Editura Academiei Romne, Bucureti, 2003, p.43; I.Neagu, Tratat de procedur penal, Editura Pro, 1997, p. 49; N.Volonciu, Tratat de procedur penal, p.gen, vol.I, Ed. Paideia, Bucureti, 1993, p.85; Tr.Pop, Drept procesual penal,
1

375

i Curtea Constituional, care a reinut: Condiionarea punerii n micare a aciunii penale de existena plngerii prealabile a persoanei vtmate reprezint o excepie de la regula general a oficialitii procesului penal nscris n art. 2 alin 2 din Codul de procedur penal1. Prin urmare, cauzele de disponibilitate nu s-ar constitui ntr-un principiu al disponibilitii, care este specific doar procesului civil. Foarte rar autorii de drept procesual penal se exprim n sensul existenei unui principiu al disponibiliii, dar i atunci fr ns a argumenta acest lucru n mod suficient2. Din punct de vedere al reglementrii existente n prezent, de la principiul oficialitii legea a prevzut unele excepii, atribuind i altor persoane/instituii dreptul de a efectua unele acte procesuale. Una dintre aceste excepii privete necesitatea formulrii pentru anumite infraciuni a plngerii prealabile din partea persoanei vtmate. 1. 2. Disponibilitatea n procedura plngerii prealabile O excepie de la principul oficialitii privete condiionarea punerii n micare a aciunii penale, pentru anumite infraciuni care prezint un grad mai sczut de pericol social, de manifestarea de voin a persoanei vtmate exprimat prin plngerea penal prealabil. n cazul acestor infraciuni, expres i limitativ prevzute de lege, aciunea penal se pune n micare numai ca urmare a voinei persoanei vtmate: singur, persoana vtmat este cea care apreciaz oportunitatea declanrii procedurilor oficiale de tragere la rspundere penal a celui care i-a produs o vtmare, legea acordndu-i astfel un drept de disponibilitate. Odat ndeplinit condiia prealabil, actele necesare nceperii i desfurrii procesului penal vor fi efectuate mai departe n virtutea principiului oficialitii3 - aceasta pentru c disponibilitatea nu afecteaz caracterul obligatoriu al aciunii penale. Dac disponibilitatea se manifest din nou sub forma retragerii plngerii prealabile sau a mpcarii prilor n cazurile n care legea permite, atunci aciunea penal se stinge i procesul penal va nceta. Dar retragerea plngerii prealabile sau mpcarea prilor nu constituie acte de revocare a aciunii penale, ci cauze de stingere a acesteia. Prin urmare, putem spune c persoana vtmat dispune nu de aciune (care aparine statului), ci de plngerea sa prealabil influennd ns aciunea. Aadar, disponibilitatea este un principiu aplicabil nu pentru aciunea penal, ci pentru procesul penal ce caracterizeaz procedura plngerii prelabile. Aceasta pentru c, pe de o parte procesul penal se poate desfura i fr aciunea penal pus n micare (n urma plngerii prealabile procurorul dispune nceperea urmririi penale dar fr a promova aciunea penal) sau cu aciunea penal stins (de exemplu doar inculpatul condamnat declar
vol. IV partea special, Tipografia Naional SA Cluj, 1948, p.21; H.Diaconescu, Noi limitri aduse principiului oficialitii procesului penal prin prevederile art. 278 1 din Codul de procedur penal, n Dreptul nr. 3/2004, p.160. 1 Decizia nr. 162/2000, publicat n M.Of. nr. 544 din 2 noiembrie 2000. 2 Mihaela Alexandru, Participaia penal, Editura Hamangiu, Bucureti, 2008, p.298 -299, I.Griga, Drept procesual penal. Partea General, Editura Oscar Print, Bucureti, 2004, p.48; M. -A. Tatu (I), V.Ptulea (II), Limitele principiului disponibilitii n procesul penal, Dreptul nr. 2/2002, p.131-137; la fel, opinia Judectoriei sector 4 Bucureti cu privire la excepia de neconstituionalitate soluionat prin decizia Curii Constituionale nr 357/2004, publicat n M.O. 954 din 18 oct.2004. 3 Gr. Theodoru, Drept procesual penal, partea general, Editura Cugetarea, Iai, 1996, p.67.

376

recurs, n timp ce nici partea vtmat, nici procurorul nu au neles s mai exercite aciunea penal), iar pe de alt parte dac introducerea plngerii prealabile nu atrage obligativitatea inculprii, n schimb retragerea ei are ca efect imediat stingerea aciunii penale cnd aceasta fusese pus n micare de procuror. Ct privete coninutul acestui principiu, drepturile din procedura civil ce intr n coninutul principiului disponibilitii un principiu ce caracterizeaz procesul civil1 - se regsesc ntocmai n latura civil a procesului penal. ns, dat fiind specificul procedurii plngerii prealabile, constatm c mai multe elemente ale principiului disponibilitii se regsesc i n latura penal a procesului penal. 2. DREPTUL DE A DECLANA ACIUNEA PENAL 2. 1. Regula: disponibilitatea formulrii plngerii prealabile n sistemul nostru, aciunea penal este obligatorie: n procesul penal obinuit, declanat ca urmare a svririi unei infraciuni pentru care urmrirea penal se desfoar din oficiu, organele de urmrire penal sunt obligate s demareze investigaiile necesare descoperirii faptelor, a probelor i a fptuitorilor n vederea tragerii lor la rspundere penal, indiferent de existena vreunei sesizri din partea victimei infraciunii ( principiului legalitii urmririi). Aciunea penal avnd un caracter de ordine public, odat declanat ea trebuie exercitat pn la capt. Astfel c prile nu pot, pe cale de nvoial, de tranzacie, de renunare s dispun de raportul juridic de drept penal derivnd din infraciune (principiul indisponibilitii procesului penal)2: ministerul public nu poate tranzaciona aciunea penal, nici renuna n avans la o cale de atac, nici achiesa la hotrre3. ns, n cazul procedurii plngerii prealabile, victima infraciunii are libertatea de a alege dac va solicita sau nu tragerea la rspundere penal a fptuitorului, drept echivalent cu cel existent n procedura civil de a promova sau nu aciunea necesar pentru obinerea despgubirilor ori realizarea creanei. Acest drept este conferit de leguitor numai n cazul anumitor infraciuni, prevzute de Codul penal sau n legile speciale cu dispoziii penale. Din dispoziiile art. 131 C.pen. rezult c dreptul de formula plngerea pealabil n vederea punerii n micare a aciunii penale are un caracter personal i aparine exclusiv persoanei vtmate. Persoana vtmat, subiect activ secundar al aciunii penale, este nsui subiectul pasiv al infraciunii, adic persoana fizic sau juridic titular a valorii sociale ocrotite i care este vtmat sau periclitat prin infraciune4. Cnd particip la procesul penal, ea devine parte vtmat (art. 24 C.proc.pen).
Principiul disponibilitii caracteristic procesului civil cuprinde urmtoarele drepturi: dreptul persoanei interesate de a porni sau nu aciunea civil; dreptul de a determina limitele cererii de chemare n judecat, respectiv ale aprrii; dreptul reclamantului de a renuna la aciune sau la dreptul subiectiv, dreptul prtului de a achiesa la preteniile reclamantului i dreptul ambelor pri de a stinge litigiul printr-o tranzacie; dreptul prilor de a exercita cile legale de atac; dreptul prii ctigtoare de a cere executarea silit a hotrrii judectoreti. A se vedea I. Stoenescu, S. Zilberstein, Tratat de Drept procesual civil. Teoria general, T.U.B., 1981, p.125-130. 2 G.Antoniu, N.Volonciu, N.Zaharia, Dicionar de procedur penal, Editura tiinific i enciclopedic, Bucureti, 1988, p.218. 3 J.Vincent, S.Guichard, G.Montagnier, A.Varinard, Institution Judiciaires, 7e edition, Dalloz, Paris, 2003, p.198. 4 M.Basarab, Drept penal, partea general, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1983,
1

377

Manifestarea de voin a persoanei vtmate, materializat n depunerea plngerii prealabile, nu este ns suficient ca pricina s fie adus n faa judectorului1: voina victimei de a fi sancionat fptuitorul urmeaz a fi cenzurat de procur or, care va prelua iniiativa prin promovarea aciunii penale. Aadar, n prezena disponibilitii conferit de legiuitor titularului plngerii prealabile, aciunea penal nu i pierde din trsturile generale ale acestei aciuni n procedura obinuit, ci capt trsturi specifice: putem spune c din momentul manifestrii principiului disponibilitii prin formularea plngerii prealabile, acesta se combin cu principiul oficialitii exercitat prin persoana procurorului, iar pentru a avea efect cele dou principii trebuie s acioneze concomitent: pe de o parte, fr voina victimei, procurorul nu poate demara procesul penal (art. 228 alin.4 C.proc.pen) i nici pune n micare aciunea penal (art. 10 lit f); pe de alt parte fr implicarea procurorului, manifestarea voinei persoanei vtmate rmne fr efect penal si procesual penal. Acesta este i motivul pentru care, n cazul aciunilor penale puse n micare la plngerea prealabil, partea vtmat este cea care dispune n exclusivitate asupra punerii n micare a aciunii penale i singura care poate stopa exercitarea acesteia nainte de pronunarea unei soluii definitive, prin retragerea plngerii sau prin mpcare cu inculpatul i, de asemenea, care are (alturi de procuror) dreptul la recurs. Aceste drepturi fac parte din categoria drepturilor personale-nepatrimoniale, care se sting prin decesul prii vtmate, motenitorii sau procurorul nemaiputand s le exercite2. 2.2. Excepii de la principiul disponibilitii plngerii prealabile. Oficialitate. Dreptul de sesizare prin plngere prealabil este absolut, cci exercitarea aciunii penale depinde numai de voina persoanei vtmate prin infraciune: neintroducerea sau retragerea plngerii prealabile este un impediment la punerea n micare i la exercitarea aciunii penale. Sunt mai multe categorii de limite ale acestui drept, cnd aciunea penal se pune n micare i din oficiu: a. Conform art. 131 alin. ultim Cod penal, cnd cel vtmat este o persoan lipsit de capacitate de exerciiu ori cu capacitate de exerciiu restrns, aciunea penal se pune n micare i din oficiu. n lipsa oricror altor precizri, din folosirea de legiuitor a conjunciei copulative `i` rezult c organele judiciare ar putea aciona indiferent dac titularul a formulat sau nu plngerea prealabil, i indiferent de condiia respectrii vreunui anumit termen (care, numai pentru plngerea prealabil, este de dou luni). n acest sens a decis chiar fosta instan suprem3. n ceea ce ne privete, nu mprtim aceast opinie care practic anihileaz n ntregime caracterul disponibil al plngerii prealabile, fcnd astfel inutil reglementarea distinct din art. 131 Cod Penal, caracter care trebuie s-i gseasc aplicabilitatea inclusiv n situaia analizat.
p. 91. Pn la modificrile aduse Codului de procedur penal prin Legea 356/2006, simpla depunere a plngerii prealabile pentru anumite infraciuni reglementate de art. 279 alin.2 lit.a direct la instan era suficient pentru demararea aciunii penale. 2 n acelai sens, a se vedea E.Popescu, I.Damian, Discuii n legtur cu exercitarea aciunii penale atunci cnd partea vtmat care a fcut plngerea prealabil a decedat, n Dreptul nr. 5/1999, p. 108. 3 Plenul Trib.Suprem, dec.ndr. nr 6/1973, p.I, pct.3, n Culegere de decizii pe anul 1973, p.37.
1

378

Suntem de prere c oficialitatea punerii n micare a aciunii penale n cazurile artate funcioneaz doar n subsidiar, fiind o garanie pentru protecia drepturilor minorului sau incapabilului numai n cazul n care reprezentanii si legali nu au introdus, repectiv nu au ncuviinat formularea plngerii prealabile. n aceste cazuri, organul judiciar trebuie s analizeze dac neintroducerea, respectiv retragerea plngerii prealabile s -a fcut n interesul persoanei vtmate i numai n caz de rspuns negativ s demareze din oficiu procesul penal. Mai menionm c dac procesul penal s-a pus n micare din oficiu n cazul reglementat de art. 131 alin. ultim C.proc.pen, persoana vtmat nu poate determina ncetarea procedurilor prin retragerea plngerii prealabile (evident, dac aceasta s-a formulat ulterior punerii n micare a aciunii penale din oficiu1), ns exist totui posibilitatea ca prile s se mpace, fiind prevzut n mod expres aceast posibilitate n art. 132 alin 3 C.pen. b. Tot astfel, n cazul infraciunilor de lovire sau alte violene, respectiv de vtmare corporal, s-a dat posibilitatea punerii n micare i din oficiu a aciunii penale dac sunt comise asupra membrilor familiei (art. 180 alin 11 i 21, repectiv art. 181 alin.11 Codul penal)2. i aici legea penal prevede n mod expres c prile se pot mpca i astfel poate fi nlturat rspunderea penal a fptuitorului (art. 180 alin.4 i art. 181 alin.3). c. Prevederi cu privire la declanarea aciunii penale la plngerea prealabil a persoanei vtmate sau i din oficiu, exist i n legi speciale. De exemplu, infraciunea de lovire sau alte acte de violen comis mpotriva unui avocat n timpul exercitrii profesiei sau n legtur cu aceasta se urmrete la plngerea prealabil i din oficiu. Retragerea sau mpcarea nltur rspunderea penal (art. 37 alin. 3, respectiv alin. 4 din Legea nr 51/19953). 2.3. Excepii de la principiul disponibilitii plngerii prealabile. Disponibilitatea terilor. Dreptul de sesizare a organelor judiciare de ctre persoana vtmat prin formularea i depunerea plngerii prealabile este unul exclusiv, n sensul c nicio alt persoan - cum ar fi substituiii procesuali - nu beneficiaz de acest drept n locul persoanei vtmate, care are astfel exerciiul deplin al drepturilor sale.
Ca excepie de la aceast regul artm c, n unele legi cu dispoziii penale se prevede c, pentru anumite infraciuni, aciunea penal se pune n micare la plngerea prealabil a persoanei vtmate, dar i la sesizarea unui anumit organ sau unei anumite persoane. Pentru svrirea infraciunii de viol mpotriva unei minore, retragerea plngerii prealabile nu nltur rspunderea penal deoarece, potrivit art. 131 alin. ultim C. pen., n atare caz aciunea penal se pune n micare i din oficiu. Declaraia persoanei vtmate, de care prima instan a luat act, n sensul c i retrage plngerea privind infraciunea de viol svrit asupra sa, nu putea avea ca efect ncetarea procesului penal deoarece, pe de o parte, n cauz nu s-a formulat o atare plngere, iar pe de alt parte, instana fiind sesizat din oficiu, nu se putea pune capt procesului penal prin retragerea plngerii sale, chiar dac ar fi existat i o plngere a prii vtmate (C.S.J., secia penal, decizia nr. 2067 din 26 iulie 1995, n Dreptul nr. 6 din 1996, p. 117). 2 Reglementri introduse prin Legea nr. 197/2000 pentru modificarea i completarea u nor dispoziii din Codul penal, publicat n M.Of. nr. 568 din 15 nov. 2000. Prin `membru de familie` se nelege, conform art. 1491 Cod Penal soul sau ruda apropiat, dac aceasta din urm locuiete i gospodrete mpreuna cu fptuitorul. 3 Republicat n M.Of. nr. 113 din 6 martie 2001.
1

379

a. Astfel, n Legea nr. 191/2003 privind infraciunile la regimul transportului naval se prevede n art. 26 alin. 1 i 3 c aciunea penal pentru infraciunea de lovirea superiorului de ctre inferior se pune n micare la sesizarea comandantului sau a proprietarului ori a operatorului navei, dup caz, dar i la plngerea prealabil a persoanei vtmate. b. Un caz asemntor cu cel expus mai sus se refer la infraciunea de concuren neloial reglementat de art. 8 din Legea nr.11/1991 privind combaterea concurenei neloiale, pentru care legea prevede c aciunea penal se pune n micare la plngerea prii vtmate ori la sesizarea camerei de comer i industrie teritorial sau a altei organizaii profesionale ori la sesizarea persoanelor mputernicite de Oficiul Concurenei. n lipsa voinei persoanei vtmate ca fptuitorul s fie tras la rspundere penal, se acord posibilitatea de a solicita acest lucru unor structuri profesionale, care nu acioneaz nici ca acuzator public (nefiind procuror), nici ca victim (nefiindu-i vtmat vreun interes propriu), ci care apr astfel un interes personal care nu le aparine. Situaia este ntlnit i n procesul civil, tot cu caracter de excepie de la principiul oficialitii cci, aa cum artam mai sus, alte persoane sau organizaii au primit dreptul de a formula aciunea civil n cazurile reglementate expres de lege. n dreptul penal, ea a fost consacrat de Codul de procedur penal Carol al II-lea, de la 1936, i apoi de Codul de procedur penal al Republicii Populare Romne de la 1948 care prin art. 230, respectiv art.226 ddea dreptul de a pune n micare aciunea penal direct la instan la asociaiile constituite pentru aprarea intereselor membrilor lor, dac infraciunea a adus atingere scopului general urmrit sau intereselor membrilor lor. Este de observat totui c dispoziia menionat face vorbire de plngerea prii vtmate i nu de plngerea prealabil a acesteia. Fa de formularea echivoc a textului, sunt dubii dac retragerea plngerii, care nu se prevede n mod explicit c ar fi una prealabil, ar stinge aciunea penal. Cu toate acestea, ntr-o decizie de spe s-a stabilit c atta vreme ct pentru infraciunea de concuren neloial prevzut n art. 5 lit. a din Legea nr. 11/1991, imputat inculpatului alturi de alte infraciuni, aciunea penal a fost pus n micare fr s existe plngerea prealabil a persoanei vtmate ori sesizarea comisiei de comer i industrie teritorial sau a altei organizaii profesionale, aa cum cere art. 8 din Legea nr. 11/1991, urmeaz ca, pentru aceast infraciune, s se dispun, n baza art. 11 pct. 2 lit. b raportat la art. 10 lit. f C. pr. pen., ncetarea procesului penal1. n toate aceste situaii, exist un caz de mpiedicare alternativ: dac nu s-a produs sesizarea organului competent, se poate face, n termenul legal, plngerea prealabil de ctre persoana vtmat i invers. Diferena const n termenul de formulare a sesizrii, care este prevzut doar n cazul plngerii prealabile i care este de 2 luni de la data cunoaterii fptuitorului. Ct timp nu s-a actionat prin nici unul din aceste moduri speciale de sesizare, nu poate interveni rspunderea penal. Dac sesizarea nu poate fi retras, retragerea plngerii prealabile este posibil potrivit dreptului comun pentru a stinge aciunea penal. Indiferent care este organismul abilitat prin lege a formulat plngerea sau sesizarea ori autorizarea, totui decizia de ncepere a urmririi i de punere sub acuzare rmne atributul exclusiv al procurorului. Nu acelai lucru se ntlnete i n alte legislaii, unde dreptul acestor entiti este mai extins. Astfel, n dreptul englez, se recunoate unor organe administrative (agenii de urmrire judiciar) dreptul de a declana urmrirea penal n
1

C.A. Bucureti , s.I pen, dec.nr. 98/A/1996, n Revista de drept penal nr. 2 din 1997, p. 125.

380

anumite domenii: Biroul pentru infraciuni grave de fraud, Oficiul de vam i accize, Biroul pentru siguran i sntate, Societatea naional de prevenire a tratamentului dureros aplicat copiilor etc; la fel, n dreptul francez, au posibilitatea de a declana urmrirea funcionarii din cadrul administraiilor care privesc apa i pdurile, podurile i soselele, taxe indirecte, vam (art. 22, 39 C.proc.pen.fr). 2.4. Disponibilitatea drept al nvinuitului/inculpatului n dreptul nostru, persoana vtmat i poate retrage plngerea prealabil fr a fi nevoie de acordul celui urmrit, cum este impus, de exemplu, n legislaia german sau portughez. Cu toate acestea, voina acestuia din urm este important n funcionarea unei alte instituii: este vorba de continuarea procesului penal. Astfel, dac persoana vtmat i -a retras plngerea prealabil, n temeiul art. 13 C.proc.pen. nvinuitul/inculpatul poate cere continuarea procesului penal, urmrind stabilirea nevinoviei sale. Dreptul conferit de art. 13 C.proc.pen este un element al contraaciunii n justiie ce aparine celui urmrit, care exercit astfel funcia de aprare. Aceasta exist nc din momentul folosirii aciunii penale i are ca scop aprarea de rspundere1. n acest fel, este asigurat dreptul de acces al inculpatului la un tribunal, n sensul art. 6 din CEDO, disponibilitatea atribuit de legiuitor nvinuitului/inculpatului devine limit a disponibilitii de care beneficiaz persoana vtmat, iar procesul penal declanat aceasta va continua chiar mpotriva voinei sale. Putem spune astfel c, pe durata continurii procesului penal, efectul retragerii plngerii prealabile este suspendat: retragerea stinge doar aciunea penal, dar procesul penal va continua. El va redeveni aplicabil numai dac, n urma continurii procesului penal, nu se constat incidena vreunuia din cazurile prevzute de art. 10 lit. a)-e), situaie n care procurorul, respectiv instana e obligat s dea efect retragerii plngerii prealabile. Contraaciunea inculpatului poate determina continuarea procesului penal mpotriva voinei victimei sau chiar a procurorului i ntr-un alt caz. Astfel, n situaia n care sentina primei instane este atacat cu recurs doar de ctre inculpat, procesul penal va continua fr ca aciunea penal s fi fost exercitat de ctre titularii si. 3. DREPTUL DE A DETERMINA OBIECTUL PROCESULUI Aplicarea principiului disponibilitii n procedura plngerii prealabile ar reclama ca procurorul, respectiv instana de judecat s soluioneze litigiul penal numai cu privire la persoanele la care se refer plngerea prealabil, infraciunea reclamat i, n calea de atac, numai cu privire la motivele invocate de cel care a intentat-o. Cu toate acestea, sunt anumite prevederi legale care afecteaz voina prii vtmate n ceea ce privete obiectul procesului penal. 3.1. Limite privind subiecii aciunii penale Aciunea penal este indivizibil, aspect ce decurge din unitatea infraciunii ca fapt juridic. Indivizibilitii de drept substanial i corespunde astfel o indivizibilitate de drept procesual: aciunea penal este ndreptat deodat contra celor care au svrit infraciunea
V.Dongoroz, n lucrarea colectiv Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal , ediia I, p.55-56.
1

381

ca autori, instigatori sau complici, dac toi sunt cunoscui1. Procesual, aciunea penal se pune n micare i se exercit fa de participanii cunoscui n momentul pornirii procesului penal; n caz de descoperire a altor participani n cursul procesului, aciunea penal va fi extins i la acetia (art.238 i 337 C.proc.pen). Ct privete persoana care a suferit o vtmare prin infraciune, organul judiciar este obligat s o cheme, spre a fi ascultat, ocazie cu care i se pune n vedere c se poate constitui parte vtmat (art.76 C.proc.pen). Caracterul indivizibil al aciunii penale este aplicabil i n procedura plngerii prealabile. Astfel c regula determinrii obiectului aciunii penale prin simpla voin a victimei, impus de principiul disponibilitii, nu este pe deplin incident. Dar nici regulile obinuite enunate mai sus nu se aplic, n sensul c procedura extinderii nu are loc la iniiativa organelor judiciare, ci legiuitorul a neles s particularizeze dreptul de disponibilitatea pe care l are titularul plngerii prealabile.Astfel, datorit efectului in rem produs de introducerea plngerii prealabile, ea prezint un caracter indivizibil din punct de vedere al rspunderii penale, exprimat prin dou reguli, prevzute n art. 131 C.pen, care afecteaz voina prii vtmate2: extinderea procesului penal la ali fptuitori pentru care nu s-a formulat plngerea prealabil de ctre persoana vtmat i extinderea procesului penal cu privire la toate victimele infraciunii, contrar chiar voinei prii vtmate care a formulat plngerea prealabil: a. indivizibilitatea activ a plngerii prealabile (art.131 alin.3 C.pen): fapta care a adus vtmare mai multor persoane atrage rspunderea penal, chiar dac plngerea prealabil s-a fcut sau se menine numai de ctre una dintre ele. Din aceast regul rezult c, mpotriva dorinei persoanelor vtmate prin comiterea unei infraciuni cu mai muli subieci pasivi, ele ajung s fie antrenate ntr-un proces penal prin voina legiuitorului, dei nu au formulat vreo plngere prealabil. Critica care se poate aduce acestei reglementri este aceea c, dac o singur persoan vtmat formuleaz plngere prealabil, fptuitorul nu va fi tras la rspundere penal pentru fapta care a vtmat mai multe persoane doar dac toate victimele i-ar retrage plngerile prealabile, deci inclusiv acele persoane care - de fapt nici nu le formulaser. De asemenea, ele vor plti cheltuielile judiciare avansate de stat (n caz c vor pierde procesul penal pe care l -au generat fr voia lor, precum i n caz c i retrag plngerea prealabil pe care nu au formulat-o), dei nu se poate reine culpa procesual a tuturor. Este de observat c n situaia n care au existat mai multe victime, ns numai o parte au formulat plngerea prealabil i aciunea a fost stins prin soluionarea ei, ea nu mai poate fi pus ulterior n micare de ctre celelalte persoane vtmate ntruct se opune autoritatea lucrului judecat. b. indivizibilitatea pasiv a plngerii prealabile (art.131 alin. 4 C.pen): fapta atrage rspunderea penal a tuturor participanilor la svrirea ei, chiar dac plngerea prealabil s-a fcut sau se menine cu privire numai la unul dintre ei. Cum plngerea prealabil privete fapta, i nu doar fptuitorul, retragerea ei se face cu privire la fapt i nu la o anumit persoan. Din aceast regul rezult c, mpotriva voinei prii vtmate, se antreneaz prin voina legiuitorului rspunderea penal i a altor persoane dect cele vizate prin plngerea penal prealabil; evident, pentru aceasta procurorul sau, n mod
I.Gorgneanu, op.cit, p. 46. A se vedea n acest sens, (I) M.A.Tatu, (II) V.Ptulea, op.cit, p.131 -137; (I) L. Jiga, (II) G. Antoniu, Note la d.p. nr.325 /24.03.1981 a T.j.Timi, n Revista Romn de Drept nr.9/1983 , p.52 54.
2 1

382

excepional instana, trebuie s pun n micare aciunea penal. Critica acestei reglementri const n aceea c, dac victima unei infraciuni comise de mai multe persoane a formulat plngere prealabil mpotriva unui singur fptuitor, ea nu are posibilitatea de a determina tragerea la rspundere penal doar a acestuia dect mpcnduse cu ceilali pe care de fapt nici nu nelese s i cheme n judecat, iar cheltuielile judiciare le vor mpri n egal msur. Indivizibilitatea plngerii prealabile i are izvorul n regulile procedurii civile privind coparticiparea procesual (litisconsoriu procesual). Aceasta desemneaz situaia cnd mai multe persoane sunt reclamante sau prte n cadrul unui proces civil, fiind astfel reunite ntr-un singur proces mai multe aciuni ce puteau face obiectul unor cereri separate. Transpunnd aceast instituie n procedura penal, afirmm c indivizibilitatea este o aspect al coparticiprii procesuale care i are izvorul n aceeai infraciune1. Cu privire la efectele indivizibilitii, n afar de obligativitatea derulrii procedurilor fa de toate prile vizate de lege, doctrina penal nu a analizat implicaiile acestei instituii. Practic, n temeiul legii, persoane nevizate iniial de plngerea prealabil, sunt introduse n cauz, dar ele nu sunt teri n procesul penal, ci coparticipani, dobndind aceast calitate, ca parte principal, de la data formulrii plngerii. Cum drepturile persoanelor vtmate sunt personale i rspunderea penal a infractorului este una personal, rezult c n procedura penal ar putea fi aplicabile dispoziiile art. 48 C.pr.civ, potrivit crora actele de procedur, aprrile i concluziile unuia dintre reclamani sau pri nu pot nici folosi, nici pgubi celorlali. Deci, fiecare parte vtmat, respectiv inculpat trebuie s i susin i s probeze propriile aprri, potrivit principiului independenei procesuale. Cu toate acestea, n cazul exercitriii cilor de atac n cazul hotrrilor judectoreti pronunate n cauzele privind infraciuni urmribile la plngerea prealabil, credem c se produce un efect ce caracterizeaz dependena procesual, ntocmai cum reglementeaz art. 48 al.2 C.proc.civ: cnd prin natura raportului juridic sau n temeiul unei dispoziii legale, efectele hotrrii se ntind asupra tuturor reclamanilor sau prilor, actele de procedur ndeplinite ndeplinite numai de unii dintre ei sau termenele ncuviinate numai unora dintre ei pentru ndeplinirea actelor de procedur folosesc i celorlali. Or, ntruct n temeiul art.131 C.pen, efectele formulrii plngerii prelabile privesc i alte pri vtmate sau inculpai dect cei vizai iniial n actul de sesizare, hotrrea dat n soluionarea cii de atac trebuie s priveasc toate prile implicate. Ca urmare, dac recursul a fost declarat de o singur persoan, indiferent de calitatea sa procesual, acesta i va extinde efectele asupra tuturor prilor vtmate (chiar dac nu au figurat n aceast calitate n faa primei instane) i asupra tuturor inculpailor (chiar dac cererea de recurs nu i privete pe unii dintre ei), ceea ce constituie o regul special fa de cea a efectului extensiv al recursului, prevzut de art. 3857 C.proc.pen). 3.2. Limite privind temeiul aciunii penale Temeiul de fapt al aciunii penale l constituie fapta descris de persoana vtmat n plngerea prealabil. Organele judiciare nu pot extinde procesul penal cu privire la alte fapte dect n temeiul art. 238 C.proc.pen (n cursul urmririi penale), repectiv al art. 336
Solidaritatea procesual decurge din caracterul indivizibil al aciunii penale (I.Gorgneanu, op.cit, p.60).
1

383

C.proc.pen (n cursul judecii). Dei codul nu conine norme exprese pentru situaia n care aceste noi fapte ar constitui infraciuni urmribile la plngerea prealabil a persoanei vtmate, lsnd s se neleag c numai procurorul sau, n lipsa acestuia, instana ar extinde procesul penal, corobornd aceste dispoziii cu cele din art. 279 rezult c este obligatorie existena unei plngeri prealabile din partea persoanei vtmate pentru ca organele judiciare s extind limitele procesului. Odat cu formularea plngerii, art. 283 C.proc.pen nu impune persoanei vtmate i indicarea ncadrrii juridice a faptei reclamate. Dac aceasta a fost indicat, organul judiciar nu este inut de ea. Astfel, dac victima formuleaz plngere pentru calomnie i organul judiciar constat c fapta constituie infraciunea de insult, apreciem c n aplicarea art. 286 C.proc.pen. organul judiciar trebuie s cheme persoana vtmat i s o ntrebe dac nelege s i menin plngerea pentru noua ncadrare. Dac aceasta insist pe ncadrarea iniial, dup schimbarea ncadrrii juridice care este obligatorie n temeiul principiului legalitii, procesul penal va trebui finalizat prin aplicarea art. 10 lit f. n raport de infraciunea de calomnie. 4. DREPTUL PRILOR DE A STINGE LITIGIUL 4.1. Suspendarea procesului penal Conform codului, suspendarea urmririi penale are loc n caz de boal grav a nvinuitului/inculpatului (art.239). n cursul judecii, suspendarea are loc obligatoriu n caz de boal grav a inculpatului (art. 303 alin.1) sau n caz de ridicare a excepiei de neconstituionalitate (art. 303 alin.6) i facultativ n cazul cnd se cere extrdarea persoanei judecate (art. 3031). Dup cum se observ, voina prilor nu joac niciun rol n aceste situaii. ntr-un singur caz ns, i numai n ceea ce privete instituia ce face obiectul prezentului studiu, disponibilitatea prilor poate determina suspendarea procedurii oficiale de tragere la rspundere a infractorului. Conform art.70 din Legea nr. 192/2006 privind medierea i organizarea profesiei de mediator, n cazul n care medierea se desfoar dup nceperea procesului penal, urmrirea penal sau, dup caz, judecata se suspend, n temeiul prezentrii de ctre pri a contractului de mediere. Or, dispoziiile legii medierii se aplic numai n cauzele penale ce privesc infraciuni pentru care, potrivit legii, retragerea plngerii prealabile sau mpcarea prtilor nltur rspunderea penal (art. 67 alin. 1). Suspendarea procesului penal dureaz pn cnd procedura medierii se nchide prin oricare dintre modurile prevzute de prezenta lege, dar nu mai mult de 3 luni de la data semnrii contractului de mediere, urmnd ca procesul penal s se reia din oficiu, imediat dup primirea procesului-verbal prin care se constat c prile nu s-au mpcat sau, dac acesta nu se comunic, la expirarea termenului de 3 luni. 4.2. Retragerea plngerii prealabile Retragerea plngerii constituie o cauz de nlturare a rspunderii penale (art. 132 C.pen.). Ea este un alt aspect al disponibilitii recunoscute victimei n procesul penal i constituie un act de voin unilateral, manifestat de persoana vtmat care a fcut plngere prealabil i care apoi revine retrgnd plngerea fcut. Retragerea trebuie s fie real i nederminat de dol1 sau violen .
1

De exemplu, retragerea plngerii prealabile este obinut prin dol atta vreme ct n cazul

384

Ca i plngerea prealabil, i retragerea acesteia are un caracter mixt, care privete dreptul penal i cel procesual penal. Astfel, potrivit art. 131 alin. 2 Codul penal, retragerea plngerii prealabile are ca efect juridic nlturarea rspunderii penale, iar procurorul nu mai poate declana urmrirea/aciunea penal. ntruct aciunea penal rmne fr obiect, organul judiciar este obligat s dea efect voinei persoanei vtmate, fcnd aplicarea art. 10 lit h C.proc.pen., sens n care va dispune nenceperea urmririi penale (art. 228 alin 4). Dac a nceput urmrirea penal, soluia va fi ncetarea acesteia (art. 11 pct 1 lit c), iar instana va dispune ncetarea procesului penal (art.11 pct. 2 lit b). Lipsa plngerii prealabile produce efecte in rem. Ca urmare, n caz de indivizibilitate activ (participaie penal) sau pasiv, ea trebuie s priveasc toi fptuitorii1, respectiv toate prile vtmate. Astfel, ntr-o spe s-a decis c fa de prevederile art. 131 alin. 4 C. pen, dispoziia instanei de a nceta procesul penal pentru infraciunea de lovire cu privire la doi dintre inculpai este greit, ct timp partea vtmat i -a meninut plngerea ndreptat mpotriva celui de-al treilea inculpat2. Conform art 13 C.proc.pen, inculpatul poate cere continuarea procesului penal n caz de retragere a plngerii prealabile, n acest caz procurorul relundu-i atribuiile de organ judiciar care susine nvinuirea, contrar voinei prii vtmate. Dac se constat vreunul din cazurile prevzute n art. 10 lit. a)-e), instana de judecat pronun achitarea; dac nu se constat vreunul din aceste cazuri, instana va pronuna ncetarea procesului penal. ntro astfel de situaie, dac inculpatul este gsit vinovat, nu se poate decide condamnarea lui3. S-a decis c, dac inculpatul nu a cerut continuarea procesului penal n momentul cnd partea vtmat i-a retras plngerea, recursul su n sensul c este nevinovat va fi respins4. 4.3. mpcarea prilor Conform art.132 alin.1 Cod penal, mpcarea prilor n cazurile prevzute de lege nltur rspunderea penal i stinge i aciunea civil. Disponibilitatea procesului se manifest, n acest caz, n acordul de voin al prilor cu privire la stingerea amiabil a litigiului dintre ele5. Ca i la formularea plngerii prealabile i retragerea acesteia, mpcarea prilor are un caracter mixt, care privete dreptul penal i cel procesual penal. Astfel, potrivit dispoziiilor
unui abuz de ncredere inculpatul a promis restituirea bunurilor deinute i ulterior nu a respectat promisiunea. 1 CSJ, sec. pen., dec. nr. 1889 din 28/06/1995, n Dreptul nr. 6 din 1996, pag. 114-115. 2 Trib. Suprem, sec. pen, dec. nr. 2144 din 02.10.1984, n Culegere de decizii ale Trib. Suprem pe anul 1984, p. 319-320. La fel s-a decis c retragerea plngerii, numai fa de doi din cei cinci participani la svrirea infraciunii, nu putea constitui un temei pentru ncetarea procesului penal n raport cu dispoziiile legale sus-artate - Trib. Suprem, sec. pen., dec. nr. 1852 din 15.10. 1980 n Culegere de decizii ale Trib. Suprem pe anul 1980 , p. 314-315. 3 Astfel, s-a decis c n cazul cind partea vatamata isi retrage plingerea prealabila, iar inculpatul cere continuarea procesului penal, daca se constata ca acesta a savirsit fapta, instanta nu poate pronunta condamnarea, ci incetarea procesului penal, conform art. 13 alin. ultim C.proc.pen (Trib. Suprem, sec. pen., decizia nr. 2810 din 08.12.1982, n Culegere de decizii ale Tribunalului Suprem pe anul 1982, p. 328). 4 TMB, dec.pen. nr. 621/1985, n V.Papadopol, t.Dane, Repertoriu de practic judiciar n materie penal pe anii 1981-1985, Ed. tiinific iEnciclopedic, Bucureti, p.250. 5 nainte de modificarea Codului Penal prin legea nr. 197/2000, s e considera mpcare i cstoria subsecvent n caz de viol (art.197 al.ultim i art. 198 al.ultim C.pen.)

385

art. 132 din Codul penal, "mpcarea prilor n cazurile prevzute de lege nltur rspunderea penal". Pe de alt parte, prin art. 10 alin. 1 lit. h) din C.proc.pen. se prevede c aciunea penal nu poate fi pus n micare, iar dac a fost pus n micare nu mai poate fi exercitat dac a fost retras plngerea prealabil ori dac prile s-au mpcat. Ca urmare, efectul acordului prilor este definitiv i obligatoriu pentru organele judiciare, aciunea penal neputnd continua peste voina acestora. Organul judiciar va dispune nenceperea urmririi penale (art. 228 alin 4). Dac a nceput urmrirea penal, soluia va fi ncetarea acesteia (art. 11 pct 1 lit c), iar instana va dispune ncetarea procesului penal (art.11 pct. 2 lit b). Spre deosebire de cazul plngerii prealabile, unde retragerea opereaz in rem i produce efecte fa de toi participanii, mpcarea opereaz in personam, nlturnd rspunderea penal numai cu privire la inculpatul cu care persoana vtmat s-a mpcat1. 5. DREPTUL DE A ATACA SOLUIA ORGANULUI JUDICIAR 5. 1. Dreptul de a ataca soluia procurorului Prin formularea plngerii prealabile, persoana vtmat i manifest voina ca fptuitorul s fie tras la rspundere penal. n urma cercetrilor, organul de urmrire penal poate s ajung la concluzia c plngerea este nefondat sau c sunt impedimente procesuale care mpiedic urmrirea. Ca urmare, procurorul poate dispune clasarea, nenceperea urmririi penale, scoaterea de sub urmrire penal sau ncetarea urmririi penale (art. 11 pct.1 i art 228 C.proc.pen). Legea acord dreptul persoanei vtmate de a contesta aceasta soluie, mai nti prin plngere adresat procurorului ierarhic superior (art.278 C.proc.pen), apoi prin plngere adresat judectorului (art.2781 C.proc.pen). Aadar, disponibilitatea se reflect n posibilitatea titularului plngerii prealabile de a contesta sau nu soluia de netrimitere n judecat adoptat de procuror. Acest drept aparine ns celui interesat indiferent c este vorba de o infracine urmribil la plngerea prealabil sau o infraciune din oficiu. Pentru c interesul procesului penal este aflarea adevrului i sancionarea celor vinovai de comiterea infraciunilor, legiuitorul nu a lsat doar la aprecierea particularilor contestarea soluiei procurorului. Ci art. 64 alin.3 din Legea nr 304/2004 privind organizarea judiciar prevede c soluiile procurorilor pot fi infirmate motivat de ctre procurorul ierarhic superior, cnd sunt apreciate ca fiind nelegale. Astfel, controlul soluiilor poate fi exercitat prin voina victimei sau a altei persoane vt mate prin actul procurorului, dar i ca urmare a ndeplinirii atribuiilor de serviciu de ctre eful ierarhic. Disponibilitatea se manifest nu doar n legtur cu dreptul celui interesat de a declana contestarea soluiei procurorului, ci pe tot parcursul soluionrii plngerii sale, el putnd s renune la aceasta. 5.2. Dreptul de a ataca hotrrea penal ntocmai ca n procesul civil, partea care a pierdut procesul poate s cear reformarea sau retractarea hotrrii prin intermediul cilor de atac. Aceeai parte poate ns s i achieseze la hotrre n mod expres declarnd c renun la calea de atac (art. 368 i art.
O singur excepie era admis nainte de apariia Legii nr. 197/2000: mpcarea decurgnd din cstoria subsecvent violului producea efecte in rem, fa de toti participanii (art. 197 ult. alin. C.pen.).
1

386

3854 alin.2 C.proc.pen). Principiul disponibilitii implic, de asemenea, pentru orice parte din proces, inclusiv pentru procuror i nu numai pentru partea vtmat, dreptul de a renuna la judecarea cii de atac, ceea ce este n msur s diminueze inflexibilitatea principiului legalitii. Conform art. 362 i 3852 C.proc.pen., partea vtmat poate ataca cu apel, respectiv cu recurs hotrrile pronunate de instan n cazul infraciunilor pentru care legea prevede necesitatea existenei plngerii prealabile. Aceast dispoziie a cunoscut o extindere ca urmare a deciziei Curii Constituionale nr. 100/2004 astfel c, n prezent, partea vtmat poate ataca orice hotrre, chiar dac aciunea penal s-a declanat din oficiu. Nu sunt norme speciale pentru formularea sau desfurarea cii de atac n cadrul instituiei plngerii prealabile. Artm doar c partea vtmat are posibilitatea de a renuna sau a-i retrage calea de atac (art. 368, respectiv art.. 369 C.proc.pen) n condiiile dreptului comun; dar ea are, de asemenea, i posibilitatea de a renuna n faa instanei de control judiciar la plngerea prealabil, ceea ce va atrage pronunarea unei soluii pe fond (art. 10 lit h C.proc.pen.). De asemenea, prile se pot mpca chiar i n timpul judecrii cii de atac1. Exist o singur derogare care afecteaz disponibilitatea n cazul exercitrii cii de atac. Astfel, n caz de solidaritate procesual a mai multor pri vtmate, declararea cii de atac de doar una dintre ele va fi de ajuns pentru exercitarea aciunii cu privire la toate celelalte pri vtmate. La fel, dac recursul este declarat numai cu privire la un inculpat, principiul indivizibilitii pasive impune soluionarea procesului cu privire la toi inculpaii. 6. DREPTUL DE A CERE EXECUTAREA HOTRRILOR PENALE n procesul penal, constrngerea statal se realizeaz prin aplicarea unei pedepse, iar n procesul civil prin obligarea judectoreasc a prtului la ndeplinirea dispoziiilor cuprinse n hotrre2. Ca urmare, executarea hotrrii pronunate are loc diferit: n materie civil, executarea silit se declaneaz la cererea prii interesate, iar n procesul penal executarea hotrrilor n privina laturii penale are loc din oficiu. Aadar, aceste element al principiului disponibilitii ce caracterizeaz procesul civil nu are aplicare n penal dect n privina laturii civile a procesului penal. Cteva aspecte particulare, implicnd disponibilitatea persoanei vtmate cu privire la executarea hotrrii penale, trebuie totui menionate: a. n cazul infraciunii de adulter, reglementat n art. 304 C.pen, abrogat n prezent prin Legea 278/2006, se prevedea c aciunea penal se pune n micare la plngerea prealabil a soul nevinovat, care putea cere oricnd ncetarea urmririi penale sau a procesului penal, iar dup rmnerea definitiv a hotrrii, ncetarea executrii pedepsei. Aadar, n cazul acestei infraciuni, iertarea din partea soului inocent putea influena nu
Dec.pen. nr. 216/20.10.1999 a Tribunalului Cluj, prin care s-a admis recursul inculpatului mpotriva sent.pen. nr. 908/15.06.1999 a Judectoriei Cluj -Napoca i s-a ncetat procesul penal ca urmare a mpcrii prilor pentru comiterea infraciunii prevzute de 213 Cpen, ntruct inculpatul a depus la dosar un nscris n acest sens semnat de el, partea vtmat i doi martori. De asemenea, prin dec.pen. 6/R/13.01.1999 se dispune ncetarea procesului ntruct prile au declarat oral, n faa instanei de recurs, c se mpac (nepublicate). 2 I.Le, Principii i instituii de drept procesual civil, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998, p. 32.
1

387

doar desfurarea procesului penal, ci chiar i executarea hotrrii de condamnare: punerea n executare a hotrrii se producea de ctre organele de stat din oficiu, potrivit regulilor obinuite, dar aceasta putea fi stopat prin voina unilateral a soului nevinovat. Considerm c aceast posibilitate ar trebui s existe i n prezent, pentru toate infraciunile urmribile la plngerea prealabil. Att timp ct legiuitorul a acordat victimei posibilitatea de a declana ori stopa urmrirea penal sau judecarea cauzei, pare firesc ca acest drept s se manifeste i n privina executrii pedepsei, principiul disponibilitii manifestndu-se astfel pe deplin i dup rmnerea definitiv a hotrrii. b. Pentru admiterea cererii de extrdare, Legea nr.302/2004 prevede anumite condiii n legtur cu persoana urmrit penal sau trimis n judecat i n legtur cu infraciunea pentru care se solicit extrdarea. n privina condiiilor viznd infraciunea, a rt. 32 prevede c cererea va fi respins n cazurile n care punerea n micare a aciunii penale este condiionat, conform legislaiei romne i cea a statului solicitant, de plngerea prealabil a persoanei vtmate, iar aceasta se opune extrdrii. Ca urmare, voina victimei poate influena modul de desfurare al procesului penal (prin opunerea victimei la extrdare, infractorul nu poate fi adus la proces) sau executarea pedepsei - n lipsa acordului persoanei vtmate la extrdare, condamnatul nu va putea fi extrdat n statul solicitant. BIBLIOGRAFIE 1. M.Basarab, Drept penal, partea general, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1983. 2. N. Bonchi, Cauzele care nltur rspunderea penal, Editura Imprimeriei de Vest, Oradea, 1999. 3. Vasile M. Dimitriu, Vasile P. Pastia, Dispoziiunile din Procedura Penal Romn, Tipografia Fondul Crilor Funduare, Cluj, 1925. 4. V.Dongoroz, S.Kahane, G.Antoniu, C.Bulai, N.Iliescu, R.Stnoiu, Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal, partea general, vol. V, ediia a doua, Editura Academiei Romne, Bucureti, 2003; 5. G.Elian, Persoana vtmat n procesul penal, Editura tiinific, Bucureti, 1961. 6. I. Gorgneanu, Aciunea penal, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998. 7. Gh.Mateu, Tratat de procedur penal, partea general, vol I, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2007. 8. Tr.Pop, Drept procesual penal, vol. II partea general, Tipografia Naional SA Cluj, 1946; vol.IV partea special, 1948. 9. I.Tanoviceanu, V.Dongoroz, Tratat de drept i procedur penal, ediia a II-a, vol.IV, Bucureti, 1928. 10. Gr.Theodoru, Tratat de Drept procesual penal, Ediia a doua, Editura Hamangiu, Bucureti, 2008. 11. P.Bouzat, J.Pinatel, Traite de droit penal et de criminologie, tome II, Dalloz, 1963. 12. S.Guichard, M.Bandrac, C.S. Delicostopoulos, I.S.Delicostopoulus, M. DouchyOudot, F.Ferrand, X.Lagarde, V.Magnier, H.R.Fabri, L.Sinopoli, J.M. Sorel, Droit processuel. Droit commun et droit compare du process, 3e edition, Dalloz, Paris, 2005. 13. MM.Merle, A.Vitu, Traite de droit criminel, 4e ed, Edition Cujas, Paris 1989. 14. J.Pradel, Droit penal compare, 2e edition, Dalloz, Paris, 2002.

388

15. G.Stefani, G.Levasseur, B.Bouloc, Procedure penale, 19e edition, Dalloz, Paris, 2004. 16. J.Vincent, S. Guichard, Procedure civile, 23 edition, Dalloz, Paris, 1994. 17. J.Vincent, S.Guichard, G.Montagnier, A.Varinard, Institution Judiciaires, 7e edition, Dalloz, Paris, 2003. 18. R.Ward, A. Wragg, English Legal System, Oxford University Press, Ninth Edition, 2005

389

UNELE CONSIDERAII CU PRIVIRE LA PROTECIA DREPTURILOR FUNCIONARILOR PUBLICI COMUNITARI N PRACTICA JUDICIAR A CURII EUROPENE DE JUSTIIE Drd. CRISTINA TITIRIC Camera Deputailor Romanias accession to the European Union on January 1st, 2007 also meant the acceptance of a new legal order, in which the judicial practice of the European Court of Justice plays an essential role. Nonetheless, the decisions of the European institutions, on the whole, are the very ones that lead, to a great extent, to the accomplishment of an ever closer union among the peoples of Europe, as stated even in the preamble of the Treaty establishing the Economic European Community. Keywords: Court of Justice of the European Communities; Court of First Instance; Civil Service Tribunal; European public service; Staff regulations of officials of the European Communities n anul 2005, n baza Tratatului de la Nisa1, a nceput s funcioneze efectiv Tribunalul Funciei Publice2, avnd n competen litigiile ntre instituiile comunitare i funcionarii/agenii acestora (art. 236 din Tratatul instituind Comunitatea European). Tribunalul Funciei Publice al Uniunii Europene a fost nfiinat prin Decizia Consiliului 2004/752/CE, Euratom din 2 noiembrie 2004 (Jurnalul Oficial al Uniunii Europene seria L 333 din 9 noiembrie 2004, p. 7), prima dintre camerele jurisdicionale astfel cum sunt ele prevzute la articolul 225a din Tratatul instituind Comunitatea European, n forma modificat prin Tratatul de la Nisa. Acesta reprezint n fapt, camera specializat a Tribunalului de Prim Instan, n domeniul dreptului muncii i al dreptului funciei publice. Dreptul aplicabil const n Statutul funcionarilor publici ai Comunitilor Europene3 (denumit n continuare Statut), alte acte aplicabile angajailor Uniunii Europene, jurisprudena Curii de Justiie a Comunitilor Europene, a Tribunalului de Prim Instan i a Tribunalului Funciei Publice, precum i principiile generale de drept n domeniul comunitar. Rezolvarea amiabil a litigiului este o procedur ncurajat de Tribunal, dei n aceast mater ie nu exist o practic similar n Statele Membre.
A fost semnat la 26 februarie 2001 i a intrat n vigoare la 1 februarie 2003. Prin hotrre publicat n data de 12 decembrie 2005, n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L325, preedintele Curii de Justiie a Comunitilor Europene a constatat c Tribunalul Funciei Publice al Uniunii Europene a fost legal constituit i i poate ncepe activitatea jurisdicional. 3 Statutul funcionarilor i altor ageni ai Comunitilor Europene a fost adoptat prin Regulamentul comun CEE/CECA/CEEA nr. 259/1968 din 29 februarie 1968 (Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene L 56, din 6 martie 1968); a fost modificat i completat de peste 90 de ori pn n prezent, ultima modificare fiind adus prin Regulamentul Consiliului (CE, Euratom) nr. 723/2004, publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene seria L 124, din 27 aprilie 2004; preambulul acestuia prevede modificarea statutului n sensul ... respectrii culturii i tradiiei administraiei comunitare, fondat pe principiul serviciului ctre cetean.
2 1

390

Parte integrant a instanei comunitare Curtea de Justiie i mpreun cu Tribunalul de Prim Instan, misiunea Tribunalului Funciei Publice, nsrcinat s se pronune cu privire la litigiile rezultnd din aplicarea art. 236 din Tratatul instituind Comunitatea European, se nscrie pe aceeai linie procedural. De la nceputul construciei comunitare 1 i pn la funcionarea efectiv a acestei instane, au fost pronunate aproximativ 3.000 de hotrri i ordonane n domeniul funciei publice, ceea ce constituie un precedent considerabil care orienteaz dezvoltarea jurisprudenial a Tribunalului de Prim Instan. Procedura naintea Tribunalului Funciei Publice prezint aceleai trsturi ca i celelalte dou instane comunitare. n fapt, ntr-o prim etap, acesta a aplicat mutatis mutandis regulamentul de procedur al Tribunalului de Prim Instan, n conformitate cu art. 3 paragraful 4 din Decizia Consiliului 2004/752/CE, pn la intrarea n vigoar e a propriului su regulament de procedur2. Autorii acestuia din urm nu s-au ndeprtat de la ideea existenei unei uniformiti de abordare i de practic ntre cele trei instane comunitare. Anumite elemente de noutate au fost totui inserate, avnd n vedere specificul Tribunalului sau dnd curs anumitor poziii exprimate de Consiliu, n special prin art. 7 al anexei nr. I din Statutul Curii de Justiie3 (astfel cum a fost modificat prin Decizia Consiliului 2004/752/CE). Principalele modificri se grupeaz n jurul a trei idei fundamentale: limitarea procedurii scrise, care nu se mai refer, n principiu, dect la un schimb de memorii, ncercarea de soluionare a litigiului pe cale amiabil, n orice stadiu procedural i acordarea cheltuielilor de judecat conform regulii perdantul pltete.

Competena Curii a rezultat iniial, nainte de tratatul de fuziune, din art. 42 din Tratatul CECA, coroborat cu clauza compromisorie din contractul de munc i cu dispoziiile aplicabile din Regulamentul personalului (n acest, sens, cauza 10/55, Miranda Mirossevich mpotriva naltei Autoriti a Comunitii Europene a Crbunelui i Oelului, hotrrea din data de 12 decembrie 1956, n European Court Reports - English special edition 1956, pag. 333). 2 Acesta a fost aprobat de Consiliu la 19 aprilie 2007; n temeiul art. 225A alin. (5) din Tratatul CE, Tribunalul Funciei Publice i stabilete regulamentul de procedur n acord cu Curtea de Justiie, fiind supus, ulterior, aprobrii Consiliului, care statueaz cu majoritate calificat. 3 Protocolul privind Statutul Curii de Justiie a fost anexat la Tratatul privind Uniu nea European, la Tratatul de instituire a Comunitii Europene i la Tratatul de instituire a Comunitii Europene a Energiei Atomice, n conformitate cu articolul 7 din Tratatul de la Nisa de modificare a Tratatului de instituire a Uniunii Europene, a Tr atatelor de instituire a Comunitilor Europene i anumitor acte conexe, semnat la Nisa la 26 februarie 2001 (Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene seria C 80 din 10.3.2001), i a fost modificat ulterior prin Decizia Consiliului din 15 iulie 2003 (Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene seria L 188 din 26.7.2003, pag. 1, Ediie special, 01/vol. 4, pag. 202), prin articolul 13 din Actul privind condiiile de aderare din 16 aprilie 2003 (Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene seria L 236, 23.9.20 03, pag. 37), prin deciziile Consiliului din 19 i 26 aprilie 2004 (Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene seria L 132 din 29.4.2004, pag. 1 i 5, Ediie special, 01/vol. 5, pag. 29 i 30), prin Decizia Consiliului din 2 noiembrie 2004 de instituire a Tribunalului Funciei Publice a Uniunii Europene (Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene seria L 333, 9.11.2004, pag. 7, Ediie special, 01/vol. 5, pag. 142), prin decizia Consiliului din 3 octombrie 2005 (Jurnalul Oficial al Comunitilor Europen e seria L 266 din 11.10.2005, pag. 60, Ediie special, 01/vol. 6, pag. 38), prin articolul 11 din Actul privind condiiile de aderare din 25 aprilie 2005 (Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene seria L 157, 21.6.2005, pag. 203) i prin decizia Consiliului din 20 decembrie 2007 (Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene seria L 24 din 29.1.2008, pag. 42).

391

Abordarea judectorului comunitar cu privire la drepturile fundamentale n materia funciei publice este aceeai cu cea care guverneaz i celelalte domenii ale dreptului comunitar. Drepturile fundamentale fac parte integrant dintre principiile generale de drept, iar respectarea lor este asigurat de instan potrivit tradiiilor constituionale comune ale Statelor Membre, ca i instrumentelor internaionale privind protecia drepturilor omului, la care acestea au aderat. n acest sens, o importan deosebit o prezint Convenia European a Drepturilor Omului, la care se refer, explicit, art. 6 par. 2 din Tratatul instituind Uniunea European1. n ceea ce privete Carta drepturilor fundamentale ale Uniunii Europene, chiar dac poate fi o surs de inspiraie pentru recunoaterea i protecia drepturilor cetenilor Uniunii, precum i un criteriu de referin privind drepturile garantate n ordinea juridic comunitar, pentru moment, ea nu are dect un nivel declarativ, fr for juridic obligatorie2; acest lucru se va schimba o dat cu intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona. La nceputul lunii iunie 2009, aproximativ 220 de cauze se aflau pe rolul Tribunalului Funciei Publice3: celor 130 de cauze transferate din competena Tribunalului de Prim Instan li s-au adugat cele introduse direct naintea instanei specializate (148 n 2006, 157 n 2007 i aproximativ 110 n 2008 i primele luni ale anului 2009), iar aproximativ 330 au fost soluionate. Judectorul comunitar recurge frecvent la metode de interpretare precum cea sistematic sau teleologic, fcnd apel la contextul juridic al dispoziiei interpretate, precum i la obiectivele urmrite prin reglementarea din care face parte4. Libertatea de exprimare Libertatea de exprimare este un drept fundamental1, iar Statutul funcionarilor comunitari l consacr n art. 17, preciznd, totodat, i unele limitri ale sale, stabilite anterior la nivel jurisprudenial: respectarea strict a principiului loialitii i imparialitii.
Cauza T-176/94, K. mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a treia) din data de 13 iulie 1995, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 1995, pag. I -A-00203 i pag. II-621. 2 Cauzele conexate T-219/02 i T-337/02, Olga Lutz Herrera mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a cincea) din data de 28 octombrie 2004, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2004, pag. I-A-319 i II-1407; Cauza T-256/01, Norman Pyres mpotriva Comisiei Comu nitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan din data de 15 februarie 2005, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2005, pag. I -A-23 i II-99. 3 Date preluate din statistici judiciare ale Tribunalului Funciei Publice; sursa: http://europa.eu/index_en.htm. 4 Cauza 292/82, Firma E. Merck mpotriva Hauptzollamt Hamburg-Jonas, Hotrrea Curii (camera a doua) din data de 17 noiembrie 1983, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1983, pag. 3781; Cauza 337/82, St. Nikolaus Brennerei und Likrfabrik, Gustav Kniepf Melde GmbH mpotriva Hauptzollamt Krefeld, Hotrrea Curii din data de 21 februarie 1984, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1984, p ag. 1051; Cauza C-17/03, Vereniging voor Energie, Milieu en Water i alii mpotriva Directeur van de Dienst uitvoering en toezicht energie, Hotrrea Curii (Marea Camer) din data de 7 iunie 2005, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 2005, pag. I-04983.
1

392

Libertatea de exprimare a funcionarului se refer att la manifestarea oral, ct i la cea n scris, a opiniilor divergente sau minoritare fa de cele ale instituiei angajatoare. Libertatea de exprimare se poate exercita n cadrul relaiilor obinuite de munc, sau, de exemplu, n cadrul unei evaluri. Astfel, art. 43 din Statut recunoate n favoarea funcionarului dreptul de a prezenta observaiile pe care le consider utile n raport cu evaluarea care i este comunicat, exercitat n mod liber. Totui, astfel cum este ilustrat n jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului, aceste drepturi nu au un caracter absolut, ci comport anumite limite, a cror motivare se poate regsi n scopul legitim de a proteja interesele altuia, n sensul art. 10 din Convenia European a Drepturilor Omului. Curtea de Justiie a statuat c regulile care exprim drepturile i obligaiile ce incumb funcionarului public european se subsumeaz acestui scop. Astfel, n exerciiul dreptului su de exprimare, un funcionar nu ar putea s-i ncalce obligaiile statutare, astfel cum rezult acestea din art. 11, 12 i 17 din Statut, respectiv s rup relaia de ncredere de care se bucur n raport cu instituia n care i desfoar activitatea. Administraia se bucur, aadar, de o anumit putere de apreciere n a stabili dac limitarea libertii de exprimare este proporional cu scopul legitim urmrit2. Dreptul la aprare Respectarea dreptului la aprare constituie un principiu fundament al al dreptului comunitar i trebuie s fie asigurat chiar i n absena oricrei reglementri privind procedura n cauz, att n materie disciplinar, ct i n orice alt materie3. Aceasta
Cauza C-100/88, Augustin Oyowe i Amadou Traore mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Curii (camera a doua) din data de 13 decembrie 1989, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1989, pag. 4285; Cauza T-183/96, E. mpotriva Comitetului Economic i Social, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a treia) din data de 17 februarie 1998, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 1998, pag. I-A-67 i II-159; Cauza C-150/98 P, Comitetul Economic i Social al Comunitilor Europene mpotriva E., Hotrrea Curii (camera a doua) din data de 16 decembrie 1999, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1999, pag. I-8877; Cauzele conexate T-34/96 i T-163/96, Bernard Connolly mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan din data de 19 mai 1999, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 1999, pag. I-A-87 i II-463; Cauza C274/99 P, Bernard Connolly mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Curii din data de 6 martie 2001, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 2001, pag. I -1611; Cauza T-82/99, Michael Cwik mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a patra) din data de 14 iulie 2000, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2000, pag. I -A-155 i II-713; Cauza C340/00 P, Comisia Comunitilor Europene mpotriva Michael Cwik, Hotrrea Curii din data de 13 decembrie 2001, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 2001, pag. I -10269; Cauza T-76/03, Herbert Meister mpotriva Oficiului pentru Armonizare n cadrul Pieei Interne (mrci de comer, desene i modele industriale) (OAPI), Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a treia) din data de 28 octombrie 2004, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2004, pag. I -A-325 i II-1477. 2 Cauza C-274/99, menionat la nota de subsol anterioar. 3 Cauza T-372/00, Mrio Campolargo mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan din data de 23 aprilie 2002, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2002, pag. I -A-49 i II-223.
1

393

corespunde exigenelor unei bune administrri i impune ca persoana vizat s prezinte instanei punctul su de vedere cu privire la elementele reinute n sarcina sa1. Numai n cazuri excepionale, n care se dovedete a fi practic imposibil sau incompatibil cu interesul de serviciu s se procedeze la o consultare prealabil a celui interesat, cerinele rezultnd din respectarea dreptului la aprare pot fi satisfcute printr-o audiere n cele mai scurte termene dup adoptarea actului administrativ care a provocat un prejudiciu. Ca expresii particulare ale dreptului la aprare au fost consacrate la nivel jurisprudenial i doctrinar principiul contradictorialitii, dreptul de a fi asistat de un avocat, respectarea prezumiei de nevinovie, dreptul de acces la dosarul administrativ2. Accesul la dosarul administrativ este o expresie particular a dreptului la aprare. Art. 26 din Statut impune principiul existenei unui dosar individual pentru fiecare funcionar, dosar care are un caracter confidenial. Acesta trebuie s cuprind toate elementele care privesc situaia profesional a funcionarului, i toate rapoartele de evaluare, precum i observaiile funcionarului cu privire la acestea. Scopul urmrit prin art. 26 din Statut este de a se asigura funcionarului respectarea dreptului su la aprare n special a dreptului de a fi ascultat i de a se evita, astfel, ca hotrrile instituiei angajatoare care i afecteaz situaia i/sau cariera s fie ntemeiate pe fapte legate de comportamentul su, care s nu fie menionate n dosarul individual3. Aadar, pentru a fi opozabile funcionarului, elementele de fapt care duc la afirmarea unor judeci de valoare defavorabile n ceea ce l privete trebuie s fie prevzute n scris, pentru a-i putea fi aduse la cunotin, astfel nct acesta s poat formula observaii 4. O decizie care nu ntrunete aceste condiii i care nu este comunicat funcionarului este contrar garaniilor statutare i urmeaz a fi anulat, pe motiv c este rezultatul unei proceduri ilegale5. Sarcina probei revine administraiei, care este inut s demonstreze c
Cauza 26-63, M. Piergiovanni Pistoj mpotriva Comisiei Comunitii Economice Europene, Hotrrea Curii (Camera a doua) din data de 1 iulie 1964, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - ediie special n limba englez, pag, 341 ; Cauza F-99/06, Adelaida Lpez Teruel mpotriva Oficiului pentru Armonizare n cadrul Pieei Interne (mrci de comer, desene i modele industriale) (OAPI), Hotrrea Tribunalului Funciei Publice (camera nti) din data de 22 mai 2007, nc nepublicat n repertoriu. 2 Cauza T-30/91, Solvay SA mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera nti extins) din data de 29 iunie 1995, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1995, pag. II -01775; Cauza T-36/91, Imperial Chemical Industries plc mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera nti extins) din data de 29 iunie 1995, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1995, pag. II-1847. 3 Cauza T-88/71, Henri Brasseur mpotriva Parlamentului European, Hotrrea Curii (camera nti) din data de 28 iunie 1972, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1972, pag. 499; Cauza T-82/89, Antonio Marcato mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a cincea) din data de 5 de cembrie 1990, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1990, pag. II -735. 4 Cauza T-344/99, Luca Recalde Langarica mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a cincea) din data de 20 sept embrie 2001, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2001, pag. I-A-183 i II-833. 5 Cauza T-233/85, Anna Bonino mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Curii (camera a treia) din data de 12 februarie 1987, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de
1

394

faptul c dosarul funcionarului este incomplet sau c o decizie nu i -a fost comunicat persoanei interesate nu a exercitat nici o influen determinant pentru hotrrea acesteia1. Potrivit unei jurisprudene constante a justiiei europene, respectarea dreptului la aprare constituie o condiie de fond, a crei nclcare poate fi invocat din oficiu2. Cu toate acestea, nclcarea dreptului la aprare nu va duce la anularea actului atacat dect dac, n absena unei astfel de nclcri, procedura ar fi avut un rezultat diferit3, iar elementele lips din dosar ar fi putut avea o influen decisiv asupra hotrrii litigioase4. Dreptul la motivarea actelor administraiei Acesta rezult din obligaia general de motivare nscris n art. 253 din Tratatul instituind Comunitatea European, precum i din dreptul la o bun administraie, i constituie un principiu fundamental al dreptului comunitar, de la care nu pot exista derogri, dect n cazuri excepionale5. De altfel, acesta este consacrat explicit i n art. 25 din Statutul funcionarilor comunitari, care dispune c orice hotrre care aduce un prejudiciu trebuie s fie motivat. Potrivit jurisprudenei constante a Curii de Justiie, o astfel de obligaie are drept scop s furnizeze persoanei interesate un indiciu suficient pentru a ti dac decizia administraiei este ntemeiat sau dac este afectat de un viciu care s permit judectorului comunitar s-i exercite atribuia de control al legalitii cu privire la aceasta6. Exigenele motivrii nu
Justiie 1987, pag. 739; Cauza T-84/92, Finn Nielsen i Pia Mller mpotriva Comitetului Economic i Social, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a cincea) din data de 28 septembrie 1993, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1993, pag. II -949; Cauzele conexate T-155/03, T-157/03 i T-331/03, Michael Cwik mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a doua) din data de 13 decembrie 2005, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2005, pag. I-A-411 i II-1865. 1 Cauza T-142/95, Jean-Louis Delvaux mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a cincea) din data de 18 decembrie 1997, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 1997, pag. I-A-477 i II-1247. 2 Cauza C-291/89, Interhotel, Sociedade Internacional de Hoteis SARL mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Curii (camera a doua) din data de 7 mai 1991, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1991, pag. I -2257; Cauza C-367/95, Comisia Comunitilor Europene mpotriva Cha mbre syndicale nationale des entreprises de transport de fonds et valeurs (Sytraval) i Brink's France SARL, Hotrrea Curii din data de 2 aprilie 1998, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1998, pag. I -1719. 3 Cauza T-372/00, Mrio Campolargo mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan din data de 23 aprilie 2002, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2002, pag. I -A-49 i II-223. 4 Cauzele conexate T-155/03, T-157/03 i T-331/03, Michael Cwik mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a doua) din data de 13 decembrie 2005, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2005, pag. I-A-411 i II-1865. 5 Cauza T-218/02, Daniela Napoli Buzzanca mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a cincea) din data de 29 septembrie 2005, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2005, pag. I-A-267 i II-1221. 6 Cauza C-195/80, Bernard Michel mpotriva Parlamentului European, Hotrrea Curii

395

sunt satisfcute prin inserarea unor texte cu caracter abstract, lipsite de legturi directe cu elementele de fapt ale cauzei1. Absena total a motivrii naintea introducerii unei ci de atac nu poate fi acoperit prin explicaiile prezentate n faa instanei de ctre instituia angajatoare, dup declanarea procedurii2. Din contr, insuficienta motivare furnizat n cadrul procedurii precontencioase nu este de natur s justifice anularea unei decizii administrative doar pentru c explicaiile suplimentare sunt aduse n faa instanei, nelegndu-se totui c instituia nu poate s substituie o motivare complet nou unei motivri iniiale eronate3. Obligaia de motivare urmeaz a fi apreciat n fiecare caz n parte, n raport de decizia atacat, precum i de circumstanele concrete care au dus la adoptarea acesteia. Pe cale de consecin, dac o astfel de decizie este luat n condiii de fapt de care funcionarul a avut cunotin, iar aceste condiii au permis luarea unei msuri n ceea ce l privete, decizia va fi considerat ca fiind suficient motivat, i rspunznd obligaiei de motivare4. i obligaia de motivare constituie o condiie de fond, a crei nclcare poate fi invocat din oficiu5; judectorul procedeaz la anularea actului atacat doar dac, n absena unei astfel de nclcri, situaia de fapt ar fi fost diferit.
(camera a treia) din data de 26 noiembrie 1981, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1981, pag. 2861; Cauza T-144/03, Nadine Schmit mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a treia) din data de 4 mai 2005, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2005, pag. I-A-101 i II-465. 1 Cauza T-117/01, Marcos Roman Parra mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (judector unic) din data de 20 februarie 20 02, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2002, pag. I-A-27 i II-121; Cauza T-143/03, Elisabeth Saskia Smit mpotriva Office europen de police (Europol), Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a doua) din data de 1 martie 2005, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2005, pag. I-A-39 i II-171; Cauza T-258/03, Andreas Mausolf mpotriva Office europen de police (Europol), Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a doua) din data de 1 martie 2005, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2005, pag. I-A-45 i II-189. 2 Cauza C-115/92 P, Parlamentul European mpotriva Cor nelis Volger, Hotrrea Curii (camera a treia) din data de 9 decembrie 1993, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1993, pag. I-6549. 3 Cauza 111/83, Santo Picciolo mpotriva Parlamentului European, Hotrrea Curii (camera a doua) din data de 30 mai 1984, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1984, pag. 2323. 4 Cauza T-100/00, Franco Campoli mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a cincea) din data de 6 marti e 2001, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2001, pag. I -A-71 i II-347. 5 Cauza T-12/94, Frdric Daffix mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a treia) din data de 28 martie 1995, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 1995, pag. I -A-71 i II-233; Cauza C-166/95 P, Comisia Comunitilor Europene mpotriva Frdric Daffix, Hotrrea Curii (camera a cincea) din data de 20 februarie 1997, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1997, pag. I-983; Cauza T-117/01, Marcos Roman Parra mpotriva Comisiei

396

Aplicarea principiului nediscriminrii Principiul nediscriminrii este consacrat chiar prin art. 1 din Statutul funcionarilor europeni. Astfel, se stabilete c este interzis orice discriminare pe motiv de sex, ras, culoare, origine etnic ori social, caracteristici genetice, limb, religie sau convingeri, opinii politice ori de orice alt natur, apartenena la o minoritate naional, avere, natere, dizabilitate, vrst sau orientare sexual. Respectarea acestui principiu se face potrivit acelorai criterii de evaluare, ca i n orice alt ramur a dreptului comunitar. Astfel, se consider c exist o nclcare a sa dac dou categorii de persoane, pentru care situaiile de fapt i de drept nu prezint diferene, sunt tratate diferit sau dac situaii diferite sunt tratate identic1. n egal msur, Statutul instituie principiul egalitii de tratament i al egalitii de anse ntre brbai i femei. Principiul egalitii de tratament ntre brbai i femei n materie de relaii de munc i, corelativ, absena oricrei discriminri, directe sau indirecte, pe motiv de sex fac parte dintre drepturile fundamentale a cror respectare este asigurat de Curtea de Justiie, n general, i de Tribunalul Funciei Publice, n special, n aceast materie2. De fapt, acest principiu a fost consacrat cu claritate la nivel jurisprudenial, pentru prima oar, n litigii referitoare la exercitarea unei funcii publice3, prin care Curtea a recunoscut, n cadrul statutului funcionarilor comunitari, necesitatea de a asigura egalitatea n privina condiiilor de munc pentru brbaii i femeile angajai de Comunitatea nsi, ceea ce avea s prefigureze soluia din cauza Defre nne4. Statutul
Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (judec tor unic) din data de 20 februarie 2002, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2002, pag. I-A-27 i II-121. 1 Cauzele conexate 75 i 117/82, C. Razzouk i A. Beydoun mpotriva Comisiei Comunitil or Europene, Hotrrea Curii din data de 20 martie 1984, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1984, pag. 1509; Cauzele conexate T-18/89 i T-24/89, Harissios Tagaras mpotriva Curii de Justiie a Comunitilor Europene, Ordonana Tribunalului de Prim Instan (camera a patra) din data de 25 februarie 1992, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1992, pag. II-153; Cauza T-381/00, Franz-Martin Wasmeier mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a cincea) din data de 11 iulie 2002, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2002, pag. I-A-125 i II-677; Cauza T-208/96, Eberhard Eiselt mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a patra) din data de 17 decembrie 1997, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 1997, pag. I-A-445 i II-1179; Cauza F-101/05, Sabine Grnheid mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului Funciei Publice (camera a doua) din data de 28 iunie 2006, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2006, pag. I-A-1-55 i II-A-1-199. 2 Cauza T-45/90, Alicia Speybrouck mpotriva Parlamentului European, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a cincea) din data de 28 ianuarie 1992, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1992, pag. II -33. 3 Cauza 20/71, Sabbatini (nscut Bertoni) mpotriva Parlamentul European, hotrrea Curii din data de 7 iunie 1972, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1975, pag. 345; Cauza 21/74, Airola mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, hotrrea Curii din data de 20 februarie 1975, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 1975, p. 221. 4 Cauza 149/77, Gabrielle Defrenne mpotriva Socit anonyme belge de navigation arienne Sabena, Hotrrea Curii din 15 iunie 1978, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de

397

permite Comunitilor s menin ori s adopte msuri care prevd avantaje specifice destinate facilitrii exercitrii unei activiti profesionale de sexul mai slab reprezentat n cadrul instituiei sau compensrii dezavantajelor din carier, cu scopul de a asigura n concret o deplin egalitate ntre brbai i femei n viaa profesional1. Statutul funcionarilor comunitari a introdus principiul inversrii sarcinii probei, astfel cum a fost prevzut n directivele europene privind egalitatea de tratament2. Dac o persoan se consider lezat prin nerespectarea principiului egalitii de tratament, simpla prezumie i nu demonstrarea a existenei unor elemente de fapt care s genereze discriminri directe sau indirecte face ca instituia s fie cea care este inut s probeze c nu exist o nclcare a acestuia. Legiuitorul a considerat necesar s fac precizarea expres c o limitare a principiului nediscriminrii trebuie s fie justificat n mod obiectiv i rezonabil i s vizeze obi ective legitime ale interesului general, n cadrul politicii de personal. Astfel cum se stabilete n Statut, acestea pot s justifice stabilirea unei vrste de pensionare i a unei vrste minime pentru a beneficia de o pensie pentru limit de vrst3. INDEX DE JURISPRUDEN CITAT: 1. 2. Cauza 10/55 Cauza 26-63 Miranda Mirossevich mpotriva naltei Autoriti a Comunitii Europene a Crbunelui i Oelului M. Piergiovanni Pistoj mpotriva Comisiei Comunitii Economice Europene

Justiie 1978, pag. 136. 1 Cauza T-181/01, Chantal Hectors mpotriva Parlamentului European, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a cincea) din data de 23 ianuarie 2003, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2003, pag. I -A-19 i II-103; Cauza T137/03, Ornella Mancini mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a patra) din data de 3 februarie 2005, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie - cauze privind funcionarii publici 2005, pag. I -A-7 i II-27. 2 Directiva Consiliului nr. 2000/73/CE din 29 iunie 2000, privind punerea n aplicare a principiului egalitii de tratament ntre persoane, fr deosebire pe motiv de ras sau de origine etnic, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene seria L 180 din 19 iunie 2000, pag. 22; Directiva Consiliului nr. 2000/78/CE din 27 noiembrie 2000 privind crearea unui cadru general n favoarea egalitii de tratament n materie de ocupare a forei de munc i de relaii de munc, n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene seria L 303 din 2 decembrie 2000, pag. 16; Directiva Consiliului nr. 2004/113/CE din 13 decembrie 2004 privind punerea n aplicare a principiului egalitii de tratament cu privire la accesul i furnizarea de bunui i servicii, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene seria L 373 din 21 decembrie 2004, pag. 37; Directiva Parlamentului European i a Consiliului nr. 2006/54/CE din 5 iulie 2006 cu privire la punerea n aplicare a principiului egalitii de anse i al egalitii de tratament ntre brbai i femei n materie de ocupare a forei de munc, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene seria l 204 din 26 iulie 2006, pag. 26. 3 Cauza C-227/04 P, Maria-Luise Lindorfer mpotriva Consiliului Uniunii Europene, Hotrrea Curii (Marea Camer) din data de 11 septembrie 2007, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie 2007, pag. I-6767; Cauzele conexate T-219/02 i T-337/02, Olga Lutz Herrera mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (camera a cincea) din data de 28 octombrie 2004, n culegerea de jurispruden a Curii Europene de Justiie cauze privind funcionarii publici 2004, pag. I-A-319 i II-1407.

398

Sabbatini (nscut Bertoni) mpotriva Parlamentul European 4. Cauza T-88/71 Henri Brasseur mpotriva Parlamentului European 5. Cauza 21/74 Airola mpotriva Comisiei Comunitilor Europene 6. Cauza 149/77 Gabrielle Defrenne mpotriva Socit anonyme belge de navigation arienne Sabena 7. Cauza C-195/80 Bernard Michel mpotriva Parlamentului European 8. Cauzele conexate 75 C. Razzouk i A. Beydoun mpotriva Comisiei i 117/82 Comunitilor Europene 9. Cauza 292/82 Firma E. Merck mpotriva Hauptzollamt Hamburg-Jonas 10. Cauza 337/82 St. Nikolaus Brennerei und Likrfabrik, Gustav KniepfMelde GmbH mpotriva Hauptzollamt Krefeld 11. Cauza 111/83 Santo Picciolo mpotriva Parlamentului European 12. Cauza T-233/85 Anna Bonino mpotriva Comisiei Comunitilor Europene 13. Cauza C-100/88 Augustin Oyowe i Amadou Traore mpotriva Comisiei Comunitilor Europene 14. Cauzele conexate Harissios Tagaras mpotriva Curii de Justiie a T-18/89 i T-24/89 Comunitilor Europene 15. Cauza T-82/89 Antonio Marcato mpotriva Comisiei Comunitilor Europene 16. Cauza C-291/89 Interhotel, Sociedade Internacional de Hoteis SARL mpotriva Comisiei Comunitilor Europene 17. Cauza T-45/90 Alicia Speybrouck mpotriva Parlamentului European 18. Cauza T-30/91 Solvay SA mpotriva Comisiei Comunitilor Europene 19. Cauza T-36/91 Imperial Chemical Industries plc mpotriva Comisiei Comunitilor Europene 20. Cauza T-84/92 Finn Nielsen i Pia Mller mpotriva Comitetului Economic i Social 21. Cauza C-115/92 P Parlamentul European mpotriva Cornelis Volger 22. Cauza T-12/94 Frdric Daffix mpotriva Comisiei Comunitilor Europene 23. Cauza T-176/94 K. mpotriva Comisiei Comunitilor Europene 24. Cauza T-142/95 Jean-Louis Delvaux mpotriva Comisiei Comunitilor Europene 25. Cauza C-166/95 P Comisia Comunitilor Europene mpotriva Frdric Daffix 26. Cauza C-367/95 Comisia Comunitilor Europene mpotriva Chambre syndicale nationale des entreprises de transport de fonds et valeurs (Sytraval) i Brink's France SARL 27. Cauzele conexate Bernard Connolly mpotriva Comisiei Comunitilor T-34/96 i T-163/96 Europene 28. Cauza T-183/96 E. mpotriva Comitetului Economic i Social 29. Cauza T-208/96 Eberhard Eiselt mpotriva Comisiei Comunitilor Europene 30. Cauza C-150/98 P Comitetul Economic i Social al Comunitilor Europene mpotriva E. 3. Cauza 20/71

399

31. Cauza T-82/99 32. 33. 34. 35. 36. 37. 38. 39. 40. 41. 42. 43.

44.

45. 46. 47. 48.

49. 50. 51. 52.

Michael Cwik mpotriva Comisiei Comunitilor Europene Cauza C-274/99 P Bernard Connolly mpotriva Comisiei Comunitilor Europene Cauza T-344/99 Luca Recalde Langarica mpotriva Comisiei Comunitilor Europene Cauza T-100/00 Franco Campoli mpotriva Comisiei Comunitilor Europene Cauza C-340/00 P Comisia Comunitilor Europene mpotriva Michael Cwik Cauza T-372/00 Mrio Campolargo mpotriva Comisiei Comunitilor Europene Cauza T-381/00 Franz-Martin Wasmeier mpotriva Comisiei Comunitilor Europene Cauza T-117/01 Marcos Roman Parra mpotriva Comisiei Comunitilor Europene Cauza T-181/01 Chantal Hectors mpotriva Parlamentului European Cauza T-256/01 Norman Pyres mpotriva Comisiei Comunitilor Europene Cauza T-218/02 Daniela Napoli Buzzanca mpotriva Comisiei Comunitilor Europene Cauzele conexate Olga Lutz Herrera mpotriva Comisiei Comunitilor T-219/02 i T-337/02 Europene Cauza C-17/03 Vereniging voor Energie, Milieu en Water i alii mpotriva Directeur van de Dienst uitvoering en toezicht energie Cauza T-76/03 Herbert Meister mpotriva Oficiului pentru Armonizare n cadrul Pieei Interne (mrci de comer, desene i modele industriale) (OAPI) Cauza T-137/03 Ornella Mancini mpotriva Comisiei Comunitilor Europene Cauza T-143/03 Elisabeth Saskia Smit mpotriva Office europen de police (Europol) Cauza T-144/03 Nadine Schmit mpotriva Comisiei Comunitilor Europene Cauzele conexate Michael Cwik mpotriva Comisiei Comunitilor T-155/03, T-157/03 Europene i T-331/03 Cauza T-258/03 Andreas Mausolf mpotriva Office europen de police (Europol) Cauza C-227/04 P Maria-Luise Lindorfer mpotriva Consiliului Uniunii Europene Cauza F-101/05 Sabine Grnheid mpotriva Comisiei Comunitilor Europene Cauza F-99/06 Adelaida Lpez Teruel mpotriva Oficiului pentru Armonizare n cadrul Pieei Interne (mrci de comer, desene i modele industriale) (OAPI)

400

REFLECTAREA STANDARDELOR EUROPENE PRIVIND DREPTUL MRII N LEGISLAIA NAIONAL Lector Universitar Drd. POPESCU DANIELA NICOLETA, Universitatea Romn de tiine i Arte Gheorghe Cristea

Abstract Alongside with the discovery of new continents, the seas and the oceans played a special part in the long historical process of states formation and development, contributing substantially to the establishment of economic, cultural and strategico-military interests within relations between the states. The extension of the European Union also took into account the fact that two thirds of the UE borders are on the coast and the maritime spaces situated in the jurisdiction of the Member States are larger than their terrestrial territories. Therefore, the exploration and the exploitation of the marine resources must be done in democratic conditions on an equal basis taking into consideration the interests of all the UE member countries as well as the ones of the riverside non-members. Keywords: dreptul mrii, resurse marine, zona economic exclusiv, platoul continental, state riverane. Odat cu descoperirea de noi continente, mrile i oceanele, au avut un rol deosebit n procesului istoric ndelungat al formrii i dezvoltrii statelor, contribuind substanial n stabilirea intereselor economice, culturale i militar-strategice n relaiile dintre state . Conform realitii geografice, 71% din suprafaa Terrei este acoperit de mri i oceane n ale cror adncuri se afl resurse nebnuite de hran i resurse energetice constnd n :petrol ,gaze naturale,mangan ,cobalt, uraniu1, necesare pentru ntreaga omenire . Extinderea Uniunii Europene a avut n vedere i faptul c dou treimi din graniele UE sunt de coast iar spaiile maritime aflate n jurisdicia Statelor Membre sunt mai mari dect teritoriile terestre ale acestora. Prin urmare, recunoaterea potenialului economic al dimensiunii maritime privesc UE n ntregimea ei, avnd n vedere c regiunile maritime totalizeaz mai mult de 40% din PIB2 . Politica Uniunii Europene cu privire la mri i oceane trebuie s fie dezvoltat ntr-un context internaional. deoarece aceasta nu poate fi administrat fr cooperarea rilor tere i fr a face parte din forumuri multilaterale. Astfel c, explorarea i exploatarea resurselor marine trebuie s se fac n condiii democratice pe o baz echitabil, innd seama de interesele tuturor rilor membre ale UE ct i ale rilor nemembre riverane . n ceea ce privete administrarea mrilor i oceanelor, UE pune accent pe o nou abordare dar nu din punct de vedere sectorial ci ca pe un ntreg. In cazul n care Europa va nfrunta provocarea de a gsi o mai bun relaie cu oceanele, nu numai industria va trebui s se inoveze, ci i cei ce elaboreaz politicile.
E.du Pontavice, P.Cordier, La mer et le droit, Presses Universitaires de France,Paris, 1984, p.2 Se estimeaz c ntre 3 i 5% din Produsul Intern Brut al Europei este generat de industriile i serviciile marine, fr a se include valoarea materiilor prime, cum ar fi uleiul, gazul sau petele.
2 1

401

Politicile Uniunii Europene din domeniul transportului maritim, industriei marine, energiei din larg i altor domenii relevante, au fost dezvoltate separat ntruct nimeni nu a examinat ntr-o manier sistematic cum ar putea aceste politici s fie combinate pentru a se ntri reciproc. Prin noi modaliti de elaborare i implementare a politicilor la nivel local, naional i la nivelul UE, precum i la nivel internaional, prin dimensiunea extern a politicilor interne se caut soluii pentru a preveni consecine negative asupra mediului marin . Punctul cheie de pe agendei UE1 const n asigurarea creterii economice, bunstarea social i protecia mediului marin. Astfel, Uniunea european, intenioneaz s ntreasc guvernarea global a oceanelor si marilor printr-o abordare european global i durabil fa de tot ceea ce privete domeniul maritim. Principalele domenii de aciune propuse la iniiativa Comisiei Europene sunt: industria i tehnologia maritim, cercetarea i dezvoltarea maritim, protecia mediului marin, transportul maritim, turismul, gestionarea zonelor de coast, industria pescuitului, noua politic de vecintate, energia i resursele naturale marine. Este important s se aplice cele mai bune principii i practicii n elaborarea strategiilor maritime n dezvoltarea economic i adaptarea necesar la schimbrile climatice a zonelor de coast deoarece acestea sunt cele mai expuse riscurilor .2 n calitate de stat suveran la Marea Neagr, Romnia3 a aplicat i aplic, n ntregime, prevederile Conveniei asupra Dreptului Mrii n raporturile cu alte state ale lumii, n special n raporturile cu vecinii, ceea ce asigur i promoveaz interesele specifice ale rii noastre , n ceea ce privete desfurarea n marea liber a activitilor de navigaie, survol, pescuit, explorare i exploatare a resurselor biologice i minerale. Convenia asupra Dreptului Mrii consfinete, drepturile suverane ale statelor riverane de exploatare, explorare i conservare a resurselor naturale ale zonelor lor economice exclusive4, ct i prospectarea i exploatarea resursele minerale, inclusiv de iei i gaz metan, aflate n perimetrul platoului continental ale acestora . Prin participarea la Convenie, Romnia i apr i promoveaz intereselor rii, n cadrul organismelor nfiinate n baza Conveniei asigurnd accesul la tehnologiile de vrf i la rezultatele cercetrilor tiinifice din domeniul maritim ct i la activitile de prospectare i exploatare a resurselor din zona internaional a teritoriilor submarine, prin intermediul autoritii internaionale pentru fundul mrilor i oceanelor. Astfel, Romnia
Communication from the Commission to the Council and the European Parliament on the review of theSustainable Development Strategy: A platform for actio n- COM(2006) 658 final/2Documentele Comisiei suntdisponibilelahttp://eur-lex.europa.eu/, ale Consiliului lahttp://www.consilium.europa.eu, iar ale Parlamentului la http://www.europarl.europa.eu 2 Recomandarea privind managementul integrat al zonei de coast (ICZM) invit la o abordare strategic a amenajrii i managementului zonelor de coast. Zonele de coast sunt din ce n ce mai expuse riscurilor aferente schimbrilor climatice i ar trebui s se afle n centrul msurilor de atenuare i adaptare. 3 Prin legea nr.110 din 10 octombrie 1996 privind ratificarea Conveniei Naiunilor Unite asupra dreptului mrii, ncheiat la Montego Bay (Jamaica) la 10 decembrie 1982, i aderarea la Acordul referitor la aplicarea prii a XI-a a Conveniei Naiunilor Unite asupra dreptului marii, ncheiat la New York la 28 iulie 1994 4 Zona economic exclusiv nu se ntinde dincolo de 200 de mile marine de la liniile de baz de la care se msoar limea mrii teritoriale .
1

402

poate participa i beneficia de resursele piscicole ale oceanului planetar, mai ales n zonele n care acesta este deosebit de bogat . Romnia, ca Stat Membru al Uniunii Europene cu ieire la mare, este interesat direct s dezvolte o politic maritim european integrat ale crei principii i linii directoare de aciune s fie aplicate i Mrii Negre i mai ales, s fie ct mai apropiate de interesele noastre specifice n regiune. . Romnia i Bulgaria, i vor prezenta propriile interese i prioriti de evoluie ale zonei de litoral si maritime1. Rezolvarea problemelor legate de mediul marin la nivel regional este recunoscut prin Strategia marin a UE i prin propunerea Directivei pentru strategia privind mediul marin2 unde statele membre ale UE trebuie s coopereze, n toate mrile regionale unde UE este riveran, cu toate rile din regiune. n acest scop, statele membre vor fi ncurajate s desfoare activitatea n cadrul conveniilor regionale privind mrile, inclusiv Comisia Mrii Negre3. Marea Neagr este o regiune unde pescuitul este important, iar majoritatea stocurilor transfrontaliere sunt ntr-o situaie precar fiind necesar identificarea de noi modaliti pentru a asigura folosirea raional i responsabil a resurselor prin cercetarea mediului marin, prin culegerea de date i prin evaluarea stocurilor n regiunea Mrii Negre4. Politica maritim european trebuie s fie n concordan cu strategiile deja existente ale Uniunii, cum ar fi Strategia Lisabona sau strategia de dezvoltare durabil astfel nct calitatea vieii locuitorilor din aceste zone sa fie maximizat pentru viitor printr-o dezvoltare integrat a transportului maritim, industriei maritime, energiei maritime i pescuitului in cadrul UE. "Sunt convins ca o mare parte din viitorul nostru depinde de potenialul nc nevalorificat al oceanelor. Propunerea noastr pentru o politic maritim integrat a fost elaborat pentru a genera bunstare, locuri de munc i sustenabilitate", a declarat Jose Manuel Barroso, preedintele Comisiei Europene. Pentru prima dat n istoria Uniunii Europene dimensiunea maritim a Europei devine o prioritate strategic pentru Comisie . n cadrul Comisiei Europene s-a propus un plan de aciune care are la baz propunerile unui grup director alctuit din 10 comisari i prezidat de Joe Borg, comisarul european pentru Pescuit i Afaceri Maritime. n cadrul acestui plan de aciune, UE dorete s elaboreze o strategie europeana privind cercetarea in domeniul marin care s creeze un spaiu european de transport maritim fr frontiere, o reea european de supraveghere maritim, o reea de stocare a informaiilor din domeniul marin, o foaie de parcurs privind amenajarea spaiului maritim elaborat de ctre statele membre i s elimine practicile ilegale de pescuit din largul mrii cu traulere de fund, care au efecte destructive asupra fundului marin . Restabilirea echilibrului ecologic al oceanelor i mrilor europene se realizeaz prin meninerea unei bune stri ecologice ale acestora, concretizat la nivel european prin
Marea Neagr ,dup aderarea Romniei i Bulgariei la UE din anul 2007, cnd a devenit grani european i implicit mare comunitar, este adugat pe lista regiunilor maritime (articolul 4) n modificrile propuse de Parlament i acceptate de Comisie n cadrul Directivei privind strategia pentru mediul marin, Bruxelles, 24.7.2007 COM(2007) 456 final 2 COM (2005) 504 i COM (2005) 505 din 24 octombrie 2005. 3 Aderarea Comunitii la Convenia pentru protejarea Mrii Negre mpotriva polurii este o prioritate n discuiile internaionale privind toate aspectele de mediu marin la nivel regional . 4 Sinergia mrii negre o nou iniiativ de cooperare regional, Comisia Comunitilor Europene, Bruxelles, 11.04.2007 COM(2007) 160 final
1

403

Directiva privind strategia pentru mediul marin care constituie pilonul ecologic al viitoarei politicii maritime a Uniunii Europene anunat n Cartea Verde intitulat Ctre o viitoare politic maritim pentru Uniune: O viziune european asupra mrilor i oceanelor.1 Revendicarea motenirii maritime europene i reafirmarea identitii maritime spre o viitoare politic maritim pentru Uniunea European, se poate face numai prin contribuia comun a generaiilor prezente i viitoare la prosperitatea economic viznd oportunitile oferite de mrile i oceanele Europei . Comisia a recunoscut importanei abordrii ecosistemice pentru gestionarea mediului marin european, a cooperrii dintre statele membre i rile care nu fac parte din Uniunea European2 pentru dezvoltarea i punerea n aplicare la nivel regional a strategiilor pentru mediul marin i a necesitii de dezvoltare a integrrii aspectelor legate de mediu 3. n concluzie,Uniunea European cere statelor membre s adopte o poziie comun n vederea realizrii unei bune stri ecologice prin elaborarea de strategii marine pn n anul 2012 pentru sporirea proteciei mediului marin din oceanele i mrile noastre. Dimensiunea trasfrontalir a mediului maritim contribuie la o abordarea comun cu statele care nu fac parte din Uniunea European n cadrul politicii de bun vecintate viznd cooperarea i dezvoltarea la nivel regional a strategiilor pentru mediu marin . Economia maritim este deosebit de important n cadrul Uniunii Europene care ncurajeaz investiiile n aceste sectoare i anume dezvoltarea produciei de energie n largul mrii, navigaia i transportul maritim4, dezvoltarea porturilor, exploatarea resurselor de petrol i de gaz i acvacultura . BIBLIOGRAFIE Dumitra Popescu, Adrian Nastase, Florian Coman-Drept internaional public-Casa de editur i pres ansaSRL, Bucureti,1994 E.du Pontavice et P.Cordier, La mer et le droit, t.I,Droit de la mer, Paris, Presses Universitaires de France, 1984, Directivei privind strategia pentru mediul marin, Bruxelles, 24.7.2007 COM(2007) 456 final COM (2005) 504 i COM (2005) 505 din 24 octombrie 2005. Directiva - cadru Strategia pentru mediul marin 2008/56/CE Sinergia mrii negre o nou iniiativ de cooperare regional, Comisia Comunitilor Europene, Bruxelles, 11.04.2007 COM(2007) 160 final Documentele Comisiei sunt disponibile la http://eur-lex.europa.eu/, Documentele Consiliului la http://www.consilium.europa.eu Documentele Parlamentului la http://www.europarl.europa.eu http://ec.europa.eu/maritimeaffairs/pdf/com_2006_0275_en_part2.pdf
Cartea Verde intitulat Ctre o viitoare politic maritim pentru Uniune: O viziune european asupra mrilor i oceanelor a fost adoptat de ctre Comisie la 7 iunie 2006 . 2 Vezi Directiva - cadru Strategia pentru mediul marin 2008/56/CE, care constituie pilonul de mediu al politicii maritime integrate 3 Directivele relevante cum ar fi: Directiva-cadru privind apa, Directiva Psrile, Directiva Habitatele; 4 http://ec.europa.eu/maritimeaffairs/pdf/com_2006_0275_en_part2.pdf
1

404

CONSIDERAII GENERALE PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA INFRACIONALITII STRADALE. CAUZELE GENERATOARE ALE ACESTEIA Doctorand SAVU SEBASTIAN I.G.P.R.

L'infraction est une violation d'une loi de l'tat, rsultant d'un acte externe de l'homme, positif ou ngatif, socialement imputable, ne se justifiant pas par l'accomplissement d'un devoir ou l'exercice d'un droit et qui est frapp d'une peine prvue par la loi. Dans cet article, jai essay de souligner quelques particularits des infractions commises dans la rue. A mon avis, les infractions commises dans la rue sont trs visibles et elles ont des consquences directes sur les citoyens. Aussi, dans ce texte jai crit quelques phrases des dlinquants et les causes qui les dterminent commettre des infractions, particulirement les infractions commises dans la rue. Infracionalitatea stradal este o problem social ce afecteaz calitatea vieii, n special a celei urbane, genernd sentimentul de insecuritate n rndul populaiei. Un element definitoriu al criminalitii stradale l reprezint faptul c infraciunile tind s fie mult mai vizibile avnd consecine imediate i directe asupra cetenilor din toate categoriile sociale. Am ncercat n acest articol s prezint cteva aspecte generale referitoare la infraciunile stradale, infraciuni cu un deosebit impact negativ asupra cetenilor i modul n care instituiile statului cu atribuii n domeniu se implic n prevenirea i combaterea acestui gen de fapte. De asemenea, am prezentat cauzele generatoare ale criminalitii stradale i o tipologie a autorilor unor astfel de infraciuni. Auzim zilnic de infracionalitate stradal, dar nu-i dm atenie pn cnd noi nine sau cineva drag nou devine victima unei crime violente sau agresiuni fizice stradale. Asigurarea climatului de normalitate civic, de ordine i siguran public a reprezentat permanent o prioritate pentru societate, care prin structurile sale specializate a cutat s identifice cele mai eficiente forme i modaliti de realizare a acestui obiectiv. Modelele diferite de organizare a autoritilor nsrcinate cu asigurarea ordinii publice au determinat i abordri diferite n planul aplicrii acestora, bazate pe realitile specifice fiecrei ri.1 Toate statele de drept recunosc responsabilitatea ce le revine de a apra i proteja, conform legii lor, obligaiile i angajamentele internaionale n materia drepturilor omului, ordinea democratic stabilit n mod liber i cu att mai mult caut soluii n vederea prevenirii i combaterii infracionalitii stradale, infracionalitate cu un specific de natur
Hotrrea numrul 196 din 17 martie 2005 privind aprobarea Strategiei Ministerului Administraiei i Internelor de realizare a ordinii i siguranei publice, pentru creterea siguranei ceteanului i prevenirea criminalitii stradale
1

405

a crea mari prejudicii de imagine autoritilor abilitate s vegheze la respectarea normelor de convieuire social. Orice aciune ce aduce prejudicii societii ca i cea care lezeaz drepturile i interesele indivizilor izolai, d natere nu numai unei reacii fireti de combatere, dar i de aprare preventiv, stimulnd ntreprinderea unor msuri anticipative pentru ca rul s nu se mai produc, s nu se mai repete.1 Noiunea de infracionalitate stradal este o particularizare a infracionalitii n general, pentru c ea se refer la un anumit gen de infraciuni i anume la infraciunile comise n strad. n conformitate cu cadrul dispoziional al Poliiei Romne, se consider infraciuni comise n strad, faptele svrite n una din urmtoarele locaii: strzi, alei, parcuri, zone de agrement, terenuri virane, mijloace de transport, gri, autogri, metrou. Nu se includ n sfera infraciunilor stradale, faptele comise n holurile i lifturilor blocurilor, curi, garaje, incinte ale societilor comerciale. Totui, se pot cataloga ca infraciuni stradale, furturile din societile comerciale, numai dac n interiorul acestora s-a ptruns prin efracie din strad. Analiznd situaia infraciunilor stradale nregistrate n anul 2009, la nivelul rii, am constatat c 65% dintre acestea au fost comise pe timpul nopii, aceasta fiind una din particularitile infraciunilor stradale. De asemenea, 87% din infraciunile stradale, s-au nregistrat n mediul urban, astfel nct se poate concluziona c acest gen de infraciuni se comite cu precdere n mediu urban i pe timpul nopii. Ponderea cea mai mare n cadrul infraciunilor stradale este deinut de furturi, respectiv 83,4%, iar dintre acestea cele mai numeroase sunt furturile din autovehicule (57,1%). Avnd n vedere c infraciunea de tlhrie deine 6,6% din totalul infraciunilor stradale, putem afirma c 90% dintre infraciunile stradale sunt infraciuni contra patrimoniului. Infraciunile prevzute de Legea 61/1991 pentru sancionarea faptelor de nclcare a unor norme de convieuire social, a ordinii i linitii publice reprezint 4,9% din infraciunilor stradale, iar traficul i consumul ilicit de droguri 3,3%. Criminalitatea stradal constituie un fenomen de o gravitate deosebita pentru societate, att prin consecinele imediat materiale ale faptelor svrite, ct i prin faptul c aceste fapte sunt comise n locuri publice, genernd astfel un sentiment de nesiguran n rndul indivizilor, care sunt martori la acest gen de infraciuni i care ateapt o reacie prompt a organelor abilitate. n acest sens, la nivelul Ministerului Internelor i Reformei Administrative, a fost elaborat o strategie de realizare a ordinii i siguranei publice, pentru creterea siguranei ceteanului i prevenirea criminalitii stradale, aprobat de Guvernul Romniei prin Hotrrea numrul 196 din 17 martie 2005. Aceast strategie are ca scop prevenirea i combaterea fenomenului infracional, garantarea i aprarea drepturilor i libertilor constituionale, a siguranei cetenilor, a proprietii publice i private, asigurarea climatului necesar funcionrii instituiilor statului, n conformitate cu prevederile legii.2
Iacob Adrian Conceptul, necesitatea i importana social a activitii de prevenire a criminalitii Colecia de articole AIT - 2008 2 Hotrrea numrul 196 din 17 martie 2005 privind aprobarea Strategiei Ministerului Administraiei i Internelor de realizare a ordinii i siguranei publice, pentru creterea siguranei ceteanului i prevenirea criminalitii stradale
1

406

Criminalitatea stradal este rezultanta unei multitudini de circumstane, cele mai semnificative fiind consumul frecvent de alcool, numrul crescut de minori lsai fr supraveghere care se asociaz unor grupuri stradale. In plus, lipsa reaciei publice in cazul comiterii unor furturi sau tlhrii pe strada este un atu pentru infractori. Ceea ce i determin pe unii sa comit infraciuni stradale sunt problemele sociale cu care se confrunt. Aici putem vorbi despre: srcie, criminalitate economico -financiar, abandonul colar, lipsa unei locuine, lipsa unui loc de munca, , consumul de alcool si droguri, tabagismul, tensiuni si dezorganizri familiale, atracia pentru jocurile de noroc, slaba supraveghere a copiilor, lipsa controlului social. Un alt motiv care duce la degradarea n mentalitatea omului, a respectului fa de valorile sociale (care sunt viaa, integritatea si sntatea fizic si psihic, respectarea dreptului de proprietate, a dreptului la libera circulaie) si deci care conduce la svrirea faptelor antisociale stradale, este promovarea prin mass-media (ziare, reviste, diverse publicaii, radio, televiziune) a acestor fapte antisociale, care deseori sunt prezentate intr-o maniera distorsionat, exagerat, parc tocmai cu scopul de a incita si pe ali indivizi la comiterea unor astfel de fapte. Prin aciunea de manevrare a maselor prin diferite mijloace de ctre diverse grupuri de interes din lumea interlopa, se reuete de multe ori sa se imprime in contiina maselor de indivizi o lipsa de apreciere fata de respectarea legilor si normelor de conduita morala si civila, deschiznd astfel un culoar pentru satisfacerea dorinei de refulare a energiei negative acumulate, fapt exteriorizat prin svrirea de fapte violente si manifestri antisociale in plina strad, indiferent de timp sau loc. Relaia dintre criminalitatea stradal si nivelul de instruire si educaie sczut nu poate fi neglijat. Indivizii cu un volum redus de cunotine, cu carene educaionale pronunate, fr o reprezentare exacta a valorilor si normelor sociale, nu discern binele de ru, licitul de ilicit. Dup cum apreciaz literatura de specialitate, eecul colar este unul dintre factorii principali care faciliteaz comiterea infraciunilor de ctre minori si tineri. Nu putem vorbi despre o pondere si o ierarhie a acestor factori in declanarea mecanismului complex al infraciunii, ntruct aceti factori pot interveni in diferite momente si etape ale activitii infracionale, manifestndu-se cu grade diferite de intensitate. innd cont c majoritatea infraciunilor stradale sunt infraciuni contra patrimoniului, se impune efectuarea unei analize asupra tipologiei autorilor unor astfel de infraciuni. Astfel, autorii furturilor sunt in general persoane cu situaie financiara deficitara. Un procent ridicat dintre autorii care ne intereseaz, nu aveau la momentul svririi fapt ei nici un loc de munca. Frustrarea ce rezulta din imposibilitatea unui trai comod/decent, prezenta chiar si in cazul celor ce muncesc, este un factor demn de luat in considerare. Lipsa veniturilor este un factor determinant in crearea unui cadru familial necorespunztor, alturi de natura relaiilor intrafamiliale. Lipsa integritii familiei (familii monoparentale, rentregite, dezorganizate) constituie cauze favorizatoare ale infracionalitii. Parazitismul social, lipsa unei ocupaii utile societii n cazul unei persoane apte de munc, constituie unul din factorii care favorizeaz n mare msur comiterea de infraciuni i alte fapte antisociale.1
Iacob Adrian Direciile activitii de prevenire a svririi de infraciuni i contravenii n activitatea organelor de poliie comunitar, Colecia de articole AIT 2008
1

407

coala reuete in prea mica msura sa compenseze lipsa autoritii si a educaiei din familie. Cu un sistem axat in principal pe predarea de informaii, aceasta instituie dispune si acorda prea puin timp supravegherii si ndrumrii copiilor cu probleme. Acest lucru este cu att mai accentuat cu cat timpul petrecut in coala de ctre autorii de infraciun i este unul redus. Cei mai muli dintre autorii infraciunilor sunt absolveni de studii primare, cel mult gimnaziale. Lipsa utilitii studiilor in asigurarea unui trai confortabil este o idee de baza a majoritii infractorilor. Ea, contribuie alturi de ceilali factori menionai la nlocuirea modelului de succes in viata bazat pe ideea utilitii sociale, a asumrii unui rol in comunitate, cu un model bazat pe acumularea de bunuri materiale cu un efort minim depus. La nivelul analizei infractorilor trebuie luate in considerare si alte doua aspecte. Unul este cel legat de factorii declanatori ai infraciunii, dintre care consumul de alcool este cel identificat in cele mai multe dintre cazuri. Alt aspect este legat de posibilitile de integrare economica si sociala a infractorilor. Eficienta consilierii dar si a cursurilor de educare/specializare in munca poate fi msurata si prin numrul recidivitilor si al persoanelor cu antecedente penale. Aceste caracteristici sunt valabile pentru autorii tuturor categoriilor de furturi luate in considerare. Singura clasificare ce se poate realiza intre tipul de furt si tipologia autorului este cea bazata pe motivul direct al comiterii infraciunilor. O prima categorie de hoi este reprezentata de hoii amatori. Ca si motive ale comiterii, acestea in de srcie si de incapacitatea de a obine venituri. Bunurile furate sunt destinate propriului consum sau obinerii venituri destinate acestui scop. Din categoria furturilor de necesitate fac parte furturile din buzunare, geni etc. si o parte a furturilor din societi comerciale. Autorii sunt in multe cazuri persoanele defavorizate - vagabonzi, ceretori, dar si din rndul celor foarte sraci; toi apeleaz la aceasta strategie de supravieuire pornind de la ceea ce vad in jurul lor - in cartierele mrginae, locuite de persoane cu situaie sociala si financiara deficitara. In general este cunoscut faptul ca infracionalitatea se nva. Daca furturile din buzunare/geni sunt furturi "uoare", muli ajung sa se specializeze si sa evolueze in timp la genuri de infraciuni mai complexe, prelund tehnicile de la cei mai mari, ntlnii in anturajul obinuit sau chiar in nchisoare. In cazul acestei categorii de hoi activitatea de prevenire este extrem de dificila si presupune in primul rnd identificarea unor soluii cu privire la gsirea unui loc de munca pentru aceti indivizi. Politia poate aciona asupra acestei categorii de poteniali autori numai printr-o campanie de informare cu privire la riscurile si sanciu nile ce decurg din comiterea unor astfel de fapte. Conceptual, prevenirea este o strategie ante - delictum, care a devenit o necesitate de strigent actualitate n toate statele. n cadrul acestei strategii intr toate iniiativele i aciunile care pot opri, altfel dect prin coerciia aplicat, post factum evoluia fenomenului criminalitii.1 Cele mai multe furturi din societi comerciale sunt furturi svrite de profesioniti, in scopul obinerii unor venituri substaniale.

Iacob Adrian Conceptul, necesitatea i importana social a activitii de prevenire a criminalitii Colecia de articole AIT - 2008

408

Hoii profesionitii sunt cei care si-au fcut o meserie din a fura. Furturile de acest gen, in care se ncadreaz cele mai multe furturi din societi comerciale si din locuine, presupun un prejudiciu si un efort mai mare al autorilor de organizare si premeditare. In cele mai multe cazuri ei acioneaz in grupuri ocazionale, formate in jurul unor lideri specialiti in genul respectiv de infraciune, care atrag in jurul lor tineri pe care "ii colesc". Grupurile se formeaz pe criteriul vecintii sau pe baza relaiilor crea te intre infractori in perioada de detenie. In analiza acestor grupri apare conceptul de "turism infracional", care presupune comiterea infraciunilor "la pont" sau ntmpltor pe traseul parcurs, intr-o localitate diferita de cea in care autorii domiciliaz. Acest turism apare tot ca o specializare/adaptare la limitele autoritilor. Prefera sa svreasc faptele in locuri in care sunt necunoscui organelor de politie, fiind greu de supravegheat si monitorizat. Specializarea hoilor rezulta si din adaptarea la tehnologiile de care politia dispune si pe care le-ar putea utiliza mpotriva lor. Astfel, infractorii au nvat sa nu lase urme, cum sa se fereasc de camerele de filmat si au o rapiditate in aciune ce le permite sa anuleze eficienta sistemelor de alarmare. Prin adaptarea la tehnologiile existente si prin turismul infracional, hoii specializai sunt foarte greu de identificat si mai ales, de probat spre deosebire de categoria hoilor amatori, ai furturilor din necesitate, care acioneaz in zona unde domiciliaz si pentru care poliitii pot obine informaiile necesare. Principala instituie care are ca atribuie aplicarea de msuri de prevenire i combatere a fenomenului infracional i contracararea a aciunilor elementelor care atenteaz la viaa, libertatea, sntatea i integritatea persoanelor, a proprietii private i publice, precum i a altor interese legitime ale comunitii1 este Poliia Romn, fiind direct interesat de prevenirea i combaterea infracionalitii stradale. n acest sens, n perioada 2007 2009 la nivelul Poliiei Romne, s-au derulat proiecte de prevenire i combatere a criminalitii stradale, care au avut la baz sondaje de opinie realizate n rndul populaiei, fiind stabilite tipurile de infraciuni identificate ca prioriti naionale i locale. La nivelul fiecrui jude au fost implementate programe de prevenire i combatere a criminalitii stradale n sistem integrat, la care au fost atrai i determinai parteneri locali la colaborare efectiv. Situaia actual evideniaz existena unor disfuncionaliti n activitatea de ordine i siguran public, n direcia prevenirii infraciunilor stradale care au un impact negativ asupra siguranei ceteanului, dei ntotdeauna Poliia Romn a avut ca p rioritate reducerea numrului faptelor stradale cu impact negativ asupra ordinii i linitii publice, n sensul c infraciunile stradale se menin la un nivel ridicat, ceea ce ar putea genera un sentiment de insecuritate n rndul cetenilor. Un rol important n acest cadru l are activitatea preventiv. Experiena a demonstrat c organizarea unei activiti preventive eficiente, oricte eforturi s -ar impune, este incomparabil mai uor de realizat i mai uor de realizat i mai eficient dect activitate a de descoperire a faptelor antisociale2, n cazul nostru svrite n strad. n sens general, prevenirea criminalitii poate fi definit ca ansamblul de msuri economice, sociale, politice, administrative i juridice menite s duc la buna desfurare a
Legea nr.218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne S.erb, C-tin Drghici, A.Iacob, A.Ignat Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti, 2003, pag. 52.
2 1

409

relaiilor sociale i la nlturarea cauzelor i condiiilor ce favorizeaz comiterea de infraciuni i alte fapte antisociale Acionnd asupra factorilor cauzali ai criminalitii stradale, activitatea de prevenire urmrete s reduc treptat efectul lor negativ i prin aceast s contribuie la reducerea numrului i gravitii infraciunilor stradale. Aceast activitate presupune, prin nsi natura ei o stare de alert continu a organismelor statului, ce au atribuii n acest domeniu i ndeosebi a Poliiei Romne care are obligaie s cunoasc n orice moment dinamica strii infracionale n orice domeniu de activitate pentru a putea ntreprinde cele mai eficace msuri de a preveni svrirea de infraciuni, cu att mai mult cele stradale, care au un impact deosebit asupra cetenilor. n orice societate i n orice perioad istoric, impactul cel mai puternic asupra oricrei persoane fizice, fie c apare n postura de victim sau doar de spectator, l reprezint svrirea unei fapte penale cu toate consecinele ce decurg, mergnd de la urmrile socialmente periculoase ce se produc i pn la sanciunile penale ce sunt aplicate de instanele judectoreti n contextul realizrii justiiei penale1 i putem aduga c impactul este cu att mai puternic cu ct svrirea faptei penale are loc n plin strad, fiind mult mai vizibil. Activitatea de prevenire a infracionalitii stradale este orientat n urmtoarele direcii principale: - depistarea operativ a persoanelor pretabile s comit infraciuni stradale sau a celor care comit acest gen de infraciuni; - mpiedicarea minorilor i tinerilor de a svri infraciuni sau alte fapte antisociale stradale; - combaterea parazitismului social; - mpiedicarea infractorilor primari de a ajunge recidiviti; - combaterea faptelor de tulburare a ordinii i linitii publice; - participarea la educaia juridic a populaiei pentru cunoaterea i respectarea legilor; - participarea la pregtirea infracional a populaiei. Scopul i coninutul strategiei activitii de prevenire a criminalitii l constituie orientarea pe baze tiinifice a acestei activiti, n raport cu necesitatea social, stabilind metode i mijloace eficiente de aciune, precum i cunoaterea cauzelor i condiiilor care determin, favorizeaz sau nlesnesc svrirea de infraciuni.2 BIBLIOGRAFIE 1. Hotrrea de Guvern numrul 196/2005 privind aprobarea Strategiei Ministerului Administraiei i Internelor de realizare a ordinii i siguranei publice, pentru creterea siguranei ceteanului i prevenirea criminalitii stradale. 2. Legea numrul 218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne 3. Ordonana de Urgen a Guvernului numrul 30/2007 aprobat prin Legea numrul 15/2008 privind organizarea i funcionarea Ministerului Administraiei i Internelor.
Gh.Nistoreanu Prevenirea infraciunilor prin msuri de siguran, Editura M.I., Bucureti, 1991, pag. 5. 2 Ctin Drghici, S.erb, A.Iacob, A.Ignat Drept poliienesc i contravenional, Editura Tritonic, Bucureti, 2003, pag.53.
1

410

4. Gh.Nistoreanu Prevenirea infraciunilor prin msuri de siguran, Editura M.I., Bucureti, 1991 5. Iacob Adrian Conceptul, necesitatea i importana social a activitii de prevenire a criminalitii, Colecia de articole AIT 2008 6. Iacob Adrian Direciile activitii de prevenire a svririi de infraciuni i contravenii n activitatea organelor de poliie comunitar, Colecia de articole AIT 2008 7. S.erb, C-tin Drghici, A.Iacob, A.Ignat Drept poliienesc i contravenional, Editura Tritonic, Bucureti, 2003;

411

CONTROLUL JUDECTORESC AL ACTELOR ADMINISTRATIVE PE BAZA EXCEPIEI DE NELEGALITATE Lector Universitar Drd. MITRIC BOGDAN MARIAN Universitatea Romn de tiine i Arte Gheorghe CristeaBucuresti MITRIC MARIA MAGDALENA Av. Baroul Bucureti This study, offers a summary of institution which assureance control of administrative act about institutions of justice. He presence un historical evolutiona of notion and national reglementation. Cuvintele cheie: contencios administrativ, evoluie istoric, act administrativ, excepia de nelegalitate. 1. ISTORICUL ADMINISTRATIV REGLEMENTRII INSTITUIEI CONTENCIOSULUI

n Romnia, institua contenciosul administrativ a avut o evoluie istoric determinat de schimbrile intervenite n actele normative care o reglementau, schimbri fireti dac se ine seama de evoluia social-politic. Pentru prima dat, contenciosul administrativ a fost instituit prin Legea Consiliului de Stat a Domnitorului Alexandru Ioan Cuza privind nfiinarea Consiliului de Stat din 11 februarie 1864, care ns a rezistat doar pn n 1866. Consiliul de Stat era un organ consultativ pe lng Guvern ce avea trei categorii de atribuii: 1) n materie legislativ el era cel care pregtea proiectele de lege; 2) n materie administrativ; 3) n domeniul contenciosului administrativ. Atribuiile de contencios administrativ erau reglementate de art. 51 din Lege i se exercitau: a) mpotriva hotrrilor minitrilor date cu exces de putere sau cu nclcarea legilor i regulamentelor; b) mpotriva hotrrilor sau actelor de executare ale prefecilor sau altor ageni administrativi date cu nclcarea legilor i regulamentelor; c) mpotriva hotrrilor comisiunilor de lucrri publice. Consiliul de Stat mai putea soluiona i reclamaii ridicate de particulari pentru aprarea intereselor lor, n cazuri prevzute de legi. n 1866 Consiliul de Sstat a fost desfiinat, iar atribuiile lui n materie de contencios administrativ au fost preluate de instanele judectoreti de drept comun. Acest sistem a fost valabil pn n anul 1905 cnd a fost adoptat Legea pentru reorganizarea naltei Curi de Casaie i Justiie, care ddea dreptul particularilor s atace pe calea unui recurs principal i direct actele administrative ilegale i s cear instanei judectoreti s pronune anularea, n acest sens nfiinndu -se la nivelul naltei

412

Curi de Casaie, Seciunea a III-a de contencios administrativ, care nu avea ns o competen general, ci limitat la materiile stabilite de lege. Legea Curii de Casaie i Justiie din 25 martie 1910 a desfiinat sistemul contenciosului conceput n 1905, cauzele de aceast natur soluionndu-se de ctre tribunalele de jude. Competena stabilit de aceast lege nu a durat prea mult, deoar ece prin Legea de reorganizare a Curii de Casaie i Justiie din 17 februarie 1912, cauzele de contencios administrativ au fost atribuite, din nou, Seciunii a III-a, a Curii de Casaie. Aceast seciune, era abilitat s judece legalitatea actelor, dar nu putea s le anuleze, ci doar s le declare ilegale i s invite autoritatea administrativ s le desfiineze sau s le modifice. Constituia din 1923 a reglementat, n cuprinsul art. 99, dreptul de a obine despgubiri de ctre cei vtmai printr-un decret sau o dispoziie semnat sau contrasemnat de un ministru. O importan deosebit pentru instituia contenciosului administrativ o avea dispoziiile art. 107 n care se meniona c atribuiile de contencios administrativ aparin n ntregime puterii judectoreti i se exercit potrivit legii speciale. Totodat, se meniona c prin instituia contenciosului administrativ se putea verifica legalitatea tuturor actelor administrative, cu excepia celor de guvernmnt i a celor de comandament militar. n baza acestor prevederi constituionale a fost adoptat Legea pentru contenciosul administrativ din 23 decembrie 1925. Potrivit art. 1 din aceast lege , oricine se pretindea vtmat n drepturile sale printr-un act administrativ de autoritate fcut cu nclcarea legilor i a regulamentelor, sau prin reaua-voin a autoritilor administrative de a rezolva cererea privitoare la un drept, putea face cerere pentru recunoaterea dreptului su la instanele judectoreti competente. Erau exceptate actele de guvernmnt, actele de comandament militar, actele referitoare la exercitarea tutelei administrative i controlului ierarhic. Contenciosul reglementat de Legea din 1925 era un contencios subiectiv, adic reclamantul trebuia s invoce lezarea unui drept su biectiv. n acelai timp, era un contencios de plin jurisdicie, ntruct cel lezat n dreptul su putea cere anularea actului, precum i despgubiri. Cu toate acestea, prin legi speciale, anumite litigii dintre particulari i autoritile administrative, au fost date n competena unor instane jurisdicionale administrative. Dintre aceste legi speciale amintim Legea din 20 aprilie 1933 prin care au fost nfiinate comitetele de revizuire, adevrate tribunale administrative1, Legea administraiei locale din 27 martie 1936 prin care comitetele de revizuire au dobndit denumirea de curi administrative i Legea pentru organizarea curilor administrative din 15 martie 1939. Prin Decretul nr. 128 din anul 1948 a fost desfiinat contenciosului administrativ i curile administrative, instanele judectoreti putnd verifica legalitatea actelor administrative numai atunci cnd legea prevedea n mod expres aceast competen. n Constituia din 1965 s-a introdus principiul legalitii actelor administrative n condiiile stabilite de lege i s-a prevzut c cei vtmai n drepturile lor prin acte administrative ilegale se pot plnge la instanele judectoreti. n baza Constituiei din 1965 a fost adoptat Legea nr. 1/1967 referitoare la judecarea de ctre tribunale a cererilor celor vtmai n drepturile lor prin acte administrative ilegale. Contenciosul administrativ instituit de aceast lege era un contencios de plin jurisdicie.

Pt. detalii a se vedea Erast Diti Tarangul, tratat de Drept Administrativ Romn., Tipografia Glasul Bucovinei, Cernui, 1944, p. 613 i urm.

413

Introducerea principiului constituional al verificrii legalitii actelor administrative i adoptarea Legii nr. 1/1967 au marcat o schimbare important n posibilitatea contestrii n justiie a actelor administrative ilegale1, chiar dac existau numeroase acte administrative exceptate de la controlul judectoresc. Numeroasele excepii de acte administrative pe care le prevedea Legea nr. 1/1967, precum i practica judectoreasc orientat spre restrngerea sferei controlului judectoresc au ngustat mult sfera exercitrii controlului actelor administrative de ctre instanele judectoreti. Prin adoptarea Legii contenciosului administrativ nr. 29/1990 i a Constituiei din 1991 s-a relansat tradiia contenciosului administrativ din perioada interbelic. Contenciosul administrativ reglementat de Legea nr. 29/1990 are urmtoarele trsturi: este un contencios de plin jurisdicie; exercit un control direct; actul atacat trebuie s provin de la o autoritate public; nainte de a introduce aciunea n instan, cel vtmat n dreptul su trebuie s ofere posibilitatea autoritii emitente sau autoritii ierarhic superioare de a nltura actul ilegal i de a repara eventuala pagub; pot fi atacate i actele administrative jurisdicionale; contenciosul are dou grade de jurisdicie, fondul i recursul; aciunea n justiie poate fi formulat i personal mpotriva funcionarului autoritii publice2. De asemenea, pentru prima dat se consacr rspunderea pentru daune morale. Constituia din 1991 schimb, sub anumite aspecte, concepia asupra sferei contenciosului administrativ. Legea nr. 29/1990 nu se ridica la nlimea cerinelor actuale privind garantarea efectiva i eficient a aprarii drepturilor i libertilor omului, a nlturarii arbitrariului i abuzurilor posibile ale Administraiei. Sub acest aspect chiar n raport cu le gea contenciosului administrativ din 23 decembrie 1925, care avea multe lacune, remediate ulterior prin contribuia doctrinei i jurisprudenei, unele reglementari din Legea nr. 29/1990 apareau ca un regres. Cu titlu de exemplu, n art. 2 enumerarea actelor administrative care nu pot fi atacate n justifie este amplificat faa de Legea din 1925 i totodat se menine distincia dintre actele administrative de autoritate i actele de gestiune. De asemenea, prin alin. 2 al art. 6 a) Legii nr. 29/1990 se stabilete c judecarea aciunilor de contencios administrativ se face de tribunal, sau de curtea de apel, dar n complet format din doi judecatori, iar nu din trei judecatori, conform reglementarii cuprins n art. 9 al Legii din 1925. Prin urmare, in concepia legiuitorului din 1990, aciunile de contencios administrativ nu prezint aceeai importana ca celelalte aciuni (civile, penale etc.) pe care tribunalele le judec n complet format din trei judecatori, i de aceea stabilete un complet format din doi judecatori, ca la nivelul judecatorilor. Practica judiciar din perioada interbelica a artat importana similar a aciunilor de contencios administrativ in raport cu celelalte aciuni judecate de Curile de Apel de atunci. Faptul c n sistemul legii romne sa organizat un singur grad de jurisdicie, la tribunale, sau la cugile de apel, cu recurs la Curtea Suprema de Justiie, constituie un temei in plus pentru garantarea unei judecai, la seciile de contencios administrativ, cel puin egale in importan cu aceea de la celelalte secii.
Al. Negoi, Drept Administrativ, Editura Silvy, Bucuresti, 1996, p. 213 i urm. Pt. detalii a se vedea A. Iorgovan, Tratat de Drept Administrativ., vol. I, Editura AllBeck, Bucuresti 2005, p. 401-402.
2 1

414

Consecvent acestei concepii discriminatorii a aciunilor de contencios administrativ fa de celelalte aciuni judiciare, n art. 14 din Legea nr. 29/1 990, o atare hotarare a instanei jurisdicionale este denumita sentin, iarai ca la nivelul judectoriilor, noiunea de sentin fiind utilizat pentru hotrrile tribunalului i curii de apel in loc de decizie", aa curn era definit i n art. 11 din Legea contenciosului administrativ din 1925, n concordan cu natura juridica a actelor administrative care sunt decizii. n alte cazuri ns s-a ignorat jurisprudena Curii de Casaie n domeniul contenciosutui administrativ, astfel c s-a apreciat c majoritatea reglementarilor din Legea nr. 29/1990 constituie un regres fata de nivelul teoretic stiinific atins n perioada interbelic. n prezent, instituia contenciosului administrativ este reglementat de dispoziiile Legii nr.554/2004, care dei a beneficiat de o analiz anterioar competent i vast1, a cunoscut o serie de critici i a generat o serie de polemici, inclusiv pronunarea unor hotrri de admitere a excepiei de neconstituionalitate. 2. CONTROLUL JUDECATORESC AL ACTELOR ADMINISTRATIVE PE BAZA EXCEPTIEI DE NELEGALITATE Controlul judecatoresc asupra actelor administratiei de stat se realizeaza pe doua cai: exceptia de nelegalitate si actiunea directa2. Exceptia de nelegalitate sau de ilegalitate a actului administrativ a fost calificata ca o notiune traditionala a dreptului administrativ3, care desi a fost reglementata expres abia prin dispozitiile art.4 din Legea nr.554/2004, a fost recunoscuta ca institutie, analizata si aplicata doctrinar si jurisprudential4. Temeiul juridic al acestei situatii l-a constituit dreptul recunoscut oricarei persoane ca intr-un proces indiferent de natura acestuia, sa poata opune celui ce invoca un efectele unui act administrativ pe care isi intemeiaza pretentiile un control de legalitate al actului. Cu titlu de fundament, s-a aratat ca dispozitiile constitutionale (in prezent art.16 alin.2) statornicesc principiul potrivit cu care nimeni nu este mai presus de lege iar justitia se infaptuieste in numele legii (art.124 pct.1 din Constitutie), ceea ce obliga ca in cadrul procesului de infaptuire a justitiei, instanta (de contencios administrativ in cazul nostru, in prezent) sa verifice legalitatea temeiului juridic sau al izvorului pretentiilor, chiar daca acesta este un act administrativ. Potrivit dispozitiilor art.4 din Legea nr. 554/2004, astfel cum acestea au fost modificate prin art. I pct. 5 din Legea nr. 262/20075: (1) Legalitatea unui act administrativ unilateral cu caracter individual, indiferent de data emiterii acestuia, poate fi cercetat oricnd n cadrul unui proces, pe cale de excepie, din oficiu sau la cererea prii interesate. n acest caz, instana, constatnd c de actul administrativ depinde soluionarea litigiului pe fond, sesizeaz, prin ncheiere motivat, instana de contencios administrativ competent i suspend cauza. ncheierea de sesizare a instanei de contencios administrativ nu este supus nici unei ci
A.Iorgovan, op.cit. p.1 i urmtoarele. A. Iorgovan, Tratat de Drept Administrativ, Editia a 4-a, vol.II, Editura All Beck, Bucuresti 2005, p.517. 3 A.Iorgovan, Noua lege a contenciosului administrativ. Geneza, explicatii si jurisprudenta, Editia a 2-a, Editura Kullusys, Bucuresti 2006, p.160. 4 T.Mrejeru, Contenciosul Administrativ. Doctrina. Jurisprudenta., Editura All Beck, Bucuresti 2003, p.130 // I.C.C.J. Sectia Contencios Administrativ si Fiscal, Decizia nr.1840/2005, in Buletinul Casatiei nr.2/2005, pp.6-8. 5 Publicata in M.Of. P.I, nr.510/2007.
2 1

415

de atac, iar ncheierea prin care se respinge cererea de sesizare poate fi atacat odat cu fondul. Suspendarea cauzei nu se dispune n ipoteza n care instana n faa creia s -a ridicat excepia de nelegalitate este instana de contencios administrativ competent s o soluioneze. (2) Instana de contencios administrativ se pronun, dup procedura de urgen, n edin public, cu citarea prilor i a emitentului. n cazul n care excepia de nelegalitate vizeaz un act administrativ unilateral emis anterior intrrii n vigoare a prezentei legi, cauzele de nelegalitate urmeaz a fi analizate prin raportare la dispoziiile legale n vigoare la momentul emiterii actului administrativ. (3) Soluia instanei de contencios administrativ este supus recursului, care se declar n termen de 5 zile de la comunicare i se judec de urgen i cu precdere. (4) n cazul n care instana de contencios administrativ a constatat nelegalitatea actului, instana n faa creia s-a ridicat excepia va soluiona cauza, fr a ine seama de actul a crui nelegalitate a fost constatat. Rezulta din analiza textului mentionat ca exceptia de nelegalitate a unui act administrativ unilateral, cu caracter individual, de care depinde solutionarea pe fond a unui litigiu, indiferent de momentul adoptarii sale, este o aparare de fond, formulata pe cale de exceptie, peremtorie (dirimanta) si absoluta1, ce poate fi ridicata in orice proces pendinte, de competenta oricarei instante judecatoresti, de catre oricare dintre partile interesate sau de instanta din oficiu. In doctrina2 s-a aratat ca exceptia de negalitate poate fi invocata si in ceea ce priveste actele administrative normative si operatiunile administrative. Aceasta sustinere apare si ca o rezultanta a solutiilor din practica judiciara adoptata de judecatorii Sectiei de contencios administrativ si fiscal a I.C.C.J. care au retinut ca: ...pot fi cenzurate, pe calea de exceptiei de nelegalitate, actele unilaterale fara a distinge dupa cum acestea au caracter normativ sau individual...3, ...intrucat ambele categorii apartin sferei largi a actelor administrative unilaterale...4. In ceea ce priveste extinderea aplicata asupra operatiunilor administrative, aceasta se efectueaza in temeiul dispozitiilor art.18 alin.2 din Legea nr. 554/2004, potrivit cu care: Instanta este competenta sa se pronunte...si asupra actelor sau operatiunilor administrative care au stat la baza emiterii actului administrativ contestat., in acelasi sens fiind si hotararile de speta care au subliniat caracterul de interdependenta dintre operatiunile administrative si actul administrativ pe care-l pregatesc, in sensul ca operatiunile administrative: ...nu pot fi atacate in mod separat de acestea (actele administrative n.n.) in fata instantei de contencios administrativ 5. Trebuie retinut ca spre deosebire de legislatia anterioara (Legea nr.29/1990), actuala lege a contenciosului administrativ prevede expres ca dispozitiile privitoare la exceptia de nelegalitate se aplica actului administrativ indiferent de momentul emiterii acestuia. Jurisprudenta6 a stabilit la randul sau ca exceptia de nelegalitate se poate ridica chiar daca actul administrativ a fost abrogat, intrucat conteaza nu momentul cand actul produce efecte
Pentru calificara ale axceptiilor a se vedea cu titlu de exemplu: V.Lozneanu, Exceptiile de fond in procesul civil, Editura Lumina Lex, Bucuresti 2003, pp.17-21. 2 A.Iorgovan, op.cit.,p.677 3 G-V Barsan, B.Georgescu, Legea contenciosului administrativ nr.554/2004 adnotat. Jurisprudena, decizii ale Curii Constituionale, doctrin., Editura Hamangiu, Bucureti 2007, p.34 4 Decizia nr.554/2006 in G-V Barsan, B.Georgescu, op.cit., p.34. 5 Ibidem, p.36. 6 Ibidem, p.35.
1

416

ci efectele pe cere le produce actul ce pot constitui tocmai obiectul pe care se sprijina pretentiile, insa in acest caz, cauzele de nelegalitate urmeaz a fi analizate prin raportare la dispoziiile legale n vigoare la momentul emiterii actului administrativ. Asupra termenelor in care se poate ridica exceptia de nelegalitate, observam ca s-a sustinut argumentat ca in cazul exceptiei de nelegalitate nu se intalnesc, asadar, termene de prescriptie sau decadere1, afirmatia fiind fara indoiala corecta din punct de vedere teoretic. Insa, asa cum a retinut un alt autor2, practician recunoscut, exceptia de nelegalitate, fiind o aparare si nu un petit, capat de cerere sau cale de atac, se poate invoca doar in cazul unui proces, a carei posibilitate de promovare este tinuta de termene specifice materiei in care s-a promovat. Daca constata ca exceptia de legalitate priveste un act administrativ sau o operatiune administrativa de care depinde soluionarea litigiului pe fond, instanta de fond (sau din calea de atac3) este obligata fie sa: sesizeze, prin ncheiere motivat, instana de contencios administrativ competent i sa suspende cauza. se pronunte prin hotarare asupra exceptiei cand aceasta se ridica in fata instantei de contencios administrativ competent s o soluioneze, in acest caz fara a suspenda actiunea principala sa respinga ca inadmisibila exceptia de nelegalitate. ncheierea de sesizare a instanei de contencios administrativ nu este supus nici unei ci de atac, iar hotararea prin care se respinge cererea de sesizare sau instanta de contencios competenta se pronunta, poate fi atacat odat cu fondul. Instana de contencios administrativ se pronun, dup procedura de urgen (prevazuta de Codul de Procedura Civila, in baza art.28 din Legea nr.554/2004, care prevede completarea regulilor procedurale din legea contenciosului cu regulile procedurale din legislatia procedurala civila), n edin public, cu citarea prilor i a emitentului, acesta din urma din ratiuni ce privesc contradictorialitatea si opozabilitatea hotararii ce se va pronunta pe exceptie4. Soluia instanei de contencios administrativ pe exceptia de legalitate este supus recursului, care se declar n termen de 5 zile de la comunicare i se judec de urgen i cu precdere. Solutia instantei poate consta fie in respingerea exceptiei, fie in admiterea acesteia si constatarea nelegalitatii actului supus controlului de legalitate. Dupa, pronuntare si eventual exercitarea cailor de atac, cauza se trimite instantei in fata careia s-a ridicat exceptia care va soluiona cauza, fara a tine seama de actul a carui nelegalitate a fost constatata. Fiind o hotarare de speta, ce constata o situatie, si neputand fi vorba despre o tripla identitate de obiect cauza si parti in sensul dispozitiilor art.163 alin.1 C.Pr.Civ., hotararea pronuntata cu ocazia solutionarii exceptiei de nelegalitate nu are caracter de autoritate de lucru judecat, neputand fi opus intr-un alt proces5.

1 2

A.Iorgovan, op.cit., p.677. T.Mreju, op.cit., pp.130-131. 3 G-V Barsan, B.Georgescu, op.cit., p.37 4 G-V Barsan, B.Georgescu, op.cit., pp.39-41. 5 B.M. Mitric, Contencios Administrativ. Note de curs, Editura Era, Bucureti 2008, p.42.

417

BIBLIOGRAFIE

1. G.V. Barsan, B.Georgescu, Legea contenciosului administrativ nr.554/2004 adnotata. Jurisprudenta, decizii ale Curtii Constitutionale, doctrina, Editura Hamangiu, Bucuresti 2007. 2. A.S. Ciobanu, F.Coman-Kund, Drept Administrativ: Sinteze teoretice i excercitii practice pentru activitatea de seminar, Editia a II-a, Editura Universul Juridic, Bucuresti 2007, 3. D.C.Dragos, Recursul administrativ si contenciosul administrativ, Editura All Beck, Bucuresti 2001. 4. D.C. Dragos, Legea contenciosului administrativ. Comentarii si explicatii, Editura All Beck, Bucuresti 2005; 5. A.Iorgovan, Noua lege a contenciosului administrativ geneza, explicatii si jurisprudenta- Editia a II-a, Editura Kulusiys, Bucuresti 2006, 6. A.Iorgovan, Tratat de Drept Administrativ, Editia a IV-a, vol.II, Editura All Beck, Bucuresti 2005, 7. T.Mreju, Contenciosul Administrativ. Doctrina. Jurisprudenta, Editura All Beck, Bucuresti 2003, 8. M.Preda, B.Vasilescu, Drept Administrativ Partea Speciala, Editura Lumina Lex, Bucuresti 2007, 9. V.Vedinas, Drept Administrativ, Editia a II-a, Editura Universul Juridic, Bucuresti, 2006, 10.V.Zubco, A.Pascari, I.Creanga, V.Cobasneanu, Ghidul cetateanului in contenciosul administrativ, Editura Ulysse, Chisinau 2003.

418

LIBERTATEA DE CIRCULAIE- UNUL DINTRE DREPTURILE FUNDAMENTALE ALE OMULUI Lect. Univ. Dr. OANA GLEANU UNIV. DUNREA DE JOS GALAI 1. Inceputurile i evoluia ideii de drepturi fundamentale ale omului Azi, n societatea secolului XXI sunt recunoscute oricrei persoane i puse sub protecie acele posibiliti cunoscute la nivel mondial ca fiind drepturile fundamentale ale individului. ns, pentru a se ajunge la acest stadiu de evoluie a fost necesar o lupt de secole a umanitii. Nevoia de a se asigura drepturile individului s-a fcut simit n societatea evului mediu. Explicaia pentru aceasta ar fi realitatea c, spre deosebire de perioada antic n care ceteanul era suveranul ce conducea statul, el hotrnd n agora sau forum(i din acest motiv nu era interesat de libertile lui individuale pe care, dac le -ar fi deinut, nu ar fi avut n contra cui s le apere), n societatea medieval prima fora, dreptul fiind stabilit de cei puternici, iar cei slabi erau preocupai s obin protecia primilor. n studiile privitoare la acest domeniu se subliniaz c ara prin excelen a libertilor este Anglia, dar c principii mai largi dect n statul englez se ntlnesc n istoria Statelor Unite. Vorbind de Statele Unite reamintim c n Declaraia de independen de la Filadelfia din 14 iulie 1776 s-a stabilit pentru prima dat principiul conform cruia oamenii se nasc egali i sunt nzestrai de Creator cu anumite drepturi inalienabile printre care: viaa, libertatea, cutarea fericirii i c regimurile politice au fost create tocmai pentru a garanta aceste drepturi i a asigura fericirea omenirii. La 11 iulie 1789 La Fayette a propus parlamentului renumita sa Declaraie a Omului i Ceteanului, care a fost admis i votat de Adunarea Constituant a Franei la 26 august 1789. Aceasta instituie marile principii ale societii burgheze: libertate, egalitate, legalitate. Principiile Declaraiei Drepturilor Omului i Ceteanului erau decretate pentru ntreaga omenire, neavnd culoare naional i au avut un rsunet extraordinar asupra Constituiilor franceze revoluionare. Ele au fost reproduse n majoritatea constituiilor europene. Practic, ele domin i n prezent viaa juridic a statelor civilizate. Dup aceast trecere n revist a apariiei ideii de drepturi fundamentale ale omului,vom prezenta succint evoluia acestui deziderat la nivel european: Accepiunea drepturile omului include un ansamblu de idei i valori ce reprezint anumite idei referitoare la om, societate i puterea de stat care ridic la rang de principiu egalitatea ntre toi oamenii i respectarea demnitii lor.1 Sub aspect juridic drepturile omului s-au definit ca un sistem de norme juridice internaionale prin care i se recunosc individului atribuii si faculti ce-i asigur demnitatea, libertatea i dezvoltarea personalitii sale i care se bucur de garanii instituionale.2 Valorile consfinite de Declaraia Revoluiei franceze i apreciate azi ca fundamentale pentru orice societate democratic au fost preluate i incluse treptat n doctrinele politice i ulterior n normele de drept intern i internaional ca o concluzie a luptei pentru respectarea omului de ctre autoritile de stat.

419

Protecia drepturilor omului s-a consolidat i urmare a unui alt moment important reprezentat de adoptarea Declaraiei Universale a Drepturilor Omului de ctre Adunarea General a O.N.U la 10 decembrie 1948. Aceast Declaraie prevede c este esenial ca drepturile omului s fie protejate printr-un sistem juridic pentru ca omul s nu fie constrns, ca ultim apel, la revolta mpotriva tiraniei i asupririi, pentru c nesocotirea i dispreuirea drepturilor omului au condus la acte de barbarie ce revolt contiina oamenilor. La nivel european sistemul de protejare a drepturilor omului a fost construit de organizaia internaional regional care cuprinde n prezent majoritatea statelor europene, respectiv de Consiliul Europei. n scopul determinrii ct mai clare a drepturilor i libertilor fundamentale ale omului, Consiliul Europei a elaborat n 4 nov. 1950, la Roma, Convenia pentru aprarea drepturilor i libertilor fundamentale (Convenia European a Drepturilor Omului). Aceast Convenie este unul din mijloacele cele mai eficiente din lume de protejare a drepturilor omului i deine un sistem jurisdicional supranaional cu for obligatorie pentru statele membre ale Consiliului, care garanteaz respectarea de ctre acestea a drepturilor instituite. Aceastei Convenii i-au fost aduse modificri i completri prin 11 protocoale adiionale. Prin Convenie s-a instituit Curtea European a Drepturilor Omului pentru a se asigura respectarea de ctre Prile Contractante a angajamentelor asumate i s -a prevzut c sesizarea acestei Curi poate fi fcut de orice persoan fizic i organizaie neguvernamental Acestea pot formula plngeri individuale contra unui stat semnatar, n cazul nclcrii unui drept protejat prin Convenie ( numai cu respectarea, ns, a principiului subsidiaritii, dup epuizarea cilor de atac interne). La 4 oct. 1993 Romnia a fost admis n Consiliul Europei cu drepturi depline i Parlamentul rii a ratificat Convenia European a Drepturilor Omului. La 17 mai 1994 Preedintele rii a promulgat legea referitoare la ratificare, moment din care orice cetean romn, orice organizaie neguvernamental ori grup de ceteni din Romnia sunt ndreptii s se adreseze, conform Conveniei, instituiilor europene pentru drepturile omului, dac se consider lezai n drepturile recunoscute lor . n ceea ce privete protecia drepturilor omului n Europa, trebuie, credem, menionat c, sistemul Conveniei Europene a Drepturilor Omului apr doar drepturile civile i politice ale individului. Drepturile economice i cele sociale fac obiectul Cartei sociale europene. Totodat, vorbind de protecia drepturilor i libertilor fundamentale n Uniunea European, trebuie menionat n primul rnd Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, adoptat la 7 dec.2000 la Nisa de Consiliul European. La redactarea Cartei s-a avut n vedere reunirea ntr-un singur document a tuturor drepturilor personale, civile, politice, economice i sociale pe care le au cetenii i rezidenii Uniunii Europene. Printre drepturile i libertile fundamentale ale omului Convenia European a drepturilor omului recunoate n art.5 dreptul la libertatea fizic i siguran oricrei persoane, indiferent de sex, religie, naionalitate, condiie social ori material, prevznd c: orice persoan are dreptul la libertate i la siguran i c nimeni nu poate fi lipsit de libertatea sa, cu excepia anumitor situaii expres prevzute i potrivit cilor legale.

420

Deasemenea, Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene reia dispoziiile art.5 al Conveniei, prevznd n art.6 al ei (privind dreptul la libertate i securitate) c orice persoan are dreptul la libertate i la securitate. n Protocolul nr.4 adiional la Convenia European sunt recunoscute,de asemenea, i alte drepturi i liberti dect cele nscrise deja n Convenie. Astfel, conform art.2 din acest Protocol: oricine se gsete n mod legal pe teritoriul unui stat are dreptul s circule n mod liber i s-i aleag n mod liber reedina sa ( la alin.1) i c orice persoan este liber s prseasc orice ar, inclusiv pe a sa (la alin.2). Dreptul prevzut la alin.2 are ns anumite limitri, dup cum se prevede n alin.3 al aceluiai articol potrivit cruia exerciiul acestor drepturi nu poate face obiectul altor restrngeri dect acelora care, prevzute de lege, reprezint msuri necesare ntr-o societate democratic, pentru securitatea naional, sigurana public, pstrarea ordinii publice, prevenirea faptelor penale , protecia drepturilor i libertilor altuia. Alin.4 mai prevede i limitri ale drepturilor recunoscute la alin.1 n anumite zone determinate, limitri care, prevzute de lege, sunt justificate de interesul public ntr-o societate democratic. 2. Exerciiul libertii individuale i limitele acestuia n conformitate cu dispoziiile procesual penale romne Convenia European a Drepturilor Omului prin ratificarea ei de Romnia (prin Legea nr.30/1994) a devenit, potrivit art.11 din Constituia rii noastre, o component a dreptului nostru intern i n cazurile cnd apar neconcordane ntre prevederile naionale i cea internaional n privina aprrii drepturilor i libertilor cetenilor, va avea prioritate Convenia, conform art.20 din Constituia Romniei. n ceea ce privete unul dintre drepturile fundamentale ale omului - libertatea persoanei, n Romnia aceast libertate e garantat prin Constituia Romniei unde n art. 23 alin.1 se prevede c libertatea individual i sigurana persoanei sunt inviolabile. Libertatea persoanei dei recunoscut ca drept fundamental al individului, este limitat i nu absolut, existnd n actele normative- att naionale, ct i internaionale- restrngeri ale ei n anumite mprejurri. Astfel, dispunerea unor msuri care s limiteze acest drept se impune n procesul de realizare a justiiei penale i de stabilire a ordinii de drept. n procesul penal, Constituia Romniei prevede n art. 23 alin.2, ca limitri ale libertii individuale: percheziionarea, reinerea sau arestarea unei persoane. ns, pe lng acestea Codul de procedur penal mai reglementeaz i alte restrngeri precum: obligarea de a nu prsi localitatea ( art.136 alin.1 lit.b), obligarea de a nu prsi ara ( art.136 lit.c) ca msuri preventive, ct i msuri de siguran ca internarea pentru tratament medical, .a. Aceste limitri sunt admise ns numai n situaiile i procedura stabilit de lege. De altfel,Codul de procedur penal, aa cum a fost modificat prin Legea nr.281/2003 prevede expres n alin. 2 al art.5 c nici o persoan nu poate fi reinut, arestat ori privat de libertate n alt mod i nici nu poate fi supus vreunei forme de restrngere a libertii dect n cauzele i condiiile prevzute de lege . Din analiza acestor texte de lege rezult c starea fireasc a omului e libertatea i cercetarea i judecarea n aceast stare este regula, iar lipsirea de libertate ori limitarea ei sunt excepiile, aplicabile numai acelor situaii pentru care legea o cere.

421

Dac a fost luat o msur preventiv n mod ilegal, atunci persoana vtmat, potrivit art.5 alin.4 Cod procedur penal n vigoare are dreptul la repararea pagubei suferite, n condiiile legii. n cursul evoluiei societii umane i a istoriei procesului penal s -a conturat o problem important: cea a modului n care ar fi trebuit s fie asigurate urmrirea, judecarea i executarea condamnrii n cazul infractorilor ce ulterior svririi de infraciuni, continuau s se opun legii. Problema necesita o rezolvare care s nu ncalce drepturile i libertile individuale ale celor cercetai i s nu permit eventuale abuzuri ale autoritilor. Pentru soluionarea acestei probleme s-au instituit msurile preventive. Ele sunt n fapt msuri procesuale ce restrng unele drepturi i liberti individuale, n scopul fie al desfurrii n condiii bune a procesului penal, fie al mpiedicrii inculpatului de a se sustrage de la urmrirea penal, judecat sau executarea pedepsei aplicate. Odat cu instituirea acestor msuri procesuale, legiuitorul romn a stabilit, n vederea nlturrii abuzurilor i a arbitrariului, c aceste msuri se pot dispune doar n situaiile privitoare la infraciuni pedepsite cu detenie pe via ori cu nchisoare, pentru buna desfurare a procesului penal sau pentru mpiedicarea sustragerii celui nvinuit/inculpat de la urmrirea penal, judecat ori executarea pedepsei (n art.136 alin.1 Cod procedur penal). De asemenea, prin Legea nr.281/2003 s-a mai prevzut n art.136 alin.8Cod procedur penal c alegerea msurii preventive ce urmeaz a fi luat se face inndu -se seama de scopul acesteia, de gradul de pericol social al infraciunii, de sntatea, vrsta, antecedentele i alte situaii privind persoana fa de care se ia msura. n raport cu drepturile pe care le limiteaz , n Codul procesual penal romn sunt nscrise msuri preventive de dou categorii: msuri privative de libertate (reinerea i arestarea preventiv) i msuri limitative de drepturi precum: obligarea de a nu prsi localitatea i obligarea de a nu prsi ara. Pentru a garanta luarea acestor msuri preventive fr a-i fi nclcate nvinuitului sau inculpatului drepturile fundamentale recunoscute n plan internaional, Constituia Romniei a prevzut i cadrul general al garaniilor de care trebuie s beneficieze individul, stabilind organele ce pot lua respectivele msuri, termenul, d reptul nvinuitului/inculpatului de a i se face cunoscute motivele ce le-au determinat i nvinuirea n prezena unui aprtor .a. Toate acestea au fost transpuse n prevederile procesual penale. Totodat, Codul de procedur penal prevede n art.5 alin.4 dreptul persoanei vtmate prin luarea fa de ea n mod ilegal, a unei msuri preventive, la repararea pagubei suferite, menionndu-se urmtoarele: orice persoan care a fost, n cursul procesului penal, privat de libertate sau creia i s-a restrns libertatea ilegal sau pe nedrept, are dreptul la repararea pagubei suferite, n condiiile prevzute de lege. Restrngerea sau privarea de libertate sunt determinate n mod strict i se pot dispune numai n cazurile limitativ prevzute de lege. Dispoziiile n acest sens din Constituia Romniei sunt completate cu prevederile Codului de procedur penal cuprinse n articolele 136 (categoriile de msuri preventive) , 143 (condiiile reinerii) , 145 (coninutul msurii obligrii de a nu prsi localitatea), 145/1 ( coninutul msurii obligrii de a nu prsi ara), 146 (arestarea nvinuitului), 160/2 (condiiile liberrii provizorii sub

422

control judiciar), 160/4 (condiiile liberrii provizorii pe cauiune), 162(msurile de siguran). Tot pentru a se garanta libertatea persoanei, msurile preventive de obligare de a nu prsi localitatea i de obligare de a nu prsi ara, prevzute de art. 136 alin. 1 lit.b i c, pot fi luate de procuror sau judector n cursul urmririi penale i de instana de judecat n cursul judecii(conform alin.4 al aceluiai articol), persoane care sunt apreciate ca fiind cele mai calificate organe judiciare. Luarea acestor dou msuri preventive(ct i a celorlalte, prelungirea ori meninerea lor) nu are caracter obligatoriu, legiuitorul introducnd un element de oportunitate. Oportunitatea are n vedere dou aspecte: unul- al ndeplinirii condiiilor urmririi penale ori judecii i al doilea- referitor la momentul oportun din punct de vedere tactic. Astfel, n ceea ce privete msura obligrii de a nu prsi localitatea, n art. 145 Cod procedur penal se prevd condiiile n care aceasta poate fi luat ( alin.1) , ct i c poate fi prelungit n cursul urmririi penale(alin.2). Art.5 alin.5 din Convenia European a Drepturilor Omului instituie dreptul la despgubiri pentru orice persoan ce a fost victima unei arestri ori alte deineri n condiii ce contravin prevederilor acestui articol, aceasta avnd dreptul la reparaii. Aceste dispoziii au fost preluate i la noi n legislaia procesual penal unde se prevede n art.5 alin.4 (modificat prin Legea nr.281/2003) c orice persoan care n cursul procesului penal a fost privat de libertate sau i s-a respins libertatea ilegal ori pe nedrept, are dreptul la repararea pagubei suferite n condiiile prevzute de lege. n coroborare cu dispoziiile art.5 alin.4 Cod procedur penal sunt i dispoziiile art.504 alin.2-art.507 acelai Cod (referitore la cazurile ce dau dreptul la repararea pagubei i la repararea daunei materiale ori morale n cazul condamnrilor pe nedrept sau al privrii ori restrngerii libertii n mod nelegal). Cu toate c dispoziiile art.5 din Convenie au n vedere doar situaiile de detenie ilegal, Codul de procedur penal romn prin dispoziiile art.504-507 a extins procedura i la msurile neprivative de libertate dispuse pe nedrept, respectiv la obligarea de a nu prsi localitatea i la obligarea de a nu prsi ara. i n Constituia Romniei, n art.48 se prevede, de altfel, c statul rspunde patrimonial pentru prejudiciile aduse prin erorile judiciare comise n procesul penal. n ceea ce privete limitarea dreptului la libera circulaie, legea procesual penal romn prevede posibilitatea restrngerii libertii de micare a unei persoane n ac ele cazuri menionate n art.145 i art.145/1 Cod procedur penal, ct i n situaiile prevzute de art.160/2 lit.a al aceluiai Cod, referitoare la obligarea de a nu depi limitele teritoriale fixate de organul judiciar n cazul liberrii provizorii sub control judiciar. Toate reglementrile legale romne care permit dispunerea msurilor procesual penale la care facem referire n studiul de fa sunt n concordan cu prevederile Conveniei Europene. De altfel, credem c legea romn este, comparativ cu dispoziiile Conveniei, mai permisiv; i avem n vedere faptul c potrivit Codului de procedur penal romn n vigoare, msurile procesuale stipulate n art. 145, art.145/1 i art.160/2 ale acestuia se pot lua fa de o persoan doar n situaia comiterii de ctre ea a unei infraciuni, n timp ce, conform Conveniei, libertatea de circulaie a unui individ poate fi restrns chiar i numai pentru a se preveni comiterea de fapte penale, dup cum se prevede n art.2 alin.3 al Protocolului nr.4 la Convenie (pe care le-am menionat anterior).

423

Jurisprudena Curii Europene a statuat c limitrile la libertatea de circulaie trebuie s constituie msuri necesare n sensul prevzut n paragraful 3 al art. 2 din Protocolul nr. 4 i s fie proporionale cu scopul urmrit prin luarea acestor msuri.3 Si n proiectul Codului de procedur penal romn din 25 februarie 2009 sunt deasemenea cuprinse dispoziii exprese cu privire la dreptul la libertate i siguran, n art.8 alin 2 potrivit cruia: orice msur privativ sau restrictiv de libertate se dispune n mod excepional i doar n cazurile i condiiile prevzute de lege. Totodat, n alin.4 al aceluiai articol se prevede c atunci cnd se constat c o msur privativ sau restrictiv de libertate s-a dispus n mod nelegal, organele judiciare competente au obligaia de a dispune revocarea ei. Proiectul noului Cod de procedur penal din 25.02.2009 propune modificri ale dispoziiilor legale actuale i n ce privete msurile preventive ce pot fi dispuse de organele judiciare competente. n ceea ce privete cele dou obligaii restrictive de libertate la care facem referire, acestea numai sunt prevzute n mod expres ca fcnd parte din msurile preventive . Potrivit proiectului, aceste msuri ar fi urmtoarele: reinerea ; controlul judiciar; controlul judiciar pe cauiune; arestul la domiciliu i arestarea preventiv(conform art.201 alin.4 proiect). Totui, analiznd acest proiect de lege se poate constata c msurile preventive propuse a fi posibile includ (unele dintre ele ) aceste obligaii n mod implicit. Avem n vedere msura preventiv a controlului judiciar- pe durata cruia inculpatului i se poate impune de ctre organul judiciar ce a dispus msura, s respecte una sau mai multe obligaii printre care se numr i cea de a nu depi o anumit limit teritorial fixat de organul judiciar, dect cu ncuviinarea acestuia ( conform art.214 alin.2 lit.a proiect ) - ct i cea a arestului la domiciliu- care const n obligarea impus inculpatului, pe o perioad determinat, de a nu prsi imobilul unde locuiete n mod statornic, fr permisiunea organului judiciar care a dispus msura sau n faa cruia se afl cauza i de a se supune unor restricii stabilite de acesta (art. 221 alin.1 proiect ). Credem c se impune o limitare a libertii de micare a oricrui individ, ns, numai n cazurile i condiiile limitative pe care legea le prevede, dac aceasta ar fi absolut necesar pentru a se realiza respectarea ordinii de drept, prevenirea faptelor penale, protejarea libertii i drepturilor altor persoane. De fapt, aceasta este i concepia aflat la baza celor stipulate n Convenia European a Drepturilor Omului. Msuri restrictive de libertate exist i n legislaiile altor state europene -precum Frana, Italia, Polonia- ele fiind uneori mai numeroase dect la noi i prevzute de lege sau lsate la decizia magistratului, cruia legea i permite a le stabili el nsui (cum este cazul unor state ca Belgia, Olanda i Elveia ). n ceea ce privete legislaia noastr naional, reamintim c att Constituia din 1923, ct i cea din 1866, proclamnd libertile absolut necesare fr de care nu s -ar putea vorbi de libertate individual, admiteau ca omul s fie absolut liber n activitile lui, ns atun ci cnd, prin faptele sale, ar nclca legile n vigoare, s-i primeasc pedeapsa. Note bibliografice: 1. D. Lochak, Les droits de lhomme, Ed. La Decouverte &Syros, Paris,2002, pag.4 2. C. Brsan, Convenia European a drepturilor omului. Comentariu de articole, Ed. All Beck, Bucureti 2005, pag.14

424

3. cazul Raimondo contra Italiei, V. Berger,Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului, Institutul romn pentru drepturile omului, Bucureti1997, pag.121 123 BIBLIOGRAFIE 1. V. Berger, Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului, Institutul romn pentru drepturile omului, Bucureti 1997 2. C. Brsan, Convenia European a Drepturilor Omului. Comentariu de articole, Ed. All Beck,Bucureti 2005 3. M. Constantinescu, A. Iorgovan, Constituia Romniei revizuit, Ed. All Beck 2004 4. Donna Gomien, Introducere n Convenia European a Drepturilor Omului,Ed. All, Bucureti 1993 5. D. Lochak, Les droits de lhomme, Ed. La Decouverte & Syros, Paris 2002 6. Paul Negulescu, Curs de drept constituional romn, Bucureti 1927 7. Grigore Theodoru, Tratat de drept procesual penal, ediia a Iia, Ed. Hamangiu, Bucureti 2008 8. Adrian Stefan Tulbure, Procedura penal romn. Curs universitar, Ed. Constant Sibiu, 2006 9. Al. uculeanu, Instituii de drept procesual penal, Ed. Universitii Titu Maiorescu, Bucureti 2003 10 Mihaela Vrabie, Cetenie i Drepturi Europene, Ed. Tritonic, Bucureti 2007

425

PREOCURI ALE AUTORITILOR ROMNE PENTRU PROTECIA I ASISTENA VICTIMELOR TRAFICULUI DE FIINE UMANE Lector Univ. Dr. ARAT GHEORGHE TEODOR UNIVERSITATEA DUNREA DE JOS GALAI - FACULTATEA DE DREPT

SUMARY The changes produced in several European countries after 1990 and left their mark on crime and national and international, offering unprecedented opportunities before the proliferation and internationalization of crimes including a prominent place is occupied by human trafficking. Economic and social situation and a series of political and religious persecution have led to an exodus of civilized countries, particularly in Western Europe but also to the Americas or Australia. Networks of human trafficking were held fast in the territory of former Soviet republics that have achieved business ties with counterparts in Western states, with experience in this area of crime. Crime in itself affect the human being and security of states where victims are recruited by organized crime network throughput specializing in human trafficking. Combat these crimes and the measures and programs of social protection and assistance to victims of human trafficking, is a priority agenda of the national, as seen in our country. Faced with this phenomenon unknown before in our country in 1989 the Romanian authorities have initiated a series of measures, both the legal and specific activities, which have engaged civil society and institutions empowered to combat the phenomenon, which has raised concerns in intensity when Romania entered the European Union, which is tasked to secure its eastern border. nainte de a ncepe a trata asupra chestiunii privind protecia i asistena victimelor traficului de persoane se impune a stabili coninutul noiunii de trafic de persoane, a conceptelor de protecie i asisten a victimelor traficului de persoane i nu n ultimul r nd a noiunii de victim. Astfel, potrivit art. 12 al (1) din Legea nr. 678/2001 privind traficul de persoane se nelege recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unei persoane, prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud sau nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de a-i exprima voina ori prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii acestei persoane. Protecia i asistena victimelor traficului de persoane sunt concepte fundamentate pe dou categorii de criterii sociale, referitoare la condiia uman cu urmtorul coninut: protecia social cuprinde un ansamblu de politici, msuri, instituii, organisme care asigur sprijinul persoanelor traficate i prin care se urmrete reintegrarea lor n viaa

426

normal prin stimularea forelor active i a creterii capacitilor lor de a face fa acestor probleme; asistena social cuprinde un ansamblu de instituii, programe, msuri, activiti profesionalizate de protejare a persoanelor traficate aflate temporar n dificultate. Acestea, datorit unor motive personale de natur psihologic nu au posibilitatea de a se integra n mijloace i eforturi proprii n colectivitate n limitele unui mod decent de via. Pentru o anumit perioad de timp, ele nu pot duce o via activ fr suport fizic, moral, social din exterior. Noiunea de victim se refer la persoana care sufer un prejudiciu ori o atingere a vieii, sntii sau integritii sale fizice ca urmare a unei fapte ilicite. Prin urmare, denumirea de victim este sensul clar a persoanei care sufer o agresiune. n ceea ce privete politica de asisten a victimelor traficului de persoane aceasta constituit din totalitatea serviciilor oferite victimelor n vederea recuperrii fizice i psihice i a rentegrrii sociale. Aceste servicii pot fi oferite de ctre instituiile publice, organizaiile private sau de ctre organizaiile nonguvernamentale. Astfel, Ministerul Justiiei alturi de Ministerul Administraiei i Internelor asigur specializarea personalului care stabilete legturi directe cu victimele tr aficului de persoan. Judectorii, procurorii, ofierii i agenii de poliie au obligaia de a ncunotiina victimele cu privire la: serviciile i organizaiile care asigur consiliere psihologic sau orice alte forme de asisten a victimei; organul de urmrire penal la care poate face plngere; dreptul la asisten juridic i instituia unde se poate adresa pentru exercitarea acestui drept; condiiile i procedura pentru acordarea asistenei juridice gratuite, a compensrii financiare de ctre stat etc. Aceste informaii sunt aduse la cunotina victimei n scris sau verbal de ctre judectorul, procurorul, ofierul sau agentul de poliie la care victima se prezint. Ministerul Justiiei, M.A.I. cu sprijinul Ministerului Comunicaiilor asigur funcionarea unei linii telefonice disponibile permanente pentru informarea victimelor acestei infraciuni. Accesul la aceast linie telefonic este asigurat gratuit prin apelarea unui numr de telefon unic la nivel naional. Serviciile de probaiune i protecia victimelor asigur la cerere, n mod gratuit, consiliere psihologic. Cererea pentru acordarea consilierii psihologice gratuite se depune la serviciul de probaiune i protecie a victimelor de pe lng tribunalul n a crei circumscripie domiciliaz victima i se soluioneaz n termen de 10 zile de la data depunerii. Aceast consiliere psihologic se acord pe o perioad de cel mult 3 luni, sau de cel mult 6 luni pentru victimele care nu au mplinit vrsta de 18 ani. Serviciile despre care am fcut vorbire pot asigura i alte forme de asisten a victimelor acestei infraciuni. Ministerul Administraiei i Internelor asigur pe teritoriul Romniei, la cerere, protecia fizic a persoanelor victime ale traficului, care sunt pri n procesul penal, sumele de bani necesare n acest sens fiind suportate tot de ctre acest minister. Totodat, M.A.I asigur la toate punctele de trecere a frontierei de stat a Romniei personal specializat, instruit pentru identificarea i preluarea victimelor n vederea ndrumrii acestora ctre instituiile specializate. Tot M.A.I organizeaz cursuri pentru formarea i specializarea personalului propriu implicat n cercetarea cazurilor de trafic de persoan i n audierea victimelor traficului, sprijin i coordoneaz activitatea centrelor de asisten i protecie a victimelor traficului de persoane.

427

Ministerul Educaiei, Cercetrii i Inovrii(MECI) face eforturi n direcia reintegrrii elevilor victime ale traficului de persoane n sistemul educaional, n funcie de specificul traumei suferite. Ministerul Afacerilor Externe, prin misiunile diplomatice i oficiile consulare ale Romniei, elibereaz, n caz de necesitate n vederea repatrierii, documente de identitate cetenilor romni care au fost victime ale traficului de persoane, ntr-un timp rezonabil. Tot M.A.E. asigur difuzarea unor materiale de informare privind drepturile persoanelor, victime ale traficului. De asemenea, efii misiunilor diplomatice i ai oficiilor consulare ale Romniei n strintate vor desemna un diplomat ca responsabil cu aplicarea metodologiei de repatriere ale cetenilor romni ale traficului de persoane. n privina persoanelor care urmeaz s fie repatriate i care nu dispun de mijloace necesare pentru a achita contravaloarea cazrii, ntreinerii i biletului de transport, suma respectiv va fi suportat de M.A.E. n cazul cetenilor strini, victime ale traficului de persoane, Romnia le faciliteaz acestora ntoarcerea n ara lor de origine i le asigur transportul n deplin securitate pn la frontiera statului romn. Acetia vor fi informai cu privire la procedurile judiciare i administrative, pot beneficia de consiliere psihologic, de asisten social i medical ntro limb pe care o neleg. n cazul n care aceti strini nu posed nici un document de identitate ori acesta a fost pierdut, furat sau distrus, li se faciliteaz de ctre Direcia Relaii Consulare din cadrul M.A.E. eliberarea unui nou paaport sau titlu de cltorie. Potrivit Ministerului Muncii i Solidaritii Sociale, persoanele cu risc ridicat de a fi traficate i victimele traficului de persoane beneficiaz cu prioritate de serviciile oferite de Agenia Naional de Ocupare a Forei de Munc, respectiv de ageniile pentru ocuparea forei de munc judeene, n special acelea n a cror raz funcioneaz centre de asisten i protecie a victimelor traficului de persoane, conform normelor legale privind sistemul asigurrilor de omaj i a stimulrii forei de munc. De asemenea, Ministerul Muncii alturi de Ministerul Economiei studiaz oportunitatea unor msuri de stimulare a agenilor economici care angajeaz persoanele cu risc ridicat de a fi traficate, precum i victime ale traficului. Ageniile judeene de ocupare a forei de munc din judeele n care funcioneaz centre de asisten i protecie a victimelor traficului de persoane organizeaz programe pentru iniierea i formarea profesional a victimelor. Un rol esenial n activitatea de protecie i asisten a victimelor traficului de persoane revine i O.N.G.-urilor. Direciilor de asisten social, consiliilor locale i judeene. Astfel, O.N.G.-urile pot organiza independent sau n cooperare cu autoritile publice, servicii pentru consilierea psihologic i de alt natur a victimelor infraciunilor, caz n care pot beneficia de subvenii de stat. De asemenea, asociaiile i fundaiile care desfoar programe de servicii de asisten social pentru victimele traficului de persoane cum ar fi: hran, cazare, consiliere, asisten, vor putea beneficia de subvenii de la bugetul de stat. n cazul Consiliului Local n a crui raz teritorial i desfoar activitatea centre de asisten i protecie, asistenii sociali asigur victimelor traficului de persoane informaii i consiliere pentru a beneficia de facilitile asigurate prin lege persoanelor marginalizate social. Tot Consiliul Local din localitatea de domiciliu a victimelor traficului de persoane, ceteni romni, acord acestora locuine sociale.

428

n ceea ce privete centrele de asisten i protecie a victimelor traficului de persoane se impun cteva precizri. Aceste centre trebuie s dispun de personal specializat n lucrul cu victimele traficului, care s-i desfoare activitatea n baza unui ghid elaborat de instituiile abilitatea mpreun cu O.N.G.-urile. Dac victima a solicitat s fie cazat ntr-un centru de asisten i conciliere, aceasta va fi cazat n centrul solicitat sau n centrul cel mai apropiat de localitatea sa de domiciliu, n funcie de capacitatea de cazare i de gradul de ocupare a acestor centre. Durata cazrii victimei ntr-un centru de asisten i consiliere nu poate depi 10 zile. Aceast durat poate fi prelungit, la solicitarea organelor judiciare, cu cel mult 3 luni, sau dup caz, pe perioada procesului penal. Dup expirarea acestor termene, dac victima dorete s beneficieze n continuare de asisten i exist posibiliti de cazare, conducerea centrului poate aproba rmnerea victimei n centrul pentru nc o perioad de cel mult 3 luni. Personalul centrelor de asisten i protecie i lucrtorii M.A.I. asigur respectarea vieii private i a confidenialitii identitii victimelor traficului de persoane primite n centru. Victimele traficului de persoane primite n centrele de asisten i protecie sunt informate cu privire la procedurile judiciare i administrative aplicabile precum i cu privire la posibilitatea de a beneficia de msuri specifice de protecia martorilor. Personalul specializat al acestor centre are obligaia de a aduce la cunotina victimelor traficului de persoane faptul c au dreptul s primeasc asisten juridic obligatorie pentru a-i putea exercita drepturile n cadrul procedurilor penale, n toate fazele procesului penal, i s-i susin cererile i preteniile civile fa de persoanele care au svrit infraciunea de trafic de persoane, n care ele sunt implicate. Cu toate acestea, procentul de ocupare al acestor centre de asisten i protecie este redus n condiiile n care sistemul de asisten i protecie al victimelor traficului de persoane din Romnia e insuficient de dezvoltat. Este cunoscut faptul c n ara noastr asistena social e mai puin dezvoltat, comparative au rile occidentale, unde aceasta e foarte dezvoltat i bine focalizat asupra segmentelor defavorizate. La noi numeroase persoane vulnerabile au devenit victime ale traficului de persoane datorit lipsei unei legislaii n domeniu i eecului politicilor de asisten a persoanele aflate n situaiile de risc, prin politici sociale nelegnd activitile desfurate de stat strategii, programe, proiecte, instituii, aciuni, legislaii care au ca scop influenarea bunstrii individului familiei sau comunitii ntr-o societate. n concret, n Romnia sunt prestate printre, altele, urmtoarele tipuri de servicii de asisten i protecie pentru victimele traficului de persoane: asistena psihologic cuprinde: evaluare, consiliere i terapie psihologic; asisten medical presupune accesul la servicii de sntate, controlul medi cal, depistarea i tratarea bolilor; asisten juridic aceasta poate presupune: informarea victimei cu privire la dreptul i obligaia de martor n faa instanelor judectoreti, la drepturile sociale i reprezentarea n instan a victimei; asisten social cuprinde: adpost, sprijin material sau financiar, obinerea de acte, consiliere i reintegrare familial, consiliere n vederea integrrii sau reintegrrii educaionale, profesionale, cuprinderea n programe de iniiere i formare profesional; repatrierea.

429

Acordarea acestor tipuri de servicii se poate realiza la centrul de protecie i asisten sau la domiciliul victimelor n funcie de situaia acestora din urm. n funcie de durata de acordare a serviciilor acestea sunt clasificate n servicii de urgen i servicii de lung durat. Serviciile de asisten i protecie de urgen, oferite de persoanelor identificate ca victime ale traficului de persoane sunt: mbrcminte, adpost etc. pentru un trai decent provizoriu, intervenie psihologic n situaii de criz, asisten medical de urgen, contactarea familiei, informarea cu privire la drepturile victimei, asigurarea legalitii prin emiterea de noi documente de identitate. Serviciile de asisten i de protecie pe termen lung sunt: asistena psihologic, social, medical, juridic dar i protecie fizic. Scopul acestui tip de asisten e de reintegrare social a victimei i de reducere a posibilitilor s fie retraficat. Victimele traficului de persoane de persoane pot beneficiu de aceste servicii fie n centre de asisten guvernamentale, fie n centrul O.N.G. Asigurarea accesului la serviciul de asisten i protecie reprezint dreptul fundamental al victimei, fiind garantat prin lege. A nu avea acces la aceste servicii este echivalent cu a permite i a facilita retracficarea. Preocuparea fa de studierea accesului victimelor traficului de persoane la serviciile de protecie i asisten se datoreaz numrului redus de studii realizate n Romnia. n spatele acestui fenomen se ascund realiti greu de nchipuit, fiina uman fiind transformat ntr-o simpl marf, destinat exploatrii de ctre traficani, n vederea obinerii de beneficii financiare. De cele mai multe ori, victimele sunt stigmatizate i excluse social, neajungnd n situaia de a primi asisten. Victimele traficului de persoane pot accesa serviciile de asisten i protecie, ns de cele mai multe ori acest lucru nu are loc din cauza unor factori ce in de alegerea individual sau a altor factori, cum ar fi: nencrederea n instituiile statului, necontientizarea de ctre instituiile ce identific victimele, dezvoltarea deficitar a serviciilor de asisten sau de protecie; incapacitatea centrelor guvernamentale de a oferi servicii pe termen lung, birocraia, colaborarea deficitar dintre diferii actori instituionali. Astfel, vorbim despre un proces de excluziune social ce reprezint incapacitatea sau eecul uneia sau mai multor sisteme privind realizarea deplin a drepturilor ceteneti. Ea constituie un factor important care are drept consecin reintegrarea victimei n circuitul traficului de persoane. Principalele tipuri ale excluziunii de la aceste servicii sunt: a) autoexcluziunea victima opteaz s resping orice tip de serviciu de asisten sau protecie, ca urmare a alegerii individuale sau sub influena mediului familial; b) excluziunea structural - victima esteexclus de la serviciile de protecie i asisten din cauza unor factori structurali: rspunsul e total neadecvat nevoilor victimelor, autorii instituionali manifest o colaborare lacunar; instrumentele legislative sunt ineficiente etc. ; c) excluziunea cauzat de apartenena teritorial a persoanei cu toate c la nivelul naional exist servicii de asisten i protecie, apartenena la o comunitate poate conduce la excluziunea victimei. Un aspect de o importan deosebit care mai trebuie aavut n vedere este acela c importana i cuprinderea serviciilor de asisten, protecie i consiliere sunt direct proporionale cu baza material i sursele financiare ale consiliilor judeene, iar asistenii

430

sociali ce acord consiliere sunt angajaii consiliului local de care aparin teritorial centrele de consiliere. Drept urmare, calitatea general i specific a acestor servicii, modul n care sunt organizate, consecinele sociale ale funcionrilor eficiente sau deficitare, deci raportul consiliere-victim e o variabil dependent de bugetul de venituri i cheltuieli. Este evident c toate aceste neajunsuri pot fi evitate printr-o activitate de prevenire susinut, n care i au locul urmtoarele recomandri cu caracter general, pe care orice persoan trebuie s le aib n vedere pentru a nu deveni o victim a traficului de persoane: a nu se accepta promisiunile persoanelor necunoscute de a pleca n strintate pentru diferite slujbe onorabile care necesit calificare (menajer, baby-sitter) sau aazisele angajamente artistice; la primirea ofertei de lucru n strintate, trebuie aflat ct mai multe detalii despre seriozitatea acesteia, dac firma este acreditat n vederea recrutrii i plasrii forei munc n strintate i despre tarifele practicate; nainte de a lua decizia de a prsi ara, este oportun obinerea de la Poliie sau Inspectoratul Teritorial de Munc a unor informaii despre angajator, dac are dreptul s medieze angajarea n strintate; a nu se accepta trecerea graniei cu acte false; a nu se da nimnui paaportul, sub nici un motiv, cu excepia organelor statului (strin i romn) abilitate s verifice actele de identitate. Acest document nu trebuie nstrinat niciodat, el fiind singura dovad de identitate; a se refuza oferte de genul pltesc eu cheltuielile pentru tine i te rscumperi tu cnd ajungem; n caz de nevoie peste hotare, a nu se ezita s se cear ajutorul ambasadelor Romniei sau organizaiilor umanitare internaionale; dac s-a luat hotrrea de a pleca, este indicat a se lsa familiei, rudelor, prietenilor informaii cu privire la locul de munc, numr de telefon, denumirea i adresa companiei; este recomandat realizarea mai multor copii ale actelor necesare pentru cltorie i a se pstra n locuri diferite vor fi folositoare atunci cnd persoana va fi deposedat de ele; a se nva limba rii de destinaie sau cel puin cteva expresii; a se obine informaii privind contacte n ara de destinaie coordonatele ambasadei sau consulatului Romniei n ara respectiv sau ale ambasadei ori consulatului rii mputernicite cu protecia cetenilor Romniei, agenii guvernamentale etc. BIBLIOGRAFIE 1. Gheorghe Mateu, Tiberiu Rudic i colaboratorii Traficul de fiine umane: infractor, victim, infraciune, Asociaia Alternative Sociale, Iai, 2005; 2. Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane, publicat n M.Of. nr. 783 din decembrie 2001, modificat prin Legea nr. 287/2005 publicat n M.Of. al Romniei nr. 917 din 13 octombrie 2005; 3. Regulamentul de aplicare a Legii 678/2001; 4. http://anitp.mai.gov.ro/ro/docs/studiu-final-2iuliepdf.

431

CONSIDERAII PRIVIND RESPECTAREA DREPTURILOR OMULUI N PROCESUL DE DOCUMENTARE A ACTIVITII PERSOANELOR CARE FAC PARTE DIN ORGANIZAIILE CRIMINALE

Lect. Univ. Dr. PINTILIE LIGIA Academia de Poliie Al. I. Cuza n activitatea de justiie, respectarea drepturilor omului, constituie una din probleme majore ale comunitii internaionale, paralel cu eficientizarea luptei de combatere a criminalitii organizate i terorismului. Abordarea funcional a garaniilor legale privind aprarea drepturilor omului n cadrul procesului penal presupune un set de acte constituionale i procedurale care s guverneze activitatea organelor implicate n administrarea justiiei, ct i nevoia de transparen instituional n materia procedurilor penale i competenelor reprezentaiilor autoritilor publice n domeniile lor specifice1. Din aceast perspectiv legislaia Romniei rspunde exigenelor standardelor europene i internaionale, att n ceea ce privete coninutul prevederilor constituionale ct i celor procedurale. n conformitate cu art.11 din Constituia Romniei2, statul romn se oblig s ndeplineasc ntocmai i cu bun-credin obligaiile ce-i revin din tratatele la care este parte. Potrivit art.20, dispoziiile constituionale privind drepturile i libertile ceten ilor vor fi interpretate n concordan cu Declaraia universal a drepturilor omului, cu pactele i celelalte tratate la care Romnia este parte. n caz de neconcordan ntre pacte i tratate privitoare la drepturile fundamentale ale omului, la care Romnia este parte i legile interne, vor avea prioritate reglementrile internaionale. Articolele 5 i 6 din Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale care reglementeaz principiile unui proces penal echilibrat, cu garanii juridice clar definite, pentru persoane arestate sau judecate, pentru svrirea unei infraciuni, i au corespondena n articolele 23 i 24 din Constituia Romniei. Astfel, Constituia Romniei n articolele mai sus menionate stabilete calitatea judectorului de a dispune arestarea preventiv i dreptul persoanei arestate de a se plnge unei instane cu privire la legalitatea mandatului. De asemenea, se precizeaz n mod expres obligaia organelor de urmrire penal de a aduce la cunotin de ndat persoanei cercetate penal, n limba pe care o nelege, motivele reinerii sau arestrii, precum i n cel mai scurt timp nvinuirea.

George Blan Tez de doctorat Ministerul Public i politica penal de aprare a securitii naionalepag.272 i urm. 2 Constituia Romniei din 21 noiembrie 1991 a fost revizuit prin Legea de revizuire nr. 429/2003 din 18 septembrie 2003, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 669 din 22 septembrie 2003 i republicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 767 din 31 octombrie 2003.

432

Totodat, judectorul este i titularul altor msuri procesuale, respectiv eliberarea de autorizaii de percheziie ct i a mandatelor i autorizaiilor de interceptare a convorbirilor telefonice, la cererea motivat a procurorului. Judectorii, n calitatea lor de magistrai inamovibili i independeni constituii n instane au devenit garanii nfptuirii unei justiii unice, impariale i egal pentru toi. Dreptul de aprare este garantat n tot cursul procesului, iar fa de persoana arestat nvinuirea se va aduce la cunotin numai n prezena unui aprtor ales sau numit din oficiu. Principiul prezumiei de nevinovie afirmat n art.6 pct.2 din Convenie se regsete n mod expres n art.23 din Constituia Romniei, n care se arat c pn la rmnerea definitiv a hotrrii judectoreti de condamnare, persoana cercetat i judecat penal este considerat nevinovat. Totodat, se garanteaz persoanelor arestate dreptul la atac asupra legalitii msurii, dar i posibilitatea formulrii de cereri privind punerea n libertate provizorie, sub control judiciar sau pe cauiune. n conformitate cu art.8 din Convenie, orice persoan are dreptul la respectarea vieii sale private i a corespondenei sale", amestecul unei autoriti publice fiind admis n msura n care acest amestec este prevzut de lege i dac aceasta constituie o msura care, ntr-o societate democratic este necesar securitii naionale, siguranei publice, bunstrii economice a rii, aprrii naionale i prevenirii faptelor penale, proteciei sntii sau a moralei ori proteciei drepturilor i libertilor altuia"1. Se poate aprecia c sunt inerente noiunii de via privat i corespondena, i comunicaiile telefonice i electronice. Din aceast perspectiv, art.28 i 49 - Constituia Romniei stabilete un cadru normativ al proteciei acestor drepturi precizndu-se c: secretul scrisorilor, al telegramelor, al altor trimiteri potale, al convorbirilor telefonice i al celorlalte mijloace legale de comunicare este inviolabil", exerciiul acestor drepturi putnd fi restrns numai prin lege i numai dac se impune, dup caz, pentru aprarea siguranei naionale, a ordinii, a sntii, ori a moralei publice, a drepturilor i libertilor cetenilor, pentru desfurarea instruciei penale ct i pentru prevenirea consecinelor unor calamiti naturale ori ale unui sinistru deosebit de grav". Astfel, raporturile dintre folosirea mijloacelor, metodelor i tehnicilor speciale de investigaie i respectarea drepturilor omului, a relevat c trebuie folosite cu precdere numai n acele cauze deosebit de complexe n care se cerceteaz fapte cu un grad de pericol social ridicat i numai n condiiile respectrii unor standarde rezonabile naionale i internaionale privind drepturile omului2.

S-a apreciat c dezvoltarea informaticii i a prelucrrii automate a datelor a generat o sporire a riscului ca autoritile publice i societile comerciale s utilizeze abuziv volumul uria de informaii privind persoanele particulare i s intervin n viaa privat a acestora. n acest sens, Consiliul Europei a ncurajat statele membre n elaborarea unei legislaii naionale capabile s previn astfel de abuzuri, legislaie bazat pe principiile definite de Convenia european pentru protecia persoanelor mpotriva prelucrrii automate a datelor personale". (Manualul Consiliului Europei, editat de Centrul de informare i documentare al Consiliului Europei la Bucureti, 1999, pag.. 192). 2 George Blan op.cit. pag.275 i urm.

433

n acest sens practica judiciar european pune n eviden necesitatea administrrii acestor probatorii numai n condiiile respectrii garaniilor procesual penale privind desfurarea unui proces penal echitabil. Curtea European a Drepturilor Omului a judecat cazul Ludi contra Elveiei - punerea sub ascultare, dublat de intervenia unui agent infiltrat n cantonul Berna sancionnd nclcarea acestor garanii n condiiile folosirii investigatorului acoperit i interceptarea convorbirilor telefonice1. Astfel, ceteanul elveian L. Ludi a fost arestat i pus sub inculpare pentru trafic de droguri la data de 01.08.1984 n urma interceptrii comunicaiilor sale telefonice i a raportului ntocmit de un ofier al poliiei ce a acionat sub acoperire ca potenial cumprtor al drogurilor i a negociat distribuirea cocainei oferite de L. Ludi. La 04.07.1985 tribunalul de district l condamn la 3 ani nchisoare pentru trafic de stupefiante. n scopul asigurrii anonimatului agentului, tribunalul refuz audierea acestuia ca martor, motivndu-se c din rapoartele ntocmite i procesele-verbale de interceptare a convorbirilor telefonice rezult clar intenia inculpatului de a comite faptele reinute n sarcin. Instanele de apel au respins n mod succesiv cererea petiionarului de a fi ascultat ca martor agentul acoperit. Inculpatul Ludi a sesizat Curtea European a Drepturilor Omului cu privire la punerea sub ascultare a convorbirilor telefonice i manipularea" sa de un agent infiltrat, plngndu-se c prin aceste practici poliieneti i s-a adus o nclcare a principiului respectrii vieii sale private (art.8 din Convenie). De asemenea, a susinut c hotrrea de condamnare s-a ntemeiat numai pe rapoartele ntocmite de agentul acoperit, care nu a fost citat ca martor, nclcndu -i-se drepturile sale la un proces echitabil i la ascultarea martorilor acuzrii. Curtea a pronunat Hotrrea din 15.06.1992 - Camer - seria ANR 238 prin care a constatat c dei punerea sub ascultare a convorbirilor telefonice este o ingerin n viaa privat a unei persoane, totui ea fiind prevzut n legislaia cantonului Berna este necesar ntr-o societate democratic n scopul prevenirii infraciunilor. S-a apreciat de asemenea, c recurgerea la folosirea unui agent infiltrat nu atinge sfera vieii private motiv pentru care att cu privire la primul ct i la al doilea aspect Curtea a hotrt respingerea plngerii formulate. Totui, Curtea a reinut c n situaia n care nici instanele de judecat i nici magistratul nu l-au audiat pe agentul infiltrat, dei audierea se putea efectua inndu-se seama de interesele legitime ale autoritilor poliieneti, s-au nclcat principiile desfurrii unui proces echitabil. De asemenea, Curtea European a Drepturilor Omului a analizat i situaia raporturilor dintre respectarea drepturilor omului i supravegherea secret a comunicaiilor potale i telefonice fr obligaia de ncunotiinare a celor supravegheai (cazul Klass i alii contra Germaniei) i situaia ascultrii telefonice efectuate de ctre un ofier al poliiei judiciare,

Vincent Berger - Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului, ed. a IV a, Institutul Romn pentru Drepturile Omului, Bucureti, 1988, trad. Ionel Olleanu i Cornel Atanasiu, pag.. 286-288.

434

delegat pe baz de comisie rogatorie la solicitarea unui judector de instrucie (cazul Hung contra Franei)1. Cazul Klass i alii contra Germaniei a plecat de la legislaia care autorizeaz n anumite condiii supravegherea secret a comunicaiilor potale i telefonice. Legislaia adoptat n 1968 n Republica Federal Germania -respectiv un amendament la art.10 al.2 din Legea fundamental i o lege din august 1968, care aduce restricii la secretul corespondenei, a trimiterilor potale i a telecomunicaiilor - permite, n anumite condiii, o supraveghere secret, fr obligaia de a informa pe cel interesat. n afar de aceasta, legislaia exclude recursul la tribunale mpotriva adoptrii i executrii msurilor de supraveghere; ea instituie, n schimb un control a dou organe: un comitet de cinci parlamentari, desemnai de ctre Bundestag n mod proporional i o comisie din trei membrii numii de acest comitet pe durata legislaturii. Gerhard Klass, procuror, Peter Lubberger, avocat, Jurgen Nussbruch, judector, Hans Jurgen Pohl i Dieter Selb, avocai, au sesizat Curtea Constituional n legtur cu legislaia care autorizeaz supravegherea comunicaiilor. Sesizat de ctre ei, Curtea Constituional Federal hotrte, la 15 decembrie 1970, c legea din 13 august 1968 este nul, ntruct ea exclude informarea celui interesat despre supraveghere, chiar i atunci cnd aceasta se poate face fr a compromite scopul restriciei. n cererea lor din 11 iunie 1971, ctre Comisie, cei cinci juriti susin c legislaia german, aa cum a fost modificat i interpretat de ctre Curtea Constituional Federal, este contrar art.6, 8 i 13 din Convenie: pe de o parte, abiliteaz autoritile s supravegheze corespondena i comunicaiile lor telefonice, fr a obliga aceleai autoriti s-i avizeze ulterior de msurile luate fa de ei; pe de alt parte, ea nu permite atacarea acestor msuri n faa jurisdiciilor de drept comun. n expunerea din 10 martie 1978, agentul guvernului german informeaz Curtea c n nici un moment nu au fost ordonate i nici executate msuri de supraveghere mpotriva petiionarilor n virtutea legislaiei n cauz. Curtea analiznd cererea formulat a pronunat Hotrrea din 6 septembrie 1978 (plenul Curii - seria A nr.28). Guvernul german afirm c, ntruct plngerea petiionarilor se ntemeia pe o eventualitate pur ipotetic, de a fi supui unei supravegheri, nu ar putea fi considerai victime n sensul art.25 din Convenie. ntr-adevr acest articol permite Comisiei, n anumite condiii, s accepte sesizarea prin cereri de la orice persoan care se pretinde victim a unei violri a Conveniei. Avnd n vedere particularitile cauzei, Curtea a decis c petiionarii, fiecare dintre ei, sunt n drept s se pretind victime ale unei nclcri, cu toate c - dat fiind caracterul secret al oricrei msuri de supraveghere - ei nu pot susine, n sprijinul cererii lor, c au fost efectiv supui la o supraveghere. Curtea studiaz apoi chestiunea de a ti dac petiionarii au fost ntr-adevr victime ale unei violri i a examinat compatibilitatea legislaiei germane cu art.8,13 i 6 din Convenie. n ceea ce privete art.8, Curtea a reinut c nimeni nu contest c legislaia n cauz implic un amestec n dreptul petiionarilor la respect pentru viaa lor privat i de familie i a corespondenei. Principala problem sttea deci n a ti dac aceast ingerin era justificat n virtutea paragrafului 2 al art.8.
1

Vincent Berger -op. cit, pp. 468-476.

435

Prevznd o excepie la un drept garantat prin Convenie acest paragraf cere, subliniaz Curtea, o interpretare stricto senso. Efectiv, posibilitatea de a supraveghea n secret cetenii este o caracteristic a statului poliienesc i nu este tolerat de ctre Convenie dect n msura strict necesar a aprrii instituiilor democratice. Curtea consider c legislaia n cauz are un scop legitim din punct de vedere al paragrafului 2 al art.8, acela de a asigura aprarea ordinii i prevenirea infraciunilor penale. Preocuparea pentru respectarea drepturilor omului n relaia cu interesele legitime ale statelor, a marcat i opinia public la nivelul fiecrei ri. De asemenea, n raport de programele globale desfurate de anumite state n vederea supravegherii i controlului informaiilor vitale pentru combaterea criminalitii organizate, s-au exprimat opinii contradictorii, genernd un interes crescnd pentru analiza relaiei dintre aceste programe i principiile respectrii drepturilor omului. Astfel, ncepnd cu anul 1998, s-a vorbit i s-a scris mult despre sistemul internaional de supraveghere a comunicaiilor Echelon. Echelon este un sistem folosit de S.U.A prin intermediul N.S.A (Agenia pentru Securitate Naional), cu ajutorul cruia se intercepteaz i proceseaz comunicaiile internaionale. n mass-media s-a prezentat sistemul Echelon ca fiind parte a unui sistem de supraveghere global care intercepteaz comunicaiile ce se realizeaz prin satelii, cabluri submarine, transmisiile radio, echipamentul secret instalat n ambasade i orice semnale emise din orice loc de pe suprafaa pmntului, sistem ce a "scandalizat" Uniunea European deoarece prin el, Statele Unite ale Americii pot s intercepteze tot ce nseamn transmisie de date. De asemenea, tot n mass-media s-a artat c descoperirea controversatului sistem de monitorizare a comunicaiilor globale, controlat de Statele Unite ale Americii i Marea Britanie, a semnat ngrijorare n cancelariile europene, cu privire la capacitatea sistemului de a fi folosit n scopul spionajului industrial i nu numai de cele dou puteri. S-a mai susinut c sistemul Echelon i-a depit scopurile iniiale de supraveghere a activitilor teroriste, desfurnd la fel de bine i activiti activiti de spionaj politic i comercial1. Acest sistem ce poate reprezenta un mijloc global de investigaii reprezint o provocare la adresa democraiei statelor posesoare deoarece acestea trebuie s rezolve n limitele respectrii drepturilor omului problema aplicrii propriilor geo -politici de securitate i respectarea standardelor internaionale privind drepturile omului2. n acest sens, Consiliul Europei, recunoscnd importana acestui instrument n protejarea intereselor naionale i n particular a securitii fiecrui stat ct i n cercetarea faptelor penale grave, a recomandat ca legislaia privind interceptarea telecomunicaiilor s se realizeze dup determinarea, identificarea i depirea dificultilor n implementarea cerinelor privind respectarea drepturilor omului i protecia datelor personale3.
Patrick S. Poole - Echelon: America's Secret Global Surveillance Network (Echelon - Reeaua secret american de supraveghere global), disponibil la adresa http://hiwaay.net/pspoole/echelon/on.htm/ 2 George Blan op.cit. pag.286 i urm. 3 Rezoluia Consiliului Uniunii Europene din 17 ianuarie 1995 privind legislaia interceptrii telecomunicaiilor, publicat n Jurnalul Oficial al Comunitii Europene din 4 noiembrie 1996,
1

436

Folosirea mijloacelor, metodelor, tehnicilor i procedeelor de investigaie n cadrul activitii de combatere a criminalitii organizate, trebuie s se realizeze numai prin respectarea strict a cadrului legal stabilit n aa fel nct acestea s nu depeasc limita rezonabil i mai ales legal prevzut n aceast materie de legislaia naional. Orice astfel de mijloc de investigaie, indiferent ct de sofisticat este din punct de vedere tehnic, trebuie s fie folosit respectndu-se un echilibru just ntre dreptul fiecrei persoane de a-i exercita libertile recunoscute prin instrumente internaionale, dar i exigenele aprrii ordinii i linitii publice ct i a securitii naionale1. BIBLIOGRAFIE Blan George Tez de doctorat Ministerul Public i politica penal de aprare a securitii naionale, Bucureti, 2006. Vincent Berger - Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului, ed. a IV a, Institutul Romn pentru Drepturile Omului, Bucureti, 1988. Pintilie Ligia Metode i tehnici de investigare i documentare a infraciunilor n domeniul crimei organizate. Patrick S. Poole - Echelon: America's Secret Global Surveillance Network (Echelon Reeaua secret american de supraveghere global), disponibil la adresa http://hiwaay.net/-pspoole/echelon/on.htm/ Ionel Cloc, Ion Suceav - Tratat de drepturile omului , ed. a II-a. Editura VIS. Print. Bucureti. 2003. Rezoluia Consiliului Uniunii Europene din 17 ianuarie 1995 privind legislaia interceptrii telecomunicaiilor, publicat n Jurnalul Oficial al Comunitii Europene din 4 noiembrie 1996, disponibil la adresa http://www..privacy.org/pi/activities/tapping/eu top.resolution.html.

disponibil la adresa http://www..privacy.org/pi/activities/tapping/eu top.resolution.html. 1 Ionel Cloc, Ion Suceav - Tratat de drepturile omului , ed. a II-a. Editura VIS. Print. Bucureti. 2003. pag. 439.

437

REPERE ALE EVOLUTIEI DREPTURILOR OMULUI DREPTUL LA LIBERA ASOCIERE SI AFILIERE

FOCA MARIAN Lector niversitar, ULIM Chisinau This study, offers a summary of institution and presence un historical evolutiona of notion of human right and international reglementation. Desi problematica Drepturile Omului pare sa fie o chestiune specifica secolului XX, ea nu este totusi absolut noua in istoria umanitatii. Ideea de drepturi ale omului isi are radacinile inca in cele mai vechi timpuri cum ar fi anul 300 i.Hr. in filosofia istorica grecoromana intemeiata de Zenon. Acesta contura ideea ca fiecare individ este indreptatit sa pretinda recunoasterea propriei sale demnitati si respectarea lui ca persoana. In ceea ce priveste expresia garantarii libertatilor, primul document relevant il constituie Magna Charta Libertatum din 1215, prin care nobilimea engleza a reusit sa impuna respectarea privilegiilor ei de catre rege. A fost urmata de alte documente ca: Pettition of Rights (1628) si Haleas Corpus Acte (1679) in Anglia, care urmareau ingradirea absolutismului monarhic si afirmarea libertatii individului iar in S.U.A. de Bill of Rights (Virginia 1776) si Declaratia de independenta a S.U.A. de la 4 iulie 1776. Aceste documente se bazau pe conceptiile filosofice privind libertatea personala si libertatea politica a filosofilor englezi moderni. Revolutia franceza de la 1789 a propus un alt document important: Declaratia Drepturilor Omului si Cetateanului. Insa cele mai importante documente au aparut in perioada post-belica, ca expresie a vointei nationale de aparare a drepturilor omului: Declaratia Universala a Drepturilor Omului (ONU - 10 dec. 1948); Conventia privind prevenirea si pedepsirea genocidului (9 dec. 1948); Conventia Europeana privind protectia drepturilor omului si apararea libertatilor fundamentale (4. nov. 1950) cu Protocolul aditional din 20 martie 1952; Pactul international privind drepturile cetatenesti si politice (19. dec. 1966); Documente finale ale Conferintei de la Helsinki (1. aug. 1975). Una dintre cele mai importante realizari ale Consiliului Europei este Conventia Europeana a Drepturilor Omului. Acest tratat international defineste drepturile si libertatile inalienabile ale fiecaruia dintre noi si obliga statele la garantatarea acestor drepturi pentru fiecare dintre cetatenii lor. Mai mult, el instituie un sistem international de protectie: statele si (in anumite conditii) persoanele particulare pot sesiza institutiile de la Strasbourg in cazul violarii Conventiei. Trebuie sa amintim si de lupta de veacuri a femeilor pentru egalitate. Stiati ca de-abia in 1957 prin Tratatul de la Roma femeia a avut dreptul de a primi aceeasi suma de bani ca si barbatul? Dar si astazi putem observa cu usurinta emancipata si moderna femeie americana acceptata in toate domeniile de activitate, in timp ce umila femeie din China ramane in continuare o unealta in asprul sistem comunist chinez: ca mama, ea isi vede copilul omorat pentru ca a depasit planul familial sau este fortata sa avorteze conform politicii de control a nasterii adoptata de catre guvernul chinez. De la istoricii greci incoace, omenirea n-a incetat sa trudeasca pentru a formula ceea ce azi numim drepturile individului. La inceput, stradaniile au fost mai curand filosofice.

438

Mai tarziu, celebrele Habeas Corpus si Bill of Rights (1679, 1689 - in Marea Britanie), Declaratia de independenta a Statelor Unite (1776) si, mai ales, Declaratia franceza a drepturilor omului si cetateanului (1789) au facut, cu adevarat, istorie. Istorie, insa, mai ales la scara nationala. Ororile savarsite in cel de-al doilea razboi mondial au convins totusi, omenirea, ca trebuie sa faca, impreuna, ceva. Dreptul unui stat (suveran) de a dispune cum pofteste de propriii cetateni a inceput sa fie pus sub semnul indoielii: regimurile care si-au tratat barbar "supusii" se dovedisera, prea adesea, periculoase pentru alte tari si pentru pacea mondiala. Astfel a fost conceputa, in 1948, Declaratia Universala ce formula drepturile universale si indivizibile ale persoanei umane, un ideal conceput pentru intreaga omenire drept baza si cadru pentru toate progresele planuite pentru mai tarziu. Declaratia este un cod complet al demnitatii umane: dreptul la viata, la libertate, la libertatea de constiinta si de exprimare, prezumtia de nevinovatie, interzicerea torturii, dreptul la libera circulatie, dar si dreptul la un trai decent, la munca, la educatie, la concedii platite si asistenta medicala etc. Nici o tara membra a Natiunilor Unite nu a votat impotriva Declaratiei Universale. Sau abtinut "blocul sovietic" si Arabia Saudita. Faimosul Andrei Visinski a comentat sec, in chiar ziua adoptarii: "E o colectie de fraze pioase". Stia Visinski ce stia. Declaratia Universala si-a dovedit, decenii la rand, totala neputinta. Serialul ororilor a continuat cu inversunare. Nimic n-a putut sta in calea gulagului sovietic, a Canalului si a Pitestiului de la noi, a Revolutiei Culturale din China, a "campiilor mortii" din Cambodgia sau a "razboiului murdar" din Argentina. Iar in vreme ce mirosul de sange plutea, statut, deasupra Pamantului, drepturile omului erau tot mai mult invocate in retorica ipocrita a duelurilor caracteristice razboiului rece: America si URSS se acuzau copios una pe cealalta, sponsorizand, in acelasi timp, dictatori-clienti care mai de care mai neomenosi. Formula cinica lansata de Roosevelt facea scoala: "O fi un (dictator) ticalos, dar e ticalosul nostru". Impotenta pe "teren", Declaratia Universala isi aducea, totusi, pe lume, cu forcepsul, pruncii: a durat doua decenii pentru formularea pacturilor privind drepturile politice, civile, economice, sociale si culturale si aproape 30 de ani pentru ratificarea lor. Abia in anii '70, ONU a fost autorizata sa cerceteze (mai intai, cu "discretie") incalcarile flagrante si persistente ale drepturilor omului. Mai aspru cu cei mici (Cuba, de pilda) si bland cu cei mari (China), Comitetul pentru drepturile omului si alte organisme au inceput totusi sa-si intre in paine. De pedepsit, insa, crimele impotriva umanitatii, genocidurile s.a.m.d. n-au fost pedepsite decenii la rand dupa Nurenberg, desi lumea a cunoscut de atunci peste 100 de conflicte sangeroase in care primele victime au fost civili nevinovati. Ar fi nedrept, insa, sa fie trecut sub tacere ceea ce s-a realizat totusi, efectiv, in acea vreme, in privinta drepturilor omului. Dojana Comitetelor ONU a avut un oarecare efect mai ales in tarile cele mai democratice: Olanda si Canada si-au modificat legislatiile, Japonia a imbunatatit situatia prizonierilor etc. America a fost sapunita zdravan - dar cu mai putin succes - pentru abuzuri ale politiei sau mentinerea pedepsei cu moartea. Mult mai eficient s-a dovedit, insa, un organism regional - cel mai celebru dintre toate - Consiliul Europei. Infiintat in 1953 si inzestrat cu o Curte pentru drepturile omului (Strasbourg), faimosul Consiliu a impus numeroase puneri la punct legislative in Germania, Franta, Marea Britanie sau Austria. Incheierea razboiului rece parea sa puna capat epocii in care progresele in privinta

439

drepturilor omului erau rezervate "premiantilor". Optimismul dezlantuit dupa caderea Zidului din Berlin a fost doar in parte indreptatit. Secolul XX a continuat sa-si etaleze atrocitatile: genocid in Ruanda, purificarea etnica in Bosnia, maceluri si torturi in Somalia, Cecenia sau Sri Lanka. Disparitia marilor confruntari ideologice n-a facut comunitatea internationala cu mult mai obiectiva in condamnarea celor mai grave incalcari ale drepturilor omului. Interesele militare si economice au trecut, mai departe, inaintea celor morale in infierarea "selectiva" a regimurilor vinovate si disculparea prea grabita a altora. Sfarsitul razboiului rece a prilejuit, insa, o noua revolutie daca nu in legislatia internationala, cel putin in interpretarea acesteia. Parafrazand celebra formula a "suveranitatii limitate", inventata de Brejnev, am putea spune ca anii '90 au adus la rampa "suveranitatea conditionata". "Neamestecul in treburile interne" a incetat sa mai fie un scut impenetrabil. Pe de o parte, pentru curmarea unor catastrofe umanitare au avut loc interventii armate (riscante, mult discutate si, uneori, cu eficienta indoielnica) in nordul Irakului, Somalia, Ruanda si Bosnia. Pe de alta parte, in '93, respectiv '94, prin decizia Consiliului de Securitate, au fost instituite doua Tribunale internationale pentru fosta Iugoslavie si Ruanda, insarcinate sa judece autorii crimelor impotriva umanitatii si ai genocidului. 7 persoane au fost deja condamnate, alte circa 40 de procese sunt in desfasurare. Multi juristi si politicieni cu greutate ai sfarsitului de secol sunt convinsi ca atat crimele de razboi cat si cele impotriva umanitatii intra sub jurisdictia internationala, oriunde s-ar petrece si oricine le-ar savarsi. In numele acestei convingeri, si generalul Pinochet asteapta, acum, verdictul autoritatilor britanice si risca sa fie primul dintr-un lung sir de dictatori sud-americani extradat si judecat pentru crimele, torturile si "disparitiile" petrecute in vremea regimului militar. "Cazul Pinochet" a incins spiritele la Santiago si nu numai. Multi se intreaba deja: dupa ce tribunalul de la Haga vrea cu inversunare capul lui Karadjici, dupa batalia pentru judecarea fostului dictator chilian, cine urmeaza din randurile "marilor sefi"? "Dreptul la ingerinta" si aducerea in fata tribunalelor internationale a celor suspectati de crime impotriva umanitatii starneste controverse aprinse. Sunt contestate autoritatea acestor tribunale, coerenta si gradul de acoperire a legislatiei internationale, amestecul geopolitic in "punerea pe rol" a proceselor si formularea verdictelor. Mai mult, continua - mai aprige ca oricand - acuzatiile ca "noua ordine juridica internationala" nu este altceva decat o forma de imperialism al democratiei liberale din statele prospere occidentale impotriva altor culturi care au cu totul alte valori, incompatibile cu aceasta (valori asiatice, de pilda, sau cele ale fundamentalistilor islamici). Exista, poate, cate un sambure de adevar in mai toate aceste contestari si acuzatii. Dar nu-i mai putin adevarat ca exista nu doar fundamentalism, ci si moderatie - si inca bine reprezentata - in toate culturile neoccidentale. Ca si in 1948, cand propunerile pentru Declaratia Universala au fost surprinzator de asemanatoare indiferent din ce cultura sau sistem social au provenit, exista mai multe lucruri care leaga diferite culturi decat cele care le fac ireconciliabile. Nici budistii, nici musulmanii moderati si nici macar fundamentalistii nu si-au exprimat, in fond, solidaritatea cu Pol Pot, unul dintre cei mai mari criminali ai tuturor timpurilor, care s-a bucurat de impunitate pana la sfarsitul zilelor dupa ce regimul sau a masacrat o treime din popu latia Cambodgiei. Un amestec cu geometrie variabila de critici, monitorizare, proteste diplomatice, sanctiuni, compromisuri, demagogie si gafe istorice impinge totusi - lent,

440

ezitant dar constant - drepturile omului in avanscena vietii internationale. Influenta acestora asupra problemelor globale ramane, totusi, destul de neinsemnata. Ca intotdeauna in ultima jumatate de secol, actiunea guvernelor e dictata in primul rand de interese economice si militare iar cancelariile acuza vehement si trec la fapte sau tac malc mai mult dupa calcule egoiste decat dupa norme morale (sau legale) universale. Cel mai adesea "principialitatea" guvernelor in acest domeniu este rezultatul fie al presiunii opiniei publice interne, fie al comunitatii internationale. Organizatiile neguvernamentale - intre care cea mai faimoasa si "internationalizata" este Amnesty International - sunt, probabil, in mod firesc, militantii cei mai statornici si mai activi ai drepturilor omului. Dar daca astazi drepturile omului inflacareaza prea putin oamenii din multe tari ale lumii, explicatia de capetenie consta, mai curand, in faptul ca o anumita parte a prevederilor Declaratiei Universale sunt, pentru mai bine de o jumatate din omenire, inaccesibile. Educatia, sanatatea, dreptul la o existenta decenta - acele drepturi care nu se pot obtine in tribunale, fie ele internationale - raman doar o aspiratie pentru miliarde de oameni. Comunismul a facut, fariseic, caz de ele, fara ca subiectii sai sa se bucure in fapt de asemenea prevederi ale Declaratiei de acum 50 de ani. Azi, aceste drepturi pot fi evocate fara suspiciuni ideologice. Insusi Pierre San, secretarul general al Amnesty International atrage atentia ca "modernizarea in mars fortat a unor tari in curs de dezvoltare din America Latina, Asia si Europa de Est se face, adesea, in dispretul celor mai elementare drepturi ale populatiei defavorizate". Dl San nu poate fi suspectat de "nostalgii comuniste". Nu poate fi suspectat nici ministrul de externe francez Hubert V`drine care avertiza, recent: "In multe regiuni ale lumii, dramele iau nastere din cauza imploziilor structurilor statului, care elibereaza toate formele ancestrale de ura intre grupuri umane si lasa sa se dezlantuie crima organizata. Sa nu uitam niciodata ca, in sintagma Statul de drept, primul cuvant este Statul". Daca statul-dictator nu vrea, prin insasi natura sa, sa-si trateze cu respect cetatenii, statul in degringolada nu poate si nu ii mai pasa de respectarea drepturilor fundamentale ale omului. Statul "implodat" favorizeaza, de altfel, vidul care poate deschide calea statului-dictator. Si intr-un caz si in celalalt, prima victima e cetateanul, care e agresat in loc sa fie aparat si care devine prizonierul liberului arbitru al autoritatilor sau, dupa caz, al unor forte paralele cu acestea. Dezamagirile si nelinistile romanilor nu sunt singulare. Abuzurile impotriva drepturilor omului continua, inclusiv dupa '96 (ultimul raport pentru Romania al lui Amnesty International confirma aceasta situatie), increderea in justitie este in scadere, "dreptul la ingerinta" tulbura multi dintre cetatenii nostri, crescuti in traditia suveranitatii nationale intangibile. Si, mai presus de toate, romanii sunt exasperati ca drepturile economice si sociale, inscrise in Declaratia universala, sunt la fel de iluzorii daca nu mai iluzorii decat in vremea comunismului. Exasperarea nu este, insa, un sfetnic bun. Fata de Drepturile omului oamenii se comporta, adesea, precum cu o haina veche, uitata intr-o debara: nimeni nu mai da doi bani pe ea pana cand altcineva nu pune ochii pe ea. Haina cea veche si dispretuita isi recapata, abia atunci, valoarea. REPERE ISTORICE Doar constiinta umana va determina o lege, dupa care fiinta umana se va bucura de drepturile si libertatile fundamentale. Pentru a putea intelege fenomenele referitoare la aparitia si evolutia conceptului drepturilor omului, trebuie sa privim aceasta dezvoltare prin prisma evenimentele care s-au

441

produs de-a lungul etapelor istorice parcurse de omenire. Pentru aceasta incursiune istorica e necesar sa apelam la evolutia gandirii filozofice, procesului de cunoastere, aptitudini ce sunt caracteristice omului, care reprezinta o fiinta inzestrata cu ratiune. In acest proces vom apela la ajutorul istoriei care este stiinta trecutului umanitatii si, mai exact, la cel al istoriei obiective care este stiinta evenimentelor, precum si la cel al istoriei comprehensive care studiaza legile generale (economice, socio-logice, politice etc.) care guverneaza miscarea generala a evolutiei. Omul, chiar de la aparitia sa a fost inzestrat cu morala, iar morala este stiinta care pune problema menirii omului in lume si raspunde la intrebarea: "Ce trebuie sa fac?" Nu o ultima importanta in determinarea comportarii omului in societate o are, doctrina religioasa care a avut si are un impact puternic asupra comportamentului uman. Religia este in sine o forma de viata, iar filozofia este un mod de a intelege. Legea divina a stabilit si un comportament egal intre oameni, prin introducerea respectului fata de Dumnezeu, care i-a creat. Sub aspect filozofic este interesant faptul ca un raspuns privind aparitia omului il gasim m una din cele mai vechi si citite carti cum este Biblia, care la intrebarea "Cum se numesc cei dintai oameni ?" da un raspuns ce este comentat si interpretat de la aparitia ei: "Cei dintai oameni se numesc Adam si Eva. Probabil ca atunci a primit primul om si primele sale drepturi si obligatii: - si a fost pus Adam in gradina cea din Eden, ca s-o lucreze si s-o pazeasca - toate fiarele campului au fost aduse la Adam, ca sa vada cum le va numi; asa ca toate fiintele vii sa se numeasca precum le va numi Adam. Domnul le-a ingaduit sa manance dupa placere din rodul tuturor pomilor, limitandu-le accesul doar la Pomul Cunostintei binelui si raului, iar mai tarziu si din pomul vietii". Tot Biblia ne face cunoscuti si cu prima pedeapsa aplicata oamenilor, care a constat in izgonirea din Eden si supunerea la greutatile legate de dobandirea hranei, lucrarea pamantului, pentru femeie in primul rand chinuirile nasterii Deci, oamenilor, chiar de la aparitia lor, constient sau inconstient, le-a fost caracteristica tendinta de a cunoaste cat mai mult, de a se realiza si de a obtine cat mai multe libertati si drepturi. Omenirea a tins sa se afirme prin obtinerea de cunostinte, obtinand astfel posibilitatea de a se debarasa de intunericul ne-stiintei, transformand cunostintele sale in drepturi materiale. Iar in tot cursul istoric de dezvoltare a omenirii o lege era urmata de alta lege mai buna si mai completa. In fapt, desi drepturile omului sunt considerate universale, desi toti oamenii se nasc egali si se bucura de drepturi egale, nu toti au aceleasi posibilitati sa-si reclame si sa-si exercite drepturile la nivelul corespunzator, astfel exista tendinta de a se crea inegalitati, de a se afirma drepturile unor grupuri in dauna altora, de a exclude unele comunitati de la exercitarea deplina a drepturilor omului. Convingerea ca oamenilor, in calitatea lot de oameni, li se cuvin anumite drepturi apare inca din timpurile stravechi si parcurge intreaga istorie a gandirii sociale. Inca din societatile cele mai vechi exista o divizare in drepturi si obligatii. Cineva avea o putere mai mare, cineva avea mai mari obligatii. Exista si o divizare a muncii si a bunurilor. Fiecare avea rolul sau in comunitate. Fara indoiala ca existau si legi, unele scrise, altele nescrise. Cu toate acestea, primele lucrari scrise au ajuns la noi din timpuri nu atat de vechi. In Grecia antica la Hesiod (700 i.e.n.) in lucrarea "Munci si zile" a marelui jurist si legiuitor Solon (594 i.e.n.) au aparut primele idei privind "legalitatea naturala". La randul lui, Pericle (490-429 i.e.n.) afirma:

442

"Din punct de vedere al legilor, toti, fara a considera deosebirile private, se bucura de egalitate pentru accesul la demnitati; fiecare dupa modul cum se distinge, obtine o preferinta fondata pe merit, nu pe clasa." O contributie deosebit de importanta in aparitia progresiva a conceptiei unui ansamblu universal si etern de reguli si valori a avut-o Platon (427-347 i.e.n.), care a stabilit o neta distinctie intre idei si cultura sau traditie. Aceasta conceptie apare foarte limpede si in lucrarea lui Protagoras, unde se profeseaza o adevarata credinta a naturii universale, comune oamenilor cu diferentiere intre phusis (natura) si nomos (conventie)."Voi toti care sunteti prezenti - seria Platon - va consider pe toti ca fiind parinti, apropiati, cetateni dupa natura, daca nu chiar dupa lege (Phusis nomos). Dupa natura, semenul este parintele semenului, dar legea tirana a oamenilor opune naturii contrastul sau. Generalizarea gandirii din Grecia antica s-a materializat de fapt in lucrarile lui Aristotel, "Etica" fi "Politica. Astfel, in Politica, acesta justificand sclavia, combatea pe cei care considerau "ca este contra naturii a stapani sclavi, caci numai prin lege devine cineva sclav ori liber". El aprecia ca: "..prin natura nu se deosebesc intru nimic ca oranduirea aceasta asadar, nu se intemeiaza pe dreptate, ci pe violeita". Ideile sale mergeau mai departe, sustinand ca "natura ar nazui sa creeze deosebite corpurile celor liberi de ale sclavilor, primii fiind predestinati actiunii politice, iar cei din urma muncii " Am putea spune ca ganditorii din Grecia antica au fost, intr-un anumit mod, pionierii teoriei dreptului natural de mai tarziu. In Roma antica, filosofii si-au pus si ei, deseori asemenea intrebari, 'gasind raspunsuri care intr-o oarecare masura reflectau acelasi continut de idei si conceptii. Amintim aici lucrarile lui Cicero (196-43 i.e.n.) "Despre Republica", "Despre regi", "Despre obligatii", pe cele ale lui Titus Lucretius (99-55 i.e.n.) "Despre natura lucrurilor, precum si pe cele ale lui Seneca, toate marcate puternic de ideea dreptului uman. Concluzia care se desprinde din ideile umaniste ale inteleptilor din antichitatea greaca, ebraica etc. este aceea ca ele se refereau, cu precadere, la egalitatea si libertatea oamenilor liberi, nu si a sclavilor. Filosofii antici din Egipt, Babilon, India si China au dat de asemenea, diferite explicatii cu privire la fiinta umana. La locul si rolul ei in societate, fapt ce demonstreaza ca problematica legata de om era prezentata in sistemele de drept respective, facandu-se referire, in special, la puterile regilor, ale imparatilor, la regulile pentru supusi etc. Urmand dezvoltarea istorica a societatii omenesti, in Evul Mediu, filosofii crestini au incercat sa dezvolte ideile de promovare egala a conditiei umane, pornind de la Decalog (cele 10 porunci) si enuntand pe aceasta baza anumite drepturi fundamentale. Biserica crestina a stabilit chiar o ierarhie a diverselor surse de drept in materie. Aceasta ierarhie, dupa Sf. Toma d'Aquino (1225-1247), acorda pozitia dominanta dreptului divin, pe cea secunda dreptului natural, iar in al treilea rand se situa dreptul pozitiv, adica normele uzuale ale relatiilor din societate13.El sustinea, ca individul este in centrul unei ordini sociale si juridice juste, insa legea divina are preeminenta absoluta asupra Dreptului laic, asa cum este definit de imparat, rege sau print. Dincolo de aceste rigori ale scolasticii asupra conditiei umane, manifestarile de libertate nu au putut fi stavilite, chiar daca adesea, cei care le propovaduiau erau considerati in tagma ereticilor si, nu de putine ori, condamnati de inchizitie la moarte, gandirea lor libera fiind considerata o crima.

443

n secolele urmatoare, in special secolele XV si XVI, marcate de epoca Renasterii, se produc serioase mutatii. Astfel, au aparut o serie de miscari, precum cea husista din Cehia, prin care se proclama libertatea constiintei si se cerea socializarea proprietatilor. CONCEPTUL DREPTULUI NATURAL n secolele XVII si XVIII, rationalistii vor pune, in mod progresiv, bazele stiintifice ale doctrinei drepturilor individuale ale omului, fundamentand teoria dreptului natural definindu-l ca etern, insa nesupus unei ordine divine. "Dreptul natural - afirma Hugo Grotius - este intr-o asemenea masura imuabil, incat nici Dumnezeu mi-l poate schimba". Istoricii greci ( Poseidon, Seneca, Marc Aureliu, Epictet) au fost primii care au elaborat notiunea unui drept natural, conform careia legile stabilite de om sunt replici imperfecte ale unui Drept etern si imuabil aplicabil Cosmosului si ansamblului, iar legea laica nu are valoare decat daca corespunde legii universale. Individul se considera ca fiinta umana, egala cu ceilalti intr-o fraternitate umana universala. Din ideile rationaliste se va dezvolta ulterior teoria contractului social, care se fondeaza pe principiul presupus irefutabil, ca orice contract social trebuie sa fie respectat. Raporturile intre puterea de stat si indivizii care se afla sub jurisdictia sa sunt considerate ca fiind fondate pe un contract social, pe care nici una din parti nu l-ar putea modifica, fara consimtamantul celeilalte parti. Cel care a avut un rol determinant in evolutia acestei scoli de gandire a fost filosoful german Johannes Altius (in junil anului 1600), insa nu se va putea vorbi niciodata de o adevarata si completa istorie a drepturilor omului fara a se sublinia contributia majora adusa de Jean Jacques Rousseau, care in lucrarea "Contractul social" aparuta in 1762 sustinea "ca omul este nascut liber, dar pretutindeni este in lanturi". Pentru apararea persoanei si a omului el preconiza contractul social prin care omul pierde libertatea sa naturala si dreptul nelimitat de a-si insusi tot ceea ce il tenteaza, castigand in schimb libertatea civila si proprietatea a ceea ce poseda". Un moment deosebit de important il constituie aparitia lucrarilor lui Thomas Hobbes "Apararea puterii si regelui", "Despre cetateni", "Dumnezeu nemuritor", care afirma ca, in esenta, oamenii sunt egali in ceea ce priveste facultatile fizice si spirituale si aceasta egalitate trebuie sa fie recunoscuta, el preferand astfel cele doua principale teorii ale dreptului omului din epoca si anume; teoria dreptului natural si cea a contractului social. Un alt adept de seama al teoriei dreptului natural si contractului social a fost John Locke care in lucrarile sale "Primul tratat despre Guvern" si "Al doilea tratat despre Guvern" isi exprima pozitia fata de drepturile naturale ale omului, facand referire la viata sociala, incercand sa dea o explicatie raportului cetatean-societate. Adept al dreptului natural, Montesquieu are meritul de a fi contribuit direct la pregatirea ideologica a Revolutiei franceze din 1789. El este primul filosof care a afirmat, in lucrarea "Despre spiritul legilor", ca lumea este supusa unor legi obiective, in intelesul cel mai larg - asa cum sustine el - ele sunt raporturile necesare care deriva din, natura lucrurilor, si in acest sens, tot ceea ce exista are legile sale. In gandirea sa despre om, el defineste libertatea unui individ ca fiind "un drept de a face tot ceea ce ingaduie legile", iar, mai departe argumenteaza ca, daca un cetatean ar face ce legile ii interzic "el nu ar avea libertatea pentru ca si ceilalti ar putea sa faca la fel". Aceasta filozofie are un caracter realmente progresist, deoarece, referindu-se la componente esentiale ale societatii moderne, afirma: "dupa cum oamenii au renuntat la

444

independenta lor naturala pentru a trai sub ascultarea legilor politice, ei au renuntat si la comunitatea naturala a bunurilor pentru a trai sub ascultarea legilor civile ", sustinand in concluzie ca primele legi reprezinta libertatea, iar cele din urma proprietatea. Daca am face o sinteza a ideilor referitoare la drepturile individului din epoca Renasterii, precum si din secolul al XVIII-lea, am putea spune ca, potrivit acestora fiintei umane i-ar reveni doua categorii de drepturi, prima derivand din dreptul natural, cealalta din contractul social incheiat, corespunzator celor doua ipostaze in care se afla: de om si cetatean. Teoria dreptului natural enunta cum trebuie organizate relatiile umane, asa incat aceasta organizare sa decurga in mod rational din natura omului (conciliaza dreptul sau natural cu respectul, cu libertatea individuala etc., cu necesitatea - naturala si cea - a vietii sociale). ACTE SI DECLARATII PRIVIND DREPTURILE OMULUI Printre primele documente oficiale in legiferarea drepturilor omului pot fi citate "Magna Charta Libertatum", "The Petitions of Rights" "Habeas Corpus Act", "Bill of Rights" si "Declaratia drepturilor omului si cetateanului". Evenimentul care a fundamentat bazele teoriilor de mai departe asupra protectiei omului avea sa se petreaca m Evul Mediu odata cu aparitia unui document remarcabil "Magna Charfa Libertatum" (19 iunie 1215), pe care au obtinut-o baronii si episcopii englezi revoltati impotriva regelui Ioan fara de Tara. Cele 63 de articole consacrau de fapt, drepturile feudale, libertatile Bisericii si ale oraselor impotriva abuzurilor regelui. Acest document a avut o dubla semnificatie: a) el avea forma unui contract intre partida regelui si cea a baronilor, contribuind astfel la teoria contractului social; b) continea anumite norme23 care, cateva secole mai tarziu, au inspirat documente ca "The Petition of Rights "(7 iunie 1628), adresata regelui de catre parlament24, si "Habeas Cbrpus Act", lege impusa de parlamentul englez la 26 mai 1679, considerata ca a doua constitutie a Angliei, dupa "Magna Charta". Habeas Corpus Act, (in traducere expresia Habeas corpus ad subjiciendum " ar insemna "ca tu dispui de corpul tau pentru a te prezenta in fata judecatorului") votata in timpul lui Charles II, interzicea orice arestare arbitrara, impunand obligatia ca persoana arestata sa fie prezentata in curs de trei zile in fata unui judecator, in acest fel fiind asigurata independenta fata de executiv. Habeas Corpus este citata intotdeauna ca piatra unghiulara de buna sanatate a unei tari in planul respectarii libertatilor publice. Ideile lui John Locke au fost transpuse in Anglia, pe plan juridic, in ''Petitia drepturilor (An Act Declaring the Rights and Liberties of the Subject and Settling the Succession of the Crown)" (1628) si Bill-ul drepturilor (1689), prin care se sustinea, in principal, suprematia parlamentului, dreptul la alegeri libere, libertatea cuvantului, dreptul la eliberarea pe cautiune, interzicerea pedepselor cu cruzime, obligatia de a se comunica imediat unui detinut motivele arestarii, dreptul de a fi judecat de un tribunal cu juriu s.a. Prima consacrare a drepturilor omului intr-un document oficial a aparut peste ocean, in America, in focul razboiului de independenta, dus de coloniile engleze impotriva Coroanei. Astfel, in mai 1776, in statul Virginia, a fost adoptata "Virginia Bill of Rights" (Declaratia drepturilor statului Virginia) in care se afirma; ''toti oamenii sunt de la natura in mod egal liberi si independenti si au anumite drepturi inerente naturii lor, adica dreptul la

445

viata si libertate, precum si mijlocul de a dobandi si conserva proprietatea si de a urmari sa obtina fericire si siguranta". In acelasi an, la 4 iulie, la Philadelphia, se adopta "'Declaratia de independenta" a Statelor Unite ale Americii care, in cel de-al doilea alineat prevedea: "toti oamenii se nasc egali, cu anumite drepturi inalienabile, printre care viata, libertatea si dreptul la cautarea fericirii". De asemenea, se sublinia faptul ca acestea nu au un caracter declarativ, ci ca in statele uniunii s-au constituit guverne a caror autoritate emana de la consimtamantul celor guvernati, iar daca forma de guvernare devine distructiva, poporul are dreptul s-o schimbe sau s-o inlature. Aceste guverne au datoria sa asigure drepturile mentionate si tot aici erau consemnate lucruri deosebit de importante privind independenta judecatoreasca, subordonarea militarilor puterii civile, libertatea comertului, dreptul de a fi judecat de un tribunal cu jurati. Aceasta declaratie nu a fost inclusa in Constitutia americana, care a fost adoptata in 1787, ci a fost adaugata, ca amendament la aceasta, in anul 1789. Documentul juridic cel mai important si care a reusit sa releve intr-o forma moderna problema drepturilor si libertatilor omului, a fost adoptat la 26 august 1789, in perioada Revolutiei franceze, prin "Declaratia drepturilor omului si cetateanului". Titulatura acestei declaratii a fost elaborata de prima comisie special desemnata de Adunarea constituanta a Revolutiei franceze si reflecta in mod clar viziunea dualista conturata in randul ideologilor iluministi, inspirata din teoria dreptului natural (drepturile omului) si din teoria contractului social (in drepturile cetateanului). Caracterul progresist al acestui important document rezulta, de fapt, din toate articolele sale, care, in esenta, contin prevederi privind: egalitatea in fata legii a tuturor persoanelor, siguranta si rezistenta la opresiune, dreptul de a participa direct sau prin reprezentanti la elaborarea legilor ca expresie a vointei generale; garantii cu privire la retinere, arestare si acuzare; prezumtia de nevinovatie; libertatea cuvantului si a presei. Declaratia, in articolul 17, proclama proprietatea ca fiind un drept sacru si inviolabil. O subliniere importanta este si aceea ca libertatea consta in "a putea face tot ceea ce nu dauneaza semenului "(art. IV). Revolutia franceza de la 1789, dar mai ales ideile inscrise in declaratia si in Constitutia adoptata, privitoare la ocrotirea omului, au avut o influenta pozitiva asupra multor popoare din Europa deoarece nici restauratia, nici guvernele conservatoare care au urmat nu au putut elimina ideile care au stat la baza acesteia, ele fiind incorporate in legislatiile statelor respective. Declaratia din 1789 va fi mai tarziu adaptata in Constitutia belgiana din 1831 si aplicata sub aceasta forma in Spania, Portugalia, Grecia, Italia, Romania, Serbia si Bulgaria. ETAPA MODERNA A DREPTUMLOR OMULUI Doar dupa al doilea razboi mondial a fost posibil sa se acorde o noua dimensiune reglementarilor de protejare ale drepturilor omului. Grozaviile acestui razboi n-au lasat, probabil, nici o fiinta umana indiferenta. Atunci, comunitatea internationala a declarat ca doar justitia si-ar putea spune cuvantul in privinta actelor savarsite in timpul acestui razboi inuman. Tribunalul de la Nurmberg a fost o prima etapa cruciala, care a emis un verdict fara echivoc atrocitatilor. El a plasat drepturile omului la un nivel mai inalt si a stabilit un precedent ireversibil anuland toate scuzele superficiale cu privire la un comportament abominabil.

446

Vorbind despre drepturile omului, consideram ca principalul tratat care nu are un continut specific, dar care a generat o multitudine de masuri pe plan international in aceasta materie, il constituie Carta O.N.U. care ocupa in dreptul international un loc deosebit si fara de care, practic, nu se poate concepe istoria si evolutia dreptului international. Carta prevede mentinerea pacii si securitatii internationale, dezvoltarea relatiilor de prietenie intre natiuni si realizarea cooperarii internationale in solutionarea problemelor internationale cu caracter economic, social, cultural sau umanitar, in promovarea si incurajarea respectarii drepturilor omului si libertatilor fundamentale pentru toti, fara deosebire de rasa, sex, limba, sau religie. Declaratia Universala a Drepturilor Omului adoptata de catre Adunarea Generala a O.N.U. la 10 decembrie 1948 reprezinta un text de compromis intre ideile liberale si teoriile socialiste si care merge mai departe decat documentele existente anterior la acest capitol. Acest document dezvolta cu adevarat dimensiunea universala a drepturilor omului, dimensiune sustinuta si propagata de juristul francez Rene CASSIN, care a exclus alte calificari posibile, inclusiv cea de ''internationala". Lista drepturilor si libertatilor cuprinse in Declaratie reprezinta un standard comun pentru toate popoarele. De la adoptarea Declaratiei Universale, m 1948, m cadrul ONU au fost adoptate un sir intreg de documente internationale referitoare la drepturile omului, care se refera la genocid, discriminare rasiala, apartheid, refugiati, apatrizi, drepturile femeii, sclavie, casatorie, copii, tineri, straini, tortura si tratament degradant etc. In 1966 au fost adoptate doua pacte asupra drepturilor omului: Pactul international al drepturilor economice, sociale si culturale, si Pactul International al drepturilor civile si politice. Conform articolului 62 al Cartei O.N.U., Consiliul economic si social (ECOSOC) poate sa faca recomandari in scopul promovarii respectarii drepturilor omului si libertatilor fundamentale, precum poate sa infiinteze si comisii in domeniile economic si social pentru protectia drepturilor omului (att.68). Un organism important asupra protejarii drepturilor omului, cu un mandat specific, este Inaltul Comisariat al Natiunilor Unite pentru Refugiati, infiintat la 1 ianuarie 1951, pentru a ajuta milioanele de refugiati si persoane deplasate din Europa. in prezent ICNUR se ingrijeste de soarta a circa 14 milioane refugiati raspanditi in intreaga lume. Comitetul drepturilor omului al ONU fost creat dupa intrarea in vigoare, la 23 martie 1976, a Pactului international al drepturilor civile si politice. Un alt organ ce are m atentia sa permanenta respectarea drepturilor fundamentale este Inaltul Comisariat al Natiunilor Unite pentru Drepturile Omului. Pot fi mentionate si alte organe care se ocupa la niveluri diferite de chestiuni ce tin de drepturile omului - Consiliul de Securitate, Consiliul de Tutela, Comisia de Drept International, Curtea Internationala de Justitie. In cazuri speciale sunt create Curti de Justitie speciale; Curtea Penala internationala pentru fosta Iugoslavie, pentru Ruanda. La nivel regional, odata cu intrarea in vigoare a Conventiei Europene a drepturilor Omului la 3 septembrie 1953 a fost creat unul din cele mai remarcabile mecanisme in cadrul Consiliului Europei, care implica raspunderea reala a statului fata de persoana, careia I-a fost violat un drept sau altul. La acest document important au aderat toate statele membre ale Consiliului Europei.

447

Pentru respectarea in ansamblu a drepturilor, in ultimul timp s-a inceput o campanie de subscriere la un alt instrument al Consiliului Europei - Carta sociala europeana, care are ca obiect drepturile economice si sociale. Avand in vedere influenta tot mai mare a Uniunii Europene asupra sortii Continentului European, in ultimul Tratat de la Amsterdam s-au introdus noi prevederi referitoare la: drepturile fundamentale, drepturile consumatorilor si protectia cetatenilor si dreptul la informare. Odata cu intensificarea proceselor de democratizare in tarile Europei de Est si Centrale, multe evenimente au fost studiate sub un alt unghi, facandu-se o alta analiza, mai minutioasa, lansandu-se o adevarata campanie mondiala de informare asupra drepturilor si libertatilor fundamentale ale omului. Prin vointa proprie sau determinate de situatii conjuncturale, guvernele devin tot mai mult preocupate de activizarea si dezvoltarea unei culturi a drepturilor omului in sistemul educational oficial. n etapa contemporana de promovare si propagare a drepturilor fundamentale, un rol aparte il au caile de comunicare in masa: mijloacele tehnice de transmitere si receptionare a informatiei, difuzarea informatiei prin presa, televiziune, radiodifuziune, carti, iar in ultimul timp un rol tot mai important il au Internetul si CD-ROMurile. In scopul minimalizarii lezarii drepturilor omului, in cadrul mai multor organizatii internationale guvernamentale si neguvernamentale se depun eforturi considerabile prin elaborarea instrumentelor cat mai eficiente in scopul respectarii drepturilor si libertatilor fundamentale, se efectueaza monitorizarea privind respectarea acestor drepturi de catre state. Sunt create un sir de miscari voluntare si, ceea ce este destul de important, sunt create mecanisme interstatale privind protectia drepturilor si libertatilor fundamentale. EVOLUTIA REGLEMENTARILOR PRIVIND PROTECTIA OMULUI IN DREPTUI NATIONAL n dreptul national evolutiile s-au produs potrivit etapei istorice parcurse. Momente importante au fost incluse in "Pravila de la Targoviste" (1542), "Pravila de la Putna" (1581), cea de la manastirea Bistrita (1618), cea de la Galati, de la inceputul secolului XVII-lea si altele, care se refera la conditia juridica a persoanelor, la organizarea familiei logodna, casatorie, divort - si chiar la unele prevederi prin care se apara omul, onoarea si demnitatea sa. In anul 1646, la tipografia manastirii "Trei lerarhi", a fost tiparita "Cartea romaneasca de invatatura" de catre logofatul Eustratie din porunca lui Vasile Lupu, care este considerata prima codificare legislativa cu caracter laic a dreptului nostru, iar in anul 1652 s-a tiparit la Targoviste "indreptarea legii", cunoscuta si sub denumirea de "Pravila cea mare". Dispozitiile celor doua codificari se aseamana, in general, prin ele aparandu-se dreptul de proprietate si relatiile feudale, iar din punctul de vedere al drepturilor omului este relevant faptul ca se interzice stapanilor uciderea robilor de pe mosii31. Prin "Asezamantul" din 1743, domnitorul Tarii Moldovei, Constantin Mavrocordat, atins sa asigure inviolabilitatea domiciliului locuitorilor de la orase si sate. "Pe la targuri si la tara pe nicaieri, casa nimanui cu sila, fara de voia omului si fara de tocmeala de chirie si plata deplina nimene sa nu o gazduiasca". Acelasi domnitor, prin "Actul pentru dezrobirea vecinilor in Moldova" din 1749, abroga iobagia in Principat. In scopul garantarii explicit ca, in cazurile cand se vor vinde

448

mosiile boieresti, "oamenii sa nu se vanza, ci ca niste sateni a satelor in sat sa ramaie, facand slujba obicinuita"... In anul 1773, la lasi, ''Nakazul" in limba romana, prin art.34, familiariza carturarii romani cu conceptul lui Ch. Montesquieu despre egalitatea in fata legii 35. ''L'egalite de tous les citoyens consiste en ce qu'ils soieat tous soumis aux memes Lois"36. In 1769 era propus un proiect de reformare a oranduirii de stat a principatului Moldova in care cerintele principiului dreptatii erau recomandate de autorii proiectului drept fundament si pentru activitatea demnitarilor din organele judiciare37. Se stipula ca, atat in capitala Moldovei, orasul lasi, cat si in tinuturile Principatului '"toate judecatile sa se hotarasca dupa dreptate pe pravili". Pornind de la faptul ca in trecut o parte a proceselor judiciare au fost solutionate prin incalcarea prevederilor principiului dreptatii, memorandumul propunea ca cele pe nedrept rezolvate "sa se judece a doua oara"... Influenta statelor din Europa de vest se facea tot mai simtita la sfarsitul secolului al XVIII-lea - inceputul secolului al XIX-lea. Declaratia drepturilor omului si cetateanului, adoptata de catre Adunarea Constituanta a Frantei la , 26 august 1789, in care se proclama libertatea, egalitatea in drepturi, proprietatea individuala, rezistenta in fata asupririi devenisera cunoscute in '' Moldova deja spre sfarsitul lunii septembrie 1789. Principiul de egalitate este tratat si in actul boierilor moldoveni catre Poarta Otomana din decembrie 1802. Articolul 1 al documentului pleda in mod explicit, pentru ca reprezentantilor diverselor paturi sociale sa le fie asigurat un statut juridic identic. "Pentru dreptatile starilor, sa fie fara de nici o osabire de la obraz la obraz pazite in fieste cari stare si fiindca cinstea, viata si averea sunt celi intai si mai obstesti, vor fi paziti toti deopotriva, fara de nici o deosebiri". Pana la 1812, ideile principiilor dreptatii si egalitatii si-au gasit cea mai ampla reflectare in opera de codificare particulara a pravilistului Andronache Donici. El expunea notiunea principiului dreptatii: "Dreptatea iaste carea fieste caruia da ce i se cuvine a lua, intocmai dupa cum hotarasc canoanele pravililor" (titlul I,&2), iar intr-un paragraf aparte, Donici reda regulile comportarii in societate, prevazute de principiul dreptatii: ''Fiinta dreptatii iaste ca viata omului sa fie cinstita, pre nimenea sa nu vatame si lucrul strein sa-1 dea a cui iaste". Desi codicele lui Donici a fost publicat abia in 1814, noi analizam aportul acestui ganditor la aprofundarea ideilor principiilor dreptatii, libertatii si egalitatii, reiesind din faptul ca prima varianta a operei pravilistului, sub forma de manuscrise, se aplica in instantele judiciare din tinuturile Moldovei deja catre 21 iunie 1805. Un pas important in domeniul protectiei omului in tara noastra l-a constituit aparitia "Codului lui Calimach", cunoscut sub denumirea de ''Codica tivila a Moldovei", care, initial, a fost tiparita in limba greaca si a intrat in vigoare in anul 1817, iar in limba romana a aparut in anul 1833. Printre ideile noi pe care le continea aceasta, era condamnarea robiei considerata "impotriva firescului drit al omului". Dupa unirea Principatelor. au fost elaborate, intr-o conceptie noua, umanista Codul Civil din 1864, care a intrat in vigoare la 1 decembrie 1865; Codul penal (1 mai 1865), Codul de procedura penala (30 aprilie 1865). Important este ca in aceste coduri, care au deschis o noua era in istoria dreptului, existau prevederi ce sunt valabile si astazi, asa cum sunt principiul legalitatii pedepsei, al abolirii pedepsei inumane, dreptul la aparare, egalitatea in fata legii si multe asemenea drepturi care se inscriu perfect in ceea ce priveste apararea omului.

449

Momentul anexarii Basarabiei de catre rusi in anul 1812 nu a afectat in mod radical aplicarea reglementarilor juridice existente. Majoritatea izvoarelor vechi de drept nu au fost abrogate de guvernul rus niciodata si au avut putere de lege in Basarabia pana in anul 1928, cand s-a infaptuit unificarea legislativa a Basarabiei cu Vechiul Regat. Pentru a percepe spiritul existent al legiuitorilor din primele decenii ale veacului este deosebit de interesant a studia un proiect al Constitutiei Basarabiei, elaborat de Comisia Constitutionala a Sfatului Tarii, dupa votarea de catre acesta a Unirii Basarabiei cu Romania, la 27 martie 1918. Acest proiect demonstreaza clar tendintele de aderare a legiuitorilor basarabeni la crearea unui regim democratic cu introducerea unor norme moderne de protejare si respectare a drepturilor si libertatilor fundamentale. Proiectul Constitutiei prevedea un sir intreg de drepturi si libertati. Se prevedea ca cetatenii Basarabiei se bucura de drepturi politice, li se asigura egalitatea in fata legii si li se garanta libertatea personala. Nimeni nu putea fi privat de drepturi si supus pedepsei altfel decat in virtutea legii. Locuinta si secretul corespondentei erau inviolabile. Impozitele nu puteau fi percepute inainte de votarea lor pe cale legislativa. Pedeapsa cu moartea si pedepsele corporale se abrogau pentru totdeauna. In acelasi context se asigura libertatea confesiunii si a constiintei, libertatea opiniei, libertatea de intrunire si asociere. Un urmator pas important in apararea drepturilor omului 1-a constituit si aparitia Constitutiei de la 29 martie 1923, care a consacrat o serie, de libertati atat pe plan cetatenesc, dar in mod deosebit in ceea ce priveste apararea fiintei umane. Participarea activa a miscarilor de femei la dezbaterea proiectului de Constitutie a avut ca urmare introducerea unor prevederi conform carora "drepturile civile ale femeilor vor fi stabilite in deplina egalitate de sex46, iar "prin legi speciale, adoptate cu majoritate de doua treimi se vor determina conditiile de baza pentru exercitarea drepturilor politice". Incalcari masive si flagrante ale drepturilor omului se inregistreaza in tara inainte de al doilea razboi mondial, cand Uniunea Sovietica incheie cu Germania hitlerista un tratat de impartire teritoriala, asa-numitul Pact Molotov- Ribbentropp, in urma caruia Uniunea Sovietica a ocupat la 26-28 iunie 1940 Basarabia si Bucovina de Nord. In acelasi an au fost ocupate si tarile baltice: Lituania, Letonia si Estonia. Desi nu s-a opus rezistenta armata in momentul ocuparii de catre U.R.S.S. a acestor teritorii, in timpul operatiilor militare ale Armatei Rosii au fost impuscati fara nici un motiv mii de adulti si copii care incercau sa se refugieze, pentru ca mai tarziu sovieticii sa execute si sa deporteze alte sute si mii de locuitori pe care ii considerau periculosi pentru procesul de instaurare a regimului comunist. Metode de deznationalizare in masa contra bastinasilor au fost aplicate si mai tarziu intre 1944-1951, cand, pe teritoriul asa-numitei Republici Sovietice Socialiste Moldovenesti (creatie a aparatului stalinist), au fost operate alte deportari. Atunci, fara judecata, sute si mii de moldoveni au fost dusi in Siberia, Kazahstan, pentru ca in locul lor sa fie adusi alolingvi. Politica de sovietizare incredintata N.K.V.D.-ului se facea prin aplicarea metodelor de lichidare a "elementelor dusmanoase" si a intensificarii ritmului colectivizarii gospodariilor taranesti, exilarile in masa urmareau si scopul de a-i dezradacina pe romanii basarabeni de locurile natale si de a schimba componenta etnica a Basarabiei in favoarea elementului strain. In perioada 1940-1951, in R.S.S.M. s-au efectuat 3 deportari pe scara larga si zeci de arestari si deportari locale. in 1941 au fost deportate 3470 familii ale elementelor antisovietice" - 22648 de oameni. in baza hotararii Consiliului de Ministri al U.R-S.S. nr.1290-

450

467 s.s. "Cu privire la deportarea din R.S.M.M. a familiilor de chiaburi, a fostilor mosieri, negustori si complici ai ocupantilor" au fost deportate 11293 de familii - in jur de 40 000 de oameni. In 1951, in urma operatiei ''Nord'' au fost fortate sa plece in alte locuri 723 familii - peste 2600 de oameni. La inceputul anilor 50 in asezamintele de tip special ale inchisorii popoarelor" se aflau mai mult de 60 mii de oameni din Moldova. Perioada de dupa cel de al doilea razboi mondial si pana la inceputul anilor 90 se caracterizeaza printr-un regim sovietic totalitar in care au existat prea putine practici politice si democratice in domeniile vietii sociale si, de fapt, au lipsit reglementarile juridice in sensibila problematica a drepturilor omului. Acestui sistem ii este foarte bine cunoscuta practica de violare a dreptului la limba (a fost elaborata o noua limba "moldoveneasca" cu caracter chirilic, iar limba rusa a fost impusa ca limba oficiala), dreptului la un proces echitabil si independent, dreptului la proprietate, dreptului la opinie, libertatii de constiinta si confesiune, libertatii de intrunire si asociere etc. Totusi, Constitutia RSSM prevedea un sir de drepturi si libertati dar ele nu puteau fi exercitate din cauza, in primul rand a doua motive serioase: a) Constitutia era un document declarativ si nu era aplicat de instantele judecatoresti; b) toate drepturile si libertatile declarate puteau fi exercitate doar in concordanta cu politica Partidului Comunist al Uniunii Sovietice, care era, conform articolului 6, forta conducatoare a societatii sovietice, nucleul sistemului ei politic, al organizatiilor de stat si obstesti si care determina perspectiva generala a dezvoltarii societatii, linia de politica interna si externa a URSS, cu un caracter planic, stiintific fundamentat in vederea luptei pentru victoria comunismului. Din acest motiv, chiar de la proclamarea independentei Republicii Moldova, ca rezultat al prabusirii imperiului sovietic, s-au ivit premisele necesare pentru transformarea societatii noastre intr-o societate democratica, organizata pe principiile pluripartitismului, iar prin aderarea la un sir important de tratate internationale din domeniul Drepturilor Omului a fost pus fundamentul unui nou sistem juridic si social-politic, care in urmatorii ani s-a dezvoltat impresionant. Atat statul, cat si societatea trebuie sa intreprinda masuri necesare in scopul reglementarii cat mai eficiente a egalitatii in drepturi, trebuie sa gaseasca acele instrumente, care ar sigura drepturile individuale, excluzand marginalizarea si omiterea lor din viata sociala. Odata cu integrarea Republicii Moldova in cadrul Consiliului Europei si cu ratificarea Conventiei Europene a Drepturilor Omului si a protocoalelor aditionale, tara noastra s-a vazut dotata cu cel mai eficace mecanism supranational de protejare a drepturilor fundamentale. Doar prin asigurarea reala, echitabila si durabila a respectarii drepturilor si libertatilor fundamentale poate fi creat un sistem constitutional trainic. Actualmente in Republica Moldova se contureaza dar tendinta de a crea anume acele mecanisme si parghii de implementare a unui sistem national de promovare si respectare a drepturilor omului care se bazeaza in special pe instrumentele juridice internationale. BIBLIOGRAFIE T. Campanella Cetatea Soarelui E. M.Cioran Istorie si Utopie

451

F. Engels Dialectica naturii N. Facon Prefata la Principele Ghe. Lencan Stoica Nicolo Machiavelli K. Marx si F. Engels Despre arta si literatura T.More Utopia N. Machiavelli Il Principe P.P. Negulescu Filosofia renasterii B. Rusell Hystory of Western Philosophy

452

CTEVA CONSIDERAII PRIVIND GRUPUL DE INTERES ECONOMIC O NOU PERSOAN JURIDIC ROMN Lector Univ. Drd. DIANA ANCA ARTENE Facultatea de Drept si Administraie public, Universitatea Spiru Haret

The group of economic interest, not an old civil institution in the Romanian law, not old in the European law either, hasnt developed yet a wide range of precedents; it will take some time before the interested parties, both the theoreticians and the business environment understand the quintessence and the utility of this new legal institution. The emergence of the group of economic interest represents the recognition of the effort of transnational cooperation in the domain of business law and implicitly of civil law. Starting from the European institution (The European Group of Economic Interest GEIE), inspired by the French law, it ended up in creating a new Romanian civilian legal entity with certain future economic influence, in the context of the harmonisation of the Romanian laws with the European laws. Key words: The group of economic interest; Romanian legal entity; Community legislative harmonisation Grupul de Interes Economic este o persoana juridic civil nfiinat recent n Romnia1. Aceast instituie a fost consacrat pentru prima dat n Frana n 1967, scopul acesteia fiind acela de a facilita dezvoltarea i promovarea anumitor interese economice a dou sau mai multor persoane fie ele fizice sau juridice. n Uniunea european aceast nou instituie, denumit Grupul de European de interes economic (GEIE) a fost legiferat, dup ndelungi negocieri, prin regulamentul nr. 2137/1985 al Consiliului de Minitri al Comunitii Europene din 25 iulie 19852. Uniunea European a urmrit, prin adoptarea acestei instituii, furnizarea ctre ntreprinderi a unui instrument de cooperare transfrontalier n interiorul Comunitii Europene. ncepnd cu anul 2003, odat cu adoptarea de ctre Parlamentul Romniei a Legii 161/2003, privind unele msuri pentru asigurarea transparentei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, Grupurile europene de interes economic sunt recunoscute ca persoane juridice i n Romnia.. Grupul de interes economic - G.I.E. reprezint, conform definiiei legale, o asociere ntre dou sau mai multe persoane fizice sau juridice, constituit pe o perioad determinat, n scopul nlesnirii sau dezvoltrii activitii economice a membrilor si, precum i al mbuntirii rezultatelor activitii respective.

Prin Legea 161\2003, titlul Vprivind unele masuri pentru asigurarea transparentei in exercitarea demnitatilor publice, a functiilor publice si in mediul de afaceri, , publicat n M.Of. nr. 279 din 21 aprilie 2003 2 JOCE L 199 din 31 iulie 1985.

453

Grupul de interes economic este persoan juridic cu scop patrimonial, care poate avea fie calitatea de comerciant sau n egal msur de necomerciant. Aceasta are un caracter auxiliar activiti economice a membrilor, nesubstituindu-se acesteia, gruparea nu poate sa profeseze ea nsi, n relaia cu terii. Grupul nu poate exercita, n mod direct sau indirect, o activitate de administrare ori de supraveghere a activitii membrilor si sau a unei alte persoane juridice, n special n domeniile personalului, finanelor i investiiilor. De asemeni conform art.118 (5) litera a grupul de interes nu va deine aciuni, pri sociale sau de interes, n mod direct sau indirect, la una dintre societile comerciale membre. Deinerea de aciuni, pri sociale sau de interes n alt societate comercial este permis doar n msura n care aceasta este necesar pentru ndeplinirea obiectivelor grupului i dac se face n numele membrilor. Numrul membrilor unui grup de interes economic nu poate fi mai mare de 20, iar acetia nu pot s fie concomitent membrii i n alt Grup de Interes Economic sau ntr-un grup European de interes economic. Putem spune ca GIE reprezint o form intermediar ntre ideea de asociaie i cea de societate comercial. Scopul urmrit prin nfiinarea unui grup de interes economic este acela al nlesnirii, dezvoltrii i mbuntirii rezultatelor activitii economice a membrilor si. Activitatea grupului de interes economic se raporteaz la activitatea economic a membrilor si avnd un caracter accesoriu fa de acesta. Aa cum am mai subliniat, grupul de interes economic este o persoan juridic cu scop patrimonial avnd sau nu calitate de comerciant. Calitatea de comerciant a grupului de interes economic este legat de ndeplinirea de ctre acesta , n nume propriu, cu titlu principal i ntr-o manier obinuit, a tuturor faptelor de comer necesare realizrii scopului su. Membrii grupului de interes economic rspund nelimitat pentru obligaiile grupului i solidar, n lipsa unei stipulaii contrare cu terii co-contractani. n caz de litigiu, creditorii grupului se vor ndrepta mai nti mpotriva grupului de interes economic, pentru obligaiile lui i, numai dac acesta nu le pltete se vor putea ndrepta mpotriva membrilor grupului. Termenul n care trebuie acoperit dauna de ctre grup este de cel mult 15 zile de la data punerii n ntrziere, n caz contra creditorul se poate ntoarce mpotriva membrilor acestuia. Un membru nou al grupului poate fi exonerat de obligaiile acestuia, nscute anterior aderrii sale dac prevederile actului constitutiv o permite. n acest sens se emite de ctre grup o hotrre de exonerare care este opozabil terilor de la data menionrii n registrul comerului i a publicrii n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a IV-a.. Grupul de interes economic dobndete personalitate juridic i implicit capacitate de folosina la data nmatriculrii acesteia la registrul comerului din raza teritorial unde i va avea sediul principal. Aadar din punct de vedere al modului de nfiinare ne aflm n faa unei persoane juridice nfiinat prin act de nfiinare autorizat. Acest mod de nfiinare presupune parcurgerea a dou etape i anume: adoptarea actului de nfiinare i autorizarea acestuia, competent n acest caz fiind instana judectoreasc, mai precis judectorul delegate de pe lng oficiul registrului comerului. Actul constitutive este semnat de toi membrii i este autentificat la notariat. Persoanele semnatare ale actului constitutiv devin membri fondatori. Acetia nu pot fi persoane care au suferit condamnri n urma svririi unor infraciuni de gestiune

454

frauduloas, abuz de ncredere, nelciune, delapidarea, dare sau luare de mit precum i primire de foloase necuvenite, trafic de influen, fals i uz de fals, infraciuni economice sau splare de bani. De asemeni pentru a putea fi membru al unei Grup de interes economic trebuiesc respectate condiiile generale privind capacitatea de exerciiu a persoanei fizice, att minorul ct i incapabilul neputnd fi membri ntr-un astfel de grup. Orice modificare adus actului constitutiv, pe durata existenei grupului, se va face cu respectarea condiiilor prevzute la constituire i cu publicarea meniunii despre modificare prin intermediul registrului comerului n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a IVa. n termen de 15 zile de la data autentificrii actului constitutiv, fondatorii sau administratorii grupului ori un mputernicit al acestora vor cere nmatricularea grupului n registrul comerului n a crui raz teritorial i va avea sediul grupul. Sediul grupului va fi stabilit, prin actul constitutiv, fie la locul unde se afl administraia central a grupului, fie la locul unde se afl administraia central sau activitatea principal a unuia dintre membrii grupului, persoan juridic sau persoan fizic. La sediul Grupului de Interes economic vor putea funciona mai multe persoane juridice, dac cel puin una dintre ele este, n condiiile legii, asociat sau membru n fiecare dintre aceste persoane juridice. n cazul n care judectorul-delegat constat c cerinele legale sunt ndeplinite, , va autoriza, prin ncheiere pronunat n termen de 5 zile de la ndeplinirea acestor cerine, constituirea grupului i va dispune nmatricularea lui n registrul comerului, n condiiile prevzute de Legea nr. 26/1990 privind registrul comerului, republicat, cu modificrile ulterioare. Dac judectorul delegat constat c actul constitutiv ncalc o dispoziie imperativ a legii sau nu este ndeplinit o cerin legal pentru constituirea grupului va respinge, prin ncheiere motivat cererea de nmatriculare. Membrii sau reprezentanii grupului pot nltura neregularitile gsite, caz n care judectorul delegat va lua act n ncheiere de regularizrile efectuate. n cazul n care fondatorii sau reprezentanii grupului nu au cerut nmatricular ea sa n termenul legal, orice membru poate cere oficiului registrului comerului efectuarea nmatriculrii, dup ce, prin notificare sau scrisoare recomandat, i -a pus n ntrziere, iar acetia nu s-au conformat n termen de cel mult 8 zile de la data notificrii. Grupul de interes economic dobndete personalitate juridic de la data nmatriculrii sale n registrul comerului. nmatricularea se efectueaz n termen de 24 de ore de la data pronunrii ncheierii judectorului-delegat prin care se autorizeaz nmatricularea grupului. Dac dup data nmatriculrii se constat unele neregulariti, n termen de cel mult 8 zile de la constatarea lor, grupul va trebui s le nlture. Dac grupul nu se conformeaz , orice persoan interesat poate cere instanei de judecat s oblige organele societii, sub sanciunea plii de daune cominatorii, s le regularizeze. Aciunea de regularizare se prescrie n termen de 6 luni de la data nmatriculrii grupului de interes economic. Scopul nfiinrii unui Grup de Interes Economic nu vizeaz realizarea de beneficii proprii pentru acesta.

455

Grupul de Interes economic este creat pentru mbuntirea rezultatelor economice ale membrilor si, i, chiar dac totui, acesta va putea obine, cu titlu accesoriu un beneficiu, condiia esenial este aceea c beneficiul va fi mprit n mod obligatoriu membrilor si. Gruparea Europeana de Interes Economic este diferit, prin obiectivul pe care l urmrete , de o societate comercial obinuita . Astfel, scopul sau este faci litarea sau dezvoltarea activitilor economice ale membrilor si pentru a le da posibilitatea s i perfecioneze rezultatele. Aadar obiectivul urmrit prin crearea unui grup de interes economic este acela de a furniza ntreprinderilor un instrument de cooperare transfrontalier n interiorul Comunitii Europene. Odat cu extinderea Uniunii Europene, statele devenite membre, printre care i Romnia, au preluat n legislaia lor entitatea intitulat n dreptul comunitar Grup european de interes economic i au reglementat-o n propria legislaie. Prin acesta s-a urmrit crearea, n cazul trii noastre, n dreptul romnesc a unei instituii juridice care, s constituie legea cadru a grupurilor europene de interes economic cu sediul n Romnia. Legiferat n Romnia prin legea 161 din 2003, grupul de interes economic nu s-a dezvoltat nc, fiind necesar trecerea unei anumite perioade de timp pentru ca mediul de afaceri s neleag exact utilitatea acestui nou tip de persoan juridic. BIBLIOGRAFIE SELECTIV
Legea 161\2003, titlul V, privind unele masuri pentru asigurarea transparentei in exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, publicat n M.Of. nr. 279 din 21 aprilie 2003 Regulamentul nr. 2137/ 1985 al Consiliului de Minitri al Comunitii Europene din 25 iulie 1985 JOCE L 199 din 31 iulie 1985 Legea nr. 26/1990 privind registrul comerului, republicat, cu modificrile ulterioare.

www.europa.eu

456

SCOPUL PROCEDURII INSOLVENEI Dr. LUMINIA TULEAC Universitatea Romno-American Rezumat Lucrarea analizeaz scopul procedurii insolvenei din perspectiva tuturor reglementrilor i tendinelor actuale i relevante n domeniu. Aceasta deoarece, ntelegerea scopului procedurii insolventei acord posibilitatea unei corecte i exigente abordri a fiecarui demers practic i teroretic legat de starea de insolven n special ntr-o perioad n care frecvena aplicrii acestor proceduri este far precedent. I. Tendine internaionale n abordarea scopului procedurii insolvenei Tratamentul insolvenei i protecia drepturilor creditorilor astfel cum sunt reglementate de legislaiile naionale sunt n acord cu politicile generale internaionale promovate n aceasta materie. n toate cazurile, insolvena se trateaza printr-o procedur special, diferenele eseniale fiind date de scopul urmarit de aceast procedur, de mijloacele utilizate pentru realizarea scopului, de caracteristicile principale ale procedurii. Dorina de a uniformiza aceste diferene de abordare a insolvenei, a determinat importante organisme internaionale sa elaboreze principii directoare ce au rol de coordonare i orientare a legislaiilor naionale i europene. Principiile i directivele ce guverneaza tratamentul insolvenei i protecia drepturilor creditorilor elaborate n aprilie 2001 de Banca Mondial1 au la baza cea mai avansat practica internaional existent n materia conceptiilor privind tratamentul insolventei2. In contextul mentinerii diversitatii formulelor legislative privind tratamentul insolvenei, Principiile Bancii Mondiale indica coordonatele unui cadru juridic cu adevarat eficace, coordonate ce trebuie sa reprezinte principalele obiective ale oricarei prevederi legale privind insolvena. n principiile sale, Banca Mondiala consider ca, fiecare tara adopta metode diferite, dar, pentru a fi eficace, un regim al insolvenei trebuie sa conin urmatoarele scopuri: maximizarea valorii activelor unei ntreprinderi i acordarea posibilitii reorganizrii acesteia; gsirea unui echilibru ntre lichidarea i reorganizarea ntreprinderilor; acordarea unui tratament echilibrat, echitabil, ntre creditorii de acelai rang i, n special, ntre creditorii naionali i cei strini; gsirea unei reglementri oportune, eficace i impariale a cazurilor de insolven;
Textul integral al Principiilor Bncii Mondiale privind insolventa utilizat ca sursa n: www.worldbank.org/ifa/ipg_fr.pdf; 2 A se vedea: Mahesh Uttamchandani, The World bank guidelines on insolvency law five years after, http://ec.europa.eu/enterprise/entrepreneurship/support_measures/failure_bankruptcy/confere nce/carriat_slides.pdf;
1

457

 prevenirea unei premature desmembrri a patrimoniului debitorului de ctre creditori particulari ai acestuia; adoptarea unei proceduri transparente care s ncurajeze colectarea i difuzarea informaiilor; recunoaterea drepturilor creditorilor existeni i respectarea rangului de prioritate al creanelor n baza unui proces previzibil i bine stabilit; Ghidul legislativ privind legea insolvenei -din 25 iulie 2004- a fost elaborat de Comisia Natiunilor Unite pentru dreptul comercial internaional (UNCITRAL)1 n vederea promovrii i ncurajrii adoptrii unor regimuri naionale eficace n materia insolvenei i, n particular, al insolvenei societilor comerciale, care s permit rezolvarea dificultilor financiare ale debitorilor. Titlul acestei lucrari ar putea sa ne indice c, ar exista un singur model legislativ privind tratamentul insolvenei societatilor comerciale. n realitate, Ghidul ofera posibila baz pentru orice legislaie privind insolvena, autoritile naionale i organele legislative urmnd s decid ntre diferitele opiuni posibile i s aleaga ceea ce este adecvat contextului naional sau local2. n viziunea Ghidului legislativ al legii insolventei UNCITRAL, susinut de Banca Mondial i Fondul Monetar Internaional, principalele obiective ale unei legi eficace i efective privind insolvena sunt3: maximizarea valorii activelor debitorului; stabilirea unui echilibru ntre lichidare i reorganizare; garantarea tratamentului echitabil al creditorilor aflai n aceeai situaie; specificarea unei proceduri rapide, eficace i impariale a insolvenei; conservarea bunurilor debitorului pentru a permite o repartizare echitabil ntre creditori; recunoaterea drepturilor creditorilor existeni i stabilirea unor reguli clare privind determinarea creanelor prioritare; stabilirea unor msuri care s permit colectarea i difuzarea informaiilor; legea privind insolvena trebuie s conin dispoziii referitoare att la redresarea ct i la lichidarea debitorului4. Principiile Bncii Mondiale i Ghidul legislativ al UNCITRAL reflect concepia actual conform creia reorganizarea este considerat soluia favorabil att pentru interesele debitorului ct i pentru interesele creditorilor i nu numai ale creditorilor chirografari i ai celor garantai.
Textul integral al Ghidului legislativ privind dreptul insolvenei al UNCITRAL pe: www.uncitral.org; 2 A se vedea n acest sens, Jean-Luc Vallens, UNCITRAL 2004 Legislative Guide on Insolvency Law,http://ec.europa.eu/enterprise/entrepreneurship/support_measures/failure_bankruptc y/conference/vallens_speech.pdf; 3 Recomandrile 1-5 din prima parte pct.I din Ghidul legislativ privind legea insolvenei al UNCITRAL; 4 Comentarii detaliate privind Ghidul legislativ al legii insolvenei UNCITRAL n : Jean-Luc Vallens, Towards an Ideal System? The UNCITRAL legislative Guide on Insolvency Law publicat pe www.ec.europa.eu ;
1

458

La rndul sau, Banca European pentru Reconstrucie i Dezvoltare (BERD) 1 identific trei scopuri posibile ale legislaiei referitoare la faliment: Politica noului start care permite unui ntreprinzator falimentar, dar onest, redemararea afacerii sale, scutit fiind de datoriile i obligatiile pe care le -a acumulat ca urmare a ghinionului avut n afacerile de pna atunci; Politica echitatii care promoveaz distribuirea echitabil a averii debitorului falimentar ntre creditorii de acelai rang; Politica de salvare care dispune restructurarea i reabilitarea unei ntreprinderi pentru a pstra locurile de munca, a plti creditorii, a aduce profit i a crea valoare. Este dincolo de orice dubiu c, n prezent, legislaiile i principiile privind insolvena tind s valorizeze redresarea, reorganizarea urmrirea judiciara a activittii debitorului fr a se afecta interesele creditorilor garantai i, n acest sens, cel mai bun exemplu concret este legea engleza a ntreprinderilor (Entreprise Act 2002), lege ce reuete s fac distincia ntre marea majoritate a insolvenilor care au ajuns n aceast stare a eecului financiar, situaie ce nu implic comportament necinstit sau purtare indiferent i o mic minoritate a insolvenilor care au abuzat de creditorii lor n conduita lor culpabil. Urmare adoptri noilor concepii privind tratamentul insolvenei, n anul 2006, n Anglia, a scazut cu 5% numar lichidarilor obligatorii i a crescut cu 92% numrul aranjamentelor individuale voluntare dintre debitori i creditori2. n abordarea modern i realist a insolvenei, scopul central al legislaiilor economiilor capitaliste este acela de a ncuraja reorganizarea firmelor3 avnd n vedere c, printre altele, falimentul nu i afecteaz numai pe creditori i debitori ci i pe angajaii firmei i, n cazul monopolului sau utilitailor publice, i pe consumatori.4 II. Scopul procedurii insolvenei din perspectiva reglementarilor legale din Romnia Legea romn a insolvenei stabilete c: Scopul (procedurii insolvenei n.a.) este instituirea unei proceduri colective pentru acoperirea pasivului debitorului aflat in insolven- art.2 din Legea nr.85/2006 privind procedura insolvenei. Acest scop este reiterat prin finalitatea legal a procedurii reorganizarii judiciare n baza creia, procedura ce se aplic debitorului () n vederea achitrii datoriilor acestuia, conform programului de plat al creanelor art.3 alin.1 pct.20 din Legea insolvenei precum i prin finalitatea procedurii falimentului:care se aplic debitorului n vederea lichidrii averii acestuia pentru acoperirea pasivului- art.3 alin.1 pct.23 din Legea insolvenei.
Banca European pentru Reconstructie i Dezvoltare, Law in Transition Focus on Insolvency Law, 2003, Londra, astfel cum este citat n: D.Daianu, D.Pislaru, L.Voinea, Aspecte ale falimentului n economia romanesc perspectiv comparativ i analiz, Institutul European din Romnia, Studii de Impact (PAIS II), Studiul nr.8, 2004, p.59, http://www.ier.ro/; 2 The Insolvency service, Annual Report and accounts 2006-07, 24 iulie 2007, in www.insolvency.gov.uk; 3 In acelasi sens, a se vedea: Stanciu D.Carpenaru, Drept comercial roman, Ed.a VII a, op.cit., p.611-612; 4 Joseph Stiglitz, Bankruptcy Law:Basic Economic Principles in Resolution of destress:An International Perspective on the Design of Bankruptcy Laws, Ed.Stijn Claessens, Simeon Djankov, Washington, 2003;
1

459

ntr-un asemenea context terminologic, prioritatea procedurii insolvenei o reprezint interesele creditorilor, plata datoriilor pe care debitorul le are fat de acetia n oricare din modalitile utilizate pentru realizarea acestui scop, acoperirea pasivului reprezentnd, ca regula, plata integral a datoriilor declarate1. Prin acest scop al procedurii insolvenei, este evident c, legislaia noastra modern nu are capacitatea de a se adapta total la conceptiile existente n cele mai multe ri europene n ceea ce privete tratamentul aplicat debitorilor aflai n insolven. n primul rnd, procedura insolvenei nu poate avea un unic scop avnd n vedere c, n fapt, exist doua tipuri de proceduri ale insolvenei: procedura generala a insolvenei, n care debitorul este supus, in principiu, atit procedurii reorganizarii judiciare cit si celei a falimentului si procedura simplificata a insolventei, in care debitorul este supus numai procedurii falimentului. n momentul n care legea stabilete un singur scop ambelor tipuri d e proceduri ale insolvenei: instituirea unei proceduri colective pentru acoperirea pasivului debitorului aflat n insolven, ea recunoate c, n realitate, se afl complet sub influena tratamentului tradiional al insolvenei i pe de alta parte, recunoate c nu are n vedere scopurile inerente i aferente procedurii reorganizarii judiciare: facilitarea reorganizrii societii astfel nct s i permit continuarea activitii comerciale -activitate urmrita judiciar-, meninerea angajailor i verificarea atent a pasivului debitorului. Salvarea ntreprinderii reprezint obiectivul, scopul fundamental al procedurii reorganizrii, esenta reorganizrii judiciare fiind reprezentat de continuarea activittii debitorului, activitate ce va putea permite i achitarea datoriilor acestuia. Doar procedura lichidarii este destinat eliminrii ntreprinderilor economice condamnate2, eliminrii de pe pia a debitorilor aflai n insolven3, a ntreprinderilor care -n mod evident- nu mai pot fi salvate i, are ca obiectiv lichidarea n cele mai bune condiii a activului patrimonial al debitorului, n interesul creditorilor acestuia. Urmrirea unui singur scop: acoperirea pasivului debitorului nu poate conduce dect la micorarea dramatic a cazurilor de nerecurgere la procedura reorganizrii sau de eec

n acelai sens, a se vedea: Stanciu D.Carpenaru, Vasile Nemes, Mihai Adrian Hotca, Noua lege a Insolventei . Legea nr.85/2006. Comentarii pe articole, Ed.Hamangiu, 2008, p.24-25; Gheorghe Piperea, Despre evitarea procedurilor de insolven i tratamentul extrajudiciar al crizelor financiare, n Revista Romna de Drept Privat nr.3/2007, p.147; n contextul Legii nr.64/1995 care nu difer de actuala reglementare a insolvenei sub aspectul scopului su: Ion Turcu, Madalina Stan, Compatibilitatea normelor codului de procedur civila cu specificul procedurii insolvenei, Revista de Drept Comercial nr.12/2005, p.12; 2 G.Ripert/R.Roblot, Philippe Delebecque, Michel Germain, Traite de droit commercial, tome 2, op.cit., p.787; 3 Gheorghe Piperea, Despre evitarea procedurilor de insolven i tratamentul extrajudiciar al crizelor financiare, op.cit.; n Polonia, eliminarea de pe pia a debitorilor falii poate fi definitiv avnd n vedere posibilitatea ca mpotriva lui s se pronune o decizie bon on running of economical activity prin care se stabilete interdicia de a se lansa ntr-o activitate economica dupa lichidarea cauzat de insolven detalii n Marc Andre, Insolvency law and practice in some new Member States, http://ec.europa.eu/enterprise/entrepreneurship/support_measures/failure_bankrupt cy/conference/andre_speech.pdf;

460

al acesteia prin lipsa unei concentrri adecvate asupra posibilittii de redresare a activitii debitorului1. Pe de alt parte, chiar i denumirea legii romane: lege privind procedura insolvenei, ar putea induce apropierea de legislaiile care consider c principalul scop al procedurii colective este plata datoriilor ctre creditorii cu preul lichidarii societii2. ntilnim aceast denumire i n Regulamentul nr.1346/2000 al Consiliului European privind procedura insolvenei i n Codul German al insolvenei (Insolvenzordnung, InsO). Numai c, Regulamentul european privind insolvena nu reglementeaz i nu i -a propus s reglementeze procedura reorganizrii sau redresrii ntreprinderilor, el aplicnduse doar procedurii de lichidare judiciara: Procedurilor colective ce iau natere n contextul insolvenei debitorului care atrage desesizarea parial sau total a acestuia i desemnarea unui lichidator art.I paragraf 1 din Regulamentul 1346/2000/CE . Obiectivul reglementrii germane a insolvenei este satisfacerea colectiva a creditorilor debitorilor prin lichidarea patrimoniului debitorului i distribuirea sumelor astfel obinute sau, prin gasirea unui aranjament printr-un plan de insolven, n special urmrindu-se meninerea ntreprinderii. Unui debitor onest i se acord posibilitatea de a fi descrcat, liberat de restul datoriilor sale (art.1 din Insolvenzordnung, InsO). Legea germana a insolvenei acord prioritate reorganizarii debitorului n msura n care ntreprinderea debitorului este viabil- prin trei modaliti de reorganizare: contractul de reorganizare ncheiat ntre creditori i debitor, reorganizarea bazata pe plan i continuarea activitii prin nelegere asupra activelor (societatea n dificultate vinde toate activele sau o parte a activelor unui cumparator care este dispus sa continue activitatea). Prin urmare, scopul principal al procedurii germane a insolvenei: plata datoriilor fa de creditori va trebui sa aib ntotdeauna n vedere un alt obiectiv principal: meninerea activitii ntreprinderii. Reglementarea spaniol a insolvenei are i ea ca element central al procedurii insolvenei, continuarea ntreprinderii3. Influena evident a legislaiei franceze asupra legii romne a insolvenei nu-i face simit prezena n ceea ce privete scopurile acestei legi. Legea franceza indic scopul procedurii redresarii judiciare: s permit urmrirea activitii ntreprinderii, meninerea angajailor i verificarea pasivului (art.L.6 31-1 c.com.fr.) n timp ce, procedura lichidarii judiciare se aplic debitorilor a caror redresare este evident imposibil i este destinat a stabili ncheierea activitii sau lichidarea patrimoniul debitorului (art.L.640-1 c.com.fr.)4.

Pentru o alt opinie, a se vedea: Gheorghe Piperea, Insolvena: legea, regulile, realitatea, Ed.Wolters Kluwer, Bucuresti, 2008, p.36-37; 2 Detalii privind aceste legislaii n: Yves Guyon, Droit des Affaires, Tome 2, Entreprises en defficultes. Redressement judiciaire Faillite, op.cit., p.20; 3 Alberto Palomar Olmeda, La Normativa de insolvencia en Espana, http://ec.europa.eu/enterprise/entrepreneurship/support_measures/failure_bankruptcy/conference/pal omar_slides.pdf 4 Code des procedures collectives, Commente, 5e edition, Commentaires par Alain Lienhard, Dalloz, Paris, 2007;

461

Prin noile reglementri din legislaia franceza1 se reformeaz dreptul francez al ntreprinderilor n dificultate ns, nu se modific esena dreptului francez al procedurilor colective care impune gasirea soluiilor pentru reorganizarea acestor ntreprinderi. Este posibil completarea scopului declarat al procedurii romne a insolvenei cu obiective deduse prin analizarea ntregului regim al insolvenei , obiective ce ar fi trebuit sa fie prevazute expres de lege ns, nu credem c este cea mai indicat soluie pent ru a suplini lipsuri legislative grave sau pentru a ncerca modificarea doctrinar a actualei concepii privind scopul procedurii insolvenei2. Legea insolvenei consacr doua tipuri de proceduri ale insolvenei: procedura general i procedura simplificat, aplicarea uneia sau alteia urmnd s se stabileasc n principiu, n funcie de criteriile prevazute de lege. Procedura general reprezint procedura prevzut de Legea nr.85/2006, prin care un debitor care ndeplinete condiiile prevzute la art. 1 alin. (1) din Legea nr.85/2006, fr a le ndeplini simultan i pe cele de la art. 1 alin. (2) din Legea nr.85/2006, intr, dup perioada de observaie, succesiv, n procedura de reorganizare judiciar i n procedura falimentului sau, separat, numai n reorganizare judiciar ori doar n procedura falimentului - art.3 alin.1 pct.24 din Legea nr.85/2006. Procedura simplificat reprezint procedura prevzut de Legea nr.85/2006, prin care debitorul care ndeplinete condiiile prevzute la art. 1 alin. (2) din Legea nr.85/2006 intr direct n procedura falimentului, fie odat cu deschiderea procedurii insolvenei, fie dup o perioad de observaie de maximum 60 de zile, perioad n care vor fi analizate elementele artate la art. 1 alin. (2) lit. c) i d) din Legea nr.85/2006 art.3 alin.1 pct.25 din Legea nr.85/2006. Perioada de observaie este perioada cuprins ntre data deschiderii procedurii insovenei i data confirmrii planului de reorganizare sau, dupa caz, a intrrii n faliment. Una din noutile majore ale Legii nr.85/2006 o reprezint instituirea unei proceduri simplificate a insolvenei3, procedura n cadrul creia debitorul este supus doar procedurii falimentului -redresarea acestuia fiind considerat de lege inoportuna datorit calitii debitorului sau situaiei sale-. Punctul de plecare al legiuitorului roman l-a constituit din nou modelul francez, model de la care s-a abatut semnificativ. In legislaia francez a insolvenei, procedura simplificat a insolvenei intereseaz ntreprinderile mici4 aplicindu-se debitorului n al carui patrimoniu nu se gasesc bunuri imobile i al caror numr de salariai i cifr de afaceri (exceptnd taxele) n ultimele 6 luni
Legea nr.2005-845 din 2 iulie 2005 privind salvgardarea intreprinderii; Pentru acest opiune a se vedea: Ion Turcu, Tratat de insolventa, C.H.Beck, Bucuresti, 2007, p.297 -298; Ioan Adam, Codrut Nicolae Savu, Legea procedurii insolvenei, Comentarii i explicaii, Ed.C.H.Beck, Bucuresti, 2006, p.7, p.79; R. Bufan, Legal i Comercial n procedura insolvenei comerciale, n Revista de Drept Comercial nr.5/2004, p.34; 3 Pentru dezvoltri n: Ioan Adam, Codrut Nicolae Savu, Cteva consideraii referitoare la procedura simplificat n lumina Legii nr.85/2006 privind procedura insolvenei, n R.D.C. nr.3/2007, p.21 i urm; Ioana-Nely Militaru, Ileana Voica, Consideraii teoretice cu privire la insolvena potrivit Legii nr.85/2006 Procedura simplificat-, in R.D.C. nr.2/2007, p.62 si urm.; 4 Corinne Saint-Alary Houin, Code des entreprises en difficulte 2007, premiere edition , LexisNexis, Litec, Paris, 2007, p.124;
2 1

462

nainte de deschiderea procedurii, sunt egale sau inferioare pragului fixat prin Decret al Consiliului de Stat (art.99 din Legea nr.2005-945 din 29 iulie 2005). Acest prag este fixat prin Decretul nr.2005-1677 din 28 decembrie 2005 la 5 salariai (angajai ai debitorului n prima zi a celei de a asea luni precedente deschiderii procedurii) i la 750.000 euro cifr de afaceri. Scopul procedurii insolvenei se realizeaz prin modaliti concrete reprezentate de procedura reorganizarii judiciare i procedura falimentului, chiar dac actuala lege a insolvenei nu indic expres realizarea scopului su prin intermediul procedurii reorganizarii judiciare i prin intermediul procedurii falimentului astfel cum o facea Legea nr.64/1995 privind procedura reorganizarii judiciare i a falimentului: Scopul legii este instituirea unei proceduri pentru acoperirea pasivului debitorului aflat n insolven, fie prin reorganizarea activitii acestuia sau prin lichidarea unor bunuri din averea lui pn la stingerea pasivului, fie prin faliment- art.2 din Legea nr.64/1995. ntreaga procedur a insolvenei este o procedur colectiv n care creditorii recunoscui particip mpreun la urmarirea i recuperarea creanelor lor, n modalitile prevzute de lege (art.3 pct.3 din Legea 85/2006) i, legea insolvenei reglementeaz procedura reorganizari judiciare i procedura falimentului ca singure modaliti (proceduri) concrete ce se pot utiliza n vederea achitarii datoriilor debitorului i acoperirii pasivului acestuia. Reorganizarea judiciar este procedura ce se aplic debitorului, persoan juridic, n vederea achitrii datoriilor acestuia, conform programului de plat a creanelor. Procedura de reorganizare presupune ntocmirea, aprobarea, implementarea i respectarea unui plan, numit plan de reorganizare, care poate s prevad, mpreun sau separat: restructur area operaional i/sau financiar a debitorului, restructurarea corporativ prin modificarea structurii de capital social, restrngerea activitii prin lichidarea unor bunuri din averea debitorului. Prin urmare, reorganizarea judiciar implic continuarea i redresarea activitii debitorului. Procedura falimentului reprezint procedura de insolven concursual colectiv i egalitar care se aplic debitorului n vederea lichidrii averii acestuia pentru acoperirea pasivului, fiind urmat de radierea debitorului din registrul n care este nmatriculat. Din dispozitiile legii insolvenei nu rezult nici o ierarhie a aplicrii celor doua modaliti de realizare a scopului procedurii insolvenei. Sigur, n cazul aplicrii procedurii generale, n masura n care administratorul judiciar stabilete c exist o posibilitate real de reorganizare efectiv a activitii debitorului ce permite achitarea datoriilor debitorului, cu condiia aprobrii i admiterii unui plan de reorganizare, se va aplica procedura reorganizarii judiciare. Din aceasta perspectiv, putem considera c reorganizarea judiciara are prioritate fa de procedura falimentului, plata creditorilor trecnd pe al doilea plan. Cu toate acestea, nu exista nici un impediment legal ca, n cazul n care exista motive care nu permit reorganizarea i salvarea debitorului, s se intre n faliment fr parcurgerea etapei reorganizarii judiciare, n acest caz, scopul achitrii datoriilor ctre creditori fiind din nou pe primul plan, inseparabil legat de eliminarea ntreprinderii prin lichidare.1
1

Michel Jeantin, Paul Le Cannu, Droit commercial, Instruments de paiement et de credit.

463

III. Concluzii De lege lata, scopul legii insolventei este instituirea unei proceduri pentru acoperirea pasivului debitorului aflat n insolven, fie prin reorganizarea activitii acestuia sau prin lichidarea unor bunuri din averea lui pn la stingerea pasivului, fie prin faliment Este evident faptul ca, legislatia romana consacrata insolventei nu este adaptata total la conceptiile existente n cele mai multe ri europene n ceea ce privete tratamentul aplicat debitorilor aflai n insolven in ceea ce priveste scopul procedurii insolventei. Prin urmare, scopul principal al procedurii insolvenei: plata datoriilor fa de creditori va trebui sa aib ntotdeauna n vedere un alt obiectiv principal: meninerea activiti i ntreprinderii debitoare. Pnetru inlaturarea oricaror dificultati practice sau erori de aplicare a unor dispozitii legalem este necesar a se reglementa legal si expres scopul implicit si necesar al procedurii insolventei: continuarea intreprinderii debitoare, salvarea acesteia ori de cate ori acest lucru se dovedeste viabil.

Entreprises en difficulte, 5e Edition, Dalloz, Paris, 1999, p.355.

464

PERSOANELE JURIDICE PARTICIPANTE LA ACTIVITATEA COMERCIALA Dr. LUMINIA TULEAC Universitatea Romno-American Rezumat: Schimbarile profunde ce marcheaza activitatea comerciala a ultimelor decenii au influentat in mare masura si participantii la aceasta activitate. Asistam la o extindere a categoriilor de participanti, persoane juridice, comercianti sau necomercianti la activitatea comerciala determinata de modificarea conceptului de activitate economica dar si de politicile de imbunatatire a modalitatilor de constituire si de functionare a actorilor din economie. Lucrarea isi propune o analiza a tuturor persoanelor juridice, participante la activitatea comerciala, din perspectiva legislatiei romane si a celei europene. I. Introducere Participantii ce au statut de comerciant asigura, cum este si firesc, cea mai importanta si substantiala latura a comertului intern si international si, reprezinta categoria de participanti ce intereseaza cu prioritate sub aspectul aplicarii unor reglementari specifice, in materii diverse. Dispozitiile codului comercial roman privind participantii efectivi la activitatea comerciala (in sens de comercianti) sunt evident depasite:sint comercianti aceia care fac fapte de comert avind comertul ca profesiune obisnuita si societatile comerciale art.7 c.com.rom. Vechimea codului comercial roman nu justifica lipsa totala de atentie acordata acestuia de legiuitorul roman ce putea, pentru reactivarea lui, sa introduca in corpul acestuia toate legile de modificare si/sau de completare a dispozitiilor sale, utilizind in acest sens modelul celor mai moderne legislatii comerciale europene. In Franta, acest procedeu se utilizeaza, codificarea legislatiei comerciale reprezentind o preocupare permanenta. Lacunele actuale ale codului comercial roman privind persoanele ce au calitatea de comerciant sunt acoperite de Legea nr.26/05.11.1990 privind Registrul Comertului1 ce indica categorii suplimentare de comercianti: comercianii sunt persoanele fizice i asociaiile familiale care efectueaz n mod obinuit acte de comer, societile comerciale, companiile naionale i societile naionale, regiile autonome, grupurile de interes economic cu caracter comercial, grupurile europene de interes economic cu caracter comercial i organizaiile cooperatiste (art.1 alin.2 din Legea nr.26/1990). Prin O.U.G. nr.44/2008 se elimina asociatia familiala ca forma de desfasurare a activitatii economice de catre persoane fizice si se introduc noi forme de organizare: intreprinderea individuala si intreprinderea familiala astfel incat, in temeiul art.41 alin. 1 al acestui act normativ, orice referire continuta in alte acte normative la
1

Publicata in M.Of.Partea I nr.121 din 07.11.1990, Republicata in M.Of.Partea I nr.49 din 04.02.1998 cu modificarile si completarile ulterioare;

465

sintagma:Persoana fizica autorizata si/sau asociatie familiala va fi considerata ca fiind facuta la sintagma persoana fizica autorizata, intreprindere individuala si/sau intreprindere familiala, dupa caz. Se evidentiala astfel, cele trei tipuri principale de comercianti: persoane fizice, persoane fizice asociate sub forma unei intreprinderi si persoanele juridice, toate apartinand in fapt, aceleasi mari categorii de gen: intreprinderea. II. Intreprinderea Persoanele juridice, persoanele fizice, intreprinderile individuale si cele familiale ce au calitatea de comercianti sunt desemnate generic prin notiunea de: intreprindere, notiune existenta in legislatia noastra, neutilizata o lunga perioada de timp in limbajul juridic si economic romanesc, dupa exacerbarea ei in sistemul economiei de stat, si revitalizata sub imperiul legislatiei europene1. La nivel european prima definitie a intreprinderilor se gaseste in hotarirea CJCE Mannesman din 13 iulie 1962 in care Curtea precizeaza ca intreprinderea este constituita dintr-o organizatie unitara de elemente personale, materiale si nemateriale, atribuite unui subiect de drept autonom si urmarind, intr-un mod durabil, un scop economic determinat2. Aceasta definire a intreprinderilor a fost criticata, considerindu-se ca, existenta unui subiect de drept autonom nu este necesara pentru a caracteriza o intreprindere si, in conceptia actuala a dreptului comunitar, o intreprindere poate fi o persoana fizica si o persoana juridica3. Aceasta conceptie este conforma cu cea a codului comercial roman si este confirmata la nivel national atat de doctrina4 cat si de legislatia romaneasca. Semnificatia actuala si corespunzatoare a intreprinderilor este data de art.2 din Legea nr.346/2004 pentru stimularea infiintarii si dezvoltarii intreprinderilor mici si mijlocii5: intreprinderea este orice form de organizare a unei activiti economice, autonom patrimonial i autorizat potrivit legilor n vigoare s fac acte i fapte de comer, n scopul obinerii de profit, n condiii de concuren, respectiv: societi comerciale, societi cooperative, persoane fizice care desfoar activiti economice n mod independent i asociaii familiale (intreprinderi individuale si intreprinderi familiale n.n.) autorizate potrivit dispoziiilor legale n vigoare. Aparent contravenind acestei conceptii, art.2 lit.f) din O.U.G. nr.44/2006 defineste notiunea de intreprindere economica ca si activitatea economic desfurat n mod organizat, permanent i sistematic, combinnd resurse financiare, for de munc atras,

Despre intreprindere si modificarile acestei notiuni pe larg in Stanciu D.Carpenaru, Tratat de drept comercial roman, Ed.Universul Juridic, Bucuresti, 2009, p.47-48; 2 CJCEM Hotarirea din 13.07.1961, Mannesmann AG/Haute Autorite, C-19/61 citata in Augustin Fuerea, Dreptul comunitar al afacerilor, Ed.Universul Juridic, Bucucresti, 2003, p.200; 3 Augustin Fuerea, Drept comunitar al afacerilor, op.cit., p.200; 4 In literatura de specialitate s-a facut diferenta intre intreprinderea individuala si intreprinderea societara; In acest sens, a se vedea: Stanciu D.Carpenaru, Tratat de drept comercial roman, op.cit., p.47; 5 Legea nr.346 din 14.07.2004 pentru stimularea infiintarii si dezvoltarii intreprinderilor mici si mijlocii a fost publicata in M.Of. Partea I, nr.681 din 29.07.2004

466

materii prime, mijloace logistice i informaie, pe riscul ntreprinztorului, n cazurile i n condiiile prevzute de lege. Exigentele impuse de acest text de lege ar putea conduce la ideea ca, numai utilizarea unei forte de munca atrasa deci, a altor persoane decat a intreprinzatorului (alaturi de indeplinirea celorlalte conditii) determina calificarea unei entitati ca si intreprindere, si, in acest context persoana fizica actionind individual neputand intra in aceasta categorie. Cu toate acestea, in cazul intreprinderilor individuale si a celor familiale, reglementate de acelasi act normativ, nu se impune conditia utilizarii unei forte de munca atrasa in vederea obtinerii statutului de intreprindere astfel incat, putem considera utilizarea acestei sintagme ca o exprimare intamplatoare sau defectuoasa. Clasificarea intreprinderilor in private si publice prezinta interes in mod exclusiv in cazul comerciantilor persoane juridice. Aceasta deoarece, pentru ratiuni ce tin de ordinea publica, intreprinderile publice sunt intotdeauna subiecte de drept distinct, persoane juridice. Intreprinderea publica este un instrument juridic nou si binevenit in legislatia romana in conditiile in care el are traditie in statele europene si mai ales, in conditiile in care este necesara conturarea precisa a statutului participantilor la activitatea comerciala. O definire completa a intreprinderii publice1 se regaseste in art.3 lit.m) a O.U.G nr.34/2006 privind atribuirea contractelor de achizitie publica, a contractelor de concesiune de lucrari publice si a contractelor de concesiune de lucrari2 precum si in Directiva 2004/17/CE de coordonare a procedurilor de atribuire a contractelor de achizitii in sectoarele apei, energiei, transporturilor si serviciilor postale. Intreprindere public este persoana juridic ce desfoar activiti economice i asupra creia se exercit direct sau indirect, ca urmare a unor drepturi de proprietate, a participaiilor financiare sau a regulilor specifice prevzute n actul de nfiinare a ntreprinderii respective, influena dominant a unei autoritati publice, institutii publice, organism de drept public sau a unei asocieri a acestor entitati. Se instituie prezumia legala de exercitare a influenei dominante care se aplic n orice situaie n care, n raport cu o astfel de persoan, una sau mai multe autoritti publice, institutii publice, organisme de drept public sau asocieri intre acestea se afl, direct ori indirect, n cel puin unul dintre urmtoarele cazuri: dein majoritatea capitalului subscris;
1

In mod evident, utilizarea acestei notiuni -precum si a distinctiei dintre intreprindere publica si privata-, a fost impusa de aquis-ul comunitar cu preponderenta in domeniul implicarii salariatilor si al achizitiilor publice si concesiunilor. In acest sens, Legea nr.217/2005 privind constituirea, organizarea si functionarea Comitetului european de intreprindere, publicata in M.Of. Partea I nr.628 din 19 iulie 2005, cu modificarile si completarile ulterioare si, Legea nr.467/2006 din 12/12/2006 privind stabilirea cadrului general de informare si consultare a angajatilor, publicata in M.Of. Partea I, nr.1006 din 18/12/2006; 2 O.U.G nr.34/19.04.2006 privind atribuirea contractelor de achizitie publica, a contractelor de concesiune de lucrari publice si a contractelor de concesiune de lucrari, publicata in M.Of., Partea I nr.418/15.05.2006; O definire identica este data si de art. 1.2. din Ghidul privind atribuirea contractelor de achizitie publica din 02.10.2006, publicat in M.Of.Partea I nr.894bis/02.11.2006, aprobat prin Ordinul Autoritatii Nationale pentru reglementarea si monitorizarea achizitiilor publice din 02.10.2006, publicat in M.Of., Partea I nr.894/02.11.2006;

467

dein controlul majoritii voturilor n organul de conducere, cum ar fi adunarea general; pot numi n componena consiliului de administraie, a organului de conducere sau de supervizare mai mult de jumtate din numrul membrilor acestuia. In aceste conditii sint intreprinderi publice:regiile autonome, societatile pe actiuni cu capital integral de stat, societatile nationale si companiile nationale (in masura in care ele nu au fost supuse procesului de privatizare). Cu exceptia statului si a unitatilor administrativ teritoriale, participantii necomercianti la activitatea comerciala au un rol relativ redus in dezvoltarea comertului insa, activitatea economica pe care o desfasoara in subsidiar, raportat la obiectul principal de activitate sau la scopul lor principal, produce importante efecte sub aspectul aplicarii unor reglementari legale speciale considerate de ordine publica: in materia protectiei consumatorilor, a fiscalitatii, a insolventei s.a. III. Participanti la activitatea comerciala Persoane juridice Societatile comerciale, principalul actor al activitatii comerciale, sint reglementate in principal, prin Legea nr.31/1990 privind societatile comerciale1, o lege care, prin modificari si completari succesive, a reusit sa corespunda intr-o buna masura necesitatilor noilor provocari ale vietii economice si juridice si, nu in ultima masura, legislatiei europene in materie. La nivel european exista preocupari constante de realizare a unui cadru unic privind societatile comerciale si, pina in prezent, s-au adoptat reglementari privind societatile pe actiuni (inclusiv reglementari privind fuziunea, divizarea, ofertele publice de cumparare) si societatile cu raspundere limitata cu unic asociat. Planul de actiune initiat de Comisia Europeana in domeniul dreptului societatilor comerciale: Modernizarea dreptului societatilor comerciale si consolidarea guvernarii intreprinderilor in Uniunea Europeana. Un plan pentru a avansa. 2 Acest plan vizeaza modernizarea dreptului societatilor si consolidarea guvernarii intreprinderilor in Uniunea Europeana si este fondat pe un ansamblu de propuneri reunite in sase capitole, preocupari principale: guvernarea societatilor, mentinerea si modificarea capitalului social, grupurile si piramidele, restructurarea si mobilitatea societatilor, Societatea privata europeana, cooperativele si alte forme ale intreprinderilor. In acest context, prin modificarile intervenite in ultimii ani, legislatia romana dedicata societatilor comerciale este armonizata cu prevederile esentiale ale principalelor reglementarilor europene: Directiva 89/667/CEE din 21 decembrie 1989 in materia dreptului societatilor comerciale, privind societatile comerciale cu raspundere

Publicata in M.Of. Partea I, nr.126/17.11.1990, ultima republicare (2) in M.Of.Partea I, nr.1066 din 17.11.2004, cu modificarile si completarile ulterioare; 2 Pentru detalii a se vedea: Comunicarea Comisiei Europene catre Consiliu si Parlament din 21.05.2003 intitulata:Modernizarea dreptului societatilor comerciale si consolidarea guvernarii intreprinderilor in Uniunea Europeana. Un plan pentru a avansa, www.eur-lex.europa.eu; Stefan Gavrilescu, Consideratii asupra capitalului social si asupra neconstitutionalitatii majorarii capitalului social prin emisiunea de noi actiuni, in Pandectele Romane nr.3/2005, p.147-156;

468

limita cu unic asociat1, a doua directive europeana nr 77/91CEE privind constituirea societatilor comerciale pe actiuni si mentinerea si modificarea capitalului acestora din 13 decembrie 19762, Directiva 2006/68/CE3. Regiile autonome, participant de prim rang la activitatea comerciala, comerciant hibrid, se organizeaza si functioneaza in ramurile strategice ale economiei nationale precum si in unele domenii apartinind altor ramuri stabilite de guvern, sint persoane juridice, functioneaza pe baza de gestiune economica si autonomie financiara, beneficiaza de personalitate juridica si, face parte din categoria intreprinderilor publice. Regiile autonome indeplinesc conditiile necesare calificarii ca si intreprinderi publice avind in vedere ca, autoritati publice exercita asupra acestora influenta dominanta prin puterea de numire a intregului Consiliu de administraie al acestor entitati, prin ordin al ministrului de resort sau, dup caz, prin hotrre a autoritii administraiei publice locale4. Statutul regiei autonome de intreprindere publica nu are nici o influenta asupra calitatii sale incontestabile de comerciant. Participarea regiilor autonome la activitatea comerciala s-a estompat continuu datorita reducerii semnificative a numarului acestora, reducere determinata de transformarea acestor entitati in societati comerciale pe actiuni obisnuite5 -initial cu capital de stat- sau, dupa caz, in societati nationale sau companii nationale6 ce au ca obiect activitati de interes public national si au statut de intreprinderi publice si calitate de comerciant. Organizatiile cooperatiste reprezinta notiune de gen utilizata pentru a desemna diferitele tipuri de entitati ce functionau in domeniul cooperatiei (ca sector specific al economiei nationale) in temeiul Decretului Lege nr.66/1990 privind organizarea si functionarea cooperatiei mestesugaresti si Legii nr.109/1996 privind organizarea si functionarea cooperatiei de consum, acte normative abrogate prin Legea nr.1/21.02.2005 privind organizarea si functionarea cooperatiei7 si de Legea nr.566/09.11.2004 privind cooperatia in agricultura.
Publicata in JO L395 din 30.12.1989, p.40-42; Publicata in JO L 26 din 31.01.1977 prin care se modifica Prima Directiva nr.68/151/CE privind consituirea societatilor pe actiuni, Publicata in JO L 65 din 14.03.1968, p.8-12, Directiva ce a fost modificata si prin Directiva 2003/58/CE din 15.07.2003 de modificare a Directivei 68/151/CEE in ceea ce priveste obligatiile de publicitate ale anumitor tipuri de societati comerciale prin care se stabileste posibilitatea persoanelor ce au obligatia de a se inregistra in Registrul Comertului de depune toate actele si informatiile supuse inregistrarilor in format electronic. 3 Publicata in JO L 264/29.09.2006, P.32-36; 4 Conform prevederilor ar.12 alin.2 din Legea nr.15/1990 privind reorganizarea unitatilor economice de stat in regii autonome si societati comerciale, publicata in M.Of. Partea I nr.98 din 08/08/1990, cu modificarile si completarile ulterioare; 5 Capitalul social fiind initial detinut de stat; 6 Conform O.U.G. nr.30 din 16.06.1997 privind reorganizarea regiilor autonome, Publicata in M.Of. Partea I nr.125/19.06.1997, aprobata prin Legea nr.207 din 12.12.1997 Publicata in M.Of. Partea I nr.366 din 18.12.1997, cu modificarile si completarile ulterioare; 7 Legii nr.1 din 21.02.2005 privind organizarea si functionarea cooperatiei, Publicata in M.Of.
2 1

469

In prezent, aceasta denumire generica de organizatii cooperatiste (ce includea organizaii cooperatiste - cooperative de consum, cooperative meteugreti, societi cooperative meteugreti, societi cooperative pe aciuni meteugreti, cooper ative mici meteugreti i asociaiile acestora) nu se mai justifica1 avind in vedere actuala forma de organizare a entitatilor ce functioneaza in sectorul general al cooperatiei: societati cooperative si in sectorul cooperatiei agricole: cooperative agricole2. Cooperatia este un sector specific al economiei care functioneaza prin societatile cooperative si alte forme de asociere la nivel teritorial si national reglementate de Legea nr.1/2005 privind organizarea si functionarea cooperatiei. Societatea cooperativa este o asociatie autonoma de persoane fizice si/sau juridice constituita pe baza consimtamantului liber exprimat de acestea, in scopul promovarii intereselor economice, sociale si culturale ale membrilor cooperatori, fiind detinuta in comun si controlata democratic de catre membrii sai, in conformitate cu principiile cooperatiste. Ea se constituie in baza unui act constitutiv (contract si statut), inscris sub semnatura privata, poate desfasura orice activitati permise de lege in vederea realizarii scopului pentru care s-a constituit, are un capital social propriu ce nu poate fi mai mic de 500 RON, dobandeste personalitate juridica prin inregistrare la Registrul Comertului si este agent economic privat (comerciant persoana juridica). Societatile cooperative pot fi de gradul I, persoan juridic constituit de persoane fizice i nregistrat n conformitate cu prevederile Legii nr.1/2005 si, societate cooperativ de gradul 2, persoan juridic constituit din societi cooperative de gradul 1, n majoritate, i alte persoane fizice sau juridice, n scopul integrrii pe orizontal sau pe vertical a activitii economice desfurate de acestea. Cooperativa agricola reprezinta forma de organizare a cooperatiei in agricultura, este o asociatie autonoma cu un numar nelimitat de membrii, cu capital variabil, care exercita o activitate economica, tehnica si sociala in interesul privat al membrilor sai; desfasoara activitati comerciale, fiind producatoare de bunuri si servicii in agricultura, are calitatea de comerciant si este persoana juridica de la data inmatricularii in Registrul Comertului. Cooperativa agricol se nfiineaz, se organizeaz i funcioneaz pe baza actului constitutiv ncheiat sub forma unui nscris autentic, care cuprinde decizia de asociere a cel putin 5 persoane, lista membrilor fondatori, valoarea prilor sociale subscrise de fiecare, nsoit de statut conform prevederilor art.10 alin.1 din Legea nr.566/2004 a cooperatiei in agricultura. Cooperativele agricole pot fi de gradul 1, asociaii de persoane fizice si, de gradul 2, persoane juridice constituite din persoane fizice i/sau persoane juridice, dup caz, n scopul integrrii pe orizontal i pe vertical a activitii economice desfurate de acestea i legal autorizate (art.4 alin.1 din Legea nr.566/2004).
Partea I nr.172 din 28.02.2005; Aceasta lege nu reglementeaza cooperativele de credit i casele centrale ale cooperativelor de credit, care sunt reglementate prin lege special. 1 In acelasi sens a se vedea: Gabriel Ungureanu, Diana Rohnean, Consideratii teoretice privind modificarile legislative intervenite in procedura reorganizarii judiciare si a falimentului, in R.D.C. nr.4/2006, p.58-59; 2 Conform Legii nr.566 din 09.12.2004 a cooperatiei agricole, Publicata in M.Of., Partea I nr.1236 din 22.12.2004 cu modificarile si completarile ulterioare;

470

Capitalul social (in cuamtum minim de 500 Ron la cooperativele agricole de gradul 1 si de 1000 Ron la cooperativele agricole de gradul 2) este format din pri sociale de valoare egala, valoarea nominal stabilindu-se prin actul constitutiv. Statutul de comercianti al societatilor cooperative si cooperativelor agricole sustinut constant in literatura de specialitate1 este astfel confirmat si de legile de organizare si functionare a acestor entitati2. Proprietarii de terenuri agricole pot sa isi exploateze paminturile in mod individual sau in forme de asociere prevazute de Legea nr.36/1991: asociatii simple (fara personalitate juridica), societati civile reglementate de art.1491 si urm. din c.civ.(fara personalitate juridica), societati comerciale si societati agricole (cu personalitate juridica). Societatea agricol, reglementata prin Legea nr.36/1991 privind societatile agricole si alte forme de asociere in agricultura3, este o societate de tip privat, constituita prin act scris de constituire si statut autentificate, cu capital variabil i un numr nelimitat i variabil de asociai (minim 10), avand ca obiect exploatarea agricol a pmantului, uneltelor, animalelor i altor mijloace aduse n societate, precum i realizarea de investiii de interes agricol. Exploatarea agricol poate consta din: organizarea i efectuarea de lucrri agricole i mbuntiri funciare, utilizarea de maini i instalaii, aprovizionarea, prelucrarea i valorificarea produselor agricole i neagricole i alte asemenea activiti. Prin inscrierea sa la judectoria n circumscripia creia i va avea sediul, societatea agricola dobandeste calitatea de persoana juridica. Potrivit legii, societatea agricol nu are caracter comercial (art.5 alin.2 din Legea nr.36/2001) dar, constituirea, functionarea, dizolvarea si lichidarea societatii agricole sunt reglementate foarte asemanator societatilor comerciale obisnuite. In legislatia nationala si europeana s-au impus noi tipuri de persoane juridice ce pot desfasura activitate comerciala si care au sau pot dobindi calitatea de comerciant: Grupurile de interes economic si Grupurile Europene de Interes Economic, Societatea Anonima Europeana (cunoscuta dupa numele ei latinesc: Societas Europaea SE), Societatea europeana cooperativa (SCE) si, in proiect, Societatea Privata Europeana. Grupurile de interes economic au fost reglementate pentru prima data in Franta4, tara in care aceste entitati au inregistrat un succes spectaculos fiind constituite in diverse si importante domenii ale economiei nationale5.
Stanciu D.Carpenaru, Tratat de drept comercial roman, p.75-76; I.L.Georgescu, Drept Comercial Roman, Vol.II, Ed.All Beck, 2002, p.645; 2 Narcisa Babeanu, Alexandru Ticlea, Cooperativa Agricola Structura asociativa in agricultura Romaniei, in Revista de Drept Comercial nr.5/2005 , p.35-47; 3 Legea nr.36/1991 privind societatile agricole si alte forme de asociere in agricultura, Publicata in M.Of., Partea I nr.97/06.05.1991; 4 Ordonanta nr.67-821 din 23 septembrie 1967 ce a instituit grupul de interes economic in Franta; 5 Spre exemplificare, Airbus Industrie a fost constituit sub forma unui G.I.E avind ca membrii : Aerospatiale (Franta), British Aerospace (Marea Britanie), Deutsche Airbus/M.B.B.(Germania) si
1

471

Reglementarea Europeana a Grupul European de Interes Economic (G.E.I.E.): Regulamentul C.E.E. nr.2137/85 din 25 iulie 19851 a avut ca sursa de inspiratie modelul francez al G.I.E. si reprezinta un instrument juridic menit sa inlature numarul mare de dificultati juridice, fiscale si administrative ce impiedicau colaborarea intreprinderilor din statele membre ale Comunitatii Economice Europene. Pana la 9 iulie 2008 existau 1 844 de G.E.I.E.2 in top aflandu-se Belgia (429), Franta (274), Germania (274), Olanda (191), Marea Britanie (198), Spania (170) si Italia (161) neinregistrandu-se inca o utilizare optima a G.E.I.E. ca forma de cooperare transfrontaliera. In Romania, Grupul de interes economic si Grupul european de interes economic sunt reglementate prin Legea nr.161/20033 si, in completare cu Regulamentul C.E.E. nr.2137/85 din 25 iulie 1985 si sunt definite legal ca asocieri ntre dou sau mai multe persoane fizice sau juridice, constituite pe o perioad determinat, n scopul nlesnirii sau dezvoltrii activitii economice a membrilor si, precum i al mbuntirii rezultatelor activitii respective. Grupul de interes economic si Grupul european de interes economic se constituie prin contract in forma autentica, numit Act Constitutiv, incheiat intre maxim 20 de persoane, si prin inregistrare la registru comertului, respectiv la registrul tarii in care grupul european de interes si-a stabilit sediul statutar, are un scop patrimonial si statut de persoana juridica4. Ele pot avea calitatea de comerciant daca obiectul lor de activitate are caracter comercial astfel incat, aceste entitati juridice sunt comercianti persoane juridice nu prin forma lor sau prin inregistrare la Registrul Comertului ci, prin obiectul lor de activitate astfel cum este stabilit prin Actul Constitutiv. Principala distinctie intre cele doua persoane juridice5 este data de faptul ca, in cazul Grupului european de interes economic, legea impune conditionari privind membrii grupului ce pot fi numai:
C.A.S.A. (Spania) transformindu-se in iunie 2000 in Societate pe Actiuni simplificata (S.A.S.); in acelasi sens, pina in anul 1974 in Franta se inregistrau anual aproximativ 800 de G.I.E.; detalii in:Philippe Merle, Droit Commercial, Societes commerciales, Dalloz, Paris, 2000, p.715-730; 1 Publicat in J.O. L 199 din 31 iulie 1985; 2 Conform datelor oferite de Libertas Europaisches Institut GmbH, Berlin lista G.E.I.E.; alta cifra: 1900 de G.E.I.E. la nivelul anului 2007 este oferita de Hans-Iuergen Zaharka, Loreta Gherman, in Gruparea europeana de interes economic (G.E.I.E.): Singurul instrument legal transnational pentru cooperarea intre intreprinzatori in Uniunea Europeana, www.libertasinstitut.com cod.articol:060412.pdf.; Comisia Europeana anunta la nivelul lunii august 2006 peste 800 de G.E.I.E. pe www.europa.eu; 3 Titlul V, Cap.I si Cap.II, art.118-237 din Legea nr.161 din 19.04.2003 privind unele masuri pentru asigurarea transparentei in exercitarea demnitatilor publice, a functiilor publice si in mediul de afaceri, privind prevenirea si sanctionarea faptelor de coruptie, Publicata in M.Of. Partea I nr.279 din 21.04.2003; 4 Calitatea incontestabila de persoana juridica a Grupului de Interes Economic este totusi neuniform reglementata legal in Romania, avind in vedere dispozitiile regretabile ale art.7 alin.1 pct.5 din Codul Fiscal al Romaniei: asociere, fara personalitate juridica este orice asociere in participatiune, grup de interes economic, societate civila sau orice alta entitate care nu este o persoana impozabila distincta (). 5 Prezentare detaliata in Stanciu D.Carpenaru, Tratat de drept comercial roman, op.cit. p.436442; Mihaela Buzila, Oana Ciurea, Grupurile de interes economic in legislatia romana. Aspecte generale, in Revista de Drept Comercial nr.7-8/2003, p.254; Philippe Merle, op.cit., p.32-33,

472

 companii sau firme, n sensul art. 165 alin. (2) din versiunea consolidat a Tratatului de instituire a Comunitatii Europeane, precum i alte persoane juridice de drept public sau privat, care au fost nfiinate n conformitate cu legislaia unui stat membru al Uniunii Europene i care i au sediul social, precum i centrul principal de conducere i de gestiune a activitii statutare pe teritoriul unui stat din Uniunea European; persoanele fizice care desfoar activiti industriale, comerciale, meteugreti sau agricole ori care furnizeaz servicii profesionale sau de alt natur pe teritoriul unui stat din Uniunea European. Grupul nu poate avea ca scop obtinerea de profit pentru sine iar, in situatia obtinerii de profit acesta trebuie, in mod obligatoriu, distribuit sub forma de dividente intre membrii sai corespunzator cu prevederile din Actul Cosntitutiv si, in lipsa unei asemenea clauze, in mod egal. Grupurile europene de interes economic sunt percepute ca entitati juridice lipsite de birocraie i usor de mnuit n vederea colaborarii, favorabil pentru chestiuni de impozitare i conducere i, cu un cadru juridic transparent, asteptandu-se ca Romania sa joace un rol important in cooperarea europeana sub aceasta forma, aspect discutat in cadrul celei de-a 5-a Conferine Practice organizat de ctre Centrul European de informare G.E.I.E. n noiembrie 2004 n Strasbourg, Frana1. Cu toate acestea, in tara noastra, conform datelor statistice oferite de Oficiul National al Registrului Comertului2 nu exista nici un G.I.E. sau G.E.I.E. inregistrat in Registrul Comertului. Statutul societii anonime europene3 (denumit n continuare SE) adoptat prin Regulamentul Consiliului European nr.2157/2001 din 8.10.2001, se nscrie printre actele pe care Consiliul trebuia s le adopte nainte de 1992 n temeiul Crii albe a Comisiei privind finalizarea pieei interne, aprobat de Consiliul European ntrunit la Milano n iunie 1985. Aceasta deoarece, cadrul juridic n care ntreprinderile trebuie s i desfoare activitile n cadrul Comunitii se bazeaz n principal pe legislaia intern i, din aceast cauz, nu mai corespunde cadrului economic n care ele trebuie s se dezvolte pentru a permite atingerea obiectivelor enunate la art. 18 din Tratatul de la Roma, aceast situaie reprezentand un obstacol serios n calea gruprii unor societi aparinnd unor state membre diferite.

p.715-734; 1 Hans-Iuergen Zaharka, Loreta Gherman, op.cit.; 2 Operatiuni in Registrul Central al Comertului, Sinteza Statistica a datelor din Registrul Central al Comertului la 30 aprilie 2008 (date provizorii), nr.197, http://www.onrc.ro/statistici/sr_2008_04.pdf; 3 Regulamentul Consiliului nr.2157/2001 din 8.10.2001 intrat in vigoare din 2004, Publicat in JO L 294/1 din 10.10.200, Regulament completat de Directiva nr.2001/86/CE si a Consiliului din 8.10.2001 de completare a Statutului SE in ceea ce priveste implicarea lucratorilor, Publicata in J.O. L 294/22 din 10.10.2001; cu modificarile ulterioare, ultima modificare realizata prin Regulamentul nr.1791/2006 (adoptat urmare a aderarii Romaniei si Bulgariei la U.E. la 1 ianuarie 2007), Publicat in J.O. L 363/20.12.2006;

473

Marele avantaj al constituirii unei societatii europene este reprezentat de simplificarea structurii intreprinderilor ce pot in acest fel sa isi desfasoare activitatea in intreaga Europa fara a constitui nenumarate filiale supuse unor reglementari nationale diferite1. In Romania, Societatea Europeana este reglementata de O.U.G. nr.52/21.04.20082 pentru modificarea si completarea Legii nr.31/1990 privind societatile comerciale si pentru completarea Legii nr.26/1990 privind registrul comertului si, in baza acestei reglementari, si de Regulamentului european nr.2157/2001 privind Statutul Societatii Europene. Conform Regulamentului European nr.2157/2001, Societatea europeana nu se poate constitui direct ca atare ci numai indirect, prin patru modalitati3: a) prin fuziunea a doua sau mai multe societati anonime constituite in temeiul dreptului unui stat membru, avand sediul social si administratia centrala in cadrul Comunitatii, cu conditia ca cel putin doua dintre ele sa fie reglementare de dreptul unor state membre diferite; b) prin constituirea unei Societati Europene Holding de catre societati anonime si societati cu raspundere limitata constituite in temeiul dreptului unui stat membru, avand sediul social si administratia centrala pe teritoriul Comunitatii daca cel putin doua dintre ele sint reglementate de dreptul unor state membre diferite sau detin de cel putin doi ani o filiala reglementata de dreptul unui alt stat membru sau o sucursala pe teritoriul altui stat membru; c) prin constituirea unei filiale Societate Europeana de catre societati sau alte entitati juridice de drept public sau privat constituite in temeiul dreptului unui stat membru, avand sediul social si administratia centrala pe teritoriul Comunitatii daca cel putin doua dintre ele sint reglementate de dreptul unor state membre diferite sau detin de cel putin doi ani o filiala reglementata de dreptul unui alt stat membru sau o sucursala pe teritoriul altui stat membru; d) prin transformarea in SE a unei societati anonime constituite in temeiul dreptului unui stat membru, avand sediul social si administratia centrala pe teritoriul Comunitatii si dac deine de cel puin doi ani o filial reglementat de dreptul altui stat membru. Societatea anonima europeana1 este o societate de capital pe actiuni, cu un capital social subscris ce nu poate fi mai mic de 120.000 Euro si dobandeste statut de persoana
F.Blanquet, Pourquoi creer une societe europeenne?, in: La societe europeenne, Dalloz, Paris, 2003, p.5; Jacques Beguin, Michel Menjucq G.Bourdeaux, A.Couret, B.Le Bars, D.Mainguy, H.Ruiz Fabri, J.-M.Sorel, C.Seraglini, Droit du commerce international, Litec, LexisNexis, Paris, 2005, p.200-p.214; 2 O.U.G. nr.52/21.04.2008 pentru modificarea si completarea Legii nr.31/1990 privind societatile comerciale si pentru completarea Legii nr.26/1990 privind registrul comertului, publicata in M.Of., Partea I nr.33 din 30.04.2008; 3 Reglementarea romana nu contine dispozitii speciale privind constituirea Societatii Europene facind trimitere in acest sens la reglementarea europeana:In sensul prezentei ordonante de urgenta, societatea europeana este societatea pe actiuni constituita in conditiile si prin mecanismele prevazute in Regulamentul Consiliului (CE) nr.2157/2001 din 8 octombrie 2001 privind statutul societatii europene art.IV alin.1 din O.U.G. nr.52/2008;
1

474

juridica de la data inmatricularii ei in Registrul National din statul membru in care isi are sediul social si administratia centrala respectiv de la data inmatricularii in Registrul Comertului pentru cele cu sediul social in Romania, fara ca inmatricularea ei sa se poate efectua daca societatea nu a incheiat un acord prealabil privind implicarea angajatilor in activitatea societatii, in conditiile prevazute de Hotarirea Guvernului nr.187 din 20.02.2007 privind procedurile de informare, consultare si alte modalitati de implicare a angajatilor in activitatea Societatii Europene2. Chiar daca Regulamentul privind Statutul Societatii Europene a fost transpus in legislatia interna a multor state3, modificarile realizate de acesta nu conduc si nu pot conduce pentru moment la o revolutie in materia societatilor comerciale ce functioneaza in spatiul european avand in vedere ca, societatea europeana este dotata cu o identitate europeana obligatorie dar limitata, nu beneficiaza de avantajul nationalitatii europene4, statutul organic al acestor societati este guvernat in principal- de legea statului membru in care Societatea europeana isi are sediul si, principiul mobilitatii acesteia este afectat prin dreptul de opozitie aflat la indemina autoritatilor publice din statul membru gazda, opozitie intemeiata pe ratiuni de interes public5, in cazul intentiei mutarii sediului intr-un alt stat membru. Dorinta de afirmare a unei adevarate identitati europene (label europeen) suprapusa pe avantajele evidente ale Societatii Europene: simplificarea structurii unui grup de societati, imbunatatirea eficacitatii operationale, mobilitate, s.a. au determinat mari actori ai pietei europene sa constituie societati anonime europene. Grupul Allianz a devenit emblematic in aceasta directie prin talia si prezenta sa in toata Europa, reprezentand pe piata asiguratorilor unul din principalii actori. Allianz SE s-a constituit prin fuziunea intre Allianz AG- societate holding a grupului si filiala sa italiana: Riunione Adriatica di Sicurta s.p.a. (RAS) . Operatiunea s-a desfasurat pe parcursul unui an, reprezentand momentul anuntului de constituire a SE si momentul inmatricularii Allianz SE la Munchen in 13 octombrie 2006. Constituirea Allianz SE a reprezentat prima fuziune-absorbtie sub reglementarea Societatilor Europene.
Prezentare completa a Societatilor Europene si a evolutiei acestora in Raportul:Societas Europaea pour une citoyennete europeenne de l:entreprise din 19 martie 2007, prezentat de Noelle Lenoir si realizat in colectiv de Ronan Guerlot, Mirko Hayat, Erwan le Meur, Marii-Laure Combet, Marc Guillaume, Reinhard Dammann, Nichel Menjucq, publicat pe site-ul Ministerului de Justitie al Frantei: www.justice.gouv.fr; Jacques Beguin, Michel Menjucq G.Bourdeaux, A.Couret, B.Le Bars, D.Mainguy, H.Ruiz Fabri, J.-M.Sorel, C.Seraglini, Droit du commerce international, LexisNexis, Ed.Litec, Paris, 2005, p.200-21.; Elena Emilia Stefan, O noua forma de societate, Societatea Europeana (I) (Societas Europaea), Revista de Drept Comercial, nr. 1/2007, p.104; 2 Hotarirea Guvernului nr.187 din 20.02.2007 privind procedurile de informare, consultare si alte modalitati de implicare a angajatilor in activitatea Societatii Europene, Publicata in M.Of.Partea I nr.161 din 07/03.2007; 3 Spre exemplu, Franta este statul membru in care intreaga legislatie comunitara a fost transpusa , inclusiv cea privind Societas Europaea Legea nr.2005-842 din 26 iulie 2005, Publicata in Jurnalul Oficial din 27 iulie 2005 , regasita in C.com.fr. in art.L 229.1 L229-15. 4 V.J.Beguin, Le rattachement de la societe europeenne, in: La societe europeenne, Dalloz, Paris, 2003, p.31 si urm.; 5 Temeiul dreptului de opozitie a fost criticat fiind considerat mult prea general si generator de insecuritate juridica; in acest sens, Raportul Noelle Lenoir, op.cit.
1

475

Presedintele Allianz a declarat ca, alegerea acestei forme societare a avut ca ratiune esentiala reunificarea acestor intreprinderi din acelasi sector datorita aspectului alocarii intre structurile componente a fondurilor proprii. Viel et Compagnie-Finance prima SE franceza creata in 2006 prin transformare, este lider mondial in intermedieri bancare. Activitatea sa este esentialmente internationala, are mai mult de 2000 de salariati, este prezenta in 28 de tari, piata din New-York si Londra reprezentind 2/3 din cifra sa de afaceri1. Pina la 1 iulie 2008 erau inregistrate 168 de Societati Europene2 de diferite marimi (inclusiv afaceri de familie) ce functioneaza in diverse domenii de activitate. Prin Regulamentul nr.1435 din 23 iulie 2003 privind statutul societatii cooperative europene3 (SCE) si Directiva 2003/72/CE4 privind implicarea salariatilor intr-o societate cooperativa europeana , se face un nou pas in uniformizarea dreptului cooperatist si se raspunde aspiratiilor a peste 300.000 de cooperative din Europa in care lucreaza peste 2,3 milioane de persoane, cooperative ce furnizeaza servicii la aproximativ 84 milioane de membrii5. In Romania, societatile cooperative europene sint reglementate prin O.U.G. nr.52/21.04.2008 pentru modificarea si completarea Legii nr.31/1990 privind societatile comerciale si pentru completarea Legii nr.26/1990 privind registrul comertului si, in baza acestei reglementari, si de Regulamentului european nr.1435/2003 si de Directiva 2003/72/CE si de H.G.nr.187/2007 privind implicarea lucratorilor. Societatea cooperativa europeana reprezinta, in sensul reglementarii romane, societatea al carei capital este divizat in parti sociale, care are ca obiect principal satisfacerea nevoilor si/sau dezvoltarea activitatilor economice si sociale ale membrilor sai si care este constituita in conditiile si prin mecanismele prevazute de Regulamentul Consiliului (CE) nr.1435/2003 din 22 iulie 2003 privind statutul societatilor cooperative europene (art.IV alin.2 din O.U.G. nr.52/2008). Societatea cooperativa europeana este considerata o societate <<acapitalista>>6 prin capitalul acesteia de 30.000 Euro si prin obiectivele sale specifice: satisfacerea nevoilor i/sau dezvoltarea activitilor economice i sociale ale membrilor si, n special

Raportul Noelle Lenoir, www.justice.gouv.fr si Libertas-Europaisches Institut GmbH www.libertas-institut.com; 2 Sursa: Statisticile SE furnizate de Libertas-Europaisches Institut GmbH www.libertasinstitut.com ; 3 Regulamentul nr.1435/2003, 22 iulie 2003, publicat in J.O. L 207 din 18.08.2003, aplicabil din 18 august 2006; 4 Directiva privind implicarea salariatilor nr.2003/72/CE din 22 iulie 2003, publicata in JOUE nr.L 207 din 18 august 2003, p.25; 5 Sursa: Jacques Beguin, Michel Menjucq G.Bourdeaux, A.Couret, B.Le Bars, D.Mainguy, H.Ruiz Fabri, J.-M.Sorel, C.Seraglini, op.cit., p.227; 6 Calificare existenta in Raportul Noelle Lenoir :Societas Europaea pour une citoyennete europeenne de l:entreprise din 19 martie 2007 si realizat in colectiv de Ronan Guerlot, Mirko Hayat, Erwan le Meur, Marii-Laure Combet, Marc Guillaume, Reinhard Dammann, Nichel Menjucq, publicat pe site-ul Ministerului de Justitie al Frantei: www.justice.gouv.fr., p.156-159; calificarea este sustinuta si de I.L.Georgescu in Drept Comercial Roman, op.cit., p.641 ;

476

prin ncheierea unor acorduri cu acetia, n vederea furnizrii de bunuri sau de servicii sau a execuiei de lucrri n cadrul activitii exercitate sau controlate de SCE. Fiind un instrument comunitar, societatea cooperativa europeana contine in mod obligatoriu un element de extraneitate: persoanele fizice si juridice ce o constituie apartin in mod obligatoriu- cel putin a doua state membre. Ca modalitati de constituire Regulamentul European permite constituirea SCE atit indirect, prin metodele obisnuite: fuziune transfrontaliera sau transformarea unei societati cooperative nationale cit si direct ex nihilo: o de ctre cel puin cinci persoane fizice rezidente n cel puin dou state membre, o de ctre cel puin cinci persoane fizice i societi n sensul articolului 48 al doilea paragraf din tratat, precum i de ctre alte entiti juridice de drept public sau privat, constituite n conformitate cu legislaia unui stat membru rezidente n cel puin dou state membre sau reglementate de legislaia a cel puin dou state membre, o de ctre societi n sensul articolului 48 al doilea paragraf din tratat, precum i de alte entiti juridice de drept public sau privat, constituite n conformitate cu legislaia unui stat membru, rezidente n cel puin dou state membre sau reglementate de legislaia a cel puin dou state membre. In statutul SCE se regasesc vechi principii cooperatiste: Un om, un vot precum si principiul exclusivismului, in sensul ca, nu lucreaza decit pentru membrii sai: SCE nu poate admite ca nemembrii s beneficieze de activitile sale sau ca acetia s participe la operaiunile sale, cu excepia cazului n care se prevede altfel n statut. Implicarea salariatilor in activitatea Societatii cooperative europene este similara implicarii in Societatea Europeana. Regulamentul privind SCE este construit pe principalele principii ale Societatii anonime europene, SCE beneficiind de personalitate juridica, de statut de societate pe actiuni, de mobilitate intracomunitara (prin prevederile privind mutarea sediului social si fuziunile transfrontaliere). Societatea privata europeana (SPE) va reprezenta un nou participant la activitatea comerciala. In vederea crearii unei forme suple de societate europeana, Comisia Europeana a realizat un studiu pentru fezabilitatea unui statut european al intreprinderilor mici si mjlocii (PME Les petites et moyennes entreprise) in baza rezultatelor acestora pina la nivelul lunii decembrie 2005. In baza Comunicarii Comisiei catre Consiliu si Parlament din 21 mai 2003: Modernizarea dreptului societatilor comerciale si consolidarea guvernarii corporatiste1

In viziunea Bancii Mondiale, guvernarea corporatista se refera la structurile si procesele de conducere si control ale unei societati. Ea priveste relatiile intre managament, consiliul directorilor, actionarii majoritari, cei minoritari si alte categorii de actionari. O buna guvernare corporatista contribuie la dezvoltare economica necesara (autosuficienta) prin cresterea performantelor companiei si accesul acesteia la capital exterior conform definitie data de Banca Mondiala in : www.ifc.org/ifcext/economics; Analiza ampla a semnificatiei notiunii de guvernare corporatista a societatilor comerciale in: John Lowry, Alan Dignam, Company Law,Third edition, Oxford University Press, 2006, p.387; Gh.Piperea, Societati Comerciale, piata de capital. Acquis comunitar, Ed.ALL Beck, Bucuresti, 2005, p.534-593;

477

in UE. Un plan pentru a avansa 1 si a Raportului Comisiei pentru afaceri juridice a Parlamentului din 29.11.20062, Parlamentul European a adoptat la 1 februarie 2007 Rezolutia continand recomandarile catre Comisie privind statutul societatii private europene3 si solicitarea ca, in cursul anului 2007 Comisia sa prezinte o propunere legislativa in conformitate cu recomandarile Parlamentului urmand sa fie adoptat in forma legislativa Statutul SPE. In stadiul de proiect realizat si prezentat in vara anului 2008, SPE prezinta caracteristicile unei veritabile entitati europene, proiectul (inspirat din societatile pe actiuni simplificate franceze - SAS) avand o logica diferita de cea avuta in vedere la societatea europeana in sensul crearii unui statut autonom in raport cu legislatiile nationale europene. Statutul organic al SPE va fi guvernat de Regulamentul European privind SPE (in acest sens, toate domeniile legale ce intra sub incidenta Regulamentului vor fi retrase de sub competenta statelor membre) si, in anumite domenii (prevazute in Anexa I a Regulamentului) de prevederile din Statutul/Actul Constitutiv al SPE. Prin exceptie, doar in acele domenii nereglementate in Regulamentul european sau Actul Constitutiv al SPE se va avea in vedere legea nationala aplicabila respectiv legea statului membru pe al carui teritoriu societatea s-a inmatriculat referitoare la societatile cu raspundere limitata. Dreptul national aplicabil va reglementa numai aspectele ce tin de dreptul muncii, dreptul fiscal si dreptul insolventei. SPE se va putea constitui direct/ex nihilo sau indirect prin transformare, sau ca urmare a unei divizari sau fuziuni intre societati existente sau in contexul unei filiale comune si va putea imbraca forma unei societati unipersonale. Capitalul social minim al SPE de 1 Euro -ce nu va fi in mod necesar varsat- va fi impartit in actiuni ce nu vor putea sa faca obiectul unei oferte publice si nu vor putea fi tranzactionate pe o piata reglementata. Prin cuantumul minim simbolic al capitalului social Regulamentul european privind SPE va reprezenta prima reglementare europeana care se detaseaza de conceptia traditionala ce considera ca, exigentele capitalului minim de o anumita valoare protejeaza creditorii. Datele si studiile recente au demonstrat ca, creditorii apreciaza alte aspecte mult mai eficace pentru a masura solvabilitatea debitorului lor (fluxul de trezorerie, spre exemplu). Sediul statutar si administratia centrala sau principalul loc al afacerilor al SPE trebuie sa fie stabilite in Comunitate fara a avea obligatia de stabilire a administratiei centrale sau a principalului loc al afacerilor in statul membru al sediului statutar.

Comunicarea Comisiei catre Consiliu si Parlament din 21 mai 2003 Intitulata: Modernizarea dreptului societatilor comerciale si consolidarea guvernarii corporatiste in UE.Un plan pentru a avansa, COM(2003)284, celex:52003DC0284; 2 Raportul din 29 noiembrie 2006 al Comisiei pentru afaceri juridice al Parlamentului European, continind recomandari catre Comisia Europeana privind statutul societatii private europene si propunere de Rezolutie a Parlamentului European in aceasta directie [2006/2013 (INI)] raportor Klaus-Heiner Lehne, stadiul procedurii :A6-0434/2006; Acest raport este fondat pe un proiect de regulament privind statutul SPE promovat in comun de MEDEF si CCIP; 3 Rezolutie a Parlamentului European:2006/2013 (INI);

478

SPE se inmatriculeaza in statul membru in care si-a stabilit sediul statutar, in registrul desemnat de dreptul national al acestui stat si, va dobindi personalitate juridica din ziua inmatricularii. Proiectul SPE exclude aplicarea regulilor nationale de responsabilitate civila a administratorilor si, prevede o responsabilitate pentru comportament contrar datoriilor lor si diligentei rezonabile cerute de conduita afacerilor, tip de responsabilitate de origine anglo-saxona (fiduciary duties) 1. Astfel cum este preconizat a fi reglementat SPE va reprezenta mai mult decat o optiune suplimentara si viabila de constituire a societatilor comerciale (in afara formelor nationale) si va da posibilitatea intreprinderilor mici si mijlocii de a exercita activitate transfrontaliera in forma unificata. Rolul marilor participanti necomercianti la activitatea comerciala: persoanele juridice de drept public: statele, unitatile lor administrativ teritoriale, organismele de drept public, este in crestere avand in vedere, in primul rind, importanta sectoarelor de activitate comerciala in care intervin si marimea afacerilor derulate de catre acestia. Prevederea din Codul comercial roman privind incapacitatea speciala a acestor entitati de a dobindi calitatea de comerciant (Statul, judetul si comuna nu pot avea calitatea de comercianti-art.8 c.com.) este pe deplin justificata si isi mentine actualitatea chiar daca, in prezent, ne aflam in cu totul alt context decat cel ce a determinat adoptarea unei astfel de solutii. Existenta, modul de functionare si scopul acestor entitati nu ne permit incadrarea lor in categoria comerciantilor. Implicarea statului roman in activitatea comerciala -in fapt, existenta capacitati necesare de a savarsi fapte de comert2-, este permisa atat de norme nationale (Decretul nr.31 din 1954, art.25:Statul este persoana juridica in raporturile la care participa nemijlocit, in nume propriu, ca subiect de drepturi si obligatii. El participa in astfel de raporturi prin Ministerul Finantelor, afara de cazurile in care legea stabileste anume alte organe in acest scop. ) cat si de acte internationale (Carta drepturilor si indatoririlor economice ale statelor art.4 teza I: Fiecare stat are dreptul la practicarea comerului internaional i a altor forme de cooperare economic3). La o atenta analiza, se constata ca, participare directa a statului la activitatea comerciala este exceptionala. Contractele incheiate de stat prin intermediul Ministerului Economiei si Finantelor sau al Bancii Nationale a Romaniei parte a obligatiilor ce reprezinta datorie publica4- sub forma acordurilor de imprumut sau de compensare
Acest tip de responsabilitate este criticat in Raportul Noelle Lenoir, op.cit., datorita ambiguitatii si caracterului sau general ce poate genera numeroase intelesuri; 2 Distinctia intre capacitatea de a fi comerciant si capacaitatea de a savarsi fapte de comert este sustinuta si analizata de Tudor R.Popescu, Dreptul Comertului International, Editia a doua, Ed.Didactica si Pedagogica, Bucuresti, 1983, p.66-67; 3 Adoptata de Organizatia Natiunilor Unite prin Rezolutia nr.3281 din 12.12.1984, Publicata in BRO nr.0-01.01.2001; 4 O.U.G. nr.64/2007 din 27.06.2007 privind datoria publica, publicata in M.Of.nr.439 din 28.06.2007;
1

479

incheiate cu institutii financiare internationale, a acordurilor de imprumut sudsidiare, a garantiilor de stat, a emisiunile de titluri de stat si a altor instrumente financiare specifice si vinzarea acestora, contractele de privatizare1, reprezinta fapte de comert care insa, datorita statutului special al cel putin unuia dintre contractanti: statul roman, au regim special. Acest regim special se concretizeaza in anumite situatii in necesitatea ratificarii contractelor de catre Parlamentul Romaniei, in posibilitatea statului de a mentine prerogativa rezilierii unilaterale a contractelor de interes public, in activarea principiului universal al imunitatii de jurisdictie a statelor straine, a arbitrabilitatii specifice a litigiilor nascute din aceste acte juridice speciale s.a. In toate aceste cazuri, consideram ca statul participa la activitatea comerciala ca titular al propriului patrimoniu si in gestionarea acestui patrimoniu (de jure gestionis), raporturile juridice ce iau astfel nastere fiind raporturi juridice de drept privat supuse in principiu- legilor comerciale2. Aceasta apreciere este insa contrazisa de prevederile legale. Participarea statului la activitatea comerciala prin incheierea de contracte de achizitii publice sau contracte de concesiune este nuantata si abordata diferit de doctrina si de prevederile legale: a) Directiva 2004/17/CE3 si Directiva 2004/18/CE4 acorda statului posibilitatea de a incheia direct un contract de achizitie publica sau de concesiune indicindu-l in categoria entitatilor contractante avind statut de autoritate contractanta (<<Sunt considerate autoriti contractante: statul, colectivitile teritoriale, organismele de drept public i asociaiile formate din una sau mai multe din aceste colectiviti sau unul sau mai multe organisme de drept public>>). Insa, Legea romana privind achizitiile publice si concesiunile obisnuite (O.U.G. nr.34/20065) nu indica aceasta posibilitate, statul roman neavind statut de autoritate contractanta.

Prezentare detaliata a modalitatilor de participare a statului roman la activitatea comerciala in Dragos-Alexandru Sitaru, Dreptul Comertului International, Partea generala, Ed.Lumina Lex, Bucuresti, 2004, p.462- p.475; 2 Opinie similara: Stanciu D.Carpenaru, Tratat de drept comercial roman, op.cit., p.77; Dragos-Alexandru Sitaru, op.cit., p.258-259; Jean-Michel Jacquet, Plillipe Delebecque, Droit du commerce international, 2e edition, Dalloz, Paris, 2000, p.291; Opinie contrara conform careia in conceptia franceza, actele de comert sunt savarsite esentialmente de comercianti, prin urmare, statul fracez francez nu poate face acte comerciale pentru ca nu are calitatea de comerciant. In aceasta opinie, chiar daca interventia statului in activitatea comerciala a devenit frecventa actele astfel savarsite nu sunt comerciale: G.Ripert, R.Roblot Michel Germain, Louis Vogel, Traite de Droit Commercial, Tome 1, 17e edition, L.G.D.J., Paris, 1998, p.199-p.201; 3 Directiva 2004/17/CE din 31.03.2004 de coordonare a procedurilor de atribuire a contractelor de achizitii in sectoarele apei, energiei, transporturilor si serviciilor postale, publicata in JO L 134/1 din 30.04.2004; 4 Directiva 2004/18/CE din 31.03.2004 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achizitii publice de lucrari, de bunuri si de servicii, publicata in JO L 134/114 din 30 aprilie 2004; 5 O.U.G. nr.34/2006 din 19.04.2006 privind atribuirea contractelor de achizitie publica, a contractelor de achizitie publica, a contractelor de concesiune de lucrari publice si a contractelor de concesiune de servicii, Publicata in M.Of.Partea I nr.418 din 15.05.2006, aprobata prin Legea nr.337/2006 din 17.07.2006, publicata in M.Of.Partea I nr.625/20.07.2006;

480

Practic, statul nu participa direct la incheierea contractelor de achizitii publice si de concesiune ci, prin intermediul organismelor sale care incheie aceste acte in nume propriu, gratie personalitati lor juridice reprezentind deci, entitati distincte de statul roman1. b) In cazul contractelor de concesiune a bunurilor proprietate publica2 statul este participant direct, in calitate de concedent al unor bunuri proprietatea sa publica, ministerele sau alte organe de specialitate ale administraiei publice centrale lucrind in numele statului. c) Pe de alta parte, in prezent, de lege lata3, contractele de achizitii publice si de concesiune a bunurilor proprietate privata sunt calificate ca si contracte administrative, contracte apartinand dreptului public4. In acest context legislativ, participarea statului la activitatea comerciala sub aceasta forma pare a iesi din discutie. Participarea indirecta a statului la activitatea comerciala se realizeaza prin intermediul organismelor sale5: autoritatile publice sau institutii publice care actioneaza la nivel central ori la nivel regional sau local: ministere, unitati administrativ teritoriale: comune, orase, municipii, judete, municipiul Bucuresti si sectoarele municipiului Bucuresti, Autoritati Nationale de Reglementare, prin intermediul intreprinderilor publice si, prin participarea la societati comerciale private [ S.C.Romtelecom S.A. (la care statul roman reprezentat de Ministerul Comunicatiilor si Tehnologiei Informatiei detine 45,99% din capitalul social iar, S.C.OTE International Investments Ltd., Grecia detine 54,01%6), S.C.Distrigaz Sud S.A. (la care statul roman detine 49% din capitalul social si Grup Gaz de France detine 51%7)] .

Opinie contrara in: Dragos-Alexandru Sitaru, op.cit., p.460; O.U.G. nr.54/2006 din 28.06.2006 privind regimul contractelor de concesiune de bunuri proprietate publica, publicata in M.Of., Partea I nr.569 din 30.06.2006, aprobata prin Legea nr.22/2007 din 11.01.2007, publicata in M.Of., Partea I nr.35 din 18.01.2007; 3 Art.2 alin.1 lit.c din Legea nr.554/2004 a contenciosului administrativ:sunt asimilate actelor administrative, n sensul prezentei legi, i contractele ncheiate de autoritile publice care au ca obiect punerea n valoare a bunurilor proprietate public, executarea lucrrilor de interes public, prestarea serviciilor publice, achiziiile publice; prin legi speciale pot fi prevzute i alte categorii de contracte administrative supuse competenei instanelor de contencios administrativ; 4 Studiu complet privind evolutia conceptiilor privind contractele de achizitii publice si de concesiune a bunurilor proprietate publica a statului in Ion Bacanu, Solutionarea prin arbitraj a litigiilor izvorite din contractele de achizitie publica, de concesiune de lucrari publice si de servicii, precum si de contractele de concesiune de bunuri proprietate publica , in Revista de Drept Comercial nr.7-8/2007, p.146-167; 5 Aceasta noua tehnica utilizata de stat este sesizata de I.L.Georgescu in: D rept Comercial Roman, Vol.I, Ed.All Beck, 2002, p.385; 6 Sursa: S.C.Romtelecom S.A. http://www.romtelecom.ro/ro/companie/relatii_cu_investitorii/actionari.html; 7 Sursa: S.C.Distrigaz Sud S.A- www.distrigazsud.ro:
2

481

Unitatile administrativ teritoriale participa direct si permanent la activitatea comerciala, multitudinea formelor de participare impiedicand o enumerare a acestora. In temeiul Legii administratiei publice locale nr.215/20011, unitatile adminstrativ teritoriale, sunt persoane juridice de drept public, au patrimoniu propriu si evident, sunt proprietare ale bunurilor aflate in domeniul lor privat sau public si pot infiinta societati comerciale prestatoare de servicii publice sau de utilitate publica de interes local sau judetean. Valorificarea, administrarea si conservarea bunuri din patrimoniul lor, obtinerea de fonduri suplimentare la bugetele acestor entitati se realizeaza in mare masura prin savirsirea de fapte de comert2 cu limitarile stabilite in cazul bunurilor din domeniul public ce pot face doar obiectul unui contract de administrare, inchiriere sau concesiune.3 Conform reglementarii lor legale, Ordonanta Guvernului nr.26/20004, asociatiile si fundatiile sunt persoane juridice de drept privat , fara scop patrimonial, infiintate in vederea desfurarea unor activiti de interes general sau n interesul unor colectiviti ori, dup caz, n interesul lor personal nepatrimonial. Asociatiile si fundatiile nu au calitate de comerciant datorita scopului lor nepatrimonial dar, participa direct si indirect la activitatea comerciala. Desfasurarea directa a activitatii comerciale este conditionata de accesorialitatea si strinsa legatura a acestei activitati raportate la scopul lor principal. Participarea indirecta la activitatea comerciala a asociatiilor si fundatiilor se realizeaza prin infiintare de societati comerciale. In aceasta situatie, dividendele obtinute de aceste societati comerciale nu pot avea decit doua destinatii: reinvestirea in aceleai societi comerciale sau utilizarea lor pentru realizarea scopului asociaiei sau fundaiei. Asociaia este subiectul de drept constituit de trei sau mai multe persoane care, pe baza unei nelegeri, pun n comun i fr drept de restituire contribuia material, cunotinele sau aportul lor n munc pentru realizarea unor activiti n interes general, comunitar sau, dup caz, n interesul lor, personal nepatrimonial. Fundaia este subiectul de drept nfiinat de una sau mai multe persoane care, pe baza unui act juridic ntre vii ori pentru cauz de moarte, constituie un patrimoniu afectat, n mod permanent i irevocabil, realizrii unui scop de interes general sau, dup caz, comunitar.

Legii administratiei publice locale nr.215/23.04.2001, publicata in M.Of., Partea I nr.204/23.04.2001, Republicare 1 , M.Of., Partea I nr.123/20.02.2007, cu modificarile si completarile ulterioare; 2 In acelasi sens, Stanciu D.Carpenaru, Tratat de drept comercial roman, op.cit., p.85, cu nuantarile si bibliografia indicata de autor; 3 In baza Legii nr.213/1998 privind proprietatea publica si regimul juridic al acesteia, publicata in M.Of.Partea I nr.448 din 24/11/1998; 4 O.G.nr.26/2000 privind asociatiile si fundatiile, publicata in M.Of. Partea I nr.39 din 31/01/2000.

482

IV. Concluzii Noile forme de constituire a participantilor la activitatea comerciala indica preocuparea permanenta de a gasi cele mai bune solutii pentru facilitatea accesului la activitatea comerciala. Legislatia europeana este cea care a impus, in legislatia statelor membre, regandirea aspectelor esentiale ale persoanelor juridice, participanti traditionali la activitatea comerciala si, acceptarea reglementarii corespondentilor acestora la nivel european, in variante suple si adecvate abordarii moderniste a necesitatilor relevate de practica comerciala nationala si europeana.

483

ASPECTE DE DREPT FISCAL INTERNAIONAL N CONTEXTUL ADERRII ROMNIEI LA U.E. Asistent Univ. Dr. SIMONA CHIRIC Academia de Studii Economice, Bucureti

As of the integration into European Union, Romania can not ignore the European tax law. On the one hand, Romania is obliged to contribute to E.U. budget and will participate to creation of community tax law through Councils decisions. On the other hand, Romania is bound to observe the community tax law. The objectives of the Economic Community and respectively of the member states are partially different, aspect that influences the allocation of competences: on the one hand, the objectives of Community is to realize an economic and monetary union and a commune market that assures free movement of goods, services and capital and of freedom of establishment. On the other hand, the member states are liable for the public expenses in areas like health, education, defense, public administration, justice. European tax law Sovereignty of fiscal systems National legislative measures n temeiul suveranitii cele 27 de state membre ale U.E. au libertatea de a stabili i impune taxe i impozite, cu precdere n domeniul impozitrii directe , att n ceea ce privete impozitarea veniturilor persoanelor rezidente ct i a celor nerezidente realizate pe teritoriul statului. 1. SUVERANITATEA FISCAL Reconstrucia unei noi ordini internaionale dup cel de-al doilea rzboi mondial (1939- 1945) a implicat impunerea n relaiile dintre state a unor reguli de conduit de natur politic, monetar, economic, social i comercial. La momentul respectiv, statele n calitatea lor de actori ai scenei politice mondiale i-au artat preocuparea pentru implementarea unei asemenea ordini prin ncheierea de convenii internaionale.1 n acest scop, prin acordurile internaionale au fost adoptate norme juridice referitoare att la desfurarea comerului internaional ct i la principiile i regulile care stau la baza acestuia, cum ar fi: mecanismul de funcionare a sistemului monetar internaional2, utilizarea energiei atomice3, dreptul mrii, proprietatea intelectual4, etc. n continuare statele au nfiinat organizaii i organisme internaionale n scopul legiferrii, implementrii i controlului aplicrii acestor norme juridice convenite n cadrul acordurilor
n domeniul comercial - Acordurile generale pentru Tarife i Comer (G.A.T.T.), care au drept scop eliminarea sau reducerea taxelor vamale, a restriciilor n schimbul de mrfuri. 2 Acordurile de la Breton Woods din anul 1945, prin care s-au nfiinat Fondul Monetar Internaional (F.M.I) i Banca internaional pentru Reconstrucie i dezvoltare (B.I.R.D). 3 Tratatul instituind C.E.E.A./Euratom, semnat n 25 martie 1957 la Roma. 4 Organizaia Mondial a Proprietii Intelectuale (O.M.P.I.).
1

484

i conveniilor internaionale. Prin urmare, n practica internaional este tot mai larg acceptat ideea c aciunile statelor nu sunt discreionare ci se ntemeiaz pe regulile de drept internaional convenite.1 Dei domeniile supuse reglementrii dreptului internaional sunt ntr-o continu diversificare, statele i pstreaz totui anumite zone eseniale de competen naional, cum ar fi: stabilirea formei de stat, organizarea politic intern, organizarea administrativ teritorial, aprarea i securitatea naional, politica economic, fiscal, etc. Domeniul dreptului fiscal este considerat n principal una din aceste zone, n care nu exist organizaii sau organisme internaionale cu competene de legiferare la nivel internaional cu privire la impozite sau alte taxe aplicabile statelor. Competena exclusiv a unui stat n domeniul fiscal, n baza creia acesta este nengrdit s instituie i s ncaseze impozitele i taxele n teritoriul suveran, este cunoscut sub denumirea de suveranitate fiscal. Excepia intervine n situaia unui transfer de competen n domeniul dreptului fiscal2 prin intermediul conveniilor internaionale prin care statele agreeaz o derogare de la regula general de competen suveran fiscal exclusiv. Astfel, fiecare stat are libertatea de a stabili sistemul fiscal pe care l instituie, de a defini impozitele ce compun acel sistem, de a preciza subiecii impunerii, de a determina baza de impozitare, de a dimensiona cotele de impunere, de a fixa termenele de plat, de a acorda nlesniri fiscale, de a stabili sanciuni fiscale, de a institui ci de atac i procedura de soluionare a litigiilor fiscale, etc.3 Pstrarea suveranitii fiscale a statelor poate fi ntemeiat pe ideea adaptrii politicii fiscale a unui stat n special n funcie de politica fiscal, social, de caracteristicile sociale ale acestuia, de dezvoltarea economic a statului, de nivelul de trai, de rata inflaiei, de indicatorii economici, de bugetul de stat, de natalitate, de gradul de ndatorare, etc. n acest context, aplicarea unei politici fiscale unitare mai multor state poate produce n acelai timp efecte negative pentru unele dintre ele i efecte pozitive pentru celelalte.4 Se poate concluziona astfel c deosebirea dintre suveranitatea fiscal i suveranitatea politic const n faptul c, prima reprezint doar o parte din cea de -a doua. Distincia dintre teritoriul fiscal i teritoriul unui stat suveran se argumenteaz prin posibilele situaii n care teritoriul fiscal poate fi mai restrns (de exemplu: statele federale) sau mai extins (de exemplu: Uniunea vamal a U.E.) dect teritoriul unui stat suveran.

R. Miga- Beteliu, Drept internaional. Introducere n dreptul internaional public., Editura All- B, Ediia 1998, pag. 8. 2 Vezi transferul de competene n cadrul statelor membre U.E. Acestea au convenit asupra transferului de competen fiscal doar n domeniul dreptului vamal. Potrivit art. 25 din Tratatul instituind Uniunea European de la Amsterdam,taxele vamale la import i export i taxele vamale cu efect echivalent sunt interzise ntre statele membre. Interdicia se va aplica de asemenea taxelor vamale de natur fiscal. Art. III-152 din Tratatul instituind o nou Constituie pentru Europa: n limitele domeniului de aplicare a Constituiei, legile sau legile -cadru europene stabilesc msuri pentru consolidarea cooperrii vamale ntre statele membre i ntre acestea i Comisie. 3 I. Condor- Evitarea dublei impuneri internaionale, Editura Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 1999, pag. 31. 4 De exemplu: Danemarca - cota de impozitare de aproape 60% pe venit/profit; Frana - mai puin de 25%.

485

2. ARMONIZAREA INTERNAIONAL

POLITICII

FISCALE

CONTEXTUL

Piaa Unic a Uniunii Europene presupune i o armonizare fiscal la nivelul statelor membre. Din aceast perspectiv frontiera fiscal reprezentat de detaxarea exportului i taxarea importului dispare ca mecanism al formalitilor i al amnrilor din interiorul acestei Piee. Statele membre, dar i cele nemembre ale Comunitii Europene trebuie s acioneze n mod concertat n vederea prevenirii eroziunii ncasrilor fiscale i pstrrii, n acest mod, a suveranitii lor n domeniul fiscal. Pentru soluionarea problemelor interdependente, care presupun o abordare coordonat la nivel comunitar, politica fiscal a fiecrui stat trebuie s acioneze pe mai multe planuri: n materie de T.V.A. se impune un sistem simplu, obiectiv i modern, care s rspund att operaiunilor intracomunitare, ct i celor naionale; realizarea unei aproprieri a ratei accizelor; n ceea ce privete impozitarea persoanelor fizice, este necesar aplicarea unui tratament nediscriminatoriu pentru lucrtorii transfrontalieri i contribuabilii nerezideni; n legtur cu fiscalitatea agenilor economici se impune desfiinarea barierelor fiscale asupra fluxurilor transfrontaliere de venituri n baza libertii de stabilire (de ex.: tratament discriminatoriu al filialelor i ntreprinderilor cu sediul stabil n alte ri membre ale Comunitii).1 Armonizarea fiscal pe teritoriul Uniunii Europene se realizeaz n jurul obiectivul principal, i anume, aplicarea principiului rii de origine n raport cu impozitarea indirect, mai ales a T.V.A., care are ponderea cea mai ridicat n cadrul impozitelor indirecte. Realizarea acestui obiectiv necesit n opinia doctrinei juridice soluionarea anumitor aspecte: natura juridic a T.V.A., pentru c indifernet de locul perceperii (n ara de origine sau de destinaie), aplicarea acesteia d dreptul reducerii sale; probleme de trezorerie, dat fiind faptul c T.V.A. este o important surs de venit public; probleme de echitate economic, deoarece unele ri membre ale Comunitii Europene sunt preponderent exportatoare, iar altele importatoare.2 3. DREPTUL FISCAL EUROPEAN Normele dreptului comunitar vor alocate n sens extins ramurii dreptului fiscal internaional. Atta timp ct Tratatul de la Roma cuprinde dispoziii fiscale importante aplicabile direct, putem clasifica astfel de norme ale unui acord multilateral de drept public (drept primar), astfel nct s ncadreze n domeniul dreptului fiscal n sens restrns. Normele instituiilor Comunitii (n special cele de drept derivat precum directivele i

1 2

D.D. aguna, D. ova Drept fiscal, Editura C.H. Beck, 2006, pag. 26. D.D. aguna, D. ova Drept fiscal, Editura C.H. Beck, 2006, pag. 26.

486

regulamentele Consiliului) nu se ncadreaz n dreptul public, ci n dreptul fiscal internaional. Analiznd ns dispoziiile T.C.E. putem concluziona ns nu exist de fapt dispoziii referitoare la impozitarea direct, acesta din urm aparinnd n continuare statelor membre suverane. Interferena dreptului fiscal cu cea a dreptului comunitar intervine ns n momentul n care sunt aplicate direct libertile fundamentale. n acest context putem vorbi de dreptul fiscal european, n sensul c dac o prevedere legal naional ar fi neconform cu libertile fundamentale, atunci dreptul comunitar va avea prioritate fa de prevederile dreptului naional1. n cazul unei neconformiti la nivelul tratatului, se constat inaplicabilitatea prevederilor neconforme. Altfel spus, tratatele cu state tere rmn valabile, iar statul membru va fi obligat s ncerce s amendeze prevederea neconform (de ex.convenia) n acord cu prevederile corespunztoare ale T.C.E. Este evident faptul c dreptul comunitar are un impact serios asupra conveniilor de evitare a dublei impuneri ncheiate de statele membre U.E. Regulile privind nediscriminarea din T.C.E. au efect asupra conveniilor de evitare a dublei impuneri ncheiate de state. n orice caz, principiul tratamentului egal implementat n T.C.E. determin s fie extrem de dificil pentru a justifica inegalitile de tratament ntre persoanele fizice rezidente i nerezidente sau societile comerciale aflate n situaii similare conform unui tratat fiscal identic. Acest lucru nu trebuie s conduc la ideea c orice diferen de tratament a rezidenilor U.E. n lumina conveniilor de dubl impunere ncalc automat drepturile fundamentale ale T.C.E. 4. CONVENIILE DE DUBL IMPUNERE N CONTEXTUL ADERRII ROMNIEI LA U.E. n raporturile directe dintre state, n domeniul fiscal, instrumentul juridic i anume izvorul cel mai frecvent utilizat pentru eliminarea sau limitarea dublei impuneri internaionale l constituie conveniile pentru evitarea dublei impuneri.2 Scopul ncheierii tratatelor ntre dou state este n principal protejarea riscului dublei impuneri a unui venit impozitabil n dou state, lupta mpotriva practicilor evazioniste fiscale, pentru a sprijini sigurana tratamentului comerului internaional; prevenirea discriminrii fiscale ntre contribuabili pe plan internaional, etc. Odat cu aderarea Romniei la Uniunea European, dreptul fiscal romn a trebuit s in cont de prevederile dreptului fiscal comunitar. Statele membre sunt obligate n temeiul art. 293 din T.C.E3 n msura n care este necesar, s negocieze cu fiecare alt stat membru eliminarea dublei impuneri n Comunitate n beneficiul cetenilor lor. Interpretnd acest articol se deduce c statele membre sunt libere s aleag, n msura n care este necesar, metoda de eliminare a dublei impuneri (fie convenii de evitare a dublei impuneri, fie msuri fiscale unilaterale, etc.). Scopul acestei prevederi este protejarea activitilor naionale n faa celor internaionale. n acelai timp, nici discriminarea, nici dubla impunere provenit din caracterul transnaional al unei operaii nu pot fi tolerate n piaa intern comunitar. Aceasta semnific o diferen important de regim fa de rile care nu
1 2

CEJ, 15 iulie 1964, C-6/64, cazul Costa v. ENEL 1964, I-1194, I. Condor, op.cit. 3 T.C.E. Tratatul Comunitii Europene n forma sa revizuit adoptat la Nisa, vezi ww.europe.eu.int.

487

sunt membre ale U.E. (state tere). Astfel, n conveniile fiscale nchei ate cu astfel de state i destinate situaiilor de dubl impunere statele membre trebuie s in cont de cerinele pieei interne referitoare la nediscriminare1 i la cele patru liberti2 stabilite n T.C.E. Altfel spus, conform art. 10 alin. 2 din T.C.E statele membre trebuie s se abin de la orice msur care ar putea pune n pericol atingerea obiectivelor prezentului Tratat. ncheierea unei convenii bilaterale cu un stat ter care conine dispoziii contrare dreptului comunitar implic, fr niciun dubiu, nclcarea de ctre acel stat membru a obligaiilor cei revin din tratat. n acelai sens, mai trebuie s observm diferena subtil ntre alocarea competenelor fiscale, care in de puterea suveran a statelor membre i exercitarea competenelor fiscale, conform creia atunci cnd este vorba despre o responsabilitate a statelor membre, se impune respectarea libertilor fundamentale ale C.E. stabilite prin Tratat. De asemenea, este important s subliniem c, n domeniul fiscal, obiectivele Comunitilor Europene i respectiv cele ale statelor membre au fost i nc mai sunt (n anumite limite) n parte diferite, aspect care influeneaz repartizarea competenelor. Astfel, pe de-o parte, obiectivul3 Comunitii Europene de a realiza o uniune economic i monetar i o pia intern comun statelor membre care s asigure libera circulaie a mrfurilor, persoanelor, serviciilor i a capitalului, precum i libertatea de stabilire este n parte opus responsabilitilor statelor membre de a acoperi cheltuieli publice tot mai mari n domenii precum sntatea, educaia, aprarea, administraia public, justiia. Pornind de la aceast realitate i de la condiia privind eliminarea barierelor fiscale ntre statele membre pentru realizarea unei piee comune s-a ajuns la necesitatea eliminrii impozitrii importurilor i a rambursrii impozitelor pltite n cadrul exporturilor (denumite acum achiziii i livrrii intra-comunitare). n scopul ndeplinirii acestui obiectiv, instituiile comunitare dein n domeniul impozitelor indirecte (T.V.A., accize, etc.) o competen legislativ i executiv aproape deplin. Dac impozitarea indirect afecteaz comerul din piaa intern, impozitele directe influeneaz investiiile directe i libera circulaie, nerestricionat i nediscriminatorie, n teritoriul comunitar a capitalului i a forei de munc. Este motivul pentru care, cel puin pentru moment, problema ncheierii de convenii de evitare a dublei impuneri privind impozite directe ntre statele membre a fost lsat la latitudinea lor, eforturile legislative4 comunitare n acest domeniu fiind nc la nceput.
Art. 12 T.C.E interzice orice discriminarea bazat pe naionalitate. Art. 39 TCE garanteaz libera circulaie a salariailor n cadrul Comunitii, inclusiv eliminarea discriminrii pe motiv de naionalitate. Art. 43 TCE interzice restriciile libertii de stabilire a rezidenei a unui cetean dintr-un stat membru pe teritoriul altui stat membru. Art. 294 TCE impune statelor membre s acorde cetenilor altor state membre acelai tratament pe care l acord cetenilor proprii cu privire la participarea la capitalul social al firmelor. 3 Pentru mai multe detalii referitoare la politica fiscal a U.E., a se vedea, R. Bufan, M. Minea, Codul fiscal comentat, editura Wolters Kluwer, 2008, pag. 60 4 n materia impozitelor directe au fost adoptate urmtoarele acte comunitare: Directiva nr. 90/435/CEE din 23 iulie 1990 referitoare la regimul fiscal comun aplicabil societilor mam i filialelor situate n state membre diferite; Directiva nr. 90/434/CEE din 23 iulie 1990 referitoare la regimul fiscal comun aplicabil fuziunilor, divizrilor i aporturilor la constituirea unei societi; Directiva nr. 2003/48/CE din 26 iunie 2003 referitoare la impozitarea economiilor provenite din plata unor dobnzi; Directiva nr. 2003/49/CE din 26 iunie 2003 referitoare la regimul fiscal comun aplicabil plii dobnzilor i redevenelor efectuate ntre societile asociate n state membre diferite
2 1

488

Politica fiscal a Romniei a vizat n perioada de pre-aderare la U.E. eliminarea ajutoarelor de stat i a scutirilor i exceptrilor de la plata taxelor i impozitelor i s-a concentrat pe asigurarea un mediu fiscal favorabil investiiilor interne i externe, pe susinerea creterii economice i a competiiei loiale i pe asigurarea transparenei veniturilor i cheltuielilor bugetare. De asemenea, att n perioada de pre-aderare ct i ulterior dobndirii statutului de stat membru, Romnia i-a armonizat legislaia intern cu legislaia comunitar n materia impozitelor directe1, i pe cale de consecin, implementnd directivele comunitare n materie, n mod indirect, a influenat i coninutul conveniilor de evitare a dublei impuneri pe care le ncheiase cu statele membre. BIBLIOGRAFIE 1. I. Condor- Evitarea dublei impuneri internaionale, Editura Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 1999 2. I. Condor, Impozitele, taxele i contribuiile datorate de persoanele juridice , Tribuna Economic, 1998 3. R. Bufan, Fiscalitatea operaiunilor cu elemente de extraneitate (I), Revista de Drept Comercial nr. 1/2005 4. R. Bufan, M. Minea, Codul fiscal comentat, editura Wolters Kluwer, 2008 5. Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal, M. Of.nr. 927 din 23.12.2003, cu modificrile i completrile ulterioare 6. H.G. 1860/2006, M.Of. 1044 din 24.12.2006, cu modificrile i completrile ulterioare 7. Convenie dintre guvernul Republicii Socialiste Romnia i guvernul Statelor Unite ale Americii privind evitarea dublei impuneri si prevenirea evaziunii fiscale asupra veniturilor, B. Of. nr. 168 din 28.12.1974 8. Ordonana Guvernului nr. 70/1994 privind impozitul pe profit, Republicat n m. Of. nr. 40 din 12.03.1997 9. Legea nr. 32/1991 privind impozitul pe salarii, Republicat n M. Of. nr. 185 din 12.08.1996 10. Directiva nr. 90/435/CEE din 23 iulie 1990 referitoare la regimul fiscal comun aplicabil societilor mam i filialelor situate n state membre diferite, publicat n JOCE L 225 din 20.08.1990 11. Directiva nr. 90/434/CEE din 23 iulie 1990 referitoare la regimul fiscal comun aplicabil fuziunilor, divizrilor i aporturilor la constituirea unei societi, publicat n JOCE L 225, 20.08.1990;
- Romnia a agreat o perioad de tranziie de 4 ani cu ncepere de la 1 Ianuarie 2007; Codul de conduit privind impozitarea afacerilor (Code of Conduct for Business Taxation) din 3 iunie 2003document fr for juridic obligatorie, avnd ca scop eliminarea competiiei fiscale duntoare existente ntre statele membre; Codul de conduit n materia preurilor de transfer; Recomandarea nr. 94/79/CE din 21 decembrie 1993 privind impunerea anumitor categorii de venituri realizate de nerezideni ntr-un alt stat membru dect cel n care rezid din 29 decembrie 1993; Recomandarea nr. 94/390/CE din 25 mai 1994 privind tratamentul fiscal al ntreprinderilor m ici i mijlocii din 9 iulie 1994. 1 Prin implementarea n Codul fiscal a actelor adoptate la nivel comunitar

489

12. Directiva nr. 2003/48/CE din 26 iunie 2003 referitoare la impozitarea economiilor provenite din plata unor dobnzi, publicat n JOCE L 157 din 26.06.2003 13. Directiva nr. 2003/49/CE din 26 iunie 2003 referitoare la regimul fiscal comun aplicabil plii dobnzilor i redevenelor efectuate ntre societile asociate n state membre diferite, publicat n JO L 157 din 26.06.2003 14. Codul de conduit privind impozitarea afacerilor (Code of Conduct for Business Taxation) din 3 iunie 2003 15. Codul de conduit n materia preurilor de transfer, publicat n JOCE din 06.01.1998 16. Recomandarea nr. 94/79/CE din 21 decembrie 1993 privind impunerea anumitor categorii de venituri realizate de nerezideni ntr-un alt stat membru dect cel n care rezid, din 29 decembrie 1993, publicat n JOCE L 39, 10.02.1994 17. Recomandarea nr. 94/390/CE din 25 mai 1994 privind tratamentul fiscal al ntreprinderilor mici i mijlocii, din 9 iulie 1994 publicat n JOCE L 177 din 09.07.1994

490

DREPTURI PATRIMONIALE CE POART ASUPRA BUNURILOR MOBILE SUPUSE NREGISTRRII

Drd. ISPAS OANA FLORENTINA n vederea stabilirii domeniului de aplicare al publicitii mobiliare, consider c sunt necesare mai nti cteva consideraii cu privire la drepturile patrimoniale i bunurile care fac obiectul acestui tip de publicitate. Aadar, fr a relua aici discuiile referitoare la cele dou mari teorii ale patrimoniului [1] care au format obiectul exegezei multor doctrinari romni [2] i francezi[3] de renume, ne limitm a arta c teoria modern a patrimoniului a crei elaborare i consacrare n dreptul pozitiv [4] a fost posibil datorit dezvoltrii soci-economice[5] definete patrimoniul ca fiind totalitatea drepturilor i obligaiilor cu valoare economic ce aparin unui subiect de drept.[6] Dei studiul de fa are n vedere doar analiza drepturilor patrimoniale consider c nu este lipsit de importan o scurt privire asupra celorlalte categorii de drepturi su biective ce formeaz coninutul raportului juridic civil[7], i anume drepturile subiective personal nepatrimoniale[8]. Este util menionarea acestora, n special sub aspectul delimitrii cmpului de aplicare a publicitii n discuie. Aadar, sub un prim aspect, din categoriile[9] de drepturi personal nepatrimoniale, drepturile care privesc identificarea persoanei prin acte de stare civil fac obiectul publicitii prin nscrierea lor n Registrul de stare civil, n aplicarea Legii nr. 119/1996[10]. Spre deosebire ns de rolul publicitii mobiliare, efectul principal al nregistrrilor de stare civil se rsfrnge pe trm probatoriu, chiar dac ne referim la nregistrri sub forma ntocmirii actelor de stare civil (natere, cstorie sau deces) sau a nscrierii de meniuni marginale. Fora probant a actelor de stare civil este pe de o parte exclusiv deoarece n general, naterea, cstoria i decesul nu pot fi dovedite dect prin acte de stare civil [11] iar pe de alt parte fiind acte autentice (art.1 din legea 119/1996) ce privesc declaraii ale prilor,fac dovada pn la proba contrarie, fora lor probant fiind deci relativ[12]. Un alt aspect privete drepturile de proprietate intelectual[13], care datorit coninutului juridic complex, formeaz obiect de controvers[14] n doctrin, n sensul calificrii lor. Aceste drepturi cuprind n coninutul lor att drepturi patrimoniale (neputndu-se reduce la acestea)[15] ct i drepturi personal nepatrimoniale[16] Sub aspectul care ne intereseaz, drepturile prevzute de lege n materia inveniilor, desenelor i modelelor industriale[17] spre a dobndi opozabilitate fa de teri i n final protecie, trebuie nregistrate. Astfel art. 4 din Legea 129 din 29 decembrie 1992 stabilete c dreptul la eliberarea certificatului de inregistrare la OSIM aparine aceluia care a depus mai nti cererea de nregistrare la O.S.I.M. sau, dac o prioritate a fost recunoscut, aceluia a crui cerere are cea mai veche dat de prioritate. n mod similar,art. 4 alin 2 din Legea 64/1991 arat Dac mai multe persoane au creat aceeai invenie, independent una de alta, dreptul la brevet aparine aceleia care a depus o cerere de brevet a crei dat de

491

depozit este cea mai veche, iar dac o prioritate a fost recunoscut, aparine persoanei a crei cerere de brevet de invenie are cea mai veche dat de prioritate. Spre deosebire de aceste prevederi, Legea 8 din 1996[18] nu impune formaliti de publicitate pentru obiectul dreptului de autor respectiv opera de creaie intelectual, statund n art. 2 c opera de creaie intelectuala este recunoscut i protejat, independent de aducerea la cunotin public, prin simplul fapt al realizrii ei, chiar neterminat. Desigur c o importan deosebit o are prioritatea cronologic n crearea unei opere (ceea ce se numete anterioritate). Atunci cnd o oper este adus la cunotin public (prin - dup caz - publicare, expunere, prezentare etc.), dovada anterioritii creatorului su se poate face prin probarea de ctre acesta a aducerii la cunotin public. n cazul n care o oper nu a fost nc adus la cunotin public, se admite orice mijloc de prob din care s rezulte incontestabil existena anterioritii - de exemplu prin nscrisuri, martori, chiar i prin prezumii. n acest scop, este prudent ca fiecare autor s-i preconstituie probe. Publicitatea mobiliar Publicitatea nu a fost organizat pentru transmiterea i grevarea tuturor bunurilor. In materie mobiliar, posesiunea este cel mai bun mijloc de publicitate. Din acest motiv, publicitatea transmisiunilor mobiliare are un caracter de excepie i este limitat. Pe de alt parte, spre deosebire de publicitatea imobiliar, organizarea unei publiciti mobiliare integrale este practic imposibil, din cauza fungibilitii bunurilor mobile (susceptibile de reproducere intr-o multitudine de exemplare) i infinitelor operatiuni mobiliare i totodat, inutil, deoarece nu exist interese, sau dac exist ele nu sunt att de importante pentru ca multiplele operaiuni mobiliare s fie supuse publicitii. n primul rnd, lucrurile mictoare, in majoritatea lor, au fa de imobile o valoare mai mic, uneori chiar foarte redus astfel inct publicitatea este mai puin necesar; n aceste cazuri i prejudiciul la care sunt expui terii este considerabil mai mic, fr a mai vorbi de cheltuielile ocazionate de efectuarea operaiunilor de publicitate care nu sunt compatibile cu valoarea redus a mobilelor. In al doilea rnd, n condiiile vieii economice de astzi, tranzaciile mobiliare trebuie s fie simple, rapide i necostisitoare, iar regula instituit de art. 1909 alin. 1 C.civ. nu are ins inciden general, ci se aplic numai in cazul bunurilor mobile corporale i al titlurilor la purttor. Prin urmare, ea nu se aplic la celelalte mobile, cum sunt creanele, titlurile la ordin, titlurile nominative, gajul, fondurile de comer etc.[19] Din aceast cauz, pentru unele categorii de mobile (cum sunt titlurile nominative, fondurile de comer, unele creane avnd ca obiect imobile etc.), prin lege, s-au organizat msuri de publicitate specifice sau, dup caz, identice cu cele existente n cazul transmisiunilor imobiliare. Pe de alt parte, in cazul unor bunuri mobile importante, cum sunt navele[20] i aeronavele, care pot fi uor identificate, publicitatea este nu numai necesar, ci i posibil.[21] Pentru nave, Autoritatea Naval este organul tehnic de specialitate care are atribuii de transcriere a constituirii, transmiterii sau stingerii drepturilor reale asupra navelor care arboreaz pavilionul romn, precum i asupra navelor n construcie (art. 7 lit u). n ceea ce priveste situaia autoturismelor,[22] drepturile de proprietate asupra acestora se nscriu n Cartea de Identitate a vehiculului de ctre organul de politie care efectueaz nmatricularea. Cartea de identitate este documentul care atesta pentru deintorul

492

autoturismului dreptul de proprietate i se elibereaz conform legii [23], de ctre Registrul Auto Romn. n fine, in cazul garaniilor reale mobiliare (gajul cu sau fr deposedare), ntruct confer creditorilor garantai un drept real opozabil erga omnes, nevoia de publicitate a actelor constitutive ale acestora este nendoielnic: ocrotirea drepturilor sau intereselor terilor i crearea posibilitii acestora de a cunoate sarcinile reale mobiliare care greveaz bunurile constitutorului.[24] Scopul msurilor de publicitate mobiliar n cazurile anume prevzute de lege, finalitatea juridic este fie opozabilitatea fa de teri a anumitor operaiuni juridice, fie informarea terelor persoane despre tranzaciile mobiliare respective. In materia drepturilor reale, analiza opozabilitii operaiunilor juridice care au ca efect crearea, strmutarea sau stingerea de asemenea drepturi trebuie s in cont in mod necesar de dou aspecte principale. Unul este cel legat de felul dreptului real n discutie, impunndu-se o divizare a cercetrii, dup cum este vorba de drepturi mobiliare sau de cele imobiliare. Cea de a doua coordonat este dat de sistemele specifice de publicitate a drepturilor reale. In consecin, se impune tratarea deosebit a mobilelor pentru care se prevd operaiuni specifice de publicitate. Drepturi mobiliare. Transmisiunea dreptului de proprietate mobiliar se face, n sistemul Codului civil, solo consensu, conform art. 971 C.civ. dar publicitatea sa nu se realizeaz automat, de plin drept. Regula consensualismului se aplic doar ntre prile actului translativ de proprietate, dar i gsete limitele fa de teri. Aceasta, deoarece publicitatea unui asemenea transfer de proprietate se face nu dup data actului juridic, ci dupa aceea a punerii in posesie a dobnditorului, iar(...) persoana pus in posesie este preferit i rmne proprietar, chiar cnd titlul su este cu dat posterioar, numai posesiunea s fie cu bun credin." art. 972 C.civ. [25] Prin urmare, regula anterioritatii (qui prior tempore, potior jure) trebuie inteleasa si aplicata lund in considerare nu data actului translativ de proprietate mobiliar, ci data punerii in posesie. Posesia este mijlocul de drept comun prin care Codul civil a inteles sa realizeze publicitatea drepturilor mobiliare i l-a reglementat n art. 1909 urmrind totodat s transforme aceasta posesie in instrument de rezolvare a concursului intre succesorii subsecventi ai aceluiai mobil. Se poate observa ca acesti dobanditori succesivi ai aceluiasi drept sunt si raman terti ntre ei, dar fiecare este parte originara la actul incheiat separat cu autorul lor. Pe de alta parte, fiecare dintre acesti dobanditori este succesor la acelasi drept prin intermediul actului pe care l-a incheiat separat cu autorul unic si comun al tuturor dobanditorilor concurenti. Interesul comun pe care il manifest fa de acelasi drept mobiliar nu-i transform in avanzi-cauza, ci in teri specifici la situatia descrisa de transmisiunea multipla a aceluiasi drept. Concursul care exista ntre acesti dobanditori nu

493

se rezolva dupa regulile (interne) specifice actului juridic, ci dupa mecanismele (externe) care organizeaza opozabilitatea actului. De aceea, considerm c ar fi impropriu ca ei sa fie considerati avanzi -cauza, ci trebuie tratati ca terti specifici, specificul fiind dat nu de dreptui transmis, ci de imprejurarea ca publicitatea i pune fata in fata, iar opozabilitatea ii separ. In ultimul rand, opozabilitatea transferului de proprietate mobiliara are darul sa puna in evidenta faptul ca aceasta valoreaza diferit, dupa cum se pune problema informarii despre proprietate sau a rezolvarii conflictului intre dobanditorii subsecventi ai aceluiasi bun. De informat, putem fi cu totii informati, prin sistemul de publicitate, dar principalul sau scop este acela de a rezolva conflictul dintre drepturi concurente, care exista doar intre tertii specifici. Dreptui de gaj era supus pn la adoptarea legii 199/1999 in Codul civil roman unei triple formalitati: constituirea unui inscris (art. 1686 C.civ.), predarea bunului amanetat catre creditor sau un tert (art. 1685 si 1688 C.civ.) si inscrierea gajului intr-o evidenta speciala (art. 710 si 719 C.proc.civ.). Toate aceste formalitati realizau opozabilitatea dreptului de preferinta al creditorului gajist, care conferea posibilitatea ca el sa se indestuleze primul prin realizarea amanetului. Codul civil francez nu impune decat doua formalitati, primele doua (art. 2071 si 2074), pentru legala constitute a gajului, si pentru realizarea opozabilitatii sale.[26] Astazi, publicitatea gajului, ca si a garantiei reale mobiliare institute de Legea 99/1999, Titlul VI, se realizeaza prin inscrierea in AEGRM (Arhiva Electronic de Garanii Mobiliare). Legea amintit a abrogat nu numai dispozitiile art. 710 si 719 C.proc.civ. privind inscrierea gajului in mapa speciala tinuta de judecatorie, ci chiar si gajul comercial, care a fost substituit cu garantia reala mobiliara (art. 105). In plus, legea arata in terminis ca ,,Dispozitiile prezentului titlu referitoare la ordinea de prioritate si la publicitatea garantiilor mobiliare sunt aplicabile si amanetului, astfel cum este reglementat in art. 1685-1696 C.civ." (art. 3). In consecin, pentru inscrierea gajului trebuie realizat un inscris, in temeiul caruia se elibereaza un formular de aviz de garantie, care urmeaza sa fie trecut in AEGRM, iar numarul de inregistrare al avizului va stabili ordinea de prioritate a garantiei (art. 9 din Regulamentul AEGRM). Instituirea noului sistem de publicitatea mobiliara, care este AEGRM, nu modifica numai formalitatile prin care se realizeaza opozabilitatea gajului, ci transform n intregime mecanismele clasice ale circuitului juridic mobiliar, cu tergerea unor diferene intre dreptul civil si cel comercial. Astfel, sistemul de publicitate instituit prin AEGRM tinde sa nglobeze aproape toate operatiunile mobiliare de o importanta valorica medie si mare (art. 2,6 si 99). Publicitatea garaniilor reale mobiliare Arhiva Electornica de Garantii Mobiliare. Creterea volumului operaiunilor juridice civile i comerciale, pe de o parte, i creterea valorii i importanei bunurilor mobile in raport cu bunurile imobile, pe de alta parte, au determinat modemizarea sistemului de garanii reale mobiliare cunoscut de legislaia romana.

494

Modificarea legislativ a vizat crearea unui sistem suplu i fiabil de garantare a obligaiilor civile sau comerciale, in armonie cu legislaia european i cu mijloacele moderne de stocare i, circulaie a informaiei. Regimul juridic al garaniilor reale mobiliare a fost reglementat prin Titlul VI al Legii nr. 99/1999, publicata in Monilorul Oficial al Romaniei, partea I, nr. 236 din 27 mai 1999, ,,Legea privind unele masuri pentru accelerarea reformei economice" i Ordonana Guvernului nr. 89/2000 privind unele masuri pentru autorizarea operatorilor i efectuarea inscrierilor in Arhiva Electronica de Garanii Reale Mobiliare. A. Domeniul de aplicare al Titlului VI al Legii nr. 99/1999 Legea nr. 99/1999 reglementeaza in Titulul VI regimul juridic al garaniilor reale mobiliare, destinate sa asigure indeplinirea unei obligaii civile sau comerciale nscute din orice contract incheiat intre persoane fizice sau juridice. Prin urmare, garaniile reale mobiliare pot servi atat la garantarea obligaiilor civile, ct i a obligaiilor comerciale.[27] Regimul juridic al garaniilor reale mobiliare este aplicabil, n ce privete ordinea de prioritate, publicitatea i executarea, urmtoarelor acte juridice: a) tuturor cesiunilor drepturilor de crean, chiar dac cesiunea nu are drept scop garantarea indeplinirii unei obligaii; b) vnzrilor condiionate, precum i oricror altor acte juridice, indiferent de forma sau de denumirea lor, destinate sa garanteze ndeplinirea unei obligaii cu un bun corporal sau necorporal; c) tuturor formelor de nchiriere, inclusiv oricrui leasing, pe termen mai mare de un an, avnd ca obiect bunuri mobile, corporale sau necorporale, chiar dac aceste acte juridice nu au drept scop garantarea ndeplinirii unei obligaii; d) contractelor de consignaie care au ca obiect bunuri mobile corporale sau necorporale, daca valoarea bunului care urmeaza s fie vandut, stabilil in contractul de consignaie, este mai mare decat echivalentul in lei a sumei de 1000 euro; e) warantelor i recipiselor de depozit (art. 2 din Titlul VI al Legii nr. 99/1999). Regulile privind ordinea de prioritate i publicitatea garaniilor reale mobiliare sunt aplicabile i amanetului (gajului) reglementat de art. 1685-1696 Cod civil. Legea definete, pentru a evita lipsa de uniformitate in interpr etare, principalele noiuni cu care opereaza. Prin debitor se inelege persoana obligat s aduc la indeplinire obligaia garantata printr-o garanie real mobiliar. In aceasta noiune sunt inclui, de asemenea, locatarul dintr-un contract de inchiriere, sau ulilizatorul intr-un contract de leasing, incheiat pe o perioada mai mare de un an, cedentul unui drept de crean, consignatorul unor bunuri i debitorul unei obligaii nascut din vnzrile condiionate.[28] Mai mult, in msura in care legea sau contractul nu ar dispune altfel, Legea nr. 99/1999 include in noiunea de debitor i pe proprietarul bunului cu care s -a garantat indeplinirea unei obligaii, chiar atunci cand proprietarul nu este inut sa aduca el nsui la indeplinire obligaia garantat. Se observ modul de definire extensiv, in comparaie cu dreptul comun, a noiunii de debitor in materia garaniilor reale mobiliare.[29]

495

B. Obiectul garaniei reale mobiliare Obiect al garaniei reale mobiliare - reglementat de Legea nr. 99/1999 - poate fi orice bun mobil, corporal sau incorporal, precum i produsele acestora. Pot fi, de asemenea, obiect al garaniei reale mobiliare: a) orice bun mobil care este accesoriu al unui bun imobil, dar care poate fi inlturat sau extras din acesta, cu excepia cldirilor i a materialelor de construcie care se incorporeaza intr-o cladire; b) animalele ce proprietarul fondului d arendaului (art. 467 C.civ.) i obiectele ce proprietarul unui fond a pus pe el pentru serviciul i exploatarea acestuia (art. 468 C.civ.). Prin derogare de la dispoziiile susmenionate ale Codului civil, care considera bunurile enumerate ca fiind imobile prin destinaie, Legea nr. 99/1999 le asimileaza cu bunurile mobile; c) bunurile fungibile i nefungibile, soldurile creditoare ale conturilor de depozit, depunerilor de economii ori depozitele la termen deschise la instituii bancare sau financiare; e) certificatele de depozit, conosamentele i altele similare; f) aciunile i prile sociale din societaile pe aciuni i cu raspundere limitata; g) drepturile de exploatare ale resurselor naturale i de operare de servicii publice, in condiiile prevazute de lege; h) drepturile de proprietate intelectuala, industrial sau comerciala; i) drepturile de creana, garantate sau negarantate; ) instrumentele negociabile, inclusiv cele garantate printr-o ipoteca; k) universalilatea bunurilor mobile ale debitorului, care poale ingloba inventarul bunurilor, bunurile circulante i bunurile viitoare; l) padurea, recolta agricola, mineralele i hidrocarburile ce urmeaza a fi extrase sau care au fost extrase; m) polie de asigurare; n) echipamentele, instalaiile, mainile agricole sau alte asemenea; o) drepturile societare; p) orice drept care poate fi cedat de titular, indiferent daca necesita consimamantul constituitorului sau autorizarea altei persoane; q) bunurile mobile inchiriate sau care fac obiectul unei operaiuni de leasing pe o durata mai mare de un an; r) orice alte asemenea bunuri. Sunt excluse de la aplicarea regimului juridic al garaniilor reale mobiliare cesiunile drepturilor succesorale ori ale drepturilor de proprietate intelectuala i industrial, privilegiile, dreptul de retenie. In ce privete privilegiile i dreptul de retenie, le sunt totui aplicabile dispoziiile privitoare la gradul de prioritate faa de o alta garanie reala, reglementate de Legea nr. 99/1999. C. Constituirea garaniei reale mobiliare In principiu, garania reala mobiliara se constituie numai pe baza unui contract de garanie.

496

Ea se poate constitui i prin indisponibilizarea valorilor mobiliare, conform regulilor pieii pe care sunt tranzacionate, sau in temeiul conveniei parilor in ce privete valorile mobiliare necotate pe o piaa autorizata, ori, dup caz, prin andosarea valorilor respective potrivit regulilor lor specifice. Contractul de garanie reala, in temeiul cruia se constituie o garanie reala in bunuri sau drepturi in beneficiul unui anumit creditor, se incheie in forma unui inscris autentic sau prin inscris sub semnatura privata i trebuie semnat de catre debitor. In inelesul Legii nr. 99/1999 (Titlul VI), prin inscris sub semnatura privata se inelege orice mod de comunicare care pastreaza inregistrata informaa pe care o confine i care poate fi repro dusa intr-o forma tangibila i nu poate fi schimbat in mod unilateral (art. 14 alin. 2). Contractul de garanie reala va putea sa indice sau nu suma maxima a obligaiei garantate. El trebuie sa cuprinda o descriere a bunului afectat garaniei. D. Publicitatea i ordinea de preferin a garaniilor reale Gradul de prioritate al garaniei reale imobiliare faa de teri, inclusiv faa de stat, se stabilete in funcie de momentul in care garania reala sau sarcinile reale au fost facute publice. n principal, garaniile reale i sarcinile reale constituite pe bunuri mobile indeplinesc condiia de publicitate din momentul inscrierii avizului de garanie reala la Arhiva Electronica de Garanii Reale Mobiliare. nscrierea are doar efect de publicitate, astfel ca din momentul efectuarii ei, creditorii care, ulterior, inscriu o garanie reala asupra aceluiai bun, sunt prezumai ca au cunotina despre existena primei garanii reale. Prezumia este legala absolut (juris et de jure). Impotriva ei nu se poate face proba contrara. nscrierea la arhiva nu confera insa validitate unei garanii reale lovite de nulitate. Nu sunt supuse condiiei de publicitate prin inscriere la arhiva -publicitatea lor realizandu-se prin alte modalitai - urmatoarele garanii reale mobiliare: a) garania reala, daca obligaia garantata in momentul incheierii contractului de garanie asupra unor bunuri mobile corporale nu depaete echivalentul in lei a 300 euro, in acest caz, publicitatea se poate face fie prin luarea in posesie a bunului afectat garaniei, fie prin inscrierea unui aviz de garanie la arhiva; b) garania reala sau sarcina constituita pe sume de bani, valori mobiliare sau titluri reprezentand bunuri, inclusiv certificate de depozit i conosamente negociabile, precum i cecuri i bilete la ordin, a carei publicitate se poate face numai prin posesia asupra instrumentului sau prin andosarea acestuia daca transferul instrumentului in cauza necesita posesia sau andosarea. Potrivit Legii nr. 99/1999, inscrierea la arhiva nu este o metoda valida de publicitate in aceste cazuri. In aceste doua cazuri, posesia bunului afectat garaniei trebuie sa fie publica, adica sa poata fi uor cunoscuta de toi. Daca bunul afectat garaniei se afl in posesia legitima i sub controlul creditorului sau al reprezentantului sau, dar faa de teri se creeaza aparena ca posesia aparine debitorului, posesia creditorului nu constituie posesie publica. c) garania reala sau sarcina reala pe valori mobiliare care, potrivit regulilor pieei de valori mobiliare pot fi transferate prin simpla inregistrare in registrele care deservesc piaa pe care sunt vandute. Publicitatea se considera facuta prin aceasta inregistrare;

497

d) garania reala sau sarcina constituita asupra vapoarelor sau avioanelor trebuie facuta prin inregistrarea unui formular de aviz de garanie reala in registrul in care se afla inregistrat titlul de proprietate asupra acestora, la rubrica in care se afla inscris titlul de proprietate asupra bunului. Pentru bunurile date in consignaie, consignatorul este responsabil pentru inscrierea in arhiva a unui formular de aviz de garan|ie reala privind bunurile in cauza. In cazul neindeplinirii obligaiei i daca consignantului i se produc daune, consignantul va plati despagubiri reprezentand echivalentul in lei a cel puin 200 euro. In ce privete gradul de prioritate, aa cum am aratat, acesta rezulta din momentul in care garania reala sau sarcinile reale au fost facute publice. Exista insa i excepii, i anume: a) garania reala constituit n favoarea vnztorului bunului sau a creditorului al crui imprumut a facut posibila cumpararea bunului, are priopritate asupra unei garanii anterioare sau altei sarcini, cu condiia ca, inainte ca debitorul sa obina posesia bunului afectat garaniei, s-a inscris avizul de garanie reala la arhiva, iar creditorul garantat anterior a fost ntiinat despre vanzare i despre inscrierea garaniei; b) garantarea reala asupra recoltei sau asupra produselor ce se vor obine din valorificarea ei are prioritate asupra oricarei alte garanii reale sau sarcini din momentul inscrierii la arhiva; c) garania reala constituita pe psri sau animale domestice, sau pe produsele lor, in scopul asigurarii fondurilor pentru nutreuri, medicamente sau hormoni are prioritate asupra oricarei alte garanii reale sau sarcini constituite pe acelai bun, alta decat garania reala data vanzatorului de nutreuri, medicamente sau hormoni. Creditorii care nu fac parte dintr-un contract de garanie, au un privilegiu prin simplul efect al legii, inclusiv privilegiul statului pentru taxele ce-i sunt datorate, i are prioritate asupra bunului in cauza numai in momentul in care privilegiul indeplinete condiia de publicitate prin inscrierea acestuia la arhiva sau prin posesia bunului.[30] Tot astfel, creditorul care a obinut prin hotarare judecatoreasca dreptul de executare silita asupra unui bun mobil are prioritate faa de creditorii care dein garanii reale asupra acelui bun numai din momentul indeplinirii formalitaiilor de publicitate. In cazul in care bunul afectat garaniei se gasete in posesia creditorului sau a reprezentantului su, acetia au toate drepturile i obligaiile ce se nasc din depozitul voluntar. Creditorul va percepe fructele sau dobanzile bunului afectat garaniei in contul debitorului. Fructele i dobanzile percepute se imputa mai intai asupra cheltuielilor normale de conservare a bunului, apoi asupra dobanzilor i, in sfarit, asupra cuantumului obligate! garantate, afara de stipulaia contrara a parlor. In momentul in care obligaia garantata a fost executata, creditorul sau responsabilul su, care a intrat in posesia bunului afectat garaniei, sunt obligai s l restituie proprietarului. Daca au fost cauzate daune debitorului prin distrugerea, degradarea, intrzierea neustificata in restituire, creditorul va putea fi obligat la despagubiri, a caror limita inferioara stabilita de lege este echivalentul in lei a sumei de 500 euro. Legea nr. 99/1999 stabilete, pe langa drepturile i obligate prevazute de pari in, contractul de garanie, obligaiile posesorului bunului afectat garaniei de a intreine bunul afectat garaniei i de a-l folosi ca un bun proprietar i totodata de a ine, daca este cazul, o

498

evidena contabila clara a bunului afectat garaniei, precum i, dupa caz, a produselor acestuia. Garaniile reale mobiliare pot fi transmise prin cesiune. Dovada cesiunii poate fi facuta prin inscris autentic sau prin inscris sub semnatura privata. Durata inscrierii unui aviz de garanie reala este de 5 ani. inscrierea poate fi rennoit, la cererea creditorului, inainte de expirarea acestuia, pentru o perioada de inca 5 ani sau pentru o alta perioada. In cazul in care inscrierea nu este reinnoita, Arhiva Electronic de Garanii Reale Mobiliare o poate terge din baza sa de date. E. Organul care efectueaz nregistrrile privind garaniile reale mobiliare Inregistrarile i radierile garaniilor reale mobiliare se efectueaza n Arhiva Electronica de Garanii Reale Mobiliare, care reprezinta o baza de date la nivel national i care asigura inscrierea i accesul la informaiiile inscrise cu privire la avizele de garanie. Creditorul garantat care, pentru a obine un rang de prioritate, dorete sa faca publica existena unei garanii reale asupra unui bun, trebuie sa depuna un aviz de garanie la un operator autorizat al arhivei, cu plata tarifului corespunzator. Daca creditorul dorete sa stinga, sa prelungeasca sau sa modifice avizul de constituire a garaniei, sa reduca garania la o parte din bunurile afectate initial ori sa cesioneze creana garantata, trebuie sa inscrie un aviz modificator in care sa menioneze numarul de intregistrare a avizului de constituire a garaniei. Privilegiile, hotararile judecatoreti definitive i irevocabile, certificatele de depozit i obligaiile de plata a impozitelor i taxelor pot fi inscrise in arhiva pe baza unui aviz de garanie. Formularul de aviz de garanie este un inscris intocmit sau transmis pe suport de hrtie sau electronic. Numarul de nregistrare a avizului de garanie iniial (de constituire a garaniei) stabilete ordinea de prioritate a garaniei. Arhiva nscrie avizele de garanii reale i alte meniuni fara a exercita controlul de legalitate sau de alta natura asupra acestora.[31] Avizele de garanii reale sunt indexate alfabetic, iar inscrierile pot fi cautate dupa numele debitorului i dupa numarul de serie in cazul autovehiculelor. Arhiva este publica i poate fi consultata pe durata orarului de funcionare. In cel mult 24 de ore de la inscrierea avizului de garanie reala, fiecare creditor este obligat sa trimita o copie de pe aceasta debitorului. Avizul de garanie reala cuprinde: numele i domiciliul ori reedinia debitorului, numele i domiciliul sau reedinia creditorului, bunurile sau drepturile afectate garaniei, numarul/seria de inscriere a titlului privind bunul afectat garaniei, limita de timp pentru expirarea inscrierii, potrivit contractului de garanie i, facultativ, valoarea maxima a obligaiei garantate. n caz de neconcordana intre datele cuprinse in formularul de aviz de garanie reala i cele cuprinse in contractul de garanie, in raporturile dintre teri i in cele dintre pari i teri, vor prevala cele inscrise in formularul de aviz de garanie reala. Stingerea garaniei se face in termen de cel mult 40 de zile de la data incetarii obligaiei garantate.

499

F. Executarea garaniilor reale mobiliare Daca debitorul nu ii indeplinete obligaia garantata i, deci, efectul preventiv al garaniei reale mobiliare de a asigura executarea voluntara in natura nu s-a realizat, garania reala mobiliara ii va produce efectul reparatoriu, executarea silita, prin echivalent, a obligaiei debitorului. Contractul de garanie reala mobiliara este titlu executoriu. n ce privete modalitatea de executare, creditorul va putea sa opteze intre procedurile de executare mobiliara prevazute de Codul de procedura civila i procedurile de executare a garaniei reale prevazuta de Legea nr. 99/1999.[32]
Teoria personalist consider c la temelia patrimoniului st persoana, patrimoniul fiind o emanaie a personalitii i expresia forei juridice cu care o persoan este investit... n opoziie cu teoria patrimoniului-scop (sau de afectaiune) care depersonalizeaz n mod excesiv patrimoniul, teorie ce a creat n Frana instituia fundaiilor(actualmente modificat prin legea din 4 iulie 1990) ce recunostea existena unui patrimoniu fr o persoan de la care s emane. Pentru amnunte PH. Malaurie, L. Aynes Cours de droit civil, Les personnes, les incapcites, 2e edition. Ed. Cujas 1992 Paris, p.161. [2] PLASTARA, G., Curs de drept civil romn, vol. II, Editura Cartea Romaneasc, Bucuresti, f.a., HAMANGIU, C.; ROSETTI BALANESCU, I.; BAlCOIANU, AL., Tratat de drept civil romn,vol. II, Editura ,,Nationala", Bucuresti, 1929, IONASCU, T.; BRADEANU, S., Drepturile reale principale in Republica Socialist Romnia, Editura Academiei, Bucuresti, 1978, BRSAN, C., Drept civil Drepturile reale principale, Editura All Beck, Bucuresti, 2001, BELEIU, GH., Drept civil roman. Introducere in dreptul civil Subiectele dreptului civil, ed. a V-a, Casa de editur si presa ,,Sansa" S. R. L., Bucuresti, 1998, POP, L., Dreptul de proprietate si dezmembrmintele sale, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 2001. [3] AUBRY, C.; RAU, C., Cours de droit civil francais, tome deuxieme, Cosse, Marchal et Billard, Imprimeurs-Editeurs, Paris, 1873. COLIN, A.; CAPITANT, H., Cours elementaire de droit civil francais, tome deuxieme, Librairie Dalloz, Paris, 1932 . [4] Articolul 2 din Codul civil din Quebec, reunete cele dou teorii. CODE CIVIL DU QUEBEC Livre Premier Des Personnes Titre Premier De la jouissance et de l'exercice des droits civile Art. 2. Toute personne est titulaire d'un patrimoine. Celui-ci peut faire l'objet d'une division ou d'une affectation, mais dans la seule mesure prvue par la loi. 1991, c. 64, a. 2. URL : http://www.iijcan.org/qc/legis/loi/ccq/20050915/tout.html [5] Pentru dezvoltri, n sensul necesitii recunoaterii mai nti a categoriei subiectelor colective de drept i n dreptul privat V. Stoica, Drept civil, Drepturile reale principale, Editura Humanitas, Bucureti 2004, pg.45. precum si Ph. Malaurie, L. Aynes op. cit, autor care trateaz pe larg despre Societatea comercial cu rspundere limitat unipersonal (E.U.R.L. Entreprise unipersonnelle a responsabilite limitee) ca fiind o instituie nou care bulverseaz numeroase principii tradiionale de drept francez printre care unicitatea patrimoniului i legtura dintre personalitatea juridic i voina colectiv. Pg. 164. [6] BRSAN, C., Drept civil Drepturile reale principale, Editura All Beck, Bucuresti, 2001, pg.6 [7] n esen tiina dreptului civil este o continu cutare a modelului ideal de raport juridic civil. Structural acesta este alctuit din trei componente interdependente si constitutive: Prile sau subiectele persoane fizice i juridice titulare de drepturi i obligaii civile; Coninutul acestuia dat de totalitatea drepturilor si obligaiilor civile; si Obiectul format din totalitatea aciunilor i inaciunilor la care este ndreptit subiectul activ si de care este inut subiectul pasiv. Ghe. Beleiu, op. cit. Pg. 65
[1]

500

Literatura juridic francez foloseste cu precadere termenul de drepturi extrapatrimoniale pentru a sublinia mai pregnant legtura lor cu persoana titularului precum si pentru a arta c sunt n afara patrimoniului. O. Ungureanu- Drept civil Introduceere, Ed. Rosetti, Bucuresti 2002, pg. 64 [9] Drepturi ce privesc existena i integritatea fizic i moral ale persoanei, drepturi de identificare si drepturi decurgnd din creaia intelectual Ghe. Beleiu, op. cit. Pg. 80. [10] Legea 119 din 16 octombrie 1996 cu privire la actele de stare civila, publicat in Monitorul Oficial nr. 282 din 11 noiembrie 1996. [11] Doar n mod exceptional sunt admise hotarri judectoreti ce fac dovada starii civile. Art. 24 din Decretul 31/1954 privitor la persoanele fizice si juridice si art. 16 din Legea 119/1996. [12] Conform regulilor generale n materia probelor, numai nscrisul autentic ce face referire la nregistri, constatri pe care agentul constatator le percepe << ex propriis sensibus >> are for probant pn la nscrierea n fals. [13] Dreptul proprietii intelectuale, cuprinde dreptul proprietii industriale (avnd ca obiect, printre altele, inveniile, inovaiile, know-how-ul, secretul comercial, desenele i modelele industriale, topografia circuitelor integrate, noile soiuri de plante) i dreptul de autor (avnd ca obiect creaiile literare, artistice i tiinifice). [14] Unii autori consider drepturile de creaie intelectual ca fiind <<categorii juridice intermediare>> ntre drepturile de reale si de creanta vezi L. Pop op. cit, pg. 24, altii optnd ctre termenul ,<<drepturi patrimoniale atipice>> ntruct analiza lor nu a pus n eviden elemente specifice drepturilor de crean,, V. Stoica, op. cit. pg.133. [15] n legatur cu marca se nasc numai drepturi patrimoniale, re spectiv dreptul la exploatarea exclusiv a mrcii. MIHAI, L., Invenia. Condiiile de fond ale brevetrii. Drepturi. Editura Universul Juridic, Bucuresti, 2002 citat de V. Stoica in op. cit. Nota 117. [16] PETRESCU, A.; MIHAI, L., Drept de proprietate industrial. In troducere in dreptul de proprietate industrial. Invenia. Inovaia, Universitatea din Bucureti, 1987. [17] Legea 64 din 11 octombrie 1991, privind brevetele de inventie Republicare. Publicat in Monitorul Oficial nr. 752 din 15 octombrie 2002 si Legea 129 din 29 decembrie 1992, privind protecia desenelor si modelelor industriale Republicare. Publicat in Monitorul Oficial nr. 193 din 26 martie 2003. [18] Legea 8 din 14 martie 1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe.Publicat in Monitorul Oficial nr. 60 din 26 martie 1996 [19] . NICOLAE, M., Publicitatea imobiliar i noile cri funciare, Editura Edit Press Mihaela, Bucuresti, 2000, pg 32 [20] Actul lnormativ ce reglementeaz transportul naval l reprezint O.G. nr. 42/1997 republicata [21] Art. 18 alin 1 din Codul Aerian O aeronava civil poate fi nmatriculat n Registrul unic de inmatriculare a aeronavelor civile... Prin nmatricualrea n Registrul unic, aeronava respectiv va dobndi naionalitatea romn [22] Cadrul legal il constituie H.G. nr. 610/1992 privind cartea de identitate a vehiculului. [23] Instructiunile nr. 290 din 1993 de aplicare a HG 610/1992, publicate n M.Of. nr.110 din 28.05.1993 [24] L. Mocanu, Garaniile reale mobiliare, Editura All Beck, Bucuresti, 2004, pg 11. [25] E. Poenaru , Garaniile reale mobiliare, Editura All Beck, Bucuresti 2004, pg 18 [26] Ph . Simler, Ph. Delebecque, Droit civi Les suretes La publicite fonciere, Ed. Dalloz, Paris 2000 pg 101. [27] Livia Mocanu op. cit. pg. 25. [28] Emil Poenaru, op. cit. pg 36. [29] M. Nicolae op, cit, pg 63. [30] L. Mocanu op cit. pg 166 [31] M.Nicolae op. cit. pg 97 [32] Emil Poenaru op. cit. pg.230

[8]

501

UNELE CONSIDERAII PRIVIND PROCEDURA PENAL N DOMENIUL INFORMAIILOR DE SECURITATE NAIONAL

Asist. Univ. RODICA POPA Asist. Univ. NICULAE GAMEN ANTONIU Universitatea Romno American Prin modificrile ce s-au adus Codului de procedur penal n anul 2003 prin Legea 281 din 24 iunie, s-a ncercat armonizarea legislaiei procedurale cu prevederile europene n materie, fapt cu implicaii n activitatea organelor responsabile cu aplicarea legii, cum sunt i cele ce privesc gestionarea activitii informaiilor. Cadrul general de implicare, limitele legale stabilite prin noile dispoziii se coroboreaz cu rolurile ce le au n viitor toi participanii la proce sul penal n zona de interferen al activitilor de interes pentru securitatea i sigurana naional, n zona competenelor menite s asigure premisele legale de prevenire, descoperire a faptelor ce se constituie n ameninri sau chiar infraciuni n domeniul artat. Legea 281/ 2003 ntregete cadrul normativ prin adugarea sau modificarea normelor i completarea Codului de procedur penal cu aplicabilitate n domeniul dreptului informaiilor, referindu-se la : - condiii i limitele acestora cu privire la efectuarea interceptrilor i nregistrrilor judiciare a comunicrilor; - aplicarea principiului prezumiei de nevinovie pn la stabilirea vinoviei prin hotrre penal rmas definitiv; - condiiile folosirii n justiie, ca mijloace de prob, a nregistrrilor audio-video; - proceduri i reguli speciale de protecie a martorilor; - realizarea investigaiilor sub acoperire. Trei acte normative consacr regulile de baz ale restrngerii exerciiului unor drepturi i liberti, cu direct legtur cu utilizarea informaiilor n domeniul dreptului1, n special cu dreptul procedural penal: Constituia Romniei, Codul de procedur penal i Legea 51/1991 privind sigurana naional. Astfel n conformitate cu prevederile constituionale de la art. 53 : 1. Exerciiul unor drepturi sau liberti poate fi restrns numai prin lege i numai dac se impune, dup caz, pentru : aprarea securitii naionale, a ordinii, a sntii ori a moralei publice, a drepturilor i libertilor cetenilor; desfurarea instruciei penale; prevenirea consecinelor unei calamiti naturale, ale unui dezastru ori ale unui sinistru deosebit de grav.

Convenia European a Drepturilor Omului , art. prevede: Nu este admis amestecul unei autoriti publice n exercitarea acestui drept dect n msura n care acest amestec este prevzut de lege i dac constituie o msur care, ntr-o societate democratic, este necesar pentru securitatea naional, sigurana naional, bunstarea economic a rii, aprarea ordinii i prevenirea faptelor penale, protejarea sntii i moralei, ori protejarea drepturilor i libertilor altora.

502

2 Restrngerea poate fi dispus numai dac este necesar ntr-o societate democratic. Msura trebuie s fie proporional cu situaia care a determinat-o, s fie aplicat n mod nediscriminatoriu i fr a aduce atingere existenei dreptului sau a libertii. Condiiile impuse de Constituia Romniei sunt exhaustive, imperative i trebuie s fie analizate n totalitate, atunci cnd sunt implicaii ce ar face necesar restrngerea unor drepturi i liberti : - a) Prima condiie este aceea a utilitii i primordialitii. Introducerea sintagmei numai dac se impune presupune ca o obligaie pentru toi cei ce realizeaz astfel de restrngeri s analizeze cu cea mai mare atenie necesitatea unei astfel de msuri, utilitatea, dac alte msuri nu ar avea acelai rezultat, dac valoarea aprat este mai important dect restricia. Ordinea n care se pot ntreprinde msuri prin care se apr valorile fundamentale ale statului i cetenilor, pun pe ultimul plan amestecul n exercitarea drepturilor fundamentale i numai dac acest lucru este necesar cu imperativitate.; - b) A doua condiie este aceea ca restrngerea dreptului, drepturilor sau libertii se realizeaz numai pentru aprarea: securitii naionale, a ordinii, a sntii, a moralei publice, a drepturilor i libertilor celorlali ceteni, pentru buna desfurare a instruciei penale, pentru prevenirea unor calamiti naturale, ale unui dezastru ori ale unui sinistru deosebit de grav. Lista valorilor este exhaustiv, la ea nu se poate aduga nici o alt valoare considerat la momentul respectiv la fel de important, sau chiar mai important. Valorile enumerate sunt de natur a constitui nsi fundamentul statului i existenei naiunii i poporului nostru, astfel nct restrngerile ce se pot efectua pe un timp relativ scurt ar fi de neles. Se pune problema dac aceste concepte cum ar fi securitatea naional, ordinea, sntatea, morala public, sau drepturile i libertile ceteneti sunt pentru autoritile publice definite prin lege, astfel nct ele s poat fi aprate n conformitate cu ntinderea coninutului lor. De asemenea conceptul de restrngere a dreptului trebuie s fie deosebit de bine definit pentru ca s nu poat fi neles ca o abolire, n sensul cel mai restrictiv, ori doar ca o simpl limitare ceea ce ar face inoperabile msurile luate de autoriti. n msura n care n doctrin sunt tratate pe larg conceptele sus amintite, iar n legi speciale sunt definite securitatea naional, instrucia penal, dezastrele, putem spune c sunt acoperitoare n o anumit msur textele constituionale. Cu toate acestea este necesar ca pe viitor definirea termenilor s se fac de organul de interpretare autentic, respectiv Parlamentul, pentru a nu lsa un domeniu att de sensibil ca restrngerea drepturilor fundamentale s fie stabilit prin alte norme dect legile statului. - c) n alin.(2) al art.53 din Constituie se dau jaloanele cu privire la limitele restrngerii drepturilor n sensul c restrngerea nu poate avea loc dect n limitele unei societi democratice. Aceasta nseamn c n nici un caz dreptul sau drepturile nu pot fi restrnse pn la golirea lor de coninut sau nu pot fi abolite. n acelai neles se poate interpreta durata restrngerii, care trebuie s fie strict delimitat n timp, ba mai mult, nu poate fi prelungit, dect pe timpul strict necesar lurii msurilor de protejare a valorilor superioare dreptului restrns. De asemenea, restrngerea drepturilor nu poate fi realizat pentru o categorie, grup, clas social sau pentru o populaie, ci doar pentru un individ luat separat, chiar dac el face parte dintr-un grup de persoane. n societatea democratic restrngerea dreptului sau a unor drepturi nu va avea consecine viitoare n situaia n care msura nu are o relevan juridic, nici pentru persoana n cauz i nici pentru persoanele

503

cu care a venit n contact. Prin lege se realizeaz n societatea democratic informarea persoanei, ulterior ncetrii restrngerii dreptului, c drepturile sale au fost restrnse, chiar dac subiectul restrngerii nici mcar nu a sesizat acest lucru ( este situaia n care drepturile la intimitate, spre exemplu, au fost nclcate prin ascultarea telefonului mobil, etc.). Dei legiuitorul abordeaz n art. 53 din Constituie situaiile cnd se restrnge exerciiul unor drepturi, n lucrarea de fa ne vom limita n abordarea doar a restrngerii a dou dintre acestea, ce au ca obiect aprarea securitii naionale i desfurarea instruciei penale. Restrngerea unor drepturi sau liberti n cele dou situaii se realizeaz n condiii i modaliti specifice ce i au reglementarea n prevederile Legii siguranei naionale Legea nr. 51/1991, precum i n Codul de procedur penal. Situaiile n care se pot restrnge drepturile constituionale fundamentale pentru raiuni de aprare a securitii naionale sunt n mod expres prevzute la art. 13 din Legea 51/1991 astfel: - interceptarea comunicaiilor ; - cutarea unor informaii documente sau nscrisuri pentru a cror obinere este necesar accesul ntr-un loc, la un obiect; - deschiderea unui obiect; - ridicarea i repunerea la loc a unui obiect sau a unui document; - Examinarea unui document, extragerea informaiilor pe care acestea le conin; - nregistrarea, copierea sau obinerea de extrase dintr-un document prin ori ce procedee; - Instalarea de obiecte, ntreinerea i ridicarea acestora din locurile n care au fost depuse. Prin lege se stabilete temeiul legal al autorizrii unor astfel de activiti, cnd exist indicii din care s rezulte existena uneia din ameninrile la securitatea naional pentru a crei prevenire, descoperire sau contracarare este necesar emiterea unui mandat din care s rezulte : - categoriile de activiti pentru care este necesar emiterea mandatului; - identitatea persoanei ale crei comunicaii trebuie interceptate, - dac persoana este cunoscut sau dac persoana deine informaiile; - documentele sau obiectele ce trebuie obinute; - descrierea general, dac i cnd este posibil, a locului unde urmeaz a fi executate activitile autorizate; - durata de valabilitate a mandatului solicitat. Pentru aprarea securitii naionale, aceste activiti pot fi autorizate cnd exist date sau indicii din care s rezulte existena uneia dintre urmtoarele ameninri la adresa securitii naionale : a) planurile i aciunile care vizeaz suprimarea sau tirbirea suveranitii, unitii, independenei sau indivizibilitii statului romn; b) aciunile care au ca scop, direct sau indirect, provocarea de rzboi contra rii sau de rzboi civil, nlesnirea ocupaiei militare, aservirea fa de o putere strin ori ajutarea unei puteri sau organizaii strine de a svri ori care din aceste fapte; c) trdarea prin ajutarea inamicului; d) aciunile armate sau orice alte aciuni violente care urmresc slbirea puterii de stat;

504

e) spionajul, transmiterea de secrete de stat unei puteri sau organizaii strine ori ageni ai acestora, procurarea ori deinerea ilegal de documente sau date secrete de stat, n vederea transmiterii lor unei puteri sau organizaii strine ori agenilor acestora sau n ori ce alt scop neautorizat de lege, precum i divulgarea secretelor de stat sau neglijena n pstrarea acestora; f) subminarea, sabotajul sau ori ce alte aciuni care au ca scop nlturarea prin for a instituiilor democratice ale statului ori care aduc atingere grav drepturilor i libertilor fundamentale ale cetenilor romni sau pot aduce atingere capacitii de aprare ori altor asemenea interese ale rii, precum i actele de distrugere, degradare sau aducerea n stare de nentrebuinare a structurilor necesare bunei desfurri a vieii social -economice sau aprrii naionale; g) aciunile prin care se atenteaz la viaa, integritatea fizic sau sntatea persoanelor care ndeplinesc funcii importante n stat ori a reprezentanilor altor state sau a organizaiilor internaionale, a cror protecie trebuie s fie asigurat pe timpul eder ii n Romnia, potrivit legii, tratatelor i conveniilor ncheiate, precum i practici internaionale; h) iniierea, organizarea, svrirea sau sprijinirea n ori ce mod a aciunilor totalitariste sau extremiste de sorginte comunist, fascist, legionar sau de alt natur, rasiste, antisemite, revizioniste, separatiste care pot pune n pericol sub ori ce form unitatea i integralitatea Romniei, precum i incitarea la fapte ce pot periclita ordinea statului de drept; i) actele teroriste, precum i iniierea sau sprijinirea n ori ce mod a oricror activiti al cror scop l constituie svrirea de asemenea fapte; j) atentatele contra unei colectiviti svrite prin ori ce mijloace; k) sustragerea de armament, muniie, materii explozive sau radioactive, toxice sau biologice din unitile autorizate s la dein, contrabanda cu acestea, producerea, deinerea, nstrinarea, transportul, sau folosirea lor n alte condiii dect cele prevzute de lege, precum i portul de armament sau muniie, fr drept, dac prin ac estea se pune n pericol securitatea naional; l) iniierea sau constituirea de organizaii sau grupri ori aderarea sau sprijinirea sub ori ce form a acestora, n scopul desfurrii vreuneia din activitile enumerate la lit.a) k), precum i desfurarea n secret de asemenea activiti de ctre organizaii sau grupri constituite potrivit legii. Legea nr. 535/ 2004 privind prevenirea i combaterea terorismului stabilete n art.20, faptele, situaiile i strile de fapt ce constituie ameninri la adresa securitii naionale, respectiv cele prevzut n art. 3 din Legea nr. 51/1991, la care se adaug i cele de terorism astfel: Ameninrile la adresa securitii naionale a Romniei, prevzute la art. 3 din Legea nr. 51/1991 privind sigurana naionala a Romniei, inclusiv faptele de terorism prevzute in prezenta lege, constituie temeiul legal pentru a se propune procurorului de ctre organele de stat cu atribuii in domeniul securitii naionale, in cazuri justificate, sa solicite autorizarea efecturii unor activiti in scopul culegerii de informaii, constnd in: interceptarea si nregistrarea comunicaiilor, cutarea unor informaii, documente sau nscrisuri pentru a cror obinere este necesar accesul intr-un loc, la un obiect sau deschiderea unui obiect; ridicarea si repunerea la loc a unui obiect sau document, examinarea lui, extragerea informaiilor pe care acesta le conine, cat si nregistrarea,

505

copierea sau obinerea de extrase prin orice procedee; instalarea de obiecte, ntreinerea si ridicarea acestora din locurile in care au fost depuse. n ceea ce privete respectarea prevederilor Codului de procedur penal n legtur cu autorizarea efecturii unor acte, pentru aprarea securitii statului prin mijloace extrapenale, putem observa urmtoarele: a. n art. 13 alin (1) din L.51/1991 se arat c situaiile prevzute la art.3 constituie temei legal pentru a se solicita procurorului, n cazuri justificate, cu respectarea Codului de procedur penal, autorizarea efecturii unor acte, n scopul culegerii de informaii. Exist o disfuncie ntre textul amintit i faptul c instituia nregistrrilor audio sau video s-a introdus n legislaie abia prin Legea nr. 141/1996 de modificare a unor prevederi procedural penale. b. dei nregistrrile audio i video au devenit conform L141/1996 mijloace de prob, acest fapt nu schimb natura special a mandatului pentru aprarea securitii naionale, ci este vorba despre instituirea restrngerii exerciiului unor drepturi n cadrul instruciei penale; c. Legea 281/2003 reglementeaz n alt mod interceptrile i nregistrrile audio i video pentru desfurarea instruciei penale, cu privire la autorizare i limitele duratei acestei autorizri transfernd competena material la preedintele instanei competente s judece n prim instan cauza. Din cele de mai sus se observ c regimul juridic al mandatului solicitat n baza Legii 51/1991 nu se schimb el rmnnd un mijloc extrapenal de aprare a securitii naionale. n acelai sens se pot interpreta i prevederile art. 114 din Codul penal, a interceptrii i nregistrrii convorbirilor, a percheziiilor, a reinerii i predrii corespondenei i a obiectelor trimise de nvinuit sau de inculpat ori adresate acestuia. Uor se poate observa c avem de a face cu persoane mpotriva crora a nceput cercetarea sau urmrirea penal i nicidecum persoane ce intr n sfera de activitate a serviciilor de informaii. Procurorul competent s dispun msuri sau activiti potrivit legii n vederea aprrii securitii naionale sunt aceia anume desemnai de procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, astfel cum dispune i mart. 13 alin.3 din L.51/1991 privind sigurana naional. O interpretare logic ar fi i aceea c , dac legiuitorul ar fi dorit s modifice textul sau nelesul unor instituii din L.51/1991 ar fi prevzut aceste modificri n mod expres aa cum a procedat i cu alte acte normative i n mod implicit pentru a se crea posibilitatea unor interpretri contradictorii . Tragem concluzia c toate modificrile sau completrile aduse altor acte normative prin Legea 281/2003 privesc direct sau indirect, sfera aciunii puterii judectoreti ( cercetarea penal, urmrirea i judecarea infraciunilor) excluzndu-se activitatea organelor de stat cu atribuii n domeniul siguranei naionale. Un alt argument ar fi acela c Legea 281/2003 nu este o lege de revizuire a Constituiei, nu a fost adoptat ca atare, i nici nu are prevederi de modificare a textului ( vezi art. 49 alin1. din textul vechi i art. 53alin1. din textul nou), astfel nct nu se schimb natura juridic a diferitelor categorii de restrngeri ale drepturilor i libertilor. Un argument european n sensul celor artate mai sus ar fi acela al jurisprudenei Curii Europeana a Drepturilor Omului care admite n rile comunitare existena unei legislaii care autorizeaz interceptarea comunicaiilor, pentru a ajuta poliia judiciar s se achite de sarcinile ei, n scopul aprrii ordinii i prevenirii infraciunilor penale.

506

Astfel potrivit jurisprudenei CEDO societile democratice sunt ameninate, n zilele noastre, de forme foarte complexe de spionaj i de terorism, aa c statul trebuie s fie capabil, pentru a combate aceste ameninri, s supravegheze n secret elementele subversive care opereaz pe teritoriul su. Curtea admite c existena unor dispoziii legislative, care acord puteri de supraveghere secret a corespondenei, trimiterilor potale i telecomunicaiilor, este necesar ntr-o societate democratic, pentru securitatea naional i / sau aprarea ordinii i prevenirea infraciunilor penale. Curtea European a Drepturilor Omului stabilete urmtoarele reguli cu privire la lupta mpotriva terorismului urmtoarele reguli: - statele nu ar putea duce o lupt eficient mpotriva spionajului i terorismului fr msuri adecvate de supraveghere secret; - Tuturor sistemelor de supraveghere trebuie s li se stabileasc un control care s ofere suficiente garanii pentru eliminarea abuzurilor; - Este de dorit ca acest control s fie ncredinat unui judector, mai ales c activitile de supraveghere ar putea prejudicia societatea democratic; - Ascultrile judiciare trebuiesc realizate de autoriti naionale; CEDO face distincie ntre ascultrile judiciare i ascultrile n interesul aprrii securitii naionale acceptnd c fiecare poate avea un alt regim juridic, cu perioade de valabilitate diferit , fiind autorizate de judector sau procuror , dup cazul n care este vorba despre instrucie penal sau aprarea securitii naionale . BIBLIOGRAFIE *** Constituia Romniei *** Codul penal *** Codul de procedur penal Cristian Popa Elemente de drept penal cu aplicabilitate n domeniul securitii naionale, curs universitar specializat, Editura ANI, 2008 Cristian Popa Fundamente de drept cu aplicabilitate n domeniul securitii naionale, curs universVasile DOBRINOIU Drept penal partea special, vol. 1- 2, Editura Lumina lex, 2004; Traian Dima Drept penal partea general, vol. 1 2, Edituara Lumina lex, 2005 Alexandru BOROI i Gheorghe NISTOREANU Drept penal i drept procesual penal, curs selectiv pentru licen, Editura ALL Beck, 2005

507

INTEGRAREA I GLOBALIZAREA ECONOMIC Asist. Univ. Drd. ADRIANA RODICA MUREAN Universitatea Bogdan Vod Facultatea de drept, 400560 Cluj Napoca, Romnia.

ABSTRACT The phenomenon that marks the evolution of world economy for the last decades stays under the sign of globalization, interdependency, integration and interraction. Whatever might happen, in any part of the world, that phenomena can have a big or small impact on the whole world economy. For making an easier life, the national states considered that it would be better if they gather under regional groups. In this way the regional cooperation represents a significative dimension of diplomacy. The experience cumulated till now demonstrates that a series of political, economical, security and cultural problems can be approached and resolved in a relatively homogenus field, where it exists a certain fusion and a comun experience of development. 1. CUVINTE-CHEIE Context economic global = caracteristicile economice ale mediului n care Uniunea European i exercit rolul de mare putere economic i unul din liderii schimburilor comerciale Interdependen = una dintre caracteristicile economiei globale, referitoare la relaiile dintre statele lumii, tendin accentuat la nceputul mileniului III Gloablizare = una dintre realitile mediului economic global, generator de efecte pozitive, dar i negative, dac viteza sa de amplificare devine incontrolabil Politica comercial a Uniunii Europene = totalitatea principiilor uniforme aplicate la nivelul tuturor statelor membre ale U.E., n cadrul schimburilor comerciale derulate cu exteriorul, incluznd msuri de natur tarifar i netarifar, msuri de promovare i stimulare a exporturilor Regionalism = unul din punctele forte ale politicii comerciale a U.E., care, pe lng consolidarea unei piramide complexe de acorduri prefereniale bilaterale, se orienteaz i spre crearea unei zone pan-europene Dinamism economic = principala trstur comun a economiilor Chinei, Indiei i Rusiei, manifestat n ultimii ani, i una din sursele de atracie pentru Uniunea European Efectele extinderii = cuprind att efectele pozitive ct i cele negative, manifestate prin acutizarea problemelor comunitare interne i creterea nemulumirii statelor din vechea gard.

508

2.

DIMENSIUNILE GLOBALIZRII ECONOMICE

Dimensiunile globalizrii sunt strns legate. Atunci difereniem dimensiunile, este important s observm c acestea nu pot fi delimitate n mod clar una de cealalt. Astfel problemele globale legate de mediu nu pot fi cercetate izolat nici de dimensiunea economiei nici de dimensiunea politic, dar globalizarea economic poate fi un punct de start i o for motrice semnificativ. n lucrarea sa Criza capitalismului global, George Soros postuleaz: Fundamentalismul de pia constituie astzi o ameninare mai mare pentru societatea deschis dect oricare dintre ideologiile totalitate11. Exemple n ceea ce privete dimensiunile globalizrii pot fi extrase fr probleme din presa de zi cu zi. Dimensiunea economic aflndu-se de cele mai multe ori pe primul loc (creterea economic a comerului i a investiiilor directe, globalizarea pieelor financiare, producie integrat la nivel trans-naional, corporaii trans-naionale, competiie la nivel local, etc). Dinamica globalizrii este controlat de forele economice, totui consecinele sale cele mai importante in de domeniul politic este prerea lui Klaus Muller. Teodor Melecanu despre globalizare: Cred c, indiferent dac unii l accept sau nu, fenomenul este ca un val care vine oricum peste noi. Globalizarea a adus de fapt Romniei eliberarea de sub comunism, pentru c, n mare msur noi ne-am nscris ntr-o tendin care a trecut prin zona noastr european. Cele mai des invocate cauze, fr ca lista s fie complet sunt: internetul, cheltuielile i viteza de transport, sfritul rzboiului rece, probleme globale (clima, migraia), liberalizarea, etc. Repartizarea neuniform a ctigurilor, impozitele nepltite de centrele financiare off-shore, crizele internaionale ca rezultat al unor micri de capital speculative, o concuren ruinoas la nivel local, din cauza potenialelor ameninri venite din direcia companiilor multinaionale, precum i celelalte consecine nefaste ale globalizrii economice pot fi analizate numai n contextul global, actorii de la toate nivelele trebuie s coopereze. n contextul globalizrii economice i n special a celei europene o importan deosebit o prezint prevederile Contractul de la Maastricht cu referire la Uniunea Economic i Monetar, cadrul de asigurare a stabilitii economice a Europei, care are n vedere creterea importanei globale a pieei financiare europene n comparaie cu zonele de influen ale dolarului sau ale yenului i realizarea unei piee transatlantice care s conduc n continuare la reducerea taxelor vamale i la nlturarea altor bariere care stau n calea comerului internaional. Aciunile ntreprinse n acest sens au condus la ncheierea unor acorduri regionale cunoscute sub denumirea de Acordul de liber Schimb al Americii de Nord (NAFTA), Forul de Cooperare Economic Asia-Pacific (APEC), Zona de Liber Schimb Latino-american format din Argentina, Brazilia, Paraguay i Uruguay (MERCOSUR), Zona de Liber Schimb din Asia de Sud - Est (AFTA), Zona de Liber Schimb din Europa Central (CEFTA), Uniunea European (U.E.). Micrile internaionale de capital s-au accelerat la nceputul anilor `80, n timpul lui Ronald Reagan i Margaret Thacher, pieele financiare devenind cu adevrat globale la nceputul anilor '90, dup colapsul imperiului sovietic.2
1 2

Soros George, Criza capitalismului global, Polirom Arc. George Soros, op. cit, p. 23

509

Globalizarea are loc atunci cnd exist o ,,redistribuire teritorial a diversitii lumii ca ntreg". Astfel, cu ct mai mare va fi participarea la diversitatea mondial, prezent sau accesibil n interiorul comunitilor teritoriale, cu att mai mare va fi gradul de globalizare. Globalizarea se numr printre cele mai importante schimbri sociale cu care se confrunt lumea de azi. Multe dintre problemele fundamentale din prezent, cum ar fi cele ecologice sau evitarea unei confruntri militare la scar mondial sunt, n ceea ce privete scopul, de importan mondial. Globalizarea, ca fenomen dominant al economiei mondiale, este un proces n salturi, declanat de competiia i concurena dintre principalii poli ai puterii economice internaionale, care cuprinde toate laturile viei economice. La baza acestui proces se afl o serie de factori economici, tehnici, sociali-politici etc., care acioneaz simultan i intercolerat la nivel internaional, regional i national. La nivel internaional acioneaz noile tehnologii performante, expansiunea ramurilor industriale moderne, ascensiunea sectorului de servici, reducerea sau nlturarea barierelor naionale n procesul derulrii fluxurilor internaionale de bunuri, servicii, tehnologie i capital. La nivel regional, se constat tendina de concentrare a activitii economice n trei principale regiuni, respectiv America de Nord, Europa Occidental i Asia. Nivelul naional vizeaz extinderea sectorului privat i a pieei, deschiderea lor spre exterior. Globalizarea economic reprezint stadiul n care a ajuns procesul real, pozitiv i de lung durat, de dezvoltare a internaionalizrii economiei, de mondializare a schimburilor i interdependenelor economice dintre economiile naionale i statele lumii contemporane. Gradul de integrare economic global se msoar prin: creterea comerului mondial n raport cu cea a produciei mondiale. creterea accesului la pieele de capital. Globalizarea este tema preferat a cercurilor liberale de dreapta, care consider piaa drept unic reglator al economiei att pe plan naional, ct i la scar planetar. Exprimnd interesele marii finane internaionale i ale corporaiilor internaionale, acestea susin i promoveaz dezvoltarea nengrdit a schimburilor internaionale, circulaia rapid a cuceririlor tiinei i tehnicii contemporane, accesul tuturor rilor la resursele financiare pentru dezvoltare. n schimb, o serie de economiti, politologi i oameni politici de stnga privesc critic procesul globalizrii, evideniind laturile sale negative, contradictorii i care privesc economicul i socialul. Acetia consider globalizarea ca fiind un proces de distribuire a puterii economice, de accentuare a decalajelor economice i a diferenierilor sociale la nivel mondial. Procesul globalizrii duce la accentuarea inegalitilor economice i sociale pe plan intern i internaional, la intensificarea concurenei i a unor forme neloiale ale acesteia, la creterea fr precedent a rolului pieelor de capital, n raport cu puterea organelor administrative naionale, ceea ce afecteaz suveranitatea naional. Cu toate acestea, realitile economice infirm aceste dou opinii extreme, globalizarea fiind considerat un fenomen benefic pentru omenire. n cadrul acesteia, ns, unii participani se afl n postura de catigtori, iar alii, de perdani. De accea, pentru a rspunde cerinelor, este necesar ca acest prices s se desfoare pe baza unor reguli valabile pentru toi participanii la fluxurile economice internaionale i s se asigure o nou configuraie a schimburilor i dezvoltrii economiei mondiale. n acest context, performanele economice i sociale ale globalizrii vor fi mai evidente, repartizarea lor va fi mai echitabil. n acest fel se va demonstra necesitatea globalizrii economice, se va

510

nltura teama unor oameni fa de acest proces, se vor percepe corect consecinele acestuia, faptul c nu este un pericol pentru suveranitatea rilor. Dimpotriva, globalizarea asigur progres economic i social tuturor rilor participante, acionnd astfel c un factor de sprijin al afirmrii suveranitii naionale. 3. INTEGRAREA ECONOMIC A ROMNIEI Ca rezultat al politicii comerciale a Romniei, din analiza datelor disponibile pentru anul 2008, rezult c Romnia continu tendinele de cretere a exporturilor manufacturate, cu valoare adugat mare, n scopul valorificrii superioare a posibilitilor de export. n acest sens, Planul de msuri al Strategiei Naionale de Export pentru perioada anilor 2008 2009 prevede noi aciuni n contextul n care Romnia a devenit membru al Uniunii Europene i anume: Coordonarea iniiativelor de susinere i promovare a exportului i de acces pe piee cu cele ale Uniunii Europene Adaptarea practicilor de susinere i promovare a exportului cu cele comunitare Implementarea de strategii de branding pentru sectoare cu potenial de export Adaptarea i concretizarea Strategiei Naionale de Export la nivel de regiuni de dezvoltare i elaborarea de strategii regionale de competitivitate la export, conform experienei din U.E. Integrarea deplin a Romniei pe piaa intern unic a U.E. presupune, n esen, n ceea ce privete politica comercial, ndeplinirea urmtoarelor prioriti: Considerarea economiei de pia funcional dup aderarea la U.E., capabil s fac fa presiunilor concureniale din Comunitate Realizarea unui cadru instituional i a unor mecanisme similare cu cele ale U.E., pentru a nu produce distorsionri i pentru a consolida un anume tip de democraie i economie specifice U.E. Iniierea msurilor necesare care s conduc la o cretere economic ntr-o economie bazat pe folosirea cunotinelor Realizarea conformitii ntre piaa muncii din Romnia, dar i standardele i obiectivele U.E., n ceea ce privete nivelul de ocupare i condiiile de munc, prin creterea coeziunii sociale ntre grupuri de populaie i regiuni Asigurarea unei rate de cretere care va permite Romniei convergena ctre standardul de via mediu din U.E., att n termeni reali, ct i nominali. Politica comercial determin n general un impact semnificativ asupra nivelului competitivitii, aspect care st la baza majoritii obiectivelor enumerate mai sus. Ele influeneaz volumul i valoarea importurilor rii i performana exporturilor, modific comportamentul productorilor i se resimt la nivelul majoritii consumatorilor. Ele pot de asemenea produce efecte indirecte pe piaa forei de munc i n sectorul bunurilor interne comercializabile. Reglementrile n domeniul vamal determin schimbri instituionale i genereaz astfel ocuri n mediul de afaceri intern i modificri ale atractivitii economiei locale. Principalele concluzii care au rezultat din examinarea politicii comerciale externe a Romniei sunt: Liberalizarea comerului exterior, prin reducerea taxelor vamale i a numrului de bariere de ordin administrativ, prin eliminarea treptat a restriciilor cantitative i

511

mbuntirea cadrului instituional, a dus la o deschidere a economiei romneti. Aceasta a echivalat cu o cretere a ponderii exporturilor i importurilor n produsul intern brut. Pe lng creterea de ansamblu a volumului i valorii comerului exterior al Romniei, se poate vorbi despre un efect de deturnare de comer ctre partenerii din rile Uniunii Europene datorit stabilirii de acorduri, de zone vamale cu aceste grupuri de state pe parcursul perioadei de preaderare. Uniunea European este acuma principalul partener comercial al Romniei. Datorit acordurilor ncheiate de Romnia, cele mai multe schimbri legate de politicile tarifare i-au produs deja impactul iniial de oc asupra pieei romneti. n anii care urmeaz preconizez c influena datorat alinierii tarifelor vamale ale Romniei la sistemul Uniunii Europene va fi mai mic dect n anii precedeni. Aceasta se va concen tra n acele sectoare pentru care ratele tarifului consolidate i ratele tarifare efective sunt nc mari n comparaie cu ratele Uniunii Europene, sau mult mai mici, caz destul de rar ntlnit la noi. Liberalizarea comerului dintre Romnia i rile Uniunii Europene a condus la o specializare crescut a acestor regiuni n acele produse i sectoare n care erau deja specializate. Rezultatul este valabil att pentru producie ct i pentru exporturi. Rata de cretere a importurilor n Romnia a fost n gen eral mai mare dect cea a exporturilor, n ciuda eforturilor fcute de Guvernul Romniei i de Banca Naional pentru atenuarea procesului de deteriorare a deficitului comercial i de cont curent. Creterea importurilor a fost nsoit de o cretere lent dar constant a investiiilor strine directe, care a nceput s genereze unele efecte pozitive n economia Romniei, ncepnd cu anul 2000. Aderarea Romniei la Uniunea European ncepnd cu 1 ianuarie 2007 a adus modificri de cea mai mare importan n politica comercial extern a rii noastre. n acest sens, Romnia a eliminat ultimele restricii tarifare i netarifare din comerul reciproc cu statele membre ale Uniunii Europene i fac astzi parte din piaa unic comunitar, care reunete aproape 500 de consumatori. n ceea ce privete relaiile comerciale cu tere piee extra comunitare, Romnia a transferat la nivelul Uniunii Europene competenele naionale n elaborarea i aplicarea politicii comerciale externe, exercitnd mpreun cu celelalte r i membre ale Uniunii competenele n cadrul politicii comerciale comune a UE. Dac n ceea ce privete regimul importului n rile membre ale Uniunii Europene exist o armonizare a tuturor regulilor tarifare i netarifare, n legtur cu regimul exportului, nu toate regulile au fost armonizate. Un exemplu n aceast privin l constituie domeniul msurilor i instrumentelor de promovare i stimulare a exportului. n acest caz au fost armonizate reglementrile numai n ceea ce privete creditele de export, inclusiv garantarea i asigurarea acestora, precum i subvenionarea exportului pentru o serie de produse agricole. Restul gamei deosebit de largi a msurilor i instrumentelor de susinere a exportului a rmas n competena guvernelor statelor membre ale Uniunii Europene. Aceste guverne au ns obligaia s respecte reglementrile convenite n cadrul Organizaiei Mondiale a Comerului. Exportul constituie unul din cei mai importani factori de cretere economic i de dezvoltarea comerului exterior. Pentru Romnia creterea rapid a exportului a devenit o prioritate naional, n condiiile unui deficit cronic al balanei comerciale. Soldul deficitar al balanei comerciale externe, modul mai puin ferm de aplicare a politicii comerciale din

512

Romnia, pune cu mai mult seriozitate problema lurii unor msuri de excepie, de protejare a economiei naionale, fa de situaia agravant n care ne gsim. Dup prerea mea ar fi nevoie de cteva recomandri, astfel: Trebuie mai mult ncurajat exportul ntreprinderilor foarte mici, mici i mijlocii, dar i cel provenit din judeele i regiunile cele mai puin dezvoltate din Romnia, printr-o mare diversitate de msuri i instrumente de stimulare i promovare att n ar ct i n strintate a livrrilor pe pieele externe. Creterea rolului internetului n prezentarea firmelor de export romneti este absolut obligatorie Bazat i pe experiena altor ri membre ale UE, este nevoie de dezvoltarea puternic a cercetrii tiinifice privind exportul Romniei i a msurilor i instrumentelor practicate de alte state membre ale UE pe linia promovrii acestuia, utilizndu -se parteneriatele ntre ministerele cu activitate de export sau asociaiile naionale ale productorilor pe ramuri i facultile de profil din universitile romneti Strategia Naional de Export a Romniei prin programele sale de susinere i promovare ale acestuia ar trebui s acorde atenie ncurajrii exportului romnesc pe pieele importante din Est i de Sud-Est, Asia Central i din Orientul Mijlociu Este nevoie de stabilirea unor obiective concrete cuantificabile privind dezvoltarea rapid a exportului romnesc, chiar dublarea volumului valoric pn la finele anului 2013 i a firmelor care se ocup cu exportul propriu zis, pentru a putea reduce deficitul comercial din ultimii ani Prioritatea ncurajrii exportului romnesc s constea n elaborarea de programe sectoriale, judeene, regionale care s asigure creterea competitivitii ofertei de export a Romniei i mbuntirea prezentrii produselor, a calitii i ambalajului produselor, i bineneles preul atractiv i a unor servicii adecvate. La ntlnirea de la Bruxelles din 19 februarie 2009 s-a constatat o cretere a nivelului economic i a pieei interne ale rilor membre ale U.E. n conformitate cu ultimul tablou de bord al pieei interne realizat de Comisia European, statele membre continu s desfoare cu succes aciunea de transpunere la timp n dreptul intern a normelor convenite privind piaa intern. n medie, doar 1,0% din directivele privind piaa intern al cror termen de transpunere a expirat nu se regsesc n prezent transpuse n dreptul intern. Aceasta nseamn c majoritatea statelor membre respect noul obiectiv de 1,0% convenit de efii de stat. 17 state membre au ndeplinit obiectivul, Danemarca i Malta mprind locul frunta. n total, 14 state membre au atins sau i-au egalat cel mai bun rezultat de pn acum. Lucrurile nu se sfresc ns aici. Acest tablou de bord actual prezint gradul de integrare economic atins ilustrnd faptul c ar fi destul loc pentru mai bine din acest punct de vedere dac i cnd vor fi eliminate obstacolele existente i analizeaz ct de bine aplic statele membre n practic normele pieei interne. n aceast privin, lucrurile nu stau la fel de bine: cifrele arat c numrul mediu de cazuri de aplicare greit a normelor a crescut la 49 pe stat membru i c aceste cazuri necesit prea mult timp pentru a fi rezolvate. Pentru a soluiona problemele cu care se confrunt pe piaa intern, cetenii i agenii economici apeleaz din ce n ce mai mult la serviciile comunitare de rezolvare a problemelor i consiliere, n loc s foloseasc proceduri formale de reclamaie, dup cum arat rapoartele anuale SOLVIT i SOC (Serviciul de orientare pentru ceteni)

513

Cele trei rapoarte tabloul de bord al pieei interne, SOLVIT i SOC sunt emise n prezent ca pachet, evideniind legturile strnse ntre transpunerea legislaiei i rezolvarea n practic a problemelor pe piaa intern. Transpunerea directivelor privind piaa intern - La un nivel de 1,0%, deficitul mediu de transpunere al celor 27 de state membre procentul de directive privind piaa intern care nu au fost transpuse la timp n dreptul intern corespunde i de aceast dat noului obiectiv privind deficitul, care trebuie realizat pn n 2009. ns aceasta nseamn totui c 92 de directive privind piaa intern nu au fost transpuse la timp n dreptul intern. Printre aceste 92 de directive se numr 22 ale cror termene de transpunere au expirat deja cu mai mult de doi ani n urm. - Pn n prezent, 14 state membre i-au atins sau i-au egalat cel mai bun rezultat: Danemarca, Malta, Slovenia, rile de Jos, Romnia, Slovacia, Letonia, Ungaria, Finlanda, Frana, Austria, Irlanda, Republica Ceh i Portugalia. - Danemarca i Malta (0,3%) se afl amndou pe primul loc, avnd un deficit de doar 5 directive netranspuse. - Republica Ceh a fcut cele mai spectaculoase progrese, reducndu-i deficitul cu 1,1% i atingnd astfel nivelul de 1,4%. - Pe de alt parte, Cipru, Grecia, Portugalia, Polonia i Luxemburg nu au reuit s ating obiectivul de 1,5%. - Deficitul Luxemburgului i al Poloniei este dublu fa de media deficitului de transpunere la nivel comunitar. nclcri - Italia i Spania numr cele mai multe cazuri de iniiere a procedurilor de nclcare a dreptului comunitar. Cu toate acestea, Italia a reuit cea mai mare reducere a numrului acestora (15), urmat de Frana (9), Spania i Malta (5). Pe de alt parte, n cazul Belgiei i Slovaciei numrul de astfel de proceduri a crescut, aceste state avnd 14, respectiv 11 noi proceduri iniiate. - Din cele 5 state membre care au obinut cele mai slabe rezultate n ceea ce privete transpunerea la timp a directivelor (Cipru, Grecia, Portugalia, Polonia i Luxemburg), trei (Grecia, Portugalia i Polonia) au nregistrat i o cretere a numrului de proceduri de nclcare a dreptului comunitar. Noul capitol din tabloul de bord, privind stadiul integrrii economice n cadrul pieei interne, demonstreaz c extinderea poate fi considerat ca fiind principalul motor al continurii integrrii n cadrul pieei interne, majoritatea statelor membre UE-10 fiind foarte deschise la importuri i la investiii directe din partea altor state membre. La nivelul tuturor statelor membre, comerul intracomunitar cu mrfuri este mult mai dezvoltat (16,9% din PIB n 2007) dect comerul intracomunitar cu servicii (5% din PIB), ceea ce indic un potenial considerabil de sporire a gradului de integrare. CONCLIZII: putem spune c mecanismul integrrii economice cuprinde: crearea unui spaiu economic comun; circulaia liber a factorilor de producie atunci cnd exist o pia comun; consumarea resurselor mpreun, cu eficiena economic i social maxim; realizarea unei uniuni vamale; realizarea unor politici comune n domeniul economic, monetar, financiar i social.

514

 globalizarea este o realitate probabil ireversibil i orice ar care -i pregtete temeinic viitorul se vede nevoit s interfereze cu ea. Politica de dezvoltare promovat de Uniunea European este o politic de coeziune economic i social, bazat preponderent pe msuri active de dezvoltare. Sprijinul financiar i politic acordat de UE are ca scop atingerea unui nivel de dezvoltare superior capabil s ofere avantaje economice i sociale att pe plan intern, ct i extern. n Romnia politica regional vine n ntmpinarea unor necesiti reale ale colectivitilor locale i regionale. Aceasta poate fi caracterizat ca reprezentnd un nou mod de abordare a dezvoltrii, o abordare de jos n sus, bazat pe iniiativele, planurile i programele de dezvoltare ale colectivitii locale i regionale. Sectorul industriilor prelucrtoare din Romnia a suferit deja restructurri majore, fiind aproape de momentul cnd va putea face fa concurenei din cadrul pieei unice a Uniunii Europene. Efectul pozitiv datorat creterii gradului de concuren a fost perceput la nivelul consumului de pe acum i se va extinde i asupra perioadei urmtoare. BIBLIOGRAFIE 1. EMILIAN M. DOBRESCU INTEGRAREA ECONOMIC, Ed. ALL BECK, Bucureti, 2001, p. 1-12 2. EUGEN OVIDIU CHIROVICI, NAIUNEA VIRTUAL ESEU DESPRE GLOBALOZARE, Ed. Polirom, Iai, 2001, p. 119 3. GEORGE SOROS - ECONOMIE I SOCIETATE 4. GEORGE SOROS- DESPRE GLOBALIZARE, Ed. Polirom, Iai, 2002, p. 23 5. GEORGE SOROS CRIZA CAPITALISMULUI GLOBAL, Ed. Polirom Arc 6. JOSEPH E. STIGLITZ - MECANISMELE GLOBALIZRII 7. JOSEPH E. STIGLITZ-GLOBALIZARE.SPERANE I DEZILUZII 8. VIRGIL GHEORGHI ECONOMIE MONDIAL 9. WWW.ECONOMICA.MD 10. WWW.GLOBALIZARE.RO

515

PROCESUL GLOBALIZRII. EXTINDEREA U.E. Asist. Univ. Drd. ADRIANA RODICA MUREAN1 RSUM L'largissement de l'Union, en largissant le domaine de la paix, la scurit, la prosprit sur l'Union europenne a donn lieu assurer la scurit de tous les peuples europens. Les nouveaux tats membres vont enrichir le patrimoine reprsent par diffrentes langues, cultures, traditions et ses trsors, et l'intgration des autres Etats est considre comme un facteur positif. Il y aura une proccupation active, l'augmentation relle de la qualit de vie, un processus qui sera atteint grce une politique europenne commune visant protger l'environnement et une meilleure scurit pour tous les Europens. Peu de litige les dcideurs qui ont besoin de processus d'ordre moral, conomique et politique, mme si certains d'entre eux, comme ceux de France, mais converti. Je pense que l'largissement est considr comme un grand facteur de stabilisation dans l'Europe orientale continent CAP. I. PEOCESUL GLOBALIZRII. 1.1. La nceput de mileniu, lumea i relaiile internaionale sunt mult mai complexe dect erau nainte. Este un paradox ca astzi, cnd perioada rzboiului rece s -a ncheiat i continentul european are o ans real s se integreze pe baza valorilor democraiei i economiei de pia, a respectului drepturilor fundamentale ale omului, securitatea a nceput s fie din nou o chestiune foarte controversat, poate chiar mai mult ca nainte. Pe de alt parte asistm la o mondializare inevitabil, care reprezint fundamental seismului geopolitic pe care 1-a prevestit cderea ,,zidului Berlinului". Creterea exponenial a liberalizrii schimburilor i revoluia tehnologic a reelelor informatice sunt factori cu aciune conjugat care, n timp, ar trebui s pun n cauz viziunea clasic asupra suveranitii statelor. Primele iniiative regionale coerente au debutat n anii 1950 i 1960, rezultatele fiind ns minore, excepie fcnd Vestul Europei odat cu nfiinarea Comunitilor Europene. Unii analiti au denumit aceste iniiative vechiul regionalism. n ultimii ani ai deceniului 80 a debutat i este n curs o nou rund de integrare regional (de asemenea denumit noul regionalism). Global, pe perioada ultimelor dou decade, a avut loc un nou val de iniiative politice care sprijin integrarea regional, n timp ce, n comerul internaional, dup eecul rundei Doha, contractele regionale i bilaterale au rsrit ca ciupercile. Uniunea European poate fi catalogat ca un rezultat al regionalis mului. Ideea care a stat la baza acestei identiti regionale sporite, este aceea ca o regiune cu ct devine mai integrat economic, cu att va deveni mai integrat i politic. Din aceast perspectiv exemplul European este deosebit de valoros i anume: dezvoltarea din punct de vedere politic a Uniunii Europene dup mai mult de 40 de ani de integrare economic n cadrul continentului. Precursorul Uniunii Europene, a fost Comunitatea Economic European (CEE) care era pe de-a ntregul o entitate economic.
1

Universitatea Bogdan Vod Facultatea de Drept, 400560 Cluj Napoca, Romnia.

516

Departe de a fi o excepie, Romnia este cu att mai sensibil la acest fenomen cu ct de ani buni devenirea noastr statal a avut ca pilon central concepia etatist i centralizatoare a suveraniti. Suveranitatea poporului nu exist n afara puteri statale. Tot mai mult n ultima vreme, n lume se manifest o tendin care nu mai poate fi limitat: mondializarea. n atari condiii par fireti interogri cum sunt: care este viitorul Romanei pe o planet mondializat? Cum ne vom gestiona interesele de securitate? Vom mai avea vocaia de actor reprezentativ pentru sud-estul european i vom reui s ndeplinim rolul statului printr-un nou tip de guvernare politic, social i economic capabil s identifice sau s creeze vectorii unei existene transnaionale? Un rspuns la aceste ntrebri este condiionat de maniera n care ne percep fr, dac noi nine i mai acordm ansa de a o considera ca un organism viu, articulat ntr-o form instituionalstatal stabil. Unii consider mondializarea ca fiind un proces aflat n curs de desfurare, cu impact global; alii i reduc coninutul la cel al unei ideologii care legitimeaz supremaia Occidentului i consacr occidentalizarea sau americanizarea lumii. n acest context vom face referire la un alt termen, respectiv cel de regionalizare. Acesta definete o consecin, fie un mod de protecie mpotriva globalizrii, n ultima instan un instrument prin care se caut surmontarea dificultilor generate de dimensiunile prea reduse ale statelor naionale create n perioada post westic. Astfel, se profileaz dou tipuri de regionalizare: una de esen ,,dur", care caut s transforme microregiunile n spaii de state naionale ntre care competiia s prevaleze asupra cooperrii. Cea de-a doua este deschis i funcional modernizrii sau chiar americanizrii lumii bazate pe ,,soft-power". Ambele tipuri de regionalizare, dincolo de diferene au i elemente comune, relevante pentru nelegerea procesului. Poate cel mat ocant dintre ele este cel referitor la permeabilizarea frontierelor. Frontiera nu mai are rolul unei mprejmuiri intangibile a teritoriului. Statul devine inevitabil parte a unui ntreg: lumea globalizat, iar spaiul sau teritorial se nelege de acum dup o logic a fluxurilor n toate domeniile: capitaluri, bunuri, informaii, cultur, persoane. Toate aceste fluxuri sunt att vectori de putere pentru cei care tiu s le produc, s le stpneasca i s le dea un sens, ct i factori de destabilizare, dac sunt vzute ca o fatalitate. Trebuie s se trag concluzia c sfritul suveranitii clasice reprezint un pericol mortal pentru statul i poporul romn! Conceptelor de globalizare i interdependen se contrapune fragmentarea statelor i balcanizarea lumii. Procesul de cunoatere i explozia informaiilor au devenit dimensiuni critice att n strategie, ct i n economie, politic i, ca urmare n geopolitic. Unii cercettori susin c globalizarea ar reprezenta uniformizarea i diluarea culturilor naionale sau locale ntr-un mare tot strbtut de fluxuri i reele de comunicare, fiind apanajul unor chestiuni politice i, deci, ideologice. n condiiile n care procesele globalizante sunt parazitate i se manifest n modaliti afectate de limite ale procesrilor sociale, se dezvolt necesi tatea de interogare a problematicii ntru obinerea interpretrii satisfctoare, cci numai prin nelegerea corect i cuprinztoare a problematicii globalizrii se poate ajunge la acea globalizare care se poate dovedi a fi fructuoas pentru procesualitatea social. ntruct prin globalizare sporete dependena tuturor organizaiilor sociale de caracteristicile i starea ntregului, este important ca tot mai muli participani la proces s se situeze pe poziii care s

517

descurajeze eventualele evoluii cu consecine disfuncionale. Dar, n lipsa interpretrii satisfctoare generate de situarea conservatoare pe poziii ideologice i religioase, consensual, colaborarea i cooperarea sunt puin probabile, ceea ce face ca poziiile divergente, nefavorabile s fie inevitabile. Aceasta este raiunea pentru care consider c analiza pe baza reperelor teoretice pertinente a globalizrii este necesar; ea trebuie s fie suficient de nuanat nct s poat s fundamenteze investigaii sistematice i satisfctoare ale proceselor de globalizare. Am constatat c termenul de globalizare, iniial sub denumirea de mondializare reprezenta tema principal a discursurilor politice privind noua ordine mondial, se impune pe la mijlocul anilor 90, perioada n care se configura o nou ordine a economiei mondiale, a relaiilor internaionale prin eliminarea ideologiei comuniste care mpnzise lumea. Globalizarea subinclude o multitudine de procese complexe cu o dinamic variabil, atingnd toate domeniile existenei sociale pe care capacitatea social o dinamic variabil, atingnd capacitatea social de procesare a informaiilor nu o poate nc delimita satisfctor n modaliti scientizate i nu reducioniste, politice, ideologice ori religioase, dup cum o voi releva i argumenta pe parcursul studiului. Imperiul universal, accelerat de procesul globalizrii este deja aici i trebuie s inem cont de el. 1.2. Efecte pozitive i efecte negative n globalizare n procesul de globalizare sunt pri care ctig i pri care pierd, astfel nct acest fenomen creeaz la nivelul pieelor naionale i pieelor mondiale nvini i nvingtori. Dei prezint anumite avantaje, cum ar fi oportunitatea unor piee mai largi, posibilitatea producerii i comercializrii unei game mari de bunuri, anse sporite pentru atragerea de capitaluri i pentru intrarea n jocul schimburilor de tehnologii de vrf, globalizarea antreneaz consecine nefaste pentru umanitate, n special prin marginalizarea unor indivizi sau grupuri care nu fac parte din procesul globalizrii i prin daune pe care le provoac mediul nconjurtor, apelnd la concurena neloial i ndrjit. Globalizarea se poate constitui ntr-o for dinamic i puternic a creterii i dezvoltrii. n msura n care este corect gestionat, pot fi constituite fundamentele unei creteri susinute i echilibrate la nivel internaional. Pentru aceasta se impune meninerea unei perseverene n cutarea de soluii consensuale prin dialog deschis i direct, care trebuie s in cont de interesele tuturor participanilor. Pentru a ajuta rile s previn i s depeasc orice efect negativ al globalizrii, s culeag beneficiile i s rspund oportunitilor i provocrilor sale, Comunitatea internaional trebuie s reconsidere i s elaboreze strategii i politici de dezvoltare care s ia n considerare demersurile de dezvoltare n plan social, uman i n ceea ce privete mediul nconjurtor. rile mai puin avansate se confrunt cu grave carene privind capitalul uman, infrastructura material, lipsa politicilor macroeconomice, absena cadrului juridic corespunztor, ca i a unor instituii adecvate, acestea fiind totodat cele mai vulnerabile n faa catastrofelor naturale. Avnd n vedere c globalizarea are efecte contradictorii, numeroase ri n curs de dezvoltare se vd marginalizate tot mai puternic. Comunitatea internaional trebuie s asigure o coeren mult mai mare a politicilor macroeconomice i s ia msuri concrete pentru a garanta o integrare echilibrat a rilor n curs de dezvoltare n plin proces de globalizare. Dinamismul ridicat al mecanismului de

518

propagare a procesului de globalizare, precum i tendinele macroeconomice create de acest mecanism, favorizeaz apariia unui mediu internaional nou pentru dezvoltare. Globalizarea sau mondializarea (cum le place francezilor s numeasc globalizarea) nu este doar un cuvnt la mod, ci reprezint o sintez a transformrilor radicale cu care s -a confruntat lumea n ultimul timp. Noutatea n globalizare este dispariia si ngurului sistem care concura cu capitalismul la scar global, aa-zisul comunism sovietic, dup Le monde. n ceea ce m privete, consider c globalizarea este un proces i un fenomen complex, n principal caracterizat prin: Afectarea suveranitii naionale, a identitilor culturale, spirituale, politice, sociale Naterea unei societi civile globale Comprimarea timpului i a spaiului Creterea interdependenelor la nivel global Liberalizarea pieelor Internaionalizarea schimburilor, produciei, tehnologiilor O revoluie industrial i transnaionalizarea tehnologiei Dominaia firmelor multinaionale Concurena acerb la nivel global. E tot mai discutat faptul c tendina globalizrii a fost i este susinut de o serie de grupuri discrete, neoficiale, inclusiv politic, care au o influen hotrtoare asupra deciziilor publice i private importante. Atunci cnd difereniem dimensiunile globalizrii este important s observm c acestea nu pot fi delimitate n mod clar una de cealalt. Astfel, pentru a numi doar un exemplu problemele globale legate de mediu nu pot fi cercetate izolat nici de dimensiunea economiei i nici de dimensiunea politic. Aceast reea global reprezint una dintre particularitile globalizrii. Sistemul global nu este doar un mediu n interiorul cruia se dezvolt i evolueaz societile particulare. Legturile sociale, economice, politice i culturale care traverseaz graniele dintre state condiioneaz n mod decisiv soarta celor care triesc n fiecare din ele. Termen ul general folosit pentru a caracteriza aceast interdependen crescnd a societii umane este acela de globalizare. Ar fi o greeal s ne gndim la globalizare ca la un simplu proces de cretere a unitii lumii noastre. Globalizarea relaiilor sociale ar trebui s fie neleas n primul rnd ca o reordonare a timpului i distanei n viaa social i politic. Viaa noastr este influenat din ce n ce mai mult de evenimente ce se petrec departe de contextul social n care ne desfurm activitile cotidiene, chiar dac astzi globalizarea cunoate o dezvoltare mai rapid. Apare paradigma dezvoltrii socio-spaiale cu cei doi termeni opui: individualizare i globalizare. n timp ce schimbarea social a fost iniial abordat n cadre locale, regionale i naionale, acum pompat este asupra internaionalizrii i globalizrii. A crescut interesul n explicarea relaiilor dintre unitile teritoriale i lumea ca ntreg, discuiile purtndu-se asupra problemelor cu privire la legtura micro-macro, raportul global-local i la analizele multi-level. Problema care rmne deschis este cea referitoare la modul n care s-ar putea merge dincolo de enumerarea simpl a diferiilor indicatori ai globalizrii precum operaiunile corporaiilor multinaionale i transnaionale, comunicaiile prin satelit, existena unei limbi universal acceptat, moneda unic acceptat, problemele ecologice i de mediu ale lumii actuale, abordarea global a problemelor de securitate i pace, o economie global, etc.

519

n procesul globalizrii se manifest o sensibilitate crescut la diferenele care apar la scar mondial, diferene care formeaz bazele interaciunii competitive i complementare. Cum interdependenele la scar mondial cresc n fiecare moment i odat cu recunoaterea faptului c exist o singur lume, posibilitile pentru soluiile izolate, pariale sunt acum diminuate pentru individ, comunitate local sau stat -naiune. Un exemplu relevant este problema polurii aerului devine din ce n ce mai dificil de rezolvat, independent de resursele materiale i politice actuale. Cu ct mai mare va fi nivelul de globalizare cu att mai restrns va fi sfera alternativelor de evadare. n acest sens globalizarea este un fel de totalizare a spaiului mondial. Teoria dependenei nu este propus ca o alternativ a globalizrii, ci pentru a arta c, globalizarea poate nainta att n direcia libertii ct i n cea a dominaiei. Nivelul globalizrii poate fi caracterizat prin msura n care unitile teritoriale restrnse sunt deschise i permit accesul forelor lumii ca ntreg. Nu exist globalizare acolo unde exist comuniti teritoriale nchise la niveluri locale, regionale sau naionale pentru c, dac ar fi aa, lumea ar fi n totalitate mecanic, un agregat de sisteme nchise i n interior omogene. Globalizarea are loc atunci cnd exist o redistribuire teritorial a diversitii lumii ca ntreg. Aadar, cu ct mai mare va fi participarea la diversitatea mondial, prezent sau accesibil n interiorul comunitilor teritoriale, cu att mai mare va fi gradul de globalizare. Globalizarea total va nsemna c trsturile locale vor fi aceleai ca i cele mondiale. Ne apropiem de situaia n care ntreaga lume se va regsi n fiecare localitate, n fiecare col de lume, n acelai timp, fiecare localitate, regiune sau naiune se va regsi pe ntreg globul. Se poate considera c globalizarea poate depi discontinuitile temporale pe baza coerenei ritmurilor neasimilate ale diferitelor activiti i a includerii temporale ce rezult din extinderea funcionrii serviciilor particulare la cadrele spaiale mondiale. Ne putem ntreba care va fi rezultatul procesului de globalizare i dac este posibil n viitor lumea s devin un sistem politic unic, condus de un guvern mondial. Globalizarea se numr printre cele mai importante schimbri sociale cu care se confrunt lumea de azi. Dup prerea mea va aprea un guvern mondial, dar dup un proces destul de ndelungat. ns trebuie s recunoatem c S.U.A. deine funcia de principal motor al globalizrii. n concluzie, n condiiile n care asimetriile continu s se adnceasc, rile n curs de dezvoltare nu vor deveni competitive n domeniile n care sunt optime perspectivele lor de cretere durabil, ntruct multe sectoare de export ale acestora fac nc obiectul unor protecii puternice. 1.3. Concluziile studiului de fa pot fi utile la elaborarea concepiei de asigurare a integrrii i regionalizrii n condiiile globalizrii, n ale crei limite pot fi relevate cu certitudine direciile necesare ale dezvoltrii statelor Uniunii Europene n sfera globalizrii i evideniate pericolele principale i secundare, precum i rezervele indispensabile ale acestei dezvoltri. CAP. II. EXTINDEREA UNIUNII EUROPENE (VALUL AL V-LEA) 2.1. Unii analiti politici, consider c marii prini fondatori ai integrrii europene au jucat un rol major n startul procesului de unificare European: Jean Monnet (1888-

520

1979), Robert Schuman (1986-1963), Konrad Adenauer (1876-1967) i Alcide De Gasperi (1881-1954). Afirmnd c lrgirea Uniunii Europene constituie o necesitate politic i o ans istoric pentru Europa i reiternd principiul oportunitilor egale, care guverneaz procesul de aderare la Uniune a rilor asociate din Europa Central i de Est au depus cereri de aderare la Uniunea European. Extinderea Uniunii Europene este o evoluie natural, fireasc, care aduce sfritul divizrii continentului nostru i are un impact la toate nivelurile care fac referire la soarta continentului nostru. Extinderea, lrgirea zonei de pace, securitate, prosperitate pe care Uniunea a adus-o Europei va asigura securitatea tuturor popoarelor europene. Noile state membre vor mbogi Uniunea European prin motenirea reprezentat de diferitele limbi, culturi, tradiii sau tezaure, iar integrarea altor state este considerat un factor pozitiv. Va exista o preocupare activ, real pentru o cretere a calitii vieii, proces ce va fi realizat prin politici comune europene care vizeaz protecia mediului i o securitate mai bun pentru toi cetenii Europei. Remarcm c de jure, cea de a 5-a extindere a Uniunii Europene a fost abordat unitar nc de la lansarea sa, fiind definit de ctre Consiliului European de la Luxemburg (din decembrie 1997) ca un proces global inclusiv i evolutiv, care urmeaz s se desfoare etapizat n funcie de ritmul propriu al fiecrui candidat n parte i de gradul su de pregtire De facto, ns, procesul a fost scindat prin decizia aceluiai Consiliu European referitoare la deschiderea negocierilor de aderare cu doar ase dintre cele 12 state candidate la aderare. Ulterior, reafirmarea explicit de ctre Consiliul European de la Helsinki (n decembrie 1999) a principiilor recuperrii i evalurii conform meritelor proprii n procesul de negociere, va conduce la o abordare unitar a performanelor celor 12 ri candidate, renunndu-se la sintagme de genul state candidate din valul doi. O nou scindare n coeziunea grupului celor 12 se va produce n octombrie 2000. Cnd strategia pentru extindere a Comisiei Europene stabilete un road map al negocierilor de aderare care s permit ncheierea acestora n 2002, i prin urmare, s fac posibil lansarea primelor aderri n 2004. Cea de-a cincea extindere a Uniunii Europene s-a consumat la data de 1 Mai 2004, dup ratificarea tratatului de aderare. Puini sunt factorii de decizie care mai contest necesitatea moral, economic i politic a procesului, chiar dac unii dintre ei, cum au fost cei din Frana, dar care s-au convertit. Cred c extinderea Uniunii este perceput ca un extraordinar element stabilizator n estul continentului European. Dup al cincilea val de extindere, Europa este al treilea ansamblu populat din lume, cu mult ns n urma Chinei i Indiei, dar naintea Statelor Unite ale Americii i Rusiei. Uniunea European reprezint, astzi, o treime din bogia lumii i o cincime din comerul internaional. Dup prerea mea, integrarea Romniei i Bulgariei n Uniune a marcat nceputul extinderii propriu-zise n Balcani. Temerile privind consecinele celei de-a cincea extindere a Uniunii Europene nu au fost confirmate dect n mic msur, iar membri se bucur de avantajele apartenenei oficiale la structurile comunitare. Specialitii au constatat c una din temerile de la nceputul aderrii s-a confirmat. Este vorba de creterea criminalitii organizate, care are rdcini n rile vecine membrilor din al cincilea val ai Uniunii Europene. O alt problem care strnete dezbateri aprinse este contribuia fiecrui membru la bugetul european. Cel mai mare efort al politicienilor i instituiilor se concentreaz pe aducerea la cunotin cetenilor a conceptului de Europ unit, aflat pentru muli la nivel de noiune abstract. Statele din al

521

cincilea val au temeri n vederea adoptrii monedei unice euro. Procesul este unul dificil din cauza condiiilor impuse de Banca Central European rilor care vor s treac la moneda euro. Cetenii statelor membre se tem i se bucur n egal msur de pe rspectiva intrrii n zona euro, iar informarea lor cu privire la efectele acestei treceri va avea un rol important. rile din valul al cincilea au cteva avantaje clare n clipa cnd vor adapta moneda unic, fa de rile mai vechi intrate n Uniune. Cel mai important avantaj este c populaia acestor state este deja familiarizat cu euro, care circul i sunt utilizai n aceste ri. Oricum, fiecare stat membru al Uniunii Europene decide data cnd va adopta moneda euro, la noi s-a apreciat n jurul lui 2012-2013. 2.2. Aderarea Bulgariei i a Romniei nu este considerat un val de extindere separat, ci o completare a valului al cincilea, nceput n 2004. Al cincilea val al extinderii a avut dou faze. n prima faz, la 1 mai 2004, au aderat la UE 10 noi state: Cipru, Republica Ceh, Estonia, Letonia, Lituania, Malta, Polonia, Slovacia, Slovenia i Ungaria. A doua faz a fost ncheiat la 1 ianuarie 2007, odat cu aderarea la Uniune a Romniei i Bulgariei. Cea de-a cincea extindere, cea mai mare din istoria integrrii europene, are i o valoare simbolic: pune capt diviziunii Europei din timpul Rzboiului Rece. UE are n prezent 27 de state membre, o populaie de aproape jumtate de miliard de locuitori, i o moned unic, euro, n circulaie din 2002. 2.3. LARGIREA UNIUNII EUROPENE 2.3.1. Primele patru valuri ale extinderii i implicaiile acesteia n 1957, la Roma, prin semnarea Tratatului de ctre 6 ri Belgia, Frana, Germania, Italia, Luxemburg i Olanda se puneau bazele Comunitii Economice Europene, transformat prin Tratatul de la Maastricht din 1992 n Uniunea European. Pn n prezent, lrgirea UE a nregistrat 5 etape, valuri ale lrgirii astfel: * 1973 Danemarca, Irlanda i Regatul Unit (Anglia) * 1981 Grecia * 1986 Portugalia i Spania *1995 Austria, Finlanda si Suedia *2004 Cipru, Republica Ceh, Estonia, Letonia, Lituania, Malta, Polonia, Ungaria, Slovenia i Slovacia. Ultimul val, al cincilea, al extinderii spre Est se deosebete fundamental de precedentele valuri att prin dimensiunea fenomenului (numrul cel mai mare de ri: 10, extinderea suprafeei cu 34% i mrirea populaiei cu circa 105 milioane, diversitatea rilor participante grade diferite ale dezvoltrii sociale, istorie i cultura diferite), ct i prin impactul att asupra UE, ct i asupra noilor ri membre i raiunile 1or, motivaiile diferite care au stat la baza deciziilor de lrgire a UE. Raiunea lrgirii cu primul val Anglia, Irlanda i Danemarca se pare c a fost n primul rnd de ordin economic, avnduse n vedere potenialul economic al noilor membri i diminuarea concurenei dintre aceste ri i cei 6. Al treilea val reprezentat de Portugalia i Spania sudul continentului a avut mai degrab raiuni politice legate de consideraii geopolitice ntrirea flancului sudic al NATO i de atenuare a disensiunilor dintre Spania i Anglia, rile nou intrate avnd un potenial economic mai redus dect ceilali membri UE. Antepenultimul val

522

Austria, Suedia i Finlanda a avut la baz tot raiuni economice, respectiv ntrirea din punct de vedere economic a UE fa de ceilali poli de putere mondial SUA i Japonia. Impactul lrgirilor anterioare asupra membrilor inclui ct i asupra UE a fost deosebit. Din punct de vedere al membrilor, n domeniul economic, aderarea a nsemnat accesul la un singur set de reguli de comer, de tarife, de proceduri administrative, prin urmare o singur pia care simplific colaborarea i mbuntete condiiile pentru comer i investiii, participarea la elaborarea i aplicarea politicilor, inclusiv monetar i a cursului de schimb, accesul la fondurile structurale, dar i eforturi deosebite de restructurare economic i adaptare la cerinele criteriilor de convergen ale Uniunii Economice i Monetare (UEM). Din punct de vedere al UE, impactul este evident n domeniul politicilor comunitare, cum ar fi fondurile structurale i de coeziune, politicile sociale, piaa unic intern, UEM, politica extern prin reprezentarea intereselor membrilor UE, creterea importanei UE n problemele globale, n cadrul comerului internaional, devenind astfel un pol al puterii comparabil cu SUA. 2.3.2. EXTINDEREA SPRE EST I SPECIFICUL ACESTEIA Ultimul val al lrgirii UE n mai 2004, cu cele 8 ri din Europa Central i de Est (ECE), plus Cipru i Malta, prin particularitile reliefate mai sus i prin situaia intern la nivelul UE, se deosebete radical de cele anterioare i, avnd n vedere premisele, condiiile i implicaiile, reprezint n fapt un proces istoric de o mare complexitate, practic de unificare a continentului european care a impus modificri revoluionare ambelor pri. Prin urmare, n analiza specificului ultimei lrgiri a UE trebuie avute n vedere urmtoarele: * Durata relativ mic a procesului de aderare i numrul foarte mare de ri: 10 ri, la care putem aduga i pe celelalte dou care deja au semnat tratatele de aderare Bulgaria i Romnia care au presupus eforturi deosebite din partea UE pe linia monitorizrii celor 12 ri, desfurri simultane a negocierilor, eforturi financiare deosebite aferente procesului de tranziie i a programelor de preaderare. * Redefinirea structurilor instituionale i administrative, a obiectivelor viitoare prin principalele tratate de la Maastricht n 1992, Amsterdam 1997, Nisa n 2001 concretizate n Tratatul de instituire a unei Constituii pentru Europa. * rile din Europa Central i de Est erau ri n tranziie care nu aveau o economie de pia funcional i un sistem democratic consolidat. Din aceast cauz Consiliul European de la Copenhaga din iunie 1992 a constituit un set de cerine, anume criteriul politic prin care rile respective trebuie s asigure stabilitatea instituiilor ce garanteaz democraia, statul de drept, drepturile omului i protejarea minoritilor i criteriul economic, adic existena unei economii de pia funcionale, capacitatea de a rezista presiunilor concureniale i forelor pieei din interiorul uniunii, respectiv criteriul administrativ i legislativ, stabilit prin Agenda 2000, i anume abilitatea de a asuma obligaiile ce decurg din calitatea de membru al Uniunii, respectiv crearea cadrului instituional i legislativ, cunoscut sub denumirea de acquis comunitar. * Lipsa experienei participrii la structuri integraioniste, situaie n care chiar UE sugera rilor candidate dobndirea acestei experiene prin participarea la grupri integraioniste anterior integrrii n UE, n acest sens cele mai multe ri dobndind o astfel de experien n Acordul Central European de Comer Liber (CEFTA).

523

*Continuarea logic a spiritului Tratatului de la Roma care nu prevede limite geografice sau alte restricii pentru aderare cu condiia ca statul candidat s mprteasc valorile europene. * Raiunile care au stat la baza extinderii spre est, conform unor opinii tot mai frecvente, sunt n primul rnd de natur politic i apoi economic. 2.3.3. PRINCIPIILE, ETAPELE I CERINELE EXTINDERII SPRE EST Dei nu reprezint un set conturat de la nceput, pe parcursul procesului de lrgire au fost instituite cteva principii ale extinderii. Principiul anselor egale apare cu ocazia lucrrilor Consiliului European de la Madrid (decembrie 1995), conform cruia rile candidate sunt tratate pe baz de anse egale, egalitatea ntre state fiind susinut de Jean Monnet, iniiatorul proiectului european nc de la nceputul construciei europene. Principiul diferenierii s-a conturat prima dat la Consiliul European de la Lisabona (iunie 1992) cnd s-a fcut o departajare ntre rile din AELS i cele fost 64 socialiste; referitor la rile din Estul i Centrul Europei, Consiliul European de la Copenhaga a stabilit c fiecare ar candidat va fi apreciat corespunztor propriilor merite. La Luxemburg (decembrie 1997), Consiliul European lanseaz procesul de extindere, acordnd statutul de candidat statelor respective, ns mparte procesul de extindere n etape, statele respective fiind divizate n dou grupe: grupul celor care urmau s nceap imediat negocierile de aderare i grupul, din care fcea parte i Romnia, al celor care trebuia s mai atepte. Principiul condiionalitii nseamn c aderarea este condiionat de ndeplinirea unor criterii, principiu care se extinde i asupra unor fonduri de preaderare. Cadrul relaiilor bilaterale UE rile ECE ncepe practic, cu excepia Romniei care este inclus n 1974 pe lista rilor beneficiare de preferine generalizate n favoarea rilor n curs de dezvoltare, dup evenimentele din 1989, cnd UE a fost gsit cam nepregtit n faa opiunii acestor ri de a se integra n structurile europene. Pentru nelegerea fenomenelor se impune chiar i schematic trecerea n revist a aciunilor i msurilor pe lungul drum al integrrii n UE. * n 1990 se lanseaz n sprijinul rilor respective programul Phare. * n perioada 1991-1996 ncheierea Acordurilor de asociere cu toate rile care au devenit candidate, intrarea n vigoare a acordurilor fiind ntre 1994-1998. Acordul european cu Romnia a fost semnat la data de 1 februarie 1993. * n iunie 1993, la Copenhaga, Consiliul European decide crearea unei relaii structurale i a unui dialog multilateral cu rile ECE, Cipru i Malta i aprob criteriile de aderare (criteriile de la Copenhaga) * n decembrie 1994 la Essen, Consiliul European adopt documentul programatic Strategia de pregtire a rilor asociate din Europa Central i de Est pentru aderarea la UE. * n decembrie 1995 la Madrid, Consiliul European confirma c extinderea este necesar din punct de vedere politic, este o oportunitate istoric i ofer noi posibiliti de cretere economic, afirmaii reiterate la Torino (martie 1996) * La 16 iulie 1997, Comisia European d publicitii documentele cunoscute sub numele de Agenda 2000, precum i Avize referitoare la toate cele 10 ri asociate din Europa Central i de Est. Agenda 2000 este o strategie privind lrgirea spre est Ucraina, Belarus i Moldova i contureaz i perspectiva financiar UE pn n anul 2006. n

524

acelai document, Comisia recomand nceperea negocierilor de aderare cu 6 dintre statele candidate (Polonia, Ungaria, Cehia, Slovenia, Estonia i Cipru). * n decembrie 1997 la Luxemburg, Consiliul European consfinete, n unanimitate, statutul de candidat pentru cele 10+1 (Cipru) state europene. * La 30 martie 1998 la Bruxelles, a avut loc lansarea oficial a procesului de lrgire a Uniunii cu toate statele nominalizate la Luxemburg i se lanseaz strategia consolidat de preaderare care include toate statele candidate, strategie ce presupune un sprijin financiar sporit. * La 25 martie 1998, Comisia European aprob Parteneriatele pentru aderare pentru cele 10 ri, iar statele candidate au elaborat n cursul anului Programele Naionale de Aderare. ncepnd cu anul 1998 Comisia European ncepe seria Rapoartelor Anuale (Regular Reports) asupra rilor candidate. *n decembrie 1999 la Helsinki, Consiliul European ia decizia de ncepere a negocierilor de aderare cu al doilea grup de state candidate (Romnia, Slovacia, Bulgaria, Letonia, Lituania i Malta) * n decembrie 2000 la Nisa, Consiliul European afirma ireversibilitatea procesului de extindere a UE *n iunie 2001 la Gteborg, se convine perspectiva finalizrii negocierii cu statele candidate cele mai avansate spre sfritul anului 2002 i participarea acestora la alegerile din 2004 pentru Parlamentul European. * n noiembrie 2001, Raportul Comisiei Europene recomand o extindere tip big bang n 2004 cu 10 din cele 12 state candidate aflate n procesul de negocieri, respectiv fr Bulgaria i Romnia, considerate a nu fi ndeplinit criteriile economice. * n iunie 2002 la Sevillia, Consiliul European apreciaz c ar putea fi ncheiate negocierile cu cele 10 ri pn la sfritul anului, iar semnarea Tratatului de Aderare ar putea avea loc n primvara anului 2003. n legtur cu Bulgaria i Romnia se apreciaz c acestea au realizat progrese remarcabile, urmnd a se stabili un calendar privind aderarea, pn la sfritul anului, iar privitor la Cipru, UE prefer aderarea unei insule reunite. Strategia de pre-aderare a avut ca instrumente de implementare: * Acordurile Europene * Parteneriatele pentru Aderare i Programele Naionale pentru Adoptarea Acquis -ului comunitar. * Asistena de pre-aderare (programele Phare, ISPA i SAPARD, actualele fonduri structurale). Acordurile Europene, care instituie asocierea ntre UE i rile respective, au reprezentat baza legal a relaiilor ntre pri, avnd menirea stabilirii cadrului pentru dialog politic, promovarea comerului i relaiilor economice ntre pri, pentru asistena tehnic i financiar comunitar i pregtirea integrrii n UE a statelor semnatare. Parteneriatele de Aderare prevd prioriti clare pe termen scurt i mediu i reprezint cadrul unic privitor la finanarea comunitar de pre-aderare. Celor ase state membre fondatoare ale Comunitilor Europene (Belgia, Frana, Germania, Italia, Luxemburg i Olanda) li s-au alturat 21 de state, n cinci valuri de extindere: - 1973: Danemarca, Irlanda i Marea Britanie; - 1981: Grecia;

525

- 1986: Portugalia i Spania; - 1995: Austria, Finlanda i Suedia; - 2004: Cipru, Estonia, Letonia, Lituania, Malta, Polonia, Republica Ceh, Slovacia, Slovenia i Ungaria; - 2007: Bulgaria i Romnia. Aderarea Bulgariei i a Romniei nu este considerat un val de e xtindere separat, ci o completare a valului al cincilea, nceput n 2004. Romnia a devenit stat membru al Uniunii Europene la 1 Ianuarie 2007, conform calendarului stabilit, ncepnd astfel un proces care a nceput la mijlocul anilor 90. Aderarea Romniei, mpreun cu Bulgaria, la Uniunea European la 1 Ianuarie 2007 ncheie astfel cel de al cincilea val al extinderii Uniunii, iniiat la 1 Mai 2004, prin aderarea celor opt state din Europa Central i de Est, alturi de Cipru i de Malta. Astfel, de la 1 Ianuarie 2007, Uniunea European este o comunitate ce reunete 27 de state membre i o populaie de 492.8 milioane de locuitori i care are 23 limbi oficiale. Romnia s-a alturat astfel unei Uniuni de state europene care mprtesc aceleai valori, avnd n centru respectul pentru demnitatea uman, democraia, statul de drept i respectarea drepturilor omului i libertilor fundamentale. Uniunea European are drept obiective asigurarea pcii i prosperitii, printre realizrile sale numrndu-se piaa intern, precum i crearea Spaiului Schengen, a zonei euro. Obiectivul principal al Romniei la acest moment l constituie consolidarea progreselor i reformelor realizate, pentru asigurarea unei integrri depline n structurile comunitare. Pe de alt parte, Romnia dorete s aduc o contribuie activ la realizarea proiectelor aflate pe agenda european i s sprijine soluii eficiente pentru problemele Uniunii. Prin aderarea Romniei la Uniunea European, cetenii romni au devenit ceteni ai Uniunii Europene. ncepnd cu 1 ianuarie 2007, cetenii romni care cltoresc n afara teritoriului naional beneficiaz, att pe teritoriul statelor membre ale Uniunii, ct i pe teritoriul statelor tere, de drepturile conferite de tratatele Uniunii Europene tuturor cetenilor europeni. Aderarea celor dou noi state la Uniunea European a generat o serie de modificri instituionale la nivelul Uniunii Europene. Astfel, ncepnd cu 1 ianuarie 2007, Romnia are, n mod identic cu toate celelalte state membre, drept de vot n toate reuniunile Consiliului Uniunii Europene; avnd n vedere c este cel de-al aptelea stat membru ca mrime n Uniune, Romniei i sunt atribuite 14 voturi. De asemenea, tot la 1 ianuarie 2007, Consiliul a adoptat noua list de exercitare a succesiunii preediniilor la nivelul Consiliului UE, Romnia urmnd s dein acest mandat n perioada iulie-decembrie 2019. Totodat, potrivit Tratatului de Aderare, Romniei i revin o serie de poziii n instituiile comunitare, iar cetenii romn i au posibilitatea de a lucra n cadrul instituiilor europene. Ca stat membru al Uniunii Europene, Romnia ia parte direct la elaborarea i adoptarea politicilor comunitare, contribuind pe fond la lucrrile tuturor instituiilor comunitare, la nivel politic i tehnic (Consiliul UE i formaiunile sale sectoriale, grupurile de lucru ale Consiliului, precum i la reuniunile Consiliului European, comitetele i grupurile de lucru ale Comisiei Europene, Parlamentul European, Comitetul Regiunilor i Comitetul Economic i Social). De asemenea, Romnia va contribui n mod direct la marile linii de politic ale Uniunii (Programul Haga, Strategia Lisabona, Politica energetic, Strategia de Dezvoltare Durabil etc.), asociindu-se pe fond la dezvoltarea acestora.

526

2.3.4.Aderarea Romniei la Uniunea European s-a bazat pe urmtoarele principii: a) Principii: - principiul statului de drept i al respectrii legii, cu stabilirea unui sistem legislativ uniform i asigurarea proteciei drepturilor derivnd din reglementrile comunitare; - principiul respectrii drepturilor i libertilor fundamentale ale omului -norm juridic avnd valoare universal; - principiul statului-social; - principiul pluralismului cultural; - principiul subsidiaritii. b)Obiective care au stat la baza aderrii Romniei la U.E sunt: - stabilitatea instituiilor ce garanteaz democraia, statul de drept, drepturile omului, respectul fa de minoriti i protecia acestora; - existena unei economii de pia funcionale, precum i capacitatea de-a face fa presiunii concureniale i forelor pieei din interiorul Uniunii; - capacitatea de a-i asuma obligaiile ce decurg din calitatea de membru al UE, inclusiv aderarea la elurile uniunii politice, economice i monetare. - consolidarea sistemului politic i a instituiilor democratice; - crearea unui climat economic i social care s ofere maximum de satisfacie i beneficii cetenilor ei; Noile ri membre sunt dezvoltate din punct de vedere economic, nefiind deci o povar financiar pentru bugetul Uniunii; ele sunt, n acelai timp, democraii vechi i stabile. Aceast extindere a confirmat atracia exercitat de Uniunea European i funcia sa stabilizatoare n cadrul unui continent aflat n cutarea unei noi arhitecturi. Extinderea Uniunii Europene spre rile central i est europene reprezint, alturi de unificarea monetar, cele mai dure provocri din istoria procesului de integrare n Europa i cu implicaii majore asupra viitorului continentului european. n termeni macro economici, actualele ri candidate, raportat la mrimea celor 15 (UE-15), reprezint echivalentul Greciei, Spaniei i Portugaliei fa de UE -9 din anii 80. Dar, diversitatea economic, social i instituional, disparitile economice i dificultile tranziiei, n contextul exigenelor privind adoptarea monedei unice, genereaz importante riscuri de dezintegrare. Europa are o ans unic s devin o for n competiia global i s ntoarc definitiv spatele conflictelor care i-au zbuciumat destinul. Uniunea European, ca motor al integrrii, dar i statele asociate, sunt, prin urmare, obligate s -i asume aceast responsabilitate cu realism i s adopte strategii subordonate obiectivelor pe termen lung. Bazat pe ceea ce unete popoarele Europei, pe valorile i interesele comune, actuala extindere poate fi drumul spre stabilitate, pace durabil i bunstare n Europa. n prezent, Uniunea European este cel mai important partener comercial pentru toate rile asociate. Acordurile europene au recunoscut intenia rilor asociate de a deveni membre ale Uniunii Europene, obiectiv confirmat prin depunerea candidaturilor individuale ale acestor ri. 2.3.5. Condiiile de baz pentru extindere. Condiiile care au stat la baza pentru extindere au fost prevzute prin Tratatul de la Roma (art. 49 in Tratatul de la Amsterdam): Orice stat european poate deveni membru al Uniunii. El adreseaz cererea Consiliului, care se pronun cu unanimitate de voturi, Dup consultarea Comisiei i Dup avizul conform al Parlamentului european care se pronun cu majoritatea absolut a membrilor care-l compun. Momentul cel mai important al actualei extinderi l constituie

527

Consiliul de la Copenhaga, prin decizia c orice ar asociat a Europei Centrale i de Est, dac dorete, poate deveni membr a Uniunii Europene. Din acel moment problema principal a devenit cea a momentului aderrii i a procedurilor de aderare. n acest scop, pentru a putea stabili o strategie conform cu interesele pe termen lung ale procesului de integrare european, Consiliul a precizat: Aderarea va avea loc pe msur ce statele asociate vor ndeplini condiiile economice i politice cerute. Condiiile, definite atunci, sunt cunoscute sub denumirea de criteriile de la Copenhaga: a) instituii stabile, garantnd democraia, primatul dreptului, drepturile omului, respectul i protecia minoritilor; b) o economie de pia viabil i capacitatea de a face fa presiunii concureniale i forelor pieei interne unice; c) capacitatea de asumare a obligaiilor aderrii, n special subscrierea la obiectivele uniunii politice, economice i monetare. Aderarea presupune, de asemenea, capacitatea rilor candidate de a crea condiiile integrrii i participrii la politicile Uniunii, prin adaptarea structurilor administrati ve. Consiliul european de la Madrid (dec. 1995) a subliniat c, dei adoptarea legislaiei europene (aquis-ului comunitar) i transpunerea ei n dreptul intern sunt extrem de importante n procesul aderrii, mult mai important este crearea i dezvoltarea structurilor administrative i juridice necesare aplicrii politicilor europene. Prin urmare, criteriilor de la Copenhaga, le-a fost adugat un al 4-lea criteriu: d) capacitatea administrativ de aplicare a acquis-ului comunitar. Strategia viitoare de extindere a UE trebuie s se bazeze pe experiena acumulat pn acum i pe situaia politic i economic actual. Extinderile anterioare au adus beneficii, att Uniunii n ansamblu, ct i rilor care au aderat. Exist argumente pentru continuarea extinderii. Cred c ar fi n detrimentul Uniunii Europene ca state precum cele din Balcani sau Republica Moldova s rmn n afara Uniunii Europene. n cadrul dezbaterilor privind Procesul i Strategia de Extindere a Uniunii Europene s -a optat n favoarea continurii extinderii Uniunii Europene n ciuda existenei unor voci care susin contrariul. Uniunea European are nevoie de state vecine care s dezvolte democraii puternice, economii de pia funcionale i statul de drept, politici economice. n acest moment , politica de vecintate se concretizeaz n pacte de cooperare sau de asociere care deruleaz activiti similare celor dintr-un proces de negociere, dar la un nivel mult mai puin consistent. Unii cred c aceste acorduri ar trebui s cuprind i s aplice proceduri identice celor din capitolele de negociere. rile care doresc s fac parte din Uniunea european trebuie s accepte condiiile de aderare, chiar i n cazul n care nu au semnat un acord prealabil cu ara candidat, iar beneficiile ar fi foarte mari de ambele pri. Momentul extinderii va gsi rile ntr-o poziie care s le permit o integrare rapid. Comisia European apreciaz c extinderea UE va fi benefic nu doar din punct de vedere politic ci i economic. Dar, accentuarea disparitilor ce vor rezulta ca urmare a slabelor performane economice ale rilor central i est-europene, prezint riscuri de dezintegrare European prin disfuncionalitate. n consecin, rile ce doresc aderarea trebuie s parcurg o etapa de tranziie n care economiile s devin competitive i acquis-ul comunitar s fie transpus n dreptul intern. n sprijinul rilor candidate, Comisia preconizeaz o important susinere financiar i va recomanda lansarea procesului de adeziune pe msura ndeplinirii criteriilor solicitate. Pentru a consolida UE i a ajunge la

528

momentul unei noi extinderi, exist o condiie obligatorie: reformarea instituiilor europene. De aceea, ratificarea Tratatului de la Lisabona este o necesitate care trebuie neleas i ndeplinit de toate Statele Membre. n concluzie, cadrul european al extinderii UE poate fi definit prin: creterea rolului politicilor interne n procesul integrrii, concentrarea fondurilor regionale n scopul asigurrii convergenei reale ntre regiunile i rile membre, continuarea reformei n politica agricol comun, disciplina bugetar, extindere difereniat, cu parcurgerea asistat a unei etape de preaderare, pe msur ce rile candidate ndeplinesc condiiile precizate la Copenhaga. n cadrul UE exist contradicii reale n legtur cu extinderea viitoare, cu distribuirea resurselor i cu obiectivul integrrii politice. Cu toate acestea, msurile adoptate de comunitatea european n ultima jumtate de secol nu mai pot fi revocate. UE este deja un actor principal pe scena relaiilor economice internaionale. n domeniile relaiilor externe, de securitate i aprare, ea a fcut oarecare progrese, n sensul dezvoltrii aciunilor comune. Europa este puternic din punct de vedere economic, dar slab sub aspect politic. Pe baza recomandrilor Comisiei europene, Consiliul european de la Luxemburg (dec. 1997) a decis lansarea unui proces global de extindere ctre toate rile care solicit aderarea. Extinderea este un proces sui generis n comparaie cu celelalte provocri ; Ca politic compozit extinderea este mai mult dect o preocupare a organelor comunitare; Extinderea depinde de: Pregtirea intern a rilor candidate Pregtirea intern a UE Negocierile de aderare propriu-zise. Premisele actualului proces Este vorba de aderarea unui numr foarte mare de ri monitorizarea performanelor acestora, derularea simultan a negocierilor, eforturi financiare suplimentare pentru preaderare; Aderarea unui numr mare de ri solicit din partea UE redefiniri instituionale i ale politicilor sectoriale; Situaia rilor candidate este particular - economii n tranziie, sisteme democratice aflate la nceput, nevoia unor criterii mai bine articulate; rile candidate nu au exerciiul participrii la grupri integraioniste mature; La baza procesului au stat mai ales raiuni de natur politic; Durata procesului de aderare este destul de mic. Este vorba de aderarea unui numr foarte mare de ri monitorizarea performanelor acestora, derularea simultan a negocierilor, eforturi financiare suplimentare pentru preaderare; Aderarea unui numr mare de ri solicit din partea UE redefiniri instituionale i ale politicilor sectoriale; Situaia rilor candidate este particular - economii n tranziie, sisteme democratice aflate la nceput, nevoia unor criterii mai bine articulate; rile candidate nu au exerciiul participrii la grupri integraioniste mature; La baza procesului au stat mai ales raiuni de natur politic; Durata procesului de aderare este destul de mic.

529

Metoda standard de integrare a consacrat urmtoarele principii Statele candidate trebuie s accepte integral acquis-ul comunitar; Negocierile de aderare se concentreaz exclusiv asupra aspectelor practice legate de preluarea Acquis-ului. Problemele derivate din caracterul mai divers al gruprii se rezolv,mai degrab, prin crearea de noi instrumente i nu prin reforme de fond; Noii membrii sunt integrai n structura instituional prin adaptarea progresiv a acesteia; S-a preferat negocierea cu grupuri de state avnd deja relaii strnse de colaborare ntre ele; Statele membre folosesc extinderea pentru externalizarea problemelor interne. Pe plan economic i politic impactul aderrii asupra noilor membri va fi direct i indirect. Pe plan direct economic: - Liberalizarea comercial - Aplicarea politicii UE n domeniul concurenei - Accesul la fonduri structurale Pe plan indirect economic: - Reorientarea fluxurilor comerciale - Restructurarea sectorial - Implicaii regionale - Noi echilibre macroeconomice ca urmare a criteriilor de convergen. Pe plan direct politic: - Prevalena dreptului comunitar - Aplicarea direct a legislaiei comunitare - Modificarea Constituiei i a instituiilor - Participarea la procesul decizional al UE Pe plan indirect politic: - Reorientarea diplomaiei economice - Redefinirea arhitecturii politicilor macroeconomice i sectoriale - Apariia unor noi modele de reprezentare a intereselor la nivelul societii. La 16 iulie 1997- Comisia a dat publicitii Agenda 2000 i Avizele privitoare la toate rile asociate; Agenda 2000 formuleaz urmtoarele provocri: Consolidarea i reformularea politicilor sectoriale ale UE, Negocierea extinderii UE; Finanarea procesului de extindere i de pregtire intern a UE n 1998 s-a lansat Strategia consolidat de preaderare i Parteneriatele pentru aderare pentru 10 ri candidate ncepnd din 1998 se elaboreaz Rapoartele periodice asupra rilor candidate. n dec. 1999 la Helsinki se decide nceperea negocierilor de aderare i cu la doilea grup de ri. Procesul de preaderare se bazeaz pe: Acordurile europene

530

Parteneriatele pentru Aderare PNAA Asistena de preaderare (PHARE, ISPA, SAPARD) Acordurile Europene conin: Prevederi cu caracter general Dialogul politic Libera circulaie a bunurilor Alte liberti de circulaie Armonizarea legislativ Dimensiunile cooperrii Criteriile de la Copenhaga Criteriul politic - stabilitatea instituiilor garante ale democraiei, respectarea statului de drept, a drepturilor omului i protecia minoritilor; Criteriul economic - crearea unei economii de pia funcionale capabil s reziste presiunilor concureniale derivate din PUI; Criteriul legislativ - aplicarea acquis-ului comunitar din momentul aderrii; Criteriul administrativ - capacitatea de asumare a obligaiilor derivate din calitatea de stat membru al UE. ndeplinirea criteriului economic se estimeaz n funcie de: ritmul i calitatea reformelor interne n rile candidate la aderarea n Uniunea European; deschiderea spre exterior a pieelor pe calea liberalizrii i amplificrii schimburilor comerciale; rolul investiiilor strine directe la nivel microeconomic i macroeconomic; strategiile de dezvoltare pe termen scurt i mediu. PRINCIPIILE EXTINDERII Principiul anselor egale Principiul diferenierii Principiul condiionalitii EFECTELE EXTINDERII U.E. Liberalizarea schimburilor comerciale Efecte de alocare Efecte de acumulare Efecte de localizare Impulsionarea fluxurilor investiionale Accesul la finanarea comunitar

531

Procesul de extindere i valul urmtor va continua pn la Turcia, Ucraina, Croaia, Macedonia, Serbia, Bosnia i Heregovina, Albania, Moldova, care deja depesc limitele geografice ale continentului european. Nu va fi posibil ca UE s avanseze n Asia i Africa fr a-i pierde identitatea sau a-i risca ieirea de pe scena politic. Astfel, organizaia trebuie s-i defineasc bine relaiile cu rile care vor rmne definitiv la grania Uniunii. Pe 17 decembrie 2004, s-a luat o hotrre istoric, aceea de a ncepe negocierile de aderare cu Turcia. n lumina obiectivului definit de ntemeietorul Republicii, marele om de stat Mustafa Kemal AtatUrk, "de a atinge nivelul civilizaiei contemporane", s -au realizat reforme foarte importante, au avut loc mari schimbri. Astzi, Turcia este ara democratic, laic, care a adoptat principiile statului de drept, n care sunt respectate drepturile omului. Cu aceste caracteristici, Turcia, a crei populaie este majoritar musulman, a demonstrat c democraia i islamul pot coexista. n cadrul transformrilor care au avut loc de la nceputurile Republicii s-a evideniat vocaia european a Turciei. n acest sens, n perioada Republicii, Turcia a devenit membru al tuturor instituiilor europene importante. Vocaia european a Turciei se evideniaz clar n cadrul relaiilor sale cu Uniunea European. La reuniunea la nivel nalt a Uniunii Europene de la Helsinki, din anul 1999, Turcia a fost recunoscut ca ar candidat. Aderarea Turciei va conduce la rezultate importante att din punctul de vedere al Turciei, ct i al Uniunii Europene. n acest fel, aderarea Turciei la Uniunea European va avea o mare influen pe calea realizrii concilierii dintre civilizaii. Acceptarea Turciei ca posibil membru va mpinge graniele Uniunii pn n Caucaz i Orientul Mijlociu. Turcia este diferit de toate celelalte state. Este cea mai mare i cea mai srac ar, care a fost invitat pentru nceperea negocierilor, i, totodat, cea mai diferit din punct de vedere cultural. n ultimii ani, Turcia s-a transformat profund, ns mai are nc multe etape de parcurs pn cnd va ajunge s ndeplineasc toate cerinele impuse pentru aderare. Turcia creeaz un precedent, care d sperane Ucrainei de a se integra i ea n structurile Uniunii Europene i ale NATO, chiar dac, oficial, rspunsul Bruxelles-ului a fost deocamdat negativ. Cetenii europeni nu doresc extinderea Uniunii, n special atunci cnd vine vorba de Turcia. Cu toate acestea, oficialii de la Bruxelles mping graniele UE ctre Balcani. La data de 3 octombrie 2005, Uniunea European i-a definit viitorul pentru o lung perioad de timp. Acceptarea cererii fcute de Turcia pentru deschiderea negocierilor de a deveni membru cu drepturi depline, decizie urmat la cteva zile de reluarea negocierilor cu Croaia, semnific renunarea la curentul de opinie conform cruia, n locul extinderii, trebuie ntrite legturile politice, economice i culturale ntre membrii actuali. Frana, Germania sunt statele care au acceptat cel mai greu procesul de extindere. Marea Britanie, avnd ca aliat Statele Unite, a fcut presiuni imense pentru extinderea Uniunii. Motivaiile strategice au predominat, interesul global pentru creterea securitii n lume. Nu trebuie omis, din toat aceast ecuaie, faptul c Turcia este un membru deosebit de important al NATO, dar n acelai timp ntreine relaii strnse cu Federaia Rus. O privire n viitor: Uniunea Europeana va avea, peste 10 sau 15 ani, dup ce Turcia se va integra deplin, granie cu Siria. Iar extinderea nu se va opri aici. Polonia este un puternic susintor al Ucrainei. Schimbarea de regim de la, susinerea aspiraiilor sale europene i de ctre SUA sunt de natur a grbi procesul de integrare a rii n Uniunea European.

532

Statele care s-au desprins din fosta Iugoslavie se afla i ele pe parcursul integrrii, aflnduse n diverse stadii ale negocierilor. Pe scurt, n 2015, cnd se preconizeaz c Turcia va intra n clubul rilor europene, Uniunea European va numra cel mai probabil ntre 32 i 37 de state membre, fa de 27 n prezent.. De-abia atunci, cu Turcia i Ucraina, vor fi stabilite graniele estice definitive, Federaia Rus avnd, probabil, un statut privilegiat n relaia cu Uniunea European. Despre graniele sudice, deocamdat nu se poate anticipa dac vor rmne cele actuale sau dac ri precum cele magrebiene nu vor purta i ele negocieri pentru a se altura Uniunii. Interesant, n aceast construcie geopolitic a mileniului trei, este c se suprapune n cea mai mare parte cu graniele atinse de Imperiul Roman n perioada sa de maxim nflorire. Construcia politic va fi ns mai descentralizat. Continuarea extinderii europene nseamn sfritul conceptului de State Unite ale Europei. Gradul de integrare, mai ales n domeniul politic, va fi mai redus, puterea Parlamentului i a Comisiei Europene fiind mai slab n noua viziune. ns, aceast formul i va conferi statutul de mare putere mondial, fiind o contrapondere SUA, a Rusiei, Chinei i Japoniei. Tot acest proces, de definire a traseului care va fi urmat n anii ce vor veni, nu a primit nc aprobarea popular. Nici Parlamentul European, nici cele naionale nu au fost ntrebate ce cale trebuie s aleag. Opinia public, n marea ei majoritate, nu vrea ca Uniunea European s continue procesul de extindere, n special cnd vine vorba de Turcia. Respingerea Constituiei europene a nsemnat fr echivoc: Nu pentru o uniune sans frontires. Sondajele de opinie realizate n ultimul timp confirm aversiunea fa de aderarea a noi state, mai ales n cazul Turciei. 42% din cetenii francezi consider c identitatea lor este mai degrab ameninat de planurile de extindere ale Bruxellesului, n loc s-i protejeze. Decizia luat pe 3 octombrie 2005, de ncepere a negocierilor cu Turcia, este departe de ceea ce nseamn un proces democratic, fiind impus mpotriva voinei populare. Aceste cuvinte se pot citi n presa francez, austriac, german etc. Dup rezultatul negativ al plebiscitului, Uniunea se pare c i-a pierdut gustul pentru consultrile cu propria populaie, adoptnd decizii care implic profund viitorul celor 25 de state membre, fr a mai ine cont de prerea propriilor ceteni. Turcia nu va adera nainte de 2014, din cauza constrngerilor financiare la care este supus. O mare ar, dar srac, care va avea nevoie de o finanare substanial imediat dup aderare. Acest lucru nu este cuprins n bugetul 2007 2013, care este deja elaborat. Este posibil ca negocierile s dureze chiar mai mult, Turcia avnd de armonizat nu mai puin de 35 de capitole importante n legislaia naional. Teoretic, n final s-ar putea ca nici s nu fie admis, ns pn n prezent nici o candidatur nu a fost respins de ctre Comisia European. Deschiderea capitolelor de negociere va ncepe peste cteva luni, cu stabilirea parcursului, a termenelor-limit pentru implementarea noii legislaii. n mod special, Ankara va ntmpina dificulti pentru a se alinia la practicile europene n ceea ce privete protecia mediului, avnd de investit miliarde de euro, legislaia muncii i a proteciei sociale vor trebui refcute, s elimine orice fel de discriminare, iar ajutoarele acordate regiunilor srace i anumitor ramuri industriale vor fi suspendate. Un prim pas spre aderarea Turciei la UE va fi recunoatere de ctre Comisie a statutului de economie de pia funcional, a declarat un oficial UE, ageniei Reuters. Confirmarea funcionrii unei economii de pia este una dintre condiiile cerute membrilor Uniunii Europene i o recompens a comisiei consemnate n raportul anual privind progresele fcute de Turcia,

533

care a fost dat publicitii pe 9 noiembrie 2005, oferind posibilitatea accelerrii negocierilor pe teme economice. n raportul de ar s-a consemnat pentru prima dat c Turcia este asimilat cu o economie de pia funcional. Aceasta nseamn deschiderea capitolelor de negociere economice i trebuie s serveasc stabilitii economiei i sporirii investiiilor strine, a adugat sursa citat de Reuters. ns, cea mai grea sarcin de ndeplinit o va reprezenta rezolvarea diferendului dintre Turcia i Grecia privind Republica Cipru, membra a Uniunii Europene. Pn acum, Turcia a refuzat s recunoasc Cipru, iar comunitatea internaional nu a recunoscut partea din Cipru ocupat de trupele turce. Stingerea acestui conflict istoric i depirea ultimului obstacol pentru admiterea Turciei n Uniunea European va reprezenta, n acelai timp, un mare succes al diplomaiei de la Bruxelles. Ecourile deciziei de a deschide porile pentru aderarea Turciei cu drepturi depline la Uniune sunt complet diferite pe cele dou maluri ale Atlanticului. Nu este un secret pentru nimeni c Washingtonul a exercitat mari presiuni asupra statelor care doreau s ofere Turciei doar un statut de rang inferior n cadrul Uniunii. Aceasta ar fi nsemnat, practic, ncheierea procesului de extindere, eventual admitere a unor mici state innd mai mult de o problema de imagine, i nu de o extindere real a granielor Europei. Gndul c Uniunea European va avea n curnd grania imediat cu ri ca Siri a, Irak, Iran, Azerbaidjan, Armenia i Gruzia, probabil c nu-i d pace comunitii europene, spune analistul politic Armen Poghosian, confereniar de geografie social-politic la Universitatea de Stat din Erevan. Pe ei nu i incint nici perspectiva integrrii n comunitatea european a unei populaii musulmane de 100 de milioane de oameni, ct se pare c va numra populaia Turciei peste 15-20 de ani Dei procesul integrrii Turciei poate dura 15 ani i integrarea nc nu este deloc garantat, atenia societii i cercurilor politice din Armenia deja s-a concentrat asupra a dou puncte legate de aceast problem: recunoaterea genocidului armean de ctre Ankara i ridicarea blocadei turceti mpotriva Armeniei. Aceasta are legtur imediat cu interesele Armeniei, ntruct creeaz posibilitatea ca punctele de vedere armeneti s fie mai des exprimate. Prin importana lor, cele dou chestiuni armeneti urmeaz imediat dup prima condiie de aderare care este recunoaterea de ctre Ankara a integrit ii Ciprului, spune Poghosian. Cu dou zile nainte de ziua de 15 decembrie, cnd summit -ul de la Bruxelles a decis nceperea negocierilor de aderare cu Turcia, Parlamentul European a adoptat o rezoluie fr caracter obligatoriu pentru prile implicate n negocieri. Printre problemele ridicate n rezoluie se numrau i recunoaterea genocidului armean i ridicarea blocadei. Ministrul de externe Vartan Oskanian i o seam de analiti sunt de prere c, n timp, aceste dou puncte pot deveni factori decisivi de care prile vor fi nevoite s in seama. Preedintele Franei, Jacques Chirac, a declarat la Bruxelles c, dac Ankara nu va recunoate genocidul armenilor i Republica Cipru, atunci Parisul va boicota negocierile de aderare a Turciei la Uniunea European. Slovacia, care a recunoscut genocidul armean cu ceva timp n urm, a ndemnat la rndul ei Turcia s-i revizuiasc poziia n aceast chestiune. Multe organizaii politice din Armenia leag anumite sperane de Aderare a Turciei la Uniunea European. Dup prerea acestora, grania comun cu Uniunea European va favoriza integrarea Armeniei n aceasta. Turcia declar pe fa despre imposibilitatea respectrii principiului de stabilire a relaiilor comerciale deschise cu

534

Armenia, dei amndou statele sunt membre ale OMC. Nu este deloc clar de ce ar trebui Turcia s respecte valorile Uniunii Europene n cazul n care ar deveni membr a acesteia. Aderarea Turciei ar nsemna ca Uniunea European s se nvecineze cu Irakul, Siria, Iranul i rile din Caucaz i ar aduce pentru prima oar n Uniune o ar cu o populaie majoritar musulman. Aceast perspectiv i-a divizat pe politicienii Uniunii: unii consider c Turcia nu va putea fi absorbit, alii cred c este esenial ca Turcia s devin i un partener politic, nu numai strategic, al Europei. Cei care susin aderarea mai spun i c nu trebuie descurajat o ar care ofer un exemplu democratic celorlalte ri islamice din Orientul Apropiat. Analistul BBC Paul Reynolds consider c exist trei factori care indic un posibil succes al cererii Turciei n viitor. n primul rnd, Turcia i -a demonstrat dorina de a se adapta la standardele europene i a nregistrat progrese certe n democratizare i n respectarea drepturilor omului. n al doilea rnd, dei religia populaiei este Islamul, Turcia are o puternic tradiie secular. i n al treilea rnd, Turcia este membru NATO, aprnd Europa creia acum ncearc s i se alture. Iar acest lucru va conta. n urmtoarele rnduri mai jos voi prezenta dou opinii diferite n legtura cu aderarea Turciei la Uniunea European. Parlamentarul francez Pierre Lequillier este contra. "A vrea o puternic Europ Politic", spune el, "o Europ n stare s vorbeasc cu aceeai voce n lume, i asta nu e posibil dac ader Turcia." "Uniunea nu poate fi doar o zon de comer liber, trebuie s devin o uniune politic, un actor important pe scena internaional. Prin urmare trebuie s i defineasc frontierele." "Fa de rile aflate dincolo de Bulgaria, Romnia i vestul Balcanilor avem nevoie de o politic de "vecintate" sau "proximitate" i nu de integrare", crede parlamentarul francez Pierre Lequillier. Directorul unui centru de studii europene, Giles Meritt, este de alt prere: "din motive de stabilitate, Turcia trebuie primit n Uniune." "Se afl lng republicile din Caucaz, punctele fierbini din Asia central i din Orientul Mijlociu. Este o putere regional i exercit o influen stabilizatoare n regiune." "Este n interesul pe termen lung al Europei ca Turcia s fie ferm ancorat n Uniune." "n plus mai sunt i avantajele economice. La momentul aderrii, s zicem n 2020, fora de munc activ n Europa, care va plti pensiile celorlali, va fi mai mic cu 50 la sut. n Turcia, fora de munc activ va fi de dou treimi", spune domnul Meritt. n concluzie Comisia European a recomandat nceperea negocierilor de aderare a Turciei la Uniunea European, pe baza progreselor fcute n domeniul drepturilor omului i al economiei. Reformele constituionale din 2001 i 2004 au fost completate prin pachete legislative. Rolul armatei n politica statului a fost limitat pentru a corespunde criteriilor europene. Turcia i-a liberalizat sistemul politic i a relaxat restriciile din domeniul libertii presei i al dreptului la libera asociere i exprimare. Minoritile au cptat dreptul de a studia i de a se exprima n limba matern. Ankara a abolit pedeapsa cu moartea i a luat msuri pentru a elimina tortura n timpul interogatoriilor, a reformat sistemul juridic. n sud-estul Turciei a fost ridicat starea de urgen impus de confruntrile cu minoritatea kurd, care a condus de-a lungul vremii la abuzuri ale armatei n regiune. Guvernul Turciei a reuit s reduc inflaia i s obin o cretere economic de 5% n 2004. Oficial, Turcia cere aderarea la Uniunea European pentru ntrirea economiei sale, graie deschiderii pieelor comunitare. n prezent, UE i acorda deja un miliard de euro, ca

535

ajutor anual. Este de neles c numeroase cercuri financiare europene se ateapt la profit de pe urma acestei extinderi i este de ateptat c lrgirea nseamn i delocalizarea industriei europene, dar i intrarea micului - dar performantului - complex militar israeliano-turc n concurena direct cu industriile europene. S nu mai vorbim de fora de munc ieftin. Despre toate acestea a avertizat Comisarul pentru agricultura al Uniunii, Franz Fischler: Costul anual al acestei aderri pentru bugetul european, doar n sectorul agricol, va fi mai mare dect pentru cele 10 ri admise n UE. (Financial Times, 10 sept. 2004) Aderarea Turciei la Uniunea European semnific pentru Ankara o schimbare major n structurile de producie i pentru satele turceti, iar pentru Bruxelles un cost adiional care poate fi comparat n mare cu cel al lrgirii care a avut loc la data de 1 mai. Este dificil s se avanseze o cifr exact a acestor costuri i de aceea e important s se fac o analiz a impactului a adugat Franz Fischler. n sfrit, el a subliniat c un acord favorabil n ceea ce privete candidatur Turciei nu va semnifica c procesele i conceptele de integrare n Politica Agricol Comun utilizate pentru celelalte state membre vor putea fi aplicate i n cazul Turciei. Comisia European s-a declarat foarte ngrijorat de incidenele din zonele albaneze ale rii, soldate cu mori i mai muli rnii. n plus, Javier Solana a lansat un apel la calm i a cerut ca "noi alegeri s fie organizate n birourile de vot unde s -au nregistrat incidente". Aceste incidente vin ntr-o perioad de criz pentru Macedonia, ara cu doua milioane de locuitori, candidat la aderarea la UE din decembrie 2005. Skopje ateapt aprobarea de la Bruxelles pentru demararea oficial a negocierilor, dar UE a avertizat c organizarea unor alegeri echitabile "este un criteriu esenial pentru apartenena la UE", test picat de Macedonia. Integrarea Macedoniei n UE este considerat crucial de ctre autoritile rii pentru redresarea unei economii ce rmne fragil, cu un nivel al omajului de peste 35% i o puternic dependen n raport cu investiiile strine. Mai mult, Macedonia a ratat i aderarea la NATO, la summit-ul de la Bucureti, cnd Grecia s-a opus cu vehemen, din cauza diferendului pe tema denumirii Macedoniei. Uniunea European a transmis Macedoniei c trebuie s i rezolve disputa privind numele rii pe care o are cu Grecia, stat membru al blocului european, nainte de a obine o dat pentru lansarea negocierilor de aderare. Premierul sloven Janez Jansa, a crui ar asigura preedinia semestrial a UE, a declarat c Uniunea va studia cazul Macedoniei. "Macedoniei i se va oferi o dat pentru reluarea negocierilor imediat ce vor fi ndeplinite toate condiiile. Exist o serie de condiii care trebuie ndeplinite i care nu in n tot alitate de competena instituiilor UE", a explicat el, exemplificnd cu "problema numelui". Grecia s-a opus ca Macedoniei s i se promit c a lansat negocierile n vederea aderrii la UE. Macedonia, care s-a desprins de Iugoslavia n 1991, are acelai nume cu o provincie din nordul Greciei. n aceast situaie, Atena susine c Skopje trebuie s adopte un nume compus, de exemplu "Noua" Macedonie sau Macedonia "Superioar". Grecia a blocat invitarea statului balcanic n NATO la summit-ul din aprilie, de la Bucureti.

536

CAP. III. INTEGRAREA I GLOBALIZAREA Secolul XX este numit i secolul integrrii i globalizrii, un secol al naiunilor i al revoluiilor. Aceste dou aspecte, integrarea i globalizarea, pot fi apreciate ca aspecte pozitive dac se are n vedere c s-au desfurat cele mei mari conflicte militare din istoria omenirii i s-au manifestat dou dintre cele mai malefice ideologii: fascismul i comunismul. Integrarea este un proces complex, multidimensional i dinamic care a devenit un aspect important al economiei internaionale, politicii, culturii, mai ales n ultimele decenii. Integrarea este rezultatul aciunii unui complex de factori dintre care se apreciaz c cei economici i politici dein o pondere semnificativ. Att integrarea economic ct i integrarea politic exist n multe regiuni ale lumii. Africa, America Central i de Sud, Asia de Est, sunt cteva regiuni cu organizaii regionale de integrare economic i chiar politic, care chiar dac nu sunt att de avansate ca cele din E uropa, sunt deja actori economici importani n lume. Formele pe care le mbrac integrarea regional, sunt determinate de multitudinea de relaii care se stabilesc ntre 2 sau mai multe state care i conjug eforturile n vederea atingerii unui obiectiv comun. Dimensiunile unui proces integraionist sunt date n principal de axa vertical corespunztoare profunzimii gradului de integrare i de axa orizontal corespunztoare numrului de state membre. Gruprile integraioniste existente astzi, chiar dac au obiective diferite i grad de instituionalizare inegal sunt grupri deschise ce permit aderarea a noi membrii n condiiile stabilite de fiecare acord n parte. Analiza diverselor forme de integrare are n vedere n principal axa vertical respectiv intensitatea procesului integraionist. Integrarea nseamn, n primul rnd, aderarea la structurile europene, ceea ce se realizeaz prin acorduri bilaterale ntre o ar i instituiile respective reprezentnd statele membre. Acestei deschideri i urmeaz integrarea efectiv un proces complex, care are la baz principiile compatibilitii i complementaritii i care constau n: Adaptarea economiei i a celorlalte domenii social, militar, cultural i politic, la contextul relaiilor proprii rilor integrate deja i mpreun cu, care va evolua ulterior Dezvoltarea relaiilor de cooperare cu instituiile europene i parteneri din rile membre Prin integrare, economiile rilor participante devin compatibile ntre ele i, totodat complementare, condiii absolut necesare pentru dezvoltarea lor armonioas. Europa are o ans unic s devin o for n competiia global i s ntoarc definitiv spatele conflictelor care i-au zbuciumat destinul. Uniunea European, ca motor al integrrii, dar i statele asociate, sunt, prin urmare, obligate s-i asume aceast responsabilitate cu realism i s adopte strategii subordonate obiectivelor pe termen lung. Bazat pe ceea ce unete popoarele Europei, pe valorile i interesele comune, actuala extindere poate fi drumul spre stabilitate, pace durabil i bunstare n Europa. 2. Integrarea pozitiv i integrarea negativ Termenul de integrare negativ a fost propus de von Tinbergen n 1954 i se refer la procesul de nlturare a obstacolelor asupra comerului dintre st atele participante respectiv eliminarea oricror restricii n procesul de liberalizare a fluxurilor comerciale. Termenul de integrare pozitiv se refer la modificarea instrumentelor i instituiilor existente i la crearea unora noi capabile s asigure pieei integrate o funcionare efectiv i eficient i s promoveze obiective mai ample.

537

Privind problema sub acest aspect, s-ar putea spune c zonele de liber schimb presupun exclusiv integrare negativ n timp ce aranjamentele prefereniale mai co mplexe implic i integrare pozitiv. n realitate distincia nu se poate face cu mult precizie deoarece toate schemele integraioniste presupun o serie de elemente legate de integrarea pozitiv. G. Haberler definete integrarea drept relaie economic mai strns ntre arii aflate n legtur, iar B. Blassa, ca ansamblu de msuri destinate s suprime discriminrile ntre uniti economice aparinnd diferitelor ri participante, presupunnd absena oricrei forme de discriminare ntre economiile naionale respective. Dup Blassa, integrarea economic total, general, presupune nfiinarea unei autoriti supranaionale, ale crei decizii s fie obligatorii pentru statele membre1. Gradul de integrare global se msoar prin: - Creterea comerului mondial n raport cu cea a produciei mondiale - Creterea accesului la pieele de capital. Definiiile date conceptului de integrare pun accentul fie pe motivaiile procesului, cum ar fi, de exemplu, necesitatea construirii unor spaii economice mari sau a un or ansambluri economice tot mai vaste care s permit folosirea deplin a capacitii de producie creia progresul tehnic i mrete cu fiecare zi limitele, fie pe una sau alta dintre laturile lui, cum ar fi eliminarea progresiv a discriminrilor dintre diferite ri. Integrarea poate fi definit drept procesul de dezvoltare a interdependenelor dintre state, prin forme i metode care asigur, pe de o parte continuitatea i aprofundarea schimburilor economice, iar pe de alt parte, creterea gradului de ntreptrundere a economiilor naionale ntr-un organism divers n prezentare, dar unitar i omogen n funcionalitatea sa. Tendina spre integrare este rezultatul aciunii unor factori multipli, de ordin economic, politic i social-istoric, n condiiile adncirii interdependenelor economice dintre state. Integrarea presupune, de asemenea, capacitatea rilor candidate de a crea condiiile integrrii i participrii la politicile Uniunii, prin adaptarea structurilor administrative. Comisia European apreciaz c extinderea UE va fi benefic nu doar din punct de vedere politic ci i economic. n evoluia progresului integrrii europene internaionale se afl ntr-o strns legtur cu dezvoltarea puternic a tiinei, tehnicii i tehnologiilor moderne, care impune transformri structurale de profunzime i rapide trepte i forme noi ale diviziunii mondiale a muncii, precum i modaliti adecvate de realizare a lor. Folosirea eficient a potenialului material, tehnic, tiinific, uman, financiar al fiecrei ri impune lrgirea spaiului activitii productive, a schimburilor, a circulaiei bunurilor materiale, a serviciilor, rezultatelor cercetrii tiinifice, persoanelor i capitalurilor. Diversitatea economic, social i instituional, disparitile economice i dificultile tranziiei, n contextul exigenelor privind adoptarea monedei unice, genereaz importante riscuri de dezintegrare. O seam de organizaii aprute n procesul integrrii sunt i consecina preocuprii rilor n curs de dezvoltare de a rezolva, pe calea extinderii conlucrrii economice, probleme comune cu care se confrunt i datorit unor disfuncii din economia mondial. Formele pe care le mbrac organizaiile integraioniste ale acestor state urmresc nu numai obinerea unor resurse deficitare de ctre participani, ci, ndeosebi, mrirea capacitii pieei care se creeaz n acest mod. Se manifest i factori specifici unor
1

B. Blassa Integrarea economic

538

grupe de state i unor perioade. Astfel, n cazul rilor vest-europene i-au exercitat influena i muli factori de ordin economic i politic specifici situaiei internaionale de dup cel de-al doilea rzboi mondial. Tendina puternic spre integrare are la baz i alte motivaii, cum ar fi: convergena intereselor economice i vecintatea rilor, complementaritatea lor economic, presiunile concureniale ce vin din afara zonei geografice respective, tendinele hegemoniste intraregionale, comerul intraregional, efectuarea preferenial de ctre parteneri a investiiilor din zon. Cea mai avansat din formele de integrare regional, Europa, ofer dou diferene fa de globalizare. n primul rnd, spre deosebire de globalizare, care nu este o construcie deliberat a statelor, regionalismul se bazeaz pe transferul deliberat i voluntar de suveranitate spre instituii supranaionale. n al doilea rnd, fa de globalism, care nu e nzestrat cu instituii capabile s exercite control sau s genereze politici comune, regionalismul dispune de astfel de instituii i promoveaz politici i strategii comune. n ambele cazuri, forele profunde sunt ns aceleai, comerul i politica figureaz pe primul loc. Dar, accentuarea disparitilor ce vor rezulta ca urmare a slabelor performane economice ale rilor central i est europene, prezint riscuri de dezintegrare European prin disfuncionalitate. n consecin, rile ce doresc aderarea trebuie s parcurg o etap de tranziie n care economiile s devin competitive i acquis-ul comunitar s fie transpus n dreptul intern a fiecrui stat. Pe baza recomandrilor Comisiei europene, Consiliul european de la Luxemburg a decis lansarea unui proces global de extindere ctre toate rile care solicit aderarea. n ciuda puterii sale economice, influena politic a UE n lume este slab. Nevoia de a completa puterea economic cu puterea politic este una din principalele raiuni ale unei politici externe i de securitate comun. Extinderea reprezint o ocazie pentru UE de a transforma acest deziderat n realitate. n primul rnd Europa este vzut din Romnia ntotdeauna ca modelul civilizaiei i este n concuren acerb cu Statele Unite, Japonia i China att economic ct i cultural. Pe de alt parte procesul modernizrii europene se ncheie i las loc postmodernitii, n care triumftoare este economia de consum la scar global, ceea ce are efecte foarte importante n ceea ce privete tranzaciile de identitate cultural. Globalizarea este un fenomen complex care se manifest prin transnaionalizarea vieii culturale i economice n care relaiile dintre ceea ce este local, ceea ce este naional i ceea ce este transnaional, se ntretaie i interacioneaz n moduri foarte diferite. Ea presupune disoluia vechilor structuri i bariere i fluidizarea transferurilor prin crearea unei pseudo -omogeniti culturale capabile s permit interaciuni ntre indivizi autonomi i cu o identitate nominal. Dac n ceea ce privete fostele state naiuni europene care au parcurs tranziia etnic la statul democratic i mai departe la statul de drept ajungnd la statul bunstri i deja exist o raportare critic la stat i o identitate cultural bazat pe autonomia individului, n cazul Romniei lucrurile stau cu totul altfel. Pe de alt parte procesul globalizrii, care presupune o atomizare a contiinei culturale i o universalizare a sa are nevoie i de o integrare, de o armonizare a cestor atomi identitari n perspectiva competiiei dintre multiplele poluri de putere economice, militare, culturale, politice. Procesul integrrii europene este un proces generat i de necesitatea real de a rspunde provocrilor globalizrii. Unul dintre efectele sale ns este relaxarea legturilor dintre statele naionale i comunitile care le aparin. Cultural vorbind identitile regionale iau locul identitii naionale colective sub umbrela identitii europene. Integrarea presupune armonizarea componentelor n vederea unei infraciuni mai

539

eficiente pe de o parte, precum i eficientizarea componentelor printr-o mai bun organizare. Ori unitile de coeren se gsesc mult mai uor la nive l local dect la nivel naional, de unde accentul pus pe comunitile locale i pe autonomia acestora. Comparativ cu aceste tendine europene, Romnia se afl ntr-un proces de centralizare a statului n absena unui spirit comunitar i a unor solidariti locale, retorica cultural oficial insistnd nu pe particularitile locale ci pe marile trsturi comune naionale. n contact cu sistemul european identitatea cultural romneasc se va modifica ns, i nu m refer la identitatea cultural a elitelor, care au fost mai mereu pro europene i sincrone chiar i n profesatul lor diacronism, ci identitatea cultural a mulimii care prin accesul la informaie i printr-o mobilitate nemaintlnit vor avea ansa unei schimbri de mentalitate n sensul modernitii i anume creterea autonomiei individuale i raportarea critic fa de stat. Romnia se integreaz n Europa, ns Europa nsi este prins n vrtejul globalizrii. Niciodat n istoria lor romnii nu au attea posibiliti de deschid ere spre exterior cum au acuma.

540

MANAGEMENTUL PROCESULUI DE PREGTIRE PROFESIONAL A PERSONALULUI GARANT AL SUCCESULUI I EFICIENEI ACTIVITILOR POLIIEI ROMNE Asist.Univ.Dr. CONSTANTIN CIPRIAN Asist.Univ.Drd. VASILE SERGIU ADRIAN Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza The importance of education and educational co-operation in the development and strengthening of stable, peaceful and democratic societies is universally acknowledged as paramount. The European process, thanks to the extraordinary achievements of the last few years, has become an increasingly concrete and relevant reality for the Union and its citizens. Enlargement prospects together with deepening relations with other European countries, provide even wider dimensions to that reality. Meanwhile, we are witnessing a growing awareness in large parts of the political and academic world and in public opinion of the need to establish a more complete and far-reaching Europe, in particular building upon and strengthening its intellectual, cultural, social and scientific and technological dimensions. Pregtirea profesional este un proces complex i de lung durat ce se materializeaz pentru fiecare individ n calificarea acestuia pentru o anumit profesie. n acest context, pregtirea profesional se contureaz ca fiind una din cele mai profitabile investiii pe care instituia le poate face. Pregtirea profesional reprezint activitatea concertat n scopul nsuirii de cunotine teoretice i deprinderilor practice, de un anumit gen i nivel, necesare ndeplinirii calificate a obiectivelor prezente i viitoare. n acelai timp, formarea profesional este activitatea cu caracter preponderent informativ desfurat n instituii de nvmnt sau n organizaii n vederea lrgirii i actualizrii cunotinelor, dezvoltrii aptitudinilor i modelrii atitudinilor necesare cadrelor de conducere i de specialiti n vederea creterii nivelului calitativ al activitii lor profesionale, potrivit cerinelor crescnde generate de progresul tiinific i tehnic i de introducerea acestuia n activitatea practic.1 Cuvintele cheie: pregtire profesional, formare iniial, pregtire continu, elearning, Declaraia de la Bologna, tehnici pedagogice, evaluarea candidailor, resurse umane, etic profesional, dezvoltarea carierei profesionale, competene profesionale. 1. Conceptul i importana pregtirii profesionale Succesul ntr-o activitate este garantat n foarte mare msur de latura calitativ a factorului uman. Numai prin pregtire profesional, calificare, nivelul calificrii i perfecionarea continu a pregtirii profesionale se poate ajunge la modificarea esenial a caracterului i coninutului unei activiti. Viznd calitatea ntregului proces al pregtirii profesionale, orice organizaie, n atingerea obiectivelor trasate, va elabora un program de aciuni care in de:
1

Russu, C., Management, concepte, metode, tehnici, Editura Expert, Bucureti, 1993, pag.

315;

541

- continua modernizare a pregtirii profesionale att sub aspectul profilului, ct i al coninutului; - noile cuceriri ale tiinei trebuie introduse n procesul de pregtire ntr-un ritm alert; - conceperea unei structuri ct mai elastice a sistemului i procesului de formare; - procesul de pregtire trebuie construit ntr-un mod ingenios, astfel nct s asigure mobilitatea intelectual; - efort susinut n modernizarea tehnologiei procesului instructiv educativ formativ; - modalitile de realizare i calitatea nsi a educaiei permanente; 1 - gradul de dotare tehnico - material, cu aparatur didactic i cadre didactice. Astfel, realizarea unei caliti noi, superioare a pregtirii tiinifice, culturale, tehnice a personalului necesit aciuni convergente pe toate planurile, reacii prompte la nevoile dezvoltrii. Tocmai de aceea trebuie avute n vedere, n continuare, perfecionri n direciile: - studierii i evalurii cu rigurozitatea necesar a complexitii muncii, respectiv, a varietii de profesii i meserii din organizaie; - accenturii, pe aceast baz, a procesului de integrare a unor meserii i specialiti n profesii de profil larg; - revizuirii i adaptrii nomenclatoarelor de profesii, meserii i specialiti care se pregtesc prin diferite forme la noile structuri profesionale; - ierarhizrii meseriilor i profesiilor n funcie de complexitatea lor; - organizrii pregtirii personalului prin diferite forme ntr-o legtur mai strns cu nevoile de munc din momentul absolvirii, cu aptitudinile reale, naturale, sau nsuite ale acestuia; - asigurrii unui raport mai bun ntre formarea iniial prin coal i cea ulterioar pe parcursul vieii de munc n concordan cu nevoile diviziunii sociale a muncii, ale ocuprii depline a forei i creterii productivitii muncii. Pregtirea profesional va urmri perfecionarea calitilor individuale, i anume: - capacitatea de a generaliza, pornind de la cazuri particulare i a deduce din generaliti aplicaiile practice specifice; - capacitatea de a trage concluzii juste pe baza unor premise concrete; - capacitatea de a gndi n permanen la nivelul ansamblului i n mod dinamic la perspectiva acestui ansamblu; - capacitatea de a comunica eficient, de a aprecia just i dinamic diferena dintre obiective i mijloace; - capacitatea de a organiza aciuni eficiente n procesul de producie, n activitatea de cercetare - dezvoltare a instituiei.2 Reprezentnd un domeniu cheie al activitii organizaiei, pregtirea profesional cuprinde dou mari procese distincte3, i anume: - educaia profesional; - formarea profesional.
Petrescu, I., Esenial n managementul personalului, Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2003, pag.137; 2 Petrescu, I., Profesiunea de manager, Editura Lux Lubris, Braov, 1997, pag. 492 ; 3 Cornescu, V., Mihilescu, S., Stanciu, S., Management, baze generale, Editura Actami, Bucureti, 1998, pag. 97;
1

542

Educaia profesional se prezint ca un proces prin intermediul cruia se pun n eviden aptitudinile fiecrei persoane i, n acelai timp, se realizeaz orientarea acesteia spre una din profesiile care se coreleaz cu aptitudinile respective. Fr derularea acestui proces, pregtirea profesional, i mai ales, aciunea societii fa de ea nu se ridic la nivelul exigenelor impuse de progresul tehnic contemporan. Formarea profesional este procesul prin intermediul cruia se realizeaz, n mod efectiv, pregtirea fiecrei persoane pentru meseria aleas, utilizndu -se ntregul arsenal de metode i forme existente la un moment dat pentru nsuirea de cunotine tiinifice de baz, tehnice, generale i de specialitate i pentru formarea deprinderilor de munc. 2. Managementul dezvoltrii activitii de formare iniial i pregtire continu a personalului Poliiei Romne Msurile de reform implementate Ministerului Administraiei i Internelor (M.A.I.) au generat o reconfigurare semnificativ a atribuiilor i misiunilor din competena sa.. Acest fapt a produs, printre alte efecte, modificarea important a profilului su organizaional i, implicit, influenarea direct, puternic i permanent a caracteristicilor i compoziiei personalului. n faa acestor transformri, formarea iniial i pregtirea continu pot susine i, n aceeai msur, pot oferi soluii pertinente pentru sprijinirea ndeplinirii sarcinilor de munc ale personalului, desfurarea fluent a proceselor de dezvoltare instituional i ntrirea rolului de serviciu public al M.A.I. Pe aceste considerente, Comisia European susine n cadrul programelor finanate prin fondurile structurale i Fondul de coeziune investiia n cunoatere, inovare i cercetare, mbuntirea pregtirii profesionale, a educaiei, care s conduc spre schimbare i asumarea de noi provocri. Finanat din Fondul Social European, programul operaional Dezvoltarea Capacitii Administrative urmrete dezvoltarea capacitii administrative i sprijinirea eforturilor de modernizare a administraiei publice romneti. Considerm, n acest sens, c noua Concepie de dezvoltare a sistemului de formare profesional iniial i continu a personalului Poliiei, vizeaz o abordare pragmatic asupra necesitilor de actualizare, adaptare, progres i, totodat, eliminarea neajunsurilor care nc mai persist n domeniu, i anume: - direcionarea, organizarea i desfurarea activitii de formare pe coordonate de cerere i ofert reale; racordarea la cerinele mediului i supravegherea permanent a acestuia, astfel nct s se fac fa dificultilor ivite i s se valorifice optim oportunitile care apar; orientarea marcat spre satisfacerea beneficiarilor; asigurarea eficacitii i eficienei activitilor; - repoziionarea funciei de formare prin acordarea importanei ce i se cuvine ntre activitile desfurate de ctre structurile de toate categoriile; - sprijinirea formrii n instituie a unei culturi a planificrii, monitorizrii, evalurii i rezultatelor; - promovarea unei legturi logice ntre pregtire, performan, rezultate i managementul carierei; - formarea de resurse umane de calitate, stabile i adaptabile la contextele profesionale n care i desfoar activitatea; - facilitarea integrrii n sistem a personalului, i inclusiv prin activiti de formare profesional;

543

- distribuirea corect a responsabilitilor formative ntre instituie i personalul acesteia; - structurarea unui mediu educaional predictibil i care s ofere personalului posibiliti egale de nvare i autoperfecionare, s ncurajeze creativitatea i inovaia; - standardizarea activitii de proiectare didactic prin extinderea implementrii sistemului de pregtire centrat pe competene, nti la formarea iniial i, ulterior, la cea continu; - implementarea progresiv a elementelor care definesc conceptul de organizaie care nva; - utilizarea pe scar larg a metodelor i mijloacelor moderne de nvmnt (ex. sistemul e-learning); - intensificarea pregtirii personalului n domeniile cunoaterii limbilor strine i integrrii europene; - introducerea i dezvoltarea sistemelor de asigurare a calitii educaiei n instituiile de formare iniial i pregtire continu ale Poliiei Romne; - proiectarea sistemului de evaluare specializat a instituiilor de nvmnt i a structurilor de management al activitilor de formare profesional (management educaional) de la toate nivelurile, precum i a programelor de pregtire i a personalului didactic de predare; - diseminarea mai eficace, n sistemul leciilor nvate (lessons learned), a experienelor dobndite n aciuni de cooperare internaional; - asimilarea n procesul de formare a bunelor practici europene i utilizarea raional n uniti a personalului pregtit n diferite contexte multinaionale. Pe aceeai linie, de modificare a viziunii n scopul ridicrii calitii, eficacitii i eficienei activitii de pregtire se ncadreaz, ca element de noutate, i Programul managerial al Direciei Management Resurse Umane din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne pentru anul 2007, care urmrete perfecionarea sistemului de formare iniial i de pregtire continu prin: - implementarea unei Strategii moderne privind procesul de formare i pregtire continu la nivelul Poliiei Romne, conforma cu Declaraia de la Bologna, care va include noile planuri de nvmnt realizate n baza sistemului de credite transferabile (CETS), implementarea unui sistem de pregtire modern de nvare combinat - Blended Learning, susinut de platforma de E-learning, instruirea prin programe susinute de formatori, revizuirea cursurilor de schimbare de profil i a celor de capacitate etc. - definitivarea procesului de colarizare a agenilor ncadrai din surs extern, prin organizarea modulelor de iniiere n carier, n sistem compact, n perioada aprilie iunie 2007 la cele dou coli de formare a agenilor (800 ageni la Cmpina i 300 ageni la ClujNapoca). - modernizarea pregtirii n domeniul pregtirii fizice i a instruciei tragerii, prin: achiziionarea a trei simulatoare pentru efectuarea tragerilor de pregtire i antrenament, destinate dotrii celor dou coli de ageni de poliie i a Centrului de Perfecionare de la Slatina. modernizarea i reabilitarea poligonului de tragere din cadrul IGPR, prin dotarea cu o instalaie automat cu inte fixe i mobile. - definitivarea curriculei i implementarea Programului de pregtire a managementului de nivel mediu, organizat cu sprijinul Departamentului de Stat al SUA.

544

- iniierea specialitilor nou angajai n domeniul tiinelor educaiei n utilizarea platformei de eLearning, prin cursuri organizate n colaborare cu firma SIVECO Romnia SA, la coala de Ageni de Poliie Cmpina. - nfiinarea laboratorului de eLearning n cadrul sediului Inspectoratului General al Poliiei Romne. - implementarea proiectului ndrumar pentru identificarea nevoilor de formare profesional continu a personalului M.A.I. la nivelul D.G.P.M.B. Secia 6 i I.P.J. Brila. - formare de formatori n cadrul structurilor operative ale Poliiei Romne, prin organizarea de cursuri cu aportul ofierilor specializai din direciile centrale i al specialitilor din afara instituiei noastre. Asigurarea unui feed-back prin implementarea de chestionare i realizarea unor evaluri n baza unui proces de monitorizare activ. - coordonarea i monitorizarea riguroas a activitilor desfurate de elevii/studenii instituiilor de formare a poliitilor pe perioada stagiilor de practic la subuniti; - organizarea unor sesiuni pentru formarea de formatori n ECDL, n colaborare cu firmele autorizate, n vederea pregtirii personalului n domeniul informaticii. - dezvoltarea pe Intrapol a unei seciuni dedicat exclusiv pregtirii continue a personalului, care s conin informaii utile i uor de accesat de ctre toi poliitii; Iniierea unei publicaii electronice pe pagina de Intrapol, care s conin teme de interes general, dar i informaii utile pentru sistemul de pregtire continu. Plecnd de la aceste deziderate, putem afirma c, misiunea sistemului de formare profesional este aceea de a contribui la asigurarea Poliiei Romne cu personal pregtit, competent, orientat spre succes i integru, dedicat n mod contient interesului comun al organizaiei i capabil s-i ndeplineasc responsabilitile cu respectarea celor mai nalte valori sociale i instituionale. Acesta este rolul pe care trebuie s i-l asume personalul din structurile de management educaional i din instituiile de nvmnt de toate categoriile.1 Astfel, ridicarea nivelului individual de profesionalism prin promovarea, pe aceast cale, a interesului persoanelor i instituiei de a avea lucrtori mai bine pregtii i, astfel, mai api pentru ndeplinirea atribuiilor i misiunilor; sporirea eficacitii sistemului de formare iniial i continu a personalului prin raportare la necesitatea de amplificare a capacitii de ndeplinire a misiunii, scopului i obiectivelor ce i sunt stabilite n cadrul instituiei i asigurarea eficienei optime a sistemului de formare a personalului prin obinerea unui raport avantajos resurse alocate rezultate, dar i prin punerea, totodat, n eviden a efectelor negative pe care le poate genera lipsa de pregtire asupra randamentului ndeplinirii atribuiilor i misiunilor, se nscriu ca obiective generale ale unui sistem etic i solid de formare iniial i continu a personalului, capabil s genereze modernitate, performan, flexibilitate i, implicit, profesionalism, n condiii de pragmatism, eficacitate i eficien ale domeniului. n continuare, prezentm, obiectivele derivate ale unui nou sistem de formare iniial i pregtire continu, dup cum urmeaz: 1. Asigurarea nivelului necesar de profesionalism al personalului Poliiei Romne: Premise: - formarea profesional a ntregului personal nou angajat se va asigura n vederea ndeplinirii atribuiilor la locul de munc; asupra categoriilor de personal insuficient profesionalizate se va interveni succesiv n planul formrii spre a fi aduse la standardele
1

Punct de vedere autori;

545

normale de pregtire; se va reglementa situaia personalului ncadrat din surs extern care nu promoveaz cursurile de formare iniial; - formarea profesional va fi dirijat ctre sprijinirea ndeplinirii atribuiilor, misiunilor i sarcinilor de la locul de munc; - formarea iniial n Academia de Poliie i colile de ageni/subofieri va viza pregtirea n profil general a personalului; - obinerea/schimbarea specializrilor i a profilelor de munc se va realiza n sistemul formrii continue numai dup absolvirea formrii iniiale, pentru a permite o selecionare mai bun i a deschide personalului un orizont de carier cu posibiliti de opiune profesional mai largi; - formarea iniial a efectivelor ncadrate din surs extern pe posturi operative se va realiza de ctre inspectoratele generale ori de alte instituii de nvmnt ale M.A.I., n funcie de nevoi i posibiliti; Elemente de noutate: - revizuirea sistemului de formare iniial a personalului nou ncadrat din surs extern; - stabilirea duratei cursurilor n funcie de necesitile de pregtire identificate la nivelul inspectoratelor generale; - asigurarea pragmatismului sistemului de formare a ofierilor n Academia de Poliie prin pregtirea acestora n specializri poliieneti bine definite ( ordine i siguran public); - revenirea la durata optim de colarizare a agenilor, avnd n vedere rolul important al acestora n relaia instituiei cu societatea; 2. Sporirea eficacitii sistemului de formare. Premise: - poziionarea n centrul activitii de formare a persoanei va asigura satisfacerea nevoilor sale individuale de instruire, integrate n contextul intereselor generale de pregtire ale instituiei; - organizarea i funcionarea sistemului de formare profesional se va baza pe determinarea corect a nevoilor de pregtire; - evitarea suprapunerilor, paralelismelor i confuziei de atribuii ntre structurile / personalul din domeniul formrii se va asigura prin stabilirea riguroas a rolurilor acestora i armonizarea prevederilor actelor normative care reglementeaz domeniul; - standardizarea proiectrii procesului de nvmnt se va generaliza n sistemul formrii iniiale i continue (utilizarea standardelor de pregtire i ocupaionale); - repartiia timpului pentru activitile de formare continu va asigura ndeplinirea optim a obiectivelor de nvmnt n cadrul unor programe cu durate scurte i limitarea timpului de scoatere din dispozitive a personalului; - un factor de echilibru l va reprezenta instituirea unei legturi logice ntre sistemul de formare iniial, de formare continu i cel de management al carierei. Elemente de noutate: - aplicarea procedurii de determinare a nevoilor de pregtire; - reluarea procesului de elaborare a standardelor ocupaionale; - generalizarea sistemului de proiectare, planificare i organizare a nvmntului postliceal i a celui de formare continu pe baz de standarde de pregtire i competene profesionale;

546

- reconstrucia sistemului de formare continu pe criterii de eficacitate cu scopul susinerii i ndrumrii nemijlocite a personalului (limitarea numrului de cursuri, a perioadelor de desfurare, folosirea de metode didactice care s diminueze timpul de scoatere a personalului de la locul de munc); 3. Asigurarea eficienei activitii de formare iniial i pregtire continu: Premise: - organizarea i desfurarea activitilor de pregtire va presupune alocarea de resurse financiare, umane i de timp; - eficiena nu nseamn neaprat c rezultate foarte bune se vor obine numai cu resurse importante, ori ntr-un timp foarte scurt; - obinerea de eficien se va realiza i printr-o mai bun organizare a activitilor, ori printr-o mai eficace utilizare a resurselor alocate; - eficiena se va genera i prin optimizarea planificrii, reducerea duratei unor programe, restrngerea numrului de personal de instruire, alegerea celor mai potrivite locaii, aducerea instruirii mai aproape de subieci, folosirea de metode i mijloace didactice mai puin costisitoare ori care ofer randamente bune prin folosirea de ctre un numr important de utilizatori; - specializarea unor furnizori de formare va reprezenta o soluie de mbuntire a calitii pregtirii; Elemente de noutate: - folosirea n uniti pentru pregtirea de specialitate a unor metode i mijloace de formare care s optimizeze i s valorizeze utilizarea resurselor; - introducerea n circuitul formrii continue a unitilor pentru formare iniial prin utilizarea spaiilor, dotrilor i personalului didactic al acestora n perioadele de absen a studenilor/elevilor din locaiile respective; - constituirea unor structuri care s produc materiale de documentare (pe hrtie sau n format electronic) pentru un numr foarte mare de utilizatori; - introducerea metodei cursurilor itinerante pe subiecte de interes profesional maxim; Crearea unui concept i a unei strategii noi de reform a pregtirii n Poliia Romn presupune un proces complex pe termen lung, o activitate bazat pe principii tiinifice i pe standarde profesionale, care furnizeaz o dezvoltare continu a procesului de educaie a poliitilor romni i o armonizare cu sistemul de nvmnt din Romnia i cu sistemele europene de pregtire a forelor de poliie. Cu o baz solid, conceput pe Strategia de modernizare a Poliiei Romne, principiile i legislaia privind reforma sistemului de nvmnt din Romnia i Europa, tendinele de pregtire ale ageniilor de aplicare a legii europene, viziunea asupra dezvoltrii pregtirii poliiei, situaia actual existent n sistemul de instruire al poliitilor i evaluarea constrngerilor actuale, o nou concepie de dezvoltare a sistemului de formare i pregtire continu a Poliiei Romne, considerm c ar trebui s urmreasc conceperea unui sistem de pregtire i educaie modern, n care forele de poliie s fie instruite de-a lungul ntregii cariere, prin furnizarea unor cunotine necesare ndeplinirii la nivel nalt a carierei de poliist, creterea profesionalismului poliiei prin intermediul pregtirii, educaiei i nvrii continue a personalului i asigurarea unui proces de coordonare cu standardele europene i internaionale n domeniul muncii de poliie i n domeniul pregtirii.

547

3. Aspecte referitoare la pregtirea i educaia poliieneasc de specialitate n Europa Educaia european a suferit un proces de reform n vederea armonizrii cu criteriile stabilite prin Declaraia de la Bologna, iar procesul de instruire din poliie a fost adaptat corespunztor. Pe de alt parte, abordarea european este aceea de a promova armonizarea regional i global, precum i standardizarea procesului de pregtire al poliitilor. Sistemul educaional european i internaional este subiectul unui proces de reform continuu, aplicnd aceleai standarde i documente din sectorul civil, cu excepia faptului c sistemul de pregtire al poliiei trebuie s se coreleze cu problematica specific profesiei de poliist. Astfel, Poliia a nceput s accepte c este o instituie prestatoare de servicii n slujba comunitii, intensificnd-se aadar cooperarea ntre poliie, societatea civil i alte instituii guvernamentale i neguvernamentale. Recunoscnd schimbrile sociale i tehnologice, diferitele departamente ale poliiei au nceput procesul de reorganizare a serviciilor i de reform a sistemelor de pregtire. n prezent, strategia general este aceea de a organiza instruirea poliitilor n concordan cu nevoile individuale ale fiecrui profi l de activitate, folosindu-se cursuri modulare i pri din tiinele relevante. Abordarea multi-modular implic specializarea cursanilor n cadrul unui singur program de nvare, oferind totodat i seturi de discipline opionale care aprofundeaz unele tiine i domenii de activitate ale poliiei. n continuare vom prezenta activitile de pregtire i educaie poliieneasc din Europa viznd identificarea unor puncte comune de cretere a nivelului de pregtire al viitorilor poliiti care pot fi reflectate i nsuite de diferite instituii de nvmnt ce aparin M.A.I. n acest sens, analiza i propune urmtoarele puncte: Necesitile, obiectivele, metodele, tehnicile pedagogice i evaluarea pregtirii. Din 21 de instituii de pregtire i educaie poliieneasc de specialitate aproape jumtate (43%) sunt organizate ca departamente de pregtire n cadrul organizaiilor poliieneti, nefiind, astfel, considerate instituii de nvmnt, deoarece au un grad sczut de autonomie. 7% sunt instituii de educaie dependente de o comisie poliieneasc sau de diferite organizaii poliieneti, doar 8% din total reprezentnd instituii de educaie poliieneasc autonome.

Fig. 1 Caracteristicile instituiilor de formare iniial i continu a poliitilor din statele U.E. n privina responsabilitilor de pregtire i educaie poliieneasc ce revin fiecrei instituii n parte, situaia se prezint astfel (figura 2): - aproape toate instituiile sunt responsabile n propriile ri de pregtirea corpurilor de securitate i investigaii criminale (85%); - 52% sunt exclusiv responsabile de pregtirea specializat a ofierilor de poliie; - 33% sunt exclusiv responsabile de pregtirea personalului de investigaii criminale;

548

- 26% pregtesc procurori i judectori; - 30% sunt responsabile de alte tipuri de pregtire. n fapt, organizaiile de poliie stabilesc numrul i tipul cursurilor specializate de pregtire poliieneasc, pe anul n curs , avnd la baz noile modaliti de svrire al unor infraciuni precum i noile strategii guvernamentale de combatere a criminalitii. Organizaiile de poliie apreciaz n acest sens, c aceste cursuri de specializare nu ar trebui s revin numai n sarcina instituiilor de pregtire , ci i Poliiei ca beneficiar a calitii serviciilor desfurate de viitorii absolveni. De cealalt parte, instituiile de pregtire poliieneasc, apreciaz ntr-un cadru, destul de larg, c aceste decizii ar trebui elaborate pe baza unei analize tiinifice a necesitilor pregtirii poliieneti sau conform rezultatelor cu privire la abloanele i tendinele criminalitii. Situaia referitoare la responsabilitatea decizional a tipului i numrului de cursuri de pregtire i educaie poliieneasc se prezint astfel:

Fig. 2 Clasificarea responsabilitii instituiilor de pregtire a poliitilor n U.E. - n 30%, decizia privind tipul i numrul cursurilor de pregtire poliieneasc implic Consiliul Directoral al Academiei; - n 26%, decizia aparine unui corp specializat din interiorul academiei; - doar n 27% , n elaborarea i adoptarea deciziei, se implic departamentele de poliie. n privina definirii obiectivelor i activitilor de pregtire, de asemenea, ntre academii i departamentele de poliie apar disensiuni. n timp ce instituiile consider c definirea obiectivelor i a activitilor de pregtire cad strict doar n sarcina lor, departamentele de poliie apreciaz c aceste obiective nu ndeplinesc cerinele muncii de poliie de zi cu zi. i durata desfurrii cursurilor specializate este o alt latura asupra creia organizaiile de poliie i instituiile de pregtire nu cad de acord. Primele, de regul, urmresc desfurarea cursurilor ntr-un timp ct mai scurt, motivnd costurile financiare ridicate n cazul cursurilor de lung durat i lipsa personalului pentru combaterea criminalitii din strad. n schimb, instituiile de pregtire poliieneasc, apreciaz c o baz solid a pregtirii poliitilor nu se poate realiza fr mai multe ore de cursuri, pentru ca teoria s fie mbinat cu succes n perioade mai lungi de practic. Un alt aspect deficitar l reprezint lipsa implicrii cadrelor didactice n procesul de luare a deciziilor asupra duratei cursurilor, obiectivelor i activitilor de pregtire, cu consecine negative asupra timpului necesar fiecrui student pentru asimilarea teoriei.

549

Cu toate acestea, majoritatea instituiilor (92,5%) de pregtire a poliitilor arat o atenie deosebit fa de stabilirea duratei cursurilor pe baza obiectivelor trasate. Totui implicaia instituiilor de pregtire n stabilirea duratei optime a cursurilor, pare a fi respins de necesitile organizaiilor de poliie, reflectate n disponibilitatea financiar, scurtarea perioadelor de pregtire sau de dificulti de gzduire. n condiiile n care, cadrele didactice nu pot influena durata cursului, acetia cer , totui, o autonomie tehnic i tiinific total n ceea ce privete selecia metodelor i tehnicilor de pregtire . Acest tip de autonomie, innd cont de trsturile organizaiilor i muncii poliieneti, pare s fie foarte restrns, n cele mai multe cazuri, metodele i tehnicile de nvmnt fiind impuse cadrelor didactice de ctre organizaiile poliieneti sau de corpurile specializate, n care cadrele didactice sunt n minoritate. Personalul profesoral: recrutare i pregtire; O ampl i deosebit de serioas discuie are loc n legtur cu cine ar trebui s pregteasc n mod eficient studenii i ce cunotine teoretice i practice ar trebui predate pentru atingerea unui nivel de pregtire care s asigure viitorilor ofieri de poliie o carier ncununat de succes iar pentru departamentele de poliie angajai, ce ndeplinesc deplin cerinele posturilor i rspund, n aceeai msur, rigorilor acestei profesii. Existena unui corp profesoral permanent este pe de o parte criticabil deoarece se susine c n scurt timp acetia pierd contactul cu munca adevrat de poliie, cu realitile obiective, cu diferitele fenomene i practici infracionale, iar pe de alt parte i gsete susinere sub aprecierea c numai aa se poate elabora adevrata tiin de poliie. Dar care ar fi criteriile de recrutare a personalului profesoral? ( figura 3) n legtur cu pregtirea cadrelor didactice, se observ c n 48% din instituiile de pregtire a poliitilor se solicit participarea cu regularitate la cursuri de specializare, c n 30% se solicit o prezentare la fiecare trei ani (de obicei variaz ntre 1 -5 ani) a ntregii activiti de cercetare, iar n 33% din cazuri alte tipuri de pregtire. Dup cum se poate observa, exist standarde nalte de angajare, dar puine modaliti de mbuntire continu a cadrelor didactice, asta i datorit faptului c numai una din instituiile de pregtire a poliitilor are personal profesoral permanent.

Criteriul 1- calificare i experien adecvat; Criteriul 2- cerina de a fi ofier de poliie; Criteriul 3- cerina de a fi profesor universitar; Criteriul 4- cerina de a fi procuror sau judector. Fig. 3 Cerine eseniale ce condiioneaz recrutarea personalului profesoral n instituiile de pregtire a poliitilor.

550

BIBLIOGRAFIE Constantin, C., Vasile, P., Neagu, I., Particulariti ale dezvoltrii managementului personalului Poliiei Romne, Editura Sitech, Craiova, 2007; Constantin, C., Vasile, P., Neagu, I., Premisele sistemului de management public romnesc modern, Editura Sitech, Craiova, 2007; Constantin, C., Vasile, P., Neagu, I., Managerii i rolurile lor n procesul de stabilire a elementelor structural-organizatorice ale firmei, Editura Sitech, Craiova, 2007; Constantin, C., Instrumente de gestionare eficient a carierei poliistului romn, articol aprut n Revista Pro Patria Lex, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2007; Constantin, C., Componente manageriale de gestionare eficient a carierei poliistului romn, Editura Sitech, Craiova, 2009; Cornescu, V., Mihilescu, S., Stanciu, S., Management, baze generale, Editura Actami, Bucureti, 1998; Petrescu, I., Esenial n managementul personalului, Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2003; Petrescu, I., Profesiunea de manager, Editura Lux Lubris, Braov, 1997; Petrescu, I., Constantin, C., Calitate i eficien n managementul carierei, Editura Alma Mater, Sibiu, 2008; Russu, C., Management, concepte, metode, tehnici, Editura Expert, Bucureti, 1993; Programul managerial al Direciei Management Resurse Umane din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne pentru anul 2007; Punct de vedere privind Reorganizarea Facultii de Drept n Facultatea de Poliie; Raport de cercetare intitulat Modaliti de investigare a stresului ocupaional al poliitilor din structurile operative din cadrul Inspectoratelor de Politie ale judeelor Bistria i Ilfov. Declaraia de la Bologna semnat la 19 iunie 1999; Strategia de dezvoltare a resurselor umane ale Ministerului Administraiei i Internelor; Strategia de modernizare a Poliiei Romne pentru perioada 2004 -2007.

551

MANDATUL EUROPEAN DE ARESTARE Asist. Univ. TACHE SIMONA Universitatea Romno-American, Facultatea de Drept, Bucureti

The study presents concisely the concept of european arrest warrant, the competent authorities to issue it, the transmition procedure, the effects of hand over and takeover procedure and the general obligation of national courts to give an interpretation of rovisions of national law with Community law . Key words : european arrest warrant, rights and procedural guarantees, penalty, issuing judicial authority. Tratatul de la Amsterdam stipuleaz c Uniunea European trebuie sa menin i s dezvolte un spaiu de libertate, securitate i justiie.Libertatea presupune existana unui spaiu judiciar comun, n care cetenii europeni s poat s se adreseze justiiei n unul din statele membre ca i n propria ar.n acelai timp, trebuie eliminat posibilitatea ca infractorii s exploateze diferenele dintre sistemele juridice ale statelor, de aceea se impune ca hotrrile judectoreti s fie recunoscute i executate n strintate fr formalitile prevzute de conveniile clasice privind asistena judiciar internaional. Prin reglementarea mandatului european de arestare, procedura extrdrii s -a simplificat i accelerat, ntreaga faz politic i administrativ fiind nlocuit de o procedur exclusiv judiciar, implicnd contactul direct dintre autoritile judectoreti competente.Aceast procedur de executare transnaional simplificat n fiecare stat membru al Uniunii marcheaz noua ,,putere de intervenie a mandatului european de arestare n comparaie cu mandatele de arestare naionale.La o analiz mai atent, mandatul european de arestare i procedura de executare a acestuia nu se evideniaz ca extrdare, ci ca o msur de sancionare n baza principiului recunoaterii reciproce. Aceast calificare, ca msur coercitiv i instrument al dreptului procesual penal, face posibil accesul la numeroase garanii cuprinse n Convenie, deoarece spre deosebire de extrdarea tradiional, Convenia cuprinde n mod explicit drepturi i garanii procedurale adaptate la procedura penal, care asigur n primul rnd protecia nvinuitului/inculpatului i trebuie s-l ocroteasc pe acesta de tratamente discreionare n timpul procesului penal. Rezult, implicit, c o persoan care se supune unui mandat european de arestare nu poate fi supus torturii, tratamentelor inumane sau degradante (art.3 din Convenie) nici n statul solicitant, nici n statul de executare.De asemenea, n orice moment, persoana solicitat va putea cere statului n cauz statul de executare, dup ce persoana a fost reinut sau arestat, sau celui solicitant, dup predare s respecte garaniile cuprinse n art.5 si art.6 din Convenie. Trebuie s facem precizarea c, cel puin la momentul actual, nu se poate vorbi, n cadrul Uniunii Europene de armonizarea dreptului penal material i procedural, ci doar de o recunoatere reciproc, pe baza valorilor comune ale statelor membre.Aadar, nu exist un drept penal european unic, ci doar un drept european (comunitar) penal, format din ansamblul normelor comunitare care reglementeaz acest domeniu.

552

Decizia cadru nr.2002/584/JAI din 13 iunie 2002 a Consiliului Uniunii Europene, privind mandatul de arestare european i procedurile de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene, este prima msur concret n domeniul dreptului penal, care implementeaz principiul recunoaterii reciproce, pe care Consiliul European o aprecia ca fiind ,,piatra de temelie a cooperrii judiciare.Ea nlocuiete n relaia dintre statele membre ale Uniunii Europene procedurile clasice de extrdare, cu excepia cazurilor pentru care unele state membre au declarat c vor continua s aplice tratatele de extrdare. Decizia cadru privind mandatul de arestare european i procedurile de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene a fost transpus integral n Titlul III al Legii nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, astfel cum a fost modificat i completat prin Legea nr.222/2008. Dac din punct de vedere juridic mandatul de arestare european este definit ca o decizie judiciar emis de autoritatea judiciar competent a unui stat membru al Uniunii Europene, n vederea arestrii i predrii ctre un alt stat mambru a unei persoane solicitate n vederea efecturii urmririi penale, a judecii sau n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri privative de libertate (i nu trebuie confundat cu mandatul de arestare preventiv din dreptul intern, deoarece mandatul european de arestare este o decizie judiciar care are ntotdeauna la baz un mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei emis n condiiile legii pe plan intern), mandatul european de arestare se emite numai atunci cnd un mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nu poate fi adus la ndeplinire n ar, ntruct persoana n cauz se sustrage pe teritoriul unui alt stat membru al Uniunii Europene. Practic, n loc de ntreaga documentaie ce se anexeaz unei cereri de extrdare, este suficient ca autoritatea judiciar romn competent s completeze, cu atenie rubricile formularului i s transmit mandatul european de arestare autoritii judiciare de executare, pe una din cile admise de lege.Potrivit art.83 din lege, mandatul european de arestare va putea fi transmis de instanele romne emitente direct autoritii judiciare de executare, prin orice mijloc de transmitere sigur, care las o urm scris, cu condiia ca autoritatea judiciar de executare s poat verifica autenticitatea acestuia. n cazul n care locul unde se afl persoana urmrit nu este cunoscut, transmiterea unui mandat european de arestare se poate efectua prin sistemul informatic Schengen, prin intermediul sistemului de telecomunicii securizat al Reelei Judiciare Europene, cnd acesta va fi disponibil, prin Ministerul Justiiei, pe calea Organizaiei Internaionale a Poliiei Criminale (Interpol) sau prin orice alt mijloc care las o urm scris cu condiia ca autoritatea judiciar de executare s poat verifica autenticitatea.Potrivit legii, o copie a mandatului european de arestare emis sau primit de autoritile judiciare romne se transmite Ministerului Justiiei. Decizia-cadru a Consiliului nr.2002/584/JAI din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre UE nu constituie, potrivit art.34 parag.2 lit.b TUE, drept aplicabil direct, ci necesit transpunerea n dreptul naional. Mandatul european de arestare poate privi orice persoan aflat pe teritoriul unui stat membru UE i se emite de ctre autoritile romne n vederea arestrii i predrii de ctre un alt stat membru a persoanei solicitate dac :

553

- un mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii nu poate fi adus la ndeplinire, ntruct inculpatul sau condamnatul nu se mai afl pe teritoriul Romniei; - pedeapsa prevzut de lege este de cel puin un an, dac arestarea i predarea se solicit n vederea executrii urmririi penale ori a judecii, respectiv pedeapsa sau msura de siguran privativ de libertate aplicat este de cel puin 4 luni, dac arestarea i predarea se solicit n vederea executrii pedepsei sau a msurii de siguran privative de libertate; - nu a intervenit, potrivit legii romne, prescripia rspunderii penale sau a executrii pedepsei ori amnistia sau graierea.Cu privire la aceast condiie, considerm ca excede procedurii de emitere a mandatului european de arestare, astfel cum este reglementat de Legea nr.302/2004, constatarea, pe cale incidental, a intervenirii prescripiei rspunderii penale sau a executrii pedepsei ori a amnistiei sau a graierii. Prin urmare, pentru ca judectorul competent s dea o ncheiere prin care s resping emiterea mandatului european de arestare, pentru motivele enumerate anterior, trebuie s existe o ordonan sau o rezoluie a procurorului sau o hotrre judectoreasc rmas definitiv, care s constate c a intervenit prescripia, amnistia sau graierea. n cazul n care cu privire la aceeai persoan au fost emise n mod succesiv mai multe mandate de arestare preventiv, se va emite cte un mandat european de arestare, n temeiul fiecrui mandat de arestare preventiv, iar nu un singur mandat european de arestare, ntruct, n caz contrar, s-ar putea ivi dificulti i/sau ntrzieri n executarea acestuia i, implicit, ar fi compromis nsui scopul reglementrii prevzute n Titlul III din lege simplificarea procedurilor de predare.Astfel, este posibil ca pentru unele mandate de arestare naionale s fie incidente motive de refuz al executrii, pentru a cror verificare ar fi necesar solicitarea de informaii suplimentare de ctre statul de executare, fapt ce ar atrage ntrzierea procedurii de executare a ,,ntregului mandat european de arestare. Aadar, verfificarea motivelor de neexecutare obligatorie sau facultativ a mandatului european de arestare, este de competena autoritii de executare, iar nu a celei emitente, care nici nu ar fi n msur s procedeze la o asemenea verificare, din moment ce aceasta presupune raportarea la dreptul intern al statului membru de executare. n ceea ce privete incidena principiului non bis in idem, nici aceasta nu poate fi constatat de instana emitent, iar cererea de emitere a mandatului european de arestare, respins pentru acest motiv , n msura n care nu este analizat de autoritatea de executare, va putea fi invocat n faa instanei romne competente cu ocazia rejudecrii cauzei. Executarea mandatului european de arestare este supus regulii specialitii, n sensul c, persoana predat autoritilor romne nu va putea fi urmrit, judecat sau privat de libertate pentru o alt fapt anterioar predrii.Acest principiu ine de suveranitatea statului membru de executare i confer persoanei cutate dreptul de a nu fi urmrit penal, condamnat sau privat de libertate dect pentru infraciunea care a motivat predarea sa. n cazul n care persoana solicitat care face obiectul unui mandat european de arestare emis n scopul urmririi penale sau judecii este resortisant sau rezident al statului membru de executare, garania c n caz de condamnare, odat predat, persoana solicitat poate fi transferat n condiiile legii n statul de cetenie, este dat de instana emitent a mandatului de arestare. Practic, chiar dac instana emitent a mandatului european de arestare d garania c, n caz de condamnare, odat predat, persoana solicitat poate fi

554

transferat n statul de cetenie, iar autoritatea judiciar de executare condiioneaz de acest transfer predarea, transferul nu poate opera imediat dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare, ci la cerere, potrivit procedurii reglementate de dispozi iile Titlului VI din lege. Mandatul european de arestare se retrage n urmtoarele situaii : - dac au disprut temeiurile care au justificat emiterea acestuia; - dac persoana solicitat a decedat; - dac persoana urmrit internaional a fost extrdat sau predat n Romnia, dac mandatul european de arestare a fost emis mpreun cu un mandat de urmrire internaional n vederea extrdrii. n practic, de cele mai multe ori, retragerea mandatului european de arestare se solicit ca urmare a dispariiei temeiurilor care au justificat emiterea acestuia (de pild, revocarea, nlocuirea sau ncetarea msurii arestrii preventive, desfiinarea hotrrii prin care inculpatul a fost arestat preventiv, condamnat sau prin care s-a luat o msur de siguran). Un caz special este cel al anulrii mandatelor de executare a pedepsei nchisorii, urmare a contopirii mai multor pedepse aplicate prin hotrri definitive persoanei solicitate, n temeiul art.449 C.proc.pen., cnd se dispune emiterea unui nou mandat de executare a pedepsei nchisorii, conform hotrrii de contopire.n aceast situaie, mandatul european de arestare emis n vederea executrii uneia sau mai multora dintre pedepsele care au intrat n contopire se impune a fi retras, dup emiterea noului mandat de executare a pedepsei nchisorii putndu-se emite un alt mandat european de arestare.Aceasta, ntruct, dac persoana solicitat ar fi predat n temeiul primului mandat european care privea executarea numai a uneia dintre pedepsele care au intrat n contopire, executarea pedepsei rezultante s-ar face cu nclcarea regulii specialitii, n absena solicitrii i obinerii consimmntului statului membru de executare. Jurisprudena C.J.C.E. arat c, n ceea ce privete efectele pe care le produc deciziilecadru pentru instanele naionale, acestea sunt obligate s ia n considerare ansamblul normelor de drept naional i s le interpreteze, n msura posibilului, n lumina textului i a finalitii fiecrei decizii-cadru.n acest sens, Curtea a apreciat c o asemenea soluie decurge din obligaia general a instanelor naionale de a da dispoziiilor dreptului naional o interpretare conform dreptului comunitar i, n spe, dreptului Uniunii, pentru a permite realizarea obiectivelor actului comunitar n cauz, cu respectarea ns a dispoziiilor referitoare la drepturile fundamentale garantate de Convenia european a drepturilor omului, n virtutea dispoziiilor art.6 parag.2 TUE, i fr a se putea ajunge la o interpretare contra legem a dreptului naional incident, cu respectarea totodat a principiilor generale de drept, n speicial a celor referitoare la securitatea juridic i neretroactivitatea legii penale. Bibliografie: - C.J.C.E., Camera a treia, Hotrrea din 1 decembrie 2008 (C-308/08 PPU, Artur Leymann, Aleksei Pustovarov, pct.44). - C.J.C.E., Marea Camer, C-105/03, Hotrrea din 16 iunie 2005, Procedurile penale mpotriva Mariei Pupino, pct.18,34,42-47,58-61.

555

- Georgiana Tudor, Mariana Constantinescu, Mandatul european de arestare, Aspecte teoretice i practc judiciar, Ed.Hamangiu, 2009. - .C.C.J., Secia penal, decizia nr.581 din 18 februarie 2008.

556

DAUNELE MORALE N PROCESUL PENAL Asist. Univ. TACHE SIMONA Universitatea Romno-American, Facultatea de Drept, Bucureti The study presents concisely the concept of moral prejudice granted as a result of offence, the social value injured, the differentiation from the civil delict, the role of Courts in establishing the existence of moral prejudice, criteria in granting the moral prejudice and the sum of money granted as indemnity for moral prejudice. Key words : moral prejudice, civil delict, social value injured, criteria. Dauna moral a fost denumit pe rnd n doctrina dreptului ,,orice atingere adus uneia dintre prerogativele care constituie atributul personalitii umane (Rene Savatier, ,,La theorie des obligations.Vision juridique et economique, Dalloz, Paris, 1969, p.344) sau ,,prejudiciul care rezult dintr-o atingere adus intereselor personale i care se manifest prin suferine fizice sau morale pe care le resimte victima (Pierre Tercier, ,,Contribution a letude du tort moral et de sa reparation en droit suisse, Editions Universitaires, Fribourg, Suisse, 1971, p.14). Potrivit art.14 alin.3 C.proc.pen.i art.998 C.civ., orice fapt a omului care cauzeaz altuia un prejudiciu, oblig pe acela din a crui greeal s-a ocazionat, a-l repara. De asemenea, Recomandrile Consiliului Europei din 1969 de la Londra subliniaza, ntre altele, c principiul reparaiei daunelor morale trebuie recunoscut n cazul leziunilor corporale, despgubirea avnd rolul de a da o compensare victimei. Potrivit unei opinii din doctrin, prin prejudiciu nepatrimonial sau moral s -ar nelege rezultatul duntor direct de natur nepatrimonial al unei fapte ilicite i culpabile, prin care se aduce atingere valorilor cu coninut neeconomic ce definesc personalitatea uman ntrucat dei acest rezultat nu poate fi evaluat n bani, el d totui natere dreptului i obligaiei la reparare, n conformitate cu regulile rspunderii civile delictuale. n pofida reglementrilor exprese existente n Codul penal din 1936 - care consacra repararea pagubelor morale, n sensul c : ,,Despgubirile acordate prii vtmate trebuie s constituie ntotdeauna o just i integral reparaie a daunelor materiale sau morale suferite n urma infraciunii i pot fi stabilite dupa principiile dreptului civil, ntr-o sum global sau pot consta ntr-o rent anual, pe timp determinat, cnd aceasta satisface mai echitabil interesele prilor - n anul 1952 Plenul Tribunalului Suprem a adoptat teza inadmisibilitii reparrii bneti a daunelor morale, cu motivarea c prejudiciul moral, fiind prin concept neevaluabil n bani, nu poate exista o dezdunare material pentru aceast categorie de prejudicii. Dup 1989 s-a revenit la tradiia acordrii de despgubiri bneti chiar pentru prejudiciile morale. Normele eticii i echitii interzic n principiu acordarea de despgubiri materiale pentru daunele morale, deoarece durerea sufleteasc este incompatibil cu un echivalent bnesc. Este ns justificat acordarea unor compensaii materiale acelor persoane ale cror posibiliti de via familial i social au fost alterate ca urmare a faptelor ilicite svrite de alte persoane.

557

Aceste compensaii sunt destinate s creeze condiii de via care s aline ntr-o oarecare msur suferinele psihice ale victimei, cum ar fi asigurarea unei locuine adecvate pentru o persoan condamnat la izolare ca urmare a infirmitii pricinuite prin fapta ilicit. Conceptul de ,,daune morale nu poate fi definit fr a ne raporta la noiunea de rspundere civil, care reprezint acea form a rspunderii juridice generatoare a unui raport juridic constitutiv de drepturi i obligaii n temeiul crora o persoan este ndatorat s repare prejudiciul cauzat altuia prin fapta sa, iar aceasta din urm are dreptul de a pretinde repararea prejudiciului. Cu privire la cuantificarea prejudiciului moral, este de reinut c aceasta nu este supus unor criterii legale de determinare.n acest caz, cuantumul daunelor morale se stabilete, prin apreciere, urmare a aplicrii de ctre instana de judecat a criteriilor referitoare la consecinele negative suferite de cel n cauz n plan fizic i psihic, importana valorilor lezate, msura n care au fost lezate aceste valori, intensitatea cu care au fost percepute consecinele vtmrii, msura n care i-a fost afectat situaia familial, profesional i social.Totodat, n cuantificarea prejudiciului moral, aceste criterii sunt subordinate condiiei aprecierii rezonabile, pe o baz echitabil, corespunztoare prejudiciului real i efectiv produs victimei. Evaluarea daunelor morale neputnd fi fcut n aceleai condiii ca a celor patrimoniale, presupune stabilirea unor criterii specifice de evaluare.Un asemenea criteriu ar putea fi importana social a valorii lezate prin svrirea faptei ilicite.n acest caz, valoarea poate avea att un coninut subiectiv (implicnd o preuire din partea persoanei lezate) dar i un aspect obiectiv, fiind expresia unei cerine obiective a realitii.Prejudiciul moral va fi cu att mai mare cu ct valoarea lezat, obiectiv evaluat, este mai important dect aprecierea subiectiv a persoanei vtmate.Personalitatea victimei poate fi un alt criteriu care completeaz criteriul importanei valorii lezate.Spre exemplu, victima care are un anumit statut social, o anumit notorietate, va putea pretinde o sum mai mare drept daune morale, fiind mai profund prejudiciat prin leziunea suferit. n raport cu valoarea lezat se mai poate avea n vedere drept criteriu i gravitatea, precum i intensitatea durerilor fizice i psihice provocate de agresor. Un alt criteriu ar putea fi repercusiunile asupra situatiei sociale a victimei, inclusiv in plan familial sau profesional prin atingerile aduse onoarei i demnitii victimei. Nu trebuie omis nici culpa persoanei vtmate, care influeneaz n mod obligatoriu cuantumul despgubirilor pentru prejudiciile morale.Unele instane resping de plano acordarea de daune morale dac exist i o culp a victimei, dei o atare soluie s-ar justifica numai dac agresorul i victima au o culp egal (compensarea culpelor). Delictul civil care poate nsoi o infraciune comport o sanciune civil care se aplic nu att n considerarea persoanei care a svrit fapta ilicit cauzatoare de prejudicii ct in considerarea prejudiciilor aduse patrimoniului su. Asocierea sanciunilor civil i penal nu conduce la confundarea acestora i nici la modificarea naturii juridice a fiecreia dintre ele datorit faptului c rspunderea civil se ntemeiaz pe ideea de reparare a unui prejudiciu, n timp ce rspunderea penal se ntemeiaz pe ideea producerii unui ru ceui care a svrit o infraciune, ca o sanciune pentru rul produs societii prin fapta sa.

558

Rspunderea penal se ntemeiaz pe principiul legalitii incriminriii pedepsei, fiind necesar s existe o norm concret de incriminare a faptei svrite i care s prevad totodat o pedeaps pentru acest fapt, pe cnd rspunderea civil ia natere prin nclcarea unei reguli generale dup care o persoan rspunde pentru orice fapt cauzatoare de prejudicii, legea civil neprocednd la o descriere concret a fiecrei fapte n parte. Aciunea n daune este n esen o instituie de drept civil, dar ea poate deveni o instituie de drept procesual penal, n msura n care este exercitat n cadrul unui proces penal.Ca i aciunea penal, aciunea n daune exercitat n cadrul procesului penal are acelai izvor, respectiv, infraciunea svrit. Aciunea n daune nscut dintr-o fapt penal poate fi promovat i la instana penal, pe cnd aciunea n daune nscut dintr-o fapt care nu constituie infraciune se poate intenta numai la instana civil. Cnd este alturat aciunii penale, aciunea n daune are un caracter accesoriu i, pe cale de consecin, poate fi exercitat n cadrul procesului penal numai n msura n care poate fi pus n micare aciunea penal.De asemenea, aciunea n daune se stabilete de instana penal numai dac persoana vtmat a optat pentru un proces penal i nu a optat pentru a sesiza direct instana civil.Dac a optat pentru calea civil, aceasta se suspend pn la soluionarea cauzei penale.Judecata aciunii civile n daune nu se mai suspend dac procesul penal a fost el nsui suspendat. Dac persoana vtmat a ales calea aciunii n daune n cadrul procesului penal, constituindu-se ca parte civil, ea nu mai poate renuna la aceast cale pentru a sesiza instanam civil, dect n cazul suspendrii procesului penal. Dac persoana vtmat a introdus aciune n daune pentru repararea prejudiciului n faa instanei civile, ea poate prasi aceast instan adresndu-se cu cerere de constituire de parte civil organului de urmrire penal sau instanei de judecat, numai dac punerea n micare a aciunii penale a avut loc ulterior introducerii aciunii la instana civil, sau dac procesul penal a fost reluat dup suspendare, iar instana civil nu a pronunat o hotarre, chiar nedefinitiv. Partea vtmat mai poate porni aciune n faa instanei civile n cazul n care instana penal, prin hotarrea rmas definitiv, a lsat nesoluionat aciunea civil. ntruct daunele morale nu pot fi supuse unei cuantificri exacte datorit naturii valorilor nepatrimoniale ce au fost lezate, nu este operant nici actualizarea lor n raport cu vreun criteriu obiectiv, cum ar fi rata inflaiei, spea exemplificat n cele ce urmeaz fiind edficatoare n acest sens. La data de 19 aprilie 1999 L.A. a chemat n judecat Statul Romn prin Ministerul Finanelor pentru a fi obligat la plata sumei de 160.913.384 lei cu titlu de despgubiri civile i 1.000.000.000 lei daune morale, precum i actualizarea acestor despgubiri, n raport cu rata inflaiei, plus cheltuieli de judecat i de deplasare, ca urmare a arestrii nelegale pe perioada 2 august 1995 22 decembrie 1995, fiind trimis n judecat pentru svrirea infraciunilor de luare de mit, abuz n serviciu i alte dou fapte penale privitoare la activitatea economic. Instana de fond a dispus achitarea celui n cauz pentru infraciunea de luare de mit, pentru inexistena faptei, iar pentru celelalte fapte, pentru lipsa elementelor const itutive ale infraciunilor deduse judecii, oblignd prtul la plata sumei de 750.000.000 lei, cu titlu de daune morale.Instana de apel, prin decizia pronunat n 2002 a obligat pe prt s

559

plteasc reclamantului suma de 1.880.394.000 lei drept daune morale, stabilite prin actualizare, n raport cu rata inflaiei, a sumei de bani prevzute n aciunea din aprilie 1999. Instana de apel a reinut ca justificat acordarea sumei de 750.000.000 de lei, daune morale, n raport de atingerea adus reputaiei profesionale i sociale a reclamantului, de existena procesului penal i luarea msurii arestrii preventive pe perioada 2 august 1995 22 decembrie 1995, precum i de suferina psihic pe care i-a provocat-o privarea de libertate. Apoi, n raport de cererea expres a reclamantului suma menionat de 750.000.000 de lei a fost actualizat, n raport de rata inflaiei ncepnd cu data de 1 noiembrie 1999 pn la data de 31 octombrie 2002, astfel ajungndu-se la totalul de 1.880.394.000 de lei. De reinut c prin decizia nr.5253 din 21 decembrie 2000 a Curii Supreme de Justiie, secia civil s-a statuat c numai despgubirile civile reprezentnd salariul de care a fost lipsit cel n cauz pe ntreaga perioad de la data arestrii i pn la rmnerea definitiv a hotrrii de achitare sunt supuse reactualizrii n raport de rata inflaiei. n ceea ce privete daunele morale s-a avut n vedere c la stabilirea cuantumului acestora trebuie s se in seama de consecinele arestrii preventive, de vtmr ile cauzate reclamantului att de arestare ct i intentarea procesului penal n legtur cu serviciul su, de vtmrile onoarei, demnitii, a creditului moral i poziiei sociale pe care cel n cauz a avut-o anterior. Sunt reinute aspecte eseniale ale cauzei, ca funcia de director al sucursalei bancare a reclamantului, funciile i gradele didactice din nvmntul superior fiind profesor universitar, starea sntii i vrsta celui n cauz, astfel nct s -a dat ndrumarea instanei de trimitere de a stabili cuantumul daunelor spre limita superioar solicitat prin aciunea introductiv de instan. Din cele redate, rezult c prin hotrrea de casare, la care s -a fcut referire, s-a fcut o distincie clar ntre despgubirile materiale solicitate i daunele morale, ce prin natura lor nu sunt susceptibile de majorare n raport de rata inflaiei. Stabilirea cuantumului despgubirilor echivalente unui prejudiciu nepatrimonial include de regul o doz de aproximare, instana trebuind s aibe n vedere o serie de criterii cum ar fi consecinele negative suferite de cel n cauz pe plan fizic i psihic, importana valorilor morale lezate, msura n care acestea au fost lezate, intensitatea cu care au fost percepute consecinele hotrrii, msura n care i-au fost afectate situaia profesional, social i familial i altele asemenea. Rezult aadar c daunele morale nu pot fi supuse unei cuantificri exacte, ceea ce este posibil n ceea ce privete daunele materiale, datorit naturii valorilor nepatrimon iale ce au fost lezate, astfel c nu este operant nici actualizarea lor n raport de vreun criteriu obiectiv, cum ar fi rata inflaiei. n aceast materie opereaz principiul reparaiei integrale care guverneaz rspunderea civil delictual, astfel c n raport cu cele hotrte prin decizia Curii Supreme de Justiie, la care s-a fcut referire, urmeaz a se aprecia cuantumul pagubei morale la valoarea solicitat de 1 miliard de lei, sens n care se va modifica decizia recurat, prin admiterea recursurilor. n ceea ce privete al doilea motiv de recurs formulat de Ministerul Finanelor Publice, prin mandatar, ce vizeaz limitarea despgubirilor materiale numai la perioada arestrii, se constat c acesta este nentemeiat, deoarece prin aceeai decizie a Curii Supreme de Justiie, dat n spe, s-a reinut c preteniile formulate nu se pot limita la perioada strict

560

a arestrii, ci ele se ntind i pe perioada urmtoare, n care cel n cauz a avut interdicia de a ocupa i exercita funcia economic din care a fost suspendat, pe tot parcursul procesului penal, pn la finalizarea lui prin hotrre irevocabil. Astfel, recursul a fost admis i s-a modificat decizia recurat numai n sensul reducerii cuantumului daunelor morale la 1.000.000.000 de lei, cu meninerea celorlalte dispoziii ale hotrrii recurate. Aa fiind, se constat c, stabilind cuantumul daunelor morale, instana de recurs a pronunat o soluie temeinic, corespunztoare principiilor rspunderii civile delictuale stabilite prin dreptul intern i exigenelor art.3 din Protocolul nr.7 la Convenia European a Drepturilor Omului i Libertilor Fundamentale, aa nct criticile formulate prin recursul n anulare apar ca fiind nentemeiate i sub acest aspect. BIBILOGRAFIE - I.Albu,V.Ursa, Rspunderea civil pentru daunele morale, Ed.Dacia, Cluj-Napoca, 1979. - Ion Tanoviceanu, Tratat de procedur penal, ed.a II a, revzut i completat, vol.IV, Tipografia ,,Curentul judiciar, Bucureti, 1924. - Vintil Dongoroz, n Codul penal Carol al II-lea, adnotat de C.Rdescu, I.-Ionescu Dolj, I.Gr.Perieeanu, V.Dongoroz, H.Asnavorian, T.Pop, M.I.Papadopolu, N.Pavelescu, vol.I, Partea general, Ed.Librriei Socec&Co, Bucureti, 1937. - C.S.J., Secia civil, dec.nr.5437 din data de 16.12.2003

561

SOMAIA DE PLAT MIJLOC DE REALIZARE A PRINCIPIULUI CELERITII Asist. Univ. GIOSAN RUXANDRA OANA Universitatea Romano-Americana Facultatea de Drept AVOCAT PERACHE EUGEN Baroul Bucuresti

The romanian law (The Government Decree no. 5/2001 concerning the procedure of collection letter) will allow the creditor to open the procedure of collection letter in order to recover his receivable.. The receivable has to be certain, expressed in money and has to be due. The receivable must represent a payment engagement of certain amounts of money accordind to a contract, established by a document or determined according to a satute covered by a document wich is signed by parties or is assumed in another way addmited by the law, which attest rights and liabilities regarding services, works or any performances. The court decisions made according this procedure dont have the work judged on the merits of the dispute. If the court considers that the conditions necessary to issue the order containing the payment are not met , the procedure will be rejected, irrevocably and the creditor has the right to start the ordinary procedure to recover the debit . Somatie, plata, ordonanta, creanta, certa, lichida, exigibila, creditor, debitor Celeritatea n soluionarea unei cereri sau a unui proces reprezint n prezent una dintre dimensiunile unei judeci echitabile. Timpul domin organizarea i desfurarea procesului, dar timpul nsui poate fi dominat att prin voina legiuitorului, ct i a instanei i a prilor. Preocuprile existente pentru realizarea efectiv a principiului celeritii, precum si pentru nlturarea crizei celeritii justiiei, avnd ample i uneori ireparabile repercursiuni pe planul realizrii efective a drepturilor si intereselor legitime, sunt tot mai frecvente, att la nivel comunitar, ct i la nivel naional. Convenia European privind aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, n art. 6 parag. 1 stabilete nu numai dreptul persoanei la judecarea cauzei sale ntr-un mod echitabil, ci i realizarea acestui lucru ntr-un timp rezonabil. Constituiia Romniei revizuit, cuprinde aceast exigen n art. 21 alin. (3), care prevede c Prile au dreptul la un proces echitabil i la soluionarea cauzelor ntr-un termen rezonabil. Majoritatea covritoare a statelor membre ale Uniunii Europene, unele chiar anterior integrarii n Uniunea European, au introdus n sistemele lor juridice proceduri specifice avnd ca obiect i scop injonciunea de plat, pentru obinerea rapid a unui titlu executoriu (Frana, Germania, Austria, Belgia, Finlanda, Grecia, Italia, Luxemburg, Portugalia, Spania, Suedia). Numai cteva ri dintre cele cu un statut de mai mult timp dobndit ca membre ale Uniunii nu au sau nu au nc o asemenea procedur special i

562

exclusiv (Anglia, Olanda), ns au alte proceduri de natur s asigure recuperarea rapid, simpl i economicoas a creanelor. n majoritatea sistemelor de reglementare din trile Uniunii Europene, cererea creditorului n somaie de plat se rezolv de ctre instan (Frana, Belgia, Italia, Grecia, Luxemburg, Spania), prin aprecierea probelor. n unele tri, competena aparine unei autoriti pseudojudiciare sau administrative (Germania, Austria, Finlanda, Portugalia, Suedia). Cu o singur excepie, n toate rile la care ne-am referit mai sus, care practic procedura somaiei de plat, aceast procedur este facultativ, creditorul putnd opta ntre procedura somaiei de plat i procedura de drept comun pentru recuperarea creanei sale. n Austria, ns, procedura somaiei de plat (Mahnverfahren) este obligatorie, ca prim etap, prealabil procedurii comune. n majoritatea reglementrilor din Uniunea European, domeniul procedurii somaiei de plat l constituie o crean n bani, care trebuie s fie cert, lichid i exigibil, aceste atribute fiind precizate n mod expres sau alte ori ele considerndu-se a fi prezumate. Dup anul 1990, n Romnia, n contextul crizei de celeritate i eficacitate remarcat n justiia civil i comercial, au exitat n permanen preocupri pentru ameliorarea acestei situaii, lundu-se o serie de msuri legislative de organizare i procedur, n sensul c a fost introdus n Codul de procedur civil, capitolul XIV, privind soluionarea litigiilor n materie comercial. n contextual acenturii celeritii i eficacitii justiiei civile i mai ales comerciale, aceste msuri au fost considerate insuficiente motriv pentru care a fost adoptat Ordonana Guvernului nr. 5/2001 privind procedura somaiei de plat, care prevede c pentru ncasarea unei creane civile sau comerciale, poate fi iniiat i o procedur legal, special, numit "somaia de plat". Ordonana Guvernului nr. 5/2001 reglementeaz o modalitate simplificat i accelerat de obinere a titlului executoriu dup modelul reglementrii din Codul francez, cunoscut sub numele injonciunii de plat. O asemenea procedur exist i n Codul german de procedur civil. n felul acesta, legea romn permite creditorului s nceap procedura somaiei de plat pentru a-i recupera creana numai n cazul creanelor certe, lichide i exigibile ce reprezint o obligaie de plat a unor sume de bani asumate prin contract, constatate printr-un nscris ori determinate potrivit unui statut reglementat printr-un act scris, care este nsuit de pri prin semnatur, ori ntr-un alt mod admis de lege i care atest drepturi i obligaii privind executarea anumitor servicii, lucrri sau orice fel de alte prestaii. Hotarrile pronunate n cadrul acestei proceduri nu au autoritatea lucrului judecat asupra fondului litigiului. n cazul n care instana apreciaz c nu sunt ndeplinite condiiile necesare emiterii ordonanei care s conin somaia de plat o va respinge, irevocabil, creditorul avnd ns dreptul s porneasc procedura de drept comun pentru recuperarea debitului. Cererile privind somaia de plat se depun la instana competent pentru judecarea fondului cauzei n prim instan. Procedura speciala a somaiei de plat se nscrie n cadrul msurilor impuse de dezideratul de a oferi creditorilor o procedur rapid i mai puin costisitoare pentru obinerea titlurilor executorii n vederea realizrii creanelor prin executare silit. Intenia legiuitorului de a crea un sistem de recuperare urgent a creanelor, prin simplificarea procedurilor i desfurarea acestora n regim de celeritate, rezult fr

563

echivoc att din regulile procedurale aplicabile judecrii n fond a cererii, ct i din limitarea cilor de atac ce se pot exercita mpotriva ordonanei prin care s-a admis cererea. Legiuitorul a urmrit s faciliteze i accesul creditorului la procedura de recuperare a creanelor sale, prin stabilirea unei taxe de timbru n cuantum determinat i relativ nesemnificativ n raport cu creana solicitat (39 RON). De asemenea, somaia de plat este o procedur special, pentru declanarea creia nu este necesar efectuarea concilierii prealabile. Mai mult dect att, instana suprem a statuat c, n cazul n care ntr-o prim faz s-a recurs la procedura somaiei de plat, ulterior nu mai este necesar ndeplinirea procedurii convocrii la conciliere ntr-o eventual judecat a cauzei pe dreptul comun. n acest fel, raiunea concilierii prealabile prevzute de art. 7201 Cod procedur civil, de a simplifica i degreva judecile avnd ca obiect pretenii de natur financiar ce pot fi soluionate pe cale amiabil i ntr-un termen scurt, este practic realizat i atunci cnd ncercarea de conciliere a reclamantei cu cealalt parte a avut loc n cadrul unei alte proceduri, cum este cea a somaiei de plat (Decizia nr. 3184/30.09.2004 pronunat de nalta Curte de Casaie i Justiie, Secia Comercial). n plus, se remarc i o limitare a probatoriului ce poate fi administrat n cauz, i anume nscrisuri, eventual lmuriri i explicaii solicitate prilor de ctre instan. ns din redactarea textului rezult c singurul mijloc de prob admisibil l reprezint nscrisurile, explicaiile i lmuririle pe care prile le pot prezenta judectorului neputnd constitui mijloace de prob. De asemenea, dei textul iniial al OG 5/2001 prevedea posibilitatea parcurgerii a trei grade de jurisdicie pentru debitor, n prezent ordonana care conine somaia de plat poate fi atacat numai de debitor, cu cerere n anulare, o cale de atac de retractare. Cererea n anulare este o cale procedural special, instituit doar n favoarea debitorului, n cadrul creia acesta i poate exercita fr ngrdiri dreptul la aprare, inclusiv prin calea de atac a recursului. Aadar, dac instana investit admite cererea n anulare, aceasta va anula ordonana, pronunnd o hotrre irevocabil. De asemenea, hotarrea prin care a fost respins cererea n anulare este irevocabil, creditorul putnd s procedeze dendat la investirea cu titlu executoriu a ordonanei i la declanarea pe cale de consecin a executrii silite. n practic ns, au existat i dezavantaje create prin aplicarea neunitar i incomplet a dispoziiilor OG 5/ 2001. Astfel, punerea n executare a ordonanei a ridicat o serie de probleme, dat fiind coninutul art. 6 alin. 4 din OG 5/2001, care prevede necesitatea comunicrii, prin scrisoare recomandat cu confirmare de primire a ordonanei prin care s a admis somaia de plat. n acest sens, nalta Curte de Casaie i Justiie a tranat n mod definitiv aceast problem i a admis recursul n interesul legii promovat de Procurorul General al Romniei, dispunnd c nu este admisibil cererea de nvestire cu formul executorie a ordonanei de admitere n tot sau n parte a somaiei de plat, dac aceasta nu a fost comunicat prin scrisoare recomandat cu confirmare de primire debitorului (Decizia nr. 11/ 20.03.2006 - nalta Curte de Casaie i Justiie Seciile Unite). Ca urmare, este necesar ca instana de judecat, n exercitarea rolului activ, s verifice n ce masur s-au respectat dispoziiile att cu privire la comunicarea ordonanei, ct i cu privire la modalitatea n care aceasta a rmas irevocabil.

564

n aceast privin se impune s se aib n vedere c nerespectarea acestor prevederi legale din Ordonana Guvernului nr. 5/2001 ar atrage, pe de o parte, nclcarea principiului disponibilitii i lipsirea debitorului de posibilitatea de a se apra, iar pe de alt parte, ar crea posibilitatea invocrii nulitii relative a actului, n cadrul unei contestaii la executare, n conformitate cu dispoziiile art. 105 alin. 2 din Codul de procedur civil. Reglementarea procedurii somaiei de plat a condus la simplificarea demersului jurisdicional al creditorilor pentru obinerea titlurilor executorii. Aceasta a suferit mai multe schimbri legislative n timp, astfel nct s corespund ct mai bine interesului social general pentru care a fost creat. n plus, reuete s menin un echilibru ntre interesul creditorului ce se dorete a fi protejat prin edictarea normei juridice i dreptul la aprare al debitorului, i anume: interesul oricrui creditor de bun -credin ale crui drepturi sunt vtmate prin aplicarea unor proceduri greoaie i ineficiente pentru recuperarea creanelor sale i, n acelai timp, interesul debitorului de bun -credin de a nu fi expus unor pretenii abuzive. Procedura somaiei de plat nu afecteaz aprrile de fond privind natura raporturilor juridice dintre creditor i debitor. n concluzie, adoptarea Ordonanei Guvernului nr.5/2001 privind procedura somaiei de plat, instituind o procedur simplificat de realizare voluntar sau prin executare silit a creanelor bneti certe, lichide i exigibile, a fost determinat de necesitatea accenturii celeritii i eficienei justiiei civile i comerciale. Potrivit art. 1 din OG 5/2001, procedura somaiei de plat "se desfoar, la cererea creditorului, n scopul realizrii de bunvoie sau prin executare silit a creanelor certe, lichide i exigibile, ce reprezint obligaii de plat a unor sume de bani asumate prin contract nsuit de pri prin semntur ori n alt mod admis de lege, i care atest drepturi i obligaii privind executarea anumitor servicii, lucrri sau orice alte pretenii". n materie comercial, legiuitorul a adoptat, Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 119/2007 cu privire la msurile pentru combaterea ntrzierii executrii obligaiilor de plat rezultate din contractele comerciale, ordonan publicat n Monitorul Oficial nr. 738 partea a IV-a din 31.10.2007. Lecturnd aceast Ordonan de Urgen putem recunoate dispoziii ale Ordonanei nr.5/2001 privind procedura somaiei de plat. Cu toate acestea, dei ar fi fost de asteptat ca n dispoziiile finale ale OUG nr. 119/2007 s se regseasc o norm de abrogare a OG nr.5/2001, o astfel de dispoziie nu exist. Potrivit art. 2 alin. 1 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 119/2007 privind msurile pentru combaterea ntrzierii executrii obligaiilor de plat rezultate din contracte comerciale, ct privete domeniul de aplicare, aceast ordonan de urgen se aplic creanelor certe, lichide i exigibile ce reprezint obligaii de plat a unor sume de bani care rezult din contracte comerciale. n conformitate cu prevederile alin. 2 ale art. 2 din acelai act normativ, nu sunt incluse n sfera de aplicare a acestei ordonane de urgen: a) creanele nscrise la masa credal n cadrul unei proceduri de insolven; b) contractele ncheiate ntre comerciani i consumatori. Ct privete sfera de aplicare a prevederilor celuilalt act normativ, potrivit art. 1 alin. 1 din Ordonana de Guvern nr. 5/2001 privind procedura somaiei de plat, cu modificarile i completrile ulterioare, procedura somaiei de plat se desfoar, la cererea creditorului, n scopul realizrii de bunvoie sau prin executare silit a creanelor certe, lichide i exigibile ce reprezint obligaii de plat a unor sume de bani, asumate prin contract

565

constatat printr-un nscris ori determinate potrivit unui statut, regulament sau altui nscris, nsuit de pri prin semnatur ori n alt mod admis de lege i care atest drepturi i obligaii privind executarea anumitor servicii, lucrri sau orice alte prestaii. Dispoziiile legale existente n Ordonana nr. 5/2001 privind procedura somaiei de plat, cu modificrile i completrile ulterioare, au un domeniu de aplicare mai larg, spre deosebire de prevederile legale din Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 119/2007 privind msurile pentru combaterea ntrzierii executrii obligaiilor de plat rezultate din contracte comerciale. n acest sens, prevederile Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 119/2007 sunt aplicabile numai n cadrul raporturilor juridice de drept comercial care au la baz contracte comerciale, n timp ce dispoziiile legale din Ordonana de Guvern nr. 5/2001, cu modificrile i completrile ulterioare, au o sfer de aplicare mai larg, ntinzndu-i efectele i n cadrul raporturilor juridice de drept civil. Drept urmare, tragem concluzia c Ordonana de urgen a Guvernului nr.5/2001 se afl n continuare n vigoare i apare necesitatea de a analiza care este raportul dintre cele dou acte normative. Fa de scopul urmrit de legiuitor, apreciez c se impun cteva modificri legislative ale procedurii somaiei de plat, care s elimine unele neajunsuri i care s o transforme ntr-o procedur mult mai atractiv pentru justiiabili. n acest sens, formulez cteva propuneri de lege ferenda: 1. Competena teritorial n soluionarea cererii s revin instanei domiciliului creditorului sau instanei sediului persoanei juridice creditoare; 2. S se precizeze c termenul de plat a creanei de ctre debitor curge de la data pronunrii sau comunicrii ordonanei coninnd somaia de plat, dup cum debitorul a fost sau nu prezent la comunicare; 3. Prevederea dreptului creditorului de a ataca i el cu cerere n anulare hotrrile pronunate n cadrul acestei proceduri, n aceleai condiii ca i debitorul; 4. Obligativitatea redactrii ordonanei somaiei de plat i a hotrrii prin care se soluioneaz cererea n anulare n maxim 10 zile i comunicarea acestora "de ndat"; 5. S se prevad expres c dispoziiile art.7201 Cod procedur civil nu se aplic. BIBLIOGRAFIE Ordonana Guvernului nr. 5 din 19 iulie 2001 privind procedura somaiei de plat, publicat n Monitorul Oficial nr. 422 din 30 iulie 2001; Legea nr. 295 din 15 mai 2002 pentru aprobarea Ordonanei Guvernului nr. 5/2001 privind procedura somaiei de plat, publicat n Monitorul Oficial nr. 380 din 5 iunie 2002; Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 119/2007 cu privire la msurile pentru combaterea ntrzierii executrii obligaiilor de plat rezultate din contractele comerciale, publicat n Monitorul Oficial nr. 738 din 31.10.2007; Legea nr. 146/1997 privind taxele judiciare de timbru, publicat n M.Of. nr.173/29.07. 1997; Florea Mgureanu, V. Tudor Somaia de plat, mijloc de realizare a creanelor n R.D.C. nr.7-8/2002; Gh. Buta Somaia de plat o procedur cu un viitor incert- Pandantele Romne, supliment 2004;

566

 V. M. Ciobanu Un pas important pentru reforma justiiei n Romnia Pandantele Romne, 2004; Ion Deleanu i Gheorghe Buta Procedura somaiei de plat, Ed. C.H. Beck 2006;

567

ASIGURAREA DE BUNURI N CONTEXTUL INTEGRRII ROMNIEI N UNIUNEA EUROPEAN Prep. Univ. Drd. DOBRESCU ANDREIA Universitatea Romno-American n aceast lucrare mprit n 4 capitole, am tratat asigurarea de bunuri care este reglementat de art.24-30 din Legea 136/1995. n capitolul I, am explicat noiunea de asigurare de bunuri prin care asigurtorul se oblig ca la producerea riscului asigurat s plteasc asiguratului, beneficiarului sau celor n drept o despgubire. Apoi am abordat condiiile de validitate ale contractului de asigurare de bunuri i anume capacitatea, consimmntul prilor contractante, cauza contractului precum i condiiile speciale ale contractului de asigurare. n seciunea a-III-a a acestui capitol am analizat efectele contractului de asigurare de bunuri i anume : drepturile i obligaiile asiguratului pn la producerea cazului asigurat precum i drepturile i obligaiile asiguratului dup apariia cazului asigurat. Un subiect de actualitate pe care l-am tratat, l reprezint asigurarea obligatorie a locuinelor, n cadrul cruia am prezentat, reglementarea i domeniul su de aplicare, terminologia legii privind asigurarea obligatorie a locuinelor, particularitile asigurrii de locuine precum i efectele contractului de asigurare obligatorie a locuinelor. Un capitol aparte l-am rezervat asigurrii locuinelor n Uniunea European, n cadrul creia un rol important l deine i ara noastr n ceea ce privete adaptarea legislaiei romneti la prevederile comunitare. CUVINTE CHEIE I. Asigurarea de bunuri II. Riscul asigurat III. Caz asigurat IV. Asigurarea obligatorie a locuinelor V. Asigurarea locuinelor n Uniunea European 1. ASIGURAREA DE BUNURI Asigurarea de bunuri este reglementat de art. 24-30 din Legea 136/1995. n cazul acestei asigurri, asigurtorul se oblig ca la producerea riscului asigurat s plteasc asiguratului, beneficiarului sau celor n drept o despgubire. n fapt asigurarea de bunuri este o asigurare facultativ ce are ca obiect protecia asiguratului mpotriva riscurilor ce se produc asupra bunurilor, cum ar fi incendiul, inundaia, furtul etc. i a crei pieire total sau parial ar crea consecine negative n patrimoniul asiguratului. Deci, pentru ca i asiguratul s fie despgubit este necesar s ncheie o asigurare facultativ asupra bunului n cauz. .. O condiie esenial n asigurarea de bunuri este determinat de existena unui interes patrimonial necesar pentru conservarea bunului asigurat. Acest interes prevzut i n art. 25 din Legea nr.136/1995 trebuie s fie dovedit de asigurat sau de beneficiarul asigurrii.

568

Dac a fost desemnat un beneficiar al asigurrii ncheiate, aceast condiie trebuie s fie ndeplinit de acel beneficiar. 1 Obiectul contractului de asigurare de bunuri l reprezint bunurile cuprinse n cadrul contractului de asigurare. Astfel pot fi asigurate facultativ : bunurile aparinnd persoanelor fizice i juridice, bunurile primite n folosin sau aflate spre pstrare, reparare, vnzare sau aflate n cadrul muzeelor i a expoziiilor,bunurile care fac obiectul unor contracte de cesionare, nchiriere sau locaie de gestiune. Bunurile i riscurile ce sunt asigurate precum i situaiile n care pot fi acordate despspgubiri sunt prevzute n condiii speciale stabilite pentru fiecare form de asigurare. Obligaia asiguratului este acea de a menine bunurile asigurate n bune condiii i n conformitate cu dispoziiile legale pentru a preveni producerea riscului asigurat. n caz de nerespectare a cestor condiii asigurtorul poate denuna contractul. De asemenea asigurtorul are obligaia s verifice dac bunul asigurat este pstrat n bune condiii. Bunurile se asigur pentru sumele declarate de asigurat care, din cauza degradrii nu mai pot fi folosite potrivit destinaiei. Contractul de asigurare de bunuri se ncheie de ctre proprietar dar i oricine are interes sau o rspundere pentru conservarea bunului ce se asigur. Condiiile de validitate ale contractului de asigurare de bunuri Capacitatea de a ncheia un contract de asigurare Astfel ntr-un contract de asigurare de bunuri, calitatea de contractant al asigurrii o poate avea o persoan fizic sau juridic. 2 Persoanele juridice dobndesc capacitate de folosin nca de la data nfiinrii lor, iar capacitatea de exerciiu se dobndete de la data constituirii valabile a organelor de conducere.n cazul contractului de asigurare de bunuri, persoanele juridice pot ncheia contracte de asigurare n mod direct prin organelor de conducere sau prin reprezentani. Aa cum se prevede n art.2 pct.5 din Legea nr.32/2000, asigurtorul este persoana juridic autorizat s exercite activiti de asigurare. Aceast persoan juridic se poate prezenta i sub forma unei societi comerciale de asigurare sau sub forma unei societi mutuale de asigurare. Cu privire la persoanele fizice se consider n doctrin i n jurispruden c acestea pot ncheia contracte de asigurarare de bunuri dac acestea au mplinit vrsta de 14 ani i nu sunt puse sub interdicie. . 3 Consimmntul prilor contractante Prin consimmnt se nelege acel element structural de validitate a actului juridic civil, prin care se nelege manifestarea hotrrii (inteniei) de a ncheia un act juridic civil. Conform art. 953 din Codul Civil, consimmntul nu este valabil cnd este dat prin eroare, smuls prin violen sau surprins prin dol.n asigurarea de bunuri ca vicii de consimmnt ntnim eroarea, ca reprezentare greit a realitii asupra calitilor eseniale ale obiectului asigurat precum i dolul sau viclenia prevzut n art. 960 C.civ, care const n inducerea n eroare a uneia dintre pri prin mijloace frauduloase pentru a o determina s ncheie asigurarea.
1 2

Sferidan Irina, Contractul de asigurare de bunuri, Ed. Lumina Lex,Bucureti, 2004, pag.95 Sferidan Irina, Contractul de asigurare de bunuri, Ed. Lumina Lex,Bucureti, 2004, pag.95 3 Fr.Deak, Editura Universul Juridic, 1998, pag 410-411

569

n practic putem ntlni ca viciu de consimmnt dolul, mai ales din perspectiva asiguratului. Dolul este viciu de consimmnt numai dac mijloacele frauduloase utilizate de una dintre pri au fost de aa natur nct, fr aceste manopere dolosive, cealalt parte nu ar fi ncheiat contractul de asigurare. Astfel potrivit legii asiguratul trebuie s rspund la ntrebrile puse de asigurtor n legtur cu bunurile asupra creia poart asigurarea. n art.13 din legea nr.136/1995 se precizeaz c persoana care dorete s ncheie asigurarea trebuie s rspund la ntrebrile puse de sigurtor precum i s declare toate informaiile care sunt necesare pentru evaluarea riscului. 3. Obiectul contractului de asigurare Obiectul n cazul contractului de asigurare este reprezentat de conduita la care se oblig prile pe toat durata contrctului conform art. 962 C.civ. n practica noastr juridic, contractul de asigurare are ca obiect crearea de obligaii pentru pri care sunt n principal: plata primei de asigurare i garantarea din partea asigurtorului c la producerea cazului asigurat va plti indemnizaia de asigurare.1. Interesul asigurabil nu poate fi considerat obiect al contractului de asigurare deoarece el este considerat n doctrin ca fiind acel rapot economic dintre o persoan i bunul pe care dorete s-l asigure. n asigurarea de bunuri, orice bun poate fi supus unui risc care poate asigurat. Pot face obiectul asigurrii de bunuri numai bunurile asigurabile. Un bun poate fi asigurabil atunci cnd ntrunete urmtoarele condiii: bunul trebuie s existe, bunul trebuie s fie determinat sau determinabil. Asigurarea de bunuri are ca obiect att bunurile corporale ct i bunurile incorporale cum ar fi de exemplu asigurarea creditului. Cauza contractului de asigurare Cauza contractului este un element esential al contractului i anume obiectivul urmrit de prile contractante. Astfel putem vorbi de scopul imediat i de scopul mediat. n ceea ce privete contractul de asigurare de bunuri, menionm c scopul direct i imediat al contractului o reprezint prefigurarea mental a contraprestaiei, i anume ncasarea indemnizaiei de asigurare iar pentru asigurtor, scopul direct i mediat al contractului l constitueie acumularea unoe sume imortante de bani.. 2. Scopul mediat al asiguratului este dat de dorina acestuia de a obine acoperirea eventualelor pagube pe care le-ar putea suferi el nsui sau le-ar crea terilor. Potrivit art. 966 C.civ, cauza contractului de asigurare trebuie s existe, s fie real, licit i moral. O cauz ilicit nu poate fi asigurat atunci cnd se probeaz c se ncalc ordinea public i bunele moravuri. Astfel nu poate fi asigurat activitatea de contraband, asigurarea de bunuri rezultat din svrirea unor infraciuni, bunuri a cror provenien este ilicit precum i evenimente provocate n mod inteionat de asigurat.

1 2

Fr. Deak, Tratat de drept civil Editura Universul Juridic,1998, pag 406 Cosmin .Iliescu, Contractul de asigurare de bunuri n Romnia, Ed. All Beck,1999, pag.44

570

Condiii de validitate speciale ale contractului de asigurare de bunuri ncheierea unui contract de asigurare presupune att respectarea condiiilor eseniale prevzute de art. 948 C.civ pentru validitatea orcrei convenii ct i a unor elemente specifice. Este vorba de risc, interes asigurabil i suma asigurat. Riscul asigurabil i riscul asigurat n cazul riscului asigurat se are n vedere un eveniment viitor i incert, determinat i circumstaiat prin contract. Nu orice eveniment incert i viitor reprezint un risc asigurabil. Riscul asigurabil este o noiune complex. Astfel n practica .C.C.J s-a decis c sunt asigurabile numai riscurile determinate de evenimente care depind exclusiv de hazard. Dac paguba are alte cauze, inclusiv comportamentul culpabil al asiguratului, care nu a luat msuri de limitare a prejudiciului, acesta nu poate fi indemnizat. 1 .Pentru a fi asigurabil, un risc trebuie s corespund unor criterii de asigurabil itate, criterii pe care le redm suc cint n rndurile care urmeaz: a. s fie msurabil, adic s poat fi determinat probabilistic i s se poat produce cu o probabilitate cuprins ntre 0 i 1. Obiectul msurrii riscului este acela de a calcula impactul pierderilor asupra societii de asigurare. Situaiile ce pot genera pierderi, n esen riscurile, trebuie s fie mai nti identificate. Dup identificare, asigurtorul trebuie s aprecieze numrul pierderilor posibile din fiecare an, mrimea posibil a fiecrei pierderi i pierderea maxim posibil. 2 b. riscul s nu poat fi evitat c.riscul trebuie s fie suportabil ca mrime i frecven, respectiv s poat fi acoperit financiar de ctre asigurtor. Asigurtorul i stabilete printr-un management al riscului ce tip de riscuri poate prelua n asigurare, n funcie de capitalul de care dispune. Obiectul garaniei l constituie riscurile particulare care au o ntindere limitat i previzibil. d. pentru a fi asigurabil un risc trebuie s fie pur, iar nu speculativ. Prin urmare se vor prelua n garanie numai acele riscuri care cauzeaz pierderi, niciodat ctig (de exemplu, incendiul, explozia, accidentele, naufragiul, decesul, etc.) i vor fi refuzate cele prin a cror producere se poate nregistra o pierdere sau se poate obine un ctig (cazul pariurilor, jocurilor de noroc, etc). Riscul asigurabil trebuie s fie licit i moral. Frontierele care separ riscurile asigurabile de cele care nu se pot asigura se bazeaz nu numai pe considerente tehnice i financiare, ci i pe considerente morale i sociale. Prin urmare, nu se pot subscrie n asigurare riscuri contrare prevederilor legale n vigoare sau bunelor moravuri (asigurarea rspunderii penale, asigurarea bunurilor sau a rspunderii rezultate dintr-o activitate de contraband sau a oricror bunuri ce reprezint consecina unei infraciuni, etc.) . 3

1 2

Mona Maria Pivniceru, Efectele juridice ale contarctelor aleatorii, Editura Hamangiu, 2009 Cosmin Ilescu, Contractul de asiguarare de bunuri n Romnia, Editura ALL BECK,1999 3 Radu N Catan, Dreptul Asigurrilor, Ed. Sfera Juridic,2007 , pag 132

571

2. EFECTELE CONTRACTULUI DE ASIGURARE DE BUNURI Drepturile i obligaiile asiguratului pn la producerea cazului asigurat: Legislaia n materie i recunoate unele drepturi asiguratului pn la producerea evenimentului asigurat, dintre care cele mai importante sunt : dreptul asiguratului de modificare a contractului i dreptul asiguratului de a ncheia asigurri suplimentare. Modificarea contractului Modificarea contractului reprezint posibilitatea asiguratului de a schimba numele su nscris pe poli, n baza modificrii actului de stare civil sau de a schimba modul de plat pentru prime, cnd ele se achit n rate. Modificarea contractului ca i ncheierea acestuia, din motive de probaiune, se realizeaz n form scris. Motivele pentru care se solicit modificarea contractului pot fi urmtoarele: - apariia unui nou obiect supus riscului sau dispariia unor dintre obiectele prevzute n poli; - modificri aferente riscului, iar modificarea primelor este rezultatul consimmntului ambelor pri; - solicitarea unor noi modaliti de garanie cum ar fi adaugarea sau suprimarea unoe excluderi de garanie; - apariia unui nou risc pentru care asiguratul solicit protecie (cum ar fi asigurarea mpotriva furtului); - modificri ale primei ca o consecin a schimbrilor aferente riscului; - modificri aferente funcionrii contractului (cum ar fi termenul de preaviz, termene de reziliere etc.). Dreptul asiguratului de a ncheia asigurri suplimentare ncheierea de asigurri suplimentare se aplic n cazul asigurrii de bunuri. Motivul acestui drept const n operaiunea de majorare a sumelor asigurate iniial. n asigurrile de bunuri, suma asigurat se micoreaz cu ncepere de la data producerii evenimentului asigurat, pentru restul perioadei de asigurare, cu suma cuvenit drept despgubire. Astfel asigurarea va putea continua pentru suma asigurat care va fi redus, iar prima de asigurare va rmne neschimbat pentru aceeai perioad de asigurare. Dreptul de a ncheia asigurri suplimentare nu este un efect al contractului iniial ncheiat deoarece, rezult din modificarea contractului. Trebuie avut n vedere c prin aceast modificare s nu se produc suprasigurarea.1 Asiguratul pate cere majorarea sumei asigurate la valoarea sa iniial dar n acest caz va trebui s plteasc un supliment de prim. Drepturile i obligaiile asigurtorului pn la producerea evenimentului asigurat Pe durata contractului, asigurtorul beneficiaz de unele drepturi speciale, cum ar fi: Dreptul la plata primelor; Dreptul de a verifica existena bunurilor asigurate i modului n care acestea sunt ntreinute; Dreptul de a aplica sanciuni legale cnd asiguratul a nclcat obligaiile privind ntreinerea, folosirea i paza bunurilor asigurate;

Violeta Ciurel, Asigurri i Reasigurri, Ed. Economic, 2000, pag 206

572

 Dreptul de a reactualiza valoarea ratelor de prim, n msura n care se recalculeaz i valoarea bunului asigurat. Pn la ivirea cazului asigurat, asigurtorul are i unele obligaii: - Obligaia de a elibera, ia cerere, duplicatul documentului de asigurare, dac asiguratul 1-a pierdut pe cel original; - Obligaia de a elibera, la cererea asiguratului, certificate de confirmare a asigurrii, cu indicarea sumelor asigurate. Drepturile i obligaiile asigurtorului dup apariia cazului asigurat: Principalele obligaii ale asiguratului, dup producerea evenimentului asigurat sunt urmtoarele: s comunice asigurtorului producerea riscului asigurat n termenul prevzut n contract, n cazurile prevzute de lege, asiguratul are obligaia s ia, fr a depi suma asigurat, msurile necesare pentru limitarea pagubei, salvarea bunuriulor asigurate, pstrarea i paza celor rmase, s participe la constatarea cazului asigurat produs precum i a pagubei rezultate i s furnizeze datele i actele solicitate de asigurtor cu privire la evenimentul asigurat. 1 Plata indemnizaiei de asigurare Cea mai important obligaie a asigurtorului, dup producerea cazului asigurat o reprezint aceea de a plti indemnizaia de asigurare acoradat asiguratului. n vederea plii acestei asigurri trebuie s fie constatate situaiile de drept i de fapt din care s rezulte dreptul asiguratului la beneficiul indemnizaiei. n asigurrile de bunuri, nimic nu-l mpiedic pe asigurtor s-i rezerve dreptul de a repara n natur prejudiciul suferit de asigurat. Obligaia de plat este de regul declanat numai dup ndeplinirea procedurii de verificare de ctre compartimentele, departamentele specializate ale asigurtorului, a faptului c evenimentul produs reprezint un risc asigurabil ce poate fi acoperit prin contract i c acesta s-a produs n circumstanele acoperite de poli i c primele au fost achitate la zi. De asemenea asigurtorul va trebui s stabilleasc dac prejudiciul s -a produs asupra bunurilor ce fac obiectul asigurri precum i raportul de cauzalitate ntre prejudiciul pe care l sufer asiguratul i riscul luat n sarcina sa de ctre asigurtor. n asigurarea de bunuri, despgubirea pltit de asigurtor nu poate depi dau na pe care asigurtorul a suferit-o efectiv. Dac despgubirea acoper dauna numai n parte, asiguratul i pstreaz pentru tot ceea ce nu a primit din partea asigurtorului, aciune n despgubire contra terilor rspunztori. Constatarea producerii evenimentului asigurat i evaluarea pagubelor n vederea stabilirii existenei obligaiei asigurtorului de a plti idemnizaia de asigurare, prima etap necesar este aceea a constatrii dac asigurarea era n vigoare la data producerii riscului. n acest scop, se verific durata pentru care a fost contractat asigurarea, data plii primelor de asigurare i perioada de timp pentru care s-au achitat.2 De asemenea, este necesar s se stabileasc dac evenimentul asigurat s -a produs n timpul valabilitii contractului i dac bunurile distruse ori degradate cuprinse n asigurare
1 2

Art.26 alin.3 din Legea nr.136/1995 Lect.univ.drd. Andy Puc, Contractul de asigurare, Academia Romn, pag.108

573

fac parte din categoria celor menionate n condiiile de asigurare i corespund cu cele specificate n contract. La asigurrile a cror valabilitate este strns legat de un anumit loc specificat n contract, se confrunt locul producerii evenimentului asigurat cu locul asigurrii prevzut n contract, sau, dac este cazul, cu intinarea fcuta anterior realizrii riscului, n legtur cu mutarea bunurilor asigurate. . 3.ASIGURAREA OBLIGATORIE A LOCUINELOR Reglementare i domeniu de aplicare Legea 260/2008 privind asigurarea obligatorie a locuinelor reglementeaz condiiile asigurrii obligatorie a locuinelor aflate n proprietatea persoanelor fizice sau juridice, raporturile dintre asigurat i asigurtor, drepturile i obligaiile fiecrei pri la contractul de asigurare obligatorie a locuinelor precum i constituirea, organizarea, funcionarea Poolului de Asigurare mpotriva Dezastrelor Naturale. Conform legii nu sunt asigurate anexele, dependinele care nu sunt legate structural de cldirea n care este situat locuina asigurat precum i bunurile din interiorul locuinei. Particulariti ale asigurrii de locuine Prile contractante Asiguraii persoanele care sunt obligate s ncheie asigurarea obligatorie a locuinelor. Toate persoanele fizice i juridice sunt obligate s i asigure mpotriva dezastrelor naturale toate construciile cu destinaia de locuin aflate n mediu urban sau rural ce se afl n proprietatea acestora sau sunt nregistrate n evidenele organelor fiscale. n cazul ncheierii contractelor de asigurare a locuinelor aflate n proprietatea statului sau a unitilor administrativ-teritoriale, aceast obligaie revine persoanelor ori autoritilor desemnate n condiiile legii s le administreze. Dac o locuin face obiectul unei contract de leasing financiar, locatorul va fi cel obligat s ncheie contractul de asigurare.1 Asigurtorul n cazul contractului de asigurare obligatorie a locuinelor este Pool de asigurare mpotriva dezastrelor naturale denumit i PAID. Potrivit legii, pool de asigurare mpotriva dezastrelor naturale este acea societate comercial de asigurare/reasigurare constituit prin asocierea societilor de asigurare autorizate s ncheie asigurrii obligatorii pentru locuine. Astfel singurul care are calitatea de asigurtor n contractul de asigurare a locuinelor o are Pool de asigurare mpotriva dezastrelor naturale i nu societile de asigurare, acionari ai acestuia. Aceste societi de asigurri acionare a Pool de Asigurare mpotriva dezastrelor naturale au rolul de a fi intermediari n contractul de asigurare obligatorie a locuinelor.

Legea 260/2008 cu privire la Asigurarea obligato rie a locuinelor, art.3 alin.3

574

Efectele contractului de asigurare obligatorie a locuinelor Principalele efecte ale contractului de asigurare obligatorie a locuinelor sunt drepturile i obligaiile prilor participante prevzute n art. 15, 16 din Legea nr.260/2008.1 Astfel asiguratul are urmtoarele obligaii cum ar fi: s achite prima obligatorie precum i s ndeplineasc celelalte obligaii i s respecte condiiile prevzute de prezenta lege. De asemenea asiguratul are i unele drepturi cum ar fi s ncaseze despgubirea rezultat PAID, n cazul producerii riscului asigurat obligatoriu. Asigurtorului, respectiv lui PAID i revin urmtoarele obligaii: s plteasc despgubirile, s constate i s evalueze prejudiciile, s stabileasc cuantumul despgubirii i s finalizeze dosarele de daun n termenele i n condiiile stabilite de Comisia de Supraveghere a Asigurrilor precum i s ndeplineasc celalte obligaii i s respecte condiiile prevzute de prezenta lege. De asemenea asigurtorului i sunt prevzute i anumite drepturi cum ar fi: s rein comisionul din valoarea primei pltite n cuantumul prevzut din ordin al preedintelui C.S.A precum i s refuze plata despgubirilor n cazul n care n termen de 60 de zile de la producerea riscului asigurat, beneficiarii Pad nu au ntiinat asigurtorul despre acest fapt i dac din acest motiv nu s-a putut determina cauza producerii riscului asigurat, respectiv mrimea i ntinderea prejudiciului. 4. ASIGURAREA LOCUINELOR N LEGISLAIA EUROPEAN Din perspectiva dreptului comunitar activitatea de asigurare este ncadrat n categoria serviciilor, potrivit definiiei acestora din Tratatul de la Roma instituind Comunitatea Economica European. Libertatea de circulaie a mrfurilor, persoanelor, serviciilor i a capitalurilor reprezint una dintre trsturile pieei interne europene, reprezentnd una dintre cele mai importante direcii de aciune a Comunitii n realizarea scopului Tratatului. La nivel european au fost organizate dou comitete care reglementeaz activitatea de asigurare i anume: Comitetul European de Asigurri i Pensii Ocupaionale (EIOPC) i Comitatul European de Supervizare n domeniul Asigurrilor i Pensiilor Ocupaionale (CEIOPS).2 Ulterior au fost adoptate Directivele 92/49/CE i 92/96/CEE, coform creia o societate avnd naionalitatea unui stat membru poate acorda servicii de asigurare pe ntreg teritoriul Comunitii, fie n baza libertii de prestarea aserviciilor, fie n temeiul dreptului de stabilire. Pe msura dezvoltrii Pieei Comune i a extinderii relaiilor comerciale intracomunitare, mediul academic i instituiile comunitare au demarat un proiect de armonizare a prevederilor legale din diferitele Statele Membre n materia dreptului contractelor. Acest proiect a fost concretizat n anul 1995, odat cu publicarea primului set de Principii ale Dreptului European al Contractelor (PECL). Aflate nc n stadiul de proiect, Principiile Dreptului European al Contractului de Asigurare (PEICL), parte component a PECL, ar urma s fie adoptate ca instrument juridic opional. Astfel, asiguratul i asigurtorul aflai n State Membre difer ite sau n
Vasile Neme, Dreptul Asigurrilor, Editura Hamangiu, 2009, pag 39 Constantinescu Dan Anghel, Conjunctura pieei mondiale a asigurrilor, Bucureti, Ed. Naionala, 2002, pag.5-7
2 1

575

acelai Stat Membru ar putea alege PEICL ca lege aplicabil contractului de asigurare, excluznd astfel, n mod automat, aplicarea reglementrilor naionale n materie de asigurri. Aderarea rii noastre la Uniunea european a determinat adaptarea legislaiei romneti n special cea din domeniul asigurrilor, la prevederile comunitare. La nivelul instituiilor europene are loc o perfecionare permanent a cadrului legislativ n materie. n procesul de elaborare a propunerilor legislative Comisia European examineaz amnunit prin intermediul a numeroase comitete i grupuri de lucru, necesitatea adoptrii reglementrilor respective, consecinele acestora asupra asigurrilor, asigurailor i pieei n ansamblu, efeciena msurilor pe care trebuie s le adopte, a avantajelor i dezavantajelor acestora, precum i toate soluiile, precum i toate soluiile posibile de atingere a obiectivelor propuse n ceea ce privete contractele de asigurare obligatorii, lund n considerare caracteristicele lor specifice, acestea ar trebuie s se supun prevederile celei de a doua directive privind asigurrile non-viat, 88/357/EEC, conform creia, atunci cnd o ara stabilete obligaia ncheierii asigurrii, contractul acoper aceast obligaie numai dac este conform cu prevederile specifice referitoare la astfel de asigurri stabilite n ara respectiv. Ordinul 3/2007 care reglementeaz riscurile situate n statele membre ale Uniunii Europene prevede c n cadrul asigurrii obligatorii Legea aplicabil este legea statului membru care impune obligativitatea asigurrii. Regulamentul nr. 593/2008 adoptat de Parlamentul European pe 17 iunie 2008, a propus o soluie care este n concordan cu directivele comunitare privind asigurrile. Astfel n cazul contractelor de asigurare care acoper riscuri majore, acestea sunt reglementate de legea aleas de pri, indiferent dac riscul asigurat este situat sau nu ntrun stat membru. n msura n care legea aplicabil nu a fost aleas de pri, contractele de asigurare sunt reglementate de legea rii n care i are reedina obinuit asiguratorul. n doctrina francez se arat singura ipoteza n care prile sunt n mod real libere s aleag legea aplicabil contractului este n cazul asigurrii de mari riscuri. Legea francez se aplic ori de cte ori asigurarea este obligatorie legii franceze, precum i atunci cnd riscul ct i domiciliul sau sediul principal al asiguratului este n Frana. Dac numai una dintre aceste dou condiii este ndeplinit, alegerea legii franceze este facultativ. De asemenea nu este obligatorie alegerea legii franceze atunci cnd asiguratul exercit o activitate comercial n unul sau mai multe state din spaiul economic european, iar contractul de asigurare acoper riscuri care se pot produce n oricare din aceste state. n astfel de situaii se aplic legea orcrui alt stat sau a statului unde i are domiciliul sau reedina asiguratul. Cnd garantarea riscurilor este limitat la sinistrele care pot surveni ntr-un alt stat membru, legea acestui stat poate fi aleas, chiar dac riscul sau domiciliul asiguratului sunt situate n Frana.1 Directivele comunitare nu sunt foarte precise n materia legii aplicabile, dispunnd c, atunci cnd alte elemente ale contractului sunt localizate ntr-un stat membru, legea aleas nu trebuie s aduc atingere dispoziiilor imperative ale acestui stat, dac aceste dispoziii imperative ale acestui stat, adic acelor reglementri de la care statul nu permite s se deroge prin contract.
1

Lambert Faivre Y, Droit des assurances, Dalloz, Paris,1998

576

n Frana, apare asigurarea obligatorie n domeniul cldirilor, a locuinelor, avnd aceast obligaie chiriai, coproprietarii precum i proprietarul. Cu privire la asigurarea obligatorie a locuinelor, n legislaia elveian, cldirile sunt obligatoriu asigurate mpotriva daunelor provocate de grindin, inundaii, uragan, avalana, aluncri de teren. BIBLIOGRAFIE SELECTIV 1. Sferidan Irina, Contractul de asigurare de bunuri, Ed. Lumina Lex,Bucureti, 2004 2. Neme Vasile, Dreptul Asigurrilor, Editura Hamangiu, 2009 3. Radu N. Catan, Dreptul Asigurrilor, Ed. S.C Editura Sfera S.R.L, Cluj, 2007
4. Titel Negru,Asigurri, Ghid practic, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2006 5. Cosmin Ilescu, Contractul de asiguarare de bunuri n Romnia,

6. Francisc Deak, Tratat de contracte speciale, Ed. Univesul Juridic, 2001 7. Mona Maria Pivniceru, Efectele juridice ale contarctelor aleatorii, Editura Hamangiu, 2009 8. Lect.univ.drd. Andy Puc, Contractul de asigurare, Academia Romn 9. Legea 260/2008 cu privire la Asigurarea obligatorie a locuinelor 10. Lambert Faivre Y, Droit des assurances, Dalloz, Paris,1998 11. Constantinescu Dan Anghel, Conjunctura pieei mondiale a asigurrilor, Bucureti, Ed. Naionala, 2002.

577

INFRACIUNE I SECURITATE N DOMENIUL INFORMATIC Ref. Univ. CAUTI GEORGE MARICEL Ref. Univ. CLIN CONSTANTIN Ref. Univ. NICOLAE ROXANA Universitatea Romno American

Cuvinte cheie: Retele informatice, infractiuni, securitate, cadru juridic, confidentialialitate, hackeri, cibernetica, trafic de mesaje Introducere Fiecare perioada importanta a fost marcata de catre un eveniment semnificativ pentru acea epoca, incepand de la descoperirea focului si a metalelor si ajungand, in deceniile care au trecut, la descoperirea si perfectionarea sistemului informatic. Fara echivoc se poate afirma ca ultimii 100 de ani vor ramane in istorie drept secolul calculatorului, in care dezvoltarile tehnologice au cunoscut cel mai amplu progres din istorie. Incepand din 1941 cand Konrad Zuse, un inginer german, considerat drept un pionier in spatiul informatic, a creat Z3 - primul calculator electronic complet automat cu functii programabile bazat pe numere binare -, sistemul informatic a inceput sa devina un dispozitiv indispensabil pentru viata de zi cu zi. Avantajele pe care calculatorul le-a adus sunt indiscutabile, incepand de la ajutorul cotidian de la locul de munca, ajungand la sistemul medical si terminand cu vastele sisteme informatice care sunt folosite pentru apararea securitatii nationale. Insa, cum fiecarui lucru pozitiv ii corespunde o latura negativa si in domeniul informatic exista aceasta parte antisociala, infractionala, care este cunoscuta la nivel international drept criminalitatea informatica. Cu toate ca problema criminalitatii informatice, la nivel juridic, a fost ridicata inca din anul 1983, cand Organizatia pentru Cooperare si Dezvoltare a realizat un proiect pentru implementarea in cadrul legislatiilor statelor membre ale Uniunii Europene a unui set de infractiuni informatice, o definitie a criminalitatii informatice unanim acceptata la nivel international nu exista. Specialistii din domeniu au definit in multe feluri fenomenul, neajungand la un punct comun, din cauza complexitatii acestui act infractional, iar modalitatile diferite de reglementare a criminalitatii informatice din fiecare stat in parte au condus la imposibilitatea crearii unui tipar legal international. O definitie asupra criminalitatii informatice care mi se pare elocventa este orice actiune ilegala in care un calculator constituie instrumentul sau obiectul delictului, astfel spus orice infractiune al carei mijloc sau scop este influentarea functiei unui calculator.1 Numarul cazurilor de infractiuni informatice este in continua crestere. Astfel, in Germania au fost inregistrate, in 1996, 32.128 de astfel de cazuri, in Olanda, in perioada
1

Maxim, Dobrinoiu, Infractiuni in domeniul informatic, Editura C.H. Beck, Bucuresti, 2006,

p. 62

578

1981-1992, au fost intalnite 1.400 de cazuri, iar in Japonia, intre 1971 si 1995, 6.671 de cazuri. S-a estimat ca doar 5% din faptele comise ajung la cunostinta organelor de urmarire penala. Pentru a contracara aceasta lipsa de informatie, s-a recurs la procedeul sondajelor. Ultimul sondaj efectuat de Computer Crime Institute si Federal Bureau of Investigation (FBI) in 2005 indica pierderi de 201.797.340 de dolari in cazul a 538 de intreprinderi si institutii chestionate din SUA. In cursul anului 2003, serviciile specializate din Romania au cercetat doar 200 de infractiuni de natura informatica, din care 50% au fost licitatii electronice frauduloase, 30% erau bunuri comandate on-line fraudulos, 10% au privit accesul neautorizat la sisteme informatice si 10% s-au referit la scrisori nigeriene, transmiterea de virusi, pornografia infantila si folosirea de identitati false.1 Infractiuni in domeniul informatic reprezinta o incursiune intr-un domeniu foarte complex si foarte greu de perceput, prea putin investigat in doctrina noastra penala datorita tehnicitatii sale si a noutatii pe care o prezinta in peisajul vietii sociale si al constiintei publice, constituindu-se ca un raspuns stiintific temeinic argumentat la numeroasele si complexele probleme aparute in practica. Prin tema pusa in discutie si modul in care este analizata, studiul de fata este o lucrare de referinta pentru studentii facultatilor de drept, un ghid pentru magistrati si avocati, dar si un instrument util in pregatirea specialistilor din Politie si Parchet implicati in combaterea infractionalitatii legate de sistemele informatice." Infractiuni in domeniul informatic reprezinta o incursiune intr-un domeniu foarte complex si foarte greu de perceput, prea putin investigat in doctrina noastra penala datorita tehnicitatii sale si a noutatii pe care o prezinta in peisajul vietii sociale si al constiintei publice, constituindu-se ca un raspuns stiintific temeinic argumentat la numeroasele si complexele probleme aparute in practica. Prin tema pusa in discutie si modul in care este analizata, studiul de fata este o lucrare de referinta pentru studentii facultatilor de drept, un ghid pentru magistrati si avocati, dar si un instrument util in pregatirea specialistilor din Politie si Parchet implicati in combaterea infractionalitatii legate de sistemele informatice." Importanta aspectelor de securitate in retelele de calculatoare a crescut odata cu extinderea prelucrarilor electronice de date si a transmiterii acestora prin intermediul retelelor. In cazul operarii asupra unor informatii confidentiale, este important ca avantajele de partajare si comunicare aduse de retelele de calculatoare sa fie sustinute de facilitati de securitate substantiale. Acest aspect este esential in conditiile in care retelele de calculatoare au ajuns sa fie folosite inclusiv pentru realizarea de operatiuni bancare, cumparaturi sau plata unor taxe.In urma implementarii unor mecanisme de securitate intr-o retea de calculatoare, informatiile nu vor putea fi accesate sau interceptate de persoane neautorizate (curioase sau, eventual, chiar rau intentionate) si se va impiedica falsificarea informatiilor transmise sau utilizarea clandestina a anumitor servicii destinate unor categorii specifice de utilizatori ai retelelor. Persoanele care atenteaza la securitatea retelelor pot apartine unor categorii diverse,comitand delicte mai mult sau mai putin grave:studenti care se amuza incercand sa fure posta electronica a celorlalti,"hacker"-i care testeaza securitatea sistemelor sau urmaresc sa obtina in mod clandestin anumite informatii,angajati care pretind ca au atributii mai largi decat in realitate, accesand servicii care in mod normal le-ar fi interzise,
1

Criminalitatea informatica Ministerul Administratiei si internelor, anul IV, nr. 2(25) 2006

579

sau fosti angajati care urmaresc sa distruga informatii ca o forma de razbunare, oameni de afaceri care incearca sa descopere strategiile adversarilor,persoane care realizeaza fraude financiare (furtul numerelor de identificare a cartilor de credit,transferuri bancare ilegale etc.), spioni militari sau industriali care incearca sa descopere secretele / strategiile adversarilor,sau chiar teroristi care fura secrete strategice. In conditiile in care pot exista interese atat de numeroase de "spargere" a unei retele, este evident ca proiectantii resurselor hard si soft ale acesteia trebuie sa ia masuri de protectie serioase impotriva unor tentative rau intentionate. Metode de protectie care pot stopa "inamici" accidentali se pot dovedi inutile sau cu un impact foarte redus asupra unor adversari redutabili - dedicati si cu posibilitati materiale considerabile. Problemele de asigurare a securitatii retelelor pot fi grupate in urmatoarele domenii interdependente: confidentialiatea se refera la asigurarea accesului la informatie doar pentru utilizatorii autorizati si impiedicarea accesului pentru persoanele neautorizate; integritatea se refera la asigurarea consistentei informatiilor (in cazul transmiterii unui mesaj prin retea, integritatea se refera la protectia impotriva unor tentative de falsificare a mesajului); autentificarea asigura determinarea identitatii persoanei cu care se comunica (aspect foarte important in cazul schimbului de informatii confidentiale sau al unor mesaje in care identitatea transmitatorului este esentiala); ne-repudierea se refera la asumarea responsabilitatii unor mesaje sau comenzi, la autenticitatea lor. Acest aspect este foarte important in cazul contractelor realizate intre firme prin intermediul mesajelor electronice: de exemplu, un contract / comanda cu o valoare foarte mare nu trebuie sa poata fi ulterior repudiat(a) de una din parti (s-ar putea sustine, in mod fraudulos, ca intelegerea initiala se referea la o suma mult mai mica). Aspectele de securitate enumerate anterior se regasesc, intr-o oarecare masura, si in sistemele traditionale de comunicatii: de exemplu, posta trebuie sa asigure integritatea si confidentialitatea scrisorilor pe care le transporta. In cele mai multe situatii, se cere un document original si nu o fotocopie. Acest lucru este evident in serviciile bancare. In mesajele electronice insa, distinctia dintre un original si o copie nu este deloc evidenta. Procedeele de autentificare sunt foarte raspandite si ele:recunoasterea fetelor, vocilor sau scrisului sau semnaturilor unor persoane pot fi incadrate in aceasta categorie. Semnaturile si sigiliile sunt metode de autentificare folosite extrem de frecvent. Falsurile pot fi detectate de catre experti in grafologie prin analiza scrisului si chiar a hartiei folosite. Evident, aceste metode nu sunt disponibile electronic si trebuie gasite alte solutii valabile1. 1. Infractiuni in domeniul informatic 1.1. ENISA - European Network and Information Security Agency A fost conceputa pentru a intensifica posibilitatile Uniunii Europene, a Statelor Membre ale Uniunii Europene si ale comunitatii de afaceri, de a preveni, de a gestiona si de a rezolva problemele de securitate a retelelor si a informatiei, cu care se confrunta, conform Rezolutiei Consiliului: eAction Plan: Information and Network Security, adoptata in data de 31 mai 2001 la Waxholm. Formal, ENISA a luat fiinta in urma adoptarii Regulamentului comun (EC) No.460/2004 al Parlamentului European si al Consiliului Uniunii Europene din data de 10 martie 2004.
1

Dumitru, Oprea, Protectia si securitatea informatiilor, Editura Polirom,Iasi, 2003, pg.7

580

Aceasta noua agentie a Uniunii Europene a devenit operationala in luna septembrie 2005, dupa redislocarea efectuata din Bruxeles in Creta, cat si dupa intrarea in functiune a Staff-ului care a fost recrutat prin concurs tip EU25 dintre candidati provenind din intreaga Europa, constituind o structura creata cu misiunea si scopul de a supraveghea un domeniu foarte specific si important, deopotriva tehnic, stiintific si managerial, apartinand domeniului comunitar din cadrul Primului Pilon al Uniunii Europene, respectiv al Agentiilor Comunitare Europene, Curtea Europeana de Justitie consfintind legalitatea crearii ENISA in data de 2 mai 2006. Un moment important in activitatea agentiei a avut loc in data de 31 mai 2006 cand, in baza Strategiei Comunicatiilor elaborata de Comisia pentru Securitatea Informatiei, aceasta a avizat cresterea rolului ENISA in domeniul culegerii datelor necesare in vederea gestionarii incidentelor de securitate si masurarii nivelului de confidentialitate realizat fata de consumatorii de pe intreg cuprinsul Europei, dezvoltand un parteneriat de incredere cu Statele membre si reprezentantii acestora, cat si pentru examinarea fezabilitatii unui sistem multilingvistic de alerta si schimb de informatii in domeniul securitatii retelelor si a informatiei (eSECURITY). Misiunile ENISA trebuie intelese in contextul in care retelele de comunicatii si sistemele informationale reprezinta factori esentiali pentru dezvoltarea societatii si dezvoltarea economica, ceea ce determina ca securizarea acestora sa devina o cerinta majora, din ce in ce mai importanta, chiar indispensabila, pentru a face functionala Economia Digitala, in conditiile in care concomitent, Societatea Informationala devine tot mai indispensabila, penetrand toate structurile vietii, atat cea individuala, cat si a euroinstitutiilor, a administratiei publice in Statele Membre ale Uniunii Europene cat si a sectorului de business. Datorita complexitatii sistemelor informatice, erorilor umane, accidentelor tehnice inerente si atacurilor asupra infrastructurii fizice, cat si datorita multiplicarii numarului breselor de securitate, cu consecinta generarii unor prejudicii financiare substantiale si intruziuni in zonele de stricta confidentialitate, s-au impus in acest domeniu, in scopul intensificarii masurilor de securitate a retelelor si a informatiei, activitati precum tehnologii noi de securitate, managementul procedurilor de securitate, campanii largi de informare si finantarea unor proiecte de cercetare. Complexitatea tehnica deosebit de ridicata a retelelor si a sistemelor informatice, multipla varietate si diversitate a produselor si terminalelor, precum si a serviciilor interconectate, cat si numarul imens de utilizatori si furnizori, atat publici cat si privati, determina o responsabilitate enorma dar si un risc imprevizibil pentru functionarea uniforma a Pietei Interne a U.E., fiind periclitate astfel Societatea Informationala Europeana moderna si afacerile ei. ENISA a fost creata in scopul asigurarii unui nivel inalt si efectiv al securitatii retelelor si a informatiei in cadrul Comunitatilor, cat si in vederea dezvoltarii unei culturi specifice, in folosul cetatenilor, a consumatorilor, a intreprinderilor si a institutiilor si organizatiilor din sectorul public, din cadrul Uniunii Europene, avand rolul sa asiste Comisia si Statele Membre, sa coopereze cu mediile de afaceri, in scopul indeplinirii standardelor de securitate a retelelor si a informatiei, asigurand de asemenea functionarea uniforma a pietei interne, cat si includerea prevederilor necesare in legislatia actuala si viitoare a UE.

581

In vederea indeplinirii atributiunilor si misiunilor sale, in temeiul art. 4 din Regulamentul ENISA, au fost adoptate o serie de definitii tehnice. Astfel, "retea (network)" se refera la sistemele de transmisie si, cand este cazul, la echipamentele de rutare sau comutare sau la alte resurse care permit transmiterea semnalelor prin sisteme fir, radio, optice sau alte medii electromagnetice, incluzand retelele satelitilor, retelele terestre fixe (circuite si pachete comutate, incluzand Internetul) si mobile, sistemele de cabluri electrice, in situatia in care acestea sunt utilizate in scopul transmiterii semnalelor, retelele utilizate pentru difuzarea emisiunilor radio si televizate, cat si retelele de cablu TV, indiferent de tipul informatiilor transmise prin acestea, pe cand "sistem informational (information system)" reprezinta retelele de c omunicatii electronice si computerizate, cat si datele si informatiile stocate, procesate, primite sau transmise cu ajutorul acestora in scopul functionarii, operarii, utilizarii, protejarii sau intretinerii lor. "Securitatea retelelor si a informatiei (network and information security)" reprezinta capacitatea unei retele sau a unui sistem informational de a rezista, la un nivel dat de confidentialitate, intruziunilor accidentale sau nelegale, ori actiunilor rauvoitoare care pot compromite accesibilitatea, autenticitatea, integritatea si confidentialitatea datelor si informatiilor stocate sau transmise, cat si a serviciilor colaterale oferite de acestea sau accesibile prin intermediul acestor retele sau sisteme; in conditiile in care "accesibilitatea (availability)" inseamna ca informatiile sau datele sunt accesibile iar serviciul este operational, "autentificarea (authentication)" se refera la confirmarea unei identitati reale, corecte, certe a unei entitati sau a unui utilizator, "integritatea datelor (data integrity)" presupune confirmarea ca datele care au fost transmise, receptionate sau stocate sunt complete si nemodificate iar "confidentialitatea datelor (data confidentiality)" vizeaza protectia comunicatiilor sau a datelor stocate impotriva interceptarilor si citirii acestora de catre persoane neautorizate. In acest sens, prin notiunea de "risc (risk)" se intelege gradul de probabilitate ca o vulnerabilitate a sistemului sa afecteze autentificarea sau accesibilitatea, autenticitatea, integritatea sau confidentialitatea datelor sau informatiilor procesate sau transferate, cat si severitatea, gradul sau nivelul acestui efect, consecutiv ori datorat utilizarii sau exploatarii intentionate sau neintentionate a unei asemenea vulnerabilitati, in timp ce "evaluarea riscului (risk assessment)" se refera la un proces bazat pe stiinta si tehnologie, constand in patru etape si anume identificarea amenintarilor, caracterizarea amenintarilor, expunerea evaluarilor sau analizelor si caracterizarea riscurilor, iar "managementul riscului (risk management)" reprezinta procesul, distinct de cel anterior, de evaluarea riscului, de stabilire si analiza a tacticilor si politicilor alternative in etapa consultarilor cu partile interesate, in considerarea riscurilor evaluate si a altor factori legitimi, cat si, daca este necesar, selectarea optiunilor de prevenire si control. Se impune cu toata seriozitatea a se da atentia cuvenita notiunii de "cultura a securitatii retelelor si a informatiei ", care are aceeasi semnificatie cu cea elaborata si evidentiata in documentul intitulat Liniile directoare ale OECD pentru securitatea sistemelor informatice a retelelor din 25 Iulie 2002 si Rezolutia Conisliului din 18 Februarie 2003 privind o abordarea europeana catre o cultura a securitatii informatiei si retelelor, cat si in alte documente asemanatoare. Pe ordinea de zi figureaza subiecte interesante precum descrierea amenintarilor la securitatea parolelor; recomandari privind amenintarile dedicate; analiza datelor statistice, demografice si a orientarilor cat si analiza algoritmilor; cyber-bullying-ul; furtul identitatii

582

(identity theft), squating in-ul si alte amenintari importante pe social networking sites, la fel ca si divulgarea excesiva a informatiilor private, corelate cu utilizarea inedita a notorietatii si a tehnolongiilor si cu managementul identitatii si notorietatii, anonimitatii, conectivitatii si depersonificarii imbinate cu conceptul de publik key infrastructure PKI; cat si teme legislative de ex. directivele privind protectia datelor private si personale. 1.2. Cadrul juridic Legea 8 din 1996 privind drepturile de autor si drepturile conexe (cu modificarile ulterioare); Ordonanta de Guvern nr. 130 din 2000 privind regimul juridic al contractelor la distanta (cu modificarile ulterioare); Legea nr.455 din 2001 privind semnatura electronica; Legea nr.677 din 2001 pentru protectia persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal si libera circulatie a acestor date; Legea nr.365 din 7 iunie 2002 privind comertul electronic (infractiunile prevazute de art.24-28); Hotararea de Guvern nr.1308 din 2002 privind aprobarea normelor metodologice pentru aplicarea Legii nr.365 din 2002; Legea nr.39 din 21 ianuarie 2003 privind prevenirea si combaterea criminalitatii organizate (infractiunile din lege raportate la art.2 lit.b pct. 5, 8, 18); Legea nr.161 din 19 aprilie 2003 privind unele masuri pentru asigurarea transparentei in exercitarea demnitatilor publice, a functiilor publice si in mediul de afaceri, prevenirea si sanctionarea coruptiei (infractiunile prevazute de art.42-51); Legea nr.64 din 2004 pentru ratificarea Conventiei Consiliului Europei asupra criminalitatii informatice. Dintre toate dispozitiile legale in materie, actul cu cea mai mare insemnatate, atat din punct de vedere juridic, cat si din punct de vedere practic, este Legea nr.161 din 2003 care in Titlul III Prevenirea si combaterea criminalitatii informatice cuprinde un set de 7 infractiuni care sunt in concordanta cu Conventia Consiliului Europei asupra criminalitatii informatice. Aplicarea in practica a dispozitiilor legale referitoare la criminalitatea informatica a iscat mai multe controverse atat la nivel international cat si la nivel national. Majoritatea tarilor s-au rezumat doar la consacrarea legislativa a infractiunilor informatice, neexistand si norme metodologice care sa vina in ajutorul organelor juridice, fapt ce a generat o jurisprudenta inconstanta la nivel national. De lege ferenda, ar fi benefic pentru intreg procesul penal ca legiuitorul roman sa conceapa o noua lege cu privire la infractiunile informatice care sa cuprinda un capitol distinct privind normele metodologice. 1.3. Aspecte teoretice si procedurale premergatoare inceperii urmarii penale Pentru descoperirea infractiunilor, indentificarea si prinderea faptuitorilor, pentru strangerea si administrarea probelor si pentru trimirea in judecata, organele abilitate de lege trebuie sa actioneze intr-un cadru legal care poarta denumirea de proces penal. Procesul penal a fost definit drept activitatea reglementata de lege, desfasurata de organele competente, cu participarea partilor si a altor persoane, in scopul constatarii la timp si in mod complet a faptelor ce constituie infractiuni, astfel ca orice persoana care a

583

savarsit o infractiune sa fie pedepsita potrivit vinovatiei sale si nici o persoana nevinovata sa nu fie trasa la raspundere penala1. In acceptiunea sa corecta, procesul penal nu trebuie confundat cu judecata, aceasta fiind doar una dintre cele trei faze ale procesului penal. Procesul penal este alcatuit din: urmarirea penala, judecata si punerea in executare a hotararilor penale. Fiecare dintre aceste faze este guvernata de principii si reguli proprii care se regasesc in dispozitiile Codului de procedura penala. In conformitate cu dispozitiile art. 200 C.p.p. obiectul urmaririi penale consta in stabilirea existentei unei infractiuni, identificarea faptuitorului si tragerea la raspundere penala a acestuia, daca este cazul. Art.201 C.p.p. defineste persoanele care vor efectua acte de urmarire penala, acestea fiind procurorul si organele de cercetare penala. Alin.(2) al aceluiasi articol defineste organele de cercetare penala ca fiind : organe de cercetare ale politiei judiciare; organe de cercetare speciale. Prin O.U.G. nr.60 din 2006 s-a schimbat sensul notiunii de organe de cercetare ale politiei judiciare, prin noua acceptiune intelegandu-se ca in cadrul organelor de cercetare ale politiei judiciare functioneaza lucratori specializati din Ministerul Administratiei si Internelor, desemnati nominal de catre ministrul administratiei si internelor, cu avizul conform al procurorului general al Parchetului de pe langa inalta Curte de Casatie si Justitie, si isi desfasoara activitatea sub autoritatea procurorului general al Parchetului de pe langa inalta Curte de Casatie si Justitie. Pentru a se stabili ce sarcini revin fiecarui organ in parte, Codul de Procedura Penala reglementeaza in Titlul II Competenta. Dintre organele de cercetare penala, organele de cercetare penala ale politiei judiciare ocupa un loc important, deoarece ele pot efectua orice act de cercetare pentru orice infractiune care nu este data in baza legii in competenta altor organe de cercetare. in literatura de specialitate s-a subliniat faptul ca organele de cercetare ale politiei judiciare au competenta materiala generala2. Pentru stabilirea competentei teritoriale a organelor de cercetare penala ale politiei judiciare legiuitorul a creat o serie de criterii care au fost enumerate in art.30 C.p.p., acestea fiind: locul unde a fost savarsita infractiunea; locul unde a fost prins faptuitorul; locul unde locuieste faptuitorul; locul unde locuieste persoana vatamata. In cazul in care nici unul dintre locurile mentionate anterior nu este cunoscut, va fi competent sa investigheze cauza organul de cercetare penala a politiei judiciare care a fost sesizat primul (art.45 alin.(2) C.p.p.). Conform art.209 C.p.p. alin.(1) si (2), in faza urmarii penale procurorul supravegheaza activitatea organelor de cercetare penala, acesta conducand si controland nemijlocit
Neagu, Ion, Drept procesual penal. Partea generala. Tratat, Editura Global Lex, Bucuresti, 2006, p. 25 2 Volonciu, N., Drept procesual penal, Editura Didactica si pedagogica, Bucuresti, 1972, p. 250
1

584

activitatea de cercetare penala si poate sa efectueze orice acte de urmarire penala in cauzele pe care le supravegheaza. Din art.5 a Legii nr.508 din 2004 privind infiintarea, organizarea si functionarea in cadrul Ministerului Public a Directiei de Investigare a Infractiunilor de Criminalitate Organizata si Terorism, coroborat cu art.55, 56 si 57 din Legea nr.161 din 2003 privind unele masuri pentru asigurarea transparentei in exercitarea demnitatilor publice, a functiilor publice si in mediul de afaceri, prevenirea si sanctionarea coruptiei, din Legea nr.218 din 2002 privind organizarea si functionarea Politiei Romane si din dispozitiile Codului de procedura penala rezulta ca efectuarea actelor de urmarire penala pentru infractiunile de criminalitate informatica se face obligatoriu de catre procurorii DIICOT (Directia de Investigare a Infractiunilor de Criminalitate Organizata si Terorism) si cu ajutorul organelor speciale de cercetare ale directiei generale de politiei a municipiului Bucuresti, departamentul DGCCOA (Directia Generala de Combatere a Crimei Organizate si Antidrog), respectiv, ale inspectoratelor judetene de politie pentru fiecare judet in parte, organe care au fost investite de catre procurorul de caz. Din punct de vedere criminologic, criminalitatea (deci si criminalitatea informatica) este alcatuita din: criminalitatea reala (toate faptele penale savarsite intr-un spatiu determinat si intr-o anume perioada de timp); criminalitatea aparenta (numarul total de infractiuni inregistrate de organele abilitate); criminalitatea legala (totalitatea infractiunilor aduse in fata organelor de judecata pentru care s-au pronuntat hotarari definitive). Cifra neagra pentru spatiul cibernetic reprezinta diferenta dintre criminalitatea informatica reala si criminalitatea aparenta, insemnand totalitatea faptelor antisociale reglementate de lege care nu sunt aduse la cunostinta organelor legale. in anul 2003, se estima ca cifra neagra a criminalitatii informatice era in jurul procentului de 90%1; in continuare voi analiza dispozitiile procedural penale numai pentru infractiunile informatice. Pentru inceperea uramarii penale este necesar ca autoritatile sa cunoasca faptul ca s-a savarsit o infractiune. Modalitatile de sesizare a organelor de urmarire penala sunt expres si delimitativ prevazute in Codul de procedura penala in art.221 alin.(1). in conformitate cu acest articol, autoritatile pot fi sesizate prin plangere sau denunt, modalitati cunoscute in doctrina drept mijloace externe de sesizare. Organul de urmarire penala se poate sesiza si din oficiu, situatie in care incheie un proces-verbal, metoda cunoscuta drept modalitate interna de sesizare. Intre aceste trei modalitati de sesizare nu exista nici un raport de subordonare, fiecare avand aceasi valoare juridica. in situatia in care organele de urmarire penala sunt incunostintate prin doua mijloace de sesizare, se vor analiza ambele surse. Conform art.222 alin.(1) C.p.p. plangerea este incunostintarea facuta de catre o persoana fizica sau de o persoana juridica, referitoare la o vatamare ce i s-a cauzat prin
Amza, Tudor, Amza, Cosmin-Petronel, Criminalitatea informatica, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 2003, p. 13
1

585

infractiune. Alin.(2) - (6) ale aceluiasi articol cuprind dispozitii cu privire la cuprinsul si la persoanele care pot face o plangere in nume propriu sau in numele altuia, in baza unei dispozitii legale. Art.7 face referire la situatia in care plangerea este depusa la organul de urmarire penala necompetent, situatie in care plangerea se trimite, din oficiu, catre organul competent. Denuntul este incunostintarea facuta de catre o persoana fizica sau de catre o persoana juridica despre savarsirea unei infractiuni (art.223 C.p.p. alin.(1) ). Plangerea sau denuntul facute oral se consemneaza intr-un proces verbal de catre organul in fata caruia au fost facute. Daca prin savarsirea infractiunii s-a produs o paguba uneia din unitatile la care se refera art.145 C.pen., atunci actul de sesizare (plangerea sau denuntul) trebuie sa cuprinde si acte care dovedesc existenta si intinderea prejudiciului cauzat. Organul de urmarire penala poate constata si in mod direct sau prin intermediul altor mijloace (de ex. din mass-media) savarsirea unei infractiuni, situatie in care organele se sesizeaza din oficiu. Daca actele de sesizare au fost facute in concordanta cu litera legii, organelor le incumba obligatia inceperii urmaririi penale. Potrivit art.224, in situatia in care exista indicii temeinice despre savarsirea unei infractiuni, organele de urmarire penala pot efectua acte premergatoare in vederea inceperii urmaririi penale. in situatii speciale, expres reglementate de lege, pot efectua acte premergatoare si agentii operativi ai Ministerului Administratiei si Internelor, precum si alti agenti ai altor institutii cu atributii in domeniul sigurantei nationale. In doctrina exista numeroase controverse cu privire la institutia actelor premergatoare, intrucat legea nu defineste, in concret, aria actelor procedurale care pot fi efectuate, ele avand menirea de a ajuta organele de cercetare penala in completarea informatiilor pe care le detin, sau pot contribui la verificarea informatiilor pentru stabilirea existentei unei activitati infractionale. In faza actelor premergatoare se pot efectua diverse activitati (de ex. verificari, audieri de persoane etc.), dar nu se pot dispune masuri care ar presupune calitatea de invinuit sau inculpat a persoanei impotriva careia se desfasoara, intrucat o asemenea calitate implica inceperea urmarii penale. Precizez ca efectuarea actelor premergatoare nu este obligatorie in fiecare caz in parte, insa pot exista situatii in care pentru buna desfasurare a procesului penal cu privire la instrumentarea unui caz de criminalitate informatica ar fi necesara efectuarea de asemenea acte. 1.4. Proba violului electronic Potrivit statisticilor, cele mai multe accesari neautorizate ale unor conturi de e-mail se fac de catre persoane care au aflat parola contului, direct sau indirect, chiar de la proprietarul acestuia. Textul de atentionare are, n acelasi timp, si o alta valoare: unii furnizori de e-mail declara ca nu e treaba lor sa ancheteze astfel de cazuri. n situatia n care utilizatorul reclama la furnizorul serviciului de e-mail faptul ca s-a produs o accesare neautorizata a contului sau, va primi un raspuns clasic deja: Probabil ca ati dezvaluit parola contului. Din pacate, nu putem face nimic sa va ajutam. Ce ramane de facut in fata unui astfel de raspuns? Fapta in sine - accesarea neautorizata de catre un hacker - se probeaza foarte greu. Nu exista un program-minune

586

care da acces direct si imediat la un cont de e-mail. Cu ani in urma, se folosea metoda fortei brute - se ncercau miliarde de parole, pana cand se gasea cea potrivita. Acum majoritatea furnizorilor de servicii de e-mail au implementat solutii de securitate, care blocheaza accesul la contul respectiv in momentul in care se introduce o parola gresita de mai multe ori la rand. Exista insa si situatii in care accesul neautoizat la un cont de e-mail poate fi dovedit relativ simplu. Daca s-a folosit o metoda care lasa urme si daca acestea nu au fost sterse de atacator, ar trebui sa poata fi prelevate prin intermediul rapoartelor de trafic inregistrate de serverul de e-mail. Se poate afla, spre exemplu, adresa IP a computerului de la care s-a realizat accesul, urmand ca ulterior, pe baza unui mandat emis de autoritatile competente, sa se identifice cat mai exact computerul-suport al infractiunii. In cazul fericit in care computerul este al unui utilizator casnic, lucrurile pot evolua, in sensul identificarii faptuitorului. Aceste situatii sunt insa extrem de rare. De regula, avem de-a face cu atacuri puse la cale din cafenele-internet (hackeri amatori) sau cu atacuri realizate prin intermediul unor computere-zombie, controlate de la distanta. Autoritatile si furnizorii nu coopereaza, politistii se urnesc greu cand vine vorba de infractiuni de tipul violarii secretului corespondentei electronice. Pe de o parte, este foarte adevarat ca multe persoane striga mai intai Hotul! si ulterior isi aduc aminte ca au dezvaluit chiar ele parole de acces. Pe de alta parte, sunt dese situatiile in care primul politist pe care partea vatamata il ntalneste pur si simplu nu intelege cum vine treaba cu infractiunea reclamata. In situatia conturilor gratuite de e-mail, gazduite de obicei pe servere celebre din strainatate (Gmail.com, Yahoo.com etc.), lucrurile se complica si mai tare. In aceste cazuri, problemele abunda atunci cand este nevoie sa se dovedeasca accesul neautorizat. Utilizatorul trebuie sa-si probeze, in primul rand, calitatea de proprietar al contului. In anticiparea acestui moment, este util (desi nu suficient intotdeauna) a fi completate toate campurile formularului de inregistrare (adresa alternativa de e-mail, intrebarea secreta, raspunsul secret etc.). In unele cazuri, faptul ca utilizatorul stie ce informatii a completat la Inregistrare este echivalent cu recunoasterea calitatii sale de proprietar al contului. O problema cu mult mai grava este nepasarea marilor servicii de furnizare de e-mail. Este notorie lipsa de cooperare dintre furnizori si autoritatile care ancheteaza cazurile de acces neautorizat. Conform statisticii, cel mai adesea se incearca accesarea contului de e-mail al sotului/sotiei. Chiar daca tentativa reuseste si se constata infidelitatea, un e-mail si mai ales unul obtinut pe cai ilicite (violarea secretului corespondentei) nu este acceptat ca proba in instanta. Cam la fel stau lucrurile in cazul angajatorilor tentati sa citeasca e-mail-urile salariatilor, din dorinta de a evita scurgerile de informatii. Chiar daca ar avea cunostinta de fapte reprobabile ale angajatilor in urma citirii mesajelor acestora, patronii ar fi neputinciosi in fata unui judecator. In Codul Penal se precizeaza clar la articolul 195: Deschiderea unei corespondente adresate altuia ori interceptarea unei convorbiri sau comunicari efectuate prin telefon, telegraf sau prin alte mijloace de transmitere la distanta, fara drept, se pedepseste cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani. Legea nr. 161 din 2003, n capitolul III, dedicat preveni rii si combaterii criminalitatii informatice, sanctioneaza, de asemenea, interceptarea, fara drept, a unei transmisii de date informatice care nu este publica si care este destinata unui

587

sistem informatic, provine dintr-un asemenea sistem sau se efectueaza n cadrul unui sistem informatic. Fapta sus-mentionata constituie infractiune si se pedepseste cu nchisoare de la 2 la 7 ani. Unii angajatori romani aplica modelul american, prevazand in regulamente de ordine interioara obligatia salariatilor de a accepta scanarea e-mail-urilor personale. O astfel de practica este la limita legalitatii si nu garanteaza succesul in cazul unui proces. Ar fi chiar indicat ca angajatorul sa gaseasca o alta cale pentru a se debarasa de salariatul prins in offsaid: fie prin demitere cu o motivatie legala, fie convingandu-l sa demisioneze. 1.5. Infractiunea de interceptare ilegala a unei transmisii de date informatice In prezent, legislatia penala romana traverseaza o perioada de tranzitie. In ceea ce priveste criminalitatea informatica, in noul Cod Penal, intrat in vigoare in septembrie 2006, a fost introdus un titlu distinct, Titlul X, denumit Delicte contra datelor si sistemelor informatice, in care sunt preluate, cu unele modificari, infractiunile din Legea 161/2003. Intrucat noile prevederi sunt mai cuprinzatoare si respecta dispozitiile Conventiei Europene asupra Criminalitatii Informatice din 2001, ratificata de tara noastra. In cuprinsul Legii nr. 161/2003 privind unele masuri pentru asigurarea transparentei si exercitarea demnitatilor publice, a functiilor publice si mediul de afaceri, prevenirea si sanctionarea coruptiei, gsim definite trei categorii de infractiuni, astfel: a) infractiuni contra confidentialitatii si integritatii datelor si sistemelor informatice: - infractiunea de acces ilegal la un sistem informatic; - infractiunea de interceptare ilegala a unei transmisii de date informatice; - infractiunea de alterare a integritatii datelor informatice; - infractiunea de perturbare a functionarii sistemelor informatice; - infractiunea de a realiza operatiuni ilegale cu dispozitive sau programe informatice. b) infractiuni informatice: - infractiunea de fals informatic; - infractiunea de frauda informatica. c) pornografia infantila prin intermediul sistemelor informatice. Potrivit art.43 alin. 1) din Legea nr.161/2003 constituie infractiune interceptarea, fara drept, a unei transmisii de date informatice care nu este publica si care este destinata unui sistem informatic, provine dintr-un asemenea sistem sau se efectueaza in cadrul unui system informatic. Constituie o modalitate asimilata infractiunii, potrivit alin. 2), interceptarea, fara drept, a unei emisii electromagnetice provenita dintr-un sistem informatic ce contine date informatice care nu sunt publice. Guvernul este foarte interesat sa urmareasca traseele online ale infractorilor sau suspectilor in numele conceptului de combatere a criminalitatii organizate, antidrog sau siguranta nationala. Crackerii (hackerii malitiosi) doresc s fure identitatea victimelor, sa le vandalizeze datele ori sa le stanjeneasca trimitand in numele lor mesaje nepotrivite diferitelor persoane. Interceptarea pachetelor reprezinta una dintre infractiunile cele mai dificil de realizat, si este, de asemenea, o amenintare serioasa la adresa comunicatiilor prin Internet. Fiecare pachet trimis prin Internet poate tranzita un numar mare de calculatoare si retele inainte de a ajunge la destinatie. Prin intermediul unui interceptor de pachete, hackerii pot intercepta pachetele de date (inclusiv cele cu mesaje de login, transmisii ale identificatorilor numerici

588

ai cartilor de credit, pachete email etc.) care calatoresc intre diferite locatii din Internet. Dupa ce intercepteaza un pachet, hackerul il poate deschide si poate fura numele host-ului, al utilizatorului, precum si parola asociata pachetului. Hackerii folosesc unul dintre cele mai comune tipuri de interceptari de pachete inaintea unor atacuri IP. Expertii in materie de securitate denumesc deseori interceptarea pachetelor ca spionaj in retea (network snooping) sau supraveghere ascunsa (promiscous monitoring). Pentru a preveni atacurile prin interceptare asupra retelelor distribuite, administratorii de sistem folosesc in general scheme de identificare, cum ar fi un sistem cu parola unica (one-time password systems) sau un sistem de autentificare prin tichete (cum este Kerberos). Administratorii pot folosi o varietate de sisteme cu parola unica. De exemplu, unele sisteme de acest gen furnizeaza unui utilizator urmatoarea parola de intrare de fiecare data cand utilizatorul iese din sistem. Desi atat sistemele cu parola unica, cat si sistemele Kerberos pot ingreuna sensibil interceptarea unei retele nesecurizate pentru orice hacker, ambele metode sunt expuse la atacuri active daca nu cripteaza si nu semneaza fluxul de date. n general, un dispozitiv sau calculator intrus se poate plasa in orice punct al unui sistem informatic sau al unei retele de calculatoare, avand ca obiectiv interceptarea traficului de mesaje. Atacurile care pot fi executate sunt de doua feluri1: - atacuri pasive, in cadrul carora intrusul observa informatia care trece prin canal, fara sa interfereze cu fluxul sau continutul mesajelor; - atacuri active, in care intrusul se angajeaza fie in furtul mesajelor, fie in modificarea, reluarea sau inserarea de mesaje false etc. 2. Concluzii Aparitia in spatiul penal roman a incriminarii infractiunilor cibernetice a reprezentat un pas important, insa legiuitorul roman nu trebuie sa se limiteze la o traducere, nici aceea exacta, a dispozitiilor inscrise in Conventia Consiliului Europei asupra Criminalitatii Informatice din 2001, ci trebuie sa alinieze intreg domeniul penal, atat cel substantial cat si cel procesual, la necesitatile actuale. Pornind de la realitatile cotidiene si de la faptul ca sistemul informatic a devenit o parte componenta a aproape fiecarui domeniu vital (economic, social etc.), asa cum se sublinia si in "Infractiuni in domeniul informatic2" este necesar reglementarea unei noi activitati infractionale terorismul informatic. Este usor de imaginat ce stare de pericol se poate crea, daca se actioneaza, cu rea-intentie, asupra sistemelor informatice ale Aeroportului Henri Coanda. De lege ferenda ar fi benefic pentru dreptul procesual penal crearea unor dispozitii specifice, altele decat cele inscrise in art.54 59 din Legea 161 din 2003 care sa confere autoritatilor mijloacele necesare instrumentarii cauzelor de infractiuni informatice.

V.V. Patriciu, Criptografia si securitatea retelelor de calculatoare, Editura Tehnica, Bucuresti,1994, p. 22. 2 Maxim Dobrinoiu Infractiuni in domeniul informatic, Ed. C.H. Beck, Bucuresti, 2006, pg.378

589

BIBLIOGRAFIE 1. Legi si Conventii: Legea nr.161 din 2003 privind unele masuri pentru asigurarea transparentei in exercitarea demnitatilor publice, a functiilor publice si in mediul de afaceri, prevenirea si sanctionarea coruptiei Conventiei Consiliului Europei privind criminalitatea informatica, adoptata la Budapesta la 23 noiembrie 2001 Legea nr.508 din 2004 privind infiintarea, organizarea si functionarea in cadrul Ministerului Public a Directiei de Investigare a Infractiunilor de Criminalitate Organizata si Terorism Legea nr.218 din 2002 privind organizarea si functionarea Politiei Romane Codul de procedura penala cu modificarile la zi (actualizat 15 septembrie 2006), Ed. Hamangiu, Bucuresti, 2006 2. Tratate : N. Volonciu Drept procesual penal, Ed. Didactica si pedagogica, Bucuresti, 1972 Ion Neagu Drept procesul penal. Partea generala.Tratat, Ed. Global Lex, Bucuresti, 2006 Emilian Stancu Tratat de criminalistica. Editia a III-a revazuta si adaugita, Ed. Universul Juridic, Bucuresti, 2004 3. Alte publicatii: Maxim Dobrinoiu Infractiuni in domeniul informatic, Ed. C.H. Beck , Bucuresti 2006 Ministerul Administratiei si Internelor Criminalitatea informatica, anul IV, nr.2(25) 2006 Ministerul Comunicatiilor si Tehnologiei informatiei Ghid introductiv pentru aplicarea dispozitiilor legale referitoare la criminalitatea informatica, Bucuresti, 2004 Oprea Dumitru Protectia si securitatea informatiilor, Editura Polirom, Iasi, 2003 Tudor Amza, Cosmin-Petronel Amza Criminalitatea informatica, Ed. Lumina Lex, Bucuresti, 2003 Cheswick W.R., Bellovin S.M. Firewalls and Internet Security: Repelling the Wily Hacker. - Addison-Wesley, 1994. - 275 c. An Introduction to Computer Security: The NIST Handbook. Draft. - National Institute of Standards and Technology, Technology Administration, U.S. Department of Commerce, 1994. - 310 c. 4. Adrese internet : http://www.legi-internet.ro http://www.cdep.ro http://www.mai.gov.ro

590

LEGEA DREPTULUI DE AUTOR

LADO ADRIAN MORARU MIHAI Universitatea Romano - Americana

1. CUVINTE CHEIE Drept de autor, subiectul dreptului de autor, obiectul dreptului de autor, contract de cesiune, contract de nchiriere, durat, limite, sanciuni, opere de art, programe de calculator, drepturi conexe i sui-generis, protecia dreptului de autor. 2. CE ESTE DREPTUL DE AUTOR? Organizaia Mondial a Proprietii Intelectuale definete proprietatea intelectual drept orice creaie a minii umane . Opera de creaie original, exprimat ntr-o form concret, susceptibil de a fi perceput, reprezint obiect al proprietii intelectuale din momentul elaborrii ei. Drepturile de autor garanteaz recunoaterea i protejarea proprietii intelectuale n condiiile Legii nr. 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe, cu modificrile i completrile ulterioare. Legea 285/2004 prevede: Art. 1. - (1) Dreptul de autor asupra unei opere literare, artistice sau tiinifice, precum i asupra altor opere de creaie intelectual este recunoscut i garantat n condiiile prezentei legi. Acest drept este legat de persoana autorului i comport atribute de ordin moral i patrimonial. (2) Opera de creaie intelectual este recunoscut i protejat, independent de aducerea la cunotina public, prin simplul fapt al realizrii ei, chiar n form nefinalizat. 3. SUBIECTUL DREPTULUI DE AUTOR Este autor persoana fizic sau persoanele fizice care au creat opera. n cazurile expres prevzute de lege, pot beneficia de protecia acordat autorului persoanele juridice i persoanele fizice altele dect autorul. Calitatea de subiect al dreptului de autor se poate transmite n condiiile legii. Se prezum a fi autor, pn la proba contrar, persoana sub numele creia opera a fost adus pentru prima dat la cunotina public. Cnd opera a fost adus la cunotina public sub form anonim sau sub un pseudonim care nu permite identificarea autorului, dreptul de autor se exercita de ctre persoana fizic sau juridic ce o face public numai cu consimmntul autorului, att timp ct acesta nu-i dezvluie identitatea. Este oper comun opera creat de mai muli coautori, n colaborare. Dreptul de autor asupra operei comune aparine coautorilor acesteia, ntre care unul poate fi autorul principal, n condiiile prezentei legi. n lipsa unei convenii contrare, coautorii nu pot

591

utiliza opera dect de comun acord. Refuzul consimmntului din partea oricruia dintre coautori trebuie s fie temeinic justificat. n cazul n care contribuia fiecrui coautor este distinct, aceasta poate fi utilizat separat, cu condiia s nu se prejudicieze utilizarea operei comune sau drepturile celorlali coautori. n cazul utilizrii operei create n colaborare, remuneraia se cuvine coautorilor n proporiile pe care acetia le-au convenit. n lipsa unei convenii, remuneraia se mparte proporional cu prile de contribuie ale autorilor sau n mod egal, dac acestea nu se pot stabili. Este oper colectiv opera n care contribuiile personale ale coautorilor formeaz un tot, fr a fi posibil, data fiind natura operei, sa se atribuie un drept distinct vreunuia dintre coautori asupra ansamblului operei create. n lipsa unei convenii contrare, dreptul de autor asupra operei colective aparine persoanei fizice sau juridice din iniiativa, sub responsabilitatea i sub numele creia a fost creat. Prin reproducere, n sensul prezentei legi, se nelege realizarea integral sau parial a uneia ori a mai multor copii ale unei opere, direct sau indirect, temporar ori permanent, prin orice mijloc i sub orice form, inclusiv realizarea oricrei nregistrri sonore sau audiovizuale a unei opere, precum i stocarea permanent ori temporar a acesteia cu mijloace electronice. Prin distribuire, n sensul prezentei legi, se nelege vnzarea sau orice alt mod de transmitere, cu titlu oneros ori gratuit, a originalului sau a copiilor unei opere, precum i oferirea public a acestora. Dreptul de distribuire se epuizeaz o dat cu prima vnzare sau cu primul transfer de drept de proprietate asupra originalului ori a copiilor unei opere, pe piaa intern, de ctre titularul de drept. 4. OBIECTUL DREPTULUI DE AUTOR Obiectul dreptului de autor l pot constitui: - operele originale de creaie intelectual din domeniul literar, artistic sau tiinific, oricare ar fi modalitatea de creaie, modul sau forma de exprimare i independent de valoarea i destinaia lor; - operele derivate care au fost create plecnd de la una sau mai multe opere preexistente. Legea prevede n mod expres faptul c nu pot beneficia de protecia legal a drepturilor de autor urmtoarele: - ideile, teoriile, conceptele, descoperirile tiinifice, procedeele, metodele de funcionare sau conceptele matematice ca atare i inveniile coninute ntr-o oper, oricare ar fi modul de preluare, de scriere, de explicare i de exprimare; - textele oficiale de natur politic, legislativ, administrativ, judiciar i traducerile oficiale ale acestora; - simbolurile oficiale ale statului, ale autoritilor publice i ale organizaiilor, cum ar fi stema, sigiliul, drapelul, emblema, blazonul, insigna, ecusonul i medalia; - mijloacele de plat; - tirile i informaiile de pres; - simplele fapte i date.

592

5. CONINUTUL DREPTULUI DE AUTOR Coninutul dreptului de autor implic att existena unor drepturi morale, ct i existena unui ansamblu de drepturi patrimoniale de autor. Drepturile morale ale autorului unei opere constau n: a) dreptul de a decide dac, n ce mod i cnd va fi adus opera la cunotina public; b) dreptul de a pretinde recunoaterea calitii de autor al operei; c) dreptul de a decide sub ce nume va fi adus opera la cunotina public; d) dreptul de pretinde respectarea integritii operei i de a se opune oricrei modificri, precum i oricrei atingeri aduse operei, dac prejudiciaz onoarea sau reputaia sa; e) dreptul de a retracta opera, despgubind, dac este cazul, pe titularii drepturilor de utilizare prejudiciai prin exercitarea retractrii. n ceea ce privete drepturile patrimoniale, autorul unei opere are dreptul patrimonial exclusiv de a decide dac, n ce mod i cnd va fi utilizat opera sa, inclusiv de a consimi utilizarea operei de ctre alii. Utilizarea unei opere d natere la drepturi patrimoniale, distincte i exclusive ale autorului de a autoriza sau de a interzice: a) reproducerea operei; b) distribuirea operei; c) importul n vederea comercializrii pe piaa intern a copiilor, inclusiv prin punerea operei la dispoziia publicului astfel nct s poat fi accesat n orice loc i n or ice moment ales, n mod individual, de ctre public; d) nchirierea operei; e) mprumutul operei; f) comunicarea public, direct sau indirect a operei, prin orice mijloace, inclusiv prin punerea operei la dispoziia publicului, astfel nct s poat fi accesat n orice loc i n orice moment ales, n mod individual, de ctre public; g) radiodifuziunea operei; h) retransmiterea prin cablu a operei; i) realizarea de opere derivate. 6. CONTRACTE 6.1. Contractul de cesiune Potrivit dispoziiilor Legii nr. 8/1996, privind dreptul de autor i drepturile conexe, autorul sau titularul dreptului de autor poate ceda prin contract altor persoane numai drepturile sale patrimoniale. Contractul de cesiune a drepturilor patrimoniale de autor este contractul prin care autorul transmite drepturile sale patrimoniale, integral sau parial celeilalte pri, denumit cesionar, care se oblig n schimb a plti autorului cedent preul acestei cesiuni. Aceasta cesiune poate fi limitata la anumite drepturi, pentru un anumit teritoriu i pentru o anumita durata. Cesiunea poate fi exclusiva sau neexclusiva. In cadrul cesiunii exclusive, titularul dreptului de autor nu mai poate utiliza opera n modalitile, pe termenul i pentru teritoriul convenite cu cesionarul i nici nu mai poate transmite dreptul respective unei alte persoane. In cadrul cesiunii neexclusive, titularul dreptului de autor poate utiliza el nsui opera i poate transmite dreptul neexclusiv i altor persoane.

593

6.2. Contractul de editare Contractul de editare este contractul prin care titularul dreptului de autor cedeaz editorului, n schimbul unei remuneraii, dreptul de a reproduce i de a distribui opera. Contractul de editare poate fi cedat de ctre editor numai cu consimmntul autorului, cesiunea ctre editor a dreptului de a autoriza alte persoane s adapteze opera sau s o foloseasc n orice mod trebuind s fac obiectul unui contract distinct. In contract trebuie specificat nu numai dreptul pentru care contractul de editare produce efecte, ci i termenul pentru publicarea operei. Daca termenul pentru publicarea operei nu este prevzut n contract, editorul este obligat s o publice n termen de cel mult un an de la data acceptrii acesteia. 6.3. Contractul de reprezentare teatrala sau de execuie muzicala Prin contractul de reprezentare teatrala sau de execuie muzicala, titularul dreptului de autor cedeaz unei persoane fizice sau juridice dreptul de a reprezenta sau de a executa n public o opera actuala sau viitoare, literara, dramatica, muzicala, dramatico-muzicala, coregrafica sau o pantomima n schimbul unei remuneraii, iar cesionarul se obliga s o reprezinte ori s o execute n condiiile convenite. Contractul de reprezentare teatrala sau de execuie muzicala poate fi ncheiat direct, n nume propriu de ctre titularul dreptului de autor, dar poate fi ncheiat i prin intermediul organismelor de gestiune colectiva. Contractul se poate ncheia fie pentru o perioada determinata de timp, fie pentru un numr determinat de comunicri publice. Beneficiarul unui contract de reprezentare teatrala sau execuie muzicala nu l poate ceda unui ter organizator de spectacole fr consimmntul scris al autorului sau al reprezentantului sau, n afara de cazul cesiunii concomitente, totale sau pariale a acestei activiti. 6.4. Contractul de nchiriere a unei opere Prin contractul de nchiriere a unei opere autorul se angajeaz s permit utilizarea pe timp determinat cel puin a unui exemplar al operei sale, n original sau n copie, n special programe pentru calculator ori opere fixate n nregistrri sonore sau audiovizuale. Contractul de nchiriere a unei opere este supus dispoziiilor de drept comun privind contractul de locaiune, specific acestuia fiind doar obiectul nchiriat, deci lucrul nchiriat care este un bun mobil ce face obiectul dreptului de autor. Chiria se fixeaz n raport cu valoarea bunului nchiriat i durata contractului i trebuie pltit la termenele stipulate, de regula n mod succesiv. Chiria trebuie s fie determinata n momentul ncheierii contractului sau determinabila. Autorul pstreaz dreptul de autor asupra operei nchiriate, cu excepia dreptului de distribuie, daca nu s-a convenit altfel prin nsui coninutul contractului de nchiriere. 7. LIMITE I SANCTIUNI 7.1. Durata proteciei Dreptul de autor asupra unei opere literare, artistice sau tiinifice se nate din momentul crerii operei, oricare ar fi modul sau forma concret de exprimare. Dac opera este creat, ntr-o perioad de timp, n pri, serii, volume i n orice alte forme de continuare, termenul de protecie va fi calculat, pentru fiecare dintre aceste componente.

594

Drepturile patrimoniale prevzute la art. 13 i 21 dureaz tot timpul vieii autorului, iar dup moartea acestuia se transmit prin motenire, potrivit legislaiei civile, pe o perioada de 70 de ani, oricare ar fi data la care opera a fost adus la cunotina public n mod legal. Dac nu exist motenitori, exerciiul acestor drepturi revine organismului de gestiune colectiv mandatat n timpul vieii de ctre autor su, n lipsa unui mandat, organismului de gestiune colectiv cu cel mai mare numr de membri, din domeniul respectiv de creaie. Persoana care, dup ncetarea proteciei dreptului de autor, aduce la cunotina public, n mod legal, pentru prima oar, o oper nepublicat nainte, beneficiaz de protecia echivalent cu cea a drepturilor patrimoniale ale autorului. Durata proteciei acestor drepturi este de 25 de ani ncepnd din momentul n care a fost adus pentru prima oar la cunotina public, n mod legal. Durata drepturilor patrimoniale asupra operelor aduse la cunotina public, n mod legal, sub pseudonim sau fr indicarea autorului este de 70 de ani de la data aducerii la cunotina public a acestora. Modificrile neeseniale, adugrile, tieturile sau adaptrile aduse n vederea seleciei ori aranjrii, precum i corectarea coninutului unei opere sau colecii, care sunt necesare pentru continuarea activitii coleciei n modul n care a intenionat autorul operei, nu vor extinde termenul de protecie a acestei opere sau colecii. Termenele stabilite n prezentul capitol se calculeaz ncepnd cu data de 1 ianuarie a anului urmtor morii autorului sau aducerii operei la cunotina public. Titularii drepturilor recunoscute i protejate prin prezenta lege pot solicita instanelor de judecat sau altor organisme competente, dup caz, recunoaterea drepturilor lor i constatarea nclcrii acestora i pot pretinde acordarea de despgubiri pentru repararea prejudiciului cauzat. Aceleai solicitri pot fi formulate n numele i pentru titularii de drepturi de ctre organismele de gestiune, de ctre asociaiile de combatere a pirateriei sau de ctre persoanele autorizate s utilizeze drepturi protejate prin prezenta lege, conform mandatului acordat n acest sens. Cnd o aciune a fost pornit de titular, persoanele autorizate s utilizeze drepturi protejate prin prezenta lege pot s intervin n proces, solicitnd repararea prejudiciului ce le-a fost cauzat. La stabilirea despgubirilor, instana de judecat ia n considerare: a) fie criterii cum ar fi consecinele economice negative, n special catigul nerealizat, beneficiile realizate pe nedrept de fptuitor i, atunci cnd este cazul, alte elemente n afara factorilor economici, cum ar fi daunele morale cauzate titularului dreptului; b) fie acordarea de despgubiri reprezentnd triplul sumelor care ar fi fost legal datorate pentru tipul de utilizare ce a fcut obiectul faptei ilicite, n cazul n care nu se pot aplica criteriile menionate la lit. a). n cazul n care exist suspiciuni cu privire la nclcarea unor drepturi recunoscute i protejate prin prezenta lege, persoanele ndreptite pot cere instanei de judecat sau altor organe competente potrivit legii: a) s dispun de ndat luarea unor msuri pentru a preveni producerea iminent a unei pagube prin nclcarea unui drept, prin interzicerea, cu titlu provizoriu, ca nclcrile prezumate aduse acestui drept s continue sau pentru a condiiona continuarea lor de constituirea unor garanii destinate s asigure despgubirea solicitantului; msurile

595

provizorii de interzicere vor fi impuse, dac este cazul, prin obligarea la plata de amenzi civile potrivit dreptului comun; b) s dispun de ndat luarea unor msuri pentru a asigura repararea pagubei; n acest scop, instana poate dispune luarea de msuri asiguratorii asupra bunurilor mobile i imobile ale persoanei presupuse a fi nclcat drepturile recunoscute de prezenta lege, inclusiv blocarea conturilor sale bancare i a altor bunuri. n acest scop, autoritile competente pot s dispun comunicarea de documente bancare, financiare sau comerciale ori accesul corespunztor la informaiile pertinente; c) s dispun ridicarea sau predarea ctre autoritile competente a mrfurilor cu privire la care exist suspiciuni privind nclcarea unui drept prevzut de prezenta lege pentru a mpiedica introducerea acestora n circuitul comercial. 7.2. Limitele exercitrii drepturilor de autor Legea permite ca o opera adusa anterior la cunotina publica s fie utilizata fr consimmntul autorului numai n situaia n care sunt ndeplinite cumulative urmtoarele trei condiii: - utilizarea operei s fie conforma bunelor uzane; - utilizarea operei s nu convin exploatrii normale a operei; - utilizarea operei sau nu l prejudicieze pe autor sau pe titularii drepturilor de utilizare. Reproducerea unei opere, cu excepia partiturilor muzicale, fr consimmntul autorului, pentru uz personal sau pentru cercul normal al unei familii, nu constituie o nclcare a dreptului de autor, cu condiia ca opera s fi fost adusa anterior la cunotina publica, iar reproducerea s nu contravin utilizrii normale a operei i s nu l prejudicieze pe autor ori pe titularul drepturilor de utilizare. Este permisa transformarea unei opere, fr consimmntul autorului i fr plata unei remuneraii, n urmtoarele situaii: a) n cazul n care este o transformare privata, care nu este destinata i nu este pusa la dispoziia publicului; b) daca rezultatul transformrii este o parodie sau o caricatura, cu condiia ca rezultatul s nu creeze confuzie n ceea ca privete opera originala i autorul acesteia; c) daca transformarea este impusa de scopul utilizrii premise de autor. 7.3. SANCTIUNI nclcarea drepturilor recunoscute i protejate prin Legea nr. 8 din 14 martie 1996, privind dreptul de autor i drepturile conexe, atrage rspunderea civila, contravenional sau penal, dup caz. Dispoziiile procedurale sunt cele prevzute n legea sus menionat, care se completeaz cu cele de drept comun. Titularii drepturilor recunoscute i protejate prin lege pot solicita instanelor de judecata sau altor organisme competente, dup caz, recunoaterea drepturilor lor i constatarea nclcrii acestora i pot pretinde acordarea de despgubiri pentru repararea prejudiciului cauzat.

596

Aceleai solicitri pot fi formulate n numele i pentru titularii de drepturi de ctre organismele de gestiune, de ctre asociaiile de combatere a pirateriei sau de ctre persoanele autorizate s utilizeze drepturi protejate prin prezenta lege, conform mandatului acordat n acest sens. Cnd o aciune a fost pornita de titular, persoanele autorizate s utilizeze drepturi protejate prin lege pot s intervin n proces, solicitnd repararea prejudiciului ce l e-a fost cauzat. In cazul n care exista suspiciuni cu privire la nclcarea unor drepturi recunoscute i protejate, persoanele ndreptite pot cere instanei de judecat sau altor organe competente potrivit legii: a) s dispun de ndat luarea unor masuri pentru a preveni producerea iminenta a unei pagube prin nclcarea unui drept, prin interzicerea, cu titlu provizoriu, ca nclcrile prezumate aduse acestui drept s continue sau pentru a condiiona continuarea lor de constituirea unor garanii destinate s asigure despgubirea solicitantului; masurile provizorii de interzicere vor fi impuse, daca este cazul, prin obligarea la plata de amenzi civile potrivit dreptului comun; b) s dispun de ndat luarea unor masuri pentru a asigura repararea pagube i; n acest scop instana poate dispune luarea de masuri asiguratorii asupra bunurilor mobile i imobile ale persoanei presupuse a fi nclcat drepturile recunoscute de prezenta lege, inclusiv blocarea conturilor sale bancare i a altor bunuri. In acest scop, autoritile competente pot s dispun comunicarea de documente bancare, financiare sau comerciale ori accesul corespunztor la informaiile pertinente; c) s dispun ridicarea sau predarea ctre autoritile competente a mrfurilor cu privire la care exista suspiciuni privind nclcarea unui drept prevzut de prezenta lege pentru a mpiedica introducerea acestora n circuitul comercial. Titularii drepturilor nclcate pot cere instanei de judecat s dispun aplicarea oricreia dintre urmtoarele masuri: a) remiterea, pentru acoperirea prejudiciilor suferite, a ncasrilor realizate prin actul ilicit; b) distrugerea echipamentelor i a mijloacelor aflate n proprietatea fptuitorului, a cror destinaie unica sau principala a fost aceea de producere a actului ilicit; c) scoaterea din circuitul comercial, prin confiscare i distrugere, a copiilor efectuate ilegal; d) rspndirea informaiilor cu privire la hotrrea instanei de judecata, inclusiv afiarea hotrrii, precum i publicarea s integral sau parial n mijloacele de comunicare n mas, pe cheltuiala celui care a svrit fapta; n aceleai condiii instanele pot dispune masuri suplimentare de publicitate adaptate circumstanelor particulare ale cazului, inclusiv o publicitate de mare amploare. Titularul dreptului de autor sau al drepturilor conexe poate fi reprezentat, n toate procedurile, negocierile sau actele juridice, pe toata durata i n orice stadiu al procesului civil sau penal ori n afara unui astfel de proces, prin mandatar cu procura speciala.

597

8. DREPTURI DE AUTOR PROTEJATE 8.1. OPERELE CINEMATOGRAFICE I ALTE OPERE AUDIOVIZUALE Opera audiovizuala este opera cinematografica, opera exprimata printr-un procedeu similar cinematografiei sau orice alta opera constnd dintr-o succesiune de imagini n micare, nsoite sau nu de sunete. Regizorul sau realizatorul operei audiovizuale este persoana fizica ce i asuma conducerea crerii i realizrii operei audiovizuale, n calitate de autor principal. Productorul unei opere audiovizuale este persoana fizica sau juridica ce i asum responsabilitatea producerii operei si, n aceasta calitate, organizeaz realizarea operei i furnizeaz mijloacele necesare tehnice i financiare. Pentru realizarea unei opere audiovizuale, forma scrisa a contractului dintre productor i autorul principal este obligatorie. Autori ai operei audiovizuale sunt regizorul sau realizatorul, autorul adaptrii, autorul scenariului, autorul dialogului, autorul muzicii special create pentru opera audiovizuala i autorul grafic pentru operele de animaie sau al secvenelor de animaie, cnd acestea din urma reprezint o parte importanta a operei. In contractul dintre productorul i regizorul sau realizatorul operei prile pot conveni s fie inclui ca autori ai operei audiovizuale i ali creatori care au contribuit substanial la crearea acesteia. Productorul este obligat s remit autorilor, periodic, situaia ncasrilor percepute dup fiecare mod de utilizare. Autorii primesc remuneraiile cuvenite fie prin intermediul productorului, fie direct de la utilizatori, fie prin organismele de gestiune colectiva a drepturilor de autor, pe baza contractelor generale ncheiate de acestea cu utilizatorii. In lipsa unei clauze contrare, remuneraia pentru fiecare mod de utilizare a operei audiovizuale este proporionala cu ncasrile brute rezultate din utilizarea operei. Daca productorul nu finalizeaz opera audiovizuala n timp de cinci ani de la ncheierea contractului sau nu difuzeaz opera audiovizuala intr-un an de la finalizarea acesteia, coautorii pot cere rezilierea contractului, daca nu s-a convenit altfel. 8.2. PROGRAMELE PENTRU CALCULATOR Protecia programelor pentru calculator include orice expresie a unui program, programele de aplicaie i sistemele de operare, exprimate n orice fel de limbaj, fie n codsursa sau cod-obiect, materialul de concepie pregtitor, precum i manualele. Ideile, procedeele, metodele de funcionare, conceptele matematice i principiile care stau la baza oricrui element dintr-un program pentru calculator, inclusiv acelea care stau la baza interfeelor sale, nu sunt protejate. Titularul dreptului de autor al unui program pentru calculator beneficiaz n mod corespunztor de drepturile prevzute de Legea nr. 8/1996, privind dreptul de autor i drepturile conexe. In lipsa unei clauze contrare, drepturile patrimoniale de autor asupra programelor pentru calculator, create de unul sau de mai muli angajai n exercitarea atribuiilor de serviciu ori dup instruciunile celui care angajeaz, aparin acestuia din urma. In lipsa unei clauze contrare, printr-un contract de utilizare a unui program pentru calculator se prezuma ca:

598

a) utilizatorului i se acorda dreptul neexclusiv de utilizare a programului pentru calculator; b) utilizatorul nu poate transmite unei alte persoane dreptul de utilizare a programului pentru calculator. Cesiunea dreptului de utilizare a unui program pentru calculator nu implica i transferul dreptului de autor asupra acestuia. 8.3. OPERELE DE ARTA PLASTICA, DE ARHITECTURA SI FOTOGRAFIECE Contractul de reproducere a unei opere de arta este contractul ncheiat de titularul dreptului de autor sau de proprietarul, respectiv, posesorul operei, cu o persoana fizic sau juridic organizatoare a expoziiilor de arta. Contractul de reproducere a unei opere de arta trebuie s conin indicaii care s permit identificarea operei, cum ar fi o descriere sumara, o schi, un desen, o fotografie, precum i referiri la semntura autorului. Reproducerile nu vor putea fi puse n vnzare fr ca titularul dreptului de autor s fi aprobat exemplarul ce i-a fost supus spre examinare. Pe toate exemplarele trebuie s figureze numele ori pseudonimul autorului sau orice alt semn convenit care s permit identificarea acestuia. Construirea unei opere de arhitectura, realizata total sau parial dup un alt proiect, nu poate fi fcut dect cu acordul titularului dreptului de autor asupra acelui proiect. Sunt considerate opere fotografice i fotogramele peliculelor cinematografice. Dreptul autorului unei opere fotografice de a utiliza propria opera nu trebuie s prejudicieze drepturile autorului operei de arta reproduse n opera fotografica. 9. DREPTURI CONEXE SI SUI-GENERIS Drepturile conexe dreptului de autor nu aduc atingere drepturilor autorilor. Sunt recunoscui i protejai, ca titulari de drepturi conexe dreptului de autor: - artitii interprei sau executani, pentru propriile interpretri ori execuii; - productorii de nregistrri sonore; - productorii de nregistrri audiovizuale, pentru propriile nregistrri; - organismele de radiodifuziune i de televiziune, pentru propriile emisiuni i servicii de programe. 9.1. Drepturile artitilor interprei sau executani Prin artiti interprei sau executani se nelege: actorii, cntreii, muzicienii, dansatorii i alte persoane care prezint, cnt, danseaz, recit, declam, joac, interpreteaz, regizeaz, dirijeaz ori executa n orice alta modalitate o opera literara sau artistica, un spectacol de orice fel, inclusiv folcloric, de varieti, de circ ori de marionete. Artistul interpret sau executant are urmtoarele drepturi morale: a) dreptul de a pretinde recunoaterea paternitii propriei interpretri sau execuii; b) dreptul de a pretinde ca numele sau pseudonimul sau s fie indicat ori comunicat la fiecare spectacol i la fiecare utilizare a nregistrrii acestuia;

599

c) dreptul de a pretinde respectarea calitii prestaiei sale i de a se opune oricrei deformri, falsificri sau altei modificri substaniale a interpretrii ori execuiei sale sau oricrei nclcri a drepturilor sale, care ar prejudicia grav onoarea ori reputaia sa. Artistul interpret sau executant are dreptul patrimonial exclusiv de a autoriza ori de a interzice urmtoarele: a) fixarea interpretrii sau a execuiei sale; b) reproducerea interpretrii sau a execuiei fixate; c) distribuirea interpretrii sau a execuiei fixate; d) nchirierea interpretrii sau a execuiei fixate; e) mprumutul interpretrii sau al execuiei fixate; f) importul n vederea comercializrii pe piaa interna a interpretrii sau a execuiei fixate; g) radiodifuzarea i comunicarea publica a interpretrii sau a execuiei sale, n afara cazului n care interpretarea ori execuia a fost deja fixata sau radiodifuzata ori realizata pe baza unei fixri, caz n care are dreptul numai la remuneraie echitabila; h) punerea la dispoziia publicului a interpretrii sau a execuiei sale fixate, astfel nct s poat fi accesata, n orice loc i n orice moment ales, n mod individual, de ctre public; i) retransmiterea prin cablu a interpretrii sau a execuiei fixate. Durata drepturilor patrimoniale ale artitilor interprei sau executani este de 50 de ani de la data interpretrii sau execuiei. Totui, daca fixarea interpretrii sau execuiei n decursul acestei perioade face obiectul unei publicri licite sau al unei comunicri publice licite, durata drepturilor este de 50 de ani de la data la care a avut loc pentru prima oara oricare dintre acestea. 9.2. Dreptul productorilor de nregistrri sonore Se considera a fi nregistrare sonora sau fonograma fixarea sunetelor provenite dintr-o interpretare ori execuie sau a altor sunete ori a reprezentrii digitale ale acestor sunete, alta dect sub forma unei fixri incorporate intr-o opera cinematografica sau n alta opera audiovizuala. Productorul de nregistrri sonore este persoana fizica sau juridica care are iniiativa i i asuma responsabilitatea organizrii i finanarea realizrii primei fixri a sunetelor, fie ca acestea constituie sau nu o opera. Productorul de nregistrri sonore are dreptul patrimonial exclusiv de a autoriza sau de a interzice urmtoarele: a) reproducerea integrala sau parial, directa ori indirecta, temporara sau permanenta, prin orice mijloc i sub orice forma, a propriilor nregistrri sonore; b) distribuirea propriilor nregistrri sonore; c) nchirierea propriilor nregistrri sonore; d) mprumutul propriilor nregistrri sonore; e) importul, n vederea comercializrii pe piaa interna, a copiilor legal realizate ale propriilor nregistrri sonore; f) radiodifuzarea i comunicarea publica a propriilor nregistrri sonore, cu excepia celor publica-te n scop comercial, caz n care are dreptul la remuneraie echitabila; g) punerea la dispoziia publicului a propriilor nregistrri sonore, astfel nct s poat fi accesate, n orice loc i n orice moment ales, n mod individual, de ctre public;

600

h) retransmiterea prin cablu a propriilor nregistrri sonore. Durata drepturilor patrimoniale ale productorilor de nregistrri sonore este de 50 de ani de la data primei fixri. Totui, daca nregistrarea n decursul acestei perioade face obiectul unei publicri licite sau al unei comunicri publice licite, durata drepturilor este de 50 de ani de la data la care a avut loc pentru prima oara oricare dintre acestea. 9.3. Drepturile productorilor de nregistrri audiovizuale Se considera a fi nregistrare audiovizuala sau videogram orice fixare a unei opere audiovizuale sau a unor secvene de imagine n micare, nsoite sau nu de sunet, oricare ar fi metoda i suportul de utilizare pentru aceasta fixare. Productorul unei nregistrri audiovizuale este persoana fizica sau juridica care are iniiativa i i asuma responsabilitatea organizrii i realizrii primei fixri a unei opera audiovizuale sau a unor secvene de imagine n micare, nsoite ori nu de sunet si, n aceasta calitate, furnizeaz mijloacele tehnice i financiare necesare. Productorul unei nregistrri audiovizuale are dreptul patrimonial exclusiv de a autoriza sau de a interzice urmtoarele: a) reproducerea integrala sau pariala, directa ori indirecta, temporara sau permanenta, prin orice mijloc i sub orice forma, a propriilor nregistrri audiovizuale; b) distribuirea originalului sau a copiilor propriilor nregistrri audiovizuale; c) nchirierea propriilor nregistrri audiovizuale; d) mprumutul propriilor nregistrri audiovizuale; e) importul, n vederea comercializrii pe piaa interna, a propriilor nregistrri audiovizuale; f) radiodifuzarea i comunicarea publica a propriilor nregistrri audiovizuale; g) punerea la dispoziia publicului a propriilor nregistrri audiovizuale, astfel nct s poat fi accesate, n orice loc i n orice moment. 9.4. Organismele de radiodifuziune i de televiziune Organismele de radiodifuziune i de televiziune au dreptul patrimonial exclusiv de a autoriza sau de a interzice, cu obligaia pentru cel autorizat de a meniona numele organismelor, urmtoarele: a) fixarea propriilor emisiuni i servicii de programe de radiodifuziune sau de televiziune; b) reproducerea integrala sau pariala, directa ori indirecta, temporara sau permanenta, prin orice mijloc i sub orice forma, a propriilor emisiuni i servicii de programe de radiodifuziune sau de televiziune fixate pe orice fel de suport, indiferent daca au fost transmise prin fir ori fr fir, inclusiv prin cablu sau satelit; c) distribuirea propriilor emisiuni i servicii de programe de radiodifuziune sau de televiziune fixate pe orice fel de suport; d) importul, n vederea comercializrii pe piaa interna, a propriilor emisiuni i servicii de programe de radiodifuziune sau de televiziune fixate pe orice fel de suport; e) retransmiterea sau reemiterea propriilor emisiuni i servici i de programe de radiodifuziune sau de televiziune prin mijloace fr fir, prin fir, prin cablu, prin satelit sau prin orice alt procedeu similar, precum i prin orice alt mod de comunicare ctre public, inclusiv retransmiterea pe Internet;

601

f) comunicarea publica a propriilor emisiuni i servicii de programe de radiodifuziune sau de televiziune n locuri accesibile publicului, cu plata intrrii; g) nchirierea propriilor emisiuni i servicii de programe de radiodifuziune sau de televiziune, fixate pe orice tip de suport; h) mprumutul propriilor emisiuni i servicii de programe de radiodifuziune sau de televiziune fixate pe orice fel de suport; i) punerea la dispoziia publicului a propriilor emisiuni i servicii de programe de radiodifuziune sau de televiziune fixate pe orice fel de suport, indiferent daca au fost emise prin fir sau fr fir, inclusiv prin cablu sau satelit, astfel nct s poat fi accesate n orice loc i n orice moment ales, n mod individual, de ctre public. 9.5. Drepturile sui-generis ale fabricanilor bazelor de date Prin baza de date se nelege o culegere de opere, de date sau de alte elemente independente, protejate ori nu prin drept de autor sau conex, dispuse intr-o modalitate sistematica ori metodica i n mod individual accesibile prin mijloace electronice sau printr-o alta modalitate. Fabricantul unei baze de date este persoana fizica sau juridica ce a fcut o investiie substanial cantitativa i calitativa n vederea obinerii, verificrii sau prezentrii coninutului unei baze de date. Drepturile fabricantului bazei de date iau natere o data cu definitivarea bazei de date. Durata proteciei este de 15 ani, ncepnd cu data de 1 ianuarie a anului imediat urmtor definitivrii bazei de date. In cazul n care baza de date a fost pusa la dispoziia publicului n orice modalitate nainte de expirarea perioadei prevzute mai sus, durata proteciei se calculeaz ncepnd cu data de 1 ianuarie a anului imediat urmtor celui n care baza de date a fost pusa la dispoziia publicului pentru prima oara. 10. PROTECIA DREPTURILOR DE AUTOR N CAZUL PROGRAMELOR PENTRU CALCULATOR Drepturile de autor garanteaz recunoaterea i protejarea proprietii intelectuale n condiiile Legii nr. 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe, cu modificrile i completrile ulterioare. Intenionat sau nu, oamenii nclca deseori aceste drepturi prin reproduceri, distribuiri, traduceri sau orice alte utilizri neautorizate. Protecia proprietii intelectuale prin drepturi de autor asigura recunoaterea i remunerarea corespunztoare a autorului n vederea stimulrii creaiei. Copierea i distribuirea neautorizata reprezint o nclcare a legii i moralei, fie ca privete un bun material sau o creaie intelectuala. Transferul sau trimiterea folosinei drepturilor de autor i a altor drepturi similare este considerata, potrivit Codului Fiscal, prestare de servicii, operaiune pentru care se aplica taxa pe valoare adugata (TVA) n cota standard de 19 la suta, cum reiese dintr-un comunicat al Ministerul Finanelor Publice. O problema juridica deosebita este data de durata proteciei legale a programelor de autor, att a celor distribuite cu licena, cat i a celor ce intra n categoriile freeware, freesoftware, shareware i public domain, precum i de durata drepturilor de autor. Protecia legala este asigurata n funcie de situaia n care se ncadreaz programul. Condiia eseniala ce ar trebui ndeplinita pentru ca protecia legala s funcioneze este

602

aceea ca programul s fie nregistrat la Oficiul Roman pentru Drepturile de Autor (ORDA) i n Registrul Programelor de Calculator, registru care se gsete la Agenia Naional pentru Comunicaii i Informatica (ANCI). Din momentul nregistrrii, programul beneficiaz de protecie legala pentru drepturile de autor, indiferent pe ce poziie se afla acesta, ca autor unic ori ca autor angajat, ori pentru situaia cnd autor este considerata firma productoare. Daca ne aflam n situaia n care un autor distribuie, indiferent de forma, un program ce-i aparine, dar pe care nu l-a nregistrat la ORDA (formalitatea nregistrrii la ORDA este o condiie eseniala pentru existenta dreptului de autor), atunci el nu beneficiaz de protecia legala a muncii sale, i nici nu poate avea pretenii n momentul n care, un alt autor pornind de la programul sau de la o parte a acestuia creeaz o alta versiune pe care o nscrie la ORDA sub numele sau. Deci legea protejeaz att forma cu care este adusa la cunotina publicului opera, respectiv programul soft, cat i baza pe care a fost creat acel program. In cazul n care se copiaz o versiune protejata, autorul poate cere despgubiri pentru faptul ca i -a fost folosita ideea fr acordul sau direct. Durata de protecie a drepturilor patrimoniale (adic drepturile bneti ce i se cuvin autorului de produse soft) este prevzuta n legea 8/1996, care n articolul 30 prevede ca: "Drepturile patrimoniale asupra programelor pentru calculator dureaz tot timpul vieii autorului, iar dup moartea acestuia se transmit prin motenire potrivit legislaiei civile pe o perioada de 50 de ani", acest termen fiind valabil numai pentru autorii particulari de programe pentru calculator, ntruct cei angajai sunt deposedai de drepturile lor patrimoniale. Durata vieii autorului, plus nc 50 de ani, este un termen prevzut n majoritatea legislaiilor lumii i este n deplin acord cu dispoziiile articolului 7 din Convenia de la Berna i Directiva Comunitara din 14 mai 1991. Legea cadru a Organizaiei Mondiale a Proprietii Intelectuale (OMPI) a prevzut un termen de 25 de ani, calculat de la data apariiei programului. Exista mai multe posibiliti de a stabili durata de protecie pentru autorii angajai, cei care nu au ncheiat vreo convenie speciala cu persoana care i-a angajat pentru a cere dreptul de a fi "adevratul printe" al programului. Prima este cea de la art. 30 din legea 8/1996 i presupune ca dup semnarea contractului de munca, persoana juridica angajatoare dobndete asupra viitorului program un drept patrimonial egal n durata cu cel stabilit pentru autorul programului aflat n situaia discutata mai sus. Aceasta varianta nseamn ca angajatorul devine din punct de vedere legal un titular de drepturi patrimoniale exact ca autorul liber, iar adevratul autor, adic cel angajat, este deposedat de dreptul lui, el avnd doar statutul de salariat. A doua posibilitate nseamn aplicarea regulilor de cesiune, ceea ce presupune un drept patrimonial limitat n favoarea persoanei care angajeaz pe o perioada de 3 ani. Este soluia data de art. 44 al aceleiai legi, potrivit cruia pentru operele create n cadrul unui contract individual de munca, n lipsa unor clauze care s specifice termenul pentru care au fost cesionate, termenul de autor fiind de 3 ani de la data predrii operei. O ultima varianta este aceea a autorilor de programe care sunt i ei deposedai de drepturile lor fr s fi ncheiat o convenie cu persoana care i-a angajat. Aici legea prevede ca autorul este practic ndreptit la o remuneraie dintr-un anume procent realizat din profitul obinut prin

603

valorificarea programului pe tot timpul vieii sale, iar motenitorii si pe o durata de 50 de ani. Aceasta ultima varianta este din pcate doar o prevedere legala fr acoperire reala, ntruct n viaa de zi cu zi nu se gsesc angajatori dispui la un asemenea compromis, cum de asemenea nici varianta conveniei prealabile dintre angajator i angajat referitoare la drepturile patrimoniale ale aceluia din urma nu se realizeaz, singura varianta care se ntlnete att la noi cat de altfel n toata lumea este doar aceea n care autorul este salariat, iar remuneraia se stabilete negociat dar cu mult sub cuantumul plii pe care ar fi obinut o parte din drepturile sale de autor. O categorie aparte este cea a programelor de tip freeware, freesoftware, shareware i public domain, deoarece ele se pot afla n situaia pe care am prezentat-o, n sensul de a nu fi nregistrate la ORDA, iar atunci acel autor nu poate avea absolut nici o preten ie de la acei utilizatori care se folosesc de creaia sa, modificnd-o dup bunul lor plac. Freeware este un program pentru calculator cedat gratuit i uneori disponibil prin internet sau prin grupurile de utilizatori. Un productor de programe independent poate oferi un produs sub forma de freeware, fie pentru satisfacia s personala, fie pentru a vedea reacia utilizatorilor interesai, eventual la versiuni preliminarii celor finale. Productorii de freeware i pstreaz adesea (cu condiia nregistrrii la ORDA) toate drepturile de autor i utilizatorii nu sunt ntotdeauna liberi s copieze sau s distribuie mai departe astfel de produse. Freesoftware este software distribuit gratuit i nsoit de codul sursa. Utilizatorii sunt liberi sa-l foloseasc, sa-l modifice sau sa-l distribuie mai departe, cu condiia ca modificrile s fie marcate clar i specificaia de copyright a autorului original s nu fie tears sau modificat. Spre deosebire de freeware, n cazul cruia utilizatorul uneori nu are permisiunea de a efectua modificri, software-ul gratuit este protejat de un contract de acordare a licenei. Software-ul gratuit este un concept introdus pe piaa de Free Software Foundation din Cambridge, Massachusetts. Aici ne aflam n situaia pe care am analizat-o, deoarece acele programe, aflate sub protecia licenei, sunt nregistrate la un organism National sau International de gestionare a drepturilor de autor. Shareware este software-ul pentru care au fost nregistrate drepturile de autor i care este distribuit pentru a fi ncercat de potenialii comparatori. Utilizatorilor li se solicita ca, n cazul ca vor s continue folosirea programului dup perioada de proba, s plteasc autorului o anumita suma de bani . Public domain (domeniul public) reprezint un set de lucrri, care conin munca creativa, cum ar fi cri, piese muzicale, sau programe, care nu intra sub incidenta legii dreptului de autor, sau a altui sistem de protecie. Lucrrile de domeniu public pot fi copiate, modificate sau utilizate gratuit, n orice mod i cu orice scop. Multe din informaiile, textele i programele din internet sunt de domeniu public, dar lucrrile cu drepturi de autor nregistrate chiar daca au fost introduse pe internet, nu apar n domeniu public. Aici, n replic, intr aa numitele proprietar y software, adic programul pentru care au fost nregistrate drepturile de autor de ctre o persoana sau o firma i care nu poate fi utilizat dect prin cumprarea unei licene sau prin obinerea acordului posesorului. Acestea sunt problemele pe care le ridica drepturile de autor n raport cu durata lor de protecie i n raport cu situaiile ce se creeaz prin existenta

604

unor posibiliti de distribuire de tipul celor analizate, mai ales ca dup cum am vzut situaiile pot fi chiar foarte complexe. 11. REZUMAT "Dreptul de autor" este o sintagm care definete legislaia ce se refer la protecia operelor de creaie. Prin "oper de creaie" se nelege orice creaie intelectual, incluznd aici att lucrrile tiinifice i tehnice, ct i cele datorate imaginaiei: literatur, pictur, muzic, arhitectur, coregrafie etc.). Dreptul de autor rezerv autorilor operelor de creaie dreptul exclusiv de a autoriza folosirea operei lor n orice mod. Prin aceasta se confer operelor de creaie calitatea unui bun care poate fi cedat sau transferat ntr-un mod analog bunurilor materiale. Cele dou premize fundamentale pe care se bazeaz dreptul de autor se gsesc n drepturile fundamentale ale omului, consemnate ca atare n Declaraia universal a drepturilor omului: "1. Fiecare are dreptul la protecia intereselor morale i materiale ce decurg din orice producie tiinific, literar sau artistic a crui autor este; 2. Orice persoan are dreptul s ia parte n mod liber la viaa cultural a societii, s se bucure de arte i s participe la progresul tiinific i la binefacerile ce rezult de aici;" Din aceste premize decurg cele dou raiuni importante care au condus la instituirea dreptului de autor n societatea modern. n primul rnd pentru ca autorul s poat rmne stpn pe folosina care este data operei sale i s poat pretinde, n aceasta calitate, o remuneraie. Dreptul de autor asupra unei opere literare, artistice sau tiinifice, precum i asupra altor opere de creaie intelectual este recunoscut i garantat n condiiile prezentei legi. Acest drept este legat de persoana autorului i comport atribute de ordin moral i patrimonial. Opera de creaie intelectual este recunoscut i protejat, independent de aducerea la cunotina public, prin simplul fapt al realizrii ei, chiar neterminat . Recunoaterea drepturilor prevzute n prezenta lege nu prejudiciaz i nu exclude protecia acordat prin alte dispoziii legale. BIBLIOGRAFIE 1. http://www.romaniatrademarks.ro/ 2. http://www.euroavocatura.ro/articole/93/Durata_protectiei_drepturilor_de_autor_i n_cazul_programelor_pentru_calculator 3. Parlamentul Romniei, Legea nr. 8/1996 din 14/03/1996, Versiune

actualizat la data de 03/08/2006 privind dreptul de autor i drepturile conexe

4. Parlamentul Romniei, Legea nr. 285 din 23 iunie 2004 pentru modificarea i completarea Legii nr. 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe, Publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 587 din 30 iunie 2004 5. Guvernul Romniei, Ordonana nr. 25/2006 din 26/01/2006 Publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 84 din 30/01/2006 privind ntrirea capacitii administrative a Oficiului Romn pentru Drepturile de Autor.

605

DREPTURILE OMULUI GARANTIE SI NECESITATE INTR-UN STAT DE DREPT EUROPEAN DOBRESCU TEFANIA-DORINA Cabinet Avocat Dobrescu Stefania The necessity of the observance on the area of Human Rights in the juridical activity requires the correct application of European legislation. Romania does not follow the recommandations of European Court of Human Rights. Too much files concerning various causes must be solved by this Court. It is imperatively imposed that some programs and actions for the implementation of European legislation in the education, police activity, magistrature. After several examples of incorrect application of European laws, the paper presents some recommandations for the improvement in the judicial activity in direct relation with European requirements. Cuvinte cheie: jurispruden, Curtea European a Drepturilor Omului, recomandri. 1. Lipsa unei strategii n materie de drepturi ale omului Adesea, autoritile naionale au afirmat c Romnia nu prezint probleme n domeniul respectrii i a promovrii drepturilor omului. Cu toate acestea, practica a demonstrat contrariul. nelegerea greit a conceptului de drept fundamental al omului a generat confuzii elementare, att n rndul societii civile, ct, mai ales, la nivelul administraiei naionale. Lipsa de interes pentru acest domeniu a autoritilor a costat Romnia, pn n prezent, suma de aproximativ 67 milioane Euro, aceasta reprezentnd despgubiri datorate n baza deciziilor CEDO ca urmare a nclcrii de ctre Statul Romn a prevederilor Conveniei Europene pentru Aprarea Drepturilor Omului i a Libertilor Fundamentale [1]. Dei Romnia i-a asumat la nivel internaional responsabilitatea de a implementa un sistem eficient de educaie a drepturilor omului, lipsa de colaborare ntre instituiile statului nu a permis ndeplinirea obligaiilor asumate [2]. O importan deosebit prezint, din acest punct de vedere, Recomandarea (2004) 4E a Comitetului Minitrilor al Consiliului Europei, care impune numeroase obligaii n sarcina statelor membre si, n special a ministerelor educaiei i al justiiei cu privire la pregtirea obligatorie i corespunzatoare a juritilor n domeniul Conveniei Europene i a jurisprudenei Curii Europene a Drepturilor Omului [3]. 2. Petiiile adresate Curii de la Strasbourg In prezent, Romnia ocupa locul III din punct de vedere al numrului petiiilor aflate pe rolul CEDO [4], fapt ce reprezint un semnal de alarm pentru autoritile romne. Cu o populaie mult mai mic dect Rusia, care ne devanseaz n topul sus menionat, Romnia este practic statul cu cele mai multe petiii CEDO pe cap de locuit or din Europa. Aceast situaie demonstreaz interesul sczut al statului romn pentru promovarea drepturilor omului, existena unor dispoziii naionale contrare prevederilor Conveniei, lipsa de claritate i coeren a actelor normative n vigoare, precum i slaba pregtire a magistrailor [5] cu privire la respectarea acestor drepturi prin aplicarea normelor internaionale [6], n principal a Conveniei Europene i a jurisprudenei CEDO. Romania a primit un numr record de condamnri la CEDO: 19 ntr-o singura zi; 10% din

606

reclamaiile nregistrate n 2007 la CEDO au fost depuse de ceteni romni, situndu -ne astfel pe locul 3 la reclamani; la condamnri, Romania se afl pe locul 5 [4]. Doar pentru intervalul ianuarie 2007 - aprilie 2009, Ministerul Finanelor Publice a efectuat deja pli, n contul condamnrilor suferite de Romania, n valoare de 17 milioane de Euro [7]. Aceasta demonstreaz fie ncalcarea unor drepturi garantate de Convenie, fie incompatibilitate legislativ sau aplicarea necorespunztoare a legii. Numrul cazurilor n care Romania ar putea fi condamnat la CEDO pentru nclcarea drepturilor omului ar putea crete semnificativ n perioada urmatoare, susin avocaii pledani n procesele desfurate la Strasbourg. In accepiunea acestora, dar i a agentului guvernamental, principalii vinovai pentru aceast situaie sunt Parlamentul, Executivul i judectorii care refuz s-i respecte angajamentele. Cele mai multe despgubiri solicitate la Strasbourg au n centru procese care se refer la casele naionalizate, acestea fiind urmate de abuzurile reclamate de romnii cercetai n anchete penale. CEDO este ntr-o situaie jenant n privina proceselor de restituire n Romania pentru c a devenit un fel de agent imobiliar de lux al Bucuretiului. Majoritatea plngerilor declarate admisibile la Curte duc la condamnarea statului roman, iar principala problem este cea a dreptului de proprietate, urmat, mai nou, de regimul de detenie. La ora actual, mpotriva Romniei sunt nregistrate, n faz de examinare peste 8.700 de dosare n stare de judecat. Prima problem discutat este cea a dreptului de proprietate - restituirea imobilelor, durata procedurilor de judecat, neexecutarea unor hotrri judecatoreti n termen, de regul tot legate de restituiri imobiliare (Legea 18, Legea 10). Cea mai mare sum acordat de CEDO a fost de 900.000 de Euro pentru nerespectarea dreptului de proprietate (cauza Nasta), dar imobilul a fost restituit n natur. Judectorul romn la CEDO, dl. Corneliu Brsan, consider c adoptarea Codului Civil i Penal nu poate soluiona cauzele aflate pe rolul CEDO, iar numrul mare de plngeri venite la Curte nu poate influena ridicarea mecanismului de cooperare i verificare pe Justiie. Acesta a mai declarat ca nu a fost niciodat consultat nainte de redactarea raportului de ar pe justiie de ctre CE, fiind intrigat de discuiile purtate privind raportul de ar i de faptul c nu se vorbete despre carena principal a justiiei din Romnia: incoerena sistemului. El a mai afirmat c dezbaterea Codurilor n Parlament era mai potrivit dect asumarea rspunderii Guvernului [8]. Toate statele europene au probleme din punct de vedere al respectrii anumitor drepturi ale omului, ns o specificitate a Romniei este aceea c se reclama ncalcarea majoritii articolelor prevzute n Convenie. Probleme de fond identificate de CEDO provin att din legislaia nesatisfacatoare, ct i din modul de soluionare a dosarelor de ctre organele judiciare romneti [9]: (a) Desfiinarea prin ci extraordinare de atac a unor hotrri definitive i irevocabile. Cel mai mare numr de hotrri pronunate de CEDO mpotriva Romniei privesc ncalcarea dreptului la un proces echitabil (art. 6), precum i a dreptului la respectarea proprietii (art. 1 par.1) ca urmare a admiterii recursurilor n anulare promovate de procurorul general mpotriva unor hotrri judectoreti civile irevocabile (ex. cauza Brumrescu devenit, din pcate, caz coal pentru ca o serie de alte cauze pe acelai tipic au fost pierdute de autoritile romne la CEDO). Surprinzator este faptul c, dei instituia recursului n anulare a fost abrogat prin modificarea Codului de Procedur Penal n 2003, CEDO a comunicat Agentului Guvernamental mai mult de 20 de astfel de cereri formulate i acceptate de instana suprem n 2003-2004.

607

(b) Imposibilitatea fotilor proprietari ale caror imobile naionalizate fr titlu au fost vndute chiriailor n temeiul Legii 112/1995 de a obine restituirea n natur a acestora sau o alt form de despagubire. Au fost formulate pna n prezent peste 150 de plngeri n legtur cu aplicarea Legii 112/1995 referitoare la nclcarea dreptului de proprietate prin respingerea aciunilor n constatarea nulitii absolute a contractelor de vnzare-cumparare ncheiate ntre stat i fotii locatari. Acetia au cumprat de la stat locuintele nchiriate care, fie anterior perfectrii contractelor, fie ulterior, au fost restituite de ctre instante fotilor proprietari (ex. cauza Paduraru). Judectorii europeni au constatat n numeroase cazuri c justiia romn a nclcat dreptul la proprietate prin sentinele date n procese de retrocedri, iar Romania a primit un numr record de condamnri la CEDO. Dac pn acum afectai erau fotii proprietari, ale caror bunuri au fost naionalizate, i imaginea extern a Romniei, efectele negative ale acestui proces contamineaz si Curtea European a Drepturilor Omului de la Strasbourg, acolo unde procesele pe proprietate contra Romniei se nmulesc. Condamnr ile statului romn pstreaz i ele acelai ritm, n ciuda faptului c instana europeana solicit constant Bucuretiului s-i revizuiasc legislaia deficitar i s pun n aplicare hotrrile judectoreti. Judectorul romn la CEDO - dl. Corneliu Brsan declar c situaia din Romania pune instana europeana ntr-o dubl ipostaz: "imposibil" i "jenant". "Ne nvrtim n jurul cozii de atta vreme i Curtea este ntr-o situaie imposibil. Eu am mai spus-o: n cauzele privitoare la restituirea proprietii, Curtea a devenit un agent imobiliar de lux al Guvernului Romaniei. Problemele juridice sunt soluionate de Curte, deci Curtea nu mai are ce s adauge. Susin cu trie ca aceasta instan internaional este ntr-o situatie jenanta". Dei CEDO a recomandat, n mod repetat autoritatilor romne unde ar trebui acionat pentru a scpa de condamnrile suferite de ara noastr, Bucuretiul persist n acelai tip de greeli ca i cum nu ar fi beneficiat de respectivele ndrumri. Curtea deja a sesizat, direcionat i judecat, cred eu, cam toate situaiile care pun n discuie restituirea, fie c este vorba de nerespectarea hotrrilor judectoreti, fie c este vorba despre situaii n care s-a recunoscut dreptul de proprietate al reclamantului, dar nu s-a restituit bunul, constatndu-se c el a fost instrinat ctre altcineva. In aceasta situaie, Curtea constat existena dreptului de proprietate n patrimoniul reclamantului i nu are altceva de fcut dect s stabileasc cuantumul despgubirilor. Or, asta nu trebuie s fac CEDO. Dup cum nu CEDO ar trebui s constate c nu se execut hotrrile judecatoreti sau deciziile administrative de restituire. Curtea a constatat deja. Noi numim aceste cauze repetitive [10]. In materia restituirii proprietii, statul romn a acionat n ritm de melc, genernd artificial mii de litigii pe rolurile instanelor, certuri ntre rude, condamnri penale, oameni mori nainte de a-i recupera bunul i incertitudine general. Statul romn nu mai are scuze. Romnia trebuie s adopte msuri legislative prin care s se asigure c orice persoan care are o cerere de restituire a unui imobil naionalizat va primi raspuns ntr-un timp rezonabil. Statul trebuie s elimine toate obstacolele legale din calea executrii rapide a deciziilor administrative sau a celor judiciare, pentru ca fotii proprietari s obin restituirea proprietilor naionalizate sau s primeasc ntr-un mod prompt i adecvat compensaii pentru prejudiciul suferit. Pentru asta este nevoie de adoptarea unor msuri legislative, administrative i bugetare care s asigure finalitatea acestor proceduri [11]. Vinovaii pentru cazurile pierdute la CEDO sunt puterea legislativ - prin faptul c menine o incertitudine general n aceast zon - puterea executiv, pentru nefuncionalitatea pe

608

termen lung a Fondului "Proprietatea" insuficient pentru a asigura plata efectiv a unei indemnizaii i puterea judecatoreasc, ce trebuia i putea dispune n lumina jurisprudenei CEDO respingerea recursurilor declarate de procurorul general, cu att mai mult cu ct aceasta practic a supravieuit i dup ce Curtea a statuat prima dat asupra recursului n anulare - n 1999 - n cazul "Brumarescu vs. Romania"; (c) Inclcarea dreptului de acces la un tribunal. S-a constatat nclcarea art. 6 alin 1 din Convenie n majoritatea cauzelor de tip Brumarescu, Canciovici i Moneanu; a fost declarat admisibil cererea introdus de Parohia greco-catolica Smbta Bihor tot ca urmare a nclcrii acestui articol; (d) Durata excesiv a procedurilor judiciare: nclcarea art.6. al.1 cu privire la lipsa de judecat ntr-un termen rezonabil a fost constatat att n cauze penale (Pantea, Tudorache, Stoianova i Nedelcu), ct i n cauze civile (Moldovan, Strain). Recent, au fost comunicate Guvernului peste 20 de cauze care pun n discuie durata procedurilor, fie n materie penal, fie n materie civil, constatndu-se perioade lungi de total inactivitate n faza de urmrire penal, precum i absena unor msuri adecvate din partea instanelor de judecat n vederea diminurii procedurilor civile [12]; (e) Aplicarea unor tratamente inumane i degradante de ctre reprezentani ai unor instituii publice i absena unei anchete eficiente referitoare la aceasta. nclcarea art. 3 i art. 2 din Convenie se refer, n principal, la rele tratamente aplicate de ctre ofieri de poliie i jandarmerie, precum i la neefectuarea unor anchete eficiente cu privire la aceste cauze. n prezent, numrul condamnrilor privind nclcarea art. 3 este relativ redus (Pantea, Anghelescu, Bursuc, Moldovan), ns numrul comunicrilor (peste 20) n cauze similare este n cretere. De lege ferenda recomand ca jurisprudena Curii n aceasta materie sa fie studiat la Academia de Poliie. (f) Motivarea insuficient a hotrrilor judectoreti a fost argumentat de CEDO n cauza Albina drept nclcare a art.6 alin1; dou astfel de cauze au fost comunicate Guvernului ca fiind pe rolul Curii. De altfel, n general n Romnia hotrrile judectoreti nu sunt motivate: redarea narativ a celor reclamate de pri i a celor efectuate de instan, cu o reproducere searbd a textului legal aplicabil, fr o analiza suficient a strii de fapt i a mecanismelor incidente, precum i fr a explic a elementele ce au dus magistratul la o anumit convingere cu privire la cele petrecute n realitate, sunt departe de o argumentare suficient a hotrrilor judecatoreti. Un exemplu de nerespectare a drepturilor omului este legat de problema gripei porcine. In ultima perioad, problema vaccinarii obligatorii a populaiei mpotriva virusului A(H1N1) a devenit destul de controversat. Vaccinarea obligatorie a populaiei ar putea reprezenta o real nclcare a drepturilor omului, subiect ce ar putea ajunge de stul de repede pe masa Curii Europene a Drepturilor Omului, ca o consecin a nclcrii drepturilor i libertilor civile garantate de Constituia Romaniei . Ordinul vaccinrii n masa a venit de la OMS. La nceputul lunii iulie 2009, un grup de experi n vaccinuri a concluzionat c epidemia este de neoprit, iar Marie-Paul Kieny, directorul OMS pe direcia cercetrii vaccinurilor, a spus c toate naiunile vor trebui sa aib acces la vaccinuri i c vaccinul va trebui sa fie gata de administrare n septembrie [13]. Un virologist din Canberra, Australia, a declarat presei c exist posibilitatea ca virusul s fi fost creat n laborator i pus n libertate din greeal. Unii au sugerat c ar putea fi fost creat pe post de arm biologic, in timp ce alii dau vina pe industria zootehnica intensiv i pe traficul extins al animalelor de companie, care creeaza

609

oportunitatea apariiei unor virusuri recombinate. Dar, ceea ce ingrijoreaz mai ales publicul sunt programele guvernamentale de vaccinare n mas menite s combat epidemia i care ar putea fi mai rele dect epidemia nsi. Criticii arat c experii n vaccinare sunt influenai de productorii de vaccinuri, care vor s ctige profituri enorme de pe urma contractelor cu guvernele. Dar argumentul decisiv mpotriva vaccinarii n mas este c vaccinul nu e eficient, ba, mai mult, e chiar periculos. In consecin, se poate aprecia un abuz dorina Ministrului Romn al Sntii de vaccinare obligatorie a copiilor. Mai mult, acesta a decis s vaccineze obligatoriu un sfert din populaie contra noii gripe. Cinci milioane de romni vor fi vaccinai contra virusului A(H1N1), n ncercarea sa de a rspunde adecvat celei mai mari provocri la adresa sntii publice din anul 2010. El are n vedere vaccinarea tuturor celor aproximativ 3 milioane de copii, de la precolari pn la elevi de liceu, ceea ce ar reduce incidena virusului cu 50 la sut. Celelalte categorii care vor fi vaccinate cu prioritate sunt personalul medical i cel din sectorul serviciilor sociale. Ministrul Ion Bazac a spus c rspndirea virusului A(H1N1) va reprezenta o mare problem de sntate public n anul 2010, inclusiv n Romnia. Situaii similare se regsesc i n Frana, Statele Unite i Marea Britanie, precum i n multe alte state afectate de virusul A(H1N1). Astfel, potrivit lui Paul Joseph Watson Un document pentru uz intern dezvluie planurile guvernului francez de a impune vaccinarea n masa asupra ntregii populaii, pe centre regionale, evidena persoanelor urmnd a fi inut prin intermediul cardurilor de sntate cu microchip. Documentul a fost eliberat n 21 august de ctre guvernul francez i pare s fie un plan menit s iniieze exterminarea n mas a populaiei printr-un vaccin toxic, sub acoperirea proteciei mpotriva pandemiei (). Documente similare se pare ca circul n toate cele 194 de state membre ale OMS. Acestea sunt adresate nalilor funcionari guvernamentali caora li se ordon s supervizeze i s coordoneze vaccinarea forat n regiunile pe care le au sub control i s elaboreze, totodat, planuri adecvate de vaccinare pn la jumtatea lui septembrie. [14] Aa cum se poate observa, vaccinului mpotriva gripei porcine i se da und verde cu rapiditate, guvernele acordnd companiilor farmaceutice producatoare de vaccin imunitate fa de eventualele procese care ar putea fi intentate dac vaccinul va cauza leziuni sau decese. Faptul c guvernele plnuiesc vaccinarea forat n timp ce populaia ncepe s nteleag la ce riscuri se expune acceptnd un vaccin insuficient testat e in sine un lucru ocant. Dac vor reui s i oblige pe oameni s se vaccineze, este cu totul alt poveste... Avnd n vedere c ultima vaccinare n mas din SUA a fost un dezastru, ne ntrebm care este scopul acesteia i, mai presus de orice, cum i dac o vom putea refuza. In lumina celor mai sus prezentate, vaccinarea obligatorie poate reprezent o nclcare a drepturilor omului i libertilor fundamentale prevzute de art.2 pct.1 din Convenie Dreptul la via al oricrei persoane este protejat prin lege i ale art. 5 pct.1. Orice persoan are dreptul la libertate i la siguran [15], iar eventuala combatere a pandemiei se poate realiza n moduri mai eficiente dect vaccinarea n mas. 3. Recomandri Avnd n vedere cele prezentate anterior, precum i faptul c majoritatea cauzelor mpotriva Romniei pun n discuie soluiile pronuntate de ctre instanele de judecat i modul n care au acionat procurorii, se impun urmtoarele recomandri:

610

 implementarea n cel mai scurt timp a prevederilor Recomandarii (2004) 4E a Comitetului Minitrilor Consiliului Europei; acordarea unei importante deosebite educaiei n domeniul drepturilor omului i includerea cursului privind protecia european a drepturilor omului n curricula facultilor de drept, de poliie, de tiine administrative i politice, de stiine sociale, etc.; eferctuarea de modificri legislative n vederea eliminrii contradiciilor, a lipsei de claritate i incoerenei actelor normative n vigoare; n acest sens, ar trebui creat un departament special n cadrul Ministerului Justiiei sau al Consiliului Legislativ care sa verifice compatibilitatea ntregii legislaii; cunoaterea i nsuirea mai bun a jurisprudenei CEDO de ctre instanele interne i aplicarea direct a hotrrilor CEDO de ctre magistraii romni, chiar naintea unor modificari legislative [18], precum i adoptarea la nivel naional a unui plan clar de pregtire continu a magistratilor n privina cunoaterii n profunzime a jurisprudenei Curii Europene a Drepturilor Omului; adoptarea unei strategii naionale privind responsabilizarea organelor administraiei publice care dispun vnzarea imobilelor ctre chiriai prin nclcarea hotrrilor instanelor ce au dispus restituirea n natur ctre pr oprietar, prin instituirea unor sanciuni clare; adoptarea unei strategii naionale privind responsabilizarea corpului magistrailor n vederea interpretrii i a aplicrii uniforme a legii; adoptarea unei legislaii care s interzic explicit autoritil or implicate n proceduri judiciare (poliie, parchet, servicii speciale, instane), dar i celorlalte autoriti ale statului (guvern, ministere, parlament, autoriti judeene ori locale) s se pronune cu privire la vinovaia unei persoane nainte de existena unei hotrri judecatoreti definitive de condamnare. BIBLIOGRAFIE
[1] Raportul Ministerul Finanelor Publice, iulie 2006. [2] Cunoaterea drepturilor omului a constituit obiectul preocuprilor la nivel ONU (n 1993 a fost elaborat Planul de aciune de la Viena, urmat de Decada ONU pentru educaia n domeniul drepturilor omului n perioada 1995-2004 i de Programul Mondial educaia n domeniul drepturilor omului din 2005 pn n prezent) i la nivelul Consiliului Europei (ratificarea Conveniei Europene pentru Apararea Drepturilor Omului i a Libertilor Fundamentale n 1993, numeroase recomndari i planuri de aciune etc). [3]https://wcd.coe.int/ViewDoc.jsp?id=743277&BackColorInternet=9999CC&BackC

olorIntranet=FFBB55&BackColorLogged=FFAC75 [4] 09 Februarie 2008- Realitatea TV- Ziare.com. [5] Nu trebuie uitat ca Primul judecator al Curii este judectorul naional .
[6] Norme care prin ratificare devin parte integrant a legislaiei nationale. [7] Statistica Agentului Guvernamental ziarul Romania Liber, 21 iulie 2009. [8] Prof. univ. dr. Corneliu Brsan, judecatorul Romniei la CEDO, citat de Realitatea TV, 14 iulie 2009. [9] Raportul referitor la prezena cazurilor Romniei n atenia CEDO i a Comitetului Minitrilor al Consiliului Europei, elaborat de Cabinetul Primului Ministru al Romniei n data de 7 mai 2006. O traducere a hotrrilor CEDO cu privire la Romnia este disponibil la

http://www.csm1909.ro/csm/index.php?cmd=9503

611

[10] Prof. univ. dr. Corneliu Brsan, judectorul Romniei la CEDO, Romania Liber, 24 septembrie 2009 - Ziare.com. [11] Drago Clin, judecator la Curtea de Apel Bucureti. [12] Raportul referitor la prezena cazurilor Romniei n atenia CEDO i a Com itetului Minitrilor al Consiliului Europei, elaborat de Cabinetul Primului Ministru al Romniei n data de 7 mai 2006. [13]Dr. Mae-Wan Ho i Prof. Joe Cummins, 09 septembrie 2009, http://www.i-sis.org.uk/fastTrackSwineFluVaccineUnderFire.php. [14] Prison Planet, Luni, 31 August, 2009 The Flu Case - EMERGENCY UPDATE: French government document details forced mass vaccination plans from September 28th: GPs and hospitals to be excluded. Similar documents believed to be circulating in all WHO member states, French Government Plans Mass Swine Flu Vaccination Program;

[15] Convenia Europen pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, publicat in Monitorul Oficial, Partea I nr. 135 din 31/05/1.

612

LINGUISTIC HUMAN RIGHTS OF IMMIGRANTS IN EUROPEAN STATES (A CASE STUDY OF THE CZECH REPUBLIC) SYLVA SVEJDAROVA (Lancaster University, United Kingdom)

Abstract This article investigates the policy of granting linguistic rights to immigrant minorities in European states. It is based on a research project designed as a case study of the Czech Republic. The methods employed are document analysis and semi-structured qualitative interviews. The research shows that since the state does not forward any clear-cut policy towards immigrant minorities, their position mostly depends on their own activity. The main reason why some ethnic groups are treated less favourably is their own lack of interest in maintaining their culture. Keywords: linguistic rights cultural minority rights - immigrants Introduction Linguistic rights include the right to minority language public education and access to learning the majority language, the right to multilingual signs and inscriptions, to public funding for activities promoting minority cultures, and to the use of minority language in contact with state authorities. It is generally agreed that language policies have a great influence on the position of minorities in the state. However, the issue of promotion of immigrant minority languages by the state is immensely complex and still unresolved. This article is based on a case study of the Vietnamese and Ukrainian immigrant minorities in the Czech Republic (CR hereinafter). The two particular communities were chosen because they are similar in size, geographical dispersion, organization as a minority, and the history of their settlement in the territory of the CR. However, Ukrainians are given more advantageous treatment. While neither of these two communities is traditional in the territory, Ukrainians are in some respects treated as such. The methods employed are document analysis and semi-structured qualitative interviews with the leading figures of the two communities. Part 2 of this article describes the criteria that states use to determine linguistic rights for minorities. The criterion of settlement history (i.e. the distinction between traditional and immigrant minorities) is treated on the first place as the most important one. Part 3 examines how the two communities selected for the case study meet these criteria. Part 4 describes the legal and practical treatment of the two communities. Part 5 compares the views of the leaders of the two communities. Part 6 concludes that both international and national legal provisions are unclear and that the extent to which immigrant languages are promoted depends on their own activity and interest in state involvement in their cultural affairs.

613

Criteria states use to determine linguistic rights for minorities Sources of the criteria Policies towards minority languages can be influenced by international obligations derived from international law documents. This section is focused on sources of policies for European states. Within the framework of the European Union, the Treaty of Rome (1957)1 contains some provisions on teaching national languages and on working languages of the EU. However, minority languages are not treated. Resolutions of the European Parliament have resulted in the creation of European Bureau for Lesser Used Languages and MERCATOR Network.2 Several documents of the Council of Europe touch upon the topic of linguistic rights. The European Convention on Human Rights (1950)3 makes only a little reference to language rights. The obligations regarding language are limited to practical concerns such as understanding the language of court proceedings and the right to an interpreter. The European Charter for Regional or Minority Languages (1992)4 treats linguistic rights in more detail. More abstract language rights such as recognition, promotion, development and maintenance of regional and minority languages are guaranteed. Similarly, the Framework Convention for the Protection of National Minorities (1995)5 grants the right to develop ones own culture, and to preserve the elements of national identity, such as language and cultural heritage. The Organization of Security and Cooperation in Europe has issued two documents concerning linguistic rights: The Oslo Recommendations Regarding the Linguistic Rights of National Minorities (1998)6 and The Hague Recommendations Regarding the Education Rights of National Minorities (1996)7. Apart from European instruments, several universal (UN) documents provide basic treatment of linguistic rights. The International Covenant of Civil and Political Rights
Treaty of Rome, 1957. Available at: <http://www.treatyofrome.com/>. Access on: 19/01/2009. 2 European Bureau for Lesser-Used Languages. EBLUL calls for a legal base for the support of Europe's lesser used languages, 2006. Available at: <http://www.eblul.org/index.php?Ite mid=37&id=97&option=com_content&task=view&lang=sv>. Access on 30/01/2009. 3 European Convention on Human Rights, 1950. Available at: <http://www.hri.org/docs/ ECHR50.html>. Access on: 30/01/2009. 4 European Charter for Regional or Minority Languages, 1992. Available at: < http://conventions.coe.int/treaty/Commun/QueVoulezVous.asp?NT=148&CL=ENG>. Access on: 30/01/2009. 5 Framework Convention for the Protection of National Minorities, 1995. Available at: <http://conventions.coe.int/Treaty/Commun/QueVoulezVous.asp?NT=157&CL=ENG>. Access on: 30/01/2009. 6 Oslo Recommendations Regarding the Linguistic Rights of National Minorities, 1998. Available at: <http://www.osce.org/documents/hcnm/1998/02/2699_en.pdf>. Access on: 30/01/2009. 7 Hague Recommendations Regarding the Education Rights of National Minorities, 1996. Available at: < http://www.osce.org/documents/hcnm/1996/10/2700_en.pdf>. Access on: 30/01/2009.
1

614

(1966)1 guarantees the right of persons belonging to minorities to enjoy their own culture and to use their own language.2 The Declaration of the Rights of Persons Belonging to National or Ethnic, Religious and Linguistic Minorities (1992)3 calls for state policies which enable minorities to develop their culture and language.4 More particularly, the Declaration requires states to provide opportunities for minority members to learn their mother tongue or to have instruction in their mother tongue5. Finally, the Convention on the Rights of the Child (1989)6 guarantees the right of a child to his or her cultural identity and language.7 Moreover, the Convention specifically addresses the rights of children belonging to national minorities and grants them the right to enjoy their own culture and to use their own language.8 Some documents of UNESCO treat linguistic rights in more detail. The Universal Declaration on Linguistic Rights (1996)9 was initiated by UNESCO and signed by an assembly of representatives of non-governmental organizations, experts, PEN centres, and consultant bodies. It advocates detailed guidelines for state policies regarding preserving minority languages and cultural characteristics. At the same time, the Declaration mentions the necessity of access of minority members to the majority language.10 The Universal Declaration of Cultural Diversity (2001)11 sets out general principles of supporting cultural pluralism and also establishes the respective role of UNESCO. The UN Office of the High Commissioner for Human Rights has produced the International Convention for the Protection of the Rights of All Migrant Workers and the Members of their Families (1990)12. The sections relevant to linguistic rights are those on education. Criterion of settlement history The history of a minority in a country is an important factor for determining the countrys policy for regulating the respective language. Some international law documents
International Covenant of Civil and Political Rights, 1966. Available at: <http://www2.ohchr.org/english/law/ccpr.htm>. Access on: 26/10/2008. 2 International Covenant of Civil and Political Rights, 1966, op.cit., Article 27. 3 Declaration of the Rights of Persons Belonging to National or Ethnic, Religious and Linguistic Minorities 1992. Available at: <http://www.unhchr.ch/html/menu3/b/d_minori.htm>. Access on: 26/10/2008. 4 Ibid., Article 4.2. 5 Ibid., Article 4.3. 6 Convention on the Rights of the Child, 1989. Available at: <http://www.unhchr.ch/html/menu3/b/k2crc.htm>. Access on: 26/10/2008. 7 Ibid.,Article 29. 8 Ibid., Article 30. 9 Universal Declaration on Linguistic Rights, 1996. Available at: <http://www.unesco.org/cpp/uk/declarations/linguistic.pdf>. Access on: 12/12/2007. 10 Ibid., Article 13. 11 The Universal Declaration of Cultural Diversity, 2001. Available at: <http://unesdoc.unesco.org/images/0012/001271/127160m.pdf>. Access on: 12/10/2008. 12 International Convention for the Protection of the Rights of All Migrant Workers and the Members of their Families, 1990. Available at: <http://www.unesco.org/most/lnlaw21.htm>. Access on: 27/01/2009.
1

615

distinguish between traditional and immigrant minorities. Some documents, on the other hand, criticise such a distinction and advocate equal treatment for both kinds of minorities. Within Europe, the most significant instrument promoting the distinction is the Council of Europes European Charter for Regional or Minority Languages (1992). The Charter explicitly excludes the languages of immigrants from its scope. According to its Article 1, the definition of minority languages does not include [...] the languages of migrants.1 The most noticeable document expressing the opposing view is the Universal Declaration on Linguistic Rights (1996). Article 1 explicitly includes immigrants among language groups. Article 5 criticises the attitude of differentiating between traditional and immigrant minorities by saying that the rights of all language communities are equal and independent of the legal or political status of their languages as official, regional or minority languages.2 Other criteria The size of a linguistic group is an important factor for determining the linguistic politics towards the group.3 It is more practicable and efficient for a state to develop the language of a minority whose number is significant. In addition to the count of the linguistic group as such, the number of school-aged children plays an important role in terms of minority language education. It is easier to develop a language of a group with compact settlement. It is also more efficient for the state to provide such a group with public institutions aimed at the development for the language, such as the possibility of communication with authorities in the language or the use of the language in elections. A minoritys organizational structure is a factor which a state may use to decide which linguistic rights should be granted to a community. A minoritys willingnes s to organise itself shows its interest in cultural rights and active involvement. How the Vietnamese and Ukrainians in the CR meet these criteria In terms of settlement history, the Ukrainian community is more traditional. While the first Vietnamese came in the 50s, the first significant influx of Ukrainians happened already at the beginning of the 20th century. However, the groups are similar in the fact that most of their present members arrived in the territory after 1990. Regarding size, the two ethnic groups are comparable: there are 17 462 legal permanent inhabitants of Vietnamese descent and 22 112 of those of Ukrainian origin. Out of these, the numbers of Czech citizens are nearly the same: about 1 500 of Vietnamese people with Czech citizenship and 1 484 Ukrainian people with Czech citizenship. These two ethnic groups form the largest groups of alien pupils at basic schools, the Vietnamese being the first largest group.

European Charter for Regional or Minority Languages (1992), op. cit., Article 1. Universal Declaration on Linguistic Rights (1996), op. cit., Article 5. 3 Wolff, Stefan, The Comparative Politics of Linguistic Diversity: National and International Dynamics, Unpublished, 2006, p. 7.
2

616

The two ethnic groups are comparable in their compactness of settlement, as both are settled in several large cities. Both have minority civic organizations and the Ukrainian ones are more culture-oriented. The Vietnamese, on the other hand, are more active in issuing minority language press. Derived from these criteria, it can be concluded that the two groups should be given the same treatment by the state practice. It can be justified to give the Ukrainians more attention since they are more traditional in the territory. On the other hand, it would be righteous to prioritize the Vietnamese in the field of education, because there are more Vietnamese-speaking pupils. Legal and practical treatment of the Vietnamese and the Ukrainian community International obligations The European Charter for Regional and Minority Languages was signed by the Czech Republic in 2000, ratified in 2006, and became legally binding on the 1st of March of 2007. Four languages are protected under Part II of the European Charter for Regional and Minority Languages: German, Polish, Romani, and Slovak. Part III applies to Polish and Slovak.1 Other minority languages are protected under the Framework Convention for the Protection of National Minorities. According to the Ministry of Interior, these languages include Bulgarian, Croatian, Greek, Hungarian, Russian, Ruthenian, Serbian, and Ukrainian.2 The Ministry of Interior does not mention the legal regime applicable to Vietnamese language. Apparently, Vietnamese is not considered as a significant minority language, as opposed to Ukrainian. The legal definition of national minority The term national minority is defined in the Minority Act.3 The concept is linked to Czech citizenship: national minority is a community of citizens of the Czech Republic who fulfil certain criteria. They differ from other citizens by their common ethnic origin, language, culture, and traditions, they represent a minority of citizens, and they are willing to be considered as a national minority for the purposes of development and preservation of their culture.4 Therefore, only those Vietnamese and Ukrainian people who are Czech citizens are considered as a minority in the sense of this Act. They have to acquire Czech citizenship in order to enjoy linguistic rights granted to national minorities.
Ministry of Foreign Affairs. Ministerstvo zahrani R, Report on the signature of the European Charter for regional and minority languages No 15/2007 of the Collection of International Treaties, 2006. Available at: http://www.sbirka.cz/NOVE/07m015.htm.. Access on: 26/03/2007. 2 Jirasov, M., Pospil, M., & Sulitka, A. esk republika v pprav na ratifikaci Evropsk charty regionlnch i meninovch jazyk, 2005. Available at: <http://www.mvcr.cz/casopisy/s/2005/46/tema1.html>, Access on: 25/01/2007. 3 Act on Rights of Members of National Minorities, No 273/2001 of the Collection of Acts (Coll. hereinafter). 4 Minority Act, s. 2.
1

617

The Minority Council The principal state institution for national minorities is the Minority Council, which is a proactive and consultative body of the Government. The Minority Council is established on the basis of the Minority Act and is regulated by the Councils Statute. Each minorit y is represented by one to three members, according to the quantity of the minority and their historical and present position. The represented minorities are both traditional and immigrant: Bulgarian, Croatian, German, Greek, Hungarian, Polish, Romani, Russian, Ruthenian, Serbian, Slovak, and Ukrainian.1 Ukrainians have one representative, while the Vietnamese are not represented. There is no official procedure which a minority could undertake to become included and there is no written legal source containing the criteria for a minority to be considered. According to Milan Pospisil, the secretary of the Minority Council, official recognition of a minority fully depends on the Government. A minority becomes included as soon as the Government decides that the minority is consistent enough in the Czech society. Pospisil noted that if a community shows consistent pressure, they become represented.2 Legal acts treating minority linguistic rights The most general treatment of linguistic rights of national minorities is embedded in the Charter3 which is a part of the constitutional legal order. The Charter contains a general non-discrimination clause which applies to members of any national minority. Other relevant provisions of the Charter grant the right to development ones own culture, diffusion and reception of information in mother language, mother tongue education, and the use of ones mother tongue in contact with authorities. These specific provisions refer to implementation acts dealing with linguistic minority rights: the Minority Act, the Education Act, and others. The Minority Act specifies the details of linguistic rights. A distinction is drawn between national minorities living traditionally and for a long time in the territory of the Czech Republic4 (i.e. traditional minorities) and other national minorities (i.e. immigrant minorities). All national minorities are entitled to the use of personal names according to the grammatical rules of their language, and they are granted the right to promote their culture, and to diffuse and receive information in their language. In addition, traditional minorities are conferred the right to use multilingual signs and inscriptions, to use minority language in contact with authorities and in elections, to be educated in minority language, to establish minority language private schools, and to be awarded government grants for the promotion of their culture and for diffusion and reception of information in their language. Neither are national minorities of the Czech Republic enumerated in the Minority Act, nor are listed those which are to be considered traditional. The Education Act5 contains detailed provisions on state-administered minority language education. This act is more favourable to immigrant minorities than the Minority
1 2

Statute of the Government Minority Council, government decree No. 1034/2001 Coll., s. 3. Pospil, M. 2007, email. 3 Charter of Fundamental Rights and Freedoms, No 2/1993 Coll. 4 Minority Act, s. 8, translation mine. 5 Act on Pre-school, Basic, Secondary, Tertiary Professional and Other Education, No

618

Act: There is no distinction between traditional and other minorities. While the Vietnamese and the Ukrainian minorities are not qualified even for private education according to the Minority Act, they are theoretically qualified for state education along the Education Act, on the assumption that there are adequate numbers of their children. The right to interpreter in court proceedings is granted to foreign language speakers regardless of membership of a traditional minority and regardless of citizenship. The Charter states that anybody who declares not to master the language of the proceedings is entitled to have an interpreter.1 This right is elaborated in the Code of Civil Procedure: 2 The court will appoint an interpreter to the participant whose mother tongue is not Czech, as soon as this need is unfolded.3 Similar rule is embedded in the Code of Criminal Procedure:4 Anybody who declares not to master Czech language is entitled to use in the proceedings his/her mother tongue or a language he/she claims to master.5 According to both the Minority Act and the Funding Decree, minority language information and education are supposed to be supported by the state in the case of traditional minorities. In fact, the state sponsors diffusion and reception of information in languages of all minorities, including those who entered the territory of the Czech Republic in the 20th century and should not be considered as traditional (e.g. Greek, Ukrainian, etc.). The list of financed minorities is almost identical with that of minorities represented in the Minority Council and the distinction between traditional and immigrant minorities is apparently blurred. Members of the Vietnamese minority did not apply for any of these grants. However, since their history and position is similar to that of Ukrainians, they should be entitled to the same type of funding. Comparison of the views of the Vietnamese and Ukrainians in the CR The aim of interviewing The purpose of the interviews was to find out how the views of the Vietnamese and Ukrainians differ and to analyze whether the differences in views of the two groups substantiate the differences in their treatment. Minority key figures (Mr. Cau,a president of the Union of the Vietnamese in the CR and Mr. Rajcinec, a leader of the Ukrainian Initiative in the CR) were interviewed because they were able to address the politics of minority organizations and their preferences. Access to the minority language The first set of questions related to minority language education and to the access to learning the minority language. The purpose was to find out whether the minorities are interested in maintaining their language and in state involvement in these affairs.

561/2004 Coll. 1 Charter of Fundamental Rights and Freedoms , Article 37, para. 4, translation mine. 2 Code of Civil Procedure, No 99/1963 Coll. 3 Ibid., section 18, translation mine. 4 Code of Criminal Procedure, No 141/1961 Coll. 5 Code of Criminal Procedure, s. 2, translation mine.

619

The Vietnamese seem less interested in minority language education than Ukrainians. The Vietnamese are mostly concerned about adapting to Czech culture and succeeding in the majority society. Ukrainians see more value in maintaining their language. Access to the majority language Secondly, the interviewees were asked whether they thought that minority members should have more access to learning Czech. Both communities expressed needs for more opportunities of learning Czech. However, while the Vietnamese appeared interested because they want to settle permanently and succeed in the majority society, Ukrainians seemed more interested in relieving the situation of temporary guest workers. Organizing cultural events for the Czech majority This set of questions was based on the fact that the Vietnamese tend to organise less cultural events than Ukrainians. Ukrainians also often receive state funding for their activities, while the Vietnamese do not. The aim was to explore the reason for such inactivity of the Vietnamese. One possible explanation is that the Vietnamese are not interested in maintaining their culture, presenting it to the mainstream, and incorporating it into the Czech society. It is imaginable that Czechs are more interested in the culture of Ukrainians and other ethnic groups of European descent than in Asian cultures which appear more alien in the Czech society. Neither of the two communities tends to organise cultural activities for Czechs. Ukrainians appear to be more confident about this, as they admit it openly. The rights of traditional minorities According to the Minority Act, certain rights are specifically reserved for the minorities which have lived in the territory of the Czech Republic traditionally and for a long time. These rights include minority language signs and inscriptions and the right to use minority languages with authorities, for elections, etc. However, in the states practice, these rights are often enjoyed even by ethnic groups which can hardly be counted as traditional. The third set of questions was aimed at finding out whether the minorities have encountered any practical problems arising from the legal distinction between traditional and immigrant minorities. Neither of these two groups perceived it as a problem that they do no have these rights. Both leaders stated that their organizations had more serious problems. However, these problems were of different kinds. The Vietnamese are striving for being recognised as a minority, which is a basic presupposition for the enjoyment of minority rights, including those which serve symbolic recognition rather than practical purposes. Ukrainians, on the other hand, are more interested in rights that would ease practical difficulties. Even though they are, contrastingly to the Vietnamese, on the level where they could strive for symbolic rights, they are not interested.

620

Representation in the Minority Council Ukrainians, as opposed to the Vietnamese, are represented in the Minority Council. This can make state funding for cultural rights more accessible to them. Mr. Cau was asked whether he would like the Vietnamese to be represented. Mr. Rajinec was asked whether Ukrainians are satisfied with this form of representation or whether they would prefer some other form. The Vietnamese find representation useful and they would like to be represented. Ukrainians, who actually are represented, do not find their representation useful. They evaluate the Council as slow and inefficient. Conclusion The minority policy in the Czech Republic is ambiguous, similarly to the situation of international and European law. No consensus has so far been reached concerning linguistic rights of immigrant minorities. The laws regulating minority linguistic rights are vague and their interpretation is inconsistent. Since the state does not forward any clear-cut position towards immigrant minorities, their position mostly depends on their own activity. The comparison of the views of leaders of the two most significant immigrant minorities yields that the main reason why some ethnic groups are treated less favourably is their own inactivity and lack of interest in maintaining their culture.

621

ASPECTE PRIVIND JURISPRUDENA N DOMENIUL VIOLENEI N FAMILIE

MIRCEA HOTOBOC avocat - Baroul Hunedoara

Domestic violence has different forms and refers to acts of violence between spouses or partners, between parents and children or close relatives. Such deeds are crimes as they regard values and social relations protected by law and require the intervention of the state. But the civil rights and duties of the parties can not be ignored, and the rights should be protected, especially since they may be used as means of oppression. Keywords: domestic violence; European Court of Human Rights; family life; jurisprudence Pornind de la definiii nominale, bazate pe nscrierea violenei n familie n sfera drepturilor omului, se tinde spre formularea unor definiii operaionale, care pot fi folosite n elaborarea unor texte de legi i a altor prevederi specifice n cadrul strategiilor existente n politicile sociale. Violena care are loc n familie nu se desfoar doar ntre partenerii cuplului. Oricare dintre membrii familiei pot fi agresor sau victim, uneori i agresor i victim: - femeile sunt cu precdere victimele violenei n cuplu, iar n funcie de relaiil e ce se stabilesc ntre partenerii cuplului, interaciunile violente sunt destul de diferite: de la agresiuni verbale la violul marital; - vrstnicii pot deveni victime n familie atunci cnd se exercit asupra lor abuzuri fizice, abuzuri emoionale, sau cnd este vorba despre exploatare financiar ori violarea drepturilor; - copii devin victime prin exercitarea direct a violenei asupra lor, dar i ca spectatori ai violenei ndreptate spre ceilali membrii ai familiei; - persoanele cu handicap fizic sau mintal pot deveni cu uurin victime ale violenei n familie. Lupta contra violenei conjugale constituie o preocupare comun pentru toate rile europene astfel c de-a lungul anilor, a impus reforme legislative n majoritatea rilor, ceea ce a avut ca rezultat o bogat jurispruden. Convenia European a Drepturilor Omului (denumit n continuare Convenia) stabilete pentru statele semnatare obligaia de a garanta persoanelor exerciiul deplin al drepturilor fundamentale consacrate de textul Conveniei. Curtea European a Drepturilor Omului are ca misiune verificarea conformitii aciunilor statelor membre cu prevederile Conveniei. Principiile generale coninute de Convenie au fost extinse printr-o jurispruden constructiv, unele din ele gsindu-i aplicare i n cauzele ce implic violena n familie. Potrivit jurisprudenei Curii, statele membre au o obligaie negativ de a nu mpiedica exerciiul deplin al drepturilor fundamentale, i o obligaie pozitiv de a lua msurile necesare pentru a garanta o protecie efectiv a acestor drepturi. Principiul jurisprudenial

622

al obligaiilor pozitive e aplicabil acelor articole din Convenie care au relevan n aceast materie, respectiv articolele 2, 3 i 8 ale Conveniei. Din interpretarea articolului 2 al Conveniei (dreptul la via) pe cale jurisprudenial a rezultat obligaia pozitiv a statelor de a lua toate msurile necesare pentru a garanta protecia efectiv a dreptului la via prin adoptarea unei legislaii penale eficiente i prin asigurarea unor mecanisme de aplicare a acestei legislaii; aceasta ar trebui s descurajeze svrirea faptelor ce ar putea pune n pericol viaa unei persoane. n cauzele de violen n familie, principiul se reflect n obligaia statelor de a asigura protecia necesar potenialelor victime, n special prin consacrarea legislativ a ordinului de restricie, i de a garanta aplicarea efectiv a legislaiei, prin intermediul organelor de ordine. n cauza Osman c. Marii Britanii (CEDO, Osman c. Marii Britanii, decizia din 28 octombrie 1998) Curtea a afirmat ca autoritile statului au obligaia, n situaii precise, s ia msuri preventive pentru a proteja persoana a crei via este ameninat prin aciunile criminale ale altei persoane. n spe, un elev fusese hruit de un profesor, iar familia elevului fcuse numeroase plngeri la poliie, care a intervenit de mai multe ori, fr rezultat. n cele din urm, acesta l-a rnit pe elev i i-a ucis tatl. Curtea a considerat c poliia fcuse tot ce se putea atepta n mod rezonabil pentru a preveni un risc real i imediat asupra vieii elevului. Cauza afirm principiul general c statele trebuie s ia msuri concrete pentru a proteja viaa persoanelor, ceea ce face s fie relevant chiar dac nu implic n mod direct violena n familie. De asemenea, statele au obligaia pozitiv de a conduce o anchet oficial efectiv, chiar i n situaia n care moartea victimei a fost cauzat de o persoan privat i nu de autoritile statului (CEDO, Alex Menson si alii c. Marii Britanii, decizia de admisibilitate din 6 mai 2003, Akko c. Turciei, decizia din 10 octombrie 2000). Din interpretarea articolului 3 al Conveniei (interdicia torturii i a tratamentelor inumane i degradante) pe cale jurisprudenial a rezultat obligaia pozitiv a statelor de a lua toate msurile necesare pentru a asigura o protecie efectiv a oricrei persoane mpotriva torturii sau a tratamentelor inumane ori degradante. Aceasta include i obligaia de a adopta o legislaie penal care sancioneaz asemenea fapte i de a garanta aplicarea efectiv a acestei legislaii prin proceduri i anchete penale. n cauzele A. c. Marii Britanii, Z. i alii c. Marii Britanii i E. c. Marii Britanii (CEDO, A. c. Marii Britanii, decizia din 23 septembrie 1998, Z. si alii c. Marii Britanii, decizia din 10 mai 2001, E. c. Marii Britanii, decizia din 26 noiembrie 2002), Curtea a constatat c exist o violare a articolului 3 al Conveniei pentru c autoritile britanice nu au luat nici o msur de protecie pentru patru copii minori care, timp de patru ani, au fost supui relelor tratamente de ctre prinii lor. Astfel, obligaia pozitiv i gsete aplicare i n cazul n care actele de tortur sau rele tratamente sunt cauzate de persoane private. n cauzele menionate anterior, Curtea a decis c statul britanic avea obligaia de a dispune plasarea copiilor ntr-un centru de plasament pentru c serviciile de asisten social britanice au fost informate de relele tratamente la care erau supui aceti copii. Curtea, n mod constant, a statuat c, n anumite situaii, articolul 3 impune statelor o obligaie pozitiv de a desfura o anchet oficial i c o asemenea anchet nu poate fi limitat n principiu la cazurile n care relele tratamente sunt rezultatul aciunilor agenilor statului. Subliniem c n cauza Pantea c. Romniei (CEDO Pantea c. Romniei, decizia din 3 iunie 2003), reclamantul fusese lovit n detenie de doi colegi de celul, iar personalul penitenciar nu a intervenit n nici un mod i nu a fost realizat nici o anchet efectiv, aa

623

cum cere Convenia. Printr-o alt hotrre, Caliskan c. Turcia din 2 octombrie 2007, CEDO a stabilit c orice uz de violen nejustificat din partea unui organ de ordine este contrar demnitii umane i articolului 3. n fapt, reclamanta a fost dus la sediul poliiei pentru a fi ascultat ntr-un dosar penal n care era acuzat de o infraciune minor. Acolo s-a ntlnit cu un comisar de poliie cu care avea un conflict mai vechi, soldat cu o plngere penal depus de reclamant. Cei doi s-au insultat, n mprejurri rmase neclare, iar comisarul de poliie a lovit-o pe reclamant, acesteia producndu-i-se un hematom pe mn de circa 7-8 cm i o urm de lovire pe fa. Curtea a considerat c, indiferent dac scandalul a fost nceput de reclamant, atunci cnd o persoan aflat n stare de detenie sau aflat sub controlul poliiei este lovit de un agent al acesteia fr ca uzul de for s fie justificat de imperative de securitate exist o atingere adus demnitii umane, astfel nct articolul 3 a fost violat. Potrivit jurisprudenei Curii Europene a Drepturilor Omului, conceptul de anchet oficial presupune obligaia de diligen a statelor membre de a lua toate msurile necesare pentru a identifica i trage la rspundere persoanele responsabile. Interpretarea articolului 3 al Conveniei nu include n mod necesar condamnarea agresorului, ci identificarea i tragerea la rspundere a persoanelor responsabile prin intermediul unei anchete efective. Autoritile statului trebuie s pun mijloace legale efective de aciune la dispoziia oricrei persoane care depune plngere i prezint amnunte credibile c a fost victima unor tratamente contrare articolului 3. n lipsa unei asemenea plngeri, ancheta trebuie deschis din oficiu dac autoritile au indicii suficiente i precise c o persoan a fost supus torturii sau relelor tratamente. Principiul anchetei efective are relevan n acest context, mai ales din perspectiva Codului romn de procedur penal care prevede posibilitatea sesizrii organelor judiciare i din oficiu n cazul unor infraciuni grave care pot avea legtur cu violena n familie. Conform interpretrii date de Curte articolului 8 al Conveniei (Dreptul la respectarea vieii de familie i private), statele au obligaia negativ de a se abine de la orice ingerin n viaa privat i de familie a unei persoane dac aceast ingerin nu este conform alineatului 2 al articolului 8. Ingerina n viata privat sau de familie este posibil doar n situaii excepionale; aceasta trebuie s fie prevzut de lege i necesar ntr-o societate democratic pentru securitatea naional, sigurana public sau bunstarea economic a rii, pentru prevenirea dezordinii i a crimei, pentru protecia sntii i a moralei publice sau pentru protecia drepturilor i libertilor celuilalt. De asemenea, statele au obligaia pozitiv de a garanta dreptul la respectul vieii private i de familie chiar i n sfera relaiilor private. Din soluia Curii n cauza Airey c. Irlandei (CEDO, Airey c. Irlandei, decizia din 9 octombrie 1979) se poate trage concluzia c, n conformitate cu articolele 3 i 8 ale Conveniei, statele membre au obligaia pozitiv de a garanta o protecie efectiv mpotriva violenei n familie. n spe, Curtea a constatat c prevederile legale irlandeze care o mpiedicau pe reclamanta lipsit de mijloace financiare s beneficieze de asistena juridic n timpul procedurilor de divor violau articolul 8, ntruct aceasta necesita protecie fa de soul alcoolic i violent. Violena domestic a fost analizat i n cauza Whiteside c. Marii Britanii (Comisia European a Drepturilor Omului, Whiteside c. Marii Britanii, decizia din 7 martie 1994), care a fost declarat inadmisibil de ctre fosta Comisie European a Drepturilor Omului. n aceast spe, Comisia nu a reinut argumentele reclamantei i a constatat c dreptul britanic i punea la dispoziie mijloace legale pe care aceasta nu le epuizase aa cum cere

624

Convenia. Reclamanta susinea c dreptul britanic nu i punea la dispoziie nici un mijloc legal de a se proteja de fostul partener care o hruia n mod constant. Comisia a confirmat jurisprudena Curii prin care statele erau obligate s garanteze exercitarea efectiv a drepturilor afirmate de Convenie, ceea ce implic adoptarea unor msuri concrete chiar i n sfera relaiilor private. Comisia a reamintit c responsabilitatea statului ca urmare a obligaiei pozitive de a garanta dreptul persoanei la respectarea vieii private poate fi angajat avnd n vedere nivelul la care ajunge hruirea n asemenea situaii i care poate consta n agresiune verbal sau fizic, distrugerea bunurilor sau urmrirea. Articolul 8 al Conveniei face referire la noiunea de via de familie. Sfera de aplicare a acestei noiuni are relevan n materia violenei n familie, pentru c interpretarea extensiv pe care o d Curtea lrgete sfera persoanelor care pot fi considerate victime sau agresori n cauzele de violen n familie. Conceptul de via de familie a evoluat progresiv, iar Curtea a interpretat ntotdeauna flexibil noiunea, spre deosebire de unele definiii din legislaia intern a statelor. Curtea ia n considerare evoluia moralei publice, structura familiei moderne, implicaiile unui divor sau noile descoperiri medicale. Cstoria nu este o condiie strict necesar pentru ca articolul 8 s devin aplicabil, dac o familie constituit n urma cstoriei este ntotdeauna protejat de acesta. Cauza Johnston c. Irlandei (CEDO, Johnston c. Irlandei, decizia din 18 decembrie 1986) a stabilit c i cuplurile necstorite care locuiesc mpreun cu copii se bucur de via de familie n sensul articolului 8, cu condiia ca relaia s fie una stabil i s nu se deosebeasc de familia tradiional bazat pe cstorie. n plus, convieuirea nu este o condiie sine qua non, iar membrii de familie care nu locuiesc mpreun, ca urmare a unui divor, a unei separaii n fapt sau a unui alt aranjament, se pot totui bucura de protecia oferit de articolul 8 (CEDO, Berrehab c. Olandei, decizia din 21 iunie 1998 - care se refer la un divor - sau Kroon i Ors c. Olandei, decizia din 27 octombrie 1994 care are n vedere un cuplu de fapt). n astfel de cauze Curtea analizeaz n detaliu toate circumstanele pentru a stabili dac situaia de fapt se regsete n sfera de aplicare a articolului 8. Totui, jurisprudena este constant n ceea ce privete relaia dintre printe i copilul su, (CEDO, Boughanemi c. Franei, decizia din 24 aprilie 1996 n care nu exist o convieuire - sau Sderbck c. Suediei, decizia din 28 octombrie 1998 care se refer la adopie), iar Curtea se bazeaz pe prezumia c articolul 8 se aplic automat unei astfel de relaii, indiferent de natura ei. Curtea a considerat n cauza X, Y i Z c. Marii Britanii c o relaie dintre un transsexual i copilul nscut n urma unei inseminri artificiale se constituie n via de familie; Curtea i -a fondat decizia pe faptul c aceast relaie nu se deosebea cu nimic de una bazat pe familia tradiional. De asemenea articolul 8 este aplicabil n cauzele referitoare la executarea deciziilor instanelor naionale cu privire la ncredinarea copiilor minori. Pe cale jurisprudenial, sfera de aplicare a articolului 8 a fost extins pentru a permite printelui cruia i-a fost ncredinat copilul minor s beneficieze de asistena statului n vederea exercitrii drepturilor printeti n conformitate cu decizia judectoreasc de ncredinare. Obligaia pozitiv n sarcina statului impune adoptarea unui cadru legal eficace cu privire la procedura de punere n executare a deciziilor judectoreti. n cauza Ignaccolo-Zenide c. Romniei (CEDO, Ignaccolo-Zenide c. Romniei, decizia din 25 ianuarie 2000), Curtea a stabilit c n asemenea cazuri, este nevoie de o intervenie statal de urgen. Procedurile privind exerciiul drepturilor printeti, inclusiv cele de punere n executare a deciziilor judectoreti irevocabile trebuie s aib loc n

625

regim de urgen, trecerea timpului putnd avea consecin ireparabile asupra relaiei dintre printe i copil dac acetia nu locuiesc mpreun. Chiar dac a fost emis o ordonan preedinial, Curtea a constatat c statul romn a violat articolul 8 pentru c intervenia statal nu a fost rapid. Violena n familie reprezint una dintre cele mai grave probleme sociale cu care se confrunt societatea contemporan; potrivit principiului prevenirii svririi actelor de violen n familie, identificarea i nlturarea n timp util a cauzelor apariiei actelor de violen n familie sunt prioritare si imperative. BIBLIOGRAFIE 1. Raluca Miga Beteliu, Catrinel Brumar Protecia internaional a drepturilor omului. Note de curs, ediia a 4-a, editura Universul Juridic, Bucureti, 2009; 2. Corneliu Brsan Convenia european a drepturilor omului. Comentariu pe articole, vol. I, editura All Beck, Bucureti, 2005; 3. Corneliu Brsan Convenia european a drepturilor omului. Comentariu pe articole, vol. II, editura All Beck, Bucureti, 2006; 4. http://www.echr.coe.int/echr.

626

CONSIDERAII N LEGTUR CU MSURILE EDUCATIVE COMPONENT IMPORTANT A SISTEMULUI SANCIONATOR APLICABIL MINORILOR

VERONICA GAL Drd. Procuror la Parchetul de pe lng Judectoria Petroani

The sanctioning system of penology applicable to the under age children in the Romanian legislation is a mixed one, made up of educational measures and punishments. The educational measures are a dominant protective type and they can be applied to the under age child that has committed a felony, aiming at his education and re-education. In the new Penal Code the Romanian law giver made provisions only regarding educational measures, measures divided into two categories: with and without confinement. Cuvinte cheie: minori, sanciuni, drept penal, msuri educative, Cod penal 1. ASPECTE INTRODUCTIVE Sistemul sancionator aplicabil minorilor infractori reglementat de actualul Cod penal este unul mixt format din msuri educative i pedepse, acestea aplicndu -se numai dac se consider c luarea unei msuri educative nu este suficient pentru ndreptarea minorului. Prioritatea msurilor educative reprezint un principiu de baz n legislaia romn actual. Aplicarea unor pedepse fa de minorii care comit fapte deosebit de grave i prezint pericol social ridicat este adesea necesar, dar grija legiuitorului romn este ca, n primul rnd s-i reeduce i numai n ultim instan s-i sancioneze. Din cele mai vechi timpuri legiuitorii au acordat o atenie deosebit minorilor infractorii, iar reglementri privind regimul de reeducare a minorilor au existat chiar n dreptul antic. Astfel, n Grecia antic minorii beneficiau de un tratament special. Platon arat c un copil putea fi exilat pe timp de un an, iar n cazul n care nu respecta termenul acesta se transforma n pedeapsa cu nchisoarea pe timp de doi ani. Aristotel scrie c minorul se pedepsea numai n caz de omucidere cu voin. [1] n dreptul roman s-a prevzut c pn la vrsta de 7 ani, minorul era considerat incapabil i nu rspundea penal. ntre 7-14 ani rspundea numai dac a comis fapta cu pricepere, la 18 ani era considerat la vrsta tinereii pline i numai la vrsta de 25 ani era asimilat cu adultul. [2] Primele legiuri romneti, care se refer la minori, au fost Cartea Romneasc de nvtur a lui Vasile Lupu (de la 1646) n Moldova i ndreptarea Legii a lui Matei Basarab ( de la 1652) n Muntenia n care minoritatea este tratat printre cauzele care nltur pedeapsa sau o micoreaz. Fptuitorilor mai tineri de 25 ani li se aplica btaia prin trg cu biciul sau toiegele ori loviturile cu nuiele, dar n cazul svririi unor fapte grave ei erau sancionai la fel ca majorii. [3] Sub influena dreptului roman, primele reglementri romneti menin ideea unor limite de vrst pentru angajarea rspunderii penale difereniat pe sexe.

627

Reglementri complexe ale regimului minorilor infractori au fost prevzute n Condica Criminalistic" a lui Ion Sandu Sturdza din 1826, care s-a aplicat n Moldova i Condica Criminal a lui Barbu tirbei intrat n vigoare n anul 1852 n ara Romneasc. Conform acestei din urm legi, limita de vrst de la care ncepea rspunderea penal a minorilor era de 8 ani, iar ntre 8-15 ani minorii erau pedepsii cu nchisoarea numai dac svreau fapta cu pricepere, caz n care pedeapsa se executa ntr-o mnstire, iar locul de executare era ales n funcie de gravitatea faptei. Dac se dovedea c au lucrat cu pricepere i fr cugetare ei erau ncredinai prinilor n supraveghere, iar acetia rspundeau din punct de vedere civil pentru copiii lor.[4]Astfel, apare instituia ncredinrii minorului delincvent, instituie care, ulterior a evoluat. Codul penal din 1864 stabilete limitele rspunderii penale pe trei perioade: - anterior vrstei de 8 ani minorul nu rspunde penal; - ntre 8 i 15 ani minorul rspundea penal dac se dovedea c a acionat cu pricepere, minoritatea constituind o stare de atenuare a pedepsei, i prezumia relativ a lipsei de pricepere. Dac aceast prezumie nu era rsturnat, minorul infractor era ncredinat prinilor spre supraveghere sau trimis la mnstire; - ntre 15 i 20 de ani minorul rspundea penal, minoritatea reprezentnd o stare de atenuare a pedepsei. Codul penal din 1936 nlocuiete criteriul discernmntului cu cel al priceperii i stabilete vrsta majoratului la 19 ani, preciznd c anterior vrstei de 14 ani minorul nu rspundea penal,ntre 14 i 19 ani rspundea penal dac se dovedea c a acionat la data comiterii faptei cu discernmnt. Prin Legea din 24 septembrie 1938 [5] s-au nlocuit noiunile de copil i adolescent cu aceea de minor, s-a cobort vrsta de la care se rspunde penal de la 14 la12 ani i a majoratului penal de la 19 la18 ani, iar ntre 15 i 18 ani minorul rspunde penal, minoritatea fiind o cauz de atenuare a pedepsei. Cadrul legislativ referitor la primele instituii de reeducare a minorilor a fost creat prin Legea privitoare la regimul nchisorilor din 1 februarie 1874, care prevedea n art. 24 nevrstnicii condamnai vor fi nchii n case speciale care vor purta numele de case de educaie corecional. Aceast lege accentueaz necesitatea separrii condamnailor n nchisori, fiind internai n primele case de educaie corecional minorii cu vrste cuprinse ntre 8-15 ani, care n urma soluionrii procesului erau dovedii vinovai, dar nu rspundeau penal deoarece au comis fapta fr discernmnt, precum i cei deinui n virtutea Codului civil, in temeiul dreptului de coreciune printeasc [6]. Regimul internrii minorilor avea la baz o disciplin sever i obligaia de a munci la cmp sau n ateliere, iar noaptea erau supui sistemului celular. Dup apariia cadrului legislativ de nfiinare a instituiilor de corecie pentru minori, societatea civil, n colaborare cu biserica i sub supravegherea autoritilor publice, a dus campanii de nfiinare a colilor speciale pentru copiii cu purtri rele .Aceste coli s -au dovedit a fi cu totul insuficiente fa de nevoile reale existente. Cele mai multe dintre ele au avut o existen efemer, fiind lipsite att de mijloace materiale necesare, ct i de o ndrumare tiinific i personal specializat. Din toate aceste motive msurile educative prevzute n noua legislaia penal nu i-au atins scopul avut n vedere de ctre legiuitor n noul curent de politic penal. Codul penal dela1968 completeaz aspectul intelectiv al rspunderii penale cu cel volitiv, stabilind c anterior vrstei de 14 ani minorul nu rspunde penal,c ntre 14 i 16

628

ani minorul rspunde penal numai dac a comis fapta cu discernmnt, iar ntre 16 i 18 ani minorul rspunde penal. Regimul sancionator al minorilor a fost modificat prin Decretul nr. 218/1977, privind unele msuri tranzitorii referitoare la sancionarea i reeducarea prin munc a unor persoane care au comis fapte prevzute de legea penal i s-a instituit un sistem de sancionare pentru minori alctuit numai din msuri educative. Decretul nr. 218/1977 a fost abrogat la 1 octombrie 1992, prin Legea nr. 104/1992 [7], revenindu-se la sistemul mixt de sancionare, fiind repus n vigoare sistemul sancionator prevzut de Codul penal intrat n vigoare la 1 ianuarie 1969, care, de asemenea a fost supus unor diverse modificri. n practica judiciar au existat probleme n legtur cu sancionare a infraciunilor comise nainte de abrogarea Decretului nr. 218/1977. Astfel, instana suprem [8] a considerat c o infraciune deosebit de grav svrit de un minor nainte de abrogarea Decretului nr. 218/1977, dar judecat ulterior, va fi sancionat potrivit art. 3 din acel decret, prin trimitere ntr-o coal special de munc i reeducare, aceasta fiind legea penal mai favorabil, n raport cu dispoziiile din Codul penal care prevd pentru asemenea fapte pedeapsa nchisorii. Potrivit art. 13 Cod penal, n cazul n care pn la judecarea definitiv a cauzei au intervenit mai multe legi penale, se aplic legea mai favorabil. La stabilirea acestei situaii trebuie avut n vedere c, pentru minorii care au, svrit fapte deosebit de grave prevzute de legea penal, Decretul nr. 218/1977 prevedea msuri educative, n timp ce Codul penal sancioneaz astfel de fapte, potrivit art. 109, cu nchisoare. 2. ANALIZA MSURILOR EDUCATIVE N ACTUALUL COD PENAL n legislaia romn msurile educative care se pot lua fa de minorul care rspunde penal sunt prevzute n art. 101 Cod penal , respectiv: mustrarea, libertatea supravegheat, internarea ntr-un centru de reeducare i internarea ntr-un institut medical-educativ. MUSTRAREA Mustrarea, cea mai uoar dintre msurile educative, este reglementat de articolul 102 Cod penal, astfel: Msura educativ a mustrrii const n dojenirea minorului, n artarea pericolului social al faptei svrite, n sftuirea minorului s se poarte n aa fel nct s dea dovad de ndreptare, atrgndu-i-se totodat atenia c dac va svri din nou o infraciune, se va lua fa de el o msur mai sever sau i se va aplica o pedeaps. Considerm c pentru a putea aplica aceast msur educativ judectorul trebuie s cunoasc persoana i conduita minorului infractor, aspecte care rezult din referatul de evaluare ce este ntocmit n cauz de Serviciul de Probaiune de pe lng tribunalul de la domiciliul minorului, precum i din administrarea altor mijloace de prob. Prin urmare, aplicarea msurii educative a mustrrii necesit atenie din partea judectorului i are un impact direct asupra minorului, determinndu-i comportamentul su viitor. Apreciem c exist o similitudine ntre aceast msur educativ i sanciunea administrativ reglementat de art. 91 alin.1 lit. a Cod penal. Aceast din urm sanciune se aplic, de regul, de procuror la finalul fazei de urmririi penale, cnd sunt aplicabile dispoziiile ar. 181 Cod penal. Exist, ns i o deosebire fundamental ntre cele dou,

629

respectiv n cazul msur educative a mustrrii fapta este infraciune, pe cnd n situaia mustrrii ca sanciune administrativ, fapta nu prezint gradul de pericol social al unei infraciuni. n practica judiciar [9] s-a stabilit c n raport de circumstanele n care infractorul minor a participat la comiterea infraciunii, ct i de datele ce caracterizeaz persoana i familia sa, se apreciaz c este ndestultoare msura educativ a mustrrii, care este de natur s asigure ndreptarea celui n cauz. Dispoziiile art. 100 Cod penal conduc la concluzia c msurile educative constituie regula, iar pedepsele excepia. n alegerea msurii educative trebuie s se in cont de pericolul social al faptei, starea fizic a infractorului minor, dezvoltarea sa intelectual i moral, mediul familial n care triete. Executarea acestei msuri se face potrivit art. 487 Cod de procedur penal n edina n care s-a pronunat hotrrea. Cnd, din orice mprejurri, msura mustrrii nu poate fi executat de ndat dup pronunare, se fixeaz un termen pentru cnd se dispune aducerea minorului, citndu-se totodat prinii, ori dac este cazul, tutorele sau curatorul ori persoana n ngrijirea sau supravegherea creia se afl minorul. Prin urmare, prin excepie de la principiul potrivit cruia declararea apelului este de natur a suspenda executarea, msura educativ a mustrrii se pune n executare imediat dup pronunare, eventual chiar n aceeai edin. Din punctul nostru de vedere punerea n executare a mustrrii dup pronunare,nainte de rmnerea definitiv a hotrrii,n condiiile exercitrii cii de atac de ctre alte pri din proces, are un impact negativ asupra psihicului minorului i i creeaz o stare de nesiguran, fiind nevoit s se prezinte n faa unei instane superioare. De aceea, considerm c se impune modificarea art. 487 Cod de procedur penal, n sensul c msura educativ a mustrrii s se execute dup rmnerea definitiv a hotrrii judectoreti. LIBERTATEA SUPRAVEGHEAT Msura educativ a libertii supravegheate este prevzut n art. 103 Cod penal: (1) Msura educativ a libertii supravegheate const n lsarea minorului n libertate timp de un an, sub supraveghere deosebit. Supravegherea poate fi ncredinat, dup caz, prinilor minorului, celui care l-a adoptat sau tutorelui. Dac acetia nu pot asigura supravegherea n condiii satisfctoare, instana dispune ncredinarea supravegherii minorului, pe acelai interval de timp, unei persoane de ncredere, de preferin unei rude mai apropiate, la cererea acesteia, ori unei instituii legal nsrcinate cu supravegherea minorilor. (2) Instana pune n vedere, celui cruia i s-a ncredinat supravegherea, ndatorirea de a veghea ndeaproape asupra minorului, n scopul ndreptrii lui. De asemenea, i se pune n vedere c are obligaia s ntiineze instana de ndat, dac minorul se sustrage de la supravegherea ce se exercit asupra lui sau are purtri rele ori a svrit din nou o fapt prevzut de legea penal. (3) Instana poate s impun minorului respectarea uneia sau mai multora din urmtoarele obligaii: a) s nu frecventeze anumite locuri stabilite; b) s nu intre n legtur cu anumite persoane;

630

c) s presteze o activitate neremunerat ntr-o instituie de interes public fixat de instan, cu o durat de 50 i 200 de ore, de maximum 3 ore pe zi, dup programul de coal, n zilele nelucrtoare i n vacan. (4) Instana atrage atenia minorului asupra consecinelor comportrii sale. (5) Dup luarea msurii libertii supravegheate, instana ncunotineaz coala unde nva sau unitatea unde este angajat i, dup caz, instituia n care presteaz activitatea stabilit de instan. (6) Dac nuntrul termenului prevzut n alin. (1) minorul se sustrage de la supravegherea ce se exercit asupra lui sau are purtri rele, ori svrete o fapt prevzut de legea penal, instana revoc libertatea supravegheat i ia fa de minor msura internrii ntr-un centru de reeducare. Dac fapta prevzut de legea penal constituie infraciune, instana ia msura internrii sau se aplic o pedeaps. (7) Termenul de un an prevzut n alin. (1) curge de la data punerii n executare a libertii supravegheate. Astfel, spre deosebire de mustrare, care este irevocabil i nu are o aciune de durat, libertatea supravegheat este revocabil i presupune o aciune de supraveghere care se desfoar n timp. Legiuitorul nu a precizat condiiile n care se aplic aceast msur educativ, instana de judecat apreciaz, innd cont n fiecare caz n parte, de modalitatea de comitere a infraciunii, de urmarea produs, de gradul de pericol social concret al faptei, de cauzele care au determinat minorul s comit fapta, de maturitatea psihic a acestuia i dac mediul din care provine a avut o influen negativ, fiind propriu sau impropriu dezvoltrii i educrii sale. Unele instane [10] au considerat c minorilor care au comis o infraciune grav, cum ar fi, de exemplu, infraciunea de tlhrie, li se poate aplica msura educativ a libertii supravegheate, deoarece provin din familii organizate, care le pot supraveghea comportamentul, astfel nct s previn comiterea altor fapte penale. Alte instane [11] au stabilit c la vrsta de 17 ani minorul este suficient de matur pentru a putea aprecia consecinele faptelor sale, supravegherea printelui nemaifiind eficient, astfel nct pentru svrirea infraciunii de tlhrie se impune aplicarea unei pedepse. S-a mai precizat n practica judiciar [12] c aplicarea acestei msuri educative nu este n msur s asigure reeducarea unui minor care nu nva, nu are nici o ocupaie i a comis mai multe infraciuni de furt calificat mpreun cu ali minori infractori. n privina vrstei pe care trebuie s o aib minorul pentru a i se putea aplica msura educativ a libertii supravegheate, dei legiuitorul nu prevede expres acest lucru, din dispoziiile art. 103 Cod penal rezult c vrsta minorului s nu depeasc 17 ani, la data pronunrii hotrrii. n acest sens s-a pronunat practica judiciar [13]. Considerm c luarea msurii educativ a libertii supravegheate, la data pronunrii hotrrii, fa de un minor care va deveni major n cursul termenului de supraveghere ar nsemna lipsa de eficien a acestei msuri, deoarece persoanele crora li s-a ncredinat supravegherea au drepturi legate de capacitatea de exerciiu restrns a minorului, pentru a -i aduce la ndeplinire obligaiile care le revin.

631

INTERNAREA NTR-UN CENTRU DE REEDUCARE Conform art. 104 Cod penal Msura educativ a internrii ntr-un centru de reeducare se ia n scopul reeducrii minorului, cruia i se asigur posibilitatea de a dobndi nvtura necesar i o pregtire profesional potrivit cu aptitudinile sale. Msura internrii se ia fa de minorul n privina cruia celelalte msuri educative sunt nendestultoare. Prin urmare, aceast msur educativ este o sanciune privativ de libertate, se aplic minorilor care au comis fapte penale ce nu pot fi considerate prea uoare i urmrete reeducarea acestora. n literatura juridic [14] s-a menionat c reeducarea se realizeaz prin posibilitile ce sunt asigurate minorului internat de a dobndi, n timpul internrii, nvtura necesar potrivit cu vrsta sa i de cpta, totodat o pregtire profesional potrivit cu aptitudinile sale. Cu alte cuvinte, regimul internrii este ndreptat n direcia de a readuce pe calea cea bun pe minorul care alunecase pe panta decderii, remediind starea sa intelectual -moral, stare care a determinat internarea i punndu-l n situaia de a putea efectua o munc util, care s-i asigure existena atunci cnd va fi eliberat. Considerm c, dei este o msur privativ de libertate, internarea ntr-un centru de reeducare prezint un caracter preponderent educativ, viznd posibilitile de recuperare a minorilor infractori ntr-un mediu pedagogic, acetia putnd asimila n regim de strict supraveghere i disciplin un comportament adecvat, astfel nct s respecte normele de convieuire social. Desigur, nu toi minorii care sunt internai prezint o stare identic. Unii au oarecare nvtur, alii au primit o oarecare pregtire profesional, astfel nct aciunea de reeducare va fi, pe ct posibil, ndreptat n sensul completrii a ceea ce minorul posed ca bun i a nlturrii a tot ce constituie o deformare. Reeducarea minorului trebuie s se fac n aa fel nct minorul s capete interes pentru nvtur ce i se acord. Pe de alt parte minorul trebuie s simt plcere pentru pregtirea profesional pe care o primete, care trebuie s corespund aptitudinilor minorului [15]. n conformitate cu art. 106 Cod penal msura internrii ntr-un centru de reeducare se ia pe timp nedeterminat, ns nu poate dura dect pn la mplinirea vrstei de 18 ani. La data cnd minorul a devenit major, instana poate dispune prelungirea internrii pe o durat de cel mult 2 ani, dac aceasta este necesar pentru realizarea scopului internrii. n practica judiciar [16] s-a stabilit c este contrar legii hotrrea judectoreasc prin care s-a dispus internarea ntr-un centru de reeducare a inculpatului, minor la data svririi infraciunii, dar devenit major la data pronunrii. Considerm c msura educativ a internrii ntr-un centru de reeducare nu trebuie s fie luat cnd minorul mai are puin timp pn la mplinirea vrstei de 18 ani, deoarece msura nu-i ndeplinete scopul su educativ. n acest sens s-a pronunat i practica judiciar [17] care a precizat c dac minorul mai are doar 5 zile pn la mplinirea vrstei de 18 ani, iar pn la data rmnerii definitive a sentinei el devenea major, nu i se putea aplica msura internrii ntr-un centru de reeducare deoarece o asemenea msur nu poate realiza scopul urmrit de legiuitor. n aceste cazuri se impune aplicarea unei pedepse, deoarece luarea msurii educative nu ar fi suficient pentru ndreptarea minorului. Conform art. 107 Cod penal dac a trecut cel puin 1 an de la data internrii n centrul de reeducare i minorul a dat dovezi temeinice de ndreptare, de srguin la nvtur i la

632

nsuirea pregtirii profesionale, se poate dispune liberarea acestuia nainte de a deveni major. Potrivit art. 108 alin. 1 Cod penal dac n perioada liberrii acordate potrivit articolului precedent, minorul are o purtare necorespunztoare, se poate dispune revocarea liberrii, iar conform alin. 2 al aceluiai articol dac n perioada internrii ntr-un centru de reeducare ori a liberrii nainte de a devenii major minorul svrete o nou infraciune pentru care se apreciaz c este cazul s i se aplice pedeapsa nchisorii, instana revoc internarea. n cazul cnd nu este necesar o pedeaps, se menine msura internrii i se revoc liberarea. INTERNAREA NTR-UN INSTITUT MEDICAL-EDUCATIV Potrivit art. 105 Cod penal Msura internrii ntr-un institut medical-educativ se ia fa de minorul care, din cauza strii fizice sau psihice, are nevoie de tratament medical i de un regim special de educaie. Aceast msur educativ nu are n vedere doar reeducarea minorului, ci i nsntoirea sa. Practica judiciar [18] a stabilit c msura educativ a internrii ntr-un institut medica-educativ se poate lua de instan numai dac efectuarea unei expertize medicale i de specialitate confirm necesitatea supunerii minorului att unui tratament medical, ct i unui regim special de educaie. Conform art. 106 Cod penal msura se poate lua pe o durat nedeterminat i nu poate dura, n general, dect pn la mplinirea vrstei de 18 ani, iar ridicarea acestei a se face de ndat ce a disprut cauza care a impus luarea acesteia. Instana, dispunnd ridicarea msurii poate, dac este cazul, s ia fa de minor msura internrii ntr-un centru de reeducare. Ridicarea msurii internrii se dispune de ctre instana care a judecat n prim instan pe minor. Msura internrii ntr-un institut medical-educativ nceteaz de ndat ce a disprut cauza care a impus luarea sa. n literatura juridic [19] s-a precizat c, cauza care a determinat luarea msurii este complex, constnd, pe de o parte, din starea fizic sau psihic a minorului, stare ce reclam supunerea la un tratament i, pe de alt parte, din necesitatea simultan de a supune pe minorul infractor la o msur de educare, necesitate care s-a fcut simit tocmai datorit faptei penale pe care acesta a comis-o. Astfel ridicarea msurii internrii va putea avea loc atunci cnd starea fizic sau psihic a minorului a fost remediat datorit tratamentului medical, iar educaia acestuia a fost realizat, existnd dovezi temeinice c minorul are o conduit bun, este srguitor la nvtur i i d silina s dobndeasc o pregtire profesional. 3. ANALIZA MSURILOR EDUCATIVE N NOUL COD PENAL Prin Noul Cod penal [20] se renun complet la pedepsele aplicabile mi norilor care rspund penal, n favoarea msurilor educative. Modelul care a inspirat reglementarea actual este Legea Organic nr. 5/2000 privind reglementarea rspunderii penale a minorilor n Spania (modificat prin Legea Organic nr. 8/2006), dar s -au avut n vedere i reglementri din dreptul francez (Ordonana din 2 februarie 1945 cu modificrile

633

ulterioare), dreptul german (Legea tribunalelor pentru minori din 1953 cu modificrile ulterioare) i dreptul austriac (Legea privind justiia juvenil din 1988). Noul Cod penal stabilete ca regul aplicarea n cazul minorilor a msurilor educative neprivative de libertate (art. 114 alin.1), msurile privative de libertate constituind excepia i fiind rezervate ipotezelor de infraciuni grave sau de minori care au comis multiple infraciuni (art. 114 alin.2). MSURILE EDUCATIVE NEPRIVATIVE DE LIBERTATE Msurile educative neprivative de libertate sunt, n ordinea cresctoare a gravitii lor: stagiul de formare civic (ntr-o reglementare apropiat de cea a art.15-1 alin.91 pct.6 din Ordonana francez din 2 februarie 1945), supravegherea, consemnarea la sfrit de sptmn, asistarea zilnic. Ultimele trei msuri cunosc o reglementare apropiat de cea dat de art. 7 lit. g), h) din Legea spaniol nr. 5/2000. Msura educativ a stagiului de formare civic const n obligaia minorului de a participa la un program cu o durat de cel mult patru luni, pentru a -l ajuta s neleag consecinele legale i sociale la care se expune n cazul svririi de infraciuni i pentru a-l responsabiliza cu privire la comportamentul su viitor. Organizarea, asigurarea participrii i supravegherea minorului, pe durata cursului de formare civic, se fac sub coordonarea serviciului de probaiune, fr a afecta programul colar sau profesional al minorului. Sub aspectul coninutului msurilor educative neprivative de libertate se impune o explicaie legat de supraveghere i respectiv asistarea zilnic. Msura educativ a supravegherii const n controlarea i ndrumarea minorului n cadrul programului su zilnic, pe o durat cuprins ntre dou i ase luni, sub coordonarea serviciului de probaiune, pentru a asigura participarea la cursuri colare sau de formare profesional i prevenirea desfurrii unor activiti sau intrarea n legtur cu anumite persoane care ar putea afecta procesul de ndreptare al acestuia. Deci, aceast msur educativ nu presupune o implicare direct a serviciului de probaiune n realizarea activitilor din programul minorului, rolul acestui serviciu fiind doar acela de a monitoriza modul n care minorul i respect programul obinuit (frecventarea cursurilor, activiti sportive, recreative etc.). Msura educativ a asistrii zilnice const n obligaia minorului de a respecta un program stabilit de serviciul de probaiune, care conine orarul i condiiile de desfurare a activitilor, precum i interdiciile impuse minorului. Msura educativ a asistrii zilnice se ia pe o durat cuprins ntre 3 i 6 luni, iar supravegherea se face sub coordonarea serviciului de probaiune. Deci, asistarea zilnic, presupune o intervenie activ a serviciului de probaiune, care ntocmete programul zilnic al minorului, incluznd n acest program alturi de elementele obinuite n raport de vrsta i situaia colar sau profesional a minorului (spre exemplu, frecventarea cursurilor colare) i pe cele impuse de instan potrivit art. 121 orice activitate necesar realizrii scopului msurii educative (spre exemplu, participarea la aciuni social-educative, menite a facilita integrarea social a minorului). Obligaiile pe care instana le poate impune minorului concomitent cu una dintre msurile educative neprivative de libertate (art. 121) sunt adaptate n funcie de persoana i conduita minorului i de specificul infraciunii comise. Acestea sunt: - s urmeze un curs de pregtire colar sau formare profesional;

634

- s nu depeasc, fr acordul serviciului de probaiune, limita teritorial stabilit de instan; - s nu se afle n anumite locuri sau la anumite manifestri sportive, culturale ori la alte adunri publice, stabilite de instan; - s nu se apropie i s nu comunice cu victima sau cu membri de familie ai acesteia, cu participanii la svrirea infraciunii ori cu alte persoane stabilite de instan; - s se prezinte la serviciul de probaiune la datele fixate de acesta; - s se supun msurilor de control, tratament sau ngrijire medical. Supravegherea executrii obligaiilor impuse de instan se face sub coordonarea serviciului de probaiune, iar pe durata executrii msurii educative neprivative de libertate, serviciul de probaiune are obligaia s sesizeze instana dac: - au intervenit motive care justific, fie modificarea obligaiilor impuse de instan, fie ncetarea executrii unora dintre acestea; - persoana supravegheat nu respect condiiile de executare a msurii educative sau nu execut, n condiiile stabilite, obligaiile ce i revin. Msura educativ a consemnrii la sfrit de sptmn const n obligaia minorului de a nu prsi locuina n zilele de smbt i duminic, pe o durat cuprins ntre 4 i 12 sptmni, afar de cazul n care, n aceast perioad, are obligaia de a participa la anumite programe ori de a desfura anumite activiti impuse de instan. Supravegherea se face sub coordonarea serviciului de probaiune. MSURILE EDUCATIVE PRIVATIVE DE LIBERTATE Msurile educative privative de libertate sunt: internarea ntr-un centru educativ pe o durat de la unu la 3 ani i respectiv internarea ntr-un centru de detenie, pe o durat de la 2 la 5 ani sau, n mod excepional, de la 5 la 15 ani. Msura internrii ntr-un centru de detenie se dispune pe o perioad de la 5 la 15 ani doar n ipoteza comiterii unor infraciuni foarte grave, pentru care legea prevede pedeapsa deteniunii pe via sau pedeapsa nchisorii de cel puin 20 de ani. Durata msurii este compatibil cu reglementrile i practicile internaionale (de exemplu, Rezoluia Congresului Asociaiei Internaionale de Drept Penal adoptat la Beijing n 2004 recomand statelor s nu prevad n cazul minorilor sanciuni privative de libertate care s depeasc 15 ani).. Regimul prevzut pentru executarea acestor msuri este astfel conceput nct s ofere largi posibiliti de individualizare, permind adaptarea sa n funcie de conduita fiecrui minor pe durata executrii. Astfel, atunci cnd minorul dovedete c a fcut progrese semnificative n direcia reintegrrii sociale, dup executarea a cel puin jumtate din durata msurii, se poate dispune, fie nlocuirea acestei msuri cu msura asistrii zilnice, dac nu a mplinit vrsta de 18 ani, fie liberarea, atunci cnd a mplinit aceast vrst. n ambele ipoteze, instana va impune respectarea uneia sau mai multor obligaii, dintre cele prevzute la art. 121. Se asigur astfel o supraveghere minorului n perioada imediat consecutiv repunerii n libertate, tiut fiind c riscul comiterii de noi infraciuni este mai mare n aceast perioad. n cazul n care minorul nu are un comportament care s permit repunerea sa n libertate nainte de mplinirea duratei msurii, el va rmne n centrul specializat pn la executarea integral a acesteia. n fine, atunci cnd cel internat a mplinit vrsta de 18 ani i are un comportament prin care influeneaz negativ sau mpiedic procesul de recuperare

635

i reintegrare a celorlalte persoane internate, instana poate dispune continuarea executrii msurii educative ntr-un penitenciar. O dispoziie asemntoare conine, n dreptul spaniol, art. 15 alin.2 din Legea nr. 5/2000 (art. 14 alin.3 n urma modificrii prin L.O. nr. 8/2006). n acest caz, sanciunea iniial nu se transform ntr-o pedeaps, ea i pstreaz aceeai natur juridic de msur educativ modificndu-se doar instituia de executare. Pe cale de consecin, regimul de executare al msurii educative n penitenciar va fi diferit de regimul de executare al pedepsei nchisorii. 4. CONCLUZII n actualul Cod penal regimul sancionator este format din msuri educative i pedepse. Msurile educative au un rol prioritar, avnd un caracter preponderent educativ. Acestea au un rol important n educarea i reeducarea minorilor. n contextul integrrii n Uniunea European s-a impus mbogirea paletei de msuri educative, mergndu-se, n Noul Cod penal pn la eliminarea pedepselor pentru minorii infractori. Renunarea la pedepse n cazul minorilor i executarea n cele mai multe cazuri a acestor msuri privative de libertate n instituii specializate, ofer premisele obinerii unor rezultate optime n activitatea educativ i de reintegrare social a minorilor. ntr-adevr, existena unor instituii specializate permite organizarea unor programe educative i de formare profesional adecvate vrstei acestor infractori, permite ncadrarea centrului cu personal avnd o formaie special pentru a lucra cu minori, evit contactul minorilor cu infractorii majori n timpul executrii, contribuind astfel la reeducarea minorilor infractori. BIBLIOGRAFIE [1] G. Solomonescu, Tratamentul infractorului minor n dreptul penal comparat, Bucureti, 1935, p. 5. [2] S.C. Longinescu, Legi vechi romneti i izvoarele lor, Bucureti, 1912, p. 222 224. [3] S.C. Longinescu, op. cit., p. 256 i urm. [4] Legiuirea Caragea, Ediie critic, Editura Academiei, Bucureti, 1955, p.6, 237. [5] Publicat n Monitorul Oficial nr. 222/24.09.1938. [6] Ortansa Brezeanu, Minorul i legea penal, Editura All Beck, 1998, p. 15. [7] Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 244 din 1.10.1992. [8] Decizia nr. 908/27.05.1993 a Curii Supreme de Justiie,publicat n SET nr. 1/1994 al C.S.J. [9] Decizia pen. nr. 124/R/18.03.1998 a Curii de Apel Braov, publicat n sistemul informaional Ecris. [10] Decizia pen. nr. 95/P/27.04.2004 a Curii de Apel Constana, publicat n sistemul informaional Ecris. [11] Decizia pen. nr. 211/10.05.2001 a Curii de Apel Timioara, publicat n SET nr. 1/2001 al Curii de Apel Timioara. [12] Decizia penal nr.83/25.01.1999 a Curii de Apel Timioara, publicat n sistemul informaional Ecris. [13] Decizia nr. 81/20.01.1994 a Curii Supreme de Justiie,publicat n SET nr. 5/1994 al C.S.J.

636

[14] Dongoroz .a., Explicaii teoretice ale Codului penal, Partea general, vol. II, Editura Academiei romne, Bucureti 1970, p. 250. [15] V. Dongoroz .a., op. cit., p 250-251. [16] Decizia pen. nr. 849/2.03.2000 a Curii Supreme de Justiie, publicat n Buletinul Jurisprudenei 2000, Editura Juris Argessis, p. 261-262. [17] Decizia pen. nr. 857/1999 a Curii Supreme de Justiie, publicat n Revista Dreptul nr. 5/2000, p. 160. [18] Plenul Trib. Supr., dec. de ndrumare nr. 9/1972, p. 55. [19] V. Dongoroz .a., op. cit., p. 255. [20] Publicat n Monitorul Oficial Partea I, nr.510/24.07.2009.

637

APARAREA DREPTURILOR OMULUI IN TIMPUL RECRUTARII, SELECTIEI SI ANGAJARII IN ORGANIZATIILE ROMANESTI

Ec. Drd. FLOREA NICOLETA VALENTINA, Ec. Drd. FLOREA DRAGOS Universitatea Valahia Targoviste, B-dul Regele Carol I, Nr.2

Abstract: The organizations to obtain success must choose and attract the most competitive candidates wich answer the best to the requirements of the vacancy. The fulfillment of these tasks successfully, brings the success of the entire process to ensure the staff. Though, the rejection of a competitive candidate during the recruitment, selection and employment process , based on other criteria then those based on skills, knowledge and attitudes, or the employment of an poorly prepared candidate, may bring important damages to the organizations. To obtain performance, the organizations must apply good management practices through policies that encourage equal opportunities, equity, ethics, not-labor discrimination and principles of sustainable development, in the spirit and the letter of the law, as the principle: The right man, at the right time and at the right place. Keywords: Human rights, recruitment, selection and employment processes, not-labor discrimination, sexual harassment, institutions for human work rights protection. I.NEDISCRIMINAREA IN TIMPUL PROCESELOR DE RECRUTARE SI SELECTIE A RESURSELOR UMANE Recrutarea de personal reprezinta o activitate esentiala si dificila, care exercita o influenta importanta asupra intregii organizatii. De calitatea acestui proces depinde dezvoltarea ulterioara a organizatiei moderne si performantele sale. Recrutarea personalului are drept scop identificarea si atragerea acelor candidati competenti si competitivi pentru completarea necesarului de resurse umane sau a nevoilor suplimentare de personal. Una din primele masuri care trebuie luate atunci cand se planifica recrutarea de angajati pentru organizatie este instituirea unor politici si proceduri adecvate. Politica de recrutare reprezinta codul de conduita al organizatiei in acest domeniu de activitate. Organizatia trebuie sa-si propuna in realizarea politicii sale de recrutare sa indeplineasca urmatoarele caracteristici(Cole, G.A., 2000), conform principiilor de etica, echitate, egalitate de sanse si nediscriminare : -sa anunte pe plan intern toate posturile ; -sa raspunda tuturor cererilor de angajare, cu minimum de intarziere ; -sa caute sa informeze cu buna credinta pe potentialii angajati, in privinta datelor esentiale si a conditiilor de angajare ; -sa prelucreze cu eficienta si bunavointa toate cererile de angajare primite ; -sa caute candidati pornind pornind de pe baza calificarii lor ;

638

-sa acorde fiecarei persoane intervievate atentia cuvenita, in mod echitabil. Astfel, organizatia isi propune sa evite in orice imprejurare : -discriminarea nedreapta a candidatilor potentiali pe criteriul sexului, rasei, varstei, orientarii religioase, persoane care au cazier sau dizabilitati fizice; -formularea cu buna stiinta a unor conditii false sau exagerate in cadrul anunturilor de recrutare; Dreptul la munca este una dintre libertatile fundamentale nscrise n Declaratia Universala a Drepturilor Omului, n Pactul privind drepturile economice, sociale si culturale din1966 (articolul 6) si n numeroase legi fundamentale, inclusiv n Constitutia Romaniei. Egalitatea in munca se refera la tratamentul corect si echitabil pentru fiecare individ. Egalitatea sanselor se refera la posibilitatea oferita angajatilor de a avea acces echitabil la posturile existente, la oprtunitatile de promovare si de pregatire profesionala, precum si la alte servicii oferite de angajator. Atunci cand pentru un post raman in competitie mai multi candidati, managerul ar trebuie sa aleaga functie de abilitatile , atitudinile si cunostintele de care dau dovada in indeplinirea sarcinilor prevazute in fisa postului si nu pe criterii discriminatorii. Intr-un context al pietei muncii imprevizibil si impersonal, candidatul se va vedea judecat in ceea ce priveste competenta sa, calitatile, aptitudinile, atitudinile sale in raport cu sine-insusi si cu ceilalti. Organizatia este libera sa angajeze acel candidat care convine cel mai bine postului oferit, existand totodata si motive de a-l refuza, motive pe care legea le interzice.[www.vosdroits.service-public.fr]. Evaluarile psihometrice se efectuaeaza prin intermediul anumitor teste efectuate de angajator pentru a masura dimensiunile personalitatii unui candidat. Totodata pentru a descoperi dimensiunile pozitive si negative ale unui candidat, e greu de cautat criterii solide pentru a determina validitatea si fidelitatea testelor aplicate in timpul angajarii. Unele teste se desfasoara pentru a depista daca, candidatii folosesc droguri, consuma alcool sau daca au SIDA. Legea pe de o parte incearca sa protejeze dreptul persoanei care candideaza prin pastrarea integritatii sale si respectarea vietii private, iar pe de alta parte protejarea angajatorului prin oferirea celorlalti angajati exemple demne de luat in seama si pastrarea imaginii sale pe piata muncii.(Lakhdar S., 2003) In timpul unui interviu, cel ce realizeaza procesul de selectie poate judeca candidatul dupa norme legate de personalitatea sa si poate avea tendinta de a favoriza acei candidati care efectueaza aceleasi activitati sociale sau politice ca acesta, sau daca apartin aceluiasi club(bowling,calarie, consiliu de administratie sau partid politic). In principiu selectionerul trebuie sa aleaga candidatul dupa exigentele postului, fara sa mearga spre o orientare discriminatorie. Originea sociala si etnica a unui candidat poate influenta negativ selectia sa. In acest sens, mai multe tari au legiferat interzicerea discriminarii in timpul recrutarii si selectiei. De exemplu, legea franceza inca din 1972 merge pana la a a preciza sanctiuni aplicabile oricarei persoane, care fara motiv legitim, va refuza angajarea sau va concedia vreo persoana datorita originii sale (Peretti J.M.). Legislatia poate incita sau impiedica angajatorii sa exercite discriminarea in timpul efectuarii recrutarii. Formele discriminarii variaza diferit de la o tara la alta, de la o regiune la alta si de la un angajat la altul. Comportamentul de discriminare isi pot avea sursa in prejudecati, mod de gandire, obiceiuri, reguli, practici si cutume care se dezvolta in interiorul conditiilor economice particulare fiecarei tari.Formularele de angajare nu trebuie

639

sa contina nici un element referitor la discriminare. Pentru a respecta viata privata a unui candidat, angajatorul trebuie sa excluda enunturile referitoare la rasa, culoare, sex, orientare sexuala, stare civila, varsta, religie, convingeri politice, limba, origine etnica, genetica, conditii sociale sau dizabilitati fizice. Mai multe tari au prevazut in legislatia lor mecanisme impotriva discriminarii in timpul selectiei resurselor umane prin cererea de informatii referitoare doar la indeplinirea sarcinilor postului vacant. De exemplu in Franta, Camera Sociala a Curtii de Casatie a enuntat principiul de cerere a acelor informatii necesare angajarii si scopului de a permite angajatorului de a aprecia calitatea salariatului si nu acele informatii care nu au legatura directa cu activitatea profesionala. Oamenii este bine sa fie recrutati exclusiv pe baza capacitatii lor de a-si indeplini sarcinile de munca, dar vorbind din punctul de vedere al interesului economic, aceasta judecata se lasa usor influentata de convingeri care in fapt nu sunt relevante.(Martin M si Jackson T.,2008). Politicile si atitudinile reale ale organizatiei trebuie sa fie concepute astfel incat sa incurajeze egalitatea de sanse, prin educarea angajatilor si a factorilor de decizie, si sa atace inegalitatea oriunde aceasta exista, prin actiuni hotarate. Spiritul sau intentia legislatiei pentru egalitatea de sanse, precum si litera legii, sunt importante.Bunele practice de management sunt in armonie cu principiile diversitatii. Discriminarea contrara legii constituie un domeniu in care legislatia inca evolueaza. (Martin M si Jackson T., 2008). Tipuri de discriminare: -directa-deliberata; -indirecta-nu e fondata pe acte de discriminare, dar exista consecinte. Riscuri: -amenda si/sau inchisoare; -nulitatea procedurii. Mijloace prin care se poate dovedi fapta: -marturia; -flagrant delict; -testarea; -statisticile; -proces verbal in urma inspectiei muncii Notiunea de proba(dovada) : -penala, apartine victimei; -civila, amenajarea dovezii; -in dreptul muncii, apartine partii care se apara pentru a dovedi inexactitatea inegalitatii de tratament. In urma discriminarii se poate apela la una din urmatoarele forme de aparare : -legislatia antidiscriminare privind recrutarea, angajarea, raporturile de munca, locul de munca, salariul, formarea profesionala(OG 137/2000 privind prevenirea si sanctionarea tuturor formelor de discriminare, L202/2002 privind egalitatea de sanse intre femei si barbati) -Consiliul National pentru Combatearea Discriminarii(CNCD-Instructiunea 1/2003);

640

-Instanta de Judecata care impreuna cu CNCD pot acorda despagubiri, pot obliga pe cel ce a discriminat sa inceteze discriminarea, sa isi ceara scuze public, sa plateasca daune morale, sa retraga autorizatia de functionare a organizatiei, pot sanctiona cu avertisment si amenda. Exista termen limita de 1 an pentru a obtine sanctionarea pentru a nu se uita detaliile: trebuie luat numele martorilor, facute inregistrari audio sau video si obtinut ajutor de la CNCD, sindicat, ONG, instanta de judecata. Impactul legii asupra recrutarii: - incepand cu 1990,in Canada au inceput sa se redacteze CV-uri anonime, astfel recrutarea sa se bazeze pe competente si nu pe criteriia priori; - se dezvolta ideea utilizarii testelor; - de peste 20 de ani, in UK exista impactul legislatiei in metodologia recrutarii bazata pe stereotipuri de gen, sex, culoarea pielii, astfel in prezent acestea nu mai constituie criterii de alegere in procesul de recrutare al organizatiilor ; - egalitatea tratamentului pentru toti; - oprtunitati pentru organizatie prin intrarea in organizatie a candidatilor pe baza de competente si nu pe criterii discriminatorii; - necesitate examinarii procedurilor sale de recrutare si gestiune a competentelor. II.NEDISCRIMINAREA IN TIMPUL PROCESULUI DE ANGAJARE A RESURSELOR UMANE In dreptul international al muncii, fenomenele de hartuire si de hartuire sexuala sunt percepute ca atentate severe la principiile fundamentale ale egalitatii de sanse si ale respectului pentru demnitate la locul de munca. In dreptul nostru, Legea nr. 202/2002 privind egalitatea de sanse intre femei si barbati a preluat standardele comunitare si a asigurat structurarea unui adevarat sistem juridic de promovare a egalitatii de sanse. Actul normativ introduce pentru prima data in dreptul roman notiunea de hartuire sexuala la locul de munca, aceasta fiind apreciata ca o varianta de discriminare sexuala. Conform art. 11 al Legii nr. 202/2002, constituie discriminare bazata pe criteriul de sex orice comportament nedorit, definit drept hartuire sau hartuire sexuala, avand ca scop sau ca efect: a) faptul de a crea la locul de munca o atmosfera de intimidare, de ostilitate sau de descurajare pentru persoana afectata; b) faptul de a influenta negativ situatia persoanei angajate in ceea ce priveste promovarea profesionala, remuneratia sau veniturile de orice natura ori accesul la formarea si perfectionarea profesionala, in cazul refuzului acesteia de a accepta un comportament nedorit, ce tine de viata sexuala. Prin Legea nr. 202/2002, a fost infiintata Agentia Nationala pentru Egalitatea de Sanse intre Femei si Barbati (ANES), ca organ de specialitate al administratiei publice centrale, cu personalitate juridica, in subordinea Ministerului Muncii, Solidaritatii Sociale si Familiei. Printre alte atributii, ANES primeste reclamatii/plangeri privind incalcarea dispozitiilor normative referitoare la principiul egalitatii de sanse si de tratament intre femei si barbati si la interdictia discriminarii dupa criteriul de sex. ANES primeste sesizari atat de la persoane fizice, cat si de la persoane juridice sau institutii publice si private si le transmite institutiilor competente in vederea solutionarii si aplicarii sanctiunii.

641

Hruirea sexual const n comportamente de ameninare, constrngere, intimidare, umilire, realizate de ctre o persoan mpotriva alteia. Aceste comportamente sunt de natur sexual i pot fi verbale, non-verbale sau fizice. De cele mai multe ori, persoana care hruiete abuzeaz de funcia ndeplinit la locul de munc, cu scopul de a obine anumite beneficii de natur sexual din partea persoanei hruite. Efectele unor astfel de comportamente sunt negative, afecteaz att persoana hruit, ct i organizaia n care aceasta lucreaz, n special pentru c performana persoanei scade, iar negocierea aspectelor privind promovarea, formarea, salarizarea etc. nu rmn procese obiective, ci sunt afectate/influenate de comportamentele negative ale persoanei care hruiete. n multe organizaii, hruirea sexual exist. mbrac forme diferite i ajunge la nivele de gravitate foarte variate.(www.cpe.ro). Modul n care apare, se menine i se manifest depinde de fiecare organizaie n parte, de anumii parametri precum: dinamica specific a locului de munc, numrul i structura angajailor, sensibilitatea pe care angajatorii, patronii, efii, managerii, supervizorii o au n privina acestei problematici, cantitatea de informaie pe care o dein n privina consecinelor pe care hruirea sexual le poate avea. Nu exist un moment prestabilit n care hruirea sexual apare ntr-o organizaie. Poate aprea n momentul recrutrii, la angajare, se poate reflecta n termenii i condiiile ncheierii contractului de munc, pe parcursul derulrii activitilor de zi cu zi, poate aprea n momentele n care se promoveaz i/sau se formeaz personalul sau n situaiile n care se fac concedieri. n funcie de forma n care se manifest i de contextele specifice n care apar, comportamentele de hruire sexual au consecine foarte grave, care pot fi de natur: Psihologic, precum: Fizic, precum: , tulburri de vedere, afectiuni dermatologice Cu impact asupra performanei i carierei precum: romovare profesionale, depirea termenelor, nendeplinirea sarcinilor, calitate sczut a modului de ndeplinire a sarcinilor Exista trei tipuri de fapte de hruire sexual, clasificate n special n funcie de gravitatea lor: a. Forme uoare: priviri, atingeri, gesturi, limbaj cu conotaie sexual

642

b. Solicitarea de relaii sexuale prin promisiuni: invitaia la ntlniri amoroase, cu promisiunea angajrii sau promovrii , cererea de relaii sexuale cu promisiunea unei recompense ; c. Forme grave: ameninri i forarea victimei srut fr permisiune , solicitarea de relaii sexuale, cu ameninare , ncercarea de a avea relaii sexuale, cu folosirea forei . O cercetare realizat n SUA indic faptul c, pn la 95% dintre femeile care sunt supuse unor acte de hruire sexual nregistreaz o cretere alarmant a nivelului de stres, nsoit de anxietate, depresie, migrene, tulburri ale somnului, creterea sau scderea n greutate, scderea vizibil a performanei la locul de munc. Ele vor absenta mult mai des de la locul de munc, iar multe dintre ele vor demisiona sau vor fi concediate, ca rezultat al refuzului de a rspunde actelor de hruire sexual. La prima vedere, sunt costuri pe care le suport angajaii, dar ele se traduc, implicit, n costuri pentru angajatori. O cercetare realizat, n 1999, de Societatea pentru Managementul Resurselor Umane subliniaz faptul c 62% dintre companiile incluse n cercetare ofer cursuri de prevenire a hruirii sexuale, iar 97% dintre ele au prevederi scrise incluse n regulamentele interne. n unele state, precum California, obligaia de a asigura managerilor i supervizorilor cursuri de formare n problematica hruirii sexuale este reglementat prin lege. Astfel, din 2005, companiile cu peste 50 de angajai sunt obligate s formeze managerii i supervizorii cel puin 2 ore, o dat la doi ani, n domeniul prevenirii i combaterii cazurilor de hruire sexual. Costurile/pierderile companiei, cauzate de comportamente de hruirie sexual, sunt multiple: - costuri provenite din scderea performanei i calitii muncii persoanelor afectate; - costuri provenite din creterea ratei de absenteism a persoanelor afectate; - costuri provenite din fluctuaia de personal i necesitatea de a reorganiza procese de recrutare. O politic ferm de prevenie a cazurilor de hruire sexual, pus n practic i monitorizat cu seriozitate, pune compania la adpost, securiznd investiia n fiecare angajat. Desigur, ntotdeauna probabilitatea ca resursele umane s migreze ctre alte companii, mai atractive la momentul respectiv, exist. ns aceast probabilitate este mult mai prezent atunci cnd o persoan resimte, la locul de munc, presiune, team, ostilitate. O mare parte din timpul zilnic pe care aceast persoan ar trebui s l dedice activitilor legate de sarcini se va transfera subtil ctre activiti i strategii de evitare a situaiei stresante i creatoare de disconfort. n consecin, o companie care nu este sensibil la confortul fizic i psihic al angajailor/telor sale, are anse mari s se regseasc n situaia de a face un bilan, n care principalele cifre cu valori negative reprezint costuri de recrutare, costuri de angajare, costuri de formare profesional, costuri provenite din absene repetate i concedii medicale, costuri provenite din sarcini realizate neperformant i cu ntrziere. Obligaiile angajatorului pentru prevenirea i eliminarea oricror comportamente considerate discriminare dup criteriul de sex: 1. S includ, n regulamentele de ordine interioar, sanciuni disciplinare pentru angajaii care ncalc demnitatea personal a altor angajai, prin crearea de medii

643

degradante, de intimidare, de ostilitate, de umilire sau ofensatoare, prin aciuni de discriminare. 2. S informeze toi angajaii cu privire la interzicerea hruirii sexuale la locul de munc, inclusiv prin afiarea, n locuri vizibile, a prevederilor din regulamentul de ordine interioar, pentru prevenirea oricrui act de discriminare dup criteriul de sex. 3. S informeze, imediat ce a fost sesizat, autoritile publice abilitate cu aplicarea i controlul legislaiei privind egalitatea de anse i tratament ntre femei i brbai. Instituiile unde angajaii se pot adresa pentru semnalarea i soluionarea unui caz de hruire sexual sunt: - Agenia Naional pentru Egalitatea de anse ntre Femei i Brbai; - Consiliul Naional pentru Combaterea Discriminrii; - Inpectoratele Teritoriale de Munc; - Instana Judectoreasc. III.LUPTA IMPOTRIVA DISCRIMINARII IN ROMANIA Lupta mpotriva tuturor formelor de discriminare este una dintre cele mai importante sarcini pe care o societate democratic trebuie s i-o asume. i aceasta deoarece discriminarea este o form de manifestare de inegalitii care mpiedic indivizi sau grupuri din societate s-i exercite drepturile i libertile fundamentale i s se bucure de aceleai oportuniti. O societate n care exist discriminare i excludere nu poate fi considerat democratic. Dreptul tuturor indivizilor la egalitate n faa legii i protecie mpotriva discriminrii este un drept fundamental i esenial pentru funcionarea normal a unei societi democratice. Acesta contribuie la ndeplinirea obiectivelor de promovare a progresului economic i social prin creterea coeziunii economice i sociale. Romnia a fost printre primele state candidate sau n curs de aderare care au promovat o legislaie special antidiscriminare. Astfel, n anul 2000, a fost adoptat Ordonana Guvernului nr. 137 privind prevenirea i sancionarea tuturor formelor de discriminare. Acest act normativ a fost modificat i completat n dou rnduri, ajungnd la un nivel de reglementare care ndeplinete n linii mari cerinele Comisiei Europene privind alinierea legislaiei interne cu prevederile acquis-ului comunitar. n Romnia, populaia de femei tinere (sub 30 de ani) din mediul urban, care lucreaz n firme i, n special, n acele firme care opereaz n servicii are nivel crescut de risc. e pe cineva care, n ultimii doi ani, a fost victim a hruirii sexuale. director i n 24% un patron. Doar jumtate din femeile intervievate cunosc existena unor astfel de prevederi. Dou din zece respondente cunosc o alt femeie care a fost hruit sexual la locul de munc sau la instituia la care studiaz. Legislaia naional prevede o serie de obligaii specifice pentru angajator. La costurile sus-menionate, se pot aduga sanciunile aplicabile

644

companiilor care nu respect normele legale n domeniu. Costurile pot rezulta i din acionarea, n justiie, a companiei, de ctre o persoan hruit sexual. Este, totui, de dorit ca o companie s nu acioneze exclusiv n sensul lurii unor msuri de precauie mpotriva posibilelor sanciuni legale. Tocmai pentru c problema hruirii sexuale este o problem complex, care atrage consecine variate, n planuri multiple ale ciclului de via al companiei. Aceasta necesit o nelegere complex a problemei i o corelare cu valorile companiei. nelegerea consecinelor legale, dar i a celor morale i financiare ale hruirii sexuale se constituie n garanii suplimentare pentru dezvoltarea i implementarea unei politici eficiente de prevenie. O companie cu proceduri interne clare n domeniu, care nu tolereaz actele de hruire sexual, este un model de bun practic pentru alte companii i deine un plus de imagine. O companie care tolereaz hruirea, transformnd-o n normalitate intern aduce prejudicii propriei imagini, fiind pasibil de a fi acionat n justiie i prezentat ca exemplu negativ n mass media. Compania care investete n prevenie i elimina discriminarea are anse suplimentare s fie clasificat drept companie dezirabil, adic acea companie pentru care este de dorit i avantajos s lucrezi. Aceast reputaie este cu att mai valoroas pentru angajatorii care doresc s atrag personal bine pregtit, s menin cele mai performante resurse umane de pe pia, s i fidelizeze angajaii i clienii, s se diferenieze de companiile concurente, prin acordarea unui tratament echitabil tuturor angajailor i angajatelor la locul de munc, care nu permite nici un fel de discriminare. CONCLUZII Aplicarea principiului egalitatii sanselor in activitatea profesionala se reduce la doua probleme fundamentale : -necesitatea de a schimba atitudinile oamenilor, astfel incat acestia sa devina mai obiectivi si mai putin rigizi asupra acelor pe care ii considera diferiti de ei insisi ; -necesitatea de a exploata la maximum resursele umane ale organizatiei. Cel mai bun lucru intr-o politica de egalitate a sanselor este faptul ca detine potentialul de a da la iveala tot ce are mai bun forta de munca existenta. Iar in indeplinirea acestei sarcini, managerii de resurse umane pot sa joace un rol esential. Companiile n care discriminarea si hruirea sexual, n oricare dintre formele sale, este tolerat, nu ofer angajailor/telor un mediu de lucru sntos, ci unul ostil, intimidant, n care oamenii nu i gestioneaz corect i profesionist relaiile de munc. Acest mediu se manifest prin atmosfer tensionat, prin scderea treptat a performanei, prin dezinteres fa de munc i, implicit, prin fluctuaie de personal i lipsa ataamentului fa de angajator. Are impact negativ asupra calitii muncii prestate i asupra productivitii. Acestea sunt consecinele clasice ale unui mediu de munc permisiv n ceea ce privete comportamentele de hruire sexual. Pe de alt parte au productivitate crescut, pe termen lung, acele companii care investesc n meninerea unui mediu de lucru sntos, neconflictual, care rspunde nevoilor fiecrei persoane angajate n acea companie. Acest tip de companii acord atenie crescut rezultatelor, dar i procesului prin care rezultatele au fost obinute, n particular aceasta traducndu-se n relaiile dintre oamenii care formeaz o companie. Persoanele direct afectate dezvolt anxietate, iritare, depresie, team, confuzie, scderea ncrederii n sine, stres n munc, care, la rndul su, aduce cu sine rate foarte crescute ale absenteismului,

645

scderea motivaiei i a interesului pentru aducerea la ndeplinire a sarcinilor, diminuarea eficienei muncii, perturbri ale productivitii, creativitii i competitivitii, dar i oboseal i o plaj larg de afeciuni fizice, unele dintre ele aducnd persoana supus hruirii sexuale n incapacitate de munc. Discriminarea nu are consecine numai asupra persoanei direct afectate. Este un fenomen care afecteaz ntreg mediul de lucru, iar simptomele sale sunt contagioase, transmindu-se i afectnd i performana angajailor/telor care sunt numai martor i/e la aceasta, nefiind implicai/e direct. BIBLIOGRAFIE 1.Cole G.A. Managementul personalului, Editura Codecs, Bucuresti,2000; 2.Lakhdar Seikou, Gestion des ressources humaines, Universite de Boeck, 2003, 3. Martin Malcolm si Jackson Tricia, Practica de personal, Editura Codecs, Bucuresti, 2008 4.Neacsu Ioana, Reevaluarea situatiilor si etapelor de recrutare si selectie a personalului, din perspectiva diferentelor si stereotipurilor de gen, Centrul parteneriat pentru egalitate, CPE, 2006, 5.www.antidiscriminare.ro, 6.www.anph.ro, 7.www.anofm.ro, 8.www.accept-romania.ro, 9.Barometru de opinie privind discriminarea in Romania, Metrou Media Transilvania, 2004, 10.www.cpe.ro, 11.www.crj.ro, 12.Codul Muncii, 13.Codul Penal 14.Consiliul National pentru Combaterea Discriminarii, wwwcncd.org.ro, 15.www.europarl.europa.eu,cod de bune practici privind angajarea persoanelor cu dizabilitati, 16.Eurobarometru:Discriminarea in UE, Euro 25, 2006, 17.Forester Nick, Maximum performance. A practical Guide to leading and managing people at work, 2005, 18.www.inspectmun.ro(Inspectia Muncii), 19.Intoleranta, discriminare, autoritarism in opinia publica, IPP, 2003 20.Legea 202/2002 privind egalitatea de sanse intre femei si barbati, www.anes.ro 21.OG 137/2000 privind prevenirea si sanctionarea tuturor formelor de discriminare, 22.www.prowomen.ro(fundatia Pro Women Iasi) 23.www.stop-discrimination.info.

646

A HUMAN RIGHTS APPROACH TO ENVIRONMENTAL PROTECTION: THE CASE OF ETHIOPIA By ABADIR IBRAHIM Ll.M Student, St. Thomas University, School Of Law Miami, Florida Abstract International and domestic environmental law has evolved quite rapidly in the last few decades. At the international level the Stockholm and Rio Declarations paved the way for a broad based consensus of the international community on environmental issues and principles. At the Domestic level also many states have incorporated environmental protection in their constitutions and even more states are doing the same at least in their domestic legislations. In this process of evolution environmental law has unleashed a number of novel principles such as; the participatory principle, the polluter pays principle, the precautionary principle, the inter-generational and intra-generational principles, the prevention principle, the sustainable development principle and so on. And Ethiopia has no been an exception in this regard. The Ethiopian Constitution explicitly declares that "All persons have the right to a clean and healthy environment.1 The constitution also announces that the Government has a duty to endeavor to ensure that all Ethiopians live in a 'clean and a healthy' environment. 2 Although the development and expansion of environmental law pre-dates the Ethiopian Constitution the constitution's approach towards the subject is quite unique in that it conceives of environmental protection as an individual human right. As we will see in the proceeding sections the human rights approach to environmental protection has been argued for in international environmental law although without much success. Whereas in Ethiopia, environmental concerns have been formulated almost exclusively in a human rights paradigm. The paper examines this approach both on a theoretical and a practical level. The first section will set the context in which the "human right to a healthy environment" has evolved in international law and literature so as to have a clearer picture of the constitution's declaration of the same. The second section examines the possible theoretical explanations of constitution's declaration of the right to a safe and a healthy environment. In the third section we shall dwell upon how the right to a safe and a healthy environment imposes a duty upon the government and how the duties may be overcome. And in the fourth section we will consider the relationship of the right under consideration with other human rights contained in the constitution and in international human rights law. Keywords: international environmental law, human rights, protection, Ethiopia Section One: Human Rights to the Environment in International Law The connection between human rights and environmental law has by now been excruciatingly argued for by some sections of international lawyers and publicists. Such an
1 2

FDRE Constitution Article 44(1) FDRE Constitution Article 92(1)

647

argument would normally claim that a human right to the environment has its basis in all the major sources of international law.1 Their argument normally proceeds in the following pattern. They hold that an international human right to the environment has already been established and recognized as early as 1972 by the Stockholm Declaration which states that: Man has the fundamental right to freedom, equality and adequate conditions of life, in an Environment of a quality that permits a life of dignity and well-being, and he bears a solemn responsibility to protect and improve the environment for present and future generations.2 Another argument would make a case that the United Nations General Assembly, in its resolution 45/94 (1990) re-affirmed the Stockholm declaration by stating that all individuals are entitled to live in an environment adequate for their health and well-being and calls for enhanced efforts towards ensuring a better and healthier environment. And so does the 1992 Rio Declaration which declares, in its first principle, that: Human beings are at the centre of concerns for sustainable development. They are entitled to a healthy and productive life in harmony with nature.3 Principle 4 of the same also declares environmental protection shall constitute an integral part of the development process.4 We can further follow this line of argument and find, in article 24 of the 1989 Convention on the Rights of the Child, the obligation of state parties to take appropriate measures to implement childrens right to health, taking into consideration the dangers and risks of environmental pollution.5 The ILO Convention is also taken as another example of an indirect declaration of environmental rights.6 There are also numerous other international treaties which are concerned with the protection of the environment implicitly mentioning the need to protect the environment within the context of the dignity as well-being of man, health or the common interest of human beings. Among these are the 1989 Basel Convention on The Control of Transboundary movement of Hazardous Wastes and their disposal, the 1963 Treaty Banning Nuclear Weapon Tests in the Atmosphere in Outer Space and Under Water and the 1977 Convention on the Prohibition of Military or Any Other Hostile use of Environmental Modification Techniques.7 The same argument is also made by extending the former contention to regional multilateral treaties. In the Additional Protocol to the American Convention on Human
See, Alexander Kiss, An Introductory Note on a human right to environment, supra note 3; Dinah Shelton, Human Rights and environment issues in Multilateral Treaties adopted between 1991 and 2001 Human rights and the environment, background paper No. 1, Joint UNEP-OHCHR Expert Seminar on Human Rights and the Environment, 14-16 Jan 2002, Geneva. Laura Ziemer, Environmental harm as a human right violation available at <http: //www.tibet.com/Eco/Green 97/ violation html>accessed on 7/26/2006 2 Declaration of the United Nation Conference on the Human Environment (16 June 1972, Stockholm). 3 Rio Declaration on Environment and Development (June 14,1992) 4 Ibid. 5 United Nations Convention on the Rights of the Child (1989) 6 Dominic McGoldrick, Sustainable Development and Human Rights: An Integrated Conception, The International and Comparative Law Quarterly, Vol. 45, No. 4. (Oct., 1996) P.811. 7 Gunnar G. Schram, Human Rights and the Environment, Nordic Journal of International Law Acta Scandinavica Juris gentium Vol. 61/62, Martinus Nijhoff Publishers (1994) P. 143
1

648

Rights in the area of Economic, Social and Cultural Rights (Protocol of San Salvador) it is stated that everyone shall have the right to live in a healthy environment and that states parties shall promote the protection, preservation and improvement of the environment. 1 And there is also the communo-centric African Charter on Human and Peoples Rights that proclaims that "all peopleshave the right to a general satisfactory environment favorable to their development.2 The import of the arguments that we considered so far is to claim that the human right to environment has its basis in international treaties. But since many of those documents cited are nonbinding sources an argument has been made that the non-binding instruments could never the less be considered as proof of a growing right to the environment in customary international law. The argument for right to the environment in customary international law has, in addition to what we have considered, been asserted by forwarding the following arguments. The claim for a customary international recognition of the right to a safe environment is supported by arguing that states have recognized the right in their constitutions. It is claimed that there are today at least 50 national constitutions which prescribe a human right to the environment not counting state or regional constitutions in federal states.3 Therefore it is argued a clear opinio juris is established by virtue of this uniform constitutional practice. A claim is also made that the International Court of Justice has proclaimed the right to a safe environment in the Gabcikovo-Nagy-Maros case. In that case the court had reasoned that: The protection of the environment is ... a vital part of contemporary human rights doctrine, for it is a sine qua non for numerous human rights such as the right to health and the right to life itself. It is scarcely necessary to elaborate on this, as damage to the environment can impair and undermine all the human rights spoken of in the Universal Declaration and other human tights instruments. Although these arguments flamboyantly establish a right to a safe or healthy environment it should never the less important to point out that the arguments have important shortcomings. First of all most the Declarations that they rely on to establish the right are not binding under international law.4 And the binding treaties on which they rely are usually remotely connected to the right and do not proclaim it explicitly. It is to be acknowledged of course that the Additional Protocol to the American Convention on Human Rights and the African Charter are the only binding treaties that explicitly provide for the protection of the environment as a human right. Never the less these treaties are of regional application and do not bind the rest of the international community. Further more the argument for the existence of an international custom could also be put to doubt since the claim for a uniform constitutional practice might be exaggerated. Paula Pevato deconstructs this argument by showing that half of the constitutions that are
Additional Protocol to the American Convention on the Human Rights in the area of Economic, Social and Cultural Rights, Protocol of San Salvador 17 November 1988. 2 African Charter on Human and Peoples Rights 3 Sionaidh Douglas- Scott, Environmental Rights: Taking the environment seriously? In Conor Gearty and Adam Tomkins (eds.) Understanding Human Rights, London and New York. 4 They are what we can safely categorize under the "soft law" of international law.
1

649

claimed to refer to some sort of environmental protection only half of them see it as a policy aspiration and not as a human right.1 Pevato further deconstructs this argument by showing that most the remaining constitutions may very well protect the right to the environment as a legal right and not as a human right.2 Furthermore we can also see that the proclamation of the ICJ could not be a conclusive proof of the declaration of the right to a safe environment since the court was only referring to already accepted human rights as life and health, rights that may be violated by environmental pollution and not to an explicit right to the environment.3 Thus we can fairly conclude that, although the right to the environment is an evolving concept in international law it has not yet been conclusively established in international law. And may we also remember that the developed western states including big brother America are likely to effectively resist such a development in positive international law.4 Section Two: The Right to a Safe & a Healthy Environment in the FDRE Constitution The FDRE Constitution recognizes environmental concerns as an issue of human rights and entrenches the same in its third chapter.5 Further along the chapters of the constitution it refers to them again albeit as "national policy principles and objectives" inculcated in the constitution. Rather than try to explain the provisions in paraphrases I have outlined them in a table so that the reader sees them firsthand before going on to the next part and of course for easy reference and convenience. Table 1: Articles of the constitution dealing with environmental issues. Article 44: Article 92 Environmental Rights Environmental Objectives I. All persons have the right to a clean I. Government shall endeavor to ensure and healthy environment. that all Ethiopians live in a clean and 2. All persons who have been displaced healthy environment. or whose livelihoods have been adversely 2. The design and implementation of affected as a result of State programmes programmes and projects of development have the right to commensurate monetary or shall not damage or destroy the alternative means of compensation, environment. including relocation with adequate State 3. People have the right to full assistance. consultation and to the expression of viewsin the planning and implementation of environmental policies and projects that affect them directly. 4. Government and citizens shall have the duty to protect the environment.
Paula M Pevato, A Right to Environment in International Law: Current Status and Future Outlook, RECIEL A Right to Environment, Vol. 8 Issue. 3, Blackwell Publishers, Oxford (1999). 2 Ibid. 3 Ibid. 4 See Malcolm N. Shaw, International Law (1997 4th ed.) Cambridge University Press, Cambridge,.p.62. for an argument as to how the bigger and wealthier states make bigger footprints in international law. 5 Fundamental Rights and Freedoms.
1

650

It looks as though the constitution declares a 'human right' to a safe and a healthy environment most unequivocally. This is true not only because of the clear terms in which the right is declared but because the right is listed in the third chapter of the constitution. Nevertheless upon closer scrutiny one will notice that the constitution does offer enough ambiguity as to its adherence to the rights approach to environmental law. This may be achieved in the hermeneutic of article 92(4) which indicates that the Ethiopian government and Citizens have a duty to protect the environment. A contrary reading of the article will show that the environment also has a correlative right against the government and citizens. Generally stated we can call this right; the "right of the environment to be protected". In this light we can no more argue that the constitution is following an unadulterated human rights approach to the environment since by virtue of the later interpretation the constitution incorporates an eco-centric understanding of environmental protection. This leads us to the first issue in our consideration of the constitution's approach to environmental law; i.e. whether the constitution has an anthropocentric or eco-centric approach to environmental protection. Anthropocentrism V. Ecocentrism The justification Environmental law can be based upon or traced back to two distinct philosophical/ethical thoughts. The first of these known as anthropocentrism which tries to justify environmental protection based on the value of the environment to human existence. As per this view environmental degradation is seen as undesirable not because of the intrinsic worth of the environment, ecological balance etc but because of the eventual harm the degradation will cause to other human beings whether of the present or future generations. Thus it is in this context that we can envisage the human rights approach to environmental protection. This view attempts to justify environmental protection on the ground that human beings have a right to live in a safe and healthy environment.1 On the opposite side of the debate are the Ecocentrists who see the environment as having an intrinsic moral value without considering its usefulness to human beings. 2 Aldo Leopold an important figure in this ethical line of thought argues that it is an inevitable aspect of human evolution that we should start to consider ourselves as one amongst a community of nature.3 In his view: a land ethic changes the role of Homo sapiens from conqueror of the land community to plain member and citizen of it. It implies respect for his fellow members and respect for the community as such. Stone and his like also argue that the best way to protect the environment is to confer rights on them. In his article Should Trees have Standing? he argues that the idea of nonliving things having rights is not as unthinkable as anthropocentrists suggest since not long ago it used to be thought that women, children, peoples and ethnic minorities did not have rights. Thus pointing to the evolving nature of rights he suggests that the environment

Encyclopedia Britannica online, environmentalism. Followers of this line have often labeled anthropocentrism as; human Chauvinism, speciesism, human racism, and systematic prejudice against non-human species etc ... 3 Mellese Damte, International Environmental Law Short notes,[Unpublished] P.14
2

651

should be included into the club of right-holders since until the right less thing receives its rights, we can not see it as anything but a thing for the use of us.1 The following table succinctly summarizes the commonly invoked differences between the anthropocentric and ecocentric perspectives on environmental ethics.2 Table 2: Differences in prespective between anthropocentrists and ecocentrists. ISSUE Placing of humans with respect to nature ANTHROPOCENTRISM Humans are uniquely different from, and superior to, the rest of the biological world. There are nearly unlimited possibilities to what humans can do with the environment. Progress, efficiency, independence. ECOCENTRISM Humans are but another member of the world biological community.

Limitations on the human-environment relationship Sources of meaning Criteria for allocation of resources

There are important limits to what humans can do with the environment. Stability, conservation, interdependence. Decisions should be made in Decisions should be made to context where all organisms maximize the value of total humans included - have equal net benefits to humans. standing.

Now coming back to the FDRE constitution it is not very clear if it is anthropocentric or ecocentric in its approach toward the environmental issue. As pointed out earlier it incorporates a great deal of anthropocentrism since it is premised on the rights approach to the issue. On the other hand it is also ecocentric since it declares the right of the natural environment to protection. But despite I will argue that the constitution is or should be read in anthropocentric terms. The main argument in favor of the adoption of the ecocentric approach seems to rest on its ability to give nature a better protection by allowing it to possess rights and a capacity to be represented in a court of law. This apparently seems to have the support of (or has been adopted by) the Environmental Pollution Control Proclamation. 3 This law prescribes: "Any person shall have, without the need to show any vested interest, the right to lodge a complaint at the Authority or the relevant regional environmental agency against any person allegedly causing actual or potential damage to the environment," and that: "When the Authority or regional environmental agency fails to give a decision within thirty days or when the person who has lodged the complaint is dissatisfied with the decision, he may institute a court case with in sixty days from the date the decision was given or the deadline for decision has elapsed."4 Although this provision cannot stand by itself as proof of an ecocentric orientation the same proclamation also declares, in its preamble, that the
See Sionadh Douglass-Scott, Environmental Rights: Taking the Environment seriously In Conor Gearty and Adam Tomkins (eds.) Understanding Human Rights, London and New York (1996) P. 442 2 Alejandro Flores and Tim W. Clark Finding Common Ground in Biological Conservation: Beyond the Anthropocentric vs. Biocentric Controversy 3 Proclamation No. 300/2002 4 Ibid.
1

652

protection of the environment in general and the protection of the biota and the esthetic value of nature is the duty of everyone. Thus the influence of ecocentrism in the Ethiopian legal system cannot be denied. Beyond this instance of ecocentrism the greater portion of Ethiopian law seems to lend support to the anthropocentric human rights approach to environmental regulation. First of all, the right of persons to a clean and a healthy environment is declared in the third chapter of the constitution which is the most important part of the constitution not least because the constitution itself declares so1 but human rights also constitute one of the fundamental principles of the constitution.2 And second of all, the environmental legislations also tend to favor the human rights and sustainable development approach to environmental protection. These laws primarily aim towards the "safeguarding human health and well being"3, minimizing the "counter-productive" effects of "social and economic development",4 help to "bring about intended development",5 promote "sustainable development"6 "implementation of environmental rights",7 and the "maximization of socio economic benefits".8 In conjunction to the prevalence of the anthropocentric human rights approach in the legal system9 we may also consider some arguments that should support the predominance of this approach. The first of these argumentations is that the ecocentric approach will prove to be unpractical given that it will require the elimination of the concern for human interests in the political system inhabited by human agents.10 That is, the approach is selfdestructive since it will not be able to convince human beings (and pragmatic politicians) to give up human interests in favor of non-human beings. This is further strengthened by the fact that the majority of Ethiopia's population is religiously predestined to support an anthropocentric view as a matter of faith because the majority of the population is either
FDRE Constitution article 13(1). FDRE Constitution article 10. 3 Preamble of Proclamation No. 300/2002. 4 Ibid. 5 Preamble of Environmental Impact Assessment Proclamation No. 299/2002. 6 Ibid 7 Ibid. 8 Ibid. 9 Note also that the Environmental policies of the country, although not legally binding may give some strength to the argument that an anthropocentric view is being perused in Ethiopia. See for example Transitional Government of Ethiopia, Natural Resources Development and Environmental Protection Strategy and Major Programmes, National Conservation Strategy Secretariat Ministry of Natural Resources Development and Environmental Protection, P22 Addis Ababa October, 1994. The Key Guiding Principles of the Federal Policy on Natural Resources and the Environment is that every person has a right to live in a healthy environment. And also see Operational Arrangements, Environmental Protection Authority in collaboration with Ministry of Economic Development and Cooperation, P. 10; Addis Ababa, April 1997. Which declares that the guiding principles of the policy should in addition to " Be[ing] consistent with Article 44 of the Constitution and assure all people living in the country of their fundamental right to an environment adequate for their health and well-being" also uphold the right to public participation and sustainable development(rights that I have discussed in the proceeding part). 10 Andrew Light, Contemporary Environmental Ethics From Metaethics to Public Philosophy, Metaphilosophy, Vol. 33 No. 4 Metaphilosophy LLC and Blackwell Publishers Ltd. (July 2002).
2 1

653

Muslim or Christian.1 The human rights approach is also desirable because of the distinct advantages inherent in human rights discourse. First of all the human rights approach allows environmentalists and victims of specific environmental issues a stronger claim in the face of political and legal forums. An applicant who is equipped with an argument based or a human right will wield a stronger claim than one arguing in the language of an environmental policy because rights are perceived, borrowing Dworkins terminology, as trumps which over-ride policy considerations.2 This trumping effect of human rights is reaffirmed in article 13(1) of the constitution which declares that "All Federal and state legislative, executive and judicial organs at all levels shall have the responsibility and duty to respect and enforce the provisions of this Chapter. Second, when looked at procedurally it is known that claimants of human rights are given much move flexibility when it comes to the rules of legal standing or a shifting the burden of proof, thus transferring the burden on those who inflict harm on the environment.3 And third the human rights approach may have a chain or domino effect of provoking or stimulating political controversy and debate on environmental issues.4 It at least has the potential to do so because the public will be more sensitive or responsive to a human rights issue than most other issues. And finally there is that flexibility of human rights that can be imported to environmental protection.5 The history of human rights will show how they have managed to solve the timely problems of different generations thorough their interpretation and re-interpretation by the judiciary. Section Three: Duties of the Government Towards the right to a Safe and a Healthy Environment The inclusion of the right to a clean and a healthy environment in the third chapter of the constitution of Federal Democratic Republic of Ethiopia assures us that the right is of at most prominence. This prominence is expressed by the constitution in explicit terms in that "any government policy, decision of an organ of state, customary practice or law" which is evidently contrary to necessary environmental interests or the right to a safe and a healthy environment will be null and void.6 Thus having established the prominence of the human rights approach in Ethiopian law we will now consider what kinds of correlative duties or obligations this right imposes on the government. For the sake of clarity we will divide these duties into two: negative obligations and positive obligations.
1

Although I have to admit that these religions might have biocentric interpretations the mainstreem view in both religions is anthropocentric. The Bible, for example, orders human beings to fill the earth and subdue it, and have dominion over the fish and of the sea and over the birds of the air and over every living thing(Genesis 1:26). And the Quran also states: and the cattle he(God has created for you; from them you derive warmth, and numerous benefits And horses mules and donkies, for you to ride and as an adornment(An-nahl 5-8). 2 Ronald Dworkin, Taking Rights Seriously (1978) Harvard University Press, Cambridge, Massachusetts. 3 Supra note 2, P.426 4 Ibid. 5 Patricia W.Birnie and Alan B.Boyle, The structure of International Environmental Law III: The Role of National Law and the Right to a decent Environment ed. 1992 Clarendon Press Oxford P.189 6 FDRE Constitution Article 13(1).

654

The negative or "hands-off" duty imposed on the state by the right to a safe and a healthy environment can be expressed in terms of the government's duty not to violate the right. To assert that the government has a duty not to directly violate the right to the environment means that the government has the government should not and cannot pollute the environment in which the human person inhabits. This duty can be read into article 92(2) which can be understood as declaring that "[t]he design and implementation of programmes and projects of development" undertaken by the government "shall not damage or destroy the environment." The article ofcourse does more than to declare a negative duty. The assertion that the government has a negative obligation not to destroy the environment is particularly strong since the constitution declares the right as an individual human right. This can be inferred from the phraseology of article 44 of the constitution which reads "ALL PERSONS have a right to ..." And if the right is declared as such it will necessarily mean that the individual can sue the government whenever the later has polluted the environment in which the individual lives. This sort of a case can be envisaged where government corporations or agencies pollute the environment, in which case the government will be duty bound to cease the pollution, undo the completed harm and to indemnify the injured individual. The rest of the obligations of the state are primarily understood in terms of the positive obligations of the state to take some action to preserve the human environment. The first of these is the governments duty to establish legal and judicial machinery that is intended to preserve a clean and a healthy environment. The government primarily has the obligation to make detailed laws which will make it possible for the population to exercise the right to a safe and a healthy environment.1 The duty to set up a sound judicial system being an obligation that is associated with other duties of the government the obligation, when seen in particular to environmental rights, concerns the establishment of a sound administrative machinery and the right to appeal in a court of law on environmental law concerns.2 And second the constitution prescribes on the government a positive duty to enable individuals and groups to participate in decision-making process which concern their immediate environment. This obligation emanates from the constitution and is also entrenched in the positive laws of the country. The core source of this right is article 92 of the constitution which declares that "People have the right to full consultation and to the expression of views-in the planning and implementation of environmental policies and projects that affect them directly." Additionally the constitution also contains a general provision in article 29 specifies that the freedom of the press shall specifically include Access to information of public interest. A combined reading of these articles explains to a great length why the laws on environmental law demand the government make environmental impact assessment studies accessible to the public and to incorporate the opinion of the public in the report.3 The law also requires the Federal Environmental
See, Environmental Protection Authority Establishment Proclamation, ProclamationNo. 9/1995, Environmental Protection Organs Establishment Proclamation, Proclamation No. 295/2002 Environmental Impact Assessment Proclamation, Proclamation No. 299/2002, Environmental Pollution Control Proclamation, Proclamation No. 300/2002. 2 See article 11 of Proclamation No. 300/2002. 3 See article 15 of the Environmental Impact Assessment Proclamation, Proclamation No. 299/2002,
1

655

Protection Authority to prepare and publicize a periodic report on the state of the environment in the country and to provide environmental education programmes. 1 The government is also expected to assume more far reaching duties than those that we have discussed so far. The government is required to put an extra effort in protecting the right to a safe and a healthy environment in that it is ha a duty to "endeavor to ensure that all Ethiopians live in a clean and healthy environment."2 Furthermore although the constitution provides that "citizens shall have the duty to protect the environment"3 it is not clear as to how this duty is to be interpreted and put to practice. Part Four: The Relationship of the Right to the Environment with Other Human Rights It has been asserted that human rights are interdependent and inter-related and that the violation of one right usually entails the violation of another set of rights and it is usually the case that many rights cannot be respected unless some other rights are also respected. But again it is also true that the respect of one right can mean the violation of another. For example if the right to access to information were abolished one could hardly imagine how the right to religion, assembly or democracy could have any value. But at the same time the right to access to information could be legitimately limited for the protection of the right to privacy or the right to honor and reputation. The right to a safe and a healthy environment is no exception when it comes to the love-hate relationship between rights. Life The right to a safe and a safe and a healthy environment has a very close affinity to the right to life. In fact many countries that do not protect the right to the environment in their constitution tend to use a wide interpretation of the right to life in order to give protection the former. A pertinent example is provided by the Supreme Court whose reasoning we will provide for its clear statement of the relationship. The Court has held: It would be reasonable to hold that the enjoyment of life and its attainment and fulfillment guaranteed by Article 21 of the constitution embraces the protection and preservation of natures gifts without which life cannot be enjoyed. There can be no reason why practice of violent extinguishment of life alone should be regarded as violative of Article 21 of the constitution. The slow poisoning by the polluted atmosphere caused by environmental pollution and spoilation should also be regarded as amounting to violation of Article 21...4 The criminal code of the FDRE also acknowledges this connection by proclaiming that any person who pollutes the environment will be punished and where the pollution has resulted in the death of any human being the punishment is increased two fold.5 The code thus not only recognizes the connection between the right to life and the right to a safe and a healthy environment but puts the destruction of life at the climax of environmental harm. Information and Participation
article 6(16) and (17) of the Environmental Impact Assessment Proclamation, Proclamation No. 295/2002, 2 FDRE Constitution Article 92 (1). 3 FDRE Constitution Article 92 (4). 4 Quoted by : Shyam Divan (etal) Environmental Law and policy in India, Oxford University Press, UK (2nd ed. 2002) p.51 5 Article 519 of, The Criminal Code of the Federal Democratic Republic of Ethiopia proclamation No.414/2004 9th of May, 2005 Addis Ababa
1

656

The right to access to information is one of the most important mechanisms created by the FDRE Constitution to ensure that Ethiopia smoothly reaches its democratic ambitions. When read in conjunction with article 92 of the constitution it becomes clear that the constitution aims towards extending its democratic principles to environmental regulation. It is in this light that the constitution declares rights to free thought, opinion, expression, assembly, demonstration, petition, association, election, self-determination1 etc so as to ensure that the democratic institutions it has created function properly both in the political arena in general and in environmental regulation in particular. The importance of public participation in environmental protection is also emphasized by international environmental instruments. For example the Rio Declaration principle 10 provides that environmental concerns are best dealt with through the involvement of all affected citizens. Right to Justice Article 37 of the constitution prescribes: "Everyone has a right to bring a justiciable matter to a court of law and obtain a judgment." This right is connected to environmental protection since we cannot enforce the right in the absence of this right in case the government fails to comply with the constitutional provisions that gave the right in the first place. The connection of this right to environmental protection is made in Article 10 of both in the Rio Declaration and Agenda 21. The same connection is also established in article 11 of the Environmental Pollution Control Proclamation.2 Right to Development So far we have been considering rights that complement rather than contradict the right to a safe and a healthy environment. One right that is recognized by the constitution never the less contradicts head on with the right to the environment. This right is the right to development. The constitution declares that the people of Ethiopia, each nationality and individuals have a right to development.3 This may in effect mean that in the process of developing the right holders could damage the environment! The constitution after creating this problem never the less tries to solve the same by proposing a thesis of a sustainable development as a compromise solution. The Brundtland Report which defined Sustainable development for the first time sets forth a concept that implies development that meets the needs of the present generation without compromising the ability of future generations to meet theirs.4 Thus by accepting the right of the peoples of Ethiopia to a sustainable development the constitution does not only try to solve the conflict between two rights but also a right of future generations to meet their needs of development and at the same time to live in a safe and a healthy environment. The constitution also goes further to state that "[t]he basic aim of development activities shall be to enhance the capacity of citizens for development and to meet their basic needs."5 This implies that the constitution follows a basic needs approach to the issue of development. The basic needs approach focuses on the need to ensure that everyone has

Ibid, articles 29, 30, 31, 38, and 39 respectively. Proclamation No. 300/2002. 3 FDRE Constitution article 43(1). 4 Duty to Future Generations, Environmental change and International Law: New Challenges and Dimensions: available at http://www.unu.edu/unupress/unubooks/uu25eeoo.htm accessed on 7/23/2006 5 FDRE Constitution article 43(4).
2

657

access to enough basic goods and services to maintain a level of living above a basic minimum, as a prime objective of development endeavors.1 Right to Property and Privacy I have lumped these two rights because they share the character of being those rights that are the victims of the right to a safe and a healthy environment. That is the two rights are sacrificed for the sake of the protection of the right to the environment. A very good example is provided by the Environmental Pollution Control Proclamation.2 The proclamation for instance provides that environmental inspectors can enter any land or premises at any time which seems appropriate to them without prior notice or court order; question any person alone or in the presence of witnesses; check, copy or extract any paper, file or any other document related to pollution; take, free of charge, samples of any material as required and carry out or cause to be carried out tests to determine whether or not it causes harm to the environment or to life; take photographs, measure, draw, or examine any commodity, process or facility in order to ensure compliance with this Proclamation and with any other relevant law; seize any equipment or any other object which is believed to have been used in the commission of an offence under the proclamation etc...3 All these rules show us that the protection of the right to a safe and a healthy environment has overweighed, at least in the opinion of the parliament, the individual rights of privacy and property. Conclusion Although the right to a clean and a healthy environment has not established itself as a binding rule of international law it has never the less been enshrined in the constitutions of many states. Even where the right has not been so clearly established in constitutional law many domestic courts in the world have succeeded in protection the right as an extension of the right to life. In Ethiopia the right to a clean and a healthy environment has been incorporated in the third chapter of the constitution. The FDRE Constitution assures that any government policy, decision of an organ of state, customary practice or law which is evidently contrary to necessary environmental interests will be null and void. We have seen that not only is there a negative duty on the government but there are positive duties expected of the government in the protection of the right to the environment. We have also seen that the right has been incorporated in various proclamations of the country. It is hoped that this paper has contributed to the understanding of the right to access to information as a human right and particularly in the context of its interaction with other rights.

Frances Stewart, Basic Needs Strategies, Human Rights and the Right to Development , Human Rights Quarterly, Vol. 11 No. 3 (Aug 1989) P.348. 2 Proclamation No. 300/2002. 3 Ibid article 8(1).

658

THE SEXUAL EXPLOITATION OF CHILD SOLDIERS IN THE DRC: A VICTIM-CENTERED APPROACH UTILIZING HUMAN TRAFFICKING PRINCIPLES By JESSICA NANN MADSEN Ll.M Student, St. Thomas University, School Of Law Miami, Florida Abstract This article examines the use and recruitment of boy-child soldiers in the civil war of the Democratic Republic of the Congo in the context of international human trafficking instruments and principles by utilizing its victim-center approaches. It further analyzes the effects of gender-mainstreaming on the sexual exploitation of boy-child soldiers and their ability to successfully reintegrate back into society. Keywords: Boy-child soldiers; Democratic Republic of the Congo; Human Trafficking; Victimcentered Approach; Sexual exploitation; Gender Mainstreaming; International Law I. Delimitation of the Problem Introduction Beginning in the early 1990s, the international community began to pay particular attention to the widespread use of children in armed conflicts throughout Africa.1 This heightened awareness arose partly due to the extreme hostilities that commenced in the eastern Democratic Republic of the Congo (DRC). The civil war in the DRC has been deemed the worst humanitarian crisis in the world and the widest interstate war in African history.2 The war has been fueled by the exploitation of the countrys natural resources by local and foreign armies and private enterprises.3 As of 1996 this conflict has caused more deaths than any other war since World War II either from combat, disease, or malnutrition.4 It has involved nine African nations, affected the lives of over fifty million Congolese, and has killed approximately 5 million people.5 Currently, the DRC is one of the countries of the world with the largest number of child soldiers.6 An estimated 30,000 children have been fighting for all armed forces in the civil war since its inception.7 The recruitment and
1

Christina Clark, Child Soldiers: Challenging Sensational Stereotypes, Pambazuka News. Weekly Forum For Social Justice in Africa. Iss. 168 (Aug 2004) available at http://www.pambazuka.org/en/category/features/23696 [hereinafter Clark] 2 Stop Raping Our Greatest Resource: Power to Women and Girls of the Democratic Republic of the Congo, available at http://www.stoprapeindrc.org/index_37.html [hereinafter Stop] 3 Id. 4 Id. 5 Id. 6 Protection Project, Democratic Republic of the Congo, available at http://74.125.47.132/search?q=cache:CeQ598nDZmMJ:www.protectionproject.org/human_rights_r eports/report_documents/congod.doc+DRC+government+provides+funds+to+armed+forces+that+r ecruit+child+soldiers&cd=4&hl=en&ct=clnk&gl=us 7 Id.

659

use of children for combat is outlawed by various measures of international human rights, humanitarian, labor, and criminal law, but it has not been fully examined in the context of human trafficking on a global scale. Child soldiering is a unique and severe manifestation of trafficking in persons that involves the unlawful recruitment of children through force, coercion, or fraud to be exploited for their labor or to be abused as sex slaves in conflict areas, and, must be viewed as such.1 The benefit of expanding current international instruments that prohibit the recruitment of children into the armed forces to encompass human trafficking guidelines is to prevent the act, protect the victims, and to prosecute the perpetrators. Within these guidelines is a victim-centered approach that requires nations to address the issues of rescuing child soldiers, rehabilitating them, and assisting in the reintegration process.2 With these additional approaches, States will be obligated to provide proof of prevention methods, create new or enforce current legislation imposing strict punishments, and provide resources to protect victims of child soldiering. This expansion leads to greater awareness of child soldiering and global cooperation among State parties. More importantly, the emphasis is placed on the victim and towards contributing to the necessary skill building that is essential to reintegrating children back into society. Additionally, when the individual childs needs are considered utilizing this victimcentered approach under the human trafficking principles, monolithic assumptions about gender roles in armed conflict can be diminished. Although greater awareness is important in responding to the use of child soldiers in the armed forces, thus far, both gender mainstreaming in the recent international bodies specific to children in armed conflicts and popular images have too often sensationalized the issue, with counter-productive consequences.3 Ubiquitous media images of boys with guns as the epitome of child soldiering and girl sex slaves as the victims of conflict obscure the fact that many other children, both male and female, play a variety of different roles in armed conflict.4 All children, both boys and girls, are vulnerable to sexual abuse and exploitation by others in the armed group.5 However, the global extent of the boy-child soldier who has been sexually exploited in armed conflict remains a major empirical and theoretical concept to be addressed.6 The consequences of continuing to neglect boy-child soldiers who have been sexually exploited will only foster perpetuation of its existence and restrict any possibility of recognition, prevention, protection, or recovery. Understanding first that child soldiering is a human trafficking matter is crucial to the recognition of the act as child exploitation and in the States obligations to prevent, protect, and prosecute. Once the
1

U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (2008), available at http://www.state.gov/documents/organization/105655.pdf [hereinafter TIP] 2 Id. at 5. 3 Clark, supra note 1. 4 Id. 5 Mark Lorey, Child Soldiers: Care & Protection of Children in Emergencies; A Field Guide, (2001), available at http://74.125.113.132/search?q=cache:FnDGCUYhRtIJ:www.savethechildre n.org/publications/technical-resources/emergenciesprotection/ChildSoldiersFieldGuide.pdf+Why+ar e+boys+the+target+of+child+soldiers%3F&hl=en&ct=clnk&cd=6&gl=us [hereinafter CS Manual] 6 Lisa Alfredson, Sexual Exploitation of Child Soldiers: An Exploration and Analysis of Global Dimensions and Trends, available at http://74.125.47.132/search?q=cache:zcP05tUu7lw J:www.reliefweb.int/rw/lib.nsf/db900sid/LGEL-5RPBPA/%24file/csuscexploit.pdf%3Fopenelem ent+sexual+exploitation+of+boy+child+soldiers&hl=en&ct=clnk&cd=1&gl=us [hereinafter Lisa]

660

international community is able to fully comprehend the nature and extent of the sexual exploitation involved with each individual child attempting to be reintegrated into society, it is only then that we can begin to dismantle the inappropriate preconceived notions about who is being sexually exploited during wartime, and, assist in the rescue, rehabilitation, and recovery process. This article aims to provide a detailed factual basis as to who is a child soldier (Part A), how the dilemma of child soldiering has been viewed by the international community thus far (Part B), an establishment of child soldering as a form of human trafficking (Part C), and a brief overview of how recent gender mainstreaming has created inequality for boy-child soldiers who have been sexually exploited in the civil war of the DRC (Part D). It will further consider the conflicting claims of the major stakeholders involved, both in the international realm and in the DRC (Part II), the past trends in decision making by the DRC government to combat child soldering and the sexual exploitation of boy-child soldiers (Part III), prediction of future trends in gender mainstreaming and human trafficking agreements (Part IV), and recommendations for the future of boy-child soldiers in the interest of human dignity (Part V). A. Definition of a Child Soldier The youngest patient seen at the MSF [Mdecins sans Frontires] clinic has been a 10 year old boy who was raped by an armed man, while his mother was violated by two others.1 This boy-child soldier from the DRC is just one of an estimated 300,000 boys and girls, under the age of 18, who are involved in more than 30 armed conflicts worldwide. 2 Although most child soldiers are between 15 and 18 years old, significant recruitment starts at the age of 10 and the use of even younger children has been recorded.3 While there is no precise universally accepted definition of a child soldier, both the United Nations Childrens Fund (UNICEF) and the Coalition to Stop the Use of Child Soldiers (CSUCS), produced a definition based on The Cape Town Principles and Best Practices on the Recruitment of Children into the Armed Forces and on Demobilization and Social Reintegration of Child Soldiers in Africa, which defines a child soldier as: any person under 18 years of age who is part of any kind of regular or irregular armed force or armed group in any capacity, including but not limited to cooks, porters, messengers and anyone accompanying such groups, other than family members.4 The definition includes girls recruited for sexual purposes and for forced marriage.5 It does not, therefore, only refer to a child who is carrying or has carried arms.6

Doctors Without Borders, I have no Joy, I have No Peace of Mind. Mdecins sans Frontires (MSF) Medical, Psychological, and Socio-Economic Consequences of Sexual Violence in Eastern DRC at 16 (2004) available at http://doctorswithoutborders.org/publications/r eports/2004/sexualviolence_2004.pdf [hereinafter MSF] 2 UNICEF, Fact Sheet: Child Soldiers, available at http://www.unicef.org/emerg/files/childs oldiers.pdf 3 Amnesty Intl, About Child Soldiers, available at http://www.amnestyusa.org/children/childsoldiers/about-child-soldiers/page.do?id=1021176 4 UNICEF, Fact Sheet: Child Soldiers, available at http://www.unicef.org/emerg/files/childs oldiers.pdf 5 Id. 6 Id.

661

B. Perceptions about Child Soldiering The majority of boys and girls become involved in a variety of armed political groups such as government-backed armies or paramilitary units, militias, and rebel forces.1 Other groups include those opposed to the central government or groups composed of a specific ethnic or religious faction fighting each other or the government to protect territory or resources.2 An individual child may be recruited in one of three ways: through forced abduction, by the government army, or voluntarily.3 The most common means of recruitment is forced abductions of young children from their homes, the streets, schools, or orphanages.4 Although there is this notion of voluntary enlistment of children into the armed forces, children rarely join willingly. Most children who do voluntarily join a political group do so in order to survive. Children are extremely susceptible to recruitment if they are living in or near a conflict zone, if they are separated from or without caregivers, are socially or economically marginalized, or a member of a targeted minority group.5 While it has been generally understood that children, both boys and girls, are recruited into the armed forces to be used as combatants, they are also made to unlawfully serve as porters, cooks, spies, guards, messengers, and servants.6 Many young girls are forced to marry or have sex with male combatants and are at high risk for unwanted pregnancies.7 Children have young malleable minds that can be easily manipulated, forced, or subjugated by older commanders into committing atrocities. They are agile, quick, small in size, and can be used on the battlefield to slip through enemy lines unnoticed to carry bombs and be effective spies.8 Children are more likely to be loyal and take risks.9 They are considered cheap labor and eat very little.10 They can be easily desensitized with the use of drugs and the falsity that they are fighting for the loss of their family members.11 Children are forced to commit severe barbaric acts against each other, their families, and their communities.12 Children are frequently killed or brutally wounded with limited medical assistance.13 Demobilization, disarmament, and reintegration programs (DDR) have been created throughout the world, both during and after a conflict, in an effort to assist child soldiers in gaining the necessary skills to return to their communities. 14 However, these programs lack the funding and resources required to be effective.15 In

Coalition to Stop the Use of Child Soldiers, Some Facts, available at http://www.childsoldiers.org/childsoldiers/some-facts [hereinafter Coalition] 2 Id. 3 CS Manual, supra note 12. 4 Id. at 16. 5 Id. at 17-18. 6 TIP, supra note 8, at 21. 7 Id. at 21. 8 CS Manual, supra, note 12, at 3. 9 Id. at 17. 10 GoalUsa, Vulnerable Children, Child Soldiers, (2007), available at http://www.goalusa.org /about/Vulnerable%20children.pdf 11 CS Manual, supra, at note 12, at 5. 12 Tip, supra note 8, at 23. 13 Coalition, supra note 20. 14 Id. 15 Id.

662

recent years, progress has been made in the creation of an international legal and policy framework in the protection of children in the armed forces.1 C. Child Soldiering as a Form of Human Trafficking Child trafficking has become a serious problem that has attracted worldwide attention.2 Trafficking of children violates the inherent right of a child to grow up in a protective environment and the right to be free from all forms of abuse and exploitation.3 It violates the universal human right to life, liberty, and freedom from slavery in all its forms.4 The United Nations Protocol to Prevent, Suppress, and Punish Trafficking in Persons, Especially Women and Children, Supplementing the United Nations Convention against Transnational Organized Crime (Palermo Protocol) was the first international treaty to address human trafficking.5 It requires a transnational comprehensive approach in the countries of origin, transit, and destination which includes measures to prevent trafficking, punish the traffickers, and protect the victims, including the protection of human rights. It created a globally accepted definition of trafficking in persons, to mean, the recruitment, transportation, transfer, harboring or receipt of persons, by means of the threat or use of force or other forms of coercion, of abduction, of fraud, of deception, of the abuse of power or of a position of vulnerability or of the giving or receiving of payments or benefits to achieve the consent of a person having control over another person, for the purpose of exploitation.6 Exploitation shall include, at a minimum, the exploitation of the prostitution of others or other forms of sexual exploitation, forced labor or services, slavery, or practices similar to slavery, servitude or the removal of organs. 7 The list of the forms of human trafficking are meant to be non-exhaustive, allowing for the inclusion of child soldering in its definition. The consent of a trafficked victim becomes irrelevant if the means are proven.8 A child is defined as an individual under the age of 18.9 All three elements of action (recruitment), means (force/coercion/threat), and purpose (exploitation) must be met in order to prove the act of human trafficking has taken place by the perpetrator. The DRC acceded to the Palermo Protocol October 28, 2005, in which it became legally bound to the terms of both the United Nations Convention against Transnational Organized Crime and the Palermo Protocol.10 The current domestic and public international laws and polices addressing the concerns of child soldiers have not been sufficient. Considering child soldiering as a form of human trafficking combines both
Coalition, supra note 20. ILO/IPEC, Rapid Assessment Report in Trafficking of Children into Worst forms of Child Labor, including Child Soldiers in Uganda, (Feb 2007), available at http://www.ilo.org/publi c/english/region/afpro/daressalaam/download/c_trafficking_uganda.pdf [hereinafter ILO] 3 Id. at 5. 4 Id. at 5. 5 The United Nations Protocol to Prevent, Suppress, and Punish Trafficking in Persons, Especially Women and Children, Supplementing the United Nations Convention Against Transnational Organized Crime, November 15, 2000, G.A. Res. 55/25, U.N. Doc. A/Res/55/383 available at http://www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/index.html [hereinafter Protocol] 6 Id. art. III. 7 Id. 8 Id. 9 Id. 10 UNDOC, available at http://www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/countrylist-trafficking protocol.html
2 1

663

a human rights and criminal perspective that demands a global response ensuring more State obligations and victim protection. The global community needs to undertake and execute human trafficking instruments in an effort to provide child soldiers, especially sexually exploited boy-child soldiers, with a holistic approach to rehabilitation and reintegration. D. The Boy-child Soldier and his Sexual Exploitation: the Case of DRC Sexual violence has been an intimate partner of war throughout human history, but due to the chronic under-reporting by both victims and authorities, determining its extent in armed conflicts is extremely difficult.1 A variety of analyses on gender and conflict ignore or under estimate the gender-based violence that is committed against the boy-child soldier.2 It is well known that war and sexual exploitation against women and girls go hand and hand.3 What is less realized is that armed conflict and its aftermath bring sexual danger for boys as well.4 Child sexual exploitation is defined as a situation in which a person takes unfair advantage of some imbalance of power between themselves and an individual under the age of 18 in an effort to sexually use them.5 In the last decade, sexualized violence against boys, including rape, sexual torture, and sexual humiliation, mutilation of the genitals, sexual enslavement, and forced incest; has been reported in 25 armed conflicts throughout the globe.6 If this were to include the number of cases of sexual exploitation of boys that have been displaced by war, the list would encompass 59 armed conflicts.7 The problem of sexual exploitation against the boy-child soldier is not unfamiliar to the humanitarian community.8 Many international organizations, UN agencies, governmental and nongovernmental, and, international and national courts have acknowledged this issue.9 However, sexual exploitation of the boy-child soldier remains largely undocumented.10 When the international community began to pay particular attention to the topic of child soldiers and sexual exploitation, through the use of mainstreaming gender issues in the creation of its instruments, it began to loose sight of this major concern. Gender mainstreaming is the process of assessing the implications for both men and women of any planned action, including legislation, policies or programs, in all areas and at all levels.11 The goal is to achieve gender equality.12 However, beginning with the
Human Security Report, Part III Assault on the Vulnerable at 107 (2005), available at http://www.humansecurityreport.info/HSR2005_PDF/Part3.pdf 2 Id. at 110. 3 Wynee Russell, Sexual Violence Against Men and Boys, at 22 available at http://www.fmreview.org/FMRpdfs/FMR27/12.pdf [hereinafter Russell] 4 Id. 5 Lisa, supra note 13 at 1. 6 Russell, supra note 47 at 22. 7 Id. 8 Id. 9 Id. at 22. 10 Id. at 22. 11 Womens Commission for Refugee Women and Children, Masculinities: Male Roles and Male Involvement in the Promotion of Gender Equality: A Resource Packet at 4 (2005), available at http://74.125.47.132/search?q=cache:zfk3_sXbeHUJ:www.unicef.org/emerg/files/male_roles.pdf+n egative+effects+of+mainstreaming+gender+on+boy+child+soldiering&cd=8&hl=en&ct=clnk&gl= us 12 Id. at 4.
1

664

creation of international instruments such as the Vienna Declaration and Program of Action (VDPA), through to the more recent bodies such as the Optional Protocol to the Convention on the Rights of the Child on the Involvement of Children in Armed Conflict (CRCAC), the humanitarian community has imbued the world with a sense of gender inequality. The particular needs of the girl-child soldier are almost always emphasized in the media, UN resolutions, international treaties, and national legislation; however, the needs of the boy-child soldier are rarely addressed. This lack of action globally has directly affected the measures conducted on both a regional and national level to a silent epidemic occurring right in its backyard. In Africa, sexual exploitation of children is on the rise over the entire continent.1 Young boys are often recruited into the armed forces not only to fight, but also to sexually service the soldiers.2 Rape and sexual exploitation in the civil war of the DRC has become so prevalent that virtually no family has been left untouched.3 Almost all girls and some boys have reported being raped or sexually exploited by their commanders or other soldiers in the armed group.4 The rape of young boy soldiers is often accompanied by acts of extreme violence, including bayonet or gunshot wounds to their genitals.5 Although very few boys have given detailed accounts of their attacks, several victims have sought treatment at centers assisting victims of sexual violence, such as the MSF clinic which has several locations throughout the DRC.6 These limited contacts with boy-child soldiers who have been sexually exploited in the armed conflict of the DRC provide an empirical basis from which the States can assess and implement the necessary resources for successful recovery. Without recognition of this problem, there can be no resources or services in place for boys attempting to be rehabilitated and reintegrated. Boy-child soldiers should not have to live in further fear after demobilization due to social taboos and retaliation. States must be required, through the assistance of human trafficking instruments, to assure boy-child soldiers who have recently been demobilized that they will receive the adequate protection and resources to properly be rehabilitated and reintegrated with human dignity. II. The Conflicting Claims A. Recruiters From the perspective of the recruiters, a prominent factor in the recruitment of child soldiers lies in their plenitude.7 With more than half of the entire population in the DRC under the age of 18, the selective pool of potential soldiers becomes very attractive for
1 Free the Children, Sexual Exploitation, available at http://www.freethechildren.com/g etinvolved/geteducated/sexualexploitation.htm 2 Id. 3 WatchList, Country Reports. Democratic Republic of the Congo, Gender-Based Violence, available at http://www.watchlist.org/reports/files/dr_congo.report.20060426.php?p=11 [hereinafter WatchList} 4 UNHCR, Child Soldiers Global Report 2004-DRC, available at http://www.unhcr.org/refworld/country,,CSCOAL,,COD,456d621e2,49880668c,0.html 5 Amnesty Intl, DRC: Arming the East, Armed Sexual Violence, available at http://www.amnesty.org/en/library/asset/AFR62/006/2005/en/103a9c0c-d4d2-11dd-8a23d58a49c0d652/afr620062005en.html 6 MSF, supra note 14. 7 Timothy Webster, Babies with Arms: International Law and Child Soldiers, 9.39 Geo. Wash. Intl L. Rev. 227, 234-5 (2007).

665

commanders to draw from.1 The entire population in the DRC is 57.5 million, while there are only 57,000 reported lawful soldiers in the government armed forces.2 Faced with the shortages in manpower, the armed forces turn to younger sources to fulfill their ranks. 3 Children are easily persuaded into carrying out orders for persons in authoritative positions, remain relatively loyal due to their lack of commitment to their lost family unit, and lack inhibitions which allow them to become a deadly weapon when called upon.4 Their size, agility, and stamina all become appealing qualities to the brigade as these allow for the soldier to perform a multitude of activities that are quite difficult for adults.5 With the new advancements in technology, children are able to carry large lightweight lethal guns at extremely low prices.6 In a conflict zone, many children are suffering from familial, economic, social, and educational hardships. Recruiters are often seen as insidious manipulative men who abduct or forcibly recruit children into their group. However, these men are fighting for a cause, a belief in liberation for their people, or for a better life. Whether or not this belief is foundationless is irrelevant, because many of the soldiers genuinely perceive their actions to be in defense of their rights. They may imagine that they are acting in the best interests of the child by recruiting them into their group by offering a better life once they have won the war. While most troops are familiar with both national and international laws criminalizing the use of child soldiers, many are not, or, are not able to decipher the ages of the children during the recruitment process. If the national government is not enforcing the child recruitment laws, the commanders may believe they are outside the reach of formal prosecution. They may deem all of the atrocities or violations of the childs rights, such as sexual exploitation, as merely a necessity and/or consequence of warfare. The recruiters cannot function alone without the assistance of outside sources. Although many of the children are recruited into nongovernmental armed forces, both the DRC and the US government have been implicated in supporting armed opposition groups that recruit child soldiers.7 B. Parents The parent(s) or caregiver(s) of children living in a conflict zone may contribute knowingly or unintentionally to the recruitment of their children into the armed forces. Children who are brought up in a wealthier, more educated, intact family unit are often left undisturbed by the armed forces, or the parent(s) can ransom them back. 8 If children are raised in impoverished or marginalized backgrounds, or, eventually become separated from their family, they are more likely to be recruited as soldiers.9 Hunger and poverty
Id. Id. 3 Id. 4 Id. 5 Id. 6 Id. 7 Amnesty Intl, Help End the Use of Child Soldiers, available at http://www.amnestyusa.org/children/child-soldiers/background--help-end-the-use-of-child-soldiers/ page.do?id=1191009 8 Id. 9 United Nations Impact of Armed Conflict on Children available at http://www.un.org/rights/concerns.htm [hereinafter Impact]
2 1

666

frequently drive parents to offer their children for services.1 Some parents surrender their children because they are not able to take care of their basic needs, while others may expect returns from recruiters after they overthrow the government successfully. 2 Armies may even pay the childs wages directly to the family.3 caregivers may encourage their daughters to enlist if their marriage prospects look dim.4 Or the parent themselves may join the armed group, enlisting the child with them.5 Parents might view their children joining the armed forces as a way of protecting both their children and themselves. Parents tend to be rather ignorant to trafficking trends and sell their children to recruiters who promise work, education, and shelter for their children.6 They are often unaware of the ban on the recruitment of children in the armed forces and can be easily persuaded by manipulating trained officers to enlist their children in exchange for alleged perks.7 Or soldiers can force the caregiver to consent to the surrender of their child over to the armed group or threaten their lives if they refuse.8 The parents awareness of the possibility of armed groups abducting their children has forced them to live in fear. They are afraid to send their children to work or to school which has only added to the cycle of poverty in the family dynamic. Their basic right to personal security is being impeded and they are not able to provide a protective environment for their families. There is no opportunity for sustainable development in a conflict zone and the recruiters repeatedly take advantage of the vulnerabilities of the breakdown of the family unit. Whether or not caregivers are forced to surrender or voluntarily enlist their children into an armed group, many are well-aware that sexual violence is prevalent in the civil war of the DRC. They may have witnessed it first-hand or been victims themselves. Although it is widely understood that this atrocity is being used as a weapon of war, following the rape or sexual exploitation of women and girls, many of their families and communities ostracize them, condemning them and their children to live in poverty. However, very little is known about the familys perspective on boy sexual exploitation in the armed forces as there is limited data on this issue. In light of the communitys reaction to young women and girls being raped or exploited, it could be presumed that boys would be receiving similar, if not worse, treatment. C. Children One of the most alarming trends relating to children and armed conflicts is their active participation as soldiers.9 Children of all ages are being forced, coerced, and induced to become combatants.10 Manipulated by adults, these children are drawn into a world of violence they are too young to resist and with consequences they cannot possibly imagine.11 Surrounded by constant violence and conflict, they may volunteer for the
1 2

Id. ILO, supra note 36 at 33. 3 Impact, supra note 72. 4 Id. 5 CS Manual, supra note 12 at 17. 6 ILO, supra note 36 at 9. 7 CS Manual, supra note 12 at 16. 8 ILO, supra note 36 at 33. 9 Impact, supra note 72. 10 Id. 11 Id.

667

protection they believe carrying a weapon will afford them.1 Participating in an armed group may be seen as a way to gain power or status.2 This can become particularly appealing to children who have been victimized, perpetuating a cycle of violence.3 It can also be a way for the child to seek revenge for any mistreatment or victimization by the opposing group.4 Numerous children tend to feel a sense of hopelessness about the future and view joining the group as a way of gaining back control over their lives.5 Children may have no other choice but to join if they have lost one or both family members or have no access to other forms of protection.6 Children have not yet acquired the necessary cognitive developmental skills to assess the risks and decisions they will be forced to endure in a conflict.7 They are not fully aware of the dangers that lie ahead. They do not realize they will be desensitized with drugs, alcohol and gunpowder, and, forced to commit murder and rape against their loved ones and other children. They are not told they will be forced to work in harsh conditions, carrying numerous weapons and hiding in the bushes for days without food or water-with the possibility of death looming over their heads. Boy-child soldiers are not told they will be repeatedly raped and sexually exploited by their commanders at gunpoint. Once children have become soldiers, it is extremely difficult to reintegrate them back into society. Most children find it very hard to take orders from civilians after it was they who once decided if these civilians were going to live or die. They experience harsh withdrawal symptoms from the narcotics they have become addicted to in which the DDR programs are not equipped to handle. They suffer from post traumatic stress disorder (PTSD), flashbacks, and nightmares. Numerous children do not have families to return to and face the possibility of being re-recruited. If they are returned to a caregiver, it becomes very arduous for the child to regain sometimes years of childhood that have been lost. Learning to be a child again and go back to school after putting down their weapon is an enormous defeat. D. International Community 1. Children in Armed Conflict Until the adoption of the United Nations Convention on the Rights of the Child (UNCRC), there was no universal definition of a child.8 It defines a child to mean any individual below the age of 18 years unless under the law applicable to the child, majority has been attained earlier.9 The Convention further requires that the States are obligated to ensure that children under the age of 15 are not to take direct part in armed conflicts and for children that have reached the age of 15, but not yet 18, the parties to the conflict are to
Id. CS Manual, supra note 12 at 17. 3 Id. 4 Id. 5 Id. 6 Id. 7 CS Manual, supra note 12 at 17. 8 United Nations Convention on the Rights of the Child, Nov. 20, 1989, G.A. Res. 44/25, U.N. Doc. A/Res/44/25, available at http://www.unhchr.ch/html/menu2/6/crc/treaties/crc.htm [hereinafter CRC] 9 Id. at art. 1.
2 1

668

give priority to the older children in the recruitment process.1 State parties have a duty to take the necessary measures to ensure the successful reintegration of child victims in an armed conflict.2 The DRC ratified this Convention on October 27, 1990 in which it consented to all of the terms of the treaty. The Optional Protocol to the Convention on the Rights of the Child on the Involvement of Children in Armed Conflict (CRCAC) was created setting the minimum age for direct participation in hostilities, recruitment into armed conflicts by nongovernmental or governmental armed forces, and compulsory recruitment by governments at 18.3 States may begin to accept volunteers for the armed forces at the age of 16, but it must provide a binding declaration at the time of ratification or accession, stating the voluntary age and the specific safeguards for such recruitment.4 Each State party has a duty to take the necessary legal and administrative measures to implement and enforce the Protocol in its own jurisdiction.5 Each State, after two years of ratification, has to provide a report to the Committee on the Rights of the Child, providing comprehensive measures it has taken to implement the provisions on participation and recruitment. 6 The DRC ratified the Optional Protocol on November 11, 2001, with no declarations concerning the acceptance of voluntary recruitment of children into the armed forces at the age of 16.7 The International Criminal Court (ICC), governed by the Rome Statute, is the first permanent, treaty-based international criminal court established to prosecute war crimes, crimes against humanity, and genocide.8 The Rome Statutes definition of war crimes in an international armed conflict includes, conscripting or enlisting children under the age of 15 into the national armed forces or using them to participate actively in the hostilities.9 In its definition of war crimes in an internal conflict the statute includes, conscripting or enlisting children under the age of 15 into the national armed forces or using them to participate actively in the hostilities.10 When this international treaty was drafted, all delegates agreed that the terms participate and using would prohibit not only a childs direct participation in the hostilities, but also their active participation in military activities such as spying, scouting, sabotage, and, the use of children as couriers, decoys, or at military checkpoints.11 The use of children in direct support functions is also
Id. at art.38. Id. at art 39. 3 Optional Protocol to the Convention on the Rights of the Child on the Involvement of Children in Armed Conflict, May 25, 2000, G.A. Res. 54/263, U.N. Doc. A/Res/54/263, art. 3 available at http://www.unhchr.ch/html/menu2/6/protocolchild.htm 4 Id. at art. 3. 5 Id. at art. 7. 6 Id. at art.8. 7 United Nations Treaty Collection Database, Chapter IV Human Rights, available at http://treaties.un.org/Pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=IV-11b&chapter=4&lang=en 8 International Criminal Court: About the Court, available at http://www2.icccpi.int/Menus/ICC/About+the+Court/ 9 The Rome Statute of the International Criminal Court, July 17, 1998, at 8, A/CONF.183/9, art. 8(2)(b)(xxvi), available at http://www2.icc-cpi.int/NR/rdonlyres/EA9AEFF7-5752-4F84-BE940A655EB30E16/0/Rome_Statute_English.pdf [hereinafter Rome] 10 Id. at 9. 11 Coalition, supra note 20 at International Standards.
2 1

669

prohibited.1 The DRC government ratified the Rome Statute on April 11, 2002, becoming a State party to the ICC.2 On June 25, 1993, representatives of 171 States adopted by consensus the Vienna Declaration and Program of Action (VDPA) of the World Conference of Human Rights. 3 The Plan of Action was created to renew the world communitys commitment to the promotion of the fundamental basic human rights, paying particular attention to the rights of women, children, and disabled persons.4 It called upon all States to integrate the UNCRC into its national legislation.5 It declares that national and international mechanisms should be for the defense and protection of children, especially the girl-child in armed conflicts.6 It requests of all States and parties to an armed conflict to abide by international, national, and human rights guidelines with respect to children.7 National plans of action should be created to combat the problem of children in armed conflict.8 It called upon the Committee of the CRC to study the question of raising the minimum age of recruitment.9 The United Nations Security Council has passed a number of resolutions that condemn the use and recruitment of children in armed conflicts.10 The United Nations has been instrumental in the creation of international treaties, resolutions, committees, and representatives in promoting the prohibition of the use and recruitment of children in the armed forces, and, ensuring their protection. Additionally, there have been several major NGOs that have been critical in providing global awareness, preventing the use and recruitment of children in armed conflicts, and promoting their successful recovery and reintegration. Such NGOs include the Coalition to Stop the Use of Child Soldiers, UNICEF, Amnesty International, Human Rights Watch, and the International Save the Children Alliance. All of these NGOs work to promote the adoption of international and domestic laws that prohibit the use of children in the military. Each of the organizations goals is to advocate, through the use of public education, research and monitoring, for the protection of child soldiers. They lay the legal and moral ground work for the protection of human rights to bring greater justice and peace to all children around the globe. The African Charter on the Rights and Welfare of the Child is the only regional treaty in the

Id. International Criminal Court: State Parties, DRC, available at http://www2.icccpi.int/Menus/ASP/states+parties/African+States/Democratic+Republic+of+the+Congo.htm 3 United Nations Vienna Declaration and Program of Action of the World Conference of Human Rights, July 12, 1993, A/CONF.157/23, available at http://www.unhchr.ch/huridocda/ huridoca.nsf/(Symbol)/A.CONF.157.23.En?OpenDocument [hereinafter Vienna] 4 Id. 5 Id. at no. 21. 6 Id. at no. 21. 7 Id. at no. 29. 8 Id. at no. 47. 9 Id. at no. 50. 10 G.A. Res. 1261, U.N. Doc. A/Res/1261 (Aug, 30, 1999). G.A. Res. 1314, U.N. Doc. A/Res/1314 (Aug. 11, 2000). G.A. Res. 1379, U.N. Doc. A/Res/1379 (Nov. 20, 2001). G.A. Res. 1460, U.N. Doc. A/Res/1460 (Jan. 30, 2003). G.A. Res. 1539, U.N. Doc. A/Res/1539 (Apr. 22, 2004). G.A. Res. 1612, U.N. Doc. A/Res/1612 (July 26, 2005) available at http://www.un.org/Docs/ sc/ [hereinafter Resolution]
2

670

world to address the issue of child soldiering.1 It defines a child to mean every human being below the age of 18.2 It does not allow for children between the ages of 15 and 18 to be voluntarily conscripted into the military. It only states that all individuals are considered a child until they reach the age of majority and cannot enlist into the military until such a time. State parties must take all necessary measures to ensure that no child takes part in the direct hostilities and must refrain from recruitment into the armed group.3 The DRC government is not a party to this Charter.4 The international humanitarian community has a significant stake in ensuring the rights of our children are upheld and protected through the creation of effective measures outlined in the treaties. Children are our future and without providing each of them with their basic human rights, the outlook for tomorrow will not be promising. All of these international bodies and treaties have been instrumental in promoting the prohibition of the use and recruitment of children into the armed forces throughout the globe. Nevertheless, incorporation and implementation of these international guidelines into regional and domestic laws is as equally as important to the creation of the treaty and ratification. 2. Child Sexual Exploitation The UNCRC became the first international treaty to place comprehensive duties on States to ensure the rights of children and to protect them from all forms of abuse, exploitation and violence. The fundamental premise of the UNCRC is that no single article can be interpreted independently and the entire Convention must be viewed as indivisible. Within the text of the UNCRC, it obligates States to take all appropriate legislative, administrative, educational, and social measures to protect children from sexual abuse and exploitation.5 State parties are to undertake to protect all children from all forms of sexual exploitation and abuse, and, must participate in bilateral and multilateral measures to prevent it.6 It provides for the physical and psychological recovery and social reintegration of a child victim of any form of neglect, exploitation, or abuse.7 The Rome Statute of the ICC covers not only war crimes, but also crimes against humanity. Included in the category of crimes against humanity is enslavement, which includes trafficking, rape, sexual slavery, and/or any other form of sexual violence when committed as part of a widespread attack.8 Rape, sexual slavery, enforced prostitution, forced pregnancy, enforced sterilization, or any other form of sexual violence of comparable gravity can constitute a war crime.9 The Palermo Protocol includes in its definition of trafficking in persons, the element of exploitation. This very broad universally accepted definition encompasses the sexual exploitation of both boy and girl

Coalition, supra note 20 at International Standards. Compendium of Key Human Rights Documents of the African Union 63 (Christopher Heyns & Magnus Killander eds., 3rd 2007). 3 Id. at 69. 4 Id. at 357. 5 CRC, supra note 91 at art. 19. 6 Id. at art. 34. 7 Id. at art. 39. 8 Rome, supra note 101 at 3-4. 9 Id. at 4, 7.
2

671

soldiers that have been recruited into the armed forces.1 The Palermo Protocol provides the physical, psychological, and social recovery measures of child victims necessary for the States to guarantee their successful reintegration.2 The VDPA of 1993 recognizes the human rights of women and the girl-child to be inalienable, integral and indivisible, and, that the international community must work towards the eradication of gender discrimination.3 It urges governments, agencies, and NGOs to intensify their effort to ensure the protection and promotion of the human rights of the girl-child.4 It requests of all governments to repeal any current legislation/laws or customs/practices that discriminate against or cause harm to the girl-child.5 It declares that gender-based violence and all forms of sexual exploitation must be eliminated.6 Violations of the human rights of women in situations of armed conflict are violations of international human rights and humanitarian law.7 The violations include systemic rape and sexual slavery.8 Effective measures are required to combat sexual exploitation and abuse of children.9 It does not highlight the sexual abuse or exploitation of boy-child soldiers and the particular measures needed to address this major area of concern. The particular needs of the girl-child soldier were emphasized in the United Nations Security Council Resolution 1325 (2000).10 This Resolution demanded the immediate and complete cessation of sexual violence and abuse of women trapped in armed conflicts.11 The United Nations Security Councils previous Resolutions on children and armed conflict not only discuss children generally, but also the particular needs of the girl-child soldier and stress its importance.12 However, there is no separate United Nations Security Council Resolution dedicated to the needs of the boy-child soldier who has been sexually exploited. The African Charter on the Rights and Welfare of the Child address the issue of child sexual exploitation in detail. It obligates States to protect all children from all forms of sexual exploitation and sexual abuse.13 It especially demands preventive measures in areas such as the inducement, coercion, or encouragement of a child to engage in any sexual activity, or the use of children in prostitution, or pornographic activities.14 Although each of the above mentioned international and regional bodies have been critical to the recognition of child exploitation, particularly sexual exploitation, the creation of such treaties has interfered with the adequate assessments of who is being victimized, especially in an armed conflict. The international humanitarian community cannot lose
Protocol, supra note 39. Id. 3 Vienna, supra note 169 at no. 18. 4 Id. at no.18. 5 Id. at no. 49. 6 Id. at no. 18. 7 Id. at no.38 8 Id. at no. 38. 9 Id. at no. 48. 10 G.A. Res. 1325, U.N. Doc. A/Res/1325 (Oct. 31, 2000), available at http://www.un.org/Docs/sc/ 11 Id. 12 Resolution, supra\note 113. 13 Compendium of Key Human Rights Documents of the African Union 71(Christopher Heyns & Magnus Killander eds., 3rd 2007). 14 Id. at 71, art. 27 (a),(b),(c).
2 1

672

sight of these innocent male victims by focusing solely on girl-child soldiers. One boychild solider victim of sexual exploitation is too many and the fact that not enough discourse is taking hold on this issue speaks volumes. 3. Human Trafficking The United Nations Convention against Transnational Organized Crime is the main international instrument developed in the fight against transnational organized crime. 1 It establishes a link between trafficking in persons with the States obligations to promote cooperation to combat and prevent organized crime. It has been supplemented by three main Protocols to target specific areas of organized crime, particularly trafficking in persons (Palermo Protocol). This Convention in conjunction with the Palermo Protocol becomes instrumental in providing that trafficking occurs both internally and across border.2 The Palermo Protocol was the first global legally binding instrument with a universally accepted definition of trafficking in persons that promotes the prevention of the act, the prosecution of perpetrators, and protection for victims. The United States has been catalytic in its efforts to combat human trafficking both in its own country and abroad. The United States made human trafficking a federal crime by adopting the Victims of Trafficking and Violence Protection Act (TVPA).3 The creation of the TVPA provided for a range of new protections and assistance to victims. 4 It is guided by three aspects of federal government activity to combat human trafficking: protection, prosecution, and prevention.5 On December 19, 2003, this Act was reauthorized to mandate new information campaigns to confront the sex tourism industry, added refinements to the federal criminal laws, and created new civil actions that allowed victims to sue their traffickers in federal court.6 On December 21, 2005, Congress passed the reauthorization of the TVPA to provide $361 million over the next two years to combat human trafficking. 7 It endeavors to combat international human trafficking by addressing the needs of vulnerable populations in post-conflict settings, as well as domestic trafficking by instituting prevention methods for its own citizens.8 The TVPA (2000) requires the Secretary of State
United Nations Convention Against Transnational Organized Crime, November 15, 2000, G.A. Res. 55/25, U.N. Doc. A/Res/55/383 available at http://www.unodc.org/unodc/en/treaties/ CTOC/signatures.html 2 Id. at art. 34(2). 3 Victims of Trafficking and Violence Protection Act of 2000, Pub. L. No. 106-386, 114 Stat. 1464 (2000), available at http://www.state.gov/documents/organization/10492.pdf [hereinafter TVPA]. 4 Department of Justice, Assessment of U.S. Government Efforts to Combat Trafficking in Persons in Fiscal Year 2004, (September 2005) at 4, available at http://74.125.47.132/se arch?q=cache:n_J1xhVqkPMJ:www.justice.gov/ag/annualreports/tr2005/assessmentofustipactivities .pdf+TIP+report+created+by+DOJ&cd=8&hl=en&ct=clnk&gl=us 5 Id. at 4. 6 Victims of Trafficking and Violence Protection Act of 2003, Pub. L. No. 108-193, 117 Stat. 2875 (2003), available at http://74.125.47.132/search?q=cache:ufO8CFhz01EJ:www.state.gov/ documents/organization/28225.pdf+TVPA+2003&cd=1&hl=en&ct=clnk&gl=us 7 Victims of Trafficking and Violence Protection Act of 2005, Pub. L. No. 109-164, 119 Stat. 3558 (2006), available at http://74.125.47.132/search?q=cache:EEhJsb5SNgcJ:www.coherentb abble.com/PublicLaws/HR972PL109-164.pdf+TVPA+2005+Public+Law+109164+Stat.&cd=2&hl=en&ct=clnk&gl=us 8 Id. at 3539.
1

673

to submit a report to Congress with respect to the status of severe forms of trafficking in persons by June 1 of each year.1 This led to the creation of the Trafficking in Persons Report. Under Secretary Condoleezza Rices authority, the Department of State issues an annual Congressionally-mandated Trafficking in Persons Report (TIP) that assesses foreign government actions in combating human trafficking and the protection of victims. The TIP Report began in 2000 in conjunction with the TVPA and issued its first report to Congress in 2001.2 In 2008, it released its 8th annual report to the Department of State.3 The purpose of the report is to raise international awareness, to highlight the efforts of the global community, and to encourage foreign governments to take effective measures to combat human trafficking.4 The TIP Report emphasizes the three Ps-prevention, prosecution, and protection-and also the three Rs-rescue, rehabilitation, and reintegration-to assist in the recovery process of the victims.5 It is the most comprehensive global report on the efforts of all governments to combat severe forms of human trafficking.6 The report created a Three-Tiered System for rating foreign governments compliance with the minimum standards laid out in the TVPA for combating human trafficking.7 The DRC government was placed on the Tier 2 WatchList in the 2008 TIP report for its failure to provide evidence of its efforts to combat trafficking in persons over the last year.8 The TIP Report lists child soldiering as one of the major forms of human trafficking that involves the unlawful recruitment of a child through force or coercion to be exploited for labor or sexual purposes in conflict areas.9 Although it recognizes a distinction between boy and girl solider sexual exploitation, it does acknowledge that they are both susceptible to sexual abuse and at high risk for STIs.10 It demands that all nations, NGOs, and international organizations must work together to disarm, demobilize, and reintegrate all child soldiers.11 The most recent U.S. human trafficking instrument is the William Wilberforce Trafficking Victims Protection Reauthorization Act of 2008.12 Highlights of this groundbreaking legislation include the creation of two new offenses, conspiracy and obstruction, and the protection of child soldiers by refusing to provide military assistance to countries that recruit children into the armed forces.13 This Act is vital in recognizing
TVPA, supra note 139 at 10. CBS News, Modern Day Slavery: Victims are Mainly Women and Children Seeking a Better Life, (July 12, 2001), available at http://www.cbsnews.com/stories/2001/07/12/opinion/diplomatic/m ain301205.shtml 3 TIP, supra note 8 at 5. 4 Id. at 5. 5 Id. at 5. 6 Id. at 8. 7 Id. at 10. 8 Id. at 44. 9 Id. at 21. 10 Id. at 21, 23. 11 Id. at 23. 12 William Wilberforce Trafficking Victims Protection Reauthorization Act of 2008, Pub. L. No. 110-457, 122 Stat. 5044 (2008), available at http://74.125.47.132/search?q=cache:52qEfl26YsJ:www.usdoj.gov/olp/pdf/wilberforce-act.pdf+William+Wilberforce+Act+2008&cd=3& hl=en&ct=clnk&gl=us 13 Id. at Sec. 222. Enhanced Penalties for Trafficking Offenses. Sec 1589(6)(c) Holding
2 1

674

and accepting that the recruitment and use of child soldiers into the armed forces is a form of human trafficking because it condemns the act, promotes international cooperation, offers rehabilitative services to victims abroad, and prohibits military funding to noncomplying countries. The Secretary of State submits a report detailing what countries have violated the minimum standards of the TVPA and is subject to prohibition of military funding.1 The Council of Europe Convention on Action against Trafficking in Human Beings was the first and only regional treaty created to combat human trafficking.2 This is a comprehensive treaty that mainly focuses on the protection of victims and the safeguard of their rights. It aims to prevent trafficking and to prosecute the perpetrators. It provides for the setting up of an effective independent monitoring system made up of experts capable of controlling the implementation of the obligations contained within the Convention (GRETA).3 It applies to all forms of trafficking, including sexual exploitation of children, whether national or transnational.4 It applies to all victims; boys, girls, women and men. This narrow interpretation works to provide and guarantee gender equality for all victims. The treaty is open for signature to all member States in Europe, the non-member States that participated in its elaboration and by the European Community, and, for accession by other non-member States.5 The DRC government has not acceded to the Convention.6 With the recent establishment of the momentous international and regional human trafficking instruments, child soldering has come to the forefront of global concern. The generating bodies all work to prevent the act, prosecute the perpetrators, and protect innocent child victims. The child-centered approach focuses on immediate rescue, adequate rehabilitation, and successful recovery. The continuing theme of international cooperation and State obligations ensures universal accountability in effectively combating child soldiering, particularly sexual exploitation of boy-child soldiers in armed conflicts. E. DRC Government The February 2006 DRC Constitution defines a child as an individual under the age of 18.7 All forms of exploitation of children are punishable by law and public authorities are under an obligation to protect the youth from threats to their health, education, and development.8 The organization of a military or paramilitary formations, private militias or youth armies is prohibited by law.9 A May 2005 circular issued by the military prosecutor
Conspirators Accountable/Sec. 1351(3)(f). Obstruction-Sec. 1583(a)(3)/Sec. 1589(4)(B)(b)/ (5)(D)(d)/(6)(c). Child Soldiers Title IV. Sec. 404 Prohibition. 1 Id. at Sec. 404(b)(1). 2 The Council of Europe Convention on Action Against Trafficking in Human Beings, May 16, 2005, C.E.T.S. N. 197, available at http://conventions.coe.int/Treaty/Commun/QueVoulezVous.as p?NT=197&CM=1&CL=ENG 3 Id. 4 Id. 5 Id. 6 Id. 7 Coalition to Stop the Use of Child Soldier, Child Soldier Global Report, DRC, at 106 (2008) available at http://www.childsoldiersglobalreport.org/files/country_pdfs/FINAL_2008_Global_Rep ort.pdf [hereinafter CS Global] 8 Id. at art. 41 and 42. 9 Id. at art. 190.

675

instructed regional and local military prosecutors to initiate proceedings against all those accused of child recruitment or use in military operations.1 It also instructed them to refer recruited children accused of crimes to a competent civilian court or to the official DDR program for demobilization.2 A comprehensive Child Protection Code was approved by the two Chambers of Parliament (National Assembly and Senate) in the course of the ordinary session and was submitted to the President for promulgation and publication in 2008. 3 It prohibits the forced recruitment of children or their use in armed conflict (Article 50a), as well as the enlistment or use of children in the national armed forces, the police and armed groups (Article 73).4 It criminalizes rape (Article 175), sexual slavery (Article 189), with prison terms ranging from seven to 25 years.5 It also criminalized a wide range of other sexually exploitative acts.6 As of April 2009, NGOs such as Amnesty International were still pleading with the DRC government to implement the new Child Protection Code to ensure the safety of the child soldiers.7 Also highlighted within the new 2006 Constitution was the clarification of the definitions of rape and sexual attacks.8 It introduced a 20 year minimum sentence to those that are found guilty.9 This recent expansion of the rape law included male victims.10 Although the U.S. Government contended that the DRC government has not fully complied with the minimum standards of the TVPA (2000), the DRC government alleged it made three arrests of suspected traffickers.11 Under the DDR programs, the DRC government also stated it demobilized 3,563 child solders.12 The government lacks the necessary resources to adequately not only address human trafficking, but also the basic level of security in the country.13 The countrys military and justice system are practically nonexistent as a result of the war.14 From the perspective of the DRC government, it has made numerous efforts to ratify almost all of the international treaties and worked as effectively as possible to create national laws that protect children in the armed forces given the current state of the country. The DRC government would argue it has signed all
Id. Id. 3 UN Committee on the Rights of the Child, CRC, Written Replies by the Government of the DRC Concerning a List of Issues to be Taken up in Connection with the Second Consideration of the Periodic Report of the DRC,(Dec, 24, 2008), available at http://www2.ohchr.org/english/bodies /crc/docs/AdvanceVersions/CRC.C.COD.Q.2.Add1.doc 4 CS Global, supra note 164 at 107. 5 Id. 6 Id. 7 Amnesty Intl, Democratic Republic of Congo: Submission to the UN Universal Periodic Review: Sixth session of the UPR Working Group of the Human Rights Council, NovemberDecember 2009), available at http://www.amnesty.org/en/library/asset/AFR62/009/2009/en/288 61dee-1df4-4f4d-af4f-bc9f53bae608/afr620092009en.html 8 United Nations Population Fund, Legacy of War: An Epidemic of Sexual Violence in the DRC, (November 26, 2008), available at http://www.unfpa.org/public/News/pid/1399 9 Id. 10 Russell, supra note 47 at 23. 11 Id. at 1. 12 Id. at 1. 13 Id. at 1. 14 Id. at 1.
2 1

676

peace agreements to end the civil war and requested rebel forces leave the country. The government would contend it has welcomed and worked closely with NGOs and the United Nations in the implementation of DDR programs throughout the country. It acknowledges the widespread use of child soldiers both in its own army and in rebel forces, but keeping these ranks free from children is quite difficult due to lack of awareness, proof of age, and other factors related to war. The governments efforts in prosecuting traffickers have been limited and the current laws do not cover all forms of labor trafficking, but it did create the sexual violence statute with severe penalties. A transitional governments capabilities are rather restricted when operating in a civil war. It is making every effort possible to combat child soldiering and sexual violence. III. Past Trends While it appears the DRC government made numerous attempts to not only ratify international treaties, but also to implement them into its national legislation, very little has been carried out in the legal system to effectuate these laws and policies. The only known criminal prosecution at the national level of a military leader for enlisting a child soldier was in the DRC.1 However, DRC militia commander Jean-Pierre Biyoyo was convicted in a court of Military Court of crimes for child recruitment and use in the armed forces, but escaped from prison and is now reported to be commanding a battalion of the DRC armed forces in South Kivu.2 Bosco Ntaganda was made a general in the Congolese army, despite being wanted on an arrest warrant by the ICC for the war crime of enlisting and using children in the armed forces.3 Conversely, child soldiers who have been disarmed and demobilized have been arbitrarily detained in direct violation of its own laws, rather than treated primarily as victims.4 Some have been sentenced to terms of imprisonment for desertion of the armed group.5 Many who have been convicted for military offenses are facing a death sentence.6 Although the DRC is a party to the UNCRC, it has already executed one 14-year-old child soldier who was convicted of war crimes.7 The DRC government was placed on the Tier 2 WatchList by the U.S. government because of its inability to provide increasing evidence of combating trafficking in persons.8 The DRC government claimed to have made three whole arrests, but many other warrants were not issued.9 Although its own laws specifically state that child recruitment into the armed forces is illegal, the DRC government did not make efforts to identify or protect
The Coalition to Stop the Use of Child Soldiers, Letter to Security Council Members for Debate on Children and Armed Conflict, at 5 (April 2009), available at http://www.child soldiers.org/Child_Soldier_Coalition_letter_to_Security_Council_members_for_debate_on_childre n_and_armed_conflict.April09.pdf 2 Id. at 5. 3 Human Right Watch, UN: Punish Abuse of Children in War, (April 28, 2009), available at http://www.hrw.org/en/news/2009/04/27/un-punish-abuse-children-war 4 CS Global, supra note 164 at Facts and Figures on Child Soldiers. 5 Id, 6 Id. 7 U.N. Wire, Rights Group Seeks Pardon for Condemned Child Soldiers, (May 3, 2001), available at http://www.unwire.org/unwire/20010503/14568_story.asp 8 US Embassy Kinshasa Report, Democratic Republic of the Congo (Tier 2 WatchList), (2008), available at http://74.125.47.132/search?q=cache:k6oK4-eizY0J:kinshasa.usembassy.gov/media/p df/tip-2008-report---drc.pdf+DRC+placed+on+Tier+2+WatchList&cd=1&hl=en&ct=clnk&gl=us 9 Id.
1

677

victims of trafficking among 200 child soldiers in its own army. 1 The DRC government army (FARDC) is still recruiting and abusing children.2 The sophisticated and broad Congolese law prohibiting rape, including the rape of male victims, rarely is instituted and offenders often go unpunished. The DRC government expanded this law as a result of the repeated acts of sexual violence that have taken place throughout the country since the war broke out almost 15 years ago. There has been mass media coverage depicting the horrific acts of sexual violence that have become a daily phenomenon in the DRC, particularly against children.3 There is a national campaign (V-Day) and a strong presence of multiple NGOs in the DRC that are actively working towards preventing sexual violence.4 Not only is the FARDC still actively recruiting children into its army, but it is also responsible for the on-going sexual violence.5 When impunity is so widespread, the State must begin to take responsibility to implement the law, or, both the military and governmental personnel will continue to believe they are beyond the reach of national prosecution. The officials of the DRC government deceptively appear to be innovative in its proactive responses to the unlawful recruitment of child soldiers and sexual violence occurring throughout its country by ratifying almost every applicable international treaty, creating modern national laws, and cooperating with multiple global NGOs and nations. The unfortunate reality is the FARDC is still actively recruiting children and sexually exploiting them and civilians without fear of prosecution. Only child soldiers themselves should fear being prosecuted by a military court with the possibility of being executed. IV. Prediction With the legal framework of human trafficking still in its infancy, both the international humanitarian community and nation States can collectively endeavor to ensure acceptance and implementation of these innovative victim-centered approaches. In just a small amount of time, global actors have continued to perfect the principles outlined in the creation of the very first Protocol which entered into force in 2003. This will greatly effect future actions taken by national governments. The unified enforcement of the TIP Report, TVPA and the recent Wilberforce Act against the DRC government will significantly reduce its ability to continue to afford military action or to further recruit children through prohibitions, sanctions, and international shaming. These instruments will financially assist in the long-term rescue, rehabilitation, and recovery process of child soldiers. Through on-going campaigns, media coverage, and a strong NGO presence on the ground in the DRC, the barbaric act of child soldiering will catch widespread attention. This will lead to the generation of more international and regional treaties defining child soldiering as a form of human trafficking and demanding the States obligation to provide victim assistance and protection.

Id. CS Global, supra note 164 at 107-8. 3 David McKenzie, Even Where Fighting Has Ended, Sexual Violence Scars Women and Children in DRC, UNICEF, DRC (Aug. 4, 2006), available at http://www.unicef.org/infobyc ountry/drcongo_35223.html 4 Stop, supra note 2. 5 Georgianne Nienaber, DR Congo: Report Says 100,000 Civilians at Risk of Attack and Humanitarian Aid Desperately Needed, (April 29, 2008), available at http://www.huffingtonpost .com/georgianne-nienaber/dr-congo-report-says-1000_b_192585.html
2

678

Former rebel leader Thomas Lubanga of the DRC became the first ever to stand trial at the ICC for recruiting children into the armed forces.1 Two other officials are in ICC custody for conscripting children into their armed group in the DRC civil war.2 Other similar arrest warrants have been issued and it is likely the ICC will continue to take legal action against top military officials who have enlisted children into their armed forces.3 The International Criminal Tribunal for Rwanda created the first universally accepted definition of the crime of rape as a crime against humanity in the Jean Paul Akayesu case.4 It is therefore not unlikely to see future changes in the Rome Statute or customary international law concerning human trafficking with respect to child soldiering or sexual exploitation. The power of the ICC lies in its jurisdiction over the most serious crimes of concern to the international community. Human trafficking is a crime that shocks the conscience and is of grave magnitude that warrants universal jurisdiction. While it is currently only accepted as a transnational crime, in light of the rapid global response, it is probable that human trafficking will become an international crime. Once human trafficking becomes an international crime, universal jurisdiction would allow the nation States (DRC) to prosecute the human trafficker (recruiter) irrespective of the territory it has been committed in or the nationality of the child victim or perpetrator. This becomes especially vital in the DRC where there are nine different States involved, both internally and across borders in its civil war. Once the act of human trafficking reaches jus cogens and triggers universal jurisdiction, the DRC will have a duty to exercise it, provided it implements it into its own laws. The acceptance of human trafficking as an international crime will lead to a positive change in universalizing one definition of a child and one definition of the age of recruitment. Additionally, by its extension, all forms of sexual exploitation and abuse committed against a child, male or female, in the armed group will also become an international crime, thereby enhancing the penalties. The time honored paradigms and mainstreaming of gender issues has placed sexual exploitation of boys in the shadows. However, there is a slow moving trend towards the recognition of boys as victims and to the inclusion of males in both national and international bodies. It is likely that the international humanitarian community will continue to see progress in this area through research and changes in laws and policies. Improvement is plausible provided the underlying goal is gender equality for all victims. With the inclusion and acceptance of human trafficking instruments into the international community, it is conceivable to envision a sudden growth in long-term DDR programs assisting child soldiers in the reintegration process. V. Recommendations The number one urgent priority is to ensure immediate action is taken to disarm and demobilize all children under the age of 18 from the civil war in the DRC. All peace agreements should include detailed measures to be taken for the active participation of
Human Rights Watch, The International Criminal Court Trial of Thomas Lubanga , (January 23, 2009), available at http://www.hrw.org/en/news/2009/01/22/international-criminal-court-trialthomas-lubanga 2 Id. 3 Id. 4 Berna Namata, Rwanda: Violence Against Women-Rape, Crime of Genocide, The New Times, (November 25, 2008), available at http://allafrica.com/stories/200811250099.html
1

679

child soldiers and their demobilization and reintegration. The international community, States, NGOs, and private entities should all work together to provide the necessary financial assistance to secure long-term DDR programs with multiple locations throughout the DRC. These programs must provide a holistic approach to addressing the safety and well-being of each child. Family reunification or locating a secure home for each child must be a goal of every DDR program. They must offer alternative livelihoods which include vocational and educational training to assist in opening up future opportunities and limiting the possibility of re-recruitment. Socializing children back into the civilian population requires strong community involvement. The society has a major stake in caring for boys returning home from the armed conflict and having a public order of human dignity. Their contribution is vital to the economic prosperity of not only the country, but also to the family unit. Other programs and NGOs, such as Ajedi-Ka, the MSF Clinic, and Heal Africa that are working in conjunction with the DDR programs must all be committed to ensuring that their programs are sensitive to gender-specific vulnerabilities. There must be clear and easily accessible reporting systems for sexual abuse and exploitation for children in both the military and civilian populations. Improvements can be made at the grassroots level in all of these programs, particularly with respect to the sexual exploitation of boy-child soldiers if organizations that are operating in the DRC begin to collect systemic data by increasing their efforts to identify victims. Greater acceptance and awareness by the international community of its existence should be fueled by notions of gender equality and not by highlighting the concerns of one gender over the other. Boy-child soldier victims of sexual abuse and exploitation need to be fully represented in both the international and national justice systems. The DRC government has numerous sophisticated laws that include male victims in its rape offenses and to protect against the recruitment and use of children under the age of 18. The Child Protection Code goes even farther in its protection of children in armed groups and who have been sexually victimized in the conflict, but has not yet be enforced. The DRC government must take responsibly and action to implement its current laws to protect its children. It has to make stronger efforts to comply with the human trafficking guidelines and work towards improving its Tier status. A major goal for the international community should be for the creation of a new treaty or protocol that defines a child to be any human being under the age of 18 without equivocation and the age of recruitment to be the same. There should be a global consensus that human trafficking is an international crime warranting universal jurisdiction that together encompasses the crimes of child soldiering and sexual exploitation of both boys and girls. Through the use of the media, United Nations Resolutions, committees and representatives, the humanitarian community needs to include boy-child soldier victims of sexual abuse and exploitation in all its forms to begin to diminish the time honored paradigms of gender roles.

680

ASPECTE PRIVIND SOLUIONAREA ACIUNILOR CE AU CA OBIECT NREGISTRAREA INCIDENTELOR DE PLI N CADRUL CENTRALEI INCIDENTELOR DE PLI A B.N.R. Prep. Univ. ROU ALEXANDRU CRSTIAN Universitatea Romano-American REZUMAT: The court with the legal material competence in judging the cases involving payment incidents is the High Court. The National Bank of Romania has the procedural passive capacity in such cases, along with the person who declared the payment incident. KEYWORDS: Incident de plat, Instant competent din punct de vedere material, Calitatea procesual pasiv a B.N.R.- Centrala Incidendelor de Pli. 1. NOIUNEA DE INDIDENT DE PLAT. Prin incident de plat se nelege nendeplinirea ntocmai i la timp a obligaiilor participanilor, naintea sau n timpul procesului de decontare a instrumentului (cec,cambie sau bilet la ordin), obligaii rezultate prin efectul legii i/sau a contractului care le reglementeaz, a cror nendeplinire este adus la cunotina Centralei Incidentelor de Pli de ctre persoanele declarante (bncile, persoane juridice romne, inclusiv unitileteritoriale ale bncilor, sucursalele din Romnia ale bncilor, persoane juridice strine), pentru aprarea interesului public1. 2. NATURA JURIDIC A ACTIVITII CENTRALEI INCIDENTELOR DE PLI. Centrala Incidentelor de Pli (CIP) este un centru de intermediere care gestioneaz informaia specific incidentelor de pli att din punct de vedere bancar (tragerea n descoperit de cont) ct i din punct de vedere social (pierdere/furt/distrugere). Transmite rea informaiei la CIP se face pe cale electronic, prin utilizarea Reelei de Comunicaii Interbancare ce leag centrala BNR cu centralele tuturor bncilor. Baza de date a CIP este organizat n dou fiiere: 1. Fiierul naional de incidente de pli (FNIP) care are trei componente: o Fiierul naional de cecuri (FNC), o Fiierul naional de cambii (FNCb), o Fiierul naional de bilete la ordin (FNBO) i 2. Fiierul naional al persoanelor cu risc (FNPR) care este alimentat automat din FNIP. Fiierul naional al persoanelor cu risc colecteaz informaiile privind incidentele
REGULAMENT nr. 1 din 23 februarie 2001 privind organizarea i funcionarea la Banca Naional a Romniei a Centralei Incidentelor de Pli, publicat n MONITORUL OFICIAL nr. 120 din 9 martie 2001, modificat prin: Circulara nr. 21/01.07.2002 (MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 18 iulie 2002), Circulara nr. 15/26.07.2004 (MONITORUL OFICIAL nr. 689 din 30 iulie 2004),Regulamentul nr. 7/26.07.2005 (MONITORUL OFICIAL nr. 683/29 iulie2005).
1

681

de pli majore (instrumente de plat trase n descoperit de cont, cecuri emise fr autorizarea trasului, cecuri emise cu dat fals sau crora le lipsete o meniune obligatorie, cecuri circulare sau de cltorie emise "la purttor", cecuri emise de ctre un trgtor aflat n interdicie bancar, cambii scontate fr a exista creana cedat n momentul cesiunii acesteia) nregistrate pe numele unei persoane fizice/juridice nu pot fi terse din aceast baz de date, dect n cazul n care se anuleaz, de ctre aceeai persoan declarant care le-a transmis anterior la CIP, din proprie iniiativ sau ca urmare a hotrrii unei instane judectoreti. Interdicia bancar este regimul impus de ctre banc unui titular de cont de interzicere a emiterii de cecuri pe o perioad de 1 an ncepnd cu data nregistrrii la CIP a unui incident de plat major i asigur prevenirea producerii unor noi incidente de pli i sancionarea titularilor de cont care le genereaz n sistemul bancar. n baza informaiilor recepionate de CIP de la persoanele declarante, aceasta are obligaia: transmiterii unei Declaraii privind interdicia bancar de a emite cecuri tuturor centralelor bncilor, care au obligaia s distribuie aceast informaie n propriul sistem intrabancar; transmiterii unei Declaraii de pierdere/furt/distrugere/anulare a instrumentelor ctre centrala bncii pltitoare, pentru a preveni decontarea unui astfel de cec, cambie sau bilet la ordin, n eventualitatea prezentrii acestuia la plat de ctre o persoan de rea credin. Centrala bncii sau unitatea bancar teritorial unde respectiva persoan fizic sau juridic are cont deschis are obligaia recuperrii formularelor de cec necomple tate sau greit completate eliberate anterior, cu excepia cecurilor utilizate pentru retragerea de numerar. n cazul n care nu recupereaz toate formularele de cec necompletate sau greit completate, trebuie s le anuleze i s transmit aceast informa ie la CIP, ntr-un interval de maximum 15 zile calendaristice de la data emiterii Declaraiei CIP privind interdicia bancar. Valorificarea informaiilor nregistrate n FNIP i n FNPR se va face astfel: a. de ctre bnci i Banca Naional a Romniei, n mod obligatoriu, la eliberarea de formulare de cecuri titularilor de cont; b. de ctre CIP, din proprie iniiativ n scopul aprrii interesului public, prin transmiterea ctre Parchetul General de pe lng Curtea Suprem de Justiie i Ministerul Administratiei si Internelor cu unitile lor teritoriale de informaii din evidenele proprii sau prin publicarea acestor informaii n Mass-media; c. de ctre instanele judectoreti, instituiile menionate la lit. b), alte instituii ale statului cu atribuii de supraveghere i control, precum i de ctre Mass-media, pe baza datelor solicitate CIP; d. de ctre persoanele fizice sau juridice, altele dect cele prevzute la lit. a) - c), prin intermediul bncilor; e. de ctre instituii din strintate similare CIP, pe baza datelor privind incidentele de pli pe care CIP le furnizeaz din proprie iniiativ sau la cererea acestora. naintea ncheierii unei afaceri cu un partener, o firm poate consulta, prin intermediul unei bnci, baza de date a CIP, pentru a vedea dac pe numele potenialului partener sunt nregistrate incidente de pli cu cecuri, cambii sau bilete la ordin. n funcie

682

de rspunsul primit de la CIP, respectiva firm este n msur s aprecieze dac mai d curs sau nu colaborrii cu acel partener. Consultarea bazei de date se poate face de ctre un comerciant, prin intermediul unei bnci, nainte de a primi un cec de la clientul su n schimbul mrfurilor vndute. n acest caz, comerciantul poate afla dac seria i numrul cecului pe care ar urma s -l primeasc face parte dintr-un set de instrumente de plat avizate de B.N.R. sau dac nu cumva respectivul cec a fost declarat anterior la CIP ca pierdut/furat/distrus sau retras din circulaie. La emiterea unei cambii beneficiarul poate consulta baza de date a CIP pentru a solicita informaii privind obligatul cambial principal, respectiv trasul. Beneficiarul poate accepta s acorde un credit comercial trgtorului dac pn la data emiterii cambiei trasul (persoana desemnat n titlu a plti pentru trgtor) nu a generat incidente la plata cu alte titluri de credit. Aceeai atitudine prevztoare o poate avea beneficiarul unui bilet la ordin fa de subscriitor sau beneficiarul unui cec fa de trgtor. Informaiile nscrise n FNPR pe numele unei persoane fizice sau juridice, alturi de analizele specifice efectuate de bnci, pot contribui la fundamentarea deciziei de acordare a unui credit sau de deschidere de cont curent pentru un nou client1. Activitatea de gestionare a informaiei specifice incidentelor de pli este o activitate bancar, o operaiune efectuat de Banca Naional a Romniei, prin C.I.P, avnd deci o natur comercial2. Conform prevederilor art.1 alin.1 din Regulamentul nr. 1/2001 privind organizarea i funcionarea la Banca Naional a Romniei a Centralei Incidentelor de Pli, aceasta este un centru de intermediere care gestioneaz informaia specific incidentelor de pli, pentru interesul public, inclusiv pentru scopurile utilizatorilor. Din interpretarea dispoziiilor Regulamentului i a Anexei nr.1, referitoare la fluxul informaional privind incidentele de pli, rezult c Centrala Incidentelor de Pli este organizat i funcioneaz la nivelul Bncii Naionale a Romniei, iar operaiunile desfurate de aceasta sunt operaiuni de banc n sensul dispoziiilor art. 3 pct.11 din Codul Comercial. Conform dispoziiilor art. 285 din ordonan bncile sunt instituii de credit cu vocaie universal, care pot desfura oricare dintre activitile prevzute n seciunea 1.2 a capitolului II din titlul I, partea I, iar potrivit art. 18 alin.1 lit.r instituiile de credit pot desfura, n limita autorizaiei acordate orice alte activiti sau servicii, n msura n care acestea se circumscriu domeniului financiar, cu respectarea prevederilor legale speciale care reglementeaz respectivele activiti, dac este cazul Alineatul 3 al aceluiai articol precizeaz c dispoziiile alin 1 se interpreteaz i se aplic astfel nct activitile enumerate la alin.1 s acopere orice operaiuni, tranzacii, produse i servicii care se nscriu n sfera acestor activiti sau pot fi asimilate acestora, inclusiv serviciile auxiliare acestor activiti. Prin urmare, dei Codul comercial nu definete operaiunile de banc i schimb, acestea sunt stabilite prin seciunea 1.2 a capitolului II din titlul I, partea I a Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 99/2006.

http://www.bnro.ro/Centrala-Incidentelor-de-Plati-(CIP)-718.aspx A se vedea Decizia nr.2777 din 8 octombrie 2008 a Seciei Comerciale a naltei Curi de Casaie i Justiie
2

683

3. CALITATEA PROCESUAL PASIV A B.N.R. I INSTNA COMPETENT DIN PUNCT DE VEDERE MATERIAL S SOLUIONEZE ACIUNILE CE AU CA OBIECT INCIDENTELE DE PLI Potrivit art. 2 alin.1 lit.a din Codul de procedur civil, Tribunalul judec n prim instan procesele i cererile n materie comercial al cror obiect este neevaluabil n bani. n raport de considerentele prezentate mai sus, se poate constata c activitatea de gestionare a informaiei specifice incidentelor de pli este o activitate bancar, o operaiune de banc accesorie efectuat de Banca Naional a Romniei, prin Centrala Incidentelor de Pli, avnd deci o natur comercial. Operaiunile de banc i schimb pot fi precizate prin raportare la reglemnetarea activitii bancare, denumit i comer de banc, cuprins n Legea 58/1998 privind activitatea bancar1. Instana competent s soluioneze aceste aciuni este instana comercial de drept comun, respectiv tribunalul, avnd n vedere natura juridic a activitii Centralei Incidentelor de Pli. Prevederile Legilor nr. 58/1934 i nr. 59/1934 ( Legile cambiei i cecului) care stabilesc c judectoria este competent s soluioneze cererile avnd ca obiect nvestirea cu formul executorie a cambiei, biletului la ordin sau cecului ori opoziia la executarea acestor titluri, nu sunt aplicabile n cazul aciunilor formulate mpotriva nscrierii incidentelor de pli. Aceste norme sunt norme speciale, stabilite prin legi speciale i aplicabile numai ntr-o anumit materie expres stabilit. Fiind derogatorii de la normele generale, ele sunt de strict interpretare i deci, nu pot fi aplicate prin analogie. Centrala incidentelor de pli colecteaz informaiile privind incidentele de pli (instrumente de plat trase n descoperit de cont, cecuri emise fr autorizarea trasului, cecuri emise cu dat fals sau crora le lipsete o meniune obligatorie, cecuri circulare sau de cltorie emise "Ia purttor", cecuri emise de ctre un trgtor aflat n interdicie bancar, cambii scontate fr a exista creana cedat n momentul cesiunii acesteia) nregistrate pe numele unei persoane fizice/juridice, informaii ce nu pot fi terse din aceast baz de date, dect n cazul n care se anuleaz, de ctre aceeai persoan declarant care le-a transmis anterior la CIP, din proprie iniiativ sau ca urmare a hotrrii unei instane judectoreti. n art. 2 al REGULAMENTULUI nr. 1 din 23 februarie 2001 privind organizarea si funcionarea la Banca Naionala a Romniei a Centralei Incidentelor de Plai, sunt definite: "f) nod de acces - persoana declaranta care, ca urmare a asigurrii condiiilor tehnice corespunztoare, are posibilitatea accesrii in mod direct a sistemului informatic al CIP; h) persoane declarante - bncile, persoane juridice romne, inclusiv unitile teritoriale ale bncilor, sucursalele din Romnia ale bncilor, persoane juridice strine, denumite in continuare "bnci". Persoana declarant poate fi obligat, prin hotrrea instanei, la anularea incidentului de plat, dar pentru opozabilitate, hotrrea trebuie s se pronune i n contradictoriu cu B.N.R.- CIP.

Stanciu Crpenaru, Drept Comercial, ediia a 5-a, Editura All Beck, Bucuresti 2004, pag 35.

684

Astfel potrivit art. 36 alin. 2 din Regulamentul BNR nr.1/2002 (1) CIP nu poate anula sau modifica din proprie iniiativ informaiile privind incidentele de pli, odat primite de la persoanele declarante-bnci. (2) Anularea informaiilor privind incidentele de pli nregistrate n FNIP i n FNPR se poate face numai de ctre persoanele declarante, din proprie iniiativ sau la solicitarea instanelor judectoreti, n baza unei cereri de anulare. Aadar instanele de judecat pot dispune, prin hotrre, anularea informaiilor din CIP. i cum CIP este organizat i funcioneaz n cadrul BNR, pentru a se putea aduce la ndeplinire dispozitivul hotrrii judectoreti care are putere numai ntre prile litigante, sentina se pronun n contradictoriu i cu BNR- CIP. BIBLIOGRAFIE

1. Stanciu Crpenaru, Drept Comercial, ediia a 5-a, Editura All Beck, Bucuresti 2004.
Regulament nr. 1 din 23 februarie 2001 privind organizarea i funcionarea la Banca Naional a Romnieia Centralei Incidentelor de Pli. Decizia nr.2777 din 8 octombrie 2008 a Seciei Comerciale a naltei Curi de Casaie i Justiie.

http://www.bnro.ro/Centrala-Incidentelor-de-Plati-(CIP)-718.aspx
Decizia 85 din 10 decembrie 2007a ICCJ, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 685 din 07/10/2008.

685

CHILD AND WOMAN PROTECTION IN ROMANIA AS A MEMBER OF THE E.U. Av. Prep. Univ. BLOIU ANCA ELENA Universitatea Romno American Summary: The protection of child and woman rights in Romania has become an increase concern for the authorities, giving the membership capacity that our country has in the E.U. The social aspects of the citizens life must be regulated by a set of legal provisions that covers all the situations in which the less favored persons are vulnerable. Keywords: Child abuse, protection services, placement system, legal principles, promotion of the rights. Introduction: In Romania, the protection of the child is in the present times a constant preoccupation for the state authorities sin our society confronts itself every day with problems such as: domestic violence, child abuse, lacks regarding freedom of thought or freedom of religion for children and even women or lack of financing in studying or cultural activities. In the past five years, the Romanian authorities have started to show their concern regarding those social problems, as the number of domestic violence and abuse cases have increased. The Romanian legislation in this area has evolved in time, reaching a European level through the provisions of the Law no.272/2004 on the protection and promotion of the rights of the child. 1. A short statistic view regarding child and women abuse. Every year in Romania, over 3 000 cases of child abuse are reported to the authorities. The age of maximum risk is between 10 and 14 years. In 2007, The Romanian Institute for Research and Prevention of Criminality reported 197 cases of child abuse in the first two trimesters regarding physical punishments and 36 cases of serious injuries. In 5 cases, the ill treatment related to the death of the victim. In reality, it is estimated that aprox. 1 million children are battered of otherwise abused in Romania on a daily basis. Moore that 80% of the children in Romania have received physical punishments. Worldwide, the number is 40 times greater. One out of every ten schoolchildren faces violence in school. Some of those victims are so traumatized by the school violence that decide to commit suicide. At least 15% of women across Europe have experienced physical acts of violence at least once during their adult lives. More that 10% of European women have suffered sexual violence involving the use of force. Regarding human trafficking, the estimated number of trafficking victims in the E.U. is over 100 000 per year and 80% of human trafficking victims are young women and girls. 2. Aspects regarding the Romanian legislation regarding child protection. The main legal tool in the area of child abuse in Romania is Law no. 272/2004 regarding the child protection an promotion of the child. This law has the merit of protecting not only Romanian children, but also children without citizenship located on the

686

territory of Romania, refugee children and children with foreign citizenship that are located on the Romanian territory and are in emergency situations. The Law no. 272/2004 stated principles as: Observing and primarily promoting the best interests of he child. Equal opportunities and non discrimination. Protecting the dignity of the child. Providing stability and continuity in caring, raising and educating the child, taking into account the childs ethnic, religious, cultural and linguistic background. Another important aspect regarding this law is that trough it, the Romanian state has created the National Authority for the Protection of the Rights of the Child. The mission of this institution is to put into force all the legal texts contained by the Law no. 272/2004. The law in discussion provides all the legal procedures in practical, social situations such as the abandoning of a newly born in the hospital by the mother. According to the law, in this case, the hospital (or healthcare institution) must report the situation to the General Department of Social Security and to the Police within 24 hours after the acknowledging disappearance of the mother. The next step is a Report made by the hospital, Child Protection Department and Police within 5 days after the initial notification. If the child heath permits it, he or she will be put into emergency placement until the mother is identified. For the identification of the mother, the Police has to conduct an emergency investigation within 30 days from the Report date. The identification of the mother is important in declaring the child and release his or hers birth certificate. Last, but not least, Law no. 272/2004 contains a Chapter regarding Liabilities and Sanctions (Chapter XI). There are stated punishments for actions such as forcing a child to work or using a child in requesting charity from the public. The punishments are greater if those illegalities are committed by the parents or legal guardians of the child. 3.The National Authority for the Protection of Childs Rights - Types of services. The Law 272/2004 establishes both the types of services for prevention of the child separation from parents and the services for special protection of the child temporarily or definitively separated from parents. The following types of services have been implemented and have become operational: day care services, family-type services and residential care. At present, there are 1718 public services for childs protection operating in Romania, of which 1140 are services of the residential-care type. DAY CARE This type of services insures maintenance, recovery and development of the childs capacity, as well as of his parents, to overcome any situations which might lead to separation of the child from his/her family. This type of services includes: day-care centers, counseling and assistance to parents, assistance and support centers for reintegration of children with mental and social problems and monitoring, assistance and support for pregnant women at risk of abandoning their children. The beneficiaries of such services and the obligations assumed by administrators of the respective service are: children and parents benefiting of services aiming to prevent separation;

687

children who have benefited of a certain type of special protection and have been reintegrated in their families; children who benefit of a certain measure for special protection; parents of children who benefit of a certain measure for special protection; children unaccompanied by parents or legal representatives asking for a certain type of protection under the legal provisions concerning the statute and regime of refugees. FAMILY-TYPE SERVICES This type of services insure bringing up and caring for the child who is temporarily or definitively separated from parents; such services are provided at the home of a natural person or a family (extended family, foster parents, and other family/person). The beneficiaries are (e.g.) children for which legal tutelage is going to be instituted, in conformity with the law; children who have been given away for adoption, in conformity with the law; children who are temporarily or definitively separated from their parents, as a result of application of the placement solution, in conformity with the law; RESIDENTIAL CARE The role of residential-type services is to insure protection, raising and caring for the child who is temporarily or definitively separated from his/her parents as a result of application of the placement measure, in conformity with the law. Such services include placement centers (including family-type modules), emergency shelters for children, as well as maternal centers. The beneficiaries are (e.g.): children who are temporarily or definitively separated from parents as a result of institution of the placement measure in such conditions, in conformity with the law; children for whom emergency placement solution was applied, in conformity with the law; Teenagers over the age of 18 who benefit of special protection, in conformity with the law. 4. The Daphne III Programme against Violence. Daphne III Programme is a part of the General Programme called Fundamental Rights and Justice initiated by the European Union. It was adopted on the 20 th of July 2007 by the European Parliament and published on the 3rd of July 2007 in the Official Journal L 173. The object of the Daphne III programme is preventing the violence against children, young people and women. It regards all forms of violence. The Daphne III Programme follows the Daphne II Programme, made for 2004 2007 and the reason for which the European Commission decided to continue with this project is that the cases of violence are still present in our lives in a great number. The programme covers the 2007 2013 period with a budget of aprox. 116 million euro. It is opened for participation for all the E.U. member states, for local public authorities and institutions and even for candidate states to E.U. membership. The programme achieves its objectives by means of transnational actions (grant funding). The aims for the Daphne III are assisting and encouraging NGOs and other organizations to be active in this field, raising actions, studying phenomena related to the violence and its impact, developing support programmes for victims and people at risk and intervention programmers for perpetrators.

688

Romania has developed a number of 14 projects in this programme regarding young perpetrators, child sexual abuse and violence against women, among others. There are 8 organizations acting in Romanias largest cities and developing activities mostly in child protection area. References: http://www.copii.ro. http://ec.europa.eu. Law no. 272/2004 published in the Romanian Official Gayette no. 557 on 23.06.2004.

689

DREPTUL FUNDAMENTAL LA UN MEDIU SNTOS I ECHILIBRAT ECOLOGIC Asist. Univ. Drd. IONI-BURDA TEFANIA-DIANA Universitatea Romno-American Bucureti 1. Noiune Se poate vorbi de generaii1 ale drepturilor omului potrivit opiniilor formulate n cadrul UNESCO2 care nu reprezint altceva dect etapele de dezvoltare succesiv i istoric ale acestora; astfel, apariia drepturilor din: prima generaie civile i politice este legat de pregtirea intelectual a revoluiilor burgheze din Europa; au aprut ca msuri de protecie a individului mpotriva violenei i arbitrarului guvernanilor, ca revendicri ale unei poziii juridice egale n faa legii; nu presupuneau, n principiu, aciuni concrete din partea statului, n afara abinerii n faa libertii persoanei; a doua generaie sociale, economice i culturale s-a impus dup adoptarea Declaraiei Universale a Drepturilor Omului (1948); se pot realiza prin intermediul i mijloacele statului implicnd din partea acestuia (statului) aciuni, msuri, garanii; a treia generaie (asociate cu noiunile de solidaritate i responsabilitate comun) dreptul la pace, dreptul la dezvoltare, dreptul la comunicare, dreptul la patrimoniu comun, dreptul la un mediu sntos i echilibrat ecologic s-a impus ca o necesitate a colaborrii dintre state; au avut ca punct de plecare ideea promovrii personalitii umane valorificnd raportul individ-colectivitate n viziunea realitii contemporane; pot fi realizate numai prin cooperarea statelor i nu individual de fiecare dintre ele. n ce privete denumirea acestui drept fundamental, nu se manifest un consens; astfel, sunt utilizate elemente de individualizare sntos, curat, echilibrat, adecvat, conservat, sigur, decent, de calitate care sunt doar elemente de coninut ce se regsesc n ceea ce toate reglementrile (internaionale, regionale, naionale) reclam protecia de altfel, cum ar putea exista un mediu sntos, curat, echilibrat, adecvat, conservat, sigur, decent, de calitate, dac nu ar fi protejat? care este elementul esenial de coninut i terminologic3 al acestui drept fundamental. Totui, legiuitorul romn, n actuala Constituie4 folosete termenul mediu sntos i echilibrat ecologic, considernd c acesta corespunde realitilor sociale, economice i politice din Romnia. Prin urmare, chiar dac termenul i formularea comport discuii

a se vedea i Sion I. G., Ecologie i drept internaional. Cooperarea i strategia internaional n domeniul proteciei mediului nconjurtor, Ed. tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1990, p.188-190; Muraru I., Drept constituional i instituii politice, ed.. a IV-a, vol. I, Ed. Actami, Bucureti, 1995, p. 199-200. 2 a se vedea i Vasak K., The International Dimension of Human Right vol.1-2, (trad) Greenwood Press, Westport, Conneticut, 1982. 3 a se vedea i Iancu G., Drepturile fundamentale i protecia mediului, R.A. Monitorul Oficial, Bucureti, 1998, p. 165-170. 4 Constituia din 21.11.1991 (R) publicat n M. Of. nr. 767/31.11.2003.

690

(pe care, de altfel, am s le prezint) voi respecta litera legii fundamentale i voi utiliza termenul consacrat prin aceasta. 2. Recunoaterea dreptului la un mediu sntos i echilibrat ecologic n ceea ce privete necesitatea recunoaterii dreptului fundamental la un mediu sntos i echilibrat ecologic, opiniile sunt mprite: recunoaterea sa este prematur sau inoportun n contextul dezvoltrii prezente a societii1; nu putem pretinde c dreptul la mediu sau dreptul la un mediu sntos este un drept recunoscut de Convenie (Convenia European pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, Roma, 1950, n.ns.) chiar dac ideea a ncolit n minile ctorva teoreticieni de avangard s-ar putea aborda n viitor 2; dac dreptul mediului decurge din interesul comun al umanitii, putem considera c acest interes se reflect n drepturile recunoscute individului3; consecinele recunoaterii unui drept constituional la un mediu nconjurtor de calitate ar fi, n mod cert, importante pentru economie, chiar pentru legislaie i reglementrile privind mediul pentru politica de protecie a mediului n general4; realitile economico-sociale i juridice actuale evideniaz acuitatea i semnificaiile majore ale unui asemenea drept fundamental5; Totui, cu toate problemele pe care le-ar ridica o recunoatere expres (ca n cazul drepturilor omului din prima i a doua generaie), preocuprile i ncercrile ntreprinse6 la nivel internaional i regional (preluate n legislaiile naionale) contureaz recunoaterea acestui drept fundamental, recunoatere care nu poate constitui o preocupare superficial, nefundamentat tiinific, mai ales datorit gravitii actualei crize a mediului, care impune solidaritate de aciune. 2.1. Consacrarea la nivel internaional i regional Primul text, care nu consacr expres acest drept dar face legtura ntre drepturile fundamentale i protecia mediului datorie sacr de a proteja i mbunti mediul care s-i permit s triasc n mod demn i n prosperitate , l reprezint Declaraia Conferinei Naiunilor Unite asupra mediului (1972, Stockholm) care proclama ca prim principiu Omul are dreptul fundamental la libertate, egalitate i condiii de via satisfctoare, ntr-un mediu a crui calitate i permite s triasc n mod demn i n prosperitate. El are datoria sacr de a proteja i mbunti mediul nconjurtor pentru generaiile prezente i viitoare .

Roberts E. F., The Right to a Decent Environment: A premature construct, in Environmental Policy & Law, vol. 1, nr. 4, (feb) 1976, p. 185. 2 Romi R., L Europe et la protection juridique de lenvironnement, Victoires ditions, paris, 1993, p. 116. 3 Kiss A., Droit international de l`environnement, A. Pedone, Paris, 1989, p. 20. 4 Blanger M., La reconnaissance d'un droit fondamental un environnement de qualit, Les dition Thmis, Montral, 1990, p. 61. 5 Duu M., Dreptul la un mediu sntos i prosper drept fundamental al omului, n Dreptul nr. 9-12/1990, p. 34-42. 6 a se vedea i Blanger M., La reconnaissance, op. cit., p. 93-100.

691

O consacrare expres este fcut n Declaraia asupra mediului i dezvoltrii (iunie, 1992, Rio de Janeiro) care proclam ca prim principiu fiinele umane au dreptul la o via sntoas i productiv n armonie cu natura. Din nefericire n Declaraia Mileniului (Rezoluia Adunrii Generale a ONU nr. 55/2 din 08.09.2000, New York) cu toate c se face referire (pct. 6) la valori fundamentale care sunt eseniale pentru relaiile internaionale ale secolului XXI, incluznd respectul pentru natur n acest sens gestionarea tuturor speciilor vii i a resurselor naturale trebuie fcut cu pruden, n conformitate cu principiile dezvoltrii durabile. Doar astfel bogiile inestimabile vor putea fi conservate i transmise generaiilor viitoare. Modelele actuale neviabile de producie i consum trebuie schimbate n interesul bunstrii viitoare nu consacr n mod expres acest drept. Carta African asupra drepturilor omului i popoarelor (1981, Nairobi) prevede (art. 24) toate popoarele au dreptul la un mediu general satisfctor favorabil dezvoltrii lor. 2.2. Consacrarea la nivel naional Constituia Romniei nu consacra n mod expres un drept fundamental la un mediu sntos i echilibrat ecologic, ci prevedea ndatoriri ale statului privind refacerea i ocrotirea mediului nconjurtor, precum i meninerea echilibrului ecologic (fostul art. 134 alin. 2 lit. e) i crearea condiiilor necesare pentru creterea calitii vieii (fostul art. 134 alin. 2 lit. f). Cu toate acestea, avnd n vedere existena acestor ndatoriri fundamentale ale statului (fostul art. 134 alin. 2 lit. e, f) i gravitatea actualei crize a mediului, se putea afirma c se contura o recunoatere implicit a acestui drept (ca i n cazul Greciei, Germaniei, Olandei, Suediei, etc.) i datorit consacrrii exprese n (art. 5) fosta Reglementare cadru privind protecia mediului (fosta Lege nr. 137/1995) statul recunoate tuturor persoanelor dreptul la un mediu sntos, garantnd n acest scop: a) accesul la informaia privind mediul, cu respectarea condiiilor de confidenialitate prevzute de legislaia n vigoare; b) dreptul de a se asocia n organizaii de aprare a calitii mediului; c) dreptul de consultare n vederea lurii deciziilor privind dezvoltarea politicilor, legislaiei i a normelor de mediu, eliberarea acordurilor i autorizaiilor de mediu, inclusiv pentru planurile de amenajare a teritoriului i de urbanism; d) dreptul de a se adresa, direct sau prin intermediul unor asociaii, autoritilor administrative sau judectoreti n vederea prevenirii sau n cazul producerii unui prejudiciu direct sau indirect; e) dreptul la despgubire pentru prejudiciul suferit i a stipulrii obligaiilor i responsabilitilor corelative privind protecia mediului n sarcina autoritilor administraiei publice centrale i locale, precum i a tuturor persoanelor fizice i juridice (art. 6 alin. 1). Totui, n condiiile nerecunoaterii exprese n Constituie a unui drept fundamental la un mediu sntos i echilibrat ecologic i prin coroborarea prevederilor fostului art. 134 alin. 2 lit. e, f din Constituie cu prevederile art. 5 din fosta Re glementare cadru privind protecia mediului (fosta Lege nr. 137/1995), nu se putea ajunge dect la concluzia c n sistemul nostru de drept se recunotea un drept subiectiv la un mediu sntos i echilibrat ecologic care i avea sorgintea n Constituie i coninutul n lege1.
n doctrin s-a susinut: premisa fundamental pentru realizarea tuturor acestor drepturi este ns, asigurarea unui mediu sntos, dei acest dr ept (dreptul fundamental al omului la un mediu sntos n.ns.) nu este consacrat n mod expres Marinescu D., Dreptul mediului nconjurtor, ed. a III-a, Casa de editur i pres ansa SRL, Bucureti, 1996, p. 212; chiar i n condiiile existente este de observat c e vorba de o recunoatere constituional indirect i parial i nu
1

692

Recunoaterea constituional implicit nu echivala cu recunoaterea unui drept fundamental, care este ntotdeauna expres (vezi constituiile Franei, Belgiei, Portugaliei, Spaniei, Turciei, etc.), ci cu recunoaterea unui drept subiectiv (aa cum am precizat). Protecia de care se bucura era cea a unui drept subiectiv, fr acces la procedurile prevzute pentru drepturile fundamentale de instrumentele internaionale referitoare la protecia acestora. Era de dorit i se impunea consacrarea expres n Constituie, dar mai nti trebuia s se creeze condiiile economice pentru recunoaterea sa. Din nefericire, legiuitorul romn sub presiunea alinierii reglementrilor naionale la cele comunitare, n vederea aderrii le Uniunea European s-a grbit, consacrnd n art. 35 din actuala Constituie1 Dreptul la mediu sntos (1) Statul recunoate dreptul oricrei persoane la un mediu nconjurtor sntos i echilibrat ecologic (2) Statul asigur cadrul legislativ pentru exercitarea acestui drept (3) Persoanele fizice i juridice au ndatorirea de a proteja i a ameliora mediul nconjurtor nelund n considerare eventualele consecine destul de delicate. O prim problem delicat privete formularea ambigu a textului din Constituie: a) n alineatul (1) Statul recunoate dreptul oricrei persoane la un mediu nconjurtor sntos i echilibrat ecologic se poate interpreta c titularii acestui drept sunt toate persoanele fizice aflate pe teritoriul Romniei (ceteni romni, ceteni strini, sau apatrizi), din moment ce nu se precizeaz dac este vorba doar de ceteni romni; limitele i caracteristicile unui mediu nconjurtor sntos i echilibrat ecologic (noiunea preferat i utilizat de legiuitor) sunt dificil de stabilit; concret, tot legiuitorul, prin reglementarea nivelurilor maxime admisibile de poluare n mediile receptoare (normele de calitate a mediului) i prin stabilirea cantitii i a concentraiilor poluanilor care pot fi degajai de o surs dat (norme de emisie), contureaz dimensiunea de sntos i echlibrat ecologic, considerndu-se c atta timp ct acestea sunt respectate (???) mediul este sntos i echlibrat ecologic; b) n alineatul (2) Statul asigur cadrul legislativ pentru exercitarea acestui drept asigurarea, de ctre stat, a cadrului legislativ pentru exercitarea acestui drept apare ca o obligaie; asigurarea unui cadru legislativ nu presupune doar procesul de legiferare, ci i alinierea reglementrilor naionale la cele internaionale ct i stabilirea cadrului procesual n cazul nclcrii acestui drept (att de ctre stat ct i de ctre persoanele fizice i juridice); c) n alineatul (3) Persoanele fizice i juridice au ndatorirea de a proteja i a ameliora mediul nconjurtor ndatorirea persoanelor fizice i juridice reprezint o obligaie corelativ de a proteja i ameliora mediul; practic, toate persoanele sunt att titularele dreptului la mediu sntos i echilibrat ecologic, ct i titulare de obligaii de a proteja i ameliora mediul;

implicit, ceea ce nu poate anula valoarea constituional a dreptului la un mediu sntos Duu M., Dreptul mediului. Tratat. vol. I, Ed. Economic, Bucureti, 1998, p. 100. 1 Constituia din 21.11.1991 (R) publicat n M. Of. nr. 767/31.11.2003.

693

O alt problem delicat este legat de faptul c reglementrile interne actuale nu sunt de natur s ofere soluii satisfctoare situaiei n care statul ar trebui s rspund n cazul nendeplinirii obligaiilor prevzute n acest articol. Ori, n condiiile imposibilitii de rezolvare a eventualelor litigii de ctre instanele naionale care n mod cert vor aprea (este o chestiune pur temporal pn cnd persoanele care locuiesc n zonele cenuii vor realiza c au dreptul la un mediu sntos i ecologic echilibrat) , s-ar declana procedurile prevzute de instrumentele internaionale pentru protejarea unui drept fundamental recunoscut i nerespectat. 3. Raportul dintre dreptul fundamental la un mediu sntos i echilibrat ecol ogic i celelalte drepturi fundamentale Afirmarea i consacrarea drepturilor din cea de-a treia generaie drepturi de solidaritate (ntre care se afirm i dreptul la un mediu sntos i echilibrat ecologic) ridic problema corelaiei cu celelalte drepturi fundamentale din primele dou generaii, deja recunoscute i garantate expres, deoarece chiar dac se face o clasificare a drepturilor fundamentale (care nu urmrete ruperea, divizarea drepturilor, ci dimpotriv explicarea structurii interioare a sistemului unitar al drepturilor, libertilor i ndatoririlor cetenilor), aceasta (clasificarea) nu trebuie interpretat ca o ierarhizare pentru c toate au aceeai importan chiar dac unele depind n realizarea lor de altele sau ndeplinesc i funcia de garanii pentru celelalte, ele formeaz un tot unitar1. La o prim vedere ceea ce determin i reticena recunoaterii i garantrii unanime se manifest un conflict aparent ntre generaii de drepturi. Astfel, se consider c drepturile din primele generaii sunt afectate (mai mult sau mai puin) de cele din ultima generaie, relevndu-se (n mod concret) incidena negativ a dreptului la un mediu sntos i echilibrat ecologic, asupra altor drepturi i liberti fundamentale: dreptul de proprietate: prin instituirea unor ndatoriri viznd protecia mediului, prevzute (de altfel) i n Constituia Romniei (art. 44 alin. 7) dre ptul de proprietate oblig la respectarea sarcinilor privind protecia mediului ; dreptul de munc: prin obligarea persoanelor juridice poluante fie s-i nceteze activitatea fie s-i retehnologizeze procesul de producie; libera circulaie: prin restrngerea sau interzicerea accesului n zonele protejate. Am spus conflict aparent pentru c n realitate apariia crizei ecol ogice actuale a creat premisele unei noi abordri a drepturilor fundamentale, din perspectiva i n contextul proteciei mediului Cauza necesitii acestei noi abordri rezult din conservatorismul dreptului ca sistem, dar i din perspectiva componentelor sale, ceea ce face ca el s rmn de multe ori n urma modificrilor i transformrilor sociale, economice, politice i chiar a celor produse n natur. Aceast rmnere n urm a determinat n prezent o anumit neconcordan ntre coninutul unor drepturi fundamentale reglementate (de lege lata) i realitatea ecologic, neconcordan care nu putea s existe aa de evident la data la care drepturile fundamentale au fost stabilite pentru prima oar coninutul unor drepturi fundamentale trebuie completat sau interpretat corect. Fr aceste operaiuni, ntinderea obligaiei de respectare a acestora de ctre ceteni nu este stabilit (conturat) i nici corespunztoare cu realitatea actual, chiar dac este corespunztoare coninutului necomplet. Neconcordana semnalat nu poate duce la nclcarea drepturilor fundamentale, ci are ca efect imediat doar adncirea crizei ecologice i, firesc, un efect de feedback
1

a se vedea i Muraru I., Drept constituional, op. cit., p. 206-207.

694

pentru om, degradarea mediului nconjurtor ntorcndu-se, n viitor, mpotriva fiinei umane1. n realitate, nu este vorba i nu poate fi vorba de o contradicie, de un conflict ntre drepturile fundamentale (din primele generaii) i dreptul fundamental la un mediu sntos i echilibrat ecologic, pentru c drepturile fundamentale, pot fi explicate numai vzute n interdependena lor cu celelalte fenomene i ndeosebi cu realitile economice, sociale i politice, concrete n fiecare ar2. 4. Natura juridic Ca orice drept fundamental, dreptul la un mediu sntos i echilibrat ecologic (din punct de vedere al naturii juridice) este un drept subiectiv care face parte, mpreun cu celelalte drepturi i obligaii constituional i legal reglementate, din statutul juridic al ceteanului; opinii contrare au fost formulate n doctrin3: drept-crean (ia forma unei creane de care dispun cetenii fa de puterea statal), drept pozitiv i nu natural (nu i poate asigura existena fr s se aib n vedere politica sa de aplicare i mijloacele practice pentru exercitarea sa), procedural (trebuie s asigure participarea la procesul de luare a deciziilor), etc. 5. Coninutul n ce privete coninutul acestui drept, s-a susinut existena a dou dimensiuni: uman (individual) ce presupune asigurarea integritii, bunstrii i prosperitii materiale i spirituale a fiinei umane ntr-un mediu sntos i echilibrat ecologic, care s nu-i pun n pericol viaa, sntatea i dezvoltarea i natural (colectiv) ce presupune protecia mediului (de ctre om), asigurarea unui mediu natural care s favorizeze calitatea vieii n general (nu numai a fiinei umane); astfel, prima dimensiune (dimensiunea individual n.ns.) presupune dreptul oricrui individ la: a) prevenirea polurii; b) ncetarea activitii care are drept efect o poluare nociv (peste pragurile cerute de standardele stabilite n statele respective), c) repararea pagubei suferite de pe urma acestei poluri. n afara drepturilor pe care le are individul, cea de-a doua dimensiune (dimensiunea colectiv n.ns.) implic totodat obligaia (popoarelor, care incumb) statelor respective de a coopera n vederea prevenirii i combaterii polurii, a protejrii mediului (natural) la nivel regional i internaional, aa cum ele au obligaia de a lua msuri corespunztoare pe plan naional4. privete, n primul rnd, un mediu sntos, nepoluat, care s nu creeze o stare de pericol pentru sntate, via i dezvoltare (fizic i intelectual) a omului, s asigure afirmarea personalitii creatoare a acestuia. Aceasta reprezint dimensiunea uman, propriu-zis a dreptului fundamental la care ne referim, dominant care sintetizeaz cerinele majore ale unui mediu (natural i socio-economic) care are n centrul su omul, bunstarea i prosperitatea condiiei sale materiale i spirituale, aprarea integritii fiinei umane. Cea de-a doua dimensiune, natural, concretizat n cerina unui mediu nconjurtor echilibrat din punct de vedere ecologic, exprim imperativul garantrii unui mediu natural care s favorizeze calitatea vieii n general, avnd riguroase implicaii
Iancu G., Drepturile fundamentale, op. cit., p. 117, 118, 126; pentru dezvoltare, a se vedea i p. 128-162. 2 Muraru I., Drept constituional, op. cit., p. 188. 3 a se vedea i Iancu G., Drepturile fundamentale, op. cit., p. 202-204. 4 Sion I. G., Ecologie, op. cit., p. 190.
1

695

socio-economice i privete omul mai ales ca element al sistemului natural i ocrotirea sa prin meninerea echilibrului ecologic1. S-a formulat chiar i o propunere2 de lege ferenda pentru recunoaterea (n Constituia Romniei) a unui drept fundamental la un mediu protejat susinndu-se existena a trei coordonate pe baza crora se poate individualiza un coninut complet al unui drept fundamental la un mediu nconjurtor protejat. O prim coordonat este cea conform creia dreptul fundamental n cauz, ce trebuie s fie nscris n dispoziiile constituionale ca drept ce aparine fiinelor umane prezente i viitoare, este ntr-o strns legtur cu definiia mediului nconjurtor sau, cu alte cuvinte, cu coninutul elementelor care definesc noiunea de mediu nconjurtor. Cea de-a doua coordonat presupune realizarea concordanei dintre coninutul dreptului fundamental i ntinderea proteciei mediului nconjurtor este necesar s fie scoase n eviden: drepturile pe care le au cetenii n legtur cu protecia mediului nconjurtor, msurile care formeaz coninutul proteciei mediului nconjurtor i ndatorirea statului i a fiecrui cetean sau persoan juridic privind protecia mediului nconjurtor. Cea de-a treia coordonat presupune ridicarea la nivel constituional a rspunderii juridice pentru svrirea unor ilegaliti care afecteaz dreptul fundamental la un mediu nconjurtor protejat, inclusiv pentru daunele ecologice produse3. ntr-adevr, existena i exercitarea unui drept fundamental la un mediu sntos i ecologic echilibrat sunt condiionate de coninutul noiunii la care face trimitere dre ptul respectiv mediu ansamblul de condiii i elemente naturale ale Terrei: aerul, apa, solul, subsolul, aspectele caracteristice ale peisajului, toate straturile atmosferice, toate materiile organice i anorganice, precum i fiinele vii, sistemele naturale n interaciune cuprinznd elementele enumerate anterior, inclusiv valorile materiale i spirituale, calitatea vieii i condiiile care pot influena bunstarea i sntatea omului4 . Drepturile-garanii ale acestui drept fundamental sunt prevzute n art. 5 din Reglementarea cadru privind protecia mediului (OUG nr. 195/2005) Statul recunoate tuturor persoanelor dreptul la un mediu sntos, garantnd n acest scop: a) accesul la informaia privind mediul, cu respectarea condiiilor de confidenialitate prevzute de legislaia n vigoare; b) dreptul de asociere n organizaii pentru protecia mediului; c) dreptul de fi consultat nprocesul de luare a deciziilor privind dezvoltarea politicii i legislaiei de mediu, eliberarea planurilor i programelor; d) dreptul de a se adresa, direct sau prin intermediul organizaiilor pentru protecia mediului, autoritilor administrative i/sau judectoreti, dup caz, n probleme de mediu, indiferent dac s -a produs sau nu un prejudiciu; e) dreptul la despgubire pentru prejudiciul suferit; corelativ, n art. 6 alin. 1 al Reglementrii cadru privind protecia mediului (OUG nr. 195/2005) se stabilete Protecia mediului constituie obligaia i responsabilitatea autoritilor administraiei publice centrale i locale precum i a tuturor persoanelor fizice i juridice iar n capitolul XIV Atribuii i rspunderi sunt prezentate atribuiile i rspunderile autoritilor pentru protecia mediului, ale altor autoriti centrale i locale precum i obligaiile persoanelor fizice i juridice.
1 2

Kiss A., Droit, op. cit., p. 21-22. a se vedea Iancu G., Drepturile fundamentale, op. cit., p. 210 i urm. 3 Iancu G., Drepturile fundamentale, op. cit., p. 212 -213. 4 Anexa 1 a fostei Reglementri cadru privind protecia mediului (Legea nr. 137/1995).

696

5.1. Drepturile-garanii ale dreptului la un mediu sntos i echilibrat ecologic Aa cum am precizat, n art. 5 din Reglementarea cadru privind protecia mediului (OUG nr. 195/2005) sunt prevzute cinci drepturi garanii ale dreptului la un mediu sntos i echilibrat ecologic care, n esen, constituie concretizri ale altor drepturi fundamentale: Accesul la informaii privind mediul, cu respectarea condiiilor de confidenialitate prevzute de legislaia n vigoare (art. 5 a) constituie o concretizare a dreptului fundamental la informaie consacrat n Constituie dreptul persoanei de a avea acces la orice informaie de interes public nu poate fi ngrdit (art. 31 alin. 1). n Reglementarea cadru privind protecia mediului (OUG nr. 195/2005) ca aplicare a acestuia se stipuleaz: Autoritatea central pentru protecia mediului are urmtoarele atribuii i rspunderi e) creeaz sistemul de informare propriu i stabilete condiiile i termenii care s permit accesul liber la informaiile privind mediul; t) pune la dispoziia publicului datele centralizate privind starea mediului, programele i politica de protecie a mediului (art. 75); Titularul activitii are obligaia de a informa (art. 14 alin. 4); Autoritatea competent pentru protecia mediului, mpreun cu celelalte autoriti ale administraiei publice centrale i locale, dup caz, asigur asigur informarea publicului Informarea publicului n cadrul procedurilor de reglementare pentru planuri, programe proiecte i activiti se realizeaz conform legislaiei specifice n vigoare (art. 20 alin. 1-2). Dreptul de asociere n organizaii pentru protecia mediului (art. 5 b) constituie o concretizare a dreptului fundamental de asociere consacrat de Constituie cetenii se pot asocia liber n partide politice, n sindicate, n patronate i n alte forme de asociere (art. 40 alin. 1). Pe plan intern au fost nfiinate Partidul Ecologist Romn (P.E.R.), Micarea Ecologist Romn (M.E.R.) i o serie de organizaii i fundaii care nu i -au fcut simit prezena. Pe plan internaional au fost constituite mai multe organizaii neguvernamentale (NGO) care au ca scop protejarea mediului i care sunt active: Uni unea Internaional pentru Conservarea Naturii (IUCN), World Wilde Fund (WWF), Greenpeace, etc. Dreptul de a fi consultat n procesul de luare a deciziilor privind mediul (art. 5 lit. c) consacrat ca dreptul de a fi consultat n procesul de luare a deciziilor privind dezvoltarea politicii i legislaiei de mediu, emiterea actelor de reglementare n domeniu, elaborarea planurilor i programelor. n Reglementarea cadru privind protecia mediului (OUG nr. 195/2005) ca aplicare a acestuia (dreptului) se prevede: Autoritatea central pentru protecia mediului are urmtoarele atribuii i rspunderi e) creeaz sistemul de informare propriu care permit participarea publicului la luarera deciziilor privind mediul (art. 75); Autoritatea competent pentru protecia mediului, mpreun cu celelalte autoriti ale administraiei publice centrale i locale, dup caz, asigur . participarea publicului la deciziile privind activiti specifice Consultarea publicului este obligatorie n cazul procedurilor de emitere a actelor de reglementare, potrivit legislaiei n vigoare. Procedura

697

de participare a publicului la luarea deciziei este stabilit prin acte normative specifice (art. 20 alin. 1, 3). Dreptul de a se adresa autoritilor administrative i judectoreti (art. 5 lit. d) consacrat ca dreptul de a se adresa, direct sau prin intermediul organizaiilor pentru protecia mediului, autoritilor administrative i/sau judectoreti, dup caz, n probleme de mediu, indiferent dac s-a produs sau nu un prejudiciu reprezint o concretizare a dreptului fundamental de petiionare consacrat n Constituie Cetenii au dreptul s se adreseze autoritilor publice prin petiii Organizaiile legal constituite au dreptul s adreseze petiii (art. 51 alin. 1-2) i a principiului accesului liber la justiie prevzut n Constituie orice persoan se poate adresa justiiei pentru aprarea drepturilor, a libertilor i a intereselor sale legitime (art. 21 alin. 1). n Reglementarea cadru privind protecia mediului (OUG nr. 195/2005) ca aplicare a acestuia (dreptului) se prevede: Autoritatea competent pentru protecia mediului, mpreun cu celelalte autoriti ale administraiei publice centrale i locale, dup caz, asigur . Accesul la justiie al publicului se realizeaz potrivit reglementrilor legale n vigoare. Organizaiile neguvernamentale care promoveaz protecia mediului au drept la aciune n justiie n probleme de mediu, avnd calitate procesual activ n litigiile care au ca obiect protecia mediului (art. 20 alin. 5-6). Dreptul la despgubiri pentru prejudiciul suferit (art. 5 e) reprezint o concretizare a principiului poluatorul pltete consacrat n art. 3 lit. e din Reglementarea cadru privind protecia mediului (OUG nr. 195/2005); n Reglementarea cadru privind protecia mediului (OUG nr. 195/2005) ca aplicare a acestuia (dreptului) se prevede: Rspunderea pentru prejudiciul adus mediului are caracter obiectiv, independent de culp. n cazul pluralitii autorilor, rspunderea este solidar ... repararea prejudiciului adus mediului se realizeaz conform prevederilor prezentei ordonane de urgen i a reglementrilor specifice (art. 95 alin. 1, 3). 5.2. ndatoririle statului, persoanelor juridice i fizice privind protecia mediului Aa cum precizam, ndatoririle statului, persoanelor juridice i fizice privesc protecia mediului obiectiv de interes public major i au drept scop comun realizarea celor dou dimensiuni uman (individual) i natural (colectiv) ale dreptului la un mediu sntos i echilibrat ecologic. Astfel, n Constituie se instituie ndatorirea statului de a asigura d) explo atarea resurselor naturale, n concordan cu interesul naional; e) refacerea i ocrotirea mediului nconjurtor, precum i meninerea echilibrului ecologic; f) crearea condiiilor necesare pentru creterea calitii vieii (art.135 alin. 2). De asemenea, n Reglementarea cadru privind protecia mediului (OUG nr. 195/2005) se stipuleaz Protecia mediului constituie obligaia i responsabilitatea autoritilor administraiei publice centrale i locale precum i a tuturor persoanelor fizice i juridice (art. 6 alin. 1), iar n Capitolul XIV Atribuii i rspunderi sunt prezentate i rspunderile autoritilor pentru protecia mediului (art. 75-79), ale altor autoriti centrale i locale (art. 80-93), precum i obligaiile persoanelor fizice i juridice n care scop: a) solicit i obin actele de reglementare, potrivit prevederilor prezentei ordonane de urgen i a legislaiei subsecvente; b) respect condiiile din actele de reglementare obinute; c) nu pun n exploatare instalaii ale cror emisii depesc valorile limit stabilite prin actele de reglementare; d) persoanele juridice care desfoar activiti cu impact semnificativ asupra mediului organizeaz structuri proprii specializate pentru protecia mediului; e)

698

asist persoanele mputernicite cu activiti de verificare, inspecie i control, punndu-le la dispoziie evidena msurtorilor proprii i toate celelalte documente relevante i le faciliteaz controlul activitilor ai cror titulari sunt, precum i prelevarea de probe; f) asigur accesul persoanelor mputernicite pentru verificare, inspecie i control la instalaiile tehnologice generatoare de impact asupra mediului, la echipamentele i instalaiile de depoluare a mediului, precum i n spaiile sau n zonele aferente acestora; g) realizeaz, n totalitate i la termen, msurile impuse prin actele de constatare ncheiate de persoanele mputernicite cu activiti de verificare, inspecie i control; h) se supun dispoziiei scrise de ncetare a activitii; i) suport costul pentru repararea prejudiciului i nltur urmrile produse de acesta, restabilind condiiile anterioare producerii prejudiciului, potrivit principiului "poluatorul pltete"; j) asigur sisteme proprii de supraveghere a instalaiilor i proceselor tehnologice i pentru automonitorizarea emisiilor poluante; k) asigur evidena rezultatelor i raporteaz autoritii competente pentru protecia mediului rezultatele automonitorizrii emisiilor poluante, conform prevederilor actelor de reglementare; l) informeaz autoritile competente, n caz de eliminri accidentale de poluani n mediu sau de accident major; m) depoziteaz deeurile de orice fel numai pe amplasamente autorizate n acest sens; n) nu ard miritile, stuful, tufriurile sau vegetaia ierboas fr acceptul autoritii competente pentru protecia mediului i fr informarea n prealabil a serviciilor publice comunitare pentru situaii de urgen; o) aplic msurile de conservare stabilite de autoritatea public central pentru protecia mediului pe suprafeele terestre i acvatice supuse unui regim de conservare ca habitate naturale pe care le gestioneaz precum i pentru refacerea ecologic a acestora; p) nu folosesc momeli periculoase n activitile de pescuit i vntoare, cu excepia cazurilor special autorizate: q) asigur condiii optime de via, n conformitate cu prevederile legale, animalelor slbatice inute n captivitate legal, sub diferite forme; r) asigur luarea msurilor de salubrizare a terenurilor deinute cu orice titlu, neocupate productiv sau funcional, n special a celor situate de-a lungul cilor de comunicaie rutiere, feroviare i de navigaie; s) s se legitimeze la solicitarea expres a personalului de inspecie i control prevzut n prezenta ordonan de urgen: (art. 94 alin.1 lit. a-s). 6. Concluzii Aa cum am susinut mai sus, era de dorit i se impunea consacrarea expres n Constituie, dar mai nti trebuiau create condiiile economice pentru recunoaterea sa. Din nefericire, ca i n alte situaii, legiuitorul romn, sub presiunea alinierii reglementrilor naionale la cele comunitare (n vederea aderrii la Uniunea European) i avnd n vedere faptul c o mare parte a rilor membre UE garantau deja acest drept (n termeni mai mult sau mai puin asemntori), s-a grbit, s consacre, n art. 35 din actuala Constituie, acest drept fundamental. Nu au fost analizate/nu s-a inut seama de eventualele consecine, destul de delicate pe care le genereaz o astfel de recunoatere i garantare expres. Astfel c reglementrile interne actuale nu sunt de natur s ofere soluii satisfctoare situaiei n care statul ar trebui s rspund n cazul nendeplinirii obligaiilor prevzute n acest articol. Ori, n condiiile imposibilitii de rezolvare a eventualelor litigii de ctre instanele naionale care n mod cert vor aprea (este o chestiune pur temporal pn cnd persoanele care locuiesc n zonele cenuii vor realiza c au dreptul la un mediu sntos

699

i ecologic echilibrat) , s-ar declana procedurile prevzute de instrumentele internaionale pentru protejarea unui drept fundamental recunoscut i nerespectat. De altfel, o prim astfel de situaie a i avut loc recent (27.01.2009), Romnia fiind condamnat de CEDO, pentru nclcarea art. 8 din Convenie, ntr-un caz legat de protecia mediului: Tatar v Romania (No 67021/01)1. Cei doi peteni (tat i fiu) s-au adresat Curii Europene n 2001, plngndu-se c autoritile romne nu au reglementat de manier eficace folosirea cianurii i a altor substane toxice de ctre Transgold (fosta Aurul Baia Mare) n procesul tehnologic de extragere a aurului. Ca urmare a acestui proces tehnologic, vieile celor doi, care locuiau la o sut de metri de fabrica Aurul Baia Mare, au fost puse n pericol. S-a susinut c problemele reclamate de cei doi au fost evideniate de gravul accident care a avut loc n ianuarie 2000, atunci cnd ap contaminat cu cianuri s-a deversat din lacul de acumulare aparinnd Aurul Baia Mare producnd un dezastru ecologic pe cursul rului Tisa. Curtea european a constatat c autoritile romne nu au impus Transgold condiii de funcionare apte s evite producerea unor prejudicii mediului i sntii umane. Mai mult, au permis acestei societi s funcioneze i dup accidentul din ianuarie 2000, nclcnd principiul precauiei care ar fi impus o restricionare a activitii att timp cnd existau serioase ndoieli cu privire la sigurana procesului tehnologic. n aceste condiii, judectorii CEDO au decis c Romnia nu i-a respectat obligaia de a analiza corespunztor riscurile pe care activitatea companiei miniere le presupunea i de a lua toate msurile necesare pentru a asigura protejarea dreptului la via privat i de familie.

European Court of Human Rights, Information Note on the Courts case -law, nr. 115, (ian) 2009, p. 30-33.

700

REGIMUL RSPUNDERII CIVILE N DREPTUL MEDIULUI Asist. Univ. Drd. IONI-BURDA TEFANIA-DIANA Universitatea Romno-American Bucureti 1. Consideraii generale Rspunderea este o component esenial a oricrei forme de organizare social i reprezint chiar reacia societii post-factum1 fa de conduita neconform prevederilor normelor juridice, conduit prin care se aduce atingere ordinii de drept, tulburndu -se normala desfurare a relaiilor sociale, a echilibrului social. Sensul frecvent al noiunii de rspundere, indiferent de forma sub care se manifest, este acela de obligaie de a suporta consecinele nerespectrii unor reguli de conduit, obligaie ce incumb autorului conduitei (faptei) sancionate care (conduit) poart ntotdeauna amprenta dezaprobrii sociale. Totui, rspunderea juridic este complexul de drepturi i obligaii conexe care (potrivit legii) se nasc ca urmare a svririi unei fapte ilicite i care constituie cadrul de realizare a constrngerii de stat prin aplicarea sanciunilor juridice n scopul asigurrii stabilitii raporturilor sociale i a ndrumrii membrilor societii n spiritul respectrii ordinii de drept2. Pe fondul actualei crize a mediului (determinat, n special, de exploatarea neraional i insuficienta conservarea a resurselor naturale) i sub impactul revoluiei tehnico tiinifice, rspunderea juridic n dreptul mediului a devenit o zon fierbinte3 n contextul permanentei modificri a normelor care reglementeaz protecia mediului. O.U.G. nr. 195/20054 stipuleaz, n art.95: (1) Rspunderea pentru prejudiciul adus mediului are caracter obiectiv, independent de culp. n cazul pluralitii autorilor, rspunderea este solidar. (2) n mod excepional, rspunderea poate fi i subiectiv pentru prejudiciile cauzate speciilor protejate i habitatelor naturale, conform reglementrilor specifice. (3) Prevenirea si repararea prejudiciului adus mediului se realizeaz conform prevederilor prezentei ordonane de urgen si a reglementrilor specifice. n dreptul mediului, regimul rspunderii civile, instituit de reglementarea-cadru, care consacr (ca regul) rspunderea obiectiv Rspunderea pentru prejudiciul adus mediului are caracter obiectiv, independent de culp (art. 95 alin.1), derog de la regimul clasic instituit de Codul civil, care consacr (ca regul) rspunderea subiectiv (art. 998 i urm.); totui, pe cale de excepie, n unele reglementri sectoriale este stipulat i rspunderea subiectiv. 2. Regimul general al rspunderii civile n dreptul mediului n dreptul mediului, reglementarea-cadru, abandonnd regimul clasic al rspunderii civile instituit de Codul civil (art. 998 i urm.), a consacrat ferm (art. 95 alin.1), la nivel de
Florin Sandu, Gheorghe-Iulian Ioni, Dreptul mediului, Editura Sylvi, Bucureti, 2003, pag.363. 2 Mircea N. Costin, Rspunderea juridic n dreptul R.S.R., Editura Dacia, Cluj -Napoca, 1974, pag. 31-32. 3 I. G. Sion, op. cit., pag.126-127. 4 O.U.G. nr. 195/2005 publicat n M. Of. nr. 1196/30.12.2005.
1

701

principiu (pentru a asigura o protecie sporit a intereselor victimelor prejudiciilor ecologice dar i n aplicarea principiului poluatorul pltete), caracterul obiectiv (independent de culp) i solidar (n cazul pluralitii autorilor) al rspunderii pentru prejudiciu. Domeniul de aplicare1 este stabilit n art. 95 alin.1 rspunderea pentru prejudiciu, prin prejudiciu nelegndu-se o schimbare advers cuantificabil a unei resurse naturale sau o deteriorare cuantificabil a funciilor ndeplinite de o resurs natural n beneficiul altei resurse naturale sau al publicului, care poate s survin direct sau indirect2; se face referire la dou categorii de daune: cele care vizeaz persoana (sntatea i bunurile3 acesteia) i cele care vizeaz mediul (n general). 3. Regimul special al rspunderii civile pentru daune nucleare Regimul special al rspunderii civile pentru daune nucleare este stabilit prin Legea nr. 703/20014. Domeniu de aplicare: rspunderea civil pentru repararea daunelor rezultate din activitile de utilizare a energiei nucleare n scopuri panice (art. 1); Regimul instituit: operatorul5 unei instalaii nucleare6 rspunde7 (la nivel de principiu) obiectiv i exclusiv pentru orice daun nuclear8, dac s-a dovedit a fi provocat de un accident nuclear1:
F. Sandu, Gh. I. Ioni, op. cit., pag. 424 -425. art. 2 pct. 52 din O.U.G. nr. 195/2005. 3 prin bun se nelege o valoare economic ce este utilizat pentru satisfac erea nevoii materiale ori spirituale a omului i este susceptibil de apropiere sub forma dreptului patrimonial Gheorghe Beleiu, Drept civil romn. Introducere n dreptul civil. Subiectele dreptului civil, ed. a V-a, Casa de editur i pres ansa SRL, Bucureti, 1998, pag. 98. 4 Legea nr. 703/2001 publicat n M. Of. nr. 818/19.12.2001. 5 operator nseamn titularul autorizaiei emise potrivit prevederilor Legii nr. 111/1996 privind desfurarea n siguran a activitilor nucleare, republicat (art. 3 m). 6 instalaie nuclear nseamn: 1. orice reactor nuclear, cu excepia aceluia cu care este echipat un mijloc de transport maritim sau aerian spre a fi folosit ca o surs de putere, dac este pentru propulsie sau n orice alt scop; 2. orice uzin care folosete combustibil nuclear pentru producerea de materiale nucleare i orice uzin de prelucrare a materialelor nucleare, inclusiv orice uzin de retratare a combustibilului nuclear iradiat; 3. orice instalaie n care sunt stocate materialele nucleare, cu excepia depozitrilor n vederea transportului de materiale nucleare de asemenea, instalaiile nucleare aparinnd unui singur operator, care se afl pe acelai amplasament, vor fi considerate o singur instalaie nuclear (art. 3 g). 7 art. 4 alin.1 a-c. 8 daun nuclear nseamn: 1. orice deces sau orice rnire; 2. orice pierdere sau orice deteriorare a bunurilor; 3. orice pierdere economic care rezult dintr-o daun la care s-a fcut referire la pct. 1 i 2, neinclus n aceste prevederi, dac este suferit de o persoan ndreptit s cear despgubiri n ceea ce privete o astfel de pierdere; 4. costul msurilor de refacere a mediului deteriorat n urma producerii unui accident nuclear, dac o astfel de deteriorare este semnificativ, dac astfel de msuri sunt luate sau urmeaz s fie luate i dac nu sunt incluse n pct. 2; 5. orice pierdere a veniturilor care deriv dintr-un interes economic fa de orice utilizare a mediului, datorat deteriorrii semnificative a mediului nconjurtor i dac nu este inclus la pct. 2; 6. costul msurilor preventive i orice pierderi sau daune cauzate de astfel de msuri; 7. orice alt daun economic, alta dect cea cauzat de degradarea mediului, dac este admis de legislaia privind
2 1

702

- survenit n aceast instalaie nuclear; - implicnd un material nuclear2 care provine din aceast instalaie nuclear: nainte ca rspunderea pentru dauna nuclear cu privire la acest material s fi fost asumat, pe baza unui contract scris, de ctre un alt operator; n absena unor prevederi exprese ale unui asemenea contract prevzut la pct. 1, nainte ca un alt operator s fi preluat acest material; dac materialul nuclear a fost trimis unei persoane aflate pe teritoriul altui stat nainte s fi fost descrcat din mijlocul de transport prin intermediul cruia a ajuns pe teritoriul acelui stat; - implicnd un material nuclear trimis acestei instalaii nucleare: dup ce rspunderea pentru daunele nucleare cauzate de acel material nuclear a fost transferat operatorului de ctre operatorul unei alte instalaii nucleare, n temeiul unui contract scris; n absena unor prevederi exprese ale unui contract scris, dup ce respectivul operator a preluat acest material nuclear; dac acest material nuclear a fost trimis, cu consimmntul scris al respectivului operator, de ctre o persoan3 aflat pe teritoriul altui stat, numai dup ce materialul a fost ncrcat pe mijlocul de transport cu care trebuie s prseasc teritoriul acelui stat; n cazul n care o daun nuclear antreneaz rspunderea mai multor operatori, ei rspund pentru daun solidar i integral (n msura n care este imposibil s se determine cu certitudine care este partea din daune imputabil fiecruia) dar care (rspundere) a fiecrui operator nu poate fi superioar cuantumului care i este aplicabil potrivit art. 8 (art. 4 alin.4); n cazul unui accident nuclear survenit n timpul transportului de materiale nucleare rspunderea civil pentru daune nucleare revine n ntregime transportatorului (care va fi considerat operator n sensul prezentei legi) la cererea sa i cu consimmntul operatorului instalaiei (art. 4 alin.3);

rspunderea civil a instanei competente de asemenea, pierderile sau daunele prevzute la pct. 1 5 i 7 sunt considerate daune nucleare n msura n care pierderea sau dauna: ia natere ca rezultat al radiaiei ionizante emise de orice surs de radiaie care se afl ntr-o instalaie nuclear sau emise de combustibilul nuclear, de produii radioactivi sau de deeurile radioactive dintr-o instalaie nuclear ori de materialul nuclear provenit din, venind de la sau trimis spre o instalaie nuclear; este rezultatul proprietilor radioactive ale unui astfel de material sau al unei combinaii de proprieti radioactive cu proprieti toxice, explozive ori cu alte proprieti periculoase ale unui astfel de material (art. 3 d). 1 accident nuclear nseamn orice fapt sau orice succesiune de fapte avnd aceeai origine, care cauzeaz o daun nuclear, iar cu privire la msurile preventive, creeaz o ameninare grav i iminent de producere a unei astfel de daune (art. 3 a). 2 material nuclear nseamn: 1. orice combustibil nuclear, altul dect uraniul natural sau srcit, capabil s produc energie printr-o reacie n lan de fisiune nuclear n afara unui reactor nuclear sau n combinaie cu alte materiale; 2. orice produs sau deeu radioactiv n acord cu limitele stabilite de Consiliul Guvernatorilor al Ageniei Internaionale pentru Energia Atomic (art. 3 i). 3 persoan nseamn orice persoan fizic, orice persoan juridic de drept public sau de drept privat, orice organizaie internaional cu personalitate juridic n temeiul legii i orice stat sau orice subdiviziuni constitutive ale acestuia (art. 3 n).

703

 persoana fizic care a cauzat o daun nuclear printr-o aciune sau omisiune svrit cu intenia de a cauza o daun nuclear i pentru care operatorul nu este rspunztor potrivit art. 5 alin.1 rspunde pentru dauna nuclear produs (art. 5 alin.5); cnd mai multe instalaii nucleare aparinnd aceluiai operator sunt implicate ntrun accident nuclear (sub rezerva prevederilor art. 4 alin.3) acel operator este rspunztor pentru fiecare instalaie nuclear implicat, pn la concurena cuantumului care i este aplicabil potrivit art. 8 (art. 4 alin.5); dac dauna nuclear este cauzat de un accident nuclear survenit ntr-o instalaie nuclear i implic materiale nucleare stocate n vederea transportului acestora, dispoziiile art. 4 alin.1 a) nu se aplic dac un alt operator ori o alt persoan este singura rspunztoare n temeiul dispoziiilor art. 4 alin.1 b sau c (art. 4 alin.2); cnd o daun nuclear i o daun nenuclear sunt cauzate de un accident nuclear sau, conjugat, de un accident nuclear i de unul sau mai multe evenimente diferite, dauna nenuclear (n msura n care nu poate fi separat cu certitudine de cea nuclear) este considerat (n sensul prezentei legi) ca o daun nuclear cauzat de accidentul nuclear (art. 5 alin.3); natura, forma i mrimea despgubirilor, precum i repartiia echitabil a acestora sunt stabilite de instana competent1 (inclusiv n cazul n care accidentul nuclear a survenit n zona economic exclusiv a Romniei) (art. 6 alin.1); dac n aciunile intentate mpotriva operatorului daunele ce urmeaz s fie compensate depesc sumele prevzute la art. 8, n repartizarea despgubirilor au prioritate cazurile de deces sau rnire produse prin accidentul nuclear sau ca urmare a acestuia (art. 6 alin.2); Exonerarea de rspundere: instana competent poate s l exonereze pe operator (n totalitate sau n parte) (de obligaia reparrii daunei suferite de o persoan) dac operatorul face dovada c dauna nuclear a rezultat (n totalitate sau n parte) dintr-o neglijen grav a persoanei care a suferit-o ori c acea persoan a acionat sau a omis s acioneze, cu intenia de a cauza o daun (art. 5 alin.1); operatorul este exonerat de rspundere dac acesta face dovada c dauna nuclear este rezultatul direct al unor acte de conflict armat, rzboi civil, insurecie sau ostilitate (art. 5 alin.2); operatorul nu rspunde pentru dauna nuclear cauzat instalaiei nucleare propriu zise, oricrei alte instalaii nucleare (inclusiv aflate n construcie) situat pe amplasamentul instalaiei propriu-zise, i nici pentru bunurile aflate pe amplasamentul acestei instalaii nucleare, care sunt ori trebuie s fie utilizate n raport cu ea (art. 5 alin.4); Sistemul de despgubire a daunelor nucleare: rspunderea operatorului: - este limitat (ca regul) pentru fiecare accident nuclear la cel puin echivalentul n lei a 300 mil. DST2 (art. 8 alin.1); totui, rspunderea operatorului poate fi limitat (cu aprobarea autoritii naionale competente3) pentru fiecare accident nuclear la mai puin de:
instana competent este tribunalul n a crui raz teritorial se afl sediul principal al operatorului instalaiei nucleare (art. 3 h). 2 DST (drepturi speciale de tragere) nseamn unitatea de contabilitate definit de Fondul Monetar Internaional, utilizat de acesta pentru propriile tranzacii i operaiuni (art. 3 f). 3 autoritatea naional competent este Comisia Naional pentru Controlul Activitilor
1

704

 300 mil. DST, dar nu mai puin de echivalentul n lei a 150 mil. DST, cu condiia ca diferena pn la minimum echivalentul n lei a 300 mil. DST s fie alocat de stat din fondurile publice n vederea acoperirii daunelor nucleare n condiiile respectivei legi (art. 8 alin.2); 150 mil. DST, dar nu mai puin de echivalentul n lei a 75 mil. DST (pentru o perioad de 10 ani de la data intrrii n vigoare a respectivei legi), cu condiia ca diferena pn la echivalentul n lei a 150 mil. DST s fie alocat de stat din fondurile publice n vederea acoperirii daunelor nucleare n condiiile respectivei legi (art. 8 alin.3); - va fi, conform prevederilor art. 8 alin.1-2, (n cazul reactorilor de cercetare i al depozitelor de deeuri radioactive1 i de combustibil nuclear2 ars) de minimum echivalentul n lei a 30 mil. DST, putnd fi redus (cu aprobarea autoritii naionale competente) pn la echivalentul n lei a 10 mil. DST, cu condiia ca diferena pn la minimum echivalentul n lei a 30 mil. DST s fie alocat de stat din fondurile publice n vederea despgubirii daunelor nucleare n condiiile respectivei legi (art. 8 alin.4); - este limitat (n sensul art. 4 alin.3) la echivalentul n lei a 5 mil. DST (n cazul transportului de materiale nucleare) i 25 mil. DST (n cazul transportului de combustibil nuclear ce a fost utilizat ntr-un reactor nuclear3), conform art. 8 alin.5; prevederile art. 8 alin.1-6 vor fi menionate explicit n autorizaia operatorului emis potrivit Legii nr. 111/1996, republicat (art. 8 alin.7); despgubirile legate de o daun nuclear, profitul i cheltuielile de judecat (profitul i cheltuielile de judecat nefiind incluse n prevederile art. 8 alin.1 -5) stabilite de instana competent se exprim n lei, cu respectarea prevederilor art. 8 (art. 9); persoanele care au suferit daune nucleare i vor invoca drepturile la despgubire printr-o singur aciune, fr a fi necesar s ntreprind demersuri separate legate de originea fondurilor destinate despgubirii (art. 10); Dreptul la aciunea n regres: operatorul nu are drept la aciune n regres dect: a) dac un asemenea drept a fost prevzut expres ntr-un contract scris; b) dac accidentul nuclear rezult dintr-o aciune ori omisiune svrit cu intenia de a cauza o daun nuclear contra persoanei fizice care a acionat sau a omis s acioneze cu aceast intenie (art. 11 alin.1); dreptul la aciune n regres se extinde asupra statului n msura n care acesta a alocat fonduri publice, potrivit respectivei legi (art. 11 alin.2); Stingerea dreptului la aciunile n despgubire: dreptul la despgubire mpotriva operatorului: - se prescrie dac o aciune nu este intentat n decurs de: a) 30 de ani de la data producerii accidentului nuclear, dac aciunea este legat de deces sau rnire potrivit art. 3

Nucleare (art. 3 b). 1 deeu radioactiv nseamn acele materiale rezultate din activitile nucleare, pentru care nu s a prevzut nici o ntrebuinare, care conin sau sunt contaminate cu radionuclizi n concentraii superioare limitelor de exceptare (art. 3 e). 2 combustibil nuclear nseamn orice material sau orice ansamblu mecanic care conine materie prim sau material fisionabil special destinat producerii de energie printr-o reacie n lan de fisiune nuclear ntr-un reactor nuclear (art. 3 c). 3 reactor nuclear nseamn orice structur coninnd combustibil nuclear dispus astfel nct s se poat produce o reacie n lan de fisiune nuclear, fr alt surs de neutroni (art. 3 p).

705

lit. d) pct. 1; b) 10 ani de la data producerii accidentului nuclear, dac aciunea este legat de celelalte daune nucleare potrivit art. 3 lit. d) pct. 2-5 i 7 (art. 12 alin.1); - se stinge dac o aciune nu este intentat pe parcursul unei perioade de 3 ani de la data la care victima daunei nucleare a cunoscut sau ar fi trebuit s cunoasc dauna i identitatea operatorului responsabil de ea, fr ca termenele prevzute la alin. (1) s fie depite (art. 12 alin.2); orice persoan care a suferit o daun nuclear i a introdus o aciune de despgubire n termenele prevzute la alin. (1) i poate modifica cererea (n sensul includerii oricrei agravri a daunei) chiar dup expirarea acestor termene, att timp ct o hotrre definitiv i irevocabil nu a fost pronunat de instana competent (art. 12 alin.3); Asigurri i garanii financiare: operatorul (inclusiv transportatorul de materiale nucleare) este obligat s ncheie un contract de asigurare sau o garanie financiar care s i acopere rspunderea civil pentru daune nucleare i s dovedeasc autoritii naionale competente existena acesteia, n vederea eliberrii autorizaiei potrivit Legii nr. 111/1996, republicat (art. 13 alin.1); asigurtorul sau oricare alt garant financiar este obligat s notifice autoritii naionale competente (cu cel puin dou luni nainte) orice suspendare sau anulare a asigurrii ori a garaniei financiare prevzute la alin.1 (art. 13 alin.3). 4. Studiu de caz La 17.03.1978, petrolierul Amoco Cadiz, ncrcat cu 230.000 t. petrol din Orientul Mijlociu, se apropria de rmul Franei ndreptndu-se spre Le Havre; datorit vremii nefavorabile a euat pe rmurile stncoase din apropierea Bretaniei, producnd o maree neagr de peste 2.000 km2, ce a distrus (n zona afectat) cca. 30% din viaa animal, 5% din cea vegetal i cca. 20.000 psri (fiind considerat cel mai mare accident de acest fel, produs ntr-o perioad potrivnic oricrei aciuni de salvare). Un val de proteste s-a ridicat (la acea vreme) mpotriva pavilioanelor de complezen, Amoco Cadiz navignd sub pavilion liberian (cca. din cele 3.600 nave, care transportau anual produse petroliere, aflndu-se sub pavilion liberian sau panamez). Iniial, s-a anunat c va plti despgubiri (conform Conveniei de la Bruxelles, din 1969) Amoco International Oil Company, dar odiseea despgubirilor va dura ani; victimele polurii, prevalndu-se de dispoziiile Conveniei, au depus cererile sub jurisdicie francez, depind plafonul de 77 mil. franci (cca. 450 mil. franci pentru prejudicierea mediului, cca. 400 mil. franci pentru pierderile din turism i cca. 140 mil. franci pentru pierderile din pescuit), sume pe care compania nu era dispus s plteasc1. Amoco International Oil Company (cu sediul la Chicago) i Amoco Transport Company (cu sediul n Liberia) erau (amndou) filiale ale uneia din cele 8 mari companii petroliere din lume, Standard Oil of Indiana. n 1984 Curtea Districtului de Nord Illinois s-a declarat competent, procesul transformndu-se ntr-o lupt a hrtiilor; au fost gsite responsabile cele dou companii Amoco International Oil Company (pentru organizarea i efectuarea transportului) i Standard Oil of Indiana (proprietara vasului), dar s-a declarat apel la un tribunal din
a se vedea i Alexandre Kiss, Jean Pierre Beurier, Droit international de le nvironnement, deuxime dition, Pedone, Paris, 2ooo, pag. 389-392.
1

706

Chicago, totul durnd mai mult de zece ani; n 1988 s-a hotrt s se plteasc 85,2 mil. dolari despgubiri pentru daunele produse de catastrofa lui Amoco Cadiz (costul operaiunilor de curire, echipamentelor folosite, beneficiul nerealizat), neacordndu-se despgubiri pentru daunele pur ecologice pe motiv acestea erau incluse n beneficiul nerealizat (scderea cantitii de pete).

707

COMPETENA JURISDICIONAL A INSTANELOR ROMNE POTRIVIT PRINCIPIILOR GENERALE ALE LEGII NR.105/1992 NATHANIEL CORNOIU-JITRAU doctorand in Drept international public la Facultatea de Drept a Universitatii din Bucuresti Abstract World is a place of change and people are frequently moving from one country to another for various reasons and have relations which do not stop in front of the national borders. The presence of an external element into a civil relationship, a commercial contract, a civil procedure act, a labour contract or other civil relations determines the application of a special legislation, namely the Private International Law of one state or another. As any civilized and modern nation, Romania has its own Private International Law Code, enacted by Law no.105 of 22nd of September, 1992. Its application is generally made by the judges, who are called to offer legal solutions to the civil suits brought before them by the litigants. When interpreting the law in a certain case, the judges have the duty to verify the legal competence of their office to apply the Romanian Private International Law and our study is a brief presentation of this topic in the light of the general principles of the Law no.105/1992. Cuvinte-cheie Dreptul internaional privat romn, Legea nr.105/1992, principii generale, instane judectoreti, competen Introducere Iniiat de Guvern nc din 1990, Legea nr.105 din 22 septembrie 19921 cu privire la reglementarea raporturilor de drept internaional privat a fost votat de Senat pe 4 februarie 1991 i de Camera deputailor pe 7 septembrie 1992, fiind publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr.245 din 1 octombrie 1992; ea a intrat n vigoare pe 1 decembrie 1992 i este prima reglementare unitar a materiei date din ara noastr2. Anterior acestei legi, raporturile de drept internaional privat erau reglementate destul de sumar n Codul civil (art.2, art.885, art.1773 i art.1789), n Codul de procedur civil (art.375) i chiar n Codul aerian din 1953 (art.10 i art.97)3.
Primele reflecii doctrinare pe marginea acestui act normativ au fost publicate de: Ion BCANU, Octavian CPN, Savelly ZILBERSTEIN, Legea nr.105/1992 cu privire la reglementarea raporturilor de drept internaional privat (Dreptul, nr.12/1992, p.31-36); Octavian CPN, Noul drept internaional privat romn (Revista de drept comercial, nr.5/1993, p.518). 2 Savelly ZILBERSTEIN, Procesul civil internaional. Normele de procedur din Le gea nr.105/1992 cu privire la reglementarea raporturilor de drept internaional privat [(Lumina Lex, Bucureti, 1994, 183p.), p.3]. 3 S.ZILBERSTEIN, op.cit., p.7.
1

708

Veritabil Cod de drept internaional privat romn1, legea din 1992 are 183 de articole, este structurat pe 13 capitole i este mprit n trei pri: 1) art.1-10 conin dispoziiile generale privind aplicarea prezentului act normativ2; 2) art.11-147 enumer normele conflictuale de baz, adic acele reguli pe care instanele de judecat sau alte autoriti nejudiciare din Romnia, dup caz, sunt obligate s le aplice unui raport juridic complex, cu element de extraneitate i care reclam incidena fie a legii romne, fie a legii strine; 3) art.148-181 nglobeaz normele de procedur n materia Dreptului internaional privat, care i gsesc menirea n acele litigii n care cel puin unul dintre justiiabili sau un alt element al raportului juridic dedus judecii este strin, dar i n situaiile n care se cere recunoaterea n ara noastr sau chiar executarea unei hotrri judectoreti sau arbitrale pronunate de ctre o instan (n sens larg) din strintate. Departe de a fi o sum a tuturor normelor juridice care reglementeaz condiia juridic a strinului n Romnia i cu att mai puin cooperarea juridic internaional sau imunitatea de jurisdicie3 i de executare, Legea nr.105 se rezum doar la materia dreptului internaional privat material i procesual, iar obiectul cercetrii noastre l constituie: Competena jurisdicional a instanelor romne potrivit principiilor generale ale Legii nr.105/1992. Capitolul nti. Principii i concepte de baz 1.1. Raportul de drept internaional privat Conform art.1 alin. (2), raportul juridic de drept internaional privat este acel raport civil, comercial, de munc, de procedur civil sau alt raport de drept privat care conine i un element de extraneitate. 1.2. Egalitatea n drepturi a strinilor cu cetenii romni Fidel fa de art.21 din Constituia Romniei din 1991 (actualmente revizuit4), conform cruia: Orice persoan se poate adresa justiiei pentru aprarea drepturilor, a libertilor i a intereselor sale legitime i Nici o lege nu poate ngrdi exercitarea acestui drept, legiuitorul romn a consacrat n art.2 alin.(1) din Legea nr.105 din 1992 aa-numitul principiu al regimului naional5 ca form a condiiei juridice a strinului6, adic deplina egalitate n faa legii romne de drept internaional privat a strinilor cu

S.ZILBERSTEIN, op.cit., p.5. n literatura de specialitate s-a vorbit de o aa-numit dualitate a normelor juridice aplicabile unui litigiu de drept internaional privat romn: Radu Bogdan BOBEI, Legea nr.105/1992 cu privire la reglementarea raporturilor de Drept internaional privat [(Editura Rosetti, Bucureti, 2005, 208p.), p.7]. 3 Despre aceast instituie, a se vedea: Ion P. FILIPESCU, Andrei I. FILIPESCU, Tratat de drept internaional privat [(ediie revzut i adugit, Universul juridic, Bucureti, 2007, 498p.), p.432-435]. 4 Prin Legea nr.429 din 23 octombrie 2003 [(publicat n Mo nitorul Oficial al Romniei nr.758 din 29 octombrie 2003), dup aprobarea sa prin Referendumul naional din 18 -19 octombrie 2003]. 5 I.P. FILIPESCU, A.I. FILIPESCU, op.cit., p.422 i nota de subsol nr.3. 6 R.B. BOBEI, op.cit., p.9.
2

709

cetenii romni, textul legii mergnd chiar dincolo de simpla recunoatere formal a acestui statut, prin folosirea sintagmei asimilare, n condiiile legii, n drepturi civile. Observm faptul c, n acest caz, legiuitorul a dat un neles mai larg noiunii de drepturi civile, ea incluznd drepturile civile pure i drepturile procesual civile, pe de o parte, dar i obligaiile corespondente, pe de alt parte. Aceasta este interpretarea just pe care trebuie s o dm art.2 alin.(1), deoarece un neles diferit ar conduce la dou consecine inacceptabile, i anume: fie strinii ar fi egali doar n drepturi civile cu cetenii romni, iar nu n ceea ce privete obligaiile civile (de care strinii, prin aparenta tcere a textului legii speciale, ar prea c sunt scutii), fie c strinii beneficiaz de egalitate doar n privina drepturilor (i obligaiilor) civile pure, fr, ns, a se bucura de acelai tratament n legtur cu drepturile (i obligaiile) procesual civile. Dorind fr ndoial s impulsioneze viaa economic autohton, legislati vul romn a extins regimul egalitii n drepturi i obligaii civile i procesual civile i n beneficiul persoanelor juridice strine, potrivit art.2 alin.(2) din Legea nr.105. 1.3. Interpretarea legii speciale Prin art.3 al Legii din 1992, unica autoritate legiuitoare a rii a stabilit c, n ipoteza n care identificarea legii aplicabile unui raport juridic de drept internaional privat romn depinde de calificarea dat acelui raport sau unei alte instituii de drept, singura calificare valabil este cea oferit de legea romn, conform principiului calificrii lex fori1. De altfel, acest mecanism este nu numai realist, ci i foarte eficient: realist, fiindc ar fi fost foarte greu, dac nu chiar imposibil pentru judectorul romn s califice n mod corect un act sau fapt juridic n lumina unei legi strine, pe care nu este nicidecum obligat s o cunoasc, i eficient, pentru c interpretarea aceluiai act sau fapt juridic are loc (sau cel puin ar trebui s aib loc) ntr-un timp mult mai scurt dect n primul caz i cu o precizie mult mai mare dect n cealalt situaie. n plus, aceast soluie legislativ este n deplin armonie cu principiul general de drept procesual civil conform cruia calificarea unei aciuni judiciare sau arbitrale se face potrivit legii instanei sesizate2. Capitolul al doilea. Normele procesuale generale 2.1. Retrimiterea din legea strin Competena general a instanelor romneti n materia raporturilor cu elemente de extraneitate este condiionat n art.3 al Legii nr.105 de existena trimiterii la norma romn provenit de la o lege strin la rndul ei incident n cauz (n urma alegerii prilor, spre pild), cu excepia unei prevederi contrare. Aadar, prin art.4 alin.(1), legiuitorul romn a recunoscut valabilitat ea acelei norme juridice strine de drept procesual internaional privat care confer competena de judecat

R.B. BOBEI, op.cit., p.10. Octavian CPN, Jurisprudena romn de drept al comerului exterior (Revista romn de studii internaionale, nr.2/1981, p.178), apud: S.ZILBERSTEIN, op.cit., p.11 i nota de subsol nr.10.
2

710

instanei romne pentru un anume litigiu; aceasta este ipoteza unei retrimiteri de gradul nti1. Aceast soluie este, fr discuie, o alegere neleapt, din moment ce, n virtutea suveranitii sale legislative2, Parlamentul Romniei a ntrit autoritatea puterii judectoreti de la noi tocmai n situaiile n care aceasta este recunoscut a fi competent n mod efectiv de ctre o lege strin. De asemenea, puterea legislativ de la noi a exclus retrimiterea de gradul al doilea3, adic recunoaterea valabilitii legii strine incidente ntr-o spe de drept procesual internaional romn n ipoteza retrimiterii fcute de dreptul strin, ctre un a lt drept naional, dup desemnarea drept aplicabil de ctre legea romn a primei legislaii strine. 2.2. Aplicabilitatea legii federale strine Uneori, este posibil ca ntr-un litigiu de drept internaional privat romn s fie incident, datorit unei nelegeri prealabile a prilor4, legislaia unui stat federal5 (Belgia, Elveia, Germania, S.U.A., Mexic etc.), iar n acel stat federal s coexiste mai multe sisteme legislative; pentru astfel de situaii, legea romn confer autoritate acelei norme strine a statului federal care fixeaz ea nsi dispoziiile aplicabile speei deduse judecii. 2.3. Reciprocitatea Acest principiu, care amintete de legislaia existent n secolul al -XIX-lea ce permitea n Romnia, unui strin, exerciiul unui drept, doar n situaia n care un cetean romn s-ar fi bucurat de acelai tratament n ara de origine a acelui strin, i de care legiuitorul nostru pomenete la art.6 al Legii nr.105/1992, este poate cea mai bun dovad a faptului c aplicarea legii strine ntr-un litigiu de drept internaional privat romn se face tocmai n temeiul alegerii libere a autoritii noastre legiuitoare i nicidecum n consideraia autoritii statului care a edictat acea norm juridic6, statul strin n cauz neavnd competena de a impune aplicarea legii sale pe teritoriul nostru, mai ales datorit existenei suveranitii naionale. Dorindu-se a fi o legislaie modern i evoluat, Legea din 1992 a ndeprtat n principiu condiia reciprocitii, tocmai pentru a da o i mai mare efectivitate principiului egalitii strinului cu ceteanul romn n faa legii romne. Totui, reciprocitatea este cerut n unele materii i ipoteze, pe care Legea nr.105 nu le-a exclus, n acest sens instituind regula c reciprocitatea de fapt se prezum relativ, adic pn la proba contrar. n practic, dovada existenei sau inexistenei reciprocitii se face de ctre Ministerul Justiiei, care trebuie s se consulte, conform art.6 alin.(2), cu Ministerul Afacerilor Externe.

1 2

R.B. BOBEI, op.cit., p.12. R.B. BOBEI, op.cit., p.10. 3 R.B. BOBEI, op.cit., p.12. 4 S.ZILBERSTEIN, op.cit., p.11. 5 R.B. BOBEI, op.cit., p.13. 6 R.B. BOBEI, op.cit., p.13.

711

2.4. Proba coninutului legii strine n articolul 7 al Legii privind reglementarea raporturilor de drept internaional privat sunt indicate mai multe modaliti practice prin care poate fi probat coninutul unei legi strine incidente ntr-o cauz dedus judecii unei instane romne. n conformitate cu principiul potrivit cruia: Iura novit curia. (Judectorul cunoate legea.)1, i care trebuie interpretat n sensul c instana noastr este prezumat c stpnete pe deplin doar legea romn, autoritatea noastr legiuitoare a recurs la universal utilizatul argument de a asimila ntructva legea strin cu un fapt despre a crui existen pot da relaii n primul rnd organele statului care au edictat acea lege, iar pe urm chiar i experi autorizai ori fie i partea din litigiu care invoc beneficiul acelei legi strine. n practic, obinerea informaiilor legate de dreptul strin se face conform procedurii instituite de art.27-28 ale Legii nr.189 din 13 mai 2003 privind asistena juridic internaional n materie civil i comercial2 (publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr.337 din 19 mai 2003). Referitor la obligaiile procesuale ale prii care dorete aplicarea n favoarea sa a unui act normativ emis de un alt stat, trebuie subliniat faptul c instana nu poate obliga, n opinia noastr, pe acel litigant s dovedeasc primul coninutul legii strine nainte de a recurge la celelalte mijloace de procurare a normei neromneti, iar aceasta pentru dou motive: mai nti, alin.(1) al art.7 din Legea nr.105, care arat modurile tipice de obinere de ctre instan a coninutului legii strine este plasat naintea alin.(2) al aceluiai articol, iar mai apoi, alin.(2) al art.7 conine regula conform creia instana poate ndatora partea care a invocat legea strin s furnizeze i coninutul ei. Aadar, art.7 alin.(2) al Legii nr.105/1992 instituie o excepie i de la regula conform creia acela care face o afirmaie n faa instanei este obligat s o dovedeasc, obligaia creat n sarcina prii care invoc legea strin devenind efectiv doar pe cale judectoreasc i, considerm noi, numai n msura n care procurarea coninutului legii strine incidente n cauz nu a fost posibil pe cile artate de art.7 alin.(1) al aceleiai legi. n sfrit, alin.(3) al art.7 al Legii nr.105 furnizeaz o soluie i pentru ipoteza n care nici mcar partea care a invocat beneficiul legii strine nu a putut dovedi continuul acesteia, celelalte ncercri de a obine textul acelei legi fiind i ele infructuoase: pentru a nu crea premisele unei denegri de dreptate (care este interzis de art.3 din Codul civil romn), legiuitorul a ales calea cea mai logic cu putin, i anume a instituit regula aplicrii legii romne. 2.5. Interdicia aplicrii legii strine Prin prevederile art.8 din Legea nr.105/1992, legiuitorul romn a interzis aplicarea legii strine n dou cazuri: dac legea strin ar duce prin urmarea prescripiilor ei la nclcarea ordinii publice de drept internaional privat romn [conform art.8 alin.(1) lit.a)] i n situaia n care legea strin a devenit competent prin fraud [potrivit art.8 alin.(1) lit.b)]. Aa cum s-a artat n doctrin3, sarcina de a da eficien art.8 al Legii nr.105 revine instanei de judecat sau celei arbitrale, care trebuie s verifice n mod concret absena
1 2

R.B. BOBEI, op.cit., p.14. R.B. BOBEI, op.cit., p.15. 3 R.B. BOBEI, op.cit., p.15.

712

celor dou ipoteze enumerate de alin.(1) lit. a)-b) din cauza dedus judecii, cu meniunea c simpla diferen dintre soluia promovat de legea strin i cea oferit de legea romn nu atrage incidena art.8 alin.(1) lit.a), care sancioneaz cu ndeprtarea legii strine doar atunci cnd aceasta permite un rezultat opus ordinii publice speciale din Romnia. La fel ca i n cazul reglementat de art.7 alin.(3), pentru a se evita riscul iminent al unei denegri de dreptate, dar mai ales pentru a elimina vidul creat de nlturarea de la aplicare a legii strine, art.8 alin.(2) conine prevederea conform creia legea aplicabil n ipotezele acoperite de art.8 alin.(1) este legea romn. 2.6. Conservarea drepturilor dobndite n strintate n art.9 al Legii nr.105/1992, legiuitorul romn a edictat norma potrivit creia drepturile ctigate n strinatate sunt respectate n ara noastr. Excepia de la aceast regul o constituie ipoteza n care drepturile a cror respectare ar fi reclamat n Romnia sunt contrare ordinii publice de drept internaional privat romn, aceast nlturare a efectelor unei legi strine fiind un corolar al interdiciei instituite de art.8 alin.(1) lit.a)-b)1. 2.7. Neaplicarea normelor de drept comun Aa cum s-a observat n literatura de specialitate2, Legea nr.105 din 1992 reprezint dreptul comun n materia reglementrii raporturilor de drept internaional privat, iar cea mai bun dovad n acest sens este chiar art.10 al legii cu pricina, care autorizeaz aplicarea legii din 1992 doar n acele litigii n care nu sunt incidente prevederi ale unor convenii internaionale la care Romnia este parte i care conin la rndul lor reglementri diferite de Legea nr.105. n loc de concluzii Este cum nu se poate mai mbucurtor faptul de a ti c forma iniial a Legii nr.105/1992 a fost redactat n deplin concordan cu alte norme similare din Europa3: legea cehoslovac din 1963, Codul civil din Portugalia (1966), legea austriac din 1978, legea iugoslav din 1982, legile corespondente din Germania (1986) i din Elveia (1989). Totui, nu trebuie pierdut din vedere mprejurarea c momentul adoptrii legii a fost unul relativ apropiat de 1989, pe de o parte, iar ca orice norm juridic menit s reglementeze relaii sociale aflate ntr-o continu transformare i evoluie, aceast lege trebuie s in seama de nevoile imperative ale societii romneti de la nceputul mileniului al-III-lea cretin, societate aflat la rndul ei n plin proces de integrare n puternicul curent al globalizrii, pe de alt parte. Lund n considerare i recenta aderare a rii noastre la Uniunea European, este de la sine neles c mbuntirile viitoare ale actului normativ studiat vor trebui adoptate n consideraia statutului Romniei de stat european modern i n deplin concordan cu angajamentele internaionale relevante ale Statului Romn.

1 2

R.B. BOBEI, op.cit., p.18. R.B. BOBEI, op.cit., p.18. 3 S.ZILBERSTEIN, op.cit., p.8-9.

713

BIBLIOGRAFIE
Ion BCANU, Octavian CPN, Savelly ZILBERSTEIN, Legea nr.105/1992 cu privire la reglementarea raporturilor de drept internaional privat (Dreptul, nr.12/1992, p.31 -36).

Radu Bogdan BOBEI, Legea nr.105/1992 cu privire la reglementarea raporturilor de Drept internaional privat (Editura Rosetti, Bucureti, 2005, 208p.).
Octavian CPN, Noul drept internaional privat romn (Revista de drept comercial, nr.5/1993, p.5-18).

Ion P. FILIPESCU, Andrei I. FILIPESCU, Tratat de drept internaional privat (ediie revzut i adugit, Universul juridic, Bucureti, 2007, 498p.). Savelly ZILBERSTEIN, Procesul civil internaional. Normele de procedur din Legea nr.105/1992 cu privire la reglementarea raporturilor de drept internaional privat (Lumina Lex, Bucureti, 1994, 183p.).

714

CLARIFYING COMMON INTENTION AND INTERPRETING S34: SHOULD THERE BE A THRESHOLD OF BLAMEWORTHINESS FOR THE DEATH PENALTY? KUMARALINGAM AMIRTHALINGAM Lee Chez Kee v Public Prosecutor In criminal cases ... we think that the accused party ought always to have the advantage of a doubt on a point of law, if doubt be entertained by the highest judicial authority, as well as a doubt on a matter of fact.1 Lord Macaulay Introduction There are several ways in which the criminal law deals with secondary criminal liability. In Singapore, the principal mechanisms include common intention (Penal Code (Cap 224, 1985 Rev Ed) s34), abetment (ss107-113), common object (s149) gang robbery with murder (s396) and armed offences (Arms Offences Act s5). Section 34 has been the most controversial due to its frequent use in murder charges and the unsatisfactory interpretation of the provision. Section 34 provides as follows: When a criminal act is done by several persons, in furtherance of the common intention of all, each of such persons is liable for that act in the same manner as if the act were done by him alone. The common law equivalent is found in the doctrine of common purpose or joint enterprise.2 The objective of these doctrines is to deal with situations where more than one person engages in a criminal activity and it cannot be shown exactly what each person did. To overcome this evidential hurdle, s34 provides that criminal liability will be imputed equally to all participants where it can be proved that the parties acted with a common intention. Thus, if four people assault a victim with the common intention of killing the victim, each of the four will be guilty of murder even if it cannot be proved which of them landed the fatal blow. This is relatively uncontroversial, as it is clear that each of them had the requisite mental state and had participated in the commission of the actual crime. Potential problems arise when s34 is used in what is often described as twin crime situations. For example, two individuals, A and B, jointly commit robbery (the primary crime), and A goes on to commit murder (the secondary crime) in the course of committing the primary crime. In such a scenario, the prosecution will typically rely on s34, read with s302, to charge B with murder. Unlike the earlier example, described in the preceding paragraph, here there is ambiguity with respect to the accuseds mens rea and actus reus in
LLB (Hons), PhD (Australian National University); Professor, Faculty of Law, National University of Singapore; Director, Asian Law Institute. This paper was originally published in the Singapore Journal of Legal Studies (K Amirthalingam, Clarifying Common Intention and Interpreting s34: Should there be a Minimum Threshold of Blameworthiness for the Death Penalty? [2008] SJLS 435). Copyright remains with the author. 1 A Letter from the Indian Law Commissioners, 2 May 1837. See CD Dharker (ed), Lord Macaulays Legislative Minutes (London: Oxford University Press, 1946) 259. 2 See generally, R v Smith [1963] 1 WLR 1200; R v Powell [1999] 1 AC 1; R v Rahman and Others [2008] UKHL 45; McAuliffe v The Queen (1995) 183 CLR 108; Gillard v The Queen (2003) 219 CLR 1; Clayton v R [2006] HCA 58.

715

relation to the secondary crime. As s34 is silent on the actus reus and mens rea requirements, courts have been forced to try and work out exactly what is required. In terms of actus reus, need B have participated in the primary crime only or both the primary and secondary crime? Is Bs presence required at either or both crimes? In terms of mens rea, does B need to share As intention with respect to the secondary crime, or is it sufficient if B foresees the possibility of the secondary crime; or can criminal liability be strict as long as the secondary crime was in furtherance of the primary crime? Ten years ago, Michael Hor undertook a comprehensive analysis of Singapores s34 jurisprudence and highlighted the total disarray in this area: the actus reus requirements have ranged from mere participation in the primary offence to actual presence at the secondary offence, and the mens rea requirements have ranged from strict liability to actual intention.1 Where s34 is used in the context of a murder charge, which in Singapore carries the mandatory death sentence, the magnitude of this problem and the potential injustice of the law are glaringly obvious.2 The Court of Appeal in Lee Chez Kee v PP3 acknowledged this unhappy state of affairs and undertook a comprehensive review of the jurisprudence surrounding s34 before stating the law for Singapore. The facts and issues in Lee Chez Kee The Lee prosecution arose out of a crime that was committed fifteen years ago when the accused and two others robbed and killed a victim. The accused had evaded the authorities until his capture in 2006. The other two individuals, Too Yin Sheong and Ng Chek Siong were charged with murder and robbery respectively.4 Briefly, the facts were that Too, Ng and Lee had gone to the victims house with the intention of robbing him. In the course of the robbery, the victim was violently assaulted, stabbed and strangled. The cause of death was asphyxiation, and the evidence suggested that it had been Too who had strangled the victim. The two critical issues at appeal related first, to the admissibility in evidence of statements made pursuant to s378(1)(b)(i) of the Criminal Procedure Code (Cap 68, 1985 Rev Ed) by Too Yin Sheong (now deceased) during investigations prior to his trial and secondly, to the proper interpretation of s34. Section 378 set out the grounds on which out-of-court statements, ordinarily inadmissible, could be admitted. Section 378(b)(i) provided that such statements were admissible, inter alia, if the person were dead. However, s378 was qualified by s377, which provided that any statements admitted under s378 must first be admissible under existing evidence laws. Section 30 of the Evidence Act (Cap 97, 1997 Rev Ed) clearly precluded such evidence because Toos statement was by way of confession and s30 provided that such confessions could only be used against co-accused if the parties were tried jointly; in this case the parties were not tried jointly. As such, s378(1)(b)(i) was subject to s30. The court, comprising Rajah JA, Choo Han Teck and Woo Bih Li JJ, decided by majority (Woo J dissenting) that Toos confessionary statement implicating Lee

M Hor, Common Intention and the Enterprise of Constructing Criminal Liability [1999] Singapore Journal of Legal Studies 494. 2 Rajah JA seemed to have a more sanguine view that no injustice had in fact occurred over the years of confused application of s34 (Lee at para 221) while Choo J clearly had concerns and refused to confirm the death penalty in this case. 3 [2008] 3 SLR 447. 4 PP v Too Ying Sheong [1998] SGHC 286.

716

should not have been admitted.1 The court, by a differently constituted majority (Choo J dissenting), upheld the trial judges decision and confirmed the death penalty sentence. This paper deals mainly with the s34 issue and does not comment on the evidence issue.2 Criminal culpability and section 34 At the end of a comprehensive judgment, Rajah JA summarised the proper approach to s34.3 In a nutshell, the four elements of s34 were (a) a criminal act; (b) participation in the doing of the act; (c) a common intention between the parties; and (d) an act done in furtherance of the common intention of the parties.4 With respect to the element of participation, there were two critical questions. First, did the accused have to be present at the scene of the crime, and secondly, in twin crime situations, did the accused have to be present and participating in the secondary crime. According to PP v Gerardine Andrew,5 criminal liability under s34 required presence by the accused at the scene of the crime, and in twin crime situations, the accused had to be present at the scene of the secondary offence. Rajah JA held that Gerardine Andrew was wrongly decided, and affirmed that all that was required was participation and not presence, although presence could be evidence of participation.6 Further, in twin crime situations, there was no need for participation in the secondary crime, as long as the accused had participated in the primary crime. In coming to this conclusion, Rajah JA said, It should be a question of fact in each case whether the accused had participated to a sufficient degree such that he is deemed to be as blameworthy as the primary offender.7 This statement about relative blameworthiness raises a crucial question about proportionality in terms of criminal labelling and punishment, which will be dealt with below. The more contentious issue surrounding s34 is the mental state of the accused in twin crime situations. This has ranged from full intention to strict liability; Lee has now authoritatively stated that the mental element for s34 is subjective knowledge of the likelihood that the primary offender may commit the secondary offence.8 Early authorities in Singapore suggested that nothing less than intention with respect to the secondary crime was required.9 In R v Vincent Banka,10 a case involving a robbery-murder, it was held that the accused had to have had the common intention not just for the primary crime of robbery but for the secondary crime of murder as well. As there was no evidence of a common intention to murder, the accused were convicted of robbery and acquitted of murder. This clear authority was then confused by a misreading of Wong Mimi v PP.11
1

Woo J disagreed with the Rajah JAs analysis and preferred the approach taken by the trial

judge. For discussion of the evidence issue, see Tay Eu-yen, Lee Chez Kee v PP: Murder Beyond Reasonable Doubt? (October 2008) The Singapore Law Gazette 9. 3 Both Choo and Woo JJ agreed with Rajah JAs analysis and conclusion on the proper interpretation of s34. 4 Lee at para. [253]. 5 [1998] 3 SLR 736. 6 Lee at paras. [146-147]. 7 Lee at para. [146] (emphasis added). 8 Lee at para. [253]. 9 R v Vincent Banka [1936] MLJ 53; R v Chhui Yi [1936] MLJ 142. 10 [1936] Malayan Law Journal 53. 11 [1972-1974] SLR 73.
2

717

Mimi Wong is generally referred to as authority for the proposition that the mental element required of the accused with respect to the secondary crime is subjective knowledge.1 In fact, Mimi Wong stands for no such proposition. Wee CJ stated: The intention that is an ingredient of the offence constituted by the criminal act is the intention of the actual doer and must be distinguished from the common intention of the doer and his confederates. It may be identical with the common intention or it may not. Where it is not identical with the common intention, it must nevertheless be consistent with the carrying out of the common intention, otherwise the criminal act done by the actual doer would not be in furtherance of the common intention. Thus if A and B form a common intention to cause injury to C with a knife and A holds C while B stabs C deliberately in the region of the heart and the stab wound is sufficient in the ordinary course of nature to cause death, B is clearly guilty of murder. Applying s 34 it is also clear that Bs act in stabbing C is in furtherance of the common intention to cause injury to C with a knife because Bs act is clearly consistent with the carrying out of that common intention and as their criminal act, ie that unity of criminal behaviour, resulted in the criminal offence of murder punishable under s 302. A is also guilty of murder.2 Mimi Wong merely explains when the secondary crime will be found to be in furtherance of the common intention, while Vincent Banka sets out the requisite mental state for s34. The example given in the above passage reinforces this. The misreading of Mimi Wong is so entrenched that even the headnote in the revised Singapore Law Reports blatantly rewrites the critical passage in the judgment by simply substituting the actual doer with the accused person. In a criminal prosecution under s 34 of the Penal Code, the accused persons intention has to be considered. The accused persons intention has to be distinguished from the common intention of the doer and his confederates. It may be identical with the common intention or it may not. Where it is not identical with the common intention, it has to be consistent with the carrying out of the common intention. Otherwise the criminal act done by the actual doer would not be in furtherance of the common intention.3 The problem with s34 is that it suffered from unnecessary intrusion from the common law, both in terms of the 1870 amendment and subsequent interpretation.4 The common law doctrine of common purpose in the mid-nineteenth century was based on strict liability whenever the criminal act was in furtherance of the common intention of the group. Where the criminal act was not in furtherance of the common intention, then some form of mental element was required to link the accused to the crime. This is explicit in the statement by Peacock CJ, in one of the judgments which is said to have influenced the

Lee at para. [236] per Rajah JA: As our analysis above in relation to the Mimi Wong approach shows, the additional mens rea required is that of a subjective knowledge on the part of the secondary offender in relation to the collateral offence likely happening. 2 [1972-1974] SLR 73 at 80 (emphasis added). 3 [1972-1974] SLR 73. 4 Macaulay had a simple prescription for this type of unwarranted misconstruction of the Penal Code: In some cases it will be found that the law is already sufficiently clear and that the misconstruction which has taken place is to be attributed to weakness, carelessness, wrongheadedness or corruption on the part of an individual, and is not likely to occur again. CD Dharker (ed), Lord Macaulays Legislative Minutes (London: Oxford University Press, 1946) 266.

718

Indian Law Commissioners to add the phrase in furtherance of the common intention of all to s34. In The Queen v Gorachand Gope1 Peacock CJ stated: [W]hen several persons are in company together engaged in one common purpose, lawful or unlawful, and one of them, without the knowledge or consent of the others commits an offence, the others will not be involved in the guilt, unless the act done was in some manner in furtherance of the common intention. Rajah JAs reading of this passage as supporting a general requirement of subjective knowledge is, with respect, straining the ordinary meaning of this passage;2 nevertheless, given the state of s34 prior to Lee, Rajah JAs interpretation is a welcome one. Section 34 has too frequently been relied on by the prosecution to secure convictions on an objective liability or strict liability standard.3 Considering its use in conjunction with s302, which results in the mandatory death penalty, nobody would quarrel with an interpretation that requires a subjective fault element. The only question is whether Lee went far enough. It should be recalled that when the Indian Penal Code was enacted in 1861, s34 did not contain the phrase in furtherance of the common intention of all and simply read, Wh en a criminal act is done by several persons, each of such persons is liable for that act in the same manner as if the act were done by him alone. It was a simple general principle setting out vicarious responsibility for the act, not criminal liability for the act. Criminal liability still depended on proving the requisite mental element, which on one view was set out in s35.4 Section 35 arguably required an accused charged pursuant to s34 to possess the mental element necessary for the secondary crime. Rajah JA acknowledges this and cites several authorities in support of this view,5 but then rejects this view by stating, I think somewhere along the way, s34 gained dominance over s35 in laying down the common law doctrine of common purpose in the Penal Code, ...6 It is significant that, in the common law, the early conception of common purpose envisaged strict or objective liability.7 Thus, the recent shift toward subjective foreseeability is in line with the general trend in criminal law toward subjective fault and individual responsibility.8 With respect to the Penal Code, arguably s34, as borne out by its
(1866) Bengal Law Reports supp 443 at 456. Lee at para. [211]. 3 See for example, PP v Tan Lay Heong [1996] 2 SLR 150; Too Yin Sheong [1998] SGHC 286; Asogan Ramesh v PP [1998] 1 SLR 286. 4 Section 35, with apparent reference to s34, states, Whenever an act, which is criminal only be reason of its being done with a criminal knowledge or intention, is done by several persons, each of such persons who joins in the act with such knowledge or intention, is liable for the act in the same manner as if the act were done by him alone with that knowledge or intention. See M Hor Common Intention and the Enterprise of Constructing Criminal Liability [1999] Singapore Journal of Legal Studies 494 at 508-509. 5 Lee at paras. [213-214]. 6 Lee at para. [214] 7 R v Bowen (1841) Car & M 149; 174 ER 448; R v Betts and Ridley (1930) 144 LT 526; 22 Cr App R 148. See generally, KJM Smith, A Modern Treatise on the Law of Criminal Complicity (Oxford: Clarendon Press, 1991) at 209-214. 8 McAuliffe v R (1995) 183 CLR 108 at para. [13]: Initially the test of what fell within the scope of the common purpose was determined objectively so that liability was imposed for other crimes committed as a consequence of the commission of the crime which was the primary object of the criminal venture, whether or not those other crimes were contemplated by the parties to that
2 1

719

original incarnation, early Singapore authorities1 and the preponderance of Indian jurisprudence2 set the standard at actual intention. The shift to subjective knowledge of the likelihood of the secondary crime being committed is a dilution of the fault element, at least in theory. In practice, given that the Singapore jurisprudence had embraced an interpretation of s34 that imposed strict liability, the Lee formulation is obviously an improvement to the status quo. Separately, and more importantly, Lee sets the mental element for s34 at knowledge of likelihood, as opposed to the common law standard of foresight or contemplation of possibility. Knowledge of likelihood is a slightly more stringent standard compared to foresight or contemplation of likelihood. With the former, it must be proved that the accused actually knew that the principal was likely to commit the secondary crime. Foreseeability on the other hand can be based on something less than knowledge, as one can foresee events even when one does not actually know all the facts. An individual is more culpable in the case where he or she had specific evidence of anothers likelihood t o murder than in the case where the evidence was more ambiguous and a debatable inference had to be drawn. Thus, forseeability is one step removed from knowledge and has a lower threshold of culpability.3 For example, A and B jointly commit robbery, during the course of which B draws a gun and shoots someone dead. A knows that B is carrying a gun; under the common law test of foresight of possibility, it is arguable that A foresaw the possibility that B would kill someone. Under the Lee knowledge of likelihood test, absent any further evidence to suggest that A actually knew that B was likely to kill, the prosecution would not have satisfied the mens rea requirement.4 While Rajah JA observed that a subjective knowledge approach would bring Singapore in line with the approach adopted in the United Kingdom
venture. However, in accordance with the emphasis which the law now places upon the actual state of mind of an accused person, the test has become a subjective one and the scope of the common purpose is to be determined by what was contemplated by the parties sharin g that purpose. 1 R v Vincent Banka [1936] MLJ 53; R v Chhui Yi [1936] MLJ 142. 2 As observed by Rajah JA, the Indian Supreme Court has consistently required actual intention as the relevant mens rea for s34, although there have been inconsistent decision at lower levels (Lee at para. [185]). The rationale for insisting on intention is clearly explained in Dharam Pal and Others v State of Haryana 1978 AIR 1492 at para. [15]: There is no law to our knowledge which lays down that a person accompanying the principal culprit shares his intention in respect of every act which the latter might eventually commit. ... the companion or companions cannot justifiably be held guilty for every offence committed by the principal offender. As already stated, there is no evidence to justify the conclusion that [the appellants] shared the common intention with [the principal] to commit the murder of [the deceased] or to make an attempt on the life of [the victim] and that the said acts were committed by [the principal] in furtherance of the common intention of all the appellants. ... As pointed out above, the common intention to commit an offence graver than the one originally designed may develop during the execution of the original plan eg. during the progress of an attack on the person who is intended to be beaten but the evidence in that behalf should be clear and cogent for suspicion, however strong, cannot take place of the proof which is essential to bring home the offence to the accused. 3 I would like to acknowledge Andrew Gleeson of the Philosophy Discipline, Adelaide University for helping clarify this point through an email exchange. 4 See G Williams, Textbook of Criminal law (London: Stevens & Sons, 1978) 300 who makes a similar point.

720

and Australia, the Lee test is clearly set at a higher level than that adopted in the latter two jurisdictions.1 In view of the mandatory death penalty, it is suggested that this distinction be adhered to and the higher test of knowledge be adopted in preference to the foreseeability test applied in the United Kingdom and Australia. Relative blameworthiness and the mandatory death penalty Assuming that it is indeed too late in the day to divorce s34 from the common law concept of common purpose,2 the question is whether Singapore should adopt subjective knowledge or something more as the requisite mental element. There are a number of ways in which the arguments can be framed. One is based on a contextual analysis of s34 by locating it within the web of provisions dealing with complicity; 3 another is based on a historical analysis of s34;4 and a third is based on normative arguments, grounded in the assumption that nothing less than intention or its moral equivalent is defensible in the Singapore context, where s34 is often used to prosecute offences which carry the mandatory death penalty. The difficulty with a historical analysis of s34 is in determining the legislative intent behind particular provisions.5 The Indian Penal Code was over a quarter of a century in the making from Macaulays commission in 1833 to the Codes enactment in 1861. Although Macaulays original draft was hailed as a triumph in codification, it was received with considerable hostility by English judges sitting in Indian courts, who were wedded to the common law of England. The Indian Law Commissioners who were tasked with finalizing Macaulays draft included some of these very English judges,6 who not surprisingly were influenced both by English common law and the criminal law reform activity then going on in England.7

This argument is further supported by Rajah JAs equation of the subjective knowledge test with the probable consequence test in s111 (Lee at para. [242]), which is much narrower than the common laws foresight of possibility test. 2 On this point, one should note that a leading local scholar had argued that the unhappy preLee interpretation of s34 had taken such deep roots in Singapore that it was too late to remedy the defect: M Sornarajah, Common Intention and Murder under the Penal Codes [1995[ Singapore Journal of Legal Studies 29 at 31. To this, Rajah JA adopted a robust view, emphasizing the constitutional role of the Court of Appeal in correcting erroneous interpretations, regardless of pedigree. Lee at para. [122] per Rajah JA: This court which stands at the apex of the judicial system of Singapore is constitutionally charged with the responsibility of departing from any existing interpretation if such interpretation no longer assumes the currency of accuracy or correctness. 3 See M Hor, Common Intention and the Enterprise of Constructing Criminal Liability [1999] Singapore Journal of Legal Studies 494. 4 See Lee at paras. [188]-[212]. 5 Rajah JA himself acknowledged the futility of the enterprise, when he said, whatever Lord Macaulays original intentions were when he drafted the Indian Penal Code, these were evidently papered over when the final Penal Code was enacted in 1860 because, by that time, he had passed away. (Lee at para. [191]. 6 See Lee at paras. [192, 193, 209, 237]. 7 See generally, D Skuy, Macaulay and the Indian Penal Code of 1862: The Myth of teh Inherent Superiority and Modernity of the English Legal System Compared to Indias legal System in the Nineteenth Century (1998) 32 Modern Asian Studies 513.

721

It is suggested here that a historical analysis, while of academic interest, is not conclusive in determining the scope of s34. One needs to bear in mind that the original s34 did not include the phrase in furtherance of the common intention of all. That was a common law technique to extend the scope of liability for common purpose while maintaining some limits on the reach of the extended doctrine. The focus was on the connection between the primary and secondary crimes, rather than on the basis of the accuseds personal proximity to the secondary crime in terms of actus reus and mens rea. This development may have been necessary in the common law, as the law on accessorial liability was too narrow to adequately deal with criminal liability in the classic twin crime situations.1 The Penal Code however had expressly provided for such contingencies in ss111 and 113;2 this raises the question as to whether normatively, the extended interpretation of s34 is defensible. In a recent article, Andrew Simester set out the normative arguments for secondary liability and justified why the mental element for common purpose or joint enterprise could be based on mere foresight of possibility rather than the higher mental element requirements for all other forms of complicity.3 Rajah JA quoted with approval Simesters justification for this lower mental state for common purpose: Joint enterprise doctrines come into their own, however, in respect of offences incidental to the common purpose. By forming a joint enterprise, S [the secondary offender] signs up to its goal. In so doing, she accepts responsibility for the wrongs perpetrated in realising that goal, even though they be done by someone else. Her joining with P [the primary offender] in a common purpose means that she is no longer fully in command of how the purpose is achieved. Given that P is an autonomous agent, S cannot control the precise manner in which P acts. Yet her commitment to the common purpose implies an acceptance of the choices and actions that are taken by P in the course of realising that purpose. Her responsibility for incidental offences is not unlimited: S cannot be said to accept the risk of wrongs by P that she does not foresee, or which depart radically from their shared enterprise, and joint enterprise liability rightly does not extend to such cases. Within these limitations, however, the execution of the common purpose including its foreseen attendant risks is a package deal. Just as risks attend the pursuit of the common purpose, an assumption of those risks flows from Ss subscription to that purpose.4
Secondary liability, with the exception of joint enterprise, required actual intention or knowledge of the essential elements of the actual crime that was committed. See generally, A Simester, The Mental Element in Complicity (2006) 122 Law Quarterly Review 578. 2 Section 111 provides, When an act is abetted and a different act is done, the abettor is liable for the act done, in the same manner, and to the same extent, as if he had directly abetted it: Provided the act done was a probable consequence of the abetment, and was committed under the influence of the instigation, or with the aid or in pursuance of the conspiracy which constituted the abetment. Section 113 provides, When an act is abetted with the intention on the part of the abettor of causing a particular effect, and an act for which the abettor is liable in consequence of the abetment causes a different effect from that intended by the abettor, the abettor is liable for the effect caused, in the same manner, and to the same extent, as if he had abetted the act with the intention of causing that effect, provided he knew that the act abetted was likely to cause that effect. 3 A Simester, The Mental Element in Complicity (2006) 122 Law Quarterly Review 578. 4 Lee at para. [250] (emphasis by Rajah JA).
1

722

Referring to Simesters illustration, while it may be accepted that S may well be tainted with criminal culpability with respect to the secondary offence, will it always be the case that regardless of the particular circumstance of S, P and the nature of the primary offence, that S has crossed the moral blameworthiness threshold for the secondary offence? Take for example, an eighteen year-old girl who is infatuated with a thirty year-old man, and joins him in stealing a few packets of cigarettes from a local store. The man ends up stabbing the store keeper to death. The girl, upon being questioned by police, admits that she knew her boyfriend was a violent sort and that he often carried a knife. Upon further questioning, she concedes that it had occurred to her as a possibility that her boyfriend could get violent and use the knife on the storekeeper to intimidate or injure him, although she never contemplated that he would kill anyone. On these facts, the girl would be found to have foreseen as a possibility that the principal offender was likely to inflict an injury sufficient in the ordinary course of nature to result in death. She would be guilty of murder under s302 read with s34 and a judge would have no choice but to sentence her to death. This example illustrates the significance of relative blameworthiness,1 which is particularly crucial in jurisdictions with mandatory sentences, especially the mandatory death penalty. To rely on prosecutorial discretion to avoid the potential injustice of the mandatory death penalty is wholly inadequate. The argument that group criminal activity is inherently more dangerous due to the higher potential for escalation is less convincing when one takes a realistic appraisal of many common intention scenarios. The heightened group threat argument is pertinent in cases of rioting, mass anti-social movements, violent robbery and so on, all of which are more than adequately covered by other provisions.2 Many of the s34 murder prosecutions involve two or three persons, often with the participant being a less than willing participant. It should be borne in mind that the participant will always be guilty of the primary offence, which in itself will carry a punishment; the accused does not walk free, which answers the need for deterrence and retribution. The question is: Is it justifiable to impose the mandatory death penalty in all twin crime murder cases? The real problem of course is the mandatory death penalty, but as long as that is on the books, it is incumbent on courts to bear that in mind when interpreting penal provisions that could result in the mandatory death penalty. Rajah JA clearly had this vexed problem on his mind when he stated in the very first paragraph setting out the issues on appeal: The appellant has, in the present appeal, appealed against the trial judges decision on both conviction and sentence. However, as the sentence of death is a mandatory one in relation to the charge, and the appellant has not challenged, for example, the constitutionality of the mandatory death sentence, the outcome in the present proceedings, in effect, rests entirely on the result of the appeal against his conviction.3 If this is to be read as an invitation for the constitutionality of the mandatory death penalty to be challenged, the significance of Lee is doubled.4 While Rajah JAs subjective
This was one of the considerations that compelled Kirby J to dissent in Clayton v R [2006] HCA 58, an Australian High Court decision on common purpose, and require a higher form of mens rea for extended common purpose. In Kirby Js view it was necessary t o restore greater concurrence between moral culpability and criminal responsibility... ( Clayton at para. [41]). 2 Penal Code ss149, s 396, Arms Offences Act s5. 3 Lee at para. [43] (emphasis in original). 4 Rajah JA has on another recent occasion stressed the constitutional role of the court in
1

723

knowledge interpretation of s34 is welcome, as it is a vast improvement from the earlier situation where accused persons had been hanged on the strength of a strict liability-based murder charge relying on ss34 and 302, it is suggested that Lee does not go far enough. In so far as s34 can be used for criminal charges that could result in the mandatory death penalty, the courts should require nothing less than intention to commit the secondary offence, or at least the moral equivalent thereof.1 Given that s34 is a general provision, this interpretation cuts across the board for all s34 prosecutions. If this sets the bar too high for the prosecution with respect to less serious crimes, then it is for the legislature to intervene. The court should not allow an interpretation of s34 that allows individuals to be sent to the gallows in cases where their criminal culpability does not cross the threshold of blameworthiness to justify this most severe and constitutionally troubling punishment. Finally, it should be noted that Choo J, although agreeing with Rajah JA on the legal issues, dissented on the final disposition of the case. Choo J held that the accused should have been retried and that it would have been manifestly unjust to confirm the death penalty for two reasons. First, the court had held by majority that the statements of Too had been wrongly admitted and there was a real risk that the trial judges views would have been influenced by those statements. Secondly, the court had unanimously reinterpreted s34 as requiring subjective knowledge and a retrial was therefore necessary to ensure that the findings of fact satisfied the new legal test. This case again raises the question whether, in the absence of a jury trial, a mandatory death penalty should be upheld on appeal where there is a dissenting opinion.2 Macaulays caution over 150 years ago, quoted at the beginning of this paper, remains a salutary guide. Conclusion Lee has certainly clarified an extremely untidy area of law in Singapore and is a positive step forward in that it confirms that criminal liability under s34 is based on subjective knowledge. It would have been preferable if the court had required an even higher level of mens rea, at least with respect to prosecutions that result in the mandatory death penalty. There is a real moral and constitutional question as to whether the mandatory death penalty is justifiable,3 especially when the evidence does not demonstrate that the accused is sufficiently morally blameworthy to be labelled a murderer and sent to the gallows.
ensuring justice is done, especially in criminal cases. See, X v PP [2008] SGHC 107 at para. 98: The Prosecutions case is only one side of the story; our adversarial system requires and ensures that the defence be fully ventilated should one exist. In each and every case, it is the constitutional role of the judges to carefully and dispassionately evaluate the deficiencies of the Prosecutions and/or the Defences case theory on the sole basis of legal proof and not mere suspicion or intuition. 1 The formulation adopted by Kirby J, in the absence of actual intention to commit the secondary offence, was based on either the accused wanting the principal to commit the secondary crime or the accused knowing as a virtual certainty that the principal would commit the secondary offence (Clayton at para. [125]). For discussion of Clayton, see K Amirthalingam, Common Purpose and Homicide (2007) 123 LQR 369. 2 Another recent case where the mandatory death penalty was upheld on appeal by a majority decision is Took Leng How v PP [2006] 2 SLR 70. See also, KS Rajah, The Court of Appeal: Wounded Murder Decisions? (2006) Law Gazette. 3 See M Hor, The Death Penalty in Singapore and International Law (2004) 8 Singa pore Yearbook of International Law 105.

724

THE EUROPEAN UNIONS APPROACH TO HUMAN RIGHTS AND ITS EFFECTS ON TURKEY BY LALE BURCU NT RESEARCH ASSISTANT, DOKUZ EYLUL UNIVERSITY, FACULTY OF LAW Abstract: This paper is primarily about how the EU -European Union- dealt with and further deals with its role in promoting the human rights within the context of its internal human rights policy. In this context, the results of the potential evolutions regarding the possession of a binding Charter of Fundamental Rights and the accession of the EU to ECHR -The European Convention on Human Rights- are also analyzed. Furthermore, the importance of the Copenhagen political criteria from the perspective of Turkey - EU relations is discussed. Turkeys progress in human rights is examined as an example for showing the effects of the EUs role in promoting respect for human rights with regard to its external human rights policy. Finally the underlying reasons beneath the decrease of the progress speed are asessed. Keywords: EUs internal human rights policy, The Charter of Fundamental Rights, European Convention on Human Rights, EUs external human rights policy, The Copenhagen political criteria, Turkey- EU relations. Introduction European Union is an organization who does not have a long story of human rights. Any reference to human rights in the original EEC -The European Economic CommunityTreaty is not available. Until the 2000 declaration of the Charter of Fundamental Rights, the EU did not possess a human rights catalogue. Also, up to now the charter has no legal value. However, it can not be denied that the EU has an important role in promoting human rights. The most important steps for the reinforcement of the protection of human rights in the EU were accomplished by the Treaty of Maastricht, Amsterdam and by the declaration of the Charter of Fundamental Rights. And the fact that the EU is interested in the human rights policy of the candidate states can not be neglected. EU insisted that States seeking admission to the Union must satisfy human rights requirements. In this context, Copenhagen political criteria play an important role. Copenhagen political criteria are important for Turkey too. In 2004, the Commission considered that Turkey sufficiently fulfilled the political criteria, set by the Copenhagen European Council -1993- and recommended the beginning of accession negotiations. Accession negotiations were opened on 3 October 2005, after several reforms regarding the principle of democracy, social state and the rule of law were made. Major reforms are made between 2001 and 2004. However, the progress speed began to decrease in 2007. In this paper which is written for building bridges of understanding, first we discuss the EUs internal human rights policy. In this context, the results of the EUs role in promoting human rights are analyzed. In the second part, we evaluate the Turkey - EU relations with regard to EUs external human rights policy. In this context, the EUs approach to Turkey and Turkeys progress on human rights are discussed.

725

1. The EUs Internal Human Rights Policy The EU plays an important role in promoting respect for the human rights of its citizens and of all other residents within the Union. How the EU performed this role will be more clear, if the history of the EUs internal human rights policy and certain potential developments are examined. History of the EUs Internal Human Rights Policy The Absence of Human Rights Policy in the Establishment of the EEC The European Union does not have a long story of human rights. There is no reference to fundamental rights in the original EEC Treaty (zkan 1990, 96). An exception might be the right to equal payment between men and women (Art. 119). But this is rather a condition of free movement of persons, than the right of non-discrimination (Dutheil de la Rochre 2004, 347). Despite the absence of any reference, the CJEC -The Court of Justice of the European Communities- began in the late 1960s to affirm that respect for fundamental human rights is part of the legal heritage of the Community (Alston and Weiler 1999, 9- 10). CJEC applies fundamental human rights as a general principle of law (zkan 1990, 96). The Reinforcement of the Protection of Human Rights in the EU As the EU didnt have a Charter of Fundamental Rights until 2000, it imported those rights from national and international legal systems (Douglas- Scott 2006, 633). Article F of the Maastricht Treaty (O.J. 1992) is the legal basis of this importation. And it has been one of the most important steps for the reinforcement of the protection of human rights in the EU. Today this article is valid as article 6/2 of the Treaty on EU (O.J. 2002). It states that The Union shall respect fundamental rights, as guaranteed by the Euro pean Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms signed in Rome on 4 November 1950 and as they result from the constitutional traditions common to the Member States, as general principles of Community law. Another important s tep was accomplished by the Treaty of Amsterdam. We observe the acceptance of the principles that the EU is founded on. Article 6/1 states that The Union is founded on the principles of liberty, democracy and fundamental freedoms and the rule of law, principles which are common to the Member States. In spite of these evolutions, any charter of rights isnt available neither in the Maastricht Treaty, nor in the Amsterdam Treaty. The declaration of the Charter of Fundamental Rights was another important step. Until the declaration of the Charter of Fundamental Rights (O.J. 2000), the EU possessed no human rights catalogue. It was proclaimed in Nice, on 7 December 2000. Several of the rights stated in the Charter of Fundamental Rights are based on the ECHR, some of the Charter's rights have their origins in the common constitutional traditions of the Member States or are at least inspired by national constitutional law, others are inspired by judgments of the Court of Justice, some are based on the European Social Charter of 1961 and the Revised Social Charter of 1996, and some are based on existing EC or TEU provisions (Knook 2005, 395). Nevertheless up to now the charter has no legal value (Dutheil de la Rochre 2004, 349). On this subject Advocate General Tizzano indicated that the Charter of Fundamental Rights is not in itself binding (Tizzano 2001, I-4881, para. 27). Regarding the same issue, Advocate General Lger indicated: It should be noted that those values have in common the fact of being unanimously shared by the Member States, which have chosen to make them more visible by placing them in a charter in order to increase their protection. The Charter has undeniably placed the rights which form its

726

subject-matter at the highest level of values common to the Member States(Lger 2001, I9565, para. 80). In the preamble of the Charter, it is also stated that This Charter reaffirms, with due regard for the powers and tasks of the Community and the Union and the principle of subsidiarity, the rights as they result, in particular, from the constitutional traditions and international obligations common to the Member States, the Treaty on European Union, the Community Treaties, the European Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms, the Social Charters adopted by the Community and by the Council of Europe and the case-law of the Court of Justice of the European Communities and of the European Court of Human Rights. So we must accept that the Charter is no more than an authoritative expression of the fundamental rights recognized in the EU (Dutheil de la Rochre 2004, 349). But in the future it can be in itself binding. Certain Potential Evolutions Regarding the Protection of Human Rights The EU as a Holder of Binding Charter on Fundamental Rights In 2000, the EU possessed human rights catalogue without a legal value. And after that, authorities began trying to grant it a value of positive law. They considered including the charter into the draft constitution for this purpose. Integrating the charter in the Constitution, represented an important shift away from the conception of fundamental rights solely constituting a part of the general principles of Union law to one that also posits fundamental rights as individual rights (Morijn 2006, 16). But, the Treaty establishing a Constitution for Europe was rejected by referenda in France and Netherlands. However the project of granting value of positive law to charter continues. The Charter is not included in the Treaty of Lisbon. However it has been indicated by reference to article 6/1 of Lisbon Treaty, that the Charter of 2000, as amended on 12 December 2007 will have the same legal value as the Treaties. When the Treaty of Lisbon is compared to the Treaty establishing a Constitution for Europe, it is observed that the difference relates more to the form than the substance (Poncins 2008, 67). If the Treaty of Lisbon comes into force or the Charter has the value of positive law by another way, Union citizens will be transparently empowered to invoke their rights against various European institutions, bodies, and agencies, as well as the Member States when implementing Union law (Morijn 2006, 16). The EU as an Adherent to ECHR Another expected evolution is regarding the accession of the EU to ECHR. The ECEU adhesion to ECHR is a long discussed issue. There are two interlopers in front of this adhesion. First of all, The ECHR is only open to the ratification of states (Article 59 of the ECHR) and the EC-EU isnt a state. On the other hand, as indicated within the opinion 2/94 of the CJEC, EC dont have any powers for the accession to the ECHR. And the accession can be realized only by the way of Treaty amendment (CJEC, Opinion 2/94). Yet, the EC- EU isnt the signatory of the ECHR. However, the Court uses the European Convention on Human Rights (CJEC, C. 36/75, para.32). And it is taking great care to avoid any conflict with the case-law of the Strasbourg Court (Juncker 2006, 4). Nevertheless, it has sometimes felt free to interpret the ECHR in its own way (Tezcan 2002, 218-219; Douglas-Scott 2006, 651). The most important examples of these interpretations are observed within the cases National Panasonic and Hoechst. The CJEC indicated within the judgment National Panasonic that Article 8/1 of the ECHR is to be applied as a principle to legal persons (CJEC, C.136/79, para.19). However, CJEC invoked the necessity of the maintenance of competitions system intended by the EC

727

Treaty for refusing the National Panasonics allegation on the infringement of the right to respect for home (CJEC, C.136/79, para.20). And within the judgment Hoescht, CJEC indicated more clearly that the existence of a fundamental right to the inviolability of the home must be recognized in the Community legal order as a principle common to the laws of the Member States in regard to the private dwellings of natural persons. On the other hand, in the same case, the CJEC stated that the right of the inviolability of homes isnt applicable to undertakings (CJEC, C. 46/87, para.17). However, the European Court of Human Rights accepts to apply Article 8/1 of the ECHR also to undertakings (Tezcan, Erdem and Sancakdar 2004, 401). Within the judgment Niemietz, the European Court of Human Rights stated that interpreting the word home as including certain professional or business premises would be consonant with the essential object and purpose of Article 8, namely to protect the individual against arbitrary interference by the public authorities (Case of Niemietz v.Germany 1992, para.31). Above is an example of the difference between interpretations of two distinct European Courts. Such differences between interpretations can be decreased if EU adheres to ECHR. We must indicate here also the other potential results of the adhesion. As indicated by Juncker, the EU accession to the ECHR will not affect the division of powers between the EU and its member states. Accession will however subject the EU institutions to the external monitoring of compliance with fundamental rights. Accession will also allow the EU to become a party in cases directly or indirectly concerned with Community law before the European Court of Human Rights (Juncker 2006, 4). The European citizens will be able to address to the Court of Human Rights if they think that European acts isnt in conformity with the ECHR (Poncins 2008, 82). If CJEC or another EU institution infringes ECHR, the violation will be able to be determined by the Court in Strasbourg (Alston and Weiler 1999, 11). The adhesion that is mentioned above can be realized only by the way of Treaty and Convention amendments. The Treaty of European Union (Treaty of Lisbon), which is not yet in force, contains an article on this subject. Article 6/2 of the Treaty on European Union states that the Union shall accede to the ECHR and such accession shall not affect the Union's competences as defined in the Treaties (O.J. 2008, C.115/13). Protocol 8 relating to article 6/2 of the Treaty of European Union on the accession of the Union to the ECHR is about conditions of this accession (O.J. 2008, C.115/201). On the other hand, Article 17 of the Protocol 14 of the ECHR will amend Article 59 of the ECHR, allowing the European Union to accede to it (Council of Europe, Text of protocol no. 14). Protocol 14 will come into force when it is ratified by all member states. It is signed by every Council of Europe member state. However, only Russia has not yet ratified the protocol (Council of Europe, Signatures and ratifications). In this part, we analyzed the EUs role in promoting respect for the human rights in the context of its internal human rights policy. The EU has also important roles in the international scene. Its role can be seen clearly if the Turkey and EU relations are examined as an example. 2. Turkey- EU Relations in the Context of the EUs External Human Rights Policy The EU took the responsibility of influencing the human rights policies of other states. It is interested notably in the human rights policies of the candidate states. The effects of the EUs role in promoting respect for human rights in other countries can be seen, if the

728

Turkeys progress on human rights is examined as an example. Before this examination a general evaluation on Turkey- EU relations is also necessary. General Evaluation on Turkey - EU Relations History of Turkey- EU Relations Turkey made its first application in 1959 for joining the European Economic Community (EEC). The request was premature (Erhan and Arat 2002, 818-819). The EECs response to this first application was to propose the creation of an association until Turkey's circumstances permitted its accession (T.C. Babakanlk D Ticaret Mstearl 2007, 288). The agreement creating an association between the Republic of Turkey and the European Economic Community (Ankara Agreement) was signed on 12 September 1963 (J.O. 1964, no.217, 3687- 3688). This agreement envisaged the establishment, in three stages, of a customs union (Art. 3, 4, 5). Definitive arrangements were laid down for completing the final phase of the customs union by the Decision 1/95 of the Association Council (O.J. 1996, L.35, 1- 47). On the other hand, in 1987 Turkey formally applied for full membership. Turkey had to wait the Helsinki European Council (1999), for being accepted as a candidate state on an equal footing with other candidate states (Helsinki European Council 1999, para.12). However, the Helsinki European Council didnt set any date for the beginning of negotiations. This date was set by The European Council on 16 December 2004 as 3 October 2005. On 3 October 2005, after negotiations between the Member States, the Council was finally able to reach an agreement on a framework for negotiations on the terms of Turkey's membership of the European Union. And accession negotiations were opened. Today, one of the Turkeys targets is to be a member of the EU. However, its not an obsession (Cem 2005, 9, 74). Importance of the Copenhagen Political Criteria in Terms of Turkey- EU Relations The Copenhagen criteria were laid down at the June 1993 European Council in Copenhagen. These criteria include the political criteria, the economic criteria and the ability of the candidate state to adopt and implement the acquis. Especially, the Copenhagen political criteria are about the stability of institutions guaranteeing democracy, the rule of law, human rights and protection of minorities (European Council in Copenhagen 1993, 13). These criteria are generally applied as a condition to conclude accession process. However, for Turkey, it was applied as a condition to open accession negotiations (Cem 2005, 81). The conclusion of the European Council in Copenhagen (2002) certifies this statement. It concluded that "if the European Council in December 2004, on the basis of a report and a recommendation from the Commission, decides that Turkey fulfils the Copenhagen political criteria, the European Union will open accession negotiations with Turkey without delay" (Copenhagen European Council 2002, 5, para. 19). And, in 2004, the Commission considered that Turkey sufficiently fulfilled the political criteria set by the Copenhagen European Council 1993 and recommended the beginning of the accession negotiations (Commission of the E. C. 2004, Recommendation of the European Commission on Turkeys progress towards accession, 3). On 3 October 2005, accession negotiations were opened with Turkey. Turkey realised a significant progress on human rights before the beginning of accession negotiations. Turkeys Progress on Human Rights Several Turkeys Reforms Concerning Human Rights Political reforms of Turkey are mainly covered in two major constitutional reforms (in 2001 and 2004) and eight legislative packages adopted by National Parliament (between

729

February 2002 and July 2004.). These reforms on human rights dont come from the EU legislation. Reforms come from the principle of democracy, social state and the rule of law. But we cant deny that Turkey was motivated by the probability to join the EU. Which reforms did Turkey do on human rights before the accession negotiations? - The government has increasingly asserted its control over the military. Civil military relations evolved. In order to enhance budgetary transparency, the Court of Auditors is granted permission to audit military and defence expenditures. Extra-budgetary funds are included in the general budget, allowing for full parliamentary control. In August 2004, for the first time a civilian was appointed Secretary General of the National Security Council. - The independence and efficiency of the judiciary are strengthened. - New codes are adopted, including a Civil Code and a Penal Code. The new Civil Code includes provisions aimed at improving gender equality and strengthening guarantees regarding the protection and rights of the child. - State Security Courts are abolished. Some of their competences are transferred to the Serious Felony Courts. - The legislation to establish Intermediate Courts of Appeal are adopted. - Turkey acceded to most relevant international and European conventions and the principle of the supremacy of these international human rights conventions over domestic law are enshrined in the Constitution. - The death penalty is abolished in all circumstances according to Protocol 13 of the European Convention on Human Rights. Remaining references to the death penalty in existing legislation are removed. The Protocol 13 was signed by Turkey on 09.01. 2004. It was ratified on 06.10.2005 (OJ 2005). - Further efforts are made to strengthen the fight against torture and ill-treatment. - Pre-trial detention procedures are aligned with European standards. - The authorities adopted a zero tolerance policy towards torture and a number of perpetrators of torture are punished. - Constitutional amendments and a new press law increased press freedoms. - Constitution is amended to lift the ban on the use of Kurdish and other languages. Several Kurdish language schools are opened in the Southeast of Turkey. Broadcasting in Kurdish and other languages and dialects is now permitted and broadcasts have started. Broadcasting and education in languages other than Turkish are authorised. - The state of emergency, which had been in force for 15 years in some provinces of the Southeast, is completely lifted. - Turkey ratified major international conventions as well as European Conventions such as the International Convention on Civil and Political Rights, on Social and Economic Rights and Protocol 6 of the European Convention on Human Rights. After these reforms that are mentioned above (Commission of the E.C. 2004, 2004 Regular Report on Turkeys Progress Towards Accession), negotiations were opened. The shared objective of the negotiations is accession. However, in the negotiating framework, it is indicated that negotiations are "an open-ended process, the outcome of which cannot be guaranteed beforehand" (Negotiating Framework 2005, para. 2). Furthermore, in the negotiating framework, it is indicated also that if Turkey breaches seriously and persistently the principles of liberty, democracy, respect for human rights and fundamental freedoms and the rule of law, the Commission will recommend the suspension of

730

negotiations. In such case, the Council will decide after having heard Turkey, whether to suspend negotiations (Negotiating Framework 2005, para. 5). The decrease of progress speed can not be seen as a reason of the suspension. However, the reasons of the decrease in the progress speed must be analyzed correctly for the future of the Turkey- EU relations. The Reasons of the Progress Speeds Decrease We mentioned above that the government increasingly asserted its control over the military. However, we must admit that the armed forces continued to exercise significant political influence. As indicated in Turkey 2007 Progress Report, senior members of the armed forces stepped up their public comments on domestic and foreign policy questions including Cyprus, secularism and Kurdish issues. Sometimes, the General Staff reacted publicly to government statements or decisions. The General Staff directly interfered with the 2007 presidential election by publishing a memorandum (The General Staff 2007) on its website expressing concern at the alleged weakening of secularism in Turkey (Commission of the E.C. 2007, p. 9). On the same day with this memorandum, presidential election was held in the Parliament. This election was boycotted by opposition parties, and the sole candidate Abdullah Gl, failed to obtain the required two-thirds majority. Following an application of the opposition party (CHP), the Constitutional Court ruled that the vote be invalidated because a two-thirds quorum of participants was lacking. The Constitutional Court ruled by a majority of seven to four that a quorum of two thirds is necessary for the first and second rounds of presidential elections in Parliament, and annulled the first round of voting (Constitutional Court 2007). The decision of the Constitutional court led to strong political reactions and allegations that the Constitutional Court was not impartial when reaching this decision (Commission of the E.C. 2007, 10). After the new general election in 2007, AKP won an even larger share of the vote, putting the military squarely on the wrong side of popular opinion (Kohen and Matthews April 2008). And in August, the newly-elected Parliament elected Abdullah Gl as a President at the third round. But the controversy did not finish. In 2008, the chief prosecutor of Ankaras Court of Appeals filed an indictment that seeks to shut down Turkey's ruling Justice and Development Party (AKP) and ban more than 70 AKP members from politics, including most of the cabinet, the prime minister and the president. At the end of the case, the court decided to cut the half of the Treasury aid instead of shutting down the party (Constitutional Court 2008). However, the threat of political instability prevented Turkish Government from making progress during the process that is mentioned above. In such circumstances, Turkeys internal problems have the priority. These problems caus ed the speed of the reforms to decrease. But it wasnt a unique reason. The statements of several European leaders were another reason of this decrease because of their effects on Turkish citizens. Several European leaders recoiled, rebuffing Turkey instead of recognizing just how far Turkey has come (Kohen and Matthews February 2008). French President Nicolas Sarkozy says he opposes Turkish membership in the EU, because it's "an Asian country". German Chancellor Angela Merkel opposes Turkish membership in the EU. She says that "Turkey's membership is going to constrain the EU." And she offers "privileged partnership" instead of full membership. These statements reduced the willingness and support of Turkish citizens not only to EU membership, but also to the realization of reforms. Furthermore, a close connection can perhaps be observed between some internal problems and the effects of floating approaches on Turkey.

731

Conclusion There is no reference to fundamental rights in the original EEC Treaty. But the EU acknowledges that it has an important role to play in promoting respect for the human rights and implements its role through the arrangements reinforcing the protection of human rights in the EU. The declaration of the Charter of Fundamental Rights is one of the most important examples of these arrangements. This Charter isnt in itself binding. However it is an authoritative expression of the fundamental rights recognized in the EU. For this reason, fundamental rights included in the Charter can be applied as the general principles of Union law. However, there are also attempts for granting value of positive law to Charter. If the Charter earns the value of positive law, fundamental rights will be posit as individual rights. Furthermore, if the Charter earns the value of positive law, Union citizens will be transparently empowered to invoke their rights against European institutions, bodies, and agencies, as well as the Member States when implementing Union law. Another attempt is on the accession of EU to ECHR. In the case of accession, if CJEC or another EU institution infringes ECHR, the violation will be determined by the Court in Strasbourg. These attempts show also the EUs aim for the reinforcement of the protection of human rights. These projects which have the aim of having a binding Charter of Fundamental rights and accession to ECHR are the result of EUs role in promoting respect for the human rights in the context of its internal human rights policy. Beside its role of promoting respect for the human rights within the framework of its internal human rights policy, the EU has also important roles in the international scene. The EU takes the responsibility to influence the human rights policies of other states. Notably, it is interested in the human rights policy of the candidate states. In this context, The Copenhagen political criteria which were laid down in 1993 are very significant. They were applied as a condition to open accession negotiations for Turkey. In 2004, the Commission stated that Turkey sufficiently fulfilled the Copenhagen political criteria and recommended the commencement of the accession negotiations. Turkey made important reforms before of the beginning of the accession negotiations. These reforms are the results of the principle of democracy, social state and the rule of law. But Turkey was motivated by the probability to join the EU. Nevertheless, the progress speed began to decrease in 2007. The threat of political instability is the main reason of this deceleration. Turkey had to spend more time on its internal problems first. The statements of several European leaders were also the reason of this decrease in the speed of progress. These statements reduced willingness and support of Turkish citizens not only to EU membership, but also to the realization of reforms. Its true that the realization of reforms is the main responsibility of Turkey which is founded on the principles of democracy, social state and the rule of law. But Turkey needs a close cooperation of EU member states instead of conflicting statements with EUs general approach on Turkey. REFERENCES
ALSTON Philip/ WEILER J. H. H., An Ever Closer Union in Need of a Human Rights Policy: The European Union and Human Rights, Ed: ALSTON Philip/ BUST ELO Mara/ HEENAN James, The EU and Human Rights, Oxford University Press, New York 1999. CEM smail, Avrupann Birlii ve Trkiye, stanbul 2005. DOUGLAS- SCOTT Sionaidh, A Tale of Two Courts : Luxembourg, Strasbourg and the Growing European Human Rights Acquis, CMLR 43, 2006.

732

DUTHEIL DE LA ROCHRE Jacqueline, The EU and the Individual: Fundamental Rights in the Draft Constitutional Treaty, Common Market Law Review 41, 2004. ERHAN ar/ ARAT Turul, AETyle likiler, Ed: ORAN Baskn, Trk D Politikas, Kurtulu Savandan Bugne Olgular, Belgeler, Yorumlar, C.1, letiim, stanbul 2002. JUNCKER Jean- Claude, Council of Europe- European Union: A Sole Ambition for the European Continent, 11.04.2006, http://assembly.coe.int/Sessions/2006/speeches/20060411_report_JCJuncker_EN.pdf, 15.10.2008. KNOOK Allard, The Court, The Charter, and the Vertical Division of Powers in the European Union, CMLR 42, 2005. KOHEN Sami/ MATTHEWS Owen, Attack of the Judges, Newsweek, 14.04.2008, http://www.newsweek.com/id/130633, 18.10.2008.

KOHEN Sami/ MATTHEWS Owen, The True Turkish Believer, Newsweek, 18.02.2008, http://www.newsweek.com/id/109544, 15.10.2008.
MORIJN John, Balancing Fundamental Rights and Common Market Freedoms in Union Law: Schmidberger and Omega in the Light of the European Constitution, European Law Journal, V.12, No:1, January 2006. ZKAN Il, Avrupa Topluluklar Adalet Divan ve nsan Haklar, Maliye Yazlar, May June 1990. PONCINS tienne, Le trait de Lisbonne en 27 cls, Lignes de Repres, Paris 2008. T.C. Babakanlk D Ticaret Mstearl, Avrupa Birlii ve Trkiye, Ankara 2007. TEZCAN Ercment, Avrupa Birlii Hukukunda Birey, letiim, stanbul 2002. TEZCAN Durmu/ ERDEM Mustafa Ruhan/ SANCAKDAR Ouz, Avrupa nsan Haklar Szlemesi Inda Trkiyenin nsan Haklar Sorunu, Sekin, Ankara 2004.

Commission of the E. C. ,Communication from the Commission to the Council and the European Parliament, Recommendation of the European Commission on Turkeys progress towards accession, COM (2004) 656 final.
Commission of the E.C., Com (2004) 656 Final, 2004 Regular Report on Turkeys Progress Towards Accession, Brussels, 06.10.2004, SEC (2004) 1201. Commission of the E.C. 2007, Com (2007) 663 Final, Turkey 2007 Progress Report, Brussels, 06.11.2007, SEC (2007) 1436. Copenhagen European Council, Presidency Conclusions, 12-13.12.2002, 15917/02. Council of Europe, Text of Protocol no. 14, http://conventions.coe.int/Treaty/FR/Treaties/Html/194.htm, 16.10.2008 Council of Europe, Signatures and Ratifications, http://conventions.coe.int/Treaty/Commun/ChercheSig.asp?NT=194&CM=1&DF=9/3/2007&CL= FRE, 16.10.2008. European Council in Copenhagen, Conclusions of the Presidency, 21-22.06.1993, SN 180/1/93 REV 1. Helsinki European Council, Presidency Conclusions, 10-11.12.1999. Negotiating Framework, Luxembourg, 03.10.2005, http://ec.europa.eu/enlargement/pdf/st20002_05_TR_framedoc_en.pdf. The General Staff, 27.04.2007, No: BA08/07, http://www.tsk.mil.tr/10_ARSIV/10_1_Basin_Yayin_ Faaliyetleri/10_1_Basin_Aciklamalari/2007/BA_08.html, 20.10.2008. Case of Niemietz v.Germany, Appl. no: 13710/88, 16.12.1992, A 251-B. Constitutional Court, 01.05.2007, 2007/45 E., 2007/54 K., O.J. 27.06.2007, No: 26565. Constitutional Court, 30.07.2008, 2008/1 E., 2008/2 K., O.J. 24.10.2008, No: 27034. Opinion of Advocate General Tizzano, 08.02.2001, C- 173/99, Rec.2001, p. I-4881. Opinion of Advocate General Lger, 10.07.2001, C-353/99 P, Rec. 2001, p. I-9565. ECJ, 28.10.1975, C.36/75, Rutili, ECR 1975, p. 1219. ECJ, 26.06.1980, C.136/79, National Panasonic/ Commission, ECR 1980, p. 2033.

733

ECJ, 21.09.1989, C.46/87, Hoescht/ Commission, ECR.1989, p. 2859. ECJ, 28.03.1996, Opinion 2/94, ECR 1996, p. 1759. O.J. 29.07.1992, C. 191. O.J. 13.02.1996, L.35, p.1- 47. O.J. 18.12.2000, C. 364/1. O.J. 24.12.2002, C. 325. OJ, 13.12.2005, No: 26022. O.J, 09.05.2008, C. 115/13. O.J, 09.05.2008, C.115/201. J. O. 29.12.1964, No: 217.

734

COMPORTAMENTUL SOCIAL

Masterand MIHAIU VASILE Universitatea din Bucureti, Facultatea de Sociologie

Gustave Le Bon este cel care pune bazele teoriei despre comportamentul colectiv prin apariia in 1895 a lucrrii "Psihologia mulimilor". Teoria sa despre comportamentul social se poate explica cel mai bine printr-un enun de tip cauzal stimul - contagiune. Pentru a intelege mai bine trebuie sa pornim de la definiia data de autor mulimilor: "Mulimea este o reuniune de indivizi oarecare, indiferent de naionalitate, profesie sau sex, indiferent de imprejurari care ii aduna impreuna". Inca de la aceasta definiie se poate intui cu uurina concepia lui Gustave Le Bon despre comportamentul mulimilor pentru ca o astfel de reuniune cat se poate de eterogena nu va fi foarte greu de stpnit si dirijat. Intr-o astfel de comunitate, spune autorul, personalitatea contienta dispare formanduse un "suflet colectiv" cu prezint trasaturi distincte. In aceste condiii se poate pune problema caracteristicilor unei astfel de mulime de vreme ce ea este alctuita din mai muli indivizi care isi pierd in mare msura contiina de sine. Membrii unei astfel de comuniti se supun Legii unitii mentale a mulimilor, care spune ca toti indivizii din grup au tendina de a-si ignora propriile sisteme de valori si incep sa se ghideze exclusiv dupa normele gruplui respectiv. O astfel de mulime are cteva caracteristici care o definesc. In primul rand intre mebrii care o alctuiesc are loc o uniformizare a reaciilor (Legea uniformizrii aciunilor). Membrii grupului au un sentiment de sigurana in interiorul maselor. Masele dupa cum spune Gustave Le Bon sun impulsive versatile si iritabile. Cu alte cuvinte masele pot trece intr-un moment de la o stare, o emoie la una total opusa fara a avea vreo explicaie foarte pertinenta pentru aceasta, iar prin faptul ca sunt impulsive se poate explica si atitudinea lor profund irascibila. De asemenea masele sunt foarte credule datorita faptului ca anumite sentimente le pot fi foarte uor induse. Aceasta caracteristica este valabila atat in cazul maselor mari de oameni cat si in cazul celor alctuite dintr-un numr mai mic de indivizi(grup), deoarece nu este nevoie de un numr mare de oameni intr-un grup pentru ca faptele reale sa fie inlocuite in contiina grupului respectiv de halucinaii, reprezentri care sa se potrivesca cu sistemul grupului. Sentimentele mulimilor sunt foarte simple si nu de multe ori exagerate. Violenta unor astfel de sentimente este de cele mai multe ori foarte mare din cauza lipsei de responsabilitate la nivelul individual. Astfel grupul este intolerant autoritar si de cele mai multe ori conservator in convingerile sale; autoritarismul si intoleranta avnd grade diferite in funcie de rasa, religie, sex etc. Nu in ultimul rand moralitatea mulimilor este in general redusa. Cu toate acestea muli mile sunt capabile sa faca si acte de sacrificiu, mai mari dect cele pe care le-ar putea face un individ izolat dar in general aceste acte nu sunt rezultatul unui proces evaluativ personal, ci a impulsivitii si al sentimentului de sigurana pe care il da grupul. Din cele pe care le-am menionat in paragrafele anterioare putem trage concluzia ca din punctul de vedere al lui Gustave le Bon mselele sunt o forma de organizare sociala care suporta foarte multe critici, iar pe cea mai mare si cea mai importanta le-o aduce el

735

insusi. In momentul in care masele au puterea intervine haosul din cauza dezorganizrii interioare pe care ele insele sunt cldite. Cu toate ca nu putem critica punctul de vedere al acestui autor putem totui sa facem cteva observaii cu privire la cele pe care le afirma. Trebuie sa spunem ca definitita pe care o da Gustave Le Bon mulimilor este mult prea generala si de aici se pot ivi multe probleme, pentru ca o mulime nu poate fi constituita doar din indivizi care se aseamn in principal prin scopul comun pe care il au si difer din punct de vedere al convingerilor politice, sex, rasa, religie. Putem oferi un exemplu in sprijinul afirmaiei ca definiia lui Le Bon este incompleta. Sa luam drept caz de lucru o micarea ecologista de lupta mpotriva polurii cu deeuri radioactive rezultate din procesele de fusiune nucleara ce au loc la centrala nucleara de la Cernavoda. Membrii acestei organizaii desi diferii au un scop comun: militeza pentru inchiderea centralei nucleare pentru ca ea polueaz mediul. Exista insa un grup de cativa indivizi care desi sunt membrii activi in aceasa organizaie ei au un scop ascuns si anume sa inchida centrala nu pentru ca polueaz ci pentru ca exploatarea miniera din localitatea X de unde se extrage uraniul ii amenina ca s-a gsit un nou zcmnt pe punile care le aparin, motiv pentru care ei vor fi deposedai. Ei vor sa inchida centrala nudeara penru ca astfel nu vor mai fi desproprietariti si nu din considerente ecologice. In concluzie criteriul scopului comun este incomplet in definiia data pentu ca int-o masa de oameni unii pot avea scopuri diferite insa cel mai important toti au motivaii diferite. De asemenea, este discutabil punctul de vedere al autorului conform cruia un lider carismatic poate determina masele sa acioneze hipnotic, ignorandu-si astfel propriile convingeri. Este adevrat ca din varii motive intr-o masa de oameni fiecare individ se comporta diferit dect ar face-o in mod izolat, dar este greu de crezut ca un om poate fi manipulat fara ca el sa mai fie rspunztor de aciunile sale. Aciunile fiecruia dintre oameni poarta in permanenta amprenta individualitii si a propriului sistem de reprezentare, a convingerilor si a credinelor personale. In conformitate cu cele descrise anterior, urmrind sistemul lui Gustave Le Bon, situaia electorala din turul doi al alegerilor prezideniale din Romnia ar fi trebuit sa difere de cele care au fost nregistrate oficial. In al doilea tur de scrutin liderul carsmatic Corneliu Vdim Tudor si-a amplificat toate trasaturile de caracter pe care trebuie sa le aibe un conductor de mase (calitile liderului vor fi expuse mai trziu pe parcursul prezentei lucrri), motiv pentru care ar fi trebuit sa atrag un numr mult mai mare de electori dect cel inregistrat la finele scrutinului. De aici putem trage urmtoarele concluzii teoria despre hipnotizarea maselor este parial adevrata, mselelor pot fi controlate, intr-adevar, dar nu pana la nivelul de hipnoza pe care il afirma Le Bon. Cu toate acestea nu trebuie sa trecem cu vederea importanta si valoarea lucrararii "Psihologia mulimilor" a lui Gustave Le Bon care pune piatra de temelie in explicarea comportamentului social. O perspectiva diferita asupra copmprtamentului social ne este oferita de ctr e Herbert Blumer (1900 - 1972) care transforma contagiunea mentala despre care vorbea Le Bon in contagiune comportamentala. In acest sens el propune o noua teorie: Teoria reaciilor circulare. Aplicnd modelul lui Blumer la realitatea nconjurtoare putem oferi un caz pentru a exemplifica mai bine teoria autorului. Sa presupunem ca la un moment dat intr-o rezerva de spital se gsesc mai muli pacieni internai, dintre acetia unul urmeaz a suporta o

736

intervenie chirurgicala peste un scurt timp. Acest pacient este linitit in ceea ce privete reuita operaiei pentru ca medicul in cauza ii inspira incredere, cu toate acestea el discuta cu colegii de rezerva cu privire la practicile medicale. Unul dintre ceilali pacieni ii mrturisete ca este nelinitit de faptul ca medicii nu mai sunt ateni asa cum obinuiau sa fie, oferindu-i cteva exemple de neatenie a cadrelor medicale. Din acest motiv pacientul care urmeaz sa fie operat se impacienteaz si ii comunica interlocutorului sau nelinitea sa. Astfel ambii si-au schimbat comportamentle unul in funcie de celalalt. Extrapolnd, putem spune ca pe acelai principiu intervin si schimbrile de comportament in cadrul unor grupuri. Membrii grupurilor interactioneaza si astfel isi schimba permanent reaciile unul in funcie de celalalt, odat fcuta o schimbare la nivelul comportamentului individual ea este observata de ctre ceilali si pentru ca ineractiunea nu inceteaza la nivelul grupului ceilali isi vor adapta, la rndul lor comportamentele. Deci se poate trage concluzia ca acest fenomen de contagiune comportamentala este un fenomen ciclic. In aceste condiii putem afirma ca intr-un grup este aproape imposibil sa determinam cu exactitate comportamentele fiecrui individ ca urmare a permanentelor schimbri la care se supune acesta. In "Comportamentul colectiv" [1969] Herbert Blumer face o prima si importanta dihotomie intre mulime si micri sociale, clasificandu-le pe fiecare. Blumer gsete ca exista cinci feluri de mulimi in funcie de alctuirea lor ele putnd fi: intamplataore (spontane si cu grad de participare redus), convenionale (organizate cu un scop precis), expresive (cu o puternica exprimare a emoiilor), active (participare numeroasa cu caracter activ ridicat) si protestatare (caracter conventionalizat si scop precis). La rndul lor micrile sociale sunt de mai multe tipuri: regresive (ntoarcerea la o forma anterioara a societii), reforimiste (propun o noua societate), revoluionare (schimbarea radicala a societii) si utopice (schimbarea radicala a societii, dar fara un plan car). Aceasta a grupurilor intre mulimi si micri sociale este importanta prin diferentele care au loc intre acestea doua. De pilda mulimile au in centrul lor individul si relaiile pe care acesta le are cu semenii sai din mulime, pe cand intr-o micare sociala societatea este in centrul ecuaiei iar indivizii sunt importani prin prisma relaiei lor cu aceasta. Ca si Le Bon, Blumer nu reuete sa faca o descriere completa a comportamentului colectiv, lasand cteva aspecte ale problemei nelmurite. In primul rand autorul nu explica in mod clar ce ii determina pe indivizi sa se atature unii altora in comuniti (fie ele mulimi sau micri sociale). De asemenea nu se acorda importanta necesara liderului de grup si calitilor sale care il propulseza in aceasta poziie. O alta perspectiva, total diferita, asupra comportamentului social este oferita de catre Ralph Turner in lucrarea cu numele "Comportamentul colectiv" [1957]. Exista dupa prerea sa o continuitate intre comportamentul de grup si cel colectiv. Aceasta continuitate este data de norma, interesnd numai modalitatea in care ia natere aceasta norma. De aceea aceasta teorie poarta in cadrul psihosociologiei numele de Teoria emergentei normei. Astfel se renuna definitiv la cele enunate de Gustave Le Bon prin Teoria contagiunii mintale. Cu alte cuvinte ntregul comportament social este explicat exclusiv prin intermediul normelor; oamenii creaza in permanenta norme noi si se ghideaz dupa ele. Normele, la rndul lor, pot fi schibate pentru ca ele izvorsc din reprezentrile pe care le are grupul respectiv despre realitate.

737

Se poate observa faptul ca Turner nu opereaz nici un fel de difereniere intre comportamentul de grup si cel colectiv, sigura diferena fiind c onstituita de emergenta acestor norme. Se poate spune ca intr-un grup normele preexista fiecrui individ in parte, ele fiid cerate anterior, iar intr-o masa mai mare de oameni (colectiv) ele fiind constituite ad hoc. Cu toate acestea mulimile au dupa prerea autorului o improtanta sporita in determinarea comportamentului social. Un rol important se acorda liderului care in cazul grupului are un comportament carismatic, dupa un model administrativ, iar in cazul malelor mari, a colectivitilor el are un comprtament partizan. Nu este lipsit de importanta sa precizam faptul ca intr-un colectiv mrit exista un subgrup de unde emerg aceste norme care mai apoi sunt insusite de restul membrilor, astfel aciunile lor fiind justificate prin ncadrarea in normele respectiva. Aplicnd teoria normei emergente dupa modelul propus de Turner unor cazuri practice comportamentul social se poate explica in felul urmtor. In cazul unui grup de indivizi exista norme prestabilite pe care toti le cunosc si le respecta desi nu se poate stabili cu precizie cand au fost stabilite aceste norme. Doua persoane merg sa cineze la un restaurant select. Brbatul va intra primul in restaurant, va oferi un loc la masa doamnei va cere meniurile, amndoi respectnd toate regulile pe care le presupune acest grup (cei care iau masa in locuri publice). Amndoi respecta normele grupului respectiv, pentru ca le cunosc, desi nu pot sa precizeze clar cine sau cand a inventat aceste norme. Astfel comportamentul lor social s-a schimbat in funcie de normele unui grup. Aceeai explicaie poate fi data si in cazul unui coportament colectiv al indivizilor in grupuri mai mari. Toata lumea scandeaz lozinci la un miting de protest cu un scop, cu toate acestea unui singur individ.ii va fi greu sa explice de ce a ales sa foloseasc o anumita lozinca si nu alta. Teoria normei emergente aplicata comportamentului colectiv ne poate lamuri astfel. Exista in cadrul acelui miting un grup de agitatori care are un lider, acesta va sti in fiecare moment in funcie de starea mulimii ce sloganuri sa lanseze impreuna cu apropiaii sai. Aceste sloganuri vor fi adoptate imediat si de ctre ceilali participani la miting. Deci constatam ca, comportamentul social s-a schimbat in funcie de unele norme care au fost elaborate instantaneu in cadrul masei, si adoptate de ctre fiecare. Toate aceste teorii pe care le-am prezentat mai sus incearca sa explice comportamentul social porninid de la mulimile de indivizi. Astfel mulimile capata un statut de entitate independenta de voina maselor. In 1962 James Devies lanseaz o noua abordare a comportamentului social prin care autorul dorete sa destrame falsul mit al mulimilor si sa explice exact rolul acestora. In acest scop el concepe o noua teorie Teoria curbei in J sau Teoria convergentei. In toate societile poate aprea o deprivare absoluta, ceea ce este o urmare clara a inegalitii indivizilor, insa se poate observa si o deprivare relativa atunci cand individul constata ca exista o disonanta intre cele meritate si cele obinute. Aceasta diferentea este cauzatoare de tensiuni motiv pentru care pot aprea conflicte. Davis pornete de la ideea ca indivizii isi stabilesc ateptri legate de satisfacerea trebuinelor personale. In cazul in care intre satisfacerea trebuinelor si posibilitile de realizare a acestora este o diferena apare o tensiune care genereaz frustrare, care la rndul sau poate genera agresivitate. Legtura intre frustrare si agresivitate este clara ele sunt intr-o relaie de directproportionalitate: cu cat frustrarea este mai mare cu atat agrasivitatea (sau riscul apariiei ei) este mai mare.

738

In funcie de aceasta aceasta relaie frustrare - atgresivitate indivizii se pot gasi in trei situaii: cand nu-si pot realiza trebuinele personale (situaie caracteristica societilor arhaice), cand trebuinele se pot realiza dar lipsesc posibilitile de infaptuire a acestor lucruri (situaie caracteristica societilor moderne) si cand cresc atat nevoile cat si modalitile de realizare a lor. In toate aceste cazuri frust rarea este prezenta iar indivizii isi canalizeaz energiile si eforturile pentru a elemina tensiunile acumulate. De cele mai multe ori ei se asociaz in micri sociale si astfel ei adopta un comportament social care este rezultatul canalizrii forelor tuturor de lupta mpotriva cauzei productoare de frustrri. Trebuie sa precizam ca exista anumite variabile care pot potenta aceasta legtura intre frustrare si violenta cum ar fi: mediul de de viata (familia se impotriveste satisfacerii trebuinelor), tradiia culturala (anumite norme culturale sunt mpotriva ndeplinirii nevoilor), sistemul politic (o anumita doctrina politica poate indeplini individul de la realizarea dezideratelor sale). Dupa cum am obinuit vom aplica modelul lui Davies de explicare a comportamentului socialal unui exemplu pentru a putea analiza aceasta teorie. Conform acestui model de teorie explicaia comportamentului social al celor implicai in Revoluia romana din decembrie 1989 pote fi explicata in felul urmtor. Mai muli oameni care erau mpiedicai in principal de ctre sistemul politic si apoi de ctre condiii particulare si -au canalizat eforturile pentru a inlatura factorul care gera tensiunea (sistemul politic comunist). Din toate cele descrise anterior putem sa observam faptul ca in toate teoriile care explica intr-un fel sau altul comportamentul social exista cel puin o parte comuna si anume faptul ca in general grupurile de indivizi, mulimea, societatea urmrete in comportamentul sau un anumit tip de aciuni pe care le intalneste la un conductor al ei. Un bun lider este mai mereu urmat de ctre mase datorita imaginii sale care inspira sigurana si putere. Este deci important sa stabilim care sunt acele caliti care il face pe un simplu membru al unei comuniti un lider convingtor pentru ca de el depinde in mare msura comportamentul social al celorlali. Revenim la teoria de tipul stimul contagiune mintala a lui Gustave Le Bon care vorbete despre un bun lider. Trebuie deci sa punctam cteva din caracteristicile pe care le da autorul unui bun conductor al mulimilor. Acest conductor trebuie sa aibe puterea de a hipnotiza masele astfel incat acestea sa-l urmeze orbete, el trebuie sa se bucure de un prestigiu larg, sa respecte normele pe care oamenii le preuiesc cel mai mult, sa fie violent in limbaj, sa aibe un mesaj simplu, clar si mai ales constant si nu in ultimul rand sa fie defimtor dar sa nu foloseasc violenta fizica. Intorcandu-ne la exemplul pe care l-am dat in momentul in care explicam naterea comportamentului social din punctul de vedere al lui Gustave Le Bon trebuie sa spunem ca trasaturile de mai sus se regsesc toate in comportamentul liderului Corneliu Vdim Tudor. In primul rand s-ar prea ca prezenta sa reuete sa hipnotizeze masele, se bucura de prestigiul de a fi un bun cretin, crede in domnia legii, este un justiiar, are un limbaj violent, discursul sau a fost unul defimtor, nu a folosit violenta si a avut un mesaj constant. Cu toate ca in turul doi al alegerilor el si-a potentat toate aceste caliti nu a reuit sa hipnotizeze mult mai multe mase ceea ce ne duce cu gndul la faptul teoria lui Le Bon despre mulimi sufer de cteva lipsuri. Deci liderul are un rol hotrtor in determinarea comportamentului social, el putnd accelera procesele care au loc in cadrul mulimilor prin prezenta si exemplul sau.

739

Serge Moscovici introduce in tema liderului si a relaiei sale cu comportamentul social un nou termen: autoritate carismatica. In lucrarea "Psihologia sociala sau maina de fabricat zei" [1994], da explicaia autoritii carismatice ca fiind o dominaie mai puin prin intermediul unei trasaturi fizice si mai mult printr-o fora care izvorte din interior. Este interesant faptul ca in sens tradiional cuvntul "carisma" se refera la un personaj sacru, iar in zilele noastre conductorii cu carisma devin obiectul adoraiei maselor. Totui carisma se bazeaz mai mult pe credina maselor si mai puin pe talentele personale ale unui individ anume. Relaiile pe care masele le intretin cu conductorul lor sunt foarte personale, sunt relaii subiective bazate pe o iluzie de reciprocitate. Este interesat de aflat cum ia natere un astfel de conductor. Circumstanele sunt foarte dramatice, atunci cand are loc o ruptura sociala majora, cand oamenii sunt descumpnii si considera ca totul in jurul lor se nruie ei caut in mod incontient un astfel de reprezentant care sa le dea sigurana ca situaia se va remedia. Liderul carismatic opereaz la nivelul societii cu noiuni antagonice. El seduce masele prin nostalgia trecutului dulce, dar amintete mereu de tragismul situaiei prezente; el este in aceleai timp superior tuturor celorlali dar si asemenea lor. Curios este faptul ca daca o persoana obinuita ar emite acelai tip de mesaj, masele s -ar comporta total diferit, reuind sa sesizeze falsitatea lui, cu toate aceste ele nu reuesc sa priveasc in profunzima sa atunci cand mesajul le este prezentat de ctre o persoana cu carisma. Aadar rolul carismei liderului este decisiv in influenarea comportamentului maselor. 2. Persuasiune si Manipulare Prin persuasiune intelegem aciunea de a convinge intr-un mod sau altul pe cineva sa faca sau sa aleag un lucru. Persona care ia decizia o face de multe ori pe baza altor tipuri de argumente dect cele logice sau cele logico-corecte,fiind convinsa de necesitatea" sau importanta" aparenta a aciunii sau lucrului respectiv. In acest sens putem spune ca reclamele sunt persuasive. Ni se spune zilnic.in fel si chip,ca ne trebuie un telefon mobil,un anume detergent ,un anume medicament,produs cosmetic.o caseta s.a.m.d.p.,dar nu ni se demonstreaz cu argumente acest fapt. Ce ne spun reclamele?lntr-o forma simpla,directa,facand apel cel mai adesea la trebuinele si la sensibilitatea noastr,ni se recomanda sa consumam ceva. Uneori insa reclamele nu argumenteaz ideea de a consuma acel produs;se intampla ca ele sa conin si greeli logice regretabile. De exemplu.ni se spune ca: XXX protejeaz impotriva cariilor pentru ca gustul sau dureaz foarte mult.(Este evident ca nu gustul ne protejeaz dantura.) YYY ofer un salariu pe viata timp de 25 de ani.(De ce 25 de ani este totuna cu viata?Daca trim mai mult?) Trebuie sa bem 777. pentru ca un hot a furat originalul si noi il putem gasi consumnd mai multa butura racoritoare.(Daca fost furat originalul,oare ce suntem invitai sa bem?) Alteori ni se dau indemnuri nepoliticoase de tipul: Nu privi aici casca ochi cand cumperi!

740

ndemnul este lansat din partea unor organisme de protejare a consumatorilor. Este drept.greseala lor nu este de argumentare.ci de adresare,denotnd lipsa de respect pentru consumator. Reclama are insa efecte persuasive. Se spune ca trim intr-o perioada de explozie informationala.ca informaia ne asalteaza.fie ca vrem.fie ca nu vrem. A intelege caracterul persuasiv al reclamelor face parte dintre instrumentele noastre de protecie impotriva comunismului.a proastei calitati,a modei cu orice preta subjugrii noastre de ctre productorii de bunuri (alimente.de vestimentatie.de divertisment in general). Prin manipulare intelegem aciunea dea influenta prin mijloace specifice opinia publica, astfel incit persoanele manipulate sa aiba impresia ca acioneaz conform ideilor si intereselor proprii. In realitate insa ele preiau o parere_(argumentare,idee,evaluare)care nu le aparine,ci le-a fost indusa prin diferite mijloace.lata cteva exemple: a)Ziaristul care face un comentariu este foarte cunoscut. I se preia punctul de vedere pentru ca este faimos.sau este de la un ziar sau de la o revista de prestigiu. Este la moda. Aceasta situaie poarta numele de efect de prestigiu al mass-mediei. b)Ni se spune ca majoritatea oamenilor cred lucrul respectiv. Noi nu vrem sa fim mai prejos;nu avem tria unei opinii separate.(dorina apartenenei la grup ne impiedica )Este vorba de fora opiniei majoritare. c)Ni se spune ca prinii au idei invechite. Tinerii stiu ce vor. Noi suntem tineri si nu putem fi de acord cu cei btrni. Este vorba de folosirea unor mecanisme sau trasaturi psihologice pentru a obine efectul dorit (de cele mai multe ori alegerea unor produse). Manipularea mai poarta si numele de violenta simbolica. Nu suntem agresai fizic.fortati sa credem sau sa facem ceva. Cunoscandu-ni-se felul de a fi.specificul vrstei sau alte particulariti, putem fi determinai sa credem ceea ce o persoana sau un grup de persoane si-a propus sa ne faca sa credem. Daca am fi intrebati cine ne-a influenat, am rspunde cu mndrie ca nimeni. Pe asta mizeaz si cei care ne manipuleaz. Pe hotatarea noastr de a nu ne lasa, dusi de nas', de a crede ceea ce vrem noi sa credem. Din nefericire insa, in manipulare suntem adui in situaia de a vrea ceea ce au hotrt alii ca trebuie, astfel incit ei sa-si ating scopurile. 3. Stereotipurile, Imaginea Si Publicitatea Stereotipurile constituie elemente omniprezente in viata noastr, reprezentnd tema predilecta a celor mai multe lucrri de psihologie sociala (si nu numai). Mai mult chiar, nu putem vorbi de psihologie sociala fara a vorbi de stereotipuri. Tocmai datorita acestui fapt nu voi insista foarte mult asupra definiiilor existente sau asupra dezbaterii originii lor considernd aceste lucruri deja tiute. Ma voi limita la a reaminti ca termenul de "stereotip", preluat din limbajul tipografic, a fost pentru prima oara introdus in sfera psihosocialului de ctre Lippmann, in 1922, care le considera "imagini din minte", indispensabile pentru filtrarea realitii obiective atat de complexe. Astzi, majoritatea cercettorilor din domeniul psihologiei sociale sunt de acord cu definiia lui Leyens conform creia stereotipurile reprezint teorii implicite ale personalitii, comune pentru ansamblul membrilor unui grup si care se refera la ansamblul membrilor unui alt grup si la grupul propriu. Prin raport cu trasaturile de personalitate, stereotipurile evoca elemente foarte bine asociate, vizuale si distinctive, facilitnd, prin urmare, activitatea cognitiva. Dar, in acelai

741

timp, si interpretarea orientata a informaiilor din mediu consolideaz stereotipurile. Aceasta probabilitate a stereotipurilor de a se perpetua se datoreaz faptului ca ele furnizeaz premisele pe care ne bazam comportamentele. Dar nu numai comportamentele noastre, ci si modul de a ne exprima tinde sa perpetueze stereotipurile intergrupuri. Dar limbajul pe care-l folosim pentru descrierea a ceea ce observam - discursul -poate varia de la noiunea cea mai abstracta pana la noiunea cea mai concreta. Discursul, prin urmare, poate fi aplicat si imaginii, intrucat aceasta devine scriere din momentul in care este semnificativa, reclamnd si ea, asemenea limbajului scris, un vocabular sau lexic. Prin urmare, stereotipul poate fi perpetuat nu doar oral, ci si prin scrieri sau reprezentri: discurs scris dar si fotografia, filmul, reportajul, sportul, spectacolele, publicitatea, toate pot deveni suport al rostirii stereotipice. Binenteles, imaginea este mai imperativa dect scrierea impunnd semnificaia dintr-o data, fara o analiza prealabila, fara dispersare. Imaginarul constituie invelisul imaterial al imaginilor care ne inconjoara, putnd perturba raportul nostru cu lumea reala interpunandu-se intre noi si aceasta, ca un fel de ecran-filtru. Acest filtru poate deforma dar poate sa contribuie si la o captare mai buna, la o ghidare, orientare sau centrare mai bune. Gndirea imaginar-simbolica nu este aadar apanajul exclusiv al copilriei, al copilului, al poetului sau al dezechilibratului mintal, ea e inerenta flintei umane, precednd limbajul si gndirea.discursiva. Imaginea realizeaz legtura dintre noi si lume, permitandu-ne astfel nu doar o simpla adaptare la realitate, ci, mai mult, chiar intrarea in rezonanta si armonizarea cu ea. Dupa cum am vzut si in capitolul de fata, stereotipurile joaca un rol fundamental in viata noastr de zi cu zi, determinandu-ne, implicit sau explicit comportamentele, mai mult sau mai puin observabile. Pornind de la aceasta supoziie, cercettorii in domeniul psihologiei sociale si mai ales al comunicrii au incercat descrierea unor modele de comunicare cat mai persuasive, care sa "inregimenteze" (manipuleze)efectiv consumatorul (pentru ca acesta sa cumpere produsul promovat).Acest lucru poate fi posibil doar prin manipularea stereotipurilor existente, crearea de noi stereotipuri sau deconstructia celor deja existente. Publicitatea este o mare consumatoare "de instrumente teoretice care ii permit sa-l analizeze, sa-l inteleaga pe individ in relaiile sale cu propriile-i dorine si motivaii, in interaciunile sale cu ceilali indivizi din societate, in percepia pe care o are asupra mijloacelor de comunicare si a modurilor de reprezentare ale acestora" ( Joly Martine, 1998). In acest fel, publicitatea a recurs inca de la inceput la cercetri in domeniul tiinelor sociale, la psihologia aplicata si chiar la metode de ancheta sociologica si analiza statistica. Pentru a gasi un rspuns global la schema stimul si "pentru a scap de viziunea mecanicista, s-a recurs la modelele ierarhiei invatarii bazate pe urmtoarele trei etape: cognitiva, afectiva si voluntara"; a urmat apoi cercetarea motivaiilor care si-a fixat ca obiectiv analizarea nevoilor preconstiente si incontiente pe care o cumprare le satisface mai mult sau mai puin la consumator (sigurana, narcisism, identificare cu o clasa sociala grup...) facand apel nu numai la psihologie, dar si la sociologie si antropologie. Obiectivul este de a face din publicitate mai mult o "investiie", nu doar "un joc al intamplarii. Studiile teoretice ale comunicrii prin imagine s-au oprit nu numai asupra proceselor de fabricaie a anunurilor publicitare, ci si asupra testrii gradului de intelegere a mesajelor si modului in care acestea sunt interpretat"..

742

In sfrit, mulumit unor abordri socio-culturale, sociologia si statistica au datoria sa msoare eficacitatea publicitii. Totui, in ciuda acestei baterii de mijloace teoretice si tehnice nu s-a gsit nici o reeta miraculoasa pentru a 'nregimenta" consumatorul, ale crui comportamente inca dezvluie riscuri ce tin de empirism Ca o concluzie trebuie sa afirmam faptul ca un comportament social-ce determina o mare varietate de actuini ale individului(inclusiv cea de acumpara.de a alege o persoana etc) -ia natere ca urmare a structurii interne a omului, a nevoii sale de a se relationa in permanenta cu ceilali si ca, comportamentul social este o contopire a unora dintre caracteristicile indivizilor ce alctuiesc un grup. BIBLIOGRAFIE 1. GRIGORESCU, DAN - "Aventura imaginii", Bucureti, 1982 2. HORNEY, KAREN - "Personalitatea nevrotica a epocii noastre", Bucureti, 1998 3. NECULAU, A. - "Psihologie sociala", Polirom, lasi, 1998 4. RADU.I., ILUT.P. - "Psihologie sociala", Ed. Dacia, 1991 5. STOICIU, GINA - "Orientri operaionale in cercetarea comunicrii de masa", Bucureti, 1981 6. LE BON .GUSTAVE - "Psihologia multimilor",Polirom ,lasi 7. BLUMER, HERBERT -"Comportamentul colectiv" 8. MOSCOVICI,S.-"Psychologie sociale"P.U.F.,Paris 9. LEYENS,J.-PH-"Psihologie sociale",P.Mardaga,Liege 10.TURNER,RALPH"Comportamentul colectiv" 11. FLOREA,MARIUS-"Psihologie sociala",suport de cursUBB, Cluj-Napoca

743

744