Sunteți pe pagina 1din 835

Capitolul XI

INFRACIUNI ECONOMICE
/

Noiunea, caracterizarea general i tipurile infraciunilor economice Infraciuni svrite n sfera financiar-creditar: - fabricarea sau punerea In circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false - fabricarea sau punerea Tn circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false - dobndirea creditului prin nelciune - nclcarea regulilor de creditare - utilizarea contrar destinaiei a mijloacelor din mprumuturile interne sau externe garantate de stat - evaziunea fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor - abuzurile la emiterea titlurilor de valoare - abuzurile n activitatea participanilor la piaa valorilor mobiliare - nclcarea legislaiei la efectuarea nscrierilor n registrul deintorilor de valori mobiliare - transportarea, pstrarea sau comercializarea mrfurilor supuse accizelor, fr marcarea lor cu timbre de control sau timbre de acciz Infraciuni svrite n sfera activitii de ntreprinztor: - practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor - pseudoactivitatea de ntreprinztor - insolvabilitatea intenionat - insolvabilitatea fictiv Infraciuni svrite n sfera distribuirii bunurilor: - splarea banilor - constrngerea de a ncheia o tranzacie sau de a refuza ncheierea ei - nsuirea, nstrinarea, substituirea sau tinuirea bunurilor sechestrate sau confiscate Infraciuni svrite n sfera concurenei: - limitarea concurenei libere - concurena neloial Infraciuni svrite n sfera activitii economice externe: - contrabanda - eschivarea de la achitarea plilor vamale Infraciuni svrite n sfera consumului de bunuri, servicii i lucrri: - falsificarea i contrafacerea produselor - nelarea clienilor - primirea unei remuneraii ilicite pentru ndeplinirea lucrrilor legate de deservirea populaiei - executarea necalitativ a construciilor Infraciuni svrite n sfera exploatrii fondului de locuine: - nclcarea regulilor de exploatare, reparaie i modificare a locuinelor dintr-un bloc de locuit

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

Seciunea I. Noiunea, caracterizarea general i tipurile infraciunilor economice Caracteriznd, n art.126 al Constituiei, economia Republicii Moldova ca o economie de pia, legiuitorul are n vedere economia naional. n acelai context reglementar este statuat c statul trebuie s asigure, printre altele: liber tatea comerului i activitii de ntreprinztor; protecia concurenei loiale; crearea unui cadru favorabil valorificrii tuturor factorilor de producie; protejarea intereselor naionale n activitatea economic, financiar i valutar etc. Aadar, economia naional este valoarea social fundamental aprat prin mijloace juridico-penale mpotriva infraciunilor economice. Noiunile economie naional i economie public nu trebuie confundate, deoarece prima o nglobeaz pe cea de-a doua. Conceptul de economie naional a Republicii Moldova este o categorie economic fundamental, care desemneaz ansamblul de resurse naturale i umane, de activiti productive, de schimb i servicii, constituite ca ramuri sau domenii de activitate economic pe teritoriul naional al Republicii Moldova, ca rezultat al dezvoltrii forelor de producie i al diviziunii sociale a muncii, n cadrul frontierelor rii noastre. n ali termeni, economia naional este totalitatea activitilor i interdependenelor economice la nivel micro-, mezo- i macroeconomic, coordonat pe plan naional prin mecanisme proprii de funcionare. Principalele elemente care compun economia naional sunt: resursele naturale i acumulate, proprii i atrase; resursele umane, tiinifice, tehnologice, financiare. In cadrul complexului economiei naionale, activitatea se desfoar prin: specializarea agenilor economici; schimbul de activitate ntre agenii economici (monetar, comercial etc.); cadrul instituional, legal care asigur buna funcionare a sistemului. Mecanismul economiei naionale cuprinde: integritatea componentelor, autocorelarea componentelor, dezvoltarea i autoreglarea acestor componente, autogenerarea elementelor. Economia naional ca un sistem complex, aa cum se prezint el astzi, s a constituit trziu i acest proces este legat de apariia i dezvoltarea relaiilor de pia, n special a relaiilor de tip capitalist. n acest fel, conceptul de economie naional poate fi privit ca un sistem istoricete constituit al activitii economico- sociale, care se desfoar n cadrul unei ri i care se raporteaz la interesele generale naional-statale. Pn la nceputul anilor 90 ai secolului trecut, economia naional a Republicii Moldova se caracteriza prin sistemul centralizat- birocratic de conducere a activitii economice, prin

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

proprietatea colectiv, rupt de cei care produceau, factori n egativi care au determinat rmnerea n urm a dezvoltrii economiei naionale. Necesitatea de a fi lichidat sistemul falimentar al economiei de comand, bazat pe monopolul de stat, pe centralism excesiv, pe planificarea rigid, a fost proclamat solemn, ca un scop fundamental al noului regim, nc n primele acte normative care au stabilit bazele constituionale ale Republicii Moldova: Legea RSSM cu privire la Declaraia de Suveranitate a RSSM, adoptat de Sovietul Suprem al RSSM la 23.06.19901, i Legea Republicii Moldova privind Declaraia de Independen a Republicii Moldova, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 27.08.1991.2 Acest imperativ i-a gsit ulterior reflectarea n textul Constituiei Republicii Moldova, n dispoziiile art.126, la care ne-am referit mai sus. Tocmai de aceea, odat cu democratizarea societii, s-a impus ca o necesitate imediat efectuarea schimbrilor de structur n economia naional. A fost desfiinat proprietatea socialist asupra mijloacelor de producie, ntreprinderile de stat fiind reorganizate n societi comerciale, funcionnd dup principiile economiei de pia. Totodat, s-a dat curs liber iniiativei private n economie, ceea ce a determinat apariia unui sector privat cu pondere din ce n ce mai mare n realizarea produsului intern brut n economia moldoveneasc, aceasta devenind astfel o economie de pia. Concluzia ce se impune este c economia naional a Republicii Moldova este o realitate obiectiv, aflat n plin proces de transformare, i ea se nscrie printre valorile fundamentale ale societii, care trebuie s se bucure de ocrotire juridico-penal. Economia naional a Republicii Moldova nu mai este o economie de comand, o economie care s aib la baz proprietatea statului, o economie centralizat. Ea este o economie de pia, adic o form de organizare, conducere i funcionare a economiei unei ri, n care prevaleaz urmtoarele trsturi: existena preurilor libere; pluralismul formelor de proprietate, n care predomin proprietatea privat; descentralizarea ntregii viei economice; concurena liber ntre agenii economici; alocarea resurselor pe baz de pre; reglarea produciei de bunuri materiale i servicii n funcie de pia, de raportul dintre cerere i ofert. Dac anterior relaiile sociale cu privire la economia naional erau sub controlul total al statului, atunci la momentul actual acest control este exercitat
1 2

Vetile Sovietului Suprem al RSSM, 1990, nr.8. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1991, nr. 11-12.

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

doar asupra unei pri a acestor relaii. Mai mult, sfera acestui control e ste n continu restrngere. Noile relaii sociale cu privire la economia naional reprezint expresia unei noi politici de stat n domeniul economiei. Totui, n esen, natura relaiilor sociale cu privire la economia naional a rmas aceeai. Ca i nainte, acestea se refer la producerea, schimbul, repartizarea i consumul bunurilor i serviciilor patrimoniale. n acest plan, economia naional cuprinde activitile economice care s-au constituit n sectoare de activiti, ramuri, subramuri etc., la nivelul rii, ntre care se stabilesc legturi reciproce, pe baza crora se realizeaz circulaia bunurilor i serviciilor, se asigur funcionarea i dezvoltarea economic a societii. n context, considerm c totalitatea relaiilor sociale de produci e cuprinde, pe de o parte, latura static a produciei sociale, iar, pe de alt parte, latura dinamic a produciei sociale. In ali termeni, ea cuprinde, n primul rnd, starea de apartenen a bunurilor statului, persoanelor fizice i juridice. De aceea, atunci cnd fptuitorul comite o infraciune contra patrimoniului, prevzut n Capitolul VI din Partea Special a Codului penal al Republicii Moldova, victima este lipsit de posibilitatea de a poseda bunurile ce i-au fost furate, distruse etc., n acelai timp fiind lipsit de posibilitatea de a le repartiza, schimba, consuma sau de a le utiliza pentru producerea altor bunuri. Dac latura static a produciei sociale se exprim n proprietate, atunci ce exprim latura dinamic a produciei sociale? Considerm c aceasta din urm exprim procesul de funcionare real a relaiilor sociale de proprietate n diversele ramuri ale economiei naionale. De aceea, procesele, nsoite de utilizarea, reproducia i circuitul proprietii, trebuie raportate la sfera activitii economice. Latura dinamic a relaiilor de producie, adic relaiile sociale economice privite n accepiune ngust, trebuie raportate, din punctul de vedere al dreptului penal, la obiectul juridic generic al infraciunilor prevzute n Capitolul X Infraciuni economice din Partea Special a Codului penal al Republicii Moldova. Grupul relaiilor sociale de proprietate, dei diferit de grupul relaiilor sociale economice, se afl n strns legtur cu acesta: orice activitate economic i pierde sensul, dac la ea nu particip obiectele materiale ale relaiilor sociale de proprietate. Aceste obiecte se afl n continu micare n spaiu i timp, deseori fiind schimbai i titularii lor, adic subiectele dreptului de proprietate. Tocmai n aceast ipostaz, proprietatea este supus impactului mecanismului economic mpreun cu toate prghiile lui de politic financiar, fiscal, creditar, vamal etc. a statului. Prin prisma
6

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

relaiilor sociale economice, proprietatea se manifest ca o premis deosebit de important a instaurrii unei economii de pia funcionale, ca o baz material a transformrii societii. Economia naional a unei ri este influenat de sistemul relaiilor sociale de proprietate. Cu toate acestea, ca obiect al ocrotirii penale, relaiile sociale de proprietate nu se confund cu relaiile sociale economice. n*dezvoltarea aseriunilor date, menionm c "obiectul juridic generic al infraciunilor economice este constituit din relaiile sociale cu privire la economia naional {alias relaiile sociale economice), bazate pe urmtoarele principii de desfurare a activitii economice: libertatea activitii economice; exercitarea activitii economice n temeiuri legale; concurena loial a subiectelor activitii economice; buna-credin a subiectelor activitii economice; interzicerea formelor vdit infracionale ale conduitei subiectelor activitii economice. n privina obiectului juridic special al infraciunilor economice, acesta l formeaz relaiile sociale ce vizeaz anumite valori sociale concrete, care deriv din economia naional a Republicii Moldova, de exemplu: relaiile speciale cu privire la ncrederea public n autenticitatea banilor sau a titlurilor de valoare, lezate prin infraciunea prevzut la art.236 CP RM; relaiile sociale cu privire la ncrederea public n autenticitatea crdurilor sau a altor carnete de plat, lezate prin infraciunea specificat la art.237 CP RM; relaiile sociale cu privire la acordarea legal a creditului, lezate prin infraciunea specificat la art.239 CP RM; relaiile sociale cu privire la utilizarea conform destinaiei a mijloacelor din mprumuturile interne sau externe garantate de stat, lezate prin infraciunea prevzut la art.240 CP RM; relaiile sociale cu privire la practicarea legal a activitii de ntreprinztor, lezate prin infraciunea specificat la art.241 CP RM; relaiile sociale cu privire la obiectivarea n condiii de legalitate a activitii de ntreprinztor sau a celei bancare, lezate prin infraciunea prevzut l a art.242 CP RM; relaiile sociale cu privire la sursa i proveniena licit, precum i la circulaia corect n operaiunile financiare a mijloacelor bneti, a bunurilor sau a veniturilor, lezate prin infraciunea specificat la art.243 CP RM etc. Exist i cazuri cnd infraciunile economice au un obiect juridic special complex, nu un obiect juridic special simplu. De exemplu, n situaia infraciunii prevzute la art.238 CP RM, obiectul juridic principal l constituie relaiile sociale cu privire la obinerea legal a creditului. La
7

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

rndul su, obiectul juridic secundar al acestei infraciuni l formeaz relaiile sociale cu privire la posesia asupra creditului. n cazuri de alt natur, infraciunile economice pot avea un obiect juridic special multiplu. De exemplu, n cazul infraciunii de nelare a clienilor (art.255 CP RM), obiectul juridic principal l constituie relaiile sociale cu privire la corectitudinea efecturii operaiilor de evaluare sau msurare n domeniul circulaiei bunurilor sau serviciilor sociale ori comunale; obiectul juridic secundar jfl formeaz relaiile sociale cu privire la posesia asupra banilor sau altor bunuri ale clienilor. Pentru majoritatea infraciunilor economice este necesar a fi stabilit obiectul muUerial. banii ori titlurile de valoare false (ori materialele din care se fabric acestea) sau banii ori titlurile de valoare autentice (n cazul infraciunii prevzute la art.236 CP RM); crdurile ori alte carnete de plat false (ori materialele din care simt confecionate acestea) sau crdurile ori alte carnete de plat autentice (n ipoteza infraciunii specificate la art.237 CP RM); banii care formeaz creditul (n cazul infraciunii prevzute la art.239 CP RM); mijloacele din mprumuturile interne sau externe garantate de stat (n ipoteza faptei infracionale incriminate la art.240 CP RM); prospectul emisiei, alte documente n temeiul crora se nregistreaz emisia titlurilor de valoare sau darea de seam asupra rezultatelor emisiei (n ipoteza faptei infracionale specificate la art.245 CP RM); corpul unei persoane ori bunurile supuse nimicirii sau deteriorrii (n cazul infraciunii prevzute la lit.b) alin.(2) art.247 CP RM) etc. Unele infraciuni economice au obiect imaterial. De exemplu, n situaia consemnat la lit.d) art.125 CP RM, infraciunea de practicare ilegal a activitii de ntreprinztor (art.241 CP RM) are n calitate de obiect imaterial: 1) codul fiscal strin, adic codul fiscal autentic aparinnd unui alt contribuabil, care practic legal activitatea de ntreprinztor; 2) codul fiscal plastografiat (fals). In alte cazuri, fapta din grupul infraciunilor economice poate avea, dup caz, un obiect material sau un obiect imaterial. De exemplu, n ipoteza infraciunii de splare a banilor (art.243 CP RM), obiectul material (imaterial) l reprezint, dup caz: 1) bunurile care constituie venituri ilicite; 2) documentele sau actele juridice care conin informaia privind natura, originea, micarea, plasarea sau apartenena mijloacelor bneti, a bunurilor sau a veniturilor ilicite. Aceste documente sau acte juridice (n form electronic ori digital) se exprim n orice convenie, contract, certificat, scrisoare de afacere ori scrisoare personal, alt material, care atest un titlu ori un drept, inclusiv orice
8

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

cot (interes) cu privire la valori (active). n cazul infraciunii prevzute la art.244 CP RM, obiectul material (imaterial) l reprezint, dup caz: 1) documentele contabile, fiscale sau financiare; 2) obiectele impozabile (altele dect veniturile sau cheltuielile). De asemenea, n situaia infraciunii specificate la art.2451 CP RM, obiectul material (imaterial) l reprezint valorile mobiliare. n ipoteza infraciunilor prevzute la art.2452 CP RM, obiectul material (imaterial) l reprezint, dup caz: 1) registrul deintorilor de valori mobiliare; 2) valorile mobiliare. Obiectul material (imaterial) al infraciunii de concuren neloial (art.2461 CP RM) l reprezint, dup caz: 1) produsele unui concurent, cu care fptuitorul creeaz confuzie, prin orice mijloace (n cazul modalitii prevzute la lit.a) art.246 1 CP RM); 2) produsele unui concurent, care simt discreditate prin rspndirea de ctre fptuitor, n procesul comerului, de afirmaii false (n cazul modalitii prevzute la lit.b) art.2461 CP RM); 3) mrfurile concurentului, referitor la a cror natur, mod de fabricare, caracteristici, aptitudine de ntrebuinare saa cantitate este indus n eroare consumatorul (n cazul modalitii prevzute 1 fa Hlc) art.246 CP RM); 4) denumirea de firm sau marca comercial, folosit de fptuitor ntr-o manier care s produc confuzie cu cele folosite legitim de n alt agent economic (n cazul modalitii prevzute la lit.d) art.246 1 CP RM); 5) mrfurile produse sau comercializate ale unui agent economic, comparate n scopuri publicitare cu mrfurile unor ali ageni economici (n cazul modalitii prevzute la lit.e) art.2461 CP RM). i asemenea exemple pot continua. Alte infraciuni economice presupun prezena unui produs al infraciunii. De exemplu, produsul infraciunii specificate la art.242 CP RM l reprezint pseudontreprinderea, adic ntreprinderea creat n scopul acoperirii genurilor activitii de ntreprinztor ilicite. n ipoteza unor infraciuni prevzute n Capitolul X al Prii Speciale a Codului penal, victima se caracterizeaz prin anumite caliti speciale. De exemplu, victima infraciunii prevzute la art.246 CP RM este acel agent economic care a suferit daune n proporii deosebit de mari, n al crui detriment a fost ncheiat acordul ilegal anticoncuren ntre ali ageni economici. Ct privete victima infraciunii de concuren neloial (art.2461 CP RM), este vorba despre agentul economic concurent (cu care fptuitorul se afl n rivalitate) sau despre consumator. Victima infraciunii prevzute la art.247 CP RM este persoana avnd aptitudinea de a ncheia tranzacii. Victima infraciunilor specificate la t.252 i 253 CP RM este creditorul, adic orice persoan care are dreptul asupra creanelor scadente, inclusiv asupra creanelor fiscale, datorate de ctre debitor. i exemplele nu se reduc

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

doar la acestea, pot continua. Din punctul de vedere al laturii obiective a infraciunilor economice, este de notat c majoritatea dintre ele sunt svrite pe calea aciunii. n cazuri mai rare, aceste infraciuni sunt svrite pe calea aciunii sau (i) inaciunii (de exemplu, nclcarea regulilor de creditare (art.239 CP RM); practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor (art.241 CP RM); pseudoactivitatea de ntreprinztor (art.242 CP RM); evaziunea fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor (art.244 CP RM); contrabanda n varianta prevzut la alin.(4) art.248 CP RM; transportarea, pstrarea sau comercializarea mrfurilor supuse accizelor, fr marcarea lor cu timbre de control sau timbre de accize (art.250 CP RM); insolvabilitatea intenionat (art.252 CP RM); nclcarea regulilor de exploatare, reparaii i modificare a locuinelor dintr-un bloc de locuit (art.258 CP RM) etc.). Numai infraciunea de eschivare de la achitarea plilor vamale, specificat la art.249 CP RM, se comite pe calea inaciunii. De asemenea, trebuie de menionat c o parte dintre infraciunile prevzute in Capitolul X al Prii Speciale a Codului penal sunt infraciuni formale (de exemplu, infraciunile prevzute la art236,237,243,246 1,2462, 247, 248, 256, alin.(l) art.257); o alt parte a infraciunilor economice au o factur material (de exemplu, faptele penale prevzute la art.238-242,244,245,2451,2452,246, 249, 250,252, 253,255, alin.(3) art.257, art.258). n unele cazuri, infraciunile economice presupun existena att a semnelor unei infraciuni materiale, ct i ale unei infraciuni formale (de exemplu, fapta infracional prevzut la art.251 CP RM). n situaia infraciunii specificate la alin.(2) art.257 CP RM se atest structura unei infraciuni formal-materiale. Sub aspectul semnelor secundare ale laturii obiective, acestea sunt n general irelevante pentru calificarea infraciunilor economice. Totui, pentru unele dintre aceste infraciuni existena urmtoarelor semne este obligatorie: 1) locul svririi infraciunii: frontiera vamal a Republicii Moldova (n cazul infraciunilor prevzute la art.248 CP RM); n afara teritoriului vamal al Republicii Moldova (n ipoteza infraciunii specificate la alin.(4) art.248 CP RM, presupunnd modalitatea de neretumare pe teritoriul vamal al Republicii Moldova a valorilor culturale scoase din ar, n cazul n care ntoarcerea lor este obligatorie); 2) mijlocul de svrire a infraciunii: informaia fals prezentat de ctre fptuitor (n cazul infraciunii prevzute la art.238 CP RM); alte timbre de control sau timbre de accize dect cele de modelul stabilit (n ipoteza
10

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

infraciunii specificate la lit.a) alin.(2) art.250 CP RM); 3) metoda de svrire a infraciunii: eludarea controlului vamal, tinuirea de controlul vamal (prin ascunderea n locuri special pregtite sau adaptate n acest scop), folosirea frauduloas a documentelor sau a mijloacelor de id entificare vamal, nedeclararea sau declararea neautentic n documentele vamale sau n alte documente de trecere a frontierei (n situaia infraciunilor prevzute la art.248 CP RM); extorcare (n cazul infraciunii specificate la art.256 CP RM); 4) ambiana infraciunii: desfurarea procesului de insolvabilitate sau a procesului de restructurare ori situaia de prevedere a insolvabilitii (n cazul infraciunii prevzute la art.252 CP RM); aceeai pia relevant (n situaia infraciunii specificate la art.246 CP RM) etc. Din perspectiva laturii subiective, toate infraciunile economice, cu excepia celei prevzute la alin.(2) art.2452 CP RM, sunt infraciuni intenionate. n contextul infraciunilor svrite cu intenie nu se exclude manifestarea imprudenei n raport cu circumstanele agravante (de exemplu, n cazul infraciunilor specificate la alin.(3) i (4) art.257 CP RM etc.). n unele cazuri, legea impune stabilirea scopului special al infraciunii: scopul de a pune n circulaie bani fali sau titluri de valoare false ori crduri sau alte carnete de plat false (n cazul infraciunilor prevzute la art.236 i 237 CP RM); scopul de a obine un credit, de a majora proporia acestuia sau de a obine un credit n condiii avantajoase (n situaia faptei penale prevzute la tot238 CP RM); scopul de a acoperi genurile activitii de ntreprinztor ilicite (n ipoteza infraciunii prevzute la art.242 CP RM); scopul de a introduce n circuitul legal bunuri care constituie venituri ilicite (care, n ipoteza primei modaliti a aciunii prejudiciabile - convertirea sau transferul bunurilor de ctre o persoan care tie ori trebuia s tie c acestea constituie venituri ilicite - este fecundat de scopul de a tinui sau a deghiza originea ilicit a bunurilor sau de a ajuta orice persoan, implicat n comiterea infraciunii principale, s se sustrag de la consecinele juridice ale acestor aciuni (n cazul infraciunii specificate la iart.243 CP RM)) etc. Subiectul infraciunilor economice este, nainte de toate, persoana fizic iresponsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani. De asemenea, n cazul infraciunilor prevzute la art.236 -2452,2461,2462,248251 i 257 CP RM, subiect poate fi persoana juridic (cu excepia autoritii publice). Uneori, persoana care svrete infraciuni economice trebuie s aib calitile unui subiect special: funcionar ori alt salariat n exerciiul
11

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

funciunii (litb) alin.(2) art.237 CP RM); funcionarul instituiei financiare care decide asupra ^acordrii creditului (art.239 CP RM); ordonator (art.240 CP RM); persoan cu funcie de rspundere sau persoan care gestioneaz o organizaie comercial, (obteasc sau o alt organizaie nestatal (lit.c) alin.(2) art.243 CP RM); conductor al ntreprinderii, instituiei ori al organizaiei contribuabile sau contabil- ef, director fmanciar-contabil, sau persoan care ocup o alt funcie n cadrul (acesteia, ceea ce i -ar permite s in documentele contabile, fiscale sau financiare ori s dispun de obiectele impozabile; contribuabil (art.244 CP RM); persoan care are unul din urmtoarele drepturi: s pregteasc prospectul emisiei sau alte nocumente, n temeiul crora se nregistreaz emisia, spre nregistrarea ofertei publice la CNPF; s aprobe prospectul emisiei; s aprobe rezultatele emisiei uart.245 CP RM); participant la piaa valorilor mobiliare sau insider (art.245 1 CP RM); emitent, registrator independent sau deintor nominal de valori mobi liare (art.2452 CP RM); persoan care are capacitatea de a ncheia un acord n Lpumele agentului economic sau al autoritii administraiei publice (art.246 CP RM); agent economic concurent (art.2461 CP RM) etc. In urma trecerii n revist a elementelor constitutive ale infraciunilor prevzute n Capitolul X din Partea Special a Codului penal, puteam formula urmtoarea definiie a noiunii de infraciuni economice: prin infraciuni economice se au n vedere faptele socialmente periculoase, svrite cu intenie sau din impruden, care aduc atingere, prin excelen, relaiilor sociale cu privire la economia naional, rspunderea penal pentru care se stabilete n art.236258 CP RM. Punnd la baz clasificarea ramurilor sau domeniilor activitii economice, putem identifica urmtoarele tipuri de infraciuni economice: a) infraciuni svrite n sfera financiar-creditar (art.236-240, 244, 245, 2452452, 250 CP RM); b) infraciuni svrite n sfera activitii de ntreprinztor (art.241, 242, 252, 253 CP RM); c) infraciuni svrite n sfera distribuirii bunurilor (art.243, 247, 251 CP RM); d) infraciuni svrite n sfera concurenei (art.246, 246 CP RM); e) infraciuni svrite n sfera activitii economice externe (art.248, 249 CP RM); f) infraciuni svrite n sfera consumului de bunuri, servicii i lucrri (art.2462, 255-257 CP RM);
12

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

g) infraciuni svrite n sfera exploatrii fondului de locuine (art.258 CP RM).

Seciunea II. Infraciuni svrite n sfera financiar -creditar


1. Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Fapta de fabricare sau de punere n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false este incriminat n art.236 CP RM ntr -o varianttip i ntr-o variant agravat. In acest mod, varianta-tip a infraciunii analizate, consemnat la alin.(l) art.236 CP RM, se exprim n fabricarea n scopul punerii n circulaie sau n punerea n circulaie a biletelor Bncii Naionale a Moldovei, a monedelor, a valutei strine, a valorilor mobiliare de stat sau a altor titluri de valoare false, utilizate pentru efectuarea plilor. n varianta sa agravat, specificat la alin.(2) art.236 CP RM, fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false este svrit: - de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal (lit.b)); - n proporii deosebit de mari (lit.c)). n condiiile societii modeme, asigurarea securitii circulaiei banilor i a titlurilor de valoare a devenit o problem ce intereseaz ntreaga comunitate internaional. Cooperarea dintre state pentru incriminarea i sancionarea fabricrii sau punerii n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false s-a impus ca imperios necesar. Cu att mai mult cu ct formele de manifestare a numitei fapte se diversific tot mai mult, iar tehnicile de fabricare i de punere n circulaie se perfecioneaz continuu. Drept urmare, nc la 20.04.1929 a fost semnat Convenia internaional pentru reprimarea falsului de moned, care a in trat n vigoare la 22.02.1931.3 Prin asemenea instrumente juridice, infraciunile de genul falsului de moned simt interzise n mod formal, iar statele pri se angajeaz s le includ n legislaia lor penal naional, mpreun cu sanciunile corespunztoare, s acioneze pentru prevenirea lor i s colaboreze la reprimarea acestora.

International Convention for the Suppression of Counterfeiting Currency, http://treaties.un.org/pages/ LONViewDetails.aspx?src=LON&id=551 &lang=en

14

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

n prezent, fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false se prezint ca o activitate infracional foarte lucrativ, cu caracter adesea transnaional, cei implicai n ea acionnd n conformitate cu legile economiei de pia, avnd ca finalitate obinerea unor enorme beneficii. Pe fondul crizei economice care mai treneaz n Republica Moldova, unii ncearc s-i asigure profituri uriae i rapide, sfidnd prin aceasta interdicia stabilit n dispoziia art.236 CP RM. Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.236 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la ncrederea public n autenticitatea banilor sau a titlurilor de valoare. n dispoziia art.236 CP RM, obiectul material (produsul) infraciunii de fabricare sau de punere n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false este descris prin sintagma biletele Bncii Naionale a Moldovei, monede le, valuta strin, valorile mobiliare de stat sau alte titluri de valoare false, utilizate pentru efectuarea plilor. Astfel, putem deosebi ase noiuni care desemneaz obiectul material (pro dusul) infraciunii prevzute la art.236 CP RM: 1) biletele Bncii Naionale a Moldovei (BNM); 2) monedele; 3) valorile mobiliare de stat; 4) alte titluri de valoare; 5) valuta strin; 6) valori mobiliare strine. Privitor la primele dou noiuni sus-menionate, n Legea Republicii Moldova cu privire la bani, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 15.12.1992 , se stabilete: unitatea monetar a Republicii Moldova o constituie leul (moldo venesc) egal cu 100 de bani. Numerarul se afl n circulaie sub form de semne bneti de hrtie (bancnote) i metalice (monede) (art.l); dreptul exclusiv de a pune n circulaie leul i moneda divizionar i de a le retrage din circulaie aparine BNM, care stabilete valoarea bancnotelor i a monedelor i semnele lor distinctive (art.2); moneda naional, leul, este unicul instrument de plat de teritoriul Republicii Moldova (art.3). Prin prisma acestor reglementri, putem afirma c prin biletele Bncii Naionale a Moldovei trebuie de neles semnele bneti de hrtie (leii moldoveneti), puse n circulaie de BNM; prin monede trebuie de neles semnele bneti metalice (banii privii ca moned divizionar), puse n circulaie de

15

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

BNM. Privitor la punerea n circulaie a biletelor Bncii Naionale a Moldovei, prezint relevan, de exemplu: Hotrrea BNM privind punerea n circulaie a bancnotei cu valoarea nominal de 500 lei, nr.319 din 25.11.1999; 4 Hotrrea BNM privind punerea n circulaie a bancnotei cu valoarea nominal de 1000 lei, nr.249 din 13.10.2003.5 De asemenea, referitor la punerea n circulaie a monedelor, comport interes, de exemplu, Hotrrea BNM cu privire la punerea n circulaie a monedei metalice cu valoarea nominal de 50 bani modelul anului 1997, nr.l din 12.01.1998.6 Tocmai astfel de acte normative conin prevederi detaliate viznd caracteristicile semnelor bneti: dimensiunile, tipul de hrtie, culoarea, descrierea imaginii de pe fa i verso, elementele de siguran (n cazul biletelor Bncii Naionale a Moldovei); dimensiunile (diametrul, grosimea, greutatea), culoarea aversului, reversului i a prii laterale; descrierea imaginii de pe avers i revers (n cazul monedelor). Necorespunderea chiar i unei singure din aceste caracteristici semnifica falsitatea biletelor Bncii Naionale a Moldovei sau a monedelor. n dispoziia de la art.236 CP RM, la caracterizarea obiectului material (produsului) infraciunii de fabricare sau punere n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false (inclusiv la caracterizarea biletelor Bncii Naionale a Moldovei false sau a monedelor false), se folosete expresia utilizate pentru efectuarea plilor. n context, aceasta nseamn c, la momentul svririi infraciunii, biletele Bncii Naionale a Moldovei false / monedele false trebuie s imite biletele Bncii Naionale a Moldovei aflate n circulaie oficial / monedele aflate n circulaie oficial. Cnd spunem aflate n circulaie oficial,

4 5 6

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999, nr.133-134. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.215-217. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1998, nr.5.

16

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

avem n vedere, inclusiv, semnele bneti care se afl n proces de retragere din circulaie, dar care nu au fost retrase definitiv din circulaie.7 In acelai timp, banii retrai din circulaie (de exemplu: monedele vechi; banii fostei URSS; cupoanele cu valorificare multiplat ale Bncii Naionale, emise n 1992 etc.) i care au numai o valoare numismatic nu pot forma obiectul material al faptei infracionale specificate la art.236 CP RM. Or, ele nu simt utilizate pentru efectuarea plilor, la momentul svririi infraciunii. n anumite mprejurri, banii retrai din circulaie fali pot forma mijlocul de svrire a infraciunii de escrocherie. Intr-adevr, fabricarea sau punerea n circulaie a banilor retrai din circulaie fali nu poate aduce atingere ncrederii publice n autenticitatea banilor, privii ca unic instrument de plat pe teritoriul Republicii Moldova. Deci, n ultim instan, nefiind utilizai pentru efectuarea plilor, banii fali retrai din circulaie nu pot prezenta pericol nici pentru economia naional. Ins, pot prezenta pericol pentru patrimoniu, ca valoare social fundamental ocrotit de legea penal (atunci cnd, de exemplu, banii fali retrai din circulaie sunt fabricai pentru a fi vndui unui muzeu sau unor colecionari). Pe de alt parte, exist o categorie de monede care, pe lng o valoare numismatic, au i rolul de instrument de plat, aflat n circulaie. n legtur cu aceasta, n Hotrrea Parlamentului Republicii Moldova privind emiterea n circulaie a unor monede jubiliare i comemorative, nr.249 din 24.12.1998 8, se menioneaz: se permite BNM, de comun acord cu Guvernul, s emit n circu laie, n limitele volumului emisiei aprobate anual, monede jubiliare i comemorative ca mijloc de plat i n scopuri numismatice (art. 1); comercializarea monedelor n Republica Moldova ca mijloc de plat i n scopuri numismatice se efectueaz de ctre BNM i bncile comerciale, iar n strintate exclusiv n scopuri numismatice prin dealeri autorizai de BNM conform clauzelor con tractuale (art.2). Dei posibilitatea folosirii acestor monede ca mijloc de plat este redus, nefiind convenabil deintorului, nu poate fi exclus posibilitatea evalurii lor
bi acest sens, merit atenie urmtoarele prevederi ale Hotrrii BNM cu privire la punerea n circulaie
8 monedei metalice cu valoarea nominal de 50 bani modelul anului 1997, nr.l din 12.01.1998: se pune

n circulaie, ncepnd cu 02.02.1998, moneda metalic cu valoarea nominal de SO bani modelul anului 1997 ca mijloc de plat pe teritoriul Republicii Moldova (pctl); se stabilete c moneda metalic cu valoarea nominal de 50 bani modelul anului 1993, aflat actualmente n circulaie, va circula paralel la aceeai hm nominal ca miiloc de plat pn la 31.12.1998 inclusiv. ncepnd cu 01.01.1999, moneda metalic cu valoarea nominal de 50 bani modelul anului 1993 va nceta s mai fie mijloc de plat pe teritoriul Republicii Moldova (pct.2). 1 Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999, nr.l-2.

17

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

ca obiect material (produs) al infraciunii prevzute la art.236 CP RM. n aceast ordine de idei n vederea punerii n circulaie, ca mijloc de plat i n scop numismatic, a unor monede comemorative n ultimii ani BNM a adoptat mai multe acte normative: Hotrrea nr.166 din 30.05.20059; Hotrrea nr.201 din 27.07.200610; Hotrrea nr.299 din 29.11.200711; Hotrrea nr.220 din 06.11.200812; Hotrrea nr. 133 din 04.06.200913; Hotrrea nr.151 din 29.07.20IO14 ete. De cele mai multe ori, astfel de monede se confecioneaz din argint. Mai rar, monedele comemorative se confecioneaz din alte metale: alam placat cu nichel (de exemplu, moneda comemorativ cu valoarea nominal de 10 lei Campionatul European Feminin de ah, Chiinu-2005 (emis n baza Hotrrii BNM nr.166 din 30.05.2005)); aur (de exemplu, moneda comemorativ cu valoarea nominal de 100 de lei Dimitrie Cantemir 335 de ani de la natere (emis n baza Hotrrii BNM nr.220 din 06.11.2008)) etc. De notat c, n fiecare din actele normative ale BNM, privind punerea n circulaie ca mijloc de plat i n scop numismatic a unor monede comemorative, se conine urmtoarea formulare: Monedele comemorative simt acceptate ca mijloc d e plat n economia naional, la valoarea lor nominal. De aici reiese c expresia utilizate pentru efectuarea plilor din dispoziia art.236 CP RM se refer i la monedele comemorative. n concluzie, monedele comemorative false reprezint obiectul material (produsul) infraciunii de fabricare sau de punere n circulaie a banilor sau a titlurilor de valoare false, n cazul n care fptuitorul le percepe ca mijloc de plat n economia naional. Dimpotriv, monedele comemorative false nu constituie obiectul material (produsul) infraciunii examinate, dac fptuitorul le percepe n calitate de obiecte cu valoare numismatic. n acest caz, rspunderea urmeaz a fi aplicat pentru infraciunea de escrocherie (art.190 CP RM), cu sau fr referire la art. 26 CP RM.

ntr-un alt registru, noiunea valori mobiliare de stat este o alt noiune care desemneaz obiectul material (produsul) infraciunii prevzute la art.236 CP RM. In general, potrivit art.3 al Legii Republicii Moldova cu privire la piaa valorilor mobiliare, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 18.11.-199815, prin
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr.77-79. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr.120-123. 11 Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr. 188-191. 12 Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.204-205. 13 Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.102. 14 Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.135-137. 15 Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1998, nr.27-28.
10 9

18

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

valoare mobiliar se are n vedere titlul financiar care confirm drepturile patrimoniale sau nepatrimoniale ale unei persoane n raport cu alt persoan,
drepturi ce nu pot fi realizate sau transmise far prezentarea acestui titlu financiar, far nscrierea respectiv n registrul deintorilor de valori mobiliare nominative ori n documentele de eviden ale deintorului nominal al acestor valori mobiliare. n particular, potrivit aceleiai norme, valori mobiliare de stat sunt titlurile financiare emise n form de contract de mprumut, exprimat n valut naional sau n alt valut legitim, ncheiat ntre Republica Moldova, n calitate de debitor, i persoane juridice sau fizice, n calitate de creditor. n mod special, emisiunea, plasamentul i circulaia valorilor mobiliare de stat sunt reglementate de Legea Republicii Moldova cu privire la datoria public, garaniile de stat i recreditarea de stat, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 22.12.200616, precum i de alte acte normative adoptate ntru executarea ei. O alt noiune, care desemneaz obiectul material (produsul) infraciunii prevzute la art.236 CP RM, este noiunea alte titluri de valoare. Prin alte titluri de valoare trebuie de neles valorile mobiliare al cror emitent este nu o autoritate a administraiei publice, dar o alt persoan juridic, participant la piaa valorilor mobiliare. De menionat c, atunci cnd spunem valori mobiliare de stat sau alte titluri de valoare, avem n vedere i valorile mobiliare emise de BNM sau de bncile comerciale din Republica Moldova, care sunt instrumente al e pieei monetare. n unele cazuri, pot aprea ndoieli dac o entitate sau alta are calitatea de valoare mobiliar de stat sau de alt titlu de valoare. n asemenea situaii, trebuie identificat suportul normativ al respectivei caliti. De exemplu, nu exist nici un dubiu c certificatul bancar de depozit i cambiile bancare au calitatea de valoare mobiliar (titlu de valoare). Aceasta se desprinde din definiiile formulate n pct.2 al Regulamentului cu privire la condiiile, modul de emisiune i circulaie a certificatelor bancare de depozit i a cambiilor bancare, aprobat prin Hotrrea BNM nr.94 din 31.03.2005 2: certificatul bancar de depozit este 0 valoare mobiliar care atest depunerea mijloacelor bneti ntr-o banc i dreptul deintorului certificatului de primire, la expirarea termenului stabilit, a sumei depunerii i a dobnzii aferente; cambia bancar este o valoare mobiliar emis de banc, coninnd obligaia bncii de a plti o sum anumit prezentatorului cambiei, persoanei indicate n cambie ori aceluia pe care ea l va indica, dup o perioad stabilit sau la cerere.
16

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.32-35. 'Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr.67-68.

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

n alte cazuri, cnd suportul normativ este mai greu de identificat, putem recurge la o alt cale, pentru a stabili lipsa sau prezena calitii de valoare mobiliar de stat sau de alt titlu de valoare. n legtur cu aceasta, prezint relevan unele prevederi ale Legii Republicii Moldova privind Comisia Naional a Pieei Financiare, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 12.11.199817: Comisia Naional a Pieei Financiare (CNPF) ine Registrul de stat al valorilor mobiliare (lit.m) art.8); CNPF are dreptul s califice valorile mobiliare (s le determine tipul) conform legislaiei p rivind valorile mobiliare (lit.a) art.9). Aadar, valoare mobiliar (titlu de valoare) este doar acea entitate care se afl la evidena CNPF, n Registrul de stat al valorilor mobiliare, fiind calificat ca valoare mobiliar conform legislaiei privind valorile mobiliare. Tocmai de aceea nu pot fi considerate valori mobiliare (titluri de valoare): poliele de asigurare; testamentele; tichetele de cltorie n transport; biletele de concert; biletele de loterie; tichetele de combustibil i lubrifiani; alte asemenea documente. Fabricarea sau punerea n circulaie a unor asemenea documente, dac sunt false, poate atrage rspunderea conform art.361 sau 190 ori 196 CP RM, dar nu n conformitate cu art.236 CP RM. n contextul analizei noiunilor valori mobiliare de stat i alte titluri de valoare, prezint interes unul dintre criteriile de clasificare a valorilor mobiliare. La concret, n art.3 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare se stabilete: valorile mobiliare materializate sunt titluri financiare care exist sub form de certificate ale valorilor mobiliare; valorile mobiliare nematerializate sunt titlurile financiare care exist n form de nscrieri fcute n conturi. n ipoteza unei valori mobiliare nematerializate, lipsete valoarea mobiliar n form corporal, ca document avnd un suport material. Conform art.3 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, proprietarul valorilor mobiliare nematerializate se identific n baza nscrierii fcute n registrul deintorilor unor astfel de valori mobiliare sau, n cazul transmiterii acestor valori deintorului nominal, conform nscrierii fcute n documentele de eviden ale acestuia, ns, nici registrul deintorilor de valori mobiliare, nici documentele de eviden ale unor asemenea deintori, nu pot fi considerate valori mobiliare. Deci, fabricarea sau punerea n circulaie a numitelor documente, dac sunt false, nu poate fi calificat n baza art.236 CP RM. De asemenea, nscrierile electronice fcute n conturi, sub a cror form se

17

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999, nr.22-23.

18

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

prezint valorile mobiliare nemateriale, nu pot fi fabricate, cu att mai mult puse n circulaie. n aceste condiii, modificarea datelor informatice cu privire la valorile mobiliare nematerializate, In scopul de a obine un beneficiu material pentru sine sau pentru altul, dac aceste aciuni au cauzat daune n proporii mari, atrage rspunderea pentru infraciunea de fraud informatic, n baza art.2606 CP RM. n concluzie, numai valorile mobiliare materializate (nu i cele nematerializate) pot reprezenta obiectul material (produsul) infraciunii prevzute la art.236 CP RM. La calificarea faptei conform art.236 CP RM nu are importan tipul valorii mobiliare (titlului de valoare) - nominativ, la ordin, la purttor - nici denumirea acesteia (acestuia) - aciune, obligaiune, bon de tezaur, certificat bancar de depozit, cambie bancar, recipis depozitar moldoveneasc etc. Important este ca valorile mobiliare de stat sau alte titluri de valoare s fie utilizate pentru efectuarea plilor. Adic, la momentul svririi infraciunii, valorile mobiliare de stat sau alte titluri de valoare autentice, imitate de ctre fptuitor, s aib putere circulatorie. Nu au putere circulatorie valorile mobiliare (titlurile de valoare) retrase din circulaie. n acest sens, la alin.(10) art.31 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare se menioneaz c modul i termenele retragerii din circulaie a valorilor mobiliare se stabilesc de CNPF n conformitate cu legislaia. n alt ordine de idei, noiunea valuta strin este cea care desemneaz obiectul material (produsul) infraciunii prevzute la art.236 CP RM. Prin valut strin trebuie de neles semnele bneti de hrtie sau semnele bneti metalice care se afl n circulaie i care constituie instrumente de plat legale ntr-un stat strin sau ntr-un grup de state. I?' Accentum c valuta strin trebuie s fie reprezentat prin instrumente de plat legale. Aceasta nseamn c semnele bneti reprezentnd valuta strin trebuie s fi fost puse n circulaie de autoritile strine competente (de exemplu, de bncile naionale (centrale)) ale unor state recunoscute pe plan internaional, inclusiv recunoscute de Republica Moldova. Pe cale de consecin, nu pot avea calitatea de valut strin semnele bneti emise de autoritile neconstituionale din Transnistria, Osetia de Sud, Abhazia, Karabahul de Munte sau de alte asemenea formaiuni autoproclamate. Fabricarea unor asemenea semne bneti false poate fi calificat ca pregtire de infraciunile prevzute la art.190 sau 196 CP RM. Punerea lor n circulaie poate constitui infraciunile consumate prev zute la art.190 sau
19

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

196 CP RM. Altfel spus, semnele bneti false ale unor formaiuni autoproclamate trebuie privite ca mijloace de nelciune n contextul ^fraciunilor de escrocherie sau de cauzare de daune materiale prin nelciune sau abuz de ncredere. In fine, noiunea valori mobiliare strine desemneaz i ea obiectul material (produsul) infraciunii prevzute la art.236 CP RM. n conformitate cu art.3 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, valori mobiliare strine sunt titlurile financiare nregistrate n state strine ale emitenilor nregistrrii n statele respective. Particularitile circulaiei n Republica Moldova a valorilor mobiliare strine sunt reglementate n art.29 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare. n ipoteza infraciunii prevzute la art.236 CP RM, dihotomia obiectul material al infraciunii / produsul infraciunii poate fi atestat doar atunci cnd infraciunea n cauz adopt modalitatea normativ de fabricare. Nu i atunci cnd apare n modalitatea normativ de punere n circulaie. La concret, obiectul material al infraciunii, n cazul n care se atest modalitatea de fabricare, difer dup cum activitatea fptuitorului se concretizeaz n 1) contrafacere sau 2) alterare. In primul caz, obiectul material al infraciunii l formeaz materialele din care au fost confecionai banii contrafcui sau titlurile de valoare contrafcute (hrtia, vopseaua, firul de siguran, fibrele color, filigranul, semnele magnetice, confeti, microtextul, desenele luminescente, holograma, kinegrama etc.). Totodat, produsul infraciunii l constituie banii contrafcui sau titlurile de valoare contrafcute. In cel de-al doilea caz - al alterrii - obiectul material al infraciunii l formeaz banii autentici sau titlurile de valoare autentice, asupra crora fp tuitorul influeneaz pe calea alterrii. La rndul su, produsul infraciunii l constituie banii alterai sau titlurile de valoare alterate. Atunci cnd infraciunea prevzut la art.236 CP RM adopt modalitatea normativ de punere n circulaie, obiectul material al infraciunii l reprezint banii fali sau titlurile de valoare false. Latura obiectiv a infraciunii specificate la art.236 CP RM const n fapta prejudiciabil exprimat n aciune. Aciunea dat se nfieaz prin intermediul celor dou modaliti normative cu caracter alternativ: 1) fabricare; 2) punere n circulaie. La rndul su, modalitatea normativ de fabricare presupune dou modaliti faptice cu caracter alternativ: a) contrafacere; b) alterare.

20

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

Grosso modo, contrafacerea nseamn fabricarea integral; alterarea nseamn fabricarea parial. In concreto, prin contrafacere se nelege confecionarea banilor fali sau a titlurilor de valoare false, care imit banii autentici sau, respectiv, titlurile de valoare autentice. Modalitatea faptic de contrafacere se realizeaz diferit, dup cum este vorba despre monede (prin turnare, tanare, galvanoplastic etc.) sau despre semne bneti de hrtie, ori despre valori circumstana c alte persoane nu sunt n stare s contientizeze obiectiv caracterul infracional al celor comise de el (din cauza vrstei fragede, ebrietii, somnului, bolii psihice ori a unei alte stri specifice n care se afl aceste persoane). De aceast dat, fptuitorul nu recurge la alterarea voinei victimei (nici nu-i este necesar), dar profit de defectele de ordin intelectiv sau volitiv ce caracterizeaz victima. Condiia de asemnare considerabil i pstreaz valabilitatea i n ipoteza modalitii faptice de alterare. De fapt, alterarea const n modificarea coninutului sau a aspectului banilor autentici ori al titlurilor de valoare autentice, crendu-se, de regul, aparena unei valori mai ridicate care i-ar asigura fptuitorului avantaje materiale superioare celor care s-ar fi putut obine cu banii sau titlurile de valoare iniiale. Spunem de regul, pentru c nu se exclude posibilitatea ca, n urma alterrii, s se creeze aparena unei valori mai sczute a produsului infraciunii (de exemplu, dintr-o bancnot de 100 $ rezult, n urma alterrii, o bancnot de 20 $). O asemenea circumstan nu influeneaz asupra calificrii faptei conform art.236 CP RM, ns poate fi luat n consideraie la individualizarea pedepsei. In contextul modalitii faptice de alterare, consemnm c moneda poate fi alterat prin modificarea greutii sau a compoziiei aliajului d in care e confecionat. Semnele bneti de hrtie i valorile mobiliare (titlurile de valoare) vor fi alterate atunci cnd este modificat culoarea, semnele sau cifrele originale. n alt ordine de idei, cea de-a doua modalitate normativ a faptei prejudi- ciabile analizate punerea n circulaie - reprezint operaiunea prin care produsul fabricrii este introdus n angrenajul circulaiei financiare. Punerea n circulaie poate fi realizat prin: efectuarea de pli, schimburi (inclusiv schimburi valutare), depuneri bneti la o instituie financiar, darea cu mprumut, donaie, expediere potal, napoierea restului sub form de bani fali, depunerea drept gaj a unor valori mobiliare (titluri de valoare) false, vnzare etc. Totodat, nu reprezint punere n circulaie abandonarea,

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

aruncarea, nimicirea i alte asemenea aciuni svrite n privina banilor fali sau a titlurilor de valoare false, care nu presupun o nstrinare ctre o persoan concret a respectivelor falsuri. Trebuie calificat ca escrocherie folosirea, n calitate de mijloc de nel ciune la luarea ilegal a bunurilor strine, a unor suvenire, medalioane, ilustrate etc., chiar dac acestea nu sunt interzise pentru circulaie. In acest caz (ca i n cazul fabricrii banilor fali sau a titlurilor de valoare false), banii sau titlurile de valoare, care se pun n circulaie, trebuie s aib capacitatea de a oferi o anumit credibilitate. Adic, s poat fi apreciate, la primul contact, n calitate de bani autentici sau de titluri de valoare autentice. Numai cu aceast condiie se poate aplica art.236 CP RM. Utilizarea unor substituente, pretinse a fi bani sau titluri de valoare, nu corespunde n nici un caz acestei condiii. Deci, va atrage aplicarea, dup caz, a art.190 sau 196 CP RM ori a art.105 sau 106 din Codul contravenional. n raport cu infraciunea prevzut la art.236 CP RM (n modalitatea de punere n circulaie), trebuie privite ca forme ale pregtirii pstrarea, procurarea, transportarea sau expedierea banilor fali sau a titlurilor de valoare false (n scopul punerii n circulaie). Respectnd aceast regul, Colegiul penal al Curii de Apel Bender, n decizia sa din 09.12.2008, a reinut c I.B. a svrit, printre altele, infraciunea prevzut la art.26 i la lit.c) alin. (2) art.236 CP RM. n fapt, I.B., urmrind scopul de a pune n circulaie bani fali n proporii mari, a pstrat n automobilul su i n casa sa din satul Inov, raionul Ialoveni, valut strin fals, utilizat pentru efectuarea plilor, n proporii mari.1 n ce privete trecerea peste frontiera vamal a banilor fali sau a titlurilor de valoare false, considerm c nu este aplicabil nici art.248 CP RM, nici alin.(10) art.287 din Codul contravenional. O asemenea fapt nu atrage rspundere, pentru c banii fali sau titlurile de valoare false nu se specific printre obiectele materiale cu caliti speciale, nominalizate la alin.(2) -(4) art.248 CP RM. De asemenea, noiunea mrfuri, obiecte i alte valori, utilizat n alin.(l) art.248 CP RM i n alin.(10) art.287 din Codul contravenional, nu se refer la banii fali sau la titlurile de valoare false. Cei care pstreaz, procur, transport sau expediaz banii fali sau titlurile de valoare false (alii dect cei care i vor pune n circulaie, precum i alii dect cei care i-au fabricat) ndeplinesc rolul de complici la punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false. Deci, urmeaz a fi

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

trai la rs- pundere n conformitate cu alin.(5) art.42 i art.236 CP RM. i. Finaliznd analiza laturii obiective a infraciunii specificate la art.236 CP RM, consemnm c infraciunea n cauz este o infraciune formal. In modalitatea de fabricare, infraciunea analizat se consider consumat momentul confecionrii chiar i a unui singur exemplar al banilor fali sau ti titlurilor de valoare false, indiferent dac fptuitorul a reuit sau nu s le m. In circulaie. Procurarea materialelor pentru fabricarea banilor fali sau atitlurilor de valoare false trebuie calificat ca pregtire la infraciunea de la art.236 CP RM, cu condiia c, din punctul de vedere al calitii acestor materiale, s fie posibil fabricarea cu ajutorul lor a unor specimene false, avnd o asemnare considerabil cu banii fali sau cu titlurile de valoare false. Ca tentativ de fabricare a banilor fali sau a titlurilor de valoare false trebuie calificat aciunea ndreptat nemijlocit spre realizarea unei astfel de fabricri, dac, din cauze independente de voina fptuitorului, acesta nu reuete s obin o asemnare considerabil cu banii autentici sau cu titlurile de valoare autentice. In modalitatea de punere n circulaie, infraciunea prevzut la art.236 CP RM se consider consumat din momentul transmiterii chiar i a unui exemplar de bani fali sau de titluri de valoare false. Precizm c, n dependen de valoarea nominal de pe produsul fabricat i de numrul de falsuri, este posibil s opereze prevederea de la alin.(2) art.14 CP RM: Nu constituie infraciune aciunea sau inaciunea care, dei formal, conine semnele unei fapte prevzute de prezentul Cod, dar, fiind lipsit de importan, nu prezint gradul prejudiciabil al unei infraciuni. Ca tentativ de punere n circulaie trebuie calificat aciunea ndreptat nemijlocit spre punerea n circulaie, dac, din cauze independente de voina fptuitorului, acesta nu reuete s pun n circulaie banii fali sau titlurile de valoare false. Falsul descoperit n situaia cnd se ncearc a fi pui n circulaie bani fali sau titluri de valoare false constituie tentativa de punere n circulaie. Ins, dac, n afar de aceasta, fptuitorul a fabricat banii fali sau titlurile de valoare false n scopul punerii lor n circulaie, rspunderea se aplic pentru infraciunea consumat de fabricare n scopul punerii n circulaie. S nu uitm c n dispoziia art.236 CP RM simt descrise dou modaliti ale aceleiai infraciuni, nu dou infraciuni distincte. De aceea, avnd la baz aceeai intenie infracional, fabricarea i punerea n circulaie nu pot forma concursul

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

de infraciuni, n consecin, dac aceeai persoan fabric bani fali sau titluri de valoare false, iar apoi - n contextul aceleiai intenii infracionale - le pune n circulaie, consumarea infraciunii se atest n momentul fabricrii. Punerea n circulaie semnific epuizarea infraciunii, depind cadrul suficient al laturii obiective. Trecerea n posesia fptuitorului a bunurilor strine, n rezultatul punerii n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false, se cuprinde de componena de infraciune de la art.236 CP RM i nu necesit o calificare suplimentar ca escrocherie. In mod similar, consumul serviciilor strine, n rezultatul punerii n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false, nu

necesit calificare suplimentar potrivit art.196 CP RM (dac valoarea serviciilor se exprim n proporii mari).18 Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.236 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. Ct privete motivul infraciunii prevzute la art.236 CP RM, n cele mai frecvente cazuri acesta l constituie interesul material. Cu toate acestea, nu se exclude c i altele pot fi motivele infraciunii analizate: nzuina de a submina economia unei ri; nzuina de a testa vigilena
Calitatea banilor i titlurilor de valoare de a fi mijloace de plat este o calitate juridic, pe care le-o atribuie statul sau un alt emitent. Deloc ntmpltor, de exemplu, la art.4 al Legii cu privire la bani se stabilete: Toate persoanele fizice i juridice sunt obligate s primeasc fr nici o restricie semnele bneti legale ale Republicii Moldova. Cei care pun n circulaie bani fali sau titluri de valoare false conosc despre aceast obligaie, pretinznd c sunt autentice falsurile pe care le pun n circulaie. Cei crora li se transmit bani fali sau titluri de valoare false consider c i execut respectiva obligaie. In reprezentarea lor (care nu corespunde realitii), ceea ce li se transmite exprim adevrul, calitate atribuit de emitenii competeni. Tocmai de aceea, punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false se exprim, mai cu seam, n achitarea contravalorii unui bun sau serviciu. Astfel, este imitat funcia banilor autentici sau a udrilor de valoare autentice. Firete, n asemenea cazuri ntotdeauna se cauzeaz daune materiale. Ins, aceste daune materiale se datoreaz exclusiv folosirii nsuirilor funcionale ale banilor autentici sau ale titlurilor de valoare autentice, pe care le imit fptuitorul. n aceste condiii, este parte a unui ntreg obi- aerea de ctre fptuitor a contraprestaiei sub form de bunuri sau servicii, ca urmare a punerii n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false. Aceast contraprestaie nu este dect o complinire a prestaiei pe care o ofer fptuitorul. Dac nu exist cumprare, nu exist nici vnzare. Vnzarea-cump- tarea este un proces unitar, nu dou procese de sine stttoare. In ipoteza examinat, exist concurena dintre o parte i un ntreg: partea este art.190 sau 196 CP RM; ntregul este art.236 CP RM. n concluzie, trecerea n posesia fptuitorului a bunurilor strine, n rezulta tul punerii n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false, se va califica numai conform art.236 CP RM. Nu va fi necesar calificarea suplimentar ca escrocherie. Consumul serviciilor strine, n rezultatul punerii n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false, nu va necesita calificare suplimentar potrivit art. 196 CP RM.
18

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL celor care verific autenticita tea banilor sau a titlurilor de valoare; teribilismul etc. La modalitatea normativ de fabricare este obligatorie stabilirea scopului special - scopul punerii n circulaie. Prezena oricrui alt scop exclude rspunderea n conformitate cu art.236 CP RM. Subiectul infraciunii prevzute la art.236 CP RM este, n primul rnd, persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani. Folosirea situaiei de serviciu la svrirea fabricrii sau punerii n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false necesit calificare suplimentar n baza art.327 sau 335 CP RM. n al doilea rnd, subiectul infraciunii prevzute la art.236 CP RM este persoana juridic (cu excepia autoritii publice).

De menionat c persoana are calitatea de subiect al infraciunii specificate la art.236 CP RM n oricare din urmtoarele ipoteze: 1) persoana doar a fabricat bani fali sau titluri de valoare false; 2) persoana nu a fabricat bani fali sau titluri de valoare false, dar, n virtutea circumstanelor - intenionat, din impruden sau fr vinovie - a devenit posesorul unor asemenea bani sau titluri de valoare, i, contientiznd falsitatea lor, le-a pus n circulaie; 3) persoana a fabricat i a pus n circulaie bani fali sau titluri de valoare false. Numai la individualizarea pedepsei, stabilite pentru infraciunea prevzut la art.236 CP RM, pot conta astfel de mprejurri cum sunt: 1) fptuitorul a) doar a fabricat, b) doar a pus n circulaie, c) a fabricat i a pus n circulaie bani fali sau titluri de valoare false; 2) fptuitorul - care nu a fabricat bani fali sau titluri de valoare false, a devenit posesorul acestora a) intenionat, b) din impruden, c) fr vinovie dup care le-a pus n circulaie. n ce privete esena juridic a infraciunii svrite n prezena vreuneia dintre circumstanele agravante specificate la alin.(2) art.236 CP RM, urmeaz a se apela la explicaiile corespunztoare privind infraciunile analizate anterior, cu ajustrile de rigoare. Precizm doar c, n ce privete formula n proporii deosebit de mari (utilizat la lit.c) alin.(2) art.236 CP RM), aceasta desemneaz nu urmrile prejudiciabile ale infraciunii, ci obiectul material (produsul) infraciunii. Se are n vedere c valoarea banilor fali sau a titlurilor de valoare false, la momentul svririi infraciunii, depete 5000 uniti convenionale. Se va aplica alin.(l) art.236 CP RM n cazul n care nu este depit aceast limit, 26 inclusiv n cazul n care parametrii valorici ai obiectului material (produsului) infraciunii se exprim n proporii mari. n ipoteza obiectului material (produsului) infraciunii de fabricare sau de

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

punere n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false, parametrii valorici trebuie calculai reieind nu din valoarea real a banilor fali sau a titlurilor de valoare false (valoare care este egal cu zero), dar din valoarea nominal a acestora. Oricare alt interpretare ar fi arbitrar i, de aceea, ar contraveni legii.
2. Fabricarea sau punerea n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false

Fapta de fabricare sau de punere n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false este incriminat n art.237 CP RM ntr -o variant-tip i ntr-o variant agravat. Astfel, varianta-tip a infraciunii examinate, prevzut la alin.(l) art.237 CP RM, se exprim n fabricarea n scopul punerii n circulaie sau n punerea n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false, care nu constituie valut sau titluri de valoare, dar care confirm, stabilesc sau acord drepturi sau obligaii patrimoniale. n varianta sa agravat, consemnat la alin.(2) art.237 CP RM, fabricarea sau punerea n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false este svrit: - de un funcionar ori alt salariat n exerciiul funciunii (lit.b)); - de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal (lit.c)); - n proporii deosebit de mari (lit.d)). Dezvoltarea fulminant a diverselor sisteme de pli a condiionat imple mentarea utilizrii n tot mai multe domenii ale vieii economice a crdurilor i a altor instrumente de plat apropiate dup natur. Nu se las ateptat reacia interlopilor la aceste schimbri de ordin socioeconomic. De aceea, se afl n continu transformare i procedeele de malversaiune. Se dovedesc a fi insufi ciente mijloacele juridico-penale avndu-i suportul n normele care stabilesc rspunderea penal pentru escrocherie (art. 190 CP RM) i pentru cauzarea de daune materiale prin nelciune sau abuz de ncredere (art. 196 CP RM). In acest plan, interesele proprietarului trebuie aprate mpotriva fraudelor, inclusiv, pe calea interzicerii falsificrii instrumentelor de plat. Tocmai acestui scop rspunde art.237 CP RM. n acelai timp, atunci cnd evalum pericolul social al fabricrii sau al punerii n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false, nu putem s nu lum n consideraie c aceast

27

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

infraciune este una svrit n sfera financiar-creditar. Sporirea necontrolat a numrului de falsuri care imit instrumentele de plat legale are ca efecte devalorizarea acestor instrumente de plat, compromiterea extinderii sistemelor de pli avansate i stagnarea dezvoltrii pieei financiare. Iat de ce, a fost suficient i necesar incriminarea faptei de fabricare sau de punere n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false. Odat cu penetrarea tot mai accentuat a tehnologiilor informaionale n sfera decontrii fr numerar, va crete i rolul reglementrii de la art.237 CP RM. n cazul fabricrii sau punerii n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false, obiectul juridic special l formeaz relaiile sociale cu privire la ncrederea public n autenticitatea crdurilor sau a altor carnete de plat false. Din dispoziia de la art.237 CP RM rezult c entitile ce reprezint obiectul material (produsul) infraciunii n cauz trebuie s ndeplineasc cumulativ urmtoarele condiii: 1) s fie crduri sau alte carnete de plat false; 2) s nu constituie valut sau titluri de valoare; 3) s confirme, s stabileasc sau s acorde drepturi sau obligaii patrimo niale. Interpretnd sistematic art.236 i 237 CP RM, ajungem la concluzia c entitile ce reprezint obiectul material (produsul) infraciunii de fabricare sau de punere n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false trebuie s ndeplineasc i alte dou condiii: 4) s fie utilizate, la momentul svririi infraciunii, la efectuareaplilor; 5) s prezinte o asemnare considerabil cu crdurile sau cu alte carnete de plat autentice, pe care le imit. Dac ne referim la prima din condiiile consemnate mai sus, putem deosebi dou noiuni care desemneaz obiectul material (produsul) infraciunii prevzute la art.237 CP RM: 1) crduri; 2) alte carnete de plat. Prin crduri i alte documente de plat se nelege acele documente care au calitile unui instrument de plat ce confirm, stabilesc ori atribuie drepturi sau obligaiuni patrimoniale. Crdurile i alte carnete de plat au trsturi comune. Totui, prezint i diferene. Trstura distinctiv principal ntre cele dou entiti - crduri i, respectiv, alte carnete de plat este c n primul caz plile se fac pe suport electronic, iar n cel de-al doilea caz plile se fac pe suport de hrtie sau alt

28

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

suport material i/sau pe suport electronic. Ct privete noiunea de card, aceasta nu este definit n plan normativ, n schimb, este definit o noiune mai ngust: noiunea de card bancar. Astfel, la art.1289 din Codul civil se menioneaz c crdul bancar este un instrument de plat emis de o banc (emitent) care permite titularului crdului s retrag bani n numerar, s efectueze transfer de sume bneti n limitele disponibilului din contul su n banca emitent ori din co ntul liniei de credit acordat de aceasta. Totodat, n conformitate cu pct.12 al Hotrrii BNM privind aprobarea Regulamentului cu privire la crdurile bancare, nr.62 din 24.02.2005,19 crdul bancar este un suport de informaie standardizat i personalizat, prin intermediul cruia deintorul, de regul, cu utilizarea numrului personal de identificare (PIN) al su i/sau a unor alte coduri care permit identificarea sa, are acces la distan la contul bancar n vederea efecturii anumitor operaiuni prevzute de banca emitent. Deoarece, aa cum vom vedea infra, nu doar o banc comercial poate fi emitent al crdului, considerm c, n sensul art.237 CP RM, prin card trebuie de neles instrumentul de plat i, n acelai timp, documentul standardizat20 i personalizat, prin intermediul cruia deintorul, de regul, cu utilizarea unor coduri care permit identificarea sa, obine numerar, procur mrfuri, beneficiaz de servicii sau faciliti. Exist mai multe metode de nregistrare a informaiei pe card: n registrarea grafic; embosarea asociat cu tiping; codificarea liniar; codificarea pe band magnetic; autoidentificarea etc. Partea grafic a informaiei este nsemnat prin metoda de tiprire ofset uscat, ofset clasic i sericitraforare. Identificarea i personalizarea se efectueaz cu ajutorul imprimrii termice, termosublimabile sau laser. O parte din informaia grafic (numele i prenumele, numrul primar de autentificare) poate fi nsemnat pe card prin metoda embosrii (ntipririi mecanice) urmat de tiping (aplicarea pe suprafaa reliefat, prin stampare termic, a colorantului care sporete lizibilitatea informaiei compuse din elementele care ies n relief). Una dintre funciile de baz ale crdului const n asigurarea identificrii deintorului lui ca subiect al sistemului bancar de pli cu crduri (SBPC). Este oportun a pstra informaia de pe card n forma care ar asigura efectuarea
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr.36-38. Pentru c este un instrument de plat standardizat, crdul corespunde urmtoarelor dimensiuni: limea 85,595 0,125 mm; nlimea-53,975 + 0,055 mm; grosimea - 0,76 + 0,08 mm.
20 19

29

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

procedurii de autorizare automat. In acest scop, la ora actual (aa cum rezult din compartimentul 1.3. al Capitolului A din anexa la Hotrrea BNM nr.62 din 24.02.2005), n cadrul SBPC exist trei mecanisme: utilizarea crdurilor cu band magnetic; utilizarea crdurilor cu microprocesor; utilizarea crdurilor de alt soluie. Potrivit compartimentului 1.5. al Capitolului A din anexa la Hotrrea BNM nr.62 din 24.02.2005, n funcie de tipul crdului, distingem: crduri de debit; crduri de debit cu facilitate de overdraft; crduri de credit. Supra am consemnat c nu doar o banc comercial poate fi emitent al crdului. In context, trebuie evideniate crdurile polifuncionale. Acestea pot mbina i alte funcii dect cele ale tipurilor de crduri specificate mai sus: funcia de permis de trecere spre ncperi sau zone cu acces limitat; funcia de confirmare a identitii deintorului crdului; funcia de abonament pentru circulaia n transport n comun; funcia de achitare a convorbirilor telefonice sau a traficului Internet; funcia de discount (care permite deintorului crdului s-i exercite dreptul la faciliti i reduceri bneti la achiziionarea bunurilor/ consumarea serviciilor unui anumit productor, vnztor sau prestator) etc. Este posibil ca un card s ndeplineasc numai funcia de permis de trecere spre ncperi sau zone cu acces limitat ori numai funcia de confirmare a identitii deintorului crdului (n vederea efecturii unor aciuni neavnd un caracter patrimonial), ori numai o alt asemenea funcie. Un astfel de card, falsificat fiind, nu poate reprezenta obiectul material (produsul) infraciunii prevzute la art.237 CP RM. Fabricarea lui ilicit, pentru a fi pus n circulaie, poate fi calificat conform art.361 CP RM (aceasta dac i se confirm calitatea de document oficial). Or, astfel de crduri pot constitui acte personale ale deintorului lor i, ntr-o anumit msur, pot nlocui buletinul de identitate, legitimaia de serviciu, permisul de trecere etc. In acelai timp, nu avem temeiuri s nu considerm c fabricarea crdurilor monofuncionale false, care ndeplinesc funcia de abonament pentru circulaia n transportul n comun sau funcia de achitare a convorbirilor telefonice ori a traficului Internet, sau funcia de discount, sau alt asemenea funcie, nimerete sub incidena art.237 CP RM. Astfel de crduri reprezint instrumente de plat, n plus, ele confirm, stabilesc sau acord drepturi sau obligaii patrimoniale. La fel, ele nu constituie nici valut, nici titluri de valoare. Contribuind la lichidarea obligaiilor de plat fr folosirea banilor n numerar, ele confirm profilul identitar al infraciunii prevzute la art.237 CP

30

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

RM ca al unei infraciuni svrite n sfera financiar-bancar. Aceasta chiar dac emitentul unor asemenea crduri nu este o banc comercial. Din aceste motive, considerm c nu exist temeiuri a califica fabricarea lor sau punerea lor n circulaie n baza art.361 CP RM. Intr-o alt ordine de idei, vom meniona c infraciunea prevzut la art.237 CP RM poart nu doar asupra crdurilor, ci i asupra altor carnete de plat. Dup cum reiese din legislaia n vigoare, sub incidena noiunii alte car nete de plat intr: 1) ordinul de plat; 2) cecul; 3) acreditivul documentar; 4) incasoul documentar. n conformitate cu alin.(l) art.1256 din Codul civil, ordinul de plat (dispoziia de plat) este dispoziia dat de o persoan (ordonator) unei bnci (bncii ordonatoare) de a plti o anumit sum n favoarea unei alte persoane (beneficiarului) pentru stingerea unei obligaii bneti a ordonatorului fa de beneficiar. n alt privin, potrivit alin.(l) art.1259 din Codul civil, cecul este un titlu egociabil ce reprezint o crean scris, ntocmit conform prevederilor legii, cuprinznd ordinul necondiionat dat de emitent (trgtor) ctre pltitor (tras) de a plti la vedere o anumit sum prezentatorului de cec sau persoanei indicate m cec, sau la ordinul acestei persoane. O definiie asemntoare este formulat in pct.1.4. al Hotrrii BNM cu privire la aprobarea Regulamentului privind utilizarea carnetului de cecuri de numerar, nr.377 din 16.12.1999: Cecul din carnetul de cecuri de numerar este un instrument de plat prin care emitentul de cec d ordin bncii de a elibera la prezentare o anumit sum n numerar mandatarului indicat n cec sau nsui emitentului.21 Sub un alt aspect, conform alin.(l) art.1280 din Codul civil, acreditivul documentar este un aranjament, oricum ar fi denumit sau descris, prin care o banc (banca emitent), acionnd la cererea clientului su (ordonatorului) i conform instruciunilor acestuia sau n nume propriu, efectueaz o plat ctre un ter (beneficiar) ori la ordinul acestuia, sau accept i pltete cambii trase de ctre beneficiar, sau autorizeaz o alt banc s efectueze o astfel de plat
Materul Oficial al Republicii Moldova, 2000, nr. 10-11. 'Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.l 16-120.
21

31

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

ori s accepte i s plteasc asemenea cambii. Intr-o manier identic, noiunea acreditiv documentar este definit n pct.4 al Hotrrii BNM cu privire la aprobarea Regulamentului privind utilizarea acreditivului documentar irevocabil i acoperit pe teritoriul Republicii Moldova, nr.122 din 29.05.2003.2 In fine, noiunea incasou documentar i gsete definiia n alin.(l) art.1285 (fin Codul civil: Un aranjament prin care o banc (banca remitent) se oblig s manipuleze, conform instruciunilor date de clientul (emitentul) su, documentele financiare (cambii, bilete la ordin, cecuri sau alte instrumente similare utilizate pentru a obine efectuarea plii), nsoite de documente comerciale (facturi, documente de transport, titluri de valoare, alte documente similare care nu sunt documente financiare), pentru a obine, inclusiv prin intermediul unei alte bnci (bncii nsrcinate cu ncasarea), plata sau acceptarea cambiilor emise ori pentru a elibera documente contra plii sau contra acceptrii cambiilor emise. Dup ce am definit aceste noiuni, amintim c crdurile sau alte carnete de plat false reprezint obiectul material (produsul) infraciunii prevzute la art.237 CP RM. Dac asemenea entiti sunt autentice, chiar dac sunt folosite n mprejurri avnd conotaii frauduloase, ele nu pot reprezenta obiectul mate rial (produsul) faptei infracionale n cauz. De exemplu, uneori, deintorii crdurilor fac declaraii false cu privire la pierderea sau sustragerea crdului, care, chipurile, a avut loc. Pn centrul de procesare ter va informa comercianii22 i va include n stop-list numrul crdului, pot trece mai multe ore sau chiar zile. In acest timp, deintorul crdului efectueaz un numr maxim de operaiuni cu crdul, dup care prezint bncii emitente preteniile sale. 23 Desigur, o asemenea fapt nu poate fi calificat n baza art.237 CP RM. Soluia de calificare o constituie art.190 CP RM (cu sau fr referire la art.27 CP RM), banca emitent evolund n calitate de victim a infraciunii de escrocherie. O alt soluie de calificare (alta dect art.237 CP RM) se impune n cazul n care fptuitorul efectueaz o operaiune cu crdul strin, pe care l-a gsit sau l-a

Conform pct.1.2 al Hotrrii BNM nr.62 din 24.02.2005, comerciantul este persoana juridic sau persoana fizic ce desfoar activitate de ntreprinztor sau un alt tip de activitate, care accept crduri bancare n calitate de instrument de plat fr numerar pentru mrfurile comercializate, serviciile prestate, lucrrile executate, n baza contractului ncheiat cu banca acceptant. 23 Este notabil c, potrivit pct.7.3. al Hotrrii BNM nr.62 din 24.02.2005, deintorul, dup ce a ntiinat banca emitent, nu poart rspundere pentru pierderile aprute ca urmare a pierderii sau furtului crdului, numrului personal de identificare i/sau a unor alte coduri care permit identificarea sa, cu excepia cazului n care deintorul a acionat fraudu los.
22

32

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

sustras, cunoscnd numrul personal de identificare atribuit deintorului legal. In acest caz, deoarece operaiunile efectuate sunt n detrimentul deinto rului legal, acesta, i nu banca comercial, reprezint victima infraciunii. ns, de aceast dat, infraciunea svrit este furtul, i nu escrocheria. Chiar dac fptuitorul poate ajunge, pe ci frauduloase, n posesia crdului i a numrului de identificare, sustragerea nsi o va comite pe ascuns. De fapt, fptuitorul nici nu are nevoie s apeleze la nelciune. Aceasta pentru c deine crdul i cunoate numrul personal de identificare. In concluzie, aciunea lui se va cali fica n baza art. 186 CP RM. Pn acum ne-am referit la prima din condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc cumulativ entitile ce reprezint obiectul material (produsul) infraciunii prevzute la art.237 CP RM. Ct privete condiia a doua, amintim c numitele entiti trebuie s nu constituie valut, nici titluri de valoare. Dac aceast condiie nu este ndeplinit, se va aplica art.236 CP RM, i nu art.237 CP RM. n alt context, ne vom pronuna n legtur cu cea de-a treia condiie pe care trebuie s o ndeplineasc cumulativ entitile ce reprezint obiectul material (produsul) infraciunii prevzute la art.237 CP RM: s confirme, s stabi leasc sau s acorde drepturi sau obligaii patrimoniale. Dup cum sedesprinde dinalin.(l)art.284 al Codului civil, drepturile i obligaiile patrimoniale sunt cele care pot fi evaluate n bani. Cu siguran, toate entitile caracterizate pn acum - crdul, ordinul de plat, cecul, acreditivul documentar, incasoul documentar - confirm, stabilesc ? sau acord drepturi sau obligaii patrimoniale. Aceasta reiese din nsi natura juridic a acestor entiti: a servi pentru lichidarea obligaiilor de plat. Dintr-o alt perspectiv, cea de-a patra condiie, pe care trebuie s o ndeplineasc entitile ce reprezint obiectul material (produsul) infraciunii prevzute la art.237 CP RM, se exprim n aceea c respectivele entiti trebuie s fie utilizate, la momentul svririi infraciunii, la efectuarea plilor. n ali termeni, la momentul svririi infraciunii, crdurile sau alte carnete de plat false trebuie s imite crdurile sau alte carnete de plat aflate n circulaia oficial. Cnd spunem aflate n circulaie, avem n vedere, inclusiv, crdurile sau alte carnete de plat care se afl n proces de retragere din circulaie, dar care nu au fost retrase definitiv din circulaie. Rezult c nu pot reprezenta obiectul material (produsul) infraciunii prevzute la art.237 CP RM acele crduri sau alte carnete de plat false, care imit crdurile sau alte carnete de plat retrase din circulaie sau al cror termen de valabilitate a expirat. Astfel, de exemplu, termenul de valabilitate a crdului este stabilit de banca emitent i expir n ultima zi a lunii i anului indicat pe

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

caid. Prin intermediul crdului al crui termen de valabilitate a expirat nu se permite efectuarea de operaiuni. Prelungirea termenului de valabilitate a crdului se efectueaz prin perfectarea la reprezentana bncii emitente a cererii corespunztoare. La expirarea termenului de valabilitate crdul expirat se restituie bncii emitente. In concluzie, fabricarea sau punerea n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat, care sunt retrase din circulaie sau al cror termen de valabilitate a expirat, care sunt false, nu poate aduce atingere ncrederii publice n autenticitatea caidurilor sau a altor carnete de plat. In anumite mprejurri, astfel de entiti pot forma obiectul material al escrocheriei (de exemplu, atunci cnd crdurile retrase din circulaie, false, sunt fabricate pentru a fi vndute unor colecionari). n fine, ne vom referi la cea de-a cincea condiie pe care trebuie s o ndeplineasc entitile ce reprezint obiectul material (produsul) infraciunii specificate la art.237 CP RM: aceste entiti trebuie s prezinte o asemnare considerabil cu crdurile sau cu alte carnete de plat autentice pe care le imit. Prin asemnare considerabil vom nelege prezena n crdurile sau n alte carnete de plat false a caracteristicilor principale, similare cu cele ale crdurilor sau ale altor carnete de plat autentice, caracteristici stabilite la examinarea vizual sau la investigarea criminalistic special, care face posibil perceperea de ctre persoan a crdurilor sau a altor carnete de plat false n calitate de crduri sau alte carnete de plat autentice. Aadar, nu are relevan dac imitarea este perfect, dac se apropie la maximum de original. Este important ca falsurile s aib capacitatea de a oferi o anumit credibilitate, s poat fi apreciate la primul contact n calitate de crduri sau de alte carnete de plat autentice. Pe cale de consecin, fapta de fabricare nu poate constitui infraciunea prevzut la art.237 CP RM atunci cnd imitarea este grosolan i, ca atare, produsul infraciunii, fiind total necorespunztor, nu va avea aptitudinea de a circula. In cazul n care necorespunderea vdit a crdurilor sau a altor carnete de plat false cu crdurile sau cu alte carnete de plat autentice exclude participa rea lor la circulaie, precum i dac alte circumstane ale faptei denot clar intenia fptuitorului de a nela grosolan o persoan sau un cerc restrns de persoane, profitnd de anumite condiii (de exemplu, lipsa de iluminare, vederea slab a potenialei victime etc.), atunci fapta de fabricare n scopul
34

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

punerii n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat trebuie calificat ca pregtire de escrocherie (sau ca pregtire de cauzarea de daune materiale prin nelciune sau abuz de ncredere). n aceleai condiii, punerea n circulaie a unor asemenea imitaii grosolane urmeaz a fi calificat ca escrocherie sau cauzare de daune materiale prin nelciune sau abuz de ncredere, dar n form consumat. In ipoteza descris se atest nelciunea privind calitatea bunului, nelat fiind cel care accept crdurile sau alte carnete de plat pentru mrfurile comercializate, serviciile prestate sau lucrrile executate. In cazuri de alt natur cele svrite vor reprezenta pregtirea de furt. n astfel de cazuri, ne aflm n prezena ipotezei de pregtire a sustragerii n prezena altor persoane, care observ luarea bunurilor, dar care nu contientizeaz caracterul infracional al celor svrite. Aceasta deoarece fptuitorul profit de circumstana c alte persoane nu sunt n stare s contientizeze obiectiv caracterul infracional al celor comise de el (din cauza vrstei fragede, a ebrietii, somnului, bolii psihice ori a unei alte stri specifice n care se afl aceste persoane). De aceast dat fptuitorul nu recurge la alterarea voinei victimei (nici nu-i este necesar), dar profit de defectele de ordin intelectiv sau volitiv ce caracterizeaz victima. Dup ce am caracterizat cele cinci condiii pe care trebuie s le ndeplineasc cumulativ entitile ce reprezint obiectul material (produsul) infraciunii prevzute la art.237 CP RM, s ne focalizm atenia asupra unui alt aspect: delimitarea obiectului material al infraciunii de produsul infraciunii n conjunctura ptei infracionale prevzute la art.237 CP RM. n ipoteza acestei fapte infracionale, dihotomia obiectul material al infraciunii/produsul infraciunii o putem remarca numai n cazul n care infraciunea de fabricare sau de punere n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false adopt modalitatea normativ de fabricare. Nu i atunci cnd apare n modalitatea normativ de punere n circulaie. Astfel, obiectul material al infraciunii, n cazul n care se atest modalitatea de fabricare, difer dup cum activitatea fptuitorului se concretizeaz n 1) contrafacere sau 2) alterare. n primul caz, obiectul material al infraciunii l formeaz materialele din care au fost confecionate crdurile sau alte carnete de plat contrafcute (bucile de mas plastic, hrtia, banda magnetic, microprocesorul, vopseaua, holograma, alte elemente de identificare sau de siguran etc.). Totodat, produsul infraciunii l constituie crdurile sau alte carnete de plat contrafcute.

35

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

n cel de-al doilea caz - al alterrii obiectul material al infraciunii l reprezint crdurile sau alte carnete de plat autentice, asupra crora fptuitorul influeneaz pe calea alterrii. La rndul su, produsul infraciunii l constituie crdurile sau alte carnete de plat alterate. Atunci cnd infraciunea prevzut la art.237 CP RM adopt modalitatea normativ de punere n circulaie, obiectul material al infraciunii l constituie crdurile sau alte carnete de plat false. Privitor la urmtorul element constitutiv al infraciunii specificate la art.237 CP RM - latura obiectiv vom meniona c fapta prejudiciabil se exprim in aciune. Aciunea dat se prezint sub dou modaliti normative alternative: 1) fabricare; 2) punerea n circulaie. La rndul su, modalitatea normativ de fabricare se prezint sub dou modaliti faptice cu caracter alternativ: a) contrafacere; b) alterare. Prin contrafacere se nelege fabricarea integral a crdurilor sau a altor carnete de plat false. Cu alte cuvinte, se are n vedere confecionarea unor astfel de falsuri, imitnd crdurile sau alte carnete da plat autentice. Modali tatea de contrafacere se realizeaz diferit, dup cum este vorba despre crduri sau despre alte carnete de plat. De exemplu, n cazul altor carnete de plat, contrafacerea se realizeaz pe calea copierii, imprimrii, fotoscanrii etc. In cazul crdurilor, contrafacerea presupune alte operaii: de regul, pe bucata curat de mas plastic (denumit sugestiv n literatura de specialitate WPC (white plastic crd)) se aplic logotipul emitentului, precum i panoul de semntur; de asemenea, sunt reproduse cu exactitate toate celelalte elemente de identificare i elemente de siguran, prin utilizarea rechizitelor autentice ale crdurilor care exist realmente. Prin metoda numit skimming aceste elemente sunt reproduse de pe un card autentic, cu ajutorul unui card-writer. In alt ordine de idei, cea de-a doua modalitate faptic a fabricrii - alterarea - const n fabricarea parial a crdurilor sau a altor carnete de plat false. Altfel spus, alterarea se exprim n modificarea coninutului sau a aspectului crdurilor sau al altor carnete de plat autentice. De cele mai multe ori, alterarea presupune una din urmtoarele dou ipoteze: 1) n crdurile sau n alte carnete de plat autentice sustrase, gsite, procu rate ilegal etc. fptuitorul introduce date noi aparinnd unui alt deintor legitim de card sau de alt carnet de plat; 2) n crdurile sau n alte carnete de plat autentice aparinnd fptuitoru 36

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

lui sunt introduse modificri, astfel nct s devin posibil decontarea n detri mentul altor persoane. Referitor la alterarea crdurilor, pot fi deosebite urmtoarele procedee: 1) modificarea rechizitelor de suprafa ale crdului. Se realizeaz pe calea tergerii, rzuirii, ndeprtrii prin splare, decaprii etc.; 2) modificarea rechizitelor imprimate n suportul de mas plastic a crdului (de exemplu, procedeul fierul de clcat, constnd n netezirea rechizitelor embosate pe suprafaa crdului, urmat de imprimarea altor rechizite false); 3) modificarea intrastructural a rechizitelor crdului (de exemplu, desfacerea straturilor suportului de mas plastic, n vederea falsificrii semnturii, fotografiei sau a unor date biometrice de alt natur ale deintorului crdului, inserate n textura suportului respectiv); 4) modificarea rechizitelor crdului, avnd o sorginte electronic. Se realizeaz pe calea renregistrrii stratului informaional cu ajutorul dispozitivelor speciale corespunztoare etc. In cele ce urmeaz vom supune analizei cea de-a doua modalitate normativ -punerea n circulaie - a faptei prejudiciabile prevzute la art.237 CP RM. Prin punere n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false nelegem fie nstrinarea/desfacerea (schimbul, vnzarea, donaia etc.) crdurilor sau a altor carnete de plat false, fie folosirea (plata mrfurilor, a serviciilor sau a berarilor ori a obligaiilor fa de buget (impozite, taxe, alte plii obligatorii); retragerea de numerar de la bancomate sau ghieele bncilor; depunerea de numerar n contul bancar; transferuri ntre conturi etc.) crdurilor sau a altor carnete de plat false. Nu reprezint punere n circulaie pierderea, abandonarea, aruncarea, nimi cirea sau alte asemenea aciuni comise n privina crdurilor sau a altor carnete de plat false, care nu presupun o nstrinare ctre o persoan concret a respectivelor falsuri. Infraciunea prevzut la art.237 CP RM este o infraciune formal. Ea se considera consumat din momentul fabricrii sau punerii n circulaie chiar i a unui singur exemplar al crdurilor sau al altor carnete de plat false. Dac infraciunea analizat se realizeaz n modalitatea de fabricare, momentul de consumare nu este pus n dependen de faptul dac subiectul a reuit sau nu s le pun n circulaie. Dac infraciunea se realizeaz n modalitatea de fabricare, este ineluctabil etapa de pregtire a infraciunii. Aceast etap poate presupune: 1)
37

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

procurarea materiei prime (desigur, cu condiia c, din punctul de vedere al calitii acestei materii, s fie posibil fabricarea cu ajutorul ei a unor specimene false avnd o asemnare considerabil cu crdurile sau cu alte carnete de plat false); 2) citirea nregistrrii de pe banda magnetic sau microprocesor; 3) obinerea datelor privind deintorul crdului, numrul contului bancar, numrul personal de identificare etc. n special, datele privind deintorul crdului i informaia aferent pot fi obinute prin urmtoarele metode: 1) instalarea pe bancomat sau pe alt dispozitiv special24 a unui card-reader de exemplu, instalarea pe bancomat a unei tastaturi care nregistreaz numrul personal de identificare cules de ctre deintorul crdului, tastatur care va fi ulterior ridicat de ctre fptuitor);

.. , A.B. . , - . - In: 2001 . .5. - : , 2002, p.l 11-117.


24

38

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

2) instalarea n fanta bancomatului a unui card-reader; 3) instalarea n fanta bancomatului a unui plic de plastic (numit n literatura de specialitate lebanese loops), fixat pentru a reine crdul, plic care va fi ulterior extras mpreun cu crdul de ctre fptuitor; 4) racordarea la reeaua fcnd conexiunea dintre banca emitent i bancomat sau alt dispozitiv special; 5) instalarea n apropiere de bancomat sau de alt dispozitiv special a unei camere video ascunse; 6) instalarea unui bancomat fals, care nu permite efectuarea operaiunilor cu crdurile, ns care nregistreaz toate datele de pe crdurile intr oduse de ctre deintori; 7) fishing pe Internet, presupunnd expedierea de ctre fptuitor a unui mesaj electronic (parvenit, chipurile, de la banca emitent), prin care deinto rului crdului i se solicit s-i comunice datele personale, n vederea nlturrii unor pretinse disfunciuni; 8) aflarea informaiei de la funcionarii bncii emitente ; 9) scanarea datelor de pe card de ctre comerciani (prestatori, executori de lucrri) n timpul acceptrii plii pentru mrfuri (servicii, lucrri); 10) extragerea datelor personale din crdurile interceptate n timpul expedierii potale a crdului de la banca emitent spre deintor etc. Dintr-o alt perspectiv, etapa de pregtire este posibil i atunci cnd infraciunea n cauz apare sub modalitatea de punere n circulaie. Astfel, se va aplica art.26 i art.237 CP RM n cazul pstrrii, procurrii, transportrii sau expedierii de ctre dobnditor (care nu este fabricant) a crdurilor sau a altor carnete de plat false, provenite de la fabricantul acestora, n veder ea punerii lor n circulaie. Ca i pregtirea de infraciune, tentativa de infraciune nu se exclude nici n cazul modalitii de fabricare, nici n cel al modalitii de punere n circulaie. In primul caz, se va aplica art.27 i art.237 CP RM, dac n procesul fabricrii fptuitorul, dispunnd de materialele necesare, nu a reuit, din cauze indepen dente de voina lui (de exemplu, s-a ntrerupt livrarea energiei electrice n urma unei avarii), s obin o asemnare considerabil a falsului cu crdul sau cu alt carnet da plat autentic, pe care l imit.

L_

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

n cel de-al doilea caz, cel al punerii n circulaie, constituie tentativ la infraciunea prevzut la art.237 CP RM fapta persoanei care ncearc s introduc n circuit crduri sau alte carnete de plat false, dar nu reuete s o fac din cauze independente de voina ei (de exemplu, comerciantul sau alt par ticipant la sistemul de pli cu crduri, dispunnd de mijloacele tehnice necesare, descoper falsul). Prin punerea n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false ntotdeauna se cauzeaz daune materiale (cu excepia cazurilor irelevante n acest context, cnd dobnditorii falsurilor simt contieni de falsitatea acestora). Sau, n cazul tentativei de infraciune, se dorete cauzarea unor asemenea daune, ns, aceste daune materiale se datoreaz tocmai folosirii nsuirilor funcionale ale crdurilor sau ale altor carnete de plat au tentice, pe care le imit fptuitorul. Astfel, de exemplu, conform pct.5.1. al Hotrrii BNM nr.62 din 24.02.2005, pe teritoriul Republicii Moldova pot fi efectuate, prin intermediul crdurilor bancare, urmtoarele operaiuni: plata mrfurilor achiziionate de la comerciani, serviciilor prestate sau a obligaiilor fa de buget (impozite, taxe, alte pli obligatorii); retragerea de numerar da la bancomate, de la ghieele bncilor, n limitele prevzute de actele normative n vigoare; alte operaiuni financiare n conformitate cu prevederile actelor normative n vigoare (depunere de numerar n contul bancar, transferuri ntre conturi etc.). n aceste condiii, se prezint ca parte a unui ntreg obinerea de ctre fptuitor a contraprestaiei sub form de bunuri, ca urmare a punerii n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false. Aceast contraprestaie nu este dect o complinire a prestaiei pe care o ofer fptuitorul. De aceea, n ipoteza dat exista concurena dintre o parte i un ntreg: partea este art.190 sau art.196 CP RM (ori art.105 sau 106 din Codul contravenional); ntregul este art.237 CP RM. n concluzie, luarea ilegal a bunurilor sau beneficierea ilegal de servicii ori lucrri se integreaz perfect n procesul de punere n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false. Nu va fi necesar calificarea suplimentar conform art.190 sau art.196 CP RM ori n baza art.105 sau 106 din Codul contravenional. Se va aplica numai art.237 CP RM. Din aceste considerente, nu putem fi de acord cu soluia de calificare din spea urmtoare: B.M., O.M. i R.G. au fost condamnai n baza alin.(2) art.195 i lit.a),c),d) alin.(2) art.237 CP RM. n perioada 12.03.2008-28.03.2008, fcnd parte dintrun grup criminal organizat, dispunnd de utilaj special pentru citirea i nscrierea informaiei pe benzi magnetice, cei trei fptuitori au fabricat n scopul punerii n circulaie i au pus n circulaie 213 crduri bancare. In aceeai perioad inculpaii, folosind crdurile nominalizate la
39

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

bancomatele diferitelor bnci din Republica Moldova, au extras mijloace bneti de pe conturile bancare ale mai multor bnci emitente din SUA i Italia, n sum total de 161530 lei, dup care au ncercat s extrag nc 185 240 lei. Latura subiectiv a infraciunii de fabricare sau de punere n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false se caracterizeaz, n primul rnd, prin intenie direct. Ct privete motivul infraciunii prevzute la art.237 CP RM, n cele mai frecvente cazuri acesta l constituie interesul material. Ins, nu sunt excluse i alte motive: nzuina de a demonstra altora abilitile de imitare a crdurilor sau a altor carnete de plat autentice; nzuina de a testa vigilena celor care verific autenticitatea crdurilor sau a altor carnete de plat; teribilismul etc. Astfel de motive sunt luate n consideraie la individualizarea pedepsei aplicate pentru infraciunea n cauz. Ele nu influeneaz asupra calificrii infraciunii de fabricare sau de punere n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false. Nu acelai lucru se poate spune despre un alt semn al laturii subiective a infraciunii analizate - scopul infraciunii. Mai precis, pentru modalitatea normativ de fabricare este obligatorie prezena scopului special - scopul punerii n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false. n prezena oricrui alt scop (de exemplu, a scopului de a-i completa prin unicul exemplar fabricat propria colecie de crduri) rspunderea penal se exclude. n alt ordine de idei, subiectul infraciunii de fabricare sau de punere n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice). Persoana are calitatea de subiect al infraciunii examinate, dac se afl n una din urmtoarele posturi: 1) persoana numai a fabricat crdurile sau alte carnete de plat false; 2) persoana nu a fabricat crdurile sau alte carnete de plat false, dar, n virtutea circumstanelor - intenionat, din impruden sau fr vinovie - a devenit deintor al unor asemenea falsuri i, contientiznd falsitatea lor, le-a pus n circulaie; 3) persoana a fabricat i a pus n circulaie crdurile sau alte carnete de plat false. In dependen de postura concret n care se afl subiectul infraciunii, urmeaz a fi fcut individualizarea pedepsei. In cazul agravantelor specificate la alin.(2) art.237 CP RM, interpretarea noiunilor utilizate se face, n principal, prin apelarea la explicaiile prezentate anterior vizavi de noiunile similare. Precizm totui c, n ipoteza circumstanei agravante specificate la lit.b)

DREPT PENAL PARTEA SPECIALA

alin.(2) art.237 CP RM, subiectul poate fi doar persoana avnd calitatea special de salariat. Conform art.l din Codul muncii al Republicii Moldova, prin salariat, se are n vedere persoana fizic care presteaz o munc conform unei anumite specialiti, calificri sau ntr-o anumit funcie, n schimbul unui salariu, n baza contractului individual de munc. Salariatul poate fi, inclusiv, un funcionar - public sau privat, deci inclusiv o persoan cu funcie de rspundere sau o persoan care gestioneaz o organi zaie comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal. Crei anume categorii din acestea aparine salariatul urmeaz a se lua n consideraie la individualizarea pedepsei. Dac subiectul este nu pur i simplu un funcionar, dar o persoan cu funcie de rspundere sau o persoan care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal, se exclude calificarea suplimentar n baza art.327 sau 335 CP RM. Or, n ipoteza dat, abuzul de serviciu este de esena infraciunii svrite n prezena agravantei prevzute la lit.b) alin. (2) art.237 CP RM. De aceea, n virtutea regulii de la art.l 18 CP RM, o asemenea calificare suplimentar devine inoportun. n ncheierea analizei agravantei de fa, vom reine c, la calificare, este important a stabili c salariatul a svrit infraciunea nu oricnd, dar tocmai n exerciiul funciunii. n ali termeni, fcnd o paralel cu ipoteza prevzut la litd) alin. (2) art.145 CP RM, constatm c infraciunea trebuie svrit n timpul ndeplinirii de ctre subiect a obligaiilor de serviciu.

3. Dobndirea creditului prin nelciune

La art.238 CP RM este prevzut rspunderea penal pentru prezentarea cu bun-tiin a unor informaii false n scopul obinerii unui credit sau majorrii sumei acestuia, sau obinerii unui credit n condiii avantajoase, dac prin aceasta au fost cauzate instituiei financiare daune n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale. Tranziia la relaiile economiei de pia, care a nceput n anii 90 ai secolului irecut, a condiionat dezvoltarea intens a sferei bancare, ducnd la transformarea acesteia n unul din segmentele cele mai importante ale economiei naionale. In cadrul societii s-a realizat c fr consolidarea continu a sistemului bancar nu este cu putin aprofundarea reformelor economice desfurate n
42

DREPT PENAL PARTEA SPECIALA

Republica Moldova. Pe bun dreptate, n economia de pia modern rolul sistemului bancar este unul nodal. Iar toate schimbrile din cadrul lui nu pot s nu afecteze ntreaga economie naional. n mod ntemeiat, bncile sunt considerate componenta strategic a sistemului economic, ndeplinind un rol important n organizarea i evoluarea mecanismului de pia. Aa cum au demonstrat evenimentele din ultimii ani, procesele care decurg n sistemul bancar exercit influen asupra tuturor fr excepie sectoarelor societii, condiionnd n ultim instan climatul de stabilitate n societate. Proliferarea infracionalitii n sfera creditar contribuie la accelerarea proceselor inflaioniste, facilitnd extenuarea sistemului bancar. Iar aceasta este extrem de priclitant, lund n consideraie c sistemul bancar reprezint sistemul sanguin al organismului economic, este cel care dirijeaz dezvoltarea pieelor financiare, care organizeaz deplasarea capitalului dintrun sector al economiei n altul, care stabilete climatul investiional i activismul investiio- nal n diverse ramuri ale produciei etc. Pericolul sporit al faptelor legate de creditare, n general, i al dobndirii creditului prin nelciune, n special, mai este condiionat de circumstana c ele comport adesea caracter de fapte svrite n grup. Aceasta presupune antrenarea n activitatea infracional a unor persoane fizice i persoane juridice, precum i a unor persoane cu funcie de rspundere chemate s exercite funcii de supraveghere i control n sfera bancar. Pe lng aceasta, svrirea respectivelor fapte se deosebete prin aplicarea unor metode i procedee complexe i greu detectabile. Din toate aceste considerente, nu cataclisme le macroeconomice eventuale, dar manifestrile infracionale sunt cele care submineaz cel mai grav sigurana sistemului bancar al Republicii Moldova. Toate acestea nu pot s nu justifice incriminarea, la art.238 CP RM, a faptei de dobndire a creditului prin nelciune. Obiectul juridic special al infraciunii n cauz are un caracter complex. Astfel, obiectul juridic principal al dobndirii creditului prin nelciune l constituie relaiile sociale cu privire la obinerea legal a creditului. La rndul su, obiectul juridic secundar al infraciunii specificate la art.238 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la posesia asupra creditului. In cazul infraciunii de dobndire a creditului prin nelciune, nu putem vorbi despre existena unui obiect material sau a unui produs al infraciunii. Nu calitatea de obiect material, dar calitatea de bunuri dobndite prin svrirea infraciunii specificate la art.238 CP RM au att creditul, ct i partea necuvenit din credit care constituie diferena dintre creditul exprimat n suma majorat i creditul cuvenit, precum i creditul obinut n condiii avantajoase
43

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

de care nu avea dreptul s beneficieze fptuitorul. Victima infraciunii prevzute la art.238 CP RM este instituia financiar. Nici o alt persoan (garantul rambursrii creditului, creditorul sau debitorul instituiei financiare etc.) nu poate fi victim a infraciunii analizate. Potrivit Legii instituiilor financiare, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 21.07.1995,1 prin instituie financiar se nelege persoana juridic care accept depozite sau echivalente ale acestora, netransferabile prin nici un instrument de plat, i care utilizeaz total sau parial aceste mijloace pentru a acorda credite sau a face investiii pe propriul cont i risc. Victim a infraciunii de dobndire a creditului prin nelciune poate fi nu oricare instituie financiar. Poate fi doar instituia financiar care desfoar activitatea de acordare de credite. Din art.26 al Legii instituiilor financiare reiese c aceasta este doar una dintre numeroasele activiti financiare permise instituiilor financiare. Iat de ce nu poate fi victim a infraciunii n cauz instituia financiar care desfoar alte activiti dect cea de acordare de credite (de exemplu, acceptarea de depozite cu sau fr dobnd; acordarea de servicii de decontri i ncasri; emiterea i administrarea instrumentelor de plat; leasing financiar; acordarea de servicii de gestionare a portofoliului de investiii i acordarea de consultaii privind investiiile; subscrierea i plasarea titlurilor de valoare i aciunilor, operaiunile cu aciuni etc.). Totodat, activitatea de acordare de credite nu trebuie confundat cu o alt activitate, pe care instituiile financiare o pot desfura n baza licenei: mprumutarea de fonduri. Or, activitatea de acordare de credite presupune ncheierea contractului de credit bancar (n accepiunea art. 1236 -1245 din Codul civil). Iar mprumutarea de fonduri presupune ncheierea unui alt contract, a celui de mprumut (n accepiunea art.867-874 din Codul civil). Din aceste motive, se va aplica nu art.238 CP RM, dar art. 106 din Codul contravenional sau art. 196 CP RM, n cazul prezentrii cu bun-tiin a unor informaii false n scopul mprumutrii unor fonduri sau majorrii sumei mprumutului, sau mprumutrii unor fonduri n condiii avantajoase, dac prin aceasta au fost cauzate instituiei financiare daune n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale. La moment, exist doar posibilitatea teoretic ca instituiile financiare nebancare s poat evolua ca victime ale infraciunii prevzute la art.238 CP RM.

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.l.

Ct privete ntreprinderile care poart titulaturi de genul Credit-Service, Easy Credit, Invest-Credit, Iute-Credit, SMS credit etc., la o analiz atent se poate stabili c acestea acord mprumuturi, nu credite. Termenul

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

credit din firmele unor asemenea ntreprinderi nu are suportul normativ n sensul art. 1236-1245 al Codului civil. Utilizarea unui astfel de termen urmrete exclusiv scopuri comerciale, de atragere a clienilor, astfel nct s se creeze aparena c ar exista o alternativ obinerii creditului de la banc. Astfel de ntreprinderi nu simt instituii financiare n sensul art.238 CP RM, iar activitatea lor nu este reglementat de BNM. De aceea, aplicabil este art. 196 CP RM sau art. 106 din Codul contravenional i nu art.238 CP RM, n ipoteza dobndirii prin nelciune a mprumutului de la asemenea ntreprinderi. Nu este exclus posibilitatea evolurii BNM ca victim a dobndirii cr editului prin nelciune, atunci cnd aceasta acord credite bncilor comerciale. Atunci cnd BNM este victima infraciunii prevzute la art.238 CP RM, subiect al acestei infraciuni este o instituie financiar sau persoana fizic corespunztoare din cadrul unei instituii financiare. Latura obiectiv a infraciunii de dobndire a creditului prin nelciune are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil, exprimat n aciunea de pre zentare a unor informaii false (urmat de aciunea de obinere a unui credit sau de majorare a sumei acestuia, sau de obinere a unui credit n condiii avanta joase); 2) urmrile prejudiciabile, constnd n daunele n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile; 4) mijlocul de svrire a infraciunii, i anume - informaia fals prezentat de ctre fptuitor. Nu poate fi aplicat art.238 CP RM n cazul n care aciunea de obinere a unui credit sau de majorare a sumei acestuia, sau de obinere a unui credit n condiii avantajoase are ca premis nu aciunea de prezentare a unor informaii false, dar alte aciuni sau inaciuni. De exemplu, dac creditul este obinut pe calea remunerrii necuvenite a funcionarului bancar care are competena de a decide asupra acordrii creditului, solicitantul de credit urmeaz a fi tras la rspundere n baza art.334 i, eventual, a art.42 i 239 CP RM. Din contra, se aplic art.238 CP RM, dac aciunea de obinere a unui cre dit sau de majorare a sumei acestuia, sau de obinere a unui credit n condiii avantajoase are ca premis aciunea de prezentare a unor informaii false, cu care se afl n legtur cauzal. Prezentarea unor informaii false este o varietate specific a nelciunii. Mai exact, n sensul art.238 CP RM, prezentarea unor informaii false trebuie privit ca una dintre formele nelciunii active. Astfel, se poate observa c
44

coninutul nelciunii n cazul infraciunii prevzute la art.238 CP RM are un alt aspect dect coninutul nelciunii n cazul escrocheriei (art.190 CP RM) i al cauzrii daunelor materiale prin nelciune sau abuz de ncredere (art.196 CP RM). n primul caz, coninutul nelciunii este limitat prin: 1) informaii i 2) forma activ a nelciunii. In aceste condiii, poate s apar ntrebarea: care este soluia de calificare n cazul n care nelciunea pasiv n scopul obinerii unui credit sau majorrii sumei acestuia, sau obinerii unui credit n condiii avantajoase a condus la cauzarea instituiei financiare a daunelor n mrime

mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale? Considerm c, n asemenea cazuri, este aplicabil art.106 din Codul contravenional sau art.196 CP RM. Or, n cazul faptei de cauzare de daune materiale prin nelciune sau abuz de ncredere, coninutul nelciunii nu se reduce la forma activ a nelciunii. Informaiile false prezentate de fptuitor, reprezentnd mijlocul de svrire a infraciunii, trebuie s fie perfectate n modul cerut de lege, s conin toate indicaiile necesare i semnturile decidenilor corespunztori. Totodat, pentru calificarea celor svrite n baza art.238 CP RM nu conteaz procedeul de prezentare a informaiilor false: prin pot, telegraf, pota electronic; prin curier etc. Nu conteaz nici dac informaiile prezentate de fptuitor sunt falsificate integral sau parial. Important este ca informaiile false s aib o semnificaie decisiv n vederea obinerii unui credit sau a majorrii sumei acestuia, sau a obinerii unui credit n condiii avantajoase. De regul, informaiile false prezentate de fptuitor se conin n documen taia de credit. n conformitate cu art.3 al Legii instituiilor financiare, docu mentaia de credit este documentaia care st la baza unei convenii ntre o banc i o alt persoan pentru acordarea unui credit i cuprinde cel puin: 1) situaia financiar curent a solicitantului de credit i a oricrei persoane care constituie o garanie personal; 2) o descriere a modalitilor de garantare pentru plata integral a datoriei i, dup caz, o evaluare a bunurilor care fac obiectul garaniei; 3) o descriere a condiiilor creditului, cuprinznd valoarea creditului, rata dobnzii, schema de rambursare, obiectivul debitorului i scopul pentru care a solicitat creditul; 4) alte documente determinate de banc. La prima categorie de informaii se refer: datele din bilanul ntreprinderii la ultima dare de seam; indicii financiari principali ai ntreprinderii (activele pe termen lung, totalul activelor curente, capitalul individual total, mprumuturile pe termen lung i cele pe termen scurt, veniturile din vnzri etc.); datele din rapoartele financiare etc.

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

46

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

La cea de-a doua categorie de informaii se refer: datele ce confirm prezena bunului gajat; datele ce confirm dreptul de proprietate al debitorului gajist asupra bunului gajat; datele privind locul de pstrare a bunului gajat i costul de bilan al bunului gajat etc. Cea de-a treia categorie de informaii alctuiete ancheta solicitantului de credit. Informaiile din acest document se refer la: mrimea i structura capita lului statutar; componena fondatorilor i a acionarilor; existena unor filiale i reprezentane; principalele genuri de activitate i prezena licenei de desfurare a lor; nomenclatorul mrfurilor produse sau al serviciilor prestate; principalii furnizori i cumprtori; ntrzierile n executarea contractelor de credit ncheiate cu alte instituii financiare etc. In fine, cea de-a patra categorie de informaii se conine n alte documente determinante de banc. La astfel de documente pot fi raportate: copiile docu mentelor de constituire a solicitantului de credit; copiile deciziilor adunrilor privind numirea n funcie a persoanelor care sunt ordonatorii contului; istoria de credit etc.25 n principiu, fiecare instituie financiar este liber s stabileasc compo nena setului documentaiei de credit, n funcie de specificul solicitantului de credit, valoarea creditului, termenul de rambursare, scopul pentru care a fost solicitat creditul etc. Dintr-o alt perspectiv, comport o semnificaie major teoretic i practic problema privind oportunitatea atestrii caracterului oficial al documentelor care cuprind informaiile false prezentate de subiectul infraciunii specificate la art.238 CP RM. n acest plan, este important s stabilim dac este sau nu posibil concurena dintre art.238 i art.361 CP RM (n ipoteza n care infraciunea prevzut la art.361 CP RM presupune folosirea documentelor oficiale false care acord drepturi sau elibereaz de obligaii). Astfel, ntr-o spe, E.M. a fost condamnat n baza art.238 i alin.(l) art.361 CP RM. Deinnd funcia de economist superior ntr-o instituie de ocrotire a sntii din or. Comrat, avnd intenia de a obine credit prin nelciune, la 18.04.2006 E.M. a prezentat la filiala local a BC Energbank" SA certificatul falsificat privind mrimea salariului primit de ctre ea pentru perioada ianuarie 2005-martie 2006. Certificatul n cauz i-a fost eliberat de

iWrm Colegiului penal lrgit al Curii Supreme de Justiie din 09.06.2009. Dosarul nr.lra -531/09. m^imi
25

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

oare contabilitatea instituiei. La 18.04.2006 i s-a acordat un credit n mrime k 15000 lei. Referitor la infraciunea prevzut la alin.(l) art.361 CP RM, Canea de Apel Comrat a ncetat procesul, motivnd c prezentarea cu bun- janp a informaiilor false n scopul obinerii unui credit presupune deja colecionarea, deinerea sau folosirea documentelor false. Nu suntem de acord cu constatarea Curii de Apel c lipsesc elementele coosmutive ale infraciunii prevzute la art.361 CP RM. n cazul dat se atest deinerea documentelor oficiale false care acord drepturi sau elibereaz de ciigaii. ins, nu se atest confecionarea documentelor oficiale false care acord Aspciri sau elibereaz de obligaii. Aceasta pentru c certificatul falsificat pnvind mrimea salariului i-a fost eliberat lui E.M. de contabilitatea instituiei. Im se atest nici folosirea documentelor oficiale false care acord drepturi sau asbereaz de obligaii. Aceasta deoarece opereaz regula de concuren a nor ueior penale fixat la art.l 16 CP RM. De aceea, n cazul n care documentele hise, prezentate instituiei financiare, au un caracter oficial, apare concurena Jmctc art.238 CP RM (privit ca norm special) i art.361 CP RM (privit ca nw general). Prezentarea unor informaii false, care se conin n documente oficiale, se prezint ca un caz specific al folosirii documentelor oficiale false ckz acord drepturi sau elibereaz de obligaii. In aceste condiii, art.361 CP RM, ca norm general, nu poate fi aplicat. in concluzie, n spea analizat mai sus nu s-a luat n consideraie c prezeaurea unor informaii false, care se conin n documente oficiale, nu poate fi pcrvit ca un caz specific al confecionrii, deinerii sau vnzrii documentelor oficiale false care acord drepturi sau elibereaz de obligaii. In asemenea cazuri, rfe svrite trebuie calificate conform regulilor concursului real de infrac- jnm: arL238 i art.361 CP RM. Accentum c explicaia dat este valabil pentru ipoteza prezentrii de ccrc fptuitor a unor informaii false care se conin n documente oficiale. HI banc comercial nu este un organ oficial. Deci, pentru a avea un caracter dficl. documentele prezentate de ctre subiectul infraciunii prevzute la art.238 CP RM trebuie s fie elaborate, selectate, prelucrate, sistematizate i/sau adop- wme de organe ori persoane oficiale. Nu s-a inut cont de acest aspect n spea urmtoare: D.C. a fost condamnat m baza art.238 i lit.b) alin.(2) art.361 CP RM. n fapt, la 27.02.2008, acesta, mpreun cu M.M., a confecionat un certificat fals privind mrimea salariului pe care, chipurile, D.C. l-ar primi la ntreprinderea la care lucreaz societate cu rspundere limitat. Ulterior, D.C. a prezentat acest certificat n filiala BC Victoriabank SA din or.
47

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

Comrat. In temeiul acestuia, la 28.02.2008 D.C. a obinut un credit n mrime de 15000 lei} n cazul dat este superflu reinerea la calificare a lit.b) alin.(2) art.361 CP RM. Aceasta pentru c nu poate avea caracter oficial un document care provine de la o ntreprindere privat. Iar legea penal a Republicii Moldova nu conine o norm n care s-ar incrimina confecionarea, deinerea, vnzarea sau folosirea documentelor private false. n prezena unor anumite condiii, doar folosirea documentelor private false poate atrage rspundere n baza art.190,196,238 etc. din Codul penal. n rest, amintim c, deocamdat, mai este valabil principiul nullum crimen sine lege. In alt privin, prezint interes situaiile cnd o persoan confecioneaz documentaia de creditare fals, iar o alt persoan o prezint victimei. Nu constituie un scop n sine confecionarea, deinerea sau vnzarea documentelor oficiale false, atunci cnd aceste documente urmeaz a fi prezentate de ctre o alt persoan instituiei financiare, n vederea obinerii unui credit sau majorrii sumei acestuia, sau obinerii unui credit n condiii avantajoase, n cazul dat se atest cooperarea a dou persoane la svrirea aceleiai infrac iuni - a infraciunii specificate la art.238 CP RM. Nu poate avea un rol de sine stttor cel care, n condiiile descrise, confecioneaz, deine sau vinde documente oficiale false. Rolul lui este unul secundar, accesoriu, el doar contribuind la comiterea infraciunii de dobndire a creditului prin nelciune. Deci, urmeaz a fi privit ca participant (de exemplu, complice) la infraciunea prevzut la art.238 CP RM. Nu-i poate fi imputat - substitutiv sau suplimentar - infraciunea prevzut la art.361 CP RM. Infraciunea de dobndire a creditului prin nelciune este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul cauzrii instituiei financiare a daunelor n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale. In contextul infraciunii prevzute la art.238 CP RM, cauzarea daunelor n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale se concretizeaz n: 1) obinerea unui credit n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale; 2) obinerea unei majorri a sumei creditului; 3) obinerea unui credit n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale n condiii avantajoase. ui Obinerea presupune intrarea mijloacelor creditare n posesia fptuitorului, te marcat de cele mai dese ori prin intrarea acestor mijloace pe contul de decontare al fptuitorului. Folosirea mijloacelor creditare obinute depete cadrul infrac- a iunii specificate la art.238 CP RM, reprezentnd momentul de epuizare a acesteia, a Articolul 361 CP RM nu este aplicabil n situaia n care dobndirea credi -

tului prin nelciune implic cauzarea

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

unor daune a cror mrime nu este mai


I mare sau egal cu 500 uniti convenionale. In acest caz trebuie aplicat art. 106 b [ din Codului contravenional. W Latura subiectiv a dobndirii creditului prin nelciune se caracterizeaz r [ prin intenie direct. Aceast intenie este calificat de un scop special. Or, svrind dobndirea creditului prin nelciune, fptuitorul urmrete nu orice scop, dar anume scopul

I obinerii unui credit sau majorrii sumei acestuia, sau obinerii unui credit n
condiii avantajoase. n cazul n care fptuitorul urmrete obinerea unui credit, el dorete s-i exercite efectiv dreptul contractual de primire de la instituia financiar a mij loacelor creditare n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale, n situaia n care fptuitorul urmrete majorarea sumei creditului, el dorete s obin creditul ntr-un cuantum care depete n mrime plafonul legal admisibil n cazul solicitantului de credit respectiv. De exemplu, scopul de a majora suma creditului poate fi urmrit de funcionarul bncii comerciale, care susine c s-a concediat de la aceast banc (dar n realitate continu s activeze n aceeai funcie) i care solicit de la banca respectiv un credit, a crui mrime depete limitele stabilite n Regulamentul BNM nr.33/09-01 din 18.09.1996 cu privire la acordarea creditelor de ctre bnci funcionarilor si.26 In fine, n ipoteza n care fptuitorul urmrete obinerea unui credit n condiii avantajoase, el dorete s profite de faciliti la obinerea creditului n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale, arogndu -i apartenena la o anumit categorie de beneficiari de credite, legalmente avantajai (de exemplu, n baza Legii Republicii Moldova privind acordarea de credite prefereniale pe termen lung unor categorii de tineri studioi, adoptate de Parlamen -

tul

Republicii

Moldova

la 14.07.200027).

Amintim c, nainte de producerea urmrilor prejudiciabile prevzute la art.238 CP RM, scopul infraciunii n cauz, concretizat n una din cele trei
26 27

50

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.64. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2000, nr. 154-156.

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

forme ale sale, trebuie s fie realizat. Dup survenirea acestor urmri prejudiciabile nu mai este posibil ca fptuitorul s urmreasc acest scop. Aceasta pentru c, de fapt, n contextul infraciunii prevzute la art.238 CP RM, cauzarea urm rilor prejudiciabile se concretizeaz n: 1) obinerea unui credit n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale; 2) obinerea unei majorri a sumei creditului; 3) obinerea unui credit n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale n condiii avantajoase. Scopul folosinei temporare, i nu scopul sustragerii, este cel urmrit de fptuitor n cazul svririi dobndirii creditului prin nelciune. Dac fptuitorul urmrete s treac creditul n stpnirea lui definitiv, calificarea se face n baza art.190 CP RM, nu a art.238 CP RM. Astfel, art.238 CP RM este o norm special n raport cu art.196 CP RM, nu n raport cu art.190 CP RM. n sensul art.238 CP RM, sintagma cu bun-tiin arat la circumstana c fptuitorul manifest certitudine i cunoate din timp c informaiile pe care le prezint instituiei financiare au un caracter fals, i nu autentic. Ct privete motivul infraciunii de dobndire a creditului prin nelciune, acesta se exprim de cele mai dese ori n interesul material. Ins, nu sunt excluse i alte motive. Subiectul infraciunii prevzute la art.238 CP RM este persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani. De asemenea, subiect al infraciunii de dobndire a creditului prin nel ciune poate fi persoana juridic (cu excepia autoritii publice). Subiect poate fi, inclusiv, o instituie financiar (dac nu este o autoritate public), atunci cnd aceasta solicit credit de la: 1) o alt instituie financiar de acelai nivel; 2) Banca Naional a Moldovei.

4. nclcarea regulilor de creditare

Fapta de nclcare a regulilor de creditare este incriminat n art.239 CP RM ntr-o variant-tip i ntr-o variant agravat. La concret, varianta-tip a infraciunii analizate, specificat la alin.(l) art.239 CP RM, se exprim n acordarea unui credit cu nclcarea intenionat a regulilor de creditare, dac prin aceasta au fost cauzate instituiei financiare daune n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale. n varianta sa agravat, prevzut la alin.(2) art.239 CP RM, nclcarea 51

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

regulilor de creditare presupune: a) cauzarea instituiei financiare de daune n proporii deosebit de mari; b) conducerea la insolvabilitatea instituiei financiare. Dezvoltarea sistemului bancar n Republica Moldova are loc n condiii dificile i chiar contradictorii, n care este deosebit de important s se estimeze n ce mod sistemul bancar, cunoscnd o evoluie dinamic, rspunde criteriilor i strategiilor securitii economice a Republicii Moldova. Or, deocamdat, nu s-a conturat definitiv linia de conduit a statului pe piaa de creditare a persoa nelor fizice i a persoanelor juridice. n acelai timp, este remarcat o lips de constan n funcionarea sistemului n formare de influenare a statului asupra segmentului n cauz a pieei de servicii. Aceasta i are cauza n factorii interni de dezvoltare a serviciilor de creditare n Republica Moldova, dar este i o consecin direct a proceselor macroeconomice globale. n conjunctura unei crize financiare internaionale, dezvoltarea Republicii Moldova depinde n mare msur de starea sistemului ei bancar. Organizarea eficient a sistemului bancar este imperioas n vederea funcionrii adecvate a economiei rii. Stabilitatea sistemului bancar are o semnifi caie vital pentru implementarea reuit a politicii creditar-monetare. Aa cum demonstreaz practica, bncile comerciale, care se conduc de principiile de pia n repartizarea investiiilor, pot soluiona mai eficace dect n cazul unei finanri de stat problemele redistribuirii fluxurilor financiare ntre ramuri ale economiei i ntre subiecii economici. Sub aspectul descris, crete importana soluionrii problemei privind asigurarea stabilitii sectorului bancar al econo miei naionale. n legtur cu aceasta, trebuie de subliniat c ambiana actual este caracterizat prin tendina de cretere a riscurilor n activitatea instituiilor creditare. Constatm c liberalizarea activitilor economice n varianta autoh ton de reformare a economiei nu a fost asigurat prin mecanisme funcionale de protecie a acestor activiti mpotriva manifestrilor de ilicit penal. Aceasta a constituit cauza criminalizrii relaiilor din sfera creditrii n ara noastr. Fiind ineficient protejat de stat, sfera bancar s-a dovedit expus n faa fraudelor. Posednd o potenialitate enorm de influenare a dezvoltrii sferei social- economice, sistemul bancar nsui sufer repercusiunile unei reglementri deficiente, ale carenelor tehnologiilor creditare i circulaiei documentelor de creditare, ale lipsei de competen profesional la lucrtorii bancari, dar i ale abuzurilor comise de acetia sau de clienii bncilor. Tocmai de aceea se prezint ca oportun stabilirea, la art.239 CP RM, a rspunderii pentru nclcarea regulilor de creditare. Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.239 CP RM l formeaz
52

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

relaiile sociale cu privire la acordarea legal a creditului. Dac opereaz agravanta consemnat la litb) alin.(2) art.239 CP RM, atunci se lezeaz, n plan secundar, relaiile sociale cu privire la meninerea solvabilitii instituiei financiare. Obiectul material al nclcrii regulilor de creditare este format din banii acordai cu titlu de credit, adic banii mprumutai de o instituie financiar cu condiia rambursrii lor, plii dobnzii i a altor pli aferente. Resursele creditare ale instituiei financiare se formeaz din contul: 1) pro priilor resurse ale instituiei financiare (cu excepia valorii fondurilor fixe procurate de ea, a depunerilor n capitalul statutar al altor instituii financiare i al altor persoane juridice, precum i a altor mijloace imobilizate); 2) mijloa celor persoanelor juridice, care se afl pe conturile lor bancare, incluznd mij loacele sub form de depuneri garantate cambial; 3) depunerilor persoanelor fizice, atrase pentru un termen determinat sau pn la pretinderea acestora; 4) creditelor obinute de la alte instituii financiare; 5) altor mijloace atrase. Odat ce legiuitorul nu face n art.239 CP RM nici o specificare cu privire la forma creditului acordat, acesta poate s apar sub orice form legalmente recunoscut. Astfel, dup destinaie, creditele se mpart n: credite legate de o operaiune determinat i credite pentru acoperirea nevoilor generale; credite pentru finanarea unor posturi ale bilanului; credite pentru finanarea investiiilor (pe termen lung sau mediu) sau credite pentru finanarea operaiunilor de casierie (pe termen scurt); credite specifice: creditul de consum, creditul pentru comer exterior etc. Reieind din durata creditului, creditele se mp art n: credite pe termen scurt; credite pe termen mediu; credite pe termen lung. In funcie de modul de asigurare, creditele se mpart n: credite neasigurate; credite asigurate, n dependen de metoda de rambursare, creditele se clasific n: credite rambursate ealonat i credite rambursate o singur dat. In funcie de posibilitatea de asociere a resurselor creditare, creditele se mpart n: credite acordate de o singur instituie financiar; credite de consoriu. Toate aceste clasificri nu au nici un impact asupra calificrii faptei n conformitate cu art.239 CP RM, ns pot fi luate n consideraie la individualizarea pedepsei. Victim a infraciunii este instituia financiar, ca parte a raportului juridic obligaional avnd ca izvor contractul de credit bancar. Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.239 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care cuprinde aciunea de acordare a unui credit, alturi de aciunea sau de inaciunea de nclcare a regul ilor de creditare; 2) urmrile prejudiciabile sub form de daune n mrime mai mare sau egal cu
53

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

500 uniti convenionale; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile. Aciunea de acordare a unui credit, care reprezint una dintre componentele obligatorii ale faptei prejudiciabile, const n executarea efectiv de ctre creditor (instituia financiar) a obligaiei contractuale de punere la dispoziia debitorului (solicitantului de credit) a unei sume de bani, formnd creditul. Acordarea unui credit se realizeaz n baza unor norme ce decurg din prin cipiile politicii de creditare a instituiei financiare respective. Creditul trebuie s fie acordat n termenele i n forma stabilit n contract. Respectarea ntocmai a clauzelor contractului permite instituiei financiare meninerea creditrii la un nivel standard, asigurndu-i n acest fel ncasarea sumei de baz a creditului i a plilor aferente acestuia. De regul, creditul este pus la dispoziia solicitantului acestuia n contul de disponibilitate, prin efectuarea de pli n numerar sau prin virament. Persoane lor juridice creditul li se acord prin transferul de mijloace bneti n contul curent. n cazuri excepionale, creditul se elibereaz n numerar, la prezentarea cecului de numerar. Persoanelor fizice creditul li se acord n numerar sau pe calea utilizrii crdurilor bancare. Creditul se consider acordat din momentul trecerii acestuia pe contul soli citantului sau din momentul ndreptrii lui nemijlocite spre achit area documentelor de decontare prezentate. De menionat c acordarea de credite, n contextul infraciunii prevzute la art.239 CP RM, presupune confluena anumitor circumstane de ordin obiectiv care, mpreun, constituie ambiana n care se svrete numita infraciune. Aceast ambian o formeaz nsei caracteristicile procesului de creditare. Astfel, la prima etap, secia de creditare a instituiei financiare examineaz cererea de obinere a creditului. n urma examinrii, este adoptat decizia fie de a refuza acordarea creditului, fie de a ndrepta cererea ctre inspectorul ereditar. In atribuiile inspectorului ereditar intr ducerea negocierilor cu solicitantul creditului. n timpul acestor negocieri sunt clarificate informaiile care se refer la solicitantul creditului i la creditul nsui, precum i datele ce in de rambur sarea i asigurarea creditului. Scopul acestor negocieri este de a obine o infor maie deplin despre solicitantul creditului i de a determina oportunutatea colaborrii n continuare cu acesta. Dac pe parcursul negocierilor inspectorul ereditar nu a gsit nici un temei pentru respingerea cererii, atunci solicitantului de credit i se cere s prezinte documentaia de credit. La urmtoarea etap este efectuat verificarea nemijlocit a bonitii.
54

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

Aceast verificare implic controlul documentar i faptic pus n competena diferitelor subdiviziuni ale instituiei financiare. Astfel, n atribuiile subdiviziunii juridice intr: 1) analiza documentelor care stabilesc drepturile solicitantului de credit, ale fidejusorului, ale garantului i ale debitorului gaj ist, n vederea verificrii corespunderii acestor documente cu prevederile legislaiei, precum i a verificrii mputernicirilor persoanelor cu funcie de rspundere care le semneaz; 2) verificarea corectitudinii perfectrii juridice a garaniei, a cauiunii bancare, a contractelor i a altor documente; 3) prezentarea concluziilor privind deplintatea i legitimitatea documentelor puse la dispoziie de ctre solicitantul creditului. n competena serviciului de securitate al instituiei financiare intr verifi carea activitii i reputaiei de afaceri a solicitantului de credit, a fidejusorului, a garantului, a debitorului gajist, a partenerilor de afaceri ai acestora. n special, se acord atenie verificrii faptului existenei reale a solicitantului de credit ca subiect al drepturilor civile. Aceeai verificare se efectueaz n privina fidejusorului i garantului. La fel, se controleaz prezena bunurilor gajate, precum i informaia din istoria creditar a solicitantului de credit. n final, se ntocmete o concluzie cu privire la activitatea i reputaia de afaceri a tuturor persoanelor sus-numite. Subdiviziunea de gestionare a riscurilor pregtete, n baza documentelor prezentate de solicitantul de credit, recomandrile de raportare a acestuia la una din categoriile riscului ereditar (potrivit Regulamentului BNM cu privire la clasificarea creditelor i formarea reducerilor pentru pierderi la credit (fondul de risc)). Concluziile tuturor celor trei subdiviziuni specificate mai sus sunt transmise n secia de creditare. In atribuiile acesteia intr verificarea i analiza activitii economico-financiare a solicitantului de credit. n acest scop, lucrtorul seciei de creditare analizeaz documentele contabile ale solicitantului de credit, fundamentarea tehnico-economic a solicitrii creditului, precum i alte documente necesare. In baza propriei verificri i a concluziilor parvenite de la alte subdiviziuni abilitate ale instituiei financiare, secia de creditare pregtete concluzia sa. Aceasta poate fi pozitiv sau negativ. In cazul n care concluzia dat este pozitiv, problema acordrii creditului este transmis spre examinare comitetului special de credit (CSC) din cadrul instituiei financiare. In scopul reglementrii activitii la aceast etap, multe
55

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

instituii financiare elaboreaz Regulamentul de activitate a CSC. La edina CSC sunt prezeni: conductorul instituiei financiare; persoanele responsabile pentru acordarea creditului; lociitorii acestora; contabilul-ef; conductorii sau scprezentanii mputernicii ai subdiviziunilor juridice, de gestionare a riscurilor, serviciului de securitate i ai seciei de creditare; persoana responsabil pentru ntocmirea procesului-verbal al edinei CSC. edina debuteaz cu raportul lucrtorului CSC, care exercit colectarea i verificarea documentelor solicitantului de credit. Dup aceasta se audiaz concluziile subdiviziunii juridice i ale serviciului de securitate cu privire la rezultatele verificrii efectuate. n baza acestor informaii, membrii CSC se pronun asupra tipului de credit, mrimii acestuia, termenelor de rambursare, asupra dobnzii. Decizia este adoptat cu votul deschis al tuturor membrilor CSC prezeni n edin. Datele despre deliberare i decizia adoptat se consemneaz n procesul-verbal al edinei i se semneaz de toi membrii CSC prezeni la ea. In cazuri excepionale, la edina CSC pot fi invitai conductorul i contabilul-ef din partea solicitantului de credit. Acetia ofer membrilor CSC informaii suplimentare, informaii care se iefer la nsui solicitantul de credit, la starea financiar a acestuia, la oportunitatea obinerii sumei de credit solicitate, la modul de rambursare a creditului, la asigurarea creditului i la plile aferente acestuia.28 p Credibilitatea datelor financiare i managementul fluxului de mijloace creditare depind de capacitatea managerului. Managementul corect i prudent I activitii de creditare a unei instituii financiare necesit stabilirea i meninerea unor structuri organizaionale i politici de creditare mpreun cu procedeele de evaluare a riscului, monitoringul i controlul, care au scopul de a asigura promovarea acestei politici n practica operaional, de a proteja activele instituiei financiare i de a obine un profit, n acelai timp lundu-se n consideraie securitatea depozitelor clienilor, pregtirea profesional specific, experiena n corectitudinea personalului.29 De menionat c probabilitatea de nelare a instituiei financiare, n scopul obinerii unui credit, se reduce considerabil atunci cnd verificrii solicitantului de credit i se acord atenia cuvenit tocmai de pe poziia
B S.Prodan. Examinarea semnelor laturii obiective a infraciunii de nclcare a regulilor de creditare II Revista Naional de Drept, 2007, nr.l, p.47-53. 29 A.Teleuc. Managementul operaiunilor de creditare II Revista Naional de Drept, 2005, nr.9, p.64-66.

56

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

asigurrii siguranei instituiei financiare. n caz contrar, ambiana n care se realizeaz operaiunile de creditare i provoac de fapt pe solicitanii de credit de rea-credin la dobndirea creditului prin nelciune. Iar pe funcionarii instituiei financiare p provoac s acorde creditul cu nclcarea regulilor de creditare. Pentru ca fapta prejudiciabil s fie complet, aciunea de acordare a unui credit trebuie s fie nsoit de aciunea sau de inaciunea de nclcare a regulilor de creditare. nclcarea regulilor de creditare formeaz ilicitatea faptei prejudi ciabile i se exprim n alegerea unei asemenea variante de conduit care se deosebete considerabil de prevederile stabilite prin regulile actelor normative n materie de creditare. Regulile de creditare trebuie s fie prevzute n cadrul unor acte normative i s aib fora juridic a unor norme de drept. Recomandrile metodico tiinifice, care nu au fost incluse n normele de drept, nu pot fi recunoscute ca reguli de creditare, indiferent de faptul cum este considerat valoarea acestor recomandri n literatura tiinific. Regulile de creditare, nclcate de fptuitorul infraciunii prevzute de art.239 CP RM, se conin ntr-un ir de acte normative cu caracter de lege sau subordonate legii. Astfel, actele normative cu caracter de lege, care cuprind reguli de creditare, simt: Codul civil; Legea instituiilor financiare; Legea cu privire la Banca Naional a Moldovei etc. Mult mai mare este numrul actelor normative subordonate legii, care cuprind reguli de creditare: Regulamentul BNM din 03.02.1995 cu privire la acordarea de ctre bncile comerciale a creditelor de consoriu30; Regulamentul nr.38/08-01 cu privire la modul de garantare a creditelor acordate de Banca Naional a Moldovei bncilor (BNM, procesul-verbal nr.51 din 15.11.199631); Hotrrea BNM nr.130 din 15.05.1998 privind aprobarea Regulamentului cu privire la creditele expirate32; Hotrrea BNM nr.99 din 28.04.1999 cu privire la conformarea activitii de creditare a bncilor cu limita maxim din punctul II.B.l din Regulamentul nr.3/09 cu privire la creditele mari ; Hotrrea BNM nr.70 din 23.03.2006 cu privire la aprobarea Regulamentului privind facilitile permanente de creditare acordate bncilor de ctre Banca Naional a Moldovei33; Normele
30 31 32 33

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995, nr.38. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.83. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1998, nr.87-89. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr.51-54.

57

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

Ministerului Economiei i Comerului privind acordarea i rambursarea creditelor cu dobnd avantajoas, prin BC ,JEximbank SA Gruppo Veneto Banca, din bugetul Fondului de omaj pentru crearea locurilor noi de munc, nr.07 din 14.08.200834; Hotrrea BNM nr.16 din 22.01.2009 cu privire la aprobarea Regulamentului privind condiiile de acordare rezidenilor a creditelor n valut strin de ctre bncile liceniate35 etc. Actele normative subordonate legii, care cuprind reguli de creditare, pot fi i de caracter local. Astfel, instituia financiar sau chiar CSC elaboreaz acte

34 35

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr. 160-161 Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.47-48.

58

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

cc reglementeaz procedura de creditare. Aceste acte includ, de regul, norme privitoare la: 1) specificul acordrii anumitor tipuri de credit i al efecturii anumitor operaiuni (analiza documentelor solicitantului de credit, perfectarea documentaiei de credit, determinarea ter menelor de creditare etc.); 2) ordinea de acordare a creditului (incluznd ordinea de adoptare a deciziei de acordare a creditului i de perfectare a documentaiei de credit, precum i ordinea executrii aciunilor de ctre subdiviziunile abilitate ale instituiei financiare, dup perfectarea documentaiei de credit); 3) ordinea executrii aciunilor subdiviziunilor instituiei financiare cu privire la monitorizarea executrii clauzelor contractului de credit bancar. n unele cazuri, la svrirea infraciunii specificate la art.239 CP RM se ncalc nu o singur regul de creditare, dar mai multe asemenea reguli. n aceast privin comport relevan urmtoarea spe: P.A. fost nvinuit n baza Ut.a) alin. (2) art.239 CP RM. Activnd n calitate de director al filialei F. a BC M. SA, avnd obligaia s autorizeze acordarea creditelor conform legislaiei n vigoare, P.A. a acordat un ir de credite cu nclcarea intenionat a regulilor de creditare: a pct.2.1, 3.5, 4.2, 4.2.2.2 ale Regulamentului nr.153 din 25.12.1997 al BNM cu privire la activitatea de creditare a bncilor care opereaz n Republica Moldova1; a parag.5 pct.b al Regulamentului intern cu privire la creditul bancar, aprobat de Consiliul BC M. SA prin procesul- verbal nr.l din 20.01.1998; apct. 2.1.6, 2.3, 3.1.2, 3.8.5 ale Regulamentului cu privire la monitorizarea creditelor n BC M. SA, aprobat de Consiliul BC M. SA prin procesul-verbal nr.8 din 10.07.2000. tiind cu certitudine c ^potenialii beneficiari de credite SRL E.-T.-M, SRL E.-F. , SRL F. , Gospodria rneasc G.C. i SRL B.F. nu au prezentat tot pachetul de documente necesare pentru acordarea creditului, precum i fr a efectua I verificarea activitii economico-financiare n scopul aprecierii credibilitii aclienilor i a capacitii acestora de a rambursa creditele, P.A. a semnat contractele de creditare, n baza crora celor cinci ageni economici le-au fost acordate ulterior credite. n rezultat, BC M. SA a suferit daune n mrime de 907822 lei? " Acordarea creditului cu nclcarea regulilor de creditare poate adopta urmtoarele modaliti faptice: a) acordarea de credite fictive; b) acordarea de credite neasigurate unor ntreprinderi n care decidenii pentru acordarea creditului au un interes financiar; c) acordarea de credite n lipsa unei garanii adecvate i lichide (dac nu este vorba de aa-numitul credit fr gaj); d) acordarea de credite cu prolongarea nentemeiat a termenelor de creditare; e) acordarea de credite cu reducerea nejustificat a dobnzii i a altor pli aferente creditului; f) acordarea de credite prefereniale unor persoane care nu au dreptul s le

59

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

obin etc.36 Nu rareori, funcionarilor instituiei financiare li se d mit pentru a-i determina s acorde credite cu nclcarea regulilor de creditare. Ca urmare, aceti funcionari pot fi trai la rspundere conform art.239 i 333 CP RM. Mita este dat pentru nsi posibilitatea de obinere a creditului, deoarece instituia financiar nu dispune, de regul, de resurse creditare libere. Astfel, decidenii responsabili pentru acordarea de credite refuz n acordarea creditului, motivnd cu cererea sporit la credite, determinat de dezvoltarea vertiginoas a activitii de ntreprinztor i de situaia economic precar din societate. Ins, refuzul lor nu este dect un mesaj sui generis de determinare a solicitantului de credit s dea mit, pentru a-i fi soluionat problema. De asemenea, mita poate fi dat i pentru ndeplinirea altor aciuni: 1) acordarea de faciliti solicitantului de credit; 2) eliberarea solicitantului de credit de achitarea plilor aferente creditului; 3) darea consimmntului de a nu verifica minuios toate aspectele activitii economico-financiare a solicitantului de credit; 4) acordarea creditului atunci cnd nu este cunoscut destinaia folosirii acestuia; 5) acordarea creditului cu depirea mrimii maximal admisibile a acestuia pentru categoria respectiv de persoane etc. Infraciunea de nclcare a regulilor de creditare este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii n detrimentul unei instituii financiare de daune n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale. Dac fapta nu implic producerea unor astfel de urmri prejudiciabile, rspunderea poate fi aplicat conform art.312 din Codul contravenional pentru abuzul de serviciu. Latura subiectiv a infraciunii specificate la art.239 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. n cele mai frecvente cazuri, motivul infraciunii analizate se exprim n interesul material. Subiectul infraciunii de nclcare a regulilor de creditare este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice). In ce privete persoana fizic, se are n vedere nu o persoan oarecare, dar numai o persoan n a crei competen intr acordarea creditului. De cele mai

36

S.Prodan. Examinarea semnelor laturii obiective a infraciunii de nclcare a regulilor de creditare, p.47-53.

60

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

dese ori, acest subiect special al infraciunii nu poate s svreasc de unul singur infraciunea prevzut la art.239 CP RM. Este necesar prezena a cel puin trei persoane ntre care s existe o nelegere prealabil. Aceasta reiese din prevederile pct.3.5 al Regulamentului BNM cu privire la activitatea de creditare a bncilor care opereaz n Republica Moldova, nr.153 din 25.12.1997, n conformitate cu care, n procesul de aprobare, dreptul de a lua decizii referitor la cererile de acordare a creditelor se atribuie unui CSC compus dintr-un numr impar de membri, dar nu mai puin de trei persoane; suma maxim a unui credit care poate fi acordat fr aprobarea de ctre comitetul special de credit la nivel de filial este determinat n prevederile politicii generale de creditare a bncii; orice tranzacie de credit poate fi ncheiat numai cu avizul a cel puin trei persoane. Totui, n cazuri mai rare, infraciunea de nclcare a regulilor de creditare poate fi comis de o singur persoan. Aceast persoan, fiind funcionar bancar, avnd sau nu calitatea de membru al CSC, i arog dreptul de a decide unipersonal asupra acordrii creditului. Prin aceasta persoana respectiv acord creditul cu nclcarea regulilor de creditare fixate n Regulamentul BNM cu privire la activitatea de creditare a bncilor care opereaz n Republica Moldova, specificate mai sus. In cazul dat, rspunderea se va aplica n baza art.239 CP RM. n acelai timp, semnarea documentelor de acordare a creditului (n situaia n care aceste documente au un caracter oficial) de ctre cel care i arog mputernicirile celorlalte cel puin dou persoane decidente poate fi calificat suplimentar potrivit art.361 CP RM,. n aceeai ipotez, nu este exclus aplicarea suplimentar a art.332 CP RM, n cazul n care subiectul infraciunii este un funcionar din cadrul BNM. In ipoteza circumstanelor agravante consemnate la alin.(2) art.239 CP RM, interpretarea noiunilor utilizate se face, n principal, prin apelarea la explicaiile prezentate anterior vizavi de noiunile similare. Concretizm totui c, n ipoteza circumstanei agravante specificate la lit.b) alin.(2) art.239 CP RM, pentru a percepe nelesul noiunii insolvabilitate, este necesar a consulta prevederile Legii insolvabilitii, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 14.11.2001.37 Potrivit art.2 al acestei legii, insolvabilitatea este situaia financiar a debitorului caracterizat prin incapacitatea de a-i onora obligaiile de plat. Faptul dac instituia financiar este insolvabil sau solvabil se determin n conformitate cu Hotrrea Guvernului Republicii Moldova pentru aprobarea
37

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2001, nr.139-140.

61

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

Regulamentului cu privire la asanarea, reorganizarea i lichidarea ntreprinderilor

insolvabile, nr.761 din 13.10.1994. n esen, insolvabilitatea reprezint lipsa de solvabilitate. Solvabilitatea instituiei financiare reprezint posibilitatea i capacitatea acesteia de a-i onora n termen toate tipurile de obligaii i datorii. Solvabilitatea instituiei finan ciare nu trebuie confundat cu credibilitatea viznd rambursarea creditelor la scaden. Aceasta din urm se caracterizeaz doar prin posibilitatea ntreprinderii de a ntoarce creditele contractate. Metodele evalurii credibilitii viznd rambursarea creditelor, aplicate i recomandate la moment, se bazeaz n principal pe analiza datelor despre activitatea solicitantului de credite n perioada precedent. De asemenea, este necesar a se lua n calcul modificrile de conjunctur care se preconizeaz s aib loc, inclu siv posibilitatea efecturii vnzrilor, inndu-se cont de nivelul de preuri care se profileaz, precum i de modificrile cererii la anumite tipuri de produse care pot s apar n viitor. La fel, sporirea dobnzii bancare determin majorarea cheltuielilor solicitanilor de credite, repercutndu-se, implicit, asupra credibilitii lor viznd rambursarea creditelor la scaden. n concluzie, credibilitatea viznd rambursarea creditelor la scaden este o noiune mai ngust dect solvabilitatea.
5. Utilizarea contrar destinaiei a mijloacelor din mprumuturile interne sau externe garantate de stat

Fapta de utilizare contrar destinaiei a mijloacelor din mprumuturile interne sau externe garantate de stat este incriminat n art.240 CP RM ntr -o variant- tip i ntr-o variant agravat. n aceste condiii, varianta-tip a infraciunii examinate, specificat la alin.(l) art.240 CP RM, se exprim n utilizarea contrar destinaiei a mijloacelor din mprumuturile interne sau externe garantate de stat, dac aceasta a cauzat daune n proporii mari. n varianta sa agravat, prevzut la alin.(2) art.240 CP RM, utilizarea con trar destinaiei a mijloacelor din mprumuturile interne sau externe garantate de stat este: - svrit de dou sau mai multe persoane (lit.b)); - soldat cu daune n proporii deosebit de mari (lit.c)). Conform Raportului Direciei generale Datorii Publice a Ministerului Finanelor privind situaia n domeniul datoriei publice, garaniilor de stat i recreditrii de stat n trimestrul I al anului 2011, la situaia din 31.03.2011 soldul datoriei publice s-a micorat comparativ cu nceputul anului cu 2,90
62

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

mln. lei i a constituit 22 801,17 mln. lei, inclusiv: datoria de stat - 18768,01 mln. lei; datoria BNM - 2 460,29 mln. lei; datoria ntreprinderilor din sectorul public - 1438,30 mln. lei; datoria unitilor administrativ-teritoriale - 134,57 mln. lei. O parte a datoriei publice o reprezint mprumuturile interne sau externe garantate de stat, care au fost utilizate contrar destinaiei, mai ales n perioada 1990- 2000. Aceasta reiese indirect din Hotrrea Curii de Conturi privind Raportul auditului asupra datoriei publice, garaniilor de stat i recreditrii de stat pe anul 2009, nr.54 din 06.07.2010: la 31.12.2009, datoriile pentru mprumuturile recreditate agenilor economici din surse interne i externe, prin intermediul Ministerului Finanelor, sunt nregistrate dup 89 de beneficiari, n sum de 428,9 mln. lei, 60,5 mln. dolari SUA i 8,5 mln. euro (echivalentul a 1212,6 mln. lei), din care datorii cu termenul expirat - 352,5 mln. lei, 20,8 mln. dolari SUA (echivalentul a 608,3 mln. lei); datoriile menionate n valoare de 1212,6 mln. lei se clasific dup cum urmeaz: 5,2% datorii ngheate pn la 31.12.2009; 52,3% - datorii ale entitilor care activeaz n regim ordinar; 0,1% - datorii ale entitilor care activeaz n condiii de acord-memorandum; 40,4% - datorii ale entitilor aflate n proces de insolvabilitate; 1,3% - datorii ale entitilor potenial falite; 0,7% - datorii ale entitilor radiate din Registrul de stat al ntreprinderilor.38 n vederea prevenirii svririi de noi fapte de utilizare contrar destinaiei a mijloacelor din mprumuturile interne sau externe garantate de stat, se prezint ca justificat prezena n legea penal a incriminrii de la art.240 CP RM. Obiectul juridic special al infraciunii specificate la art.240 CP RM l con stituie relaiile sociale cu privire la utilizarea conform destinaiei a mijloacelor din mprumuturile interne sau externe garantate de stat. Obiectul material al infraciunii examinate l reprezint mijloacele din mpru muturile interne sau externe garantate de stat. Acestea fac parte din datoria de stat a Republicii Moldova. Conform Legii Republicii Moldova cu privire la datoria public, garaniile de stat i recreditarea de stat, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 22.12.200639, datoria de stat constituie obligaiile

38 39

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.150-152. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.32-35.

63

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

,.ce i scadente ale statului i dobnzile datorate i ~alitatea statului de debitor sau fidejusor, fiind contrac- publicii Moldova, de Guvern, prin intermediul Ministerului * moned naional sau n valut strin; datoria de stat extern .a. partea integrant a datoriei de stat reprezentnd totalul sumelor obli - aor neonorate i dobnzilor datorate i neonorate, contractate, n numele Republicii Moldova, de Guvern, prin intermediul Ministerului Finanelor, de la nerezidenii Republicii Moldova; datoria de stat intern constituie partea integrant a datoriei de stat reprezentnd totalul sumelor obligaiilor neonorate i dobnzilor datorate i neonorate, contractate, n numele Republicii Moldova, de Guvern, prin intermediul Ministerului Finanelor, de la rezidenii Republicii Moldova. In acord cu Legea Republicii Moldova privind sistemul bugetar i procesul bugetar, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 24.05.199640, Guvernul poate contracta mprumuturi pe piaa financiar intern i extern n condiiile legislaiei. In nota explicativ la proiectul legii bugetare anuale se include, printre altele, suma cumulativ a datoriei de stat, estimrile majorrii sau diminurii datoriei de stat, rambursrile sumei de principal i suma de cheltuieli pentru serviciul datoriei de stat pentru anul bugetar viitor. Pentru a stabili dac ntr-adevr este vorba despre mijloace din mprumuturi interne sau externe garantate de stat (i nu despre mijloace din mprumuturi de alt gen), este necesar a controla evidena scriptic a acestora n Registrul de stat privind datoria de stat, precum i n Registrul de stat privind garaniile de stat.41 Dac mijloacele din mprumuturi nu sunt consemnate mcar n imul din aceste registre, inute de Ministerul Finanelor, atunci mijloacele respective nu pot constitui obiectul material al infraciunii prevzute la art.240 CP RM.
40

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, nr.19.


Potrivit art.8 al Legii cu privire la datoria public, garaniile de stat i recreditarea de stat, n Registrul de stat privind datoria de stat se nregistreaz, n ordine cronologic i sistematic, informaia privind obligaiile directe ale statului care rezult din mprumuturile de stat interne i externe, privind dinamica mprumuturilor de stat, numrul de identificare al datoriei, data contractrii, data scadenei, suma agregat. Registrul datoriei de stat are urmtoarele subregistre: a) subregistr ul datoriei de stat inteme; b) subregistrul datoriei de stat externe. In Registrul de stat privind garaniile de stat se nregistreaz, n ordine cronologic i sistematic, informaia privind obligaiile de stat condiionale inteme i externe aprute din contractele privind garaniile de stat, privind emiterea i scadena garaniilor de stat, numrul de identificaiie al garaniilor, sumele agregate, plile efectuate, plile viitoare. Registrul de stat privind garaniile de stat are urmtoarele sub registre: a) subregistrul garaniilor de stat inteme; b) subregistrul garaniilor de stat externe.
41

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

De notat c, n conformitate cu art.27 al Legii cu privire la datoria public, garaniile de stat i recreditarea de stat, garaniile de stat interne i externe sunt emise n cazuri excepionale, i anume: a) pentru garantarea mprumuturilor

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

interne sau externe destinate finanrii proiectelor investiionale care prezint o importan major pentru economia naional; b) pentru mprumuturile menite achitrii nainte de termen a mprumuturilor garantate anterior cu garanii de stat, cu condiia ca noile mprumuturi s aib un cost financiar mai mic. Latura obiectiv a infraciunii specificate la art.240 CP RM include urmtoarele trei semne: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea de utilizare contrar destinaiei a mijloacelor din mprumuturile interne sau externe garantate de stat; 2) urmrile prejudiciabile sub form de daune n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile. Potrivit Legii cu privire la datoria public, garaniile de stat i recreditarea de stat, prin recreditare se nelege acordarea de mprumut beneficiarilor recreditrii din contul mijloacelor obinute din mprumuturi de stat. Astfel, recreditarea reprezint aciunea corelativ contractrii mijloacelor din mprumuturile interne sau externe garantate de stat, aciune ce constituie situaia-premis n raport cu aciunea de utilizare contrar destinaiei a mijloacelor din mprumuturile interne sau externe garantate de stat. Mijloacele financiare obinute din mprumuturile de stat interne sau externe pot fi recreditate pentru finanarea proiectelor investiionale, a programelor sau activitilor prioritare de stat, care vor fi definite n contractele de mprumut de stat interne sau externe corespunztoare. Ministerul Finanelor este unicul organ mputernicit cu administrarea acestor mijloace n temeiul Legii cu privire la datoria public, garaniile de stat i recreditarea de stat. Ministerul Finanelor este autorizat s efectueze operaiuni de recreditare fie direct, fie prin intermediul instituiilor financiare, fie prin intermediul subdiviziunilor special create pentru scopuri de recreditare, precum i s semneze contractele i alte acte juridice. Recreditarea beneficiarilor finali ai recreditrii se efectueaz prin intermediul instituiilor financiare, acestea mprumutnd mijloacele pentru recreditare de la Ministerul Finanelor. n cazul n care acest lucru este stabilit n contractele de mprumuturi interne sau externe, Ministerul Finanelor ncheie contractele de mprumut direct cu beneficiarii finali ai recreditrii. In cazurile cnd recreditarea este fcut prin intermediul instituiilor financiare, condiiile pentru selectarea persoanelor ce vor avea acces la aceste mijloace sunt definite de instituiile financiare, cu respectarea criteriilor de evaluare i selectare conform regulilor i practicii recunoscute pe plan intern i internaional. Condiiile rambursrii mprumuturilor acordate din mijloace destinate recreditrii sunt stabilite n contractele de recreditare. Aceste contracte
63

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

stabilesc rata dobnzii pltite Ministerului Finanelor, moneda n care sunt calculate i achitate suma principal i alte pli, garaniile rambursrii, data rambursrii, scopul recreditrii, cazurile de neexecutare a contractelor, penalitatea n caz de rambursare ntrziat sau nerambursare a mijloacelor, precum i alte angajamente ale prilor. Orice debursare a mijloacelor destinate recreditrii ctre beneficiarii recreditrii, efectuat direct de Ministerul Finanelor, poate fi suspendat sau stopat de minister n cazul n care beneficiarul recreditrii ncalc obligaiile sale ce decurg din contractul de recreditare, utilizeaz aceste mijloace contrar destinaiei sau exist circumstane care, n mod vdit, pot duce la incapacitatea de plat a beneficiarului. n cazul n care fptuitorul utilizeaz contrar destinaiei mijloacele din mprumuturile interne sau externe garantate de stat, el devine pasibil de rspundere n baza art.240 CP RM. Potrivit art.12 al Legii cu privire la datoria public, garaniile de stat i recreditarea de stat, mijloacele obinute din mprumuturile interne i externe garantate de stat pot avea doar una din urmtoarele destinaii: a) sprijinirea dezvoltrii economiei rii i activitii investiionale; b) promovarea exporturilor; c) crearea de noi locuri de munc i mbuntirea condiiilor sociale i ecologice n ar; d) lichidarea consecinelor calamitilor naturale i ale altor situaii excepionale; e) rambursarea prealabil, rambursarea, refxnanarea i restructurarea obligaiilor existente i a garaniilor; f) finanarea deficitului bugetar i acoperirea necesitilor decalajului de cas pe termen scurt al bugetului de stat. n afar de aceasta, n pct36 al anexei nr.5 la Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire la unele msuri de executare a Legii nr.419XVi din 22 decembrie 2006 cu privire la datoria public, garaniile de stat i recreditarea de stat, nr.1136 din 18.10.2007,1 se arat c scopurile principale ale recreditrii resurselor mprumuturilor de stat externe prin intermediul instituiilor financiare participante sunt: dezvoltarea ntreprinderilor din toate sectoarele economiei naionale prin asigurarea accesului la resurse de mprumuturi comerciale pe termen mediu i lung; promovarea exporturilor, crearea locurilor noi de munc, inclusiv n sectorul rural; dezvoltarea instituional a instituiilor financiare locale intermediare prin recreditarea mprumuturilor pe termen lung i asisten tehnic pentru asigurarea competitivitii lor. Utilizarea mijloacelor din mprumuturile interne sau externe, garantate de stat, conform oricrei alte destinaii, va fi susceptibil de calificare

64

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

conform art.240 CP RM. Infraciunea specificat la art.240 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul survenirii urmrilor prejudiciabile sub form de daune n proporii mari. In cazul n care utilizarea contrar destinaiei a mijloacelor din mprumuturile interne sau externe garantate de stat implic producerea unor urmri prejudiciabile de o gravitate mai redus, nu poate fi aplicat nici mcar rspunderea contravenional. Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.240 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. Motivul infraciunii const, de cele mai dese ori, n interesul material. Subiectul infraciunii examinate este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice). In ce privete persoana fizic, aceasta trebuie s aib calitatea special de ordonator. n ali termeni, ea trebuie s aib dreptul s foloseasc i s dispun de mijloacele din mprumuturile interne sau externe garantate de stat. Ordonatorul este sau l reprezint pe beneficiarul recreditrii, adic oricare persoan fizic sau juridic care este beneficiar final al mijloacelor recreditate. n legtur cu trsturile individualizante ale circumstanelor agravante consemnate la alin.(2) art.240 CP RM, este oportun a se apela la explicaiile de rigoare prezentate anterior.

6. Evaziunea fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor

Fapta de evaziune fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor este incriminat n art.244 CP RM ntr-o variant-tip i ntr-o variant agravat. Astfel, varianta-tip a infraciunii examinate, prevzut la alin.(l) art.244 CP RM, presupune evaziunea fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i organ izaiilor prin includerea n documentele contabile, fiscale sau financiare a unor date vdit denaturate privind veniturile sau cheltuielile ori prin tinuirea altor obiecte impozabile, dac suma impozitului care trebuia s fie pltit depete 2500 uniti convenionale.

65

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

n varianta sa agravat, specificat la lit.b) alin.(2) art.244 CP RM, evaziu nea fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor conduce la neachita rea impozitului n proporii deosebit de mari. Generic, evaziunea fiscal const n totalitatea procedeelor licite sau ilicite prin care cei interesai sustrag n tot sau n parte materia impozabil obligaiilor fiscale. Evaziunea fiscal este cauzat de: dezicerea contribuabilului de pactul social tacit, fenomen specific statelor al cror sistem public nu este eficient i echitabil; percepia asupra corectitudinii impunerii; interesul patrimonial de a evita, parial sau total, impozitul. Evaziunea fiscal produce efecte specifice asupra statului, asupra altor contribuabili, precum i asupra pieei forei de munc. Statul i vede diminuate veniturile proprii; indirect, diminuarea veniturilor etatice va afecta ansamblul social prin diminuarea resurselor utilizate n scopuri comune; contribuabilii de bun-credin suport efectele redistribuirii sarcinii fiscale pe sistemul vaselor comunicante. In plan economic, efectele vizeaz materia autofinanrii ntreprinderilor, dominrii pieelor, constituirii i funcionrii grupurilor multinaionale. In plan social, evaziunea fiscal necombtut genereaz efecte directe aducnd atingere echitii sociale, printr-o diminuare a nivelului de via al unor contribuabili, precum i micri sociale, de tipul grevelor sindicale ori delocalizri ale activitilor economice. La nivelul legislaiei, politica de lupt anti-evaziune include dou direcii complementare de aciune: prevenirea evaziunii fiscale i combaterea evaziunii fiscale. Prevenirea evaziunii fiscale implic msuri pentru a facilita interaciu nea contribuabilului cu materia fiscal: msuri juridice - simplificarea sarcinii fiscale i a mecanismului de impunere i msuri administrative - eficientizarea mecanismelor administrative de gestiune a obligaiilor fiscale. O tehnic mai agresiv const n ameliorarea mecanismelor de control fiscal, avnd dou obiective majore: ameliorarea recuperrii impozitului i detectarea evaziunii fiscale. Combaterea evaziunii fiscale are n vedere protejarea intereselor financiare publice prin aplicarea unei politici de control i represiune din partea statului. n context, art.244 CP RM este chemat s asigure combaterea numai a evaziunii fiscale a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor, considerat manifestarea cea mai periclitant sub aspect social a fenomenului de evaziune fiscal. Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.244 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la formarea bugetului public naional pe calea
1

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.90-93.

66

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

ndeplinirii de ctre ntreprinderile, instituiile sau organizaiile contribuabile a obligaiunilor fiscale. Obiectul material (imaterial) al infraciunii n cauz l reprezint, dup caz: 1) documentele contabile, fiscale sau financiare; 2) obiectele impozabile (altele dect veniturile sau cheltuielile). Reieind din prevederile Legii contabilitii, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 27.04.200742, prin documente contabile trebuie de neles documentele primare i cele centralizatoare.

Astfel, n acord cu Ordinul Ministrului finanelor cu privire la aprobarea i punerea n aplicare a Comentariilor la Standardele Naionale de Contabilitate 14 Informaii financiare privind sectoarele i 31 Reflectarea n rapoartele financiare a participanilor n activitatea de ntreprinztor sub control mixt, nr.43 din 12.07.2004 , documente centralizatoare trebuie considerate raportul financiar centralizator i bilanul contabil centralizator. * Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004, nr. 119.
42

67

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

Documentul primar constituie confirmarea documentar care justific efectuarea operaiunii economice, acord dreptul de a o efectua sau certific producerea unui eveniment. Documentele primare se ntocmesc n timpul efecturii operaiunii, iar dac aceasta este imposibil - nemijlocit dup efectuarea operaiunii sau dup producerea evenimentului. Documentele primare ntocmite conin urmtoarele elemente obligatorii: a) denumirea i numrul documentului; b) data ntocmirii documentului; c) denumirea, adresa, numrul de identificare de stat (codul fiscal) al entitii n numele creia este ntocmit documentul; d) denumirea, adresa, numrul de identificare de stat (codul fiscal) al destinata rului documentului, iar pentru persoanele fizice - codul personal; e) coninutul faptelor economice; f) etaloanele cantitative i valorice n care sunt exprimate faptele economice; g) funcia, numele, prenumele i semntura, inclusiv digital, a persoanelor responsabile de efectuarea i nregistrarea faptelor economice. Printre documentele centralizatoare se numr Cartea mare sau balana de verificare i alte registre centralizatoare, care servesc drept baz pentru ntoc mirea rapoartelor financiare. In acord cu art.129 din Codul fiscal al Republicii Moldova, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 24.04.199743, prin document fiscal se are n vedere darea de seam fiscal, adic orice declaraie, informaie, calcul, not informativ, alt document, care simt prezentate sau trebuie s fie prezentate organului fiscal, privind calcularea, achitarea, reinerea impozitelor, majorrilor de ntrziere (penalitilor) i/sau amenzilor ori privind alte fapte ce in de naterea, modificarea sau stingerea obligaiei fiscale. Conform art.187 din Codul fiscal, darea de seam fiscal, de regul, trebuie s conin: a) denumirea (numele i prenumele) contribuabilului; b) codul fiscal al contribuabilului, iar, dup caz, i codul subdiviziunii acestuia; c) perioada fiscal pentru care se prezint; d) tipul impozitului; e) obiectul impozabil (baza impozabil); f) cota impozitului; g) facilitile fiscale; h) suma impozitului; i) alte date i informaii; j) semntura, autentificat cu tampil, a persoanelor responsabile conductorul i contabilul-ef - ale contribuabilului sau semntura contribuabilului (a reprezentantului acestuia) ori semntura digital aplicat n modul stabilit de Guvern.

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, nr.62.

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

Prin document financiar se nelege documentul care reflect formarea, administrarea sau repartizarea fondurilor bneti cu caracter nerambursabil ale bugetelor.44 De exemplu, conform Hotrrii Guvernului Republicii Moldova cu privire la aprobarea modului de utilizare a mijloacelor fondului de subvenionare a productorilor agricoli, nr.167 din 09.03.2010,45 alocarea mijloacelor pentru beneficiarii de mprumuturi de la asociaiile de economii i mprumut se face la contul asociaiilor de economii i mprumut, cu anexarea listei productorilor de producie agricol - beneficiari ai subveniei respective, pentru distribuirea ulterioar a mijloacelor bneti beneficiarilor (formularele nr.lA i 2A). Cele trei noiuni definite mai sus desemneaz obiectul material n cazul modalitii de includere n documentele contabile, fiscale sau financiare a unor date vdit denaturate privind veniturile sau cheltuielile. n ce privete modalitatea de tinuire a altor obiecte impozabile, obiectul imaterial l reprezint obiectele impozabile (altele dect veniturile sau cheltuielile). n esen, obiectele impozabile reprezint faptele juridice care determin obligaia contribuabilului de a achita impozitul. Din dispoziiile Codului fiscal reiese c obiecte impozabile (altele dect veniturile sau cheltuielile) sunt: livrarea mrfurilor, serviciilor de ctre subiecii impozabili, reprezentnd rezultatul activitii lor de ntreprinztor n Republica Moldova; importul mrfurilor, n Republica Moldova, cu excepia mrfurilor de uz sau consum personal importate de persoane fizice, a cror valoare nu depete limita stabilit de legislaia n vigoare, importate de ctre persoanele fizice; importul serviciilor n Republica Moldova; volumul de ap extras din fondul apelor, cu excepia celui pentru care nu se aplic taxa pentru ap; volumul de ap utilizat de hidrocentrale; valoarea contractual (de deviz) a lucrrilor pentru efectuarea prospeciunilor geologice; valoarea contractual (de deviz) a lucrrilor pentru efectuarea explorrilor geologice; costul mineralelor utile extrase; valoarea contractual (de deviz) a lucrrilor de construcie a obiectivului; valoarea de bilan a construciilor subterane exploatate; volumul lemnului eliberat pe picior la tierile din pdurile fondului forestier i din vegetaia forestier din afara acestuia; proiectele de lucrri de construcie i montaj, lucrrile subterane i/sau supraterane de montare a comunicaiilor

45

1. Vremea. Evaziunea fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor (aspecte juridico-penale). - Chiinu: CE USM, 2003, p.67. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.35.
44

68

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

inginereti, lucrrile de construcie a cilor de acces la drumuri, a parcrilor, a cldirilor i amenajrilor; proiectele de amplasare n zona de protecie a drumurilor din afara perimetrului localitilor a obiectivelor de publicitate exterioar i obiectivele de publicitate exterioar amplasate n zona de protecie a drumurilor din afara perimetrului localitilor, inclusiv pe terenuri proprietate * subiectului impunerii: afie, panouri, standuri, instalaii i construcii (situate separat sau pe pereii i pe acoperiurile cldirilor), firme tridimensionale, firme huninoase, tablouri suspendate electromecanice i electronice, alte mijloace tehnice publicitare; proiectele de amplasare n zona de protecie a drumurilor din afara perimetrului localitilor a obiectivelor de prestare a serviciilor rutiere ^fi obiectivele de prestare a serviciilor rutiere amplasate n zona de protecie a drumurilor din afara perimetrului localitilor, inclusiv pe terenuri proprietate a subiectului impunerii: staii de alimentare cu combustibil, staii de deservire tehnic, puncte de vulcanizare, tarabe, uniti de comer cu amnuntul, ntreprinderi de alimentaie public, structuri de primire turistic cu funcii de cazare i de servire a mesei etc. Latura obiectiv a infraciunii de evaziune fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea de includere n documentele contabile, fiscale sau financiare a unor date vdit denaturate privind veniturile sau cheltuielile, sau tinuirea, prin aciune ori inaciune, a altor obiecte impozabile; 2) urmrile prejudiciabile sub forma neachitrii impozitului, a crui sum depete 2500 uniti convenionale; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile. n legtur cu coninutul faptei prejudiciabile analizate, vom meniona c, n corespundere cu alin.(2) art.8 din Co dul fiscal, contribuabilul este obligat, printre altele: a) s in evidena contabil conform formelor i modului stabilit de legislaie, s ntocmeasc i s prezinte organului fiscal i serviciului de colectare a impozitelor locale drile de seam fiscale prevzute de legislaie, s asigure integritatea documentelor de eviden contabil n conformitate cu cerinele legislaiei; b) s prezinte informaii veridice despre veniturile rezultate din orice activitate de ntreprinztor, precum i despre alte obiecte ale impunerii; c) s achite la buget, la timp i integral, sumele calculate ale impozitelor, asigurnd exactitatea i veridicitatea drilor de seam fiscale prezentate; d) n caz de control al respectrii legislaiei fiscale, s asigure persoanelor cu
69

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

funcie de rspundere ale organelor cu atribuii de administrare fiscal accesul liber n spaiile de producie, n depozite n localurile de comer, n alte ncperi i locuri (cu excepia ncperilor utilizate exclusiv ca spaiu locativ) pentru inspectarea lor n scopul verificrii autenticitii datelor din documentele contabile, din drile de seam, din declaraiile fiscale, din calcule, precum i al verificrii ndeplinirii obligaiilor fa de buget etc. Din aceast perspectiv, privit ca cea dinti modalitate a faptei prejudiciabile n cauz, includerea n documentele contabile, fiscale sau financiare a unor date vdit denaturate privind veniturile sau cheltuielile presupune indicarea n documentele respective a datelor care nu corespund realitii i care fie reflect diminuat mrimea veniturilor, fie reflect exagerat mrimea cheltuielilor. n conformitate cu art. 12 i 14 din Codul fiscal, venitul impozabil este venitul brut, inclusiv facilitile acordate de patron, obinut de contribuabil din toate sursele ntr-o anumit perioad fiscal, cu excepia deducerilor i scutirilor, aferente acestui venit, la care are dreptul contribuabilul conform legislaiei fiscale. In ce privete cheltuielile, acestea reprezint actele i operaiunile de ntrebuinare a unei sume de bani cu relevan material sau tehnico-financiar, sum necesar persoanei date n scopul i cu finalitatea ntreinerii materiale, satisfacerii trebuinelor i necesitilor. Includerea n documentele contabile, fiscale sau financiare a unor date vdit denaturate privind veniturile sau cheltuielile nu necesit calificare suplimentar conform art.361 CP RM. n sensul art.244 CP RM, prin tinuire a altor obiecte impozabile (altor dect veniturile i cheltuielile) trebuie de neles: nereflectarea n documentele contabile a unor obiecte impozabile (altor dect veniturile i cheltuielile); calcu larea incorect a bazei impozabile; efectuarea tranzaciilor fr o perfectare documentar a acestora; nenregistrarea la intrri a valorilor material-marfare; mascarea obiectului impozabil (de exemplu, pe calea exportului fictiv sau a arendrii fictive a fondurilor fixe) etc. Tinuind obiectele impozabile, fptuitorul nu respect prevederile alin.(l) i (2) art. 190 din Codul fiscal: evidena obiectelor impozabile se ine de ctre contribuabil de sine stttor, dac legislaia nu prevede altfel, pentru a se estima baza impozabil, cuantumul obligaiilor fiscale calculate, modificate, stinse i restante; evidena contabil i/sau o alt eviden pe care se ntemeiaz evidena obiectelor impozabile trebuie s reflecte oportun, integral i veridic operaiunile

70

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

contribuabilului i situaia lui financiar. Infraciunea de evaziune fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii urmrilor prejudiciabile sub forma neachitrii impozitului, a crui mrime depete 2500 uniti convenionale. Dac cele comise nu implic producerea unor asemenea urmri prejudiciabile, fapta poate fi calificat conform art.295 din Codul contravenional: nerespec- tarea regulilor stabilite de legislaie privind reflectarea n conturi i n registrele contabile a faptelor economice (alin.(2)); nentocmirea documentelor primare i a documentelor primare cu regim special ori nerespectarea cerinelor de perfectare a acestora, perfectarea incomplet sau inadecvat a documentelor primare i a documentelor primare cu regim special (alin.(3)); prezentarea n organul abilitat s colecteze rapoartele financiare a rapoartelor financiare care nu reflect toate datele stabilite pentru aceast form ori prezentarea incomplet sau cu date eronate a rapoartelor financiare (alin.(4)); prezentarea n rapoartele financiare a unor indicatori eronai (alin.(6)). De asemenea, rspunderea poate fi aplicat n baza Codului fiscal pentru: ntocmirea incomplet i/sau neconform a documentelor de eviden i/sau a drilor de seam fiscale, cu excepia celor specificate la alin.(3), (4), (7), (8) i (9) art.92 din Codul fiscal (alin.(l) art.257 din Codul fiscal); micorarea (diminuarea) venitului impozabil declarat de ctre contribuabilul care aplic cota zero la impozitul pe venit (alin.(5) art.260 din Codul fiscal); diminuarea impozitelor prin prezentarea ctre organul fiscal a unei dri de seam fiscale cu informaii sau date neveridice (alin.(4) art.261 din Codul fiscal). In contextul infraciunii prevzute la art.244 CP RM, noiunea impozit trebuie neleas n sensul stabilit la art.6 din Codul fiscal: plat obligatorie cu titlu gratuit, care nu ine de efectuarea unor aciuni determinate i concrete de ctre organul mputernicit sau de ctre persoana cu funcie de rspundere a acestuia pentru sau n raport cu contribuabilul care a achitat aceast plat. Sistemul impozitelor de stat include: a) impozitul pe venit; b) accizele; c) impozitul privat. Sistemul impozitelor locale include impozitul pe bunurile imobiliare. Oricare alt interpretare a noiunii impozit ar veni n contradicie cu regula fixat la lit.e) art.19 al Legii Republicii Moldova privind actele legislative, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 27.12.2001 *, potrivit creia terminologia utilizat n actul elaborat este constant i uniform ca i n celelalte acte legislative.
71

DREPT PENAL PARTEA SPECIAL

Ct privete taxele (taxa pe valoarea adugat; taxele rutiere; taxele pentru resursele naturale; taxa pentru amenajarea teritoriului; taxa de organizare a licitaiilor i loteriilor pe teritoriul unitii administrativteritoriale; taxa de plasare (amplasare) a publicitii (reclamei); taxa de aplicare a simbolicii locale; taxa pentru unitile comerciale i/sau de prestri servicii de deservire social; taxa de pia; taxa pentru cazare; taxa balnear; taxa pentru prestarea serviciilor de transport auto de cltori pe rutele municipale, oreneti i steti (comunale); taxa pentru parcare; taxa de la posesorii de cini; taxa pentru amenajarea localitilor din zona de frontier care au birouri (posturi) vamale de trecere a frontierei vamale etc.), acestea nu se au n vedere n ipoteza infraciunii prevzute la art.244 CP RM. Evaziunea fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor, avnd ca obiect taxele, urmeaz a fi sancionat conform alin.(2), (3), (4) sau (6) art.295 din Codul contravenional ori conform alin.(l) art.257, alin.(5) art.260 sau alin.(4) art.261 din Codul fiscal. Astfel, accentum c noiunile impozit i tax sunt utilizate distinct n Codul fiscal, n Codul contravenional, dar i n alte acte normative. Pe cale de consecin, nu avem nici un temei s afirmm c n Codul penal noiunea impozit ar ngloba noiunea tax. In acest fel, nu facem dect s respectm regula fixat la alin.(2) art.3 CP RM, care interzice interpretarea extensiv defavorabil a legii penale. Din aceast cauz, nu putem fi de acord cu aplicarea rspunderii n baza lit.b) alin.(2) art.244 CP RM n urmtorul caz din practica judiciar: din 14.08.1992 G. V. lucra n calitate de director al SRL S.B. , fiind deci persoan care gestioneaz o organizaie comercial, avnd drepturi i obligaiuni n vederea exercitrii funciilor administrative de dispoziie i organi- zatorico-economice, i anume: asigurarea controlului asupra operaiunilor economico-financiare efectuate i nregistrarea lor n documente justificative; organizarea i inerea corect a contabilitii; ntocmirea i prezentarea n termen a rapoartelor financiare i a drilor de seam fiscale; calcularea i achitarea impozitelor i taxelor de stat la bugetul public naional. Incluznd n declaraiile TVA date vdit denaturate i tinuind obiectul impozabil, n perioada 01.01.2006-30.06.2009 G.V. a svrit evaziune fiscal n urmtoarele circumstane: fiind mputernicit s gestioneze activitatea SRL S.B. i avnd dreptul de prim semntur, G.V., contrar prevederilor art.14, 19 i 43 ale Legii contabilitii, nu a reflectat n evidena contabil i nu a inclus n registrul livrrilor i n declaraia privind TVA datele despre livrarea ctre SRL S.B., n baza facturii fiscale, a mrfurilor n valoare de 602100 lei.

72

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

Prin aceasta, nclcnd prevederile art.97, 101 i 102 din Codul fiscal, G.V. a diminuat TVA aferent bugetului n perioada fiscal de gestiune n mrime de 100350 lei.1 Latura subiectiv a infraciunii specificate la art.244 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. Aceasta deoarece intenia este determinat de prezena unui scop special. Chiar dac acest scop nu este specificat n mod expres n textul art.244 CP RM, el se subnelege, constnd n neachitarea impozitului la bugetul public naional. In cele mai frecvente cazuri, motivul infraciunii examinate se exprim n interesul material.
! Sentina Judectoriei sectorului Botanica, mim. Chiinu, din 08.10.2010. Dosarul nr.1 -267/10. http://jb.justice.md

Subiectul infraciunii de evaziune fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice). Persoana fizic trebuie s aib calitile unui subiect special, i anume: s fie conductorul ntreprinderii, instituiei sau al organizaiei contribuabile, sau contabil-ef, director financiar-contabil, ori s ocupe o alt funcie n cadrul acesteia, care i-ar permite s in documentele contabile, fiscale sau financiare ori s dispun de obiectele impozabile. In context, de exemplu, potrivit art.19 al Legii contabilitii, documentele de cas, bancare i de decontare pot fi semnate unipersonal de conductorul entitii ori de dou persoane cu drept de semntur: prima semntur aparine conductorului sau altei persoane mputernicite, a doua - contabilului-ef sau altei persoane mputernicite. Semnturile pe documentele menionate, dup caz, se confirm prin aplicarea tampilei entitii respective. n lipsa funciei de contabil-ef, ambele semnturi pe documentele menionate se aplic de condu ctorul entitii respective sau de alte persoane mputernicite. Contabilului -ef (efului serviciului contabil) i se interzice s primeasc spre executare documente privind faptele economice ce contravin actelor legislative i normative, informnd despre aceasta n scris conductorul entitii. Astfel de documente se primesc spre executare numai cu indicaiile suplimentare n scris ale conductorului entitii cruia, ulterior, i revine rspunderea pentru aceasta. De asemenea, potrivit art.187 din Codul fiscal, contribuabilul (reprezentantul acestuia), persoana lui cu funcie de rspundere semneaz darea de seam fiscal, asumndu-i rspunderea prevzut de lege pentru prezentarea de date
73

DREPT PENAL PARTEA SPECIAL

i informaii false sau eronate. Nu doar persoana fizic, dar i persoana juridic, n calitate de subiect al infraciunii prevzute la art.244 CP RM, trebuie s aib o calitate special. Se are n vedere calitatea de contribuabil, adic de persoan care, conform legislaiei fiscale, este obligat s calculeze i/sau s achite la buget impozite. 46 De exemplu, n cazul impozitului pe venit, conform art.13 din Codul fiscal, se consider contribuabili persoanele juridice rezidente ale Republicii Moldova, cu excepia societilor specificate la pct.9) art.5 din Codul fiscal, care desfoar activitate de ntreprinztor i care, pe parcursul perioadei fiscale, obin

Evaziunea fiscal a persoanelor fizice atrage rspunderea nu conform art.244 CP RM, dar conform art.301 din Codul contravenional.
46

74

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

venit din orice surse aflate n Republica Moldova, precum i din orice sur se aflate n afara Republicii Moldova. Dup cum reiese din pct.9) art.5 i din lit.a) alin.(l) art.13 din Codul fiscal, nu pot fi contribuabili societile pe aciuni i societile cu rspundere limitat, care desfoar activitate de ntreprinztor pe baz de parteneriat47 i care se constituie n conformitate cu legislaia: a) au cel mult 20 de membri rezideni sau persoane care, n cazul decesului membrilor societii, administreaz averea celor decedai; b) corespund cerinelor repartizrii proporionale a veniturilor i pierderilor ntre proprietarii capitalului. Finalmente, menionm c varianta agravat a evaziunii fiscale a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor, prevzut la lit.b) alin.(2) art.244 CP RM, presupune producerea urmrilor prejudiciabile sub forma neachitrii impozitului, a crui mrime depete 5000 uniti convenionale.

7. Abuzurile la emiterea titlurilor de valoare

Fapta de abuzuri la emiterea titlurilor de valoare este incriminat n art.245 CP RM ntr-o variant-tip i ntr-o variant agravat. Varianta-tip a infraciuni prevzute la art.245 CP RM const n includerea n prospectul emisiei sau n alte documente, n temeiul crora se nregistreaz emisia titlurilor de valoare, a informaiilor neautentice sau care pot induce n eroare, n aprobarea cu bun-tiin a prospectului emisiei care conine informaii neautentice sau care pot induce n eroare, precum i n aprobarea rezultatelor emisiei vdit neautentice, dac aceste aciuni au cauzat daune n proporii mari. La rndul su, varianta agravat a infraciunii analizate presupune c aceasta: - este svrit de dou sau mai multe persoane (litb)); cauzeaz daune n proporii deosebit de mari (lit.c)). Articolul 245 CP RM are scopul de a apra relaiile sociale desfurate pe piaa valorilor mobiliare, n special de a proteja interesele investitorilor.
47

Conform Legii Republicii Moldova cu privire la parteneriatul public-privat, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 10.07.2008*, partener privat este acea persoan juridic de drept privat sau persoan fizic i/sau asociaie a acestora, care a devenit, n condiiile legii, parte ntr-un parteneriat public-privat; parteneriat public-privat reprezint contractul de lung durat, ncheiat ntre partenerul public i partenerul privat pentru desfurarea activitilor de interes public, fondat pe capacitile fiecrui partener de a repartiza corespunztor resursele, riscurile i beneficiile.
* Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.165-166.

75

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

Mai exact, art.245 CP RM are drept scop aprarea relaiilor sociale desfurate pe piaa primara a valorilor mobiliare, pia unde are loc emisiunea valorilo

76

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

mobiliare. Astfel, prin incriminarea faptei de abuzuri la emiterea titlurilor de valoare se urmrete realizarea dispoziiei de la alin.(5) art.65 al Legii Republicii Moldova cu privire la piaa valorilor mobiliare: Participantul profesionist la piaa valorilor mobiliare poart rspundere, n conformitate cu legislaia, pentru f manipulrile fcute pe piaa valorilor mobiliare. Obiectul juridic special al infraciunii specificate la art.245 CP RM l consti tuie relaiile sociale cu privire la emisia (emisiunea) legal a titlurilor de valoare, i i n conformitate cu Legea cu privi (emisie) a valorilor mobiliare (titlurilor de valori) se nelege: 1) totalitatea i- | valorilor mobiliare ale unui emitent, care aparin unei clase i au acelai termen iniial i final de plasare; 2) totalitatea aciunilor stabilite de Legea cu privire l piaa valorilor mobiliare i ntreprinse de emitent n vederea plasrii48 valorilor mobiliare. Reliefnd obiectul juridic special al infraciunii n cauz, am avut n vedere cea de-a doua accepiune a noiunii de emisie (emisiune) a titlurilor de valoare (valorilor mobiliare). Este regretabil c varianta romn a Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare nu face nici o distincie ntre noiunile emiterea titlurilor de valoare (valorilor mobiliare) i emisia (emisiunea) titlurilor de valoare (valorilor mobiliare). n condiiile n care, spre deosebir e de varianta rus a legii, cea romn desemneaz printr-un singur termen dou noiuni diferite, destinatarul legii este derutat, scznd calitatea aplicrii i interpretrii acesteia. De aceea, cluzindu-ne de prevederile variantei ruse a legii nominalizate, specificm: prin emiterea () titlurilor de valoare (valorilor mobiliare) se nelege totalitatea valorilor mobiliare ale unui emitent, care aparin unei clase i au acelai termen iniial i final de plasare; prin emisia (emisiu nea) () titlurilor de valoare (valorilor mobiliare) se nelege totalitatea aciunilor stabilite de Legea cu privire la piaa valorilor mobiliare i ntreprinse de emitent n vederea plasrii valorilor mobiliare. n concluzie, termenul emiterea () este greit folosit n denumirea art.245 CP RM. Acesta trebuie nlocuit prin termenul adecvat emisia (). n conformitate cu art.9 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, emisiunea valorilor mobiliare poate fi efectuat prin intermediul ofertei publice pe piaa primar (emisiune public) sau fr ofert public (emisiune nchis). Emisiunea public a valorilor mobiliare include urmtoarele etape: 1) adoptarea de ctre emitent a hotrrii privind emisiunea valorilor mobiliare;
Potrivit art.3 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, prin plasare (plasament) a/al valorilor mobiliare se are n vedere nstrinarea valorilor mobiliare de ctre emitent subscriitorilor.
48

77

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

2) perfectarea de ctre emitent i underwriter a contractului de prestare a servi ciilor de underwriting49 n cazul plasrii valorilor mobiliare prin intermediul underwriterului; 3) pregtirea i aprobarea de ctre emitent a prospectului ofertei publice; 4) perfectarea de ctre emitent i registratorul independent a contractului de inere a registrului - n cazul primei emisiuni publice a valorilor mobiliare nominative; 5) nregistrarea prospectului ofertei publice a valorilor mobiliare la Comisia Naional a Pieei Financiare (CNPF), cu atribuirea valo rilor mobiliare a numrului nregistrrii de stat; 6) deschiderea de ctre emitent a contului provizoriu n valut naional pentru acumularea mijloacelor bneti obinute n procesul plasamentului valorilor mobiliare; 7) multiplicarea prospectului ofertei publice, precum i imprimarea certificatelor valorilor mobiliare - pentru emitenii care emit valori mobiliare materializate; 8) dezvluirea informaiei cuprinse n prospectul ofertei publice, n modul stabilit de prezenta lege; 9) plasamentul valorilor mobiliare; 10) adoptarea de ctre emitent a drii de seam asupra rezultatelor emisiunii i calificarea emisiunii drept efectuat sau neefectuat; 11) nregistrarea la CNPF a drii de seam asupra rezultatelor emisiunii; 12) operarea n statutul emitentului a modificrilor i completrilor determinate de rezultatele emisiunii (n cazul emisiunii aciunilor); 13) nchiderea contului provizoriu i transferarea mijloacelor de pe acest cont pe contul curent al emitentului - n cazul n care CNPF a nregistrat darea de seam privind rezultatele emisiunii publice d e valori mobiliare; 14) introducerea n registru a datelor despre deintorii de valori mobiliare, eliberarea certificatelor (n cazul emisiunii valorilor mobiliare materializate) sau a extraselor din registru (n cazul emisiunii valorilor mobiliare nematerializate) subscriitorilor de valori mobiliare. La rndul su, emisiunea nchis a valorilor mobiliare include urmtoarele etape: 1) adoptarea de ctre emitent a hotrrii privind emisiunea valorilor mobiliare; 2) plasamentul valorilor mobiliare; 3) aprobarea de ctre emitent a rezultatelor emisiunii i calificarea emisiunii ca efectuat sau neefectuat; 4) nregistrarea la CNPF a emisiunii, efectuat cu respectarea prevederilor art.14, 15 i 18 ale Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, cu excepia cerinelor fa de ntocmirea, nregistrarea i publicarea prospectului ofertei publice pe piaa primar; 5) operarea n statutul emitentului a modificrilor i completri Conform art.3 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, prin activitate de underwriting se nelege activitatea de mediere la emisiuni, desfurat de participantul profesionist la piaa valorilor mobiliare n numele emitentului, n vederea promovrii ofertei publice primare i plasamentului valorilor mobiliare ale emitentului.
49

78

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

lor determinate de rezultatele emisiunii; 6) introducerea n registru a datelor despre deintorii de valori mobiliare i eliberarea extraselor din registru. Obiectul material al infraciunii de abuzuri la emiterea titlurilor de valoare l reprezint, dup caz, urmtoarele documente: 1) prospectul emisiei; 2) alte documente n temeiul crora se nregistreaz emisia titlurilor de valoare; 3) darea de seam asupra rezultatelor emisiei. Aa cum reiese din art.3 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, prin prospect al emisiei se are n vedere prospectul ofertei publice, adic documentul emitentului sau al ofertantului coninnd informaii necesare investitorilor pentru adoptarea hotrrii de procurare sau de vnzare a valorilor mobiliare, care se plaseaz de ctre emitent prin ofert public pe piaa primar sau se propun de ctre ofertant pe piaa secundar. Cerinele de baz fa de prospectul emisiei (prospectul ofertei publice) sunt prevzute n art.13 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare. Astfel, specimenul prospectului ofertei publice pe piaa primar se stabilete de ctre CNPF. Pentru bnci i alte instituii financiare, prospectul ofertei publice pe piaa primar se stabilete de ctre CNPF n comun cu BNM. Prospectul ofertei publice pe piaa primar va conine, ntr-o form accesibil i uor analizabil, toat informaia care, n conformitate cu caracterul specific al emitentului i cu valorile mobiliare oferite publicului, este necesar pentru a le permite investitorilor s fac o evaluare bine fundamentat a activelor i pasivelor, a strii financiare, a profitului i pierderilor, a perspectivelor emitentului i ale garanilor, precum i ale drepturilor aferente acestor valori mobiliare, i anume: a) informaia I genera/ despre emitent; b) specificarea strii Gnanciare a emitentului; c) specificarea emisiunii preconizate a valorilor mobiliare; d) declaraia investiional. Ei Informaia general despre emitent trebuie s cuprind: a) datele de identi ficare ale emitentului; b) specificarea formei juridice de organizare a emitentului; c) data i numrul nregistrrii de stat al emitentului ca persoan juridic, numirea organului care l-a nregistrat; d) specificarea structurii organelor de hmducere ale emitentului; e) date despre membrii consiliului societii, ai organului executiv, ai comisiei de cenzori, ai altor organe de conducere ale emitentului; f) date despre persoanele care dein cel puin 5% din numrul total de aciuni cu drept de vot ale emitentului; g) lista i datele de identificare ale filialelor i Stejrezentanelor emitentului; h) lista i datele de identificare ale ntreprinderilor in care emitentul deine cel puin 5% din capitalul social. M informaia despre starea financiar a emitentului se autentific de ctre

79

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

auditorul independent i trebuie s conin: a) specificarea capitalului social i a activelor nete; b) rapoartele financiare, cu toate anexele corespunztoare, pe ultimii 3 ani financiari ncheiai sau pe fiecare an financiar ncheiat din momentul constituirii emitentului, dac perioada respectiv e mai mic de 3 ani; c) bilanul contabil conform datelor de la finele ultimului trimestru, nainte de adoptarea hotrrii privind emisiunea valorilor mobiliare; d) volumul datoriei emitentului, cu termenul de rambursare expirat, fa de creditori i la plile n bugetul respectiv; e) darea de seam privind formarea i utilizarea mijloacelor din fondul de rezerv n decursul ultimilor 3 an i financiari finalizai sau n fiecare an financiar ncheiat din momentul constituirii emitentului, dac perioada respectiv e mai mic de 3 ani; f) structura impozitelor, ncasrilor i taxelor de stat pltite de emitent; g) specificarea emisiunilor precedente ale valorilor mobiliare ale emitentului; h) date despre contractele economice de lung durat, care ar putea influena starea financiar a emitentului. Informaia despre emisiunea preconizat a valorilor mobiliare trebuie s conin: a) date generale despre emisiunea preconizat a valorilor mobiliare; b) descrierea drepturilor conferite de valoarea mobiliar din clasa respectiv i a altor caracteristici distinctive; c) termenele iniiale i finale ale plasamentului valorilor mobiliare; d) specificarea preului i a modului de achitare a valorilor mobiliare; e) specificarea restriciilor la procurarea valorilor mobiliare sau remarca privind absena acestora; f) specificarea modului i a termenului de primire a dividendelor (n cazul emisiunii aciunilor) sau a dobnzilor (n cazul emisiunii obligaiunilor); g) descrierea factorilor de risc legai de emitent sau de clasa valorilor mobiliare emise; h) date despre underwriterul emitentului; i) date despre registratorul independent care ine registrul. In sfrit, declaraia investiional trebuie s specifice direciile de utilizare de ctre emitent a mijloacelor mobilizate. De asemenea, prospectul ofertei publice pe piaa primar trebuie s conin un rezumat, n care sunt prezentate pe scurt principalele caracteristici i riscurile aferente emitentului, garantului i valorilor mobiliare n limba n care a fost elaborat iniial prospectul, i s conin avertizarea precum c orice decizie de a investi n valorile mobiliare trebuie s se bazeze pe examinarea de ctre investitor a prospectului ca un tot unitar. n prospectul ofertei publice pe piaa primar trebuie s fie clar identificate persoanele responsabile pentru informaia inclus n prospect prin indicarea numelui i funciilor lor ori, n cazul persoanelor juridice, a denumirii i sediului lor, precum i incluse declaraiile acestor persoane c

DREPT PENAL PARTEA SPECIAL

informaia din prospect corespunde faptelor i c nu a fost omis nici o informaie care poate s afecteze decizia investitorului referitor la investirea n valorile mobiliare propuse. Prospectul ofertei publice p e piaa primar trebuie s se afle la adresa juridic a emitentului i la locurile de vnzare a valorilor mobiliare, punndu-se gratuit la dispoziia cumprtorului potenial de valori mobiliare, la cererea adresat emitentului sau underwriterului acestuia. Prospectul poate fi publicat pe pagina web a emitentului, a underwriterului, a bursei de valori i a CNPF. n alt ordine de idei, prin alte documente, n temeiul crora se nregistreaz emisia titlurilor de valoare se are n vedere (potrivit alin.(2) art.14 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare): 1) cererea de nregistrare; 2) copiile documentelor de constituire cu toate modificrile i completrile autentificate n modul stabilit; 3) documentul care autentific nregistrarea de stat a emitentului; 4) procesul-verbal al organului mputernicit care a adoptat hotrrea privind emisiunea valorilor mobiliare, cu anexarea hotrrii respective; 5) specimenele certificatelor valorilor mobiliare pentru emitenii care emit valori mobiliare materializate; 6) autorizaia organului abilitat - n cazurile prevzute de legislaia antimonopol; 7) autorizaia BNM - n cazul emitenilor-instituii financiare; 8) documentul ce confirm asigurarea valorilor mobiliare (n cazul emisiunii obligaiunilor asigurate) sau probe de corespundere a emitentului criteriilor stabilite (n cazul emisiunii obligaiunilor neasigurate); 9) confirmarea obligaiilor asumate de ctre underwriter n scopul asigurrii rezultatelor emisiunii (n cazul prestrii serviciilor conform principiului responsabilitii ferme); 10) copia contractului de inere a registrului, ncheiat cu registratorul independent, n cazul n care registrul este inut de registratorul independent; 11) copiile ordinelor de plat privind achitarea plilor i taxelor aferente nregistrrii ofertei publice. In ce privete darea de seam asupra rezultatelor emisiei, n acord cu alin.(2) art.18 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, aceasta conine date despre: organul de conducere autorizat al emitentului, care a aprobat darea de seam; termenele n care s-a efectuat subscrierea valorilor mobiliare i caracteristica clasei; numrul total de valori mobiliare subscrise din numrul valorilor mobiliare anunate spre plasare; aporturile i sumele achitate de subscriitori n contul valorilor mobiliare subscrise; suma aporturilor ndreptat ctre majorarea capitalului social i n contul venitului din emisiunea suplimen tar (capitalul suplimentar); mrimea capitalului social dup majorare; datele despre deintorii a mai mult de 5% din valorile
79

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

mobiliare cu drept de vot ale emitentului pn la i dup efectuarea emisiunii. Victim a infraciunii prevzute la art.245 CP RM este investitorul de pe piaa valorilor mobiliare (mai precis, potenialul cumprtor de valori mobiliare), ale crui interese sunt lezate n urma svririi abuzurilor la emiterea titlurilor de valoare. Latura obiectiv a infraciunii de abuzuri la emiterea titlurilor de valoare include urmtoarele trei semne: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea de includere n prospectul emisiei sau n alte documente, n temeiul crora se nregistreaz emisia titlurilor de valoare, a informaiilor neautentice sau care pot induce n eroare, ori de aprobare a prospectului emisiei care conine informaii neautentice sau care pot induce n eroare, ori de aprobare a rezultatelor emisiei vdit neautentice; 2) urmrile prejudiciabile sub form de daune n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile. Astfel, modalitile normative alternative ale aciunii prejudiciabile anali zate sunt: 1) includerea n prospectul emisiei sau n alte documente, n temeiul crora se nregistreaz emisia titlurilor de valoare, a informaiilor neautentice sau care pot induce n eroare; 2) aprobarea prospectului emisiei care conine informaii neautentice sau care pot induce n eroare; 3) aprobarea rezultatelor emisiei vdit neautentice. Includerea n prospectul emisiei sau n alte documente, n temeiul crora se nregistreaz emisia titlurilor de valoare, a informaiilor neautentice sau care pot induce n eroare se exprim n nscrierea n prospectul emisiei a unor informaii, care: 1) sunt specificate la alin.(2)-(63) art.13 i la alin.(2) art.14 ale Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare i 2) care nu corespund realitii, ori nu sunt complete, ori care conin alte deficiene, astfel nct victimei i se creeaz o fals reprezentare asupra existenei unei situaii de fapt relevante. Aprobarea prospectului emisiei, care conine informaii neautentice sau care pot induce n eroare, se face n urmtoarele condiii: 1) semnarea de ctre persoanele abilitate, care reprezint emitentul, a prospectului emisiei; 2) informaia din prospectul emisiei nu corespunde realitii ori nu este complet, ori conine alte deficiene, astfel nct victimei i se creeaz o fals reprezentare asupra existenei unei situaii de fapt relevante. Menionm c aprobarea prospectului emisiei constituie o etap obligatorie n procesul emisiei titlurilor

de valoare, prin care prospectului emisiei i se confer calitatea unui document avnd toate cele necesare, astfel nct oferta valorilor mobiliare s poat fi nregistrat la CNPF. Aprobarea rezultatelor emisiei vdit neautentice se face n urmtoarele condiii: 1) semnarea de ctre persoanele abilitate, care reprezint emitentul, a drii de seam asupra rezultatelor emisiei; 2) aceast dare de seam conine date ce nu corespund realitii. Aprobarea rezultatelor emisiei constituie i ea o etap obligatorie n procesul emisiei titlurilor de valoare, prin care drii de seam asupra rezultatelor emisiei i se confer calitatea unui d ocument avnd toate cele necesare, astfel nct aceast dare de seam s poat fi nregistrat la CNPF, iar emisia respectiv s poat fi calificat de CNPF ca fiind efectuat. Infraciunea prevzutla art.245 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii urmrilor prejudiciabile sub form de daune n proporii mari. Dac abuzurile la emiterea titlurilor de valoare nu implic survenirea unor asemenea urmri prejudiciabile, atunci cele svrite pot fi calificate potrivit alin.(2) art.302 din Codul contravenional, pentru jj_ neefectuarea pe parcursul desfurrii ofertei publice de valori mobiliare pe piaa primar a modificrilor necesare n prospectul ofertei publice sau n alte documente prezentate pentru nregistrarea ofertei, n cazul depistrii unor date neveridice. De asemenea, rspunderea poate fi aplicat n baza alin.(3) art.302 din Codul contravenional - pentru prezentarea unei informaii neautentice sau L f incomplete ctre CNPF. Nu se exclude aplicarea art.303 din Codul contraven ional, n ipoteza prezentrii ctre CNPF de ctre emiteni sau participanii pro fesioniti la piaa financiar nebancar a drilor de seam stabilite de legislaie Lg | n volum incomplet sau coninnd informaii neveridice. Latura subiectiv a infraciunii examinate se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. n principal, motivul infraciunii specificate la art.245 CP RM const n interesul material. Subiectul infraciunii n cauz este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice). Potrivit Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, rspunderea pen tru veridicitatea informaiei cuprinse n prospectul ofertei publice i n alte docu mente, prezentate pentru nregistrarea ofertei publice, o poart emitentul valorilor mobiliare n conformitate cu legislaia, precum i underwriterul acestuia, n conformitate cu contractul de underwriting (alin.(6) art.14); emitentul poart rspundere n conformitate cu legislaia pentru veridicitatea datelor cuprinse n B darea de seam (alin.(3)

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

81

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

art. 18)Astfel, persoana fizic trebuie s aib calitile unui subiect special, fiind persoana care are unul din urmtoarele drepturi: 1) s pregteasc prospectul emisiei sau alte documente, n temeiul crora se nregistreaz emisia, spre nregistrarea ofertei publice la CNPF; 2) s aprobe prospectul emisiei; 3) s aprobe
I

De regul, o asemenea persoan fizic are calitatea de membru al organului colegial decident al emitentului. Dar, este posibil ca subiect s fie adic persoana care, n conformitate cu contractul ncheiat cu emitentul, medz emisia valorilor mobiliare, care este desfurat n numele emitentului. Astfel, conform art.35 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, activitatea de underwriting include: a) asistena acordat emitentului de valori mobiliare la elaborarea i perfectarea prospectului ofertei publice i a altor documente pentru nregistrarea ofertei publice a valorilor mobiliare pe piaa primar; b) promovarea ofertei publice i a plasamentului valorilor mobiliare ale emitentului pe piaa primar; c) deservirea emisiunii valorilor mobiliare n relaiile financiare ale emitentului cu deintorii de valori mobiliare, dac aceasta este prevzut n contract. De asemenea, persoana juridic, n calitate de subiect al infraciunii, trebuie s aib calitatea special de emitent, adic de persoan juridic ce emite valori mobiliare i i asum obligaii fa de deintorii de valori mobiliare n vederea realizrii drepturilor conferite de valorile mobiliare respective. n ce privete agravantele consemnate la alin.(2) art.245 CP RM, acestea nu necesit a fi examinate n mod special, deoarece termenii folosii la caracterizarea lor au fost definii anterior.
8. Abuzurile n activitatea participanilor la piaa valorilor mobiliare

Fapta de abuzuri n activitatea participanilor la piaa valorilor mobiliare este incriminat n art.2451 CP RM mtr-o variant-tip i ntr-o variant agravat. La concret, varianta-tip a infraciunii examinate, specificat la alin.(l) art.2451 CP RM, se exprim n activitatea participanilor la piaa valorilor mobiliare n scopul limitrii circulaiei libere a valorilor mobiliare pe pia, svririi unor aciuni de nelciune sau n efectuarea tranzaciilor cu valori mobiliare de ctre insideri n interes personal ori n interesul unor tere persoane, beneficiind de informaia de insider, n implicarea n aceste aciuni a altor participani la piaa valorilor mobiliare, dac aceste aciuni au cauzat daune n proporii mari.
82

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

n varianta sa agravat, consemnat la litb) alin. (2) art.245 1 CP RM, abuzurile n activitatea participanilor la piaa valorilor mobiliare cauzeaz daune n proporii deosebit de mari. Dup cum am menionat n 7, art.245 CP RM are drept scop aprarea relaiilor sociale desfurate pe piaa primar a valorilor mobiliare. Ct privete piaa secundar a valorilor mobiliare (pe care are loc procesul de transmitere i nregistrare a drepturilor de proprietate asupra valorilor mobiliare n urma efecturii tranzaciilor de vnzare-cumprare, schimb, donaie, motenire, mprumut, precum i a altor tranzacii civile), relaiile sociale de pe aceasta sunt aprate, printre altele, prin intermediul art.245 1 CP RM. Din coninutul acestui articol reiese c infraciunea, pe care o prevede, cauzeaz un prejudiciu economic mai cu seam acionarilor minoritari, pe fondul procesului de restructurare, de retragere a aciunilor sau de folosire a altor asemenea ci, al cror efect este scderea atractivitii investiionale. Tocmai n vederea sporirii creditului investitorilor fa de piaa valorilor mobiliare autohton, precum i n vederea asigurrii unei concurene loiale ntre participanii la aceast pia, se prezint ca necesar reglementarea tuturor chestiunilor (inclusiv a celor cu caracter juridico-penal), legate de informaia confidenial de insider, de comerul de insider i de manipularea preurilor. Acest obiectiv este n concordan cu prevederile alin.(2) art. 6 al Legii Republicii Moldova cu privire la investiiile n activitatea de ntreprinztor, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 18.03.2004: Investitorilor li se acord condiii echitabile i egale de activitate, care exclud aplicarea de msuri discriminatorii ce ar putea mpiedica dirijarea, operarea, ntreinerea, folosirea, fructificarea, achiziionarea, extinderea sau dispunerea investiiilor. 1 Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.2451 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la activitatea participanilor la piaa valorilor mobiliare, precum i a insiderilor, legate de circulaia valorilor mobiliare. Obiectul material sau, dup caz, obiectul imaterial al infraciunii n cauz l reprezint valorile mobiliare. n funcie de modul de exteriorizare, deosebim: 1) valori mobiliare materializate (titluri financiare care exist sub form de certificate ale valorilor mobiliare); 2) valori mobiliare nematerializate (titluri financiare care exist n form de nscrieri fcute n conturi). n mod corespunztor, valorile mobiliare materializate reprezint obiectul material al infraciunii prevzute la art.2451 CP RM; valorile mobiliare nematerializate reprezint obiectul imaterial al acestei infraciuni. Victima infraciunii specificate la art.2451 CP RM este investitorul de pe

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004, nr.64-66.

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

piaa valorilor mobiliare (mai precis, deintorul de valori mobiliare sau poten ialul cumprtor de valori mobiliare), ale crui interese sunt lezate n urma svririi abuzurilor n activitatea participanilor la piaa valorilor mobiliare. Latura obiectiv a infraciunii analizate include urmtoarele trei semne: 1) fapta prejudiciabil exprimat n aciune; 2) urmrile prejudiciabile const nd n daune n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile. Aciunea prejudiciabil cunoate urmtoarele trei modaliti normative alternative: 1) activitatea participanilor la piaa valorilor mobiliare n scopul limitrii circulaiei libere a valorilor mobiliare pe pia sau al svririi unor aciuni de nelciune; 2) efectuarea tranzaciilor cu valori mobiliare de ctre insideri n interes personal sau n interesul unor tere persoane, beneficiind de informaia de insider; 3) implicarea n aciunile prevzute la pct.l) i 2) a altor participani la piaa valorilor mobiliare. n privina primei din modalitile sus-menionate, putem remarca c ilegalitatea activitii participanilor la piaa valorilor mobiliare este condiionat de scopul urmrit de fptuitor: 1) limitarea circulaiei libere a valorilor mobiliare pe pia sau 2) svrirea unor aciuni de nelciune. Amintim c circulaia valorilor mobiliare este una dintre etapele circulaiei valorilor mobiliare. Din analiza art.24-31 ale Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare reiese c circulaia valorilor mobiliare se poate exprima n: tranzaciile cu valori mobiliare; transmiterea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare; grevarea cu obligaii a valorilor mobiliare; fracionarea, consolidarea, denominalizarea, convertirea i anularea valorilor mobiliare. mpiedicarea, contrar prevederilor normative, a realizrii oricreia din aceste aciuni se nscrie n noiunea limitarea circulaiei libere a valorilor mobiliare pe pia. Ce nseamn svrirea unor aciuni de nelciune? In contextul infraciunii prevzute la art.2451 CP RM, svrirea aciunilor de nelciune trebuie s fie legat de activitatea participanilor la piaa valorilor mobiliare. Aceast activitate poate avea urmtoarele forme: activitatea de brokeraj; activitatea de dealer, activitatea de underwriting; activitatea de administrare fiduciar a investiiilor; activitatea de inere a registrului; activitatea de
1

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004, nr.64-66.

DREPT PENAL PARTEA SPECIAL

depozitare; activitatea de clearing; activitatea bursier; consultingul investiional; activitatea de audit a participanilor profesioniti pe piaa valorilor mobiliare; activitatea de estimare a valorilor mobiliare i a activelor ce se refer la ele; instruirea i reciclarea cadrelor de participani profesioniti la piaa valorilor mobiliare. De exemplu, conform lit.a) alin.(3) art.61 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, participantul la piaa valorilor mobiliare, n calitate de titular al publicitii, nu este n drept s includ n publicitate informaie neautentic sau eronat despre activitatea lui i despre valorile mobiliare expuse pentru vnzare sau cumprare ori pentru alte tranzacii, despre condiiile acestor tranzacii, precum i despre emitenii acestor valori mobiliare. Nerespectarea acestei restricii intr sub incidena noiunii svrirea unor aciuni de nelciune, specificate n art.245 1 CP RM. Svrirea aciunilor de nelciune, n sensul art.245 1 CP RM, poate viza i alte aspecte. De exemplu, n acord cu alin.(4) i (5) art.55 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, participantul profesionist la piaa valorilor mobiliare este obligat s dezvluie informaia despre activitatea sa n volumul stabilit de

actele normative n materie sau s autentifice lipsa acestei informaii. Dac informaia dezvluit este fals sau dac fptuitorul autentific lipsa informaiei despre activitatea sa, dei o astfel de informaie exist, vom fi n prezena aciunilor de nelciune, n sensul art.24550 CP RM. In alt ordine de idei, cea de-a doua modalitate a aciunii
La alin.(6) i (7) art.54 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare se stabilete: evenimente i aciuni ce afecteaz activitatea financiar-economic a emitentului se consider: a) reorganizarea emitentului, a persoanelor afiliate lui; b) adoptarea de ctre organul de conducere autorizat al emitentului a hotrrii privind emisiunea valorilor mobiliare, calificarea emisiunii ca efe ctuat sau neefectuat; c) calcularea i plata veniturilor pe valorile mobiliare ale emitentului; d) apariia n registrul emitentului a unei persoane care deine cel puin 5% din valorile lui mobiliare cu drept de vot de orice clas; e) data nchiderii re gistrului, termenele de executare a obligaiilor emitentului fa de deintorii valorilor mobiliare, termenele de convocare a adunrilor generale; f) hotrrile adunrilor generale; g) substituia registratorului inde pendent sau a auditorului independent al emitentului; h) efectuarea de ctre emitent a tranzaciilor, a cror valoare sau preul patrimoniului tranzacionat constituie cel puin 25% din activele emitentului la data efecturii tranzaciei; i) rscumprarea sau achiziionarea de ctre emitent a valorilor mobiliare plasate anterior; j) demisionarea membrilor consiliului, organului executiv, comisiei de cenzori; k) accelerarea onorrii unei obligaii financiare de proporii a emitentului; 1) orice eveniment care poate atrage incapaci tatea de plat; m) iniierea sau finalizarea procedurii de insolvabilitate a emitentului. Avizele privind eveni mentele i aciunile care afecteaz activitatea financiar-economic a emitentului se public de emitent n conformitate cu statutul acestuia n termen de 15 zile din momentul producerii acestor evenimente sau aciuni.
50

85

prejudiciabile prevzute la art.2451 CP RM, se exprim n DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL efectuarea tranzaciilor cu valori mobiliare de ctre insideri n interes personal sau n interesul unor tere persoane, beneficiind de informaia de insider. In contextul analizat, principala norm extrapenal de referin pentru art.2451 CP RM este art.60 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare: insiderul este n drept s procure sau s vnd valorile mobiliare ale emitentului: a) prin ofert public pe piaa secundar; b) fr derularea ofertei publice pe piaa secundar, dar cu condiia respectrii urmtoarelor cerine: pn la efectuarea tranzaciei a fost dezvluit informaia, prevzut la alin.(6) i (7) art.54 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, care poate influena preul valorilor mobiliare tran- zacionate; preul valorilor mobiliare este stabilit conform prevederilor alin.(4)- (43) art.21 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare. Insiderul nu este n drept: a) s transmit informaia privilegiat oricrei alte persoane, cu excepia cazului n care transmiterea informaiei se efectueaz n virtutea exercitrii atribuiilor sale de serviciu sau profesionale; b) s recomande sau s sugereze altor persoane, n baza informaiei privilegiate, procurarea sau nstrinarea valorilor mobiliare la care se refer informaia privilegiat respectiv. Bineneles, singura dezvluire a informaiei de insider nu este suficient pentru a fi n prezena aciunii prejudiciabile prevzute la art.245 CP RM. Eventual, ea poate fi suficient pentru aplicarea rspunderii conform alin.(2) art.107 din Codul contravenional pentru divulgarea informaiilor ce constituie
secret comercial. Pentru aplicarea art.2451 CP RM este necesar ca fptuitorul, beneficiind de informaia de insider, s efectueze tranzacii cu valori mobiliare n interes personal ori n interesul unor tere persoane. ns, beneficierea de informaia de insider nu se exprim doar n folosirea acestei informaii n interes personal sau n transmiterea acestei informaii unor tere persoane. Beneficierea de informaia de insider poate consta i n punerea la dispoziia unor tere persoane a unor recomandri viznd activitatea bursier, ntemeiate pe informaia de insider. Trebuie totui s precizm c, pentru a ndeplini condiiile stabilite n art.245 1 CP RM, o asemenea beneficiere de informaia de insider trebuie s fie legat de efectuarea de ctre fptuitor a tranzaciilor cu valori mobiliare. Ce nelegem prin informaia de insider? Conform art.3 al Legii privind piaa valorilor mobiliare, insiderul este orice persoan iniiat n informaia pri 86

vilegiat a emitentului; informaia privilegiat constituie informaia de natur precis care nu a fost dezvluit public, care se refer n mod direct sau indirect la unul sau mai muli emiteni ori la una sau mai multe valori mobiliare i care, dac ar fi dezvluit public, ar putea avea un impact semnificativ asupra preului acelor valori mobiliare sau asupra preului valorilor mobiliare derivate cu care se afl n legtur. Putem reliefa urmtoarele caracteristici ale informaiei de insider: posibili tatea oferit deintorului informaiei de insider de a obine profit sau de a evita pierderi; capacitatea de a influena asupra formrii preurilor, odat ce informaia de insider e fcut public; caracterul nepublic, confidenial; acordarea unui avantaj temporar deintorului informaiei de insider; necesitatea controlului i evidenei informaiei de insider. Sintetiznd, putem considera c efectuarea tranzaciilor cu valori mobiliare de ctre insider n interes personal ori n interesul unor tere persoane, benefi ciind de informaia de insider - ca modalitate a aciunii prejudiciabile prevzute la art.245 CP RM - reprezint aa-numitul comer de insider (insider trading), adic profitarea de ctre fptuitor de avantajul informaional provizoriu al su, pentru a putea manipula preurile pe piaa valorilor mobiliare. Cea de-a treia modalitate a aciunii prejudiciabile, prevzute la art.245 CP RM, const n implicarea altor participani la piaa valorilor mobiliare fie n 1) activitatea participanilor la piaa valorilor mobiliare n scopul limitrii circulaiei libere a valorilor mobiliare pe pia sau al svririi unor aciuni de nelciune, fie n 2) efectuarea tranzaciilor cu valori mobiliare de ctre insideri n interes personal sau n interesul unor tere persoane, beneficiind de informaia de insider.

87

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

L ________________________________________________ Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

88

Respectiva implicare se exprim n manifestarea voinei n sensul consti tuirii unei asocieri de persoane care i propun s comit una dintre aciunile prevzute la pct.l) sau 2) (ori ambele aceste aciuni), manifestare transpus n practic prin aderarea unui alt participant la piaa valorilor mobiliare (sau a mai multor asemenea participani) la asocierea respectiv, constituit n scop infracional. Persoanele implicate de ctre fptuitor i aduc contribuia n calitate de coautori, complici sau favorizatori. ncheind analiza laturii obiective a infraciunii prevzute la art.245 1 CP RM, menionm c aceast infraciune este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii daunelor n proporii mari. Dac daunele, cauzate prin infraciunea analizat, nu ating proporiile mari, atunci calificarea poate fi fcut potrivit art.300 din Codul contravenional pentru: tranzacionarea sau influenarea tranzaciilor cu valori mobiliare prin informaie, promisiuni, pronosticuri, avize false i eronate, denaturarea sau tinuirea intenionat a informaiei despre emitent sau despre valorile mobiliare ale acestuia (alin.(l)); utilizarea de ctre participantul profesionist la piaa valorilor mobiliare sau de ctre colaboratorii acestuia a informaiei confideniale cu nclcarea legislaiei la efectuarea tranzaciilor cu valori mobiliare, precum i influenarea acestor tranzacii de ctre teri (alin.(2)); nclcarea, neexecutarea sau executarea neadecvat ori neonest de ctre broker a cerinelor privind activitatea sa, stipulate n legislaie i n contractul respectiv, a altor prevederi ale legislaiei i ale actelor normative ale CNPF (alin.(3)); refuzul dealerului de a efectua tranzacii cu valori mobiliare conform clauzelor eseniale anunate de el, iar n cazul lipsei n anunul dealerului a clauzelor eseniale - conform condiiilor propuse de clientul acestuia sau conform cerinelor legislaiei naintate fa de dealer (alin.(4)). Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.2451 CP RM se caracterizeaz, nainte de toate, prin intenie direct sau indirect. De regul, motivul infraciunii n cauz const n interesul material. De asemenea, n cazul primei dintre modalitile aciunii prejudiciabile prevzute la art.2451 CP RM scopul este imul special, adoptnd oricare din urmtoarele forme: 1) scopul limitrii circulaiei libere a valorilor mobiliare pe piaa valorilor mobiliare; 2) scopul svririi unor aciuni de nelciune. Subiectul infraciunii examinate este fie persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani, fie persoana juridic (cu excepia autoritii publice). n plus, subiectul trebuie s aib una din cele dou caliti speciale: 1) participant la piaa valorilor mobiliare; 2) insider. Precizm c prima calitate special a subiectului se reine atunci cnd aciunea prejudiciabil adopt prima sa modalitate normativ, pe care am analizat-o mai

sus. Cea de-a doua calitate special a subiectului se reine atunci cnd aciunea prejudiciabil adopt cea de-a doua modalitate normativ a sa, examinat mai sus. n cazul celei de-a treia modaliti normative a aciunii prejudiciabile, este posibil ca subiectul s aib oricare din cele dou caliti speciale. Dac e sa ne referim la prima din calitile speciale ale subiectului infraciunii prevzute la art.24551 CP RM, atunci, n conformitate cu art.3 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, participantul (profesionist) la piaa valorilor mobiliare este persoana juridic care desfoar unul sau mai multe genuri de activitate profesionist pe piaa valorilor mobiliare. Din art.32-40 ale Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare reiese c participani (profesioniti) la piaa valorilor mobiliare sunt: 1) brokerul; 2) dealerul; 3) underwriterul; 4) administratorul fiduciar; 5) deintorul de registru; 6) depozitarul; 7) organizaia de clearing; 8) estimatorul; 9) persoana care desfoar activitate de Consulting sau de Consulting investiional; 10) persoana care desfoar alte genuri de activitate profesionist pe piaa valorilor mobiliare. Dup cum am specificat mai sus, n cea de-a doua calitate special a sa, subiectul infraciunii analizate este insider. n alin.(l) art.59 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, sunt specificate, prin enumerare, persoanele care poart calificativul de insider: a) persoanele cu funcie de rspundere ale emi tentului, inclusiv membrii consiliului societii, comisiei de cenzori, organulu i executiv i ai altor organe de conducere; b) persoanele care dein, individual sau mpreun cu persoanele afiliate lor, cel puin 50% plus o aciune din volumul total al aciunilor cu drept de vot ale emitentului; c) persoanele care au acces la informaia privilegiat n virtutea funciei deinute, a condiiilor contractului sau n urma negocierii contractului, fie n urma delegrii dreptului respectiv din partea emitentului ori a altui insider al acestuia; d) persoanele fizice care n decursul ultimelor 6 luni cad n oricare mod sub incidena prevederilor lit.a), b) sau c); e) persoanele fizice afiliate1 persoanelor specificate la lit.a)-d); f) n cazul n care persoanele menionate la lit.b) i c) sunt persoane juridice, calitatea de
Potrivit art.3 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, persoanele afiliate persoanei fizice sunt: a) soii, rudele i afinii pn la gradul II inclusiv ai persoanei fizice respective ; b) agentul economic n al crui capital persoana fizic dat, precum i persoanele afiliate acesteia, dein, individual sau n comun, poziia de control; c) persoana juridic sau fizic care acioneaz n numele sau n contul persoanei fizice date; d) persoana juridic sau fizic n numele sau n contul creia acioneaz persoana fizic dat; e) persoana a crei afiliere este demonstrat de CNPF sau de instana de judecat.
51

89

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

insider o au i persoanele fizice cu funcie de rspundere ale acestor persoane juridice, precum i persoanele care, n virtutea exercitrii atribuiilor lor n cadrul persoanei juridice respective, au acces la informaia privilegiat a emi tentului; g) orice alt persoan care posed informaii privilegiate. n legtur cu circumstana agravant prevzut la lit.b) alin.(2) art.245 CP RM, consemnm c trsturile acesteia ne sunt cunoscute din analiza infraciunilor examinate supra.

9. nclcarea legislaiei la efectuarea nscrierilor n registrul deintorilor de valori mobiliare

n art.2452 CP RM, sub aceeai denumire marginal de nclcare a legislaiei la efectuarea nscrierilor n registrul deintorilor de valori mobiliare se reunesc dou variante-tip de infraciuni i o variant agravat de infraciune. Astfel, prima variant-tip, de la alin.(l) art.2452 CP RM, const n includerea intenionat n registrul deintorilor de valori mobiliare a informaiilor neautentice, denaturate, false, urmat de transferul dreptului de proprietate ctre o alt persoan, dac aceast aciune a cauzat daune n proporii mari. Cea de-a doua variant-tip, de la alin.(2) art.2452 CP RM, se exprim n includerea din impruden n registrul deintorilor de valo ri mobiliare a informaiilor neautentice, denaturate, false, urmat de transferul dreptului de proprietate ctre o alt persoan, dac aceast aciune a cauzat daune n proporii deosebit de mari. n fine, la alin.(3) art.2452 CP RM se prevede varianta agravat, care este ataabil infraciunii specificate la alin.(l) art.2452 CP RM, presupunnd cauzarea de daune n proporii deosebit de mari. Drept premis pentru adoptarea art.245 CP RM au servit unele dispoziii ale Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare: nclcare pe piaa valorilor mobiliare se consider inerea registrului deintorilor de valori mobiliare cu nclcarea regulilor i cerinelor stabilite (lit.d) art.66); persoanele care ncalc prevederile Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare i ale altor acte normative, ce reglementeaz activitatea pe piaa valorilor mobiliare, poart rspun dere n conformitate cu prevederile legislaiei civile, contravenionale i penale (alin.(l) art.67). n acest mod, necesitatea justificrii incriminrii faptelor de nclcare a legislaiei la efectuarea nscrierilor n registrul deintorilor de valori mobiliare, clarificrii a ceea ce urmrete s realizeze art.245 CP RM, a convins legiui -

90

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

torul s adopte acest articol, autoritile s-l pun n aplicare, iar destinatarul legii penale s-l respecte. Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(l) art.2452 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la inerea corect a registrului deintorilor de valori mobiliare, precum i la transferul n condiii de legalitate a dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare, aprate mpotriva alterrii intenionate a informaiei din registrul deintorului de valori mobiliare. Obiectul material (imaterial) al infraciunii examinate l reprezint, dup caz: 1) registrul deintorilor de valori mobiliare; 2) valorile mobiliare. Aceasta ntruct registrul deintorilor de valori mobiliare este supus influenrii nemij locite infracionale n cazul includerii n acesta a informaiilor neautentice, denaturate, false. La rndul lor, valorile mobiliare sufer influenare nemijlocit infracional n cazul transferului dreptului de proprietate ctre o alt persoan. Din cele menionate nu trebuie s se neleag n nici un caz c infraciunile prevzute la art.2452 CP RM au un obiect material (imaterial) principal i un obiect material (imaterial) secundar. Nu o relaie ierarhic exist ntre cele dou obiecte. Relaia ntre ele are un caracter cronologic, chiar cauzal: pentru a putea fi influenate nemijlocit infracional valor ile mobiliare, este necesar ca, mai nti, s fie supus influenrii nemijlocite infracionale registrul deintorilor de valori mobiliare. De ce utilizm formula obiectul material (imaterial) al infraciunii? Pentru c att registrul deintorilor de valori mobiliare, ct i valorile mobiliare pot avea o form materializat sau nematerializat. n studiul viznd infraciunea prevzut la art.245 1 CP RM ne-am referit deja la valorile mobiliare ca obiect material (imaterial) al infraciunii. De aceea, n continuare ne vom concentra atenia asupra noiunii registrul deintorilor de valori mobiliare, desemnnd unul din obiectele materiale (imateriale) ale infraciunilor prevzute la art.2452 CP RM. In general, prin registru se nelege totalitatea informaiilor documentate inute manual i/sau n sisteme informaionale automatizate, organizat n conformitate cu cerinele stabilite i cu legea (conform art.3 al Legii Republicii Moldova cu privire la registre, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 22.03.20071). Noiunii registrul deintorilor de valori mobiliare, utilizate n art.245 2 CP RM, i corespunde, n art.3 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, noiunea,registrul deintorilor de valori mobiliare nominative. Noiunea din urm e definit astfel: registru al crui obiect al nregistrrii sunt datele

91

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

privind deintorii de valori mobiliare nominative de o anumit clas de valori mobiliare ale unui emitent. De exemplu, n alin.(2) art.17 al Legii Republicii Moldova privind societile pe aciuni, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 02.04.199752, se menioneaz c registrul deintorilor de valori mobiliare (registrul acionarilor, registrul obligatarilor sau registrul deintorilor altor valori mobiliare) va cuprinde: a) datele principale privind societatea emitent; b) balana valorilor mobiliare ale societii emitente; c) conturile analitice ale persoanelor nregistrate n registru (proprietarii sau deintorii nominali ai valorilor mobiliare ale societii), cu indicarea claselor i numrului de valori mobiliare care le aparin, a valorii lor de achiziie, precum i a grevrii de dreptul de proprietate asupra acestor valori mobiliare; d) nscrieri privind cesiunea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare ale societii; e) alte nscrieri i documente prevzute de legislaia cu privire la valorile mobiliare. Registrul deintorilor de valori mobiliare nu se confund cu extrasul din registrul deintorilor de valori mobiliare. Conform art.3 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, extrasul din registrul deintorilor de valori mobiliare nominative este documentul care se elibereaz de ctre deintorul registrului de valori mobiliare unei persoane nregistrate53 sau unei persoane ce acioneaz n numele persoanei nregistrate i care conine informaii privind valorile mobiliare nregistrate la data eliberrii extrasului din registru. Prevederi similare se conin n art.19 al Legii privind societile pe aciuni: extrasul din registrul acionarilor este un document care confirm nscrierea n contul analitic deschis pe numele acionarului sau deintorului nominal de aciuni n registrul acionarilor (alin.(l)); extrasul din registrul acionarilor confirm drepturile acionarului sau deintorului nominal asupra aciunilor societii la data eliberrii extrasului (alin.(2)). Or, nu extrasul din registrul deintorilor de valori mobiliare, dar registrul deintorilor de valori mobiliare este cel care permite executarea dispoziiilor de transmitere. Pentru a nelege mecanismul de influenare nemijlocit infrac Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, nr.38-37. Conform art.3 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, persoana nregistrat este deintorul de valori mobiliare nominative nregistrat n registrul deintorilor de valori mobiliare nominative.
53 52

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.70-73.

92

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

ional asupra obiectelor materiale (imateriale) ale infraciunii examinate, aceasta este esenial. Dispoziia de transmitere este documentul privind transmiterea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare altei (altor) persoane n cazul tranzaciilor civile cu valori mobiliare. In acest sens, accentum c transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare dintr-un cont personal n alt cont personal se efectueaz n baza dispoziiei de transmitere, care se semneaz de ctre persoana nregistrat care transmite valorile mobiliare sau de ctre o alt persoan stabilit de legislaie, pe de o parte, i de ctre persoana fizic sau juridic ce primete valorile mobiliare, pe de alt parte (conform pct.6.1 al Hotrrii CNPF privind aprobarea Regulamentului cu privire la modul de inere a registrului deintorilor de valori mobiliare nominative de ctre registrator i deintorul nominal, nr.15/1 din 16.03.20071). Acum a devenit mai clar ce am avut n vedere, cnd, anterior, am afirmat: Pentru a putea fi influenate nemijlocit infracional valorile mobiliare, este necesar ca, mai nti, s fie supus influenrii nemijlocite infracionale registrul deintorilor de valori mobiliare. Victima infraciunii specificate la alin.(l) art.2452 CP RM este clientul, una din prile contractului de inere a registrului deintorilor de valori mobi liare, n raport cu care se execut obligaia de prestare a serviciilor de inere a registrului. Client poate fi: proprietarul valorilor mobiliare; deintorul nominal de valori mobiliare (care deine valorile mobiliare n baza contractului ncheiat cu proprietarul lor); beneficiarul contului personal. Tocmai clientul este cel care transmite (sau, chipurile, transmite, dac i este alterat voina) dreptul de proprietate asupra valorilor mobiliare. Anume clientului i sunt cauzate daune n proporii mari atunci cnd dreptul de proprietate asupra valorilor mobiliare este transferat n condiii de ilegalitate. Latura obiectiv a infraciunii n cauz include urmtoarele trei semne: 1) fapta prejudiciabil exprimat n aciune; 2) urmrile prejudiciabile, constnd n daune n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile. Aciunea prejudiciabil analizat este o aciune etapizat, presupunnd urmtoarea consecutivitate: 1) includerea n registrul deintorilor de valori mobiliare a informaiilor neautentice, denaturate, false; 2) transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare aparinnd victimei ctre o alt persoan. Referitor la prima etap a aciunii prejudiciabile n cauz, consemnm c,

93

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

potrivit alin.(l) art.18 al Legii privind societile pe aciuni, nscrierea n registrul deintorilor de valori mobiliare ale societii se efectueaz la cererea societii, achizitorului, proprietarului, reprezentantului acestuia sau deintorului nominal al valorilor mobiliare, n termen de 3 zile de la data depunerii tuturor documentelor indicate n Legea privind societile pe aciuni i n alte acte legislative. O reglementare similar este cea de la pct.7.1.1 al Hotrrii CNPF nr.15/1 din 16.03.2007. Conform acesteia, nscrierile n sistemul registrului deintorilor de valori mobiliare se introduc la dispoziia emitentului, proprietarului sau reprezentantului acestuia, deintorului nominal, CNPF, instanei judectoreti sau altor organe competente, n conformitate cu legislaia n vigoare. Aceasta nseamn c efectuarea neautorizat de nscrieri n registrul deintorilor de valori mobiliare reprezint o alterare a adevrului i intr sub incidena noiunii includerea n registrul deintorilor de valori mobiliare a informaiilor neautentice, denaturate, false, noiune utilizat n alin.(l) art.2452 CP RM. ns, nu este exclus ca aciunea desemnat prin aceast noiune s aib la baz autorizarea subiectului competent. n acest caz, fptuitorul nu respect autorizarea respectiv, interpretnd-o n folosul su. O face nclcnd urmtoarele prevederi ale Legii cu privire la registre: introducerea datelor n registru se efectueaz n baza datelor din documentele transmise de furnizorul datelor registrului, att pe hrtie, ct i n form electronic, perfectate n modul stabilit de lege. In cazul depistrii unor erori sau inexactiti n documentele sau datele primite, deintorul registrului este obligat s informeze despre aceasta furnizorul datelor registrului i destinatarii datelor registrului crora le-au fost transmise date eronate (alin.(4) art.19); dac furnizorul datelor registrului se adreseaz cu un demers argumentat privind rectificarea datelor eronate sau inexacte, deintorul registrului va face, n modul stabilit, corectrile necesare i va informa despre aceasta furnizorul datelor care a fcut demersul (alin.(7) art.19); datele din registru trebuie s reflecte starea veridic i actual a obiectelor registrului (alin.(9 ) art.19); nregistrarea n registrul manual trebuie executat astfel nct s exclud posibilitatea de a fi radiat (tears, distrus) n mod mecanic, chimic sau n orice alt mod, fr a lsa urme vizibile ale radierii (tergerii, distrugerii) (alin.(2) art.27); nscrierile n registru trebuie fcute cite i clar, fr prescur-

94

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

tri, pentru a se evita diferite interpretri. Cifrele trebuie scrise cel puin odat cu literele. Pentru efectuarea nscrierilor pot fi utilizate parafe cu textele respective. Spaiile libere din rndurile incomplete i alte locuri goale se bareaz pentru a se elimina posibilitatea includerii unor alte date sau texte (alin.(3) art.27); crile pentru nregistrri trebuie s fie nuruite, iar filele numerotate. Numrul de file se indic pe pagin i se autentific de reprezentantul abilitat al autoritilor administraiei publice care exercit controlul asupra inerii registrului prin aplicarea semnelor de control: semntura i tampila (alin.(4) art.27); nlocuirea filelor din cartea registrului prin extragerea lor i ncleierea unor file noi se interzice (alin.(5) art.27); fiecare carte pentru nregistrri trebuie s cuprind, n mod obligatoriu, denumirea registrului, denumirea deintorului registrului, a registratorului (subregistratorului) i a organului care exercit controlul asupra inerii registrului, numrul crii, termenele ei de inere i pstrare, precum i termenele de inere i pstrare a registrului, alte date stabilite de lege i de regulile de inere a registrelor (alin.(6) art.27); fiecare nscriere n registru se certific prin semntura i/sau parafa registratorului (alin.(7) art.27); rectificrile, modificrile i completrile registrului se fac n modul prevzut de art.27 al Legii cu privire la registre i se autentific prin semntura persoanelor mputernicite (alin.(8) art.27). Dup cum am menionat mai sus, cea de-a doua etap a aciunii prejudiciabile, prevzute la alin.(l) art.245 CP RM, const n transferul dreptului de pro prietate asupra valorilor mobiliare aparinnd victimei ctre o alt persoan. n legtur cu aceasta, este necesar s consemnm c, potrivit pct.16 al Hotrrii CNPF nr.15/1 din 16.03.2007, registratorul/deintorul nominal poart rspundere n conformitate cu prevederile legislaiei pentru prejudiciile cauzate n rezultatul: nregistrrii transferului dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare cu nclcarea prevederilor legislaiei; nregistrrii transferului dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare n contul unei persoane care nu are dreptul asupra lor. Pentru a nelege mecanismul de transfer al dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare ctre o alt persoan, sunt relevante urmtoarele reglemen tri normative: modificrile care reflect transmiterea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare se introduc n registrul deintorilor de valori mobi liare, n termen de 3 zile, de ctre deintorul de registru n baza dispoziiei de transmitere, precum i n baza hotrrii definitive a instanei de judecat privind transmiterea dreptului de proprietate, care se nmneaz deintorului registrului, n cazul transmiterii dreptului de proprietate asupra valorilor

95

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

mobiliare materializate, se prezint i certificatul valorii materiale (alin.(5) art.7 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare); achizitorul de valori mobiliare se nvestete cu dreptul de proprietate asupra lor din momentul efecturii nscrierii respective n registrul deintorilor valorilor mobiliare ale societii sau n documentaia de eviden a deintorului nominal al valorilor mobiliare n modul stabilit de legislaie (alin.(2) art.18 al Legii privind societile pe aciuni); registratorul/ deintorul nominal nregistreaz transmiterea valorilor mobiliare n cazul respectrii urmtoarelor cerine: a) numrul de valori mobiliare, indicat n dispoziia de transmitere, nu este mai mare dect numrul de valori mobiliare de aceast clas nscrise n contul personal al persoanei nregistrate; b) prin transmiterea dat nu vor fi nclcate restriciile privind tranzacionarea valorilor mobiliare, stabilite de legislaie, statutul emitentului, decizia CNPF, hotrre instanei judectoreti; pentru operarea nregistrrii transferului sunt prezentate toate documentele necesare (pct.7.1.2 al Hotrrii CNPF nr.15/1 din 16.03.2007); registratorul/deintorul nominal va refuza introducerea nscrierilor n sistemul registrului deintorilor de valori mobiliare i va prezenta solicitanilor, n termen de 3 zile lucrtoare, argumentele respective, n cazurile n care: a) nu sunt prezentate toate documentele necesare; b) documentele prezentate nu corespund cerinelor stabilite de legislaie; c) sunt dubii ntemeiate i eseniale referitoare la autenticitatea semntu rii de pe documente; d) registrul deintorilor de valori mobiliare nu conine informaia despre persoana care transmite valorile mobiliare i/sau valorile mobiliare referitor la care urmeaz a fi efectuate nscrierile date n registru; e) numrul valorilor mobiliare indicate n dispoziia de transmitere depete numrul de valori mobiliare aflate pe contul personal al persoanei nregistrate; f) nu sunt respectate restriciile stabilite de legislaie (pct.7.1.14 al Hotrrii CNPF nr.15/1 din 16.03.2007). ncheind analiza laturii obiective a infraciuni prevzute la alin.(l) art.245 54 CP RM, menionm c aceasta este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii daunelor n proporii mari. Latura subiectiv a infraciunii examinate se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. De regul, motivul infraciunii specificate la alin.(l) art.2452 CP RM se exprim n interesul material.
Cu toate acestea, n acord cu principiul caracterului personal al r spunderii penale (art.6 CP RM), considerm c, n ipoteza dat, emitentul nu poate fi tras la rspundere penal conform alin.(l) art.2452 CP RM.

96

Subiectul infraciunii specificate la alin.(l) art.2452 CP RM este fie persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani, fie persoana juridic (cu excepia autoritiiCapitolul publice). XI. INFRACIUNI ECONOMICE Nu oricare persoan poate fi subiectul infraciunii examinate. i este necesar o calitate special. La concret, subiect al infraciunii analizate este persoana care are, una din urmtoarele caliti speciale: 1) emitent; 2) registrator independent, adic participant profesionist la piaa valorilor mobiliare, care dispune de licena CNPF pentru desfurarea activitii de inere a registrului deintorului de valori mobiliare nominative;55 3) deintor nominal de valori mobiliare - depozitar, broker sau administrator fiduciar care este participant profesionist la piaa valorilor mobiliare, care deine, n numele su, valori mobiliare din

97 inut de Conform alin.(3) art.7 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, faptul c registrul este un registrator independent nu-1 scutete pe emitent de rspunderea pentru inerea registrului.
55

DREPT PENAL PARTEA SPECIAL

nsrcinarea proprietarilor de valori mobiliare sau a altor deintori nominali, nefiind proprietar al acestora. Observm c emitentul, registratorul independent, precum i deintorul nominal de valori mobiliare sunt persoane juridice. Cu toate acestea, subiect al infraciunilor prevzute la art.24556 CP RM poate fi i persoana fizic care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani i care reprezint re spectiva persoan juridic. Pn la urm, persoana fizic este cea care include nemijlocit n registrul deintorilor de valori mobiliare informaiile neautentice, denaturate, false. O asemenea concluzie reiese din alin.(5) art.21 CP RM, potrivit cruia rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea persoanei fizice pentru infraciunea svrit. n alt ordine de idei, ce rol juridic are persoana creia i s-a transferat dreptul de proprietate, n urma includerii intenionate n registrul deintorilor de valori mobiliare a informaiilor neautentice, denaturate, false? Considerm c aceast persoan achizitorul de valori mobiliare are calitatea de complice la infraciunea prevzut la alin.(l) art.24557 CP RM, atunci cnd i-a promis din timp autorului infraciunii c va procura pe aceast cale valorile mobiliare aparinnd victimei. Ct privete infraciunea specificat la alin.(2) art.2452 CP RM, n principal forma de vinovie este principala deosebire a acesteia n raport cu infraciunea prevzut la alin.(l) art.2452 CP RM. Astfel, fptuitorul manifest impruden - concretizat n ncredere exagerat sau n neglijen - atunci cnd svrete infraciunea specificat la alin.(2) art.2452 CP RM. n legtur cu circumstana agravant prevzut la lit.b) alin.(3) art.245 2 CP RM, consemnm c trsturile acesteia ne sunt cunoscute din analiza infraciunilor analizate anterior.

56 Bineneles, atunci cnd subiectul infraciunii este deintorul nominal de valori mobiliare, victima infraciunii nu poate fi acelai deintor nominal de valori mobiliare. n aceast ipotez, victima este o alt persoan (de exemplu, proprietarul valorilor mobiliare).

98

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

10. Transportarea, pstrarea sau comercializarea mrfurilor supuse accizelor, fr marcarea lor cu timbre de control sau timbre de acciz

In art.250 CP RM, sub aceeai denumire marginal de transportare, pstrare sau comercializare a mrfurilor supuse accizelor, fr marcarea lor cu timbre de control sau timbre de acciz, se reunesc o variant-tip de infraciune, o variant special de infraciune i o variant agravat de infraciune. n aceste condiii varianta-tip a infraciunii, prevzut la alin.(l) art.250 CP RM, const n transportarea, pstrarea sau comercializarea mrfurilor supuse accizelor fr marcarea lor cu timbre de control sau timbre de acciz de modelul stabilit, dac aceasta a cauzat daune n proporii mari. La lit.a) alin.(2) art.250 CP RM, varianta special a infraciunii se exprim n transportarea, pstrarea sau comercializarea mrfurilor supuse accizelor, marcate cu alte timbre dect cele de modelul stabilit, dac aceasta a cauzat daune n proporii mari. n fine, la lit.b) alin.(2) art.250 CP RM se prevede varianta agravat, care este ataabil infraciunii specificate la alin.(l) art.250 CP RM, presupunnd cauzarea de daune n proporii deosebit de mari. n conformitate cu art.119 din Codul fiscal, accizul este impozitul general de stat, stabilit pentru unele mrfuri de consum. n esen, accizele sunt impozite aezate asupra unor mrfuri care au o cerere neelastic, care se consum n cantiti mari i care nu pot fi nlocuite de consumatori cu altele. Ele se aplic, de regul, o singur dat, la comercializarea de ctre productori sau importatori a anumitor mrfuri. Accizele se calculeaz fie n sum fix pe unitatea de msur, fie n baza unor cote procentuale aplicate asupra preului de vnzare. In mod normal, mrfurile provenite din import trebuie impuse n acelai mod ca i produsele indigene, iar cele destinate exportului, de regul, nu sunt impozitate. Nivelul cotelo r utilizate pentru calcularea accizelor difer de la o ar la alta i de la un produs la altul. n vederea inerii sub control a legalitii circulaiei mrfurilor accizabile, acestea simt supuse marcrii cu timbre de control sau timbre de acciz. Aprarea ordinii de drept mpotriva fraudelor legate de marcarea mrfurilor cu timbre de control sau timbre de acciz justific stabilirea, la art.250 CP RM, a rspunderii pentru fapta de transportare, pstrare sau comercializare a mrfurilor supuse accizelor, fr marcarea lor cu timbre de control sau timbre de acciz.

99

DREPT PENAL PARTEA SPECIAL

Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(l) art.250 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la circuitul legal al mrfurilor supuse accizelor, aprate mpotriva transportrii, pstrrii sau comercializrii mrfurilor supuse accizelor fr marcarea lor cu timbre de control sau timbre de acciz de modelul stabilit, dac aceasta a cauzat daune n proporii mari. Obiectul material al faptei infracionale analizate l reprezint mrfurile supuse accizelor. Toate aceste mrfuri sunt specificate n anexa la Titlul IV .Accizele al Codului fiscal. Astfel, pot fi menionate urmtoarele mrfuri, supuse accizelor, i cota corespunztoare a accizului: icre (caviar) i nlocuitori de icre (25%); bere fabricat din mal (1,85 lei/litru); vinuri efervescente sau vinuri spumoase (10%, dar nu mai puin de 2,82 lei/litru); vermuturi i alte vinuri din struguri proaspei, aromatizate cu plante sau cu substane aromatizante (10%, dar nu mai puin de 1,69 lei/litra); alcool etilic nedenaturat cu o concentraie de alcool de 80% volum sau mai mult, cu excepia celui destinat utilizrii n industria de parfumerie i cosmetic (0,09 lei/% vol/litru alcool absolut); condensat de gaz natural (2700 lei/tona); motorin, inclusiv combustibil (caiburant) diesel i combustibil pentru cuptoare (1125 lei/tona); parfumuri i ape de toalet (30% din valoarea n lei); mbrcminte din blan (de nurc, vulpe polar, vulpe, samur) (25% din valoarea n lei); camere web (10% din valoarea n lei) etc. (n total, circa 70 de poziii tarifare). Latura obiectiv a infraciunii specificate la alin.(l) art.250 CP RM arc urmtoarea structur: 1) fapta prcjudiciabil care se exprim n aciunea de transportare, pstrare sau comercializare a mrfurilor supuse accizelor, care este nsoit de inaciunea de nemarcarc a mrfurilor, supuse accizelor, cu timbre de control sau timbre de acciz de modelul stabilit; 2) urmrile prejudiciabile sub fonn de daune n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prcjudiciabil i urmrile prejudiciabile. Reieind din prevederile alin.(4) art.l 19 din Codul fiscal, prin transportarea mrfurilor supuse accizelor se nelege deplasarea, transmiterea acestor mrfuri din ncperea de accize. ncperea de accize reprezint totalitatea locurilor cc aparin subiectului impunerii (adic, contribuabilului), inclusiv cldirile, ncpe rile, teritoriile, terenurile, orice alte locuri, care sunt situate separat, determinate n certificatul de accize, unde mrfurile supuse accizelor se prelucreaz

100

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

i/sau se fabric, se expediaz (se transport) de ctre subiecii impunerii. Prin pstrarea mrfurilor supuse accizelor se nelege deinerea acestor mrfuri n sfera de stpnire a fptuitorului. Prin comercializarea mrfurilor supuse accizelor se arc n vedere punerea mrfurilor date n circulaie pe calea vnzrii. Svrirea doar a aciunii n oricare din cele trei modaliti normative, specificate mai sus, este insuficient pentru a putea califica cele svrite conform alin.(l) art.250 CP RM. Mai este necesar o component a faptei prejudiciabile, care s exprime ilicitatea penal a acesteia. Aceast component o formeaz inaciunea de nemarcare a mrfurilor, supuse accizelor, cu timbre de control sau timbre de acciz de modelul stabilit. Obligativitatea marcrii mrfurilor, supuse accizelor, cu timbre de control sau cu timbre de acciz este prevzut de actele normative de natur fiscal sau de Legea bugetului care este pus n aplicare n anul bugetar respectiv. Accen tum c n art.250 CP RM nu se are n vedere marcajul Timbru de acciz. Marc comercial de stat. Din nota nr.2 la anexa la Titlul IV Accizele al Codului fiscal se desprinde c timbrul de acciz i marcajul Timbru de acciz. Marc comercial de stat simt dou tipuri de marcaje distincte. Aceeai con cluzie deriv din Hotrrea Guvernului Republicii Moldova privind ap licarea Timbrului de acciz. Marc comercial de stat i a Timbrului de acciz de tip nou, nr.243 din 08.04.2010.' Potrivit alin.(5) art.123 din Codul fiscal, mrfurile supuse accizelor, cum ar fi votca, lichiorurile i alte buturi spirtoase, vinurile din struguri, din fructe i pomuoare, vinurile din struguri saturate cu dioxid de carbon, divinurile, comercializate, transportate sau depozitate pe teritoriul Republicii Moldova sau importate pentru comercializare pe teritoriul ei, precum i mrfurile s upuse accizelor procurate de la agenii economici rezideni aflai pe teritoriul Republicii Moldova, care nu au relaii fiscale cu sistemul ei bugetar, sunt pasibile marcrii obligatorii cu Timbru de acciz. Marc comercial de stat. Marcarea se efectueaz n timpul fabricrii mrfurilor supuse accizelor, pn la importarea acestora, iar n cazul mrfurilor fabricate pe teritoriul Republicii Moldova - pn la momentul expedierii (transportrii) acestora din ncperea de accize. Modul de procurare i de utilizare a marcajului Timbru de acciz. Marc comercial de stat este stabilit de ctre Guvern. Ct privete timbrul de control i timbrul de acciz, acestea reprezint cele dou tipuri de marcaje speciale - tiprite de unitatea specializat, autorizat de Ministerul Finanelor marcaje care permit monitorizarea de ctre organele

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

fiscale a legalitii circulaiei mrfurilor supuse accizelor. In conformitate cu Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire la comercializarea articolelor din tutun, marcate cu timbre de control i cu timbre de acciz autohtone, nr.1442 din 11.11.2002,58 se permite comercializarea stocurilor de articole din tutun, marcate cu timbre de control: pn la 31.12.2003 - a mrcilor CTC-75, Fluiera-Extra, ChiinuIntemaional i Doina (mentol); pn la 01.04.2003 - a celorlalte articole din tutun (mrci). Conform alin.^1) art.123 din Codul fiscal, articolele din tutun comercializate, transportate sau depozitate pe teritoriul Republicii Moldova ori importate pentru comercializare pe teritoriul ei, precum i mrfurile procurate de la agenii economici rezideni aflai pe teritoriul Republicii Moldova, dar care nu au relaii fiscale cu sistemul ei bugetar, sunt pasibile marcrii obligatorii cu timbru de acciz. Marcarea se efectueaz n procesul fabricrii mrfurilor supuse accizelor pn la importarea acestora, iar a mrfurilor fabricate pe teritoriul Republicii Moldova - pn la momentul expedierii (transportrii) acestora din ncperea de accize. Modul de procurare i de utilizare a timbrelor de acciz se stabilete de Guvern. De asemenea, n Hotrrea Guvernului Republicii Moldova pentru aprobarea Regulamentului privind modul de procurare i aplicare a timbrelor de acciz pe articolele din tutun, nr.1427 din 18.12.2007,59 se arat c respectarea modului de marcare cu timbre de acciz a articolelor din tutun originare din Republica Moldova, precum i a celor de import, constituie o condiie obligatorie de realizare a acestor mrfuri pe teritoriul republicii. Comercializarea timbrelor de acciz agenilor economiciproductori (inclusiv din materia prim a clientului) se face nemijlocit de .S. Fiscservinform n baza comenzilor (cererilor) agenilor economici respectivi, n termen de 15 zile de la data depunerii comenzilor (cererilor). Comercializarea timbrelor de acciz importatorilor i agenilor economici care procur articole din tutun, pasibile marcrii, de la agenii economici rezideni, care nu au relaii fiscale cu sistemul bugetar al republicii, se efectueaz prin intermediul subdiviziunilor Serviciului Vamal n baza comenzilor (cererilor), conform modelului specificat n
58 59

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.151. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.203-206.

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.52-53.

100

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

anexa nr.l la Hotrrea Guvernului Republicii Moldova pentru aprobarea Regulamentului privind modul de procurare i aplicare a timbrelor de acciz pe articolele din tutun, nr.1427 din 18.12.2007, n termen de 15 zile de la data depunerii comenzilor (cererilor). Responsabilitatea marcrii articolelor din tutun n scopul comercializrii revine agenilor economici productori autohtoni, importatorilor, precum i agenilor economici care procur (primesc) articolele din tutun pasibile marcrii de la agenii economici ai Republicii Moldova care nu au relaii fiscale cu sistemul bugetar n procesul de fabricaie. Marcarea cu timbre de acciz se efectueaz n procesul fabricrii articolelor din tutun supuse accizelor. Productorul autohton sau importatorul este obligat s aplice timbrele de acciz pe ambalajul produsului, prin lipire, astfel nct deschiderea ambalajului s asigure deteriorarea timbrului de acciz lipit, conform anexei nr.2 la Hotrrea Guvernului Republicii Moldova pentru aprobarea Regulamentului privind modul de procurare i aplicare a timbrelor de acciz pe articolele din tutun, nr.1427 din 18.12.2007. n cazul n care ambalajul individual al produsului este nvelit cu celofan sau este prevzut cu un alt nveli de protecie tr ansparent, timbrele de acciz se aplic sub acest nveli. Aadar, nu toate mrfurile, supuse accizelor, ci doar unele din ele (de exemplu, articolele din tutun) sunt pasibile marcrii obligatorii cu timbru de acciz. In linii generale, aceeai situaie se atest n privina marcrii unor mrfuri, supuse accizelor, cu timbru de control. Astfel, chiar din denumirea urmtorului act normativ se desprinde care tipuri de mrfuri, supuse accizelor, sunt pasibile marcrii obligatorii cu timbru de control: Hotrrea Guvernului Republicii Moldova pentru aprobarea Regulamentului cu privire la vnzarea timbrelor de control i marcarea cu ele a buturilor alcoolice, berii i articolelor din tutun, nr.411 din 06.05.1997.60 n conformitate cu Scrisoarea Ministerului Finanelor cu privire la anumite probleme viznd marcarea mrfurilor, nr.20 (10 -23-03/1-1063) din 18.06.199761, mrfurile, care sunt pasibile de marcare cu timbru de control, trebuie s fie procurate de agenii economici, care au relaii fiscale cu sistemul bugetar al Republicii Moldova, pentru a fi comercializate pe teritoriul ei n form marcat. De aceea, agenii economici din Republica Moldova, care au relaii fiscale cu sistemul bugetar al rii i care procur - de la agenii economici care nu au astfel de relaii cu sistemul bugetar al rii - mrfuri, pasibile de marcare cu timbru de control, trebuie s se adreseze n prealabil la
60 61

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, nr.35-36. Contabilitate i audit, 1997, nr.12, p.83.

DREPT PENAL PARTEA SPECIAL

inspectoratul fiscal teritorial de la locul de nregistrare, prezentnd contractul corespunztor de procurare a mrfurilor date, pentru a obine, n numr necesar, timbrele de control, care ulterior vor fi transmise productorului. De menionat c nemarcarea mrfurilor supuse accizelor, dac are la baz tinuirea obiectului impozabil, urmeaz a fi calificat conform art.244 CP RM (cu condiia c subiect al impunerii este o ntreprindere, instituie sau organizaie).62

A se vedea: I.Vremea. Evaziunea fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor (aspecte juridico- penale), p.107.

102

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

Infraciunea prevzut la alin.(l) art.250 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii urmrilor prejudiciabile sub forma daunelor n proporii mari. Dac cele comise nu implic producerea unor asemenea urmri prejudiciabile, fapta poate fi calificat potrivit alin.(2) art.284 din Codul contravenional, pentru punerea n circulaie a produciei alcoolice nemarcate cu timbru de acciz. Latura subiectiv a infraciunii n cauz se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. Motivul infraciunii se exprim, mai cu seam, n interesul material. Subiectul infraciunii specificate la alin.(l) art.250 CP RM este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice). Persoana fizic trebuie s aib calitile unui subiect special, i anume: s aib obligaia de a procura i utiliza timbrele de control sau timbrele de acciz, n vederea marcrii cu ele a mrfurilor sale. De asemenea, subiectul infraciunii analizate trebuie s fie sau s reprezinte subiectul impunerii (contribuabilul) n sensul art.120 din Codul fiscal: a) persoana juridic sau persoana fizic care prelucreaz i/sau fabric mrfuri supuse accizelor pe teritoriul Republicii Moldova; b) persoana juridic sau persoana fizic care import mrfuri supuse accizelor, cu excepia mrfurilor specificate la alin.(l)-(3), (5), (7), (8) art.124 din Codul fiscal. n alt ordine de idei, vom supune analizei infraciunea prevzut la lit.a) alin.(2) art.250 CP RM. Obiectul juridic special al infraciunii examinate l constituie relaiile sociale cu privire la circuitul legal al mrfurilor supuse accizelor, aprate mpotriva transportrii, pstrrii sau comercializrii mrfurilor supuse accizelor, marcate cu alte timbre dect cele de modelul stabilit, dac aceasta a cauzat daune n proporii mari. Obiectul material al faptei infracionale analizate l reprezint mrfurile supuse accizelor. Latura obiectiv a infraciunii specificate la lit.a) alin.(2) art.250 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea de transportare, pstrare sau comercializare a mrfurilor supuse accizelor, marcate cu alte timbre dect cele de modelul stabilit; 2) urmrile prejudiciabile sub form de daune n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile; 4) mijlocul de svrire a infraciunii: alte timbre de control sau timbre de acciz dect cele de modelul stabilit. Astfel, spre deosebire de infraciunea prevzut la alin.(l) art.250 CP RM,
103

DREPT PENAL PARTEA SPECIAL

fptuitorul nu se mai sustrage marcrii mrfurilor cu timbre de control sau timbre de acciz ntr-o manier fi, ci ncearc s imprime faptei sale o aparen de legalitate. Modelul timbrelor de control i al celor de acciz poate fi stabilit numai de Ministerul Finanelor. Faptul c marcarea se face cu alte timbre dect cele de modelul stabilit nseamn c fptuitorul aplic timbre falsificate (de el sau de altcineva) sau scoase din uz. In cazul timbrelor falsificate, este posibil ca numerele lor s fie identice, ele fiind numite timbre-surori sau timbre-clone. Ct privete scoaterea din uz a timbrelor de control sau a celor de acciz, este necesar stabilirea de fiecare dat a momentului exact de scoatere din uz. De exemplu, n aceast privin, n Hotrrea Guvernului Republicii Moldova privind aplicarea Timbrului de acciz. Marc comercial de stat i a Timbrului de acciz de tip nou, nr.243 din 08.04.2010, se menioneaz: se aplic, ncepnd cu 01.04.2010, comercializarea mrfurilor indigene i de import care au fost marcate cu Timbru de acciz, pus n circulaie de la 01.07.2008 i, respectiv, de la 01.04.2005 se va efectua pn la 01.04.201 1. Introducerea n ar a mrfurilor marcate cu Timbru de acciz, pus n circulaie de la 01.07.2008 i, respectiv, de la 01.04.2005, se permite numai n cazul n care exportul acestor timbre pentru marcarea mrfurilor la productorul strin a fost efectuat pn la 01.04.2010. Infraciunea specificat la lit.a) alin.(2) art.250 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul survenirii urmrilor preju diciabile sub form de daune n proporii mari. Dac cele comise nu implic producerea unor asemenea urmri prejudiciabile, fapta poate fi calificat potrivit alin.(2) art.284 din Codul contravenional, pentru punerea n circulaie a produciei alcoolice marcate cu timbru de acciz fals. Latura subiectiv a infraciunii analizate se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. In principal, motivul infraciunii se exprim n interesul material. Subiectul infraciunii specificate la lit.a) alin.(2) art.250 CP RM este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice). Persoana fizic trebuie s aib calitile unui subiect special, i anume: s aib obligaia de a procura i utiliza timbrele de control sau timbrele de acciz n vederea marcrii cu ele a mrfurilor sale. De asemenea, subiectul infraciunii examinate trebuie s fie sau s repre 104

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

zinte subiectul impunerii (contribuabilul) n sensul art.120 din Codul fiscal. n legtur cu circumstana agravant prevzut la lit.b) alin.(2) art.250 CP RM, consemnm c trsturile acesteia ne sunt cunoscute din analiza infrac iunilor analizate supra. Seciunea III. Infraciuni svrite n sfera activitii de ntreprinztor
1. Practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor

Fapta de practicare ilegal a activitii de ntreprinztor este incriminat n art.241 CP RM ntr-o variant-tip i ntr-o variant agravat. La concret, varianta-tip a infraciunii examinate, specificat la alin.(l) art.241 CP RM, se exprim n practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor, soldat cu obinerea unui profit n proporii mari. In varianta sa agravat, consemnat la alin.(2) art.241 CP RM, practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor este svrit: - de dou sau mai multe persoane (lit.b)); - cu folosirea situaiei de serviciu (lit.c)); - cu obinerea unui profit n proporii deosebit de mari (lit.f)). Reieind din prevederile Legii Republicii Moldova cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 03.01.1992*, prin activitate de ntreprinztor se are n vedere activitatea de fabricare a produselor, executare a lucrrilor i prestare a serviciilor, desfurate de ceteni i de asociaiile acestora n mod independent, din proprie iniiativ, n numele lor, pe riscul propriu i sub rspunderea lor patrimonial, cu scopul de a-i asigura o surs permanent de venituri. Activitatea de ntreprinztor, chiar dac ntr-o anumit msur ar prea o exprimare cinic sau peiorativ, are o finalitate speculativ, respectiv realizarea de profit. Activitatea de ntreprinztor este supus riscului, existnd numeroi factori care influeneaz sau determin rezultatele financiare ale acesteia. Hazardul, cu toate c nu este dominanta cauzelor succesului sau insuccesului n afaceri, joac un rol important n domeniul schimbului de mrfuri. Participanii la activitatea de ntreprinztor simt, n majoritatea lor, oneti n ceea ce privete regulile derulrii activitii comerciale, dar sunt i comerciani care intr n domeniul economiei reale pentru a obine ctiguri prin folosirea unor mijloace ilegale. Din prevederile Legii Republicii Moldova cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi reiese c forma organizatorico-juridic a activitii de ntreprinz105

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

tor este ntreprinderea. ntreprinderea este n drept s practice orice gen uri de activitate, cu excepia celor interzise de lege. ntreprinztorul este obligat s nregistreze ntreprinderea, filialele i reprezentanele, nfiinate de ctre acesta pe teritoriul Republicii Moldova, pn la nceperea activitii lor economice. | ntreprinderea se nregistreaz, n mod obligatoriu, la organul fiscal pentru a i se atribui codul fiscal n conformitate cu legislaia n vigoare. n scopul asigurrii acestor prevederi legale, dar i a altor prevederi normative similare, se prezint ca oportun incriminarea, la art.241 CP RM, a faptei de practicare ilegal a activitii de ntreprinztor. Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.241 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la practicarea legal a activitii de ntreprinztor. In acord cu Legea Republicii Moldova cu privire la principiile de baz de reglementare a activitii de ntreprinztor, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 20.07.20061, reglementarea activitii de ntreprinztor are loc pe urmtoarele principii de baz: a) previzibilitatea reglementrii activitii de ntreprinztor; b) transparena decizional i transparena reglementrii activitii de ntreprinztor; c) analiza impactului de reglementare; d) reglementarea material i procedural a iniierii, desfurrii i lichidrii afacerii prin acte legislative; e) echitabilitatea (proporionalitatea) n raporturile dintre stat i ntreprinztor. In situaia consemnat la litd) art 125 CP RM, infraciunea de practicare ilegal a activitii de ntreprinztor poate avea ca obiect imaterial: 1) codul fiscal strin, adic codul fiscal autentic aparinnd unui alt contribuabil, care practic legal activitatea de ntreprinztor; 2) codul fiscal plastografiat (fals). Latura obiectiv a infraciunii specificate la art.241 CP RM include urmtoarele trei semne: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea (i inaciunea) de practicare ilegal a activitii de ntreprinztor; 2) urmrile prejudicia- bile sub forma obinerii unui profit n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile. ^Potrivit art. 125 CP RM (care este o norm accesorie n raport cu art.241 CP RM), prin practicare (desfurare) ilegal a activitii de ntreprinztor se nelege: a) desfurarea activitii de ntreprinztor fr nregistrarea (renregistra- rea) la organele autorizate; b) desfurarea unor genuri de activitate interzise de legislaie; c) desfurarea activitii de ntreprinztor prin intermediul filialelor,

106

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

reprezentanelor, sucursalelor, seciilor, magazinelor, depozitelor, unitilor comerciale i altor uniti nenregistrate n modul stabilit de legislaie; d) desfurarea activitii de ntreprinztor fr utilizarea mrcilor comer ciale i de fabric i fr indicarea n documente a codurilor fiscale, n cazul cnd folosirea sau indicarea lor este prevzut de legislaie ori desfurarea acestei activiti cu utilizarea unor coduri fiscale strine sau plastografiate. n continuare, respectnd consecutivitatea prezentrii de ctre legiuitor, n art.125 CP RM, a modalitilor practicrii (desfurrii) ilegale a activitii de ntreprinztor, vom supune analizei fiecare din aceste modaliti: a) desfurarea activitii de ntreprinztor fr nregistrarea (renregis- trarea) la organele autorizate Pentru a-i putea desfura, n conformitate cu legea, activitatea de ntreprinztor, fptuitorul trebuie s se nregistreze (renregistreze) la organele autorizate, dar nu o face, dei putea i trebuia. Acesta este obligat s nregistreze ntreprinderea, nfiinat de el pe teritoriul Republicii Moldova, pn la nceperea activitii ei economice, n conformitate cu Legea Republicii Moldova privind nregistrarea de stat a persoanelor juridice i a ntreprinztorilor individuali, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 19.10.2007.63 Prin nregistrare de stat se nelege aciunea organului nregistrrii de stat ce const n certificarea faptului constituirii, reorganizrii, lichidrii, suspendrii sau relurii activitii persoanelor juridice, filialelor i reprezentanelor acestora, precum i a faptului modificrii actelor de constituire ale persoanelor juridice, nscrierii datelor n Registrul de stat,64 care are ca efect dobndirea i ncetarea capacitii juridice a persoanelor juridice, obinerea i ncetarea de ctre persoanele fizice a calitii de ntreprinztor individual. Persoanele juridice, precum i ntreprinztorii individuali, se nregistreaz la oficiul teritorial al organului nregistrrii de stat n a crui raz de deservire se afl sediul acestora. Documentul ce confirm nregistrarea de stat a persoanelor juridice i a ntreprinztorilor individuali este certificatul de nregistrare.

63

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr. 184-187. Se are n vedere fie Registrul de stat al persoanelor juridice, fie Registrul de stat al ntreprinztorilor individuali - resurse informaionale care sunt pri componente ale Registrului de stat al unitilor de drept i conin date despre persoanele juridice i ntreprinztorii individuali nregistrai n Republica Moldova.

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr.126-130.

107

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

Pentru nregistrarea de stat a persoanei juridice se depun urmtoarele documente: a) cererea de nregistrare, conform modelului aprobat de organul nregistrrii de stat; b) hotrrea de constituire i actele de constituire ale persoanei juridice, n funcie de forma juridic de organizare, n dou exemplare; c) documentul ce confirm achitarea taxei de nregistrare. Pentru nregistrarea persoanelor juridice create prin reorganizarea ntreprinderilor de stat, ntreprinderilor al cror capital social conine o cot-parte a proprietii de stat, uniunilor de ntreprinderi, asociaiilor, holdingurilor, corporaiilor transnaionale, grupurilor industrial-financiare, instituiilor financiare, fondurilor nestatale de pensii, organizaiilor de asigurri, instituiilor de nvmnt, muzeelor, teatrelor, circurilor, organizaiilor concertistice, organizaiilor din sfera tiinei i inovrii, instituiilor medico-sanitare i balneosanatoriale, organul nregistrrii de stat va solicita autorizaia (avizul) autoritii respective, stabilite prin lege. Pentru nregistrarea de stat a persoanelor juridice cu investiii strine, pe lng documentele nominalizate mai sus, se depun: a) extrasul din registrul naional din ara de reedin a investitorului; b) actele de constituire ale perso anei juridice strine; c) cazierul judiciar al administratorului persoan fizic strin, eliberat de organul competent din ara sa de reedin i din Republica Moldova. Pentru nregistrarea de stat a ntreprinztorilor individuali se depun urmtoarele documente: a) cererea de nregistrare, conform modelului aprobat de organul nregistrrii de stat; b) documentul ce confirm achitarea taxei de nregistrare. Documentele pentru nregistrarea de stat se depun la organul nregistrrii de stat de ctre fondator sau de ctre reprezentantul acestuia, mputernicit prin procur autentificat n modul stabilit de lege. Se consider ca dat a depunerii documentelor pentru nregistrarea de stat data primirii lor de ctre organul nregistrrii de stat. Registratorul verific legalitatea documentelor depuse pentru nregistrare i, n termen de 5 zile lucrtoare, adopt decizia de nregistrare sau de a refuza nregistrarea. La nregistrare, persoanei juridice i se atribuie un numr de identificare de stat (IDNO), care se indic pe foaia de titlu a actelor de constituire. Persoana juridic se consider nregistrat la data adoptrii deciziei de nregistrare. n unele situaii, devine necesar renregistrarea persoanei juridice sau a nteprinztorului individual. Astfel, nregistrarea modificrilor operate n actele de constituire i n datele nscrise n Registrul de stat se efectueaz n modul i n condiiile prevzute pentru nregistrarea persoanei juridice, dac
108

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

legea nu prevede altfel. Persoana juridic este obligat s depun documentele pentru nregistrarea modificrilor la organul nregistrrii de stat n termen de 30 de zile de la data adoptrii hotrrii de modificare a actelor de constituire sau a datelor nscrise n Registrul de stat. In cazul reorganizrii persoanei juridice, termenul de depunere a documentelor pentru nregistrarea modificrilor este de 30 de zile dup expirarea a 3 luni de la ultima publicare a avizului privind reorganizarea. Modificrile operate n actele de constituire i n datele nscrise n Registrul de stat au putere juridic de la data nregistrrii lor la organul nregistrrii de stat. Persoana juridic supus reorganizrii este obligat s ntiineze n scris organul nregistrrii de stat despre reorganizare n termen de 30 de zile de la data adoptrii hotrrii respective. ntiinarea implic consemnarea n Registrul de stat a nceperii procedurii de reorganizare. ntreprinztorul individual este obligat, n termen de 3 zile de la data modificrii datelor anterior nscrise n Registrul de stat, s depun la organul nregistrrii de stat urmtoarele documente: a) cererea de nregistrare a modificrilor, conform modelului aprobat de organul nregistrrii de stat; b) documentul ce confirm modificarea datelor anterior nscrise n Registrul de stat; c) documentul ce confirm achitarea taxei de nregistrare a modificrilor. Modul de nregistrare (renregistrare) a gospodriilor rneti (de fermier) este reglementat de Hotrrea Guvernului Republicii Moldova privind nregistrarea gospodriilor rneti (de fermier), nr.977 din 14.09.2001.65 Ct privete desfurarea activitii de ntreprinztor n baza patentei, nu se impune nregistrarea de stat a titularului acesteia. Dac se ncalc reglementrile menionate mai sus, desfurarea activitii de ntreprinztor fr nregistrarea (renregistrarea) la organele autorizate se calific n baza art.241 CP RM. De menionat c desfurarea activitii de ntreprinztor fr nregistrare nu poate fi privit ca o modalitate specific de tinuire a obiectelor impozabile: subiectului infraciunii i lipsete calitatea de persoan care este sau reprezint un contribuabil. De aceea, n astfel de cazuri, art.241 i art.244 CP RM nu pot fi privite ca norme concurente, nici ca norme care stabilesc rspunderea pentru infraciuni aflate n concurs. n consecin, este aplicabil numai art.241 CP RM. Nu intr sub incidena art.241 CP RM prezentarea spre nregistrare de acte sau informaii neautentice (false). O asemenea fapt este sancionat conform alin.(8) art.263 din Codul contravenional. De asemenea, nu se aplic art.241 CP RM n ipoteza desfurrii activitii de ntreprinztor fr
65

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2001, nr.l 16-118.

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

nregistrare ca pltitor de prime de asigurare obligatorie de asisten medical n modul stabilit de lege. O astfel de fapt este sancionat potrivit alin.(3) art.263 din Codul contravenional. b) desfurarea mor genuri de activitate interzise de legislaie Dup cum reiese din alin.4 art.10 al Legii cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi, trebuie considerate distincte urmtoarele trei ipoteze: 1) desfurarea unor genuri de activitate interzise de legislaie; 2) desfurarea unor genuri de activitate permise n mod exclusiv ntreprinderilor de stat; 3) desfurarea activitii de ntreprinztor fr licen.66

Pentru desfurarea unei activiti de ntreprinztor fr licen, rspunderea se aplic n baza alin.(4) art.263 din Codul contravenional. n ipoteza dat, nu poate fi aplicat art.241 CP RM, chiar dac fptuitorul va reui s obin un profit n proporii mari.
66

109

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

Lund n consideraie aceast distincie, la care recurge legiuitorul, accentum c ultimele dou ipoteze nu se regsesc n dispoziia art.241 CP RM. n context, provoac nedumerire formulrile din spea urmtoare: G. V a fost condamnat n baza lit.a) alin. (2) art.241 CP RM. n fapt, n perioada 1999-2003 acesta a practicat activitate ilegal de ntreprinztor n domeniul afacerilor imobiliare, neavnd licen pentru acest gen de activitate i fr a fi nregistrat n modul corespunztor. Astfel, n mai 1999, G. V. a procurat cota-parte a unei case situate pe str. Doina, . Chiinu, la un pre de 41000 lei, pe care ulterior a vndut-o, obinnd profit. n mai 2001, tot el a procurat 1/5 dintr-o cas de pe str. Lmu Damian, . Chiinu, la un pre de 2200 dolari SUA, cot care ulterior a nstrinat-o obinnd profit. n iunie acelai an el a procurat un apartament pe str. Igor Vieru, . Chiinu, la un pre de 6000 dolari SUA, pe care ulterior l-a nstrinat, obinnd profit. La 23.07.2001, G. V a cumprat 1/2 dintr-o cas de pe str. 8 Martie, . Chiinu, la un pre de 2200 dolari SUA. La 04.04.2003 acesta a procurat un apartament de pe str. Florilor, . Chiinu, pe care ulterior l-a nstrinat, obinnd profit. Tot el, n primvara anului 2003 a cumprat un apartament pe str. Mihail Sadoveanu, . Chiinu, pe care ulterior l-a nstrinat, obinnd profit.67 n cazul dat, nu lipsa de licen, dar lipsa de nregistrare atest practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor, n corespundere cu art.241 CP RM. Totodat, n prima ipotez enunat mai sus desfurarea unor genuri de activitate interzise de legislaie - este important ca activitile interzise s nu fie prevzute de norme speciale penale (de exemplu, de art.165, 206, 2081, 2171- 2173,219,220 sau altele din Codul penal) ori contravenionale (de exemplu, de art.89, 90, 356 sau altele din Codul contravenional). Aplicarea unor asemenea norme speciale exclude necesitatea aplicrii art.241 CP RM, privit ca norm general. c) desfurarea activitii de ntreprinztor prin intermediulfilialelor, reprezentanelor, sucursalelor, seciilor, magazinelor, depozitelor, unitilor comerciale i altor uniti nenregistrate n modul stabilit de legislaie n conformitate cu art.27 din Legea cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi, ntreprinztorul este obligat s nregistreze filialele i reprezentanele ntreprinderii, nfiinate de ctre acesta pe teritoriul Republicii Moldova, pn la nceperea activitii lor economice.

Decizia Colegiului penal lrgit al Curii Supreme de Justiie din 11.11.2008. Dosarul nr.lra 1156/08.
67

110

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

De asemenea, conform art.12 al Legii privind nregistrarea de stat a persoanelor juridice i a ntreprinztorilor individuali, filialele i reprezentanele persoanelor juridice se nregistreaz cu condiia indicrii n actele de constituire ale persoanei juridice a datelor cu privire la crearea, denumirea i sediul acestora. Filialele i reprezentanele persoanelor juridice se nregistreaz fr atribuirea statutului de persoan juridic. Procedura nregistrrii filialelor i reprezentanelor persoanelor juridice strine este similar procedurii nregistrrii persoanelor juridice autohtone, cu particularitile specificate n Legea cu privire la investiiile n activitatea de ntreprinztor. Pentru nregistrarea filialelor i reprezen tanelor se depun urmtoarele documente: a) cererea de nregistrare, conform modelului aprobat de organul nregistrrii de stat; b) hotrrea organului competent al persoanei juridice, care va conine date cu privire la crearea filialei sau reprezentanei, la aprobarea regulamentului acesteia i la desemnarea administratorului; c) regulamentul filialei sau reprezentanei, n dou exemplare; d) avizul BNM pentru filialele i reprezentanele instituiilor financiare; e) documentul ce confirm achitarea taxei de nregistrare. Filialelor i reprezentanelor persoanelor juridice autohtone li se atribuie numere de identificare de stat identice numrului de identificare de stat al persoanei juridice care le-a creat. Filialelor i reprezentanelor persoanelor juridice strine li se atribuie numere de identificare de stat indiferent de numrul de identificare al persoanei juridice strine care le-a creat. In ce privete sucursalele, seciile, magazinele, depozitele, unitile comerciale i alte uniti, legea nu cere nregistrarea acestora, ci autorizarea lor. Astfel, sucursalele bncilor simt autorizate s-i desfoare activitatea de ctre BNM, n corespundere cu Regulamentul nr.23/09-01 din 15.08.1996 al BNM cu privire la autorizarea bncilor.68 De asemenea, conform Hotrrii Guvernului Republicii Moldova cu privire la aprobarea Regulilor de funcionare a reelei de comer ambulant i a Regulilor de comer n pieele din Republica Moldova, nr.517 din 18.09.199669, agenii activitii comerciale desfoar comerul ambulant n baza autorizaiei pentru amplasarea obiectelor comerului ambulant ntr-un anumit loc, eliberate de ctre organele administraiei publice locale. Prin urmare, desfurarea activitii de ntreprinztor prin intermediul unitilor nenregistrate (neautorizate) n modul stabilit de actele normative specificate mai sus intr sub incidena prevederilor lit.c) art.125 CP RM i, implicit, poate fi calificat potrivit art.241 CP RM.
68 69

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.59-60. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.72-73.

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

d) desfurarea activitii de ntreprinztor fr utilizarea mrcilor comerciale i de fabric i fr indicarea n documente a codurilor fiscale, n cazul cnd folosirea sau indicarea lor este prevzut de legislaie, ori desfurarea acestei activiti cu utilizarea unor coduri fiscale strine sau plastografiate n ipoteza analizat, inaciunea, care nsoete aciunea de desfurare a activitii de ntreprinztor, se poate nfia sub oricare din urmtoarele dou modaliti: 1) neutilizarea mrcilor comerciale i de fabric, n cazul cnd folosirea lor este prevzut de legislaie; 2) neindicarea n documente a codurilor fiscale, n cazul cnd indicarea lor este prevzut de legislaie. De asemenea, ipoteza analizat se va atesta atunci cnd aciunea de desf urare a activitii de ntreprinztor va fi nsoit de aciunea de utilizare a unor coduri fiscale strine sau plastografiate. n conformitate cu Legea privind protecia mrcilor, marca reprezint orice semn susceptibil de reprezentare grafic, care servete la deosebirea produselor i/sau serviciilor unei persoane fizice sau juridice de cele ale altor persoane fizice sau juridice. nregistrarea mrcii confer titularului dreptul exclusiv asupra acesteia. Dreptul exclusiv asupra mrcii produce efecte pentru teri ncepnd cu data publicrii n Buletinul Oficial de Proprietate Industrial al Republicii Moldova sau cu data nscrierii n Registrul internaional a datelor referitoare la nregistrarea mrcii. Din acest moment, neutilizarea de ctre teri a mrcii atrage rspunderea conform art.241 CP RM. Marca nu se confund cu firma (denumirea). De aceea, se va aplica rspunderea conform alin.(6) art.263 din Codul contravenional n cazul desfurrii activitii de ntreprinztor cu nclcarea dreptului la firm (denumire), stabilit de lege, i a modului de utilizare a firmei. n alt context, dac persoana nu s-a nregistrat la organul fiscal pentru atribuirea codului fiscal, este foarte posibil c va desfura activitatea de ntreprinztor utiliznd coduri fiscale strine sau plastografiate ori c nu va indica n documente codurile fiscale n cazul cnd indicarea lor este prevzut de legislaie. n conformitate cu art.5 din Codul fiscal, prin cod fiscal se nelege un numr personal de identificare a contribuabilului, atribuit n modul stabilit de Codul fiscal. Numrul de identificare de stat, atribuit n corespundere cu legislaia privind nregistrarea ntreprinderilor i organizaiilor, se consider cod fiscal din ziua eliberrii certificatului de nregistrare, care atest identitatea numrului de identificare de stat i a codului fiscal. Potrivit art.86 din Codul fiscal, fiecare persoan care obine venit sau care efectueaz pli impozabile, n conformitate cu Titlul II al Codului fiscal, utili -

111

zeaz codul fiscal atribuit (obinut) n scopul evidenei contribuabililor n modul prevzut de Codul fiscal i de alte acte normative adoptate n conformitate cu acesta. De asemenea, n corespundere cu art.165 din Codul fiscal, orice persoan obligat, conform legislaiei fiscale, s prezinte organului fiscal dare de seam fiscal sau alte documente, trebuie s indice n ele codul su fiscal; la ncheierea tranzaciilor i efectuarea operaiunilor economice, prile sunt obligate s indice n documentele respective codurile lor fiscale; subdiviziunile unei persoane juridice, care nu au statut de persoan juridic, utilizeaz codul fiscal al acesteia. nclcnd aceste obligaii, fptuitorul nu indic, n documente, codurile fiscale sau utilizeaz coduri fiscale strine sau plastografiate (false), pentru a nu putea fi identificat, deci este pasibil de rspundere conform art.241 CP RM. Codul fiscal, ca informaie documentar, este parte a unui document fiscal. Reiese c utilizarea unor coduri fiscale plastografiate presupune folosirea unor documente false. Iat de ce, n ipoteza utilizrii unor coduri fiscale plastografiate se atest concurena dintre parte (art.361 CP RM, n situaia folosirii documentelor oficiale false) i ntreg (art.241 CP RM). Drept urmare, n acord cu regula fixat la art. 118 CP RM, aplicabil va fi numai art.241 CP RM. Infraciunea de practicare ilegal a activitii de ntreprinztor este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul obinerii profitului n proporii mari. In pct.6 al Compartimentului I Impozitul pe venit din activitatea de ntreprinztor al Capitolului II Impozitul pe venit al anexei nr.2 la Ordinul nr.440 din 12.07.2007 al Inspectoratului Fiscal Principal de Stat privind aprobarea Declaraiei (darea de seam fiscal unificat) se stabilete; n rndul 010 Profitul (pierderi) obinut n perioada gestionar pn la impozitare se indic rezultatul obinut, conform datelor evidenei financiare (profit, pierderi), pn la impozitare, prin diferena dintre suma total a veniturilor constatate n contabilitatea financiar, conform prevederilor Standardelor Naionale de Contabilitate (SNC), care se determin ca suma costurilor din clasa VI Venituri, i suma total a cheltuielilor constatate n contabilitatea financiar, n conformitate cu prevederile SNC, care se determin ca suma conturilor din clasa VII Cheltuieli.1 n concluzie, profitul provine din diferena dintre venitul obinut de 1 Monitorul Oficial al 2007, nr.l al 12-116. ntre prinztor iRepublicii costul Moldova, de producie acestuia; cu alte cuvinte, el est e
112

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

excedentul preului de vnzare asupra preului de cost Dac practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor nu implic producerea urmrilor prejudiciabile sub forma obinerii unui profit n proporii mari, cele comise pot fi calificate potrivit art.263 din Codul contravenional: desfurarea activitii de ntreprinztor fr nregistrare la Camera nregistrrii de Stat sau la o alt autoritate public competent conform legii ori cu act de nregistrare declarat nevalabil (alin.(l)); desfurarea activitii de ntreprinztor fr nregistrarea n termen a modificrilor operate n actele de constituire, precum i a datelor privind schimbarea conductorului (managerului) ori a sediului (alin.(5)); desfurarea activitii de ntreprinztor fr marc de producie obligatorie prin lege (alin.(7)). Latura subiectiv a infraciunii specificate la art.241 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. n principal, motivul infraciunii const n interesul material. Subiectul infraciunii analizate este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice). Ct privete persoana fizic, n funcie de modalitatea consemnat la art.125 CP RM, nu este exclus ca aceasta s aib calitatea de ntreprinztor sau de conductor al unei ntreprinderi. n principiu, n privina circumstanelor agravante ale practicrii ilegale a activitii de ntreprinztor, prevzute la alin.(2) art.241 CP RM, trsturile acestora ne sunt cunoscute din explicaiile anterioare, la care facem trimitere.
2. Pseudoactivitatea de ntreprinztor

La art.242 CP RM se stabilete rspunderea pentru pseudoactivitatea de ntreprinztor, adic pentru crearea de ntreprinderi fr intenia de a desfura activitatea de ntreprinztor sau bancar pentru acoperirea genurilor activitii de ntreprinztor ilicite, dac aceasta a cauzat daune n proporii mari. Promovnd politica de liberalizare a economiei, stimulnd pe toate cile activitatea de ntreprinztor, statul, n acelai timp, se opune celor care, sub paravanul de agent economic, acioneaz contrar prevederilor legale,

113

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

aducnd astfel atingere ordinii de drept. Dreptul de proprietate pri vat al cetenilor, ca i dreptul lor de a practica activitate de ntreprinztor, nu pot fi privite ca un motiv care le permite s svreasc pseudoactivitatea de ntreprinztor. Or, pericolul social al acestei fapte consist n aceea c sunt nesocotite principiile de baz de reglementare a activitii de ntreprinztor, precum i n aceea c se creeaz condiii favorabile pentru comiterea altor ilegaliti, care pot avea un caracter infracional. Abuznd de ncrederea pe care statul i-1 acord n vederea
constituirii unei ntreprinderi, fptuitorul desfoar nu activitatea pentru care s-a constituit acea ntreprindere, dar o activitate caracterizat prin ilegalitate. Obiectul Juridic special al infraciunii prevzute la ait.242 CP RM l con stituie relaiile sociale cu privire la obiectivarea n condiii de legalitate a activitii de ntreprinztor sau a celei bancare. Produsul infraciunii examinate l reprezint pscudontrcprinderea, adic ntreprinderea creat n scopul acoperirii genurilor activitii de ntreprinztor ilicite. Latura obiectiv a infraciunii de pseudoactivitate de ntreprinztor include urmtoarele trei semne: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea de creare de ntreprinderi, care este nsoit de inaciunea desemnat prin formula fr intenia de a desfura activitatea de ntreprinztor sau bancar"; 2) urmrile prejudiciabile, i anume: daunele n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile. Crearea unei organizaii necomerciale (de exemplu, partid, alt organizaie social-politic. asociaie pacifist, de aprare i de promovare a drepturilor omului, asociaie de femei, de veterani, de invalizi, de tineret i de copii, societate tiinific, tehnic, ecologist, cultural-educativ, sportiv, uniune de creaie, comunitate naional-cultural, alt asociaie obteasc, sindicat, asociaie de patronat, organizaiie religioas etc.) nu intr sub incidena art.242 CP RM. Nu intr sub incidena acestei norme nici iniierea desfurrii activitii de ntreprinztor n baza patentei. La fel, nu intr sub incidena art.242 CP RM nici procurarea n orice form a unei ntreprinderi deja create. n art.242 CP RM se ane n vedere, exclusiv, crearea unei ntreprinderi privite ca form organizatorico-juridic a activitii de ntreprinztor, indiferent de tipul de proprietate sau forma juridic de organizare (ntreprindere individual; societate n nume colectiv; societate n comandit; societate pe aciuni; societate cu rspundere limitat; cooperativ de producie; cooperativ de ntreprinztor, ntreprindere de arend; ntreprindere de stat; ntreprindere municipal). 1 nOficial accepiunea art.242 CP 2007, RM,nr.l aciunea Monitorul al Republicii Moldova, 12-116. de creare a unei ntreprinderi
114

ClfcMMLWfRACTMiECOWOMCt

presupune c este nfiinat o ntreprindere legal dup forma sa, ns fictiv dup coninutul activitii sale. n acest fel, sunt ndeplinite toate cerinele necesare pentru: 1) nregistrarea ntreprinderii (i, eventual, obinerea licenei); 2) obinerea codului fiscal; 3) deschiderea contului de decontare i a celui curent, necesare efecturii operaiunilor bancare etc. 1 In conformitate cu art.3 al Legii cu privire la antreprenoriat i

ntreprinderi, 4tteprinderca devine subiect de drept din momentul nregistrrii de stat Dm cest moment se consider svrit aciunea de creare de ntreprindere. ns, de una singur, aceast aciune ar fi insuficient n vederea caracterizrii laturii biective a infraciunii specificate la art.242 CP RM. Mai este necesar o component a faptei prejudiciabile, care ar exprima ilicitatea pseudoactivitii de fctreprinztor, component fr care, de fapt, ar fi imposibil tragerea fptuitorului la rspundere penal. Or, este cu neputin a trage pe cineva la rspundere penali pentru crearea unei ntreprinderi, chiar dac acel cineva urmrete un scop fraudulos. Aceasta ar veni n contradicie cu principiul cogitationls poenam patitur. 1 Din acest punct de vedere, atragem atenia asupra inadvertenei terminologice fr intenia de a desfura activitatea de ntreprinztor sau bancar, utilizate n dispoziia art.242 CP RM. Dei, n aparen, aceasti expresie s-ar referi la latura subiectiv, n realitate ea desemneaz inaciunea din cadrul faptei bejudiciabile. De aceea, ea trebuie s fie neleas n urmtoarea accepiune: nedesfurarea activitii de ntreprinztor sau a celei bancare. Aceast inaciune const n ncexecutarea obligaiilor care rezult din documentele constitutive ale totreprinderii pe parcursul timpului care este necesar i suficient n vederea nceperii executrii acestor obligaii, n corespundere cu uzanele circuitului de afaceri, aa cum sunt ele statuate n art-4 din Codul civil. Aadar, trstura carac- terizant a pscudontreprinderii este absena acelei activiti autorizate, pentru care se creeaz o ntreprindere. Adic, nu se fabric produse, nu se execut lucrri, nu se presteaz servicii, nu se angajeaz lucrtori, nu se procur utilaje, materiale, dispozitive i alte componente de infrastructur ctc. Dei s-ar prea c fn cele svrite de fptuitor nu exist vreo logic, totui nu este deloc aa:

115

ClfcMMLWfRACTMiECOWOMCt

scopul pseudontreprinztorului const nu n a-i asigura o surs

permanent de venituri n conformitate cu legea, dar n a-i atinge rezultatul infracional. Activitatea de ntreprinztor, desfurat n realitate de ctre fptuitor, nu este cea declarat n documentele de constituire. n acest mod, fapta prejudiciabil examinat presupune mbinarea nelciunii active i a nelciunii pasive. Totodat, fcnd analogie cu cele menionate n art.221 din Codul civil, putem susine c fptuitorul realizeaz att un act juridic fictiv, ct i un act juridic simulat70

Aceasta deloc mi ttueamni ci, pentru realizarea sarcinilor lor anuare, de exemplu, organizaiile obtexi ui cele religioase, ta conformitate cu legislaia, nu au dreptul s* fondeze sau si participe la fondarea i coposcdarea dc ntreprinderi.
70

116

DREPT PEWL PARTEA SPEOAl>

n acelai timp, n condiiile reliefate, scopul fptuitorului trebuie s fie cel de a-i asigura o surs permaneni de venituri. Iat de ce, desfurarea de ctre pseudontreprinztor a unor tranzacii singulare, care nu se caracterizeaz prin continuitate, nu d temei pentru aplicarea rspunderii n baza art.242 CP RM. Am menionat c, n contextul infraciunii prevzute la art.242 CP RM, inaciunea se exprim n nedesfurarea activitii de ntreprinztor sau a celei bancare. Noiunea de activitate de ntreprinztor am definit-o n paragraful precedent al acestui capitol. Ct privete noiunea activitate bancar, reieind din prevederile Legii instituiilor financiare, o putem defini ca fiind activitatea de atragere de la persoanele fizice sau juridice a depozitelor sau echivalentelor acestora, transferabile prin diferite instrumente de plat, precum i de utilizare a acestor mijloace total sau parial pentru a acorda credite sau a face investiii pe propriul cont i risc. Pn la urm, aa cum rezult din alin.S art. 13 al Legii cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi, activitatea bancar nu este dect unul dintre genurile activitii de ntreprinztor. Ea nu poate fi privit ca o activitate cu totul distinct. Infraciunea prevzut la art.242 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii urmrilor prejudiciabile sub form de daune n proporii mari. Aceste daune sunt cauzate n rezultatul activitii ilicite a pseudontreprin- derii care se acoper cu paravanul unei ntreprinderi cu actele n regul". De aceea, n realitate, ar trebui s se vorbeasc nu despre daune n proporii mari (care nu au cui s-i fie cauzate), dar despre obinerea unui profit n proporii mari. Producerea de daune n proporii deosebit de mari nu influeneaz asupra calificrii faptei conform art.242 CP RM, ns poate fi luat n consideraie la individualizarea pedepsei pentru pseudoactivitatea de ntreprinztor. Dac fapta nu implic producerea unor daune n proporii mari, nu poate fi aplicat nici mcar rspunderea contravenional. Or, n Codul contravenional lipsete o norm care s se caracterizeze prin complementaritate n raport cu a rt242 CP RM. Latura subiectiv a pscudoactivitii de ntreprinztor se caracterizeaz prin intenie direct. Intenia este direct, ntruct este calificat de un scop special - scopul acoperirii genurilor
117

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

activitii de ntreprinztor ilicite. Oricare alt scop exclude calificarea celor svrite conform art.242 CP RM. Prin acoperirea genurilor activitii de ntreprinztor ilicite se are n vedere executarea, n numele ntreprinderii, a unor convenii simulate sau fictive, care asigur o acoperire pentru efectuarea unor genuri de activiti interzise de legislaia penal, contravenional, ecologic, fiscal, bancar, an ti monopol etc. Realizarea scopului enunat mai sus implic necesitatea calificrii pseudo- activitii de ntreprinztor n concurs cu una dintre infraciunile specificate la art.165,206,21771-2173,220,236,237,238 etc. din Codul penal. De asemenea, n ipoteza realizrii scopului acoperirii genurilor activitii de ntreprinztor ilicite, este posibil ca infraciunea de pseudoactivitate de ntreprinztor s subziste alturi de una din faptele interzise de legislaia contravenional, ecologic, fiscal, bancar, antimonopol etc. Care trebuie s fie calificarea, n cazul n care scopul crerii pseudontre- prinderii se exprim n sustragerea bunurilor (de exemplu, sustragerea creditelor)? Pseudoactivitatea de ntreprinztor este o modalitate a nelciunii. n condiiile descrise n art.242 CP RM, aceast nelciune constituie o infraciune distinct. Nu ns i n cazul n care scopul este sustragerea bunurilor. Pentru c n acest caz apare o condiie suplimentar, care face ca aciunea adiacent de nelciune s se asocieze cu aciunea principal de sustragere, avnd la baz o intenie unic complex. Astfel c pseudoactivitatea de ntreprinztor i pierde individualitatea. Nu mai este dect o modalitate faptic a nelciunii, n contextul infraciunii de escrocherie. n concluzie, dac scopul pseudoactivitii de ntreprinztor const n sustragerea bunurilor (de exemplu, sustragerea creditelor), atunci se va aplica numai art.190 CP RM. n cazul n care acest scop nu se realizeaz, calificarea se va face n baza art.27 i 190 CP RM. Reieind din prevederile art.l 18 CP RM, nu va fi necesar calificarea conform art.242 CP RM. De cele mai multe ori, motivul infraciunii de pseudoactivitate de ntreprinztor l constituie interesul material.
71

, 1999, . 126.

A se vedea: e / . - .. . - :

118

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

Subiectul infraciunii prevzute la art.242 CP RM este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice). Persoana fizic trebuie s aib calitile unui subiect special, i anume: s fie fondator, adic s fie titularul patrimoniului alocat n contul ntreprinderii create, avnd competena s aprobe documentele constitutive ale acesteia. n cazul pluralitii de fondatori, aceast mprejurare poate fi luat n consideraie la individualizarea pedepsei.
3. Insolvabilitatea intenionat

Fapta de insolvabilitate intenionat este incriminat n art.252 CP RM ntr-o variant-tip i ntr-o variant agravat. La concret, varianta-tip a infraciunii examinate, specificat la alin.(l) art.252 CP RM, se exprim n insolvabilitatea intenionat care a cauzat creditorului daune n proporii mari. n varianta sa agravat, consemnat la alin.(2) art.252 CP RM, insolvabili tatea intenionat este svrit: a) de dou sau mai multe persoane; b) cu cauzarea de daune n proporii deosebit de mari. Pentru a nelege esena infraciunii analizate, este util a consulta prevederile art.153-157 ale Legii insolvabilitii, din care reiese c creanele creditori lor, neexecutate din cauza insuficienei masei debitoare, se consider stinse. Legiuitorul a decis s incrimineze insolvabilitatea intenionat reieind din con siderentele c, dac debitorul are datorii neachitate, atunci lichidarea acestuia poate leza interesele creditorilor, din moment ce lichidarea debitorului, care nu are un succesor de drept, i stinge toate datoriile. n acest fel, insolvabilitatea intenionat este, n esen, fapta ntreprinztorului svrit spre a evita achitarea total sau parial cu creditorii. In alin.(l) art.27 al Legii insolvabilitii se specific: In cazul insolvabilitii

119

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

debitorului din culpa fondatorilor (membrilor) lui, a membrilor organelor executive sau a unor alte persoane care au dreptul de a da indicaii obligatorii pentru debitor ori pot influena n alt mod aciunile debitorului (insolvabilitate intenionat), acetia poart rspundere subsidiar fa de creditori n msura n care bunurile debitorului simt insuficiente pentru executarea creanelor credito rilor. In vederea asigurrii realizrii eficiente a acestei, dar i a altor prevederi normative relevante, la art.252 CP RM este incriminat fapta de insolvabilita te intenionat. Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.252 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la corectitudinea onorrii de ctre debitor a obligaiilor n faa creditorilor. Masa debitoare este cea care servete la executarea creanelor patrimoniale ale creditorilor. Masa debitoare cuprinde toate bunurile debitorului la data intentrii procesului de insolvabilitate, precum i cele pe care el le dobndete i le recupereaz pe parcursul procesului. Proprietatea deinut de debitor n comun cu terii este raportat cu titlu provizoriu la masa debitoare, indiferent de acordurile ncheiate ntre ei. Partajul proprietii debitorului se face de ctre administrator n cazul n care instana de judecat stabilete dreptul real al terilor asupra bunurilor respective. Bunurile aflate n proprietatea comun n devlmie a soilor se includ n masa debitoare. Debitorul rspunde pentru obligaii doar cu partea sa din proprietatea comun n devlmie, urmnd ca instana de judecat s separe cota corespunztoare din proprietatea comun n conformitate cu dispoziiile Codului civil. Obiectul material al insolvabilitii intenionate l reprezint, dup caz: 1) bunurile care fac parte din activul debitorului; 2) bunurile care fac parte din pasivul debitorului (care sunt datorate creditorilor); 3) oricare act de eviden contabil sau statistic privind activitatea economic a debitorului (bilanul contabil, alte documente contabile; devizul; procura; ordinul de plat; registrul de gestiune; registrul acionarilor; registrul edinelor i deliberrilor adunrilor generale; registrul edinelor i deliberrilor consiliului de administraie; registrul obligaiunilor; registrul edinelor i deliberrilor comitetului de direcie; registrul deliberrilor i controalelor cenzorilor; registrul de eviden a prilor sociale; registrul asociailor; alte registre i documente prevzute n documentele de constituire a persoanei care practic activitatea de ntreprinztor); 4) documentele i nregistrrile audio-video, coninnd informaia viznd cui, cnd i sub ce form a fost transmis o parte din bunurile debitorului, ori alt informaie care are o importan deosebit pentru
120

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

creditori (de exemplu, datele despre mrimea patrimoniului, amplasamentul acestuia etc.). Victim a infraciunii n cauz este creditorul, adic orice persoan care are dreptul asupra creanelor scadente, inclusiv asupra creanelor fiscale, datorate de ctre debitor. Latura obiectiv a infraciunii de insolvabilitate intenionat are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea sau n inaciunea desemnat prin sintagma insolvabilitatea intenionat; 2) urmrile prejudicia bile sub form de daune n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile; 4) ambiana infraciunii: a) desfurarea procesului de insolvabilitate sau a procesului de restructurare; b) situaia de prevedere a insolvabilitii. n conformitate cu Legea insolvabilitii, prin insolvabilitate se nelege situaia financiar a debitorului, caracterizat prin incapacitatea de a-i onora obligaiile de plat. Sunt cunoscute dou moduri de abordare a problemei privind criteriul de insolvabilitate. Primul are un caracter obiectiv: debitorul este recunoscut insolvabil, dac nu dispune de mijloacele necesare achitrii, n termenele stabilite, a creanelor scadente ale creditorilor. n aceast privin, n acord cu art.2 al Legii insolvabilitii, prin incapacitate de plat se are n vedere situaia debitorului caracterizat prin incapacitatea lui de a-i executa obligaiile pecuniare scadente, inclusiv obligaiile fiscale; incapacitatea de plat este, de regul, prezumat n cazul cnd debitorul a ncetat s efectueze pli. Evident, dac debitorul, aflat sub ameninarea lichidrii n rezultatul insol vabilitii, nu este capabil s gseasc mijloace n vederea satisfacerii intereselor creditorilor, atunci acest debitor nu este n stare s funcioneze n condiiile de pia. Mai mult, activitatea lui poate frustra interesele creditorilor (att ale celor reali, ct i ale celor poteniali). Criteriul descris a primit denumirea de criteriu al incapacitii de plat {alias criteriu de insolven comercial). Cel de-al doilea mod de abordare a problemei privind criteriul de insolvabilitate const n aceea c insolvabil poate fi recunoscut debitorul ale crui active sunt depite de ctre pasive. Bilanul contabil reprezint procedeul de grupare economic a mijloacelor economice i a surselor acestora pentru o anumit perioad de timp, n expresie bneasc generalizat. Prima grupare - componena i dislocarea mijloacelor economice - se numete activul bilanului, iar cea de-a doua - sursele de formare a acestor mijloace i destinaia ultimelor - se numete pasivul bilanului. In

121

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

context, la art.2 al Legii insolvabilitii se arat c suprandatorarea este situaia financiar a debitorului, a crui rspundere este limitat prin lege la valoarea patrimoniului lui, n care valoarea bunurilor nu mai acoper obligaiile existente ale acestuia. Iat de ce cel de-al doilea criteriu a primit denumirea de criteriu al suprandatorrii (alias criteriu de insolvabilitate stricto sensu). Cele dou criterii - criteriul incapacitii de plat i criteriul suprandatorrii - nu simt antagoniste. Din contra, ele se afl ntr-o strns legtur, deoarece, n majoritatea cazurilor, nu-i achit datoriile fa de creditori tocmai acele persoane al cror pasiv depete activul. De asemenea, se poate afirma c insolven comercial constituie, n principiu, chiar insolvabilitatea stricto sensu, ns care este identificat nu n manifestarea sa intrinsec (i de aceea greu sesizabil), adic n corelaia dintre active i pasive, ci n manifestarea sa extrinsec, vdit pronunat - n ncetarea achitrii datoriilor. Deoarece noiunea legislativ de insolvabilitate privete o situaie, i nu o fapt, considerm c este oportun a afirma c, n contextul art.252 CP RM, fapta prejudiciabil const n aciunea sau n inaciunea de creare sau agravare a insolvabilitii. Astfel, modalitile faptice alternative ale faptei prejudiciabile analizate simt: 1) crearea insolvabilitii; 2) agravarea insolvabilitii. Crearea insolvabilitii reprezint aducerea la starea de insolvabilitate a unei persoane fizice sau juridice, care desfoar activitate de ntreprinztor, anterior solvabile. Agravarea insolvabilitii reprezint aducerea ntr-o stare i mai grav de insolvabilitate a unei persoane fizice sau juridice, care desfoar activitate de ntreprinztor, deja aflate n starea de insolvabilitate. Formele concrete - comisive sau omisive - sub care pot evolua crearea sau agravarea insolvabilitii sunt: a) tinuirea sau nstrinarea bunurilor care fac parte din activul sau pasivul debitorului; b) tinuirea, distrugerea sau falsificarea oricrui act de eviden contabil sau statistic privind activitatea economic a debitorului; c) neoperarea nscrierilor necesare n documentele contabile; d) tinuirea de administrator1 a informaiei viznd cui, cnd i sub ce form a fost transmis o parte din bunurile debitorului, ori a altei informaii care are o importan deosebit pentru creditori; e) neprezentarea, la cererea administratorului, a bunurilor aflate la debitor n folosin sau la pstrare;
122

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

f) neprezentarea, la cererea administratorului, a documentelor contabile etc. Pentru a putea forma aciunea sau inaciunea de creare ori agravare a insol vabilitii, formele artate mai sus se dubleaz una pe alta, formnd combinaii de o asemenea natur, nct oricare influenare direct asupra unui bun este nsoit de o influenare direct asupra suportului de informaii i, implicit, asupra informaiei privind bunul respectiv - prin nimicirea sau denaturarea informaiei probante. Aceasta pentru a face descoperirea infraciunii mai dificil. Astfel, de exemplu, tinuirea bunurilor care fac parte din activul sau pasivul debitorului este nsoit de tinuirea, distrugerea falsificarea oricrui act de eviden contabil sau statistic privind activitatea economic a debitorului cu implicarea acelor bunuri. De asemenea, neprezentarea, la cererea administratorului, a bunurilor aflate la debitor n folosin sau la pstrare poate fi nsoit de neprezentarea, la cererea administratorului, a documentelor contabile, care conin informaia
' Potrivit art.2 al Legii insolvabilitii, administrator este persoana desemnat de instana de judecat pentru supravegherea i/sau administrarea patrimoniului debitorului n cadrul procesului de insolvabilitate n modul i n conformitate cu competenele stab ilite de numita lege.

despre bunurile respective, deoarece, n prealabil, a fost svrit nstrinarea acestor bunuri (n contextul aceleiai infraciuni) etc. Un semn obligatoriu al laturii obiective a insolvabilitii intenionate este ambiana infraciunii, presupunnd dou ipoteze diferite: 1) desfurarea procesului de insolvabilitate sau a procesului de restructurare; 2) situaia de prevedere a insolvabilitii. Prin proces de restructurare se nelege procesul de realizare a unui set de msuri financiare, organizatorice, operaionale i juridice, iniiate de proprietarul ntreprinderii, de acionarii, asociaii (membrii) i/sau de managerul ei, de creditori sau de autoritile publice centrale i locale, orientate spre remedierea financiar i economic a ntreprinderii pe baz de capitalizare i reorganizare, schimbare a structurii activelor i modificare a procesului operaional de pro ducie. Prin proces de insolvabilitate se nelege procesul judiciar, intentat n raport cu ntreprinderile i subiecii insolvabili, care are ca efect valorificarea masei debitoare, satisfacerea creanelor creditorilor i lichidarea debitorului. Prin prevederea insolvabilitii se are n vedere prezena anumitor indici ce atest nrutirea strii economico-financiare a debitorului, adic prezena unor circumstane care - cu un an, doi sau chiar trei pn la intentarea procesului de insolvabilitate sau a procesului de restructurare - mrturisesc n

123

mod obiectiv c debitorul nu va fi n stare s-i execute obligaiile asumate la scaden. Legea insolvabilitii prevede, la art.25, dreptul debitorului s depun cerere de intentare a procesului de insolvabilitate, n situaia n care exist pericolul intrrii lui n incapacitatea de plat, cnd, n mod previzi bil, nu-i va putea executa obligaiile pecuniare la scaden. Sfidnd aceast prevedere, fptuitorul insolvabilitii intenionate alege s agraveze situaia economico financiar a debitorului, nu s intenteze procesul de insolvabilitate. In acest fel, pericolul intrrii n incapacitatea de plat devine, prin concursul fptuitorului, o realitate. n lipsa ambianei specificate mai sus, cele comise i pierd trstura indivi- dualizant n raport cu alte infraciuni, urmnd a fi calificate, dup caz, conform art.190,191, 327,335,360,361 sau altor articole din Codul penal. Infraciunea specificat la art.252 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii daunelor n proporii mari. Dac fapta nu implic producerea unor asemenea urmri prejudiciabile, rspunderea poate fi aplicat conform art.288 din Codul contravenional, pentru nclcarea legislaiei cu privire la insolvabilitate, manifestat prin tinuirea de administrator a documentelor activitii economice i a documentelor de eviden contabil. Latura subiectiv a infraciunii n cauz se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. Motivele infraciunii de insolvabilitate intenionat se exprim n: interesul material, carierism, rzbunare etc. Subiectul infraciunii prevzute la art.252 CP RM este persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani. n afar de aceasta, subiectul trebuie s aib una din urmtoarele caliti speciale: 1) persoan cu funcie de rspundere, angajat n tr-o societate necomercial debitoare; 2) persoan care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal, care este debitoare;72 3) ntreprinztor individual debitor.73
Reieind din prevederile art.76, 82, 83, 84 etc. ale Legii insolvabilitii, subiect al infraciunii de insolvabilitate intenionat poate fi, inclusiv, administratorul. n favoarea acestei opinii indic, n special, prevederea de la alin.(2) art.82 al Legii insolvabilitii: Pentru comiterea de aciuni ilegale n procesul exercitrii atribuiilor, administratorul poart rspundere ... penal conform legii. 73 Drept ntreprinztor individual debitor pot evolua: 1) ceteanul-fondator (fondatorii - membri ai familiei) sau eful (directorul), n cazul n care acesta nu este fondator - pentru ntreprinderea individual i pentru gospodria rneasc (de fermier); 2) unul sau mai muli asociai - pentru societatea n nume colectiv; 3) unul sau mai muli asociai - comanditari - pentru societatea n comandit; 4) titularul patentei de ntreprinztor.
72

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

124

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

Atunci cnd subiectul special nu este un ntreprinztor individual, el are, de cele mai dese ori, calitatea de: conductor (unipersonal sau ca membru al organului colegial de conducere), contabil-ef, ef al serviciului contabil, director financiar-contabil sau alt factor de decizie din cadrul ntreprinderii sau al altui subiect colectiv instituional care desfoar activitatea de ntreprinztor, factor de decizie care administreaz patrimoniul debitorului sau care rspunde pentru inerea actelor de eviden privind activitatea economic a debitorului (inclusiv a documentelor contabile ale acestuia), sau care rspunde de gestionarea informaiei ce are o importan deosebit pentru creditori. In majoritatea situaiilor, insolvabilitatea intenionat este svrit de ctre conductorul debitorului. Dar nu de unul singur, ci cu ajutorul efului serviciului contabil, al contabilului-ef sau al directorului financiar-contabil. Persoana juridic nu poate s apar ca subiect al infraciunii prevzute la art.252 CP RM. Prin debitor trebuie de neles orice persoan care are datorii la plata creanelor scadente, inclusiv a creanelor fiscale, i mpotriva creia a fost depus n instana de judecat o cerere de intentare a unui proces de insolvabilitate. Fiecare ntreprindere practic activitatea de ntreprinztor. O organizaie necomercial de asemenea poate practica activitatea de ntreprinztor, ns profitul, realizat de pe urma acestei activiti, este folosit pentru ndeplinirea scopului de baz a celui nonlucrativ. De exemplu, universitatea este finanat de la bugetul de stat, dar, deoarece mijloacele bugetare sunt insuficiente, aceast instituie este n drept s practice i o activitate de ntreprinztor s organizeze studii i cursuri cu plat, s dea in arend patrimoniul su, s comercializeze mrfuri i utilaje vandabile, s presteze servicii de intermediere etc. Reiese c orice ntreprindere practic activitatea de ntreprinztor, ns nu orice persoan fizic sau juridic, care practic activitatea de ntreprinztor, este o ntreprindere. Pentru analiza de fa intereseaz tocmai persoana care desfoar activitatea de ntreprinztor, aceast noiune fiind mai larg dect cea de ntreprindere, n calitate de astfel de persoan pot evolua: titularii patentei de ntreprinztor; asociaii unor societi n nume colectiv; asociaii comanditai ai unor societi n comandit; fondatorii unor gospodrii rneti; societile comerciale (ntreprinderile), indiferent de forma de organizare sau sursa patrimoniului; organizaiile necomerciale care practic activitatea de ntreprinztor; filialele

125

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

persoanei juridice strine.74 Totodat, persoana care desfoar activitatea de ntreprinztor trebuie s fie subiect al insolvabilitii. n acord cu alin.(2) art.l al Legii insolvabilitii, subiecte ale insolvabilitii sunt: ntreprinderile, indiferent de tipul lor de proprietate i forma juridic de organizare; ntreprinztorii indivi duali, inclusiv titularii de patent de ntreprinztor; societile de asigurri; fondurile de investiii; companiile fiduciare; societile necomerciale n proces de insolvabilitate, nregistrate n Republica Moldova n modul stabilit. De vreme ce persoanele nominalizate mai sus desfoar activitatea de ntreprinztor, sunt supuse nregistrrii la organele de stat i se pot afla n stare de insolvabilitate, ele ndeplinesc condiiile pentru a avea postura de debitor. n final, consemnm c, ntruct circumstanele agravante prevzute Ia alin.(2) art.252 CP RM i au corespondente n circumstanele agravante anterior analizate, trimitem la explicaiile corespunztoare acestora. 4. Insolvabilitatea fictivi Fapta de insolvabilitate fictiv este incriminat n art.253 CP RM ntr-o variant-tip i ntr-o variant agravat. Astfel, varianta-tip a infraciunii examinate, prevzut la alinul) art.253 CP RM, se exprim n insolvabilitatea fictiv care a cauzat creditorului daune n proporii mari. n varianta sa agravat, specificat la alin.(2) art.253 CP RM, insolvabilitatea fictiv se comite:

74

A sevedea mai pe larg; NRoca Subiect*supuseproceduriifalimentuluiII Avocatul poporului, 2001, nr. 1-3, pJ 1-35.

126

__________________________________________________________ CapitolulXI.INFRACIUNI ECONOMICE

a) de dou sau mai multe persoane; b) cu cauzarea de daune n proporii deosebit de mari. Documentele ce in de iniierea procesului judiciar de insolvabilitate, ca i circulaia documentelor respective, reprezint manifestrile inerente ale unei economii de pia ntr-o societate informaional modern. Ins, n condiiile progresului tehnico-tiinific, se face tot mai vdit tendina de falsificare, prin noi i noi metode performante, a documentelor menionate i de introducere n circulaie a documentelor false. De aceea, n structura influenrii juridice asupra conduitei ilicite a subiecilor, legate de falsificarea documentelor ce in de iniierea procesului judiciar de insolvabilitate, un rol considerabil trebuie s revin legii penale. Dispoziiile normative de sorginte extrapenal nu reuesc s asigure aprarea ordinii de drept mpotriva unor asemenea manifestri socialmente periculoase. n consecin, aceast destinaie i este rezervat dispoziiei incriminatoare de la art.253 CP RM. Obiectul juridic special al infraciunii specificate la art.253 CP RM l con stituie relaiile sociale cu privire la temeinicia intentrii unui proces de insolvabilitate. Conform art.22 al Legii insolvabilitii, intentarea u nui proces de insolvabilitate presupune existena unui temei de intentare; temeiul general de intentare a unui proces de insolvabilitate este incapacitatea de plat a debitorului; temeiul special de intentare a unui proces de insolvabilitate este suprandatorarea debitorului, n cazul n care debitorul reclamat este o persoan juridic responsabil de creanele creditorilor n limita patrimoniului ei. Obiectul material al acestei infraciuni l reprezint anumite documente false, i anume: 1) cererea scris fals de intentare a procesului de insolvabilitate; 2) anexele la aceast cerere, i ele false. Victim a infraciunii de insolvabilitate fictiv este creditorul. Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.253 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil desemnat prin formula insolvabilitatea fictiv; 2) urmrile prejudiciabile sub form de daune n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile. Prin formula insolvabilitate fictiv este desemnat aciunea care se exprim n anunarea fals de ctre fptuitor a insolvabilitii debitorului, dei acesta din urm are posibiliti reale de a satisface creanele creditorilor. Deci, n esen, este vorba despre o form specific a nelciunii active. Totodat, fapta de insolvabilitate fictiv este una dintre varietile folosirii documentelor oficiale false. Procesul de insolvabilitate se intenteaz doar n baza cererii de intentare a procesului de insolvabilitate (cererii introductive). Cererea introductiv se
127

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

examineaz de ctre instana de judecat n conformitate cu competena material i teritorial stabilit de Codul de procedur civil. Debitorul este n drept s depun cerere introductiv n situaia n care exist pericolul intrrii lui n incapacitate de plat cnd, n mod previzibil, nu i va putea executa obligaiile pecuniare la scaden. Debitorul este obligat s depun cerere introductiv dac exist unul din temeiurile de intentare a unui proces de insolvabilitate: incapacitatea de plat a debitorului; suprandatorarea debitorului. Debitorul este obligat s depun cerere introductiv i dac: a) executarea integral a creanelor scadente ale unuia sau ale mai multor creditori poate cauza imposibilitatea satisfacerii integrale la scaden a creanelor celorlali creditori; b) n cadrul lichidrii, care se efectueaz conform altor legi dect Legea insolvabilitii, cnd devine evident c debitorul nu poate satisface integral creanele creditorilor. Dac lipsesc condiiile care permit depunerea cererii introductive de ctre debitor, anunarea insolvabilitii intr sub incidena art.253 CP RM. Anunarea insolvabilitii se concretizeaz n depunerea, de ctre debitor sau n numele debitorului, a actelor necesare intentrii n instana de judecat a procesului de insolvabilitate. In primul rnd, trebuie depus cererea introductiv. Aceasta trebuie s conin dovezile ce confirm insolvabilitatea debitorului: 1) valoarea creanelor creditorilor, mrimea dobnzilor i penalitilor aferente; 2) temeiul creanelor i termenele de executare a acestora, cu specificarea sumei creanelor decurgnd din daunele cauzate vieii i sntii, precum i a creanelor salariale fa de angajaii debitorului; 3) suma datoriilor la bugetul public naional; 4) motivarea temeiului insolvabilitii; 5) date despre cer erile de chemare n judecat a debitorului, primite spre examinare de instanele de judecat, precum i despre titlurile executorii asupra bunurilor debitorului; 6) date despre bunurile debitorului, inclusiv despre mijloacele bneti i creanele lui. n cererea debitorului persoan fizic se va reflecta, de asemenea, situaia obligaiilor lui de alt natur nelegate de activitatea de ntreprinztor pe care o desfoar. La cererea introductiv a debitorului se anexeaz: a) copia de pe statutul debitorului (sau de pe contractul lui de asociere); b) lista participanilor (membrilor) debitorului; c) bilanul contabil la data ultimului raport financiar; d) documentele care atest componena i valoarea bunurilor debitorului persoan fizic (ntreprinztor individual); e) datele din registrele publice despre bunurile debitorului, inclusiv despre bunurile lui gajate; f) ultimul
128

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

raport de audit i/sau al cenzorului cu privire la rezultatele controlului activitii financiare a debitorului; g) lista creditorilor i debitorilor, cu specificarea datoriilor creditoare i debitoare, a adreselor i datelor de identificare ale creditorilor i debitorilor; h) alte probe ce confirm insolvabilitatea debitorului. Aadar, realiznd aciunea de insolvabilitate fictiv, fptuitorul prezint n instana de judecat actele necesare intentrii procesului de insolvabilitate, fal sificnd dovezile n sprijinul insolvabilitii pe care ar avea-o debitorul. Dup form, actele necesare intentrii procesului de insolvabilitate sunt perfectate conform regulilor stabilite n Legea insolvabilitii. Totui, dup coninut, aceste acte simt false, deoarece, n realitate, debitorul are capacitatea de a achita, n termenele stabilite, creanele scadente ale creditorilor ori activele debitorului nu sunt depite de pasivele acestuia. Dac actele necesare intentrii procesului de insolvabilitate nu sunt perfectate conform regulilor stabilite n Legea insolvabilitii, fapta trebuie privit ca tentativ de escrocherie. Deosebirea principal dintre insolvabilitatea fictiv i escrocherie se exprim n aceea c insolvabilitatea fictiv poate fi comis numai n prezena circumstanei de notificare de ctre fptuitor a insolvabilitii debitorului, procedur ce deruleaz n conformitate cu Legea insolvabilitii. n contrast, n ipoteza escrocheriei, prezena circumstanei amintite nu este obligatorie. La calificarea faptei conform art.253 CP RM nu este necesar calificarea suplimentar conform art.361 CP RM. n corespundere cu art.l 16 CP RM, ntre art.361 i art.253 CP RM se atest concurena dintre norma general i norma special. In concluzie, se va aplica numai norma special, adic art.253 CP RM. Dac fptuitorul, pe lng faptul c folosete (prin prezentarea n instana de judecat) actele false ce confirm insolvabilitatea debitorului, le mai i confecioneaz (avnd la acel moment intenia s le foloseasc ulterior prin a le depune n instana de judecat), nu va fi necesar calificarea suplimentar conform art.361 CP RM. Or, n condiiile descrise, confecionarea actelor false ce confirm insolvabilitatea debitorului, dac se urmrete folosirea ulterioar a acestora prin a le depune n instana de judecat, reprezint nu altceva dect pregtirea de infraciunea prevzut la art.253 CP RM. Infraciunea de insolvabilitate fictiv este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul survenirii daunelor n proporii mari. Dac fapta nu implic producerea unor asemenea urmri prejudiciabile, rspunderea

129

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

poate fi aplicat conform art.288 din Codul contravenional, pentru nclcarea legislaiei cu privire la insolvabilitate, manifestat prin depunerea de ctre debitor a cererii de intentare a procesului de insolvabilitate fictiv. Cauza daunelor n proporii mari este urmtoarea: introducerea cererii de intentare a procesului de insolvabilitate presupune efectuarea unei proceduri extrem de complexe, care poate include diverse expertize, controale de audit etc. Implicarea debitorului pretins insolvabil ntr-o asemenea procedur costisitoare se rsfrnge n mod negativ asupra strii financiar-patrimoniale a debitorului. Ca urmare, datorit specificului raporturilor legate de insolvabilitate, creditorilor le vor fi cauzate daune n proporii mari. Latura subiectiv a infraciunii specificate la art.253 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. Intenia este direct, deoarece este calificat de un scop special: scopul de a induce n eroare creditorii pentru a obine de la acetia amnarea i/sau ealonarea plilor cuvenite creditorilor, fie de a obine reducerea datoriilor. Astfel, inducerea n eroare a creditorilor reprezint scopul imediat al fptuitorului. La rndul lor, amnarea i/sau ealonarea plilor cuvenite creditorilor ori reducerea datoriilor reprezint cele dou forme alternative ale scopului mediat al fptuitorului. Scopul imediat se mbin cu oricare din formele scopului mediat. Scopul inducerii n eroare a creditorilor presupune crearea de ctre fptuitor la creditori a unei opinii cu privire la starea patrimonial grav a debitoru lui, ce s-ar manifesta n imposibilitatea acestuia de a achita creanele creditori lor, imposibilitate care nu-i gsete confirmare obiectiv. Scopul obinerii amnrii i/sau ealonrii plilor cuvenite creditorilor presupune c fptuitorul urmrete s impun creditorilor termenele de achitare a plilor amintite, nafavorabile pentru ei sau favorabile debitorului, ceea ce poate s-i aduc avantaje patrimoniale sau de alt gen, frustrnd interesele creditorilor. Scopul reducerii datoriilor presupune c fptuitorul urmrete s-i sileasc pe creditori s anuleze o parte din datorii, ceea ce poate s-i aduc avantaje patrimoniale sau de alt gen, frustrnd interesele creditorilor. Scopul infraciunii prevzute la art.253 CP RM nu poate consta n aducerea de prejudicii reputaiei comerciale a debitorului. Intr-o asemenea ipotez, rspunderea se va aplica n baza art.288 din Codul contravenional. De regul, motivul infraciunii de insolvabilitate fictiv se exprim n interesul material. Subiectul infraciunii este persoana fizic responsabil care la momentul
130

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani. n afar de aceasta, este necesar ca subiectul s fie un subiect special. Reieind din prevederile art.25 i 26 ale Legii insolvabilitii, subiect special este: 1) persoana fizic care desfoar activitatea de ntreprinztor; 2) membrul organului executiv al persoanei juridice ce desfoar activitatea de ntreprinztor; 3) persoana care, conform legislaiei, are dreptul s reprezinte persoana juridic ce desfoar activitatea de ntreprinztor; 4) asociatul cu rspundere nelimitat;75 5) lichidatorul debitorului, dac lichidarea se efectueaz conform altor legi (altor dect Legea insolvabilitii ). Persoana juridic nu poate s apar ca subiect al infraciunii prevzute la art.253 CP RM. Finalmente, menionm c, din moment ce circumstanele agravante, con semnate la alin.(2) art.253 CP RM, i au corespondente n circumstanele agravante analizate supra, trimitem la explicaiile corespunztoare acestora.

Seciunea IV. Infraciuni svrite n sfera distribuirii bunurilor


1. Splarea banilor

Fapta de splare a banilor este incriminat n art.243 CP RM ntr -o varianttip i n dou variante agravate. n varianta-tip, numita fapt este incriminat la alin.(l) art.243 CP RM: splarea banilor svrit prin: a) convertirea sau transferul bunurilor de ctre o persoan care tie ori trebuia s tie c acestea constituie venituri ilicite, n scopul de a tinui sau de a deghiza originea ilicit a bunurilor sau de a ajuta orice persoan, implicat n comiterea infraciunii principale, de a se sustrage de la consecinele juridice ale acestor aciuni; b) tinuirea sau deghizarea naturii, originii, amplasrii, dispunerii, transmi-

Conform Legii Republicii Moldova privind societile cu rspundere limitat, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 14.06.2007 , persoanele care au acionat in numele societii pn la nregistrarea societii rspund nelimitat i solidar pentru actele juridice ncheiate dac societatea nu i asum obligaiile ce decurg din aceste acte sau nu se ajunge la un alt acord. * Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr. 127-130.
75

131

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

terii, deplasrii proprietii reale a bunurilor ori a drepturilor aferente de ctre o persoan care tie sau trebuia s tie c acestea constituie venituri ilicite; c) achiziionarea, deinerea sau utilizarea bunurilor de ctre o persoan care tie ori trebuia s tie c acestea constituie venituri ilicite; d) participarea la orice asociere, nelegere, complicitate prin acordarea de asisten, ajutor sau sfaturi n vederea comiterii aciunilor prevzute la lit.a)-c). La rndul su, splarea banilor n prima sa variant agravat este incrimi nat la alin. (2) art.243 CP RM, atunci cnd aceast fapt este svrit: - de dou sau mai multe persoane (lit.b)); - cu folosirea situaiei de serviciu (lit.c)). Cea de-a doua variant agravat a infraciunii, prevzut la alin.(3) art.243 CP RM, se exprim n splarea banilor svrit: a) de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal; b) n proporii deosebit de mari. n sfrit, n conformitate cu alin. (4) art.243 CP RM, aciuni ilicite constituie i faptele comise n afara teritoriului rii dac acestea conin elementele constitutive ale unei infraciuni n statul n care au fost comise i pot constitui elementele constitutive ale unei infraciuni comise pe teritoriul Republicii Moldova. n conformitate cu Convenia privind splarea banilor, depistarea, seches trarea i confiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional din 08.11.1990,76 ratificat prin Legea Republicii Moldova pentru ratificarea Conveniei privind splarea banilor, depistarea, sechestrarea i confiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 15.03.2002,77 fiecare Parte adopt msuri legislative i altele, considerate necesare pentru a conferi caracterul de infraciune penal conform dreptului intern, atunci cnd actul a fost comis la: a) convertirea sau transferul bunurilor n cazul n care persoana care le livreaz tie c bunurile constituie venituri provenite din activitatea infracional, n scopul de a ascunde sau de a deghiza originea ilicit a bunurilor sau de a ajuta persoanele implicate n comiterea infraciunii principale de a se sustrage de la consecinele juridice ale acestor acte; b) tinuirea sau deghizarea naturii, originii,
Convention on Laundering, Search, Seizure and Confiscation of the Proceeds from Crime. http://conventions.coe.int/Treaty/en/Treaties/html/141.htm Se au n vedere: Legea Republicii Moldova cu privire la fondurile de investiii, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 05.07.1997 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, nr.45); Legea Republicii Moldova cu privire la asigurri, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 21.12.2006 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.47-49); Legea asociaiilor de economii i mprumut, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 21.06.2007 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.l 12- 116) etc.
77 76

132

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

amplasrii, dispunerii, deplasrii, a proprietii reale a bunurilor sau a drepturilor relative, despre care autorul tie c constituie venituri provenite din activitatea infracional; c) achiziionarea, deinerea sau utilizarea bunurilor, despre care cel care le achiziioneaz, deine sau utilizeaz tie, n momentul n care le recepioneaz, c constituie venituri provenite din activitatea infracional; d) participarea la una din aciunile sus-menionate sau la orice asociere, nelegere, tentativ sau complicitate prin acordarea de asisten, ajutor sau sfaturi n vederea comiterii ei. Fiecare Parte poate adopta msurile pe care le estimeaz ca necesare, pentru a conferi, n virtutea dreptului su intern, caracterul de infraciuni penale totalitii sau unei pri a actelor evocate mai sus, n imul sau n toate cazurile urmtoare, atunci cnd autorul: a) ar fi trebuit s presupun c bunul constituie un venit provenit din activitatea infracional; b) a acionat n scop lucrativ; c) a acionat n vederea facilitrii continurii activitii criminale. n acest mod, se observ intenia legiuitorului moldovean de a prelua aproape n ntregime dispoziiile Conveniei privind splarea banilor, depistarea, sechestrarea i confiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional, astfel nct dispoziiile citate sunt corelative faptei incriminate la art.243 CP RM. Conform Hotrrii Guvernului Republicii Moldova cu privire la aprobarea Strategiei naionale de prevenire i combatere a splrii banilor i finanrii terorismului pentru anii 2010-2012, nr.790 din 03.12.201078, combaterea fenomenului splrii banilor va antrena nemijlocit organele de drept i Serviciul Prevenire i Combaterea Splrii Banilor, care vor depista noi scheme de splare a banilor, vor sechestra active financiare de provenien suspect, vor trage la rspundere penal persoanele bnuite de splarea banilor i de alte infraciuni predicate acestora. Totodat, organele de drept implica te n realizarea respectivei Strategii vor analiza schemele criminale identificate prin prisma crimelor predicate splrii banilor. Ca urmare a fluxului diversificat de informaii i analizei complexe a acestuia, organele de drept identific tipologii noi privind svrirea infraciunii de splare a banilor i a infraciunilor predicate. n aceste mprejurri, este justificat stabilirea, la art.243 CP RM, a rspunderii pentru infraciunea de splare a banilor.
Decizia Colegiului penal lrgit al Curii Supreme de Justiie din 09.06.2009. Dosarul nr.lra -502/09. www.csj.md
78

133

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

Iat un exemplu din practica judiciar care se refer la aceast infraciune: L.A. a fost condamnat n baza lit.a) alin.(3) art.243 CP RM. n fapt, fiind membru al unui grup criminal organizat, L.A. era responsabil de pstrarea i nstrinarea contra mijloace bneti a substanelor narcotice, de pstrarea tuturor mijloacelor bneti rezultate din comercializarea substanelor narcotice. Tot ea urma s ntreprind msuri n vederea atribuirii unui aspect legal provenienei mijloacelor bneti obinute din activitatea infracional desfurat. O parte din mijloacele bneti obinute de la nceputul lui aprilie 2006pn la 10.05.2007 din comercializarea i nstrinarea substanelor narcotice L.A. a schimbat-o n dolari SUA (8000 dolari SUA) i a depus-o pe un cont valutar, deschis pe numele su, iar ulterior a mai depus pe acelai cont nc 12 000 dolari SUA. La 11.07.2006 i la 14.07.2006 a extras n numerar de pe contul nominalizat suma de 13000 dolari SUA, cu care a procurat de la N.. un imobil pe str. Pcii, mun. Bli. Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.243 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la sursa i proveniena licit, precum i la circulaia corect n operaiunile financiare a mijloacelor bneti, a bunurilor sau a veniturilor. Obiectul material (imaterial) al splrii banilor l reprezint, dup caz: 1) bunurile care constituie venituri ilicite. Potrivit Legii Republicii Moldova cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 26.07.2007,79 prin venituri ilicite se nelege bunurile destinate, folosite sau rezultate, direct sau indirect, din svrirea unei infraciuni, orice beneficiu obinut din aceste bunuri, precum i bunuri convertite sau transformate, parial sau integral, din bunuri destinate, folosite sau rezultate din svrirea unei infraciuni i din beneficiul obinut din aceste bunuri. Conform aceluiai act legislativ, bunuri trebuie considerate mijloacele financiare, orice categorie de valori (active) corporale sau incorporale, mobile sau imobile, tangibile sau intangibile, acte sau alte instrumente juridice; 2) documentele sau actele juridice care conin informaia privind natura, originea, micarea, plasarea sau apartenena mijloacelor bneti, a bunurilor sau a veniturilor ilicite. Aceste documente sau acte juridice n form electronic ori digital se exprim n orice convenie, contract, certificat, scrisoare de afacere ori
79

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.141-145.

134

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

scrisoare personal, alt material, care atest un titlu ori un drept, inclusiv orice cot (interes) cu privire la valori (active). Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.243 CP RM const n fapta prejudiciabil care se exprim n aciune. In general, n conformitate cu Hotrrea CNPF cu privire la Recomandrile privind aplicarea msurilor de prevenire i combatere a splrii banilor i finanrii terorismului pe piaa financiar nebancar, nr.63/5 din 25.12.2007,80 sectoarele vulnerabile splrii banilor sunt: a) tranzaciile neordinare complexe; b) operaiunile financiare internaionale; c) operaiunile prin Internet; d) opera iunile de brokeraj; e) operaiunile de trust; f) acceptarea depunerilor de economii; g) acordarea de mprumuturi. Principalele elemente ale procesului de splare a

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.30-31.

135

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

banilor sunt: a) plasarea - micarea iniial a mijloacelor bneti sau a altor venituri provenite din activitatea infracional cu scopul schimbrii formei iniiale sau a locului acestora pentru a le face inaccesibile organelor de drept; b) investirea separarea de la sursa de provenien a veniturilor obinute din activitatea criminal prin intermediul diferitelor tranzacii financiare; c) integrarea - utilizarea unei tranzacii legitime pentru a ascunde veniturile ilicite, fcnd posibil ntoarcerea la infractor a fondurilor splate. Lund n consideraie aceste prevederi normative, vom meniona c, n contextul infraciunii de splare a banilor, aciunea prejudiciabil se poate nfia sub oricare din urmtoarele modaliti normative alternative: a) convertirea sau transferul bunurilor de ctre o persoan care tie ori trebuia s tie c acestea constituie venituri ilicite Convertirea presupune orice activitate prin care se realizeaz nlocuirea unui bun provenit din svrirea unei infraciuni cu alt bun de provenien licit: cedarea unui automobil avnd o provenien infracional contra unui imobil de origine legal; schimbul unor mari cantiti de bancnote de mic valoare avnd o provenien infracional n bancnote de valoare mare; schimbul de sume mari de bani avnd o provenien infracional dintr-o valut n alta etc. Transferul presupune operaiunea de transmitere a drepturilor referitoare la un bun ce provine din svrirea unei infraciuni ctre o alt persoan: vnzarea sau donarea unor obiecte de art avnd o provenien infracional; transferul de bani avnd o provenien infracional n sau din strintate cu instruciuni de plat n numerar; transferul repetat de bani avnd o provenien infracional n strintate cu ordin de plat a sumei n numerar ctre destinatar; transferul de bani avnd o provenien infracional de la o banc spre alt banc i napoi ctre prima banc; transferul de sume mari de bani avnd o provenien infracional n contul unui client fr vreo motivaie anume sau fr vreo explicaie plauzibil; transferul de sume de bani identice avnd o provenien infracional de la acelai ordonator, sume ce sunt retrase n aceeai zi n numerar; transferul de bani avnd o provenien infracional pe un cont (depozit) anonim peste hotare i ncasarea de bani din contul (depozitul) anonim din strintate etc.; b) tinuirea sau deghizarea naturii, originii, amplasrii, dispunerii, transmiterii, deplasrii proprietii reale a bunurilor ori a drepturilor aferente de ctre o persoan care tie sau trebuia s tie c acestea constituie venituri ilicite Se are n vedere mascarea provenienei sau a situaiei ju ridice a bunurilor ori a drepturilor aferente rezultate din svrirea unei infraciuni prin operaiuni complexe juridice, economice sau financiare. De exemplu, dreptul asupra unui imobil, obinut prin antaj, este prezentat, prin deghizare, ca restituire de
136

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

mprumut sau ca plat pentru consultaii, consiliere; lucrrile de construcie a unui imobil, obinute prin antaj, sunt prezentate, prin deghizare, ca executare a contractului de antrepriz etc. n fond, modalitatea normativ de fa a aciunii de splare a banilor se deosebete de modalitatea precedent numai prin faptul c se influeneaz direct asupra documentelor sau actelor juridice care vizeaz entiti incorporale (mijloace bneti fr numerar, bunuri incorporale sau venituri neavnd o existen corporal, obinute ilicit n urma svririi infraciunilor), i nu entiti corporale, ca n cazul modalitii precedente; c) achiziionarea, deinerea sau utilizarea bunurilor de ctre o persoan care tie ori trebuia s tie c acestea constituie venituri ilicite In ipoteza dat, fptuitorul obine (procur) sau primete i pstreaz ori ntrebuineaz temporar bunul provenind de la fptuitorul infraciunii anterioare81 (al delapidrii averii strine, al antajului, al coruperii pasive, al traficului de fiine umane, al contrabandei etc.) sau de la intermediar, tiind c bunul respectiv provine din activitate infracional. La concret, achiziionarea const n activitatea prin care o persoan intr n posesia unui bun de origine infracional. Deinerea se exprim n stpnirea unui bun care provine din svrirea unei infraciuni. Utilizarea reprezint orice activitate prin care se obin avantaje de pe urma uzului de bun de origine infracional;
n Convenia privind splarea banilor, depistarea, sechestrarea i confiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional, infraciunea anterioar este denumit infraciune principal. ntotdeauna, situaia- premis n cazul infraciunii de splare a banilor const n existena unei infraciuni anterioare (principale) care constituie sursa bunurilor care urmeaz a fi splate n procesul de svrire a infraciunii prevzute la art.243 CP RM. Conform alin.(4) art.243 CP RM, aciuni ilicite constituie i faptele comise n afara teritoriului rii dac acestea conin elementele constitutive ale unei infraciuni n statul n care au fost comise i pot constitui elementele constitutive ale unei infraciuni comise pe teritoriul Republicii Moldova . Se are n vedere c, nainte de infraciunea de splare a banilor, se svrete o infraciune principal fie pe teritoriul Republicii Moldova, fie n afara teritoriului Republicii Moldova. n ipoteza n care se comite n afara teritoriului Republicii Moldova, important este ca infraciunea principal s conin elementele constitutive ale unei infraciuni n statul n care a fost comis i s poat conine elementele constitutive ale unei infraciuni comise pe teritoriul Republicii Moldova. S poat conine elementele constitutive ale unei infraciuni comise pe teritoriul Republicii Moldova nsemn c pot s nu coincid ntr-o msur mai mult sau mai puin pronunat: denumirile componenelor de infraciuni; structura tehnico- legislativ a normelor de incriminare; alte asemenea circumstane. Cu toate acestea, ca infraciune distinct sau ca parte a unei infraciuni (ca modalitate normativ sau ca modalitate faptic), fapta, prevzut de legea penal a unui stat strin, trebuie s se regseasc n una din dispoziiile incriminatoare din Codul penal al Republicii Moldova. n caz contrar, dac legea penal autohton nu cunoate sub nici o form o asemenea fapt, lipsete temeiul aplicrii rspunderii n baza art.243 CP RM.
81

137

d) participarea la orice asociere, nelegere, complicitate prin acordarea de asisten, ajutor sau sfaturi n vederea comiterii aciunilor prevzute la DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL lit.a)-c)
Asocierea presupune constituirea, prin consensul mai multor persoane, a unei pluraliti constituite de fptuitori, organizate n scopul de a fiina n timp i de a pregti, a organiza i a aduce la ndeplinire svrirea unei sau mai multor infraciuni privind splarea banilor. In cazul participrii la orice asociere, legiuitorul nu face distincie ntre formele de participaie ale membrilor asociaiei, respectiv ntre autori, organi zatori, instigatori, complici, lsnd ca pedepsele pentru acetia s fie stabilite de instana de judecat, n cadrul procesului de individualizare a pedepsei. nelegerea presupune nu doar ideea de constituire a asociaiei, dar i anumite activiti de obiectivizare a ideii (recrutare; explicare; procurarea celor necesare organizrii etc.). De asemenea, nelegerea poate presupune aderarea la asociaia deja constituit. Complicitatea prin acordare de asisten, ajutor sau sfaturi presupune activitatea celui care sprijin, sub orice form, o astfel de asociaie, fr a face parte din ea (furnizarea de informaii, schie, planuri, indicaii, consultaii; acordarea de ajutor bnesc etc.). n cazul participrii la orice asociere, nelegere, complicitate prin acorda rea de asisten, ajutor sau sfaturi, n vederea comiterii celorlalte modaliti ale splrii banilor, nu este necesar referirea la art.42,44 sau 45 CP RM. Infraciunea specificat la art.243 CP RM este o infraciune formal. Ea se consider consumat din momentul realizrii aciunii prejudiciabile n oricare din cele patru modaliti normative ale sale. Latura subiectiv a splrii banilor se caracterizeaz prin intenie direct. Dup cum reiese din Ordinul Directorului Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei, privind aprobarea Ghidului activitilor sau tranzaciilor suspecte, care cad sub incidena Legii cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului, nr.118 din 20.11.2007, 1 concluzia privind intenia de svrire a infraciunii de splare a banilor poate rezulta din urmtoarele circumstane: 1) refuzul nemotivat al clientului de a prezenta informaia, care nu este prevzut de actele legislative, dar care se solicit n conformitate cu uzanele i practica bancar, precum i preocuparea excesiv a clientului asupra confidenialitii operaiunilor pe care le efectueaz; 2) ignorarea de ctre client a condiiilor mai favorabile de acordare a serviciilor (mrimea comisionului, rata pe depozite la vedere i depozite pe termen etc.), precum i oferirea de ctre client a unui comision prea nalt sau a unui comision care iniial difer de cel ce se ncaseaz de obicei la acordarea unor asemenea servicii; 3) operaiunile clientului nu au un sens economic evident, 138 nu corespund caracterului activitilor clientului i nu au ca scop dirijarea lichi ditii sau asigurarea riscurilor; 4) existena unor cereri de efectuare a decont-

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

rilor nestandarde sau dificile, care difer de la practica obinuit folosit de client sau de la practica de pia; 5) graba nejustificat din partea clientului la efectuarea operaiunilor; 6) introducerea de ctre client n schema operaiunii, care a fost coordonat n prealabil, a unor modificri eseniale nemijlocit la nceperea efecturii acesteia, ndeosebi referitoare la direcia micrii banilor sau altor bunuri; 7) transmiterea de ctre client a unei nsrcinri despre efec tuarea operaiunii prin reprezentant (intermediar), dac reprezentantul (intermediarul) efectueaz nsrcinarea clientului fr intrarea n contactul direct (personal) cu entitatea raportoare (instituia financiar, unitatea de schimb valutar, fondul de investiii, societatea de administrare a investiiilor, societatea de depozitare, administratorul fiduciar etc.); 8) nregistrarea n contul clientului, n baza aceluiai temei, de la unul sau mai muli contraageni a sumelor bneti, care separat nu depesc 500 mii de lei, ns n urma cumulrii depesc suma menionat, cu ulteriorul transfer al mijloacelor bneti la contul clientului, deschis n alt instituie financiar, sau utilizarea mijloacelor bneti pentru cumprarea valutei strine, valorilor mobiliare i altor active de lichiditate nalt; 9) divizarea sumelor bneti, transferate de ctre client unuia sau mai multor contraageni n baza aceluiai temei, n decurs de 30 de zile, cu condiia c n urma adunrii sumelor transferate acestea depesc 500 mii de lei; 10) lipsa informaiei despre client (despre persoana juridic, inclusiv despre instituia financiar), precum i imposibilitatea contactrii clientului la adresa i telefonul indicat de acesta; 11) lipsa informaiei despre client la instituiile financiare care l deservesc (sau lau deservit); 12) dificultile care apar la entitatea raportoare n procesul efecturii verificrii informaiei prezentate de ctre client n conformitate cu cerinele stabilite de legislaie, prezentarea de ctre client a unei informaii care nu poate fi verificat sau a crei verificare este foarte costisitoare; 13) impo sibilitatea stabilirii contraagenilor clientului, a numelui/denumirii pltitorului pentru operaiunile de nscriere n conturile curente a mijloacelor bneti; 14) lipsa unei eventuale legturi ntre caracterul i tipul activitii clientului cu serviciile dup care apeleaz la entitatea raportoare etc. Pentru confirmarea manifestrii inteniei de a svri infraciunea prevzut la art.243 CP RM, nu va fi suficient identificarea doar a unei singure circumstane dintre cele nominalizate mai sus. In vederea aplicrii rspunderii n baza art.243 CP RM, este obligatoriu s se ateste c, la momentul svririi infraciunii, fptuitorul tia ori trebuia s tie c bunurile sau drepturile aferente, pe care le convertete, transfer, achizi- | ioneaz etc., constituie venituri ilicite. 1 Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.203-206.
139

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

Motivul infraciunii de splare a banilor se exprim, de cele mai dese ori, n interesul material. Scopul special al infraciunii examinate este scopul introducerii n circuitul legal a bunurilor care constituie venituri ilicite. n cazul primei modaliti nor- r mati vc a aciunii prejudiciabile - convertirea sau transferul bunurilor de ctre o persoan care tie ori trebuia s tie c acestea constituie venituri ilicite - acestui scop i se adaug scopul de a tinui sau a deghiza originea ilicit a bunurilor sau de a ajuta orice persoan, implicat n comiterea infraciunii principale, de a se sustrage de la consecinele juridice ale acestor aciuni. In prezena oricrui alt scop, fapta nu poate fi calificat n baza art.243 CP RM. De exemplu, dac se procur ilegal arme din contul mijloacelor bneti obinute din svrirea traficului de fiine umane, nu exist temeiul aplicrii art.243 CP RM. Acest temei ar exista dac sar procura de Ia o persoan autorizat arme din contul mijloacelor bneti obinute din svrirea traficului de fiine umane. Subiectul infraciunii prevzute la art.243 CP RM este: I) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice). Pentru calificarea faptei in baza art.243 CP RM, nu are importan dac subiectul este cetean al Republicii Moldova, cetean strin, apatrid, persoan juridic rezident sau nerezident pe teritoriul Republicii Moldova. n special, aa cum reiese din art.4 al Legii cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului, se au n vedere instituiile financiare sau urmtoarele persoane juridice sau fizice: a) uniti de schimb valutar (altele dect bncile), fonduri de investiii, societi de administrare a investiiilor, societi de depozitare, administratori fiduciari; b) participani profesioniti la piaa valorilor mobiliare, inclusiv la bursele de valori, dealerii i brokerii; c) companii de asigurare sau de reasigurare; d) instituii care legitimeaz ori nregistreaz dreptul de proprietate; e) cazinouri (inclusiv intemetcazinouri); 0 localuri de odihn dotate cu aparate pentru jocuri de noroc, instituii care organizeaz i desfoar loterii sau jocuri de noroc; g) ageni imobiliari; h) dealeri de metale preioase ori de pietre preioase; i) avocai, notari i ali liberi profesioniti, n perioada pregtirii, efecturii sau realizrii tranzaciilor n numele persoanei fizice sau juridice, legate de vnzarea-cumprarea de bunuri imobiliare, de gestionarea afacerilor persoanei fizice sau juridice, de crearea, funcionarea sau gestionarea persoanelor juridice, cu excepia

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

cazurilor de evaluare a situaiei juridice a unui client sau ndeplinirii sarcinii de a apra sau de a reprezenta clientul ntr-o procedur judiciar sau n legtur cu ea; j) auditori, contabili independeni i consultani n domeniul financiar-bancar sau nonbancar; k) persoane care acord asisten investiional sau fiduciar; 1) organizaii care au dreptul de a presta servicii legate de schimbul mandatelor potale i telegrafice sau de transferul de bunuri. n acele cazuri cnd, pentru introducerea n circuitul legal a bunurilor care constituie venituri ilicite, se creeaz i se folosete o ntreprindere, cele svrite reprezint concursul dintre infraciunile prevzute la art.242 i 243 CP RM. n acest sens, de exemplu, n art.3 al Legii cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului se menioneaz despre banca fictiv, adic acea instituie financiar care nu are prezen fizic, nu efectueaz conducere i gestiune real i care nu este afiliat unui grup financiar reglementat. Trsturile tuturor circumstanelor agravante, specificate la alin.(2) i (3) art.243 CP RM, ne sunt cunoscute din explicaiile anterioare, la care facem trimitere. 2. Constrngerea de a ncheia o tranzacie sau de a refuza ncheierea ei Fapta de constrngere de a ncheia o tranzacie sau de a refuza ncheierea ei este incriminat n art.247 CP RM ntr-o variant-tip i ntr-o variant agravat. Astfel, varianta-tip a infraciunii n cauz, consemnat la alin.(l) art.247 CP RM, se exprim n constrngerea de a ncheia o tranzacie sau de a refuza ncheierea ei, nsoit de ameninri cu aplicarea violenei, cu nimicirea sau deteriorarea bunurilor, precum i cu rspndirea unor informaii care ar cauza daune considerabile drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanei sau rudelor ei apropiate, n lipsa semnelor de antaj. n varianta sa agravat, specificat la alin.(2) art.247 CP RM, constrnge rea de a ncheia o tranzacie sau de a refuza ncheierea ei se svrete: - cu aplicarea violenei, cu nimicirea sau cu deteriorarea bunurilor (lit.b)); de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal (lit.c)). Factorul primordial al ncheierii unei tranzacii este acordul de voin al prilor. Principiul libertii de voin n materie contractual presupune

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

libertatea de a ncheia contracte, n sensul libertii condiionate de viaa social i de normele legale. Libertatea contractual se exprim, din punctul de vedere al formei, n regula consensualitii conveniilor, conform creia, pentru validitatea unei convenii, este suficient acordul de voin al prilor, afar numai dac ar fi vorba despre contracte reale sau solemne, iar executarea obligaiilor se face aa cum ele au fost asumate (pacta sunt servanda). Voina manifestat de partea contractant trebuie s nu fie determinat de un viciu de consimmnt . Exprimarea voinei trebuie s fie urmare a propriei hotrri, fr a fi n vreun fel influenat, fr a fi rezultatul unei constrngeri. Numai astfel voina ncor - [ porat n tranzacie este cu adevrat un proces psihic propriu, o capacitate a I prii contractante de a-i propune scopuri i a le realiza. Privit sub aspect economic, libertatea contractual, mai ales n economia j de pia, este mijlocul juridic cel mai adecvat pentru satisfacerea intereselor legitime ale persoanei, precum i pentru asigurarea bunstrii generale, respectiv, a progresului social. Ea este una dintre premisele de baz ale liberei concurene [ tare agenii economici. n consecin, se prezint ca binevenit incriminarea, n art.247 CP RM, a faptei de constrngere de a ncheia o tranzacie sau de a refuza ncheierea ei. Obiectul juridic special al infraciunii specificate la art.247 CP RM are un jcaracter complex. Astfel, obiectul juridic principal l constituie relaiile sociale cu privire la libertatea de a ncheia sau de a refuza ncheierea tranzaciei. Libertatea de a ncheia sau de a refuza ncheierea tranzaciei este corolarul juridic al libertii neles ca produs al voinei contiente i libere, o reverbera ie social a acestei voine. Prin urmare, exprimarea consimmntului de a [ cheia sau de a refuza ncheierea tranzaciei, consecina primar a autonomiei I de voin, presupune posibilitatea individului de a ncheia sau nu o tranzacie, i Nimeni nu poate fi constrns s intre n raporturi contractuale, nimeni nu poate [ fora pe cellalt s ncheie o tranzacie, dar i invers - nimeni nu poate fi mpiedicat s ncheie o anumit tranzacie. Excepiile de la interzicerea obligrii | de a ncheia o tranzacie sau de a refuza ncheierea ei pot fi dictate numai de I anumite norme juridice - al cror scop este de a promova securitatea i bun- | starea social - sau de nsi manifestarea de voin a participanilor la circuitul I chil. n celelalte cazuri, o astfel de obligare ar trebui s determine reacia ener gic a legii penale. Obiectul juridic secundar l formeaz relaiile sociale cu privire la liberta- [ tea psihic (moral) a unei persoane.

139

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

n cazul modalitii agravate, consemnate la lit.b) alin.(2) art.247 CP RM, kt plan secundar se aduce atingere relaiilor sociale cu privire la integritatea cor- [ pcal sau la sntatea unei persoane ori la integritatea, substana i potenialul de utilizare a bunurilor. n ipoteza specificat la lit.b) alin.(2) art.247 CP RM, obiectul material al constrngerii de a ncheia o tranzacie sau de a refuza ncheierea ei l reprezint fie corpul unei persoane, fie bunurile supuse nimicirii sau deteriorrii. Victima infraciunii prevzute la art.247 CP RM este persoana avnd apti tudinea de a ncheia tranzacii. Latura obiectiv a infraciunii examinate include fapta prejudiciabil care este alctuit din: 1) aciunea principal, care se exprim n constrngerea de a ncheia o tranzacie sau de a refuza ncheierea ei; 2) aciunea adiacent, care se exprim n: a) ameninarea cu aplicarea violenei; b) ameninarea cu nimicirea sau deteriorarea bunurilor; c) ameninarea cu rspndirea unor informaii care ar cauza daune considerabile drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale per soanei sau rudelor ei apropiate. De asemenea, latura obiectiv include, ca circumstan de svrire a infraciunii, lipsa semnelor de antaj. Constrngerea de a ncheia o tranzacie const n revendicarea, naintat victimei, s ncheie o tranzacie principial indezirabil pentru aceasta sau o tranzacie cu un contraagent nedorit de victim, sau o tranzacie care comport condiii ce nu convin victimei etc. Constrngerea de a refuza ncheierea unei tranzacii const n revendicarea, naintat victimei, s rezilieze o tranzacie avantajoas pentru aceasta sau o tranzacie cu un partener onest i credibil etc. Noiunea tranzacie este mai ngust dect noiunea act juridic. Conform art.195 din Codul civil, actul juridic este manifestarea de ctre persoanele fizice sau juridice a voinei ndreptate spre naterea, modificarea sau stingerea drep turilor i obligaiilor civile. Trebuie difereniate dou tipuri de acte juridice: a) contractul; b) actul juridic unilateral, dac genereaz un angajament juridic. Spre deosebire de cazul contractului, pentru actul juridic unilateral este caracteristic faptul c simpla i unica voin de a se angaja din punct de vedere juridic, manifestat de ctre o persoan, este suficient pentru a da natere unei obligaii a acesteia, far a fi necesar o acceptare din partea creditorului. Dintre cazurile de acte juridice unilaterale, menionm urmtoarel e: promisiunea public de recompens (art.1371-1374 din Codul civil); gestiunea de afaceri (art. 1378-1388 din Codul civil); oferta de a contracta (art.681-695 din Codul civil) etc. Cum prin tranzacie se nelege un act juridic de formaie bi- sau multi-

140

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

lateral, aceast noiune nu se poate referi la actul juridic unilateral. Oricare alt poziie, ar fi n dezacord cu regula din alin.(2) art.3 CP RM, potrivit creia interpretarea extensiv defavorabil a legii penale este interzis. Dar nu putem fi de acord nici cu interpretarea restrictiv a noiunii tranzacie: contractul prin care prile previn un proces ce poate s nceap, termin un proces nceput sau rezolv dificultile ce apar n procesul executrii unei hot rri judectoreti. Anume aa este definit noiunea de tranzacie n art.1331 din Codul civil. ns, este absolut evident c nu acest neles a atribuit legiuitorul noiunii tranzacie din dispoziia art.247 CP RM. Aceast norm prevede rspunderea pentru constrngerea de a ncheia o tranzacie sau de a refuza ncheierea ei, nu ns pentru constrngerea de a ncheia un contract de tranzacie sau de a refuza ncheierea lui. n concluzie, n sensul art.247 CP RM, prin tranzacie se are n vedere contractul de orice tip, nu doar contractul de tranzacie. Altfel spus, se are n vedere acordul de voin ntre dou sau mai multe persoane prin care se stabi lesc, se modific sau se sting raporturi juridice. Care este coraportul dintre noiunile cererea de a svri aciuni cu caracter patrimonial (utilizat n art.189 CP RM) i constrngerea de a ncheia o tranzacie sau de a refuza ncheierea ei (utilizat n art.247 CP RM)? nainte de toate, aciunile cu caracter patrimonial pot s nu aib o form contractual. Subiectul infraciunii de antaj poate s cear sau nu victimei respectarea formei contractului la svrirea aciunilor cu caracter patrimonial. Exist interesul fptuitorului n respectarea formei contractului, atunci cnd acesta intenioneaz s legalizeze ulterior mijloacele bneti, bunurile sau veni turile obinute n rezultatul svririi infraciunii de antaj. De exemplu, lucrrile de construcie a unui imobil, obinute prin antaj, sunt prezentate, prin deghi zare, ca executare a contractului de antrepriz, cu respectarea condiiilor de form prevzute la art.931-969 din Codul civil. In aceast ipotez, cele svrite formeaz concursul real ntre infraciunea de antaj i infraciunea splarea banilor (art.243 CP RM). In opoziie, n cazul infraciunii prevzute la art.247 CP RM, fptuitorul ntotdeauna pretinde victimei s respecte forma contractului, atunci cnd o con strnge s ncheie tranzacia. Parafraznd prevederile art.680 Forma contrac tului din Codul civil, putem meniona c fptuitorul pretinde respectarea formei contractuale n urmtoarele dou cazuri: 1) pentru valabilitatea contractului, legea stabilete o anumit form; 2) fptuitorul a prevzut o anumit form, dei legea nu o stabilete. Exist i o alt deosebire ntre noiunile tranzacie i aciuni cu caracter patrimonial. Astfel, cererea fptuitorului naintat victimei ca aceasta s svr -

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

easc aciuni cu caracter patrimonial ntotdeauna presupune procurarea de ctre fptuitor a unor foloase patrimoniale, care s poat fi evaluate n bani. n contrast, n contextul infraciunii prevzute la art.247 CP RM, fptuitorul con strnge victima s ncheie o tranzacie - patrimonial sau nepatrimonial - sau s refuze ncheierea ei. In ali termeni, intenia fptuitorului poate cuprinde i naterea, modificarea sau stingerea drepturilor i obligaiilor civile nepatrimo niale ori refuzul naterii, modificrii stingerii acestora. Prin tranzacie nepatrimonial trebuie de neles: transmiterea drepturilor nepatrimoniale de proprietate intelectual; transmiterea informaiei; transmite rea prerogativelor cu caracter organizatoric etc. n acelai timp, nu se afl sub incidena noiunii aciuni cu caracter patri monial prestarea unor servicii cu caracter nepatrimonial, cum ar fi: referinele personale pozitive (nefiind de natur publicitar), acordarea asistenei n cazul unui accident etc. Sub alt aspect, n dispoziia art.247 CP RM pot fi avute n vedere i aciu nile cu caracter patrimonial. Ins, se au n vedere doar acele aciuni care nu simt susceptibile de svrire (executare). In contrast, n cazul antajului, victimei i se cere tocmai svrirea aciunilor cu caracter patrimonial, adic executarea efectiv a tranzaciei. Nu se are n vedere simplul acord de svrire ulterioar a aciunilor corespunztoare. In ipoteza infraciunii prevzute la art.247 CP RM, victimei i se cere acor dul pentru naterea, modificarea sau stingerea unor drepturi i obligaii civile (de exemplu, pentru furnizarea ulterioar a unor mrfuri). ns, victimei nu i se cere executarea efectiv a obligaiilor respective. Sau dac aceasta este cerut, atunci pe o cale legal (de exemplu, prin intentarea aciunii civile n instana de judecat), nu ns prin constrngere. n context, este posibil ca, iniial, fptuitorul s aib intenia doar de a con strnge victima s ncheie o tranzacie. Ins, pe parcursul executrii infraciunii (dar pn la consumarea ei) aceast intenie iniial se poate transforma n intenia supravenit de a-i cere victimei executarea efectiv a obligaiilor respective. In acest caz, cele svrite vor trebui calificate ca antaj, fr calificarea suplimentar conform art.247 CP RM. Este ns posibil i calificarea celor svrite conform regulilor con cursului real de infraciuni: potrivit art.189 i art.247 CP RM. Aceast posibilitate se atest atunci cnd, dup realizarea inteniei de a constrnge victima s ncheie o tranzacie, apare o alt intenie infracional: de a-i cere victimei s execute obligaiile ce rezult din acea tranzacie. Mai exist un criteriu de deosebire a noiunilor constrngerea de a ncheia

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

o tranzacie sau de a refuza ncheierea ei i cererea de a svri aciuni cu caracter patrimonial. Acest criteriu se refer la obiectul raportului de obligaie: n primul caz, acest obiect const din prestaia pozitiv (a face ceva) sau negativ (a nu face ceva) la care, n lipsa obligaiei asumate, victima ar fi fost ndreptit; n al doilea caz, obiectul raportului de obligaie const din prestaia exclusiv pozitiv de a face. Dac, de exemplu, un proprietar al unui teren se oblig fa de vecinul su s nu fac o anumit construcie pe propriul teren, pentru a nu ntuneca ferestrele de vedere ale vecinului, ne aflm n faa unei obligaii de a nu face. Dac o persoan i asum obligaia de a presta anumite servicii sau de a executa anumite lucrri etc., ne aflm n faa obligaiei de a face. n fine, n planul delimitrii infraciunii prevzute la art.247 CP RM de infraciunea de antaj, menionm c se are n vedere lipsa sau prezena crite riului gratuitii n ce privete ncheierea tranzaciei (sau refuzul ncheierii tranzaciei), ori, respectiv, svrirea unor aciuni cu caracter patrimonial. In special, n cazul antajului, fptuitorul nu ofer victimei un contraechivalent valoric pe msur, dei i cere acesteia s-i transmit nite foloase patrimoniale, n opoziie, n cazul infraciunii specificate la art.247 CP RM, victimei i se poate oferi un contraechivalent valoric adecvat pentru ca aceasta s ncheie o tranzacie sau s refuze ncheierea ei. Aceasta dei victima nu dorete, chiar contra unei compensaii integrale, s ncheie tranzacia respectiv sau s se dezic de ncheierea ei. De una singur, revendicarea, naintat victimei, de a ncheia o tranzacie sau de a refuza ncheierea acesteia este insuficient pentru a putea fi calificat n conformitate cu art.247 CP RM. Este necesar ca aciunea principal din cadrul faptei prejudiciabile s fie secundat de aciunea adiacent aprnd sub oricare dintre cele trei modaliti normative ale sale. Astfel, ameninarea cu aplicarea violenei presupune c victimei i se pro voac sentimentul de team de a fi supus imediat sau n viitor violenei, dac nu se va conforma revendicrii fptuitorului de a ncheia tranzacia sau de a refuza ncheierea ei. Totodat, ameninarea cu aplicarea violenei trebuie s aib un caracter real. Cu alte cuvinte, trebuie s existe anumite premise obiective, astfel nct victima s se team de realizarea ameninrii (de exemplu, victima cunoate cu certitudine cazuri de realizare a unor astfel de ameninri ale fp tuitorului n trecut, sau exist cauze deosebite n preocuparea fptuitorului de a ncheia tranzacia sau de a se opune ncheierii ei). Totodat, este necesar ca victima, reieind din circumstanele concrete de expunere a ameninrii, s perceap ca fiind considerabil verosimilitatea realizrii ameninrii. In ipoteza dat, nu este necesar calificarea suplimentar conform art.155 CP RM.

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

Ameninarea cu nimicirea (a se citi - distrugerea) sau deteriorarea bunurilor presupune c victimei i se provoac sentimentul de team de a-i fi supuse distrugerii sau deteriorrii, imediat sau n viitor, bunurile acesteia (bunuri le imobile sau mobile - mijlocul de transport, animalele domestice etc.), n cazul n care victima nu se va conforma revendicrii de a ncheia tranzacia sau de a refuza ncheierea ei. Ameninarea cu rspndirea unor informaii, care ar cauza daune conside rabile drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanei sau rudelor ei apropiate, presupune c victimei i se provoac sentimentul de team c vor fi date publicitii informaiile - veridice sau false - care ar aduce atingere cinstei, demnitii sau reputaiei, altor drepturi sau interese ocrotite de lege ale victimei sau ale rudelor ei apropiate (de exemplu, informaiile despre adopie, legturile extraconjugale, deficienele fizice sau psihice, informaiile care constituie un secret comercial, fiscal, bancar etc.). Indicele caracterului considerabil al daunei, cauzate drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanei sau ale rudelor ei apropiate, este un indice estimativ. Reieind din prevederile de la alin.(2) art.126 CP RM, acest carac ter considerabil se stabilete lundu-se n consideraie gradul potenialei lezri a drepturilor sau intereselor ocrotite de lege. Infraciunea prevzut la art.247 CP RM este o infraciune formal. Ea se consider consumat din momentul recepionrii de ctre victim a revendicrii fptuitorului de a ncheia o tranzacie sau de a refuza ncheierea ei, cu condiia c a existat o ameninare corespunztoare care a nsoit naintarea acestei revendicri. Latura subiectiv a infraciunii de constrngere de a ncheia o tranzacie sau de a refuza ncheierea ei se caracterizeaz prin intenie direct. Motivele infraciunii pot consta n: nzuina de a domina piaa, de a deveni monopolist; dorina de a susine persoana n interesul creia se va ncheia tranzacia sau se va renuna la ncheierea acesteia; nzuina de a obine pe termen lung dividende considerabile etc. In planul delimitrii infraciunii n cauz de infraciunea de antaj, specificm c, n cazul ei, nu este obligatoriu ca fptuitorul s urmreasc scopul de cupiditate. Subiectul infraciunii specificate la art.247 CP RM este persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani. Subiectul poate fi: una dintre prile la tranzacie; o ter persoan n interesul creia se preconizeaz ncheierea tranzaciei; o alt persoan care are interes n a fi ncheiat tranzacia sau n a nu fi ncheiat aceasta. De exemplu, la prima dintre aceste situaii se refer urmtoarea spe: S.A. a fost nvinuit de comiterea infraciunii prevzute la lit.b) alin. (2) art.247 CP RM. In fapt, n

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

aprilie 2005, n incinta restaurantului G. din . Chiinu, S.A., aplicnd violena, l-a constrns pe C.M. s ncheie o tranzacie, conform creia cota-parte de 48% din capitalul statutar al firmei B.-E." SRL, deinute de soia lui C.M., a crei valoare constituie 148 000,60 lei, urma s fie nstrinat n folosul lui S.A.82 In alt context, persoana juridic nu poate fi subiect al infraciunii examinate. Pentru a nu ne repeta n legtur cu agravantele consemnate la alin.(2) art.247 CP RM, ne vom referi doar la specificul funcionrii agravantei prev zute la lit.b) alin.(2) art.247 CP RM, presupunnd aplicarea violenei. n contextul dat, prin violen se are n vedere vtmarea intenionat medie ori uoar a integritii corporale sau a sntii ori violena de o intensitate mai redus. Nu este necesar calificarea suplimentar conform art.152 CP RM sau art.78 din Codul contravenional. Dac violena se va exprima n vtmarea intenionat grav a integritii corporale sau a sntii, cele comise vor trebui calificate potrivit art.151 i 247 (cu excepia lit.b) alin.(2)) CP RM. Totodat, accentum c, din perspectiva laturii obiective, aplicarea violenei este aciunea adiacent care nsoete aciunea principal de constrngere de a ncheia o tranzacie sau de a refuza ncheierea ei. Deci, aplicarea violenei nu este o etap care poate succeda ameninarea cu aplicarea violenei, privit ca o alt modalitate a aciunii adiacente.

n acest sens, in ce privete activitatea monopolist sub forma abuzului de situaia dominant pe pia, nu poate fi aplicat art.246 CP RM. n schimb, poate fi aplicat art.247 CP RM, n cazul aciunilor agentului economic cu o situaie dominant pe pia, precum i al aciunilor mai multor ageni economici ce dein n comun o astfel de situaie, care duc sau care pot duce la limitarea concurenei i (sau) la lezarea intereselor unor ali ageni economici, precum i ale persoanelor fizice, inclusiv prin: constrngerea contraagentu- lui de a ncheia contract doar cu condiia procurrii (vnzrii) unor altor mrfuri sau a renunrii de a procura mrfuri de la ali ageni economici, sau a vinderii de mrfuri ctre ali ageni economici sau consumatori (lit.b) art.6 al Legii cu privire la protecia concurenei); renunarea nentemeiat la ncheierea de contract cu unii cumprtori (beneficiari) atunci cnd exist posibilitatea producerii sau livrrii mrfurilor respective (lit.i) art.6 al Legii cu privire la protecia concurenei).
82

146

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

3. nsuirea, nstrinarea, substituirea sau tinuirea bunurilor sechestrate sau confiscate

La art.251 CP RM se prevede rspunderea pentru nsuirea, nstrinarea, substituirea sau tinuirea bunurilor sechestrate sau confiscate ori pentru utilizarea lor n alte scopuri, svrit de o persoan creia i-au fost ncredinate aceste bunuri sau care era obligat, conform legii, s asigure integritatea lor. Pericolul social al acestei infraciuni este condiionat de circumstana c, svrind-o, fptuitorul se opune executrii unui act oficial de aplicare a sechestrului sau a confiscrii, astfel mpiedicnd sau fcnd cu totul imposibil repararea prejudiciului material cauzat n urma svririi unei infraciuni sau a xmei alte ilegaliti. ntre persoana, creia bunurile i sunt ncredinate n legtur cu sechestrarea sau confiscarea bunurilor, i autoritile statului se stabilesc relaii ndreptate spre asigurarea realizrii actului oficial de aplicare a seches trului sau a confiscrii. Abuznd de ncrederea acordat, fptuitorul nsuete, nstrineaz, substituie sau tinuiete bunurile sechestrate sau confiscate ori le utilizeaz n alte scopuri. Lund n consideraie aceste circumstane, legiuitorul a incriminat, la art.251 CP RM, fapta de nsuire, nstrinare, substituire sau tinuire a bunurilor sechestrate sau confiscate. Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.251 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la circulaia legal a bunurilor sechestrate sau confiscate. Obiectul material al infraciunii n cauz l reprezint bunurile sechestrate sau confiscate. Alte categorii de bunuri (de exemplu: bunurile gajate; bunurile constatate, n ordinea stabilit, drept bunuri fr stpn; bunurile care se trec n proprietatea statului conform dreptului succesoral; comorile remise inspectoratelor fiscale de stat competente ale Republicii Moldova etc.) nu pot s constituie obiectul material al infraciunii specificate la art.251 CP RM. Datorit calitii de a fi bunuri sechestrate sau confiscate, bunurile care reprezint obiectul material al infraciunii prevzute la art.251 CP RM urmeaz a fi deosebite de oricare alte bunuri ncredinate n administrarea fptuitorului. Iat de ce, aplicarea rspunderii conform art.251 CP RM exclude calificarea suplimentar n baza art.191 CP RM. Ct privete bunurile sechestrare, acestea sunt bunurile reinute ca urmare a msurilor de asigurare, ordonate de justiie, fisc etc., n cazurile de neplat a unei datorii, constnd n sigilarea bunurilor debitorului sau n darea lor n pstrare unei a treia persoane (pn la

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

vnzarea lor silit). Bunurile sunt sechestrate n conformitate cu prevederile unor acte normative. De exemplu, conform art.174-177 din Codul de procedur civil, la cererea participanilor la proces, judectorul sau instana poate lua msuri de asigurare a aciunii. Asigurarea se admite n orice faz a procesului, n cazul n care neaplicarea msurilor de asigurare a aciunii ar crea dificulti judectoreti sau ar face imposibil executarea hotrrii judectoreti. n vederea asigurrii aciunii, judectorul sau instana este n drept, printre altele, s pun sechestru pe bunurile sau pe sumele de bani ale prtului, inclusiv pe cele care se afl la alte persoane. Aplicarea sechestrului pe bunurile organizaiei sau ale persoanei fizice cu statut de ntreprinztor, n cazul asigurrii aciunii, se efectueaz n urmtoarea ordine: a) n primul rnd, pe bunurile care nu particip nemijlocit n producie: valori mobiliare, mijloace bneti de pe conturi, autoturisme, obiecte de design din oficii i alte bunuri; b) n al doilea rnd, pe produsele finite (mrfuri), precum i pe alte bunuri materiale care nu particip nemijlocit n procesul de producie i care nu sunt destinate utilizrii nemijlocite n producie; c) n al treilea rnd, pe bunurile imobiliare, precum i pe materia prim, materiale, maini, unelte, utilaje, instalaii, echipamente i alte mijloace fixe, destinate utilizrii nemijlocite n producie; d) n al patrulea rnd, pe bunurile predate unor alte persoane. Sechestrarea bunurilor se efectueaz n limita valorii revendicrilor din aciune. Potrivit art.203-208 din Codul de procedur penal, punerea sub sechestru a bunurilor este o msur procesual de constrngere, care const n inventarierea bunurilor i n interzicerea naintat proprietarului sau posesorului acestora de a dispune de ele, iar, n caz de necesitate, de a se folosi de aceste bunuri. Dup punerea sub sechestru a conturilor i a depozitelor bancare sunt ncetate orice operaiuni n privina acestora. Punerea sub sechestru a bunurilor se aplic pentru a asigura repararea prejudiciului cauzat de infraciune, aciunea civil i even tuala confiscare a bunurilor destinate svririi infraciunii, folosite n acest scop sau rezultate din infraciune. Sub sechestru pot fi puse bunurile bnuitului, nvinuitului, inculpatului, precum i ale prii civilmente responsabile, n cazurile prevzute de lege, indiferent de natura bunurilor i de faptul la cine se afl acestea. Se pun sub sechestru bunurile ce constituie cota-parte a bnuitului, nvinuitului, inculpatului n proprietatea comun a soilor sau familiei. Dac exist suficiente probe c proprietatea comun este dobndit sau majorat pe cale criminal, poate fi pus sub sechestru ntreaga proprietate a soilor sau familiei ori cea mai mare parte a acestei proprieti. Nu pot fi puse sub sechestru

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

produsele alimentare necesare proprietarului, posesorului de bunuri i membrilor familiilor lor, combustibilul, literatura de specialitate i inventarul de ocupaie profesional, vesela i atributele

148

de buctrie folosite permanent ce nu simt de mare pre, precum i alte obiecte i lucruri de prim necesitate, chiar dac acestea pot fi ulterior supuse confis crii. Nu pot fi puse sub sechestru bunurile ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor, cu excepia acelei cote-pri dobndite ilicit din proprietatea colectiv care poate fi separat fr a se aduce prejudiciu activitii economice. Punerea sub sechestru a bunurilor poate fi aplicat de ctre organul de urmrire penal sau instan numai n cazurile n care probele acumulate permit a presupune ntemeiat c bnuitul, nvinuitul, inculpatul sau alte persoane la care se afl bunurile urmrite le pot tinui, deteriora, cheltui. Nu pot fi puse sub sechestru bunuri dac n procesul penal nu este naintat aciunea civil i dac pentru svrirea infraciunii incriminate bnuitului, nvinuitului, inculpatului nu poate fi aplicat confiscarea special a acestora. Punerea sub sechestru a bunurilor se aplic n baza ordonanei organului de urmrire penal, cu autorizaia judectorului de instrucie sau, dup caz, a ncheierii instanei de judecat. Procurorul, din oficiu sau la cererea prii civile, nainteaz judectorului de instrucie demers, nsoit de ordonana organului de urmrire penal privind punerea bunurilor sub sechestru. Judectorul de instrucie, prin rezoluie, sancioneaz punerea bunurilor sub sechestru, iar instana de judecat decide asupra cererilor prii civile ori ale altei pri, dac vor fi administrate probe suficiente pentru confirmarea circumstanelor prevzute n alin.(l) art.205 din Codul de procedur penal. n ordonana organului de urmrire penal sau, dup caz, n ncheierea instanei de judecat cu privire la punerea bunurilor sub sechestru vor fi indicate bunurile materiale supuse sechestrului, n msura n care ele sunt stabilite n procedura cauzei penale, precum i valoarea bunurilor necesare i suficiente pentru asigurarea aciunii civile. Dac exist dubiu evident cu privire la prezentarea benevol a bunurilor pentru punerea lor sub sechestru, judectorul de instrucie sau, dup caz, instana de judecat, concomitent cu autorizarea sechestrului asupra bunurilor materiale, autorizeaz i percheziia. In caz de delict flagrant sau de caz ce nu sufer amnare, organul de urmrire penal este n drept de a pune bunurile sub sechestru n baza ordonanei proprii, fr a avea autorizaia judectorului de instrucie, comunicnd n mod obligatoriu despre aceasta judectorului de instrucie imediat, ns nu mai trziu de 24 de ore din momentul efecturii acestei aciuni procedurale. Primind informaia respectiv, judectorul de instrucie verific legalitatea aciunii de punere sub sechestru, confirm rezultatele ei sau declar nevalabilitatea acesteia. In caz de

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

149

E -

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

constatare c sechestrarea este ilegal sau nentemeiat, judectorul de instrucie dispune scoaterea, total sau parial, a bunurilor de sub sechestru.

150

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

Costul bunurilor ce urmeaz a fi puse sub sechestru se determin conform preurilor medii de pia din localitatea respectiv, fr aplicarea vreunui coeficient. Valoarea bunurilor puse sub sechestru, n scopul asigurrii aciunii civile naintate de partea civil sau procuror, nu poate depi valoarea aciunii civile. Determinnd cota-parte a bunurilor ce urmeaz a fi puse sub sechestru a fiecruia din mai muli nvinuii, inculpai sau a ctorva persoane care poart rspundere pentru aciunile lor, se ia n consideraie gradul de participare a acestora la svrirea infraciunii. n scopul asigurrii aciunii civile poate fi pus sub sechestru ntreaga proprietate a uneia din aceste persoane. Reprezentantul organului de urmrire penal nmneaz, contra semntur, proprietarului sau posesorului bunurilor copia de pe ordonana sau hotrrea cu privire la punerea bunurilor sub sechestru i cere predarea lor. In caz de refuz de a executa benevol aceast cerin, punerea bunurilor sub sechestru se efectueaz n mod forat. Dac exist temeiuri de a presupune c bunurile sunt tinuite de ctre proprietar sau posesor, organul de urmrire penal, avnd mputerniciri legale, este n drept s efectueze percheziie. Punerea bunurilor sub sechestru prin hotrrea instanei de judecat, adoptat dup terminarea urmririi penale n cauz, se efectueaz de ctre executorul judectoresc. Pentru a participa la punerea bunurilor sub sechestru poate fi atras un specialist merceolog, care va determina costul aproximativ al bunurilor materiale n scopul excluderii sechestrrii bunurilor n valoare ce nu corespunde valorii indicate n ordonana organului de urmrire penal sau n hotrrea instanei de judecat. Proprietarul sau posesorul bunurilor, prezent la aciunea de punere sub sechestru, este n drept s indice care bunuri materiale pot fi puse sub sechestru n primul rnd pentru a fi asigurat suma indicat n ordonana organului de urmrire penal sau n hotrrea instanei de judecat. Cu privire la punerea bunurilor sub sechestru, reprezentantul organului de urmrire penal ntocmete un proces-verbal conform prevederilor art.260 i 261 din Codul de procedur penal, iar executorul judectoresc - lista de inventariere. n procesul-verbal sau, dup caz, n lista de inventariere, n particular: 1) se enumer toate bunurile materiale puse sub sechestru, indicndu -se numrul, msura sau greutatea lor, materialul din care simt confecionate i alte elemente de individualizare i, pe ct e posibil, costul lor; 2) se indic care bunuri materiale sunt ridicate i care sunt lsate pentru pstrare; 3) se consemneaz declaraiile persoanelor prezente i ale altor persoane despre apartenena bunurilor puse sub sechestru. Copia de pe procesul-verbal sau de pe lista de inventariere se nmneaz, contra semntur, proprietarului sau

151

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

posesorului bunurilor puse sub sechestru, iar dac acesta lipse te unui membru major al familiei lui sau reprezentantului autoritii executive a administraiei publice locale. Punnd sub sechestru bunurile aflate pe teritoriul ntreprinderii, organizaiei sau instituiei, copia de pe procesul-verbal sau de pe lista de inventariere se nmneaz, contra semntur, reprezentantului administraiei. Bunurile puse sub sechestru, de regul, se ridic, cu excepia imobilului i a obiectelor cu dimensiuni mari. Metalele preioase, pietrele preioase i articolele din ele, valuta strin, valorile mobiliare, obligaiile se transmit spre pstrare Inspectoratului Fiscal Principal de Stat conform procedurii stabilite; sumele de bani se depun la contul de depozit al instanei de judecat n a crei competen este judecarea cauzei penale respective; celelalte obiecte ridicate se sigileaz i se pstreaz de ctre organul la al crui demers bunurile au fost puse sub sechestru sau se transmit pentru pstrare reprezentantului autoritii executive a administraiei publice locale. Bun urile puse sub sechestru care nu au fost ridicate se sigileaz i se las pentru pstrare proprietarului sau posesorului ori unui membru adult al familiei lui, cruia i-a fost explicat rspunderea, prevzut n art.251 CP RM, pentru nsuirea, nstrinarea, substituirea sau tinuirea acestor bunuri i despre aceasta de la el se ia un angajament scris. n conformitate cu art. 1106-1111 din Codul civil, sechestrul este depozitul n baza cruia persoanele remit un bun n litigiu unui ter, care se oblig s-l restituie, dup terminarea procesului, celui care are drept asupra lui. Depozitarul nsrcinat cu sechestru este ales de ctre pri prin acord mutual. Prile pot s desemneze pe imul dintre ei. In cazul n care nu ajung la un acord privind depozitarul sau privind condiiile sechestrului, prile pot cere instanei de judecat s decid. Depozitarul nsrcinat cu sechestru nu are dreptul s fac n privina bunului nici o cheltuial sau alte acte, cu excepia celor de conservare, n lipsa unei stipulaii contrare sau autorizaii a instanei de judecat. Depozitarul poate, totui, cu sau fr consimmntul prilor, cu autorizaia instanei de judecat, s vnd bunurile a cror depozitare implic cheltuieli disproporionate n raport cu valoarea lor. Suma ncasat din vnzarea bunului va rmne la depozitar n condiiile sechestrului. Sechestrul se ncheie dup soluionarea litigiului prin restituirea bunului ctre cel ndreptit. Depozitarul nu poate, nainte de soluionarea litigiului, s fie eliberat i s restituie bunul dect cu consimmntul tuturor prilor sau, n lipsa consimmntului, dac exist un motiv ntemeiat, prin autorizarea instanei de judecat. Depozitarul nsrcinat cu sechestru trebuie s fac o dare de seam la sfritul depozitului sau pe parcursul lui, la cererea prilor sau a instanei de judecat. Sechestrul poate fi instituit i de instana
152

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

de judecat. n acest caz el este supus regulilor stabilite de Codul de procedur civil, precum i de Capitolul XVII al Codului civil, n msura n care nu sunt incompatibile. k Conform art. 199-201 din Codul fiscal, ndeplinirea hotrrii organului fiscal de sechestrare a bunurilor contribuabilului se efectueaz, dac legislaia nu prevede altfel, n prezena contribuabilului (a reprezentantului acestuia), a persoanei lui cu funcie de rspundere, iar n cazul n care contribuabilul este persoan fizic nenregistrat ca subiect al activitii de ntreprinztor - a unui membru major al familiei lui. Dac contribuabilul (reprezentantul acestuia), persoana lui cu funcie de rspundere se eschiveaz de a fi prezeni la seches trarea bunurilor, aceasta se efectueaz fr consimmntul sau n absena lor. Deschiderea fr consimmntul contribuabilului (reprezentantului acestuia), al persoanei lui cu funcie de rspundere ori n lipsa acestora a ncperilor i a altor locuri n care se afl bunurile, precum i sechestrarea lor, se efectueaz n prezena a doi martori asisteni. Dac bunurile contribuabilului se afl la domi ciliul sau la reedina lui sau a unor alte persoane, sechestrarea bunurilor se va fiice numai cu consimmntul contribuabilului sau al persoanei creia i aparine domiciliul sau reedina. Dac persoana fizic nu permite accesul n domiciliul sau n reedina sa pentru a i se sechestra bunurile, funcionarul fiscal consemneaz faptul ntr-un act n astfel de cazuri, organul fiscal va intenta o aciune Injustiie. Dup ce instana judectoreasc emite o hotrre de executare silit a obligaiei fiscale, aceasta este ndeplinit n conformitate cu legislaia de pro cedur civil. Dac contribuabilul nu i-a stins obligaia fiscal i dac aciunile de sechestrare a bunurilor nu au fost atacate n decursul a 10 zile lucrtoare din data sechestrrii, organul fiscal este n drept s comercializeze bunurile sechestrate. In cazul cnd aciunile organului fiscal sunt contestate, comercializarea bunurilor menionate n contestaie sau n cererea de chemare n judecat se suspend pn la soluionarea cauzei. n cazul n care, n urma examinrii contestaiei sau a cererii de chemare n judecat, de pe unele bunuri a fost ridicat sechestrul, organul fiscal este n drept s sec hestreze alte bunuri ale contribuabilului. Bunurile sechestrate de organul fiscal nu se urmresc de alte autoriti publice, nici chiar n temeiul unei hotrri judectoreti. In temeiul hotrrii organului fiscal privind executarea silit a obligaiei fiscale, simt pasibile de sechestrare toate bunurile contribuabilului, indiferent de locul aflrii lor, cu excepia celor care, n

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

conformitate cu alin.(6) art.200 din Codul fiscal, nu sunt sechestrabile. Sechestrarea bunurilor n temeiul hotrrii organului fiscal este efectuat de funcionarul fiscal. nainte de a se proceda la sechestrare, contribuabilului (reprezentantului acestuia), persoanei lui cu funcie de rspundere li se remite o copie de pe hotrrea privind executarea silit a obligaiei fiscale i li se aduce la cunotin, n scris sau oral, ce drepturi i obligaii au n timpul sechestrrii, ce rspundere prevede legea pentru nendeplinirea obligaiilor. Contribuabilul (reprezentantul acestuia), persoana lui cu funcie de rspundere sunt obligai s prezinte spre sechestrare toate bunurile, inclusiv cele date unor alte persoane la pstrare sau n folosin, i s comunice n scris: a) informaii despre bunurile care nu aparin contribuabilului i despre proprietarii acestora; b) informaii despre bunurile care aparin contribuabilului i care au fost date unor alte persoane la pstrare sau n folosin; c) informaii despre bunurile gajate; d) informaii despre bunurile sechestrate de alte autoriti publice. Pentru depistarea bunurilor contribuabilului, funcio narul fiscal este n drept s cerceteze locurile n care se presupune c se afl acestea, iar n cazul domiciliului i reedinei - cu acordul persoanei creia i aparine sau n baza hotrrii instanei judectoreti. Nu sunt sechestrabile urmtoarele bunuri: a) produsele agricole perisabile, conform unei liste aprobate de Guvern; b) bunurile gajate pn la momentul sechestrrii; c) bunurile personale ale persoanei fizice care, conform legislaiei de procedur civil, nu simt urmribile; d) bunurile sechestrate de alte autoriti publice; e) alte bunuri care, conform legislaiei, sunt neurmribile. Vor fi sechestrate bunuri numai n valoarea necesar i suficient pentru stingerea obligaiei fiscale, pentru achitarea impozitelor i taxelor aferente comercializrii bunurilor sechestrate, al cror termen de plat este stabilit pn la sau la data comercializrii, i pentru recuperarea cheltuielilor de executare silit. Pentru determinarea cantitii suficiente de bunuri ce urmeaz a fi sechestrate, n momentul sechestrrii se stabilete preul de sechestru al bunurilor dup valoarea lor de bilan, n conformitate cu datele contabilitii contribuabilului. n cazul cnd persoanele care, conform legislaiei, nu in eviden contabil i cnd contribuabilul (reprezentantul acestuia), persoana lui cu funcie de rspundere se eschiveaz de a fi prezeni la sechestru sau lipsesc, preul de sechestru al bunurilor l stabilete funcionarul fiscal, lund n consideraie starea lor tehnic i alte caracteristici. Pentru constatarea strii

152

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

tehnice pot fi invitai, dup caz, specialiti n domeniu. Valorile mobiliare sunt sechestrate la preul lor nominal. Cota- parte ntr-o societate se determin conform documentelor ei de constituire. In cazul sechestrrii bunurilor, funcionarul fiscal ntocmete, n dou exemplare, dup un model aprobat de Inspectoratul Fiscal Principal de Stat, lista bunurilor sechestrate. Fiecare foaie este semnat de participanii la sechestru, n lista bunurilor sechestrate se indic denumirea, cantitatea, semnele individuale i valoarea bunurilor. La valorile mobiliare se indic numrul, emitentul, preul nominal i alte date cunoscute la momentul sechestrrii. Dup trecerea n list a bunurilor sechestrate, se ntocmete, n dou exemplare, actul de sechestru dup un model aprobat de Inspectoratul Fiscal Principal de Stat i se semneaz de participanii la sechestru. Exemplarul al doilea se remite contribuabilului (reprezentantului acestuia), persoanei lui cu funcie de rspundere contra semntur. Bunurile sechestrate se las spre pstrare n locul aflrii lor la momentul sechestrrii: la contribuabil sau la o alt persoan. n cel de al doilea caz, se admite remiterea bunurilor spre pstrare nemijlocit contribuabilului, care este obligat s le primeasc. La decizia funcionarului fiscal, bunurile pot fi remise spre pstrare unor alte persoane n baz de contract. Bijuteriile i alte obiecte din aur, argint, platin i din metale ce fac parte din grupa platinei, pietrele preioase i perlele, precum i reziduurile din astfel de materiale, sunt depuse spre pstrare la instituia financiar (sucursala sau filiala acesteia) de ctre funcionarul fiscal. Responsabili de pstrarea bunurilor sechestrate sunt contribuabilul (reprezentantul acestuia), persoana lui cu funcie de rspundere sau persoana care o suplinete, crora li s-a adus la cunotin faptul sechestrrii, sau persoana creia i-au fost ncredinate sub semntur bunurile sechestrate. Actul de sechestru conine somaia c dac, n termen de 10 zile lucrtoare din data aplicrii sechestrului, contribuabilul nu va plti restanele, bunurile sechestrate vor fi comercializate. Dac contribuabilul (reprezentantul acestuia), persoana lui cu funcie de rspundere refuz s semneze actul de sechestru, funcionarul fiscal noteaz n dreptul numelui acestuia: A refuzat s semneze. Nota refuzului se confirm, de regul, prin semntura martorilor asisteni. n cazul absenei acestora, actul de sechestru este semnat de funcionarul fiscal, exemplarul al doilea fiind expediat recomandat contribuabilului. Dac contribuabilul (reprezentantul acestuia), persoana lui cu funcie de rspundere nu sunt prezeni la sechestru, faptul se va consemna n actul de sechestru n prezena a 2
153

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

martori asisteni, exemplarul al doilea fiind expediat recomandat contribuabilului n 24 de ore. n cazul sechestrrii valorilor mobiliare, organul fiscal va remite copia de pe actul de sechestru registratorului independent sau persoanei care ine evidena lor. Acetia vor consemna n registrul respectiv, imediat dup primirea copiei, sechestrarea valorilor mobiliare. Din acest moment, nu se va mai face, fr acord ul organului fiscal, nici o operaiune cu valorile mobiliare sechestrate. Dac contribuabilul nil dispune de bunuri care, conform legislaiei, sunt sechestrabile, funcionarul fiscal ntocmete un act de caren. Bunurile contribuabilului care se afl la alte persoane n baza unor contracte de mprumut, de arend, de nchiriere, de pstrare ete. se includ n lista bunurilor sechestrate n baza documentelor de care dispune contribuabilul referitor la aceste bunuri. Dup semnarea actul ui de sechestru, persoanei la care se afl bunurile i se remite o somaie despre sechestrarea bunurilor contribuabilului, despre obligaia ei de a asigura integritatea lor i despre interdicia de a le transmite contribuabilului sau unor teri fr acordul organului fiscal. Bunurile sunt examinate, dup caz, la locul aflrii lor. Dac, n cadrul unor controale, se descoper c bunurile contribuabilului sunt deinute de o alt persoan i c ele nu au fost sechestrate anterior, acesteia i se remite o somaie despre sechestrarea bunurilor contribuabilului, despre obligaia ce-i revine de a asigura integritatea lor i despre interdicia de a le transmite contribuabilului sau unor teri fr acordul organului fiscal. Concomitent, se va ntocmi o list a acelor bunuri, fiecare pagin fiind semnat de funcionarul fiscal i de deintorul bunurilor (reprezentantul lui). Dup semnarea listei bunurilor deinute de o alt persoan, funcionarul fiscal o va verifica dup documentele de eviden contabil ale contribuabilului. Dup identificarea bunurilor, se va ntocmi un act de sechestru. n art.246 din Codul vamal al Republicii Moldova, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 20.07.200083, se arat c, n cazul imposibilitii ridicrii mrfurilor, mijloacelor de transport, documentelor i altor bunuri, indicate la art.244 din Codul vamal, dac contravenientul a svrit n repetate rnduri contravenii vamale sau dac este tras concomitent la rspundere pentru comiterea mai multor contravenii vamale, sau dac contravenia vamal cauzeaz prejudiciu intereselor statului, eful organului vamal sau
83

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2000, nr.160.

154

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

adjunctul lui sunt n drept s sechestreze mrfurile, mijloacele de transport i alte bunuri ale contravenientului. eful organului vamal sau adjunctul lui emit o decizie motivat privind sechestrarea bunurilor. Sechestrarea bunurilor i procesul-verbal privind acest fapt se efectueaz conform art.243 din Codul vamal. Nu pot fi sechestrate bunurile necesare persoanei fizice i persoanelor ntreinute de ea. Lista unor astfel de bunuri este stabilit de legislaie. eful organului vamal sau adjunctul su care a emis decizia privind sechestrarea bunurilor stabilete locul pstrrii lor. n cazul sechestrrii de mijloace bneti ale contravenientului aflate n conturile bncilor sau ale altor instituii financiare, se interzice, prin decizie a efului organului vamal, orice operaiune n acele conturi. Decizia de sechestrare a bunurilor poate fi anulat de persoana care a emis-o dac nu mai exist necesitatea aplicrii acestei msuri. n corespundere cu lit.a) alin.(l) art.63 din Codul de executare al Republicii Moldova, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 24.12.200484, n scopul asigurrii executrii documentului executoriu, odat cu intentarea procedurii de executare, executorul judectoresc este n drept s aplice sechestru pe mijloacele bneti sau pe bunurile debitorului.

84

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr.34-35.

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

n alt ordine de idei, privite ca obiect material al infraciunii specificate la art.251 CP RM, bunurile confiscate sunt bunurile trecute, forat i gratuit, n proprietatea statului, deoarece au fost utilizare la svrirea infraciunilor (sau a altor nclcri de lege) ori au rezultat din infraciuni (sau alte nclcri de lege). Bunurile pot fi confiscate n corespundere cu prevederile unor acte normative. De exemplu, potrivit art.106 CP RM, confiscarea special const n trecerea, forat i gratuit, n proprietatea statului a bunurilor util izate la svrirea l infraciunilor sau rezultate din infraciuni. n cazul n care bunurile utilizate la svrirea infraciunilor sau rezultate din infraciuni nu mai exist sau nu se gsesc, se confisc contravaloarea acestora. Sunt supuse confiscrii speciale | bunurile: a) rezultate din fapta prevzut de Codul penal, precum i orice venituri de la aceste bunuri, cu excepia bunurilor i veniturilor care urmeaz a fi restituite proprietarului legal; b) folosite sau destinate pentru svrirea unei | infraciuni, dac sunt ale infractorului; c) date pentru a determina svrirea unei infraciuni sau pentru a-1 rsplti pe infractor; d) dobndite prin svrirea infraciunii, dac nu urmeaz a fi restituite persoanei vtmate sau nu sunt destinate pentru despgubirea acesteia; e) deinute contrar dispoziiilor legale; f) convertite sau transformate, parial sau integral, din bunurile rezultate din infraciuni i din veniturile de la aceste bunuri; g) folosite sau destinate pentru finanarea terorismului. Dac bunurile rezultate sau dobndite prin svrirea infraciunii i veniturile de la aceste bunuri au fost comasate cu bunurile dobndite legal, se confisc acea partea din bunuri sau contravaloarea acestora care corespunde valorii bunurilor rezultate sau dobndite prin svrirea infraciunii i a veniturilor de la aceste bunuri. ^Confiscarea special se aplic persoanelor care au comis fapte prevzute de Codul penal. Pot fi supuse confiscrii speciale i bunurile menionate la alin.(2) art.106 CP RM, dar care aparin altor persoane i care le-au acceptat tiind despre dobndirea ilegal a acestor bunuri. Confiscarea special se poate aplica chiar dac fptuitorului nu i se stabilete o pedeaps penal. Confiscarea special nu se aplic n cazul infraciunilor svrite prin intermediul unui organ de pres sau al oricrui alt mijloc de informare n mas. n acord cu art.293 din Codul de executare, instana de judecat,

155

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

care, n temeiul art.106 CP RM, a dispus confiscarea bunurilor utilizate la svrirea infraciunii ori rezultate din infraciune sau contravaloarea acestora, expediaz hotrrea sa executorului judectoresc n a crui competen teritorial, stabilit de camera teritorial a executorilor judectoreti, se afl bunurile. Executorul judectoresc ridic i transmite bunurile supuse confiscrii organului fiscal competent, n modul stabilit de Guvern. n cazul confiscrii substanelor narcotice, psihotrope sau a precursorilor, armelor i muniiilor, executorul judectoresc le ridic i le transmite organului competent. Executorul judectoresc ncunotineaz, n termen de 5 zile, instana de judecat care a pronunat hotrrea despre ridicarea i transmiterea obiectelor confiscate ctre organele competente. Conform art.23 al Legii Republicii Moldova cu privire la prevenirea i combaterea corupiei, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 25.04.2008 , n cazul svririi actelor de corupie, banii, valorile sau orice alte bunuri, care au fost date pentru a determina comiterea infraciunii sau pentru a 1 rsplti pe infractor, ori bunurile dobndite prin svrirea infraciunii, dac nu simt restituite persoanei vtmate, n msura n care nu servesc la despgubirea acesteia, se confisc, iar dac bunurile nu se gsesc, condamnatul este obligat la plata echivalentului lor n bani. In toate aceste cazuri, luarea msurilor asigurtoare este obligatorie. Potrivit art.24 al Legii Republicii Moldova cu privire la combaterea terorismului, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 12.10.200185, n cazul recunoaterii persoanei juridice drept terorist, bunurile acesteia sunt supuse confiscrii speciale, conform Codului penal al Republicii Moldova. n conformitate cu art.36 din Codul electoral, se interzic finanarea direct i indirect, susinerea material sub orice form a campaniilor electorale ale candidailor la alegeri i ale concurenilor electorali de ctre alte state, de ctre ntreprinderi, instituii i organizaii strine, internaionale i mixte, precum i de ctre persoane fizice care nu sunt ceteni ai Republicii Moldova. Sumele astfel primite se confisc prin hotrre a instanei de judecat i se fac venit la buget. Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.251 CP RM const n fapta prejudiciabil care se exprim prin aciune. Aceast aciune - svrit asupra bunurilor sechestrate sau confiscate - presupune urmtoarele modaliti normative cu caracter alternativ: 1) nsuirea (a se citi - consumarea); 2) nstrinarea;
85

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2001, nr.147-149.

156

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

3) substituirea; 4) tinuirea; 5) utilizarea n alte scopuri. Prin nsuire (consumare) nelegem ntrebuinarea bunurilor sechestrate sau confiscate pentru satisfacerea unor trebuine proprii ale fptuitorului sau pentru obinerea de ctre acesta a unor altor bunuri. Prin nstrinare se are n vedere transmiterea bunurilor sechestrate sau confiscate n folosul unor tere persoane, sub form de vnzare, donare, achitare n contul datoriei etc. Astfel, de exemplu, la modalitatea de nstrinare se refer urmtoarea spe: S.R. a fost condamnat conform art.251 CP RM. Fiind director al SRL A. , la 29.05.2006 acesta a primit spre pstrare, n baza procesului-verbal de sechestrare, urmtoarele bunuri materiale: un monitor LCD; dou boxe; un mouse fr cablu optic; un radiotelefon; un fotoliu din piele; un printer laser; un copiator; un scaner; un climatizor; patru scaune de birou; o mas de birou; un dulap de birou; ase filtre de model LX 263 MD; aisprezece filtre de model OC 213; un filtru de model 0X34 D etc. Toate aceste bunuri se aflau n proprietatea SRL A nclcnd prevederile legislaiei, S.R. a nstrinat aceste bunuri, fapt confirmat prin actul de constatare a imposibilitii de executare din 11.08.2006 i prin procesul-verbal de examinare la faa locului din 28.08.2007} Prin substituire se nelege nlocuirea bunurilor sechestrate sau confiscate, care sunt determinate individual (res certa), prin substituente, adic prin bunuri care au proprieti asemntoare. Prin tinuire se are n vedere ascunderea bunurilor sechestrate sau confiscate de cei abilitai s vnd silit bunurile sechestrate sau s treac n pro prietatea statului bunurile confiscate. Prin utilizare n alte scopuri se nelege: descompletarea bunurilor sechestrate sau confiscate; darea acestor bunuri n arend, n chirie etc., fr a le nstrina; operaiunile bancare efectuate n privina mijloacelor bneti sechestrate, aflate n conturile bncilor sau ale altor instituii financiare etc. Pentru a putea atrage rspunderea conform art.251 CP RM, este necesar ca nsuirea (consumarea), nstrinarea, substituirea, tinuirea sau utilizarea n alte scopuri a bunurilor sechestrate sau confiscate s se realizeze contrar reglementrilor legale. Dac nu se ncalc nici o prevedere legal, art.251 CP RM este inaplicabil. In context, prezint interes, de exemplu, urmtoarele reglementri: S Inspectoratul Fiscal Principal de Stat va asigura transmiterea, cu titlu gratuit, de ctre Inspectoratul Fiscal de Stat pe raionul Ungheni, Cancelariei de Stat a autoturismului BMW 525i (numrul de identificare WBAHC11070GA52389), confiscat de Biroul vamal Sculeni, n baza Hotrrii acestuia nr.20/2003 din 14.05.2003 (Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire la transmiterea unui autoturism confiscat, nr.1218 din

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

09.11.200486); S Inspectoratul Fiscal Principal de Stat va asigura transmiterea, cu titlu gratuit, de ctre Inspectoratul Fiscal de Stat pe mun. Chiinu a bunurilor sechestrate ce urmeaz a fi declarate fr stpn, i de ctre Inspectoratul Fiscal de Stat pe raionul Cueni a bunurilor confiscate, cu termen de valabilitate

158
86

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004, nr.208.

Capitolul XI. INFRACIUNI limitat, caselor-intemat pentru copii cu deficiene mintale din or. ECONOMICE Orhei i or. Hnceti i Azilului republican pentru invalizi i pensionari din mun. Chiinu al Ministerului Muncii i Proteciei Sociale, conform anexei (Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire la transmiterea ctre casele-intemat pentru copii cu deficiene mintale din or. Orhei i or. Hnceti i Azilului republican pentru invalizi i pensionari din mun. Chiinu al Ministerului Muncii i Pro teciei Sociale a bunurilor sechestrate i confiscate, cu termen de valabilitate limitat, nr.1395 din 24.11.2003); S Inspectoratul Fiscal Principal de Stat va asigura transmiterea, cu titlu gratuit, de ctre Inspectoratul Fiscal de Stat pe mun. Chiinu ctre Agenia de Stat pentru Rezervele Materiale i Ajutoarele Umanitare a bunurilor confiscate astfel: 2000 kg zahr, conform deciziei Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei nr.39 din 06.02.2003; 4000 kg crupe de orez, conform deciziei Inspectoratului de poliie din mun. Chiinu din 22.01.2003 (Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire la transmiterea ctre Agenia de Stat pentru Rezervele Materiale i Ajutoarele Umanitare a bunurilor care nu au fost ridicate de la depozitele de pstrare provizorie a mrfurilor i a bunurilor confiscate, nr.752 din 24.06.200387). Bineneles, n oricare din aceste ipoteze nu poate fi atestat circulaia ilegal a bunurilor sechestrate sau confiscate. Infraciunea specificat la art.251 CP RM este, dup caz, o infraciune formal sau material. Drept urmare, ea se consider consumat din momentul producerii prejudiciului material (n cazul modalitilor de nsuire (consumare) i nstrinare) sau din momentul realizrii substituirii (care presupune oferirea unui bun de aceeai valoare, n locul bunului substituit), tinuirii sau utilizrii n alte scopuri a bunurilor respective. Latura subiectiv a faptei infracionale prevzute la art.251 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct sau prin intenie direct ori indirect (n funcie de cazul dac modalitatea concret a faptei prejudiciabile imprim celor svrite parametrii unei infraciuni formale sau ai unei infraciuni materiale). Motivul infraciunii const, de cele mai dese ori, n interesul material. Subiectul infraciunii prevzute la art.251 CP RM este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice). Persoana fizic sau juridic respectiv trebuie s aib una dintre

87

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.132.

159

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

urmtoarele caliti speciale: 1) s-i fi fost ncredinate bunurile sechestrate sau confiscate; 2) s aib obligaia, conform legii, s asigure integritatea bunurilor sechestrate sau confiscate. De exemplu, are o asemenea calitate fie proprietarul bunurilor puse sub sechestru care nu au fost ridicate, se sigileaz i i se las pentru pstrare, fie posesorul unor astfel de bunuri, fie un alt membru adult al familiei respectivului proprietar sau posesor, crora le-a fost explicat rspunderea, prevzut la art.251 CP RM, pentru nsuirea, nstrinarea, substituirea sau tinuirea acestor bunuri, pentru care fapt li s-a cerut un angajament scris.

Seciunea V. Infraciuni svrite n sfera concurenei


1. Limitarea concurenei libere

La art.246 CP RM este stabilit rspunderea penal pentru limitarea con curenei libere prin ncheierea unui acord ilegal care prevede diviziunea pieei, limitarea accesului la pia, cu nlturarea altor ageni economici, majorarea sau meninerea preurilor unice, dac prin aceasta a fost obinut un profit n proporii deosebit de mari sau au fost cauzate daune n proporii deosebit de mari unei tere persoane. Mecanismul concurenial, ca i oricare alt organism, trebuie s dispun de sistemul su imunitar, adic de partea sntoas a participanilor la piaa de mrfuri. Pentru ca aceast pia s funcioneze corect, este necesar aplicarea remediilor de natur economic, dar i de natur juridic. Numai astfel partici panii la raporturile economice pot fi inui s acioneze n cadrul actelor normative n materie de protecie a concurenei. n acelai timp, n condiiile n care n sfera concurenial ptrund persoane cu intenii infracionale, care ncearc s submineze funcionarea corect a mecanismelor ei, un rol substanial n asanarea situaiei n aceast sfer revine tocmai legii penale menite s sancioneze cele mai periculoase socialmente fapte n domeniul concurenei. n Republica Moldova, situaia economic este de aa natur, nct activitatea economic e de neconceput fr o asigurare juridico -penal a relaiilor sociale din domeniul concurenei. n aceste condiii, se prezint ca oportun incriminarea, la art.246 CP RM, a faptei de limitare a concurenei libere. Obiectul juridic special al acestei infraciuni l formeaz relaiile sociale cu
160

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

privire la libertatea concurenei. In conformitate cu Legea Republicii Moldova cu privire la protecia con-J curenei, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 30.06.200088, prind concuren se nelege ntrecerea n care aciunile independente ale ageniloa economici limiteaz efectiv posibilitatea fiecruia dintre ei de a exercita influeni unilateral asupra condiiilor generale de circulaie a mrfii pe piaa respectiv! In condiiile economice concureniale, ntreprinztorii i caut de sine stil ttor consumatorii, pentru a-i asigura scopurile activitii lor sporirea profitului creterea volumului de vnzri; ridicarea cotei de participare pe pia etc. Coa curena stimuleaz ntreprinztorii s ntreprind aciuni mai eficiente pe pian determinndu-i s propun consumatorilor un sortiment mai larg de mrfuri sal servicii la preuri mai reduse i de o calitate mai bun. Tocmai aceasta contribui la progresul economiei: sporete eficacitatea produciei; se creeaz condifl pentru concentrarea resurselor n sectoarele cele mai rezultative ale economiJ Anume ambiana concurenial i ndeamn pe ntreprinztori s promovei activ inovaiile, s-i perfecioneze tehnologiile i s utilizeze raional resursei limitate. n ultim instan, crete bunstarea consumatorilor, scad preurile 1 categoriile tradiionale de mrfuri i servicii, pe pia apar noi mrfuri i servicl precum i noi productori. Acordnd consumatorului libertatea de a alei concurena de pia, atunci cnd se dezvolt liber, asigur asanarea economii mpiedicnd activitatea ntreprinderilor ineficiente. Infraciunea prevzut la art.246 CP RM nu are un obiect material, deoarq nu presupune o influenare nemijlocit infracional asupra vreunei entij corporale. Victima infraciunii n cauz este acel agent economic care a suferit dai n proporii deosebit de mari, n al crui detriment a fost ncheiat acordul ila anticoncuren ntre ali ageni economici. n acord cu art.2 al Legii cu privire la protecia concurenei, prin ag economic se are n vedere persoana fizic sau juridic care desfoar activa de ntreprinztor pe teritoriul Republicii Moldova. Consumatorul (cumprtorul; beneficiarul) nu poate fi considerat vieui infraciunii prevzute la art.246 CP RM. Latura obiectiv a infraciunii specificate la art.246 CP RM are urmta structur: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea de
88 T.Moteanu, Th.Purcrea. Concurena. Ghidul afacerilor performante. - Bucureti: Editura Economic, 2005, p. 185-186.

161

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

limitare a concura libere prin ncheierea unui acord ilegal; 2) urmrile prejudiciabile, i anun obinerea unui profit n proporii deoseb it de mari sau producerea daunelJ proporii deosebit de mari unei tere persoane; 3) legtura cauzal dintre n prejudiciabil i urmrile prejudiciabile; 4) ambiana infraciunii, i anume aceeai pia relevant. Aciunea prejudiciabil examinat se poate concretiza numai n: a) activitatea monopolist, exprimat n acordul anticoncuren dintre agenii economici, n sensul art.7 al Legii cu privire la protecia concurenei; b) acordul dintre o autoritate a administraiei publice i un agent economic, n sensul alin.(4) art.9 al Legii cu privire la protecia concurenei. Toate celelalte aciuni anticoncuren, enumerate n art.5 al Legii cu privire la protecia concurenei (inclusiv acordul dintre o autoritate a administraiei publice i o alt autoritate similar, inclusiv strin), pot atrage rspunderea n baza altor norme dect art.246 CP RM. In astfel de ipoteze sunt aplicabile, dup caz, art.247,327 sau 328 CP RM. n sensul art.246 CP RM, prin acord se nelege convenia n form scris, care se conine ntr-un singur document sau n mai multe documente, ori o convenie n form verbal, al crei obiect sau efect ar fi anticoncurenial. Acest acord se poate concretiza n forme dintre cele mai variate, precum vnzarea- cumprarea, locaiunea, licena de brevete sau de mrci, concesiunea exclusiv, contractul de societate etc. Aadar, se au n vedere fie conveniile bilaterale (care presupun manifestarea de voin concordant a dou pri), fie conveniile multilaterale (care presupun manifestarea de voin a trei sau mai multe pri). In funcie de poziia economic n care se afl prile, distingem dou tipuri ale acordului anticoncuren: acordul orizontal i acordul vertical. n cazul acordului orizontal, cei care l ncheie se situeaz la acelai n ivel al procesului economic (de exemplu, productorii unei mrfi similare sau distribuitorii de mrfuri asemntoare alctuind piaa relevant n cauz). Se raporteaz la acest tip: acordurile de specializare; acordurile de producie; acordurile de comercializare etc. In ipoteza acordului vertical, fptuitorii i desfoar activitatea pe trepte economice diferite. In doctrina economic,
1

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2000, nr.166-168.

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

asemenea acorduri sunt exemplificate prin refuzul productorului de a mai negocia cu distribuitorul, prin impunerea preului de revnzare de ctre productor (distribuitorul fiind mpiedicat s-i fixeze propriul adaos), prin vnzarea legat (prin care productorul l foreaz pe distribuitor s preia mai multe bunuri dect are nevoie) i altele.1 Deosebirile existente ntre diferitele tipuri i categorii de acorduri anticon cureniale nu au importan la calificarea faptei conform art.246 CP RM, ns pot fi luate n consideraie la individualizarea pedepsei. Caracterul ilegal al acordurilor ce limiteaz concurena agenilor economici este recunoscut prin prevederile normative, inclusiv prin prevederile Legii cu privire la protecia concurenei i ale Legii Republicii Moldova privind limitarea activitii monopoliste i dezvoltarea concurenei, ultima fiind adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 29.01.1992.89 Astfel, este interzis orice acord ncheiat sub orice form ntre ageni economici concureni care dein n comun o parte de peste 35% pe piaa unei anumite mrfi dac aceste acorduri au sau pot avea drept rezultat limitarea concurenei, inclusiv simt ndreptate spre: a) stabilirea (meninerea) de preuri (tarife), rabaturi, adaosuri (suplimente) pentru a leza interesele concurenilor; b) majorarea, reducerea sau meninerea preurilor la licitaii; c) efectuarea de licitaii prin nelegere secret; d) divizarea pieei dup principiul teritorial sau n funcie de volumul vnzrilor sau achiziiilor, de sortimentul mrfurilor comercializate sau de categoria vnztorilor ori a cumprtorilor (beneficiari lor); e) limitarea produciei, livrrii, inclusiv prin stabilirea de cote; f) limitarea accesului pe pia, nlturarea de pe pia a altor ageni economici n calitatea lor de vnztori de anumite mrfuri sau nlturarea cumprtorilor (beneficiarilor) lor; g) renunarea nemotivat la ncheierea de contracte cu anumii vnztori sau cumprtori (beneficiari). De asemenea, este interzis orice acord al agenilor economici neconcureni, unul dintre care deine o situaie dominant pe pia,90 iar cellalt este furnizorul sau cumprtorul (beneficiarul) acestuia, dac un astfel de acord conduce sau poate conduce la limitarea concurenei, inclusiv este ndreptat spre: a) limitarea teritoriului vnzrii sau cercului de cumprtori; b)
89 90

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1992, nr.2. Potrivit art.2 al Legii cu privire la protecia concurenei, situaie dominant pe pia este situaia exclusiv a agentului economic pe piaa de mrfuri, care i d acestuia, singur sau mpreun cu ali ageni economici, posibilitatea de a exercita influen decisiv asupra condiiilor generale de circulaie a mrfii pe piaa respectiv sau de a mpiedica accesul pe pia al unor ali ageni economici. Nu poate fi recunoscut dominant situaia agentului economic a crui cot pe piaa unei anumite mrfi nu depete 35%.

162

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

stabilirea de restricii la preurile de revnzare a mrfurilor vndute cumprtorului; c) interzicerea agenilor economici de a desface mrfuri produse de concureni. La fel, este interzis orice acord al agenilor economici neconcureni care nu sunt ntre ei furnizori sau cumprtori, toi sau cel puin unul dintre care deine 0 situaie dominant pe piaa unei anumite mrfi, dac un astfel de acord con duce sau poate conduce la limitarea concurenei pe pia. In cazuri excepio nale, aceste acorduri ale agenilor economici pot fi considerate legitime dac agenii economici demonstreaz c efectul benefic al aciunii lor va depi consecinele negative pentru piaa de mrfuri respectiv. Nu n ultimul rnd, este interzis orice acord dintre o autoritate a administraiei publice i un agent economic, care mpiedic dezvoltarea concurenei i care lezeaz interesele legitime ale consumatorului, inclusiv acordul care urmrete: la) majorarea, reducerea sau meninerea preurilor i tarifelor; b) divizarea pieei dup principiul teritorial sau n funcie de volumul vnzrilor sau achiziiilor, de sortimentul mrfurilor comercializate sau de categoria vnztorilor ori cumprtorilor (beneficiarilor); c) crearea de bariere ieirii pe pia, limitarea accesului pe pia sau nlturarea de pe pia a agenilor economici. n alt ordine de idei, aceeai pia relevant formeaz ambiana infraciunii prevzute la art.246 CP RM. O pia relevant cuprinde o marf sau un grup de mrfuri i sfera, anturajul, mediul exterior, situaia n care acestea se produc/ lunercializeaz sau se achiziioneaz. Piaa relevant reprezint piaa pe care se desfoar concurena i care este utilizat pentru identificarea mrfurilor i agenilor economici care se afl n concuren direct n afaceri. Piaa relevant este deci piaa pe care se desfoar concurena. Prin natura ei, concurena nu poate s se desfoare dect ntre productorii i comercianii care produc sau Comercializeaz mrfur i identice sau asemntoare i care, implicit, sunt substituibile sau interschimbabile, potrivit necesitilor consumatorilor. Astfel, nu poate exista concuren ntre productorii de automobile i cei de locomotive, dei ambele mijloace au aceeai destinaie - de a fi folosite pentru transporturi. Concurena poate exista numai ntre productorii de automobile (sau numai mtre productorii de locomotive), indiferent de capacitatea, designul sau alte caracteristici ale acestora.91 ^infraciunea specificat la art.246 CP RM este o infraciune material. Ea ac
S.Timofei. Rspunderea penal pentru infraciunile n domeniul concurentei. - Chiinu: CEP USM, 20U,p.l80. S.Timofei. Rspunderea penal pentru infraciunile n domeniul concurenei, p.257-267.
91

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

consider consumat din momentul obinerii unui profit n proporii deosebit de mari sau al producerii daunelor n proporii deosebit de mari unei tere persoane. t Termenul profit utilizat n art.246 CP RM are acelai neles ca al termenului profit folosit n art.241 CP RM. n acest sens, este aplicabil definiia noiunii de profit, formulat n contextul examinrii infraciunii prevzute la arL241 CP RM. Dac fapta nu implic producerea unor astfel de urmri prejudiciabile, nu poate fi aplicat rspunderea contravenional. In Codul contravenional lipsete norma care s fie complementar cu art.246 CP RM. Latura subiectiv a infraciunii de limitare a concurenei libere se caracterizeaz prin intenie direct. Intenia de a svri aceast infraciune este determinat de un scop special. Acest scop l desemneaz urmtoarea sintagm din dispoziia art.246 CP RM: care prevede diviziunea pieei, limitarea accesului la pia, cu nlturarea altor ageni economici, majorarea sau meninerea preurilor unice. Astfel, scopul special al infraciunii de limitare a concurenei libere se prezint sub urmtoarele patru forme alternative: 1) diviziunea pieei; 2) limitarea accesului la pia; 3) nlturarea altor ageni economici; 4) majorarea sau meninerea preurilor unice. Diviziunea pieei se exprim n delimitarea sferei de circulaie a mrfii n funcie de: teritoriul distribuiei; volumul vnzrilor sau achiziiilor; sortimentul mrfurilor vndute; contingentul vnzrilor sau consumatorilor. Limitarea accesului la pia const n: impunerea agentului economic- victim a unor clauze contractuale care nu-i convin sau care nu in de obiectul contractului; includerea n contract a unor clauze discriminatorii, care l pun pe agentul economic-victim ntr-o poziie inegal n raport cu ali ageni economici; acordarea nentemeiat de faciliti unor ageni economici, faciliti care le creeaz avantaje n raport cu agentul economic-victim. nlturarea altor ageni economici presupune obstrucionarea activitii desfurate pe pia de ctre agentul economic-victim ca urmare a influenrii exercitate de ctre participanii la acordul ilegal anticoncurenial. nlturarea de pe pia poate fi total sau parial. n acest sens, din iniiativa participanilor la acordul ilegal anticoncuren, agentului economic-victim i se interzice: fabricarea anumitor mrfuri; exportul sau importul n anumite sectoare; repartizarea volumului de marf ctre partenerii comerciali; introducerea unor noi metode

164

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

de producie mai performante; plasarea fondurilor etc. Majorarea preurilor unice se poate exprima n stabilirea pe pia a unui pre negociat uniform, fr luarea n consideraie a cheltuielilor suportate de agentul economic la producerea mrfii respective, a cheltuielilor legate de livrarea sau pstrarea mrfii, a costului amortizrii etc.; meninerea preurilor unice poate consta n pstrarea preului uniform pe pia pe calea reglrii volu mului de marf care poate ajunge pe pia, de exemplu, prin reinerea mrfii n depozite, scoaterea mrfii din circulaie etc.1 Motivele infraciunii prevzute la art.246 CP RM pot consta n: interesul material; rzbunare; dumnie sau ur social, naional, rasial sau religioas; ur generat de apartenena victimei la o anumit formaiune politic; izolaionismul n raport cu agenii economici strini sau mrfurile strine; nzuina de a testa vigilena autoritilor care protejeaz concurena etc. Subiectul infraciunii de limitare a concurenei libere este persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani i care are capacitatea de a ncheia un acord n numele agentului economic sau al autoritii administraiei publice: conductorul (administratorul) agentului economic; adjunctul conductorului (administratorului) agentului economic, care, n situaiile prevzute de lege, l nlocuiete pe conductorul (administratorul) agentului economic; contabilul-ef (eful serviciului contabil); persoana fizic creia i-a fost delegat competena de a ncheia un acord n baza procurii eliberate de agentul economic corespunztor; persoana care are capacitatea de a aciona n numele autoritii administraiei publice. In ipoteza persoanei avnd capacitatea de a ncheia un acord n numele agentului economic, Agenia Naional pentru Protecia Concurenei este cea avnd competena de a stabili situaia dominant pe pia a unui agent economic. In lipsa unei asemenea constatri oficiale, nu-i putem reine calitatea de subiect al infraciunii celui care ncheie un acord anticoncuren n condiiile nominalizate la alin.(l), (2) i (3) art.7 al Legii cu privire la protecia concurenei.92 Infraciunea specificat la art.246 CP RM nu poate fi svrit dect cu concursul a dou sau mai multor persoane, participante la acordul anticoncuren. Svrirea infraciunii de limitare a concurenei libere de ctre o persoan cu funcie de rspundere (persoan care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal) se va califica numai conform art.246 CP RM. Nu va fi necesar calificarea suplimentar conform art.327, 328 sau 335 CP RM.
92

S.Timofei. Rspunderea penal pentru infraciunile in domeniul concurentei, p.270.

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

O persoan juridic nu poate fi subiect al infraciunii prevzute la art.246 CPRM.


2. Concurena neloial

La art.24693 CP RM se stabilete rspunderea pentru orice act de concuren neloial, inclusiv pentru: a) crearea, prin orice mijloace, de confuzie cu ntreprinderea, cu produsele sau cu activitatea industrial sau comercial a unui concurent; b) rspndirea, n procesul comerului, de afirmaii false, care discrediteaz ntreprinderea, produsele sau activitatea de ntreprinztor a unui concurent; c) inducerea n eroare a consumatorului referitor la natura, la modul de fabricare, la caracteristicile, la aptitudinea de ntrebuinare sau la cantitatea mrfurilor concurentului; d) folosirea denumirii de firm sau a mrcii comerciale ntr-o manier care s produc confuzie cu cele folosite legitim de un alt agent economic; e) compararea n scopuri publicitare a mrfurilor produse sau comerciali zate ale unui agent economic cu mrfurile unor ali ageni economici. n anumite privine, art.2461 CP RM poate fi considerat succesorul art.141 CP RM din 1961, care stabilea rspunderea pentru producerea, importul, exportul, stocarea, oferirea spre vnzare sau vnzarea unor mrfuri purtnd meniuni false privind brevetele de invenie, originea i caracteristicile mrfurilor, precum i numele productorului sau vnztorului, cu scopul de a -i induce n eroare pe ceilali vnztori sau beneficiari. Totui, lipsa de fermitate nu i-a permis acestei norme din legea penal anterioar s se impun n aprarea concurenei loiale i, implicit, n realizarea unor deziderate constituionale de relevan. n primul rnd, avem n vedere dispoziia de la lit.b) alin.(2) art.126 Economia din Constituia Republicii Moldova, potrivit creia statul trebuie s asigure libertatea comerului i activitii de ntreprinztor, protecia concurentei loiale, crearea unui cadru favorabil valorificrii tuturor factorilor de producie. In al doilea rnd, s nu uitm c
Convenia de la Paris pentru protecia proprietii industriale, ncheiat la 20.03.1883. In: Tratate internaionale la care Republica Moldova este parte. Vol.6. - Chiinu: Moldpres, Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1998, p.160-186; Convenia de la Stockholm pentru instituirea Organizaiei Mondiale a Proprietii Intelectuale, ncheiat la 14.07.1967. - n: Tratate internaionale la care Republica Moldova este parte. Vol.6. - Chiinu: Moldpres, Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1998, p. 187-202.
93

166

alin.(2) art.33 Libertatea creaiei din Constituie proclam c dreptul cetenilor la proprietatea intelectual, interesele lor materiale i morale, ce apar n legtur cu diverse genuri de creaie intelectual, sunt aprate de lege. ntr-adevr, n conformitate cu unele acte juridice internaionale la care Republica Moldova este parte1, drepturile referitoare la protecia mpotriva concurenei neloiale fac parte din componena dreptului la proprietatea intelectual. Sub acest aspect, asigurarea intereselor naionale n sfera proprietii intelectuale presupune elaborarea i realizarea complexului de msuri n vederea contracarrii diverselor forme de concuren neloial. Numai realizarea ntregului spectru al acestor msuri poate asigura exercitarea eficient - de ctre productorii autohtoni ai produselor performante sub aspect tiinific - a drepturilor lor de proprietate intelectual, precum i s faciliteze tranziia spre economia Inovaional. Obiectul juridic special al infraciunii specificate la art.2461 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la concurena loial. Interpretnd antipodic noiunea concuren neloial, definit n art.2 al Legii cu privire la protecia concurenei, putem meniona c prin concuren loial nelegem aciunile agentului economic de a obine avantaje ntemeiate n activitatea de ntreprinztor, ceea ce nu contravine legislaiei cu privire la protecia concurenei, nu aduce sau nu poate aduce prejudicii altor ageni economici, sau nu poate prejudicia reputaia lor n afaceri. Obiectul material (imaterial) al infraciunii de concuren neloial l reprezint, dup caz: !v - produsele unui concurent, cu care fptuitorul creeaz confuzie, prin orice mijloace (n cazul modalitii prevzute la lita) art.246 1 CP RM); - produsele unui concurent, care sunt discreditate prin rspndirea de ctre fptuitor, n procesul comerului, de afirmaii false (n cazul modalitii prevzute la lit.b) art.2461 CP RM); - mrfurile concurentului, referitor la a cror natur, mod de fabricare, caracteristici, aptitudinea de ntrebuinare sau cantitate este indus n eroare consumatorul (n cazul modalitii prevzute la lit.c) art.246 1 CP RM); - denumirea de firm sau marca comercial, folosit de fptuitor ntro manier care s produc confuzie cu cele folosite legitim de un alt agent economic (n cazul modalitii prevzute la lit.d) art.246 1 CP RM); - mrfurile produse sau comercializate ale unui agent economic, comparate n scopuri publicitare cu mrfurile unor ali ageni economici (n
167

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

cazul modalitii prevzute la lite) art.2461 CP RM). Ct privete victima infraciunii de concuren neloial, considerm c, n toate cazurile, att agentul economic concurent (cu care fptuitorul se afl n rivalitate), ct i consumatorul, sufer de pe urma comiterii infraciunii analizate. Dac ne referim la agentul economic concurent, acesta trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii: 1) s fie agent economic; 2) s fie n acelai raport juridic de concuren fa de fptuitor, 3) s nu fie subiectul raportului juridic penal de conflict. - Termenul consumator a fost definit cu ocazia analizei infraciunii prevzute la art216 CP RM. Latura obiectiv a infraciunii specificate la art.2461 CP RM const in fapta prejudiciabil exprimat n aciune. Aceast aciune cunoate urmtoarele cinci modaliti normative alternative: 1) crearea, prin orice mijloace, de confuzie cu ntreprinderea, cu produsele sau cu activitatea industrial sau comercial a unui concurent; 2) rspndirea, in procesul comerului, de afirmaii false, care discrediteaz ntreprinderea, produsele sau activitatea de ntreprinztor a unui concurent; 3) inducerea n eroare a consumatorului referitor la natura, la modul de fabricare, la caracteristicile, la aptitudinea de ntreprinztor sau la cantitatea mrfurilor concurentului; 4) folosirea denumirii de firm sau a mrcii comerciale ntr-o manier care s produc confuzie cu cele folosite legitim de un alt agent economic; 5) compararea n scopuri publicitare a mrfurilor produse sau comercializate ale unui agent economic cu mrfurile unor ali ageni economici. Prima modalitate de svrire a infraciunii de concuren neloial - crearea, prin orice mijloace, de confuzie cu ntreprinderea, cu produsele sau cu activitatea industrial sau comercial a unui concurent - presupune folosirea unei invenii, indicaii geografice, denumirii de origine, specialitii tradiionale garantate, model de utilitate, desen sau model industrial, topografii ale unui circuit integral, alt mijloc de individualizare a produselor sau a persoanei fptuitorului ntr-o manier care s produc confuzie cu cele folosite legitim de un alt agent economic, ca

168

DREPT PBWL PARTEA SPECIALA

victim a infraciunii. n legtur cu aceast situaie, atrag atenia unele prevederi normative: o denumire omonim sau parial omonim cu o denumire deja protejat conform prezentei legi va putea fi refuzat la nregistrare dac, innd cont de uzanele locale i tradiionale i de riscul efectiv de confuzie, ea creeaz n percepia consumatorului impresia eronat c produsele sunt originare din alt teritoriu, chiar dac denumirea n cauz este exact n ceea ce privete teritoriul, regiunea sau localitatea din care sunt originare produsele agricole sau alimentare pe care aceasta le desemneaz" (alin.(3) art.7 al Legii Republicii Moldova privind protecia indicaiilor geografice, denumirilor de origine i specialitilor tradiionale garantate, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova Ia 27.03.2008 1); produs vinicol falsificat (contrafcut) - ... duplicat fals dup model ul originalului i/sau produs prezentat, n mod ilegal, cu denumirea de origine, denumire de origine controlat, indicaie geografic..., inducndu -se n eroare consumatorul (art.2 al Legii viei i vinului a Republicii Moldova, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 10.03.200694; soiul este considerat distinct dac se deosebete clar, prin cel puin unul sau mai multe caractere relevante, care rezult dintr-un anumit genotip sau dintr-o combinaie de genotipuri, de orice alt soi notoriu cunoscut la data nregistrrii cererii de brevet la AGEPI (se are n vedere Agenia de Stat pentru Proprietatea Intelectual - n.a.) sau, dup caz, la data prioritii revendicate (alin.(l) art.7 al Legii Republicii Moldova privind protecia soiurilor de plante, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 29.02.200895) etc. Prin confuzie se nelege orice act prin care fptuitorul folosete un mijloc de individualizare a produselor sau a persoanei sale (cu excepia denumirii de firm sau a mrcii comerciale) de natur a crea convingerea c activitatea se desfoar de ctre deintorul legitim al unui asemenea mijloc, fr ca acest lucru s corespund realitii. ntr-un alt registru, cea de-a doua modalitate a infraciunii de
94 95

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr.75-78. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.99-101. S.Timofei. Necesitatea aprrii juridico-penale mpotriva faptei de concuren neloial II Analele tiinifice ale USM. Seria tiine socioumanistice. Vol.I. - Chiinu: CEP USM, 2006, p.554-558.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr 134-137:

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

concuren neloial o constituie rspndirea, n procesul comerului, de afirmaii false, care discrediteaz ntreprinderea, produsele sau activitatea de ntreprinztor a unui concurent. Se are n vedere lezarea onoarei, demnitii i reputaiei profesionale a victimei (dac victima este o persoan fizic) ori numai a reputaiei profesionale (dac victima este o persoan juridic). Din dispoziia de la lit.b) art.2461 CP RM reiese c aceast dispoziie incriminatoare nu are inciden asupra rspndirii, n procesul comerului, de afirmaii autentice, care discrediteaz ntreprinderea, produsele sau activitatea de ntreprinztor a unui concurent De asemenea, discreditarea activitii ntreprinztorului i a reputaiei dobndite nu trebuie confundat cu critica obiectiv a produselor altui comerciant Totodat, menionm c este aplicabil art.177 nclcarea inviolabilitii vieii persoanei din Codul penal, dac n privina agentului economic concurent- persoan fizic sau n privina reprezentantului agentului economic concurent- persoan juridic sunt rspndite cu buntiin informaii, ocrotite de lege, despre viaa personal a victimei, ce constituie secretul personal sau familial al acesteia, fr consimmntul victimei. Or, nzuina de a discredita concurentul n afaceri se poate numra printre motivele infraciunii prevzute la art.177 CP RM. La lit.b) art.2461 CP RM ca obiect al discreditrii este consemnat ntreprinderea, produsele sau activitatea de ntreprinztor a victimei. Aceasta nseamn c, la concret, afirmaiile false, rspndite de ctre fptuitor, se refer la: incompetena profesional a victimei; insolvabilitatea apropiat a acesteia; onestitatea, credibilitatea i capacitatea victimei de a rambursa creditele contractate puse la ndoial; ncetarea apropiat a activitii agentului economic-victim; apartenena victimei de o anumit confesiune sau sect; dificultile n afacerile victimei; calitatea necorespunztoare a produselor fabricate de victim etc. Nu are importan prin intermediul cror mijloace sunt rspndite astfel de afirmaii false: publicitatea n mass-media sau publicitatea stradal; comunicarea public; corespondena scris sau electronic expediat potenialilor consu matori etc. Important este ca afirmaiile false s fie rspndite n procesul comerului. Altfel spus, procesul comerului constituie ambiana n care e svrit infraciunea de concuren neloial, atunci cnd adopt modalitatea prezentat la lit.b) art.2461 CP RM. n alt context, cea de-a treia modalitate de svrire a infraciunii de con 170

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

curen neloial, prevzut la lit.c) art.2461 CP RM, se exprim n inducerea n eroare a consumatorului referitor la natura, la modul de fabricare, la caracteristicile, la aptitudinea de ntrebuinare sau la cantitatea mrfurilor concurentului. Inducerea n eroare a consumatorului, ca modalitate a concurenei neloiale, este svrit ntotdeauna din motivul discreditrii concurentului n afaceri. Cu alte cuvinte, fptuitorul cu bun-tiin monteaz consumatorii, prezentnd informaii neautentice sau incomplete privind caracteristicile mrfurilor apari nnd concurentului n afaceri. Astfel, fptuitorul atrage clientela victimei a crei reputaie a discreditat-o.1 Rezult c delimitarea faptei specificate la lit.c) art.246 1 CP RM de infraciunea de nelare a clienilor (art.255 CP RM) se face n baza urmtoarelor criterii: 1) n ipoteza faptei prevzute la lit.c) art.2461 CP RM, fptuitorul induce consumatorul n eroare cu privire la mrfurile agentului economic concurent, n cazul infraciunii prevzute la art.255 CP RM, fptuitorul induce consumatorul n eroare cu privire la mrfurile proprii sau la mrfurile persoanei pe care o reprezint; 2) n situaia faptei prevzute la lit.c) art.2461 CP RM, victime sunt consumatorul (indus n eroare) i agentul economic concurent (discreditat), n ce privete fapta specificat la art.255 CP RM, prejudiciat este numai consumatorul, care nu ar fi procurat mrfurile dac nu ar fi fost indus n eroare; 3) fapta prevzut la lit.c) art.2461 CP RM este svrit din motiv de a discredita agentul economic concurent. Acest motiv dominant este secundat de motivul exprimat n interesul material: fptuitorul urmrete s obin un ctig material de pe urma inducerii n eroare a consumatorului, dar i a atragerii clientelei agentului economic concurent. n cazul faptei specificate la art.255 CP RM, motivul infraciunii este doar interesul material. n contextul aceleiai modaliti de svrire a infraciunii de concuren neloial, vom meniona c obiectul inducerii n eroare a consumatorului l reprezint natura, modul de fabricare, caracteristicile, aptitudinea de ntrebuinare sau cantitatea mrfurilor concurentului. Deschiznd parantezele, putem afirma c obiectul inducerii n eroare a consumatorului l constituie: - denumirea mrfii produse de ctre concurent; - denumirea i marca productorului (prestatorului) concurent; 9- masa/volumul mrfii concurentului; - categoria calitativ sau caracteristicile calitative ale mrfii concurentului; - cantitatea de calorii n marfa concurentului (n cazul mrfurilor alimentare); - compoziia mrfii concurentului i aditivii folosii (inclusiv aditivii

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

nocivi) n aceasta; - eventualele riscuri pe care le presupune consumul mrfii concurentului; - modul de utilizare, de manipulare, de depozitare, de conservare sau de pstrare a mrfii concurentului; - aptitudinea de ntrebuinare a mrfii concurentului n scopuri speciale sau n scopuri ordinare; - contraindicaiile legate de consumul mrfii concurentului; - locul producerii / prestrii, asamblrii, ambalrii / preambalrii mrfii concurentului; v termenul de garanie, termenul de prestare, durata de funcionare, ter menul de valabilitate, data fabricrii mrfii concurentului; - modul i condiiile de reparare, de restituire, de recepionare, de predare, de expediere a mrfii concurentului sau a prilor ei componente etc. n alt privin, cea de-a patra modalitate de svrire a infraciunii de concuren neloial, indicat la lit.d) art.2461 CP RM, const n folosirea denumirii de firm sau a mrcii comerciale ntr-o manier care s produc confuzie cu cele folosite legitim de un alt agent economic. Observm c numai denumirea de firm sau marca comercial, folosit de fptuitor ntr-o manier care s produc confuzie cu cele folosite legitim de un alt agent economic, reprezint obiectul imaterial al infraciunii de concuren neloial, atunci cnd adopt modalitatea de la lid) art.246 1 CP RM. Alte mijloace de individualizare a produselor sau a persoanei nu pot forma un asemenea obiect imaterial. Prin aceasta, modalitatea de svrire a infraciunii de concuren neloial, stabilit la lit.d) art.2461 CP RM, se deosebete de modalitatea de svrire a aceleiai infraciuni, specificat la lit.a) art.246 1 CP RM. Ct privete denumirea de firm, n conformitate cu alin.(l) art.66 din Codul civil, persoana juridic particip la raporturile juridice numai sub denumire proprie, stabilit prin actele de constituire i nregistrat n modul corespunztor. La fel, potrivit alin.(l) art.24 din Legea cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi, antreprenorul (ntreprinztorul) i ntreprinderea constituit de acesta i desfoar activitatea sub o anumit firm (denumire). Aadar, denumirea de firm poate fi privit ca numele sau denumirea sub care agentul economic-persoan fizic sau agentul economic-persoan juridic
172

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

evolueaz n circuitul civil i care l individualizeaz n raport cu ceilali parti cipani la acest circuit. Spre deosebire de celelalte mijloace de individualizare, denumirii de firm i reuete s individualizeze pe deplin agentul economic. In contextul modalitii analizate, comport semnificaie prevederea de la lit.a) alin.(l) art.25 al Legii cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi, conform creia ntreprinderea nu poate s foloseasc denumirea de firm care coincide sau, dup cum constat organul nregistrrii de stat, se aseamn cu denumirea de firm a altei ntreprinderi, care este deja nregistrat. Or, n conjunctura mo dalitii specificate la lit.d) art.2461 CP RM, fptuitorul anume ntr-o asemenea manier frauduloas i folosete denumirea de firm. Astfel nct s se produc confuzie cu denumirea de firm folosit legitim de victim. In contextul dispoziiei de la lit.d) art.2461 CP RM, ce nseamn folosirea denumirii de firm sau a mrcii comerciale? Rspunsul la aceast ntrebare deriv din textul alin.(2) art.9 al Legii privind protecia mrcilor: aplicarea mrcii pe produse sau pe ambalaje, utilizarea ei n calitate de ambalaj n cazul mrcilor tridimensionale; utilizarea mrcii pe documentele de afaceri i n publicitate. In acord cu lit.d) art.2461 CP RM, folosirea denumirii de firm sau a mrcii comerciale se realizeaz ntr-o manier care s produc confuzie cu cele folosite legitim de un alt agent economic. Remarcm diferena dintre formulrile crearea de confuzie (lit.a) art.2461 CP RM) i manier care s produc confuzie (lit.d) art.2461 CP RM). n acest sens, considerm c, n raport cu aceast formulare de la lit.d) art.2461 CP RM, este aplicabil urmtorul punct de vedere: Pentru a fi n prezena unui act de concuren neloial, nu este necesar s se fi produs deja o confuzie, ci doar s existe un risc n acest sens. Riscul de confuzie se raporteaz la consumatorul obinuit, cu atenie mijlocie, cu un nivel de educaie i de inteligen mediu, comun. Totui, dac produsul este orientat ctre o categorie de consumatori iniiai, specializai oarecum n utilizarea acestuia, riscul de confuzie se apreciaz n funcie de aceti consumatori.1 n contextul aceleiai modaliti de svrire a infraciunii de concuren neloial, trebuie de menionat c aceast modalitate prezint unele similariti cu utilizarea fr consimmntul titularului a mrcii protejate sau a unui semn care, din cauza identitii ori similitudinii cu marca nregistrat i a identitii ori similitudinii produselor sau serviciilor acoperite de semn i de marc, genereaz riscul de confuzie n percepia consumatorului, aplicarea semnului pe produse sau pe ambalaje, precum i utilizarea lui n calitate de ambalaj n cazul mrcilor tridimensionale, oferirea produselor sub acest
173

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

semn spre comercializare sau comercializarea ori stocarea lor n acest scop, sau, dup caz, oferirea ori prestarea serviciilor sub acest semn, importul sau exportul produselor sub acest semn, utilizarea semnului n publicitate, multiplicarea, stocarea sau comercializarea semnului n scopurile menionate, precum i ndemnarea terilor la efectuarea acestor aciuni, care au cauzat daune n proporii mari (alin.(2) art.1852 CPRM). Se poate observa c n alin.(2) art.1852 CP RM se evoc utilizarea mrcii care s produc confuzie cu cea folosit legitim de un alt agent economic. Care este deosebirea dintre aceast aciune i infraciunea de concuren neloial n modalitatea stabilit la litd) art.2461 CP RM (avnd ca obiect imaterial marca comercial)? Rspunsul la aceast ntrebare este urmtorul: ct privete victima infraciunii de concuren neloial, n toate cazurile, att agentul economic concurent (cu care fptuitorul se afl n rivalitate), ct i consumatorul, sufer de pe urma comiterii infraciunii analizate. Nu este excepie nici utilizarea mrcii comerciale ntr-o manier care s produc confuzie cu cea folosit legitim de un alt agent economic, ipotez prevzut la litd) art.246 1 CP RM. n aceast ipotez, consumatorul consider eronat c achiziioneaz produse avnd marca comercial folosit legitim de un alt agent economic, altul dect fptuitorul. Deci, i consumatorului i sunt prejudiciate drepturile i interesele legitime. Fapt pentru care l considerm victim a infraciunii, alturi de titularul mrcii comerciale folosite legitim, imitate de ctre fptuitor. Nu aceeai este situaia n cazul aciunii corespunztoare specificate la alin.(2) art.1852 CP RM. n acest caz, victima exclusiv este titularul mrcii
M.Cercelescu. Concurena neloial - mic ndreptar, www.sfin.ro/articol_651

(comerciale) folosite legitim, imitate de ctre fptuitor. De aceea, consumatorul nu poate s apar ca victim a infraciunii prevzute la alin.(2) art.1852 CP RM. n continuare, ne vom concentra atenia asupra ultimei, celei de -a cincea modaliti de svrire a infraciunii de concurent neloial: compararea n scopuri publicitare a mrfurilor produse sau comercializate ale unui agent economic cu mrfurile unor ali ageni economici. Conform alin.(I) art.8 al Legii Republicii Moldova cu privire la publicitate, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 27.06.19971, publicitatea trebuie s fie loial i onest. Potrivit lit.b) alin.(l) art.9 din acelai act legislativ, se consider neonest

174

DREPT PENAL PARTEA SPEClAlA

publicitatea care conine, printre altele, comparaii incorecte ale mrfurilor crora li se face publicitate cu mrfuri similare ale altui agent economic. Publicitatea comparativ este interzis dac: a) comparaia este neltoare; b) se compar bunuri sau servicii avnd scopuri sau destinaii diferite; c) nu se compar, n mod obiectiv, una sau mai multe caracteristici eseniale, relevante, verificabile i reprezentative - ntre care poate fi inclus i preul - ale unor bunuri sau servicii; d) se creeaz confuzie pe pia ntre cel care i face publicitate i un concurent sau ntre mrcile de comer, denumirile comerciale sau alte semne distinctive, bunuri sau servicii ale celui care i face publicitate i cele aparinnd unui concurent; e) se discrediteaz sau se denigreaz mrcile de comer, denumirile comerciale, alte semne distinctive, bunuri, servicii sau situaia material a unui concurent; 0 nu se compar, n fiecare caz, produse cu aceeai indicaie n cazul produselor care au indicaie geografic; g) se profit n mod incorect de renumele unei mrci de comer, de denumirea comercial sau de alte semne distinctive ale unui concurent ori de indicaia geografic a unui produs al unui concurent; h) se prezint bunuri sau servicii drept imitaii sau replici ale unor bunuri sau servicii purtnd o marc de comer sau o denumire comercial protejat. Totodat, comparaia din publicitate nu se consider ilegal, dac informaiile privind mrfurile, lucrrile sau serviciile concurentului sunt confirmate prin date faptice, sunt veridice, obiective i utile pentru informarea consumatorilor. In ncheierea analizei laturii obiective a infraciunii de concuren neloial, vom consemna c aceast infraciune este o infraciune formal. Ea se consider consumat din momentul svririi aciunii prejudiciabile specificate la art.2461 CP RM, n oricare din modalitile sale. Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.2461 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. De regul, motivele acestei infraciuni se exprim n nzuina de a discredita sau de a denigra agentul economic concurent, precum

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997. nr.67-68.

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

i n interesul material. Subiectul infraciunii de concuren neloial este fie persoana fizic respon sabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani, fie persoana juridic (cu excepia autoritii publice). n plus, subiectul trebuie s aib calitatea special de agent economic con curent. n calitate de subiect al infraciunii specificate la art.246 1 CP RM, agentul economic concurent este subiectul de rea-credin, angajat n acelai raport juridic de concuren n care victima apare ca subiect de bun-credin. Seciunea VI. Infraciuni svrite n sfera activitii economice externe 1. Contrabanda Fapta de contraband este incriminat ntr-o variant-tip, trei variante speciale i ntr-o variant agravat. Potrivit alin.(l) art.248 CP RM, varianta-tip const n trecerea peste frontiera vamal a Republicii Moldova a mrfurilor, obiectelor i a altor valori n proporii mari, eludndu-se controlul vamal ori tinuindu-le de el, prin ascundere n locuri special pregtite sau adaptate n acest scop, ori cu folosirea frauduloas a documentelor sau a mijloacelor de identificare vamal, ori prin nedeclarare sau declarare neautentic n documentele vamale sau n alte documente de trecere a frontierei. Prima variant special a contrabandei, prevzut la alin.(2) art.248 CP RM, const n trecerea peste frontiera vamal a Republicii Moldova a substanelor narcotice, psihotrope, cu efecte puternice, toxice, otrvitoare, radioactive i explozive, precum i a deeurilor nocive i a produselor cu destinaie dubl, eludndu-se controlul vamal ori tinuindu-le de el, prin ascundere n locuri special pregtite sau adaptate n acest scop, ori cu folosirea frauduloas a documentelor sau a mijloacelor de identificare vamal, ori prin nedeclarare sau declarare neautentic n documentele vamale sau n alte documente de trecere a frontierei. Conform alin.(3) art.248 CP RM, cea de-a doua variant special a contrabandei se exprim n trecerea peste frontiera vamal a Republicii M oldova a armamentului, a dispozitivelor explozive, a muniiilor, eludndu -se controlul vamal ori tinuindu-le de el, prin ascundere n locuri special pregtite sau adap tate n acest scop, ori cu folosirea frauduloas a documentelor sau a mijloacelor de identificare vamal, ori prin nedeclarare sau declarare neautentic n docu -

176

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

mentele vamale sau n alte documente de trecere a frontierei. Cea de-a treia variant special a contrabandei, prevzut la alin.(4) art.248 CP RM, consist n trecerea peste frontiera vamal a Republicii Moldova a valorilor culturale, eludndu-se controlul vamal ori tinuindu-le de el prin ascundere n locuri special pregtite sau adaptate n acest scop, precum i neretur narea pe teritoriul vamal al Republicii Moldova a valorilor culturale scoase din ar, n cazul n care ntoarcerea lor este obligatorie. In fine, varianta agravat a contrabandei, prevzut la alin.(5) art.248 CP RM, presupune svrirea acestei infraciuni n urmtoarele circumstane: - de dou sau mai multe persoane (lit.b)); - de o persoan cu funcie de rspundere, cu folosirea situaiei de serviciu (lit-c)); - n proporii deosebit de mari (lit.d)). Obligaia statului de a incrimina contrabanda deriv din prevederile unor acte normative internaionale la care Republica Moldova este parte, la care a aderat ori pe care le-a ratificat. n temeiul acestora, ara noastr i-a asumat obligaia de a asigura drepturile i libertile tuturor persoanelor indiferent de cetenie sau naionalitate, aflate n teritoriul su va mal, inclusiv de a elimina riscul vreunui prejudiciu cauzat prin svrirea contrabandei. n aceste condiii, incriminarea contrabandei reprezint un imperativ absolut pentru asigurarea ordinii n domeniul raporturilor juridice vamale. Desfurarea normal a acestor raporturi juridice condiioneaz realizarea unor interese ale statului, cum ar fi cele legate de desfurarea normal a unor procese economice. Orice activitate economic efectuat ntr-un cadru legal devine ineficient n condiii de concuren cu o alta situat n afara prescripiilor legii. Intr -un final, activitatea economic legal poate fi sufocat de cea subteran. Pentru a limita ct mai mult producerea unor asemenea fenomene, statul intervine cu msuri care, de cele mai multe ori, urmresc un scop reparatoriu (amenzi, confiscri). Sunt situaii, ns, cnd nclcrile reglementrilor legale, datorit gravitii lor, nu pot fi stvilite doar prin sanciuni de acest gen, fiind necesare msuri represive cu

n acest plan, consemnm Legea Republicii Moldova pentru aderarea Republicii Moldova la Convenia internaional privind asistena administrativ reciproc pentru prevenirea, investigarea i reprimarea infraciunilor vamale, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 21.06.2001.* Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2001, nr.78.

caracter penal. Acestea se nfptuiesc prin aplicarea rspunderii penale n baza art.248 CP RM. Obiectul juridic special al infraciunilor de contraband l formeaz rela177

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

iile sociale cu privire la securitatea vamal a Republicii Moldova. In cazul variantelor speciale ale contrabandei, se aduce atingere, n plan secundar, relaiilor sociale cu privire la circulaia legal a substanelor narcotice, psihotrope, cu efecte puternice, toxice, otrvitoare, radioactive sau explozive, ori a deeurilor nocive, a produselor cu destinaie dubl, a armamentului, a dispozitivelor explozive, a muniiilor sau a valorilor culturale. n acest sens, la alin.(l) art.20 din Codul vamal se stabilete c anumite mrfuri i mijloace de transport sunt prohibite de legislaie de a fi introduse sau scoase din Republica Moldova din considerente de securitate a statului, de asigurare a ordinii publice i morale, de protecie a mediului nconjurtor, a obiectelor de art, obiectelor de valoare istoric i arheologic, de aprare a dreptului la proprietate intelectual, de protecie a pieei interne, de aprare a altor interese ale Republicii Moldova. Nu doar contrabanda, dar i alte infraciuni pot aduce atingere relaiilor sociale cu privire la circulaia legal a substanelor narcotice, psihotrope, cu efecte puternice, toxice, otrvitoare, radioactive sau explozive, ori a deeurilor nocive, a produselor cu destinaie dubl, a armamentului, a dispozitivelor explozive, a muniiilor sau a valorilor culturale. De aceea, nu este exclus concursul dintre una din asemenea infraciuni i una din infraciunile prevzute la art.248 CP RM. In context, este ilustrativ urmtorul exemplu din practica judiciar: L.C. a fost condamnat n baza alin.(3) art.248 i alin.(l) art.290 CP RM. n fapt, n 2007 aceasta a gsit un cartu pentru arme de foc de calibru 9 mm, pe care l-a pstrat ilegal pn n 2010. La 01.08.2010, aproximativ la ora 16.45, L.C., avnd n geant acest cartu, s-a deplasat spre Aeroportul Internaional Chiinu, de unde urma s plece spre Viena. n timpul nregistrrii pasagerilor la ruta Chiinu-Viena, colaboratorii Comisariatului de poliie, Biroul Control Special n transportul aerian, efectund controlul special al lui L.C., au depistat n bagajul de mn al acesteia un cartu pentru arme de foc de calibru 9 mm, care, conform reportului de constatare tehnico-tiinific, se atribuie la categoria de muniii pentru arme cu eava ghintuit i este utilizabil conform destinaiei.96

Sentina Judectoriei sectorului Botanica, mun. Chiinu, din 13.08.2010. Dosarul nr.l S28/10. http://jb.justice.md
96

178

Obiectul material (imaterial) al infraciunilor specificate la art.248 CP RM urmeaz a fi examinat n funcie de varianta concret sub care se Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE nfieaz contrabanda. Astfel, n cazul infraciunii prevzute la alin.(l) art.248 CP RM, obiectul material (imaterial) l reprezint mrfurile, obiectele sau alte valori (cu excepia celor menionate la alin.(2)-(4) art.248 CP RM), dac valoarea acestora se exprim n proporii mari. Dac valoarea acestor mrfuri, obiecte sau a altor valori nu atinge proporiile mari, atunci cele comise sunt pasibile de calificare potrivit alin.(10) art.287 din Codul contravenional. Reieind din prevederile art.l din Codul vamal, prin mrfuri, obiecte sau alte valori trebuie de neles orice bunuri mobile (inclusiv: valuta strin i moneda naional n numerar; documentele de plat sau valorile mobiliare exprimate n valut strin sau moned naional; mijloacele de transport97 cu excepia celor prevzute la pct.4) art.l din Codul vamal.98
97

Potrivit alin.(4) art.20 din Codul vamal, introducerea i/sau plasarea sub regimurile vamale de import, de antrepozit vamal, de admitere temporar, sub destinaia vamal zon liber a mijloacelor de transport auto, a motoarelor i a caroseriilor cu termenul de exploatare de peste 10 ani, a tractoarelor cu termenul de exploatare de peste 12 ani clasificate la poziia tarifar 8701, iar a mijloacelor de transport auto clasificate la poziia tarifar 8703, cu excepia autovehiculelor de epoc, i a autovehiculelor concepute pentru transportul de maximum 20 persoane clasificate la poziia 8702, precum i a motoarelor i a caroseriilor acestora cu termenul de exploatare de peste 7 ani, este interzis, cu excepia cazurilor cnd acestea se introduc i se plaseaz sub regimul vamal de admitere temporar: 1) de ctre misiunile diplomatice, oficiile consulare, organizaiile 179 internaionale cu statut diplomatic, precum i

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

De asemenea, noiunea mrfuri, obiecte sau alte valori include: gazele naturale; energia electric;99 energia termic. Dat fiind natura incorporal a energiei electrice i a energiei termice, este oportun s afirmm n raport cu ele calitatea de obiect imaterial. n cazul infraciunii specificate la alin.(2) art.248 CP RM, obiectul material (imaterial) l reprezint n mod alternativ: a) substanele narcotice; b) substanele psihotrope; c) substanele cu efect puternic; d) substanele toxice; e) substanele otrvitoare; f) substanele radioactive; g) substanele explozive; h) deeurile

de ctre membrii personalului acestora (i de membrii familiilor lor) acreditai n Republica Moldova; 2) de ctre persoanele fizice nerezidente pentru necesiti de serviciu sau pentru uz personal, cu respectarea urmtoarelor condiii: a) persoanele nerezidente s fie proprietari ai acestor mijloace de transport; b) persoanele nerezidente s aib edere temporar n Republica Moldova, confirmat prin actele respective; c) mijloacele de transport s se afle la eviden permanent n alte state.
98

Se au n vedere mijloacele de transport folosite pentru transportul internaional de pasageri sau mrfuri, inclusiv containere ori alte instalaii de transport. Asemenea mijloace de transport pot avea rolul de mijloace de svrire a infraciunii de contraband, nu de obiect material al acesteia. Conform pct.1.3 al Regulamentului Departamentului Vamal al Republicii Moldova privind controlul vamal i vmuirea energiei electrice la trecerea peste frontiera vamal a Republicii Moldova, nr.7923 din 28.10.2002 , transportarea energiei electrice prin liniile de transport electric peste frontiera vamal a Republicii Moldova nu se admite fr perfectarea actului pentru controlul vamal. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.3.

180

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

nocive; i) produsele cu destinaie dubl. La calificare, nu conteaz nici valoarea exprimat n bani a acestora, nici cantitatea (proporiile) lor. Noiunile substane narcotice i substane psihotrope au fost definite n 1 din Seciunea III a Capitolului IX al prezentei lucrri. De aceea, facem trimitere la aceste definiii. Precizm doar c nu pot s reprezinte obiectul material al infraciunii pre vzute la alin.(2) art.248 CP RM: analoagele substanelor narcotice sau psiho trope; plantele care conin substane narcotice sau psihotrope; precursorii; substanele dopante (care nu simt n acelai timp substane narcotice sau psihotrope). Toate aceste entiti pot s constituie obiectul material al infraciunii specificate la alin.(l) art.248 CP RM. n ce privete noiunea substane cu efecte puternice, prin aceasta se au n vedere mijloacele medicamentoase sau alte mijloace, a cror utilizare fr pre scripia medicului sau cu nclcarea normelor de dozare poate cauza daune grave organismului omului, mijloacele prevzute exhaustiv n Lista nr.2 din Tabelul nr.5, aprobat prin hotrrea CPCD (procesul-verbal nr.7 din 01.12.1998). Ca exemple de substane cu efecte puternice pot fi aduse: clofelina, cloroformul, diazepamul, eterul pentru narcoz, spirtul etilic sintetic etc. Prin substane toxice se au n vedere substanele, a cror utilizare de ctre o persoan, chiar i n condiiile unei nensemnate depiri a dozei, poate provoca moartea acesteia, substane nominalizate exhaustiv n Lista nr.l din Tabelul nr.5, aprobat prin hotrrea CPCD (procesul-verbal nr.7 din 01.12.1998). Ca exemple de substane toxice pot fi prezentate: cianura de potasiu, fenolul, spirtul metilic, sarin, veninul de albin purificat, veninul de arpe purificat etc.). Prin substane otrvitoare se au n vedere combinaiile chimice de nalt toxicitate, prevzute pentru vulnerarea forei vii n timpul aciunilor militare, n special, se au n vedere substanele chimice toxice n accepiunea Legii Republicii Moldova cu privire la implementarea Conveniei privind interzicerea dezvoltrii, producerii, stocrii i folosirii armelor chimice i distrugerea acestora, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 05.11.2004* (de exemplu, soman, tabun, iperit, lewisit, ricin, fosgen, clorcian etc.). Prin substane radioactive se au n vedere substanele care conin radio 1 210i 210
1

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr.5-12.

181

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

nuclizi n concentrrii superioare limitelor admise (de exemplu, Pb, Po, U.^Raetc.). Prin substane explozive nelegem combinaiile chimice sau amestecurile de substane, capabile s declaneze o reacie chimic rapid, care este nsoit de degajarea unei mari cantiti de energie termic i de formarea de gaze (de exemplu, trinitrotoluen (trotil), tetril, hexogen, nitroglicerin, dinamit, RDX, PETN, HMX etc.). Prin deeuri nocive se au n vedere deeurile periculoase n sensul Hotrrii Guvernului Republicii Moldova privind controlul transportrii transfronta- liere a deeurilor i eliminrii acestora, nr.637 din 27.05.2003: deeurile care au una sau mai multe caracteristici periculoase i sunt incluse n Lista A (specificat n anexa nr.l la respectiva Hotrre a Guvernului Republicii Moldova): deeuri formate din aliajele oricrora dintre urmtoarele metale: stibiu, arsen, beriliu, cadmiu etc.; deeuri avnd drept constitueni sau poluani (excluznd deeurile metalice masive) oricare dintre aliajele din: stibiu i compui ai sti- biului; beriliu i compui ai beriliului; cadmiu i compui ai cadmiului; plumb i compui ai plumbului; seleniu i compui ai seleniului; telur i compui ai telurului; deeuri avnd drept constitueni sau poluani oricare dintre elementele sau substanele cu: arsen i compui ai arsenului; mercur i compui ai mercurului; taliu i compui ai taliului; deeuri avnd drept constitueni oricare dintre: carbonilii metalici; compuii cromului hexavalent; nmoluri provenite din galvanizare; soluii reziduale de la decaparea metalelor; reziduuri de levigare de la prelucrarea zincului, sub form de praf i nmoluri, cum ar fi jarositul, hematitul (oxidul de fier) etc. Conform Legii Republicii Moldova cu privire la controlul exportului, reexportului, importului i tranzitului de mrfuri strategice, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 26.07.2000100, prin produse cu destinaie dubl trebuie de neles totalitatea cunotinelor tehnico-tiinifice, a proceselor, materialelor i utilajelor folosite la elaborarea, producerea i exploatarea produciei de menire civil, care pot fi utilizate i la fabricarea de producie militar, de armament nuclear, chimic, biologic, precum i de alte tipuri de armament de distrugere n mas i mijloace purttoare de astfel de arme i de arme convenionale. n cazul infraciunii prevzute la alin.(3) art.248 CP RM, obiectul
100

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr. 185-189.

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2000, nr.137-138.

182

material l reprezint n mod alternativ: a) armamentul; b) dispozitivele explozive; c) muniiile. La calificare nu conteaz valoarea, exprimat n bani, a acestora. Noiunea armament desemneaz denumirea generic pentru toate tipurile de arme, tehnic militar i utilaj militar. Prin dispozitive explozive nelegem mijloacele tehnice, destinate efecturii exploziei sau dirijrii ei n scopuri militare, industriale, hidrologice etc.

183

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL


___________________________________________________________ Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

Noiunea muniii desemneaz denumirea generic dat: cartuelor pentru armamentul de infanterie, ncrcturilor pentru arunctoarele de grenade i mortiere, proiectilelor de artilerie, bombelor de aviaie etc. n cazul infraciunii specificate la alin.(4) art.248 CP RM, obiectul material l reprezint, n mod alternativ: a) valorile culturale trecute peste frontiera vamal a Republicii Moldova, indiferent de valoarea, exprimat n bani, a acestora, b) valorile culturale neretumate pe teritoriul vamal al Republicii Moldova, anterior scoase din ar, n cazul n care ntoarcerea lor este obligatorie, indiferent de valoarea, exprimat n bani, a acestora. Potrivit Legii Republicii Moldova cu privire la modul de introducere i scoatere a bunurilor de pe teritoriul Republicii Moldova de ctre persoane fizice, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 20.12.2002 , prin valori culturale se au n vedere obiectele care, conform determinrii organului competent,101 constituie valoare pentru art, literatur, tiin, cultur i religie. Conform art.133 CP RM, valorile culturale sunt indicate n Convenia UNESCO din 14.11.1970 privind msurile ndreptate spre interzicerea i prevenirea introducerii, scoaterii i transmiterii ilicite a drepturilor de propri etate asupra valorilor culturale, ratificate prin Legea Republicii Moldova privind ratificarea Conveniei asupra msurilor ce urmeaz a fi luate pentru interzicerea i mpiedicarea operaiunilor ilicite de import, export i transfer de proprietate al bunurilor culturale, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 21.07.2007. n special, se au n vedere: coleciile rare i mostre ale florei i faunei, mineralogiei, anatomiei, precum i obiectele care prezint interes pentru paleontologie; comorile arheologice i descoperirile arheologice; incunabulele i manuscrisele rare, crile, documentele strvechi i publicaiile care prezint im interes deosebit; arhivele, inclusiv arhivele de fonograme, de cinema i de fotografii etc. Nu exist alte bunuri (n afar de cele enumerate n alin.(l)-(4) art.248 CP RM) care s poat reprezenta obiectul material al infraciunii de contraband. De aceea, de exemplu, n cazul trecerii peste frontiera vamal a banilor fali, considerm c nu este aplicabil nici art.248 CP RM, nici alin.(10) art.287 din Codul contravenional. O asemenea fapt nu atrage rspundere, pentru c banii fali nu pot fi echivalai cu banii emii de ctre BNM. Noiunea mrfuri, 1 obiecte i alte valori, utilizat alin.(l) art.248 CP RM i n alin.(10) art.287 Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2000,n nr.137-138. din Codul contravenional, nu se refer la banii fali. Cnd spunem bani,
184
101

Se are n vedere Ministerul Culturii.

nelegem numai banii autentici, banii n sensul Legii Republicii Moldova cu

185

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

privire la bani, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 15.12.1992.1 Banii fali nu se specific nici printre obiectele materiale cu caliti speciale, nominalizate la alin.(2)-(4) art.248 CP RM. Latura obiectiv a contrabandei are o structur diferit, n funcie de varianta concret a acestei infraciuni. Astfel, n cazul infraciunilor prevzute la alin.(l)-(3) art.248 CP RM, latura obiectiv include urmtoarele trei semne: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea exprimat n trecerea entitilor, ce reprezint obiectul material al contrabandei, peste frontiera vamal a Republicii Moldova; 2) locul svririi infraciunii - frontiera vamal a Republicii Moldova; 3) metodele svririi infraciunii: a) eludarea controlului vamal; b) tinuirea de controlul vamal, prin ascunderea n locuri special pregtite sau adaptate n acest scop; c) folosirea frauduloas a documentelor sau a mijloacelor de identificare vamal; d) nedecla- rarea; e) declararea neautentic n documentele vamale sau n alte documente de trecere a frontierei. n cazul infraciunii specificate la alin.(4) art.248 CP RM, latura obiectiv presupune existena a dou versiuni alternative: versiunea A: 1) fapta prejudiciabil, exprimat n aciune, care const n trecerea valorilor culturale peste frontiera vamal a Republicii Moldova; 2) locul svririi infraciunii frontiera vamal a Republicii Moldova; 3) metodele svririi infraciunii: a) eludarea controlului vamal; b) tinuirea de controlul vamal, prin ascunderea n locuri special pregtite sau adaptate n acest scop; versiunea B: 1) fapta prejudiciabil, exprimat n inaciune, care const n neretumarea pe teritoriul vamal al Republicii Moldova a valorilor culturale scoase din ar, n cazul n care ntoarcerea lor este obligatorie; 2) locul svririi infraciunii n afara teritoriului vamal al Republicii Moldova. Referindu-ne n continuare la fapta prejudiciabil n contextul infraciunilor prevzute la alin.(l)-(3) art.248 CP RM, specificm c prin trecerea frontierei vamale a Republicii Moldova se nelege introducerea pe/scoaterea de pe teritoriul vamal al Republicii Moldova de mrfuri, obiecte, alte valori etc., inclusiv prin expedieri potale internaionale, prin conducte sau prin linii de transport electric. De exemplu, n conformitate cu Legea cu privire la modul de introducere i scoatere a bunurilor de pe teritoriul Republicii Moldova de ctre persoane

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1993, nr.3.

186

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

fizice, persoanele fizice au dreptul de a introduce pe i de a scoate de pe teritoriul Republicii Moldova bunuri n conformitate cu numita lege, Codul vamal i cu alte acte normative ce reglementeaz trecerea bunurilor peste frontiera vamal. Persoanele fizice au dreptul: a) de a introduce pe teritoriul Republicii Moldova bancnote, monede i cecuri n moneda naional a Republicii Moldova, precum i bancnote, monede i cecuri de cltorie n valut strin, nelimitat, fr a prezenta organelor vamale documentele confirmative menionate la lit.c) alin.(l) art.3 al Legii cu privire la modul de introducere i scoatere a bunurilor de pe teritoriul Republicii Moldova de ctre persoane fizice; b) de a scoate de pe teritoriul Republicii Moldova bancnote, monede i cecuri n moneda naional a Republicii Moldova, precum i bancnote, monede i cecuri de cltorie n valut strin, n sum de pn la 10000 euro (sau echivalentul lor) de persoan, fr a prezenta organelor vamale documentele confirmative menionate; c) de a scoate de pe teritoriul Republicii Moldova bancnote, monede i cecuri n moneda naional a Republicii Moldova, precum i bancnote, monede i cecuri de cltorie n valut strin, n sum de pn la 50 000 euro (sau echivalentul lor) de persoan, cu condiia prezentrii organelor vamale a documentelor confirmative: actele vamale ce confirm introducerea valutei respective pe teritoriul Republicii Moldova i/sau permisiunea de a scoate valut strin de pe teritoriul Republicii Moldova, eliberat, n conformitate cu actele normative ale Bncii Naionale a Moldovei, de o banc autorizat sau de Banca Naional a Moldovei; d) de a declara bancnotele, monedele i cecurile n moneda naional a Republicii Moldova, precum i bancnotele, monedele i cecurile de cltorie n valut strin introduse n Republica Moldova i scoase de pe teritoriul ei, a cror sum nu depete 10000 euro (sau echivalentul lor) de persoan. Persoanele fizice au dreptul: a) de a introduce pe teritoriul rii, fr achi tarea drepturilor de import, obiecte de uz personal, bancnote, monede i cecuri n moneda naional a Republicii Moldova, bancnote, monede i cecuri de cltorie n valut strin, precum i mrfuri menionate n anexa la Legea cu privire la modul de introducere i scoatere a bunurilor de pe teritoriul Republicii Moldova de ctre persoane fizice; b) d e a introduce pe teritoriul rii, fr achitarea drepturilor de import, alte bunuri dect cele indicate la lit.a)

187

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

a cror valoare n vam nu depete suma de 200 euro i care nu sunt destinate activitii comerciale sau de producie; c) de a introduce p e teritoriul rii sau de a primi, prin intermediul trimiterilor potale internaionale sau a bagajelor nensoite, bunuri, fr achitarea drepturilor de import, cu condiia c acestea nu sunt destinate activitii comerciale sau de producie, n legtur cu stabilirea la loc de trai permanent n Republica Moldova sau cu obinerea acestor bunuri prin motenire. Faptul stabilirii pentru trai permanent sau obinerii motenirii se confirm prin actele respective. Modul de acordare a nlesnirilor menionate se stabilete de Serviciul Vamal; d) de a primi, prin intermediul trimiterilor potale internaionale, fr achitarea drepturilor de import, bunuri, cu condiia c valoarea lor n vam nu depete suma de 200 euro i nu sunt destinate activitii comerciale sau de producie; e) de a introduce pe teritoriul rii mrfuri care nu sunt prevzute la lit.a) i lit.b) i care nu simt destinate activitii comerciale sau de producie, cu condiia achitrii tuturor drepturilor de import i declarrii n modul stabilit; g) de a primi bunuri prin intermediul trimiterilor potale internaionale sau al bagajelor nensoite, cu condiia c acestea nu sunt destinate activitii comerciale sau de producie, precum i cu condiia achitrii drepturilor de import, cu excepia cazurilor prevzute la lit.d), i declarrii n modul stabilit. Persoanele fizice au dreptul de a scoate de pe teritoriul Republicii Moldova: a) bunuri, indiferent de valoarea lor (inclusiv cele expediate prin intermediul trimiterilor potale internaionale sau bagajelor nensoite), fr achitarea drepturilor de export, cu condiia declarrii lor n modul stabilit i dac aceste bunuri nu sunt destinate activitii comerciale sau de producie; b) bunuri (inclusiv cele expediate prin intermediul trimiterilor potale internaionale sau bagajelor nensoite) destinate activitii comerciale sau de producie a cror valoare n vam nu depete suma de 100000 euro, cu condiia respectrii msurilor de politic economic, achitrii drepturilor de export i declarrii n modul stabilit. Bunurile destinate activitii comerciale sau de producie a cror valoare n vam depete suma de 100000 euro pot fi scoase de pe teritoriul Republicii Moldova, n modul stabilit, numai de agenii economici care simt nregistrai la Camera nregistrrii de Stat ca subieci ai activitii de ntreprinztor. Se interzice persoanelor fizice de a scoate din Republica Moldova utilaj, mijloace de transport folosite n producie, cu excepia utilajului i mijloacelor de transport destinate aplicrii n viaa cotidian. Persoanele fizice au dreptul: 1) de a introduce pe teritoriul Republicii

188

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

Moldova: a) bijuterii din metale i pietre preioase n cantitate de pn la 5 uniti (indiferent de valoarea lor), fr achitarea drepturilor de import, cu condiia c bijuteriile menionate nu sunt omogene; b) obiecte din metale i pietre preioase care nu sunt destinate activitii comerciale sau de producie, cu condiia achitrii drepturilor de import i declarrii n modul stabilit; 2) de a scoate de pe teritoriul Republicii Moldova: a) bijuterii din metale i pietre preioase n cantitate de pn la 5 uniti (indiferent de valoarea lor), fr achi tarea drepturilor de export, cu condiia c bijuteriile indicate nu sunt omogene; b) obiecte din metale i pietre preioase produse de agenii economici autorizai (cu excepia celor indicate la lit.a)) a cror valoare n vam nu depete suma de 10 000 euro i care nu sunt destinate activitii comerciale sau de producie, cu condiia achitrii drepturilor de export i declarrii n modul stabilit; c) obiecte din metale i pietre preioase a cror valoare n vam depete suma de 10000 euro i care nu simt destinate activitii comerciale sau de producie, cu condiia achitrii drepturilor de export, declarrii n modul stabilit i prezentrii organului vamal a autorizaiei eliberate de Ministerul Finanelor i Ministerul Culturii, prin care se confirm costul lor i faptul c obiectele respective nu prezint valoare cultural; d) obiecte din metale i pietre preioase (inclusiv cele expediate prin intermediul trimiterilor potale internaionale sau bagajelor nensoite), produse de agenii economici autorizai i destinate activitii comerciale sau de producie, a cror valoare n vam nu depete suma de 100000 euro, cu condiia respectrii msurilor de politic economic, achitrii drepturilor de export i declarrii n modul stabilit. Persoanele fizice rezidente au dreptul de a introduce pe teritoriul Republicii Moldova: a) mijloace de transport auto cu termen de exploatare ce nu depete 10 ani, iar mijloacele de transport auto clasificate la poziia tarifar 8703, cu excepia autovehiculelor de epoc, i autovehiculele concepute pentru transportul de maximum 20 persoane clasificate la poziia 8702 cu termenul de exploatare ce nu depete 7 ani, procurate (obinute prin donaie) n strintate, cu condiia declarrii i achitrii drepturilor de import la organul vamal situat n punctul de trecere a frontierei de stat. Mijloacele de transport menionate trebuie s fie scoase de la eviden de la autoritatea competent a statului de expediere. Persoanele fizice rezidente nu au dreptul de a introduce pe teritoriul Republicii Moldova mijloace de transport auto cu termen de exploatare de peste 10 ani, tractoare cu termenul de exploatare de peste 12 ani clasificate la poziia tarifar 8701, iar mijloacele de transport auto clasificate la
189

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

poziia tarifar 8703, cu excepia autovehiculelor de epoc, i autovehiculele, concepute pentru transportul de maximum 20 persoane clasificate la poziia 8702 - cu termenul de exploatare de peste 7 ani, inclusiv cele obinute prin motenire i n legtur cu stabilirea la un loc de trai permanent n Republica Moldova, indiferent de regimul vamal ales. Persoanele fizice rezidente i cele nerezidente, prin derogare de la prevederile art.20 din Codul vamal, au dreptul de a introduce pe teritoriul Republicii Moldova mijloace de transport auto, indiferent de termenul de exploatare a acestora, doar n cazul n care vor fi declarate prin aciune i plasate, pe un termen de pn la 90 de zile, n regimul vamal de admitere temporar, cu respectarea urmtoarelor condiii: a) mijloacele de transport auto se afl la eviden permanent n alte state; b) mijloacele de transport auto ale persoanelor fizice rezidente s fie deinute n proprietate sau cu drept de folosin, fapt confirmat prin actele respective; persoanele fizice nerezidente s fie proprietari ai mijloacelor de transport auto i s locuiasc temporar n Republica Moldova, acestea fiind confirmate prin actele respective; c) mijloacele de transport auto s fie scoase de pe teritoriul Republicii Moldova pn la expirarea termenului acordat, conform regimului vamal de admitere temporar; d) mijloacele de transport auto s nu fie folosite pentru transportul de mrfuri i de pasageri; e) n cazul n care persoanelor fizice nerezidente li se acord un alt regim de edere pe teritoriul Republicii Moldova, documentele confirmative se vor prezenta organului vamal n vederea prelungirii termenului de aflare a mijlocului de transport auto n regim vamal de admitere temporar, informaia respectiv incluzndu-se n Registrul de stat al transporturilor. Persoanelor fizice li se interzice introducerea pe teritoriul Republicii Moldova a motoarelor i caroseriilor cu termen de exploatare de peste 10 ani, iar pentru mijloacele de transport auto clasificate la poziia tarifar 8703, cu excepia autovehiculelor de epoc, i pentru autovehiculele concepute pentru transportul de maximum 20 persoane clasificate la poziia 8702 - cu termenul de exploatare de peste 7 ani, cu excepia motoarelor i caroseriilor introduse pe teritoriul rii de persoane fizice nerezidente n conformitate cu regimul vamal de tranzit, cu condiia escortrii obligatorii a acestora de ctre serviciul de supraveghere i escortare. n condiiile menionate mai sus, dar i n altele, trecerea peste frontiera vamal a Republicii Moldova a mrfurilor, obiectelor i a altor valori va avea un caracter ilegal, deci va fi pasibil de calificare conform art.248 CP RM. In ce privete noiunea frontiera vamal a Republicii Moldova, n conformitate

190

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

cu alin.(3) art.4 din Codul vamal, aceasta este definit ca fiind frontiera de stat a Republicii Moldova, perimetrul zonelor libere i al antrepozitelor vamale. Conform Legii Republicii Moldova privind frontiera de stat a Republicii Moldova, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 17.05.1994 1, frontiera de stat a Republicii Moldova este linia ce desparte pe uscat i pe ap teritoriul Republicii Moldova de teritoriile statelor vecine, iar n plan vertical delimiteaz spaiul aerian i subsolul Republicii Moldova de spaiul aerian i subsolul statelor vecine. Potrivit Legii Republicii Moldova cu privire la zonele economice libere, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 27.07.2001 , zonele economice libere (zonele antreprenoriatului liber; zonele libere) simt pri ale teritoriului vamal al Republicii Moldova, separate din punct de vedere economic, strict delimitate pe tot perimetrul lor, n care pentru investitorii autohtoni i strini sunt permise, n regim preferenial, genuri ale activitii de ntreprinztor, n condiiile legii. In acord cu art.50-56 din Codul vamal, antrepozitul vamal este locul aprobat de organul vamal i aflat sub supravegherea acestuia, unde pot fi depozitate mrfurile specificate la alin.(2) art.50 din Codul vamal. Regimul de antrepozit vamal permite depozitarea ntr-un antrepozit: a) a mrfurilor strine, fr aplicarea drepturilor de import i msurilor de politic economic; b) a mrfurilor autohtone destinate exportului. Deintorul de antrepozit vamal (antrepozitarul) este persoana juridic care administreaz i gestioneaz antrepozitul vamal. Depozitarul este titularul declaraiei vamale de antrepozitare, n temeiul creia mrfurile sunt plasate sub regimul de antrepozit vamal. Sub regimul de antrepozit vamal pot fi plasate orice mrfuri, cu excepia celor prohibite de a fi introduse pe sau scoase de pe teritoriul vamal, precum i a altor mrfuri prevzute de legislaie. Mrfurile susceptibile de a altera alte mrfuri sau cele care necesit condiii speciale de pstrare trebuie s fie inute n ncperi speciale. Un antrepozit vamal poate fi public sau privat. Antrepozitul vamal public este disponibil oricrei persoane pentru depozitarea mrfurilor. Antrepozitul vamal privat este destinat exclusiv depozitrii mrfurilor de ctre antrepozitar. Antrepozitarul are urmtoarele obligaii fa de organul vamal: a) s ndeplineasc condiiile de organizare i funcionare a antrepozitului vamal

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2001, nr.108-109.

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

stabilite n autorizaie; b) s asigure supravegherea mrfurilor, astfel nct sa nu fie posibil sustragerea acestora de sub controlul vamal; c) s asigure integritatea mrfurilor depozitate. Administrarea i gestionarea unui antrepozit sunt condiionate de emiterea unei autorizaii de ctre Serviciul Vamal, cu excepia cazului n care organul vamal administreaz i gestioneaz el nsui antrepozitul vamal, n vederea obinerii autorizaiei de antrepozitare, solicitantul trebuie s depun, n scris, o cerere, care s conin informaiile necesare pentru acordarea autorizaiei, n special s demonstreze c exist o raiune economic pentru antrepozitare. Autorizaia de antrepozitare se elibereaz numai persoanelor juridice din Republica Moldova. Organul vamal solicit depozitarului constituirea unei garanii care s asigure plata obligaiei vamale ce ar putea aprea pe timpul derulrii regimului corespunztor mrfurilor aflate n antrepozit. Organul vamal solicit, pentru mrfu rile aflate n antrepozitele administrate i gestionate de acesta, ca garania s fie constituit de titularul regimului de antrepozitare n scopul asigurrii ncheierii operaiunii n termenul stabilit. n cazul cnd operaiunea de antrepozitare nu se ncheie n termenul stabilit, organul vamal procedeaz, din oficiu, la ncheierea operaiunii i ncaseaz drepturile de import aferente, dup care operaiunea este scoas din eviden. Mrfurile plasate sub regimul de antrepozit vamal pot fi supuse urmtoarelor operaiuni: a) de asigurare a integritii lor; b) de pregtire, cu acordul organului vamal, spre vnzare i transportare (ambalare, marcare, ncrcare, descrcare etc.). Operaiunile efectuate cu mrfurile plasate sub regimul de antrepozit vamal nu pot modifica parametrii lor tehnici, de calitate i de cantitate. Prin eludarea controlului vamal102 se are n vedere intrarea n sau ieirea din
Conform pct.21) art.l din Codul vamal, controlul vamal reprezint: ndeplinirea de ctre organul vamal a operaiunilor de verificare a mrfurilor, a existenei i autenticitii documentelor; controlul ulterior al declaraiei vamale; controlul mijloacelor de transport; controlul bagajelor i al altor mrfuri transportate; efectuarea de anchete i alte aciuni similare pentru a se asigura respectarea reglementrilor vamale i a altor norme aplicabile mrfurilor aflate sub supraveghere vamal. De asemenea, potrivit art.185 din Codul vamal, controlul vamal este efectuat de colaboratorul vamal i const n: a) verificarea documentelor i informaiilor prezentate n scopuri vamale; b) controlul vamal (controlul mrfurilor i mijloacelor de transport, controlul corporal ca o form excepional de control vamal); c) evidena mrfurilor i mijloacelor de transport; d) interogarea verbal a persoanelor fizice i a persoanelor cu funcie de rspundere; e) verificarea sistemului de eviden i a drilor de seam; e ) con trolul ulterior al declaraiei vamale; f) controlul depozitelor provizorii, antrepozitelor vamale, zonelor libere, magazinelor duty-free, altor teritorii i spaii unde se pot afla mrfuri i mijloace de transport
102

Republica Moldova prin alte locuri dect cele destinate pentru aceasta, ECONOMICE sau n Capitolul XI. INFRACIUNI afara orelor de lucru al posturilor vamale. n legtur cu aceasta, la art.26 din Codul vamal se stabilete c trecerea mrfurilor i mijloacelor de transport peste frontiera vamal este permis numai n locurile stabilite de organul vamal i n orele lui de program. Cu acordul organului vamal, trecerea mrfurilor i mijloacelor de transport peste frontiera vamal poate fi efectuat n alte locuri i n ore extraprogram. n ipoteza intrrii n sau ieirii din Republica Moldova prin alte locuri dect cele destinate pentru aceasta, infraciunea de contraband va forma concurs cu infraciunea de trecere ilegal a frontierei de stat (art.362 CP RM).

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2001, nr.108-109.

supuse controlului vamal sau unde se pot desfura activiti supuse supravegherii vamale; g) efectuarea altor operaiuni prevzute de Codul vamal i de alte acte normative.

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

Prin tinuire de controlul vamal se nelege neprezentarea pentru controlul vamal a bunurilor care se trec peste frontiera vamal a Republicii Moldova, pe o cale ce mpiedic examinarea i constatarea lor, adic cu folosirea locurilor special pregtite sau adaptate n acest scop (locurilor ascunse ale corpului, hainelor, obiectelor personale, locurilor reutilate sau acomodate n mijloacele de transport drept ascunziuri etc.). Tinuirea de controlul vamal, ca metod de svrire a infraciunii de contraband, trebuie deosebit de: mpiedicarea accesului persoanei cu funcie de rspundere a organului vamal n exerciiul funciunii la mrfurile, obiectele i la alte valori aflate sub control vamal (alin.(3) art.287 din Codul contravenional); neprezentarea n termen organului vamal a mrfurilor, obiectelor i a altor valori aflate sub control vamal, transportate de la un organ vamal la altul, precum i a actelor vamale, a altor acte asupra acestora (alin.(5) art.287 din Codul contravenional). n corespundere cu prevederile Capitolului V al Codului vamal, la efectuarea controlului vamal pot fi aplicate mijloace tehnice de control care nu prezint nici un pericol pentru sntatea i viaa oamenilor, animalelor i plantelor i care nu cauzeaz prejudicii mrfurilor i mijloacelor de transport. n timpul efecturii controlului vamal, organul vamal folosete, de regul, forme de control suficiente pentru asigurarea respectrii legislaiei Republicii Moldova i a acordurilor internaionale la care aceasta este parte. Nu se supune controlului vamal bagajul personal al Preedintelui Republicii Moldova i al membrilor lui de familie care l nsoesc. Sunt exonerate de control vamal navele maritime i aeriene, inclusiv militare, alte mijloace de transport, tehnica militar i armamentul forei militare strine, precum i ale formaiunilor speciale antitero strine, ce desfoar activiti comune n baza acordurilor internaionale la care Republica Moldova este parte. De asemenea, sunt exonerate de control vamal i documentele oficiale ale forei militare i ale formaiunilor speciale antitero strine coninute n plicuri sigilate, dac persoanele care le transport dein un ordin individual de deplasare, n care se precizeaz numrul plicurilor i friptul c acestea conin numai documente oficiale. Exonerarea de unele forme de control vamal prevzut de acordurile internaionale se efectueaz dup ratificarea acestora de ctre Parlamentul Republicii Moldova. tjV. Controlul corporal, ca form excepional de control vamal, poate fi efectuat cu permisiunea efului organului vamal sau a adjunctului acestuia dac exist destule temeiuri pentru a presupune c persoana care trece frontiera vamal sau care se afl n zona de control vamal ori n zona de
189

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

tranzit din aeroportul internaional are asupra sa i nu le prezint mrfuri ce constituie obiectul contraveniilor sau al infraciunilor prevzute de legislaia Republicii Moldova sau de acordurile internaionale la care aceasta este parte. Pn la efectuarea controlului corporal, colaboratorul vamal ntiineaz persoana fizic despre decizia efului organului vamal sau a adjunctului acestuia privind efectuarea controlului corporal, i lmurete drepturile i obligaiile pe care le are i i propune s prezinte singur obiectele tinuite. Controlul corporal este efectuat de un colaborator vamal de sexul persoanei supuse controlului corporal, n prezena a doi martori asisteni de acelai sex cu primii. Controlul corporal se efectueaz ntr-o ncpere izolat, n condiii sanitare. Accesul n aceste ncperi al persoanelor care nu particip la efectuarea controlului corporal i urmrirea controlului sunt interzise. Referitor la efectuarea controlului corporal se ntocmete proces-verbal de o form stabilit de Serviciul Vamal. De asemenea, n conformitate cu Ordinul Directorului general al Serviciului Vamal cu privire la aprobarea Regulamentului privind vmuirea bunurilor trecute peste frontiera vamal a Republicii Moldova de ctre persoane fizice i a unor formulare tipizate, nr.56 din 21.02.2008 ,1 bunurile trecute de ctre persoane fizice peste frontiera vamal a Republicii Moldova sunt supuse controlului vamal. Excepiile de la aceast regul sunt stabilite de legislaia n vigoare. Controlul vamal al bunurilor trecute de ctre persoane fizice peste frontiera vamal ncepe cu stabilirea scopului trecerii acestor bunuri peste frontiera vamal a Republicii Moldova, lundu -se ca baz paapoartele, vizele i alte documente de identitate ale persoanelor, documentele asupra bunurilor trecute peste frontiera vamal, precum i lmuririle persoanelor. n timpul efecturii controlului vamal, deschiderea i mpachetarea bagajelor care conin bunuri se efectueaz la indicaia colaboratorului vamal de ctre persoanele ce traverseaz frontiera vamal a Republicii Moldova. Persoanele fizice care trec bunuri peste frontiera vamal a Republicii Moldova sunt obligate: 1) s se opreasc n locurile de control vamal, s intre i s prseasc locul de control vamal numai cu autorizarea colaboratorului vamal; 2) s prezinte la cererea organului vamal bunurile transportate; 3) s prezinte organului vamal documentele i informaiile suplimentare necesare vmuirii; 4) s plteasc obligaiile vamale, n cazurile prevzute de legislaie; 5) s ndeplineasc alte cerine legale ale autoritilor vamale.

190

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

In alt context, prin folosire frauduloas a documentelor sau a mijloacelor de identificare vamal se are n vedere utilizarea, n calitate de mijloace (instrumente) de svrire a contrabandei, a: 1) documentelor false (inclusiv a documentelor care conin date neautentice); 2) documentelor nule; 3) documentelor obinute pe cale ilegal; 4) documentelor care se refer la alte bunuri dect cele care sunt n realitate nsoite de asemenea documente; 5) mijloacelor de identificare vamal false; 6) mijloacelor de identificare vamal autentice, dar care se refer la alte bunuri dect cele care au fost n realitate identificate cu mijloacele date. Prin documente trebuie de neles documentele vamale (declaraia vamal, certificatul de origine a mrfii, factura Invoice, cont-factura etc.) sau alte documente de trecere a frontierei care nsoesc bunurile trecute peste frontiera vamal a Republicii Moldova. In aceast privin, conform art.187 din Codul vamal, persoanele care trec mrfuri i mijloace de transport peste frontiera vamal sau care desfoar acti viti aflate sub supraveghere vamal simt obligate s prezinte organului vamal documentele i informaiile necesare efecturii controlului vamal. Lista documentelor i informaiilor, procedura lor de prezentare sunt stabilite de Serviciul Vamal. Pentru efectuarea controlului vamal, organul vamal este n drept, n conformitate cu legislaia, s primeasc de la bnci i de la alte instituii financiare informaii i certificate referitor la operaiunile i conturile persoanelor care trec mrfuri i mijloace de transport peste frontiera vamal, ale brokerilor vamali i ale altor persoane care desfoar activiti aflate sub supraveghere vamal. Organele de drept i de control, inspectoratele fiscale furnizeaz orga nelor vamale, din oficiu sau la solicitarea acestora, datele necesare efecturii controlului vamal. Prin mijloace de identificare vamal se au n vedere oricare surse de informaie despre bunurile trecute peste frontiera vamal a Republicii Moldova, despre nsuirile lor calitative i cantitative (cu excepia documentelor): sigilii, tampile; marcajul textual, cifric sau de alt gen, semnele de identificare; probe i mostre ale bunurilor; descrierea bunurilor; schie, imagini, fotografii, ilustraii etc. ale bunurilor etc.1 Prin nedeclarare se nelege neincluderea n declaraia vamal a informaiei despre bunurile care trebuiau declarate n mod obligatoriu. Nedeclararea, ca

191

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

metod de svrire a infraciunii de contraband, trebuie deosebit de


' In acord cu art.190 din Codul vamal, mijloacele de transport, ncperile i alte spaii n care se afl sau se pot afla mrfuri i mijloace de transport supuse controlului vamal, spaiile unde se desfoar activiti aflate sub supraveghere vamal, precum i mrfurile i mijloacele de transport care se afl sub supraveghere vamal, pot fi identificate de organul vamal. Identificarea se efectueaz prin aplicarea de plombe, agilii (contra plat), tampile, marcaje, semne de identificare, prin prelevarea de probe i mostre, prin descrierea mrfurilor i mijloacelor de transport, prin desenarea planului, fotografiere, utilizarea documentelor de nsoire a mrfurilor i altor acte, prin alte mijloace de identificare. Mijloacele de identificare poc fi schimbate sau nimicite numai de organul vamal sau cu autorizarea lui.

neprezentarea n termen ctre organul vamal a actelor necesare controlului vamal al mrfurilor, obiectelor i al altor valori aflate sub controlul vamal, indiferent de prezentarea declaraiei scrise (alin.(4) art.287 din Codul contravenional). Conform prevederilor Codului vamal, mrfurile i mijloacele de transport care trec frontiera vamal, mrfurile i mijloacele de transport a cror destinaie vamal se modific, alte mrfuri i mijloace de transport n cazurile stabilite n condiiile legii simt declarate organului vamal. Declararea se face n scris, verbal sau prin aciune prin mijloace electronice sau prin alte modaliti prevzute de legislaie. Forma i procedura de declarare, precum i informaiile necesare vmuirii sunt stabilite de Serviciul Vamal.103 Mrfurile, cu excepia alcoolului etilic nedenaturat (poziia tarifar 2207), igrilor de foi (subpoziia tarifar 2402 10), trabucurilor i igrilor din tutun (subpoziia tarifar 2402 20), sunt declarate la organul vamal determinat de Serviciul Vamal. Mijloacele de transport care transport mrfurile sunt declarate odat cu acestea, excepie fcnd cazurile prevzute la alin.(3) art.175 din Codul vamal. Navele maritime, fluviale i aeriene sunt declarate n portul sau aeroportul de plecare sau de sosire, situate pe teritoriul vamal. Mijloacele de tran sport de mrfuri fr ncrctur i cele de transport de pasageri sunt declarate la momentul trecerii frontierei vamale. Mrfurile atribuite poziiilor tarifare 2207, 2710 11 410 -2710 11 590 i 2710 19 310-2710 19 490 se declar sub regim vamal de import la organul vamal amplasat la punctul de trecere a frontierei de stat.

103 obiecte de uz personal, precum i mrfuri indicate n anexa la Legea cu privire la modul de introducere

192

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

Declaraia vamal este depus la organul vamal de frontier n ziua lucrtoare imediat urmtoare zilei de trecere a frontierei vamale, iar n cazul finalizrii regimului vamal de tranzit - n decursul unei zile lucrtoare imediat urmtoare zilei n care a expirat termenul limit de tranzit acordat. Persoanele fizice care au n bagajul de mn i n bagajul de nsoire bunuri nedestinate comercializrii depun, la trecerea frontierei vamale, declaraie vamal odat cu prezentarea bunurilor. Termenul de declarare a gazului natural i a energiei electrice importate este din momentul trecerii frontierei vamale pn la data de 20 a lunii imediat urmtoare celei de gestiune. Declaraia vamal, care se depune la organul vamal, trebuie s fie nsoit de toate documentele necesare vmuirii. Organul vamal este n drept s cear informaii suplimentare pentru a verifica datele din declaraia vamal sau din alte documente prezentate. Lista de documente i informaii suplimentare care trebuie prezentate o stabilete Serviciul Vamal. De asemenea, n corespundere cu Legea cu privire la modul de introducere i scoatere a bunurilor de pe teritoriul Republicii Moldova de ctre persoane fizice, persoanele fizice simt obligate s declare n scris bancnotele, monedele i cecurile n moneda naional a Republicii Moldova, precum i bancnotele, monedele i cecurile de cltorie n valut strin, n urmtoarele cazuri: a) la introducerea acestora pe teritoriul Republicii Moldova, dac suma lor depete 10000 euro (sau echivalentul lor) de persoan; b) la scoaterea acestora de pe teritoriul Republicii Moldova, dac suma lor depete 10000 euro (sau echivalentul lor) de persoan. Bunurile trecute de persoane fizice peste frontiera vamal sunt supuse declarrii obligatorii conform Legii cu privire la modul de introducere i scoatere a bunurilor de pe teritoriul Republicii Moldova de ctre persoane fizice, Codului vamal i altor acte normative adoptate n corespundere cu acesta. La introducerea bunurilor pe teritoriul vamal, persoanele fizice declar i achit drepturile de import organului vamal situat n punctul de trecere a frontierei de stat, cu excepia bagajului nensoit i a mijloacelor de transport, care se vmuiesc la organul vamal interior. La scoaterea bunurilor de pe teritoriul Republicii Moldova, persoanele fizice sunt n drept de a vmui mrfurile la organele vamale interne. Persoanele fizice au dreptul de a declara verbal organului vamal urmtoarele bunuri: a) obiectele de uz personal introduse n ar, precum i mrfurile indicate n anexa la Legea cu privire la modul de introducere i scoatere a bunurilor de pe teritoriul Republicii Moldova de ctre persoane fizice; b) bunurile introduse n ar, altele dect cele menionate la lit.a), a cror valoare n vam nu depete suma de 200
193

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

euro i care nu sunt destinate activitii comerciale sau de producie; c) mrfurile ce se scot din ar a cror valoare n vam nu dep ete suma de 1000 euro i care nu sunt destinate activitii comerciale sau de producie; d) mrfurile menionate la pct.l) i 2) lit.a) art.8 al Legii cu privire la modul de introducere i scoatere a bunurilor de pe teritoriul Republicii Moldova de ctre persoane fizice. Bunurile introduse i scoase de pe teritoriul Republicii Moldova prin intermediul trimiterilor potale internaionale sau bagajului nensoit se declar n scris, n modul stabilit. In alt context, n sensul art.248 CP RM, prin declarare neautentic se nelege introducerea n declaraia vamal a unor informaii vdit false. n Normele Departamentului Controlului Vamal privind completarea, circulaia i folosirea formularelor declaraiei vamale n detaliu, nr.1201 din 12.01.1999, se arat c orice marf introdus/scoas n/din Republica Moldova trebuie s fac obiectul unei declaraii vamale n detaliu, chiar dac aceasta este exceptat de pli vamale. Declaraiile vamale n detaliu trebuie s fie ntocmite n scris n limba de stat pe formularul declaraiei, conform modelului oficial. Meniunile trebuie s fie dactilografiate sau obinute prin utilizarea unui procedeu mecanografic sau automatizat. Declaraia nu trebuie sa comporte nici o adugire sau terstur. Autenticitatea declaraiei este confirmat de semntura obligatorie a declarantului. Originalul semnturii declarantului trebuie s figureze pe exemplarul declaraiei care rmne la unitatea vamal i care se reproduce prin duplicare pe celelalte exemplare ale declaraiei. Referindu-ne la fapta prejudiciabil n contextul variantei de contraband de la alin.(4) art.248 CP RM, consemnm c prin neretumare pe teritoriul vamal al Republicii Moldova a valorilor culturale scoase din ar, n cazul n care ntoarcerea lor este obligatorie se are n vedere nentreprinderea de ctre fptuitor a msurilor de readucere a valorilor culturale scoase din ar, dac el putea i trebuia s le readuc; aceste valori culturale au fost scoase de pe teritoriul vamal al Republicii Moldova n mod legal (de exemplu, pentru a putea fi prezentate n cadrul unei expoziii internaionale sau n cadrul schimbului de exponate cu alte muzee etc.).104
Se aplic alin.(8) art.287 al Codului contravenional n ipoteza de neretumare pe teritoriul vamal al Republicii Moldova a mrfurilor, vehiculelor, obiectelor i altor valori (cu excepia valorilor culturale) scoase cu obligaia de a fi retumate n termenele stabilite n aceste obligaii. ' Atragem atenia c teritoriul Republicii Moldova poate include ape interioare, dar nu i ape teritoriale, ic general, prin ape interioare se nelege canalurile, lacurile, rurile, fluviile, intrrile, bile i braele de mare dintre proeminenele uscatului. Apele teritoriale (denumite i mare teritorial) reprezint fia de are de o anumit lime care se ntinde de-a lungul rmului unui
104

194

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

Potrivit alin.(3) art.9 al Legii cu privire la modul de introducere i scoatere a bunurilor de pe teritoriul Republicii Moldova de ctre persoane fizice, persoanele fizice nu au dreptul de a scoate de pe teritoriul Republicii Moldova valori culturale. De aici deriv concluzia c obligaia de retumare a valorilor

stat.

195

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

culturale, consemnat n alin.(4) art.248 CP RM, se refer numai la o persoan juridic. In acelai timp, att o persoan juridic, ct i o persoan fizic pot svri infraciunea specificat la alin.(4) art.248 CP RM, n modalitatea de trecere peste frontiera vamal a Republicii Moldova a valorilor culturale, eludndu -se controlul vamal ori tinuindu-le de el prin ascundere n locuri special pregtite sau adaptate n acest scop. In conformitate cu art.46-48 ale Legii privind ocrotirea monumentelor, scoaterea monumentelor peste hotarele Republicii Moldova se interzice. Excepii se admit n cazul bunurilor imobile, cu avizul Parlamentului, n baza propunerilor Ministerului Culturii i Turismului; n cazul bunurilor mobile - cu avizul Guvernului. Scoaterea temporar a monumentelor peste hotarele republicii n scopul de a ntreine relaii internaionale n domeniul culturii i turismului se admite n condiiile stabilite de organele de stat pentru ocrotirea monumentelor In conformitate cu legislaia n vigoare. Monumentele aduse temporar n republic, ce se afl n proprietatea statelor strine, organizaiilor obteti i cetenilor strini, sunt protejate de stat n condiiile Legii privind ocrotirea monumentelor i ale contractelor respective i pot fi scoase din ea la dorina proprietarilor n baza certificatului care atest aducerea lor. Conform art.4 din Codul vamal, prin teritoriul vamal al Republicii Moldova se nelege teritoriul unic ce include teritoriul terestru, apele interioare, apele teritoriale105 i spaiul aerian deasupra acestora. Pe teritoriul Republicii Moldova se pot afla zone libere i antrepozite vamale. Zonele libere i antrepozitele vamale sunt parte a teritoriului vamal al Republicii Moldova, n care se aplic regimul vamal respectiv. ncheind analiza laturii obiective a infraciunilor prevzute la art.248 CP RM, vom meniona c toate acestea sunt infraciuni formale. Interpretnd prevederile de la pct.5) art. 1 din Codul vamal, putem meniona c infraciunile n cauz se consider consumate: a) din momentul trecerii de facto a frontierei vamale a Republicii Moldova (in cazul introducerii de bunuri pe teritoriul vamal al Republicii Moldova, sau n cazul introducerii lor pe cealalt parte a teritoriului vamal al Republicii Moldova de pe teritoriul zonelor economice libere, sau n cazul n care fptuitorul nu imprim celor svrite nici mcar o aparen de legalitate (de exemplu, n

Decizia Colegiului penal al Curii Supreme de Justiie din 26.03.2008. Dosarul nr.lra -468/08. www.csj.md
105

196

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

cazul eludrii controlului vamal, presupunnd scoaterea de bunuri de pe teritoriul vamal al Republicii Moldova sau introduocrea lor pe teritoriul zonelor economice libere de pe cealalt parte a teritoriului vamal al Republicii Moldova); b) din momentul depunerii declaraiei vamale sau al efecturii altor operaiuni vamale care denot intenia de a introduce sau de a scoate bunuri (n cazul scoaterii de bunuri de pe teritoriul vamal al Republicii Moldova sau n cazul introducerii lor pe teritoriul zonelor economice libere de pe cealalt parte a teritoriului vamal al Republicii Moldova, presupunnd c fptuitorul imprim celor svrite o aparen de legalitate (de exemplu, i declar bunurile, ns aceast declarare este neautentic)). Totodat, n cazul neretumrii pe teritoriul vamal al Republicii Moldova a valorilor culturale scoase din ar, atunci cnd ntoarcerea lor este obligatorie, contrabanda se consider consumat din momentul expirrii termenului de ntoarcere a valorilor culturale, stabilit n documentele nsoitoare. Dac, din cauze independente de voina fptuitorului, contrabanda nu -i produce efectul, cele svrite constituie pregtirea sau tentativa de contraband. De exemplu, ntr-o spe, fapta a fost calificat, printre altele, n baza art.27 i lit.b) alin.(5) art.248 CP RM. n fapt, la 06.06.2007, aproximativ la ora 01.00, P.T. i P.I., de comun acord i prin nelegere prealabil, au traversat instalaiile genistice ale frontierei de stat a Republicii Moldova i, n regiunea stlpului de frontier nr.1089 aval 300 m de lng satul Buzduganii de Jos, raionul Ungheni, au ncercat s treac ilegal peste frontiera vamal a Republicii Moldova un box de igri Monte Carlo, la preul de 2050 lei, i 16,60 gr. de marijuan. Fiind observai de ctre grupa de patrulare de la Direcia Regional Supravegherea Frontierei de Stat Vest, cei doi nu i-au dus aciunile pn la sfrit, s-au ntors, au fost urmrii i, n cele din urm, reinui de ctre grniceri} Latura subiectiv a infraciunilor specificate la art.248 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. De cele mai dese ori, motivul infraciunilor de contraband const n interesul material. Subiectul infraciunilor prevzute la art.248 CP RM este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice). Practic, fiecare dintre circumstanele agravante menionate la alin.(5) art.248 CP RM i are corespondentul n infraciunile analizate anterior. De aceea, este admisibil o abordare similar a esenei circumstanelor respective, cu particularizrile de rigoare, condiionate de specificul infraciunilor de contraband. In fond, explicaii suplimentare necesit doar agravanta specificat la lit.c) alin.(5) art.248 CP RM.

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

In acest caz, prin folosirea situaiei de serviciu se are n vedere situaia cnd subiectul special - persoana cu funcie de rspundere - trebuie s acioneze n limitele atribuiilor sale de serviciu, ns nu respect obligaiile care formeaz competena sa de serviciu, competen care este determinat prin actele normative corespunztoare (Codul vamal, actele normative ale Serviciului Vamal, actele cu vocaie internaional n domeniul vamal etc.). Conform art.3 i 4 ale Legii serviciului n organele vamale, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 20.07.2000, colaboratorul vamal este persoan cu funcie de rspundere numit, n condiiile acestei legi, ntr-o funcie n cadrul organului vamal. Colaboratorul vamal deine grade speciale. Gradele speciale ale serviciului vamal sunt urmtoarele: a) plutonier al serviciului vamal; b) plutonier major al serviciului vamal; c) sublocotenent al serviciului vamal; d) locotenent al serviciului vamal; e) locotenent major al serviciului vamal; f) cpitan al serviciului vamal; g) maior al serviciului vamal; h) locotenentcolonel al serviciului vamal; i) colonel al serviciului vamal; j) general-maior al serviciului vamal; k) general-locotenent al serviciului vamal; 1) generalcolonel al serviciului vamal. Aplicarea rspunderii n baza litc) alin.(5) art.248 CP RM exclude calificarea suplimentar conform art.327 CP RM sau art.312 din Codul contraven ional.
2. Eschivarea de la achitarea plilor vamale

Fapta de eschivare de la achitarea plilor vamale este incriminat n art.249 CP RM ntr-o variant-tip i n dou variante agravate. n varianta-tip, numita fapt este incriminat la alin.(l) art.249 CP RM: eschivarea de la achitarea plilor vamale n proporii mari. La rndul su, eschivarea de la achitarea plilor vamale n prima sa variant agravat este incriminat la lit.b) alin.(2) art.249 CP RM, atunci cnd aceast fapt este svrit de dou sau mai multe persoane. Cea de-a doua variant agravat a infraciunii, prevzut la alin.(3) art.249 CP RM, se exprim n eschivarea de la achitarea plilor vamale n proporii deosebit de mari. n esen, eschivarea de la achitarea plilor vamale este o aciune ilicit de

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 198, nr.40-41.

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

eludare a plii sumelor care se cuvin statului la importul sau exportul de mrfuri, ncasate de organul vamal n conformitate cu legislaia. In aceste condiii, se poate aprecia c incriminarea faptei n cauz a avut drept cauz principal asigurarea ncasrii acestor sume. De la nceputuri, plile vamale au oscilat ntre a avea un rol economic sau unul fiscal. In vremuri normale, plile vamale asupra mrfurilor importate sau exportate au avut totdeauna un rol protecionist pentru economia naional. n perioada de criz, de dificulti financiare, obiectivul fiscal a prevalat n raport cu cel economic. Tocmai n asemenea mprejurri, cnd fiscalismul devine excesiv, frauda se dezvolt vertiginos. Prima reacie a statului este de a nspri sanciunile i de a spori exigena controlului, dar practica demonstreaz c frauda nu dispare i nici mcar nu se diminueaz. Reiese c mijloacele de combatere trebuie cutate n u doar n Codul penal, dar i n alt parte. Cu siguran, o incriminare corect a eschivrii de la achitarea plilor vamale reprezint o garanie a descurajrii i contracarrii acesteia. Ea singur, ns, nu este suficient. Studiile i analizele de specialitate au relevat c temperarea spiritului fiscal, creterea produciei de mrfuri, n general mbuntirea strii comerciale, a nivelului de trai i educarea contribuabililor pot determina n mod natural reducerea fraudelor vamale. Obiectul juridic special al infraciunii specificate la art.249 CP RM l con stituie relaiile sociale cu privire la formarea bugetului public naional pe calea achitrii plilor vamale. Obiectul material al infraciunii de eschivare de la achitarea plilor vamale l reprezint plile vamale n proporii mari. Dac valoarea, exprimat n bani, a plilor vamale nu atinge plafonul proporiilor mari, cele comise pot fi califi cate potrivit alin.(13) art.287 din Codul contravenional. In acord cu dispoziiile Codului vamal, proporiile plilor vamale se stabilesc pe baza cotelor determinate la data apariiei obligaiei vamale. Amenzile i penalitile, aferente acestor pli, nu se iau n consideraie la stabilirea pro poriilor plilor vamale. In calitate de pli vamale, art.l 17 din Codul vamal numete: taxa vamal; taxa pe valoarea adugat; accizele; taxa pentru proceduri vamale; taxa pentru participare la licitaia vamal; alte sume prevzute de legislaie. In conformitate cu Legea Republicii Moldova cu privire la tariful vamal, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 20.11.1997 1, prin tax vamal se
1

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 199, nr.40-41.

nelege plata obligatorie, perceput de Capitolul autoritatea vamal la XI. INFRACIU NI ECONOMICE introducerea pe sau la scoaterea mrfurilor de pe teritoriul vamal; cuantumul taxei vamale pentru astfel de mrfuri este fixat n tariful vamal. Se aplic urmtoarele tipuri de taxe vamale: 1) ad valorem, calculat n procente fa de valoarea n vam a mrfii; 2) specific, calculat n baza tarifului stabilit la o unitate de marfa; 3) combinat, care mbin tipurile de taxe vamale specificate la pct.l) i 2); 4) excepional, care, la rndul ei, se divizeaz n: a) tax special, aplicat n scopul protejrii mrfurilor de origine indigen la introducerea pe teritoriul vamal a mrfurilor de producie strin n cantiti i n condiii care cauzeaz sau pot cauza prejudicii materiale considerabile productorilor de mrfuri autohtoni; b) tax antidumping, perceput n cazul introducerii pe teritoriul vamal a unor mrfuri la preuri mai mici dect valoarea lor n ara exportatoare la momentul importului, dac sunt lezate interesele sau apare pericolul cauzrii prejudiciilor materiale productorilor autohtoni de mrfuri identice sau similare ori apar piedici pentru organizarea sau extinderea n ar a produciei de mrfuri identice sau similare; c) tax compensatorie, aplicat n cazul introducerii pe teritoriul vamal a mrfurilor, la producerea sau la exportul crora au fost utilizate, direct sau indirect, subvenii, dac sunt lezate interesele sau apare pericolul cauzrii prejudiciilor materiale productorilor autohtoni de mrfuri identice sau similare ori apar piedici pentru organizarea sau extinderea n ar a produciei de mrfuri identice sau similare. In corespundere cu pct.l) art.93 din Codul fiscal, prin tax pe valoarea adugat se are n vedere impozitul general de stat care reprezint o form de colectare la buget a unei pri a valorii mrfurilor livrate,106 serviciilor prestate107 care sunt supuse
106

Conform pct.3) art.93 din Codul fiscal, livrarea de mrfuri reprezint transmiterea dreptului de proprietate asupra mrfurilor prin comercializarea lor, schimb, transmitere gratuit, transmitere cu plat parial, achitarea salariului n expresie natural, prin alte pli n expresie natural, prin comercializarea mrfiirilor gajate n numele debitorului gajist, prin transmiterea mrfiirilor n baza contractului de leasing financiar; transmitere a mrfurilor de ctre comitent comisionarului, de ctre comisionar cumprtorului, de ctre furnizor comisionarului i de ctre comisionar comitentului n cadrul realizrii contractului de comision. Potrivit pct.4) art.93 din Codul fiscal, livrarea (prestarea) de servicii constituie activitatea de prestare a serviciilor materiale i nemateriale, de consum i de producie, inclusiv darea proprietii n arend, loca- iune, uzufruct, leasing operaional, transmiterea drepturilor privind folosirea oricror mrfuri contra plat, cu plat parial sau gratuit; activitat ea de executare a lucrrilor de construcii i montaj, de reparaie, de cercetri tiinifice, de construcii experimentale i a altor lucrri contra plat, cu plat parial sau gratuit; activitatea de prestare a serviciilor de ctre administratorul fiduciar cumprtorului i de ctre administratorul fiduciar

impozitrii pe teritoriul Republicii Moldova, precum iINFRACIUNI a unei pri din Capitolul XI. ECONOMICE valoarea mrfurilor, serviciilor impozabile importate n Republica Moldova.

fondatorului administrrii fiduciare n cadrul realizrii contractului de administrare fiduciar. Se consider livrare efectuat de ctre fondatorul administrrii fiduciare administratorului fiduciar serviciile prestate de ctre administratorul fiduciar cumprtorului n cadrul realizrii contractului de administrare fiduciar.
Se are n vedere plasarea mrfurilor sub un regim vamal, plasarea lor ntr -o zon liber, ntr-un magazin dutyfree, reexportul sau distrugerea lor.

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

Noiunea de acciz a fost definit n 10 din Seciunea II a prezentului capitol. Taxa pentru proceduri vamale se achit la utilizarea oricrei destinaii vamale,1 cu excepia abandonului n favoarea statului, dac legislaia nu prevede altfel. Mijloacele bneti ncasate ca tax pentru proceduri vamale se vars la bugetul de stat. Procedurile vamale reprezint totalitatea serviciilor acordate de organele vamale n sfera activitii vamale. Nomenclatorul acestor servicii i taxele pentru ele sunt aprobate n conformitate cu Legea cu privire la tariful vamal. Potrivit notelor nr.1-7 din anexa nr.2 la Legea cu privire la tariful vamal, taxa pentru proceduri vamale nu se percepe pentru: 1) mrfurile i serviciile importate pe teritoriul Republicii Moldova din contul mprumuturilo r i grantu- rilor acordate Guvernului sau acordate cu garanie de stat, din contul mprumuturilor acordate de organismele financiare internaionale (inclusiv din cota- parte a Guvernului), destinate realizrii proiectelor respective, precum i din contul granturilor acordate instituiilor finanate de la buget, conform listei aprobate de Guvern; 2) mrfurile i serviciile importate pe teritoriul Republicii Moldova destinate proiectelor de asisten financiar, oferite de ctre Fondul Global pentru Combaterea HIV/SIDA, Tuberculozei i Malariei (GFATM) n baza Acordului de grant nr.MC)L-809-G05-T i Acordului de grant nr.MOL809-G06-H, implementate de Centrul pentru Politici i Analize n Sntate (Centrul PAS); 3) utilajul, echipamentul i atributele de gratificaie primite ca donaii de Comitetul Naional Olimpic i de federaiile sportive naionale de profil de la Comitetul Internaional Olimpic, de la federaiile sportive europene i internaionale de profil pentru pregtirea sportivilor de performan i promovarea micrii olimpice, fr drept de comercializare a acestui utilaj, echipament i atribute de gratificaie; 4) mrfurile importate de ctre persoanele fizice pentru uz sau pentru consum personal a cror vnzare i/sau cantitate nu depesc limitele stabilite de legislaia n vigoare; 5) gazele naturale importate de ctre Societatea pe Aciuni Moldova-Gaz i destinate livrrii ctre Societatea cu Rspundere Limitat Tiraspoltransgaz care nu are relaii cu sistemul bugetar al Republicii Moldova; 6) mrfurile introduse pe sau scoase de pe teritoriul vamal n calitate de ajutor umanitar; 7) lotul de 72 automobile de marca Moskvici 2141 R5 Iuri Dolgoruki, importat de ntreprinderea de Instruire i Producie Lumintehnica SRL a Societii Orbilor din Moldova. Produsele petroliere i alte mrfuri ce sunt tranzitate prin Portul Internaional Liber Giurgiuleti se scutesc de taxa pentru efectuarea procedurilor vamale la scoa-

200

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

terea acestora de pe teritoriul Portului Internaional Liber Giurgiuleti, cu condiia c aceast tax a fost achitat la introducerea lor pe teritoriul menionat. Taxa pentru participarea la licitaia vamal este perceput pentru dreptul de a participa la o licitaie la care simt comercializate bunurile sechestrate conform art.246,271 i 281 din Codul vamal. Prin alte sume prevzute de legislaie se au n vedere celelalte pli vamale care sunt ncasate n legtur cu activitatea vamal (taxa de eliberare a licenei pentru activitatea de broker vamal; taxa de eliberare a atestatului de calificare a specialistului; taxa de actualizare a valabilitii acestei licene sau a acestui atestat; suma de garanie ncasat de la persoanele fizice, care simt n tranzit prin teritoriul Republicii Moldova, avnd un volum de mrfuri ce depesc norma stabilit etc.). Latura obiectiv a infraciunii specificate la art.249 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care const n inaciunea de eschivare de la achitarea plilor vamale n proporii mari; 2) urmrile prejudiciabile sub forma neachitrii plilor vamale n termenul stabilit; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile. Prin eschivare de la achitarea plilor vamale se nelege refuzul fptuitorului de a achita plile respective n termenele stabilite de legislaia vamal. Astfel, potrivit art.124 din Codul vamal, plile vamale se pltesc n prealabil, pn la depunerea declaraiei vamale. La momentul vmuirii se accept plata doar a diferenei dintre suma calculat i suma pltit n prealabil. Persoanele fizice, care nu sunt subieci ai activitii de ntreprinztor, achit plile vamale n momentul trecerii frontierei vamale, cu excepia acelor pli care urmeaz a fi achitate la vmuirea bagajului nensoit i a mijloacelor de transport. Totodat, conform alin.(4) i (5) art.125 din Codul vamal, dat a achitrii plilor vamale, cu excepia achitrii acestora prin intermediul crdurilor bancare, se consider data depunerii mijloacelor bneti la conturile respective ale Ministerului Finanelor, fapt confirmat printr-un extras trezorerial. Achitarea plilor vamale prin intermediul crdurilor bancare se consider efectuat la momentul debitrii cu suma plii respective a contului de card din care a fost emis crdul utilizat la plat. Debitarea contului de card respectiv se confirm prin bonul (chitana) de plat cu card bancar perfectat la terminalul POS sau la alt dispozitiv de utilizare a crdurilor bancare, bon (chitan) ce se elibereaz deintorului de card. Plata drepturilor de import sau de export efectuat prin intermediul crdurilor bancare nu poate fi anulat dect cu
201

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

acceptul serviciului respectiv al Serviciului Vamal. In conformitate cu art.126 din Codul vamal, cazurile de prelungire sau de ealonare a termenului de plat a drepturilor de import i de export sunt stabilite de legislaie. Nu poate fi prelungit sau ealonat termenul de plat a taxelor pentru proceduri vamale. Infraciunea de eschivare de la achitarea plilor vamale este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul neachitrii plilor vamal e n termenul stabilit. Infraciunea analizat trebuie delimitat de fapta presupunnd imitarea transferului de mijloace bneti pentru marfa sau serviciile livrate, precum i de taxa pe valoarea adugat corespunztoare, pe contul bancar al furnizorului. Printr-o astfel de imitare a exportului fptuitorul creeaz artificial premise pentru restituirea din buget a taxei pe valoarea adugat, dei aceasta nu a fost niciodat vrsat n bugetul public naional. n ipoteza dat, rspunderea trebuie aplicat pentru escrocherie, fiind sustrase prin nelciune mijloace bneti aparinnd bugetului public.108 Intr-adevr, conform alin.(8) art.102 din Codul fiscal, la livrarea mrfuri lor, serviciilor pentru export i a tuturor tipurilor de transporturi internaiona le de pasageri i de mrfuri, se permite restituirea taxei pe valoarea adugat pe valorile materiale, serviciile procurate, dac exist: a) confirmarea organelor vamale privind livrarea mrfurilor pentru export; b) copii de pe documentele de transport internaional ce confirm recepionarea mrfurilor exportate; c) documentele de transport internaional ce confirm prestarea serviciilor pentru serviciile de transport internaional de mrfuri; d) foaia de parcurs, fia de eviden a biletelor, borderoul de control, nsrcinarea de navigaie (n funcie de tipul transportului) - pentru serviciile de transport internaional de pasageri; e) confirmarea organului potal privind recepionarea mrfurilor; f) confirmarea destinatarului strin - pentru alte servicii, iar n cazul serviciilor acordate prin intermediul mijloacelor electronice - confirmarea prin semntur digital sau scris la prestarea serviciilor i confirmarea primirii plii pentru serviciile respective (dac aceasta a avut loc) sau informaia cu privire la mijloacele bneti ncasate prin intermediul crdurilor sistemelor internaionale de pli, prezentat de ctre banc, n baza creia va fi posibil identificarea

.. . : , , : . - -, 2004, .9.
108

202

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE destinatarului strin. De asemenea, infraciunea de eschivare de la achitarea plilor vamale trebuie delimitat de contraband. Recurgerea fptuitorului fie doar la una dintre metodele de svrire a contrabandei, consemnate n dispoziia art.248 CP RM, chiar dac se urmrete neachitarea plilor vamale, exclude aplicarea rspunderii n baza art.249 CP RM. ntr-o asemenea situaie aplicabil este numai art.248 CP RM. Nu este exclus ca o parte din mrfuri, obiecte sau alte valori s fie trecute ilegal peste frontiera vamal a Republicii Moldova, pe calea contrabandei, iar cealalt parte din mrfuri, obiecte sau alte valori s fie trecute legal peste aceast frontier, iar fptuitorul s nu achite plile vamale aferente acestei celeilalte pri din mrfuri, obiecte sau alte valori. n astfel de circumstane, vom fi n prezena concursului real dintre infraciunile specificate la art.248 i 249 CP RM. Totodat, n legtur cu aceleai mrfuri, obiecte sau alte valori, este de neconceput concursul ideal dintre infraciunile prevzute la art.248 i 249 CP RM. Cele dou infraciuni sunt incompatibile. Or, fapta de eschivare de la achitarea plilor vamale presupune ca premis trecerea n condiii de legalitate a mrfurilor, obiectelor i a altor valori peste frontiera vamal a Republicii Moldova. n consecin, considerm c trebuia aplicat rspunderea n baza art.248 CP RM, nu n baza art.249 CP RM, n spea urmtoare: T.I. a fost condamnat conform alin.(3) art.249 CP RM. Astfel, la 18.08.2004, aflndu-se la punctul vamal Briceni, folosind documente false, a nregistrat reutilarea convenional a automobilului BMW-318 n automobil de model BMW-525. Ca urmare, pentru importul automobilului de model BMW-525 T.I. a achitat accize n mrime de 6106,58 lei. Aceasta dei, realmente, trebuia s achite 37691,16 lei, astfel cauznd statului un prejudiciu de 31584,58 lei.109 n acest caz, fptuitorul a recurs la declararea neautentic - metod de svrire a contrabandei. In opoziie, pentru infraciunea specificat la art. 249 CP RM sunt caracteristice cu totul alte metode de svrire: refuzul expres de achitare a plilor vamale; schimbarea domiciliului sau a sediului profesional al fptuitorului, n scopul neachitrii plilor vamale; ignorarea somaiilor de achitare a plilor vamale etc. In nici un caz nu pot fi considerate metode de svrire a acestei infraciuni: eludarea controlului vamal; tinuirea de controlul vamal, prin ascunderea n locuri special pregtite sau adaptate n acest scop; folosirea frauduloas a documentelor sau a mijloacelor de

Decizia Colegiului penal lrgit al Curii Supreme de Justiie din 20.05.2008. Dosarul nr.lra-609/08.
109

203

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

identificare vamal; nedeclararea; declararea neautentic n documentele vamale sau n alte documente de trecere a frontierei. Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.249 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. Aceasta deoarece, dei legiuitorul nu numete expres scopul special al infraciunii, el se subnelege, constnd n scopul neachitrii la bugetul public naional a plilor vamale.

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

Motivul acestei infraciuni const, de cele mai multe ori, n interesul material.Subiectul infraciunii analizate este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svtirii infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic' (cu excepia autoritii publice). Reieind din prevederile art.123 din Codul vamal, subiectul infraciunii de eschivare de la achitarea plilor vamale este un subiect special, deoarece trebuie s aib calitatea special de: 1) declarant; 2) broker vamal; 3) alt persoan prevzut de legislaie (de exemplu, specialist n domeniul vmuirii care deine atestat de calificare sau diplom a unei instituii de nvmnt acreditate fl! domeniu). Potrivit art.177 din Codul vamal, se numete declarant persoana care declar i prezint mrfurile i mijloacele de transport, care ntocmete i depune declaraie vamal n nume propriu sau persoana n al crei nume este ntocmit- declaraia vamal de ctre brokerul vamal sau intermediar. Conform art.162 din Codul vamal, broker vamal este persoana juridic^ nregistrat n conformitate cu legislaia, care deine licen pentru activitateade broker vamal, eliberat de Camera de Liceniere, i care, n numele i pentru tere persoane, declar mrfurile, le prezint pentru vmuire, efectueaz i alte operaiuni vamale. n legtur cu trsturile caracterizante ale circumstanelor agravante, con semnate la alin.(2) i (3) art.249 CP RM, este util apelarea la explicaiile de rigoare, prezentate anterior. Seciunea VII. Infraciuni svrite n sfera consumului de bunuri, servicii i lucrri
1. Falsificarea i contrafacerea produselor

n art.2462 CP RM, sub aceeai denumire marginal de falsificare i contrafacere a produselor se reunesc dou variante-tip de infraciuni. n acord cu alin.(l) art.2462 CP RM, prima variant-tip const n falsificarea produselor, adic fabricarea lor n scop de comercializare fr documente de nsoire, provenien, calitate i conformitate, precum i ndemnarea terilor la efectuarea acestei aciuni, svrite n proporii mari. Potrivit alin.(2) art.2462 CP RM, ce de-a doua variant-tip rezid n contrafacerea produselor, adic n aciunile specificate la alin.(l) art.246 2 CP RM, cu referire la produsele care constituie sau includ un obiect de proprietate

204

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

intelectual protejat, precum i n ndemnarea terilor la efectuarea acestei aciuni, svrite n proporii mari. Falsificarea i contrafacerea produselor nu este un fenomen recent. Ea s-a practicat din cele mai vechi timpuri i se dovedete a fi o problem perpetu a societii umane. Dac n trecutul nu prea ndeprtat falsificrile i contrafacerile se manifestau n special n cazul produselor alimentare, treptat ele s-au extins i la produsele industriale. Astzi, se poate afirma c nu exist produse, mai ales cu preuri mari, care s nu constituie obiect al falsificrii sau contrafacerii. Cauza acestui fenomen este urmtoarea: n condiiile extinderii pieei de consum i acutizrii competiiei pentru cucerirea consumatorului, n scopul obinerii unor performane substaniale ntr-un termen ct mai scurt, anumii productori ajung s foloseasc manopere frauduloase. Astfel, prin fabricarea produselor falsificate sau contrafcute, dar i prin ndemnarea terilor la svrirea fabricrii produselor falsificate sau contrafcute, se lezeaz interesele ntreprinztorilor oneti. La concret, acestora nu le sunt satisfcute nevoile psihosociale (statutul, imaginea etc.). n aceste condiii, falsificarea i contrafacerea produselor se prezint ca un obstacol n calea dezvoltrii potenialului intelectual i cultural al naiunii. Ea aduce atingere imaginii pe plan extern a rii noastre. De asemenea, falsificarea i contrafacerea produselor condiioneaz pierderea atracivitii investiionale a economiei moldoveneti pentru partenerii de afaceri strini. Dar, ceea ce este mai important, ea mpiedic redimensiona- rea gamei de produse oferite unei mase de consumatori cu necesiti, pretenii i grad de educaie din ce n ce mai ridicate. n consecin, este oportun incriminarea, n art.2462 CP RM, a faptelor reunite sub denumirea marginal de falsificare i contrafacere a produselor. Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(l) art.2462 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la fabricarea produselor n scop de comercializare n prezena unor documente de nsoire, provenien, calitate i conformitate. In acest plan, menionm c, potrivit Legii privind protecia consumatori lor, produsele plasate pe pia trebuie s fie nsoite de certificate de conformitate sau de declaraii de conformitate, de alte documente conform legii (alin.(2) art.6); se interzice plasarea pe pia, depozitarea, expunerea n comercializare i comercializarea produselor n lipsa certificatului de conformitate sau declaraiei de conformitate, dac legislaia prevede aceasta (alin.(6) art.6); productorul este obligat s plaseze pe pia nu mai produse
205

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

inofensive care trebuie s fie nsoite de certificate de conformitate, de alte documente, conform legislaiei (lit.a) art.7).

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2000, nr.137.

206

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

De asemenea, conform Hotrrii Guvernului Republicii Moldova despre aprobarea Regulamentului cu privire la recepionarea mrfurilor conform cantitii i calitii n Republica Moldova, nr.1068 din 20.10.2000 1, se interzice recepionarea n reeaua comerului cu amnuntul a mrfurilor supuse certificrii far certificatul de conformitate, eliberat n Sistemul Naional de Certificare (pct.5); n contractul de livrare a mrfurilor supuse certificrii obligatorii se prevd cerine privind prezena obligatorie a certificatului de conformitate i (sau) a mrcii naionale de conformitate eliberate sau autentificate n Sistemul Naional de Certificare, iar pentru mrfurile importate (produse alimentare i medicamente) i a certificatului igienic (pct.6); se interzice livrarea n reeaua de comer a mrfurilor far documente de nsoire care s confirme originea mrfii, cantitatea i calitatea ei, precum i far certificat de conformitate pentru produsele supuse certificrii obligatorii, eliberate n Sistemul Naional de Certificare (pct.9). ntruct obiectul material (imaterial) trebuie s preexiste svririi infraciunii, acesta l reprezint materia prim, materialele sau alte entiti preexis tente din care este confecionat produsul falsificat, a crui valoare, la momentul comiterii faptei, depete 2500 uniti convenionale. Dac valoarea acestuia este mai mic, aplicabil va fi alin.(l) art.283 din Codul contravenional. Ct privete produsul falsificat, acesta constituie nu obiectul material (imaterial) al infraciunii specificate la alin.(l) art.2462 CP RM, dar produsul infraciunii respective. Aa cum rezult din art. 1 al Legii privind protecia consumatorilor, produs falsificat este produsul (bunul destinat consumului sau utilizrii individuale; energia electric, energia termic, gazele, apa livrate pentru consum individual), fabricat din ali componeni, n alte proporii sau n alte condiii dect cele stabilite n documentele normative, care este prezentat drept veritabil. Dac entitile falsificate comport caliti speciale, atunci, n locul alin.(l) art.2462 CP RM, se poate aplica o alt norm: alin.(4) art. 131 din Codul contravenional (n cazul produselor apicole falsificate de ctre productor i/sau comerciani); alin.(4) art.284 din Codul contravenional (n cazul produciei alcoolice falsificate), etc. Victima infraciunii prevzute la alin.(l) art.2462 CP RM este consumatorul. Noiunea de consumator a fost definit cu prilejul analizei infraciunii

207

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

prevzute la art.216 CP RM.

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2000, nr.137.

208

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

Latura obiectiv a infraciunii n cauz const n fapta prejudiciabil expri- M n aciunea de falsificare a produselor ori de ndemnare a terilor la falsificarea produselor,
svrite n proporii mari. Astfel, deosebim dou modaliti normative cu caracter alternativ ale aciu- i prejudiciabile analizate: 1) falsificarea produselor, svrit n proporii mari; 2) ndemnarea terilor la falsificarea produselor, svrit n proporii mari. Referitor la prima dintre aceste modaliti, menionm c falsificarea produselor, svrit n proporii mari, se exprim n crearea prin munc, fabrica- ^ confecionarea produselor falsificate a cror valoare se cifreaz n proporii naiv.

v Principalele moda\ita\i faptice posibile de falsificare a produselor swt deprtarea uneia sau mai multor componente naturale; modificarea proporiei normale de componente chimice specifice; introducerea n produs a unor substane nespecifice i mei normale naturii acestuia; nlocuirea unor componente naturale cu altele sintetice sau artificiale, fr aviz sanitar favorabil;
remanierea <an repondiionarea unui produs degradat sau viciat, n scopul mascrii defectelor care ar fi evideniat proprietile necorespunztoare ale produsului respectiv etc. De exemplu, cerealele fac obiectul unor manevre de mbuntire a aspec tului sau creterii greutii hectolitrice, care constau n ungerea boabelor cu uleiuri sau umezirea acestora, prin adugare de talc, nlbirea boabelor cu acid sulfuros etc. Cafeaua se falsific prin adugarea de boabe false, realizate din argil, ori prin adugarea de boabe de la diverse specii de leguminoase, tratate m prealabil. Zahrul se falsific, pentru ngreunare, prin adugarea de gips, cret, barit sau fain. Uleiul de msline poate fi uor falsificat prin adugarea uleiurilor vegetale nesicative (rapi, bumbac) sau prin adugarea srurilor de cupru pentru obinerea nuanei verzui specifice acestui ulei. Laptele se preteaz la numeroase manevre de falsificare, cele mai frecvente constnd n adugarea de ap, concomitent cu adugarea unor substane colorante (pentru meninerea culorii), substane grase (pentru meninerea grsimii), diverse substane pentru meninerea caracteristicilor senzoriale etc. In aceeai msur se falsific unele produse din lapte, ndeosebi smntn (prin adugare de lapte i de fain), brnza (prin nchegare cu coagulani nespecifici) etc. fj. Precizm c nu intr sub incidena dispoziiei de la alin.(l) art.246 2 CP RM neanunarea imediat de ctre prestator a autoritii competente, precum i a * productorului, despre existena oricrui produs, folosit la prestarea serviciului, de care are cunotin c este falsificat. n aceast situaie, rspunderea urmeaz a fi aplicat n conformitate cu lit.e) alin.(2) art.344 din Codul contravenional.

Ct privete cea de-a doua modalitate a aciunii prejudiciabile specificate la alin.(l) art.2462 CP RM, prin ndemnare nelegem convingerea, impulsiona* rea, stimularea interesului unui ter pentru ca

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

acesta s falsifice produsele i cror valoare se cifreaz n proporii mari. n ipoteza de fa, aplicarea rspun derii n baza alin.(l) art.246 2 CP RM exclude referirea la alin.(4) art.42 CP RN| ntruct suntem n prezena aa-numitei instigri calificate, care se asimileazj faptei autorului infraciunii. Nu intr sub incidena alin.(l) art.2462 CP RM comercializarea produsei! falsificate. n aceast ipotez, rspunderea poate fi aplicat n baza art.255 CP R9 alin.(4) art.284 din Codul contravenional etc. Comun pentru aceste norme ea c faptele sunt svrite n sfera consumului de produse sau servicii. Conffl acestor norme pot rspunde numai cei care, n condiii de legalitate (nregistra de stat, prezena licenei sau autorizaiei etc.), desfoar activitatea de corn cializare sau alt prestare de servicii. n caz contrar, dac fptuitorul nu arej asemenea calitate special, trebuie s rspund pentru escrocherie (n baza art.l! CP RM sau a art.105 din Codul contravenional). Infraciunea prevzut la alin.(l) art.2462 CP RM este o infraciune forma Ea se consider consumat din momentul fabricrii produselor falsifica svrite n proporii mari, ori al ndemnrii terilor la fabricarea produselor! sificate, svrit n proporii mari. Formularea svrite n proporii ffl svrit n proporii mari nu desemneaz urmrile prejudiciabile ale infl iunii, deci nu indic prejudiciul (daunele) n proporii mari. Aceast forodfl desemneaz caracteristicile valorice ale produsului infraciunii, n vederea m mitrii infraciu nii prevzute la alin.(l) art.2462 CP RM de fapta specifidfl alin.(l) art.283 din Codul contravenional. Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(l) art.2462 CP RMj caracterizat prin intenie direct. n cele mai dese cazuri, motivul infraca se exprim n interesul material. Scopul infraciunii este imul special: scopul de comercializare - fr do mente de nsoire, provenien, calitate sau conformitate - a produselor fl cate. n lipsa acestui scop, cele svrite nu pot fi calificate n baza aii art.2462 CP RM. Subiectul infraciunii n cauz este: 1) persoana fizic responsabil <9 momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juri (cu excepia autoritii publice). n alt ordine de idei, vom supune analizei infraciunea prevzut la

209

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

afl art.2462 CP RM. Obiectul juridic special al infraciunii examinate l formeaz relaiile sociale cu privire la fabricarea n condiii de legalitate a produselor care constituie sau includ un obiect de proprietate intelectual protejat. Obiectul material (imaterial) al infraciunii specificate la alin.(2) art.2462 CP RM l reprezint materia prim, materialele sau alte entiti prexistente din care este confecionat produsul contrafcut, a crui valoare, la momentul comiterii faptei, depete 2500 uniti convenionale. Dac valoarea acestuia este mai mic, aplicabil va fi alin.(2) art.283 din Codul contravenional. Ct privete produsul contrafcut, acesta constituie nu obiectul material (imaterial) al infraciunii specificate la alin.(2) art.246 2 CP RM, dar produsul infraciunii respective. n sensul dispoziiei de la alin.(2) art.2462 CP RM, constituie produse contrafcute: exemplarele de opere, fonograme sau videograme contrafcute ; produsele care, n condiii de ilegalitate, constituie sau includ un obiect de proprietate intelectual protejat (invenie, soi de plant, desen sau model industrial, topografie a circuitului integrat, marc, denumire de origine a produsului, indicaie geografic, specialitate tradiional garantat). Un produs contrafcut nu trebuie confundat cu un produs falsificat: ideea este c interesul consumatorului de a achiziiona un produs veritabil trebuie privit nuanat: pe de o parte, interesul consumatorului de a achiziiona un produs care este fabricat din componenii, n proporiile i n condiiile conforme celor stabilite n documentele normative, i, pe de alt parte, interesul consumatorului de a achiziiona un produs care, n condiii de legalitate, constituie sau include un obiect de proprietate intelectual protejat. In cazul aplicrii rspunderii penale pentru infraciunea prevzut la alin.(2) art.2462 CP RM, n prim-plan iese aprarea interesului consumatorului de a achiziiona un produs care, n condiii de legalitate, constituie sau include un obiect de proprietate intelectual protejat. Dac entitile contrafcute comport caliti speciale, atunci n locul alin.(2) art.2462 CP RM se poate aplica o alt norm. De exemplu, se va aplica alin.(4) art.284 din Codul contravenional n cazul fabricrii produciei alcoolice contrafcute. Victima infraciunii prevzute la alin.(2) art.2462 CP RM este consuma-

210

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

torul. Latura obiectiv a infraciunii n cauz const n fapta prejudiciabil exprimat n aciunea de fabricare ilegal a produselor care constituie sau includ un obiect de proprietate intelectual protejat ori de ndemnare a terilor la falsificarea produselor, svrite n proporii mari. Cele dou modaliti normative cu caracter alternativ ale aciunii prejudi-j ciabile analizate simt: 1) fabricarea ilegal a produselor care constituie sau includ un obiect de proprietate intelectual protejat, svrit n proporii mari; 2) ndemnarea terilor la fabricarea ilegal a produselor care constituie sau includ un obiect de proprietate intelectual protejat, svrit n proporii mari. I Privitor la prima dintre aceste modaliti, se are n vederea nesocotirea dd ctre fptuitor a unor interdicii legale. De exemplu, conform lit.a) alin.(2) art.20 al Legii privind protecia inveniilor, brevetul i acord titularului dreptul] de a interzice terilor, care nu au acordul su, fabricarea, pe teritoriul Republicii Moldova, a produsului care constituie obiectul brevetului. De asemenea, potrivii alin.(l) art.20 al Legii privind protecia desenelor i modelelor industrialei desenul sau modelul industrial nregistrat confer titularului dreptul exclusiv da a interzice oricrui ter utilizarea sa fr acordul titularului. Prin utilizare sd nelege, printre altele, fabricarea unui produs n care a fost integrat ori cruia I s-a aplicat desenul sau modelul industrial n cauz. Este cazul de menionat c, n acord cu regula fixat la art. 116 CP Rli aplicarea rspunderii pentru producerea medicamentelor contrafcute, n cori formitate cu art.2141 CP RM, exclude calificarea suplimentar potrivit alin.(29 art.2462 Falsificarea i contrafacerea produselor din Codul penal. De asemenea, precizm c nu intr sub incidena dispoziiei de la alin.(j| art.2462 CP RM neanunarea imediat de ctre prestator a autoritii competent! precum i a productorului, despre existena oricrui produs, folosit la prestar serviciului, de care are cunotin c este contrafcut. In aceast situaie, ri punderea urmeaz a fi aplicat n conformitate cu lit.e) alin.(2) art.344 dl Codul contravenional. n alt context, n legtur cu interpretarea nelesului noiunii ndemnarea desemnnd cea de-a doua modalitate a aciunii prejudiciabile specificate 1 alin.(2) art.2462 CP RM, facem trimitere la explicaiile de rigoare viznd moda litatea corespondent a infraciunii specificate la alin.(l) art.2462 CP RM.

211

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

Nu intr sub incidena alin.(2) art.2462 CP RM comercializarea produsei! contrafcute. n aceast situaie sunt aplicabile alte norme (de exemplu, alin.(i art.284 din Codul contravenional). Infraciunea prevzut la alin.(2) art.2462 CP RM este o infraciune formai Ea se consider consumat din momentul fabricrii ilegale a produselor cal constituie sau includ un obiect de proprietate intelectual protejat, svrite 1 proporii mari, ori al ndemnrii terilor la fabricarea ilegal a produselor ca constituie sau includ un obiect de proprietate intelectual protejat, svrit] proporii mari. i de aceast dat, formularea svrite n proporii mari/svrit n proporii mari nu desemneaz urmrile prejudiciabile ale infraciunii, deci nu indic prejudiciul (daunele) n proporii mari. Aceast formulare desemneaz caracteristicile valorice ale produsului infraciunii, n vederea delimitrii infraciunii specificate la alin.(2) art.246 2 CP RM de fapta prevzut la alin.(2) art.283 din Codul contravenional. Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(2) art.2462 CP RM este caracterizat prin intenie direct. n cele mai dese cazuri, motivul infraciunii se exprim n interesul material. Scopul infraciunii analizate const n comercializarea produselor contra fcute. In subsidiar, scopul infraciunii prevzute la alin.(2) art.246 CP RM rezid n a induce n eroare consumatorul, astfel nct acesta s achiziioneze un produs care, n condiii de ilegalitate, constituie sau include un obiect de proprietate intelectual protejat. n lipsa acestui scop subsidiar, cele svrite nu pot fi calificate n baza alin.(2) art.2462 CP RM. n lipsa scopului enunat, nu se exclude aplicarea altor norme (de exemplu, a unor prevederi de la art.1852 CP RM). Subiectul infraciunii n cauz este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice).

2. nelarea clienilor

Fapta de nelare a clienilor este incriminat n art.255 CP RM ntr -o variant-tip i ntr-o variant agravat. La concret, varianta-tip a acestei infraciuni, specificat la alin.(l) art.255
212

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

CP RM, se exprim n depirea preurilor cu amnuntul stabilite, precum i a preurilor i tarifelor pentru serviciile sociale i comunale prestate populaiei, n nelarea la socoteal sau n alt inducere n eroare a clienilor, svrite n proporii mari. In varianta sa agravat, prevzut la alin.(2) art.255 CP RM, nelarea clienilor este svrit: - de dou sau mai multe persoane (litb)); - n proporii deosebit de mari (lit.c)). Aprarea penal a intereselor consumatorilor este de neconceput fr exis tena unui cadru juridic corespunztor pentru asigurarea achiziionrii produselor i serviciilor n condiii bune de servire. Piaa de consum, ca loc de ntlnire a dorinelor consumatorilor cu cele ale productorilor, poart amprenta modului de rezolvare a conflictului dintre productor i consumator. n absena oricrei restrngeri, aciunea brutal a forelor pieei ar putea conduce la inegaliti i la neglijarea necesitilor sociale ale consumatorului. Este necesar deci o aprare juridic eficient a intereselor consumatorilor, astfel nct s fie asigurat echilibrarea acestora cu interesele productorilor. In aceast privin, aprarea ordinii de drept mpotriva infraciunii specificate la art.255 CP RM comport o semnificaie plurivalent, ntruct i propune s contribuie la realizarea urmtoarelor obiective: mbuntirea consumului populaiei; asigurarea unei caliti corespunztoare a produselor i serviciilor oferite consumatorilor i a unei inofensi- viti a acestora; promovarea unui sistem de preuri (tarife) n concordan cu calitatea produselor sau serviciilor oferite; aprarea mpotriva unei politici agresive de marketing promovate de agenii economici etc. Obiectul juridic special al infraciunii n cauz este un obiect juridic multiplu. Astfel, obiectul juridic principal l constituie relaiile sociale cu privire la corectitudinea efecturii operaiilor de evaluare sau msurare n domeniul circulaiei bunurilor sau serviciilor sociale ori comunale. Obiectul juridic secundar l formeaz relaiile sociale cu privire la posesia asupra banilor sau altor bunuri ale clienilor. Obiectul material al nelrii clientului l reprezint banii sau alte bunuri ale clienilor. n special, bunurile aparinnd victimei apar ca obiect material atunci cnd serviciul se presteaz cu utilizarea bunurilor consumatorului. n acest sens, conform alin.(l) art.18 al Legii privind protecia consumatorilor, dac serviciul se presteaz integral sau parial din materialul consumatorului,
213

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

prestatorul rspunde pentru integritatea acestui material i pentru utilizarea lui corect. De asemenea, bunurile aparinnd victimei pot s apar ca obiect material al infraciunii de nelare a clienilor, cnd preul la marf este pltit n natur. Aceast posibilitate este prevzut n alin.(l) art.18 al Legii vnzrii de mrfuri, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 03.06.1994.1 Totui, preul la marf este determinat, de regul, n expresie bneasc. n aceast ipotez, obiectul material al infraciunii date l constituie banii ncasai de ctre fptuitor peste valoarea real a contraprestaiei. Instrumentele de msurare, utilizate de fptuitor la svrirea infraciunii de nelare a clienilor, nu pot forma obiectul material al acesteia. ntr-adevr, nelnd victima, fptuitorul urmrete obinerea banilor sau a altor bunuri aflate n sfera patrimonial a victimei. Prin influenarea nemijlocit infracional asupra acestor entiti el lezeaz interesele victimei; deci, aduce atingere obiectului juridic special prin intermediul entitilor care formeaz obiectul material. Victima infraciunii este clientul sau, altfel spus, consumatorul. Noiunea de consumator a fost definit cu prilejul analizei infraciunii prevzute la art.216 CPRM. r Latura obiectiv a infraciunii specificate la art.255 CP RM include urmtoarele trei semne: 1) fapta prejudiciabil exprimat n aciunea sau n inaciunea de depire a preurilor cu amnuntul stabilite ori a preurilor sau tarifelor pentru 1 viciile sociale ori comunale prestate populaiei, de nelare la socoteal sau de alt inducere n eroare a clienilor; 2) urmrile prejudiciabile sub form de daune n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile. R Astfel, aciunea prejudiciabil examinat cunoate urmtoarele trei modaliti normative: h , 1) depirea preurilor cu amnuntul stabilite ori a preurilor sau tarifelor pentru serviciile sociale ori comunale prestate populaiei; 2) nelarea la socoteal; ii 3) alt inducere n eroare a clienilor. Cu privire la prima modalitate normativ, se poate meniona c depirea preurilor cu amnuntul stabilite sau a preurilor ori tarifelor pentru
1

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1994, nr.17.

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

serviciile sociale sau comunale prestate populaiei are loc n cazul n care de la client se ncaseaz un suprapre, n pofida prevederilor actelor normative sau contrar nelegerii stabilite ntre fptuitor i client n acest mod, deosebim dou ipostaze: depirea preurilor cu amnuntul stabilite; depirea preurilor sau tarifelor pentru serviciile sociale ori comunale prestate populaiei. Prima ipostaz se refer la produsele comercializate; cea de-a doua - la serviciile sociale ori comunale prestate populaiei. Prin pre se are n vedere suma de bani pe care trebuie s o plteasc cumprtorul pentru achiziionarea unui produs sau pentru un serviciu. Totodat, prin pre cu amnuntul se nelege preul la care se vnd ctre populaie bunurile de consum, alimentare i nealimentare. n dispoziia art.255 CP RM nu se are n vedere i preul cu ridicata la produsele comercializate, adic preurile pentru Mrfurile vndute n cantiti mari. De exemplu, conform alin.(5) art.20 al Legii privind protecia consumato- rilor, vnztorul trebuie s informeze consumatorul despre preul produsului. De asemenea, potrivit Hotrrii Guvernului Republicii Moldova cu privire la aprobarea Regulilor de comercializare cu amnuntul a unor tipuri de mrfuri alimentare i nealimentare, nr.65 din 26.01.2001', unitatea de comer asigur n mod obligatoriu prezena indicatoarelor de preuri (ntocmite corect) la mrfu rile expuse spre comercializare. Totodat, potrivit alin.(7) art.20 al Legii privind protecia consum atorilor, informaiile referitoare la serviciile prestate trebuie s cuprind, conform reglementrilor n vigoare, tarifele. n general, prin tarif se are n vedere taxa oficial fixat pentru anumite prestaii de serviciu, pentru vnzarea anumitor artico le, transporturi de mrfuri i de persoane etc. In contextul infraciunii prevzute la art.255 CP RM, se are n vedere taxa oficial fixat pentru serviciile sociale sau comunale prestate populaiei. Pentru a verifica dac preurile cu amnuntul sau preu rile sau tarifele pentru serviciile sociale ori comunale prestate populaiei practicate de ctre comerciant sau prestator - sunt ntocmite corect, este necesar compararea acestora cu preurile sau tarifele stabilite conform regulilor de la art.756 i 9 32935 din Codul civil ori cu cele fixate n urmtoarele acte normative: Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire la msurile de coordonare i

214

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

reglementare ctre stat a preurilor (tarifelor), nr.547 din 04.08.1995;110 Instruciunea Departamentului Comerului al Republicii Moldova privind formarea preurilor la ntreprinderile de alimentaie public ale agenilor economici din Republica Moldova, nr.12 din 26.04.1996;111 Hotrrea Guvernului Republicii Moldova despre aprobarea Regulamentului privind formarea preurilor la medicamente i alte produse farmaceutice i parafarmaceutice, nr.603 din 02.07.1997; Hotrrea Guvernului Republicii Moldova privind stabilirea nivelului limit al preurilor la procurarea crbunelui i lemnului de foc, nr.1364 din 07.12.2001; Hotrrea Guvernului Republicii Moldova pentru aprobarea Regulamentului privind modul de indicare a preurilor produselor oferite consumatorilor spre comercializare, nr.966 din 18.10.2010;112 Hotrrea Ageniei Naionale pentru Reglementare n Energetic privind tarifele la energia electric produs din surse regenerabile de energie, nr.389 din 11.11.2010;113 Hotrrea Ageniei Naionale pentru Reglementare n Energetic privind tarifele la gazele naturale, nr.402 din 26.01.2011;114 Hotrrea Ageniei Naionale pentru Reglementare n Energetic privind tarifele de livrare a energiei termice consumatorilor finali, nr.404 din 02.02.2011;115 Hotrrea Ageniei Naionale pentru Reglementare n Energetic privind tarifele la energia electric, nr.410 din 15.04.2011 2 etc. Cea de-a doua modalitate normativ n alctuirea aciunii prejudiciabile prevzute la art.255 CP RM este nelarea la socoteal. n cazul nelrii la socoteal, clientul achit preul calculat cu bun-tiin incorect de ctre fptuitor, nu recepioneaz - n ntregime sau parial - restul care i se cuvine etc. n legtur cu aceasta, este de menionat c vnztorul (prestatoru l) trebuie s indice preul de vnzare (tariful practicat) i preul pe unitatea de msur, conform reglementrilor legale n vigoare. Preurile i tarifele trebuie indicate n mod vizibil i ntr-o form neechivoc, uor de citit, prin marcare, etichetare i/sau afiare. Lipsa indicatoarelor de preuri ori ntocmirea lor cu nclcarea regulilor stabilite nu sunt suficiente pentru a atesta nelarea la socoteal, dei pot s apar drept condiie de svrire a infraciunii de nelare a clienilor n modalitatea normativ examinat. De una singur, fapta de nclcare a regulilor de comer, concretizat n lipsa indicatoarelor de preuri ori n
110 112

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995, nr.53-54. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.34. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.206-209. 113 Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.231-234. 114 Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.l8-21. 115 Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.72.

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

ntocmirea lor cu nclcarea regulilor stabilite, atrage rspunderea conform pct.6) art.273 din Codul contravenional. O alt condiie a nelrii la socoteal ar putea consta n nenmnarea bonului de cas sau a unui alt document consumatorului ce confirm faptul cumprrii produsului (beneficierii de serviciu). Cerina nmnrii unui asemenea document este stabilit de lit.f) art.8 i de lit.f) art.9 ale Legii privind protecia consumatorilor, de pct.41 al Hotrrii Guvernului Republicii Moldova cu privire la aprobarea Regulilor de baz ale comerului cu amnuntul i activitii n sfera alimentaiei publice pentru agenii antreprenoriatului din teritoriul Republicii Moldova, nr.49 din 24.01.1994, 3 de pct.27 al Hotrrii Guvernului Republicii Moldova cu privire la aprobarea Regulilor de funcionare a reelei de comer ambulant i a Regulilor de comer n pieele din Republica Moldova, nr.517 din 18.09.1996.4 De una singur, neeliberarea de ctre casier a bonului de cas consumatorului atrage rspunderea potrivit alin.(4) art.2931 din Codul contravenional. n general, algoritmul achitrii produselor (serviciilor) este cel descris n pct.41 al Hotrrii Guvernului Republicii Moldova cu privire la aprobarea Regulilor de baz ale comerului cu amnuntul i activitii n sfera alimentaiei publice pentru agenii antreprenoriatului din teritoriul Republicii Moldova: casierul sau vnztorul, care recepioneaz banii pentru marf, este obligat s se achite cu cumprtorul precum urmeaz: s rosteasc distinct suma primit de la cumprtor i s pun aceti bani deoparte, intr -un loc vizibil pentru cumprtor, s extrag cecul din aparatul de cas, s anune cumprtorului restul ce i se cuvine i s i-1 nmneze mpreun cu cecul; banii primii de la cumprtor se depun n sertarul aparatului de cas numai dup achitarea cu acesta; corectitudinea calculului cumprtorul o verific pe loc, lng cas etc. nelarea la socoteal, ca modalitate normativ prevzut la art.255 CP RM, nu trebuie confundat cu nclcarea modului de formare i aplicare a preurilor libere (de pia) i a celor de stat cu amnuntul, precum i a tarife lor. In ipoteza dat, rspunderea se va aplica potrivit pct.5) art.273 din Codul contravenional. Cea de-a treia modalitate normativ a aciunii prejudiciabile, prevzut la art.255 CP RM, se exprim n alt inducere n eroare a clienilor. Din alin.(6)-(12) art.10116 al Legii privind protecia consumatorilor se desn acord cu art.l al Legii privind protecia consumatorilor, practici comerciale (practici ale comercianilor n relaia cu consumatorii) reprezint orice aciune, omisiune, comportament, declaraie sau comunicare comercial, efectuate de un comerciant n strns legtur cu promovarea,
116

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

prinde c prin alt inducere n eroare a clienilor se are n vedere o practic comercial1 neltoare. O practic comercial este considerat ca fiind aciune neltoare n cazul n care conine informaii false sau, n orice alt fel, inclusiv prin prezentarea general, induce sau poate induce n eroare consumatorul mediu i, n orice situaie, determin sau este susceptibil s determine consumatorul s ia o decizie de tranzacionare117 pe care nu ar fi luat-o n alt situaie, chiar dac informaia este corect de fapt cu privire la unul sau mai multe dintre urmtoarele elemente: a) existena sau natura produsului; b) principalele caracteristici ale produsului, cum ar fi: disponibilitatea, avantajele, eventualele riscuri previzibile, fabricarea, compoziia, accesoriile, asistena acordat dup vnzare i soluionarea recla- maiilor, modul i data fabricrii sau prestrii, livrarea, capacitatea de a corespunde scopului, utilizarea, cantitatea, termenul de valabilitate, specificaiile, originea geografic sau comercial, rezultatele care se pot obine din utilizare, rezultatele i caracteristicile eseniale ale testelor sau controalelor efectuate asupra produsului; c) amploarea implicrii comerciantului, motivaia practicii

vnzarea sau furnizarea unui produs consumatorilor. 117 Potrivit art. 1 al Legii privind protecia consumatorilor, decizie de tranzacionare este orice decizie pe care o ia un consumator privind oportunitatea, modalitile i condiiile de achiziionare a produsului, privind modalitatea de plat (integral sau parial) pentru un produs, privind pstrarea ori renunarea la un produs sau exercitarea unui drept contractual n raport cu produsul, decizie ce poate conduce la aciunea ori la inaciunea consumatorului.

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

comerciale i natura procesului de vnzare, precum i toate declaraiile sau toate simbolurile care sugereaz sponsorizarea sau sprijinul direct ori indirect acordat comerciantului sau produsului; d) preul sau modalitatea de calcul al preului ori existena unui avantaj specific n ceea ce privete preul; e) necesi tatea unui serviciu, a unei piese separate, a nlocuirii sau remedierii; f) natura, competenele i drepturile comerciantului sau ale reprezentantului su, cum ar fi: identitatea i patrimoniul, calificrile sale, statutul, autorizarea, afilierea sau legturile sale, drepturile de proprietate intelectual sau comercial ori recompensele i distinciile primite; g) drepturile consumatorului, inclusiv dreptul de a beneficia de remediere, de nlocuire sau de restituire a contravalorii produsului, serviciului necorespunztor, reducerea preului ca urmare a rezilierii contractului n condiiile art.13 al Legii privind protecia consumatorilor etc. O practic comercial este considerat ca fiind omisiune neltoare dac, in contextul situaiei de fapt i innd cont de toate caracteristicile i circumstanele, precum i de limitele de spaiu i de timp impuse mijloacelor de comu nicare utilizate pentru transmiterea informaiei, aceast practic omite o infor maie esenial necesar consumatorului mediu, innd cont de context, pentru luarea unei decizii de tranzacionare n cunotin de cauz i, prin urmare, determin sau este susceptibil s determine consumatorul mediu s ia o decizie de tranzacionare pe care altfel nu ar fi luat-o. O practic comercial este considerat, de asemenea, ca fiind omisiu ne neltoare n cazul cnd, innd cont de aspectele prevzute la alin.(8) art.10118 al Legii privind protecia consumatorilor, un comerciant ascunde o informaie esenial sau o ofer ntr-un mod neclar, neinteligibil, ambiguu sau n contratimp ori nu i declar intenia comercial adevrat, n cazul n care aceasta nu rezult deja din context, i cnd, n orice situaie, consumatorul mediu este determinat sau poate fi determinat s ia o decizie de tranzacionare pe care altfel nu ar fi luat-o. In cazul n care mijloacele de comunicare utilizate pentru transmiterea practicilor comerciale impun limite n spaiu ori n timp, n momentul determinrii practicii ca fiind sau nefiind omisiune neltoare se va ine cont de aceste limite, precum i de orice msuri luate de ctre comerciant n vederea punerii informaiei la dispoziia consumatorului prin alte mijloace. n cazul unei invitaii de a cumpra,1 pentru determinarea practicilor
n corespundere cu art.l al Legii privind protecia consumatorilor, invitaie de a cumpra este comuni- area comercial n care se menioneaz caracteristicile i preul produsului ntr -un mod corespunztor epavelor de comunicare comercial utilizate pentru aceasta i care l determin pe consumator s cumpere m produs.
118

217

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL comer ciale incorecte, se consider eseniale urmtoarele informaii, dac acestea nu rezult deja din context: a) caracteristicile principale ale produsului, innd cont de mijlocul de comunicare utilizat i de produs; b) sediul i celelalte date de identificare ale comerciantului i, n cazul n care el acioneaz n numele altui comerciant, sediul i celelalte date de identificare ale acestuia; c) preul cu toate taxele incluse sau modalitatea de calcul al acestuia - n cazul cnd preul, n mod rezonabil, nu poate fi calculat n avans, innd cont de natura produsului. De asemenea, dup caz, se consider eseniale toate costurile adiionale pentru transport, livrare sau taxele potale ori, n cazul n care aceste costuri, n mod rezonabil, nu pot fi calculate n avans - precizarea c pot exista costuri adiionale ce trebuie suportate de consumator; d) modalitile de plat, de livrare, de executare i de examinare a reclamaiilor, n cazul n care acestea difer de cerinele diligenei profesionale119; e) menionarea dreptului de renunare sau de reziliere, n cazul produselor i tranzaci ilor ce implic acest drept. Sunt considerate ca fiind neltoare, n orice situaie, urmtoarele practici comerciale: a) afirmarea de ctre comerciant c este parte semnatar a unui cod de conduit n cazul n care nu este; b) afiarea unui certificat, a unei mrci dd calitate sau a unui echivalent fr a fi obinut autorizaia necesar; c) afirma-j rea c un cod de conduit120 a primit aprobarea unei entiti publice sau a unei' alte entiti n cazul n care aprobarea nu a fost primit; d) afirmarea c un comerciant, inclusiv practicile sale comerciale, sau un produs al su a fost agrea aprobat ori autorizat de o entitate public sau privat fr un temei real sau frf a ndeplini condiiile necesare pentru agrearea, aprobarea sau autorizarea obii nut; e) lansarea unei invitaii de a cumpra produse la un anumit pre n czii n care comerciantul nu dezvluie n invitaie existena unor motive rezonabil Q a cror baz ar aprecia c nu va putea s furnizeze, el nsui sau prin inta mediul altui comerciant, acele produse sau produse similare la acelai pre, pentri o perioad i ntr-o cantitate rezonabil, avndu-se n vedere produsul, ample rea publicitii i preul oferit; f) lansarea de ctre comerciant a unei invitaii 1 a cumpra produse la un

Conform artl al Legii privind protecia consumatorilor, diligent profesional este nivelul de eoni ten specializat i de considerare pe care comerciantul poate s l exercite in mod rezonabil fa consumatori, n conformitate cu practica comercial corect i/sau cu principiul general al bunei-credf n domeniul de activitate al comerciantului. 120 Potrivit art.l al Legii privind protecia consumatorilor, cod de conduit este acordul sau totalitate! reguli, neimpuse prin legislaie sau prin dispoziii administrative, ce definesc comportamentul comero ilor care se angajeaz s le respecte n legtur cu una sau mai multe practici comerciale ori n unul mai multe sectoare de activitate.
119

218

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

anumit pre, n scopul promovrii unui produs simila pentru a recurge ulterior la una din urmtoarele aciuni: s refuze prezentrii produsului ce a fcut obiectul publicitii; s refuze preluarea comenzii privii respectivul produs sau livrarea lui ntr-un termen rezonabil; s prezinte un eantion cu defecte; g) afirmarea fals c un produs va fi disponibil doar pentru o perioad foarte limitat de timp sau c va fi disponibil doar n anumite condiii, pentru o perioad foarte limitat, n scopul obinerii unei decizii imediate i lipsirii consumatorilor de alte posibiliti sau de un termen suficient pentru a putea face o alegere n cunotin de cauz; h) angajamentul comerciantului de a furniza un serviciu postvnzare ctre consumatori fr a-i informa n mod clar pe acetia, nainte de angajarea lor n tranzacie, referitor la limba n care furnizeaz serviciul n situaia n care, naintea ncheierii tranzaciei, comerciantul a comunicat cu consumatorul n alt limb dect limba oficial a statului n care se presteaz serviciul; i) afirmarea sau crearea impresiei c un produs poate fi vndut n mod legal n situaia n care acest lucru nu este posibil; j) prezentarea drepturilor oferite consumatorilor prin lege ca o caracteristic distinct a ofertei comerciantului; k) lansarea de afirmaii nefondate cu privire la natura i amploarea riscului pentru securitatea personal a consumatorului sau a familiei acestuia n situaia n care consumatorul nu achiziioneaz produsul; 1) promovarea de ctre comerciant, cu intenia de a induce n eroare consumatorul, a unui produs care se aseamn cu un produs similar fabricat de un productor anume, astfel nct consumatorul s cread c produsul este fabricat de acest productor; m) crearea, operarea sau promovarea unui sistem promo- ional piramidal, pe care un consumator l ia n considerare datorit posibilitii de a primi remuneraia doar ca urmare a introducerii unui alt consumator n sistem i nu ca urmare a vnzrii sau a consumului produselor; n) afirmarea de ctre un comerciant c i nceteaz activitatea sau c se stabilete n alt parte n cazul cnd acest lucru nu este adevrat; o) afirmarea c un produs poate spori ansele de ctig la jocurile de noroc; p) afirmarea nentemeiat c produsul kpoate vindeca boli, disfuncii sau malformaii; q) transmiterea de informaii inexacte cu privire la condiiile oferite de pia sau cu privire la posibilitatea achiziionrii produsului cu intenia de a determina consumatorul s cumpere a V produsul n condiii mai puin favorabile dect n condiiile normale ale pieei; td r) afirmarea, n

219

cadrul unei practici comerciale, c se va organiza un concurs sau se va oferi un premiu n scopuri promoionale fr a acorda premiul promis sau un echivalent rezonabil; s) descrierea unui produs ca fiind gratuit, fr de costuri sau n termeni similari n cazul n care consumatorul trebuie s suporte i alte costuri, n afar de costurile inevitabile ce rezult din practica comercial, deinclusiv plata pentru livrarea sau ridicarea produsului; t) includerea n mate rialele publicitare a unei facturi sau a unui document similar referitor la plat, prin care consumatorului i se creeaz impresia c deja a comandat produsul promovat, cnd, de fapt, el nu l-a comandat; u) afirmarea fals sau crearea impresiei false c aciunile comerciantului nu sunt legate de activitile sale comerciale, industriale, de producie sau artizanale ori falsa prezentare a sa n calitate de consumator; v) crearea impresiei false c serviciul postvnzare cu privire la un produs este disponibil ntr-un stat, altul dect cel n care produsul este vndut Precizm c prezentarea, producerea ori difuzarea publicitii neautentice intr sub incidena nu a art.255 CP RM, dar a alin.(6) art.364 din Codul contravenional. Infraciunea de nelare a clienilor este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii daunelor n proporii mari. Dac daunele cauzate prin nelarea clienilor nu ating proporiile mari, atunci calificarea poate fi fcut conform art.273 din Codul contravenional, pentru nclcarea de ctre ntreprinderile comerciale i de alimentaie public, indiferent de tipul de proprietate i forma juridic de organizar e, precum i de ctre persoanele fizice care practic comerul, a regulilor de comer manifestat prin: nelarea cumprtorilor la msurat, la cntar, la achitare (pct.l)); comercializarea mrfurilor fr indicarea datei fabricrii, a termenului de valabilitate sau comercializarea mrfurilor cu termenul de valabilitate expirat (pct.2)); comercializarea prin nelciune a unui produs neprevzut n contract (pct.10)). De asemenea, calificarea poate fi fcut potrivit lit.d) alin.(3) art.344 din Codul contravenional, pentru utilizarea de ctre comerciant a practicilor comercialei neltoare care denatureaz sau simt susceptibile s denatureze n mod esenial comportamentul economic al consumatorului mediu la care ajung sau cruia li se adreseaz ori al membrului mediu al unui grup, n cazul cnd practicile! comerciale sunt adresate unui anumit grup de consumatori. Latura subiectiv a infraciunii specificate la art.255 CP RM se caracteri-d zeaz prin intenie direct sau indirect. De regul, motivul infrac iunii se exprim n interesul material.
220

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

Subiectul infraciunii este persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani. De asemenea, subiectul trebuie s aib calitatea special de distribuitoij vnztor sau prestator, calitate dovedit prin licen (autorizaie) i nregistrare de stat corespunztoare sau prin deinerea patentei de ntreprinztor. Conformi Legii privind protecia consumatorilor, prin distribuitor se nelege agentul economic din lanul de distribuie, altul dect productorul sau importatorul! care plaseaz produse pe pia i asigur transferul titlului de proprietate asupraj produsului de la productor la consumator; prin vnztor se are n vedere oricd ^persoan juridic sau fizic autorizat pentru activitate de ntreprinztor, care [ desfoar activitate comercial n relaiile cu consumatorii; prin prestator, se nelege persoana autorizat pentru activitate de ntreprinztor, care presteaz Aservirii. De exemplu, n practic s-a considerat c fptuitorul are calitatea special de prestator n cazul urmtor: F.G. deinea funcia de ef al Seciei evaluare i ^organizare a licitaiilor din cadrul Ageniei de imobil i Consulting N. SRL din mun. Bli. Activa n baz de licen i deinea certificatul de calificare a evaluatorului bunurilor imobile eliberat de Agenia de Stat Relaii Funciare i Cadastru. In procesul evalurii unui imobil amplasat n or. Edine, la 01.03.2007 F.G. a ntocmit, contrar cerinelor art.9 i art.22 ale Legii Republicii Moldova cu privire la activitatea de evaluare, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 18.04.2002,121 un contract fictiv privind prestarea serviciilor de evaluare a , imobilului i un act al serviciilor prestate, inducnd astfel n eroare clientul V.M. Depind tariful, F.G. a ncasat de la V.M. pentru serviciul prestat 1200 lei, dei pentru prestarea serviciului n cauz era prevzut suma de doar 350 lei. Tot F.G., ntocmind, la 17.03.2007, un alt contract fictiv privind prestarea serviciilor de evaluare a imobilului i un alt act al serviciilor prestate, a indus n eroare clientul LU. din or. Edine. Depind tariful, a ncasat de la L.U. pentru serviciul prestat 910 lei, 20 euro i 3 dolari SUA, dei pentru prestarea serviciului m cauz era prevzut suma de doar 350 lei? Astfel, pentru a putea fi autorizat, persoana trebuie, nainte de toate, s fie faregistrat n conformitate cu unul din urmtoarele acte normative: Legea privind nregistrarea de stat a persoanelor juridice i a ntreprinztorilor individuali; Hotrrea Guvernului Republicii Moldova privind nregistrarea gospodriilor rneti (de fermier), nr.977 din 14.09.2001. n conformitate cu Legea Republicii Moldova cu privire la patenta de ntreprinztor, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 15.07.1998,122
121 122

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr. 102. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1998, nr.72-73.

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

patenta de ntreprinztor este un certificat de stat nominativ ce atest dreptul de a desfura genul de activitate de ntreprinztor indicat n ea n decursul unei anumite perioade de timp. Patenta este valabil numai pentru titularul ei i nu poate fi transmis altei persoane. Desfurarea activitii de ntreprinztor n baza patentei nu impune nregistrarea de stat a titularului acesteia i primirea licenei. Titularul patentei poate desfura activitatea de ntreprinztor specificat n patent pe ntreg teritoriul rii, dac n patent nu este indicat altfel. Se permite comerul cu amnuntul n baza patentei de ntreprinztor lai tarabe, tejghele, tonete i din autovehicule pe piee i/sau n locuri autorizate dea autoritatea administraiei publice locale, cu condiia c veniturile din vnzri i ale titularilor de patente nu vor depi 300 000 de lei ntr-o perioad de 12 luni consecutive. Mrfurile pasibile de comercializare n baza patentei de ntreprin-1 ztor sunt urmtoarele: 1) mrfuri industriale: a) mbrcminte; b) nclmintea c) esturi de toate tipurile; d) articole de tricotaj; e) articole de galanterieJ f) articole din tul i draperii; g) produse textile, inclusiv de uz personal folosite;] h) rechizite colare i de birou; i) inventar i atribute pentru jocurile sportive;! j) articole de parfumerie i cosmetic neaccizate; k) mrfuri de uz casnic* cu excepia aparatelor i utilajelor cu consum de curent electric alternativ sau cu motoare de ardere intern i a utilajelor cu termen de garanie stabilit; 1) mate- ! riale de construcii, cu excepia uilor i ferestrelor de toate tipurile; parchetului din lemn, laminatului; cimentului i amestecurilor de toate mrcile i tipurile; pietrei i crmizii de construcie; nisipului, prundiului, argilei i ghipsului; materialelor de toate tipurile pentru acoperit case i podele; teracotei de toate tipurile; evilor pentru sisteme de aer condiionat; articolelor pentru construcii reelei de nclzire, de alimentare cu gaze i cu ap, pentru grupul sanitar i di evacuare a reziduurilor; aparataje sau utilaje cu termen de garanie stabtn m) cri i alte tiprituri; n) ziare i alte publicaii periodice; o) jucrii i articefl pentru copii; 2) produse alimentare fabricate i ambalate de productor: a) cereale i produse de morrit, crupe de toate felurile; b) amidon; c) produse de cofetl rie; d) ceaiuri, cu excepia celor medicinale; e) mirodenii i aditivi alimentar^ f) ape minerale naturale (cu excepia celor bogate n sruri minerale, mecfl cinale), ape potabile (cu excepia celor ce conin reziduu sec solubil total pejfl 1500 mg/l) i buturi nealcoolice, mbuteliate; g) sare alimentar; h) mrfuri uor alterabile, comercializate n hale specializate i

222

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

utilate conform cerinei sanitar-epidemiologice de depozitare, pstrare i comercializare; i) fructe i legume n stare proaspt (neambalate), cu excepia citricelor i altor frugl exotice; j) fructe i legume prelucrate n mod industrial; k) miere de albine 1 derivatele ei. n unele cazuri, activitatea comercial sau prestarea serviciilor se considJ autorizat numai dac se desfoar n prezena unei licene. n special, confofl art.8 al Legii privind licenierea unor genuri d e activitate, se supun licenieri comercializarea materialului biologic de prsil (animale, material seminJ embrioni, ovule, icre i larve de pete, ou de pasre i ou de viermi A mtase) predestinat reproducerii; comercializarea produselor de uz fitosanitarj a fertilizanilor; comercializarea articolelor de tehnic i optic medical) prestarea serviciilor de telefonie fix local i (sau) interurban, internaional; prestarea serviciilor de telefonie mobil celular i (sau) prin satelit; prestarea serviciilor n domeniul informaticii; comercializarea cu amnuntul a buturilor alcoolice; comercializarea cu amnuntul a produselor din tutun etc. ' Dac fptuitorul nu are calitatea special de distribuitor, vnztor sau prestator, erijndu-se n distribuitor, vnztor sau prestator, el poate fi tras la rspundere pentru escrocherie, n baza art.190 CP RM. r Persoana juridic nu poate fi subiect al infraciunii prevzute la art.255 CPRM. n vederea interpretrii noiunilor care desemneaz agravantele prezentate la alin.(2) art.255 CP RM, este oportun consultarea explicaiilor de rigoare, ficute anterior, privind circumstanele agravante similare, n contextul altor fraciuni.
3. Primirea unei remuneraii ilicite pentru ndeplinirea lucrrilor legate de deservirea populaiei

Fapta de primire a unei remuneraii ilicite pentru ndeplinirea lucrrilor legate de deservirea populaiei este incriminat n art.256 CP RM ntr-o viant-tip i ntr-o variant agravat. In aceste condiii, varianta-tip a infraciunii analizate, consemnat la alin.(l) art.256 CP RM, se exprim n primirea, prin extorcare, de ctre un lucrtor fr fimcie de rspundere dintr-o ntreprindere, instituie sau organizaie, a unei enumeraii pentru ndeplinirea unor lucrri sau pentru prestarea unor servicii nt sfera comerului, alimentaiei publice, transportului, deservirii sociale, comunale, medicale sau de alt natur, lucrri i servicii ce in de obligaiile de serviciu ale acestui lucrtor. n varianta sa agravat, prevzut la alin.(2) art.256 CP RM, primirea unei remuneraii ilicite pentru ndeplinirea lucrrilor legate de deservirea populaiei este svrit: Er* de dou sau mai multe persoane (litb)); 1 - n proporii mari (lit.c)).

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

O caracteristic distinct a oricrei profesii o constituie acceptarea obligaiilor acesteia fa de public. Atitudinea i comportamentul lucrtorilor din sfera comerului, alimentaiei publice, transportului, deservirii sociale, comunale, nKdicale sau de alt natur la prestarea serviciilor i executarea lucrrilor influeneaz bunstarea economic a societii n ansamblu. Lucrtorii din aceste domenii vor putea menine aceast poziie avantajoas numai cu condiia c serviciile prestate i lucrrile executate de ctre acetia vor rmne la un nivel nalt, ceea ce va asigura pstrarea ncrederii publicului fa de profesie. Aceti lucrtori trebuie s acioneze ntr-o manier corespunztoare reputaiei profesiei i s evite orice comportament care ar putea discredita profesia. Cea din urm se ia n consideraie la elaborarea cerinelor etice, inndu-se cont de responsabilitatea lucrtorului fa de consumator (client). In context, conform art. 11 al Legii privind protecia consumatorilor, consu matorul, la ncheierea contractelor, are, printre altele, urmtoarele drepturi: a) de a lua liber decizii la achiziionarea serviciului, fr a i se impune n con tracte clauze abuzive sau care pot favoriza folosirea unor practici comerciale incorecte, de natur a influena opiunea acestuia; b) de a plti pentru serviciile de care beneficiaz sume stabilite, n prealabil, cu exactitate; majorarea preului iniial este posibil numai cu acordul consumatorului. Lund n consideraie aceste prevederi legale, legiuitorul a stabilit, la art.256 CP RM, rspunderea pentru infraciunea de primire a unei remuneraii ilicite pentru ndeplinirea lucrrilor legate de deservirea populaiei. Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.256 CP RM are un caracter multiplu. Astfel, obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la corectitudinea i probitatea ndeplinirii de ctre lucrtor a obligaiilor sale profesionale. Obiectul juridic secundar l constituie relaiile sociale cu privire la libertatea psihic (moral) a unei persoane. Obiectul material exist n cazul n care remuneraia are o natur corporal, n general, ns, prin remuneraie trebuie de neles ofertele, banii, titlurile de valoare, alte bunuri sau avantaje patrimoniale, servicii, privilegii, alte avantaje, care nu i se cuvin fptuitorului, neexistnd vreun temei legal care ar justifica primirea remuneraiei de ctre fptuitor. Totodat, remuneraia are rolul de contraechivalent al conduitei pe care fptuitorul se angajeaz s o aib, adic pentru ndeplinirea unor lucrri sau pentru

224

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

prestarea unor servicii ce in de obligaiile profesionale ale fptuitorului. In dispoziia de la art.256 CP RM, legiuitorul nu stabilete mrimea minim a sumei remuneraiei. De aceea, urmeaz ca, n fiecare caz, inndu -se cont de circumstanele concrete, s se stabileasc dac opereaz sau nu prevederea de la alin.(2) art. 14 CP RM. Victim a infraciunii specificate la art.256 CP RM este consumatorul. Latura obiectiv a acestei infraciuni are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea de primire a unei remuneraii; 2) metoda de svrire a infraciunii - extorcare. Prin primire, se are n vedere: luarea n posesie a unui bun, care se nmneaz; ncasarea unei sume de bani; acceptarea unui serviciu, privilegiu, avantaj etc. Pentru existena infraciunii, nu intereseaz dac fptuitorul primete remuneraie direct sau indirect, prin intermediul unei alte persoane. Persoana interpus trebuie s rspund pentru complicitate la infraciunea prevzut la art.256 CP RM. Prin extorcare se nelege ameninarea adresat victimei din partea fptuitorului de a svri unele aciuni de natur s prejudicieze interesele ocrotite de lege ale victimei sau crearea de ctre fptuitor a unor condiii care impun victima s ofere remuneraia n scopul prevenirii efectelor nefaste pentru interesele sale ocrotite de lege. Se pot distinge urmtoarele trei forme de extorcare: 1) fptuitorul pune victima n astfel de situaie care o impune s transmit remuneraia pentru a prentmpina producerea urmrilor negative pentru interesele sale legitime; 2) ameninarea cu lezarea intereselor legitime ale victimei (nu lezarea efectiv), n cazul n care aceasta nu transmite remuneraia; 3) nesatisfacerea solicitrii victimei, astfel nct aceasta este nevoit s transmit remuneraia ctre fptuitor, pentru a evita lezarea intereselor sale legitime. Aceast clasificare nu influeneaz asupra calificrii faptei conform art.256 CP RM, ns poate fi luat n consideraie la individualizarea pedepsei. Are oare importan dac interesele victimei, cu a cror lezare amenin fptuitorul, poart un caracter legitim sau nelegitim? Prin aplicarea metodei de extorcare, se lezeaz n mod necesar libertatea psihic (moral) a persoanei (i relaiile sociale aferente), ca obiect juridic secundar al infraciunii prevzute la art.256 CP RM. Este cunoscut c prin libertate psihic (moral) a persoanei se nelege putina ce-i este lsat fiecrei persoane de a hotr (de a dispune) n toate actele sale, n cadrul ordinii juridice, dup cum va crede de cuviin, deci dup cum i vor dicta contiina, sentimentele i interesele sale. Prin urmare, n cazul extorcrii se au n vedere numai acele interese ameninate ale victimei care au un caracter legitim, deci sunt interese ocrotite de lege. n lipsa metodei de extorcare, primirea unei remuneraii nu poate fi calificat n baza art.256 CP RM. n astfel de condiii, primirea unei remuneraii ilicite poate

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

atrage rspundere conform art.315 din Codul contravenional pentru primirea (luarea) n exerciiul funciunii de recompens nelegitim sau de folos material, dac fapta nu ntrunete elementele constitutive ale infraciunii. Infraciunea de primire a unei remuneraii ilicite pentru ndeplinirea lucrrilor legate de deservirea populaiei este o infraciune formal. Ea se consider consumat din momentul primirii n ntregime a remuneraiei respective. In cazul unei infraciuni prelungite cnd, ntru realizarea aceleiai intenii infracionale, fptuitorul primete suma remuneraiei nu deodat, dar n trane - vom fi n prezena tentativei la infraciunea specificat la art.256 CP RM, dac, din cauze independente de voina fptuitorului, acesta va primi doar o parte a remuneraiei. Latura subiectiv a infraciunii n cauz se caracterizeaz prin intenie direct. Motivul infraciunii se exprim, de regul, n interesul material. Scopul infraciunii este unul special, manifestndu-se sub forma scopului ndeplinirii unor lucrri sau al prestrii unor servicii ce in de obligaiile profe sionale ale fptuitorului. Prin lucrri se are n vedere ansamblul de aciuni prin care se obine un produs sau se modific caracteristicile acestuia. Prin serviciu se nelege activitatea, alta dect cea din care rezult produse, desfurat n scopul satisfacerii unor necesiti ale consumatorului. Este esenial ca lucrrile sau serviciile ndeplinite (prestate) s in de obligaiile profesionale ale fptuitorului. n context, amintim c una dintre modalitile faptice ale infraciunii de cauzare de daune materiale prin nelciune sau abuz de ncredere (art.196 CP RM) const n ncasarea de la ceteni, de ctre angajaii unor ntreprinderi sau organizaii, a unor pli, prin nerespectarea ordinii stabilite i n lipsa mputernicirii de a le primi (de exemplu, ncasarea de ctre nsoitorul de vagon de la pasager a plii pentru cltoria acestuia fr bilet), n aceste mprejurri, este inaplicabil art.256 CP RM. Or, vnzarea biletului de cltorie nu ine de obligaiile profesionale ale nsoitorului de vagon. Deci, din moment ce vnzarea biletului de cltorie ine de obligaiile profesionale ale unui casier de la gar, nsoitorului de vagon urmeaz s i se aplice rspunderea conform art.196 CP RM, n ipoteza ncasrii ilicite de la ceteni a unor pli. n alte circumstane, dac fptuitorul primete o remuneraie nu pentru ndeplinirea unor lucrri sau prestarea unor servicii ce in de obligaiile profesionale ale fptuitorului, ci pentru vreun alt serviciu fcut victimei, atunci cele comise urmeaz a fi calificate potrivit art.189 sau 247 CP RM. Subiectul infraciunii prevzute la art.256 CP RM este persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani. De asemenea, subiectul trebuie s aib urmtoarele caliti speciale: 1) s fie lucrtor ntr-o ntreprindere, instituie sau organizaie; 2) s nu fie o persoan cu funcie de rspundere; nici persoan care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal; nici

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

funcionar al autoritii publice, al altei instituii, ntreprinderi sau organizaii de stat. Prin lucrtor trebuie de neles ceea ce n art. 1 din Codul muncii se numete salariat: persoan fizic (brbat sau femeie) care presteaz o munc conform unei anumite specialiti, calificri sau ntr-o anumit funcie, n schimbul unui salariu, n baza contractului individual de munc. : Aa cum rezult din prevederile de la lite) art.3 din Codul muncii, se are n vedere, inclusiv, lucrtorul din aparatul asociaiilor obteti, religioase, sindicale, patronale, al fundaiilor, partidelor i altor organizaii necomerciale care folosesc munca salariat. In acord cu art.2 din Codul muncii, se are n vedere, inclusiv, lucrtorul care este parte la raportul de munc reglementat nu prin Codul muncii, dar prin alte legi organice sau alte acte normative (de exemplu, prin Hotrrea Guvernului Republicii Moldova pentru aprobarea procedurii de antrenare a omerilor la lucrrile publice, nr.l 121 din 14.10.20041). De asemenea, ca subiect al infraciunii prevzute la art.256 CP RM poate evolua lucrtorul ca parte la raportul juridic ce rezult dintr-un contract civil, dac instana de judecat stabilete c acestui raport i se aplic prevederile legislaiei muncii. pi Totodat, lucrtorul (salariatul) nu trebuie s aib calitatea de persoan cu funcie de rspundere. n caz contrar, cele comise trebuie calificate conform art.324 CP RM. De asemenea, lucrtorul (salariatul) nu trebuie s fie o persoan care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal. n caz contrar, cele comise trebuie calificate potrivit art.333 CP RM. n fine, lucrtorul (salariatul) nu poate fi nici funcionar al autoritii publice, al altei instituii, ntreprinderi sau organizaii de stat. Altfel fapta lui ar trebui calificat n corespundere cu art.330 CP RM. Nu este persoan cu funcie de rspundere, nici funcionar al autoritii publice, al altei instituii, ntreprinderi sau organizaii de stat, acel lucrtor care, in legtur cu fapta svrit, exercit numai funcii pur profesionale sau tehnice. n aceast privin, este criticabil soluia de calificare n urmtoarea spe: F.V. a fost condamnat n baza alin.(l) art.330 CP RM. Lucrnd ca medic Ibstetrician-ginecolog,, el deinea i funcia de ef al Seciei obstetric i ginecologie din cadrul Spitalului raional F., fiind numit n aceast funcie n baza ordinului nr.3 din 06.01.1999. Adic, era funcionar n instituia respectiv,

228

neavnd calitatea de persoan cu funcie de rspundere. Capitolul n fapt, la 17.01.2005, V. a primit XI. INFRACIUNIF. ECONOMICE de la D.P. i T.A. bani ce nu i se cuveneau, n sum total de 450 lei, pentru a-i acorda pacientei gravide T.O. asisten medical, exprimat n primirea naterii, adic asistena ce inea de obligaiile lui de serviciu.123 Cele svrite de F.V. nu pot fi calificate conform art.330 CP RM. Or, F.V. s-a aflat n exercitarea exclusiv a obligaiilor profesionale: i-a acordat pacientei asisten medical, exprimat n primirea naterii. Nu exist nici un indiciu c, n vederea svririi faptei, F.V. ar fi recurs la atribuiile de serviciu ce-i revin n calitate de ef al Seciei obstetric i ginecologie din cadrul Spitalului raional F. Or, pentru aplicarea art.256 CP RM este esenial ca, n legtur cu fapta svrit. nu abstras de circumstanele infraciunii, fptuitorul s exercite funcii pur profesionale sau tehnice. De aceea, dac F.V. ar fi extorcat remuneraia respectiv, ar fi existat temeiul aplicrii art.256 CP RM.124 n ncheiere, nu vom strui asupra caracteristicilor circumstanelor agravante prevzute la alin.(2) art.256 CP RM, deoarece ele ne simt deja cunoscute din investigaiile precedente.

4. Executarea necalitativ a construciilor

n art.257 CP RM, sub aceeai denumire marginal de executare necalitativ a construciilor se reunesc trei variante-tip de infiaciuni i o variant agravat de infraciune. n acord cu alin.(l) art.257 CP RM, prima variant-tip a executrii necalitative a construciilor const n darea n folosin a caselo r de locuit, a obiectivelor industriale, a construciilor n domeniul transporturilor i energeticii, a altor construcii n stare necalitativ, neterminate sau necorespunznd condiiilor proiectului de ctre conductorii organizaiilor de construcie, conductorii
123

Decizia Colegiului penal lrgit al Curii Supreme de Justiie din 23.06.2009. Dosarul nr.lra-677/09. www.csj.md 124 Atragem atenia c nu este adecvat terminologia utilizat n dispoziia art.256 CP RM: primirea, prin extorcare, de ctre un lucrtor fr funcie de rspundere dintr -o ntreprindere, instituie sau organizaie, a unei remunerai i pentru ndeplinirea unor lucrri sau pentru prestarea unor servicii n sfera comerului, alimentaiei publice, transportului, deservirii sociale, comunale, medicale sau de alt natur, lucrri i servicii ce in de obligaiile de serviciu ale acestui lucrtor. Dac obligaiile ar fi de serviciu, nu am putea delimita infraciunea prevzut la art.256 CP RM de infraciunile specificate la art.324 i 330 CP RM. Iat de ce, identificnd obiectul juridic principal al infraciunii prevzute la art.256 CP RM, deloc ntmpltor, am menionat c acesta l formeaz relaiile sociale cu privire la corectitudinea i probitatea ndeplinirii de ctre lucrtor a obligaiilor sale profesionale.

229

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

de antier i persoanele cu funcie de rspundere care exercit controlul calitii n construcii. Potrivit alin.(2) art.257 CP RM, cea de-a doua variant-tip a executrii necalitative a construciilor const n continuarea de ctre persoanele responsabile a lucrrilor executate necorespunztor i oprite prin acte de control, n cazul n care aceasta poate afecta rezistena i stabilitatea construciilor. Conform alin.(3) art.257 CP RM, cea de-a treia variant tip a executrii necalitative a construciilor const n proiectarea, verificarea, expertizarea, realizarea de ctre persoanele responsabile a unui complex urbanistic ori a unei construcii sau n executarea de modificri ale acestora fr respectarea preve derilor documentelor normative privind sigurana, rezistena i stabilitatea, dac aceasta a avut drept urmare: a) vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii persoanei ori pierderea de ctre aceasta a capacitii de munc; b) distrugerea total sau parial a construciei; c) distrugerea sau defectarea unor instalaii sau utilaje importante; d) daune n proporii mari. La alin.(4) art.257 CP RM, varianta agravat a executrii necalitative a construciilor, ataabil infraciunii specificate la alin.(3) art.257 CP RM, pre supune c aceasta provoac decesul persoanei. Exigenele privind calitatea construciilor se stabilesc i se realizeaz pe baz de reglementri specifice fiecrui domeniu de activitate. Sistemul calitii n construcii i propune ca scop realizarea i exploatarea unor construcii de calitate corespunztoare, n scopul protejrii vieii oamenilor, a bunurilor acestora i a mediului. Pentru obinerea unor construcii de calitate corespunztoare sunt obligatorii realizarea i meninerea, pe ntreaga durat de existen a construciilor, a urmtoarelor cerine: a) rezisten i stabilitate; b) siguran n exploatare; c) igien, sntatea oamenilor, refacerea i protecia mediului etc. Obligaiile privind realizarea, pe ntreaga durat de existen a construciilor, a acestor cerine revin factorilor implicai n conceperea, proiectarea, execuia i exploatarea construciilor, precum i n postutilizarea lor potrivit responsabilitilor fiecruia, indiferent de tipul de proprietate a investitorului. Realizarea acestor cerine este esenial n vederea aprrii ordinii de drept mpotriva faptelor incriminate la art.257 CP RM. Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(l) art.257 CP RM 0
230

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

constituie relaiile sociale cu privire la conformitatea drii n folosin a construciilor cu cerinele de calitate. Conform Legii Republicii Moldova privind calitatea n construcii, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 02.02.1996125, calitatea construciilor constituie rezultanta caracteristicilor de comportare a acestora n exploatare, n scopul satisfacerii, pe ntreaga durat de existen, a exigenelor utilizatorilor i colectivitilor. Obiectul material al infraciunii n cauz l reprezint casele de locuit, obiectivele industriale, construciile n domeniul transporturilor i energeticii, alte construcii n stare necalitativ, neterminate sau necorespunznd condiiilor proiectului. Construciile se consider a fi n stare necalitativ dac nu corespund documentelor normative n construcii, elaborate de Organul naional de dirijare n construcii, precum i altor exigene constituind sistemul calitii n construcii. Documentele normative n construcii, elaborate de Organul naional de dirijare n construcii, au ca obiect concepia, calculul, proiectarea, execuia i exploatarea construciilor. Prin documentele normative se stabilesc, n principal, condiiile minime de calitate cerute construciilor, produselor i procedeelor utilizate n construcii, precum i modul de determinare i verificare a acestora. Construciile se consider a fi neterminate dac executanii lucrrilor de construcie nu au ndeplinit ntregul volum al acestor lucrri, ceea ce face imposibil recepia construciilor de ctre investitor. Construciile se consider necorespunznd condiiilor proiectului, dac nu concord cu clauzele referitoare la nivelul de calitate al construciilor, cores punztoare exigenelor eseniale. Latura obiectiv a infraciunii specificate la alin.(l) art.257 CP RM const n fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea de dare n folosin a con struciilor n stare necalitativ, neterminate sau necorespunznd condiiilor proiectului. Prin dare n folosin se nelege prezentarea construciei pentru exploatarea funcional ctre investitorul acesteia. Darea n folosin a construciilor este corelativ cu recepia construciilor.126 Conform art.18 al Legii privind calitatea n construcii,
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.25. Rspunderea pentru recepia construciei cu nclcarea prevederilor legale este stabilit la lit.k) alin.(l) art.177 din Codul contravenional.
126 125

231

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

recepia construciilor este obligatorie i constituie certificarea realizrii acestora pe baza examinrii lor nemijlocite, n conformitate cu documentaia de proiect i execuie i cu alte documente cuprinse n Cartea tehnic a construciei. Recepia construciilor se tace de ctre investitor n prezena proiectantului, a executantului i (sau) a reprezentanilor de specialitate desemnai de acetia n conformitate cu legislaia. n conformitate cu Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire la aprobarea Regulamentului de recepie a construciilor i instalaiilor aferente, nr.285 din 23.05.1996,1 recepia constituie o component a sistemului calitii In construcii i este actul prin care comisia de recepie declar c accept i preia lucrarea definitivat de construcie i instalaiile aferente acesteia, cu sau fr rezerve, i c aceasta poate fi dat n folosin. Prin actul de recepie se certific faptul c executantul i-a ndeplinit obligaiile n conformitate cu prevederile contractului i ale documentaiei de execuie, asumndu-i, totodat, rspunderea prevzut de lege pentru lucrrile executate. Comisia de recepie verific: 1) respectarea prevederilor din autorizaia de construire, precum i avizele i condiiile de execuie, impuse de autoritile competente. Examinarea se face prin: cercetarea vizual a construciei; analiza documentelor coninute n Cartea tehnic a construciei; 2) executarea lucrrilor n conformitate cu prevederile contractului de antrepriz, ale documentaiei de execuie i ale reglementrilor specifice, cu respectarea exigenelor eseniale In construcii, conform legii; 3) avizul, ntocmit de proiectant, cu privire la modul n care a fost executat lucrarea (investitorul va urmri ca aceast activitate s fie cuprins n contractul de proiectare); 4) termenele i calitatea definitivrii tuturor lucrrilor prevzute n contractul ncheiat ntre investitor i executant, precum i n documentaia anexat la contract. n cazurile n care exist dubii asupra nscrisurilor din documentele Crii tehnice a construciei, comisia poate cere s i se prezinte alte documente necesare, efectuarea de expertize, ncercri suplimentare, probe i alte teste. La terminarea examinrii., comisia i va consemna obieciile i concluziile n procesul-verbal de recepie, pe care l nainteaz investitorului n termen de 3 zile lucrtoare mpreun cu recomandarea de admitere, cu sau fr obiecii, a recepiei, de amnare sau respingere a acesteia. Data recepiei este data semnrii de comisia de recepie a procesului-verbal, cu sau fr obiecii. Infraciunea prevzut la alin.(l) art.257 CP RM este o infraciune formal. Ea se consider consumat din momentul drii n folosin a construciilor n stare necalitativ, neterminate sau necorespunznd condiiilor proiectului.

232

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

Latura subiectiv a infraciunii analizate se caracterizeaz prin intenie direct. Motivul infraciunii const, n cele mai frecvente cazuri, n superficialitatea manifestat de fptuitor n raport cu ndeplinirea obligaiilor asumate. Subiectul infraciunii specificate la alin.(l) art.257 CP RM este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice). Persoana fizic trebuie s aib una din urmtoarele trei caliti speciale: 1) conductor al organizaiei de construcie; 2) conductor de antier; 3) persoan cu funcie de rspundere care exercit controlul calitii n construcii. La aceste categorii de persoane se refer dispoziiile art.24 i 25 ale Legii privind calitatea n construcii: executanii lucrrilor de construcii sunt per soane fizice sau juridice liceniate n acest domeniu i rspund de ndeplinirea urmtoarelor obligaii principale referitoare la calitatea construciilor: a) executarea lucrrilor de construcii numai pe baza autorizaiei obinute pentru fiecare obiect separat; b) sesizarea investitorilor asupra neconformitilor i neconcordanelor constatate n proiecte, n vederea soluionrii; c) nceperea execuiei lucrrilor numai la construcii autorizate n condiiile legii i numai pe baza i n conformitate cu proiectele verificate de specialiti verificatori de proiecte atestai; d) asigurarea nivelului de calitate corespunztor exigenelor eseniale printr-un sistem propriu de calitate conceput i realizat prin personal propriu, cu dirigini de antier atestai; e) convocarea factorilor care trebuie s participe la verificarea i recepia lucrrilor ajunse n faze determinante ale execuiei i asigurarea condiiilor necesare efecturii acestora, n scopul obinerii acordului de continuare a lucrrilor; f) soluionarea neconformitilor, defectelor i neconcordanelor aprute n fazele de execuie numai pe baza soluiilor stabilite de proiectant cu acordul investitorului; g) utilizarea n execuia lucrrilor numai a produselor i procedeelor prevzute n proiect, certificate sau pentru care exist agremente tehnice, care conduc la realizarea exigenelor eseniale, precum i gestionarea probelor-martor; nlocuirea produselor i procedeelor prevzute n proiect cu altele care ndeplinesc condiiile precizate numai pe baza soluiilor stabilite de proiectani cu acordul investitorului; h) respectarea proiectelor i detaliilor de execuie pentru realizarea nivelului de calitate corespunztor exigenelor eseniale; i) sesizarea n termen de 24 de ore a Inspeciei de Stat n Construcii n cazul producerii unor accidente tehnice n timpul execuiei lucrrilor; j) supunerea la recepie numai a construciilor care
' Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.155-158. -MonitorulOficial al Republicii Moldova, 2010, nr.l 17-118.

233

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

corespund cerinelor de calitate i pentru care au predat investitorului documentele necesare ntocmirii Crii tehnice a construciei; k) aducerea la ndeplinire, la termenele stabilite, a msurilor dispuse prin actele de control sau prin documentele de recepie a lucrrilor de construcii; 1) remedierea pe proprie cheltuial a defectelor calitative aprute din vina lor att n perioada de execuie, ct i n perioada de garanie stabilit conform legislaiei; m) la terminarea execuiei lucrrilor readucerea terenurilor ocupate temporar la starea lor iniial; n) stabilirea rspunderilor tuturor participanilor la procesul de producie (factori de rspundere, colaboratori, subcontractani) n conformitate cu sistemul propriu de asigurare a calitii adoptat i cu prevederile legale n vigoare. Specialitii verificatori de proiecte atestai rspund pentru asigurarea nivelului de calitate corespunztor exigenelor eseniale. Responsabilii tehnici atestai i diriginii de antier atestai rspund, conform atribuiilor ce le revin, pentru realizarea nivelului de calitate corespunztor exigenelor eseniale al lucrrilor de construcii pentru care sunt angajai. Experii tehnici atestai, angajai pentru expertizarea unor proiecte, lucrri de construcii sau construcii aflate n exploatare, rspund pentru soluiile date. Obligaiile specialitilor atestai, consemnai mai sus, se stabilesc prin regulamente elaborate n baza Legii privind calitatea n construcii. n alt ordine de idei, va fi supus examinrii infraciunea prevzut la alin.(2) art.257 CP RM. Obiectul juridic special al infraciunii n cauz l formeaz relaiile sociale cu privire la prevenirea continurii de ctre persoanele responsabile a lucrrilor executate necorespunztor i oprite prin acte de control, n cazul n care conti nuarea acestora poate afecta rezistena i stabilitatea construciilor. Obiectul imaterial al infraciunii specificate la alin.(2) art.257 CP RM l reprezint lucrrile executate necorespunztor i oprite prin acte de control. Dup cum reiese din Legea Republicii Moldova privind autorizarea execu trii lucrrilor de construcie, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 09.07.20101, se au n vedere fie lucrrile de construcie, fie lucrrile de desfiinare. Prin lucrri de construcie se nelege ansamblul de operaii efectuate cu ajutorul mecanismelor, mainilor, precum i manopera, n vederea realizrii, reconstruirii, restaurrii sau consolidrii unei construcii. Prin lucrri de desfiinare se are n vedere ansamblul de operaii efectuate cu ajutorul mecanismelor, mainilor, precum i manopera, n vederea demolrii, totale sau pariale, a unei construcii/ amenajri. De exemplu, n Ordinul Ministrului construciilor i dezvoltrii regionale

234

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

cu privire la respectarea calitii lucrrilor de construcii-montaj la realizarea investiiilor pentru construcia de locuine din blocuri locative i ncperilor de menire social-cultural ncorporate n ele, nr.63 din 23.06.2010,2 se stabilete armitoarea list a lucrrilor de construcie ce urmeaz a fi efectuate la blocurile

locative: 1) executarea structurii de rezisten a obiectivului, care include: groapa de fundaie, fundaia; scheletul cu diafragmele de rigiditate; pereii structurali i despritori din beton armat; pereii structurali i despritori din zidrie; acoperiul; 2) montarea reelelor interioare i exterioare de energie electric, energie termic, gaz, ap, canalizare (cu ramificarea reelelor n fiecare apartament la ciclul I); 3) finisarea exterioar: montarea ferestrelor i pervazurilor; instalarea uilor de intrare n bloc; termoizolarea pereilor exteriori; finisarea faadelor; amenajarea accesului pentru persoane cu handicap locomotor; 4) finisarea interioar: hidroizolarea balcoanelor i pardoselilor n baie i veceu; turnarea apei (pregtirea suprafeei pentru montarea pardoselilor); tavanele i pereii pregtii pentru ncleierea tapetelor ori vopsire; finisarea complet a locurilor de uz comun (casa scrii, intrarea n bloc); instalarea uilor de intrare n apartament; 5) montarea utilajului: cazanelor (n apartamente sau n punctul termic) i efectuarea lucrrilor de reglare; ascensoarelor i efectuarea lucrrilor de reglare; n fiecare apartament o instalaie igienic (closet) i un lavoar; instalarea contoarelor de energie electric, termic, gaze naturale, ap cald i rece; 6) amenajarea: teritoriului adiacent; parcrilor auto; drumurilor adiacente; iluminatului public; terenurilor de joac pentru copii i recreaie.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(2) art.257 CP RM const n fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea de continuare a lucrrilor executate necorespunztor i oprite prin acte de control, n cazul n care aceasta poate afecta rezistena i stabilitatea construciilor. De asemenea, latura obiectiv include legtura cauzal dintre aciunea prejudiciabil analizat i pericolul de afectare a rezistenei i stabilitii construciilor.

' Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.155-158. -MonitorulOficial al Republicii Moldova, 2010, nr.l 17-118.

235

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE Actele de control, prin care sunt oprite lucrrile executate necorespunztor, sunt adoptate, n conformitate cu art.31 al Legii privind calitatea n construcii, de ctre Inspecia de Stat n Construcii sau de ctre organismele similare cu atribuii stabilite prin dispoziii legale. n conformitate cu Hotrrea Guvernului Republicii Moldova despre aprobarea Regulamentului privind certificatul de urbanism i autorizarea construirii sau desfiinrii construciilor i amenajrilor, nr.360 din 18.04.1997, 1 n caz de depistare a faptelor de nclcare a procedurii de eliberare a certificatelor de urbanism i a autorizaiilor de construire/desfiinare, Inspecia de Stat n Construcii, prin prescripie proprie, sisteaz valabilitatea certificatului de urbanism i a autorizaiei de construire/desfiinare, pn se vor lua msurile necesare pentru lichidarea nclcrii. Executarea lucrrilor de construire ori desfiinare a construciilor pe ntreg KrEoriul Republicii Moldova se pot desfura numai cu respectarea procedurilor attorizate prin certificate de urbanism i autorizaii de construire/desfiinare a construciilor i amenajrilor. Certificatul de urbanism este actul emis de autoritile administraiei publice locale, prin care se fac cunoscute solicitantului ele- nenrele ce caracterizeaz regimul juridic, economic, tehnic, precum i urbanistic- jriitectural al unui imobil (teren), stabilite prin documentaiile de urbanism i 4c amenajare a teritoriului aprobate sau, n lipsa acestora, prin studii i cercetri cficctuate de Institutul Naional de Cercetare i Proiectare n Domeniul Amena- Jkii Teritoriului, Urbanismului i Arhitecturii Urbanproiect i de Institutul de Proiectare Chiinuproiect (n limitele municipiului Chiinu). Autorizaia de construire/desfiinare este actul emis de autoritile administraiei publice locale frin care se autorizeaz, n teritoriul administrat, executarea construciilor i amenajrilor sau desfiinarea lor n temeiul i cu respectarea documentaiilor de rbaiism i amenajare a teritoriului, certificatului de urbanism i documentaiei 4c proiect elaborate, verificate i aprobate n modul stabilit. Infraciunea specificat la alin.(2) art.257 CP RM este o infraciune formal- argrial. Ea se consider consumat din momentul apariiei pericolului real de Afectare a rezistenei i stabilitii construciilor. Conform Ordinului Ministrului construciilor i dezvoltrii regionale cu pnvire la calculul structurilor de rezisten a construciilor, nr.4 din 10.04.2008,1 tasritutul Naional de Cercetare i Proiectare n Domeniul Amenajrii Terito- ntlm, Urbanismului i Arhitecturii Urbanproiect se desemneaz ca instituie CH drept de efectuare a calculelor structurilor portante la compartimentul Rezistai i stabilitate, din cadrul documentaiei de proiect pentru tipurile coosmicii, SlMBoraltoate Oficial al Republiciide Moldova, 2008, nr.81.cu excepia celor executate de ctre

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

instituiile i firmele de proiectase. care posed programe electronice liceniate. Verificarea calculelor rezis- EEei construciilor, prezentate de instituiile i firmele de proiectare, se efec- tariT de ctre ntreprinderea de Stat Serviciul verificare i expertizare a proiectelor n construcii. Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(2) art.257 CP RM se oncterizeaz prin intenie direct sau indirect. Motivul infraciunii const, n ccfe mai frecvente cazuri, n superficialitatea manifestat de fptuitor n raport cm ndeplinirea obligaiilor asumate.

SlMBoral Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.81.

DREPT PENAL PARTEA SPECIAL

Subiectul infraciunii examinate este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice). Subiectul trebuie s aib calitatea special de persoan responsabil pentru sistarea lucrrilor executate necorespunztor i oprite prin acte de control, n cazul n care aceasta poate afecta rezistena i stabilitatea construciilor. Este vorba despre executantul lucrrilor de construcie sau de desfiinare, n special, potrivit lit.k) art.24 al Legii privind calitatea n construcii, execu tantul lucrrilor de construcie este obligat s aduc la ndeplinire, la termenele stabilite, msurile dispuse prin actele de control. Considerm c un tratament similar i se aplic executantului lucrrilor de desfiinare. n alt ordine de idei, vom analiza infraciunea prevzut la alin.(3) art.257 CPRM. Obiectul juridic special al infraciunii n cauz are un caracter complex. Astfel, obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la sigurana, rezistena i stabilitatea unui complex urbanistic ori ale unei construcii. La rndul su, obiectul juridic secundar l constituie relaiile sociale cu privire la sntatea persoanei ori la integritatea, substana i potenialul de utilizare a construciei, a unor instalaii sau utilaje importante etc. Obiectul material al infraciunii specificate la alin.(3) art.257 CP RM l reprezint, dup caz: complexul urbanistic; construcia, instalaia sau utilajul care comport importan; corpul persoanei. Prin complex urbanistic se nelege complexul de terenuri, amenajri i construcii, concepute n corespundere cu documentaia de urbanism i amena jare a teritoriului. Reieind din prevederile Hotrrii Guvernului Republicii Moldova privind ridicarea siguranei n exploatare a cldirilor, instalaiilor, utilajului i conduc telor care prezint surse de risc sporit, nr.374 din 28.06.19961, din rndul construciilor, instalaiilor sau utilajelor care comport importan fac parte: 1) edificiile ntreprinderilor care, n caz de avarie, pot provoca infectarea chimic, radioactiv sau bacteriologic a mediului nconjurtor: a) combinatele de prelucrare a crnii, a laptelui, de congelare; ntreprinderile de pstrare, prelucrare i desfacere a fructelor i legumelor; fabricile de cofetrie i de conserve; ntreprinderile de mtsuri; depozitele de produse chimice de uz agricol; b) fabricile de zahr, staiile i instalaiile de captare i epurare a apei; c) ntreprinderile de protecie a produselor cerealiere; d) ntreprinderile de prelucrare a deeurilor 1 dioactive; e) al instituiile de cercetri tiinifice n domeniul medicinii; 2) Monitorul Oficial Republicii Moldova, 1996, nr.54-55. instalaiile i utilajul care prezint pericol de explozie i/sau de incendiu: a)
236

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

combinatele de parfumerie, vinificaie, panificaie, de producere a vopselelor, covoare- lor, de prelucrare a lemnului, elevatoarele de cereale; b) fabricile de mobil, carton, ulei, de uleiuri eterice, de produse chimice de uz casnic i de confecii; c) uzinele constructoare de maini, de producere a aparatelor electrice, frigiderelor, televizoarelor, computerelor etc.; d) depozitele de produse petroliere, de combustibil lichid i solid, de cherestea i de materiale explozive; e) centralele .fBPnoelectrice; cazangeriile raionale, staiile de alimentare cu gaze naturale i benzinriile; f) ntreprinderile de reparaie i producere a ambalajului; g) conductele de gaze naturale i de petrol cu presiune nalt; 3) instalaiile hidrotehnice, care n caz de avariere pot provoca deversri cu volum mare de ap (baraje, diguri, rezervoare mari de ap); 4) conductele magistrale de ap care n caz de avarii prezint pericol de inundaii i eroziune a solului pe suprafee mari; 5) cldirile i construciile cu structura portant afectat de ultimele cutremure de pmnt. Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(3) art.257 CP RM include nntoarele trei semne: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n: a) aciunea, eaccutat n raport cu complexul urbanistic sau o construcie, constnd n proiectare, verificare, expertizare, realizare sau executare de modificri; b) inaciunea de Berespectare a prevederilor documentelor normative privind sigurana, rezistena i stabilitatea; 2) urmrile prejudiciabile sub forma: a) vtmrii grave a integritii corporale sau a sntii persoanei ori pierderii de ctre aceasta a capacitii de munc; b) distrugerii totale sau pariale a construciei; c) distrugerii ou defectrii unor instalaii sau utilaje importante; d) daunelor n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile. |v Conform Legii privind calitatea n construcii, sistemul calitii n construcii prezint ansamblul de structuri organizatorice, rspunderi, regulamente, proceduri i mijloace, care concur la realizarea calitii construciilor n toate ctepele de concepere, proiectare, realizare, exploatare i postutilizare a acestora fi este compus, printre altele, din verificarea i expertizarea proiectelor i con- sfenactiilor. Lucrrile de modificare se execut numai pe baz de proiect elaborat de cine persoane fizice sau juridice liceniate n acest domeniu i verificat de Serviciul de Stat pentru verificarea i expertizarea proiectelor i construciilor. Ehborarea proiectelor se efectueaz n modul stabilit cu

237

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

respectarea documentelor normative n vigoare, regimului arhitecturalurbanistic i a regimului tehnic, indicate n certificatul de urbanism eliberat de autoritatea administraiei publice locale. Verificarea i expertizarea proiectelor i construciilor n ceea ce privete respectarea documentelor normative referitoare la exigenele eseniale se efectueaz de ctre Serviciul de Stat pentru verificarea i expertizarea proiectelor i construciilor. Se interzice aplicarea proiectelor i detaliilor de execuie neverificate n condiiile alin.(2) art.13 al Legii privind calitatea n construcii. Infraciunea specificat la alin.(3) art.257 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii, dup caz, a: a) vtmrii grave a integritii corporale sau a sntii persoanei ori pierderii de ctre aceasta a capacitii de munc; b) distrugerii totale sau pariale a construciei; c) distrugerii sau defectrii unor instalaii sau utilaje importante; d) daunelor n proporii mari. Dac fapta nu este susceptibil s provoace urmrile prejudiciabile speci ficate, cele comise pot fi calificate conform lit.d) alin.(2) art.177 din Codul contravenional. Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(3) art.257 CP RM se caracterizeaz prin intenie fa de fapta prejudiciabil i prin impruden fa de urmrile prejudiciabile. Motivul infraciunii const, n cele mai frecvente cazuri, n superficialitatea manifestat de fptuitor n raport cu ndeplinirea obligaiilor asumate. Subiectul infraciunii examinate este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice). Persoana fizic trebuie s aib calitatea special de proiectant, verificator de proiecte, expert tehnic atestat, conductor al organizaiei de construcie sau conductor de antier. n vederea interpretrii dispoziiei de la alin.(4) art.257 CP RM, este oportun consultarea explicaiilor de rigoare, fcute anterior, viznd circumstana agravant similar, n contextul altor infraciuni.

238

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

Seciunea VIII. Infraciuni svrite n sfera exploatrii fondului de locuine


1. nclcarea regulilor de exploatare, reparaie i modificare a locuinelor dintr-un bloc de locuit La art.258 CP RM se prevede rspunderea penal pentru nclcarea de ctre proprietari sau locatari a regulilor de exploatare, reparaie i modificare a locuinelor dintr-un bloc de locuit, precum i a comunicaiilor lor interne, fapt care cauzeaz daune deosebit de mari integritii structurale a blocului de locuit sau a locuinelor altor proprietari sau locatari ori nrutete condiiile locative ale acestora. In conformitate cu Hotrrea Guvernului Republicii Moldova privind aprobarea Concepiei sistemului de exploatare a fondului construit existent, nr.378 dm 22.04.1997', sistemul de exploatare a fondului construit se creeaz n armatoarele scopuri: a) realizarea i meninerea, pe ntreaga durat de existen a construciilor, a urmtoarelor exigene eseniale: rezisten i stabilitate; siguran n exploatare; siguran la foc; igien, sntatea oamenilor, refacerea i proiecia mediului; izolaie termic, hidrofug i economie de energie; protecia mpotriva zgomotului; b) protecia utilajelor i instalaiilor aferente construciilor, prin asigurarea integritii i a bunei lor funcionri; c) protejarea aspectului urbanistic i arhitectural al construciilor; d) limitarea sau evitarea efectelor unui potenial dezastru; e) asigurarea continuitii vieii societii i a activitii economice n perioada de situaie excepional etc. Intru realizarea eficient a acestor scopuri, se impune incriminarea, la art.258 CP RM, a faptei de nclcare a regulilor de exploatare, reparaii i modificare a locuinelor dintr-un bloc de locuit. Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.258 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la efectuarea n condiii de legalitate a exploatrii, reparaiei sau modificrii locuinelor dintr-un bloc de locuit ori a comunicaiilor lor interne. Obiectul material al infraciunii analizate l reprezint locuinele dintr-un Moc de locuit ori comunicaiile lor interne. In general, casele de locuit, precum i ncperile de locuit din alte cldiri formeaz fondul de locuine. Fondul de locuine este constituit din: casele de

~ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, nr.31.

239

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

Locuit i ncperile de locuit din alte cldiri, care aparin statului (fondul de stat de locuine); casele de locuit i ncperile de locuit din alte cldiri, care aparin organizaiilor cooperatiste, asociaiilor lor, organizaiilor sindicale i altor organizaii obteti (fondul obtesc de locuine); casele de locuit, care aparin cooperativelor de construire a locuinelor (fondul cooperativelor de construire a locuinelor); casele de locuit i apartamentele aflate n proprietatea personal a cetenilor (fondul individual de locuine). n art.258 CP RM se au n vedere numai locuinele dintr-un bloc de locuit, nu din casele cu un singur nivel. Prin comunicaii interne ale unui bloc de locuit trebuie de neles: reelele de nclzire central; reelele de alimentare cu ap i canalizare; scrile; casele scrilor; subsolurile; puurile de ascensoare; punctele de distribuie a energiei termice, electrice sau a apei etc. Victima infraciunii analizate este n mod alternativ: a) proprietarul blocului de locuit; b) proprietarul locuinei (altul dect fptuitorul); c) locatarul. In conformitate cu Hotrrea Guvernului Republicii Moldova privind aprobarea Regulilor provizorii de exploatare a locuinelor, ntreinere a blocurilor locative i teritoriilor aferente n Republica Moldova, nr.1224 din 21.12.1998127, prin proprietar se nelege statul, organul administraiei publice locale, persoana fizic sau juridic ori un grup de persoane ce posed, folosesc, dispun de imobilul lor n conformitate cu legislaia n vigoare. Potrivit Legii condominiului n fondul locativ, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 30.03.2000128, proprietar al blocului de locuit poate fi considerat i asociaia de coproprietari n condominiu. Totodat, conform Legii privatizrii fondului de locuine, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 10.03.1993129, proprietarii de locuin privatizat sunt coposesorii instalaiilor i comunicaiilor inginereti i ai locurilor de uz comun ale blocului de locuit. 1 Potrivit Hotrrii Guvernului Republicii Moldova privind aprobarea Regulilor provizorii de exploatare a locuinelor, ntreinere a blocurilor locative ii teritoriilor aferente n Republica Moldova, nr.1224 din 21.12.1998, chiria este acea persoan fizic creia i se acord cu chirie locuina, conform contractului de nchiriere, pe un termen stabilit sau nelimitat, contra plat, n conformitatdl cu actele legislative i normative n vigoare; arenda este acea persoan fizic i sau juridic care, n conformitate cu contractul de arend, contra plat, posed] i folosete locuina ce aparine
127 128 129

240

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999, nr.3-4. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2000, nr.130-132. Monitorul Parlamentului Republicii Moldova, 1993, nr.5.

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE nchirietorului. n sensul art.258 CP RM, prin locatar se are n vederea chiriaul sau arendaul. Latura obiectiv a infraciunii specificate la art.258 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea sau n inaciunea de nclcare a regulilor de exploatare, reparaie sau modificare a locuinelor dintrun bloc de locuit ori a comunicaiilor lor interne; 2) urmrile prejudiciabile sub form de: a) daune deosebit de mari cauzate integritii structurale a blocului de locuit sau a locuinelor altor proprietari sau locatari sau b) nrutire a condiiilor locative ale acestora. Regulile de exploatare, reparaie i modificare a locuinelor dintr-un bloc de locuit ori a comunicaiilor lor interne se conin n: Codul cu privire la locuine al Republicii Moldova, adoptat de Sovietul Suprem al RSSM la 03.06.1983130; Legea privatizrii fondului de locuine, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 10.03.19932; Hotrrea Guvernului Republicii Moldova privind urmrirea comportrii n exploatare, interveniile n timp i postutilizarea construciilor, nr.382 din 24.04.19973; Hotrrea Guvernului Republicii Moldova privind aprobarea Regulilor provizorii de exploatare a locuinelor, ntreinere a blocurilor locative i teritoriilor aferente n Republica Moldova, nr.1224 din 21.12.1998; Hotrrea Guvernului Republicii Moldova despre aprobarea Regulamentului privind autorizarea funcionrii i schimbrii destinaiei construciilor i amenajrilor, nr.306 din 30.03.20004 etc. n special, conform art.146-150 din Codul cu privire la locuine, organele de stat i obteti, ntreprinderile, instituiile, organizaiile, persoanele cu funcie de rspundere sunt obligate s aib grij de pstrarea n bune condiii a fondului de locuine i de mbuntirea gradului de confort al locuinelor. ntreprinderile, instituiile, organizaiile, pe balana crora se afl fondul locativ, poart rspundere pentru pstrarea lui n bune condiii. Cel ce d cu chirie ncperea de locuit este obligat s fac la timp reparaia caselor de locuit, s asigure funcionarea nentrerupt a instalaiilor tehnice ale caselor i ncperilor de locuit, ntreinerea cuvenit a scrilor i a altor locuri de folosin n comun din case. Reparaia capital a fondului de locuine, lichidarea defeciunilor n funcionarea utilajului tehnic din casele de locuit i reparaia curent a ncperilor de locuit, pe care urmeaz s le fac cel ce le d

130lAnalDnil Oficial al Republicii Moldova, 2000, nr.37-38.

241

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

cu chirie, se efectueaz n conformitate cu regulile i normele de exploatare tehnic a fondului de locuine. Cetenii sunt obligai s pstreze n bune condiii ncperile de locuit, s aib o atitudine plin de grij fa de instalaiile de tehnic sanitar i alte instalaii, fa de obiectele amenajrii, s respecte regulile de ntreinere a casei de locuit, s respecte curenia i ordinea pe scri, n cabinele ascensoarelor, n coliviile de scar i n alte locuri de folosin n comun. Chiriaii ncperilor de locuit sunt datori s fac reparaia curent a ncperilor de locuit pe contul lor, iar cnd elibereaz ncperea - s-o predea n starea cuvenit. ntreprinderile, instituiile, organizaiile, la balana crora se afl fondul de locuine, acord ajutor cetenilor la efectuarea reparaiei curente a ncperilor de locuit. Fondul obtesc i de stat de locuine, precum i fondul cooperativelor de construire a locuinelor se exploateaz i se repar, respectndu -se n mod obligatoriu regulile i normele unice de exploatare i reparaie a fondului de locuine. Potrivit art.20 al Legii privatizrii fondului de locuine, ntreinerea i reparaia locuinelor privatizate din imobilele privatizate parial se efectueaz din mijloacele proprietarilor acestora, respectndu-se cu strictee regulile de exploatare a locuinelor i de ntreinere a imobilelor, regulile i normele de exploatare a sistemelor inginereti interioare. Apartamentele neprivatizate din blocurile negestionate de ctre asociaiile de proprietari de locuine privatizate simt ntreinute i reparate n modul stabilit pentru fondul de locuine al statului. n acord cu Hotrrea Guvernului Republicii Moldova privind aprobarea Regulilor provizorii de exploatare a locuinelor, ntreinere a blocurilor locative i teritoriilor aferente n Republica Moldova, nr.1224 din 21.12.1998, chiriaul, proprietarul i arendaul sunt obligai: s foloseasc locuina conform destinaiei; s asigure integritatea locuinei, s manifeste o comportare grijulie fa de utilajul tehnico-sanitar i alt utilaj, elementele constructive ale blocului locativ, fa de obiectele de amenajare; depistnd defeciuni n locuin, la utilajul ingineresc, s ntreprind msuri urgente pentru nlturarea lor, iar n cazuri de necesitate s anune serviciul de dispecerat pentru avarii sau nemijlocit proprietarul blocului locativ etc. Chiriaului, proprietarului i arendaului locuinei li se interzice: s efectueze n locuin lucrri care provoac deteriorarea ncperilor sau ncalc condiiile normale de trai ale altor locatari; s construiasc fr autorizaia organelor abilitate oproane, garaje, beciuri, balcoane, loggii i alte construcii de folosire individual; n caz de mutare dintr-o locuina n alta, s demonteze aparatele i instalaiile sanitare, aducnd locuina n starea iniial; s regleze fr autorizaia organelor abilitate alimentarea cu cldur a blocului locativ l a nodurile elevatoare, precum i s modifice schemele reelelor de apeducte,

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

nclzire, canalizare i ale altor reele etc. tx Proprietarul blocului locativ este obligat: s acorde chiriaului (arendaului) locuina n stare satisfctoare, conform cerinelor tehnice; conform Regulilor i normelor de exploatare tehnic a fondului locativ, s examineze cu segularitate starea tehnic a blocurilor locative i, n baza rezultatelor examinrii, s efectueze la timp reparaia necesar; anual, n termenele stabilite, s pregteasc blocurile locative i utilajul ingineresc ctre perioada de toamn -iam; s sigure funcionarea nentrerupt a utilajului ingineresc al blocurilor locative, fttfieinerea respectiv a scrilor, altor locuri de uz comun i a teritoriilor aferente; s lichideze operativ avariile i scurgerile din sistemele interne de asigurare cu ap i cldur, de canalizare, precum i deteriorrile reelelor electrice etc. De asemenea, conform Ordinului Directorului General al Departamentului Construciilor i Dezvoltrii Teritoriului cu privire la anexele i interveniile n blocurile locative existente, nr.136 din 02.09.2004,1 se interzic interveniile de replanificare a apartamentelor n blocurile locative existente, care afecteaz tfructura de rezisten a construciilor, executarea anexelor i extinderea buctriilor din contul balcoanelor, loggiilor, spargerea golurilor noi i lrgirea golurilor existente n pereii structurali ai blocurilor locative. Potrivit Explicaiilor Directorului General al Departamentului Construciilor i Dezvoltrii Teritoriului cu privire la aplicarea Ordinului Departamentului Construciilor i Dezvoltrii Teritoriului nr.136 din 02.09.2004, nr.1865 din MJ0.2004,2 prevederile Ordinului nominalizat se refer la: a) blocurile locative cu 4 i mai multe niveluri; b) solicitrile (adresrile) persoanelor fizice i juridice parvenite ncepnd cu 01.09.2004 de a executa astfel de lucrri; c) lucrrile de intervenie n structura de rezisten a blocurilor locative. Prevederile Ordinului nu se refer la: a) lucrrile de reconstrucie i modernizare a blocurilor locative executate n ntregime pentru bloc sau tronson n baza documentaiei de proiect elaborate n modul stabilit; b) reconstrucia acoperiurilor cu edificarea aqirastructurilor n form de mansard; c) executarea balcoanelor i loggii- lor la parter la blocurile locative, la care aceste ncperi lipsesc, cu condiia Kspectrii aspectului arhitectural al blocului; d) lucrrile de consolidare a dementelor

Maalorul Oficial al Republicii Moldova, 2004, nr.193.

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

constructive ale structurii de rezisten a construciilor. Se admite finalizarea acestor lucrri n modul stabilit n urmtoarele cazuri: a) lucrrile aflate n faza de execuie, autorizate conform prevederilor legale; b) beneficiarul dispune de autorizaie de construire sau de certificat de urbanism, sau sunt executate expertiza tehnic a construciei sau proiectul lucrrilor. Infraciunea prevzut la art.258 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul fie al producerii de daune deosebit de mari integritii structurale a blocului de locuit ori a locuinelor altor proprietari sau locatari, fie al nrutirii condiiilor locative ale acestora. Reieind din prevederile alin.(l) art.126 CP RM, prin daune deosebit de mari cauzate integritii structurale a blocului de locuit ori a locuinelor altor proprietari sau locatari se nelege valoarea pagubei pricinuite de o persoan sau de un grup de persoane, care, la momentul svririi infraciunii, depete 5000 uniti convenionale. La rndul su, nrutirea condiiilor locative ale altor proprietari sau locatari se concretizeaz n faptul c indicii de siguran n exploatare a locuinei, de igien i sntate a oamenilor, de izolaie termic sau hidrofug, de protecie mpotriva zgomotului etc. nu corespund normativelor admisibile. Aceste normative simt stabilite n: Regulamentul Ministerului Sntii despre ratificarea Normelor i regulilor sanitaro -igienice interstatale nr.9-29-95, Metodicilor de msurare a factorilor fizici nr.9-29.195-nr.9.29.12.95 i Listei substanelor, produselor, proceselor de producie, factorilor sociali i naturali cu aciune cancerigen pentru om GH 1.1.029-95 a Comitetului de Stat de supraveghere sanitaro-epidemiologic a Federaiei Ruse, din 06.09.1996;131 Ordinul Ageniei pentru Dezvoltare Regional cu privire la ameliorarea activitii de proiectare i execuie a lucrrilor de construcie n domeniul proteciei termice a cldirilor, nr.66 din 17.10.2005;132 Ordinul Ministrului construciilor i dezvoltrii teritoriului cu privire la aprobarea documentului normativ NCM E.04.02-2008 Conservarea energiei n cldiri, nr.44 din 02.09.2008,133 etc. nrutirea condiiilor locative ale unui alt proprietar s-a atestat n
131 132 133

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.72. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr.142. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.10-11.

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE urmtoarea spe: B.I. a fost nvinuit de svrirea infraciunii prevzute la art.258 CP RM. Fiind proprietarul unui apartament dintr-un bloc de locuit de pe str. Ipate Soroceanu, mun. Chiinu, n perioada anilor 2002-2003 acesta a nclcat regulile de exploatare, reparaie i modificare a locuinei, prin care fapt a nrutit condiiile locative ale altor locatari. Astfel, n baza unei decizii a Primriei mun. Chiinu din 17.09.1998, lui B.I. i s-a acordat dreptul de a efectua reconstrucia apartamentului su, i anume: acesta urma s construiasc, n termen de un an, n limitele casei de locuit, o anex, cu condiia c va obine permisiunea Direciei pentru Controlul Construciei Urbane a Primriei mun. Chiinu. Fr s dispun de autorizaia i de proiectul special privind reconstrucia apartamentului din blocul de locuit de pe str. Ipate Soroceanu, mun. Chiinu, B.I., contrar prevederilor Legii privind calitatea n construcii, a efectuat, n perioada anilor 2002-2003, lucrri de reconstrucie a acestuia, n urma crora n apartamentul ce aparinea lui A.S. au aprut fisuri n pereii portani, astfel casa devenind avariat. Potrivit concluziilor din raportul de expertiz, ntocmit de expertul tehnic al Direciei de Expertiz Tehnic a Construciilor Cercon, i din raportul de expertiz, ntocmit de Institutul Republican de Expertiz Judiciar i Criminalistic a Ministerului Justiiei, starea tehnic a tuturor elementelor portante constructive ale apartamentului aparinnd lui A.S. este nesatisfctoare. In rezultatul suprasolicitrii cauzate de reconstrucia apartamentului vecin, pereii portani au cedat parial i au multiple fisuri, iar n urma tasrilor neuniforme s-au fisurat practic toate tavanele. In situaia dat, apartamentul aparinnd lui A.S. poate ceda la orice seism mediu i nu poate fi exploatat n continuare, fr a se ntreprinde msuri urgente de consolidare a fundaiilor, pereilor i a planelor existente. Reconstrucia apartamentului aparinnd lui B.I. a fost executat fr efectuarea expertizei tehnice, din care cauz nu au fost consolidate fundaiile i pereii care i pn la reconstrucie se aflau ntr-o stare 134 tehnic nesatisfctoare. Dac fapta nu implic producerea daunelor deosebit de mari integritii structurale a blocului de locuit sau a locuinelor altor proprietari sau locatari, nici nrutirea condiiilor locative ale acestora, cele comise pot fi calificate conform: art.179 din Codul contravenional - pentru executarea lucrrilor de modificare, reamenajare, consolidare i reparaie capital a cldirilor i edificiilor, indiferent de tipul de proprietate i de destinaie, fr autorizaie de construcie; alin.(4) art.180 din Codul contravenional - pentru nerespectarea regulilor i normelor de folosire, deservire tehnic i de ntreinere sanitar a locuinelor, a locurilor i a instalaiilor de uz comun. Latura subiectiv a infraciunii specificate la art.258 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. Motivul infraciunii const, n cele

Maalorul Oficial al Republicii Moldova, 2004, nr.193.

Decizia Colegiului penal lrgit al Curii Supreme de Justiie din 07.04.2009. Dosarul nr.lra -353/09. www.csj.md
134

mai frecvente cazuri, n superficialitatea manifestat n raport cu respectarea regulilor de exploatare, reparaie sau modificare a locuinelor dintr-un bloc de locuit ori a comunicaiilor lor interne.
DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

Subiectul infraciunii examinate este persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani i care are calitatea special de proprietar sau de locatar (altul dect victima). Persoana juridic nu poate fi subiect al infraciunii de nclcare a regulilor de exploatare, reparaii i modificare a locuinelor dintr-un bloc de locuit.

Repere bibliografice:

1. Balaban C. Evaziunea fiscal. Aspecte controversate de teorie i practic judiciar. Bucureti: Rosetti, 2005. 2. Balaban C. Infraciuni prevzute de legi speciale care reglementeaz domeniul comerului. Aspecte controversate de doctrin i practic judiciar. - Bucureti: Rosetti, 2005. 3. Berliba V. Aspecte juridico-penale ale evaziunii fiscale a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor. - Chiinu: Elan Poligraf, 2002. 4. Berliba V., Cojocaru R. Semne obiective ale infraciunii de practicare ilegal a activitii de ntreprinztor II Revista de tiine Penale, 2008-2009, p.l 1-27. 5. Boroi A., Voicu C. Dreptul penal al afacerilor. - Bucureti: C.H. Beck, 2006. 6. Boroi A., Corleanu S., Gorunescu M., Molnar I., Voicu C. Drept penal al afacerilor. - Bucureti: C.H. Beck, 2008. 7. Ciolc I. Infraciuni economice. - Bucureti: Hamangiu, 2007. 8. Ciolc I. Infraciuni economice. Practic judiciar. - Bucureti: Hamangiu, 2008. 9. Iacuboi V. Necesitatea aprrii penale a relaiilor sociale cu privire la liceniere II Revista tiinific a USM Studia Universitatis. Seria tiine sociale, 2007, nr.3, p.134-138. 10. Iacuboi V. Obiectul juridic special al infraciunii de practicare ilegal a activitii de ntreprinztor II Revista tiinific a USM Studia Universitatis. Seria tiine sociale, 2008, nr.l, p.96-102. 11. Lazr V. Concurena neloial: rspunderea juridic pentru practicile anticoncureniale din domeniul economic i faptele abuzive de concuren comercial care se svresc pe teritoriul Romniei. - Bucureti: Editura Universitar, 2008. 12. Maimescu S. Contrabanda comis n proporii deosebit de mari II Avocatul

poporului, 2000, nr.7-9, p.30. 13. Maimescu S. Delimitarea contrabandei de alte componene de infraciuni adia-

246

cente II Analele tiinifice ale USM. Seria tiine socio-umane. Vol.I. -

Chiinu: USM, 2000, p.103-111. 14. Moiseev D. Delimitarea antajului de infraciunea prevzut la art.247 CP RM: asemnri i deosebiri privind obiectul infraciunii II Analele tiinifice ale USM. Seria tiine socioumanistice. Vol.I. - Chiinu: CEP USM, 2006, p.475479. 15. Moscalciuc I. Latura obiectiv a infraciunilor prevzute la art.254-256 CP RMII b
Revista Naional de Drept, 2007, nr.7, p.50-55. 16. Moscalciuc I. Problemele stabilirii elementelor constitutive subiective ale infrac- g iunilor svrite n sfera consumului de produse i servicii II Revista Naional de Drept, 2007, nr.9, p.50-56. 17. Mutu M. Pseudoactivitatea de ntreprinztor n legislaia penal a Republicii Y Moldova II Analele tiinifice ale USM. Seria tiine socioumanistice. Vol.I. -

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

Chiinu: CEP USM, 2004, p.291-295.


18. Mutu M. Deosebirea contrabandei de eschivarea de la achitarea plilor vamale
j|>, // Revista Naional de Drept, 2005, nr.12, p.26 -27. 19. Mutu-Strulea M. Analiza juridico-penal a splrii banilor. - Chiinu: CEP i USM, 2006. 20. Prodan S. Obiectul material al infraciunilor legate de creditare II Analele tiinifice ale USM. Seria tiine socioumanistice. Vol.I. - Chiinu: CEP USM, 2004, J p.305-307. 21. Prodan S. Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.238 CP R M I I Revista Naional de Drept, 2006, nr.l 1, p.56-62. 22. Prodan S. Examinarea semnelor laturii obiective a infraciunii de nclcare a regulilor de creditare II Revista Naional de Drept, 2007, nr. 1, p.47-53. 23. Prodan S. Subiectul infraciunilor prevzute la art.238 i 239 CP RM II Revista Naional de Drept, 2007, nr.3, p.50-57. 24. Srbu N. Delimitarea complex a pseudoactivitii de ntreprinztor de escrocherie i soluionarea problemei existenei concursului de infraciuni sau a concurenei de norme II Revista Naional de Drept, 2011, nr.4, p.49-54. 25. Sobieki R., Spatari V. Folosirea frauduloas a documentelor - modalitate normativ alternativ prin care se poate manifesta infraciunea de contraband II Revista Naional de Drept, 2010, nr.12, p.37-41. 26. Spalatu V. Delimitarea practicrii ilegale a activitii de ntreprinztor (art.241 CP RM) de escrocherie (art.190 CP RM) II Legea i Viaa, 2009, nr.10, p.54-58. 27. Stati V. Rspunderea penal pentru infraciunile legate de insolvabilitate. Chiinu: CE USM, 2003. 28. Stati V. Analiza juridico-penal a componenei de fabricare sau punere n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false (varianta-tip) II Analele tiinifice ale USM. Seria tiine socioumanistice, Vol.l. - Chiinu: CEP USM, 2004, p.315-321. 29. Stati V. Primirea unei remuneraii ilicite pentru ndeplinirea lucrrilor legate de deservirea populaiei. - In: Transparency International. Materialele Conferinei internaionale, 19-20 noiembrie 2004. - Chiinu, 2005, p.107-114. 30. Stati V. Infraciunea de contraband n legislaia penal a Republicii Moldova i a 247 Romniei: analiz juridic comparativ II Revista de tiine Penale, 2006, p.160-

172.

31. Stati V. Analiz de drept penal a abuzurilor n activitatea participanilor la piaa


valorilor mobiliare, infraciune prevzut la art.2451 CP RM // Revista Naional de Drept, 2008, nr.9, p. 14-21. 32. Stati V. Analiz de drept penal a infraciunilor prevzute la art.2452 nclcarea legislaiei la efectuarea nscrierilor n registrul deintorilor de valori mobiliare din Codul penal II Revista Naional de Drept, 2008, nr.10, p.25-31. 33. Stati V. Rspunderea penal pentru infraciunea de concuren neloial (art.2461 CP RM) // Revista Naional de Drept, 2008, nr.12, p.29-39. 34. Stati V. Infraciunea de fabricare sau punere n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false: analiz de drept penal II Revista Naional de Drept, 2009, nr.4, p.45-57. 35. Stati V. Rspunderea penal pentru infraciunea de fabricare sau punere n circulaie a crdurilor sau a altor carnete de plat false (art.237 CP RM) II Revista Naional de Drept, 2009, nr.5, p.27-40. 36. Stati V. Infraciunea de dobndire a creditului prin nelciune (art.238 CP RM): noi tendine i abordri II Revista Naional de Drept, 2010, nr.12, p.210; 2011, nr.l,p.2-9. 37. Timofei S. Rspunderea penal pentru infraciunile n domeniul concurenei. Chiinu: CEP USM, 2011. 38. Vlasceanu O., Vlasceanu I. Infraciuni economice prevzute n legi speciale. Bucureti: Tribuna economic, 2003. 39. Voicu C., Boroi A., Sandu F., Molnar I. Dreptul penal al afacerilor. - Bucureti: Rosetti, 2002. 40. Voicu C., Ungureanu G.A. Globalizarea i criminalitatea Jinanciar-bancar. Bucureti: Universul juridic, 2005. 41. Vremea I. Evaziunea fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor (aspecte juridico-penale). - Chiinu: CE USM, 2003. 42. JI.C. . - -: , 2002. 43. .. () , : - . - : , 2005. 44. .. ( , 178 , ). - : - , 2005. 45. .. () , : . - : , 2001.

46. ..

248

Capitolul XI. INFRACIUNI ECONOMICE

: . - : - , 2008. 47. .., .. . - -: , 2002. 48. .. . - --: , 2007. 49. .. . - -: , 1998. 50. .. ( ). - -: , 2002. 51. .., .., .. . - -: , 2005. 52. .. : . - , 1999. 53. .. . - : , 2005. 54. .. . -: , 2008. 55. . . - : , 2003. 56. .. . : , 2008. 57. .. . - : , 2005. 58. .. : -, . - : , 2005. 59. .. , (. 195197 ). - --: - , , 2006. 60. .., .. . - : , 2001. 61. .., .., .., .., .. . - : , 2002. 62. .. : . - : , 2007. 63. .., .. . - -: , 1999. 64. .., .. , . - : , 2000.

DREPT PENAL. PARTEA SPECIALA

65. .. . - -: , 2002. 66. .. , . - : , 2011. 67. . , . - 1: . .8. 3. - : , 2008, .435-439. 68. . . - 1: , - . - : , 2009, .771-773. 69. . . - 1: . . 10. 3. - : , 2010, .670-674. 70. .. . - : , 2005. 71. .. , . - , 2006. 72. .. : . - -: , 2004. 73. .. . - : - , 2005. 74. .. , . : , 2000. 75. .. . - : , , , 2000.

Capitolul XII INFRACIUNI INFORMATICE I INFRACIUNI N DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR


1. Noiunea, caracterizarea general i tipurile infraciunilor informatice i ale infraciunilor n \ K: I domeniul telecomunicaiilor i 2. Infraciuni contra confidenialitii i integritii datelor i sistemelor informatice: - accesul ilegal la informaia computerizat - producerea, importul, comercializarea sau punerea ilegal la dispoziie a mijloacelor tehnice I sau produselor program - interceptarea ilegal a unei transmisii de date informatice - alterarea integritii datelor informatice inute ?ntr-un sistem informatic - perturbarea funcionrii sistemului informatic - producerea, importul, comercializarea sau punerea ilegal la dispoziie a parolelor, codurilor de acces sau a datelor similare - nclcarea regulilor de securitate a sistemului informatic Hb; 3. Infraciuni informatice n accepiune strict: - falsul informatic - frauda informatic H 4. Infraciuni domeniul telecomunicaiilor: - accesul neautorizat la reelele i serviciile de telecomunicaii

Seciunea I. Noiunea, caracterizarea general i tipurile infraciunilor informatice i ale infraciunilor n domeniul telecomunicaiilor i> In acord cu noile concepte vehiculate la scar mondial, cum ar fi societate a informaiei, societate informatic i societate telecomimicaional, se ncearc crearea unei noi doctrine privind infracionalitatea informatic i ecomunicaional, ce se dorete a fi cuprins n legislaia de drept penal Mional i internaional. Dezvoltarea rapid a tehnologiilor informaionale are un impact direct asupra tuturor sectoarelor societii modeme. Integrarea fcmputerelor i a sistemelor de telecomunicaii permite stocarea i transmiterea Informaiei indiferent de distan. Au aprut reele de computere, inclusiv Internet, prin care oricine este capabil s aib acces la orice serviciu de informare

251

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

electronic, indiferent de locul i ara unde se afl. Mulimea computerelor, interconectate sau nu, i utilizatorii acestora formeaz un nou tip de comuni tate, numit ciberspaiu. Dac deceniul trecut a fost marcat de apariia i perfecionarea calculatoarelor personale, uor accesibile i la preuri din ce n ce mai sczute, deceniul actual este caracterizat de conectivitatea tot mai pronunat, adic de fuziunea dintre calculatoare i telecomunicaii: cele mai multe calculatoare simt folosite azi n interconectare, n reele locale (LAN) i n reele de arie larg (WAN), ceea ce confer informaticii i telecomunicaiilor un rol determinant n asigurarea legturilor tiinifice, de afaceri, bancare sau de natur uman ntre persoane i instituii. Trim ntr-o lume n care sute de milioane de calculatoare, deservind utilizatori foarte diveri, sunt interconectate ntr-o infrastructur informatic global. Specialitii cut i gsesc, cu o vitez de-a dreptul incredibil, soluii tehnice pentru dezvoltarea capacitii de comunicaie a calculatoarelor i pentru sporirea calitii serviciilor de reea oferite. Vorbim astzi de teleconferine i grupuri de lucru prin reele de calculatoare, grupuri de discuii, ca despre nite veritabile cluburi, profilate pe cele mai variate domenii de interes, ziare distribuite prin reele, sisteme electronice de pli prin reele, sisteme de transfer de fonduri i de comer prin reele etc. Toate aceste servicii i nc alte sute de acest fel au nceput s fie o realitate a celui mai mare i mai impresionant mediu de comunicaii ntre oameni. Revoluia tehnologiei informaiei a dus la schimbri fundamentale n societate i este foarte probabil ca aceste schimbri profunde s se produc n continuare. Unul dintre efectele informatizrii tehnologice este impactul asupra evoluiei tehnologiei telecomunicaiilor. Comunicarea clasic, prin intermediul telefoniei, a fost depit de noile metode de transmitere la distan nu doar a vocii, ci i a datelor, muzicii, fotografiilor ori filmelor. Aceste schimburi de informaii nu mai apar numai ntre oameni, dar i ntre oameni i sisteme informatice ori numai ntre acestea din urm. Folosirea potei electronice sau accesul la pagini Web prin intermediul Intemetului constituie exemple ale acestei evoluii, modificnd profund societatea noastr. Uurina accesului la informaii n sistemele informatice, combinat cu posibilitile practic nelimitate de schimb sau diseminare a acestora, indiferent de frontierele geografice, a dus la o cretere exploziv a cantitii de informaie disponibil i a cunotinelor care pot fi extrase din ea. Aceast evoluie a dat natere la schimbri economice i sociale fr precedent, dar n acelai timp folosete i scopurilor mai puin legitime: apariia unor noi infraciuni; svrirea infraciunilor tradiion ale prin
252

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

intermediul noilor tehnologii. Conceptele juridice existente sunt puse la ncercare de apariia noilor tehnologii. Dreptul penal trebuie s fac fa noilor provocri ndicate de dezvoltrile tehnologice. Crearea tehnicii de calcul cu o potenialitate funcional enorm, implementarea ei ampl n activitatea economic, social i managerial, alturi de sporirea considerabil a valorii informaiei - toate acestea dicteaz necesitatea reglementrii juridice a proceselor care au loc n sfera informatizrii activitii umane. Actualmente, normele care reglementeaz aspectele juridice ale activitii n domeniul crerii i dezvoltrii infrastructurii informaionale naionale, ca mediu de funcionare a societii informaionale din Republica Moldova, sunt prezente in cadrul mai multor ramuri de drept. Exist i acte normative speciale: Legea Republicii Moldova cu privire la informatic, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 22.06.2000 ; Legea Republicii Moldova cu privire la informatizare i resursele informaionale de stat, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 21.11.2003135; Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire la aprobarea concepiei de informatizare a societii i mecanismul ei de realizare, nr.415 din 05.07.1993 ; Ordinul Ministrului transporturilor i comunicaiilor privind aprobarea Strategiei naionale n domeniul telecomunicaiilor, nr.18 din 23.01.2001136; Hotrrea Guvernului Republicii Moldova privind aprobarea Politicii naionale n domeniul telecomunicaiilor, nr.975 din 13.09.2001 ; Strategia de dezvoltare a domeniului telecomunicaiilor (Introducere), aprobat prin Ordinul Ministrului transporturilor i comunicaiilor nr. 188 din 11.11.2004137 etc. Ins, toate aceste norme i acte normative nu pot s ofere o protecie eficient mpotriva celor mai periculoase, din punct de vedere social, manifestri ale conduitei umane. Informaia stocat nu are nici o valoare n sine. Valoarea ei devine evident n momentul n care o foloseti sau, mai ru, o pierzi prin nefolosirea rapid i eficient. De aici efortul permanent de reorganizare a produciei i distribuiei de informaie, precum i a simbolurilor utilizate pentru a o comunica. Deci, informaiile trebuie protejate i cnd sunt lansate n reele pentru a se restructura n modele din ce n ce mai largi, n arhitecturi de cunotine. Datorit spaiului n care se poart i legislaiei precare, rzboiul

* Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004, nr.6-12. 136 Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2001, nr.8. * Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004, nr.218.

253

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

informaional implic riscuri mici i posibile ctiguri mari. Infractorul digital este ascuns n spatele tastaturii i riscul de a fi descoperit este destul de mic. Riscul de a fi judecat pentru aceasta este nc i mai mic, iar cel de a fi condamnat este aproape zero. Nu doar statele practic acest nou tip de lupt pentru supravieuirea economic, ci i companiile, atacarea bazei de date a concurentei devenind una dintre metodele preferate n competiia economic i politic. Astfel, ciberspaiul poate fi folosit pentru scopuri legale, dar i pentru a comite infraciuni, unele din infraciuni putnd aduce prejudicii foarte mari proprietarilor resurselor i sistemelor informaionale sau de telecomunicaii. In Republica Moldova i n ntreaga lume, domeniul informatic i cel telecomunicaional au atins deja acel nivel, cnd relaiile sociale din aceste domenii nu mai pot s se formeze, desfoare i dezvolte fr o aprare juridico-penal eficient. Locul infraciunilor informatice i al infraciunilor n domeniul telecomunicaiilor n peisajul juridic penal a devenit n scurt timp la fel de important ca acela al infraciunilor clasice, gravitatea acestora fiind accentuat de uurina comiterii i camuflrii lor, de caracterul preponderent transfrontalier datorat mediului Internet i de potenialul devastator al efectelor acestor fapte. Din aceast perspectiv, prezena n legea penal a Republicii Moldova a unui capitol dedicat infraciunilor informatice i infraciunilor n domeniul telecomunicaiilor este pe deplin justificat i salutar. Obiectul juridic generic al infraciunilor prevzute n Capitolul XI Infraciuni informatice i infraciuni n domeniul telecomunicaiilor al Prii Speciale a Codului penal l constituie relaiile sociale din domeniul informaticii i al telecomunicaiilor. Conform Legii cu privire la informatic, prin informatic se nelege domeniul de activitate care include prelucrarea i transportarea datelor cu ajutorul sistemelor automatizate de calcul i al mijloacelor de telecomunicaie. Dup cum reiese din Ordinul Ministrului transporturilor i comunicaiilor privind aprobarea Strategiei naionale n domeniul telecomunicaiilor, nr.18 din 23.01.2001, din Hotrrea Guvernului Republicii Moldova privind aprobarea Politicii naionale n domeniul telecomunicaiilor, nr.975 din 13.09.2001, precum i din Strategia de dezvoltare a domeniului telecomunicaiilor (Introducere), aprobat prin Ordinul Ministrului transporturilor i comunicaiilor nr.188 din 11.11.2004, prin telecomunicaii se nelege orice transmisiune, emisie sau recepie de semne, semnale, nscrieri, imagini, sunete sau informaii de orice natur prin fir, radio, prin sisteme optice sau alte sisteme electromagnetice. Fiecare dintre infraciunile informatice i infraciunile n domeniul teleco municaiilor are un obiect juridic special Acest obiect l constituie: relaiile

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI N DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

sociale cu privire la accesul legal la informaia computerizat (<obiectul juridic principal) i relaiile sociale cu privire la intervenia legal n sistemul informaional (obiectul juridic secundar) (lezate prin infraciunea prevzut la art.259 I CP RM); relaiile sociale cu privire la circulaia legal a mijloacelor tehnice sau B produselor program (lezate prin infraciunea specificat la art.260 CP RM); I relaiile sociale cu privire la legalitatea interceptrii unei transmisii de date Hj informatice care nu sunt publice (lezate prin infraciunea prevzut la art.2601 B CP RM); relaiile sociale cu privire la integritatea, accesibilitatea i circulaia n | condiii de legalitate a datelor informatice (lezate prin infraciunea specificat la art.2602 CP RM); relaiile sociale cu privire la buna funcionare a unui sistem I informatic sub aspectul inviolabilitii domiciliului informatic (lezate prin infraciunea prevzut la art.2603 CP RM); relaiile sociale cu privire la ncrederea n datele informatice care permit accesul la im sistem informatic, n sensul utilizrii corecte i legale a acestora, precum i n desfurarea corect i legal a operaiunilor comerciale n legtur cu acestea (lezate prin infraciunea specificat la I art.2604 CP RM); relaiile sociale cu privire la ncrederea public n sigurana i fiabilitatea sistemelor informatice, la valabilitatea i autenticitatea datelor I informatice, a ntregului proces modem de prelucrare, stocare i tranzacionare | automat a datelor de interes oficial sau privat (lezate prin infraciunea prevzut la art.2605 CP RM); relaiile sociale cu privire la integritatea patrimoniului unei persoane, atunci cnd prezena respectivei persoane n spaiul cibernetic se | cuantific ntr-un anumit volum de date stocate ntr-un sistem informatic sau I vehiculate ntr-o reea (lezate prin infraciunea specificat la art.2606 CP RM); relaiile sociale cu privire la securitatea sistemului informatic (lezate prin infrac iunea prevzut la art.261 CP RM); relaiile sociale cu privire la accesul autorizat la reelele sau serviciile de telecomunicaii (lezate prin infraciunea I specificat la art.2611 CP RM). . Lezarea obiectului juridic special se realizeaz prin intermediul influenrii directe asupra obiectului material sau imaterial al infraciunii: informaiei com- | puterizate, calculatoarelor, sistemului informatic sau reelei informatice (n cazul I infraciunii prevzute la art.259 CP RM); informaiei protejate de lege (n ipoteza infraciunii prevzute la lit.g) alin.(2) art.259 CP RM); mijloacelor tehnice sau produselor program, concepute sau adaptate, n scopul svririi uneia dintre I infraciunile prevzute la art.237,259,260*2603,2605 i 2606 CP RM (n cazul 1 Infraciunii specificate la art.260 CP RM); transmisiei de date informatice (inclu- j siv a unei emisii electronice) care nu simt publice i care sunt destinate unui !!; sistem informatic, provin dintr-un asemenea sistem sau se efectueaz n cadrul unui sistem informatic (n cazul infraciunii prevzute la art.2601 CP RM); P dateJor informatice dintr-un sistem informatic, dintr-un mijloc de stocare sau

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

cu acces limitat (n cazul infraciunii specificate /a dbfe/or informatice (ia cazul infraciunilor prevzute la art.2603,260si2606CP RM); parolei, codului de acces sau datelor similare care permit accesul total sau parial la un sistem informatic (n cazul infraciunii specificate la art.260 4 CP RM)a informaiei computerizate sau altor entiti, inerente pe fundalul provocrii unor] urmri grave (n cazul infraciunii prevzute la art.261 CP RM); reelelor sau serviciilor de telecomunicaii (n cazul infraciunii specificate la art.2611 CP RM). 1 In cazul infraciunii de fals informatic (art.260s CP RM), datele informatici necorespunztoare adevrului reprezint produsul infraciunii. n ipoteza unor infraciuni prevzute n Capitolul XI al Prii Speciale 9 Codului penal, victima se caracterizeaz prin anumite caliti speciale: propriei tarul sau alt posesor al informaiei computerizate, calculatorului, sistemul informatic sau reelei informatice accesate ilegal (n cazul faptei incriminate Mt art.259 CP RM); persoana fizic sau juridic posesoare a mijloacelor tehnica sau a produselor program care au fost n mod fraudulos utilizate pentru a permite accesul ntr-un sistem informatic (n cazul infraciunii prevzute la art.26Q| CP RM); persoana fizic sau juridic care este poses orul datelor informatica interceptate (n ipoteza infraciunii specificate la art.260 1 CP RM); persoana fizica sau juridic care posed datele informatice ce constituie obiectul imaterial a| infraciunii (n situaia infraciunii prevzute la art.260 2 CP RM); persoana fizicj sau juridic posesoare a sistemului informatic, a crui funcionare este perturbaii (n cazul faptei incriminate la art.260 CP RM); persoana fizic sau juridica posesoare a parolelor, codurilor de acces sau a altor asemenea date informatica care au fost n mod fraudulos utilizate pentru a permite accesul ntr-un sistem! informatic (n ipoteza infraciunii specificate la art.2604 CP RM); persoana fizic sau juridic prejudiciat n propriile interese i fa de care se produci consecine juridice (de ordin patrimonial, moral ori social) n urma contrafacel rii datelor informatice (n situaia infraciunii prevzute la art.2605 CP RM)J persoana al crei interes patrimonial a fost prejudiciat prin aciunea fptuitori lui (n cazul faptei incriminate la art.2606 CP RM); proprietarul sau alt posesori al resurselor sau al sistemelor informaionale, al tehnologiilor i mijloacelor dt asigurare a acestora; proprietarul sau alt posesor al informaiei computerizata (n ipoteza infraciunii specificate la art.261 CP RM); furnizorul de reele de comunicaii electronice sau furnizorul de servicii de comunicaii electronice ( 1 cazul faptei incriminate la art.261 CP RM). Latura obiectiv a infraciunilor informatice i a infraciunilor n domeniufl telecomunicaiilor se caracterizeaz prin aceea c fapta prejudiciabil poate fi comis pe calea aciunii (art.259,260,2601-2606 i 2611 CP RM) sau a aciunii

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI N DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

ori inaciunii (art.261 CP RM). Din punctul de vedere al structurii laturii obieofl tive, infraciunile n cauz sunt infraciuni materiale (n ipoteza infraciunii^
specificate la art.259, 2602-2606, 261 i 2611 CP RM) sau formale (in cazul infraciunilor prevzute la art.260 i 2601 CP RM). La unele infraciuni prevzute n Capitolul XI Infraciuni informatice i infraciuni n domeniul telecomunicaiilor' al Prii Speciale a Codului penal este obligatorie stabilirea mijloacelor de svrire a infraciunii: mijloacele tehnice speciale (tit.e) alin.(2) art.259 i titd) a!in.(2) art.261 1 CP RM); calculatorul, sistemul informatic sau reeaua informatic (lit.f) alin.(2) art.259 CP RM). Sub aspectul laturii subiective, infraciunile informatice i infraciunile in domeniul telecomunicaiilor sunt svrite cu intenie (n cazul infraciunilor prevzute la art.259, 260, 260'-2606 i 2611 CP RM). n situaia infraciunii specificate la art.261 CP RM, fptuitorul manifest intenie sau impruden n raport cu fapta prejudiciabil i numai impruden n raport cu urmrile preju- dnabile. Unele infraciuni prevzute n Capitolul XI Infraciuni informatice i in- faciuni n domeniul telecomunicaiilor al Prii Speciale a Codului penal - cele specificate la lit.f) alin.(2) art.259, art.260, 260 4-2606 CP RM presupun existena obligatorie a scopului special al infraciunii. n ipoteza infraciunii prevzute la lit.f) alin.(2) art.259 CP RM, acest scop se exprim n svrirea neia dintre infraciunile prevzute la alin.(l) art.259, art.260'2603, 2605 i 260* CP RM. n cazul infraciunii prevzute la art.260 CP RM, scopul special al infraciunii const n svrirea uneia dintre infraciunile prevzute la art.237,259,260l-2603,2605 i 260* CP RM. n ipoteza infraciunii specificate la art.2604 CP RM, scopul infraciunii const n scopul svririi uneia dintre infraciunile prevzute la art.237, 259,2602603,2605 i 2606CP RM. n situaia infraciunii prevzute Ia art.2605 CP RM, este obligatorie prezena scopului de utilizare a datelor necorcspunztoare adevrului n vederea producerii unei consecine juridice. n fine, n ipoteza infraciunii specificate la art.260 6 CP RM, scopul de a obine un beneficiu material are un caracter obligatoriu. Doar n cazul infraciunilor prevzute la lita) alin.(2) art.2603 i la lita) abn.(2) art2604 CP RM motivul, ca semn secundar al laturii subiective a infraciunii. are un caracter obligatoriu. Se are n vedere motivul concretizat n interesai material. Subiectul infraciunilor informatice i al infraciunilor n domeniul telecomunicaiilor este persoana fizic responsabil care Ia momentul svririi infrac- pnnii a atins vrsta de 16 ani (art.259,260'-2606, 261 i 2611 CP RM) sau de 14 ani (art.260 CP RM). Persoana juridic (cu excepia autoritii publice) este afciect in cazul infraciunilor prevzute la ait.259,260,2601,2603,2604,261 i 2611 CP RM.

DREPT PEMAL PARTEA SPEOAlA

n unele cazuri, subiectul infraciunilor analizate are o anumit calitate special. De exemplu, doar persoana care nu este autorizat In temeiul legii sau al unui contract i care depete limitele autorizrii ori nu are permisiunea persoanei competente s foloseasc, s administreze sau s controleze un sistem informatic ori s desfoare cercetri tiinifice sau s efectueze orice alt operaiune ntr-un sistem informatic poate fi subiectul infraciunii specificate la art.259 CP RM. n ncheiere, sintetiznd caracteristicile elementelor constitutive ale infraciunilor prevzute n Capitolul XI Infraciuni informatice i infraciuni n domeniul telecomunicaiilor" din Partea Special a Codului penal, putem formula urmtoarea definiie a noiunii acestor infraciuni: prin infraciuni

informatice i infraciuni in domeniul telecomunicaiilor" se au In vedere faptele socialmente periculoase, svrite cu intenie sau din impruden, care aduc atingere, prin excelen, relaiilor sociale din domeniul informaticii i al telecomunicaiilor, rspunderea penal pentru care se stabilete la art.259-2611 CP RM.
Printre altele, lund in consideraie prevederile Conveniei Consiliului Europei privind criminalitatea informatic, putem distinge urmtoarele trei ticuri ale infraciunilor examinate: 1) infraciuni contra confidenialitii i integritii datelor i sistemelor informatice (prevzute la art.259,260,260'-2604,261 CP RM); 2) infraciuni informatice n accepiune strict (prevzute la art.26(r i 260* CP RM); 3) infraciuni in domeniul telecomunicaiilor (prevzut Ia art.261 CP RM).

Seciunea II. Infraciuni contra confidenialitii i integritii datelor i sistemelor informatice


1. Accesul ilegal la informaia computerizat

Fapta de acces ilegal la informaia computerizat este incriminat in art.259 CP RM ntr-o variant-tip i intr-o variant agravat. Astfel, varianta-tip a infraciunii analizate, consemnat la alin.(l) art.259 CP RM, se exprim in accesul ilegal la informaia computerizat, adic la informaia din calculatoare, de pe suporii materiali de informaie, din sistemul sau reeaua informatic, al unei persoane care nu este autorizat in

DREPT PEMAL PARTEA SPEOAlA

temeiul legii sau al unui contract, depete limitele autorizrii ori nu are permisiunea persoanei competente s foloseasc, s administreze sau s controleze un sistem informatic ori s desfoare cercetri tiinifice sau s efectueze orice alt opera-

iune ntr-un sistem informatic, dac este nsoit de distrugerea, deteriorarea, modificarea, blocarea sau copierea informaiei, de dereglarea funcionrii calculatoarelor, a sistemului sau a reelei informatice i dac a cauzat daune n proporii mari. n varianta sa agravat, prevzut la alin.(2) art.259 CP RM, accesul ilegal la informaia computerizat este svrit: de dou sau mai multe persoane (lit.b)); cu violarea sistemelor de protecie (lit.c)); cu conectarea la canalele de telecomunicaii (lit.d)); cu folosirea unor mijloace tehnice speciale (lit.e)); cu utilizarea ilegal a calculatorului, sistemului sau reelei informatice, n scopul svririi uneia dintre infraciunile prevzute la alin.(l) art.259, la ait.2601-2603,2605 i 2606 CP RM (lit.f)); n privina informaiei protejate de lege (lit.g)); n proporii deosebit de mari (lit.h)). n conformitate cu art.2 al Conveniei Consiliului Europei privind criminalitatea informatic, fiecare Parte va adopta msurile legislative i alte msuri considerate necesare pentru a incrimina ca infraciune, potrivit dreptului su intern, accesarea intenionat i fr drept a ansamblului ori a unei pri a unui sistem informatic. O Parte poate condiiona o astfel de incriminare de comiterea nclcrii respective prin violarea msurilor de securitate, cu intenia de a obine date informatice ori cu alt intenie delictual, sau de legtura dintre nclcarea respectiv i un sistem informatic conectat la alt sistem informatic. n scopul realizrii angajamentului de implementare a acestei recomandri, asumat pe plan internaional de ctre Republica Moldova, la art.259 CP RM este incriminat fapta de acces ilegal la informaia computerizat. Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.259 CP RM este un obiect juridic complex. Astfel, obiectul juridic principal l constituie relaiile sociale cu privire la accesul legal la informaia computerizat. Obiectul juridic

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE $1 INFRACIUNI IN DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

secundar l formeaz relaiile sociale cu privire la intervenia legal n sistemul informaional. Obiectul material (imaterial) al infraciunii examinate l reprezint, dup caz: informaia computerizat; calculatoarele; sistemul informatic; reeaua informatic. Conform Legii cu privire la informatizare i resursele informaionale de stat, prin informaie se nelege cunotinele despre persoane, subiecte, fapte, evenimente, fenomene, procese, obiecte, situaii i idei.

260

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

Prin informaie computerizat trebuie de neles informaia prelucrat cu ajutorul computerului (calculatorului), care este stocat n computer 138 (calculator), pe suporturile materiale de informaie sau este traficat n sistemul informatic sau n reeaua informatic. Prin calculator se are n vedere un dispozitiv sau un grup de dispozitive | interconectate sau asociate, dintre care unul sau mai multe efectueaz prelucrarea automat a informaiei conform unui program. Prelucrarea informaiei const n operaii aritmetice i logice, operaii de stocare i regsire a informaiei, operaii de comunicaie i control. Prelucrarea informaiei poate avea loc cu inter- J venia unui operator uman sau automat ori fr intervenia unui operator uman. Un calculator posed: a) dispozitive hardware - o unitate central de procesare i periferice (de exemplu, imprimant, ecran video, CD writer/reader, dispozitive de stocare), b) software (programe de calculator). Potrivit Legii cu privire la informatic, prin sistem informatic se nelege j orice dispozitiv izolat sau ansamblu de dispozitive interconectate ori aflate n legtur care asigur ori dintre care unul sau mai multe elemente asigur, prin executarea unui program, prelucrarea automat a datelor. In acelai timp, conform \ Legii Republicii Moldova privind prevenirea i combaterea criminalitii infor- matice, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 03.02.2009,139 prin sistem j informatic se are n vedere orice dispozitiv izolat sau ansamblu de dispozitive] interconectate ori aflate n legtur care asigur ori dintre care unul sau mai multe elemente asigur, prin executarea unui program, prelucrarea automat a datelor. J Calculatorul este sistemul informatic cel mai simplu, care poate funciona de sine stttor. Conform Legii cu privire la informatic, prin reea informatic (reea de calculatoare) se are n vedere ansamblul de noduri de prelucrare a informaia interconectate n scopul transportului de date. n ali termeni, reeaua informatic reprezint un ansamblu de calculatoarei interconectate prin intermediul unor medii de comunicaie, asigurndu -se n acest fel utilizarea n comun de ctre un numr mare de utilizatori a tuturor resurselor fizice (hardware), logice (software i aplicaii de baz) i informaia*! nale (baze de date) de care dispune respectivul ansamblu. Prin reea informal tic mai putem nelege o colecie de calculatoare autonome interconectate ntre ele. Se spune despre dou calculatoare c sunt
Mijloacele materiale, folosite pentru nregistrarea informaiilor, se numesc suporturi materiale de informaie. Printre acestea se numr: CD, DVD, crdul de memorie, memoria flash (USB stick), dischet etc. 139 Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.l 1-12.
138

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

interconectate dac acestea simt capabile s schimbe informaii ntre ele. 11 Aadar, un sistem informatic poate s constea nu doar dintr-un singur calculator, ci i dintr-o reea de calculatoare (reea informatic). ntr-o reea formatic conexiunile pot fi: a) legate de pmnt (de exemplu, fir, cablu), b) far fir (de exemplu, radio, infrarou, satelit), c) de ambele tipuri. O reea Informatic poate fi limitat geografic la o arie mic (o cldire, un ora) sau poate ocupa o arie mare (o ar, mai multe ri). Reelele informatice pot fi interconectate. Internet este o reea informatic global care const din mai multe reele Informatice interconectate, toate folosind aceleai protocoale de comunicaie. n funcie de criteriul de clasificare care se are n vedere, exist mai multe tipuri de reele informatice. Criteriile cele mai des utilizate n clasificarea reelelor sunt: 1) dup tehnologia de transmisie: reele cu difuzare (broadcast); reele punct-la-punct; 2) dup scara la care opereaz reeaua (distana): reele locale LAN (Local Area Network); reele metropolitane MAN (Metro Area iletwork); reele de arie ntins WAN (Wide Area Network); Intemetul; 3) dup topologie: reele tip magistral (bus); reele tip stea (star); reele tip inel (ring); reele combinate; 4) dup tipul sistemului de operare utilizat: reele peer-to-peer; reele bazate pe server. t Reelele cu difuzare (broadcast) sunt acele reele care au un singur canal de Bomunicaie, care este partajat i accesabil de ctre toate calculatoarele din reea. Mesajul (numit pachet) poate fi adresat unui singur calculator, tuturor calculatoarelor din reea (acest mod de operare se numete difuzare) sau doar unui anbset de calculatoare (acest mod de operare se nu mete trimitere multipl). Acest mod de transmitere este caracteristic reelelor LAN. f' Reelele punct-la-punct sunt acele reele care dispun de numeroase conexiuni ntre perechi de calculatoare individuale. Pentru a ajunge de la calculato- lul surs la calculatorul destinaie, un pachet s-ar putea s fie nevoit s treac prin unul sau mai multe calculatoare intermediare. Deseori, sunt posibile trasee mltiple, de diferite lungimi etc. n general, reelele mai mici (locale) tind s [stilizeze difuzarea, n timp ce reelele mai mari simt, de obicei, punct-la-punct. t Reelele LAN sunt n general reele private localizate ntr-o singur camer, cldire sau ntr-un campus de cel mult civa kilometri. Aceste reele sunt caracterizate prin: 1) mrime: LAN-urile au n general dimensiuni mici, iar timpul dc transmisie este limitat i cunoscut dinainte; 2) tehnologia de transmisie const dintr-un singur cablu la care sunt conectate toate calculatoarele. Aceste reele funcioneaz la viteze cuprinse ntre 10 i 100 Mb/s. LAN-urile mai pot feaciona i la viteze mai mari, de pn la sute de Mb/s; 3) topologie: LAN- ank pot utiliza diferite topologii: magistral, inel

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI lN DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

etc. Reelele MAN reprezint o extensie a reelelor LAN i utilizeaz n mod mal tehnologii similare cu acestea. Aceste reele pot fi private sau publice. O re(ea MAN conine numai un cablu sau dou, fr s conin elemente de comutare care dirijeaz pachetele pe una dintre cele cteva posibile linii de ieire. Un aspect important al acestui tip de reea este prezena unui mediu de difuzare la care sunt ataate toate calculatoarele. Aceste reele funcioneaz, in general, la nivel de ora. Reelele WAN sunt acele reele care acoper o arie geografic ntins, deseori o ar sau un continent ntreg. n aceast reea, calculatoarele se numesc gazde (n literatura de specialitate se mai utilizeaz i urmtorii termeni: host i sistem final). Gazdele sunt conectate ntre ele printr-o subreea de comunicaie, numit pe scurt subreea. Sarcina subreelei este s transmit mesajele de la gazd la gazd. n generai, aceasta este format din: linii de transmisie, numite circuite, canale sau trunchiuri, care au rolul de a transporta biii ntre calculatoare; elemente de comutare, calculatoare specializate, folosite pentru a conecta dou sau mai multe linii de transmisie. Nu exist o terminologie standard pentru denumirea acestor elemente de comutare; astfel, putem ntlni diferii termeni pentru desemnarea acestora drept: noduri de comutare a pachetelor, sisteme intermediare, comutatoare de date. Termenul generic pentru aceste calculatoare de comutare este router. De obicei, fiecare calculator este conectat (face parte) la un LAN n care exist cel puin un router, prin intermediul cruia se face legtura dintre dou reele diferite. Reeaua conine numeroase cabluri sau linii telefonice, fiecare din ele legnd cte dou routere. Dac, ns, dou routere, care nu sunt legate ntre ele, doresc s comunice, atunci ele trebuie s apeleze la un router intermediar. Subreeaua este de tip punct-la-punct (se mai utilizeaz i urmtorii termeni: subreea memoreaz-i-retransmite sau subreea cu comutare de pachete), deoarece principiul de funcionare este urmtorul: cnd un pachet este transmis de la un router la altul prin intermediul unui alt router (router intermediar), acesta este reinut acolo pn cnd linia cerut devine disponibil i apoi este transmis. Combinaia dintre o subreea i gazdele sale formeaz o reea. In cazul unui LAN, reeaua este format din cablu i gazde; aici nu exist cu adevrat o subreea. O problem important n proiectarea unei reele WAN este alegerea topologiei, i anume - a modului de interconectare a routere lor. O interreea se formeaz atunci cnd se leag intre ele reele diferite. De exemplu, legarea unui LAN i a unui WAN sau legarea a dou LAN-uri formeaz o interreea. La

262

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI lN DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

instalarea unei reele, problema principal este alegerea topologiei optime i a componentelor adecvate pentru realizare. Prin topologie se nelege dispunerea fizic n teren a calculatoarelor, cablurilor i a celorlalte componente care alctuiesc reeaua, deci se refer la configuraia spaial a reelei, la modul de Interconectare i la ordinea existent ntre componentele reelei. li Topologia magistral bus, sau linear, este cea mai simpl i mai uzual metod de conectare a calculatoarelor n reea. Atunci cnd se utilizeaz topologia stea (star), toate calculatoarele sunt conectate la un nod central care joac un rol particular n funcionarea reelei. Orice comunicaie ntre dou calcu latoare va trece prin acest nod central, care se comport ca un comutator fa de ansamblul reelei. n topologia inel (ring), toate calculatoarele sunt legate succesiv ntre ele, dou cte dou, ultimul calculator fiind conectat cu primul, n afara acestor topologii standard exist i alte variante, dintre care cele mai zuale sunt: 1) topologia magistral stea: exist mai multe reele cu topologie stea, conectate prin intermediul u nor trunchiuri liniare de tip magistral. Dac un calculator se defecteaz, acest lucru nu va afecta buna funcionare a reelei, dar dac se defecteaz un concentrator (hub), toate calculatoarele conectate la d vor fi incapabile s mai comunice cu restul reelei; 2) topologia inel-stea: este asemntoare topologiei magistrale stea. Deosebirea const n modul de conectare a concentratoarelor: n topologia magistral stea ele sunt conectate prin trunchiuri lineare de magistral, iar n topologia inel-stea sunt conectate printr-un concentrator principal. Reelele peer-to-peer (de la egal la egal) sunt acele reele n care partajarea resurselor nu este fcut de ctre un singur calculator, ci toate aceste resurse sunt puse la comun de ctre calculatoarele din reea. Reelele bazate pe server (client/server) sunt acele reele care au n componen un server specializat: de fiiere i de tiprire; de aplicaii; de pot; de fax; de comunicaii. ntr-o reea combinat exist dou tipuri de sisteme de operare pentru a oferi ceea ce muli stilizatori consider a fi o reea complet. Toate reelele au anumite componente, funcii i caracteristici comune, precum:

11) servere, adic acele calculatoare care ofer resurse partajate pentru utilizatorii reelei; 2) clieni, adic acele calculatoare care acceseaz resursele partajate n reea de un server; 3) medii de comunicaie, care reprezint modul n care sunt conectate calculatoarele n reea (tipul cablului utilizat, al modemului); 4) date partajate, care reprezint fiierele puse la dispoziie de serverele de reea; 5) resurse: fiiere, imprimante i alte componente care pot fi

263

folosite de utilizatorii reelei.1 DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL Victim a infraciunii specificate la art.259 CP RM este proprietarul sau alt posesor al informaiei computerizate, calculatorului, sistemului informatic sau al reelei informatice accesate ilegal.
lLDobrinoiu. Infraciuni n domeniul informatic. - Bucureti: C.H. Beck, 2006, p.20-24.

264

n acest plan, menionm c, potrivit Legii cu privire la informatic, obiecte ale dreptului de proprietate n domeniul informaticii pot fi: a) resursele informaionale i datele, cum ar fi: bncile de date, bazele de date, fiierele textuale, grafice i audiovizuale, precum i pri de sine stttoare ale acestora; b) sistemele informatice. Subiecte ale dreptului de proprietate n domeniul informaticii pot fi: statul, prin autoritile administraiei publice; persoanele juridice i persoanele fizice. Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.259 CP RM include urmtoarele trei semne: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea principal de acces ilegal la informaia computerizat, nsoit de aciunea adiacent de distrugere, deteriorare, modificare, blocare sau copiere a informaiei, de dereglare a funcionrii calculatoarelor, a sistemului sau a reelei informatice; 2) turnrile prejudiciabile care se exprim sub form de daune n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile. Acces nseamn uzitarea de resursele unui sistem informatic, adic darea de instruciuni unui sistem informatic, comunicarea cu/printr -un sistem informatic, stocarea informaiei sau regsirea acesteia ntr-un sistem informatic. Accesul include intrarea ntr-un alt sistem informatic, conectat prin reele de telecomunicaii publice sau ntr-un alt sistem informatic din aceeai reea informatic, indiferent de metoda de comunicare. Metoda de comunicare - la distan, inclusiv graie legturii prin satelit sau nu, ori de aproape - nu prezint importan la calificare. Accesul trebuie s fie ilegal, adic s se realizeze, dup caz: 1) n lipsa autorizrii n temeiul legii sau al unui contract; 2) cu depirea limitelor autorizrii; 3) fr permisiunea persoanei competente s foloseasc, s administreze sau s controleze un sistem informatic ori s desfoare cercetri tiinifice sau s efectueze orice alt operaiune ntr-un sistem informatic. De exemplu, nu poate avea un caracter ilegal accesul care a fost autorizat de ctre proprietarul sau alt posesor al sistemului informatic vizat. De asemenea, accesul la informaia computerizat aparinnd ambilor soi de ctre unul dintre acetia nu poate fi considerat ilegal att timp ct calculatorul, suportul material de informaie, sistemul sau reeaua

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI lN DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

informatic este n mod uzual folosit de ctre fiecare dintre acetia, iar informaia computerizat stocat nu este personalizat sau semnalizat prin criptare sau protejare mpotriva deschiderii. La fel, nu poate fi considerat infraciune nici interacionarea cu un sistem informatic care permite accesul liber i gratuit al publicului (de exemplu, reelele Wi-Fi neprotejate sau care ofer servicii de comunicaii 140 electronice la liber.

M.A. Hotca, M.Dobrinoiu. Infraciuni prevzute n legi speciale. Comentarii i explicaii. - Bucureti: C.H. Beck, 2010, p.578.
140

265

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE St INFRACIUNI lN DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

- Folosirea unor instrumente (aplicaii) software ar putea s se nscrie n condiiile art.259 CP RM, dac ne gndim la accesarea unei pagini Web, direct sau cu ajutorul unor hyperlink-uri, cookies ori bot-uri, ns n acest caz se prczum c accesul este autorizat (permis) prin acceptarea interogaiilor hrowserului sau prin bifarea csuei opionale accept cookies. Dac ne aflm n cazul unui computer la care lucreaz n mod curent dou an mai multe persoane, se admite faptul c acestea acceseaz respectivul sistem informatic legal, fiind beneficiarele unei aprobri prealabile sau ale unei nelegeri. n aceste condiii, fapta uneia dintre persoane de a accesa informaia computerizat, stocat sau vehiculat de o alta, n interiorul aceluiai computer, nu mai poate fi calificat n baza art.259 CP RM. n acest caz, se poate vorbi despre nclcarea inviolabilitii vieii personale n sensul art.177 CP RM, desigur dac sunt culese ilegal informaiile, ocrotite de lege, despre viaa personal ce constituie secret personal sau familial al altei persoane fr consimmntul ei. De asemenea, este cazul de menionat c, n conformitate cu a\in.(3) art.2& al Legii cu privire la informatic, n scopul asigurrii securitii naionale, organele abilitate au dreptul de acces la resursele informaionale din sistemele informatice publice sau private. In procesele penale, organele menionate pot, n baza mandatului emis de procuror, intercepta reelele informatice, utiliznd apara tajul tehnic al proprietarului sistemului informatic.

n alt privin, n forma sa cea mai simpl, accesul ilegal la informaia computerizat presupune o interaciune a fptuitorului cu tehnica de calcul vizat prin intermediul echipamentelor sau diverselor componente ale sistemului vizat (surs de alimentare, butoane de pornire, tastatur, mouse, joystick). Manipularea acestor dispozitive se transform n solicitri ctre Unitatea Central de Prelucrare (UCP) a sistemului, care va procesa date ori va rula programe de aplicaii n beneficiul fptuitorului. Va exista acces ilegal n form simpl i n cazul n care fptuitorul, manipulnd propriile echipamente periferice, de la distan, gsete i utilizeaz o cale extern de intrare ntr-un alt sistem de calcul. Pentru obinerea accesului, fptuitorul poate ncerca o gam variat de procedee tehnice, cum ar fi: 1) atacul prin parol; 2) atacul de acces liber; 3) atacul care exploateaz slbiciunile tehnologice; 4) atacul care exploateaz bibliotecile partajate; 5) atacul prin deturnarea TCP etc.141 Astfel, n cazul atacului prin parol, de exemplu, pentru a prelua parolele dintr-o reea Windows NT, fptuitorul trebuie s aib acces la cel puin un nume de utilizator i la implementarea NT a algoritmului MD4. Dup ce copiaz.
141

L.Klander. nti-Hacker. - Bucureti: ALL Educaional, 1998, p.22-25.

266

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE $1 INFRACIUNI IN DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

baza de date (micul loc n care poate gsi numele de utilizator i funcia hash ), fptuitorul efectueaz un atac prin for brut sau un atac prin dicionar mpotriva fiierului cu parole. Deoarece numai administratorii de sistem pot accesa directorul sam (unde Windows NT i localizeaz baza de date cu parole), unica modalitate pentru fptuitor de a gsi baza de date este fie de la consol, fie dintr-o copie backup a bazei de date (situat, de exemplu, pe un disc de reparaii). Altfel spus, pentru a ajunge la baza de date, fptuitorul trebuie s aib acces fizic la consol sau la o copie a bazei de date. Dac serverul i copiile backup de server sunt securizate fizic, riscul de atac prin intermediul bazei de date cu parole se reduce semnificativ. Cnd atac o instalaie Windows NT, primul pas al fptuitorului este de a ncerca o parol de nivel redus. Dac facilitatea Windows NT de blocare a con turilor (Account Lockout) nu este activat, fptuitorul poate ncerca parolele pn cnd obine o parol acceptat de reea. Procesul de ghicire a parolelor poate fi automatizat prin utilizarea unui program care ghicete parolele n per manen, cunoscut sub numele de tehnic de spargere a parolelor prin for brut. Dei un atac prin for brut impune un acces pe termen lung la fiierul cu parole din Windows NT, un atac prin dicionar asupra unui fiier cu parole poate avea anse de reuit dac nu a fost activat facilitatea de blocare a conturilor (Account Lockout). Cu toate acestea, atacurile prin dicionar pot avea efect asupra unei copii off-line a respectivului fiier cu parole. In general, un atac prin dicionar Windows NT fie trece cuvintele dintr-un dicionar prin prompter-ul de login Windows NT (dac facilitatea Account Lockup este inactiv), fie ia o list de cuvinte din dicionar i le cripteaz unul cte imul, folosind acelai algoritm de criptare ca i NT, pentru a vedea dac prin criptare se ajunge la aceeai valoare hash unisens (dac fptuitorul are o copie off-line a bazei de date cu parole). Dac valorile hash simt egale, parola astfel identificat va fi parola unui utilizator. n alt context, atacurile de acces liber apar frecvent n reelele care folosesc un sistem de operare (inclusiv Unix, VMS sau Windows NT) care ncorporeaz mecanisme de liber acces. Aceste mecanisme reprezint un punct deosebit de slab al sistemelor. Spre exemplu, n cazul sistemului de operare Unix, utilizatorii pot crea fiiere-gazd cu acces liber (trusted hostfiles), care includ numele hosturilor (gazdelor) sau adresele de unde un utilizator poate obine acces la sistem fr parol. La conectarea dintr-un astfel de sistem, utilizatorul trebuie s foloseasc numai comanda rlogin sau alt comand asemntoare, cu argumentele corespunztoare. Astfel, fptuitorul poate obine un control extins asupra estonului dac ghicete numele unui sistem cu acces liber sau o combinaie tast-nume utilizator. in alt privin, atacurile care exploateaz deficienele tehnologice includ 1 de acces liber analizat anterior, precum i multe altele. Fiecare sistem de operare important i are punctele sale slabe. Unele simt mai uor de accesat dect altele. Pe de alt parte, probabilitatea ca fptuitorul s detecteze
267

asemenea pnete slabe este destul de redus. De exemplu, o versiune recent a produsului Microsoft Internet Information Server (produs auxiliar pentru Windows NT) coninea o eroare cu potenial de distrugere a sistemului. Sistemul ar fi cedat un infractor ar fi introdus n browserul su un anumit URL unic, cu multe . la ptrunderea n acel site. URL-ul este foarte lung i DREPT PENAL PARTEA SPECIAL este unic pentru fiecare sistem n parte. ns, probabilitatea ca infractorii s exploateze acest oeiect este foarte redus. Pe de alt parte, probabilitatea ca fptuitorul s exploateze fiierul host cu acces liber pe un sistem Unix, datorit simplitii accesului i existenei acestui fiier pe mai multe servere, este sensibil mai dect probabilitatea de a exploata acest defect de program. n alt ordine de idei, atacurile, care exploateaz bibliotecile partajate, utili- zeaz bibliotecile partajate folosite cel mai des n Unix. O bibliotec partajat eprezint un set de funcii program comune, pe care sistemul de operare le crc ntr-un fiier RAM, la cererea fiecrui program. Fptuitorul nlocuiete programele din bibliotecile partajate cu noi programe care servesc scopurilor proprii, cum ar fi permisiunea unui acces privilegiat. in alt context, privitor la atacurile prin deturnarea TCP (Protocolul de Control al Transportului), acestea trebuie considerate cea mai periculoas ame- la adresa serverelor conectate la Internet. Ideea esenial care st la teza atacului prin deturnarea TCP este c fptuitorul dobndete controlul unui calculator conectat la reeaua-int, apoi deconecteaz calculatorul de la reea i ce serverul s cread c fptuitorul a luat locul /rarf-ului real. Dup ce Sporitorul deturneaz cu succes un calculator credibil, acesta va nlocui adresa 3* a calculatorului-int din cadrul fiecrui pachet cu adresa sa proprie i va nula numerele de secven ale intei. Deturnarea TCP permite fptuitorului s note sistemele test-rspuns cu parol unic (de exemplu, sistemele cu parol e tip secret partajat) i s compromit, astfel, un host cu nivel de securitate u 1 ridicat. Dup ce am examinat aceste procedee tehnice de acces ilegal la informaia computerizat, vom meniona c doar accesul ilegal la informaia computerizat
MDobrinoiu. Infraciuni in domeniul informatic, p.149-154.

268

este insuficient pentru a ntregi fapta prejudiciabil prevzut la art.259 CP RM. In acestDREPT context, potrivit Legii cu privire la informatic, n PENAL. PARTEA prevederilor SPECIAL scopul asigurrii proteciei datelor i evitrii infraciunilor ce in de domeniul informaticii, se interzice ptrunderea neautorizat n sistemele i reelele informatice publice sau private pentru a capta, memora, prelucra sau difuza date i programe ori pentru a modifica, deteriora, distruge date, programe i echipamente. Pe cale de consecin, accesul ilegal la informaia computerizat nu poate s antreneze de sine stttor producerea urmrilor prejudiciabile. Iat de ce, aciunea principal se poate afla n legtur cauzal cu urmrile prejudiciabile numai dac este nsoit de aciunea adiacent. Aciunea adiacent se poate prezenta sub urmtoarele modaliti normative alternative: a) distrugerea informaiei computerizate; b) deteriorarea informaiei computerizate; c) modificarea informaiei computerizate; d) blocarea informaiei computerizate; e) copierea informaiei computerizate; f) dereglarea funcionrii calculatoarelor, a sistemului sau a reelei informatice. n fond, este vorba despre mai multe forme de intervenie ilegal n siste mul informaional, care se concretizeaz, respectiv, n: a) tergerea ireversibil i complet a informaiei computerizate; b) aducerea informaiei computerizate ntr-o stare care o face inutilizabil temporar sau n parte; c) alterarea informaiei computerizate iniiale; d) crearea de inaccesibilitate a informaiei computerizate, dei informaia dat se pstreaz; e) reproducerea informaiei computerizate originale, dei aceast informaie se pstreaz intact i n stare de utilizare; f) disfuncionalizarea calculatoarelor, a sistemului sau a reelei informatice, avnd ca efect oferirea unei informaii incorecte, refuzul oferirii informaiei, scoaterea din funciune sau ntreruperea funcionrii etc. In alt ordine de idei, care este relaia dintre infraciunea prevzut la art.259 CP RM i infraciunile specificate la art.2601-2603 CP RM? Aparent, infraciunile prevzute la art.2601-2603 CP RM nu pot fi svrite fr un acces ilegal la informaia computerizat. Dar, interceptarea ilegal se poate realiza i prin interceptarea emisiei electromagnetice, ceea ce nu presu pune accesul ilegal la informaia computerizat. Pe de alt parte, alt erarea integritii datelor informatice inute ntr-un sistem informatic ori perturbarea funcionrii sistemului informatic se pot realiza i n situaia n care accesul la informaia computerizat este licit, permis. Deci, accesul ilegal nu constituie neaprat o situaie premis a svririi infraciunilor specificate la art.260 12603 CP RM. Totodat, n situaia n care se acceseaz ilegal informaia computerizat n scopul svririi vreuneia din aceste trei infraciuni (iar acest scop i gsete realizarea), ne vom afla n prezena unui concurs de infraciuni.

n alt context, anterior am menionat c n art.178 CP RM nu se specific Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI electronice N DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR ia mod expres violarea dreptului la secretul corespondenei ntreinute prin e-mail sau pe alt cale ce nu presupune efectuarea de convorbiri telefonice sau expedierea de ntiinri telegrafice. Aceasta nu nse mna c, n ipoteza conturat, nu poate fi identificat o alt soluie de calificare. Astfel, faci fptuitorul acceseaz aplicaia de pot electronic, distrugnd, deteriornd, modificnd, blocnd sau copiind informaia computerizat ori dereglnd funcio- narea calculatoarelor, a sistemului informatic sau a reelei informatice, cauznd prin aceasta daune n proporii mari, atunci fapta poate fi calificat n baza mL259 CP RM. Ins, dac fptuitorul acceseaz aplicaia de pot electronic doar lund cunotin de coninutul informaiei primite, transmise ori stocate de victim, atunci va lipsi temeiul aplicrii art.259 CP RM. In acest plan, este ilustrativ urmtoarea spe: V.A. a fost condamnat n ham lit.c) alin. (2) art. 259 CP RM. La sfritul lunii septembrie 2005, aflndu-se m internet cafeneaua J. de pe str. Decebal, mun. Chiinu, acesta a accesat Megql adresa de pot electronic a lui M.D. l-a schimbat parola, a intrat n Joad Lineage 2 , schimbnd parametrii de acces1. fat; Infraciunea prevzut la art.259 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii daunelor n proporii mari. Latura subiectiv a infraciunii n cauz se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. Motivele infraciunii pot consta n: interesul sportiv; motr/ie huliganice; rzbunare; interesul material etc. Subiectul infraciunii este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul afevririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia amoritii publice). Numai persoana care nu este autorizat n temeiul legii sau al unui contract, cmc depete limitele autorizrii ori nu are permisiunea persoanei competente foloseasc, s administreze sau s controleze un sistem informatic ori s desfoare cercetri tiinifice sau s efectueze orice alt operaiune ntr-un tfcm informatic, poate fi subiectul infraciunii specificate la art.259 CP RM. In continuare, ne vom pronuna asupra unora dintre circumstanele agramate consemnate la alin.(2) art.259 CP RM. Astfel, n legtur cu agravanta prevzut la litc) alin.(2) art.259 CP RM, ote cazul s menionm c sistemul de protecie reprezint totalitatea procedrilor tehnico-organizaionale utilizate i instituite pentru a se evita cauzarea micror prejudicii proprietarilor sau altor posesori ai informaiei computerizate,
e

murirea Plenului Curii Supreme de Justiie din 30.06.2008. Dosarul nr.4-l-re-209/08. www.csj.md

269

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

calculatorului, sistemului informatic sau reelei informatice accesate ilegal - procedee cu ajutorul crora accesul la informaia computerizat este restricionat sau interzis pentru anumite categorii de utilizatori. n general, proprietarii sau ali posesori aleg msuri standard de protecie. Protecia poate fi fizic (izolarea tehnicii de calcul ntr-o incint securizat, asigurarea cu dispozitive mecanice cu cheie sau cifru metalic, controlul manual al sursei de curent ete.) sau logic (prin parole, coduri de acces sau criptare), n condiiile specificate la lit.c) alin.(2) art.259 CP RM, fptuitorul va aciona asupra sistemului informatic vizat prin violarea acestor protecii. La nivel fizic, violarea presupune dezafectarea dispozitivelor mecanice de securitate prin diferite mijloace mecanochimico-electrice. La nivel logic, este vorba, de cele mai dese ori, despre atacuri asupra parolelor. n legtur cu agravanta prevzut la lit.d) alin.(2) art.259 CP RM, conectarea la canalele de telecomunicaii presupune facilitarea accesului ilegal la informaia computerizat, pe calea recepiei de semne, semnale, nscrieri, imagini, sunete sau informaii de orice natur, prin fir, radio, prin sisteme optice sau alte sisteme electromagnetice. In sensul prevederii de la lit.e) alin.(2) art.259 CP RM, prin folosirea unor mijloace tehnice speciale se are n vedere recurgerea la mijloace speciale de svrire a infraciunii - mijloace tehnice speciale - n scopul captrii sau decodificrii informaiei din calculatoare, de pe suporii materiali de informaie, din sistemul sau reeaua informatic. n special, se au n vedere: mijloacele tehnice speciale destinate pentru interceptarea ascuns i nregistrarea informaiei vehiculate prin sistemele informaionale i reelele de transport de date; mijloacele tehnice speciale destinate pentru obinerea accesului neautorizat la informaiile stocate n sistemele informaionale i pe alte mijloace tehnice de pstrare a informaiei. n contextul dispoziiei de la lit.f) alin.(2) art.259 CP RM, agravarea rspunderii penale este condiionat de mbinarea urmtorilor factori: 1) utilizarea ilegal a calculatorului, sistemului sau reelei informatice n calitate de mijloc de svrire a infraciunii; 2) fptuitorul urmrete nu un scop oarecare, dar scopul svririi uneia dintre infraciunile prevzute la alin.(l) art.259, art.2601- 2603,2605 i 2606 CP RM. n legtur cu agravanta specificat la lit.g) alin.(2) art.259 CP RM, se are n vedere c accesat este nu oricare informaie computerizat, dar o informaie computerizat protejat de lege. Se are n vedere: informaia

270

despre tulburrile psihice, despre solicitarea de asisten psihiatric i tratament ntr-o instituie de psihiatrie, precum i alt informaie despre starea sntii psihice a persoanei;

271

CagttoM ML INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACTUftl lN DOMENIUL TELECOMUNICATH-OR

informaia despre adresarea persoanei n instituiile specializate In legtur cu realizarea drepturilor sale la reproducere i la ocrotirea sntii reproductive sau despre msurile luate i starea sntii sale reproductive; informaia confidenial ce i-a fost comunicat avocatului n timpul acordrii asistenei juridice; informaia cu privire la faptele care i-au devenit cunoscute notarului n timpul [activitii sale sau informaia cu privire la actele notariale ndeplinite; informaia culeas de persoanele care practic activitatea particular de detectiv i paz; (informaiile obinute de poliie, dac executarea atribuiilor ei nu cer contrariul; formaia devenit cunoscut participanilor la aciunile procesuale; informaia ob(inut de organele securitii statului n procesul activitii acestora etc. Dac este svrit accesul ilegal la informaia computerizat protejat de lege, despre viaa personal ce constituie secret personal sau familial al altei persoane, nu este exclus concursul dintre infraciunea prevzut la litg) alin.(2) art.259 CP RM i una din infraciunile specificate la alin.(l) sau (ll) art.177 CP RM. n ce privete modalitile agravate consemnate la litb) i h) alin.(2) art.259 CP RM, este admisibil interpretarea ntr-o maniera similar celei privind wdalitilc similare examinate supra.
2. Producerea, importul, comercializarea sau punerea ilegal la diapoziie a mijloacelor tehnica sau produselor program

La art.260 CP RM se stabilete rspunderea pentru producerea, importul, omercializarca sau punerea la dispoziie, sub orice alt form, n mod ilegal, a mijloacelor tehnice sau produselor program, concepute sau adaptate, n scopul svririi uneia dintre infraciunile prevzute la art.237,259,260l-2603,260* i

260*CPRM.
n conformitate cu art.6 al Conveniei Consiliului Europei privind criminaktaiea informatic, fiecare Parte va adopta msurile legislative i alte msuri aecesare pentru a incrimina ca infraciuni, conform dreptului su intern, atunci dnd se comit n mod intenionat i fr drept: a) producerea, vnzarea, obine- rea pentru utilizare, importarea, difuzarea sau alte forme de punere la dispoziie m unui dispozitiv, inclusiv a unui program informatic, conceput special sau daptat pentru a permite comiterea uneia dintre infraciunile specificate la art2-5 ale Conveniei Consiliului Europei privind criminalitatea informatic i b) posesia unui element vizat la subparag.a) sus-menionat, cu intenia de a fi Milizat In vederea comiterii uneia dintre infraciunile vizate la art.2-5 ale Conveniei Consiliului Europei privind criminalitatea informatic. O Parte va

272

putea solicita, In conformitate cu dreptul su intern, ca un anumit numr dintre aceste elemente s fie deinute pentru a fi atras rspunderea penal. n vederea implementrii acestei recomandri n dreptul intern al Republicii Moldova, la art.260 CP RM este incriminat fapta de producere, import, comer cializare sau punere ilegal la dispoziie a mijloacelor tehnice sau produselor program. Obiectul juridic specia! al infraciunii specificate la art.260 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la circulaia legal a mijloacelor tehnice sau produselor program. Obiectul material sau imaterial al infraciunii in cauz II reprezint mijloacele tehnice (de exemplu, dispozitivul electronic cu ajutorul cruia pot fi interceptate transmisiile de pachete de date Intr-o reea de calculatoare) sau produsele program (de exemplu, programul pentru calculator), concepute sau adaptate, n scopul svririi uneia dintre infraciunile prevzute la art.237, 259,260'-260\ 2605 i 2606 CP RM. Mijloacele tehnice, concepute sau adaptate, n scopul svririi uneia dintre infraciunile prevzute la art.237,259,260l-2603,2605 i 2606 CP RM, trebuie deosebite de mijloacele tehnice speciale destinate pentru obinerea ascuns a informaiei. Or, producerea, comercializarea sau procurarea in scop de comer cializare a mijloacelor tehnice speciale destinate pentru obinerea ascuns a informaiei, svrite ilegal, atrag rspunderea conform art.301 1 CP RM. De asemenea, este aplicabil art.261 din Codul contravenional n ipoteza: proiectrii sau producerii fr scop de comercializare, deinerii sau utilizrii ilegale a mijloacelor tehnice speciale pentru obinerea ascuns a informaiei (alin.(l)); utilizrii tn activitatea particular de detectiv i de paz a mijloacelor tehnice speciale pentru obinerea ascuns a informaiei (alin.(2)). Se aplic rspunderea tn baza ait.262 din Codul contravenional pentru nclcarea regulilor de import, export, proiectare, producere i comercializare a mijloacelor tehnice speciale n scopul obinerii ascunse a informaiei, in cazul prezenei licenei, pentru nerespectarea altor condiii de liceniere. Conform Legii cu privire la informatic, prin produse program (software) se nelege totalitatea sau o parte a programelor, procedurilor, regulilor i docu mentelor asociate ale unui sistem de prelucrare a informaiei; prin program pentru calculator se nelege secvena de declaraii i instruciuni ale unui limbaj de programare, lansat ntr-un mediu operaional al calculatorului, pentru ndeplinirea anumitor funcii ori soluionarea unor probleme. n general, software*ul ru intenionat (numit adesea malware, software ruvoitor) este un tip de software proiectat intenionat pentru deteriorarea una omputer sau infiltrarea n el, sau/i pentru deteriorarea ori infiltrarea n ntregi reele de computere, fr consimmntul proprietarului respectiv.

DREPT PENAL PARTEA SPEClAlA

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

I Cele mai periculoase programe pentru calculator sunt cele care genereaz ^virui informatici, cai troieni sau bombe logice. Virusul i viermele sunt dou dintre cele mai rspndite categorii de malware, avnd n comun faptul c sunt capabile de a se autoreplica, rspndindu-i copii (eventual modificate) ctre alte sisteme. Diferena este c un vierme acioneaz mai mult sau mai puin independent de alte fiiere de pe sistemul infectat, n vreme ce viruii au nevoie de fiiere-gazd pentru a se rspndi, la fel cum virusul biologic are nevoie de o celul -gazd. La apariie, viruii infectau de obicei fiiere executabile (astfel nct s fie executai ori de cte ori erau rulate ^aplicaiile respective) sau sectoarele de boot ale dischetelor (astfel nct s poat (infecta alte calculatoare n care sar fi folosit dischetele respective). Ulterior au fost dezvoltai virui pentru diverse tipuri de documente care puteau conine macro-uri (documente text, foi de calcul, baze de date ete.), iar mai recent viruii au nceput s se rspndeasc prin fiiere ataate mesajelor e-mail, infectarea Calculatorului destinaie bazndu-se pe curiozitatea utilizatorului de a deschide un astfel de ataament. |f Spre deosebire de virui, viermii nu se rspndesc cu ajutorul altor fiiere executabile, documente, imagini ete.), fiind programe de sine stttoare care nu modific sistemul-gazd (dect n msura n care se instaleaz ca parte a procesului de iniializare a sistemului) i care se rspndesc de obicei folosindu-se de diyerse vulnerabiliti ale sistemelor-int. Virusul informatic este n general un program care se instaleaz fr voia jfelilizatorului i provoac pagube att n sistemul de operare, ct i n elementele hardware (fizice) ale computerului. Viruii se clasific n: 1) virui hardware: sunt cei care afecteaz discul dur, discul flexibil i memoria; 2) virui software: afecteaz fiierele i programele aflate n memorie sau pe disc, inclusiv sistemul de operare sau componente ale acestuia. |g Efectele viruilor pot fi benigne (afiarea periodic a unui mesaj glume), dar se poate ajunge i la efecte foarte grave (pierderea definitiv a informaiilor dii( computer, distrugerea hard-discului etc.). Viruii ajung n computere fie pn medii de stocare infectate, fie prin reea, ca ataamente la email-uri ori prinprograme sau aplicaii. Exist mai multe clase de virui. Fiecare clas folosete o metod diferit pentru a se reproduce. De exemplu, viruii polimorfici cripteaz corpul unui rs. Prin criptarea virusului, semntura acestuia este ascuns fa de progra mele antivirus. Pentru ca un virus polimorfic sau orice alt fel de virus criptat s
274

se propage, i decripteaz mai nti poriunea criptat folosind o rutin de decriptare special. O rutin de decriptare convertete un fiier criptat napoi n starea sa iniial. Rutina de decriptare a unui virus polimorfic preia controlul asupra calculatorului pentru a decripta corpul virusului. Dup decriptarea virusului, rutina de decriptare transfer controlul sistemului ctre corpul viral decriptat pentru ca virusul s se poat propaga. Un virus polimorfic este semnificativ mai greu de depistat pentru programele antivirus. Acesta genereaz o rutin de decriptare complet nou la fiecare infectare a unui nou executabil, ceea ce gene reaz o semntur diferit a virusului la fiecare apariie a acestuia. n general, un virus polimorfic i modific semntura folosind un generator de cod- masin simplu, cunoscut sub numele de main de mutaie. Maina de mutaie folosete un generator aleatoriu de numere i un algoritm matematic relativ simplu pentru modificarea semnturii virusului. Folosind maina de mutaie, un programator de virui poate transforma practic orice virus ntr-un virus polimorfic prin efectuarea unor modificri simple n codul surs de asamblare, astfel nct virusul apeleaz la maina de mutaie nainte de a se apela pe el nsui. Viruii invizibili (stealth viruses) ascund modificrile operate asupra fiierelor sau nregistrrilor de boot. Ei ascund aceste modificri prin monitorizarea funciilor sistem folosite de sistemul de operare pentru citirea de fiiere sau sectoare din mediile de stocare i prin falsificarea rezultatelor apelurilor la aceste funcii. Aceasta nseamn c programele care ncearc s citeasc fiiere sau sectoare infectate primesc forma original, neinfectat a acestora, n loc de forma curent, infectat. Astfel, este posibil ca programele antivirus s nu detecteze modificrile aduse de virus. Pentru a se proteja mpotriva deteciei pe mediile de stocare, virusul trebuie s fie rezident n memorie la executarea programului antivirus. Orice program antivirus are mari anse s detecteze infecia viral la ncrcarea programului n memorie. Viruii invizibili simt, n general, de dimensiune sau de citire. Viruii invizibili de dimensiune sunt cei din categoria celor care infecteaz fiiere. Virusul se ataeaz la un fiier-program-int i apoi se reproduce, determinnd creterea dimensiunilor acelui fiier. Fiind un virus invizibil, acesta ascunde dimensiunea real a fiierului, astfel nct utilizatorul calculatorului nu va detecta activitatea virusului n cursul utilizrii normale a calculatorului. Viruii invizibili de citire intercepteaz cererile de citire a fiierelor sau sectoarelor de boot infectate i furnizeaz autorului respectivei

275

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

cereri materialele originale, nemfectate, ascunznd din nou prezena unui virus. Viruii invizibili sunt relativ simplu de detec tat. Majoritatea programelor standard antivirus vor detecta viruii invizibili dac ruleaz pe un sistem curat. nainte de a efectua verificarea antivirus, se
ClB>cMXlWCTM<MFORMTICSINFRACTMIWOOIB^THCCOMUMCATMR

iw^ayg sistemul de pe o discheta de boot credibil, curat i se vor depista toi viruii invizibili. Viruii leni (slow viruses) sunt dificil de detectat, deoarece infecteaz numai fiiere pe care sistemul de operare le modific sau le copiaz. Altfel spus, un vims lent infecteaz un fiier numai cnd utilizatorul efectueaz anumite operaii asupra acestuia. De exemplu, un virus lent poate infecta sectorul de boot al nei dischete numai cnd comenzi ca FORMAT sau SZS scriu n sectorul de boot. Un vinis lent infecteaz copia unui fiier, dar niciodat fiierul iniial. Combaterea unui virus lent este o problem dificil. Un program de verificare a integritii va detecta fiierul nou-apnit i va semnala existena acestuia utili- zatorului, deoarece nu exist nici o sum de verificare pentru fiierul respectiv. Un program de verificare a integritii (integrity checker) este un program antivirus care monitorizeaz coninutul unitilor de disc ale calculatorului, precum i dimensiunea i suma de verificare a fiecrui fiier situat pe acele uniti. n eventualitatea unei modificri de coninut sau dimensiune, programul de verifi care a integritii alerteaz utilizatorul. Cu toate accstca, utilizatorul probabil va suspecta nici o problem, chiar dup ce a fost avertizat, deoarece noul fiier a fost creat la instruciunile sale. Ca atare, utilizatorul va cere utilitarului de verificare s calculeze o nou sum de verificare pentru noul fiier (cel infectat). Un virus retro este un program de calculator care ncearc s evite sau s Mtfrucione/e funcionarea unui program antivirus prin atacarea direct a acestuia. Cel mai comun tip de virus retro caut fiierul de date din programul antivirus (fiierul care conine semnturile viruilor) i l terge, eliminnd attfel capacitatea de detecie a programului. Un tip mai sofisticat de virus retro cnt baza de date cu informaii de integritate din programele de verificare a integritii i o terge. tergerea bazei de date a utilitarului de verificare a integritii are acelai efect ca i tergerea fiierului de date al programului antivirus. Ali virui retro detecteaz activarea unui program antivirus i apoi se cund n program, opresc execuia programului antivirus sau determin o rutin destructoare nainte de a fi detectai de program. Unii virui retro alte- reaz mediul de calcul ntr-un

276

mod care afecteaz operarea programului anti- nrus. Ali virui exploateaz slbiciuni specifice pentru a ncetini sau afecta n aii mod activitatea programului antivirus. Viruii multipartii infecteaz nu doar fiierele executabile i sectoarele de pvtiie boot, dar uneori i sectorul de boot al dischetelor. Viruii multipartii sunt denumii astfel deoarece infecteaz calculatorul n mai multe moduri, n loc de a se limita doar la o anumit locaie pe disc sau la un anumit tip de fiier. La rularea unei aplicaii infectate cu un virus multipartit, virusul afecteaz sectorul de boot al hard-discului calculatorului. La urmtoarea pornire a staiei de lucru virusul se activeaz din nou, cu intenia de a infecta fiecare program ce va fi rulat. Viruii protejai se apr prin utilizarea unui program special care face codul virusului cu mult mai dificil de detectat, dezasamblat i neles. Viruii protejai se pot apra folosind un cod de mpachetare care deturneaz atenia observatorului de la codul de operare al virusului. Alternativ, virusul se poate ascunde folosind un cod de distrugere care indic o alt locaie a virusului dect cea real. Viruii companioni se ataeaz la un fiier executabil prin crearea unui nou fiier cu o alt extensie. Viruii companioni sunt denumii astfel deoarece creeaz lin fiier companion pentru fiecare fiier executabil infectat de virus. De exemplu, un virus companion se poate salva sub numele winword.com. La fiecare executare a fiierului winword.exe, sistemul de operare va lansa mai nti fiierul winword.com, infectnd sistemul. Ultimul dintre tipurile clasice de virui, viruii fagi, sunt programe care modific alte programe sau baze de date n moduri neautorizate. Specialitii n materie i-au numit virui fagi dup virusul fag medical, un virus deosebit de distructiv, care nlocuiete o celul infectat cu propriul su cod genetic. De obicei, virusul fag va nlocui fiierul executabil al programului cu propriul su cod, n loc s se ataeze la acesta. Viruii fagi genereaz deseori virui companioni. Viruii fagi simt extrem de distructivi, deoarece nu se limiteaz doar la autoreproducere i infecie, ci 142 tind s distrug fiecare program pe care l infecteaz. n alt ordine de idei, bomba logic este un tip de malware, sub forma unui program care distruge fiiere cnd anumite condiii sunt ndeplinite. Acioneaz similar unei bombe cu ceas care se declaneaz doar n momentul n care cronometrul a ajuns la zero. Majoritatea viruilor sunt, de fapt, bombe logice, deoarece se declaneaz doar n anumite condiii sau la un moment stabilit n prealabil de ctre infractor. Un cal troian este un tip de program spion, care apare c ar realiza ceva
142

M.Dobrinoiu. Infraciuni fn domeniul informatic, p.188-192.

277

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

util, dar care n realitate realizeaz funcii malefice care permit accesarea neautorizat a unui calculator, respectiv copierea fiierelor, i chiar controlarea comenzilor calculatorului penetrat. Caii troieni, care tehnic nu sunt virui informatici, pot fi descrcai cu uurin i n necunotin de cauz. Spre exemplu, dac un joc pe calculator este astfel designat nct la executarea lui de ctre un utilizator se

278

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI lN DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

deschide o u secret (backdoor) pentru un infractor, care poate prelua ulterior controlul computerului, se spune despre acel joc c este un cal troian. Dac, n adrimb, jocul este corect designat, dar a fost infectat ulterior cu un virus informatic, nu poate fi numit cal troian, indiferent ce pagube poate produce virusul, f Programele spion sau spyware sunt o categorie de software ru-intenionate, de obicei la programe gratuite (jocuri, programe de schimbat fiiere, programe de chat pornografic etc.), care capteaz pe ascuns date de marketing fi le folosesc apoi pentru a transmite utilizatorului reclame corespunztoare, <br nesolicitate. Programele spion care nu extrag date de marketing, ci doar tansmit reclame, se numesc adware. Exist programe spion care modific modul de comportare a unor motoare de cutare (Google, Yahoo, MSN etc.), pentru a trimite utilizatorul, contra voinei sale, la site-uri (scumpe) care pltesc comisioane productorului programului spion. Uile secrete (backdoor) simt un tip de software ru-intenionate, create pentru a ocoli sistemele de securitate/autentificare ale unui computer. n esen, pa backdoor este o cale secret (instruciuni n cadrul unui software) utilizat pentru a ctiga acces n cadrul unui software sau serviciu online. Backdoor-ul este integrat n software de ctre dezvoltator cu scopul de a avea acces la anumite funcii pe sistemul utilizatorului. n anumite cazuri, un vierme poate fi fansat pentru a profita de un backdoor lsat de un anumit program. Cu toate c Ole instalat ca un instrument administrativ sau ca o modalitate de atac, un tackdoor este un risc de securitate, deoarece vor exista mereu infractori care caoti orice vulnerabilitate ce poate fi exploatat. Un rootkit este un software care i ascunde prezena n timp ce ofer acces tar persoane pe computerul unui utilizator. Rootkit-ul submineaz funciona- bttile standard ale sistemului de operare sau ale altor aplicaii. Un infractor instaleaz un rootkit dup ce obine mai nti acces de root pe sistemul utili- zatorului. Odat instalat, un rootkit ofer unui infractor posibilitatea de a masca truziunile i de a-i menine accesul privilegiat la sistemul respectiv prin ianimn i sistemelor standard de autentificare. Cu toate ca rootkit-urile pot servi la mai multe activiti, sunt cunoscute n general pentru malware, aplicaii ascunse sau furt de parole. * Indiferent de tipul produselor program, important este ca acestea s fie concepute sau adaptate n scopul svririi uneia dintre infraciunile prevzute fcL237,259,260*-2603,2605 i 2606 CP RM. Victim a infraciunii prevzute la art.260 CP RM este persoana fizic sau jnndic posesoare a mijloacelor tehnice sau a produselor program care
279

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

au fost ia mod fraudulos utilizate pentru a permite accesul ntr-un sistem informatic. Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.260 CP RM se exprim n fapta prejudiciabil constnd n aciunea de producere, import, comercializare sau punere la dispoziie, sub orice alt form, n mod ilegal, a mijloacelor tehnice sau a produselor program. In acest fel, aciunea prejudiciabil se prezint sub urmtoarele patru modaliti normative cu caracter alternativ: a) producerea ilegal a mijloacelor tehnice sau a produselor program; b) importul ilegal al mijloacelor tehnice sau al produselor program; c) comercializarea ilegal a mijloacelor tehnice sau a produselor program; d) punerea la dispoziie, sub orice alt form, n mod ilegal, a mijloacelor tehnice sau a produselor program. Producerea mijloacelor tehnice const n efectuarea unor activiti de ordin tehnic prin care anumite componente electronice sunt astfel mbinate i interconectate, nct produsul obinut s poat interaciona (direct sau de la distan) cu un sistem informatic sau s devin o parte integrant a acestuia (de exemplu, confecionarea unui dispozitiv electronic cu ajutorul cruia pot fi interceptate transmisiile de pachete de date ntr-o reea de calculatoare). Producerea produselor program presupune elaborarea unei schie logice a programului pentru calculator sau a altor date informatice i transcrierea instruciunilor ntr-un limbaj de programare (cod main - Assembler, C++, Pascal, Visual Basic, Java etc.), pentru a putea fi nelese i ulterior executate de ctre sistemul informatic vizat (de exemplu, conceperea, cu ajutorul limbajului de programare de nivel nalt C++, a unui program care, pus n execuie pe un computer, permite accesul unei persoane neautorizate la resursele sale ori la ntregul sistem informatic la care este conectat, prin 143 efectuarea unei operaiuni de identificare a parolei ori a codului de acces). Legiuitorul incrimineaz i fapta aceluia care, dei nu produce mijloace tehnice sau produse program, le import (adic, le introduce n ar prin cumprare sau pe cale de schimb), le comercializeaz (adic, le pune n circulaie pe calea vnzrii) ori, sub orice alt form, le pune la dispoziia unei alte persoane (de exemplu, le doneaz, le ofer n folosin temporar, le schimb contra altor bunuri etc.). Cerina esenial este ca aciunea de producere, import, comercializare sau
M.Dobrinoiu. Analiza infraciunii de operaiuni ilegale cu dispozitive sau programe informatice II Revista romn de dreptul proprietii intelectuale, 2006, nr.4, p.95-98.
143

280

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI N DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

punere la dispoziie, sub orice alt form, a mijloacelor tehnice sau a produselor program s aib un caracter ilegal. In lipsa acestei cerine, fapta nu va putea fi calificat potrivit art.260 CP RM. in alt context, trebuie considerat complice la infraciunea prevzut la xi260 CP RM cel care export sau procur ilegal mijloace tehnice sau produse program, concepute sau adaptate, n scopul svririi uneia dintre infraciunile prevzute la art.237, 259, 2601-2603, 2605 i 2606 CP RM, cu condiia c a promis n prealabil c va realiza aceast contribuie. Infraciunea prevzut la art.260 CP RM este o infraciune formal. Ea se consider consumat din momentul producerii, importului, comercializrii sau punerii la dispoziie, sub orice alt form, n mod ilegal, chiar i a unui singur exemplar de mijloace tehnice sau de produse program. Precizm c, n funcie de particularitile mijloacelor tehnice sau ale produselor program i de numrul concret de exemplare ale acestora, nu este exclus s oper eze prevederea de la alin_(2) art.14 CP RM: Nu constituie infraciune aciunea sau inaciunea care, dei formal, conine semnele unei fapte prevzute de prezentul Cod, dar, fiind lipsit de importan, nu prezint gradul prejudiciabil al unei infraciuni. In raport cu infraciunea prevzut la art.260 CP RM (n modalitatea de panere la dispoziie), trebuie privite ca forme ale pregtirii pstrarea, procura rea. transportarea sau expedierea mijloacelor tehnice sau produselor program (n scopul punerii la dispoziie). De asemenea, procurarea materialelor pentru producerea mijloacelor tehnice sau a produselor program trebuie calificat ca pregtire la infraciunea de la art.260 CP RM. Ca tentativ la infraciunea specificat la art.260 CP RM trebuie calificat aciunea ndreptat nemijlocit spre punerea la dispoziie, n mod ilegal, de mijloace tehnice sau produse program, dac, din cauze independente de voina fptuitorului, acesta nu reuete s le pun la dispoziia unei alte persoane. Ins, dac, n afar de aceasta, fptuitorul a produs sau a importat mijloacele tehnice sau produsele program, n scopul punerii lor la dispoziie, rspunderea se aplic pentru infraciunea consumat prevzut la art.260 CP RM. S nu uitm c n dispoziia art.260 CP RM sunt descrise patru modaliti ale aceleiai infraciuni, nu patru infraciuni distincte. De aceea, avnd la baz aceeai intenie infracional, producerea, importul, comercializarea sau alt punere la dispoziie nu pot forma concursul de infraciuni. Latura subiectiv a infraciunii specificate la art.260 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. De cele mai dese ori, motivul infraciunii se exprim n interesul material.
281

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

Scopul infraciunii este unul special, i anume: scopul svririi uneia dintre infraciunile prevzute la art.237, 259, 260*-2603, 2605 i 2606 CP RM. Oricare alt scop (de exemplu, scopul testrii autorizate a unui sistem informatic) nu poate fi urmrit de subiectul infraciunii prevzute la art.260 CP RM. Pentru calificarea infraciunii n baza art.260 CP RM nu este necesar ca scopul special s se realizeze, fiind suficient s fie urmrit de ctre fptuitor. Dac acest scop se realizeaz, vom avea un concurs de infraciuni ntre fapta de producere, import, comercializare sau punere ilegal la dispoziie a mijloacelor tehnice sau produselor program i una sau mai multe, dup caz, dintre faptele prevzute la art.237,259,2601-2603,2605 i 2606 CP RM. Subiectul infraciunii analizate este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 14 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice).

3. Interceptarea ilegal a unei transmisii de date informatice

La art.2601 CP RM se prevede rspunderea pentru interceptarea ilegal a unei transmisii de date informatice (inclusiv a unei emisii electronice) care nu sunt publice i care sunt destinate unui sistem informatic, provin dintr -un asemenea sistem sau se efectueaz n cadrul unui sistem informatic. Potrivit art.3 al Conveniei Consiliului Europei privind criminalitatea informatic, fiecare Parte va adopta msurile legislative i alte msuri considerate necesare pentru a incrimina ca infraciune, potrivit dreptului su intern, inter ceptarea intenionat i fr drept, efectuat prin mijloace tehnice, a transmisiilor de date informatice care nu sunt publice, destinate, provenite sau aflate n interiorul unui sistem informatic, inclusiv a emisiilor electromagnetice provenind de la un sistem informatic care transport asemenea date. O Parte poate condiiona o astfel de incriminare de comiterea nclcrii respective cu intenie delictual sau de legtura dintre nclcarea respectiv i un sistem informatic conectat la alt sistem informatic. Respectndu-i angajamentul asumat n faa comunitii internaionale, la art.2601 CP RM legiuitorul moldovean stabilete rspunderea pentru fapta de interceptare ilegal a unei transmisii de date informatice. Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.260 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la legalitatea interceptrii vinei transmisii de date
282

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI N DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

informatice care nu sunt publice. Obiectul imaterial al infraciunii examinate l reprezint transmisia de date informatice (inclusiv a unei emisii electronice) care nu sunt publice i care sunt destinate unui sistem informatic, provin dintr-un asemenea sistem sau se efectueaz n cadrul unui sistem informatic. Se are n vedere fluxul de pachete informatice (succesiunea de bii 0 i 1, adic succesiunea de impulsuri electrice rezultat din variaia controlat a tensiunii), care simt transportate de la un echipament de calcul ctre altul sau n interiorul aceluiai sistem informatic i spre care se ndreapt interesul fptuito rului. Se are n vedere, inclusiv, energia (emisia) electromagnetic ce radiaz sau se gsete n form rezidual ori necontrolat (necontrolabil) n imediata vecintate a echipamentelor electronice care alctuiesc sistemul informatic vizat1. Victim a infraciunii specificate la art.2601 CP RM este persoana fizic sau juridic, care este posesorul datelor informatice interceptate. Latura obiectiv a infraciunii analizate const n fapta prejudiciabil exprimat n aciunea de interceptare ilegal a unei transmisii de date informatice (inclusiv a unei emisii electronice) care nu sunt publice i care sunt destinate unui sistem informatic, provin dintr-un asemenea sistem sau se efectueaz n cadrul unui sistem informatic. Prin interceptare se nelege aciunea de a capta cu ajutorul unui dispozitiv electronic special fabricat n acest scop sau a unui computer - impulsurile electrice, variaiile de tensiune sau emisiile electromagnetice care tranziteaz n interiorul unui sistem informatic sau se manifest ca efect al funcionrii acestuia ori se afl pe traseul de legtur dintre dou sau mai multe sisteme informatice care comunic. Fiecare pachet de date, trimis prin Internet, poate tranzita un numr mare de calculatoare i reele nainte de a ajunge la destinaie. Prin intermediul unui interceptor de pachete, fptuitorul poate intercepta pachetele de date (inclusiv cele cu mesaje de login, transmisii ale identificatorilor numerici ai crilor de credit, pachete e-mail etc.) care cltoresc ntre diferite locaii din Internet. Dup ce intercepteaz un pachet, fptuitorul l poate deschide i poate afla numele hostului, al utilizatorului, precum i parola asociat pachetului. In general, un dispozitiv sau calculator intrus se poate plasa n orice punct al unui sistem informatic sau al unei reele de calculatoare, avnd ca obiectiv interceptarea traficului de mesaje. Atacurile care pot fi executate sunt de dou

283

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE $1 INFRACIUNI N DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

feluri: 1) atacuri pasive, n cadrul crora fptuitorul observ informaia ce trece prin canal, fr s interfereze cu fluxul sau coninutul mesajelor; 2) atacuri active, n care fptuitorul se angajeaz fie n furtul mesajelor, fie n modificarea, reluarea sau inserarea de mesaje false etc.
M.Dobrinoiu. Infraciunea de interceptare ilegal a unei transmisii de date informatice II Revista romn de dreptul proprietii intelectuale, 2006, nr.2, p.68-85.

Fiecare calculator dintr-o reea are o adres IP unic. In cazul unei conexiuni, calculatorul ataeaz fiecrui pachet trimis adresa IP de destinaie i un numr unic, denumit numr de secven. n cadrul unei conexiuni TCP/IP, calculatorul receptor, la rndul su, accept numai pachete cu adrese IP i numere de secven corecte. De asemenea, multe dispozitive de securitate, inclusiv routerele, permit transmisiunea n cadrul unei reele numai spre i dinspre calculatoarele cu anumite adrese IP. Atacul TCP/IP cu predicia numrului de secven folosete modalitatea de adresare a calculatoarelor n reea i schimburile de pachete pentru a obine acces ntr-o reea. n esen, fptuitorul efectueaz atacul TCP/IP cu predicia numrului de secven n dou etape. La prima etap, fptuitorul ncearc s determine adresa IP a serverului, fie prin interceptarea pachetelor din Internet ncercnd n ordine unele numere de host, fie prin conectarea la un site printr-un browser Web i urmrirea adresei de IP a site- ului n bara de stare. Deoarece fptuitorul tie c alte calculatoare din reea au adrese IP identice cu adresa serverului pe unele poriuni, acesta va simula un numr de adres IP pentru a evita ro uterul i a accesa sistemul ca un utilizator intern. Dup ce fptuitorul a dobndit acces intern la sistem prin predicia numrului de secven, acesta poate accesa orice informaie transmis serverului de ctre sistemul de comunicaie, inclusiv fiierele parol, nume de login, date confideniale sau orice alte informaii transmise prin reea. n alt context, pentru a ataca un sistem folosind atacurile prin desincronizare, fptuitorul induce sau foreaz ambele extremiti ale unei conexiuni TCP ntr-o stare desincronizat, astfel nct aceste sisteme s nu mai poat efectua schimburi de date. Apoi, fptuitorul folosete un host ter (adic un alt calculator conectat la mediul fizic care transport pachetele TCP), pentru a intercepta pachetele reale i pentru a crea pachete de nlocuire acceptabile pentru ambele calculatoare din conexiunea original. Pachetele generate de hostul ter mimeaz pachetele reale pe care sistemele aflate n conexiune le ar fi schimbat n mod normal. Ct privete procedeul deturnrii prin postsincronizare, s presupunem, pentru moment, c fptuitorul poate asculta orice pachet schimbat ntre dou sisteme care formeaz o conexiune TCP. In continuare, s presupunem c, dup interceptarea fiecrui pachet, fptuitorul poate falsifica orice tip de pachet IP dorete i s nlocuiasc originalul. Pachetul falsificat al

CwteM X. MFRAC1UN WORWT1CE SI MFWACTUNI ii P0MB1TRECOMUNCA1ILOR

fptuitorului i permite s se dea drept client sau drept server (iar mai multe pachete falsificate permit fptuitorului s foloseasc ambele identiti). Dac fptuitorul este capabil s pun n aplicare toate aceste consideraii, atunci el poate determina toate transmisiunile client-server s devin transmisiuni client-fptuitor, respectiv server-fptuitor. Un procedeu de interceptare indirect sau de Ia distan o constituie folosirea programelor tip Keylogger, Adwarc sau Spywaie. Programele de tip Adwarc i Spyware se ncarc automat n calculatorul personal n momentul vizitrii unei numite pagini Web. Scopul lor este de a nregistra traseul on-line i de a transmite napoi celor care le-au trimis (de obicei, este vorba despre companii care fac comer prin Internet, firme de marketing i publicitate) date i informaii despre preferinele udlizatoiului n materie de pagini Web, coninut, tematic etc. Un program Keylogger este o aplicaie specializat care nregis- treaz fiecare tast pe care o apas un utilizator i trimite informaiile ctre persoana care a instalat programul. Acest software poate extrage informaii extrem de folositoare pentru fptuitor, cum ar fi numrul crii de credit, rapoarte ale companiei, informaii secrete dintr-o instituie sau date cu caracter financiar. Tot n aceeai gam exist i programele de monitorizare a e-mail-urilor (Websense, MfMF.swccpcr. FastTrack etc.).1 Dup cum reiese din dispoziia art.2601 CP RM, rspunderea se aplic, dusiv, pentru interceptarea ilegal a unei emisii electronice care nu este publica i care este destinat unui sistem informatic, provine dintr-un asemenea sistem sau se efectueaz n cadrul unui sistem informatic. n acest plan, este de otorietate modalitatea prin care persoane interesate capteaz, cu ajutorul unor dapozitive speciale, radiaiile electromagnetice existente n imediata vecintate noi torului computerului-int, pe care le traduc transformndu-le n im- pulsuri electrice i, mai apoi, n caractere alfanumerice. Astfel de radiaii de la calculatoare sau de la cablurile de comunicaii pot fi purttoare de informaii ce pot fi extrase de ctre persoane interesate din afar, dup o analiz mai special. Pentru a se obine un semnal corect i util, e nevoie doar ca fptuitorul s se situeze la o distant optim, care s-i permit efectuarea cu succes a interceptrii . n alt ordine de idei, o cerin a existenei infraciunii specificate la art.2601 CP RM este ca interceptarea s aib un caracter ilegal. Interceptarea va fi legal, dac persoana care recurge la interceptare: 1) are dreptul de a dispune de datele aprinse bl pachetele de transmisie (este cazul proprietarilor sau al altor posesori ai sistemelor informatice); 2) dac acioneaz n baza unui contract, la comanda sau cu autorizaia participanilor la procesul de comunicaie (este cazul administratorilor de reea, furnizorilor de servicii internet); 3) dac datele sunt destinate uzului propriu sau marelui public; 4) dac, pe fondul unei dispoziii
283

DREPT PP40L PARTEA SPEOALA

legale specifice, supravegherea este autorizai n interesul securitii naionale sau pentru a permite serviciilor speciale ale statului si aduci la lumin infraciuni grave (este cazul organelor specializate care dein aparatur corespunztoare i sunt abilitate prin lege). Orice aciune, care se situeaz n afara celor de mai sus sau depete termenii de legitimitate, va fi considerat avnd un caracter ilegal, deci pasibil de rspundere conform art.2601 CP RM. n situaia n care se svrete o infraciune de interceptare ilegal a unei transmisii de date informatice n scopul sau ca urmare a unui acces ilegal la informaia computerizat (art259 CP RM), ori pentru a altera integritatea datelor informatice inute ntr-un sistem informatic (art.2602 CP RM), sau pentru a perturba funcionarea sistemului informatic (art.2603 CP RM), se vor aplica regulile privind concursul de infraciuni, n ipoteza n care acel scop i va gsi realizarea. Infraciunea de interceptare ilegal a unei transmisii de date informatice nu poate s reprezinte o variant de specie a infraciunii de violare a dreptului la secretul corespondenei (art.178 CP RM). n cazul infraciunii de interceptare ilegal a unei transmisii de date informatice, legiuitorul urmrete s asigure inviolabilitatea unei transmisii de date informatice, indiferent sub ce form se realizeaz aceasta (e-mail, transfer de fiiere etc.). Aa cum am mai menionat, n art.178 CP RM nu se specific n mod expres violarea dreptului la secretul corespondenei electronice ntreinute prin e-mail sau pe alt cale ce nu presupune efectuarea de convorbiri telefonice sau expedierea de ntiinri telegrafice. Astfel, ajungem la concluzia c deosebirea principal a infraciunii prevzute la art260' CP RM de infraciunea de violare a dreptului la secretul corespondenei const n mediul n care se desfoar interceptarea: informatic sau non-informatic. Infraciunea prevzut la art.2601 CP RM este o infraciune formal. Ea se consider consumat din momentul interceptrii ilegale a unei transmisii de date informatice (inclusiv a unei emisii electronice) care nu sunt publice i care simt destinate unui sistem informatic, provin dintr-un asemenea sistem sau se efectueaz n cadrul unui sistem informatic. Latura subiectivi a infraciunii n cauz se caracterizeaz prin intenie direct. Motivele infraciunii se exprim n: curiozitate, nzuina de a o face pe victim antajabil, nzuina de a stabili legturile victimei cu lumea interlop, interesul material (n cazul svririi infraciunii n schimbul unei remuneraii materiale) etc. Subiectul infraciunii analizate este: I) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu
284

CwteM X. MFRAC1UN WORWT1CE SI MFWACTUNI ii P0MB1TRECOMUNCA1ILOR

excepia autoritii publice).


4. Alterarea integritii datelor informatice inute ntr-un sistem informatic

La art.2602 CP RM este stabilit rspunderea pentru modificarea, tergerea sau deteriorarea intenionat a datelor informatice inute ntr-un sistem informatic ori pentru restricionarea ilegal a accesului la aceste date, transferul neautorizat de date informatice dintr-un sistem informatic, dintr-un mijloc de stocare, pentru dobndirea, comercializarea sau punerea la dispoziie, sub orice form, a datelor informatice cu acces limitat, dac aceste aciuni au cauzat daune n proporii mari. Conform art.4 al Conveniei Consiliului Europei privind criminalitatea informatic, fiecare Parte va adopta msurile legislative i alte msuri conside rate necesare pentru a incrimina ca infraciune, potrivit dreptului su intern, fapta comis intenionat i fr drept de a distruge, terge, deteriora, modifica sau elimina date informatice. O Parte va putea s-i rezerve dreptul de a condiiona incriminarea comportamentului descris de producerea unor daune grave. Tocmai n vederea implementrii acestei recomandri n legislaia autohton, la art.2602 CP RM este incriminat fapta de alterare a integritii datelor informatice inute ntr-un sistem informatic. Obiectul juridic special al infraciunii specificate la art.2602 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la integritatea, accesibilitatea i circulaia n condiii de legalitate a datelor informatice. Obiectul imaterial al infraciunii n cauz l reprezint datele informatice dintr-un sistem informatic sau dintr-un mijloc de stocare cu acces limitat. De exemplu, aa cum reiese din art.2 al Legii cu privire la informatic, cu acces limitat pentru persoane sunt datele cu caracter personal care privesc alte persoane, adic datele care permit sub orice form, direct sau indirect, identifi carea unei alte persoane fizice la care se refer aceste date. Victim a infraciunii prevzute la art.2602 CP RM este persoana fizic sau juridic care posed datele informatice ce constituie obiectul imaterial al infraciunii. Latura obiectiv a infraciunii examinate are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil constnd n aciunea de modificare, tergere sau deteriorare a datelor informatice inute ntr-un sistem informatic ori de restricionare a accesului la aceste date, de transfer neautorizat de date informatice dintr-un sistem informatic, dintr-un mijloc de stocare, de dobndire, comercializare sau punere
285

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE $1 INFRACIUNI N DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

la dispoziie, sub orice form, a datelor informatice cu acces limitat; 2) urmrile prejudiciabile, i anume - daunele n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile. Din cele consemnate mai sus se desprinde c aciunea prejudiciabil cunoate urmtoarele modaliti normative cu caracter alternativ: a) modificarea datelor informatice inute ntr-un sistem informatic; b) tergerea datelor informatice inute ntr-un sistem informatic; c) deteriorarea datelor informatice inute ntr-un sistem informatic; d) restricionarea accesului la datele informatice inute ntr-un sistem informatic; e) transferul neautorizat de date informatice dintr-un sistem informatic sau dintr-un mijloc de stocare; f) dobndirea datelor informatice cu acces limitat; g) comercializarea datelor informatice cu acces limitat; h) punerea la dispoziie, sub orice form, a datelor informatice cu acces limitat. Modificarea datelor informatice inute ntr-un sistem informatic const n aciunea fptuitorului de a introduce noi secvene sau de a terge anumite poriuni ale datelor informatice, avnd ca rezultat noi date informatice, diferite de cele iniiale i neconforme cu valoarea de adevr pe care ar trebui acestea s le reprezinte. Prin tergerea datelor informatice inute ntr-un sistem informatic se nelege aciunea de eliminare n tot sau n parte a reprezentrii binare a datelor informati ce vizate din medii de stocare tip HardDisk, CD, floppy-disk, memory- stick etc., ceea ce conduce implicit la dispariia respectivelor date. Deteriorarea datelor informatice inute ntr-un sistem informatic nseamn alterarea coninutului binar al datelor informatice, prin inserii controlate sau aleatoare de secvene 0 i 1, astfel nct noua secven rezultat s nu mai poat avea un corespondent logic n realitate. Intr-un sens mai grav, deteriorarea datelor informatice inute ntr-un sistem informatic poate fi rezultatul unor atingeri concrete ale unor instalaii informatice prin acte specifice de sabotaj, elaborate sau foarte simple, precum i tergerea de date cu magnei sau prin inserarea de programe incidente, bombe logice etc. Din punct de vedere tehnic, una dintre cele mai simple modaliti de deteriorare a datelor informatice inute ntr -un sistem informatic este plasarea unui magnet (destul de puternic) n imediata vecintate sau n contact cu im mediu de stocare electronic sau magnetic (platanele harddisk-ului, folia magnetic a floppy-disk-ului, chipul unei memorii flash etc.). Restricionarea accesului la datele informatice inute ntr-un sistem infor-

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI N DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

matic presupune c fptuitorul face s dispar datele informatice fr ca ele s fie n fapt terse, ca rezultat al operrii unor instruciuni corespunztoare. Datele nu mai sunt accesibile persoanelor autorizate i, n consecin, acestea nu se pot servi de ele. Restricionarea accesului la datele informatice este rezul tatul uneia sau mai multor aciuni exercitate de ctre fptuitor asupra sistemelor de calcul sau mediilor de stocare, astfel nct utilizatorul de drept s nu le mai poat regsi n forma lor iniial ori prin procedurile standard de operare a sistemelor de calcul. In cazul restricionm fizice, fptuitorul acioneaz direct pentru blocarea accesului la resursele unui sistem prin dezafectarea componentelor periferice gen tastatur sau mouse. In cazul restricionm logice, de exemplu, fptuitorul poate modifica tabela de alocare a fiierelor FAT (File Allocation Table), o component a sistemului de operare care aloc fiecrui fiier unul sau mai multe poriuni pe suportul de stocare prin menionarea unor adrese corespunztoare de regsire. Prin transfer neautorizat de date informatice dintr-un sistem informatic sau dintr-un mijloc de stocare se nelege mutarea far drept a reprezentrii binare a informaiilor pe un alt suport de stocare extern sau chiar n interiorul aceluiai sistem informatic, dar n alt locaie. Transferul presupune mutarea efectiv a datelor informatice din sistemul informatic sau dintr-un mijloc de stocare vizat, echivalnd cu tergerea lor din sistem. n plus, dobndirea acestor date se realizeaz de ctre o alt persoan. Dobndirea datelor informatice cu acces limitat presupune obinerea n posesie a acestora pe calea cumprrii, acceptrii ca dar, acceptrii n calitate de remuneraie etc., din partea persoanei care le deine. Comercializarea datelor informatice cu acces limitat constituie punerea acestora n circulaie pe calea vnzrii. Punerea la dispoziie, sub orice form, a datelor informatice cu acces limi tat const n nstrinarea acestora ctre o alt persoan sub orice form (donare, oferirea n schimbul altor bunuri, dare n folosin temporar etc.), cu excepia comercializrii. Dup definirea noiunilor care desemneaz modalitile aciunii prejudiciabile prevzute la art.260 CP RM, vom meniona c ilegalitatea este condiia de baz pentru ca operaiunile enumerate mai sus s intre sub incidena normei penale n cauz. In context, potrivit art. 13-23 ale Legii cu privire la informatic, circulaia datelor pe teritoriul Republicii Moldova este liber pentru toi participanii la traficul informatic. Fluxurile transfrontaliere ale datelor supuse unei prelucrri
' M.Dobrinoiu. Infraciunea de alterare a integritii datelor informatice II Revista romn de dreptul

287

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

proprietii intelectuale, 2006, nr.3, p.57-75.

automatizate sau ale celor colectate n vederea unei asemenea prelucrri sunt permise n msura n care nu lezeaz drepturile personale, libertile i ndato ririle ceteneti, nu afecteaz secretul i confidenialitatea informaiei cerute de aprarea ordinii de drept n stat i societate. Persoanele care creeaz i furnizeaz produse informatice sau care presteaz servicii informatice sunt obligate: a) s asigure i s garanteze utilizatorilor de produse i servicii c acestea nu sunt de natur s afecteze drepturile omului; b) s prevad, n produsul sau n serviciul prestat, modalitile de aprare a drepturilor utilizatorului, a liberti lor individuale. Sunt considerate informaii de categorie special i nu pot face obiectul deinerii i prelucrrii n baze de date datele cu caracter personal privind originea rasial sau etnic, opiniile politice, convingerile religioase sau alte convin geri, datele referitoare la sntate sau la viaa sexual a persoanei, precum i cele referitoare la antecedentele penale. Astfel de date pot fi prelucrate i deinute de organe special constituite i autorizate pentru aceasta i care simt obli gate s ia msuri i garanii corespunztoare de protecie i nedivulgare. Sunt excluse de la deinerea i prelucrarea n baze de date datele cu caracter secret sau confidenial ale altor titulari care au stabilit caracterul lor, cu excepia celor autorizate sau obligatorii pentru pstrare potrivit legislaiei. Datele de interes public, cu excepia celor prevzute la alin.(l) i (2) art.15 al Legii cu privire lainformatic, pot fi prelucrate i deinute liber, fr restricii i obligaii de natur moral sau material din partea titularilor de date, n cadrul obiectului lor de activitate. Orice persoan este n drept s dein date, programe i echi pamente, precum i s prelucreze date i programe, cu obinerea unor produse informatice pentru uz propriu, dac aceasta nu contravine prevederilor Legii cui privire la informatic. n msura n care activitile depesc sfera activitilor admise prin accesul la bazele de date ale altor titulari, acestea, n mod obligata! riu, urmeaz a fi aduse n conformitate cu dispoziiile ce reglementeaz fluxul de date. Transferul de date cu caracter personal ctre utilizatori din alte ri nu poate avea loc dect dac acetia asigur un nivel de protecie a datelor conform legislaiei i reglementrilor n vigoare. Datele aflate n trafic prin orice mijloacd tehnice i/sau suporturi materiale se bucur, din punct de vedere juridic, de protecie similar celei asigurate conform legislaiei cu privire la secretul corespondenei i convorbirilor telefonice. Pentru prelucrarea datelor se definesc, n prealabil sau cel trziu n momentul colectrii acestora, scopurile n care se ntreprinde aceast activitate. Orice prelucrare a datelor i utilizare ulterioar a acestora trebuie s se efectueze exclusiv n scopurile
288

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI N DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

stabilite i compatibile cu ele.

289

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI lN DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

Persoanele fizice au dreptul s obin informaiile cu caracter personal, care se refer la ele, coninute n bazele de date. Titularul de date trebuie s dea rspuns la aceste solicitri n termen legal, sub o form inteligibil i fr pretenii materiale. Persoanele juridice i fizice au dreptul de acces la datele publice, precum i la metodologia de definire a indicatorilor utilizai n colectarea i prelucrarea informaiei publice, a clasificatoarelor i nomenclatoarelor utilizate. Datele protejate de stat, la care accesul este limitat, precum i modul de acces, de utilizare, de acumulare, de prote jare a acestora i lista persoanelor care au acces la aceste date sunt reglementate de legislaia cu privire la secretul de stat. Nu poate fi limitat accesul la datele: a) care stabilesc statutul juridic al persoanelor juridice, drepturile, libertile i obligaiile persoanelor fizice i procedurile realizrii acestor drepturi i liberti; b) cu privire la situaiile excepionale ecologice, meteorologice, sanitaro-epidemiologice i alt informaie necesar pentru asigurarea funcionrii obiectelor de producie, securitii populaiei; c) care reprezint surse de cunotine acumulate n sistemele informatice din sferele nvmntului, ocrotirii sntii, tiinei, culturii i jurisprudenei. Infraciunea prevzut la art.2602 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii daunelor n proporii mari. Latura subiectiv a infraciunii specificate la art.2602 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. Motivele infraciunii pot fi dintre cele mai variate: rzbunare, invidie, ur, interesul material (presupunnd svrirea Infraciunii la comand, n schimbul unei remuneraii materiale), ura social, naional, rasial sau religioas etc. Subiectul infraciunii analizate este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice).

5. Perturbarea funcionrii sistemului informatic

Fapta de perturbare a funcionrii sistemului informatic este incriminat n rt.2603 CP RM ntr-o variant-tip i ntr-o variant agravat. La concret, varianta-tip a infraciunii analizate, consemnat la alin.(l) nrt2603 CP RM, se exprim n perturbarea funcionrii unui sistem informatic prin introducerea, transmiterea, modificarea, tergerea sau deteriorarea datelor informatice sau prin restricionarea accesului la aceste date, dac aceste aciuni an cauzat daune n proporii mari.

290

n varianta sa agravat, specificat la alin.(2) art.260 3 CP RM, perturbarea funcionrii sistemului informatic: a) este svrit din interes material; b) este svrit de dou sau mai multe persoane; c) este svrit de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal; d) cauzeaz daune n proporii deosebit de mari. In conformitate cu art.5 al Conveniei Consiliului Europei privind criminalitatea informatic, fiecare Parte va adopta msurile legislative i alte msuri care sunt necesare pentru a incrimina ca infraciune, n conformitate cu dreptul su intern, afectarea grav, intenionat i fr drept a funcionrii unui sistem informatic, prin introducerea, transmiterea, periclitarea, tergerea, deteriorarea, alterarea sau suprimarea datelor informatice. n scopul realizrii angajamentului de implementare a acestei recomandri, asumat pe plan internaional de ctre Republica Moldova, la art.2603 CP RM este incriminat fapta de perturbare a funcionrii sistemului informatic. Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.2603 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la buna funcionare a unui sistem informatic sub aspectul inviolabilitii domiciliului informatic. Domiciliul informatic este reprezentat de calculatorul personal, toate emisiile electromagnetice innd de acesta completnd ntinderea sa. Este un loc n care oamenii i exercit propriile faculti intelectuale, desfoar diverse activiti, joac jocuri sau ntreprind orice alte operaiuni care i intereseaz n mod direct, avnd dreptul de a-i exclude pe teri. Termenii clasici descriu o situaie premis, i anume: existena obligatorie a delimitrii fizice. ns, n mediul virtual, delimitarea fizic este aproape exclus, singura limitare fiind aceea prin nume de utilizator i parol, ceea ce n lumea fizic ar echivala cu a asigura locuina sau mprejmuirea cu sisteme de nchidere. Obiectul imaterial al infraciunii examinate l reprezint datele informatice. Victim a infraciunii specificate la art.2603 CP RM este persoana fizic sau juridic posesoare a sistemului informatic a crui funcionare este perturbat. Latura obiectiv a infraciunii de perturbare a funcionrii sistemului informatic include urmtoarele trei semne: 1) fapta prejudiciabil exprimat n aciunea de perturbare a funcionrii unui sistem informatic prin introducerea, transmiterea, modificarea, tergerea sau deteriorarea datelo r informatice sau prin restricionarea accesului la aceste date; 2) urmrile prejudiciabile sub form de daune n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

Prin perturbarea funcionrii unui sistem informatic se nelege alterarea total sau parial a parametrilor funcionali ai acestuia, de natur s provoace

CaflMU XH. INFRACIUNI INFORMATICE S> INFRACIUNI IN DOMENIUL TELECOMUMCATM.OR

un dezechilibru temporar sau permanent. Aciunea prejudiciabilS de per turbare a funcionrii unui sistem informatic cunoate urmtoarele modaliti normative cu caracter alternativ: a) introducerea datelor informatice; t b) transmiterea datelor informatice; c) modificarea datelor informatice; , d) tergerea datelor informatice; e) deteriorarea datelor informatice; f) restricionarea accesului la datele informatice. Ct privete modalitatea de introducere a datelor informatice, acestea pot fi introduse n mod direct, de la tastatur, ori prin transfer de pe un mijloc extern de stocare. De la tastatur (sau din mouse) atacatorul poate accesa anumite zone rezervate ale echipamentului de calcul (cum ar fi zona de BIOS (Basic Input Output System), care controleaz activitatea Unitii Centrale de Prelucrare) sau ale sistemului su de operare. Datele greite pot afecta progresiv i funcionarea altor componente, mai ales n condiiile unei reele. Poate fi cazul operatorului unui sistem informatic de control al activitii unei hidrocentrale, care introduce de la tastatur o serie de parametri ce sunt n mod greit interpretai de programul sau aplicata de baz, rezultatul fiind funcionarea haotic a sistemului ori blocarea anumitor segmente de execuie. Transmiterea datelor informatice se realizeaz de la distant, fptuitorul folosind facilitile oferite de conectarea sistemului vizat la o reea informatic (de tip LAN sau WAN). De obicei, este vorba despre plasarea n sistemul informatic vizat de virui, viermi sau cai troieni. Transmiterea se poate realiza prin: 1) transferul (copierea) n sistemul informatic vizat de fiiere sau programe infectate de pe suporturile externe; 2) transmiterea de mesaje e-mail avnd ca ataament fiiere infectate; 3) descrcarea de fiiere sau programe purttoare de cod maliios din Internet. De asemenea, nu este exclus trimiterea prin intermediul Internetului a unui numr mare de mesaje (fr ncrctur viral) ctre sistemul informatic al unei instituii, supraaglomernd porturile de date i blocnd accesul acestuia n exterior. Un astfel de exemplu este atacul Denial of Service (refuzarea serviciului), n al crui rezultat o resurs de pe Internet, cum ar fi un server sau un site Web, nu mai funcioneaz corespunztor, deoarece fptuitorul lanseaz un atac coordonat care suprancarc inta cu att de multe solicitri false, nct sistemul nu mai poate s le administreze i este copleit. Cel mai comun tip de atac Denial of Service are ca efect mpiedicarea accesului utilizatorilor de Internet la un anumit site Web, ceea ce poate avea ca rezultat pierderi financiare imense n contextul unei organizaii ale crei afaceri depind de Internet.
292

O alt modalitate prin care un atacator poate si preia controlul asupra unui sistem informatic sau sS introduc aplicaii maliioase este prin intermediul codului mobil. Acesta este o categorie de cod scris (In limbajele Java, JavaScript i ActiveX) i ncadrat ntr-un document tip HTML. Cnd browserul utilizatorului ncarc pagina de Web, codul mobil ascuns este descrcat i executat de ctre browser.1 n ce privete definirea noiunilor modificarea datelor informatice, ter gerea datelor informatice**, deteriorarea datelor informatice i restricionarea accesului la datele informatice, sunt n general aplicabile explicaiile care privesc nofiunile similare utilizate In dispoziia art.260^ CP RM. Atenionm c, m ipoteza de modificare, tergere, deteriorare a datelor informatice sau de restricionare a accesului la datele informatice, se atest absorbirea infraciunii de alterare a integritii datelor informatice inute Intrun sistem informatic (art.2602 CP RM) In infraciunea de perturbare a funcionrii sistemului informatic (art.2603 CP RM), n situaia In care sunt ndeplinite concomitent condiiile de existen ale celor dou infraciuni. n corespundere cu regula fixat la art 118 CP RM, Intr -o asemenea ipotez rspunderea se va aplica numai conform art.260^ CP RM. Nu va fi necesar calificarea suplimen tar In baza art.2602 CP RM. n alt privin, consemnm c condiia esenial - pentru ca introducerea, transmiterea, modificarea, tergerea sau deteriorarea datelor informatice sau restricionarea accesului la aceste date s atrag rspunderea in baza art.26v CP RM - const n lipsa legalitii. Va aciona In condiii de legalitate, de exemplu, persoana fizic sau juridic care, n baza unui contract specific ncheiat cu proprietarul sau cu alt posesor al sistemului informatic, execut o operaiune de Ethical Hacking, prin care se determin vulnerabilitile sistemului i se propun mijloace adecvate de securitate, provocnd o perturbare (chiar grav) a funcionrii respectivului ansamblu informatic . n astfel de condiii, nu poate fi aplicat rspunderea potrivit art.260 1 CP RM. Infraciunea specificat la art.2603 CP RM este o infraciune materiala. Ea se consider consumat din momentul producerii daunelor In proporii mari. Latura subiectiv a infraciunii analizate se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. Motivele infraciunii pot fi dintre cele mai variate: rzbu144 nare, ur, invidie, ur social, naional, rasial sau religioas etc. n ipoteza n care motivul se concretizeaz n interesul material, rspunde rea se agraveaz n conformitate cu lit.a) alin.(2) art.260 CP RM. Subiectul infraciunii analizate este: 1) persoana fizic responsabil care la
144 293 M.Dobrinoiu. Infraciuni tn domeniul informatic, p.200,

DREPT PP4M. PARTEA SPECIALA

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice). n legtur cu circumstanele agravante prevzute la alin.(2) art.2603 CP RM, consemnm c trsturile tuturor acestor agravante ne sunt cunoscute din analiza infraciunilor examinate supra.
6. Producerea, importul, comercializarea sau punerea ilegal la dispoziie a parolelor, codurilor de acces sau a datelor similare

Fapta de producere, import, comercializare sau de punere ilegal la dispo ziie a parolelor, codurilor de acces sau a datelor similare este incriminat n art.2604 CP RM ntr-o variant-tip i ntr-o variant agravat. n aceste condiii, varianta-tip a infraciunii n cauz, specificat la alin.(l) art.2604 CP RM, consist n producerea, importul, comercializarea sau n pune rea la dispoziie, sub orice alt form, n mod ilegal, a unei parole, a unui cod de acces sau a unor date similare care permit accesul total sau parial la un sistem informatic n scopul svririi uneia dintre infraciunile prevzute la art.237, 259,260-2603,2605 i 2606 CP RM, dac aceste aciuni au cauzat daune n proporii mari. n varianta sa agravat, consemnat la alin.(2) art.260 CP RM, producerea, importul, comercializarea sau punerea ilegal la dispoziie a parolelor, coduri lor de acces sau a datelor similare: a) este svrit din interes material; b) este svrit de dou sau mai multe persoane; c) este svrit de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal; d) cauzeaz daune n proporii deosebit de mari. n corespundere cu art.6 al Conveniei Consiliului Europei privind criminalitatea informatic, fiecare Parte va adopta msurile legislative i alte msuri necesare pentru a incrimina ca infraciuni, conform dreptului su intern, atunci cnd se comit n mod intenionat i fr drept: a) producerea, vnzarea, obinerea pentru utilizare, importarea, difuzarea sau alte forme de punere la dispoziie a unei parole, a unui cod de acces sau a unor date informatice similare care s permit accesarea n tot sau n parte a unui sistem informatic, cu intenia ca acestea s fie utilizate n vederea comiterii uneia dintre infraciunile specificate la art.2-5 ale Conveniei Consiliului Europei privind criminalitatea informatic i b) posesia unui element vizat la subparag.a) sus-menionat, cu
294

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI lN DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

intenia de a fi utilizat n vederea comiterii uneia dintre infraciunile vizate la art.2-5 ale Conveniei Consiliului Europei privind criminalitatea informatic. O Parte va putea solicita, n conformitate cu dreptul su intern, ca un anumit numr dintre aceste elemente s fie deinute pentru a fi atras rspunderea penal. In vederea implementrii acestei recomandri n legislaia Republicii Moldova, la art.2604 CP RM este incriminat fapta de producere, import, comercializare sau punere ilegal la dispoziie a parolelor, codurilor de acces sau a datelor similare. Obiectul juridic special al infraciunii specificate la art.2604 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la ncrederea n datele informatice care permit accesul la un sistem informatic, n sensul utilizrii corecte i legale a acestora, precum i n desfurarea corect i legal a operaiunilor comerciale n legtur cu acestea. Obiectul imaterial al infraciunii analizate l reprezint parola, codul de acces sau datele similare care permit accesul total sau parial la un sistem informatic. Parola, ca i codul de acces, reprezint o niruire cu lungime variabil de cifre, litere i semne speciale rezultate n urma atingerii anumitor butoane ale tastaturii ori generate aleatoriu, prin aplicarea unui algoritm matematic anumitor semnale electrice (sau de alt natur) n cadrul unui dispozitiv special fabricat n acest sens. In mod figurat, parola i codul de acces pot fi comparate cu dinii unei chei. Cu ajutorul acestora, din motive de securitate, deintorii sau utilizatorii autorizai restricioneaz accesul strinilor la sistemele, dispozitivele sau programele informatice pe care le ruleaz sau le gestioneaz. n general, n acord cu Legea privind prevenirea i combaterea criminalitii informatice, datele informatice reprezint orice reprezentare de fapte, informaii sau concepte sub o form adecvat prelucrrii ntr-un sistem informatic, inclusiv un program capabil s determine executarea unei funcii de ctre un sistem informatic. Printre datele informatice similare parolei i codului de acces se numr algoritmii criptografici. Pentru asigurarea confidenialitii datelor memorate n calculatoare sau transmise prin reele se folosesc preponderent algoritmi criptografici cu cheie secret (simetrici)- Ei se caracterizeaz prin aceea c ambii utilizatori ai algoritmului mpart aceeai cheie secret, folosit att la cifrare, ct i la descifrare. Deoarece algoritmul este valid n ambele direcii, utilizatorii

295

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

trebuie s aib hciedere reciproc. Securitatea acestui tip de algoritm depinde de lungimea ckdi i de posibilitatea de a o pstra secret. Cnd comunicaiile dintre nume- n utilizatori trebuie s fie criptate, apare o mare problem a managementului cheilor; pentru n utilizatori sunt posibile n(n-l)/2 legturi bidirecionale, fiind accesare tot attea chei. Aceasta implica n general probleme dificile in genera se*, distribuia i memorarea cheilor. Utilizarea calculatoarelor electronice a permis folosirea unor chei de dimensiuni mai mari, sporindu-se astfel rezistena li atacuri criptanalitice. Cnd cheia secret are o dimensiune convenabil i este ficient de frecvent schimbat, devine practic imposibil spargerea ci fiului, chiar dac se cunoate algoritmul de cifrare. n cazul criptografiei cu chei publice, n locul unei singure chei secrete, criptografia asimetric folosete dou chei diferite: una pentru cifrare, alta pentru descifrare. Deoarece este imposibil deducerea unei chei din cealalt, una din chei este fcut public, fiind pus la dispoziia oricui dorete s transmit un nesaj cifrat. Doar destinatarul care deine cea de-a doua cheie poate descifra i ttiliza mesajul. Tehnica cheilor publice poate fi folosit i pentru autentificarea mesajelor, prin aa-numita semntur digital, fapt care i-a sporit popularitatea. : Un alt concept este cel al sistemului cu chei n custodie (Escrowed Key System), care promoveaz o tehnologie criptografic sub numele de Clipper. El este destinat s permit, sub control, interceptarea i decriptarea, de ctre instituiile abilitate ale statului, a unor informaii transmise prin telefon, fax sau internet. Decriptarea se face cu ajutorai unor fragmente de chei obinute prin aprobri legale de la aanumitele agenii de custodie a cheilor. Chipul Clipper, care poate fi integrat att ?n telefoane, fax-uri, ct i n interfaa de reea a calculatoarelor, conine un algoritm de criptare simetric, pe 64 bii, numit iSkipjack".145 h Indiferent de tipul datelor informatice, important este ca acestea s fie concepute sau adaptate n scopul svririi uneia dintre infraciunile prevzute la ait.237,259,260-2603,2605 i 2606 CP RM. Victim a infraciunii prevzute la art.260 CP RM este persoana

145

F.Baciu. Securitatea calculatoarelor. - Bucureti: IESPU Focos, 2003, p.10-16.

296

Cayidlt XI', INFRACIUNI INFCfflATCg l INFRACILWI lN DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

fizic sau juridic posesoare a parolelor, codurilor de acces sau a altor asemenea date informatice care au fost In mod fraudulos utilizate pentru a permite accesul Intr-un sistem informatic. Latura obiectiv a infraciunii examinate are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil exprimat n aciunea de producere, import, comercializare sau punere la dispoziie, sub orice alt form, n mod ilegal, a unei parole, a unui cod de acces sau a unor date similare care permit accesul total sau parial la un sistem informatic; 2) urmrile prejudiciabile sub form de daune n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile. Astfel, aciunea prejudiciabil n cauz se poate nfia sub oricare din urmtoarele patru modaliti normative cu caracter alternativ: a) producerea ilegal a unei parole, a unui cod de acces sau a unor date similare care permit accesul total sau parial la un sistem informatic; b) importul ilegal al unei parole, al unui cod de acces sau al unor date similare care permit accesul total sau parial la im sistem informatic; c) comercializarea ilegal a unei parole, a unui cod de acces sau a unor date similare care permit accesul total sau parial la un sistem informatic; d) punerea la dispoziie, sub orice alt form, n mod ilegal, a unei parole, a unui cod de acces sau a unor date similare care permit accesul total sau parial la un sistem informatic. In principiu, noiunile care desemneaz aceste modaliti ale aciunii preju diciabile au fost definite cu ocazia analizei infraciunii specificate la art.260 CP RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare. Cerina de baz este ca aciunea de producere, import, comercializare sau punere la dispoziie, sub orice alt form, a unei parole, a unui cod de acces sau a unor date similare, care permit accesul total sau parial la un sistem informatic, s aib un caracter ilegal. n caz contrar, va lipsi temeiul aplicrii rspunderii n baza art.2604 CP RM. Constituie complicitate la infraciunea prevzut la art.2604 CP RM exportul sau procurarea n condiii de ilegalitate a unei parole, a unui cod de acces sau a unor date similare, care permit accesul total sau parial la un sistem informatic, cu condiia c n prealabil s-a exprimat promisiunea c se va realiza aceast contribuie. Infraciunea specificat la art.2604 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul survenirii daunelor n proporii mari. Fa de infraciunea prevzut la art.2604 CP RM (n modalitatea de punere la dispoziie), trebuie privite ca forme ale pregtirii pstrarea, procurarea, transportarea sau expedierea unei parole, a unui cod de acces sau a

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI N DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

unor date similare, care permit accesul total sau parial la un sistem informatic (n scopul punerii la dispoziie). De asemenea, procurarea componentelor necesare pentru producerea unei parole, a unui cod de acces sau a unor date similare, care permit accesul total sau parial la un sistem informatic trebuie calificat ca pregtire la infraciunea ^ prevzut la art.2604 CP RM. Drept tentativ la infraciunea specificat la art.2604 CP RM trebuie calificat aciunea ndreptat nemijlocit spre punerea la dispoziie, n mod ilegal, de parol, de cod de acces sau de date similare, care permit accesul total sau parial la un sistem informatic, dac, din cauze independente de voina fptuitorului, acesta nu reuete s le pun la dispoziia unei alte persoane. Ins, dac, n afar de aceasta, fptuitorul a produs sau a importat parola, codul de acces sau date similare, care permit accesul total sau parial la un sistem informatic, n scopul punerii lor la dispoziie, rspunderea se aplic pentru infraciunea consumat, prevzut la art.2604 CP RM. De menionat c n dispoziia art.260 4 CP RM sunt descrise patru modaliti normative ale aceleiai infraciuni, nu patru infraciuni distincte. De aceea, avnd la baz aceeai intenie infracional, producerea, importul, comercializarea sau alt punere la dispoziie nu pot forma concursul de infraciuni. Latura subiectiv a infraciunii specificate la art.260 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. Motivele infraciunii pot fi: interesul sportiv, motivele huliganice etc. n ipoteza n care motivul se concretizeaz n interesul material, rspunderea se agraveaz n conformitate cu lit.a) alin.(2) art.260 CP RM. Scopul infraciunii este unul special, i anume: scopul svririi uneia dintre infraciunile prevzute la art.237, 259, 260-2603, 2605 i 2606 CP RM. Oricare alt scop (de exemplu, scopul testrii autorizate a unui sistem informatic) nu poate fi urmrit de subiectul infraciunii prevzute la art.260 4 CP RM. Pentru calificarea faptei conform art.2604 CP RM nu este necesar ca scopul special s-i gseasc realizarea, fiind suficient s fie urmrit de ctre fptuitor. Dac acest scop se realizeaz, vom avea un concurs de infraciuni ntre fapta de producere, import, comercializare sau punere ilegal la dispoziie a parole lor, codurilor de acces sau a datelor similare i una sau mai multe, dup caz, dintre faptele prevzute la art.237,259,260-2603,2605 i 2606 CP RM. Subiectul infraciunii analizate este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice). Ct privete circumstanele agravante specificate la alin.(2) art.260 4 CP RM,
297

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

menionm c trsturile acestora ne sunt cunoscute din analiza infraciunilor examinate supra.
7. nclcarea regulilor de securitate a sistemului informatic

La art.261 CP RM se prevede rspunderea pentru nclcarea regulilor de colectare, prelucrare, pstrare, difuzare, repartizare a informaiei ori a regulilor de protecie a sistemului informatic, prevzute n conformitate cu statutul informaiei sau gradul ei de protecie, dac aceast aciune a contribuit la nsuirea (a se citi - sustragerea), denaturarea sau distrugerea informaiei ori a provocat alte urmri grave. Este tiut c cele mai multe probleme de securitate apar din cauza configurrii incorecte a sistemului informatic. Fie c este vorba de virui, fie c este vorba de neaplicarea patch-urilor de securitate care sa elimine erorile existente n sistemele de operare sau aplicaiile folosite, principala vin o au responsabilii cu securitatea sistemului informatic. Reelele de calculatoare sunt structuri deschise, la care poate fi conectat un numr mare i uneori necontrolat de calculatoare. Complexitatea arhitectural i distribuia topologic a reelel or conduc la o mrire necontrolat a mulimii de utilizatori cu acces nemijlocit la resursele reelei (fiiere, baze de date, routere etc.). De aceea, putem vorbi despre o vulnerabilitate a reelelor ce se manifest pe variate planuri. Un aspect crucial al reelelor de calculatoare, n special al comunicailor pe Internet, l constituie securitatea sistemului informatic. Utilizatorii situai la mari distane trebuie bine identificai n mod tipic prin parole. Din nefericire, sistemele de parole au devenit vulnerabile, att dat fiind faptul c hackerii i-au perfecionat metodele, ct i din cauza alegerii necorespunzatoare a parolelor de ctre utilizatori. Nevoia de securitate i de autenticitate apare la toate niveluri arhitecturale ale reelelor. La nivel nalt, utilizatorii vor s se asigure c pota electronic, de exemplu, sosete chiar de la persoana care pretinde a fi expeditorul. Uneori utilizatorii, mai ales cnd acioneaz n numele unor firme, doresc s-i asigure caracterul confidenial al mesajelor transmise. In tranzaciile financiare, alturi de autenticitate i confidenialitate, un rol de mare importan l are i integritatea mesajelor, ceea ce nseamn c mesajul recepionat nu a fost alterat n timpul tranziiei prin reea. n tranzaciile de afaceri este foarte important ca, odat recepionat o comand, aceasta s fie nu doar autentic, cu coninut nemodificat, dar s nu existe posibilitatea ca expeditorul s nu o mai recunoasc, adic s se respecte proprietatea de nerepudiere. La nivel sczut, gateway-urile i routerele trebuie s disceam ntre calculatoarele autorizate s comunice i cele intruse. De asemenea, este necesar ca, de exemplu, informaia
298

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI N DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

medical transmis prin reele s fie confidenial i s ajung nealterat (voit sau nu) la nodurile care rein marile baze de date ale sistemelor de asigurri medicale.

299

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI N DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

n aceste circumstane, securitatea sistemului informatic a devenit una dintre componentele majore ale ceea ce numim spaiu cibernetic. Analitii acestui concept au sesizat o contradicie aparent (antinomie) ntre nevoia de comunicaii i conectivitate, pe de o parte, i necesitatea asigurrii confidenialitii i autentificrii datelor la calculatoare i reele, pe de alt parte. Domeniul relativ nou al securitii sistemului informatic caut o serie de soluii tehnice pentru rezolvarea acestei contradicii. Viteza i eficiena pe care o aduc comunicaiile instantanee de documente i mesaje (pota electronic, mesageria electronic, transferul electronic de fonduri etc.) actului decizional al managerilor, care acioneaz ntr-o economie puternic concurenial, conduc la un fel de euforie a utilizrii reelelor, bazat pe un sentiment fals de securitate a comunicaiilor, care poate transforma potenialele ctiguri generate de accesul la informaii n pierderi majore cauzate de furtul de date sau de inserarea de date false sau denaturate. In condiiile descrise, se prezint ca oportun aprarea penal a ordinii de drept mpotriva infraciunii de nclcare a regulilor de securitate a sistemului informatic. Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.261 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la securitatea sistemului informatic. Obiectul material sau imaterial al infraciunii analizate l reprezint informaia computerizat sau alte entiti, inerente pe fundalul provocrii unor urmri grave. Printre aceste entiti se pot numra: calculatorul; scanner-ul (dispozitiv specializat n introducerea de imagini); imprimanta matriceal, cu jet, termic, laser, modem-ul etc. Victim a infraciunii este: 1) proprietarul sau alt posesor al resurselor sau sistemelor informaionale, al tehnologiilor i mijloacelor de asigurare a acestora; 2) proprietarul sau alt posesor al informaiei computerizate. Latura obiectiv a infraciunii specificate la art.261 CP RM include urmtoarele trei semne: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea sau n maciunea de nclcare a regulilor de colectare, prelucrare, pstrare, difuzare, repartizare a informaiei ori a regulilor de protecie a sistemului informatic, prevzute n conformitate cu statutul informaiei sau cu gradul ei de protecie; 2) urmrile prejudiciabile sub form de: a) nsuire (sustragere), denaturare sau distrugere a informaiei sau b) provocare a altor urmri grave; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile. Regulile de colectare, prelucrare, pstrare, difuzare, repartizare a informaiei ori de protecie a sistemului informatic simt prevzute n: certificatele de
300

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

calitate ale calculatoarelor; descrierile tehnice i instruciunile de exploatare a calculatoarelor; instruciunile de utilizare a programelor pentru calculatoare. La calificare, este necesar a stabili cu exactitate: 1) care regul tehnic de exploatare a fost nclcat i 2) era oare obligat fptuitorul s respecte regula respectiv? Accentum c sub incidena art.261 CP RM nu nimerete nclcarea regulilor de realizare a dreptului de acces la informaie, de culegere sau rspndire a acesteia, reguli care nu au nici o legtur cu exploatarea tehnic a calculatoa relor. n astfel de cazuri, cele comise pot fi calificate conform art.177,180, 338 sau altor articole din Codul penal. n contextul infraciunii prevzute la art.261 CP RM, nclcarea regulilor de colectare, prelucrare, pstrare, difuzare, repartizare a informaiei ori de pro tecie a sistemului informatic poate avea un caracter fizic (cuplarea incorect a calculatorului; nclcarea regimului termic i de umiditate n ncpere; nclcarea termenelor deservirii tehnice; utilizarea unor produse program necertificate etc.) sau un caracter intelectual (nclcarea regulilor de dialogare cu programul pentru calculator; introducerea informaiei a crei prelucrare este imposibil, inndu-se cont de parametrii tehnici disponibili etc.). Infraciunea n cauz este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii urmrilor prejudiciabile sub forma nsuirii (sustragerii), denaturrii sau distrugerii informaiei ori a producerii altor urmri grave. Prin urmri grave se nelege: decesul persoanei sau vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii persoanei; producerea de accidente de pro porii; dereglarea substanial a activitii instituiilor, ntreprinderilor sau organizaiilor; pierderea ireversibil a informaiei deosebit de valoroase; ieirea din funcie a unor mijloace tehnice cu valoare de unicat; deconspirarea unui secret personal, secret de stat sau a unei alte informaii confideniale etc. Latura subiectiv a infraciunii de nclcare a regulilor de securitate a sistemului informatic se caracterizeaz prin intenie sau impruden n raport cu fapta prejudiciabil i prin impruden n raport cu urmrile prejudiciabile. Motivul infraciunii se exprim, n cele mai frecvente cazuri, n superficialitatea manifestat n raport cu respectarea regulilor de colectare, prelucrare, pstrare, difuzare, repartizare a informaiei ori a regulilor de protecie a sistemului informatic, prevzute n conformitate cu statutul informaiei sau cu gradul ei de protecie. Subiectul infraciunii prevzute la art.261 CP RM este: 1) persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani;
301

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice). Persoana fizic sau juridic trebuie s aib calitatea unui subiect special, deoarece poate fi numai persoana n ale crei obligaii intr respectarea regulilor de colectare, prelucrare, pstrare, difuzare, repartizare a informaiei ori a regulilor de protecie a sistemului informatic. In legtur cu aceasta, n art.24-28 ale Legii cu privire la informatic se menioneaz c autoritile administraiei publice, care au colectat informaia, sunt obligate s o furnizeze, la solicitare, celorlalte autoriti ale administraiei publice, n conformitate cu legislaia. Bazele de date se organizeaz conform criteriului calitii i securitii datelor ce le conin, indiferent de faptul c ele sunt inute pentru pstrare i consultare intern sau c din acestea se furnizeaz produse informatice transmise unor teri, inclusiv pe cale neinformatic. ntru aplicarea acestor prevederi legale n raport cu bazele de date din domeniul public, se desemneaz responsabili pentru prelucrarea datelor. Titularii de date care nu aparin domeniului public, dar care stocheaz, pre lucreaz, difuzeaz sau utilizeaz date ce pot intra n categoria celor cu caracter personal sau a datelor nominative146 trebuie s desemneze responsabili pentru prelucrarea datelor. Titularul bazelor de date protejeaz, prin msuri adecvate, datele colectate, echipamentele i produsele program utilizate pentru administrarea acestora, asigurnd securitatea datelor mpotriva riscurilor de pierdere, distrugere, precum i mpotriva folosirii neautorizate sau divulgrii. Persoanele care activeaz n cadrul sistemelor i reelelor informatice sunt obligate s asigure protecia i confidenialitatea datelor, cu excepia celor care sunt determinate ca date publice. De asemenea, potrivit art.7 al Legii privind prevenirea i combaterea criminalitii informatice, furnizorii de servicii2 sunt obligai: a) s in evidena utilizatorilor de servicii; b) s comunice autoritilor competente datele despre traficul informatic, inclusiv datele despre accesul ilegal la informaia din sistemul informatic, despre tentativele de introducere a unor programe ilegale, despre nclcarea de ctre persoane responsabile a regulilor de colectare, prelucrare, pstrare, difuzare, repartizare a informaiei ori a regulilor de protecie a sistemului informatic prevzute n conformitate cu statutul informaiei sau cu gradul ei de protecie, dac acestea au contribuit la nsuirea, la denaturarea sau la distrugerea informaiei ori au provocat alte
Potrivit art.2 al Legii privind prevenirea i combaterea criminalitii informatice, furnizor de servicii este orice entitate public sau privat care ofer utilizatorilor serviciilor sale posibilitatea de a comunica prin intermediul unui sistem informatic, precum i orice alt entitate care prelucreaz sau stocheaz date informatice pentru acest serviciu de comunicaii sau pentru utilizatorii si.
146

302

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE $1 INFRACIUNI N DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

urmri grave, perturbarea funcionrii sistemelor informatice, alte delicte informatice; c) s execute, n condiii de confidenialitate, solicitarea autoritii competente privind conservarea imediat a datelor informatice ori a datelor referitoare la traficul informatic, fa de care exist pericolul distrugerii ori alterrii, pe un termen de pn la 120 de zile calendaristice, n condiiile legislaiei naionale; d) s prezinte autoritilor competente, n temeiul unei solicitri efectuate n condiiile legii, date referitoare la utilizatori, inclusiv la tipul de comunicaie i la serviciul de care a beneficiat utilizatorul, la modalitatea de plat a serviciului, precum i orice alte date care pot conduce la identificarea utilizatorului; e) s ntreprind msuri de securitate prin utilizarea unor proceduri, dispozitive sau programe informatice specializate cu al cror ajutor accesul la un sistem informatic s fie restricionat sau interzis utilizatorilor neautorizai; f) s asigure monitorizarea, supravegherea i pstrarea datelor referitoare la trafic, pe o perioad de cel puin 180 de zile calendaristice, pentru identificarea furnizorilor de servicii, utilizatorilor de servicii i a canalului prin al crui intermediu comunicaia a fost transmis; g) s asigure descifrarea datelor informatice care se conin n pachetele protocoalelor de reea cu conservarea acestor date pe o perioad de cel puin 90 de zile calendaristice. nclcarea oricror astfel de reguli intr sub incidena prevederii de la art.261 CP RM. Seciunea III. Infraciuni informatice n accepiune strict
1. Falsul informatic

La art.2605 CP RM se stabilete rspunderea pentru introducerea, modificarea sau tergerea ilegal a datelor informatice ori pentru restricionarea ilegal a accesului la aceste date, rezultnd date necorespunztoare adevrului, n scopul de a fi utilizate n vederea producerii unei consecine juridice. Potrivit art.7 al Conveniei Consiliului Europei privind criminalitatea informatic, fiecare Parte va adopta msurile legislative i alte msuri care se dovedesc necesare pentru a incrimina ca infraciune, potrivit dreptului su intern, introducerea, alterarea, tergerea sau suprimarea intenionat i far drept a datelor informatice, din care s rezulte date neautentice, cu intenia ca acestea s fie luate n consideraie sau utilizate n scopuri legale ca i cum ar fi autentice, chiar dac simt sau nu sunt n mod direct lizibile i inteligibile. O Parte va putea condiiona rspunderea penal de existena unei intenii frauduloase sau a unei alte intenii delictuale.

CtoUtiX. WWCTKJM WFOftMATCE SI MfmCTIJM iNOQIPmTClBCOMUMCATmR

Respectndu-i angajamentul asumat n fa(a comunit&tii internaionale, la mt26O5 CP RM legiuitorul moldovean stabilete rspunderea pentru falsul infor- aadc. Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.26(r CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la ncrederea publici In sigurana i fiabilitatea sistemelor informatice, la valabilitatea i autenticitatea datelor informatice, ntregului proces modern de prelucrare, stocare i tranzacionare automat a datelor de interes oficial sau privat Obiectul imaterial al infraciunii examinate l reprezint datele informatice lenice. Produsul faptei infracionale de fals informatic l constituie datele focmatice necorespunztoare adevrului. Victim a infraciunii specificate la art.260s CP RM este persoana fizic sau Jvidicft prejudiciat n propriile interese i fa de care se produc consecine jvidice (de ordin patrimonial, moral ori social) n urma contrafacerii datelor formatice. Latura obiectiv a infraciunii de fals informatic are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil exprimai n aciunea de introducere, modificare sau tergere ilegali a datelor informatice ori de restricionare ilegali a accesului la aceste date; 2) urmrile prejudiciabile, i anume - obinerea de date informatice HMorcspunzitoare adevrului; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i mirilc prejudiciabile. n acest fel, aciunea prejudiciabili n cauzi cunoate urmtoarele patru modaliti normative cu caracter alternativ: a) introducerea ilegal a datelor informatice; - b) modificarea ilegali a datelor informatice; * c) tergerea ilegali a datelor informatice; d) restricionarca ilegali a accesului la datele informatice, ir Noiunile care desemneazi aceste modalitii normative ale aciunii prejudiciabile au fost definite cu ocazia analizei infraciunilor previzute la art.26<r i 260* CP RM. De aceea, facem trimit ere la explicaiile corespunzitoare. b Celor patru modalitii normative consemnate n dispoziia art.2605 CP RM poc si le corespund variate modalitii faptice. Cu titlu de exemplu, falsul informatic s-ar putea realiza sub urmitoarele forme: inserarea, modificarea sau tergerea de date n cmpurile unei baze de <bte existente la nivelul unui centru de evideni informatizai a persoanei, unei bioci sau societii de asiguriri etc. - prin

CtoUtiX. WWCTKJM WFOftMATCE SI MfmCTIJM iNOQIPmTClBCOMUMCATmR

aciunea direci a fptuitorului asupra Maturii ori prin copierea datelor de pe un suport de stocare extern; alterarea documentelor stocate n format electronic, prin modificarea sau tergerea direci a cuvintelor etc. ntr-o abordare tehnic mai complex, falsul informatic va adopta una dintre formele de simulare. De exemplu, n cadrul atacului prin disimulare - masquerade attack- fptuitorul iniiaz sesiunea prin transmiterea unui pachet SYN (sincronizare) ctre server folosind adresa IP a clientului ca adres surs. Adresa transmis de hacker trebuie s fie aceea a unui host credibil. Serverul va conforma pachetul SYN printr-un pachet SYN / ACK Fptuitorul va conforma pachetul SYN J ACK al serverului cu propriul su pachet. Pachetul fptuitorului va conine valoarea presupus a numrului de secven SVR_SEQ_0. Pentru a avea succes, fptuitorul nu trebuie s intercepteze pachetele client, deoarece poate anticipa secvena SVR_SEQ_0 i, ca atare, l poate confirma. Atacul prin disimulare are urmtoarele etape: 1) clientul simulat de fptuitor va primi pachetul SYN / ACK de la server i apoi poate genera un pachet RST (reset) ctre server, deoarece, din punctul de vedere al clientului, nu exist nici o sesiune. Potenial, un fptuitor poate opri generarea RST de ctre client fie prin efectuarea unui atac n momentul cnd calculatorul clientului nu este conectat la reea, fie prin depirea cozii TCP a clientului (folosind o variant a atacului prin desincronizare1 cu date nule), astfel c adevratul client va pierde pachetul SYN / ACK de la server; 2) fptuitorul nu poate primi date de la server. Totui, fptuitorul poate transmite date, ceea ce uneori poate compromite un host. Totui, dac clientul este off-line sau incapabil de a recepta i transmite pachete RST, fptuitorul poate folosi atacul prin disimulare pentru a stabili o conexiune TCP duplex cu serverul. Fptuitorul poate transmite i primi date n numele clientului. Desigur, fptuitorul trebuie s treac de bariera de identificare. Dac sistemul folosete o identificare bazat pe hosturi credibile (cum este sistemul fiier de reea network file system (NFS) sau comanda Unix rlogin, fptuitorul va primi acces complet la serviciile hostului. Dac ne referim la simularea e-mail-ului, este cazul s menionm c pota electronic pe Internet este deosebit de simplu de simulat, motiv pentru care, n general, mesajele e-mail nu pot fi credibile n lipsa unor faciliti, cum sunt semnturile digitale. Spre exemplu, s considerm schimbul de mesaje ntre dou hosturi Internet. Schimbul se produce folosind un protocol simplu care folosete comenzi cu caractere ASCII. Fptuitorul poate introduce cu uurin aceste comenzi manual, conectndu-se prin Telnet direct la portul Simple Mail Transfer Protocol (SMTP). Hostul receptor are

ncredere n identitatea hostului emitor, astfel c poate simula Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l fptuitorul INFRACIUNI N DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR cu uurin originea mesajului prin introducerea unei adrese a emitorului diferit de veritabila adres a fptuitorului. n consecin, orice utilizator fr privilegii poate falsifica sau simula mesaje de e-mail. n ce privete simularea hiperconexiunilor, este vorba despre imul dintre ; atacurile folosite de infractori mpotriva calculatoarelor care comunic prin protocolul de transport pentru hypertext (HTTP). Infractorii pot construi atacuri asupra protocolului de autentificare a serverului Secured Socket Layer folosit la crearea de browsere i servere de Web sigure, cum sunt cele ale firmelor : Microsoft i Netscape. Fptuitorul poate convinge browserul s se conecteze la un server fals, n acest timp browserul prezentnd aspectul obinuit al unei sesiuni sigure. Un fptuitor cu rol intermediar se introduce n fluxul de pachete, ntre client i server. Apoi, fptuitorul convinge utilizatorul s dezvluie informaii - gen numere de cri de credit, numere de identificare personale pentru telefoanele mobile etc. ctre serverul fals. Un alt risc la simularea hipercone- xiunii este acela c utilizatorul (de exemplu, un client bancar sau baz de date) poate transfera i rula applet-uri Java ru-intenionate de pe falsul server, avnd convingerea c acestea provin de la serverul adevrat i sunt, implicit, sigure. Se reine c atacul prin simularea hiperconexiunii exploateaz un neajuns n modul n care majoritatea browserelor folosesc certificate digitale pentru securizarea sesiunilor Web. Atacul prin simularea hiperconexiunii nu este orientat numai asupra criptografiei de nivel sczut sau asupra funcionalitii protocolului SSL. n consecin, atacul poate fi ndreptat i mpotriva altor aplicaii securizate cu certificat digital, n funcie de modul n care aceste aplicaii i folosesc certificatele. n alt privin, simularea WEB-ului este un alt tip de simulare. La simularea Web-ului, fptuitorul creeaz o copie convingtoare, dar fals a ntregului Web. Web-ul fals este o reproducere exact a celui veritabil, adic are exact aceleai pagini i conexiuni ca i adevratul Web. Cu toate acestea, fptuitorul controleaz integral falsul Web, astfel nct ntregul trafic de reea ntre browserul victimei i Web trece prin sistemul fptuitorului. La executarea unei simulri a Web-ului, fptuitorul poate observa sau modifica toate datele trimise de la victim la serverele Web. De asemenea, fptuitorul are controlul ntregu lui trafic retumat de serverele Web ctre victim. n consecin, fptuitorul dispune de multiple posibiliti de exploatare.147
147

M.Dobrinoiu. Infraciunea de fals informatic II Revista romn de dreptul proprietii 305

DREPT PENAL. PARTEA SPECIAL

Pentru calificarea faptei potrivit art.2605 CP RM, este necesar ca aciunea de introducere, modificare sau tergere a datelor informatice ori de restricionare % accesului la aceste date s aib un caracter ilegal. Cu alte cuvinte, infraciunea de fals informatic se va reine n situaia n care o persoan introduce

intelectuale, 2007, nr.l, p.64-88.

306

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI N DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

date ntr-un sistem informatic fr a avea dreptul s fac aceasta, ori modific, terge, deterioreaz aceste date, ori restricioneaz accesul la ele fr drept. n orice alt situaie n care rezult date necorespunztoare adevrului, sus ceptibile s produc consecine juridice, nu se va reine la calificare infraciu nea de fals informatic. Aadar, nu poate fi aplicat rspunderea n b aza art.260s CP RM n situaia n care accesul la sistemul informatic este licit, iar persoana care introduce, modific, terge datele sau restricioneaz accesul la acestea are dreptul s fac aceasta. Dac n aceast situaie rezult date necorespunztoa re adevrului, se poate reine o infraciune de fals din cele prevzute la art.332 sau 361 CP RM, dac sunt ntrunite condiiile de existen a respectivelor infraciuni. Spre exemplu, va exista infraciunea de fals n acte publice (art.332 CP RM), iar nu infraciunea de fals informatic, n situaia n care un funcionar al autoritii publice falsific pe calculatorul de la locul de munc un document oficial fals, de exemplu, prin desenarea tampilei autoritii publice emitente. n aceast situaie, accesul la sistemul informatic este licit, iar datele informatice sunt modificate de o persoan care are dreptul s fac acest lucru, att sistemul informatic, ct i datele coninute de acesta aparinndu-i. Infraciunea specificat la art.2605 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul obinerii de date informatice necorespun ztoare valorii de adevr iniiale. Nu este necesar utilizarea efectiv a acestor date, ci numai obinerea lor. De aceea, depind cadrul infraciunii prevzute la art.260s CP RM, utilizarea efectiv a datelor informatice necorespunztoare adevrului poate fi svrit n contextul altor infraciuni. Latura subiectiv a infraciunii de fals informatic se caracterizeaz prin intenie direct. Motivele infraciunii pot fi dintre cele mai variate: interesul material; interesul sportiv; motive huliganice; rzbunare; invidie; m - ur social, naional, rasial sau religioas etc. Scopul infraciunii este unul special, i anume: scopul de utilizare a datelor necorespunztoare adevrului n vederea producerii unei consecine juridice. Datele sunt susceptibile s produc consecine juridice dac simt apte s dea natere, s modifice sau s sting raporturi juridice, crend drepturi i obligaii. n prezena oricrui alt scop fapta nu poate fi calificat n conformitate cu art.2605 CP RM. Subiectul infraciunii prevzute la art.260s CP RM este persoana fizic responsabil care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani. Persoana juridic nu poate fi subiect al infraciunii de fals informatic.
307

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI N DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

2. Frauda informatic

Fapta de fraud informatic este incriminat n art.2606 CP RM ntr-o variant-tip i ntr-o variant agravat. Astfel, varianta-tip a infraciunii n cauz, consemnat la alin.(l) art.260 6 CP RM, se exprim n introducerea, modificarea sau tergerea datelor informa tice, n restricionarea accesului la aceste date ori n mpiedicarea n orice mod a funcionrii unui sistem informatic, n scopul de a obine un beneficiu material pentru sine sau pentru altul, dac aceste aciuni au cauzat daune n proporii mari. n varianta sa agravat, atestat la alin.(2) art.260 CP RM, frauda informatic: a) este svrit de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal; b) cauzeaz daune n proporii deosebit de mari. In corespundere cu art.8 al Conveniei Consiliului Europei privind crimi nalitatea informatic, fiecare Parte va adopta msurile legislative i alte msuri care se dovedesc necesare pentru a incrimina ca infraciune, potrivit dreptului su intern, fapta intenionat i fr drept de a cauza un prejudiciu patrimonial unei alte persoane: a) prin orice introducere, alterare, tergere sau suprimare a datelor informatice; b) prin orice form care aduce atingere funcionrii unui sistem informatic, cu intenia frauduloas sau delictual de a obine fr drept un beneficiu economic pentru el nsui sau pentru alt persoan. In vederea implementrii acestei recomandri n legislaia Republicii Moldova, la art.2606 CP RM este incriminat fapta de fraud informatic. Obiectul juridic special al infraciunii specificate la art.2606 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la integritatea patrimoniului unei persoane, atunci cnd prezena respectivei persoane n spaiul cibernetic se cuantific ntr un anumit volum de date stocate ntr-un sistem informatic sau vehiculate ntr-o reea. Obiectul imaterial al infraciunii examinate l reprezint datele informatice. Victim a infraciunii de fraud informatic este persoana al crei interes patrimonial a fost prejudiciat prin aciunea fptuitorului. Latura obiectiv a infraciunii de fraud informatic are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil exprimat n aciunea de introducere, modificare sau tergere a datelor informatice, de restricionare a accesului la aceste date ori de mpiedicare n orice mod a funcionrii unui sistem informatic; 2) urmrile prejudiciabile, i anume - daunele n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.

308

Capitolul XII. INFRACIUNI INFORMATICE l INFRACIUNI N DOMENIUL TELECOMUNICAIILOR

Dup cum se poate remarca, aciunea prejudiciabil analizat cunoate urmtoarele cinci modaliti normative cu caracter alternativ: a) introducerea ilegal a datelor informatice; b) modificarea ilegal a datelor informatice; c) tergerea ilegal a datelor informatice; d) restricionarea ilegal a accesului la datele informatice; e) mpiedicarea n orice mod a funcionrii unui sistem informatic