Implementarea Corpus Juris n statele membre

Prevederi penale pentru protecie veniturilor europene

Prof. M. Delmas-Marty i Prof. J. A. E. Vervaele (eds.) Experi:

Prof. E. Bacigalupo

Prof. M. Delmas-Marty Prof. G. Grasso Prof. J. Spencer Prof. D. Spinellis Prof. K. Tiedemann Prof. J. Vervaele Prof. C. Van den Wyngaert Raportori:
Dr. S. Manacorda

Dr. R. Sicurella Prof. J. Vogel Dr. S. White (care l-a nlocuit pe dl. K. Roberts n 1999) Puncte de contact: Austria (Prof. F. Hopfel) Belgia (Prof. C. van den Wyngaert/Dr. G. Stessens) Danemarca (P. Garde) Finlanda (Prof. R. Lahti/T. Poysti/P. Polonen) Frana (Prof. M. Delmas-Marty) Germania (Prof. K. Tiedemann) Grecia (Prof. D. Spinellis) Irlanda (J. Barnes) Italia (Prof. G. Grasso) Luxemburg (J. Petry/J. Nies) Portugalia (M. T. Alves Martins) Spania (Prof. E. Bacigalupo) Suedia (Prof. N. Jareborg) Elveia (M. Pieth) Olanda (Prof. J. Vervaele/ Dr. A. Klip) Regatul Unit al Marii Britanii i a Irlandei de Nord (Prof. J. Spencer/Dr. A. Brown/Dr. R.E. Bell) Acest studiu a fost realizat sub responsabilitatea Centrului de Punere n Aplicare a Legii i Integrare European / Institutul G. J. Wiarda al Universitii din Utrecht, cu sprijinul financiar al Comisiei Europene a Comunitilor Europene. 1

Implementarea Corpus Juris n statele membre M. Delmas-Marty i J.A.E. Vervaele

CRC pregtit de ctre Institutul G.J. Wiarda, Universitatea Utrecht, Boothstraat 6, 3512 BW Utrecht, Olanda 2000 Intersentia Antwerp Groningen Oxford
http://www.intersentia.be

ISBN 90-5095-097-3 D/2000/7849/19 NUGI 698

Nici o parte a acestei cri nu poate fi reprodus n orice form, tiprit, fotocopiat, microfilmat, sau prin orice alte metode, fr permisiunea scris a editorului.

PREFA Urmare a iniiativei Comisiei Europene, n perioada 1995 1996, un grup de experi a lucrat sub coordonarea dnei. Mireille Delmas-Marty la proiectul Corpus Juris privind dreptul penal general i procedura penal. Scopul acestui studiu a fost elaborarea unui numr de principii directoare privind protecia n dreptul penal al intereselor financiare ale Uniunii Europene, n cadrul spaiului juridic european. Scopul acestui grup nu a fost acela de a elabora un model de cod penal sau cod de procedur penal. Versiunea n limba englez i francez a Corpus Juris a fost publicat n 1997 i din acel moment a fost disponibil n majoritatea limbilor europene1. Aceste propuneri au fost discutate n cadrul unor conferine i au atras atenia presei i a mediului politic. Corpus Juris a ndeplinit o funcie: a declanat o dezbatere public privind rolul dreptului penal general i procesual n integrarea european. Care sunt interesele europene care deservesc protejarea penal i cum poate fi organizat o astfel de protecie, astfel nct eficiena sa s fie garantat n ntreg spaiul juridic european? Ce propune Corpus Juris, n esen, este un regim mixt: elementele naionale i cele comunitare sunt combinate n aa fel nct statele membre, i nu Uniunea European, s poat aplica legislaia penal. n vederea protejrii intereselor financiare ale Uniunii Europene, n cadrul Corpus Juris sunt prevzute opt infraciuni, cu pedepsele aferente. Privind conducerea anchetei, este propus nfiinarea unui Minister Public European (MPE), aceast instituie cuprinznd un Procuror General European (PGE) i procurori europeni delegai (PED) n statele membre. Ministerul Public European are competen n conducerea anchetei pe ntreg teritoriul Uniunii Europene. Puterile Ministerului Public European sunt din acest motiv transferate statelor membre. Aceste puteri sunt identice n toate cele 15 state membre ale Uniunii Europene. n perioada actelor premergtoare, controlul judiciar este exercitat de ctre un judector independent i imparial, numit judector de liberti, ce va fi numit de ctre fiecare stat membru. Infraciunile prevzute n Corpus Juris sunt judecate de ctre instanele naionale. Corpus Juris prevede numai regulile legale privind principiul controlului judiciar i principiul procedurilor contradictorii. Regimul mixt promovat de Corpus Juris conine propuneri ce au ca scop mbuntirea eficienei i a gradului de protecie juridic permise de sistemele naionale de drept penal i de procedur penal, n cadrul unui spaiu juridic european i n perspectiva protejrii veniturilor europene. Pentru a atinge acest scop, am cutat numitori comuni n cadrul diferitelor sisteme tradiionale de drept ale statelor membre. Propunerile ce au rezultat au consecine importante pentru legislaia penal internaional. n locul unui model clasic de cooperare inter-statal (cooperare judiciar, extrdare, etc.), am ales un model de legislaie penal ce se bazeaz pe principiul teritorialitii europene: mandatele
Corpus Juris, introduce prevederi de protejare a intereselor financiare al Uniunii Europene, sub coordonarea dnei. Mireille Delmas-Marty, economica, Paris, 1997.
1

europene de arest preventiv, investigaii ce se desfoar n spaiul european, transferul persoanelor arestate, etc. Armonizarea legislaiei penale i a procedurii penale rmne un subiect sensibil din punct de vedere politic, asemenea integrrii regionale n materie de drept penal, provocnd reacii divergente att n cercurile politice ct i n cercurile juridice. Autoritile politice din statele membre sunt contiente c integrarea european implic noi provocri pentru sistemul penal i necesit reforma acestuia. Acest lucru a dus la un nou Pilon Trei i la solicitarea n Tratatul de la Amsterdam a unui spaiu de libertate, securitate i justiie. Unii vor spune c instrumentele existente sunt suficiente, iar problemele actuale pot fi remediate cu ajutorul Conveniilor Pilonului Trei privind cooperarea, odat ce aceste convenii sunt ratificate. Fr ndoial vor spune c acest Corpus Juris presupune reforme constituionale profunde n statele membre, precum i reforme ale codurilor penale, ale codurilor de procedur penal i a modului de organizare a sistemului judectoresc. n Rezoluiile sale din 12 iunie i 22 octombrie 1997, Parlamentul European a solicitat Comisiei ntocmirea unui studiu privind fezabilitatea proiectului Corpus Juris. Unitatea de Coordonare a Luptei mpotriva Fraudei (UCLAF)2 din cadrul Comisiei Europene a finanat acest studiu privind consecinele Corpus Juris (suivi du Corpus Juris). Acest studiu a analizat posibilul impact al Corpus Juris asupra situaiei actuale a legislaiei naionale, din punctul de vedere a necesitii de punere n aplicare a Corpus Juris i condiiile necesare pentru fezabilitatea recomandrilor acestuia. Cel de-al doilea caut asigure o protecie eficient, disuasiv i proporionat a intereselor Comunitii, n conformitate cu obligaiile Tratatului. Studiul a avut la baz dou teme majore. Prima tem privea problemele de fezabilitate a Corpus Juris n raport cu legislaiile naionale ale statelor membre. Aceast tem a implicat analizarea cadrului legal i a punctelor de compatibilitate cu legislaia constituional, penal i de procedur din statele membre, articol cu articol. Aceast parte a studiului a fost derulat n cincisprezece state membre. Cea de-a doua tem a cuprins ntrebri precise privind cooperarea orizontal ntre statele membre i cooperarea vertical ntre statele membre i Uniunea European. Pentru fiecare dintre aceste ntrebri a fost ales un grup de ri semnificative. Pentru ntrebarea privind secretul afacerilor, secretul bancar i calea de atac a apelului exercitat mpotriva cererilor de asisten judiciar, a fost inclus i Elveia. Munca depus i studiul rezultatelor au fost structurate pe trei nivele, cercetarea cptnd un caracter interactiv. Au existat puncte de contact n fiecare stat membru (i n Elveia, privind ntrebarea menionat mai sus), raportori care au scris analize de drept comparativ i experi reunii ntr-un comitet de management, care au condus cercetarea i au scris sintezele. Finanarea total a studiului a fost acordat Centrului de Punere n Aplicare a Dreptului European din cadrul Universitii din Utrecht, sub conducerea dlui. Profesor Dr. J.A.E. Vervaele. Dna. Profesor M. Delmas-Marty a fost numit responsabil cu sinteza final, iar

Redenumit OLAF (Oficiul de lupt anti-fraud); vezi Decizia Comisiei, Reglementarea 1073/99 i1074/99 i Acordul Inter-instituional, OJ L 136 din 31.05.1999.

comitetul de management a lucrat sub coordonarea sa de expert. Studiul s-a desfurat n timp record, ntre martie 1998 i septembrie 1999. Rezultatele acestui studiu relev informaii preioase privind sistemele penale ale statelor membre. n primul rnd, aceste sisteme sunt analizate din punctul de vedere al Corpus Juris (proiectul din 1997) i n al doilea rnd sunt subliniate posibilitile i obstacolele aprute n cooperarea orizontal i vertical. Grupul de Studiu, Parlamentul European i OLAF acord o mare importan accesibilitii pe care o au rezultatele cercetrii pentru publicul larg. Transparena contribuie la calitatea dezbaterilor publice i la calitatea lucrrilor juridice i politice care vor urma rezultatelor cercetrii. Comitetul de administraie a tras propriile concluzii privind dezbaterea i rezultatele studiului ulterior aplicrii. Din acest motiv comitetul de administraie a amendat textul oficial al Corpus Juris, ntr-un numr de puncte. Aceste modificri privesc att mbuntirile tehnice ct i schimbri de substan. La Florena (6 i 7 mai 1999), propunerile au fost discutate n detaliu de ctre toi cercettorii implicai n studiul ulterior, de ctre reprezentanii asociaiilor juritilor pentru protejarea intereselor financiare ale Comunitilor Europene i de ctre reprezentanii grupului de avocai privind drepturile omului (grupul Aprarea Drepturilor), acest grup fiind nfiinat ca rezultat al unei iniiative din cadrul Comisiei Europene. Studiul asupra consecinelor proiectului a fost publicat n patru volume. Volumul 1 include sinteza final (Necesitatea, legitimitatea i fezabilitatea Corpus Juris) i patru sinteze orizontale de drept comparativ asupra fezabilitii Corpus Juris, proiectul din 1997, privind legislaia naional a statelor membre. n cadrul unei anexe, sinteza final conine, printre altele, expunere sub form de tabel, n care se compar legislaia naional cu Corpus Juris (proiectul 1997) precum i cu textul modificat al Corpus Juris. Volumul 1 se ncheie cu un numr de scurte note din partea membrilor comitetului de administraie. Aceste note privesc posibila baz legal pentru Corpus Juris, n particular articolul 280 EC din Tratatul de la Amsterdam. Volumele 2 i 3 include cincisprezece rapoarte naionale asupra celor 35 de articole ale Corpus Juris, proiectul 1997.Volumul 4 trateaz numai problemele de cooperare orizontal i vertical. Sub titlul cooperare orizontal, sunt tratate urmtoarele subiecte: organizarea asistenei reciproce, procedura de asisten reciproc (secretul i plngerile) i probele strnse n strintate. Sub titlul cooperare vertical, sunt tratate urmtoarele subiecte: admisibilitatea i evaluarea probelor, poziia procedural a Comisiei n cadrul procedurii penale, rolul Comisiei n asistena / participarea la pregtirea i punerea n executare a cererilor de asisten internaional i msura n care anchetele penale sunt secrete i sunt nregistrate ntr-un opis. n nici un caz dezbaterea asupra legii penale n Europa i asupra legislaiei penale europene nu se va opri la publicarea acestui studiu. Tratatul de la Amsterdam deschide posibilitatea acordrii graduale al locului pe care l merit dreptului penal general i procedurii penale naionale n procesul de integrare european. Studiul asupra consecinelor proiectului Corpus Juris prezint moduri de concepere a 5

acestui obiectiv, fcnd posibil realizarea sa ntr-o manier evolutiv, dar cu respectarea statului de drept i avnd ca scop protecia eficient a finanelor europene, a monedei Euro i a intereselor trans-naionale privind integrarea european. n ncheiere, a dori s mulumesc din suflet Parlamentului European i Comisiei Europene pentru acordarea fondurilor care au fcut posibil desfurarea studiului privind dreptul penal general i integrarea european. A dori s mulumesc n particular i cercettorilor care au contribuit la ntocmirea studiului asupra consecinelor proiectului Corpus Juris. ntr-un timp relativ scurt, punctele de contact, raportorii i experii au lucrat fr ncetare pentru a-i duce la ndeplinire sarcinile. Ultimele mele cuvinte de mulumire sunt adresate traductorilor (C. Quoirin i S. White), editorului (P. Morris) i secretarului (W. Vreekamp), ale cror contribuii au fost indispensabile. Aceste patru volume sunt acum disponibile tuturor celor care contribuie, prin teorie i practic, la construcia legislaiei penale i a procedurii penale, n cadrul Tratatului de la Amsterdam i la construcia legislaiei penale europene a secolului XXI. JAE Vervaele3 Coordonator al studiului privind consecinele proiectului Corpus Juris

Profesor la Universitatea din Utrecht i profesor la Colegiul European din Bruges.

Principii cluzitoare ale Corpus Juris 2000 Proiectul Florena4

I PRINCIPII TRADIIONALE Principiul legalitii: pedepsele definite n Corpus Juris se aplic numai infraciunilor specificate expres n articolele 1 8 i n conformitate cu procedura stipulat n articolele 15 17. n cazul modificrii Corpus Juris, legislaia penal mai aspr nu se aplic faptelor comise nainte de modificarea Corpus Juris. Articolele 1 17 ale Corpus Juris sunt interpretate n mod restrictiv acolo unde nu sunt favorabile aprrii. Sunt permise schimbri n interpretare numai unde pot fi n mod rezonabil previzibile. Infraciunile prevzute n articolele 1 8 nu se aplic analogic situaiilor care nu sunt prevzute n mod expres n Corpus Juris. Principiul rspunderii penale: Rspunderea penal este individual. Aceasta este determinat lund n considerare conduita nvinuitului i n conformitate cu gradul su de rspundere n calitate de autor, instigator sau complice. Principiul proporionalitii: Sanciunile penale impuse pentru comiterea infraciunilor stipulate n articolele 1 8 ale Corpus Juris trebuie s fie proporionale cu gravitatea infraciunii, determinate n conformitate interesele prii vtmate ce sunt protejate prin lege, ori avnd n vedere pericolul social al faptei. Sanciunile penale trebuie s fie proporionale cu forma de vinovie a fptuitorului i cu circumstanele personale ale acestuia. Principiul imparialitii: Numai un tribunal independent poate gsi inculpatul vinovat i l poate condamna. n timpul anchetelor privind infraciunile stipulate n articolele 1 8 al Corpus Juris i pe toat perioada de desfurare a actelor preparatorii, orice msur care afecteaz grav libertile persoanei trebuie s fie autorizat de ctre un judector independent i imparial. Rolul acestui judector este de a verifica dac msura respectiv este justificat legal i dac faptele sunt destul de grave pentru a justifica folosirea acelor msuri.

Ultima ntlnire a grupului de experi Corpus Juris i a reprezentanilor Asociaiei Juritilor Europeni pentru protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene a avut loc n luna mai 1999, la sediul Institutului Universitar European (Florena Fiesole).

II. PRINCIPII NOI Principiul teritorialitii europene: n vederea anchetrii, urmririi penale, trimiterii n judecat i punerii n executare a hotrrilor judectoreti privind infraciunile stipulate mai sus (articolele 1 8), teritoriul statelor membre ale Uniunii constituie un singur spaiu, numit spaiul judiciar european. Competena rationae loci (teritorial) a instituiei procurorului european i procurorilor naionali de a emite mandate de arestare i de a fi luate hotrri judectoreti n conformitate cu Corpus Juris este extins pe tot teritoriul Uniunii (articolul 24(1)(a)); mandatele de arestare emise de ctre judectorul de liberti (articolul 24(1)(b)) i hotrrile emise de judectoriile i tribunalele din statele membre ale Uniunii (articolul 24(1)(c)) sunt valabile pe tot teritoriul Uniunii. Procurorul European alege ara ce are competen n acea cauz, sub supravegherea Curii Europene de Justiie (articolul 26). Adugirea necesar pentru teritorialitatea european este recunoaterea necondiionat a regulii ne bis idem. n legtur cu articolele 1 8 ale Corpus Juris, aceast regul cere ca toate autoritile naionale ce responsabile cu desfurarea anchetei i punerea n micare a urmririi penale i toate instituiile cu responsabiliti n materie penal ale Uniunii s ofere statutul de res judicata hotrrilor emise pentru aceleai infraciuni, emise n alte jurisdicii penale europene(articolul 23(1)(b)). Principiul contradictorialitii: Principiul contradictorialitii implic principiul egalitii armelor aa cum a fost definit de ctre Curtea European a Drepturilor Omului, c prile pot avea acces la orice probe sau observaii prezentate de ctre judector (chiar dac acestea au fost prezentate de ctre o parte, sau de ctre un procuror independent) n vederea fundamentrii deciziei de ctre judector. nvinuitul se bucur de dreptul la aprare garantat de instrumentele internaionale i anume Convenia European a Drepturilor Omului i Convenia Internaional a Naiunilor Unite privind drepturile civile i politice.

ANEXA III: CORPUS JURIS 2000 (Proiectul Florena)5 I. DREPT PENAL (PARTEA SPECIAL)

INFRACIUNI SVRITE DE ORICE PERSOAN Articolul 1 Frauda ce afecteaz interesele financiare ale Comunitilor Europene i infraciunile asimilate 1. Frauda ce afecteaz bugetul Comunitilor Europene constituie o infraciune, att privind cheltuielile ct i ncasrilor, atunci cnd unul dintre aceste acte a fost dus la ndeplinire fie n mod intenionat (fraud) fie din culp cu uurin sau neglijen (infraciuni asimilate):
a) n legtur cu acordarea unei subvenii sau cu reglementarea unei datorii

fiscale, prezentarea autoritii competente a unor declaraii care sunt incomplete n unele puncte importante, sunt imprecise sau bazate pe documente false, n aa fel nct exist riscul afectrii intereselor financiare ale Comunitilor Europene; b) n acelai context, prin omiterea furnizrii de informaii autoritilor competente, nclcnd n acest mod o solicitare de a acorda astfel de informaii; c) Schimbnd destinaia fondurilor comunitare (subvenii sau burse) obinute ilegal. 2. Orice persoan care corecteaz neconcordanele sau omisiunile dintr-o declaraie fals, sau retrage o cerere fcut n baza unor documente false, sau care informeaz autoritile despre lucrurile pe care a omis s le dezvluie, nainte ca actul s fie descoperit de ctre aceste autoriti, nu este pedepsit. Articolul 2 Frauda n materie de ncheiere de tranzacii 1. Este considerat o infraciune fapta unei persoane care, n contextul unei proceduri de licitaie public guvernat de legislaia comunitar, face o ofert n baza unui acord calculat ce restricioneaz competiia i intenioneaz s ajute autoritatea relevant s accepte o anume ofert. 2. Motivele nlturrii pedepsei, definite n articolul 1(2) se aplic de asemenea i n legtur cu frauda n materie de ncheiere de tranzacii. Articolul 3 Splarea banilor i tinuirea (fostul articol 7) 1. Este considerat o infraciune splarea veniturilor sau profiturilor rezultate din infraciunile descrise n Corpus Juris (articolele 1, 2, 4 i 8).
5

Ultima ntlnire a grupului de experi Corpus Juris i a reprezentanilor Asociaiei Juritilor Europeni pentru protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene a avut loc n luna mai 1999, la sediul Institutului Universitar European (Florena Fiesole).

Conversia sau transferul bunurilor rezultate din orice activiti infracionale menionate n paragraful precedent, sau participarea la o astfel de activitate n scopul ascunderii sau mascrii originii ilicite a bunurilor menionate, sau ajutorul acordat oricrei persoane implicate ntr-o astfel de activitate pentru a-i asigura scparea de consecinele juridice ale actelor sale; b) Ascunderea sau mascarea naturii, originii, amplasrii, dispunerii, micrilor sau a adevrailor proprietari ai unor bunuri sau drepturi ce sunt rezultat al oricrei activiti infracionale menionate n paragraful anterior, sau participarea la o astfel de activitate.
a)

2. Este considerat o infraciune tinuirea de bunuri sau profituri rezultate din svrirea infraciunilor menionate mai sus. Tinuirea nseamn dobndirea, deinerea sau utilizarea bunurilor ce deriv din oricare dintre activitile infracionale menionate n paragraful anterior, sau participarea la o astfel de activitate.
Prevederi de implementare Infraciunea definit n articolul 3 nu se aplic fptuitorului, instigatorului sau complicelui atunci cnd profiturile sau rezultatele infraciunii sunt splate sau primite.

Articolul 4 Asocierea infractorilor (fostul articol 8) Este considerat infraciune asocierea de infractori care este n detrimentul intereselor financiare ale Comunitilor Europene. Prin asocierea de infractori se nelege faptul c trei sau mai multe persoane lucreaz mpreun, punnd bazele unei organizaii stabile i operative, n vederea svririi mai multor infraciuni definite n articolele 1 7. INFRACIUNI SVRITE DE CTRE OFICIALI Articolul 5 Corupia (fostul articol 3) 1. n nelesul articolelor 5 i 8 din Corpus Juris, termenul funcionar privete orice funcionar, fie european fie naional. Un funcionar european nseamn:
a) Orice persoan care are calitatea de funcionar sau de agent angajat prin

contract, conform Statutului funcionarilor Comunitilor europene; b) Orice persoan pus la dispoziia Comunitilor Europene de ctre statele membre sau de ctre orice organism public sau privat, care exercit funcii echivalente cu acelea exercitate de ctre oficiali sau de ctre ali ageni ai Comunitilor Europene. Expresia funcionar naional este interpretat fcndu-se referire la nelesul de funcionar sau de ofier public conform legii naionale a statelor membre, unde persoana n cauz deine o funcie ce implic punerea n aplicare a legii penale. 10

2. Corupia activ i pasiv sunt considerate infraciuni, dac vatm interesele financiare ale Comunitilor Europene. 3. Corupia pasiv apare atunci cnd un funcionar solicit sau accept, direct sau prin intermediul unui ter, orice ofert, promisiune sau avantaj de orice natur:
a) Pentru ndeplini un act oficial ce are legtur cu ndatoririle sale, prin

nclcarea obligaiilor oficiale; b) Pentru a nu ndeplini un act oficial sau un act ce are legtur cu ndatoririle sale, pe care este obligat conform legii s le ndeplineasc. 4. Corupia activ apare atunci cnd orice persoan face sau ofer, direct sau prin intermediul unui ter, orice ofert, promisiune sau orice alt avantaj de orice natur, unui oficial, n interes propriu sau n interesul unui ter:
a) l instig la ndeplinirea unui act oficial ce are legtur cu ndatoririle sale, n

aa fel nct s contravin ndatoririlor sale oficiale; b) l instig s nu ndeplineasc un act oficial sau un act ce are legtur cu ndatoririle sale, act care era obligat s-l ndeplineasc conform ndatoririlor de serviciu. Articolul 6 Deturnarea de fonduri (fostul articol 4) Un funcionar autorizat n mod corespunztor s dispun de fondurile comunitare svrete o infraciune dac i nsuete fondurile sau le d o alt destinaie dect cea stabilit, fie hotrnd s le acorde sub forma unei subvenii, burse sau scutiri n favoarea unei persoane care n mod clar nu are dreptul la o astfel de decizie, fie intervenind direct sau indirect n acordarea burselor sau a scutirilor de ndatoriri n legtur cu orice afacere sau operaiune n care acesta are un interes personal. Articolul 7 Abuzul n serviciu (fostul articol 5) Un oficial responsabil cu administrarea fondurilor comunitare svrete o infraciune dac face abuz de puterile sale i prin aceasta afecteaz interesele financiare ale Comunitilor Europene.
Prevederi de implementare Infraciunea definit n articolul 7 poate fi aplicat doar cnd nu sunt aplicabile alte prevederi ale Corpus Juris.

Articolul 8 Divulgarea secretelor de serviciu (fostul articol 6) 1. Constituie infraciune fapta unui oficial de a divulga n mod greit secrete n legtur cu serviciul su, atunci cnd secretele privesc informaii strnse prin intermediul, sau n virtutea activitii sale profesionale, atunci cnd monitorizeaz primirea sau acordarea de subvenii, dac aceast divulgare este 11

probabil s afecteze interesele financiare ale Comunitilor Europene. II. DREPT PENAL PARTE GENERAL

RSPUNDEREA PENAL Articolul 9 Elementul moral (fostul articol 10) Pentru toate infraciunile menionate anterior (articolele 1 8) forma de vinovie cerut de lege este intenia, cu excepia infraciunilor considerate ca fraud (infraciuni asimilate fraudei) la bugetul comunitar (articolul 1) pentru care este suficient existena culpei cu neglijen sau uurin.
Prevederi de implementare Fptuitorul acioneaz cu neglijen dac este contient de riscul c circumstanele care privesc elementele constitutive ale infraciunii exist i c este iraional, innd cont de circumstanele pe care le cunoate, s i asume acel risc. Fptuitorul acioneaz cu neglijen dac nu este contient de riscul c circumstanele care privesc elementele constitutive ale infraciunii exist, dar riscul este evident, lund n considerare circumstanele cunoscute de ctre fptuitor.

Articolul 10 Eroarea (fostul articol 11) Eroarea asupra elementelor constitutive ale infraciunii exclude intenia. Eroarea privind interdicia legal exclude rspunderea, dac a fost svrit n mod inevitabil de ctre o persoan sensibil i atent. Dac greeala a fost inevitabil, pedeapsa poate fi redus i judectorul nu poate impune pedeapsa maxim (vezi articolul 14). Articolul 11 Rspunderea penal individual (fostul articol 12) Orice persoan poate fi inut responsabil pentru infraciunile definite anterior (articolele 1 8) ca autor, instigator sau complice: - Ca autor, dac svrete el nsui o infraciune, mpreun cu o alt persoan sau o organizaie (articolul 13) sau cu ajutorul unei persoane nevinovate; - Ca instigator, dac cu intenie provoac o persoan fizic sau o organizaie (articolul 13) s svreasc o infraciune; - Ca i complice, dac cu intenie ajut o persoan fizic sau o organizaie (articolul 13) s svreasc o infraciune; Pedeapsa maxim pentru complice nu depete din cuantumul pedepselor prevzute la articolul 14. Articolul 11 bis Tentativa (articol nou) Tentativa la svrirea unei infraciuni conform articolelor 1 3 i 5 8 i participarea l o astfel de tentativ (articolul 11) este pedepsibil. Pedeapsa maxim 12

este de din pedeapsa aplicabil pentru infraciunea consumat, conform articolului 14. O persoan este vinovat de comiterea unei tentative dac, cu intenia de a svri o infraciune conform articolelor 1 3 i 5 8, ndeplinete acte care constituie un nceput de infraciune. O persoan care a ncercat s svreasc o infraciune, nu va fi pedepsit dac desist n mod voluntar sau mpiedic producerea rezultatului. Dac infraciunea nu este consumat din alte motive, este suficient ca persoana n cauz s ncerce n mod voluntar i serios s desiste sau mpiedice producerea rezultatului. Articolul 12 Rspunderea penal a managerilor sau a persoanelor cu putere de decizie i control n cadrul unei companii: funcionari publici (fostul articol 13) 1. Dac una dintre infraciunile prevzute la articolele 1 8 este svrit n beneficiul unei companii, de ctre o persoan care acioneaz sub autoritatea unei alte persoane care este managerul (directorul) acelei companii, sau care o controleaz sau i exercit puterile n scopul de a lua decizii n cadrul acelei companii, acea a doua persoan este de asemenea responsabil din punct de vedere penal deoarece cu intenie a permis svrirea infraciunii. 2. Acelai lucru se aplic i oricrui oficial public care cu intenie permite svrirea unei infraciuni dintre cele prevzute la articolele 1 8 de ctre un subaltern al su. 3. Dac una dintre infraciunile prevzute la articolele 1 8 este svrit de ctre o persoan care acioneaz sub autoritatea unei alte persoane, care este managerul (directorul) unei companii, sau care o controleaz sau i exercit puterea de decizie n cadrul acestei companii, aceast a doua persoan este de asemenea responsabil din punct de vedere penal, dac a euat n exercitarea supravegherii necesare, iar aceast omisiune a facilitat svrirea unei infraciuni. 4. n determinarea responsabilitii unei persoane, conform paragrafelor (1) i (3) de mai sus, faptul c i-a delegat puterile va putea fi o circumstan atenuant numai dac delegarea a fost parial, precis, specific i necesar pentru buna funcionare a companiei, iar delegaii erau n poziia real de a ndeplini funciile ce le-au fost acordate. Fr a fi necesar o astfel de delegaie, o persoan poate fi responsabil conform prevederilor acestui articol, dac nu a luat msurile necesare n selecia, supravegherea sau controlul personalului aflat n subordinea sa, sau n organizarea general a companiei, sau n orice problem care implica n mod cert managerul companiei. 5. Acolo unde exist rspundere penal conform acestui articol, pedeapsa maxim va fi din pedeapsa prevzut la articolul 14. 13

Articolul 13 Rspunderea penal a persoanelor juridice (organizaiilor) (fostul articol 14) 1. Infraciunile prevzute n articolele 1 8 pot fi svrite de ctre corporaii i de ctre alte organizaii care sunt recunoscute de lege ca avnd competen n deinerea proprietii n nume propriu, cu precizarea c infraciunea este svrit n beneficiul organizaiei de ctre un organ sau reprezentant al organizaiei, sau de ctre orice persoan care acioneaz n nume propriu i avnd puterea, prin lege sau datorit mprejurrilor, s ia decizii. 2. Acolo unde apare, rspunderea penal a unei organizaii nu exclude posibilitatea ca o persoan fizic s fie autor, instigator sau complice la aceeai infraciune. SANCIUNI Articolul 14 Pedepse i msuri (fostul articol 9) 1. Pedepsele principale, comune tuturor infraciunilor prevzute n articolele 2 8 i crora li se aplic, de asemenea, articolul 1, dac infraciunile sunt svrite cu intenie, sunt dup cum urmeaz:
a) Pentru persoane fizice, pedeapsa cu nchisoarea de maximum 5 ani i / sau

amend. Amenzile vor fi calculate n conformitate cu sistemul amenzii zilnice. Amenda zilnic corespunde venitului zilnic al nvinuitului. Aceasta poate fi estimat n mod liber de ctre instan, dar nu va depi suma de 3,000 Euro / zi. Amenda total nu va depi suma corespunztoare pentru trei sute aizeci i cinci de zile. Instana poate suspenda sentina, poate pune fptuitorul n liberare condiionat, poate nlocui pedeapsa cu nchisoarea n amend sau impune orice alt pedeaps redus sau atenuat, conform legislaiei penale naionale (cf. articolul 35). b) Pentru organizaii, se impune o amend de maximum zece milioane de Euro. 2. Urmtoarele pedepse accesorii pot fi de asemenea impuse acolo unde interesul public le cere:
a) Publicarea condamnrii. Se va publica n Jurnalul Oficial al Comunitilor

Europene i n cotidiene, dac este n interesul public, n special dac svrirea infraciunii a fost larg mediatizat; b) Pentru o infraciune prevzut n articolul 1, excluderea persoanei fizice sau juridice de la subvenii viitoare acordate de Comunitatea European, pentru o perioad de pn la cinci ani; c) Pentru o infraciune prevzut n articolele 1 sau 2, excluderea persoanei fizice sau juridice din contractele viitoare cu autoriti publice ce folosesc fonduri ale Comunitii Europene, pentru o perioad de pn la cinci ani; d) Pentru infraciunile prevzute n articolele 3 6, interzicerea ocuprii 14

unei funcii publice sau n cadrul Comunitii, pentru o perioad de pn la cinci ani. O astfel de interdicie se va aplica pe tot teritoriul statelor membre ale Uniunii Europene. 3. Cnd o infraciune prevzut n articolul 1 este svrit din culp cu neglijen sau uurin, pedeapsa maxim va fi de 2/3 din pedeapsa stabilit n paragraful (1) i (2)(b) i (d) de mai sus. Aceeai regul se aplic infraciunilor prevzute n articolul 8. 4. Instrumentele, fructele i profiturile rezultate din infraciune pot fi confiscate n beneficiul Comunitilor Europene. Aceasta poate fi ordonat nu numai atunci cnd nvinuitul era pus sub acuzare, dar i atunci cnd se dovedete c a svrit actus reus al infraciunii, dar nu este condamnat datorit lipsei mens rea sau iresponsabilitii.
Prevederi de implementare Confiscrile reprezint o msur ordonat de instan n cadrul procedurilor privind una dintre infraciunile prevzute n articolele 1 8, constnd n privarea permanent de dreptul de proprietate asupra unor astfel de instrumente, fructe sau profituri ce trec n beneficiul Comunitilor Europene.

Articolul 15 Mrimea pedepselor 1. Pedepsele aplicabile infraciunilor prevzute n articolele 1 8 nu vor depi mrimea justificat de gradul de vinovie al fptuitorului sau de gravitatea infraciunii i de msura n care persoana n cauz a participat la svrirea infraciunii. 2. Subiect al paragrafului 1, instana ce va determina sentina va fi ghidat: n cazul organizaiilor, de ctre nevoia de a impune o interdicie general sau specific i n cazul persoanelor fizice de ctre nevoia de a impune o interdicie general sau specific temperat unde este cazul de nevoia asigurrii reabilitrii fptuitorului. 3. n aplicarea paragrafului 2, instana naional poate lua n considerare conduita anterioar a inculpatului, inclusiv condamnri anterioare i sanciuni administrative, caracterul su general (bun sau ru), motivele acestuia, situaia economic i social i orice eforturi pe care acesta le-a fcut n ndreptarea rului produs prin svrirea infraciunii. Att ct permite articolul 35(2), pot fi luai n considerarea i ali factori privii de ctre instan ca avnd relevan n cauz.
Prevederi de implementare Sentina trebuie s fir motivat, n conformitate cu articolul 26.

Articolul 16 Circumstane agravante i atenuante 15

1. Acolo unde exist circumstane agravante, perioada maxim a nchisorii prevzut de articolul 14(1) este de apte ani n loc de cinci ani; cuantumul maxim al amenzii pentru persoane fizice este echivalent cu venitul inculpatului pe o perioad de 540 de zile, n loc de 360; i cuantumul maxim al amenzii pentru persoanele juridice va fi de 15 milioane de EURO, n loc de 10 milioane de EURO. 2. Prin circumstane agravante se nelege una dintre urmtoarele situaii: - Cuantumul fraudei sau a profitului obinut prin svrirea infraciunii depete 100,000 EURO; - n ceea ce privete articolele 1 3 i 5 8, trebuie ca infraciunea s fi fost svrit n contextul unei conspiraii; 3. Prin aplicarea principiului complementaritii stipulat n articolul 35(2), scopul i efectul circumstanelor atenuante trebuie s fie determinat de ctre legislaia naional. Articolul 17 Pedepsele n cazul concursului de infraciuni 1. Cnd printr-un singur act sau omisiune, o persoan svrete una sau mai multe infraciuni cu nclcarea articolelor 1 8, trebuie aplicat o singur pedeaps, determinat n baza pedepsei maxime aplicabile pentru cea mai grav dintre infraciuni, la care se adaug un spor de din aceasta. 2. Cnd o persoan svrete una sau mai multe infraciuni cu nclcarea articolelor 1 8 printr-o serie de acte separate sau omisiuni, va fi aplicat o singur pedeaps, determinat n baza unui maxim de pedeaps care este de dou ori maximul pedepsei pentru cea mai grav dintre infraciuni. n cazurile prevzute la (1) i (2) pedeapsa determinat nu va depi suma pedepselor care ar fi putut fi aplicate separat pentru fiecare infraciune. 3. Atunci cnd ntr-un proces inculpatul este condamnat att pentru o infraciune prevzut n articolele 1 8 mai sus, ct i pentru infraciuni prevzute n legislaia naional, iar ambele infraciuni decurg din aceleai fapte, va fi aplicat o singur pedeaps, determinat n baza maximului pedepsei care este mai mare. 4. Atunci cnd pentru aceeai fapt a fost deja impus o sanciune ne-penal, administrativ, conform legislaiei comunitare sau a legii naionale, trebuie avut n vedere determinarea pedepsei pentru orice infraciune, conform articolelor 1 8.

16

III.

DREPT PROCESUAL PENAL

MINISTERUL PUBLIC EUROPEAN Articolul 18 Statutul i structura Ministerului Public European (MPE) 1. Pentru bunul mers al anchetei, urmririi penale, procesului penal sau al punerii n executare al hotrrilor judectoreti privind infraciunile prezentate anterior (articolele 1 8), teritoriul statelor membre ale Uniunii constituie un singur spaiu juridic. 2. Ministerul Public European este o autoritate a Comunitii Europene, responsabil pentru investigarea, urmrirea penal, trimiterea n judecat, instrumentarea cazului n instan i punerea n executare a hotrrilor judectoreti pentru infraciunile definite mai sus (articolele 1 8). Este independent att fa de autoritile naionale ct i fa de instituiile comunitare. 3. Ministerul Public European este format dintr-un Procuror General European (PGE) ale crui birouri n Bruxelles i Procurori europeni delegai (PED) ale cror birouri se afl n capitala fiecrui stat membru, sau n orice alt ora unde se afl instana competent, n conformitate cu articolul 26. 4. Ministerul Public European este indivizibil i solidar: (a) indivizibilitatea implic faptul c orice act ndeplinit de unul dintre membrii si este considerat a fi fcut de ctre Ministerul Public European; toate actele ce sunt de competena Ministerului Public European (n particular puterile de investigaie, aa cum sunt stabilite n articolul 20) pot fi ndeplinite de oricare dintre membrii si; i de asemenea, cu acordul Ministerului Public European, sau cu aprobare ulterioar n cazurile urgente, orice procuror european delegat i poate ndeplini sarcinile pe teritoriul oricrui stat membru, n colaborare sau asistat de ctre procurorul european delegat din acel stat membru; (b) solidaritatea impune obligaia de asisten reciproc ntre diferiii procurori europeni delegai. 5. Ministerul Public naional are, de asemenea, ndatorirea s asiste Ministerul Public European.
Prevederi de implementare Condiii de nominalizare a membrilor instituiei procurorului european Membrii Ministerului Public European sunt alei dintre persoanele a cror independen este n afara oricrei ndoieli i care au calificarea cerut pentru numirea n astfel de funcii importante n rile de unde provin, sau care sunt juriti i au o competen recunoscut, aa cum este stipulat n articolul 223(1) al Tratatului CE (fostul articol 167)

17

pentru judectori i avocai generali la curtea de justiie. Procurorul General European (Directorul parchetului) este numit pe o perioad de ase ani, mandat ce poate fi prelungit o singur dat. Procurorii delegai sunt de asemenea numii pe o perioad de ase ani, cu o reconfirmare a poziiei la fiecare trei ani. Ambii sunt numii de ctre Parlamentul European, la propunerea Comisiei, n cazul Procurorului General European, i la propunerea statelor membre, n cazul procurorilor delegai. Membrii Ministerului Public European sunt complet independeni n ndeplinirea sarcinilor de serviciu. Nu vor primi instruciuni de la nici un guvern sau organism, fie naional sau european. Membrii Ministerului Public European nu au permisiunea, n timpul mandatului, s desfoare i o alt ocupaie, oneroas sau nu. Membrii Ministerului Public European pot fi eliberai din funcie ca urmare a cererii Parlamentului European, atunci cnd nu-i mai ndeplinesc ndatoririle, sau au avut o conduit necorespunztoare grav, conduit necorespunztoare n legtur cu funciile instituiei procurorului european. Procurorii europeni delegai trebuie s prezinte un raport anual Parlamentului European, dnd socoteal pentru realizrile sau nerealizrile profesionale. Competena Curii Europene de Justiie n materie disciplinar i n apeluri: Curtea European de Justiie este competent s instrumenteze apelurile i problemele disciplinare ce implic membri ai Ministerului Public European i s aplice sanciunile adecvate (inclusiv nlturarea din funcie n cazuri de conduit necorespunztoare grav). ndatoririle Ministerului Public European sunt exclusive: Funcia de membri ai Ministerului Public European exclude posibilitatea deinerii simultane a unor alte funcii n sistemul naional sau european. Datoria Procurorului european delegat de a primi instruciuni de la Procurorul General European: Procurorul european delegat este obligat s ndeplineasc instruciunile Procurorului General European. Datoria de a coopera a procurorilor naionali: Procurorii naionali coopereaz cu Procurorul General European n investigarea i trimiterea la instan a cazurilor de euro fraud. Procurorii naionali rspund pentru ntrzierea oricrei cereri de asisten sau mandat emise de ctre un judector de liberti, privind n particular identificarea i localizarea persoanelor, culegerea sau protejarea probelor, naintarea de documente, arestarea sau deinerea unor persoane i transferarea sau aducerea prizonierilor naintea instanei competente. Punerea n aplicare a principiului ne bis idem n munca procurorilor: - Ministerul Public European are prioritate n faa ministerelor publice naionale; - Urmrirea penal la nivel naional al persoanelor care au fost deja judecate la nivel european pentru aceleai fapte nu este permis; - Este ndatorirea instanei care aplic prevederile din Corpus Juris s ia n considerare orice hotrre judectoreasc emis de ctre o instan naional privind aceleai fapte, hotrre care a fost deja pus n executare sau executat de ctre persoana n cauz.

Articolul 19 Sesizarea Ministerului Public European i punerea n micare a aciunii penale 1. Ministerul Public European trebuie informat de ctre autoritile naionale, (poliie, procurori, judectori de instrucie, ageni ai administraiei naionale cum ar fi autoritile vamale sau fiscale), sau de ctre organismul comunitar competent, OLAF, n legtur cu orice fel de acte care pot constitui una 18

sau mai multe infraciuni definite anterior (articolele 1 8). De asemenea, poate fi sesizat printr-un denun fcut de orice cetean sau printr-o plngere din partea Comisiei. Autoritile naionale trebuie s anune Ministerul Public European cel mai trziu cnd suspectul este n mod formal n anchet, conform articolului 29(1), sau atunci cnd sunt aplicate msuri coercitive, n particular arestarea, percheziiile i ngherile de fonduri, sau cnd telefonul unei persoane este interceptat. 2. Dac o anchet desfurat de ctre o autoritate naional relev faptul c una dintre infraciunile menionate mai sus a fost comis (articolele 1 8), dosarul trebuie trimis imediat Ministerului Public European. 3. Oricnd Procurorul General European ia cunotin despre astfel de fapte, poate fi sesizat n mod oficial prin intermediul autoritilor naionale sau se poate sesiza din proprie iniiativ. 4. Decizia de a ncepe urmrirea penal, adic deschiderea unei investigaii, poate fi luat de ctre Procurorul General European oricare ar fi valoarea fraudei. Procurorul General European, inut de principiul legalitii, trebuie s nceap urmrirea penal, dac are date i indicii c a fost svrit o infraciune dintre cele prezentate n articolele 1 8. De asemenea, poate, printr-o decizie cu motivare special comunicat imediat persoanei de care a fost informat, sau care a fcut denunul, sau care a fcut plngerea: a) Poate refera infraciunile care nu sunt grave, sau care afecteaz n principal interesele naionale respective; b) Poate clasa dosarul, dac nvinuitul, dup ce i-a recunoscut vinovia, a ncercat s acopere prejudiciul cauzat, sau dac este cazul, a returnat fondurile primite ilegal; c) Poate acorda autoritii naionale care a fcut cererea autorizarea efecturii unei tranzacii, conform condiiilor prezentate mai jos (articolul 22(2b)).

Articolul 20 Puterile de investigative ale Ministerului Public European 1. Pentru descoperirea adevrului i aducerea cazului ntr-un punct n care poate fi naintat instanei, Ministerul Public European conduce investigaia n cazul infraciunilor definite mai sus (articolele 1 8), cutnd probe n favoarea ct i n defavoarea nvinuitului. Puterile sale sunt mprite ntre Procurorul General European (directorul instituiei) i procurorii europeni delegai i, dup caz, autoritile naionale numite n acest scop, conform urmtoarelor reguli. 2. Puterile proprii ale Procurorului General European includ: a) supravegherea investigaiilor i delegarea acestora unuia sau mai multor 19

procurori europeni delegai, n conformitate cu condiiile i limitele stabilite mai departe; b) coordonarea investigaiilor ntreprinse de procurorii europeni delegai, precum i de forele naionale de poliie i administraiile naionale competente i, dac este cazul OLAF; aceast coordonare poate lua forma recomandrilor verbale sau scrise; c) dreptul de a solicita dosarele n care investigaia arat c privesc n total sau n parte infraciunile definite mai sus (articolele 1 8). 3. Toate puterile prezentate mai jos pot fi exercitate fie de ctre Procurorul General European sau de ctre procurorii europeni delegai, n investigaiile desfurate privind infraciunile prezentate n articolele 1 8: a) Interogarea nvinuitului, cu respectarea drepturilor acestuia, stabilite mai jos (articolul 29); b) Strngerea de documente i / sau informaii n format electronic necesare anchetei i, dac este nevoie, cercetarea la faa locului; c) Cereri adresate judectorului, pentru obinerea unei expertize n condiiile stabilite mai jos; d) Ordine de percheziie, ngheare de fonduri i interceptrile telefonice, date n conformitate cu regulile de mai jos (articolul 25bis), cu autorizaia judectorului sau cu acordarea unei permisiuni ulterioare i desfurate cu respectarea drepturilor nvinuitului (articolul 32); e) Audierea martorilor care sunt de acord s colaboreze cu organele de urmrire penal i, dac este cazul, audierea martorilor care sunt obligai s se prezinte la audiere, conform regulilor stabilite mai jos (articolul 32); f) Prezentarea materialului de urmrire penal nvinuitului, cu respectarea drepturilor stabilite mai jos (articolul 29); g) Adresarea de cereri ca persoana n cauz s rmn n custodia organelor de urmrire penal sau s fie supus controlului judiciar. 4. Puterile acordate Procurorului european delegat face obiectul unei subdelegri, pe o perioad limitat de timp i ntr-o problem anume, unei autoriti naionale (parchet, poliie sau alt autoritate competent, cum sunt autoritile fiscale i vamale). Autoritatea naional este obligat s se supun regulilor coninute de Corpus Juris european.
Prevederi de implementare 203 (a) Un nvinuit (n sensul articolului 29) citat de ctre Ministerul Public European este obligat s se prezinte personal, dar nu este obligat s rspund ntrebrilor puse de Procurorul General European. Citarea unei persoane aflate n arest preventiv, sau a unei persoane mpotriva creia a fost nceput urmrirea penal, necesit autorizare din partea judectorului de liberti. 203 (b) Dup primirea autorizaiei din partea judectorului de liberti, Ministerul Public European poate cere predarea documentaiei i a datelor computerizate de ctre persoana care le deine. Conform legislaiei naionale, se face o delimitare ntre acestea i privilegiul, fie personal fie legat de secretul profesional.

20

203 (d) n principiu, toate detaliile privind percheziia i confiscarea sunt reglementate de ctre legislaia naional, dac prin Corpus Juris nu sunt prevzute reguli specifice. Oricum, autoritatea competent de a da autorizarea necesar va fi ntotdeauna judectorul de liberti. 203 (e) Ministerul Public European poate cita o persoan atunci cnd are motive s cread c deine informaii care pot fi folositoare anchetei. O astfel de citaie este obligatorie pentru cel care o primete. Legislaia naional este cea care stabilete privilegiile, fie personale fie legate de secretul profesional. O persoan trebuie audiat n calitate de nvinuit i nu de martor, dac exist probe clare i puternice privind vinovia acestuia (cf. Articolul 29). 203 (g) Actul prin care se cere arestarea preventiv sau controlul judiciar trebuie ntocmit n scris, iar msura solicitat trebuie motivat. Acest act trebuie adresat judectorului de liberti competent, n conformitate cu reglementrile prezentate mai jos (Articolul 25trei i 25patru). Punerea n executare a unor astfel de msuri este aranjat n ara unde a avut loc arestarea. Text explicativ Conform Corpus Juris, o persoan devine nvinuit din momentul n care este fcut orice pas n revelarea existenei unor probe clare i consistente n privina vinoviei sale i, cel mai trziu, din momentul primei audieri efectuat de ctre o autoritate ce are cunotin de existena unor astfel de probe. Drept consecin, oricine poate dobndi statutul de nvinuit, chiar dac nu a fost anunat oficial de ctre Ministerul Public European privind acuzaiile ce i se aduc aceasta este fcut avnd ca singur scop protejarea intereselor persoanei n cauz. Msurile coercitive stabilite n articolul 25patru pot fi luate numai dup informarea nvinuitului asupra acuzaiilor ce i se aduc.

Articolul 21 Rolul Ministerul Public European n nchiderea investigaiei 1. Atunci cnd consider c investigaiile sunt complete, Procurorul european Delegat decide, sub autoritatea Procurorului General European, dac va nainta dosarul la instan sau nu. 2. Hotrrea de nencepere a urmririi penale este adus la cunotina Comisiei Europene, a nvinuitului i a oricrei instituii sau persoane care a informat Ministerul Public European, a denunat infraciunea sau a depus o plngere, n sensul artat mai sus (articolul 19 (1)). 3. Decizia de a nainta dosarul instanei este anunat n aceleai condiii ca i decizia de a nu trimite n judecat (articolul 21(2)). Aceast notificare include detalii cum ar fi numele i adresa nvinuitului, o descriere a acuzaiilor i a infraciunii svrite i statueaz dac dosarul va fi sau nu judecat. Acesta este verificat de judectorul de liberti n conformitate cu regulile stabilite mai jos (articolul 25bis) care sesizeaz instana competent i trimite o citaie nvinuitului, prin care l anun data i ora la care trebuie s se prezinte.
Prevederi de implementare Articolul 211 Pentru ncheierea fazei premergtoare, Ministerul Public European trebuie s se bazeze pe probe ce au fost strnse n conformitate cu prevederile Corpus Juris, sub controlul judectorului de liberti i n conformitate cu condiiile stabilite n

21

articolul 25(bis). Pentru a trimite n judecat, Ministerul Public European trebuie s aib suficiente probe n sprijinul fiecrui cap de acuzare, pentru a arta c exist motive serioase c suspectul a svrit infraciunea de care este acuzat. Dac probele nu sunt suficiente, Ministerul Public European trebuie s renune la caz. Articolul 213 Decizia de trimite n judecat exclude posibilitatea negocierii pedepsei.

Articolul 22 Exercitarea i stingerea aciunii publice 1. Pentru infraciunile stabilite mai sus (articolele 1 8), Ministerul Public European exercit aciunea public pe lng jurisdicia de judecat (selectat conform indicaiilor de mai jos, articolul 26), n conformitate cu legislaia statului respectiv. Procurorul naional poate, dac consider necesar, s se alture procesului, dac sunt ameninate i interesele naionale. n acest caz, notificrile i citaiile sunt de asemenea adresate procurorului naional, care va primi i dosarul n timp util. 2. Pentru aceleai infraciuni, aciunea public se stinge la moartea inculpatului (sau dac privete un grup, n cazul dizolvrii grupului), la expirarea termenului de prescripie sau printr-o tranzacie. a) exist o perioad de prescripie de cinci ani, calculat din ziua n care a fost svrit infraciunea, dac n tot acest timp nu s-au desfurat investigaii sau persoanele nu au fost puse sub acuzare; dac ancheta sau investigaia a avut loc, termenul de prescripie de cinci ani curge de la ndeplinirea ultimului act de investigaie sau acuzare. n toate cazurile, aducerea la cunotina suspectului a capetelor de acuzare ntrerupe termenul de prescripie; b) tranzacia este exclus n cazul infraciunilor repetate, n care au fost folosite arme i instrumente falsificate, sau dac suma implicat este mai mare de 50,000 Euro sau mai mult. n alte cazuri, aceasta poate fi propus de autoritile naionale Ministerului Public European, att pentru cazurile ce cad n competena autoritilor naionale (cf. articolul 19(4a)) ct i pentru cazurile ce cad n competena autoritilor europene, conform urmtoarelor condiii: inculpatul i admite de bun voie vinovia, autoritile au suficiente probe care s justifice trimiterea n judecat, decizia de a ncheia o tranzacie este fcut public i acordul la care se ajunge respect principiul proporionalitii. n cazul unui refuz, Ministerul Public European trebuie, dac exist date i indicii, s cear cazul. Acordul ncheiat n urma tranzaciei face subiectul unui control din partea judectorului de liberti.
Prevederi de implementare Articolul 221 Relaia dintre Ministerul Public European i procurorii naionali este guvernat de regulile din articolele 18 i 19, care stabilesc c procurorii naionali coopereaz cu Ministerul Public European n investigarea i trimiterea n judecat a celor implicai n euro-fraud i de asemenea c Ministerul Public European are prioritate n faa procurorilor naionali. Articolul 222 n orice caz, suspendrile i ntreruperile nu trebuie s prelungeasc perioada de prescripie peste limita de 10 ani.

22

Text explicativ n cazul tranzaciilor, rolul judectorului const n controlul asupra condiiilor prevzute n articolul 22 al Corpus Juris, i n stabilirea respectrii acestora. Acordul su este dat numai dac aceste condiii au fost respectate.

Articolul 23 Rolul Ministerului Public European n punerea n executare a hotrrilor judectoreti 1. Cnd o hotrre de condamnare rmne definitiv, este imediat comunicat de ctre Ministerul Public European autoritilor din statul membru numit ca loc de punere n executare a deciziei; anumite pedepse cum ar fi confiscarea, interzicerea unor drepturi sau publicarea hotrrii de condamnare pot fi puse n executare n unul sau mai multe locuri, altele dect locul de detenie. Ministerul Public European are responsabilitatea, pe lng autoritile naionale, s ordone i s supravegheze punerea n executare a sentinei, dac aceasta nu se face automat. n principiu, punerea n executare a pedepselor este guvernat de legislaia n vigoare n statul membru numit ca loc de punere n executare a sentinei. Oricum, Ministerul Public European supravegheaz punerea n aplicare a urmtoarelor reguli comune, pe teritoriul statelor Uniunii Europene: a) orice perioad de timp petrecut de ctre nvinuit n arest pentru aceleai acte, n orice stat sau n orice faz a anchetei, se deduce din durata pedepsei cu nchisoarea pronunat de instana de fond; b) nici o persoan nu poate fi urmrit penal sau condamnat ntr-un stat membru pentru una dintre infraciunile definite anterior (articolele 1 8), pentru care a fost deja fie achitat, fie condamnat printr-o hotrre judectoreasc final n oricare dintre statele membre ale Uniunii Europene. 2. Ministerul Public European poate, dac exist motive, s autorizeze transferul unei persoane condamnate la o pedeaps cu nchisoarea, dac aceasta solicit executarea pedepsei ntr-un stat membru, altul dect cel care este numit n hotrrea de condamnare.
Text explicativ Datorit caracterului su inovator, articolul 231 (prima parte) ofer modificrile necesare legislaiilor naionale pentru asigurarea respectrii principiului teritorialitii europene, conform principiilor oferite de Corpus. n particular, necesit ca reglementrile ce interzic extrdarea naionalilor trebuie interpretate ntr-o manier compatibil cu principiul teritorialitii europene. Aceasta are ca rezultat, la nivelul Uniunii Europene, suprimarea conceptului extrdrii pentru infraciunile definite n Corpus. Cea de-a doua parte a articolului 231 este la fel de inovator i ia n considerare actualul curent de gndire juridic. Conform Recomandrii nr. 4 a IADP, principiul ne bis in idem trebuie privit ca un drept fundamental al omului care se aplic la nivel naional ct i internaional. Prevederi de implementare

23

Articolul 231 Locul de punere n executare a sentinei este ales folosindu-se criteriul stabilit de Convenia Consiliului Europei privind transferul de proceduri penale (articolul 8) i Convenia European privind recunoaterea hotrrilor penale (articolul 6). Articolul 232 n vederea autorizrii transferului de persoane condamnate, Procurorul European va ine cont de criteriul stabilit de ctre Convenia Consiliului Europei privind transferul condamnailor (Articolul 3).

Articolul 24 Competena ratione loci a Ministerului Public European, efectele teritoriale ale hotrrilor judectoreti i cooperarea cu rile tere 1. n spaiul juridic unic, aa cum este definit n articolul 18(1), competena ratione loci este exercitat cu aplicarea principiului teritorialitii europene, conform urmtoarelor reguli: a) membrii Ministerului Public European numii de ctre Procurorul General European s desfoare investigaii n anumite cauze conform condiiilor stabilite mai sus (Articolul 18 i urmtorul), au competen pe ntreg teritoriul Uniunii Europene (vezi articolul 18(4a)); b) mandatele de arestare i deciziile privind infraciunile definite mai sus, emise de ctre instanele oricrui stat membru, sunt valabile pe ntreg teritoriul Uniunii, deoarece sunt sentine. 2. Dac investigaiile necesit o cooperare judiciar de orice fel din partea unui stat ter, Ministerul Public European solicit autoritilor naionale din ara principal, unde au loc investigaiile, s contacteze statul ter implicat, conform procedurii stabilite de ctre instrumentele juridice interne i internaionale n vigoare.
Text explicativ Datorit caracterului su inovator, Articolul 241 ofer amendamente legislaiei naionale, necesare asigurrii respectrii principiului teritorialitii europene, conform sensului dat de ctre Corpus. n particular, este necesar ca regula ce interzice extrdarea extrdarea cetenilor propriei ri trebuie interpretate ntr-o manier compatibil cu principiul teritorialitii europene, care are ca rezultat, la nivelul Uniunii Europene, suprimarea conceptului extrdrii pentru infraciunile stabilite n Corpus.

ACTELE PREMERGTOARE (fostul articol 25) Articolul 25 Definirea i durata actelor premergtoare

1. Actele premergtoare urmririi penale, deschise cu privire la infraciunile

definite anterior (Articolele 1 8), dureaz de la primele acte de cercetare desfurate de ctre Ministerul Public European i pn la nchiderea unor astfel de investigaii i la decizia de trimitere n judecat (Articolul 21(3) mai sus). 24

2. Actele premergtoare au o durat de cel mult 6 luni. Judectorul de liberti

poate, acionnd la cererea Ministerului Public European, s decid o prelungire pentru o alt perioad de ase luni. Dup audierea prilor implicate, judectorul determin durata prelungirii, lund n considerare paii deja fcui de Procurorul General European i cei care mai trebuie fcui n anchet. O alt prelungire poate fi solicitat conform procedurii. Art. 25 bis Judectorul de liberti

1. De-a lungul actelor premergtoare, controlul judiciar va fi exercitat de un

judector de liberti, desemnat de ctre fiecare stat membru din jurisdicia unde se afl procurorul european delegat. Acest judector va fi, de asemenea, competent s ordone unui expert s-i exprime opinia. De asemenea, poate ordona msuri de conservare a subiectului problem a anchetei n cazurile n care datoria de a repara pagubele pare s fie n disput, astfel de msuri putnd fi necesare pentru protejarea intereselor civile i trebuind s fie proporionate. Judectorul de liberti aplic legislaia naional precum i Corpus Juris.

2. Pe perioada investigrii infraciunilor definite mai sus (articolele 1-8), este

necesar aprobarea anterioar a judectorului de liberti pentru orice msur (inclusiv msurile coercitive care sunt permise conform condiiilor stabilite n articolul 25 patru) care are ca rezultat restrngerea sau privarea unei persoane de drepturile i libertile fundamentale stabilite n Convenia European a Drepturilor Omului. Judectorul de liberti controleaz legalitatea i regularitatea msurilor i se asigur c principiile necesitii i al proporionalitii au fost respectate. n cazurile urgente este permis un control a posteriori n urmtoarele 24 de ore, n special cnd se crede c probele pot disprea, atunci cnd infraciunea se afl n desfurare sau cnd se consider c suspectul se poate sustrage urmririi penale.

3. La sfritul actelor premergtoare dac, procurorul european delegat decide

trimiterea cazului n instan (conform articolului 21 i 3),a duce la cunotina judectorului de liberti decizia sa, care sesizeaz instana n conformitate cu regulile stabilite mai jos (articolul 26).
Prevederi de implementare Articolul 25 bis (1) Statele membre numesc judectorul de liberti, n conformitate cu criteriile stabilite mai jos, pentru a se evita suprapunerea rolului judectorului de liberti cu acela al judectorului de instan, n conformitate cu jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului. Judectorul de liberti trebuie ales ntr-o manier care s-i garanteze competena, precum i independena i imparialitatea, conform nelesului dat acestor termeni de ctre Convenia European a Drepturilor Omului. Articolul 25 bis (2) Judectorul e liberti6 prezideaz o audiere pentru a confirma acuzaiile pe care Ministerul Public European vrea s le aduc n vedere trimiterii cauzei
6

Acest sistem se aplic numai n absena unei Pre-trial Chamber (vezi capitolul 2, seciunea 2).

25

n judecat. Audierea are loc n prezena Procurorului General European, a nvinuitului i a avocatului acestuia. La ncheierea audierii, judectorul de liberti decide dac acel caz va fi trimis n instan i decide dac sunt date i indicii suficiente care s arate c nvinuitul a comis fiecare dintre infraciunile de care este acuzat. Aceast decizie poate fi apelat n conformitate cu procedurile de apel stabilite n legislaia naional conform condiiilor stipulate n articolul 35. Articolul 25 bis (3) Deciziile judectorului de liberti pot fi apelate de ctre nvinuit sau de ctre Ministerul Public European. Statele membre stabilesc limitele acestor apeluri.

Articolul 25trei Mandatul de arestare european

1. Judectorul de liberti examinnd cererea procurorului european i toate

probele i informaiile furnizate de procuror, emite un mandat de arestare european, atunci cnd consider c o astfel de msur este justificat. Mandatul va purta numele persoanei creia i este adresat i toate informaiile necesare identificrii acestuia, precum i o referire precis la infraciunea din Corpus Juris care st la baza arestrii i un scurt rezumat al faptelor ce constituie infraciunea n cauz.

2. Persoana arestat este adus de ndat n faa judectorului de liberti din

statul unde este reinut. Judectorul de liberti verific dac mandatul de arestare privete persoana arestat n cauz, dac persoana a fost arestat conform procedurii obinuite i dac i-au fost respectate drepturile, n conformitate cu procedura stabilit n Corpus Juris i n legislaia naional, n conformitate cu principiul complementaritii din articolul 35 al Corpus. Persoana arestat are dreptul s solicite judectorului de liberti din statul n care este reinut, s fie eliberat pe cauiune pn n momentul transferului.

3. Judectorul de liberti ia o decizie n conformitate cu legislaia naional i

Convenia European a Drepturilor Omului. Decizia sa este apelabil conform legislaiei naionale, cu aplicarea prevederilor stabilite n articolul 35.

4. Mandatul de arestare european este acordat de judectorul de liberti, n

urma cererii formulate de ctre Procurorul european (conform articolului 20, paragraful 3g i articolului 25trei). Acest mandat este valabil pe ntreg teritoriul Uniunii Europene. Persoana arestat poate fi transferat pe teritoriul statului n care i este solicitat prezena (aceast regul se aplic att fazei actelor premergtoare precum i fazei de judecat).

5. Privind cooperarea judiciar ce poate fi solicitat unui stat ter, autoritile

naionale au puterea de a transmite cereri de cooperare n numele Ministerului Public European. Detaliile practice ale cooperrii vor fi guvernate de ctre conveniile internaionale care se aplic ntre statul ter i statul cruia Ministerul Public European i cere ajutor.
Text explicativ

26

Datorit caracterului su inovator, articolul 25 (asemenea articolului 24 1) necesit ajustri din partea legislaiei naionale, pentru garantarea principiului teritorialitii europene, conform nelesului dat de Corpus. n particular, este necesar ca regula ce interzice extrdarea propriilor ceteni, s fie interpretat ntr-o manier compatibil cu principiul teritorialitii europene. Acest principiu trebuie a suprima, la nivelul statelor membre ale Uniunii Europene, conceptul extrdrii pentru infraciunile definite n Corpus. Prevederi de implementare Procurorul european poate cere arestarea persoanei n cauz, prin uzul mandatului de arestare european.

Articolul 25patru Msurile coercitive: controlul judiciar i arestarea n timpul urmririi penale

1. O persoan arestat sau pus sub acuzare n legtur cu infraciunile definite

mai sus (articolele 1-8) poate fi subiectul msurilor coercitive cum ar fi arestarea preventiv i punerea sub control judiciar.

2. Aceste msuri sunt ordonate de ctre judectorul de liberti, dup ce a fost

informat asupra capetelor de acuzare de ctre Ministerul Public European (conform articolului 20 (3f)). Judectorul de liberti ordon aceste msuri atunci cnd are motive s suspecteze c nvinuitul a svrit una dintre infraciunile definite mai sus (articolele 1-8) i atunci cnd este convins c astfel de msur este necesar pentru: oprirea nvinuitului s se sustrag nfptuirii justiiei; oprirea continurii sau repetrii infraciunilor; prezervarea probelor i prevenirea presiunilor fcute fa de martori.

3. nvinuitul poate fi inut n arest preventiv numai cnd toate msurile de

control sunt insuficiente i numai pentru o perioad strict justificat de motivele menionate n (2). Durata maxim a arestrii preventive nainte de trimitere n judecat este de ase luni, ce trebuie rennoit pentru trei luni.

4. Autoritile naionale sunt obligate s ajute la punerea n executare a

msurilor de control judiciar ordonate n alte state membre, s aresteze i s transfere nvinuiii ce nu sunt n stare de arest, dar care atunci cnd sunt citai, nu se prezint n faa autoritilor.

5. Deciziile judectorului de liberti privind msurile coercitive sunt apelabile

n limita legislaiei naionale n conformitate cu prevederile Articolului 35.
Prevederi de implementare Procedura controlului judiciar este determinat de legislaia naional, n conformitate cu prevederile din Articolul 35.

27

FAZA DE JUDECAT Articolul 26 Procesul

1. Infraciunile stabilite mai sus (Articolele 1-8) sunt judecate de ctre instane
naionale, independente i impariale, numite de ctre fiecare stat membru conform regulilor de competen din legislaia naional. Instanele trebuie s fie formate, pe ct posibil, din judectori profesioniti, specializai pe ct posibil n domeniul economic i financiar.

2. Fiecare cauz este judecat n statul membru care pare potrivit n interesul
unei administrri eficiente a justiiei, orice conflict de competen fiind stabilit conform regulilor stabilite mai jos (Articolul 28). Criteriile principale de alegere a competenei sunt dup cum urmeaz: a) Statul n care se afl o parte mai mare a probelor; b) Statul de reziden sau statul de naionalitate al nvinuitului (sau al principalelor persoane implicate); c) Statul asupra cruia impactul economic rezultat din svrirea infraciunii este cel mai mare. 3. n aplicarea regulii generale privind complementaritatea legislaiei naionale (articolul 35), instanele naionale trebuie s in cont de regulile din Corpus-ul European i, unde este nevoie, de acelea din legislaia naional. Este necesar n toate cazurile argumentarea pedepsei cu referire la circumstanele fiecrui caz n parte i cu aplicarea regulilor stabilite mai sus (Articolele 14-17).
Prevedere de implementare Articolul 26 2 Alegerea statului membru n care se va desfura procesul este fcut de ctre Ministerul Public European, care mai nti se consult cu procurorul european delegat i cu procurorii naionali care au desfurat ancheta7. Atunci cnd investigaiile se desfoar n mai multe state membre, cazul este judecat de ctre autoritatea competent a unui singur stat, conform criteriilor din subparagraful 2.

Articolul 27 Recurs la jurisdiciile naionale

1. Orice condamnare pronunat mpotriva unei persoane declarate vinovat de

svrirea infraciunilor stabilite mai sus (Articolele 1-8) trebuie s fac subiectul unui apel din partea persoanei condamnate, ce poate duce la rejudecarea cauzei, de fapt i de drept, de ctre o instan superioar a statului n care a fost pronunat sentina n fond; instana superioar poate aplica, asemenea instanei de fond,
7

Acest sistem se aplic numai dac nu s-a adoptat sistemul Pre-trial Chamber (vezi capitolul 2, seciunea 2).

28

regulile stabilite n Corpus-ul European i, dac apar lacune n lege, trebuie aplicat legislaia naional.

2. n cazul unei achitri toatele sau pariale, apelul este, de asemenea, deschis i
Ministerului Public European, n calitate de avocat al acuzrii.

3. n cazul apelului declarat doar de ctre persoana condamnat, instana

sesizat nu poate pronuna o sentin mai grea. Articolul 28 Apelul fcut la Curtea European de Justiie (ECJ)

1. Curtea de Justiie este competent s statueze n materie de infraciuni

prevzute mai sus (articolele 1-8) n patru cazuri: a) probleme preliminarii privind interpretarea Corpus Juris i a msurilor de implementare; b) la cererea unui stat membru sau a Comisiei privind orice disput n aplicarea Corpus Juris; c) la cererea Ministerului Public European sau a unei autoriti judectoreti naionale privind conflictele de competen n aplicarea regulilor privind principiul teritorialitii europene, n legtur att cu procurorii naionali ct i cu procurorii europeni (Articolele 18-24); la cererea Procurorului European privind exercitarea controlului judiciar de ctre instanele naionale (Articolele 25-27); d) la cererea nvinuitului privind alegerea competenei, n nelesul articolului 26 (2). 2. Cnd o problem de interpretare sau un conflict de competen aduse n faa unei instane de unul din statele membre, aceast instan poate, dac consider c este necesar luarea unei decizii n acel moment, i emiterea unei hotrri, s cear Curii de Justiiei s decid n cauz, PREVEDERI COMUNE Articolul 29 Drepturile nvinuitului

1. O persoan poate fi audiat ca martor, dar trebuie tratat ca nvinuit din

punctul n care este fcut orice pas n stabilirea, denunarea sau relevarea existenei unei dovezi clare i consistente privind vinovia acestuia i, cel mai trziu, de la prima audiere din partea unei autoriti ce cunoate existena unor astfel de probe.

2. n cadrul oricror proceduri privind o infraciune enunat mai sus (Articolele

29

1 8), nvinuitul se bucur de dreptul la aprare garantat de Articolul 6 al Conveniei Europene a Drepturilor Omului i Articolul 10 al Conveniei Internaionale a Naiunilor Unite privind Drepturile Civile i Politice. naintea oricrei audieri, nvinuitul trebuie informat asupra dreptului su la tcere.

3. De la momentul primei audieri nvinuitul are dreptul de a fi ntiinat de

acuzaiile ce i sunt aduse. Articolul 30 Drepturile Comisiei ca parte civil Acest articol a fost ters. Articolul 31 Sarcina probei

1. Orice persoan acuzat de svrirea uneia dintre infraciunile stabilite mai

sus (Articolele 1 8) este considerat nevinovat pn la stabilirea vinoviei printr-o hotrre judectoreasc final, care a cptat autoritatea de lucru judecat (res judicata).

2. Nici o persoan nu este obligat s contribuie, direct sau indirect, la stabilirea

propriei sale vinovii, ca subiect al obligaiei de a aduce anumite documente care pot fi solicitate conform legislaiei naionale sau comunitare. Articolul 32 Probe admisibile

1. n statele membre ale Uniunii Europene, sunt admise urmtoarele probe:

a) Mrturia, fie direct, sau prezentat n cadrul procesului prin intermediul unei legturi vizuale, sau nregistrate de ctre Ministerul Public European n forma unui proces-verbal european de audiere. Pentru cel de-al doilea caz, martorul trebuie audiat n faa unui judector, avocatul aprrii fiind prezent i avnd posibilitatea de a pune ntrebri, audierea fiind nregistrat video; b) Audierea nvinuitului se face fie direct, fie este nregistrat de ctre Ministerul Public European n forma unui proces-verbal european de audiere. Pentru cea de-a doua variant, audierea trebuie s se fac n faa unui judector, nvinuitul trebuind s fie asistat de un avocat al aprrii ales (care a primit dosarul n timp util i cu cel puin 48 de ore nainte de audiere) i dac este necesar, de un translator; n plus, operaiunea trebuie s fir nregistrat video; c) Declaraiile fcute de nvinuit, n afara interogatoriilor mai sus menionate, arat c acestea au fost date n faa autoritii competente (Minister Public European sau judector), c nvinuitul a fost mai nti informat de dreptul su la tcere i de dreptul su de a fi asistat de un avocat al aprrii ales i de faptul c declaraiile au fost nregistrate n conformitate cu legea; 30

d) Documentele prezentate de un expert, numit de ctre instana competent din rndul persoanelor sau corporaiilor ce apar pe lista european aprobat de ctre statele membre la propunerea Ministerului Public European, fie n timpul fazei actelor pregtitoare sau la nceputul procesului; e) Documentele preexistente care sunt solicitate nvinuitului n faza preliminar a investigaiei administrative, precum i documentele aduse de prile tere.

2. Aceste prevederi nu exclud validitatea altor forme de prob considerate

admisibile conform legislaiei naionale n vigoare n statul n care este judecat cauza. Articolul 33 Excluderea probelor obinute prin nclcarea regulilor de drept 1. n cadrul procedurilor desfurate pentru una dintre infraciunile stabilite mai jos (Articolele 1 8) probele trebuie excluse dac au fost obinute de ctre Comisie sau ageni naionali fie prin nclcarea reglementrilor europene stabilite mai sus (Articolele 31 i 32), fie prin nclcarea legislaiei naionale aplicabile, fr ca aceast nclcare s fie justificat de reglementrile europene stabilite anterior; dar astfel de probe sunt excluse numai n cazul n care admiterea lor ar submina corectitudinea procedurilor. 2. Legislaia naional ce se va aplica n cazul determinrii dac probele au fost obinute ilegal, trebuie s fie legea rii unde probele au fost obinute. Atunci cnd probele au fost obinute n mod legal, nu va fi posibil opoziia n administrarea probelor invocnd motivul c au fost obinute ntr-un mod care este considerat ilegal n ara n care aceste probe vor fi administrate. Dar trebuie mereu s fie posibil obiectarea la administrarea unor astfel de probe, chiar atunci cnd au fost obinute n conformitate cu legislaia rii unde au fost obinute, dac au fost nclcate drepturile prevzute n ECHR sau n reglementrile europene (Articolele 31 i 32).
Prevederi de implementare n cazul probelor, procedurile din legislaia naional (cf. Articolul 35) se aplic n cazul n care Corpus Juris nu asigur o procedur specific (vezi, de asemenea, prevederea de implementare pentru Articolul 203d). Probele pot fi excluse numai atunci cnd admiterea acestora ar contraveni procesului de drept. Din acest motiv judectorul trebuie s verifice c nu s-a produs nici o iregularitate care ar putea duna intereselor nvinuitului care sunt protejate de lege (Schutznorm). Dac probele privesc numai persoane tere nu exist nici o obligaie de a le exclude.

Articolul 34 Caracterul public i secret 1. Investigaiile desfurate sub autoritatea Ministerului Public European sunt 31

secrete, iar autoritile care particip la aceste investigaii sunt obligate s respecte regula secretului profesional. 2. Audierile n faa judectorului de liberti pot fi publicate dac toate prile consimt acest lucru, dac aceast publicitate nu va duna anchetei sau intereselor terilor i dac nu ar pune n pericol ordinea public i morala. 3. Procesul este public, dar accesul n instan poate fi refuzat presei i publicului, pe tot ntregul procesului sau numai la o parte, conform condiiilor stipulate n Articolul 6(1) ECHR. Publicitatea ar putea include nregistrarea audiovizual i difuzarea procesului, dac legislaia naional a statului n cauz o permite i n conformitate cu condiiile impuse de lege. Hotrrea instanei trebuie n orice caz fcut public.
Prevederi de implementare Conceptul secretului profesional n 1 trebuie s fie neles n conformitate cu legislaia naional aplicabil n cauz (cf. Articolul 35).

IV.

SUBSIDIARITATEA LEGISLAIEI NAIONALE

Articolul 35 Subsidiaritatea legislaiei naionale fa de Corpus Juris 1. n vederea aplicrii prevederilor articolelor 1 8, regulile prevzute n articolele 9 34 sunt suplimentate de ctre legislaia naional, acolo unde este necesar. Legislaia naional aplicabil este cea legat de cercetarea, urmrirea penal, procesul penal sau punerea n executare a hotrrilor judectoreti, n funcie de stadiul cercetrilor. 2. Ca o completare la articolele 9 16, se aplic numai prevederile legislaiei naionale ce sunt mai favorabile nvinuitului.

32