RAPORT DE ACTIVITATE A CENTRULUI NAIONAL ANTICORUPIE PENTRU ANUL 2013

Cuprins:

Introducere I. Combaterea corupiei . II. Prevenirea corupiei .. .... .. 4 15

III. Prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului 27

Introducere
n anul 2013, activitatea Centrului Naional Anticorupie a fost axat pe sporirea eficienei n prevenirea, depistarea, cercetarea i curmarea contraveniilor i infraciunilor de corupie i a celor conexe corupiei, precum i a faptelor de comportament corupional, n condiiile Legii nr. 90-XVI din 25.04.2008 cu privire la prevenirea i combaterea corupiei, Legii nr. 1104-XV din 06.06.2002 cu privire la Centru i n corespundere cu obiectivele i prioritile prevzute n Strategia naional anticorupie pe anii 2011-2015, aprobat prin Hotrrea Parlamentului nr. 154 din 21.07.2011, precum i n prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului, n condiiile Legii nr.190-XVI din 26 iulie 2007 cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului. n activitatea de combatere a corupiei, accentul a fost pus pe lupta cu actele de corupie i conexe corupiei n sistemul judectoresc i organele de drept, curmarea cu prioritate a infraciunilor grave cu un grad sporit de pericol social, contracararea faptelor coruptibile n rndul persoanelor care dein posturi de conducere. n plan legislativ, s-a activat intens la elaborarea unui set de proiecte de acte normative, n vederea ajustrii cadrului legal care reglementeaz domeniile de activitate ale C.N.A. n perioada de raport, au fost activizate lucrrile n domeniul cercetrilor analitice, fiind realizate studii complexe privind metodica i tactica investigrii infraciunilor de corupie i conexe corupiei menite s eficientizeze activitatea de combatere a corupiei, precum i privind dosarele penale de corupie, examiate de instanele judectoreti n perioada 2010-iunie 2012, studiu realizat cu suportul Curii Supreme de Justiie i experilor Proiectului MIAPAC, ca urmare a cruia au fost elaborate recomandri privind aplicarea corespunztoare a legii la judecarea cauzelor de corupie de ctre instanele de judecat, remis pentru informare autoritilor supreme ale statului, organelor de drept i judiciare. n toate domeniile de activitate ale C.N.A. s-a urmrit respectarea strict a principiilor legalitii, independenei i imparialitii, respectrii drepturilor i libertilor fundamentale ale cetenilor, aplicrii prioritare a metodelor de prevenire a corupiei fa de cele de combatere, oportunitii i mbinrii metodelor i mijloacelor publice i secrete de activitate. De asemenea, C.N.A. i-a adus aportul la implementarea unui set de documente de politici i proiecte, att naionale, ct i internaionale, printre care se numr: Planul Naional de Aciuni privind liberalizarea regimului de vize cu UE, Planul Individual de Aciuni al Parteneriatului Republica Moldova-NATO, Programul de Asisten RM - Consiliul Europei pentru perioada 2013-2015, Parteneriatul Estic pentru buna guvernare i lupta mpotriva corupiei, Strategia UE pentru Regiunea Dunrii, Proiectul Strategii locale anticorupie etc. Pe plan organizatoric intern, au fost implementate pe larg practicile manageriale care asigur transparena n activitate i mbinarea conducerii unipersonale cu cea colegial, fiind organizate edine ale Colegiului C.N.A., n conformitate cu prevederile art. 10 din Legea nr. 1104-XV din 06.06.2002, cu participarea reprezentanilor altor instituii ale statului i societii civile, n cadrul crora s-au aprobat Regulamentul Colegiului C.N.A., Regulamentul de activitate al Serviciului Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor, Indicatorii de performan n activitatea de prevenire i combatere a corupiei, Indicatorii de performan n activitatea de splare de bani i finanrii terorismului, Programul de activitate a C.N.A. pe anul 2013, examinate i apreciate semestrial rezultatele activitii subdiviziunilor. Concomitent, a continuat procesul de dezvoltare a capacitilor instituiei n prevenirea i combaterea criminalitii, precum i de asigurare financiar corespunztoare a necesitilor operaionale, n corespundere cu prevederile Strategiei de consolidare instituional. Pe plan extern, au fost ntreprinse un ir de msuri n vederea consolidrii parteneriatului cu instituiile din alte state, ntririi relaiilor de conlucrare cu 14 instituii publice din ar i 3 organizaii neguvernamentale prin semnarea acordurilor de colaborare reciproc, n scopul realizrii n comun a activitilor ndreptate spre eradicarea fenomenului corupiei n societate.
3

I. COMBATEREA CORUPIEI DEPISTAREA I CURMAREA INFRACIUNILOR DE CORUPIE I A CELOR CONEXE CORUPIEI, PRECUM I A FAPTELOR DE COMPORTAMENT CORUPIONAL
n perioada de raport, n rezultatul aciunilor de investigaii, ofierii C.N.A. au depistat i contracarat 476 de infraciuni, inclusiv 374 acte de corupie i conexe corupiei i 102 de alte tipuri. S-au depistat urmtoarele tipuri de acte de corupie i conexe corupiei: corupere pasiv 135; excesul de putere sau depirea atribuiilor de serviciu 65; traficul de influen 51; abuzul de putere sau abuzul de serviciu 42; falsul n acte publice 22; abuz de serviciu 20; neglijena de serviciu 15; delapidarea averii strine 9; luarea de mit 8; corupere activ 4; darea de mit 2; falsul n documente contabile 1.

Raportul actelor de corupie depistate

Corupere pasiv 36%

Depirea atribuiilor de serviciu 17%

Altele 4% Neglijen 4% Delapidare 2% Fals n acte publice 6%

Abuz de serviciu 17% Trafic de influen 14%

n rezultatul msurilor ntreprinse de ofierii de investigaii ai C.N.A. s-au depistat infraciuni n urmtoarele domenii: 100 - organele de drept; 85 - administraiei publice locale; 35 - finanelor; 27 - medicinii; 41 - nvmntului; 12 - construciei; 19 - avocaturii; 10 - transportului; 7 - bancar; 6 - vamal; 4 - notarial etc.

Instituiile cele mai afectate de corupie

Organele de drept Administraia local Finanele Medicina Educaia Construciile Avocatura
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

Spectrul funcionarilor ce au czut n vizorul Centrului de asemenea este variat: de la demnitari de stat de rangul cel mai nalt i conductori de instituii, primari, pn la efi de departamente, direcii i servicii din cadrul autoritilor publice, inspectori i specialiti ai organelor de drept i de asigurare a securitii naionale (Vam, Poliia de Frontier), avocai, factori de decizie de diferit rang ai organizaiilor din sectorul privat. Analiza evoluiei infracionalitii de corupie denot tendina tot mai accentuat a funcionarilor publici de rang nalt i mediu de a folosi situaia de serviciu n interes personal i material, ca urmare fiind prejudiciate n proporii considerabile interesele publice naionale i ale cetenilor. Pe faptul extorcrii i primirii mijloacelor bneti i altor bunuri materiale au fost efectuate 119 reinerii n flagrant, fiind reinute 106 persoane (n 2012 - 94) i arestate preventiv n cadrul urmririi penale 33 persoane (2012 - 59), restul persoanelor reinute n flagrant au ncheiat acorduri de recunoatere a vinoviei.

Activiti complexe de combatere a corupiei n domeniul vamal Operaiunea Leueni-Albia n anul 2013, n rezultatul activitii speciale de investigaii, colaboratorii Centrul Naional Anticorupie, n comun cu Procuratura Anticorupie, Direcia securitatea intern a Serviciului Vamal, Poliia de Frontier, precum i reprezentanii Direciei Naionale Anticorupie i Direciei Generale Anticorupie din cadrul M.A.I. al Romniei au desfurat o operaiune complex la vama LeueniAlbia. Pe parcursul a cteva luni, grupul comun de anchet i investigaii, format din ofieri ai instituiilor menionate, au documentat zeci de vamei i poliiti de frontier care au fost implicai ntr-o schem frauduloas de colectare a banilor de la oferii de microbuze. Pentru investigarea sub toate aspectele a cazului au activat i ofieri anticorupie sub acoperire. n total, 220 de ofieri ai C.N.A. i procurori au participat la efectuarea a peste 80 de percheziii. Sumele ridicate n cadrul percheziiilor sunt de ordinul zecilor de mii de euro, dolari, lei i alt valut strin. Ca rezultat, 32 de angajai ai Serviciului Vamal i Poliiei de Frontier au fost reinui de procurori i ofierii C.N.A. n cadrul operaiuni desfurate, fiind suspectai c ar fi extorcat diferite sume de bani de la conductori auto care traversau punctul vamal pentru a le facilita trecerea i a nu le nregistra marfa. Operaiunea OSC Varnia Ca urmare a msurilor ntreprinse de colaboratorii C.N.A., s-a stabilit c angajaii Seciei documentare i eviden a populaiei Bender, fiind n crdie cu angajaii OSC Varnia i alte persoane din stnga Nistrului, pentru a obine careva foloase materiale, au implementat o schem infracional prin care nentemeiat refuz de a documenta cetenii Republicii Moldova din unitile administrativ-teritoriale din stnga Nistrului cu acte de identitate, determinndu-i pe ultimii s apeleze la serviciile unor intermediari din or. Tiraspol, care pentru servicii de consultan, de urgentare a examinrii cererilor de perfectare a actelor de identitate, de stabilire a domiciliului, de nregistrare a copilului (divorului, decesului, etc.) la organele competente ale Republicii Moldova, ncasau sume cuprinse ntre 500-5000 dolari SUA. Astfel, de ctre Procuratura General a fost pornit cauza penal nr. 2013928283 din 14.09.2013, n temeiul art. 327, alin.(1) Cod penal, pe faptul abuzului de serviciu comis de ctre persoanele cu funcii publice din cadrul Seciei documentare i eviden a populaiei Bender, care avnd interese materiale i personale, au folosit intenionat situaia de serviciu, prin obligarea persoanelor care locuiesc n unitile teritoriale din stnga Nistrului, de a prezenta acte neprevzute de legislaie, n vederea recunoaterii ceteniei Republicii Moldova i documentrii cu acte de identitate moldoveneti. n cadrul percheziiei la sediul OSC Varnia i la sediul SEDP Bender din or. Varnia au fost ridicare mai multe acte de stare civil, printre care i certificate de divor care, conform unor informaii operative au fost eliberate n lipsa hotrrilor judectoreti de desfacere a cstoriei, blanchete necompletate cu date personale dar semnate i tampilate. La fel, n cadrul percheziiei asupra efului Seciei eviden i documentarea populaiei Bender, cet. Andriua Valeri au fost depistate mai multe blanchete ale seciilor paapoarte din stnga Nistrului (extras de pe Forma 1), care la fel nu erau completate cu careva date personale, dar aveau aplicate semnturile i tampilele necesare. Activitatea anticorupie n domeniul judectoresc n anul 2013, a fost activizat lupta cu corupia n sistemul judectoresc, fiind obinute rezultate marcante, pentru prima dat n practica anti-infracional naional fiind deferite justiiei cauze penale de corupie i conexe corupiei n privina judectorilor.

Astfel, din totalul de 9 cauze penale cercetate n privina judectorilor, n perioada de raport au fost trimise judecii 4 cauze penale, dup cum urmeaz : cauza penal n privina unui judector de instrucie al Judectoriei raionului Cueni, pe faptul coruperii pasive, svrite n complicitate cu asistentul Judectoriei, prin intermediul cruia a pretins i primit de la un cetean 300 litri de motorin i 100 litri de benzin i mijloace bneti n sum de 500 lei, pentru pronunarea hotrrilor de ncetare a unor procese contravenionale. Totodat, actualmente, C.N.A. examineaz autosesizarea privind pronunarea de ctre judectorul respectiv a hotrrii contrare legii la examinarea cauzei contravenionale, prin admiterea unui demers de retragere a contestaiei, care, de fapt, nu a fost naintat; cauza penal n privina unui judector al Judectoriei raionului Teleneti, pe faptul extorcrii a 200 de dolari de la un cetean, pentru a-i scoate de pe rol dosarul n care acesta figura ca prt; cauza penal n privina unui judector al Judectoriei raionului Rcani, care a svrit infraciunile de pronunare a unei sentine, decizii, ncheieri sau hotrri contrare legii, escrocherie, exces de putere sau depirea atribuiilor de serviciu, prin pronunarea unei hotrri contrar legii n dosarul civil examinat, n scopul nsuirii averii strine n proporii deosebit de mari. Judectoria Edine a ncetat urmrirea penal n temeiul pct. 9 art. 275 Cod de procedur penal, decizia dat fiind contestat de procuror n Curtea de Apel Bli; cauza penal n privina unui judector al Judectoriei Criuleni, care n complicitate cu un avocat, au estorcat i primit mijloace bneti ce nu i se cuvin n sum de 2000 euro, pentru adoptarea unei sentine de achitare pe un dosar de nvinuire pentru maltratare a persoanei. Actualmente, se afl n stadiu de examinare 2 cauze penale n privina unui judector al Judectoriei Comerciale de Circumscripie, pentru depirea atribuiilor de serviciu, prin ce au fost prejudiciate interesele a dou companii de investiii. De asemenea, n perioada de raport, n rezultatul investigaiilor efectuate, C.N.A. a naintat demersuri Procuraturii privind aciunile ilegale comise de judectori din cadrul judectoriilor: Cueni, sectorului Ciocana mun. Chiinu, mun. Bli, Curii de Apel Chiinu, sectorului Centru mun. Chiinu, sectorului Rcani mun. Chiinu. Totodat, C.N.A. a naintat Procuraturii propuneri de iniiere a procedurii de ridicare a imunitii i pornire a urmririi penale n privina a 3 judectori, din cadrul judectoriilor: Comerciale de Circumscripie, pentru pronunarea unei hotrri contrare legii, la examinarea unui litigiu economic, care a dus la prejudicierea unei bnci; Judectoriei raionului Ialoveni, pentru falsificarea a 4 hotrri judectoreti despre nmatricularea mijloacelor de transport; Judectoriei raionului Clrai, pentru neglijen n serviciu. Necesit de remarcat, n mod special, unele probleme stabilite ce in de conflictul de interese n domeniul judectoresc, manifestate prin cazurile nregistrate de desfurare a ntrevederilor de ordin personal ntre judectori i ali participani la procesul de judecat: procurori, nvinuii, pri vtmate (serbarea zilei de natere, vntoare n pdure, diferite petreceri), care, n mod direct, compromit substanial standardele europene pentru justiie, fapt care contravine Recomandrilor (94) 12 ale Consiliului Europei, i Principiilor internaionale privind conduita judectorului (Principiile de la Bangalore), n care se stipuleaz c judectorul trebuie s evite orice solicitri de ntrevederi n particular cu uile nchise. Cu referire la abaterile de la procedurile stabilite prin lege la examinarea judiciar a cauzelor penale, civile i contravenionale, de menionat c Centrul Naional Anticorupie este sesizat n permanen de ceteni privind astfel de cazuri, petiiile date fiind remise, conform competenei, Consiliului Superior al Magistraturii. Pn n prezent, C.N.A. nu a primit rspunsuri de la CSM despre sancionarea judectorilor, iar Inspecia Judiciar a informat despre inoportunitatea interveniei n acest sens. Astfel, se constat, un mecanism neefectiv de examinare a sesizrilor respective.

Activitatea analitic n domeniul investigrii faptelor de corupie n perioada de raport, au fost activizate lucrrile n domeniul cercetrilor analitice. n acest sens, de menionat Studiul privind dosarele penale de corupie, examinate de instanele judectoreti n perioada 2010-iunie 2012, realizat cu suportul Curii Supreme de Justiie i experilor Proiectului MIAPAC. Ca urmare a Studiului, au fost elaborate recomandri privind aplicarea corespunztoare a legii la judecarea cauzelor de corupie de ctre instanele de judecat, remis pentru informare autoritilor supreme ale statului, organelor de drept i judiciare. Printre recomandrile expuse de remarcat : aplicarea corespunztoare n practic de ctre instanele judectoreti a hotrrilor Plenului Curii Supreme de Justiie nr. 16 din 31 mai 2004 Cu privire la aplicarea n practica judiciar a principiului individualizrii pedepsei penale, nr. 5 din 30.03.2009 Cu privire la aplicarea legislaiei referitoare la rspunderea penal pentru corupere pasiv ori activ, nr. 6 din 24.12.2010 Privind judecarea cauzelor penale n procedura acordului de recunoatere a vinoviei; n vederea atingerii scopului pedepsei penale (art. 61 CP), s-a recomandat instanelor judectoreti s ia n consideraie valoarea sumei de bani sau foloase obiect al infraciunii; efectuarea de ctre Curtea Suprem de Justiie a generalizrii practicii de judecare a cauzelor pe infraciuni de corupie, inclusiv pe individualizarea pedepselor cu elaborarea de recomandri respective; elaborarea Ghidului de individualizare a pedepselor pe infraciuni de corupie, ce ar ndruma judectorii la ntocmirea hotrrilor i stabilirea pedepselor; elaborarea unei hotrri explicative privind individualizarea pedepsei pe infraciunile de corupie, conform criteriilor prevzute la art. 75 CPP; a ndruma instanele judectoreti s dispun efectuarea anchetei sociale, cu ntocmirea raportului presentenial pe cauzele de corupie; crearea completelor specializate n instanele judectoreti pentru judecarea cauzelor penale privind infraciunile de corupie. n decizia nr. 61 / 2013, Colegiul Penal al Curii Supreme de Justiie a luat atitudine fa de recomandrile expuse n Studiu i a stabilit c judectorii trebuie s le implementeze n practica de examinare a dosarelor de corupie. De asemenea, n perioada dat Secia analitic a C.N.A. a elaborat un Ghid metodico practic privind investigarea infraciunilor de corupie i celor conexe corupiei, menit s eficientizeze activitatea de combatere a corupiei.

ACTIVITATEA DE URMRIRE PENAL

Pe parcursul anului 2013, n cadrul organului de urmrire penal al Centrului au activat 48 de ofieri de urmrire penal, iar pe parcursul anului 2012 - 51 de ofieri de urmrire penal. n perioada de raport, ofierii de urmrire penal ai Centrului au reinut n procedur 957 de cauze penale, inclusiv 522 au fost pornite de ctre ofierii de urmrire penal, 373 - parvenite conform competenei de la alte organe, 62 - reluate n procedur.
Raportul cauzelor penale reinute n procedur Pornite de OUP a C.N.A. 55%

Reluate n procedur 6%

Parvenite dup competen 39%

n total n gestiunea ofierilor de urmrire penal s-au aflat 1775 cauze penale, innd cont i de restana cauzelor penale din anul 2012. Pentru comparaie, n anul 2012, n gestiunea organului de urmrire penal s-au aflat 3578 cauze penale, sau cu 1729 mai multe de ct n anul curent. Din 522 de cauze penale pornite de ctre ofierii de urmrire penal, 402 le-au constituit infraciunile de corupie i conexe acestora, 33 din categoria celor economico-financiare i 87 de alte tipuri. Tabel. Clasificarea cauzelor penale de corupie pornite de ofierii C.N.A., dup tipul infraciunilor Numrul Tipul infraciunilor, conform Codului penal dosarelor Articolul 324. Corupere pasiv 136 Articolul 325. Coruperea activ 6 Articolul 326. Traficul de influen 58 Articolul 333. Luarea de mit 8 Articolul 334. Darea de mit 1 Articolul 327. Abuzul de putere sau abuzul de serviciu; 67 Articolul 335. Abuzul de serviciu Articolul 328. Excesul de putere sau depirea atribuiilor de serviciu 71 Articolul 329. Neglijena n serviciu Articolul 191. Delapidarea averii strine (cu folosirea situaiei de serviciu) Articolul 332. Falsul n acte publice 13 20 22

Astfel, ofierii de urmrire penal n anul curent au pornit cu 34 cauze penale mai puine de ct n perioada anului trecut pe infraciunile de corupie i conexe acestora.

Totodat, s-a majorat numrul cauzelor penale privind infraciunile de corupie pasiv (art.324 CP), dare de mit ( art. 333 Cod penal), abuzul de putere sau abuz de serviciu cu sectorul privat (art.327,335 Cod penal). Din categoriile infraciunilor de corupie i conexe acestora, 22 se refer la infraciuni deosebit de grave, 255 grave, 100 mai puin grave i 25 uoare.
Raportul cauzelor penale cercetate, conform pericolului social

Deosebit de grave 5% Uoare 6%

Grave 64%

M.P. grave 25%

n perioada de referin, ofierii de urmrire penal suplimentar au descoperit 148 de infraciuni, pe care ulterior s-au pornit cauze penale, iar n perioada analogic a anului 2012 ofierii de urmrire penal suplimentar au descoperit 203 infraciuni. Au fost cercetate cauze penale de corupie la nivel nalt n privina urmtoarelor persoane care deineau funcii de demnitate public: ex - Prim - ministrului; Secretarului General adjunct al Guvernului; ministrului sntii; 3 judectori; 12 primari. Concomitent, n rezultatul analizei cauzelor penale pornite de organul de urmrire penal, s-a constatat c cele mai afectate instituii de fenomenul corupie au fost: organele Ministerului Afacerilor Interne, administraiei publice locale, instituiile Ministerului Educaiei, Ministerului Sntii. De asemenea, au fost cercetate cauze penale de corupie n instituiile i domeniile, dup cum urmeaz: Ministerul Tehnologii Informaionale i Comunicaiilor; asisten social; agricultur; transport; avocatur; sectorul notarial; serviciul vamal; instituiilor penitenciare; fiscal; organizaii private. Analiznd funciile persoanelor cercetate, constatm pornirea cauzelor penale n privina urmtorilor categorii de funcionari : n administraia public local: 1 preedinte al consiliului comunal; 1 consilier local; 4 secretari ai consiliului local; 8 funcionari din cadrul administraiei publice locale; n organele de drept: 1 consultant al judectorului; 10 executori judectoreti; 1 consilier de probaiune; 17 avocai; 60 colaboratori de poliie; 14 colaboratori vamali; 2 notari; 1 angajat din cadrul instituiilor penitenciare; n instituiile de nvmnt: 11 conductori ai instituiilor de nvmnt superior, mediu de specialitate i precolar; 1 ef de catedr; 10 profesori, lectori, maitri i instructori ai colilor auto i studeni; n instituiile medicale: 3 medici-efi din cadrul instituiilor i Centrelor medicale; 1 ef al Consiliului de expertiz medical; 1 ef de secie obstetric; 4 medici experi; 5 medici i medici chirurgi; 1 secretar al Consiliului de expertiz medical; 3 asistente, infirmiere i surori medicale;
10

 n inspectoratele fiscale de stat : 1 ef adjunct al IFPS; 1 ef de seciei a urmririi plilor; 2 inspectori fiscali; n alte domenii : 6 conductori ai ntreprinderilor de stat; 1 preedinte al bncii ; 1 director al filialei Bncii; 8 funcionari din cadrul subdiviziunilor .S. Registru; 1 inspector ; 1 revizor din cadrul Inspeciei Financiare; 1 ef al inspeciei de Stat n Construcii ; 1 inspector principal n construcii; 3 funcionari din cadrul Inspeciei Muncii; 1 ef de Direcie a proteciei consumatorilor; 1 administrator al insolvabilitii; 1 ef al Direciei pentru sigurana alimentelor; 1 ef al Seciei control i revizie din cadrul .S. Calea Ferat din Moldova ; 1 inginer al Inspeciei de Stat pentru supravegherea tehnic; 2 contabili-efi din cadrul ntreprinderilor municipale; 1 jurist; 12 conductori din cadrul ntreprinderilor private, 11 specialiti i funcionari din diferite domenii din cadrul ntreprinderilor de stat i private; 27 persoane fizice. Cauzele penale finisate Pe parcursul anului curent, ofierii de urmrire penal ai Centrului au finisat 479 de cauze penale: din ele 169 cauze n privina a 209 de persoane au fost remise n instana de judecat. Concomitent, este necesar de menionat c, n aceast perioad au mai fost propuse pentru a fi diferite justiiei, suplimentar 2 cauze penale, ns au fost clasate din oficiu de ctre procurori n temeiul art. 55 Cod penal ( cu tragerea vinovatului la rspundere administrativ). Din numrul total de dosare penale trimise n judecat, 144 de cauze n privina a 160 de persoane, se refer la infraciuni de corupie i conexe acestora, 11 cauze penale n privina a 29 de persoane se refer la infraciuni economico-financiare, iar 14 n privina a 19 persoane la alte categorii de infraciuni.
Raportul cauzelor penale deferite justiiei Cauze penale de corupie 85%

Alte tipuri 8%

Cauze penale economico financiare 7%

Pentru comparaie, n anul 2012 n judecat au fost expediate 263 cauze penale, cu 94 cauze penale mai multe de ct n anul curent. Pe parcursul anului 2013, au fost diferii justiiei pentru comiterea infraciunilor de corupie i conexe urmtoarele categorii de subieci: din cadrul organelor supreme de stat : 1 secretar general adjunct al Guvernului; din cadrul administraiei publice locale i centrale: 1 vice-preedinte de raion; 13 primari; 1 preedinte al consiliului primriei; 1 consilier local; 5 secretari ai consiliilor locale; 9 funcionari din cadrul administraiei publice locale i centrale;

11

 din cadrul organelor de drept: 1 judector; 2 executori judectoreti; 28 colaboratori de poliie, 1 colaborator C.N.A.; 2 colaboratori vamali; 7 avocai; 1 consilier de probaiune; 1 supraveghetor; din cadrul instituiilor de nvmnt: 8 conductori ai instituiilor de nvmnt superior, mediu i precolar; 1 ef de catedr; 7 profesori; din cadrul instituiilor medicale: 1 medic-ef al Centrului medical; 2 medici efi de secii; 1 infirmier, 1 sor medical, din alte domenii: 1 ef al IFPS; 1 ex - preedinte al Consiliului Coordonator al Audiovizualului; 1 comandant al Comisariatului militar; 2 conductori ai ntreprinderilor de stat; 1 inspector fiscal; 1 ef de Direcie din cadrul proteciei consumatorului; 1 ef de secie control i revizie al S CFM; 1 ef de secie a urmririi plilor al Inspeciei Financiare; 3 funcionari din cadrul Serviciului de asisten social; 3 funcionari din cadrul subdiviziunilor S Registru; 1 inspector al muncii; 9 conductori din cadrul ntreprinderilor private; 1 jurist; 2 contabili i contabili efi ntreprinderilor private; 6 specialiti din diferite domenii din cadrul ntreprinderilor de stat i private; 20 de persoane fizice. Totodat, din numrul total de cauze penale finisate, 310 au fost clasate, dintre care 14 pe motive de nereabilitare, inclusiv 2 cu tragerea nvinuitului la rspundere administrativ, 7 cauze n legtur cu expirarea termenului prescripie, 5 n legtur cu decesul fptuitorului i n 296 cauze penale pe motiv de reabilitare. Din aceast categorie de cauze, 123 de cauze penale au fost pornite de Centru i 187 au parvenit de la alte organe de urmrire penal.
Raportul cauzelor penale clasate Din categoria dosarelor pornite de alte organe 60%

Din categoria dosarelor pornite de C.N.A. 40%

De menionat, de asemenea c din totalul cauzelor clasate: 270 le-au constituit cauzele penale pornite pe infraciuni de corupie i conexe acestora, 26 de ordin economico-financiar, 14 din categoria altor infraciuni. Totodat, 22 de dosare penale au fost clasate n mod repetat. Astfel, la compartimentul clasrii avem o cretere cu 58 cauze penale. n 2012 au fost clasate 252 cauze penale. Tot, n aceast perioad, dup efectuarea tuturor aciunilor de urmrire penal posibile, au fost suspendate 44 de cauze penale, dintre care:
12

n 8 cauze urmrirea penal a fost suspendat n legtur cu eschivarea nvinuitului de la organul de urmrire penal, n 36 - n legtur cu neidentificarea persoanei care a comis infraciunea. n 1 cauz penal urmrirea penal a fost suspendat n temeiul art.511 Cod de procedur penal n legtur cu suspendarea condiionat a urmririi penale n privina nvinuitului. Pentru comparaie, n anul 2012, urmrirea penal a fost suspendat n 513 cauze penale, dintre care n 17 - n legtur cu eschivarea nvinuitului de la organul de urmrire penal. n aa mod, au fost suspendate cu 469 cauze mai puine fa de perioada analogic a anului 2012 i cu 9 cauze penale mai puine n legtur cu eschivarea nvinuitului de la organul de urmrire penal. De asemenea n perioada de referin, dup efectuarea aciunilor de urmrire penal, 149 cauze penale au fost conexate la cauzele penale de baz (n anul 2012 377 de cauze penale) i 205 cauze au fost expediate conform competenei altor organe de urmrire penal (n anul 2012 1355 cauze penale). De remarcat c una din problemele majore care persist n activitatea organului de urmrire penal este fluxul mare de cauze penale parvenite de la alte organe, fapt ce genereaz suprancrcarea ofierilor, iar n consecin are de suferit calitatea urmririi penale i termenele de examinare pe dosarele penale. Dup termenul de cercetare a cauzelor penale, la finele anului 2013, sunt n gestiune: 60 de cauze penale cu termenul de cercetare care depete 3 ani, 309 de cauze pe care urmrirea penal este efectuat mai mult de un an. Tergiversarea este condiionat de efectuarea diferitor expertize (contabile, n construcie, merceologie), lipsa rspunsurilor la comisiile rogatorii, lipsa figuranilor sau a martorilor de baz. Totodat, este necesar de menionat i suprancrcarea procurorilor care conduc urmrirea penal. n perioada de referin n scopul nlturrii cauzelor i condiiilor care au contribuit la svrirea infraciunilor, ofierii de urmrire penal ai Centrului au naintat conductorilor organizaiilor i ntreprinderilor 44 de sesizri ( n anul 2012 26 de sesizri), sau cu 18 mai multe. Repararea prejudiciului Prejudiciul stabilit potrivit nvinuirii pe cauzele penale expediate n judecat n aceast perioad a constituit 96.878.571 lei, iar n cadrul acestora s-a restituit n suma de 236.727 lei i s-a aplicat sechestru pe bunuri imobile i mobile n valoare total de 42.109.133 lei. Pentru comparaie, n anul trecut prejudiciul potrivit nvinuirii a constituit 69.618.125 lei (ca urmare, n 2013 este n cretere cu 27.260.446 lei). Restituit prejudiciu n sum de 8.643.545 lei (cu 8.406.818 lei mai puin n anul curent comparativ cu anul 2012). Aplicat sechestru n valoare de 10.451.978 lei (n cretere cu 31.657.155 lei comparativ cu anul 2012). Materiale examinate n conformitate cu prevederile art.274 Cod procedur penal Suplimentar la cauzele penale, pe parcursul anului curent, de ctre ofierii de urmrire penal, n conformitate cu prevederile art.274 Cod procedur penal, au fost nregistrate i examinate 1007 materiale de control, dintre care s-au soluionat 882, inclusiv pe 498 materiale au fost pornite cauze penale, 345 au fost naintate procurorului cu propunere de nencepere a urmririi penale, 30 s-au conexat la alte materiale i cauze penale, 9 au fost remise dup competen, se afl n gestiune 125 materiale. Pentru comparaie, n anul 2012, de ctre ofierii de urmrire penal ai Centrului au fost nregistrate i examinate 1930 materiale de control, soluionate 1904, inclusiv pe 1310 materiale au fost pornite cauze penale, 488 au fost naintate procurorului cu propunere de nencepere a urmririi penale, 70 s-au conexat la alte materiale i cauzele penale, 36 au fost remise dup competen, 26 se afl n gestiune. Astfel, la finele lunii decembrie 2013, n procedura ofierilor de urmrire penal ca restan se aflau 897 cauze penale i 125 materiale de control.

13

Asigurarea respectrii drepturilor omului n cadrul urmririi penale

Pe parcursul anului 2013, atenie sporit s-a acordat respectrii drepturilor cetenilor. n aceast privin, s-a inut cont de prevederile Hotrrii Parlamentului nr. 90 din 12.05.2011 privind Planul Naional de aciuni n domeniul drepturilor omului pe anii 2011 2014. Ca urmare, n domeniul dat nu au fost admise careva nclcri. Astfel, n perioada de referin, ofierii de urmrire penal au documentat reinerea a 82 de persoane (78 n flagrant), cu respectarea strict a prevederilor actelor normative n domeniu. n privina a 26 de persoane instanele judiciare au dispus aplicarea msurii preventive n form de arest preventiv. Pentru comparaie, n anul 2012 ofierii de urmrire penal au reinut 116 persoane (94 n flagrant), iar n privina a 59 persoane instanele judiciare au dispus aplicarea msurii preventive n form de arest preventiv.

14

II. PREVENIREA CORUPIEI

Activiti de sensibilizare anticorupie n vederea sensibilizrii anticorupie a populaiei au fost desfurate 206 activiti, dintre care 168 au constituit instruiri i training-uri anticorupie, la care au participat estimativ 5952 persoane. Totodat, 43 de instruiri au fost desfurate de colaboratorii Serviciului prevenire a Direciei Generale Teritoriale Sud a C.N.A., care au instruit circa 1400 persoane. La instruirile anticorupie au participat reprezentani ai urmtoarelor instituii : administraiei publice centrale i locale - 42 instruiri; Departamentului Instituii Penitenciare - 7 instruiri; instituiilor de nvmnt preuniversitare - 25 instruiri; instituiilor medico-sanitare -14 instruiri; din domeniul ecologiei - 9 instruiri etc. Totodat, n perioada august-septembrie, Direcia general prevenirea corupiei a C.N.A. a organizat i desfurat 20 de instruiri anticorupie pentru angajaii din subdiviziunile Serviciului Vamal i 24 instruiri anticorupie pentru angajaii din subdiviziunile Departamentului Poliei de Frontier din cadrul MAI, n comun cu centrele de instruire ale Serviciului Vamal i Departamentului Poliei de Frontier. n perioada de raport, colaboratorii Direciei prevenire i programe anticorupie (DPPA) au participat la 6 edine ale Grupului de lucru privind elaborarea curriculei anticorupie unificate pentru colaboratorii Serviciului vamal i a Poliiei de Frontier (organizate n colaborare cu C.N.A., EUBAM, OSCE, MAI, Academia Grniceri din Ucraina, Serviciul de Stat Grniceri i Serviciul Vamal al Ucrainei, Serviciul Vamal al RM) i manualului unificat pentru formatorii anticorupie. n august 2013, n adresa EUBAM-ului a fost expediat versiunea electronic a coninutului integral a manualului redactat n limba romn. n octombrie 2013 a fost lansat varianta n limba rus a manualului , cu un volum de 318 pagini. n martie 2013, C.N.A. n comun cu Ministerul Tineretului i Sportului, A.O. pentru copii i tineret Fclia or. Ungheni i Direcia General nvmnt, Tineret i Sport or. Ungheni au organizat i desfurat trainingul cu tematica Tineretul mpotriva corupiei n aciune. Ca rezultat din numrul liceenilor instruii a fost creat echipa tinerilor gardieni anticorupie, aprobat un plan de activiti de prevenire a corupiei n rndul tinerilor care urmeaz a fi aplicat pn n aprilie 2014, au fost finisate lucrrile-schi pe tematici anticorupie n cadrul concursului Art Graffiti, Stop Corupiei cu desemnarea ctigtorilor. La 17 aprilie 2013, C.N.A. n comun cu Procuratura i Primria Ungheni, Gardienii Comunitari Anticorupie au organizat ntlnirea dialog cu tematica Eforturi comune mpotriva corupiei. La 23 aprilie 2013, n premier, a avut loc masa rotund Tineretul mpotriva corupiei, eveniment organizat de ctre Institutul de Relaii Internaionale RM n comun cu reprezentanii C.N.A., n cadrul cruia s-a remarcat rolul tineretului n prevenirea i combaterea fenomenului corupiei. ntru asigurarea durabilitii i promovrii rezultatelor obinute n cadrul campaniei naionale Corupia distruge viitorul. Nu tolera corupia, desfurate n a. 2012 i diseminarea spotului publicitar anticorupie Oprete, ct e lucru pe cinste a fost solicitat susinerea autoritilor administraiilor publice locale. n mun. Chiinu au fost amplasate 19 panouri publicitare cu mesajele Corupia; Privete mai larg; Nu tolera. Ce ine de spotul publicitar video Oprete, ct e lucru pe cinste oferit de proiectul MIAPAC a fost difuzat n iunie curent la postul televizat Publika TV de 36 de ori. n acelai context, menionm faptul c n lunile iunie-iulie 2013, n 22 de centre raionale din ar au fost ntreprinse o serie de msuri cu caracter anticorupie, prin amplasarea n 5 centre raionale a panourilor publicitare cu mesajele Corupia; Privete mai larg; Nu tolera, precum i prin difuzarea spoturilor publicitare audio i video la posturile radio locale, de televiziune local i a paginilor web locale.
15

n perioada 30-31 iulie 2013, C.N.A. (DPPA) n colaborare cu tabra de odihn Sadovo, amplasat n r-nul Clrai, s. Sadova, au organizat i desfurat n incinta respectivei tabere de odihn trainingul cu tematica Un viitor fr corupie. n cadrul acestui training, colaboratorii C.N.A. au desfurat o sesiune de instruire anticorupie pentru adolesceni i educatori, au prezentat sporturi sociale cu tematic anticorupie, au organizat i desfurat jocuri interactive cu implicarea celor prezeni. n parteneriat cu Academia de Administrare Public de pe lng Preedintele Republicii Moldova, a fost elaborat programa cursului de master n drept specializare anticorupie, cu implementarea din septembrie 2013, cu studii la secia de zi 2 ani i la secia frecven redus 2,5 ani; Participarea la edinele grupului de lucru n vederea elaborrii curriculei anticorupie pentru orele de dirigenie pentru instituiile de nvmnt preuniveristare, activitate desfurat n cadrul Proiectului MIAPAC; Participarea la edine comune cu managerii operaionali al Direciei Securitate Intern al MAI, n vederea identificrii activitilor ce pot fi implementate individual att de ctre DSI, ct i n comun cu C.N.A., pentru prevenirea corupiei n rndurile colaboratorilor MAI; La perioada septembrie-octombrie 2013, C.N.A. n parteneriat cu Guvernul Tinerilor din RM, au organizat i desfurat 4 instruiri cu genericul Fii elev disciplinat. Nu da mit pentru nvat n cadrul urmtoarelor instituii: Colegiului Agro-industrial or. Rcani, Colegiul de Medicin din or. Ungheni, coala Sportiv specializat de Rezerve Olimpice din or. Clrai i Colegiul de Microelectronic i Tehnic de calcul. Total participani 283 persoane. n cadrul instruirii formatorii i participanii au dezbtut urmtoarele subiecte: - despre corupie la general; rolul tineretului n prevenirea i curmarea corupiei n sistemul educaional; consecinele care pot surveni urmare al notelor nemeritate; n perioada 6-13 octombrie 2013, C.N.A. n parteneriat cu Serviciul Grniceri Ucraina, cu susinerea financiar a Misiunii Uniunii Europene de Asisten la Frontiera Moldovei i Ucrainei (EUBAM) au organizat i desfurat coala bilateral anticorupie cu genericul Tinerii mpotriva corupiei, pentru 24 de studeni ai instituiilor de nvmnt superior din Republica Moldova i Ucraina. Activitatea a fost ghidat de un grup mixt de formatori, compus din colaboratori ai Centrului, specializai n activiti de prevenire a corupiei i colaboratori ai Serviciului Grniceri a Ucrainei, precum i experi ai misiunii EUBAM. Evenimentul a fost organizat n scopul cultivrii intoleranei fa de fenomenul corupiei n rndul tinerei generaii i a prezentrii cadrului legal al Republicii Moldova, Ucrainei i legislaiei internaionale anticorupie, dificultile practice ntmpinate n lupta mpotriva fenomenului corupiei. Totodat, n cadrul respectivului eveniment a fost prezentat manualul unificat , elaborat de ctre C.N.A., Serviciul Vamal i Serviciul Grniceri ai RM n comun cu Serviciul Vamal i Serviciul Grniceri ai Ucrainei, sub egida EUBAM-ului. Organizarea i desfurarea n parteneriat cu Primria i Consiliul r. Ungheni la 26 octombrie 2013, pe stadionul complexului sportiv al Biroului Vamal Ungheni a campionatul la minifotbal cu tematica mpreun mpotriva corupiei cu participarea echipelor din cadrul C.N.A., Consiliului Raional, Primria Ungheni, Poliia de Frontier i Serviciul Vamal. Finalul s-a disputat ntre echipele C.N.A. i a Primriei Ungheni, ctigtoare fiind echipa Centrului. La 01 noiembrie 2013, C.N.A. n parteneriat cu Ministerul Tineretului i Sportului i Consiliul Raional Ialoveni, au organizat i desfurat training-ul Un viitor fr corupie pentru 30 de liceeni ai claselor a XII din raionul Ialoveni. Scopul evenimentului a fost de sensibilizare, instruire i cultivare a tinerilor absolveni fa de flagelul corupiei, metodele de lupta mpotriva fenomenului corupiei i de prevenire a acestuia. Cu scopul educrii tinerei generaii n spiritul intoleranei fa de corupie i de promovare a sentimentului de responsabilitate n trafic, n perioada 13-15 noiembrie 2013, colaboratorii C.N.A. n comun cu Inspectoratul Naional de Patrulare au organizat i desfurat aciunea cu genericul Un viitor n siguran. Un viitor fr corupie. Evenimentul organizat a nglobat un numr total de 190
16

elevi i liceeni din coala internat or. Streni, liceul din comuna Srata Galben, r-nul Hnceti i liceul din comuna Peresecina, r-nul Orhei. n perioada noiembrie-decembrie 2013, Centrul n colaborare cu Academia de Administrare Public organizeaz i desfoar activiti de instruire profesional cu tematica Avertizorii de integritate destinat funcionarii publici din autoritile publice centrale i locale i instituiile subordonate acestora 17 instruiri cu o durat de 8 ore academice pentru circa 500 de participani. n parteneriat cu OO Institutul pentru Democraie din Comrat, membru al Alianei Anticorupie, n cadrul liceului Mihai Eminescu din localitate a fost organizat un training cu genericul Un viitor fr corupie pentru 25 de liceeni din cl. 10-12. Activiti privind evaluarea riscurilor de corupie n conformitate cu prevederile art. 4 alin. (1) lit. e) din Legea nr. 1104-XV din 06.06.2002 cu privire la Centrul Naional Anticorupie, n perioada ianuarie-noiembrie 2013, Direcia Prevenire i Programe Anticorupie a desfurat msuri n domeniul evalurii riscurilor corupiei. A organizat i participat la conferina regional cu tematica Evaluarea riscurilor de corupie. Tipologia componentelor premiselor corupiei. Au fost efectuate 14 vizite de lucru n cadrul ministerelor i autoritilor publice centrale n vederea documentrii realizrii msurilor incluse n Planul de Integritate a acestora. ntru executarea Hotrrii Grupului de Monitorizare din 01 august 2013, au fost desfurate 2 edine preparatorii i instituit grupul de evaluare a riscurilor de corupie n domeniul audit postvmuire n cadrul Serviciului Vamal al RM. Plile neformale n sectorul medical domeniu identificat n comun cu Ministerul sntii, pentru a fi supus procedurii de evaluare a riscurilor de corupie din februarie 2014. Au fost ntocmite i expediate instituiilor vizate 17 note informative privind analiza implementrii i coordonrii executrii Planurilor de integritate, i anume: - Ministerului Economiei - Ministerului Muncii, Proteciei Sociale i Familiei - Ministerul Dezvoltrii Regionale i Construciilor - Ministerul Tehnologiei Informaiei i Comunicaiilor - Ministerul Culturii - Biroului relaii interetnice - Ministerului Tineretului i Sportului - Ageniei Turismului - Ministerului Sntii - Ministerului Mediului - Serviciului Grniceri - Ageniei Relaii Funciare i Cadastru - Ministerului Justiiei - Ministerului Transporturilor i Infrastructurii Drumurilor; - Ministerul Educaiei; - Ministerul Aprrii; - Ministerul Afacerilor Interne. n faz de finalizare sunt Notele informative privind analiza implementrii i coordonrii executrii Planurilor de integritate din cadrul C.N.A., Ministerului Finanelor, Biroului Naional de Statistic i Agenia Rezerve Materiale. La momentul actual MAEIE este unica autoritate care continu autoevaluarea riscurilor de corupie. Tergiversarea finisrii autoevalurii i elaborrii Planului de integritate este generat de mai multe circumstane, inclusiv i de fluxul membrilor Grupului de lucru. n contextul celor menionate, C.N.A. a ntreprins mai multe aciuni n vederea intensificrii activitii Grupului: - au fost naintate dou demersuri ctre conducerea Ministerului pentru luare de atitudine; - la edina Grupului de monitorizare din 1 august curent s-a decis finisarea procedurii n cauz n cadrul ministerului;
17

- a fost organizat i desfurat una din edinele de lucru cu grupul de autoevaluare n scopul identificrii materialelor acumulate i repartizrii sarcinilor de lucru (noului grup de lucru); - a fost organizat una din edinele consultative cu noul preedinte al grupului de autoevaluare n scopul familiarizrii cu sarcinile i activitile necesare a fi realizate n proces de autoevaluare; - au fost organizate 4 edine consultative cu secretarul grupului de autoevaluare privind executarea sarcinilor de ordin tehnic, identificarea materialelor de lucru acumulate, planificate activiti i repartizate sarcini n cadrul evalurii riscurilor. n cadrul Serviciului Vamal au fost desfurate 2 edine preparatorii n vederea instituirii grupului de evaluare a riscurilor de corupie. Grupul de lucru a fost constituit prin ordinul directorului general al Serviciului Vamal nr. 541-0 din 07.11.2013. n conformitate cu prevederile pct. 5 din Metodologia de evaluare a riscurilor de corupie n instituiile publice aprobat prin HG nr. 906 din 28.07.2008 cu modificrile ulterioare, n luna noiembrie 2013 Centrul a expediat n adresa Ministerului Sntii scrisoarea privind iniiativa iniierii n luna februarie 2014 a procesului de evaluare a riscurilor de corupie n cadrul instituiilor medico-sanitare selectate din subordinea ministerului. La 28 noiembrie, colaboratorii Centrului au participat la prima edin a Consiliului pentru diminuarea plilor neformale n sistemul de ocrotire a sntii creat prin Ordinul ministrului sntii nr. 978 din 12.09.2013, n cadrul creia membrilor Consiliului li s-a adus la cunotin importana i scopul procedurii de evaluare a riscurilor de corupie. n vederea consolidrii capacitilor C.N.A. n domeniul evalurii riscurilor de corupie, au fost ntreprinse urmtoarele: 1. Organizarea i participarea n luna mai curent la instruirea oferit n cadrul Misiunii de experi Managementul riscurilor de corupie desfurat prin intermediul proiectului TAIEX, n cadrul creia, 2 colaboratori ai Serviciului Investigaii Speciale din Lituania au instruit timp de 5 zile reprezentanii direcii n analiza riscurilor de corupie. 2. Organizarea i participarea n luna decembrie curent la instruirea oferit n cadrul Misiunii de experi Managementul riscurilor de corupie desfurat prin intermediul proiectului TAIEX, n cadrul creia, 2 colaboratori ai Direciei Generale Anticorupie din cadrul Ministerului Afacerilor Interne din Romnia au instruit timp de 5 zile reprezentanii direcii n analiza riscurilor de corupie 3. Desfurarea vizitei de studiu cu tematica Evalurii riscurilor de corupie cu susinerea proiectului TAIEX la Biroul de prevenire i combatere a corupiei din Letonia. 4. Desfurarea vizitei de studiu cu tematica Evaluarea riscurilor de corupie cu susinerea proiectului TAIEX la Comisia de prevenire din Slovenia. Implementarea i raportarea documentelor de politici n domeniul luptei cu corupia A fost asigurat participarea Centrului la edina experilor naionali pe domeniile prioritare a Strategiei Uniunii Europene pentru Regiunea Dunrii, care s-a desfurat pe 12 februarie 2013. n cadrul edinei de lucru au fost discutate rezultatele nregistrate privind realizarea msurilor Planului de Aciuni privind implementarea Strategiei, Centrul prezentnd un raport de activitate pentru perioada noiembrie 2012 - februarie 2013. Urmare edinei de lucru, a fost pregtit un raport privind prioritile identificate la componenta anticorupie, care urmeaz a fi utilizate n procesul de elaborare a Programului Transnaional Dunrea. La 23 iulie 2013, a fost asigurat participarea Centrului la edina grupului de lucru inter-instituional pentru implementarea SUERD in RM, desfurat la Giurgiuleti. n cadrul edinei, Centrul a prezentat un raport de activitate pentru perioada ianuarie-iunie 2013. n legtur cu activitatea Consiliului pentru Cooperare Regional cu privire la elaborarea documentului strategic de lucru pentru perioada 2014-2016, a fost pregtit un material privind prioritile identificate de ctre Centru la componenta anticorupie (25.02.2013). n acest context, au fost exemplificate o serie de prioriti de activitate, Justiie i afaceri Interne, Cooperarea privind securitatea, care au fost propuse a fi incluse n activitile ulteriore ale Consiliului pentru Cooperare Regional.
18

n aprilie 2013, n vederea bunei desfurri a reuniunii de informare a Programului de Facilitate a Parteneriatului Estic, care s-a desfurat pe 13 mai 2013, la Strasbourg i a ntlnirii Comitetului de Coordonare (Steering Committe Meeting) a Programului de Facilitate, 15 mai 2013, la Bruxelles, a fost pregtit raportul privind implementarea Componentei 4 din cadrul Facilitii Buna Guvernare i Lupta mpotriva corupiei. n acest context, n cadrul Centrului a fost organizat o edin de lucru cu expertul Comisiei Europene privind eficiena i implementarea Componentei 4. Ca urmare a celei de-a noua reuniune a Platformei multilaterale I a Parteneriatului Estic Democraie, Buna Guvernare i Stabilitate, a fost decis prelungirea perioadei de implementare a viitoarelor programe de lucru pentru perioada 2014 2017. Astfel, Centrul a elaborat o serie de propuneri structurate n activiti realizabile, pentru a fi incluse n Programul de lucru al Platformei I. Componenta 4 Buna guvernare i lupta mpotriva corupiei, pentru 2014 2017, care urmeaz a fi adoptat n toamna 2013. n legtur cu desfurarea reuniunii Subcomitetului de Cooperare RM-UE nr. 3 din 26 aprilie 2013, la Chiinu, i participarea reprezentantului Centrului la reuniune, au fost pregtit materialele privind activitile realizate de ctre C.N.A. pe dimensiunea Justiie i Afaceri Interne. n legtur cu desfurarea n perioada 14 - 17 mai 2013, a Misiunii de experi ai NATO privind evaluarea progreselor nregistrate de Republica Moldova n implementarea Planului Individual de Aciuni al Parteneriatului (IPAP) RM-NATO, s-a asigurat pregtirea materialelor necesare privind prezentarea evoluiilor Centrului la capitolul anticorupie, precum participarea i raportarea n cadrul evenimentului. n legtur cu participarea delegaiei RM la cea de-a XV-a reuniune a Consiliului de Cooperare RM-UE, la 25 iunie 2013, la Luxemburg, am pregtit raportul de activitate a Centrului, la Capitolul Justiie, Libertate i Stabilitate, inclusiv managementul frontierei i cooperarea cu EUBAM, n vederea reflectrii progresului nregistrat n procesul de integrare european. A fost avizat proiectul raportului privind bilanul cooperrii Republicii Moldova cu Consiliul Europei n perioada iunie 2011-iulie 2013. A fost asigurat procedura de avizare a proiectului preliminar al Programului de Asisten RM - Consiliului Europei pentru perioada 2013-2015, prin includerea necesitilor de asisten ale Centrului Naional Anticorupie. A fost pregtit raportul C.N.A. privind necesitile i domeniile prioritare de asisten care vor fi propuse prii croate pentru iniierea implementrii Acordului ntre Guvernul Republicii Moldova i Guvernul Republicii Croaia privind Parteneriatul european.

Activiti desfurate n domeniul liberalizrii regimului de vize cu UE n contextul dialogului Republica Moldova Uniunea European privind liberalizarea regimului de vize, n adresa Ministerului Afacerilor Externe i Integrrii Europene a fost expediat raportul privind implementarea de ctre C.N.A. a angajamentelor n cadrul Planul Naional de Aciuni de implementare a prioritilor RM n cadrul Dialogului privind liberalizarea regimului de vize cu UE. n perioada lunii ianuarie a fost pregtit Raportul privind ndeplinirea de ctre RM a condiionalitilor Fazei II a Planul de Aciuni pentru liberalizarea regimului de vize cu UE, Componenta III. Prevenirea i Combaterea Corupiei. n conformitate cu Hotrrea Guvernului Republicii Moldova nr. 130 din 24.02.2012, cu privire la aprobarea msurilor, care au fost luate n vederea realizrii fazei II a Programului Naional de implementarea Planului de Aciuni Republica Moldova - Uniunea European n domeniul liberalizrii regimului de vize, au fost pregtite i expediate MAEIE rapoarte de activitate sptmnale i lunare pe componentele: legislativ i instituional. Misiunea de Evaluare a experilor UE pe Componenta III. Prevenirea i Combaterea Corupiei, s-a desfurat n perioada 1115 martie 2013. Astfel, Centrul Naional Anticorupie a gzduit Misiunea i a asigurat buna desfurare a edinelor de lucru. Urmare Misiunii de evaluare a UE privind ndeplinirea de ctre RM a angajamentelor privind liberalizarea regimului de vize din martie 2013, experii au elaborat un
19

raport de progres n conformitate cu evoluiile identificate pe parcursul Misiunii. n acest context, Raportul final a fost remis autoritilor spre coordonare, iar recomandrile subliniate n Raportul pe Componenta III. Prevenirea i Combaterea Corupiei, au fost coordonate cu toate autoritile competente n realizarea acestora. n vederea asigurrii realizrii cu succes a Fazei II din Planul de Aciuni RM-UE privind liberalizarea regimului de vize, HG 130 din 24.02.2012 privind Msurile adiionale la Programul Naional pentru implementarea Planului de Aciuni RM-UE, a fost amendat n conformitate cu recomandrile naintate de ctre experi. Astfel, Comisia European a prezentat Republicii Moldova cel de-al 4-le Raport de Progres privind implementarea Planului de Actiuni RMUE privind Liberalizarea regimului de vize (sau Primul Raport al Comisiei privind evaluarea implementrii condiionalitilor celei de-a II faze a Dialogului RM-UE privind liberalizarea regimului de vize). n luna iulie a fost iniiat procesul de elaborare a Raportului Final de Progres, privind implementarea condiionalitilor Fazei II a Planului de Aciuni RM-UE n domeniul liberalizrii vizelor, care urmeaz a fi prezentat Comisiei Europene n luna septembrie. La 2 august, s-a organizat i participat la edina de lucru privind implementarea msurilor celei de-a II faze a Planului de Aciuni RM-UE privind liberalizarea regimului de vize, prevzute n noua Hotrre de Guvern nr. 463 din 2 iulie curent, care a avut loc n incinta Centrului, cu participarea reprezentantului MAEIE. Pe parcursul lunii august, a fost elaborat Raportul pe componenta anticorupie, n legtur cu angajamentul RM de a prezenta Comisiei Europene cel de-al V-lea Raport de Progres privind implementarea condiionalitilor Planului de Aciuni RM-UE n domeniul liberalizrii regimului de vize i expediat MAEIE la sfritul lunii; A fost asigurat participarea Centrului la edinele: Grupului de lucru privind coordonarea procesului de liberalizare a regimului de vize cu UE (1) i Comisiei Guvernamentale pentru Integrarea European (1); S-a asigurat elaborarea propunerilor de asisten a Centrului n vederea participrii la proiectul Comisiei Europene privind Suportul n implementarea Planului de Aciuni UE-RM privind liberalizarea regimului de vize; S-a asigurat actualizarea celui de al V lea Raport de Progres privind implementarea condiionalitilor Planului de aciuni RM UE n domeniul liberalizrii regimului de vize n conformitate cu evoluiile nregistrate din august 2013. Cooperarea internaional Au fost pregtite rapoarte de prezentare a evoluiei relaiilor bilaterale de colaborare pe componenta anticorupie dintre Centrul Naional Anticorupie cu alte instituii specializate de peste hotare, i anume: Republica Francez, Marele Ducat de Luxemburg, Republica Lituania, Regatul Spaniei, Republica Ceh, Japonia, Romnia, Statele Unite ale Americii. n conformitate cu prioritile de aciune ale Proiectului de facilitare a Parteneriatului Estic pentru buna guvernare i lupta mpotriva corupiei, s-a asigurat organizarea i participarea la Conferina Regional privind Evaluarea Riscurilor de Corupie, care s-a desfurat pe 11 aprilie 2013, la Chiinu, precum i a celui de al- 5 lea Panel Anticorupie al Parteneriatului Estic, desfurat la 12 aprilie 2013, la Chiinu. A fost expediat propunerea de proiect din partea Centrului n cadrul Programului CIB (Comprehensive Institutional Building), finanat de Comisia European, la adresa Cancelariei de Stat, pentru a fi examinat. Aceasta prevede asigurarea Centrului cu echipament tehnic special, care va contribui la sporirea capacitilor analitice i de prevenire a instituiei. A fost pregtit participarea conducerii Centrului la cea de-a 4 edin a Comitetului de Conducere a proiectului MIAPAC. edina avut loc pe 29 aprilie 2013, cu participarea reprezentanilor beneficiarilor proiectului, Delegaiei UE n RM i alte organizaii partenere. n contextul participrii Centrului, n calitate de partener, la proiectul ntrirea cooperrii regionale n vederea prevenirii i combaterii corupiei la frontierele externe ale UE, co-finanat de Biroul European Antifraud prin Programul Hercule II 2007-2013 Instruire n domeniul luptei antifraud, s-au desfurat o serie de activiti specifice proiectului.
20

Astfel, n perioada 22-24 aprilie, Centrul a gzduit vizita de lucru a delegaiei Direciei Generale Anticorupie a MAI al Romniei. A fost asigurat organizarea i buna desfurare a reunii de schimb de experien dintre cele dou instituii. Urmare desfurrii activitilor proiectului, echipa comun de lucru urmeaz a fost elaborat Manual de bune practici anticorupie. Pe data de 27 mai 2013 a fost organizat edina comun de lucru a conducerii Centrului cu reprezentanii Centrului Romn de Politici Europene n Republica Moldova. Centrul a transmis o propunere oficial MAEIE, n vederea naintrii candidaturii dlui Valeriu Chiveri, Ambasador RM n Austria, n calitate de reprezentant permanent al RM la Academia Internaional Anticorupie IACA. La 19 iunie 2013, s-a asigurat buna desfurare a vizitei de lucru a delegaiei Secretariatului Consiliului Europei, n cadrul creia s-au prezentat rezultatele obinute de ctre Centru n lupta anticorupie, prin prisma angajamentelor fa de Consiliul Europei, programelor de asisten n domeniul luptei contra corupiei, precum i identificarea prioritilor de asisten n domeniul anticorupie. n luna iulie, a fost stabilit un parteneriat dintre Centru i Centrul Regional PNUD pentru Europa i CSI. Acest parteneriat va permite Centrului s beneficieze de asistena tehnic oferit de PNUD i s contribuie la consolidarea eforturilor anticorupie din regiune. A fost transmis acceptul din partea Centrului de a stabili un parteneriat cu UNDP- Centrul Regional din Bratislava, de asemenea a fost remis informaia cu privire la Centrul Naional Anticorupie (descrierea competenelor, atribuiile, etc.), care urmeaz a fi plasat pe pagina web UNDP Centrul Regional Bratislava. A fost pregtit raportul de activitate al Centului n legtur cu evoluiile nregistrate privind realizarea angajamentelor anticorupie de ctre RM, care a fost prezentat n cadrul Comitetului de Cooperare RM UE din 21 noiembrie 2013. Alte msuri: n perioada 28-31 ianuarie 2013, s-a asigurat buna desfurare a Cursului de investigare i urmrire penal a cazurilor de corupie, care a fost organizat de ctre Ambasada SUA n RM. n perioada 4-7 martie 2013, s-a asigurat buna desfurare a Cursului de instruire Punerea n Aplicare a Testelor de Integritate Profesional, care a fost organizat de ctre Ambasada SUA n RM. n perioada 20-24 mai 2013, a fost asigurat organizarea Cursului de instruire privind Tehnici de Interogare i Intervievare, care a fost condus de ctre Ambasada SUA n RM. La curs au participat angajai ai Centrului, MAI, SIS. n perioada 27-31 mai 2013, s-a asigurat organizarea Cursului de Instruire pentru investigatori i ofieri de urmrire penal, privind mbuntirea tehnicilor de interogare i intervievare. La 4 iunie 2013, s-a participat la Atelierul de lucru privind Gestionarea proiectelor, organizat de ctre Proiectul MIAPAC. La 18 iunie 2013, s-a participat la Seminarul Politici de Securitate ale Statelor Europene Neutre i Cooperarea cu NATO, organizat de MAEIE. n perioada 18-19 iunie, s-a asigurat organizarea Training-ului Regional Finanarea Partidelor Politice i a Campaniilor Electorale, desfurat n cadrul Proiectului de Facilitare a Parteneriatului Estic pentru buna guvernare i lupta mpotriva corupiei. La 11 iulie s-a participat la o ntrunire organizat de Centrul de Informare i Documentare privind NATO din Rep. Moldova privind sondajul naional Percepii referitoare la NATO n Rep. Moldova. Au fost pregtite materialele pentru participarea conducerii Centrului la Conferina de ncheiere a Proiectului Susinerea Guvernului Republicii Moldova n domeniul anticorupie, reformei MAI, inclusiv a poliiei i proteciei datelor cu caracter personal (TTSIB), desfurat la 3 Septembrie 2013. A fost asigurat participarea la Vizita de studiu Consolidarea cooperrii internaionale, desfurat n cadrul Serviciului de Investigaii Speciale al Lituaniei, n perioada 4 6 noiembrie 2013.
21

A fost completat formularul de evaluare a desfurrii misiunii EUPHALM n cadrul Centrului Naional Anticorupie, n perioada noiembrie 2012 decembrie 2013. A fost asigurat organizarea i buna desfurare a Mesei rotunde Finalitatea dosarelor de corupie. Analiza sentinelor din 2.12.2013. Serviciu Secretariat al Grupului de Monitorizare privind implementarea Strategiei naionale anticorupiei n anul 2013 au fost elaborate 4 rapoarte trimestriale de monitorizare a realizrii Planului de aciuni pe anii 2012-2013, precum i Raportul anual de evaluare Progrese i perspective n reprimarea corupiei pe anul 2012. A fost asigurat activitatea Grupului de monitorizate a implementrii SNA prin organizarea a 4 edine ale Grupului. n cadrul edinelor au fost examinate i puse n discuie o serie de subiecte, inclusiv rapoartele de monitorizare a realizrii Planului de aciuni 2012-2013 pentru implementarea SNA, audiate unele instituii (MAEIE, CNI, MF, C.N.A., SV) privind msurile ntreprinse n vederea implementrii SNA, examinate msurile ntreprinse n vederea implementrii Strategiei de consolidare instituional a C.N.A., puse n discuii rezultatele studiilor efectuate n cadrul proiectului Monitorizrii politicilor anticorupie n autoritile publice centrale, implementat de ctre CAPC i TI Moldova, etc., precum i asigurat transparena acestor activiti prin plasarea pe pagina web a C.N.A. a rapoartelor de monitorizare trimestriale privind realizarea Planului de aciuni, a hotrrilor, concluziilor i recomandrilor membrilor GM. Cu suportul financiar al proiectelor Uniunii Europene EUHLPAM i MIAPAC, a fost organizat i desfurat Conferina naional anticorupie, eveniment la care au participat nali oficiali, experi, reprezentani ai administraiei publice centrale i locale, organismelor internaionale, mediului de afaceri, societii civile i mass-media. A fost asigurat elaborarea proiectul Planului de aciuni pe anii 2014-2015, expus spre consultare public pe pagina web a Centrului la rubrica Transparen decizional, avizat de ctre autoritile de resort i expus expertizei juridice de ctre Ministerul Justiiei. Legislaie i expertiz anticorupie Pe parcursul anului 2013 au fost elaborate 18 (n anul 2012 20) de proiecte de acte legislative i normative. S- a avizat i ntocmit recomandrile corespunztoare la 493 de proiecte de acte legislative i normative elaborate de autorii de proiecte. Cele mai multe proiecte au fost avizate de la Ministerul Economiei 49 proiecte, Ministerul Justiiei 32, Ministerul Muncii, Proteciei Sociale i Familiei -29 .a. La insistenele n continuu ale Centrului Naional Anticorupie asupra autorilor proiectelor de acte legislative (n special asupra deputailor) de a expedia n mod obligatoriu, aa cum prevede cadrul normativ n domeniu, proiectele de acte normative elaborate pentru efectuarea expertizei anticorupie n vederea stabilirii corespunderii coninutului acestora cu standardele anticorupie naionale i internaionale a crescut considerabil numrul de iniiative legislative ale deputailor remise Centrului pentru efectuarea expertizei anticorupie. Potrivit noilor amendamente aduse la Regulamentul Parlamentului, a fost modificat procedura de nregistrare a proiectelor n Parlament, iar raportul de expertiz anticorupie a devenit parte component a proiectului de act normativ promovat. Astfel, ncepnd cu luna ianuarie 2013, o bun parte din proiectele promovate de deputai sunt expediate n adresa Centrului pentru efectuarea expertizei anticorupie.

22

Pentru comparaie, prezentm urmtoarele date:

Iniiative legislative ale deputailor supuse expertizei anticorupie

170

6
an.2011

13
an.2012 an.2013

Dei numrul de 170 de proiecte expertizate este unul considerabil comparativ cu anii precedeni, n raport cu numrul de 363 de proiecte promovate i nregistrate n Parlament rmne totui nesemnificativ.

Iniiative legislative ale deputailor n anul 2013

363

170

nregistrate n Parlament

Remise ctre CNA

Dei numrul proiectelor promovate de Guvern i care nu au fost supuse n mod obligatoriu expertizei anticorupie este n descretere, asemenea situaii se mai atest. Astfel, potrivit chestiunilor examinate n cele 27 de edine ale Guvernului, n anul 2013 executivul a promovat 647 de proiecte. Dintre acestea, 188 proiecte nu au fost i nu necesitau a fi supuse expertizei anticorupie, iar 41 de proiecte pasibile acestei proceduri, nu au fost expediate de ctre autorii proiectelor, dar nici Cancelaria de Stat nu a insistat asupra efecturii expertizei anticorupie obligatorii.

23

Proiecte promovate de executiv n anul 2013

647

41

examinate n edinele Guvernului

nu au fost remise Centrului

n procesul de efectuare a expertizei anticorupie s-a stabilit o mbuntire la compartimentul respectrii cerinelor privind transparena n procesul decizional - circa 83% din numrul de autori au respectat cerinele Legii privind transparena n procesul decizional, comparativ cu 75% n anul 2012. Aproape jumtate (48%) din proiectele de acte legislative i normative nu au avut fundamentare economico-financiar, comparativ cu 36% n anul 2012, dei aplicarea prevederilor proiectelor necesita cheltuieli financiare. Ca urmare, sunt promovate proiecte fr acoperire financiar, fapt ce va crea dificulti la momentul implementrii acestora. Doar 3% (n anul 2012 - 5%) din numrul proiectelor pasibile de o analiz a impactului de reglementare au ntrunit condiiile Legii nr. 235-XVI din 20.07.2006 cu privire la principiile de baz de reglementare a activitii de ntreprinztor. O astfel de cifr determin un risc nalt n creare a unui cadru juridic defavorabil agenilor economici i activitii de ntreprinztor n genere. Efectund evaluarea n fond a proiectelor supuse expertizei s-a conturat urmtoarea imagine: efectuarea expertizei anticorupie, n special a proiectelor promovate de deputai, a stabilit o cretere considerabil a factorilor de coruptibilitate depistai n proiecte - 1291 comparativ cu 808 n anul 2012, dintre care cei mai des ntlnii factori sunt:

Cei mai frecveni factori de coruptibilitate intilniti in 694 proiectele de acte legislative/normative supuse expertizei anticoruptie

261 164 60
Formulri lingvistice ambigui Discreii excesive ale autoritilor publice

123 36
Conflicte ale normelor de drept

73 8
Lipsa sau insuficiena mecanismelor de

47 11
Responsabiliti i sanciuni necorespunztoare

44 17
Cerine excesive pentru exercitarea drepturilor

an.2012 an.2013

24

Ct privete eficiena recomandrilor formulate n rapoartele de expertiz, n anul 2013 aceasta constituie 43,5%, comparativ cu 64,5% n anul 2012. Scderea eficienei expertizei anticorupie rezid din mai multe considerente, cum ar fi: numrul redus al proiectelor adoptate din numrul total al proiectelor expertizate pe parcursul anului 2013. Astfel, din 510 proiecte expertizate, doar 120 au fost adoptate. n aceste 120 de proiecte au fost identificai 260 de factori, ns doar 113 factori de coruptibilitate identificai au fost luai n considerare de ctre autorii proiectelor; volumul mare de lucru. Dei volumul de lucru s-a majorat considerabil, numrul de efectiv al Direciei a rmas acelai. Astfel, dac raportm cifra de 1003 proiecte examinate (care nsum circa 10.000 de pagini) la 10 experi anticorupie, acestora le revine anual n mediu cte 100 proiecte, mprit la 12 luni ale anului fiecruia i revine 9 proiecte pe lun, mprit la 20 de zile lucrtoare expertului i revine DOAR 2 zile !!! s examineze i s ntocmeasc raportul de expertiz (fr a lua n considerare alte atribuii, timp pentru nregistrare, verificare, viza conductorului, aflarea n concediu,); - termenul efecturii expertizei anticorupie. Pe lng avalana de proiecte, o alt problem major atestat de ctre experii C.N.A., este termenul exagerat de scurt oferit pentru efectuarea expertizei anticorupie. n unele cazuri se solicit efectuarea expertizei anticorupie ntr-o zi, dei cadrul legal stabilete n acest sens un termen de 10 zile lucrtoare, iar n cazul proiectelor complexe - 1 lun. n consecin, menionm c situaia existent la moment unde pe de o parte termenul de efectuare a unei expertize anticorupie ample i calitative este insuficient, pe de alt parte volumul de lucru s-a mrit considerabil, iar numrul de personal a ramas acelasi, drept rezultat se va recurge la efectuarea unei expertize anticorupie superficiale/formale, fapt ce va avea un impact negativ n viitor n procesul de elaborare i implementare a cadrului legislativ. Raionamentul iniieirii n 2006 a procesului de efectuare a expertizei anticorupie a fost diminuarea nivelului corupiei prin intermediul eliminrii cauzelor de ordin legislativ-normativ, care favorizeaz apariia sau creterea nivelului corupiei, precum i contientizarea de ctre autoritile publice a necesitii existenei unui astfel de mecanism (unei instituii cu statut permanent) de expertiz a coruptibilitii tuturor actelor normative. De aceea obiectivele expertizei anticorupie nu se axeaz doar pe obinerea unui nivel de performan de moment, ci se dorete ca impactul expertizei s fie unul pe termen lung. Totodat, menionm c revizuirea perioadei de timp acordate pentru efectuarea expertizei anticorupie este prevzut ca prioritate n Planul de Aciuni Republica Moldova - Uniunea European n domeniul liberalizrii regimului de vize, aprobat prin Hotrrea Guvernului nr. 463 din 02.07.2013 (msura 59.1 - termen de realizare: trimestrul IV 2013 proiectul elaborat de Ministerul Justiiei se afl n Guvern); - lipsa instruirii i sporirii calificrii experilor anticorupie. O alt necesitate major a Direciei este sporirea gradului de calificare a colaboratorilor n ceea ce privete expertiza anticorupie. Deoarece formarea profesional continu este elementul prioritar care asigur efectiv succesul unei instituii, or, realizarea calitativ i eficient a atribuiilor de serviciu depind de buna pregtire i instruire continu a personalului acesteia. Dei att n Planul de Aciuni Republica Moldova - Uniunea European n domeniul liberalizrii regimului de vize, ct i Stategia de consolidare instituional a Centrului Naional Anticorupie, prevd necesitatea sporirii gradului de calificare a colaboratorilor n ceea ce privete expertiza anticorupie, totui colaboratorii Direciei, ncepnd cu anul 2006 de la instituire i pn la moment nu au beneficiat de cursuri de pregtire profesional extern, training-uri, instruiri sau schimb de experien cu instituii similare de peste hotare. n condiiile n care volumul de lucru este mare, iar domeniile din care fac parte proiectele supuse expertizei anticorupie sunt variate, atunci formarea profesional reprezint garantul efecturii unei expertize anticorupie calitative i eficiente, de a obine o anumit performan n domeniul dat.

25

Implementarea standardelor anticorupie internaionale n perioada 18-22 martie, la Strasbourg s-a desfurat cea de-a 59-a edin Planar GRECO n cadrul creia a fost discutat i aprobat Raportul de conformitate al Republicii Moldova n cadrul celei de-a III-a runde de evaluare GRECO, prin care s-a apreciat nivelul de implementare a recomandrilor GRECO. Cea de-a 60-a edin Plenar GRECO a avut loc n perioada 17-21 iunie, la Strasbourg. Plenara GRECO a fost informat despre procesul de reform a CCCEC i schimbrile survenite n statutul instituiei (readucerea Centrului n subordinea Guvernului). Pe 11 iulie, n Zagreb, Croaia, a avut loc forumul privind cooperarea regional anticorupie n Europa de Sud-Est, eveniment organizat de Iniiativa Regional Anticorupie (RAI) i Ministerul Justiiei din Croaia. n cadrul acestui eveniment a fost semnat Protocolul privind modificarea Memorandumului de nelegere privind cooperarea n domeniul combaterii corupiei prin intermediul Iniiativei Anticorupie Sud-Est Europene, ratificat de Republica Moldova prin Legea nr.59-XVI din 20.03.2008. Pe data de 12 iulie, a fost desfurat cea de-a 17 ntrunire a Grupului de Conducere a Iniiativei Regionale Anticorupie n cadrul creia a fost ales expertul anticorupie ce va activa n cadrul Secretariatului RAI, precum i au fost discutate proiectele n care este implicat Secretariatul RAI. n perioada 27-31 mai 2013 la Viena a avut loc cea de-a 4-a Sesiune a Grupului pentru Revizuirea Implementrii Conveniei Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva corupiei. Drept rezultat al tragerii la sori ce a avut loc n cadrul sesiunii, evaluarea implementrii Conveniei ONU mpotriva corupiei de ctre Republica Moldova va fi efectuat de Norvegia i Bosnia i Heregovina. Respectiv, Republica Moldova, mpreun cu Georgia, va efectua evaluarea implementrii Conveniei de ctre Belarus. Pentru a maximiza timpul i resursele necesare procesului de revizuire a implementrii Conveniei, Statele pri sunt ncurajate s efectueze o autoevaluare extins a implementrii Conveniei ONU mpotriva corupiei. n vedere realizrii cu succes a procesului de autoevaluare a implementrii prevederilor Conveniei ONU mpotriva corupiei, Centrul Naional Anticorupie a beneficiat de asistena acordat de ctre Programul Naiunilor Unite pentru Dezvoltare n cadrul Proiectului Suport ntru realizarea autoevalurii implementrii Conveniei ONU mpotriva corupiei n Republica Moldova dincolo de abordarea minim. Pe 25 noiembrie a avut loc Seminarul de validare i finalizarea rapoartelor la care au fost prezentate rezultatele procesului de autoevaluare. Prin dispoziia Directorului Centrului nr. 4-d din 12.12.2012 a fost instituit Grupul de lucru pentru desfurarea activitilor privind revizuirea implementrii prevederilor Conveniei ONU mpotriva corupiei n legislaia Ungariei. Grupul de lucru a avut drept sarcin revizuirea implementrii prevederilor Capitolului III din Convenie. n perioada 2-5 iunie, reprezentantul Centrului, mpreun cu experii din Jamaica, a efectuat o vizit n Budapesta, pentru a discuta toate neclaritile din raportul de revizuire a implementrii prevederilor Capitolului III i IV din Convenia ONU mpotriva corupiei i a ntocmi raportul final. Dup coordonarea proiectului de raport cu reprezentanii Ungariei, a fost pregtit Raportul final privind implementarea de ctre Ungaria a prevederilor Capitolului III i IV din Convenia ONU mpotriva corupiei.

26

III. PREVENIREA I COMBATEREA SPLRII BANILOR I FINANRII TERORISMULUI

Serviciul Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor funcioneaz ca organ de specialitate, cu statut de subdiviziune independent n cadrul Centrului Naional Anticorupie, specializat n prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului. n conformitate cu Legea nr. 190-XVI din 26.07.07, Serviciului i sunt atribuite urmtoarele funcii de baz: - prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului; - elaborarea i implementarea politicilor i strategiilor privind prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului n Republica Moldova; - coordonarea i asigurarea tendinelor de implementare a standardelor internaionale n domeniu. n anul 2013, Serviciul a activat n conformitate cu prevederile Planului de activitate al C.N.A. i Planului de aciuni privind realizarea Strategiei naionale de prevenire i combatere a splrii banilor i finanrii terorismului pentru anii 2013-2017. Activitatea analitic i de prevenire Pe parcursul anului 2013, Serviciul a recepionat spre analiz n total 2.994.932 formulare, inclusiv 395.686 privind tranzaciile limitate,991.949 privind tranzaciile cumulative, 768.778 privind tranzaciile suspecte i 838.509 privind tranzaciile n numerar nregistrate.

5000000 4000000 3000000 2000000 1000000 0 Formulare recepionate 2012 4091642 2013 2994932

Scderea numrului formularelor recepionate spre analiz se datoreaz noilor prevederi legislative adoptate, care au exclus obligaia entitilor raportoare de a raporta tranzaciile cumulative. Structura formularelor recepionate este prezentat n diagramele ce urmeaz:

2500000 2000000 1500000 1000000 500000 0 2013 2012 limitate 395686 498594 suspecte 768778 767541 numerar 838509 810004 cumulative 991949 2015500

27

Structura tranzaciilor a suferit schimbri fa de perioada anului 2012, fiind atestat o cretere a tranzaciilor suspecte ct i n numerar comparativ cu perioada anului 2012. Numrul tranzaciilor suspecte sunt reflectate n diagrama de mai jos i putem constata c tendina nregistrat n anul 2012 se pstreaz, fiind nregistrat o cretere fa de perioada similar a anului precedent.

Tranzacii suspecte recepionate

1000000

768 778

767 541

100000

10000 2013 2012

Creterea numrului de tranzacii suspecte raportate n anul 2013 n comparaie cu perioada similar a anului precedent se datoreaz fortificrii calitative a procesului de analiz a tranzaciilor n cadrul entitilor raportoare. n privina tranzaciilor n numerar, se poate concluziona c acestea sunt caracteristice gospodriilor rneti, care ridic mijloace n numerar pentru necesiti agricole (efectuarea lucrrilor, achiziii agricole, recoltarea sezonier a roadelor etc.). Totodat, n rezultatul optimizrii procesului de analiz desfurat de ctre colaboratorii SPCSB, prin aprobarea Instruciunii cu privire la procesarea, analiza i arhivarea informaiilor privind activitile i tranzaciile primite de la entitile raportoare a fost introdus evidena unic a rapoartelor rezultate din analiza informaiei primite. Urmare a examinrii formularelor primite de la entitile raportoare, de ctre colaboratorii Serviciului au fost nregistrate 221 rapoarte n Registrul de eviden a informaiilor privind activitile i tranzaciile primite de la entitile raportoare, practic fr a suferi modificri n comparaie cu 2012, dintre care 79 rapoarte se afl la examinare, 93 rapoarte au fost arhivate, n baza a 30 rapoarte au fost pornite cauze penale, iar 20 rapoarte au fost remise n adresa organelor specializate pentru examinare conform competenei.
240

230 222 220 2013 210 221 2012

200 2012 2013

28

n baza acordurilor de colaborare semnate de ctre Centru i alte organe naionale de drept, la solicitarea Ministerului Afacerilor Interne au fost remise 10 note analitice n privina transferurilor a 53 persoane fizice i juridice; Serviciului Informaii i Securitate 36 note n privina la 151 persoane; Procuratura Anticorupie - 7 note n privina 16 persoane. De asemenea, la solicitarea subdiviziunilor Centrului au fost perfectate 15 note informative privind diferite tranzacii suspecte efectuate de ctre 62 persoane fizice i juridice. n anul 2012, la solicitarea Ministerului Afacerilor Interne au fost perfectate i remise 18 note analitice n privina transferurilor a 41de persoane fizice i juridice; Serviciului Informaii i Securitate 12 note n privina 25 persoane; Procuraturii Generale 18 not n privina 69 persoane. Astfel, se atest o majorare a nr. notelor analitice remise la solicitarea organelor de for.
80 70 60 50 40 30 20 10 0 2012 2013 48 2012 2013 68
NOTE ANALITICE

Serviciul efectueaz activ analiza informaiei analitice ntru prevenirea faptelor i tendinelor frauduloase prin elaborarea notelor analitice complexe privind tipologii de lichefiere utiliznd terminalele specializate de plat, tendine criminogene pe piaa financiar-bancar, scheme ilegale de svrire a infraciunilor care genereaz bani murdari de proporii, cu implicarea mai multor ageni economici, inclusiv nregistrai n zonele off-shore, metode ilegale de lichefiere utiliznd regimul facilitar pentru agricultori, utilizarea sistemelor alternative de pli etc. n scopul asigurrii executrii corecte a prevederilor legislaiei cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului, i prevenirii unor scheme de lichefiere SPCSB a informat Banca Naional a Moldovei despre tipologiile existente i necesitatea recomandrilor de remediere care urmeaz a fi emise pentru bncile comerciale, de asemenea Serviciul a informat despre plafonul i termenii raportrii tranzaciilor n numerar, analiza activitilor suspecte i raportarea ridicrilor de numerar de pe contul de card a persoanelor fizice, care parvin de la societile nerezidente. Totodat, n luna mai curent au fost instruii colaboratorii BC Banca Sociala SA privind implementarea n practic a prevederilor Legii nr. 190-XVI din 26.07.07 cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului. Totodat, n perioada dat a fost verificat legalitatea declarrii valutei introdus n ar n sum de a 274 mln. lei de ctre 2239 ceteni, precum i exportul valutei n sum de 767 mii EURO, 429 mii dolari SUA de ctre 132 ceteni. Activitatea de combatere a splrii banilor Urmare a activitii speciale de investigaie, n baza materialelor Serviciului n perioada nominalizat au fost pornite 42 cauze penale inclusiv 31 n privina infraciunilor de splare a banilor, dintre care 27 cauze penale se afl n gestiunea Procuraturii i 15 n gestiunea Centrului Naional Anticorupie, iar alte 23 materiale au fost nregistrate n Registrul de eviden a infraciunilor R2 cu perspectiva de iniiere a urmrii penale.

29

De menionat c, rezultatele nregistrate au fost obinute datorit colaborrii eficiente i contribuiei serviciilor i instituiilor specializate similare din strintate. 1. A fost identificat i stopat o schem complex Astfel, printr-un mecanism prestabilit, companiile din Republica Moldova cointeresate n lichefierea i legalizarea mijloacelor bneti, efectuau transferuri bancare la conturile societii comerciale A SRL pentru procurarea echipamentului tehnic, care de facto nu exista. La rndul su compania A SRL transfera mijloacele financiare la compania fiic MB SRL, ca mprumut n baza unor contracte fictive, ambele companii i desfoar activitatea n regiunea transnistrean i fiind gestionate de ctre cet. X. Ulterior, mijloacele financiare se transferau la contul de card al cet. X, cu destinaia plii restituirea mprumutului. Urmare a msurilor ntreprinse s-a stabilit c X a perfectat mai multe carduri bancare carduri secundare pe numele cet. Y, Z, ce permiteau extragerea mijloacelor bneti direct de pe contul bancar de card al cet. X. n aa mod, cet. Y, i Z utiliznd cardurile secundare, prin intermediul post-terminalelor din diferite filiale ale BCbncii autohtoneSA, au lichefiat mijloace bneti n sum total de 58 mln.lei, urmrind scopul deghizrii i legalizrii mijloacelor financiare de provenien necunoscut.Mijloacele financiare ridicate n numerar de ctre Y, Z au fost transmise integral cet. X. n baza materialelor acumulate de SPCSB a fost iniiat cauza penal nr.2013978133 pe faptul svririi infraciunilor prevzute de art.243 Cod Penal Splarea banilor i art. 244 Cod Penal Evaziune fiscal, splarea banilor prin utilizarea cardurilor bancare de ctre un grup de persoane fizice i societi comerciale din Republica Moldova, precum i din regiunea transnistrean. A fost identificat i stopat o schem complex. 2. Ca urmare a aciunilor ntreprinse de ctre Serviciul Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor la data de 26.11.2013 a fost reinut administratorul unei firme A fiind bnuit de organizarea unei scheme de splarea banilor, n urma creia 168 de beneficiari ai programului (studeni) au fost deposedai de peste 2 000 000 de lei prin fraudarea cardurilor bancare. Urmare investigaiilor efectuate de SPCSB, s-a constatat c, folosind abuziv datele cu caracter personal ale studenilor, care au aplicat n 2012 la programul X i au muncit n SUA, bnuitul a deschis pe numele acestora 168 de carduri bancare n dou bnci autohtone. Brbatul a putut intra n posesia cardurilor dup ce i-a creat o ntreprindere i ar fi solicitat bncilor eliberarea cardurilor salariale pentru angajaii si. De notat c, n urma activitii desfurate pe teritoriul SUA, studenii trebuiau s primeasc restituiri de taxe de la Serviciul Fiscal al SUA un procent din banii dobndii n perioada aflrii n State. De aceste restituiri ns a beneficiat bnuitul. Banii din SUA intrau pe conturile de card deschise pe numele studenilor, iar ulterior reinutul i extrgea din bancomatele din ar. Datele preliminare ale anchetei arat c, timp de 24 de ore, erau utilizate ntre 10 i 40 de carduri, fiind ridicate sume ntre 1000 i 5000 de lei. Ofierii SPCSB au stabilit c nici o persoan, pe numele creia au fost deschise cardurile bancare, nu a intrat n posesia banilor i nu a tiut despre schema n cauz. Totodat, ofierii de urmrire penal ai C.N.A. au efectuat mai multe perchiziii la domiciliul bnuitului, dar i altor persoane aflate n vizor, precum i la oficiul ntreprinderii. n urma acestora, au fost depistate 78 de carduri bancare, plicuri de la instituiile bancare din Republica Moldova i de peste hotare, ce conin informaie confidenial despre conturile bancare, extrase de retragere a numerarului de la bancomate, scrisori de la Departamentul de venituri al SUA pe numele persoanelor fizice din Moldova venite prin pota rapid. Pe acest caz a fost pornit dosar penal nr. 2013970493 pe faptul svririi infraciunilor prevzute de art.243 Cod Penal Splarea banilor i art. 235 Cod Penal Abuz de serviciu. 3. A fost anihilat o schem de splare a banilor cu implicarea a 2 societi autohtone MSRL i SSRL, care snt specializate n import de la productorii chinezi i plasarea pe pia a medicamentelor. Societile respective sunt suspectate n majorarea preurilor de import a medicamentelor, comercializarea medicamentelor necalitative i splarea banilor prin intermediul companiilor offshore.
30

Societatea M SRL pe parcursul anilor 2010 - curent a transferat n adresa companiei nerezidente I LLC cu conturi n Letonia 1,7 mln. USD plata pentru medicamente. n rezultatul conlucrrii cu serviciul similar din Letonia, s-a stabilit c n mare parte mijloacele financiare se transfer ctre productorii chinezi, ns circa 40% din volumul total de mijloace financiare se transfer n adresa a dou companii off-shore: GLTD i BLTD. Compania BLTD, la rndul su transfer o parte din mijloace financiare n adresa altei companiei off-shore SLTD cu cont deschis n Letonia, care este dirijat de directorul societii autohtone MSA. Mijloacele financiare de pe contul companiei off-shore S LTD se transfer ulterior n adresa directorului societii M SA, care are deschis cont de card n banca autohton cu destinaia plii salariu. Astfel, circa 680,0 mii USD au rmas pe conturile companiilor off-shore, care ulterior dezmembrnd sumele i utiliznd conturile mai multor companii n final au ajuns la organizatorul schemei. Totodat, n perioada anului 2012 MSA, fiind desemnat ca nvingtor la licitaia public a livrat n adresa spitalelor medicamentul Oxitocin sol. inj. 5UI/ml calitatea cruia nu corespunde Documentaiei Analitice Normative i nu are efecte terapeutice n tratamentul pacienilor, pentru care MSA prin nelciune a primit din partea spitalelor mijloace bugetare n sum de peste 484 mii lei. Pe acest caz a fost iniiat cauza penal nr. 2013978131 n baza articolelor 196 CP cauzarea de daune materiale prin nelciune sau abuz de ncredere i art. 243 splarea banilor. 4. Urmare a msurilor ntreprinse de ctre SPCSB s-a stabilit c la moment un grup de persoane din cadrul societilor A SRL, BSRL, au creat o schem cu implicarea altor 6 societi tranzitorii (CSRL, DSRL, ESRL, FSRL, GSRL) pentru a-i deghiza activitatea sa sub aspectul achiziionrii produselor agricole, camuflnd prin prin documente false cu o ulterioar lichefeire a mijloacelor financiare n scopul tinuirii originii acestora. Societile exportatoare de produse agricole A i B transfer mijloace financiare pe conturile societilor tranzitorii pentru produse agricole. La rndul su societile tranzitorii se substituiau una pe alta pe parcursul activitii sale infracionale. n realitate factorii de decizie ai societilor CSRL, DSRL, ESRL, FSRL i GSRL, fiind n nelegere prealabil cu factorii de decizie ai societilor ASRL i BSRL ntocmesc i elibereaz facturi false fr livrri de marf, precum i ntocmesc acte de achiziii false, iar numerarul ridicat l transmit ctre ultimii. Ca rezultat Serviciul a sistat activitatea acestor societi, blocnd 250,0 mii lei. Urmare a verificrilor efectuate s-a stabilit c societile tranzitorii efectuau transferuri bneti pentru marf, iar documentele de livrare a mrfii de facto se eliberau de alte societi tranzitorii n baza contractelor de cesiune. La verificarea activitii societii tranzitorii au fost prezentate copiile actelor de achiziie, fr prezenta copiilor buletinelor de identitate i certificatelor eliberate de la primrii ce ar confirma c ranii respectivi au cote de pmnt i cresc floarea soarelui. Selectiv s-au verificat corectitudinea i realitatea actelor de achiziie, stabilindu-se c o parte din ceteni conform registrelor de eviden a populaiei nu locuiesc pe teritoriul indicat n acte de achiziie indicai, alii nu cresc floarea soarelui, iar alii au comercializat o cantitate diferit reflectat n acte. Gruparea respectiv prin intermediul a peste 14 societi a ridicat numerar n valoare de peste 40,0 mln.lei confecionnd documente false i denaturnd natura i originea acestora. Pe faptul dat a fost pornit cauza penal nr. 2013978114 n baza art. 243 CP pe faptul splrii banilor. La moment este aplicat sechestru pe suma de 255.033MDL. 5. SPCSB a depistat i a curmat o schem de splare a banilor din care fac parte societatea autohton E SRL, care este specializat n importul i vnzarea angro a crnii congelate de pui de la productorii din SUA i societatea off-shore X LTD., cu conturi deschise ntr-o banc din Letonia.
31

Societile respective sunt suspectate n diminuarea preurilor de import a crnii congelate de pui prin contrafacerea facturilor comerciale (invoice), cu scopul neachitrii integrale a taxelor la buget i splarea banilor prin intermediul companiei off-shore. Astfel, societatea autohton E SRL avea ncheiat contract direct cu compania productoare i exportatoare a crnii congelate de pui din SUA, n adresa creia efectua transferuri de mijloace bneti pentru marfa importat i perfecta documentele vamale respective. La fel, n facturile comerciale (invoice) figura exportatorul i cumprtorul real, iar tranzaciile preau perfect legale. Totodat, urmare a msurilor de anchet ntreprinse, inclusiv colaborrii serviciul similar din Letonia, s-a stabilit c n invoice-ul original n calitate de cumprtor figura societatea off-shore X LTD iar destinatar final societatea autohton E SRL. La fel s-a stabilit, c aproximativ 30% din valoarea mrfurilor se transferau la contul companiei exportatoare din SUA de pe contul societii off-shore X LTD iar societatea autohton E SRL transfera restul sumei, care era indicat ulterior n invoice-ul contrafcut, prezentat autoritilor vamale autohtone, ca fiind valoare total a mrfii importate, de la care i se calculau taxele respective. n acelai timp societatea autohton E SRL efectua transferuri bneti periodice n adresa societi off-shore X LTD cu titlul pentru carne congelat, banii de facto servind pentru transferul ulterior la contul exportatorului real pentru acoperirea diferenei de pre menionate. Pe cazul dat a fost pornit cauza penal nr. 2013970413 n baza art. 243 CP pe faptul splrii banilor. 6. Urmare a msurilor ntreprinse de ctre SPCSB a fost descoperit o schem de splare de bani i contraband prin importul i introducerea n capitalul statutar a utilajului de filtrare a sucului cu implicare societii M S.R.L La 21.03.2012 fondatorul societii M S.R.L., ceteanul Federaiei Ruse SV primete n contul nr. LV, deinut n banca din Letonia, mijloace bneti n sum de 350 000 EUR de la compania off-shore DG LTD (nregistrat n Panama, conturile deschise n Letonia), n aceeai zi fondatorul SV transfernd mijloacele bneti n conturile din Moldova a societii M S.R.L., avnd ca destinaie suport n capitalul statutar. Ulterior, M S.R.L. efectueaz un transfer de 350 000 EUR n adresa aceleai companii off-shore DG LTD, avnd ca destinaie plata n avans pentru importul utilajului. La 22.03.2012, compania off-shore DG LTDdin suma de 350 000 EUR, transfer 250 000 EUR iari n adresa ceteanul Federaiei Ruse SV, ulterior acesta transfernd suma n adresa societii M S.R.L., avnd aceeai destinaie suport n capitalul statutar. Prin urmare, M S.R.L. transfer 250 000 EUR n adresa companiei off-shore DG LTD, astfel conform contractului de vnzare-cumprare ncheiat ntre M S.R.L. i companiei off-shore DG LTD, utilajul a fost vndut la preul de 600 000 EUR. n acest context, la 06.04.2012, M S.R.L. efectueaz un import al utilajului de filtrare a sucului de tip BF 25D124, exportator figurnd compania off-shore DG LTD, iar ara de destinaie a utilajului figureaz Polonia, productor compania BP S.p.o. Conform documentelor vamale de import valoarea utilajului figureaz 600 000 EUR i a fost inclus n capitalul statutar, astfel fiind eliberat de la achitarea taxei vamal la import de 20% din valoarea utilajului. Urmare investigaiilor, s-a stabilit c valoarea real a utilajului este 283 000 EUR, achitarea pentru acesta a fost efectuat de ctre compania off-shore DG LTD. Totodat, s-a stabilit c n declaraia vamal din Polonia, importator figureaz direct societatea din Moldova, M S.R.L. Este de menionat c beneficiarul efectiv al companiei off-shore DG LTD figureaz fondatorul societii M S.R.L., persoana fizic nerezident SV. n perioada nominalizat a fost identificat i stopat activitatea a 9 firme delicvente, ulterior au fost adoptate 154 decizii de sistare a operaiunilor n conturile din diferite instituii bancare a 100 companii identificate n relaii cu acestea, fiind sistate mijloace bneti, n sum total de 31,82mln lei.

32

Ulterior n cadrul urmrii penale n privina infraciunilor depistate de ctre Serviciu, att organele de urmrire penal ale Centrul Naional Anticorupie, ct i Procuraturii Anticorupiei n calitate de msuri asiguratorii au aplicat sechestru pe mijloace bneti aflate n mai multe conturi bancare, precum i bunuri n valoare total de 38,14 mln lei. n rezultatul msurilor speciale de investigaii efectuate de ctre colaboratorii SPCSB pe parcursul anului 2013, au fost pornite 31 cauze penale n temeiul art. 243 Cod penal splare de bani. Totodat, n cadrul altor opt cauze penale au fost remise comisii rogatorii i solicitat suportul subdiviziunilor analogice de peste hotare. n cadrul altor cauze penale se ntreprind msuri procesual penale pentru acumularea probelor necesare remiterii acestora n instana de judecat. n acelai timp, se atest o cretere a cauzelor penale pornite n baza investigaiilor financiare desfurate de ctre SPCSB comparativ cu perioada similar a anului precedent cu peste 40%, n anul 2013 fiind pornite 41 de cauze penale, fa de 29 cauze iniiate n anul 2012.
45 40 35 30 25 20 15 10 5 0 42

29 Cauze penale

2012

2013

De menionat, c n perioada de referin, conform informaiei prezentate de Serviciul Tehnologii Informaionale ale Ministerului Afacerilor Interne, la nivel de ar au fost pornite n total 48 cauze penale n temeiul art. 243 CP. n acelai timp, se atest o cretere a cauzelor penale pornite de ctre SPCSB comparativ cu perioada similar a anului precedent cu peste 60%, n anul 2013 fiind pornite 31 de cauze penale.
35 30 25 20 Cauze penale art. 243 15 10 5 0 2012 2013 11

31

De menionat, c din totalul de 48 cauze penale pornite la nivel de ar, ponderea cauzelor pornite n rezultatul investigaiilor desfurate de ctre SPCSB constituie 65 %.

33

Alte; 17; 35% SPCSB; 31; 65%

n perioada nominalizat, de ctre colaboratorii Serviciului au fost ntocmite 9 decizii cu privire la contravenii administrative, fiind aplicate amenzi n sum de 56000 lei, ncasate fiind 28000 lei. n anul 2012, de ctre colaboratorii Serviciului au fost aplicate amenzi n sum de 206 mii lei, ncasate fiind 116,5 mii lei. Crearea i actualizarea cadrului normativ Pe parcursul anului 2013 Serviciul a contribuit esenial, pe de o parte la sensibilizarea tuturor entitilor raportoare privind fenomenul splrii banilor finanrii terorismului, iar pe de alt parte a evoluat n edificarea i pstrarea unor relaii de parteneriat cu organele de drept. n perioada dat a fost elaborat i remis ctre Guvern proiectul de lege pentru modificarea i completarea Codului contravenional al Republicii Moldova nr. 218-XVI din 24.10.2008 (art. 2912 - 29110), care va stabili un regim eficient de sancionare n conformitate cu standardele internaionale. A fost aprobat Legea nr. 130 din 06.06.2013 privind aprobarea Strategiei naionale de prevenire i combatere a splrii banilor i finanrii terorismului pentru anii 2013-2017 i Planul de aciuni. Din punct de vedere instituional a fost optimizat structura interna a Serviciului Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor (SPCSB) prin delimitarea exact a atribuiilor funcionale conform necesitilor existente i standardelor internaionale n domeniu. n acest sens, a fost aprobat prin Ordinul directorului Centrul Naional Anticorupie nr. 17 din 04.02.13 un nou Regulament de activitate al SPCSB, care a permis restructurarea responsabilitilor interne prin divizarea muncii n Biroul analiz i procesarea datelor, Biroul Investigaii financiare i Biroul relaii internaionale i tehnologii informaionale. Totodat, prin Ordinul directorului Centrul Naional Anticorupie nr. 16 din 28.01.2013 a fost aprobat Instruciunea cu privire la procesarea, analiza i arhivarea informaiilor privind activitile i tranzaciile primite de la entitile raportoare ntru executarea Legii nr. 190-XVI din 26.07.2007. n aceast perioad, au fost elaborate proiectele de modificare a ordinelor directorului C.C.C.E.C. 117 privind raportarea activitilor sau tranzaciilor care cad sub incidena Legii cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului, precum i privind aprobarea Ghidului activitilor sau tranzaciilor suspecte, care cad sub incidena Legii cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului. De asemenea, au fost modificate urmtoarele ordine menite s implementeze prevederile Legii nr. 190-XVI din 26.07.07 (cu ultimele modificri): - Ordinul nr. 96 din 22 iunie 2011 privind modificarea Regulamentului privind organizarea i funcionarea Serviciului Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor din Anexa la

34

Ordinului nr. 50 din 01 aprilie 2010 cu privire la aprobarea Regulamentelor subdiviziunilor C.C.C.E.C., a unitilor structurale ale acestora i fielor de post; - Ordinul directorului C.C.C.E.C. nr. 40 din 18.03.2011 referitor la aprobarea Ghidului privind identificarea tranzaciilor suspecte de finanare a terorismului; - Ordinul directorului C.C.C.E.C. nr. 107 din 05.08.2011 privind aprobarea modelelor tip a deciziilor de sistare a tranzaciilor sau activitilor suspecte n conformitate cu prevederile legii nr. 190-XVI din 26.07.07; - Ordinul directorului C.C.C.E.C. nr. 114 din 22.08.2011 privind modificarea i completarea Ordinelor nr. 117 u 118 din 20.11.2007. A fost elaborat proiectul de ordin al directorului C.N.A. referitor la aprobarea instruciunii cu privire la procesarea, analiza, diseminarea i arhivarea informaiilor privind activitile i tranzaciile recepionate de la entitile raportoare ntru executarea prevederilor Legii 190-XVI din 26.07.2007 cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului. Tot n aceast perioad a fost elaborat proiectul de ordin privind modificarea unor ordine a directorului C.N.A.. Totodat, au fost fortificate capacitile profesionale n cadrul SPCSB, iar cooperarea cu Consiliul Europei i Comisia European a contribuit la instruirea permanent a colaboratorilor. Asigurarea transparenei n perioada dat Serviciul Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor a difuzat instituiilor mass-media mai multe comunicate de pres cu privire la activitatea desfurat. Astfel, la adresa http://C.N.A..md/ro/evenimente au fost plasate 7 comunicate inclusiv pentru Agenia International News Services privind participarea delegaiei Republicii Moldova la plenara 21 al Grupului Egmont, tipologiile identificate n domeniul asigurrilor, lichefierea mijloacelor bneti prin procurri fictive de produse agricole, splarea de bani n domeniul farmaceutic, realizarea Strategiei etc. De menionat c informaia difuzat instituiilor mass-media au provocat dezbateri publice n cadrul diferitori emisiuni televizate, la care au participat direct i indirect reprezentani ai SPCSB i C.N.A.. Totodat, ntru sporirea transparenei pagina web a Serviciului a suportat o reconfigurare general. n adresa Serviciului Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor, inclusiv prin intermediul potei electronice (spcsb@spcsb.C.N.A..md) au parvenit 23 petiii i adresri de la persoane fizice i juridice, entiti raportoare privind diferite tranzacii i activiti suspecte de legalizare a bunurilor, modul de executare corect a legislaiei n domeniu etc. Cooperarea internaional n scopul ajustrii cadrului normativ legal n domeniul ,,prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii terorismului la standardele internaionale, i stabilirea relaiilor n domeniul colaborrii i schimbului de informaii cu organele similare strine, SPCSB particip sistematic la edinele de lucru organizate n acest sens. La 10-11 ianuarie 2013, experii Serviciului Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor au participat la seminarul instruire cu genericul Gestionarea eficient a activelor confiscate, care s-a desfurat la Brussels, Belgia. n perioada 03-08 martie Serviciul a fost responsabil pentru prezentarea sistemului autohton de CSB/CFT misiunii de evaluare a Uniunii Europene privind implementarea Planului de aciuni Republica Moldova-UE n domeniul liberalizrii regimului de vize, compartimentul VI: Prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului. La 18-22 martie curent cu suportul Comisiei Europene, reprezentanii Serviciului au efectuat deplasare n or. Helsinki, Finlanda, unde au desfurat un schimb de experien cu colegii din Serviciul similar.

35

La 25-26 aprilie curent reprezentantul Serviciului Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor a participat la 8-a reuniune a subgrupului de lucru GUAM pentru combaterea corupiei i splrii banilor, care s-a desfura n or. Kiev, Ucraina, unde s-a efectuat uni schimb de opinii privind sistemele de prevenire i combatere a splrii banilor utiliznd moneda electronic. La 16 17 mai curent, reprezentantul Serviciului Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor a participat la edina anual CARIN, care s-a desfurat n or. Dublin, Irlanda. n cadrul reuniunii au fost abordate probleme ce in de eficiena regimurilor de confiscare. Astfel s-a discutat intens, utilizarea ulterioar a unor tipuri de active confiscate (de exemplu afaceri, companii, imobile etc.), necesitatea dezvoltrii Registrelor centralizate a conturilor bancare, modelele de confiscare (confiscarea fr sentin, confiscarea civil, confiscarea extins, confiscarea averii dobndite ilicit) etc. De asemenea, au fost prezentate progresele privind implementarea Planului individual IPAP-NATO pentru aprilie 2012-aprilie 2013. n perioada 12-14 iunie curent, reprezentantul Centrului a participat la a 5-a Reuniune a Conferinei Prilor referitor la Convenia privind splarea banilor, depistarea, sechestrarea i confiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional i finanarea terorismului, desfurat n or. Strasbourg, Frana. n cadrul reuniunii, a fost atras atenia asupra mecanismelor de confiscare, oficiilor de management a activelor confiscate i cooperarea dintre state n vederea asigurrii confiscrii. Totodat, de ctre participanii la Conferin a fost decis ca urmtoarele state care urmeaz a fi evaluate, n perioada 2013-2014, referitor la implementarea Conveniei privind splarea banilor, depistarea, sechestrarea i confiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional i finanarea terorismului sunt: R. Moldova i Muntenegru. La 18-19 iunie 2013, reprezentanii Centrului au participat la edina de lucru din cadrul Europol a Oficiilor de Recuperarea a Activelor (ARO Platform), desfurat n or. Haga, Olanda. Pe parcursul evenimentului a fost reiterat importana cooperrii intense pe plan naional ntre Unitatea de Informaii Financiare, specializat n domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor i Biroul de Recuperare a Activelor, mai mult ca att n unele ri europene, Biroul de Recuperare a Activelor este instituit n cadrul Unitii de Informaii Financiare, n calitate de centru naional care are drept scop recepionarea i analiza solicitrilor parvenite din partea organelor de drept n vederea identificrii, la nivel naional i internaional, a activelor provenite din activiti ilegale. n perioada 30 iunie - 06 iulie curent, delegaia Republicii Moldova a participat la cea de-a 21-a edin Plenar a Grupului Egmont, care a avut loc or. Sun City, Provincia Nord Vest, Africa de Sud. La eveniment au participa circa 350 reprezentani din 127 de state membre al Grupului Egmont i 4 ri candidate, organizaii internaionale de profil (FATF, MoneyVal, Banca Mondial, IMF etc.). Delegaia Republicii Moldova n cadrul unei ceremonii festive a semnat Acordurile de colaborare n domeniul schimbului de informaii privind combaterea i prevenirea splrii banilor i finanrii terorismului cu serviciile specializate ale Canadei i Principatului Andora. n cadrul reuniunii au fost stabilite relaii de parteneriat privind evaluarea naional a riscului n domeniul splrii banilor i finanrii terorismului cu Serviciul similar din Serbia, care a acceptat acordarea unui suport tehnic SPCSB n viitorul apropiat. De asemenea, n acest sens s-a convenit cu reprezentatul Bncii Mondiale, ntru acordarea asistenei tehnice i metodologice Republicii Moldova. La 16 20 septembrie 2013, delegaia Republicii Moldova, format din eful SPCSB, Vasile arco, ofierul superior IPCE al SPCSB, Adrian Corcimari i reprezentani ai Bncii Naionale a Moldovei, Procuraturii Generale, Ministerul Justiiei i Comisiei Naionale a Pieei Financiare au participat la cea de-a 42-a Plenar a Comitetului MONEYVAL al Consiliului Europei, care a avut loc n or. Strasbourg, Republica Francez.

36

n cadrul reuniunii care a fost prezidat de ctre noul preedinte MONEYVAL, dl. Anton Bartolo (reprezentant al FIU Malta) au fost prezentate, discutate i aprobate raporturile din runda a 4-a de evaluare a Principatului Monaco, Bulgariei i Croaiei. A fost examinat situaia ce ine de rile care se afl n proces de supraveghere privind situaia recomandrilor cu rating PC sau NC ca urmare a rundei 3 de evaluare. De menionat c Croaia, Ucraina, Moldova, Georgia i Macedonia actualmente se afl n cadrul acestui proces. Conform decizie Biroului permanent al Comitetului MONEYVAL toate rile menionate mai sus, inclusiv Republica Moldova care se afl n procedur dat urmeaz s redreseze situaia pn la edina urmtoare din decembrie 2013. n perioada 9 - 11 octombrie 2013, n or. Strasbourg, Frana, la sediul Consiliului Europei s-a desfurat edina comun a Comitetului Moneyval i Grupului Egmont privind tipologiile n domeniul splrii banilor i finanrii terorismului. n cadrul edinei au fost abordate 2 subiecte: splarea mijloacelor bneti i bunurilor obinute din activiti de crim organizat (sub conducerea Comitetului Moneyval) i analiza financiar examinarea practicilor curente ale FIU (sub conducerea grupului Egmont). Totodat, n cadrul reuniunii au fost prezentate metodele i tehnicile utilizate de ctre Unitile de Informaii Financiare n procesul de analiz a informaiilor parvenite de la entitile raportoare. La 01 octombrie 2013, n or. Bruxelles, Belgia, reprezentanii Centrului, au participat la edina de lucru din cadrul Europol a Oficiilor de Recuperarea a Activelor (ARO Platform). Din partea Republicii Moldova au participat reprezentanii Serviciului Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor al C.N.A.. Reieind din faptul, c cele mai complexe tipologii i scheme de deghizare a originii bunurilor, implic tranzacii cu entiti din diferite jurisdicii, precum i zone off-shore, cooperarea continu bazat pe un schimb operativ de informaii cu serviciile similare din alte state a devenit o necesitate stringent. Astfel, pe parcursul anului 2013 Serviciul Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor n procesul investigrii diferitor tipologii de legalizare a mijloacelor bneti a adresat 246 interpelri ctre serviciile similare din alte ri , primind 192 rspunsuri i respectiv a primit 20 interpelri, perfectnd 19 rspunsuri.
Interpelri remise
246 250 200 150 100 50 0 2012 2013 57

Astfel, se atest o majorare considerabil a numrului de interpelri remise n adresa serviciilor similare strine comparativ cu anul 2012, ceea ce denot o intensificare sistemic a relaiilor de cooperare ale Serviciului la nivel internaional, n rezultatul crora se obine posibilitatea extinderii arealului de influen asupra fenomenului de prevenire i combatere a splrii banilor cu implicarea R. Moldova. n vederea asigurrii unei colaborri eficiente n domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii terorismului actualmente se finalizeaz tratativele privind au fost semnarea acorduri de colaborare privind schimbul de informaii cu serviciile similare din Panama, Republica Elen i Africa de Sud.

37

n prezent Serviciul dispune de 41 de memoranduri semnate cu serviciile similare din alte ri dup cum urmeaz. n aceast perioad au fost meninute i intensificate relaiile cu Comitetul MONEYVAL (Comitetul de Experi pentru Evaluarea Msurilor de Combatere a Splrii Banilor de pe lng Consiliul Europei), FATF (Grupul de Aciune Financiar Internaional), CARIN (Reeaua Interinstituional de Recuperare a Activelor), EAG (Grupul Euro-Asiatic de tip FATF) etc. La 08-12 aprilie 2013 delegaia Republicii Moldova format din reprezentani ai Centrului Naional Anticorupie, Bncii Naionale a Moldovei, Procuraturii Generale, Ministerului Justiiei i Comisiei Naionale a Pieei Financiare a participat la cea de-a 41 edin Plenar a Comitetului MONEYVAL al Consiliului Europei, care a avut loc n or. Strasbourg, Republica Francez. n cadrul edinei s-a discutat neconformitatea Republicii Moldova cu recomandarea 17 FATF, ce ine de instaurarea unui regim eficient de sancionare pentru nerespectarea legislaiei naionale de prevenire i combatere a splrii banilor i finanrii terorismului. La solicitarea delegaiei Republicii Moldova i cu susinerea delegaiilor din Azerbaidjan, Federaia Rus, Polonia, Romnia i Bulgaria, Plenara MONEYVAL a acceptat strmutarea prezentrii progreselor ctre Plenara 43 din decembrie curent din motivul interimatului Guvernului i vacana de vara al Parlamentului Republicii Moldova. Totodat, la 09 13 decembrie curent, delegaia Republicii Moldova, format din reprezentani ai SPCSB, Bncii Naionale a Moldovei, Procuraturii Generale i Ministerului Justiiei au participat la cea de-a 43-a edin Plenar a Comitetului MONEYVAL al Consiliului Europei, care a avut loc n or. Strasbourg, Republica Francez. n cadrul reuniunii, Republica Moldova a efectuat o descriere privind implementarea recomandrii 17 FATF (stabilirea regimului de sancionare), inclusiv Legea nr. 287 din 05.12.2013 privind modificarea i completarea Codului contravenional. Cu toate c prevederile legii nominalizate stabilesc un regim de sancionare pentru nerespectarea tuturor obligaiunilor care izvorsc din Legea nr. 190-XVI din 26.07.07 cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului, secretariatul MONEYVAL a manifestat rezerve privind mrimea sanciunilor financiare stabilite n special bncilor comerciale i pierderea efectului descurajator. n virtutea unei analize pozitive prezentate pentru dezbateri n cadrul Plenarei, Secretariatul a propus ca Republica Moldova s demonstreze eficiena sistemului de sancionare prin prezentarea datelor statistice la Plenara 44 din martie 2014. Ca urmare a interveniei delegaiei Republica Moldova, care a fost susinut de ctre vicepreedintele MONEYVAL i delegaia Bulgariei, preedintele MONEYVAL a propus un compromis fa de Republica Moldova, care ulterior a fost acceptat. Astfel, lund n considerare c Legea nr. 287 din 05.12.2013 nu este n vigoare, s-a propus ca la Plenara 44 din martie 2014, Moldova s confirme doar publicarea acesteia, fapt care va permite terminarea imediat a procedurii NC/PC n privina Moldovei, iar eficiena va fi examinat deja n cadrul raportului progres din decembrie 2014 prezentat de Republica Moldova n cadrul rundei 4 de evaluare.

Centrul Naional Anticorupie

38