Sunteți pe pagina 1din 50

STUDIU

PRIVIND DOSARELE DE CORUPIE


arhivate n instanele de judecat n perioada 01.01.2010 30.06.2012

CHIINU octombrie 2013

Elaborat de ctre Centrul Naional Anticorupie, cu suportul Curii Supreme de Justiie i mpreun cu experii Proiectului MIAPAC, n baza unei cercetri ample a dosarelor de corupie transmise n judecat i examinate de instanele naionale n vederea executrii p.7 i 8 din planul de aciuni pe anii 2012-2013. Conine o analiz a dosarelor penale referitoare la art.191 (1) lit.d) i alin.(4), 256, 324, 325, 326, 327, 330, 333 i 334 CP al Republicii Moldova. Relev tendinele n instrumentarea dosarelor de corupie de ctre organele de urmrire penale, procuratur i instanele de judecat, precum i formuleaz recomandri de mbuntire a practicii i a cadrului legal pertinent. Concluziile i recomandrile studiului au fost consultate cu reprezentanii procuraturii, Ministerului Justiiei i prezentate Consiliului Superior al Magistraturii.

Lista abrevierilor:
CA Curtea de Apel CSJ Curtea Suprem de Justiie CCCEC Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei (n prezent Centrul Naional Anticorupie) CNA Centrul Naional Anticorupie CP Codul penal al Republicii Moldova CPP Codul de procedur penal al Republicii Moldova MAI Ministerul Afacerilor Interne Proiectul MIAPAC Proiect finanat de Uniunea European Susinerea Guvernului Moldovei n domeniul anticorupiei, reformei Ministerului Afacerilor Interne, inclusive a poliiei i proteciei datelor cu caracter personal (octombrie 2011-octombrie 2013) PA Procuratura Anticorupie PG Procuratura General RM Republica Moldova u.c. uniti convenionale o.u.p. organul de urmrire penal

Cuprins:
I. INTRODUCERE I.1. Metodologia realizrii studiului. I.2. Eantionul studiat. CARACTERIZAREA FENOMENULUI CORUPIEI . II.1. Incidena faptelor corupionale . II.2. Locul svririi infraciunii . II.3. Profilul infractorului . II.3.1. Profilul subiectului abuzurilor (art.191, 327, 332) . II.3.2. Profilul subiectului pasiv: corupii (art.256, 324, 330, 333 CP) II.3.3. Profilul subiectului activ: coruptorii i traficanii (art.325, 326, 334 CP) II.3.4. Profilul denuntorului (art.324, 326 CP) II.4. Mobilul infraciunii II.4.1. Motivaia subiectului pasiv: obiectul material al infraciunii . II.4.2. Motivaia subiectului activ: contraprestaia . URMRIREA PENAL . III.1. Organele care desfoar urmrirea penal (art.266-272 CPP) III.2. Sesizarea organului de urmrire penal (art.262 CPP) .. III.3 Calificarea infraciunii n cadrul urmririi penale penal (art.274 CPP) . III.4. Aplicarea msurilor preventive pe parcursul procesului penal (art.178, 179, 180, 185, 188, 191, 192, 200, 203 CPP) III.5. Documentarea infraciunii III.6. naintarea preteniilor materiale de ctre partea vtmat .. III.7. Evoluii legislative privind utilizarea interceptrilor n cadrul urmririi penale a infraciunilor de corupie . EXAMINAREA JUDICIAR IV.1. Instanele de judecat care examineaz cazuri de corupie IV.2. Numrul edinelor de judecat n care se examineaz cauzele de corupie. Tergiversri .. IV.3. Realizarea dreptului la aprare a inculpatului IV.4. Modificarea acuzrii de ctre procuror. Poziia procurorului n cadrul susinerilor verbale n vederea agravrii sau atenurii situaiei inculpatului . IV.5. Sentinele adoptate de instanele de judecat .. IV.5.1. ncadrarea juridic definitiv a infraciunii .. IV.5.2. Procesul de individualizare a pedepselor .. IV.5.3. Pedepsele aplicate IV.5.4. nlturarea condiiilor ce au contribuit la svrirea infraciunilor: ncheieri interlocutorii . CONCLUZII I RECOMANDRI .. 4 4 4 6 6 7 8 9 10 11 12 14 14 14 16 16 17 18 19 20 21 22 27 27 27 29 29 31 31 32 37 38 41

II.

III.

IV.

V.

I. INTRODUCERE
Una din cele mai stringente probleme, mijloc de supravieuire pentru unii i de mbogire pentru alii, de toi criticat i de toi practicat corupia n Republica Moldova este un subiect inevitabil, pe larg abordat n cadrul discuiilor publice, sondajelor sociologice, reglementrilor legislative i negocierilor politice. n pofida abundenei informaiei generale despre corupie i despre persoanele concrete care o practic, n plasa sistemului justiiei penale nimeresc prea puini corupi, iar cei care nimeresc deseori scap de consecinele prevzute de legislaie. Chiar dac ofer legi i organe de aplicare a legilor, statul continu s eueze n combaterea corupiei. De ce? Studiul dat ncearc s gseasc rspuns la aceast ntrebare. Cercetarea se concentreaz mai degrab pe cauzele ineficienei luptei mpotriva corupiei dect pe fenomen propriu-zis. Studiul a fost iniiat de ctre Centrul Naional Anticorupie (n continuare CNA) mpreun cu Proiectul finanat de Uniunea European Susinerea Guvernului Moldovei n domeniul anticorupiei, reformei Ministerului Afacerilor Interne, inclusive a poliiei i proteciei datelor cu caracter personal (Proiectul MIAPAC ), suportul logistic necesar studierii dosarelor arhivate n instanele de judecat fiind oferit de ctre Curtea Suprem de Justiie (CSJ).

I.1. Metodologia realizrii studiului


Obiectul de cercetare al studiului sunt dosarele penale cu privire la corupie, deferite justiiei i ulterior arhivate la instanele de fond n perioada 1.01.2010-30.06.2012. Aceste dosare au fost solicitate de ctre CSJ, unde au fost acumulate n a doua jumtate a anului 2012. Analiza lor s-a desfurat folosind un chestionar detaliat, structurat conform etapelor desfurrii procesului penal. Ulterior, n prima jumtate a anului 2013, informaia a fost generalizat pentru toate dosarele din eantionul studiat, potrivit parametrilor inclui n chestionar. Chestionarul, generalizarea datelor i analiza lor a fost efectuat n comun de ctre experii din cadrul CNA i a Proiectului MIAPAC. Concluziile i recomandrile prealabile ale studiului au fost consultate cu reprezentanii procuraturii i ai Ministerului Justiiei, fiind prezentate Consiliului Superior al Magistraturii.

I.2. Eantionul studiat


Pentru prezenta cercetare au fost selectate 198 dosare penale n care a fost examinat svrirea infraciunilor prevzute de urmtoarele articole din CP al RM: art.191 alin.(2) lit.d) delapidarea averii strine cu folosirea situaiei de serviciu, alin.(4) i (5) al aceluiai articol delapidarea averii strine cu folosirea situaiei de serviciu n proporii mari i deosebit de mari; art.256 primirea unei remuneraii ilicite pentru ndeplinirea lucrrilor legate de deservirea populaiei; art.324 coruperea pasiv; art.325 coruperea activ;

art.326 traficul de influen; art.327 abuzul de putere sau abuzul de serviciu; art.330 primirea de ctre un funcionar a recompensei ilicite1; art.333 luarea de mit; art.334 darea de mit.

Cele 198 dosare penale din eantion au fost intentate n privina a 246 persoane, crora li s-a incriminat svrirea a 229 fapte prevzute de CP. Dup cum n unele dosare fptuitorilor li s-a incriminat svrirea i a altor infraciuni concomitent cu cele prevzute n articolele din eantionul de baz, studiul s-a extins i la ele, n msura n care a fost necesar corelarea lor.
Art.191 Articole din e antionul de baz Art.256 Art.324 Art.325 Art.326 Art.327 Art.330 Art.333 Art.334 Subtotal articole din e antion Art.186 Art.187 Art.190 Art.248 Alte articole Art.328 Art.329 Art.332 Art.361 Subtotal alte articole Furtul Jaful Escrocheria Contrabanda Excesul de putere sau dep irea atribu iilor de serviciu Neglijen a Falsul n acte publice Confecionarea, deinerea, vnzarea sau folosirea documentelor oficiale, a imprimatelor, tampilelor sau sigiliilor false Delapidarea averii strine Primirea unei remuneraii ilicite pentru ndeplinirea lucrrilor legate de deservirea populaiei Coruperea pasiv Coruperea activ Trafic de influen Abuzul de putere sau abuzul de serviciu Primirea de ctre un func ionar a recompensei ilicite Darea de mit Luarea de mit

15 1 60 8 74 36 6 1 0 201 1 1 1 1 3 1 19 4 31

6% 0,4% 26% 3% 32% 16% 3% 0,4% 0% 87% 0,4% 0,4% 0,4% 0,4% 1% 0,4% 8% 2% 13%

TOTAL

232

100%

Art.330 exclus prin Legea nr.245 din 02.12.2011, n vigoare 03.02.2012. n prezent, faptele prevzut de norma articolului exclus din CP cad sub incidena art.324 corupere pasiv. Prin urmare, studierea practicii judiciar-penale pe marginea acestui articol a rmas actual.

II. CARACTERIZAREA FENOMENULUI CORUPIEI


Datorit latenei, corupia este un fenomen greu de caracterizat. Aa fiind, exist mai multe prisme prin care poate fi privit i descris. Una din ele este i practica de contracarare a infraciunilor de corupie de ctre organele statului. n acest capitol se face o descriere a fenomenului corupiei dup cum se desprind anumite trsturi din studierea dosarelor penale incluse n eantionul cercetrii.

II.1. Incidena faptelor corupionale


n cadrul capitolului precedent a fost caracterizat eantionul de studiu prezentnd statistici despre intentarea dosarelor penale pe pretinse fapte de corupie. Acest lucru ne ajut s nelegem ce fapte corupionale sunt cel mai des depistate de organele de drept. Potrivit acestor statistici, cel mai frecvent descoperite infraciuni de corupie sunt: traficul de influen 32%, coruperea pasiv 26%, abuzurile de putere sau abuzurile de serviciu 16%, urmate de falsurile n acte publice 8% i delapidri cu folosirea situaiei de serviciu 6%. Formele de corupere activ se ntlnesc mai rar n dosarele penale instrumentate. Astfel, doar 3% din dosarele de corupie sunt intentate pe corupere activ i 0,4% - pe luare de mit.

Concluziile seciunii II.1.: Avnd n vedere c, n viaa real incidena corupiei active trebuie s fie egal cu cea a corupiei pasive, deoarece de fiecare dat cnd cineva acceptat, solicit sau estorc o remuneraie / comision ilicit, exist i cineva care o ofer, coraportul att de diferit dintre dosarele penale instrumentate pe forme de corupie pasiv i activ (26% - corupere pasiv i 3% - corupere activ) vorbete despre urmtoarele: a. n cadrul tranzaciei ilicite de corupie, partea care este cel mai des nemulumit i, prin urmare denun comportamentul celeilalte pri organelor de drept, este ceteanul de rnd, cel care se adreseaz exponenilor statului pentru a rezolva o problem. Posibilele cauze ale nemulumirii lui ar fi: prezena elementului de estorcare, insatisfacia n legtur cu contraprestaia funcionarului sau n legtur cu mrimea comisionului ilicit pretins. b. Eficiena organelor de drept n procesul de documentare a infraciunilor de corupie este ntr-o mare msur dependent de denunul fcut de ctre una din prile implicate n tranzacia ilicit. ansele documentrii concomitente a subiecilor activi i pasivi n infraciunile de corupie i atragerea ambilor la rspundere penal sunt foarte reduse n RM. c. Subiecii activi ai infraciunilor de corupie (coruptorii) sunt rareori atrai la rspundere penal deoarece legislaia n vigoare le ofer concesia scutirii de consecine penale n cazul denunrii infraciunii i colaborrii de organul de urmrire penal.

Totodat, o alt concluzie important ce se impune n acest context este cea cu privire la competenele CNA de urmrire penal a infraciunilor de corupie dup 1 octombrie 2012, din care au fost excluse art.191 alin.(2) lit.d) delapidarea averii strine cu folosirea situaiei de serviciu , alin.(4) i (5) aceeai infraciune svrit cu folosirea situaiei de serviciu, agravat de proporii mari i foarte mari. Dup cum se vede din analiza efectuat, ponderea acestora este considerabil 6% din eantionul total studiat (n care se includ i alte infraciuni dect cele de corupie), sau de 7,5% din eantionul studiat al actelor de corupie. Recomandrile seciunii II.1.: a. Implementarea mecanismelor de testare a integritii profesionale, n vederea stimulrii denunrii actelor de corupere activ. b. Revizuirea competenelor de urmrire penal ale CNA prevzute la art.269 CPP, modificate la 25 mai 2012, astfel nct acestea s cuprind tot spectrul de infraciuni de corupie i conexe, adugnd urmtoarele componene: delapidarea averii strine art.191 alin.(2), numai atunci cnd prejudiciul respectiv a fost cauzat autoritilor i instituiilor publice, ntreprinderilor de stat sau bugetului public naional. c. De asemenea, se recomand excluderea din competenele CNA a atribuiilor de investigare a infraciunilor prevzute la art.328 (excesul de putere sau depirea atribuiilor de serviciu), atunci cnd infraciunea nu aduce atingere interesului public, prin faptul c nu a cauzat autoritilor i instituiilor publice, ntreprinderilor de stat sau bugetului public naional. Principalul motiv n acest sens este c marea majoritatea a cazurilor de excese i depiri se refer la maltratri i tortur admise de ctre organele de poliie, n acest sens existnd organe specializate de prevenire i combatere a torturii. d. Examinarea oportunitii completrii competenelor CNA cu investigarea infraciunii prevzute la art.190 alin.(2) lit.d) escrocheria cu folosirea situaiei de serviciu. n acest sens, poate fi stabilit aceeai condiie care este recomandat i pentru art.191 alin.(2) i art.328 atunci cnd a cauzat autoritilor i instituiilor publice, ntreprinderilor de stat sau bugetului public naional.

II.2. Locul svririi infraciunii


Studiind dosarele din eantion, s-a stabilit c majoritatea covritoare a infraciunilor de corupie depistate de organele de drept, sunt svrite chiar la locul de munc al funcionarului sau, dup caz al traficantului, al persoanei care gestioneaz o instituie, ntreprindere, organizaie: n biroul de serviciu sau ntr-un alt loc din cadrul instituiei unde acesta activeaz. Faptul c funcionarii nici nu ncearc s se ascund vorbete concomitent despre mai multe lucruri: a. Infractorii nu simt remucri, nu au senzaia c ar face ceva greit, din moment ce nici nu-i schimb cadrul normal de activitate pentru a ncheia i executa tranzacii de corupie. Ea se 7

ntmpl att de natural, cum ai veni i pleca de la serviciu. ntr-un fel, corupia pare s fac parte din programul lor de lucru, pentru care primesc i salarii din bugetul public. Ei, practic, nu se simt infractori. b. Infractorii au senzaia impunitii, care ar putea fi alimentat de diveri factori: sunt prea rare sau nu exist deloc exemplele de atragere la rspundere penal a colegilor lor corupi de ctre organele de drept, iar cei care au fost atrai la rspundere nu au suportat consecine dramatice pentru cariera lor. Totodat, faptul c infraciunile de corupie se svresc direct n birourile de serviciu i face pe infractori previzibili i relativ vulnerabili pentru organele de drept.

Concluziile seciunii II.2.: Dei nu pare a fi surprinztor faptul c locul obinuit al svririi infraciunilor de corupie sunt birourile de serviciu, el permite desprinderea unei concluzii foarte importante pentru a caracteriza fenomenul corupiei n RM: subiecii infraciunii, i n special funcionarii, svresc acte de corupie n cadrul lor firesc de activitate, fr a simi nevoia de a se ascunde. Prin urmare, corupia este o practic fireasc n cadrul serviciului public. Recomandrile seciunii II.2.: Promovarea implementrii msurilor de supraveghere audio/video, de testare a integritii profesionale n cadrul normal de activitate profesional cel puin al anumitor categorii de funcionari, cum ar fi actorii din sistemul justiiei, activitatea crora este deosebit de important pentru funcionarea statului i meninerea ncrederii cetenilor n autoritatea statului devine argumentat. Cunoaterea faptului c integritatea funcionarilor la locul de munc se afl sub o monitorizare deschis i autorizat ab initio, ar transmite un mesaj clar c svrirea actelor de corupie la locul de munc este totui un lucru greit, pentru el nu este loc n cadrul normal al desfurrii activitii profesionale. Introducerea acestor msuri ar crea anumite complicaii de ordin logistic, cum ar fi gsirea timpului n afara orelor de program i a unui loc n afara biroului de serviciu pentru asemenea tranzacii, ceea ce ar putea avea un efect preventiv, fcndu-i pe cei corupi s se simt infractori.

II.3. Profilul infractorului


Pentru a nelege mai bine corupia ca fenomen criminologic, e necesar studierea profilului infractorului. 224 subieci din 198 dosare penale incluse n cercetare au fost analizai din perspectiva urmtoarelor criterii: sex vrst studii deinerea titlurilor/gradelor 8

locul de munc funcia ocupat stagiul de munc antecedente penale

n continuare, sunt descrise profilurile infractorilor conform urmtoarelor categorii: subiecii faptelor diverselor forme de abuz (art.327, precum i art.190, 191, 328, 332, 361 CP etc.) subiecii faptelor de corupere pasiv corupii (art.256, 324, 330, 333 CP) subiecii faptelor de corupere activ coruptorii i traficanii (art.325, 326, 333 CP) subiecii denuntori ai actelor de corupie.

Documentarea faptelor de corupie se face, de obicei, cu sprijinul uneia dintre prile tranzaciei ilicite de corupie, care, din diverse motive, alege s coopereze cu organele de drept, fiind scutit n schimb de rspundere penal. Din aceste considerente, cercetarea a fost extins i la subiecii denuntori, profilul crora prezint interes pentru o mai bun nelegere a subiectului activ al infraciunilor de corupie, chiar dac, formal, acetia eludeaz n mod legal rspunderii juridice. Astfel, chiar dac n eantionul cercetat exist foarte puine dosare de corupere activ (art.325 CP) i nici unul de dare de mit (art.334 CP), profilul subiecilor acestor infraciuni poate fi desprins din studierea profilului denuntorilor.

II.3.1. Profilul subiectului abuzurilor (art.191, 327, 332)


CRITERIU Sex VARIABILE
Brba i Femei Categorii de vrst 18-30 ani 30-40 ani

VALORI 80% 20%


Brba i Femei

28% 25% 17% 13% 17% 40 ani 2% 32% 2% 66% 23% 2%

0% 8% 33% 42% 17% 50 ani

Vrsta

40-50 ani 50-60 ani 60 ani + Vrsta medie Medii incomplete Medii, inclusiv speciale Superioare incomplete Superioare

Studii

Titluri/grade

Grade n poli ie, speciale Alte (n serviciul public)

Autoritate a administra iei publice ntreprindere de stat ntreprindere privat

17% 19% 5% 45% 2% 7% 5% 41% 59% 6 ani 10% 90%

Loc de munc

Organe de drept i justi ie Institu ie de v mnt Institu ie de medicin Neangajat n cmpul muncii ( omer, pensionar)

Func ia ocupat Stagiul de munc Antecedente penale

Func ie de conducere Func ie de execu ie Durata medie a stagiului Cu antecedente Fr antecedente

Profilul subiectului abuzurilor corupionale care se contureaz din tabelul de mai sus este urmtorul: brbat, cu o vrst de aproximativ 40 ani, cu studii superioare, care activeaz, cel mai probabil, n cadrul organelor de drept sau justiiei, a unei autoriti publice sau ntreprinderi de stat, unde exercit o funcie de execuie sau conducere timp de aproximativ 5-6 ani, fr antecedente penale.

II.3.2. Profilul subiectului pasiv: corupii (art.256, 324, 330, 333 CP)
CRITERIU Sex VARIABILE
Brba i Femei Categorii de vrst 18-30 ani 30-40 ani

VALORI 80% 20%


Brba i Femei

17% 28% 13% 30% 12% 42 ani 0% 11% 4% 85% 24% 1%

0% 7% 20% 53% 20% 52 ani

Vrsta

40-50 ani 50-60 ani 60 ani + Vrsta medie Medii incomplete Medii, inclusiv speciale Superioare incomplete Superioare

Studii

Titluri/grade

Grade n poli ie, speciale Alte (n serviciul public)

10

Autoritate a administra iei publice ntreprindere de stat ntreprindere privat

24% 7% 11% 32% 8% 18% 0% 29% 71% 8 ani 3% 97%

Loc de munc

Organe de drept i justi ie Institu ie de v mnt Institu ie de medicin Neangajat n cmpul muncii ( omer, pensionar)

Func ia ocupat Stagiul de munc Antecedente penale

Func ie de conducere Func ie de execu ie Durata medie a stagiului Cu antecedente Fr antecedente

Profilul subiectului pasiv ce se desprinde din tabelul de mai sus este urmtorul: brbat, cu studii superioare, de aproximativ 42 ani, cu studii superioare, ce activeaz n cadrul organelor de drept sau justiie, ntr-o autoritate public sau n cadrul unei instituii medicale, care exercit funcii de execuie (de 2 ori mai rar exercit o funcie de conducere) de mai bine de 8 ani, fr antecedente penale.

II.3.3. Profilul subiectului activ: coruptorii i traficanii (art.325, 326, 334 CP)
CRITERIU Sex VARIABILE
Brba i Femei Categorii de vrst 18-30 ani 30-40 ani

VALORI 85% 15%


Brba i Femei

27% 16% 26% 22% 9% 41 ani 7% 35% 6% 52% 6% 5%

19% 25% 12% 32% 12% 42 ani

Vrsta

40-50 ani 50-60 ani 60 ani + Vrsta medie Medii incomplete Medii, inclusiv speciale Superioare incomplete Superioare Grade n poli ie, speciale

Studii

Titluri/grade

Alte (n serviciul public)

11

Autoritate a administra iei publice ntreprindere de stat ntreprindere privat Organe de drept i justi ie Avocatur Institu ie de v mnt Institu ie de medicin Neangajat n cmpul muncii ( omer, pensionar)

4% 12% 24% 12% 5% 8% 7% 28% 38% 62% 6 ani 4% 96%

Loc de munc

Func ia ocupat Stagiul de munc Antecedente penale

Func ie de conducere Func ie de execu ie Durata medie a stagiului Cu antecedente Fr antecedente

Profilul coruptorului sau traficantului de influen , ce se desprinde din tabelul de mai sus este urmtorul: brbat, cu vrst de 41 ani, cu studii superioare sau medii, neangajat n cmpul muncii, sau angajat la o ntreprindere privat, de stat sau n cadrul organelor de drept ntr-o funcie de execuie de aproximativ 6 ani, fr antecedente penale. Un lucru curios care poate fi remarcat n acest tabel este faptul c o treime din traficanii i coruptorii activi sunt omeri, iar o ptrime sunt angajai la ntreprinderi private. Cte 12% din ei sunt angajai la ntreprinderi de stat i organe de drept sau justiie. Dei n mod tradiional se afirm c avocaii sunt traficanii clasici de influene, se pare c incidena lor este cel puin de 2,5 ori mai mic dect exponenii organelor de drept.

II.3.4. Profilul denuntorului (art.324, 326 CP)


CRITERIU Sex VARIABILE
Brba i Femei Categorii de vrst 18-30 ani 30-40 ani

VALORI 73% 17%


Brba i Femei

48% 28% 12% 12% 0% 32 ani 2% 84% 2%

44% 37% 6% 13% 0% 34 ani

Vrsta

40-50 ani 50-60 ani 60 ani + Vrsta medie

Studii

Medii incomplete Medii, inclusiv speciale Superioare incomplete

12

Superioare Autoritate a administra iei publice ntreprindere de stat ntreprindere privat

12% 2% 0% 28% 0% 0% 0% 72% 7% 93% 74% 26%

Loc de munc

Organe de drept i justi ie Institu ie de v mnt Institu ie de medicin Neangajat n cmpul muncii ( omer, pensionar)

Rela ia cu inculpatul Calitatea procesual

De serviciu Nici o rela ie Martor Parte vtmat

Profilul coruptorilor activi denuntori difer de profilul descris din toate celelalte categorii. Astfel, denuntorul este un brbat mai tnr, cu vrsta cea mai probabil de pn la 30-40 ani, n mediu avnd 32 ani, cu studii medii, aproape la sigur neangajat n cmpul muncii i care nu are nici o relaie special cu subiectul pasiv. Este interesant faptul c n categoria denuntorilor actelor de corupie intr o majoritate covritoare de72% de tineri cu vrsta ntre 18-40 ani, dar neangajai n cmpul muncii. tiind de reticena general de conlucrare cu organele de drept a marii majoriti a populaiei, nu este prea clar ce motiveaz omerii tineri s denune actele de corupie.

Concluziile seciunii II.3.: Studiind profilul subiecilor abuzurilor de serviciu i cel al subiectului coruperii pasive (funcionarii corupi) se observ c aceste dou categorii prezint mai multe trsturi comune. Astfel, putem spune c profilul ce se contureaz al funcionarilor care abuzeaz de funcia pe care o dein i a celor care iau mit este urmtorul: brbat (80%), cu o vrst de aproximativ 40-42 ani, cu studii superioare (66-85%), care activeaz, cel mai probabil, n cadrul organelor de drept sau justiiei (32-45%), n cadrul unei autoriti publice(17-24%), exercitnd o funcie de execuie sau conducere de aproximativ 5-8 ani, fr antecedente penale (100%). Mai devreme s-a constatat c, de regul, actele de corupie se denun de ctre cei care urmeaz s transmit mita funcionarului public. Prin urmare, profilul denuntorului actelor de corupie ar trebui s se potriveasc profilului subiectului coruperii active (coruptorului) i celui al traficantului de influen. Cu toate acestea, ntre ei exist diferene considerabile. Astfel, dac profilul coruptorilor i traficanilor este cel al unui brbat (85%) cu vrsta medie de aproximativ 41 ani, cu studii superioare (58%), neangajat (28%) sau angajat la o ntreprindere (24%), fie n cadrul unui organ de drept (12%), avnd o vechime n munc de aproximativ 6 ani, atunci n cazul profilului denuntorilor actelor de corupie, vorbim despre un brbat (73%) cu vrsta medie de 32 de ani, fr studii superioare (86%), aproape la sigur neangajat n

13

cmpul muncii (72%) i care nu are nici o relaie special cu funcionarul cruia i ofer mit (93%). Avnd n vedere reticena general a populaiei de conlucrare cu organele de drept, este curioas tendina pronunat n acest sens manifestat de tinerii omeri. O alt concluzie interesant ce se desprinde este c, dei n mod tradiional profilul clasic asociat cu cel al traficantului de influen este cel al avocatului, datele studiului arat c incidena lor este cel puin de 2,5 ori mai mic dect cea a exponenilor organelor de drept.

II.4. Mobilul infraciunii


Pentru a ntregi profilul psihologic al subiectului infraciunilor de corupie este necesar a nelege motivaia care i determin la comiterea acestor fapte. Dac subiectul faptelor de corupere pasiv urmrete obinerea anumitor bunuri i foloase pentru sine sau pentru alte persoane (obiectul material al infraciunii), atunci subiectul faptelor de corupere activ urmrete obinerea unui anumit comportament din partea subiectului pasiv, care l-ar ajuta la rezolvarea favorabil a necesitilor sale (contraprestaia). n continuare, se face o prezentare succint a motivelor urmrite de ctre fiecare din aceti subieci la savrirea actelor de corupie.

II.4.1. Motivaia subiectului pasiv: obiectul material al infraciunii


n 95% din cazuri, subiectul pasiv al infraciunilor de corupie urmrete obinerea banilor, n 3% din cazuri obinerea bunurilor i n alte 2% - obinerea altor avantaje i privilegii. n cadrul studierii dosarelor din eantion, suma total pretins n 169 de dosare a fost e peste 2 mln. lei, valoarea medie a mitei pretinse fiind de 12.245 lei. Categoriile de bunuri pretinse sunt foarte diverse. Astfel, n dosarele studiate, obiectul material al infraciunii l constituiau: copaci, 50 l. de fric vegetal, metal, lapi i ciorapi.

II.4.2. Motivaia subiectului activ: contraprestaia


n dosarele penale studiate, contraprestaia urmrit de subiectul activ al infraciunii din partea subiectul pasiv a fost n proporii de: 54% - pentru ndeplinirea unei aciuni contrare exercitrii funciei; 22% - pentru ndeplinirea obligaiilor de serviciu; 20% - pentru nendeplinirea obligaiilor de serviciu; 4% - pentru grbirea ndeplinirii obligaiilor de serviciu.

14

Cele mai frecvente cazuri de solicitare a ndeplinirii aciunilor contrare exercitrii funciei au fost n legtur cu: desfurarea urmrii penale, susinerea examenelor, eliberarea necorespunztoare a certificatelor i prescripiilor medicale, luarea deciziilor cu privire la invaliditate i stabilirea pensiei, eliberarea de serviciu militar n termen, evitarea nregistrrilor, verificrilor i perceperii taxelor n vam, precum i nentocmirea proceselor verbale de contravenii.

Concluziile seciunii II.4.: Studiul demonstreaz cu certitudine c motivaia principal din care funcionarii publici se angajeaz n acte de corupie este cea de mbogire. Astfel, n 95% din toate cazurile studiate, funcionarii pretindeau i primeau sume de bani. Valoarea medie a mitei pretinse a fost de 12.245 lei. Ct privete scopurile urmrite de persoanele care ofer mit funcionarilor acetia i doresc nclcarea legii de ctre funcionari n proporie de 74% din cazuri: fie n forma nendeplinirii obligaiilor de serviciu ale acestora (20%), fie n forma ndeplinirii unei aciuni ce contravine funciei lor (54%). Cele mai frecvente cazuri n acest sens se refer la desfurarea urmrirea penal, susinerea examenelor, eliberarea certificatelor, stabilirea invaliditii i a pensiei, eschivarea de la ndeplinirea serviciului militar, eludarea controalelor vamale i a perceperii taxelor vamale, nendeplinirea proceselor verbale de constatare a contraveniilor. Recomandrile seciunii II.4.: Avnd n vedere scopul evident de mbogire urmrit de funcionarii corupi, se recomand promovarea i implementarea mecanismelor de atragere la rspundere penal pentru mbogire ilicit, confiscarea extins i, n acest sens, inversarea sarcinei probei privind averile deinute de ctre funcionarii corupi.

15

III. URMRIREA PENAL


n cadrul acestui capitol vor fi expuse considerente cu privire la derularea procesului de urmrire penal pe cauzele penale de corupie incluse n eantionul de studiu. n special, sunt abordate urmtoarele aspecte: organele care desfoar urmrirea penal pe cauzele de corupie (seciunea III.1), sesizrile organului de urmrire penal (III.2), ncadrarea juridic a faptelor la etapa urmririi penale (III.3), aplicarea msurilor preventive n cadrul urmririi penale (III.4), modalitile de investigare i acumulare a probelor (III.5), precum i naintarea preteniilor de ctre partea vtmat la aceast etap (III.6), pe final fiind expuse anumite considerente privind modificrile legislative recente pertinente activitii o.u.p. la investigarea actelor de corupie (III.7).

III.1. Organele care desfoar urmrirea penal (art.266-272 CPP)


Pentru perioada de referin a studiului, organele implicate n desfurarea investigaiilor operative, pornirea dosarului penal i efectuarea urmriri penale au fost: CCCEC, MAI, Procuratura i alte organe.

Din diagrama de mai sus, este clar c CCCEC a avut rol de lider n procesul de documentare a infraciunilor de corupie, n raport cu alte organe. Astfel, pe 60% din dosarele penale CCCEC a efectuat investigaii operative, a pornit urmrirea penal n privina a 55% i a efectuat urmrirea penal n 51% de cazuri. Organele din cadrul MAI au efectuat investigaii operative n 32% din cauzele penale, au pornit urmrirea penal n 19% din cazuri i n 14% din cazuri au efectuat urmrirea penal pe aceste cauze. Decalajele se explic prin preluarea anumitor dosare de ctre organele procuraturii i/sau transmiterea lor dup competen de ctre procurori. Astfel, procuratura a efectuat investigaii operative n privina a

16

4% din dosare, a pornit urmrirea penal pe 25% din cauze i a exercitat nemijlocit urmrirea penal pe 34% din cauzele de corupie studiate. Totodat, conducerea urmririi penale pe cauzele examinate a fost efectuat n proporie de 62% de ctre PA, 30% - procuraturile teritoriale, 4% - PG i 4% - procuraturile specializate.

III.2. Sesizarea organului de urmrire penal (art.262 CPP)


Potrivit art.262 alin.(1) CPP, sesizarea organului de urmrire penal se face prin urmtoarele modaliti: plngeri, denun, autodenun i depistarea nemijlocit de ctre organul de urmrire penal sau procuror a bnuielii rezonabile cu privire la svrirea unei infraciuni. n cadrul dosarelor de corupie studiate, au fost stabilite tipurile de sesizri indicate n diagrama de mai jos.

17

Astfel, cele mai rspndite modaliti de sesizare despre comiterea infraciunilor de corupie sunt plngerile i rapoartele o.u.p. Termenele de examinare a sesizrilor pe aceste cauze a fost de: 1 zi 63%; 1 sptmn 14%; 2 sptpmni 7%; 1 lun 10%; 2 luni 5%; Mai mult de 1 lun 1%. Ulterior, durata medie a urmririi penale nainte de transmiterea dosarului n instana de judecat constituie 79 zile, sau 2,5 luni.

III.3

Calificarea infraciunii n cadrul urmririi penale penal (art.274 CPP)

n cadrul seciunii II.1 din capitolul precedent au fost prezentate date cu privire la frecvena intentrii dosarelor de corupie conform articolelor din CP. n continuare, este oferit informaia privind evoluia calificrii infraciunilor de corupie, conform eantionului de baz: art.191, 256, 324, 325, 326, 327, 330, 333 i 334.

Articole CP
Art.191 Art.256 Delapidarea averii strine Primirea unei remuneraii ilicite pentru ndeplinirea lucrrilor legate de deservirea populaiei Coruperea pasiv Coruperea activ Trafic de influen Abuzul de putere sau abuzul de serviciu Primirea de ctre recompensei ilicite Darea de mit Luarea de mit un func ionar a

intentare 6% 0,4%

nvinuire 7% 1%

rechizitoriu 8% 1,5%

Art.324 Articole din e antionul de baz Art.325 Art.326 Art.327 Art.330 Art.333 Art.334 Alte articole

26% 3% 32% 16% 3% 0,4% 0% 13%

13% 3% 43% 16% 4% 1% 0% 12%

13% 3% 49% 17% 3% 1,5% 0% 4%

Art.190, 322, 323, 328,332, 328, 208, 248, 361, 370 etc.

Din datele prezentate se observ schimbri mari n calificrile pe 2 articole din eantion: art.324 i art.326. Astfel, din momentul intentrii dosarului pn la transmiterea lui n judecat rmn exact de dou ori mai puine fapte penale ncadrate n prevederile art.324 (de la 26% la 13%). n cazul art.326,

18

situaia este invers, ncadrarea juridic a acestor aciuni sporind cu 17% pn la transmiterea dosarului n judecat. Recalificrile masive de la art.324 corupere pasiv la alte articole, fcute de organul de urmrire penal nc la etapa prejudiciar nu este un fenomen neglijabil i necesit explicaii. La momentul examinrii dosarelor penale cuprinse n eantion, dintre toate componenele de infraciune de corupie, doar coruperea pasiv era infraciune grav, pe cnd celelalte, n lipsa agravantelor, erau infraciuni mai puin grave din punctul de vedere al legii penale. n asemenea circumstane, apreau anumite dificulti pentru organul de urmrire penal, legate de posibilitatea aplicrii unui spectru mai larg de mijloace speciale de investigaii. Astfel, n perioada de referin a studiului, era n vigoare vechea redacie a art.135 CPP Interceptarea comunicrilor, potrivit creia, interceptarea comunicrilor (convorbirilor telefonice, prin radio sau altor convorbiri cu utilizarea mijloacelor tehnice) se efectueaz de ctre organul de urmrire penal cu autorizaia judectorului de instrucie, n baza ordonanei motivate a procurorului n cauzele cu privire la infraciunile deosebit de grave i excepional de grave. Prin urmare, pentru a avea la dispoziie mijloacele necesare de efectuare a investigaiilor pe cauze de corupie, organul de urmrire penal era nevoit s aplice calificarea care i-ar fi permis acest lucru. Din octombrie 2012 au intrat n vigoare prevederile noi ale CPP, potrivit crora msurile speciale de investigaii se dispun i se efectueaz [] doar n cazul existenei unei bnuieli rezonabile cu privire la pregtirea sau svrirea unei infraciuni grave, deosebit de grave sau excepional de grave (art.132/1).

III.4.

Aplicarea msurilor preventive pe parcursul procesului penal (art.178, 179, 180,


185, 188, 191, 192, 200, 203 CPP)

Potrivit prevederilor art.175 CPP, msurile preventive sunt acele msuri cu caracter de constrngere prin care bnuitul, nvinuitul, inculpatul este mpiedicat s ntreprind anumite aciuni negative asupra desfurrii procesului penal sau asupra asigurrii executrii sentinei constituie msuri preventive. Msurile preventive snt orientate spre a asigura buna desfurare a procesului penal sau a mpiedica bnuitul, nvinuitul, inculpatul s se ascund de urmrirea penal sau de judecat, spre aceea ca ei s nu mpiedice stabilirea adevrului ori spre asigurarea de ctre instan a executrii sentinei. Din cadrul dosarelor de corupie studiate se observ urmtoare stare de lucruri privind aplicarea msurilor preventive n cadrul investigrii dosarelor de corupie: obligarea de a nu prsi ara (art.178 alin.(2) CPP) 46% obligarea de a nu prsi localitatea (art.178 alin.(1) CPP) 25% arestarea preventiv (art.185) 9%. arestarea la domiciliu (art.188 CPP) 8% liberarea provizorie sub control judiciar (art.191 CPP) 4% suspendarea provizorie din funcie (art.200 CPP) 2%. 19

III.5. Documentarea infraciunii


Din dosarele studiate rezult c 63% din toate infraciunile de corupie se depisteaz n flagrant. Anumite categorii de infraciuni, cum ar fi coruperea pasiv i activ, traficul de influen, darea i luarea de mit se documenteaz practic de fiecare dat n acest mod. n continuare este prezentat frecvena ntreprinderii aciunilor de urmrire penal de ctre o.u.p.
Categorii Tip ac iuni Bnuit/nvinuit Martor Partea vtmat
nu necesit autorizare cu autorizare nu necesit autorizare cu autorizare

Nr ac iuni

Media nr de Autorizate sau % dosarelor ac iuni pe dosar n legalizate n din e antion care se aplic decurs de 24 h

Total pe categorii

Audieri

Cercetri la fa a locului Ridicri de documente i obiecte Confruntri Verificarea declara iilor la locul infrac iunii Prezentri spre recunoa tere Expertiza Constatare tehnicotiin ific Perchezi ii Examinri corporale Interceptarea comunicrilor

603 1381 128 414 40 403 2 43 3 1 21 2 163 3 116 104 56 225

98% 97% 24% 74% 15% 74% 1% 15% 1,5% 0,5% 4% 1% 64% 1% 39% 29% 25% 53%

3 ori 7 ori 2-3 ori 3 ori 1 dat 3 ori 1 dat 1-2 ori 1 dat 1 dat 3 ori 1 dat 1-2 ori 1 dat 1-2 ori 2 ori 1 dat 2 ori

inaplicabil inaplicabil inaplicabil inaplicabil inaplicabil inaplicabil autorizate inaplicabil

2526 (61%)

454 (11%) 405 (10%)

Cu participarea bnuitului/nvinuitului Fr participarea bnuitului/nvinuitului


nu necesit autorizare

46 (1%) inaplicabil inaplicabil inaplicabil inaplicabil inaplicabil inaplicabil autorizate autorizate autorizate 202 autorizate prealabil, 22 n 24 h 103 autorizate prealabil, 7 n 24 h 37 autorizate prealabil 1 (0,03%) 23 (0,6%) 163 (4%) 3 (0,08%) 120 (3%) 56 (1%)

a persoanelor a obiectelor
nu necesit autorizare nu necesit autorizare

corporale altele
necesit autorizare

necesit autorizare

225 (5%)

nregistrarea de imagini Culegerea informa iilor de la institu ii de telecomunica ii

necesit autorizare

110

31%

1-2 ori

110 (3%)

necesit autorizare

42

14%

2 ori

42 (1%)

TOTAL

4.174 (100%)

20

Din tabelul de mai sus se vede clar c cele mai frecvente mijloace de prob aplicate la investigarea infraciunilor de corupie o constituie audierile (61%), urmate de cercetri la faa locului (11%), ridicri de obiecte i documente (10%), interceptri (5%), expertize (4%), percheziii (3%) i nregistrri de imagini (3%).

Avnd n vedere c audierile ocup o pondere att de clar n cadrul metodelor de documentare a infraciunilor de corupie, a fost verificat n mod special aducerea probelor cu martori n cadrul acestor dosare. Astfel, s-a stabilit c n cadrul a 198 de dosare penale cuprinse n eantion, au fost adui 939 martori, dintre care doar 2% de partea aprrii i 98% de partea acuzrii. Ponderea martorilor direci n raport cu cei indireci este dubl n ambele cazuri.

III.6. naintarea preteniilor materiale de ctre partea vtmat


n 17% din cazuri la etapa urmririi penale sunt naintate pretenii materiale, n mediu acestea fiind n valoare de 24.840 lei. Confruntnd aceast cifr cu valoarea medie a mitei constat n seciunea II.4.1. de 12.245 lei, vedem c preteniile materiale naintate de victimele ce se constituie ca pri vtmate este dubl n raport cu valoarea medie a mitei pretinse. Acest fapt poate s nsemne c victima a mai transmis sume de bani funcionarului n privina cruia a depus plngere, care nu au putut fi documentate de o manier corespunztoare de ctre organul de urmrire penal, sau c i-au fost aduse prejudicii ntr-un alt mod prin actele de corupie.

21

III.7.

Evoluii

legislative privind utilizarea interceptrilor n cadrul urmririi penale a

infraciunilor de corupie n octombrie 2012 n CPP a RM a fost introdus art.132/8, care prevede o list exhaustiv a infraciunilor la urmrirea penal sau judecare a crora se aplic interceptarea i nregistrarea comunicrilor. Dintre infraciunile de corupie n aceast list au fost incluse: art.190 alin.(3)(5), art.191 alin.(5), art.324, art.325, art.326 alin.(3), art.328 alin.(3), art.333, art.334. Prin modificrile date, a fost introdus posibilitatea inexistent anterior de a utiliza interceptrile la investigarea cauzelor prevzute de: art.325 alin.(1) coruperea activ; art.333 alin.(1) luare de mit; art.334 alin.(1) dare de mit; art.334 alin.(2) lit.b) i c) dare de mit cu participarea a dou sau mai multe persoane i n proporii mari. Totodat, situaia privind posibilitatea utilizrii interceptrilor n cazul altor componene de infraciune de corupie au fost nrutite, n privina crora aceast posibilitate existase anterior. Astfel, printre componenele de corupie pentru urmrirea penal a crora din octombrie 2012 a fost exclus aplicarea interceptrilor se numr: art.190 alin.(2) lit.d) escrocherie svrit cu folosirea situaiei de serviciu; art.191 alin.(2) lit.d) delapidarea averii strine cu folosirea situaiei de serviciu; art.191 alin.(3) i (4) delapidarea averii strine svrit de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal, sau n proporii mari; art.326 alin.(2) lit.b)-d) traficul de influen svrit de dou sau mai multe persoane; cu primirea de bunuri sau avantaje n proporii mari; urmate de influena promis sau de obinerea rezultatului urmrit. Art.327 alin.(2) lit.b) i c) abuzul de putere sau abuzul de serviciu svrit de o persoan cu funcii de demnitate public; soldat cu urmri grave. Art.327 alin.(3) abuzul de putere sau abuzul de serviciu svrit n interesul unui grup criminal organizat sau a unei organizaii criminale.

Pentru a nelege evoluia situaiei dup modificrile introduse n CPP i intrate n vigoare din octombrie 2012, n continuare detalii sunt oferite detalii n tabelul de mai jos.

22

Articol CP

Prevedere

Pedeapsa privativ de libertate 2-6 ani 4-8 ani

Clasificare

Aplicabilitatea posibilit ii de interceptare a comunicrilor pn la 27.10.2012 dup 27.10.2012 imposibil posibil

Dinamica situa iei

Art.190 Escrocherie

(2) lit.d) - svr ite cu folosirea situa iei de serviciu (3) alin.(2) svrit de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal (4) alin. (2) sau (3) svrite n proporii mari (5) alin. (2) sau (3) svrite n proporii deosebit de mari

grav grav

posibil posibil

negativ neschimbat

7-10 ani 8-15 ani 2-6 ani 4-8 ani

grav grav grav grav

posibil posibil posibil posibil

posibil posibil imposibil imposibil

neschimbat neschimbat negativ negativ

Art.191 Delapidarea averii strine

(2) lit.d) - svr ite cu folosirea situa iei de serviciu (3) alin.(2) svrit de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal (4) alin. (2) sau (3) svrite n proporii mari (5) alin. (2) sau (3) svrite n proporii deosebit de mari

7-12 ani 8-15 ani 3-7 ani 5-10 ani 7-15 ani

grav grav grav

posibil posibil posibil

imposibil posibil posibil

negativ neschimbat neschimbat

Art.324 Coruperea pasiv Art.325 Coruperea activ

Toate alineatele

(1) - componen a de baz

pn la 6 ani grav (pn la (din 25.05.12) 25.02.12 mai pu in grav) 3-7 ani 6-12 ani grav grav

imposibil

posibil

pozitiv

Art.326 Trafic de influen

(2) - b) de dou sau mai multe persoane; c) n proporii mari (3) - a) n proporii deosebit de mari; b) n interesul unui grup criminal organizat sau al unei organizaii criminale, (1) - componen a de baz (2) - b) svrite de dou sau mai multe persoane; c) svrite cu primirea de bunuri sau avantaje n proporii mari; d) urmate de influena promis sau de obinerea rezultatului urmrit (3) alin.(1) i (2) - a) cu primirea de bunuri sau avantaje n proporii deosebit de mari b) n interesul unui grup criminal organizat sau al unei organizaii criminale

posibil posibil

posibil posibil

neschimbat neschimbat

pn al 5 ani 2-6 ani

mai pu in grav grav

imposibil posibil

imposibil imposibil

neschimbat negativ

3-7 ani

grav

posibil

imposibil

neschimbat

23

Articol CP

Prevedere

Pedeapsa privativ de libertate pn la 5 ani 2-6 ani

Clasificare

Aplicabilitatea posibilit ii de interceptare a comunicrilor pn la 27.10.2012 dup 27.10.2012 imposibil imposibil

Dinamica situa iei

Art.327 Abuzul de putere sau abuzul de serviciu

(1) - componen a de baz (2) b) svr it de o persoan cu func ii de demnitate public; c) soldat cu urmri grave. (3) svr it n interesul unui grup criminal organizat sau a unei organiza ii criminale (1) - componen a de baz (2) - b) de dou sau mai multe persoane; c) cu extorcarea mitei; d) n proporii mari. (3) a) svr it n propor ii deosebit de mari; b) n interesul unui grup criminal organizat sau a unei organiza ii criminale. (1) - componen a de baz (2) - b) de dou sau mai multe persoane; c) n proporii mari. (3) a) svr it n propor ii deosebit de mari; b) n interesul unui grup criminal organizat sau a unei organiza ii criminale.

mai pu in grav grav

imposibil posibil

neschimbat negativ

3-7 ani

grav

posibil

imposibil

negativ

Art.333 Luarea de mit

pn la 5 ani 2-7 ani

mai pu in grav grav

imposibil posibil

posibil posibil

pozitiv neschimbat

3-10 ani

grav

posibil

posibil

neschimbat

Art.334 Darea de mit

pn la 3 ani pn la 5 ani 3-7 ani

mai pu in grav mai pu in grav grav

imposibil imposibil posibil

posibil posibil posibil

pozitiv pozitiv neschimbat

Din tabelul de mai sus se desprinde c prin modificrile operate la CPP n privina posibilitii efecturii interceptrii comunicrilor subiecilor implicai n acte de corupie, au fost create posibiliti mai bune de investigare de aproximativ 4,5% din cazuri (fiind vorba de corupia n sectorul privat), i au fost nrutite condiiile n care pot fi investigate peste 70% din cazuri (n special, fiind vorba de corupia n sectorul public, aa ca abuzurile n serviciu, traficul de influena i delapidarea averii statului cu folosirea situaiei de serviciu). Dei este incontestabil necesar de sporit ansele depistrii corupiei i n sectorul privat, sunt neclare argumentele n folosul diminurii succesului investigrii actelor de corupie n sectorul public. Concluziile seciunilor III.1.- III.8: Studiul a demonstrat c pe eantionul cercetat, CCCEC a avut rol de lider n procesul de documentare a infraciunilor de corupie, iar Procuratura Anticorupie a fost lider la capitolul conducerea urmririi penale pe cazuri de corupie (62%) n raport cu alte procuraturi. Pe de alt parte, dei organele procuraturii au efectuat investigaii operative n privina a 4% din dosare, a pornit urmrirea penal pe 25% din cauze i a exercitat nemijlocit urmrirea penal pe 34% din cauzele de corupie studiate. Astfel,

24

se observ anumite tendine de preluare a instrumentrii cauzelor de corupie de ctre procurori din gestiunea altor organe. Totodat, dei exist o procuratur specializat n acest sens, conducerea urmririi penale pe aproape 40% din dosarele de corupie a fost efectuat de ctre alte procuraturi. Marea majoritate a dosarelor penale de corupie sunt iniiate n baza plngerilor i denunurilor (80%) i mai rar din oficiu de ctre organele de drept (19%). Ponderea dosarelor penale de corupie intentate n baza plngerilor i denunurilor anonime a fost infim (1%). Aparent, calificarea juridic a infraciunilor de corupie la momentul intentrii dosarului penal poate depinde att de natura faptei investigate, dar i de instrumentele procesuale disponibile pentru investigarea actelor de corupie. Deoarece ncadrarea juridic nu pare s se modifice esenial ulterior, faptul dat denot mai degrab c organele de drept nu dispun de toate mijloacele necesare n mod firesc pentru instrumentarea actelor de corupie la etapa iniial, n special fiind permis limitativ utilizarea interceptrii comunicrilor. n acest sens, ultimele modificri ale legislaiei procesuale care au intrat n vigoare din octombrie 2012 nu au venit s ofere soluii n acest sens, ci mai curnd s creeze dificulti adiionale. Astfel, dac au fost create posibiliti mai bune de investigare de aproximativ 4,5% din cazuri de corupie depistate pn atunci n sectorul privat, atunci au fost nrutite condiiile n care pot fi investigate peste 70% din cazuri le de corupie n sectorul public. Cele mai populare msuri preventive aplicate pe parcursul penal au fost obligaia de neprsire a rii/localitii (71%), urmate de arestrile preventive i la domiciliu (17%). Marea majoritate a actelor de corupie au fost documentate n flagrant (63%), aciunile de urmrire penal fiind autorizate de obicei n prealabil i rareori n decurs de 24 de ore. Cele mai frecvente mijloace de prob administrate de organele de urmrire penal au fost audierile (61%) i mult mai rar interceptarea comunicrilor (5%), nregistrarea de imagini (3%) i percheziii (3%). Suma medie a preteniilor materiale naintate de victimele (pri vtmate) ale actelor de corupie la etapa urmririi penale a fost de 24.840 lei, adic dublu n raport cu valoarea medie a mitei pretinse. Recomandrile seciunii II.4.: a. n privina cadrului normativ asigurarea posibilitilor suficiente de investigare a actelor de corupie, chiar de la etapa iniial. n acest sens, interceptarea comunicrilor trebuie s fie posibil n toate cazurile de bnuial de corupere pasiv, activ, abuz n serviciu, trafic de influen i delapidarea averii statului cu folosirea situaiei de serviciu, indiferent pe prezena agravantelor, care, de regul, nici nu pot fi stabilite la etapa iniial n lipsa posibilitii de aplicare a interceptrilor pentru componenele de infraciune de baz ce in de corupie. n acest sens, urmeaz a fi revizuit lista exhaustiv a infraciunilor prevzute la art.132/8 CPP pe care pot fi efectuate interceptri ale comunicrilor, astfel nct s fie incluse componenele de infraciuni: art.190 alin.(2) lit.d) escrocherie svrit cu folosirea situaiei de serviciu; art.191 alin.(2) lit.d) delapidarea averii strine cu folosirea situaiei de serviciu; art.191 alin.(3) i (4) delapidarea averii strine svrit de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal, sau n proporii mari;

25

art.326 alin.(2) lit.b)-d) traficul de influen svrit de dou sau mai multe persoane; cu primirea de bunuri sau avantaje n proporii mari; urmate de influena promis sau de obinerea rezultatului urmrit. Art.327 alin.(2) lit.b) i c) abuzul de putere sau abuzul de serviciu svrit de o persoan cu funcii de demnitate public; soldat cu urmri grave. Art.327 alin.(3) abuzul de putere sau abuzul de serviciu svrit n interesul unui grup criminal organizat sau a unei organizaii criminale. b. n privina practicii de urmrire penal avnd n vederea motivaia preponderent financiar a funcionarilor care se angajeaz n acte de corupie introducerea obligativitii efecturii n cazurile de corupie a investigaiilor financiar-paralele i a proprietii bnuitului, nvinuitului (spre exemplu, obligarea prin intermediul instruciunilor metodologice ale Procurorului General).

26

IV. EXAMINAREA JUDICIAR


n acest capitol este descris procesul de examinare judiciar a cauzelor de corupie, cuprinse n eantionul de studiu. n special, se face o prezentare ct privete instanele de judecat care examineaz cauzele de corupie (IV.1), edinele de judecat n care se examineaz cauzele de corupie (IV.2), realizarea dreptului la aprare al inculpatului (IV.3), modificarea acuzrii de ctre procuror i poziia sa n cadrul susinerilor verbale (IV.4), precum i analizate sentinele adoptate de ctre instanele de fond (IV.5) i pe ci de atac (IV.6).

IV.1.

Instanele de judecat care examineaz cazuri de corupie

n cadrul eantionului studiat, fondul celor mai multe cauze, 49%, a fost examinat de judectoriile din circumscripia teritorial a CA Bli, n 35% - de ctre judectoriile din circumscripia teritorial a CA Chiinu. Din ele, 27% au fost atacate cu apel iar 35% - cu recurs. n ordine de apel cauzele au fost examinate n proporie de 55% de ctre CA Chiinu i 34% de CA Bli. n ordine de recurs cele mai multe cereri 37% - au fost depuse la CSJ, la CA Bli 34% i CA Chiinu 21%. Mai multe detalii sunt oferite n tabelul de mai jos.
Judectorii de fond (100% din dosare) Judectorii din circumscrip ia teritorial a CA Chi inu Judectorii din circumscrip ia teritorial a CA Bl i Judectorii din circumscrip ia teritorial a CA Cahul Judectorii din circumscrip ia teritorial a CA Comrat Judectorii din circumscrip ia teritorial a CA Bender Instan ele de apel (27% din dosare) Instan ele de recurs (35% din dosare) CA Chi inu CA Bl i CA Cahul CA Comrat CA Bender CSJ

35% 49% 8% 5% 3%

CA Chi inu CA Bl i CA Cahul CA Comrat CA Bender

55% 34% 7% 2% 2%

21% 34% 4% 1% 3% 37%

Concluziile seciunii IV.1.: Din tabelul i constatrile de mai sus se observ o activitate mai intens a organelor de drept n zona de nord a rii, 49% din cauzele de corupie pentru perioada studiat fiind examinate de ctre judectoriile din circumscripia teritorial a CA Bli. Aceast cifr este considerabil n special prin comparaie cu numrul de dosare transmise n judecat n zona de centru a rii, din circumscripia teritorial a CA Chiinu.

27

IV.2. Numrul edinelor Tergiversri

de judecat n care se examineaz cauzele de corupie.

n cadrul eantionul studiat, cele mai multe cauze au fost examinate de instanele de fond ntr-o singur edin de judecat - 43%, n 2 edine -20%, 3 edine 2%, 4 edine 6%, n 6 i 7 edine 5%, n 8 i mai multe edine 13% de cazuri. Cel mai mare numr de edine n care a fost examinat un dosar a fost de 37 de edine de judecat. n mediu, un dosar de corupie este examinat n instanele de judecat n 3,7 edine. Cererile de apel n instanele de judecat se examineaz n decurs de o edin n 35% de cazuri, n 2 edine n 26% de cazuri, n 3 edine n 11%, n 4 i mai multe edine (maximum 9) au fost examinate alte 28% din dosare. Cererile de recurs se examineaz n 84% de cazuri ntr-o singur edin de judecat, n 2 edine 8%, n 3 edine 5% i mai mult de 4 edine (maximum 5) 3%. n jumtate din dosarele de corupie, au avut loc tergiversri n cadrul examinrii judiciare datorate, dintre care: 40% de cazuri s-au datorat prii aprrii (inculpaii 19%, aprtorii 21%) 21% - martorilor 18% - prii acuzrii 10% - prii vtmate 8% - judectorului 3% - organului de poliie obligat s efectueze aducerea forat.

Concluziile seciunii IV.2.: Aproape jumtate (42%) din toate dosarele de corupie se examineaz n instana de judecat ntr-o singur edin, fapt datorat examinrii acestor cauze n procedura simplificat a acordului de recunoatere a vinoviei. n mediu, un dosar de corupie este examinat n instanele de judecat n aproximativ 3,7 edine. n 40% de cazuri, responsabili de tergiversarea examinrii dosarului se datoreaz prii aprrii (inculpatului i aprtorului su), n 18% din cazuri acuzatorului de stat i n 8% din cazuri judectorului.

28

IV.3. Realizarea dreptului la aprare a inculpatului


Din 246 de inculpai care figureaz n dosarele studiate n cadrul eantionului, 69% au beneficiat de serviciile avocailor numii din oficiu (49% au fost asistai doar de ctre un aprtor (cel numit din oficiu) pe tot parcursul procesului, iar 20% au apelat ulterior i la serviciile unui avocat ales), iar 50% au beneficiat de serviciile unui aprtor ales (dintre care 30% au fost asistai exclusiv de serviciile unui aprtor numit, iar ali 20% - au apelat la ei dup ce au primit asisten de la avocaii numii din oficiu). 1% din inculpai au refuzat serviciile unui aprtor numit i nu i-au angajat nici un aprtor la alegere.

Concluziile seciunii IV.3.: Dac e s confruntm datele privind realizarea dreptului la aprare al inculpailor n procesele de corupie, n care aproape jumtate (49%) se mulumesc doar cu serviciile avocailor pltii, cu datele privind sentinele adoptate de instanele de judecat i pedepsele aplicate, ajungem la concluzia c avocaii din oficiu fie au o prestaie cu o nalt rat de satisfacie pentru clienii lor, fie c inculpaii nu prea se sperie de sanciunile ce i ateapt, fie c inculpaii i rezolv probleme fr a investi bani n avocaii pltii.

IV.4.

Modificarea acuzrii de ctre procuror. Poziia procurorului n cadrul susinerilor


verbale n vederea agravrii sau atenurii situaiei inculpatului

n linii mari, procurorii nu fac mari devieri n calificarea infraciunii la etapa susinerilor verbale n comparaie cu ncadrarea juridic a faptelor fcut n rechizitoriu. S-a depistat un singur caz (0,5%) cnd procurorul a modificat nvinuirea la aceast etap n sensul agravrii ei.

29

Pe de alt parte, la aceast etap, procurorii, n fiecare al doilea dosar (50%) solicit instanei de judecat aplicarea anumitor articole din CP care atenueaz situaia inculpatului. Din toate cazurile n care procurorul solicit aplicarea acestor prevederi (99 dosare) este vorba despre: 81% - aplicarea art.80 CP, care prevede reducerea a o treime din pedeaps n cazul acordurilor de recunoatere a vinoviei; 10% - aplicarea art.90 CP, care prevede condamnarea cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei (n jumtate din aceste cazuri este vorba de calificarea infraciunii n art.324 CP, iar restul art.327, 325, 326 CP); 7% - aplicarea art.79 CP, care prevede aplicarea unei pedepse mai blnde dect cea prevzut, n legtur ci anumite circumstane excepionale ale cauzei (n cazul inculpailor pe art.324, 325 i 326 CP). Aproape n toate aceste cazuri procurorul solicit concomitent i aplicarea art.80 CP; 2% - aplicarea art.55 CP, care prevede liberarea de rspundere penal cu atragerea la rspundere contravenional (n toate cazurile fiind vorba de infraciuni prevzute de art.327 abuz de serviciu); 1% - aplicarea art.60 CP, care prevede aplicarea prescripiei tragerii la rspundere penal (pentru o infraciune prevzut de art.330 CP).

Concluziile seciunii IV.4.: n cadrul susinerilor verbale, n jumtate (50%) din toate cazurile studiate procurorii au solicitat instanei de judecat aplicarea articolelor CP prin care se atenueaz situaia inculpatului. Dintre acestea, n marea majoritate a cazurilor procurorii au solicitat ncuviinarea instanei de judecat pentru ncheierea acordului de recunoatere a vinoviei cu inculpatul. n mod tradiional, n sistemul de drept anglo-saxon, acordul de recunoatere a vinoviei, n care inculpatul beneficiaz de o reducere substanial a pedepsei (n RM cu 1/3 din plafonul maxim) n rezultatul negocierii cu partea acuzrii a recunoaterii vinoviei sale i a colaborrii n vederea punerii sub acuzare a altor fptuitori, de regul mai importani (aa-ziii peti mari). n RM, aceast procedur pare a fi utilizat doar ca o procedur simplificat de examinare cazurilor de corupie, care scutete instana i procurorul de griji suplimentare, iar pe inculpat de 1/3 din plafonul maxim al pedepsei prevzute. Recomandrile seciunii IV.4.: Limitarea posibilitii de aplicare a prevederilor art.80 la examinarea dosarelor de corupie i condiionarea aplicrii lui de conlucrarea n vederea demascrii altor persoane implicate n svrirea infraciunilor, inclusiv de corupie.

30

IV.5. Sentinele adoptate de instanele de judecat


n 60% din cazuri, instanele emit sentine de condamnare a inculpailor, n 31% - sentine de ncetare i n 9% - sentine de achitare a procesului penal n privina inculpailor.

Din acestea, n fond au fost pronunate sentine de achitare n 6% din cazuri, sentine de condamnare n 62% i de ncetare a procesului n 31% din cazuri. Sentinele pronunate de instanele de apel i recurs, pe acele cauze pe care au fost epuizate cile de atac au fost: 12% - de achitare, 57% - de condamnare i 31% - de ncetare.

IV.5.1. ncadrarea juridic definitiv a infraciunii


La fel ca i n cazul procurorilor care de obicei nu schimb ncadrarea juridic la etapa susinerilor verbale, instanele de judecat la fel nu fac recalificri.

31

IV.5.2. Procesul de individualizare a pedepselor


Potrivit art.75 CP, n procesul de individualizare a pedepselor, persoanei recunoscute vinovate de svrirea unei infraciuni i se aplic o pedeaps echitabil n limitele fixate n Partea special a CP. Totodat, legea prevede c la stabilirea categoriei i termenului pedepsei, instana de judecat ine cont de gravitatea infraciunii svrite, de motivul acesteia, de persoana celui vinovat, de circumstanele cauzei care atenueaz ori agraveaz rspunderea, de influena pedepsei aplicate asupra corectrii i reeducrii vinovatului, precum i de condiiile de via ale familiei acestuia. Referitor la aplicarea acestor criterii de individualizare a pedepsei Plenul Curii Supreme de Justiie s-a expus n hotrrile sale Cu privire la aplicarea n practica judiciar a principiului individualizrii pedepsei penale nr.16 din 31 mai 2004, Privind judecarea cauzelor penale n procedura acordului de recunoatere a vinoviei nr.6 din 24.12.2010. Relevana lipsei antecedentelor penale n cazul funcionarilor publici

La persoanele cu funcii de rspundere, persoane publice instanele adesea indic ca circumstan atenuant lipsa antecedentelor penale, dei, legislaia n vigoare ce reglementeaz statutul diferitor persoane publice prevede drept condiie pentru numire, alegere lipsa antecedentelor penale, deci acesta nu poate fi menionat ca o circumstan atenuant sau ca indice pozitiv ce caracterizeaz persoana. Nu se ine cont ntotdeauna de conduita profesional i general a fptuitorului, n cel mai des caz se indic doar caracteristica pozitiv sau neutr de la locul de munc sau de trai.

32

Aprecierea pozitiv a persoanei inculpatului

n marea majoritate a cazurilor, instanele de judecat s-au artat convinse de caracteristica pozitiv a persoanei inculpatului, dei nici ntr-un caz nu s-a fcut referire la referatul presentenial de evaluare social cu recomandri de resocializare a inculpatului, dei conform art.385 alin.(1) pct. 7) CPP, la stabilirea pedepsei instana trebuie s i-a n considerare i recomandrile serviciului de resocializare, dac o asemenea anchet a fost efectuat. Astfel, se poate concluziona c pe cazurile studiate nu s-a dispus efectuarea unei asemenea anchete. n schimb, analiza persoanei fptuitorului la care recurg instanele de judecat se reduce, adesea, doar la lipsa antecedentelor, la faptul c nu st la eviden la narcolog, psihiatru, dei, n cazul persoanelor care au svrit infraciuni de corupie n marea majoritate acestea sunt persoane publice i asemenea indici nu pot s le caracterizeze. Relevana mrimii mitei la individualizarea pedepselor

Nu n toate cazurile se ine cont la stabilirea pedepsei i cuantumului ei de sumele de bani pretinse i/sau primite care au constituit obiectul infraciunii de corupie. n multe cazuri suma estorcat sau pretins se primete n mai multe trane i fptuitorul este reinut n flagrant la ultima tran, bani care sunt ridicai i anexai la dosar ca corpuri delicte. De regul, de ctre instan se transmit n beneficiul statului doar banii ridicai, pe cnd sumele de bani primite ilicit mai nainte nu se confisc conform prevederilor art.106 CP. ntr-un caz instana a ncasat 150 dolari primii ilicit pn la reinere cu titlu de cheltuieli de judecat. Aplicarea articolelor din CP care atenueaz situaia inculpailor La efectuarea studiului s-a determinat c n marea majoritate a cazurilor, instanele de judecat aplic articole prin care fie elibereaz inculpaii de rspundere penal, reduc considerabil sau suspend executarea pedepsei sau atrag inculpaii la rspundere contravenional. n tabelul de mai jos este prezentat situaia privind aplicarea acestor articole din CP n procesul de individualizare a pedepsei n cazurile de condamnri de cauze de corupie de ctre instanele care au examinat fondul i de ctre instanele care s-au pronunat pe marginea dosarelor de corupie n ordine de apel i recurs. De ctre instana superioar care a adoptat sentina definitiv

Articol CP aplicat la individualizarea pedepsei


Art.55 CP - liberarea de rspundere penal cu atragerea la rspundere contravenional Art.58 CP - liberarea de rspundere penal n legtur cu schimbarea situaiei (datorit creia persoana sau fapta nu mai prezint pericol social) Art.60 CP liberarea de rspundere penal n legtur cu prescripia

De ctre instana de fond

44% 1% 2%

51% -

33

Articol CP aplicat la individualizarea pedepsei


Art.79 CP aplicarea unei pedepse mai blnde dect cea prevzut, n legtur ci anumite circumstane excepionale ale cauzei (permite instanei de judecat s aplice o pedeaps sub limita minim, prevzut de legea penal pentru infraciunea respectiv, sau una mai blnd, de alt categorie, ori poate s nu aplice pedeapsa complementar obligatorie) Art.80 CP ncheierea acordului de recunoatere a vinoviei (prevede reducerea a o treime din pedeapsa maxim Art.90 CP condamnarea cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei pe o perioad de timp Art.94 CP liberarea de pedeaps n legtur cu schimbarea situaiei

De ctre instana de fond

De ctre instana superioar care a adoptat sentina definitiv

55%

22%

48% 34% 1%

43% 29% -

Liberarea de rspundere penal cu atragerea la rspundere contravenional (art.55 CP)

n temeiul art.55 CP persoana care a svrit pentru prima oar o infraciune uoar sau mai puin grav poate fi liberat de rspundere penal i tras la rspundere contravenional n cazurile n care i-a recunoscut vina, a reparat prejudiciul cauzat prin infraciune i s-a constatat c corectarea ei este posibil fr a fi supus rspunderii penale. Studiul a demonstrat c n 44% de cazuri de condamnare , dup constatarea vinoviei persoanelor instanele au dispus liberarea de rspundere penal cu tragere la rspundere administrativ, stabilind amend de la 50 pn la 150 u.c. Nu n toate cauzele instanele i motiveaz pe baza cror circumstane au ajuns la concluzia c corectarea inculpatului este posibil fr a fi supus rspunderii penale. Mai mult ca att, exist o practic foarte divers n aplicarea prevederilor art.55, fr a se lua n considerare mrimea valorilor pretinse i primite de fptuitor. Astfel, pentru trafic de influen (art.326 alin.(1) CP) cu primirea diferitelor sume de bani: 100 lei, 500 lei, 1000 lei, 3000 lei, 4000 lei, 6000 lei, 100 euro, 500 euro, 2000 dolari SUA, 3000 euro, 4000 euro etc. instanele au dispus aplicarea art.55 CP cu liberarea de rspundere penal cu tragere la rspundere administrativ, aplicnd o amend de pn la 150 u.c. (3000 lei). O asemenea situaie nu contribuie la lupta eficient cu traficul de influen care, dup cum a demonstrat studiul, constituie aproape jumtate din infraciunile de corupie. Nu sunt rare cazurile cnd art.55 Cod penal se aplic i n privina colaboratorilor de poliie care au svrit abuzuri n serviciu (art.327 alin.(1) CP). Astfel, Judectoriile Ceadr-Lunga i Taraclia au dispus

34

liberarea de rspundere penal a cte 3 colaboratori de poliie care n scopul diminurii artificiale a numrului de crime n sector au tinuit de la nregistrare unele infraciuni inclusiv i grave, ntr-un caz instana fcnd referire i la demersul Comisarului de a menine fptuitorul n funcie. Judectoria Botanica a dispus liberarea de rspundere penal cu tragere la rspundere administrativ a 3 colaboratori de poliie, pentru svrirea concomitent a abuzurilor n serviciu (art.327 alin.(1) CP i falsului n acte publice (art.332 alin.(1) CP), care n scopul obinerii unor date statistice favorabile lor, ntocmeau procese verbale contravenionale false, le semnau din numele contravenienilor, iar n unele cazuri chiar i achitau amenda stabilit. Aplicarea pedepselor mai blnde dect cele prevzute (art.79 CP)

Potrivit art.79 CP, innd cont de circumstanele excepionale ale cauzei, legate de scopul i motivele faptei, de rolul vinovatului n svrirea infraciunii, de comportarea lui n timpul i dup consumarea infraciunii, de alte circumstane care micoreaz esenial gravitatea faptei i a consecinelor ei, precum i de contribuirea activ a participantului unei infraciuni svrite n grup la descoperirea acesteia, instana de judecat poate aplica o pedeaps sub limita minim, prevzut de legea penal pentru infraciunea respectiv, sau una mai blnd, de alt categorie, ori poate s nu aplice pedeapsa complementar obligatorie. n 55% din cazurile de condamnare , la stabilirea pedepsei s-au aplicat prevederile art.79 CP, oferind astfel posibilitate instanei s aplice persoanei pedeaps mai blnd dect cea prevzut de lege pentru infraciunea respectiv. Studiul a demonstrat c nu se respect prevederile imperative ale legii care solicit aplicarea motivat a acestui articol. Astfel, instanele evit s motiveze aplicarea prevederilor art.79 CP, apreciind aceleai circumstane atenuante i ca circumstane excepionale , dei legislatorul a exclus din legea penal acea prevedere prin Legea nr.277 din 18.12.2008. Astfel, pentru aplicarea unei pedepse sub limita minim sau o alt categorie de pedeaps instana urmeaz s indice concret care circumstane excepionale legate de scopul i motivele faptei, de rolul vinovatului n svrirea infraciunii, de comportarea lui n timpul i dup consumarea infraciunii micoreaz gravitatea faptei i au dat temei instanei s ajung la o asemenea concluzie.

Sentine adoptate n procedura special a acordului de recunoatere a vinoviei (art.80 CP)

Potrivit art.80 CP, n cazul n care persoana pus sub nvinuire ncheie un acord de recunoatere a vinoviei, iar instana de judecat accept acest acord, pedeapsa pentru infraciunea imputat se reduce cu o treime din pedeapsa maxim prevzut pentru aceast infraciune. Art.509 CPP reglementeaz procedura de ntocmire a sentinei adoptat n cazul acordului de recunoatere a vinoviei. Potrivit alin.(2) n partea introductiv urmeaz s fie indicat meniunea despre judecarea cauzei prin acord de recunoatere a vinoviei. Contrar acestor prevederi legale, n unele cazuri instanele nu indic aceast meniune i ea poate fi depistat doar din coninutul sentinei fie din expunerea explicaiilor inculpatului, fie din condiiile de individualizare a pedepsei de ctre instan. 35

Practic, jumtate din dosarele studiate au fost examinate n procedura special privind acordul de recunoatere a vinoviei, ceea ce confirm faptul c n cazurile date la reinerea persoanelor n flagrant, acestea accept recunoaterea aciunilor sale ilegale i dup naintarea nvinuirii ncheie acord de recunoatere a vinoviei. n temeiul alin.(3) art.509 CPP n partea descriptiv a sentinei instana urmeaz s indice descrierea faptei prejudiciabile recunoscut de inculpat i probele prezentate de procuror i acceptate de inculpat pe care se ntemeiaz sentina. Studiul dat demonstreaz c n multe cazuri instanele nu dau apreciere probelor pe care se ntemeiaz concluzia despre vinovie ci doar se reduc la enumerarea probelor fr a le descrie laconic i a specifica care circumstane confirm probele prezentate de procuror i acceptate de inculpat. O situaie aparte i ieit din comun o constituie aprecierea circumstanelor atenuante n cazul acordurilor de recunoatere a vinoviei. n cazul ncheierii acordului de recunoatere a vinoviei conform art.505 CPP, voina nvinuitului, inculpatului de a coopera la efectuarea urmririi penale, atitudinea lui fa de activitatea sa criminal, cina sincer i dorina de a-i asuma responsabilitatea pentru cele comise sunt condiii pentru ncheierea acordului de recunoatere a vinoviei i pentru aceasta legislatorul a prevzut reducerea cu 1/3 a limitei maxime a celei mai aspre pedepse pentru individualizare. Instanele de judecat, ns, n marea majoritate a cazurilor de judecare prin procedura acordului de recunoatere a vinoviei indic aceste condiii n mod repetat i ca circumstane atenuante, care, de regul, sunt unice. Suspendarea executrii pedepsei (art.90 CP)

Potrivit art.90 CP, dac, la stabilirea pedepsei cu nchisoare pe un termen de cel mult 5 ani pentru infraciunile svrite cu intenie i de cel mult 7 ani pentru infraciunile svrite din impruden, instana de judecat, innd cont de circumstanele cauzei i de persoana celui vinovat, va ajunge la concluzia c nu este raional ca acesta s execute pedeapsa stabilit, ea poate dispune suspendarea condiionat a executrii pedepsei aplicate vinovatului, indicnd numaidect n hotrre motivele condamnrii cu suspendare condiionat a executrii pedepsei i termenul de prob. n acest caz, instana de judecat dispune neexecutarea pedepsei aplicate dac, n termenul de prob pe care l-a fixat, condamnatul nu va svri o nou infraciune i, prin comportare exemplar i munc cinstit, va ndrepti ncrederea ce i sa acordat. Controlul asupra comportrii celor condamnai cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei l exercit organele competente, iar asupra comportrii militarilor comandamentul militar respectiv. Termenul de prob se stabilete de instana de judecat n limitele de la 1 an la 5 ani. Persoanelor care au svrit infraciuni deosebit de grave i excepional de grave, precum i n cazul recidivei, condamnarea cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei nu se aplic.

36

Studiul a demonstrat c n 34% din cauzele pe care au fost pronunate condamnri, persoane au fost condamnate la nchisoare cu suspendarea executrii pedepsei n temeiul art.90 CP, cu stabilirea unui termen de prob echivalent, n mediu, cu 1,2 ani de ctre instana de fond i de 1,4 ani de ctre instanele superioare, ns nu n toate cazurile instanele au motivat n sentine ce anume a stat la baza concluziei lor potrivit creia nu ar fi raional ca aceste persoane s execute pedeapsa stabilit, precum i raionamentul stabilirii termenului de prob minimal pe cnd legea prevede acest termen pn la 5 ani.

IV.5.3. Pedepsele aplicate


Din toate cazurile de condamnri depistate la efectuarea studiului, au fost identificate aplicarea preponderent a urmtoarelor tipuri de pedeaps: De ctre instana superioar care a adoptat sentina definitiv

Tipuri de pedepse aplicate


Amenda penal

De ctre instana de fond

77%, valoarea medie 560 u.c. 88%, valoarea medie 600 u.c. (echivalent a 11.200 lei) (echivalent a 12.000 lei) 11%, pe un termen mediu de 2 ani, cu suspendarea executrii pedepsei pe un termen de pn la 1 an. 12%, pe un termen mediu de 1,7 ani, cu suspendarea executrii pedepsei pe un termen de pn la 1 an.

nchisoare cu suspendarea executrii pedepsei

nchisoarea cu executarea real

1,5%, pe un termen mediu de 7 luni privaiune de libertate


- 3 luni art.326 alin.(1) - 6 luni art.326 alin.(2) - 12 luni art.326 alin.(1)

Privare de drept de a exercita o anumit activitate sau de a ocupa o anumit funcie Amnistie

31%, pe un termen mediu de 2,6 27%, pe un termen mediu de 3 ani ani 1% 1 caz pe art.326 alin.(1)

4%
1 caz pe art.326 alin.(1) 1 caz pe art.326 alin.(2)

n cazul ncetrii procesului penal (31%), n 83% din cazuri instana de fond a dispus achitarea unei amenzi contravenionale, mrimea medie a creia a fost de 150 u.c. (echivalent a 3000 lei), iar instanele

37

de apel i recurs n 39% din cazurile contestate n instanele superioare au dispus achitarea amenzi contravenionale, mrimea medie a creia a fost de 180 u.c. (echivalent a 3600 lei). Studiul a demonstrat c n marea majoritate motivarea aplicrii pedepsei se bazeaz doar pe criterii sumare, enumerate n sentin, fr a specifica date concrete i argumente convingtoare ce ar confirma concluziile instanei.

IV.5.4. nlturarea condiiilor ce au contribuit la svrirea infraciunilor: ncheieri


interlocutorii Art.218 CPP prevede posibilitatea implicrii instanelor de judecat n procesul de prentmpinare a nclcrilor admise de ctre organele statului, persoanele cu funcii de rspundere, procurori. Astfel, odat cu adoptarea sentinei, instana poate emite ncheieri interlocutorii, ce se aduc la cunotina persoanelor vizate, urmnd ca acestea n termen de cel mult o lun s informeze instana de judecat despre rezultatele soluionrii faptelor expuse n ncheiere. n cadrul dosarelor studiate s-a constatat un singur caz (0,5% din toate dosarele) n care a fost emis o asemenea ncheiere, adresate unei instituii penitenciare. Copia rspunsului organului vizat nu este anexat la dosar. Concluziile seciunii IV.5.: n 60% din cazuri, instanele emit sentine de condamnare a inculpailor, n 31% - sentine de ncetare i n 9% - sentine de achitare a procesului penal n privina inculpailor. ncadrarea juridic a faptelor nu se modific simitor n cadrul examinrii dosarelor de ctre instanele superioare. Totodat, studiul atest un ir de abuzuri admise de ctre instanele de judecat n procesul de individualizare i aplicare a pedepselor. n special, instanele utilizeaz excesiv anumite prevederi ale CP care le permit uurarea considerabil a situaiei condamnailor: a. n fiecare al doilea caz de corupie (48%) pe care se pronun condamnri, judectorii aplic acordul de recunoatere a vinoviei, cu reducerea a 1/3 din pedeapsa maxim (art.80 CP). b. n fiecare al doilea caz (44%) instanele dispun liberarea de rspundere penal i atragerea la rspundere contravenional (art.55 CP). c. n fiecare al doilea caz (55%) instanele dispun aplicarea pedepselor mai blnde n legtur cu anumite circumstane excepionale, caz n care instanele pot aplica pedepse sub limita prevzut de lege i pot s nu aplice pedepsele complementare obligatorii (cum ar fi privarea de dreptul de a ocupa o anumit funcie pe un termen de pn la 5 ani (art.79 CP). d. n fiecare al treilea caz (34%) instanele dispun suspendarea executrii pedepsei. 38

n consecin, din totalul persoanelor condamnate pentru acte de corupie 77-88% au achitat amenzi penale n valoare medie de 11.200-12.000 lei, iar persoanele n privina crora a ncetat procesul penal au achitat amenzi contravenionale n valoare medie de 3.000-3.600 lei, n condiiile n care valoarea medie a mitei care a stabilit n studiu a fost de 12.245 lei, iar persoanele vtmate prin actele de corupie nainteaz pretenii materiale n valoare medie de 24.840 lei. Doar n 3 cazuri (1,5%) persoanele atrase la rspundere penal pentru corupie au executat pedepse reale privative de libertate, cu o durat medie de 7 luni: 1 caz 3 luni, 1 caz 6 luni, 1 caz 12 luni. n toate aceste cazuri a fost vorba despre svrirea infraciunii de trafic de influen. Doar 1 din acetia era funcionar public, pedeapsa sa fiind privaiune de libertate pentru 6 luni pentru actul de corupie svrit. n 27-31% din cazuri persoanelor condamnate li s-a aplicat pedeapsa complementar obligatorie de privare de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita anumite activiti. Ceea ce nseamn posibilitatea pentru 2/3 din toate persoanele condamnate pentru corupie de a reveni n funcia deinut anterior. S-a depistat un singur caz de emitere a ncheierii interlocutorii de ctre instana de judecat concomitent cu adoptarea sentinei, n vederea nlturrii nclcrilor constatate n cadrul autoritilor publice cu prilejul examinrii dosarelor de corupie. Acest lucru, n contextul n care 2/3 din toate actele de corupie se svresc prin ntreprinderea de ctre subiectul pasiv a aciunilor contrare atribuiilor sale sau pentru nendeplinirea atribuiilor sale de serviciu Recomandrile seciunii IV.5.: a. Pe cale legislativ de revzut sanciunile pentru infraciunile de corupie n vederea sporirii pedepselor i atribuirii categoriei de infraciuni grave. b. Instanele urmeaz s respecte strict prevederile articolelor relevante din Codul penal, Codul de procedur penal, prevederile Conveniei Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva corupiei, adoptat la New York la 31 octombrie 2003 i ratificat de RM prin legea din 6.07.2007, Conveniei penale privind corupia, adoptat la Strasbourg la 27.01.1999 i ratificat de RM prin legea din 30.10.2003, Conveniei Consiliului Europei privind splarea banilor, depistarea, sechestrarea i confiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional i finanarea terorismului, adoptat la Varovia la 16 mai 2005 i ratificat de RM prin legea din 13.07.2007, Convenia European pentru Aprarea Drepturilor Omului i a Libertilor Fundamentale di 4.11.1950 cu protocoalele adiionale, i alte tratate internaionale relevante la care RM este parte, de jurisprudena Curii Europene pentru Drepturile Omului, referitoare la respectarea drepturilor omului, inclusiv la cercetarea i aprecierea probelor i la motivarea hotrrilor de ctre instanele naionale. c. De asemenea, pentru unificarea practicii judiciare, instanele urmeaz s se ghideze de explicaiile date de ctre Plenul Curii Supreme de Justiie n hotrrile sale: Cu privire la aplicarea legislaiei referitoare la rspunderea penal pentru corupere pasiv ori activ nr.5 din 30.03.2009, Cu privire la aplicarea n practica judiciar a principiului individualizrii pedepsei penale nr.16 din 31 mai 39

2004, Privind judecarea cauzelor penale n procedura acordului de recunoatere a vinoviei nr.6 din 24.12.2010, etc. d. La individualizarea pedepsei trebuie s fie luat n considerare i valoarea sumei de bani sau foloase primite, pretinse promise, oferite necuvenit, criteriu care ar urm s sporeasc pedeapsa. e. Dispunerea efecturii anchetei sociale cu ntocmirea raportului presentenial pe cauzele de corupie. f. De elaborat o hotrre explicativ pe individualizarea pedepsei pe infraciunile de corupie cu o analiz detaliat a elementelor de individualizare a pedepselor pe baza criteriilor generale prevzute la art.75 CPP.

g. Analiza periodic n instane a practicii neunitare a problematicii individualizrii pedepselor n cazul infraciunilor de corupie n vederea uniformizrii practicii. h. Generalizarea de ctre Curtea Suprem de Justiie a practicii de judecare a cauzelor pe infraciuni de corupie, inclusiv pe individualizarea pedepselor cu elaborarea de recomandri respective. i. Crearea completelor specializate n instane pentru judecarea cauzelor pe infraciuni de corupie sau, alternativ prevederea expres a obligativitii examinrii cauzelor de corupie n complete formate din 3 judectori. Elaborarea unui ghid de individualizare a pedepselor pe infraciuni de corupie ce ar veni ca un suport suplimentar pentru judectori la judecarea acestor cauze i ntocmirea hotrrilor.

j.

k. Sporirea numrului de cursuri de formare continu a judectorilor i procurorilor la Institutul Naional de Justiie n domeniul investigrii i judecrii cauzelor de corupie, inclusiv individualizarea pedepselor pe aceste categorii de dosare.

40

V. CONCLUZII I RECOMANDRI
n cadrul acestui capitol sunt reiterate concluziile i recomandrile formulate n cadrul capitolelor II-iV.

Ct privete capitolul II.

CARACTERIZAREA FENOMENULUI CORUPIEI

II.1. Incidena faptelor corupionale


Concluziile seciunii II.1.: Avnd n vedere c, n viaa real incidena corupiei active trebuie s fie egal cu cea a corupiei pasive, deoarece de fiecare dat cnd cineva acceptat, solicit sau estorc o remuneraie / comision ilicit, exist i cineva care o ofer, coraportul att de diferit dintre dosarele penale instrumentate pe forme de corupie pasiv i activ (26% - corupere pasiv i 3% - corupere activ) vorbete despre urmtoarele: d. n cadrul tranzaciei ilicite de corupie, partea care este cel mai des nemulumit i, prin urmare denun comportamentul celeilalte pri organelor de drept, este ceteanul de rnd, cel care se adreseaz exponenilor statului pentru a rezolva o problem. Posibilele cauze ale nemulumirii lui ar fi: prezena elementului de estorcare, insatisfacia n legtur cu contraprestaia funcionarului sau n legtur cu mrimea comisionului ilicit pretins. e. Eficiena organelor de drept n procesul de documentare a infraciunilor de corupie este ntr-o mare msur dependent de denunul fcut de ctre una din prile implicate n tranzacia ilicit. ansele documentrii concomitente a subiecilor activi i pasivi n infraciunile de corupie i atragerea ambilor la rspundere penal sunt foarte reduse n RM. f. Subiecii activi ai infraciunilor de corupie (coruptorii) sunt rareori atrai la rspundere penal deoarece legislaia n vigoare le ofer concesia scutirii de consecine penale n cazul denunrii infraciunii i colaborrii de organul de urmrire penal. Totodat, o alt concluzie important ce se impune n acest context este cea cu privire la competenele CNA de urmrire penal a infraciunilor de corupie dup 1 octombrie 2012, din care au fost excluse art.191 alin.(2) lit.d) delapidarea averii strine cu folosirea situaiei de serviciu , alin.(4) i (5) aceeai infraciune svrit cu folosirea situaiei de serviciu, agravat de proporii mari i foarte mari. Dup cum se vede din analiza efectuat, ponderea acestora este considerabil 6% din eantionul total studiat (n care se includ i alte infraciuni dect cele de corupie), sau de 7,5% din eantionul studiat al actelor de corupie.

41

Recomandrile seciunii II.1.: l. Implementarea mecanismelor de testare a integritii profesionale, n vederea stimulrii denunrii actelor de corupere activ. m. Revizuirea competenelor de urmrire penal ale CNA prevzute la art.269 CPP, modificate la 25 mai 2012, astfel nct acestea s cuprind tot spectrul de infraciuni de corupie i conexe, adugnd urmtoarele componene: delapidarea averii strine art.191 alin.(2), numai atunci cnd prejudiciul respectiv a fost cauzat autoritilor i instituiilor publice, ntreprinderilor de stat sau bugetului public naional. n. De asemenea, se recomand excluderea din competenele CNA a atribuiilor de investigare a infraciunilor prevzute la art.328 (excesul de putere sau depirea atribuiilor de serviciu), atunci cnd infraciunea nu aduce atingere interesului public, prin faptul c nu a cauzat autoritilor i instituiilor publice, ntreprinderilor de stat sau bugetului public naional. Principalul motiv n acest sens este c marea majoritatea a cazurilor de excese i depiri se refer la maltratri i tortur admise de ctre organele de poliie, n acest sens existnd organe specializate de prevenire i combatere a torturii. o. Examinarea oportunitii completrii competenelor CNA cu investigarea infraciunii prevzute la art.190 alin.(2) lit.d) escrocheria cu folosirea situaiei de serviciu. n acest sens, poate fi stabilit aceeai condiie care este recomandat i pentru art.191 alin.(2) i art.328 atunci cnd a cauzat autoritilor i instituiilor publice, ntreprinderilor de stat sau bugetului public naional.

II.2. Locul svririi infraciunii


Concluziile seciunii II.2.: Dei nu pare a fi surprinztor faptul c locul obinuit al svririi infraciunilor de corupie sunt birourile de serviciu, el permite desprinderea unei concluzii foarte importante pentru a caracteriza fenomenul corupiei n RM: subiecii infraciunii, i n special funcionarii, svresc acte de corupie n cadrul lor firesc de activitate, fr a simi nevoia de a se ascunde. Prin urmare, corupia este o practic fireasc n cadrul serviciului public. Recomandrile seciunii II.2.: Promovarea implementrii msurilor de supraveghere audio/video, de testare a integritii profesionale n cadrul normal de activitate profesional cel puin al anumitor categorii de funcionari, cum ar fi actorii din sistemul justiiei, activitatea crora este deosebit de important pentru funcionarea statului i meninerea ncrederii cetenilor n autoritatea statului devine argumentat. Cunoaterea faptului c integritatea funcionarilor la locul de munc se afl sub o monitorizare deschis i autorizat ab initio, ar transmite un mesaj clar c svrirea actelor de corupie la locul de munc este totui un lucru greit, pentru el nu este loc n cadrul normal al desfurrii activitii profesionale. Introducerea acestor msuri ar crea anumite complicaii de ordin logistic, cum ar fi gsirea timpului n afara orelor de program i a

42

unui loc n afara biroului de serviciu pentru asemenea tranzacii, ceea ce ar putea avea un efect preventiv, fcndu-i pe cei corupi s se simt infractori.

II.3. Profilul infractorului


Concluziile seciunii II.3.: Studiind profilul subiecilor abuzurilor de serviciu i cel al subiectului coruperii pasive (funcionarii corupi) se observ c aceste dou categorii prezint mai multe trsturi comune. Astfel, putem spune c profilul ce se contureaz al funcionarilor care abuzeaz de funcia pe care o dein i a celor care iau mit este urmtorul: brbat (80%), cu o vrst de aproximativ 40-42 ani, cu studii superioare (66-85%), care activeaz, cel mai probabil, n cadrul organelor de drept sau justiiei (32-45%), n cadrul unei autoriti publice(17-24%), exercitnd o funcie de execuie sau conducere de aproximativ 5-8 ani, fr antecedente penale (100%). Mai devreme s-a constatat c, de regul, actele de corupie se denun de ctre cei care urmeaz s transmit mita funcionarului public. Prin urmare, profilul denuntorului actelor de corupie ar trebui s se potriveasc profilului subiectului coruperii active (coruptorului) i celui al traficantului de influen. Cu toate acestea, ntre ei exist diferene considerabile. Astfel, dac profilul coruptorilor i traficanilor este cel al unui brbat (85%) cu vrsta medie de aproximativ 41 ani, cu studii superioare (58%), neangajat (28%) sau angajat la o ntreprindere (24%), fie n cadrul unui organ de drept (12%), avnd o vechime n munc de aproximativ 6 ani, atunci n cazul profilului denuntorilor actelor de corupie, vorbim despre un brbat (73%) cu vrsta medie de 32 de ani, fr studii superioare (86%), aproape la sigur neangajat n cmpul muncii (72%) i care nu are nici o relaie special cu funcionarul cruia i ofer mit (93%). Avnd n vedere reticena general a populaiei de conlucrare cu organele de drept, este curioas tendina pronunat n acest sens manifestat de tinerii omeri. O alt concluzie interesant ce se desprinde este c, dei n mod tradiional profilul clasic asociat cu cel al traficantului de influen este cel al avocatului, datele studiului arat c incidena lor este cel puin de 2,5 ori mai mic dect cea a exponenilor organelor de drept.

II.4. Mobilul infraciunii


Concluziile seciunii II.4.: Studiul demonstreaz cu certitudine c motivaia principal din care funcionarii publici se angajeaz n acte de corupie este cea de mbogire. Astfel, n 95% din toate cazurile studiate, funcionarii pretindeau i primeau sume de bani. Valoarea medie a mitei pretinse a fost de 12.245 lei.

43

Ct privete scopurile urmrite de persoanele care ofer mit funcionarilor acetia i doresc nclcarea legii de ctre funcionari n proporie de 74% din cazuri: fie n forma nendeplinirii obligaiilor de serviciu ale acestora (20%), fie n forma ndeplinirii unei aciuni ce contravine funciei lor (54%). Cele mai frecvente cazuri n acest sens se refer la desfurarea urmrirea penal, susinerea examenelor, eliberarea certificatelor, stabilirea invaliditii i a pensiei, eschivarea de la ndeplinirea serviciului militar, eludarea controalelor vamale i a perceperii taxelor vamale, nendeplinirea proceselor verbale de constatare a contraveniilor. Recomandrile seciunii II.4.: Avnd n vedere scopul evident de mbogire urmrit de funcionarii corupi, se recomand promovarea i implementarea mecanismelor de atragere la rspundere penal pentru mbogire ilicit, confiscarea extins i, n acest sens, inversarea sarcinei probei privind averile deinute de ctre funcionarii corupi.

Ct privete capitolul III. URMRIREA PENAL

III.1. Organele care desfoar urmrirea penal (art.266-272 CPP) III.2. Sesizarea organului de urmrire penal (art.262 CPP) III.3 Calificarea infraciunii n cadrul urmririi penale penal (art.274 CPP) III.4. Aplicarea msurilor preventive pe parcursul procesului penal (art.178, 179, 180,
185, 188, 191, 192, 200, 203 CPP)

III.5. Documentarea infraciunii III.6. naintarea preteniilor materiale de ctre partea vtmat III.7. Evoluii legislative privind utilizarea interceptrilor n cadrul
infraciunilor de corupie

urmririi penale a

Concluziile seciunilor III.1.- III.8: Studiul a demonstrat c pe eantionul cercetat, CCCEC a avut rol de lider n procesul de documentare a infraciunilor de corupie, iar Procuratura Anticorupie a fost lider la capitolul conducerea urmririi penale pe cazuri de corupie (62%) n raport cu alte procuraturi. Pe de alt parte, dei organele procuraturii au efectuat investigaii operative n privina a 4% din dosare, a pornit urmrirea penal pe 25% din cauze i a exercitat nemijlocit urmrirea penal pe 34% din cauzele de corupie studiate. Astfel, se observ anumite tendine de preluare a instrumentrii cauzelor de corupie de ctre procurori din gestiunea altor organe. Totodat, dei exist o procuratur specializat n acest sens, conducerea urmririi penale pe aproape 40% din dosarele de corupie a fost efectuat de ctre alte procuraturi. 44

Marea majoritate a dosarelor penale de corupie sunt iniiate n baza plngerilor i denunurilor (80%) i mai rar din oficiu de ctre organele de drept (19%). Ponderea dosarelor penale de corupie intentate n baza plngerilor i denunurilor anonime a fost infim (1%). Aparent, calificarea juridic a infraciunilor de corupie la momentul intentrii dosarului penal poate depinde att de natura faptei investigate, dar i de instrumentele procesuale disponibile pentru investigarea actelor de corupie. Deoarece ncadrarea juridic nu pare s se modifice esenial ulterior, faptul dat denot mai degrab c organele de drept nu dispun de toate mijloacele necesare n mod firesc pentru instrumentarea actelor de corupie la etapa iniial, n special fiind permis limitativ utilizarea interceptrii comunicrilor. n acest sens, ultimele modificri ale legislaiei procesuale care au intrat n vigoare din octombrie 2012 nu au venit s ofere soluii n acest sens, ci mai curnd s creeze dificulti adiionale. Astfel, dac au fost create posibiliti mai bune de investigare de aproximativ 4,5% din cazuri de corupie depistate pn atunci n sectorul privat, atunci au fost nrutite condiiile n care pot fi investigate peste 70% din cazuri le de corupie n sectorul public. Cele mai populare msuri preventive aplicate pe parcursul penal au fost obligaia de neprsire a rii/localitii (71%), urmate de arestrile preventive i la domiciliu (17%). Marea majoritate a actelor de corupie au fost documentate n flagrant (63%), aciunile de urmrire penal fiind autorizate de obicei n prealabil i rareori n decurs de 24 de ore. Cele mai frecvente mijloace de prob administrate de organele de urmrire penal au fost audierile (61%) i mult mai rar interceptarea comunicrilor (5%), nregistrarea de imagini (3%) i percheziii (3%). Suma medie a preteniilor materiale naintate de victimele (pri vtmate) ale actelor de corupie la etapa urmririi penale a fost de 24.840 lei, adic dublu n raport cu valoarea medie a mitei pretinse. Recomandrile seciunii II.4.: c. n privina cadrului normativ asigurarea posibilitilor suficiente de investigare a actelor de corupie, chiar de la etapa iniial. n acest sens, interceptarea comunicrilor trebuie s fie posibil n toate cazurile de bnuial de corupere pasiv, activ, abuz n serviciu, trafic de influen i delapidarea averii statului cu folosirea situaiei de serviciu, indiferent pe prezena agravantelor, care, de regul, nici nu pot fi stabilite la etapa iniial n lipsa posibilitii de aplicare a interceptrilor pentru componenele de infraciune de baz ce in de corupie. n acest sens, urmeaz a fi revizuit lista exhaustiv a infraciunilor prevzute la art.132/8 CPP pe care pot fi efectuate interceptri ale comunicrilor, astfel nct s fie incluse componenele de infraciuni: art.190 alin.(2) lit.d) escrocherie svrit cu folosirea situaiei de serviciu; art.191 alin.(2) lit.d) delapidarea averii strine cu folosirea situaiei de serviciu; art.191 alin.(3) i (4) delapidarea averii strine svrit de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal, sau n proporii mari;

art.326 alin.(2) lit.b)-d) traficul de influen svrit de dou sau mai multe persoane; cu primirea de bunuri sau avantaje n proporii mari; urmate de influena promis sau de obinerea rezultatului urmrit.

45

Art.327 alin.(2) lit.b) i c) abuzul de putere sau abuzul de serviciu svrit de o persoan cu funcii de demnitate public; soldat cu urmri grave. Art.327 alin.(3) abuzul de putere sau abuzul de serviciu svrit n interesul unui grup criminal organizat sau a unei organizaii criminale. d. n privina practicii de urmrire penal avnd n vederea motivaia preponderent financiar a funcionarilor care se angajeaz n acte de corupie introducerea obligativitii efecturii n cazurile de corupie a investigaiilor financiar-paralele i a proprietii bnuitului, nvinuitului (spre exemplu, obligarea prin intermediul instruciunilor metodologice ale Procurorului General).

Ct privete capitolul IV. EXAMINAREA JUDICIAR

IV.1.

Instanele de judecat care examineaz cazuri de corupie

Concluziile seciunii IV.1.: Din tabelul i constatrile de mai sus se observ o activitate mai intens a organelor de drept n zona de nord a rii, 49% din cauzele de corupie pentru perioada studiat fiind examinate de ctre judectoriile din circumscripia teritorial a CA Bli. Aceast cifr este considerabil n special prin comparaie cu numrul de dosare transmise n judecat n zona de centru a rii, din circumscripia teritorial a CA Chiinu.

IV.2. Numrul edinelor Tergiversri


Concluziile seciunii IV.2.:

de judecat n care se examineaz cauzele de corupie.

Aproape jumtate (42%) din toate dosarele de corupie se examineaz n instana de judecat ntr-o singur edin, fapt datorat examinrii acestor cauze n procedura simplificat a acordului de recunoatere a vinoviei. n mediu, un dosar de corupie este examinat n instanele de judecat n aproximativ 3,7 edine. n 40% de cazuri, responsabili de tergiversarea examinrii dosarului se datoreaz prii aprrii (inculpatului i aprtorului su), n 18% din cazuri acuzatorului de stat i n 8% din cazuri judectorului.

46

IV.3. Realizarea dreptului la aprare a inculpatului


Concluziile seciunii IV.3.: Dac e s confruntm datele privind realizarea dreptului la aprare al inculpailor n procesele de corupie, n care aproape jumtate (49%) se mulumesc doar cu serviciile avocailor pltii, cu datele privind sentinele adoptate de instanele de judecat i pedepsele aplicate, ajungem la concluzia c avocaii din oficiu fie au o prestaie cu o nalt rat de satisfacie pentru clienii lor, fie c inculpaii nu prea se sperie de sanciunile ce i ateapt, fie c inculpaii i rezolv probleme fr a investi bani n avocaii pltii.

IV.4.

Modificarea acuzrii de ctre procuror. Poziia procurorului n cadrul susinerilor


verbale n vederea agravrii sau atenurii situaiei inculpatului

Concluziile seciunii IV.4.: n cadrul susinerilor verbale, n jumtate (50%) din toate cazurile studiate procurorii au solicitat instanei de judecat aplicarea articolelor CP prin care se atenueaz situaia inculpatului. Dintre acestea, n marea majoritate a cazurilor procurorii au solicitat ncuviinarea instanei de judecat pentru ncheierea acordului de recunoatere a vinoviei cu inculpatul. n mod tradiional, n sistemul de drept anglo-saxon, acordul de recunoatere a vinoviei, n care inculpatul beneficiaz de o reducere substanial a pedepsei (n RM cu 1/3 din plafonul maxim) n rezultatul negocierii cu partea acuzrii a recunoaterii vinoviei sale i a colaborrii n vederea punerii sub acuzare a altor fptuitori, de regul mai importani (aa-ziii peti mari). n RM, aceast procedur pare a fi utilizat doar ca o procedur simplificat de examinare cazurilor de corupie, care scutete instana i procurorul de griji suplimentare, iar pe inculpat de 1/3 din plafonul maxim al pedepsei prevzute. Recomandrile seciunii IV.4.: Limitarea posibilitii de aplicare a prevederilor art.80 la examinarea dosarelor de corupie i condiionarea aplicrii lui de conlucrarea n vederea demascrii altor persoane implicate n svrirea infraciunilor, inclusiv de corupie.

47

IV.5. Sentinele adoptate de instanele de judecat


Concluziile seciunii IV.5.: n 60% din cazuri, instanele emit sentine de condamnare a inculpailor, n 31% - sentine de ncetare i n 9% - sentine de achitare a procesului penal n privina inculpailor. ncadrarea juridic a faptelor nu se modific simitor n cadrul examinrii dosarelor de ctre instanele superioare. Totodat, studiul atest un ir de abuzuri admise de ctre instanele de judecat n procesul de individualizare i aplicare a pedepselor. n special, instanele utilizeaz excesiv anumite prevederi ale CP care le permit uurarea considerabil a situaiei condamnailor: e. n fiecare al doilea caz de corupie (48%) pe care se pronun condamnri, judectorii aplic acordul de recunoatere a vinoviei, cu reducerea a 1/3 din pedeapsa maxim (art.80 CP). f. n fiecare al doilea caz (44%) instanele dispun liberarea de rspundere penal i atragerea la rspundere contravenional (art.55 CP). g. n fiecare al doilea caz (55%) instanele dispun aplicarea pedepselor mai blnde n legtur cu anumite circumstane excepionale, caz n care instanele pot aplica pedepse sub limita prevzut de lege i pot s nu aplice pedepsele complementare obligatorii (cum ar fi privarea de dreptul de a ocupa o anumit funcie pe un termen de pn la 5 ani (art.79 CP). h. n fiecare al treilea caz (34%) instanele dispun suspendarea executrii pedepsei.

n consecin, din totalul persoanelor condamnate pentru acte de corupie 77-88% au achitat amenzi penale n valoare medie de 11.200-12.000 lei, iar persoanele n privina crora a ncetat procesul penal au achitat amenzi contravenionale n valoare medie de 3.000-3.600 lei, n condiiile n care valoarea medie a mitei care a stabilit n studiu a fost de 12.245 lei, iar persoanele vtmate prin actele de corupie nainteaz pretenii materiale n valoare medie de 24.840 lei. Doar n 3 cazuri (1,5%) persoanele atrase la rspundere penal pentru corupie au executat pedepse reale privative de libertate, cu o durat medie de 7 luni: 1 caz 3 luni, 1 caz 6 luni, 1 caz 12 luni. n toate aceste cazuri a fost vorba despre svrirea infraciunii de trafic de influen. Doar 1 din acetia era funcionar public, pedeapsa sa fiind privaiune de libertate pentru 6 luni pentru actul de corupie svrit. n 27-31% din cazuri persoanelor condamnate li s-a aplicat pedeapsa complementar obligatorie de privare de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita anumite activiti. Ceea ce nseamn posibilitatea pentru 2/3 din toate persoanele condamnate pentru corupie de a reveni n funcia deinut anterior. S-a depistat un singur caz de emitere a ncheierii interlocutorii de ctre instana de judecat concomitent cu adoptarea sentinei, n vederea nlturrii nclcrilor constatate n cadrul autoritilor publice cu

48

prilejul examinrii dosarelor de corupie. Acest lucru, n contextul n care 2/3 din toate actele de corupie se svresc prin ntreprinderea de ctre subiectul pasiv a aciunilor contrare atribuiilor sale sau pentru nendeplinirea atribuiilor sale de serviciu Recomandrile seciunii IV.5.: e. Pe cale legislativ de revzut sanciunile pentru infraciunile de corupie n vederea sporirii pedepselor i atribuirii categoriei de infraciuni grave. f. Instanele urmeaz s respecte strict prevederile articolelor relevante din Codul penal, Codul de procedur penal, prevederile Conveniei Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva corupiei, adoptat la New York la 31 octombrie 2003 i ratificat de RM prin legea din 6.07.2007, Conveniei penale privind corupia, adoptat la Strasbourg la 27.01.1999 i ratificat de RM prin legea din 30.10.2003, Conveniei Consiliului Europei privind splarea banilor, depistarea, sechestrarea i confiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional i finanarea terorismului, adoptat la Varovia la 16 mai 2005 i ratificat de RM prin legea din 13.07.2007, Convenia European pentru Aprarea Drepturilor Omului i a Libertilor Fundamentale di 4.11.1950 cu protocoalele adiionale, i alte tratate internaionale relevante la care RM este parte, de jurisprudena Curii Europene pentru Drepturile Omului, referitoare la respectarea drepturilor omului, inclusiv la cercetarea i aprecierea probelor i la motivarea hotrrilor de ctre instanele naionale.

g. De asemenea, pentru unificarea practicii judiciare, instanele urmeaz s se ghideze de explicaiile date de ctre Plenul Curii Supreme de Justiie n hotrrile sale: Cu privire la aplicarea legislaiei referitoare la rspunderea penal pentru corupere pasiv ori activ nr.5 din 30.03.2009, Cu privire la aplicarea n practica judiciar a principiului individualizrii pedepsei penale nr.16 din 31 mai 2004, Privind judecarea cauzelor penale n procedura acordului de recunoatere a vinoviei nr.6 din 24.12.2010, etc. h. La individualizarea pedepsei trebuie s fie luat n considerare i valoarea sumei de bani sau foloase primite, pretinse promise, oferite necuvenit, criteriu care ar urm s sporeasc pedeapsa. p. Dispunerea efecturii anchetei sociale cu ntocmirea raportului presentenial pe cauzele de corupie. q. De elaborat o hotrre explicativ pe individualizarea pedepsei pe infraciunile de corupie cu o analiz detaliat a elementelor de individualizare a pedepselor pe baza criteriilor generale prevzute la art.75 CPP. r. Analiza periodic n instane a practicii neunitare a problematicii individualizrii pedepselor n cazul infraciunilor de corupie n vederea uniformizrii practicii.

s. Generalizarea de ctre Curtea Suprem de Justiie a practicii de judecare a cauzelor pe infraciuni de corupie, inclusiv pe individualizarea pedepselor cu elaborarea de recomandri respective.

49

t.

Crearea completelor specializate n instane pentru judecarea cauzelor pe infraciuni de corupie sau, alternativ prevederea expres a obligativitii examinrii cauzelor de corupie n complete formate din 3 judectori.

u. Elaborarea unui ghid de individualizare a pedepselor pe infraciuni de corupie ce ar veni ca un suport suplimentar pentru judectori la judecarea acestor cauze i ntocmirea hotrrilor. v. Sporirea numrului de cursuri de formare continu a judectorilor i procurorilor la Institutul Naional de Justiie n domeniul investigrii i judecrii cauzelor de corupie, inclusiv individualizarea pedepselor pe aceste categorii de dosare.

50