Sunteți pe pagina 1din 10

Planul Referatului:

1. Transferul de proceduri noiuni generale.


2.Condiiile de fond ale transferului de proceduri.
3. Condiiile de form ale transferului de proceduri.
4. Biliografie

1. Transferul de proceduri noiuni generale.
1.1. Noiune.
Totalitatea legislaiei naionale i internaionale n materie de asistena juridic internaional
nu d expres o noiune concret a transferului de proceduri n materie penal. Astfel, din
reglementrile existente, putem spune c transferul procedurilor penale semnific o delegare a
competenelor represive de la statul solicitant la statul solicitat, cu acordul acestuia din urm i
prin derogare de la principiul teritorialitii. n acest fel, competena statului solicitant este
originar, iar competena statului solicitat este derivat.
n cadrul transferului de proceduri deosebim 2 tipuri de activiti
!" #reluarea urmririi penale i a cau$elor penale % n acest ca$ &' este statul solicitat i
preia competenele statului solicitant.
2" Transmiterea urmririi penale i a cau$elor penale ( aici &' este statul solicitant i
deleag statul solicitat la exercitarea competenelor de urmrire penal.
Acestea se deosebesc nu doar dup calitatea &' n cadrul transferului de proceduri, dar i
dup condiiile de fond, care vor fi anali$ate mai jos.
1.2. Fundament juridic.
Tratate internaionale
Conventii multilaterale:
% )onvenia european privind transferul de procedur n materie penal din !*.+*.!,-2,
.trasbourg,
% #rotocolul aditional la )onventia european asupra transferrii persoanelor condamnate
din !/.!2.!,,-, .trasbourg,
% )onvenia privind asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile,familiale i
penale din 22.+!.!,,0, 'ins1,
% )onvenia privind valoarea internaional a 2otr3rilor represive din 2/.+*.!,-+, 4aga.
Conventii bilaterale:
% tratatul ntre &' i &epublica 5ituania cu privire la asistenta juridic i la raporturile
juridice n materie civil, familial i penal din +,.+2.!,,0,
% tratatul ntre &' i &epublica 5eton cu privire la asistenta juridic i la raporturile
juridice n materie civil, familial i penal din !6.+6.!,,0,
% tratatul ntre 7&.. i &epublica .ocialist )e2oslovac privind asistenta juridic i
raporturile juridice n materie civil, familial i penal, din !2.+/.!,/2, tratat pus n aplicare
prin succesiune n raporturi ntre &' i &epublica )e2,
% tratatul ntre 7&.. i &epublica #opular 7ngar privind acordarea asistentei juridice n
materie civil, familial i penal din !*.+-.!,*/ i #rotocolul la acesta din !,.!+.!,-!, tratat
pus n aplicare prin succesiune n raporturi ntre &' i &epublica 7ngaria,
2
% tratatul ntre &' i &om3nia privind asistenta juridic n materie civil i penal din
+8.+-.!,,8,
% Acordul ntre &' i &epublica turcia cu privire la asistenta juridic n materie civil,
comercial i penal din 22.+*.!,,8,
% tratatul ntre &' i 9ederatia &us cu privire la asistenta juridic i raporturile juridice n
materie civil, familial i penal din 2*.+2.!,,0,
% tratatul ntre &' i 7craina privind asistenta juridic i relatiile juridice n materie civil
i penal din !0.!2.!,,0,
% tratatul ntre &' i &epublica A$erbaidjan cu privire la asistenta juridic i raporturile
juridice n materie civil, familial i penal din 28.!+.2++6.
5egislaia naional
% 5egea &' cu privire la asistena juridic internaional n materie penal nr. 0-%:;< din
+!.!2.2++8 =n continuarea 5egea nr. 0-">
% 5egea nr. 02+%:;< din +0.!!.2++8 pentru ratificarea )onventiei europene privind transferul
de proceduri n materie penal.
% art.*0!%**, )odul de #rocedur #enal a &', adoptat la !6.+0.2++0, n vigoare din
!2.+8.2++0>
1.3. Principiile transferului de proceduri.
#rincipiile aplicabile transferului de proceduri sunt aceleai principii specifice asistenei
juridice internaionale n materie penal, cu specificul pentru transfer. Astfel, din reglementrile
existente n domeniul dat, deosebim urmtoarele principii
Principiul reciprocitii art. 3 Legea nr. 37 - presupune faptul c n lipsa unui tratat
internaional, transferul de proceduri poate fi acordat n ba$a principiului reciprocitii prin
canalele diplomatice. Asigurarea reciprocitii se face conform prevederilor )odului de
procedur penal art.*08 alin.=2".
Principiul necondamnrii repetate pentru una i aceeai fapt art. Legea nr. 37
-transferul de proceduri nu este admisibil dac n &' sau n oricare alt stat s%a desfurat un
proces penal pentru aceeai fapt prin care !" printr%o 2otrre judectoreasc definitiv s%a
dispus ac2itarea sau ncetarea procesului penal 2" pedeapsa aplicat printr%o 2otrre
judectoreasc definitiv de condamnare a fost executat sau a format obiectul unei graieri sau
amnistii n totalitatea ei ori asupra prii neexecutate.
Principiul confidenialitii art. ! Legea nr. 37 - &' trebuie s asigure, n limitele
legii, la cererea statului solicitant, confidenialitatea cererilor de transferul de proceduri i a
actelor anexate lor i invers cnd &' este statul solicitant. n ca$ de imposibilitate de asigurare a
confidenialitii, statul solicitant trebuie notificat despre aceasta.
Principiul utili"rii limbii prev"ute de tratatele bi#multi-laterale la care $% este parte
art. & Legea nr. 37 % )ererile de asisten juridic formulate de autoritile &epublicii 'oldova i
actele anexate vor fi nsoite de traduceri n una din limbile prev$ute n tratatul internaional
aplicabil n relaia cu statul solicitat.
0
Principiul obligativitii prelurii urmririi penale ( art. 3' Legea nr. 37 organele
mputernicite ale &' sunt obligate s preia cererile de transmitere de proceduri i s se expun
asupra admisibilitii acestora.
1.4. Regula general.
a" )ererea autoritilor centrale ale statelor strine privind preluarea urmririi penale n
cau$e penale aflate n procedur prejudiciar, transmis conform legislaiei n domeniu, este
examinat de Procuratura (eneral, care decide asupra admisibilitii ei.
b" )ererea instanei judectoreti competente a unui alt stat privind preluarea cau$elor
penale aflate n procedur judiciar, transmis conform legislaiei n domeniu, se examinea$ de
ctre %inisterul )ustiiei, care decide asupra admisibilitii.
)onvenia de la .trasbourg din !,-2 prevede c, n ca$uri urgente, cererile i comunicrile
necesare vor putea fi transmise i prin intermediul ?rgani$aiei <nternaionale de #oliie
)riminal =<@TA&#?5".
6
2. Condiiile de fond ale transferului de proceduri.
Preluarea urmririi penale i a cau"elor penale aflate *n procedur +udiciar.
? cau$ poate fi preluat dac
a" persoana bnuit, nvinuit sau inculpatul este cetean al &epublicii 'oldova>
b" ceteanul strin sau apatridul are reedin permanent n &epublica 'oldova>
c" persoana execut sau trebuie s execute n &epublica 'oldova o pedeaps privativ de
libertate>
d" persoana este urmrit penal n &epublica 'oldova pentru aceeai infraciune>
e" fapta constituie infraciune conform legislaiei &epublicii 'oldova>
f" persoana care a comis o infraciune este pasibil de rspundere penal conform legislaiei
&epublicii 'oldova.
Aceste condiii sunt prev$ute n art. 0*=!" 5egea nr. 0-. Aste necesar pre$ena doar a unei
din cele 8 condiii pentru a se putea purcede la transferul de proceduri. Totui, daca s anali$m
ultimele 2 ca$uri ( acestea repre$int condiii de ba$, care trebuie ntrunite cumulativ pentru a
se putea ncepe urmrirea penal n cadrul transferului de proceduri. Aceste 2 ca$uri snt
prev$ute de )onvenia Auropean privind transferul de proceduri n materie penal n art. -, ca
fiind condiii pentru a putea fi exercitat urmrirea penal i nu sunt privite ca ca$uri specifice
cnd poate fi preluat o cau$ penal. Astfel, consider c legislaia &' trebuie modificat n
acest sens.
Bat fiind faptului c &' a ratificat )onvenia Auropean privind transferul de proceduri n
materie penal =n continuare ( )onvenia Auropean" mai pot fi adugate i urmtoarele ca$uri
!

% dac se consider c transferul urmririi este justificat prin interesul de a descoperi


adevrul i, mai ales, dac elementele de prob cele mai importante se gsesc n statul solicitat>
% dac se consider c executarea unei eventuale condamnri n statul solicitat este
susceptibil s ameliore$e posibilitile de reintegrare social a condamnatului>
% dac se consider c pre$ena acu$atului la audieri nu poate fi asigurat n statul solicitat>
% dac statul solicitant consider c nu este n msur s execute o eventual condamnare,
c2iar atunci c3nd are calea extrdrii, i c statul solicitat este n msur s o fac.
Totodat, 5egea nr.0- n art. 0* alin. =2" prevede ca$urile cnd preluarea urmririi penale sau
a cau$elor penale aflate n procedur judiciar poate fi refu$at
a. fapta nu este prev$ut n )odul penal al &epublicii 'oldova>
b. persoana a fost condamnat pentru aceeai fapt de instana judectoreasc competent a
unui alt stat>
!
Art. / )onvenia Auropean privind transferul de proceduri n materie penal
*
c. termenul de prescripie conform legislaiei &epublicii 'oldova a expirat, precum i
prelungirea lui cu 8 luni conform prevederilor internaionale>
d. fapta a fost comis n afara teritoriului statului solicitant>
e. persoana nu este cetean al &epublicii 'oldova sau cetean strin, sau apatrid care nu
are domiciliu permanent n &epublica 'oldova>
f. exist temeiuri pentru a se crede c cererea de preluare a urmririi penale sau a cau$elor
penale aflate n procedur judiciar este motivat prin consideraii de ordin politic, religios,
rasial i etnic>
g. este vorba de infraciuni politice, militare sau de infraciuni conexe lor>
2. urmrirea penal contravine angajamentelor internaionale asumate de &epublica
'oldova.
Alte temeiuri de refu$ sunt prev$ute n 5egea nr. 02+ cu privire la &atificarea )onveniei
Auropene privind transferul de proceduri penale
% va refu$a o cerere de urmrire, dac aprecia$ c infraciunea are un caracter pur religios,
conform lit.a" din anexa nr.! a )onveniei Auropene>
% va refu$a o cerere de urmrire pentru o fapt a crei sancionare, conform propriei
legislaii, este de competena exclusiv a unei autoriti administrative, conform lit.b" din anexa
nr. ! a )onveniei Auropene>
% nu va aplica prevederile art.0+ i 0! pentru o fapt a crei sancionare, conform propriei
legislaii sau legislaiei unui alt stat, este de competena exclusiv a unei autoriti administrative,
conform lit.g" din anexa nr.! a )onveniei Auropene.
n ca$ul n care, conform legislaiei &', este necesar plngerea prealabil a prii vtmate
pentru nceperea urmririi penale, preluarea urmririi penale va fi admis cu condiia confirmrii
de ctre statul solicitant a acordului prii vtmate.
,ransmiterea cau"elor penale aflate *n fa"a de urmrire penal a procesului penal ctre alte
state are loc *n ca"ul *n care:
a. persoana care a comis infraciunea este cetean al acelui stat sau are domiciliu
permanent n acel stat>
b. infraciunea a fost comis pe teritoriul acelui stat>
c. fapta constituie infraciune conform legislaiei acelui stat i legislaiei &epublicii
'oldova>
d. transmiterea procedurii penale se efectuea$ pentru buna administrare a justiiei iCsau
favori$area reintegrrii sociale n ca$ de condamnare>
e. inculpatul execut o pedeaps pe teritoriul statului solicitat pentru o infraciune mai grav
dect cea comis n &epublica 'oldova>
f. statul solicitat refu$ extrdarea persoanei.
3. Condiiile de form ale transferului de proceduri.
8
Bup cum s%a menionat mai sus organele competente n a examina cererile de transfer de
proceduri sunt #rocuratura Deneral ( n cau$ele penale aflate n procedur prejudiciar>
'insterul Eustiiei ( n cau$ele penale aflate n procedur judiciar.
Astfel, organele competente ale statului solicitant emit o cerere de preluare a urmririi penale,
cu anexarea materialelor sau a copiilor autentificate din dosarul cau$ei penale, precum i a altor
probe materiale fie #rocuraturii Denerale, fie 'insterului Eustiiei.
3.-. Preluarea urmririi penale a cau"elor penale aflate *n procedur pre+udiciar.
Bup ce i este remis cererea de preluare a urmririi penale, #rocuratura Deneral poate lua
una din urmtoarele deci$ii
!" se admite cererea>
2" se respinge cererea>
0" se cer noi informaii, acte i date.
)onform &egulamentului #rocuraturii Denerale =aprobat la 2!.+8.!+", .ecia asisten
juridic internaional i integrare european examinea$ cererile de transfer de urmrire penal
a cetenilor strini, ce au comis infraciuni pe teritoriul &epublicii 'oldova, parvenite de la
organele naionale de urmrire penal, verific plenitudinea i obiectivitatea aciunilor de
urmrire penal, ia deci$ii conform legislaiei procesual%penale naionale, verific corectitudinea
actelor ntocmite n vederea corespunderii lor cerinelor instrumentelor internaionale, pregtete
demersurile corespun$toare ctre organele abilitate ale statelor strine, ine la control
examinarea acestora, cere informaii despre deci$ia final luat pe aceste ca$uri de autoritile
competente strine.
Bac se ajunge la conclu$ia admisibilitii cererii, #rocurorul Deneral emite o re"oluie de
preluare a urmririi penale.care va conine ncadrarea juridic a faptei conform )odului penal al
&epublicii 'oldova i dispo$iia de transmitere a dosarului spre efectuarea urmririi penale ctre
organul competent. 7rmrirea penal pe astfel de cau$e se efectuea$ n conformitate cu
prevederile )odului de procedur penal.
Bac se va ajunge la conclu$ia de respingere a cererii, #rocuratura Deneral va anuna statul
solicitant despre motivele refu$ului i restituie materialele cau$ei penale.
Bin cte se observ, deci$ia de admisibilitate trebuie emis de ctre #rocurorul Deneral, pe
cnd deci$ia de respingere poate fi emis i de persoane mputernicite din cadrul #rocuraturii
Denerale.
Bac n urma efecturii aciunilor de urmrire penal, urmea$ ca persoana s fie scoas de
sub urmrire penal, sau dac cau$a urmea$ a fi ncetat sau clasat, #rocuratura Deneral este
obligat s anune despre aceasta statul solicitant.
3./. Preluarea urmririi penale a cau"elor penale aflate *n procedur +udiciar.
)onform 5egii cu privire la asistena juridic internaional n materie penal, cererea de
preluare a procedurii penale adresat de statul solicitant n cau$ele penale aflate n procedura
judiciar, se examinea$ de ctre 'inisterul Eustiiei, unica autoritate competent de a decide
asupra admisibilitii cererii.
-
#otrivit prevederilor )onveniei Auropene, cererea si documentele anexate sunt ntocmite n
una din limbile oficiale ale )onsiliului Auropei sau nsoitete de traducere n limba de stat a &'.
n ca$ul )onveniei de la 'ins1, se foloseste i limba rus. #rin urmare, materialele respective
urmea$ a fi traduse n limba de stat de ctre 'inisterul Eustiiei al &epublicii 'oldova.
7lterior ministrul justiiei, n urma studierii materialelor cau$elor penale, emite o deci$ie de
admitere sau respingere a cererii de preluare a cau$ei penale din partea statului solicitant. Bac
ministrul justiiei dispune admiterea cererii de preluare a cau$elor penale, deci$ia adoptat de
ctre ministrul justiiei cu materialele traduse, insoite de un demers, sunt remise instanei
judectoresti, cu respectarea regulilor de competen prev$ute de )odul de procedur penal. n
astfel de proceduri actul de sesi$are a instanei de judecat este demersul.
n ca$ul in care la inaintarea demersului de ctre 'inisterul Eustiiei al &epublicii 'oldova
au fost respectate cerinele sub aspectul asigurrii traducerii, judectorul sau, dup ca$,
completul de judecat fixea$ termenul pentru sedina preliminar conducndu%se de prevederile
art. 06* )od de procedur penal.Eudectorul sau, dup ca$, completul de judecat, fixand
termenul pentru sedina preliminar n conformitate cu prevederile art. 06* )##, urmea$ prin
nc2eiere motivat s nstiine$e #rocuratura Deneral a &epublicii 'oldova despre punerea pe
rol a cau$ei penale care a fost preluat prin deci$ia ministrului justiiei, la cererea instanei
judectoresti a unui alt stat.
#rocuratura Deneral a &epublicii 'oldova, n modul stabilit de legislaia procesual penal
este obligat s ntreprind msurile necesare pentru desemnarea acu$atorului de stat care va
repre$enta invinuirea n instana de judecat n cau$a respectiv.
#rocurorul desemnat, printr%o ordonan motivat, va ncadra, n conformitate cu prevederile
)odului penal al &epublicii 'oldova, faptele prejudiciabile incriminate inculpatului de ctre
statul solicitant.
3.3. ,ransmiterea cau"elor penale aflate *n fa"a de urmrire penal a procesului penal ctre
alte state
n cau"ele pre+udiciare. ofierul de urmrire penal pre$int spre confirmare procurorului
care conduce urmrirea penal o propunere motivat de declinare a competenei, invocnd
argumentele acestei deci$ii. #rocurorul, dup examinarea materialelor n cau$a penal emite o
deci$ie asupra propunerii ofierului de urmrire penal.n ca$ul acceptrii propunerii ofierului de
urmrire penal, procurorul emite o ordonan de transmitere a dosarului conform competenei i
efectuea$ alte aciuni, cerute prin tratatele internaionale la care &epublica 'oldova este parte.
Toate materialele se expedia$ #rocurorului Deneral, care urmea$ s decid asupra oportunitii
transmiterii cau$ei penale.
n ca$ul n care statul solicitat refu$ preluarea urmririi penale, organele de urmrire penal
a &' sunt n drept reia urmrirea penal.
n cau"ele +udiciare, se aplic o procedur similar, judectorul emind o nc2eiere motivat
despre necesitatea transmiterii cau$ei ctre instana judectoreasc a unui alt stat i remite
aceasta mpreun cu dosarul ministrului justiiei, care decide dac cau$a necesit sau nu a fi
transmis.
/
Bup ce a avut loc una din aceste proceduri, organele competente ale &' nu mai au dreptul
de a iniia o alt procedur pentru aceeai fapt. &epublica 'oldova redobndete dreptul de a
iniia sau, dup ca$, de a relua urmrirea penal pentru acea fapt dac
a" statul solicitat o informea$ c nu poate finali$a urmrirea penal ce i%a fost transmis>
b" ia cunotin ulterior de existena unui motiv care, potrivit dispo$iiilor pre$entei legi, ar
mpiedica transmiterea procedurii penale.
C0eltuielile suportate.
)%form art. !2 din 5egea nr. 0- c2eltuielile de ndeplinire a cererii de asisten juridic snt
suportate, de regul, de statul solicitat..tatul solicitant va suporta c2eltuielile n urmtoarele
ca$uri
a. remuneraiile martorilor i experilor, c2eltuielile lor de cltorie i de edere n statul
solicitant>
b. c2eltuielile de remitere a obiectelor>
c. c2eltuielile de transfer al persoanelor pe teritoriul statului solicitant>
d. c2eltuielile de tran$it al persoanelor de pe teritoriul unui stat ter>
e. c2eltuielile de recurgere la o videoconferin pentru ndeplinirea cererii de asisten
juridic>
f. alte c2eltuieli considerate drept extraordinare de statul solicitat n funcie de mijloacele
umane i te2nologice utili$ate pentru ndeplinirea cererii de asisten juridic.
Condiiile cererii.
)ererile prev$ute pentru solicitarea transferului de procedur penal, nu iau o anumit form
expres prev$ut, ceea ce ne face s credem c ea se supune condiiilor unei cereri de asisten
juridic internaional, care trebuie s conin
% denumirea autorittii de la care eman actul transmis =instituia solicitant",
% denumirea autorittii creia i este adresat rugmintea =instituia solicitat",
% referinta la tratatul n ba$a cruia se cere asistena,
% originalul sau copia certificat a dosarului penal, precum i a tuturor documentelor utile
n spe.
Bac informatiile comunicate de statul solicitant se dovedesc insuficiente pentru a permite
&' sau altui stat solicitat s ia deci$ii n acest sens, aceast din urm parte va cere complinirea
informatiilor necesare i va putea fixa un termen pentru obtinerea acestor informatii. Acestea pot
fi informaii de orice natur ce ar putea catali$a procesul de preluare a procedurilor penale. Bac
aceste informaii utile nu pot fi furni$ate de urgen, ele urmea$ a fi expediate n termeni c3t
mai restr3ni.
)ererea, precum i toate actele anex, obligatoriu, trebuie s respecte toate condiiile de
form, s fie semnat i autentificat prin tampila instituiei competente n acest sens.
,
4. Biliografie
1. !anuale" monografii" note de curs
!. Drama '., Fotnaru .., Gavga A., Drosu ;., 1rept penal.Partea (eneral. 2olumul 3.,
)2iinu,2+!2.
2. <on @eagu, ,ratat de 1rept procesual penal. Partea (eneral.Dlobal 5ex, Fucureti,
2++6.
2.#cte normati$%&uridice
!. )onvenia european privind transferul de procedur n materie penal din !*.+*.!,-2,
.trasbourg
2. )odul de procedur penal a &' din 14.'3.2''3" !onitorul (ficial al R!" nr. 1'4%
11' din ').'*.2''3.
0. 5egea nr. 02+%:;< din +0.!!.2++8 pentru ratificarea )onventiei europene privind
transferul de proceduri n materie penal.
6. &ecomandarea nr. 2- Privind soluionarea cau"elor penale e4pediate *n instanele de
+udecat de ctre %inistrul )ustiiei al $epublicii %oldova prin acceptarea transferului
procedurii penale
!+