SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO PARA PERSONAS CON DISCAPACIDAD

Procedimiento de Auditoras Internas

PPRL.12. Procedimiento de Auditoras Internas

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REGISTRO DE CAMBIOS DEL PROCEDIMIENTO PPRL 12

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INDICE
INDICE________________________________________________ 3 1. OBJETO _____________________________________________ 4 2. MBITO DE APLICACIN ________________________________ 4 3. RESPONSABILIDAD ____________________________________ 4 4. DEFINICIONES________________________________________ 4 5. MTODO OPERATIVO ___________________________________ 4
5.1. PLANIFICACIN DE LAS AUDITORAS ________________________ 4 5.2. DESIGNACIN DE AUDITORES ______________________________ 5 5.3 PREPARACIN DE LA AUDITORA ____________________________ 5 5.4 REALIZACIN DE LA AUDITORA ____________________________ 5 5.5 CONCLUSIONES DE LA AUDITORA. ACCIONES CORRECTORAS Y/O DE MEJORA ___________________________________________________ 6 5.6 SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA ____________________________ 6

6. DISTRIBUCIN DE RESPONSABILIDADES ___________________ 7 7. CONEXIONES CON OTROS DOCUMENTOS ___________________ 7 8. NORMATIVA Y LEGISLACIN APLICABLE ___________________ 7 9. REGISTROS __________________________________________ 7 10. ANEXOS ____________________________________________ 8
Anexo I: Mod.PRL.12.01 Plan de Auditoras _____________________ 8 Anexo II: Mod.PRL.12.02 Designacin de Auditores Internos_______ 10 Anexo III: Mod.PRL.12.03 Listado de Puntos a Auditar"____________ 11

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1. OBJETO
El objeto del presente Procedimiento es el de fijar las normas dentro de la empresa...... para la realizacin de las Auditoras Internas del Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales.

2. MBITO DE APLICACIN
La auditora se aplica a todas las actividades desarrolladas en la empresa..... que tienen influencia en la prevencin de riesgos laborales, traducindose en la prctica en anlisis sistemticos en lo que respecta a: El Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales, mediante el chequeo de la implantacin y cumplimiento de los procedimientos descritos El proceso interno, para comprobar que se respetan las normas de actuacin y comportamiento establecidas

3. RESPONSABILIDAD
La responsabilidad ltima del control y seguimiento de la cumplimentacin de este Procedimiento recae sobre el Coordinador del Sistema.

4. DEFINICIONES
AUDITORA: Evaluacin sistemtica, documentada, peridica, objetiva e independiente que evala la eficacia, efectividad y fiabilidad del Sistema de Gestin para la Prevencin de Riesgos Laborales, as como si el Sistema es adecuado para alcanzar la poltica y los objetivos de la organizacin en esta materia. AUDITOR: Persona o equipo de personas debidamente cualificadas para realizar auditoras del Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales.

5. MTODO OPERATIVO
5 . 1 . P L A N I F I C A C I N D E L A S A UD I T O R A S
La puesta en marcha de una auditora debe hacerse de acuerdo con un Plan de Auditoras establecido con anterioridad en el Mod.PRL.12.01 Plan de Auditoras del Anexo I. El Coordinador del Sistema prepara anualmente el Plan de acuerdo con los distintos auditores siendo posteriormente presentado a la Direccin para su

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aprobacin. Se facilitar una copia del Plan de Auditoras al Comit de Seguridad y Salud para su informacin. Anualmente se producir una reunin de auditores con anterioridad a la aprobacin del nuevo Plan de Auditoras, con el fin de coordinar las fechas. Igualmente se valorar el ao anterior en lo que a auditoras se refiere, se coordinarn criterios y formas de actuacin. En el Comit de Seguridad y Salud, por delegacin de la Direccin de la empresa, se realiza el seguimiento del desarrollo del Plan de Auditoras.

5 . 2 . D E SI GN A C I N D E A UD I T O R E S
El Equipo Auditor estar formado por: El auditor designado por el Coordinador del Sistema y que est en la lista del Mod.PRL.12.02 Designacin de Auditores Internos del Anexo II. El Jefe del Departamento o del Equipo a auditar o un responsable designado por ste en calidad de observador. Otras personas que, por su competencia o por la misin que cumplen, sean de utilidad para el buen desarrollo de la auditora.

5 . 3 P R E P A R A C I N D E L A A UD I T O R A
A partir del estudio de los procedimientos y especificaciones de trabajo e instrucciones que entran dentro del campo de aplicacin de la auditora a realizar, el auditor selecciona las reas que estima de mayor inters y elabora un listado de puntos a auditar en el Mod.PRL.12.03 Listado de Puntos a Auditar del Anexo III. Dicho listado puede mantenerse o modificarse en sucesivas auditoras a criterio del auditor correspondiente. El Coordinador del Sistema en funcin del tipo de auditora que se vaya a realizar contactar con las personas adecuadas del rea o zonas de la empresa que van a ser auditadas para fijar la fecha de la misma. Una vez acordado el calendario se lo comunicar al auditor.

5 . 4 R E A L I Z A C I N D E L A A UD I T O R A
La auditora se realiza en base al cuestionario del Mod.PRL.12.03 Listado de Puntos a Auditar del Anexo III.

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El auditor revisar todos aquellos documentos o registros que necesite para la comprobacin de los puntos planteados. Igualmente, cuando fuera necesario, se acercar a los lugares de trabajo para verificar in situ la aplicacin de los mismos. La auditora se realizar, en la medida de lo posible, en una sola jornada, con el fin de agilizar tanto su realizacin como el posterior proceso de implantacin de acciones correctoras y/o de mejora.

5 . 5 C O N C L USI O N E S D E L A A UD I T O R A . A C C I O N E S C O R R E C T O R A S Y / O D E M E JO R A
Una vez finalizada la auditora, el auditor cumplimentar los apartados vacantes del Mod.PRL.12.03 Listado de Puntos a Auditar del Anexo III, detallando si ha observado o no irregularidades, y redactar las acciones correctoras y/o de mejora que estime oportunas en el Mod.PRL.10.01 del "Procedimiento de Adopcin, Control y Seguimiento de Medidas Correctoras y Preventivas". Posteriormente, el auditor presentar al auditado las conclusiones a las que ha llegado, detallando las irregularidades detectadas y las acciones que considera oportunas para su correccin. El auditado podr presentar las alegaciones que estime oportunas, que podrn ser asumidas por el auditor si las considera pertinentes. Una vez consensuadas las acciones correctoras y/o de mejora, se establecer el plazo de ejecucin de las mismas, segn el Mod.PRL.10.02 del "Procedimiento de Adopcin, Control y Seguimiento de Medidas Correctoras y Preventivas". En el caso de que no se llegue a un consenso ser la Direccin de la empresa quien arbitre la solucin oportuna previa consulta al Comit de Seguridad y Salud o a los representantes de los trabajadores, dicha consulta no tendr carcter vinculante para la Direccin. Finalmente, el auditor y el auditado firman el Mod.PRL.10.01 del Procedimiento de Adopcin, Control y Seguimiento de Medidas Correctoras y Preventivas dando su consentimiento a lo all establecido. El auditor remitir copias del Mod.PRL.12.03 Listado de Puntos a Auditar del Anexo III y de las acciones correctoras y/o de mejora abiertas al auditado y al Coordinador del Sistema.

5 . 6 SE GUI M I E N T O D E L A A UD I T O R A
El Coordinador del Sistema realizar un seguimiento de la implantacin de las acciones correctoras y/o preventivas derivadas de las distintas auditoras, velando por el cumplimiento de las mismas. Si se produjeran reiterados incumplimientos en

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la implantacin o en la ejecucin de alguna de las acciones acordadas, presentar el caso a la Direccin de la empresa., que tomar las medidas necesarias para que la situacin se corrija y se informar debidamente al Comit de Seguridad y Salud. En el Comit de Seguridad y Salud se realizar un seguimiento de las auditoras, analizando la importancia de los defectos hallados y el grado de cumplimiento de las acciones emprendidas, as como su efectividad.

6. DISTRIBUCIN DE RESPONSABILIDADES
N 5.1. 5.2. 5.3. 5.4. 5.5. 5.6. R = RESPONSABLE R R R Auditor C Coordinador del Sistema C R C C C R C = COLABORA C C C Direccin Empresa R C C Comit S.S.

7. CONEXIONES CON OTROS DOCUMENTOS

Procedimiento de Adopcin, Control y Seguimiento de Acciones Correctoras y Preventivas PPRL.10.

8. NORMATIVA Y LEGISLACIN APLICABLE

Todas las relacionadas con el mbito de la Prevencin de Riesgos Laborales que sean de aplicacin en la organizacin, conforme se refleja en el Procedimiento de Identificacin y Registro de Requisitos Legales PPRL.01.

9. REGISTROS
Mod.PRL.12.01 Plan de Auditoras del Anexo I. Mod.PRL.12.02 Designacin de Auditores Internos del Anexo II. Mod. PRL.12.03 Listados de Puntos a Auditar del Anexo III.

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10. ANEXOS
Anexo I: Mod.PRL.12.01 Plan de Auditoras. Anexo II: Mod.PRL.12.02 Designacin de Auditores Internos. Anexo III: Mod. PRL.12.03 Listados de Puntos a Auditar.

A n e x o I : M o d . P RL. 12. 01 P la n d e A u d it o ra s

PLAN DE AUDITORAS PARA EL AO________

Auditora Auditado Fecha Equipo Auditor

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PLAN DE AUDITORAS PARA EL AO________

Fecha Firma del Coordinador del Sistema

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A n e x o I I : M o d . P RL . 12. 02 D e s ign a ci n d e A u d it o re s I n t e rn o s

DESIGNACIN DE AUDITORES INTERNOS

Criterio de homologacin

Auditor homologado

Fecha de homologacin

Fecha

Firma del Coordinador del Sistema

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A n e x o I I I : M o d . P RL. 12. 03 Lis t a d o d e P u n t o s a A u d it a r"

LISTADO DE PUNTOS A AUDITAR

EQUIPO AUDITOR OBJETO ALCANCE DE LA AUDITORA FECHA

AUDITADO tems Conformidad S/N Acciones Correctoras

Firma Auditor

Firma Auditado

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