INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL

DIRECCIN GENERAL
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I IN NS ST TI ITU TUT TO O E EC CU UA AT TO OR RI IA AN NO O D DE E SE SEG GUR URI ID DA AD D SO SOC CI I A AL L
SEGURO GENERAL DE RIESGOS DEL TRABAJO
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INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL
DIRECCIN GENERAL
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RESOLUCIN ADMINISTRATIVA N.- 12000000-536
EL DIRECTOR GENERAL DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE
SEGURIDAD SOCIAL
C O N S I D E R A N D O:
Que con resolucin NC.D. 333 de 7 de octubre de 2010, el Consejo Directivo del
Instituto Ecuatoriano de e!uridad ocial e"#idi el $%E&'()EN*+ ,(%( E' I*E)(
DE (-DI*+%.( DE %IE&+ DE' *%(/(0+ (%*1.
Que el re2erido %e!la3ento en su Dis#osicin *ransitoria establece 4ue el Director
&eneral en un #la5o de sesenta 6708 d9as contados a #artir de la vi!encia de %esolucin,
e3itir: un IN*%-C*I;+ DE (,'IC(CI<N DE' %E&'()EN*+ ,(%(
E' I*E)( DE (-DI*+%9( DE %IE&+ DE' *%(/(0+ (%*=
%E> +>. 03?.C3.11.
En uso de sus atribuciones 4ue le con2iere el lit. c8 del (rt9culo 32 de la 'e@ de e!uridad
ocial @ el en el nu3eral A del art9culo 1A del %e!la3ento +r!:nico >uncional del IE
e"#edido 3ediante %esolucin C.D. 21 de 13 de octubre de 2003.
R E S U E L V E:
E"#edir el si!uiente INSTRUCTIVO DE APLICACIN DEL REGLAMENTO PARA EL
SISTEMA DE AUDITORA DE RIESGOS DEL TRABAJO - SART
A!. 1.- PLAN DE EJECUCIN.B 'a Direccin del e!uro &eneral de %ies!os del
*rabajo, 6D&%*8 2or3ular: @ evaluar: el ,lan (nual de ejecucin de las auditor9as a
nivel nacional, #ara lo cual deber: considerarC
1.1.B El nD3ero de e3#resas clasi2icadas en base la Clasi2icacin Internacional
-ni2icada de (ctividades en adelante CII-, #or #rovincia.
1.2.B ND3ero de a2iliados #or e3#resa en cada #rovincia.
1.3.B ND3ero de #ro2esionales con las co3#etencias re4ueridas #ara la ejecucin
de las auditor9as en cada una de las -nidades ,rovinciales de %ies!os del
*rabajo en adelante -,%*.
1.E.B ND3ero de e3#resas a ser auditadas en cada -,%* 6la 3eta ser:
establecida anual3ente #or la Direccin del e!uro &eneral de %ies!os
del *rabajo en adelante D&%*, de 3anera estrati2icada se!Dn el CII-.
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DIRECCIN GENERAL
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1.A.B 'os 9ndices de !estinC
a.B E2icaciaC de la !estin de los auditores res#onsables del #roceso= se
a#licar: la si!uiente 2r3ulaC
IE F
N d e ( ud ito r 9a s re a li5 ada s
N de (uditor9as #lani2icadas
G 100
b.B I3#actoC sobre la actividad, considerando el universo de las e3#resas de
la jurisdiccin de la -,%*= se a#licar: la si!uiente 2r3ulaC
II F
N de e3#resas auditadas en la #rovincia
G 100
N de e3#resas sujetas al rH!i3en del &%* en la #rovincia
1.7.B &estin de las auditor9as de %ies!os del *rabajo.
'a #lani2icacin, control @ 3ejora continua de las auditor9as de %ies!os del
*rabajo ser: res#onsabilidad de la D&%*.
'a ejecucin @ su#ervisin de las auditor9as de %ies!os del *rabajo ser:
res#onsabilidad de la -nidades ,rovinciales de %ies!os del *rabajo.
A!. 2.- DESIGNACIN DE AUDITORES.- 'a D&%*, establecer:, 3antendr: @
actuali5ar: tri3estral3ente un banco de datos a nivel nacional de los #ro2esionales
auditores o e3#resas auditoras del (%*.
El res#onsable de la -,%* #revio conoci3iento @ autori5acin del Director del &%*,
desi!nar: 3ediante sorteo, de entre a4uellos auditores o e3#resas auditoras cali2icadas
con las co3#etencias #ara la ejecucin de las (uditor9as, considerando los re4uisitos
establecidos en el art9culo A del %e!la3ento del (%*.
A!. 3.- PLANI"ICACIN TRIMESTRAL.B El res#onsable de la -,%* #lantear: una
#lani2icacin tri3estral #revia @ asi!nar: las e3#resas 4ue 3ensual3ente ser:n
auditadas, a cada auditor asi!nado al #roceso de auditor9a, considerando su e"#erticia.
e asi!nar:n las e3#resas a auditarse a cada auditor e3#resa auditora,
3ensual3ente, 3ediante el si!uiente #rocesoC
3.1. El res#onsable de la -,%* en base a lo establecido elaborar: en los
#ri3eros cinco d9as de cada 3es, un listado de las e3#resas u
or!ani5aciones de su jurisdiccin de 3anera estrati2icada #or el CII-, 4ue
ser:n auditadas considerando la ca#acidad o#erativa de la -nidad,
clasi2icadas #orC
a. Nivel de ries!oC (lto, 3oderado @ bajo=
b. *i#o de actividades=
c. Clase de #roductos utili5ados=
d. ND3ero de trabajadores=
e. +r!ani5aciones 4ue solicitan auditor9a= @,
2. E3#resas con siniestros laborales de do3inio
!. 'a base de datos de las e3#resas deber: contener datos !enerales de
la e3#resa #ara su adecuada identi2icacin.
3.2. e establecer:n las e3#resas a ser auditadas.
3.3. e convocar: a los auditores e3#resas auditoras asi!nadas, 4ue no
ten!an auditor9as #endientes @ estHn al d9a en la entre!a de in2or3es.
3.E. El acto de asi!nacin se reali5ar: con la #resencia deC
a. En la ,rovincia de ,icIincIa
Director del &%* o su dele!ado
%es#onsable de la -nidad ,rovincial de %ies!os del *rabajo de
,icIincIa
(bo!ado del &%*
b. En el resto del #a9s, en las cuales e"istan -nidades ,rovinciales de
%ies!os del *rabajo
Director ,rovincial o su dele!ado
%es#onsable de la -nidad ,rovincial de %ies!os del *rabajo
(bo!ado del &%* o a su 2alta un servidor dele!ado #or el Director
,rovincial
A!. #.- NOTI"ICACIN DE LA AUDITORA.B El res#onsable de la -,%*, con el
tHr3ino de die5 6108 d9as de antici#acin, noti2icar: al re#resentante le!al de la e3#resa
a ser auditada @ al re#resentante de los trabajadores, in2or3ando lo si!uienteC
E.1. 'a 2ecIa en 4ue se ejecutar: la auditor9a
E.2. 'os auditores e3#resa auditora desi!nado6s8 #or la -,%* del IE
E.3. 'os docu3entos @ re!istros re4ueridos #ara el an:lisis @ veri2icacin
E.E. El #ro!ra3a de la auditor9a
A!. 5.- EJECUCIN DE LA AUDITORA.B -na ve5 noti2icada la e3#resa u
or!ani5acin, los auditores desi!nados, concurrir:n a la 3is3a @ #roceder:n a su
ejecucin llevando a caboC
A.1. %eunin de inicio del #roceso de auditor9a
A.2. E"#osicin del 3Htodo de recoleccin de evidencias
A.3. In2or3acin del #rocedi3iento de 3uestreo a ser a#licado
A.E. E"#licacin del ti#o de #ruebas 4ue ser:n utili5adas
A.A. In2or3acin de la clasi2icacin de las No Con2or3idades a ser a#licadas
A!. 6.- REUNIN DE INICIO.B En la reunin de inicio el auditor solicitar: al re#resente
de la e3#resa llenar el >+%)(*+ DE (-DI*+%.( N1C $Datos de la e3#resa
auditada1, adjunto co3o ane"o al #resente Instructivo.
El auditor desi!nado debeC
7.1. 'lenar los datos del >+%)(*+ DE (-DI*+%.( N2C $(cta de Inicio de la
(uditor9a1 adjunto al #resente Instructivo= @,
7.2. ,roceder a la 2ir3a de los #resentes, de con2or3idad a lo seJalado en el
nu3eral 2.E del art9culo N? del %e!la3ento del (%*
A!. $.- EVALUACIN DE LA AUDITORA DOCUMENTAL % DE CAMPO.B El auditor
del &%* #roceder: a evaluar el dese3#eJo del iste3a de &estin de e!uridad @
alud en el trabajo de la e3#resa, recabando las evidencias del cu3#li3iento de la
nor3ativa @ re!ulaciones relativas a la #revencin de ries!os laborales, #ara lo cual
veri2icar: la i3#le3entacin de los re4uisitos tHcnico le!ales, a#licables a la e3#resa
auditada, de con2or3idad con lo seJalado en el art9culo K del %e!la3ento del (%*.
7.1. GESTIN ADMINISTRATIVA
7.1.1. P&'(!)*+: cada literal 6a, b, c, d, e, 2, !, I8 del nu3eral 1.1, del
art9culo NK del %e!la3ento del (%* deber: ser valorado
6auditor9a docu3ental, auditor9a de co3#robacin o ca3#o @
reali5acin de entrevistas a los trabajadores involucrados en el
#roceso valorado8. Caso de cu3#li3iento se le asi!na un valor de
1L?= caso de no cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnicos le!ales ser: la su3a de
los valores de cada literal.
7.1.2. P'+,)-)*+*).,: cada literal 6a, b, c, d, e, 2, !, I, i8 del nu3eral 1.2,
del art9culo NK del %e!la3ento del (%* deber: ser evaluado
6evidencia docu3ental, observacin de #rocesos @ entrevistas a
los trabajadores involucrados en el #roceso anali5ado8, en base a
las evidencias objetivas. Caso de cu3#li3iento se le asi!na un
valor de 1LK= caso de no cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
'os sub literales de $i1C 6i1, e i28 deber:n ser veri2icados. Caso de
cu3#li3iento se le asi!na un valor de un 1L1?= su incu3#li3iento
ser: asi!nado con cero, el valor del literal $i1 ser: la su3a de los
dos sub literales 6i1= e, i28.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnicos le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal.
7.1.3. O/+,)0+*).,: cada literal 6a, b, c, d, e8 del nu3eral 1.3, del
art9culo NK del %e!la3ento del (%*, deber: ser evaluado
6auditor9a docu3ental, auditor9a de co3#robacin o ca3#o @
reali5acin de entrevistas a los trabajadores involucrados en el
#roceso valorado8, en base a las evidencias objetivas. Caso de
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1Ln 6n es i!ual al nD3ero de
literales a#licables8= caso de no cu3#li3iento se le asi!na un valor
de 0= si no es a#licable no ser: considerado.
'os subliterales de $b1= 6b1, b2, b3, bE8 deber:n ser evaluados.
Caso de cu3#li3iento se le asi!na un valor de un 1LEn= su
incu3#li3iento ser: asi!nado con cero, el valor del literal $b1 ser:
la su3a de los sub literales.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnicos le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal
7.1.E. I,!1/+*)., 2 )34'+,!+*).,: cada literal 6a, b, c, d, e, 28 del
nu3eral 1.E, del art9culo NK del %e!la3ento del (%* deber: ser
evaluado 6auditor9a docu3ental, auditor9a de co3#robacin o
ca3#o @ reali5acin de entrevistas a los trabajadores involucrados
en el #roceso valorado8, en base a las evidencias objetivas. Caso
de cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1L7= caso de no
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
'os sub literales de $a1= 6a1, a2, a3, aE8 deber:n ser evaluados.
Caso de cu3#li3iento se le asi!na un valor de un 1L2E= su
incu3#li3iento ser: asi!nado con cero, el valor del literal $a1 ser:
la su3a de los sub literales.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal.
7.1.A. V1)-)*+*)., 5 +67)!&(+ ),!1,+ 71' *634')3)1,!& 71 18!9,7+18
1 (,7)*18 71 1-)*+*)+ 71' 4'+, 71 /18!).,: cada literal 6a, b, c8
del nu3eral 1.A, del art9culo NK del %e!la3ento del (%*, deber:
ser evaluado 6auditor9a docu3ental, auditor9a de co3#robacin o
ca3#o @ reali5acin de entrevistas a los trabajadores involucrados
en el #roceso valorado8, en base a las evidencias objetivas. Caso
de cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1L3= caso de no
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal.
7.1.7. C&,!&' 71 '+8 718:)+*)&,18 71' 4'+, 71 /18!).,: cada literal 6a,
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1LE= caso de no
7
b, c8 del nu3eral 1.7, del art9culo NK del %e!la3ento del (%*,
deber: ser evaluado 6auditor9a docu3ental, auditor9a de
co3#robacin o ca3#o @ reali5acin de entrevistas a los
trabajadores involucrados en el #roceso valorado8, en base a las
evidencias objetivas. Caso de cu3#li3iento se le asi!na un valor
de 1L3= caso de no cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
'os sub literales de $c1= 6c1, c2, c38 deber:n ser evaluados. Caso
de cu3#li3iento se le asi!na un valor de un 1LK= su incu3#li3iento
ser: asi!nado con cero, el valor del literal $c1 ser: la su3a de los
sub literales.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal.
7.1.7. M1;&+3)1,!& *&,!),6&: del nu3eral 1.7, del art9culo NK del
%e!la3ento del (%*C deber: ser evaluado 6auditor9a
docu3ental, auditor9a de co3#robacin o ca3#o @ reali5acin de
entrevistas a los trabajadores involucrados en el #roceso
valorado8, en base a las evidencias objetivas. Caso de
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1= caso de no cu3#li3iento
se le asi!na un valor de 0.
$.2. GESTIN T<CNICA
7.2.1. I71,!)-)*+*).,: cada literal 6a, b, c, d, e, 2 e debe incluir el literal !
4ue estable5caC $si la identi2icacin 2ue reali5ada #or un #ro2esional
es#eciali5ado en ra3as a2ines a la &estin de la e!uridad @
alud en el *rabajo, debida3ente cali2icado18 del nu3eral 2.1, del
art9culo NK del %e!la3ento del (%*, deber: ser evaluado
6auditor9a docu3ental, auditor9a de co3#robacin o ca3#o @
reali5acin de entrevistas a los trabajadores involucrados en el
#roceso valorado8, en base a las evidencias objetivas. Caso de
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1L7= caso de no
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal.
7.2.2. M17)*).,: cada literal 6a, b, c. e debe incluir el literal d, 4ue
estable5caC $si la 3edicin 2ue reali5ada #or un #ro2esional
es#eciali5ado en ra3as a2ines a la &estin de la e!uridad @
alud en el *rabajo, debida3ente cali2icado.18 del nu3eral 2.2. del
art9culo NK del %e!la3ento del (%*, deber: ser evaluado
6auditor9a docu3ental, auditor9a de co3#robacin o ca3#o @
reali5acin de entrevistas a los trabajadores involucrados en el
#roceso valorado8, en base a las evidencias objetivasC caso de
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1LE= caso de no
8
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal.
7.2.3. E:+'6+*).,: cada literal 6a, b, c. e debe incluir el literal d, 4ue
estable5caC $si la evaluacin 2ue reali5ada #or un #ro2esional
es#eciali5ado en ra3as a2ines a la &estin de la e!uridad @
alud en el *rabajo, debida3ente cali2icado18 del nu3eral 2.3. del
art9culo NK del %e!la3ento del (%*, deber: ser evaluado
6auditor9a docu3ental, auditor9a de co3#robacin o ca3#o @
reali5acin de entrevistas a los trabajadores involucrados en el
#roceso valorado8, en base a las evidencias objetivas. Caso de
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1LE= caso de no
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal.
7.2.E. C&,!&' &41+!):& ),!1/+': cada literal 6a, b, c, d, e. e debe
incluir el literal 2, 4ue estable5caC $si el control o#erativo inte!ral 2ue
reali5ado #or un #ro2esional es#eciali5ado en ra3as a2ines a la
&estin de la e!uridad @ alud en el *rabajo, debida3ente
cali2icado18 del nu3eral 2.E. del art9culo NK del %e!la3ento del
(%*, deber: ser evaluado 6auditor9a docu3ental, auditor9a de
co3#robacin o ca3#o @ reali5acin de entrevistas a los
trabajadores involucrados en el #roceso valorado8, en base a las
evidencias objetivas. Caso de cu3#li3iento se le asi!na un valor
de 1L7= caso de no cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
'os sub literales de $b1= 6b1, b2, b3, bE8 deber:n ser evaluadosC
caso de cu3#li3iento se le asi!na un valor de un 1L2E= su
incu3#li3iento ser: asi!nado con cero, el valor del literal $b1 ser:
la su3a de los sub literales.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal.
7.2.A. V)/)'+,*)+ +3=)1,!+' '+=&+' > =)&'./)*+: cada literal 6a, b, c. e
debe incluir el literal d, 4ue estable5caC $si el control o#erativo
inte!ral 2ue reali5ado #or un #ro2esional es#eciali5ado en ra3as
a2ines a la &estin de la e!uridad @ alud en el *rabajo,
debida3ente cali2icado.18 del nu3eral 2.A. del art9culo NK del
%e!la3ento del (%*, deber: ser evaluado 6auditor9a
docu3ental, auditor9a de co3#robacin o ca3#o @ reali5acin de
entrevistas a los trabajadores involucrados en el #roceso
valorado8, en base a las evidencias objetivas. Caso de
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
9
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
El valor asi!nado al %*' ser: la su3a de los valores asi!nados a
cada literal.
7.3. GESTIN DEL TALENTO ?UMANO
7.3.1. S1'1**)., 71 '&8 !+=+;+7&18: cada literal 6a, b, c, d8 del nu3eral
3.1. del art9culo NK del %e!la3ento del (%*, deber: ser
evaluado 6auditor9a docu3ental, auditor9a de co3#robacin o
ca3#o @ reali5acin de entrevistas a los trabajadores involucrados
en el #roceso valorado8, en base a las evidencias objetivasC caso
de cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1LE= caso de no
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal.
7.3.2. I,-&3+*)., ),!1,+ > 1@!1,+: cada literal 6a, b, c, d, e. 28 del
nu3eral 3.2. del art9culo NK del %e!la3ento del (%*, deber: ser
evaluado 6auditor9a docu3ental, auditor9a de co3#robacin o
ca3#o @ reali5acin de entrevistas a los trabajadores involucrados
en el #roceso valorado8, en base a las evidencias objetivas. Caso
de cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1L7= caso de no
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal.
7.3.3. C&36,)*+*)., ),!1,+ > 1@!1,+: cada literal del nu3eral 3.3. del
art9culo NK del %e!la3ento del (%*, 6a, b8 deber: ser evaluado
6auditor9a docu3ental, auditor9a de co3#robacin o ca3#o @
reali5acin de entrevistas a los trabajadores involucrados en el
#roceso valorado8, en base a las evidencias objetivas. Caso de
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1L2= caso de no
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal.
7.3.E. C+4+*)!+*).,: cada literal 6a, b8 del nu3eral 3.E. del art9culo NK
del %e!la3ento del (%*, deber: ser evaluado 6auditor9a
docu3ental, auditor9a de co3#robacin o ca3#o @ reali5acin de
entrevistas a los trabajadores involucrados en el #roceso
valorado8, en base a las evidencias objetivasC caso de
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1L2= caso de no
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
10
'os sub literales de $b1= 6b1, b2, b3, bE, bA8 deber:n ser
evaluadosC caso de cu3#li3iento se le asi!na un valor de un 1L10=
su incu3#li3iento ser: asi!nado con cero, el valor del literal $b1
ser: la su3a de los sub literales.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal.
7.3.A. A7)18!+3)1,!&: cada literal 6a, b8 del nu3eral 3.A. del art9culo NK
del %e!la3ento del (%*, deber: ser evaluado 6auditor9a
docu3ental, auditor9a de co3#robacin o ca3#o @ reali5acin de
entrevistas a los trabajadores involucrados en el #roceso
valorado8, en base a las evidencias objetivas. Caso de
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1L2= caso de no
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
'os sub literales de $b1= 6b1, b2, b3, bE8 deber:n ser evaluados.
Caso de cu3#li3iento se le asi!na un valor de un 1L?= su
incu3#li3iento ser: asi!nado con cero, el valor del literal $b1 ser:
la su3a de los sub literales.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal.
7.E. PROCEDIMIENTOS % PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS
7.E.1. I,:18!)/+*)., 71 +**)71,!18 > 1,-1317+718 4&-18)&,+'18-
&*64+*)&,+'18: cada literal 6a, b8 del nu3eral E.1. del art9culo NK
del %e!la3ento del (%*, deber: ser evaluado 6auditor9a
docu3ental, auditor9a de co3#robacin o ca3#o @ reali5acin de
entrevistas a los trabajadores involucrados en el #roceso
valorado8, en base a las evidencias objetivas. Caso de
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1L2= caso de no
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
'os sub literales de $a1= 6a1, a2, a3, aE, aA8 deber:n ser
evaluadosC caso de cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1L10= su
incu3#li3iento ser: asi!nado con cero, el valor del literal $a1 ser:
la su3a de los sub literales.
'os sub literales de $b1= 6b1, b2, b3, bE, bA8 deber:n ser
evaluadosC caso de cu3#li3iento se le asi!na un valor de un 1L10=
su incu3#li3iento ser: asi!nado con cero, el valor del literal $b1
ser: la su3a de los sub literales.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
11
los valores asi!nados a cada literal.
7.E.2. V)/)'+,*)+ 71 '+ 8+'67 71 '&8 !+=+;+7&18: cada literal 6a, b, c, d,
e, 28 del nu3eral E.2. del art9culo NK del %e!la3ento del (%*,
deber: ser evaluado 6auditor9a docu3ental, auditor9a de
co3#robacin o ca3#o @ reali5acin de entrevistas a los
trabajadores involucrados en el #roceso valorado8, en base a las
evidencias objetivas. Caso de cu3#li3iento se le asi!na un valor
de 1L7= caso de no cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal.
7.E.3. P'+,18 71 131/1,*)+ 1, 184618!+ + -+*!&18 71 )18/& 71
+**)71,!18 /+:18: cada literal 6a, b, c, d, e, 28 del nu3eral E.3. del
art9culo NK del %e!la3ento del (%* deber: ser evaluado
6auditor9a docu3ental, auditor9a de co3#robacin o ca3#o @
reali5acin de entrevistas a los trabajadores involucrados en el
#roceso valorado8, en base a las evidencias objetivas. Caso de
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1L7= caso de no
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
'os sub literales de $a1= 6a1, a2, a3, aE, aA, a78 deber:n ser
evaluados. Caso de cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1L37= su
incu3#li3iento ser: asi!nado con cero, el valor del literal $a1 ser:
la su3a de los sub literales.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal.
7.E.E. P'+, 71 *&,!),/1,*)+: nu3eral E.E, del art9culo NK del
%e!la3ento del (%*, deber: ser evaluado 6auditor9a
docu3ental, auditor9a de co3#robacin o ca3#o @ reali5acin de
entrevistas a los trabajadores involucrados en el #roceso
valorado8, en base a las evidencias objetivas. Caso de
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1= caso de no cu3#li3iento
se le asi!na un valor de 0.
7.E.A. A67)!&(+8 ),!1,+8: cada literal 6a, b, c, d, e8 del nu3eral E.A. del
art9culo NK del %e!la3ento del (%*, deber: ser evaluado
6auditor9a docu3ental, auditor9a de co3#robacin o ca3#o @
reali5acin de entrevistas a los trabajadores involucrados en el
#roceso valorado8, en base a las evidencias objetivasC caso de
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1LA= caso de no
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
12
los valores asi!nados a cada literal.
7.E.7. I,841**)&,18 71 81/6)7+7 > 8+'67: cada literal 6a, b, c, d, e8 del
nu3eral E.7. del art9culo NK del %e!la3ento del (%*, deber: ser
evaluado 6auditor9a docu3ental, auditor9a de co3#robacin o
ca3#o @ reali5acin de entrevistas a los trabajadores involucrados
en el #roceso valorado8, en base a las evidencias objetivas. Caso
de cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1LA= caso de no
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0= si no es a#licable no ser:
considerado.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal.
7.E.7. EB6)4&8 71 4&!1**)., ),7):)76+' > &4+ 71 !+=+;&: cada
literal 6a, b, c, d, e, 28 del nu3eral E.7. del art9culo NK del
%e!la3ento del (%*, deber: ser evaluado 6auditor9a
docu3ental, auditor9a de co3#robacin o ca3#o @ reali5acin de
entrevistas a los trabajadores involucrados en el #roceso
valorado8, en base a las evidencias objetivas. Caso de
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 1L7= caso de no
cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal.
7.E.?. M+,!1,)3)1,!& 417)*!):&C 41:1,!):& > *&1*!):&: cada literal
6a, b, c, d, e8 del nu3eral E.?. del art9culo NK del %e!la3ento del
(%*, deber: ser evaluado 6auditor9a docu3ental, auditor9a de
co3#robacin o ca3#o @ reali5acin de entrevistas a los
trabajadores involucrados en el #roceso valorado8, en base a las
evidencias objetivas. Caso de cu3#li3iento se le asi!na un valor
de 1LA= caso de no cu3#li3iento se le asi!na un valor de 0.
El valor asi!nado a los re4uisitos tHcnico le!ales ser: la su3a de
los valores asi!nados a cada literal.
De considerar necesario el auditor veri2icar: la e"actitud de la !estin de ries!os
6identi2icacin, 3edicin, evaluacin @ control de los 2actores de ries!o8 de cada
re4uisito tHcnico le!al de obli!atorio cu3#li3iento.
A!. D.- ?ALLAEGOS DE LA AUDITORA.- En el #roceso de auditor9a docu3ental o de
ca3#o, el auditorC en caso de evidenciar una $No Con2or3idad1, debe llenar el
>+%)(*+ DE (-DI*+%.( N3C $%e#orte de No Con2or3idad1, adjunto al #resente
Instructivo.
e utili5ar: un >+%)(*+ DE (-DI*+%.( N3, #or cada Ialla5!o de una No
Con2or3idad, 3is3o 4ue debe ser 2ir3ado en conjunto con los re#resentantes de la
13
or!ani5acin.
A!. F.- EVALUACIN NDICE DE E"ICACIA DEL SISTEMA DE GESTIN.B El (uditor,
una ve5 concluido el #roceso de la auditor9a de ries!os, deber: evaluar el 9ndice de
e2icacia del siste3a de &estin de e!uridad @ alud en el *rabajo de la e3#resa u
or!ani5acin, inte!rado e i3#lantado #or la e3#resa u or!ani5acin.
El c:lculo del 9ndice de e2icacia del iste3a de &estin, ser: en base al 3odelo
3ate3:tico descrito en el art9culo N11 del %e!la3ento #ara el (%*.
e utili5ara el >+%)(*+ DE (-DI*+%.( N7C $'ista de CIe4ueo de %e4uisitos
*Hcnico 'e!ales de +bli!ado Cu3#li3iento1, adjunto al #resente Instructivo.
A!. 10.- AUDITORA DE SEGUIMIENTO % DE EVENTOS DE CAMBIO.B En las
auditor9as de se!ui3iento @ en eventos de ca3bio, el auditor del &%* deber: recabar
las evidencias objetivas del cierre de las No Con2or3idades establecidas en la
auditor9a inicial, as9 co3o auditar la !estin del ca3bio 4ue la e3#resa u or!ani5acin
Iubiere i3#le3entado.
'a auditor9a de se!ui3iento deber: ser ejecutado #or un auditor di2erente al 4ue reali5
la auditor9a inicial.
En las auditor9as de se!ui3iento debe llenar el >+%)(*+ DE (-DI*+%.( NEC
$%e#orte de No Con2or3idad #ara (uditor9a de e!ui3iento1, adjunto al #resente
Instructivo.
En las auditor9as de eventos de ca3bio se debe evidenciar llenando el >+%)(*+ DE
(-DI*+%.( N3C $%e#orte de No Con2or3idad1, adjunto al #resente Instructivo.
e utili5ar: un >+%)(*+ DE (-DI*+%.( N3, #or cada No Con2or3idad evidenciada
co3o no cerrada, as9 co3o el Ialla5!o en la auditor9a de la !estin del ca3bio @ ser:n
2ir3ados en conjunto con los re#resentantes de la or!ani5acin.
A!. 11.- IN"ORME PREVIO.B -na ve5 concluido el #roceso de auditor9a, el auditor
elaborara el in2or3e #revio, 3is3o 4ue tendr: la 2unda3entacin tHcnico le!al @ ser:
#resentado a los re#resentantes de la e3#resa @ de los trabajadores, 3is3o 4ue ser:
re3itido a la -,%*.
Convocar: a la reunin de cierre de la auditor9a al %e#resentante de la e3#resa @ de los
trabajadores.
El auditor, ade3:s debe llenar los datos del >+%)(*+ DE (-DI*+%.( NAC $(cta de
Cierre1 adjunto al #resente Instructivo, @, #roceder a la 2ir3a de los #resentes, en la
reunin de cierre.
e reali5ar:n el nD3ero de co#ias necesarias, entre!ando una al re#resentante de la
e3#resa @ de los trabajadores.
A!. 12.- IN"ORME "INAL.B El auditor del &%*, al tHr3ino de 3 d9as laborables
si!uientes a la ter3inacin de la auditor9a, deber: elaborar @ entre!ar el in2or3e 2inal de
14
la auditor9a al res#onsable -,%*.
A!. 13.- NOTI"ICACIN A LA EMPRESA AUDITADA.B El %es#onsable de la -,%* en
el tHr3ino de veinticuatro 62E8 Ioras laborables, lue!o de #resentado el in2or3e 2inal,
noti2icar: al re#resentante le!al de la e3#resa auditada @ al re#resentante de los
trabajadores, indicando el resultado de la auditor9a inicial @ estableciendo los #la5os
#ara el cierre de las No Con2or3idades evidenciadas C
13.1. 'os #la5os #ara el cierre de las No Con2or3idades ser:n los si!uientesC
a. No con2or3idades 3a@or $(1= seis 3eses
b. No con2or3idades 3enor $/1= seis 3eses
13.2. i se trata de la auditor9a de se!ui3iento @ se evidencia 4ue la e3#resa u
or!ani5acin 3antiene la6s8 No Con2or3idad6es8 abierta6s8, el
res#onsable de la -,%* del IE, co3unicar: del #articular al
re#resentante de la e3#resa @ trabajadores @ noti2icar: a la Co3isin
Nacional de ,revencin de %ies!os del e!uro &eneral de %ies!os del
*rabajo del IE, adjuntando la si!uiente in2or3acinC
a. Docu3entos de la auditor9a inicial= @C
b. Docu3entos de la auditor9a de se!ui3iento.
De ser el caso, se solicitar: con la debida 2unda3entacin 4ue se estable5can las
sanciones #ertinentes.
A!. 1#.- RESPUESTA DE LA EMPRESA A LA NOTI"ICACIN.B 'a e3#resa auditada
6auditor9a inicial o de se!ui3iento8, rece#ta la noti2icacin seJalada en el art9culo
anterior, #rocediendo aC
1E.1. Cerrar las No Con2or3idades seJaladas en el in2or3e corres#ondiente @
co3unicar del #articular a la -,%*=
1E.2. I3#u!nar el resultado de la auditor9a, #ara lo cual deber: co3unicar, a la
Co3isin Nacional de ,revencin de %ies!os $CN,1, a travHs de su
#residente, el Director del e!uro &eneral de %ies!os del *rabajo, de
3anera 2unda3entada la i3#u!nacin, de ser el caso continuar: en el
art9culo N1A del #resente instructivo.
A!. 15.- PROCEDENCIA DE LA IMPUGNACIN.B 'a Direccin del e!uro &eneral de
%ies!os del *rabajo rece#tar: la i3#u!nacin @ enviar: a la Co3isin Nacional de
,revencin CN,, 4uien establecer: su #rocedencia o no= co3unicando del #articular al
re#resentante de la e3#resa @ trabajadores.
De ser #rocedente la objecin #roceder: de la si!uiente 3aneraC
1A.1. Desi!nar: #or 3edio de la D&%* a un #ro2esional es#eciali5ado,
3ediante sorteo, 4ue cu3#la con las co3#etencias seJaladas en el
art9culo NA del %e!la3ento del (%*, a 2in de 4ue ejecute la auditor9a de
diri3encia, seJalando 2ecIa d9a @ Iora #ara la dili!encia, lo cual ser:
15
co3unicada al re#resentante de la e3#resa @ trabajadores.
1A.2. El #ro2esional es#eciali5ado concurrir: a la e3#resa @ #roceder: a la
ejecucin de la auditor9a de diri3encia, accin 4ue llevara acabo de
con2or3idad con la le@ @ lo deter3inado #or el %e!la3ento del (%*, en la
2or3a establecida en el #resente Instructivo.
1A.3. El #ro2esional desi!nado, en el tHr3ino de tres 638 d9as laborables
#osteriores a la auditor9a de diri3encia, #resentar: su in2or3e a la D&%*
#ara conoci3iento de la Co3isin Nacional de ,revencin CN,, r!ano
4ue noti2icar: a la e3#resa @ a la -,%* #ara los 2ines #ertinentes.
Esta accin ser: de Dlti3o recurso en esta instancia, #udiendo ejercer cual4uier accin
ad3inistrativa o le!al de con2or3idad con la le@.
A!. 16.- REPORTE DE LA AUDITORA.B El %es#onsable de la -,%* debe enviar
se3estral3ente a la ubdireccin de ,revencin de %ies!os @ Control de ,restaciones
los in2or3es #ertinentes de la ejecucin de las auditor9as en su :rea de !estin, ade3:s
seJalar: observaciones @ reco3endaciones #ara la 3ejora del iste3a de (uditor9as.
A!. 1$.- DOCUMENTACIN % ARC?IVO.B El #ersonal de secretar9a de la -,%* es
res#onsable de custodiar, arcIivar de 3anera siste3:tica @ en orden cronol!ico la
docu3entacin !enerada durante el #roceso de auditor9a inicial, se!ui3iento @ de
diri3encia @ ta3biHn llevar: el re!istro 3a!nHtico res#ectivo.
A!. 1D.- IN"ORME DEL PROCESO DE AUDITORA.B 'a ubdireccin de ,revencin
de %ies!os @ Control de ,restaciones, deber: consolidar la in2or3acin de las -,%* @
elaborar el in2or3e res#ectivo a la Direccin del &%*, cada seis 678 3eses, con
acciones #reventivas @ correctivas, tendientes a la 3ejora del iste3a de &estin de las
(uditor9as del &%*.
DISPOSICINES GENERALES.-
PRIMERA.B C&,!+!& 71 81:)*)&8 4&-18)&,+'18 71 A67)!&(+.B En caso de re4uerirlo
el IE, a travHs del e!uro &eneral de %ies!os del *rabajo, #odr: contratar servicios
#ro2esionales de consultor9a a #ersonas naturales o jur9dicas es#eciali5adas #ara las
(uditor9as de %ies!os del *rabajo 4ue trata el #resente Instructivo, de con2or3idad con
lo establecido en la le@.
SEGUNDA.- S)8!13+ 71 ),*1,!):&8 + 13418+8 > !+=+;+7&18 718!+*+7&8 1, 1'
7181341G& 71 '+ 41:1,*)., 71 )18/&8 '+=&+'18.- En consideracin a 4ue
con2or3e lo estableci la +r!ani5acin Internacional del *rabajo, el 2? de abril de cada
aJo, co3o D9a )undial de la e!uridad @ la alud en el *rabajo, #ara destacar la
necesidad de #revencin de en2er3edades @ accidentes laborales, el e!uro &eneral de
%ies!os del *rabajo, establecer: el si!uiente siste3a de incentivos a las e3#resas @
trabajadores 4ue se Ia@an destacado en el cu3#li3iento de la nor3ativa de e!uridad
@ alud en el *rabajoC
1. e invitar: al HCONCURSO ANUAL DE PREVENCIN DE RIESGOS DEL
16
TRABAJO 2 IESSIC 3ediante #ublicacin en 3edios de co3unicacin colectiva @
en la #a!ina Meb del IE, se convocar: cada 2? de abril de cada aJo, a las
e3#resas 4ue deseen #artici#ar en el concurso anual de la 3ejor e3#resa en el
dese3#eJo en #revencin de ries!os laborales @Lo inscribir al trabajador 4ue se
Ia@a destacado en de2ensa de la vida o de la salud de sus co3#aJeros o de las
instalaciones de la e3#resa.
1.1. 'a inscri#cin se reali5ar: de con2or3idad con el $>or3ato de Inscri#cin al
Concurso (nual de ,revencin de %ies!os del *rabajo N IE1
1.2. 'u!ar de la Inscri#cinC 'a solicitud deber: ser entre!ada en las -nidades
,rovinciales de %ies!os del *rabajo de cada jurisdiccin.
2. -na ve5 inscrita la e3#resa @Lo el trabajador se 2ijar: la 2ecIa en la cual la Co3isin
con2or3ada #or el D&%* #ara este 2in, 4ue veri2icar: las candidaturas @ los IecIos
inscritos.
3. 'a Co3isin desi!nar: a la e3#resa con el 3ejor dese3#eJo en ,revencin de
%ies!os 'aborales la 4ue ser: 3erecedora de una 3encin Ionor92ica #or #arte del
&%* B IE.
e #odr:n conceder ta3biHn di#lo3as #or situaciones relevantes en esta 3ateria.
E. 'a Co3isin esco!er: al o los trabajadores 4ue Ia@an reali5ado actos relevantes en
,revencin de %ies!os 'aborales en bene2icio de sus co3#aJeros de trabajo @Lo
e3#resa, los 4ue ser:n 3erecedores a 3enciones Ionor92icas #or #arte del &%* N
IE.
A. DicIas distinciones ser:n entre!adas en actos #Dblicos 4ue #ro3uevan la
i3#ortancia de la vi!encia de la e!uridad @ alud en el *rabajo.
DISPOSICIONES "INALES
PRIMERA.- En caso de duda en la ejecucin del #resente Instructivo se a#licar: las
nor3as establecidas en la Constitucin de la %e#Dblica, en la 'e@ de e!uridad ocial,
en el Cdi!o del *rabajo, en el %e!la3ento del iste3a de (uditor9as de %ies!os del
*rabajo @ en las de3:s nor3as le!ales o re!la3entarias a#licables.
'a #resente %esolucin (d3inistrativa entrar: en vi!encia desde la 2ecIa de su
e"#edicin, sin #erjuicio de su #ublicacin en el %e!istro +2icial.
SEGUNDA.- De la a#licacin de la #resente %esolucin enc:r!uese el Director del
e!uro &eneral de %ies!os del *rabajo.
PUBLJUESE % COMUNJUESE.B Dado en el D. ) de an >rancisco de Quito, a los 2K
d9as del 3es de julio del aJo 2011.
Eco. >ernando &uijarro Cabe5as
DIRECTOR GENERAL DEL IESS
Permanente Temporales
Personas con
discapacidad TOTAL
Hombres Mujeres Hombres Mujeres Hombres Mujeres
ADMINISTRATIVO
TRABAADOR!S
TOTAL
17
FORMATO DE AUDITORA N1:
Datos de la empresa auditada
DATOS "!N!RAL!S#
RA$%N SO&IAL#
R'& N(# N() PATRONAL# ************))))
NOMBR! R!PR!S!NTANT! L!"AL# ******************))
NOMBR! D! LA P!RSONA +'! &OORDINA LA A'DITOR,A#
********************)**************))))
&AR"O !N LA !MPR!SA# ********************))
DIR!&&I%N D! LA !MPR!SA -calle. #*****************)))*
N( ****)) INT!RS!&&I%N# *********************)
PROVIN&IA# ******* &I'DAD# ****) PARRO+'IA# *****)
S!&TOR# ********))) T!L/0ONO# )))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))
0A1# )))))))))))))))))))))))))))))) !2MAIL# )))))))))))))))))))))) OTROS# )))))))))))))))))))))))))))))))
A&TIVIDAD-s. PRIN&IPAL!S# ))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))
PRIN&IPAL-s. PROD'&TO-s.# )))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))
&II') "R'PO# ))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))) S'B"R'PO# *****)))
N3M!RO TOTAL D! LAS P!RSONAS +'! LABORAN !N LA !MPR!SA#
Personal Propio
Permanente Temporales
Personas con
discapacidad TOTAL
Hombres Mujeres Hombres Mujeres Hombres Mujeres
ADMINISTRATIVO
TRABAADOR!S
TOTAL
Personal ajeno -especi4icar modalidad.#******************)))))
*****************)
Representante le5al de la Or5ani6aci7n
18
FORMATO DE AUDITORA N2:
Ata de i!iio de la auditor"a
!n la ciudad de ****************)8 a los ********8 d9as
del mes ******)8 del a:o *))))))))))); siendo las ****) <oras8 con la presencia de
los se:ores auditores del I!SS#
***********************************)
***********************************)
***********************************)
= los se:ores Representantes de la !mpresa>or5ani6aci7n#
***********************************)
***********************************)
***********************************)
***********************************)
***********************************)
'bicada en#******************************
&alle#*****************)) N(*********)
intersecci7n************** Parro?uia#***********
&iudad))))))))))))))))))))))) Pro@incia **********)); se reAnen para dar inicio a la
Auditor9a de ries5os del trabajo8 con las si5uientes obser@aciones ********)))
***********************************)
************************************
**********************************8 para
constancia de lo estipulado las partes suscriben la presente Acta)
a# de de BCD
0irmas#
Auditores del #$RT Represe!ta!tes de la or%a!i&ai'!
19
FORMATO DE AUDITORA N(:
Reporte de No )o!*ormidad
DATOS "!N!RAL!S#
RA$ON SO&IAL#
R'& N(# *******))
)))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))
NOMBR! D!L R!PR!S!NTANT! L!"AL#
*******************))
NOMBR! D! LA P!RSONA +'! &OORDINA LA A'DITOR,A#
************************************
&AR"O !N LA !MPR!SA# ************************))
D) 'bicaci7n de la No &on4ormidad#
D)D Proceso#**)**************************
D)B Subproceso# **************************))
D)E Acti@idad#))***************************
B) Norma de re4erencia de la No con4ormidad#**************)
B)D RT+ auditado# ))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))
B)B Norma tFcnico 2 le5al# ********************)
E) &ate5or9a de la No con4ormidad
E)D MaGor HAI -**).
E)B Menor HBI -**).
E)E Obser@aci7n H&I -**).
J) Halla65os encontrados -4undamentaci7n detallada de la No con4ormidad.
********************************)
********************************)
********************************)
********************************)
*******a#***)de***********del BCD*))
0irmas#
Auditor ,+"der- del #$RT Represe!ta!te de la Or%a!i&ai'!
FORMATO DE AUDITORA N.:
Reporte de No )o!*ormidad para Auditor"a de #e%uimie!to
N( D!L R'& INI&IAL# *******)
DATOS "!N!RAL!S#
RA$ON SO&IAL#
)))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))
NOMBR! D!L R!PR!S!NTANT! L!"AL#
******************)))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))
NOMBR! D! LA P!RSONA +'! &OORDINA LA A'DITOR,A D!
S!"'IMI!NTO#
***********************************))
&AR"O !N LA !MPR!SA************************
D) 'bicaci7n de la No &on4ormidad inicial#
D)D Proceso# ***************************
D)B Subproceso#*************************)))
D)E Acti@idad#**************************))
B) &ate5or9a de la No con4ormidad inicial
B)D MaGor HAI - .
B)B Menor HBI - .
B)E Obser@aci7n H&I - .
E) La No &on4ormidad inicial actualmente estK# abierta - . &errada - .
J) 0undamentaci7n)
**))********************************
***********************************
***********************************
******)a#**))de********del BCD
0irmas#
Auditor ,+"der- del #$RT Represe!ta!te de la Or%a!i&ai'!
/ /
FORMATO DE AUDITORA N0:
Ata de )ierre
!n la ciudad de ****************)8 a los ********8 d9as
del mes ******)8 del a:o *))))))))))); siendo las ****) Horas8 con la presencia
de los se:ores auditores del I!SS#
***********************************)
***********************************)
***********************************)
= los se:ores#
***********************************)
***********************************)
***********************************)
***********************************)
Representantes de la !mpresa>Or5ani6aci7n****************
ubicada en# &alle# ************N(*********)intersecci7n
))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))) Parro?uia# ***))))))))))))))))))) &iudad)))))))))))))))))))))))
Pro@incia **********)); se reAnen para el cierre de la Auditor9a de ries5os del
trabajo8 con las si5uientes obser@aciones#
No con4ormidades MaGores HAI*******; Pla6o de cierre# L meses
No con4ormidades Menores H1I*******; Pla6o de cierre# L meses
Obser@aciones H)I***********)))));
Para constancia de lo estipulado las partes suscriben la presente Acta)
***)))))))a#***de********))del )BCD
0irmas#
Auditores del #$RT Represe!ta!tes de la or%a!i&ai'!
FORMATO DE AUDITORA N2:
+ista de )3e4ueo de re4uisitos t5!io le%ales de o6li%ado umplimie!to
178$esti'! Admi!istrati9a
17178 :ol"tia
)umple No
)umple
a) &orresponde a la naturale6a -tipo de acti@idad producti@a. G
ma5nitud de los 4actores de ries5o)
b) &ompromete recursos)
c) IncluGe compromiso de cumplir con la le5islaci7n tFcnico le5al
de SST @i5ente; G ademKs8 el compromiso de la empresa para
dotar de las mejores condiciones de se5uridad G salud
ocupacional para todo su personal)
d) Se <a dado a conocer a todos los trabajadores G se la eMpone en
lu5ares rele@antes)
e) !stK documentada8 inte5rada2implantada G mantenida)
4) !stK disponible para las partes interesadas)
5) Se compromete al mejoramiento continuo)
<) Se actuali6a peri7dicamente)
17278 :la!i*iai'!
a)2 Dispone la empresa u or5ani6aci7n de un dia5n7stico o
e@aluaci7n de su sistema de 5esti7n8 reali6ado en los dos
Altimos a:os si es ?ue los cambios internos as9 lo justi4ican8
?ue estable6ca#
a)D) Las No con4ormidades priori6adas G tempori6adas
respecto a la 5esti7n# administrati@a; tFcnica; del talento
<umano; G8 procedimientos o pro5ramas operati@os
bKsicos)
b) !Miste una matri6 para la plani4icaci7n en la ?ue se <an
tempori6ado las No con4ormidades desde el punto de @ista
tFcnico)
c) La plani4icaci7n incluGe objeti@os8 metas G acti@idades
rutinarias G no rutinarias)
d) La plani4icaci7n incluGe a todas las personas ?ue tienen acceso
al sitio de trabajo8 incluGendo @isitas8 contratistas8 entre otras)
e) !l plan incluGe procedimientos m9nimos para el cumplimiento
de los objeti@os G acordes a las No con4ormidades priori6adas)
4) !l plan compromete los recursos <umanos8 econ7micos8
tecnol75icos su4icientes para 5aranti6ar los resultados)
5) !l plan de4ine los estKndares o 9ndices de e4icacia -cualitati@os
G>o cuantitati@os. del sistema de 5esti7n de la SST8 ?ue
permitan establecer las des@iaciones pro5ramKticas8 en
No
Aplia6le
Medii'!
e9aluai'!
RT+
concordancia con el art9culo DD del re5lamento del SART .
<) !l plan de4ine los crono5ramas de acti@idades con
responsables8 4ec<as de inicio G de 4inali6aci7n de la acti@idad
i) !l plan considera las 5esti7n del cambio en lo relati@o a#
i)D) &ambios internos)2 &ambios en la composici7n de la
plantilla8 introducci7n de nue@os procesos8 mFtodos de
trabajo8 estructura or5ani6ati@a8 o ad?uisiciones entre otros)
i)B) &ambios eMternos)2 Modi4icaciones en leGes G re5lamentos8
4usiones or5ani6ati@as8 e@oluci7n de los conocimientos en el
campo de la SST8 tecnolo59a8 entre otros)
Deben adoptarse las medidas de pre@enci7n de ries5os
adecuadas8 antes de introducir los cambios)
17(78 Or%a!i&ai'!
a) Tiene re5lamento Interno de Se5uridad G Salud en el Trabajo
actuali6ado G aprobado por el Ministerio de Relaciones
Laborales)
b) Ha con4ormado las unidades o estructuras pre@enti@as#
b)D) 'nidad de Se5uridad G Salud en el Trabajo;
b)B) Ser@icio mFdico de empresa;
b)E) &omitF G SubcomitFs de Se5uridad G Salud en el Trabajo;
b)J) Dele5ado de Se5uridad G Salud en el Trabajo
c) !stKn de4inidas las responsabilidades inte5radas de Se5uridad
G Salud en el Trabajo8 de los 5erentes8 je4es8 super@isores8
trabajadores entre otros G las de especiali6aci7n de los
responsables de las unidades de Se5uridad G Salud8 G8 ser@icio
mFdico de empresa; as9 como8 de las estructuras de SST)
d) !stKn de4inidos los estKndares de desempe:o de SST
e) !Miste la documentaci7n del Sistema de "esti7n de Se5uridad
G Salud en el Trabajo de la empresa u or5ani6aci7n; manual8
procedimientos8 instrucciones G re5istros)
17.78 I!te%rai'!8Impla!tai'!
a. !l pro5rama de competencia pre@io a la inte5raci7n2
implantaci7n del sistema de 5esti7n de Se5uridad G Salud en
el Trabajo de la empresa u or5ani6aci7n incluGe el ciclo ?ue
se indica#
a)D) Identi4icaci7n de necesidades de competencia
a)B) De4inici7n de planes8 objeti@os G crono5ramas
a)E) Desarrollo de acti@idades de capacitaci7n G competencia
a)J) !@aluaci7n de e4icacia del pro5rama de competencia
Se <an desarrollado los 4ormatos para re5istrar G documentar
las acti@idades del plan8 G si estos re5istros estKn disponibles
para las autoridades de control)
b. Se <a inte5rado2implantado la pol9tica de Se5uridad G Salud
en el Trabajo8 a la pol9tica 5eneral de la empresa u
or5ani6aci7n
c. Se <a inte5rado2implantado la plani4icaci7n de SST8 a la
plani4icaci7n 5eneral de la empresa u or5ani6aci7n)
d. Se <a inte5rado2implantado la or5ani6aci7n de SST a la
or5ani6aci7n 5eneral de la empresa u or5ani6aci7n
e. Se <a inte5rado2implantado la auditor9a interna de SST8 a la
auditor9a interna 5eneral de la empresa u or5ani6aci7n
2. Se <a inte5rado2implantado las re2pro5ramaciones de SST8 a
las re2pro5ramaciones 5enerales de la empresa u
or5ani6aci7n)
17078 ;eri*iai'!<Auditor"a I!ter!a del umplimie!to de
est=!dares e "!dies de e*iaia del pla! de %esti'!
a. Se @eri4icarK el cumplimiento de los estKndares de e4icacia
-cualitati@a G>o cuantitati@a. del plan8 relati@os a la 5esti7n
administrati@a8 tFcnica8 del talento <umano G a los
procedimientos G pro5ramas operati@os bKsicos8 -Art) DD 2
SART.)
b. Las auditor9as eMternas e internas deberKn ser cuanti4icadas8
concediendo i5ual importancia a los medios G a los
resultados)
c. Se establece el 9ndice de e4icacia del plan de 5esti7n G su
mejoramiento continuo8 de acuerdo con el Art) DD N SART.)
1727)o!trol de las des9iaio!es del pla! de $esti'!
a. Se repro5raman los incumplimientos pro5ramKticos
priori6ados G tempori6ados)
b. Se ajustan o se reali6an nue@os crono5ramas de acti@idades
para sol@entar objeti@amente los dese?uilibrios pro5ramKticos
iniciales)
c. Re@isi7n "erencial
c)D) Se cumple con la responsabilidad de 5erencia de re@isar el
sistema de 5esti7n de Se5uridad G Salud en el Trabajo de
la empresa u or5ani6aci7n incluGendo a trabajadores8 para
5aranti6ar su @i5encia G e4icacia)
c)B) Se proporciona a 5erencia toda la in4ormaci7n pertinente8
como dia5n7sticos8 controles operacionales8 planes de
5esti7n del talento <umano8 auditor9as8 resultados8 otros;
para 4undamentar la re@isi7n 5erencial del Sistema de
"esti7n)
c)E) &onsidera 5erencia la necesidad de mejoramiento
continuo8 re@isi7n de pol9tica8 objeti@os8 otros8 de
re?uerirlos)
17>78 Me?oramie!to )o!ti!uo
a) &ada @e6 ?ue se re2plani4i?uen las acti@idades de Se5uridad G
Salud en el Trabajo8 se incorpora criterios de mejoramiento
continuo; con mejora cualitati@a G cuantitati@a de los 9ndices G
estKndares del sistema de 5esti7n de SST de la empresa u
or5ani6aci7n)
278 $esti'! T5!ia
$esti'! T5!ia
)umple No
)umpl
e
No
Aplia6le
Medii'!
e9aluai'!
RT+
La identi4icaci7n8 medici7n8 e@aluaci7n8 control G
@i5ilancia ambiental G de la salud de los 4actores de ries5o
ocupacional deberK reali6arse por un pro4esional
especiali6ado en ramas a4ines a la "esti7n de Se5uridad G
Salud en el Trabajo8 debidamente cali4icado)
La "esti7n TFcnica considera a los 5rupos @ulnerables#
mujeres8 trabajadores en edades eMtremas8 trabajadores con
discapacidad e <ipersensibles G sobreeMpuestos8 entre
otros)
27178 Ide!ti*iai'!
a. Se <an identi4icado las cate5or9as de 4actores de ries5o
ocupacional de todos los puestos8 utili6ando
procedimientos reconocidos en el Kmbito nacional o
internacional en ausencia de los primeros;
b. Tiene dia5rama-s. de 4lujo del-os. proceso-s.)
c. Se tiene re5istro de materias primas8 productos
intermedios G terminados)
d. Se dispone de los re5istros mFdicos de los trabajadores
eMpuestos a 4actores de ries5o ocupacional;
e. Se tiene <ojas tFcnicas de se5uridad de los productos
?u9micos)
2. Se re5istra el nAmero de potenciales eMpuestos por
puesto de trabajo)
!. La identi4icaci7n 4ue reali6ada por un pro4esional
especiali6ado en ramas a4ines a la "esti7n de la
Se5uridad G Salud en el Trabajo8 debidamente
cali4icado)
27278 Medii'!
a. Se <an reali6ado mediciones de los 4actores de ries5o
ocupacional a todos los puestos de trabajo con mFtodos
de medici7n -cuali2cuantitati@a se5An corresponda.8
utili6ando procedimientos reconocidos en el Kmbito
nacional o internacional a 4alta de los primeros;
b. La medici7n tiene una estrate5ia de muestreo de4inida
tFcnicamente)
c. Los e?uipos de medici7n utili6ados tienen certi4icados
de calibraci7n @i5entes)
d. La medici7n 4ue reali6ada por un pro4esional
especiali6ado en ramas a4ines a la "esti7n de la
Se5uridad G Salud en el Trabajo8 debidamente
cali4icado)
27(78 E9aluai'!
a. Se <a comparado la medici7n ambiental G>o biol75ica
de los 4actores de ries5o ocupacional8 con estKndares
ambientales G>o biol75icos contenidos en la LeG8
&on@enios Internacionales G mKs normas aplicables;
b. Se <an reali6ado e@aluaciones de 4actores de ries5o
ocupacional por puesto de trabajo)
c. Se <an estrati4icado los puestos de trabajo por 5rado de
eMposici7n)
d. La e@aluaci7n 4ue reali6ada por un pro4esional
especiali6ado en ramas a4ines a la "esti7n de la
Se5uridad G Salud en el Trabajo8 debidamente
cali4icado)
27.78 )o!trol Operati9o I!te%ral
a. Se <an reali6ado controles de los 4actores de ries5o
ocupacional aplicables a los puestos de trabajo8 con
eMposici7n ?ue supere el ni@el de acci7n;
b. Los controles se <an establecido en este orden#
b)D) !tapa de planeaci7n G>o dise:o
b)B) !n la 4uente
b)E) !n el medio de transmisi7n del 4actor de ries5o
ocupacional; G8
b)J) !n el receptor)
c. Los controles tienen 4actibilidad tFcnico le5al)
d. Se incluGen en el pro5rama de control operati@o las
correcciones a ni@el de conducta del trabajador)
e. Se incluGen en el pro5rama de control operati@o las
correcciones a ni@el de la 5esti7n administrati@a de la
or5ani6aci7n)
2. !l control operati@o inte5ral8 4ue reali6ado por un
pro4esional especiali6ado en ramas a4ines a la "esti7n
de la Se5uridad G Salud en el Trabajo8 debidamente
cali4icado)
27078 ;i%ila!ia am6ie!tal @ de la salud7
a. !Miste un pro5rama de @i5ilancia ambiental para los
4actores de ries5o ocupacional ?ue superen el ni@el de
acci7n)
b. !Miste un pro5rama de @i5ilancia de la salud para los
4actores de ries5o ocupacional ?ue superen el ni@el de
acci7n)
c. Se re5istran G mantienen por @einte -BC. a:os desde la
terminaci7n de la relaci7n laboral los resultados de las
@i5ilancias -ambientales G biol75icas. para de4inir la
relaci7n <ist7rica causa2e4ecto G para in4ormar a la
autoridad competente)
d. La @i5ilancia ambiental G de la salud 4ue reali6ada por
un pro4esional especiali6ado en ramas a4ines a la
"esti7n de la Se5uridad G Salud en el Trabajo8
debidamente cali4icado)
(7 8 $esti'! del Tale!to Auma!o
(7178 #elei'! de los tra6a?adores
)umple No
)umple
No
Aplia6le
Medici7n
e@aluaci7n
HRT+
a. !stKn de4inidos los 4actores de ries5o ocupacional por
puesto de trabajo)
b. !stKn de4inidas las competencias de los trabajadores en
relaci7n a los 4actores de ries5o ocupacional del puesto de
trabajo)
c. Se <an de4inido pro4esio5ramas -anKlisis del puesto de
trabajo. para acti@idades cr9ticas con 4actores de ries5o de
accidentes 5ra@es G las contraindicaciones absolutas G
relati@as para los puestos de trabajo; G8
d. !l dF4icit de competencia de un trabajador incorporado se
sol@enta mediante 4ormaci7n8 capacitaci7n8 adiestramiento8
entre otros)
(7278 I!*ormai'! I!ter!a @ EBter!a
a. !Miste un dia5n7stico de 4actores de ries5o ocupacional8
?ue sustente el pro5rama de in4ormaci7n interna)
b. !Miste un sistema de in4ormaci7n interno para los
trabajadores8 debidamente inte5rado2implantado sobre
4actores de ries5o ocupacionales de su puesto de trabajo8 de
los ries5os 5enerales de la or5ani6aci7n G como se
en4rentan;
c. La 5esti7n tFcnica8 considera a los 5rupos @ulnerables)
d. !Miste un sistema de in4ormaci7n eMterna8 en relaci7n a la
empresa u or5ani6aci7n8 para tiempos de emer5encia8
debidamente inte5rado2implantado)
e. Se cumple con las resoluciones de la &omisi7n de
Valuaci7n de Incapacidades del I!SS8 respecto a la
reubicaci7n del trabajador por moti@os de SST)
2. Se 5aranti6a la estabilidad de los trabajadores ?ue se
encuentran en per9odos de# trKmite8 obser@aci7n8 subsidio
pensi7n temporal>pro@isional por parte del Se5uro "ener
de Ries5os del Trabajo8 durante el primer a:o)
G
al
(7(7 )omu!iai'! I!ter!a @ EBter!a
a) !Miste un sistema de comunicaci7n @ertical <acia los
trabajadores sobre el Sistema de "esti7n de SST)
b) !Miste un sistema de comunicaci7n en relaci7n a la
empresa u or5ani6aci7n8 para tiempos de emer5encia8
debidamente inte5rado2implantado)
(7.7 )apaitai'!
a. Se considera de prioridad8 tener un pro5rama sistemKtico G
documentado para ?ue# "erentes8 e4es8 Super@isores G
Trabajadores8 ad?uieran competencias sobre sus
responsabilidades inte5radas en SST; G8
b. Veri4icar si el pro5rama <a permitido#
b)D) &onsiderar las responsabilidades inte5radas en el
sistema de 5esti7n de la Se5uridad G Salud en el
Trabajo8 de todos los ni@eles de la empresa u
or5ani6aci7n;
b)B) Identi4icar en relaci7n al literal anterior cuales son las
necesidades de capacitaci7n)
b)E) De4inir los planes8 objeti@os G crono5ramas)
b)J) Desarrollar las acti@idades de capacitaci7n de acuerdo
a los literales anteriores; G 8
b)O)!@aluar la e4icacia de los pro5ramas de capacitaci7n)
(707 Adiestramie!to
a) !Miste un pro5rama de adiestramiento a los trabajadores
?ue reali6an# acti@idades cr9ticas8 de alto ries5o G bri5adistas;
?ue sea sistemKtico G estF documentado; G8
b) Veri4icar si el pro5rama <a permitido#
b)D) Identi4icar las necesidades de adiestramiento
b)B) De4inir los planes8 objeti@os G crono5ramas
b)E) Desarrollar las acti@idades de adiestramiento
b)J) !@aluar la e4icacia del pro5rama
.7 C :roedimie!tos @ pro%ramas operati9os 6=sios
.7178 I!9esti%ai'! de aide!tes @ e!*ermedades
pro*esio!ales C ocupacionales
a. Se dispone de un pro5rama tFcnico id7neo para
in@esti5aci7n de accidentes8 inte5rado2implantado ?ue
determine#
a)D) Las causas inmediatas8 bKsicas G especialmente las
causas 4uente o de 5esti7n)
a)B) Las consecuencias relacionadas a las lesiones G>o a
las pFrdidas 5eneradas por el accidente)
a)E) Las medidas pre@enti@as G correcti@as para todas las
causas8 iniciando por los correcti@os para las causas
4uente)
)umple No
)umple
No
Aplia6le
Medici7n
e@aluaci7n
HRT+
a)J) !l se5uimiento de la inte5raci7n2implantaci7n de las
medidas correcti@as; G8
a)O) Reali6ar estad9sticas G entre5ar anualmente a las
dependencias del S"RT en cada pro@incia)
b. Se tiene un protocolo mFdico para in@esti5aci7n de
en4ermedades pro4esionales>ocupacionales8 ?ue
considere#
b)D) !Mposici7n ambiental a 4actores de ries5o
ocupacional)
b)B) Relaci7n <ist7rica causa e4ecto)
b)E) !MKmenes mFdicos espec94icos G complementarios;
G8 anKlisis de laboratorio espec94icos G
complementarios)
b)J) Sustento le5al)
b)O) Reali6ar las estad9sticas de salud ocupacional G>o
estudios epidemiol75icos G entre5ar anualmente a las
dependencias del Se5uro "eneral de Ries5os del
Trabajo en cada pro@incia)
.7278 ;i%ila!ia de la salud de los tra6a?adores
Se reali6a mediante los si5uientes reconocimientos mFdicos
en relaci7n a los 4actores de ries5o ocupacional de
eMposici7n8 incluGendo a los trabajadores @ulnerables G
sobreeMpuestos)
a) Pre empleo
b) De inicio
c) Peri7dico
d) Reinte5ro
e) !speciales; G8
4) Al tFrmino de la relaci7n laboral con la empresa u
or5ani6aci7n
.7(78 :la!es de emer%e!ia e! respuesta a *atores de
ries%o de aide!tes %ra9es
a. Se tiene un pro5rama tFcnicamente id7neo para
emer5encias8 desarrollado e inte5rado2implantado lue5o
de <aber e4ectuado la e@aluaci7n del potencial ries5o de
emer5encia8 dic<o procedimiento considerarK#
a)D) Modelo descripti@o -caracteri6aci7n de la empresa u
or5ani6aci7n.
a)B) Identi4icaci7n G tipi4icaci7n de emer5encias ?ue
considere las @ariables <asta lle5ar a la emer5encia;
a)E) !s?uemas or5ani6ati@os)
a)J) Modelos G pautas de acci7n)
a)O) Pro5ramas G criterios de inte5raci7n2implantaci7n; G8
a)L) Procedimiento de actuali6aci7n8 re@isi7n G mejora del
plan de emer5encia)
b. Se dispone ?ue los trabajadores en caso de ries5o 5ra@e e
inminente8 pre@iamente de4inido8 puedan interrumpir su
acti@idad G si es necesario abandonar de inmediato el
lu5ar de trabajo)
c. Se dispone ?ue ante una situaci7n de peli5ro8 si los
trabajadores no pueden comunicarse con su superior8
puedan adoptar las medidas necesarias para e@itar las
consecuencias de dic<o peli5ro)
d. Se reali6an simulacros peri7dicos -al menos uno al a:o.
para comprobar la e4icacia del plan de emer5encia)
e. Se desi5na personal su4iciente G con la competencia
adecuada; G8
2. Se coordinan las acciones necesarias con los ser@icios
eMternos# primeros auMilios8 asistencia mFdica8 bomberos8
polic9a8 entre otros8 para 5aranti6ar su respuesta)
.7.78:la! de o!ti!%e!ia
a) Durante las acti@idades relacionadas con la contin5encia
se inte5ran2implantan medidas de Se5uridad G Salud en el
Trabajo)
.7078 Auditor"as i!ter!as
Se tiene un pro5rama tFcnicamente id7neo8 para reali6ar
auditor9as internas8 inte5rado2implantado ?ue de4ina#
a) Las implicaciones G responsabilidades
b) !l proceso de desarrollo de la auditor9a
c) Las acti@idades pre@ias a la auditor9a
d) Las acti@idades de la auditor9a
e) Las acti@idades posteriores a la auditor9a
.7278 I!speio!es de #e%uridad @ #alud
Se tiene un pro5rama tFcnicamente id7neo para reali6ar
inspecciones G re@isiones de se5uridad G salud8 inte5rado2
implantado ?ue conten5a#
a) Objeti@o G alcance
b) Implicaciones G responsabilidades
c) Preas G elementos a inspeccionar
d) Metodolo59a
e) "esti7n documental
.7>78 E4uipos de protei'! i!di9idual @ ropa de tra6a?o
Se tiene un pro5rama tFcnicamente id7neo para selecci7n G
capacitaci7n8 uso G mantenimiento de e?uipos de protecci7n
indi@idual8 inte5rado2implantado ?ue de4ina#
a) Objeti@o G alcance
b) Implicaciones G responsabilidades
c) Vi5ilancia ambiental G biol75ica
d) Desarrollo del pro5rama
e) Matri6 con in@entario de ries5os para utili6aci7n de
e?uipos de protecci7n indi@idual8 !PI-s.
4) 0ic<a para el se5uimiento del uso de !PI-s. G ropa de
trabajo
.7D78 Ma!te!imie!to prediti9oE pre9e!ti9o @ orreti9o
Se tiene un pro5rama tFcnicamente id7neo para reali6ar
mantenimiento predicti@o8 pre@enti@o G correcti@o8 inte5rado2
implantado8 ?ue de4ina#
a) Objeti@o G alcance
b) Implicaciones G responsabilidades
c) Desarrollo del pro5rama
d) 0ormulario de re5istro de incidencias; G8
e) 0ic<a inte5rada2implantada de mantenimiento>re@isi7n de
se5uridad de e?uipos
O1#ER;A)IONE##
) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) )
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0ec<a de Reali6aci7n de la auditor9a) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) )
Auditores del #$RT Represe!ta!tes de la or%a!i&ai'!
Fu!io!ario del IE## Represe!ta!te de la Empresa
TFRMINO# G DEFINI)IONE#:
Para 4ines de la ejecuci7n del HInstructi@o de aplicaci7n del Re5lamento del Sistema de
Auditor9a de Ries5os del TrabajoI8 son aplicables los si5uientes tFrminos G de4iniciones#
Ai'! orreti9a: Acci7n tomada para corre5ir las causas de una NO con4ormidad
detectada u otra situaci7n indeseable -accidente G>o en4ermedad pro4esional>ocupacional.)
Ai'! :re9e!ti9a: Acci7n tomada para disminuir o eliminar las causas potenciales -de
los accidentes G>o en4ermedades pro4esional>ocupacionales antes ?ue sucedan. de una NO
con4ormidad u otra situaci7n)
Ala!e de la auditor"a: !Mtensi7n G l9mites de una auditor9a
Auditado: Or5ani6aci7n8 o parte de esta8 ?ue es auditada)
Auditor: Pro4esional con la competencia necesaria para reali6ar una auditor9a
Auditor"a de Ries%os del Tra6a?o: Proceso sistemKtico8 independiente G documentado
para obtener e@idencias del cumplimiento de la normati@a tFcnico2le5al @i5ente en materia
de Se5uridad G Salud en el Trabajo8 aplicable a la empresa u or5ani6aci7n)
)ali6rai'!: &onjunto de operaciones ?ue establecen8 en condiciones especi4icadas8 la
relaci7n entre los @alores de una ma5nitud indicados por un instrumento de medida G los
@alores correspondientes a esa ma5nitud reali6ados por patrones)
)ompete!ia: Atributos personales G aptitud demostrada para aplicar conocimientos G
<abilidades)
)o!diio!es de tra6a?o# &ual?uier caracter9stica del mismo ?ue pueda tener una
in4luencia si5ni4icati@a en la 5eneraci7n de ries5os para la Se5uridad G Salud de los
Trabajadores)
)o!*ormidad: &umplimiento de una disposici7n tFcnico2le5al en materia de Se5uridad G
Salud en el Trabajo)
)orrei'!: Acci7n tomada para eliminar una no &on4ormidad detectada)
)riterios de auditor"a: &onjunto de normati@a8 pol9ticas8 procedimientos o re?uisitos)
DesempeHo de la #e%uridad @ #alud e! el Tra6a?o: Resultados medi6les de la %esti'!
?ue <ace una empresa>or5ani6aci7n de sus ries5os para la Se5uridad G Salud en el Srabajo)
Dia%!'stio i!iial del sistema de %esti'! de #e%uridad @ #alud e! el Tra6a?o:
!@aluaci7n inicial por parte de la empresa8 para determinar el cumplimiento de la
normati@a le5al en Se5uridad G Salud en el Trabajo)
Doume!to: In4ormaci7n G su medio de soporte)
E*iaia: !Mtensi7n en la ?ue se reali6an las acti@idades plani4icadas G se alcan6an de los
resultados plani4icados)
"rado en el ?ue las acti@idades son lle@adas a cabo G los resultados alcan6ados)
E*iie!ia: Relaci7n entre el resultado alcan6ado G los recursos utili6ados)
E4uipo auditor: Dos o mKs auditores ?ue lle@an a cabo una auditor9a8 con el apoGo8 si es
necesario8 de eMpertos tFcnicos8 uno de ellos se le desi5na como auditor l9der) !l e?uipo
auditor puede incluir auditores en 4ormaci7n)
E9ide!ia de la Auditor"a: Re5istros8 declaraciones de <ec<os o cual?uier otra
in4ormaci7n ?ue son pertinentes para los criterios de auditor9a G ?ue son @eri4icables)
E9ide!ia o6?eti9a: In4ormaci7n8 cualitati@a G>o cuantitati@a8 constancia o estados de
<ec<os pertinentes a la se5uridad G salud en el trabajo8 ?ue estK basado en obser@aci7n8
medida o prueba G ?ue puede ser @eri4icado)
$esti'! admi!istrati9a: &onjunto de acciones coordinadas para de4inir la pol9tica8
plani4icaci7n8 or5ani6aci7n8 inte5raci7n2implantaci7n8 @eri4icaci7n8 control G
mejoramiento continuo)
$esti'! de tale!to 3uma!o: Sistema normati@o8 <erramientas G mFtodos ?ue permitan
seleccionar8 in4ormar8 comunicar8 capacitar8 adiestrar sobre los 4actores de ries5o
ocupacional G tFcnicas de pre@enci7n del puesto de trabajo G 5enerales de la or5ani6aci7n a
los trabajadores de la empresa u or5ani6aci7n)
$esti'! t5!ia: Sistema normati@o8 <erramientas G mFtodos ?ue permiten identi4icar8
medir8 e@aluar8 controlar G @i5ilar los 4actores de ries5o ocupacional a ni@el ambiental G
biol75ico)
Aalla&%o de la Auditor"a: Resultados de la e@aluaci7n de la e@idencia de la auditor9a
recopilada 4rente a los criterios de auditor9a)
Los <alla65os de la auditor9a pueden indicar tanto &on4ormidad o No &on4ormidad con los
criterios de la auditor9a as9 tambiFn como oportunidades de mejora)
I!te%rar: &onse5uir ?ue la "esti7n de la Se5uridad G Salud en el Trabajo -pol9tica8
plani4icaci7n8 or5ani6aci7n8 @eri4icaci7n>control8 G mejoramiento continuo.8 estF inte5rada
en la 5esti7n 5eneral de la empresa u or5ani6aci7n)
Impla!tar: !stablecer G poner en ejecuci7n doctrinas nue@as8 instituciones8 prKcticas8
medidas8 entre otros)
Impleme!tar: Poner en 4uncionamiento8 aplicar mFtodos8 medidas8 entre otros8 para lle@ar
al5o a cabo)
I!umplimie!to reiterado: Se establece ?ue eMiste incumplimiento reiterado cuando
como resultado de la auditor9a de se5uimiento de ries5os del trabajo a la empresa u
or5ani6aci7n se comprobare ?ue no <a cerrado las No con4ormidades8 G por lo ?ue
mantienen un medio ambiente de trabajo G condiciones de trabajo de4icitarias)
I!*orme *i!al de la auditor"a: !s el documento en el ?ue se plasman los resultados 4inales
de la auditor9a8 G la 4undamentaci7n de las No con4ormidades)
Ma!ual de pre9e!i'! de ries%os la6orales < de #e%uridad @ #alud e! el Tra6a?o:
Documento ?ue establece la pol9tica de pre@enci7n G describe el sistema de "esti7n de
Se5uridad G Salud en el Trabajo de la empresa u or5ani6aci7n)
Me?ora o!ti!ua: Proceso recurrente de optimi6aci7n del sistema de "esti7n de la
Se5uridad G Salud en el Trabajo para lo5rar mejoras en el desempe:o de la Se5uridad G
Salud en el Trabajo 5lobal de 4orma co<erente con la pol9tica de la Se5uridad G Salud en el
Trabajo de la empresa u or5ani6aci7n)
Muestra: Parte o porci7n eMtra9da de un conjunto por mFtodos ?ue permiten considerarla
como representati@a de Fl)
No o!*ormidad: Incumplimiento de un Re?uisito TFcnico +e5al en Se5uridad G Salud
en el Trabajo o una des@iaci7n de los re?uisitos del sistema de 5esti7n de Se5uridad G
Salud en el Trabajo de la empresa>or5ani6aci7n)
O6?eti9o de la se%uridad @ salud e! el tra6a?o: 0in de la Se5uridad G Salud en el
Trabajo8 en tFrminos de desempe:o de la Se5uridad G Salud en el Trabajo8 ?ue una
empresa u or5ani6aci7n se 4ija alcan6ar)
Or%a!i&ai'!: Toda compa:9a8 ne5ocio8 4irma8 establecimiento8 empresa8 instituci7n o
asociaci7n8 o parte de los mismos8 independientemente de ?ue ten5a carKcter de sociedad
an7nima8 o de ?ue sea pAblico o pri@ado8 con 4unciones G administraci7n propias) !n las
or5ani6aciones ?ue cuenten con mKs de una unidad operati@a8 podrK de4inirse como
or5ani6aci7n cada una de ellas)
:eli%ro: 0uente8 situaci7n acto con potencial para causar da:o)
:erso!a ompete!te: Toda persona ?ue ten5a una 4ormaci7n adecuada8 G conocimientos8
eMperiencia G cali4icaciones su4icientes para el desempe:o de una acti@idad espec94ica)
:la! de auditor"a: Descripci7n de las acti@idades G de los detalles acordados para la
reali6aci7n de una auditor9a
:re9e!i'!: &onjunto de acti@idades o medidas adoptadas o pre@istas en todas las 4ases de
acti@idad de la empresa a 4in de e@itar o disminuir los ries5os deri@ados del trabajo)
:roedimie!to: 0orma especi4ica para lle@ar a cabo una acti@idad o un proceso)
:ro%rama de Auditor"a: &onjunto de una o mKs auditor9as plani4icadas para un per9odo
de tiempo determinado G diri5idas <acia un prop7sito espec94ico) 'n pro5rama de auditor9a
incluGe todas las acti@idades necesarias para plani4icar8 or5ani6ar G lle@ar a cabo las
auditor9as)
Re%istro de #e%uridad @ #alud e! el Tra6a?o: Documentos ?ue proporcionan
in4ormaci7n cuGa @eracidad puede demostrarse8 basada en <ec<os obtenidos mediante
obser@aci7n8 medici7n8 ensaGo u otros medios de las acti@idades reali6adas o de los
resultados obtenidos en materia de Se5uridad G Salud en el Trabajo)
Re9isi'! por la direi'!: !@aluaci7n 4ormal8 por parte de la direcci7n8 del estado G de la
adecuaci7n del sistema de "esti7n de Se5uridad G Salud en el Trabajo8 en relaci7n con la
pol9tica de Se5uridad G Salud en el Trabajo de la empresa u or5ani6aci7n)
Respo!sa6ilidad patro!al: La responsabilidad patronal se produce cuando a la 4ec<a del
siniestro por la inobser@ancia de las disposiciones de la LeG de Se5uridad Social8 su
Re5lamento "eneral8 el Re5lamento "eneral del Se5uro de Rie5os del Trabajo G>o otras
normas a4ines8 el I!SS no pudiera entre5ar total o parcialmente las prestaciones o mejoras
a ?ue deber9a tener derec<o un a4iliado8 jubilado o sus derec<o<abientes; debiendo el
empleador cancelar al I!SS por este concepto las cuant9as establecidas le5almente)
Ries%o: 'na combinaci7n de la probabilidad de ?ue ocurra un suceso peli5roso con la
5ra@edad de las lesiones o da:os para la salud ?ue pueda causar tal suceso)
Ries%o +a6oral %ra9e o i!mi!e!te: A?uel ?ue resulte probable racionalmente ?ue se
materialice en un 4uturo inmediato G ?ue pueda suponer un da:o 5ra@e para la salud de los
trabajadores)
#istema de %esti'! de la #e%uridad @ #alud e! el Tra6a?o: Parte inte5rante del sistema
de 5esti7n de una empresa u or5ani6aci7n8 empleada para desarrollar e implementar su
pol9tica de Se5uridad G Salud en el Trabajo G 5estionar sus ries5os para la Se5uridad G
Salud en el Trabajo)
'n sistema de 5esti7n es un 5rupo de elementos interrelacionados usados para establecer la
pol9tica G los objeti@os G para cumplir estos objeti@os)
'n sistema de 5esti7n incluGe la estructura de la empresa u or5ani6aci7n8 la plani4icaci7n
de acti@idades8 las responsabilidades8 las prKcticas8 los procedimientos8 los procesos8 los
recursos entre otros)
Tra6a?ador: !s toda persona ?ue presta sus ser@icios l9citos G personales en la empresa u
or5ani6aci7n)
;eri*iai'!: &on4irmaci7n mediante la aportaci7n de e@idencia objeti@a de ?ue se <an
cumplido los re?uisitos especi4icados)