SERVICIOS INDUSTRIALES DE LA MARINA S.A. SIMA-PERU S.A.

PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL DE SIMA-PERU S.A. 2009 2013

PES 02-03

JULIO 2010

-I-

RESOLUCION DE LA DIRECCION EJECUTIVA DE SIMA-PERU S.A. R.D. N 022-2010 DES/GE FECHA: 08 marzo 2010

Resolucin de la Direccin Ejecutiva de Servicios Industriales de la Marina S.A.

VISTO: El Articulo 60 de la Constitucin Poltica del Per que norma la actividad empresarial del Estado, la Ley N 27073 - Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., el Plan Estratgico del Sector Defensa (PESEM 2007-2011), el Plan Estratgico Institucional del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado FONAFE, 2007-2011, las Polticas del Comandante General de la Marina de Guerra del Per para el SIMA-PER S.A. y el Plan Estratgico Administrativo de la Marina de Guerra del Per Plan Grau - Directiva COMGEMAR N 06-2008; El artculo 2.1 de la Directiva de Formulacin del Plan Estratgico de las Empresas bajo el mbito de FONAFE, aprobada mediante Acuerdo del Directorio Nro. 001-2008/019-FONAFE, que establece que la Gerencia General es responsable de presentar al FONAFE el Plan Estratgico Institucional, con las aprobaciones de su Directorio y del Sector al que se encuentre adscrita la empresa; El Acuerdo de Directorio N 22-16-2008 de fecha 28 Agosto 2008 y el Oficio N 429-2008-MINDEF-VPD/D/01 del Viceministro de Polticas para la Defensa, de fecha 31 octubre 2008, mediante las cuales se aprob el Plan Estratgico Institucional de SIMA-PERU S.A. 2009-2013; La Gua de Destino Nro. 6175-2008 del Secretario del Comandante General de la Marina, de fecha 31 diciembre 2008, mediante la cual se remiti la Poltica del Comandante General de la Marina para SIMA-PER S.A. CONSIDERANDO: Que, segn lo establecido en el artculo 1.1 de la Directiva de Formulacin del Plan Estratgico de las Empresas bajo el mbito de FONAFE, el Plan Estratgico Institucional es un instrumento orientador de la gestin, formulado desde una perspectiva temporal mayor al corto plazo, que enuncia la misin, visin, objetivos estratgicos, estrategias, indicadores de desempeo y metas de una empresa. - II -

Que, la publicacin y difusin del citado documento, proporcionar a los Directores, Jefes de Centros de Operacin, funcionarios y trabajadores de SIMAPERU S.A. informacin de la orientacin estratgica necesaria para la gestin, lograr la visin de futuro y cumplir con el objeto social de la empresa. La opinin favorable del Gerente Estratgico, Gerente Comercial, Gerente Financiero, Gerente de Recursos Humanos, Jefe de la Oficina de Gestin de Control y Jefe de la Oficina Legal de SIMA-PERU S.A. SE RESUELVE: 1.2.Promulgar el Plan Estratgico Institucional de SIMA-PERU S.A. 2009-2013 (PES-02-03), conforme al texto anexo. Elevar el Plan Estratgico Institucional de SIMA-PERU S.A. 2009-2013 a la Corporacin Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado (FONAFE), para la aprobacin por el Directorio de dicha Corporacin, de conformidad con lo establecido en el artculo 2.1.3 de la Directiva de Formulacin del Plan Estratgico de las Empresas bajo el mbito de FONAFE. Encargar a la Secretara General de SIMA-PERU S.A., la reproduccin de QUINCE (15) ejemplares del Plan Estratgico Institucional de SIMA-PERU S.A. 2009-2013, los cuales sern distribuidos de la siguiente manera:
Copia Entidades y reas Controlada 1 Ministerio de Defensa Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del 2 Estado FONAFE 3 Comandancia General de la Marina 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 Direccin Ejecutiva de SIMA-PERU S.A. Jefatura de SIMA-CALLAO Jefatura de SIMA-CHIMBOTE Jefatura de la Empresa Filial SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. Gerencia Comercial Gerencia Financiera Gerencia de Recursos Humanos Gerencia Estratgica Jefatura de la Oficina de Gestin de Control Jefatura del rgano de Control Institucional Jefatura de la Oficina Legal Secretaria General

3.-

Regstrese y comunquese como Documento Oficial Reservado (D.O.R.).

Contralmirante Director Ejecutivo de SIMA-PERU S.A. Jasn SAAVEDRA Paredes - III -

REGISTRO DE CAMBIOS Y/O CORRECCIONES

N de la N de Versin Correccin Referencia (Autorizacin) Pgina(s) cambiada(s) o corregida Fecha Cargo Nombre

- IV -

INDICE
Pgina

CAPITULO I Seccin I Artculo 101 Artculo 102 Artculo 103 Artculo 104 Artculo 105 CAPITULO II Seccin I Artculo 201 Artculo 202 Artculo 203 Artculo 204 Artculo 205 Artculo 206 Artculo 207 Seccin II Artculo 208 CAPITULO III Seccin I Artculo 301 Artculo 302 Artculo 303 Seccin II Artculo 304 Anexos: A B

INTRODUCCION Aspectos Generales Presentacin Objetivo Finalidad Base Legal Alcance ANALISIS ESTRATEGICO Filosofa Empresarial Descripcin Objeto Social Misin Alcance de la Misin Visin Valores Requeridos Identidad Diagnstico Situacional Anlisis FODA IMPLEMENTACION ESTRATEGICA Formulacin Estratgica Objetivos Estratgicos Generales Descripcin de los Objetivos Estratgicos Alineamiento de los Objetivos Estratgicos Planeamiento Programtico Despliegue del Plan Estratgico

1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-2 2-1 2-1 2-1 2-2 2-3 2-3 2-3 2-4 2-4 2-6 2-6 3-1 3-1 3-1 3-1 3-2 3-3 3-3

Plan Estratgico de SIMA-PERU S.A. (formato FONAFE)

A-1

Polticas del Comandante General de la Marina para SIMA- B-1 PER SA

-V-

CAPITULO I INTRODUCCION SECCION I ASPECTOS GENERALES 101. PRESENTACION El presente documento contiene el Plan Estratgico Institucional de la Empresa Estatal Servicios Industriales de la Marina S.A. (SIMA-PERU S.A.), para el periodo 2009-2013. 102. OBJETIVO a. Establecer la estrategia empresarial de SIMA-PERU S.A. 2009-2013, que posibiliten alcanzar la visin de futuro y cumplir con su objeto social. Orientar la gestin empresarial, lograr el apoyo y compromiso de los funcionarios y trabajadores de SIMA-PERU S.A., y dotarlos de la orientacin estratgica necesaria para enfrentar los continuos cambios polticos, econmicos y tecnolgicos propios del entorno donde se desenvuelven sus actividades.

b.

103.

FINALIDAD Implementar el Plan Estratgico de SIMA-PERU S.A. 2009-2013.

104.

BASE LEGAL La base legal que regula las actividades de SIMA-PERU S.A. se encuentran detalladas en el Manual de Normas Legales (MNL-05-01); las siguientes son las principales que regulan la gestin: a. b. c. d. e. Constitucin Poltica del Per. Ley N 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., de fecha 26 Marzo 1999; Decreto Legislativo N 438, Ley Orgnica de la Marina de Guerra del Per, de fecha 27 Septiembre 2003; Ley N 29075, Ley del Ministerio de Defensa, de fecha 01 Agosto 2007; Decreto Legislativo N 1031, Decreto que Promueve la Eficiencia de la Actividad Empresarial del Estado, de fecha 28 junio 2008 (pendiente de vigencia); Estatuto de la Empresa Estatal de Servicios Industriales de la Marina S.A. (SIMA-PERU S.A.). 1-1

f.

g.

Plan Estratgico del Sector Defensa (PESEM 2007-2011) Resolucin Ministerial 704-2008-DE-SG, de fecha 11 julio 2008; Plan Estratgico Administrativo de la Marina de Guerra del Per Plan Grau COMGEMAR N 06-2008, de fecha 12 febrero 2008. Plan Estratgico Institucional del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado, FONAFE 2009-2013, aprobado por Acuerdo del Directorio Nro. 012-2009/006-FONAFE. Directiva de Formulacin del Plan Estratgico de las Empresas bajo el mbito de FONAFE, aprobada mediante Acuerdo Directorio Nro. 0012008/019-FONAFE. Manual de Gestin Estratgica de SIMA-PERU S.A. (MGE-02-01).

h.

i.

j.

k.

105.

ALCANCE a. b. c. d. Junta General de Accionistas de SIMA-PERU S.A.; Directorio de SIMA-PERU S.A.; Direccin Ejecutiva de SIMA-PERU S.A.; Jefaturas de los Centros de Operacin de SIMA-CALLAO y SIMACHIMBOTE y Gerente General de la Empresa Filial SIMA-IQUITOS S.R.Ltda.; Gerencias y Jefaturas de Oficina de la Direccin Ejecutiva de SIMAPERU S.A.; Jefaturas de Oficina, Superintendencia, Departamento, Divisin y Funcionarios de los Centros de Operacin SIMA-CALLAO y SIMACHIMBOTE; y, Todo el personal de SIMA-PERU S.A.

e.

f.

g. .

1-2

CAPITULO II ANALISIS ESTRATEGICO SECCION I FILOSOFIA EMPRESARIAL 201. DESCRIPCION a. Denominacin y Rgimen Legal 1 Servicios Industriales de la Marina Sociedad Annima, cuya denominacin abreviada es SIMA-PERU S.A., es una Empresa Estatal de Derecho Privado dentro del mbito del Ministerio de Defensa. Se rige por las disposiciones de la Ley N 27073, Ley Servicios Industriales de la Marina S.A, de fecha 26 Marzo 1999, su Estatuto, por la Ley de la Actividad Empresarial del Estado y supletoriamente por la Ley General de Sociedades en lo que fuere aplicable. b. Control y Supervisin 2 SIMA-PERU S.A., est sujeta a las acciones de control que competen a la Contralora General de la Repblica, as como a la supervisin de la Comandancia General de la Marina de Guerra del Per, en la forma prevista por la Ley 27073. c. Finalidad (1)
3

SIMA-PERU S.A., tiene por finalidad promover y desarrollar la industria naval, industrias complementarias y conexas, de acuerdo con las normas legales vigentes. Las actividades promovidas y desarrolladas por SIMA-PERU S.A., en materia de construccin y reparaciones navales para la Marina de Guerra del Per y de las instalaciones y unidades que constituyen su equipamiento son prioritarias, estratgicas y de preferente inters nacional, as como las vinculadas directamente en lo metal-mecnico a elementos exigidos por la Seguridad Nacional.

(2)

d.

Autonoma 4 SIMA-PERU S.A., actuar con autonoma administrativa, tcnica, econmica y financiera de acuerdo a la poltica, objetivos, metas y estrategias que apruebe el Directorio, en concordancia con la poltica de la Comandancia General de la Marina de Guerra del Per y supletoriamente con la legislacin relativa a la actividad empresarial del Estado, pudiendo realizar y celebrar toda clase de actos y contratos de conformidad con la presente Ley y su estatuto, quedando autorizada a

1 2 3 4

Ley N 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., Artculo 1.- Denominacin y rgimen Ley N 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., Artculo 2.- Control y Supervisin Ley N 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., Artculo 3.- Finalidad Ley N 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., Artculo 6.- Autonoma

2-1

regirse en sus operaciones de comercio exterior por los usos y costumbres del Comercio Internacional y por las normas de Derecho Internacional generalmente aceptadas. Por Anexo B se transcribe el texto de las Polticas del Comandante General de la Marina para SIMA-PERU S.A. e. Estructura Orgnica de SIMA-PERU S.A. 5
rgano de Control Institucional

Directorio

ficina de Gestin de Control

Direccin Ejecutiva Sub-Direccin Ejecutiva

Gerencia Comercial

Gerencia Financiera

Gerencia de Recursos Humanos

Gerencia de Logstica

Secretaria General

Oficina Estratgica SP

Oficina Asesora Jurdica

Jefatura SIMA-CALLAO

Jefatura SIMACHIMBOTE

Gerencia General/ Jefatura SIMA-IQUITOS

202.

OBJETO SOCIAL6 a. Efectuar en forma prioritaria la reparacin, carena, alteracin y construccin de los buques de la Marina de Guerra del Per, as como los trabajos que sta le encargue con relacin al mantenimiento de su equipamiento. Efectuar la reparacin, carena, alteracin y construccin de buques para la Marina Mercante Nacional, y de las personas y entidades nacionales o extranjeras, si ello le fuera encargado. Establecer y operar astilleros, factoras, talleres, varaderos y prestar los servicios propios de la construccin y reparacin naval. Realizar actividades en el campo de la metal-mecnica, y obras complementarias y conexas. Producir los insumos necesarios para los fines indicados en los incisos anteriores.

b.

c.

d.

e.

Fuente: Reglamento de Organizacin y Funciones de los Servicios Industriales de la Marina S.A. SIMA-PERU S.A. aprobado por Acuerdo de Directorio N 26-21-2009 de fecha 30 octubre 2009. Ley N 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., Artculo 4. - Objeto Social

2-2

f.

Realizar por s misma, actividad de investigacin y desarrollo tecnolgico relacionados con sus actividades. Celebrar convenios de cooperacin tecnolgica, cientfica, de capacitacin, con entidades nacionales o extranjeras para promover el desarrollo tcnico-cientfico nacional en los asuntos de su competencia. Promover el desarrollo social, cultural, profesional y tcnico de sus trabajadores. Realizar todas aquellas actividades y celebrar todos los actos o contratos que sean necesarios para el mejor cumplimiento de su finalidad y objeto social.

g.

h. i.

203.

MISION 7, 8 Los Servicios Industriales de la Marina S.A., principal astillero del Per, efecta el mantenimiento, modernizacin y construccin de las Unidades de la Marina de Guerra del Per, y ejecuta proyectos relacionados con la Industria Naval y Metal Mecnica para el sector estatal y privado, dentro de los ms exigentes estndares de calidad, con el fin de contribuir a la defensa y el desarrollo socio-econmico y tecnolgico del pas.

204.

ALCANCE DE LA MISION 9 Comprende el desarrollo de las actividades relacionadas con la industria naval en materia de construccin y reparaciones navales para la Marina de Guerra del Per y de las instalaciones y unidades que constituyen su equipamiento, entre otros elementos exigidos por la Seguridad Nacional; dichas actividades son prioritarias, estratgicas y de preferente inters nacional. Del mismo modo, la atencin especial a los empresarios navieros e industriales, nacionales y extranjeros, en la ejecucin de proyectos que nos soliciten, los cuales se realizan conforme a las normas tcnicas y legales vigentes.

205.

VISION 10 Ser reconocido como el mejor Astillero Naval en Latinoamrica, orgullo de la Industria Nacional.

7 8

10

Aprobada mediante Acuerdo de Directorio N 10-04-2004 de fecha 24 Febrero 2004. La misin se encuentra desarrollada en la Parte E Gestin Estratgica (MGE 02-03), prrafo I-F203. Fuente: Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A. SIMA-PERU S.A Ley N 27073 de fecha 25 Marzo 1999, Artculo 3.- Finalidad. La visin se encuentra desarrollada en el Manual de Gestin de SIMA-PERU S.A. (MGS 01-01), Parte E.- Manual de Gestin Estratgica (MGE02-01), prrafo I-F-205.

2-3

206.

VALORES REQUERIDOS a. Integridad Atributo que considera la honradez, lealtad, rectitud, sinceridad, decencia, honorabilidad, dignidad y el acatamiento de cdigos ticos. Asimismo, incluye la eficiencia en el servicio, transparencia, integracin con otros organismos y puntualidad. b. Competencia Conocimiento, experiencia, actitudes y aptitudes de los trabajadores, que permiten la satisfaccin cabal de nuestros clientes y la mejora continua de la organizacin. c. Compromiso con la mejora continua Todas nuestras actividades estn orientadas a lograr bienes y servicios tanto para clientes nacionales como extranjeros, con los ms altos estndares de calidad, utilizando, en forma racional, los recursos y minimizando los reprocesos, los impactos ambientales y los riesgos que atentan contra la seguridad y la salud en el trabajo, de conformidad con los lineamientos del Buen Gobierno Corporativo, del Sistema de Control Interno y normativa vigente.

207.

IDENTIDAD a. Resea Histrica SIMA-PERU S.A., es una Empresa Estatal de Derecho Privado dentro del mbito del Ministerio de Defensa, cuya creacin data desde el 14 Febrero del ao 1950; sin embargo, su larga y fructfera trayectoria en el mbito de las Reparaciones y Construcciones Navales en apoyo a la Marina de Guerra del Per, se remonta al 22 de Mayo del ao 1845, fecha en la que se dispuso la creacin de la FACTORA DEL ESTADO, primer establecimiento en su gnero en Amrica del Sur. Hoy en da SIMA-PERU S.A. gracias a su desarrollo sostenido, no slo tiene ganado un reconocido prestigio en la industria de reparaciones y construcciones navales, sino tambin se ha consolidado como la principal industria naval y metal mecnica nacional, ofreciendo a la Marina de Guerra, al sector estatal y privado, nacional y extranjero, una gestin empresarial moderna, flexible, competitiva y eficiente gestionada por procesos con la finalidad de fidelizar al cliente en los productos y servicios que brinda.

2-4

b.

Escudo Institucional

c.

Lema Constructores y Reparadores Navales desde 1845

d.

Logotipo e isotipo

2-5

SECCION II DIAGNOSTICO SITUACIONAL 208. ANALISIS FODA a. Microambiente (1) Fortalezas (a) (b) (c) (d) (e) (f) (g) (h) (i) Personal y equipamiento altamente especializado. Capacidad instalada para la produccin de bienes y servicios de la industria naval y metalmecnica pesada. Capacidades estratgicas para la Defensa Nacional Estratgica ubicacin geogrfica de Centros de Operacin. Certificacin de la Calidad ISO 9001 y Sistema de Gestin Integrada. Prestigio de la marca SIMA, a nivel nacional e internacional, ganado a travs de sus 58 aos de actividad empresarial. Capacidad de apalancamiento y tasas preferenciales en el mercado financiero. Personal de produccin con amplia experiencia y motivado. Crecimiento de ventas, nuevos clientes y productos de tecnologa avanzada.

(2)

Debilidades (a) Parte del equipamiento y maquinaria es antiguo, registra productividad restringida y no permite mayores reducciones de costos de operacin y mantenimiento. Remuneraciones reducidas, menores a las de mercado y a las de otras empresas estatales, ausencia de incentivos econmicos al personal. Personal con edad promedio superior a los 50 aos. Capacidad instalada parcialmente subutilizada (diseada para construcciones navales de alto bordo). Se mantienen lneas de negocio deficitarias que resultan necesarias para el cumplimiento del objeto social. Capacidad financiera limitada para grandes inversiones en diques secos y flotantes, maquinaria pesada. Extenso proceso administrativo estatal para la aprobacin de la autorizacin de endeudamiento de largo plazo.

(b)

(c) (d) (e) (f) (g)

b.

Macroambiente (1) Oportunidades (a) Economa peruana en buen estado, mantiene niveles de crecimiento apropiados, bajos niveles de tasas de inters, tasa de inflacin controlada.

2-6

(b)

(c)

(d)

(e)

(f)

(g)

Exitosa incursin de SIMA-PER SA en el mercado extranjero, mediante la construccin de remolcadores azimutales, compuertas hidrulicas y tuberas gigantes. Mercado local de metalmecnica en crecimiento: Aumento sostenido de obras de construccin y proyectos por inversin pblica y privada. Descentralizacin poltica y econmica del pas con presupuestos administrados por gobiernos regionales. Mercado local industria naval: Tendencia a la construccin de naves pesqueras de mediano porte y ampliaciones de bodega. Mercado internacional: Firma de Tratados de Libre Comercio con EE.UU., Canad, Singapur y China, probable firma de Tratados de Libre Comercio con la Unin Europea, Japn, Mxico y otros generan oportunidades para exportaciones. Competencia: Inexistencia de astilleros de alto bordo en 3,000 kilmetros a la redonda. Barreras de ingreso de nuevos competidores: alto monto de inversin y tecnologa. Disponibilidad de mano de obra calificada en el mercado laboral peruano, mejora de la calidad del profesional y tcnico peruano.

(2)

Amenazas (a) (b) Marco legal restrictivo: Normatividad del Estado no permite libertad de gestin equivalente a empresas privadas. Mercado local limitado: Inexistencia de una Marina Mercante Nacional, reduccin de flota pesquera por implantacin de cuotas de pesca, restriccin de trabajos para la Marina de Guerra por reduccin del Presupuesto de Defensa. Mercado internacional con incertidumbre: Crisis econmico financiera internacional con impacto en recesin. Volatilidad de precios internacionales que afectan a la industria naval: acero, combustibles, dlar americano. Proveedores: Industria local con capacidades tcnicas limitadas. Competidores: Astilleros extranjeros con alto nivel de tecnificacin y automatizacin en construcciones navales. Mejora de capacidad instalada de astilleros nacionales de bajo bordo. Entorno: Plan de Desarrollo del Terminal Martimo del Callao considera la construccin de un muelle para minerales, lo cual restringe el rea martima de operacin de SIMACALLAO. Riesgo de fenmenos naturales: Desborde de ro Rmac en SIMA-CALLAO, Arenamiento del muelle del sincro elevador de SIMA-CHIMBOTE por accin del ro Lacramarca.

(c)

(d) (e)

(f)

(g)

2-7

CAPITULO III IMPLEMENTACION ESTRATEGICA SECCION I FORMULACION ESTRATEGICA 301. OBJETIVOS ESTRATGICOS
OG OG1 Tema Objetivo Estratgico Estratgico Infraestructura Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de atender ptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Per y de los clientes estatales y privados. Organizacin Contar con una organizacin moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestin con estndares de calidad. Personal Contar con personas competentes, en cantidad suficiente y a costos razonables a fin de cumplir con el objeto social de SIMA-PERU S.A. Finanzas Obtener niveles financieros adecuados que permitan sostener el desarrollo de los Centros de Operacin. Clientes Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios de la Marina de Guerra del Per y clientes estatales y privados, superando sus expectativas. Investigacin, Alcanzar niveles apropiados de investigacin, diseo y Diseo y desarrollo para satisfacer las necesidades de la Marina de Desarrollo Guerra del Per y de los clientes estatales y privados. Rol Social Generar valor social con acciones y proyectos que contribuyan al desarrollo socioeconmico y tecnolgico del pas.

OG2

OG3

OG4 OG5

OG6

OG7

302.

DESCRIPCION DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

OG OG1 Tema Fundamento Estratgico Infraestructura Con la finalidad de contar con instalaciones, que permitan contribuir al alistamiento y mantenimiento de las unidades de la Marina de Guerra del Per, as como, a la fabricacin de bienes y servicios, es necesario contar con la adecuada infraestructura, maquinaria, herramientas y equipos que permitan efectuar los trabajos con alta productividad, brindando productos y servicios de acuerdo a los requisitos de los clientes, de forma oportuna y con el mayor grado de calidad y eficiencia, considerndose el mantenimiento oportuno y la renovacin tecnolgica. Organizacin Se busca optimizar la gestin, utilizando herramientas que permitan gestionar por procesos (evitando duplicidades y cuellos de botella), reduciendo los costos innecesarios, facilitando la toma de decisiones, mejorando la planificacin y evaluacin de la gestin, implementando, y manteniendo sistemas de gestin que permitan ayudar a la sostenibilidad.

OG2

3-1

OG OG3

OG4

OG5

OG6

OG7

Al identificarse el factor humano como el principal artfice del xito de la organizacin, SIMA-PERU S.A. deber velar por la permanente actualizacin y mejora de las competencias de su personal, mejorando el clima laboral, contando y difundiendo polticas claras de captacin, remuneraciones e incentivos, ascensos y mejora del personal, de mantenimiento del acervo tcnico a fin de propiciar el traspaso de conocimiento a los trabajadores jvenes. Finanzas Se busca contar con una slida estructura financiera que permita el apalancamiento necesario para el desarrollo de sus actividades operativas y de inversin. Clientes SIMA-PERU S.A. se compromete a cumplir con los requisitos de los clientes buscando entregar en las mejores condiciones tcnico-econmicas los productos/servicios y priorizando su satisfaccin, a travs del desarrollo de una estrategia Comercial que permita el incremento de la participacin en el mercado con polticas claras y definidas frente a los competidores. Investigacin, La diferenciacin que propicia SIMA-PERU S.A. es mantener Diseo y el liderazgo en el pas, mediante la investigacin, diseo y Desarrollo desarrollo de naves para la Marina de Guerra, clientes estatales y privados y de sistemas electrnicos, asimismo, se desarrollar un catalogo de productos estndar que permitan economas de escala y la mejora de propuestas a los clientes. Rol Social Como empresa perteneciente al Estado Peruano deber brindar productos y servicios teniendo en consideracin la responsabilidad social que le corresponde en la sociedad, buscando la preservacin del medio ambiente, generacin de los recursos y capacidades necesarias para incrementar el ahorro de divisas al pas y el autodesarrollo.

Tema Estratgico Personal

Fundamento

303.

ALINEAMIENTO DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS Detallado en el Anexo A, prrafo (3).

3-2

SECCION II PLANEAMIENTO PROGRAMATICO 304. DESPLIEGUE DEL PLAN ESTRATEGICO a. Objetivo Estratgico N 1.- Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de atender ptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Per y de clientes estatales y privados.
Cdigo Objetivo Especfico
Contar con la Infraestructura necesaria para producir Bienes y Servicios de Calidad Contar con la Infraestructura necesaria para el cumplimiento de la normativa de Seguridad y Salud Ocupacional (DS 009-2005-TR y Norma OHSAS 18001)

1 2

OE1.01 OE1.02

b.

Objetivo Estratgico N 2.- Contar con una organizacin moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y la eficacia de los procesos de gestin con estndares de calidad.
Cdigo Objetivo Especfico

1 2 3

OE2.01 OE2.02 OE2.03

Mejorar los Procesos y el Sistema de Informacin, modernizando la infraestructura informtica. Implementar prcticas de Gestin basadas en Estndares Internacionales Fortalecer la imagen de la Empresa

c.

Objetivo Estratgico N 3.- Contar con personas competentes, en cantidad suficiente y a costos razonables a fin de cumplir con el objeto social de SIMA-PERU S.A.
Cdigo Objetivo Especfico

1 2

OE3.01 OE3.02

Mejorar el clima laboral Mejorar las Competencias del Personal de SIMA-PERU S.A.

d.

Objetivo Estratgico N 4.- Obtener niveles financieros adecuados que permitan sostener el desarrollo de los Centros de Operacin.
Cdigo Objetivo Especfico

OE4.01

Generar valor mediante una gestin empresarial eficiente

e.

Objetivo Estratgico N 5.- Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios de la Marina de Guerra del Per y clientes estatales y privados, superando sus expectativas.
Cdigo Objetivo Especfico

1 2

OE5.01 OE5.02

Incrementar ventas colocadas Mantener clientes plenamente satisfechos

f.

Objetivo Estratgico N 6.- Alcanzar niveles apropiados de Investigacin, Diseo y Desarrollo para satisfacer las necesidades de la Marina de Guerra del Per y de los clientes estatales y privados. 3-3

Cdigo

Objetivo Especfico

1 g.

OE6.01

Disear y desarrollar productos para los clientes estatales y particulares de SIMA-PERU S.A.

Objetivo Estratgico N 7.- Generar valor social en acciones y proyectos que contribuyan al desarrollo socioeconmico y tecnolgico del pas.
Cdigo Objetivo Especfico

1 3

OE7.01 OE7.02

Preservar el Medio Ambiente Fomentar la formacin de jvenes en actividades tcnicas que se desarrollan en los astilleros

En el Anexo A se desarrolla el Plan Estratgico, de acuerdo a lo establecido en la Directiva de Formulacin del Plan Estratgico de las Empresas bajo el mbito de FONAFE, habindose incluido el mapa estratgico correspondiente.

3-4

ANEXO "A" PLAN ESTRATEGICO DE SIMA-PERU S.A. 2009-2013 1.ROL DE LA EMPRESA, MISION, VISION

ROL DE LA EMPRESA
La Ley de Servicios Industriales de la Marina Sociedad Annima SIMA-PER S.A. (Ley N 27073), declara que SIMA-PERU S.A., es una empresa estatal de derecho privado dentro del mbito del Ministerio de Defensa, que tiene por finalidad promover y desarrollar la industrial naval, industrias complementarias y conexas, de acuerdo con las normas legales vigentes. A su vez, dicha ley establece que las actividades promovidas y desarrolladas por el SIMA PER S.A. en materia de construccin y reparaciones navales para la Marina de Guerra del Per y de las instalaciones y unidades que constituyen su equipamiento son prioritarias, estratgicas y de preferente inters nacional, as como las vinculadas directamente en lo metal mecnico a elementos exigidos por la Seguridad Nacional. El objeto social de SIMA-PER S.A. establecido en el Art 4 de la Ley N 27073, comprende lo siguiente: 1 Efectuar en forma prioritaria la reparacin, carena, alteracin y construccin de los buques de la Marina de Guerra del Per, as como los trabajos que sta le encargue con relacin al mantenimiento de su equipamiento. 2 Efectuar la reparacin, carena, alteracin y construccin de buques para la Marina Mercante Nacional, y de las personas y entidades nacionales y extranjeras, si ello le fuera encargado. 3 Establecer y operar astilleros, factoras, talleres, varaderos y prestar los servicios de la construccin y reparacin naval. 4 Realizar actividades en el campo de la metal mecnica y obras complementarias y conexas. 5 Producir los insumos necesarios, para los fines indicados en los incisos anteriores. 6 Realizar por si misma, actividad de Investigacin y desarrollo tecnolgico, relacionados con sus actividades; 7 Celebrar convenios de cooperacin tecnolgica, cientfica, de capacitacin, con entidades nacionales y extranjeras para promover el desarrollo tcnico-cientfico nacional en los asuntos de su competencia. 8 Promover el desarrollo social, cultural, profesional y tcnico de sus trabajadores. 9 Realizar todas aquellas actividades y celebrar todos los actos o contratos que sean necesarios para el mejor cumplimiento de su finalidad y objeto social.

MISION
Los Servicios Industriales de la Marina S.A., principal astillero del Per, efecta el mantenimiento, modernizacin y construccin de las Unidades de la Marina de Guerra del Per, y ejecuta proyectos relacionados con la Industria Naval y Metal Mecnica para el sector estatal y privado, dentro de los ms exigentes estndares de calidad, con el fin de contribuir a la defensa y el desarrollo socio-econmico y tecnolgico del pas.

VISION
Ser reconocido como el mejor Astillero Naval en Latinoamrica, orgullo de la Industria Nacional.

A-1

2.-

DIAGNOSTICO GENERAL
MACROAMBIENTE OPORTUNIDADES AMENAZAS

1. Economa peruana en buen estado, mantiene niveles de crecimiento apropiados, bajos niveles de tasas de inters, tasa de inflacin controlada. 2. Exitosa incursin de SIMA-PER SA en el mercado extranjero, mediante la construccin de remolcadores, compuertas hidrulicas y tuberas gigantes. 3. Mercado local de metalmecnica en crecimiento: Aumento sostenido de obras de construccin y proyectos por inversin pblica y privada. Descentralizacin poltica y econmica del pas con presupuestos administrados por gobiernos regionales. 4. Mercado local industria naval: Tendencia a la construccin de naves pesqueras de mediano porte y ampliaciones de bodega. 5. Mercado internacional: Firma de Tratados de Libre Comercio con EE.UU., Canad, Singapur y China, probable firma de Tratados de Libre Comercio con la Unin Europea, Japn, Mxico y otros generan oportunidades para exportaciones. 6. Competidores: Inexistencia de astilleros de alto bordo en 3000 kilmetros a la redonda. Barreras de ingreso de nuevos competidores: alto monto de inversin y tecnologa. 7. Disponibilidad de mano de obra calificada en el mercado laboral peruano, habindose incrementado la calidad del profesional y tcnico peruano.

1. Marco legal restrictivo: Normatividad del Estado no permite libertad de gestin equivalente a empresas privadas. Carencia de incentivos a la industria naval y metalmecnica. 2. Mercado local limitado: Inexistencia de una Marina Mercante Nacional, reduccin de flota pesquera por implantacin de cuotas de pesca, restriccin de trabajos para la Marina de Guerra por reduccin del Presupuesto de Defensa. 3. Mercado internacional con incertidumbre: Crisis econmico financiera internacional con impacto en recesin. Volatilidad de precios internacionales en insumos bsicos de la industria naval: acero, combustibles, dlar americano. 4. Proveedores: Industria local con capacidades tcnicas limitadas. 5. Competidores: Astilleros extranjeros con alto nivel de tecnificacin y automatismos en construcciones navales. Mejora de capacidad instalada de astilleros nacionales de bajo bordo. 6. Entorno: Plan de Desarrollo del Terminal Martimo del Callao considera la construccin de un muelle para minerales, lo cual restringe el rea martima de operacin de SIMA-CALLAO. 7. Riesgo de fenmenos naturales: Desborde de ro Rmac en SIMA-CALLAO, Arenamiento del muelle del sincro elevador de SIMA-CHIMBOTE por accin del ro Lacramarca.

A-2

MICROAMBIENTE FORTALEZAS DEBILIDADES

1. Personal y equipamiento altamente especializado. 2. Capacidad instalada para la produccin de bienes y servicios de la industria naval y metalmecnica pesada. 3. Capacidades estratgicas para la Defensa Nacional 4. Estratgica ubicacin geogrfica de Centros de Operacin. 5. Certificacin de la calidad ISO 9000 y Sistema de Gestin Integrada. 6. Prestigio de la marca SIMA, a nivel nacional e internacional, ganado a travs de sus 58 aos de actividad empresarial. 7. Capacidad de apalancamiento y tasas preferenciales en el mercado financiero. 8. Personal de produccin con amplia experiencia y motivado. 9. Exitosa gestin de ventas: crecimiento sostenido, nuevos clientes y nuevos productos de tecnologa avanzada (remolcadores acimutales).

1. Parte del equipamiento y maquinaria es antiguo, registra productividad restringida y no permite mayores reducciones de costos de operacin y mantenimiento. 2. Remuneraciones reducidas, menores a las de mercado y a las de otras empresas estatales, ausencia de incentivos econmicos al personal. 3. Personal con edad promedio superior a los 50 aos. 4. Escaso desarrollo en la investigacin de mercados. 5. Capacidad instalada parcialmente subutilizada (diseada para construcciones navales de alto bordo). 6. Se mantienen lneas de negocio deficitarias que resultan necesarias para el cumplimiento del objeto social. 7. Capacidad financiera limitada para grandes inversiones en diques secos y flotantes, maquinaria pesada. 8. Extenso proceso administrativo para la aprobacin de la autorizacin de endeudamiento de largo plazo.

A-3

3.-

ALINEAMIENTO DEL PLAN ESTRATEGICO

OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE FONAFE 2009-2013 11

OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE SIMA-PERU S.A.
Generar valor mediante Fortalecer la actividad la gestin eficiente de las empresarial del Estado Empresas del Holding y Encargos Fortalecer la imagen de la Corporacin FONAFE Reforzar los valores, la comunicacin y el Desarrollo del Personal Promover la transparencia en la gestin de las empresas del Holding y Encargos

Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de 1 atender ptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Per y de los clientes estatales y privados. Contar con una organizacin moderna y flexible

2 que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los

procesos de gestin con estndares de calidad. Contar con personas competentes, en cantidad

X X

3 suficiente y a costos razonables a fin de cumplir el

objeto social de SIMA-PERU S.A. Obtener niveles financieros adecuados que

4 permitan sostener el desarrollo de los Centros de

Operacin. Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios

X X

X X X

5 de la Marina de Guerra del Per y clientes estatales

y privados, superando sus expectativas. Alcanzar niveles apropiados de investigacin, diseo y desarrollo para satisfacer las 6 necesidades de la Marina de Guerra del Per y de los clientes estatales y privados. Generar valor social con acciones y proyectos que al desarrollo socioeconmico y tecnolgico del pas.

7 contribuyan

11

Aprobado mediante Acuerdo de Directorio N 012-2009/006-FONAFE de fecha 15 mayo 2009

A-4

OBJETIVOS ESTRATEGICOS DEL SECTOR DEFENSA - PESEM 2007 201112

Potenciar los medios humanos Fortalecer la Garantizar el marco y materiales de las Fuerzas pacificacin interna, institucional para lograr Armadas, recuperando una afianzar la presencia eficiencia en la gestin pblica capacidad disuasiva para la del Estado y del Sector Defensa y la mejora Defensa Nacional y adoptando contribuir al de los procesos al interior de medidas para asegurar el desarrollo mejorando las Fuerzas Armadas, fortalecimiento de las las condiciones de asegurando su eficiencia en el relaciones bilaterales y vida de la poblacin. aspecto organizacional, multilaterales de Cooperacin logstico y administrativo Implementar sistemas de gestin por resultados que aseguren el uso eficiente, transparente y sostenible de los recursos del Sector Promover el bienestar del personal militar y civil del Sector Defensa

OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE SIMA-PERU S.A.

2 3 4

Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de atender ptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Per y de los clientes estatales y privados. Contar con una organizacin moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestin con estndares de calidad. Contar con personas competentes, en cantidad suficiente y a costos razonables a fin de cumplir el objeto social de SIMA-PERU S.A. Obtener niveles financieros adecuados que permitan sostener el desarrollo de los Centros de Operacin. Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios

X X X X X X X X X X X

5 de la Marina de Guerra del Per y clientes

estatales y privados, superando sus expectativas. Alcanzar niveles apropiados de investigacin, diseo y desarrollo para satisfacer las 6 necesidades de la Marina de Guerra del Per y de los clientes estatales y privados. Generar valor social con acciones y proyectos que 7 contribuyan al desarrollo socioeconmico y tecnolgico del pas.

12

Plan Estratgico aprobado por RM 704-2008 DE/SG de fecha 11 julio 2008.

A-5

OBJETIVOS DEL PLAN ESTRATEGICO DE LAS FUERZAS NAVALES 13

Mantener la soberana e integridad Alcanzar un adecuado nivel de operatividad para poder actuar OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE territorial del Per, y promover la paz, a travs de una Fuerza Naval eficientemente con Fuerzas navales SIMA-PERU S.A. disuasiva de otros pases, dentro de un sistema de seguridad cooperativo internacional Proteger los intereses martimos, fluviales, lacustres y antrticos Evitar el uso del mbito martimo, fluvial y lacustre como medio para la comisin de actividades ilcitas

Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de atender ptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Per y de los clientes estatales y privados. Contar con una organizacin moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestin con estndares de calidad. Contar con personas competentes, en cantidad suficiente y a costos razonables a fin de cumplir el objeto social de SIMAPERU S.A. Obtener niveles financieros adecuados que permitan sostener el desarrollo de los Centros de Operacin. Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios de la Marina de Guerra del Per y clientes estatales y privados, superando sus expectativas. Alcanzar niveles apropiados de investigacin, diseo y desarrollo para satisfacer las necesidades de la Marina de Guerra del Per y de los clientes estatales y privados. Generar valor social con acciones y proyectos que contribuyan al desarrollo socioeconmico y tecnolgico del pas.

X X X

X X X X X

X X X

X X X

X X

13

Plan Estratgico Administrativo de la Marina de Guerra del Per Plan Grau COMGEMAR Nro. 06-2008, de fecha 12 Febrero 2008 Anexo E.

A-6

4.-

PLAN ESTRATEGICO DE SIMA-PERU S.A. (2009-2013) a. OBJETIVO ESTRATEGICO N 1.- Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de atender ptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Per y de clientes estatales y privados
Objetivos Especficos
Contar con la Infraestructura necesaria para producir Bienes y Servicios de Calidad

Estrategia
Formular Estudios de Pre Inversin orientados a la mejora de las capacidades productivas. Formular y ejecutar los planes de renovacin de maquinaria, equipos e instrumentos.

Indicador
Estudios Preinversin elaborados Avance Financiero Planes de Reposicin maquinas, equipos y herramientas Avance Financiero elementos de proteccin personal (EPP)

Unidad medida
Nmero Nuevos Soles Nuevos Soles

TOTAL
21

2009
4

METAS 2010 2011

5 4

2012
4

2013
4

OE1.01

43,667,461 11,750,828

12,266,633

6,550,000

6,550,000

6,550,000

OE1.02

Contar con la Infraestructura necesaria Adquisicin sistemtica de para el cumplimiento de la normativa de Equipos de proteccin personal Seguridad y Salud Ocupacional (DS (EPP) 009-2005-TR y Norma OHSAS 18001)

9,926,316

326,316

2,400,000

2,400,000

2,400,000

2,400,000

b.

OBJETIVO ESTRATEGICO N 2.- Contar con una organizacin moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestin con estndares de calidad.
Objetivos Especficos
Mejorar los Procesos y el Sistema de Informacin, modernizando la infraestructura informtica.

Estrategia

Indicador
Avance Financiero PIP-SIE

Unidad medida
Nuevos Soles Nuevos Soles

TOTAL
3,778,265

2009
500,000

METAS 2010 2011

3,278,265 0

2012
0

2013
0

OE2.01

OE2.02

OE2.03

Ejecutar el Proyecto de Inversin Sistema de Informacin Empresarial de SIMA-PERU (SIE) Formular y ejecutar el Plan de Tecnologas de la Informacin (Red-TIC) Implementar prcticas de Mantener la Certificacin ISO obtener las Gestin basadas en 9001:2000, certificaciones ISO 14001:2004 y Estndares Internacionales OHSAS 18001:2007 Implementar el Cdigo de Control Interno Concluir la implantacin y mantener el Cdigo de Buen Gobierno Corporativo Fortalecer la imagen de la Transparencia en la gestin Empresa

Avance Financiero RED-TIC Auditoras Realizadas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 Implementacin del Sistema de Control Interno COSO Implementacin del Cdigo del Buen Gobierno Corporativo Grado cumplimiento Directiva de transparencia

3,800,000

1,000,000

700,000

700,000

700,000

700,000

Nmero

32

12

Porcentaje Porcentaje Porcentaje

100.00 100.00 100.00

100.00 100.00 100.00

100.00 100.00 100.00

100.00 100.00 100.00

100.00 100.00 100.00

100.00 100.00 100.00

A-7

c.

OBJETIVO ESTRATEGICO N 3.- Contar con personas competentes, en cantidad suficiente y a costos razonables, a fin de cumplir con el objeto social de SIMA-PERU S.A.
Objetivos Especficos
OE3.01 OE3.02 Mejorar el clima laboral Mejorar las Competencias del Personal de SIMA-PERU S.A.

Estrategia
Mejorar ndices de comunicacin, supervisin, autorrealizacin y condiciones laborables Mejorar las competencias del personal

Indicador
Resultado de encuesta de Clima Laboral Capacitacin del personal

Unidad medida
Porcentaje Horas Hombre

TOTAL
N.A.

2009
66.00

METAS 2010 2011

67.00 68.00

2012
69.00

2013
70.00

N.A.

24,000

24,000

24,000

24,000

24,000

d.

OBJETIVO ESTRATEGICO N 4.- Obtener niveles financieros adecuados que permitan sostener el desarrollo de los Centros de Operacin.
Objetivos Especficos
Generar valor mediante una gestin empresarial eficiente

Estrategia

Indicador
Utilidad bruta

Unidad medida
Nuevos soles Porcentaje

2009
23,526,530 2.29

2010
23,295,724 1.66

METAS 2011
22,242,200 1.66

2012
22,666,620 1.66

2013
22,893,280 1.66

OE4.01

Incrementar la rentabilidad

Rentabilidad patrimonial (ROE)

e.

OBJETIVO ESTRATEGICO N 5.- Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios de la Marina de Guerra del Per y clientes estatales y privados, superando sus expectativas.
Objetivos Especficos
OE5.01 OE5.02 Incrementar ventas colocadas Mantener clientes plenamente satisfechos

Estrategia

Indicador

Unidad medida
Nuevos Soles

2009
170,279,286

2010
232,495,832

METAS 2011
217,613,275

2012
228,493,939

2013
239,918,636

Vender a Precios competitivos y con Nivel de ventas mrgenes determinados. colocadas Calidad y Puntualidad en la entrega de bienes y servicios Resultado de la Encuesta de satisfaccin del Cliente

Porcentaje

87.00

89.00

90.00

91.00

92.00

A-8

f.

OBJETIVO ESTRATEGICO N 6.- Alcanzar niveles apropiados de investigacin, diseo necesidades Marina de Guerra del Per y de los clientes estatales y privados.
Objetivos Especficos
OE6.01

desarrollo

para satisfacer las

Estrategia

Indicador

Unidad medida
Nmero

2009
3

2010
2

METAS 2011
2

2012
2

2013
2

Disear y desarrollar productos para los Investigacin de mercado, diseo y Diseos y/o proyectos clientes estatales y particulares de SIMA- desarrollo de productos para la terminados PERU S.A. Marina de Guerra y otros clientes

g.

OBJETIVO ESTRATEGICO N 7.- Generar valor social con acciones y proyectos que contribuyan al desarrollo socioeconmico y tecnolgico del pas.
Objetivos Especficos
OE7.01 Preservar el Medio Ambiente

Estrategia

Indicador

Unidad medida
Nuevos Soles

2009
773,337

2010
300,000

METAS 2011
300,000

2012
300,000

2013
300,000

OE7.02

Ejecutar el Programa de Adecuacin y Manejo del Medio Ambiente Avance Financiero PAMA (PAMA) Fomentar la formacin de jvenes en Efectuar academias en las Escuelas actividades tcnicas que se desarrollan en de soldadores de SIMA-CALLAO y Personas beneficiadas los astilleros SIMA-CHIMBOTE.

Nmero

60

60

60

60

60

A-9

5.-

MAPA ESTRATGICO

A - 10

6.- ESQUEMA DE MAPA ESTRATGICO CORPORATIVO CONSIDERADO PARA EL ALINEAMIENTO DE LOS PLANES ESTRATGICOS DE INSTITUCIONALES DE LAS EMPRESAS ESTATALES CON EL PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL DE FONAFE (Aprobado mediante Acuerdo Directorio N 004-2010/006-FONAFE de fecha 13 mayo 2010)
Perspectiva Objetivo Estratgico FONAFE Generar valor mediante la gestin eficiente de las Empresas del Holding y Encargos Objetivo Estratgico Empresa OG4: Obtener niveles financieros adecuados que permitan sostener el desarrollo de los Centro de Operacin. OG5: Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios de la Marina de Guerra del Per y clientes estatales y privados superando sus expectativas. OG2: Contar con una organizacin moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestin con estndares de calidad. Objetivo Especifico Empresa OE4.01: Generar valor mediante una gestin empresarial eficiente OE5.01: Incrementar ventas colocadas OE5.02: Mantener clientes plenamente satisfechos Indicador Unidad de Medida Nuevos Soles Porcentaje Nuevos Soles 2009 2010 2011 2012 2013

Utilidad bruta Rentabilidad patrimonial (ROE) Nivel de ventas colocadas Resultado de la Encuesta de satisfaccin del Cliente

23,526,530 2.29 170,279,286

23,295,724 1.66 232,495,832

22,242,200 1.66 217,613,275

22,666,620 1.66 228,493,939

22,893,280 1.66 239,918,636

Financiera

Porcentaje

87.00

89.00

90.00

91.00

92.00

Cliente

Fortalecer la Actividad Empresarial del Estado

OE2.03: Fortalecer la imagen de la Empresa

Grado cumplimiento Directiva de transparencia

Porcentaje

100.00

100.00

100.00

100.00

100.00

Proceso Interno

Fortalecer la Imagen de la Corporacin FONAFE OG1: Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de atender ptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Per y de clientes estatales y privados

OE1.01: Contar con la infraestructura necesaria para producir Bienes y Servicios de Calidad

Estudios Preinversin elaborados Avance Financiero Planes de Reposicin maquinas, equipos y herramientas.

Nmero

Nuevos Soles

11,750,828

12,266,633

6,550,000

6,550,000

6,550,000

OE1.02: Contar con la Infraestructura necesaria para el cumplimiento de la normativa de Seguridad y Salud Ocupacional (DS 009-2005-TR y Norma OHSAS 18001) OE2.01: Mejorar los Procesos y el Sistema de Informacin, modernizando la infraestructura informtica.

Avance Financiero elementos de proteccin personal (EPP)

Nuevos Soles

326,316

2,400,000

2,400,000

2,400,000

2,400,000

OG2: Contar con una organizacin moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestin con

Avance Financiero PIP-SIE Avance Financiero RED-TIC

Nuevos Soles Nuevos Soles

500,000

3,278,265

1,000,000

700,000

700,000

700,000

700,000

A - 11

Perspectiva

Objetivo Estratgico FONAFE

Objetivo Estratgico Empresa estndares de calidad.

Objetivo Especifico Empresa

Indicador Auditorias Realizadas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 Implementacin del Sistema de Control Interno - COSO Implementacin del Cdigo del Buen Gobierno Corporativo

Unidad de Medida Nmero

2009

2010

2011

2012

2013

12

OE2.02: Implementar prcticas de Gestin basadas en Estndares Internacionales

Porcentaje

100.00

100.00

100.00

100.00

100.00

Porcentaje

100.00

100.00

100.00

100.00

100.00

OG6: Alcanzar Niveles apropiados de investigacin y desarrollo para satisfacer las necesidades Marina de Guerra del Per y de los clientes estatales y privados.

OE6.01: Disear y desarrollar productos para los clientes estatales y particulares de SIMAPERU S.A. OE7.01: Preservar el Medio Ambiente OE7.02: Fomentar la formacin de jvenes en actividades tcnicas que se desarrollan en los astilleros OE3.01: Mejorar el clima laboral OE3.02: Mejorar las Competencias del Personal de SIMA-PERU S.A.

Diseos y/o proyectos terminados

Nmero

OG7: Genera valor social con acciones que contribuyan al desarrollo socioeconmico y tecnolgico del pas.

Avance Financiero PAMA

Nuevos Soles

733,337

300,000

300,000

300,000

300,000

Personas beneficiadas Resultado de encuesta de Clima Laboral Capacitacin del personal

Nmero

60

60

60

60

60

Aprendizaje y crecimiento

Reforzar los valores, la comunicacin y el Desarrollo del Personal

OG3: Contar con personas competentes en cantidad suficiente a costos razonables a fin de cumplir con el objeto social de SIMA-PERU S.A.

Porcentaje

66.00

67.00

68.00

69.00

70.00

Horas Hombre

24,000

24,000

24,000

24,000

24,000

A - 12

ANEXO B POLTICAS DEL COMANDANTE GENERAL DE LA MARINA PARA SIMA-PER S.A. MARCO LEGAL Y POLTICAS DE ESTADO 1.- El artculo 44 de la Constitucin Poltica del Per seala que el Estado tiene como deberes primordiales entre otros: defender la soberana nacional, proteger a la poblacin de las amenazas contra su seguridad y promover el bienestar general que se fundamenta en la justicia y en el desarrollo integral y equilibrado de la Nacin. 2.- El artculo 61 de la Constitucin Poltica del Per seala que la economa nacional se sustenta en la coexistencia de diversas formas de propiedad y de empresa y slo autorizado por ley expresa, el Estado puede realizar subsidiariamente actividad empresarial, directa o indirecta, por razn de alto inters pblico o de manifiesta conveniencia nacional. 3.- El Captulo XII de la Constitucin Poltica del Per referido a la Seguridad y Defensa Nacional, en su artculo 165 seala que las Fuerzas Armadas tienen como finalidad primordial garantizar la independencia, la soberana y la integridad territorial de la Repblica. 4.- La Ley N 27073 Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A. - SIMA PERU que regula sus actividades y la de su empresa filial SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., establece en su artculo 6.- Autonoma, que SIMA-PERU S.A., actuar con autonoma administrativa, tcnica, econmica y financiera de acuerdo a la poltica, objetivos, metas y estrategias que apruebe el Directorio, en concordancia con la poltica de la Comandancia General de la Marina de Guerra del Per... 5.- La Ley N 28303 Ley Marco de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Tecnolgica declara que es de inters nacional el desarrollo, promocin, consolidacin, difusin y transferencia de la ciencia, tecnologa e innovacin tecnolgica y dentro de sus objetivos se encuentra la defensa de la soberana nacional. 6.- La Vigsima Poltica de Estado en el marco de la bsqueda de la competitividad del pas compromete al Estado a fortalecer la capacidad para generar y utilizar conocimientos cientficos y tecnolgicos, para desarrollar los recursos humanos y para mejorar la gestin de los recursos naturales y la competitividad de las empresas a travs del desarrollo de la ciencia y la tecnologa. 7.- La Vigsimo Quinta Poltica del Estado plantea que el Estado promover unas Fuerzas Armadas modernas, flexibles, eficientes y eficaces y proveer los elementos materiales necesarios para el cumplimiento de su misin constitucional y el papel asignado por el Estado. 8.- De otro lado, la Poltica del Estado Peruano para la Seguridad y Defensa Nacional desarrollada en el Captulo III del Libro Blanco de la Defensa Nacional, seala que en su proceso de desarrollo y consolidacin, se mantiene alerta y preparado para hacer frente a las amenazas a fin de garantizar su seguridad, base indispensable para lograr el desarrollo y alcanzar los objetivos. B-1

MARCO ESTRATGICO, POLTICAS Y OBJETIVOS DEL SECTOR DEFENSA 1.- El Marco Estratgico del Sector Defensa para el periodo 2007-2011 considera: Visin: Garantizar la Defensa Nacional en los mbitos militares y no militares de su competencia, contribuyendo al desarrollo nacional, y participando en el fortalecimiento de la paz y seguridad internacional. Misin: Formular y ejecutar la poltica de Defensa Nacional para el cumplimiento de los mandatos que la Constitucin y las leyes asignan al sector, a travs de la modernizacin y fortalecimiento institucional; la formacin, calificacin y entrenamiento de los recursos humanos; y la renovacin optimizacin de los recursos materiales; todo ello sobre la base de los principios de convergencia e interoperabilidad, eficiencia y transparencia administrativa, y el respeto al Estado de Derecho. 2.- Dentro de las polticas sectoriales se encuentran: Reorientar y gestionar recursos para recuperar la capacidad operativa de las FFAA. Incentivar la investigacin y el desarrollo tecnolgico para el Sector Defensa. Afianzar el proceso de reforma del Sector Defensa a travs de mecanismos de gestin por resultados, con transparencia y rendicin de cuentas en el uso de los recursos. 3.- Para el logro de la misin, el Ministerio de Defensa plantea los siguientes objetivos generales y especficos: I. Objetivo general: Potenciar los medios humanos y materiales, recuperando una capacidad disuasiva para la Defensa Nacional. a) Objetivo especfico: Institucionalizar los instrumentos para la Seguridad y Defensa Nacional b) Objetivo especfico: Generar capacidades para ejercer el control eficaz del Dominio Martimo c) Objetivo especfico: Impulsar el desarrollo cientfico y tecnolgico en reas de inters para la seguridad, defensa y el desarrollo nacional. II. Objetivo general: Fortalecer la pacificacin interna, afianzar la presencia del Estado y contribuir al desarrollo mejorando las condiciones de vida de la poblacin. a) Objetivo especfico: Impulsar la participacin del Sector Defensa en el desarrollo socioeconmico del pas. III. Objetivo general: Promover el bienestar del personal militar y civil del Sector Defensa. a) Objetivo especfico: Promover la constante capacitacin del personal en los diferentes aspectos inherentes a su desarrollo humano, profesional y ocupacional. B-2

4.- La Marina de Guerra del Per tiene como Visin ser una Institucin moderna, reconocida y respetada, con una organizacin flexible, eficiente y eficaz, sustentada en valores ticos y morales, que garantice la seguridad nacional en e! mbito martimo, fluvial y lacustre, contribuyendo de esta manera con el desarrollo nacional. 5.- Uno de los objetivos institucionales de la Marina de Guerra del Per es impulsar la investigacin y el desarrollo cientfico-tecnolgico en concordancia con la poltica pblica del Ministerio de Defensa. 6.- SIMA-PERU, es una empresa estatal de derecho privado que opera dentro del mbito del Ministerio de Defensa y se rige por las disposiciones de la Ley N 27073 Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A. SIMA-PERU S.A., en tal sentido y siendo necesario establecer lineamientos orientadores para el Directorio y la Direccin Ejecutiva, se establecen las siguientes polticas:

PRIMERA POLTICA: SIMA-PER S.A. DESARROLLAR CAPACIDADES ESTRATGICAS PARA ATENDER LAS NECESIDADES DE LAS UNIDADES NAVALES

Las Capacidades Estratgicas de SIMA-PER S.A. y su empresa filial SIMA- IQUITOS S.R.Ltda., estn definidas en la Ley N 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A. SIMA-PER S.A. y se constituyen en sus principales lneas de negocios. Tal como lo establece el artculo 3.- Finalmente estas capacidades son prioritarias, estratgicas y de preferente inters nacional, permitindole a SIMA-PER S.A., cumplir con el Objeto social establecido en el artculo 4 de la referida Ley. En cuanto a estas capacidades estratgicas para atender las necesidades de las Unidades Navales, es de inters de la Marina de Guerra del Per asignar las siguientes prioridades y emitir los correspondientes lineamientos para que sean considerados en el Planeamiento Estratgico y la gestin de SIMA-PER S.A.: 1.Las reparaciones navales como primera prioridad es la principal capacidad estratgica requerida por se inherente al arsenal naval sobre el cual se cre la empresa SIMA-PER S.A., y como tal se constituye en el soporte tcnico y tecnolgico de las Unidades Navales. Por lo tanto, la gestin de SIMA-PER S.A. deber orientarse prioritariamente a la preservacin, mantenimiento y renovacin de las activos (infraestructura, equipamiento y maquinaria) de la maestranza involucrada en estas capacidades en sus tres centros de operaciones, acorde con las necesidades tecnolgicas de la Marina, desarrollando un plan estratgico alineado al Plan Grau y Plan Bicentenario Siendo esta una actividad estratgica y de preferente inters nacional segn la Ley N27073, la atencin y cumplimiento de los trabajo que forman parte de los convenios entre SIMA-PER S.A. y la Marina de Guerra del Per, que incluyen los programas de recorrido y de carena de las Unidades Navales, tendr prioridad sobre las actividades comerciales y se ejecutarn bajo la modalidad de encargo, acorde con lo establecido en la tercera disposicin especial de la referida Ley. 2.La construccin naval de alto bordo, es una capacidad estratgica que debe preservarse para atender las necesidades de construccin, modernizacin y modificacin estructural de las unidades navales que se prevn a largo plazo. En

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tal sentido, deber mantenerse atendiendo los requerimientos de la flota mercante y privados que el mercado demande. De no existir ordenes de construccin de alto bordo, tal como viene ocurriendo hace 25 aos, deber mantenerse esta capacidad en un nivel potencial que permita su reactivacin. Es de inters de la Marina de Guerra del Per que SIMA-PER S.A. adquiera progresivamente y este preparado para recibir transferencia tecnolgica que le permita realizar una modernizacin integral de las Unidades de Superficie y Submarinas. 3.El desarrollo de la metalmecnica estar orientado principalmente a contribuir con el desarrollo nacional, por su potencial empleo en los planes estratgicos de defensa de costa; as como para atender las necesidades del establecimiento naval terrestre.

SEGUNDA POLTICA: SIMA-PERU S.A. ORIENTAR ESFUERZOS PARA LOGRAR UNA GESTIN, EFICAZ, EFICIENTE Y TRANSPARENTE EN SU ORGANIZACIN Y DE SUS RECURSOS HUMANOS. 1.La Gestin debe estar orientada a contar con una empresa moderna, eficaz, eficiente y transparente que le permita desarrollar las actividades productivas establecidas en su Ley, de manera de vender en el mercado global bienes y servicios de acuerdo a los estndares internacionales de calidad, a fin de obtener la salud econmica financiera que le permita con solvencia ser un instrumento poltico eficaz para cumplir con los objetivos sociales establecidos en su Ley. SIMA-PER S.A. deber llevar adelante programas de desarrollo tendientes a incrementar su competitividad y productividad con miras a convertirse en el primer astillero regional. 2.La organizacin de SIMA-PER S.A. y su empresa filial SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. debe mantenerse flexible para operar como Arsenal Naval ante la eventualidad de un conflicto o emergencia nacional conforme a la Ley N 28101 Ley de Movilizacin Nacional y a los dispuesto en la organizacin del Sistema de Defensa Nacional y Sistema de Defensa Civil, siendo concurrente con la Segunda Disposicin Especial de la Ley N 27073 Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A. SIMA-PER S.A.. Bajo estos conceptos y dada la naturaleza de las funciones que desempean, los cargos de Sub-Director Ejecutivo, Jefes o Gerentes de los Centros de Operaciones SIMA-CALLAO, SIMA-CHIMBOTE y SIMA IQUITOS sern dotados por Oficiales de Marina en situacin de actividad, a designacin de la Comandancia General de la Marina Adicionalmente, algunos cargos operativos y Jefaturas necesarios para cubrir las actividades de la empresa en su funcin de arsenal naval vinculados directamente con la produccin, reparacin y gestin sern dotados por Personal Superior y Subalterno en situacin de actividad a designacin de la Comandancia General de la Marina.

3.-

4.-

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TERCERA POLTICA:

SIMA-PER S.A. IMPULSAR LA INVESTIGACIN CIENTFICA Y DESARROLLO TECNOLGICO

1.-

SIMA-PER S.A. impulsar el desarrollo de la ciencia y la tecnologa, fortaleciendo sus capacidades, desarrollando el potencial de sus recursos humanos y mejorando con ello la gestin de la empresa en la bsqueda de la reduccin de la dependencia del exterior en el mantenimiento y modernizacin de la Unidades Navales. Alineado con las polticas del Sector Defensa, en un contexto de restriccin de recursos presupuestales y en concordancia son su objeto social SIMA PER realizar actividades de investigacin y desarrollo tecnolgico coordinando los proyectos con la Direccin General del Material, de acuerdo a las siguientes prioridades: Proyectos destinados a reemplazar material naval obsoleto Proyectos que permitan recuperar o mejorar capacidades operativas existentes Proyectos destinados a adquirir nuevas capacidades operativas

2.-

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Considerando los alcances de la Ley N 28303 fomentar la participacin de empresas del sector privado y universidades, a fin de completar el aporte cientfico y tecnolgico necesario y contribuir al desarrollo nacional mediante la experiencia que se pueda aplicar luego en proyectos diferentes al mbito de la defensa.

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LISTA DE PGINAS EFECTIVAS

Asunto Falsa cartula Resolucin Aprobacin Registro de Cambios ndice TEXTO CAPITULO I CAPITULO II CAPITULO III Anexo A Anexo B Lista de Efectivas 1-1 al 1-2 2-1 al 2-7 3-1 al 3-5 A-1 al A-12 B-1 al B-5 Pginas LPE-1 (Reverso en Blanco) Original Original Original Original Original Original -I- II al III - IV -VNumeracin de las Pginas (Reverso en Blanco) (Reverso en Blanco) (Reverso en Blanco) (Reverso en Blanco) Cambio en Vigencia Original Original Original Original

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