COOPERAREA JUDICIAR INTERNAIONAL 1.1 Notiunea de cooperare juridic interna iona!

nc de la primele colectiviti umane s-a simit nevoia organizrii n scopul stabilirii unei discipline, fr de care convieuirea ar fi imposibil. Astfel, odat cu modificrile survenite n societatea uman, a fost confirmat dictonul ubi societas ibi ius (unde este societate, acolo este i drept!", fr ca acesta s dea ntotdeauna dovad de o atitudine pozitiv n raport cu reglementrile #uridice impuse de ctre stat. n consecin, faptele ilicite sv$r ite de membrii societii practic au nlesnit apariia fenomenului criminalitii, fenomen care n mod progresiv s-a e%tins, cuprinznd fiecare ramur a civilizaiei umane. n vederea desf urrii unei activiti eficiente de combatere a fenomenului infracional, stabilizarea dialogului i a aciunilor ntre autoritile #udiciare n materie penal dintre statele membre ale &niunii 'uropene a ocupat un rol important. (a#oritatea statelor au acceptat spre utilizare n dreptul lor intern elemente ale dreptului internaional, determin$nd apariia n dreptul procesual al statelor a categoriei cooperrii #uridice internaionale n materie penal. )otrivit unei opinii*, lupta contra fenomenului infracional impune combaterea lui nu numai n limitele +otarelor unor ri, ci i luarea unor msuri de colaborare pe plan internaional. Astfel, au fost adoptate o serie de instumente internaionale care aveau drept scop unificarea eforturilor statelor lumii n ceea ce prive te prevenirea i combaterea criminalitii trasnfrontaliere, criminalitate aflat n plin ascensiune. Au fost nc+eiate convenii, tratate, acorduri, pacte bilaterale sau multilaterale cu caracter zonal, regional sau universal, n funcie de relaia ce formeaz obiectul cooperrii. ,pre e%emplu, ara noastr are nc+eiate convenii de asisten #udiciar cu toate statele vecine i cu o seam de alte ri, respectiv Albania, Algeria, -elgia, -osnia i .eregovina, -ulgaria, /anada, 0epublica /e+, /+ina, /oreea de 1ord, /roaia, /uba, 'gipt, 2rana, 3recia, 4talia, (aroc, 0epublica (oldova, )olonia, 0usia, 0epublica ,ocialist 2ederal 4ugoslavia (aplicabil statelor succesoare!, ,iria, ,lovacia, ,&A, 5unisia, 5urcia, &ngaria. 6biectul tratatelor i conveniilor subliniaz preocuprile pe care statele le au la un moment dat i arat structura valorilor sociale pe care o societate se fundamenteaz. Astfel, la apariia i dezvoltarea cooperrii internaionale au contribuit atat evenimente pozitive, dar i cele negative,

" *

7. -altag, A. 3uu. 5eoria general a dreptului. /+i inu, *88*, p. 9*. Ale%andru -oroi,4on 0usu,op.cit,pag.:8*,apud. 1 ;olonciu.Tratat de procedura penala.Parteea speciala,vol 44,'d.)aideia,-ucure ti "<<:,pag. :="-:=*.

prin introducerea acestei insituii urmrind s se gseasc soluii de rezolvare a unor probleme ce dep eau puterea de reacie a unui stat luat izolat. )rin urmare, cooperarea internaional trebuie privit ca o modalitate de reacie a statelor, n baza relaiilor internaionale e%istente ntre acestea, cu respectarea principiilor independenei i suveranitii naionale>, realizat pe baza acordului liber consimit i acordrii ncrederii reciproce, n vederea promovrii sau prote#rii unor interese comune. ?a momentul actual, cooperarea #udiciar internaional n materie penal apare ca o necesitate prioritar care trebuie avut n vedere de ma#oritatea statelor, put$nd determina obinerea unor succese importante n lupta mpotriva criminalitii transfrontaliere.

1.". I#portan a cooperrii juridice interna iona!e $n #aterie pena!

7e i importana cooperrii #udiciare internaionale n materie penal este de necontestat, n ara noastr fiind reglementat prin dispoziiile legii nr. >8*@*88: privind cooperarea #udiciar internaional n materie penal republicat n (onitorul 6ficial,
Partea I nr. 377 din 31 mai 2011 ,

legiuitorul nu a definit acest concept, prevz$nd doar domeniul de aplicare, principiile i procedura de cooperare #udiciar internaional n materie penal cu formele acesteia. 5otu i, av$nd la baz legea >8*@*88:, aceast activitate poate fi definit ca fiind o form de cooperare internaional #udiciar, e%isten ntre state independente i suverane, care are un domeniu bine stabilit, guvernat de o serie de principii i care se realizeaz pe baza unei proceduri specifice stabilite de lege, n scopul prevenirii i sancionrii infraciunilor comise, sau prinderii i predrii unor persoane care au comis infraciuni i se sustrag cercetrii penale din statul lor sau statului pe teritoriul cruia au comis infraciunile. ,fera acestei instituii a cunoscut numeroase modificri determinate de evoluia societii i de apariia unor moduri de operare noi, diverisificate, de comitere a infraciunilor, cooperarea #udiciar internaional n materie penal constituind, alturi de cooperarea poliieneasc, singurul mi#loc eficient de a rspunde acestui fenomen. n acest conte%t, cooperarea #udiciar internaional n materie penal a reprezentat o component important a capitolului *: al negocierilor de aderare a 0om$niei la &niunea 'uropean A /ooperarea n domeniul #ustiiei i afacerilor e%terne (BA4!, av$nd n vedere obiectivul crerii unui spaiu comun de libertate, securitate i de #ustiie.

>

%ri&ore %ea#nu A )rincipiile fundamentale ale dreptului internaional contemporanC, 'ditura 7idactic i )edagogic, -ucure ti, "<DE, pg. E>F

Adoptarea legii privind cooperarea #udiciar internaional n materie penal n *88: constituie un pas deosebit de important n ceea ce prive te specializarea i adaptarea legislaiei naionale la cadrul #uridic internaional, fiind prima lege din 0om$nia care reglementeaz toate formele de cooperare internaional n materie penal la un loc. n ara noastr au mai e%istat legi care reglementau forme de cooperare n materie penal, legi care au fost abrogate de legea >8*@*88:. 7intre acestea menionmG a! Legea nr. 296/2001 privind e%trdarea:, b! Legea nr. 704/2001 privind asistena #udiciar internaional n materie penal9, publicat n (onitorul 6ficial al 0om$niei, )artea 4, nr. =8E din "E decembrie *88", c! Legea nr. 756/2001 asupra transferrii persoanelor condamnate n strintateD, publicat n (onitorul 6ficial al 0om$niei, )artea 4, nr. * din : ianuarie *88*, c! Ordonana Guvernului nr. 69/1999 pentru facilitarea aplicrii conveniilor internaionale n materie de transfer al persoanelor condamnate, la care 0om$nia este parte E, n privina predriiprelurii condamnailor, aprobat prin ?egea nr. "">@*888, d! art. 519 - 521 din /odul de procedur penal. ?egea >8*@*88: nu numai c reune te la un loc toate formele de cooperare n materie penal, dar vine cu foarte multe elemente de noutate pentru a servi c$t mai bine procesului de combatere i prevenire a infraionalitii internaionale. &n element de noutate fa de dispoziiile n materie ale legii nr. E8:@*88" l constituie reglementarea urmtoarelor forme moderne de asisten #udiciarG audierile prin videoconferin, anc+etele discrete, livrrile sub acoperire, ec+ipele mi%te de anc+et. Acest titlu este armonizat cu prevederile /onveniei &niunii 'uropene privind asistena #udiciar internaional n materie penal i dispoziiile celui de-al doilea )rotocol adiional la /onvenia european de asisten #udiciar internaional n materie penal. 7e asemenea, sunt reglementate procedurile de recunoa tere i e%ecutare n 0om$nia a +otr$rilor penale strine i procedurile prin care se solicit recunoa terea i e%ecutarea n strintate a +otr$rilor penale pronunate de instanele rom$ne.

:
9

)ublicat n (onitorul 6ficial al 0om$niei, )artea 4, nr. >*D din "= iunie *88"F )ublicat n (onitorul 6ficial al 0om$niei, )artea 4, nr. =8E din "E decembrie *88" D )ublicat n (onitorul 6ficial al 0om$niei, )artea 4, nr. * din : ianuarie *88*F E )ublicat n (onitorul 6ficial al 0om$niei, )artea 4, nr. :"9 din >8 august "<<<F

1.'. Principii!e cooperrii juridice interna iona!e

/ooperarea #uridic internaional, ca modalitate de ntr-a#utorare ntre state, are la baz o serie de principii, reguli bine definite i respectate de statele implicate, n vederea unei cat mai bune colaborri. 7emunite uneori i standarde ale conduitei internaionale a statelor, aceste principii constituie criteriul suprem= n aprecierea legalitii oricrui act #uridic n relaiile internainale. )rin respectarea acestor reguli, statele i i manifest respect reciproc n raporturile dintre ele. Astfel, activitatea de cooperare internaional n materie penal se spri#in pe urmtoarele principiiG a!)rincipiul legalitii Acest principiu al cooperrii internaionale n materie penal trebuie interpretat, pe de o parte ,ca o garanie mpotriva abuzurilor provenite din partea autoritilor #udiciare, iar pe de alt parte , ca o garanie ca legea devine aplicabil numai faptelor comise dup intrarea sa n vigoare. )in urmare, respectarea principiului libertii este condiionat de o serie de factoriG legea penal nou nu retroactioveaz (nullum crimen sine lege praevia, nulla poena sine lege praevia!, descrierea e%act n lege a faptei incriminate i prevederea clar a sanciunii aplicabile (nullum crimen sine lege certa, nulla poena sine lege stricta!, respectarea legalitii procesuale (nullum justitia sine lege, nullum judicium sine lege!. b! )rincipiul respectrii suveranitii, securitii, ordinii publice i a altor interese ale 0om$niei.< )rincipiul stabile te limitele cooperrii internaionale, astfel nc$t prin aceast activitate s nu se aduc atingere, sub nici o form, suveranitii, securitii, ordinii publice i a altor interese ale 0om$niei. ,uveranitatea este un atribut esenial al statului i const n supremia puterii de stat pe plan intern i independena acesteia pe plan e%tern fa de orice alt putere. Astfel, suveranitatea este o trstur general a statului ce const n supremaia i independena puterii n e%primarea i realizarea voinei guvernanilor ca voin obligatorie pentru ntreaga societate. Acest principiu cuprinde urmtoarele elemente esenialeG =

statele sunt egele din punct de vedere #uridic,

Adrian 1stase, 7umitra )opescu A Drept internaional publicC, /asa de 'ditur i )res HA1,AC ,.0.?., -ucure ti, "<<E, pg. ==F < art. > din legea nr >8*@*88: privind cooperarea #udiciar internaional n materie penal

inviolabile.

fiecare stat se bucur de drepturile inerente deplinei suveraniti, fiecare stat are obligaia de a respecta personalitatea altor state, integritatea teritorial i independena politic ale statului sunt

c! )rincipiul preeminenei dreptului internaional"8 )otrivit acestui principiu, legea nr. >8*@*88: privind cooperarea #udiciar internaional i gse te aplicarea n baza i pentru e%ecutarea normelor interes$nd cooperarea #udiciar n materie penal, norme prevzute de instrumentele #uridice internaionale la care 0om$nia este parte, pe care le completeaz n situaiile nereglementate. d! )rincipiul curtoaziei internaionale i reciprocitii. /ooperarea internaional n materie penal se poate efectua n virtutea curtoaziei internaionale, la cererea transmis pe cale diplomatic de ctre statul solicitant i cu asigurarea scris a reciprocitii dat de autoritatea competent a acelui stat. 5otu i, e%ist cazuri e%pres reglementate de lege n care nendeplinirea condiiei reciprocitii nu mpiedic s se dea curs unei cereri de asisten #udiciar internaionalG dac se dovede te a fi necesar potrivit naturii faptei sau nevoii de a lupta mpotriva anumitor forme grave ale criminalitiiF dac poate servi la mbuntirea situaiei inculpatului ori condamnatului sau la reintegrarea sa socialF dac poate a#uta la clarificarea situaiei #udiciare a unui cetean rom$n"". n sitaia n care statul rom$n este cel care formuleaz cererea, n baza curtoaziei internaionale, asigurarea reciprocitii va fi dat de ctre ministrul #ustiiei, pentru fiecare caz, ori de c$te ori va fi necesar, la cererea motivat a autoritii #udiciare rom$ne competente. e! )rincipiul non bis in idem. )otrivit art. "8 din ?egea >8*@*88:, cooperarea #udiciar internaional nu este admisibil dac n 0om$nia sau n orice alt stat s-a desf urat un proces penal pentru aceea i fapt i dacG

printr-o +otr$re definitiv s-a dispus ac+itarea sau ncetarea procesului penal,
"8

Art.: din ?egea >8*@*88: privind cooperarea #udiciar internaional n materie penal, republicat in Monitorul Art. 9 din Legea 302/28.06.2004, privind cooperarea #udiciar internaional n materie penal, republicat in

Oficial, Partea I nr. 377 din 31 mai 2011

""

Monitorul Oficial, Partea I nr. 377 din 31 mai 2011

 pedeapsa aplicat n cauz, printr-o +otr$re definitiv de condamnare, a fost e%ecutat sau a format obiectul unei graieri sau amnistii, n totalitatea ei ori asupra prii nee%ecutate. '%ist ns situaii n care aceste dispoziii nu i gsesesc aplicareG dac asistena este solicitat n scopul revizuirii +otr$rii definitive, pentru unul din motivele care #ustific promovarea uneia din cile e%traordinare de atac prevzute de /odul de procedur penal al 0om$niei, n cazul n care un tratat internaional la care 0om$nia este parte conine dispoziii mai favorabile sub aspectul principiului non bis in idem. 7e asemenea, acest principiu statueaz faptul c nici o persoan nu poate fi pedepsit de dou ori pentru aceea i fapt sau s e%ecute de dou ori o pedeaps pentru aceea i infraciune, in$ndu-se seama astfel de autoritatea de lucru #udecat. )e l$ng faptul c acest principiu este prevzut e%pres n legea >8*@*88:, datorit importanei sale, acesta mai beneficiaz i de o mare atenie internaional. Astfel, principiul non bis in idem este prezent i n unele documente internaionale, cum ar fiG /onvenia de la -ru%elles cu privire la principiul non bis in idemC- -ru%elles "<=D, /onvenia de la ,c+eng+enC din "<<8, Protocolul nr. 7 la Convenia European a Drepturilor Omului C, ,trasbourg "<=:, unde se menioneaz e%pres c nu este posibil nici o derogare de la aceste prevederiC, Convenia European de e trdare! din "<9E, /onvenia 'uropean privind valoarea internaional a +otr$rilor represiveC- .aga "<E8, /onvenia 'uropean privind transferul de proceduri n materie penalC- ,trasbourg "<E*. f! )rincipiul confidenialitii ,tatul rom$n are obligaia de a asigura, pe c$t posibil, la cererea statului solicitant confidenialitatea cererilor care i sunt adresate, n domeniile reglementate de prezenta lege i a actelor ane%ate acestora. n cazul n care condiia pstrrii confidenialitii nu ar putea fi asigurat, statul rom$n va n tiina statul strin, care va decide."*

g! )rincipiul umanismului.

"*

Art. "* din ?egea >8*@*=.8D.*88:, privind cooperarea #udiciar internaional n materie penal, republicat in

Monitorul Oficial, Partea I nr. 377 din 31 mai 2011

Acest principiu presupune ca ntreaga activitate de cooperare internaional n materie penal s porneasc de la interesele fundamentale ale omului, acesta, mpreun cu drepturile i libertile sale ocup$nd locul central n cadrul activitii de cooperare la nivel naional i internaional de aprare social. )rin urmare, n situaia e%ist indicii temeinice s se cread c viaa, integritatea corporal sau sntatea persoanei solicitate sunt puse n pericol, statul rom$n poate refuza unei cereri de cooperare internaional n materie penal. +! )rincipiul imunitii de #urisdicie 4munitatea se acord pe baz de reciprocitate, prin convenii bilaterale, i n conformitate cu principiile stabilite prin normele cutumiare. )ersoanele care au aceast imunitate suntG ambasadorul, membrii consulatelor, ministrul plenipoteniar, ata atul de ambasad sau delegaie, secretarul de ambasad sau delegaie, precum i membrii familiilor acestora. 7e imunitatea de #urisdicie se bucur i trupele staionate pe teritoriul unui stat ori aflate n trecere.

1.(. )or#e de cooperare juridic interna iona!

,-a constatat faptul c pe parcursul ultimilor ani cooperarea #udiciar internaional a cunoscut noi i diversificate forme, unele legiferate prin norme #uridice interne, altele prevzute n diferite tratate i convenii internaionale."> n actuala legislaie a 0om$niei, formele de cooperare #udiciar internaional sunt prevzute n ?egea >8*@*88:": i acestea suntG '%trdarea 'ste una din formele cooperrii #udiciare internaionale n materie penal, const$nd n procedura prin care un stat suveran (statul solicitat! accept s predea unui alt stat (statul solicitant! o persoan care se afl pe teritoriul su i care este urmrit penal sau trimis n #udecat pentru o infraciune ori este cutat n vederea e%ecutrii unei pedepse n statul solicitant. 'a se poate solicita sau, dup caz, acorda n baza conveniilor multilaterale sau a unor tratate bilaterale, ori pe baz de reciprocitate, n lipsa unor asemenea instrumente #uridice. ncep$nd cu data de 8".8".*88E, prevederile referitoare la e%trdare au fost nlocuite, n ceea ce prive te relaia cu statele membre &', de decizia-cadru nr. 9=:@BA4 din

">

Ale%andru -oroi,4on 0usu,op.cit,pag.:8*,apud. 1 ;olonciu.Tratat de procedura penala.Parteea speciala,vol 44,'d.)aideia,-ucure ti "<<:, pag.9 ": ?egea privind cooperarea #udiciar internaional n materie penal, republicat in Monitorul Oficial, Partea I nr. 377 din 31 mai 2011

"> iunie *88* privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre ale &niunii 'uropene, transpuse n dreptul intern prin 5itlul 444 din ?egea nr. >8*@*88:, cu e%cepia situaiilor tranzitorii. predarea n baza unui mandat european de arestare transferul de proceduri n materie penal 5ransferul de proceduri n materie penal nu dispune de o definiie e%pres nici n legislaia rom$n, nici n cea internaional, /onvenia european privind transferul de proceduri n materie penal definind doar noiunile de IinfraciuneI si IsanciuneI. 5otu i, potrivit aceastei forme a cooperrii #uridice internaionale un stat competent s urmreasc o infraciune comis de o persoan, are posibilitatea de a renuna la anga#area acestei proceduri n favoarea unui alt stat dac persoana respectiv este legat prin origine, cetenie sau re edint, n vederea asigurrii unei sanciuni mai #uste dar i a unei reintegrri sociale mai eficient. n ara noastr transmiterea cererii de transfer a procedurii penale se face de ctre (inisterul Bustiiei sau )arc+etul de pe l$ng nalta /urte de /asaie i Bustiie. /ererea trebuie s cuprind elementele oricrei cereri de asisten #udiciar internaional n materie penal, inclusiv data cererii"9. n cazul n care cererea nu este datat statul solicitat are dreptul s solicite o astfel de informaie."D recuno terea i e%ecutarea +otr$rilor penale si a actelor #udiciare"E

?a fel ca n cazul transferului de proceduri n materie penal , legea nu prevede o definiie pentru aceast form a cooperrii #uridice internaionale. 7in interpretarea te%telor #uridice s-a stabilit ns scopul i finalitatea acestei forme de cooperare, respectiv luarea n considerare i respectarea ntocmai a cuprinsului unor +otr$ri pronunate de organele competente. 7e menionat este i faptul c aceast form de cooperare este guvernat de dou principii, al increderii reciproce ntre state, respectiv cel al recunoa terii. Acest din urm principiu are un rol esenial n dezvoltarea unei zone a libertii, securitii i #ustiiei, dar i pentru cre terea proteciei drepturilor fundamentale. )rin realizarea faptului c o +otr$re adoptat ntr-un stat nu va fi atacat n altul, recunoa terea +otr$rilor contribuie la asigurarea certitudinii #uridice n cadrul &.'.

"9 "D

Art. "8 lit.c din /onvenia 'uropean privind transferul de proceduri n materie penal. Art. ": din /onvenia 'uropean privind transferul de proceduri n materie penal. "E Art. ""9-"*9 din ?egea >8*@*88:

transferul persoanelor condamnate )rin ?egea >8* din *= iunie *88:, elaborat dup modelul altor legi n materie "= se

reglementeaz o procedur penal special pentru transferul persoanelor condamnate n strintate, prin care se asigur armonizarea legii rom$ne cu normele de asisten #uridic cuprinse n conveniile internaionale la care 0om$nia este parte. 5ransferul reciproc al persoanelor condamnate reprezint o modalitate de realizare a cooperrii internaionale n materie penal, prin care o persoan condamnat definitiv pe teritoriul unui stat poate fi transferat pe teritoriul altui stat, fie la cererea statului de condamnare, fie a celui de e%ecutare, dac persoana respectiv i e%prim o astfel de dorin i este resortisant al statului de e%ecutare. asistena #udiciar n materie penal

/onceptul de asisten #udiciar internaional n materie penal are n literature #uridic, dou accepiuni. n sens larg, prin asisten #udiciar internaional se ntelege asistena oferit n general,n cadrul luptei mpotriva infracionalitiiFn aceast accepiune se includeGcooperarea organelor de poliie #udiciar,comisiile rogatorii internaionale n materie penal, recuno terea +otr$rilor #udectore ti, e%trdarea etc. n sens restr$ns, asistena #udiciar internaional se refer la asistena #uridic cu caracter #udiciar prin care se ntelege asistena pe care organele #udiciare dintr-un stat o acord n cursul procesului penal organelor #udiciare din statul n care are loc activitatea #udiciar i care const n efectuarea, predarea sau comunicarea unor acte procedurale necesare soluionrii acelei cauze."< alte forme de cooperare.

Aceast lege se aplic n baza i pentru e%ecutarea normelor ce privesc cooperarea #udiciar n materie penal, norme cuprinse n instrumentele #uridice internaionale la care 0om$nia este parte, pe care le completeaz n situaii nereglementate. 5otu i, actul normativ susmenionat consacr n art.9 faptul c, n situaia n care nu a fost nc+eiat o convenie internaional, cooperearea #udiciar se poate realiza pe cale diplomatic de ctre statul solicitant i cu asigurarea scris a reciprocitii dat de autoritatea competent a acelui stat. n acest caz, legea constituie dreptul comun n materie pentru autoritile #udiciare rom$ne.

"=

?egea -elgian din *> mai "<<8 asupra transferului inter-etatic al persoanelor condamnate publicat n "e #onteur $elge din *8 iulie "<<8 "< 5+eodor (re#ereu,-ogdan (re#eru,Cooperarea judiciar internaional %n materie penal.&sistena judiciar' E trdarea.Doctrin (i jurispruden,'d.&niversitar,-ucure ti *88=,pag "8

?ipsa reciprocitii nu mpiedic s se dea curs unei cereri de asisten #udiciar internaional n materie penal, dac aceasta se dovede te a fi necesar datorit naturii faptei sau nevoii de a lupta mpotriva anumitor forme grave ale criminalitii, de asemenea dac poate contribui la mbuntirea situaiei inculpatului sau condamnatului sau la reintegrarea sa social, ori va putea servi la clarificarea situaiei #udiciare a unui cetaean rom$n.*8

1.*.Conditii!e $n care cooperarea judiciar poate +i re+u,at

/ooperea #udiciar va putea fi ns refuzat*" dacG procedura penal din statul solicitant nu ndepline te sau nu respect condiiile /onveniei europene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentaleF e%ist motive serioase s se cread c asistena #udiciar este solicitata n scopul urmririi sau pedepsirii unei persoane pe motiv de ras, religie, se%, naionalitate, limb, opinii politice etcF situaia persoanei risc s se agraveze din unul din motivele enunate anteriorF cererea este formulat ntr-o cauz aflata pe rolul unor tribunale e%traordinare,altele dec$t cele constituite prin instrumentele internaionale pertinente,sau n vederea e%ercitrii unei pedepse aplicate de un asemenea tribunal.

1.-. .tructuri /pecia!i,ate $n do#eniu! cooperrii judiciare

?a nivelul &' au fost create structuri specializate, care au ca scop at$t prevenirea i combaterea criminalitii transfrontaliere c$t i identificarea, prinderea i tragerea la raspundere penal a autorilor unor infraciuni care se sustrageau. Aceste structuri suntG'uropol i 'uro#ust.

".D.".'uro#ust**( ,erviciul 'uropean pentru /ooperare Budiciar!. A fost creat prin 7ecizia /onsiliului &' din *= februarie *88* 1r. *88*@"=E@B.A (6B' ? D>@", D.>.*88*, modificat prin 7ecizia /onsiliului din "= iunie *88> 1r.*88>@D9<@ B.A (6B' ? *:9@::, *<.<.*88>!. ncep$nd de la " martie *88", a funcionat provizoriu la -ru%elles, iar n decembrie *88* s-a mutat la .aga. 7in /olegiul 'uro#ust fac parte *E de membri naionali, fiecare stat membru al &' numindui c$te un reprezentant. (embrii naionali sunt procurori sau #udectori cu e%perienF unii membri naionali sunt a#utai de ad#unci sau asisteni.

*8 *"

1icu Bidovu,Drept procesual penal,ediia *,'d./...-ecJ,-ucure ti *88E,pag.D*=

Art.= din ?egea nr.>8*@*88: ,republicat in Monitorul Oficial, Partea I nr. 377 din 31 mai 2011, ** KK.euro#ust.europa.eu

Acest organism al &niunii 'uropene infraciuni transfrontaliere

a fost nfiinat n vederea cre terii eficienei i mbuntii

autoritilor competente din statele membre n cazurile n care acestea se confrunt cu grave i crima organizat. 0olul su este de a stimula coordonarea cercetrilor i a urmririlor #udicare dar i de a spri#ini statele membre pentru eficientizarea cercetrilor i urmririlor #udiciare efectuate de acestea. 0om$nia a nceput colaborarea cu 'uro#ust n anul *88*, prin unor cauze comple%e de criminalitate transnaional privind traficul de persoane sau de droguri. )rin ?egea nr. 9= din ** martie *88D23 0om$nia a ratificat Acordul privind cooperarea dintre 0om$nia i 'uro#ust, semnat la -ru%elles la * decembrie *889, i pentru reglementarea unor msuri referitoare la reprezentarea 0om$niei la 'uro#ust. Astfel, 0om$nia poate desemna un magistrat de legtur la 'uro#ust care este, potrivit legii rom$ne ,un procuror. 7urata mandatului este de > ani cu posibilitatea renvestirii o singur dat. /ompetenele magistratului sunt stabilite de statul rom$n, care informeaz 'uro#ust asupra naturii i duratei competenelor sale. ".D.*. 'uropol (6ficiul 'uropean de )oliie! nfiinarea organizaiei 'uropol a fost convenit prin 5ratatul de la (aastric+t privind &niunea 'uropean, din E februarie "<<*. Av$nd sediul la .aga, n 6landa, 'uropol a nceput s- i desf oare activitatea pe > ianuarie "<<: sub denumirea de &nitatea 7roguri 'uropol ('7&!, aciunile sale fiind limitate la lupta mpotriva drogurilor. 5reptat, s-au adugat i alte domenii importante de criminalitate, precum reelele de imigrani, traficul de ve+icule, traficul de fiine umane, inclusiv pornografia copiilor, contrafacerea de bani i alte modaliti de plat, traficul de substane radioactive i nucleare, terorismul. ,copul principal al 'uropol const n mbuntirea cooperrii autoritilor competente din statele membre n vederea prevenirii i combaterii terorismului, traficului ilegal de droguri i a altor forme de criminalitate organizat internaional. )roiectul de nfrire 4nstituional pentru nfiinarea &nitii 1aionale '&06)6? a fost constituit din dou componenteG nfiinarea &nitii 1aionale '&06)6?, n conformitate cu standardele &niunii 'uropene i asigurarea cooperrii inter- instituionale la nivel naional i internaional. &nitatea 1aional 'uropol a fost nfiinat n cadrul unei convenii de tKinning ce s-a derulat n perioada " ianuarie-** iunie *889, n urma semnrii de ctre 0om$nia, la data de *9

*>

?egea 1r. 9= din ** martie *88D pentru ratificarea Acordului privind cooperarea dintre 0om$nia i 'uro#ust, semnat la -ru%elles la * decembrie *889, i pentru reglementarea unor msuri referitoare la reprezentarea 0om$niei la 'uro#ust, n perioada ce preced aderrii i dup data aderrii la &niunea 'uropean, publicat n (onitorul 6ficial nr. >88 din :.8:.*88D

noiembrie *88> a Acordului privind cooperarea 0om$niei i 6ficiul 'uropean de )oliie A'uropol, instrument #uridic ce reglementeaz colaborarea cu 'uropol, p$n la intrarea n vigoare pentru ara noastr a /onveniei 'uropol.*: &nitatea 1aional '&06)6? este acum parte component a noului /entru pentru /ooperare )oliieneasc 4nternaional. 'uropol rspunde n faa /onsiliului pentru Bustiie i Afaceri 4nterne. )ersonalul su include reprezentani ai organismelor naionale de implementare a legii (poliie, vmi etc.!. n cele ce urmeaz, necontest$nd importana nici uneia dintre forme de cooperare mai sus menionate, mi-am propus s acord o mai mare atenie celei de-a doua forme, respectiv mandatul european de arestrare.

*:

?egea nr."<E@*9.89.*88: pentru ratificarea &cordului privind cooperarea dintre )om*nia (i O+iciul European de Poliie, publicat n (onitorul 6ficial nr.:<=@8*.8D.*88:

CAPITOLUL " CON.IDERAII %ENERALE PRI0IND 1ANDATUL EUROPEAN DE ARE.TARE (andatul european de arestare constituie, cel mai eficient instrument de cooperare #udiciar n materie penal, prima msur concret n aplicarea principiului recunoa terii reciproce a +otr$rilor penale, fiind consacrat la /onsiliul 'uropean de la 5ampere din "9 i "D octombrie "<<< ca fiind Ipiatra ung+iularI a cooperrii #udiciare dintre statele membre ale &niunii 'uropene. )entru statele membre care au transpus decizia-cadru, el nlocuie te, n ma#oritatea cazurilor, procedura de e%trdare.

".1.I/toric"*
/u toate c 5ratatul privind /omunitatea 'uropean a /arbunelui si 6elului("<9"! i 5ratatul de instituire a /omunitii 'conomice 'uropeane ("<9E! preau a fi create doar ntr-un scop pur economic, se preconiza de#a la acel moment o uniune politic care s contrabalanseze puterea crescand ntr-un mod periculos a ,tatelor &nite, vis$nd Acel puin Ala o 'urop unit, care mai t$rziu, ncep$nd cu dezvoltarea unei piee comune i libere s-a apropiat din ce n ce mai mult de realitate. Aceste dezvoltri, dup cum s-a dovedit ulterior, au fost n strans legtur cu na terea mandatului european de arestare. 7e asemenea, n "<9E a fost semnat i /onvenia 'uropean de '%trdare, care de i a prevzut obligaia general a statelor semnatare de a e%trda, ea a lsat loc unor modificri individuale de ctre pri, ls$nd astfel o mar# larg de acomodare /onveniei la legislaia intern. n acel moment, datorit con#uncturii istorice, aceast soluie era probabil cea mai potrivit. 'ventuala ncercare de a impune o form de cooperare care presupune o ncredere reciproc n sistemele de drept penal ale celorlalte state, ar fi fost iluzorie. Astfel, de i e%ista obligaia general a statelor de a e%trda, prin e%cepie statele aveau dreptul de a refuza e%trdarea naionalilor, e%trdarea pe motivul lipsei dublei incriminri i e%trdarea pentru infraciuni politice. n ceea ce prive te cooperarea ntre statele membre ale &', aceasta era facilitat prin art. "9 al /onveniei, care prevede posibilitatea unei re-e%trdri n favoarea unui alt stat membru fr acordul primului stat e%ecutant. n anii "<E8, odat cu amplificarea cooperrii ntre statele membre ale /omunitilor 'uropene i prin urmare, perpetuarea criminalitii transnaionale, instituia e%trdrii i-a dovedit din ce n ce mai clar limitele. n consecin, a fost adoptat /onvenia 'uropean pentru reprimarea

*9

+ttpG@@KKK.asdcdo.org@articole@Jis.pdf

terorismului n anul "<EE n ,trasbourg, convenie care urmrea eliminarea e%cepiei infraciunilor politice n cazuri de e%trdare pentru faptele legate de terorism*D , cu anumite rezerve*E. &lterior, Actul &nic 'uropean din "<=D*= a inclus n 5ratatul /'' obiectivul pieei interne, definindu-l ca un spaiu fr frontiere interne, n care libera circulaie a mrfurilor, persoanelor, serviciilor i capitalurilor este asigurat C. /u referire la cea de-a doua libertate, e%ista o disput ntre statele membre n privina necesitii desfiinrii controalelor la frontiere. &nele state membre au considerat c acest concept ar trebui s se aplice numai cetenilor &niunii 'uropene fapt ce ar implica pstrarea frontierelor interne pentru a putea face distincie ntre cetenii &niunii 'uropene i cei din afara &'. Alte state au susinut ideea liberei circulaii pentru toi, fapt ce ar nsemna eliminarea complet a controalelor de frontier. 7eoarece statele membre nu au a#uns la un acord n acest sens, 2rana, 3ermania, -elgia, ?u%emburg i Lrile de Bos au decis n "<=9 s creeze un teritoriu fr frontiere interne. Acesta a devenit cunoscut ca ,paiul ,c+engenC, dup numele ora ului din ?u%emburg n care au fost semnate primele acorduri.*< 0eacia statelor membre a fost diferitG pe cand ma#oritatea statelor din &' i unele state tere au aderat ntr-un termen destul de scurt la Acord >8, alte state, precum (area -ritanie i 4rlanda au privit cu scepticism Acordul, nefiind pri la acesta. n urma 5ratatului de la (aastric+t >", dat fiind c armonizarea sistemelor penale ale statelor membre n acel stadiu de dezvoltare era nc o utopie, liderii &' s-au mrginit la ncura#area unei cooperri #udiciare n cadrul pilonului >(cooperare polieneasc i #udiciar n materie penal-

*D

Art. " din /onvenia 'uropean pentru reprimarea terorismului Art. "> din /onventieG ".6rice stat poate, n momentul semnrii sau n momentul depunerii instrumentului sau de ratificare, de acceptare sau de aprobare, s declare c i rezerv dreptul de a refuza e%trdarea n legtur cu orice infraciune enumerat n art. ", pe care o consider ca o infraciune politic, ca o infraciune cone% la o infraciune politic sau ca o infraciune inspirat de scopuri politice, cu condiia ca el s se anga#eze c va lua n considerare n mod corespunztor, n momentul calificrii infraciunii, gravitatea deosebit a acesteia, mai ales dacG a! a creat un pericol colectiv pentru viaa, integritatea corporal sau libertatea persoanelorF sau b! a adus atingere unor persoane strine de mobilurile care au determinat-oF ori c! s-au folosit mi#loace crude sau perfide pentru comiterea ei. *.6rice stat poate s retrag, n total sau n parte, o rezerv pe care a formulat-o n temeiul paragrafului precedent, prin mi#locirea unei declaraii adresate ,ecretarului general al /onsiliului 'uropei i care va avea efect de la data primirii ei. >. 6rice stat care a formulat o rezerv n temeiul paragrafului " al acestui articol nu poate s pretind aplicarea art. " de ctre un alt statF totu i el poate, dac rezerva este parial i sub condiie, s pretind aplicarea acestui articol n msura n care a acceptat-o i el nsu i. *= 4ntrat n vigoare la " iulie "<=E *< +ttpG@@europa.eu@legislationMsummaries@#usticeMfreedomMsecuritN@freeMmovementMofMpersonsMasNlumMimmigration@l>> 8*8Mro.+tm >8 4talia ("<<8!, ,pania i )ortugalia ("<<"!, 3recia ("<<*!, Austria ("<<9!, 7anemarca, 2inlanda i ,uedia ("<<D! >" semnat de /onsiliul 'uropean la E februarie "<<* n localitatea olandez (aastric+t, reprezent$nd p$n atunci cea mai profund sc+imbare a tratatelor de la nfiinarea /omunitii 'uropene. Acest tratat a pus bazele &niunii 'uropene.
*E

BA4-Gtrafic de droguri i trafic de arme, trafic de carne vie, terorism, infraciuni mpotriva minorilor, crima organizat, corupie, coruptibilitate i n elaciune!. A fost prima oar c$nd s-a propus n mod e%plicit o armonizare a sistemelor penale i tot atunci s-a atras atenia asupra importanei respectrii drepturilor omului. )otrivit 5ratatului, cooperarea n spaiul european va trebui realizat cu respectarea /onveniei 'uropene a 7repturilor 6mului. n urmtorii ani infracionalitatea transfrontalier, mai ales n domeniul traficului de droguri, arme i persoane, al infraciunilor fiscale i al splrii de bani, s-a dezvoltat cu o vitez considerabil, fapt pentru care procedura iniial i anevoioas a e%trdrii a devenit ineficient. Au aprut probleme legate de durata e%cesiv a procedurii de e%trdare, iar cerina dublei criminaliti i e%cepia predrii propriilor naionali au fost i ele obstacole n calea e%ecutrii cererii de e%trdare. 0ezervele i acordurile bilaterale adiionale 5ratatului au subminat de asemenea efectivitatea instrumentului. /a rspuns la aceste probleme, ncep$nd cu anul "<<>, /onsiliul 'uropean a nceput s elaboreze un program care avea menirea de a simplifica, mbunti i accelera procedura e%trdrii. 0ezultatul a fost parcurgerea a doi pa i mruni nspre scopul propus, respectiv /onveniile din "<<9>* i "<<D>> privind procedurile simplificate ntre statele membre ale &niunii 'uropene. /onvenia din "<<9 oblig predarea persoanei n condiiile procedurii simplificate n msura n care persoana n cauz i d acordul la a fi e%trdat, cu acordul statului e%ecutant. 5otodat, n cazul n care persoana este arestat pe teritoriul altui stat membru, ea poate renuna n condiiile legislaiei naionale a statului respectiv, la regula specialitii, iar consimmantul su odat dat, nu mai poate fi revocat. Autorii /onveniei din "<<D, fiind con tieni de dezavanta#ul numeroaselor e%cepii de nee%ecutare ale cererii de e%trdare, aduc modificri cu privire la motivele de refuz. Astfel, de e%emplu, prin mecanismul inversriiC, e%cepia infraciunilor politice poate fi ridicat doar n cazuri e%cepionale. 6r, e%cepia acestor infraciuni este desfiinat ca i regul, statele av$nd ns dreptul de a limita abolirea acestei e%cepii numai cu privire la fapte de terorism i crim organizat. n practic ns, ma#oritatea statelor s-au folosit de acest drept. 5otodat, /onvenia oblig statele la e%trdarea propriilor naionali, cu unele rezerve, rezerve de care n practic ma#oritatea statelor s-au prevalat. /onvenia restr$nge totodat regula specialitii la pedepse privative de libertate cu posibiliti de renunare la regul printr-o declaraie a statului. 1u n ultimul r$nd, art. > >: al
>* >>

/onvenia privind procedurile simplificate de e%trdare ntre statele membre ale &' /onvenia privind e%trdarea ntre statele membre. >: ("!. '%trdarea nu se va acorda, dac infraciunea pentru care este cerut este considerat de partea solicitat ca infraciune politic sau ca fapt cone% unei asemenea infraciuni. (*!. Aceea i regul se va aplica, dac partea solicitat are motive temeinice de a crede c cererea de e%trdare motivat printr-o infraciune de drept comun a fost prezentat n vederea urmririi sau pedepsirii unei persoane pentru

/onveniei conine clauze de derogare de la principiul dublei incriminri n materie penal, ls$nd ins o mar# considerabil de apreciere n vederea aplicrii sau neaplicrii a principiului, la latitudinea statelor. /u toate c aceste dou /onvenii lsau o libertate destul de mare statelor, acestea au fost reticente la adoptarea msurilor prevzute prin /onvenii, mai ales n ceea ce privea renunarea la o parte din suveranitate sau la cedarea principiilor de#a nrdcinate n politica penal naional, motiv pentru care niciuna dintre cele dou /onvenii nu au fost ratificate. 7e asemenea, 5ratatul de la Amsterdam intrat n vigoare la " mai "<<<, introduce poate cele mai semnificative modificriG transfer unele competene - precum domeniile legate de vize, azil, imigraie i alte politici viz$nd libera circulaie a persoanelor >9 - din pilonul 444 n pilonul 4. Astfel, n competena pilonului 444 trunc+iat rmane n urma acestor modificri cooperarea n domeniul poliiei i #ustiiei>D. ,e introduce de asemenea un nou instrument, respectiv decizia-cadru, care va putea fi adoptat n vederea apropierii legislaiilor naionale i al crui mod de implementare este lsat la latitudinea statelor membre. Aceast libertate in implementare are avanta#ul fle%ibilitii, o trstur bine-venit n domeniul dreptului penal naional i al procedurii penale, ntrucat aceste domenii sunt cele mai sensibile la inclcarea suveranitii naionale. 5otodat, intrarea n vigoare a deciziei-cadru nu necesit ratificarea ei anterior de ctre state, acceler$nd astfel aplicarea ei. 7ezavanta#ul de netgduit este ns lipsa unui control eficace cu privire la implementarea ei corectG nici /omisia, nici /onsiliul nu sunt nzestrai cu mi#loace de verficare a implementrii i nici /B/' nu este abilitat s cenzureze modalitatea de implementare, put$nd cel mult s emit +otr$ri preliminare cu privire la validitatea i interpretarea deciziei, cu condiia ca statul membru s emit o declaraie n acest sens. &n alt dezavanta# este faptul c persoanele fizice sau #uridice nu au dreptul s declan eze un control al legalitii deciziilor adoptate n pilonul >, aceast prerogativ fiind asigurat doar statelor membre. Astfel, protecia drepturilor fundamentale ale acestor persoane este lsat la latitudinea instanelor naionale i /'76. 5ratatul de la Amsterdam i propune de asemenea crearea unui spaiu al libertii, securitii i #ustiiei, scop ce poate fi atins doar odat cu combaterea criminalitii organizate, a terorismului, a traficului de droguri, arme i persoane, a corupiei i fraudei. (etodele propuse de &' pentru
considerente de ras, de religie, de naionalitate sau de opinii politice ori c situaia acestei persoane risc s fie agravat pentru unul sau altul dintre aceste motive. (>!. n aplicarea prezentei convenii, atentatul la viaa unui ef de stat sau a unui membru al familiei sale nu va fi considerat ca infraciune politic. (:! Aplicarea prezentului articol nu va afecta obligaiile pe care prile le vor fi asumat sau le vor asuma potrivit oricrei alte convenii internaionale cu caracter multilateral. >9 Art. D"-D< 5ratatul de la Amsterdam >D Art. *<-:* 5ratatul de la Amsterdam

atingerea acestor eluri sunt cooperarea mai strans ntre autoritile de urmrire penal, ntre organele #udiciare i apro%imarea legislaiilor penale prin armonizarea at$t a dreptului substanial c$t i a celui procedural. 7e altfel, /onsiliul &niunii 'uropene la ntalnirea de la 5ampere, n anul "<<< i-a dezvoltat un plan pentru modernizarea e%trdrii pornind de la ideile susmenionate, respective crearea unui spaiu al libertii, securitii i #ustiiei i recunoa terea mutual a +otr$rilor #udectore ti n urma unei armonizri #udiciare. 0ecuno terea reciproc avea s devin baza unei viitoare cooperri penale. n realizarea acestui plan, /onsiliul a propus n concluziile de la 5ampere mai multe modificri, printre care se regse te pe de o parte, ncura#area statelor la ratificarea /onveniilor "<<9 i "<<D, iar pe de alt parte, abolirea procedurii e%trdrii n relaiile dintre statele membre, dar numai cu privire la persoanele care vor s se sustrag de sub cercetare penal sau e%ecutarea pedepsei. )entru implementarea acestor modificri, /onsiliul &niunii 'uropene a propus o serie de instrumente, toate av$nd la baz principiul recunoa terii mutuale i al ncrederii reciproce. n opinia /onsiliului, e%istena aceastuia din urm este garantat prin valorile comune i anga#amentele similare n protecia drepturilor omului, a libertilor fundamentale i a democraiei. 7up cum vom vedea n continuare, aceast din urm presupunere ni se pare pripit i superficial. &n pas interesant n facilitarea cooperrii penale a fost fcut de ctre ,pania i 4talia, n urma semnrii de ctre ambele state a 7eclaraiei /omune de la (adrid din *888, prin care se ncerca nlturarea tuturor obstacolelor din calea crerii unui spaiu al libertii, securitii i #ustiiei. ,tatele susmenionate au semnat la scurt timp dup adoptarea acestei 7eclaraii un tratat prin care au nfiinat o colaborare care pare a fi predecesorul mandatului european de arestare, semnal$nd necesitatea adaptrii procedurii la cerinele acelei perioade. n opinia noastr ns, aceast cooperare se bazeaz pe un element care face diferena esenial ntre cele dou instrumenteG pe c$nd mandatul european de arestare presupune recunoa terea reciproc a +otrarilor #udectore ti din toate statele membre, indiferent Acel puin n practicA de diferenele dintre stadiul de dezvoltare al sistemelor de drept, indiferent de eventualele incompatibiliti dintre mentalitile aflate la baza legislaiilor i indiferent de factorii sociali ce influeneaz acele construcii de drept, instrumentul propus n acest tratat vizeaz cooperarea numai ntre dou state membre n raporturile crora e%istena ncrederii reciproce este de#a dovedit. /onsiderm, c acest nceredere dovedit este elementul esenial ce asigur operativitatea instrumentului adoptat. /omisia 'uropean, dup /onsiliul de la 5ampere, folosindu-se de dreptul de co-iniiativ legislativ, introdus n )ilonul 444 prin 5ratatul de la Amsterdam (art. >:. parag. * 5&'! a nceput elaborarea proiectului mandatului european de arestare, care era aproape finalizat cand au avut loc atentatele de la "" septembrie *88" din ,&A.

Acestea din urm au determinat accelerarea procedurii de adoptare a adoptare a propunerii /omisiei, astfel ncat la numai o sptman de la s$ngeroasele atentate, /omisia 'uropean prezenta propunerea pentru 7ecizia-cadru privind mandatul european de arestare i procedurile ntre statele membreC>E. 7at fiind importana sc+imbrilor aduse prin mandat, implicaiile de o asemenea anvergur n dreptul penal internaional i efectele acestora asupra legislaiilor naionale, este regretabil precipitarea adoptrii mandatului european de arestare, dup cum ulterior s-a i demonstrat n practic prin greutile aprute n procesul de implementare, mai ales n ceea ce prive te adaptarea instrumentului la ordinea constituional din statele membre. n "> iunie *88*, av$nd la baz obiectivul stabilit prin 5itlul ;4 art. *<-:* 5&', i anume cel de a asigura cetenilor un nivel ridicat de protecie ntr-un spaiu de libertate, securitate i #ustiie, prin realizarea unei aciuni comune a statelor membre n domeniul cooperrii poliiene ti i #udiciare penale i prin prevenirea i reprimarea rasismului i %enofobiei, s-a adoptat 7ecizia-cadru a /onsiliului &niunii 'uropene nr. *88*@9=:@B.A privind mandatul european de arestare.( Ane%a 4! Aceasta a nlocuit>=, ncep$nd cu " ianuarie *88:, urmtoarele instrumente care reglementau /onvenia 'uropean privind '%trdarea din "<9E, mpreun cu )rotocolul adiional al acesteia din "9 octombrie "<E9, al doilea )rotocol adiional al acesteia din "E martie "<E= i /onvenia 'uropean privind combaterea terorismului din "<E=, referitoare la e%trdareF /onveniile dintre statele membre ale /omunitilor 'uropene privind simplificarea procedurilor de solicitare, din "<=<F /onvenia privind simplificarea i modernizarea modalitilor de transmitere a cererilor
de e%trdare, din "<<9 F

procedura e%trdrii ntre statele membreG

/onvenia privind e%trdarea, din "<<DF )revederile referitoare la e%trdare reglementate n /onvenia de punere n aplicare a
Acordului ,c+engen, din "<<8F

>E

/orina ,abina (unteanu, #andatul european de arestare. ,n instrument juridic apt s %nlocuiasc e trdarea , in /aiete de drept penal "@*88E, p. <> despre 6pinion of Advocate general 0uiz-Barabo /olomer in cazul / A >8>@89 (+ttpG@@KKK.curia.europa.eu ! >= '%cepie au fcut situaiile tranzitorii

".".No iune
7in punct de vedere #uridic, legiuitorul comunitar a definit pentru prima oar noiunea de mandatul european de arestare n art." al." al /apitolului 4 PRINCIPII GENER !E din 7ecizia- cadru nr.9=:@BA4@">.8D.*88* a /onsiliului &niunii 'uropene. )otrivit acestui articol Imandatul european de arestare este o decizie #udiciar emis de un stat membru n vederea arestrii i a predrii de ctre un alt stat membru a unei persoane cutate, pentru efectuarea urmririi penale sau n scopul e%ecutrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran privative de libertate.I 7ispoziiile privitoare la mandatul european de arestare au fost transpuse i n legislaia intern, acestuia fiindu-i rezervat un ntreg titlul din ?egea >8*@*88: privind cooperarea #udiciar internaional n materie penal, modificat i completat prin ?egea nr.***@*88=, respectiv 5itlul 444, intitulat 7ispozitii privind cooperarea cu statele membre ale &niunii 'uropene n aplicarea 7eciziei-cadru nr. *88*@9=:@BA4 a /onsiliului &niunii 'uropene din "> iunie *88* privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membreC. Astfel, n materie penal, odat cu aderarea 0om$niei la &niunea 'uropean la " ianuarie *88E, a intrat n vigoare i 5itlul 444 al legii mai sus menionate. 7eciziaAcadru nr. *88*@9=:@BA4 din "> iunie *88* a /onsiliului &niunii 'uropene privind mandatul de arestare european i procedurile de predare ntre statele membre ale &niunii 'uropene a nlocuit procedurile clasice de e%trdare, cu e%cepia cazurilor pentru care unele state membre au declarat c vor continua s aplice tratatele de e%trdare. Aceasta simplific #udiciar.>< (andatul european de arestare nu coincide cu mandatul de arestare preventiv din dreptul nostru intern. n primul r$nd, mandatul european de arestare este o decizie #udiciar care are la baz un mandat de arestare preventiv sau de e%ecutare a pedepsei emis n condiiile legii pe plan intern, iar n al doilea r$nd acesta se emite numai atunci c$nd un mandat de arestare preventiv sau de e%ecutare a pedepsei nu poate fi adus la ndeplinire n ar, deoarece persoana n cauz se sustrage, afl$ndu-se pe teritoriul unui alt stat membru al &niunii 'uropene. i accelereaz procedurileF toate procedurile politice i administrative sunt eliminate, fiind nlocuite cu o procedur

".' Con inutu! 2i +or#a #andatu!ui european de are/tare3Ane4a II5

><

+ttpG@@europa.eu@legislationMsummaries@#usticeMfreedomMsecuritN@#udicialMcooperationMinMcriminalMmatters@l>>"DEMro. +tmOamendingact

/oninutul mandatului european de arestere nu difer foarte mult de cel al mandatelor de arestare obi nuite. Acesta, dar i forma mandatului, sunt reglementate de prevederile deciziei-cadru nr. 9=:@BA4@"> iunie *88* privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre ale &niunii 'uropene. )otrivit legislaiei noastre care transpune prevederile decizieicadru, respectiv art. =D din ?egea nr.>8*@*88: privind cooperarea #udiciar internional n materie penal, mandatul european de arestare va cuprinde urmtoarele informaiiG a! identitatea i cetenia persoanei cutateF b! numele, adresa, numerele de telefon i de fa% i adresa electronic a autoritii #udiciare emitenteF c! indicarea e%istenei unei +otr$ri e%ecutorii, a unui mandat de arestare sau a oricrei alte decizii #udiciare e%ecutorii av$nd acela i efect, intr$nd n sfera de aplicare a art. ==(procedura de emitere a mandatului european de arestare! i resectiv art.<D(fapte care dau loc la predare! din legeF d! natura i ncadrarea #uridic a infraciunii, n special cu respectarea art. <DF e! descrierea circumstanelor comiterii infraciunii, inclusiv a momentului, locului i gradului de implicare a persoanei cutate la infraciuneF f! pedeapsa pronunat, n cazul n care este vorba despre o +otr$re definitiv, sau seria de pedepse prevzute pentru infraciune de legea statului membru emitentF g! n msura posibil, alte consecine ale infraciunii. 7e asemenea, aliniatul > al art.=D din ?egea >8*@*88: prevede faptul cI mandatul european de arestare transmis autoritatii competente a unui alt stat membru trebuie tradus in limba oficiala sau in limbile oficiale ale statului de e%ecutare sau in una ori mai multe alte limbi oficiale ale institutiilor &niunii 'uropene, pe care acest stat le accepta, conform declaratiei depuse la ,ecretariatul 3eneral al /onsiliului &niunii 'uropene.I, prevedere preluat de asemenea din dispoziiile 7eciziei-cadru /.'. *88*@9=:@BA4(a se vedea Ane%a 444!. n ceea ce prive te mandatele europene de arestare transmise spre e%ecutare autoritilor rom$ne, acestea trebuie traduse n limba rom$na sau n una din limbile francez sau englez.

".(. Do#eniu! de ap!icare

(andatul european de arestare se aplic n toate statele membre ale &niunii 'uropene cu condiia ca acestea s redea decizia-cadru n dreptul lor intern:8 dar i declaraiile fcute de state potrivit art. >*:", intitulat I7ispoziie tranzitorieI, din 7ecizia- cadru nr.9=:@BA4@">.8D.*88*. ,tatele membre e%ecut orice mandat european de arestare, pe baza principiului recunoaterii reciproce. )otrivit art.* alin" din 7ecizia-cadru nr. *88*@9=:@BA4 un mandat european de arestare poate fi emis pentru fapte pedepsite de legea statului membru emitent cu o pedeaps sau o msur de siguran privative de libertate a cror durat ma%im este de cel puin dousprezece luni sau, atunci c$nd s-a dispus o condamnare la o pedeaps sau s-a pronunat o msur de siguran , pentru condamnri pronunate cu o durat de cel puin patru luni. 5otu i, e%ist infraciuni care duc la predarea fr verficarea n prealabil a dublei incriminari a faptei, condiia find ca acestea s fie pedepsite n statul membru emitent cu o pedeaps de cel puin trei ani. )rintre aceste infraciuni se numr:*G apartenena la o organizaie criminalF terorismulF traficul de persoaneF e%ploatarea se%ual a copiilor i pornografia infantilF traficul ilicit de stupefiante i substane psi+otropeF traficul ilicit de arme, muniie i materiale e%ploziveF corupiaF frauda, inclusiv frauda care aduce atingere intereselor financiare ale /omunitilor

'uropene, n sensul /onveniei privind prote#area intereselor financiare ale /omunitilor 'uropene din *D iulie "<<9F
:8

splarea produselor infraciuniiF

,pre e%emplu, 0egatul &nit al (arii -ritanii c+iar dac a adoptat legea de transpunere a deciziei- cadru, punerea ei n practic implic un act legislative care e%tinde n mod e%pres aceast procedur la fiecare stat membru ce emite i e%ecut mandatul european de arestare :" /ererile de e%trdare primite p$n la " ianuarie *88: vor continua s fie reglementate de instrumentele e%istente n domeniul e%trdrii. /ererile primite dup aceast dat vor fi guvernate de normele adoptate de statele membre, n temeiul prezentei decizii-cadru. /u toate acestea, orice stat membru poate face, n momentul adoptrii prezentei deciziicadru, o declaraie n care s indice faptul c, n calitate de stat membru de e%ecutare, va continua s e%amineze, n conformitate cu sistemul de e%trdare aplicabil p$n la " ianuarie *88:, cererile referitoare la fapte sv$r ite naintea unei date indicate de acesta. Aceast dat nu poate fi ulte-rioar datei de E august *88*. 0espectiva declara ie va fi publicat nBurnalul 6ficial al /omunitilor 'uropene. Aceasta poate fi retras n orice moment. :* Art.<D alin." din ?egea nr. >8*@*88: privind cooperarea #udiciar internaional n materie penal (0epublicat *8""!

falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euroF criminalitatea informaticF infraciunile mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de

dispariie i traficul ilicit de specii i soiuri de plante pe cale de dispariieF facilitarea intrrii i a ederii ilegaleF omuciderea voluntar, loviturile i vtmrile corporale graveF traficul ilicit de organe i esuturi umaneF rpirea, sec+estrarea i luarea de ostateciF rasismul i %enofobiaF #afurile organizate sau armateF traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antic+itile i operele de artF n elciuneaF racJetul i e%torcarea de fonduriF contrafacerea i pirateria produselorF falsificarea de documente administrative i traficul de falsuriF falsificarea mi#loacelor de platF traficul ilicit de substane +ormonale i de alti factori de cre tereF traficul ilicit de materiale nucleare i radioactiveF traficul de ve+icule furateF violulF incendierea cu intenieF infraciunile de competena /urtii )enale 4nternaionaleF sec+estrarea ilegal de aeronave i naveF sabota#ul.

)entru unele infraciuni, altele dec$t cele mai sus artate, predarea este condiionat de incriminarea faptei drept infraciune potrivit legislaiei statului membru de e%ecutare(regula dublei incriminri!, independent de elementele constitutive sau de incadrarea #uridica a acesteia.:>
:>

Art.<D alin. * din ?egea nr.>8*@*88: privind cooperarea #udiciar internaional n materie penal (0epublicat *8""!

Aceste condiii formale, prevzute de lege, trebuie ndeplinite n toate situaiile, indiferent dac statul membru este stat emitent sau, dup caz, stat de e%ecutare.

Capito!u! ' Procedura de e#itere a #andatu!ui european de are/tare(( '.1 Condi ii de e#itere a unui #andat european de are/tare
/onform prevederilor legale, n situaia n care un mandat de arestare preventiv sau de e%ecutare a pedepsei nu poate fi adus la ndeplinire datorit faptului c inculpatul sau condamnatul nu se mai afl pe teritoriul 0om$niei, se va emite un mandat european de arestare ori de c$te ori nu a intervenit prescripia r$spunderii penale sau a e%ecutrii pedepsei ori amnistia sau graierea i este indeplinit una din urmtoarele condiii G pedepasa aplicabil pentru infraciunea care face obiectul mandatului euro-

pean de arestare este egal sau mai mare de un an de nc+isoare, dac arestarea i predarea este solicitat n vederea efecturii urmririi penale sau a #udeciiF pedeapsa sau msura de siguran privativ de libertate aplicat este de cel

puin patru luni, dac arestarea i predarea se solicit n vederea e%ecutrii pedepsei sau msurii de siguran privativ de libertate. (odificrile aduse 5itlului 444 din ?egea nr. >8*@*88: prin ?egea nr. ***@*88= au avut drept scop soluionarea acelor lacune care, fie au determinat o practic neunitar a instanelor, fie au generat probleme de ordin practic. Astfel, n materia emiterii mandatului european de arestare, prin introducerea aliniatului * al art. ==(fost art.="! s-a avut n vedere e%cluderea uneia dintre problemele care au determinat o practic neunitar, respectiv cea referitoare la #udectorul competent s emit mandatul european de arestare. )rin urmare, conform noii redactri a art.== alin. *, mandatul european de arestare este emis n faza de urmrire penal, de ctre #udectorul delegat de pre edintele instanei creia i-ar reveni competena s #udece cauza n fond, iar n faza de #udecat i de e%ecutare de ctre #udectorul delegat de pre edintele primei instante ori de cel al instanei de e%ecutare, n urmtoarele situaiiG
::

la sesizarea procurorului care efectueaz sau supraveg+eaz urmrirea penal

a persoanei solicitate, dac arestarea i predarea se solicit n vederea efecturii urmririi penaleF la sesizarea instanei care a dispus asupra lurii msurii arestrii preventive a

Art.== din ?egea nr.>8*@*88: privind cooperarea #udiciar internaional n materie penal (0epublicat *8""!

inculpatului ori care a +otr$t cu privire la msurile de siguran, dup caz ori a organului la care se afl spre e%ecutare mandatul, dac arestarea i predarea se solicita in vederea #udecii ori e%ecutrii pedepsei nc+isorii sau a unei msuri de siguran privative deliberate.I 7e asemenea, aliniatele urmtoare ale aceluia i articol ofer soluia pentru o alt problem aprut n practica #udiciar referitoare la necesitatea e%istenei sau ine%istenei unei nc+eieri n vederea emiterii unui mandat european de arestare. n acest sens s-a stabilit faptul c #udectorului competent i revine sarcina de a verifica ndeplinirea condiiilor prevzute de lege, proced$nd dup cum urmeaz:9G emite mandatul european de arestare i supraveg+eaz luarea msurilor pentru

transmiterea acestuia, iar n cazul n care persoana este localizat pe teritoriul unui stat membru al &niunii 'uropene, dispune traducerea mandatului euopean de arestare n termen de *: de ore. 5otodat acestuia i revine obligaia de a informa procurorul care efectueaz sau, dup caz, supraveg+eaz urmrirea penal ori instana pe rolul cruia se afl cauza penal cu privire la emiterea mandatului european de arestare. constat, prin nc+eiere motivat, c nu sunt ndeplinite condiiile prevzute

de lege n vederea emiterii mandatului european de arestare &lterior aceast nc+eiere va fi comunicat procurorului care efectueaz sau supraveg+eaz urmrirea penal sau procurorului de pe l$ng instana de e%ecutare. nc+eierea poate fi atacat cu recurs de procuror, n termen de > zile de la comunicare. 0ecursul se #udec de instana superioar, n termen de > zile de la nregistrarea cauzei, iar n caz de admitere a acestuia, prima instan este obligat s emit un mandat european de arestare. Aceste prevederi sunt n concordan cu 7ecizia nr.><@*88=:D a naltei /uri de /asaie i Bustiie prin care a fost admis recursul n interesul legii declarat de procurorul general, stabilindu-se astfel c emiterea mandatului european de arestare nu implic ntocmirea unei nc+eieri, nefiind o procedur #urisdicional. )rin urmare, este suficient a fi ndeplinite condiiile de fond impuse de art. == alin. ("! din ?egea nr. >8*@*88:, modificat i completat prin ?egea nr. ***@*88=,pentru ca instana s emit direct mandatul european de arestare, fr a mai pronuna o nc+eiere prealabil, prin care #udectorul s i dispun lui nsu i e%ercitarea acestui drept propriu i e%clusiv.

:9

Art.==, alin.> din ?egea nr. >8*@*88: privind cooperarea #udiciar internaional n materie penal, modificat i completat prin ?egea ***@*88=. :D 7ecizia nr. ><@*88=, privind e%aminarea recursului in interesul legii, declarat de procurorul general al )arc+etului de pe langa 4nalta /urte de /asatie si Bustitie, privind aplicarea dispozitiilor art. =" alin. " (actualul art.==! din ?egea nr. >8*@*88: privind cooperarea #udiciara internationala in materie penala, cu modificarile si completarile ulterioare, referitoare la emiterea mandatului european de arestare, publicata in (onitorul 6ficial, )artea 4 nr. "D" din "D@8>@*88<

?egea nr. >8*@*88: privind cooperarea #udiciar internaional n materie penal, reglemeteaz i situaia n care locul n care se afl persoana solicitat nu este cunoscut, n aceast caz mandatul european de arestare redactat n limba rom$n fiind transmis /entrului de /ooperare )oliieneasc 4nternaional din cadrul 4nspectoratului 3eneral al )oliiei 0om$ne n vedera difuzrii pe canalele specifice. (andatul va fi tradus, prin gri#a instantei emitente, n limba impus de statul membru de e%ecutare, dup confirmarea localizrii persoanei solicitate pe teritoriul unui anumit stat membru al &niunii 'uropene. 7ac n circumscripia instanei emitente nu e%ist un traductor autorizat pentru limba strin n care este necesar traducerea, autoritatea #udiciar emitent solicit spri#inul (inisterului Bustitiei, urm$nd ca traducerea s se efectueze prin gri#a acestuia.:E ?egea susmenionat instituie, n vederea pstrrii unei evidene a activitii instanei, ntocmirea i pstrarea unui 0egistru de eviden a mandatelor europene de arestare, registru care nu este destinat publicitii, care trebuie s cuprind urmtoarele mentiuni:=G penalF numrul dosarului instanei de e%ecutareF data emiterii mandatului european de arestareF data transmiterii mandatului european de arestareF informaii asupra e%ecutrii mandatului european de arestareF motivele nee%ecutrii mandatului european de arestareF data predrii persoanei solicitateF data retragerii mandatului european de arestare. numrul curentF numele, prenumele i cetenia persoanei solicitateF numrul i data adresei parc+etului ori a instanei pe rolul creia se afl cauza

5rebuie menionat de asemenea c procedura emiterii mandatului european de arestare are caracter confidenial p$n la arestarea persoanei solicitate n statul membru de e%ecutare.

'.". Tran/#iterea #andatu!ui european de are/tare

:E

Art.==, alin.D din ?egea nr. >8*@*88: privind cooperarea #udiciar internaional n materie penal, modificat i completat prin ?egea ***@*88=. := Art.==, alin.E din ?egea nr. >8*@*88: privind cooperarea #udiciar internaional n materie penal, modificat i completat prin ?egea ***@*88=.

6dat cunoscut locul n care se afl persoana solicitat, autoritatea

#udiciar rom$n

emitent poate transmite mandatul european de arestare direct autoritii #udiciare de e%ecutare. 5ransmiterea mandatului european de arestare se poate realiza prin orice mi#loc :<, cu condiia ca acesta s lase o urm scris, astfel nc$t s permit autoritii #udiciare de e%ecutare s verifice autenticitatea acesteia. Av$nd n vedere faptul c procedura este una urgent, transmiterea mandatului european de arestare se va face mai nt$i prin mi#loace electronice de comuncaie (email, fa%!, ulterior proced$ndu-se la transmiterea acestuia n original98 )otrivit prevederilor art.<8 alin. D din ?egea nr. >8*@*88:, n cazul transmiterii directe, autoritile #udiciare emitente rom$ne informeaz i (inisterul Bustitiei, 7irecia 7rept 4nternaional i 5ratate, n ultima zi lucrtoare a fiecrui trimestru cu privire la mandatele europene de arestare emise n perioada de referin i stadiul e%ecutrii acestora. 5otu i, n situaia n care locul n care se afl persoana solicitat nu este cunoscut, transmiterea mandatului european de arestare se realizeaz prin intermediul /entrului de /ooperare )oliieneasc 4nternaional, care va proceda la difuzarea sa n ,istemului de 4nformare ,c+engen sau, dac nu este posibil s se recurg la el, prin intermediul 6rganizaiei 4nternaionale de )oliie /riminal -4nterpol. n acest caz, transmiterea se poate efectua i prin sistemul securizat al 0eelei Budiciare 'uropene, c$nd acesta va fi operaional9". 7e asemenea, n prealabil, autoritatea #udiciar emitent poate proceda la introducerea semnalmentelor persoanei n cauz n ,4, A ,istemului 4nformatic 1aional de ,emnalri, n condiiile art. <9 din /onvenia de aplicare a Acordului ,c+engen, "< iunie "<<8 raportate la art. D din 6.&.3. nr. "*=@*889. ?egea >8*@*88: privind cooperarea #uridic internaional reglementez i situaia n care autoritatea #udiciar de e%ecutare nu este cunoscut. n acest caz, se va efecta cercetarea necesar, apel$ndu-se inclusiv la punctele de contact ale 0eelei Budiciare 'uropene dar i la direcia de specialitate a (inisterului Bustiiei, n vederea obinerii informaiilor necesare de la statul membru de e%ecutare. 'ventualele dificulti care ar interveni n legtur cu transmiterea sau verificarea autenticitii unui mandat european de arestare se vor soluiona prin contact direct ntre autoritatea #udiciar emitent i autoritatea #udiciar de e%ecutare i, dac este cazul, cu implicarea (inisterului Bustiiei.9*
:<

fa%, scrisoare, mesa# electronic a documentelor numerotate ,e va transmite atat mandatul n original c$t i traducerea acestuia. 9" Art.<8 alin.D din ?egea nr. >8*@*88: privind cooperarea #udiciar internaional n materie penal, modificat i completat prin ?egea ***@*88=. 9* Art. <8 alin.: din ?egea nr. >8*@*88: privind cooperarea #udiciar internaional n materie penal, modificat i completat prin ?egea ***@*88=.
98

&lterior transmiterii mandatului european de arestare, autoritatea #udiciar rom$n emitent poate transmite orice informaii suplimentare necesare pentru e%ecutarea mandatului.9>
7ac mandatul european de arestare a fost emis n vederea urmririi penale sau #udecrii persoanei solicitate, instana rom$n emitent va putea, p$n la pronunarea unei +otr$ri de ctre autoritatea de e%ecutare pe procedura de predare, s solicite autoritii de e%ecutare audierea persoanei solicitate9:, sau transferarea temporar a persoanei solicitate *8. Aceast msur este reclamat de necesitatea efecturii unor acte cu caracter urgent ori efectuarea

7ac autoritatea care prime te un mandat european de arestare nu este competent s acioneze n legtur cu acesta, l va nainta automat la autoritatea competent din statul su i va informa n consecin autoritatea #udiciar emitent99.

9>

Art. <8 alin.9 din ?egea nr. >8*@*88: privind cooperarea #udiciar internaional n materie penal, modificat i completat prin ?egea ***@*88=.
9: 99

art."< din 7ecizia- cadru nr.9=:@BA4@">.8D.*88* art. "8 al deciziei-cadru