Sunteți pe pagina 1din 79

A P R O B A T

prin Hotrrea Consiliului de Administraie (HCA)


al Bncii Naionale a Moldovei,
proces-verbal nr. 8 din 2 februarie 1996
(Monitorul Oficial al Republicii Moldova
nr.26-27/29 din 02.05.1996)
Cu modificrile ulterioare:
proces-verbal nr.34 din 17 iulie 1996
proces-verbal nr.17 din 8 aprilie 1997
HCA nr.170 din 26 iunie 1998
HCA nr.252 din 30 septembrie 1999
HCA nr.41 din 24 februarie 2000
HCA nr.43 din 22 februarie 2001
HCA nr.280 din 21 noiembrie 2002
HCA nr.126 din 03 iunie 2004
HCA nr.201 din 12 august 2004
HCA nr.71 din 23 martie 2006
HCA nr.196 din 02 august 2007
HCA nr.202 din 23 octombrie 2008


REGULAMENT nr.9/08

cu privire
la sistemul de nscrieri n conturi ale valorilor mobiliare
















1
1. DISPOZIII GENERALE

Prezentul Regulament este elaborat de Banca Naional a Moldovei pentru
organizarea deservirii valorilor mobiliare dematerializate emise de Ministerul Finanelor i
Banca Naional n conformitate cu Legea Cu privire la Banca Naional a Moldovei i
Legea Cu privire la datoria public, garaniile de stat i recreditarea de stat.
Regulamentul descrie procedurile de exploatare a Sistemului de nscrieri n conturi
(SIC) organizat la Banca Naional a Moldovei.

1. Definiii
Pe parcursul acestui Regulament urmtorii termeni snt definii astfel:
(1) Sistem de nscrieri n conturi - sistem prin intermediul cruia valorile mobiliare
emise n form de nscriere n cont snt nregistrate i meninute de ctre Banca Naional a
Moldovei.
(2) Valoare mobiliar n form de nscrieri n conturi valoare mobiliar
dematerializat, emiterea i meninerea creia este reprezentat printr-o nscriere
electronic.
(3) Bonuri de trezorerie (n continuare BT) - valori mobiliare de stat emise cu scont i
rscumprate la valoarea lor nominal la scaden, avnd termenul de circulaie pn la un
an (termen scurt).
(4) Obligaiuni de Stat (n continuare OS) valori mobiliare de stat emise pe un
termen de 365 zile i mai mare, pentru care emitentul pltete periodic dobnzi potrivit
ratei fixe sau flotante n conformitate cu condiiile emiterii i sunt rscumprate la valoarea
lor nominal la scaden. Obligaiunile de Stat pot fi vndute la un pre mai mic dect
valoarea nominal (cu scont), la valoarea nominal sau la un pre mai mare dect valoarea
nominal (cu prim).
(5) Certificatele BNM (n continuare Certificate sau CBN) valori mobiliare emise
de Banca Naional a Moldovei cu scont i rscumprate la scaden la valoarea nominal,
avnd termenul de circulaie pn la un an.
(6) Participant - instituia care deine cel puin un cont al valorilor mobiliare n SIC
meninut la Banca Naional, precum i un contul curent n BNM.

2
(7) Participant indirect- instituie financiar, companie investiional, companie de
brokeraj sau alta instituie, care va deine un portofoliu a valorilor mobiliare de stat a
Moldovei n volum cel puin 25 mln.lei n mediu pe trimestru, care deine un cont personal
nr.II al VMS meninut n SIC la BNM, precum i un cont de decontare la orice banc -
Dealer primar.
(8) Conturile Valorilor mobiliare - conturile deschise n SIC la Banca Naional a
Moldovei pentru evidena valorilor mobiliare dematerializate.
(9) Proprietar - participantul care a nregistrat proprietatea asupra valorilor mobiliare
pe numele propriu n SIC la Banca Naional a Moldovei n contul Portofoliul propriu
(contul nr.I) i n contul Valorile mobiliare gajate BNM (contul nr.III).
(10) Deintor - participantul care a nregistrat i pstreaz valorile mobiliare n
contul clienilor (contul nr.II) n SIC la Banca Naional a Moldovei n numele clienilor
si.
(11) Administrator - persoana responsabil de pstrarea i meninerea SIC la Banca
Naional.
(12) Data raportrii data i timpul stabilit la ora 15.00 cu dou zile lucrtoare
nainte de data plii dobnzii i rscumprrii valorilor mobiliare.
(13) Deinatorul nregistrat al valorilor mobiliare - participantul, numele cruia este
ntrodus n Sistemul de nscrieri n conturi ale valorilor mobiliare la data raportrii.
(14) Operaiuni REPO operaiuni de vnzare a valorilor mobiliare cu rscumprarea
ulterioar a acelorai valori mobiliare la o dat anumit i la un pre anumit, stabilit la data
vnzrii.
(15) Facilitatea de Lombard - operaiuni de cumprare de ctre BNM a activelor
eligibile vndute de o banc comercial la un pre determinat care este urmat de
recumprarea acelora active de ctre banca comercial de la BNM la un pre determinat
de recumprare.
(16) Creditul overnight este o form de credit acordat de BNM peste noapte bncilor,
pentru acoperirea descoperitului de cont neachitat la sfritul zilei operaionale, precum i n
scopul meninerii rezervelor obligatorii, asigurat cu valori mobiliare amanetate BNM.
(17) Credit intraday este un credit sub form de trageri n descoperit de cont (overdraft)
pe conturile de decontare ale bncilor deschise n SAPI, acordat de BNM pe parcursul zilei

3
operaionale pentru asigurarea efecturii plilor curente n termen i garantat cu valori
mobiliare amanetate BNM.
(18) Livrare contra plat principiul conform cruia decontarea final a unei
tranzacii cu valori mobiliare are loc prin transferul definitiv (irevocabil i necondiionat) al
valorilor mobiliare de la vnztor la cumprtor i prin transferul definitiv (irevocabil i
necondiionat) al mijloacelor bneti de la cumprtor la vnztor.
(19) Sistemul automatizat de pli interbancare (SAPI) sistemul BNM destinat
efecturii plilor interbancare, inclusiv decontrii pe baz brut, n timp real a documentelor
de plat de mare valoare i/sau urgente ale participanilor.
(20) Moment Limit momentul pn la care n SAPI este permis decontarea
operaiunilor cu valori mobiliare, ora 16:30, care se indic de ctre Participani n documentul
de plat transmis n SAPI sau de ctre BNM, pentru decontarea documentelor de plat
aferente operaiunilor cu valori mobiliare.

2. Scopul i avantajele sistemului de nscrieri n
conturi
2.1. Scopul principal al SIC este de a efectua nregistrarea precis i continu a
identitii de proprietate asupra valorilor mobiliare emise n form dematerializat de ctre
Ministerul Finanelor i Banca Naional.
SIC va nregistra proprietarii valorilor mobiliare ncepnd de la dat emiterii valorilor
mobiliare de ctre emitent. Ulterior sistemul va rennoi datele, innd cont de schimbarea
proprietarilor n urma operaiunilor care au avut loc pe piaa secundar.
2.2. Vnzarea valorilor mobiliare va fi principalul motiv pentru schimbarea
proprietarului nregistrat, care se efectueaz pe principiul livrare contra plat. Sistemul de
nscrieri n conturi ale valorilor mobiliare va obine att informaia despre volumul
valorilor mobiliare vndute la valoarea nominal ct i la preul de vnzare.
Totodat, pentru toate tipurile de valori mobiliare nregistrate la data scadenei
sistemul va nregistra plata sumei principale, iar n cazul Obligaiunilor de Stat i plata
dobnzilor aferente n termenele stabilite n condiiile de emitere a obligaiunilor.
2.3. Sistemul execut procedurile necesare pentru valorile mobiliare emise de ctre
Ministerul Finanelor i Banca Naional, inclusiv:
2.3.1. Valorile mobiliare de stat:

4
- Bonuri de trezorerie
- Obligaiuni de Stat
2.3.2. Valorile mobiliare ale Bncii Naionale a Moldovei:
- Certificatele Bncii Naionale.
2.4. Sistemul de nscrieri n conturi este avantajos att pentru emitentul valorilor
mobiliare, ct i pentru investitori.
Avantajele sistemului snt urmtoarele:
- micorarea cheltuielilor emitentului;
- livrarea valorilor mobiliare contra plat n regim de timp real, fapt ce exclude riscul
de neplat;
- oferirea unui mecanism eficient pentru utilizarea operaiunilor pe piaa deschis de
ctre Banca Naional, a posibilitii de a folosi facilitile de lombard i operaiunile
REPO;
- oferirea att Bncii Naionale, ct i bncilor comerciale a unui mecanism operativ
de acordare a mprumuturilor n baza gajului valorilor mobiliare dematerializate.
3. Structura sistemului de nscrieri n conturi
de dou niveluri

3.1. Sistemul de nscrieri n conturi ale valorilor mobiliare este un sistem de dou
niveluri.
Primul nivel al SIC este organizat la BNM, n care se efectueaz nregistrrile n
diviziune pe participani. Banca Naional delegheaz participanilor responsabilitatea de a
ine evidena individual asupra valorilor mobiliare ale clienilor si.
3.2. Participani i participani indireci la SIC la Banca Naional snt:
(a) bncile comerciale-dealeri care au ncheiat cu BNM contract de ndeplinire a funciilor
de Dealer primar,
(b) bncile comerciale care au ncheiat cu BNM Contract de participare la SIC,
(c) Banca Naional a Moldovei,
(d) Ministerul Finanelor al Republicii Moldova,
(e) instituiile financiare autorizate de BNM.
(f) Participani indireci,
(g) Fondul de garantare a depozitelor n sistemul bancar, n continuare Fondul.

5
3.3. Evidena valorilor mobiliare dematerializate se ine n SIC la Banca Naional,
n Departamentul Operaiuni de Pia al BNM.
La primul nivel al sistemului organizat se vor deschide pentru fiecare participant trei
tipuri de conturi, n care se vor nregistra valorile mobiliare:
- conturi pentru portofoliul propriu al participantului - nr.I;
- conturi pentru portofoliile clienilor participantului inut n suma total a valorilor
mobiliare ale clienilor acestui participant - nr.II;
- conturi de gaj pentru evidena valorilor mobiliare din portofoliul propriu al
participantului gajate Bncii Naionale - nr.III cu subconturile urmtoare:
subcontul nr.1 (n continuare contul nr.III.1) valorile mobiliare rezervate pentru
gajare BNM la obinerea creditelor intraday/overnight;
subcontul nr.2 (n continuare contul nr.III.2) valorile mobiliare amanetate pentru
asigurarea creditelor overnight acordate de BNM;
subcontul nr.3 (n continuare contul nr.III.3) valorile mobiliare amanetate pentru
asigurarea creditelor acordate de BNM.
La discreia sa, Banca Naional poate deschide conturi personale nr. II, n care se
vor nregistra valorile mobiliare de stat ai Participanilor indireci n primul nivel al SIC la
BNM.
Pentru Fondul de garantare a depozitelor n sistemul bancar Banca Naional va
deschide n SIC la BNM contul nr. I.
3.4. Nivelul al doilea al SIC este organizat la participanii autorizai de Banca Naional
i prevede nregistrarea operaiunilor cu valorile mobiliare de stat ale clienilor efectuate pe
piaa primar i secundar.
Evidena se menine n mod automatizat - n registre.
3.5. Participanii snt obligai s organizeze infrastructura necesar pentru meninerea
evidenei valorilor mobiliare de stat, care aparin clienilor i prestarea serviciilor
corespunztoare acestor clieni.





6

II. FUNCIONAREA SISTEMULUI DE NSCRIERI N CONTURI
1. Formarea bazei de date
1.1. Pentru organizarea funcionrii SIC se formeaz urmtoarea baz de date:
(a) Lista general a participanilor autorizai de Banca Naional a Moldovei la SIC la
Banca Naional a Moldovei;
(b) numerele de identificare ale participanilor;
(c) numerele de referin;
(d) numerele ISIN ale valorilor mobiliare;
(e) descrierea valorilor mobiliare;
(f) informaia despre fiecare emitere a valorilor mobiliare ale emitentului;
(g) autentificarea semnturilor persoanelor autorizate ale participanilor.
1.2. Lista general a participanilor autorizai de Banca Naional la SIC (Anexa
nr.1) se formeaz n baza:
(a) cererilor participanilor de a deschide trei tipuri de conturi pentru evidena
valorilor mobiliare n primul nivel al SIC la Banca Naional (Anexa nr.2);
(b) procura de acordare a drepturilor persoanei responsabile de efectuare a
operaiunilor cu valorile mobiliare;
(c) contractul de participare la SIC al BNM (Anexa 10,10-A);
(d) procurii prezentate de participani, cu excepia Fondului, (Anexa nr.3) prin care
BNM este autorizat din numele participantului
- s debiteze contul de decontare al participantului la SAPI n suma tranzaciilor
efectuate de ctre participant i clienii lui cu valorile mobiliare nregistrate n SIC
la BNM conform principiului livrare contra plat (LcP);
- s efectueze nscrieri n subconturile respective ale contului nr.III al participantului
la SIC la acordarea de ctre BNM a creditelor intraday/overnight.
Procura trebuie s fie legalizat cu semnturile persoanelor mputernicite cu drept de
prima i a doua semntur i amprenta tampilei rotunde a bncii, conform Fiei cu
specimene de semnturi i amprenta tampilei, care se pstreaz la Banca Naional a
Moldovei.

7
1.3. Numerele de identificare ale participanilor i numerele ISIN ale valorilor
mobiliare, precum i numerele de referin se stabilesc n scopul accelerrii crerii bazei de
date i mecanismului de prelucrare a informaiei i n scopul ntocmirii rapoartelor
necesare.
Fiecrui participant i se confer un numr unic de identificare (Anexa nr.23) i de
asemenea fiecrei emisiuni de valori mobiliare.
1.4. Numrul de referin se formeaz de ctre participant n felul urmtor:
numrul de identificare al participantului (BBB) + data tranzaciei (ZZLLAAAA) + patru
semne pentru numrul de ordine al tranzaciei (YYYY). De exemplu:
BBBZZLLAAAAYYYY .
1.5. Descrierea valorilor mobiliare se introduce conform condiiilor de emisie. De
exemplu: 91 zile Bonuri de trezorerie, data scadenei, sau Obligaiuni de Stat, rata dobnzii,
termenii de plat a dobnzii, data scadenei.
1.6. Informaia despre fiecare emitere a valorilor mobiliare a emitentului se introduce
n baza Certificatului global perfectat n urma vnzrilor la piaa primar, iar n cazul
emiterii Obligaiunilor de stat cu dobnda flotant i n baza Comunicatelor Oficiale de
anun privind rata anual a dobnzii pentru calcularea cupoanelor aferente Obligaiunilor
de stat cu dobnda flotant.
1.7. Pentru autentificarea semnturilor persoanelor autorizate ale participanilor
Banca Naional va stabili i va asigura meninerea unui fiier al semnturilor persoanelor
autorizate ale participanilor n SIC, care va fi prezentat de ctre participant odat cu
depunerea cererii de deschidere a conturilor n SIC.
Pe msura apariiei unor schimbri n componena persoanelor autorizate semnturile
corespunztoare vor fi rennoite.
Specimenele semnturilor vor fi nregistrate la Banca Naional n DOP i pstrate
ntr-un safeu.
Specimenele semnturilor vor fi utilizate de persoanele desemnate pentru verificarea
semnturilor persoanelor autorizate ale participantului pe formularele de transfer i alte
documente.



8
2. Primul nivel - la Banca Naional a Moldovei
Primul nivel al Sistemului de nscrieri n conturi organizat - la Banca Naional
funcioneaz n baza:
(a) operaiunilor efectuate pe piaa primar;
(b) operaiunilor efectuate pe piaa secundar, care conduc la schimbarea sumelor
nregistrate n conturile NN I,II,III deschise la BNM.
(c) operaiunilor de plat a dobnzilor la Obligaiunile de Stat;
(d) operaiunilor de rscumprare a valorilor mobiliare la data scadenei.

2.1.nregistrarea operaiunilor efectuate pe piaa primar
2.1.1. Efectuarea operaiunilor de desfurare a licitaiilor de vnzare a valorilor
mobiliare nu fac parte din SIC.
Prelucrarea acestor operaiuni se efectueaz printr-un sistem aparte conform unui
regulament al Bncii Naionale.
2.1.2. Introducerea datelor n SIC conform rezultatelor vnzrilor pe piaa primar se
efectueaz n conturile nr.nr.I i II numai dup primirea de la Departamentul Buget,
Finane i Contabilitate a informaiei despre efectuarea plii.
Aceast informaie se introduce n Sistem de ctre DOP pe fiecare emitent aparte n
baza drilor de seam despre rezultatele vnzrii valorilor mobiliare de stat ale Republicii
Moldova pe piaa primar i a drilor de seam despre rezultatele vnzrii Certificatelor
BNM pe piaa primar.
2.1.3. Valorile mobiliare vndute pe piaa primar se introduc n Sistem n dou
tipuri de conturi:
(a) n contul nr.I - valorile mobiliare procurate n portofoliile proprii ale
participanilor (cont nr.I - pentru valorile mobiliare de stat i cont nr.I - pentru Certificatele
BNM);
(b) n contul nr.II - valorile mobiliare procurate n portofoliile clienilor n sum
total fr diviziune pe fiecare proprietar n parte (cont nr. II pentru valorile mobiliare de
stat).
(c) n contul personal nr.II - valorile mobiliare de stat procurate de ctre Participanii
indireci la SIC.

9
n baza datelor din drile de seam despre rezultatele vnzrii valorilor mobiliare pe
piaa primar Sistemul de nscrieri n conturi ale valorilor mobiliareformeaz pe fiecare
emitent aparte:
Lista general a participanilor cu rezultatele pe fiecare emisie i n total pe toate
emisiunile nerscumprate (Anexa nr.4 pentru valorile mobiliare de stat emise de
Ministerul Finanelor, Anexa nr. 4-A pentru Certificatele BNM);
Lista general a valorilor mobiliare n total emise n diviziune pe fiecare emisiune
(Anexa nr.5 - pentru valorile mobiliare de stat emise de Ministerul Finanelor, Anexa nr. 5-
A pentru Certificatele BNM).
2.1.4. Dup transferarea dreptului de proprietate n Sistemul de nscrieri n conturi
fiecrui Participant/Participant indirect i se expediaz un Certificat de confirmare a
nscrierii n conturile valorilor mobiliare (Anexa nr.6, 6-A) prin care se confirm
proprietatea.


2.2. nregistrarea valorilor mobiliare de stat emise i livrate de ctre Ministerul Finanelor
Bncii Naionale a Moldovei pentru garantarea mprumuturilor acordate anterior statului

2.2.1. mprumuturile acordate anterior statului la reperfectarea lor de ctre BNM se
garanteaz cu VMS emise i livrate de Ministerul Finanelor Bncii Naionale printr-un
Certificat Global.
2.2.2. ntroducerea datelor n SIC n baza Certificatelor globale se efectuiaz n
contul nr.III.3 al Ministerului Finanelor. nregistrarea n baza de date a sistemului de
nscrieri n conturi a VMS livrate Bncii Naionale a Moldovei pentru garantarea
mprumuturilor reperfectate Statului se efectueaz dup confirmarea reperfectrii
creditului de ctre subdiviziunea responsabil a BNM.

2.3. nregistrarea VMS emise i livrate de ctre Ministerul Finanelor Bncii
Naionale n scopul acoperirii soldului debitar al fondului general
de rezerv i majorrii capitalului statutar al BNM
2.3.1 nregistrarea n baza de date a sistemului de nscrieri n conturi a VMS emise i
livrate de Ministerul Finanelor Bncii Naionale pentru acoperirea soldului debitar al
fondului general de rezerv i/sau majorarea capitalului statutar al BNM se efectueaz n

10
contul nr. I al BNM n baza Certificatului Global dup efectuarea nscrierilor respective
n evidena contabil a BNM.
2.4. Plata dobnzilor la Obligaiunile de Stat
2.4.1. Plata dobnzilor se va efectua n termenele prevzute n condiiile despre
emiterea Obligaiunilor.
2.4.2. n scopul verificrii listei participanilor pentru plata dobnzilor n conformitate
cu portofoliile valorilor mobiliare deinute n conturile I,II,III participanii cu dou zile
lucrtoare pn la data plii dobnzilor (data raportrii) vor nceta efectuarea operaiunilor
de transfer pe piaa secundar i vor prezenta Bncii Naionale informaia privind soldurile
curente ale valorilor mobiliare.
2.4.3. Cu o zi nainte de termenul plii dobnzilor Departamentul Operaiuni de
Pia va perfecta i va prezenta Departamentului Buget, Finane i Contabilitate n mod
electronic i pe suport de hrtie registrul plii dobnzilor n dou exemplare conform
datelor BNM la data raportrii (Anexa nr.7).
n ziua plii, dar numai dup obinerea de la Ministerul Finanelor a ordinului de
plat n suma total a dobnzilor pentru plat, Departamentul Buget, Finane i
Contabilitate va transfera sumele corespunztoare conform registrului sus menionat n
conturile curente n BNM ale deintorilor nregistrai (vezi definiia 14) i va confirma
SIC-ului transferarea sumei dobnzii n conturile de decontare ale participanilor n SAPI.
Departamentul Buget, Finane i Contabilitate restituie un exemplar al Registrului cu
confirmarea transferrii plii respective a dobnzilor n conturile curente n BNM ale
participanilor.
2.5 .Rscumprarea valorilor mobiliare

2.5.1. Valorile mobiliare vor fi rscumprate la data scadenei anunat n Condiiile
emiterii. Dac data rscumprrii sau data plii dobnzilor aferente valorii mobiliare
coincide cu o zi nelucrtoare, plata se va efectua n prima zi de lucru urmtoare, fr
dobnd suplimentar.
Deintorii conturilor valorilor mobiliare n SIC cu dou zile lucrtoare nainte de
data scadenei (la data raportrii) vor nceta operaiunile de transfer cu valorile mobiliare
scadente i vor prezenta BNM soldurile valorilor mobiliare disponibile n portofoliul

11
propriu i n portofoliile clienilor - n suma total i inclusiv pe fiecare client. (Anexa
nr.8). Informaia dat va fi prezentat separat pe emiteni: Ministerul Finanelor valorile
mobiliare de stat i Banca Naional a Moldovei Certificatele BNM.
nformaia obinut de la bncile comerciale se verific cu datele deinute n SIC.
2.5.2. Suma total a valorilor mobiliare supus rscumprrii la valoarea nominal la
data raportrii trebuie s coincid cu suma emisiunii iniiale pe aceste valori mobiliare. n
cazul devierilor ntre datele BNM i ale participanilor nregistrrile efectuate n SIC al
BNM vor fi luate ca baz la rascumprarea valorilor mobiliare.
Participanilor li se rscumpr numai valorile mobiliare deinute n SIC la Banca
Naional n conturile nr.I, nr.II i nr.III.1.
n cazul n care valorile mobiliare snt deinute n contul nr.III.3, suma obinut la
rscumprarea acestora se transfer la achitarea creditelor acordate de ctre BNM
garantate prin valori mobiliare, precum i a dobnzilor aferente.
2.5.3. Cu o zi lucrtoare nainte de data scadenei DOP va ntocmi pe fiecare
emitent aparte n dou exemplare un registru al valorilor mobiliare supuse rscumprrii
(anexa nr.9), care se transmite n mod electronic i pe suport de hrtie n aceeai zi
DBFC al BNM i va bloca valorile mobiliare nregistrate n conturile nr.I, II i III supuse
rscumprrii conform registrului dat.
n ziua scadenei, dar numai dup obinerea de la emitentul valorilor mobiliare a
ordinului de plat n suma total spre rscumprare, Departamentul Buget, Finane i
Contabilitate va transfera sumele corespunztoare conform registrului (anexa nr.9) n
conturile curente n BNM ale deintorilor nregistrai.
2.5.4. Departamentul Buget, Finane i Contabilitate restituie DOP un exemplar al
registrului cu confirmarea efecturii transferului de plat respectiv a valorii nominale a
valorilor mobiliare rscumprate n conturile curente n BNM ale Participanilor.
2.5.5. n cazul rscumprrii valorilor mobiliare de stat nregistrate n contul nr. I al
BNM, emise n scopul majorrii capitalului statutar i/sau acoperirii soldului debitar al
fondului de rezerv al BNM, aceste VMS pot fi rscumprate/ stinse la data scadenei prin
transferarea mijloacelor bneti de ctre Ministerul Finanelor sau prin emiterea VMS noi
n suma echivalent sumei VMS scadente, care nu va fi nsoit de transferul mijloacelor
bneti.

12
2.5.6. Dup efectuarea tuturor plilor: rscumprarea valorilor mobiliare la
valoarea nominal, achitarea tuturor dobnzilor i a altor pli prevzute n mod obligatoriu
pe valorile mobiliare toate nregistrrile n sistemul de nscrieri n conturi ale valorilor
mobiliarepe aceste valori mobiliare se arhiveaz.
2.5.7. Toat informaia ce ine de emisiunile rscumprate va fi pstrat ntr-un
registru de arhiv al SIC timp de 75 ani.
3. Nivelul al doilea - la participanii
autorizai
n linii generale procedurile la nivelul al doilea al SIC se recomand s fie efectuate
dup cum urmeaz.
3.1. Participanii autorizai de Banca Naional la SIC n efectuarea operaiunilor cu
valorile mobiliare dematerializate pe piaa primar i secundar, n numele propriu i n
numele clienilor si in evidena acestor operaiuni n subconturi speciale pentru pstrarea
valorilor mobiliare.
3.2. Participanii autorizai sunt obligai s dispun de program automatizat pentru
inerea evidenei electronice a valorilor mobiliare n diviziune pe tipurile valorilor
mobiliare, inclusiv n portofoliul propriu subcontul nr.I i a valorilor mobiliare n
portofoliile clienilor subcontul nr.II, care include, dar nu se limiteaz la urmtoarea
informaie:
(a) numrul ISIN al valorii mobiliare;
(b) descrierea valorii mobiliare;
(c) data procurrii;
(d) termenele de plat a dobnzilor;
(e) data scadenei;
(f) informaia despre valorile mobiliare gajate Bncii Naionale i separat gajate altor
bnci;
(g) valoarea nominal a valorilor mobiliare deinute;
(h) preul de cumprare al valorilor mobiliare deinute;
(i) numrul de referin pe care participantul l formeaz conform p.1.4. al
Capitolului II din prezentul Regulament.
(k) codul fiscal atribuit persoanelor juridice;

13
(l) datele paaportului sau a buletinului de identitate (numrul, seria) pentru
persoanele fizice;
(m) adresa (sediul/domiciliul).
3.3. Participanii la SIC pstreaz n tain informaia deinut n parte, pe fiecare
proprietar (deintor) al valorilor mobiliare, operaiunile efectuate, precum i soldurile n
subconturile de pstrare a valorilor mobiliare.
3.4. n baza oricrei operaiuni cu valorile mobiliare deinute n portofoliile clienilor
dup obinerea de la BNM a Certificatului de confirmare a soldului pe contul nr.II n SIC
la BNM, participantul expediaz clientului su un certificat de confirmare a soldului
valorilor mobiliare pstrate n subconturile deschise la participant.
n baza operaiunilor cu valorile mobiliare efectuate ntre doi clieni din subcontul
nr.II al aceluiai participant, confirmarea soldului al fiecrui client se efectueaz de ctre
participant de sine stttor.
Relaiile ntre participant i clienii acestuia se reglementeaz printr-un Contract
ncheiat de pri.
3.5. Participanii la SIC expediaz sptmnal (cel trziu n prima zi de lucru a
sptmnii care urmeaz) Bncii Naionale a Moldovei informaia privind soldurile pe
subcontul nr.I i subcontul nr.II (n total pe clieni) n diviziune pe fiecare zi a sptmnii
i volumul operaiunilor efectuate ntre clienii bncii (Anexa nr.18). Informaia dat va fi
prezentat separat pe emiteni: Ministerul Finanelor valori mobiliare de stat i Banca
Naional a Moldovei Certificatele BNM.
Numai nregistrrile efectuate n SIC al BNM vor fi luate ca baz in cazul unor
divergente ntre datele BNM i ale participanilor.
Participanii ntocmesc lunar i prezint la Banca Naional pn la data de 5 a lunii
ce urmeaz dup luna de gestiune lista clienilor lor proprietari ai valorilor mobiliare de
stat, care dein mai mult de 5 la sut din volumul VMS cu acelai numr de nregistrare
ISIN, aflate n circulaie (Anexa nr.24). Dup caz, Banca Naional poate solicita de la
participani aceast informaie mai frecvent pe ISIN-urile respective.
n afar de aceasta participanii prezint Bncii Naionale pn la 10 ianuarie un
raport anual, despre soldurile disponibile la finele anului pe conturile nr.I, nr.II i nr.III
(Anexa nr.18-A).

14
3.6. Participanii vor fi supravegheai i controlai de Banca Naional a Moldovei
referitor la exactitatea i corectitudinea efecturii operaiunilor cu valorile mobiliare
dematerializate.
n cazul nrutirii situaiei financiare a participantului, VMS disponibile n contul
clienilor pot fi transferate de ctre BNM la un alt participant, care activeaz n calitate de
Dealer Primar i fa de care nu snt aplicate de ctre BNM msuri de remediere.
n cazul depistrii unor nclcri grave, participantul poate fi lipsit de dreptul
efecturii operaiunilor cu valorile mobiliare dematerializate i exclus din SIC.
3.7. Toat informaia ce ine de emisiunile rscumprate pe fiecare client aparte va fi
pstrat ntr-un registru de arhiv al bncii cel puin 75 ani (n conformitate cu prevederile
Indicatorului-tip al Serviciului de Stat de Arhiv al Republicii Moldova din 3 decembrie
1997).
4. Modul de comunicare ntre Participani/Participani indireci
i BNM n cadrul Sistemului de nscrieri n conturi.
4.1. Informaia ce ine de nregistrrile n SIC la BNM este furnizat att de BNM
ct i de Participantul la SIC, utiliznd sistemul Msaje interbancare, prin componenta
de transport a SAPI.
n cazuri excepionale, dac din anumite motive componenta de transport nu va fi
accesibil, poate fi utilizat suportul magnetic conform standardului, stabilit n aplicaia
Mesaje interbancare, versiunea Bnci comerciale sau suportul de hrtie legalizat cu
semntura conductorului bncii i amprenta tampilei.
Cu Participanii indireci poate fi practicat comunicarea prin fax.


III. NREGISTRAREA OPERAIUNILOR EFECTUATE
PE PIAA SECUNDAR N SISTEMUL DE NSCRIERI
N CONTURI LA BNM

1. Tipurile operaiunilor de transfer i de blocare
efectuate pe piaa secundar

1.1. Orice operaiune de transfer a valorilor mobiliare, care are loc dup vnzarea
lor primar se consider operaiune de transfer pe piaa secundar.

15
1.2. Operaiunile cu valorile mobiliare efectuate prin Sistemul de nscrieri n
conturi pot fi grupate n felul urmtor:
(1) Operaiunile ntre Participantul 1 (contul nr.I) i Participantul 2 (contul
nr.I):
(a) operaiuni de transfer din portofoliul bncii comerciale (contul nr.I) n portofoliul
Bncii Naionale (contul nr.I) ce este urmat de rscumprare a acelorai valori mobiliare
de ctre banca comercial (facilitate de lombard);
(b) operaiuni de transfer a valorilor mobiliare din portofoliul propriu (contul nr.I) al
unei bnci n portofoliul propriu (contul nr.I) al altei bnci cu rscumprarea ulterioar a
acelorai valori mobiliare (REPO interbancar, ori REPO ntre Banca Naional i banca
comercial);
(c) operaiuni pe piaa deschis efectuate de Banca Naional a Moldovei, care
conduc la transferul valorilor mobiliare din contul nr.I al unei bnci n contul nr.I al BNM;
(d) operaiuni de transfer din portofoliul propriu al Participantului 1 (contul nr.I) n
portofoliul propriu al Participantului 2 (contul nr.I) n urma vnzrii-cumprrii valorilor
mobiliare;
(2) operaiunile ntre Participantul 1 (contul nr.I) i Participantul 2 (contul
nr.II):
(a) operaiuni de transfer din portofoliul propriu (contul nr.I) al unui Participant n
portofoliul clienilor (contul nr.II) al altui Participant n urma vnzrii-cumprrii valorilor
mobiliare.
(b) operaiuni REPO operaiuni de transfer al valorilor mobiliare din portofoliul
clienilor (contul nr.II) al unui Participant n portofoliul propriu (contul nr.I) al altui
Participant cu rscumprarea ulterioar a acelorai valori mobiliare.
(c) operaiuni de transfer a valorilor mobiliare de pe contul propriu (contul nr.I) al
unei bnci pe contul portofoliilor clienilor (contul nr.II) al altei bnci n cazul gajrii
(amanetrii) valorilor mobiliare la obinerea unui credit.
n cazul n care dou bnci ncheie un contract de mprumut i una din bnci
Participantul 2 accept valorile mobiliare ale altei bnci Participantul 1 n calitate de gaj,
Participantul 2 va fi responsabil de inerea n modul cuvenit a evidenei acestor valori

16
mobiliare, precum i de reflectarea lor n contul total al clienilor (contul nr.II) deschis la
Banca Naional.
n cazul n care banca - Participantul 1 a obinut un mprumut de la o banc care nu
este Participant n SIC la BNM prin gajarea de ctre Participantul 1 a valorilor mobiliare,
evidena acestor valori mobiliare i reflectarea lor n contul total al clienilor (contul nr.II)
deschis la BNM poate fi efectuat de ctre o banc ter - Participantul 2 n SIC la BNM.
(3) Operaiunile ntre Participantul 1 (contul nr.II) i Participantul 2 (contul nr.II):
(a) Operaiuni de transfer din portofoliile clienilor ale unei bnci (contul nr.II) n
portofoliile clienilor altei bnci (contul nr.II) n urma vnzrii-cumprrii;
(b) Operaiuni de transfer fr plat din portofoliile clienilor ale unei bnci (contul
nr.II) n portofoliile clienilor altei bnci (contul nr.II), n cazul imposibilitii
rscumprrii de ctre Banca deintoare a VMS disponibile n portofoliul clienilor si
(contul nr.II n SIC);
(c) Operaiuni de transfer fr plat ale valorilor mobiliare din portofoliul Clientului
1 al Participantului 1 (contul nr.II) n portofoliul aceluiai Client 1 al Participantului 2
(contul nr.II).
n cazul n care clientul unei bnci-participante la SIC (Participantul 1) este
proprietarul valorilor mobiliare i a depus o cerere (Anexa nr.25) la banca deintoare a
acestora, prin care solicit transferul valorilor mobiliare de pe contul nr.II al
Participantului 1 pe contul nr.II al altei bnci - participante la SIC (Participantul 2) pe
numele propriu, valorile mobiliare vor fi transferate n SIC la BNM n baza Formularelor
de transfer prezentate de ctre Participanii 1 i 2.
(4) Operaiunile ntre Participantul 1 (contul nr.I) i Participantul 1 (contul
nr.II):
(a) operaiuni de transfer din portofoliul bncii (contul nr.I) n portofoliul clientului
(contul nr.II) al acestei bnci i invers n urma vnzrii-cumprrii;
(b) operaiuni REPO - acord de cumprare i rscumprare ulterioar al acelorai
valori mobiliare.
(c) operaiuni de gajare a valorilor mobiliare unei bnci sau instituii financiare -
neparticipante la SIC.

17
(5) Operaiunile ntre Participantul 1 Clientul 1 (contul nr.II) i Participantul
1 Clientul 2 (contul nr.II):
Operaiuni de transfer ntre subconturile de pstrare a valorilor mobiliare deschise la
Participant pentru clieni, care nu va produce schimbri n conturile Participantului
deschise n SIC la Banca Naional.
(6) Operaiunile la Participantul 1 (conturile nr. I i nr. II)
(a) operaiuni de blocare n contul nr.I sau nr.II al Participantului 1 a valorilor
mobiliare acceptate pentru vnzare.
Valorile mobiliare vor fi blocate n contul nr.I sau nr.II al Participantului 1
(Vnztor) n cazul decontrii tranzaciilor conform principiului livrare contra plat la
nivelul BNM. Din momentul blocrii tranzacia devine irevocabil i necondiionat,
asigurnd principiul finalitii plilor i tranzaciilor, cnd nici un participant, nici o parte
ter, nu are dreptul s nainteze cerine la valorile mobiliare blocate.
(b) operaiuni de deblocare a valorilor mobiliare din contul nr.I sau nr.II al
Participantului 1 (Vnztorului) la momentul confirmrii plii sau n cazul neacceptrii
tranzaciei iniiate din motiv de neachitare.
(7) Operaiunile ntre Banca 1 (contul nr.I) i Banca Naional (contul nr. III
al Bncii 1):
(a) Operaiuni de transfer a valorilor mobiliare din portofoliul propriu al Bncii 1
(contul nr. I) n contul nr. III.1 al Bncii 1 n cazul formrii/completrii rezervei pentru
gajare la acordarea creditelor intraday/overnight, sau operaiuni inverse, n cazul eliberrii
valorilor mobiliare rezervate de Banca 1.
(b) Operaiuni de transfer a valorilor mobiliare din contul nr.III.1 al Bncii 1 n
contul nr.III.2 al acestei bnci n cazul acordrii creditului overnight, sau operaiuni
inverse, n cazul achitrii n suma integral a creditului overnight i a dobnzilor aferente.
(c) Operaiuni de transfer a valorilor mobiliare din contul nr. III.2 n contul nr.III.3
efectuate de SIC al BNM, n cazul neachitrii n termenul stabilit a creditului overnight i
a dobnzilor aferente, confirmate de subdiviziunea respectiv a BNM. Dup rambursarea
n suma ntegral a creditului overnight i a dobnzilor aferente valorile mobiliare gajate
vor fi transferate n contul nr.III.1 al Bncii 1.

18
(d) Operaiuni de transfer a valorilor mobiliare din portofoliul propriu al Bncii
1 (contul nr.I) n contul nr.III.3 al Bncii respective la obinerea de la Banca Naional
a unui credit, cu perfectarea contractului de gaj - amanet.
n cazul n care Banca 1 a obinut de la BNM un credit prin gajarea
(amanetarea) valorilor mobiliare din portofoliul propriu, valorile mobiliare gajate vor
fi restituite n contul nr.I al Bncii 1 numai dup rambursarea ntegral a creditului i
a dobnzilor aferente confirmat de ctre subdiviziunea respectiv a BNM.
(8) Operaiunile ntre BNM (contul nr. III.3 al Participantului respectiv) i
BNM (contul nr. I) n cazul realizrii gajului prin procurarea valorilor mobiliare de
BNM n baza drii de seam perfectat de subdiviziunea respectiv a BNM.
(9) Operaiunile ntre BNM (contul nr. III.3 al Participantului respectiv) i ali
Participani (conturile nr.nr.I i II) n cazul realizrii de ctre BNM a gajului
Participantului respectiv pe piaa deschis n baza drii de seam perfectat de
subdiviziunea respectiv a BNM.
(10) Operaiuni de transfer n urma vnzrii-cumprrii valorilor mobiliare din
portofoliul unui Participant indirect (contul nr. II) n portofoliul altui Participant
indirect (contul nr.II) care sunt deservite de aceiai banca de decontare.

1.3. Participanii indireci efectueaz operaiunile cu valori mobiliare pe teritoriul
Republicii Moldova numai prin intermediul Dealerilor primari.
1.4. Transferurile de valori mobiliare de tipul (3), alineatele b) i c), (4), (5), (6), (7),
alineatele a), c) i (10) nu snt nsoite de transferuri de mijloace bneti la nivelul BNM.
2. nregistrarea facilitilor de lombard i operaiunilor de pia deschis
2.1. Introducerea n SIC a datelor ce in de utilizarea facilitii de lombard se
efectueaz n baza cererii i listei valorilor mobiliare, propuse pentru vnzare BNM,
completate conform prevederilor Regulamentului cu privire la facilitatea de lombard.
2.2. ntroducerea datelor ce in de operaiunile de pia deschis ale BNM n SIC se
efectueaz n baza drilor de seam despre totalurile licitaiei ntocmite n conformitate cu
Regulamentul BNM "Cu privire la operaiunile de pia deschis ale Bncii Naionale a
Moldovei" nr.57 din 11 septembrie 1997 cu blocarea ulterioar a valorilor mobiliare pe
contul Vnztorului n ziua desfurrii licitaiilor pe piaa deschis pn la momentul

19
efecturii plii, confirmat de ctre subdiviziunea respectiv a BNM. Dup primirea
confirmrii plii SIC va efectua nregistrrile respective.
2.3. Valorile mobiliare procurate n cadrul operaiunilor REPO i deinute de ctre
bncile comerciale n portofoliile proprii pot fi utilizate la efectuarea altor operaiuni cu
VMS cu condiia, c la data scadenei tranzaciei REPO cumprtorul iniial al VMS va
vinde aceleai valori mobiliare vnztorului iniial.
Cumprtorii iniiali ai valorilor mobiliare sunt obligai s asigure disponibilitatea
VMS, procurate n cadrul acestor operaiuni, n portofoliile proprii (contul nr.I n SIC la
BNM) cu dou zile nainte de data scadenei tranzaciei REPO.
2.4. La revnzarea sau rscumprarea valorilor mobiliare DOP ntocmete Registrul
valorilor mobiliare procurate/vndute n cadrul operaiunilor REPO i supuse
revnzrii/rscumprrii conform anexelor nr.13 i nr.14 din Regulamentul "Cu privire la
operaiunile de pia deschis ale Bncii Naionale a Moldovei" nr.57 din 11 septembrie
1997, care se transmite Departamentului Buget, Finane i Contabilitate al BNM.
Registrul dat se ntocmete reieind din disponibilitatea de valori mobiliare n
conturile nr.I ale Participanilor cu o zi nainte de data scadenei tranzaciei REPO.
3. Descrierea formularului de transfer.
3.1. Toate tipurile de transferuri enumerate n subpunctele (1)-(4) i (7) din punctul 1
al compartimentului III cu excepia operaiunilor de pia deschis, facilitilor de lombard
i operaiunilor ce in de acordarea creditelor intraday/overnight efectuate de BNM vor fi
executate prin completarea n modul cuvenit a formularelor de transfer (anexa nr.11).
Pentru nregistrarea transferurilor ntre doi clieni care se deservesc la acelai
Participant (operaiunea din subpunctul (5) se va completa un alt formular de transfer
(anexa nr.11-A) care nu se prezinta Bncii Naionale.
3.2. Formularul de transfer (FT) conform anexei nr.11 va fi perfectat i prezentat
Bncii Naionale separat de fiecare Participant implicat n tranzacie.
Formularul de transfer este un document de baz pentru introducerea modificrilor n
informaia despe proprietarii i deintorii valorilor mobiliare n SIC.
3.3. Formularul de transfer se completeaz de persoanele autorizate prin procura
prezentat Bncii Naionale, n efectuarea operaiunilor de vnzare-cumprare a valorilor
mobiliare din partea Participantului. La survenirea unor schimbri n coninutul procurilor

20
depuse la SIC, Participantul n cel mai scurt timp este obligat s prezinte o nou procur.
Participantul poart pe deplin responsabilitatea pentru aciunile persoanelor autorizate.
Formularul va avea numrul de ordine completat de Departamentul Operaiuni de
Pia.
3.4. Formularul de transfer va conine urmtoarele date despre operaiunea efectuat
pe piaa secundar.
(a) numrul de referin al cumprtorului i vnztorului, care va fi format conform
p.1.4 din Capitolul II al prezentului Regulament;
(b) numrul de identificare al Participantului/Participantului indirect (conform anexei
nr.23):
- numrul de identificare i denumirea vnztorului;
- numrul de identificare i denumirea cumprtorului;
(c) numrul contului valorilor mobiliare n SIC (I, II sau III)
(d) numrul ISIN al valorii mobiliare - conform Regulamentelor elaborate de
Ministerul Finanelor i Banca Naional a Moldovei;
(e) volumul nominal al valorilor mobiliare vndute: - n cifre;
- n litere;
(f) suma supus transferului (la preul cumprrii);
(g) numrul contului de decontare al cumprtorului numrul contului de decontare
al bncii pltitoare n SAPI;
(h) numrul contului de decontare al vnztorului numrul contului de decontare al
bncii beneficiare n SAPI;
(i) numrul contului de bilan n Cartea Mare a bncii contul de bilan al bncii
pltitoare sau al bncii beneficiare care este destinat n bilanul bncii pentru
reflectarea transferrii mijloacelor bneti proprii ale bncii sau ale clienilor.
Formularul conine detaliile operaiunilor REPO, transferurilor, gajrii valorilor
mobiliare, detaliile tranzaciei precum i unele obligaiuni ale prilor.
3.5. n cazul n care formularul este completat incorect sau snt admise erori n
informaia prezentat n diferite coloane, operaiunea de transfer nu va fi executat.
Participantul va fi informat despre erorile comise printr-un aviz (anexa nr.14).

4. Prelucrarea formularelor de transfer la BNM i modul de
decontare a operaiunilor cu valori mobiliare


21
4.1. Formularele de transfer se prezint n Departamentul Operaiuni de Pia.
Toate formularele de transfer recepionate vor fi scoase pe suport de hrtie i trecute n
Registrul general al formularelor de transfer (anexa nr.12) pe msur primirii pn la orele
15.00 pentru formularele de transfer nsoite de transferarea mijloacelor bneti la nivelul
BNM i pn la orele 16.15 pentru formularele de transfer fr plat. Formularele de
transfer cu data curent care n-au ajuns n SIC pn la ora menionat nu vor fi acceptate
pentru prelucrare. Ora primirii se va considera ora recepionrii de ctre Banca Naional,
dar nu ora expedierii de ctre Participant.
4.2. Operatorul va controla identitatea datelor n formularele de transfer ale
cumprtorului i ale vnztorului i va verifica disponibilitatea soldului suficient n contul
valorilor mobiliare al vnztorului prin tampila soldul confirmat pe formularul de
transfer al vnztorului.
4.3. Verificarea i legalizarea formularelor de transfer dup cum e descris mai sus
trebuie s fie efectuat timp de o or de la momentul primirii formularului de ctre BNM.
n cazul acceptrii formularului pentru efectuarea tranzaciei cumprtorul i
vnztorul snt avizai prin intermediul potei electronice (anexa nr.13).
n cazul neacceptrii formularului cumprtorul i vnztorul de asemenea snt avizai
(anexa nr.14).
4.4. Formularele de transfer pentru operaiunile ntre contul nr. I i contul nr. II al
aceleiai bnci, operaiunile de transfer fr plat la plasarea/ ridicarea gajului i pentru
operaiunile de transfer fr plat ntre conturile nr. II ale diferitor participani se includ
ntr-un registru aparte (Anexa 12-B). SIC nregistreaz aceste operaiuni n conturile
participanilor fr efectuarea i monitorizarea plii de ctre BNM i ntiineaz
Vnztorul i Cumprtorul printr-un aviz despre acceptul tranzaciei (Anexa nr. 13-A).
4.5. Formularele de transfer pentru tranzaciile de vnzare-cumprare, operaiunile
REPO, transferul gajului la acordarea / rambursarea creditelor, ce implic decontri
interbancare, sunt prelucrate conform principiului livrare contra plat i se includ n
Registrul Formularelor de transfer primite i acceptate de BNM pentru efectuarea plii
(Anexa 12-C).

22
4.6. Pe msura primirii de la Vnztor i Cumprtor a Formularelor, acceptate
dup verificarea lor pentru plat conform principiului livrare contra plat, SIC va
bloca pe contul Vnztorului valorile mobiliare necesare.
n baza datelor din Formularele de transfer ale Vnztorului i Cumprtorului (cu
excepia formularelor ce in de transferurile interbancare a gajului), SIC va genera n
mod automat din numele Cumprtorului un ordin de plat.
Dac una dintre pri, implicate n tranzaciile de vnzare-cumprare este Fondul,
SIC va transmite informaia referitor la valorile mobiliare acceptate pentru tranzacii i
Formularele de transfer aferente tranzaciilor respective n Departamentul Buget,
Finane i Contabilitate pentru generarea ordinului de plat.
Pentru tranzaciile de vnzare-cumprare i REPO interbancare n ordinul de plat
se indic codul tranzaciei 006, tipul transferului URGENT (n conformitate cu
Regulamentul cu privire la sistemul automatizat de pli interbancare), iar n rubrica
Destinaia plii, ncepnd cu prima poziie, se efectueaz urmtorul nscris:
BBBZZLLAAAAYYYY pentru valorile mobiliare cumprate conform formularului
de transfer. nscrisul BBBZZLLAAAAYYYY se refer la tranzacia indicat de ctre
cumprtorul valorilor mobiliare, unde: BBBZZLLAAAAYYYY numrul de
referin al Cumprtorului din formularul de transfer al valorilor mobiliare.
n cazul operaiunilor de gajare a valorilor mobiliare la acordarea/ rambursarea
creditelor interbancare care urmeaz a fi nregistrate conform principiului livrare
contra plat, ordinul de plat va fi generat i transmis n SAPI de ctre banca-
Cumprtor n suma total a creditului. n ordinul de plat se indic codul tranzaciei
107, tipul transferului URGENT (n conformitate cu Regulamentul cu privire la
sistemul automatizat de pli interbancare), iar n rubrica Destinaia plii, ncepnd
cu prima poziie, se efectueaz urmtorul nscris: pentru creditul interbancar asigurat
cu valori mobiliare, specificaia gajului se anexeaz. n specificaia gajului trebuie s
fie incluse numerele de referin din toate Formularele de transfer ale Cumprtorului
aferente gajului creditului dat (Anexa nr. 15).
Ordinul de plat va fi generat n conformitate cu standardele SAPI cu indicarea
obligatorie n cuvntul cheie /LST/ a Momentului Limit stabilit pentru decontarea final a
tranzaciei respective.

23
4.7. Ordinele de plat iniiate de ctre BNM conform principiului livrare contra
plat pe msura acceptrii Formularelor de transfer, n mod automat, vor fi transmise n
SAPI pn la ora 16.00.
Ordinele de plat iniiate de ctre BNM conform principiului livrare contra plat, n
conformitate cu Regulamentul cu privire la sistemul automatizat de pli interbancare vor
avea prioritatea 10 alocat automat n SAPI.
Pentru operaiunile de gajare a valorilor mobiliare la acordarea/ rambursarea creditelor
interbancare dup principiul livrare contra plat, ordinul de plat i specificaia gajului
generate de ctre banca-Cumprtor se transmit n sistemul SAPI pn la 16.00.
Ordinul de plat cu specificaia gajului anexat va fi disponibil n SIC pentru autorizare.
Dup verificarea n SIC a coincidenei datelor din documentele susmenionate cu cele din
Formularul de transfer aferent tranzaciei date, SIC va accepta (sau nu va accepta) ordinul de
plat respectiv i va informa SAPI n acest sens.
4.8. Dup acceptarea ordinului de plat spre decontare, SAPI va transfera mijloacele
bneti de pe contul de decontare al Cumprtorului n contul de decontare al Vnztorului,
iar SIC va fi informat imediat despre efectuarea plii respective (Anexa nr.12-C).
n cazul insuficienei mijloacelor bneti SAPI va amplasa ordinul de plat n coada de
ateptare, notificnd SIC despre aceasta.
Ordinul de plat transmis n sistem nu poate fi revocat de un participant la SAPI sau de
ctre un ter din momentul acceptrii acestuia spre decontare, asigurnd caracterul definitiv al
decontrii n sistemul de pli i n sistemul de decontare a operaiunilor cu valori mobiliare,
chiar i n cazul retragerii autorizaiei de desfurare activitii financiare a unui participant.
ntre momentul acceptrii spre decontare i momentul decontrii finale n SAPI nu
exist o diferen perceptibil.
4.9. Imediat dup confirmarea plii la tranzaciile respective, SIC va debloca
valorile mobiliare blocate anterior n conturile nr.I i nr.II, va efectua nscrierile
corespunztoare n conturi i va schimba proprietarul (deintorul) valorilor mobiliare.
Cumprtorul i Vnztorul vor fi ntiinai prin SAPI/fax printr-un aviz despre
acceptul tranzaciei (anexa nr.13-A).

24
4.10. Decontarea tranzaciilor cu valori mobiliare conform principiului livrare
contra plat se efectueaz de ctre SAPI n ziua acceptrii Formularului de transfer al
valorilor mobiliare (T+0), pn la ora 16.30.
n cazul n care decontarea nu a avut loc pn la ora 16.30, SAPI va notifica SIC
privind respingerea transferului plii.
n baza acestei notificri SIC va debloca valorile mobiliare blocate i va ntiina
Cumprtorul i Vnztorul printr-un aviz privind respingerea tranzaciei (anexa
nr.14).
4.11. Prile implicate n tranzacie au dreptul s revoce Formularul de transfer
transmis anterior, n cazul operaiunilor fr plat - numai pn la momentul nregistrrii
valorii mobiliare din Formularul respectiv pe conturile participanilor, iar n cazul
tranzaciilor cu decontarea conform principiului livrare contra plat - pn la momentul
blocrii valorii mobiliare n contul Vnztorului n SIC. Pentru a retrage Formularul de
transfer, participantul va transmite n SIC Revocarea Formularului de transfer al valorilor
mobiliare (Anexa nr.11-B).
n cazul transmiterii incorecte a Revocrii Formularului de transfer, SIC va
remite iniiatorului aviz de respingere la Revocarea Formularului de transfer (Anexa
nr.15-A).

5. Interaciunea dintre SAPI i SIC la utilizarea facilitilor
de creditare intraday/ overnight
5.1. La nceputul zilei de lucru dup primirea de la SAPI a notificrii privind
nceperea etapei Operaiuni de remediere, SIC n mod automat, va genera Registrul
valorilor mobiliare cu termenele pn la scaden de la 5 zile pn la 91 zile disponibile n
contul nr.III.1 n SIC la BNM (n continuare Registrul) n diviziune pe fiecare banc
(Anexa nr.26), i va transmite ctre SAPI informaia din acest registru necesar pentru
stabilirea limitelor overdraft.
5.2. Pe parcursul zilei bncile au dreptul de a completa i/sau de a retrage valorile
mobiliare rezervate pe conturile nr.III.1. Pentru efectuarea nregistrrii schimbrilor n
conturile valorilor mobiliare respective, SIC n mod automat va solicita de la SAPI
confirmarea posibilitii eliberrii/completrii valorilor mobiliare rezervate n contul III.1

25
al bncii corespunztoare i schimbrii limitei overdraft (Anexa 13-B, 13-C) i n cazul
acceptului, va efectua nregistrrile respective cu generarea Registrului nou.
Valorile mobiliare din Registrul disponibil la momentul nceperii etapei Operaiuni
overnight a SAPI, se vor folosi pentru asigurarea creditelor overnight reperfectate de
BNM din overdraft i pentru creditele overnight acordate conform cererii bncii.
5.3. Selectarea valorilor mobiliare din Registrul menionat, care vor fi gajate BNM n
urma reperfectrii creditelor overnight din overdraft i pentru creditele overnight
acordate conform cererii, va fi efectuat de ctre BNM de sine stttor conform
principiului: n primul rnd valorile mobiliare cu termenul de scaden mai mic, n cazul
existenei valorilor mobiliare cu ISIN diferit cu scadenele identice se vor accepta valorile
mobiliare cu volume mai mari.
5.4. Registrul valorilor mobiliare cu termenele pn la scaden de la 5 zile pn la 91
zile (Anexa nr.26) va servi n regim de timp real drept confirmare pentru SIC a gajrii/
eliberrii din gaj a valorilor mobiliare.
5.5. n scopul urmririi acordrii creditului overnight n sistemul de nscrieri n
conturi va fi disponibil Registrul creditelor overnight acordate


6. Registre i dri de seam perfectate n
sistemul de nscriei n conturi la Banca
Naional a Moldovei

Drept rezultat al operauinilor cu valorile mobiliare, evidena crora se ine n
Departamentul Operaiuni de Pia al Bncii Naionale, SIC perfecteaz pe fiecare emitent
aparte urmtoarele registre i dri de seam, care ulterior pot fi modificate i completate
reieind de la necesitate i posibilitile de exploatare al Sistemului de nscrieri n conturi
(SIC).
Periodicitatea Anexa nr.

1. Registrul zilnic al opera
iunilor de transfer efectua
te cu valorile mobiliare zilnic 16

2. Registrul zilnic al operaiu
nilor de transfer cu valorile
mobiliare contra plat zilnic 16A

26


3. Registrul zilnic al operaiu
nilor de transfer cu valorile
mobiliare fr plat zilnic 16B

4. Lista tuturor operaiunilor
neacceptate sptmnal 17

5. Registrul lunar al soldurilor
curente ale valorilor mobiliare
nerscumprate (n diviziune pe
participani) lunar 19

6. Registrul lunar al soldurilor
curente ale valorilor mobiliare
nerscumprate (n diviziune pe
tipuri de valori mobiliare) lunar 20

7. Dare de seam despre vo-
lumul total al valorilor mobiliare
emise, volumul valorilor
mobiliare n circulaie i opera-
iunile n decursul sptmnii
(pentru prezentare Guvernatorului,
viceguvernatorului Bncii Naio-
nale) sptmnal 21

8. Dare de seam lunar despre
operaiunile cu valorile mobiliare
(pentru prezentare Guvernato-
rului, viceguvernatorului Bncii
Naionale) lunar 22

9. Registrul valorilor mobiliare cu termenele
pn la scaden de la 5 zile
pn la 91 zile disponibile n contul
nr.III.1 n SIC la BNM la data ___ pe parcursul zilei 26

IV. ASIGURAREA SECURITII FUNCIONRII
SISTEMULUI DE NSCRIERI N CONTURI

Sistemul de nscrieri n conturi dispune de o protecie sigur. nscrierile pe care le
deine sistemul reprezint de fapt valori mobiliare i snt cu un grad de aprare mai mare
dect valorile mobiliare emise n form materializat.

27
4.1. Caracterul confidenial al Sistemului de nscrieri n conturi
Informaia introdus n Sistem pe fiecare banc aparte prezint secret comercial.
Administratorul i funcionarii snt obligai s pstreze secretul comercial i s nu
permit altor persoane s obin informaia ce ine de nregistrrile n Sistem. Aceast
informaie va fi transmis numai persoanelor desemnate prin Regulamentul dat al Bncii
Naionale.
4.2. Accesul fizic la Sistemul de nscrieri n conturi.
Accesul fizic la computere i la datele deinute n SIC este permis numai persoanelor
autorizate.
Sistemul este inut n dou computere:
- de baz i
- altul de rezerv analogic celui de baz.
4.3. Controlul accesului la Sistem.
Resursele programate i informaia deinut n SIC snt protejate prin parol pentru a
limita accesul la Sistem.
Acces la funciile de baz a Sistemului au numai persoanele mputernicite prin
Ordinul Guvernatorului Bncii Naionale.
4.4. Copiile de rezerv ale datelor.
Bazele de date ale Sistemului snt copiate zilnic pe serverul de rezerv al Bncii
Naionale din computerul de baz i imprimate pe hrtie.
Aceste copii vor fi pstrate n safeuri i pe serverul de rezerv al Bncii Naionale.


















28
Anexa nr.1

L I S T A

general a participanilor/participanilor indireci la sistemul de nscrieri
n conturi la Banca Naional a Moldovei



Nr. crt.
Numrul de
identificare al
participantului/
participantului
indirect
Denumirea i adresa
participantului/
participantului
indirect
Nr. contului curent
la BNM
Nr. de telefon, fax. ale
conductorului i ale persoanei
autorizate



























































29
Anexa nr.2
BNCII NAIONALE A MOLDOVEI



CERERE
de participare la Sistemul de nscrieri n conturi ale valorilor mobiliare la BNM
de la
(denumirea participantului)
Prin prezenta cerem ca valorile mobiliare emise n form de nscriere n conturi, de care
dispunem att n nume propriu, ct i n numele clienilor notri, s fie nregistrate pe conturile ce vor
fi deschise la Banca Naional pe numele nostru.
La cerere anexm cartela cu specimenul semnturilor persoanelor mputernicite n efectuarea
operaiunilor cu conturile valorilor mobiliare n form de nscrieri n conturi i pe contul curent la
BNM.
Procura corespunztoare a fost nregistrat la Departamentul Operaiuni de Pia la Nr._______.
De asemenea, prezentm urmtoarea informaie suplimentar pentru eviden:


Reprezentantul pentru contact:
(numele, telefon, fax)



Denumirea Participantului:



Semntura persoanei mputernicite




L. .










30
Anexa nr.2a
BNCII NAIONALE A MOLDOVEI


C E R E R E
de participare la Sistemul de nscrieri n conturi ale valorilor mobiliare la BNM

de la___________________________________________________________
(denumirea Participantului indirect)
Prin prezenta cerem ca valorile mobiliare de stat emise de ctre Ministerul Finanelor al
Republicii Moldova n form de nscriere n conturi, de care dispunem din numele propriu s fie
nregistrate pe contul care va fi deschis la Banca Naional pe numele nostru.
Funcia de intermediar la efectuarea operaiunilor cu VM att pe piaa primar ct pe cea
secundar, precum i de agent de plat va indepleni-o urmtoarea banc - Dealer
primar_________________.
Numrul contului curent la BNM _________________ al bncii - Dealer primar va fi
debitat/creditat la procurarea/vnzarea VMS de ctre Investitor.
De asemenea, prezentm urmtoarea informaie suplimentar pentru eviden:


Reprezentantul pentru contact: _________________________________
_________________________________
(numele, telefon, fax)
Semntura reprezentantului _______________________________



L. .







31
Anexa nr. 3
Mun. Chiinu Bncii Naionale a Moldovei
din __ ________ 200_


P R O C U R


Prin prezenta, _______________________ mputernicete Banca Naional a Moldovei n
Denumirea Participantului
conformitate cu Regulamentul cu privire la sistemul de nscrieri n conturi ale valorilor mobiliare
nr. 9/08 din 02.02.1996 i Contractul privind participarea la SIC al BNM ncheiat cu Banca
Naional a Moldovei s efectueze urmtoarele:
- s iniieze conform datelor din Formularele de transfer al valorilor mobiliare ordine de
plat din numele nostru pentru debitarea contului nostru de decontare nr. _________ n
SAPI n legtur cu efectuarea tranzaciilor de vnzare-cumprare i REPO cu valorile
mobiliare efectuate din contul nostru i din contul clienilor notri n baza principiului
livrare contra plat;
- s efectueze nscrierile n subconturile respective ale conturilor nr. III deschise pe numele
nostru n SIC la BNM la acordarea/ achitarea creditelor intraday/ overnight.
Prin prezenta ne asumm responsabilitatea deplin pentru corectitudinea reflectrii n
Formularele de transfer a datelor tranzaciei care vor fi luate ca baz la perfectarea ordinelor de
plat de ctre sistemul de nscrieri n conturi ale valorilor mobiliareal BNM.
Aceast procur se acord pe o perioad de 3 ani.

____________________________
Denumirea Participantului
L.. ______________________
Conductorul, semntura
_______________________
Contabil ef, semntura

Anexa nr.4

Lista participanilor /participanilor indireci la Sistemul de nscrieri n conturi
ale valorilor mobiliare de stat (pentru fiecare emisie nou)

Emitent: Ministerul Finanelor

Descrierea VMS: _____________
Numrul ISIN: _____________
Data emiterii: _____________
Data scadenei: _____________
Valoarea nominal: _____________
Termenele de plat a dobnzii*: _____________
Rata anual a dobnzii aferente Obligaiunilor de stat * (fix,_____%,/flotant)
Rata anual a dobnzii aferente Obligaiunilor de stat cu rata flotant
aplicabil pentru plata primului cupon ** ______%
Mrimea marjei (puncte procentuale)** ______


Suma ctigat
Contul portofoliului propriu
nr.I
Contul portofoliile clienilor
nr.II
Din mijloacele participanilor
indireci (contul nr. II)
In total Nr.
d/o

Nr. de
identificare


Denumirea
participantului/
participantului
indirect

Contul
curent
la BNM
Preul
de
cumprare
a unei VMS
(lei)
la valoarea
nominal
(lei)
la preul
cumprrii
(lei)
la valoarea
nominal
(lei)
la preul
cumprrii
(lei)
la valoarea
nominal
(lei)
la preul
cumprrii
(lei)
la valoarea
nominal
(lei)
la preul
cumprrii
(lei)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13


Total x x x x x x x x

*Se completeaz numai pentru Obligaiunile de stat
**Se completeaz numai pentru Obligaiunile de stat cu rata flotant



eful seciei _______________________________________
Semntura, numele, prenumele




Anexa nr.4-A

Lista participanilor la Sistemul de nscrieri n conturi
ale valorilor mobiliare (pentru fiecare emisie nou)

Emitent: Banca Naional a Moldovei

Descrierea CBN: _____________
Numrul ISIN: _____________
Data emiterii: _____________
Data scadenei: _____________
Valoarea nominal: _____________

Suma emisiei
Contul portofoliului propriu
nr.I

Nr.
crt.

Nr.de
identificare


Denumirea
participantului

Contul
curent
la BNM
Preul de
cumprare
a unul CBN
(lei)
la valoarea
nominal
(lei)
la preul
cumprrii
(lei)
1 2 3 4 5 6 7





Total xx xx



eful seciei _______________________________________
(numele, prenumele, semntura)



















2
Anexa nr.5



LISTA
general a valorilor mobiliare emise de Ministerul Finanelor
n diviziune pentru fiecare emisie




Nr.
crt
Descrierea
valorii
mobiliare
Numrul
ISIN al
valorilor
mobiliare
Tipul
valorii
mobiliare

Volumul
emisiei

Volumul n
circulaie

Data
emisiei

Data
scadenei

Data
plii
dobnzii








TOTAL x x






eful seciei _______________________________________
(numele, prenumele, semntura)




















3

Anexa nr.5-A

LISTA
general a Certificatelor emise de Banca Naional a Moldovei
n diviziune pentru fiecare emisie




Nr. crt Descrierea
Certificatului
BNM
Nr. de
identificare a
Certificatului
BNM

Volumul
emisiei

Volumul n
circulaie

Data
emisiei

Data
scadenei








TOTAL x x





eful seciei _______________________________________
(numele, prenumele, semntura )






















4


Anexa 6



CERTIFICAT DE CONFIRMARE

a nscrierii n conturi a valorilor mobiliare

Numrul de identificare al participantului/participantului indirect___________________
Contul_________________
(nr.I, nr.II sau nr.III)
Prin prezenta se confirm, c______________________________________________
(denumirea participantului/participantului indirect)

este proprietarul/deintorul valorilor mobiliare de stat, pstrate n form de nscriere n conturi n
sistemul de nregistrare la Banca Naional a Moldovei, conform situaiei la sfritul zilei de
lucru_____________20__ .

Nr.
crt.
Numrul ISIN al valorilor
mobiliare
Descrierea valorii
mobiliare
Soldul
(lei)
Urmtoarea dat
de plat a
dobnzii
Urmtoarea sum a
dobnzii preconizat
spre plat (lei)













1. Aceasta confirmare reprezint obligaiunile financiare ale Ministerului Finanelor, ce acioneaz
din partea Statului, de a achita suma principal i de a plti dobnda (dac exist) aferent valorilor
mobiliare descrise mai sus n termenele i n conformitate cu condiiile de emitere a valorilor mobiliare
de stat identificate n aceasta confirmare.
2. Acest certificat nu poate fi pus n circulaie i prezentarea lui nu este obligatorie la efectuarea
operaiunilor cu valorile mobiliare menionate.
3. Deintorul certificatului trebuie s verifice soldurile indicate n certificat i s comunice n
decurs de 3 zile lucrtoare dup data eliberrii certificatului despre divergenele descoperite.
4. Dac soldurile nu vor fi confirmate n decurs de 3 zile n ordinea menionat mai sus, se va
considera, c deintorul contului este de acord cu soldurile indicate n certificat.


_______________________
semntura administratorului


5

Anexa 6-A

CERTIFICAT DE CONFIRMARE

a nscrierii n conturi a valorilor mobiliare

Numrul de identificare al participantului ___________________
Contul_________________
(nr.I, II sau III)
Prin prezenta se confirm, c______________________________________________
(denumirea participantului)

este proprietarul/deintorul Certificatelor Bncii Naionale, pstrate n form de nscriere n conturi n
sistemul de nregistrare la Banca Naional a Moldovei, conform situaiei la sfritul zilei de
lucru_____________20___ .

Nr.
crt.
Numrul ISIN al
valorilor mobiliare
Descrierea
valorii
mobiliare
Soldul
(lei)









1. Aceast confirmare reprezint obligaiunile financiare ale Bncii Naionale a Moldovei de a
achita suma principal i de a plti dobnda (dac exist) aferent valorilor mobiliare descrise mai sus
n termenele i n conformitate cu condiiile de emitere a Certificatelor Bncii Naionale identificate n
aceasta confirmare.
2. Acest certificat nu poate fi pus n circulaie i prezentarea lui nu este obligatorie la efectuarea
operaiunilor cu valorile mobiliare menionate.
3. Deintorul certificatului trebuie s verifice soldurile indicate n certificat i s comunice n
decurs de 3 zile lucrtoare dup data eliberrii certificatului despre divergenele descoperite.
4. Dac soldurile nu vor fi confirmate n decurs de 3 zile n ordinea menionat mai sus, se va
considera, c deintorul contului este de acord cu soldurile indicate n certificat.


eful seciei







6
Anexa nr. 7

Departamentul Buget, Finane i Contabilitate



Registrul
plii dobnzilor

Data plii :
Descrierea VMS :
Numrul ISIN :
Perioada de plat :
Rata anual :
Data i ora tiparului :
Dobnda ctre plat* Achitarea dobnzilor
aferente**
Nr.
D/o
Nr. de
identificare
Nr.
contului
current
la BNM
Participantul/ participantul
indirect
i
nr. contului n SIC la BNM
Suma
dobnzii
ctre
plat
(lei)
Soldul n
contul
participantului
/ participantul
indirect
(lei)
Data i ora
efecturii
plii
Suma
dobnzii
achitate
(lei)
1 2 3 4 5 6 7 8
I . Contul I i II


Total contul I i II x x x
II. Contul III


Total contul III x x x
Total spre plat : x x x

*) Se completeaz n Departamentul Operaiuni de Pia cu o zi nainte de data plii dobnzilor
**) Se completeaz n Departamentul Buget, Finane i Contabilitate n momentul transferarii sumei dobnzii n
conturile curente ale Participanilor la BNM.

Directorul Departamentului Operaiuni de Pia
____________________________________
Numele, prenumele persoanei imputernicite

eful seciei Funcionarul responsabil al DBFC a BNM
____________________________________ _________________________________
Numele, prenumele persoanei imputernicite Numele, prenumele persoanei imputernicite








7
Anexa nr.8

Codul formularului 02004/1


Codul Participantului
Codul
machetei
Periodi-
citatea
Tipul
formular.
Nr.
corect.
3
Denumirea Participantului Se prezint sptmnal cu 2 zile lucrtoare nainte de data
scadenei/ data plii dobnzii anunat n condiiile emiterii

Informaia
privind soldurile valorilor mobiliare
cu data scadenei / cu data plii dobnzii _____________ 20 _

Emitent: Ministerul Finanelor / Banca Naional a Moldovei
Numrul ISIN al valorilor mobiliare: ______________
Descrierea valorii mobiliare: __________________

(001-lei)
Nr. de identificare
a participantului
/
Nr. de
referina al
clientului bncii
Denumirea
conturilor
/
Denumirea
clienilor

Soldul valorilor mobiliare la
valoarea nominal


A
B
1
Valori mobiliare n portofoliul propriu n total,
inclusiv gajate Bncii Naionale


Valori mobiliare n portofoliile clienilor n SIC al
BNM, total

inclusiv*:
-
-
-

*-informaia se prezint pentru fiecare client n parte



Persoana responsabil a Participantului ______________________
(numele i prenumele)
Data i ora expedierii: _________________________
DD LL AAAA OO : MM










8
Anexa nr. 9

Departamentul Buget, Finane i Contabilitate

Registrul
valorilor mobiliare supuse rscumprrii la data scadenei ________200_


Emitent: Ministerul Finanelor / Banca Naional

Descrierea VM :
Numrul ISIN :

Data i ora tiparului :

Valorile mobiliare spre rscumprare* Rscumprarea valorilor
mobiliare**
Nr.
d/o
Nr. de
identificare
Nr.contului
curent
la BNM
Participantul / participantul
indirect i
nr. contului n SIC la BNM
Suma VM spre
rscumprare la
valoarea nominal
(lei)
Data i ora
efecturii
plii
Suma VM
rscumprate la
valoarea nominal
(lei)
1 2 3 4 5 6 7
I. Valorile mobiliare supuse
rscumprrii (Contul I i II)



Total contul I i II x x
II. Valorile mobiliare gajate
BNM i supuse rscumprrii
(Contul III)



Total contul III x x
Total spre rscumprare : x x

*) Se completeaz n Departamentul Operaiuni de Pia cu o zi nainte de data rscumprrii VM
**) Se completeaz n Departamentul Buget, Finane i Contabilitate n momentul transferarii mijloacelor bneti
n conturile curente ale Participanilor la BNM





Directorul Departamentului Operaiuni de Pia
____________________________________
Numele, prenumele persoanei imputernicite


eful seciei Funcionarul responsabil al DBFC a BNM
____________________________________ _________________________________
Numele, prenumele persoanei imputernicite Numele, prenumele persoanei imputernicite








9
Anexa nr.10
C O N T R A C T
privind participarea la sistemul de nscrieri
n conturi al Bncii Naionale a Moldovei
or.Chiinu ___________20__

Banca Naional a Moldovei, denumit n continuare Banc, n persoana guvernatorului Leonid
Talmaci, i Banca comercial/Fondul numit n continuare Participant
denumirea deplina a Participantului

n persoana au ncheiat prezentul Contract.
numele, prenumele conducatorului
I. Obiectul Contractului
1.1. Prezentul Contract determin relaiile dintre Banca Naional i Participantul la sistemul de nscrieri
n conturi (SIC) n procesul circulaiei valorilor mobiliare de stat i a Certificatelor BNM i inerii evidenei lor
n SIC.
Varianta nr.1 (Se include n contract de bncile - participante la SIC, care au ncheiat cu BNM Acordul
cu privire la ndeplinirea funciilor de Dealer Primar pe piaa valorilor mobiliare de stat dematerializate).
1.2. Se deschid n SIC pe numele Participantului urmtoarele conturi pentru nregistrarea valorilor
mobiliare dematerializate emise de Ministerul Finanelor i de Banca Naional a Moldovei:
Contul nr. I - pentru valorile mobiliare de stat deinute de Participant n portofoliul propriu.
Contul nr.I pentru Certificatele BNM deinute de Participant n portofoliul propriu.
Contul nr.II - pentru valorile mobiliare de stat deinute n portofoliile clienilor Participantului i pentru
gajarea acestora de ctre alt Participant.
Contul nr.II pentru gajarea Certificatelor BNM de ctre alt Participant
Contul nr.III - pentru valorile mobiliare de stat gajate de Participant Bncii Naionale a Moldovei.
Contul nr.III pentru Certificatele BNM gajate de Participant Bncii Naionale a Moldovei.
Varianta nr.2 (Se include n contract de bncile i instituiile care solicit participarea la SIC).
1.2. Se deschid n SIC pe numele Participantului urmtoarele conturi pentru nregistrarea valorilor
mobiliare dematerializate emise de Ministerul Finanelor i de Banca Naional a Moldovei:
Contul nr.I - pentru valorile mobiliare de stat deinute de Participant n portofoliul propriu.
Contul nr.I pentru Certificatele BNM deinute de Participant n portofoliul propriu.
Contul nr.II - pentru gajarea valorilor mobiliare de stat de ctre alt Participant.
Contul nr.II pentru gajarea Certificatelor BNM de ctre alt Participant.
Contul nr.III - pentru valorile mobiliare de stat gajate de Participant Bncii Naionale a Moldovei.
Contul nr.III pentru Certificatele BNM gajate de Participant Bncii Naionale a Moldovei.
Not: Pentru Fondul de garantare a depozitelor n sistemul bancar se deschide numai contul nr.I.
II. Obligaiunile i drepturile prilor
2.1. Prezentul Contract este ncheiat n baza Regulamentului Bncii Naionale a Moldovei cu privire la
sistemul de nscrieri n conturi ale valorilor mobiliare nr.9/08 din 02.02.1996 (proces-verbal nr.8 din
02.02.1996), i ca urmare prile se oblig s respecte regulile i s ndeplineasc prevederile acestuia i
modificrile ce pot surveni ulterior.
2.2. Cumprrile i vnzrile valorilor mobiliare deinute n SIC, de Participant n contul su propriu, ori
deinute de Participant n contul clienilor si, n toate cazurile vor fi prelucrate de BNM, ca i cum ele ar fi
deinute de Participant. BNM i asum obligaiunea de a executa corect aceste operaiuni.
BNM nu este obligat s cerceteze ori s investigheze situaiile de conflict de proprietate, sau alte drepturi
fa de valorile mobiliare din contul Participantului n SIC.
2.3. Formularele de transfer, precum i drile de seam referitor la operaiunile efectuate pe piaa valorilor
mobiliare se transmit Departamentului Operaiuni de Pia, utiliznd sistemul Msaje interbancare, prin
componenta de transport a sistemului automatizat de pli interbancare (SAPI).
n cazuri excepionale, dac din anumite motive componenta de transport nu va fi accesibil, poate fi
utilizat suportul magnetic conform standardului, stabilit n aplicaia Mesaje interbancare, versiunea Bnci
comerciale sau suportul de hrtie legalizat cu semntura conductorului bncii i amprenta tampilei.
2.4. Banca se oblig:

10
- Conform funciei sale de agent fiscal al statutului, dup obinerea de la Ministerul Finanelor a
ordinului de plat pentru plata dobnzii i rscumprarea sumei principale a valorilor mobiliare de stat, s
transfere sumele corespunztoare pe contul curent la BNM al Participantului n aceia zi.
- S transfere pe contul curent al Participantului la BNM sumele principale ale Certificatelor BNM la data
scadenei lor.
- S efectueze tranzaciile de transfer n conturile nr.I, II i III din SIC la cererea Participantului n numele
cruia sunt deinute valorile mobiliare. Operaiuni n SIC se pot efectua i n baza unei Hotrri a Judectoriei
Economice.
- S efectueze debitarea contului de decontare al Participantului n SAPI n suma tranzaciilor efectuate de
ctre Participant i clienii lui cu valorile mobiliare nregistrate n SIC la BNM conform principiului livrare
contra plat, precum i nscrierile n subconturile respective ale contului nr. III al Participantului la SIC la
acordarea de ctre BNM a creditelor intraday/ overnight, conform Procurii prezentate BNM.
2.5. Participantul se oblig:
-S dein un cont curent la BNM.
-S transfere plata dobnzii i a sumei principale pe conturile clienilor si cel trziu n termen de o zi dup
obinerea mijloacelor de la BNM pe contul su curent la BNM. (acest alineat se include n contract pentru
bncile comerciale-participante la SIC - dealeri primari).
-S menin nscrierile exacte ale proprietii clienilor si, demonstrnd clar n contul cui se dein aceste
valori mobiliare.
-n cazul imposibilitii rscumprrii valorilor mobiliare de stat (lipsa mijloacelor pe contul
corespondent, ordine de plat nendeplinite, etc.), s prezinte Bncii cu trei zile nainte de data rscumprrii
acestora lista tuturor proprietarilor valorilor mobiliare de stat din contul nr.II n SIC nempovrate de gaj cu
datele de identificare.
2.6. Banca are dreptul:
- s supravegheze i s controleze Participantul referitor la corectitudinea efecturii operaiunilor cu
valorile mobiliare dematerializate;
- s solicite Participantului, doritor s deschid contul nr.II n SIC, informaii privind procedurile i
metodele elaborate de el pentru a menine nscrieri exacte ale proprietii clienilor si;
- s transfere mijloacele de plat i/sau valorile mobiliare din portofoliile clienilor unui alt Participant la
SIC la un comision negociat cu ultimul, ncasndul de pe contul curent la BNM al Participantului de baz, n
cazul imposibilitii rscumprrii de ctre acesta din urm a valorilor mobiliare de stat disponibile n portofoliul
clienilor (contul nr.II n SIC) nempovrate de gaj.
- n cazul nerespectrii condiiilor prevzute n punctul 2.1 al prezentului Contract i neonorarea (mai mult
de 2 ori) de ctre Participant a obligaiilor de rscumprare a valorilor mobiliare de stat deinute n portofoliile
clienilor (contul nr.II n SIC) conform prevederilor p.2.5 al prezentului Contract, s rezilieze contractul dat i s
lipseasc Participantul de dreptul efecturii operaiunilor cu valorile mobiliare de stat dematerializate din numele
clienilor.
III. Dispoziii finale
3.1. Contractul intr n vigoare de la data semnrii lui de ctre pri.
3.2. Contractul se ncheie pe o perioad de 2 ani cu dreptul prolongrii automate pe aceiai perioad n
cazul nesolicitrii rezilierii lui de ctre pri n termen de o lun pn la expirarea lui.
3.3. Contractul poate fi reziliat la iniiativa Participantului n cazul rscumprrii sau vinderii tuturor
valorilor mobiliare disponibile n conturile I, II i III n SIC i a dobnzilor aferente.
3.4. Completrile i modificrile acestui Contract se perfecteaz printr-un acord adiional semnat de
ambele pri.
3.5. Prezentul Contract este ntocmit n 2 exemplare, care au aceiai valoare juridic.
Adresele i rechizitele juridice ale prilor:
Banca: Participant:
Banca Naional a Moldovei
or.Chiinu, bd.Renaterii, 7 (denumirea si adresa Participantului)
Guvernator
Leonid TALMACI
(semntura)



11

Anexa 10a

CONTRACT TRIPLU

de participare a Participantului indirect la sistemul
de nscrieri n conturi la Bnca Naional a Moldovei
i de decontare cu Banca - Intermediar.

or. Chiinu ______________200__

Banca Naional a Moldovei, denumit n continuare BNM n persoana guvernatorului Leonid Talmaci,
Banca comercial,_________________________________________________ numit n continuare
Intermediar n persoana__________________________________________,
(numele, prenumele conductorului)
i Participantul indirect____________________, denumit n continuare Investitor n persoana
______________________________________________________________________,
(numele, prenumele conductorului)
au ncheiat prezentul Contract despre urmtoarele.


I. Obiectul Contractului

1.1. Prezentul contract determin relaiile dintre BNM, Investitorul i Intermediarul n procesul circulaiei
valorilor mobiliare de stat emise de ctre Ministerul Finanelor al Republicii Moldova n form dematerializat
(VMS) i inerii evidenei lor n sistemul de nscrieri n conturi ale valorilor mobiliare (n continuare S.I.C.).

II. Obligaiunile i drepturile prilor

2.1. Prile se oblig s respecte, Regulamentul cu privire la sistemul de nscrieri n conturi ale valorilor
mobiliare nr. 9/08 din 2.02.1996, Instruciunea Ministerului Finanelor i Bncii Naionale a Moldovei cu privire
la plasarea valorilor mobiliare de stat n form de nscrieri n conturi nr.03/2-2/08207/8 din 20.01.1995 i s
ndeplineasc prevederile acestora i modificrile ce pot surveni ulterior.
2.2. BNM va deschide n SIC pe numele Investitorului un cont personal nr. II pentru nregistrarea VMS deinute
n numele Investitorului , va efectua nregistrarea i va ine evidena operaiunilor cu VMS pe piaa primar i
secundar n numele Investitorului .
2.3. Cumprrile i vnzrile VMS deinute n SIC de Investitor n contul nr.II, vor fi prelucrate de BNM , care
i asum obligaiunea de a executa corect aceste operaiuni.
2.4. BNM se oblig:
2.4.1. Conform funciei sale de agent fiscal al statului, dup obinerea de la Ministerul Finanelor a ordinului de
plat pentru plata dobnzii i/sau rscumprarea sumei principale a VMS, s transfere sumele corespunztoare
predestinate Investitorului, pe contul curent al Intermediarului n BNM n aceiai zi.
2.5. Intermediarul se oblig:
2.5.1. S participe la licitaiile de plasare a VMS n form de nscrieri n conturi din numele Investitorului,
indicnd numele lui n mod separat n cererea total depus la licitaie.
2.5.2. S efectueze operaiunile cu VMS pe piaa secundar n numele Investitorului i din mijloacele acestuia.
2.5.3. S transfere plata dobnzii i a sumei principale a VMS la scaden pe contul Investitorului cel trziu n
termen de o zi dup obinerea mijloacelor de la BNM.
2.5.4. n cazul nrutirii strii financiare (lipsa mijloacelor pe contul curent, ordine de plat nendeplinite etc.)
Intermediarul s informeze BNM i Investitorul despre imposibilitatea rscumprrii VMS la scaden i plii
dobnzii n ziua obinerii mijloacelor bneti de la BNM.

12
2.5.5. S transmit la BNM la cererea Investitorului formularele de transfer pentru operaiunile cu valorile
mobiliare de stat, utiliznd sistemul Msaje interbancare, prin componenta de transport a sistemului
automatizat de pli interbancare (SAPI). n cazuri excepionale, dac din anumite motive componenta de
transport nu va fi accesibil, poate fi utilizat suportul magnetic conform standardului, stabilit n aplicaia
Mesaje interbancare, versiunea Bnci comerciale sau suportul de hrtie legalizat cu semntura
conductorului bncii i amprenta tampilei.
2.6. Investitorul se oblig:
2.6.1. S procure VMS prin banca - Intermediar i in decurs de trei luni din data semnrii prezentului Contract
s aduc soldul VMS deinute pe contul nr. II in S.I.C. la suma de cel puin 25 mln.lei n mediu pe trimestru, i
s-l menin pe ntreaga perioad de aciune a prezentului Contract.
2.7. Prile au dreptul:
2.7.1. n cazul nerespectrii condiiilor prevzute n subpunctul 2.6.1. al prezentului Contract, Banca Naional a
Moldovei are dreptul s rezilieze Contractul, transfernd VMS de pe contul nr.II al Investitorului n S.I.C. la
BNM pe contul nr.II al Intermediarului pentru nregistrare i eviden a VMS la nivelul II al SIC.
2.7.2. BNM are dreptul s supravegheze i s controleze Intermediarul referitor la corectitudinea efecturii
operaiunilor cu valorile mobiliare de stat dematerializate din numele Investitorului.
2.7.3. BNM are dreptul s transfere mijloacele de plat unui nou Intermediar - Participant la SIC n cazul
imposibilitii efecturii plii de ctre Intermediarul dat, cu ncheierea contractului respectiv.
2.7.4 Investitorul are dreptul din iniiativa proprie n oriice moment s rezilieze contractul dat ct i s ncheie
contracte noi cu ali Intermediari.

III. Conflictele prilor

3.1. Litigiile ce reiese din Contractul dat, se examineaz n conformitate cu legislaia n vigoare a Republicii
Moldova.

IY. Dispoziii finale

4.1. Contractul ntr n vigoare de la data semnrii lui de ctre pri.
4.2. Contractul se ncheie pe o period de 2 ani cu dreptul prolongrii automate pe aceiai perioad n cazul
nesolicitrii rezilierii lui de ctre pri n termen de o lun pn la expirarea lui.
4.3. Completrile i modificrile la acest Contract se perfecteaz printr-un acord adiional semnat de pri.
4.4. Prezentul Contract este ntocmit n 3 exemplare, care au aceiai valoare juridic.

Adresele i rechizitele juridice ale prilor:





BNM Intermediar Investitor

Banca Naional a Moldovei
______________________ _____________________
denumirea i adresa bncii denumirea i adresa
Dealer primar Participantului indirect


Guvernator Preedintele ___________________
Leonid Talmaci

L.. L.. L..






13
Anexa 10-B

CONTRACT
privind participarea la Sistemul de nscrieri
n conturi al Bncii Naionale a Moldovei

or. Chiinu

Banca Naional a Moldovei, denumit n continuare Banca, n persoana Guvernatorului ________,
i Ministerul Finanelor al Republicii Moldova numit n continuare Participant n persoana Ministrului
Finanelor_____________ au ncheiat prezentul Contract.

I. Obiectul Contractului
1.1. Prezentul Contract este ncheiat n baza Regulamentului Bncii Naionale cu privire la Sistemul de nscrieri
n conturi ale valorilor mobiliare nr.9/08 din 02.02.1996 (proces-verbal nr.8 din 2 februarie 1996) i determin
relaiile dintre Banca Naional i Participantul la Sistemul de nscrieri n conturi (SIC) n procesul circulaiei
valorilor mobiliare de stat i inerii evidenei lor n SIC.
1.2. Se deschid n SIC pe numele Participantului urmtoarele conturi pentru nregistrarea valorilor mobiliare de
stat:
contul nr.I pentru valorile mobiliare de stat deinute de Particapant n portofoliul propriu;
contul nr.III.3 pentru valorile mobiliare de stat gajate de Participant Bncii Naionale a Moldovei.

II. Obligaiunile i drepturile prilor
2.1. Prile se oblig s respecte prevederile Regulamentului sus menionat i modificrile ce pot surveni
ulterior.
2.2. Banca se oblig s efectuieze transferuri n conturile nr.I i nr.III n SIC la cererea sau cu acceptul
Participantului i dup transmiterea dreptului de proprietate s-i transmit prin disc magnetic sau pe suport de
hrtie Certificatul de confirmare a nscrierii n conturi a valorilor mobiliare de stat.
2.3. Participantul dobndete dreptul la valorile mobiliare de stat nregistrate n SIC n contul nr.I n cazul
cumprrii lor pe piaa secundar.
2.4. Participantul emitent al valorilor mobiliare de stat, are dreptul s rscumpere valorile mobiliare de stat
nainte de data scadenei n cazurile n care acest fapt este specificat n condiiile emisiunii valorilor mobiliare de
stat, efectund rscumprarea n conformitate cu legislaia n vigoare.
2.5. Banca are dreptul :
s supravegheze Participantul referitor la corectitudinea efecturii operaiunilor cu valorile mobiliare de stat
dematerializate.
s rezilieze contractul dat, n cazul nerespectrii condiiilor prevzute n punctul 2.1. al prezentului Contract.
III. Dispoziii finale
3.1. Contractul ntr n vigoare de la data semnrii lui de ctre pri.
3.2. Contractul se ncheie pe o perioad de 2 ani i se prolongheaz cu o periodicitate de 2 ani pe o perioad
nedefinit de timp n cazul nesolicitrii rezilierii lui de ctre pri n termen de o lun pn la expirarea lui.
3.3. Contractul poate fi reziliat la iniiativa Participantului numai dup amortizarea sau vinderea tuturor valorilor
mobiliare de stat disponibile n conturile nr.I i nr.III n SIC.
3.4. Prezentul Contract este ntocmit n 2 exemplare, care au aceiai valoare juridic.

Adresele i rechizitele juridice ale prilor :

Banca: Participant:
Banca Naional a Moldovei Ministerul Finanelor
or.Chiinu, bd.Renaterii, 7 or.Chiinu, bd.Cosmonauilor, 7

Guvernator Ministru

(semntura) (semntura)



14



Anexa nr.11

FORMULARUL DE TRANSFER AL VALORILOR MOBILIARE
NR.______ DATA _____ 20__
(se completeaz de BNM)



Nr. de referin Nr. de referin
al Vnztorului al Cumprtorului

A. Transferul Valorilor mobiliare n sistemul
de nscrieri n conturi la Banca Naional a Moldovei
1) Denumirea Vnztorului_________ Nr. de identificare Contul
(debit)
__________________________
2) Denumirea Cumprtorului ______ Nr. de identificare Contul
(credit)
__________________________
3) Descrierea valorilor mobiliare Numrul ISIN al valorilor mobiliare
_________________________
_________________________
4) Valoarea nominal a valorilor Suma n cifre
mobiliare vndute (n litere)
_________________________
_________________________
B. Transferul mijloacelor bneti (contul de decontare la BNM)
1) Denumirea Cumprtorului Nr. contului de decontare Nr. contului de bilan n
__________________________ la BNM (debit) Cartea Mare a bncii

2) Denumirea Vnztorului Nr. contului de decontare Nr. contului de bilan n
__________________________ la BNM (credit) Cartea Mare a bncii


3) Suma supus transferului (n litere) Suma n cifre
__________________________

(a) n suma prevzut n punctul B(3) se debiteaz contul de decontare al Cumprtorului la BNM i se crediteaz contul
de decontare al Vnztorului la BNM
(b) Suma supus transferului va fi nscris obligatoriu n debit /credit al contului clientului (n cazul transferului n SIC de
pe contul nr.1 (portofoliul bncii) n contul nr.II (clientul aceleiai bnci i invers).


1)___________ 2) _____________ 1) __________ 2) ________
Semnturile: pentru Vnztor Semnturile: pentru Cumprtor
L.. L..






15
Verso:
C. Detaliile tranzaciei de vnzare - cumprare
Vnzare - cumprare cu BNM sau ntre bnci BNM ntre bnci
comerciale, inclusiv cu clienii bncilor

D. Detaliile REPO
Repo
1) Este o tranzacie REPO
(se semneaz respectiv prin semnul X)
2) Dac e REPO: Interbancar
a) Interbancar

b) Etapa I sau Etapa II Etapa I Etapa II

c) Dac e Etapa I - data rscumprrii Data Luna Anul
Dac e Etapa II data cumprrii iniiale
d) Rata REPO (n procente)
E. Detaliile gajrii: BNM Alt banc
1) Snt gajate Bncii Naionale sau altei bnci
2) Dac snt gajate BNM: Data luna anul
- data rambursrii creditului acordat de BNM
- pentru asigurarea creditelor intraday/ overnight
(se nseamn prin semnul X)
3) Ridicarea gajului BNM Alt banc
(de la BNM sau de la o alt Banc)

4) Dac de la BNM Data luna anul
- data acordrii creditului de BNM
- pentru asigurarea creditelor intraday/ overnight
(se nseamn prin semnul X)
F. Detaliile transferurilor
- transferul contului II n SIC altui Participant n cazul imposibilitii
de rscumprare a VM (se nseamn prin semnul X).

- transferul VM din contul nr.II al unui Participant n contul nr.II
al altui Participant pe numele aceluiai client.
(Se nseamn prin semnul X)
G. Detaliile tranzaciei
1) Data vnzrii conform contractului
___________20___
2) Preul vnzrii unei VM
3) Preul total al VM vndute se determin:
(2)/ valoarea nominal a unei VM x valoarea nominal la A(4)
4) (+) Dobnda cumulativ a valorii mobiliare
5) Alte pli, (+,-)

16

Anexa nr.11-A

FORMULARUL DE TRANSFER
PENTRU PORTOFOLIUL CLIENILOR
NR._____

Denumirea bncii _______________
Transferul valorilor mobiliare de stat la banca autorizat - Dealer n baza livrrii contra plat.

Nr. de referin Nr. de referin
al Vnztorului al Cumprtorului

A. Transferul VMS (Contul VMS)

a) Denumirea Vnztorului_______________ Numrul de identificare
_______________________________

b) Denumirea Cumprtorului ____________ Numrul de identificare
_______________________________

c) Descrierea Valorilor mobiliare vndute_____ Numrul ISIN al valorilor mobiliare
_______________________________

d) Valoarea nominal a VMS vndute (n litere)__ Suma n cifre
______________________________

B. Transferul mijloacelor bneti
a) Denumirea Cumprtorului_____________ Nr.contului de
decontare (debit)
_____________________________

b) Denumirea Vnztorului _______________ Nr. contului de
decontare (credit)
_______________________________

c) Suma supus transferului (n litere)_______ Suma n cifre
_______________________________
Semnat la _____________200__

(1)___________ (2)____________ (1)___________ (2)___________




Semnturile: pentru Vnztor Semnturile: pentru Cumprtor

L.. L..



17

Autorizm banca
(denumirea bncii)
s deconteze de pe contul de decontri suma prevzut la punctul B(c).

(1)_______________ (2)________________
Semnturile: pentru cumprtor

__________________________________________________

Se completeaz numai de banca-dealer autorizat

Nr. recipisei bncii-dealer autorizat:_______

Data___________________

Formularul este primit de ctre:_____________________________

Semnturile snt verificate de ctre:___________________________

Confirmarea disponibilitii valorilor mobiliare la vnztor ___________
(semntura)

Debitarea contului cumprtorului i
creditarea contului vnztorului este
efectuat la ______________
(semntura)


























18

Anexa nr.11-B

REVOCAREA FORMULARULUI DE TRANSFER AL VALORILOR MOBILIARE
NR.______ DATA _____ 20__
(se completeaz de BNM)


La nr. de referin La nr. de referin
al Vnztorului al Cumprtorului

A. Transferul Valorilor mobiliare n sistemul
de nscrieri n conturi la Banca Naional a Moldovei

1) Denumirea Vnztorului_________ Nr. de identificare Contul
(debit)
__________________________
2) Denumirea Cumprtorului ______ Nr. de identificare Contul
(credit)
__________________________
3) Descrierea valorilor mobiliare Numrul ISIN al valorilor mobiliare
_________________________
_________________________
4) Valoarea nominal a valorilor Suma n cifre
mobiliare vndute (n litere)
_________________________
_________________________
B. Transferul mijloacelor bneti (contul de decontare la BNM)
1) Denumirea Cumprtorului Nr. contului de decontare Nr. contului de bilan n
__________________________ la BNM (debit) Cartea Mare a bncii

2) Denumirea Vnztorului Nr. contului de decontare Nr. contului de bilan n
__________________________ la BNM (credit) Cartea Mare a bncii


3) Suma supus transferului (n litere) Suma n cifre
__________________________

(a) n suma prevzut n punctul B(3) se debiteaz contul de decontare al Cumprtorului la BNM i se crediteaz contul
de decontare al Vnztorului la BNM
(b) Suma supus transferului va fi nscris obligatoriu n debit /credit al contului clientului (n cazul transferului n SIC de
pe contul nr.1 (portofoliul bncii) n contul nr.II (clientul aceleiai bnci i invers).




1)___________ 2) _____________ 1) __________ 2) ________
Semnturile: pentru Vnztor Semnturile: pentru Cumprtor
L.. L..





19
Verso:
C. Detaliile tranzaciei de vnzare - cumprare
Vnzare - cumprare cu BNM sau ntre bnci BNM ntre bnci
comerciale, inclusiv cu clienii bncilor

D. Detaliile REPO
Repo
1) Este o tranzacie REPO
(se semneaz respectiv prin semnul X)
2) Dac e REPO: Interbancar
a) Interbancar

b) Etapa I sau Etapa II Etapa I Etapa II

c) Dac e Etapa I - data rscumprrii
Data Luna Anul
Dac e Etapa II data cumprrii iniiale
d) Rata REPO (n procente)
E. Detaliile gajrii: BNM Alt banc
1) Snt gajate Bncii Naionale sau altei bnci
2) Dac snt gajate BNM: Data luna anul
- data rambursrii creditului acordat de BNM
- pentru asigurarea creditelor intraday/ overnight
(se nseamn prin semnul X)
3) Ridicarea gajului BNM Alt banc
(de la BNM sau de la o alt Banc)

4) Dac de la BNM Data luna anul
- data acordrii creditului de BNM
- pentru asigurarea creditelor intraday/ overnight
(se nseamn prin semnul X)
F. Detaliile transferurilor
- transferul contului II n SIC altui Participant n cazul imposibilitii
de rscumprare a VM (se nseamn prin semnul X).
- transferul VM din contul nr.II al unui Participant n contul nr.II
al altui Participant pe numele aceluiai client.
(Se nseamn prin semnul X)
G. Detaliile tranzaciei
1) Data vnzrii conform contractului
___________20___
2) Preul vnzrii unei VM
3) Preul total al VM vndute se determin:
(2)/ valoarea nominal a unei VM x valoarea nominal la A(4)
4) (+) Dobnda cumulativ a valorii mobiliare
5) Alte pli, (+,-)

20

Anexa nr.12
R E G I S T R U L G E N E R A L

al formularelor de transfer primite n
Departamentul Operaiuni de Pia

Data 20

Numrul crt. al
formularului de
transfer i al
avizului Bncii
Naionale
Denumirea
Cumpr-
torului
Denumirea
Vnz-
torului
Numrul ISIN
al valorilor
mobiliare
Numrul de
referin al
Cumpr-
torului
Numrul
de
referin
al
Vnzto-
rului



NOT
















































Semntura administratorului


21

Anexa nr.12-B

R E G I S T R U L

formularelor de transfer primite i acceptate de
Departamentul Operaiuni de Pia
(fr efectuarea plii)

Data 20


Numrul crt.
al formularului
de transfer i al
avizului Bncii
Naionale
Denumirea
Cumpr-
torului
Denumirea
Vnzto-
rului
Numrul ISIN
al valorilor
mobiliare
Numrul de
referin al
Cumprtorului
Numrul de
referin al
Vnztorului







































Semntura administratorului



Anexa nr.12-
Registrul Formularelor de Transfer primite i acceptate de BNM pentru efectuarea plii
Data i ora tiparului:

Formularele de transfer acceptate pentru plat* Controlul achitrii tranzaciei**
N
/
O
Nr.
FT
Nr.contului
curent al
Cumpartorului
Nr.contului
curent al
Vnztorului
Denumirea i nr.
de identificare al
Cumprtorului
Denumirea i nr.
de identificare al
Vnztorulu
Numrul
ISIN al
valorilor
mobiliare
Numrul de
referin al
Cumprtorului
Numrul de
referin al
Vnztorului
Suma supus
transferului
(lei)
Nr. ordinului
de plat al
Cumprtorului
Suma plii
efectuate
Data i ora
efecturii
plii
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13






Total spre achitare x x

*) Se completeaz n DOP pe msura primirii i acceptrii formularelor de transfer
**) Se completeaz n mod automat dup primirea de la SAPI a mesajului privind transferarea mijloacelor bneti n conturile de decontare ale participanilor n SAPI pentru valorile mobiliare
tranzacionate pe piaa secundar








eful seciei
_______________________________________
Numele, prenumele persoanei imputernicite



Anexa nr.13

Cumprtorul
(denumirea participantului)

Vnztorul
(denumirea participantului)

Data 200

A V I Z
de accept al formularului
Nr.___


Formularul de transfer cu numrul de referin
(al Cumprtorului/Vnztorului)

___________ a fost nregistrat la eviden n Departamentul Operaiunii de Pia la data
de___________ ora________ numrul de nregistrare_________________.
Formularul de transfer se accept pentru efectuarea tranzaciei n volumul
_________________ lei, n contul nr.________ al Vnztorului/Cumprtorului la SIC.


ef al seciei












24

Anexa nr.13-A

Cumprtorul
(denumirea participantului)

Vnztorul
(denumirea participantului)

Data 200

A V I Z
de accept al tranzaciei
Nr.___


Tranzacia efectuat conform formularului de transfer cu numrul de referin
_________________________ a fost nregistrat n Sistemul de nscrieri n conturi
(al Cumprtorului/Vnztorului)
la BNM la data de___________ ora________ n volumul _________________ lei, n
contul nr.________ al Vnztorului / Cumprtorului.



ef al seciei




















25


Anexa nr.13-B



Sistemul automatizat de pli interbancare


Notificare Nr.__
privind stabilirea limitei overdraftului
(micorarea limitei de creditare)


Prin prezenta, sistemul de nscrieri n conturi comunic, c ____________________ are intenii
Denumirea Participantului
de a efectua schimbri n contul su nr. III.1 Valorile mobiliare rezervate pentru gajare BNM la
obinerea creditelor intraday/ overnight, ca urmare, limita overdraftului al Participantului se va
diminua i va constitui _______lei.



eful seciei

Numele, prenumele persoanei responsabile























26

Anexa nr.13-C


Sistemul automatizat de pli interbancare


Notificare Nr.__
privind stabilirea limitei overdraftului
(majorarea limitei de creditare)


Prin prezenta, sistemul de nscrieri n conturi comunic, c la ____________ s-au efectuat
data, ora
schimbri n contul III.I Valorile mobiliare rezervate pentru gajare BNM la obinerea creditelor
intraday/overnight al __________________ca urmare, limita overdraftului al Participantului se
Denumirea Participantului
va majora i va constitui ____________ lei.





eful seciei

________________________________________
Numele, prenumele persoanei responsabile
























27

Anexa nr.14


A V I Z

de respingere a formularului
de transfer

Nr.______ Cumprtorului___________
(denumirea)

Data______________ Vnztorului____________
(denumirea)


V informm c operaiunea de nregistrare a transferului valorilor mobiliare conform
formularului de transfer recepionat la Banca Naional prin avizul nr.____cu numrul de referin
__________________________________________________________________________

(al cumprtorului / vnztorului)

nu poate fi acceptat i nregistrat n sistemul de nscrieri n conturi din urmtoarele motive:
1. Denumirea vnztorului nu corespunde numrului de identificare al participantului.
2. Denumirea cumprtorului nu corespunde numrului de identificare al participantului.
3. Suma n litere nu coincide cu suma n cifre.
4. Soldul insuficient n contul valorilor mobiliare nr._____ al vnztorului pentru aceast
tranzacie.
5. Semntura vnztorului nu corespunde specimenului de semntur prezentat BNM sau
numele persoanei autorizate pentru efectuarea operaiunilor cu valori mobiliare nu
corespunde procurii prezentate BNM.
6. Lipsete specimenul de semntur al vnztorului sau procura pentru persoana autorizat
pentru efectuarea operaiunilor cu valori mobiliare.
7. Semntura cumprtorului nu corespunde specimenului sau numele persoanei autorizate
pentru efectuarea operaiunilor cu valori mobiliare nu corespunde procurii prezentate
BNM.
8. Lipsete specimenul de semntur al cumprtorului sau procura pentru persoana
autorizat pentru efectuarea operaiunilor cu valori mobiliare.
9. Valorile mobiliare snt gajate Bncii Naionale a Moldovei.
10. Neachitarea tranzaciei n termen.
11. Revocarea Formularului de transfer de ctre _____________________
(denumirea Participantului)
12. Formularul de transfer a fost recepionat dup ora stabilit.
13. Termenul pn la scaden a valorii mobiliare nu este acceptabil pentru gajare BNM.

n legtur cu cele menionate mai sus V restituim formularul de transfer.
Nota: Se indic motivul corespunztor prin semnul X



Semntura administratorului



28
Anexa nr.15




Specificaia gajului
la Ordinul de plat nr._____

Codul bncii _______
Data plii ______________

Numerele de referin din Formularele de Transfer al valorilor mobiliare
din partea Cumprtorului

1. BBBZZLLAAAAYYYY
1

2. .........................................
3. .........................................
4. BBBZZLLAAAAYYYY
n































29


Anexa nr.15-A


__________________
Denumirea Participantului



Aviz de respingere
la Revocarea Formularului de transfer

Nr.______

Data______________

V informm c Revocarea Formularului de Transfer cu numerele de
referin nu este acceptat din cauza c:
nr.de referin al Cumprtorului / Vnztorului
- tranzacia a fost nregistrat n SIC;
- valorile mobiliare snt blocate n contul Vnztorului n SIC pentru asigurarea
decontrilor LcP;
- datele Revocrii Formularului de transfer nu coincid cu datele Formularului de
Transfer corespunztor.


eful seciei


Numele, prenumele persoanei responsabile
















30




Anexa nr.16

REGISTRUL ZILNIC AL OPERAIUNILOR DE TRANSFER
EFECTUATE CU VALORILE MOBILIARE DE STAT / CERTIFICATELE BNM

Data ______________
Ora _______________

Nr.crt.
al FT i
avizului
BNM
Denumirea
Cumprtorului
Denumirea
Vnztorului
Numrul
ISIN al
valorilor
mobiliare
Suma tranzaciei
cu valorile
mobiliare
(lei)
Denumirea
operaiunii
1 2 3 4 5 6


























Total x





31




Anexa 16A



REGISTRUL ZILNIC
al operaiunilor de transfer cu
valorile mobiliare cu plat



Emitent: Ministerul Finanelor / Banca Naional

Denumirea operaiunii

Suma
(lei)
Vnzarecumprare ntre participani

REPO interbancar

OPERAIUNILE BNM:

Facilitile de lombard

REPO

De vnzarecumprare


Total pe operaiuni




















32






Anexa 16B

REGISTRUL ZILNIC
al operaiunilor de transfer cu
valorile mobiliare fr plat


Emitent: Ministerul Finanelor / Banca Naional

Denumirea operaiunii

Suma
(lei)
- Gajarea BNM

- Alte gajri

- Vnzaricumprri ntre contul nr.1 i nr.2
al aceleiai bnci

- transferuri


Total pe operaiuni
























33






Anexa nr.17

LISTA OPERAIUNILOR NEACCEPTATE

Data______________


Emitent: Ministerul Finanelor / Banca Naional

Numrul crt.
al avizului
eliberat de
BNM
Data
recepionrii
formularului
de transfer
Numrul de
referin al
vnztorului
Numrul de
referin al
cumprto
rului
Data
refuzului

Suma






























34


Anexa nr.18

Codul formularului 02005/2

Codul Periodi- Tipul Nr.
Codul Participantului machetei citatea formular. corect.
________________ 3
Denumirea Participantului Se prezint sptmnal cel trziu n prima zi de lucru a sptmnii
care urmeaz dup sptmna de gestiune, separat pe fiecare emitent

Emitent: Ministerul Finanelor / Banca Naional

I. Informaia privind soldurile pe subconturile nr. I/III i nr. II
n diviziune pe fiecare zi a sptmnii

(001-lei)
Soldul la valoarea nominal
Subcontul
Zilele
sptmnii
(data) nr. I/III nr. II
A 1 2







II. Operaiunile efectuate ntre clienii bncii n decursul sptmnii

(001-lei)
Operaiunile efectuate ntre clienii bncii
Preul min-max de
vnzare al VM Data
tranzaciei
Numrul
ISIN al
valorilor
mobiliare


Numrul
de tranzacii

Volumul
tranzaciilor


min

max
A B C 1 2 3







Persoana responsabil a Participantului ___________________
(numele i prenumele )
Data i ora expedierii: ____________________
DD LL AAAA OO : MM




35


Anexa nr.18-A

Codul formularului 02006/2

Codul Periodi- Tipul Nr.
Codul Participantului machetei citatea formular. corect.
1
Denumirea Participantului Se prezint anual cel trziu la data de 10 ianuarie
dup anul gestionar, pe fiecare emitent aparte


Emitent: Ministerul Finanelor / Banca Naional


I. Informaia privind soldurile pe subconturile nr. I/III i nr. II
la situaia din 31.12.200__
(001-lei)
Soldul la valoarea nominal
Subcontul
Ziua
sptmnii
(data) nr. I/III nr. II
A 1 2
31.12.200_



Persoana responsabil a Participantului ________________________
(numele i prenumele )

Data i ora expedierii: ___________________________
DD LL AAAA OO : MM







Emitent: Ministerul Finanelor / Banca Naional Anexa nr.19
Secret comercial
REGISTRUL
soldurilor curente ale valorilor mobiliare
nerscumprate la sfritul zilei ____________20__
(n diviziune pe participant)

Participant Descrierea
valorii
mobiliare
Nr.de
nregistrare
(ISIN)
Data emiterii Data
scadenei
Zile pn la
data scadenei
Preul de
cump./vnz.
(lei)
Rata anual a
dobnzii

Lombard

Repo
Soldul la
valoarea
nominal
(lei)
Soldul la
preul
cump./vnz.
(lei)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. Participant
Numrul de identificare a Participantului:____
Contul nr.I

Total n Contul nr.I
Contul nr.II

Total n Contul nr.II
Contul nr.III

Total n Contul nr.III
Total pe Participant:
2. Participant
Numrul de identificare a Participantului:___
Contul nr.I

Total n Contul nr.I
Contul nr.II

Total n Contul nr.II
Contul nr.III

Total n Contul nr.III
Total pe Participant:
Total x x x x

eful seciei _____________

Anexa nr.20
Emitent: Ministerul Finanelor / Banca Naional


REGISTRUL
soldurilor curente ale valorilor mobiliare
nerscumprate la sfritul zilei ________20__
(n diviziune pe valori mobiliare)


Data scadenei Data emiterii Valoare mobiliar Participantul Contul Soldul
(lei)
Descrierea, ISIN
Participantul
Contul nr.I
Contul nr.II
Contul nr.III
Total pe ISIN
Participantul
Contul nr.I
Contul nr.II
Contul nr.III
Total pe ISIN
Total x



eful seciei
______________


















39

Anexa nr.21

Guvernatorului Bncii
Naionale a Moldovei

DARE DE SEAM
privind volumul total al valorilor mobiliare emise, volumul
valorilor mobiliare n circulaie i operaiunile n decursul
sptmnii

Emitent: Ministerul Finanelor / Banca Naional

Situaia la sfritul sptmnii:
_______________________________________________
Numrul conturilor n form de nscriere n conturi
_______
( )
Volumul valorilor mobiliare emise n decursul sptmnii
(n mii lei)
______
( )
Volumul valorilor mobiliare n circulaie la sfritul
sptmnii (n mii lei)
_______
( )
Numrul operaiunilor n form de nscriere n conturi
pe sptmn
_______
( )
Volumul operaiunilor pe parcursul sptmnii (n mii lei)
_______
( )
Numrul operaiunilor refuzate pe parcursul sptmnii
_______
( )
________________________________________________
Not: Cifrele din paranteze se refer la sptmna precedent.
Semntura
40
Anexa nr.22

Guvernatorului Bncii Naionale a Moldovei

DARE DE SEAM
despre operaiunile cu valorile mobiliare
pentru luna ______________ 200_

Emitent: Ministerul Finanelor / Banca Naional


ARTICOLELE OPERAIUNILE
Numrul SUMA
(n mii lei)

1. Numrul i volumul operaiunilor la valoarea
nominal - total, dintre ele
1. Emiteri noi - total, inclusiv:
1.1. VM emise prin intermediul licitaiilor
1.2. VM emise i livrate Bncii Naionale de ctre
Ministerul Finanelor pentru garantarea mpru-
muturilor acordate Statului.

2. Amortizri

3. Operaiuni de pia deschis efectuate de BNM-
total, inclusiv:
3.1. Cumprri
3.2. Vnzri
3.3 Operaiuni REPO cu recumprare
3.4. Operaiuni REPO cu revnzare
4. Facilitati de Lombard total, inclusiv:
4.1 Cumprri
4.2.Rscumprri

5. Operaiuni pe piaa secundar - total, inclusiv:
5.1. Vnzri/Cumprri
5.2. Operaiuni REPO

6. Operaiuni de gajare - total, inclusiv:
6.1 gaj interbancar
6.2 gaj BNM

Semntura administratorului


41

Anexa 23



Numerele de identificare ale participanilor




Nr.crt. Denumirea Numerele de identificare
1. Ministerul Finanelor al RM 1
2. Fondul de garantare a depozitelor 101
3.
4.
BC ProCredit Bank S.A.
Banca Naional a Moldovei
102
140
5. BC "Moldindconbank" S.A. 325
6. Banca de Economii S.A. 601
7. BC "Victoriabank" S.A. 701
8. BC Banca Social S.A. 703
9. BC "EuroCreditBank" S.A.. 716
10. BC "Comertbank" S.A. 745
11. BC "Eximbank" S.A. 793
12. BC "Investprivatbank" S.A. 801
13. BC Universalbank S.A. 803
14. BC "Moldova - Agroindbank" S.A. 805
15. BC "Energbank" S.A. 845
16. BC "Unibank" S.A. 856
17. B.C.R. S.A. Sucursala Chisinau 868
18. "Fincombank" S.A. 878
19. BC "MOBIASBANC- Groupe Societe Generale" S.A. 892




















42

Anexa nr.24

Codul formularului 02007/2

Codul Participantului
Codul
machetei
Periodicita
tea
Tipul
formular.
Nr.
corect.
2
Denumirea Participantului Se prezint lunar pn la data de 5 a lunii ce urmeaz
dup luna de gestiune


LISTA
proprietarilor valorilor mobiliare de stat care dein mai mult de 5 la sut
din volumul VMS cu acelai numr de nregistrare ISIN, aflate n circulaie
la data de _________________________________________ 20_
(conform situaiei la sfritul ultimei zile lucrtoare a lunii de gestiune)



(002-mii lei)
Nr.
compar
timen
tului
Nr.
d/o
Denumirea
persoanei juridice
sau numele,
prenumele
persoanei fizice
Numrul de
identificare de
stat-codul fiscal
(IDNO)
sau numrul i
seria paaportului
(buletinului de
identitate)
Adresa
(sediul /
domiciliul)
Numrul
ISIN al
valorilor
mobiliare

Volumul
VMS la
valoarea
nominal
(lei)
Cota n
volumul
VMS
aflate n
circulaie
(%)
A B C 1 2 3 4 5
1 Persoane juridice:
1
2
...
2 Persoane fizice :
1
2
...


Persoana responsabil a Participantului _______________________
(numele, prenumele )
Data i ora expedierii: _______________________
DD LL AAAA OO:MM











43



Anexa nr.25

Ctre banca comercial (pe aciuni)
_____________________________
(denumirea bncii)



C E R E R E


______________________________________________________________
(denumirea persoanelor juridice sau numele, prenumele - pentru persoane fizice)

_____________________________________________________________
(sediul, domiciliul)

solicit transferul valorilor mobiliare de stat, al cror proprietar(a) sunt, n sum de
______________________________________lei la valoarea nominal, procurate
(n cifre i litere)
la _________________ cu numrul/numerele ISIN _____________,
(data procurrii)
descrierea valorii mobiliare________________ deinute de ctre Banca Dvoastr n nivelul II al
Sistemului de nscrieri n conturi, spre eviden i rscumprare la Banca.






____________________
(denumirea bncii)

_________________________

(denumirea proprietarului VMS)

__________________________
(semntura)

________________________
(data)

L.S.
Anexa nr. 26
Registrul valorilor mobiliare cu termenele pn la scaden de la 5 zile pn la 91 zile
disponibile n contul nr.III.1 n SIC la BNM la data_______
Rata creditului overnight, (%) ______
Valorile mobiliare amanetate n
momentul acordrii creditului
overnight


Denumirea
bncii


ISIN
Nr. de
zile pn
la
scaden
Valoarea
nominal a
unei valori
mobiliare
(lei)
Cantitatea
valorilor
mobiliare
Valoarea nominal a
valorilor mobiliare
disponibile
(lei)

Limita creditului
intraday/overnight
(lei)
Cantitatea
valorilor
mobiliare
Suma la valoarea
nominal
(lei)
1 2 3 4 5 6 7* 8 9**
Partea I - VMS

Total I x x x x x
Partea II Certificatele BNM

Total II x x x x x
Total pe banc 1: xx xx xx xx xx
Partea I - VMS

Total I x x x x x
Partea II Certificatele BNM

Total II x x x x x
Total pe banc 2: xx xx xx xx xx
TOTAL GENERAL: xxx xxx xxx xxx xxx
*) rubrica 7 este egal cu rubrica 6*0.95 pentru valorile mobiliare cu scadena de la 5 zile pn la 35 zile i pentru cele cu scadena de la 36 zile pn la 91 zile este egal cu
rubrica 6*0.90.
**) rubrica 9 mai mic sau egal cu rubrica 6

Secia nregistrri ale Hrtiilor
de Valoare
_____________________________

(semntura, funcia, numele i prenumele)



Not: Rubricile de la 1 pn la 7 se completeaz n momentul nregistrrii valorilor mobiliare n conturile III.1 n sistemul de nscrieri n conturi la BNM;
Rubricile de la 8 pn la 9 se completeaz n momentul transferrii overdraftului n credit overnight i acordrii creditului overnight conform
cererii bncii