REVISTA DE CRIMINOLOGIE, CRIMINALISTIC I PENOLOGIE

Nr.4/2009

CUPRINS



CRIMINOLOGIE
- Lygia NGRIER DORMONT -Literatura patristic.Gnditorii evului mediu i ai renaterii despre
criminalitate.

-A. BOSSARD,
L. NGRIER DORMONT,
B. VERRECCHIA

- Psihiatria i criminalitatea extrem.

-Gheorghe MOCUA,
Dan C. BADEA...
- Politica tiinei n sprijinul cercetrii criminologice..
-Petre BUNECI ..........................
-Crim organizat. Consideraii privind grupul infracional
organizat...

-Augustin LAZR,
Marius Mihai CIUT
-Cooperarea european n combaterea traficului cu bunuri culturale
pe internet...

Seminarul Internaional STATUTUL CRIMINOLOGIEI N NVMNT I CERCETARE
- Rodica Mihaela STNOIU.. -Conducerea lucrrilor Seminarului Internaional...........................
- Aura CONSTANTINESCU. -Lansarea lucrrii De la antropologie la criminologia comparat
autor profesorul canadian Denis Szabo............................................

- Ortansa BREZEANU... -Criminologia nc n deriv.............................................................
- Gheorghe FLORIAN.... -De ce avem nevoie de un nou Institut de Criminologie..
- Dorinica IOAN.. -Activitatea Institutului Naional de Criminologie .
- Vasile TEODORESCU -Sinteza activitii Societii Romne de Criminologie i
Criminalistic, n perioada 1990-2009....

- Minodora CLIVETI. - Pledoarie pentru nfiinarea Institutului Naional de Criminologie
- Gheorghe MOCUA -Despre necesitatea nfiinrii unui Institut de Cercetri
Criminologice

- Sorin ALMOREANU,
Cristian GZDAC
Lansarea volumului II Combaterea criminalitii contra
patrimoniului cultural european..

CRIMINALISTIC
- Radu CONSTANTIN..



-Congresul al XI-lea naional de grafologie judiciar, Napoli, 26-
28 noiembrie 2009.
-Importana caracteristicilor de limbaj n identificarea autorilor
unui text

- Gheorghe MOCUA
Radu BUICA
-Cercetarea infraciunilor de splare de bani i finanarea actelor de
terorism

-Maria Georgeta STOIAN.. -Amprenta chimic a drogurilor, o provocare pentru chimitii
criminaliti n stabilirea reelelor de traficare i distribuie.

Simpozionul Internaional Investigarea criminalistic a infraciunilor din domeniul crimei organizate
27-28 octombrie 2009 organizat de Asociaia Criminalitilor din Romnia
Titlurile comunicrilor
-Brigada Internaional Antidrog.
-Agenia Internaional pentru prevenirea criminalitii i politici
de securitate.

- Gheorghe PESCU,
Paul CHENDE..

-Expertizele criminalistice i licitaiile cu opere de art..

- Florea OPREA,
Andra DINU,
Radu DASCLU,
Monica VLASE

-Palinologia n slujba aflrii adevrului...

- Tudorel BUTOI, -Dimensiuni psiho-grafologice asupra gestului suicidar.
Radu CONSTANTIN...
- Nicolae GROFU -Ascultarea nvinuitului sau a inculpatului n cazul infraciunii de
nerespectarea regimului armelor i muniiilor.

- Alexandra CONSTANTIN,
Cristian IORDAN.
-Metode i echipamente folosite n investigarea criminalistic a
telefoanelor mobile.

- Romic POTORAC.. -Genetica judiciar vrf de lance a criminalisticii.
- Romic POTORAC.. -Genetica judiciar n Romnia
- Romic POTORAC.. -Interferena geneticii judiciare cu alte tehnici de investigare
criminalistic..

- Romic POTORAC.. -Strategii de interpretare a informaiilor furnizate de ctre profilele
genetice.

- Romic POTORAC.. -Performanele i limitele metodelor de analiz genetic a urmelor
i microurmelor de natur biologic..

- Romic POTORAC.. -Tactica identificrii i valorificrii probelor genetice din scena
infraciunilor..

- Romic POTORAC.. -Valoarea probatorie a profilului genetic..

PENOLOGIE

Conferina Asociaiei Youth for Justice
Implicaiile societii civile n sfera justiiei 17 noiembrie 2009
- Ioan BLA -Speech..
- Iuliana CRBUNARU. -Speech.
- Gabriel OANCEA. -Speech.
- Luminia MEDELE -Speech.
- Cristian MICU.. -Speech.
- Dana CENU.. - A fi sau a nu fi, aceasta-i ntrebarea?.............................................

REVUE DE CRIMINOLOGIE, SCIENCE CRIMINELLE ET PNOLOGIE
N
O
4 / 2009
CONTENU


CRIMINOLOGIE
- Lygia NGRIER DORMONT -Littrature patristique. Penseurs du Moyen Age et de la
Renaissance propose de la criminalit

-A. BOSSARD,
L. NGRIER DORMONT,
B. VERRECCHIA
- Psychiatrie et criminalit de lextrme..
-Gheorghe MOCUA,
Dan C. BADEA...
- Politique de la science lappui de la recherche criminologique..
-Petre BUNECI ..........................
- Crime organis. Considrations sur le groupe de crime organise
-Augustin LAZR,
Marius Mihai CIUT
-Coopration europenne pour combattre le trafic des biens
culturels par lInternet..

- Rodica Mihaela STNOIU.. - Direction travaux du Sminaire International.
- Aura CONSTANTINESCU. - Lancement de louvrage De lanthropologie la criminologie
compare du prof. Canadien Denis Szabo

- Ortansa BREZEANU... - Criminologie encore en drive
- Gheorghe FLORIAN.... - Pourquoi encore un Institut de Criminologie..
- Dorinica IOAN.. - Activit de lInstitut National de Criminologie.
- Vasile TEODORESCU - Synthse de lactivit de la Socit Roumaine de Criminologie et
de Science Criminelle de 1990 2009.

- Minodora CLIVETI. -Plaidoirie pour la fondation de lInstitute National de
Criminologie.

- Gheorghe MOCUA. - De la ncessit de la fondation dun Institute des Recherches
Criminlogiques.

- Sorin ALMOREANU,
Cristian GZDAC
-Lancement du deuxime tour Lutte contre la criminalit au
patrimoine culturel europen .

SCIENCE CRIMINELLE
- Radu CONSTANTIN... - XI-ime Congres national de graphologie judicaire, Naples, du
26 au 28 novembre 2009.
-Importance des traits caractristique du language pour identifier
les auteurs dun texte.

- Gheorghe MOCUA
Radu BUICA
-Investigation sur les infractions de blanchiment dargent et le
financement des actes terrorisme.

-Maria Georgeta STOIAN.. -Empreinte chimique des drogues, une provocation pour les
chimiques criminels dans la dtermination des rseaux de trafic et
de distribution..

Symposium International Investigation criminelle des infractions de crime organise 27-28
octobre 2009 organise par lAssociation des Scientifiques Criminels de Roumanie
Titre des exposs

- Brigade International Anti-drogue.
- Agence Internationale pour la prvention de la criminalit et des
politiques de sret..

- Gheorghe PESCU,
Paul CHENDE..
- Expertises criminelles et ventes aux enchres duvres dart
- Florea OPREA,
Andra DINU,
Radu DASCLU,
Monica VLASE
- Palinologie au service de la manifestation de la vrit.
- Tudorel BUTOI,
Radu CONSTANTIN...
- Dimentions psycho-graphologiques du geste suicidaire
- Nicolae GROFU - Audience du suspect ou de linculpe pour linfraction de non-
observation du rgime des armes et munitions

- Alexandra CONSTANTIN,
Cristian IORDAN.
- Mthodes et quipements dans linvestigation criminelle des
portables

- Romic POTORAC.. - Gntique judiciaire pointe de lance de la science criminelle.
- Romic POTORAC.. - Gntique judiciaire en Roumanie
- Romic POTORAC.. - Interfrence de la gntique judicaire dautre techniques
dinvestigation criminelle

- Romic POTORAC.. - Stratgies dinterprtation des informations apportes par les
profils gnriques

- Romic POTORAC.. - Performances et limites des mthodes danalyse gntique des
traces et microtraces de nature biologique

- Romic POTORAC.. - Tactique didentification et valorisation des preuves gntiques
du lieu des infractions...

- Romic POTORAC.. - Valeur probatoire du profil gntique.
PNOLOGIE
Conference de lAssociation Youth for Justice
Implication de la socit civile dans le sphre d la justice le 17 novembre 2009

- Ioan BALA. - Discours..
- Iuliana CARBUNARU.. - Discours..
- Gabriela OANCEA... - Discours..
- Luminita MEDELET - Discours..
- Cristian MICU. - Discours..
- Dana CENU.. - Etre on ne pas tres, cest la question ?..........................................
































REVIEW OF CRIMINOLOGY, CRIMINALISTICS AND PENOLOGY
N
O
4/ 2009
CONTENTS

CRIMINOLOGY
- Lygia NGRIER DORMONT -Patristic literature. The thinkers of the Middle Ages and
Renaissance on crime.

-A. BOSSARD,
L. NGRIER DORMONT,
B. VERRECCHIA

- Psychiatry and extreme crime.


-Gheorghe MOCUA,
Dan C. BADEA...
-The science policy supporting the criminological research.


-Petre BUNECI ..........................
-Organized crime. Observations on the organized crime group
-Augustin LAZR,
Marius Mihai CIUT
-European cooperation in combating internet trafficking of cultural
assets..

International Seminar THE STATUTE OF CRIMINOLOGY IN EDUCATION AND RESEARCH

39-40
- Rodica Mihaela STNOIU.. -Conducting the works of the International Seminar.
- Aura CONSTANTINESCU. -The release of the paper From anthropology to compared
criminology by the Canadian Professor Denis Szabo..

- Ortansa BREZEANU... -The criminology still adrift..
- Gheorghe FLORIAN.... -Why is it necessary for a new Criminology Institute?.....................
- Dorinica IOAN.. - The activity of the National Institute of Criminology.
- Vasile TEODORESCU -A summary of the activity of the Romanian Society for
Criminology and Forensics between 1990-2009...

- Minodora CLIVETI. - Pleading for the reestablishment of the National Institute of
Criminology...

- Gheorghe MOCUA - About the necessity of the foundation of the National Institute of
Criminology..

- Sorin ALMOREANU,
Cristian GZDAC
- The release of the second volume of Combating crime against
the European cultural patrimony.

FORENSICS
- Radu CONSTANTIN.. -The 11
th
National Congress of judicial graphology, Naples, 2009,
26
th
28
th
of November
-The importance of language characteristics in the identification of
the texts authors..

- Gheorghe MOCUA
Radu BUICA
-The investigation of money laundering and the financing of
terrorist acts offences.

- Maria Georgeta STOIAN.
-The chemical fingerprint of drugs, a challenge for the forensic
chemists in establishing the trafficking and distribution networks

International Symposium Forensic investigation of the offences within the organized crime area
The 27
th
-28
th
of October 2009 organized by the Forensic Association from Romania
The The The The titles of the addresses
-The International Anti-Drug Squad..
-The International Agency for the prevention of crime and security
policies..

- Gheorghe PESCU,
Paul CHENDE..
-Forensic expertise and the auctions with works of art
- Florea OPREA,
Andra DINU,
Radu DASCLU,
Monica VLASE

-Palynology serving in finding out the truth


- Tudorel BUTOI,
Radu CONSTANTIN...
-Psycho-graphological dimensions upon the suicidal act.
- Nicolae GROFU -The hearing of the defendant in case of the violation of the
firearms and munitions statute offence.
- Alexandra CONSTANTIN,
Cristian IORDAN.
-Methods and equipment used in the forensic investigation of cell
phones

- Romic POTORAC.. -Judicial genetics the tip of forensics..
- Romic POTORAC.. -The judicial genetics in Romania.
- Romic POTORAC.. -The interference of judicial genetics with other forensic
investigation techniques.

- Romic POTORAC.. -Strategies of interpreting the information provided the genetic
profiles..

- Romic POTORAC.. -The performances and the boundaries of the genetic analysis
methods of traces and micro-traces of biological nature...

- Romic POTORAC.. -The evidentiary value of the genetic profile
PENOLOGY
The Conference of Youth for Justice Association
The implications of the civil society in the area of justice 17
th
of November 2009
246
- Ioan BLA -Speech..
- Iuliana CRBUNARU. -Speech.
- Gabriel OANCEA. -Speech.
- Luminia MEDELE... -Speech.
- Cristian MICU.. -Speech.
- Dana CENU.. -To be or not to be, that is the question?..........................................


































CRIMINOLOGIE

LITERATURA PATRISTIC
1
. GNDITORII EVULUI MEDIU I AI RENATERII DESPRE
CRIMINALITATE.



Lygia NEGRIER-DORMONT
Doctor n drept,
Profesor universitar asociat
Expert internaional
Cercettor n criminologie

Primii autori cretini de la sfritul Antichitii poart numele de Prinii Bisericii iar scrierile lor constituie
ceea ce se numete literatura patristic.
Unii dintre ei l-au citit pe Platon care vorbea de omul asemenea lui Dumnezeu i l consider ca precursor,
ntruct cartea Genezei cretine spune i ea s-l facem pe om dup chipul i asemnarea noastr.
Pentru unii dintre Prinii Bisericii cretine, filozofii antici Platon i Aristotel par s fie precursori ai
credinei monoteiste.
n ceea ce ne privete, nu mprtim aceast prere, ntruct lectura acestor doi filozofi antici ne face s
nelegem c ei se gndeau la un fel de unitate divin, divinitatea lumii i nu la un personaj-zeu asemntor
Dumnezeului cretin.
Stoicii sunt, de asemenea, evocai uneori drept precursori, pe temeiul naltei lor moraliti.
Printre autorii patristici, considerm determinante interveniile lui PANTEN, CLEMENT i ORIGEN care
aparin curentului de gndire din Alexandria. Acetia consider VERBUL (care seamn cu vechiul LOGOS
grecesc) drept un educator al umanitii i stabilesc o ierarhie spiritual calitativ a omului. Desigur, omul ru,
criminalul, este criticabil.
GRIGORE DE NYSSA scrie, n secolul al IV-lea, o lucrare despre natura uman, situndu-l la mijloc, ntre
lumea vizibil (prin corpul su) i lumea invizibil (prin sufletul su). Este o idee antropocentric, lipsit de orice
teologie dogmatic.
Juristul TERTULIAN, nscut la Cartagina, crede c sufletul este de natur material, c Dumnezeu nsui
este un corp subtil care creeaz verbul aa cum soarele produce raze. Viziunea lui se apropie sensibil de materialism.
Retorul ARNOB compar inteligena omului cu aceea a animalelor. El trage concluzia c omul ar fi,
adeseori, lovit de o infirmitate a raiunii. Psihologul i psihiatrul dar i criminologul gsesc aici un teren de reflexie.
Figura pe care o considerm ca predominant este cea a Sfntului AUGUSTIN, nscut la Tagasta (actuala
Tunisie) n anul 354. Devine episcop al Hipponei n 399. Aportul lui la Criminologie este important.
El analizeaz ideea platonician a ORDINII. Ordinea este cea care cuprinde i conine totul. Singura
scuz pe care o gsete celor care nu respect ordinea este lipsa de informaii. Ce idee modern de resocializare
prin educaie i sprijin psihologic, care aduc infractorului informaii despre sine nsui!
Crend cele trei funcii de excelen ale omului: a fi, a tri, a nelege, el conduce spre LIBERUL ARBITRU
al omului, cci, pentru el, Dumnezeu l-a creat pe om liber.
Prin urmare, criminalul are libertatea de a-i alege faptele.
Mai trziu, filozoful german Immanuel Kant reia aceast analiz.
Pentru Sfntul Augustin, ordinea este, totodat, un factor de pace, o baz de moralitate. Avem impresia c
teologia acestui mare autor patristic, potrivit cruia noi putem cunoate doar ceea ce Dumnezeu nu este, ne
amintete de ignorana doct a lui Socrate, care a fost reluat pe cont propriu de filozoful neo-platonician PLOTIN.
n faa acestei cunoateri negative (nu putem cunoate ceea ce este Dumnezeu), Sfntul Augustin spune,
ntr-o form pozitiv, c cunoaterea uman poate percepe gradaiile tiinelor din ce n ce mai pure.
n privina Frumosului i Buntii, omul este dator lui Dumnezeu, dar el este nscut bun. Mai trziu, Jean-
Jacques Rousseau se apleac asupra acestei afirmaii.
n privina PEDEPSEI aplicate rufctorilor, Sfntul Augustin cere ca ea s aib caracter EDUCATIV (ca
Platon). Acest caracter, spune el nu trebuie s urmreasc distrugerea vinovatului, ci ndreptarea lui. La fel ca n
zilele noastre!

1
Patristic=disciplin consacrat studiului doctrinei teologico-filozofice cretine, operele i vieile marilor sfini;
patrologie.
El combate TORTURA aplicat de justiia din vremea sa: Torturai nu pentru c tii c este vinovat ci
pentru c nu tii; l pedesii pentru ignorana voastr.
Printre lucrrile cele mai cunoscute ale Sfntului Augustin se numr Mrturisirile, Despre Cetatea lui
Dumnezeu i Scrisorile.
Un personaj care a fcut s se vorbeasc mult despre el n timpul vieii este clugrul breton PELAGIUS
care pleac la Roma pentru a-i critica aspru pe pctoi (dintre care unii erau chiar superiorii lui) i pentru a pleda n
favoarea valorilor comune: datoria, efortul, responsabilitatea, pedepsirea cu dreptate.
Convins c omul este liber n spirit, el respinge constrngerile deterministe, printre care i pcatul originar
al Evei. Predicile lui au fost aspru criticate de ctre Biserica oficial.
Prinii Bisericii sunt primii teologi ai cretinismului iar scrierile i nvturile lor se afl la baza doctrinei.
Prinii Bisericii aparin mai multor grupri: latin, greac, oriental, occidental etc.
Lumea antic nceteaz s existe n sec. al V-lea al erei noastre, fiind nlocuit de epoca numit Evul Mediu
care va dura pn n sec. XV.
n perioada Evului Mediu timpuriu, gndirea intelectual se refugiaz n mnstiri, dar ulterior nflorete n
universitile care ncep s se nfiineze.
Primele universiti din lumea occidental apar la Bologna (Drept), Paris, Oxford i Chartres.
Printre gnditorii cei mai semnificativi care propun s se stabileasc un echilibru ntre credin i raiune se
afl nalte personaliti ale Bisericii cretine dar i savani musulmani i evrei.
Adeseori, scrierile lor intr n polemic unele cu altele dar ei sunt toi de acord cu o ncercare de conciliere
ntre cunotinele tiinifice i credina revelat.
Cronologic, Persia, Siria, Irakul, Egiptul, Marocul i Spania sunt primele teritorii ale renaterii filozofiei,
prin comentariile asupra filozofilor antici, n special a lui Aristotel i Platon. Graie traducerilor i comentariilor din
i despre aceti autori, ce apar ntre sec. IX i XIII, o parte a gndirii anticilor a putut fi salvat, dat fiind c
originalele mai multor lucrri dispruser.
Marile biblioteci elenistice din Pergam sau din Alexandria conineau copii ale lucrrilor anticilor, traduse
mai trziu n latin.
La Bagdad, la nceputul sec. IX, sunt traduse n arab crile greceti. ncepnd cu sec. X, n Spania, savani
de diverse origini ofer lumii occidentale, n limba latin, lucrri ale anticilor.
Papirusuri coninnd operele lui Platon au fost gsite n nisipurile Egiptului. Exemplare copiate n sec. IX se
pstreaz n bibliotecile din Oxford i Paris.
AL-KINDI mai nti, apoi AL-FARABI ncearc o sintez ntre maetrii lor Aristotel i Platon. AL-
FARABI crede n influenele astrelor asupra destinului uman. Nu citim oare i n zilele noastre rubrica astrologic n
revistele preferate pentru a afla ce ni se poate ntmpla? Nu sunt din ce n ce mai frecvente cazurile de efi de
ntreprinderi care sunt interesai de semnele astrologice ale candidailor la angajare, creznd c un anumit semn
zodiacal este mai potrivit unei anume funcii? Nu exist numeroase publicaii care vorbesc de persoane cu semne
astrologice compatibile sau incompatibile ntre ele, mai ales n privina cstoriilor? Ce zodie suntei? este o
ntrebare care se pune adesea n timpul conversaiilor. Nu prea credem n zodiace dar mai ti?...
Abu Nasr Muhammad AL-FARABI (870-950) a trit la Bagdad i a participat la o coal de logic unde se
comenta i se traducea Aristotel. El face, de asemenea, comentarii asupra lui Platon i redacteaz un rezumat al
Legilor. El este foarte doritor s transmit gndirea acestor filozofi. Ceea ce i atrage multe critici din mai multe
direcii.
FRAII PURITII este un grup filozofic eclectic care a dinuit n posteritate mai ales prin idea lanului
fiinelor care prefigureaz ntr-un fel evoluionismul lui Darwin. Prin scrierile lor, aceti gnditori valideaz idea
Binelui n faa Rului.
AVICENA (sec. X i XI) este un savant preocupat de matematici, logic, fizic, metafizic, medicin i
poezie. El dovedete o mare capacitate de organizare intelectual. Influenat de Aristotel (fr a recunoate explicit
acest lucru), el explic Binele i Rul i insist asupra relativitii celui din urm: acelai lucru poate fi un Bine sau
un Ru. De pild focul, care este ru cnd ne arde dar bun cnd ne nclzete.
Pentru criminolog, aceast idee este bogat n cercetri aprofundate.
AL-GHAZALI (sec. XI i XII) este jurist i filozof. Are un impact contrar inteniilor sale, ntruct, cultivnd
teologia mistic, el analizeaz ntr-o manier foarte critic filozofii greci i musulmani pe care i admir. Dar
evocndu-i, face acest lucru prin intermediul unor lucrri ale cror originale s-au pierdut ntre timp. Opera lui
voluminoas, tradus n latin, a fost mult studiat de ctre autorii Evului Mediu european.
AVEROES (sec. XII) este un musulman care a trit la Cordoba, Spania. A fost jurist, medic i filozof. El a
consacrat o mare parte a lucrrilor sale lui Aristotel i a vrut s concilieze religia revelat cu iluminarea raiunii. El
subliniaz c n scrierile religioase gsim i numeroase versete care arat c omul dobndete ceva prin fapta sa i
c el nu este constrns s fac faptele sale. Deci, rspunderea personal a fiinei umane pentru faptele sale. Atunci
cnd l studiaz, criminologul observ, de asemenea, c potrivit opiniei lui Averoes, voina noastr gsete condiii
externe n ndeplinirea aciunilor umane. n consecin, comportamentul uman este parial dependent de noi iar
parial este legat de elemente ce nu depind de noi. Este vorba de constrngerile exogene i endogene de care noi
vorbim n criminologia actual i care prezint un interes major pentru psihologi i psihiatrii.
Aceti gnditori musulmani sunt adesea criticai de credincioii care au o alt interpretare a Scrierilor lor,
mai apropiat de revelaie.
Gndirea evreiasc a Evului Mediu este mbibat de mistica neo-platonician. Ilustrrile cele mai celebre
sunt coninute n textele Cabalei i n comentariile pe marginea Legii, cuprinse n Talmud.
Moise MAIMONIDE (sec. XII) este rabin n Cordoba, Spania. El se adreseaz persoanelor nehotrte i le
spune c raiunea i credina nu pot fi nici opuse, nici suprapuse i c singura soluie de ieire din criza gndirii
medievale este aceea de a concilia cele dou poziii opuse: dogmatismul i spiritul deschis. n ceea ce privete
deschiderea, este vorba de rspunderea oamenilor care au capacitatea de a raiona pentru faptele lor.
AVICEBRON (sec. XI) l face cunoscut pe Platon prin comentarii foarte ample.

Aceast scurt evocare este necesar din patru considerente principale:
Lucrrile acestor gnditori salveaz o parte pierdut din lucrrile filozofilor antici. Prin traducerea lor n
limba latin, care era limba internaional a savanilor n acea epoc, ei transmit ceea ce se pierduse n
limba greac.
Prin lucrrile lor, Occidentul, n care domnea n mare parte, n snul mnstirilor, un dogmatism cretin
dogmatic, se deschide din punct de vedere spiritual n universitile sale polemicelor creatoare.
Influena determinismului theocratic motenit de la politeismul antichitiieste nc prezent n multe
religii n lume, aadar popularizarea filozofilor greci citai este un demers progresist.
Pn la aceste traduceri, occidentalii cunoteau gndirea tiinific a lui Pliniu cel Btrn (23-79) asupra
istoriei naturale, medicinei i artei, dar n-aveau cunotine asupra majoritii comorilor filozofice ale
Greciei antice. ncepnd cu acest moment, cultura occidental preia tafeta n domeniul tiinelor asupra
omului.
Dup convertirea mai multor regi, printre care Clovis, regele francilor, mpratul Constantin al Bizanului,
Carol cel Mare, religia cretin devine majoritar pe teritoriul Europei actuale.
In anul 1054 ea se separ n Ortodoxie (vechea dogm, religia iniial), care avea n frunte Patriarhi, i
Catolicism, sub conducerea Papei cu sediul la Roma. Acestea dou rituri sunt riturile principale, dar mai apar i alte
tendine, (printre ele Arianismul), care au i ele credincioii lor. Mult mai trziu, Reforma aduce alte credine
cretine, urmate de numeroase secte care se revendic i ele din cretinism.
n antichitatea trzie i la nceputul Evului Mediu, dup attea persecuii i suferine, autoritile religioase
cretine care au trebuit s nfrunte multe greuti pentru a se impune, exercit o influen foarte puternic asupra
mentalitilor i apr cu putere dogma lor privind revelaia. O apr contra tuturor contestatarilor. Gnditorii
raionaliti care ncearc s o concilieze cu tiinele reprezint un pericol pe care ei l combat.
ns n sec. XI mai muli autori pun n discuie i invoc filozofia i tiinele. Este epoca numit
SCOLASTIC n care domin ideea alianei ntre raiune i supranaturalul cretin. Micarea se constituie n jurul
UNIVERSITILOR fondate sub egida ctorva catedrale prestigioase.
Mai muli cltori cretini traverseaz Grecia i rile arabe i traduc n latin filozofii, geometrii i
astronomii acestora care dezvolt idei umaniste i tiinifice. Scrierile acestora prieteni ai progresului raiunii i
nemulumesc pe partizanii dogmei mistice ai tuturor religiilor i astfel apare o polemic acerb.
Pentru Sfntul BERNARD de la mnstirea CLAIRVAUX, filozoful ar trebui s ajute n principal la
cunoaterea lui Isus Cel Rstignit i s conduc la extaz, prin contemplaie i umilin.
Dimpotriv, Sfntul ANSELM de Aosta, arhepiscop de Canterbury, impune dialectica, judecnd echilibrul
dintre credin i raiune din dou puncte de vedere: omul se supune dogmelor credinei, pentru c raiunea nu poate
s-l conduc la credin, dar ajuns la credin solid, el o stpnete cu dragoste, n cutarea nelegerii dogmei.
Practic, am putea nelege c fiina uman trebuie s respecte legea, cci aceasta o ajut s-i aleag actele,
dar odat convins, ea o respect din ataament pentru utilitatea ei. Este o opinie valabil pentru cercetarea
criminologic.
Prima UNIVERSITATE apare la Bologna i este dedicat studiilor JURIDICE. Responsabilitatea omului
pentru faptele sale se dobndete, la fel ca i pedeapsa.
Universitatea OXFORD este specializat n tiine i propag operele lui Roger BACON care, inspirit
probabil de filozofii antici stoici, pune bazele TIINELOR EXPERIMENTALE, opuse argumentelor teoretice. El
susine gndirea inductiv, care pornete de la particular spre general, contrar gndirii deductive care pleac de la
general spre particular. Ancheta penal trebuie s in cont de ambele. Gndirea inductiv i permite s plece de la un
punct de plecare, un fapt concret, particular, un eveniment dat, de la un obiect sau de la un corp vorbitor.
Universitatea din CHARTRES se concentreaz asupra subiectelor umaniste.
Universitatea de la PARIS se afl sub nrurirea lui ARISTOTEL n aa msur nct, ca reacie, Conciliul
din 1210 interzice predarea lucrrilor ei n forma pedagogic numit lecii. Dar aceast interdicie a naltelor
autoriti religioase este puin respectat. Pierre ABELARD, unul din cei mai prestigioi profesori care susine logica
riguroas este persecutat de ctre Bernard de Clairvaux i sfrete prin a fi victima unei agresiuni cu mutilare, din
partea opozanilor lui.
Ideile emise de sfinii BONAVENTURE, ALBERT CEL MARE i discipolul acestuia, Sfntul TOMA
DAQUINO, pun n balan raiunea i credina.
TOMA DAQUINO (1228-1274), fiul contelui dAquino de Roccasecca, din vecintatea Neapolelui, este un
clugr dominican. Dup studii universitare fcute n Italia, Frana i Germania, pred n Italia i Frana i scrie mai
multe lucrri. Una dintre ideile sale principale privete natura omului, care nu i interzice posibilitatea raional de a
ajunge la adevr. Conform lui, o parte a adevrului credinei poate fi demonstrat sau dezvoltat raional. Reciproc,
argumentele contrarecare i sunt opozabile pot fi respinse, cci nu exist dou raiuni. Dac nu putem ti ceea ce tie
Dumnezeu, putem ti c tot ceea ce este contrar principiilor natural nscrise n raiune este contrar nelepciunii
divine. Este imposibil ca Dumnezeu s ne fi dat cunotine care s ne mpiedice s cunoatem adevrul. El vede
drumul paralel al teologiei i tiinei, al luminii inteligenei i al experienei. Aadar, omul este o fiin raional, ceea
ce implic rspunderea lui pentru actele nocive pe care le svrete. Gnditorii Renaterii vor prelua aceast idee.
Evoluia ideilor n Evul Mediu aduce CRIMINOLOGIEI din zilele noastre metoda care const n izolarea
unei observaii ieite dintr-un fapt real i supunerea ei la o serie cauzal. Ea aduce, de asemenea, idei care au devenit,
ntre timp, elemente de analiz profesional.
Tezele propuse n aceast perioad au avut evoluia lor. Acelea, de pild, ale Sfntului Toma dAquino sunt
reluate de muli gnditori actuali, printre care i cei nord-americani. n privina pedepselor penale, Toma scrie n
Summa Theologiae: Cnd un bandit e spnzurat, e din cauza celorlali, ca teama de pedeaps s-i opreasc s fac
frdelegi. Este disuasiunea general din zilele noastre. El spune n continuare: Exist oameni periculoi
iremediabil. Este persmis ca ei s fie suprimai ca nite fiare slbatice. n prezent, exist nc state care aplic
pedeapsa cu moartea, dei evoluia sentimentelor umaniste a condus la abrogarea pedepsei capitale n majoritatea
rilor democratice. Dar n mentalitatea unei pri din populaie, principiul ochi pentru ochi are nc muli
partizani. Mai e nc nevoie de timp i de mult educaie umanist pentru a eradica complet din contina colectiv
ideea suprimrii marilor criminali. Pe de alt parte, graie acestor gnditori, raiunea uman este aezat la adevratul
ei loc, realitatea este recunoscut ca unic surs a cunoaterii noastre.
n privina crimei, gnditorii acelei epoci considerau c aceasta trebuie pedepsit, ntruct fapta comis
constituie o greeal i orice greeal trebuie pedepsit, pentru a servi drept pild celorlali. Noiunea de greeal
asociat ideii de pcat a pstrat o parte din conotaia sa religioas pn n zilele noastre.
Timpul trece i UNIVERSITAILE i ntresc autoritatea asupra micrilor intelectuale. Istoria evolueaz
n acest sens.
ntre sec. XII i XIV, ceea ce a rmas din imperiul carolingian s-a dizolvat. Rzboiul de 100 de ani, cu suita
lui de nefericiri i mizerii materiale i morale, schismele i conflictele teologice nesfrite care erodeaz autoritatea
papal, propulseaz pe scena Istoriei elementele cele mai active ale umanitii: prinii i populaiile. Ceea ce
antreneaz autoritatea profesorilor universitari.
Nume precum Duns SCOTT i OCCAM devin celebre i pregtesc curentul NOMINALIST care respinge
(cum deja a fcut-o profesorul Abelard) existena termenilor generali i proclam domnia particularului, a faptului
real i care poate fi cunoscut direct. Este o RENATERE filozofic.
Guillaume dOCCAM (1285-1347) CLUGR FRANCISCAN ENGLEZ, SUSINE RIGOAREA
ANALIZEI LOGICE. El este considerat ca filozoful care a revoluionat filozofia i teologia medieval. Gndirea lui
este ontologic. Fraza care a rmas celebr este urmtoarea: Este inutil s facem cu mult, ce putem face cu puin.
El combate pretenia Papei Nicolae I (858-867) privind supremaia catolicismului asupra ortodoxiei, afirmnd c nu
exist fundament istoric pentru aceast pretenie.
La sfritul acestei perioade, oameni de tiin ca Jean BURIDAN, Albert de SAXA, Nicolas GRESME,
Nicolas de CUSE, Pic de la MIRANDOLA, Leonardo da VINCI, Galilea GALILEI, Nicolo FONTANA
TARTAGLIA i alii fac s progreseze tiinele i impun o viziune dedicat cercetrii, debarasat de dogmatismul
rigid.
Criminologul i criminalistul gsesc piste importante de interes n scrierile lor tiinifice i filozofice.
Dup aceast efervescen intelectual i spiritual, se instaleaz epoca numit modern cu primii ei
reprezentani: Telesio, Giordano Bruno, moraliti precum Montaigne i atia alii pn n zilele noastre care vor face
obiectul unui studiu viitor.
REFERINE

Lygia NGRIER-DORMONT
Les Cahiers du GRPC no. 1, 1991, Paris
Criminologie, LITEC,1992.
Criminologie de l' Acte et Philosophie Pnale (mpreun cu S.Tzitzis), LITEC, 1994, Paris.
Qui est criminologue et pourqoui? (copie de uz pedagogic)

Reviste de specialitate
Religions et Histoire, mai-iunie 2009
Platon, Le Point, Hors Serie no. 2, 2009
Sciences, Lafont Presse. August-septembrie 2009
Sciences humaines, Les grands philosophes, Hors serie no. 9, mai-iunie 2009.


LA LITTRATURE PATRISTIQUE, LES PENSEURS DU MOYEN-GE ET DE LA RENAISSANCE,
FACE AU CRIME

Lygia NGRIER-DORMONT
Docteur en Droit
Professeur associ des universits (e.r.)
Expert formateur agr AEXEA

Les premiers auteurs chrtiens de la fin de l'Antiquit portent le nom de Pres de l'glise et leurs crits
constituent ce que l'on nomme la littrature patristique. Certains d'entre eux ont lu Platon qui parlait de l'homme
semblable au dieu et le considrent comme un prcurseur, car la Gense chrtienne dit aussi faisons l'homme
notre image et notre ressemblance .
certains Pres de l'Eglise chrtienne, les philosophes antiques Platon et Aristote semblent tre des
prcurseurs de la croyance monothiste.
En ce qui nous concerne, nous ne partageons pas cette opinion, car la lecture de ces deux philosophes
antiques nous fait comprendre qu'ils pensaient une sorte d'unit divine, la divinit du monde et non un
personnage de dieu ressemblant au Dieu chrtien.
Les Stociens sont aussi voqus parfois comme des prcurseurs, pour leur haute moralit.
Parmi les auteurs patristiques, nous estimons dterminantes les interventions de PANTNE, CLMENT et
ORIGENE, appartenant au courant de pense d'Alexandrie. Ils considrent le VERBE (ressemblant l'ancien
LOGOS grec), comme ducateur de l'humanit et tablissent une hirarchie spirituelle qualitative de l'homme.
videmment, le mchant , le criminel, est critiquable.
GRGOIRE de NYSSE crit, au 4-me sicle, un ouvrage sur la nature de l'homme, en le situant au milieu,
entre le monde visible (par son corps) et le monde invisible (par son me). C'est une ide anthropocentrique , en
dehors de toute thologie dogmatique,
Le juriste TERTULLIEN n Carthage, pense que l'me est un corps, que Dieu mme est un corps subtil,
qui cr le VERBE comme le soleil produit des rayons. Sa vision s'approche sensiblement du matrialisme.
Le rhteur ARNOBE compare l'intelligence humaine et celle des animaux. Il conclut que l'homme serait,
souvent, frapp par une infirmit de la raison. Le psychologue et le psychiatre, autant que le criminologue,
trouvent ici un terrain de rflexion.
La figure que nous considrons comme prdominante est celle de Saint AUGUSTIN n Tagaste (Tunisie
actuelle) en 354. Il devient vque d'Hippone en 399. Son apport la Criminologie est important.
Il analyse l'ide platonicienne de l'ORDRE. C'est l'ordre qui comprend et contient tout. . La seule excuse
qu'il trouve ceux qui ne la respecte pas est le manque d'information . Quelle ide moderne de resocialisation par
l'ducation et l'aide psychologique, qui apportent au dlinquant des informations sur lui-mme.
En crant ses trois fonction d'excellence : tre, vivre, comprendre, il conduit vers le LIBRE ARBITRE de
l'homme, car pour lui, Dieu a cr l'homme libre . Donc le criminel a sa libert de choix de ses actes.
Plus tard, le philosophe allemand Emmanuel Kant reprend l'analyse. Pour Saint Augustin, l'ordre est
galement un facteur de paix, une base de moralit. Il nous semble que la thologie de ce grand auteur patristique,
selon laquelle nous pouvons connatre seulement ce que Dieu n'est pas , rappelle la docte ignorance de
Socrate, qui a t reprise son compte par le philosophe noplatonicien PLOTIN . Face cette connaissance
ngative (nous ne pouvons connatre ce que Dieu est), Saint Augustin dit, de manire positive, que la connaissance
humaine peut saisir la gradation des sciences de plus en plus pures.
Pour la Beaut et la Bont, l'homme est redevable Dieu, mais il est n bon. Plus tard, Jean-Jacques
Rousseau se penche sur cette affirmation.
Quant au CHTMENT appliqu aux dlinquants, Saint Augustin demande qu'il ait un caractre
DUCATIF (encore Platon). Ce caractre, dit-il ne doit pas tendre la destruction du coupable, mais son
amlioration. Nous sommes encore l, de nos jours !
Il combat la TORTURE appliqu par la Justice de son temps : Vous torturez, non parce que vous savez
qu'il est coupable, mais parce que vous ne savez pas; vous le punissez de votre ignorance.
Parmi les ouvrages les plus clbres de Saint Augustin sont : Les Confessions, La Cit de Dieu et les Lettres.
Un personnage, qui a beaucoup fait parler de lui en son temps, est le moine breton PLAGIUS qui part
Rome pour fustiger les pcheurs (dont certains de sa hirarchie) et plaider pour les valeurs communes telles : le
devoir, l'effort, la responsabilit, la juste sanction.
Persuad que l'homme est libre par son esprit, il rejette les contraintes dterministes, dont le pch originel d'Eve.
Ses prches furent prement critiques par l'glise officielle.
Les Pres de l'glise sont les premiers thologiens du christianisme dont les crits et l'enseignement se
trouvent la base de la doctrine. Il existe des Pres de.l'glise appartenant plusieurs groupes : latins , grecs,
orientaux occidentaux etc.
Le monde antique cesse d'exister au V
eme
sicle de notre re, remplac par l'poque appele Moyen-ge, qui
dure jusqu'au XVme sicle. Durant le Haut Moyen ge, la pense intellectuelle se rfugie dans les monastres, puis
elle clate dans les universits qui commencent se constituer. Les premires universits du monde occidental
apparaissent Bologne (Droit), Paris, Oxford et Chartres.
Parmi les penseurs les plus significatifs, qui proposent d'tablir l'quilibre entre la foi et la raison, se
trouvent des hautes personnalits de l'glise chrtienne, mais aussi des savants musulmans et juifs.
Souvent, leurs crits sont polmiques les uns envers les autres, mais ils convergent tous vers un essai de conciliation
entre les connaissances scientifiques et la foi rvle.
Chronologiquement, c'est la Perse, la Syrie, 1' Iraq, 1' Egypte, le Maroc et l'Espagne qui sont les premiers
territoires de renaissance philosophique, par le commentaire des philosophes antiques, surtout Aristote et Platon.
C'est grce leurs traductions et commentaires, durant les LX-me au XH-me sicles, qu'une partie de la pense des
antiques a pu tre sauve, tant donn la disparition des originaux des plusieurs ouvrages.
Les grandes bibliothques hellnistiques de Pergame ou d'Alexandrie contenaient des copies des ouvrages antiques,
traduits plus tard en latin.
A Bagdad, au dbut du LX-me sicle, des livres grecs sont traduits en arabe.
A partir du X-me sicle, en Espagne, des savants de plusieurs origines, transmettent au monde occidental,
en latin, les ouvrages antiques.
Des papyrus contenant des uvres de Platon sont trouvs dans les sables d'Egypte. Des exemplaires copis
au IX-me sicle, sont gards dans les bibliothques d'Oxford et de Paris.
AL-KTNDI d'abord, puis AL-FRBI tentent une synthse entre leur matre penser Aristote et Platon.
AL-FARABI croit en l'influences des astres sur le destin humain. Ne lisons-nous encore de nos jours la rubrique
astrologique dans nos revues prfres pour savoir ce qui pourrait nous arriver ? N'est-il de plus en plus frquent
que des chefs d'entreprise s'intressent au signes astrologiques des candidats l'embauche, en croyant que tel signe
est plus propice tel emploi ? N'existent-il pas de nombreux publications concernant des personnes avec des signes
astrologiques compatibles ou incompatibles entre elles, notamment pour le mariage ? De quel signe fe&vous ?
C'est une question encore souvent pose lors des conversations. L'on n'y croit pas vraiment, mais... sait-on jamais ?...
Abu Nasar Muhammad AL-FRBI (870-950) vit Bagdad et participe un centre de logique o l'on
commente et traduit Aristote. Il commente aussi Platon et rdige un rsum des Lois .I1 est trs attach la
transmission des penses de ces philosophes. Cela lui attire beaucoup de critiques de plusieurs cots. LES FRRES
DE LA PURETE forment un groupe philosophique clectique, qui passe la postrit surtout par l'ide de la
chane des tres , qui prfigure en quelque sorte, l'volutionnisme de Darwin.
De par leurs travaux, ces penseurs valident l'ide d'un Bien face au Mal. AVICENNE (X-me et Xl-me
sicles), est un savant qui s'occupe de mathmatiques, de logique, de physique, de mtaphysique, de mdecine et de
posie. Il prsente une grande capacit d'organisation intellectuelle. Influenc par Aristote, (sans le reconnatre
explicitement), il explique le Bien et le Mal. Il insiste sur la relativit de ce dernier : la mme chose peut tre un Mal
et un Bien. Par exemple le feu qui est mauvais pour les brlures et bon pour chauffer. Pour le criminologue, cette
ide est riche en recherches approfondies. AL-GHAZALI (Xl-me et Xll-me sicles) est juriste et philosophe. Son
impact est contraire ses intentions, car en cultivant la thologie mystique, il analyse de manire trs critique les
philosophes grecs et musulmans qui les admirent. Mais en les voquant, il nous les fait contre dans des ouvrages dont
les originaux se sont perdus entre temps. Son uvre volumineuse, traduite en latin, fut beaucoup tudie par les
auteurs du Moyen-ge europen.
AVEROES (Xll-me sicle) est un musulman vivant Cordou, en Espagne. Il est juriste, mdecin et
philosophe. Il consacre une grande partie de ses travaux Aristote et tend concilier la religion rvle avec les
lumires de la raison. Il souligne que dans les Ecritures religieuses : on y trouve aussi de nombreux versets
indiquant que l'homme ralise une acquisition par son acte et qu'il n'est pas contraint ses actes . Donc, la
responsabilit personnelle de l'tre humain face ses actes. Le criminologue note aussi, en l'tudiant, que selon lui,
notre volont rencontre des conditions extrieures dans l'accomplissement des actions humaines. Par consquence, le
comportement humain est en partie dpendant de nous et en partie il est li des lments qui ne dpendent pas de
nous. Donc, les contraintes exognes et endognes dont nous parlons dans notre criminologie et qui intressent
beaucoup les psychologues et les psychiatres.
Ces penseurs musulmans sont souvent critiqus par les religieux qui ont une autre interprtation de leurs critures,
plus proche de la rvlation.
La pense Juive du Moyen-ge est imprgne par la mystique noplatonicienne. Les illustrations les plus
clbres sont contenues dans les textes de la Kabale et les commentaires de la Loi, comprises dans le Talmud.
Mose MAMONIDE (Xll-me sicle), est rabbin de Cordoue, en Espagne. Il interpelle les personnes
indcises et leur dit que la raison et la foi ne peuvent tre ni opposes ni identifies et que, la seule solution de sortir
de la crise de la pense mdivale est celle d'accorder les deux oppositions : dogmatisme et ouverture d'esprit..
Dans la partie d'ouverture, il s'agit de la responsabilit humaine pour ses actes, ayant la capacit de raisonner.
AVICEBRON (Xl-me sicle), fait connatre Platon, par des commentaires trs riches.
Cette brve vocation est ncessaire pour quatre motifs principaux :
- Les travaux de ces penseurs sauvent une partie perdue des ouvrages des philosophes antiques. Traduits en langue
latine, qui tait l'poque la langue internationale des savants, ils transmettent ce qui s'est perdu en langue grecque.
- Par leurs travaux, l'Occident o rgnait en grande partie, au sein des monastres, un dogmatisme chrtien
hermtique, s'ouvre spirituellement dans ses universits, des polmiques cratrices.
- L'influence du dterminisme thocratique hrite du polythisme de l'antiquit est encore prsente dans plusieurs
religions dans le monde, donc la popularisation des philosophes grecs cits est une uvre progressiste.
- Jusqu' ces traductions, les occidentaux connaissaient la pense scientifique de PLINE l'Ancien (23-79) sur
l'histoire naturelle, la mdecine et l'art, mais ignoraient la plupart des trsors philosophiques de la Grce antique. A
partir de ce moment, la culture occidentale prend le relais dans le domaines des sciences de l'homme.
La religion chrtienne, aprs la conversion de plusieurs rois, dont Clovis le Franc, l'empereur Constantin de
Byzance et Charlemagne (Karolus Magnus), devient majoritaire sur le territoire de l'Europe actuelle.
En 1054 elle se spare en lrthodoxie (le vieux dogme, la religion initiale) ayant sa tte des Patriarches et
le Catholicisme, sous la direction du Pape sigeant Rome. Ces deux rites sont les principales, mais d'autres
tendances, dont l'Arianisme, ont eu galement des croyants. Beaucoup plus tard, la Rforme apporte d'autres
croyances chrtiennes, suivies de nombreuses sectes qui se rclament, elles aussi, du christianisme.
A l'poque de l'antiquit finissante et du dbut du Moyen-ge, aprs tant de perscutions et de souffrances,
les autorits religieuses chrtiennes qui ont d surmonter tant de difficults pour s'imposer, exercent un impact trs
fort sur les mentalits et dfendent rigoureusement leur dogme attache la rvlation . Ils la dfendent contre toutes
les contestations. Les penseurs rationalistes, qui essaient de la concilier avec les sciences, reprsentent un danger
qu'ils combattent.
Or, au Xl-me sicle, nombre d'auteurs mettent en discussion et invoquent la philosophie et les sciences.
C'est l'poque dite SCOLASTIQUE o domine l'ide de l'alliance entre la raison et le surnaturel chrtien. Le
mouvement se constitue autour des UNIVERSITS fondes sous l'gide de quelques cathdrales prestigieuses.
Plusieurs voyageurs chrtiens traversent la Grce et les pays arabes et traduisent en latin leurs philosophes,
gomtres, astronomes, qui dveloppent des ides humanistes et scientifiques. Les crits de ces amis du progrs de la
raison mcontentent les partisans du dogme mystique de toutes les religions et il se cr 'ainsi, une polmique acerbe.
Pour Saint BERNARD de la monastre de CLAIRVAUX, la philosophie devrait servir essentiellement
connatre Jsus crucifi et mener l'extase, par la contemplation et par l'humilit.
Au contraire, Saint ANSELME d'AOSTE, archevque de Cantorberry, impose la dialectique, considrant l'quilibre
entre la foi et la raison d'un double point de vue : l'homme se soumet au dogmes de la foi, puisque la raison ne peut
l'y conduire, mais arriv la foi ferme, il la raisonne par l'amour, dans la recherche de l'intelligence du dogme.
Pratiquement, l'on pourrait comprendre que l'tre humain doit respecter la loi, car elle l'aide choisir ses actes, mais
une fois convaincu, il les respecte par attachement leur utilit. C'est une opinion valable pour la recherche
criminologique.
La premire UNIVERSIT apparat Bologne, ddie aux tudes JURIDIQUES. La responsabilit de
l'homme pour ses actes est acquise, ainsi que la riposte pnale. L'universit d'OXFORD est spcialis en sciences et
propage les uvres de Roger BACON qui, inspir probablement par les philosophe antiques Stociens, pose les bases
des SCIENCES EXPRIMENTALES, opposes l'argumentation thorique. Il soutient la pense inductive, qui part
du particulier vers le gnral, contrairement la pense dductive qui part du gnral au particulier. L'enqute pnale
se doit de tenir compte des deux. La pense inductive lui permet de partir d'un point de dpart, un fait concret,
particulier, un vnement donn , d'un objet ou d'un corps parlants .
L'universit de CHARTRES se concentre sur des sujets humanistes.
L'universit de PARIS est sous le charme d'ARISTOTE tel point que, par raction, le Concile de 1210
interdit l'enseignement de ses uvres dans la forme pdagogique dite en leons . Mais cette interdiction des
hautes autorits religieuses est peu respecte. Pierre ABELARD, l'un des plus prestigieux enseignants qui prne la
logique rigoureuse, est perscut par Bernard de Clairvaux et finit par tre victime d'une agression avec mutilation,
excute par des opposants .
Des opinions mises par BONAVENTURE, par Saint ALBERT LE GRAND et par son disciple Sains
THOMAS d'AQUIN, met en rapport la raison et la foi.
THOMAS d'AQUIN (1228-1274), fils du comte d'Aquino de Roccasecca prs de Naples, est un moine
dominicain. Aprs des tudes universitaires en Italie, en France et en Allemagne, il enseigne en Italie et en France et
crit plusieurs ouvrages. L'une de ses ides principales concerne la nature de l'homme, qui ne lui interdit pas la
possibilit rationnelle d'atteindre la vrit. Selon lui, une partie de la vrit de la foi peut-tre dmontre ou
dveloppe rationnellement. Rciproquement, les arguments contraires qui lui sont opposes peuvent tre rfuts, car
il n'y a pas deux raisons. Si nous ne .pouvons pas savoir ce que sait Dieu, nous pouvons savoir que tout ce qui est
contraire aux principes naturellement inscrits dans la raison, est contraire la sagesse divine. Il est impossible que
Dieu ait mis en nous des connaissances qui nous empchent de connatre la vrit. Il voit le cheminement parallle
de la thologie et de la science, de la lumire de l'intelligence et de l'exprience.
Donc, l'homme est un tre raisonnable, ce qui conduit sa responsabilit pour ses actes nocifs. Les penseurs de la
Renaissance reprendront cette ide.
L'volution des ides au Moyen-ge apporte la CRIMINOLOGIE de nos jours la mthode qui consiste
isoler une observation issue d'un fait rel et la soumettre une srie causale. Elle apporte aussi des ides qui sont
devenus, entre temps, lments d'analyse professionnelle.
Les thses proposes cette poque ont fait leur chemin. Celles, par exemple, de Saint Thomas d'Aquin,
sont reprises par nombre de penseurs actuels, dont des Nord-Amricains. Concernant les peines pnales, Thomas
crit dans la Somme thologique : Lorsqu'un bandit est pendu, c'est cause des autres, pour que la craintdes
chtiments arrte leurs mfaits . C'est la dissuasion gnrale de nos jours. Il dit encore: Il y a des hommes
irrmdiablement dangereux. Il est permis de les supprimer comme une bte sauvage . A l'heure actuelle il existe
encore des tats qui appliquent la peine de mort, mme si l'volution des sentiments humanistes a conduit
l'abrogation de la peine capitale dans la plupart des pays dmocratiques. Mais dans les mentalits d'une certaine
partie des populations, le sang pour le sang vers garde encore des partisans. Il faudra encore du temps et
beaucoup d'ducation humaniste, pour radiquer dans l'intgralit de la conscience collective l'ide de
l'limination des grands criminels.
D'autre part, grce ces penseurs, la raison humaine est mise sa vraie place, la ralit est reconnue comme
source unique de notre connaissance.
Concernant le crime, les penseurs de ce temps considrent qu'il doit tre puni, car le fait commis constitue
une faute et toute faute doit tre sanctionne pour servir d'exemple aux autres. La notion de faute , avec l'ide de
pch , a gard une partie de sa connotation religieuse, jusqu' nos jours .
Le temps passe et les UNIVERSITS renforcent leur autorit sur les mouvements intellectuels. L'histoire
volue en ce sens .
Entre les Xll-me et XTV-me sicles, ce qui reste de l'empire carolingien est dissout. La guerre de Cent
Ans avec son cortge de malheurs et de misres matrielles et morales, les schismes et les conflits thologiques
incessants qui sapent l'autorit papale, propulsent sur la scne de l'Histoire les lments les plus actifs de l'humanit :
les princes et les populations. Cela entrane l'autorit des professeurs d'universit.
Des noms comme Duns SCOTT et OCCAM deviennent clbres et prparent le courant NOMINALISTE
qui rejette (comme l'avait fait dj le professeur Ablard), l'existence des termes gnraux et proclame le rgne du
particulier, du fait rel et directement connaissable. C'est une RENAISSANCE philosophique.
Guillaume d'OCCAM (1285-1347), moine franciscain anglais, soutient la rigueur de l'analyse logique. Il est
considr comme le philosophe qui a rvolutionn la philosophie et la thologie mdivale. Sa pense est
ontologique. La phrase reste clbre est : Il est vain de faire avec plus, ce que l'on peut faire avec moins. Il combat
la prtention du Pape Nicolas I (858-867) quant la suprmatie du catholicisme sur l'orthodoxie, affirmant qu'il
n'existe pas de fondement historique cette prtention.
A la fin de cette priode, des scientifiques comme Jean BURIDAN, ALBERT de SAXE, Nicolas GRESME,
Nicolas de CUSE, PIC DE LA MIRANDOLE, LEONARD DE VINCI, GALILEE, Nicolo FONTANA
TARTAGLIA et autres, font progresser les sciences et imposent une vision voue la recherche, dbarrasse du
dogmatisme rigide.
Le criminologue et le criminaliste trouvent des pistes importantes d'intrt dans leurs textes scientifiques et
philosophiques.
Aprs ce bouillonnement intellectuel et spirituel, l'poque dite moderne s'installe, avec ses premiers
reprsentants, dont Thlsio, Giordano Bruno, les Moralistes dont Montaigne et tant d'autres jusqu' nos jours, qui
feront l'objet d'une tude prochaine.

Rfrences

Lygia NGRIER-DORMONT
Les Cahiers du GRPC no. 1,1991, Paris
Criminologie, LITEC, 1992, Paris
Criminologie de l'Acte et Philosophie Pnale (avec S.TZITZIS), LITEC, 1994,Paris
Qui est crirninologue et pourquoi ? (polycopi usage pdagogique)

Revues de spcialit :
Religions et Histoire, Mai-Juin 2009
Platon, Le Point,Hors Srie no.2,2009
Sciences , Lafont Presse, Aot-Septembre 2009
Sciences humaines, Les grands philosophes, Hors srie no.9, mai-juin 2009

PSIHIATRIA I CRIMINALITATEA EXTREM

A. Bossard
Doctor n drept. Controlor
general onorific al poliiei
naionale. Fost secretar
general INTERPOL. Fost
Visiting profesor adjunct al
Universitii Illinois, Chicago


B. Verrecchia
Psihiatru de spital. Expert
european agreat de AEXEA n
psihiatrie i criminologie.
Expert internaional agreat de
ORDINEX (statut consultativ
ONU).
L. Ngrier-Dormont.
Doctor n drept.
Profesor universitar asociat (E.R.)
Expert internaional. Formator n
criminologie (International Head
College of Experts). Expert
european agreat de AEXEA. Expert
internaional agreat de ORDINEX
(statut consultativ ONU).

Care poate fi rolul psihiatriei n abordarea i nelegerea fenomenelor criminale extreme?

Ce se nelege prin crim extrem sau criminal extrem, termen ce apare pentru prima oar n scrierile
unuia dintre noi.
Sensul pe care l acordm acestui calificativ se refer la caracterul excesiv, extrem, al motivaiilor unor
criminali, al cruzimii reci al modului lor de operare i al tratrii ca obiecte a victimelor-int cu care ei nu au nici o
legtur direct, de natur emoional sau pur sexual, (spre desoebire, de pild, de dragostea nelat, de rzbunarea
rezultat dintr-o pasiune exagerat sau o ur exacerbat, de rivalitate, de lcomie etc.). Aceti criminali prezint, n
plus, o lips total de capacitate de empatie i, deci, sunt lipsii de cel mai mic sentiment de vinovie sau de cin.
Dimpotriv, evocarea faptelor lor le provoac satisfacia de a retri acele momente de glorie n ochii lor, de a oca,
de a inspira oroarea i, uneori, o fascinaie morbid. Incarnnd o subversiune etic total, aceste figuri emblematice
ale unui nihilism triumftor i pervers sunt mndri c obin o celebritate mediatic, c poart nume care inspir
groaz, i c se afl pe lista de onoare a celor mai mari criminali ai secolului sau a martirilor din ara lor, din
comunitatea lor sau chiar de pe toat planeta.
Dac orice crim este o manifestare de nclcare a regulii sociale doarece este cea mai sever pedepsit de
lege, anumite crime rein atenia n mod deosebit att prin extrema lor gravitate, ct i prin mprejurrile n care au
fost comise, cum sunt cele ale ucigailor n serie, a ucigailor n mas sau cele care in de terorism sau genocid. Nu
vom aborda chestiunea sectelor teroriste, apocaliptice i/sau sinucigae nici pe cea a genocidelor, pe care le
menionm totui aici, pentru c aparin categoriei de criminalitate extrem.
Ajungem astfel s ne ntrebm dac nu exist o categorie special de comportamente criminale, crimele
extreme, aa cum exist sporturi extreme, n care limitele obinuite sunt respinse. Nu este totui uor de definit
simplu aceste comportamente criminale extreme ntruct ntre ele exist asemnri i deosebiri.
n principiu, aceste infraciuni sunt foarte diferite, la fel ca i autorii lor: ce e comun ntre un Gilles de Rais, un Bin
Laden i un Himmler? Ce e comun ntre ucigaii n serie (serial killers), organizai sau nu, ucigaii n mas (mass
murders), teroriti i autorii de genocide? Putem considera teroritii ca pe un caz particular printre criminalii n
serie? Prezint aceti criminali diferii ai extremei particulariti care ar justifica o tipologie psiho-criminologic
specific, susceptibil de a prezenta interes pentru cercetarea psihiatric?
Dac privim lucrurile mai de aproape, exist ntre aceste crime, orict de diferite ar fi ele, anumite puncte
commune:
Nu exist raport prealabil ntre autor i victim: alegerea victimei n funcie de criteriile proprii ale
autorului, caracterul insolit al atacului care face s planeze o ameninare asupra ansamblului
comunitii;
Moduri de operare singulare: cruzime extrem, dezumanizarea victimei, organizare i planificare etc.;
Preeminena noiunii de putere printre motivaii;
o Putere cu conotaie sexual - la ucigaul n serie;
o Frustrare cauzat de imposibilitatea de a-i demonstra fora - la terorist;
o Accesul sau meninerea la putere - la teroriti sau la autorii de genocid.
Cultul personalitii (adesori paranoic) la tirani, asemntor cultului guru la secte;
Gustul pentru publicitate i manipulare (pres, propagand etc.).
Problema este nc i mai complicat din pricina posibilei pluraliti de autori, care poate merge de la
participarea unui simplu complice pn la antrenarea de mijloace ale statului. Astfel, se vor putea distinge:
Comportamente individuale:
o Ucigaii n serie care acioneaz n general singuri; ne aflm aici n dimensiunea extremei
intime,
o Ucigaii n mas individuali: de exemplu, studentul care deschide focul asupra mulimii pentru
c a fost picat la un examen,
o Teroritii, care pot aciona singuri (ca Theodore Kaczinsky despre care vom vorbi mai ncolo)
sau n grup, mai ales cnd au motivaii ideologice;
Comportamente colective, ce pot fi observate att n snul micrilor teroriste ct i a grupurilor
sectante.

Ucigaul n serie
Ucigaul n serie este, n mod obinuit, situat de ctre doctrina criminologic n categoria psihopailor,
pentru a-l diferenia de psihotic, dar el ine, de asemenea, de o categorie intermediar, border-line, situat la grania
acestor dou categorii. Pe parcursul cercetrilor noastre asupra unui mare numr de cazuri analizate, ni s-a prut c
acelai criminal, pe durata aceleai fapte, poate aluneca de la stare la alta.
Ucigaul cu comportament sistemic i ucigaul n mas au, fr ndoial, puncte comune ntre ei, dar au i
cteva trsturi specifice, care i difereniaz unii de alii precum i de toi ceilali criminali. Au trsturi comune,
cum ar fi absena vreunei particulariti morfologice, socio-profesionale, a antecedentelor judiciare sau psihiatrice.
Infiarea lor este cea de domnul oarecare. Pot fi mari i corpoleni, ca Ed Kemper, mijlocii, ca Petiot, sau mici i
firavi, ca Fish. Gsim printre ei persoane cu nfiare atrgtoare, ca frumosul Sylvi Mattushka, Ted Bundy,
seductorul Roberto Succo, sau alii a cror nfiare este banal.
Integrarea lor reflect varietatea i complexitatea esutului social: profesorul Cikatilo, Monstrul din
Rostov, medicii Shipman, Holmes i Petiot, directorul de firm Gacy, crciumarul Martin, ciobanul Vacher,
arhitectul Landru, mcelarul Haarman, mecanicul Troppman, ngrijitoarea de copii Weber, contabilul List, studentul
Gang Lu, mama de familie Down, electricianul Vancheri, sindicalistul Nielsen, funcionarul Sutcliffe, directorul
bazei de maini agricole Mikasevici, prostituata Aileen Wuornos, agentul de drumuri i pduri Kemper, persoana
public Cottgham, rentiera pensionat Puente, autostopistul Heaulme, infirmiere n gerontologie sau pediatrie,
sportivi, persoane periferice de tot felul etc.
Unii aveau cazier judiciar pentru fapte mai puin grave asistm n acest caz la o escaladare a nivelului de
periculozitate -, alii nu aveau deloc. Unii au beneficiat anterior de ngrijire psihiatric (pentru majoritatea abandonai
sau nesupravegheai de la bun nceput), alii nu au beneficiat deloc (dei n cazul unora simptomele ar fi trebuit s-i
alerteze pe cei din apropiere). O constatare valabil mereu: femeile rmn minoritare, dar pentru nc ct timp, avnd
n vedere c numrul lor se afl n cretere constant?

Cteva particulariti
Ucigaul n serie este cel care ucide mai multe victime (minimum trei, dar unii depesc dou sute), prin
fapte repetate, ntr-o perioad de timp mare (sptmni, luni, ani, uneori decenii). Motivaiile lui sunt n special:
Dorina extrem de a-i domina sau de a-i manipula victimele i de a controla situaia pe care a creat-o;
Dorina exacerbat de a tri senzaii extreme pe care nu le poate obine prin alte comportamente dect
prin tortur i ucidere (un fel de foc de artificii a tuturor simurilor sale cu o puternic component
sexual);
Orgoliul nemsurat de a se considera superior altuia, apt de a-i impune propriile sale legi doar n
beneficiu propriu. Aa cum a fcut doctorul Petiot, care a asasinat mai multe zeci de victime i care
reclama cu vehemen un palmares mult mai bogat dect numrul reinut de instan; sau Ted Bundy,
din Statul Washington, care a cerut suspendarea executrii condamnrii sale pentru a-i conduce pe
anchetatori la locurile n care a ngropat mult mai multe victime dect cele despre care avea cunotin
instana; sau Peter Kurten, monstrul din Dusseldorf care a transmis jurnalitilor ordinul de a-l califica
drept cel mai mare uciga al secolului etc.;
Cutarea celebritii mediatice, factor cu greutate ntr-o epoc de supramediatizare a extremelor, n
toate formele lor, i unde nu poate s existe dect cea sau cel care face s se vorbeasc despre ea sau el:
s-i fac un nume cu orice pre!
i pentru unii, convingerea c incorporndu-i pri din corpul victimei (n general tnr), i
revitalizeaz propria sntate (antropofagie sau vampirism).

Ucigaul n mas
Ucigaul n mas ucide i el mai multe victime, dar ntr-un singur act sau prin acte repetate la intervale
foarte mici (secunde, minute, ore).
E cazul, potrivit unor specialiti ai FBI, s distingem n cadrul acestei categorii tipul spree murder sau
crima n salve cnd e vorba de crime comise n mai multe locuri. Printre motivaiile speciale ale ucigailor n mas
figureaz:
Fanatismul ideologic, politic, religios (care uneori poate ascunde interese ale crimei organizate);
Terorismul de stat care generaz exterminri de grupuri umane;
Reglarea de conturi n interiorul unor organizaii criminale;
Ranchiuna personal mpotriva societii n general, a unui grup social, profesional, etnic sau familial
determinat;
Pasiunea fr limite care duce uneori la ura exterminatoare mpotriva obiectului ei sau a apropiailor
acestuia;
Pofta bolnvicioas, cutarea de avantaje materiale, rivalitile care conduc la uciderea intei sau a
apropiailor acesteia;
Dorina de a se debarasa de persoane incomode sau dominante (crime adeseori n cadrul unei familii);
Motivaii iraionale legate de tulburri psihice foarte diverse; melancolie, tulburri psihotice,
schizofrenie paranoid, psihoz paranoic etc.
Ar fi interesant s studiem n continuare aceast cutare comun de notorietate, de celebritate, proprie
ucigailor n mas i a celor n serie. Ucigaul de la grdina zoologic din Londra, uciga n serie, spunea la proces
c a tri fr s fii cunoscut e ca i cum n-ai tri. El ncerca, deci, s devin celebru prin crimele lui (ncercare
reuit de altfel). Ct despre tnrul din Sacramento, uciga n mas, acesta decisese s devin celebru ca plasator de
bombe, pentru a-l imita pe Timothy Mac Veighe, cel care a pus bombe n Oklahoma City.
Particularitile modurilor lor de operare constau n urmtoarele:
Pentru ucigaii n serie, este vorba de mai multe crime cu torturi, spaiate n timp, i utilizarea n
majoritate de arme albe (cuit, urubelni, topor etc.) sau de obiecte care servesc la strangulare sau sufocare. Chiar
dac folosete o arm de foc, ucigaul n serie ucide de aproape pentru a se bucura ct mai mult de senzaiile
senzuale ateptate. De unde i periculozitatea lui extrem cci senzaiile nu sunt niciodat la nivelul sperat i el i
promite s fac mai bine data viitoare, pentru a atinge senzaiile cele mai extreme n cursul torturii i a uciderii
victimei i , adeseori, a dezmembrrii cadavrului, a consumrii pe loc de pri din acesta sau a lurii cu el de
amintiri;
Ucigaul n mas recurge de preferin la obiecte de ucidere ca explozive, bombe, arme de foc
automate, gaz, incendiu, njunghiere, accidente de maini provocate etc.

Teroristul
Ideea unei nrudiri oarecare ntre terorism, ucigaii n mas i ucigaii n serie, poate, la prima vedere, s
par nelalocul ei.
Chiar dac i unii i alii atac victime pe care nu le cunosc, ei par foarte diferii. n timp ce ucigaul cu
comportament sistemic apare ca arhetipul criminalului individual, potolindu-i fantasmele personale ntr-un context
sexual, adic n chip intim, teroristul acioneaz adesea n grup, motivndu-i mobilurile n raport cu colectivitatea.
Pe lng aceasta, ceea ce numim terorism acoper realiti diferite: crim politic, acte mafiote, aciuni individuale.
Este vorba, ntr-adevr, de un sistem criminal caracterizat prin folosirea sistematic a violenei n scopul provocrii
fricii i panicii i a obinerii, pe aceast cale, ceea ce autorul crede c nu ar putea obine altfel. Este practicat de
indivizi avnd origini i pregtiri foarte diverse, aparent fr caractere comune.
Ideea unei nrudiri ntre terorism i ucigai ai extremei devine mai actual atunci cnd ne referim la cazul
Theodore Kaczinsky, supranumit Unabomber care, ntre 1978 i 1985 a terorizat Statele Unite, trimind colete
capcan universitarilor i efilor de ntreprinderi, pentru c voia s lupte mpotriva progresului tehnologic. Profesor
de matematici la Berkeley, i-a abandonat cariera i s-a dus s locuiasc singur ntr-o caban de munte. A fost
capturat ca urmare a apariiei n pres a unui memorandum pe care l-a trimis la mai multe ziare, condiionnd
ncetarea activitilor sale criminale de publicarea acestuia.
Acest memorandum este interesant pentru c autorul lui teoretiza n el, ca un adevrat om de tiin ce era,
demersul su, acela de terorist (el spune stngist), vzut din interior. Fr s ne adncim n analiza complet a
documentului, ceea ce ar fi plicticos i ar depi limitele prezentului articol, putem extrage din el dou idei n opinia
noastr lmuritoare:
Teroristul urte societatea din pricina insatisfaciilor psihologice personale;
Demersul lui pornete dintr-o frustrare nscut de privarea lui de aspiraia spre putere (power
process). Fiecare dintre noi aspir, mai mult sau mai puin, la un anumit nivel de putere. Unii ns au aspiraii
nelimitate. Dac nu pot s-i satisfac aceast nevoie din cauza presiunilor sociale, apare o frustrare, ceea ce i
conduce s treac la fapt.
Ucigaii n serie acioneaz pentru a-i potoli nevoile psihologice i aspiraiile la putere. tim de-aici nainte
c ei acioneaz mai degrab pentru a-i afirma puterea dect din raiuni pur sexuale, n timp ce ucigaii n mas sunt
ghidai de frustrare. Iat c aceasta e de natur s ne fac s reflectm i s ne ntrebm dac, privind mai atent, nu ar
exista ntre aceste dou categorii de criminali mai multe aspecte comune.
Putem remarca n acest sens c n modurile de operare, n ambele cazuri, ei recurg la violena terorizant:
njunghierile, din ce n ce mai mult practicate, ne duc cu gndul la crimele sadice, mitralierile orbeti la ucigaii n
mas, iar atentatele cu explozivi la mad bombers.
Este cazul, fr ndoial, s ne ntrebm de ce:
Att unii ct i ceilali practic criminalitatea spectacol i se folosesc de pres, la nevoie manipulnd-
o;
Att unii ct i ceilali par c urmresc o idee fix i c fac parte din categoria de oameni care cred c
au ntotdeauna dreptate.

Constituie teroritii o categorie criminal aparte?
O ntrebare important care este pus n faa criminologului: constituie teroritii o categorie criminal
aparte, cum sunt criminalii cu comportament sistemic sau ucigaii n mas?
Acetia sunt asasini fr atipici, pe care nu-i leag nici o legtur prealabil de victima aleas la ntmplare,
sau n funcie de criterii care uneori ne scap (simbol al unui duman de clas, de religie etc.), iar alteori absolut
fr nici un criteriu. Folosesc n general moduri de operare de o cruzime slbatic, pentru a manipula opinia public.
i dac, la ucigaii n serie, se observ fenomenul de dezumanizare a victimei, de tratare a ei ca pe un obiect, nu
trebuie s uitm c instruciunile gsite n maina unuia dintre autorii atentatului din 11 septembrie 2001 compara
victimele cu animalele oferite ca jertf.
Se pretind a fi lupttori, soldai sau militani; dar i sub acest aspect, constituie o categorie special.
Teroritii, cel puin aceia care pretind c acioneaz din raiuni ideologice, se consider lupttori. Adeseori este greu
s-i deosebim de cei aflai n rezisten, mai ales n cazul ocuprii unei regiuni de ctre trupe strine. Ei sunt folosii
n cadrul rzboiului neconvenional. Atunci cnd sunt prini, revendic statutul de prizonieri de rzboi i protecia
conveniilor internaionale. N-au, totui, nimic de a face cu soldaii; fr uniform, clandestini, membri ai unor
grupuri independente, i atac pe civili. Din figura combatantului nu au luat dect extremele: pe aceia care fac
treburile murdare, cpitanii Conan sau comandantul 0. i spun, de asemenea, militani iar la islamiti chiar
martiri; dar i n acest caz, trebuie s restabilim realitatea cuvintelor care trec dincolo de dialectic. Exist puine
lucruri n comun ntre criminalii Al-Qaida i cetenii care mrluiesc panic pentru a-i sustine ideile. Iar un martir,
s nu uitm, este cel care moare pentru ideile sale i nu cel care i omoar pe alii. i din acest punct de vedere se
pare c avem de a face cu extremiti.
Teroritii par, deci, c pot constitui o categorie de criminali de extrem incluznd extremisti ai puterii sub
aceeai motivaie ca ucigaii n serie i ucigaii n mas. Pur i simplu aceast sete de putere se exprim ntr-un
domeniu diferit, acela al domeniului public n loc de domeniul intim al sexualitii. O astfel de ipotez ar merita s
fie studiat.

Exist mai multe feluri de teroriti?
Teroritii lucreaz n majoritatea timpului n grup. Desigur, nu toi sunt extremiti ai extremei: Dostoievski
n Posedaii ne arat clar. Este, aadar, posibil ca n acelai grup s co-existe adevrai teroriti i piese atrase,
recrutate n baza unui ideal politic sau religios. Exist, deci, interes pentru studierea n profunzime a structurii
grupurilor, a metodelor de recrutare i de formare. De ce din masa mare de tineri care cred c societatea este
nedreapt, doar o minoritate infim a trecut la marxism n anii 1970 i dintre ei, ci au trecut i mai trec nc la
aciuni teroriste? Am putea, oare, folosindu-ne de psihologie s facem diferena ntre teroritii adevrai i cei fali,
putem imagina un profil al teroritilor? (Lui Unabomber i s-a fcut profilul).
Apoi, n-ar trebui s studiem mai mult metodele de formare a teroritilor, tehnicile folosite (splarea
creierului i repetarea sloganelor etc.)? Studiul colilor tinerilor SS ar fi lmuritoare n acest sens, ca i cel al colilor
militare unde au fost formai soldaii kamikaze ai Japoniei aflat n rzboi.
Teroritii individuali au o soart judiciar: anchet penal, urmrire n rile n care acetia exist, judecare
n proces (exist legislaii speciale) i, n caz de condamnare, nchisoare. Unii dintre ei fac obiectul unor expertize
psihiatrice privind rspunderea lor penal i posibilitatea de a primi pedeapsa penal.
n ceea ce privete terorismul ideologic, dac grupurile de stnga ale anilor 1970 au fcut obiectul unui
proces, marele terorism internaional, precum cel al Al-Qaida, a provocat pn n prezent o soluie militar
convenional care, de altfel, pare inadaptat pentru lupta de gheril.
Cercetarea fundamental este pe punctul de a descoperi dac teroritii in de o categorie de criminali
extremi, dac pot fi puse n lumin criterii care s permit s distingem eventual mai multe categorii de teroriti.

Teroritii i patologia mental
Dincolo de ocean, Marc Sageman, psihiatru expert n terorism, a realizat de curnd un studiu de mare
anvergur pe sute de membri ai reelei Al Qaida, pentru a identifica diferitele profile biografice i psihologice ale
teroritilor de orientare salafist
2
. Metoda sa este aceea a cercetrii terorismului pe baz de evidene. Nu este posibil
aici s rezumm aceast munc fundamental ci doar ne raportm la lucrarea sa, recent tradus n francez,
(Sageman M. Adevrata fa a teroritilor. Psihologia i sociologia actorilor Jihadului, Denol 2005) din care vom
meniona cteva puncte:
Contrar ideii larg rspndite conform creia muli teroriti sunt indivizi disperai cu un statut socio-
profesional i economic precar, n aceast carte se arat c din 134 subieci, n momentul n care acetia se altur
jihadului, 57 au o activitate profesional de nalt nivel (medic, arhitect, profesor etc.), 44 au o activitate profesional
de specializare medie (poliist, militar, mecanic, student etc.) i 33 nu au o calificare anume. Se pare, deci, c doar un
sfert din eantion poate fi considerat c nu are nici o competen specific;

2
N.t. In Islamul modern, termenul Salafi include Musulmanii care vor ntoarcerea la un Islam mai pur, resping
jurisprudena clasic i mai ales cea medieval a Islamului, fiind influenai de gnditorii islamici precum Ibn
Taymiyah (conf. Enciclopedia Britanic).
O chestiune important este cea a factorilor psihologici i psihopatologici i, mai ales, cea a existenei unei
boli mentale. n acest studiu, datele culese arat absena unor tulburri mentale majore n raport cu DSM IV
3
la
teroritii din ansamblul eantionului. Unul, totui, avea probabil o retardare mental moderat i ali doi au trecut
prin episoade de natur psihotic n adolescen; aceste date sunt asemntoare cu cele observate la populaie n
general. Sageman pune, de asemenea, n discuie teza potrivit creia teroritii ar suferi de idei megalomaniace. Nu
este oare vorba de fanatism? Or fanatismul nu este o tulburare mental, afar doar dac toate credinele ferme, fie ele
religioase, politice sau de alt natur, sunt considerate ca patologice. Nu este ntotdeauna uor s discernem ntre
credina extrem i convingerea delirant! Unul dintre noi (Andr Bossard), n alt scriere, ridicase deja aceast
problem: Este extrema nebunie?
O alt tez psihiatric asupra teroritilor const n a-i considera ca sociopai sau psihopai sau a crede c
prezint o personalitate antisocial n sensul DSM IV. Dar n eantionul lui Sageman nu regsim dect rareori n
biografiile teroritilor analizai tulburri de conduit i particulariti de raportare la lege att de specifice acestor
personaliti. n plus, ar prea cel puin paradoxal ca psihopaii s se poat integra n snul gruprilor teroriste
structurate; psihopatul ar putea cel mult s prezinte n mod individual un comportament de tip terorist, dar
instabilitatea lui esenial, propensiunea lui spre rupturi, dificultatea lui de a se supune oricrei legi sau discipline i
lipsa de spirit de martir nu l recomand ca un bun candidat pentru cauzele teroriste. Sageman evoc i o ipotez
foarte interesant, i anume c ntr-o operaiune organizat care cere un mare sacrificiu personal, cei care ar fi cel
mai puin nclinai s fac ru n mod individual devin cei mai redutabili n aciuni colective. Exemplu sunt autorii
deturnrilor de la 11 septembrie, care nu dovediser pn atunci nici cel mai mic semn de comportament belicos, dar
care, cnd a sosit momentul, au ucis cu entuziasm.
O tez mai larg rspndit consider teroritii ca simpli criminali, fcnd astfel ca problema terorismului s
treac din domeniul politic n cel al criminalitii. Sageman ntreab: Teroritii sunt doar indivizi care ncalc legea?
La care tot el rspunde c teroritii nu sunt simpli criminali n sensul obinuit al termenului, pentru c atunci cnd
ncalc legea ei nu o fac pentru un avantaj personal, ci n numele unui Dumnezeu.
O trstur specific a aciunii teroriste este comportamentul sinuciga care ne duce imediat cu gndul la o
patologie mental implicit. Ne putem cu greu imagina c cineva i poate sacrifica viaa pentru o cauz care
constituie, pentru aceti teroriti sau aceti combatani, o form suprem de altruism, fie c e vorba de shahada
jihadului, sau de sinuciderea unui kamikaze japonez. Aceast posibilitate extrem a terorii a fost concentrat n mod
deosebit n urmtoarea formul adresat Statelor Unite: Noi iubim moartea mai mult dect iubii voi viaa.
Terorismul sinuciga a fcut obiectul unor numeroase studii n aceti ani din urm, studii realizate, de pild, plecnd
de la interviuri cu sinucigaii palestinieni care plasau bombe. Sunt luai n discuie factorii individuali, colectivi,
patologici i sociali. Dei factori traumatici importani pot fi gsii n copilria anumitor teroriti originari din regiuni
ale lumii n care bntuie conflicte grave, majoritatea studiilor constat lipsa patologiilor mentale dovedite.
ndoctrinarea viitorilor teroriti sinucigai joac un rol mai mult sau mai puin important. Mai determinant este
dimensiunea simbolic legat de ideea de a deveni martir. Majoritatea studiilor arat o relativ inexisten a
factorilor psihologici individuali prealabili, absena unui context socio-economic marcat de srcie sau de carene
educative. Uneori, se observ un climat de ateptri crescnde n contrast cu absena oportunitilor susceptibile de a
le satisface. Majoritatea teroritilor sinucigai nu au un parcurs criminologic special nainte de trecerea la fapte.
Discuiile avute cu diveri teroriti care au euat n realizarea actelor lor de omucidere prin sinucidere au pus n
eviden un discurs adeseori rece n legtur cu inta, dar clduros fa de familia lor. Deci nu este vorba de o rceal
aprioric schizoid. Sinuciderile teroriste survin mai degrab ntr-o conjunctur n care atacurile convenionale sunt
mai puin eficace. Nu suntem surprini s aflm c factorul religios joac frecvent un rol i c candidaii la acest tip
de sacrificiu aspir la recunoatere postum, pentru ei i rudele lor, la o form de imortalitate simbolic. Anumite
studii s-au aplecat mai mult asupra femeilor (n special studiile Clarei Beyler de la International Policy Institute for
Counter-Terrorism): dac motivaiile pot fi de natur religioas sau naionalist fanatic, ele pot fi, de asemenea,
detensionate de dorina de sustragere de la o cultur opresiv. Sacrificndu-se astfel, femeia s-ar ridica cumva la
demnitatea condiiei masculine. Femeile prezint, de asemenea, avantajul de a fi n general mai puin n vizorul
serviciilor de cercetare i de a mri, nc i mai mult, prin sacrificiul lor efectul mediatic al actului lor. Printre
diversele motivaii individuale ale teroritilor sinucigai din conflictul israeliano-palestinian, s enumerm dorina de
revanare, angajamentul luat n grup, aspiraia ctre o form de imortalizare, pay-bak-ul (n.t. rsplata) n termeni
de avantaje materiale pentru familiile lor. Sinuciderile teroriste au ca efect ntrirea coeziunii i a identitii grupului
de care teroristul aparine. Este semnificativ s artm c exist nenumrai Voluntari ai morii, dar c recrutarea
rmne selectiv. nelegerea fenomenului terorismului sinuciga cere n mod necesar o abordare pluridimensional,

3
N.t. Abreviere n englez pentru documentul Diagnostic and Statistical Manual of Mental Disorders, 4th Edition (Manualul de
diagnostic i statistic a tulburrilor mentale, ediia a 4
a.
)
lund n consideraie nu numai factorii strict individuali, dar i facorii culturali, geopolitici, sociali, de mediu,
mediatici etc. Rolul naionalismelor extreme i a integrismelor religioase a fost subliniat excesiv i angajarea n
terorismul sinuciga apare ca un demers ce se nscrie ntr-o strategie cu alur raional. Anumii autori au artat o
dispoziie mai mare spre acest tip de anagajament n adolescen, dorina de a deveni martiri prnd ntr-un context
dat s constituie o puternic alegere identitar, susceptibil de a putea satisface aspiraii idealiste elevate. A-i
sacrifica viaa poate fi, de asemenea, un fel de a nu renuna la identitatea ta cultural, etnic, religioas. Majoritatea
studiilor subliniaz acest fapt paradoxal cum c teroritii sinucigai nu sunt sinucigai! Sageman, n studiul su
asupra teroritilor din micarea salafist, arat c acetia s-au vzut adeseori n ri n care erau rupi de rdcinile
lor, de cultura lor, se aflau izolai. Atunci ei se apropie de moschei pentru a-i gsi tovari i a lega prietenii;
legturile lor se ntresc i, n acest context, se poate nate un anumit extremism religios. Adeseori, ei se altur
jihadului fr a fi recrutai activ. Atunci iau natere mici grupuri care prezint un puternic potenial de sacrificiu i de
omucidere n mas. Alte studii consacrate PKK sugereaz c anumii teroriti sinucigai au fost constrni s treac
la fapte.
n lipsa constatrii existenei unei prevalri semnificative a tulburrilor mentale la teroriti, anumii
specialiti avanseaz ideea c tulburrile de personalitate sunt mai uor de observat la acetia. Dac lipsa unei
personaliti teroriste specifice pare a face obiectul unui consens la cercetrori, unii, precum D. Lester et al.
4
, au pus
accentul pe frecvena personalitii numite autoritare authoritarian personality caracterizat prin gndirea
convenional (un anumit conformism), supunerea fa de autoriti, tendia de a se proiecta n viitor etc. Am discutat
deja mai sus despre chestiunea personalitii psihopate. Tezele acestor specialiti aeaz nainte o traum infantil i
personalitile patologice ar fi de tip narcisist, paranoic sau autoritar. Aceste ipoteze sunt criticate n studiul lui
Sageman, care reliefeaz lipsa lor de credibilitate, cel puin n nelegerea jihadului salafist.

Concluzii
Putem considera azi c din perspectiva numeroaselor cercetri efectuate n aceti ultimi treizeci de ani,
teroritii nu prezint majoritatea dintre ei patologii mentale i c, fapt nc i mai surprinztor, ei sunt mai degrab
funciarmente normali din punct de vedere mental! Ar exista atunci o personalitate terorist hipernormal? Ipoteza
unei perfecte banaliti a teroristului (manetele ziarelor nu titrau oare articole despre banalitatea teroritilor
implicai n recentele atentate de la Londra?), care se face ecou a ceea ce prea des a fost numit banalitatea rului,
nu-i face nc i mai monstruoi pe aceti criminali care par s scape decriptrii optimiste a psihiatriei criminologice
i s ncarneze noile figuri ale nihilismului postmodern?
Constituie oare noul terorist, nihilist i integral (Sageman), figura emblematic a postmodernitii
noastre extreme, ale crei capcane mortale nu mai au un nume?
S fie Al-Qaida o metafor mai degrab dect un nume propriu? Cum s urmrim de aici nainte ceva fr
nume, ncercnd s evitm un masacru anonim? Cci, aa cum presimea Ernst Junger, n zilele noastre un rzboi
mondial ar avea mai degrab caracterul unui masacru anonim. El aduga: Trim, cred, un fel de confruntare ntre
vechii zei i noii Titani, iar acest oc risc s ne duc spre un apocalips...
Abordrile criminologice i psihiatrice ale terorismului vor trebui s ia mai mult n seam ceea ce
Baudrillard numete spiritul terorismului i s re-situeze crimele extreme n contextul unei postmoderniti n
care raporturile spaio-temporale sunt date peste cap, unde relaia fa de altul este subminat de mijloacele media i
unde societatea spectacolului a pulverizat intimitatea etosului.


Bibliografie:

Baudrillard J. La guerre du Golfe n'a pas eu lieu. (Rzboiul din Golf n-a avut loc) Paris:Galile, 1991.
Baudrillard J. Ecran total. (Ecranul total) Paris: Galile, 1997.
Baudrillard J. Lchange impossible. (Schimbul imposibil) Paris: Galile, 1999.
Baudrillard J. L'esprit du terrorisme. (Spiritul terorismului) Paris: Galile, 2002.
Bauer A, Raufer X. La guerre ne fait que commencer. (Rzboiul abia ncepe) Paris, Gallimard, collection Folio,
2002.
Bossard A, Ngrier-Dormont L. Le profilage des tueurs en srie. Revue internationale de police criminelle
(Trasarea profilului ucigailor n serie. Revista internaional a poliiei penale) (Lyon)2000;481.
Bossard A. Carrefours de la grande truanderie. (Rspntii ale marelui vagabondaj) Paris: Stock,1998.

4
Lester D, Bijou Y, Linsay M Suicide bombers: Are psychological profiles possible? Studies in Conflict and Terrorism 2004;
(Purttorii de bombe sinucigai: Sunt posibile profilele psihologice? Studii n Conflict i Terorism 2004) 27:283-94.
Chaliand G. L'arme du terrorisme. (Arma terorismului) Audibert, 2002.
Chaliand G, Blin A. Histoire de Terrorisme. (Istoria terorismului) Bayard, 2004.
Conessa P. Religions, sectes et violence in Terrorisme: questions. (Religii, secte i violen n Terorism:
ntrebri) Editions Complexe, 2004.
Delmas P. Le bel avenir de la guerre. (Viitorul frumos al rzboiului) Paris: Gallimard, 1995.
Derrida J, Habermas J. Le "concept" du 11 septembre. (Conceptul lui 11 septembrie) Paris: Galile, 2003.
Dufour R. "Les ressorts psychologiques de l'efficacit publicitaire du terrorisme" in Etudes polmologiques.
(Resorturile psihologice ale eficacitii publicitare a terorismului n Studii polemologice) Paris: Institut franais
de polmologie, 1986.
Gayraud JF, Senat D. Le Terrorisme. (Terorismul) Paris: PUF, collection Que sais-je? 2002.
Gere F. Les volontaires de la mort, l'arme du suicide. (Voluntarii morii, arma sinuciderii) Paris: Bayard, 2003.
Heisbourg F. Hyperterrorisme : la nouvelle guerre. (Hiperterorismul: noul rzboi) Paris: Odile Jacob, 2001.
Huntington SP. The Clash of Civilizations and the Remaking of World Order. (Ciocnirea civilizaiilor i
refacerea ordinii mondiale) Simon and Schuster, 1996.
Junger E. Trait du rebelle. (Tratatul rebelului) Paris: Christian Bourgois, 1981.
Junger E. Les prochains Titans. (Urmtorii titani) Grasset, 1998.
Junger E. Sur la douleur. (Despre durere) Le Passeur, 1994.
Kaplan DE, Marshall A. Aum, Le culte de la fin du monde. (Cultul sfritului lumii) Albin Michel, 1996.
Le Bon G. Psychologie des foules. (Psihologia mulimilor) Paris: PUF, 1963.
Mishima Y. Le Japon moderne et lthique samoura. (Japonia modern i etica samurailor) Paris: Gallimard,
1985.
Marin E. Pour sortir du XX
e
sicle. (Pentru a iei din secolul XX) Nathan, 1981.
Marin E. Terre-Patrie. (Pmntul-patrie) Le Seuil, 1993.
Negrier-Dormont L, Nossintchouk R. Tueurs en srie. (Ucigai n serie) Flammarion, 2001.
Pinguet M. La mort volontaire au Japon. (Moartea voluntar n Japonia) Paris: Gallimard, 1984.
Popper K, Condry J. La Tlvision: un danger pour la dmocratie. (Televiziunea: un pericol pentru democraie)
Anatolia, 1994.
Questions lnternationales no. 8, juillet-aot 2004. La Documentation franaise "Les terrorismes
Raufer X. Dictionnaire technique et critique des nouvelles menaces. (Dicionar tehnic i critic al noilor
ameninri) Paris: PUF, 1998.
Royo, AI-Qaida, label ou organisation (AI-Qaida, etichet sau organizaie?) Le Monde diplomatique, septembre
2004.
Sunstein CR. "Dliberation, nouvelles technologies et extremisme (Deliberare, noi tehnologii i extremism)
Raison Publique, avril 2004.
Szabo D. Criminologie et politique criminelle. (Criminologie i politic criminal) Paris: Vrin, 1978.
Verrecchia B et al. Psychoses collectives, phnomnes de panique et suicides de masse. Rle des mdias.
(Psihoze colective, fenomene de panic i sinucidere n mas. Rolul media) Act Med. lnt. Psychiatr. 2003;(20)7.
Virilio P. Cybermonde la politique du pire. (Lumea cibernetic politica mai rului) Textuel, 1996.



POLITICA TIINTEI N SPRIJINUL CERCETRII CRIMINOLOGICE


Conf. univ. dr. Gheorghe MOCUA
Decanul Facultii de Drept a Universitii Bogdan Vod, Cluj Napoca
Dr. ing. Dan C. BADEA

Rezumat

Lucrarea prezint modul n care se poate aplica noua Strategie CDI i noua legislaie n dezvoltarea
cercetrii din criminologie. Este analizat situaia actual i se fundamenteaz nfiinarea unui nou institut -
Institutul Naional de Expertize Criminalistice i Cercetri Criminologice.

This paper presents the application ways of the R & D Strategy and of the new laws in the criminology
research developping. The actual situation is analized and it is proposed the foundation of a new institute National
Institute of Forensic Expertise and Criminology Researches.

1. Introducere

Romnia este o ar cu o recunoscut tradiie de cercetare criminologic i criminalistic, cu o participare
semnificativ la generarea i dezvoltarea domeniului.
n domeniul prevenirii i controlului criminalitii, ara noastr deine o important baz tiinific i
educaional, ocupnd o poziie internaional semnificativ att la nivel regional ct i european.
Rata actual relativ crescut a criminalitii reprezint o ameninare grav mpotriva democraiei, siguranei
publice, ordinii de drept i capacitii instituionale n Romnia. Drepturile i libertile fundamentale sunt puse n
pericol de fiecare dat cnd un cetean devine victim a criminalitii. Criminalitatea genereaz team n rndul
populaiei, slbete ncrederea acesteia n autoriti i n capacitatea lor de a se implica activ n dezvoltarea
economic a statului. Prevenirea criminalitii reprezint ansamblul de msuri noncoercitive destinate s reduc sau
s contribuie la reducerea criminalitii i a sentimentului de insecuritate a cetenilor att cantitativ, ct i calitativ
fie prin reacia social fa de activitatea criminal, fie prin politicile i interveniile create pentru a reduce potenialul
infracional i cauzele infraciunii. Aceasta include activitatea de cercetare tiinific, pe lng cea a Guvernului, a
instituiilor competente, a organelor judiciare a autoritilor locale, a asociaiilor specializate, a sectorului privat i
voluntar i a sectorului public sprijinit de media.

2. O nou viziune politic

Pe baza analizei efectuate de autorii acestei lucrri, s-a constatat c Romnia nu a adoptat o politic
naional bazat pe un model de dezvoltare prin tiin i tehnologie, prin realizarea unei reale reforme a cercetrii,
n scopul racordrii acesteia la cerinele economiei i societii. Guvernele succesive ale Romniei instalate dup
anul 1989 au fcut greeala politic de a subordona cercetarea tiinific domeniului educaiei, cnd logic i firesc ar
fi fost ca aceasta s fie parte component a domeniului guvernamental. Blbielile autoritilor n a fundamenta
Planul Naional de Cercetare, Dezvoltare, Inovare i Programele Operaionale au condus la incapacitatea de a
subveniona dezvoltarea infrastructurii de cercetare i la obinerea de rezultate ale cercetrii nesemnificative pentru
economia i societatea naional. Sistemul de cercetare dezvoltare inovare (CDI) existent n Romnia, nu este n
msur s asigure promovarea dezvoltrii naionale, datorit unor slbiciuni ale acestuia, ce au fost amplificate de
actuala criz, printre care cele mai importante sunt:
cheltuieli CDI extrem de mici, n comparaie cu rile industrializate;
absena total sau aproape total a cercetrii dezvoltrii n sectorul ntreprinderilor, care este, n fond, principalul
factor de inovare;
fragmentarea CDI din sectorul public i insuficienta orientare a acesteia spre nevoile sectorului industrial;
slbiciunea institutelor CDI finanate din fonduri publice;
prioritate excesiv acordat, de unele din aceste institute, cercetrii fundamentale, n detrimentul cercetrii
aplicative, fragmentarea cercetrii tiinifice, cu efect n structurarea unor mijloace nespecifice de finanare a
universitilor i sectoarelor academice;
atitudinea i mentalitatea cercettorilor din aceste institute, care sunt preocupai mai mult de perspectivele de
carier, dect de nevoile industriei naionale;
lipsa stimulentelor adecvate n favoarea CDI;
gestionarea defectuoas a fondurilor de cercetare;
valorificarea superficial a rezultatelor CDI;
dotarea precar a activitii CDI;
lipsa unei analize periodice a corelaiei reale ntre necesitile societii romneti i programele prioritare ca
direcie de cercetare n cadrul PNCDI, astfel nct s se asigure o cretere a ponderii proiectelor prioritare, ce se vor
adjudeca prin licitaie public i n special al celor de interes comunitar (ex. apa potabil, apa uzat, gestionarea
deeurilor, poluarea aerului i solului, energia, sntatea);
descurajarea activitilor de inovare prin aplicarea unor taxe exagerate n raport cu venitul inventatorilor;
criterii de evaluare la licitaia de proiecte CDI n neconcordan cu scopul propus i cu opiunile asociaiilor
profesionale de ramur.
Sunt necesare o serie de msuri pentru a fi implementate ct mai urgent n diversele domenii ale realitii
economice i sociale ale Romniei de azi.
Aceste msuri sunt:
- Elaborarea unei politici naionale de dezvoltare care s se bazeze pe urmtoarele cerine:
eradicarea sistemului de coexisten a tehnologiilor de vrste diferite;
acordarea transferului de tehnologie cu lista de produse admise de Uniunea European;
redistribuirea activitilor industriale;
creterea randamentelor industriale i a calitii produselor;
stimularea investiiilor strine n activiti ce utilizeaz tehnologii de vrf;
iniierea i dezvoltarea de nuclee i centre de activiti inovativ-antreprenoriale, ce utilizeaz capital intelectual i
financiar romnesc sau mixt;
asigurarea unui management strategic al pachetului de tehnologii ce se utilizeaz n redresarea industrial a
Romniei, n scopul diminurii importului i creterii exportului;
- Realizarea reformei sistemului naional de cercetare dezvoltare inovare n scopul de a restructura
conexiunile dintre tiin, tehnologie, economie i societatea civil, astfel, nct s fie lsat piaa s decid
distribuia primar a resurselor CDI i de a accelera comercializarea rezultatelor tiinifice i tehnologice.
Obiectivele reformei sistemului naional de CDI vor fi:
Schimbarea structurii organizaionale a sistemului naional de cercetare dezvoltare inovare.
Trecerea tematicii de CDI de la modelul tradiional (defectuos) la modelul emergent, care face apel la
transdisciplinaritate i relevan strategic.
Multiplicarea resurselor de finanare a CDI i perfecionarea sistemului de finanare.
Schimbarea sistemului de management al unitilor de CDI.
Stimularea formrii i funcionrii organizaiilor noi de cercetare (cu capital public sau privat).
Schimbarea sistemului de evaluare a rezultatelor cercetrii.
Perfecionarea sistemului de comunicare i diseminare a rezultatelor cercetrii.
Oprirea fluxului de migrare / emigrare a specialitilor din CDI.
- Scopul fundamental al politicii naionale de dezvoltare va fi implementarea rapid a noilor concepte
tehnologice, prin stimularea iniiativelor organizaionale referitoare la producia material, operaii i servicii.
Obiectivele i sarcinile politicii naionale vor fi:
corectarea sistemului fiscal i de taxe, precum i a politicii de credite i subvenii destinate activitilor tehnologice
inovative din economie;
optimizarea condiiilor legale pentru nfiinarea de noi forme organizaionale (n cercetare, producie, servicii),
pentru facilitarea i creterea vitezei de reacie la introducerea tehnologiilor noi;
dezvoltarea sistemelor de reele informatizate pentru achiziia, procesarea i accesarea datelor, n scopul
amplificrii sistemelor suport ale deciziei, incluznd un sistem pentru consultan tehnologic i de marketing n
folosul ntreprinderilor;
creterea motivaiei financiare a elaboratorilor i aplicatorilor de tehnologii noi;
reforma sistemului naional de cercetare dezvoltare inovare;
sprijinirea i dezvoltarea organizaiilor independente (neguvernamentale) de transfer tehnologic;
amplificarea cercetrii tehnologice inventive de performan, prin creterea sistematic a fondurilor publice alocate
pentru cercetare-dezvoltare;
dezvoltarea domeniilor de cercetare tehnologic inovativ, ale cror rezultate aduc profit n economie;
dezvoltarea sectoarelor industriale care sunt semnificative pentru activitile inovative din economie, n mod
deosebit, n domeniul dezvoltrii industriilor high-tech;
restructurarea i privatizarea entitilor economice corelat cu includerea institutelor de cercetare tehnologic de
profil n structura marilor ageni economici de producie sau a universitilor tehnice;
dezvoltarea atitudinilor favorabile procesului de inovare n comunitate, prin utilizarea sistemului educaional la
fiecare nivel. Programele educaionale vor cuprinde elemente de asigurare a elevilor i studenilor pentru asimilarea
cunoaterii aplicabile n domeniul tiinelor exacte i tehnice;
dezvoltarea infrastructurilor i a instituiilor care sprijin activitile tehnologice inovative i conexiunile dintre
sectorul de cercetare-dezvoltare i economie;
dezvoltarea comerului cu rezultatele cercetrii tiinifice i acordarea sprijinului pentru nfiinarea i dezvoltarea
organizaiilor de transfer tehnologic;
dezvoltarea relaiilor de cooperare tiinific i tehnologic cu strintatea i crearea condiiilor optime (politice,
juridice i economice) favorabile investiiilor cu capital strin i importurilor / exporturilor de tehnologii.
Pentru realizarea acestor obiective i sarcini, se vor utiliza instrumente manageriale i fiscale, precum i alte
instrumente care s asigure eficiena practic a politicii naionale prefigurate.
n ceea ce privete instrumentele manageriale, este important s se creeze mecanismul de stimulare a
formrii de structuri manageriale de grup i de gestionare profesioniste, care s preia conducerea unitilor cu capital
majoritar de stat, pn la ncheierea procesului de privatizare din industrie, cercetare, agricultur.
n ceea ce privete instrumentele fiscale, acestea ar vor fi:
perfecionarea sistemului prin care cheltuielile pentru asigurarea performanei tehnologice s fie incluse n
costurile beneficiilor obinute;
deducerea total, din beneficiul ce face subiectul impozitrii, a cheltuielilor pentru investiii de capital n
implementarea tehnologiilor noi, ntr-o perioad mai mare de un an fiscal;
scutire de impozit pentru persoanele fizice i juridice creatoare de noi tehnologii i, mai ales, de invenii;
corelarea, pe domenii tehnologice, a regimului de taxe i de scutiri de impozit pentru stimularea exportului de
produse competitive.
n acord cu o asemenea politic naional de dezvoltare, se impun de urgen msuri de restructurare a
sistemului naional de cercetare dezvoltare inovare, cum ar fi:
realizarea n cadrul Autoritii Naionale de Cercetare tiinific a unei baze de date, cu acces liber, care s
cuprind toate abordrile tematice de cercetare pe domenii, efectuate de entitile de cercetare dezvoltare pe ultimii
20 de ani;
analizarea periodic a corelaiei reale dintre necesitile societii romneti i obiectivele programelor prioritare
de cercetare din cadrul PNCDI;
creterea ponderii proiectelor adjudecate prin licitaie public n realizarea obiectivelor de interes comunitar;
simplificarea metodologiei de participare la competiia de proiecte, evaluarea urmnd a fi efectuat pe baza ofertei
tiinifice i a planului de afaceri;
formarea de colective independente multidisciplinare pentru evaluarea propunerilor de proiecte;
eliminarea corupiei din sistemul competiiei publice de proiecte;
restructurarea i mrirea bugetului alocat cercetrii, n scopul optimizrii calitii finanrii i al simplificrii
operaiunilor de decontare;
inventarierea riguroas a aparatelor i dotrilor achiziionate de entitile de CDI, pentru transformarea acestora n
baze cu utilizatori multipli;
perfecionarea sistemului de comunicare diseminare a rezultatelor cercetrii, prin amplificarea subveniei pentru
publicaii tiinifice i editarea unui anuar al rezultatelor cercetrii tiinifice din Romnia;
Un mediu favorabil pentru aplicarea creativ a tehnologiilor influeneaz pozitiv creterea economic,
securitatea naional i stabilitatea social. Acest scop s-ar putea ndeplini prin stimularea i promovarea atitudinilor
favorabile tehnologiilor noi n comunitate i printre entitile economice. Pentru a schimba starea existent de fapt,
este necesar a se cataliza structurarea unor noi relaii i mecanisme ale comunitii tiinifice, societii civile i ale
cooperrii internaionale pentru promovarea inovrii i stimularea excelenei, pe baza unei reforme reale i eficiente
a sistemului CDI.
Pe baza acestor msuri, cercetarea romneasc trebuie s devin i furnizor de competen n societatea
romneasc, pentru tehnologiile preluate i perfecionarea celor asimilate. n timp ce se asigur standarde nalte ale
educaiei i inovrii, cercetarea conduce la formarea acelor noi cercettori, de care este nevoie n sistemul de
cercetare i n ntreaga societate romneasc. Cercetarea ne poate asigura rezultate concrete i poate da un impuls
puternic dezvoltrii de noi produse romneti. Fr cercetare nu putem avea prosperitate, deci rezult c cercetarea
este esenial pentru starea spiritual i material a naiunii, n viitor. Cercetarea romneasc trebuie s fie o parte
independent i semnificativ a cercetrii mondiale. n acelai timp, cercetarea romneasc este o parte a culturii
europene i mondiale, iar Romnia trebuie s-i aduc contribuia la asigurarea continuitii acestei culturi.

3. Strategia Naional de Cercetare Dezvoltare - Inovare

HOTRREA GUVERNULUI Nr. 217 din 28 februarie 2007 a aprobat Strategia naional n domeniul
cercetrii-dezvoltrii i inovrii pentru perioada 2007 2013.
Strategia naional n domeniul cercetrii-dezvoltrii i inovrii (CDI) pentru perioada 2007 - 2013 se
bazeaz pe viziunea societii romneti cu privire la rolul tiinei, tehnologiei i inovrii n dezvoltarea societii
cunoaterii n Romnia, pentru progresul economic i social. Avnd n vedere faptul c Romnia este stat membru al
Uniunii Europene ncepnd cu anul 2007, Strategia CDI asigur i coerena cu principalele documente politice
specifice la nivel comunitar.
Strategia reafirm rolul statului n domeniul CDI, acela de a crea condiii i de a stimula, pe de o parte,
crearea de cunoatere, iar, pe de alt parte, aplicarea cunoaterii n interesul societii, prin inovare. Strategia ofer
baza pentru reorganizarea sistemului CDI i stabilete principalele domenii, precum i modul n care se va
concentra investiia public n cercetare i dezvoltare pentru susinerea inovrii n urmtorii ani. Prin lansarea
strategiei, Romnia i prezint decizia politic de a construi o societate bazat pe cunoatere, deschis valorilor i
competiiei internaionale. Se vor promova colaborarea i parteneriatul internaional n cercetri avansate, pe teme de
interes tiinific i tehnologic general, cu accent pe domeniile n care acestea pot contribui i la rezolvarea unor
probleme de interes tiinific i socio-economic ale Romniei, asigurndu-se nivelul competitiv dorit al sistemului
CDI romnesc. Strategia are ca obiectiv recuperarea decalajelor existente fa de nivelul rilor europene i
pregtete sistemul de CDI din Romnia pentru a-i identifica i consolida, prin deschidere internaional, parteneriat
i competiie, acele zone unice n care Romnia poate s exceleze. Sistemul romnesc de CDI a traversat o perioad
extrem de dificil dup 1989: subfinanarea i restructurarea ntrziat nu au dat ansa de racordare la tendinele
mondiale din tiin i tehnologie dect n cazuri izolate, iar sectorul nc fragil al ntreprinderilor din Romnia nu a
putut exercita o cerere real pentru inovare. Practic izolat, sistemul de cercetare-dezvoltare s-a fragmentat, diferitele
componente urmrind asigurarea supravieuirii cu minimul de resurse existente, n principal prin finanare public, n
cadrul unor subsisteme n bun msur formale i autarhice. Sub efectul subfinanrii cronice, numrul de cercettori
a sczut drastic n perioada 1990 - 2007, simultan cu creterea medie de vrst. Atractivitatea redus a carierei n
cercetare a determinat pierderi calitative la nivelul resurselor umane i a fcut extrem de dificil atragerea tinerilor
performani n cercetare. Muli cercettori performani au ales plecarea n strintate. Nivelul sczut al salariilor n
CDI ar putea fi considerat ca determinant pentru activitatea sczut, dar n realitate motivele sunt complexe, legate
de reforma instituional ntrziat, de calitatea sczut a infrastructurii de cercetare-dezvoltare, de lipsa unui sistem
de evaluare care s stimuleze i s recompenseze performana real, excelena. Unul dintre cele mai puternice motive
poate fi considerat lipsa claritii i transparenei privind promovarea n cariera profesional.
Cu toate acestea, Romnia dispune nc de resurse umane i tradiie n anumite domenii ale tiinei i
tehnologiei, inclusiv n criminologie i criminalistic, iar prezenta strategie creeaz premisele recunoaterii i
stimuleaz dezvoltarea acestora.

Obiectivele strategice ale sistemului CDI:

Sistemul CDI din Romnia are rolul de a dezvolta tiina i tehnologia, cu scopul de a crete
competitivitatea economiei romneti, de a mbunti calitatea social i de a spori cunoaterea cu potenial de
valorificare i lrgire a orizontului de aciune.
Pentru ndeplinirea acestui rol, sistemul CDI are 3 obiective strategice:
1. Crearea de cunoatere, respectiv obinerea unor rezultate tiinifice i tehnologice de vrf, competitive pe
plan mondial, avnd ca scop creterea contribuiei sistemului romnesc de CDI la dezvoltarea stocului mondial de
cunoatere, creterea vizibilitii internaionale i transferul rezultatelor n economie i societate. Atingerea acestui
obiectiv presupune integrarea n reele internaionale i promovarea excelenei n cercetare. Se vor susine coli de
excelen cu recunoatere internaional, avnd masa critic i facilitile necesare cercetrii de performan,
experien n formarea tinerilor cercettori prin doctorat, precum i condiii pentru tinerii cercettori postdoctoranzi.
Se vor crea poli de excelen prin finanarea unor proiecte propuse de personaliti cu potenial deosebit, apreciat
internaional, cu precdere tineri. Un accent deosebit se va pune pe formarea tinerilor cercettori n coli doctorale
sau postgraduale de excelen, care s le asigure o pregtire corespunztoare i dezvoltarea capacitii de a realiza
cercetri avansate. Pentru aceasta va trebui ca colile s fie atractive pentru cercettori performani, cu experien n
supervizarea tinerilor doctoranzi, indiferent de naionalitate.
2. Creterea competitivitii economiei romneti prin inovare cu impact la nivelul agenilor economici i
prin transferul cunotinelor n practica economic. Acest obiectiv vizeaz obinerea unor rezultate tehnologice de
vrf, cercetri de tipul rezolvare de probleme complexe (problem solving) de interes local, regional, naional sau
formulate de ageni economici, precum i dezvoltarea de tehnologii, produse i servicii inovative cu aplicabilitate
direct. Vor fi stimulate parteneriate ntre universiti, institute de cercetare i ageni economici. Se va susine crearea
prin competiie de centre de competen i platforme tehnologice, cu finanri i / sau cofinanri pe durate medii de
timp, de 5 - 7 ani. Schemele de finanare vor avea n vedere aspectele legate de ajutorul de stat pentru CDI.
3. Creterea calitii sociale prin dezvoltarea de soluii, inclusiv tehnologice, care s genereze beneficii
directe la nivelul societii. Din aceast categorie fac parte soluiile la probleme locale, regionale i naionale legate
de coeziunea i dinamica social, de creterea eficienei politicilor, precum i probleme legate de sntate, mediu,
infrastructur, amenajarea teritoriului i valorificarea resurselor naionale.
n realizarea celor 3 obiective strategice se vor avea n vedere urmtoarele obiective specifice:
- obinerea unor rezultate tiinifice de excelen, reflectate n creterea numrului de articole n publicaii din fluxul
principal de cunoatere; plasarea ntre primele 35 de ri n ceea ce privete publicaiile indexate ISI (n perioada
1995 - 2005 situndu-se pe locul 48);
- creterea de 10 ori a numrului de brevete EPO la un milion de locuitori pn n 2013 (avnd ca referin 1,72 n
2003, fa de 137 media UE 25);
- triplarea numrului de brevete nregistrate de OSIM n 2013 fa de 2006 i creterea ponderii brevetelor high-tech;
- dublarea ponderii firmelor inovative (care a reprezentat 19% n perioada 2002 - 2004, potrivit "Community
Innovation Survey").
- triplarea numrului de cercettori pn n anul 2013, concomitent cu descreterea mediei de vrst a cercettorilor
sub 40 de ani;
- asigurarea unui numr mediu anual de 2.000 de burse doctorale;
- creterea ponderii doctorilor i a doctoranzilor pn la peste 50% din totalitatea cercettorilor;
- creterea atractivitii carierei n cercetare prin asigurarea accesului i posibilitatea dezvoltrii carierei pentru cei
performani;
- atragerea de cercettori cu experien, tineri cercettori postdoctoranzi i doctoranzi, indiferent de naionalitate,
Romnia devenind o destinaie de interes pentru excelena tiinific;
- creterea accesului la infrastructuri de cercetare performante prin participarea la mari infrastructuri internaionale
de cercetare, precum i prin dezvoltarea facilitilor de cercetare de interes naional i stimularea crerii de
laboratoare performante cu utilizatori multipli.

4. Necesitatea reorganizrii i dezvoltrii cercetrii tiinifice din criminologie i criminalistic.

n scopul aplicrii Strategiei naionale n domeniul cercetrii-dezvoltrii i inovrii, a fost analizat situaia
actual din criminologie i criminalistic.
Patru factori determinani stau la baza activitii infracionale: un fptuitor suficient de motivat, o int
adecvat, o conjunctur favorabil i absena unei mprejurri care s previn sau s mpiedice svrirea faptei.
Efectul activitii de prevenire l reprezint eliminarea unuia dintre cei patru factori, mpiedicnd astfel comiterea
infraciunii. Prevenirea i controlul criminalitii vizeaz criminalitatea economico-financiar, criminalitatea urban,
traficul de fiine umane, violena n familie, delincvena juvenil, victimizarea, criminalitatea informatic. Actualele
dezvoltri ale tehnologiei, mai ales n domeniile informaiei i comunicaiei faciliteaz amplificarea procesului
infracional bazat pe tehnologie. Acestea se refer la:
- globalizarea i emergena a noi economii;
- utilizarea crescut i larg rspndit a serviciilor de broadband, a tehnologiilor telofoanelor mobile i de
wireless ;
- utilizarea crescut a sistemelor de plat electronic;
- schimbri n utilizarea de ctre guvern a tehnologiei pentru a permite populaiei s realizeze tranzacii
sigure, incluznd participarea la dezvoltarea procesului democratic.
Dinamica fenomenului infracional din ultimii ani i eforturile instituiilor statului i ale societii civile de
a-i face fa ntr-o manier coerent i eficace, impune aplicarea unei strategii naionale de prevenire a criminalitii
bazat pe cunoatere tiinific. Acest lucru este deplin posibil deoarece exist o baz teoretic bogat consacrat
acestui domeniu: acte normative romneti, programe i recomandri ale Uniunii Europene i ale O.N.U., strategii
elaborate recent n alte ri. Noile evoluii contemporane demonstreaz pericolul criminalitii pentru dezvoltarea
social i pentru dreptul cetenilor de a tri n securitate. Peste tot in lume, statisticile oficiale arat creteri
importante ale criminalitii dar si eforturi din ce n ce mai mari pentru ai face fa att la nivel de stat ct mai ales la
nivel comunitar. Traversm o perioad n care, la marile flageluri sociale cunoscute - corupia, srcia, omajul,
drogurile, alcoolismul - se adaug terorismul, crima organizat, degradarea mediului urban precum i factori subtili
ca abuzurile, discriminrile, absena controlului, promovarea violenei prin mass-media. Toi aceti factori se
conjug, desigur, cu cei particulari unei ri sau unei regiuni amplificnd vulnerabilitatea social i costurile
criminalitii. Grupurile care sufer cel mai mult din cauza unei rate nalte a criminalitii, rmn mereu aceleai:
tinerii, vrstnicii, femeile, persoanele singure, cei care triesc n cartiere marginalizate. Dei riscurile imediate par
urgente, ameliorri de durat apar doar cnd sunt abordai factorii indireci: srcia, incultura, omajul, lipsa
perspectivei, etc. Ca urmare, prevenirea criminalitii devine un imperativ al acestei perioade pentru Romnia, n
care obiectivele principale sunt ordinea social, consolidarea mecanismelor de respectare i aplicare a legilor,
formarea i solidarizarea publicului la aciunile preventive, supravegherea i evaluarea riscurilor n timp i spaiu. n
acest context Ministerul Justiiei ar trebui s i propun s aplice o strategie naional de prevenire a criminalitii
fundamentat pe cunoatere tiinific. nfiinarea, n acest domeniu strategic de interes naional, a unui institut
naional de cercetare-dezvoltare este cu att mai necesar cu ct n acest domeniu nu exist un astfel de institut al
crui scop s fie acela de a asigura desfurarea activitilor de cercetare-dezvoltare, precum i consolidarea
competenei tiinifice i tehnologice n domeniul n care activeaz, potrivit prevederilor de la art. 17 alin. (1) din
O.G. nr. 57/2002 privind cercetarea tiinific i dezvoltarea tehnologic, aprobat cu modificri i completri prin
Legea nr. 324/2003, cu modificrile i completrile ulterioare. Prin HG nr. 1918 / 2006 pentru modificarea i
completarea Hotrrii Guvernului nr. 83 / 2005 privind organizarea i funcionarea Ministerului Justitiei, publicat n
Monitorul Oficial nr. 13 din 9 ianuarie 2007 a fost dispus desfiinarea, la data de 31 ianuarie 2007, a Institutului
Naional de Criminologie din subordinea Ministerului Justiiei. Ca urmare a acestei msuri, s-au desfiinat i cele 32
de posturi aprobate pentru Institutul Naional de Criminologie, cu excepia a 19 posturi de personal de specialitate
din categoria consilierilor juridici, sociologilor, psihologilor sau a filologilor, precum i de funcionar public i
personal contractual, care au fost redistribuite n cadrul aparatului propriu al Ministerului Justiiei, n funcie de
necesiti, i a unui post de funcionar public care a fost redistribuit la Institutul Naional de Expertize Criminalistice,
care funcioneaz n prezent conform H.G. nr. 368 din 03.07.1998, publicat in Monitorul Oficial, Partea I nr. 248
din 03.07.1998. Urmare a prevederilor HG nr. 551/2007, Autoritatea Naional pentru Cercetare tiinific a
nceput desfurarea aciunii de evaluare i acreditare a unitilor i instituiilor de cercetare-dezvoltare. n
conformitate cu art. 3, alin. (3) din ANEXA 1 a HG nr. 551/2007, atestarea / reatestarea capacitii de a desfura
activiti de cercetare-dezvoltare este obligatorie pentru unitile de cercetare-dezvoltare care doresc s participe la
activitile de cercetare-dezvoltare finanate din fonduri publice. Deoarece, prin art. 10, alin. (c) din H.G. nr. 368 din
03.07.1998, Institutul Naional de Expertize Criminalistice are n obiectul de activitate activiti de documentare i
cercetare tiinific, acesta trebuie s se acrediteze, conform HG nr. 551/2007. n actuala form de organizare, care
nu respect prevederile HG nr. 637 din 29/05/2003, Institutul Naional de Expertize Criminalistice nu ndeplinete
condiiile de a fi acreditat, conform HG nr. 551/2007. Prin reorganizarea activitii Institutul National de Expertize
Criminalistice, sub forma unui institut naional de cercetare-dezvoltare n domeniul criminologiei i al expertizei
criminalistice, se creeaz condiiile legale de acreditare i de finanare a activitii din fonduri publice. Strategia
naional n domeniul cercetrii-dezvoltrii i inovrii (CDI) pentru perioada 2007 2013, aprobat prin HG nr. 217
din 28 februarie 2007, se bazeaz pe viziunea societii romneti cu privire la rolul tiinei, tehnologiei i inovrii n
dezvoltarea societii cunoaterii n Romnia, pentru progresul economic i social. Avnd n vedere faptul c
Romnia este stat membru al Uniunii Europene ncepnd cu anul 2007, Strategia CDI asigur i coerena cu
principalele documente politice specifice la nivel comunitar. Conform art. 17 din Ordonana nr. 57 din 16 august
2002 privind cercetarea stiintifica si dezvoltarea tehnologica, aprobat prin Legea nr. 324/2003:
(1) Institutul naional de cercetare-dezvoltare - INCD, reglementat prin prezenta ordonan, denumit n continuare
institut naional, reprezint o form de organizare instituional specific activitilor de cercetare-dezvoltare, cu
scopul de a asigura desfurarea acestor activiti, precum i consolidarea competenei tiinifice i tehnologice n
domeniile de interes naional, stabilite n acord cu strategia de dezvoltare a Romniei.
(2) Institutul naional este persoan juridic romn care are ca obiect principal activitatea de cercetare-dezvoltare
i care funcioneaz pe baz de gestiune economic i autonomie financiar, calculeaz amortismente i conduce
evidena contabil n regim economic.
(3) Institutul naional are patrimoniu propriu i administreaz patrimoniul public i privat al statului pentru
asigurarea desfurrii activitii i funcioneaz n coordonarea unui organ de specialitate al administraiei publice
centrale.
(4) Institutul naional particip la elaborarea strategiilor de dezvoltare n domeniul specific, desfoar activiti de
cercetare-dezvoltare pentru realizarea obiectivelor cuprinse n Strategia naional de cercetare, constituie baze de
competen tiinific i tehnologic, de expertiz, de perfecionare a resurselor umane i de documentare tiinific
i tehnic.
Conform art. 18 din Ordonana nr. 57 din 16 august 2002 :
(1) nfiinarea institutului naional se face prin hotrre a Guvernului, pe baza rezultatelor evalurii privind
ndeplinirea condiiilor pentru acreditare, cu avizul autoritii de stat pentru cercetare-dezvoltare, la propunerea
organului administraiei publice centrale coordonator n domeniul de activitate al unitii.
(2) nfiinarea i acreditarea unui institut naional trebuie s asigure concentrarea resurselor financiare i umane n
domeniile de cercetare, orientate spre obiective de interes major.
Institutul Naional de Expertize Criminalistice are toate capabilitile (dotri tehnice i logistice de vrf pe
plan naional; personal de nalt calificare; activitate de cercetare tiinific i de expertiz cu rezultate deosebite n
domeniul criminalisticii i criminologiei, precum i vizibilitate internaional) pentru a fi reorganizat ca institut
naional de cercetare-dezvoltare prin hotrre a Guvernului, n temeiul art. 18 alin. (1) din O.G. nr. 57/2002 privind
cercetarea tiinific i dezvoltarea tehnologic, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 324/2003, cu
modificrile i completrile ulterioare.
ntruct, prin activitatea de cercetare-dezvoltare, expertize criminalistice i a altor servicii pe care le
desfoar n domeniul criminalisticii i criminologiei, cu implicaii majore n politica de securitate a rii, este o
unitate de importan strategic, Institutul Naional de Expertize Criminalistice ar trebui s se reorganizeze ca
institut naional de cercetare-dezvoltare n subordinea Ministerului Justiiei.
Institutul naional de cercetare-dezvoltare, ce va fi nfiinat prin reorganizarea Institutului Naional de
Expertize Criminalistice., va asigura consolidarea i dezvoltarea domeniul n care activeaz prin:
-participarea la elaborarea strategiilor de dezvoltare ale domeniului,
-desfurarea de activiti de cercetare-dezvoltare pentru realizarea obiectivelor din Strategia Naional,
-asigurarea unor servicii specializate de nalt nivel,
-asigurarea i dezvoltarea parteneriatului internaional n domeniul tiinific i criminalistic.
n acest sens, Ministerului Justiiei a iniiat n anul 2008 un proiect de hotrre a Guvernului, prin care se
stabilesc: forma de organizare, denumirea, sediul, obiectul de activitate, organul administraiei publice n subordinea
cruia funcioneaz, patrimoniul - public, privat, precum i bunurile proprii, modificarea raporturilor de munc ale
personalului existent la data reorganizrii, modalitile de finanare, i se aprob principiile regulamentului de
organizare i funcionare a institutului naional de cercetare-dezvoltare, conform Regulamentului-cadru de organizare
i funcionare a institutelor naionale de cercetare-dezvoltare aprobat prin H.G. nr. 637/2003.
Actualmente, la nivel instituional, funcioneaz Institutul Naional de Expertize Criminalistice, instituie a
crei organizare i funcionare este reglementat prin Hotrrea Guvernului nr. 368 / 1998. Actuala form de
organizare a Institutul Naional de Expertize Criminalistice este deficitar, ntruct nu permite acoperirea unor
domenii de activitate de o deosebit importan pentru cercetarea criminologic i combaterea fenomenului
infracional, nefiind posibil fundamentarea bazelor tiinifice ale prevenirii i controlului criminalitii i luptei
mpotriva fenomenului infracional. De asemenea, reglementarea obiectului de activitate al Institutului este lacunar
i caduc, impunndu-se crearea cadrului legal care s permit creterea competitivitii activitilor de prevenire i
control al criminalitii, n scopul sprijinirii prin aceste mijloace a luptei mpotriva fenomenului infracional.
n acest context, n scopul eficientizrii activitii de prevenire i combatere a fenomenului infracional,
precum i de mbuntire a activitii de efectuare a expertizelor n domeniul criminalistic, este necesar
mbuntirea cadrului instituional existent, prin nfiinarea unui organism de cercetare-dezvoltare avnd ca principal
obiect de activitate desfurarea activitilor de cercetare-dezvoltare n domeniul prevenirii i controlului
fenomenului infracional, consolidarea i dezvoltarea activitilor de cercetare tiinific i tehnologic n domeniu,
precum i efectuarea expertizelor n domeniul criminalistic, asigurndu-se n acest fel accesul la performan
tiinific i creterea nivelului de cunotine n domeniile tiinelor criminologice i a calitii activitii de efectuare
a expertizelor n domeniul criminalistic.
Proiectul de hotrre amintit mai sus are ca obiect nfiinarea Institutului Naional de Expertize
Criminalistice i Cercetri Criminologice, instituie aflat n subordinea Ministerului Justiiei, prin reorganizarea
Institutului Naional de Expertize Criminalistice,instituie care se desfiineaz. La nivel funcional, Institutul va fi
organizat i va funciona n condiiile stabilite de prezentul proiect, precum i de Ordonana Guvernului nr.57/2002
privind cercetarea tiinific i dezvoltarea tehnologic aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 324/2003,
cu modificrile i completrile ulterioare.
De asemenea, se propune redefinirea obiectului de activitate al Institutului, n vederea crerii cadrului
legislativ pentru desfurarea n condiii optime a activitii de cercetare criminologic i combatere a fenomenului
infracional. Astfel, Institutul Naional de Expertize Criminalistice i Cercetri Criminologice va avea ca principal
obiect de activitate fundamentarea bazelor tiinifice ale prevenirii i controlului criminalitii, prin asigurarea
accesului la performan tiinific, efectuarea expertizelor criminalistice, precum i sprijinirea Ministerului Justiiei
n stabilirea i ndeplinirea obiectivelor de politic penal. n acest scop, Institutul va avea ca atribuii principale
urmtoarele:
- efectuarea de expertize criminalistice, la solicitarea organelor judiciare, precum i ntocmirea de avize de
specialitate, la cererea birourilor notarilor publici sau a altor instituii publice sau private;
- propunerea de soluii tehnice i programe de calcul, metodologii de experimentare i de expertiz
criminalistic;
- desfurarea de activiti de prevenire a faptelor de nclcare a legii, pe baza generalizrii practicii de
expertiz i a posibilitilor oferite de noile descoperiri tehnice i tiinifice;
- desfurarea de servicii de documentare i de cercetare tiinific n domeniul criminalistic i
criminologic, precum i ntocmirea de lucrri cu caracter de ndrumare metodologic;
- sprijinirea nvmntul universitar i postuniversitar cu material documentar i cu alte mijloace necesare
procesului de nvmnt i asigurarea perfecionrii profesionale a experilor, precum i pregtirea candidailor la
funcia de expert;
- efectuarea de servicii de diseminare, de documentare i cercetare n domeniul criminologiei;
- organizarea de cursuri de perfecionare profesional n domeniul criminologiei i criminalisticii pentru
judectori, procurori i experi criminaliti autorizai, potrivit legii;
- editarea de publicaii de specialitate, precum i efectuarea de traduceri ale documentaiilor tiinifice n
materie;
- ntocmirea de studii tiinifice de specialitate precum i analize specifice n domeniile de activitate;
- organizarea de cursuri, congrese, colocvii sau seminarii n domeniile de activitate specifice;
- acordarea de consultan i efectuarea de expertize n materia drepturilor de proprietate intelectual;
- asigurarea, n condiiile legii, a participrii la dezvoltarea parteneriatului internaional n domeniul
tiinific, criminalistic i criminologic.
Pe baza acestor msuri legislative i organizatorice, prin strategia avut n vedere, Ministerul Justiiei urma
s aib urmtoarele obiective ale reorganizrii cercetrii tiinifice de criminologie i activitii de expertiz
criminalistic:
a) Perfecionarea structurii organizatorice prin orientarea activitii ctre activiti de cercetare
dezvoltare i de expertiz criminalistic acreditate.
Structura organizatoric a noului institut va fi grupat pe clase de activiti din domeniul cercetrii
dezvoltrii i expertizei criminalistice, conform clasificrii CAEN, astfel nct acestea s fie supuse procedurilor de
introducere a managementului calitii totale i ale acreditrii conform HG nr. 551/2007.
b) Valorificarea eficient a resurselor umane.
n privina valorificrii eficiente a resurselor umane, se au n vedere urmtoarele componente principale:
- creterea exigenelor n recrutarea personalului;
- realizarea unui echilibru ntre numrul personalului direct productiv i cel auxiliar.
n legtur cu gestiunea resurselor umane, cu recrutarea i promovarea personalului, se propun, n prezent i
n perspectiv, urmtoarele aciuni importante:
- elaborarea unui program special n domeniul recrutrii personalului i acordrii titlurilor tiinifice
(condiii, criterii cantitative i calitative, organizarea concursurilor, soluionarea contestaiilor etc.);
- efectuarea de stagii pentru specializri n strintate i utilizarea la maximum a burselor oferite de
Ministerul Educaiei, Cercetrii i Tineretului i de alte instituii, organizaii i consorii din ar i din strintate;
- flexibilizarea mobilitii de cercetare tiinific, n sensul atragerii personalului din cercetarea tiinific n
activitile didactice ale universitilor i invers;
- realizarea unor programe comune de cercetare tiinific care s corespund profilurilor diferitelor
universiti i institute de C-D;
- diferenierea sistemului de salarizare, corelat cu creterea n plan naional a nivelului salarizrii, prin
sistemul de normare, dar i prin performanele individuale anuale i contribuiile individuale sau colective la
generarea de venituri pentru centru;
c) Consolidarea patrimonial a institutului.
Pentru consolidarea patrimonial a institutului se au n vedere urmtoarele realizri posibile:
- realizarea, dotarea i informatizarea unei biblioteci naionale pentru domeniul criminologiei i expertizei
criminalistice;
- dotarea compartimentelor institutului cu aparatur modern care s poat fi utilizat pentru activitile
specifice;
- dezvoltarea reelei de informatizare a compartimentelor institutului;
- lucrri de reparaii curente i capitale ;
- realizarea unor demersuri mpreun cu conducerea institutului pentru autorizarea la C.N.C.S.I.S. a
Editurii institutului, care urmeaz s tipreasc cursuri, manuale, cri, publicaii de specialitate etc.
d) Diversificarea surselor de finanare.
Principiile care sunt luate n considerare privind finanarea institutului se refer la :
- diversificarea surselor de finanare;
- creterea permanent a veniturilor extrabugetare;
- stabilirea i aplicarea principiilor autonomiei financiare la nivelul institutului;
- folosirea eficient a resurselor alocate de la buget i repartizate institutului conform principiului finanrii
globale.
- identificarea locurilor i a mijloacelor de reducere a cheltuielilor ;
- identificarea i atragerea unor noi resurse de finanare ;
n vederea aplicrii acestor principii se impun, o serie de aciuni:
- instituirea unor norme i proceduri pentru rezolvarea n bune condiii a competenelor administrativ-
financiare transmise de conducerea institutului spre compartimente i sporirea corespunztoare a
responsabilitilor acestora;
- creterea finanrii complementare prin: taxe legale, venituri obinute de la ageni economici, venituri din
activitatea de prestri de servicii, din cercetarea tiinific, consultan, activiti editoriale, din donaii i
sponsorizri, asocieri, dobnzi etc.
e) Perfecionarea managementului centrului.
Varianta propus, pentru conducerea institutului, este managementul prin proiecte de stat major. Aceast
variant se caracterizeaz prin funcionarea unor echipe de proiect aflat n subordinea nemijlocit a directorilor de
proiecte. Acest tip de management permite promovarea unei structuri de tip material, care urmeaz, att, schimbarea,
ct i eficiena organizaional. De asemenea, apare posibilitatea reducerii duratei activitilor institutului, n
comparaie cu varianta clasic, ct i facilitarea contactelor tiinifice, tehnice, manageriale i comerciale. n
activitatea institutului se vor implementa principiile managementului calitii totale.

5. Concluzii

Adoptarea acestui proiect de hotrre a fost blocat la finele anului 2008, blocndu-se astfel dezvoltarea
sistemului de cercetare dezvoltare n domeniile criminalisticii i criminologiei, ca parte component a sistemului
naional de cercetare dezvoltare, avnd ca finalitate intensificarea luptei mpotriva fenomenului infracional,
precum i sprijinirea activitii Ministerului Justiiei n stabilirea i ndeplinirea obiectivelor de politic penal.




CRIM ORGANIZAT. CONSIDERAII PRIVIND GRUPUL
INFRACIONAL ORGANIZAT

Petre BUNECI
Prof. univ. dr
Decanul Facultii de Drept
Universitatea Ecologic

Abstract
This article refers to some aspects concerning the organized crime in the view of Law no. 39/2003, and the
concept of organized criminal group as presented rigorously, unambiguously and without possibilities of
contradictory interpretations in article 2 of Law no. 39/2003, in comparison with the provisions contained in article
7 of Law no. 39/2003, which makes reference with general and undetermined character to the concept of support in
any form of the organized criminal group, thus leaving room for different interpretations, fact that contravenes the
principles of the ECHR under which the courts are obliged to apply a sole right and precise definitions.
We consider in this context that is imposed de lege ferenda the completion of article 7 paragraph 1 of Law
no. 39/2003, in the sense of explicit description of the concrete ways to support the criminal group.
Keywords: organized crime, organized criminal group, support in any form.


Rezumat
Prezentul articol se refer la unele aspecte viznd crima organizat n accepiunea Legii nr. 39/2003, ct i
la conceptul de grup infracional organizat astfel cum este prezentat n mod riguros, fr ambiguiti i fr
posibiliti de interpretri conradictorii n art. 2 din Legea nr. 39/2003, n comparaie cu dispoziiile cuprinse n
art. 7 din Legea nr. 39/2003, care face referiri cu caracter nedeterminat i general la noiunea de sprijinire sub
orice form a grupului infracional organizat, lsnd astfel loc la interpretri diferite, fapt ce contravine principiilor
CEDO potrivit crora instanele sunt obligate s aplice un drept unic i definiii precise.
Considerm n acest context c se impune de lege ferenda completarea dispoziiilor art. 7 alin. 1 din Legea
nr. 39/2003, n sensul descrierii explicite a modalitilor concrete de sprijinire a grupului infracional.
Cuvinte cheie: crim organizat, grup infracional organizat, sprijinire sub orice form.

n accepiunea Legii nr.39/2003 prin crim organizat se nelege activitile desfurate de orice grup
constituit din cel puin trei persoane, ntre care exist raporturi ierarhice sau personale, care permit acestora s se
mbogeasc sau s controleze teritorii, piee ori sectoare ale vieii economice i sociale, interne sau strine, prin
folosirea antajului, intimidrii, violenei ori coruperii, urmrind fie comiterea de infraciuni, fie infiltrarea n
economia real.
Forma superioar de organizare a grupurilor de infractori se numete mafie, termen care a aprut n Italia
dup care s-a extins n multe ri ale lumii precum Frana, S.U.A., Columbia, Japonia, Mexic sau Rusia.
n Europa Central i de Est criminalitatea a atins cote alarmante cu deosebire n foste ri ce au aparinut
Iugolaviei, Albania i Bulgaria, fora crimei organizate fiind pus n eviden prin influena deosebit n planul
destabilizrii situaiei interne care a cunoscut transformri eseniale prin trecerea de la economia centralizat la cea
de pia i de la regimul politic autoritar la cel democratic.
Aa fiind, Mass-media occidental a acordat n ultimul timp o atenie sporit extinderii organizaiilor de tip
mafiot pe continentul european fcnd remarca potrivit creia prbuirea cortinei de fier a nlesnit nu numai
liberalizarea legturilor dintre persoanele fizice i organizaiile legale din vest i est, ci i dintre cele ilegale.
Referindu-ne la situaia din Romnia, trebuie fcut precizarea clar c ordinea civil s-a degradat, c
inflaia a nregistrat un salt extraordinar i c n acest context criminalitatea a crescut alarmant, piaa neagr fiind o
prezen cotidian aproape la vedere.
Deschiderea frontierelor n cadrul Uniunii Europene i circulaia nestingherit ntre rile acesteia a facilitat
micarea persoanelor i a mrfurilor, impulsionnd piaa liber dar n acelai timp i criminalitatea.
Folosind fora financiar de care dispun, grupurile crimei organizate au penetrat mare parte din domeniile de
activitate ale statului i au corupt oficialiti politice i guvernamentale, situaie n care autoritile romne au fost
nevoite s intervin pentru combaterea fenomenului crimei organizate, legislativul adoptnd importante acte
normative dintre care enumerm:
- Codul penal, cu modificrile i completrile ulterioare;
- Legea nr.143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri;
- Legea nr.78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie;
- Legea nr.678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane;
- Legea nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal;
- Legea nr.656/2002 privind prevenirea i sancionarea splrii banilor;
- Legea nr.682/2002 privind protecia martorilor.
Separat de acestea a fost adoptat un act normativ deosebit de important i anume Legea nr.39/2003 privind
prevenirea i combaterea criminalitii organizate, aceasta avnd la baz Convenia ONU mpotriva criminalitii
transnaionale organizate.
Legea reglementeaz msuri specifice de prevenire i combatere a criminalitii organizate la nivel naional
i internaional, definind n art.2 lit.a noiunea de grup infracional organizat, n art.2 lit.b noiunea de infraciune
grav, ca apoi n art.2 lit.c s se refere la infraciunile cu caracter transnaional svrite att pe teritoriul unui stat ct
i n afara teritoriului acestuia.
Potrivit art.2 lit.a din Legea nr.39/2003 grupul infracional organizat este acel grup structurat, format din
trei sau mai multe persoane care exist pentru o perioad i acioneaz n mod coordonat n scopul comiterii uneia
sau mai multor infraciuni grave, pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau alt beneficiu material;
nu constituie grup infracional organizat grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor
infraciuni i care nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru membri si.
Rezult c, pentru a fi n prezena unui grup infracional organizat este necesar a fi ndeplinite n mod
cumulativ dou condiii i anume:
- n primul rnd, este necesar ca grupul s fie format din trei sau mai multe persoane i s
funcioneze pe o anumit perioad de timp i n mod coordonat (vezi revista dreptul nr.6/2004, pag.158)
Cu privire la modul coordonat de funcionare, este nevoie ca n cadrul grupului s exist o subordonare ierarhic,
prestabilit, n sensul c trebuie prevzut rolul fiecrui membru n parte n comiterea infraciunii. De asemenea,
caracterul coordonat presupune planificare, organizare, control ct i procurarea de instrumente, mijloace
specifice, folosirea de combinaii, etc.
- o a doua condiie esenial pentru existena grupului infracional organizat, este aceea ca el s nu aib un
caracter ocazional, ci s fie constituit pe baza unui studiu prealabil care s aib n vedere anumite caliti,
nsuiri i specializri ale membrilor acestuia. n fapt, grupul trebuie s aib o structur determinat, adic s aib
anumite componente cu sarcini complementare n realizarea activitii infracionale, o aa zis diviziune a muncii
n cadrul unei ierarhii cu roluri prestabilite i reguli de comportare specifice unei uniti structurate.
n art.7 din Legea nr.39/2003 se arat c se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 20 de ani i interzicerea unor
drepturi iniierea sau constituirea unui grup infracional organizat ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a
unui astfel de grup.
Analiznd elementele constitutive ale infraciunii prev. de art. 7 alin. din Legea nr. 39/2003, artm c
latura obiectiv a acesteia const n aciunea de a iniia i de a constitui un grup infracional, fie de aderare sau
sprijinire a acestuia. Constituirea implic asocierea i nelegerea mai multor persoane n scopul de a fiina n timp i
de a pregti i organiza infraciuni prevzute de lege.
Iniierea presupune nu numai concepia, ci i activiti de materializare a ideii, respectiv lmurire, ntruniri ,
consftuiri, planuri, etc.
Aderarea la grup se realizeaz prin exprimarea consimmntului expres al unei persoane de a face parte din
structura infracional, n timp ce sprijinirea grupului presupune furnizare de asisten, ajutor sau sfaturi n vederea
svririi infraciunilor.
Sub aspectul laturii subiective, trebuie artat c fapta este svrit cu intenie direct, aceasta trebuind s
fie calificat de scop cel puin din dou considerente:
- persoana trebuie s tie i s fie de acord cu nfiinarea, aderarea, i sprijinirea grupului, tiind c urmeaz a
fi comise infraciuni grave;
- trebuie s urmreasc obinerea unor foloase sau avantaje materiale.
Referindu-se la noiunea de grup infracional organizat, legiuitorul l-a definit n mod riguros fr ambiguiti,
nelsnd posibilitatea unor interpretri contradictorii.
n schimb, textul cuprins n art. 7 alin. 1 din Legea nr. 39/2003, cnd face vorbire de sprijinirea sub orice
form a grupului infracional organizat, fr a descrie modalitile concrete ale acestuia aa cum a fcut n art. 2 lit. a
din Legea nr.39/2003, are un caracter nedeterminat i general care las loc la interpretri diferite fiind prin excelen
ambiguu.
Apreciem c aceast formulare ncalc dreptul prilor la un proces echitabil, deoarece alimenteaz i autorizeaz
un amestec inadmisibil al procedurilor penale cu cele cuprinse n legea special, nclcnd cerinele imperative
ale art. 21 alin. 3 din Constituie raportat la art. 6 din Convenia European a Drepturilor Omului privind
egalitatea de arme, contradictorialitatea, independena i imparialitatea justiiei ct i respectarea prezumiei de
nevinovie.
Ct vreme procesul penal este guvernat de principiul dreptului la un proces echitabil, considerm c
meniunea cuprins n legea special ncalc flagrant acest principiu ct i procedurile instituite n Convenia
European a Drepturilor Omului deoarece are un caracter ambiguu, lsnd loc la interpretri contradictorii de la caz
la caz, ceea ce afecteaz grav principiul prezumiei de nevinovie.
Potrivit prevederilor Curii Europene a Drepturilor Omului, pentru a se evita derapajele, neconcordanele i
confuziile, este necesar ca instanele naionale, cu ocazia judecrii cauzelor cu care vor fi sesizate, s aplice un drept
unic i definiii precise pentru a se realiza un proces echitabil ntr-un termen rezonabil. Aceast precizare a fost
fcut prin hotrrea Curii Europene a Drepturilor Omului din 21.02.1975 n cauza Golder contra Regatului Unit,
citat de M. Voicu n lucrarea sa intitulat Protecia european a drepturilor omului. Teorie i jurispruden, Editura
Lumina Lex, Bucureti 2001, pag.130.
Tot Curtea European a Drepturilor Omului a statuat c n activitatea jurisdicional principiul legalitii
impune judectorului dou obligaii stricte: interpretarea stric a legii penale i interzicerea analogiei.
Legea penal este de strict interpretare i ea nu poate fi analizat extensiv prin analogie n defavoarea
inculpatului, fiind interzis interpretarea in malam partem. n acest context n literatura juridic, s-a fcut
sublinierea clar c dat fiind locul important pe care l ocup ntr-o societate democratic dreptul la un proces
echitabil, interpretarea ambigu, general sau neunitar este inadmisibil deoarece nu corespunde obiectului i
scopului acestuia i nici textului art. 6 din Convenia European a Drepturilor Omului ( a se vedea M.Voicu op.cit.,
pag. 94 ).
Pentru considerentele expuse mai sus, apreciem c se impune de lege ferenda completarea dispoziiilor art.7
alin.1 din Legea nr.39/2003 n sensul de a se descrie explicit care sunt acele modaliti concrete de sprijinire sub
orice form a grupului infracional, astfel cum este definit n mod riguros i fr ambiguiti grupul infracional
organizat n art.2 lit.a din Legea nr.39/2003.
n acest fel se rspunde exigenelor Curii Europene a Drepturilor Omului potrivit crora, n judecarea
auzelor cu care sunt sesizate instanele naionale sunt obligate s aplice un drept unic i definiii precise pentru a
se realiza un proces echitabil.


COOPERAREA EUROPEAN N COMBATEREA TRAFICULUI CU BUNURI CULTURALE PE
INTERNET


Prof. univ. dr. Augustin LAZR
Procuror general adj. P.C.A. Alba Iulia

Scms. dr. Marius-Mihai CIUT
Serviciul Protejarea P. C.N.


Congresul practicienilor i experilor europeni pe tema Patrimoniul Cultural i Noile Tehnologii,
organizat n perioada 16 -18 noiembrie 2009, de Primria i Universitatea din Viena, n parteneriat cu
Institutul Cultural Romn din Viena i Comitetul tiinific Internaional de Documentare a Patrimoniului
Cultural (The International Scientific Committee for Documentation of Cultural Heritage - CIPA) a examinat n
cursul dezbaterilor realizate n plen i pe ateliere de lucru, problematica mijloacelor de protecie a
patrimoniului cultural, european i mondial, n condiiile dezvoltrii noilor tehnologii
5
.
Discuiile au relevat faptul c o protecie eficace a patrimoniului cultural este determinat n msur
important, de calitatea reglementrii prin instrumente juridice a comerului virtual cu bunuri culturale, gradul de
cunoatere a modurilor ilicite de operare n acest domeniu i de capacitatea de cooperare internaional i
interinstituional a ageniilor cu atribuii n acest domeniu. Evoluia rapid a tehnologiilor I.T., a echipamentelor de
detecii etc. a condus la o specializare tot mai mare a investigrii acestor fapte i a administrrii probelor tiinifice,
fiind implicate domenii variate, precum: recuperarea artefactelor originale (adeseori unicat), falsul de monede,
tablouri, artefacte; domeniile examinrii muzeografice, arheologice, operaiuni de licitaii pe internet etc. Drept
consecin, n condiiile acestei specializri, cererea de expertiz tiinific depete, n cele mai multe cazuri, oferta
existent ntr-un anumit stat
6
.
n aceste circumstane, ncepnd cu cea de-a XIV-a ediie a Congresului, din 2009, a fost organizat
seciunea special Comerul de bunuri culturale pe Internet, precum i un grup de lucru, compus din
reprezentanii Austriei, Elveiei, Germaniei, Romniei i Turciei, care are misiunea de a examina evoluia i
manifestrile fenomenului de trafic cu bunuri culturale pe Internet i de a propune un proiect de rezoluie pentru
combaterea ferm a acestuia. Activitatea grupului de lucru va contribui, de asemenea, la dezvoltarea unei reflecii la
nivel european pe aceast tem.
Pn n prezent, la nivelul Uniunii Europene se remarc o consolidare a cooperrii n domeniul proteciei
patrimoniului cultural, contribuii semnificative n acest sens, fiind Regulamentul nr. 3911/92 i Directiva nr.
93/7EC, care prevd cooperarea direct ntre statele Uniunii Europene, evaluarea msurilor imperative ale altor state
i oblig n mod expres la restituirea bunurilor culturale exportate ilegal. De asemenea, n materia cooperrii
judiciare, au fost consacrate principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti, mandatul european de
arestare i decizia-cadru privind intensificarea cooperrii n domeniul combaterii terorismului i a criminalitii
organizate transfrontaliere.

5
n perioada 16-19 noiembrie 2009, la invitaia Institutului Cultural Romn din Viena i a Primriei oraului Viena, o delegaie
alctuit din prof. univ. dr. Aug. Lazr, Procuror general adj. al Parchetului de pe lng Curtea de Apel Alba i Scms. dr. M.-M.
Ciut, reprezentant al Serviciului pentru Protejarea Patrimoniului Cultural Naional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei
Romne, a participat la cea de a XIV-a ediie a Congresului Internaional Patrimoniul cultural i Noile tehnologii , manifestare
organizat i gzduit de Primria i Universitatea din Viena, n parteneriat cu Institutul Cultural Romn din Viena i Comitetul
tiinific Internaional de Documentare a Patrimoniului Cultural (The International Scientific Committee for Documentation of
Cultural Heritage - CIPA).
6
Despre imperativele cooperrii n materia expertizei, a se vedea Aug. Lazr, M. Foitos, Al. Georgescu, Scientific evidence in
criminal matters, Seminar on Scientific Evidence, Cite international in Lyon, France, 15-16 oct. 2008; Aug. Lazr, M. Foito, Al.
Georgescu, O privire n viitor:noile tendine ale investigaiei criminalistice la nivel european, Revista de criminologie,
criminalistic i penologie nr. 1/2009 ;

La deschiderea manifestrii a avut loc lansarea volumului Combaterea criminalitii contra Patrimoniului
Cultural European Patrimonium II, ediie bilingv (romn i englez) publicat de Editura Mega Cluj-Napoca,
opera unei echipe de cercetare, interdisciplinare. n faa unui auditoriu avizat, compus din peste 120 de participani la
Congres (cadre didactice universitare, magistrai, experi, ataai culturali, oficialiti etc.), dr. Cristian Gzdac,
cercettor la Academia Romn, Filiala Cluj-Napoca, a prezentat volumul ca fiind o contribuie important i
original n domeniul proteciei patrimoniului cultural european.
7
S-a subliniat c ideea n jurul creia graviteaz
studiile volumului este aceea de a prezenta realiti ocante din braconajul arheologic i traficul cu antichiti la nivel
european i mondial, dar i de a realiza un demers educativ, att informativ ct i formativ, pentru a prentmpina
viitoare orori ale traficului cu bunuri culturale. Dei autorii materialelor sunt experi n domeniile lor de activitate, iar
scopul lor principal este cercetarea de specialitate, textele sunt redactate pe nelesul publicului larg, ntr-un mod
atractiv, tocmai pentru a contientiza i sensibiliza, nu numai specialitii, ci i opinia public de imensitatea si
gravitatea rului social produs de fenomenul traficului ilegal cu antichiti
n completarea deschiderii romneti, conf. univ. dr. M-M. Ciut a prezentat o comunicare, bogat ilustrat,
privind evoluiile culturale din Romnia n ultimii douzeci de ani, care a realizat o sintetic trecere n revist a
progreselor, dar i a disfunciilor, nregistrate n atitudinea societii romneti fa de protecia Patrimoniul Cultural
Naional, un domeniu de excepie n cadrul Patrimoniului Cultural European i Mondial
8
.
Discuiile participanilor au pus n eviden faptul c, de civa ani, Internetul a nceput s joace un rol
important n piaa de artefacte. Odat cu trecerea anilor, comerul desfurat pe Internet i licitaiile online, de bunuri
culturale, s-au dezvoltat constant i au devenit o pia local stabil. Platformele online cum sunt: e-bay, casele de
licitaii renumite, cum sunt Sothebys, Bonhams sau Christies, precum i dealerii de artefacte ori persoanele private,
ofer bunuri culturale datnd din toate perioadele i provenind din toate regiunile lumii
9
.
Dei comerul electronic este extrem de diferit de piaa de artefacte convenional, denumit i piaa fizic
sau fa n fa, cumprtorul i vnztorul se confrunt cu aceleai ntrebri. De unde provine artefactul? Cnd a
fost descoperit? Ce tim despre proveniena obiectului? Posed vnztorul just-titlu, respectiv a manifestat
diligena cuvenit pentru a-i afla originea? Obiectul a fost exportat legal? etc. Sesiunea din anul 2009 a manifestrii
tiinifice din Viena a ncercat s ofere o documentare de ansamblu despre piaa bunurilor culturale de pe web
ndeosebi n sectorul antichitilor a discutat probleme etice i juridice. Studiile despre consecinele materiale i
intelectuale ale comerului cu obiecte culturale, nedocumentate adesea, ntmpin, ntre altele, problemele lipsei
transparenei i a diligenei cuvenite n cazul comerul virtual. Exist, de asemenea, o nevoie tiinific de arhivare i
publicare a tuturor informaiilor i imaginilor disponibile ale obiectelor vndute.
ntlnirea i-a propus s ncurajeze cooperarea internaional ntre oamenii de tiin, muzee, case de
licitaii, colecionari privai, piaa de artefacte, funcionarii guvernamentali, vam i ageniile de aplicare a legii.
Experii din Turcia au relevat faptul c Anatolia ocup un loc fundamental n cadrul Patrimoniului
Arheologic Mondial, cu rezervele ei arheologice bogate, nc insuficient cunoscute. Aceste rezerve reprezint o baz
natural pentru contrabanda cu bunuri culturale, ndeosebi cele care dateaz din perioada Imperiului Hittit.
10

Chiar dac problema contrabandei cu bunurile culturale se ncearc a fi soluionat juridic prin legi
naionale i convenii internaionale, anumite probleme ale contrabandei cu bunuri culturale de origine anatolian nu
au fost nc soluionate. Astfel, principala problem la nivelul rilor de origine nu este att furtul artefactelor
nregistrate n muzee, ci excavarea artefactelor necunoscute i nenregistrate, prin spturi ilegale, precum i
exportul lor prin mijloace ilegale.
O tratare a problemei contrabandei cu bunuri culturale nu poate ignora examinarea modului de manifestare
a fenomenului pe Internet. Reeaua Internet creeaz un mediu de desfacere ce solicit un capital redus, ns global n
ceea ce privete afacerile comerciale. Din studiul operaiunilor efectuate n reea, se observ faptul c aceasta este
susceptibil de utilizare abuziv. Dimensiunea virtual a comerului ilegal cu bunuri culturale presupune dou
probleme diferite.

7
Ediia acestui an a fost una deosebit pentru participarea romneasc, deoarece, dat fiind calitatea de coorganizator a
Institutului Cultural Romn din Viena, dar i aniversarea a 20 de ani de la intrarea Romniei n cadrul democraiilor europene
(1989-2009), deschiderea oficial i coctail-ul de recepie au avut loc la sediul Institutului, din Argentinierstrasse, nr. 47, n
proximitatea Palatului Belvedere.
8
Conf. univ. dr. M-M. Ciut, Dup douzeci de ani. Reflecii privind evoluiile culturale din Romnia / Twenty years after.
Reflections regarding the cultural evolutions in Romania.
9
Atelierul Comerul de bunuri culturale pe Internet, a fost moderat de H. Szemethy, Austria / S. Guner, Turkey / M. Ciuta,
Romnia.
10
M. Canga, Turkey, Illicit Cultural Property Trade Over the Internet.

Prima problem e reprezentat de situaia artefactelor oferite spre vnzare prin cataloage online ale caselor
de licitaii. Ele sunt obligate s obin legal artefactele i s certifice aceast mprejurare. n cazul n care se face o
meniune despre un artefact oferit spre vnzare, compania este obligat s furnizeze informaii despre origine.
Pedepsele i sanciunile inhibitorii din legislaia statelor cu pia de art dezvoltat i a statelor-int ale contrabandei
ar trebui s fie armonizate ca i conveniile internaionale.
A doua problem privete obligaiile companiilor angajate n comerul de pe Internet care ar trebui
reevaluate. n aceast conjunctur, alturi de controlul exercitat de stat prin legile adoptate, ar trebui efectuai noi
pai n direcia proteciei patrimoniului cultural prin investigaii curente desfurate de administratorii i
supraveghetorii website-urilor. Cooperarea dintre state ar trebui, de asemenea, consolidat.
Reprezentanii Romniei au artat c practica judiciar european
11
a relevat moduri de operare
perfecionate utilizate de reelele de infractori n comiterea acestor fapte, n scopul scoaterii ilegale peste frontier,
sau exportrii ilicite a bunurilor arheologice, ascunderii originii criminale i creterii artificiale a valorii de pia a
acestora. Astfel, jurisprudena a remarcat practica congelrii, pentru o perioad minim de 5-6 ani a bunurilor
culturale exportate ilicit, n cele mai apropiate bnci strine, cunoscute ca fiind ferme n pstrarea secretului bancar.
Alt mod de operare este triangulaia, respectiv exportarea artefactelor ctre un stat ter care nu a ratificat
conveniile UNESCO n materia protejrii patrimoniului cultural, acestea urmnd a fi dirijate spre pieele care ofer
cel mai mare profit. Fragmentarea obiectelor arheologice excavate ilicit sau nerestaurarea lor urmrete facilitarea
ascunderii la controlul vamal, precum i creterea profitului obinut prin vnzarea acestor fragmente, denumite n
jargonul branei, orfani. Frecvent, unele bunuri culturale, rezultate din spturi ilegale, mai ales cele de serie cum
sunt monedele, sunt introduse n colecii private sau colecii care nu sunt documentate n ntregime, cu scopul de a le
spla, respectiv de a le conferi o origine legitim.
Apariia comerului electronic a oferit un modus operandi evoluat pentru reelele de traficani ce
comercializeaz bunuri culturale a cror provenien licit nu o pot demonstra cu documente legale. n
circumstanele n care site-urile internet le ofer posibilitatea de a efectua operaiunile fr a da amnunte clienilor
privind proveniena bunurilor, acest tip de tranzacii rapide, cu un control al administratorilor site-ului foarte redus, le
confer celor implicai o siguran sporit privind pstrarea anonimatului.
Investigaiile efectuate n spaiul virtual au pus n eviden mprejurarea c prin e-Bay se vnd un numr
mare de bunuri de patrimoniu, obiecte de art autentice, artefacte arheologice, reproduceri ale acestora. Modul de
vnzare frecvent utilizat este licitaia, vnztorul avnd posibilitatea de a-i ascunde identitatea, participanii n
aceste circumstane, necunoscndu-i partenerii de tranzacie. Alt mod de vnzare este cel n care vnztorul care i
prezint artefactul stabilete un pre fix, mod cunoscut n domeniul e-Bay sub denumirea de cumpr acum, la acest
pre (buy it now).
Plile se efectueaz prin modalitile indicate de vnztor, fie prin sistemul pay pal, de transfer electronic
al banilor, din contul cumprtorului, n cel al vnztorului, care poate fi controlat, fie prin sistemul money order,
care permite ncasarea banilor de la orice banc, similar unui cec la purttor.
Tranzaciile electronice rapide ofer posibilitatea rulrii unui volum imens de piese arheologice n cadrul
licitaiilor i obinerii unor sume de bani importante, rezultate din vnzarea acestor bunuri. Este de remarcat c
preurile moderate i subevaluate ale pieselor arheologice tranzacionate pe e-Bay nu atrag atenia, iar vnzrile
individuale nu depesc baremurile legale pentru a fi raportate ca sume susceptibile de a constitui operaiuni de
splare a banilor.
Administratorii site-ului i declin orice responsabilitate privind bonitatea tranzaciilor efectuate.
Utilizatorii sistemului e-Bay rspund personal de toate aspectele privind descrierea cu acuratee a obiectului,
transmiterea ctre cumprtor, fr a avea obligaia de a da relaii vreunei autoriti cu privire la provenien sau
dreptul de proprietate asupra bunului vndut, artefactul putnd aparine vnztorului sau altei persoane.
Practica de urmrire penal n mediul tranzaciilor cu bunuri rezultnd din braconajul arheologic a relevat ca
modalitate de operare precaut a vnztorilor indicarea ca loc de provenien a artefactelor zone vaste aparinnd
aceleiai culturi, evitnd s le localizeze proveniena n situl arheologic de origine. Spre exemplu, fptuitorul
cetean romn, administrator de societi comerciale cu sediul social n Marea Britanie i SUA, oferind spre vnzare

11
Prof. dr. Aug. Lazr, procuror general adj., Parchetul de pe lng Curtea de Apel Alba Iulia,Romnia, Modus
Operandi in the criminal electronic trade of Cultural Objects


brri dacice din aur i tezaure monetare antice, provenind din siturile arheologice clasate monument istoric, din
Munii Ortiei, Dobrogea i alte regiuni ale Romniei, le-a prezentat pe site-ul firmelor sale ca fiind artefacte de
origine tracic, provenind din arealul cultural al Peninsulei Balcanice.
Conform aceluiai mod de operare precaut, vnztorii scot pe pia tezaurele mari, divizate n trane de zeci
sau sute de piese la fiecare sesiune de licitaie. n acest mod, la efectuarea ofertei nu este riscat ntregul tezaur. Pe de
alt parte, dup vnzarea unui lot de piese, cum ar fi brri dacice, la vnzarea urmtoarelor piese este invocat
buna-credin rezultnd din vnzarea public a pieselor anterioare. Astfel, fptuitorii, membri ai unei echipe de
braconaj arheologic din Munii Ortiei, dup ce au localizat i sustras prin detecii i spturi neautorizate efectuate
n situl arheologic Sarmizegetusa Regia, un tezaur compus din 3.000 monede din aur, tip Koson, au oferit spre
vnzare Muzeului Naional de Istorie a Romniei i Bncii Naionale a Romniei, loturi de cte 200 de monede,
prezentate ca fiind motenite de la antecesori. Ulterior, nemulumii de sumele primite, au valorificat restul tezaurului
pe piaa neagr a antichitilor, intern i internaional.
Acelai mod de operare presupune i alte precauii, cum ar fi stabilirea unor preuri de referin care sunt
ascunse licitatorilor, denumite preuri de rezerv, care, n momentul atingerii lor de ctre licitator, i ofer acestuia
posibilitatea s achiziioneze piesa. Artefactul este adjudecat astfel, de ctre licitator, numai n cazul oferirii acestui
pre. n caz contrar, aceasta este repus n procedura licitaiei la o sesiune viitoare.
Splarea antichitilor este o manevr frauduloas destinat s disimuleze originea i natura ilicit a
pieselor arheologice rezultate din activitatea infracional, s creeze o aparen de legalitate i s le insereze n fluxul
afacerilor legitime cu antichiti. Aparena de legalitate creat artificial pentru artefactele care traverseaz zona gri
i ajung n ara cu pia de art se ntemeiaz pe prerea c modul de ieire a unui obiect, legal sau ilegal, din ara de
provenien nu se poate vedea pe el. Comerciantul tie sau bnuiete din ce ar provine piesa, ns prefer s nu
fie informat despre traseul pe care aceasta l-a strbtut de la locul descoperirii i pn la galeria de art. n prezena
unor atari circumstane, cumprtorul percepe riscul pe care i-l asum i poate pretinde ca preul artefactului s
scad n mod corespunztor. Riscul unei cereri de repatriere crete proporional cu preul artefactelor, ntruct acesta
cuprinde att calitatea artistic, raritatea unui obiect ct i importana sa cultural. Pentru reducerea acestui risc,
comercianii au adoptat cteva procedee tehnice de vnzare cum sunt: luarea bunului cultural pentru vnzare n
regim de consignaie, cu plata unui comision reprezentnd un procent din preul de vnzare; mprumutarea bunului
unui muzeu pentru a fi expus o perioad de timp, dup care acesta este considerat splat, cu motivarea c fiind
expus public nu s-au formulat revendicri.
Experiena judiciar n materie de combatere a splrii banilor este n msur s elucideze natura banilor
murdari. Astfel, adagiul latin Pecunia non olet (Banul nu miroase), a fost parafrazat Pecunia olet, banul
miroase, las urme iar traseul su poate fi verificat. n mod similar, bunurile culturale furate las urme, ncepnd cu
gropile spate n situl arheologic, mesajele de pe Internet i imaginile prin care bunurile sunt ofertate la vnzare,
detectoarele i documentele care indic preocuprile braconierilor, alte piese (orfanii) ale tezaurului rmase asupra
acestora sau n ar, contractate de consignaie sau facturi, sumele de bani virate n conturile participanilor la trafic,
achiziionarea unor bunuri de valoare (autoturisme de lux, locuine, echipamente de detecie etc.). Un modus
operandi similar spltorilor de bani murdari l reprezint achiziionarea de ctre traficani a unor spltorii auto care
s le permit, n continuare, acordarea unei aparene de legalitate a banilor murdari produi prin valorificarea ilicit
a pieselor care formeaz obiectul traficului.
Reprezentanii organelor judiciare romne au prezentat rezultatele obinute de Romnia n destructurarea
unor reele de traficani cu bunuri culturale i recuperarea de pe piaa neagr a antichitilor a unor tezaure antice
importante pentru Patrimoniul Cultural Naional.
Au fost analizai, n continuare, n cadrul seciunii dedicate Comerului ilicit cu bunuri culturale pe Internet,
factorii intra muros care favorizeaz criminalitatea la adresa Patrimoniului arheologic. Studiul s-a nscris pe
direcia prezentrii realitilor, nu ntotdeauna ncurajatoare, legate de evoluia problematicii protejrii patrimoniului
cultural naional, a modului de conlucrare a organelor judiciare cu experii din domeniul arheologiei, dar i cu
reprezentanii administraiilor locale i/sau naionale, n scopul identificrii autorilor sustragerilor de artefacte,
respectiv al combaterii traficului internaional i a comerului electronic ilicit cu bunuri culturale
12
.
Practicienii din Germania au prezentat cazul rezolvat al unei pretinse colecii de peste 400 monede antice
care a fost ridicat pentru confiscare de poliia german din Hessen n decembrie 2006. Colecia mpachetat ntr-o
pung de plastic cu o band adeziv neagr a fost transportat spre un renumit dealer de antichiti din sudul
Germaniei. Era un lot de monede antice din zona nordic a Mrii Negre, datat n secolul al V-lea B.C. pn n
secolul al IV-lea A.D. Dup cum s-a invocat, colecia a fost motenirea unui so decedat, care ncepuse deja

12
Conf. univ. dr. M-M. Ciut, Romnia, The Intra Muros favorizing factors of the illegal traffic with archaeological artifacts-
study of case:Romania (1995-2009).
colectarea din Rusia i a continuat-o n Germania. Investigaiile ulterioare au dovedit ns c pretinsa colecie era, n
fapt, o ficiune. Dup depistare, monedele au fost predate voluntar. n mai 2009 motenitoarea i curierul au fost
condamnai, pentru tinuirea bunurilor furate, la pedeapsa de un an de nchisoare cu punere n libertate sub
supraveghere
13
.
Experiena german, n materie, a sintetizat problemele care confrunt protecia patrimoniului cultural n
cteva ntrebri provocatoare. Ce importan are comerul ilegal cu obiecte antice n societatea noastr? Care este
nelesul dovezilor privind originea bunurilor culturale oferite spre vnzare, n cadrul procedurilor penale? Oare
legile privind protecia bunurilor culturale i ating scopul? Ct de important este cooperarea cu funcionarii
Ministerului Culturii pentru rezolvarea problemelor privind aceste bunuri ? Ce rol au ageniile de investigaii ale
statelor lezate? Care este rolul comerului cu antichiti i al Internetului? Investigarea n comun a problematicii va
oferi rspunsuri concrete acestor ntrebri i celor care vor urma.
Conform reprezentantului dealer-ilor europeni, Internetul ca mod de comercializare a monedelor si
artefactelor, a nceput acum aproximativ 12 ani ca o platform pentru vnztorii privai, care i-au vndut bunurile
proprii i micii colecionari de bunuri cu valoare redus, n principal pe e-bay SUA. Dintr-o dat, arheologii, care nu
au fost interesai de prezentri de monede sau ntlniri de club i-au dat seama c sunt mult mai multe monede antice
pe piaa deschis, liber, dect i-au putut ei imagina vreodat. Apoi, dintr-un sentiment de frustrare, ei au sugerat c
toate piesele trebuie s fi fost furate de undeva.
14

Dup prerea dealer-ilor, regimul juridic al comerului cu monede i antichiti a fost adesea greit neles i
reglementat. n timp ce toate statele cu legi foarte restrictive se confrunt cu o pia ilegal de foarte mari proporii,
alte state cu o abordare democratic i liberal au o pia sntoas i legal pentru aceleai obiecte. Amndou
pieele au aceeai problem, anume c nu sunt disponibile documente de provenien.
Desigur, comunitatea arheologic ncearc s restricioneze piaa legal numind-o ilegal, fapt ce d natere
unei situaii negative pentru colecionari, ns de asemenea i pentru tiin, ntruct colecionarii i vor ascunde
identitatea i oamenii de tiin nu vor obine informaiile necesare pentru munca lor. Singura soluie la aceast
problem ar fi, n opinia dealer-ilor, deschiderea de piee n aa-zisele rile-surs cu legislaie restrictiv. Este
absolut necesar anunarea descoperirilor singulare sau a tezaurelor, ageniilor culturale. Acestea ns trebuie s aib
posibilitatea de a studia obiectele raportate ntr-un anumit timp, pentru care au nevoie de personal academic
suficient. Dup formularea concluziilor asupra documentrilor tiinifice, ageniile au opiunea de a cumpra
obiectele interesante de valoare tiinific mare la un pre corect i de a returna obiectele de o valoare tiinific
redus descoperitorului i proprietarului, pentru a fi vndute pe o pia deschis i liberal. Internetul nsui
reprezint o mare ans pentru oamenii de tiin, acetia putnd astfel s obin obiecte pentru propriile studii, care
sunt expuse pieei libere mondiale i care altfel ar fi vndute fr urm pe o pia privat
15
.

13
E. Laufer, Landeskriminalpolizei Hessa, Germany, 483 and 5 ancient coins.
14
H. Lanz, Germany, Internet trade coins and archaeology
15
Reprezentantul dealer-ilor susine c legalitatea comercializrii de antichiti este greit interpretat de arheologi, experi si
specialiti. Plecnd de la prezumia c pn cnd un obiect nu este dovedit a fi furat, el este apreciat licit, ajunge la concluzia c
nu este obligaia proprietarului de cas de licitaie s fie preocupat de originea piesei. Banii guverneaz tot, in societatea
actual, iar arheologii trebuie s lase piaa liber, aceasta fiind ansa lor de a obine banii, sursele financiare, necesare pentru a-
si finana lucrrile de cercetare (sic!).
Conform aceleiai opinii, muzeele nu sunt capabile s protejeze, ntrein i s valorifice cu adevrat bunurile
aparinnd patrimoniului cultural. Este ansa arheologiei s liberalizeze acum piaa cu bunuri de patrimoniu deoarece este o
cerere mare de astfel de bunuri pe piaa european si american. Doar astfel se pot salva din srcia care le guverneaz i doar n
acest mod pot supravieui. Altfel, vor disprea ca instituii, iar bunurile ce le dein vor fi cu adevrat pierdute pentru umanitate.
Arat c numai cu banii obinui pe un tanc american din Iraq, ar putea fi rezolvate problemele tuturor muzeelor din Turcia.
Consider ca autoritile turce au greit flagrant atunci cnd au arestat un tnr german de 16 ani, care a utilizat un detector de
metale pe o plaj turceasc.
Apreciaz c legislaia restrictiv n materia proteciei bunurilor de patrimoniu, n special cu referire la
comercializarea acestor bunuri este inspirat din legislaia totalitar, naionalist. A pus n eviden mprejurarea c statul austriac
nu a semnat o serie din tratatele i conveniile care instituie un regim restrictiv pentru comerul cu bunuri culturale i a
concluzionat c legile care ngrdesc comerul cu bunuri culturale trebuie abrogate sau cel puin schimbate, exemplificnd situaia
legislaiilor din Turcia, Italia, Grecia, Bulgaria, Romnia etc. De asemenea, consider c i codurile deontologice i morale trebuie
schimbate. Toate aceste ri trebuie s accepte legalitatea coleciilor de patrimoniu cultural, chiar dac ele nu au origine licit
dovedit.
Adevraii experi in arheologie i numismatic nu sunt angajaii instituiilor de stat (muzee, institute, universiti etc.),
unde sunt slab pltii adevraii experi i specialiti sunt cei angajai de casele de licitaii, care i-au selectat pe cei mai buni i
care i pltesc pe msura muncii lor.
Acest punct de vedere a format obiectul unei critici severe din partea participanilor cadre didactice,
cercettori, experi n domeniul patrimoniului cultural, care l-au apreciat ca fiind mercantil, cinic i interesat exclusiv
de obinerea profitului, cu riscul decontextualizrii i pierderii multor bunuri arheologice.
De cnd licitaia online a devenit o posibilitate comun de vnzare a obiectelor prin Internet, tot mai multe
obiecte arheologice au fost vndute n acest mod. Varietatea obiectelor conine att descoperiri excepionale, ct i
fragmente de ceramic i artefacte din piatr. n principiu, nici o informaie despre origine nu a fost oferit i a fost
evident faptul c problemele judiciare nu au fost luate n considerare deloc. Compania de Internet american e-bay
este cel mai important juctor n acest domeniu. Datorit numrului tot mai mare de artefacte de origine necunoscut,
vndute astfel, arheologii germani au contactat e-bay-ul din Danemarca n vederea soluionrii acestei probleme. De
atunci, actele de provenien au fost introduse pe e-bay, fapt ce ar trebui s justifice originea legal a obiectelor
arheologice. Rezultatul aplicrii acestui protocol, a fost o remarcabil reducere a ofertelor. Proiectul, precum i
perspectivele viitoare sunt prezentate n lucrarea experilor germani.
16

Biroul Interpol din Viena, n calitate de coorganizator al manifestrii, prin reprezentanta sa, d-na Anita
Gach, a insistat asupra necesitii cunoaterii reciproce a situaiilor reale (operative) cu privire la fenomenul
traficului ilicit de bunuri de patrimoniu cultural, n condiiile n care, n ultimii ani se constat o intensificare
deosebit a activitilor de braconaj arheologic, concomitent cu o tendin tot mai crescnd a cererii pe piaa
neagr a Internetului a unor astfel de bunuri, n special din partea colecionarilor particulari din Europa Central, de
Vest i din S.U.A.
Organizatorii Congresului au acordat o atenie special problemelor expuse de ofierii de poliie participani,
reprezentani ai ageniilor naionale de aplicare a legii (law enforcement). La finalul dezbaterilor, reprezentanii
Austriei, Elveiei, Germaniei, Romniei i Turciei, au fost solicitai s pregteasc, pentru reuniunea din anul 2010,
pe baza experienei acumulate, redactarea unui proiect de rezoluie a Congresului, care s abordeze problematica
msurilor de combatere a traficului cu bunuri aparinnd patrimoniului cultural pe piaa electronic (e-bay).
Concluzionnd, putem aprecia c manifestarea tiinific a constituit un excelent prilej de stabilire a unor
noi oportuniti de cooperare i informare, contactele realizate ntre reprezentanii ageniilor naionale de aplicare a
legii, precum i cu experii, cercettorii i cadrele didactice ale unor universiti europene cu preocupri tiinifice n
domeniu, dovedindu-se a fi deosebit de utile pentru activitatea curent, dar i investiii profitabile n viitor.
Protecia eficace a patrimoniului cultural este realizat n msur important, de calitatea reglementrii prin
instrumente juridice a comerului virtual cu bunuri culturale, gradul de cunoatere a modurilor ilicite de operare n
acest domeniu i de capacitatea de cooperare internaional i interinstituional a ageniilor cu atribuii n acest
domeniu.
n condiiile specializrii domeniului, cererea de expertiz tiinific depete, n cele mai multe cazuri,
oferta existent ntr-un anumit stat, fiind nevoie de asisten mutual. De un interes special s-a dovedit a fi experiena
german original, n sensul interzicerii vnzrii pe piaa e-bay a bunurilor culturale fr pedigriu, precum i
cunoaterea poziiei dealer-ilor europeni n domeniu.
Comunicrile prezentate n cadrul seciunilor Congresului au evideniat faptul c la nivelul Uniunii
Europene protejarea i valorificarea patrimoniului cultural se bucur de o atenie special, existnd n acest sens
strategii naionale i comunitare coerente, proiecte i fonduri substaniale, ntemeiate pe tradiie n domeniu i pe o
contiin civic ferm.
Este remarcabil preocuparea de redactare, pentru ediia din 2010, a unui proiect de rezoluie a Congresului,
care s abordeze problematica msurilor de combatere a traficului cu bunuri aparinnd patrimoniului cultural pe
piaa electronic (e-bay), propunnd soluii viabile.
Participarea romneasc a reprezentanilor structurilor judiciare la ediiile viitoare ale Congresului ar
reprezenta profitabile investiii n viitor, prin stabilirea unor contacte profesionale i obinerea de informaii necesare
soluionrii cauzelor n curs, pentru cunoaterea cazuisticii i a experienei europene n domeniu, dar i pentru
realizarea unor proiecte de protocoale de cooperare cu structurile specializate n combaterea traficului cu bunuri
aparinnd patrimoniului cultural.



Numismaii si arheologii trebuie s fie fericii c exist case de licitaii si magazine de antichiti, deoarece numai astfel
au ocazia de a mai cunoate si vedea piese rare, pe care altfel nu au nici o ans s le vad. (sic!). Arheologii si numismaii se
comport ca nite frustrai atunci cnd consider ca piesele fr origine puse la vnzare de casele de licitaii, sunt furate (H. Lanz,
Germany, Internet trade coins and archaeology).
16
J. Scheschkewitz, Germany, Antiques Original: pedigrees for archaeological objects sold on e-bay



SEMINARUL INTERNAIONAL
STATUTUL CRIMINOLOGIEI N NVMNT I CERCETARE

Doamna prof. univ. dr. Rodica Mihaela Stnoiu preedinta Societii (SRCC) a deschis
lucrrile Seminarului i le-a condus n continuare.

Excelenele voastre reprezentani ai Ambasadelor Belgiei, Canadei, Franei i Ungariei, domnule director al
Institutului de Cercetri Juridice - prof. univ. dr. Emil Moroianu, stimai colegi, v mulumesc pentru c a-i dat curs
invitaiei noastre i suntei astzi prezeni la lucrrile acestui seminar.
ncepem din pcate cu un moment trist i v rog s pstrm cteva clipe de reculegere n memoria a trei
personaliti ale criminologiei disprute n ultima perioad, trecnd la cele venice:
- Reputata criminolog din rile nordice Ulla Bondeson, prof. la Univ din Copenhaga care a fost ani
de zile la conducerea Societii Internaionale de Criminologie;
- George Basiliade care i-a ncheiat cariera cu o remarcabil lucrare de criminologie intitulat
Criminologia comprehensiv premiat n anul 2008 de ctre Academia Romn;
- Prof. univ. dr. Gheorghe Nistoreanu, care a fost ntotdeauna alturi de noi n Societatea Romn de
Criminologie i Criminalistic.

Dup pstrarea momentelor de reculegere, lucrrile Simpozionului au continuat cu expunerea doamnei
preedinte a SRCC prof. univ. dr. Rodica Mihaela Stnoiu.
Nu ntmpltor am ales astzi i n aceast perioad organizarea Simpozionului nostru- aniversarea a 80 de
ani de via a profesorului canadian Denis Szabo Papa criminologiei mondiale- cum este denumit de
criminologi, precum i lansarea lucrrii sale De la antropologie la criminologia comparat, tradus n limba
romn.
Exist o fraz a lui Thorsten Sellin din 1950, pe care studenii o rein cu plcere tiina criminologiei este
o regin fr regat. Ulterior i-a constituit regatul, s-a impus disciplina universitar, s-au creat coli de
criminologie, institute de cercetare peste tot n lume i profesia de criminolog este recunoscut, iar n unele ri, spre
exemplu Canada, de zeci de ani criminologii nu cunosc omajul.
n Romnia evoluia criminologiei a fost extrem de lent, a disprut la reforma nvmntului a regimului
comunist, reapare n anii 70, a avut un statut precar ca disciplin opional pentru un semestru, dup care a disprut
din nou n unele centre universitare care au interpretat ntr-un anumit sens Bolognia.
A aprut n 2003 un Institut Naional de Criminologie, care ns a disprut foarte repede, dar n ciuda
acestui statut aproape de cenureas, sunt n Romnia lucrri meritorii care au aprut nainte de 89 i dup 89.
Am reuit s organizm un doctorat n Criminologie.
Am reuit s organizm ntlniri internaionale deosebite dintre care menionm:
- n 1992, 5-6 iunie, Al treilea Colocviu al Asociaiei Internaionale de Criminologie de Limb Francez
(AICLF) cu tema Criminologia i drepturile omului n statul de drept contemporan;
- n perioada 28-30 aprilie 2004, a avut loc la Bucurei Al 67-lea Curs Internaional de Criminologie cu
tema Criminologie i siguran public: prevenirea criminalitii ntr-un stat de drept. Au participat
21 de profesori universitari, cercettori i practicieni implicai n prevenirea criminalitii din Cehia,
Ungaria, Grecia, Germania, Italia, Frana, Portugalia, Finlanda, Canada.
Nu este puin pentru c nu sunt discipline juridice care se pot luda cu asemenea realizri.
Deinem n conducerea Societii Internaionale de Criminologie (SIC) cteva funcii i v supun ateniei
aceasta pentru c trebuie predate tafetele n viitor i v rog s v implicai, avem un loc n Comisia tiinific i un
loc n Biroul director al SIC.
De asemenea, ocupm un loc de vicepreedinte n Asociaia Criminologilor de Limb Francez
(A.I.C.L.F.).
n viitorii ani vor fi alegeri i v propun s urmrii aceste evenimente pentru a reui ca reprezentani ai
Societii Romne de Criminologie i de Penologie s obinei locuri n conducerea celor dou societi
internaionale sus-menionate.
De asemenea, este uitl de tiut c n luna mai 2010 la Fribourg, Elveia, va avea loc Colocviul A.I.C.L.F, iar
n anul 2011, n Japonia se va desfura Congresul Societii Internaionale de Criminologie.
n toate momentele importante de realizri ale Criminologiei n Romnia am avut ntotdeauna alturi de noi
prezena fizic sau spiritual a celebrului profesor Denis Szabo din Montreal- Papa criminologiei mondiale, cum
este denumit din respect pentru criminologie. Anul acesta a mplinit 80 de ani i a fost srbtorit peste tot n lume.
n Romnia l srbtorim astzi cu ocazia lansrii, versiunea n limba romn a lucrrii sale excepionale
De la antropologie la criminologia comparat, n care sunt cuprinse patru lecii inute la College de France, avnd
o viziune extraordinar asupra evoluiei criminologiei.
Am ales acest moment pentru a ncerca s ne cunoatem mai bine, s strngem rndurile i s facem mai
mult n cadrul societii (SRCC).
V lansez urmtoarele ntrebri la care v rog s rspundei n cadrul dezbaterilor din partea a doua a acestui
seminar.
-Dac n momentul de fa exist o strategie de prevenire i control a criminalitii?
-Pe ce baz s-a elaborat o asemenea strategie?
-Cine o face?
-Dac avem o adevrat criminologie?
-n ce msur cei care v ocupai de criminologie suntei ntrebai?
-Unde sunt cercetrile, rezultatele, cum le valorificm?
-Criminologul Belgian Kelluss susinea c criminologii sunt chemai s defineasc marja de libertate i
opiunile de politic penal. n cunotin de cauz Reinhold spunea c Democraia este o soluie aproximativ la
probleme importante. Kelluss face o observaie important ndemndu-ne s observm c tiina criminologiei nu
exist dect n democraie. Toate aceste ntrebri i sublinieri sunt o invitaie la dezbatere pe care o vrem altfel, cu
propuneri i precizri utile criminologiei romneti.


Prezentarea lucrrii De la Antropologie la Criminologia comparat,
elaborat de profesorul canadian Denis Szabo

Aura CONSTANTINESCU
Lector univ. drd.

Lansm astzi, cu prilejul desfurrii Simpozionului Internaional de Criminologie, prima traducere n
limba romn a unei lucrri de specialitate scris de prof. Denis Szabo.
Pentru a nelege mai bine destinul de excepie al prof. canadian voi prezenta cteva repere din bogata
biografie a domniei sale.
Denis Szabo, s-a nscut la Budapesta, n 1929, fiind primul copil al unei familii cu tradiie militar.
Bunicii si paterni erau secui din Jud. Harghita. nscrierea la coala de cadei la vrsta de 10 ani apare ca o
continuare fireasc a tradiiei din familie.
Amintirile experienelor trite n cel de-al doilea rzboi mondial i marcheaz adolescena. Tnrul Szabo
descoper i cultiv dou valori crora le va rmne fidel pe parcursul ntregii sale viei i activiti: setea de
libertate i refuzul oricrei forme de naionalism.
Dup rzboi, n 1947, s-a nscris, la Institut de sociologie al Facultii de litere din cadrul Universitii din
Budapesta pentru c dorea s neleag ce urma s se ntmple n lumea n care tria.
n acest context putem vorbi despre primul oc cultural, o prim confruntare dificil ntre mediul su
sociocultural tradiionalist, n care ierarhia valorilor era: Dumnezeu, Patrie, Naiune i nvturile dasclilor si,
unii, maetri ai ideologiei marxiste de prestigiu internaional ( prof. Szalai).
n toamna anului 1948 s-a accelerat lupta de clas i totodat procesul de construcie a socialismului.
Astfel, la 19 ani se afl n faa unei dileme: s rmn n ara natal i s accepte regimul comunist ori s traverseze
frontiera n cutarea unui nou drum.
Opteaz pentru cea de-a doua variant, alegnd ca destinaie Belgia, unde descoper o alt lume, o alt
ierarhie a valorilor. La Louvain funciona cea mai important universitate catolic din Europa i prima n care s-a
nceput predarea sociologiei ca un curs autonom. S-a nscris la coala de tiine politice i sociale a acestei
universiti.
Datorit dasclilor ntlnii n Belgia, i-a format crezul c menirea profesorului universitar este de a
spune ce gndete, de a lansa idei pentru cei care vor s le asculte, de a-i incita s reflecteze asupra lor.
Pentru a-i aprofunda studiile se nscrie la coala Practic de nalte Studii de la Sorbona, prilej cu care
valorific noi surse bibliografice din Frana i primete stimularea intelectual pentru a termina teza de doctorat. Aici
va ntlni personaliti ale lumii tiinifice care-i vor netezi drumul spre criminologie.
n 1956 i susine teza de doctorat intitulat ,,Crimes et villes (Crime i orae) la Louvain, pe care o
public doi ani mai trziu la Paris. Finalizeaz studiile de la Sorbona cu o lucrare consacrat Incestului la Paris
(1958). i de aceast dat principala ntrebare era: o crim considerat eminamente rural poate surveni ntr-un mare
ora? Rspunsul era pozitiv, n opinia prof. Szabo.
Cele dou evenimente, doctoratul obinut la Universitatea din Louvain n tiine sociale i politice,
precum i absolvirea colii Practice de nalte Studii de la Paris (Sorbona, 1958) marcheaz nceputul
conversiei sociologului ctre criminologie.
Filiera canadian era prezent i se manifesta deja n Europa. Astfel, n Frana, la I.N.E.D., a avut ocazia s-
l ntlneasc pe Jacques Parizeau, un tnr profesor canadian, iar pe printele Norbert Lacoste la Universitatea din
Louvain. Acesta din urm este cel care l-a invitat insistent pe Denis Szabo n Canada, pentru a da via proiectelor
sale.
Accept invitaia de a preda pentru un an n Canada, dar rmne definitiv.
La vremea aceea tria Quebecul tria ,,Revoluia linitit, o perioad de tranziie, n care vechile i noile
credine se confruntau.
Formaiunea criminologic pe care o va construi la Universitatea din Montreal, n cadrul Facultii de tiine
i arte, i manifest originalitatea pn la a deveni un veritabil model: Modelul Quebec. Acesta reprezint o sintez
ntre modelul american, impregnat de sociologie i modelul european n care se contopesc dreptul penal, psihiatria,
psihologia i sociologia. Pe de alt parte, modelul Qubec ilustreaz indispensabila articulare ntre nvmnt,
cercetare i formare profesional, fiind ulterior apreciat i rspndit n toat Canada. Modelul a fost instituionalizat
la iniiativa nouluisosit prin nfiinarea n 1960 a Departamentului de criminologie, devenit din 1970 coala de
Criminologie, ca coal profesional, dotat cu o component puternic de cercetare, n care coopereaz echipe
mixte de specialiti. Programului de masterat care a debutat n anii 1960, i s-au adaugat cel de doctorat a
nceput n 1964 i ciclul I (cel de licen) n 1967.
Practic, prof. Szabo a fost unul dintre principalii protagoniti ai introducerii criminologiei ca disciplin
autonom n mai multe universiti din America de Nord i din alte zone, precum i ai recunoaterii profesiei de
criminolog.
Ingrijorat i preocupat de amploarea fenomenului criminalitii, Denis Szabo i asum o alt inovaie. Este
unul dintre fondatorii Societii de Criminologie din Quebec, n iunie 1960 i Secretar general de la nfiinarea
acesteia pn n anul 1969.
O alt dimensiune important a activitii instituionale a profesorului Denis Szabo privete nfiinarea unei
instituii de cercetare n cadrul aceleiai universiti. Este vorba despre Centrul Internaional de Criminologie
Comparat (CICC), creat n urma unui acord intervenit n mai 1969 ntre SIC i Universitatea Montreal. De ce la
Montreal ? Aici este locul n care se intersecteaz culturile europene i americane, latine i anglo-saxone. Fondator
i Director al noii instituii, profesorul Szabo i-a proiectat cu temeinicie i perseveren traiectoria tiinific.
C.I.C.C. reunete astzi peste 108 cercettori i este singurul centru de cercetare francofon n criminologie din
Canada. Poziia sa lingvistic n interiorul continentului majoritar anglofon i-a dat o misiune de releu de comunicare
i de integrare ntre cercetrile americane i europene.
Asociaia Internaionala a Criminologilor de Limba Francez reprezint nc o instituie la a crei
natere a contribuit din plin profesorul Denis Szabo, la acest moment deinnd calitatea de preedinte de onoare.
Aceasta asociaie are ca principal obiectiv favorizarea dezvoltrii relaiilor ntre profesori, cercettori i
practicieni, principalul instrument de comunicare fiind limba franceza.
Graie acestor remarcabile realizri putem sa-l considerm pe prof. Szabo drept Ambasador al criminologiei
n lume.
Cu un angajament remarcabil se dedic i domeniului publicistic. Dovad a prolificei preocupri n acest
sens stau cele peste 15 lucrri i peste 100 de articole, unele traduse n mai multe limbi strine, pe toate continentele.
O astfel de lucrare este cea pe care o lansm astzi. Cartea De la Antropologie la Criminologia comparat
reprezint chintesena ntregii sale opere, care, ca i Beccaria n lucrarea Despre infraciuni i pedepse, n
aproximativ 100 de pagini concentreaz i marcheaz principalele repere istorice ale evoluiei acestei discipline.
Lucrarea este alctuit din 4 pri, fiecare constituind o lecie sustinut la College de France, o instituie
unic n peisajul academic al Franei. Acest eveniment deosebit trebuie privit ca un aspect ce marcheaz o
recunoatere a valorii incontestabile a ntregii sale activiti, un eminent specialist, recunoscut ca atare de
comunitatea tiinific internaional, dup cum afirm gazda instituiei J.Ruffie.
Recunoatem n aceast lucrare gnditorul Denis Szabo al crui discurs tiinific se situeaz ntre
empirismul american i conceptualiamul european, dar deopotriv pe cercettorul vizionar, ale crui previziuni,
realizate n 1990 se recunosc n cel de-al doilea deceniu al acestui mileniu.
n aceste patru lecii, i propune s analizeze anatomia criminologiei. Astfel, dac primele dou lecii ar
putea purta titlul: de la antropologie la criminologie, n urmtoarele dou lecii, atenia se ndreapt spre scena
social contemporan, iar accentul se mut pe analiza criminologiei n funcie de situaie i ntr-o perspectiv
comparat.
Lecia 1 intitulat Bazele antropologice ale personalitii i ale organizrii sociale, atrage atenia asupra
personalitii i culturii ca elemente constitutive ale oricrei tiine despre om. Criminologia trebuie s valorifice
datele biologiei, psihologiei precum i antropologiei culturale i sociale, considerate fundamentale pentru ea.
Concluzia primei lecii graviteaz n jurul ntrebrii Ce ne nva recentele progrese ale biologiei? Mai nti
ea ndeprteaz orice violen care diminueaz omul, orice SF care ar permite manipularea motenirii genetice i a
echipamentului neuro-fiziologic al fiinei umane, spre a face din ea o fiin conformist i conform cu modelele
prestabilite sau impuse.
Totui, informarea i o mai bun nelegere a tot ceea ce este viu, ptrunderea universului genomilor, a
misterelor fiziologiei creierului, afirm prof. Szabo , vor permite s desprindem o serie de comportamente
periculoase. n legtur cu provcesele de nvare, este evideniat importana primilor ani de socializare.
Trebuie s ne ntrebm, ndeamn prof. Szabo, despre funcia i dispoziiile educative i retributive ale
justiiei minorilor, care indic, mai mult dect alte sectoare din administraia justiiei, o criza profund.
Antropologia cultural ne cheam s observm faptele revelatoare ale unui sistem socio-cultural, n
permanent schimbare. Astfel, cultura drogurilor, aceea a underclass, a generaiilor succesive de imigrani,
afecteaz i slbesc normele pe care sistemul legal se presupune c le codific i pe care aparatul justiiei se
presupune c le protejeaz. Antropologia constituie un pasaj obligatoriu pentru criminolog.
n cea de-a doua lecie Sursa antropologica a interdiciilor. De la Crima natural a lui Homo sapiens la
incriminarile construite social, autorul i propune s examineze impactul asupra criminologiei, definit ca
explicaie a comportamentului criminal i procesele de control social, a teoriilor antropologice asupra interdiciilor.
Continu cu studiul proceselor de control social, informale i formale, studiului tradiiei care ndeplinete funcia de
gen cultural, studiul dreptului n relaie cu statul, ultim garant, dar nu universal al controlului social formal. Nu
lipsesc ntrebrile privind invarianii i cultura, precum i consecinele acestei relaii n definirea crimei i a
comportamentului criminal.
Criminologia, ca disciplin tiinific, sufer influena contextului normativ al tipurilor de societi n care
evolueaz, anun prof. Szabo n debutul celei de-a treia lecii, intitulat Cercetarea concepiei modene a
excluziunilor, delincvenelor i devianelor.
Examinnd scena mondial contemporan, precizeaz rolul i sarcinile criminologiei n contexte socio-
politice i macro-sociologice diferite.
n fiecare societate exist o combinaie unic ntre structura social (distribuia pe vrst, sex, diviziunea
muncii sociale, mobilitatea social i geografic etc.), cultur (uzane i cutume, valori i norme) i personalitatea
de baz (profiluri psihologice de trsturi dobndite prin socializare i integrare cultural). Gradul de integrare a
acestor diferite elemente n jurul valorilor culturale le confer o semnificaie att funcional (utilitar), ct i moral
(adeziunea liber a indivizilor) care permite stabilirea unei tipologii a societilor. Din acest punct de vedere distinge
societile integrate unde exist o armonie, evident care nu este scutit de tensiuni, ntre valorile sociale i
individuale, societile parial integrate unde se manifest nu numai tensiuni, dar i contradicii ntre valorile,
normele i conduitele individuale sau colective i societile neintegrate care se caracterizeaz prin opoziii aparent
insurmontabile ntre valori, ntre norme care intr n contradicie unele cu celelalte.
Criminologia joac un rol diferit n fiecare dintre aceste tipuri de societi, atta vreme ct este tributar
gradului de integrare social. Aceste aspecte constituie nucleul teoriei integrrii sociale difereniale, teoria
macrocriminologic elaborat de prof. Szabo.
n continuare, amintete cele patru abordri ce caracterizeaz criminologia contemporan: abordarea bazat
pe personalitatea criminal; cea care pune accentul pe societatea criminogen; punctul de vedere interacionist
conform cruia sistemul de justiie penal este cel care constituie cel mai important productor de delincven; n
sfrit, polul victimologic al criminologiei, n cadrul cruia, recent, rolul victimei este privilegiat n criminogenez i
aparatul penal.
Alte aspect care rein atenia se refer la criminologia comparatraportat la cadrul su socio-economic,
politic i juridic i la liniile eseniale ale vocaiei criminologiei, subliniind n mod deosebit contribuia ei concret la
protejarea libertilor i la asumarea responsabilitilor cetenilor societilor noastre. Misiunea primordial a
criminologiei este astzi cercetarea tiinific, conchide prof. Szabo.

n lecia final Crima i justiie n anii 2000, patru serii de observaii pentru a delimita subiectul: despre
forele care modeleaz timpul prezent i care reprezint provocri pentru omul i societatea anului 2000; despre
criminalitate, considerat element important n deficitul calitii vieii; despre criminologie, ca tiina crimei; despre
dreptul penal, gardianul tradiional al ordinii normative i politicii penale, n serviciul su.
Dintre forele care modeleaz viaa i relaiile sociale, patru se detaeaz ca fiind cele mai importante,
schimbarea tehnologic, aspiraiile egalitare, cunoaterea i persoana sau individul uman. n opinia sa, forele care
modeleaz omul i societate, modeleaz i criminalitatea.
Autorul ncearc s raspund altor ntrebri:
- Cum se prezint caracteristicile acestei criminaliti n lumea occidental
- Care sunt mijloacele de care poate dispune statul de drept liberal pentru a-i proteja cetenii, ca i valorile i
normele pe care acetia din urm le consacr democratic n drepturile i instituiile lor?
Prof. Szabo anticipa despre delincvena tradiional c i va menine nivelul din anii 1990, dar prevedea
manifestarea unor conflicte intragrupruri i intergrupuri care vor invada cmpul penal, precum i amplificarea
dezbaterilor privind limitele ntre conduitele deviante i delincvente.
Politica penal va favoriza n anii 2000 accentuarea rolului privatului i soluiile alternative penalului,
aprecia autorul menionat. Se vor inventa noi surse, strategii pentru a face fa noilor provocri generate n mare
parte de creaii ale inteligenei umane.
n sperana ca aceast sumar prezentare a crii va incita la o lectur mai profund, a dori s nchei prin a
arta c renumitului profesor i-au fost conferite numeroase premii, medalii, diplome, titluri. I-a fost atribuit titlul de
Doctor Honoris Causa de ctre Universitile Siena (1983), din Budapesta (1985), din Aix-Marseille (1992),
Universitatea Panteios (Atena, 1996). Pentru motivele expuse, considerndu-l un specialist de renume mondial i
recunoscndu-l drept un eminent om de tiin, Senatul Universitii din Bucureti, Facultatea de Sociologie i
Asisten Social i-au acordat Profesorului DENIS SZABO titlul DOCTOR HONORIS CAUSA (21 Aprilie 2004) .
i prin prezena sa la Bucureti, n anul 2004 cu ocazia desfurrii celui de-al 67-lea Curs internaional de
criminologie a reprezentat principalul animator din strintate la dezvoltarea criminologiei n aceast parte a lumii.
n aceeai perioad a susinut n calitate de profesor -invitat la Facultatea de Drept a Universitii Spiru Haret o
prelegere privind Tendinele actuale n criminologie.
Mrturie a bogatei sale activiti tiinifice stau nenumratele Organizaii internaionale, Asociaii tiinifice
i profesionale, instituii publice, comisii, comitete al cror membru sau consultant este.
Cu o zestre impresionant de ,,titluri i caliti, acest ,,magician care sfideaz distanele i legile imuabile
ale timpului are n continuare o bogat via tiinific.
Mulumiri dnei traductor Rodica Grigoriu, dnei Angela Moldovan, director la Editura Oscar Print i, nu n
ultimul rnd, dnei prof. univ.dr. Rodica Mihaela Stnoiu sub bagheta creia acest proiect a devenit realitate.


CRIMINOLOGIA NC N DERIV

Ortansa BREZEANU
Conf. univ. dr.

1. Dei demersul de astzi, iniiat de Consiliul Director al Societii Romne de Criminologie, n colaborare
cu Institutul de Cercetri Juridice Academician Andrei Rdulescu Departamentul de Drept Public Vintil
Dongoroz, vine destul de trziu n raport cu data cnd soarta criminologiei a fost decis, din motive nu mult
diferite fa de cele din trecut, aceast ntlnire a noastr are totui ansa dac inem seama i de calitatea
participanilor - de a gsi mpreun unele soluii prin care s ieim din impas.
Poate c binele pe care-l genereaz rul fcut prin desfiinarea fr drept de apel a Institutului Naional de
Criminologie dup 5 ani de la nfiinarea acestuia dup ce a fost folosit ca rspuns la vremea respectiv la
Recomandarea I din Raportul GRECO, Strasbourg 2004, Raport de conformitate pentru Romnia
17
l reprezint
tocmai aceast trezire la realitate a comunitii criminologice din Romnia ca s folosesc un termen mprumutat
de la Denis Szabo utilizat de acesta n 2003, la inaugurarea INC comunitate, care s-a dezvoltat odat cu lrgirea
spaiului universitar juridic.
S ne punem ntrebarea ce realizm dac stm pe loc, care-i rostul nostru atunci cnd ne lsm purtai doar
de mprejurri ? W.S. Maugam spunea c amnarea este faptul care ne fur timpul, i avea dreptate. Cu ct ateptm

17
Vezi Raportul n ntregime, n Revista de criminologie, de criminalistic i de penologie nr.4/2004, p. 1-3.
mai mult s vin de undeva o soluie, cu att confirmm c hotrrea tranant de a se desfiina INC a fost cea mai
bun.
Nu ne rmne dect s ntreprindem msuri nct aceast comunitate criminologic s se fac auzit i
vzut n aciuni de amploare prin care deocamdat s suplinim structura nfiinat i desfiinat i de ce nu, s
insistm direct la forurile care prin natura atribuiilor lor sunt interesate s cunoasc cum stau lucrurile.
Pe fondul unui interes general diminuat de lipsa de interes pentru cunoaterea cauzelor criminalitii, supun
refleciei, posibilitatea ca n statutul Societii romne de criminologie s se prevad un punct distinct cu privire la
comunitatea criminologic din nvmnt. Aceasta ar urma s aib reprezentani de drept n Comisia tiinific a
Societii. n acelai sens, gsesc necesar ca n oraele cu universiti s se organizeze filiale acolo unde nu sunt i
s se reorganzeze cele existente. Unele chiar ar putea s fie conduse de ctre cadre didactice din sfera criminologiei
care au posibilitatea s formeze nuclee de cercetare din rndul studenilor.
Confruntarea cu unele atitudini repulsive oficiale ce au aprut n ambiana comunitii criminologice ne-a
fcut s nelegem c supravieuirea criminologiei n perspectiva de a o dezvolta, de a o adapta la realitile unui alt
mileniu dect cel n care aceasta i-a nceput evoluia, nu depinde doar de grija guvernanilor ci, mai ales de
capacitatea de a ne schimba noi nine formele de intervenie n sensul de a adapta o abordare intelectual integrat n
sfera criminologiei dar i multidisciplinar. Am n vedere crearea unor puni de legtur att ntre noi ct i cu
factorii de decizie nct nfiinarea unei structuri specializate s-i motiveze pe acetia pn la urm.
Pn atunci, s-ar putea ncerca formarea sub egida Societii a unui nucleu de cercetare, care s-i
nceap activitatea cu un Proiect de cercetare integrat societate, nvmnt, factori de decizie acolo unde se poate,
pe teme de politic penal.
La o asemenea cercetare ar putea s participe i studenii care doresc acest lucru.
Ultima chestiune pe care o considerm de interes major pentru a putea rspunde la provocrile secolului 21,
n problema pe care o abordm este cea a nvmntului juridic romnesc cu speciala privire la dr.penal.
Credem c toi beneficiarii acestuia, ntre care un loc important l ocup Ministerul Justiiei , Consiliul Superior al
Magistraturii, Ministerul Public etc, ar trebui s se implice n mod direct, inclusiv prin cerine de specialitate pentru
unele discipline, adresate facultilor de drept, pentru ca societatea comneasc s beneficieze de o justiie pe msura
ateptrilor.
De altfel, i instituiile de cercetare juridic i chiar unele asociaii (Asociaia de tiine penale, Societatea
Romn de Criminologie) ar putea s contribuie la nlturarea disfuncionalitilor care apar la nivelul relaiilor
instituiilor susmenionate. Lucrul esenial rmne acela c nimnui nu-i poate fi indiferent formarea celor ce vor
face dreptate n justiia romn.
Poate o revizuire a cursurilor universitare de criminologie multe dintre acestea destul de puin diferite fie
ntre ele fie fa de cele din regimul trecut, ar aduce un suflu nou n problemele discutate aici.
2. Modernitatea a adus cu sine aa cum se cunoate - apusul vdit al prognozelor emise de criminologi cu
privire la fenomenul criminalitii, al ateptrilor lor. Nu s-au confirmat nici previziunile criminologiei socialiste i
nici cele ale criminologiei occidentale, cu state vechi n cercetare, fenomenul fiind chiar mult mai amplu n rile
bogate. Nu s-a confirmat nici ceea ce s-a ncercat s se acrediteze n legtur cu evoluia fenomenului infracional n
ultimul deceniu al secolului XX, deci dup dispariia rzboiului rece. Se pare c acesta i urmeaz cursul,
reflectnd prin formele lui de manifestare tot mai violente i insidioase prin dinamic, intensitate, volum etc., nsi
dimensiunea schimbrilor care se produc la nivelul fiecrei societi umane n toat amploarea i particularitile lor.
n consecin, prevenirea, continu s rmn marea obsesie a criminologilor, dar i obligaia lor de a iei
din comoditatea staionrii n teoriile care din multe puncte de vedere ncep s fie sau sunt deja depite.
Dac criminalitatea reaciei sociale, prin atacul frontal asupra criminologiei tradiionale (clasic i pozitiv)
i-a atribuit cu aproape 5 decenii n urm denumirea de o nou criminologie, se nelege c de la criminologia post-
modern se ateapt mult mai mult n sensul c aceasta ar trebui s se nscrie pe acea traiectorie pe care ea poate
valorifica tot ceea ce rmne valabil ce corespunde din ceea ce s-a realizat n sfera acestei tiine, n procesul
evoluiei ei, cu perspectiva aducerii teoriilor la nivelul realitilor sociale, culturale, morale i economice care
interacioneaz inclusiv n producerea nclcrilor de lege.
Cu alte cuvinte, criminologia, ca tiin autonom i unitar, n sistemul tiinelor, nu se mai poate mulumi
cu transcrierea teoriilor n numeroase exemplare prin proliferarea cursurilor de criminologie, i a altor lucrri,
aprnd ad-hoc i criminologi, n multe situaii cu o asemenea specializare suprapus peste meseria lor de baz
complet diferit.
Aceasta, cu att mai mult cu ct doar o nou criminologie a treia n evoluia acestei tiine, care s se
adapteze cerinelor modernitii, de data aceasta, ar putea, avnd avantajul experienelor primelor dou, dezvoltate pe
parcursul a mai bine de un secol, precum i ale posibilitilor de comunicare i cooperare, inclusiv pe plan
internaional, n contextul n care lumea nu mai este mprit n dou lagre, s aduc teoriile criminologice la
realitile acestui prim deceniu al nceputului de mileniu.
Altfel spus, este vorba de ceea ce s-a obinut n mai bine de o sut de ani pe vremea cnd aceasta se numea
antropologie criminal s treac prin filtrul unei gndiri tiinifice moderne despre om i societate, cu toate
contradiciile care macin de multe ori suportul, adic realitile i reaciile sociale.
Cunoscut fiind violena n societate i faptele violente svrite n public, sugerez a se aduga o nou
paradigm n strategiile de prevenire a criminalitii menit s sensibilizeze factorii de control social i n privina
crizei pe care o traverseaz politica penal pe fondul situaiilor de criz (moral, economic, social etc.) care se
confrunt n societatea romneasc n prezent i anume: proiectarea, organizarea i desfurarea activitilor de
prevenire s aib ca punct de plecare consecinele actelor violente produse prin evidenierea climatului violent din
comunitate. Cu alte cuvinte, prevenirea s se plieze pe actualitatea consecinelor criminalitii violente i reforma
justiiei penale, pe fondul asanrii climatului comunitar pentru a face posibile alternative la nchisoare.
Astfel, s-ar aplica i n ara noastr Rezoluia ECOSOC 2001/11, cu privire la aciunea promovrii unei
preveniri comunitare eficiente a criminalitii adoptate n baza Declaraiei de la Viena asupra criminalitii i justiiei
penale din anul 2000.
Cum pn la intrarea n vigoare a noului Cod penal n care sunt prezentate i sanciuni neprivative de
libertate mai sunt 2 ani - credem c este necesar s fie pregtit terenul pentru o real reform n justiia penal
inclusiv prin reducerea nivelului violenei la nivel comunitar
18
.
De altfel, tentativa de a sintetiza producia tiinific n favoarea unei problematici date este important
pentru oricare dintre tiinele omului i, mai ales, pentru criminologie, ale crei date pariale sunt integrate ntr-o
optic global, iar semnificaia unor noiuni disciplinare sunt adaptate pentru a fi integrate n contextul
interdisciplinar.
O asemenea perspectiv despre care M. Ralea ar spune c a pune ordine n idei e un act de salubritate
intelectual
19
, atrage prin natura ei, unele obligaii din partea specialitilor (n activitatea teoretic i practic) n
direcia introspectrii unor domenii din sfera criminologiei pentru a putea prezenta, cel puin n linii mari, stadiul
n care se gsesc adic, punctul de plecare n eventualele noi abordri.
Sper c aspectele ce preced, supuse refleciei i cu alte prilejuri
20
s constituie cel puin un semnal pentru
cooperarea necesar de a nu scpa criminologia sub nivelul la care s-a reuit s fie adus prin eforturi depuse n
condiii destul de vitrege de oamenii de tiin i cercettorii romni
21
.
Nu ar fi lipsit de importan dac s-ar implica mai mult n scoaterea criminologiei din criz, Societatea
Internaional a Criminologiei disciplina de care se ocup de 75 de ani (nfiinat n 1934) - sau chiar s declaneze
o cercetare ampl, interdisciplinar la nivel internaional. Pstrnd proporiile, dau ca exemplu Proiectul asupra
Genomului Uman organizat de SUA mai ales cel din 1991 care a atras att cooperarea echipelor de cercetare din
toate ramurile geneticienilor din ar ct i a europenilor i japonezilor.

18
Vezi. O.Brezeanu, Frica, insecuritatea i atacurile n public concepte posibile pentru o nou paradigm n strategia de
prevenire a criminalitii, n curs de apariie n cadrul volumului de comunicri tiinifice al Institutului de Cercetri Juridice
Academician Andrei Rdulescu
19
Vezi, Explicarea Omului, 1972, Editura Minerva, 1972, ediia a II-a, p.2.
20
Este vorba de naivitatea mea (uor de perceput i din debutul interveniei) de a mai crede c se poate face mai mult pentru a
aduce criminologia n spaiul ei real.
21
A se vedea I. Tanoviceanu, Un pericol naional creterea criminalitii n Romnia cauzele i mijloacele de ndreptare (1896);
Vezi cu titlu de exemplu : Octavian Loghin, Curs de criminologie, partea I, Iai, 1970 i Curs de criminologie i tiina
penitenciar, Iai, 1973; Lucia Moldovan, Curs de criminologie, Cluj, 1976; Rodica Mihaela Stnoiu, Metode i tehnici de
cercetare n criminologie, Bucureti, Editura Academiei, 1981; Constantin Punescu, Coordonate metodologice ale recuperrii
minorului inadaptat, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1984; Aurel Duicu, Criminologie, Editura Universitii
Bucureti, 1985; Rodica Mihaela Stnoiu, Introducere n criminologie, Editura Academiei, Bucureti, 1989; Vezi de exemplu :
Ion Gheorghiu-Brdet, Criminologie general romneasc, Braov, 1993 ; Aurel Dincu, Bazele criminologiei, Editura
Proarcadio, Bucureti, 1993; Rodica Mihaela Stnoiu (coord), Ortansa Brezeanu, Tiberiu Dianu, Tranziia i criminalitatea,
Editura Oscar Print, Bucureti, 1994 (a primit premiul Academiei Andrei Rdulescu); Gh. Scripcaru, T.Pirozynski, Criminologie
clinic i relaionat, Editura Symposium, Iai, 1995; Rodica Mihaela Stnoiu, Criminologie, vol.I, Editura Oscar Print,
Bucureti, 1995 ; Valerian Cioclei, Criminologie etiologic, Editura Actami, Bucureti, 1996 ; G. Nistoreanu, C.Pun,
Criminologie, Editura Europa Nova, Bucureti, 1996; Ortansa Brezeanu, Minorul i legea penal, Editura All Beck, Bucureti,
1998 ; Valerian Cioclei, Manual de criminologie, Editura All Beck, Bucureti, 1998; Ion Oancea, Probleme de criminologie,
Editura All Educational SA Bucureti, 1998;Ortansa Brezeanu, Prevenirea criminalitii la nceput de mileniu (coord.), Edititura
Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2001 i Gheorghe Scripcaru, Vasile Astrstoae, Criminologie clinic, Editura Polirom,
Iai, 2003.

Printr-o asemenea modalitate, criminologia implicnd i nivelul actual al tiinelor ce i-au asigurat
suportul iniial (unificarea criminologilor specializate) i care ntr-un fel sau altul se ocup i de fenomenul
infracional ar fi n msur s stabileasc postulatele fundamentale actuale ale obiectului ei de cercetare printr-o
reredefinire a conceptelor de crim, criminal, criminalitate (i ca fenomen social).
3. Fr a mai lrgi discuia, globalizarea, criminalitatea organizat naional, transnaional, actele de
terorism, traficul de persoane, arme, droguri, prostituia turistic etc. sunt numai cteva din marile probleme ce
preocup ntreaga omenire.
Criminologia, n contextul menionat, nu se poate mulumi doar cu ceea ce s-a realizat pn n prezent i
mai ales nu se poate impune mai mult prin participarea la unele manifestri internaionale sau prin dezvoltarea
temelor Congreselor ONU specifice (11 inute pn n prezent) transformate apoi n numeroase ntlniri tiinifice
consumndu-se pn la urm tone de hrtie.
Nu este lipsit de importan ca cei care se ocup cu studiul cauzelor i prevenirea lor, dar i cadrele
didactice din nvmntul juridic universitar, s beneficieze de teorii actuale din care s rezulte cum mai arat
infractorul n mileniul III, fa de omul delincvent al lui Cesare Lambroso de acum 133 de ani ca s dm doar
acest exemplu.
n ncheiere, pot s spun, c este insuficient s doreti s faci ceva, trebuie s i poi. i, cum pot eu s
organizez o structur care s rezolve, cel puin n linii mari, chestiuni ca cele enunate mai sus din moment ce de trei
decenii tot sugerez i am ajuns acolo de unde am plecat. Merit s amintesc ca i nainte de 1989, Romnia era
singura ar dintre rile socialiste care nu avea o asemenea structur. Dar existau atunci oameni interesai de,
cercetarea fenomenului infracional din unele instituii ale statului cum sunt Procuratura General i Ministerul de
Interne.
n zilele noastre mai vorbim de criminologie i reuim s transmitem spiritul acestuia graie Revistei de
criminologie, de criminalistic i de penologie editat sub rspunderea Ministerului Public i a Ministerului Justiiei.


DE CE AVEM NEVOIE DE UN NOU
INSTITUT DE CRIMINOLOGIE ?


Conf. univ. dr. Gheorghe FLORIAN
Universitatea Hyperion Bucureti


Lumea n care trim traverseaz o perioad n care flagelurile sociale cunoscute - criminalitatea, corupia,
omajul, srcia, drogurile, alcoolismul -, sunt amplificate de crima organizat, de degradarea mediului urban, de
factori subtili precum abuzurile, discriminrile, absena controlului, promovarea violenei. Toi aceti factori se
conjug i amplific vulnerabilitatea social. Grupurile care sufer cel mai mult din cauza ratei nalte a
criminalitii, rmn mereu aceleai: tinerii, vrstnicii, femeile, persoanele singure, cei care triesc n cartiere
marginalizate i cei care nu gsesc locuri pe piaa muncii.
Evoluiile contemporane demonstreaz pericolul criminalitii pentru dezvoltarea social dar i dreptul
cetenilor de a tri n securitate i necesitatea elaborrii unei strategii pe termen lung pentru a evita mersul spre o
societate terorizat. Ca urmare, prevenirea criminalitii devine un imperativ al acestei perioade pentru Romnia, n
care obiectivele principale sunt ordinea social, supravegherea i evaluarea riscurilor n timp i spaiu, consolidarea
mecanismelor de respectare a legilor, informarea i solidarizarea publicului la aciunile preventive.
Un nou Institut de Criminologie va trebui conceput ca o structur generatoare de cunoatere tiinific i
modaliti de intervenie n domeniul prevenirii i controlului criminalitii pentru Guvernul Romniei, pentru
ministerele reprezentative n eforturile de diminuare a criminalitii, i, desigur, pentru ntreaga societate
romneasc. Acest rol este impus de particularitile fenomenului infracional cu care se confrunt n prezent
ara noastr: faptul c a devenit un fenomen generalizat i agresiv care s-a infiltrat n activitile guvernamentale i
economice, faptul c sentimentul de insecuritate al populaiei s-a amplificat i opinia public cere msuri represive
vizibile, faptul c tribunalele sunt aglomerate iar poliia pare depit de dimensiunile fenomenului. n aceste condiii
exist riscul ca ineficacitatea justiiei penale i a msurilor destinate asigurrii ordinii sociale s afecteze ncrederea
cetenilor n capacitatea statului de a-i proteja.
O ar fr un institut de criminologie e mai puin credibil atunci cnd se angajaz prin instituiile sale s
apere cetenii i bunurile lor, graniele i ordinea de drept, s menin un climat social linitit, s impun legea n
situaii de o mare diversitate. Nu doar rile bogate au numeroase faculti i institute de criminologie: multe ri
africane au asemenea institute care ajut autoritile s neleag i s gestioneze problemele att de complexe
privind criminalitatea.
Iat i un alt argument pentru un nou Institut de Criminologie. Costurile criminalitii n Romnia sunt
enorme: pierderile de viei omeneti, ngrijirile medicale i psihologice acordate victimelor, corupia, furturile de
bunuri aparinnd cetenilor sau firmelor, fraudele economice i fiscale, fraudele vamale, tulburarea ordinii publice,
schimbarea obiceiurilor oamenilor determinate de teama de infraciuni, comerul clandestin i profiturile din lumea
interlop, cheltuielile firmelor particulare i de stat pentru a se proteja, cheltuielile privind funcionarea poliiei,
jandarmeriei, parchetelor, tribunalelor i penitenciarelor. La acestea se mai adaug i alte aspecte greu de cuantificat
dar productoare de mari suferine: vieile distruse ale rudelor victimelor criminalitii, reaciile de rzbunare,
nencrederea ce survine n relaiile sociale, frica permanent de o nou agresiune, pierderile turistice i culturale,
imaginea defavorabil a rii n ochii strinilor. Abordarea matur i profesional a complexitii fenomenului
infracional contemporan impune cu necesitate existena unui puternic Institut de Criminologie: pe lng miile de
miliarde de lei aduse pagub cetenilor rii i economiei naionale prin extinderea fenomenului infracional,
costurile determinate de funcionarea institutului ar fi insignifiante.
Institutul va avea ca obiective fundamentale realizarea de studii i cercetri pentru a oferi o viziune unitar
asupra criminalitii, prognoze privind evoluia viitoare a fenomenului infracional i atragerea ateniei asupra
abordrii cauzelor sale reale. De asemenea, institutul va avea menirea s propun elemente de reflecie i programe
de prevenire a criminalitii, va elabora teorii explicative privind criminalitatea contemporan, va propune politici
penale i penitenciare coerente, va realiza cercetri privind carierele infracionale, va evalua calitatea programelor
locale de prevenire i eficacitatea parteneriatelor n domeniu, va coopera cu specialiti din instituii similare din ar
i strintate.
Astfel proiectat, Institutul de Criminologie va deveni o coal de gndire n domeniul justiiei penale, un
mediator ntre cercetarea tiinific i activitatea practicienilor. Statisticile privind cifrele criminalitii date
publicitii de unele ministere, nu pot funda msuri eficace ntr-o localitate sau ntr-o perioad de timp. Dei utile,
statisticile nu sunt dect nceputul evalurilor complexe i profunde, primul pas n cutarea soluiilor potrivite.
Noul Institut de Criminologie nu va putea exista fr a fi prezent n reuniuni naionale i internaionale, fr
o Revist de criminologie, criminalistic i penologie, fr o bibliotec de specialitate i o banc de date privind
criminalitatea n Romnia (Observator naional al criminalitii), fr o pagina electronic de calitate.
Desigur, institutul se va implica i n formarea personalului care dorete s-i construiasc o carier n domeniul
prevenirii i controlului criminalitii, asigurnd cunotine de baz n domeniul criminologiei precum i informarea
specialitilor cu noile tendine n domeniul criminalitii i strategiilor moderne de prevenire utilizate n alte ri.
Succesul activitii noului Institut de Criminologie va fi determinat de un climat politic i guvernamental
favorabil cunoaterii tiinifice a problemelor sociale, de resursele financiare alocate, de calitatea experilor, de
meninerea orientrii practice a programelor de prevenire, de armonizarea colectrii datelor pentru a configura
dimensiunile criminalitii actuale, de crearea mecanismelor de colaborare cu instituii reprezentative pentru
prevenirea i combaterea criminalitii.
nfiinarea unui nou Institut de Criminologie va avea o semnificaie deosebit pentru cei preocupai de
construcia statului de drept n acord cu exigenele europene dar i pentru faptul c pacea social i prevenirea
infraciunilor este n primul rnd o problem de guvernare care nu poate fi realizat fr o structur nalt
specializat n acest domeniu.


SINTEZA PRIVIND ACTIVITATEA FOSTULUI INSTITUT NATIONAL DE CRIMINOLOGIE
dr. Dorinica IOAN

Institutul Naional de Criminologie a fost nfiinat la finele anului 2002 prin HG nr. 772/2002, ca instituie
public aflat n subordinea Ministerului Justiiei.
Anul 2003 a fost primul an de funcionare efectiv a Institutului Naional de Criminologie fiind primul
institut cu acest profil din Romnia - instituie specializat n cercetarea tiinific a fenomenului criminalitii din
Romnia, prin elaborarea unor studii specifice de diagnoz i prognoz.
nc din primul an de la nfiinare s-a avut n vedere asigurarea bazei documentare, prin organizarea
bibliotecii i crearea unui fond de carte de specialitate, informatizarea activitii prin achiziionarea de calculatoare,
conectarea la Internet, precum i formarea echipelor de cercetare alctuite din consilieri juridici, psihologi,
sociologi, statisticieni pentru realizarea de studii interdisciplinare.
Lansarea oficial a Institutului a avut loc n data de 18 martie 2003 i a avut, alturi de de alte personaliti
consacrate n domeniu, ca oaspete de onoare pe reputatul criminolog profesorul Denis Szabo, preedinte de onoare
al Societii Internaionale de Criminologie.
n scurta perioad ct a funcionat (pn n ianuarie 2007) au fost derulate o serie de proiecte de cercetare
realizate in colaborare cu alte organisme interne sau internaionale cu preocupri similare n domeniul prevenirii i
controlului fenomenului criminalitii precum i cercetri proprii dintre care amintim:
Ambasada Britanic la Bucureti a acordat Institutului Naional de Criminologie asisten financiar, n cadrul
unui proiect derulat n perioada octombrie 2003 - martie 2004. Proiectul a vizat n principal, furnizarea unei baze
documentare, incluznd lucrri i publicaii de specialitate recente, achiziionarea unor echipamente informatice
performante precum i finanarea participrii la cel de-al doilea Congres de Criminalitate Informatic, Londra,
februarie 2004.
Consiliul Europei (seminarii)
Criminalitatea informatic n Romnia i Bulgaria, martie 2004;
Strategii anticorupie, septembrie 2004.
Strategii mpotriva criminalitii economice, mai 2005.
Corupia i democraia, septembrie 2006
Proiectul Integrat Rspunsuri la violena cotidian ntr-o societate democratic, iunie 2003 - noiembrie 2004;
Participarea la elaborarea Anuarului Statistic European al Criminalitii i Justiiei Penale, ediia a III-a, 2000 -
2003.
Societatea Internaional de Criminologie.
Institutul Naional de Criminologie a organizat, sub auspiciile Societii Internaionale de Criminologie, la
Bucureti n 28 - 30 aprilie 2004 cel de-al 67-lea Curs Internaional de Criminologie cu tema Criminologie i
siguran public: prevenirea i controlul criminalitii ntr-un stat de drept. A fost pentru prima dat, dup mai
bine de o jumtate de secol de cnd Societatea Internaional de Criminologie organizeaz cursuri de acest fel,
cnd un asemenea eveniment s-a organizat n Romnia de ctre fostul INC, la numai un an i jumtate de la
nfiinare. Cursul s-a bucurat de prezena a peste douzeci de personaliti de prim rang ale criminologiei
mondiale din Canada, Frana, Germania, Grecia, Elveia, Finlanda, Italia, Portugalia, Ungaria. Romnia a fost
reprezent de oficialiti, profesori universitari, magistrai, poliiti, ali specialiti.
De asemenea, cercettorii fostului Institut Naional de Criminologioe au fost o prezen activ la numerosae
manifestri tiinifice organizate de Ministerul Justiiei, Ministerul Administraiei i Internelor, Administraia
Naional a Penitenciarelor, ONG-uri (LADO, Centrul de Resurse Juridice, ARDOR etc.) sau la diferite manifestri
tiinifice n strintate cum ar fi: Consiliul de Cercetri Criminologice din cadrul Consiliului Europei, Reeaua
Internaional a Bibliotecilor din Justiia Penal i Criminologie, Congresul Mondial de Criminologie din 2003,
Proiectul integrat Rspunsuri la violena cotidian ntr-o societate democratic etc.

Proiecte de cercetare
Proiectele de cercetare au fost axate pe cteva direcii principale i anume: corupie, violen, prevenirea
criminalitii, justiie restaurativ, delincven juvenil, victime.
Interne
Corupia. Cadrul conceptual i normativ
Percepia fenomenului de corupie n Romnia n perioada de tranziie
Analiza datelor statistice privind infraciunile de corupie n perioada 1990-2004
Analiza criminologic a infraciunilor intenionate care au avut ca urmare moartea victimei
Dinamica tipurilor de infraciuni, pe categorii specifice de minori delincveni, msuri educative i pedepse
aplicate n perioada octombrie 2003-martie 2004
Politici penale i dinamica infraciunii de omor n ultimii 20 de ani. Particulariti socio-demografice ale
autorilor i victimelor infraciunii de omor
Politici penale i dinamica infraciunii de omor n ultimii 20 de ani. Deinuii i realaiile n mediul carceral.
Interviul studii de caz
Programe de justiie restaurativ n lumea contemporan (analiz documentar)
Violena domestic
Femeia criminal dimensiuni psiho-sociale
Interviul definiie i cadru teoretic. Studii de caz
Analiza fenomenului violenei n societatea romneasc (1990-2002)
Violena n coal
Percepia i dimensiunile violenei n anumite zone ale capitalei. Studiu pilot: sectorul 2
Abordare psiho-social a sinuciderii ca form a violenei. Analiz documentar.
Motivaia infracional la persoanele adulte care execut pedepse privative de libertate.
Prevenirea criminalitii.Teorie i practic
nvmntul superior juridic din Romnia
Poziia i atribuiile experilor n legislaia altor ri. Studiu comparativ
Studiu de drept comparat privind dreptul procesual penal
Justiia pentru minori. Studiu de drept comparat
Percepia public a fenomenului corupiei n Romnia. Analiz comparativ cu rezultatele cercetrii din 2004.
n parteneriat internaional
Dinamica tipurilor de infraciuni, categorii specifice de minori delincveni, msuri educative i pedepse aplicate
minorilor n perioada octombrie 2003 - martie 2004, UNICEF.
Proiectul Integrat Rspunsuri la violena cotidian ntr-o societate democratic, iunie 2003 noiembrie 2004
Participarea la elaborarea Anuarului Statistic European al Criminalitii i Justiiei Penale, ediia a III-a, 2005
Traficul de femei din Romnia n Germania n scopul exploatrii sexuale, n colaborare cu UNICRI, Ministerul
Justiiei, Organizaia Internaional pentru Migraie, 2004-2005
Violena n coal, UNICEF, 2004 2005
Strategii de prevenire i combatere a fenomenelor de violen la nivelul instituiilor colare, 2005 2006
Proiecte AGIS, Comisia European
Admisibilitatea probelor electronice n instan: lupta mpotriva criminalitii informatice: 2005 -2006.
Coordonator Cybex, Spania. Parteneri: Marea Britanie, Spania, Italia
Factorul Gender n Sistemul Justiiei pentru Minori, 2005-2006. Coordonator: Departamentul de Justiie pentru
minori, Ministerul Justiiei Italia. Parteneri: Italia, Spania, Frana, Germania
Studiu pilot privind cererea de servicii sexuale n condiiile traficului de persoane, 2006 -2007. Coordonator:
Italia. Parteneri: Suedia, Olanda
Studiile efectuate s-au regsit pe site-ul fostului Institut Naional de Criminologie, unele dintre ele au fost
publicate sub forma de cri sau articole n reviste de specialitate, altele au fost prezentate la diferite manifestri
tiinifice interne sau internaionale. De asemenea, ele se regsesc i la Biblioteca Ministerului Justiiei.
Le mulumim tuturor celor care au sprijinit Institutul Naional de Criminologie pentru realizrile sale in
perioada de funcionare.


SOCIETATEA ROMN DE CRIMINOLOGIE I CRIMINALISTIC (S.R.C.C.)
Sinteza activitii Societii n perioada 1999-2009


V. TEODORESCU
secretar general S.R.C.C.


Obiectul generic al criminologiei l reprezint criminalitatea ca fenomen social global.
Ca tiin criminologia abordeaz problemele strii, dinamicii, precum i aprrii sociale a valorilor ocrotite
de legea penal contra criminalitii:infraciuni comise ntr-un anumit timp i spaiu naional.
Criminalitatea real nsumeaz totalitatea infraciunilor svrite pe un anumit teritoriu ntr-o perioad
determinat.
Criminalitatea aparent cuprinde totalitatea infraciunilor descoperite.
Criminalitatea legal cuprinde totalitatea infraciunilor pentru care s-au pronunat hotrri de condamnare
rmase definitive.
Diferena ntre criminalitatea real i criminalitatea aparent sau descoperit, numit cifra neagr a
criminalitii, reprezint infraciunile ce rmn necunoscute de ctre organele judiciare.
Obiectul criminologiei are n vedere criminalitatea real, cercetarea tiinific ncercnd prin metode i
tehnici din ce n ce mai perfecionate s surprind dimensiunile reale ale fenomenului.
nfiinat n martie 1990, Societatea Romn de Criminologie i Criminalistic a fost nscris la Judectoria
Sectorului 1 ca persoan juridic prin sp. 1182 din 10 aprilie 1990.
Iat cteva din argumentele prezentate instanei la nfiinarea Societii Romne de Criminologie i
Criminalistic:
Transformrile profunde pe care societatea romneasc le strbate ca urmare a Revoluiei din decembrie
1989, impun reunirea tuturor forelor creatoare ale naiunii interesate n elaborarea unui cadru democratic i a unor
structuri organizatorice suple menite s contribuie la aprarea valorilor sociale fundamentale i a drepturilor i
libertilor ceteneti.
Una din condiiile eseniale ale realizrii acestui deziderat este asigurarea unui climat social de linite i
siguran tuturor cetenilor.
n acest cadru se nscrie i nfiinarea Societii Romne de Criminologie i Criminalistic.
Format din specialiti cu experien n domeniile descoperirii i prevenirii faptelor antisociale precum i
din tineri doritori s se formeze n aceste direcii, Societatea Romn de Criminologie i Criminalistic i
desfoar o activitate teoretic i practic menit s contribuie la progresul acestor discipline tiinifice, la
valorificarea rezultatelor obinute n actul de decizie politico-penal precum i la nfptuirea operei de justiie n
Romnia.
Societatea Romn de Criminologie i Criminalistic s-a nfiinat prin acordul a 73 persoane i cu un fond
de 1125 lei, astzi., sunt 780 membri i n contul bancar sunt 33000 lei.
Dintre iniiatorii care i-au exprimat consensul pentru nfiinarea Societii (S.R.C.C) menionm pe
doamnele prof. univ. dr. Rodica Mihaela Stnoiu care a i fost aleas preedinta Societii, conf. univ. dr. Ortansa
Brezeanu, dr. Nicoleta Iliescu, Filisanu Cristina, iar dintre domni menionm pe prof. univ. dr Lucian Ionescu, prof.
conf. dr. Dincu Aurel, prof. univ. dr. Stancu Emilian, prof. univ. dr. Tudorel Butoi, prof. univ. dr. Cioclei Valerian,
prof. univ. dr. Buneci Petre, prof. univ. dr. Nistoreanu Gheorghe, experi Pescu Gheorghe, Frila Adrian,
Munteanu Ion, dr. Hurdubaie Ioan. Au fost membrii fondatori i magistrai- procurori i judectori precum i avocai
i studeni.
Conducerea Societii este asigurat de la nfiinare pn n prezent de un colectiv condus de dna prof.univ.
dr Rodica Mihaela Stnoiu i preedinte executiv pn la nceputul anului 2009 a fost domnul prof. univ. dr Lucian
Ionescu specialist n criminalistic pasionat de aceast profesiune i care s-a achitat cu cinste i devotament de
obligaiile de preedinte executiv - activitate pentru care i aducem i cu acest prilej mulumirile noastre. n prezent
preedinte executiv este domnul conf. univ. dr. Emilian Stnior.
De-a lungul celor aproape dou decenii de activitate, SRCC a organizat simpozioane naionale sau
internaionale i a fost reprezentat la reuniuni tiinifice internaionale:
Direcia General a Penitenciarelor - Schimbare i reform n sistemul penitenciar- Relaia personal-
deinui n noile condiii social politice
Paris - A 2-a Conferin internaional n Romnia asupra securitii drogurilor i prevenirii criminalitii
n noile aglomerri urbane
Strasbourg - Al X-lea colocviu criminologic organizat de CE Delincvena juvenil i politica n domeniul
criminalitii
1992 AICLF Criminologia i Drepturile Omului
1993- Al XI-lea Congres al SIC Schimbrile social-politice i criminalitatea, o provocare pentru secolul
XXI
ICJ Criminalitatea i mass-media
1994- Valoarea probant a expertizei criminalistice n stabilirea adevrului
1995 Cercetarea probelor materiale n investigaiile judiciare Ministerul Justiiei
1997 Cluj Fenomenul criminalitii azi
Bucureti Mijloace tehnico-tactice criminalistice de descoperire i de combatere a crimei
organizate i a altor genuri de infraciuni
1998 Cluj- Criminalitatea- probleme i soluii actuale
1999 Penitenciarul Rahova Terapie i resocializare- realiti i perspective
Cluj Criminalistica romneasc la sfrit de secol. Umbre i Lumini
2000 - Baia Mare- Probleme actuale ale criminalisticii romneti
Penitenciarul Rahova Deinui periculoi aspecte criminologice i penologice
2001- Cluj Coordonate actuale ale criminalisticii romneti
Bucureti Penitenciarul Instituie penal i educaional
2002- INM Deontologie i justiie penal
2003 Ungaria Noi tendine ale criminologiei i politicii penale n Europa Central i de Est
18. 03. Inagurarea INC
17 mai Politici penale i politici penitenciare
Brazilia Al 13 lea Congres Criminologic Reducerea criminalitii i promovarea justiiei provocri la
adresa tiinei, politicii i practicii
Sovata - 45 ani de la nfiinarea Laboratorului Central de Expertize Criminalistice
2004 Doctor Honoris Causa Denis Szabo al 67-lea Curs de criminologie
2005 Cluj - Al VIII Simpozion Internaional de Criminalistic
2006 Cluj Perspective europene de criminalistic
Istanbul Al X-lea Congres al AICLF
Bucureti Modele de prevenire a criminalitii n lumea contemporan
2007 Cluj- Al IX-lea Simpozion Internaional de Criminalisitic
Istanbul Al 70-lea Curs de Criminologie. Abordarea criminologic a atacurilor de la 11 septembrie
2001
2008- Sovata- Congres mondial de Medicin Legal
Eforie- A IV Conferin anual a criminalitilor
Barcelona Al XV-lea Congres mondial al Societii Internaionale de Criminologie
Beijing Conferina Anticorupie
Bucureti 50 ani expertize criminalistice
Bucureti- Combaterea criminalitii contra patrimoniului arheologi european2
2009 martie, Bruxelles- ntlnirea preedinilor grupurilor de lucru ENFSI, n luna mai la Ankara, n iunie
la Zurich
Sofia Justiia i era digital
Roma Aurul dacilor
Alba Iulia nvmntul universitar de criminalistic
Scoia A V-a Conferin a Academiilor Europene i tiine Legale
Bucureti Studiul fenomenului criminal
Cracovia- Scris de mn
Torino Accidentele n trafic
Wisbaden Arme de foc

O manifestare deosebit care a avut loc n Romnia, Criminologie i Drepturile Omului al III-lea
Colocviu al AICLF, desfurat n perioada 5-6 iunie 1992, la Bucureti cu concursul Societii Romne de
Criminologie i Criminalistic, Institutul de Cercetri Juridice i Academia de Poliie A. I. Cuza.
Cu acel prilej profesorul canadian Denis Szabo a remarcat c n Romnia exist toate condiiile pentru
crearea unei adevrate coli de Criminologie, dar trebuie identificate modaliti pentru valorificarea potenialului
acestei discipline n elaborarea politicii penale i a controlului criminalitii.
ncepnd din anul 1999 SRCC a elaborat i redactat trimestrial Revista de Criminologie, de
Criminalistic i de Penologie din care menionm n continuare cteva articole i studii publicate: n RCCP nr.
4/2008 dr. Ana Blan a prezentat studiul Forme ale criminalitii n Romnia, n RCCP 1/2008 conf. univ. dr.
Gheorghe Florian a susinut opinii interesante despre prevenirea criminalitii: Prevenirea criminalitii este o
urgen a acestei perioade pentru Romnia, o adevrat problem de bun guvernare pentru a evita mersul spre o
societate terorizat, i care nu poate neglija obiective precum ordinea social, aplicarea corect a legilor,
supravegherea i evaluarea activ a riscurilor de orice natur pe ntreg teritoriul rii. Pentru toate acestea este nevoie
de o strategie de prevenire centrat pe dezvoltarea social, n care puterile publice s aib rolul principal n
coordonarea programelor la nivel naional, judeean, local.
n lume sunt dou modaliti de prevenire a delincvenei:
prevenirea social, care apeleaz la educaie iar prin intermediul instituiilor i specialitilor, mpiedic
evoluia indivizilor spre inadaptare i antisocialitate;
prevenire situaional, care urmrete protejarea persoanelor i bunurilor cu ajutorul poliitilor i
experilor care stabilesc msuri eficace n teren, instruiesc cetenii, instaleaz dispozitive adecvate.
Prevenirea social dezvolt programe de ameliorare precoce a competenelor de via a minorilor, de
eliminare a carenelor parentale, de creare a condiiilor pentru o bun evoluie intelectual i moral a familiei, de
mbogire a mediului intelectual n care triesc copiii.
RCCP nr. 3/2007, Congresul de Criminologie de la Barcelona, 20-25.07.2008. Criminologia nu este numai
o disciplin teoretic ci ofer prin studiile pe care le pune la dispoziie o imagine precis a vulnerabilitilor
sistemelor precum i a msurilor ce pot fi luate pentru a limita dimensiunile infracionalitii.
RCCP nr. 3/2008
Maroc, 11-13 mai 2008 Al XI- lea Colocviu al Asociaiei Internaionale a Criminologilor de Limb
Francez Delincven i schimbri sociale. Modele de via i practici de intervenie. Dialog Sud-Nord
RCCP 4/2006 Un eveniment tiinific remarcabil, lansarea lucrrii Criminologia comprehensiv de
George Basiliade
Simpozionul Modele de prevenire a criminalitii n lumea contemporan. Diminuarea criminalitii a
devenit un scop major al epocii actuale pentru c victimele sunt rnite n demnitatea lor, n bunurile, n sntatea i n
drepturile lor fundamntale.
RCCP 2/2006 Gheorghe Florian- Proiect de strategie naional de prevenirea criminalitii
Al X-lea Colocviu al AICLF, 22- 23 mai 2006 la Istanbul, reuniune tiinific la care membrii SRCC au
prezentat: prof. univ. dr Rodica Stnoiu Tinerii i delincvenii
dr. Constantin Sima Prevenirea i combaterea violenei familiale n Romnia
RCCP 2/2005 Ortansa Brezeanu Pagini din istoria Criminologiei n Romnia Colocviul din Grecia
Dezvoltarea istoric a criminologiei n regiunea Balcanilor
Al 67-lea Curs Internaional de Criminologie, 2004, Bucureti
2005 Congres naional de grafologie, Bulgaria, 2005
RCCP 2/2004 Institutul Naional de Criminologie, nfiinat prin H.G. 772/18.07.2002 iar la 18.03.2003
inaugurarea i lansarea internaional a Institutului
RCCP 1/1999 Eliot Sorel Violena la sfritul secolului XX

Pentru mediatizarea activitii SRCC, realizrile importante au fost cuprinse aa cum am artat mai sus n
Revista de Criminologie, de Criminalistic i de Penologie, aceast publicaie fiind difuzat ctre parchete i instane
judectoreti precum i ctre instituii de specialitate juridic penal, criminalistic i de penologie.
De asemenea, Revista susmenionat a fost trimis i ctre institute de criminologie din strintate precum i
ctre Societatea Internaional de Criminologie.
Totodat, aceast revist a fost prezentat la trguri de carte precum Gaudeamus i la Salonul de carte
organizat anual de Casa de Cultur a Ministerului Administraiei i Internelor.
Societatea are urmtorul site: www.criminologie.ro.

PLEDOARIE PENTRU NFIINAREA INSITUTULUI NAIONAL DE CRIMINOLOGIE

Minodora CLIVETI
Avocat

Sunt Minodora Cliveti, avocat de profesie, fost membr a Camerei Deputailor, coleg cu dna. Prof.
Stnoiu n delegaia Romniei la Adunarea Parlamentar a Consiliului Europei. n acelai timp, doctorand al
domniei sale pe o tem de criminologie.
Intervin pentru a-mi expune punctul de vedere cu privire la importana renfiinrii Institutului Naional de
Criminologie, nfiinat n timpul ministeriatului dnei. Prof. Stnoiu, n 2003, i desfiinat n 2007.
n ambele situaii, voina politic a decis: un guvern de stnga, condus de un jurist cercettor , avnd un
ministru al justiiei ca dna Stnoiu, a fcut ca acest Institut s se nasc i s funcioneze cu rezultate remarcabile.
Voina politic a unui alt ministru al justiiei a desfiinat Institutul.
Cercetarea este un domeniu de maxim importan, n orice domeniu. mi amintesc n 2001, cnd Romnia
era preocupat s nchid, aproape contra cronometru, negocierile de aderare la UE, aveam nevoie de o lege de
prevenire i combatere a violenei domestice. Atunci, am fost consiliai de Institutul spaniol pentru drepturile
femeilor, care ne-a pus la dispoziiei rezultatele unor ani lungi de cercetare.
Romniei nu i lipsesc oamenii de calitate, perfect pregtii pentru cercetarea criminologic i criminalistic,
dar, din pacate, s-a preferat ca acest domeniu s devin un fel de cenureas, pierzndu-i, ncetul cu ncetul,
vizibilitatea, mai ales n plan intern, cu efecte dramatice asupra calitii actului de justiie. Pentru c n afara rii,
Romnia continu s fie strlucit reprezentat de cei care au ambiia i calitatea de a nu lsa renumele tiinei juridice
romneti s piar, propun constituirea unui grup de lobby pentru renfiinarea Institutului i fac apel la cei prezeni,
specialiti din toate domeniile juridice, pentru a milita pentru acest obiectiv important.








DESPRE NECESITATEA NFIINRII UNUI INSTITUT DE CERCETRI CRIMINOLOGICE



Conf. univ. dr. Gheorghe MOCUA
Decan al Facultii de Drept
Universitatea Bogdan Vod Cluj-Napoca


n primul rnd v mulumesc pentru invitaia adresat de a participa la lucrrile Simpozionului Internaional
care are drept tem Statutul Criminologiei n nvmnt i cercetare. Totodat, v felicit pentru faptul c ai
asigurat continuitatea Societii Romne de Criminologie i Criminalistic de-a lungul a 20 de ani.
Pentru aceast continuitate apreciez n primul rnd efortul depus de doamna prof. univ. dr. Rodica Mihaela
Stnoiu n calitate de preedinte, precum i respectarea trimestrial a apariiei Revistei de Criminologie, de
Criminalistic i de Penologie.
Art de la nceput c simt lipsa unui Institut de Cercetare n Criminologie cu att mai mult cu ct astzi
n Romnia ca i n Uniunea European suntem copleii de expansiunea fenomenului infracional, de
transnaionalizarea acestuia.
Cine face astzi o analiz a fenomenului infracional la nivel global? Nimeni!
Astzi mai mult ca oricnd ne confruntm cu o expansiune a acestui fenomen la nivel european cu o
participare concret a infractorilor romni care prin experiena lor contribuie la proliferarea acestui fenomen fr ca
cineva s preocupe de individualizarea i neutralizarea acestui fenomen.
Am lucrat 31 de ani ca procuror i pot s v spun c dosarele ce conin cazuri concrete nu i permit s faci
o cercetare criminologic.
Chiar la Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie procurorii nu pot face planuri de anvergur,
de multe ori activitatea rezumndu-se numai la evidenierea unor date statistice, motiv pentru care astzi procurorul,
cel care este conductorul activitii de urmrire penal nu poate aciona dup programe propriii bazate pe cercetri
fundamentale ci, de multe ori, pe cercetrile pe care le realizeaz alte structuri i m refer aici la organele de poliie,
garda financiar, etc.
Mai mult dect att, nu avem un Institut de Cercetri Criminologice, ns n Europa, n cadrul structurilor
specializate i n special al criminalitii organizate s-au constituit direcii de analiz i sintez care studiaz
dinamica fenomenului infracional, creterea i descreterea acestuia, amploarea, ntinderea geografic, intensitatea,
frecvena, mrimea i toate acestea puse la dispoziia celor care efectueaz activitatea de urmrire penal.
Numai n urma unor cercetri complexe fundamentale poi desfura anchete complexe cu rezultate
corespunztoare.
Noi nu avem un Institut de Cercetri Criminologice care s-i fac simit prezena, ntre structurile
statului, mai precis care s interacioneze cu aceste structuri.
Astzi, mai mult ca oricnd se impune o cercetare a infraciunilor svrite de ceteni romni n Uniunea
European pentru a stabili gruprile de infractori rspunztoare, regiunile geografice din care provin i nu n ultimul
rnd de a stabili traseul i finalitatea sumelor de bani obinui prin svrirea unor infraciuni.
Eu cred c statul romn trebuie s-i asume eecul n cazul acestor ceteni romni infractori care acioneaz
n spaiul european i s accepte c nu a luat toate msurile n scopul identificrii acestor persoane i a neutralizrii
activitii lor.
De fapt, activitatea infractorilor romni pe teritoriul Uniunii Europene i s spunem concret - n spaiul
italian - a creat o imagine negativ Romniei, care s-a rsfrnt implicit asupra autoritilor sale care au fost acuzate
de lips de fermitate n combaterea acestui fenomen.
Gruprile criminale romne ce acioneaz pe teritoriul Europei care transport for de munc ilegal
exploatnd ceteni oneti care doresc s munceasc ntreinnd astfel migraia transfrontalier, reelele de prostituie
sau ceretorie atrag atenia cercettorilor europeni crend o imagine nefavorabil Romniei.
Dac spre exemplu, s-ar evidenia grupurile de infractori romni care desfoar activiti ilegale n spaiul
european s-ar putea ajunge la sumele de bani obinute ilegal care apoi sunt introduse n economia Romniei fiind
disimulate n diferite activiti comerciale licite, achiziionarea de proprieti i aa mai departe.
Aa cum splarea banilor apare acolo unde sunt paradisuri fiscale tot aa fenomenul infracional
prolifereaz atunci cnt autoritile nu sunt preocupate de cercetarea i combaterea acestuia.
Trebuie de asemenea s spun c, n Romnia de azi exist specialiti la fel de buni ca cei din Europa,
specialiti care ns nu sunt valorificai.
De asemenea, datorit competiiei care exist ntre specialitii tineri i cei vrstnici cercetarea are de suferit.
Noi nelegem c printr-o colaborare eficient cunotinele ar putea fi transmise reciproc i prin mbinarea experienei
vrstnicilor cu entuziasmul tinerilor, rezultatele ar putea fi mult mai bune.
Totodat, credem c astzi prin specialitii notri cercetarea criminologic efectuat organizat i cu sprijinul
statului poate pune la dispoziia autoritilor planuri concrete, legnd astfel mai mult cercetarea criminologic de
cercetarea practic efectuat de organele de urmrire penal.
Mai mult, numai printr-o astfel de cercetare, studiind i cunoscnd activitile infractorilor, modurile lor de
operare se pot concepe propuneri de lege ferenda eficiente se pot observa carenele sistemului legislativ n aceast
materie, ineficiena unor structuri create i realizarea altora noi i n final numai aa putem adopta msuri eficiente
pentru descurajarea fenomenului infracional.
Am convingerea c, cercetarea criminologic nu trebuie realizat numai de dragul cercetrii, ea trebuie
legat de practic i totodat studierea fenomenului infracional trebuie s prseasc slile de curs, seminariile,
bibliotecile, conferinele pe aceast tem i s coboare printre practicieni i s rspund necesitilor practice
ale acestora.
Consider, de asemenea, c un Institut de Cercetri Criminologice ar putea atrage fonduri europene pentru
realizarea unor astfel de studii i aa cum am mai artat ar putea contribui la pregtirea magistrailor i a tuturor celor
care astzi se confrunt cu combaterea fenomenului infracional.
n final, m declar ncreztor c mpreun vom gsi un catalizator apt s produc o mutaie n contiina
factorilor responsabili i c prin aceast cercetare criminologic va renate i va fi repus n drepturile i locul pe
care-l merit cercetarea tiinific n Romnia.

LANSAREA VOLUMULUI COMBATEREA CRIMINALITII CONTRA
PATRIMONIULUI CULTURAL EUROPEAN

conf. univ. dr. Sorin ALMOREANU
Academia Romn
dr. Cristian GZDAC
Universitatea Babe Bolyai,

La 27 noiembrie 2009, n amfiteatrul Ion Heliade Rdulescu al Bibliotecii Academiei Romne, a avut loc
lansarea n Romnia a unei nouti editoriale: cartea Combaterea criminalitii contra Patrimoniului Cultural
European, Patrimonium II, autori fiind Aug. Lazr, A.E. Vervaele, Paolo Ferri .a. La 16 noiembrie 2009, lucrarea
a fost lansat la Institutul Cultural Romn din Viena n prezena participanilor la Congresul Internaional cu tema
Patrimoniul Cultural i noile tehnologii, organizat la Viena n perioada 16 18 noiembrie 2009.
Publicat de Editura Mega din Cluj Napoca, n condiii grafice excepionale, lucrarea a fost prezentat unei
asistene foarte avizate, alctuit din magistrai practicieni, cadre didactice universitare, cercettori i experi, membri
ai Societii Romne de Criminalistic i Criminologie.
Volumul reunete contribuiile prezentate la Conferina Internaional Universitar de Criminalistic din 3
5 iunie 2008, organizat de Universitatea 1 Decembrie 1918 din Alba Iulia, n parteneriat cu Universitatea din
Utrecht, Olanda, Academia Romn, Filiala Cluj Napoca, Universitatea din Wroclaw, Polonia, Universitatea Babe
Bolyai din Cluj Napoca, Parchetul de pe lng Curtea de Apel Alba Iulia i Inspectoratul General al Poliiei Romne.
Lucrarea este realizat n format B5, ilustrat cu imagini semnificative alb negru i color, contribuiile
autorilor fiind prezentate bilingv, n romn i englez (integral sau n rezumat), iar unele n limba german.
Viznd un domeniu interdisciplinar, cartea i propune s atrag atenia asupra unui nou gen infracional:
criminalitatea contra patrimoniului cultural n dimensiunile sale naionale i internaionale, n spaiul judiciar
european. Totodat, i propune s prezinte strategii i instrumente juridice de ripost, mijloace, procedee probatorii
i metodologii investigative care i-au vdit eficacitatea n practica judiciar a mai multor state europene.
Caracterele de noutate i interdisciplinaritate ale lucrrii sunt relevate nc din preambulul volumului, scris
de dr. Peter F. Benesch, expert european n materia proteciei patrimoniului cultural naional i lider de proiect
Phare, derulat n Romnia. Rezult, de asemenea, din cuvntul nainte al profesorului univ. dr. Emilian Stancu,
reputat cadru didactic al Universitii din Bucureti, expus n maniera unei noi pledoarii pentru Criminalistic,
tiin aflat la ora ntlnirii cu noile provocri i orizonturi ale investigaiei criminalistice cum sunt: metodologiile
avansate de cercetare a infraciunilor din domeniul Patrimoniului Cultural Naional, expertizele criminalistice privind
bunurile culturale etc.
Volumul reunete cteva categorii de contribuii semnificative pentru dezbaterile conferinei:
1. Studiile unor cadre didactice i cercettori, atent cunosctori ai problematicii care preocup practicienii
dreptului n spaiul judiciar european. Este cazul profesorului dr. J. A. E. Vervaele, decan responsabil cu cercetarea
la Universitatea din Utrecht, care contureaz cadrul mai larg, european, al discuiilor, analizeaz Dreptul penal
european i principiile generale de drept comunitar, struind n mod deosebit asupra principiului non bis in
idem, CEJ i spaiului european al libertii, securitii i justiiei. Dr. Peter Strasser, expert austriac i membru n
echipa de proiect twinning Romnia Austria Consolidare instituional, redactare de legislaie secundar i
formare n domeniul patrimoniului cultural mobil expune, n continuare, un studiu comparativ al regimului
sancionator privind infraciunile contra patrimoniului cultural n Austria i Romnia.
Cadrul legal de protejare a patrimoniului cultural naional din Romnia este prezentat de conf. univ. dr.
Marius Mihai Ciut de la Universitatea Lucian Blaga din Sibiu, n maniera unor Reflecii asupra unui posibil
diagnostic privind protejarea patrimoniului cultural, cu accente critice asupra rolului i conduitei factorilor intra
muros n conservarea patrimoniului cultural.
2. Se remarc apoi, contribuiile unor experi europeni cu vast experien n materia proteciei
patrimoniului cultural, ntre care studiul prezentat de expertul german dr. Barbara Deppert Lippitz privind
Structura comerului legal i ilegal cu antichiti care, pornind de la istoricul comerului cu antichiti, analizeaz
structurile legale i ilegale, actorii (subiecii) acestuia i modurile de operare adoptate de traficanii cu antichiti.
Lucrarea Aspecte legale, penale i criminalistice privind falsurile n legtur cu monumentele istorice i lucrrile
de art, aparinnd expertului dr. Maciej Trzcinski de la Universitatea din Wroclaw, Polonia, abordeaz
problematica contrafacerii bunurilor culturale, respectiv examinarea tiinific a operelor de art, struind asupra
metodelor tiinifice de identificare a falsurilor. Aceeai problematic, a falsurilor n domeniul monetar, este studiat
detaliat i competent, n lucrarea Aversul i reversul monedei, metode de contrafacere a monedelor antice i metode
de identificare a falsurilor moderne de monede antice, autori fiind conf. univ. dr. Sorin Almoreanu, M.A. Anca
Ciglenean de la Universitatea Babe-Bolyai din Cluj-Napoca, Dr. Cristiac Gzdac, cercettor la Academia Romn,
Filiala Cluj Napoca.
O veritabil demonstraie profesional de identificare a falsului unei monede Aureus de la Numerianus
este realizat n lucrarea expertului romn dr. Ernest Oberlnder Trnoveanu, eful Seciei Tezaurul din Muzeul
Naional de Istorie a Romniei, care prezint, de asemenea, un remarcabil istoric al falsurilor numismatice.
Contribuia tiinelor Forensic la cunoaterea i protejarea patrimoniului cultural este pus n eviden, cu un nalt
nivel al competenei profesionale, n lucrarea Descifrarea inscripiilor murale medievale, autor profesor dr.
Lucian Ionescu, prin identificarea i reconstituirea unei strvechi inscripii de pe zidurile bisericii mnstirii Rme,
jud. Alba, care arunc o nou lumin istoric asupra societii romneti din Transilvania sec. al XIV lea.
3. Atrag atenia studiile unor magistrai practicieni cu rezultate considerabile, la nivel european, n
combaterea reelelor de traficani i recuperarea unor bunuri semnificative pentru patrimoniul cultural al rilor
respective. Este de remarcat lucrarea Proprietatea cultural: etic i aspecte legale. Infraciunea de splare a
banilor i probleme adiacente aparinnd unui strlucit magistrat italian, dr. Paolo Giorgio Ferri, procuror la
Tribunalul din Roma. Imaginea practicii judiciare europene n domeniu este completat la un nalt nivel de expertiz
profesional de lucrarea Cadrul legal elen pentru protejarea antichitilor. Probleme legale aprute n combaterea
traficului cu opere de art furat. Propuneri de ci de aciune, autor fiind Andreas Karaflos, procuror la Curtea de
prim instan din Atena.
n aceeai categorie de lucrri se ncadreaz contribuia romneasc adus de prof. univ. dr. Augustin
Lazr, procuror general adj. la Parchetul de pe lng Curtea de Apel Alba Iulia, intitulat Metodologia investigrii
infraciunilor din domeniul Patrimoniului Cultural Naional. Lucrarea este ilustrat cu imaginile mai multor
artefacte importante pentru patrimoniul cultural naional, recuperate prin aciuni investigative sau aflate n urmrire
internaional.
4. Fenomenul infracional n discuie i soluiile de ripost au fost analizate ntr-o manier de abordare
profesional, atent cunosctoare a modurilor de operare n domeniu, n lucrrile unor practicieni, lideri ai
structurilor investigative europene specializate n protecia patrimoniului cultural: Dominique Lambert eful
Oficiului Central de Combatere a Traficului cu Bunuri Culturale din Frana, Gian Luigi Nanni comandantul
unitii Carabinieri Contrafaceri i Art Contemporan din Italia; Aurel Condruz, eful Serviciului de Protejare a
Patrimoniului Cultural Naional din Romnia.
Concluzionnd, putem afirma c vol. Combaterea criminalitii contra Patrimoniului Cultural
European - Patrimonium II, reprezint un nou i semnificativ pas realizat prin cercetarea unei echipe de elit la
nivel european, ntr-un domeniu interdisciplinar, provocator, care continu pasul iniial reprezentat de vol.
Patrimonium I, Combaterea criminalitii contra patrimoniului arheologic european publicat n anul 2008, de
Editura Lumina Lex. Lucrarea deschide o poart larg pentru elaborarea i publicarea altor volume, spre o
veritabil Seria Magna a cercetrii de vrf n domeniul proteciei patrimoniului cultural european.


CRIMINALISTIC

CONGRESUL AL XI-LEA NAIONAL DE GRAFOLOGIE JUDICIAR (EXPERTIZ
GRAFIC)
NAPOLI
22
, 26-28 noiembrie, 2009


Radu CONSTANTIN
Lector univ.,
Expert criminalist autorizat
n expertiza grafic i tehnic a documentelor, cu formare grafologic
membru al Societii Franceze de Grafologie i al Asociaiei Grafologice Italiene


Urmare invitaiei scrise a Domnului Avv. Prof. Gennaro Mazza Preedintele Asociaiei Grafologilor
Judiciari, de a participa la al XI- lea Congres Naional de Grafologie Judiciar cu tema Grafologia Judiciar:
orizonturi i limite n calitate de Relatore, n luna iulie i-am comunicat c voi veni i voi prezenta materialul
intitulat IMPORTANA CARACTERISTICII DE LIMBAJ N IDENTIFICAREA AUTORULUI UNUI TEXT.
De asemenea n cadrul corespondenei, l-a anunat pe Domnul Avv. Prof. Gennaro Mazza c doresc s
participe i cinci experi criminaliti din Romnia, adic doamnele Sorina Paraschiv (INEC), Ionica Puc i Daniela
Vldoiu (LIEC Bucureti), precum i Domnii Prof. dr. Sorin Almoreanu- eful LIEC Cluj i Sorin Vasilache- Dir.
Adj. al INEC.
Am fost informat de Domnul Avv. Prof. Gennaro Mazza c lucrrile acestui congres se vor desfura n
zilele de 26, 27 i 28 noiembrie 2009.
n cadrul deplasrii mele spre Napoli, am fcut o oprire dou zile la Roma i prin bunvoina Doamnei
Aurelia Porumb asistenta pe limba italian care m-a nsoit la Congres i a Domnului Truco, l-am cunoscut pe

22
Neapole (Napoli) este cel mai mare ora din sudul Italiei i are o populaie de 1 milion de locuitori, iar mpreun cu zona
metropolitan strnge 3 milioane de locuitori.
Napoli este al treilea ora dup Milano i Roma n aceast privin, iar n zona de aglomeraie a oraului triesc mai mult de 3
milioane de oameni.
Centrul vechi istoric din Napoli a fost nscris n anul 1995 pe lista patrimoniului cultural mondial UNESCO.
Napoli este situat n golful Neapole, la poalele Vezuviului i la o distan de 235 km de Roma, este important centru industrial, cu
ntreprinderi siderurgice, constructoare de maini (aparate, maini-unelte, construcii navale), alimentare (conserve de fructe i
legume), rafinrii de petrol att n ora ct i n mprejurimi: la Torre Anunziata, Salerno, Castellamare. Este port de importan
internaional, nod feroviar, institute de nvmnt superior i universiti, centru turistic internaional vestit pentru frumuseea
aezrii sale i a mprejurimilor (Vezuviul, Herculanum, Pompei, Sorento, Capri, Ischia). Ora cu ndelungat i bogat tradiie
artistic, Napoli posed numeroase monumente i muzee de art: Castel Nuovo (sec. XIII), Castel dellOvo (sec. XII-XVI),
Palazzo Cuomo, n stilul Renaterii, Domul San Gennaro (sec. XIII-XIV), Museo Nazionale, cu o important colecie de
sculptur i pictur antic, de asemenea numeroase opere din sec. XV-XVIII. Important centru de pictur n sec. al XVII-lea.
Napoli a fost fondat de grecii antici sub denumirea de Neapolis (Noul ora) iar n 290 . Chr a fost cucerit de romani. La sfritul
sec. al-V-lea a fost cucerit de strogoi, iar mai trziu de bizantini (mijlocul sec. al-VI-lea) i de normanzi (1130). A fost stpnit
apoi de Hohenstaufi (1194-1268), de Angevini (1268-1442), de Spania (1442-1701), de Habsburgii Austrieci (1701-1735), de
Bourbonii spanioli (1735-1799). n 1799 la Napoli a fost proclamat Republica Partenopian. ntre 1806 i 1815 a fost capitala
regatului Neapolului (Regatul celor dou Scilii), dependent de Frana. n 1815 Neapoli a intrat din nou n stpnirea Borubonilor
spanioli. Rscoala din Neapoli (1820) a marcat nceputul revoluiei burgheze din regatul Neapoli ( 1848-1849). Eliberat de
Garibaldi n 1860, Napoli a fost inclus, mpreun cu tot teritoriul regatului Neapolului, n componena regatului Sardiniei. n
septembrie 1943, la Napoli a izbucnit o puternic rscoal popular mpotriva ocupanilor germani, terminat cu izgonirea
acestora din ora.
Neapoli are 31 de cartiere organizate n 10 sectoare, fiecare avnd administraie separat. Centru istoric are o dispunere
dreptunghiular i a pstrat reeauna de strzi stabilit de coloniti- fondatorii oraului Neapolis. Centrul istoric cuprinde mai mut
de 150 de biserici, aproximativ 300 de cldiri cu caracter religios, palate, 30 de muzee, situri arheologice, monumente, obeliscuri
i fntni arteziene (conform Dicionar Enciclopedic Romn, Vol. III, K-P, Ed. Politica, Bucureti, 1965, pag. 481-482 i Napoli-
Wikipedia).
Padre Gioelle, Parohul Bisericii Sf. Ana de la Vatican i care ntr-un moment mi-a spus c a fost unul dintre
discipolii valorosului grafolog i cel care a format coala italian Maestro, cum l numesc experii italieni, Padre
franciscan Girolamo Moretti (Recanati 1987- Ancona 1963), dar i c l-a vegheat pe Papa Paul al II-lea pn cnd
sufletul a mers la Domnul.
Padre Gioelle (87 de ani) cu o energie demn de invidiat, dar i un extraordinar cunosctor al istoriei
cretinismului n general, i n special al istoriei Vaticanului (Niciunul dintre cei care slujesc aici (e vorba de
Vatican, n.m), nu sunt nscui la Vatican, nicu chiar mpratul Constantin (cel care la 313 a dat edict prin care religia
cretin nu mai era interzis), dar i de o blndee care amintete de aceea a lui Papa Paulo Secondo, ne-a fost ghid
la parcurgerea arealului Vaticanului cu explicaiile date pentru fiecare oper de art, dar i profesor de istoria artei i
nu numai.
Nu pot s nu menionez emoia pe care am trit-o n momentul cnd m-am aflat n faa mormntului lui
Papa Paul al II-lea la care periodic Papa Benedict al XVI-lea vine i ngenuncheaz, i la fel nu pot s nu informez
cititorii pasionai de grafologie c scrisul Papei Paul al II-lea este studiat n Grafologie. Personalitatea n scris,
Ed. ASAB, Bucureti, 2007, pag. 263-268, dup cum cel al Papei Benedict al XVI-lea este studiat n volumul
Caracterologie i Grafologie. Eseuri, care va apare n ultima ediie.
La finalul turneului prin Vatican (inclusiv locurile oscure), i dup ce ni s-a explicat i noua stem a Papei
Benedict al XVI-lea, ni s-a oferit cte o invitaie la audiena Papei n 25 noiembrie 2009, ora 10.30, aa cum se poate
vedea i n imaginile pe care le prezint mai jos.

n 25 noiembrie 2009, ora 10.30, am fost prezeni n sala de Audien General a Santitii Sale Papa
Benedict al XVI-lea, nsoit de cardinali, care dup ce ne-a salutat s-a aezat, iar cardinalii l-au ncadrat n semicerc.
Au fost anunate, apoi, grupurile de cretini prezente n sal n limbile german, englez, spaniol, francez
i bineneles n italian. Unele grupuri au rspuns cu scurte cntece religioase nsoite de fluturarea steguleelor
rilor din care fceau parte.
n final Papa Benedict al XVI-lea (Joseph Alois Ratzinger, 82 ani) ne-a binecuvntat i ne-a urat srbtori
fericite la apropiatele srbtori de Crciun, dar mai ales a naterii Sfntului Iisus Christos, s-a ridicat i cu ambele
mini ridicate ne-a salutat, aa cum se vede i n imaginea alturat.
La ieirea din Audiena General a Santitii Sale, ne-am ntlnit din nou cu Padre Gioelle cruia n semn
de recunotin i-am oferit volumul meu GRAFOLOGIE, ed. Asab, Bucureti, 2006 i care a fost deosebit de
ncntat c are o asemenea carte i din Romnia.
Al XI- lea Congres Naional de Grafologie Judiciar cu tema Grafologia Judiciar: orizonturi i limite, s-a
desfurat n una din slile de la Castel Nuovo ) i au participat un numr de 450 persoane din Frana,
Romnia i bineneles Italia.
De la intrarea n castel i inclusiv pe etaj i n sala organizatorii au pus postere cu evenimentul care se va desfura,
programul de lucru, sub al crui patronaj se ine, taxa de participare .a.m.d, aa cum se poate vedea mai jos.
Trebuie s subliniez c temele prezentate au fost de mare interes, dovad fiind ntrebrile puse de cei din
sal. Tonul acestor discuii a fost dat n marea majoritate (cel puin n prima zi, dar i n celelalte) de Domnul Avv.
Prof. Gennaro Mazza care avea grij s completeze materialul prezentat i cu exemple din activitatea sa personal,
aa cum s-a ntmplat dup prezentarea comunicrii mele care a avut loc a doua zi, pe 27 noiembrie 2009.
n mapa de lucru oferit fiecrui participant, ni s-au pus mai multe materiale, inclusiv Codul deontologic al
grafologului judiciar (Expertului grafic pentru noi) pe care l prezint n continuare.
Menionez c la finalul primei pri de lucru din ziua de 27 noiembrie 2009, a luat cuvntul, n limba
italian i Domnul Prof. Univ. Sorin Almoreanu- eful LIEC Cluj, care a expus modul i organizarea activitii de
expertize criminalistice din Romnia, amintind inclusiv despre existena experilor criminaliti autorizai (privai)
care pot fi recomandai de pri n cadrul efecturii unor expertize criminalistice dispuse de organele judiciare, i n
cadrul acestui aspect despre perspectiva care se ntrevede pentru acetia, n sensul posibilitii efecturii de expertize
criminalistice, dar cu laboratoare personale dotate cu un minimum de tehnic, fapt pentru care n aceste condiii nu
are nimic mpotriva nfiinrii acestor cabinete.
Evideniez faptul c n fiecare sear, dup ncheierea lucrrilor, prin grija Avv. Prof. Gennaro Mazza i
mpreun cu domnia sa, relatori am servit cinele la Restaurantul Hotelului Cavour, momente extrem de
productive pentru dialoguri profesionale cu schimburi de opinii i experien pe domeniile expertizei grafice, dar i a
grafologiei.
M-am ntors cu un plus de date privind expertiza grafic, dar i grafologia italian i nu numai, pentru c la
sfrit, cei doi Preedini ai fagg Dott. Prof. Vincenzo Tarantino i respectiv A. Gra. Gi. Avv. Prof. Gennaro
Mazza, ne-au eliberat cte un ATTESTANO pe care l prezint la ncheierea acestui articol.

CODUL DEONTOLOGIC AL GRAFOLOGULUI JUDICIAR

Grafologul judiciar este un liber profesionist care i exercit propria activitate la cererea unei pri sau, dac este
nscris n lista Experilor i Consultanilor Tribunalului de care aparine, din oficiu, n cadrul "analizei si
comparaiei scrierii".
Pregtirea grafologului trebuie s fie bazat pe studii de seriozitate indubitabil i probat i va fi n permanen
actualizat i mbogit din punct de vedere cultural.
Conduita grafologului trebuie s fie orientat spre cea mai sever probitate i trebuie s respecte
confidenialitatea, loialitatea i demnitatea profesional i personal.
ntr-o autonomie complet i n deplin armonie cu glasul contiinei sale, grafologul va trebui, cu deplin
contiina i autonomie, s accepte sau s resping o misiune.
Deja menionata necesitate de a fi ghidat de contiina proprie impune grafologului judiciar s ia n considerare i
s evalueze msura n care interesele prilor private sunt demne de a face obiectul tutelei tehnice.
n ducerea la ndeplinire a mandatului de Consultant tehnic din oficiu, grafologul nu trebuie s treac cu vederea
alte pri, i nu ar trebui s fac s se simt greutatea poziiei sale asupra celorlali colegi care ar putea asista
celelalte pri n proces.
n toate actele sale, cu antet i n fia de studiu, grafologul trebuie s indice n mod clar titlurile sale academice i
profesionale, fr a recurge la indicaii abuzive sau expresii care pot duce la nenelegeri sau la o interpretare
greit.
Activitatea grafologului trebuie pltit, dar grija i srguina profesionala ar trebui s fie, n desfurarea
activitii, mai presus de cea pentru retribuie.
Chiar i n cazurile permise n care grafologul a renunat, se va abine ntotdeauna de la declaraii sau de la a avea
un comportament care prejudiciaz interesele prilor pe care el le-a asistat deja. Acesta trebuie ntotdeauna s
notifice n prealabil clientului retragerea n mod clar i n timp util astfel nct acestuia sa i fie permis accesul la
asisten din partea altor profesioniti i trebuie s-i exercite toate atribuiile profesionale.
La momentul acceptrii sarcinii sale, grafologul va trebui s fie de acord n mod clar cu clientul su privitor la
valoarea compensaiei datorate. Aceasta poate fi apoi majorat n funcie de complexitatea aciunii neprevzut n
buget n cursul anchetei sale, numai atunci cnd exist o diferen mai mare de 30% din valoarea convenit.
Grafologul trebuie s se abin ntotdeauna de la exprimarea opiniilor i prerilor cu privire la activitatea
profesional a unui coleg.
Grafologul trebuie s restituie prii asistate, la cererea acesteia, documentaia referitoare la mandatul primit. Nu
este prevzut dreptul de reinere a documentaiei ce i-a fost ncredinat chiar i n caz de neplat a onorariului.
n ndeplinirea sarcinii sale, grafologul va trebui:
- s nu accepte sarcini care sunt n afara competenei sale;
- s nu accepte sarcini imposibile;
- s aib grij de scrierile de comparaie, pentru a face posibil o contraexpertiz n cele din urm;
- n caz de dificultate, s solicite asisten din partea unui specialist, dac este necesar, chiar i n cadrul sistemului
judiciar;
- n cazul unui dezacord cu un expert anterior, indicnd motivele n termeni coreci i msurai, chiar dac eroarea
mpotriva creia se va opune este indiscutabil i grosolan; s evidenieze, n schimb, motivele care ar putea sa fi genera
eroarea. Nu se va folosi niciodat ironia.
- s evite judeci de expertiz ofensive asupra unor scopuri ce ar fi putut inspira partea advers.
- s acioneze exclusiv pentru a combate elementele tehnice introduse pentru unicul scop de a apra poziia prii
asistate de acesta.
- s foloseasc un limbaj clar, corect, accesibil chiar i profanilor, fr terminologie obscur sau, mai ru, expresii
nebuloase, care pot fi uor nlocuite cu termenii uzuali din limbajul de zi cu zi.

Grafologul Consultant Tehnic si Expert din Oficiu va trebui:
- s nu primeasc niciodat vizite ale prilor cu excepia cazului n care se afl n prezena altor experi i /sau a unor
magistrai, (n nici un caz n cauzele penale), i, oricum, mereu vor trebui descrise orice eventuale ntlniri;
- s nu accepte cadouri de la pri, sau de la partea civil nici dup pronunarea instanei sau stabilirea sentinei;
- s nu se supun influenei chiar si involuntar a magistratului, aprtorului, a poliiei, a opiniei publice i s nu se lase
influenat de nimic din afara domeniului i metodei tehnice de investigaie, a logicii i a propriei contiine;
- s ia n considerare msurile de adoptat pentru efectuarea diverselor cercetri, de urgen unei soluii i de asemenea
de faptul, eventual, a posesiei celor, cert interesai.
- s nu se implice n chestiune, dincolo de cercetrile tehnice pentru care a fost solicitat.
- s nu se amestece n aciuni care privesc poliia, nici n chestiunile ce revin magistrailor i cu att mai puin n ceea ce
privete aciunea avocailor;
- s nu se considere niciodat obligat s ajung la concluzii mai decisive dect cele la care conduc tehnicile de cercetare,
cu care a fost mandatat i de "saper dubitare", fcnd s fie neleas relativitatea unor anumite certitudini, explicnd cum, n
anumite cazuri, compararea documentelor nu poate ajunge la certitudini.
- n respectarea obligativitii de confidenialitate, s rmn angajat a pstra secretul profesional, chiar i pentru presa
tiinific, naintea procesului sau a rmnerii definitive a sentinei, n ceea ce privete informaia referitoare la mandatul i /
evenimente sau actele procedurale ncredinate;
- grafologul judiciar trebuie s ia ntotdeauna n considerare faptul c el este asociat i asistent magistratului i nu
urmrete s se substituie Autoritii Judiciare i/sau prilor procesuale.


REALIZATORII PREZENTULUI COD

Normele deontologice anteriore au fost elaborate i propuse de ctre o comisie alctuit din membri att aparinnd
Asociaiei Grafologilor Judiciari, cu sediul la Napoli, piazza G. Garibaldi n. 39 ct i din membri externi ai acesteia, de ctre
participanii la primul congres de grafologie judiciar ce s-a inut la Saloncino dei Busti Tribunalul Napoli Castelcapuano de
la 12 la 14 aprilie 1999 .
Aprobarea normelor deontologice s-a realizat la data de 12 aprilie 1999, n timpul celei de-a doua sesiuni a
congresului, dedicat "deontologiei profesionale" prezidat de ctre av. Elio Sticco, Preedinte al Consiliului Ordinului
Avocailor din Santa Maria Capua Vetere (CU), moderata de ctre prof. Aw. Gennaro Mazza, Preedinte al Asociaiei
Grafologilor Judiciari, cu date ale d-lui. Andrea Faiello, consultant grafic, care a prezentat un raport
referitor la " Deontologia consultantului grafic ", i al av. Salvatore Amato, al Forului din Napoli i membru coordonator al
Comisiei pentru Deontologie i aprare Toga, care a redactat codul deontologic al avocailor, aprobat de ctre Consiliul
Ordinului Avocailor din Napoli, care a prezentat un raport "Confruntare ntre profesii. Deontologia Avocatului".


CODICE DEONTOLOGICO DEL GRAFOLOGO GIUDIZIARIO

l grafologo giudiziario un libero professionista che esercita la propria attivit, su incarico di
parte o, se iscritto presso 1' elenco de Esperti e Consulenti del proprio Tribunale di appartenenza,
di ufficio, nell'ambito della " analisi e comparazione della grafia ".
La preparazione del grafologo deve essere basata su studi di provata ed indiscussa seriet e va
sempre costantemente aggiornata e culturalmente arricchita.
La condotta del grafologo deve ispirarsi alla pi severa probit e deve improntarsi a riservatezza,
lealt e dignit professionale e personale.
Nella sua integrale autonomia e in piena armonia con i dettami della propria coscienza, il
grafologo si disporr, in piena coscienza ed autonomia, ad accettare o rifiutare un incarico.
La gi conclamata esigenza di ispirarsi alla propria coscienza impone al grafologo giudiziario di
considerare e valutare fino a che punto gli interessi delle parti private siano meritevoli di tutela
tecnica. Neil' assolvimento del mandato di Consulente Tecnico di Ufficio, il grafologo non deve
travalicare le altre parti e non deve far sentire il peso della sua posizione nei confronti dei colleghi
che assistano le altre parti processuali.
In tutti i suoi atti, nella carte intestate e nella targa di studio, il grafologo deve indicare
chiaramente i suoi titoli accademici e professionali senza ricorrete ad indlea/.ionl abusive, ne
1

fui espressioni che possano ingenerare equivoco o fraintendimento.
Il lavoro del grafologo va retribuito, ma la premura e la diligenza professionale dello stesso deve
prescindere dalla retribuzione. Quand'anche nei casi consentiti il grafologo abbia
rinunciato all'incarico, dovr sempre astenersi da dichiarazioni o comportamenti che possano
ledere gli interessi delle parti gi da lui assistite.
Egli deve sempre avvertire preventivamente il suo assistito con chiarezza e tempestivit perch gli
sia consentita l'assistenza di altro professionista c deve svolgere fino all'ultimo i suoi doveri
professionalle.
All'alio dell' accettazione dell' munito il grafologo dove concordare chiaramente con il proprio
cliente l'importo del compenso dovutogli. Questo potr, poi, essere aumentato in ragione della
complessit non preventivata delle operazioni peritali, solo quando vi sia sproporzione di pi del
30% dell'importo concordato.
II grafologo deve sempre astenersi dall' esprimere pareri e apprezzamenti sull attivita
professionale di un collega.
I1 Grafologo deve restituire alia parte assistita, quando questa ne faccia richiesta, la
documentazione inerente al mandato ricevuto. Non e previsto il diritto di ritenzione della
documentazione consegnatagli neppure in caso di mancato /agamento della parcella professionale.
I1 ricorso alia pubblicita deve avvenire nei limiti delle norme che la legislazione detta per la
pubblicita delle professioni intellettuali e liberali e in nessun caso deve servirsi di segnali
reclamistici e commerciali che possano ledere il decoro delle professione.
Nell' espletamento delfindagine grafica il grafologo deve:
- non accettare incarichi che esulano dalia propria competenza;
- accettare indagini possibili;
- prendere cura degli scritti di comparazione, per rendere possibile una eventuale
controperizia;
- in caso di difficolta, sollecitare il concorso di uno specialista, se del caso anche per il
tramite del Magistrato;
- in caso di disaccordo con un precedente esperto, motivarne le ragioni in termini corretti e
misurati, anche se l'errore cui ci si oppone e indiscutibile e grossolano; porre, anzi, in
evidenza i motivi che possono averlo causato. Mai usare 1' ironia.
- evitare giudizi peritali offensivi su presimti scopi che possano aver ispirato il
contraddittore.
- attenersi esclusivamente alla confutazione gli elementi tecnici da quello introdotti, al
solo scopo di difendere la posizione del proprio fissisi ito,
- usare un linguaggio chiaro, eorretlo, accessibile anche ai pruluul, senza terminologie
oscure o, peggio, espressioni nebulose che possono essere agevolmente rese con termini
abituali nel linguaggio corrente.

Il Grafologo Consulente Tecnico o Perito di Ufficio dovr:
- non ricevere mai visite delle parti in causa se non alla presenza di altri esperti e/o del
Magistrato, (in nessun caso negli affari penali), e, comunque, verbalizzare sempre eventuali
incontri;
- non accettare doni dalle parti, dall'incriminato o dalla parte civile, anche dopo il giudizio
a la sentenza;
- tenere debito conto dell'ordine da adottare per le diverse ricerche da farsi, dell'urgenza di
una soluzione ed anche del fatto eventuale della detenzione di certi interessati;
- non ingerirsi nella condotta dell'affare, all'infuori delle ricerche tecniche per cui si e'
incaricati;
- non intromettersi n in ci che riguarda la polizia, n in ci che spetta al magistrato e
meno ancora in ci che compete agli / avvocati;
- mai ritenersi obbligati a giungere a conclusioni pi risolutive di quelle a cui portano le
indagini tecniche di cui si incaricati e " saper dubitare " facendo comprendere la relativit
di alcune certezze, spiegando bene come in determinati casi la comparazione di scritti non
possa giungere a certezze. Se si conserva il minimo dubbio, esprimerlo;
- nel rispetto dell'obbligo di riservatezza, rimanere vincolati al segreto professionale mai
comunicando, neppure alla stampa scientifica, prima del giudizio o della sentenza
definitivi, notizie inerenti il mandato ricevuto e/o vicende processuali ad esso inerenti;
- il grafologo giudiziario dovr sempre tenere in debito conto che egli il collaboratore e
ausiliario del Magistrato non cercando mai di sostituirsi all' Autorit Giudiziaria e/o alle
parti processuali.

I REDATTORI DI QUESTO CODICE

Le norme deontologiche che precedono sono state elaborate e proposte da una commissione,
composta da membri sia appartenenti all'Associazione dei Grafologi Giudiziari, con sede in Napoli alla
piazza G. Garibaldi n. 39 sia da membri ad essa esterni, ai partecipanti al primo congresso di grafologia
giudiziaria (tenutosi presso il Saloncino dei Busti del Tribunale di Napoli Castelcapuano dal 12 al 14 aprile
1999).
L'approvazione delle norme deontologiche avvenuta il 12 aprile 1999, durante la seconda
sessione del detto congresso dedicata a " la deontologia professionale presieduta dall'avv. Elio Sticco,
Presidente del Consiglio dell'Ordine degli Avvocati di Santa Maria Capua Vetere (CE), moderata dal prof.
Avv. Gennaro Mazza, Presidente dell' Associazione dei Grafologi Giudiziari, con relazioni dell'avv. Andrea
Faiello, consulente grafico, che ha relazionato su " La deontologia del consulente grafico ", e dell'avv.
Salvatore Amato, del Foro di Napoli e membro coordinatore della Commissione per la Deontologia e la
difesa della Toga che ha redatto il Codice deontologiche degli Avvocati approvati del Consilio dell Ordine
degli Avvocati di Napoli, che ha relazionato su "Confronto da professioni. La deontologia dell'Avvocato ".
Si esprime un sentito ringraziamento a lutti color che hanno collaborato.

IMPORTANA CARACTERISTICILOR DE LIMBAJ
N IDENTIFICAREA AUTORULUI UNUI TEXT
23



Radu CONSTANTIN
Lector univ.,
Expert criminalist autorizat
n expertiza grafic i tehnic a documentelor, cu formare grafologic
membru al Societii Franceze de Grafologie i al Asociaiei Grafologice Italiene


De la nceputurile sale, societatea modern duce o permanent i grea lupt cu infractorii. Rolul principal i
revine statului, prin organele lui abilitate organele de urmrire penal i instanele de judecat care asigur
realizarea procesului judiciar. Acestea au dificila misiune de a descoperi ct mai repede faptele care constituie
infraciuni i de a trage la rspundere persoanele care se fac vinovate de comiterea lor, asigurndu-se astfel ordinea
de drept i respectarea libertilor cetenilor.
24

Identificarea judiciar constituie o activitate indisolubil legat de mplinirea actului de justiie i de
prevenire a fenomenelor antisociale. Descoperirea infractorilor, identificarea recidivitilor, probarea comiterii unor
fapte penale i a vinoviei, determinarea mprejurrilor n care s-au produs, precum i a altor situaii, inclusiv cele
innd de soluionarea litigiilor civile, reclam n mod necesar stabilirea identitii persoanelor i obiectelor.
25

Principala modalitate de a se ajunge la identificarea judiciar o reprezint identificarea criminalistic. Ea
ne apare nu numai ca un mijloc, dar i ca o premis a identificrii judiciare.
Identificarea criminalistic a persoanei care a lsat urme sau a obiectului creator de urme nu se limiteaz la
procedeele tehnice de analiz (traseologie, fizico-chimice, biologice etc.), ci cuprinde i alte investigaii
(testimoniale, cercetarea locului faptei, confruntri, reconstituiri etc.). n primul caz este vorba de cercetri de
laborator, n al doilea de activiti de urmrire penal i de judecat. Indiferent de cine a fost fcut identificarea i de
forma procesual n care s-a concretizat (expertiz, proces-verbal, interogator, percheziie etc.), conexiunea dintre
fapt i persoana ori obiectul identificat revine n exclusivitate organului judiciar. Prin coroborarea concluziei de
identitate cu datele furnizate de alte mijloace de prob, identificarea criminalistic devine judiciar. Cu alte cuvinte,
identificarea criminalistic privete anumite aspecte concret-individuale, n timp ce identificarea judiciar nu poate
fi conceput dect ca integral, prin luarea n consideraie a tuturor probelor administrate n cauz. Pe de alt
parte, este posibil ca identificarea criminalistic s fie incomplet, sub form de identificare generic sau
probabil, ceea ce nu este de admis n cazul identificrii judiciare, care trebuie s fie ntotdeauna cert. Dac

23
Comunicare prezentat la XI CONGRESSO NAZIONALE DI GRAFOLOGIA GIUDIZIARIA GRAFOLOGIA GIUDIZIARIA:
ORIZZONTI E LIMITI NAPOLI 26, 27 E 28.11.09 UNIV. NAPOLI, CASTEL NUOVO MASCHIO ANGIOINO, BIBLIOTECA STORIA
PATRIA, n ziua de 27.11.09, ora 08.30.
24
Adrian Fril, Radu Constantin, EXPERTIZA GRAFIC I RAIONAMENTUL PRIN ANALOGIE, Ed. Tehnic, Bucureti, 2000,
pag.2.
25
Prof. dr. Lucian Ionescu, Prof. dr. Dumitru Sandu, Identificarea criminalistic, Ed. tiinific, Bucureti, 1990, pag.5.
ansamblul probelor nu este concludent, se recurge la prezumia de nevinovie, dedus din principiul in dubio pro
reo.
Regulile de descoperire, relevare, fixare i ridicare a macro i mico urmelor, precum i examinarea acestora
n vederea determinrii naturii i provenienei lor revin criminalisticii. i pentru c aceasta este frecvent confundat
cu criminologia, s spunem c n timp ce criminalistica furnizeaz probe pentru dovedirea svririi unor fapte
penale i identificarea autorului, criminologia analizeaz starea, dinamica, cauzele i condiiile care favorizeaz
existena fenomenului infracional ntr-o anumit ar, regiune, localitate etc. Mai pe scurt, criminalistica trebuie s
rspund la ntrebarea cine, iar criminologia la ntrebarea de ce?
Criminalistica este alctuit din 3 ramuri distincte, dar strns legate, i anume: a) tehnica criminalistic, b)
tactica criminalistic i c) metodologia criminalistic.
Tehnica criminalistic elaboreaz procedee i utilizeaz mijloace tehnice pentru descoperirea, fixarea i
examinarea probelor materiale de natur s conduc la depistarea infraciunilor i a autorilor lor.
Orice stri sau schimbri ale mediului (form, culoare, poziie etc.), produse direct sau indirect, cu sau fr
intenie, printr-o aciune, constituie urme, dac se dovedesc a fi legate ntr-un fel de fapta investigat.
Din punct de vedere criminalistic, urmele pot fi clasificate dup mai multe criterii, toate avnd contingen
pe diverse planuri cu problema identificrii, cea mai important fiind clasificarea dup natura urmei.
Literatura de specialitate ne spune de urmele care se preteaz cel mai bine la individualizare i sunt produse
prin contact, ele rednd n ntregime sau parial conturul obiectului creator i configuraia sa exterioar, ele fiind
denumite urme-form sau amprente.
O alt categorie de urme este oferit de cantitile de materie denumite i urme-materie (fragmente
desprinse ori prelevate dintr-un corp finit, cum sunt: particule, granule, pelicule, achii, fibre).
n sfrit, urmele pot rezulta i din manifestrile cu caracter de stereotip dinamic care se exteriorizeaz
ntr-o form sau printr-un element concret, cum ar fi scrisul, vocea, mersul, deprinderile manuale (facerea nodurilor,
mnuirea unor instrumente, aplicarea tuelor la vopsire etc.).
Examinarea tiinific a urmelor contribuie, uneori esenial, alteori doar informativ, la elucidarea multiplelor
probleme interesnd justiia, care pot fi sistematizate astfel:
A) Stabilirea existenei faptei i a mprejurrilor n care a fost comis, adic ce anume s-a ntmplat, locul,
timpul, mecanismul aciunii i succesiunea fazelor, modul de a opera, instrumentele folosite, raportul de cauzalitate
dintre aciune i consecine. ntr-un caz de omor, de exemplu, aspectul i numrul leziunilor pe care le prezint
victima, coroborate cu deteriorrile hainelor i cu alte urme, vor furniza elemente asupra modului cum s-a produs
agresiunea, care a fost obiectul vulnerant, poziia, reciproc a victimei i agresorului, dac victima s-a aprat etc.
La fel, urmele create la ptrunderea ntr-o cldire sau incint, la deschiderea unei case de bani, sertar, dulap,
la falsificarea unor acte etc., vor evidenia un modus operandi specific, adic manoperele i procedeele utilizate
(chei speciale, peracle, leviere, diverse scule, anumite substane). Asociate cu preferinele n alegerea victimelor, a
obiectelor sustrase, a cii de acces, a momentului operaiei, a sistemului de inducere n eroare etc., ele constituie
adevrate deprinderi ale infractorilor specializai, extrem de relevatoare pentru orientarea cercetrilor.
B) Identificarea persoanei care const n stabilirea identitii infractorului, a victimei n via, a cadavrului,
a persoanei disprute, necunoscute sau care i ascunde identitatea ncercnd s se sustrag urmririi penale, judecii
ori executrii pedepsei.
Practica de criminalistic ofer activiti cum sunt: identificarea dup semnalmente exterioare, identificarea
dup fotografie, identificarea antropologic, identificarea dup urmele papilare digitale, palmare i plantare,
identificarea dup urmele plantare ale piciorului gol, identificarea dup urmele de dini, identificarea dup urmele de
buze, identificarea dup urmele de urechi, identificarea dup urmele de unghii, identificarea dup urmele biologice,
identificarea genetic, care a revoluionat cu adevrat domeniul identificrii criminalistice, aa-numita amprent
genetic
26
, identificarea dup miros, identificarea persoanei dup scris, identificarea persoanei dup voce i vorbire.
C) Identificarea animalelor i D) Identificarea instrumentelor i obiectelor.
*
Dup cum am vzut mai sus, ntre activitile de identificare este i cea de identificare a persoanei dup
scris.
Comunicarea dintre oameni se realizeaz att pe cale verbal, adic prin mijloace sonore, ct i prin
intermediul scrisului, care const n reprezentarea sunetelor i cuvintelor dintr-o limb, prin semne grafice. Trebuie
ns precizat c, dac cuvntul exprimat verbal sau n scris ajunge la nivelul scoarei cerebrale sub semnificaia sa
lingvistic, deci sub raportul informaiei pe care o conine, semnul grafic sau grupele de semne ca atare (aspectul

26
Vezi n acest sens i lucrarea IDENTIFICAREA MEDICO-LEGAL PRIN AMPRENTA GENETIC ADN, de Prof. Ionel Lulu
GROZA i Prof. Francisc MIXICH, Ed. MJM, Craiova, 2003.
morfologic) nu exprim direct coninutul gndului, cci nu se aseamn cu obiectul real pe care l desemneaz
27
, ci se
limiteaz la rolul de simboluri ale elementelor sonore ale limbajului oral.
Poate i de aceea, pentru c scrierea nu poate da expresie corespunztoare complexitii gndirii, strilor
sufleteti i manifestrilor de voin fr o punctuaie riguroas i supl totodat, astzi toate gramaticile cuprind
capitole dedicate modului de folosire a semnelor de punctuaie, sau se editeaz ndreptare ortografice, ortoepice i
de punctuaie
28

De secole, scrisul, n special cel de mn, a reprezentat unul dintre cele mai importante mijloace de
comunicare. Eficiena sa deosebit, relativa simplicitate a nsuirii sale de ctre orice persoan, inclusiv a celor cu
infirmiti de orice fel, l-au fcut treptat indispensabil bunei desfurri a relaiilor sociale din ntreaga sfer a
activitii omeneti. Denumit de unii o prelungire a ideilor pe hrtie, noiunea de scris devine corelativ, poate
chiar confundabil cu cea de nscris n sensul cel mai larg.
i n prezent, n pofida apariiei mijloacelor de scriere mecanice i electronice, scrisul de mn continu
s-i pstreze importana, lucru evident valabil i pentru actele ntocmite n acest mod. Dei unii specialiti n materie
susin c ntr-un viitor nu prea ndeprtat scrisul de mn va fi din ce n ce mai puin folosit, graie concurenei
dispozitivelor de scriere menionate, considerm c deocamdat nu se poate vorbi nc de aa ceva, scrisul de mn
continund s fie folosit, zilnic, pe scar larg de un numr foarte mare de persoane
29
.
Aspectul simplu al scrisului i facilitarea lecturii lui n prezent constituie rezultatul unor eforturi anonime
ndelungate, i aici trebuie s amintim c la nceputurile scrisului cci i acesta, ca i limba, s-a dezvoltat i
perfecionat odat cu evoluia societii omeneti au existat moduri de notare pictografice i ideografice ale
noiunilor respective (hieroglifele egiptene, mexicane i chineze). Drumul pe care ideogramele l deschid spre noi
este lung i presrat cu numeroase greuti. S-ar putea spune c scrisul ia nfiarea unui fenomen istoric ale crui
faze de dezvoltare se ntind de-a lungul multor secole n pas cu progresul civilizaiei omeneti.
Procesul scrisului reprezint un produs mijlocit al gndirii, o consecin fireasc a lrgirii orizontului
acesteia. Astfel, cu timpul, complicatul scris hieroglific a devenit nu numai apanajul unor grupuri restrnse de
persoane, ci a fost nsuit de largi categorii de oameni.
Prelund scrisul, acetia l-au adaptat necesitilor practice preschimbnd grafica ermetic tradiional ntr-o
form din ce n ce mai simpl. Astfel, treptat, scrisul se extinde tot mai mult i devine din ce n ce mai important n
viaa societilor umane. Pe o anumit treapt de dezvoltare social, scrisul a cptat o asemenea importan nct
numai forma scris de exprimare a unei anumite voine sau de reglementare a unor raporturi sociale economice
puteau s produc efecte deosebite. Actul manuscris ncepe s joace un rol deosebit n viaa i activitatea oamenilor,
devenind ncetul cu ncetul indispensabil bunei desfurri a vieii social-economice.
Scrisul este i el o urm, dar de un gen cu totul aparte. Dac urmele de topor, pantof etc., provin de la un
obiect (obiectul de identificat) i sunt realizate prin mulare ntr-o mas primitoare (lemn, pmnt etc.) sau prin
depunere de substan (snge, grsimi secretate de glandele sudoripare etc.), scrisul, materializat n formele grafice
ale unui manuscris, este urmarea activitii nervoase i musculare a omului, sau ntr-o exprimare aparinnd Doamnei
Iride Conficoni Ziosi, La scrittura: prodotto del cervello. La mano non in grado di realizzare il gesto grafico
senza l'impulso cerebrale
30
, tradus printr-un complex de micri sau de deprinderi tehnice. n consecin el trebuie
privit ca o realitate dinamic i nu static, fix, aa cum apare la prima vedere. Acesta este i motivul pentru care
noiunea de scris a fost asociat cu cea de criminalistic, chiar dac n timp a trezit unele nedumeriri i chiar a
provocat opoziia unor experi grafici de formaie mai veche.
Revenind la criminalistic n general, trebuie s artm c identificarea obiectului creator se obine pe baza
identitii caracteristicilor generale i a particularitilor urmei n litigiu i a urmelor de comparaie, create
experimental cu obiectul bnuit, identitate pus n eviden prin suprapunerea urmelor n cele mai mici amnunte sau
prin continuitate liniar (de exemplu, vor corespunde striaiunile de pe nveliul a dou proiectile trase cu aceeai ar-
m ori configuraia crestelor papilare de la amprentele aceluiai deget).

27
Prof. Lucian Ionescu, op. cit., pag.15.
28
Gheorghe Braoveanu, Apariia semnelor de punctuaie, articol publicat n rev. ROMNIA MARE nr.-le din 14 i 21 august 2009.
29
Rog a se vedea n acest sens articolul Doamnei Mariaclaudia Ricciardi, Il computer uccider la manuscrittura? (Computerul va
ucide scrisul de mn?), publicat n 133 Scrittura Rivista di problemi grafologici, Gennaio-Marzo 2005, pag.75-76 i al Doamnei Marie-
Genevive HURAND, Jacqueline PINON i Martine SERVAN, LCRITURE AUJOURDHUI, publicat n rev. la graphologie no 272/octobre
2008, pag.15-23.
30
Iride Conficoni, Caratteri fra le righe. LA PERSONALIT DALA SCRITTURA, EDB EDIZIONI DEHONIANE BOLOGNA, 2001,
pag.24.
n schimb dou texte cu coninut similar sau dou semnturi aparinnd unei singure persoane, chiar dac au
fost trasate n acelai moment nu vor corespunde niciodat perfect n toate elementele grafice (se exclude desigur
copierea, unde nu este vorba de un scris liber, ci de reproducerea mecanic a unui model)
31
.
Cu toate acestea, identificarea persoanei de la care provine un scris este posibil, datorit celor dou
proprieti fundamentale ale scrisului i anume: individualitatea i stabilitatea sa relativ; operaia comport un
examen comparativ, utilizndu-se ca probe de referin mostre de scris emannd n mod cert de la persoana pre-
supus a fi autor.
Reinem deci c teoria general a identificrii este ntrutotul valabil i pentru scris, a crui specificitate
justific existena unui gen autonom de expertiz: expertiza criminalistic a scrisului, denumit i grafoscopie
judiciar sau expertiz grafic. Ea a fost denumit i grafologie judiciar de ctre tefan Minovici i un
deosebit interes prezint circulara din 15 martie 1905, difuzat de Ministerul Justiiei, prin care se ddeau indicaii
asupra felului cum trebuie recoltate probele grafice destinate examenelor comparative n cadrul expertizelor
ordonate. n acest sens, se cerea ca probele s fie suficiente i s fie luate pe acelai fel de hrtie, cu aceeai cerneal
i acelai instrument scriptural ca i actul incriminat. Instanele judectoreti erau prevenite asupra strii emoionale
care poate afecta execuia scrisului. Deosebit de valoroas este indicaia care nu se respect nici astzi de a se
constata printr-un proces-verbal detaliat starea material a actului, mai ales degradrile pe care le prezint.
32


31
Prof. dr. Dumitru Sandu n FALSUL N ACTE. DESCOPERIRE I COMBATERE PRIN MIJLOACE CRIMINALISTICE,
Ed. LUMINA LEX, Bucureti, 1994, pag.35, arat c: ...Semnturile unei persoane nu sunt identice n totalitatea trsturilor lor componente, nu
se suprapun, chiar dac sunt executate succesiv i n condiii identice. Excepii, extrem de rare, s-ar putea ntlni la semnturile extrem de
prescurtate i de o construcie foarte simpl. Benjamin Pierce, profesor de matematic la Univ. din Harvard, a estimat c nu avem dect o ans la
931 trilioane de a semna de dou ori numele nostru absolut identic.
32
Ca tiin autonom, criminalistica s-a conturat relativ recent, la nceputul secolului al XIX-lea. Apariia trzie a acestei discipline s-a
datorat nu numai nivelului sczut al tiinelor naturii, dar i lipsei de interes pentru aportul acestora n materie de probaiune, sistemele de justiie
fiind dominate de practici mistico-formale (conf. Prof.dr. L. Ionescu i Prof. dr. S. Dumitru care citeaz din Prof. Camil Suciu, Dezvoltarea
nvmntului criminalistic n Romnia, Scoal romneasc de criminalistic, Serviciul cultural, pres i editorial, 1975, p.29, n op.cit.pag. 42).
nceputurile criminalisticii sunt strns legate de medicina legal. Necesitatea rezolvrii unor probleme de identificare a persoanei, a
cadavrului i a instrumentului vulnerant a determinat elaborarea unor metode specifice criminalisticii de mai trziu.
nfiinarea la 20 decembrie 1893 a Institutului de medicin-legal din Bucureti de ctre Prof. Mina Minovici a constituit o veritabil
premier mondial, care a strnit admiraia unor somiti ale vremii, cum ar fi P. Brouardel i B. Balthazard din Paris, S. Ottolenghi din Roma,
F. Strassmann din Berlin, P. Djan din Ankara etc. (conf. M.Terbancea, (sub red.), Institutul de medicin-legal Prof. dr. Mina Minovici n
pragul unui secol de activitate (1892-1982), f.e., p.60, citat de aceiai autori de mai sus n op. cit., pag.42, iar noi menionm c valorosul doctor
Edmond Locard care a tiut s mbine medicina cu dreptul, pentru a pune bazele criminalisticii, n laboratorul de poliie tehnic de la Lyon
(n. 13 decembrie 1877 d. 4 mai 1966) n TRAIT DE CRIMINALISTIQUE, TOME QUATRIME, LES PREUVES DE L'IDENTIT, Deusime
partie, Lyon, Joanns DESVIGNE et ses Fils, Libraires-Editeurs 36 42, Passage de l'Htel-Dieu, 1933, CHAPITRE XIII Les Services d'Identit
et les Fiches Signaltiques, pag.751, a subliniat: Le service d' identit judiciaire a t fond Bukarest, vers 1895. A l'origine on utilisait le
systme bertillonnien. Il y avait une fiche...).
Ca ntemeietori ai criminalisticii romneti se consider a fi cei trei frai Minovici.
Prin publicarea lucrrii Identificarea antropemetric, metoda Bertillon (traducere a crii antropometria), prin participarea activ la
al Vl-lea Congres Internaional de Antropologie Criminal de la Torino, din 1906, dar mai ales prin bogata cazuistic, Mina Minovici a avut o
valoroas contribuie n ciuda limitelor metodei, datorate impreciziei msurtorilor i modificrilor pe care le sufer n timp scheletul uman la
descoperirea infractorilor recidiviti care ncercau sa-i nsueasc o identitate fals.
Un alt exponent de seam al medicinei legale romneti, care a avut preocupri i n domeniul criminalisticii, a fost Nicolae Minovoci.
Al treilea membru al familiei Minovici, tefan, eful seciei de chimie i toxicologie a Institutului de medicin legal ncepnd din 1894, poate fi
socotit n materie de criminalistic drept printele expertizei tiinifice a nscrisurilor. Chiar n perioada studiilor n Germania el se familiarizeaz,
paralel cu cercetarea otrvurilor, a petelor de snge etc., cu depistarea falsurilor prin reacii chimice.
El scrie Falsul n documente i fotografia n serviciul justiiei (1900), apoi apare Tratatul de grafologie i expertiz n falsuri
(1910) al criminalistului Mihai Moldoveanu.
Dup primul rzboi mondial, oameni de tiin ca Henri Stahl i Mihail Kernbach se apleac cu atenie asupra posibilitilor de per-
fecionare a expertizei grafice i a falsului n nscrisuri. S amintim, spre exemplu, c H. Stahl a corespondat cu Jules Crpieux-Jamin i c 1-a
primit n Romnia pe Edouard de Rougemont, de dou ori, la Bucureti, cum spune chiar valorosul expert i vice-preedinte al Societii de
Grafologie n Les Difficults et les Progrs de l'Expertise en criture, Paris, Librairie des sciences politiques et sociales Marcel Rivire et C
ie
,
pag.26, 1929.
ncepnd cu anul 1930, apar lucrri precum Elemente de poliie tehnic , publicat de dr. Constantin Turai n anul 1937.
n anul 1934 ia natere Societatea romn de grafologie, avnd dou secii: psihologie grafic i expertiz grafic care, dup moar-
tea lui tefan Minovici, a fost condus de C.I.Parhon. ntre 1946 i 1957 n cadrul Institutului medico-legal a funcionat Corpul experilor
grafici al crui preedinte a fost Aurel Boia, autorul unor importante lucrri n grafologie i expertiz grafic.
n domeniul expertizei grafice n prezent n Romnia sunt experi criminaliti i n acelai timp profesori i autori de lucrri, ntre ei
vrfuri fiind Prof.dr. Lucian Ionescu i Dumitru Sandu, urmai de mai tinerii Adrian Fril, Radu Constantin, Cristian Dumitrescu,
Sorin Almoreanu, Constantin Mirea, Marilena Chivu i alii. Pe linia grafologiei, trebuie s amintesc c n partea a doua a secolului al XX-
lea n Romnia a activat ntr-o perioad cnd grafologia a fost interzis fiind etichetat ca tiin reacionar, idealist, ghicitorie n scris, cum de
altfel au fost scoase din programa de nvmnt, temporar, i tiinele psihologia i cibernetica, n acest ultim domeniu Romnia avnd un nume
de referin n pionieratul ciberneticii pe A. Odobleja Prof. dr. docent n medicin, fost preedinte al Societii Romne de Grafologie (1991-
2001), Andrei Athanasiu, mentorul celui care scrie aceasta comunicare, n grafologie.
Obiectul nemijlocit al acestei expertize l constituie identificarea scriptorului i n practic se concretizeaz
n urmtoarele situaii:
- verificarea faptului dac un text sau o semntur provine realmente de la scriptorul nominalizat n act
(de exemplu, dac un contract de vnzare-cumprare a fost semnat de ctre cel care figureaz ca vnztor);
- identificarea persoanei care a executat un text sau o semntur ce s-au dovedit a nu aparine titularului
respectiv (false) ori provin de la un autor necunoscut (scrisori anonime, acte pe nume fictive, adugiri etc.).
33

Aa cum am artat mai nainte, n procesul de identificare criminalistic a unei persoane, obiect sau
fenomen, examinarea comparativ constituie metoda principal la care se recurge, iar pentru efectuarea unor
examinri comparative, expertul va trebui s se slujeasc de metode propriu-zise de comparare, astfel de analize
neputndu-se desfura la ntmplare.
Trebuie s artm c experii nu sunt legai de un procedeu de lucru sau altul. Ei sunt liberi s foloseasc
acea metod care li se pare c rspunde mai bine caracteristicilor materialului de expertizat. Astfel, de exemplu, cnd
n discuie sunt texte foarte bine individualizate, aplicarea metodei caligrafic-descriptive se poate dovedi deosebit de
eficient. Aceasta nu trebuie confundat, pur i simplu, cu cea caligrafic ce se reduce doar la compararea formei li-
terelor i care a fost ndeajuns de criticat.
Metoda caligrafic-descriptiv este cu mult superioar celei pur caligrafice, deoarece ine seama de multe
alte aspecte ca:
- modificarea literelor n funcie de locul pe care l ocup n cuvnt i de legtura lor cu alte litere;
- grosimea traseelor, modul lor de legare, unghiurile de nclinaie etc.
Chiar i o alt metod veche, aa-numit fotografic-descriptiv poate fi folosit cu succes n unele cazuri.
Procedeul, iniiat de Bertillon, comport analize comparative efectuate pe fotografii de text n care grafismele sunt
mrite de 4-5 ori. Imaginile obinute relev aproape toate secretele grupurilor de litere respective. Cnd fotografiile
redau aceleai cuvinte, rezultatele unor examinri comparative pe astfel de eantioane de scris sunt notabile. Or, n
esen, metoda lui Bertillon nu este altceva dect metoda caligrafic-descriptiva mbuntit.
n cazul n care textul n litigiu are un cuantum redus, redutabil ca metod de examinare comparativ se
poate dovedi cea grafometric, tiut fiind c aceasta asigur o examinare extrem de detaliat a semnelor grafice, a
legturilor acestora .a.
Chiar i metoda grafologic poate fi folosit pentru anumite determinri privind, n special, caracteristicile
de ordin general, ea pornind de la premisa c la cercetrile de identificare a scrisului trebuie avut n vedere ndeosebi
faptul dac n scrisurile comparate se reflect aceleai caracteristici psihice.
Identificarea persoanei dup scris este posibil datorit caracteristicilor de identificare a scrisului. Aceste
caracteristici sunt prezente, mai ales n: limbajul specific scriptorului, modul de amplasare a textului, forma sau
aspectul general al scrisului i particularitile de construcie a semnelor grafice.
34

Privitor la terminologia folosit, precum i la clasificarea acestor caracteristici, att n literatura, ct i n
practica noastr de specialitate, clasificarea privete caracteristicile limbajului, caracteristicile grafice propriu-zise
(generale i particulare). Potrivit unei alte opinii, caracteristicile de identificare se mpart n dou mari categorii
generale, care privesc aspectul scrisului i, speciale, referitoare la modul de construire a semnelor grafice. n fine, ali
autori le mpart n caracteristici generale (limbaj, configuraie, form, micare) i caracteristici individuale ale litere-
lor i cifrelor.
Ne vom opri la clasificarea care privete caracteristicile limbajului, caracteristicile grafice generale i
caracteristicle speciale, clasificare adoptat de majoritatea experilor criminaliti din Romnia.
35

n continuare vom defini aceste caracteristici, i pentru c cea de limbaj este de fapt tema care d titlul
acestei lucrri, o vom lsa ultima, cnd i vom aloca i un spaiu mai mare.

33
n fapt problemele care se pot rezolva n cadrul expertizei scrisului pot fi mprite n: principale (A) i secundare (B).
A. a) identificarea autorului unui scris sub form de text;
b) identificarea persoanei care a scris cifre;
c) stabilirea autenticitii semnturii (dac aparine persoanei pe numele creia figureaz);
d) identificarea persoanei care a falsificat o semntur.
B. a) dac un scris este natural sau deghizat, inclusiv modalitatea deghizrii;
b) dac un scris este afectat de semnele bolii, btrneii, ingerarea de buturi alcoolice, execuie n condiii anormale;
c) dac scrisul de pe un act aparine uneia sau mai multor persoane (inclusiv adugirile);
d) modalitatea de falsificare a unei semnturi (copiere, imitaie servil sau liber, executarea din fantezie);
e) dac mai multe semnturi false care figureaz pe nume diferite provin de la aceeai persoan.
(conform NDRUMAR PRIVIND EXPERTIZA CRIMINALISTIC, lucrare coordonat i redactat de dr. Dan Nicolae i editat sub egida
MINISTERULUI JUSTIIEI LABORATORUL CENTRAL DE EXPERTIZ CRIMINALISTIC, 1986, pag. 5 i 6).
34
Prof. univ.dr. Emilian Stancu, CRIMINALISTICA Vol.I, ediia a II-a, Ed. ACTAMI, Bucureti, 1997, pag. 329.
35
Prof. univ. dr. Lucian Ionescu, dr. Dumitru Sandu, op.cit., pag.30; Camil Suciu, CRIMINALISTIC, Ed. Didactic i Pedagogic,
Bucureti, 1972, pag. 488.
Caracteristicile generale ale scrisului, cunoscute i sub denumirea de dominante grafice sau de
caractere obiective ale scrisului (C.I.Parhon), sunt acele caracteristici sau caliti ale scrisului care determin
aspectul general al acestuia. Este vorba deci de diferite proprieti de clas, generice, care, luate separat, se pot gsi
n scrisul mai multor persoane. O prim clasificare a acestora, adoptat apoi de numeroi autori care au completat-o,
este cea alctuit de Jules Crpieux-Jamin care a mprit caracteristicile grafice n apte genuri, i anume, dup
vitez, presiune, form, direcie, dimensiune, continuitate i ornduire, genuri care sunt sub-divizate n specii.
Caracteristicile speciale ale scrisului sunt deprinderile proprii ale unei anumite persoane manifestate n
construirea semnelor grafice considerate separat sau a mai multor semne care alctuiesc o formaiune (monogram,
grup literal etc.). Aceste deprinderi se refer la modul de executare a literelor i cifrelor, a semnelor de punctuaie i a
altor semne, precum i la poziia lor reciproc.
36

Pn la definirea caracteristicilor de limbaj, s amintim c acest aspect a preocupat i pe ali cercettori n
domenii care nu in de criminalistic, dar de care ea a beneficiat.
naintea acestora se cuvine s menionm numele genialului filozof Camillo Baldi
14bis
cel care n Trattato
come de una lettera missiva si conoscano la natura e qualit dello scrittore spune la Capitolul II c n urma analizei
limbajului n care include maniera i stilul folosite n compoziia unei scrisori, apoi a liniamentului scrierii, spaierii,
punctuaiei, parantezelor, ordinii, dispunerii cuvintelor i formei literelor se pot releva o mare parte din calitile,
obiceiurile i aptitudinile sale, att ale corpului ct i ale sufletului.
Astfel, analiza textelor nu este un domeniu rezervat numai studenilor, universitarilor i iniiailor. n poliia
tiinific, ea poate aduce mari servicii justiiei n cutarea de probe. De la nceput, trebuie precizat c analiza
textelor, n scopul identificrii autorilor lor, textologia nu ine de expertiza grafic propriu-zis, care are obiect
formularea unei opinii cu privire la autorul real al documentului scris, comparndu-1 pe acesta cu alte documente ai
cror autori sunt cunoscui. Aplicat, la nceput, n identificarea autorului real al unei opere literare, textologia s-a
extins i ca mijloc de prob n justiie. Termenul de textologie sau de tiin a textelor este de origine sovietic i a
fost creat, n anul 1928, de ctre Tomaevski. Textologia se ocup, deci, cu studiul frazelor i stilisticii, urmrind
identificarea autorului unui nscris. Prin metoda lingvistic are loc analiza unui text i se ncearc s se defineasc
stilul unei persoane, fcndu-se referire la variantele gramaticale i stilistice ale unei limbi i la abaterile comise n
raport cu normele gramaticale, adic greelile de diverse feluri, care in, fie de obiceiurile geografice, sociale,
culturale, individuale (idiomurile), fie de dispoziiile patologice care genereaz anormaliti de idei, cum ar fi:
incoerena, absurditatea ideilor, inconsistena situaiei (starea de demen, paralizia general etc.), idei bizare sau
delirante (complexe de persecutare, melancolie), povestiri imaginare amplificate sau dramatizate (isterie), stil
incoerent i greeli de sintax (stare de confuzie, demen), greeli de ortografie prin omisiune, repetiie, substituire,
barbarisme, scprile cuvinte (agrafie amnezic), cuvinte neterminate, apropiate sau ndeprtate unele de altele
(tulburri de vedere, isterie), ideostereopatii grafice, proverbe i figuri de stil, arhaisme, eufemisme, metafore,
neologisme, pleonasme, stereotipuri, silogisme (delir de persecuie, excitaie).

36
Prof. univ. dr. Lucian Ionescu, op.cit., pag.74 i 104.
14bis
Rog a se vedea n acest sens articolul Doamnei Michela Raschiani Camillo Baldi pe care 1-a publicat n revista attualit
grafologica n.92 Luglio-Settembre 2004, pag.5-7, dar i TRAIT DES INDICES TIRS DES LETTRES MISSIVES OU l'Art de conntre 1'examen
d'une Lettre missive les moeurs et les habitudes du Scriteur PAR CAMILLO BALDI PHILOSOPHE ET PROFESSEUR BOLONAIS Traduit et
accompagn d'une Notice bio-bibliographique PAR J.DEPOIN PRSIDENT DE LA SOCIT DE GRAPHOLOGIE PARIS SOCIT DE
GRAPHOLOGIE 150, boulevard Saint-Germain, 1900.
Pentru moment s reamintim un minimum de date privind personalitatea lui Camillo Baldi, care i-a desfurat activitatea n cele mai
diverse discipline: a fost astrolog, medic, filozof, precum i grafolog, a corespondat cu cei mai mari oameni de litere ai timpului i a discutat cu
Galileo despre micarea apelor.
Camillo Baldi s-a nscut pe 17 februarie 1551 la Bologna i a fost primul fiu ntr-o familie de oameni de cultur. Tatl, Arista Pietro
Maria Baldi, prof. de medicin i filozofie la Univ. din Bologna l mpinge de mic ctre studiu. La numai 1 an Camillo ncepe s studieze filozofia,
la 21 de ani este laureat n medicin i filozofie i i ncepe activitatea de docent universitar. Caracterul su este descris ca mereu umil i bun cu
toi. Foarte iubit de discipoli, nc de cnd tria, pentru a face dovada gloriei sale, acetia au zidit n universitate, n onoarea sa, dou inscripii de
marmur.
Baldi a predat la Bologna mai bine de 60 de ani, pn n ziua n care a murit, n anul 1637. n acest sens putem citi o mrturie (spune n
continuare Doamna Michela Raschiani): Moartea lui Baldi a fost plns cu mult pomp. Corpul nensufleit a fost ngropat n Biserica Corpus
Domini, iar n memoria lungii sale activiti de profesor a fost zidit n cabinet o lespede. Cu acest prilej, n una din lojile superioare ale Curii a
fost pictat, printre multe altele, emblema casei Baldi: con de pin de aur pe un fond albastru, nconjurat de un grilaj cu trei crini de aur i c
acoperit de glorie, dar plns de toi, a murit la 87 de ani, la orele 4 noaptea, pe data de 22 martie 1637; a fost nmormntat cu mare pomp n
Biserica Corpus Domini, aproape de mormntul strmoilor si.
Opera lui Camillo Baldi cuprinde cri tiprite i multe manuscrise care au fost pstrate la Biblioteca Universitar din Bologna, la
Biblioteca Vittorio Emanuele din Roma i la Biblioteca Cassenese din Ravena.
Tratatul cum dintr-o scrisoare misiv se cunosc natura i calitatea scriitorului este scurt, compus din 75 de pagini. A fost tiprit de dou
ori: prima dat la Carpi, n 1622, la editura lui Girolamo Vaschieri i sub ngrijirea lui Gian Francesco Grillenzioni: a doua oar la Bologna, tradus
n latin, n 1664 la editura H H Evangelistae de Ducciis i prin opera lui Pietro Veli.
Trebuie, totui, manifestat pruden n interpretarea rezultatelor frazeologice, care nu poate fi, de altfel,
realizat dect atunci cnd condiiile sunt deosebit de favorabile. n practic, folosirea numai a frazeologiei nu este
dect un mijloc de excludere a unui subiect i nu poate permite identificarea cu certitudine a unui autor, la nceput
necunoscut.
37

Dar pentru c n cadrul textologiei s-a fcut referire i la stilistic, s vedem n ce msur ea poate ajuta la
identificare.
38

Stilistica a reaprut prin anii '50 ai secolului trecut, epoc n care cercettorii i-au concentrat atenia asupra
operelor literare. Identificarea unui povestitor, dup forma lingvistic, cum am spus mai sus, nu ine de expertiza
grafic propriu-zis, ci mai degrab de stilistic, ndeosebi de acea ramur a stilisticii pe care specialitii o numesc
stilistica de atribuire, care const n identificarea adevratului autor al unei opere anonime sau publicate sub nume
de mprumut (pseudonim). Dei practicienii acestei discipline se apleac mai ales asupra studiului operelor literare
este necesar s se caute n scrierile unei persoane, oricare ar fi ea, particularitile care i definesc sistemul de
exprimare personal i care l deosebesc de cel al grupului cruia i aparine. Frdric Deloffre, profesor la Sorbona,
a expus foarte clar regulile unei metode, pe care o definete n aceti termeni: Stilul individual exist pentru c este
posibil, cu puin experien, s se disting 20 de versuri de Racine, de 20 de versuri de Corneille, o pagin de
Balzac, de una din Stendhal etc. Totul este s se treac de la impresia subiectiv resimit, la expunerea motivelor
obiective care stau la baza acestei impresii. Trebuie citit textul cu atenie, pentru a sesiza un anumit amnunt
caracteristic, de preferat un fapt lingvistic, un tip de expresie prezentnd o anumit anomalie n raport cu o norm, cu
frazeologia sau cu textele de comparaie. Trebuie, pe urm, s ne ntrebm dac aceast particularitate apare cu o
frecven suficient pentru a ne forma o convingere. Aceast metod care s-a dovedit viabil n domeniul criticii
literare propriu-zise poate fi aplicat n probleme de terorism, rpiri sau n cazul scrisorilor prin care se revendic
asasinatele. Singurul indiciu care ar permite identificarea unui comunicat sau a unui mesaj l constituie, uneori,
studiul formelor lingvistice i stilistice. Prin caracteristici stilistice se neleg acele particulariti care i sunt proprii
autorului (frazeologie, terminologie, sintax), iar prin caracteristici grafice: ordinea cuvintelor, anumite originaliti
ale caracterului personal (idiotisme), foarte important de reinut, independent de modul lor de execuie i uneori de
elementele complexe ale unui context aparte provenind vizibil dintr-o micare spontan. Totui, pentru a se ajunge la
rezultate probatorii, trebuie ntrunite unele condiii, dintre care cele mai importante sunt: textul trebuie s fie relativ
lung, att n ceea ce privete documentul n cauz ct i piesele de comparaie, scrierile de o parte i de alta, trebuie
s fie de natur asemntoare i trebuie sesizat un numr mare de concordane i erori.
S vedem acum cum sunt definite caracteristicile de limbaj de ctre specialitii n criminalistic.
ntr-o prim opinie
39
particularitile exprimrii n scris sau caracteristicile coninutului spiritual al textului,
denumite n literatura de specialitate i caracteristici ale scrierii sunt elemente care nu fac parte efectiv din
categoria elementelor grafice de identificare, fiind de natur extragrafic. Ele sunt incluse, totui, n aceast categorie
ntruct servesc efectiv la individualizarea persoanei scriptorului i, mai ales, la restrngerea cercului persoanelor
suspecte (de exemplu, n cazurile relativ frecvente al scrisorilor anonime cu coninut calomnios, cum de altfel vom
prezenta i al doilea caz).
Determinarea acestor caracteristici suis-generis de identificare, necesit examinarea coninutului nscrisului,
urmrindu-se vocabularul folosit de autor, modul n care acesta respect regulile de ortografie i de punctuaie,
claritatea stilului .a.
Principalele date ce se pot desprinde dintr-o asemenea analiz privesc, de regul, nivelul general de cultur
al persoanei, profesia care marcheaz serios modul de exprimare prin folosirea unei terminologii de specialitate,
vrsta i eventual sexul, unele caracteristici ale personalitii sale, ca i posibile dizarmonii psihice.

37
Colonel Nicolae Vduva, Prof. Constantin Gdea, De la studiul textelor la identificarea infractorilor, articol publicat n rev.
CRIMINALISTICA Nr.6, Anul II, Decembrie 2000, pag.9 i 10.
38
Stilistic 1. Disciplin care se ocup cu studiul stilului. Stilistica lingvistic a) Studiul mijloacelor de exprimare ale unei colectiviti
lingvistice privite din punctul de vedere al coninutului lor afectiv, al expresivitii lor. b) Studiul stilurilor limbii ca varieti funcionale ale limbii
ntregului popor.
Stilistica literar (sau estetic), studiul stilului individual ai unui scriitor. 2. (LIT) Partea a retoricii care se ocupa cu studiul stilurilor
din punctul de vedere al calitilor i, normelor lor. Preocupri de stilistic au aprut nc din antichitate (Poetica lui Aristotel, Tratatul despre
sublim al lui Pseudo-Longin, Tratatul despre stil al lui Demetrios .a.). Obiectul stilisticii clasice l-a reprezentat studiul tropilor sau al figurilor
de stil. n epoca modern, aceast tiin a luat un mare avnt, ea fiind ilustrat prin lucrrile lui Charles Bally (1865-1947), lingvist elveian, Leo
Spitzer (1887-1960), lingvist austriac, refugiat din cauza regimului nazist n Turcia i apoi n SUA, Karl Vossler (1872-1949), romanist german,
Roman Jakobson (1896-1982), lingvist american .a. Stilistica modern recurge n studierea stilurilor, pe lng retoric i prozodie, la fonetic,
morfologie, lexicologie, semantic, sintax, lingvistic matematic. n ara noastr, de stilistic s-au ocupat Tudor Vianu (1897-1964), estetician,
istoric literar, filozof al culturii i scriitor romn, Iorgu Iordan (1888-1986), lingvist romn, D.Caracostea (1879-1964), critic istoric literar i
folclorist. (conf. DICIONAR ENCICLOPEDIC ROMN VOL.IV Q-Z , Ed. POLITIC, Bucureti, 1966, p. 513).
39
Prof.univ.dr. Emilian Stancu, op.cit., pag.330.
O alt opinie
40
mai consistent ne spune c pe lng cele dou tipuri de caracteristici menionate mai nainte
(generale i speciale), care sunt pur grafice, la identificarea persoanei dup scris contribuie ntr-o oarecare msur i
aa numitele caracteristici ale limbajului scris, utilizate n special la cercetarea scrisorilor anonime.
Aceste caracteristici ajuttoare se refer n primul rnd la limbajul folosit de scriptor la redactarea textului.
Cu toate c limbajul oral i cel scris sunt strns legate, ultimul fiind materializarea prin semne a primului, totui ele
nu sunt identice. De obicei, formularea ideilor n scris este mult mai dificil dect enunarea lor pe cale verbal, chiar
la persoanele cu un grad de cultur mai ridicat. Cteodat o expunere scris poate fi individualizat prin vocabular
41
,
stil
42
, construcia i complexitatea frazelor, anumite preferine de ordin gramatical, cum ar fi timpurile verbelor,
plasarea adjectivelor etc. Dintre acestea, cele mai preioase indicaii le ofer vocabularul folosit. Bogia sau srcia
lexicului ne va da o imagine aproximativ exact asupra gradului de instruire al autorului sau chiar asupra profesiunii
acestuia. Pe de alta parte, ntrebuinarea n scrisul n litigiu a unor provincialisme, arhaisme, neologisme, termeni de
jargon sau de argou etc., care apar i n scrisul persoanei bnuite, mai ales atunci cnd sunt specifice sau puin
comune.
n sensul celor artate n cadrul acestei prime idei, v prezentm urmtorul exemplu:
Este vorba despre o expertiz criminalistic extrajudiciar, unde ni s-a cerut s stabilim dac Testamentul olograf
din 13 Dec. 2004, avnd-o ca titular pe L.L. de 97 de ani la data ntocmirii nscrisului, de origine rus i
stabilit prin cstorie n Romnia, a fost scris, datat i semnat de testatoare. Pentru efectuarea expertizei
criminalistice solicitate, ni s-au pus la dispoziie de numita B.E. care figureaz ca beneficiar n testament mai
multe probe de scris redactate n limbile rus i romn de ctre L.L.






n cadrul examinrii preliminare prin care am efectuat o analiz asupra caracteristicilor de limbaj am constatat c
titlul nscrisului este oarecum aparte, adic se scrie:Ooooe oae, dup care urmeaz textul testamentului.
(Acord reciproc)
Trecnd la probele de scris emanate de la L.L., am observat c aceasta scria:
Oooe oae, care ntradevr nseamn Acord reciproc, adic (Acord reciproc)
oooe = reciproc (este adjectiv), iar oae = Acord, pe cnd ooooe = valutar, comercial i
oae = Acord, ceea ce ar fi Acord valutar, comercial.
ntruct am studiat 9 ani limba rus, am neles c cel care a scris acest Testament, necunoscnd limba rus,
dar nici mcar caracterele slavone, a confundat -ul de la oooe, care aa cum este executat seamn
ntradevr cu grupul po, i a scris ooooe, ceea ce m-a fcut s fiu deosebit de suspicios, i examinnd n
continuare caracteristicile grafice generale i cele speciale, am stabilit c Testamentul n cauz, nu a fost scris, datat
i semnat de numita L.L. de la care ni se prezentase probe de scris.
La nmnarea lucrrii, numita B.E. a trecut printr-un moment de panic i a motivat c de ntreaga afacere s-
a ocupat vrul ei de la Sibiu.

40
Prof.univ.dr. Lucian Ionescu, op.cit., pag.71-74; Prof. univ.dr. Lucian Ionescu, Prof. univ.dr. Dumitru Sandu, op. cit., pag. 30; Camil
Suciu, op.cit., pag. 488.
41
vocabular = 1. Totalitatea cuvintelor unei limbi. Vocabularul activ = totalitatea cuvintelor pe care vorbitorul le folosete efectiv n
exprimare (cuvintele pe care le folosim n mod curent n activitatea zilnic) i care variaz de la o categorie de vorbitori la alta. Vocabularul pasiv
= totalitatea cuvintelor unei limbi pe care vorbitorii le neleg, dar nu le ntrebuineaz, i care variaz de la o categorie de vorbitori la alta; din
voc. pasiv fac parte arhaismele, anumite regionalisme, unele neologisme etc. 2. Totalitate a cuvintelor specifice unei anumite categorii sociale sau
unui anumit stil al limbii (ex. voc. argotic, voc. tiinific) ... (conf. DICIONAR ENCICLOPEDIC ROMAN VOL.IV Q-Z, Ed. POLITIC,
Bucureti, 1966, pag.882).
42
stil (lat.stylus condei) = mod caracteristic de exprimare a gndirii... n limb, stilul se definete prin totalitatea particularitilor
lexicale, morfologice, sintactice, topice i fonetice, precum i a procedeelor caracteristice modului de exprimare al unui individ, al unei categorii
sau al unei colectiviti de vorbitori; avem astfel de-a face cu aa-numitele stiluri funcionale, care sunt varieti ale limbii literare, folosite curent
n diferite domenii de activitate (ex. stilul tiinific i profesional-tehnic, stilul publicistic-politic, stilul oficial-administrativ, stilul juridic etc.).
Stilul funcional se poate prezenta sub form scris sau oral. Alteori, situaia social a vorbitorilor i mprejurrile n care se afl impun un stil
solemn, al politeii pronunate, sau, dimpotriv, un stil familiar. Referindu-se la scopul vorbitorului, distingem stilul propriu, care urmrete numai
realizarea funciei de comunicare a limbajului, de informare exact, obiectiv, i stilul figurat, care urmrete realizarea funciei expresive, adic
de transmitere a reaciei personale a vorbitorului faa de realitatea respectiv. Stilul propriu este ntrebuinat mai cu seam n tiin, n viaa
politic i activ, pe ct vreme stilul figurat (care recurge la figuri de stil) aparine artei literare. Stilul unei opere literare se cristalizeaz n fun-
cie de gradul de evoluie al limbii respective, de concepia filozofic a scriitorului, de experiena lui de via, de felul i de ntinderea culturii sale,
de temperamentul su artistic. (conform aceluiai dicionar menionat la pct.19, dar acum la pag. 513).
n al doilea rnd, drept caracteristici ale limbajului scris sunt considerate cele referitoare la respectarea
regulilor de ortografie i de punctuaie. Semnificativ n aceast privin sunt greelile pe care scriptorul le face n
mod constant, cum ar fi omiterea sau repetarea de litere, folosirea incorect a majusculelor, scrierea numelor proprii
cu minuscul, ignorarea liniuelor, a punctelor, folosirea n exces a parantezelor rotunde
43
, a semnului exclamrii
44

(cte unul, dou sau trei), ca i a semnului ntrebrii
45
(cte trei), folosirea punctelor de suspensie
46
coroborate cu
unele expresii care in de vocabular, uneori ating valoarea unor caracteristici de maxim individualitate, ca n
exemplul ce urmeaz:
n anul 2006 s-a prezentat numita O.S. cu dou texte anonime, unul redactat la o imprimant i expediat
prin plic fr expeditor, iar cellalt sub form de SMS pe un celular, fr indicarea numrului expeditorului.
Ambele texte abund de calomnii i expresii obscene la adresa numitei O.S.
n acelai timp, numita O.S. ne-a prezentat i dou texte ca probe de comparaie, redactate tot la o
imprimant, cu provenien cert de autor i ni s-a cerut identificarea autorului textelor anonime, solicitanta de
profesie arhitect, cunoscnd cumva aceast posibilitate i din lucrarea noastr EXPERTIZA GRAFIC i
RAIONAMENTUL PRIN ANALOGIE
47
pe care o avea i din care a fcut trimitere la pag.120.
n cadrul examinrii preliminare prin care am efectuat o analiz asupra caracteristicilor de limbaj am
constatat mai multe asemnri n privina folosirii unor expresii i a unor elemente de ortografie i de punctuaie, att
n textele anonime ct i n textele probe de comparaie, i n acest sens rog a se vedea cele dou plane care
urmeaz:
Vocabular folosit
1. cuvntul curv;
2. expresia n. amani;
3. cuvntul mil.
Elemente de ortografie i de punctuaie
4. folosirea excesiv a parantezelor rotunde;
5. folosirea excesiv a semnului exclamrii;
6. folosirea semnului de suspensie ;
7. evidenierea unor idei sau cuvinte prin folosirea majusculelor;
8. folosirea a trei semne: de ntrebare ???;
9. desprirea corect a cuvintelor.
n urma examenului comparativ efectuat, am stabilit c textele anonime provin de la persoana de la care ni s-au
prezentat textele probe de comparaie, respectiv numita C.A. La prezentarea n instan, numita C.A. a
recunoscut c a redactat i expediat pe adresa lui O.S. cele dou texte calomnioase, n semn de rzbunare pentru
c O.S. a desprit-o de O.P. dup 15 ani de concubinaj. A fost amendat penal i obligat s plteasc daune
morale n valoare de 1500 Euro numitei O.S.










43
Parantezele rotunde (), arat un adaos n interiorul unei propoziii sau al unei fraze. Parantezele rotunde cuprind o explicaie, o
precizare, un amnunt, care mbogesc nelesul propoziiei sau al frazei de care sunt legate. n acest sens, parantezele au aceeai funciune ca
linia de pauz sau virgula, cnd acestea cuprind comunicri care explic sau ntregesc propoziia sau fraza n interiorul creia se afl... (conform
NDREPTAR ORTOGRAFIC, ORTOEPIC I DE PUNCTUAIE, Ed. ACADEMIEI R.S.R., Bucureti, 1965, pag.77).
44
Semnul exclamrii marcheaz grafic intonaia frazelor i a propoziiilor exclamative sau imperative. Semnul exclamrii se pune de
asemenea dup interjeciile i vocativele care exprim stri afective i sunt considerate cuvinte (sau pri de fraz) independente... (conform
aceluiai NDREPTAR intitulat la pct.21, pag.51).
45
Semnul ntrebrii e folosit n scriere pentru a marca intonaia propoziiilor sau a frazelor interogative. Se pune semnul ntrebrii dup
cuvintele, grupurile de cuvinte, propoziiile i frazele care au un caracter interogativ i care sunt ntrebri directe... ( conform aceluiai
NDREPTAR intitulat la pct.21, pag. 47 i 48.
46
Punctele de suspensie arat o pauz mare n cursul vorbirii. Spre deosebire de punct, punctele de suspensie nu marcheaz sfritul
unei propoziii sau al unei fraze, ci indic, n general o ntrerupere a irului vorbirii... (conform aceluiai NDREPTAR intitulat la pct.21, pag.80).
47
Adrian Fril eful Laboratorului Interjudeean de Expertize Criminalistice Bucureti i Radu Constantin, op.cit., pag.120.
Importana caracteristicilor de limbaj n identificarea autorului unui text


De la nceputurile sale, societatea modern duce o permanent i grea lupt cu infractorii. Statul, prin
organele sale abilitate, trebuie s-i identifice pe acetia. Principala modalitate de a se ajunge la identificarea judiciar
o reprezint identificarea criminalistic. n cadrul acesteia este i cea de identificare a persoanei dup scris pe baza
limbajului specific scriptorului, modul de amplasare a textului, forma sau aspectul general al scrisului i particu-
laritile de construcie a semnelor grafice.
Pe lng cercettorii pe care i-au interesat aspectele de limbaj, ncepnd cu cei din antichitate, n secolul
XVII genialul filozof Camillo Baldi, apoi n secolul XX Tomaevski cu tiina textologiei, experii criminaliti n
expertiza criminalistic a scrisului aplic cu succes studiul caracteristicilor de limbaj pentru un plus de date la
efectuarea expertizei propriu-zise, dar i pentru identificarea autorului unui text numai pe baza acestor caracteristici.
Analiza textelor de ctre experii criminaliti cu ocazia efecturii expertizelor, poate aduce mari servicii n
aflarea adevrului i respectiv poate completa informaiile obinute prin metodele clasice de investigaie att n
stadiul anchetei preliminare ct i n cursul informrii judiciare. Ea este foarte important n cazuri deosebite, cum ar
fi identificarea autorului unui text al unei scrisori de ameninare sau antaj, de exemplu. Permite luarea unei hotrri
mai documentate cnd persoanele bnuite refuz orice colaborare cu serviciile de poliie sau judiciare, ndeosebi n
cazurile de terorism.


LIMPORTANZA DELLE CARATTERISTICHE DI LINGUAGGIO NELLIDENTIFICAZIONE
DELLAUTORE DI UN TESTO




Dai suoi inizi, la societ moderna
porta una permanente e difficile lotta contro i
delinquenti. Il ruolo principale spetta allo Stato,
mediante i suoi organi abilitati - gli organi
dindagini penali e gli organismi giudiziari
che hanno il compito di organizzare il processo
giudiziario. Essi hanno il difficile compito di
trovare al pi presto i fatti costitutivi dei delitti e
di dare responsabilit e punire i colpevoli, cos da garantire l'ordinamento giuridico ed il rispetto della libert dei
cittadini.
48

L'identificazione giudiziaria un'attivit strettamente collegata al compimento dell'atto di giustizia e alla
prevenzione contro i fenomeni antisociali. La scoperta degli autori dei reati, l'individuare i recidivi, dimostrare la
realizzazione di reati penali e la colpevolezza, determinare le circostanze in cui si sono verificati i reati e daltre
circostanze, compresa quella di soluzione delle controversie in materia civile, richiede necessariamente stabilire
l'identit delle persone e degli oggetti.
49,50

La principale regola per ottenere l'identificazione giudiziaria rappresentata da unidentificazione
criminalista. Essa ci appare non solo come un mezzo ma anche come un requisito indispensabile per l'identificazione
giudiziaria. L'identificazione criminalistica della persona che ha lasciato delle tracce o di un oggetto creatore di
tracce non si limita ai procedimenti tecnici danalisi (trattologia, fisico - chimiche, biologiche, ecc.), ma comprende
anche altre investigazioni (testimonianze, indagine sul posto del reato, il confronto, la ricostruzione, ecc.).
Nel primo caso si tratta di indagini di laboratorio e nel secondo caso di attivit d'indagine penale e di
giudizio. A prescindere da chi stato fatta l'identificazione e dalla forma del procedimento in cui si e concretizzata
(perizia, verbale, interrogatorio, perquisizione, ecc.), la connessione tra il fatto ed il soggetto o l'oggetto identificato
spetta esclusivamente all'organo giudiziario.
Mediante la corroborazione della conclusione d'identit con i dati forniti da altri elementi di prova,
l'identificazione criminalistica diventa giudiziaria. In altre parole, l'identificazione criminalistica spetta alcuni certi

48
Adrian Fril, Radu Constantin, EXPERTISI GRAFICA ed IL RAZIONAMENTO MEDIANTE ANALOGIA, Ed. Tecnica,
Bucarest, 2000,pag.2.
49
Prof.dr.Lucian Ionescu, Prof.dr. Dumitru Sandu, Lidentificazione criminalistica, Ed. Scientifica, Bucarest,1 9 9 0 ,pag.5.
50
Prof.dr.Lucian Ionescu, Esperitisi criminalistica della scrittura, Ed. JUNIMEA, lai, 1 9 7 3 , pag.7 .
Radu CONSTANTIN
(docente universitario, esperto
criminalista autorizzato in espertisi
grafica e tecnica dei documenti, con
formazione grafologica, Bucarest)


aspetti concretamente individuali mentre l'identificazione giudiziaria non pu essere concepita che essendo integrale,
mediante la presa in considerazione di tutte le prove amministrate nella causa.
Dallaltra parte, e possibile che lidentificazione criminalistica sia incompleta, sotto la forma di una
identificazione generica o probabile, cosa non ammessa in caso didentificazione giudiziaria, che deve essere sempre
certa.
Se l'insieme degli elementi di prova non determinante, si ricorre alla presunzione dinnocenza, derivata dal
principio in dubio pro reo.
Le regole per scoprire, indagare, fissaggio e rimozione delle micro e macro tracce e la loro valutazione per
determinare la loro natura ed origine spettano alla criminalistica. E perch spesso confonda con la criminologia,
possiamo dire che mentre la criminalistica fornisce delle prove per dimostrare la perpetrazione di atti criminali e per
identificare l'autore, la criminologia esamina la situazione, la dinamica, le cause e le condizioni che favoriscono
l'esistenza del fenomeno della criminalit in un certo paese, regione, citt, ecc. In breve, la criminalistica deve
rispondere alla domanda "chi?" e la criminologia ala questione del "perch". La criminalistica composta da 3
rami distinti, ma strettamente connessi, e cio: a) la tecnica crininalistica, b) la tattica crininalistica e c) la
metodologia criminalistica.
La tecnica criminalistica elabora procedimenti ed usa mezzi tecnici per l'individuazione, la fissazione e
l'esame di prove materiali che possono condurre all'individuazione dei reati e dei loro autori.
Qualsiasi stato o cambiamenti nell'ambiente (forma, colore, posizione ecc.) prodotti direttamente o
indirettamente, con intenzione o involontariamente, tramite una certa azione, costituiscono tracce se si ha la prova
che sono collegate in qualche modo al fatto indagato.
Dal punto di vista criminalistico, le tracce possono essere classificate secondo vari criteri, tutti con vari
piani di contingenza con il problema dell'individualizzazione, la pi importante essendo la classifica in base alla
natura della traccia. La letteratura di specialit fa riferimento alle tracce che sono adatte per la individuazione e sono
generate dal contatto, esse realizzandosi attraverso il contatto e raffigurano - in tutto o in parte - i contorni degli
oggetti creati e la sua configurazione esterna, essendo denominate "tracce-forma o impronte.
Un'altra categoria di segni fornita dalla quantit di materie chiamate anche "tracce-materia" (frammenti
staccati o prelevati da un organo finito, come: particelle, granuli, pellicole, trucioli, fibre). Infine, le tracce possono
derivare anche da manifestazioni con carattere di stereotipo dinamico che si sta esteriorizzando in una forma o in un
elemento specifico, come la scrittura, la voce, la camminata, la manualit (fare i nodi, la manipolazione di certi
strumenti, l'applicazione della pennellata nella pittura, ecc.)
L'esame scientifico delle tracce contribuisce, a volte essenzialmente, a volte solo informativo, nella
spiegazione dei molteplici problemi dinteresse alla giustizia, che possono essere riassunti come segue:
A) Determinazione del reato e le circostanze in cui stato commesso, cio che cosa successo, il luogo, il
tempo, il meccanismo d'azione e la sequenza delle fasi, il modo di operare, gli strumenti utilizzati, il nesso di
causalit tra l'azione e le conseguenze. In un caso di omicidio, per esempio,l'aspetto ed il numero di lesioni che sono
presenti sulla vittima, insieme con i deterioramenti degli abiti e con altre tracce, fornir elementi di prova su come si
verificata l'aggressione, quale stato il soggetto vulnerabile, la posizione reciproca della vittima e dell'autore e se la
vittima si difesa, ecc.
Allo stesso modo, le tracce create dalla entrata in un edificio o un sito, dall'apertura di casseforti, cassetti,
armadi, la falsificazione di documenti, ecc, mostrer un "modus operandi" particolare, cio la manodopera e le
procedure utilizzate (chiavi speciali, grimaldelli, leve, vari strumenti, certe sostanze), associate con le preferenze
nella scelta delle vittime, degli oggetti rubati, vie di accesso, momento dell'operazione, sistema di inganno, ecc.,
costituiscono vere abilita degli autori specializzati in reati, estremamente rivelanti per guidare la ricerca.
B)L'identificazione della persona che consta in stabilire l'identit del delinquente, della vittima viva, del
cadavere, della persona scomparsa, sconosciuta o che si nasconde la propria identit, cercando di sottrarsi al giudizio,
processo o esecuzione della pena.
La pratica criminalistica offre attivit come: l'identificazione in base ai segni esterni, l'identificazione in base ad una
fotografia, l'identificazione antropologica, l'identificazione in base alle tracce papillari - digitale, palmari e della
forma del piede nudo, l'identificazione in base alle tracce dei denti, labbra, forma delle orecchie, unghie,
l'identificazione in base alle tracce biologiche, l'identificazione genetica, che in realt ha rivoluzionato la materia
dell'identificazione criminalistica, la cosiddetta impronta genetica
51
, l'identificazione in base all'odore,
l'identificazione della persona in base alla sua scrittura, l'identificazione della persona in base alla voce e al discorso.
C) Lidentificazione degli animali e D) Lidentificazione degli strumenti e degli oggetti.

51
Vedi in questo senso il lavoro "LIDENTIFICAZIONE MEDICO-LEGALE IN BASE ALLIMPRONTA GENETICA DNA",
Prof.Ionel Lulu GROZA e Prof.Francisc MIXICH, Casa editrice MJM, Craiova, 2003.

*
Come abbiamo visto in precedenza, tra le attivit didentificazione anche quella dell'identificazione della
persona in base alla sua scrittura.
La comunicazione tra le persone si realizza tanto oralmente, cio tramite mezzi sonori quanto anche
attraverso la scrittura, che consta nella rappresentazione dei suoni e delle parole da una lingua, mediante segni
grafici. Tuttavia, si deve menzionare che, se la parola espressa oralmente o per iscritto arriva al livello della corteccia
sotto il suo significato linguistico, quindi sotto il rapporto delle informazioni contenute, il segno grafico o i gruppi di
segni (aspetto morfologico) non esprimono direttamente il contenuto di pensiero, perch non si assomiglia all'oggetto
reale che sta designando
52
, ma si limita al ruolo di simboli degli elementi sonori del linguaggio orale. Forse anche
per questa ragione, perch la scrittura non pu esprimere alla complessit del pensiero, agli stati d'animo ed alle
manifestazioni di volont senza una punteggiatura rigorosa ed allo stesso tempo flessibile, tutte le grammatiche di
oggi contengono capitoli dedicati al modo di uso della punteggiatura, o si stano pubblicando " prontuari di ortografia,
ortoepici e di punteggiatura"
53
.
Per secoli, la scrittura, in particolare quella a mano, stato uno dei pi importanti mezzi di comunicazione.
La sua particolare efficacia, la relativa semplicit di studio da parte di qualsiasi persona, compresi i disabili di ogni
tipo, lo hanno reso gradualmente indispensabile per normalizzare le relazioni sociali dell'insieme delle attivit
umane. Chiamato da alcuni "un ampliamento delle idee su carta", il concetto di scrittura diventa correlativo, fosse
anche confondibile con quella di scrittura nel pi ampio senso. Anche al presente, nonostante la comparsa dei mezzi
meccanici ed elettronici di scrittura, la scrittura manuale continua ad essere importante, cosi come risulta anche dai
documenti realizzati in questo modo.
Anche se alcuni esperti in materia sostengono che in un non troppo lontano futuro, la scrittura manuale sara
sempre meno usata grazie all'utilizzo dei dispositivi di scrittura menzionati, consideriamo che attualmente non si pu
parlare di niente simile, la scrittura manuale continuando ad essere usata quotidianamente, su una vasta gamma, da
un numero molto elevato di persone
54
. L'aspetto semplice della scrittura e la facilita della sua lettura al presente
costituisce il risultato di una lunga opera anonima, e qui bisogna ricordare che agli inizi della scrittura - perch anche
quest'ultima, cosi come la lingua, si sviluppata e perfezionata insieme all'evoluzione della societ umana - ci sono
modi di notazione pittografici ed ideografici delle rispettive nozioni(geroglifici egiziani, messicani e cinesi). La
strada che aperta dagli ideogrammi e una nuova e lunga e disseminata con molte difficolt. Si potrebbe affermare
che la scrittura prende l'aspetto di un fenomeno storico, le sue fasi di sviluppo si estendono su molti secoli pari passo
con il progresso della civilt umana. Il processo di scrittura rappresenta un prodotto mediato del pensiero, una
conseguenza naturale del ampliamento del suo orizzonte. Cos, nel corso del tempo, la complicata scrittura
geroglifica diventata non solo appannaggio di piccoli gruppi di persone, ma stato assunto da ampie categorie di
persone. imparando la scrittura, questi la hanno adattata alle loro esigenze pratiche cambiando la grafica ermetica
tradizionale in in una forma sempre piu semplice. Cos, la scrittura si sta espandendo molto di piu e sta diventando
sempre pi importante nella vita delle societ umane. A un certo stadio di sviluppo sociale, la scrittura ha assunto
un'importanza tale che solo la forma di espressione scritta di una certa volont o regolazione di certe relazioni
economiche e sociali potrebbe produrre effetti speciali. Il manoscritto comincia a giocare un ruolo importante nella
vita e nell'attivit della gente, diventando indispensabile per lo svolgimento della vita sociale ed economica.La
scrittura anche lei una traccia, ma un tipo molto speciale. Se le tracce di accetta, scarpe, ecc. provengono da un
oggetto (l'oggetto identificato) e sono realizzati per stampaggio in una massa accogliente (legno, terra, ecc.) oppure
per deposizione di sostanza (sangue, grasso secreto dalle ghiandole sudoripare, ecc .), la scrittura, materializzato
nelle forme grafiche di un manoscritto, dovuta all'attivit nervosa e muscolare dell'uomo, in una espressione
appartenente alla signora Iride Conficoni Ziosi, "La scrittura: prodotto del cervello. La mano non e in grado di
realizzare il gesto grafico senza l'impulso cerebrale"
55
, tradotta mediante un complesso di movimenti ed abilita
tecniche. Di conseguenza, deve essere considerata come una realt dinamica e non statica, fissa, come appare a prima
vista. Per questo che la nozione di scrittura stata associata con quella della criminalistica anche se, nel tempo, ha
destato sconcerto ed anche provocato l'opposizione di certi esperti grafici con formazione pi anziana. Tornando alla

52
Prof. Lucian Ionescu, op. cit., pag. 15.
53
Gheorghe Brasoveanu, La comparsa dei segni di punteggiatura, articolo pubblicato nella rivista ROMANIA MARE, numeri del
14 e del 21 agosto 2009.
54
Prego leggere larticolo di Signora Mariaclaudia Ricciardi,II computer uccider la manuscrittura?, pubblicato in "133 Scrittura
Rivista di problemi grafologici", Gennaio-Marzo 2005, pag.75-76 e delle Signore Marie-Genevieve HURAND, Jacqueline PINON e Martine
SERVAN, L'ECRITURE AUJOURD'HUI,pubblicato nella rivista "la graphologie" no 272/octobre 2008, pag.15-23.
55
Iride Conficoni, Caratteri fra le righe. LA PERSONALITA DALLA SCRITTURA, EDB EDIZIONI DEHONIANE BOLOGNA,
2001, pag. 24.
criminalistica, in generale, dobbiamo mostrare che l'identificazione dell'oggetto creatore in base all'identit delle
caratteristiche generali e delle peculiarit della traccia nella lite e la traccia confronto, creata in sede sperimentale con
l'oggetto sospettato, identit sottolineata dalla sovrapposizione delle tracce nei minimi dettagli o dalla continuit
lineare (per esempio, corrispondono alle striazioni del rivestimento di due proiettili provenienti dallo stesso fucile o
la configurazione dei papillari o le impronte dello stesso dito).
Invece due testi con contenuti simili o due firme appartenenti ad una singola persona, anche se sono stati
elaborati allo stesso tempo non potranno mai corrispondere perfettamente in tutti gli elementi grafici (ad esclusione
della copia ovviamente, dove non una scrittura libera, ma la riproduzione meccanica del modello)
56
.
Tuttavia, l'identificazione della persona da cui proviene una scrittura possibile, grazie alle due propriet
fondamentali della scrittura, vale a dire: l'individualit e la sua relativa stabilit; l'operazione comporta un esame di
confronto, utilizzando come prove di riferimento dei campioni di scritte provenienti sicuramente dalla persona
sospettata di essere l'autore.
Riteniamo quindi che la teoria generale dell'identificazione del tutto valida anche per la scrittura, la sua
specificit giustificando l'esistenza di un genere autonoma di esperitisi: espertisi criminalistica della scrittura,
chiamata anche grafoscopia giudiziaria" o "espertisi grafica". Essa e stata denominata anche "grafologia
giudiziaria" da Stefan Minovici ed un particolare interesse presentava la Circolare del 15 marzo 1905, trasmessa dal
Ministero della Giustizia, che ha dato indicazioni di come le prove grafiche devono essere raccolti nell'ambito delle
indagini per i test comparativi . A questo proposito, si chiedevano che le prove siano sufficienti ed essere prelevate
nella stessa modalit, sullo stesso tipo di carta, con lo stesso tipo d'inchiostro e con lo stesso strumento come nell'atto
incriminato. I giudici sono stati avvertiti in merito allo stato emotivo che pu influenzare la realizzazione della
scrittura. Particolarmente prezioso l'indicazione - che non viene rispettata neanche oggi - di costatare mediante un
verbale lo stato materiale/fisico dell'atto, in particolare i danni che presenta
57
.

56
Prof. Dr. Dumitru Sandu in "FALSO NEI DOCUMENTI. RILEVAMENTO E CONTROLLO CON MEZZI CRIMINALISTICI",
Casa editrice Lumina Lex, Bucarest, 1994, pag.35, dice: "... le firme di una persona non sono identiche in tutte le loro caratteristiche
componenti, non si sovrappongono, anche se sono eseguiti in sequenza ed in condizioni identiche. Eccezioni molto rare si potrebbero incontrare
nel caso delle firme estremamente abbreviate e con una costruzione semplice. Benjamin Pierce, professore di matematica presso l'Universita di
Harvard, ha stimato che abbiamo solo una possibilit su 931 mille miliardi di firmare il nostro nome due volte assolutamente identico".
57
Come scienza autonoma, la criminalistica ha preso forma relativamente recente, all'inizio del XIX-mo secolo. La comparsa tardiva
di questa disciplina dovuta non solo al basso livello di scienze naturali, ma anche alla mancanza di interesse per il loro contributo in termini di
libert vigilata, i sistemi di giustizia essendo dominati da pratiche mistiche-formali (Docente Univ. Prof. L. Ionescu e Prof. Dr. S. Dumitru citando
dal professore Camil Suciu, Sviluppo dell'insegnamento criminalistico in Romania, Scuola rumena di criminologia , Servizio culturale,
comunicazione ed editorialistico, 1975, p. 2 , in op.cit.pag.42).
Gli inizi della criminalistica sono strettamente connessi alla medicina legale. La necessit di affrontare vari problemi di identificazione
della persona, del cadavere e dello strumento, ha determinato l'elaborazione di metodi specifici alla criminologia, pi tardi. L'istituzione al 20
dicembre 1893 dell'Istituto medico-legale a Bucarest dal Prof. Mina Minovici costituiva una vera anteprima mondiale, che suscit l'ammirazione
di celebrit del tempo, come P. Brouardel e B.Balthazard a Parigi, S. Ottolenghi a Roma, F. Strassmann a Berlino, F. Djan ad Ankara, ecc.
(docente M. Terbancea (redd.), L'istituto di medicina legale "Prof. Dr. Mina Minovici"; sulla soglia di un secolo di attivit (1892-1982), f.e, p.
60 citato dagli stessi autori di cui sopra in op. cit, pag. 42, e noi menzioniamo il fatto che il valoroso dottore Edmond Locard Edmond Locard che
ha saputo coniugare la medicina con la giurisprudenza per istituire le basi della criminologia, nel laboratorio tecnico di polizia di Lyon (dicembre
1877 n. ,13-D.4 maggio 1966) in TRAITE DE CRIMINALISTIQUE, TOME QUATRIEME, LES PREUVES DE L'IDENTITE, Deusieme prtie,
Lyon, Joannes DESVIGNE et ses Fils, Libraires-Editeurs 36 42, Passage de l'Hotel-Dieu, 1933, CHAPITRE XIII Les Services d'Identite et les
Fiches Signaletiques, pag.751, a subliniat: "Le service d'identite judiciaire a ete fonde a Bukarest, vers 1895. A l'origine on utilisait le systeme
bertillonnien. II y avait une fiche...").
Come fondatori della criminalistica romena sono considerati i tre fratelli Minovici.
Con la pubblicazione del lavoro "Identificazione antropemetrica", il metodo Bertillon" (traduzione del libro "antropometria"),
attraverso la partecipazione attiva al VI Congresso Internazionale di Antropologia Criminale di Torino nel 1906, ma soprattutto dalla ricca
casistica, Mina Minovici ha avuto un valido contributo che - nonostante i limiti del metodo, dovuti all'imprecisione della misurazione ed ai
cambiamenti che ha subito durante il tempo lo scheletro umano - la scoperta degli autori di reati che cercano di acquisire una falsa identit.
Un altro esponente di spicco della medicina legale rumena, che aveva preoccupazioni anche
nel campo della criminalistica era Nicolae Minovoci. Il terzo membro della famiglia, Minovici
Stefan, capo del reparto di chimica e tossicologia dell'Istituto di Medicina Legale dal 1894, pu
essere considerato in materia di criminologia come il padre dell'espertisi scientifica dei
documenti. Anche durante gli studi in Germania, lui si sta abbituando, allo stesso tempo con la
ricerca sui veleni, macchie di sangue, ecc, con l'individuazione dei falsi attraverso reazioni
chimiche. Scrive "Falsificazione di documenti e la fotografia al servizio della giustizia"
(1900), e poi compare il "Trattato di grafologia e l'espertisi dei falsi" (1910) del criminalista
Mihai Moldoveanu.
Dopo la prima guerra mondiale, gli scienziati, come Henri Stahl e Michael Kernbach si sono rivolti attentamente sulle possibilit di
migliorare l'espertisi nel settore della grafica e dei documenti falsi. Da ricordare, per esempio, che H. Stahl corrispondeva con Jules Crpieux
Jamin e che ha ricevuto in Romania la visita di Edouard de Rougemont, due volte, a Bucarest, cosi come dice proprio il valoroso esperto e vice
presidente della Societ della grafologia in "Les Difficultes et les Progres de l'Expertise en Ecriture",Paris, Librairie des sciences politiques et
sociales Marcel Riviere et C
ie
, pag.26, 1929.
Dal 1930, compargono opere come "Elementi di polizia tecnica", pubblicato dal Dott. Constantin Turai nel 1937.
Nel 1934, nasce la "Societ Romena di Grafologia", con due sezioni, psicologia grafica ed espertisi grafica che, dopo la morte di
Lo scopo immediato di questa esperitisi quello di identificare direttamente la persona che scrive ed in pratica si
sta concretizzando nelle seguenti situazioni:
- verificare se un testo o una firma proviene realmente dalla persona che scrive, cosi come menzionata nell'atto
(per esempio, se un contratto di vendita stato firmato dalla persona menzionata come venditore)
- identificare la persona che ha realizzato il testo o la firma che e stata provata come non appartenente al titolare
(falsa) o provengono da un autore sconosciuto (lettere anonime, documenti su nomi fittizi, aggiunte, ecc).
58

Cosi come abbiamo mostrato prima, nel processo d'identificazione criminalistica di una persona, oggetto o
fenomeno, il confronto costituisce il metodo principale di ricorso, e per la realizzazione di prove comparative, il
perito dovr essere servito da opportuni metodi di confronto"; tali analisi non essendo in grado di condursi
casualmente.
Dobbiamo dimostrare che gli esperti non sono "vincolati" da un procedimento di lavoro od altro. Essi sono liberi
utilizzare il metodo che ritengono che rispondono meglio alle caratteristiche del materiale da confrontare. Ad
esempio, quando si tratta di testi altamente individualizzati, l'uso del metodo calligrafico - descrittivo pu essere
particolarmente efficace. Esso non deve essere confuso con il metodo calligrafico che si riduce solo a confrontare la
forma delle lettere ed stata sufficientemente criticata.
Il metodo calligrafico - descrittivo superiore al metodo puro
calligrafico perch tiene conto di molti altri aspetti, come: la modifica
delle lettere a seconda del posto che stanno occupano nella parola e del loro
rapporto con le altre lettere; lo spessore delle linee, il loro modo di
collegamento, gli angoli d'inclinazione, ecc. Anche con un altro vecchio
metodo, la cosiddetta fotografica - descrittiva"; pu essere utilizzato con
successo in alcuni casi.
Il processo, avviato dal Bertillon, comporta delle analisi comparative
effettuate sulle fotografie di testi in cui i grafismi sono aumentati 4-5
volte. Le immagini ottenute rivelano quasi tutti i "segreti" dei gruppi di
lettere. Quando le fotografie raffigurano le stesse parole, i risultati di
test comparativi su tali campioni di scrittura sono significative. O, in
sostanza, il metodo di Bertillon semplicemente il metodo descrittivo
calligrafico migliorato.
Nel caso in cui il testo in questione uno minore, formidabile come
metodo di analisi comparativa pu essere il metodo grafometrico, essendo
saputo che essa assicura un esame molto dettagliato dei segni grafici, e dei
loro legami.
Anche il metodo grafologico pu essere utilizzato per alcune
determinazioni in materia, in particolare, le caratteristiche generali,
partendo dal presupposto che nella ricerca per individuare la scrittura si

Stefan Minovici, stata guidata da C.I.Parhon. Tra il 1946 ed il 1957 nell'Istituto ha lavorato il Corpo degli esperti grafici"il cui presidente
stato Aurel Boia, autore di importanti opere di grafologia ed espertisi grafica. Nel campo dell'esperitisi grafica, al presente, in Romania esistono
degli esperti criminologi di alta competenza, ed allo stesso tempo professori ed autori di opere, tra quali "punti" come il Prof. Lucian Ionescu,
Dumitru Sandu, seguiti dai piu giovani Fratila Adrian, Radu Constantin, Cristian Dumitrescu, Sorin Almoreanu, Constantin Mirea, Marilena
Chivu ed altri.
Sulla linea della grafologia, dobiamo menzionare che nella seconda parte del secolo XX-lea in Romania ha attivato in un periodo
quando la grafologia e stata proibita, essendo considerata scienza reazionaria, idealista, indovinello della scrittura, come pure sono stati rimossi
dal piano di studi, temporaneamente, anche le scienze della psicologia e cibernetica, in questultimo campo, la Romania avendo un nome di
riferimento nella cibernetica pionieristica - A. Odobleja - Prof.dr.docente n medicina, ex-presidente della Societ Romena di Grafologia (1991-
2001), Andrei Athanasiu, mentore della persona che scrive questa comunicazione di grafologia.
58
In realt, i problemi che possono essere risolti durante l'esperitisi della scrittura possono essere divisi in principali (A) e secondari (B).
A. a) identificare l'autore di un testo in forma scritta;
b) identificare la persona che ha scritto le cifre;
c) determinare l'autenticit della firma (se appartiene alla persona il cui nome appare);
d) identificare la persona che ha falsificato una firma,
B. a) se la scrittura naturale o dissimulata, compresi i modi di travestimento;
b) se una scrittura affetta da una malattia, la vecchiaia, l'ingestione di alcol, esecuzione in condizioni di anormalit
c) se la scrittura su un documento appartiene ad una o pi persone (comprese le aggiunte)
d) la modalit di falsificazione di una firma (copia, imitazione servile o libera, l'esecuzione dalla fantasia)
e) se piu firme false che figurano su nomi diversi provengono dalla stessa persona.
in conformita con PRONTUARIO PER LESPERTISI CRIMINALISTICA, lavoro coordinato e redatto dal Dott.Dan Nicolae ed editata
sotto legide del MINISTERO DELLA GIUSTIZIA LABORATORIO CENTRALE DI ESPERTISI CRIMINALISTICA, 1 9 8 6 , pag. 5 e
6 ) .
deve considerare, in particolare, se le scritture comparate riflettono le
stesse caratteristiche psichiche.
L'identificazione della persona in base alla sua scrittura possibile grazie alle caratteristiche
d'identificazione della scrittura. Queste caratteristiche sono presenti, in particolare nel linguaggio scritturale specifico
della persona che scrive, nella modalit di posizione del testo, nella forma o nell'aspetto generale della scrittura e le
particolarit di costruzione dei segni grafici.
59

Per quanto riguarda la terminologia utilizzata e la classifica di queste caratteristiche, sia nella letteratura e
nella nostra pratica di specialit, la classifica riguarda le caratteristiche del linguaggio, le caratteristiche grafiche
(generali e speciali).
Secondo altri pareri, le caratteristiche d'identificazione si dividono in due grandi categorie di carattere
generale che riguardano l'aspetto della scrittura e quelle specifiche che riguardano il modo di costruire dei segni
grafici. Infine, altri autori le dividono in caratteristiche generali (linguaggio, configurazione, forma, movimento) e le
caratteristiche individuali delle lettere e dei numeri.
Ci fermeremo alla classificazione delle caratteristiche del linguaggio,
le caratteristiche grafiche generali ed alle particolari caratteristiche, la
classifica adottata dalla maggior parte degli esperti criminalistichi di
Romania.
60

In continuazione possiamo definire queste caratteristiche e, perch la
lingua in realt il tema che da il titolo di questo lavoro, la lasceremo
ultima, quando gli assegneremo uno spazio pi ampio. Le caratteristiche
generali della scrittura conosciuta come la "dominante grafica" o di
"carattere oggettivo della scrittura" (C.I. Parhon), sono quelle
caratteristiche o le qualit della scrittura, che determinano l'aspetto
generale di essa. Si tratta quindi di varie propriet di classe generiche,
che, prese separatamente, possono essere trovate nella scrittura di molte
persone. Una loro classificazione iniziale, adottata da vari autori che
l'hanno completata, quella realizzata da Jules Crepieux-Jamin che ha diviso
le caratteristiche grafiche in sette generi: in base alla velocit, pressione,
forma, direzione, dimensione, continuit e disposizione, generi che sono
suddivisi in specie.
Le caratteristiche speciali della scrittura sono: le abilita proprie di
una certa persona, manifestati nella costruzione di segni grafici considerate
separatamente o pi segni che costituiscono una formazione (monogramma, gruppo
di lettere, ecc.). Tali abilita riguardano le modalit di esecuzione delle
lettere e delle cifre, punteggiatura e di altri segni come anche la loro
posizione reciproca
61
.
Fino alla definizione delle caratteristiche del linguaggio, ricordiamo che questo aspetto e' stato motivo di
preoccupazione anche per altri ricercatori in campi non connessi alla criminalistica, ma di cui lei essa ha goduto.
Prima di loro, dovrebbe menzionare il nome del geniale filosofo Camillo Baldi
14 bis
persona che, nel Trattato come de

59
Prof. univ.dr. Emilian Stancu, CRIMINALISTICA Vol.I, seconda edizione, Casa editrice ACTAMI, Bucarest,1997,pag.329.
60
Prof.univ.dr. Lucian Ionescu, dr. Dumitru Sandu, op.cit., pag. 30; Camil Suciu, CRIMINALISTICA, Casa editrice Didattica e
Pedagogica Bucarest, 1972, pag 488.
61
Prof.univ,dr. Lucian Ionescu, op.cit.,pag.74 e 104.
14 bis
Prego vedere in questo senso larticolo della Signora Michela Raschiani "Camillo Baldi" pubblicato nella rivista "attualita
grafologica" n.92 Luglio-Settembre 2004, pag.5-7, pero anche nel TRAITE "DES INDICES TIRES DES LETTRES MISSIVES OU l'Art de
connatre l'examen d'une Lettre-missive Ies moeurs et les habitudes du Scriteur PAR CAMILLO BALDI PHILOSOPHE ET PROFESSEUR
BOLONAIS Traduit et accompagne d'une Notice bio-biblio-graphique PAR J.DEPOIN PRESIDENT DE LA SOClETE DE GRAPHOLOGIE
PARIS SOCIETE DE GRAPHOLOGIE 15o, boulevard Saint-Germain,1900.
Per adesso raccordiamo un minimo di dati sulla personalit di Camillo Baldi, che ha svolto la sua attivit nei piu vari campi della
scienza: stato astrologo, medico, filosofo e grafologo, ha seguito corrispondenza con vari grandi uomini di lettere del tempo ed ha conversato
con Galileo sul movimento delle acque.
Camillo Baldi e nato il 17 febbraio 1551 a Bologna ed e stato il primo figlio di una famigli di uomini di cultura. Il padre, Arista Pietro
Maria Baldi, professore di medicina e filosofia presso lUniversit di Bologna lo avvia precocemente agli studi. A soli 15 anni Camillo
intraprende lo studio della filosofia, a 21 ottiene la doppia laurea in medicina e filosofia e inizia l'attivit di docenza universitaria. Il suo carattere
descritto come "umile sempre e buono con tutti". Amatissimo dai discepoli, per testimoniarne la gloria gli murano ad honorem, lui ancora vivo,
due iscrizioni marmoree nell'archiginnasio.
L'insegnamento di Baldi a Bologna dur ben 60 anni, fino al giorno della sua morte, che avvenne nel 1637. Possiamo leggere al
riguardo una testimonianza: La morte fu pianta con molta pompa. Il cadavere fu sepolto nella chiesa del Corpus Domini e la memoria della sua
lunga lettura fu ricordata con una lapide murata nello Studio. Quivi, in una delle logge superiori del Cortile, anche dipinta, fra le moltissime,
una lettera missiva si conoscano la natura e qualit dello scrittore", dice, al capitolo II, che la revisione del
linguaggio, che include anche la maniera e lo stile utilizzato nella composizione di una lettera, poi l'alignamento
della scrittura, la spaziatura, la punteggiatura, le parentesi, l'ordine, la disposizione delle parole e delle lettere
possono rivelare "gran parte delle qualita, le abitudini ed abilita, sia del suo corpo quanto della sua anima".
Cos, l'analisi dei testi una zona riservata non solo ai studenti, universitari ed iniziati. Nella polizia
scientifica, essa pu portare grandi servizi alla giustizia in cerca di prove. Fin dall'inizio, va osservato che l'analisi
dei testi, per identificare i loro autori, la testologia non appartiene alla esperitisi grafica, che ha come oggetto di
formulare un opinione al riguardo l'autore reale del documento scritto, confrontandolo con altri documenti di cui gli
autori sono noti. Applicata, all'inizio, per identificare l'autore reale di un'opera letteraria, la testologia si e estesa
anche come mezzo di prova in tribunale. Il termine di testologia o di scienza dei testi e di origine sovietica ed stato
creato nel 1928 da Tomaevski. La testologia si occupa quindi dello studio delle frasi e della stilistica, seguendo di
identificare l'autore di un documento. Tramite la metoda linguistica si cerca definire lo stile di una persona con
riferimento alle varianti grammaticali e stilistici di una lingua e le irregolarit commesse in materia di regole
grammaticali, o errori di vario genere, che appartengono sia alle abitudini geografiche, sociali, culturali, individuali
(idiomi) sia alle disposizioni patologiche che stano generando anormalit di idee, come ad esempio: incongruenze,
assurdit delle idee, la situazione incoerente (stato di demenza, la paralisi generale, ecc.) idee bizzarre o delirio
(complesso di persecuzione, la malinconia), storie immaginarie amplificate o drammatizzate (isteria), stile
incoerente ed errori di sintassi (stato di confusione, demenza), errori di ortografia per omissione, ripetizione,
sostituzione, barbarismi, perdita di parole (agrafia amnesia), parole incompiute, avvicinate o allontanate dalle altre
(disturbi visivi, isteria), ideo-stereopatia grafica, proverbi e figure retoriche, arcaismi, eufemismi, metafore,
neologismi, ridondanza, stereotipi, sillogismi (deliri di persecuzione, eccitazione).
Si deve, pero, manifestare prudenza nellinterpretazione dei risultati fraseologici, che non si pu realizzare
che quando le condizioni sono specialmente favorevoli. In pratica, luso solo della fraseologia non e che un mezzo
desclusione di un soggetto e non pu permettere lidentificazione con certezza di un autore, ad inizio sconosciuto.
62

Perch nella testologia e stato fatto riferimento alla stilistica, vediamo in che misura essa pu aiutare
all'identificazione
63
.
La stilistica e riapparsa negli anni '50 del secolo scorso, epoca in cui i ricercatori si sono concentrati sulle
opere letteraria . L'identificazione di un narratore, dopo la forma linguistica, come abbiamo detto sopra, non
appartiene all'esperitisi grafica codi-detta ma piuttosto quella stilistica, soprattutto a quella parte della stilistica che

l'impresa di casa Baldi: pigna d'oro in campo d'azzurro, sormontata da un rastrello rosso con tre gigli d'oro" e che " colmo di gloria, ma compianto
da tutti, mor di 87 anni, alle ore 4 di notte del 22 marzo 1637: e, con gran pompa, fu sepolto nella Chiesa del Corpus Domini, vicino al sepolcro
dei suoi antenati ".
L'opera di Camillo Baldi comprende libri stampati e molte carte manoscritte che furono conservate nella Biblioteca Universitaria di
Bologna, nella Biblioteca Vittorio Emanuele di Roma e nella Biblioteca Cassenese di Ravenna. Il Trattato come da una lettera missiva si conosca
la natura e le qualit dello scrittore breve, composto da 75 pagine. Fu stampato due volte: la prima in Carpi nel 1622 per i tipi di Girolamo
Vaschieri e per cura di Gian Francesco Grillenzoni; la seconda in Bologna, tradotto in latino, nel 1664 per i tipi di H H Evangelistae de Ducciis e
per opera di Pietro Veli.
Marco Aurelio Severino (1580 - 1656), quasi contemporaneamente a Baldi, professore di anatomia e chirurgia all' Universit di
Napoli. Egli raccolse i risultati dei suoi studi ed osservazioni sulla scrittura nell'opera Vaticinator, sive tractatus de divinatione litterali, rimasta
inedita causa l'improvvisa morte dell'autore vittima della peste che nel 1656 infurio a Napoli (Rolando Marchesan, Introduzione alla
PSICOLOGIA DELLA SCRITTURA, Milano, 1955, pag.22)
62
Colonello Nicolae Vduva, Prof. Constantin Gdea, Dallo studio dei testi allidentificazione dei delinquenti, articolo publicato
nella rivista CRIMINALISTICA No.6, Anno II, Dicembre 2000, pag.9 e 10.
63
Stilistica 1.Disciplina che si occupa con lo studio dello stile. Stilistica linguistica
a) Studio dei mezzi di espressione di una collettivit linguistica in termini di contenuti emotivi
, della loro espressivit. b) studio della variet di stili funzionali della lingua come lingua
di tutto il popolo Stilistica letteraria (o lestetica), lo studio dello stile individuale di
un scrittore. 2. (LETT) Parte della retorica che si occupa con lo studio dei stili dal punto di
vista delle loro qualit e della loro norma.
Preoccupazioni stilistiche sono esistiti fin dai tempi dell'antichit ( "Poetica" di
Aristotele, "Trattato sul sublime" di Pseudo-Longin, "Trattato sullo stile";, di Demetrios, ecc).
L'oggetto della stilistica classica e stato rappresentato dallo studio dei tropi o delle figure
retoriche. Nei tempi moderni, questa scienza ha compiuto un grande passo, essendo illustrato
dalle opere di Charles Bally (1865-1947), linguista svizzero, Leo Spitzer (1887-1960), linguista
austriaco rifugiato a causa del sistema Nazi in Turchia e poi negli Stati Uniti, Karl Vossler
(1872-1949), romanista tedesco, Roman Jakobson (1896-1982), linguista americano, ecc.
La stilistica modera usa per lo studio degli stili oltre la retorica e prosodia, anche la
morfologia, lessicologia, semantica, sintassi, matematica, linguistica. In Romania, dello stile
si occupato Tudor Vianu (1897-1964), estetista, storico della letteratura e della cultura,
filosofo e scrittore rumeno, Iorgu Iordan (1888 - 1986), linguista rumeno, D. Caracostea 1879-
1964), critico e storico della letteratura e del folklore. (DICIONAR ENCICLOPEDIC ROMN VOL.IV Q-Z ,
Ed. POLITIC, Bucureti, 1966, p. 513).
gli specialisti chiamano "stilistica di attribuzione", che consta nell'individuare il vero autore di un'opera pubblicata in
forma anonima o sotto falso nome (pseudonimo). Mentre i praticanti di questa disciplina si appoggiano
principalmente sullo studio della letteratura si rende necessario cercare negli scritti di una persona, qualunque sia
essa, le particolarit che definiscono il suo sistema personale di esprimersi che sarebbe diverso di quello del gruppo a
cui appartiene.
Frdric Deloffre, professore alla Sorbona, ha chiarito le regole di un metodo, che definisce in questi
termini: "lo stile individuale esiste perch possibile, con poca esperienza, a distinguere 20 versi di Racine, di 20
versi di Corneille, una pagina di Balzac da una di Stendhal, ecc. Tutto il segretto e di passare da l'impressione
soggettiva risentita all'esprimere le ragioni oggettive che stanno alla base di queste impressioni". Si deve leggere
attentamente il testo, per poter percepire una particolare caratteristica, preferibilmente un fatto linguistico, un tipo di
discorso che presenta una anomalia particolare in relazione ad una regola, alla fraseologia o ai testi di confronto . Si
deve, inoltre, chiedere se questa particolarit si verifica con una frequenza sufficiente per formarci una convinzione.
Questo metodo che si dimostrato valido nel campo della critica letteraria pu essere applicato in materia di
terrorismo, rapimento o lettere che rivendicano assassinati. L'unico indizio che potrebbe consentire l'identificazione
di una comunicazione o messaggio , a volte, lo studio del linguaggio e delle forme stilistiche. Per caratteristiche
stilistiche s'intendono quelle particolarit che sono proprie all'autore (fraseologia, la terminologia, sintassi), e per
caratteristiche grafiche s'intende: l'ordine delle parole, certe originalit del carattere unipersonale (idiotismi), molto
importante da ricordare, a prescindere dalla loro modalit di esecuzione e, talvolta, dagli elementi complessi di un
contesto particolare, visibilmente provenente da un movimento spontaneo. Tuttavia, per arrivare a risultati probatori,
devono essere compiute certe condizioni, tra cui le pi importanti sono: il testo deve essere relativamente lungo, sia
in termini di documento quanto in termini di parti di confronto, gli scritti da una parte e dall'altra deve essere di
natura analoga e deve essere rilevato un numero grande di concordanze e di errori.
Vediamo come sono definite le caratteristiche di linguaggio da parte dei specialisti in criminalistica.
In una prima opinione
64
le particolarit dellespressione in scritto o le
caratteristiche del contenuto spirituale del testo, denominate nella
letteratura di specialit anche come le caratteristiche della scrittura sono
degli elementi che non fanno parte effettivamente dalla categoria degli
elementi grafici didentificazione, essendo di natura stragrafica. Esse sono
incluse, tuttavia, in questa categoria perch servono effettivamente
all'individuare la persona dello scrivente e, specialmente, a limitare il
cerchio dei sospetti (ad esempio, nei casi relativamente frequenti di lettere
anonime con contenuto diffamatorio, come presenteremo nel secondo caso). La
determinazione di queste caratteristiche sui generis d'identificazione
richiede un esame del contenuto del documento, verificando il vocabolario
usato dallautore, il modo in cui questo rispetta le regole di ortografia e di
punteggiatura, la chiarezza dello stile e.a.
I principali dati che possono staccarsi da una tale analisi riguardano, in genere, la cultura generale della
persona, la professione che sta marcando seriamente la modalit di esprimersi attraverso l'uso di terminologia di
specialit, l'et ed eventualmente il sesso, alcune caratteristiche della sua personalit e possibili disturbi mentali.
Unaltra opinione
65
, piu consistente, ci dice che oltre i due tipi di caratteristiche di cui sopra (generale e
speciale), che sono puramente grafiche, all'identificazione della persona in base alla scrittura contribuiscono in una
certa misura anche le cosiddette "caratteristiche del linguaggio scritto", utilizzate principalmente nella verifica delle
lettere anonime.
Queste caratteristiche utili riguardano in primo luogo il linguaggio usato dallo scrivente al momento della
redazione del testo. Anche se il linguaggio orale e quello scritto sono strettamente collegati, l'ultimo essendo la
materializzazione del primo attraverso i segni, essi non sono identici. Normalmente la formulazione didee in forma
scritta pi difficile della loro affermazione verbale, anche in persone con un grado cultura superiore. A volte una

64
Prof. Univ.dr. Emilian Stancu, op. cit, pag. 330.
65
Prof. univ. dr. Lucian Ionescu, op. cit. ,pag. 71-74; Prof. univ.dr. Lucian Ionescu, Prof. univ. dr. Dumitru Sandu, op. cit., pag.
30; Camil Suciu,op.cit., pag.488.
dichiarazione scritta pu essere personalizzata dal vocabolario
66
, stile
67
, costruzione e complessit delle frasi, alcune
preferenze di natura grammaticale, come il tempo dei verbi, la posizione degli aggettivi, ecc. Tra questi, le piu
preziose indicazioni sono fornite dal vocabolario usato. Un vocabolario ricco o povero ci dar un quadro quasi
preciso circa il livello di formazione dell'autore o la sua professione. Inoltre, l'uso per iscritto in controversie di
provincialismi, arcaismi, neologismi, gergo o termini gergali, ecc., che appaiono anche nella scrittura della persona
sospettata, soprattutto quando sono specifiche o meno comuni riescono fornire informazioni importanti.
Nel senso delle cose enunciate piu su, vi presentiamo il seguente esempio:
Si tratta di una espertisi criminalistica stragiudiziale, in cui c stato chiesto di stabilire se il testamento
olografo del 13 dicembre. 2004, avente come titolare la L.L. di 97 anni alla data di stesura del documento, di origine
russa e stabilita in Romania per matrimonio, stato scritto, datato e firmato dalla testatrice.
Per svolgere la espertisi criminalistica necessaria, ci sono stati forniti dalla nominata B.E. che sta figurando
come beneficiaria nel testamento diversi campioni di scrittura in russo e rumeno da realizzati dalla L.L.
Durante l'esame preliminare che abbiamo condotto, facendo un'analisi delle caratteristiche del linguaggio
abbiamo scoperto che il titolo del documento un po speciale, cio si scrive: Ooooe oae, dopo di che
segue il testo del testamento
(Accordo reciproco)
Passando allanalisi dei campioni di scrittura emanati de la L.L., abbiamo osservato che essa scriveva: Oooe
oae, che veramente, significava Accordo reciproco ,
(Accordo reciproco)
cio Oooe = reciproc, (aggettivo), e "oae = Accordo, mentre
Ooooe = valutario,commerciale" e "oae = Accordo", quello che significherebbe "Accordo valutario,
commerciale".
Visto che avevo studiato per 9 anni la lingua russa, ho capito che la persona che aveva scritto questo
testamento, non conoscendo la lingua russa e nemmeno i caratteri slavi, aveva confuso la lettera "" dalla
"Oooe" che, cosi come e realizzato,assomiglia da vero con il gruppo "po", ed aveva scritto "Ooooe", cosa
che mi aveva fatto molto sospettoso e, verificando le caratteristiche grafiche generali e quelle speciali, ho stabilito
che il Testamento in causa non e stato scritto, datato e firmato dalla L.L., persona da cui avevamo campioni-prove
di scrittura.
Alla consegna del lavoro, la B.E. e passata per un momento di panico ed ha motivato che dellintera
faccenda si aveva occupato il suo cugino da Sibiu.
*
Al secondo posto, caratteristiche del linguaggio scritto sono considerate quelle riguardanti il rispetto delle
regole di ortografia e punteggiatura. Significativa a questo proposito sono gli errori che lo scrivente fa in modo
costante, per omissione o ripetizione di parole, uso non corretto di capitalizzazione, scrivere i nomi propri in
minuscolo, ignorare i trattini, i punti, l'uso eccessivo delle parentesi tonde
68
, dell'esclamazione
69
(uno, due o tre) il

66
Vocabolario = 1. Totalit delle parole di una lingua. Vocabolario attivo = totalit dei vocaboli che l'oratore utilizza effettivamente
per esprimersi (le parole che usiamo abitualmente nell'attivit quotidiana) e che sta variando da una categoria di oratori all'altra. vocabolario
passivo = l'insieme delle parole di una lingua che tutti gli oratori capiscono, ma non usano e che varia da una categoria di oratori all'altra; dal
vocabolario passivo fanno parte gli arcaismi,alcuni regionalismi, alcuni neologismi, ecc. 2. La totalit delle parole specifiche per una determinata
categoria sociale o un certo tipo di linguaggio (ad esempio, voc. argotico, vocabolario scientifico)...(conf. DIZIONARIO ENCICLOPEDICO
ROMENO VOL.IV Q-Z, Casa editrice POLITICA, Bucarest, 1966, pag. 882).
67
Stile (lat.stylus "penna") = modalit caratteristica di espressione del pensiero. ... Nel linguaggio, lo stile definito da tutte le
specifiche lessicali, sintattiche, morfologiche, topiche e fonetiche e dai processi caratteristici di una singola modalit di espressione, di una classe
o una comunit di parlanti, per cui abbiamo a che fare con cos-chiamati stili funzionali che sono le variet della lingua letteraria, attualmente
utilizzati in vari settori di attivit (ad esempio, lo stile scientifico e professionale, lo stile tecnico, pubblicistico, lo stile politico, ufficiale e
amministrativo lo stile giuridico, ecc.) Lo stile funzionale pu presentarsi sotto forma scritta o orale. A volte, la situazione sociale dei parlanti e le
circostanze in cui i parlanti si trovano impongono un stile solenne, cortesia pronunciata, o, per contrario, uno stile familiare.
Facendo riferimento al scopo del parlante, possiamo distinguere lo stile proprio, che cerca solo di realizzare la funzione di
comunicazione, di informare accuratamente, obiettivamente, e lo stile figurativo, con l'obiettivo di realizzare la funzione espressiva "cio di
trasmettere la reazione personale di chi parla. Lo stile proprio e usato soprattutto nella scienza, nella vita politica attiva, fintanto che lo stile
figurativo (che usa delle figure retoriche) appartiene all'arte letteraria . Lo stile di unopera letteraria si sta cristallizzando a funzione dal grado di
sviluppo della rispettiva lingua, dalla concezione filosofica dello scrittore, dalla sua esperienza di vita, dal tipo e dalla sua informazione culturale,
del suo temperamento artistico, secondo lo stesso dizionario menzionato al pct.19 ma ora alla
pag. 513).
68
le parentesi tonde ( ) si presentano come unaggiunta all'interno di una proposizione o una frase. Le parentesi tonde includono una
spiegazione, una specifica,un dettaglio che arricchisce il significato della frase o della proposizione di cui sono collegati. A questo proposito, le
segno della domanda
70
(tre insieme), uso dei punti di sospensione
71
, corroborati con alcune espressioni attinenti al
vocabolario, a volte raggiungono il valore di certe caratteristiche di massima individualit, come nell'esempio qui
sotto:
Nell'anno 2006. la nominata O.S. si e presentata con due testi anonimi, uno redatto con una stampante ed
inviato senza la busta e l'altra in forma di SMS sul cellulare, senza indicare il numero del mittente.
Gli entrambi i testi sono pieni di calunnie e le espressioni oscene a nome della O.S.
La nominata O.S. ci ha presentato due testi come prove di confronto, redatte semnre alla stampante, con
provenienza certa di autore e ci ha chiesto d'identificare l'autore dei testi anonimi, la richiedente, di professione
architetto, sapendo in qualche modo questa possibilit anche dalla nostra opera "ESPERTISI GRAFICA ed IL
RAZIONAMENTO MEDIANTE LANALOGIA"
72
di cui era in possesso e da dove ci ha fatto riferimento alla pag.
120.
Durante l'analisi preliminare in cui abbiamo condotto un'analisi sulle caratteristiche del linguaggio, abbiamo
trovato molte analogie tra le espressioni e gli elementi di ortografia e punteggiatura, sia dai testi anonimi quanto
anche dai campioni di confronto forniti, ed a questo proposito prego vedere il seguente schema:
Vocabolario usato
1.- la parola "curv" (puttana);
2.- lespressione "n. amanti";
3.- la parola "mil" (pieta).
Elementi di ortografia e punteggiatura
4 .- uso eccessivo delle parentesi tonde,
5 .- uso eccessivo del punto esclamativo,
6 .- uso del segno di sospensione "..."
7 .- individuare idee o parole utilizzando lettere maiuscole;
8 .- uso di tre segni di domanda "???"
9 .- divisione corretta delle parole.
Dopo l'esame comparativo, abbiamo scoperto che i testi anonimi provengono dalla persona dalla quale ci
sono state presentato le prove di comparazione, rispettivamente la nominata C.A.
Al momento dell'interrogatorio davanti alla corte, la C.A. ha riconosciuto aver redatto ed inviato
all'indirizzo di O.S. i testi diffamatori come un segno di vendetta perch la O.S. la aveva separata da P.O. dopo 15
anni di convivenza. stata punita con la multa penale e condannato al risarcimento dei danni, in quantum di 1500
Euro a favore della O.S.

The importance of language characteristics in identifying the author of a text

From its beginnings, the modern society is engaged in a permanent and difficult battle with criminals. The
state, through its competent bodies, must identify them. The main modality to accomplish judicial identification is
the forensic identification. This also comprises person identification according to handwriting based on the writers
language, text layout, the form or general shape of the handwriting and the structural particularities of the graphical
signs.
Besides the researches interested in language aspects, beginning with those form ancient times, in the 17
th

century the brilliant philosopher Camillo Baldi and afterwards in the 20
th
century Tomasevski with the textology
science, the criminology experts in handwriting forensic expertise, successfully apply the language characteristics

parentesi hanno la stessa funzione come i trattini o virgole, che comprendono le comunicazioni che spiegano o completandola proposizione o la
frase all'interno di cui si ritrova ... (secondo il PRONTUARIO ORTOGRAFICO, ORTOEPICO E DI PUNTEGGIATURA, Casa editrice
dell'Accademia, RSR, Bucarest, 1965, pag. 77).
69
Il punto esclamativo sta marcando dal punto di vista grafico l'intonazione delle frasi o delle proposizioni imperative Il punto
esclamativo si mette dopo interiezioni e vocative che esprimono stati emotivi e che sono parole (o parti di frasi) indipendenti. .. (Secondo lo stesso
PRONTUARIO intitolato al punto.21, pag.51).
70
Il segno della domanda e usato per marcare l'intonazione delle proposizioni o delle frasi interrogative. Il segno della domanda si da
dopo le parole, gruppi di parole, proposizioni e frasi che sono con carattere interrogativo e che significano delle domanda dirette. .. (Secondo lo
stesso PRONTUARIO intitolato al punto.21, pag.47 e 48).
71
I punti di sospensione se non segnalano la fine di una proposizione o di una frase, ma indica, in generale, l'interruzione della stringa
di parola ... (Secondo lo stesso PRONTUARIO intitolato al punto.21, pag.80).
72
Adrian Fratila - Capo del Laboratorio Distrettuale dEsperitisi Criminalistica Bucarest e Radu Constantin, op. cit. Pag. 120.
study in order to obtain additional data when performing the actual expertise, and also to identify the author of a text
only based on those characteristics.
The texts analysis performed by the criminology experts when performing the expertise can be very helpful
in discovering the truth and respectively, can complete the information obtained by classical investigation methods in
the preliminary stage of the investigation, as well as during the judicial report. This is very important in special
cases, for example the identification of the author of a threat or extortion letter. It allows to take a more informed
decision when the suspects refuse any type of collaboration with the police or legal entities, especially in cases of
terrorism.


Limportance des caractristiques de langage dans lidentification
de lauteur dun texte

Ds ses dbuts, la socit moderne porte une permanente et difficile lutte avec les infracteurs. LEtat, par
ses organes habilits, doit les identifier. La principale modalit pour arriver lidentification judiciaire est
lidentification criminalistique. Elle inclue aussi lidentification de la personne selon son criture sur la base du
langage spcifique du scripteur, le mode demplacement du texte, la forme ou laspect gnral de lcriture et les
particularits de construction des signes graphiques.
A cot des chercheurs qui ont t intresss des aspects de langage, en commencement avec ceux de
lantiquit, au XVII e sicle, le gnial philosophe Camillo Baldi, puis au XX e sicle, Tomachevski, avec la
science de la textologie, les experts criminalistes dans lexpertise criminaliste de lcriture appliquent, grand
succs, ltude des caractristiques de langage pour un plus de donnes, pour faire lexpertise proprement dite,
mais aussi pour lidentification de lauteur dun texte seulement sur la base de ces caractristiques.
Lanalyse des textes par les experts criminalistes loccasion de lexcution des expertises, peut apporter de
grands services pour trouver la vrit et, respectivement, pour complter les informations obtenues par les mthodes
classiques dinvestigation, tant pendant ltape de lenqute prliminaire que pendant linformation judiciaire. Elle
est trs importante dans les cas spciaux, comme lidentification de lauteur dun texte dune lettre de menace ou de
chantage, par exemple. Elle permet de prendre une dcision plus documente quand les personnes suspectes
refusent toute collaboration avec les services de police ou judiciaires, surtout dans les cas de terrorisme.


CERCETAREA INFRACIUNILOR DE SPLAREA BANILOR I FINANAREA
ACTELOR DE TERORISM
N CONTEXTUL DIRECTIVELOR UNIUNII EUROPENE
CONSIDERAII GENERALE; ASPECTE DE METODOLOGIE


Conf. univ. dr. Gheorghe MOCUA
Decanul Facultii de Drept a Universitii Bogdan Vod, Cluj Napoca

Lect. univ. drd. Radu BUIC


n contextul adaptrii legislaiei naionale la cerinele aquis-ului comunitar, implementarea legislaiei
conexe combaterii fenomenelor de splare a banilor i finanare a actelor de terorism, precum i necesitatea
adaptrii metodologiei de lucru n cazul cercetrii acestui tip de activiti infracionale, reprezint elemente
ce nu pot fi tratate n mod disparat.

In the context of adapting the national legislation to the EU aquis, implementing the legislation which
is related to the fighting against the money laundering and financing of terrorist activities, as well as the
necessity of adapting the working methodologies for approaching this type of criminal activities, represent
elements that cannot be delt with in a separate manner.
I.
Printre obligaiile stabilite Romniei n calitate de stat membru al UE au fost i acelea referitoare la
adoptarea de noi msuri n vederea prevenirii utilizrii sistemului financiar bancar n scopul derulrii unor
operaiuni de splare a banilor i finanare a actelor de terorism, msuri printre care implementarea integral
a Directivei nr. 60/2005 a Consiliului Uniunii Europene privind prevenirea utilizrii sistemului financiar n
scopul splrii banilor i a finanrii actelor de terorism (aa numita Directiva a III-a) precum i Directiva nr.
70/2006 a Comisiei Europene privind implementarea Directivei nr. 60/2005 au avut un rol deosebit de
important.
Printre instrumentele europene i internaionale transpuse de acest act normativ intern s-au numrat i
o serie de directive adoptate de Parlamentul European i Consiliul European. Evoluia continu a cadrului
normativ la nivel comunitar a impus o aliniere legislaiei naionale la noile cerine europene n aceast
materie.
Astfel, au fost solicitate propuneri de modificare a Legii nr. 656/2002 privind prevenirea i
sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii
actelor de terorism. n acest scop a fost constituit un grup de multidisciplinar de lucru la nivel inter-
instituional, format din reprezentani ai Ministerului Justiiei, Oficiului Naional de Prevenire i Combatere
a Splrii Banilor, Bncii Naionale a Romniei, Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor, Comisiei
Naionale a Valorilor Mobiliare i a Comisiei pentru Supravegherea Sistemului Privat de Pensii, analizndu-
se posibilitile concrete de implementare a noilor modificri ale Legii 656/2002. De asemenea, a avut loc o
ntlnire cu procurori din cadrul Direciei Naionale Anticorupie, Parchetului de pe lng nalta Curte de
Casaie i Justiie (secia a II-a) i Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i
Terorism.

Printre principalele modificri i nouti aduse de Directiva III enumerm:

Reglementarea n detaliu a obligaiilor entitilor raportoare, n ceea ce privete standardele de
cunoatere a clientelei i monitorizare a acesteia (Customer Due Dilligence CDD). Directiva III a
transferat centrul de greutate de pe instituiile de aplicare a legii pe entitile raportoare, i implicit pe partea
de prevenire; toate entitile raportoare au fixate responsabiliti clare cu privire la cunoaterea si
monitorizarea clientelei (CDD), respectiv:
o Identificarea i verificarea clientului din surse independente i de ncredere;
o Identificarea beneficiarului real;
o Obinerea de informaii despre scopul i natura relaiei de afaceri;
o Monitorizarea continu a relaiei de afaceri;
Toate entitile raportoare au obligaia s aplice aceste msuri de cunoatere i monitorizare a
clientelei (CDD), iar dac acestea eueaz entitatea raportoare trebuie:
o S nu efectueze tranzacia
o S nu ncheie relaia de afaceri;
o S termine relaia de afaceri deja nceput
Cui se aplic CDD att clienilor noi, ct i clienilor existeni, noile modificri statund c
entitile raportoare au obligaia de a aplica msurile standard CDD tuturor clienilor noi precum i, ct mai
curnd posibil, n funcie de risc, clienilor existeni;
Totodat s-a urmrit definirea noiunii de beneficiar real element cheie al Directivei a III-a,
definiie preluat ntocmai n legislaia noastr, ceea ce reprezint o mbuntire substanial a actului
normativ.
De asemenea, au fost incluse noi entiti raportoare: fa de D1 i D2, care prevedeau doar
dealerii de metale i pietre preioase i obiecte de art, D3 include n categoria entitilor raportoare
persoanele fizice sau juridice care comercializeaz bunuri i/sau servicii numai n msura n care acestea au
la baz operaiuni cu sume n numerar, n lei sau n valut, a cror limit minim reprezint echivalentul n
lei a 15.000 euro, indiferent dac tranzacia se execut printr-o singur operaiune sau prin mai multe
operaiuni care par a fi legate;
S-a urmrit reglementarea n detaliu a msurilor de cunoatere a clientelei i diferenierea acestor
msuri pe trei categorii: standard, simplificate i consolidate, precum si introducerea obligaiei de
monitorizare pe baza analizei de risc desfurat la nivelul fiecrei entiti raportoare. In ce privete
definirea PEPs-urilor (Politically exposed persons persoane expuse politic
73
) modificrile includ, ca de

73
Prin persoane expuse politic se neleg persoanele crora li se ncredineaz funcii publice importante,
precum i membrii direci ai familiilor lor sau persoanele cunoscute ca fiind asociai apropiai ai acestor
persoane. Sunt persoane expuse politic: preedintele, consilierii prezideniali, minitrii, consilierii si secretarii de
stat, magistraii unor instane ale cror hotrri nu pot fi atacate dect prin intermediul unor cai extraordinare de
atac, membrii curilor de conturi si ai consiliilor de administraie ale bncilor centrale, ambasadorii si insarcinatii
altfel i Directiva de implementare a Directivei a III-a (Directiva nr. 70/2006), doar PEPs-urile
internaionale, precum i reglementarea posibilitii entitilor raportoare de a se baza pe procedura de
cunoatere a clientelei desfurat de o alt entitate.
Splarea banilor i finanarea terorismului se produc deseori n context transnaional, de aceea orice
msur adoptat numai la nivel naional sau chiar la nivel comunitar, fr a ine seama de coordonarea i
cooperarea internaional, va avea efecte limitate. Prin urmare, msurile adoptate de Uniunea European n
acest domeniu sunt armonizate cu aciunile ntreprinse n cadrul altor foruri internaionale, dar mai ales cu
recomandrile Grupului de Aciune Financiar (GAFI), care constituie principalul organism internaional
activ n lupta mpotriva splrii banilor i finanrii terorismului. Avnd n vedere faptul c recomandrile
GAFI au fost revizuite i extinse n mod substanial n anul 2003, Directiva 2005/60/CE are n vedere tocmai
aceste noi standarde internaionale.
Lund n consideraie importana crucial a segmentului de prevenire a splrii banilor i al finanrii
terorismului, Directiva 2005/60/CE introduce, n conformitate cu noile standarde internaionale, dispoziii
mai precise i mai detaliate referitoare la identificarea clientului i a oricrui beneficiar real, precum i la
verificarea identitii acestora. n acest scop, se d o definiie precis a unor noiuni ca beneficiar real sau
banc fictiv.
Recunoscndu-se faptul c riscul splrii banilor i al finanrii terorismului nu este acelai n toate
operaiunile, Directiva de implementare a Directivei 2005/60/CE i, implicit, dispoziiile legale de aplicare,
plecnd de la o abordare n funcie de risc, aduce schimbri i n ceea ce privete procedurile de cunoatere a
clientelei, prin introducerea a trei categorii de msur a gradului de cunoatere a acesteia standard,
simplificate i suplimentare.
Noul act normativ definete de asemenea persoanele expuse politic, noiune utilizat n Directiva
2005/60/CE i detaliat n Directiva de implementare, i prevede c, n cazul acestor persoane, instituiile
financiare i celelalte entiti raportoare vor aplica msuri suplimentare de cunoatere a clientelei.
Sfera persoanelor raportoare cuprinse n art. 8 din Legea nr. 656/2002 se modific, prin includerea
unor entiti nesupuse n prezent obligaiilor de raportare, cum ar fi: administratorii fondurilor de pensii
private n nume propriu i pentru fondurile administrate, agenii de marketing din acelai sistem, furnizorii
de servicii privind societile comerciale precum i orice persoane ce execut operaiuni cu sume n numerar
a crei limit minim a fost stabilit la pragul de 15.000 euro.

Pe de alt parte, textul actului normativ delimiteaz clar competenele autoritilor n ce privete
activitatea de verificare i control a modului de aplicare a acestei legi, dup cum urmeaz: autoritile de
supraveghere prudenial, pentru persoanele supuse acestei supraveghere, potrivit legii; Garda Financiar,
precum i orice alte autoriti cu atribuii de control, potrivit legii; structurile de conducere ale profesiilor
liberale ce acord consultan fiscal sau contabil, respectiv Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a
Splrii Banilor pentru toate celelalte situaii.
S-a impus totodat tuturor autoritilor ce au competen de verificare i control a modului de aplicare
a acestei legi, obligativitatea de a informa Oficiul ori de cte ori din datele obinute ca urmare a controalelor
efectuate rezult suspiciuni de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism. n ceea ce privete
normele de procedur i cele sancionatorii, textul reglementeaz tehnici noi de investigare livrarea
supravegheat, obligativitatea dispunerii de msuri complementare n cazul sancionrii penale a persoanei
juridice, precum i posibilitatea reducerii la jumtate a pedepsei pentru persoanele care, n cursul urmririi
penale, denun i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere penal a altor participani.
Cu privire la aspectul colaborrii internaionale pe acest domeniu, sub egida Programului de asisten
pentru dezvoltare gestionat de ctre Comisia pentru Cooperare Economic i Dezvoltare Internaional, este
prezentat posibilitatea oferit statelor Uniunii Europene de a participa la programe i agenii comunitare n
cadrul Politicii Europene de Vecintate cum ar fi EUROJUST sau programele Securitatea i Aprarea
Libertilor sau Drepturi Fundamentale i Justiie n relaia cu rile ce fac parte din Politica European de
Vecintate, ntre care se regsesc i Israelul, Turcia i rile Orientului Apropiat areal cheie n contextul
riscului global de securitate produs de existena fenomenului terorist.

cu afaceri, ofierii de rang nalt, conductorii instituiilor si autoritatilor publice, precum si membrii direci ai
familiilor acestora, respectiv soul/soia, copiii si soii/soiile acestora, parintii, persoanele cunoscute public ca
asociai apropiai persoanelor fizice care exercita funcii publice importante (Art. 2 indice 1, Legea 656/2002
modificata si republicata)
Trebuie aadar avut n vedere existena instrumentelor legale necesare demarrii i ntririi unor
relaii de colaborare multi-/bilaterale n domeniul combaterii criminalitii i corupiei, cu accent pe
componenta de prevenire i combatere a fenomenului de splare a banilor i finanrii actelor de terorism,
urmnd a se identifica oportunitile corespunztoare.

II.
Sub aspect metodologic, cercetarea infraciunilor de splare a banilor i finanare a actelor de
terorism este o activitate complex care ncearc s stabileasc, att modul n care infractorii au dobndit
bunurile ilicite, ct i traseele pe care acetia le urmeaz, pentru a fi scoase din sfera de observaie a
autoritilor.
Din aceste motive, pentru realizarea unei cercetri eficiente i pentru a nelege modul de operare a
acestora, este imperios necesar a cunoate cteva din procedeele folosite de infractorii izolai sau membrii ai
organizaiilor criminale pentru reinvestirea sumelor ilicite obinute n urma svririi de infraciuni. Ne vom
opri n cele ce urmeaz asupra ctorva modaliti de splare a banilor murdari, rezultate din experiena
dobndit n cercetarea acestor fapte de ctre organele judiciare
74
:
Procedee de splare a banilor murdari
a) Casele de jocuri
Un mijloc foarte simplu i eficient de splare a banilor provenii din infraciune este acela al folosirii
caselor de jocuri. Pentru nceput se achiziioneaz direct case de jocuri cu structurile lor de legtur cu tot,
respectiv restaurante, hoteluri, societi care se sprijin pe gestiuni provenite din jocuri de noroc, apoi se
pune accentul pe crearea unui sistem de concesionare, de creditare a juctorilor, acceptndu-se chiar i
posibilitatea recuperrii unor sume de bani prin constrngere
75
.
Este de notorietate faptul c i n ara noastr au aprut persoane care fac mprumuturi cu dobnzi,
ajungnd chiar pn la 100% din valoarea sumei mprumutate, care nu elibereaz chitane pentru aceste
mprumuturi, dar n caz de nerestituire a sumelor, apeleaz la violen pentru recuperarea acestora. De fapt,
din categoria juctorilor mptimii, proprietarii de case de jocuri i racoleaz viitorii membri ai
organizaiilor criminale. Prin mprumutarea tinerilor, n mod periodic, cu sume mari, se urmrete crearea
unei imposibiliti de plat a acestora , care i transform n slujbai umili ai organizaiilor criminale, n
schimbul datoriilor fiind dispui s sustrag, s transporte narcotice, valut sau chiar s ucid.
Cea mai simpl posibilitate de schimbare a banilor este aceea de achiziionare a fiselor de joc n
cazinouri i n nelegere cu patronii, att sumele pltite, ct i cele ncasate apar n postura celor legale fr
posibilitate de urmrire.
De asemenea, n nelegere cu patronii cazinourilor, juctorii pot pierde sume importante, ctignd
apoi a doua sau a treia zi, un procent din valoarea acestor bani pe care de asemenea pot primi acte de
provenien legal.

b) Investiii imobiliare, n aur, pietre preioase, n opere i obiecte de art
n sectorul imobiliar, dou sunt cile utilizate pentru splarea banilor: aceea tradiional, de
achiziionare de proprieti imobiliare, precum i aceea de constituire de societi pentru construirea i
vnzarea imobilelor
76
.
Organizaiile criminale i fac simit prezena n acest sector, dar se difuzeaz i n sectoarele
colaterale, respectiv: fabrici de crmizi, fabrici de ciment i beton, societi care achiziioneaz terenuri etc.
Organizaiile criminale achiziioneaz prin intermediul unor persoane, n aparen curate, opere i
obiecte de art, ascunznd preul efectiv de achiziie i fiind astfel n complicitate cu patronii acestor
magazine care, din raiuni fiscale practic i ntrein un comer la negru.


74
NICOL POLARRI Tehnica delle inchieste patrimoniali per la lotta alla criminalita organizzata Edizioni
Laurus Robuffo, Roma 1993, pag.170 i urm.
75
Giuseppe Amato, Il riciclaggio del denaro sporco, edizioni Laurus Robuffo Roma 1993, pag.20
76
GIUSEPPE AMATO Il riciclaggio del denaro sporco, Edizioni Laurus Robuffo Roma, 1993, pag.23 i
urm.
c) Utilizarea sistemului bancar
Datorit fluxului mare al operaiunilor financiare, a varietii instrumentelor folosite i al serviciilor
prestate de bnci, acestea pot deveni locuri de splare a banilor de provenien ilicit.
nsrcinatul cu splarea banilor (a celor provenii din extorcri, sechestrri de persoane, fraude
financiare bancare sau alte activiti ilicite) se prezint la banc ,de regul la un oficiu periferic ,i deschide
un cont, pe numele unei persoane nesuspectate, n care face depuneri periodice i din care realizeaz pli pe
numele altor persoane sau societi comerciale. Acestea retrimit banii n alte conturi, realiznd confuzie i
implicit pierderea urmei unor importante sume de bani din activiti ilicite. De asemenea, cu complicitatea
unor funcionari corupi ai bncilor se pot transfera titluri de valoare, fr acoperire n evidenele contabile
ale altor bnci, dndu-se astfel valoare unor acte nule i favorizndu-se astfel activitile infracionale ale
criminalitii organizate.
De multe ori activitatea autoritilor judiciare este ngreunat de conducerea bncilor care, invocnd
aa-zisul secret bancar, ascund de fapt existena unor fonduri nenregistrate (negre) n contabilitate i a unor
activiti legate de criminalitatea organizat.
Experiena autoritilor judiciare n aceast materie a demonstrat mai multe legturi ntre bnci i
diferite ntreprinderi care, ntocmind acte de export fictive ale unor produse, i aproprie sume de bani care
de fapt le aparin i care sunt depozitate n exterior i provin din activiti ilicite
77
.
Spre exemplu, exportarea unui produs achiziionat cu o sum derizorie n ar, poate fi vndut la
export cu un pre exorbitant, ceea ce ar crea posibilitatea aducerii n conturile proprii a unor sume mari din
exterior i care se afl n strintate n conturi, ateptnd s fie transferate n ar.
Este adevrat c n unele cazuri organizaiile criminale sunt ajutate i de guvernanii care ,cu o
uurin inexplicabil, emit ordonane ce creeaz confuzii i posibiliti de exportare a unor mrfuri n
condiiile pe care le-am artat mai sus.
Exemplificm n acest sens Ordonana nr. 26/1993 care, prin confuzia creat, a ngreunat aplicarea
legii penale n materia contrabandei, transformnd n contravenii falsuri flagrante i alte activiti
infracionale prin care reprezentanii criminalitii organizate ar putea profita. Astfel, prin art. 30 ,
Ordonana nr. 26/1993 dispune: prezentarea la organele vamale de ctre transportatori a unor documente de
transport internaionale cu date eronate privind felul i cantitatea mrfurilor sau bunurilor, constituie
contravenie i se sancioneaz cu amend egal cu valoarea n vam a mrfurilor sau a bunurilor constatate
n plus. n acest caz se aplic i msura confiscrii acestora.
Fondurile ilicite sunt folosite n multe cazuri pentru achiziionarea de aciuni sau titluri imobiliare.
Acestea, puse n mna unor persoane necunoscute i de multe ori aflate n strintate, pot constitui mijloace
de plat pentru achiziionarea unor ntreprinderi din circuitul economic naional.
n cadrul sectoarelor comerciale, criminalitatea organizat este prezent n sectorul industriei
turistice ,hoteliere dar se regsete cu mult succes i n activitile productive ocupndu-se n mod special de
falsificarea produselor i mrcilor. Sectoarele cele mai frecvente sunt cele ale industriei de mbrcminte,
podoabe, marochinrie, industria de ceasuri, a obiectelor muzicale, ale casetelor i video-casetelor
78
.
d) Achiziionarea titlurilor de stat
Achiziionarea titlurilor de stat care nu pot fi nominalizate face imposibil individualizarea
provenienei ilicite a capitalurilor utilizate pentru investiii.
e) Societile de leasing
Splarea banilor murdari este posibil i n cadrul operaiunilor de leasing, spre exemplu, procednd
la achiziii simulate de bunuri cu emisiuni de facturi false pentru chirii inexistente de locaiune financiar.
Astfel, o societate cumpr fictiv un autoturism pentru care pltete chire lunar i dobnzi, bani pe care-i
scoate din contabilitate i pe care i mparte de coniven cu societatea vnztoare
79
.

77
Op.cit.,pag.21
78
GIUSEPPE AMATO Il riciclaggio del denaro sporco, Edizioni Laurus Robuffo Roma, 1993, pag.26 i
urm.
79
Op.cit.,pag.30
Procedee de splarea a banilor murdari n exterior
a. Utilizarea de curieri pentru transportul lichiditilor n valut
Se realizeaz prin importul sau exportul ilicit de valut, titluri sau alte mijloace de plat ascunse
asupra persoanelor sau mijloacelor de transport (autovehicule, nave, trenuri, avioane, sau n bagajele care
tranzacioneaz frontierele. S-a constat chiar existena unor curieri internaionali specializai n splarea
banilor n transportul acestora i schimbarea lor sau printr-o trecere succesiv prin instituii bancare dintr-o
ar n alta
80
.
b. Compensrile
Aceast modalitate se realizeaz prin alegerea unui ter, numit de italieni testa di legno (cap de
lemn), pe numele cruia se deschide un cont care se alimenteaz periodic cu sume n valut sau n moneda
rii respective. De regul aceste conturi sunt folosite pentru pltirea familiilor de emigrani care, la rndul
lor, depun n strintate aceleai sume n valut n contul n care se urmrete splarea banilor.
c. Expediii prin pot
Plicul este ndreptat ctre o csu potal sau post restant evitndu-se astfel identificarea
expeditorului sau al destinatarului.
De asemenea, se expediaz un colet coninnd cri, spre exemplu, ntr-o ar strin. Destinatarul
nu se prezint pentru ridicarea coletului. n realitate el de coniven cu funcionarul potei deschide cutia n
care introduce 1 kg. de heroin sau sume n valut.
Coletul se rentoarce n ara de expediie cu meniunea c destinatarul nu a fost identificat sau nu s-a
prezentat i astfel coninutul este sustras de la controlul vamal
81
.
d. Agenii de turism
Prin ageniile de turism, special constituite n vederea micrii fondurilor ilicite, dintr-o ar n alta, se
pot transfera mari sume de bani n strintate, camuflnd aceste operaiuni n spatele unor activiti
nerealizate, care pot aprea sub forma plilor sau a comisioanelor. De fapt, constituirea unor agenii de
turism de ctre organizaiile criminale, nu au drept scop promovarea acestei activiti, ci crearea unui
paravan n spatele cruia, agenii de turism, spaiile societilor sau autovehiculele acestora, sunt folosite n
scopul transportrii sau disimulrii fondurilor obinute prin infraciuni.
e. Investiii n titluri externe
Pentru svrirea splrii banilor sunt cutate paradisurile fiscale unde operaiunile sunt protejate
de secretul bancar garantndu-se anonimatul clientelei. n aa-zisele paradisuri fiscale, normele bancare care
impun verificarea clienilor, sunt deosebit de permisive, tocmai n scopul atragerii de capitaluri, indiferent de
proveniena acestora. Reprezentanii gruprilor criminale, aleg aceste spaii pe de o parte, pentru a nu putea
fi verificat identitatea lor, sau a provenienei sumelor, ce urmeaz a fi depuse i, pe de alt parte, pentru c
n aceste teritorii, nu exist o legislaie de combatere a splrii banilor i nici structuri statale specializate n
combaterea acestui fenomen.
f. Operaiunile fictive internaionale
Operaiunile fictive n plan internaional se pot realiza prin simularea unor importuri sau exporturi
care, n realitate, fie nu au avut loc, fie s-au desfurat n cantiti diferite fa de cele declarate
(suprafacturare la import i subfacturare la export) ntr-un mod n care s justifice ieirea sau intrarea de
capital corespunztor actelor fictive ntocmite
82
.
Spre exemplu: pe teritoriul rii noastre, o societate strin achiziioneaz un bun de la un productor
autohton cu suma de 1 Euro (1 E = 1 pahar). Acest bun este trecut apoi prin mai multe societi fictive
(vndut i cumprat), create tot de investitorul strin, aceste operaiuni ducnd n final la o cretere artificial
a preului bunului achiziionat, ajungnd pn la suma de 10 E/buc. Pentru a obine profit, bunul se export
n ara X, solicitndu-se imediat autoritilor financiare ale statului romn, rambursarea taxei pe valoarea
adugat (TVA), ntruct bunul achiziionat pe piaa intern a fost exportat.

80
ibidem, pag.30
81
Op.cit.,pag.31
82
DOMENICO AMMIRATI Infraciunea de splare a banilor murdari n sistemul financiar bancar intern i
internaional 1994, Casa Editrice dott. Antonio Milani, pag.21
Pe baza acestui artificiu, statul ramburseaz aprox. 19% TVA din valoarea bunului exportat,
ajungndu-se astfel, ca 19% din 10 Euro, s fie egal cu 1,9 Euro, firma exportatoare, reuind s ctige mai
mult dect productorul intern (1 E/buc.), prin intermediul unor operaiuni fictive.
Totodat, n aceast operaiune comercial, intervine o grupare de infractori din exterior, care pltete
n contul societii care a achiziionat bunurile exportate din Romnia, ntreaga contravaloare, dup care
societatea exportatoare care a primit banii, crediteaz cu aceste fonduri, una dintre societile intermediare,
care au fost folosite iniial pentru majorrile artificiale ale preului, de la 1 la 10 Euro. Apoi aceste sume sunt
expediate n alt ar cu motivaia nscris n facturi, avans achiziie mrfuri.
Prin urmare, infraciunea principal, const n inducerea n eroare a statului romn, care a restituit
fr o justificare legal TVA, iar banii din exterior prin care s-a achitat contravaloarea exportului, sunt bani
murdari care astfel, au fost introdui n circuitul legal. Sigur, se pune ntrebarea: De ce banii pentru bunurile
exportate nu au fost pltite direct de firma extern care a achiziionat bunurile? Simplu, pentru c aceast
firm, dac inteniona s cumpere un pahar de un Euro de la productor, o fcea direct i nu prin intermediul
a trei sau mai multe firme la un pre crescut artificial de 10 Euro, deci de 10 ori mai mare.
In continuare, pentru nelegerea fenomenului, vom prezenta i alte cteva exemple de activiti prin
intermediul crora organizaiile criminale disimuleaz existena banilor provenii din activiti criminale.
Splarea banilor i evaziunea fiscal

Dei sunt mai multe situaii n care procedee de splare a banilor i cele de evaziune fiscal sunt
aceleai, este important s nelegem c, din punct de vedere operaional, sunt procese complet distincte.
Evaziunea fiscal implic obinerea unui venit ctigat legal, ascunderea existenei sale sau deghizarea
naturii acesteia, realizndu-se prin trecerea ntr-o categorie de venituri neimpozabile. In aceste situaii,
venitul legal devine ilegal
83
.
Spre deosebire de evaziunea fiscal, splarea banilor face ca veniturile obinute n mod ilegal s
primeasc imaginea unor bani ctigai legal.
n vreme ce evazionitii de impozite raporteaz venituri mai mici din ntreprinderile lor legale i
,astfel , pltesc un impozit mai mic dect cel legal datorat, cei nsrcinai cu splarea banilor, dimpotriv,
raporteaz mai multe ctiguri din orice ntreprindere legal pe care o folosesc ca acoperire, pltind mai
multe taxe dect ar trebui s o fac societile lor legitime.
N-am vrea s se neleag de aici c organizaiile criminale pltesc taxe asupra tuturor ctigurilor
realizate. Chiar dac ele pltesc taxe asupra unei pri din ctigurile provenite din infraciuni care produc
fonduri ce sunt apoi splate, organizaiile criminale evit ct mai mult plata taxelor asupra ctigurilor lor
generale. Dac de regul banii obinui din infraciuni nu sunt nregistrai i impozitai, odat ce au trecut
prin faza de splare i introducere n economia legal, se realizeaz o nregistrare contabil i o plat a
impozitelor dei, aa cum tim, natura lor adevrat este deghizat.
Dac spre exemplu o grupare criminal, gestioneaz activitatea a 1000 de prostituate pe care le
supravegheaz i le ncaseaz veniturile obinute n schimbul serviciilor sexuale, sumele obinute intr direct
n conturile organizaiilor criminale, scpnd regulilor oficiale fiscale i de nregistrare a acestora.
Dac ns organizaiile criminale, constituie societi de paz i protecie, iar cele 1000 de prostituate
apar ca ageni pui la dispoziia diferiilor oameni de afaceri, sau ca secretare ale acestora, ctigurile sunt
nregistrate n contabilitatea ageniilor respective, menionndu-se n mod mincinos, c avem de-a face cu o
activitate de protecie sau de secretariat. In aceste situaii, plile fiind fcute n numerar, prin cecuri sau cri
de credite, operaiunile sunt nregistrate n contabilitate, fiind supuse impozitrii, caz n care ctigurile
ilicite (din practicarea prostituiei) sunt splate, natura acestora fiind disimulat.
Splarea banilor pe teritoriul infractorilor

Termenul de splare a banilor se pare c a aprut pentru prima dat n Statele Unite ale Americii, n
jurul anului 1920, cnd bandele de infractori cutau o explicaie legitim pentru banii obinui din activiti
criminale. Acetia urmreau preluarea unor afaceri de ctre detailiti, cu pli cash, oprindu-se ,cel mai

83
Raportul Naiunilor Unite, Oficiul de Control al Drogurilor i de Prevenire a Crimei. Programul Global contra
Splrii Banilor Raport preliminar 29-Mai-1998, pag.8
adesea, asupra spltoriilor de rufe i de maini, de unde se pare c deriv i numele infraciunii de splare
a banilor
84
.
La fel de bine funcionau magazinele de nchiriere a casetelor video, barurile, restaurantele,
stabilimentele de jocuri de noroc i companiile de service pentru automatele de vnzare a produselor
alimentare, prin intermediul crora se amestecau bani cash, ilegali, cu cei legali i raportndu-se totul ca
fiind ctiguri obinute din afaceri legale.
Prin urmare, banii erau ndeprtai de activitatea infracional, ascuni n conturile unei afaceri
legitime i apoi adui din nou la suprafa sub forma ctigurilor unor firme.
Aceast manoper infracional st, aa cum am prezentat deja, la baza tuturor strategiilor de splare
a banilor murdari.
Astzi exist o varietate de procedee disponibile de splare a banilor, care, n rezumat, depind de
cteva criterii :
- Mediul de afaceri nconjurtor. Este tiut c infractorii fac tot posibilul ca splarea banilor s
apar ca o afacere normal;
- Ordinile de mrime. Sumele mici, splate periodic, vor sugera tehnici complet diferite fa de
sumele comparativ mari;
- Factorul timp. Tehnica aleas va demonstra dac operaiunea a fost fcut o singur dat ca un
eveniment sporadic sau este o afacere permanent cu continuitate n timp;
- ncrederea care trebuie s fie acordat instituiilor i indivizilor complici;
- nregistrarea aplicrii legii. Splarea de bani necesit timp i bani. Ct energie i ce cheltuial
trebuie dispuse pentru realizarea activitilor infracionale i ct de serioase i eficiente sunt autoritile din
locurile n care se desfoar splarea banilor;
- Dispunerea planificat a fondurilor pe termen lung
85
.
Dac sumele folosite n splarea banilor sunt relativ mici, tehnicile de disimulare sunt relativ simple.
Cursele de maini sunt exemple clasice cel care spal bani, cumpr cu banii ilegali bilete
ctigtoare, dup care prezint apoi biletul la plat, fondurile obinute fiind legitime obinute de pe urma
jocurilor. Aceast tehnic ce are o lung tradiie este folosit i astzi.
In acelai mod se folosesc i loteriile de stat persoane sau societi specializate au cumprat bilete
ctigtoare pe care apoi le-au revndut persoanelor care urmreau acoperirea unor sume ilegale.
Un alt exemplu este edificator : o persoan care vinde droguri studenilor la universitate este
identificat i arestat. Poliia i percheziioneaz apartamentul cnd este arestat, mprejurare n care se
gsesc bijuterii, echipament electronic cu chitane din care reiese c bunurile au fost achiziionate folosind
numele altei persoane. Poliia identific persoana al crei nume este pe chitan i care recunoate c
traficantul de droguri i-a cerut s cumpere bunurile. Traficantul de droguri a comis infraciunea de splare a
banilor, prin fapta sa de schimbare a naturii veniturilor obinute de pe urma traficului de droguri i aceea de
ascundere sau deghizare a identitii adevratului proprietar al veniturilor.
Procurorul va trebui s ia n considerare i acuzaia de splare a banilor mpotriva persoanei al crei
nume este menionat pe chitan.
Alte procedee simple au fost descoperite de organele de poliie cu ocazia percheziiilor. Folosind un
mandat de percheziie, poliia verific domiciliul unei persoane suspect a fi implicat n crima organizat.
Nu se gsesc droguri sau arme, dar se gsesc nscrisuri care provin din partea unor bnci. Acestea arat c
numeroase cecuri nregistrate la casierie au fost aduse de la diferite bnci. Toate cecurile sunt pe numele
unui traficant de aur. Folosind citaii, poliia afl care este afacerea traficantului de aur i obine nregistrrile
bncii. Din aceste nregistrri rezult : rude ale persoanei suspect a fi implicat n crima organizat au
cumprat cu bani ghea 100 de cecuri nregistrate la casierie, fiecare pentru 9.500 USD.
Acesta este un exemplu clasic de structurare a unei tranzacii, folosit pentru a evita ndeplinirea
cerinelor legale privind raportarea tranzaciei.
Procedee mai sofisticate, care utilizeaz acelai principiu general, pot fi aplicate cu ajutorul unor
brokeri de aciuni sau de mrfuri.
Persoane care caut s spele bani cumpr pe loc i vnd mai departe sau invers, o tranzacie care
nregistreaz un ctig de capital, iar cealalt o pierdere de capital. Brokerul distruge nregistrarea tranzaciei

84
Op.cit. pag.9 i urm.
85
Raportul Naiunilor Unite, Oficiul de Control al Drogurilor i de Prevenire a crimei. Programul Global contra
Splrii banilor Raport preliminar, 29 mai 1998, pag.12 i urm.
n pierdere i spltorul pleac cu banii care apar acum ca un ctig de capital. Costul este un comision dublu
plus nite bani pentru cumprarea tcerii solicitate brokerului.
Acelai lucru se ntmpl n afacerile cu proprieti. O persoan care caut s spele bani, va cumpra
o proprietate pltind cu instrumente oficiale i cu bani ctigai legitim, la un pre nregistrat public care este
mult sub valoarea pieei.
Restul preului de cumprare este pltit n bani cash pe sub mas. Proprietatea este apoi revndut la
ntreaga ei valoare de pia i banii sunt compensai aprnd acum ca un ctig de capital dintr-o afacere
imobiliar.
De asemenea, un traficant de droguri depune la banc 1.000.000 USD n moned curent, bani
obinui din traficul de droguri. Banii sunt depui ntr-un certificat de depozit [C.D.], pe numele copilului su
minor. Apoi, acest certificat este folosit drept garanie pentru un mprumut. Veniturile obinute de pe urma
mprumutului sunt depuse ntr-un cont pe numele unei persoane de 80 de ani. O alt persoan implicat n
crima organizat este autorizat s opereze cu banii din contul deschis pe numele persoanei de 80 de ani.
Veniturile obinute din mprumut sunt apoi folosite la achiziionarea unui cec nregistrat la casierie, care este
depus ntr-o alt banc. Aceste fonduri sunt folosite la achiziionarea unui alt cec, care este utilizat la
cumprarea unei proprieti. Proprietatea este pstrat pe numele unui partener de afaceri. Scopul acestor
tranzacii este ascunderea sursei de unde provin fondurile.
La fel se poate ntmpla i n cazurile caselor de schimb valutar. O persoan important a crimei
organizate se prezint cu milioane de dolari la o cas de schimb valutar. Aceasta din urm deschide un cont
la o banc n numele firmei de schimb valutar i depune veniturile obinute de pe urma activitilor criminale
n acest cont. Persoane implicate n crima organizat d indicaii oficiului de schimb valutar, referitor la
modul de folosire a veniturilor obinute ilegal. Nu se fac nregistrri bancare care s conin numele
persoanei implicat n crima organizat. Banii se afl acum n banc pe numele unei persoane aparent legal
implicate n afaceri.
Transferarea fondurilor n strintate

Aceast activitate se poate realiza fie prin evitare, fie prin trecerea fondurilor prin sistemul bancar
oficial. Dac se decide evitarea sistemului bancar, cea mai popular metod este trimiterea banilor n
strintate, sub form de numerar, putnd fi ,de asemenea, diamantele, aurul, bijuteriile care avnd un volum
mic n raport cu valoarea pe care o poart, pot fi trecute mult mai uor peste grani.
Aa cum am mai artat, persoana ale crei fonduri sunt transferate nu trebuie s-i asume ea nsi
riscul. Exist reele de curieri profesioniti, care vor prelua afacerea garantnd livrarea. Este trist c printre
aceti curieri se gsesc, uneori, cei care posed paapoarte diplomatice i ale cror bunuri nu sunt supuse
controlului vamal.
Se mai recurge la diverse scheme colaterale de transfer. Acestea funcioneaz pe principiul simplu al
compensrii balanelor, care s-a utilizat i se utilizeaz de mult timp n comerul legal, mai ales cnd ai de-a
face cu ri care cu controale asupra schimbului de valut i/sau au monede legal neconvertibile
86
.
Spre exemplu:
- s presupunem c afacerea I din ara A datoreaz X USD afacerii II din ara B.
- s presupunem c afacerea II din ara B, datoreaz X USD afacerii III din ara A.
Pentru rambursarea datoriilor fr compensare soldului,
- afacerea I va expedia X USD afacerii II
- afacerea II va expedia X USD afacerii III.
Aceasta necesit dou transferuri internaionale i patru tranzacii distincte de retragere i depunere.
Pentru rambursare datoriilor cu compensarea soldului, afacerea I din ara A lichideaz datoria
afacerii II ctre afacerea III din ara A. Au loc doar dou tranzacii bancare din contul afacerii I n contul
afacerii II i nici un transfer internaional.
Aceste este numai un exemplu. In realitate, mecanismele sunt mult mai complexe, sumele nu se
compenseaz reciproc i schimburile sunt de obicei multilaterale.
Practica aceasta este nsuit i folosit de muli brokeri financiari care se specializeaz n
aranjarea unor astfel de transferuri.
In legtur cu expedierea n exterior a banilor rezultai din infraciuni, trebuie s menionm c
manoperele folosite de organizaiile criminale au evoluat. Orice depozit mare de bani n numerar atrage pe

86
Op. cit. pag. 12
de o parte atenia autoritilor specializate i, pe de alt parte, obligaia funcionarilor bancari de a semnala
aceste operaiuni.
Spltorii de bani inventeaz astzi multiple scheme pentru a ocoli regulile de raportare,
urmrind transformarea banilor n numerar n cecuri prin servicii oficiale sau spargerea depozitelor n
numerar pn la sume sub pragul raportabil ori obinerea unor scutiri de raportare chiar prin coruperea
personalului bncilor.
Astzi, bncile nu mai sunt dispuse s primeasc sume importante n numerar i apoi s le
converteasc n instrumente la purttor. Reuita splrii banilor necesit realizarea unor activiti prin
angajarea unei firme de faad, cu o explicaie credibil pentru nivelul ei de depozite ct i pentru mutarea
fondurilor n strintate.
O astfel de companie ar fi aceea care se angajeaz n mod regulat n comerul internaional de bunuri
i/sau servicii.
O operaiune calificat de splare a banilor va urmri ca orice pli efectuate ctre presupui
furnizori din strintate s se fac n sume cu zecimale i nu n sume rotunde, n aa fel nct acele sume s
nu se mai repete. De asemenea, se practic mprirea sumelor de plat ntre furnizori din mai multe ri,
alternnd forma telegrafic i cea scris de remitere a banilor, asigurndu-se c receptorii nominalizai au
reputaia unor afaceri sntoase.
De asemenea, pe lng servicii, s-a stabilit c i comerul cu bunuri fizice poate fi folosit ca acoperire
pentru transferurile de bani, rezultai din crima organizat.
De aceea, trebuie efectuate verificri ale preurilor cu care mrfurile intr n ar, n comparaie cu
normele internaionale, dar i prin verificarea preurilor n ri neutre. Discrepanele existente pot conduce la
concluzia c ne aflm nu numai n situaia unor evaziuni fiscale ci i a unor activiti de splare a banilor
murdari.
Un alt procedeu de splare a banilor murdari poate fi legat i de existena paradisurilor fiscale.
Veniturile obinute din comiterea unor infraciuni sunt depuse n mai multe bnci, n diferite orae ale
rii. Aceti bani sunt apoi transferai ntr-o banc unde sunt pstrai pe numele unui bancher strin. Sumele
de bani sunt depuse toate pe un cec. Bancherul strin ia cecul n Insulele Cayman, o ascunztoare a
bancherilor strini, i nfiineaz o societate fantom. Se deschide un cont n numele societii fantom din
Insulele Cayman. Cecul este apoi depus n banca din localitate. De aici, fondurile sunt transferate napoi n
ara de batin i depuse ntr-un cont stabilit de bancherul strin n numele societii fantom. Aceste
tranzacii se ncheie n scopul ascunderii sursei fondurilor.
O alt metod folosit de infractori n vederea ascunderii provenienei unor fonduri ilicite este aceea a
transferrii fondurilor prin contabilitatea mai multor companii. Astfel ,un infractor bogat dorete s
achiziioneze un restaurant. Avocaii si stabilesc o serie de patru companii A,B,C i D. Aciunile companiei
A sunt n posesia companiei B. Aciunile companiei B sunt deinute de compania D. Aciunile companiei D
sunt deinute de infractorul bogat. Apoi, compania A cumpr restaurantul. Toate aceste companii sunt
implicate n operaiunea de splare a banilor.
Folosirea fondurilor corespondente este o alt tehnic folosit de organizaiile criminale.
Un grup al crimei organizate depune bani n banca unei ri care nu are reguli privind ntocmirea de
rapoarte n cazul tranzaciilor asupra crora planeaz suspiciunea sau n cazul tranzaciilor care folosesc
sume mari de bani (peste 10.000 Euro). Banca respectiv are un cont la o alt banc dintr-o ar care are
reguli privind ntocmirea rapoartelor bancare. Acest tip de cont se numete cont corespondent. Prima
banc transfer apoi fondurile crimei organizate n contul corespondent i emite grupului crimei organizate
cecuri n alb (cecuri n care nu este menionat numele persoanei ctre care se face plata), care este
echivalentul fondurilor depuse n primul cont. Astfel, grupul crimei organizate i are banii ntr-o banc n
numele unei alte bnci. Avnd n vedere c banca are un cec valabil emis din contul corespondent, i poate
retrage sau transfera banii din contul corespondent ntr-un alt cont oricnd dorete.
Persoana care identific traseul banilor i ajunge la contul corespondent, va descoperi c acest cont
este pe numele unei bnci dintr-o alt ar.
O alt modalitate este urmtoarea : un grup al crimei organizate depune mici sume de bani n diverse
bnci, mai puin de 1000 USD la fiecare depunere. In curnd, ntreaga sum din bnci depete 500.000
USD. Aceste fonduri sunt apoi transferate n bnci din alte ri n sume mai mici de 10.000 USD (pentru a
scpa de monitorizare). n final, sunt colectate ntr-un singur cont n ara de batin a infractorului. Orice
anchetator care ncearc s descopere acest itinerar va trebui s urmreasc numeroasele transferuri de
conturi pentru a obine informaii complete. Pn cnd va reui s descopere ntreaga afacere, organizaia va
afla de interesul guvernului n identificarea traseului acestor sume i le va retrage din banc. Identificarea
necesit timp astfel c sumele vor prsi banca spre alte zone de atracie pentru criminalitatea organizat
87
.
Traseul internaional

Odat ajuni n strintate i pentru a le terge urma, banii trebuie trecui prin sistemul de pli
internaionale.
n acest caz, banii organizaiei criminale nu sunt dai n pstrarea unor indivizi, ci a unor corporaii.
nainte de-a fi expediai n Austria, Luxemburg sau Elveia sau n oricare refugiu financiar ales, spltorul va
apela ,probabil, la una din jurisdiciile care ofer o afacere productiv printr-o corporaie. Liberia, Insulele
Cayman, Insulele Virgine Britanice i Panama sunt printre favorite, dei sunt multe altele care vnd
corporaii strine, care sunt autorizate s deruleze afaceri n afara rii de nfiinare, care nu au taxe sau
reglementri i sunt protejate prin legile secretului de corporaie. Pentru spltor este important ca o astfel de
companie s aib deja activiti i s prezinte credibilitate. Se face apoi un depozit n ara de refugiu n
numele companiei (corporaiei) strine, mai ales ntr-o ar de refugiu n care identitatea proprietarului este
protejat de legile secretului de corporaie.
Prin urmare, este speculat acest secret bancar al corporaiei care se conjug i cu protecia
suplimentar pe care o are avocatul clientului pentru a nfiina i administra compania.
n multe aciuni de splare a banilor, infractorii apeleaz la trusturi strine crora le transmite
proprietatea bunurilor lor, un avantaj al acestei proceduri fiind i acela c eventualii creditori nu mai pot
urmri bunurile organizaiei criminale.
Pe lng avantaje, apare i un dezavantaj, acela al imposibilitii controlrii n totalitate a activitilor
trustului.
Trusturile sunt i ele protejate prin legea secretului, putnd avea un mod suplimentar de aprare, sub
forma clauzei de fug care permite sau chiar l oblig pe curator s schimbe domiciliul trustului, ori de
cte ori aceste este ameninat din cauza rzboiului, a unor tulburri civile sau din cauza dovezilor
funcionarilor care se ocup cu aplicarea legii. n trecut, Liechtenstein era locul favorit pentru nfiinarea
unui astfel de trust.
Pe lng protecia pe care i-a stabilit-o, trustul poate apela i la alte mijloace. Aadar, companiile pot
fi capitalizate cu aciuni la purttor, astfel nct, meniunea proprietarului nu exist nicieri persoana care
posed fizic certificatele de aciuni fiind proprietarul companiei.
Pot exista multiple sisteme de ntreptrundere a companiilor, nfiinate n locuri diferite, sub
jurisdicii diferite, pot exista transferuri de la ar la ar, urma transferului ntrerupndu-se dac spltorul
ridic banii cash de la o banc ntr-un loc, nedepunndu-i la o banc n alt parte i apoi transferndu-i
telegrafic n alt amplasament. Situaia se poate complica definitiv dac spltorul i achiziioneaz o banc
proprie ntr-una din jurisdiciile care acord faciliti, s-a asigurat c banca sa era una din cele prin care au
trecut banii, apoi nchiznd banca i/sau distrugndu-i registrele
88

Repatrierea fondurilor splate

Fondurile splate pot fi repatriate prin ctiguri deghizate la cazino.
Banii sunt transferai telegrafic din contul bancar strin unui cazino ntr-un centru turistic strin.
Cazinoul pltete banii sub form de cupoane. Cupoanele sunt apoi ncasate, iar banii sunt repatriai prin cec
bancar, ordin de plat sau transfer telegrafic n contul de la banca autohton a criminalului. Trucul poate fi
folosit numai sporadic, ctigul de prea multe ori putnd atrage atenia.
O alt opiune a celui nsrcinat cu splarea banilor este utilizarea unor aciuni imobiliare. El
aranjeaz s vnd o parte din proprietate unui investitor strin (care n realitate este tot el), care lucreaz
prin una sau mai multe companii strine. Preul de vnzare este umflat peste cel al achiziiei, iar banii sunt
repatriai drept ctig de capital ntr-o afacere imobiliar inteligent.

87
Op. cit. pag.11
88
Raportul Naiunilor Unite , Oficiulde Control al Drogurilor i de Prevenire a crimei. Programul Global contra
Splrii banilor Raport preliminar, 29 mai 1998, pag.19

n locul comerului cu proprieti imobiliare se pot face afaceri, comer cu titluri de valoare i, dei
ctigurile sunt mai modeste, ele atrag mai puin atenia autoritilor.
Manopera este de a cumpra i a vinde valut sau un pachet de aciuni ales spre i de companii strine
i autohtone. Compania autohton nregistreaz un ctig de capital i cea strin o pierdere de capital. Dac
exist legi de pstrare a secretului pentru compania strin este cu att mai bine. Autoritile interne nu pot
face auditul contabilitii unei uniti strine i prin urmare comerul n vederea splrii banilor este perfect.
Infractorul poate aranja s strng bani sub forma unor venituri personale ntruct acestea sunt mai
uor de justificat. Pentru reuita operaiunilor ,acesta trebuie doar s fie angajat la una sau mai multe
companii care sunt ale sale, unele strine sau poate primi la fel de bine un salariu n calitate de consultant.
Poate s-i plteasc un salariu mare, onorariu de consultan, poate s-i cumpere bunuri scumpe, toate ce
pot fi deduse din componena impozabil a venitului.
Criminalul poate repatria banii ca venit din afaceri, putnd nfiina o companie i s factureze fictiv
bunuri, servicii vndute sau prestate.
Una din cele mai curate metode este aducerea banilor acas, sub forma unui mprumut de afaceri.
Criminalul aranjeaz ca banii obinui ilicit s fie depozitai ntr-un cont strin, ateptnd s-i fie mprumutai
companiei sale din ar. Banii se ntorc acas ntr-o form neimpozabil i odat ce mprumutul a fost
cheltuit, are dreptul (spunem chiar obligaia) s-l ramburseze, cu dobnd tot lui, n strintate. De fapt,
criminalul poate s-i trimit i mai muli bani n afara rii ntr-un refugiu sigur, n timp ce se deduc
dobnzile ca o cheltuial comercial pentru un venit intern impozabil. Prin acest mprumut i retur
circuitul splrii banilor nu se nchide, ci poate fi mrit n diametru.
Fondurile pot fi repatriate printr-o carte de debit sau credit emis de ctre o banc strin. Retragerea
fondurilor folosind cardul poate fi reglementat fie prin deducerea automat din contul bancar strin, fie prin
transferarea periodic de ctre titularul cardului a fondurilor necesare de la un cont din banca strin n altul.
O carte de credit obinuit poate fi transformat ntr-o carte de debit prin garantarea ei printr-un depozit
colateral de banca emitoare. Dei crile de credit garantate au dat avantaje utilizatorilor prin rezervarea
unor camere la hotel, nchirieri de bunuri, cartea de credit poate fi folositoare pentru oricine care vrea s-i
micoreze profitul financiar.
Facturile care intervin la domiciliu pot fi rezolvate printr-o banc strin sau chiar mai discret printr-o
companie strin. Clientul face un depozit din contul su strin n contul strin al firmei i trimite facturile
sau instruciunile de plat la firm
89
.
Nu putem s nu prezentm n continuare cele zece legi fundamentale ale splrii banilor din care, n
esen, rezult c regula n splarea cu succes a banilor este ntotdeauna asemnarea ct se poate de
apropiat cu tranzaciile legale :
1. Cu ct mai reuit este un aparat de splare a banilor care imit modelele i comportarea
tranzaciilor legitime, cu att mai puin expus este asemnarea cu aceasta.
2. Cu ct activitile ilegale sunt mai bine integrate n economia legal, cu att mai mic este
separarea lor instituional i funcional, cu att mai grea este detectarea splrii banilor.
3. Cu ct este mai sczut raportul dintre fluxurile ilegale fa de cele legale printr-o instituie
comercial dat, cu att mai grea va fi detectarea splrii banilor.
4. Cu ct este mai ridicat raportul serviciilor fa de producia fizic a bunurilor ntr-o
economie, cu att mai uor se poate derula splarea banilor n acea economie.
5. Cu ct structura comercial de producie i distribuie a bunurilor i serviciilor nefinanciare
este dominat mai mult de firme mici i mijlocii i productorii independeni, cu att va fi mai dificil
separarea tranzaciilor legale fa de cele ilegale.
6. Cu ct facilitatea de utilizare a cecurilor, crilor de credit i a altor instrumente de plat
nemonetare pentru efectuarea de tranzacii financiare ilegale este mai mare, cu att va fi mai grea detectarea
splrii banilor.
7. Cu ct este mai mare gradul de nereglementare financiar pentru tranzaciile legitime, cu att
mai grea va fi decelarea i neutralizarea fluxurilor de bani ilicii.

89
Naiunile Unite Oficiul de Control al Drogurilor i Prevenirea Crimei, Programul Global pentru Splarea
Banilor. Raport Preliminar 29 Mai 1998 Refugii Bancare, Secretul Bancar i Splarea Banilor, pag. 16 i urm.
8. Cu ct este mai sczut raportul dintre venitul ctigat legal i cel ilegal, care intr ntr-o
economie dat, cu att mai grea va fi separare banilor legali de cei ilicii.
9. Cu ct este mai mare progresul spre servicii financiare de supermarket, cu att mai mare este
gradul n care orice fel de servicii financiare pot fi oferite n cadrul unei instituii integrate multidivizionale,
cu att mai mic este separarea funcional i instituional a activitilor financiare, cu att este mai dificil
detectarea splrii banilor.
10. Cu ct se nrutete contradicia curent dintre operarea global i reglementarea naional a
pieelor financiare, cu att este mai dificil detectarea splrii banilor
90
.

Astzi, am putea spune c splarea banilor murdari nu mai este o activitate specific numai unor
ntreprinztori sau a unor grupuri criminale. Aceasta se desfoar n cadrul unui sistem financiar subteran
care colaboreaz pe picior de egalitate cu ntreprinztorii criminali care i utilizeaz serviciile. Este din ce n
ce mai greu s se descopere reelele criminale de splare a banilor murdari, ntruct acestea se interfereaz
tot mai des cu activitile legale. Fabricile cu condiii de munc inumane folosesc muncitori adui prin
reelele crimei organizate. Acetia pot confeciona mrfuri interzise, pot fi subvenionai cu sume mari de
bani obinute din activiti criminale, mrfurile de contraband produse pot utiliza mrci false sau furate i
aa mai departe.
Toate aceste scot n eviden dificultile pe care autoritile le ntmpin n descoperirea i
sancionarea unor astfel de infraciuni, precum i preocuparea reelelor criminale de a disimula ct mai bine
produsele criminalitii organizate.
n condiiile n care, n Strategia naional de securitate a Romniei este statuat c criminalitatea
organizat reprezint un factor de risc la adresa securitii naionale, au fost regsite situaii n care nu
ntotdeauna avem, pe de o parte, instrumentele instituionale i legislative care s sprijine efortul
autoritilor, iar pe de alt parte, exist o lips de know-how n acest domeniu sensibil.
Pentru ara noastr, terorismul, metodele de finanare ale acestuia, gruprile de criminalitate
organizat asociate acestuia, constituie nc elemente de noutate din unele puncte de vedere, fiind binevenit
la orice moment un eventual aport internaional, mai ales n contextul generalizrii fenomenului de
criminalitate organizat transfrontalier.



AMPRENTA CHIMIC A DROGURILOR -
O PROVOCARE PENTRU CHIMITII CRIMINALITI
N STABILIREA REELELOR DE TRAFICARE I DISTRIBUIE

Cms. drd. ing. chim. Maria Georgeta STOIAN
I.G.P.R. - Institutul de Criminalistic
Serviciul Expertize Fizico-Chimice

Summary
Over the past few years, in Romania, country placed on the crossing point of the main routes for trafficking
drugs between Orient and West Europe, there has been a considerable increase in the number of drugs users and the
consequent increase of regulatory efforts results in turn in a more stringent national legislation. This new situation,
involving an increase both in the frequency and volume of seizures, presents a challenge not only to national law
enforcement authorities, but also to the technical and scientific staff of forensic laboratories. Owing to the ingenuity
of illicit producers and promoters, unexpected new combinations of drugs appear on the illicit market, requiring
rapid and adequate actions on the part of forensic chemists.
Impurity profiling of seized drugs is increasingly viewed as a valuable complement to routine law
enforcement investigative work, adding valuable, scientific information in support of law enforcement intelligence
gathering and operational work. Impurity profiling studies can help to answer a wide variety of questions ranging
from dealer-user relationships, drug source, distribution networks, and trafficking routes to manufacturing methods
and precursors used.

90
Op. cit. pag. 21
In order to identify any links between two or more seized drug samples it will be used dedicated equipment
and it is required to build appropriate databases of results for interpretative purposes.
Keywords: major and minor components, trace component, Ecstasy, Cocaine, Heroin, analysis and
comparison methods, impurity profiling drugs, profilinf data collections.

Sumar
Pe parcursul ultimilor ani, n Romnia, ar plasat la rscrucea principalelor rute de trafic de droguri
ntre Orient i vestul Europei, s-a nregistrat o cretere considerabil a numrului de consumatori de droguri, i ca
urmare, o cretere a eforturilor de reglementare, materializate ntr-o mai strict legislaie naional. Aceast nou
situaie, care implic o cretere att n ceea ce privete frecvena ct i volumul de capturi, reprezint o provocare
nu numai pentru structurile naionale abilitate pentru reprimarea traficului de droguri, dar i pentru experii i
specialitii laboratoarelor criminalistice de analize fizico-chimice, din partea crora se ateapt o reacie rapid i
adecvat n identificarea noilor i neateptatelor combinaii de droguri care apar pe piaa ilicit, datorit
ingeniozitii productorilor clandestini.
Peste tot n lume, profilul impuritilor (caracterizarea) drogurilor este tot mai mult vzut ca o valoroas
completare tiinific a muncii informative de rutin a forelor legii. Studiul profilului impuritilor poate rspunde
la o mare varietate de ntrebri, pornind de la relaiile dealer-utilizator, sursa drogului, reele de distribuie i rute
de traficare, pn la metodele de obinere i precursorii folosii.
n scopul de a identifica legturi ntre dou sau mai multe probe de droguri capturate, vor fi folosite
echipamente dedicate acestui scop i este necesar a se construi baze de date corespunztoare n scopul interpretrii
rezultatelor i efecturii analizelor comparative.
Cuvinte cheie: compui majori i minori, compui n urme, Ecstasy, Cocain, Heroin, metode de analiz
i de comparare, profilul impuritilor, baze de date ale profilelor impuritilor.

1. Introducere
Fascinaia oamenilor pentru droguri nu este un fenomen nou, substanele psihoactive fiind utilizate i
cunoscute n toate perioadele istorice. De mai multe milenii, anumite plante au fost i sunt utilizate n cursul
ceremoniilor religioase, cu ocazia practicilor magice sau pentru a provoca plcerea, dar i datorit virtuilor medicale
pe care le au. Principiile active ale acestor plante se obin azi prin extracie sau prin sintez chimic, efectele lor fiind
mult mai puternice dect ale plantelor de la care provin.
Lrgirea i dezvoltarea transporturilor i comerului internaional, au redus efectiv distanele dintre ri,
astfel nct plante i droguri care nu aveau alt dat dect o utilizare local, au nceput s fie bine cunoscute i
obinute i n alte regiuni ale lumii, ceea ce a permis traficului s devin una din cele mai grave infraciuni
internaionale. Consecinele medicale, socio-economice, culturale i politice nefaste ale consumului i traficului de
stupefiante poteneaz din cele mai vechi timpuri eforturile pentru stoparea acestui fenomen.
Contextul geopolitic i social al Romniei, aflat la rscrucea principalelor rute de trafic de droguri ntre
Orient i vestul Europei (pe ruta balcanic Turcia Bulgaria Romnia Europa Occidental, prelungire a cii
africane Egipt Iran i Irak Turcia; pe ruta baltic Letonia, Estonia i Lituania Romnia i Polonia
Germania; pe ,drumul asiatic China Rusia Ucraina Republica Moldova Romnia; pe ,,calea Americii de
Sud de unde vine cocaina pe cale maritim, prin Marea Mediteran, i pe cale aerian, prin aeroportul Otopeni), este
marcat de dificultile inerente perioadei de tranziie prelungit ntre sistemul economiei de stat centralizate i
crearea mecanismelor specifice economiei de pia.
Izolarea timp de muli ani, prin constrngeri politice i economice, a Romniei, una dintre rarele zone de pe
mapamond care nu prezint n cultura ei tradiional modele de comportament care s includ consumul de droguri,
criza economic i larga deschidere a frontierelor statale care faciliteaz tranzitul n continu cretere al persoanelor,
mrfurilor i serviciilor pe teritoriul statului romn sunt factori care favorizeaz traficul i consumul de stupefiante n
ara noastr. Situaia actual a creterii n progresie geometric de la an la an a numrului consumatorilor i a
cantitilor de droguri confiscate tinde s se transforme ntr-un fenomen social spre al crui control trebuie s se
ndrepte toate aciunile organizaiilor guvernamentale i neguvernamentale specializate, precum i rezultatele
cooperrii cu instituiile i organismele Uniunii Europene i ale Organizaiei Naiunilor Unite.
Aceast nou situaie reprezint o provocare nu numai pentru structurile naionale abilitate pentru
reprimarea traficului de droguri, dar i pentru experii i specialitii laboratoarelor criminalistice de analize fizico-
chimice, din partea crora se ateapt o reacie rapid i adecvat n identificarea noilor i neateptatelor combinaii
de droguri care apar pe piaa ilicit, datorit ingeniozitii productorilor clandestini.
Peste tot n lume, profilul impuritilor (caracterizarea) drogurilor este tot mai mult vzut ca o valoroas
completare tiinific a muncii informative de rutin a forelor legii. Studiul profilului impuritilor poate rspunde la
o mare varietate de ntrebri, pornind de la relaiile dealer-utilizator, sursa drogului, reele de distribuie i rute de
traficare, pn la metodele de obinere i precursorii folosii.
n sens larg, termenul de drog se poate atribui unei substane cu proprieti curative, unui medicament.
Conform definiiei dat de Organizaia Mondial a Sntii (O.M.S.) drogul este acea substan care, dup ce se
metabolizeaz ntr-un organism viu, i modific acestuia una sau mai multe funcii. n sens farmacologic, drogul
este o substan utilizat sau nu n terapeutic, a crei folosire n afara unor indicaii medicale, n mod abuziv, poate
induce starea de dependen fizic i/sau psihic, poate produce tulburri grave, ireversibile ale activitii mentale,
ale percepiei senzoriale i ale comportamentului uman. n acest sens, denumirea de drog se aplic numai
substanelor care pot fi desemnate i prin termenul general de stupefiante.
Consumul greit al acestor substane n scopul obinerii unor efecte n afara celor terapeutice, utilizarea
sporadic sau persistent, nepotrivit i fr legtur cu practica medical obinuit este o mare problem a zilelor
noastre.
Lund n considerare modul de obinere, drogurile de abuz sunt:
- naturale: opiumul, morfina, cocaina, psilocina, cannabisul, mescalina;
- semisintetice: heroina, LSD-ul, oxicodonul, hidromorfonul, codeinona;
- sintetice: amfetaminele, sintalgonul (metadona), petidina (mialgin), pentazocina (fortral), fentanilul.
Trebuie menionat c unele droguri de abuz sunt obinute att pe cale sintetic, ct i pe cale semisintetic
(heroina, LSD-ul).
Dup modul de aciune asupra Sistemului Nervos Central (SNC), drogurile de abuz pot fi grupate n:
- stimulente ale SNC: cocaina, amfetaminele;
- depresive ale SNC: morfina, opiumul, heroina, benzodiazepinele, barbituricele;
- perturbatoare ale SNC: psilocina, cannabisul, LSD-ul, mescalina, amfetaminele substituite.
Dup efectul aciunii, drogurile sunt:
- stupefiante (morfina, cocaina, T.H.C.-ul);
- halucinogene (psilocina, LSD-ul).
Se cunoate faptul c efectul aciunii unui drog de abuz este n funcie de doza administrat; astfel,
amfetaminele pot avea aciune stimulent asupra SNC, stupefiant sau halucinogen, pe msur ce doza administrat
este mai mare.
Indiferent dac sunt de origine natural, precum heroina, cocaina sau cannabisul, sau sintetice, precum
diferitele tipuri de amfetamine i derivai, drogurile ilicite sunt n mod normal amestecuri complexe, care rareori
conin drogul simplu. Ca o consecin a condiiilor brute din laboratoarele clandestine n care acestea sunt produse,
compoziia lor chimic are o mare varietate. Pe lng drogul n sine, probele mai pot conine una sau mai multe din
cele trei diferite tipuri de componeni-cheie:
- componeni naturali, prezeni n materia prim (de ex. frunzele de coca, opiumul) utilizat pentru
obinerea drogurilor naturale, precum cocaina sau heroina, care sunt extrai n timpul producerii drogului i care n-au
fost ndeprtai complet din produsul final;
- componeni produi n timpul procesului de fabricaie a drogurilor, care sunt n funcie de metoda de
obinere;
- ageni de tiere (adulterani - imit cteva dintre activitile farmacologice ale drogului sau de diluie),
care pot fi adugai n orice punct al lanului de distribuie, ulterior obinerii drogului.
Dei ne-am atepta ca toate probele aceluiai drog, preparat pe aceeai cale s conin aceleai impuriti
(excluznd agenii de tiere, care pot fi adugai n orice etap a lanului de distribuie), concentraiile lor relative pot
arta largi variaii. Aceste variaii pot fi atribuite att naturii materiilor prime, ct i metodelor specifice prin care
drogul a fost fabricat, distribuit sau stocat.
Analizele chimice detaliate ale probelor de droguri permit msurarea concentraiilor relative ale
componenilor majori, minori sau n urme, astfel nct, cu metodele analitice adecvate, pot fi obinute profilurile
chimice complexe ale diferitelor probe de droguri. Printr-o asemenea abordare, amprenta chimic specific poate fi
stabilit pentru toate probele de droguri. Aceste profiluri ale impuritilor pot conine componenii naturali,
componenii produi n timpul obinerii drogului i agenii de tiere. Examinarea tuturor componenilor unei probe,
teoretic, furnizeaz o istorie complet a probei i de aceea poate juca un rol cheie n caracterizarea probelor.
n practic ns, fr o corelare a muncii informative, a examinrii vizuale a caracteristicilor fizice ale
probelor (culoare, textur, prezentare general), ale modului de mpachetare a acestora (incluznd materiale, mod de
mpachetare, semne caracteristice, amprente etc.), este foarte dificil tragerea concluziilor analizelor chimice
comparative. Aceasta ntruct condiiile de producere n laboratoarele clandestine nu pot fi reproduse exact de fiecare
dat, iar produsele ilicite obinute sunt de obicei neomogene.

2. Materiale i Metode
Dintre drogurile de abuz, cele care prezint interes pentru determinarea profilului sunt:
1. Ecstasy nseamn de obicei MDMA (3,4-MetilenDioxi-N-MetilAmfetamin). Este un derivat de la
amfetamin cu efecte stimulante i al crei consum a cptat amploare n rndul tineretului la petrecile rave, fiind
cunoscut i ca drogul dansului.
Poate s apar n form de pulbere, capsule, dar cel mai frecvent sub form de comprimate, ntr-o diversitate
de culori, forme i mrimi i avnd tanate diverse logo-uri (simboluri).

Dei MDMA este recunoscut ca fiind substana activ a comprimatelor de Ecstasy, acestea pot conine
una, dou sau mai multe substane active. Adeseori, pe lng MDMA, apar Amfetamina, N-MetilAmfetamina
(MA), 3,4-MetilenDioxi-N-Amfetamina (MDA), 3,4-MetilenDioxi-N-EtilAmfetamina (MDEA), Cafein i n
ultima vreme m-CPP (meta-clorofenilpiperazin).
Cantitatea de substan activ variaz i nu ntotdeauna acelai logo nseamn aceeai compoziie.


CH
3
NH
CH
3
O
O

CH
3
NH
CH
3

NH
CH
3
O
O
CH
2
CH
3

MDMA MA MDEA
(3,4-MetilenDioxi-N-MetilAmfetamin) (N-MetilAmfetamina) (3,4-MetilenDioxi-N-EtilAmfetamina)


CH
3
NH
2
O
O

NH
2
CH
3

MDA AMFETAMINA
(3,4-MetilenDioxi-N-Amfetamina)

Metodele de sintez i precursorii utilizai sunt foarte diveri. n funcie de metoda de obinere utilizat, pe
lng substanele active de interes, prin analize chimice detaliate pot fi evideniate i cuantificate urme de precursori,
solveni i substane chimice utilizate n sintez.

2. Cocaina se poate obine sau prin extracie direct din frunzele de Erythroxylon coca, din familia
Erythroxylaceae, care conine 0,2-0,8% cocain, sau sintetic, plecnd de la ecgonin, care este foarte abundent n
aceste frunze.
Arborele de coca este originar din America de Sud, tropical i subtropical i se cultiv n aceleai regiuni
de secole, dar i n Java, Sri Lanka, Africa. Arbustul crete n principal pe platourile nalte ale Anzilor din America
de Sud ce aparin Perului i Boliviei i, ntr-o msur mai redus, n nord-vestul Braziliei, n Columbia i Ecuador.
Specia este un arbust de 1-1,5 m, cu scoara de culoare cafenie rocat de unde provine i numele
(erythros=rou, xylon=lemn). Pentru obinerea produsului medicinal se recolteaz frunzele, ncepnd din al doilea an
de vegetaie i se usuc la umbr. Colectarea se poate face de dou-trei ori pe an, timp de 30 sau 40 de ani.
Procesul prin care se obine cocaina conduce la apariia substanelor intermediare. Din alcaloizii frunzelor
de coca se fabric pasta de coca, cea din care se va obine cocaina baz - un praf cristalin, alb, amar, iar din aceasta
clorhidratul de cocain.
Clorhidratul de cocain este derivatul cu cea mai larg utilizare att n practica medical ct i n scopuri
ilegale (consum). Dar unii cocainomani prefer consumul de cocain baz (free-base), sau o alt form a cocainei:
crack (n strad denumirea este piatr). Crack-ul este un amestec de cocain cu bicarbonat de sodiu sau
amoniac, iar aspectul variaz de la acela de pulbere alb asemntoare cu cocaina, pn la cel de pietre, buci de
porelan sau marmur care se frmieaz ntre degete.
Indiferent de forma sub care se afl, cocaina de producie ilicit poate s conin n afar de alcaloidul ca
atare i mici cantiti din ceilali alcaloizi din frunzele de coca.
Frunzele de coca au o compoziie chimic ce include o mare varietate de compui (tanin, acid clorogenic,
flavonozide, triterpene), dar din punct de vedere terapeutic prezint interes alcaloizii.
Coninutul de alcaloizi, care se gsesc doar n frunze, poate ajunge pn la 2%, cei mai importani alcaloizi
fiind cei tropanici, majoritatea derivai dintr-o baz comun: ecgonina. Alcaloidul principal este cocaina esterul
benzoic al metil-ecgoninei.
CH
3
C
6
H
5
N
COOCH
3
OCO

N
COOCH
3
OCO CH
CH
3
CH C
6
H
5

COCAINA CINNAMOYLCOCAINA
N
COOH
OCO C
6
H
5
CH
3

N
COOCH
3
OH
CH
3

N
COOH
OH
CH
3

BENZOYLECGONINA METHYLECGONINA ECGONINA

Compuii separai i identificai uzual n probele de Cocain sunt:

Principii active Adulterani Diluani
Metil esterul acidului benzoic Procain Lactoz
Anhidrometilecgonin Lidocain Glucoz
Metilecgonin Benzocain Sucroz
Ecgonidin Tetracain Maltoz
Ecgonin Cafein Fructoz
Nor-anhidrometilecgonin Tebain Manitol
Tropacocain Diazepam Inozitol
Norcocain Diltiazem Sorbitol
Cocain Efedrin Acid ascorbic
Cis-cinamoilcocain Acid benzoic Acid citric
Trans-cinamoilcocain Aspirin
Benzoilecgonin Fenacetin

3. Heroina este un derivat al morfinei i a fost sintetizat n 1874 de Wright, fiind folosit pe scar larg ca
remediu mpotriva afeciunilor respiratorii. Heroina este cel mai puternic
analgezic cunoscut, fiind de cca. 10 ori mai puternic dect Morfina. nc n
1902, Jarnice semnaleaz cazuri frecvente de heroinomanie, fapt care a
determinat reducerea simitoare a utilizrii sale n scop terapeutic.
Heroina este esterul diacetic al morfinei (diacetil-3,6-morfin) n care
ambele funciuni hidroxil (alcoolic i fenolic) sunt esterificate.
Heroina (diacetilmorfina) se poate obine fie pe cale semisintetic,
prin acetilarea opiumului (latexul secretat de capsulele imature de Papaver
Somiferum), prin acetilarea morfinei dup ce aceasta este extras din opium
sau pe cale sintetic, prin sinteza chimic a morfinei i acetilarea acesteia cu anhidrid acetic.
Producia ilicit de Heroin pornete de la opium ca materie prim.
Din punct de vedere chimic, opiumul este un amestec complex de glucide, lipide, proteine, alcaloizii
reprezentnd ntre 10% i 20% din compoziie. Din cei 40 de alcaloizi descoperii, doar 5 se gsesc n cantitate mai
mare, acetia fiind: morfina, noscapina, papaverina, codeina i tebaina.
n procesul de obinere a Heroinei, prin acetilare, rezult de asemenea, acetilcodein i O
6
-
monoacetilmorfin (i O
3
-monoacetilmorfin). Uzual, Heroina este nsoit de cei doi compui acetilai, precum i de
unul, doi sau toi trei ceilali alcaloizi, care sunt extrai n timpul producerii drogului i care n-au fost ndeprtai
complet din produsul final.
O
CH
3
CH
3
COO
CH
3
COO
N

O
C H
3
C H
3
C OO
N
HO
O
C H
3
C H
3
C O O
C H
3
O
N

O
6
Monoacetilmorfina Acetilcodeina
Trebuie subliniat c dou probe de heroin nu au exact aceleai caracteristici fizice. Produs din materie
prim natural (opium), prin procese care pot varia mult, ulterior adugndu-se adulterani (cafein, efedrin -
stimuleni al sistemului nervos central, barbiturice - uzual fenobarbitalul, benzodiazepine, stricnin, procain -
anestezic local, metaqualon-hipnotic i sedativ, paracetamol - nonopioid analgezic) sau diluani (lactoz, glucoz,
sucroz, manitol, pudr de curry, pudre de supe, praf de copt, chiar talc, ghips i praf de crmid), adugai de
obicei la nivelul strzii, pentru a crete profitul vnzrilor, i transformnd-o n scopul traficrii, nu este surprinztor
c heroina apare ntr-o multitudine de forme. De multe ori adulteranii sunt adugai dup obinerea drogului, nainte
de import, aceasta putnd indica sursa rii.
Principalele surse de provenien sunt: Pakistan, Afghanistan, India, Estul ndeprtat, Iran i Turcia, dar sunt
recunoscute i Heroina Chinezeasc i Iranian, precum i de pe subcontinentul Indian. Spre exemplu, Heroina
Chinezeasc nr.3 i Heroina Chinezeasc nr.4 provin din Triunghiul de Aur din Laos, Tailanda i Burma, fiind
distribuite apoi prin Hong Kong sau Singapore.
Exist mai multe tipuri de heroin, dup zona geografic de provenien:
A. Heroina din sud-vestul Asiei, uzual se poate gsi sub dou forme:
1. Culoarea acesteia variaz de la bej la maro nchis, se prezint sub form de pudr, adesea fin, dar
ocazional aceasta poate conine mici granule moi, care cedeaz la presiune uoar; are miros caracteristic de opium,
concentraia de heroin fiind de cca. 60%, mpreun cu aceasta regsindu-se i ceilali alcaloizi i derivai, sub form
de baz.
2. Pudr uscat, fin, de culoare alb sau alb-gri, mai puin mirositoare dect prima form, cu puritatea de
cca. 80-90%, n care heroina este prezent sub form de sare hidrocloric.

B. Heroina din Estul Mijlociu, se poate gsi sub dou forme:
1. Pudr fin de culoare bej pn la maro-deschis, rareori coninnd granule, cu puritatea medie de cca.
50%, n care alcaloizii i derivaii se prezint sub form de sruri hidroclorice. Aceast form conine frecvent un
adulterant, adesea un medicament, de ex. procain.
2. Pudr fin, de culoare alb sau alb-gri, care are concentraia de 70-80%, adesea fiind diluat cu cafein,
pn la concentraii de 30-40%. Alcaloizii i derivaii se prezint sub form de sruri hidroclorice.

C. Heroina din sud-estul Asiei, se poate gsi sub dou forme:
1. Smoching Heroin sau Chinese No.3 se prezint sub form de granule de cca. 1-5 mm, dure i
rezistente la presiune. Culoarea cea mai frecvent este gri, dei mai poate fi i maro-murdar, dar mai exist o
varietate, de culoare roie sau roz Penag Pink. Varianta gri sau maro-murdar conine 20% Heroin, 40%
Cafein, urme din ceilali alcaloizi, dei cca. 5% O
6
-monoacetilmorfin poate fi rapid format prin hidroliz.
Alcaloizii pot fi prezeni ca sruri hidroclorice sau ca baze, unele probe putnd conine ambele forme. Varianta roie
sau roz se aseamn n ceea ce privete compoziia, diferena constnd n nlocuirea cafeinei cu barbital.
2. Injecting Heroin sau Chinese No.4 se prezint sub forma unei pulberi fine de culoare alb, fr
granule i puin mirositoare. Conine O
6
-monoacetilmorfin, i acetilcodein, iar alcaloizii se prezint sub form de
sruri hidroclorice.

Pentru toate tipurile de Heroin, indiferent de origine, trebuie subliniat c atunci cnd sunt prost fabricate
adesea hidrolizeaz convertind Heroina la O
6
-monoacetilmorfin, cauza cea mai frecvent fiind adugarea
nestoichiometric (de obicei n exces) a acidului clorhidric. De asemenea, un indiciu al prelucrrii proaste este
prezena morfinei n concentraii ridicate.
O mare parte din activitatea laboratoarelor criminalistice este dedicat analizei drogurilor de abuz. Aa cum
am vzut, drogurile de abuz reprezint n general amestecuri de mai muli compui, varietatea structural, precum i
complexitatea edificiilor moleculare necesitnd metode avansate de separare i identificare.
O prim problem se refer la separarea amestecurilor n vederea identificrii. Metodele de separare cele
mai utilizate sunt metodele cromatografice (cromatografia n strat subire (CSS), cromatografia de gaze (GC),
cromatografia de lichide (CL)).
Metodele instrumentale de identificare sunt direct legate de natura compuilor de analizat, cele mai
utilizate putnd fi grupate astfel (tehnicile se mai numesc generic spectrometrie molecular, respectiv spectrometrie
atomic):
- spectrometria de absorbie n infrarou (IR) metod bazat pe absorbia de energie electromagnetic;
- spectrometria de mas (MS) metod bazat pe ionizarea probei urmat de separarea ionilor prin deviere
n cmp magnetic;
- spectrometria de mas cu plasm cuplat inductiv (ICP-MS) tehnic de analiz elemental, care poate
fi utilizat n analiza comparativ a drogurilor neadulterate.
n cazul drogurilor este necesar utilizarea a cel puin dou metode analitice i corelarea rezultatelor
acestora, analiza fiind cu att mai dificil cu ct structura este mai complex i cu ct se urmrete o caracterizare
mai amnunit a profilului drogului analizat.
Analizele chimice detaliate ale probelor de droguri permit msurarea concentraiilor relative ale
componenilor majori, minori sau n urme (reziduuri, solveni urme de elemente anorganice), astfel nct, cu
metodele analitice adecvate, pot fi obinute profilurile chimice complexe ale diferitelor probe de droguri. Printr-o
asemenea abordare, amprenta chimic specific poate fi stabilit pentru toate probele de droguri.
Cea mai mare parte a drogurilor ilicite se prezint n stare solid, sub form de pulberi, tablete i capsule.
Principala cerin este identificarea corect a materialului i n multe cazuri determinarea concentraiei substanei
active, aflate sub control, spre exemplu concentraia diacetilmorfinei n probele de heroin ilicite.

Gazcromatografia capilar este o tehnic analitic ce se preteaz foarte bine pentru analiza detaliat a
probelor de droguri, pentru separarea impuritilor caracteristice din matricea drogului, n vederea comparrii
acestora i a stabilirii metodelor de obinere. Cuplajul GC-MS este sistemul cel mai util n analiza comparativ,
calitativ n special, a substanelor stupefiante, gazcromatogramele obinute oferind informaii preioase despre
compoziia compuilor majori, minori sau n urme, precum i despre substanele adulterante sau diluante.
Derivatizarea este mult utilizat pentru drogurile care un pot fi analizate fr modificri chimice i n
cazurile n care este de ateptat o mai bun separare a substanelor derivatizate. Derivatizarea este deasemenea o
bun abordare n cazurile n care trebuie separate amestecuri complexe de droguri cu substane de adulterare
(farmacologic active) sau cu substane de diluie (inactive), precum zaharurile. Spre exemplu, sililarea cu MSTFA
este utilizat pentru a identifica i cuantifica substanele de tiere n probele ilicite de heroin ntr-o singur etap
analitic. Cocaina, desemenea, poate fi bine analizat prin GC, mai ales cnd se utilizeaz sililarea, fiind favorizat o
bun separare a compuilor majori, minori i n urme din acest tip de probe.
Trebuie subliniat c n cazul probelor a cror compoziie chimic este identic, efectuarea determinrilor
cantitative ale compuilor majori, minori i n urme este absolut necesar.

3. Rezultate i Discuii
Cnd sunt urmrite urmele de solveni sau reactivi utilizai n obinerea produsului traficat este necesar o
analiz a probei dup o prealabil extracie prin metoda prin SPME (microextracie n faz solid). SPME este o
metod simpl i eficient de recoltare a probei, fr a folosi solvent. Folosete o fibr de silice fuzibil, pe care este
depus la exterior un film de faz staionar de diferite grosimi (7, 30, 85, 100 m). Analiii din prob sunt extrai i
concentrai direct n fibr.
Dispozitivul folosit pentru microextracie n faz solid este o sering modificat, care are n interiorul
acului o fibr retractabil, cu o lungime de 12 cm. Fibra este o fibr optic cptuit cu un film subire de polimer,
polidimetilsiloxan PDMS, folosit ca suport solid n cromatografie.
Spre exemplu, n cazul Heroinei i Cocainei se utilizeaz pentru SPME o fibr DVB/ Carboxen /PDRS de
50/30 m.
Compuii care se pot detecta prin aceast tehnic sunt:
- pentru probele de Heroin: Heroina i urme de ageni de acetilare: anhidrid acetic, clorur de acetil,
diacetat de etiliden;
- pentru probele de Cocain: Cocaina i urme de cherosen, aceton, eter solveni utilizai n procesul de
obinere a Cocainei.
O alt categorie de urme care poate aduce informaii foarte utile n analiza comparativ i profilul drogurilor
o reprezint urmele de substane anorganice (elemente chimice), care pot proveni din sol (n cazul drogurilor naturale
- heroin, cocain) sau din substanele folosite pentru obinere (n cazul drogurilor de sintez - amfetamine i derivaii
substituii ai acesteia). n general acest tip de analiz se realizeaz pentru probele neadulterate i nediluate i pentru
analiz se utilizeaz n special spectrometria de mas cu plasm cuplat inductiv (ICP-MS).
Cu rezultatele obinute cu echipamente analitice disponibile urmeaz a fi construite baze de date care vor
constitui punctual de plecare n analizele comparative.
Pentru a face legtura ntre probe este necesar, bineneles, ca toate caracteristicile chimice determinate s fie
identice. Oricum, pentru a mri probabilitatea de rezolvare cu succes a acestor analize este necesar ca datele obinute
n laboratoarele chimice s fie legate de celelalte informaii obinute din determinrile fizice ale capturilor de droguri:
logo-uri, metodele i materialele de mpachetare (culoare, design, numr de straturi, adezivi, natura) i amprente
papilare.
De foarte muli ani exist preocuparea pentru stabilirea profilului diferitelor droguri, dar necesitatea
existenei diverselor echipamente de mare sensibilitate i acuratee a fcut s nu fie o metod accesibil tuturor
laboratoarelor de analiz droguri.
La nivel european, n cadrul Reelei Europene a Institutelor de Criminalistic (ENFSI) exist un grup de
lucru pentru analiza drogurilor, iar preocuprile experilor membri se ndreapt din ce n ce mai mult spre acest tip de
analiz. Cea mai mare experien n domeniu o au experii Laboratoarelor Poliiei tiinifice din Lyon Frana i
experii de la BKA Germania, n special n stabilirea profilului Heroinei, Ecstasy i Cocainei. Dei aplic metode
oarecum diferite n stabilirea profilului drogului, ambele laboratoare au rezultate remarcabile.
Spre exemplu, experii Laboratoarelor din Lyon, pentru determinarea compuilor majoritari i minoritari din
Heroin, utilizeaz tehnica cromatografiei de gaze (GC) cu detector FID, cu ajutorul creia obin ariile brute ale
compuilor: acetil codein, acetil tebaol, mono-acetil morfin, heroin, papaverin i noscapin i apoi aplic un
factor de corelare:
C = cos
2
= 100 [(A
1
B
1
+ A
2
B
2
++A
n
B
n
)
2
/ (A
1
2
+ A
2
2
++ A
n
2
) x (B
1
2
+ B
2
2
++B
n
2
)]
Unde: 1, 2, ..., n reprezint numrul de compui luai n calcul;
A, B reprezint probele de Heroin analizate.
Dac c < 99,85 se consider c probele sunt diferite;
99,8 < c < 99,92 experii nu se pronun asupra probelor;
c > 99,92 se consider c probele sunt asemntoare.
Experii din Laboratoarele BKA cuantific compuii ntlnii uzual n heroin i apoi obin suma
compuilor acetilai provenii din morfin (heroin, acetil-heroin, acetil-morfin). Aceast sum o raporteaz la
alcaloidul noscapin i respectiv papaverin, iar valorile obinute constituie elementele de comparaie ntre probe.
Diferenele trebuie s fie minore sau inexistente pentru a considera c probele sunt asemntoare.
Pentru analiza urmelor existente n probele de Heroin, ambele laboratoare utilizeaz gazcromatografia
capilar de nalt rezoluie, gazcromatogramele obinute fiind comparate vizual, prin suprapunere.

4. Concluzie
Profilul drogurilor nu reprezint o tehnic de analiz de rutin. Pentru determinarea acestuia i mai ales
pentru a beneficia efectiv de rezultatele obinute este necesar utilizarea unor echipamente analitice adecvate,
experi chimiti cu o mare experien i nu n ultimul rnd o cooperare foarte strns ntre laboratoarele de analize i
forele de reprimare a traficului de droguri.


BIBLIOGRAFIE

1. Division of Narcotic Drugs Vienna, Recommended methods for testing Cocaine, Manual for use by
National Narcotics Laboratories, United Nations, New York, 1986
2. Division of Narcotic Drugs Vienna, Recommended methods for testing Amphetamine and
Methamphetamine, Manual for use by National Narcotics Laboratories, United Nations, New York, 1987
3. D. Stockley, Drug Warning, an illustrated guide for parents, teachers and employers, Optima Books,
London, 1992
4. United Nations International Drug Control Programme Vienna, Recommended methods for testing
Opium, Morphine and Heroin, Manual for use by National Drug Testing Laboratories, Laboratory Section, United
Nations, New York, 1998
5. United Nations International Drug Control Programme Vienna, Heroine, Manual for use by National Law
Enforcement Authorities and Drug Testing Laboratories, United Nations, New York, 2001
6. United Nations International Drug Control Programme Vienna, Drug Characterization /Impurity
Profiling, Background and Concepts, Manual for use by National Law Enforcement Authorities and Drug Testing
Laboratories, United Nations, New York, 2001
7. United Nations Office on Drugs and Crime Vienna, Methods for Impurity Profiling of Heroin and
Cocaine, Manual for use by National Drug Testing Laboratories, United Nations, New York, 2005
8. H. Neumann, Bundeskriminalamt Kriminaltechnisches Institut, Wiesbaden, Germany, Gas
chromatography/Forensic Applications, Elsevier, 2005


SIMPOZIONUL INTERNAIONAL CU TEMA INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A INFRACIUNILOR
DIN DOMENIUL CRIMEI ORGANIZATE
27-28 octombrie 2009
Organizat de Asociaia Criminalitilor din Romnia

Titlurile comunicrilor


1. Consideraii privind crima organizat.
Col. (r) prof. Vasile Lpdui, Secretar general al Asociaiei Criminalitilor din
Romnia
Drd. Cristian Dumitrescu

2. Cooperarea poliieneasc internaional din perspectiva bazelor de date criminalistice.
Chestor de poliie conf. univ. dr. Florescu Bujor, Ministerul Administraiei i Internelor

3. Impactul crizei financiare internaionale asupra criminalitii organizate din Romnia.
Chestor de poliie dr. Popa Gheorghe, Institutul de Studii pentru Ordine Public

4. Reflecii asupra justiiei universale.
Prof. univ. dr. George Antoniu, director tiinific al Institutului de Cercetri Juridice
Andrei Rdulescu al Academiei Romne

5. Managementul calitii n activitatea de cercetare la faa locului prezent i viitor.
Comisar ef de poliie ru Gabriel, director al Institutului de Criminalistic

6. Crima organizat. Consideraii privind grupul infracional organizat.
Prof. univ. dr. Petre Buneci, Decanul Facultii de Drept, Universitatea Ecologic

7. Europolul vrful de lance al Uniunii Europene n lupta mpotriva criminalitii organizate.
Dipl. ec. Petar Zdravkov Nenov, Preedintele Brigzii Internaionale Antidrog
General maior (r.) lector univ. dr. Ioan Hurdubaie

8. Elemente definitorii privind politica Uniunii Europene n domeniul combaterii criminalitii organizate.
Dipl. ec. Petar Zdravkov Nenov, Preedintele Brigzii Internaionale Antidrog
General maior (r.) lector univ. dr. Ioan Hurdubaie

9. Drogurile o problem major n Romnia.
Comisar ef de poliie Dragot Ctlin, director adjunct al Direciei de Combatere a
Criminalitii Organizate

10. Investigarea fraudelor informatice.
Prof. univ. dr. Tudor Amza
Cristian Hristescu, prim-procuror adjunct la Parchetul Ialomia

11. Noi tendine privind regimul juridic al actelor preparatorii n domeniul combaterii prin mijloace de
drept penal a crimei organizate.
Lector univ. dr. Constantin Duvac, Universitatea Spiru Haret, Facultatea de Drept i
Administraie Public

12. a. Instrumente legislative pe plan internaional de combatere a crimei organizate.
Conf. univ. dr. Dan Voinea, Universitatea Titu Maiorescu, Facultatea de drept i
Administraie Public
Lector universitar drd. Ion Pducel, Universitatea Titu Maiorescu

b. Corupia ca efect al crimei organizate.
Conf. univ. dr. Dan Voinea, Universitatea Titu Maiorescu, Facultatea de drept i
Administraie Public
Lector universitar drd. Ion Pducel, Universitatea Titu Maiorescu
Asistent universitar ing. Dian Popescu, Universitatea Titu Maiorescu

13. Cercetarea criminalistic a unor fraude informatice.
Prof. univ. dr. habilitat n drept Mihail Gheorghi, Facultatea de Drept a Universitii
Libere Internaionale din Republica Moldova
Prof. univ. dr. Gheorghe Alecu, Facultatea de Drept i Administraie Public Constana

14. Fenomenul drogurilor n zona balcanic.
Harry Giknavorian, Drug Enforcement Agency

15. Interpretarea contemporan a criminalitii organizate.
Prof. univ. dr. habilitat n drept Mihail Gheorghi, Facultatea de Drept a Universitii
Libere Internaionale din Republica Moldova

16. Caracteristica criminalistic a infraciunilor crimei organizate n Republica Moldova.
Conf. univ. dr. Golubenco Gheorghe, Facultatea de Drept a Universitii Libere
Internaionale din Republica Moldova

17. Contrabanda component a crimei organizate.
Prof. univ. dr. Gheorghe Alecu, Facultatea de Drept i Administraie Public Constana

18. Investigarea criminalistic a unor droguri de mare risc infracional.
Prof. univ. dr. Lazr Crjan, ef catedr n cadrul Universitii Spiru Haret

19. Evoluia i tendinele criminalitii din sfera traficului de persoane.
Comisar ef de poliie Moise Cristina-Ioana, Centrul de Resurse pentru Combaterea
Traficului de Persoane, Serviciul de Combatere a Traficului de Persoane, Direcia de
Combatere a Criminalitii Organizate

20. Traficul de persoane o problem a sfritului de mileniu. Cazul Ramonei(prostituie; profil victim
traficant).
Prof. univ. dr. Tudorel Butoi
Masterand Cristian Ionescu
Masterand Ioana Teodora Butoi

21. Investigarea omorurilor la comand.
Comisar ef de poliie Vasile Viorel, director adjunct al Direciei Investigaii Criminale
din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne


22. Rspunderea penal a persoanei juridice pentru evaziune fiscal.
Comisar ef de poliie drd. Cristea Ion, Inspectoratul General al Poliiei Romne

23. Modaliti de prevenire i combatere a pirateriei n domeniul dreptului de autor.
Comisar de poliie drd. Dinc Mihai, eful Seciei 22 Poliie

24. Infraciuni privind regimul strinilor n Romnia.
Comisar ef de poliie Ioni Nicuor, Oficiul Romn pentru Imigrri

25. Combaterea criminalitii organizate n domeniul autovehiculelor, a permiselor de conducere auto i a
certificatelor de nmatriculare.
Expert judiciar auto ing. Mircea Fierbineanu, Preedintele comisiei de cercetare
tiinific a Asociaiei Criminalitilor din Romnia

26. Metodica cercetrii infraciunilor comise prin intermediul cardurilor bancare.
Comisar ef de poliie Pun Constantin, Institutul de Studii pentru Ordine Public
Comisar ef de poliie tefan Dorel, Institutul de Studii pentru Ordine Public

27. Investigarea criminalistic a infraciunilor privind comerul electronic.
Comisar ef de poliie Oancea Ioan, Institutul de Studii pentru Ordine Public

28. Percheziia activitate desfurat n vederea administrrii probelor n cazul infraciunilor informatice.
Lector univ. dr. Nicolae Grofu, Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

29. Aspecte actuale privind administrarea probelor n cazul infraciunii de contraband.
Comisar de poliie Dumitru Chec, Inspectoratul General al Poliiei Romn

30. Cannabis n argou. Profilul probelor de strad.
Subcomisar de poliie Noja Victor Viorel, Laboratorul Central de Analiz i Profil al
Drogurilor, Direcia de Combatere a Criminalitii Organizate
Comisar ef de poliie Trofin Irenne, Laboratorul Central de Analiz i Profil al
Drogurilor, Direcia de Combatere a Criminalitii Organizate
Inspector principal de poliie Vlad Corina, Laboratorul Central de Analiz i Profil al
Drogurilor, Direcia de Combatere a Criminalitii Organizate

31. Necesitatea refereniarului etico-deontologic n activitatea de criminalistic.
Subcomisar de poliie Gherghel Ani Maria, Serviciul Criminalistic din cadrul
Inspectoratului de Poliie al Judeului Iai

32. Compui cu activitate cannabimimetic alternative legale la cannabis.
Inspector principal de poliie Licsandru Aura, Laboratorul Central de Analiz i Profil al
Drogurilor, Direcia de Combatere a Criminalitii Organizate
Inspector principal de poliie Vlad Corina, Laboratorul Central de Analiz i Profil al
Drogurilor, Direcia de Combatere a Criminalitii Organizate

33. Compoziia chimic a heroinei de strad amprent a reactivilor de acetilare utilizai.
Comisar ef de poliie Trofin Irenne, Laboratorul Central de Analiz i Profil al
Drogurilor, Direcia de Combatere a Criminalitii Organizate
Subinspector de poliie Dabija Mugurel Gabriel, Laboratorul Central de Analiz i Profil
al Drogurilor, Direcia de Combatere a Criminalitii Organizate

34. Metode i echipamente folosite n investigarea criminalistic a telefoanelor mobile.
Inspector principal de poliie Constantin Alexandra, Institutul de Criminalistic
Inspector de poliie Iordan Cristian, Institutul de Criminalistic

35. Analiza nregistrrilor audio n vederea recunoaterii vorbitorului.
Subinspector de poliie Ciulinaru Leona, Institutul de Criminalistic
Subinspector de poliie lingvist Diaconescu Cristian, Institutul de Criminalistic

36. Studii de caz n analiza i prelucrarea nregistrrilor video digitale.
Subinspector de poliie Rizea Rzvan, Institutul de Criminalistic

37. Studii de caz n examinarea criminalistic a documentelor falsificate i contrafcute.
Subinspector de poliie Bratosin Viorel, Institutul de Criminalistic
Subinspector de poliie Prunu Cristian Daniel, Institutul de Criminalistic

38. Consideraii privind armele de foc atipice.
Comisar de poliie Pleea Ion, Institutul de Criminalistic
Subinspector de poliie Dena Alexandru, Institutul de Criminalistic
Agent de poliie Dobrin George, Institutul de Criminalistic

39. Aportul geneticii judiciare la investigarea criminalistic a infraciunilor din domeniul crimei organizate.
Comisar de poliie Potorac Romic, director adjunct al Institutului de Criminalistic
Inspector de poliie Cocioab Daniela, Institutul de Criminalistic
Inspector de poliie Hubc Adrian, Institutul de Criminalistic
Inspector de poliie Popescu Oana, Institutul de Criminalistic

40. Microurme exploatabile prin tehnica PCR n cazul infraciunilor din domeniul crimei organizate.
Inspector de poliie Orteanu Alina, Institutul de Criminalistic
Inspector de poliie Negoescu Irina, Institutul de Criminalistic

41. Expertiza fizico-chimic a microurmelor inamicul tiinific al infraciunilor din domeniul crimei
organizate.
Inspector de poliie Orteanu Alina, Institutul de Criminalistic
Comisar de poliie drd. ing. chimist Stoian Maria Georgeta, Institutul de Criminalistic
Subcomisar de poliie drd. ing. chimist Galan Elena, Institutul de Criminalistic
Comisar de poliie chimist Andreescu Georgeta, Institutul de Criminalistic

42. Investigarea criminalistic a materialelor de prob ridicate din cmpuri infracionale n care au acionat
aceeai autori.
Comisar ef de poliie ing. chimist Stnel Iuliana, Institutul de Criminalistic
Subcomisar de poliie chimist Ianculescu Gabriela, Institutul de Criminalistic


43. Expertiza fizico-chimic a falsului de moned un factor important n combaterea criminalitii
organizate.
Drd. fizician - chimist Feraru Daniela Laura, Institutul de Criminalistic
Drd. ing. chimist Matei Adriana, Institutul de Criminalistic

44. Investigarea tehnico-tiinific a resturilor rmase n urma incendierilor provocate de grupri din sfera
criminalitii organizate.
Comisar de poliie chimist Stoica Mihai, Institutul de Criminalistic
Inspector de poliie chimist Stimeriu Lucian Augustin, Institutul de Criminalistic

45. Contribuia analizei urmelor de natur textil n elucidarea unor cazuri de criminalitate organizat.
Subcomisar de poliie chimist Ene Carmen, Institutul de Criminalistic
Inspector de poliie chimist-fizician Savu Lorena-Magdalena, Institutul de Criminalistic

46. Traficul ilicit de droguri i autovehicule provocare permanent n lupta mpotriva crimei organizate.
Inspector principal de poliie dr. farmacist Gheorghe Mihaela, Institutul de
Criminalistic
Subinspector de poliie drd. fizician Ciofu Violeta, Institutul de Criminalistic

47. Expertiza fizico-chimic i traficul de obiecte de colecie i numismatic.
Comisar ef de poliie ing. chimist Stnel Iuliana, Institutul de Criminalistic
Subinspector de poliie drd. fizician Ciofu Violeta, Institutul de Criminalistic
Subinspector de poliie Bratosin Viorel, Institutul de Criminalistic

48. Eficiena metodelor chimice utilizate pentru evidenierea urmelor papilare dup perioade mari de timp
de la crearea acestora.
Comisar de poliie drd. ing. chimist Stoian Maria Georgeta, Institutul de Criminalistic
Subcomisar de poliie Rontescu Florin, Institutul de Criminalistic
Inspector principal de poliie dr. farmacist Gheorghe Mihaela, Institutul de
Criminalistic


49. Rolul fluxurilor de lucru n activitatea de identificare judiciar n contextul infraciunilor de crim
organizat i cooperrii poliieneti internaionale.
Colectivul Serviciului Identificri Judiciare, Institutul de Criminalistic

50. Metode de investigare i expertizare folosite n domeniul falsului de moned.
Comisar ef de poliie Simion Alexandru, Serviciul de Combatere a Finanrii
Terorismului i Splrii Banilor, Oficiul Naional Central pentru Combaterea Falsului de
Moned, Direcia de Combatere a Criminalitii Organizate

51. Aspecte tactico-metodologice i practice privind investigarea infraciunilor de trafic ilicit de droguri.
Comisar ef de poliie drd. Pop Cornel, coala de Ageni de Poliie Septimiu Murean
Cluj-Napoca
Comisar de poliie Oltean Horea Florin, coala de Ageni de Poliie Septimiu Murean
Cluj-Napoca
Subcomisar de poliie Bltag Dumitru, Brigada de Combatere a Criminalitii Organizate
Cluj-Napoca

52. Cercetarea criminalistic a documentelor de trecere a frontierei false.
Subinspector de politie Iorgovici Ciprian Constantin, Compartimentul Expertiz a
Documentelor de Cltorie i Criminalistic, Inspectoratul Judeean al Poliiei de
Frontier Timi

53. Consideraii privind cercetarea i examinarea mijloacelor de transport rutier.
Comisar ef de poliie drd. Rusu Adrian, Serviciul Criminalistic din cadrul
Inspectoratului de Poliie al Judeului Covasna

54. Conexiuni ntre traficul ilicit de droguri i criminalitatea organizat.
Asist. univ. drd. Nicoleta-Elena Buzatu, Facultatea de tiine Juridice i Administrative,
Universitatea Cretin Dimitrie Cantemir

55. Cannabisul i legea.
Comisar de poliie drd. Vasilache Constantin, Serviciul Criminalistic din cadrul
Inspectoratului de Poliie al Judeului Vaslui
Tehnician criminalist Dobrot Anca, Serviciul Criminalistic din cadrul Inspectoratului de
Poliie al Judeului Vaslui

56. Aspecte psihologice ale cercetrii la faa locului.
Tau George Bogdan, Brigada de Combatere a Criminalitii Organizate Galai

57. Detecia comportamentului simulat cu ajutorul imagisticii prin rezonan magnetic funcional (fMRI).
Comisar ef de poliie Paca Viorel, Laboratorul Poligraf din cadrul Inspectoratului de
Poliie al Judeului Maramure

58. Contribuia bazelor de date criminalistice n exploatarea nregistrrilor sistemelor de supraveghere ale
automatelor bancare.
Comisar ef de poliie Nicolae erfezeu, Serviciul Criminalistic din cadrul
Inspectoratului de Poliie al Judeului Bihor
Subinspector de poliie Florin Lzu, Serviciul Criminalistic din cadrul Inspectoratului
de Poliie al Judeului Bihor

59. Investigarea infraciunii de splare a banilor n sfera criminalitii organizate.
Inspector principal de poliie Tudor Marian, Serviciul de Combatere a Finanrii
Terorismului i Splrii Banilor, Direcia de Combatere a Criminalitii Organizate

60. Drogurile o problem major.
Comisar de poliie Marcu Ilie, Direcia de Combatere a Criminalitii Organizate

61. Evoluie i tendine n dinamica traficului de persoane.
Subcomisar de poliie Motoroiu Bogdan, Direcia de Combatere a Criminalitii
Organizate

62. Tipuri de fraude cu cri de credit.
Subcomisar de poliie Trandafir Adrian, Direcia de Combatere a Criminalitii
Organizate

63. Metode de efectuare a percheziiilor informatice.
Inspector principal de poliie Patatu Marcel, Direcia de Combatere a Criminalitii
Organizate

64. Cercetarea la faa locului a infraciunilor privind traficul i consumul ilicit de droguri.
Comisar ef de poliie Ghiorghici Viorel, coala de Ageni de Poliie Vasile Lascr
Cmpina, Catedra de Criminalistic
Comisar ef de poliie Preda Constantin, coala de Ageni de Poliie Vasile Lascr
Cmpina, Catedra de Criminalistic

65. Palinologia n slujba aflrii adevrului. Motive i propuneri de dezvoltare a palinologiei judiciare ca
metod de identificare criminalistic.
Comisar ef de poliie drd. Florea Oprea, inspector ef al Inspectoratului de Poliie al
Judeului Braov
Expert criminalist Radu Dasclu, Serviciul Criminalistic din cadrul Inspectoratului de
Poliie al Judeului Braov
Expert criminalist Andra Dinu, Serviciul Criminalistic din cadrul Inspectoratului de
Poliie al Judeului Braov
Tehnician criminalist Monica Vlase, Serviciul Criminalistic din cadrul Inspectoratului
de Poliie al Judeului Braov

66. Cercetarea i investigarea infraciunilor de trafic de persoane.
Comisar de poliie Vcaru Silviu, Brigada de Combatere a Criminalitii Organizate
Craiova

67. Particulariti ale investigrii criminalistice a infraciunilor informatice.
Comisar de poliie Vcaru Silviu, Brigada de Combatere a Criminalitii Organizate
Craiova

68. Expertizele criminalistice i licitaiile cu operele de art.
Conf. univ. dr. Gheorghe Pescu
Expert criminalist Paul Chende, Serviciul Criminalistic din cadrul Inspectoratului de
Poliiei al Judeului Maramure

69. Investigarea infraciunilor informatice svrite prin intermediul telefoniei mobile.
Drd. Adrian Cristian Moise, Avocat Baroul Dolj

70. Prevenirea i combaterea traficului de fiine umane.
Lect. univ. dr. Constantin Drghici
Asistent universitar Maria Daniela Debu

71. Aspecte ale investigrii tehnico-tiinifice criminalistice n cazul traficului de droguri.
Comisar de poliie drd. Dumitru Goa, ef Serviciu Criminalistic, Inspectoratul de
Poliie al Judeului Sibiu

72. Rolul sistemelor de securitate n prevenirea infraciunilor din domeniul crimei organizate.
Ing. Mihai Bnuleasa, Preedintele Asociaiei Lctuilor din Romnia


73. Globalizarea fenomenului de crim organizat n domeniul afacerilor.
Jurist Bogdan Valentin Constanda

74. Managementul riscului de fraud la nivel organizaional.
Auditor intern Simona Ciocan

75. Criminalistica ntre tiin i art. Repere teoretice i practice internaionale.
Coordonator Prof. univ. dr. Lazr Crjan
Asist. univ. drd. Mihai Chiper
Student Marius Slave
Student Tudorache Cristian
Student Adela Serghiescu
Student Georgiana Irina Ivan
Student Cristina Guia
Student Carmen Mirea

76. Traficul de fiine umane, form a crimei organizate.
Lector univ. drd. Daniela Mihalache, Universitatea de tiine i Arte Gheorghe Cristea

77. Consideraii privind investigarea criminalistic a actelor de terorism.
Conf. univ. dr. Ion David, Universitatea de tiine i Arte Gheorghe Cristea

78. Hacherii ntre mit i realitate
Asist. univ. drd. Mihai Chiper, Universitatea Spiru Haret

79. Concepia Uniunii Europene privind combaterea crimei organizate i legislaia specific aplicabil.
Jurist drd. Iulian Buturug

80. Consideraii cu privire la ascultarea persoanelor implicate n activitile ilicite desfurate de ctre
elementele infracionale.
Conf. univ. dr. Gabriel Olteanu, Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

81. Piese i dispozitive care pot influena urmele secundare ale mpucturii.
Lector univ. drd. Marin Ruiu, Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

82. Formarea iniial a specialitilordin domeniul combaterii crimei organizate.
Lector univ. drd. Sorinel Cruu, Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

83. Particularitile cutrii, descoperirii, fixrii i ambalrii armelor, tuburilor trase, a gloanelor i a
urmelor de explozii descoperite la faa locului.
Asistent univ. drd. Horia Ra, Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

84. Infracionalitatea cibernetic.
Asistent univ. Ctlin Toader, Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

85. Infraciunile informatice i rolul acestora n cadrul criminalitii organizate.
Asistent univ. drd. George Panfil, Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

86. Analiza lemnului. Elemente generale de identificare n criminalistic.
Prep. univ. Cezar Cioac, Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

87. Tipologia infractorului informatic.
Comisar ef de poliie drd. Viorel Coroiu, Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

88. Metodica investigrii criminalistice a infraciunilor privind criminalitatea organizat n raport cu noile
prevederi legislative.
Comisar ef de poliie Florin Talpu, Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Comisar ef de poliie (r.) Horaiu Mndescu, Academia de Poliie Alexandru Ioan
Cuza

89. Sistemul formrii specialitilor n domeniul combaterii crimei organizate.
Conf. univ. dr. George ical, director adjunct al Colegiului de Afaceri Interne din cadrul
Academiei de Poliie Alexandru Ioan Cuza

90. Modificri legislative penale n contextul europenizrii instituionale.
Drd. Ionu Cristian, Institutul de Studii pentru Ordine Public
Drd. Ionu Raluca, Institutul de Studii pentru Ordine Public


SIMPOZIONUL INTERNAIONAL
INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A INFRACIUNILOR DIN DOMENIUL CRIMEI ORGANIZATE
Bucureti, 27-28 octombrie 2009



BRIGADA INTERNAIONAL ANTIDROG

Brigada Internaional Antidrog, nfiinat n anul 2002, are ca scop de a contribui activ, prin mijloacele sale
specifice, la lupta mpotriva traficului i consumului ilicit de stupefiante. n acest sens, Brigada i-a propus
urmtoarele obiective:
- desfurarea unor campanii de prevenire i combatere a traficului i consumului ilicit de stupefiante,
sprijinind persoanele specializate i organele abilitate n lupta mpotriva acestui flagel;
- participarea la aciuni de asanare moral, de educare a cetenilor rii, n special a tineretului, n prevenirea
i combaterea traficului de droguri;
- iniierea unor manifestri publice de denunare a marilor primejdii pentru societate i individ, pe care le
reprezint toxicomania, combaterea traficului i a altor activiti ilicite n domeniu;
- identificarea unor noi ci, metode i mijloace de profil de combatere a traficului ilicit de droguri;
- ncurajarea oricror iniiative i aciuni individuale sau colective, menite s contribuie la sporirea eficienei
activitilor preventiv-educative, desfurate de Brigad.

De la nfiinare i pn n prezent, n conformitate cu prevederile Statutului i cu protocoalele ncheiate n acest
sens, n vederea realizrii obiectivelor sale, Brigada a desfurat, n parteneriat cu instituii guvernamentale i cu alte
organizaii neguvernamentale, urmtoarele activiti:

1. Cu Agenia Naional Antidrog din Ministerul Administraiei i Internelor :
- contribuie la realizarea Agendei de comunicare n domeniul drogodependenei 2005, avnd ca obiectiv
oferirea de informaii cu privire la legislaia i instituiile de profil din domeniu;
- participarea la organizarea ntlnirilor unor largi categorii de tineri, n special din liceele bucuretene, cu
actorul american Steven Seagal (anii 2005 i 2008) pe teme legate de efectele negative ale consumului de
droguri;
- participarea la implementarea proiectului Primete-l alturi de tine, n perioada 1 aprilie - 26 iunie 2007,
avnd ca obiectiv general evitarea marginalizrii consumatorilor de droguri - prima campanie social pentru
schimbarea percepiei publice asupra consumatorilor de droguri;
- participarea la proiectul naional Mesajul meu antidrog, ediiile 2007-2009, la Festivalul Internaional
Prin cultur mpotriva drogurilor Sibiu 2007 i la campania Voluntariat antidrog pe litoralul
romnesc i bulgar, ediiile 2007-2008;
- susinerea financiar a desfurrii finalei Cupei antidrog la fotbal, ntre elevi de liceu, i premierea
ctigtorilor, 25 iulie 2007, Stadionul Naional Lia Manoliu;
- susinerea financiar a concertului Orchestrei de tineret a Iniiativei Central Europene 20-21 noiembrie
2008, Ateneul Romn;
- susinerea financiar a Galei partenerilor de onoare ai Ageniei Naionale Antidrog 23 noiembrie 2008;
- participarea la implementarea proiectului european Fred goes net- 2008;
- dotarea Compartimentului de relaii publice al Ageniei cu echipamente specifice de telecomunicaii
(2005).

2. Cu Poliia Romn :
- colaborarea cu Direcia de Combatere a Criminalitii Organizate pentru dotarea Brigzii de Combatere a
Crimei Organizate de la Poliia Capitalei, cu echipamente speciale de telecomunicaii necesare bunei
desfurri a activitilor specifice (23 martie 2009);
- participarea la organizarea Conferinei anuale a efilor formaiunilor antidrog, Braov, 4-6 mai 2009;
- participarea la organizarea celei de-a 31-a Conferine a efilor poliiilor capitalelor europene, Bucureti, 24-
29 mai 2009;
- organizarea ntlnirii dintre eful Poliiei bulgare i eful Poliiei Criminale bulgare cu primul adjunct al
efului Poliiei Romne 29 mai 2009, Bucureti.

3. Cu Asociaia Criminalitilor din Romnia :
- participare la organizarea Simpozionului internaional cu tema Investigarea criminalistic a infraciunilor
din domeniul crimei organizate Bucureti, 27-28 octombrie 2009.

Brigada i propune s contribuie, i n continuare, n cooperare cu instituiile abilitate ale statului, cu alte
organizaii neguvernamentale, romne i strine, la pregtirea, organizarea i implementarea unor proiecte, programe
i activiti adresate categoriilor de populaie care prezint un risc major datorit consumului ilicit de droguri.

SIMPOZIONUL INTERNAIONAL
INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A INFRACIUNILOR
DIN DOMENIUL CRIMEI ORGANIZATE

Bucureti, 27-28 octombrie 2009


AGENIA INTERNAIONAL
PENTRU PREVENIREA CRIMINALITII
I POLITICI DE SECURITATE

- prezentare -

A.I.P.C.P.S. a fost nfiinat n luna octombrie 2009 i are ca scop, potrivit Statutului, promovarea i
sprijinirea, pe multiple planuri, a oricror iniiative, aciuni i demersuri concrete n vederea stimulrii i
intensificrii activitilor de prevenire a criminalitii, ndeosebi a celei cu caracter organizat, i de asigurare a unui
climat de siguran comunitar.

n vederea atingerii scopului propus prin Statut, Agenia va desfura urmtoarele activiti:

a) facilitarea schimbului de informaii viznd prevenirea i combaterea faptelor de criminalitate organizat,
ntre ageniile de aplicare a legii, la nivel naional, european i internaional, cu stricta respectare a
legislaiei naionale i comunitare n domeniu ;
b) promovarea i susinerea unor ntlniri i schimburi de experien la nivel local, regional, naional,
transfrontalier, european i internaional, ntre factorii decizionali i experi n prevenirea i combaterea
criminalitii i realizarea siguranei comunitare, pentru definirea i elaborarea unor principii i modaliti
de cooperare, bune practici n domeniu i politici de prevenire;
c) acordarea de asisten material i expertiz, precum i facilitarea comunicrii ntre organizaiile din
domeniul guvernamental, nonguvernamental i comunitar pentru susinerea programelor de prevenire i
combatere a criminalitii i politici de securitate n domeniu, la nivel naional, european i internaional;
d) susinerea i ncurajarea performanei specialitilor i organismelor implicate n prevenirea i combaterea
criminalitii, n special a celei organizate, i n elaborarea unor politici privind sigurana comunitar, din
mediul academic, social, guvernamental i nonguvernamental, prin nfiinarea sau sprijinirea material a
crerii i funcionrii unor centre de cercetare i excelen, prin acordarea de burse i fonduri necesare
cercetrii tiinifice n domeniu, precum i pentru susinerea activitii unor instituii de aplicare a legii;
e) elaborarea i implementarea unor programe proprii sau n parteneriat cu instituiile de aplicare a legii i cu
organismele reprezentative ale societii civile, pentru reducerea cererii i ofertei de droguri, prevenirea i
combaterea traficului de fiine umane, fraudelor bancare, criminalitii cibernetice, splrii banilor rezultai
din astfel de activiti ilicite i a altor infraciuni cu consecine negative pentru individ i societate;
f) iniierea i susinerea unor programe de prevenire a criminalitii care afecteaz societatea, n special prin
ncurajarea comunitilor locale de a-i dezvolta mecanisme eficiente de protecie fa de astfel de nclcri
ale legii;
g) iniierea i implementarea de programe cu caracter social destinate categoriilor de persoane vulnerabile la
efectele criminalitii, ndeosebi n domeniul drogurilor i traficului de fiine umane;
h) iniierea i implementarea unor programe i proiecte de contientizare a diferitelor categorii sociale
vulnerabile la efectele nefaste ale criminalitii de toate genurile;
i) desfurarea de activiti de informare i educare, cu precdere n rndul tineretului, pentru reducerea
incidenei criminalitii juvenile i a consumului de droguri, dezvoltarea sentimentului de solidaritate fa de
victimele acestora, promovarea toleranei i activismului social, precum i n direcia incluziunii sociale a
tinerilor cu oportuniti reduse;
j) elaborarea principiilor de baz i promovarea unui serviciu de voluntariat de tip european n domeniul
prevenirii criminalitii i realizrii siguranei comunitare, n care s fie angrenai n special tineri.



EXPERTIZELE CRIMINALISTICE I LICITAIILE
CU OPERE DE ART

Gheorghe PESCU
Conf. univ. dr.

Paul CHENDE
Expert criminalist

Comerul cu opere de art, n special cel cu tablouri sau sculpturi cuprinde n complexitatea sa i faete
ascunse referitoare la lipsa de autenticitate a creaiilor expuse spre vnzare n galerii de art ori la licitaii organizate.
Dovedirea autenticitii poate fi realizat pe mai multe ci ntre care un loc aparte revine i expertizelor
criminalistice.
n practica judiciar a se ntlnesc din ce n ce mai multe cazuri de dispunere i efectuare a unor expertize
grafice care au ca obiect principal stabilirea autenticitii semnturilor aflate pe tablouri sau pe sculpturi.(n acest
domeniu, s-a remarcat prin numeroase lucrri - expertize, comunicri tiinifice i articole de specialitate - profesorul
Lucian Ionescu). expertize fizico-chimice asupra compoziiei, proprietilor i vechimii materialelor utilizate la
realizarea operei artistice dar i expertize traseologice care acoper o palet extins de obiective ce difer n raport
de particularitile cazurilor cercetate.
Utiliznd metodele i tehnicile de ilustrare proprii traseologiei se poate demonstra dac imaginile unor
tablouri expuse n cataloagele expoziiilor reprezint lucrrile din fotografiile prezentate de unii colecionari care au
fost victimele unor furturi, neltorii sau a altor fapte reprobabile. Examinrile i analizele specifice vizeaz n astfel
de situaii, ansamblul imaginii ct i detaliile desenului, mergnd pn la particularitile urmelor de pensul care
pot fi puse n eviden cel mai bine la o iluminare razant cu un fascicul paralel ce formeaz un unghi ascuit cu
suprafaa tabloului.
91

Prezentarea unor cazuri concrete din activitatea Serviciului Criminalistic din Inspectoratul de Poliie al
Judeului Maramure argumenteaz convingtor aportul expertizelor traseologice la rezolvarea unor
astfel de spee.
La data de 10.07.2006, au fost sustrase prin efracie din locuina lui T. C. din Baia Mare, 12 tablouri
pictate n ulei pe pnz, semnate de pictorii: Ziffer Sandor, Nagy Oskar i Hugo Mund, care aparin colii
Bimrene de Pictur". Tablourile sunt susceptibile a face parte din Patrimoniul Cultural Naional mobil al
Romniei. Valoarea prejudiciului a fost estimat la 150.000 euro iar tablourile au fost date n Urmrire Internaional
prin biroul Naional Interpol Romnia.
n cursul anului 2007, poliitii Serviciului de Investigaii Criminale Maramure au intrat n posesia unor
informaii potrivit crora dou dintre tablourile sustrase au fost expuse pentru vnzare n Galeria de art
"Mu-Terem Galeria - Virg Judit", din Budapesta. Cele dou tablouri intitulate Sieles Utan, 1943(Dup schi) i
Rozsas Csendeler, 1945", semnate de Ziffer Sandor sunt prezentate la pag. 135 i 142 n catalogul nr. 24 al
galeriei, editat n luna decembrie 2006. Partea vtmat Teran Cornelia a prezentat organelor de cercetare
penal o fotografie color a tabloului intitulat Sieles Utan, 1943", semnat Ziffer Sandor.
Pentru a se stabili dac tabloul ilustrat n fotografia color este acelai cu cel prezentat n catalogul
nr. 24 din luna decembrie 2006 al Galeriei de Art "Mu-Terem Galeria - Virg Judit" din Budapesta, s-a
dispus efectuarea unei criminalistice traseologice. Specialitilor criminaliti le-au fost puse la dispoziie: fotografia
color cu dimensiunile de 126x88,5 mm, realizat pe hrtie lucioas AGFA(fig.) i catalogul nr. 24 din decembrie
2006 a casei de licitaie M terem galria Budapesta.
Constatnd c fotografia i catalogul conin imagini similare, expertul criminalist a procedat la verificarea
identitii acestora prin confruntare i prin
stabilirea continuitii liniare a detaliilor.
Pe fotogramele mrite la aceeai scar (prezentate n fig. 3 i 4) au fost indicate mai multe elemente din
compoziia celor dou imagini, asemntoare ca form, dimensiune i plasament, marcate cu sgei i numerotate de
la 1 la 6. Fiecrui element din fotografia n litigiu i corespunde elementul similar din fotografia pentru comparat,
plasat la aceleai coordonate. Diferenele n ceea ce privete culorile, se explic prin condiiile tehnice diferite de
realizarea celor dou imagini comparate.
Verificarea i demonstrarea continuitii liniare a fost realizat cu ajutorul unei imagini obinute prin
secionarea n plan vertical a unor pri din fotografia n litigiu(L) i asamblarea acestora n locurile rmase libere
prin decuparea prilor similare din fotografia pentru comparat(C). Se constat faptul c imaginea nu-i schimb
aspectul morfologic, dup recompunere, att n ansamblu ct i la nivelul semnturii (vezi fig. 5 i 6).


n baza celor constatate, i ilustrate s-a concluzionat cu certitudine c este vorba despre acelai tablou.

Cu privire la al doilea tablou intitulat Rozsas Csendeler, 1945", datorit faptului c n momentul
respectiv partea vtmat nu avea o fotografie a acestei picturii ci doar o fotografie de familie n care aprea
n plan secund, pe peretele ncperii, tabloul n cauz s-a solicitat un alt raport de expertiz
criminalistic prin care s se stabileasc dac imaginea din tabloul ce apare n fotografia de familie alb-
negru cu dimensiunile de 137x84 mm, este aceeai cu imaginea picturii Rzss Csendler, 1945 ,autor Ziffer
Sndor, reprodus la pagina 142 a catalogului nr. 24 din decembrie 2006 a casei de licitaie M terem galria
Budapesta.
De aceast dat activitatea expertului a fost mult mai complex. Pentru ca examenul comparativ s fie
efectuat n condiii similare, a procedat la efectuarea urmtoarelor activiti:

91
A se vedea n acest sens Lucian Ionescu. Expertiza criminalistic a urmelor de pensul.cu referire special la
autentificarea picturilor, articol publicat n Analele Universitii Cretine dimitrie Cantemir, seria Drept, 2007, p.
45-49.
- preluarea imaginii n litigiu, ilustrat n catalog, prin scanare i reproducerea acesteia pe hrtie la
dimensiunile originale de 36 x 36 cm, conform meniunilor din catalog i a dimensiunilor ramei (vezi fig.
7);
- nrmarea reproducerii pe o ram din lemn de dimensiuni potrivite.
- deplasarea la locuina prii vtmate T.C. i ncadrarea reproducerii n rama ornamental original;
- amplasarea reproducerii pe perete n acelai loc n care a fost situat tabloul model de comparaie n
momentul realizrii fotografiei alb-negru;
- realizarea unei fotografii n condiii similare cu cele n care a fost executat fotografia alb-negru,
respectiv din acelai loc, cu persoana ce apare n prim-plan, aezat n poziie asemntoare iar tabloul
plasat n aceeai poziie
Interesant c dup atia ani, la locuina prii vtmate a fost gsit chiar persoana ce apare n fotografia de
familie (Sonia-fiica prii vtmate T.C.)
Constatnd c imaginile din fotografia de familie i cea din catalog sunt asemntoare, criminalistul a
procedat la verificarea identitii acestora prin aceleai metode: confruntare i stabilirea continuitii liniare a
detaliilor.
Compararea prin confruntare a demonstrat c detaliile din cele dou tablouri sunt identice (vezi fig. 10 i
11)
Verificarea continuitii liniare, realizat prin asamblarea unei imagini compuse din seciuni n plan vertical
ale fotografiei n litigiu(L) i ale celei de
comparaie (C), a demonstrat faptul c imaginea nu-i schimb aspectul morfologic, dup cumse observ n fig. 13:











n baza celor constatate, demonstrate i ilustrate n cuprinsul raportului de expertiz s-a concluzionat c
imaginea din tabloul ce apare n fotografia alb-negru de familie, este aceeai cu imaginea picturii Rzss csendlet,
1945(Natur moart cu trandafiri), autor Ziffer Sndor, reprodus la pagina 142 a catalogului nr. 24 din decembrie
2006 a casei de licitaie M terem galria Budapesta.
Rezultatul celor dou expertize criminalistice a constituit baza drii n urmrire internaional
a picturilor furate .


PALINOLOGIA N SLUJBA AFLRII ADEVRULUI.
MOTIVE I PROPUNERI DE DEZVOLTARE A PALINOLOGIEI JUDICIARE CA METOD DE
IDENTIFICARE CRIMINALISTIC


Drd. Florea OPREA
Experti criminalisti: Radu DASCALU
Inspector sef I.P.J. Brasov
Andra DINU
Tehnician Criminalist Monica VLASE

Abstract
In a democrat state, justice is based on scientific, objective and ascertainable proofs which are able to help
finding the truth. Forensics, being considered the science of proofs, must ask to this task and must offer clear
answers to questions raised in the penal process, being in a continuous looking of scientific solutions, it must offer
clear answers to the problems which are more and more complex. Under this circumstances, Forensics is
necessarily oriented upon the latest discoveries of science, having the purpose of using them in the penal process.

..//..


Even if it is known as a science, forensic palinology is not yet fully used in law enforcement. In this paper,
our purpose is to put forensic palinology at the star-up of the fight against crime.

Key words: forensic palinology, pollen evindence, control samples, pollen dispersion, collection and
extraction of pollen


Rezumat
ntr-un stat de drept, justiia penal se bazeaz pe probe tiinifice, obiective i verificabile, care s
mpiedice producerea oricrei erori judiciare. Criminalistica, fiind considerat tiina probelor este chemat s
rspund acestui deziderat i s ofere rspunsuri clare ntrebrilor pe care procesul penal le ridic, fiind ntr-o
continu cutare de soluii tiinifice, problemelor tot mai complexe care o solicit. n condiiile date, criminalistica
este orientat n mod necesar spre ultimele descoperiri ale tiinei i tehnicii, cu scopul vdit de a i le apropria i
folosi n interesul propriu.
Dei este cunoscut ca tiin, palinologia i face apariia timid n spectrul tiinelor folosite n aplicarea
legii. Scopul declarat al prezentei lucrri este de a ncerca s aliniem palinologia judiciar la bloc-start-ul luptei
mpotriva criminalitaii.
Cuvinte cheie: Palinologie judiciara, urme de polen, probe de referinta, dispersia polenului, colectarea si
ridicarea urmelor de polen.

Ca tiin de sine stttoare, criminalistica dezvolt metode proprii de cercetare, dar de cele mai multe ori
adapteaz i folosete metode specifice altor domenii ale tiinelor naturii, pentru a-i atinge obiectivul suprem, cel
de aflare a adevrului n procesul penal.
De la celebrul scaun al lui Bertillon, unde msurtorile antropometrice erau folosite ca baz a identificrii
criminalilor, la metodele moderne de reconstrucie facial, de la amprenta papilar la amprenta genetic, drumul
criminalisticii a fost n mod evident marcat de evoluia tiinelor i progresul tehnologic. Nu exist domeniu al
tiinei pe care spiritul iscoditor al criminalistului s nu-l fi remarcat, cercetat i s-i gseasc o aplicabilitate n
interesul dezvoltrii criminalisticii ca tiina. Astfel au aprut domenii distincte i extrem de importante precum:
chimia judiciar, genetica judiciar, antropologia judiciar i exemplele pot continua. Din acest spectru larg, de
aplicabilitate a tiinelor naturii n criminalistic, face parte i palinologia judiciar, pe care, dei timid, prin aceast
lucrare ncercm s o aducem n prim planul dezbaterii, n scopul promovrii ei ca metod nou de identificare
criminalistic.
Aa s-a nscut i palinologia judiciar: din necesitatea lmuririi unor mprejurri, n care alte metode sau
mijloace cu care criminalistica opereaz n mod curent nu au dat rezultate. Aceti martori tcui polenul i sporii -
sunt capabili s ofere informaii absolut unice, cum ar fi: prezena unei persoane sau a unui obiect ntr-un anumit
loc, traseul pe care l-a parcurs, timpul, etc. i aceasta chiar dup trecerea unei mari perioade de vreme, ntruct una
din marile lor calitti este rezistena ndelungat n timp. Cazul pe care l prezentm mai jos este relevant n
susinerea celor afirmate.
n anul 1991, trupul nghetat al unui brbat care a trit acum 5.300 de ani a ieit la iveal dintr-un ghear
care se topea n Alpi. Descoperirea cadavrului, dar mai ales descoperirile ulterioare legate de vechimea i originea
lui, de modul de viaa i ndeosebi moartea violent produs de o sgeat ce s-a nfipt sub omoplatul drept, aveau s
creeze unul dintre cele mai fascinante cazuri nerezolvate din arheologie.
Era sfritul primverii aa i ncepe relatarea Stephen S. Hall n revista National Geografic - cnd
carpenii-negri i desfceau mnunchiuri de flori galben aprins n vile abrupte care se ntind spre nord, spre munii
cunoscui astzi sub numele de Alpii Italieni. Brbatul zorea printr-o pdure pe care o tia prea bine, zvcnind de
durere din cauza rnii de la mna dreapt i oprindu-se din cnd n cnd s se asigure dac nu cumva era urmrit.
n timp ce urca panta, polenul galben al florilor de carpen cdea asemenea unei ploi invizibile, condimentnd apa i
mncarea pe care le nghea cnd se oprea s se odihneasc. Cinci mii de ani mai trziu, vntorul neolitic, pe care
l numim Omul Gheurilor, nc mai are n corpul su urme ale acestui praf strvechi - o dovad microscopic a
anotimpului n care a trecut prin aceast pdure, n drum spre munii din apropiere, unde avea s i se mplineasc
sorocul.
Dup 5300 ani, paleobotanitii vor descoperi urme de spori i polen de la peste 80 de specii de muchi i
plante n i pe cadavru, ajutnd la reconstituirea traseului parcurs de Otzi - Omul Gheurilor din regiunea Val Venosa
aflat n sudul Alpilor (oraul Bressanone de astzi), pna n Alpii tztal, aflai la grania dintre Italia i Austria,
unde a fost gsit. Este aadar cel mai fascinant caz, n care studiul sporilor i al polenului au condus la lmurirea unor
mprejurri petrecute n urm cu cinci milenii.

Palinologia. Definiie. Scurt prezentare.

Pentru a face trecerea ctre palinologia judiciar se impune o scurt prezentare a palinologiei, ca tiin
dedicat studiului palinomorfelor n care sunt incluse urmtoarele categorii de vegetale sau cu afinitai vegetale:
spori, polen, prepolen, acritarchi i n mod secundar chitinozoare i dinoflagelate.
Exista dou ramuri importante ale palinologiei i anume: Actuopalinologia, care se preocup de studiul
sporilor i polenului actual cu aplicaii n medicin, studiul mierii (Melissopalinologia), al vinului (oenologie),
inclusiv n domeniul criminalistic, i Paleopalinologia dedicat studiului sporilor i polenului fosil prins n roci de
vrsta precuaternar cu aplicaii n mod deosebit n geologie, arheologie, climatologie i evoluionism.
Primii cercettori palinologi au fost grecii, care au vorbit despre praful de origine vegetal, termenul de
polen nseamnnd praf. Printre primii cercettori cunoscui au fost Marcello Malpighi, care la 1600 introduce
noiunile de spor i polen, sau Nehemjah Grew care tot n secolul al XVII-lea a constatat c sporii sunt de natur
vegetal.
Palinologia, ca tiin, a aprut i s-a dezvoltat odat cu apariia i mbuntirea performanelor
microscopului, pe la mijlocul anilor 1600, evident din necesitatea analizei probelor. n urmtoarele dou secole,
botanitii au studiat caracteristicile morfologice ale granulelor de polen, forma i structura lor i au nceput s
dezvolte concepte categoriale pentru identificarea lor. n aceast perioad botanitii au descoperit faptul c unele
plante sunt polenizate cu ajutorul vntului, n timp ce altele polenizeaz cu ajutorul insectelor. Geologi precum
Christian Ehrenberg au fost printre primii care i-au dat seama c granulele de polen rmn conservate n sedimente
foarte vechi i c i pstreaz forma i coninutul granulelor produse de plantele care cresc n zilele noastre.
Actul de natere al palinologiei moderne este semnat la nceputul sec. XX, atunci cnd cercettori precum
Gustav Lagerheim au remarcat c granulele vechi de polen ar putea oferi indicii folositoare, referitoare la ciclurile de
vegetaie din trecut. Civa ani mai trziu, Lennart von Post a adugat uzul standardelor statistice i a pus bazele
teoriei analizei polenului.
n anii 1920, 1930 ecologiti i geologi foloseau studiul fosilelor de polen pentru a data depozite din
cuaternar i pentru a reconstrui secvene din ciclurile trecute din sedimente ridicate de pe fundul lacurilor din
depozite din toat Europa. Civa arheologi au nceput, de asemenea, s folosesc datele despre polenul aflat n
siturile cercetate, ca tehnic de datare a descoperirilor lor.
Anii 1940 marcau o nou treapt n evoluia palinologiei. Arheologii aveau s descopere c o prob veche
de polen le putea spune mai mult dect vrsta probabil i datele de mediu ale unui sit arheologic. Johannes Iversen a
fost primul care a artat cum o prob veche de polen poate furniza arheologilor informaii despre nceputurile
agriculturii, despre diete ale vechilor populatii, despre primele aezri, primele sate i despre domesticirea animalelor
n unele regiuni din Danemarca. La sfritul anilor 1940 geologul, T. F. Grimsdale a artat c polenul poate fi folosit
pentru a corela sedimente din perioade similare din depozite adnci din zone de extractie a petrolului. Dup
exploatarea acestei noi aplicaii a palinologiei, companiile de petrol au putut cuta zcminte de petrol i gaze
naturale n depozite adnci cu ajutorul corelaiilor stratigrafice. Astfel, anii 40 au reprezentat perioada de nceput n
care specialitii palinologi, au cutat metode noi i creative pentru aplicarea datelor oferite de studiul polenului
pentru rezolvarea problemelor tiinifice.
n zilele noastre studiul polenului are multe ntrebuinri mai ales n a ajuta oamenii s identifice diferitele
alergii, n a oferi informaii despre zone petrolifere, crbuni i resurse de gaze naturale necesare civilizaiei moderne.
ns, un domeniu mult mai puin cunoscut n care pot fi folosite studiile despre polen este acela al analizei din punct
de vedere judiciar.
n Romnia, palinologia a fost nfiinat de ctre Emil Pop, profersor la Universitatea din Cluj Napoca, care
a studiat sporii i polenul din regiunile montane, molhase i turbarii. Pentru palinologia actual, sunt cunoscui n
toat lumea E. Tarnavski i Traian Stefureac, iar pentru Paleopalinologie s-au remarcat Dan Beju, Nicolae Baltet,
Emanuel Antonescu i Leonard Olaru.

Ierarhia plantelor i a productorilor de palinomorfe

Regnul vegetal se mparte n mai multe ncrengturi, unele reconsiderate astzi la nivel de regn.
a. Plantele inferioare (alge, talophyte) sunt plante acvatice, productoare de spori i nu supravieuiesc n
mediul uscat;
b. Bacterii (Cyanobacterii, alge albastre-verzi) nu sunt productoare de spori i nu se conserv dect
foarte rar, dar produsele activitii lor sunt foarte clare (stromatolite, microbialite roci calcaroase, crustoase
rezultate n urma precipitrii CaCO
3
, ca urmare a activitii microbiene sau bacteriene);
c. Bryophyte productori de spori, plante terestre care folosesc apa ca mijloc de transport al sporilor;
d. Fungi (uneori cu poziie de regn), cuprinde ciupercile, productoare de spori variai, plante exclusiv
terestre;
e. Gimnospermele cele mai primitive au produs spori evoluai, cunoscui sub numele de prepolen;
f. Polenul reprezint generaia gametofit total redus, adic gametofitul mascul al plantelor superioare
generat de sporofit, fecundeaz ovulul haploid, rezultnd smna diploid.
Diferenele ntre spori i polen sunt de ordin structural i funcional. Sporii i polenul au un nveli numit
sporoderm, constituit dintr-un biopolimer foarte rezistent chimic, exina. La interiorul exinei se afl coninutul
germinativ, care extruzeaz printr-o apertur germinativ. Din punctul de vedere al structurii exinei, exist diferene
ntre spori i polen.

Palinologia judiciar

Termenul palinologie judiciar este pe ct de rar folosit pe att de necunoscut, chiar i pentru majoritatea
specialitilor din tiinele forensic. Dei nc foarte timid, criminalitii exploateaz aceast tiin pentru a obine
probe ce urmeaz a fi folosite n procesul penal.
Debutul studiului palinologiei ca tiin judiciar nu poate fi stabilit cu precizie. ncercrile de delimitare o
aeaz naintea anilor 1950, dar este posibil ca anumite eecuri de exploatare a probelor s nu fi fost menionate,
ntruct nu au captat interesul specialitilor. De asemenea, se dezvolt i ipoteza ca ncercrile reuite de exploatare
s nu fi fost fcute publice pentru a nu alerta infractorii despre aceast nou tehnic de exploatare a urmelor.
n perioada actuala, palinologia judiciar este orientat n mod necesar spre obinerea de probe i de
mijloace materiale de prob care provin din studiul polenului i al sporilor, folosind cele mai recente si performante
echipamente si tehnici de examinare.
Unul dintre primele cazuri in care palinologia judiciar a rspuns cu succes, este relatat n lucrarea
Forensic Palynology in the United States
92
si aparine unui caz de crim comis n Austria n anul 1959. n acel
caz rezolvarea unei crime i condamnarea criminalului s-au bazat n primul rnd pe urmele de polen ridicate de pe o
mostr de sol:
O persoan care cltorea pe cursul Dunrii a disprut aproape de Viena, dar cadavrul nu a putut fi
gsit. O alt persoan, care ar fi avut motive s l ucid, a fost arestat i acuzat de crim. Procurorii nu aveau
nici o speran de probare a vinoviei fr mrturia suspectului, sau fr cadavru. Pe msur ce investigaia
continua, o prob de noroi gsit pe pantofii acuzatului a fost predat spre expertizare unui specialist n
palinologie, Wilhelm Klaus de la Universitatea din Viena. Klaus a determinat faptul c proba de noroi coninea
urme de molid, de salcie i alte urme de polen, precum i urme foarte vechi de carii, granule vechi de 20 milioane de
ani din era miocen. Numai o mic suprafa de 20 km la nord de Viena de-a lungul Dunrii avea solul care s
conin acest amestec de polen. Cnd i s-a adus la cunotin coninutul probelor, acuzatul i-a mrturisit ocat
crima i le-a artat autoritilor zona unde ngropase cadavrul, zon care coincidea ntr-adevr cu cea menionat
de Klaus.
Pentru a valorifica eficient posibilittile pe care le ofer sporii i polenul n procesul de identificare judiciar
este necesar nelegerea modului de producere, dispersie, colectare i extragere a polimorfelor din urmele n litigiu
i ridicarea lor.

Producerea si dispersarea polenului.

Cunoaterea modului de producere a polenului i a sporilor este extrem de importanta n palinologia
judiciar. Aceasta deoarece, dac specialistul tie care sunt tiparele producerii i dispersiei polenului i al sporilor
(ploaia de polen) ntr-o zon dat, atunci va anticipa combinaiile de substane pe care le va gsi n mostrele
colectate. Concret, dac un specialist n palinologie examineaz o prob (de exemplu, noroi, sol, haine) despre care
crede c provine dintr-o regiune geografic specific, dar ansamblul de substane de polen i spori nu este identificat
sau cantitatea tipurilor de polen i spori este neobinuit de mare, atunci aceste rezultate sugereaz c ceva e greit, n
sensul c urmele nu pot proveni din zona presupus. ntr-un exemplu ca acesta se ntlnete tiparul ieit din comun
care ofer specialistului n palinologie indicii i i sugereaz c trebuie s caute motivele pentru care mostra este

92
Forensic Palynology in the United States
- Vaughn M. Bryant, Jr. Palynology Laboratory Texas A&M University College Station, Texas;
- Dallas C. Mildenhall Institute of Geological and Nuclear Sciences Lower Hutt, New Zealand

diferit de tiparul ateptat. Ca orice detectiv, palinologul trebuie s-i foloseasc cunotinele pentru a conexa o
mostr specific de polen unei locaii bine stabilite. Cunotinele specialistului despre producerea i dispersarea
polenului au un rol nsemnat n a-l ajuta s rezolve astfel de probleme. El trebuie s tie c sunt mai multe metode
prin care plantele disperseaz polenul i sporii. Acest aspect este extrem de important, ntrucat va explica motivul
pentru care polenul unor plante care cresc ntr-o anumit zon este descoperit la distane mai mari sau mai mici de
arealul lor.

Modurile de rspndire a sporilor i polenului:

a. modul hidrofil, bazat pe transportul apei (cel mai primitiv mod de inserie);
Foarte multe angiosperme care cresc n ntregime scufundate n ap elibereaz polenul n ap i transport
polenul de la anter la stigm cu ajutorul curenilor de ap. Aceast metod de transportare, asemntoare vntului,
se bazeaz pe ntmplare i nu are o metod de polenizare. Din acest motiv aceste plante au un nivel ridicat de
productivitate a polenului, fiecare anter producnd mii de granule de polen. Oricum, din moment ce aceste plante
produc tipuri de polen formate dintr-un singur perete celulozic, polenul nu este apoape niciodat conservat n
sedimentele de pe fundul lacurilor, i n general oxideaz rapid dac este scoas din ap. Din cauza acestor limite,
acest tip de polen are un potenial foarte limitat n materie judiciar;
b. modul anemofil, prin intermediul vntului, fiind considerat dispersia cea mai eficient;
O alt categorie de polenizare este aceea fcut cu ajutorul vntului de la plantele anemofile. Acest grup
include o categorie larg de productori de polen, cum ar fi gimnospermele, i un numr semnificativ, dar nu o
majoritate, a angiospermelor. Sunt de asemenea incluse n acest grup plantele productoare de spori cum ar fi fungii
i ferigile Pentru ca polenizarea cu ajutorul vntului este cea mai eficient i cea mai veche metod de dispersare,
plantele anemofile trebuie s produc cantiti nsemnate de polen i spori i n acelai timp trebuie s produc
granule uoare de polen care s poat fi transportate cu uurin de curenii de aer. Unele specii de plante care
polenizeaz cu ajutorul vntului, cum ar fi canabisul, produc 70000 granule de polen per floare. Atunci cnd cmpuri
ntregi de asemenea plante cresc mpreun, florile lor pot produce milioane de granule de polen care sunt dispersate
zilnic n timpul nfloririi. Astfel, exist o probabilitate ridicat ca aceste tipuri de polen s se aeze sau s se amestece
cu orice alt tip din mprejurimi.
Multe dintre plantele care produc granule polenizate cu ajutorul vntului, cum ar fi canabisul, unele ierburi,
unele specii de eucalipt, pinul, stejarul, nucul, mesteacnul, aninul sau ulmul conin fiecare ntre 10 000 i 100 000
de granule de polen.
Din cauza volumului mare de polen produs de ctre plantele anemofile, aceste tipuri sunt cele mai comune
gsite n picturile de polen din cele mai multe regiuni ale lumii. Ca o consecin, aceste tipuri sunt cel mai des
ntlnite n urmele vechi de polen dintr-o anumit regiune i sunt de asemenea, cele mai comune tipuri analizate n
studiile criminalistice.
c. modul entomofil, reprezentat de dispersia prin intermediul insectelor, datorit cruia relaia plante
insecte este foarte strns.
La o categorie mai larg de plante, numite zoogame, polenizarea depinde de transportul de polen de la
antera unei plante la stigma altei plante cu ajutorul unor insecte (albin, viespe, crbu, fluture, furnic), sau cu
ajutorul unor animale. Polenul zoogamelor are de obicei o exin subire care l protejeaz de schimbrile de
umiditate i de posibilele abraziuni din timpul trasportului.
Datorit eficienei zoogamelor, productivitatea de polen este foarte des sczut, ns nu la fel de sczut
precum e cea a plantelor autogame. n criminalistic, valoarea granulelor de polen de la plantele zoogame este
deosebit din dou motive. n primul rnd, granulele de polen au cele mai durabile exine. Aceasta nseamn c
polenul se conserv pentru perioade lungi de timp i prezint un risc sczut de distrugere fa de granulele de polen
dispersate prin alte metode. n al doile rnd, polenul zoogamelor se produce n cantiti mai mici i astfel nu prezint
un risc de contaminare ridicat. Acest aspect mbrac att aspecte pozitive ct i negative. E un aspect pozitiv ntruct
dac urmele de polen sunt gsite n interiorul unei probe n litigiu, exist un grad ridicat de certitudine c polenul
aparine acelei zone i c nu a fost contaminat. E un aspect negativ ntruct este produs o cantitate aa de mic de
polen nct ansele s fie identificat ntr-o prob n litigiu sunt reduse.

Viteza de cdere a granulelor de polen

Un alt factor care influeneaz dispersia polenului i determin cantitatea de polen n atmosfer este
reprezentat de viteza cu care granulele de polen cad pe pmnt. Granulele de polen de canabis, de anin, de ienupr i
de mesteacn sunt foarte mici i foarte uoare. Viteza lor normal de cdere este de apoximativ 2cm/s. Pe de alt
parte, polenul de porumb i de brad este mai mare i mai greu i are o vitez de cdere de 15 ori mai rapid dect
polenul plantelor mai uoare. Folosind numai aceste dou exemple ne putem da seama ca aria potenial de
rspndire a granulelor de polen de porumb i brad va fi mai mic i mai restrictiv dect aria de rspndire a
granulelor de polen din prima categorie. Din punctul de vedere al studiilor criminalistice, aceasta nseamn c atunci
cnd ntr-o urm n litigiu se gsesc urme de polen de porumb sau de alte plante din aceiai categorie, aria de
provenien poate fi stabilit cu mai mult precizie.

Colectarea i extragerea polimorfilor din urmele n litigiu

n palinologia judiciar colectarea i extragerea polenului i a sporilor mbrac aspecte critice. Ridicarea
neadecvat a probelor sau contaminarea accidental a lor vor duce la rezultate distorsionate. Acest lucru nu produce
numai dezinformare, dar i o invalidare a probelor care ar putea fi folositoare n procesul judiciar.
Pentru a ne asigura de validitatea rezultatelor, urmele de polen ar trebui ridicate de un specialist competent,
cu solide cunotine de palinologie ca metod criminalistic. El va ti ce precauii sunt necesare pentru a se asigura
c urma rmne necontaminat pe durata ntregului proces de prelevare, ambalare, transport si depozitare, de
extragere n condiii de laborator a polenului i de analizare.
Asemeni oricarei probe ridicat din cmpul unei infraciuni, este necesar s fie asigurat securitatea probei,
pentru ca aceasta s poata fi recunoscut pe tot parcursul procesului judiciar.
Un alt aspect esenial privind colectarea i extragerea urmelor de polen este reprezentat de cantitatea probei
disponibil pentru a fi ridicat, deoarece n foarte multe cazuri este gsit o cantitate foarte mic de praf, noroi. n
aceste conditii specialiti n palinologie se confrunt cu cteva probleme n sensul c, pe de o parte nu va avea
suficient material pentru analize, iar pe de alt parte, chiar dac materialul este suficient pentru o analiz, nu va
rmne material pentru un nou test.
Pentru ridicarea urmelor de substan n care se presupune a fi polen, trebuie avute n vedere urmtoarele
trei aspecte:
a. ce tip de materiale trebuie colectate;
b. cum i de ctre cine trebuie colectate materialele;
c. cum trebuie tratate mostrele dup ce au fost ridicate. Un aspect foarte important ce trebuie avut n vedere
este acela al asigurrii c ustensilele de ridicare a probelor i recipientele n care se ridic nu trebuie s fie
contaminate cu alte urme de polen. Valoarea unei urme de polen va fi compromis n situaia n care nu se respect
aceste condiii.
Prezentm mai jos cteva dintre substanele purttoare de urme de polen i din care se pot extrage astfel de
urme, precum i suprafeele pe care pot fi descoperite urme de polen:
Solul. Conine de regul nsemnate cantiti de polen, care pot fi supuse analizei. n cazul svririi
unei infraciuni pot fi descoperite urme de sol pe mbrcmintea sau corpul victimei ori a autorului,
pe roile unui vehicul, precum i pe orice obiect folosit n comiterea faptei. De exemplu, solul de
pe roile unui autovehicul poate confirma prezena acestuia ntr-o anumit zon, prin examinarea
polenului pe care l conine.
Praful depus din atmosfer pe diferite suprafee poate conine urme nsemnate de polen. Spre
deosebire de urmele de sol, care presupun un contact direct ntre un corp n litigiu i solul
transferat pe acest corp, urmele de praf se pot transfera att prin contact direct ct i prin simpla
depunere pe corpuri de orice fel, ca urmare a gravitaiei sau energiei electrostatice.
n ceea ce privete suprafeele pe care pot fi cutate i descoperite urme de polen, acestea nu au limit,
practic orice corp care s-a aflat ntr-un mediu cu prezena polenului de exemplu ntr-o ploaie de polen - este capabil
s rein astfel de urme. Esenial este dac aceast mprejurare are importana din perspectiva faptelor i
mprejurrilor care trebuie lmurite.
n ceea ce privete modul de ridicare a urmelor de sol i praf, n care se presupune prezena urmelor de
polen, exist cteva particulariti:
- n primul rnd instrumentarul folosit trebuie s fie steril, iar specialistul va purta mnui de asemenea
sterile, pentru a preveni contaminarea sau intercontaminarea probelor i a distorsiona rezultatele. Dac urmele sunt
uscate pe diferite obiecte pot fi ridicate fie mpreun cu obiectul dac acest lucru este posibil fie prin transfer ntr-
un ambalaj steril. Dup caz, se recomand folosirea unei pensule fine pentru curarea zonei naintea ridicrii urmei,
care va ndeprta posibile contaminri de suprafa, dup care se procedeaz la ridicarea efectiv a urmei. Este de
asemenea recomandat s se ridice o cantitate ct mai mare de substan, care s garanteze efectuarea unor analize
complete, apreciind c pentru aceasta ar fi necesare cca. 15-30 g.
Ambalarea urmelor ce contin polen se face n recipiente sterile din plastic care se vor sigila pentru a asigura
protecia mpotriva contaminrii i intercontaminrii. Recomandm ambalarea probelor n pungi de polietilena chiar
dac exist dou poteniale aspecte negative. n primul rnd, dac o prob de praf sau noroi este umed, atunci nu se
va putea usca n punga din polietilena. Soluia ar fi ca punga s fie deschis i substana introdus ntr-un cuptor la o
temperatur mic pn cnd proba se va usca. Cealalt alternativ ar fi s se adauge suficient alcool pentru a anihila
orice microbi care ar putea distruge proba de polen.
n al doilea rnd, pungile din polietilena produc electricitate static. Atunci cnd exist condiii atmosferice
secetoase, poate fi dificil de introdus praf ntr-o pung de plastic. n aceast situaie proba de praf poate fi introdus
ntr-un plic curat de hrtie. Apoi plicul se poate sigila i se poate pune ntr-o pung din polietilena. Este totui de
preferat s nu se foloseasc plicuri de hrtie ntruct pot conine polen ncorporat accidental n timpul procesului de
fabricare a hrtiei.
n situaia n care nu se gsete suficient praf pentru a fi colectat ntr-un recipient, atunci se poate ncerca
colectarea probei de polen cu ajutorul benzii adezive tip scotch.
Atenie deosebit trebuie acordat firelor de pr, care pot fi purttoare de urme de polen. La oameni,
pulverizarea diferitelor tipuri de spray fixativ fac suprafaa prului lipicioas i ofer o mai bun aderare a polenului.
Modul de recoltare al polenului din firele de pr este diferit n sensul c acestea pot fi splate cu detergeni i ap
distilat nclzit. Prin acest proces se va ndeprta polenul de pe firele de pr, iar apa rezultat se va depozita, ntr-
un recipient steril nchis, i nghea pentru a ntrzia dezvoltarea microbilor. Dac nu este posibil nghearea, o
metod alternativ ar fi adugarea unei cantiti de alcool care s mpiedice dezvoltarea bacteriilor i a fungilor. De
obicei, dac soluia conine aprox. 10 % alcool, va fi suficient pentru a distruge microbii care ar putea duna
polenului. Nu se recomand folosirea peroxidului de hidrogen n locul alcoolului pentru c este un oxidant despre
care se tie c duneaz polenului.
Nu trebuie s ne limitm numai la firele de pr omenesc. Fire de pr animal sau fibrele sintetice gsite la
faa locului, pot fi purttoare de polen. De asemenea materialele din ln au multe dintre proprietile firelor de pr
n ceea ce privete acumularea polenului. Polenul din atmosfer se depune constant pe suprafeele expuse. Plasele
din ln folosite la transportul de produse sunt expuse acumulrii de polen din regiunea n care coninutul a fost
produs i ambalat. Toate materialele folosite la ambalarea unor produse agricole vor purta urmele de polen specific
zonei din care provine produsul. De exemplu, pe suprafaa unui sac cu gru provenind din zona Campiei Baraganului
vor fi prezente urme de polen ale florei din care a fost recoltat grul.
O soluie de colectare a polenului este i folosirea unor aspiratoare, de preferin portabile. Metoda este
eficient n cazul necesitii recoltrii polenului din esturi, unde folosirea benzii adezive este ineficient i obiectul
nu poate fi ridicat n ntregime. Un alt avantaj este reprezentat de faptul c ofer posibilitatea ridicrii urmelor de
polen din interiorul unor spatii mari sau greu accesibile. Cnd se folosete aceast metod este necesar ca sacul de
colectare s fie steril, de preferin s fie de unica ntrebuinare, iar aspiratorul s fie curat foarte bine nainte de
fiecare folosire.
Una dintre cele mai folositoare aplicaii ale palinologiei judiciare este aceea a cutrii i identificrii
substanelor intezise. Uneori este important asocierea unor persoane cu anumite medii n care se afl droguri,
determinarea dac drogurile gsite n anumite medii sunt parte dintr-un ntreg identificat n alt zon sau poate fi
foarte important identificarea locului n care se produc droguri n laboratoare improvizate ntr-o zon geografic
specific.
Dup cum am menionat anterior, plantele de marijuana sunt unele dintre cele mai prolifice n producerea de
polen. Creterea, recoltarea i ambalarea marijuanei se fac n spaii largi, deschise n care se afl multe alte granule
de polen. Chiar dac plantele de marijuana ar crete n spaii complet nchise, tot ar rmne alte urme de polen dect
cele de la marijuana. Amestecul altor granule de polen ngreuneaz stabilirea cu precizie a zonei geografice n care
plantele au fost crescute sau procesate. Oricum,chiar i n spaii nchise, plantele de marijuana produc milioane de
granule de polen, care se depoziteaz pe haine, pe mobilierul din ncpere sau se transport prin intermediul
instalaiilor de aer condiionat i care pot confirma fr ndoial c plantele au fost crescute sau procesate n acel
spaiu. ntruct plantele de marijuana sunt prolifice din punctul de vedere al producerii i dispersrii polenului, ele
vor contamina orice suprafa cu care intr n contact.
Sacoele, courile, materilalele de mpachetat, vehiculele, articolele de mbrcminte, i chiar hrtia cu care
se prind banii care pot proveni de la tranzacii cu droguri, sunt surse poteniale de polen care pot fi exploatate din
punct de vedere criminalistic. Rezultatele unor astfel de analize pot asocia persoane sau lucruri cu traficul de droguri,
pot determina dac unele cantiti de droguri provin sau nu din aceeai arie geografic i pot indica cu precizie locul
de origine sau cel n care a fost procesat un anumit drog.
n situaia n care avem de-a face cu o infraciune de omor, dac se impune, pot fi ridicate n timpul
autopsiei probe de polen din stomac, din intestinele mici i din colon. Timpul dintre momentul morii unei persoane
i momentul efecturii autopsiei n-ar trebui s afecteze validitatea rezultatelor obinute din analiza criminalistic a
mostrelor de polen.
Urme de polen trebuie ridicate i cnd investigatorii descoper rmie umane, sau numai scheletul. n
cazul descoperirii unui schelet uman trebuie ridicate urme de polen de pe stratul subire de praf din zona pieptului i
din zona pelvian. Asemenea mostre pot oferi indicii despre perioada anului n care victima a fost ngropat, sau pot
conine urme de polen care se aflau pe hainele victimei la momentul morii. La ridicarea urmelor de polen n timpul
autopsiei trebuie avute n vedere msuri de protecie mpotriva contaminrii urmelor.
O examinare a probelor ridicate din stomacul sau din intestinele unei victime poate oferi o serie de indicii
pe care alte examinri nu le-ar putea evidenia. Dup cum s-a menionat anterior, polenul din mediul ambiental se
aeaz pe diverse suprafee. Astfel, este posibil ca unele urme de polen s se afle pe mncarea sau pe butura
consumate de victim. n acest caz, polenul din stomac i din intestine poate oferi informaii despre locul n care
victima s-a aflat nainte de momentul morii. De asemenea, polenul care este ncorporat n multe dintre mncruri
poate furniza informaii despre dieta din ultimele zile sau chiar din ultimele sptmni anterioare morii.
Sunt multe alte materiale care pot fi folosite la studiul urmelor de polen. Dup cum am menionat anterior,
polenul este una dintre cele mai comune substane care se gsesc n atmosfer i care se aeaz pe aproape orice
suprafa i formeaz un depozit.
Exemple de alte tipuri de materiale potrivite pentru studiul polenului sunt nenumrate: miere pentru a
localiza zona geografic, fructele uscate, ceaiul, trestia de zahr, cafeaua pentru a determina ara de origine,
monede i bancnote pentru a verifica dac provin din ara de origine sau sunt falsuri sau n unele cazuri pentru a
verifica dac au urme de polen de marijuana pe ele, mobil veche, tutun, filtre de aer.

Ridicarea probelor de referin.

De fiecare dat cnd se ridic urme de polen este esenial s se ridice i probe de referinta ( modele de
comparaie). Acestea sunt urme de polen specifice regiunii n care a avut loc infraciunea i sunt folosite de
specialitii n palinologie pentru a forma o baz de date despre ansamblul de urme de polen care se afl la o locaie
dat. Dup determinarea polenului din probele de referinta se va face o analiz comparativ cu urmele de polen n
litigiu ridicate de la locul faptei.
Este greu de stabilit cantitatea de polen model de comparat care trebuie ridicat de la faa locului. Cu ct se
va ridica i examina o cantitate mai mare, cu att informaiile despre tipul de polen existent n zon vor fi mai
numeroase i mai folositoare.
Factorii care in de timp i de costuri trebuie luai n considerare. O politic prudent ar fi s se ridice att de
multe mostre model de comparat ct timpul permite, dar analizarea lor s se fac ct mai selectiv.
La ridicarea urmelor de polen model de comparat trebuie avute n vedere cteva criterii. n primul rnd,
trebuie colectate mostre din spaiul ct mai apropiat producerii infraciunii, dac acesta este cunoscut. n al doilea
rnd, trebuie ridicate mostre adiionale din zona limitrofa din jurul producerii infraciunii. Dac zona nconjurtoare
conine vegetaie asemntoare, atunci trebuie ridicate cteva probe de polen din cele patru puncte cardinale de pe o
raz de aproximativ 500 metri. Dac vegetaia este diferit, atunci trebuie ridicat cte o mostr de polen din fiecare
tip de vegetaie.

Statutul palinologiei judiciare n Romnia.

Palinologia judiciar se prezint ca o tehnic pe care puini oameni de tiin o cunosc i mult mai puini o
utilizeaz. Foarte puine lucruri se cunosc despre palinologie ca tiin judiciar i foarte puini specialiti sunt in
masura s o foloseasc. Dac n domeniul geologiei, arheologiei, medicinei, etc., palinologia a fost n centrul ateniei
unui mare numar de specialiti, n domeniul judiciar nu s-a manifestat foarte mult interes. Rmne de vzut dac
urmtorii ani vor acoperi aceast lips pe care, n opinia noastr, sistemul judiciar actual nu i-o poate permite.
Fr pretenia de a fi epuizat subiectul, am prezentat cteva opinii i preri, referitoare la aceast nou
ramur a criminalisticii palinologia judiciara- care ateapt s se alinieze la bloc-start-ul luptei contra criminalitii.
Din nefericire nu ne putem mndri cu foarte multe preri i opinii izvorte din experiena proprie, deoarece aa cum
am mai afirmat, domeniul este relativ nou. Personal nu avem cunotin despre vreun caz de natur judiciar din
Romnia n care palinologia s-i fi adus n mod decisiv aportul. Aadar, iniiativa noastr este n primul rnd o
sintez a unor lucrri publicate att n ar ct i n strintate, trecute prin filtrul cunotinelor personale i presrat
cu intervenii proprii i recomandri practice, rod al experienei de peste 20 de ani n domeniul criminalisticii.
Privind retrospectiv la multitudinea cazurilor cercetate n decursul timpului, n care unele aspecte nu puteau
fi lmurite la acea vreme din lipsa unor probe concludente, care astzi i-ar gsi rspunsul prin exploatarea urmelor
de polen, ne face s fim ncreztori ntr-un viitor n care palinologia judiciar s se alture celorlalte domenii ale
tiinelor forensic n scopul nfptuirii actului de justiie. Sperm c aceast lucrare s stimuleze interesul tuturor
criminalitilor, att din domeniul investigrii locului faptei ct i din laboratoarele criminalistice, de a aprofunda
cercetarea i de a gsi cele mai eficiente i performante metode de cutare, descoperire i analiz a urmelor de polen.


Bibliografie:
- Palinologie si Criminalistica; Prof. dr. Leonard Olaru, Universitatea Al. I. Cuza Iai, Societatea
Geologica a Romaniei - Conferinta Nationala a Studentilor Geologi.
- Scurt curs universitar adresat studenilor Facutaii de Geologie i Geofizic, Universitatea din
Bucuresti. [PDF] URL: mepopa.com/Pdfs/Palinologie.pdf ...
- Forensic Palynology in the United States
- Vaughn M. Bryant, Jr. Palynology Laboratory Texas A&M University College Station, Texas;
- Dallas C. Mildenhall, Institute of Geological and Nuclear Sciences Lower Hutt, New Zeeland.


DIMENSIUNI PSIHO GRAFOLOGICE
93
ASUPRA GESTULUI SUICIDAR


Prof. univ. Dr. Tudorel BUTOI
psiholog criminalist;
Lect. univ. Radu CONSTANTIN
expert criminalist,
membru al Societii Franceze de Grafologie
i al Asociaiei Grafologice Italiene


Act deliberat, voluntar, de autosuprimare a vieii i implicit, de producere a morii, sinuciderea reprezint
una dintre cele mai sensibile i dramatice probleme sociale ale societilor contemporane. ncrctura dramatic a
actului sinuciga, sfidarea pe care o aduce instinctului de supravieuire, pare s descurajeze orice tendin de
raionalizare. Este oare sinucigaul un individ anormal, aa cum, adeseori, nclin s cread publicul neavizat? Este
el un ratat, care i-a consumat ultima ans de via, un nvins de propriile sale fantasme existeniale, aa cum
ncearc s ne fac s credem filosofii? Reprezint suicidul un tip de conduit deviant, aa cum cred criminologii
sau psihiatrii?

Condamnat de prescripiile religioase, de atitudinile opiniei publice i, nu n ultim instan, de
reglementrile legislaiilor contemporane, sinuciderea pare, cel puin n aparen, un gen de conduit care implic
numai individualitatea persoanei i ale crei motivaii interioare sunt greu de perceput sau descifrat
94
. Presa
semnaleaz, n mod frecvent, acte de sinucidere, insistnd asupra elementului lor senzaional, att de aparte de
banalitatea obinuit a morii cotidiene. ntr-un sens, actul sinucigaului concentreaz n el un ntreg univers de
sentimente umane: frustrarea, ura, gelozia, pasiunea morbid, lezarea demnitii, violena proiectat asupra propriului
eu, toate se mpletesc cu pierderea instinctului primordial al vieii, cu rzbunarea pe semenii apropiai dincolo de
moarte*.

93
Comunicarea cu acest titlu a fost prezentat la SIMPOZIONUL cu tema Rolul i contribuia probelor
criminalistice i medico-legale n stabilirea adevrului, organizat de Inspectoratul General al Poliiei Romne i
Asociaia Criminalitilor din Romnia, Bucureti 2004.

Dr. Sorin M. Rdulescu, DEVIAN, CRIMINALITATE I PATOLOGIE SOCIAL, Ed. LUMINA LEX,
Bucureti, 1999, pag. 214
94
Despre sinucidere n general, dar n mod special despre Tendina suicidar n scris au tratat Prof. dr. docent
Andrei Athanasiu i Radu Constantin n CARACTEROLOGIE i GRAFOLOGIE. Eseuri, Ed. Tehnic, Bucureti,
2000, pag. 109-126, Capitolul 3, lucrare ce cu deosebit onoare i-a fost oferit Doamnei Jacqueline Peugeot de ctre
Radu Constantin, cu prilejul ntlnirii la Congresul Internaional de Grafologie BOLOGNA 2000, care cu amabilitate
a menionat-o n La graphologie nr. 241/Janvier 2001, pag. 77, pentru care i mulumim pe aceast cale.
Atitudinea fa de propriul eu, devine o problem de via i de moarte n domenii care i intereseaz pe
medic, psiholog, psihiatru, sociolog, criminolog, criminalist....
95
.
Cutarea unor raiuni logice, chiar acolo unde raionalizarea nu este posibil, evideniaz un evantai extrem
de divers i contradictoriu de motive.
Pentru Albert Camus, chestiunea sinuciderii este extrem de reprezentativ pentru un ntreg grup de
probleme existeniale ale antropologiei filosofice. Suicidul este mai curnd o conduit particular dect o boal
propriu-zis.
Evidenele istorice i datele cercetrilor antropologice indic, totui o mare diversitate istoric i cultural a
atitudinilor diferitelor populaii i societi fa de sinucidere.
Sinuciderea este un act cu semnificaie variabil i multipl. Tocmai de aceea, scriitorul romn Anton
Holban a considerat-o drept o moarte care nu dovedete nimic (acesta este titlul unui roman de-al su). Trebuie
precizat c nsui termenul de sinucidere, care cuprinde n el suficiente echivocuri, nu a fost utilizat, ca atare, dect la
mijlocul secolului al XVIII-lea, fiind elaborat, se pare, de ctre abatele Desfontaines, n Supplment du dictionnaire
de Trvoux (1725)
96
. Baldwin o definete drept o crim intenional asupra propriei persoane (dar intenia este
greu de demonstrat ntotdeauna). n aceast definiie se strecoar, precum se vede, o judecat de valoare sau i o
apreciere juridic (crim). Mentalitatea actual, mai tolerant (i deci mai omeneasc), judec actul sinuciderii mai
puin juridic, mai puin religios (ca pe un pcat); caut s-l explice sociologic i s-l eticheteze psihologic i
psihiatric.
Este dincolo de orice ndoial c frecvena sinuciderilor este influenat de factori social economici (Emile
Durkheim), dar problematica sinuciderii are numeroase aspecte biologice, psihologice i spirituale.
Exist dezechilibre caracteriale care favorizeaz tentativa. Impulsul va avea motive futile (lipsite de valoare,
neserioase), va surprinde prin bruscheea actului. La paranoici vom gsi o hipersensibilitate morbid. Irascibilul,
perversul, hiperemotivul, anxiosul reprezint alte categorii de predispui, fiecare predispoziie avndu-i
mecanismele sale.
Un lot masiv este furnizat de ctre imaturii afectici (prin atitudine captativ, prin mare sugestibilitate, prin
tendina la imitare, n urma forrii ateniei i milei, etc.). Exist un coeficient personal n ceea ce privete gradul de
premeditare, alegerea momentului i a modalitii de execuie (L. Szondi a insistat asupra ultimului aspect n a sa
analiz a destinului Schicksalsanalyse).
Mijlocul folosit nu este totdeauna mijlocul la ndemn. El este ales i n raport cu semnificaia simbolic
a mijlocului, cu valoarea sa de traumatizare asupra eului (unii prefer mijloace blnde, nedureroase; alii,
dimpotriv, vor s provoace propriului trup i suflet un maxim de agresiune). Sinuciderea prin spnzurare ar
reprezenta, n acest sens, expresia, unei tendine de automutilare; condamnarea la moarte, prin spnzurtoare este
considerat n tradiia juridic - o pedeaps mai grav dect condamnarea la moarte prin mpucare, de exemplu.
Pelagroii se sinucid adeseori prin necare; exist oare, o legtur ntre importana senzaiilor de arsur n
simptomatologia subiectiv a bolii i aceast macabr preferin?
Rdcini infrapsihologice au de multe ori localizarea n timp a gestului disperat (la femei, n perioada de
tensiune premenstrual, de exemplu). n alegerea mijlocului i a metodelor (a structurii suicidului) conteaz i
modelele culturale (pesimiti celebri, opere literare, stele de cinema, genii literare. Copilul, de exemplu, nu
realizeaz ce nseamn sinuciderea deoarece nu nelege prea bine ce nseamn moartea (copilului i adolescentului
nu le este limpede riscul anihilrii ireversibile).
n ce privete principalele modaliti de sinucidere, acestea sunt extrem de diverse, incluznd intoxicaia,
otrvirea, ingestia de medicamente i alte substane toxice, spnzurarea, strangularea, aruncarea de la nlime,
aruncarea naintea vehiculelor aflate n mers (tren, tramvai, main, cru, etc.), electrocutarea, asfixierea prin nec
cu ap, petrol, gaz aerian, oxid de crbune, mpucarea cu arme de foc, tierea cu arme albe, autolovirea cu obiecte
dure (inclusiv secure), incendiere, etc.
Se vorbete mult despre sinuciderea tinerilor. Este tragic i este frecvent. Statisticile arat c, n aceti
ultimi ani, suicidul este principala cauz a mortalitii tinerilor de la 15 la 24 de ani. Un deces din zece la aceast
perioad de vrst i este atribuit. Ce se afl n spatele tragediei acestor statistici? Pentru ce aceti tineri vor s
moar? 20-30% dintre ei sufer de tulburri mentale grave (stare schizofrenic, sindrom de depersonalizare,
depresiune). Dar ceilali? Din cei cu tentative de suicid, ei au explicat gestul lor prin unul sau mai multe motive:
dispute cu prinii sau bunicii lor, decepii sentimentale, eecuri colare, sentiment de abandon provocat de deces sau

95
W. Shakespeare, cel mai mare dramaturg i poet al Renaterii engleze a spus: Cine se sinucide, i nvinge teama
de moarte
96
Jean-Claude Chernais, Histoire de la violence en Occident de 1800 nos jours, dition revue et augmente, Paris,
Editions Robert Laffont, S.A., 1981, p. 201.
divor al prinilor, o edere la internat sau ntr-un centru de reeducare sau c ndurau fr ncetare critici i presiuni
din partea prinilor, familiei, prietenilor.
Intereseaz de asemenea pentru toate categoriile de sinucigai i indiferent de vrst, unele tipuri bine
conturate, n legtur cu situaiile patologice net definite. D. Duch deosebete sinuciderea melancolicului, a
schizofrenicului i aceea a epilepticului (1964). n ceea ce privete sinuciderea epilepticului, o importan practic
pare s aib nu att sinuciderea survenit n timpul unei crize sau a unei echivalene, ct sinuciderea reacie
ripost la boal. Strile depresive reacionale la o boal incurabil, la o dizgraie fizic (de altfel aspectul privind
partea fizic ca imperfeciune a devenit de domeniul patologicului, maladia definindu-se Dismorfofobie = Body
Disarmonic Disorder sau sindromul ureniei imaginate, boal care a fost descoperit de psihologul italian Enrique
Morselli n anul 1886) nu sunt, n principiu, deosebite de cele care apar n legtur cu problemele sexuale, cu
decepiile sentimentale (n sensul cel mai larg al cuvntului), cu conflictele familiale sau de alt natur.
Dup evidenierea acestor ctorva date privind sinuciderea, artm c n Romnia, datorit datelor pe care ni
le-a pus la dispoziie Dl. Prof. univ. dr. Dan Dermengiu Directorul Institutului Naional de Medicin Legal Mina
Minovici
97
, la nivelul anului 2003 sinuciderile (reprezentnd 30% din totalul morilor violente) au nregistrat 3481
de cazuri, adic mai multe victime dect au generat accidentele rutiere i omuciderile luate la un loc.
Modalitile de sinucidere cele mai frecvent folosite au fost: spnzurare (70%), precipitare (9%), intoxicaie
voluntar (8%).
Analiznd incidena regional a sinuciderilor raportate la 100 000 locuitori (media naional 15,9
sinucideri/100 000 locuitori/an), constatm n acest top tragic c exist zone cu o inciden inexplicabil de mare a
sinuciderilor: Dolj 32,12; Harghita - 32,6; Covasna 32 cazuri/100 000 locuitori/an. n alte zone ale rii incidena
sinuciderilor este mult sub media naional: Alba - 6,6; Cara-Severin 6,25 cazuri/100 000 locuitori/an. O
constatare clasic i valabil pe toate meridianele o reprezint preponderena sinuciderilor n cadrul sexului masculin
(80% din cazuri). Cele mai multe sinucideri s-au nregistrat n grupele de vrst: 41-50 ani (23%), 51-60, ntre 15 i
17% fiecare, arat Domnul Prof. Univ. Dr. Dan Dermengiu.
De un remarcabil interes este examenul grafologic
98
, ntruct scrierea reveleaz pentru cine tie s o
descifreze personalitatea autorului ei.
S-a pus deci i problema dac studiul scrierii poate s ne ofere date semnificative asupra personalitii
sinucigailor, s deceleze anumite anomalii ale ei.
Grafologul este rar consultat asupra riscului eventual de sinucidere la un scriptor dat. Mai adesea i se artau
documente scrise de ctre o persoan care s-a sinucis sau care a fcut o tentativ, cerndu-i-se, dac este posibil, s
regseasc a posteriori indici care ar fi putut atrage atenia.
Desigur nu se pot trage concluzii categorice din punct de vedere grafologic ntr-o problem att de vast
ntruct se poate sinucide, repetm, la orice vrst i dintr-o infinitate de motive.
Studiul scrierii permite s se vad unde dinamismul psihic a fost perturbat n cazul tulburrilor
psihologice, dar nu se poate prevedea trecerea la act. Scrierea sinucigailor nu este obligatoriu patologic (doar n
anumite cazuri), dar ea este expresia unui dezechilibru, a unei lupte inegale ntre energia vital i obstacolele sau
agresiunile lumii nconjurtoare, existnd o corelaie ntre dezadaptare i riscul de autodistrucie.
Grafologul trebuie s in seama de circumstanele particulare ale fiecrui caz n studiul pe care l face.
i acum vom prezenta dou[ studii psiho-grafologice ale unor cazuri de suicid care au avut ca modaliti de
realizare ingestia de medicamente i aruncarea de la nlime.
Primul caz de suicid a survenit n data luna aprilie 2004 prin ingestie de medicamente.

ISTORIC

Codrua D. este gsit n dormitorul ei, moart, de ctre mama sa ntr-una din dimineile lunii aprilie.
Constatarea medico-legal a stabilit c moartea s-a produs ca urmare a ingestiei de medicamente (un flacon de
diazepam) n seara dinaintea decesului.
Codrua D. provine dintr-o familie modest (tatl ofer, mama funcionar pot). Nu mai are ali frai.
Locuiete mpreun cu familia i este n ultimul an de liceu. Este deosebit de atras de literatur, cu precdere ctre
poezie, i urmare i talentului cu care era nzestrat scrie versuri, care ns unele au titluri ce se vor a fi premoniie

97
Prin intermediul Revistei CRIMINALISTICA nr. 4/2004 sub titlul Medicina legal n anul 2003, pentru care i
mulumim pe aceast cale
98
Prof. dr. docent Andrei Athanasiu i Radu Constantin, op. cit., pag. 114, cu trimitere la TRATAT de
GRAFOLOGIE. Cunoaterea personalitii prin scris, Ed. HUMANITAS, Bucureti 1996, pag. 18-21 a Prof. dr.
docent Andrei Athanasiu.
(?) cum sunt: Marea...cnd voi muri/marea m va plnge/i lumea/m va ngropa, sau Sicriele...un sicriu s-a
apropiat de mine/dar era gol/m-am aplecat s-l vd mai bine/i n tot acest timp m ntrebam/de ce e gol/brusc, am
neles/era sicriul meu. Trebuie menionat c atmosfera din familie era cu frecvente certuri, ajungndu-se deseori la
bti din partea tatlui asupra mamei, fapt pentru care ulterior lunii aprilie prinii au divorat. Colegii spun despre
Codrua D. c era o fire linitit, i petrecea vacanele la ar la bunici i avea un prieten din clas cu care avea relaii
la nivel de colegi.

PORTRET PSIHO-GRAFOLOGIC
asupra scrierii Codruei D.



Fig. 1 Scriere arcadiform, dar i cu situaii de ghirland, caligrafic (dar i cu cteva litere n form de tipar b,
r sau s), cu legtur n ghirland, de dimensiune medie, cu depasantele inferioare prelungite, rsturnat, cu
rndurile erpuitoare (ondulate), regresiv (sinistrogir), apsat, profund, reliefat, executat cu vitez medie, egal
(regulat), grupat, cu posibiliti de legat i chiar de combinat, ordonat, clar, concentrat, ngrijit,
sinistromarginat, disproporionat (semnul diacritic la , sedila la , mult amplificate), semntura cu
dimensiunea superioar textului.


Fig. 2 Scrierea aceleiai C.D.
Persoan cu activitate interiorizat cu o prelungire rezonant a impresiilor.
Este o fiin care ordoneaz n ea nsi toate unduirile vieii sale sufleteti. Aceasta o face s fie dependent
de trecutul su, de impresiile primite, de amintirile sale.
Este (era) predominant o introvertit, adic cu tendin de nchidere n sine, se ascundea, trgea obloanele.
Cnd viaa o silea s ias din vizuin, ea pea sfioas i circumspect, cercetnd orizontul; deci o
concentrare i refugiere n sine nsi, cu frmntri interioare i chiar cu obsesii.
Avea ns i posibiliti de exteriorizare.
n raporturile sale cu ceilali, avea n genere o oarecare barier de rezerv, acionnd cu pruden i
reflexiune.Aceast atitudine retractat provenea dintr-un instinct de aprare prin care fata se proteja de eecuri, de
frustrri, de anumite emoii care ar fi fost dureroase pentru propriul Eu.
n acest fel prin predestinarea unei sensibiliti i ingenuiti de simire, afnate i printr-o hipersensibilitate
a strii sufleteti, i-a creat un climat de dram interioar.
Interiorizarea fiind nota sa cheie, persoana i ascundea tandreea, care, pe de alt parte, era limitat la
cteva persoane, ea fcnd o selectare nu numai n privina oamenilor ci i a obiectelor i ideilor.
Nu s-a lsat antrenat de senzualitate, reuind s-i canalizeze tendinele sale instinctive, energia sa vital
mai ales ctre creaia poetic.
O inteligent observatoare i reflectat, care nu s-a limitat numai a culege fapte i a le clasa, dar a simit
nevoia de a interveni n lucruri i fapte. Spirit vigilent i perspicace dispus a nu evalua lucrurile nainte de a fi vzut
latura lor esenial.
Scrupuloas i meticuloas, asimila faptele sistemului su propriu de gndire, posednd n acelai timp un
remarcabil sim al responsabilitii. Adic de a achiziiona i conserva tot ceea ce o interesa, avnd o dorin de
perfecionare pe un fond de seriozitate, avnd o remarcabil capacitate mental, cu siguran i fermitate n dorine,
rezoluii, opinii.
n rezumat, o pasionat, o ambiioas care-i realiza ideile i care i meninea constant personalitatea sa
(deja bine format) ntr-o stare de tensiune i care arta n munc seriozitate i perseveren.
Pe scurt, o persoan foarte dotat, aspirnd s-i arate clasa n tot ceea ce fcea. Dar sunt elemente
(tendine obsesive, aplecare spre aspecte sumbre, introversiune marcat) a cror existen sugereaz c se putea
ajunge n timp la o perturbare a personalitii, de o gravitate care a dus la nceputul anului 2004 la sinucidere, prin
ingestie de medicamente.
Al doilea caz de suicid privete moartea omului de afaceri romn Mihail Erbau, ntmplare care a inut
prima pagin a unor cotidiane multe zile la rnd, dar i ntre primele de la tirile radio i TV.

ISTORIC

n dimineaa zilei de luni 21 iunie 2004, omul de afaceri romn Mihail Erbau de 62 de ani, a fost gsit mort
n piscina vilei sale de la Snagov. Moartea omului de afaceri a surprins lumea business-ului romnesc, i nu numai,
cunoscut de apropiai ca un om dinamic, optimist, plin de via. Dar, tot dintre cei apropiai lui Mihail Erbau spun
c celebrul constructor avea o stare depresiv n ultima perioad, prea preocupat de ceva. Problema legat de lipsa
unei sume mari de bani cash era, de asemenea, cunoscut, ca i imposibilitatea de a o gsi. Pe de alt parte, au existat
voci din apropierea familiei care susin c ntre el i familie, era o stare tensionat. Citndu-i pe psihiatri, la acesta a
existat un episod depresiv care s-a declanat brusc la un individ care pn cu puin timp nainte s-a comportat
normal, ba chiar a fost jovial.
Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie Secia de Urmrire Penal i Criminalistic, n
urma cercetrii cauzei morii a stabilit c sus-numitul s-a sinucis prin aruncarea de la nlime. n timpul activitii de
cercetare acelai Parchet a dispus i efectuarea unei expertize grafologice asupra a dou file (7 i 8) din scrisoarea
lsat familiei de sinuciga, studiu pe care l prezentm mai jos:

STUDIU GRAFOLOGIC
asupra scrierii intitulate: Caracterul vostru de oameni cinstii...,
aparinnd lui Mihail Erbau de 62 de ani.

Aa cum se poate observa pe Plana nr. 1, textul reprezentnd paginile 7 i 8 al unei scrisori, este redactat cu
o scriere mare (1), disproporionat (2), cu predominena zonei mediane, inegal (coeziune, direcie, dimensiune) (3),
dezordonat, semiunghiular (4), lax, ezitant, sinuoas (5), spaial (intervale foarte mari ntre cuvinte, dar i ntre
rnduri) (6), nearmonioas, ncetinit, regresiv (7), predominant juxtapus (tocat) (8), rigid, ritm perturbat: ritm
de baz (Grundrhytmus) slab, ritm de structurare a formei modificat (forme nesigure, discordante) (9).
De asemenea se mai poate observa c scrierea prin care s-a redactat textul intitulat mai sus, prezint
trunchieri ale cuvintelor (scriere trunchiat), adic sunt cuvinte neterminate, fr sfrit (ti n loc de tii
rndul 5 de sus, pagina 7, hotrr n loc de hotrre rndul 10 de sus, pagina 7, fin n loc de fiind rndul
10 de sus, pagina 7), precum i lapsuri (tendina mai mult sau mai puin sporadic, de a face greeli prin nlocuirea
unei litere cu alta, cum avem la cuvntul viai n loc de via - rndul 15 de sus, pagina 8, sau prin absena unor
litere din cadrul cuvintelor cum sunt: petru n loc de pentru rndurile 7 i 8 de sus, pagina 7, todeauna n loc
de totdeauna rndul 8 de sus, pagina 7, Iubesc pe voi...n loc de V iubesc... rndul 16 de sus, pagina 7,
nvince n loc de nvinge rndul 13 de sus, pagina 7), n literatura de specialitate ele numindu-se lapsus
calami
99
.

Interpretare: semne nete de dezechilibru a personalitii, sentiment de nesiguran auto-estimativ.
Incapacitate a subiectului de a aciona sau reaciona n faa unor obstacole. Dificultatea de manifestare psiho-motrice
releveaz un conflict ntre intenia persoanei i o anumit for interioar sau exterioar care i mpiedic posibilitatea
de comunicare. Subiectul resimte n forul su interior o oscilaie ntre angoas i dorin, ntre impulsiune i team,
adic o stare de ambivalen (sau ambivert al lui Jung).
Se vdete o stare de dispersiune luntric, de instabilitate i dereglare a personalitii.
Trirea sa sufleteasc i comportarea n momentul redactrii celor dou pagini 7 i 8, sunt contrastante cu
structura lui temperamentalcaracterial. Cu alte cuvinte este o lips de adiacen, o divergen ntre stilul lui general
de via i ultima lui manifestare, care este o expresie a unei incoerene interioare.
Din studierea comparativ a paginilor scrise 7 i 8 i a celor dinainte (Plana nr. 2) din 21 iunie 2004, putem
spune c el era nativ un tip temperamental predominant sanguin (puternic, echilibrat, mobil), cruia i corespunde
un anumit fel de a se insera n lume: sociabil, vorbre, cordial, vioi, vesel, organizator.
Analiza scrisului n cazul nostru arat c acest tip sanguin prezenta ntre altele semne nete grafice, de
tonicitate i optimism (scriere ascendent .a. cum se poate vedea pe Plana nr. 2) n comparaie cu scrierea lsat pe
paginile 7 i 8 de depresiune i incoordonare.
Aceasta ne face s credem c n cazul nostru nu este o simpl perturbare psiho-emoional, ci o zguduire
adic o alteraie intens i profund a ntregii personaliti.

99
lapsus calami, cruia i se spune scpare din condei sau din fuga condei-ului, S. Freud, Zur
Psychopathologie des Alltagslebens, citat de Prof. dr. docent Andrei Athanasiu n Scris i personalitate, Ed.
tiinific, Bucureti, 1970, pag. 112.
Aceast scriere cu modificrile survenite brusc, ne trimite ctre un sindrom
100
de dezorientare, un sindrom
vdind o lips de contact i de comunicare cu nesiguran i izolare, un tablou de anxietate i de ncordare mental,
un ansamblu de srcire afectiv, devitalizat, manifestri care au aprut la un individ cu o constituie robust, tonic,
avnd un fond nativ temperamental predominantsanguin (puternic, echilibrat, mobil).


ASCULTAREA NVINUITULUI SAU INCULPATULUI
N CAZUL INFRACIUNII DE NERESPECTARE A
REGIMULUI ARMELOR I MUNIIILOR

drd. NICOLAE GROFU
Lector univ. Academia de Poliie Al. I. Cuza


Rezumat
Studiul abordeaz, din perspectiv procesual penal i criminalistic, activitatea de ascultare a nvinuitului
sau inculpatului n cazul infraciunii de nerespectare a regimului armelor i muniiilor.
Principalele aspecte tratate constau n: prezentarea activitilor pregtitoare n vederea ascultrii
nvinuitului sau inculpatului; predicia privind personalitatea autorului unei infraciuni care implic o arm de foc;
ascultarea propriu-zis a nvinuitului sau inculpatului; procedeele tactice de ascultare; fixarea rezultatelor ascultrii
nvinuitului sau inculpatului i verificarea declaraiilor nvinuitului sau inculpatului
Cuvinte cheie: ascultare, declaraie, nvinuit, inculpat, verificarea declaraiei

Legea procesual penal a nscris declaraiile nvinuitului sau inculpatului n rndul mijloacelor de prob,
deoarece acesta cunoate cel mai bine mprejurrile n care a fost svrit infraciunea. Declaraiile judiciare ale
nvinuitului sau inculpatului constituie unul din mijloacele de prob prevzute de lege prin care se constat elemente
ce pot servi ca prob n procesul penal, avnd o dubl funcionalitate: pe de o parte, furnizeaz elemente necesare
aflrii adevrului, iar, pe de alt parte, constituie prima modalitate prin care persoana acuzat i exercit dreptul la
aprare
101
. Declaraiile persoanei care devine ulterior nvinuit sau inculpat ntr-un proces penal, formulate ntr-un
cadru extrajudiciar pot ajunge la cunotina organelor judiciare, ns prin alte mijloace de prob
102
.
Declaraiile nu constituie o obligaie, ci un drept al nvinuitului sau inculpatului, care nu trebuie s-i
dovedeasc nevinovia, sarcina administrrii probelor revenind organelor judiciare. Refuzul de a da declaraia nu
poate servi ca o dovad a vinoviei; n acelai timp ns, aceast posibilitate nu elibereaz persoana bnuitului de a
se prezenta la citarea de ctre organele de urmrire penal.
103

nainte de a ncepe ascultarea nvinuitului sau inculpatului, organul de urmrire penal trebuie s
pregteasc aceast activitate n sensul c va studia materialele existente n dosarul cauzei, va realiza o cunoatere a
nvinuitului sau inculpatului, va ntocmi planul de ascultare i va asigura condiiile materiale n care urmeaz s se
desfoare ascultarea. Pentru ca nvinuitul sau inculpatul s fie prezent n vederea realizrii activitii, organul de
urmrire penal trebuie s realizeze citarea acestuia, iar n caz de neprezentare va dispune aducerea sa n baza
mandatului de aducere. Dac refuz s se supun mandatului sau fuge n timpul executrii mandatului, nvinuitul sau
inculpatul poate fi constrns i determinat, la nevoie chiar manu militari, s fie adus n faa organului de urmrire
penal care a emis mandatul.
104
Se impune s facem meniunea c este permis folosirea forei n msura n care nu
sunt nclcate alte drepturi fundamentale ale persoanei, cum este cel la inviolabilitatea domiciliului; pentru punerea
n executare a mandatului de aducere n aceast din urm situaie, este necesar i autorizaia de percheziie pentru a
putea ptrunde n locuin acestuia.

100
sindrom: ansamblu semnificativ de simptome frecvent observate mpreun, care apar unite ntre ele prin legturi
interioare i care au un substrat fiziopatologic comun. Sindromul nu caracterizeaz o singur afeciune patologic i
are cauze variate, dar poate traduce un anumit mecanism de producere a tabloului clinic (conform Prof. dr. docent
Andrei Athanasiu, Radu Constantin Tendina suicidar n scris n CARACTEROLOGIE i GRAFOLOGIE.
Eseuri, Ed. Tehnic, Bucureti, 2000, pag. 109-126).
101
A se vedea, N. Volonciu, A. Barbu, Codul de procedur penal comentat. Art. 62-135. Probele i mijloacele de prob, Editura Hamangiu,
Bucureti, 2007, p. 29.
102
A se vedea, Gr. Theodoru, Tratat de drept procesual penal, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007, p. 362.
103
A se vedea, I. Dolea, D. Roman .a., Drept procesual penal, Editura Cartier juridic, Chiinu, 2005, pp. 282-283.
104
A se vedea, G. Potrivitu, Discuii n legtur cu mandatul de aducere, n Dreptul nr. 2/2006, pp. 209-212.
Pentru alegerea celei mai bune tactici de ascultare, se impune, pe lng cunoaterea concret a faptelor
svrite de nvinuit sau inculpat, i cunoaterea personalitii acestuia. Organele de urmrire penal au posibiliti
multiple pentru cunoaterea personalitii nvinuitului sau inculpatului, att pe cale indirect
105
, ct i pe cale
direct
106
. Fa de aceste activiti considerate clasice, n literatura de specialitate
107
s-a avansat ideea unei simbioze
ntre caracteristicile armei i personalitatea nvinuitului sau inculpatului. S-a ncercat s se realizeze o activitate de
profiler psihologic, tocmai pentru a se face o predicie privind personalitatea autorului unei infraciuni care implic o
arm de foc.
Ca i modul de a ne aranja mobila, de a sorta culorile, de a ne mbrca sau de a cumpra bunuri dup gust,
educaia noastr, cultura, evoluia modei, cmpurile noastre de interes sau puterea noastr de cumprare,
caracteristicile unei arme de mn pot releva anumite trsturi de personalitate ale persoanei care a ales un anumit
model n favoarea altuia. Cu att mai mult cu ct, n ultimii ani, sutele de modele care exist pe pia au toate
avantajele i inconvenientele pe care numai cumprtorul va ti s le departajeze n funcie de inteniile sale cele mai
secrete i pe care doar el, n aparen, le cunoate.
Dorina unei persoane de a ucide poate ntr-adevr fi revelat de calitile extrinseci ale armei, ca atracia
aproape magic exercitat asupra potenialului su de violen n stare latent atunci cnd caut s-i procure o arm
de mn, legal sau nu.
A fi deintor al unui obiect, capabil s omoare imediat, procur o bucurie extrem i o siguran care
merge mn n mn cu o putere de distrugere, o putere i o capacitate mai mult sau mai puin contient de a
devansa ireversibilul. n cazul care ne intereseaz, pulsiunile i instinctele persoanei se interfereaz mereu ntre ele.
Atracia pe care o exercit arma n mna agresorului poate servi drept catharsis i defulare.
Desigur c alegerea armei depinde de disponibilitatea ei pe pia, dar fptuitorul va putea ntotdeauna s
aleag cel puin ntre dou modele. Ceea ce ne intereseaz aici este exact modelul care va reine atenia acestuia.
ntr-o prim etap, forma nsi a unui pistol sau a unui revolver este expresia a numeroase simboluri
interpretative care pot susine o conotaie sexual i mai marcant la fptuitor i care dau posibilitatea, drept urmare,
s ne conduc la identificarea anumitor pulsiuni, materializate prin intermediul armei (raport ntre form i culori).
Forma evii denot, n acelai timp, rigiditatea, direcia dat de ghinturile ei i autoritatea orificiului care nu
las loc dect la dou consecine posibile vizavi de victim: reinerea sau aciunea imediat, brutal, fr ieire
ori posibilitate de ntoarcere.
Simbol al puterii, eava armei este cea care confer sau nu posesorului puterea absolut de a-i omor
victima. Lungimea evii i calibrul ei pot s-l liniteasc pe agresor. Este vorba de o adevrat fuziune ntre
lungimea metalului de form cilindric i imaginea deintorului n raport cu victima, mai ales atunci cnd aceasta este
lipsit de aceleai atribute. n cazurile de sinucidere, eava simbolizeaz ntoarcerea agresivitii mpotriva propriei
persoane. Bazndu-se n ntregime pe obiect, individul nu mai este dect una cu arma (sacralizare a instinctului de
moarte).
Adaptndu-se formei minii, patul sau mnerul trebuie s asigure un confort imediat care va determina
adesea alegerea unui anumit model independent de performanele lui. Din plastic sau din lemn lcuit, se nrudete
cu un semn al autosuficienei, aceea a morii, cu braul ntins sau uor ndoit.
Trgaciul servete ca element de legtur ntre arm i voina ucigaului de a-i omor victima. Civa
milimetri ntre via i moarte. Aproape c am putea vorbi aici de plcerea expulzrii proiectilului. Trgaciul
reprezint locul de ruptur ntre decizia de a svri actul i stimulul su.
Proiectilul este subordonat inteniei trgtorului n funcie de precizie, de coeficientul de perforare, de
penetrare sau de puterea sa de oc.
La aceste caracteristici se adaug estetica armei, senzualitatea formelor, curburilor sale, rceala
componentelor ei, culorile (albastr, fosfatat, de metal mzglit, lustruit sau cromat pentru piesele metalice); de
plastic, de lemn lcuit, de metal cu striaii sau de sidef pentru pat, precum i mirosul foarte deosebit al prafului, al
uleiului i al metalului (la rece sau nclzit n timpul tirului), toate adugate zgomotului detunturii, reculului,
etuiului care trebuie s fie confortabil, practic, sigur, discret, permind o nfcare rapid a armei. Imaginaia
trgtorului le regrupeaz pe toate, incontient, n funcie de principiul imitaiei, de experiena, de cunotinele sale
i de obiectivul pe care-l are de atins.
Ca i n cazul multor altor obiecte care exercit o adevrat atracie asupra omului, preul este rar luat n
considerare la cumprarea unei arme, mai ales cnd intervin fora, distincia, respectul, superioritatea fa de

105
Spre exemplu, investigaii efectuate cu privire la persoana sa, acte premergtoare, cercetare la faa locului, verificri la cazierul judiciar i
evidena operativ, studierea unor nscrisuri emanate de la nvinuit sau inculpat.
106
Sunt avute n vedere efectuarea percheziiei, aplicarea sechestrului, reinerea sau arestarea.
107
A se vedea, Ph. Bensimon, Caracteristicile armelor de mn i trsturile de personalitate ale ucigaului, n Criminalistica nr. 3/2001, pp.
17-19.
altul, dominarea i, eventual, distrugerea lui. Obiectul fiind nvestit cu puteri nainte chiar de a fi perceput, vzut
i cumprat, aspectul mercantil primeaz rar n faa magiei simurilor.
Exceptnd crima pasional i intra-familial, care se caracterizeaz adesea prin banalitatea armei folosite,
minoritatea de delincveni sexuali sau de sprgtori care, ocazional, i pot omor victima de fric s nu fie denunai,
precum i grupurile teroriste i sectele ale cror slogane politice i misticism sunt preponderente, la calitile i
acapararea fantasmagoric a armelor, agresorii care pot s se identifice cu armele de mn pot fi grupai n patru
categorii:
- Cei care aparin crimei organizate (care au unul sau mai multe omoruri la activ);
- Ucigaii n serie, cu sau fr mobil utilitar (agresiune sexual, viol);
- Asasinii n mas, deseori dobori de forele de ordine chiar la locul delictului (unii se sinucid n
minutele urmtoare masacrului);
- Cei care aparin unor grupe paramilitare (cteodat manipulai n scopuri teroriste).
Caracteristic primei grupe, modul n care asasinii folosesc arma denot adesea o voin calculat de a-i
ucide victima. Pe lng faptul de a folosi o arm de calibru mare care confer sigurana c omoar, asasinul poate
trage de aproape asupra victimei (n general n cap sau n fa). Acest aspect subliniaz hotrrea ucigaului nu
numai de a-i omor victima, ci i de a o desfigura pentru a servi drept avertisment sau exemplu n anturajul su.
Ca s fie siguri de reuita aciunii lor, cea mai mare parte va prefera, ntr-adevr, s utilizeze o arm de
calibru mare (Magnum 44, arm automat sau puc de vntoare cu eava ghintuit), care va ciopri partea atins
dect s foloseasc un calibru cu vitez mare, care va trece prin victim cu precizie, dar al crui rezultat este mai
puin spectaculos.
Aceast preferin este cu att mai evident cu ct un mare numr dintre ei ignor felul n care acestea
funcioneaz i au puin experien n ceea ce privete tirul la distan (oricare ar fi reprezentarea
cinematografic pe care suntem obinuii s o vedem).
Acest aspect psihologic al mrimii calibrului folosit, care sporete considerabil reculul armei, poate fi
foarte interesant relativ la modul de operare i la morfologia agresorului, membru al bandelor de crim organizat.
Notm c cea mai mare parte a armatelor din lume a renunat la folosirea armelor de calibru mare i nu mai
utilizeaz dect cartue de tip 5,56 mm, mult mai performante n termeni de vitez iniial, reducnd greutatea i
mrimea muniiilor. Asasinul pltit, care-i alege singur modelul de arm, va opta pentru una uoar i frumoas n
acelai timp, chiar dac va trebui s se debaraseze de ea dup ce-i elimin victima.
Pentru cea de-a doua grup, cea a ucigailor n serie, caracteristicile unei arme de foc ofer nu numai
posibilitatea de a anticipa moartea pstrnd o anumit distan fa de victima aleas, ci i sigurana instantanee c
aceasta a murit. Exist, deci, o corelaie marcant ntre punerea n aplicare i alegerea armei fetie, cci, ca i
fotografiile victimelor lor torturate, bucile anatomice prelevate sau orice alt obiect care a aparinut acestora, aceti
predatori ieii din comun i pot pstra armele renunnd la ele doar n ultima clip. Este o nclinaie tipic asasinilor
n serie de a se supraestima i de a sfida mereu forele de ordine. Este vorba, fr ndoial, de categoria care, mpreun
cu ucigaii n mas, se va identifica cel mai mult cu caracteristicile armelor de mn i cu conotaia sexual pe care
le-o vor da. Sentimentul de inferioritate deseori resimit de asasinul n serie, poate fi compensat, ce-i drept, de
atracia armei, atracie care i vindec narcisismul rnit.
n ceea ce privete cea de-a treia categorie, avem deseori de-a face cu foti militari inapi pentru viaa civil,
alcoolici n anumite cazuri, depresivi i czui prad unor complexe delirante de persecuie. Prefernd s triasc la
distan, mai muli chiar s-au retras din viaa social activ. n discursul lor invoc sentimentele de fric i ur,
alimentate de o ntreag literatur, i propovduiesc utilizarea armelor.
Punerea n aplicare este ndelung premeditat, apoi, dintr-o mulime de motive, amnat pe mai trziu.
Ucigaii n mas au capacitatea de a intra ntr-adevr n trans; uciderea corespunde unui act de rzboi. Unii dintre
acetia s-au aprovizionat cu ap, hran i mai multe sute de muniii pentru a rezista n caz de contra-atac al
poliitilor.
Ucigaii n mas se identific cel mai bine cu armele de foc i au, de asemenea, mai multe cunotine dect
amatorii. Ucigaul n mas simte o adevrat fascinaie morbid fa de arme i o compensare prin posesia
obiectului mortal i a puterilor care-i sunt atribuite. Armele alese sunt modele militare sau care au un profil
paramilitar. Aspectul tehnic joac un rol primordial, pentru c susine o mai mare letalitate a armei.
Pentru cea de-a patra categorie, nu este vorba de un singur individ care opereaz pe cont propriu, ci de
mai multe persoane aflate sub comanda unui ef, mimnd atitudini pseudo-militare privitoare la organizare,
ierarhizare sau disciplin, hrnindu-se cu credine pline de ur. Executanii folosii de aceste mici grupri extremiste
aparin, adesea, micrilor de extrem dreapt. Este vorba de indivizi n cutarea unei identiti n doctrinele bazate
pe valori patriotice i pseudo-militare: sngele i pmntul simbolizate de drapele sau insigne; virilitatea atribuit
uniformei; mitologia cuceririlor reale sau imaginare; i apoi aspectul sexual al violului i supunerii prin for. Mai
muli dintre ei prezint tulburri de personalitate. o homosexualitate latent i trsturi ale paranoiei, compensate de
aspectul sexual pe care-l dau armelor lor.
Cu un coeficient de inteligen sczut, aceti ucigai mrturisesc destul de uor; aceasta, cu att mai mult
cu ct actul este rezultatul unei ndoctrinri de tip primar.
Ascultarea nvinuitului sau inculpatului se desfoar cu respectarea etapelor ascultrii (verificarea
identitii nvinuitului sau inculpatului i discuii prealabile; ascultarea relatrii libere; ascultarea dirijat) i urmeaz
regulile de procedur penal i de tactic criminalistic stabilite n literatura de specialitate
108
.
Obligatorie, n cazul ascultrii nvinuitului sau inculpatului, este aducerea la cunotin a nvinuirii i a
faptului c poate fi asistat de un aprtor. Aceste meniuni se fac nainte de relatarea liber a nvinuitului sau
inculpatului i se consemneaz ntr-un proces verbal, n care se vor specifica:
- data i locul ntocmirii;
- gradul, numele i prenumele lucrtorului, precum i unitatea din care face parte;
- obiectul cauzei;
- data nceperii urmririi penale, numele i prenumele persoanei nvinuite;
- aducerea la cunotina nvinuitului a denumirii infraciunii i ncadrarea juridic;
- descrierea pe scurt a infraciunii;
- opiunea nvinuitului fa de dreptul de a fi asistat de un aprtor;
- formula de ncheiere;
- semnturi (nvinuit sau inculpat i a organului de cercetare penal).
n faza relatrii libere i se va cere nvinuitului sau inculpatului s i prezinte poziia cu privire la acuzaia
care i se aduce, fr a fi ntrerupt pn la terminarea relatrii, chiar dac se constat c este nesincer. Numai n
msura n care se abate intenionat de la subiect, i se pune n vedere s revin la fondul problemei. Declaraia va fi
scris personal de nvinuit pe coal alb i va purta meniunea dat i semnat n faa mea, n data de ... i
semntura organului de urmrire penal.
Cu ocazia ascultrii dirijate, problemele care trebuie lmurite sunt, n principal, urmtoarele:
de cnd deine arma i muniia, gsite asupra sa;
felul, tipul, marca, modelul, seria i calibrul armei deinute;
proveniena armei i muniiei;
mprejurrile n care au mprumutat arma i muniiile;
scopul pentru care au procurat arme i muniii;
persoanele care au confecionat piesele componente i locul unde a fost asamblat arma;
persoanele care le-au executat i dac aveau cunotin despre faptul c piesa n cauz este destinat
confecionrii unei arme, locul asamblrii i cine a executat .a.
motivul pentru care au ncercat s introduc sau s scoat din ar alte arme dect cele prevzute n
paaport sau n alte acte valabile de trecere a frontierei de stat romneti sau n cantiti mai mari;
n ce mprejurri au primit armele spre reparare i de ce nu le-au nregistrat n registrele tip;
modul cum au transportat armele i muniiile, scopul acestei activiti i considerentele pentru care nu s-
au conformat regulilor n vigoare;
ce alte persoane mai cunosc despre activitatea infracional desfurat i n ce mprejurri a luat la
cunotin despre aceasta;
ce persoane mai dein ilegal arme i muniii, proveniena acestora, data i locul folosirii;
motivele pentru care nu au solicitat autorizaie.
109

Specific acestei etape este folosirea unor procedee tactice de ascultare, a cror alegere poate fi covritoare
n reuita ascultrii, cele mai uzitate fiind:
a) tactica ascultrii repetate aplicat n cazul declaraiilor incomplete, contradictorii, mincinoase;
b) folosirea ntrebrilor de detaliu;
c) ascultarea sistematic;
d) tactica ascultrii ncruciate este realizat de doi sau mai muli anchetatori i se caracterizeaz prin
succesiunea rapid a ntrebrilor adresate nvinuitului sau inculpatului de fiecare anchetator; principalele dezavantaje
sunt derutarea nvinuitului sau inculpatului cu o structur psihic mai slab i imposibilitatea cunoaterii aprofundate
a dosarului de fiecare participant la anchet;
e) tactica ntlnirilor surpriz folosit n momente psihice de anumit intensitate;

108
A se vedea, pentru detalii, C. Aionioaie, T. Butoi, Ascultarea nvinuitului sau inculpatului, n Tratat de tactic criminalistic, Editura
Carpai, Craiova, 1992, pp. 90-120.
109
A se vedea, V.Berchean, Metodologia investigrii infraciunilor, vol. I, Editura Paralela 45, Piteti, 1998, pp. 148-149.
f) tactica complexului de vinovie, care const n alternarea unor ntrebri neutre cu ntrebri ce conin
cuvinte afectogene, d rezultate la persoanele mai sensibile;
g) tactica folosirii probelor de vinovie const n expunerea progresiv, gradat a datelor sau probelor
privind nvinuirea, ncepnd cu cele despre care nvinuitul sau inculpatul tie c se afl n posesia anchetatorilor i
terminnd cu cele la care nu se atepta s fie cunoscute de anchetator;
h) ascultarea unui nvinuit sau inculpat despre activitatea celorlali participani la svrirea infraciunii;
i) solicitarea de a justifica modul n care nvinuitul sau inculpatul a folosit timpul ntr-o anumit perioad.
Avnd n vedere faptul c organele de urmrire penal se confrunt cu situaii de o mare diversitate,
folosirea unui procedeu sau a altuia nu constituie regul obligatoriu de urmat. De multe ori, se impune folosirea
combinat a mai multor procedee, chiar n ascultarea aceluiai inculpat, n raport de diversele momente ale cercetrii,
de condiiile create pentru determinarea celui ascultat s spun adevrul
110
.
Declaraia nvinuitului sau inculpatului, n faza ascultrii dirijate, se consemneaz n scris de organul de
cercetare penal, mpreun cu alte date referitoare la nvinuit sau inculpat
111
, pe un formular tipizat, care este nseriat
i numerotat.
Excesul de zel manifestat uneori de anchetatori n vederea recunoaterii cu orice pre a vinoviei, nu face
altceva dect s compromit aceast activitate. Importana ei nu trebuie exagerat, legiuitorul acordndu-i o valoare
probant similar cu a celorlalte probe i mijloace de prob administrate n cauz.
Un aspect deosebit de important este reprezentat de verificarea declaraiilor nvinuitului sau inculpatului.
Aceasta se poate realiza prin compararea coninutului lor cu datele i probele certe administrate anterior, dar i prin
identificarea indicilor operativi asupra duplicitii persoanelor prin metode de sorginte psihanalitic
112
.
Perspectiva psihanalitic asupra mecanismelor de aprare a Eu-lui evideniaz faptul c orice impuls
refulat n incontient nu rmne pasiv, ci caut permanent s revin n contiin, cutnd cile cele mai diverse,
fie direct penetrnd cenzura, fie ocolind-o, prin exprimare deghizat a impulsului. Dei pulsiunile sunt direct
exprimate de cenzur, ele ncearc, prin sublimri, s revin n contiin, n felul acesta realizndu-se diminuarea
tensiunii psihice acumulate i deci detensionarea. Pulsiunile criminale refulate i caut i-i gsesc exprimarea
simptomatic, nu o dat, n coninutul vorbirii, limbajului i comunicrii scrise, specifice raporturilor prilejuite de
interogatoriu.
Analiza filologic, semantic i de coninut a mesajului vorbit i scris prilejuiete o interpretare
psihanalitic de o excepional importan pentru interogatoriile mileniului trei.
n acest tip de abordare, anchetatorii folosesc o tehnic numit analiza declaraiei
113
pentru a discerne
adevrul n declaraii. Investigatorii i psihologii criminaliti examineaz cuvinte, independent de faptele cazului
pentru a detecta conduitele simptomatice minciunii i vinoviilor. Ei sunt ateni, de asemenea, la informaiile
omise i ncearc s rspund la ntrebarea de ce suspectul a procedat astfel. Apoi investigatorii analizeaz cheile
propuse intenionat de un suspect i le folosesc pe timpul interviului ce decurge din investigaii. Tehnica analizei
declaraiei const n studiul acestor elemente ale discursului (pronume, substantive i verbe) informaii externe,
lipsa convingerii i echilibrul declaraiei, dar i prile remanente n discurs i numeroasele indicaii ale lipsei de
informaie.
Anchetatorii au remarcat c oamenii de bun-credin declar folosind pronumele eu, iar cei care mint las
doar s se subneleag c ar fi vorba despre ei sau supraliciteaz prin persoana nti pluralul noi, evitndu-se
implicarea personal. Pronumele al meu relev ataamentul celui care scrie sau vorbete, fa de persoana sau
obiectul despre care vorbete. Un suspect va schimba pronumele sau l va omite cnd nu dorete s arate posesia
sau admite asociaia cu un obiect particular sau personal.
Exemplificativ, pentru o crim prin mpucare: mi-am curat arma, am lsat-o jos, arma s-a
descrcat. Aceast persoan, dorind s nege proprietatea sa asupra armei care s-a descrcat n accepiunea sa
mincinoas accidental, nu a mai folosit pronumele, a mea. Nu a mai fost arma sa, sub control posesiv, ci a
devenit doar o arm pur i simplu.
Verbele exprim o aciune, fie n prezent, fie n trecut sau viitor. Cnd analizeaz declaraia, anchetatorii
trebuie s fie ateni la timpul verbului folosit. De regul, o declaraie cu coninut veridic folosete timpul trecut fa

110
A se vedea, C. Aionioaie, T. Butoi, op. cit., p. 109.
111
Nume, prenume, data i locul naterii, prenumele prinilor, studii, situaie militar, ocupaia i locul de domiciliu , starea civil, domiciliul,
antecedente penale, semnalmente.
112
A se vedea, O. Duu, I. Butoi, T. Butoi, R. Iorga, Vorbirea, limbajul i comunicarea scris, surse de sorginte psihanalitic n identificarea
indicilor operativi asupra duplicitii (minciunii) persoanelor cuprinse n cercurile de bnuii, n Criminalistica nr. 4/2003, pp. 23-24.
113
n aceast materie, se pare c germanii sunt creditai ca fiind cei mai avansai. Undo Undenschi, nc din 1967, a subliniat c analiza
declaraiei urmeaz dou faze tactice. n primul rnd, anchetatorii determin ce este tipic la declaraiile adevrate, pentru ca apoi s identifice
deviaiile de la norma obinuit. Declaraiile veridice difer de cele fabricate att n form, ct i n coninut.
de evenimente deja ntmplate. Relatarea la prezent devine semnificativ pentru minciun deoarece evenimentele
evocate din memorie ar trebui declarate folosind timpul trecut.
n cazurile grave, nu se exclude posibilitatea folosirii tehnicii poligraf pentru detectarea comportamentului
simulat, dar i, extrem, a utilizrii procedurilor de anihilare a controlului contient (hipnoza i scopolamina).
Utilizarea poligrafului este apreciat n literatura de specialitate
114
ca reprezentnd un mijloc de investigaie operativ
extrajudiciar.


METODE I ECHIPAMENTE FOLOSITE N INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A TELEFOANELOR
MOBILE

inspector principal ing. Alexandra CONSTANTIN
subinspector Cristian IORDAN
Institutul de Criminalistic

Abstract: n ultimii ani, creterea numrului de utilizatori de telefoane mobile a determinat extinderea
posibilitilor de investigare criminalistice informatice. Specialitii i experii trebuie s cunoasc echipamentele i
aplicaiile specializate n examinarea datelor stocate n memoria intern a unui telefon sau pe SIM innd cont de
faptul c exist diferite tehnologii i funcionaliti.
Cuvinte cheie: telefon mobil, GSM (sistem global de comunicare tip celular), SIM (modul de identificare
abonat), SMS (serviciu de mesagerie text), agend telefonic.
Abstract: Over the last years, the number of mobile phone users has grown consequently the use of mobile
phone forensics is on increase. Specialists and experts must know the tools and applications specialized in
examination of the data located in the internal memory of a mobile phone or SIM taking account of the diversity of
technologies and functionalities.
Keywords: mobile phone, GSM (Global System for Mobile communication), SIM (Subscriber Identity
Module), SMS (Short Message Service), phonebook.

Dezvoltarea extrem de rapid din ultimii ani a tehnologiilor din domeniul comunicaiilor ct i creterea
exponenial a utilizatorilor de telefoane mobile a determinat necesitatea extinderii metodelor de investigare a
criminalitii informatice. n acest context, se observ c majoritatea telefoanelor mobile au sisteme de operare i
interfee specifice i particularizate ceea ce implic folosirea diverselor aplicaii, echipamente i tehnici specializate
i adaptate pentru fiecare model. Aceasta nseamn c specialitii sau experii trebuie s cunoasc att tendinele din
industria comunicaiilor ct i capabilitile dispozitivelor i programelor realizate pentru investigarea criminalistic.
Metodele i echipamentele utilizate n examinarea telefoanelor mobile trebuie s in cont de urmtoarele
aspecte:
- exist mai multe categorii de dispozitive care pot fi ntlnite cum ar fi: telefoane cu tehnologie GSM, telefoane
cu tehnologie non-GSM, card-uri SIM, telefoane tip Smart;
- este necesar blocarea accesului din punctul de vedere al comunicaiilor n reeaua de telefonie n vederea
evitrii suprascrierii datelor existente inndu-se cont de limitrile fiecrei metode (nchiderea telefonului,
blocarea RF, modul avion, card pentru izolare radio);
- exist diverse modele de cabluri de conectare i de alimentare, ct i drivere specifice fiecrui model de
telefon; pentru conectare se pot folosi i conexiuni de tip Bluetooth, Infrarou;
- n funcie de starea de ncrcare a bateriei se efectueaz anumite activiti specifice n vederea protejrii
datelor din memoria intern volatil;
- telefoanele mobile au configurate parole sau coduri de securitate folosite pentru blocarea accesului la date;
- exist cinci categorii de tehnici de analiz a datelor:
micro-read se utilizeaz n cazul distrugerii fizice a telefonului i implic folosirea unui
microscop pentru examinarea circuitelor electronice ale memoriei;
chip-off se extrage chip-ul de memorie;
hex dump se recupereaz datele la nivel fizic, chiar i cele terse, dac nu au fost
suprascrise;
logic se recupereaz datele la nivel logic, la nivel de fiier, dar nu i datele terse;

114
A se vedea, Gh. Gandrabur, V. Bujor, Biodetectorul mijloc de prob n procesul penal, Chiinu, 2002; I. Dolea., D. Roman .a., op. cit., p.
287.
manual se utilizeaz tastatura i ecranul telefonului;
- tehnicile de extragere a datelor la nivel logic (partiii, sistem de fiiere) sunt foarte uor de utilizat n
comparaie cu tehnicile de recuperare a datelor la nivel fizic (de exemplu: chip-ul de memorie);
- extragerea datelor de pe card-urile SIM se face n dou etape, fiind instalat n telefon sau dezinstalat din
telefon, n funcie de starea de funcionare a acestuia (pornit sau oprit);
- exist multe modele de telefoane mobile care au incluse card-uri de memorie ceea ce implic folosirea unor
echipamente i aplicaii specializate n examinarea criminalistic a mediilor de stocare.

Din punctul de vedere al investigrii criminalistice exist mai multe tipuri de probe digitale pe care
specialitii/experii trebuie s le examineze i s le recupereze prin analiza telefoanelor mobile:

seriile de identificare ale telefoanelor, SIM-urilor, etc.;
setrile corespunztoare datei i orei calendaristice;
agenda de contacte;
agenda de ntlniri;
mesaje de tip text (SMS);
istoricul apelurilor efectuate/primite/pierdute;
pota electronic;
imagini;
nregistrri video sau audio;
mesaje de tip multi-media (MMS);
mesageria electronic i conectarea Web (URL, pagina de Web);
setri tip GPRS, WAP, Internet;
documente electronice;
locaia (poziionare);
programe instalate;
fiiere Java.

n general, programele specializate n examinarea telefoanelor mobile ndeplinesc concomitent funcii de
colectare, examinare i raportare a datelor, fiind destinate uneori att pentru investigarea telefoanelor ct i a SIM-
urilor. De asemenea, exist i soluii integrate care includ cabluri sau dispozitive specializate de conectare.
Aplicaiile cele mai utilizate sunt prezentate n urmtorul tabel:

Denumire Caracterisitici
Forensic Card Reader - soluie integrat (dispozitiv i soft)
- pentru SIM
ForensicSIM - soluie integrat (dispozitiv i soft)
- pentru SIM i USIM
SIMCon - pentru SIM i USIM
SIMIS - pentru SIM i USIM
USIMdetective - pentru SIM i USIM
Chipcardmaster - pentru SIM
PDUSpy - pentru SIM
SIMSpyII - pentru SIM
BitPIM - pentru telefoane CDM (chipset Qualcomm)
Oxygen PM (forensic) - pentru telefoane Nokia
Oxygen PM Symbian (forensic) - pentru telefoane Symbian
PDA Seizure - soluie integrat (dispozitiv, cabluri, soft)
- pentru Palm OS, Windows Mobile/Pocket PC i Blackberry
- conectare exclusiv prin cablu
- extrage date la nivel logic i fizic
Pilot-Link - pentru Palm OS
- conectare exclusiv prin cablu
- tip open source
- extrage date la nivel logic i fizic
Cell Seizure - soluie integrat (dispozitiv, cabluri, soft)
- pentru SIM i USIM
- pentru telefoane TDMA, CDMA i GSM
- conectare exclusiv prin cablu
CellDEK - pentru SIM i USIM
- pentru telefoane CDMA i GSM
GSM .XRY - soluie integrat (dispozitiv, cabluri, soft)
- pentru SIM i USIM
- pentru telefoane CDMA i GSM
- conectare prin cablu, Bluetooth, IR
MobilEdit! - pentru SIM
- pentru telefoane GSM
- conectare prin cablu, IR
PhoneBase - pentru SIM
- pentru telefoane GSM
Secure View - pentru SIM
- pentru telefoane TDMA, CDMA i GSM
TULP 2G - pentru SIM
- pentru telefoane GSM
- conectare prin cablu, Bluetooth, IR
- tip open source

Metodele i echipamentele folosite n investigare criminalistic a telefoanelor mobile sunt ntr-un stadiu
incipient de dezvoltare. De aceea, n vederea asigurrii unui grad nalt de corectitudine a concluziilor rezultate, este
necesar ca tehnicile de examinare s fie verificate i validate, iar alegerea echipamentelor s se realizeze n funcie de
criterii precum gradul de utilizare, capacitate tehnic, cost.

Bibliografie:

Cell phone forensic tools Rick Ayers, Wayne Jansen, Nicolas Cilleros, Ronan Daniellou NISTIR 7250,
National Institute of Standards and Technology, 2005

Guidelines on Cell Phone Forensics Rick Ayers, Wayne Jansen SP 800-101, National Institute of
Standards and Technology, 2007

Best Practices for Mobile Phone Examinations Scientific Working Group for Mobile Phone Examinations,
2009

GENETICA JUDUCIAR
VRF DE LANCE A CRIMINALISTICII
Romic POTORAC
comisar de poliie

Ansamblul caracteriticilor comune, impuse de ctre mediu i ereditate tuturor indivizilor unui popor,
constituie sufletul acelui popor. Gustave Le Bon
Factorii ereditari care discrimineaz un individ de altul n cadrul populaiilor se gsesc n aproape fiecare
celul a organismului uman.
tiina criminalisticii a suferit o evoluie dramatic n ultima perioad datorit progreselor din domeniul
geneticii care au oferit demonstrarea unicitii persoanei i implicit a urmelor i microurmelor pe care le creaz un
individ ntr-o arie n care i desfoar o activitate.
Metodele de genotipare a urmelor i microurmelor biologice continu s evolueze ceea ce impune depirea
cunotinelor de baz presupuse a fi acumulate i nsuirea unor noiuni noi, n ton cu performanele din domeniu.

Scurt istoric al evoluiei metodelor tiinifice ce stau la baza geneticii judiciare
n anul 1869 Friedrich Miescher izoleaz pentru prima dat ADN din celule.
Walter Suton n 1902 furnizeaz primele date despre teoria cromozomial a ereditii.
n 1943, William Datbury, un botanist britanic, a obinut primele informaii structurale despre
macromolecula de ADN .
J. Watson i F. Crick sunt cei doi savani care prin difracia razelor X au stabilit n anul 1953 constructura
de dublu helix a macromoleculei de ADN, motiv pentru care n anul 1962 li s-a decernat premiul Nobel.
Joe Hin Tijo definete cei 46 de cromozomi umani n anul 1955.
n anul 1958 este descoperit replicarea semiconservativ a ADN de ctre Mathew Meselson i Franklin
Stahl.
ntre anii 1975 1977, Sanger, Maxam i Gilbert perfecteaz metodele de secveniere a ADN.
n anul 1977 sunt descoperii intronii de ctre Richard Roberts i Phil Sharp.
Prima baz de date genetice cu secvenele de ADN descifrate este realizat n anul 1982 la laboratorul
naional din Los Almos.
Reacia de polimerizare n lan (PCR - Polymerase Chain Reaction) a ADN dateaz din anul 1983 datorit
lui Karry Mullis, pentru care n 1993 a fost laureat cu premiului Nobel. Prin aceast reacie este posibil
multiplicarea de miliarde de ori a cantitii de ADN izolat dintr-o urm.
1985 este anul n care hegemonia amprentelor papilare a fost egalat prin progresele recente nregistrate de
biologia molecular prin folosirea celui mai discriminativ criteriu biologic, molecula ADN (acidul deoxiribonucleic),
purttoarea codului genetic. Metoda a fost adaptat scopurilor judiciare de ctre geneticianul Alex Jeffreys i are ca
fundament tiinific hipervariabilitatea unor secvene din genomul uman, ce determin unicitatea individului.
Noi markeri genetici situai pe microsatelii i care pot fi aplicai la discriminarea persoanelor, sunt
descoperii n anul 1989.
Din anul 1990 i pn astzi metodele de genotipare i individualizare a persoanelelor pe baza informaiilor
stocate n genomul uman au evoluat, astfel nct acum este posibil identificarea unei persoane dup cteva celule pe
care le poate lsa pe un obiect suport oarecare.

Fundamentul tiinific al metodei de analiz genetic judiciar
Informaia genetic a fiecrui individ este stocat n genom. Acesta este definit ca un set complet de
cromozomi motenit ca o unitate de la ambii prini. n structura cromozomului sunt prezente genele care controleaz
caracteristicile ereditare ale organismului. Poziia ocupat de o gen n cromozom poart denumirea de locus. Genele
sunt molecule complexe constituite din acizi nucleici ADN sau ARN n cazul unor virui. Genomul uman este
constituit din 22 de perechi de cromozomi autosomali i doi care determin sexul, astfel nucleul unei celule normale
conine 46 de cromozomi diferii sau 23 perechi, una care provine de la mam i una care provine de la tat.
Materialul genetic, ADN-ul din cromozomi este compus din secvene codante denumite exoni (poriuni care
codific sinteza proteinelor) i poriuni noncodante cunoscute sub numele de introni.
Regiunile codante sunt cunoscute ca gene i conin informaia necesar pentru ca o celul s fabrice proteinele.
n genomul uman exist aproximativ 50.000 100.000 de gene.
Variabilitatea genetic a indivizilor este dat de genele sau markerii regsii la nivelul regiunilor noncodante
ale genomului uman.
O fraciune mic din ADN-ul total (cca. un milion de nucleotide uniti de baz ale acizilor
dezoxiribonucleici) difer de la individ la individ, ceea ce face ca fiecare individ s fie unic. Aceste regiuni variabile
permit folosirea informaiei ADN pentru identificarea uman.
Au fost dezvoltate metode de localizare i caracterizare a variabilitii genetice din aceste regiuni ale
genomului uman.
Altfel spus, intronii sunt formai din blocuri repetitive de cca. 3-7 nucleotide care se repet de un numr de
ori, specific fiecrui individ.
n determinarea genotipului (profilului genetic) se folosesc mai muli markeri sau loci. Fiecare locus are un
coninut de alele, care poate fi definit ca uniti repetitive. Cu ct sunt determinai mai muli markeri cu att mai
mare este probabilitatea ca doi indivizi genetic diferii s posede genotipuri diferite. Invers, fiecare locus determinat
suplimentar face s creasc gradul de discriminare atunci cnd se afirm c dou probe avnd aceleai profile ADN
provin de la acelai individ.
Pe lng bazele geneticii moleculare, n determinarea i exprimarea profilului genetic al unei persoane sunt utilizate
i anumite calcule biostatistice. Dac fiecare locus este motenit independent de ceilali loci atunci pentru a calcula
frecvena unui anumit profil ADN se nmulesc frecvenele tuturor genotipurilor care intr n profilul respectiv. Acest
calcul este cunoscut sub numele de regula produsului.
Variabilitatea genetic a secvenei ADN de pe tot globul este stocat ntr-o baz de date computerizat,
GenBank. GenBank este realizat de National Center for Biotechnology Information (NCBI), departament al
National Library of Medicine din cadrul US Institutes of Health. NCBI a fost nfiinat n anul 1988 ca instituie
naional pentru informare n domeniul biologiei moleculare, n scopul mbuntirii nelegerii proceselor
moleculare legate de starea de sntate i boli. Pn n august 1999, GenBank a acumulat 4,6 milioane nregistrri de
secvene ADN, cuprinznd peste 3,4 bilioane de nucleotide. Peste 55.000 de specii sunt prezente n GenBank.
Din fiecare urm biologic uman identificat ca fiind de interes n rezolvarea sau aducerea unor informaii
pentru rezolvarea unui caz, se extrage ADN-ul care apoi,este purificat i amplificat.
Rezultatele obinute sunt sub forma unor picuri grupate ntr-o elelectroferogram, care ocup anumite
poziii din cadrul unei scri, ce conine toate alelele studiate. Fiecare astfel de pic poart un anumit numr,
obinndu-se n final o combinaie de cifre.
Prin studiul efectuat asupra alelelor unui numr de 15 loci n populaia Romniei utiliznd profilele genetice
a peste 800 de persoane, a fost completat gama de informaii pe care le aduce genetica judicar n soluionarea unor
cazuri, oferind certitudini despre frecvena acestora i implicit, unicitatea profilelor genetice.

Interferena geneticii judiciare cu alte tehnici de investigare criminalistic
Plecnd de la posibilitatea valorificrii prin metode de analiz genetic a tipurilor de probe amintite mai sus,
ctre tipurile de suporturi pe care pot fi identificate i implicit la teoria transferului acestora n cadrul unei infraciuni,
vom descoperi c n foarte puine cazuri nu pot exista urme sau microurme biologice care s aduc informaii despre
evenimentele petrecute. Singurele aspecte care pot limita obinerea acestor informaii sunt identificarea, prelevarea,
conservarea, alegerea unei metode de genotipare adecvat tipului de urm, microurm sau naturii suportului, precum
i a interpretrii rezultatului obinut n urma genotiprii.
Genetica judiciar este singura tehnic de investigaii care poate completa, substitui sau aduce nouti altor
metode criminalistice, n anumite circumstane.
De exemplu, urmele lsate de mn pot fi valorificate prin sistemul AFIS, dar totodat pot constitui i
materialul biologic necesar pentru a se obine profilul genetic al persoanei creatoare. Mai mult, amprentele digitale
cu un numr insuficient de elemente pentru valorificare, pot conine suficiente celule pentru genotipare.
Realizarea unui studiu a demonstrat posibilitatea de genotipare a microurmelor biologice remanente n
stratul interstiial al hrtiei pe care au fost efectuate nscrisuri cu vechime de pn la aproape 26 ani. Aceste rezultate
au relevat faptul c analizele genetice pot sprijini n anumite condiii determinrile grafoscopice, fie la identificarea
falsurilor, fie al persoanei creatoare.
n domeniul balisticii pot fi furnizate o serie de informaii care s duc la identiificarea proprietarului sau /i
ale altei persoane care a utilizat-o, deoarece de pe suprafaa oricrei arme de foc este posibil s fie prelevate
microurme biologice din care se pot obine profile genetice ale acestora.
Aceste microurme biologice sunt existente n straturile superficiale, ca urmare a contactului cu persoana
care l utilizeaz i cu cea care i asigur ntreinerea, n straturile profunde sau zonele ascunse sub form de capilare.
Componentele pistolului vor fi de asemenea, purttoare a o serie de microurme biologice sub form de
celule epiteliale provenite de la persoana care l cur sau i asigur ntreinerea.
ncrctorul, interiorul manonului, corpul pistolului, eava sau arcul pot purta microurmele biologice pe
toat suprafaa lor. nsi cartuele sau tuburile pot conine microurme din epiteliul persoanei care le-a folosit.
Analizele genetice mpreun cu analizele fizico chimice pot furniza informaii adiacente care s duc la
identificarea persoanelor care au manipulat obiecte. Nu de puine ori din produsele petroliere depuse pe suprafaa
unor obiecte utilizate la svrirea unor furturi, au fost prelevate probe care conineau microurme de celule epiteliale
remanente ce au dus la identificarea persoanei de la care provin.
Informaiile ce pot fi oferite de genetica judiciar n cazurile de infraciuni, referitoare la identificarea
persoanelor, sunt foarte multe. Eliminarea limitelor legate de identificare, prelevare, conservare, genotipare i
interpretare a rezultatelor care mai persist nc n anumite segmente, va fi posibil numai printr-o cunoatere
adecvat a materiei ce face obiectul acestei ramuri a criminalisticii.

Performanele metodei
Cea mai important caracteristic a acestei metode este obinerea unor profile genetice corespunztoare
urmelor biologice din care a fost extras ADN-ul, implicit al persoanei care le-a creat. n cazul a dou profile genetice
identice obinute din dou probe biologice diferite, se poate afirma c aparin aceleiai persoane cu o probabilitate
care poate fi numit certitudine.
Voi trece n revist cteva din performanele care au fost atinse n analiza genetic a urmelor i
microurmelor biologice:
a. Metoda de genotipare ofer posibilitatea de individualizare a urmelor i microurmelor biologice,
atribuindu-le profile genetice care prin extrapolare sunt, de fapt profilele persoanelor care le-au creat.
b. Puterea de discriminare a persoanelor pe baza profilului genetic, utiliznd pentru genotipare 16 loci, este
de aproximativ 1 /10
23
, ceea ce semnific c la un grup de 10
23
de persoane un profil este unic.
c. Se pot genotipa toate tipurile de urme i microurme biologice umane care conin celule nucleate: leucocite
(snge), celule epiteliale provenite att de pe suprafaa organismului ct i din zonele interne, diverse lumene sau
caviti, celule spermatice, esuturi osoase, dini, diverse secreii biologice etc.
d. Permite obinerea separat a profilelor genetice n cazul unor amestecuri de urme, n funcie de tipul
acestora. De exemplu, dintr-un amestec de sperm i secreii vaginale supus analizei genetice, se va obine separat
profilul genetic al celulelor spermatice i separat al celulelor epiteliale.
e. Se pot genotipa urme sau microurme de natur biologic aflate n amestec cu substane inhibitoare de
natur organic sau anorganic, care nu permit amplificarea ADN extras. n procesul de purificare, pot interveni n
funcie de natura inhibitorului i a urmei biologice, o serie de etape prin care acetia sunt ndeprtai din sistem, astfel
nct s nu afecteze macromolecula ADN.
f. Este posibil obinerea profilelor genetice ale microurmelor de celule epiteliale remanente n urma
contactului fizic dintre o persoan i un obiect sau ntre dou persoane.
g. Interpretarea amestecurilor de profile genetice prin teoria deconvoluiei celor mai mici ptrate, utiliznd
n calculele i ariile picurilor din electroferograme, ofer posibilitatea obinerii separate a profilelor genetice a
contributorilor dintr-un amestec. Astfel, se obin pe baza calculelor biostatistice probabiliti de regsire mult mai
mici. Tehnica este direct, simpl i elegant. Este utilizat cu succes n multe laboratoare de genetic judiciar.
Universitatea din Tennessee, Knoxville, Laboratory for Information Technologies & Departament (Tsewei Wang
and Ph.D.) a finalizat un soft prin care aceste calcule se efectueaz automat.
Multitudinea de informaii care pot fi aduse de un amestec de profile genetice obinut dintr-o urm
biologic creat de persoane necunoscute, ofer posibilitatea cutrii n diverse baze de date a profilelor genetice ale
contributorilor.
h. Metodele de extracie i purificare a ADN din urmele sau microurmele biologice sunt ntr-o continu
evoluie, oferind posibilitatea automatizrii acestei etape.

Sistemul de analiz genetic cu baz de date din cadrul Institutului de Crminalistic al I.G.P.R.
Din luna octombrie 2003, funcioneaz n cadrul Institutului de Criminalistic Sistemul de Analiz Genetic
care este compus din cele mai moderne laboratoare din ar, cu acest domeniu de activitate. Sistemul este structurat
n trei sectoare:
- sectorul de analiz a urmelor ridicate de la faa locului ;
- sectorul de analiz a probelor recoltate de la persoanele care au comis infraciuni cu violen (pentru
constituirea bazei de date) sau de la persoanele suspecte n cauz.
Poliia este prima instituie din ar care i-a propus s constituie o baz de date genetice, fr de care nu
poate fi conceput interpretarea n domeniul judiciar a rezultatelor de tipare a ADN;
- sectorul de prelucrare informatizat a rezultatelor din primele dou laboratoare i formare a bazei de date
cu profilele ADN ale persoanelor care au comis infraciuni cu violen. Sistemul dispune de o baz de date cu profile
genetice, cu o capacitate de stocare de un milion de profile. Datele stocate (profilele genetice) sunt compatibile cu
cele ale bazelor de date internaionale - markerii genetici utilizai pentru genotipare sunt similari.
Mrirea numrului de profile genetice din baza de date la 25.000 de profile, urmeaz a fi realizat prin
intermediul unui program Phare aflat n curs de desfurare. Au fost achiziionate consumabilele, reactivii,
accesoriile i o aparatur de extracie a ADN din probele biologice complet automatizat.
Profilele genetice pot fi comparate cu profile obinute de laboratoare similare att din UE ct i America.
Proiectul de realizare a Sistemului de analiz genetic judiciar a avut ca prioriti asigurarea integral a
condiiilor tehnice pentru respectarea tuturor recomandrilor i normelor de calitate, privind amenajarea
laboratoarelor, protocoalele de lucru, pregtirea personalului i practica de laborator (Good Laboratory Practice),
conform standardelor cerute pentru biologia judiciar de organismele internaionale (Technical Working Group on
DNA Analysis Methods [TWGDAM], European DNA Profiling Group [EDNAP], International Society for Forensic
Genetics [ISFG] ) fiind dotat nc din start cu o logistic (reactivi, consumabile, piese de schimb, aparatur) de
ultim generaie.
n cadrul Sistemului de analiz genetic judiciar, fluxul de lucru a probelor ridicate de la faa locului este
complet separat de fluxul de procesare a probelor de referin. Se respect astfel una dintre cerinele importante
pentru prevenirea intercontaminrii probelor, pericol care exist atunci cnd fluxurile de analiz se intersecteaz.






Recepia probelor
Toate probele care sosesc pentru analize genetice (prin pot sau aduse personal) sunt recepionate
asigurndu-le condiiile optime de depozitare i nregistrate cu un cod unic de bare, care este ulterior folosit pe toat
durata analizelor de laborator.
Toate datele relevante pentru fiecare prob sunt stocate ntr-un sistem computerizat.
Probele de referin snge, saliv, fire de pr care sunt remise alturi de cele ridicate de la faa locului,
n cadrul unei lucrri, se pregtesc pentru analiz ultimele, n vederea evitrii oricrei contaminri.
Aceast operaie se execut ntr-o camer special destinat n acest scop, izolat de restul laboratoarelor
Foto 1.
Identificarea urmelor i microurmelor biologice se realizeaz prin examinarea preliminar a probelor i
fixarea celor evideniate. Se efectueaz prin fotografierea acestora alturi de un scurt examen traseologic i dinamic
al urmelor.
Determinarea naturii urmelor sau microurmelor biologice identificate i reaciile pentru stabilirea speciei.
Aceast etap se efectueaz ntr-un laborator care poate fi vizualizat parial n Foto 2.


Extracia va fi adaptat la tipurile de probe analizate:

- izolarea ADN ului din urmele biologice ridicate de la scena crimei - extracia organic cloroform / alcool
izoamilic / fenol, extracie utiliznd rin chelex schimbtoare de ioni etc.
Aceste etape se realizeaz n laboratorul de extracie a ADN din probele biologice de la locul faptei Foto 3
- izolarea ADN din probe de snge i probe recoltate din mucoasa bucal utilizate ca referin - extracia cu
rin chelex.
Se desfoar complet separat de cele de la locul faptei ntr-un laborator destinat acestui scop Foto 4.

Cuantificarea ADN, esenial pentru obinerea unor rezultate finale valide, va urmri iniial determinarea
ADN ului total, iar ulterior se va determina ADN uman extras i amplificat din probele analizate:
- cuantificarea ADN ului total, fluorimetric, cu instrumentul DyNA Quant 200 (Amersham/Pharmacia)
utiliznd colorantul Hoechst 33258 (bisbenzimid), cu excit = 365 nm i emisie = 458.
- cuantificarea ADN ului uman se execut prin etapele:
- amplificara locusului FGA cu Termocycler PE 9700 Foto 6;
Amplificarea secvenelor repetitive scurte (STR Short Tandem Repeats) se va face n sisteme multiplex,
cu primeri marcai fluorescent, sistemele folosite permind o discriminare la nivel nalt a probelor, cu excluderea
oricror erori n stabilirea condiiilor de identificare a unei probe.
Prepararea ADN extras din probe pentru amplificare se realizeaz separat pentru probele de la faa
locului Foto 8 i cele de referin Foto 9.
Sunt folosite dou sisteme multiplex:
- AmplFISTR Identifiler 16 loci: CSF1PO, D3S1358, D5S818, D7S820, D8S1179, D13S317, D16S539,
D18S51, D21S11, vWA, FGA, TH01, TPOX, D2S1338 and D19S433 i Amelogenin
- AmplFISTR SGM plus 11 loci: D3S1358,D8S1179, D16S539, D21S11, vWA, D18S551, FGA, TH01,
D2S1338 D19S433 i Amelogenin.
Reaciile de amplificare se desfoar n instrumentele PE 9700 Thermocycler Foto 10.

Analiza produilor PCR i obinerea profilelor genetice ale probelor biologice se realizeaz automat, pe aparate
moderne, de mare productivitate - instrumente livrate de firma Applied Biosystems - ABI Prism 310 Foto 11 i
ABI Prism 3100 Foto 12.
Prelucrarea rezultatelor se execut cu softuri de analiz specifice i n dou camere destinate n
acest scop Foto 13.

Datele obinute sunt nmagazinate ntr-o baz de date cu o capacitate de peste milion de profile genetice
utiliznd un soft special pentru aceste tipuri de aplicaii Foto 14.
Modulele de comparare i identificare a profilelor genetice n baza de date a Sistemului se observ din
schema de mai jos.


Concluzie

tiina, implicit genetica, a promis dintotdeauna cunoaterea adevrului i a unor relaii accesibile nou, pe
care avem posibilitatea acum de a le folosi n slujba dreptii. Absolut indiferent la sentimente, ea nu va ine cont de
tnguirile noastre i i va urma evoluia predestinat spre desvrire.


G GE EN NE ET TI IC CA A J JU UD DI IC CI IA AR R N N R RO OM M N NI IA A

Romic POTORAC
comisar de poliie


Metodele de genotipare a urmelor, microurmelor sau persoanelor, precum i ansamblu de procedee folosite
n vederea interpretrii amestecurilor de profile genetice, se afl ntr-o continu evoluie, din acest motiv este
necesar o perfecionare a pregtirii permanente n domeniu, impunndu-se depirea cunotinelor de baz
presupuse a fi acumulate i nsuirea unor noiuni noi, n ton cu performanele din domeniu.
Capacitatea de a efectua analize ale ADN din probele biologice de la faa locului depinde de tipul
materialului biologic vizat, modul de recoltare i felul n care au fost conservate. Tehnica folosit pentru a recolta
astfel de probe, cantitatea i natura urmei sau microurmei biologice care urmeaz a fi genotipat, modalitatea prin
care materialul trebuie ambalat i modul de conservare a acestuia, reprezint punctele sensibile premergtoare
analizei ADN.
Dac materialul biologic nu este recoltat i conservat n mod corect, nu va ndeplini condiiile
tiinifice i legale pentru a fi admis n justiie.
Obiectivele expertizelor i constatrilor tehnico tiinifice biocriminalistice care solicit
analize genetice
Formularea Ordonanelor sau Rezoluiilor Motivate determin obiectivele expertizelor sau constatrilor
tehnico-tiinifice, din acest motiv ntrebrile generale vor fi axate pe:
determinarea profilelor genetice ale ADN extras din probele litigiu;
determinarea profilelor genetice ale ADN extras din probele de referin (victim, suspect);
compararea, regsirea profilelor genetice ale ADN extras din probele de referin cu / n profilele genetice
ale ADN extras din probele litigiu;
interpretarea rezultatelor obinute i aplicarea calculelor biostatistice.
Acestea vor fi modificate n funcie de caz i particularizate pentru tipurile de probe sau obiecte suport
purttoare de urme i microurme biologice.
Oronana sau rezoluia motivat dispus pentru analize genetice trebuie s conin urmtoarele:
Datele de identificare a instituiei care o solicit.
Cauza pentru care este dispus.
Tipul de expertiz sau constatare tehnico-tiinific solicitat (genetic).
Istoricul evenimentului / infraciunii.
Intrebrile ordonanei / rezoluiei motivate.
Obiectele suport de urme sau microurme care se pun la dispoziie pentru efectuare expertizei sau constatrii
tehnico-tiinifice.
Metoda de securizare - ambalaje, sigilii.
Toate aceste informaii vor fi utilizate la efectuarea expertizei sau constatrii tehnico-tiinifice i sunt
necesare specialistului pentru a identifica, recolta i procesa urmele sau microurmele biologice, precum i la
interpretarea rezultatelor obinute, incluznd calculele biostatistice. De exemplu, dac ne referim la istoricul
evenimentului sau infraciunii, acesta va determina:
procesarea / sortarea / identificarea urmelor sau microurmelor biologice, precum i alegerea metodei optime
de extracie a ADN din acestea;
interpretarea rezultatelor obinute;
calculele biostatistice aferente.
Specialistul nu poate s intueasc locurile identificrii probelor n scena unei infraciuni sau n afara
acesteia, informaii vitale care vor modifica calculele biostatistice i implicit valorile numerice care se obin n urma
acestora.
Pe de alt parte, specialistul rspunde de integritatea i conservarea probelor din momentul n care acestea
vor intra n cadrul Sistemului de Analize Genetice i are obligaia s ilustreze i s descrie n raportele de expertiz
sau constatare tehnico-tiinific, condiiile n care le-a primit prin verificarea i fotografierea integritii ambalajelor
i sigiliilor.

Performanele genotiprii n cadrul Sistemului de Analize Genetice al Poliiei Romne
a. Metodele de genotipare ofer posibilitatea de individualizare a urmelor i microurmelor biologice,
obinndu-se profile genetice care prin extrapolare sunt, de fapt ale persoanelor care au creat urmele.
b. Puterea de discriminare a persoanelor pe baza profilului genetic, utiliznd pentru genotipare 16 loci, este
de pn la 1/10
23
, ceea ce semnific c la un grup de 10
23
de persoane un profil este unic.
c. Se pot genotipa toate tipurile de urme i microurme biologice umane care conin celule nucleate:
- leucocite (snge);
- celule epiteliale provenite att de pe suprafaa organismului ct i din zonele interne, diverse lumene sau caviti;
- celule spermatice;
- esuturi osoase, dini;
- diverse alte secreii biologice etc.
d. Permite obinerea separat a profilelor genetice n cazul unor amestecuri de urme, n funcie de tipul
celulelor constituente. De exemplu, dintr-un amestec de sperm i celule epiteliale, se va obine separat profilul
genetic al celulelor spermatice i separat al celulelor epiteliale.
e. Se pot genotipa urme sau microurme de natur biologic aflate n amestec cu substane inhibitoare de natur
organic sau anorganic care nu ar permite amplificarea ADN extras, etap vital n obinerea profilelor genetice. n
procesul de purificare intervin, n funcie de natura inhibitorului i a urmei biologice, o serie de etape prin care sunt
ndeprtai din sistem, astfel nct s nu fie afectat molecula de ADN.
f. Este posibil obinerea profilelor genetice ale microurmelor de celule epiteliale remanente n urma
contactului fizic dintre o persoan i un obiect sau ntre dou persoane.
g. Avnd n vedere interpretarea i calculele biostatistice aferente profilelor genetice, metoda poate fi
utilizat i n cazuri de paternitate, incest sau dezastre.
h. Interpretarea amestecurilor de profile genetice prin teoria deconvoluiei celor mai mici ptrate, utiliznd
i ariile picurilor din electroforegrame, ofer posibilitatea obinerii separate a profilelor genetice a contributorilor.
Astfel, se pot obine pe baza calculelor biostatistice, frecvene de regsire a profilelor genetice, mult mai mici i
implicit grupurile populaionale n care profilul este unic, mult mai mari.
i. Unul dintre sectoarele de activitate ale Sistemului de Analiz Genetic din Institutul de Criminalistic este
dedicat Bazei de Date, cu posibilitatea stocrii i cutrii unui numr impresionant de profile genetice, att unitare
ct i aflate n amestecuri. Aceasta ndeplinete toate cerinele normelor din domeniu i este compatibil din toate
punctele de vedere cu bazele de date similare internaionale.
j. Pentru a rspunde la solicitrile impuse de cazuistic, au fost necesare metode noi de extracie i
purificare avansat a ADN din urmele i microurmele biologice de natur uman care se gsesc n amestec cu
substane inhibitoare sau aflate n stare de degradare biologic naintat i care prin alte metode, rezultatele nu sunt
satisfctoare. Din acest motiv, n cadrul Sistemului am desfurat o serie de teme de cercetare a cror rezultate au
dus la genotiparea cu succes a tuturor tipurilor de microurme biologice enumerate mai sus, care conin cteva celule
nucleate, indiferent de starea acestora sau natura suportului.
Rezultatele pot fi vizualizate comparnd valorile numerice a grupurilor populaionale n care profilele
genetice sunt unice. Acestea au fost obinute pentru ADN extras din aceeai microurm, prin tehnicile anterioare i
apoi prin cele cercetate. Astfel, pentru primul caz grupul populaional a fost de 51.808, comparativ cu
34.554.812.179.029.708.336 persoane, pentru rezultatele obinute prin tehnica descoperit.

Noiunile minime de baz pentru investigatorul care dorete s valorifice urme sau microurme
biologice prin metode genetice.

Totalitatea nsuirilor i a laturilor eseniale n virtutea crora informaiile aduse de un profil genetic pot fi
valorificate corespunztor se bazeaz pe o niruire de etape care ncep din momentul n care a avut loc infraciunea.
Chiar de la intrarea n scena infraciunii a personalului autorizat este bine s se in seam c prin necunoaterea
adecvat a materiei asupra creia este orientat activitatea subiectului, pot fi introduse erori care odat nglobate n
schem sunt foarte greu de corectat.
Procesul de investigare, documentare i examinare a locului infraciunii, din punctul de vedere al
valorificrii urmelor sau microurmelor biologice prin metode de analiz genetic, se bazeaz pe o serie de reguli de
care va depinde calitatea informaiilor aduse de aceste tipuri de investigaii.
Urmele biologice care pot fi ntlnite n astfel de infraciuni sunt: snge, sperm, secreie vaginal, saliv depus pe
resturi de igri, timbre, plicuri, sticle, pahare, cni, periue de dini, secreie nazal, erveele, batiste, organe, dini,
fire de pr cu foliculi (rdcin), esuturi biologice de orice tip, urin, fecale etc.
Prin microurme biologice pot fi definite acele tipuri de urme care sunt transferate de la o persoan pe
diverse obiecte suporturi i care nu pot fi observate macroscopic. n toate cazurile, materialul biologic transferat
este constituit din celule nucleate i se formeaz ca urmare a unui contact direct intim sau de la distan. Voi defini
tipurile de microurme i natura posibil a acestora n ceea ce urmeaz. Microurmele pot fi sub form de celule
epiteliale remanente provenite, fie n urma unui contact sub form de apucare sau frecare, fie sub form de
transpiraie, mtrea, saliv etc.
Regulile de baz de care trebuie inut cont la cercetarea locului faptei sunt:
- protejarea i conservarea locului faptei pentru a evita contaminarea urmelor;
- eliminarea posibilitilor de contaminare a urmelor i a microurmelor de ctre personalul care execut
cercetarea i care instrumenteaz cazul;
- eliminarea posibilitii de intercontaminare a urmelor i a microurmelor;
- tipurile de urme sau microurme posibile a exista la locul faptei;
- metodologia de colectare a urmelor sau microurmelor;
- colectarea tuturor urmelor sau microurmelor biologice posibile deoarece, mai trziu, acestea vor fi distruse
sau compromise.
Necesarul minim fr de care nu este posibil cercetarea la locul faptei i recoltarea acestor tipuri de urme
sunt: p pe en ns se et t , , f fo oa ar rf fe ec c , , b bi is st tu ur ri iu u s sa au u a al lt t o ob bi ie ec ct t c co on nt to on nd de en nt t c ca ar re e l l p po oa at te e n nl lo oc cu ui i, , m m n nu u i i d de e u un ni ic c f fo ol lo os si in n , , t ta am mp po oa an ne e
s st te er ri il le e, , a ap p d di is st ti il la at t s st te er ri il l , , e ec ch hi ip pa am me en nt t d de e p pr ro ot te ec c i ie e a an nt ti ic co on nt ta am mi in na ar re e, , a am mb ba al la aj je e c co or re es sp pu un nz z t to oa ar re e. .
Un amnunt important este ca dup fiecare utilizare, instrumentele trebuiesc curate utiliznd o soluie
obinut din alcool etilic i hipoclorit de sodiu 10% sau prin sterilizare n flacr.
Unde pot fi identificate urme sau microurme biologice

n urma transferului urmei sau microurmei biologice, direct sau indirect, aceasta rmne ataat pe suprafaa
obiectului primitor. Metoda de recoltare a urmei depinde de modul n care se gsete starea acesteia i va influena
rezultatele obinute.
Profilele genetice pot fi obinute din orice urm sau microurm de natur biologic care conine cteva
celule nucleate. Acestea pot fi identificate pe obiecte vestimentare, piele sau diverse suprafee ale obiectelor.
Declaraiile victimei pot aduce informaii despre locurile unde exist urme biologice provenite de la autor - de
exemplu dac victima a zgriat pielea autorului sau acesta a utilizat diverse instrumente sau a atins suprafee ale
obiectelor.
Orice parte a corpului victimei unde autorul a avut un contact sub form de srut, supt, lins, mucat cu
aceasta, exist celule epiteliale care recoltate i analizate corespunztor pot duce la identificarea persoanei creatoare.
n scena unei crime, vom ntlni: victima, obiecte vestimentare ale acesteia, obiecte sau instrumente utilizate
la svrirea crimei, zona adiacent locului identificrii victimei sau comiterii infraciunii i obiectele componente
locului, care pot fi mprite n obiecte cheie i auxiliare.

Victima. Suprafaa corpului unei victime a infraciunii de omor poate prezenta o serie de urme sau
microurme provenite de la autor sub form de secreii sau ca urmare a interaciunii cu pri ale organismului
autorului.
Obiectele vestimentare ale victimei. In cele mai multe cazuri, victimele sunt mbrcate, iar acestea acoper
o mare parte a corpului. Aceste piese joac rolul unei bariere, reinnd foarte multe urme i microurme de natur
biologic provenite de la autor dac acesta a avut contact direct sau a fost la o anumit distan la care este posibil s
aib loc un schimb de material biologic.
Obiectele vestimentare ale victimelor pot deseori demonstra c aceasta a fost forat, dac prezint rupturi
ori alte tipuri de urme, cum ar fi solul. Dac nu pot fi identificate alte tipuri de urme pe suprafaa acestora (snge,
sperm, saliv etc.), zonele rupturii pot conine microurme biologice provenite de la persoana care le-a creat sub
form de celule epiteliale.
Urme i microurme biologice din zona imediat nvecinat locului identificrii victimei. n aceast arie
pot fi gsite urme sau microurme idividuale ori n amestec, depuse pe diverse suporturi, cum ar fi cele
prezentate mai sus, sau obiecte, instrumente, arme, care au fost utilizate de ctre autor n comiterea
infraciunii: mnui, fragmente de mnui, prezervative, cagule sau alte obiecte vestimentare care nu
aparin victimei, resturi de igri etc.
Urme i microurme biologice din incinta sau zona adiacent desfurrii infraciunii. Posibilitile pe
care le are autorul s-i lase urmele sau microurmele biologice n scena infraciunii sunt multiple.
Presupunem c acesta utilizeaz mnui chirurgicale, masc i haine care elimin posibilitatea lsrii
amprentelor de orice gen la faa locului. Experimentele realizate au demonstrat c dac mnuile utilizate
la comiterea infraciunilor, precum i tot ansamblul vestimentar nu sunt sterile, autorul nu-i va lsa
amprentele papilare, n schimb i poate lsa celulele epiteliale sau alte secreii sub form de microurme.
n aceste condiii, microurmele provenite de la autor n scena infraciunii pot fi n diverse locuri i pe
diferite obiecte cheie, cum ar fi: mnere de ui, comutatoare electrice, geamuri, utilizate pentru intrare n scena
crimei, arme etc., care au fost accesate obligatoriu pentru comiterea actului infracional.
Alte obiecte sau suprafee din zona de producere a infraciunii pot fi numite auxiliare - pahare, cni, sticle,
tacmuri etc. - i pot pstra microurme provenite de la autor.
Transferul urmelor sau microurmelor provenite de la victim pe obiectele vestimentare sau alte
lucruri ale autorului.
n aceeai manier n care autorul i las propriile urme sau microurme biologice n scena crimei, la fel
poate i victima s transfere pe ale sale pe corpul, vestimentaia sau alte obiecte ale autorului.
Pe de alt parte, autorul poate lua anumite obiecte din scena crimei care poart pe suprafaa lor microurme
sau urme biologice provenite de la victim, deoarece aceasta le utiliza n mod frecvent.
Arma crimei. n orice obiect dur se poate ascunde o arm a unei crime, dar informaiile care se pot acumula
de-a lungul anchetei va reduce cutarea la cteva tipuri. Cu att mai mult, dac este utilizat o arm de foc,
informaiile care pot fi obinute n urma genotiprii urmelor sau microurmelor biologice prezente pe suprafaa
acesteia, sunt mai compexe.
De pe suprafaa oricrei arme de foc este posibil s fie prelevate microurme biologice din care se pot obine
profile genetice ale proprietarului sau /i ale altei persoane care a utilizat-o.

Studiu comparativ de interpretare a amestecurilor de profile genetice

n momentul actual, limitele metodei i mai pot face simit prezena doar n cazurile unde urmele
biologice se gsesc ntr-o stare de degradare biologic sau chimic total sau se gsesc ntr-un amestec, unde
numrul de contributori este mai mare de patru persoane. Aceasta are ca rezultat o cretere a valorii LR (Likelihood
Ratios) pentru profilul genetic vizat, concomitent cu o scdere a grupului populaional n care acesta este unic.
M voi opri la situaia unor amestecuri de profile genetice, iar pentru exemplificare vom lua un caz ipotetic
i vom compara rezultatele calculelor biostatistice obinute plecnd de la un profil unic i pn la un amestec ce
provine de la minim patru persoane.
Vom considera c pe suprafaa unui mner al unei ui de acces ntr-o incint am identificat urme de celule
epiteliale remanente n urma contactului cu minile persoanelor care l utiliza pentru deschiderea sau nchiderea
acesteia. S presupunem c n incinta respectiv aveau acces n mod normal, trei persoane, notate aici cu persoana 1,
2 i 3. n urma unei infraciuni, autorul a deschis ua, lsndu-i pe aceeai suprafa celule epiteliale de pe palm.
Recoltarea celulelor a fost efectuat din trei regiuni ale mnerului, iar genotiparea ADN extras din acestea
au evideniat trei amestecuri de profile genetice:
- urma a - un amestec de profile genetice ce provin de la minim dou persoane;
- urma b - un amestec de profile genetice ce provin de la minim trei persoane;
- urma c - un amestec de profile genetice ce provin de la minim patru persoane.
Profilele genetice ale probelor de referin recoltate de la cele trei persoane i de la suspect sunt prezentate
n tabelul 1.


Tabel 1. Profilele genetice ale probelor de referin recoltate de la cele trei persoane i suspect

Categoria
Profil genetic
Persoana 1
Profil genetic
Persoana 2
Profil genetic
Persoana 3 Profil genetic suspect
Marker Al. 1 Al. 2 Al. 1 Al. 2 Al. 1 Al. 2 Al. 1 Al. 2
D8S1179 12 14 13 15 13 14 12 15
D21S11 29 30 30 32.2 29 30 30 32.2
D7S820 8 11 10 11 12 13 10 11
CSF1PO 10 11 10 13 10 14 11 11
D3S1358 18 18 14 15 15 17 15 18
TH01 7 7 8 9.3 9 9.3 7 9.3
D13S317 8 9 11 11 8 12 8 12
D16S539 11 13 11 12 11 12 12 13
D2S1338 17 23 19 23 20 25 19 20
D19S433 14 15 14 15 16 17 14 14
vWA 16 17 15 18 17 18 15 16
TPOX 8 9 8 8 8 11 8 11
D18S51 13 16 15 19 13 17 12 14
AMEL X Y X X X X X Y
D5S818 11 12 11 11 11 13 12 12
FGA 22 26 23 24 20 21 20 25



Frecvena de regsire a profilului genetic al suspectului, n populaia european este de 3,82x10
-21
, calculat
pentru rezultatele obinute cu kitul Multiplex ABI IDENTIFILER. Probabilitatea de regsire a acestui profil
genetic n populaia european este de 1 la un numr de 2.62x10
20
persoane, calculat pentru rezultatele obinute cu
kitul Multiplex ABI IDENTIFILER.
Vom analiza i efectua calculele biostatistice aferente, separat pentru cele trei amestecuri de profile
genetice.
a. n amestecul de profile obinut din ADN extras din urma a prelevat de pe mner sunt regsite la locii
corespunztori profilele genetice ale probelor de referin recoltate de la persoana 1 i suspect Tabelul 2.
Tabelul 2. Amestecul de profile genetice obinut din ADN extras din urma a prelevat de pe mner i
profilele de referin ale persoanei 1 i suspect.

Categoria
Profil genetic
Persoana 1
Profil genetic
suspect
Amestecul rezultat
Marker Al. 1 Al. 2 Al. 1 Al. 2
D8S1179 12 14 12 15 12 14 15
D21S11 29 30 30 32.2 29 30 32.2
D7S820 8 11 10 11 8 10 11
CSF1PO 10 11 11 11 10 11
D3S1358 18 18 15 18 15 18
TH01 7 7 7 9.3 7 9.3
D13S317 8 9 8 12 8 9 12
D16S539 11 13 12 13 11 12 13
D2S1338 17 23 19 20 17 19 20 23
D19S433 14 15 14 14 14 15
vWA 16 17 15 16 15 16 17
TPOX 8 9 8 11 8 9 11
D18S51 13 16 12 14 12 13 14 16
AMEL X Y X Y X Y
D5S818 11 12 12 12 11 12
FGA 22 26 20 25 20 22 25 26


Pentru interpretarea acestui rezultat au fost formulate dou ipoteze :

i. suspectul este contributor n acest amestec de profile genetice alturi de persoana 1, pe care o consider inclus;
ii. nu exist o legtur de origine ntre amestecul de profilele genetice rezultat i profilul genetic al suspectului, cu
alte cuvinte nu acesta a fost contributor la crearea urmei, ci o alt persoan necunoscut din populaie.

n urma calculelor de biostatistic aferente i al raportului dintre prezumia i. i ii. se poate
concluziona c prima ipotez, este de 1,7x10
16


mai posibil dect a doua ipotez, aceea ca n amestecul de
profile genetice s fie prezent persoana 1 i o alt persoan necunoscut din populaie. Altfel spus, o alt
persoan necunoscut care n combinaie cu profilul genetic al persoanei 1 s rezulte acelai amestec, poate fi
regsit la un numr mai mare de 1,7 x10
16
persoane.

b. n amestecul de profile obinut din ADN extras din urma b prelevat de pe mner sunt regsite la locii
corespunztori, profilele genetice ale probelor de referin recoltate de la persoanele 1, 2 i suspect Tabelul 3.

Tabelul 3. Amestecul de profile genetice obinut din ADN extras din urma b prelevat de pe mner i
profilele de referin ale persoanei 1, 2 i suspect.

Categoria
Profil
genetic
Persoana 1
Profil
genetic
Persoana 2
Profil
genetic
suspect
Amestecul de profile rezultat
Marker Al. 1 Al. 2
Al.
1
Al. 2
Al.
1
Al. 2 Al. 1 Al. 2 Al. 3 Al. 4 Al. 5 Al. 6
D8S1179 12 14 13 15 12 15 12 13 14 15
D21S11 29 30 30 32.2 30 32.2 29 30 32.2
D7S820 8 11 10 11 10 11 8 10 11
CSF1PO 10 11 10 13 11 11 10 11 13
D3S1358 18 18 14 15 15 18 14 15 18
TH01 7 7 8 9.3 7 9.3 7 8 9.3
D13S317 8 9 11 11 8 12 8 9 11 12
D16S539 11 13 11 12 12 13 11 12 13
D2S1338 17 23 19 23 19 20 17 19 20 23
D19S433 14 15 14 15 14 14 14 15
vWA 16 17 15 18 15 16 15 16 17 18
TPOX 8 9 8 8 8 11 8 9 11
D18S51 13 16 15 19 12 14 12 13 14 15 16 19
AMEL X Y X X X Y X Y
D5S818 11 12 11 11 12 12 11 12
FGA 22 26 23 24 20 25 20 22 23 24 25 26

Pentru interpretarea acestui rezultat au fost formulate dou ipoteze :
i. suspectul este contributor n acest amestec de profile genetice alturi de persoana 1 i persoana 2, pe care
le considerm incluse;

ii. nu exist o legtur de origine ntre amestecul de profilele genetice obinut i profilul genetic al
suspectului, cu alte cuvinte nu acesta a fost contributor la crearea urmei, ci o alt persoan necunoscut din populaie.

n urma calculelor de biostatistic aferente i al raportului dintre prezumia i. i ii. se poate
concluziona c prima ipotez, este de 5,98x10
10


mai posibil dect a doua ipotez, aceea ca n amestecul de
profile genetice s fie prezente persoanele 1 i 2 alturi de o alt persoan necunoscut din populaie. Altfel
spus, o alt persoan necunoscut care n combinaie cu profilele genetice ale persoanelor 1 i 2 s rezulte
acelai amestec, poate fi regsit la un numr mai mare de 5,98x10
10
persoane.

c. n amestecul de profile obinut din ADN extras din urma c prelevat de pe mner sunt regsite la locii
corespunztori profilele genetice ale probelor de referin recoltate de la persoanele 1, 2, 3 i suspect Tabelul 4.

Tabelul 4. Amestecul de profile genetice obinut din ADN extras din urma c prelevat de pe mner i
profilele de referin ale persoanei 1, 2, 3 i suspect.


Pentru interpretarea acestui rezultat au fost formulate dou ipoteze :
i. suspectul este contributor n acest amestec de profile genetice alturi de persoana 1, persoana 2 i
persoana 3, pe care le considerm incluse;
ii. nu exist o legtur de origine ntre amestecul de profilele genetice obinut i profilul genetic al
suspectului, cu alte cuvinte nu acesta a fost contributor la crearea urmei, ci o alt persoan necunoscut din populaie.

n urma calculelor de biostatistic aferente i al raportului dintre prezumia i. i ii. se poate
concluziona c prima ipotez, este de 10,1x10
6


mai posibil dect a doua ipotez, aceea ca n amestecul de
profile genetice s fie prezente persoanele 1, 2, 3 i o alt persoan necunoscut din populaie. Altfel spus, o
Categoria
Profil
genetic
Persoana
1
Profil
genetic
Persoana
2
Profil
genetic
Persoana
3
Profil
genetic
suspect
Amestecul de profile rezultat
Marker
Al.
1
Al.
2
Al.
1
Al.
2
Al. 1 Al. 2
Al.
1
Al. 2
Al.
1
Al.
2
Al. 3
Al.
4
Al.
5
Al.
6
Al.
7
D8S1179 12 14 13 15 13 14 12 15 12 13 14 15
D21S11 29 30 30
32.
2
29 30 30 32.2 29 30 32.2
D7S820 8 11 10 11 12 13 10 11 8 10 11 12 13
CSF1PO 10 11 10 13 10 14 11 11 10 11 13 14
D3S1358 18 18 14 15 15 17 15 18 14 15 17 18
TH01 7 7 8 9.3 9 9.3 7 9.3 7 8 9 9.3
D13S317 8 9 11 11 8 12 8 12 8 9 11 12
D16S539 11 13 11 12 11 12 12 13 11 12 13
D2S1338 17 23 19 23 20 25 19 20 17 19 20 23 25
D19S433 14 15 14 15 16 17 14 14 14 15 16 17
vWA 16 17 15 18 17 18 15 16 15 16 17 18
TPOX 8 9 8 8 8 11 8 11 8 9 11
D18S51 13 16 15 19 13 17 12 14 12 13 14 15 16 17 19
AMEL X Y X X X X X Y X Y
D5S818 11 12 11 11 11 13 12 12 11 12 13
FGA 22 26 23 24 20 21 20 25 20 21 22 23 24 25 26
alt persoan necunoscut care n combinaie cu profilele genetice ale persoanelor 1, 2 i 3 s rezulte acelai
amestec, poate fi ntlnit la un numr mai mare de 10,1x10
6


persoane.

Calculele comparative pentru situaiile n care a fost utilizat kit-ul Identifiler pentru amplificarea ADN
extras din probele biologice, sunt prezentate n Fig. 1. Se poate observa o scdere semnificativ a grupurilor
populaionale n care profilul suspectului este unic, concomitent cu creterea numrului de persoane aflate n
amestec.


Dac se vor lua n calcul, din anumite considerente de siguran, doar 8 loci atunci grupul populaional va fi
de 3311 persoane. n condiiile utilizrii n calcule doar a 5 loci, grupul populaional va fi de 181 persoane, iar pentru
3 loci 44 persoane.
Dac mprim populaia studiat n grupuri de cte P, unde P este grupul populaional n care suspectul este
unic, vom obine numrul de alte profile genetice, respectiv persoane, care mai pot fi regsite astfel nct n
combinaie cu cel al persoanelor 1, 2 sau 3, pe care le-am considerat incluse, deoarece utilizau frecvent acel mner,
se va obine acelai amestec pentru locii analizai, substituind astfel pe cel al suspectului.
Concluzii

Analizele genetice ale urmelor i microurmelor de natur biologic ofer posibilitatea de a aduce dovezi de
necontestat despre evenimentele petrecute n scena infraciunilor. Este posibil genotiparea tuturor tipurilor de urme
sau microurme biologice care conin celule nucleate, dac acestea nu sunt n totalitate distruse chimic sau bacterian.
Puterea de discriminare a persoanelor n funcie de profilul genetic al acestora este cuprins ntre 1/10
12
- 1/10
23
,
n funcie de numrul de loci utilizat pentru genotipare. Aceasta semnific faptul c la un numr de 10
12
- 10
23
persoane, un profil este unic.
Informaiile care pot fi aduse de profilele genetice se bazeaz pe o niruire de etape care ncep din momentul n
care a avut loc infraciunea. Procesul de identificare, recoltare, ambalare i conservare a urmelor sau microurmelor
de natur biologic din scena faptei, trebuie s se bazeze pe o cunoatere adecvat a materiei asupra creia este
orientat activitatea subiectului, altfel pot fi introduse erori, care odat nglobate n schem sunt foarte greu de
corectat.
O mrire a numrului de profile genetice aflate ntr-un amestec, duce la o cretere a valorii LR i implicit o
micorare a grupului de persoane n care care profilul suspectului este unic. Peste acest numr de persoane, n
grupuri de cte P a populaiei interogate, vor fi regsite alte persoane a cror profile genetice n combinaie cu al
persoanelor cunoscute incluse, se va obine acelai amestec de profile genetice.
Posibilitile i metodele de genotipare a urmelor, microurmelor sau probelor de referin recoltate de la
persoane, precum i ansamblul de procedee folosite n vederea interpretrii amestecurilor de profile genetice se afl
ntr-o continu evoluie, din acest motiv este necesar o perfecionare a pregtirii permanente n domeniu.

INTERFERENA GENETICII JUDICIARE CU ALTE TEHNICI DE INVESTIGARE CRIMINALISTIC

Romic POTORAC
comisar de poliie


Abstract
In order to identify the persons who used different objects, various studies were performed by using
supports that carried the biological traces similar with those identified at the crime scene.
For these studies we took epitelial cells from fingerprints, gun components, cartridge, cartridge case and
from the interstitial coating of some ancient documents with the age of about 26th years old.
The results have shown that the genetic analysis of STR region can aid and complete, in some
circumstances, the other types of forensic analysis.

Keywords: STR short tandem repeats, epithelial cells

n scopul identificrii persoanelor care au manipulat obiecte s-au efectuat diverse studii utiliznd suporturi
purttoare de micourme biologice similare celor identificate n cmpul infraciunilor.
Pentru aceste studii au fost utilizate celule epiteliale prelevate din fragmente de amprente papilare, de pe
componentele unei arme, cartue, tuburi i din straturile interstiiale ale unor hrtii pe care au fost efectuate nscrisuri
cu vechime de pn la aproape 26 ani.
Rezultatele obinute au relevat faptul c analizele genetice ale regiunilor STR, pot sprijini n anumite
circumstane alte tipuri de determinri criminalistice.


INTRODUCERE

Plecnd de la posibilitatea valorificrii prin metode de analiz genetic a tipurilor de probe biologice ce
conin celule nucleate, ctre tipurile de suporturi pe care pot fi identificate i implicit la teoria transferului acestora n
cadrul unei infraciuni, vom descoperi c n foarte puine cazuri nu pot exista urme sau microurme biologice care s
aduc informaii despre evenimentele petrecute. Singurele aspecte care pot limita obinerea acestor informaii sunt
identificarea, prelevarea, conservarea, alegerea unei metode de genotipare adecvat tipului de urm, microurm sau
naturii suportului, precum i a interpretrii rezultatului obinut n urma genotiprii.
Genetica judiciar este singura tehnic de investigaii care poate completa, substitui sau aduce informaii
altor metode criminalistice, ce conduc la identificarea persoanelor creatoare a urmelor sau microurmelor biologice.
Cea mai important caracteristic a acestei metode este obinerea unor profile genetice corespunztoare
urmelor biologice din care a fost extras ADN-ul, implicit al persoanei care le-a creat. n cazul a dou profile genetice
identice obinute din dou probe biologice diferite, se poate afirma c aparin aceleiai persoane cu o probabilitate
care poate fi numit certitudine.
Cteva din performanele care au fost atinse n analiza genetic a urmelor i microurmelor biologice:
a. Metoda de genotipare ofer posibilitatea de individualizare a urmelor i microurmelor biologice,
atribuindu-le profile genetice care prin extrapolare sunt, de fapt profilele persoanelor care le-au creat.
b. Puterea de discriminare a persoanelor pe baza profilului genetic, utiliznd pentru genotipare 16 loci, este
de aproximativ 1 /10
23
, ceea ce semnific c la un grup de 10
23
de persoane un profil este unic.
c. Se pot genotipa toate tipurile de urme i microurme biologice umane care conin celule nucleate: leucocite
(snge), celule epiteliale provenite att de pe suprafaa organismului ct i din zonele interne, diverse lumene sau
caviti, celule spermatice, esuturi osoase, dini, diverse secreii biologice etc.
d. Permite obinerea separat a profilelor genetice n cazul unor amestecuri de urme, n funcie de tipul
acestora. De exemplu, dintr-un amestec de sperm i secreii vaginale supus analizei genetice, se va obine separat
profilul genetic al celulelor spermatice i separat al celulelor epiteliale.
e. Se pot genotipa urme sau microurme de natur biologic aflate n amestec cu substane inhibitoare de
natur organic sau anorganic, care nu permit amplificarea ADN extras. n procesul de purificare, pot interveni n
funcie de natura inhibitorului i a urmei biologice, o serie de etape prin care acetia sunt ndeprtai din sistem, astfel
nct s nu afecteze macromolecula ADN.
f. Este posibil obinerea profilelor genetice ale microurmelor de celule epiteliale remanente n urma
contactului fizic dintre o persoan i un obiect sau ntre dou persoane.
g. Interpretarea amestecurilor de profile genetice prin teoria deconvoluiei celor mai mici ptrate, utiliznd
n calculele i ariile picurilor din electroferograme, ofer posibilitatea obinerii separate a profilelor genetice a
contributorilor dintr-un amestec. Astfel, se obin pe baza calculelor biostatistice probabiliti de regsire mult mai
mici. Tehnica este direct, simpl i elegant. Este utilizat cu succes n multe laboratoare de genetic judiciar.
Informaiile care pot fi aduse de un amestec de profile genetice obinut dintr-o urm biologic creat de
persoane necunoscute, ofer posibilitatea cutrii n diverse baze de date a profilelor genetice ale contributorilor.
h. Metodele de extracie i purificare a ADN din urmele sau microurmele biologice sunt ntr-o continu
evoluie, oferind posibilitatea automatizrii acestei etape.


IDENTIFICAREA PERSOANELOR PE BAZA CELULELOR NUCLEATE REMANENTE N
AMPRENTELE PAPILARE

Urmele lsate de mn sub forma amprentelor pot fi valorificate prin sistemul AFIS, dar totodat pot
constitui i materialul biologic necesar pentru a se obine profilul genetic al persoanei creatoare. Mai mult,
amprentele digitale, palmare sau plantare cu un numr insuficient de elemente care nu pot conduce la o identificare
cert a persoanei creatoare prin elementele coninute, pot conine suficiente celule epiteliale pentru genotipare
judiciar.
Amprentele papilare sunt compuse din materiale secretate natural, cum ar fi transpiraie, sebum sau lipide,
diverse materii transferate pe mini i apoi remanente n amprente, precum i celule epiteliale.
n compoziia amprentelor papilare se regsesc produii a trei glande secretoare:
- glandele accrine, sudoripare;
- glandele sebacee;
- glandele apocrine.
Glandele accrine, sudoripare. Densitatea acestora este mai mare n regiunea palmar i plantar. Activitatea
acestor glande este controlat de sistemul nervos autonomic care rpunde stimulilor termici, emoionali i medicali.
Nu pot fi controlai contient de individ.

Compoziia secreiei sudoripare
Ap: 98.5% - 99.5%
Substane solide: 0.5% - 1.5%
Substanele solide sunt reprezientate de: 1/3 - 1/2 sruri anorganice i 1/2 - 2/3 diverse substane organice.
Sruri anorganice: cloruri, bromuri, ioduri i floruri. Clorura de sodiu fiind cea mai abundent.
Concentraia de sruri din transpiraie este datorat urmtorilor factori:
rata i durata transpiraiei
transpiraia intermitent sau continu
diet
vrst i sex.
Pielea este una din cile prin care corpul elimin produsele reziduale i totodat constituie metoda de reglare
termic prin procesul de transpiraie.
Pentru determinarea coninutului de sruri remanente au fost utilizate metode bazate pe azotat de argint.
Determinarea este relativ deoarece coninutul de sruri este influenat de o serie de factori, cum ar fi consumul unor
alimente srate, iar n procesul de transpiraie organismul va elimina excesul.
Substane organice. Dei n secreiile remanente din amprentele papilare sunt prezente o serie de substane
organice, importan prezint aminoacizii, acizii grai, precum i amoniacul, respectiv ureea. Toate acestea sunt
solubile n ap.
Aminoacizi. n secreiile palmare au fost identificai o serie de aminoacizi. n condiiile normale
ale unei zile ale unei persoane, au fost observate modificri ale concentraiilor n funcie de:
- numrul de splri ale minilor;
- activitatea sistemului nervos care determin fluctuaii foarte mari ale cantitilor i aminoacizilor;
- sistemul circulator, respectiv activitatea inimii.
Acizii grai. Acest grup de substane este regsit n secreiile palmare sub form de sebum alturi de lipide
care sunt nsoite de ceruri. O caracteristic important a acestora este c nu rmn n stare vscoas dect un timp
limitat dependent de o serie de factori.
Lipidele sunt modificate dup o perioad de timp prin procesele de oxidare i hidroliz, care sunt
dependente de factorii interni i de mediu.
Amoniacul i ureea sunt prezente n secreiile palmare n cantiti direct proporionale cu cantitatea de
transpiraie.
Glandele sebacee i apocrine. Sebumul este secreia glandelor sebacee i este constituit n principal din
acizi grai saturai, ceruri i hidrocarburi nesaturate. Aceste materiale nu sunt oxidabile sau hidrolizabile ca
acizii grai nesaturai. Cantiti importante de sebum sunt transferate pe mini i din alte pri ale corpului
(ex. pr).
Concentraia de sebum variaz n timp la aceeai persoan i este diferit de la o persoan la alta. Este
componentul la care prafurile de relevare a urmelor papilare ader i devin vizibile sau sunt implicate n alte reacii de
evideniere a amprentelor. Viteza de oxidare a sebumului este dependent de temperatur, curenii de aer, umidate sau
alte condiii mediu care influeneaz degradarea acestuia.
Glandele apocrine sunt localizate n foliculii piloi i din aceast cauz secreiile sunt combinate cu
produsul glandelor sebacee.
Alte materiale strine identificate n amprentele papilare. n urmele latente ale amprentelor papilare pot
fi identificate o serie de materiale strine care pot avea origine nelimitat. Compoziia este dependent de factori care
in tipul de material care a fost manipulat pn la starea emoional din momentul crerii de ctre persoana n cauz.
Celulele epiteliale remanente n amprentele papilare. Din punct de vedere al compozitiei moleculare,
o celula vie este alcatuita din apa, proteine, lipide, glucide, acizi nucleici si alte molecule organice si anorganice,
conform tabelului de mai jos.


Componente
% din greutate
apa 10-98%
substante proteice 7-20%
ARN 0.7%
ADN 0.4%
lipide 1-3%
polizaharide 1-2%
alte molecule organice 0.4%
Saruri minerale 1.5%



Microurmele biologice ncorporate n cristele
papilare care conineau celule epiteliale au fost transferate pe
un tampon din bumbac steril astfel nct s fie concentrate pe
o suprafa redus. Celulele epiteliale reinute n structura
bumbacului au fost supuse lizrii la un pH = 11 n prezena
proteinazei K i la o temperatur de 58
0
C. La soluia de
ADN obinut a fost adugat rin schimbtoare de ioni de
concentraie 5%, pentru complexarea ionilor bivaleni ce pot
inhiba reacia de amplificare. Dup incubare la 100
0
C timp
de 12 minute, soluia de ADN a fost concentrat pn la
aproximativ 1 ng /l de ADN. Pentru reacia de amplificare
a ADN a fost utilizat kit-ul SGM+, produs de Applied
Biosystems, USA, iar produii de amplificare au fost
observai prin electroforez capilar cu instrumentrul ABI
310.

Rezultate i discuii

Prin genotiparea celulelor epiteliale remanente n fragmentele de amprente papilare este posibil obinerea
profilelor genetice ale persoanelor creatoare.

Calculele biostatistice efectuate pentru rezultatele obinute au relevat urmtoarele:
- amprenta papilar nr. 1:

- frecvena de regsire n populaia romniei: 1,12x10
-12

- grupul populaional n care acest profil genetic este unic: 893.000.000.000 indivizi;
- amprenta papilar nr. 2:
- frecvena de regsire n populaia romniei: 8,65x10
-15

- grupul populaional n care acest profil genetic este unic: 116.000.000.000.000 indivizi.
Calculele statistice de regsire a fragmentelor de amprente papilare comparativ cu cele ale profilelor
genetice n populaia studiat pot fi relevante pentru identificarea persoanei creatoare.


GENOTIPAREA MICROURMELOR BIOLOGICE REMANENTE PE ARME, MUNIIE SAU
TUBURILE UTILIZATE N COMPOZIIA CRORA AU FOST IDENTIFICATE CELULE NUCLEATE

n domeniul balisticii pot fi furnizate o serie de informaii care s duc la identificarea proprietarului sau /i
ale altei persoane care a utilizat o arm, deoarece de pe suprafaa oricreia este posibil s fie prelevate microurme
biologice din care se pot obine profile genetice ale acestora.
Microurmele biologice sunt existente n straturile superficiale, ca urmare a contactului cu persoana care o
utilizeaz i cu cea care i asigur ntreinerea, n straturile profunde sau zonele ascunse.
Componentele armelori vor fi de asemenea, purttoare a o serie de microurme biologice sub form de celule
epiteliale provenite de la persoana care l cur sau i asigur ntreinerea.
ncrctorul, interiorul manonului, corpul, eava, amortizorul sau arcul pot purta microurmele biologice pe
toat suprafaa lor. nsi cartuele sau tuburile pot conine microurme din epiteliul persoanei care le-a folosit.

Materiale i metode

Probele au fost prelevate de pe suprafaa exterioar a armei, pentru identificarea persoanei care a utilizat sau
manipulat ultima oar arma i din zonele ascunse ale acesteia sub form de uleiuri i vaselin care aveu
ncoprorate celule epiteliale remanente de la persoana care a asigurat ntreinerea acesteia. Pentru solubilizarea i
ndeprtarea uleiurilor i a veselinei au fost utilizai solveni organici i o soluie tampon de splare care a facilitat
separarea celulelor epiteliale. Microurmele biologice remanente pe suprafaa cartuului i a tubului, care conineau
celule epiteliale, au fost transferate pe un tampon din bumbac steril astfel nct s fie concentrate pe o suprafa
redus a acestuia.
Extracia ADN a fost realizat printr-o metod magnetic utiliznd o rin care leag ADN pe baza
proprietilor fizico chimice ale acestuia. Cantitatea maxim de ADN care poate fi capturat de particolele
magnetice utilizate este de aproximativ 100 ng DNA.
Dup liza celulelor epiteliale ntr-o soluie tampon ce conine proteinaz K i DTT (ditiotreitol), ADN a fost
legat de particolele magnetice i purificate cu tampon de splare. Dup eluare, soluia obinut a fost concentrat
pn la aproximativ 1 2 ng/l ADN.
Pentru reacia de amplificare a ADN a fost utilizat kit-ul Identifiler, produs de Applied Biosystems, USA,
iar produii de amplificare au fost observai prin electroforez capilar cu instrumentrul ABI 3100.

Rezultate i discuii

Genotiparea celulelor epiteliale prelevate de pe suprafaa exterioar a armelor, a celor ncorporate n
uleiurile i vaselina de pe componentele interioare, precum i a celor remanente pe suprafaa cartuului respectiv a
tubului, a determinat obinerea profilelor genetice ale persoanelor care au intrat n contact cu obiectele. Rezultatele
obinute pentru probele prelevate sunt prezentate n tabelul de mai jos.



Proba
Rezultate obinute din proba prelevat de Profil gentic al
celulelor
Profil gentic al
celulelor
pe patul armei din interiorul armei de pe cartu i tub
Marker Al. 1 Al. 2 Al. 3 Al. 4 Al. 1 Al. 2 Al. 1 Al. 2
D8S1179 12 13 14 12 14 12 13
D21S11 29 30.2 31.2 32 30.2 31.2 29 32
D7S820 9 12 9 12 12 12
CSF1PO 10 12 12 12 10 12
D3S1358 15 16 17 18 15 16 17 18
TH01 6 7 9.3 6 9.3 7 9.3
D13S317 8 10 11 12 11 12 8 10
D16S539 9 11 12 9 12 9 11
D2S1338 18 24 25 18 24 25
D19S433 12 13 14 14.2 13 14.2 12 14
vWA 17 18 20 17 20 18 18
TPOX 8 10 11 8 10 10 11
D18S51 12 13 18 13 13 12 18
AMEL X Y X Y X Y
D5S818 10 11 10 10 11
FGA 19 20 19 20 20 20


Din rezultatele obinute se poate observa c persoana care a montat arma i a asigurat ntreinerea este
diferit de cea care a utilizat-o pentru ultima tragere, a crui profil genetic se regsete pe cartu, tub i patul armei.
IDENTIFICAREA PERSOANEI CARE A EXECUTAT NSCRISURI PE BAZA PROFILULUI GENETIC AL
CELULELOR EPITELIALE REMANENTE N INTERSTIIILE FIBRELOR DE CELULOZ DIN
STRUCTURA HRTIEI

Fiecare persoan are un scris particular cu anumite trsturi caracteristice care nu sunt reproductibile la doi
indivizi. n tehnica criminalistic de identificare a falsurilor, cercetarea nscrisului are ca obiect identificarea
persoanei creatoare, pe baza unor metode i procedee aflate la grania fiziologiei, psihologiei i lingvisticei.
n procesul de executare a unui nscris, persoana creatoare are un contact direct cu suportul, respectiv hrtia.
Aceasta are o structur fibroas, a crei substan caracteristic de baz este celuloza. n prezent se produc diverse
tipuri de hrtie, dar aproximativ toate au o structur microscopic rugoas care ofer posibilitatea stocrii celulelor
epiteliale desprinse prin procesul de frecare din epiderma minii persoanei care execut nscrisul. Aceste celule
epiteliale care sunt depuse pe suprafaa exterioar i n interstiiile superficiale ale hrtiei, pot constitui materialul
biologic necesar genotiprii i respectiv al identificrii persoanei creatoare nscrisului.
Realizarea unui studiu a demonstrat posibilitatea de genotipare a microurmelor biologice remanente n
stratul interstiial al hrtiei pe care au fost efectuate nscrisuri cu vechime de pn la aproape 26 ani. Aceste rezultate
au relevat faptul c analizele genetice pot sprijini n anumite condiii determinrile grafoscopice, fie la identificarea
falsurilor, fie al persoanei creatoare.

Materiale i metode

n acest studiu au fost utilizate nscrisuri executate pe diverse tipuri de hrtii, cu o vechime cuprins ntre o
zi i 26 ani Foto 9, 10 i 11. n compoziia hrtiei intr pe lng celuloz diverse alte substane cum ar fi: rsini,
pigmeni, cleiuri, sulfii, sulfai, lacuri, uleiuri i diverse materiale de umplutur care n procesul de extracie i
purificare a ADN vor trebui nlturate. Rezultatele reprezentative ale acestei teme vor fi prezentate mai jos.
Probele au fost prelevate de pe suprafaa hrtiei i din stratul profund (interstiiile formate de ctre fibrele de
celuloz) pentru a fi observat modul de conservare a materialului biologic. Examinarea microscopic a preparatelor
efectuate prin colorarea cu Nuclear Fast Red, care coloreaz celulele n rou, a dus la identificarea a numeroase
celulele epiteliale, n toate cazurile studiate - Foto 12, 13 i respectiv 14.

Celulele epiteliale, celuloza i materiile grosiere au fost separate de alte substane care se gsesc n
compoziia hrtiei i care inhib reacia de polimerizare n lan (PCR) nepermind amplificarea ADN extras, prin
solubilizare n diveri solveni organici caracteristici. Dup lizarea celulelor epiteliale la un pH = 9, utiliznd
proteinaz K i dithiothreitol, macromoleculele de ADN au fost purificate de celuloz i alte materiale grosiere prin
centrifugare i apoi prin fierbere n prezena unei rini schimbtoare de ioni - Chelex - un copolimer stiren
divinilbenzen ce conine ioni pereche iminodiacetat, au fost complexai ionii bivaleni (Mg
2+
). Prin ndeprtarea
magneziului din mediul de reacie, s-a inactivat nucleazele, protejndu-se astfel moleculele de ADN. Soluia obinut
a fost supus unei purificri avansate i totodat concentrrii utiliznd filtre Microcon 100. Depozitul obinut a fost
preluat nrtr-o soluie tampon Tris-EDTA la un pH 8,0, obinndu-se o soluie cu o concentraie de 1 10 ng/l
ADN.
Amplificarea ADN extras s-a realizat utiliznd kit-ul Identifiler (Applied Biosystems) cu un termocycler PE
9700. Analiza fragmentelor de ADN multiplicate a fost efectuat cu analizorul ABIPrism 3100 (Applied
Biosystems).


Rezultate i discuii

Genotiparea materialului biologic prelevat din stratul superficial n cazul nscrisurilor necontaminate cu o
vechime de aproape 26 ani, a dus la obinerea unor profile genetice n care i fcea apariia fenomenul LCN (Low
Copy Number) Figura 15, 16, 17 i 18, profilele B, D, F i H - pentru celulele epiteliale prelevate dup ndeprtarea
stratului superficial, au fost obinute profile genetice complete pentru cei 16 loci utilizai.

n cazul nscrisurior cu vechime de aproximativ o lun, genotiparea materialului biologic prelevat din stratul
superficial adiacent nscrisului, a determinat obinerea unui amestec de profile genetice - Foto 19. Analiza genetic a
probelor recoltate din stratul urmtor a evideniat profile genetice unice Foto 20.
Pentru nscrisul creat cu aproximativ 15 ani n urm, rezultatele au fost similare celui cu vechimea de
aproape 26 de ani.

Concluzii
Genetica judiciar poate furniza informaii individuale despre evenimentele petrecute n scena infraciunilor
sau s suplimenteze alte metode de identificare criminlistic.



Bibliografie
1. Manualul de extracie a ADN Armed Forces Medical Examiner and DNA Identification Laboratory,
Departament of Defense, United States of America, Washinton DC
2. Proceduri de extracie a ADN recomandate de Applied Biosystems
3. Proceduri de extracie a ADN recomandate de Promega
4. Short Tandem Repeat Analysis Protocol FBI Laboratory
5. DNA laboratory of FSS Extraction Manual
6. Standardele de asigurare a calitii n laboratoarele de analize ADN recomandate de EDNAP
Departamentul de Standardizare
7. Lucrri practice de laborator. Contribuii aduse la metodele de extracie i purificare a ADN din diverse
tipuri de matrici biologice n amestec cu inhibitori de natur organic i anorganic biochimist drd.
Potorac Romic
8. U.S. Department of Justice Federal Bureau of Investigation, HANDBOOK of FORENSIC SERVICES
9. John M. Butler. Forensic DNA Typing, Academic Press
10. Romic Potorac, Sorina Magdalena Potorac - Genetic Judiciar, Editura ETEA Bucureti 2005, vol 1, 2 (in
press).









STRATEGII DE INTERPRETARE A INFORMAIILOR FURNIZATE DE CTRE PROFILELE
GENETICE

Romic POTORAC
comisar de poliie


N Nu u t tr re eb bu ui ie e u ui it ta at t c c : :

. .. .. .v va al lo oa ar re ea a u un nu ui i p pr ro of fi il l g ge en ne et ti ic c i i i in nf fo or rm ma a i ii il le e a ad du us se e d de e c c t tr re e a ac ce es st ta a e es st te e o o c co on nt ti in nu ua ar re e a a c ca al li it t i ii i m mu un nc ci ii i
n nd de ep pl li in ni it te e d de e c c t tr re e p pe er rs so on na al lu ul l c ca ar re e e ef fe ec ct tu ue ea az z c ce er rc ce et ta ar re ea a l la a f fa a a a l lo oc cu ul lu ui i i i c ce el lu ui i c ca ar re e i in ns st tr ru um me en nt te ea az z c ca az zu ul l
. .. .. . s sc ce en na a i in nf fr ra ac c i iu un ni ii i o of fe er r d de e c ce el le e m ma ai i m mu ul lt te e o or ri i i in nf fo or rm ma a i ii i p pr re e i io oa as se e d de es sp pr re e e ev ve en ni im me en nt te el le e p pe et tr re ec cu ut te e a ac co ol lo o. .
A Ac ce es st te e i in nf fo or rm ma a i ii i t tr re eb bu ui ie es sc c v va al lo or ri if fi ic ca at te e

S presupunem c normele introduse prin Anexa la Dispoziia I.G.P.R. nr. 373 din 21.11.2003, privind
metodologia de ridicare, ambalare i conservare a urmelor biologice provenite din cmpul infracional destinate
analizei genetice, sunt respectate ntocmai.
Totalitatea nsuirilor i a laturilor eseniale n virtutea crora informaiile aduse de un profil genetic pot fi
valorificate corespunztor se bazeaz pe o niruire de etape care ncep din momentul n care a avut loc infraciunea.
Chiar de la intrarea n scena infraciunii a personalului autorizat este bine s se in seam c prin necunoaterea
adecvat a materiei asupra creia este orientat activitatea subiectului, pot fi introduse erori care odat nglobate n
schem sunt foarte greu de corectat.
n sensul trecerii n revist a performanelor elementelor probatorii posibile pentru aceste tipuri de analize,
v sugerez urmtoarea comparaie: o urm papilar lsat pe un fragment de sticl conine suficiente celule epiteliale
din care se poate efectua un profil gnetic, dar conine totodat i suficiente elemente pentru a o putea valorifica n
sistemul AFIS. Imaginai-v c, aceeai urm este lsat pe o suprafa rugoas care nu permite pstrarea unor
elemente suficiente de identificare papilar. Din aceast urm se poate extrage suficient material genetic pentru a
obine un profil ADN al persoanei care a creat-o. Pentru exemplificare, redau cteva obiecte de pe care s-a reuit
valorificarea unor astfel de urme biologice n laboratorul de analize genetice al Poliiei Romne: pahar, sticl, ac de
sering, brichet, diverse alte urme de contact etc.
Nu trebuie uitat c pentru o valorificare complet a urmelor identificate la faa locului sunt necesare i
profilele de referin ale unuia sau mai multor posibili suspeci sau o baz de date unde profilul genetic al urmei
analizate trebuie cutat i identificat.
Raportul de expertiz a laboratorului conine printre alte informaii legate de natura urmelor analizate,
poziionarea lor i tabelul alelelor care prezint profilul genetic pentru fiecare prob sau urm analizat.
Profilul genetic este o list de alele a anumitor loci (markeri genetici) din genomul uman. Pentru a nelege
probatoriul amprentei genetice este necesar, mai nti s se neleag coninutul acestui tabel.
Rezultatele se obin nti sub form de electroferograme - figura 1- acestea sunt apoi trecute automat sub
form de numere ntr-un tabel.
n tabelul de mai jos sunt prezentate profilele genetice pentru cinci probe: o urm de snge de la faa locului
i patru probe de referin recoltate de la suspeci diferii.


Loci D3S1358 vWA D16S539 D2S1338 AMEL D8S1179 D21S11 D18S51 D19S433 TH01 FGA
Urm snge 15 17 15 15 13 13 17 17 X Y 10 14 27 32,2 12 13 14 14 6 9,3 24 24
Suspect 1 15 17 14 15 11 12 17 25 X Y 10 14 28 29 13 17 14 15 7 9,3 21 24
Suspect 2 12 17 11 17 10 18 15 21 X Y 12 18 23 25 15 19 11 18 7 9 20 26
Suspect 3 15 17 15 15 13 13 17 17 X Y 10 14 27 32,2 12 13 14 14 6 9,3 24 24
Suspect 4 15 18 17 18 12 12 20 20 X Y 15 15 32,2 32,2 16 17 14 15,2 7 9 20 25

Fragmentele de ADN luate n lucru din aceste urme biologice umane au fost analizate cu un instrument
numit ABI Prism 310 Genetic Analyzer
TM
produs de compania Applied Biosystems, Inc. (ABI) utiliznd kit-ul de
reactivi SGM+ (pe lng acesta, n cadrul laboratorului poate fi utilizat i kitul IDENTIFILER produs de aceeai
companie, care analizeaz un numr de 16 loci - CSF1PO, FGA, TPOX, TH01, VWA, D3S1358, D5S818, D7S820,
D8S1179, D13S317, D16S539, D18S51, D21S11, D19S433, D2S1338, amelogenin).
Pentru fiecare locus sunt luai n studiu un anumit numr de alele unanim acceptate de comunitile forensic.
n mod normal, fiecare individ posed dou alele diferite (heterozigot) sau identice (homozigot) pentru fiecare
marker (locus). Aceste alele sunt etichetate cu numere n funcie de anumite proprieti fizico-chimice ale
fragmentelor de ADN studiate.
Variabilitatea genetic a speciei umane poate fi evideniat prin diferenele care exist ntre toi indivizii, cu
excepia gemenilor monozigoi. Culoarea prului, nlimea, forma, toate aceste caracteristici sunt exprimarea unor
alele din patrimoniul genetic.
Cu ct numrul de alele este mai mare pentru un marker ADN dat, cu att este mai mare i numrul de
genotipuri posibile. O combinaie de 10 loci, fiecare cu cte 10 alele permite existena a 2,5x10
17
genotipuri.
Pe de alt parte recombinarea este un proces prin care descendenii creeaz o combinaie de gene diferit de
cea a prinilor. n timpul procesului de meioz sau de formare a gameilor, fiecare dintre celulele de reproducere
primete aleatoriu cte un cromozom din fiecare pereche, adic n total 23 de cromozomi. Sunt astfel posibile n
total 2
23
(8,4 milioane) de combinaii cromozomiale att n ovule ct i n spermatozoizi. Pentru celula rezultat prin
unirea spermatozoidului cu ovulul sunt posibile 2
23
x2
23
=70 trilioane de combinaii diferite, fiecare dintre acestea
nglobnd cte jumtate din patrimoniul genetic al ascendentului matern i din cel al ascendentului patern.
Fiecare alel are o anumit frecven de apariie n cadrul speciei umane, care relev posibilitatea existenei
acesteia la ali indivizi. Combinaiile alelor dou alele diferite (heterozigot) sau identice (homozigot) - din cadrul
unui locus vor avea la rndul lor o alt frecven, evident mai mic. Utilizndu-se n studiu mai muli markeri
genetici, posibilitatea de regsire a aceleiai combinaii de alele scade foarte mult apropiindu-se de unicitate.
De exemplu, puterea de discriminare a persoanelor pe baza profilului genetic obinut cu kit-ul SGM+,
utiliznd n calcul frecvenele alelelor studiate, este de ordinul 1:3,3X10
12
, iar n cazul utilizrii kit-ului Identifiler
este de 1:2.1x10
17
.
Revenind la exemplul dat mai sus, ne punem ntrebarea: care din cei patru suspeci a creat urma urma de
snge?
n general compararea a dou sau mai multor profile genetice (genotipuri) poate conduce la formularea
uneia din urmtoarele trei concluzii:
Exist identitate ntre genotipurile probelor i nu exist diferene ntre probe care nu pot fi explicate. n
acest caz se precizeaz i semnificana statistic a rezultatului, la care vom reveni n continuare.
Excludere prin compararea genotipurilor probelor rezult diferene care pot fi explicate numai prin faptul
c acestea provin din surse diferite.
Concluzie incert n privina rezultatelor sau a interpretrii acestora n sensul unei identificri. Aceasta
poate constitui concluzia final atunci cnd doi specialiti nu ajung la un punct de vedere comun pe baza analizei i
discutrii rezultatelor i dac se consider c nu se dispun de suficiente informaii pentru a fi formulat o concluzie
cert.
n cazul nostru se poate vedea clar c ansamblu de numere n ordinea determinat de proba de snge este
repetitiv cu acesta doar n cazul suspectului 3.
Numai pe baza acestui rezultat se poate spune cu certitudine c urma de snge a fost creat de suspectul 3?
Care este ansa ca aceast urm s fi fost creat de o alt persoan cu profil genetic identic cu al suspectului
3?
Este posibil ca profilul suspectului 3 s fie identic cu al urmei de sange numai datorit unei erori de
genotipare?
Ca rspuns la ntrebarea 3 se poate afirma de la nceput c n sistemul de analize genetice din dotarea
Poliiei Romne o astfel de ipotez este practic imposibil datorit modului de primire a probelor, etichetare a
acestora i mai mult fluxul tehnologic de obinere a profilelor genetice nu permite o ncruciare a probelor. Acest
sistem nglobeaz dou linii de prelucrare i obinere a informaiilor, una pentru urmele biologice ridicate din cmpul
infracional oricare ar fi acestea iar alta n exclusivitate pentru obinerea profilelor genetice de referin i
alimentare a bazei de date.
Pentru a rspunde la ntrebrile 1 i 2 este necesar s se aminteasc cteva noiuni de baz ale statisticii i
probabilitilor.
Prima lege a probabilitii spune c probabilitatea poate lua valori n intervalul 1 pn la 0 i numai un
eveniment care are loc cu certitudine are probabilitatea 1. Prima lege a probabilitii poate fi scris astfel:





0 Pr(H|E) 1
Pr(H|H) = 1 oricare ar fi H


Unde Pr (H|E) - probabilitatea lui H dac exist condiia E, n urmtoarele ipoteze:
- probabilitatea ca evenimentul H s se fi ntmplat;
- probabilitatea ca H s aib loc n viitor;
- probabilitatea c H s fie adevrat.
Dac tim c H este adevrat, probabilitatea sa va fi 1.
A doua lege spune c dac dou evenimente se exclud reciproc i dorim s cunoatem probabilitatea ca unul
sau altul s fie adevrat atunci se adun probabilitile pentru fiecare. Deci, dac G i H sunt evenimente care se
exclud reciproc, cu condiia E, atunci a doua lege a probabilitii se poate scrie:
Pr(G sau H|E) = Pr(G|E) + Pr(H|E)
A trei lege demonstreaz c dac dou evenimente pot avea loc simultan, atunci probabilitatea ca acestea s
fie adevrat se obine prin multiplicarea probabilitilor acestora.
Pentru dou evenimente J i K, a treia lege a probabilitii poate fi scris astfel:
Pr(J i K|E) = Pr(J|E) Pr(K|J,E)
Teorema lui Bayes este un rezultat important derivat din legile probabilitii, i se folosete frecvent.
Aceast teorem, atribuit clugrului din secolul 18 Thomas Bayes, este n prezent recunoscut ca un model util
pentru a nelege modul logic i imparial de prezentare a probelor n cursul unui proces.
Un eveniment sau o propoziie H, dac este condiionat de o informaie este notat cu I. Dac presupunem
c exist o informaie suplimentar E, care n cazul nostru sunt informaiile aduse de profilul genetic, se pune
problema de a stabili modul n care aceasta modific incertitudinea privind pe H. Teorema lui Bayes ne d un model
pentru a rezolva problema. Dac H
p
i H
d
sunt respectiv ipotezele acuzrii i aprrii, una dintre formele teoremei se
poate scrie:
) Pr(
) Pr(
) , Pr(
) , Pr(
) , Pr(
) , Pr(
I Hd
I Hp
x
I Hd E
I Hp E
I E Hd
I E Hp

Aceasta este forma de anse a teoremei lui Bayes care n limbajul probabilistic permite aprecierea numeric
a certitudinii sau incertitudinii.

n exemplul nostru, specialistul poate anticipa c n cazul n care fapta ajunge n instan, acuzarea va pune
n faa jurailor urmtoarea afirmaie (propoziie n sens logic):
Hp: Suspectul a creat urma de la faa locului,
iar aprarea:
Hd : o alt persoan a creat urma existent la faa locului.
n mod clar, Hp i Hd se exclud reciproc i sunt exclusive (nu mai poate fi o alt propoziie adevrat). Vom
sublinia aici c exist primul principiu al interpretrii probelor: pentru evaluarea incertitudinii oricrei propoziii este
necesar s avem n vedere cel puin o propoziie alternativ.
ansele posterioare, care includ informaiile aduse dup obinerea profilului genetic identic cu al urmei de
snge de la faa locului (I), pe care dorim s le calculm se obin prin nmulirea anselor anterioare, fr a lua n
calcul informaia de mai sus, cu un raport dintre dou probabiliti raportul anselor (likelihood ratio, LR):
LR =
) , Pr(
) Pr( ,
I Hd E
I Hp E

S presupunem, fr a intra n detalii privind modul de obinere a rezultatului, o estimare a genotipului G n
proporie de P n populaia din care face parte autorul. Deci, dac vom atribui probabilitatea P numitorului din
ecuaia de mai sus, raportul anselor devine:
LR = 1/P
Aceast informaie transpus practic pentru exemplul nostru devine:
P=1/2,8x10
14
,
LR =2,8x10
14

ceea ce semnific c este de 2,8x10
14
de ori mai probabil prima ipoteza, profilul genetic al urmei de snge de la faa
locului este al suspectului 3 implicit urma a fost creat de ctre acesta - dect a doua profilul genetic al urmei de
la faa locului aparine unei alte persoane din populaia studiat, inclusiv c urma a fost creat de ctre o alt
persoan necunoscut.
Atribuirea unei valori numerice pentru numitor se face pe baza informaiilor de frecven dispuse de ctre
compania productoare a kitului de reactiv utilizat - Applied Biosystems, Inc. (ABI), n cazul nostru. Aceste valori
au fost obinute pe baza unor calcule de frecven a alelor utilizate pentru genotipare, n diverse tipuri de populaii.
n calcul nostru frecvena (F) a acestui profil genetic n populaia caucazian, calculat pentru kit-ul SGM+, este
3.57x10
-12
).
Cu alte cuvinte specialistul folosete o estimare a proporiei din populaie care are genotipul G pentru a
aprecia probabilitatea ca proba de la locul faptei s fi fost lsat de o alt persoan.
Exprimarea rezultatului pentru cazurile simple ca cel descris mai sus utiliznd exclusiv frecvena
genotipului - stabilit pe baza datelor numerice ale frecvenelor furnizate de productorul kitului de reactivi utilizat -
este la fel de semnificativ ca i raportul anselor. Pentru exemplul nostru se poate afirma astfel, c un profil genetic
identic cu al suspectului 3 poate fi regsit la un numr de persoane mai mare de 3,57x10
12
.












Totui, atunci cnd apar complicaii, abordarea exclusiv a frecvenelor duce la concluzii greite. Este
suficient s spunem c rezultatele expertizei sunt prezentate n instan, acolo unde dezbaterile nu se supun legilor
tiinei sau matematicii i unde muli dintre participani nu au nici mcar cunotine elementare de matematic. Vom
constata c sintagma dincolo de orice dubiu raional nu poate fi cuantificat.
Raionamentul Bayesian este cel mai bun model de care dispunem pentru interpretarea probelor tiinifice.
El permite nelegerea unor aspecte altfel greu de sesizat. Desfurarea procesului n instan impune respectare a trei
principii:
1. evaluarea incertitudinii oricrei propoziii se face comparativ cu examinarea a cel puin unei propoziie
alternative - vor exista minimum dou puncte de vedere opuse: unul al aprrii i cellalt al acuzrii. n aceast
situaie este valabil forma teoremei lui Bayes n care sunt menionate ansele fiecrei dinte acestea i posibilitatea
calculrii veridicitii acestora, una n raport cu cealalt;
2. n interpretarea tiinific a probelor exist ntrebri de genul: Care este probabilitatea datelor
obinute dac se accept ca real o anumit propoziie?
3. interpretarea tiinific a rezultatelor este condiionat nu numai de propoziiile opuse ci i de cadrul
circumstanelor n care acestea sunt evaluate.

n acest parte vom aborda cazurile n care probele conin urme biologice de la mai mult dect un singur
contributor. Sensibilitatea tehnicilor moderne a ajuns la un asemenea nivel nct incidena, complexitatea i
importana unor asemenea cazuri cresc continuu. Nu este posibil abordarea n detaliu a ntregii cazuistici, dar
analiznd un numr de asemenea situaii sperm s-l ajutm pe cititor s dobndeasc o nelegere suficient de
profund pentru a fi capabil s neleag oricare caz cu care se confrunt. Cele trei principii de interpretare a probelor
ADN rmn valabile i pentru aceste situaii:
1. evaluarea incertitudinii oricrei propoziii se face comparativ cu examinarea a cel puin unei propoziie
alternative - vor exista minimum dou puncte de vedere opuse: unul al aprrii i cellalt al acuzrii. n aceast
situaie este valabil forma teoremei lui Bayes n care sunt menionate ansele fiecrei dinte acestea i posibilitatea
calculrii veridicitii acestora, una n raport cu cealalt;
2. n interpretarea tiinific a probelor exist ntrebri de genul: Care este probabilitatea datelor
obinute dac se accept ca real o anumit propoziie?
3. interpretarea tiinific a rezultatelor este condiionat nu numai de propoziiile opuse ci i de cadrul
circumstanelor n care acestea sunt evaluate.
Vom ncepe cu cazul n care examinarea unei probe recoltate de la faa locului relev existena unui amestec
de urme biologice umane cu dou profile genetice distincte incluse i sunt motive s se considere c urmele au fost
create de ctre dou persoane diferite. Astfel se pot presupune urmtoarele:
Mulimea A: 3,57x10
12
persoane
- proful genetic al suspectului 3
esteunic
- alelele sunt independente att n interiorul locilor ct i ntre loci;
- nu exist efecte de substructurare populaional importante din punct de vedere practic;
- toi contributorii amestecurilor provin din aceeai populaie.
Vom admite c nu exist legtur genetic ntre contributorii amestecului, iar excluderea alelelor este
neglijabil din punct de vedere practic. Mai mult dect att, vom efectua analiza ignornd intensitile benzilor
electroforetice sau nlimile picurilor de pe electroferogramele generate de instrumentele de electroforez, care
poate s discrimineaz contributorul majoritar de cel minoritar.
n analiz considerm dou ipoteze: ipoteza acuzrii Hp i ipoteza aprrii Hd. Aceasta semnific faptul c
putem folosi forma de calculul al anselor, conform teoremei lui Bayes, iar informaiile aduse de analiza ADN se pot
trata separat de celelalte informaiile, care sunt evaluate prin ansele anterioare (preliminare).
Interpretarea unui amestec depinde foarte mult de mprejurrile crimei. Calculele care se efectueaz trebuie s
in cont de urmtorul aspect: regsirea ADN suspectului pe un obiect (o prob) care aparine sau este recoltat
de la victim sau ADN al victimei pe obiecte (probe) ale suspectului.
Pentru interpretarea acestor rezultate sunt formulate dou ipoteze :
i. suspectul sau victima, n funcie de caz, este contribuitor n amestecului de profile genetice al ADN extras
din urma analizat alturi de victim sau respectiv suspect;
ii. nu exist o legtur de origine ntre amestecul de profile genetice al ADN extras din urma analizat i
profilul genetic al suspectului sau respectiv victimei, cu alte cuvinte nu acesta a fost contributor la crearea urmei
biologice, ci o alt persoan necunoscut.

n urma calculelor de biostatistic aferente i al raportului dintre ipoteza i. i ii. se concluzioneaz
printr-o valoare numeric varianta posibil.

Pentru o mai bun nelegere a necesitii formulrii acestor ipoteze, precum i a calculelor biostatistice
efectuate, vom trece n revist cele mai frecvente cazuri utiliznd un singur locus.
n primul exemplu considerm un caz n care avem argumente ntemeiate pentru a crede c ADN-ul
victimei este prezent n prob, cum ar fi de exemplu o prob vaginal ridicat ntr-un caz de viol (ignorm
posibilitatea unei extracii difereniale a spermei i celulelor epiteliale vaginale care are menirea de a separa fracia
masculin de cea feminin i de a obine separat profilele genetice ale celor dou fracii). n acest caz proba ridicat
va conine ADN de la victim i de la agresor i vom gsi att alelele victimei ct i cele ale suspectului. Vom
presupune totodat faptul c victima a declarat c nici un alt ADN brbtesc nu poate fi prezent n prob.
Alele luate n calcul sunt 15, 16, 17 i 18 din cadrul locusului D3S1358. presupunem c alela 15 i 18
provine de la suspect, iar 16 i 17 de la victim .

Proba n litigiu are 4 alele pentru acest locus, dou dintre acestea fiind identice cu ale victimei iar dou
identice cu cele ale suspectului. Propoziia acuzrii este urmtoarea:
Hp: Proba n litigiu conine ADN de la victim i de la suspect.
Propoziia aprrii poate fi de tipul:
Hd: Proba ridicat de la faa locului conine ADN de la victim i de la o persoan necunoscut.
Vom nota cu Ec profilul amestecului i cu Gv i Gs genotipurile victimei i respectiv suspectului. Raportul
anselor (LR) pentru acest amestec este:
LR =
) , Pr(
) , Pr(
) , , Pr(
) , , Pr(
) , , Pr(
) , , Pr(
Hd Gs Gv
Hp Gs Gv
x
Hd Gs Gv Ec
Hp Gs Gv Ec
Hd Gs Gv Ec
Hp Gs Gv Ec

ntruct nimic din ipotezele Hp sau Hd nu poate afecta incertitudinea referitoare la Gv i Gs, al doilea raport
de mai sus este 1 i deci
LR =
) , , Pr(
) , , Pr(
Hd Gs Gv Ec
Hp Gs Gv Ec

Gs nu influeneaz incertitudinea noastr cu privire la autor, deci:

LR =
) , Pr(
) , , Pr(
Hd Gv Ec
Hp Gs Gv Ec

Suspect
(15, 18)
Victim
(16, 17)
Numrtorul este 1 ntruct, dac Hp este adevrat, profilul probei n litigiu este exact cel ateptat.
Numitorul reprezint probabilitatea ca o persoan necunoscut, nelegat genetic de victim s contribuie cu alelele
15 i 18. ntruct aceast probabilitate nu depinde de genotipul suspectului, valoarea ei este, conform teoremei Hardy
Weinberg 2(p15p18), unde p15 i p18 sunt probabilitile de regsire ale alelor 15 i 18 n populaie. n consecin:
2 1 2
1
p p
LR =
Acest rezultat stabilete modul uzual de scdere a genotipului victimei din genotipul probei.

Dac cei doi contributori ai amestecului au o alel n comun, profilul genetic al ADN extras din urma
biologic analizat va conine numai trei alele. Putem distinge cazurile n care victima este homozigot sau este
heterozigot. Pentru primul caz s lum locusul THO1 cu alelele 6, 7 i 9,3.
Dac victima este homozigot pentru alela 9,3 (Figura 2), un raionament similar cu cel din
exemplul cu patru alele duce la acelai rezultat:
LR =
2 1 2
1
p p

Dac victima este heterozigot (13, 14), iar suspectul este homozigot (12, 12) (Figura 3), numrtorul
raportului anselor rmne egal cu 1, dar evaluarea numitorului necesit calcule suplimentare. Este necesar s lum
n considerare trei posibiliti pentru genotipul G al persoanei necunoscute: (12, 12); (12, 13) i (12, 14) Tabelul 1.











Pentru evaluarea numitorului din ecuaia care definete raportul anselor, se aplic legea probabilitii
totale:
Pr(EcGv,Hd) =

=
i i
Hd Gi Hd Gi Gv Ec Hd Gv Gi Hd Gi Gv Ec ) Pr( ) , , Pr( ) , Pr( ) , , Pr(
Deoarece am ignorat diferenele de intensitate ale picurilor, oricare dintre Gi plus genotipul victimei vor
conduce la profilul probei n litigiu, deci:
Pr(EcGv,Gi,Hd) = 1, i = 1, 2, 3
i
Pr(EcGv,Hd) = ) Pr( Hd Gi
i

Probabilitile Gi nu depind de Hd, ele sunt date de produsele frecvenelor alelelor 12, 13 i 14 (p1, p2 i
respectiv p3). Raportul anselor devine astfel:
LR =
3 1 2 1 1 2 2
1
2
p p p p p + +

Se observ faptul c raportul anselor este mai mic dect valoarea 1/p
i
2
, corespunztoare cazului n care
suspectul ar fi fost contributor unic al unei urme cu genotipul (12, 12). Prezena n urme a genotipului victimei are ca
efect scderea probabilitii ipotezei acuzrii, deoarece a crescut numrul de ipoteze posibile, pentru explicarea
datelor aduse de ctre profilul genetic n cazul n care Hd este adevrat.
Uneori probele de la faa locului pot conine ADN provenind de la mai mult dect o singur persoan, dar
numai una cunoscut este suspectat ca fiind contributoare. n acest caz trebuie calculat probabilitatea de regsire a
profilului genetic cunoscut, n acest amestec.
Dac lum cazul locusului TH01 care prezint pentru un amestec patru alele (6, 7, 9, i 9.3) care includ i
genotipul unui suspect unic (7, 9) - Figura 4, se pot formula urmtoarele ipoteze:

1 (12, 12)
2 (12, 13)
3 (12, 14)
Suspect
(6, 7)
Victim
(9.3, 9.3)
Suspect
(12,12)
Victim
(13, 14)
Hp: Proba n litigiu conine ADN provenind de la suspect i de la o persoan necunoscut.
Hd: Proba n litigiu conine ADN de la dou persoane necunoscute.
Folosind acelai raionament ca i n cazul n care victima este contributoare, se poate demonstra c:
LR =
) Pr(
) , Pr(
GsHd Ec
Hp Gs Ec

Genotipurile Gi, posibil componente ale probei n litigiu sunt urmtoarele:

i Gi
1 (6; 7)
2 (6; 9)
3 (6; 9.3)
4 (7; 9)
5 (7; 9.3)
6 (9; 9.3)



Figura 4. Amestec cu patru alele



Observm faptul c G1 = Gs. Legea probabilitii totale ne d:
Pr (EcGs,Hp) =

i
Hp Gs Gi Hp Gi Gs Ec ) , Pr( ) , , Pr(
unde Gi este genotipul contributorului necunoscut al amestecului, care exist pe lng genotipul suspectului.
n urma altor calcule de probabilitate, pornind de la premiza c cei doi contributori nu sunt nrudii genetic,
astfel nct Gi i Gj sunt independente, ignornd diferenele de intensitate ale picurilor electroferogramei i atribuind
valoarea 1 pentru toate cele 6 combinaii Pr(EcGi,Gj,Hd) = 1, raportul anselor devine:
LR =
2
4 3
1 4 3 2 1 12
1
24
2
p p p p p p
p p
=
Unde p
1
= p
7
, p
2
= p
9
p
3
= p
6
;I p
4
= p
9.3

Raportul anselor este micorat de ase ori n comparaie cu valoarea pe care ar fi avut-o n situaia n care
genotipul suspectului (7; 9) ar fi fost inclus ntr-o singur urm biologic, cu profilul 7, 9. Dac alelele 7, 9 sunt
prezente n mod obinuit n populaie (de ex. p
7
=p
9
=0,3, ceea ce d 12p
7
p
9
>1) raportul anselor este de fapt mai mic
dect 1, aceast valoare semnificnd faptul c este mai probabil ca o urm cu profilul 6, 7, 9, 9.3 s provin de la
persoane necunoscute dect s provin de la suspect i de la o persoan necunoscut. Deci rezultatele sunt n
favoarea aprrii, ceea ce demonstreaz c este mai important s se interpreteze rezultatele genotiprii dect s se
fac afirmaii de tipul o persoan oarecare nu este exclus ca posibil contributor.

Atunci cnd suspectul este heterozigot, de exemplu alele (15, 17) din cadrul locusului vWA, iar proba de la
faa locului prezint trei alele 15, 17 i 19 - Figura 5, raportul anselor este:
LR =
) , Pr(
) , Pr(
Hd Gs Ec
Hp Gs Ec

iar genotipurile care pot fi componente ale profilului probei de la faa locului sunt:



i Gi Pr(GiHp)
1 (15, 17) 2p
15
p
17

2 (15, 19) 2p
15
p
19

3 (17, 19) 2p
17
p
19

(7, 9)
suspect
(6, 9.3) persoan
necunoscut
4 (15, 15) P
15
2
5 (17, 17) P
17
2

6 (19, 19) P
19
2





Dac G1=Gs, atunci numrtorul raportului anselor LR devine:
Pr(EcGs,Hp) =

=
i i
Hp Gi Hp Gi G Ec Hp Gs Gi Hp Gi Gs Ec ) Pr( ) , , 1 Pr( ) , Pr( ) , , Pr(
dar numai variantele i = 2, 3, 6 pot fi ale unui profil genetic al ADN extras din proba de la faa locului (15, 17 i 19)
i pentru aceste valori Pr(EcG1,Gi,Hp) = 1.
Adunnd termenii sumei se obine:
Pr(EcGs,Hp) = 2p
15
p
19
+ 2p
17
p
19
+p
19
2
Existnd 12 combinaii a celor dou genotipuri, care formeaz un profil identic cu cel al probei de la faa
locului, se simplific numitorul raportului anselor, obinndu-se relaia:
Pr(EcGs,Hp) = 12p
15
p
17
p
19
(p
15
+p
17
+p
19
)
Dup care raportul devine:
) ( 12
2 2 2
3 2 1 2 1
3 2 1
p p p p p
p p p
LR
+ +
+ +
=
unde p
1
= p
15
, p
2
= p
17
i p
3
= p
19
.

Exist situaii n care genotipurile a doi suspeci pot fi incluse ntr-un amestec de profile genetice al ADN
extras dintr-o prob. Pentru acest exemplu presupunem c exist date conform crora crima a fost comis de doi
autori. Un asemenea exemplu este un viol dublu, unde proba n litigiu este fraciunea masculin extras de pe un
tampon cu care s-a recoltat secreia vaginal de la victim. Doi suspeci au fost arestai pentru comiterea crimei,
pentru motive pe care le includem n probele non-ADN, I. S presupunem c cei doi suspeci sunt judecai mpreun,
caz n care propoziia acuzrii poate fi formulat astfel:
Hp: Proba n litigiu conine ADN de la cei doi suspeci.
Totui, n privina aprrii ar fi nerealist s se anticipeze o singur propoziie, chiar i numai pentru faptul c cei doi
suspeci cel mai probabil sunt reprezentai de doi aprtori. Putem presupune c aprarea va formula urmtoarele
ipoteze:
Hd1: Proba n litigiu conine ADN provenind de la suspectul 1 i de la o persoan necunoscut.
Hd2: Proba n litigiu conine ADN provenind de la suspectul 2 i de la o persoan necunoscut.
Hd3: Proba n litigiu conine ADN provenind de la dou persoane necunoscute.

n Figura 6 este prezentat un exemplu de amestec de profile genetice pentru locusul TH01 n care
genotipurile a doi suspeci heterozigoi sunt incluse:
- suspect 1: (9.3, 11);
- suspect 2: (10, 13.3).
Pe baza rezultatelor obinute anterior i stipulnd premisele privind independena profilelor, obinem:
Pr(EcHp) = 1
Pr(EcHd1) = 2p
10
p
13.3

Pr(EcHd2) = 2p
9.3
p
11

Pr(EcHd3) =24 p
9.3
p
11
p
10
p
13.3



Figura 6. Electroferograma pentru amestecul cu patru alele obinut pentru locusul TH01.

Cnd exist mai mult de dou ipoteze, este necesar s folosim forma general a teoremei lui Bayes pentru a
calcula probabilitile ulterioare. Folosind legea probabilitii totale, obinem pentru propoziia acuzrii:
Suspect
(15, 17)
suspect 1
(9.3, 11)
suspect 2
(10, 13.3)
Pr(HpEc) =
) Pr( 24 ) Pr( 2 ) Pr( 2 Pr(
) Pr(
3 3 2 1 2 2 1 3 4 1 4 Hd p p p p Hd p p Hd p p Hp
Hp
+ + +


n cazul nostru: p
1
= p
9.3
, p
2
= p
11
, P
3
= p
10
, P
4
= p
13.3

O soluie a acestei probleme este de a se admite o pereche de ipoteze alternativ i s se efectueze calculele
pentru fiecare din cele dou ipoteze. Se ajunge astfel la un raport al anselor separat. Rezultatele se pot reprezenta n
urmtorul tabel:

Numitor
Numrtor
Hp Hd
1
Hd
2

Hd
1
1/(2p
9.3
p
11
)
Hd
2
1/(2p
9.3
p
11
) p
3
p
4
/( p
9.3
p
11
)
Hd
3
1/(242p
9.3
p
11
p
10
p
13.3
) 1/(12 p
9.3
p
11
) 1/(12 p
10
p
13.3
)

Desigur, tabelul se poate simplifica n situaia n care unul dintre suspeci pledeaz vinovat.

Pentru cazurile discutate am admis, att pentru ipoteza Hp ct i pentru Hd c ADN-ul victimei este regsit
n proba n litigiu. Pot fi totui situaii n care aceast prezumie nu este valabil. Proba n cazul unui viol poate fi
amestec de snge i sperm de pe un obiect de pe pat. Dac profilul genetic al probei include genotipurile victimei i
suspectului, iar victima identific obiectul respectiv, propoziia acuzrii va fi similar cu cea de mai sus:
Hp: Proba n litigiu conine ADN provenind de la victim i de la suspect.
n acest caz pentru propoziia aprrii pot fi admise urmtoarele variante:
Hd1: Proba n litigiu conine ADN provenind de la victim i de la o persoan necunoscut.
Hd2: Proba n litigiu conine ADN provenind de la suspect i de la o persoan necunoscut.
Hd3: Proba n litigiu conine ADN provenind de la dou persoane necunoscute.
Raportul anselor poate fi folosit analiznd simultan dou ipoteze:
- urma conine ADN provenind de la victim i de la o persoan necunoscut.
- urma conine ADN provenind de la dou persoane necunoscute.
Evaluarea raportului anselor se face ca n cazurile de mai sus, astfel c specialistul va avea posibilitatea s
concluzioneze: Probele pledeaz pentru faptul c este de LR ori mai probabil ca prima dintre aceste ipoteze s
fie adevrat dect ca cea de-a doua ipotez s fie adevrat.
Stabilirea faptului c victima a fost sau nu violat pe obiectul respectiv pe care exist urma depinde nu
numai de probele ADN ci i de alte circumstane pe care instana le va lua n considerare. Dac instana va stabili c,
ntr-adevr obiectul de pe pat este asociat cu violul, atunci este util s se analizeze urmtoarele ipoteze:
- urma conine ADN provenind de la victim i de la suspect;
- urma conine ADN provenind de la victim i de la o persoan necunoscut.
Evaluarea raportului anselor pentru aceast alternativ decurge ca mai nainte. Concluzia specialistului va
fi de forma: Probele ADN demonstreaz faptul c este de LR ori mai probabil ca prima dintre aceste propoziii s
fie adevrat.

Interpretarea amestecurilor se poate face numai n contextul rapoartelor anselor (LR). Spre deosebire de
urmele cu un singur contributor, n cazul amestecurilor de profile genetice nu este cert nici una dintre cele dou
ipoteze, de aceea se face raportul celor dou probabiliti, raportul anselor. Prezentarea probabilitii unei singure
propoziii poate induce n eroare.
n exemplele prezentate au fost luate n calcul un singur locus din cei 12 (kit-ul SGM+) sau 16 (kit-ul
Identifiler). Utilizarea ntregului sistem de loci face posibil discrimare ntre ipotezele acuzrii i aprrii cu o
valoare numeric care poate fi numit certitudine.
Am ignorat n explicaiile date orice informaie, cum ar fi intensitatea (aria) sau nlimea picurilor care ar
putea fi un indicator al cantitilor relative de ADN ce provine de la un contributor din cadrul unui amestec. Lund n
calcul diferenele de intensitate dintre picurile unei electroferograme ce conine un amestec de dou profile genetice,
se poate crete capacitatea de discriminare a analizei.
Exist de asemenea i metode semi-intuitive care pot stabili c anumite combinaii genotipice sunt mai puin
probabile dect altele.

PERFORMANELE I LIMITELE METODELOR DE ANALIZ GENETIC A URMELOR I
MICROURMELOR DE NATUR BIOLOGIC

Romic Potorac
Comisar poliie

Materialul genetic, ADN-ul, este prezent n nucleul celulelor.
Genomul, termen introdus de Winkler (1920), reprezint setul complet de cromozomi motenit ca o unitate
de la un printe. Aici este stocat informaia genetic a fiecrui individ
Genomul uman este constituit din 22 de perechi de cromozomi autosomali i doi care determin sexul.
n structura cromozomului sunt prezente genele care controleaz caracteristicile ereditare ale organismului.
Poziia ocupat de o gen n cromozom poart denumirea de locus.
Genotipul, noiune creat de W.L.Johannsen (1909), indic totalitatea genelor unui organism, compoziia,
constituia sau informaia genetic total a unui organism.
Variabilitatea genetic a indivizilor poate fi determinat de mutaii genice, recombinri, dislocaii i ploidii,
cnd sunt ereditare i de condiiile de mediu cnd diferenele nu sunt ereditare.
Variabilitatea genetic este evideniat prin analizele efectuate la nivelul markerilor (locilor) regsii pe
segmentele intronilor, regiuni necodante ale genomului uman, care reprezint cca. 80-95% din lungimea ADN
corespunztor genelor.
n determinarea genotipului (profilului genetic) se folosesc mai muli markeri - loci.
Frecvena de regsire a unui profil genetic n populaie este invers proporional cu numrul de markeri
(loci) luai n lucru. Astfel, utiliznd pentru realizarea unui profil genetic un anumit numr de loci, grupul
populaional n care acel profil este unic aste mult prea mare pentru a mai putea fi regsit.
Cu ct numrul de alele este mai mare pentru un anumit marker, cu att este mai mare i numrul de
genotipuri posibile. Dac numrul de alele este n, sunt posibili n homozigoi i n(n-1)/2 heterozigoi.
Astfel un locus cu 10 alele posibile permite existena a 10 + 10x9/2 = 55 genotipuri. La fel un locus cu 20 de
alele posibile va conduce la un numr de 210 genotipuri posibile. O combinaie de 16 loci, fiecare cu cte 10 alele
permite existena a 2,5x10
23
genotipuri (55x55x...).
La fel 4 locusuri cu cte 30 de alele fiecare conduc la 4,7*10
10
genotipuri (465x465x465x465).
Majoritatea kit-urilor de genotipare lucreaz cel mai bine cu o cantitate de cca. 1 ng ADN.
Cantitatea de 1 ng ADN genomic corespunde la cca. 333 copii a fiecrui locus care va fi amplificat.
Exist cca. 6 pg (10
-12
g ) de ADN n fiecare celul coninnd o singur copie a genomului uman.
n domeniul de concentraie 0,1 25 ng ADN vor fi cca. 30 8330 copii ale fiecrei secvene ADN.
Din fiecare urm sau microurm biologic uman identificat ca fiind de interes n rezolvarea sau aducerea
unor informaii pentru rezolvara unui caz, se extrage ADN-ul care este apoi purificat i amplificat. Zonele vizate din
genom sunt fragmentele scurte repetitive de un anumit numr de ori - Short Tanden Repet. Acestea, utillizndu-se
reactivi specifici fluoresceni, sunt supuse unei reacii de amplificare Polymeraze Chain Reaction - un proces
enzimatic prin care aceste regiuni sunt replicate de 28 -32 ori, generndu-se cca. un bilion (10
9
) de copii. Produii de
amplificare astfel obinui sunt analizai prin electroforez capilar.
Rezultatele se obin nti sub form de electroferograme care sunt apoi trecute automat sub form de numere
ntr-un tabel, corespunztor fiecrui locus luat n lucru.
n ciuda scepticismului unora, metodele de genotipare a urmelor i microurmelor biologice continu s
evolueze continuu, impunndu-se depirea cunotinelor de baz presupuse a fi acumulate i nsuirea unor noiuni
noi, n ton cu performanele din domeniu.
Voi trece n revist, n cele ce urmeaz, cteva din performanele care au fost atinse n analiza genetic a
urmelor i microurmelor biologice i contribuiile acestora n investigarea cazurilor pentru care au fost efectuate.
I. Metoda de genotipare ofer posibilitatea de individualizare a urmelor i microurmelor biologice,
atribuindu-le profile genetice care prin extrapolare sunt de fapt profilele persoanelor care au creat urmele.
II. Puterea de discriminare a persoanelor pe baza profilului genetic, utiliznd pentru genotipare 16 loci, este
de 1 /10
23
, ceea ce semnific c la un grup de 10
23
de persoane un profil este unic.
III. Se pot genotipa toate tipurile de urme i microurme biologice umane care conin celule nucleate:
- leucocite (snge);
- celule epiteliale provenite att de pe suprafaa organismului ct i din zonele interne, diverse
lumene sau caviti;
- celule spermatice;
- esuturi osoase, dini;
- diverse secreii biologice etc.
IV. Permite obinerea separat a profilelor genetice n cazul unor amestecuri de urme, n funcie de tipul acestora. De
exemplu, un amestec de sperm i celule epiteliale supus analizei genetice, se va obine separat profilul genetic al
celulelor spermatice i separat al celulelor epiteliale.
Aici pot fi amintite urmtoarele cazuri: .............
n cauza privind elucidarea imprejurrilor n care a murit numita CEOBANU ANA MARIA, gasit
strangulat in catacombele de pe str. tefan cel Mare i Sfnt din mun. Iai, s-a analizat urma biologic compus
din rare capete de spermatozoizi i celule epiteliale vaginale obinndu-se separat profilul genetic al unei
persoane de sex masculin.
V. se pot genotipa urme sau microurme de natur biologic aflate n amestec cu substane inhibitoare de natur
organic sau anorganic, care nu permit amplificarea ADN extras. n procesul de purificare, pot interveni n funcie
de natura inhibitorului i a urmei biologice, o serie de etape prin care acetia sunt ndeprtai din sistem, astfel nct
s nu afecteze molecula ADN.
Din cazuistica de pn acum a Sistemului de Analize Genetice, pot fi amintite:
- microurmele de snge uman tratate cu luminol, identificate pe suprafaa unui pantof, n amestec cu crema
de ghete cu care acetia au fost tratai.........
- celule epiteliale remanente amestecate cu urme de snge, sol, uleiuri etc., au fost genotipate .....
- se pot genotipa urme i microurme biologice umane, precum i esuturi biologice (muchi, oase etc.),
parial degradate termic sau bacteriologic. De exemplu.........
VI. este posibil obinerea profilelor genetice ale microurmelor de celule epiteliale remanente n urma contactului
fizic dintre o persoan i un obiect sau ntre dou persoane. Pentru exemplificare voi prezenta cteva din
multitudinea de posibiliti de transfer a microurmelor biologice n scena infraciunii sau pe corpul altei persoane
(victime).
Dac o victim a avut un contact la nivelul feei buze, brbie, fa etc., - posibil sub form de srut, cu
autorul. Microurmele remanente posibile sunt sub form de saliv sau efectiv celule epiteliale trecute n urma frecrii
sau contactului, prin transfer de la autor la victim.
Dac victima a fost mucat ntr-o anumit regiune a corpului, microurmele de saliv i implicit ce celule
epiteliale, provenite de la autor vor rmne n zona respectiv.
Dac victima declar c a zgriat cu unghiile sau a avut un contact ferm ntre mini i suprafaa pielii sau o
mucoas a autorului, de pe aceste zone pot fi prelevate deasemeni, microurme de celule epiteliale remanente de la
autor.
Dac victima a fost legat de autor cu ajutorul unei frnghii, cordon etc., este tiut faptul c pentru a realiza
nodurile, i chiar pe lungime, autorului i trebuie un contact ferm sub form de strngere i chiar de frecare cu acesta,
n urma cruia las suficiente celule epiteliale pentru a se putea realiza un profil genetic. Aceste microurme sunt
prelevate din zonele nvecinate nodului, necesare formrii prin apucare strngere cu mna i de pe lungimea
obiectului, astfel nct s fie ferite zonele de contact cu victima.
Microurme biologice care conin celule nucleate pot fi prezente n orice zon a corpului declarat de victim
c a existat un contact ferm sau de frecare cu autorul.
Dac am examina microscopic obiectele de mbrcminte, n special lenjeria intim, vom putea observa
cteva mii de celule epiteliale provenite prin exfolierea suprafeei corpului, un proces fiziologic normal. n cazul
unui viol, de exemplu, obiectele vestimentare ale victimei pot fi trase, rupte, forate de ctre autor. Acesta la rndul
lui, prin apucare i frecare a obiectelor las o multitudine de celule epiteliale pe suprafaa de contact. Aceste
microurme dac sunt prelevate corespunztor pot fi genotipate.
S lum cazul unui chilot, unde victima declar c autorul, mpotriva voinei ei, a forat s i dezbrace,
apucnd zonele laterale. Acest obiect vestimentar are o parte interioar, unde contactul cu corpul victimei este
evident cantitativ i o parte exterioar unde, n cazul de fa avem microurmele autorului lsate sub form de celule
epiteliale remanente n urma contactului de apucare i chiar freacare cu minile
O sticl din care, conform informaiilor, autorul a folosit-o s bea din coninutul acesteia. Zonele acesteia
care pstreaz microurmele biologice provenite de la acesta sunt: regiunea de contact cu buzele, i cea de apucare cu
mna. n ambele cazuri pot exista suficiente celule epiteliale pentru a se obine profilul genetic.
Dac autorul a folosit o cagul, aceasta va pstra foarte bine n interior microurmele biologice provenite de la
acesta, astfel:
- zona gurii i nasului sub form de saliv sau chiar de celule epiteliale remanente prin frecare;
- zona frunii, feei sub form de celule epiteliale;
- zona scalpului sub form de mtrea, fire de pr sau celule epiteliale provenite prin exfoliere.
Lista obiectelor vestimentare sau textile poate continua, dar s lum un alt exemplu. O cma a crei
provenien este necunoscut, iar pe suprafaa acesteia se observ urme de snge, care n urma analizelor genetice se
stabilete c provin de la victim. ntrebara care se pune este, ce alte microurme biologice mai pot fi prezente pe
acest obiect. Dac sunt recoltate microurmele de celule epiteliale remanente prin frecare cu corpul purttorului n
regiunile subaxiale, gulerului sau a mnecilor i supuse analizelor genetice, se va obine profilul genetic al persoanei
care a purtat acest obiect vestimentar. Deci cmaa poate face o legtur ntre victim i violator prin prezena
microurmelor biologice provenite de la ambii pe acelai obiect suport
O alt categorie de microurme pot fi cele create n urma atingerii cu cavitatea bucal sub form de muctur
creat pe un aliment. De exemplu, un sandwich mucat poart in regiunea imediat a acesteia, microurme de celule
epiteliale provenite din mucoasa bucal sub form de saliv a persoanei respective.
Obiecte purttoare de urme sau microurme biologice sub form de celule epiteliale din scena unei infraciunii de
acest gen, pot fi foarte numeroase. Trebuiesc doar indicii c persoana cercetat a avut contact fizic cu corpurile
respective.
n cazul infraciunilor urmate de moartea victimei, este foarte important s se studieze suprafaa corpului
acesteia n vederea identificrii urmelor de secreii sau hematoamelor. Deoarece acestea au putut fi create de autor
prin apucare, strngere sau lovire cu mna.
n cazul obiectelor sau armelor care au fost utilizate de o persoan sau au fost doar atinse, sunt transferate pe
suprafaa acestora cteva zeci de celule epiteliale care pot fi folosite pentru obinerea profilului genetic.
Fragmentele de amprente papilare care conin un numr insuficient de elemente pentru a putea fi identificate n
sistemul AFIS, pot conine suficiente celule epiteliale pentru a putea fi genotipate i a obine profilele genetice ale
persoanelor creatoare.
O amprent papilar conine de cele mai multe ori suficient material genetic pentru genotipare.
Exemple de astfel de cazuri pot fi amintite: .........
VII. Interpretarea amestecurilor de profile genetice prin teoria deconvoluiei celor mai mici ptrate, utiliznd n
calculele i ariile picurilor din interferograme, ofer posibilitatea obinerii separate a profilelor genetice a
contributorilor. Astfel, se pot pe baza calculelor biostatistice probabiliti de regsire mult mai mici.
Mai mult, este spre finalizare un site pe internet care v-a permite interpretarea amestecurilor, completnd doar
datele necesare, similar cu cele pentru baza de date computerizat, GenBank, realizat de National Center for
Biotechnology Information (NCBI), departament al National Library of Medicine din cadrul US Institutes of Health.


VIII. O metod nou de extracie i de purificare avansat a ADN din urmele i microurmele biologice de natur
uman care se gsesc n amestec cu substane inhibitoare sau aflate n stare de degradare biologic avansat i care
prin alte metode rezultatele nu sunt satisfctoare, utlizeaz proprietile fizice i chimice ale macromoleculei de
ADN, stiut fiind faptul c n anumite condiii ncrcarea electromagnetic total a acesteia este remarcabil.
Prin aceast metod pot fi genotipate cu succes toate tipurile de microurme biologice enumerate mai sus,
care conin suficiente celule nucleate, indiferent de starea acestora sau natura suportului.
Aici voi prezenta un singur exemplu, n care a fost solicitat de ctre specialiti din Germania, care cu doar
un an nainte erau profesori n acest laborator, s fie genotipate prin aceast metod microurme biologice aflate ntr-o
stare de degradare avansat. Rezultatele obinute au fost cu mult peste limita de ateptare.
Ca model comparativ al rezultatelor obinute, voi utiliza frecvenele i grupurile populaionale ale celor
dou profile obinute n Germania i n SAG, utiliznd aceeai microurm.
Fprofil ce conine un numr de 4 loci: 10......
P este unic la un numr de 10......persoane
F profil obinut n SAG:.....
SP_312_04_blood_1 11 14 29 29 0 0 0 0 17 18 6 8 11 12 12 12 23 23 13 13 17 18 8 8 12 15 X Y 11 13 22 25
P este unic la un numr de 10......persoane

2. LIMITELE METODEI DE ANALIZ GENETIC
n momentul actual, limitele metodei i mai pot face simit prezena doar n cazurile unde urmele biologice
se gsesc n amestec, provenind de la un numr mai mare de trei persoane. Aceasta are ca rezultat o cretere a valorii
LR pentru profilul genetic vizat, concomitent cu o scdere a grupului populaional n care acesta este unic.
Pentru exemplificare vom lua un caz ipotetic i vom compara rezultatele calculelor biostatistice obinute
plecnd de la un profil unic i pn la un amestec de profile genetice ce provin de la minim patru persoane.










Frecvena
de regsire
a profilului
genetic al
suspectului
, n
populaia
european
este de
3,82x10
-18
,
calculat
pentru
rezultatele
obinute cu
kitul
Multiplex
ABI IDENTIFILER. Probabilitatea de regsire a acestui profil genetic n populaia european este de 1 la un
numr de 2,62x10
17
persoane, calculat pentru rezultatele obinute cu kitul Multiplex ABI IDENTIFILER.

Category
Profil genetic
Persoana 1
Profil genetic
suspect
Amestecul rezultat
Marker Al. 1 Al. 2 Al. 1 Al. 2
D8S1179 12 14 12 15 12 14 15
D21S11 29 30 30 32.2 29 30 32.2
D7S820 8 11 10 11 8 10 11
CSF1PO 10 11 11 11 10 11
D3S1358 18 18 15 18 15 18
TH01 7 7 7 9.3 7 9.3
D13S317 8 9 8 12 8 9 12
D16S539 11 13 12 13 11 12 13
D2S1338 17 23 19 20 17 19 20 23
SP_312_04_blood_3 11 14 28 29 0 0 0 0 17 18 6 8 11 12 12 12 23 23 13 13 17 18 8 8 12 15 X Y 11 13 22 25
SP_312_04_blood_4 11 14 28 29 0 0 0 0 17 18 6 8 11 12 12 12 23 23 13 13 17 18 8 8 12 15 X Y 11 13 22 25

Category
Profil genetic
Persoana 1
Profil genetic
Persoana 2
Profil genetic
Persoana 3 Profil genetic suspect
Marker Al. 1 Al. 2 Al. 1 Al. 2 Al. 1 Al. 2 Al. 1 Al. 2
D8S1179 12 14 13 15 13 14 12 15
D21S11 29 30 30 32.2 29 30 30 32.2
D7S820 8 11 10 11 12 13 10 11
CSF1PO 10 11 10 13 10 14 11 11
D3S1358 18 18 14 15 15 17 15 18
TH01 7 7 8 9.3 9 9.3 7 9.3
D13S317 8 9 11 11 8 12 8 12
D16S539 11 13 11 12 11 12 12 13
D2S1338 17 23 19 23 20 25 19 20
D19S433 14 15 14 15 16 17 14 14
vWA 16 17 15 18 17 18 15 16
POX 8 9 8 8 8 11 8 11
D18S51 13 16 15 19 13 17 12 14
AMEL X Y X X X X X Y
D5S818 11 12 11 11 11 13 12 12
FGA 22 26 23 24 20 21 20 25
D19S433 14 15 14 14 14 15
vWA 16 17 15 16 15 16 17
TPOX 8 9 8 11 8 9 11
D18S51 13 16 12 14 12 13 14 16
AMEL X Y X Y X Y
D5S818 11 12 12 12 11 12
FGA 22 26 20 25 20 22 25 26


Pentru interpretarea acestui rezultat au fost formulate dou ipoteze :
i. suspectul este contributor n acest amestec de profile genetice alturi de victima Persoana 1;
ii. nu exist o legtur de origine ntre amestecul de profilele genetice rezultat i profilul genetic al
suspectului, cu alte cuvinte nu acesta a fost contributor la crearea urmei, ci o alt persoan necunoscut din populaie.

n urma calculelor de biostatistic aferente i al raportului dintre ipoteza i. i ii. se poate concluziona
c prima ipoteza, este de 1,7x10
16


mai posibil decat a doua ipoteza, aceea ca in amestecul de secretii de pe
furou s fie prezent victima i o alt persoan necunoscut din populaie. Altfel spus, o alt persoan
necunoscut care n combinaie cu profilul prsoanei 1 s rezulte acelai amestec poate fi ntlnit la un numr
mai mare de 1,7 x10
16
persoane.

Pentru rezultatele obiunute
cu kit-ul SGM+, grupul populaional este 3,8x10
12
.







Category
Profil
genetic
Persoana 1
Profil genetic
Persoana 2
Profil
genetic
suspect
Amestecul de profile rezultat
Marker Al. 1 Al. 2
Al.
1
Al.
2
Al.
1
Al.
2
Al. 1 Al. 2
Al.
3
Al. 4 Al. 5 Al. 6
D8S1179 12 14 13 15 12 15 12 13 14 15
D21S11 29 30 30 32.2 30 32.2 29 30 32.2
D7S820 8 11 10 11 10 11 8 10 11
CSF1PO 10 11 10 13 11 11 10 11 13
D3S1358 18 18 14 15 15 18 14 15 18
TH01 7 7 8 9.3 7 9.3 7 8 9.3
D13S317 8 9 11 11 8 12 8 9 11 12
D16S539 11 13 11 12 12 13 11 12 13
D2S1338 17 23 19 23 19 20 17 19 20 23
D19S433 14 15 14 15 14 14 14 15
vWA 16 17 15 18 15 16 15 16 17 18
TPOX 8 9 8 8 8 11 8 9 11
D18S51 13 16 15 19 12 14 12 13 14 15 16 19
AMEL X Y X X X Y X Y
D5S818 11 12 11 11 12 12 11 12
FGA 22 26 23 24 20 25 20 22 23 24 25 26

Marker
Profil
genetic
Persoana
1
Profil
genetic
Persoana
2
Profil
genetic
Persoana 3
Profil
genetic
suspect
Amestecul de profile rezultat
Marker
Al.
1
Al.
2
Al.
1
Al.
2
Al.
1
Al. 2
Al.
1
Al.
2
Al.
1
Al.
2
Al.
3
Al.
4
Al.
5
Al.
6
Al.
7
D8S1179 12 14 13 15 13 14 12 15 12 13 14 15
D21S11 29 30 30 32.2 29 30 30 32.2 29 30 32.2
D7S820 8 11 10 11 12 13 10 11 8 10 11 12 13
CSF1PO 10 11 10 13 10 14 11 11 10 11 13 14
D3S1358 18 18 14 15 15 17 15 18 14 15 17 18
TH01 7 7 8 9.3 9 9.3 7 9.3 7 8 9 9.3
D13S317 8 9 11 11 8 12 8 12 8 9 11 12
D16S539 11 13 11 12 11 12 12 13 11 12 13
D2S1338 17 23 19 23 20 25 19 20 17 19 20 23 25
D19S433 14 15 14 15 16 17 14 14 14 15 16 17
vWA 16 17 15 18 17 18 15 16 15 16 17 18
TPOX 8 9 8 8 8 11 8 11 8 9 11
D18S51 13 16 15 19 13 17 12 14 12 13 14 15 16 17 19
AMEL X Y X X X X X Y X Y
D5S818 11 12 11 11 11 13 12 12 11 12 13
FGA 22 26 23 24 20 21 20 25 20 21 22 23 24 25 26
Pentru interpretarea acestui rezultat au fost formulate dou ipoteze :
i. suspectul este contributor n acest amestec de profile genetice alturi Persoana 1, Persoana 2 i Persoana
3, pe care le considerm incluse;
ii. nu exist o legtur de origine ntre amestecul de profilele genetice rezultat i profilul genetic al
suspectului, cu alte cuvinte nu acesta a fost contributor la crearea urmei, ci o alt persoan necunoscut din populaie.
n urma calculelor de biostatistic aferente i al raportului dintre ipoteza i. i ii. se poate concluziona
c prima ipoteza, este de 10,1x10
6


mai posibil decat a doua ipoteza, aceea ca in amestecul de secretii de pe
furou s fie prezent victima i o alt persoan necunoscut din populaie. Altfel spus, o alt persoan
necunoscut care n combinaie cu profilul prsoanelor 1, 2 i 3 s rezulte acelai amestec poate fi ntlnit la
un numr mai mare de 10,1x10
6


persoane.

Pentru rezultatele obiunute cu kit-ul SGM+, grupul populaional este 6,33x10
5
.

Dac se vor lua n calcul, din anumite considerente de siguran, doar 8 loci atunci grupul populaional va fi
de 3311 persoane.

Dac se vor lua n calcul, din anumite considerente de siguran, doar 5 loci atunci grupul populaional va fi
de 181 persoane.

Dac se vor lua n calcul, din anumite considerente de siguran, doar 3 loci atunci grupul populaional va fi
de 44 persoane.





262

TACTICA IDENTIFICRII I VALORIFICRII PROBELOR GENETICE DIN SCENA
INFRACIUNILOR

Romic POTORAC
comisar de poliie biochimist
Abstract

n aceast lucrare ncercm s explicm principalele tactici de identificare i valorificare a probelor
biologice existente n scena infraciunilor prin metode de analiz genetic judiciar, inclusiv tehnicile de
interpretare a rezultatelor genotiprii. Am utilizat exemple din cazuri reale ale cror rezultate au contribuit sau
pot contribui la probarea infraciuniilor respective incluznd unele din metodele dezvoltate n cadrul Sistemului
de Analize Genetice.
Vom ncerca s demonstrm prin explicaiile date c valoarea unui profil genetic i informaiile aduse
de ctre acesta este o continuare a calitii muncii personalului care efectueaz cercetarea la faa locului i a
celui care instrumenteaz cazul. Toate acestea au ca motivaie faptul c scena infraciunii ofer de cele mai
multe ori informaii preioase despre evenimentele petrecute acolo. Aceste informaii pot fi valorificate dac
sunt fcute corelaii ntre urmele identificate, valoarea lor probatorie i metoda de investigare a acestora.

1. INTRODUCERE

ADN acidul deoxiribonucleic este o molecul care se gsete n celulele nucleate ale oricrui om,
animal, plant sau oricrei alte materii organice vii. Celulele sunt unitile structurale i funcionale ale oricrui
organism viu, fiind coninute de ctre variate tipuri de esuturi (piele, muchi, snge, oase etc.). n interiorul
majoritii celulelor se gsete nucleul care conine sursa i totodat vectorul motenirii genetice - cromozomul.
Prin prisma criminalistului, fiecare celul nucleat din organismul unui individ conine ADN i este o
potenial surs de identificare genetic a acestuia. Structura chimic a ADN nglobeaz codul genetic i se
manifest prin exprimarea caracterelor diferite ale fiecrei persoane: sex, nlime, culoarea prului, ochilor etc.
Acizii nucleici reprezint moleculele care pastreaz, transport si manipuleaz informaia n orice celul vie.
Codul de scriere a acestei informaii este universal valabil, iar mecanismele biochimice implicate sunt pe de o
parte complexe si pe de alta parte foarte precise.
Cea mai utilizat tehnic a analizei genetice judiciare este cunoscut ca fiind Short Tanden Repeat
genotiparea fragmentelor scurte repetitive de un anumit numr de ori, localizate in zonele neinformaionale ale
genomului. Astfel, din fiecare urm sau microurm biologic uman care conine celule nucleate se extrage
ADN ce urmeaz a fi supus unei reacii de amplificare Polymerase Chain Reaction - un proces enzimatic
prin care regiunile sunt replicate (multiplicate) de 28 - 34 ori, generndu-se cca. un bilion (10
9
) copii. Aceast
tehnic evideniaz numrul de repetri ale unitilor de baz i le transform n valori alfanumerice, cunoscute ca
profile genetice.
Probele biologice constituite din celule nucleate sunt eseniale pentru determinarea profilului genetic. Din
acest motiv, trebuie efectuate cercetri sistematice pentru descoperirea acestora, iar ulterior ridicarea,
conservarea si transportul acestora trebuie sa in seam de o serie de reguli pentru a nu le compromite.
Probele biologice care fac parte din aceast categorie sunt:
Snge lichid sau depus pe suporturi n stare uscat
Sperm lichid sau depus pe suporturi n stare uscat
Diverse secreii biologice umane (saliv, sperm) sau amestecuri de secreii provenite n urma
actelor sexuale
esuturi biologice moi formate din celule nucleate
Celule nucleate (epiteliale) transferate pe obiecte (prin frecare , atingere etc.)
esuturi dure (os, dini)
Fire de pr cu foliculi (rdcin)
Saliv
Materii fecale
Urin
Microurme biologice constituite din celule nucleate
Slide-uri i frotiuri citologice
esuturi ncrustate n parafin sau alte ceruri
Prin microurme biologice pot fi definite acele tipuri de urme care pot fi transferate de la o persoan pe
diverse obiecte suport, care nu pot fi observate macroscopic. n toate cazurile, materialul biologic transferat
este constituit din celule nucleate i se formeaz ca urmare a unui contact direct intim sau de la distan.


263
Microurmele pot fi sub form de celule epiteliale remanente provenite, fie n urma unui contact sub form de
apucare sau frecare, fie sub form de transpiraie, mtrea, saliv etc.
De cele mai multe ori n practic ne ntlnim cu cantiti foarte mici de material biologic pretabil a fi
recoltat. Mai mult, sunt frecvente situaiile n care suntem pui n faa unor amestecuri de probe biologice ce
provin de la mai muli contribuitori, n care unul dintre acetia sau mai muli sunt minoritari n amestec. Analiza
genetic a unui numr foarte mic de celule nucleate, respectiv a unei cantiti foarte mici de material biologic, se
face printr-o abordare diferit fa de situaiile uzuale i are ca scop generarea prin reacia de amplificare a unei
cantiti suficiente de copii ale fragmentelor de ADN pentru a se obine un profil genetic valorificabil. Aceast
metod este aplicabil probelor biologice cu un coninut de ADN matri sub 50 pg, microurmelor biologice,
probelor biologice aflate ntr-un stadiu avansat de degradare, cu surs unic sau surse multiple. Este o metod foarte
sensibil, permind obinerea profilelor genetice dintr-o prob biologic constituit din cca. 10 celule diploide (ex.
materialul biologic coninut de un fragment de amprent papilar). Datorit acestei sensibiliti, tehnica necesit
condiii speciale de aplicare deoarece riscul de contaminare i intercontaminare a probelor este foarte crescut.
Profilele genetice pot fi utilizate n scopuri judiciare astfel:
- un profil genetic obinut dintr-o prob biologic de la faa locului poate fi comparat cu cel al
unei persoane suspecte n cauz; dac sunt identice, aceasta poate constitui o prob pentru
acuzare;
- probe biologice obinute de la mai multe infraciuni au profile genetice identice, ceea ce
demonstreaz prezena aceleiai persoane la comiterea infraciunilor; aceste informaii pot fi
utilizate ca probatorii n justiie sau pot fi adugate la soluionarea altor cauze;
- compararea profilelor genetice ale persoanelor arestate cu cele ale urmelor de la faa locului
rmase neatribuite n alte cauze nesoluionate;
- identificarea persoanelor sau victimelor terorismului, dezastrelor i catastrofelor naturale;
- stabilirea afiliaiilor genetice paterne i materne.

2. TEHNICI ANALITICE DE CERCETARE A LOCULUI INFRACIUNII

Totalitatea nsuirilor i a laturilor eseniale n virtutea crora informaiile aduse de un profil genetic pot
fi valorificate corespunztor se bazeaz pe o niruire de etape care ncep din momentul n care a avut loc
infraciunea. Chiar de la intrarea n scena infraciunii a personalului autorizat este bine s se in seama c prin
necunoaterea adecvat a materiei asupra creia este orientat activitatea subiectului, pot fi introduse erori care
odat nglobate sunt foarte greu de corectat.
Procesul de investigare, documentare i examinare a locului infraciunii, din punctul de vedere al
valorificrii urmelor sau microurmelor biologice prin metode de analiz genetic, se bazeaz pe o serie de reguli
de care va depinde calitatea informaiilor aduse de aceste tipuri de investigaii.
Investigatorul tebuie s nceap cercetarea ncet i metodic pentru a reui s identifice i s colecteze
urmele i microurmele prezente n scena infraciunii.
Decizii rapide trebuie luate doar n cazul n care sunt identificate urme n pericol de a fi distruse sau
compromise.
nainte de intrarea n scena crimei este bine ca investigatorul s fi obinut deja ct mai multe informaii
despre scopul cercetrii i valoarea tipului de urme care pot fi prezente. Aceste informaii sunt bazate pe starea
mprejurrilor, date despre victim i autor, precum i alte informaii de la ofierii care au intrat deja n contact cu
locul faptei i au ca scop prevenirea distrugerii sau compromiterii oricror urme.
Investigatorul trebuie s dea un sens logic cercetrii pentru descoperirea urmelor i s utilizeze resursele
cognitive dobndite pentru a face corelaiile logice dintre existenei acelor probe care pot demonstra comiterea
faptului, tipului de urm i zonele int unde pot exista, datorate accesrii acesteia.
Criminalistul trebuie s documenteze i s nregistreze orice aspect sesizat pe parcursul procesului de
investigare a scenei crimei, ncepnd cu observarea i finaliznd cu recoltarea probelor. Aceasta este necesar
pentru a reobserva de cte ori este necesar locul faptei n condiiile de dinaintea intrrii, ridicrii sau modificrii
acestuia.
Examinarea locului faptei ncepe, de regul, cu un tur (screening) al zonei i al traseului crimei. Acest
tur are ca scop marcarea prezenei probelor, punctul de intrare al autorului, localizarea victimei, zona unde
autorul s-a curat sau a lsat anumite obiecte, locul de ieire al autorului, precum i alte detalii care pot fi
valorificate.
Constituirea unei tactici de cercetare a cmpului infraciunii pentru identificarea probelor biologice ce
pot fi valorificate prin genotipare judiciar trebuie s in cont de tipul infraciunii, a scenei (deschis sau
nchis), precum i starea victimei. Vor fi cutate acele suporturi purttoare de urme sau microurme biologice
care au fost accesate de autor sau victim, n funcie de caz, prin intermediul crora a fost posibil realizarea unui
transfer direct i care vor demonstra prezena autorului sau victimei ntr-un spaiu determinat.

264
Scopul final este acela de a identifica sau deduce obiectele suport purttoare de urme sau microurme
biologice care pot aduce informaii n ancheta judiciar.
Prezena probelor biologice de interes pentru anchet, prezente n scena infraciunii, se datoreaz
transferului acestora n mod direct i uneori indirect, presupunnd c acestea nu au ca surs existena unei
contaminri sau intercontaminri.

Transferul urmelor biologice n mod direct poate fi rezultatul urmtoarelor situaii:

A. Transferul urmei biologice a suspectului pe victim (pe corpul acesteia sau pe obiectele sale de
mbrcminte)

Aici pot fi incluse cazurile de viol, cnd sunt recoltate probe vaginale, probe biologice remanente pe
suprafaa corpului victimelor sau pe obiecte vestimentare. Cazurile n care au fost analizate probe biologice ale
autorilor rmase pe corpul victimei sunt foarte numeroase, spre exemplu cele recoltate de pe gt, brbie, piept
(sni), mini, zona unei mucturi sau de pe vestimentaie.

B. Transferul urmei biologice a suspectului pe un obiect de la faa locului.

Pentru exemplificare acestui tip de transfer mai jos sunt prezentate cteva moduri de abordare a
probelor:
a - infraciunea de omor deosebit de grav comis de autori necunoscui. Probele supuse analizelor
au fost:
- material textil reprezentat de un clu cu care
victima a fost legat la gur Foto 1 - probele au fost
prelevate din zonele adiacente nodului care nu
conineau snge provenit de la victim. Examinarea
microscopic a preparatelor citologice efectuate din
aceste probe au evideniat microurme de celule
epiteliale remanente. Profilul genetic obinut a fost
identic cu al uneia dintre persoanele incluse n cercul de
suspeci. - un cablu electric cu techer, cu care victima a
fost legat la nivelul gtului i la ncheieturile minilor
Foto 2. Au fost prelevate probe din zona nodurilor din
care s-au efectuat preparate citologice care au evideniat
microurme de celule epiteliale remanente al cror profil
genetic a fost identic cu al aceleiai persoane;
- n depozitul subunghial recoltat de la victim
au fost identificate deasemenea celule epiteliale al cror
profil genetic a fost identic cu al aceleiai persoane din
cercul de suspeci.


b - infraciunea de omor calificat. Proba acuzatoare a fost
constituit din dou fragmente de mnu chirurgical ridicate
din scena crimei Foto 3.
Probele au fost examinate separat, pe ambele suprafee (exterior i
interior), identificndu-se la examinarea microscopic microurme de celule
epiteliale remanente rezultate n urma contactului/frecrii dintre acestea i
persoana purttoare sau/i persoana cu care a intrat n contact fizic n timpul
utilizrii. n urma genotiprii s-au obinut urmtoarele:
suprafaa exterioar profilul genetic al
victimei;
suprafaa interioar profilul genetic al unuia
dintre persoanele din cercul de suspeci.









265


c. vtmarea corporal prin mpucare. n cmpul infraciunii a fost identificat un cartu marca
WOLF, calibru 5,45x18 Foto 4. Examinarea microscopic a preparatelor efectuate din probele prelevate de pe
suprafaa tubului au evideniat microurme de celule epiteliale remanente al cror profil genetic s-a demonstrat a
fi identic cu cel al persoanei suspectate.
d. infraciune de omor n care a fost analizat din punct de vedere genetic un fragment de bt. n
vederea identificrii persoanei / persoanelor care l-au utilizat, acesta a fost mprit n 4 zone, notate cu A, B, C,
i D Foto 5 . Au fost prelevate cte dou probe de pe fiecare zon P1, P2, P3, P4, P5, P6, P7 i P8, din care
au fost efectuate preparate citologice. Examinarea microscopic a evideniat celule epiteliale remanente n
cazurile probelor P1, P2, P3, P4, P5, P6, P7, iar n cazul P8, snge uman.

Probele notate cu P1, P2, P3, P4, P5, P6 i P7 din zonele A, B, C i D au demonstrat prezena unei
persoane necunoscute de sex masculin.
Proba notat cu P8 din zona D un profil genetic identic cu cel al victimei.


e. deinere ilegal de arme. Proba analizat a fost un
pistol tip Carpai, md. 1974, calibru 7,65 mm (Foto 6,7 i 8) i
cinci cartue de acelai calibru (Foto 9).
n vederea identificrii persoanelor care deinut sau
utilizat arma, au fost prelevate probe dup cum urmeaz:
- maonul exterior i piedica trgaciului;
- cocoul i patul;
- trgaci;
- ncrctorul i sigurana ncrctorului;
- manonul interior i eava;
- gura evii, ina manonului i zonele greu accesibile ale
componentelor interioare;
- arc.

Din aceste probe s-au efectuat preparate citologice care examinate microscopic au evideniat
celule epiteliale remanente n amestec cu diverse substane. Genotiparea acestora poate demonstra
prezena a cel puin patru indivizi identificai n diverse zone, astfel:
- maonul exterior i piedica trgaciului trei persoane;
- cocoul i patul - patru persoane;
- trgaci - trei persoane;
- ncrctorul i sigurana ncrctorului - trei persoane;
- manonul interior i eava - patru persoane ;
- gura evii, ina manonului i zonele greu accesibile ale componentelor interioare - trei persoane;
- arc celule epiteliale - dou persoane ;
- cartue - celule epiteliale - dou persoane.

C. Transferul urmei biologice a victimei la suspect (pe corpul sau pe hainele acestuia).


O abordare simpl a acestui gen de transfer poate fi cea n cazul unei infraciuni de viol
comis asupra unei minore, cnd a fost analizat chilotul persoanei suspecte , pe suprafaa cruia au fost
identificate urme de snge uman n amestec cu secreii biologice de tipul celor vaginale sau spermatice. A fost
demonstrat astfel prezena urmelor biologice (snge) provenite de la victim pe un obiect vestimentar al
suspectului.

D. Transferul urmei biologice a victimei pe un obiect de la faa locului.

Prin acest tip de transfer se poate demonstra prezena victimei ntr-un anumit perimetru sau incint, n
condiiile n care aceasta a fost mutat sau este disprut. Pentru exemplificare este prezentat mai jos analiza
efectuat ntr-o cauz de tentativ de omor cu victime multiple, asupra sabiei presupus a fi implicat n
eveniment Foto 11. Urmele identificate pe suprafaa acesteia au fost constituite i identificate astfel:
- pe lam:





266
o snge uman sub forma a trei urme distincte din care s-au obinut profile genetice ale
victimelor;
o trei fragmente de amprente papilare care au cantitatea de material biologic suficient
pentru obinerea profilului genetic al uneia dintre victime;
- pe suprafaa mnerului: celule epiteliale provenite de la persoana deintoare a acestui obiect.

E. Transferul urmei biologice a unui martor pe victim sau pe un obiect de la faa locului.
Este ntlnit n cazurile contaminrilor directe sau ncruiate. Aceste tipuri de probe nu aduc informaii
n rezolvarea cazurilor i deseori conduc ancheta judiciar pe o pist greit, prin cutarea unei persoane al crei
profil genetic s fie identic cu cel n litigiu.

F. Transferul urmei biologice a unui martor pe autor
Poate fi o surs de informaii prin care se s se aduc un plus de veridicitate declaraiilor acestuia. Spre
exemplificare v prezentm un caz n care o persoan aflat n apropierea desfurrii unei infraciuni surprinde
autorul i ncearc s l imobilizeze. Prin contactul direct dintre cei doi este realizat un transfer de material
biologic unidirecional: martor autor. Din ancheta judiciar i declaraiile martorului pot fi identificate
obiectele vestimentare ale autorului i zonele de contact pe suprafaa creia a avut loc transferul. Genotiparea
materialului biologic remanent n aceast zon i a probei biologice de referin recoltat de la martor poate duce
la confirmarea evenimentului.

G. Transferul urmelor biologice ale unei persoane pe obiecte n litigiu, pe baza crora poate fi stabilit
un fapt.
Realizarea unor studiii n cadrul laboratoarelor de genetic judiciar ale Poliiei Romne a demonstrat
posibilitatea de genotipare a microurmelor biologice remanente n stratul interstiial al hrtiei pe care au fost
efectuate nscrisuri cu vechime de pn la aproape 26 ani. Aceste rezultate au relevat faptul c analizele genetice
pot completa n anumite condiii determinrile grafoscopice, fie la identificarea falsurilor, fie al persoanei
creatoare.
n acest studiu au fost utilizate nscrisuri executate pe diverse tipuri de hrtii, cu o vechime cuprins
ntre o zi i 26 ani Foto 12, 13 i 14.

Genotiparea materialului biologic prelevat din stratul superficial n cazul nscrisurilor cu o vechime de
aproape 26 ani a dus la obinerea unor profile genetice n care apare fenomenul LCN (Low Copy Number)
Figura 15, 16, 17 i 18, profilele B, D, F i H - pentru celulele epiteliale prelevate dup ndeprtarea stratului
superficial, au fost obinute profile genetice complete pentru cei 16 loci utilizai - Figura 15, 16, 17 i 18,
profilele A, C, E i G.

n cazul nscrisurior cu vechime de
aproximativ o lun, genotiparea materialului biologic
prelevat din stratul superficial adiacent nscrisului a determinat obinerea unui amestec de profile genetice.
Analiza genetic a probelor recoltate din stratul urmtor a evideniat profile genetice unice.
Pentru nscrisul creat cu aproximativ 15 ani n urm, rezultatele au fost similare celui cu vechimea de
aproape 26 de ani.
De asemenea i n domeniul balisticii pot fi furnizate o serie de informaii care s duc la identificarea
proprietarului sau/i ale altei persoane care a utilizat o arm, deoarece de pe suprafaa acesteia este posibil s fie
prelevate microurme biologice din care se pot obine profile genetice ale acestora.
Un alt exemplu poate fi cel al unui dispozitiv
suspect disimulat ntr-o cutie de conserv marca
NOSTROMO de fabricaie Italian, Foto 19 - 22, care
ntrunete caracteristicile tehnice ale unei bombe confecionate artizanal.


Rezultatele genotiprii au fost urmtoarele:
- banda adeziv n care a fost mpachetat bateria un profil genetic al unei persoane de sex masculin;
- suprafaa interioar a cutiei un profil genetic al unei persoane de sex masculin identic cu cel al
celulelor epiteliale remanente pe banda adeziv n care a fost mpachetat bateria;
- banda adeziv a ncrcturii explozive un amestec de profile genetice ce provine de la minim dou
persoane. Profilul genetic al microurmelor de celule epiteliale remanente pe banda adeziv n care a fost
mpachetat bateria i respectiv, suprafaa interioar a cutiei, este inclus n acest amestec.

Transferul urmelor biologice n mod indirect (secundar)
Urma 1




Urma 2
Urma 3

267

Uneori urmele ce conin ADN pot fi transferate (la victim, suspect, martor, obiect) printr-un vector
intermediar. n cazul transferului indirect nu exist un contact fizic nemijlocit ntre sursa de ADN i suprafaa
int. n aceste cazuri vectorul de transfer poate fi o persoan sau obiect. Transferul indirect al urmei nu
constituie o prob care s fac legtura informaional dintre o persoan i o anumit arie infracional.

3. IDENTIFICAREA PROBELOR BIOLOGICE

Factori de risc ce pot compromite probele, fcndu-le inapte pentru analiza genetic
judiciar.

Realizarea cu succes a genotiprii probelor biologice ridicate de la faa locului depinde de modul n care
sunt ridicate, ambalate, conservate i transportate. Astfel, tehnica de recoltare i nregistrare a probelor, cantitatea
i natura acestora, modul de manipulare, ambalare, condiiile de conservare i transport au o importan
deosebit pentru obinerea unor rezultate viabile prin analiza ADN.
Dac urmele nu sunt recoltate, nregistrate, ambalate, conservate i transportate corespunztor,
nerespectnd regulile impuse prin managementul de calitate i dispoziiile care reglementeaz aceast activitate,
acestea nu vor satisface condiiile minime pentru a fi admise ca probe n justiie i nu vor fi genotipate pentru
evitarea cheltuielilor nejustificate. Dac probele nu sunt nregistrate, naintea ridicrii, iar custodia acestora nu
este documentat, atunci originea acestora poate fi contestat. Dac recoltarea este incorect probele se pot
distruge. Dac ambalarea este incorect probele se pot contamina sau degrada. Pstrarea n condiii
necorespunztoare poate duce deasemenea la degradarea probelor. Toi aceti factori pot influena negativ, n
mod decisiv, succesul genotiprii probelor sau pot fi contestate ca probe tiinifice n soluionarea cazului.
Sngele, sperma, esuturile biologice moi sau dure (epitelial, conjunctiv, muscular sau osos), firele de
pr i saliva pot fi transferate n mod direct pe corpul unei persoane, pe mbrcmintea acesteia sau pe un obiect
gsit la faa locului. O dat cu depunerea lichidelor biologice, acestea ader sub form de pete pe suprafaa
obiectului purttor. Probele biologice solide (esut, os, pr) se pot, de asemenea, depune pe obiecte prin contact
direct.
esutul biologic
esutul biologic poate fi gsit depus pe o gam foarte variat de suporturi n scena crimei, cum ar fi:
armele implicate n eveniment (de ex.: n/pe eava armei, pe topor, ciocan, fierstru,
etc).
obiecte vestimentare care pot face legtura dintre victim i autor sau autor i scena
crimei;
vehicule, pe toate zonele unde a existat un contact fizic dintre persoana implicat sau
victim i obiectul suport (volan, mnere, sub acestea, parbrize deteriorate, pe
interior sau exterior, airbag etc.)
obiecte diverse prezente n cmpul infracional care au fost utilizate de persoane sau
constituie suportul pentru realizarea unui transfer al urmelor sau microurmelor
biologice.

Sngele
Urmele de snge permit identificarea persoanei de la care provine prin intermediul genotiprii ADN
coninut n acesta, din acest motiv, au o valoare probatorie foarte mare. Urmele de snge pot fi examinate i din
punct de vedere al dispunerii pe obiectul suport, obinndu-se informaii traseologice i o posibil localizare n
spaiu a persoanei de la care provine. Urmele de snge pot fi gsite :
pe autor
pe victim
pe obiecte vestimentare
pe diferite obiecte existente la faa locului
pe obiectele implicate n svrirea infraciunii

Saliv i secreii nazale
Probe ce pot fi folosite pentru identificarea unui individ utiliznd genotiparea ADN a celulelor prezente
n saliv/secreii nazale sunt:
resturi de igar
vase de but

268
erveele
gum de mestecat
timbre
plicuri
urme de mucturi
urme de saliv pe pri ale corpului
alimente parial consumate
mti faciale

Secreii vaginale i sperm
Secreiile vaginale/sperma au un potenial ridicat de identificare prin genotiparea ADN, din aceste
motiv au o valoare probatorie foarte mare, n special n cazurile de viol.
Urmele de sperm au n general o coloraie alb glbuie i un aspect uor rugos. Deseori sunt intuite de
ctre investigator obiectele purttoare de astfel de urme.

Unghii i depozite subunghiale
Unghiile pot fi o surs de material probatoriu (material biologic, fibre, lac de unghii) atunci cnd provin
de la victim i/sau autor i pot avea un potenial mare de identificare (profil ADN, creste verticale, orice
fragmente).
Infraciunile n care unghiile i/sau depozitele subunghiale pot avea importan, includ faptele comise
cu violen, infraciunile sexuale (ex. unghii rupte sau crpate, urme de zgriere prezente pe victim i/sau autor,
etc).

Fire de pr
Prul uman, corporal sau capilar, este important pentru genotiparea ADN.
Aplicaii criminalistice ale acestor tipuri de probe:
genotiparea ADN a celulelor prezente n bulbul firului de pr, analiza mitocondrial
a firelor de pr;
examinri morfologice (aspect, culoare, canalul medular, keratina, boli ale prului,
pr smuls/colorat).

Fecale i urin
Aceste tipuri de probe biologice pot fi examinate din punct de vedere al geneticii judiciare pentru
identificarea persoanei de la care provin i parial din punct de vedere chimic sau toxicologic (urina).
Este tiut faptul c fecalele, indiferent de origine, sunt un mediu bacteriologic foarte bun. Acesta poate
duce la distrugerea oricrei microurme biologice, care ar putea sta la baza stabilirii unui profil genetic. Dar, n
anumite situaii i cu o prelevare corect a microurmelor care conin material genetic, acestea pot fi genotipate.

Urmele de mucturi
Urmele de mucturi pot fi gsite pe piele, pe mncare parial consumat, pe gum de mestecat etc. De
regul se ntlnesc n cazurile infraciunilor sexuale, cnd provin de la victim i/sau autor.
Urmele de mucturi pot fi analizate att din punct de vedere al formei ct i prin examinarea genetic a
salivei prezente n zonele adiacente.

Urme sau microurme biologice de transfer. Probe provenite din contactul cu
pielea/transpiraia
Prin manipularea de mai multe ori a unui obiect vor fi transferate pe suprafaa acestuia celule epiteliale
care se vor depune stratificat. Acestea sunt probe care pot fi folosite pentru a identifica un individ prin
intermediul genotiprii celulelor nucleate transferate prin contact sau transpiraie (contact tegumentar).
La recoltarea acestui gen de microurme biologice, trebuie inut cont de aceast dispunere n straturi,
deoarece ofer posibilitatea prelevrii microurmelor sau urmelor biologice ce provin de la persoane diferite, n
funcie de modul de prelevare.

Aceste tipuri de probe pot fi gsite pe cele mai variate suporturi, cum ar fi:
haine (nclminte)
mnui
plrii sau mti

269
arme folosite la comiterea faptei (cuit, arm de foc, piatr), unelte folosite la spargere
(urubelni, levier, etc) sau alte obiecte
piele (de ex. pielea victimei)
vehicule (volan, schimbtor de viteze, etc)
amprente papilare latente

Urmele sau microurmele biologice depuse pe suporturi atipice
La identificarea urmelor sau microrumelor biologice se va ine seama de proprietile morfologice sau
fizico-chimice ale acestora, iar identificarea se realizeaz diferit n funcie de natura materialului biologic i de
suport.
Spre exemplificare vom prezenta cteva dintre acestea:
- sol care conine urme biologice (snge, saliv sau alte secreii);
- uleiuri sau vaseline amestecate cu urme biologice (snge, saliv sau alte secreii);
- urme biologice (snge, saliv sau alte secreii) depuse pe suprafee ruginite sau se afl n amestec cu alte
tipuri de substane.

4. RISCUL PRIVIND CONTAMINAREA LOCULUI FAPTEI

Analiza genetic n scop judiciar a probelor biologice provenite de la faa locului (genotiparea judiciar)
reprezint din ce n ce mai frecvent o provocare n cadrul laboratoarelor de specialitate, presupunnd abordarea
unor tehnici adaptate cantitii i strii de conservare a materialului biologic pus la dispoziie.
Mijloacele din ce n ce mai sofisticate de comitere a infraciunilor, se traduc prin prezena la faa locului
a unor cantiti foarte mici de material biologic care s constituie suportul analizei genetice i implicit a
posibilitii identificrii infractorilor. Mai mult, probele biologice de tipul fragmentelor osoase vechi, la care
degradarea s-a produs datorit aciunii nucleazelor i efectelor proceselor hidrolitice si oxidative, cazurile de viol
caracterizate de cele mai multe ori prin prezena unui numr mic de copii ADN provenite de la suspect
(contribuitor minor, brbat) n amestec cu un numr mare de copii ADN provenite de la victim (contribuitor
major, femeie) sunt adesea mai complicate i presupun abordarea unor tehnici de analiz genetic adaptate.
Obinerea profilelelor ADN dintr-o cantitate foarte mic de material biologic (sub 100 pg ADN matri)
a fost definit ca fiind genotiparea ADN low copy number (tehnica LCN).
Trebuie menionat c la ultima ntlnire a grupului de lucru ENFSI (European Network of Forensic
Science Institute), a fost anunat renunarea la termenul tiinific de tehnic low copy number, ntruct s-a
constatat c parametrii de lucru i modul de abordare a probelor biologice cu un coninut mic de ADN matri
(ex. 34 de cicluri ale reaciei de amplificare) pot fi aceiai i n cazul probelor cu un coninut suficient de
material biologic. Prin urmare termenul tiinific acceptat de comunitatea tiinific ENFSI este genotiparea
probelor biologice cu un coninut mic de ADN matri.
Astfel analiza genetic a probelor biologice cu un coninut mic de ADN matri implic gsirea unor
soluii de cretere a sensibilitii metodei, rezultatele obinute fiind caracterizate prin modificri semnificative n
morfologia profilelor electroforegramelor, astfel nct metodele standard de interpretare devin inadecvate n
unele cazuri, fiind astfel necesare metode noi de interpretare i precauii suplimentare. De asemenea prezentarea
rezultatelor impune o atenie deosebit.
Este necesar o abordare complex a intregului proces, de la ridicarea probelor de la faa locului i pn
la interpretarea rezultatelor.
O cantitate foarte mic de material genetic (10 - 17 celule diploide) lsat accidental la faa locului de
ctre o persoan care nu are legatur direct cu infraciunea, poate fi ridicat, analizat i implicit introdus n
ecuaia investigrii criminalistice, cu toate consecinele de ordin interpretativ ce decurg din aceasta.
n sprijinul celor prezentate mai sus, facem referire la un studiu realizat de ctre Rutty et al. care
prezint observaiile fcute n cadrul unui numr redus de experimente realizate n scopul de a investiga
potenialul contaminrii cu ADN strin de ctre persoanele ce realizeaz cercetarea la faa locului. De asemenea
acest studiu prezint importana utilizrii de ctre personalul implicat n cercetarea la faa locului a
echipamentului de protecie adecvat, n scopul reducerii riscului privind contaminarea.
Experimentele au fost realizate de ctre un singur subiect de sex masculin, cunoscut ca fiind good
shedder - persoan care n contact cu un suport inert las suficient material genetic pentru a se obine un
profil genetic complet. Persoanele care n contact cu un suport inert las o cantitate de material genetic
insuficient pentru a se obine un profil genetic complet sunt denumii poor shedder.
Experimentele au fost mprite n patru grupe generale: Fr micare, Cu micare (micri ale
subiectului ca acelea pe care investigatorul de la faa locului le-ar putea face), Vorbind i Tuind, n
picioare i n genunchi, cu i fr purtarea echipamentului de protecie.

270
Cnd subiectul a purtat echipament de protecie acesta a fost compus din salopet pentru corp cu glug,
protecie de plastic antistatic pentru picioare i mnui chirurgicale. Atunci cnd a fost utilizat protecie
pentru gur aceasta a constat din masc de unic folosin.
Pentru fiecare test, zona de testare a constat din dou suprafee din polietilen (non-absorbante) avnd
dimensiunile de 46 cm x 57 cm, ce au fost plasate pe podea (dimensiuni: 114 cm lungime si 47 cm laime),
peste care au fost aezate coli de hrtie pentru a simula aria din imediata apropiere a investigatorului care
realizeaz cercetarea la faa locului (colile de hrtie au fost aezate de ctre un voluntar pentru a preveni
contaminarea acesteia de ctre subiect). Dup fiecare test, coala de hrtie a fost ridicat i de pe aceasta au
fost prelevate probe cu ajutorul unui tampon de bumbac steril umezit cu ap steril deionizat (a fost
utilizat cte o fiol pentru fiecare test) de pe toat suprafaa celor cinci zone ale acesteia, aa cum este
prezentat n figura de mai jos.


Reprezentarea schematica a zonei de testare

Au fost utilizate controale negative constnd din ase tampoane de bumbac mbibate cu acelai lot de ap
steril deionizat.
Toate probele prelevate au fost imediat congelate la -20
0
C, fr uscare prealabil, procesate de ctre o alt
persoan dect subiectul: extracie cu QIAmp DNA mini kit - Qiagen, amplificare kit AmpFlSTR SGM
Plus - Applied Biosystems, interpretare.

Rezultatele sunt exprimate prin numrul de alele ale donorului, respectiv nedonorului pentru fiecare zon
de testare i numrul de alele observate n fiecare control negativ (Tabelul nr. 1), care practic se pot traduce prin
gradul de contaminare existent n fiecare situaie n parte (cu ct numrul de alele donor/nedonor este mai mare
cu att gradul de contaminare este mai mare).
Exp
.
Nivel
activitate
Msuri
protecie
n
picioare(S)
n
genunchi
(K)
vorbin
d
tuin
d
Numr alele donor / nedonor Alele
n
control
negativ
Corp Fa
Zona
1
Zona
2
Zona
3
Zona
4
Zona
5
1 fr - - S - - 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0
2 fr - - K - - 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0
3 normal - - S - - 21(0) 1 (0) 1 (0) 0 (0) 2 (0) 0
4 normal + - K - - 21 (0) 20 (0) 19 (0) 21(0) 16 (0) 0
5 fr + - S - - 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0
6 fr + - K - - 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0
7 intens + - S - - 0 (0) 0 (0) 0 (0) 21 (0) 18 (0) 0
8 intens + - K - - 21 (0) 21 (0) 6 (2) 7 (1) 1 (0) 1
9 fr + - S + - 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0
10 fr + - K + - 19 (0) 20 (0) 9 (0) 11 (0) 0 (0) 0
46 cm
114 cm
57 cm 57 cm
14.2 cm 14.2 cm 14.2 cm 14.2 cm
subie
ct
z
o
n
a

1
z
o
n
a

2
z
o
n
a

3
z
o
n
a

4
zona 5

271
+a masc cu vizor

Tabel nr. 1. Condiiile experimentale i rezultatele obinute. (adaptat dup Rutty, G.N., Hopwood, A., Tucker,
V, The effectiveness of protective clothing in the reduction of potential DNA contamination of the scene of
crime, Int. J.Legal. Med.(2003), 117: 170 174)

Recomandri
Purtarea echipamentului de protecie specific (costum, protecie pentru cap i gur, manui sterile)
reduce, dar nu implicit elimin, contaminarea accidental cu ADN a locului faptei.
Referitor la masca de protecie pentru gur, se recomand a nu se vorbi i nici a o atinge n mod repetat
pe timpul utilizrii acesteia.
Referitor la costumul de protecie, se recomand ca acesta s nu interfere cu hainele purtate n mod
uzual ntr-o manier n care s afecteze locul faptei.
Modalitatea de micare la locul faptei trebuie s fie minim astfel nct s permit desfurarea optim
a activitilor specifice.
Manuile i masca de protecie pentru gur trebuie schimbate regulat n afara locului faptei pentru a
reduce contaminarea i intercontaminarea.
Accesul la locul faptei trebuie strict limitat i permis numai persoanelor care au motive legitime s fie
prezente.
Comunicarea verbal la locul faptei trebuie s fie la un nivel minim.
Ca msur de precauie, ar trebui considerat posibilitatea de a se recolta probe de referin pe la
persoanele care particip la cercetarea locului faptei, precum i de la cele care au avut acces la locul
faptei, n vederea gestionrii corecte a cazului n situaia existenei unei contaminri.
n acest context aspectele legate de riscul privind contaminarea, respectiv intercontaminarea accidental
a probelor biologice de ctre echipa care efectueaz cercetarea la faa locului trebuie abordate cu maximum de
profesionalism, pe baza dispoziilor i ghidurilor specifice in vigoare, care trebuie aplicate i respectate cu
strictee.


5. INTERPRETAREA REZULTATELOR ANALIZELOR GENETICE

Rezultatele analizelor genetice, respectiv profilele obinute sunt prezentate sub form tabelar i pot
fi interpretate prin:
- identitate - ntre genotipurile probelor de referin i cele ale urmelor sau microurmelor biologice litigiu
nu exist deosebiri;
- includere - profilele genetice ale probelor biologice de referin sunt incluse n amestecurile de profile
obinute n urma genotiprii probelor biologice litigiu;
- excludere prin compararea genotipurilor probelor biologice de referin i a celor litigiu, rezult
diferene care pot fi explicate numai prin faptul c acestea provin din surse diferite;
- transmiterea ereditar a caracterelor - jumtate din genotipul prinilor este transmis la copii.
Fiecare identificare implic analize biostatistice aferente care sunt prezentate sub form de frecven a
genotipului respectiv i / sau grup populaional n care profilul genetic la care se adreseaz este unic.
Pentru populaia Romniei a fost efectuat un astfel de studiu n urma cruia au fost obinute frecvenele
fiecrei alele utilizate actual n Sistemul de Analize Genetice. Rezultatele obinute pot fi folosite n calculele
biostatistice pentru populaia din Romnia, la estimarea frecvenei profilelor genetice, att n cazuistica judiciar
ct i cea civil.
Au fost studiai 15 loci STR tetramerici (D8S1179, D21S11, D7S820, CSF1PO, D3S1358, TH01,
D13S317, D16S539, D2S1338, D19S433, vWA, TPOX, D18S51, D5S818, FGA) corespunztori kit-ului
multiplex AmplFI STR Identifiler (Applied Biosystems) utiliznd 682 de profile de referin ale persoanelor.
11 fr + - S - + 2 (0) 7 (0) 0 (0) 1 (0) 21 (0) 0
12 fr + - K - + 0 (1) 17 (0) 10 (0) 4 (0) 1 (1) 0
13 fr + + S + - 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0
14 fr + + K + - 21 (0) 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0 (0) 2
15 fr + + S - + 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0 (1) 1 (0) 0
16 fr + + K - + 0 (0) 1 (0) 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0
17 fr + +a S + - 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0 (0) 0
18 fr + +a K + - 5 (4) 10
(12)
0 (0) 1 (0) 1 (1) 8

272
Frecvenele alelelor corespunztoare celor 15 loci STR studiai i puterea de discriminare a persoanelor
(PD) pe baza acestora au fost publicate n Revista de Criminalistic.
Profilele genetice analizate pentru persoanele nenrudite genetic din eantionul de indivizi studiat,
respect echilibrul Hardy-Weinberg, neobservndu-se deviaii, iar puterea de discriminare pentru cei 15 loci
studiai este de 0.9999999978.
Dac interpretarea i exprimarea rezultatelor n cazul profilelor genetice unice este mai puin laborioas,
deoarece se calculeaz frecvena regsirii acestuia n grupul populaional studiat, n cazul amestecurilor sunt
necesare abordri din punct de vedere statistic mai complexe.
n calculele statistice efectuate expertul folosete o estimare a proporiei din populaie care are un
anumit genotip pentru a aprecia probabilitatea ca un anumit profil genetic s poat aparine unei alte persoane
dect cea n cauz.
S presupunem c profilul unei urme biologice de la faa locului este identic cu al unei persoane din
cercul de suspeci i are frecvena de 2,8x10
-13
, ceea ce semnific un grup populaional n care este unic de
3,57x10
12
indivizi. Pentru explicarea acestui rezultat poate fi folosit cazul ipotetic a dou insule, populate fiecare
cu cte 3,57x10
12
indivizi, iar persoana n cauz locuiete pe insula A i conform calculelor biostatistice are un
profil unic n acest grup populaional (Figura 23). Dac sunt reunite populaiile celor dou insule obinndu-se
2x3,57x10
12
indivizi, atunci, vor exista dou persoane cu acelai profil genetic, conform teoriei probabilitilor.
Raionamentul Bayesian este cel mai bun model de care dispunem pentru interpretarea probelor
tiinifice. El permite nelegerea unor aspecte altfel greu de sesizat. Desfurarea procesului n instan impune
respectare a trei principii:
1. evaluarea incertitudinii oricrei propoziii se face comparativ cu examinarea a cel puin unei
propoziii alternative - vor exista minimum dou puncte de vedere opuse: unul al aprrii i cellalt al acuzrii.
n aceast situaie este valabil forma teoremei lui Bayes n care sunt menionate ansele fiecrei dintre acestea
i posibilitatea calculrii veridicitii acestora, una n raport cu cealalt;
2. n interpretarea tiinific a probelor exist ntrebri de genul: Care este probabilitatea datelor
obinute dac se accept ca real o anumit propoziie?
3. interpretarea tiinific a rezultatelor este condiionat nu numai de propoziiile opuse ci i de cadrul
circumstanelor n care acestea sunt evaluate.
Pentru interpretarea amestecurilor de profile genetice se consider ntotdeauna dou ipoteze: ipoteza
acuzrii (Hp) i ipoteza aprrii (Hd). Aceasta semnific faptul c putem folosi forma de calcul a anselor,
conform teoremei lui Bayes, iar informaiile aduse de analiza genetic judiciar se pot trata separat de celelalte
informaii, care sunt evaluate prin ansele anterioare (preliminare).
Interpretarea unui amestec depinde foarte mult de mprejurrile crimei. Calculele care se efectueaz
trebuie s in cont c trebuie s se demonstreze prezena materialului biologic al unui individ (victim sau
suspect) pe un obiect n litigiu sau pe o alt persoan (suspect sau victim).
Pentru interpretarea acestor rezultate sunt formulate dou ipoteze :
i. suspectul sau victima, n funcie de caz, este contribuitor n amestecul de profile genetice obinut din
materialul biologic studiat;
ii. nu suspectul sau respectiv victima a fost cea care a contribuit la crearea urmei biologice genotipate,
ci o alt persoan necunoscut, al crei profil genetic n combinaie cu cellalt considerat inclus, a determinat
obinerea amestecului.
n urma calculelor de biostatistic aferente i al raportului dintre ipoteza i. i ii. se concluzioneaz
printr-o valoare numeric varianta posibil. Aceast valoare este denumit LR (Likelihood Ratio) i exprim
raportul celor dou anse.
Pot fi totui situaii n care aceast prezumie nu este valabil, de exemplu o prob n cazul unui viol
care poate fi constituit dintr-un amestec de snge i sperm. Dac profilul genetic al probei include genotipurile
victimei i suspectului, iar victima identific obiectul respectiv, propoziia acuzrii va fi similar cu cea de mai
sus:
Hp: proba n litigiu conine ADN provenind de la victim i de la suspect,
iar pentru propoziia aprrii pot fi admise urmtoarele variante:
Hd1: proba n litigiu conine ADN provenind de la victim i de la o persoan necunoscut;
Hd2: proba n litigiu conine ADN provenind de la suspect i de la o persoan necunoscut;
Hd3: proba n litigiu conine ADN provenind de la dou persoane necunoscute.
Raportul anselor poate fi folosit analiznd simultan dou ipoteze:
- urma conine ADN provenind de la victim i de la o persoan necunoscut.
- urma conine ADN provenind de la dou persoane necunoscute.
Evaluarea raportului anselor se face ca n cazurile de mai sus, astfel c specialistul va avea posibilitatea
s concluzioneze: Probele pledeaz pentru faptul c este de LR ori mai probabil ca prima dintre aceste
ipoteze s fie adevrat dect ca cea de-a doua ipotez s fie adevrat.

273
Stabilirea faptului c victima a fost sau nu violat pe obiectul respectiv pe care exist urma depinde nu
numai de probele biologice genotipate, ci i de alte circumstane pe care instana le va lua n considerare. Dac
instana va stabili c, ntr-adevr obiectul de pe pat este asociat cu violul, atunci este util s se analizeze
urmtoarele ipoteze:
- urma conine ADN provenind de la victim i de la suspect;
- urma conine ADN provenind de la victim i de la o persoan necunoscut.
Evaluarea raportului anselor pentru aceast alternativ decurge ca mai nainte. Concluzia specialistului
va fi de forma: Probele ADN demonstreaz faptul c este de LR ori mai probabil ca prima dintre aceste
afirmaii s fie adevrat.
Pentru exemplificare s lum amestecul de profile genetice provenit de la dou persoane, notate cu P1 i
P2, prezentat mai jos i s calculm ansele ca P2 s fie contribuitor la crearea acestuia. n acest sens putem
formula urmtoarele ipotez a acuzrii:
Hp: Proba n litigiu conine ADN provenind de la persoana 1 i de la persoana 2.
n acest caz pentru propoziia aprrii pot fi admise urmtoarele variante:
Hd1: Proba n litigiu conine ADN provenind de la persoana 1 i de la o persoan necunoscut.
Hd2: Proba n litigiu conine ADN provenind de la persoana 2 i de la o persoan necunoscut.
Hd3: Proba n litigiu conine ADN provenind de la dou persoane necunoscute a cror profile genetice
combinate determin obinerea amestecului respectiv.
Pentru exprimarea raportului anselor vor fi anlizate simultan cte dou ipoteze:
- urma conine ADN provenind de la persoana 1 i de la o persoan necunoscut.
- urma conine ADN provenind de la dou persoane necunoscute.
sau
- urma conine ADN provenind de la persoana 2 i de la o persoan necunoscut.
- urma conine ADN provenind de la dou persoane necunoscute.

Conform calculelor biostatistice efectuate, se poate afirma c prima ipotez, aceea c persoana 2 a
contribuit la crearea urmei biologice genotipat, este de 2,14x10
13
ori mai posibil dect a doua. Aceasta
semnific faptul c un individ necunoscut al crui profil genetic poate substitui pe cel al persoanei 2 din amestec,
va fi regsit la un numr mai mare de 2,14x10
13
persoane.
Am ignorat n explicaiile date mai sus orice informaie, cum ar fi intensitatea (aria) sau nlimea
picurilor care ar putea fi un indicator al cantitilor relative de ADN ce provine de la un contributor din cadrul
unui amestec. Lund n calcul diferenele de intensitate dintre picurile unei electroforegrame ce conine un
amestec de dou profile genetice, se poate crete capacitatea de discriminare a analizei.


Studiile recente au demonstrat utilitatea interpretrii amestecurilor de profile genetice utiliznd pe lng
metodele numerice, cunoscute ca Linear Mixture Analysis (LMA) i tehnica Least Square Deconvolution
(LSD), pentru separarea persoanelor contributoare.
Least-square deconvolution este un algoritm
matematic prin care se pot stabili cu certitudine combinaiile numrului de participani (date sub form de
vectori), funcie de masa materialului genetic al fiecruia din amestec.
La interpretarea amestecului prin tehnica LSD, se obin separat cele dou profile genetice, iar
specialistul poate utiliza n calculele biostatistice frecvenele profilelor genetice deoarece cele dou ipoteze se
reduc la:
Hp1: Persoana 1 a creat urma de la faa locului,
iar aprarea:
Hd1 : o alt persoan a creat urma existent la faa locului.
i
Hp2: Persoana 2 a creat urma de la faa locului,
iar aprarea:
Hd2 : o alt persoan a creat urma existent la faa locului.
n mod clar, Hp i Hd se exclud reciproc i sunt exclusive (nu mai poate fi o alt propoziie adevrat).
Specialistul va folosi o estimare a proporiei din populaie cu genotipul G pentru a aprecia probabilitatea ca
proba de la locul faptei s fi fost creat de ctre persoana 1 i 2.
Utiliznd frecvenele alelelor markerilor genotipai se poate afirma c:




274
- frecvena profilului genetic al persoanei 1 n populaia caucazian este de 9,18x10
-22
, ceea ce nseamn c ntr-
un grup format din 2,78x10
22
de indivizi, profilul genetic al persoanei 1 este unic;
- frecvena profilului genetic al persoanei 1 n populaia caucazian este de 4,05x10
-23
, ceea ce nseamn c ntr-
un grup format din 3,59x10
22
de indivizi, profilul genetic al persoanei 2 este unic.

6. LIMITELE METODEI DE ANALIZ GENETIC

n momentul actual, limitele metodei i mai pot face simit prezena doar n cazurile unde urmele
biologice se gsesc ntr-o stare de degradare biologic sau chimic total sau se gsesc ntr-un amestec, unde
numrul de contribuitori este mai mare de patru persoane sau contribuitorul de interes este n cantitate foarte
mic (minoritar) n amestec cu unul sau mai muli contribuitori care sunt n cantitate mare (majoritar). Aceasta
are ca rezultat o cretere a valorii LR (Likelihood Ratio) pentru profilul genetic vizat, concomitent cu o scdere a
grupului populaional n care acesta este unic.
Vom analiza comparativ cteva amestecuri de profile genetice analiznd rezultatele calculelor
biostatistice obinute.
Vom considera c pe suprafaa unui mner al unei ui de acces ntr-o incint am identificat urme de
celule epiteliale remanente n urma contactului cu minile persoanelor care l utilizau pentru deschiderea sau
nchiderea acesteia. S presupunem c n incinta respectiv aveau acces n mod normal, trei persoane, notate aici
cu persoana 1, 2 i 3. n urma unei infraciuni, autorul a deschis ua, lsndu-i pe aceeai suprafa celule
epiteliale de pe palm.
Recoltarea celulelor a fost efectuat din trei regiuni ale mnerului, iar genotiparea ADN extras din
acestea au evideniat trei amestecuri de profile genetice:
- urma a - un amestec de profile genetice ce provin de la minim dou persoane;
- urma b - un amestec de profile genetice ce provin de la minim trei persoane;
- urma c - un amestec de profile genetice ce provin de la minim patru persoane.
Profilele genetice ale probelor de referin recoltate de la cele trei persoane i de la suspect sunt prezentate n
tabelul nr 2.
Tabel 2. Profilele genetice ale probelor de referin recoltate de la cele trei persoane i suspect

Categoria
Profil genetic
Persoana 1
Profil genetic
Persoana 2
Profil genetic
Persoana 3
Profil genetic
suspect
Marker Al. 1 Al. 2 Al. 1 Al. 2 Al. 1 Al. 2 Al. 1 Al. 2
D8S1179 12 14 13 15 13 14 12 15
D21S11 29 30 30 32.2 29 30 30 32.2
D7S820 8 11 10 11 12 13 10 11
CSF1PO 10 11 10 13 10 14 11 11
D3S1358 18 18 14 15 15 17 15 18
TH01 7 7 8 9.3 9 9.3 7 9.3
D13S317 8 9 11 11 8 12 8 12
D16S539 11 13 11 12 11 12 12 13
D2S1338 17 23 19 23 20 25 19 20
D19S433 14 15 14 15 16 17 14 14
vWA 16 17 15 18 17 18 15 16
TPOX 8 9 8 8 8 11 8 11
D18S51 13 16 15 19 13 17 12 14
AMEL X Y X X X X X Y
D5S818 11 12 11 11 11 13 12 12
FGA 22 26 23 24 20 21 20 25

Frecvena de regsire a profilului genetic al suspectului, n populaia european este de 3,82x10
-21
,
calculat pentru rezultatele obinute cu kitul Multiplex ABI IDENTIFILER. Probabilitatea de regsire a
acestui profil genetic n populaia european este de 1 la un numr de 2,62x10
20
persoane, calculat pentru
rezultatele obinute cu kitul Multiplex ABI IDENTIFILER.
Vom analiza i efectua calculele biostatistice aferente, separat pentru cele trei amestecuri de profile
genetice.
a. n amestecul de profile obinut din ADN extras din urma a prelevat de pe mner sunt regsite la
locii corespunztori profilele genetice ale probelor de referin recoltate de la persoana 1 i suspect Tabelul 2.


275

Tabelul 3. Amestecul de profile genetice obinut din ADN extras din urma a prelevat de pe mner i profilele
de referin ale persoanei 1 i suspect.

Categoria
Profil genetic
Persoana 1
Profil genetic
suspect
Amestecul rezultat
Marker Al. 1 Al. 2 Al. 1 Al. 2
D8S1179 12 14 12 15 12 14 15
D21S11 29 30 30 32.2 29 30 32.2
D7S820 8 11 10 11 8 10 11
CSF1PO 10 11 11 11 10 11
D3S1358 18 18 15 18 15 18
TH01 7 7 7 9.3 7 9.3
D13S317 8 9 8 12 8 9 12
D16S539 11 13 12 13 11 12 13
D2S1338 17 23 19 20 17 19 20 23
D19S433 14 15 14 14 14 15
vWA 16 17 15 16 15 16 17
TPOX 8 9 8 11 8 9 11
D18S51 13 16 12 14 12 13 14 16
AMEL X Y X Y X Y
D5S818 11 12 12 12 11 12
FGA 22 26 20 25 20 22 25 26

n urma calculelor de biostatistic aferente i al raportului dintre prezumia i. i ii. se poate concluziona
c suspectul are de 1,7x10
16
mai multe anse s fie prezent n amestecul obinut dect o person necunoscut
din populaie. Altfel spus, o alt persoan necunoscut care n combinaie cu profilul genetic al persoanei 1 s
rezulte acelai amestec, poate fi regsit la un numr mai mare de 1,7 x10
16
persoane.
Pentru rezultatele obiunute cu kit-ul SGM+ (10 loci utilizai pentru calcule), grupul populaional este
3,8x10
12
.
b. n amestecul de profile obinut din ADN extras din urma b prelevat de pe mner sunt regsite la
locii corespunztori, profilele genetice ale probelor de referin recoltate de la persoanele 1, 2 i suspect
Tabelul 4.
Tabelul 4. Amestecul de profile genetice obinut din ADN extras din urma b prelevat de pe mner i profilele
de referin ale persoanei 1, 2 i suspect.

Categoria
Profil
genetic
Persoana 1
Profil genetic
Persoana 2
Profil
genetic
suspect
Amestecul de profile rezultat
Marker Al. 1 Al. 2 Al. 1 Al. 2 Al. 1
Al.
2
Al. 1 Al. 2
Al.
3
Al. 4 Al. 5 Al. 6
D8S1179 12 14 13 15 12 15 12 13 14 15
D21S11 29 30 30 32.2 30 32.2 29 30 32.2
D7S820 8 11 10 11 10 11 8 10 11
CSF1PO 10 11 10 13 11 11 10 11 13
D3S1358 18 18 14 15 15 18 14 15 18
TH01 7 7 8 9.3 7 9.3 7 8 9.3
D13S317 8 9 11 11 8 12 8 9 11 12
D16S539 11 13 11 12 12 13 11 12 13
D2S1338 17 23 19 23 19 20 17 19 20 23
D19S433 14 15 14 15 14 14 14 15
vWA 16 17 15 18 15 16 15 16 17 18
TPOX 8 9 8 8 8 11 8 9 11
D18S51 13 16 15 19 12 14 12 13 14 15 16 19
AMEL X Y X X X Y X Y
D5S818 11 12 11 11 12 12 11 12
FGA 22 26 23 24 20 25 20 22 23 24 25 26

276

Rezultatele obinute n urma calculelor biostatistice afirm c ansele suspectului sunt de 5,98x10
10
mai
mari dect ale altei persoane necunoscute din populaie. Altfel spus, o alt persoan necunoscut care n
combinaie cu profilele genetice ale persoanelor 1 i 2 s rezulte acelai amestec, poate fi regsit la un numr
mai mare de 5,98x10
10
persoane.
Pentru rezultatele obiunute cu kit-ul SGM+ (10 loci utilizai pentru calcule), grupul populaional este
4,34x10
8
.
c. n amestecul de profile obinut din ADN extras din urma c prelevat de pe mner sunt regsite la
locii corespunztori profilele genetice ale probelor de referin recoltate de la persoanele 1, 2, 3 i suspect
Tabelul 5.

Tabelul 5. Amestecul de profile genetice obinut din ADN extras din urma c prelevat de pe mner i profilele
de referin ale persoanei 1, 2, 3 i suspect.

Efectuarea calculelor biostatistice aferente demonstreaz c suspectul are de 10,1x10
6


mai multe anse
s fie contribuitor la forarea amestecului dect o alt persoan necunoscut din populaie. Altfel spus, o alt
persoan necunoscut care n combinaie cu profilele genetice ale persoanelor 1, 2 i 3 s rezulte acelai amestec,
poate fi ntlnit la un numr mai mare de 10,1x10
6


persoane.
Pentru rezultatele obiunute cu kit-ul SGM+ (10 loci utilizai pentru calcule), grupul populaional este
6,33x10
5
.

Calculele comparative pentru
situaiile utilizrii kit-ului Identifiler sunt prezentate n Fig. 28. Se poate observa o scdere semnificativ a
grupurilor populaionale n care profilul suspectului este unic.

7. CONCLUZII

Genetica judiciar poate furniza informaii individuale despre evenimentele petrecute n scena
infraciunilor sau s suplimenteze alte metode de identificare criminalistic.
Corelarea probelor biologice prezente n scena crimei cu identificarea, selectarea i factorul probant
urmrit, este primul aspect de care trebuie inut seama n procesul de analiz genetic judiciar.
Pentru a intra n scena infraciunii i n mod expres pentru a efectua cercetarea n vederea identificrii i
recoltrii probelor biologice, este obligatoriu purtarea mijloacelor de protecie anticontaminare.
n prezent, este posibil genotiparea tuturor tipurilor de urme sau microurme biologice care conin
celule nucleate, dac acestea nu sunt n totalitate distruse chimic sau bacterian.
Categoria
Profil
genetic
Persoana 1
Profil
genetic
Persoana 2
Profil
genetic
Persoana 3
Profil
genetic
suspect
Amestecul de profile rezultat
Marker Al. 1 Al. 2
Al.
1
Al.
2
Al. 1 Al. 2
Al.
1
Al.
2
Al.
1
Al.
2
Al. 3 Al. 4 Al.5
Al.
6
Al.
7
D8S1179 12 14 13 15 13 14 12 15 12 13 14 15
D21S11 29 30 30 32.2 29 30 30 32.2 29 30 32.2
D7S820 8 11 10 11 12 13 10 11 8 10 11 12 13
CSF1PO 10 11 10 13 10 14 11 11 10 11 13 14
D3S1358 18 18 14 15 15 17 15 18 14 15 17 18
TH01 7 7 8 9.3 9 9.3 7 9.3 7 8 9 9.3
D13S317 8 9 11 11 8 12 8 12 8 9 11 12
D16S539 11 13 11 12 11 12 12 13 11 12 13
D2S1338 17 23 19 23 20 25 19 20 17 19 20 23 25
D19S433 14 15 14 15 16 17 14 14 14 15 16 17
vWA 16 17 15 18 17 18 15 16 15 16 17 18
TPOX 8 9 8 8 8 11 8 11 8 9 11
D18S51 13 16 15 19 13 17 12 14 12 13 14 15 16 17 19
AMEL X Y X X X X X Y X Y
D5S818 11 12 11 11 11 13 12 12 11 12 13
FGA 22 26 23 24 20 21 20 25 20 21 22 23 24 25 26


277
Puterea de discriminare a persoanelor n funcie de profilul genetic al acestora este cuprins ntre 1/10
12
-
1/10
23
, n funcie de numrul de loci utilizat pentru genotipare. Aceasta semnific faptul c la un numr de 10
12
-
10
23
persoane, un profil este unic.
O mrire a numrului de profile genetice aflate ntr-un amestec, duce la o cretere a valorii LR i
implicit o micorare a grupului de persoane n care care profilul suspectului este unic. Peste acest numr de
persoane, n grupuri de cte P a populaiei interogate, vor fi regsite alte persoane a cror profile genetice n
combinaie cu al persoanelor cunoscute incluse, se va obine acelai amestec de profile genetice.
Au fost dezvoltate metode care ofer posibilitatea de genotipare a microurmelor biologice remanente n
diverse tipuri de suporturi. Un exemplu este cel al hrtiei pe care au fost efectuate nscrisuri cu vechime de pn
la aproape 26 ani. Aceste rezultate relev faptul c analizele genetice pot sprijini n anumite circumstane
determinrile grafoscopice, fie la identificarea falsurilor, fie al persoanei creatoare.


Bibliografie

1. Interpreting DNA evidence. Statistical Genetics for Forensic Scientists, Ian W. Evett and Bruce S. Weir
2. Butler, J. M., Schoske, R., Vallone, P. M., Redman, J. W., and Kline, M. C.(2003). Allele frequencies for 15
autosomal STR loci on U.S. Caucasian,
3. Evett, I., Gill, P., and Lambert, J. (1998). Taking account of peak areas when interpreting mixed DNA profiles.
Journal of Forensic Sciences, 43,
629.
4. Mortera, J., Dawid, A. P., and Lauritzen, S. L. (2003). Probabilistic expert systems for DNA mixture profiling.
Theoretical Population Biology, 63,
191205.
5. Perlin, M. and Szabady, B. (2001). Linear mixture analysis: a mathematical approach to resolving mixed DNA
samples. Journal of Forensic Sciences, 46, 13728.
6. Wang, T., Xue, N., and Wickenheiser, R. (2002). Least square deconvolution(LSD): A new way of resolving
STR/DNA mixture samples. Presentation at the 13th International Symposium on Human Identification, October
710, 2002, Phoenix, AZ.
7. Mixture STR/DNA Interpretation Using the Least-Square-Deconvolution (LSD) Method by Tsewei Wang,
Ph.D. Associate Professor Laboratory of Information Technology Department of Chemical Engineering The
University of Tennessee, Knoxville, TN
8. MANUALUL CALITATII LABORATOARELOR, Cod: MCL IC-01, Editia 1, revizia 0.
9. ISO/IEC 17025/2005 General requirements for the competence of testing and calibration laboratories
10. SR EN-ISO 9001/2001 - Sisteme de management al calitatii. Cerinte.
11. Standardele de asigurare a calitii n laboratoarele de analize ADN recomandate de EDNAP Departamentul
de Standardizare.
12. Genetic Judiciar, 2005, Ed. ETEA, Romic Potorac, Magdalena Potorac
13. Hofreiter M, Serre D, Poinar HN, Kuch M, Pbo S., Ancient DNA.Nat Rev Genet 2001;2:353-9.
14. Antonio Alonso, Pablo Martn, Cristina Albarrn, Pilar Garca,Dragan Primorac, Oscar Garca, Lourdes
Fernndez de Simn, Julia Garca-Hirschfeld, Manuel Sancho, Jose Fernndez-Piqueras, Specific Quantification of
Human Genomes from Low Copy Number DNA Samples in Forensic and Ancient DNA Studies. Croatian Medical
Journal, 44 (3): 273 280 (2003).
15. Gill P., Whitaker J., Flaxman C., Brown N., Buckleton J. An investigation of the rigor of interpretation rules
for STRs derived from less than 100 pg of DNA.Forensic Sci Int 2000;112:17-40.
16. Budowle, B. Et al, Low copy number consideration and caution. In Twelfth International Symposium on
Human Identification, 2001; Biloxi, Mossouri.
17. Gill, P. et al, Application of low copy number DNA profiling, Croat. Med. J, 2001; 42; 229 - 232
18. Buckleton J., Triggs C.M., Walsh S.J., Forensic DNA Evidence interpretation, CRC Press 2005
19. Rutty, G.N., Hopwood, A., Tucker, V, The effectiveness of protective clothing in the reduction of potential
DNA contamination of the scene of crime, Int. J.Legal. Med.(2003), 117: 170 174
20. Lowe, A., Murray, C., Whitaker, J., Tully, G., Gill, P., Forecsic Sci. Int. (2002), The propensity of individuals
to deposit DNA and secondary transfer of low level DNA from individuals to inert surfaces.
21. Cotton, E.A., Allsop, R., Guest, J., Frazier, R., Koumi, P., Callow, I.P., Seager, A., Sparkes, R. (2000),
Validation of the AmpFlSTR SGMplus system for use in forensic casework. Forensic Sci. Int. 112: 151 161
22. Gill, P., Whitaker, J.P., Flaxman, c., Brown, N., Buckleton, J. (2000) An investigation of the rigor of
interpretation rules for STRs derived from less than 100 pg of DNA. Forensic Sci. Int. 112: 17 40
23. Gill, P., comunicare oral n cadrul grupului de lucru ENFSI (European Network of Forensic Science Institute),
aprilie 2007, Polonia


278

VALOAREA PROBATORIE A PROFILULUI GENETIC

Romic POTORAC
comisar de poliie biochimist


Metodele de genotipare a urmelor, microurmelor sau persoanelor, precum i ansamblu de procedee
folosite n vederea interpretrii amestecurilor de profile genetice, se afl ntr-o continu evoluie, din acest motiv
este necesar o perfecionare a pregtirii permanente n domeniu, impunndu-se depirea cunotinelor de baz
presupuse a fi acumulate i nsuirea unor noiuni noi, n ton cu performanele din domeniu.
Capacitatea de a efectua analize ale ADN din probele biologice de la faa locului depinde de tipul
materialului biologic vizat, modul de recoltare i felul n care au fost conservate. Tehnica folosit pentru a
recolta astfel de probe, cantitatea i natura urmei sau microurmei biologice care urmeaz a fi genotipat,
modalitatea prin care materialul trebuie ambalat i modul de conservare a acestuia, reprezint punctele sensibile
premergtoare analizei ADN. Dac materialul biologic nu este recoltat, conservat, ambalat i transportat n mod
corect, nu va ndeplini ondiiile tiinifice i legale pentru a fi admis n justiie.


STUDIU GENETIC ASUPRA UNUI NUMR DE 15 LOCI N POPULAIA ROMNIEI

Materialul genetic, ADN-ul, este prezent n nucleul celulelor.
Genomul, termen introdus de Winkler (1920), reprezint setul complet de cromozomi motenit ca o
unitate de la un printe. Aici este stocat informaia genetic a fiecrui individ.
Genomul uman este constituit din 22 de perechi de cromozomi autosomali i doi care determin sexul.
n structura cromozomului sunt prezente genele care controleaz caracteristicile ereditare ale
organismului. Poziia ocupat de o gen n cromozom poart denumirea de locus.
Genotipul, noiune creat de W.L.Johannsen (1909), indic totalitatea genelor unui organism,
compoziia, constituia sau informaia genetic total a unui organism.
Variabilitatea genetic a indivizilor poate fi determinat de mutaii genice, recombinri, dislocaii i
ploidii, cnd sunt ereditare i de condiiile de mediu cnd diferenele nu sunt ereditare.
Variabilitatea genetic este evideniat prin analizele efectuate la nivelul markerilor (locilor) regsii pe
segmentele intronilor, regiuni necodante ale genomului uman, care reprezint cca. 80-95% din lungimea ADN
corespunztor genelor.
n determinarea genotipului (profilului genetic) se folosesc mai muli markeri - loci. Au fost dezvoltate
metode de localizare i caracterizare a variabilitii genetice din aceste regiuni ale genomului uman. Altfel
spus, intronii sunt formai din blocuri repetitive de cca. 3-7 nucleotide care se repet de un numr de ori, specific
fiecrui individ. n determinarea genotipului (profilului genetic) se folosesc mai muli markeri sau loci. Fiecare
locus are un coninut de alele, care poate fi definit ca uniti repetitive. Cu ct sunt determinai mai muli
markeri cu att mai mare este probabilitatea ca doi indivizi genetic diferii s posede genotipuri diferite. Invers,
fiecare locus determinat suplimentar face s creasc gradul de discriminare atunci cnd se afirm c dou probe
avnd aceleai profile ADN provin de la acelai individ.
Pe lng bazele geneticii moleculare, n determinarea i exprimarea profilului genetic al unei persoane
sunt utilizate i calcule biostatistice. Dac fiecare locus este motenit independent de ceilali loci atunci pentru a
calcula frecvena unui anumit profil ADN se nmulesc frecvenele tuturor genotipurilor care intr n profilul
respectiv. Acest calcul este cunoscut sub numele de regula produsului.
Variabilitatea genetic a secvenei ADN de pe tot globul este stocat ntr-o baz de date computerizat,
GenBank. GenBank este realizat de National Center for Biotechnology Information (NCBI), departament al
National Library of Medicine din cadrul US Institutes of Health. NCBI a fost nfiinat n anul 1988 ca
instituie naional pentru informare n domeniul biologiei moleculare n scopul mbuntirii nelegerii
proceselor moleculare legate de starea de sntate i boli. Pn n august 1999 GenBank a acumulat 4,6
milioane de nregistrri de secvene ADN, cuprinznd peste 3,4 bilioane de nucleotide. Peste 55.000 de specii
sunt prezente n GenBank.
Frecvena de regsire a unui profil genetic n populaie este invers proporional cu numrul de markeri
(loci) luai n lucru. Astfel, utiliznd pentru realizarea unui profil genetic un anumit numr de loci, grupul
populaional n care acel profil este unic devine mult prea mare, pentru a mai putea fi regsit.

279
Cu ct numrul de alele este mai mare pentru un anumit marker, cu att este mai mare i numrul de
genotipuri posibile. Dac numrul de alele este n n, sunt posibili n n homozigoi i n n( (n n- -1 1) )/ /2 2 heterozigoi.
Astfel un locus cu 10 alele posibile permite existena a 10 + 10x9/2 = 55 genotipuri. La fel un locus cu
20 de alele posibile va conduce la un numr de 210 genotipuri posibile. O combinaie de 16 loci, fiecare cu cte
10 alele permite existena a 2,5x10
23
genotipuri (55x55x...). La fel 4 loci cu cte 30 de alele fiecare conduc la
4,7*10
10
genotipuri (465x465x465x465).
Majoritatea kit-urilor de genotipare lucreaz cel mai bine cu o cantitate de cca. 1 ng ADN. Cantitatea de
1 ng ADN genomic corespunde la cca. 333 copii a fiecrui locus care va fi amplificat.
Exist cca. 6 pg (10
-12
g ) de ADN n fiecare celul coninnd o singur copie a genomului uman. n
domeniul de concentraie, 0,1 25 ng ADN, vor fi cca. 30 8330 copii ale fiecrei secvene ADN.
Din fiecare urm sau microurm biologic uman identificat ca fiind de interes pentru soluionarea unui caz,
se extrage ADN-ul care este, apoi purificat i amplificat.
Zonele vizate din genom sunt fragmentele scurte repetitive (Short Tanden Repet - STR) de un anumit
numr de ori, caracteristic fiecrui individ. Acestea, utilizndu-se reactivi specifici fluoresceni, sunt supuse
unei reacii de amplificare Polymerase Chain Reaction - un proces enzimatic prin care regiunile sunt
replicate de 28 -34 ori, generndu-se cca. un bilion (10
9
) de copii.
Produii de amplificare astfel obinui sunt analizai prin electroforez capilar.
Rezultatele se obin, nti sub form de electroforegrame Figura 1 - care sunt apoi trecute automat sub form
de numere ntr-un tabel, corespunztor fiecrui locus luat n lucru.
Markerii STR polimorfici sunt utilizai pentru identificarea persoanelor sau atribuirea urmelor din scena
infraciunilor ca aparinnd unui individ, precum i n testele de paternitate. Studiile de genetic a populaiilor
aduc informaii utile n stabilirea distribuiei frecvenelor alelelor pentru comunitile etnice sau n anumite zone
geografice. Date sunt utilizate n calculele biostatistice aferente interpretrii rezultatelor genotiprii n
biocriminalistic i stabilete grupul populaional relativ n care un profil genetic este unic.
Studiu a fost realizat pe un eantion reprezentativ, format din 682 de persoane din toate zonele
Romniei, studiindu-se totodat i grupuri de persoane care au format comuniti izolate.
Au fost utilizai 15 loci STR tetramerici (D8S1179, D21S11, D7S820, CSF1PO, D3S1358, TH01,
D13S317, D16S539, D2S1338, D19S433, vWA, TPOX, D18S51, D5S818, FGA) corespunztori kit-ului
multiplex AmplFI STR Identifiler (Applied Biosystems).
ADN din probele de referin recoltate de la persoanele studiate a fost extras utiliznd rina Chelex
100. Amplificarea a fost realizat utiliznd aproximativ 1 ng de ADN template ntr-un volum final de 12,5 l
amestec de reacie, ntr-un termocycler PE 9700, conform recomandrilor firmei Applied Biosystems.
Produii de amplificare obinui au fost separai prin electroforez capilar cu analizorul genetic ABI
PRISM 3100 (Applied Biosystems). Alelele au fost etichetate automat prin procesarea electroforegramelor
obinute cu soft-urile Gene Scan i Genotyper (Applied Biosystems), conform nomenclaturii internaionale.
Frecvenele alelelor corespunztoare celor 15 loci STR studiai i puterea de discriminare a persoanelor
(PD) pe baza acestora sunt prezentate n Tabelele nr. 1 i respecti nr. 2. n Figurile 2 16 sunt reprezentate
grafic distribuia procentual a alelor fiecrui locus studiat n populaia Romniei.
Profilele genetice analizate pentru persoanele nenrudite genetic din eantionul de indivizi studiat,
respect echilibrul Hardy-Weinberg, neobservndu-se deviaii. Puterea de discriminare pentru cei 15 loci studiai
este de 0.9999999978.
Acest sudiu al frecvenelor alelelor corespunztoare unor markeri polimorfici larg utilizai n
criminalistica internaional pentru indentificarea persoanelor i atribuirea urmelor de la faa locului ca
aparinnd unor indivizi, actualizeaz rezultatele anterioare, completnd totodat frecvenele alelelor pentru un
numr de cinci loci. Rezultatele obinute pot fi utilizate pentru populaia din Romniei n calculele biostatistice,
la estimarea frecvenei profilelor genetice, att n cazuistica judiciar ct i civil.


PERFORMANELE Geneticii judiciare

a. Metodele de genotipare ofer posibilitatea de individualizare a urmelor i microurmelor biologice,
obinndu-se profile genetice care prin extrapolare sunt, de fapt ale persoanelor care au creat urmele.
b. Puterea de discriminare a persoanelor pe baza profilului genetic, utiliznd pentru genotipare 16 loci,
este de pn la 1/10
23
, ceea ce semnific c la un grup de 10
23
de persoane un profil este unic.
c. Se pot genotipa toate tipurile de urme i microurme biologice umane care conin celule nucleate:
- leucocite (snge);
- celule epiteliale provenite att de pe suprafaa organismului ct i din zonele interne, diverse lumene sau
caviti;
- celule spermatice;

280
- esuturi osoase, dini;
- diverse alte secreii biologice etc.

d. Permite obinerea separat a profilelor genetice n cazul unor amestecuri de urme, n funcie de tipul celulelor
constituente. De exemplu, dintr-un amestec de sperm i celule epiteliale, se va obine separat profilul genetic al
celulelor spermatice i separat al celulelor epiteliale.
e e. . S Se e p po ot t g ge en no ot ti ip pa a u ur rm me e s sa au u m mi ic cr ro ou ur rm me e d de e n na at tu ur r b bi io ol lo og gi ic c a af fl la at te e n n a am me es st te ec c c cu u s su ub bs st ta an n e e i in nh hi ib bi it to oa ar re e d de e
n na at tu ur r o or rg ga an ni ic c s sa au u a an no or rg ga an ni ic c c ca ar re e n nu u a ar r p pe er rm mi it te e a am mp pl li if fi ic ca ar re ea a A AD DN N e ex xt tr ra as s, , e et ta ap p v vi it ta al l n n o ob b i in ne er re ea a
p pr ro of fi il le el lo or r g ge en ne et ti ic ce e. . n n p pr ro oc ce es su ul l d de e p pu ur ri if fi ic ca ar re e i in nt te er rv vi in n, , n n f fu un nc c i ie e d de e n na at tu ur ra a i in nh hi ib bi it to or ru ul lu ui i i i a a u ur rm me ei i
b bi io ol lo og gi ic ce e, , o o s se er ri ie e d de e e et ta ap pe e p pr ri in n c ca ar re e s su un nt t n nd de ep p r rt ta a i i d di in n s si is st te em m, , a as st tf fe el l n nc c t t s s n nu u f fi ie e a af fe ec ct ta at t m mo ol le ec cu ul la a d de e
A AD DN N. .

f. Este posibil obinerea profilelor genetice ale microurmelor de celule epiteliale remanente n urma contactului
fizic dintre o persoan i un obiect sau ntre dou persoane.
g. Avnd n vedere interpretarea i calculele biostatistice aferente profilelor genetice, metoda poate fi utilizat i
n cazuri de paternitate, incest sau dezastre.
h. Interpretarea amestecurilor de profile genetice prin teoria deconvoluiei celor mai mici ptrate, utiliznd i
ariile picurilor din electroforegrame, ofer posibilitatea obinerii separate a profilelor genetice a contributorilor.
Astfel, se pot obine pe baza calculelor biostatistice, frecvene de regsire a profilelor genetice, mult mai mici i
implicit grupurile populaionale n care profilul este unic, mult mai mari.
i. Unul dintre sectoarele de activitate ale Sistemului de Analiz Genetic din Institutul de Criminalistic este
dedicat Bazei de Date, cu posibilitatea stocrii i cutrii unui numr impresionant de profile genetice, att
unitare ct i aflate n amestecuri. Aceasta ndeplinete toate cerinele normelor din domeniu i este compatibil
din toate punctele de vedere cu bazele de date similare internaionale.
j. Pentru a rspunde la solicitrile impuse de cazuistic, au fost necesare metode noi de extracie i purificare
avansat a ADN din urmele i microurmele biologice de natur uman care se gsesc n amestec cu substane
inhibitoare sau aflate n stare de degradare biologic naintat i care prin alte metode, rezultatele nu sunt
satisfctoare. Din acest motiv, n cadrul Sistemului am desfurat o serie de teme de cercetare a cror rezultate
au dus la genotiparea cu succes a tuturor tipurilor de microurme biologice enumerate mai sus, care conin cteva
celule nucleate, indiferent de starea acestora sau natura suportului.
Rezultatele pot fi vizualizate comparnd valorile numerice a grupurilor populaionale n care profilele
genetice sunt unice. Acestea au fost obinute pentru ADN extras din aceeai microurm, prin tehnicile anterioare
i apoi prin cele cercetate. Astfel, pentru primul caz grupul populaional a fost de 51.808, comparativ cu
34.554.812.179.029.708.336 persoane, pentru rezultatele obinute prin tehnica descoperit.

CONCLUZII

Prin studiul frecvenelor alelelor unui numr de 15 loci n populaia Romniei se completeaz gama de
informaii pe care poate s le aduc genetica judicar n soluionarea unor cazuri, oferind informaii realiste
despre frecvena alelelor n aceast regiune i implicit, unicitatea profilelor genetice.
Dac sunt respectate anumite norme privind recoltarea, conservarea, ambalarea i transportul materialul
biologic din scena infraciunilor care s ndeplineasc condiiile tiinifice i legale pentru a fi admis n justiie ca
probe, profilele genetice obinute pot avea o valoare probatorie de necontestat.


Bibliografie

1. Ian W. Evett and Bruce S. Weir. Interpreting DNA Evidence. Statistica Genetics for Forensic Scientists
2. John M. Butler. Forensic DNA Typing, Academic Press
3. Romic Potorac, Sorina Magdalena Potorac - Genetic Judiciar, vol 1, 2. Bucureti 2005.











281
PENOLOGIE

CONFERINA ASOCIAIEI YOUTH FOR JUSTICE

IMPLICAIILE SOCIETII CIVILE N SFERA JUSTIIEI

17 noiembrie 2009


Asociaia Youth for Justice dorete s mulumeasc celor care i-au fost alturi la acest eveniment.
ncepem prin a mulumi Camerei Deputailor care ne-a pus la dispoziie Sala Constantin Brncui i
sponsorilor notri care ne-au susinut la acest eveniment. Este vorba despre Starlight Suites Hotel Bucureti,
Filos Pub i Comimpex Marshal S.R.L.!
Dorim deopotriv s le mulumim speakerilor notri prin prezena Domnului Director General al
Administraiei Naionale a Penitenciarelor Ioan Bla, Doamnei Director al Direciei Generale de Probaiune
Iuliana Crbunaru, Doamnei Director Adjunct al Penitenciarului Rahova Luminia Medele, Domnului
Purttor de Cuvnt al Penitenciarului Jilava Cristian Micu i Domnului ef al Serviciului de Probaiune de pe
lng Tribunalul Bucureti Gabriel Oancea. Mulumim de asemenea i Domnului Lect. Univ. Dr. Ioan
Durnescu, pentru moderarea discuiilor!
Nu n ultimul rnd dorim s le mulumim invitaiilor notri din sfera academic, a ONG-urilor, a
instituiilor de profil, ct i tinerilor preocupai de sfera justiiei, care ne-au fost aproape i ne-au susinut la acest
eveniment att de important pentru noi. Asociaia Youth for Justice a luat fiin la 1 septembrie 2009, atunci
cnd un grup de tineri masteranzi n Probaiune la Universitatea din Bucureti, au decis c cea mai bun form
de a-i susine proiectele n sfera justiiei este legalizarea unei asociaii. Asociaia Youth for Justice
desfoar dou mari proiecte: un Centru de Voluntariat pentru Justiie, care are drept scop recrutarea i
pregtirea continu de voluntari n munca direct cu persoanele condamnate (http://cvj.yfj.ro) i o revist
tiinific virtual n domeniul justiiei pentru tinerii cercettori, numit PROBATION junior
(http://junior.yfj.ro).
PREZENTRI

Ioan BLA
Director General Administraia Naional a Penitenciarelor


Modalitatea cea mai frecvent utilizat la nivel social n aprarea drepturilor i libertilor este justiia,
nfptuit de autoritatea judectoreasc i organele de represiune ale statului.
Instituiile Publice de Aprare, Ordine Public i Siguran Naional, din care face parte i ANP, sunt
actori sociali aflai n relaie direct cu societatea civil i pot fi percepui ca furnizori de servicii sociale aflai
sub control social sau comunitar.
Administraia Naional a Penitenciarelor este o structur organizaional specializat a Ministerului
Justiiei din Romnia, care acioneaz n numele i sub controlul acestuia, nfptuind hotrrile organelor
judiciare n domeniul executrii pedepsei cu nchisoarea i a altor msuri dispuse n cursul procesului penal, n
scopul reintegrrii sociale a persoanelor custodiate.
Administraia Naional a Penitenciarelor aplic politicile penale guvernamentale, acestea fiind
rezultatul identificrii unor nevoi generale la nivel social. Societatea civil poate influena evoluia politicilor
penale, dar i a sistemelor de valori i atitudinilor fa de delincven. Dinamica cadrului legislativ, incriminarea
sau dezincriminarea unor fapte cu caracter deviant, apariia unor noi instituii de drept, pot fi rezultanta unui
advocacy susinut de societatea civil.
n mod tradiional, relaia penitenciar societate era univoc: cei ce comit fapte penale trebuie
custodiai ntr-un spaiu nchis, pe intervale de timp determinate i din pcate, succesive. Societatea acioneaz
asupra celor care sunt rspunztori de nclcarea normei penale prin penitenciar, izolndu-i, oferind satisfacie
victimelor infraciunilor i intimidnd pretabilii. Aceast manier reactiv de raportare la comportamentul
delincvenial este ineficient n raport cu reintegrarea social a celor ce au comis infraciuni i n ultim instan
cu sigurana comunitar.
n realitate, relaia penitenciarului cu societatea este neunivoc i influenat plurivectorial de factori
economici, culturali, politici, demografici i instituionali. Penitenciarul trebuie perceput ca instituie deschis,
integrat unui sistem comunitar, restitutiv n raport cu victima, reintegrator n raport cu infractorul, furnizor de


282
servicii n raport cu mediul de apartene. Studiile internaionale de specialitate arat c majoritatea celor aflai n
nchisoare sunt brbai cu vrsta cuprins ntre 18 - 35 ani, cu nivel de instrucie sub media general, aparinnd
unei minoriti, cu istoric n abuzul de substane psihoactive. n consecin, principala problem a formatorilor
de politici penale este reducerea riscului de recidiv (o treime dintre recidiviti revin n penitenciare n primii trei
ani de dup liberare):
Un studiu sociologic realizat n Germania a demonstrat c recidiva pedepsit cu nchisoarea s-a redus cu:
10% pentru infractorii cu calificare profesional;
25% pentru cei cu un loc de munc;
50% pentru cei cu calificare profesional i loc de munc.
Apare o relaie evident ntre posibilitatea societii de a oferi locuri de munc pentru ce care comit
fapte penale i riscul de recidiv. Spre exemplu, n evoluia politicilor penale romneti, la aceast dat munca
nu este obligatorie pe parcursul pedepselor privative de libertate, tinerii aflai n custodia sistemului nefiind n
postura de a-i exersa acest rol social care i pune n calitatea de beneficiari ai unor servicii sociale.
Situaia este similar i n cazul altor nevoi criminogene cum ar fi de exemplu nevoia unei locuine sau
a unui adpost temporar. Pot oare furniza comunitile romneti locuri de munc i locuine pentru fotii
deinui? n mod sigur ar trebui s i propun/planifice s o fac.
Serviciile de Educaie i Asisten psihosocial din penitenciare pot colabora cu Serviciile de Probaiune
i reprezentanii altor instituii descentralizate din administraie pentru a dezvolta mijloace de reintegrare social
a celor ce au comis infraciuni pornind de la premiza c exist un potenial individual de resocializare.
Societatea civil trebuie s funcioneze ca vector de contientizare a realitilor existente n sistemul
penitenciar. Costurile de funcionare a unui sistem penitenciar eficient, nedistructiv n raport cu individul, sunt
ridicate. Majoritatea deinuilor au tendina de a abuza serviciile i aa precarizate din perspectiva resurselor
umane i materiale existente n sistemul penitenciar.
Mediul penitenciar este traumatizant i inatractiv pentru personalul specializat, n absena motivaiei
financiare i a unui plan de carier ce are la baz stabilitatea instituional. Imaginea sistemului promovat prin
mass-media este frecvent marcat de goana dup senzaional n detrimentul formrii unei culturi instituionale
care s reflecte misiunea, viziunea i valorile organizaiei.
Organizaiile neguvernamentale sunt parteneri ai instituiilor statului ce se pot constituii n actori ai
schimbrii. Fie c este vorba de calitatea de aplicani n proiecte: furnizori de formare profesional i Know
How, sau furnizori de personal de specialitate, expertiz n analiz instituional i fundamentarea unor strategii
transinstituionale, ONG urile trebuie s se manifeste proactiv chiar anticipativ n raport cu ceea ce este definit
ca stadiul actual de emancipare social.
Dezvoltarea sistemelor de probaiune, a justiiei restaurative i a pedepselor alternative sunt indicatori a
ceea ce se cheam criza justiiei represive, care nu a reuit s produc mijloacele de instaurare a armoniei
comunitare. Societatea civil trebuie s orienteze procesul de reform instituional i s furnizeze feedback-urile
de progres.

Repere semnificative ale parteneriatelor ANP/Societate civil
- programe 2009 -

Proiectul Social
- valoare 5 milioane de euro
- obiectiv: dezvoltarea unor centre de economie social la nivel naional
- partener: Federaia de organizaii neguvernamentale Filantropica.


Iniiativa 38
- valoare 1 milion euro
- obiectiv: dezvoltarea unei reele de suport n domeniul harm reduction, de reducere a efectelor
colaterale asociate consumului de droguri
- parteneri: reeaua naional de organizaii nonguvernamentale implicate n programul naional
de harm reduction.


mbuntirea accesului tinerilor din penitenciare la programe de formare profesional i integrare pe
piaa muncii pe parcursul i dup executarea pedepsei
- valoare 5 milioane euro
- obiectivul: creterea anselor de integrare pe piaa muncii dup liberare
- parteneri: Centrul de Formare Continu i Evaluare a Competenelor n Asisten Social.


283

Continuarea dezvoltrii sistemului de probaiune n Romnia
- valoare aproximativ 800.000 euro
- obiectiv: mbuntirea colaborrii ntre ANP i Direcia de probaiune din MJLC, proiectarea
unui program de pregtire pentru liberare i dezvoltarea unui sistem comunitar integrat de
reinserie social
- parteneri: Bernard Brhun international i Alternative Sociale.


Program de prevenire a marginalizrii sociale a rromilor
- valoare 5 milioane de euro
- obiective: crearea unui cadru instituional de prevenire a marginalizrii minoritii rrome
- parteneri: Fundaia pentru Reforma Penal, GRADO, Transcena, RAMSES.


PREZENTRI


Iuliana CRBUNARU
Director Direcia General de Probaiune
Dac pn acum domnul director general ne-a vorbit despre mediul nchis, acum facem un pas ctre
comunitate, acolo unde se afl i societatea civil i voluntarii. Mulumim organizatorilor, asociaiei, pentru
faptul ca ne-au invitat la acest eveniment deosebit i n primul rnd s i admir pentru energia debordant pe care
o prezint n fiecare dintre ntlnirile pe care le-am avut pn n prezent.
mi face o deosebit plcere s fiu astzi alturi de dumneavoastr, cu att mai mult cu ct i eu am
activat ntr-o organizaie neguvernamental care lucra pentru justiie. De fapt nc mai lucreaz pentru justiie. i
spun acest lucru pentru c n urm cu muli ani, mi-am nceput activitatea ntr-o organizaie neguvernamental
care a pus bazele probaiunii n Bucureti, i voi sublinia n intervenia mea, rolul pe care societatea civil i
voluntarii l-au avut pentru a dezvolta un sistem de probaiune la nivel naional pentru ca astzi, n anul 2009 s
putem vorbi de probaiune n Romnia. Vorbim de Serviciul de Probaiune n 41 de judee, un serviciu public, o
instituie a Ministerului Justiiei dezvoltat la nivel naional. Nu mai departe de anul 1997 se ntmpla ca
ministrul justiiei de atunci, printr-un gest mrunt sau un gest mre, nici nu tiu cum s-l categorisesc, s
consfineasc un parteneriat dintre sistemul public i o organizaie neguvernamental; am aici, pot s i spun
certificatul de natere al probaiunii n Romnia. Este Ordinul 510 al ministrului justiiei din 1997 prin care era
permis parteneriatul dintre penitenciarul Arad, Judectoria Arad, Parchetul de pe lng Tribunalul Arad i o
organizaie neguvernamental, Europa pentru Europa.
Aa a nceput probaiunea n Romnia, prin entuziasmul i energia unor oameni att din mediul
neguvernamental, dar i din rndul colegilor din penitenciar, care prin deschidere i entuziasm au rspuns
provocrii lansate de a crea alternative reale la detenie. Pentru cei care vor s vad certificatul naterii, se
menioneaz i locul naterii, Penitenciarul Arad. Dar n acest certificat, aa cum l-am numit, se vorbete i
despre voluntari. Nu puteam vorbi astzi de voluntari, n anul 2009, dac societatea civil, voluntarii din
societatea civil nu s-ar fi implicat cu dedicaie i nu ar fi pus bazele acestor proiecte pilot. Dup Arad au urmat
Timioara, Iai, Trgovite, Gieti, Cluj, Gherla, Focani i la toate aceste iniiative sau alturat organizaii
neguvernamentale care activau n respectivele judee i prin acest parteneriat ntre sistemul de justiie, pe de o
parte i societatea civil, pe de alt parte, n perioada 1997 2000, 2001 cnd sau nfiinat Serviciile de
Probaiune, practic sau pilotat anumite elemente de probaiune n Romnia. Ultimul dintre aceste centre pilot a
fost cel n care am activat i eu, centrul de la Bucureti, unde s-a experimentat probaiunea n sectoarele 3 i 5.
Ce este important este faptul c dup aceast perioad experimental destul de intens, Ministerul
Justiiei a considerat c rezultatele acestei perioade sunt suficient de valoroase, astfel nct s efectueze un pas
nainte i s nfiineze Sistemul de Probaiune ca i sistem public, n coordonarea Ministerului Justiiei.
Au evoluat puin lucrurile fa de perioada pe care o aminteau cei de la Asociaia Youth for Justice, n
care spuneau c instanele de judecat nu sunt att de ncurajate s dispun sanciuni alternative; lucrurile sau
micat destul de mult fa de anul 1997, chiar i fa de anul 2001, cnd se nfiinau Serviciile de Probaiune,
astfel nct n prezent, n evidena Serviciilor de Probaiune se afl peste 7000 de persoane, mai exact 7778 de
persoane n supravegherea celor 41 de Servicii de Probaiune (SP) la nivel naional. Pentru fiecare dintre aceste
persoane consilierul de probaiune trebuie s realizeze un demers personalizat, fiecare persoan este unic n
felul su, astfel nct i intervenia trebuie s fie una specific, particularizat nevoilor pe care respectiva

284
persoan le prezint, nevoi care se afl n strns legtur cu svrirea infraciunii; deci, consilierii de
probaiune i planific intervenia astfel nct s reduc dintre cauzele care au condus la svrirea infraciunii.
Prin acest demers putem afecta ntr-un fel acel risc de care vorbea domnul director general, riscul de recidiv i
astfel comunitatea devine mai sigur, publicul mai bine protejat deoarece persoanele care au svrit infraciuni
i sunt n supravegherea SP sunt descurajate s svreasc noi infraciuni.
V vorbeam despre acest demers specializat pe care fiecare consilier de probaiune trebuie s l
realizeze. Ar fi o utopie s credem faptul c putem lucra de unii singuri. SP lucreaz n interiorul comunitii,
pentru sigurana comunitii i aducnd laolalt resursele comunitii n cadrul creia persoana a svrit o
infraciune. Cu siguran, att n trecut ct i n prezent SP vor fi parteneri viabili pentru societatea civil att
timp ct organizaiile sunt organizaii active i dovedesc, aa ca dumneavoastr, sau i exprim intenia c
doresc s produc o schimbare, s-i aduc o contribuie la sigurana comunitii n care infraciunea a fost
svrit.
Nu a dori s trec cu vederea rolul pe care voluntarii ntr-adevr l pot aduce n acest proces de
reintegrare a persoanelor care au svrit infraciuni. Pn nu de mult, pn n anul 2006, una dintre condiiile pe
care noi o impuneam viitorilor consilieri de probaiune, absolveni ai facultilor de Asisten Social, Drept,
Psihologie, Pedagogie i Sociologie, una dintre condiii pe lng licena n acestea cinci, era i aceea de a fi
derulat anumite ore de voluntariat; deci am ncurajat foarte mult aceast practic. n prezent ne aflm, s spunem
aa, ntr-o analiz a strategiei noastre n ce privete atragerea voluntarilor, dar cu siguran manifestm o
deschidere ctre aceast modalitate de colaborare i dac din acest an au mai rmas doar cteva luni sau chiar o
lun i mai puin, cu siguran n anul 2010 ve-i auzi de aciunile noastre pe care le vom realiza, tocmai pentru a
atrage voluntari i asta pentru c i noi, ca i colegii de la Administraia Naional a Penitenciarelor avem
anumite programe, proiecte pe care le-am contractat i care ateapt s fie implementate.
Chiar a dori s v prezint aici un exemplu de succes privind parteneriatul dintre Ministerul Justiiei,
comunitatea local, mai exact Consiliul Local Braov i o organizaie neguvernamental; este o organizaie
neguvernamental nfiinat de parteneri din Elveia. Prin acest proiect noi derulm n premier pentru Romnia,
la Braov, munca n folosul comunitii ntr-un atelier special conceput pentru persoanele care au svrit
infraciuni i sunt n evidena SP Braov. Deci, n premier, un astfel de atelier a fost nfiinat acolo, l-am deschis
n acest an, n luna mai, dac nu m nel. Astfel c am pus la un loc resursele Ministerului Justiiei, SP de pe
lng Tribunalul Braov, Consiliului Local Braov i ale acestei organizaii, astfel nct sa creat o echip multi-
disciplinar care vegheaz ca persoanele care au primit obligaia de a presta o activitate neremunerat n folosul
comunitii s mearg n acest atelier i s deruleze activiti orientate ctre protecia mediului, mai exact
dezasambleaz echipamente electronice i electrocasnice i din cte am neles de la colegii de la Braov, acetia
nregistreaz progrese deosebite, sunt foarte punctuali, nva s lucreze n echip, s comunice, s-i dezvolte
anumite abiliti necesare n acest proces de reintegrare social, cum l numim noi.
Dac n prezent colaborarea dintre probaiune, penitenciare i societatea civil este mai degrab
canalizat ctre acest proces de asisten a persoanelor care au svrit infraciuni, noile coduri de procedur
penal, dar i legea de executare a pedepsei deschid o cale fr precedent n ceea ce privete colaborarea ntre
probaiune i societatea civil i mai exact, organizaiile neguvernamentale vor putea fi implicate n
supravegherea executrii msurilor i obligaiilor impuse de instana de judecat n sarcina persoanelor
condamnate meninute n stare de libertate.
nainte de a ncheia, sunt cteva aspecte la care ar trebui s reflectm tocmai prin prisma acestor acte
normative care se arat a veni n viitorul apropiat: Cod Penal, Procedura Penal i Legea de executare. Trebuie
s avem un mod unitar de nelegere a acestei colaborri ntre probaiune i organizaiile nonguvernamentale, s
zicem aa, s avem o practic unitar la nivel naional i noi chiar vom dezvolta o strategie n acest sens, pe care
o vom i implementa, v promit. Vom vorbi, o dat cu noua lege de executare i cu noile coduri, de o
externalizare a serviciilor oferite de SP ctre organizaiile neguvernamentale. i aici trebuie s reflectm la ce
activiti externalizm, cte i legat de acest punct trebuie s aducem n atenie i anumite standarde minime pe
care trebuie s le ndeplineasc aceste servicii care sunt externalizate i nu n ultimul rnd, trebuie s reflectm la
faptul c trim n Romnia, iar realitatea difer de la o zon la alta; avem zone n care iniiativele
neguvernamentale i societatea civil sunt implicate n viaa comunitii i n activitatea noastr i zone mai
puin bogate cu astfel de iniiative, astfel nct trebuie s ne gndim cum putem reduce aceste decalaje. La toate
aceste aspecte putem reflecta acum, n pauz, cnd ne vor permite organizatorii.
V spuneam c n anul 2010 cu siguran ve-i auzi de aciunile pe care noi le vom dezvolta n acest
domeniu i mi exprim convingerea c mpreun putem s formm un pol ctre ideea de solidaritate a
comunitii. Doresc mult succes Asociaiei Tineri pentru Justiie i voi ncheia aici cu urmtorul slogan Noi
oamenii avem puterea de a schimba lumea; este din declaraia Organizaiilor Unite pentru Dezvoltare.
V mulumesc!




285
PREZENTRI
Gabriel OANCEA
ef Serviciu Serviciul de Probaiune de pe lng Tribunalul Bucureti
n cursul lunii martie am avut n cadrul Facultii de Sociologie i Asisten Social o scurt ntlnire
cu, acum, un membru al asociaiei, care a spus aa la un moment dat c studenii de la masterul de probaiune
intenioneaz s creeze o asociaie de voluntari care s sprijine penitenciarele i serviciile de probaiune. I-am
spus atunci c propunerea este foarte interesant, c rmne s discutm detaliile, mrturisesc faptul c atunci
eram puin cam sceptic fa de faptul c aceast idee se va i materializa, dar cei din Asociaia Youth for
Justice au dat dovad de mult perseveren i au dat dovad de faptul c tiu ceea ce vor, astfel nct ntr-o
perioad relativ scurt, suntem invitai de ei s participm la deschiderea programelor acestei asociaii.
Probaiunea, att n Romnia, ct i n Europa i are originile n activiti de voluntariat. Probaiunea nu
a aprut ca o instituie nfiinat de stat care s aib ca scop reintegrarea social a persoanelor care s-au aflat n
conflict cu legea penal. Probaiunea a aprut ca o instituie nscut din dorina oamenilor de a ajuta aceast
categorie de oameni, care, ulterior aceast iniiativ, a fost preluat de ctre stat, instituionalizat i dezvoltat.
Aceasta este situaia probaiunii n Anglia, aceasta este probaiunea n spaiul Statelor Unite, aceasta a fost
situaia n Romnia aa cum a artat doamna director. Studiile au artat faptul c exist o foarte strns legtur
ntre gradul de preocupare al membrilor comunitii pentru sigurana comunitii i infracionalitatea din
respectiva comunitate. Este vorba de ceea ce specialitii numesc acei ochi aintii n strad.
Studiile au artat faptul c, cu ct exist o preocupare mare din partea oamenilor fa de ceea ce se
ntmpl n jurul lor, oportunitile de a se comite infraciuni scad. Din pcate, societatea n care trim este
supus la tot felul de critici. Se discut despre faptul c trim ntr-o societate caracterizat prin individualism, c
trim ntr-o societate marcat printr-o slbire a capitalului social al societii respective, printr-o ncredere din ce
n ce mai slbit ntre membrii societii i nu n ultimul rnd, prin faptul c membrii sunt nepstori fa de
problemele semenilor lor. ntrebarea care se pune este Oare aa s fie?. Cred c rspunsul ar fi nu i cred c
ceea ce ne lipsete de multe ori sunt acei fermeni, acele iniiative individuale sau ale unor persoane preocupate
care s coalizeze, care s canalizeze eforturile, energiile latente care exist n fiecare dintre noi. Iar faptul c noi
suntem aici reunii i faptul c discutm despre voluntariat, despre reintegrare social, dovedete c aceste
energii exist, trebuie doar s existe cineva ca tinerii minunai care sunt implicai n aceast activitate, ca aceste
energii s ias la suprafa. Din aceast perspectiv, noi avem nite ateptri foarte mari din partea organelor
implicate n nfptuirea actului de justiie i suntem foarte critici fa de activitatea poliiei, fa de activitatea
penitenciarelor i poate chiar fa de activitatea probaiunii. i ne dorim o poliie care s acioneze mult mai
eficient, ne dorim nite penitenciare care s aib o rat de recidiv ct mai mic, ne dorim nite Servicii de
Probaiune care pot s asigure o reinserie social maxim a persoanelor aflate n evidena lor. i totul la
ntrebarea Cum se face, cu ce resurse? pi statul s fac, s aloce fondurile necesare.
Lucrurile din pcate, nu stau chiar n sensul acesta, mai ales ntro societate n care vorbim din ce n ce
mai mult de descentralizare, de eforturi ale comunitii locale n sprijinirea acestor demersuri.
Avem un exemplu, n Japonia, e ntr-adevr mai departe de noi, care arat c se pot pstra nite rate
foarte mici ale infracionalitii, poi opera cu un Serviciu de Probaiune relativ subdimensional, dac este s
lum comparativ cu populaia Japoniei, dar care sprijinit fiind de un numr foarte mare de voluntari, poate obine
nite rezultate fabuloase.
n ceea ce privete Serviciul de Probaiune din Bucureti, dac e s ne ntoarcem din Japonia, acesta a
avut i el, a fost rolul unui pionierat, att n ceea ce privete probaiunea, existena Centrului Experimental de
Probaiune din Bucureti dar de asemenea, tot n pionierat a implementat programe de implicare a voluntarilor n
activitile de probaiune i dup cum spunea Doamna Director Crbunaru, pn n anul 2006, o modalitate de a
accede n profesia de consilier de probaiune era i urmarea unui numr de 150 de ore de voluntariat n cadrul
unui serviciu.
Vreau s v spun c experiena serviciului a fost una excelent. Ne-am implicat n formarea voluntarilor
i de asemenea, acetia au fost implicai n activiti precum colectarea de informaii despre situaia persoanelor
aflate n supravegherea serviciului, meninerea legturii cu instituii din comunitate. Avem aici n sal un
voluntar, Sorin, care a fost implicat n aceste activiti cu rezultate foarte, foarte bune.
A dori s nchei cu o idee, voluntariatul prezint beneficii n ceea ce privete relaia serviciului cu
beneficiarii aflai n evidena Serviciului de Probaiune, n facilitarea accesului acestora la serviciile diferitelor
instituii din comunitate; dar voluntariatul prezint o serie de beneficii i pentru Sistemul de Probaiune. Practica
Serviciului de Probaiune Bucureti a artat faptul c voluntariatul reprezint o ocazie extraordinar de a recruta
viitori consilieri de probaiune cu abilitile necesare muncii, activitii n acest domeniu. Este o ocazie
extraordinar de a-i cunoate i de a-i valoriza.


286

PREZENTRI

Luminia MEDELE
Director Adjunct Penitenciarul Bucureti Rahova
Bun ziua tuturor!
M bucur s vd figuri cunoscute pe care le-am ntlnit i la Rahova dintre voluntari, studeni, chiar m-
am bucurat s-i salut, colegii de la Probaiune, pe doamna Ana Blan, care-i n continuare lng noi, pe domnul
Abraham l-am zrit, ceea cei foarte fain. Asta nseamn c n continuare interesul e crescut, cum spuneau i
vorbitorii dinainte i cred c cel mai mult, exact cum scrie i pe pliantul Youth for Justice, entuziasmul i
tinereea cred c o avem n noi, ideea e s apar acel clic, numai s o scoatem.
Ca i mesaj din partea Domnului Director Darie, care n-a putut fi prezent astzi, e c i ateptm cu
mare drag, ca i activiti sunt multiple, deci este mult de munc. Am avut o ntlnire de curnd cu cei de la
asociaie cnd sau prezentat toi colegii mei de pe secii, pentru c fiecare secie are un specific i i ateptm
oricnd. Din partea noastr e un binevenit.
ntr-adevr, trebuie s facem pai mici, totul pare mre, dar dac o iei aa pas cu pas, lucrurile se pot
realiza, chiar dac n prim faz zici c nu, c nu sau mai fcut. Mi-aduc aminte c acum 10 ani eram i eu
voluntar, nu n Romnia, eram undeva n Anglia i eram foarte mndr c aveam acel ecuson de voluntar n
piept, pentru c rolul nostru acolo, ni sa explicat, a fost unul foarte important. Am fcut un mic training la
nceput i aici fac o parantez, tiu c cei care vor face voluntariat la Asociaia Youth for Justice vor trece
printro perioad de training, eu sunt foarte deschis i tiu c sunt undeva n weekenduri i vreau s vin s v
ajut, s v explic cam care sunt activitile din penitenciar, deci v promit cu siguran c voi veni i colegii mei
de la penitenciar, la fel au zis. Asta era ideea, c n momentul n care eram voluntari acolo, era aa de bine,
titulatura era de teacher assistant, ajutam profesorii ntr-un colegiu cu persoane cu handicap motor. Noi, pe lng
cunotinele pe care le aveam, eram psihologi, asisteni sociali, vedeam c la acea munc mrea, toi fceam
cte ceva, avea un scop, acel copil trebuia n final s aib cteva realizri, chiar dac paii erau foarte, foarte
mici. S zicem c, fcnd o paralel cu cei care svresc o pedeaps, ai i recidiviti, ai i pe ceilali care n-au
antecedente, ei sunt ntr-un cadru fix, nu poi modifica acel cadru, pedeapsa e pedeaps, are un istoric al lui
personal, ntradevr abordarea e individual. Ce pot schimba eu? O dat tehnicile i metodele: le poi aplica n
funcie de contextul n care te afli, n funcie de grupul pe care l ai acolo i cu ce abiliti vii tu. Deci nu poi
aciona standard dup un manual, trebuie s fii deschis, s aplici ct mai multe metode, tehnici, dar aplicate la
acel context pe care nu ai cum s l modifici foarte mult. La noi n penitenciar deschiderea e maxim, pentru c,
cu Domnul Durnescu am vorbit mai demult de ideea de voluntariat, pentru c studenii, de la facultile de
Asisten Social i Psihologie fac practic la noi, la fel i cei de la Academie.

PREZENTRI

Cristian MICU Purttor de Cuvnt
Penitenciarul BucuretiJilava
Bun ziua!mi este foarte greu s vorbesc, dup alocuiunea domnului director general. Voi ncerca s
fac o prezentare a penitenciarului Jilava, pe care unii dintre dumneavoastr l cunoatei destul de bine, din
vizitele pe care le-ai efectuat acolo i din programele pe care le aplicai i voi ncepe cu o situaie uneori
problematic.Vreau s precizez c sunt purttor de cuvnt din 2003 i m-am confruntat cu o multitudine de
probleme, datorit legilor de executare la momentul respectiv.Vreau s v spun c n 2003, chiar dac nu erau
televiziuni sau ziare la poarta penitenciarului i erau voluntari, erau tratai la fel. Deci voluntarii erau privii ca
nite intrui, care ncercau s ptrund n lumea interzis, n lumea din spatele porii de acces.Acum situaia s-a
schimbat, este nevoie de voluntari n sistemul penitenciar pentru a ne ajuta n aplicarea programelor cu deinuii,
exact ce spunea i colega mea, doamna Nagy.
Penitenciarul Jilava este profilat pe executarea pedepselor cu regim deschis i semideschis, ceea ce
presupune un regim de libertate mai mare. Deinuii i pot programa activitatea zilnic i acest lucru presupune
o supraveghere mai mare din partea personalului, ajutat bineneles de voluntari, de dumneavoastr n cazul de
fa. V pot promite i n numele Domnului Director Stroe c nu v ve-i lovi de probleme de acces, s venii la
penitenciar i s fii pui n situaia de a nu avea o aprobare sau o hrtie. Vom ncerca s le rezolvm. Dup cum
tii, unii dintre dumneavoastr, penitenciarul are n custodie n jur de 1200 de deinui, o medie, de 1200 de
deinui ntruct avem i acel tranzit sptmnal ctre penitenciarele din ar. Este structurat pe 2 categorii de
deinui: deinuii tineri de la 18 pn la 21 de ani, care au nevoie mai mare de instruire i de asisten, se resimte
aceast nevoie i deinuii majori peste 21 de ani.

287
n momentul de fa, n penitenciar derulm o activitate de instruire, avem 40 de deinui colari, 30 n
clasele II-V i 10 n clasele V-VIII. De asemenea, programele pentru prevenirea i combaterea consumului de
droguri, e vorba de schimbul de seringi i substituia cu metadon.
O alt activitate important, asta i datorit specificului penitenciarului, este folosirea la munc. Din
media de 1200 de deinui, 500 de deinui sunt folosii la munc zilnic, jumtate din acetia n exteriorul locului
de deinere, ceea ce este o realizare mare, spun eu dar, menionez, datorit profilului penitenciarului. Vreau s v
transmit, de asemenea, mesajul Domnului Director Stroe, care v ateapt cu programe, s ne susinei, avem
nevoie i sperm, s avem o colaborare fructuoas i ct mai lung. Eu personal consider c totul ine de
comunicare, o comunicare corect depete eventualele momente de nenelegere.


A FI SAU A NU FI, ACEASTA-I NTREBAREA !

Dana CENU


"Cu toate c treceam aproape n fiecare zi pe lng teatrul din Craiova, niciodat cldirea aia n-a avut
vreo valoare sau vreo importan pentru mine. Mi-era imposibil s neleg de ce pierd unii oameni timpul cu aa
ceva. Nu tiu dac sau ce s-a schimbat n mintea mea dup toat experiena asta cu teatrul, dar parc am nvat
s am mai mult rbdare i s transform puin din propria mea mizerie n speran"... Este declaraia unui deinut
pentru Agenia Reuters, cu ocazia Festivalului de Teatru pentru Deinui, organizat la Bucureti n noiembrie
2009, de ctre Administraia Naional a Penitenciarelor.
A organiza un festival de teatru pentru deinui, ntr-o ar n care situaia deinuilor nu este o
prioritate, admind c exist o asemenea prioritate oriunde n lume, pare, cel puin la prima vedere, ceva dac
nu imposibil, n orice caz foarte greu de realizat. Mrturisesc c nu mi-am propus organizarea unui asemenea
eveniment pentru a-mi ncerca forele, a fost, n cutarea mea de a gsi soluii pentru a atrage atenia societii
asupra acestei zone, mai degrab un proces de lung durat.
2001, prima mea vizita ntr-un penitenciar, merg teleghidat de sunetul absurd al unui cor brbtesc i
descopr ntr-o sal mare, clubul penitenciarului, deinuii la repetiie. Se pregtete un fel de spectacol de
revist, artitii, care sunt de toate vrstele i din toate categoriile sociale, rspund cu devotament, ca elevii din
clasa nti primar, comenzilor unui dirijor improvizat. Am convingerea c nimeni i nimic n-ar putea n
condiii normale, s determine o asemenea alturare, btrni i tineri, bogai i sraci, absolveni de facultate i
analfabei, ntr-un singur glas, ntr-o activitate fr nicio miz material sau social. Ne trece vremea altfel,
mai uitm de necazuri, de ruine, de frustrare, facem ceva cu noi, cu mintea noastr, altfel riscm s ni se
macereze creierul de tot - mi mrturisete fiul unui celebru regizor, condamnat la apte ani de nchisoare
pentru viol.
2003, Penitenciarul Satu-Mare, asist la repetiia unei piese de teatru. Regizorul, un francez, Christian
Benedetti, pune n scen o pies de teatru pentru adolesceni n cadrul unui proiect finanat de UNICEF. Relaia
dintre regizor,un strin de aproape 50 de ani i tinerii delincveni, este o relaie de ncredere i respect cu totul
neobinuit, chiar dac nu se neleg prin cuvinte, chiar daca vin din lumi att de diferite. Dei n marea lor
majoritate analfabei sau semianalfabei, tinerii au nvat textul fr nicio greutate, nu obosesc indiferent de cte
ori sunt pui s repete acelai i acelai lucru i pentru nite adolesceni care n-au avut niciodat n viaa lor
preocupri artistice i care, n mod normal, dau mult btaie de cap supraveghetorilor, o asemenea atitudine este
cel puin una surprinztoare. La conferina de pres organizat la sfritul proiectului, impresionat la rndul su,
Cristian Benedetti declar ziaritilor c asistm impasibili la un rzboi al adulilor mpotriva copiilor, i
trimiterea nu era numai la adolescenii delincveni din Romnia.
2004, n Penitenciarul de Maxim Siguran Arad, un psiholog, Sorina ogoie, alege psihodrama ca
metod terapeutic, incluznd n grupul de lucru deinui agresivi sau cu pedepse mari. Din entuziasm, deinuii
scriu o pies de teatru, una n care i interpreteaz propriile roluri. Piesa se joac pe scena teatrului din
localitate i, inevitabil, ajung la mine toate articolele publicate n ziarele locale. Prin natura meseriei, citesc
zilnic tot ceea ce apare n presa scris n legtur cu sistemul penitenciar romnesc i, de regul, referirile la
deinui, la sistemul penitenciar, sunt extrem de superficiale, de data asta ns ziaritii invitai la premier sunt
att de cucerii de performana actorilor nct renun la prejudeci i stereotipuri scriind onest i din inim,
inclusiv despre reacia spectatorilor care au aplaudat deinuii pn la ieirea din teatru, pn la mbarcarea n
duba care urma s-i transporte napoi n penitenciar. "Joi", joia n care se ntrunete n penitenciar comisia de
liberare condiionat, joia n care se citesc contoarele, ale dumneavoastr cnd se citesc?!, piesa scris de ctre
deinuii din Penitenciarul Arad, se joac n toamna aceluiai an pe scena unuia dintre cele mai mari teatre din
Bucureti i are parte de o mediatizare pozitiv fr precedent. " Nu mi-am imaginat niciodat c o s fiu
spectator la Teatrul Nottara din Bucureti, darmite aplaudat pe scena unui teatru att de mare", declara,
copleit de reaciile spectatorilor, unul dintre deinui, condamnat pentru omor la 25 de ani de nchisoare.

288
2008, Penitenciarul pentru Minori i Tineri Craiova, casting pentru un film de lungmetraj, a crui
aciune urmeaz s se desfoare ntr-un centru de reeducare pentru minori. De data asta, nu mai aveam de-a face
cu un francez exuberant, dimpotriv, regizorul care face selecia este un romn sobru a crui seriozitate are n
mod normal toate ansele s devin cel puin plictisitoare pentru nite tineri de regul nerbdtori i
indisciplinai. Surprinztor ns, deinuii sunt dispui s se supun oricrei comenzi, intr cu entuziasm n joc i
improvizeaz cu naturalee. Cei 11 tineri deinui, alei s joace n filmul "Eu cnd vreau s fluier, fluier!", n
majoritate de etnie rrom, se integreaz cu repeziciune, accept fr nicio mpotrivire toate regulile instaurate pe
platoul de filmare i ctig respectul i admiraia ntregii echipe de filmare. " n realitate, pe copiii tia nu i-a
vzut nimeni niciodat, au fost ntotdeauna tratai ca un gunoi urt mirositor, un gunoi ocolit cu buna tiin de
ctre toi adulii responsabili din viaa lor. Surprinztor nu este faptul c "gunoiul" sta explodeaz inevitabil
pn la urm, surprinztoare i ,mai ales, ntristtoare este ipocrizia societii care se preface c nu nelege
motivul i arunc cu indignare i dezinvoltur sub pre, respectiv n spatele gratiilor, tot eecul sta uman care de
fapt i aparine n totalitate !", declara ntr-un interviu pentru Revista Penitenciarelor din Romnia, regizorul
filmului, Florin erban.
Nu trebuie sa fii psiholog ca s nelegi c arta poate fi o excelent metod de comunicare, c oamenii
i dintr-o parte i din cealalt a barierei, pot fi luai prin surprindere i pot deveni recunosctori dac nu mai sunt
nevoii s triasc n virtutea ineriei. Intr-un asemenea moment de recunotin poi s transmii mesaje care
altfel nu au niciodat ansa de a fi auzite indiferent ct de argumentat sau ct de asurzitor ar fi strigtul. In
august 2009, am transmis oficial invitaia la teatru tuturor penitenciarelor i centrelor de reeducare pentru
minori din Romnia. 15 penitenciare i un centru de reeducare s-au nscris n cursa pentru festival. Ideea era de a
atrage regizori sau actori profesioniti tineri care s fie dispui s se implice n alegerea pieselor, mai ales n
punerea lor n scen i de a avea cel puin o reprezentaie pe scena teatrului local, mai nainte de preselecie i de
venirea la Bucureti. Unele penitenciare aveau n comunitate teatre la care puteau apela, altele nu, unii regizori
erau dispui s se implice pro bono, alii nu, uneori decorul i costumele puteau fi improvizate alteori se punea
problema unor costuri care depeau posibilitile proiectului, a crui finanare total nu depea 9000 de euro,
uneori responsabilii cu paza deinuilor erau dispui s se implice, alteori considerau c este o activitate inutil,
una n plus, pentru care nu erau pltii i n care nu aveau nici un pic de ncredere, uneori actorii deinui se
mbolnveau sau se eliberau i trebuiau nlocuii n cel mai scurt timp iar irul piedicilor sau problemelor cu care
ne-am confruntat pe parcursul celor aproape patru luni de organizare a festivalului ar putea continua. Dintre cele
16 piese de teatru i dintre cei peste 100 de deinui implicai iniial n proiect, zece piese, respectiv peste 70 de
deinui, au fost selecionai pentru Festivalul de Teatru pentru Deinui care a avut loc pe scena Teatrului
Nottara din Bucuresti n 25 i 26 noiembrie 2009. Intrarea a fost liber, iar cele 400 de locuri s-au dovedit a fi cu
totul nencptoare pentru spectatorii, n marea lor majoritate tineri, care este de presupus ca au venit doar din
curiozitate, dar care au sfrit prin a aplauda uluii, de fiecare dat n picioare, minute i minute n ir. Unele
piese de teatru au fost scrise de ctre deinui i au avut legtur direct cu experiena lor de via, altele au fost
puneri n scen dup autori celebri, cum ar fi Garcia Lorca, Caragiale, Cehov, Daniil Harms, Hristo Boicev sau
Slavomir Mrozec. Dincolo de performana incontestabil a actorilor rmne performana de a elibera de
prejudeci, fie i pentru cteva ore, deinui, supraveghetori, ziariti i spectatori, n egal msur. Pe tot
parcursul celor aproape patru luni de organizare a festivalului nu m-am gndit niciodat dac societatea
romneasc este sau nu pregtit s accepte un eveniment artistic de o asemenea factur sau de o asemenea
amploare i n-am mizat nici pe amoreala unei societi aflat nc n tranziie sau n plin criz financiar, am
fost pur i simplu urmrit nencetat de imaginea deinutului care, pentru prima dat n viaa lui, timp de luni de
zile, accept, disciplinat i ncreztor, o lecie de responsabilitate fr niciuna dintre mizele obinuite, de
imaginea spectatorului care accept cu recunotin confruntarea cu sine nsi.
Nu teatrul n sine, nu dorina de a diversifica zona cultural a urbei i mai ales nu dorina de a nviora
existena deinuilor au stat la baza acestui proiect, nu triesc cu iluzia c cei peste 100 de deinui implicai n
festival au deveni ntre timp nite ceteni responsabili i nici cu convingerea c spectatorii sau angajaii din
sistemul penitenciar ori jurnalitii, au renunat ntre timp la inerie, la prejudecile care anim lumea n care
trim, o lume mai degrab superficial, satisfcut de ea nsi. Un festival de teatru pentru deinui este n
egal msur o confruntare i o alternativ, este posibilitatea de a vedea lucrurile i altfel dect suntem obinuii,
este o ans la normalitate i dac ntrebarea, care este inevitabil, prinde i struie, dac lecia asta palpabil
de respect pune fie i pentru puin timp mentalitatea noastr n ncurctur, atunci obiectivele noastre, mcar
cele pe termen scurt, se cheam c au fost ndeplinite.








289

PROGRAM
Festivalul de Teatru pentru Deinui
25 Noimebrie 2009
Intervalul orar 17.00-21.00
1. Centrul de reeducare Tg.Ocna
Poveste de neuitat / Regia i scenariul - OrtansaDodreanu
Minorii dintr-un centru de reeducare i joac cu andoare propriile roluri, cele mai dramatice
momente din riaa lor, uimirile, ateptrile i durerile unor copii care nu accept sau nu neleg n
totalitate deciziile i reaciile adulilor din viaa lor. (40 minute)
2. Penitenciarul Timioara
,A fost" / autori - deinuii actori sub ndrumarea egizorului Sabin Popescu
O pies scris de ctre actorii deinui, bazat pe >ropria lor experien de via, afectat
dramatic de ;onsumul de droguri. Drogurile nu sunt o noiune abstract, drogurile sunt reale i
otrvitoare pentru orice xisten. (50 minute)
3. Penitenciarul de Maxim Siguran Craiova
Otrvit de culorile vieii mele" / Scenariul i regia Mexandru Calangiu
Tablou din dramaturgia lui Cehov combinat cu ntmplri reale din viaa deinuilor. (30 minute)
4. Penitenciarul Baia Mare
Caietul albastru"/ Regia i scenografia Marian llea.
3
relucrare dup Daniil Harms (40 minute). O
poveste iespre libertate i eliberare care nu este o poveste, este /iaa care doare.

5. Penitenciarul de Maxim Siguran lai
Haina de om"/ Regia Florin Dumitrescu Caracala
Cristian Brsan, fost deinut i autorul piesei, >ornete de la eticheta primit de fotii deinui de ctre
iocietatate. ntoarcerea n mijlocul ei i gsete pe cei fost nstituionalizai confuzi i respini,
spectacolul vorbind iespre imposibilitatea fotilor deinui de a se ncadra n societate, despre
toleran, acceptare, oferirea ncrederii ieconditionate sau mai exact a lipsei acesteia. (60 ninute)



26 Noimebrie 2009
Intervalul orar 17.00-21 00
1. Penitenciarul Codlea
Colonelul i psrile" de Hristo Boicev / Regia -Gabriel Costea.
O comunitate de nebuni inofensivi dintr-o mnstire din Balcani, o comunitate n care iluzia poate
deveni o for capabil s mobilizeze spiritele nchistate. Grania dintre normal i anormal, dintre real
i imaginar este trecut fr veste i cu veselie iar morala se impune treptat. Fiecare om are misterul
su i, orict ar fi de diferit de ceilali, legturi, uneori invizibile, l unesc de cei din jurul su. (60
minute)
2. Penitenciarul Poarta Alb
Infirmeria vesel" - Text i Regie Florin Pretorian
apte deinute din penitenciar parodiaz viaa ntr-o nchisoare romnesc, ntr-o ncercare
nduiotoare de a colora spaiul carceral, greu de suportat pentru orice fiin omeneasc. (30 minute)
3. Penitenciarul Gherla - Secia Exterioar
Cluj
Casa Bernardei Alba" de Federico Garcia Lorca / Regia Andreea lacob
Casa Bernardei alba, piesa din 1936 a dramaturgului Federico Garcia Lorca spune povestea a
nou femei din Andaluzia , claustrate n casa ndoliat a tiranicei Bemarda, n urma morii celui de al
treilea so al acesteia. Nou femei ntr-un singur spaiu, unele vor sa evadeze, altele accept fr
mpotrivire tirania. Cine poate nelege mai bine claustrarea dac nu nou femei condamnate la
nchisoare...(30 minute)
4. Penitenciarul Oradea

StripTease" de Slawomir Mrozec / Regia - Emil Sauciuc. Piesa abordeaz problematica etico-moral a
libertii, implicit a liberului arbitru n maniera teatrului absurd. (30 minute)
5. Penitenciarul de Maxim Siguran Arad
Camera 129" - Scenariul i regia - Andrei Elek