Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
2. Introducere in metodologia situalogiei criminalistice....................................................4 3. Tipuri de situaii criminalistice.........................................................................................5 3.1. Situaiile tipice de urmrire penal........................................................................6 3.2.Situaii concrete de urmrire penal.......................................................................7 3.3.Situaie cu caracter favorabil sau nefavorabil........................................................8 3.4.Situaie de conflict i fr de conflict.......................................................................9 4. Funciile situalogiei criminalistice....................................................................................9 5. Elementele situaiei criminogene....10 6. Fazele apariiei i dezvoltrii situaiilor.........................................................................12 7. Importana abordrii situaiei n domeniul tiinei criminalistice.13 8. Bibliografie...15
stabilite i circumstanele relevante pentru caz, relaia tactic i psihologic a participanilor la procesul penal, structura organizatoric, managementul i nivelul de ordonare intern a procesului de investigare .[6. pag. 58] Coninutul noiunii situaiei de investigare a fost ntregit de .. : ...exprim mediul, imaginea investigrii, care a aparut la un moment anumit, altfel situaia de anchet poate fi definit ca fiind cantitatea de informaii relevante pentru anchet, care este luat n considerare mpreun cu sursa [10. pag. 58] Potrivit ,,Marii Enciclopedii Sovietice: situaia (francez - situation, din latina situs - poziie) -o combinaie de condiii i circumstane, care creaz o anumit atmosfer, poziie. Dup prerea lui .., situaia de investigare n ceea ce privete procesul de investigare poart un caracter extern prioritar. Situaia de investigare - un set de condiii n care la momentul dat este nfptuit investigarea, acel mediul n care are loc procesul de dovedire.[1. pag.131 ](.. ) Un adevrat maestru al urmririi penale trebuie s poat deschide ua n lumea ascuns a tendinelor criminalitii, s vad simbolurile de lucrri penale, forme i metode de combatere a potenialei consecine.
membrilor si. Situaia-o parte a realitii, este o reflectare a realitii, blocul informaional. Situaia criminal(penal)-o tranzacie dinamic de la o stare(non-penal) la alta(penal).Prin urmare starea de dinamic ne permite s vorbim despre apariia situaiei criminale. Definiiile propuse mai sus a situaiei purtau un caracter criminal-criminalistic. ns modernitatea sugereaz, c linia dintre criminal i situaia zi de zi, de multe ori este foarte evaziv, astfel nct apare o dorin natural i o nevoie de extindere a hotarelor situaiei. Pentru o abordare nou a situaiilor i situalogiei, este caracteristic urmtoarele: 1) Evitarea discuiei n definirea situaiei; 2) Situaia este vazut ca un sistem dinamic complex competent, poziia personalittii fiind n centru, nconjurat de circumstane i de condiiile vieii. Situaia este vzut n intervalul actual de timp i spaiu, ntre ceea ce a fost nainte i ce va fi n viitorul apropiat previzibil. 3) Se formeaz o metodologie a situalogiei criminalistice mai structurat i echilibrat, care include n sine ntregul sistem de tehnici dezvoltate de criminalistic, pentru a studia situaia n oricare combinaie elimentar a ei. 4) Se dezvluie noi oportuniti ale metodologiei situalogice n examinarea situaiei pn la micro-nivel, cu ajutorul: Metodelor strategice; Metodelor tactice, analitice; Metodelor situalogice tactice a sintezei; Metodelor situalogice de analiz a personalitii; Regulilor instrumentale ale situalogiei; Metodelor de combatere a partenerilor de procedur, seriei mobile de metode creative de natur instrumental; [7._]
neamnat de urmrire penal, la aprecierea rezultatelor desfurrii lor. Situaiile iniiale de urmrire penal apar din momentul cercetrii locului faptei i pornirii urmririi penale. Situaiile de urmrire penale intermediare se formeaz n legtur cu descoperirea i fixarea noilor surse de informaii probante ce permit soluionarea unor sarcini particulare ale cercetrii dup punerea sub nvinuire a infractorului i pn la comunicarea lui despre terminarea cercetrii. Situaiile de urmrire penal finale caracterizeaz starea i rezultatele cercetrii efectuate, cu alte cuvinte, demonstreaz cu ce s-au ncheiat tentativele de a soluiona toate sarcinile (obiectivele) determinate de situaiile iniiale i intermediare formate n legtur cu cauza penal respectiv: instrumentarea e finalizat i dosarul poate fi trimis procurorului, instrumentarea e sistat .a.m.d. Situaiile de urmrire penal finale (la momentul dat) pot fi neterminate, de exemplu, n cazul sistrii cauzei penale. n momentul ns n care vor avea loc anumite schimbri, adic vor fi descoperite surse suplimentare de informaii, apare o situaie nou i n loc de cea final se revine la situaia de urmrire penal intermediar, care determin noi aciuni, servete drept temei pentru planificarea cercetrii suplimentare. 3.1.Situaiile tipice de urmrire penal Dup cum se tie, fiecare infraciune are un caracter individual (specific) i irepetabil. Pornind de la aceasta, se deosebesc printr-un specific procesul cercetrii i situaiile ce se formeaz la diversele ei etape, fapt ce la rndul su determin necesitatea unei abordri creatoare a cercetrii, inadmisibilitatea ablonului care uneori genereaz erori i neglijene ireparabile. La repetarea multipl a infraciunilor analoage apare posibilitatea de a depista acea ce este caracteristic nu numai pentru un fenomen unic (izolat), dar i pentru o grup de fenomene, cu alte cuvinte, de a stabili ceea ce se repet, este comun i specific pentru multe obiecte i fenomene tipicul. Att n tactica criminalistic, ct i n metodica de cercetare a unor genuri de infraciuni un rol important le revine situaiilor tipice de urmrire penal. Explicaia rezid n faptul c situaia tipic de urmrire penal, fiind o abstracie tiinific, are o importan major pentru elaborarea versiunilor, planificarea practic, realizarea i alte probleme importante ale tacticii i metodicii criminalistice. n baza analizei situaiilor tipice de urmrire penal se elaboreaz n special versiunile de urmrire penal, iar n baza acestora din urm se planific procesul de cercetare a cazului prejudiciabil. Ulterior, n baza planului respectiv, se organizeaz activitatea ofierului de urmrire penal sau a echipei de urmrire. Situaiile tipice constituie nceputul tacticii de urmrire penal i al metodicii de cercetare, 6
care ntr-un mod mai complet corespund cerinelor actuale ale practicii de combatere a fenomenului infracional. Evidenierea situaiilor tipice de urmrire penal, care se formeaz la etapa iniial al cercetrii, permite relevarea cilor i direciilor tipice de efectuare a activitii de urmrire penal i a cercetrii n ntregime, alctuirea algoritmului activitii ofierului de urmrire penal pornind de la situaia tipic cunoscut. Rolul de serviciu al situaiilor tipice de urmrire penal const n faptul c n baza lor se determin direcia cercetrii cazului, se elaboreaz, pe de o parte, versiunile respective, iar pe de alt parte, tactici i metodici mai maleabile de cercetare a unor categorii de infraciuni. Drept situaii tipice de urmrire penal la etapa iniial a cercetrii pot fi numite urmtoarele: - existena faptei infracionale cnd bnuitul este cunoscut i este reinut; - existena faptei prejudiciabile cnd bnuitul este cunoscut, dar el se eschiveaz de rspunderea penal; -existena faptei prejudiciabile cnd fptuitorul nu este cunoscut. Primele dou situaii de urmrire penal nu prezint dificulti n organizarea i efectuarea cercetrii cauzei infracionale. Deosebirea dintre ele const n faptul c n prima situaie fptuitorul este reinut, iar n a doua el este fugar. n ambele situaii se pot planifica i efectua absolut toate aciunile iniiale i de neamnat de urmrire penal, cu excepia reinerii i interogrii bnuitului n a doua situaie. Evidenierea situaiilor tipice de urmrire penal face posibil elaborarea unor recomandri metodice de organizare a cercetrii infraciunilor depistate, aceasta contribuie la determinarea corect a direciei cercetrii, stabilirea circumstanelor care au valoare probant, determinarea complexului de aciuni de urmrire penal i a consecutivitii lor, stabilirea sarcinilor, formelor i caracterului interaciunii ofierului de urmrire penal cu serviciile operative ale organelor corespunztoare etc. 3.2.Situaii concrete de urmrire penal Totodat, se tie c fiecare infraciune are un caracter individual i irepetabil. n conformitate cu aceasta, se evedeniaz situaiile concrete ce se formeaz la diverse etape, fapt ce la rndul su determin necesitatea abordrii creatoare a cercetrii, inadmisibilitatea ablonului care uneori duce la erori i neglijene ireparabile. Anume aceste situaii concrete servesc drept baz informativ la elaborarea versiunilor de urmrire penal, organizarea i planificarea cercetrii cazului infracional concret. Pornind de la situaia concret i planificarea efectuat, se realizeaz anumite aciuni de urmrire penal i msuri de 7
investigaie operativ n scopul stabilirii tuturor circumstanelor infraciunii svrite, a autorilor acesteia, n scopul depistrii, ridicrii i verificrii probelor respective etc. Mai puin abstracte sunt situaiile concrete de urmrire penal, care au nu att importan teoretic, ct practic i care sunt utilizate pentru o soluionare mai efectiv a sarcinilor cercetrii prealabile. Situaia concret de urmrire penal se formeaz n condiiile reale ale procesului de cercetare a infraciunii concrete i reflect individualitatea ei. Pe ct de individual este fiecare infraciune, pe att de individuale sunt i situaiile de urmrire penal ce se creeaz la cercetarea ei. Fiecare situaie concret conine sarcina unei aciuni de urmrire penal. nainte de a efectua aciuni organizatorice, de procedur, de pregtire organul de urmrire penal de fiecare dat va analiza datele iniiale, va aprecia condiiile reale n care se desfoar cercetarea i care influeneaz alegerea celor mai efective mijloace i procedee n activitatea de urmrire penal. Datele evalurii situaiilor de urmrire penal totdeauna servesc drept baz informaional pentru luarea deciziilor procesuale, tactice i organizatorice n cazul examinat; determin direcia cercetrii cauzei prejudiciabile, precum i coninutul activitii de urmrire penal i de investigaie operativ. 3.3.Situaie cu caracter favorabil sau nefavorabil n cazul cnd condiiile sunt favorabile, sarcina de baz a ofierului de urmrire penal const n asigurarea realizrii raionale a posibilitilor reale. Astfel, existena datelor amnunite privind semnalmentele exterioare ale infractorului dicteaz alctuirea de urgen i utilizarea pentru cutarea lui a portretului vorbit (portretului-robot). n cazul interogrii imediate a bnuitului reinut asupra faptei trebuie s se mizeze pe starea lui psihologic, determinat de reinerea prin surprindere etc. Atunci cnd condiiile cercetrii sunt nefavorabile, ofierului de urmrire penal trebuie s stabileasc i s realizeze msuri de influen asupra situaiei n scopul de a o modifica n direcia favorabil. Unul din indiciile caracterului favorabil al situaiei de urmrire penal este prezena informaiilor probante necesare sau posibilitatea dobndirii i utilizrii lor n scopul cercetrii infraciunilor. Situaia de urmrire penal nefavorabil, de regul, se caracterizeaz prin lipsa informaiilor necesare pentru descoperirea infraciunii sau prin caracterul lor necomplet; prin caracterul nedeterminat al posibilitilor n administrarea (dobndirea) lor; prin complexitatea selectrii i realizrii msurilor suplimentare pentru obinerea i utilizarea 8
probelor. Caracterul favorabil sau nefavorabil al situaiei de urmrire penal este determinat de aciunea altor factori: - existena posibilitilor (forelor, mijloacelor etc.) de soluionare a sarcinilor condiionate de coninutul datelor cunoscute; - coincidena sau antagonismul scopurilor i intereselor persoanelor implicate n cercetarea infraciunii. Antagonismul servete drept temei pentru evidenierea situaiilor fr de conflict i a situaiilor de conflict. 3.4.Situaia de conflict i fr de conflict Situaia de urmrire penal fr de conflict se caracterizeaz prin coincidena (sau lipsa deosebirilor principiale) intereselor i scopurilor participanilor la cercetare. Asemenea situaie se creeaz atunci cnd lipsete rezistena la stabilirea adevrului din partea persoanelor cointeresate n finalizarea cazului. Situaia de urmrire penal de conflict se caracterizeaz prin confruntarea intereselor i tendinelor opuse. Cu toate acestea, conflictul ofierului de urmrire penal, de exemplu, cu inculpatul care fuge de rspundere nu se nscrie n cazul cnd atingerea scopului n descoperirea infraciunii i demascarea persoanei culpabile sunt posibile prin orice mijloace. Sarcina ofierului de urmrire penal este s soluioneze situaia de conflict nu numai n interesele societii, dar i n interesele adevrate (reale) i nu pentru cele imaginare (pretinse de cel bnuit). Pe parcursul cercetrii infraciunilor permanent are loc schimbarea situaiilor de conflict, deoarece dup soluionarea unui conflict poate s apar altul. Situaiile de urmrire penal reclam din partea ofierului de urmrire penal iscusina de a aciona n mprejurri complicate, a depista cauzele, motivele conflictelor, a dispune de completul necesar de procedee pentru nfrngerea rezistenei i lichidarea conflictelor.
pentru nelegerea i modelarea situaiei, direcii n utilizarea rezultatelor aprute i a perspectivelor acestora. Funcia euristic a situalogiei. Situalogia criminalistic nu doar constat faptele, descriind materialul empiric, dar i urmrete s obin cunotine noi: idei originale, concepte, abordri, principii, metode i soluii. Toate acestea permit crearea unui nou sistem fundamental de cunotine n domeniul abordrii situaiei pe baza criminalisticii, identific potenialul i perspectivele dezvoltrii n continuare. Funcia explicativ. Sarcina oricrei teorii tiinifice, inclusiv i situalogia criminalistic, nu este att o descriere, ct o explicaie reflectat de ea a unui obiect real existent cu toate semnele sale caracteristice, n toate relaiile i intercondiionrile. Funcia practic a situalogiei criminalistice presupune faptul c principalele dispoziii tiinifice ale sale trebuie s fie implementate efectiv n aplicarea practic. Introducerea rezultatelor ei n anchet, investigaie, practic judiciar i de expertiz, n practica cercetrilor tiinifice i activitii educaional-pedagogice servete ca o premis de optimizare a acestor activiti. Funcia de prognozare a situalogiei presupune c studiul i descrierea teoriei obiectului su, n acest stadiu de dezvoltare a tiinei, se combin cu indicarea perspectivelor sale, cu identificarea tendinelor dezvoltate n continuare a cunotinelor tiinifice n cadrul acestei teorii i legturii cu sistemele practice i tiinifice. Situalogia criminalistic determin direcia i forma studiului ulterior diferitor tipuri de situaii i perspectivele ateptate a dezvoltrii conotinelor criminalistice n general.[6. pag.32-33]
10
- existena n momentul actual a evalurii penale evenimentului investigat;[1.pag. 133] Factorii subiectivi care influeneaz formarea situaiei de investigare, sunt: - starea psihologic a persoanelor care particip la investigarea cazului; - starea psihologic a investigatorului, nivelul de cunotine i abilitile sale, experiena practic, precum i capacitatea de investigator, a rezolva i a pune n aplicare deciziile n condiii extreme; - rezistena n aflarea adevrului; - buna desfaurare a investigaiei; - eforturi depuse de ctre investigator, ndreptate spre schimbarea situaiei ntr-o direcie favorabil pentru anchet; - rspunderea pentru actiune greite ale investigatorului, lucrtorului(echipa) operativ, martori, experi; - rspunderea pentru divulgarea informaiilor din ancheta preliminar: aciunile neateptate ale victimei sau a persoanelor care nu au parte la cazul investigat. Combinaia i rezulatele aciunii tuturor acestor factori determin individualitatea situaiei de anchet n momentul investigrii, n care investigatorul trebuie sau acioneaz. .. le atribuie numirea de ,,componene ale situaiei de investigare. Dup prerea lui, condiiile crimei cunoscute la momentul actual; dovezi disponibile cu privire la caz; informaia, care are o valoare tactic i organizaional; aciuni de investigare i alte activiti , programate i deja efectuate; activiti de investigare i de alta natur, planificate, dar nc neefectuate; posibilitile investigatorului pe care le posed; posibilitile care nc nu au fost folosite(rezerve); timpul disponibil de ctre investigator; datele cu privire la comportamentul persoanelor interesate de rezultatul cazului; evaluarea tuturor acestor factori, i a determina n cele din urm natura situaiei. [4. pag. 171] .. determin componenele situaiei de investigare dup modul de alegere a tacticii. n opinia sa, aceste componente sunt: provcrile cu care se confrunt investigarea la momentul aplicrii tacticii, situaia material la locul aplicrii tacticii, relaiile ntre persoane, ale cror activitai i interese sunt legate de utilizarea tacticii, cantitatea de informaii disponibile de ctre anchetator [5. pag.10] Situaia de investigare este compus din urmtoarele grupe de componente(factori)(dup .. ): 1) componentele psihologice: rezultatul conflictului dintre ofierul de urmrire penal i prile care l mpiedic, manifestarea proprietilor psihologice ale investigatorului, persoanelor, implicate n caz; 11
2) componente informaionale: contientizarea investigatorului (circumstanele crimei, probe posibile, oportuniti pentru detectarea i cercetarea de specialist etc.); conientizarea de ctre investigator i persoanele implicate n proces (despre gradul de informare a investigatorului i a martorilor, despre dovezile depistate i nedepistate, despre intenia anchetatorului, etc); 3) componente de natur procedural i tactic: starea de caz, posibilitatea unei msuri preventive etc; 4) componentele materiale i organizaionale caracterului tehnic: prezena mijloacelor de transmitere a informaiilor a unitilor contabile a Ministerului Afacerilor Interne etc.
circumstanele favorabile pentru realizarea planurilor criminale. II faz- perioada criminal Nu orice dezvoltare social sau criminogen a situaiei duce la creterea lor n criminal. Pentru apariia unor situaii criminale, este necesar ca n situaia anterioar, un oarecare subiect s nceap a pune n aplicare aciunile criminale, urmrind scopuri criminale sau avnd scopuri antisociala(instalare antisociala). Aciunile acestui fel de subiect creaz o serie de situaii criminale, reprezentnd un sistem de conbinaii. III faz criminalistic n cazul detectrii dovezilor unei infraciuni de ctre organele competente apare lanul sferei situaiei criminalistice. Printre situaiile criminalistice pot fi distinse: pre-anchet, investigaie, operative de investigaie, expert i situaie juridic. IV faz- investigaia criminalistic tiinific (etapa n care sunt create metode speciale i recomandri pentru investigarea infraciunilor).[3. pag.54-55]
13
destul de diferite. A.A. , examinnd foarte atent ntrebrile tiintei criminalistice, a dat enumerare: 1. Atitudinea critic a soluiilor cunoscute anterior n criminalistic; 2. Utilizarea soluiilor recunoscute anterior n soluionarea i rezolvarea n criminalistic, pentru explicarea faptelor noi, i a noilor fenomene; 3. Utilizarea soluiilor cunoscute de probleme tiintifice, care au aprut n alte ramuri ale cunoaterii, dar care nc nu a fost aprobate de criminalistic, pentru explicarea i rezolvarea situaiilor problematice i faptelor noi, care apar n practica luptei mpotriva criminalitii; 4. Generalizarea problemelor criminalistice cunoscute, sau transferul de la o ramur a tiinei criminalistice la alta; 5. Generalizarea experienei practice n aplicarea intrumentelor criminalistice, tehnicilor i metodelor, i seleciilor de fapte, care nu au explicaie sau nu se incadreaz n legile teoretice i empirice cunoscute i principiile criminalisticii; 6. Combinarea problemelor diferitor ramuri de cunotine, care elaboreaza msuri de combatere a crimei, transferul de probleme a altor tiine n criminalistic, interpretate ultimele n raport cu obiectul i scopul acesteia. [11._] Rezultatele analizei tiintifice ne permite s identificm principalele modalitai pentru rezolvarea situaiilor problematice n tiina criminalistic. Astfel de metode include: dezbaterea tiinific ; cercetarea tiinific i practic; revizuirea dintre conceptele teoretice cheie i practica de ipotez. Aadar, abordarea situaiei ca o metoda de cercetare tiinific ne permite rezolvarea optim a unor probleme, situaii criminalistice. n primul rnd, se refer la problema creterii a eficienei recomandrilor criminalistice, pentru punerea n aplicare a acestei teorii, ca o punte de legtur ntre tiina criminalistic i practici pentru detectarea i investigarea infraciunilor. n al doilea rnd , acesta este legat de cercetarea puin a procesului de formare, a bazelor de cunotine criminalistice - a noilor forme de descriere i utilizare a modelelor criminalistice studiate, bazate pe o descriere detaliat a situaiilor criminale i de investigaie. n al treilea rnd, n ceea ce privete abordarea situaiei, pot aparea probleme de conversie asupra cunotinelor faptelor individuale, care descriu situaii individuale, situaii concrete, o descriere de situaii tipice.
14
Bibliografie
1. 2.
. .: , 2005. .234 3. . ... ; . -., 1997. .248 4. ,M. 1975. .182 5. ... . . . ., 1973, . 6. . ., 1985 .115 7. .416 8. 9.
. . . .. - . . 1967. .509 10. .. // . . Nr2. 2. ., 1977. .211 11. .. . .: . " ", 2002. .450
15