Créditos e apresentação do curso Investigação criminal

Crditos
Francisco das Chagas S. Arajo Delegado de polcia, aposentado da Polcia Civil

do Distrito Federal. Membro do grupo de trabalho que coopera com a elaborao e
implantao da Matriz Curricular Nacional. Ps-graduado em Polcia Judiciria
(Academia de Polcia Civil PCDF). Curso superior de Polcia (Academia de Polcia
Civil PCDF). Curso sobre PAUTAS DEONTOLGICAS Y OPERATIVAS PARA EL
CONTROL DE LA POLICIA na Divisin de Formacin y Perfeccionamiento, Centro de
Actualizacin y Especializacin, Direccin General de la Polica, Ministerio del
Interior, vila, Espaa. Treinamento em tcnicas de investigao sobre crimes
relacionados ao abuso e desaparecimento de crianas, facilitados pela internet,
promovido pelo International Centre for Missing & Exploited Children. Curso de
Gestin de Riesgo Catastrficos y Atencin a Desastres promovido pela Agencia
Espaola de Cooperacin Internacional AECI. Professor da Academia de Polcia
Civil da PCDF, das disciplinas: Investigao criminal, Tcnicas de entrevista e
interrogatrio, tica policial e Procedimentos de polcia judiciria. Foi corregedor-
geral e chefiou diversas delegacias da PCDF. Foi subsecretrio de doutrina, ensino e
pesquisa da SSP/DF.

Curso Investigao criminal 1 Mdulo 1
SENASP/MJ - ltima atualizao em 31/10/2008
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Apresentao

O curso Investigao criminal d incio a desconstruo de um paradigma que diz
que o conhecimento de investigao criminal s diz respeito quele que tem a
competncia legal para investigar. Essa verdade tem impedido que os demais
profissionais de segurana pblica possam colaborar na produo da prova
criminal.

Colaborar sim, pois o investigador , no mximo, o segundo a chegar cena do
crime. Antes disso, quantos fatores podero contribuir para a alterao dos dados
que podero indicar autoria e circunstncias do delito?

Para a efetiva colaborao, o profissional dever ter o mnimo de informao tcnica
que o habilite a adotar as primeiras providncias de proteo e formatao da
prova.

De que adiantaria o profissional operacional de rua chegar primeiro ao local de
delito e no saber delimitar e isolar potencial ambiente repositrio de vestgios de
um crime?

Ou no ter habilidades que o levem a identificar e coletar informaes que
possibilitaro a formulao das primeiras hipteses para explicao do delito?

O crime tem vozes que s podero ser ouvidas nos primeiros momentos.

Que oua ento quem tem capacidade para ouvir e esse ser sempre o primeiro que
chega ao local.

A investigao criminal interdisciplinar e cada procedimento complementar ao
outro. Significa que cada ator do processo, dentro de sua parcela de
responsabilidade e conhecimento, complementa a atividade do outro, num sistema
contnuo de interdependncia, sem que isso signifique a sobreposio ou
usurpao de atribuies.

No h dvida de que o processo de investigao criminal corresponde ao processo
de produo de um conhecimento cientfico, pois, tal qual uma pesquisa cientfica,
movido por um raciocnio correto e ordenado, a partir de fatos que levam a uma
hiptese testvel que, alm de explicar os fatos que compem o fenmeno
investigado, permite aplicaes prticas com o julgamento do autor. esse ponto
de vista que permitir ao investigador a adoo de estratgias que garantam a
valorizao da prova como essncia do direito de punir do Estado, fundado na
democracia e no direito.

A investigao Criminal ferramenta de conexo dos fundamentos constitucionais
de cidadania e respeito dignidade da pessoa humana na busca de provas da
prtica de um delito, da a necessidade de que seja tratada com a devida lealdade
cientfica.

O curso Investigao criminal tem como referncia os princpios contidos na Matriz
Curricular Nacional e os eixos tico, legal e tcnico, pertinentes ao ensino do
profissional da rea de segurana pblica, num Estado Democrtico de Direito.
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O curso Investigao criminal tem como principal objetivo, criar condies para que
os profissionais de segurana pblica tenham o acesso s informaes que
possibilitem sua real colaborao na produo da prova criminal.

Este curso formado por duas Unidades, cada um com 60 horas aula. A Unidade I
abordar contedos tericos da investigao criminal enquanto a Unidade II
abordar conhecimentos de natureza prtica.

A participao na Unidade II ter como pr-requisito a concluso da primeira parte.

Reflita sobre os temas abordados. Promova novas pesquisas e aplique esses
conhecimentos com entusiasmo e respeito aos desafios do ofcio de apurar
infraes penais.

Este curso est dividido em 8 mdulos:

Mdulo 1 - A investigao criminal como instrumento de defesa da cidadania

Mdulo 2 - Investigao criminal: aspectos conceituais

Mdulo 3 - Investigao criminal: princpios fundamentais

Mdulo 4 - Fundamento legal da investigao criminal

Mdulo 5 - A lgica aplicada investigao criminal

Mdulo 6 - Perfil profissional do investigador

Mdulo 7 - A interdisciplinaridade da investigao criminal

Mdulo 8 - Valorizao da prova

Mdulo 1 - A investigao criminal como instrumento de defesa da
cidadania

Ao final deste mdulo, voc ser capaz de:

Explicar a idia de segurana pblica concebida como tutela de direitos;

Ter a percepo da investigao criminal como instrumento de defesa de direitos
fundamentais; e

Identificar os princpios fundamentais de sustentao da democracia brasileira.

O contedo do mdulo est distribudo em uma aula:

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Aula 1 - Modelos de polcia e investigao policial

Quando se fala em modelo de polcia a pergunta a ser respondida :

A que tipo de sociedade ela deve servir?

O pacto poltico firmado em 1988 pela sociedade brasileira foi no sentido de
formatar um Estado Democrtico de Direito fundado nos princpios de:

Soberania;
Cidadania;
Dignidade da pessoa humana;
Valores sociais do trabalho;
Livre iniciativa; e
Pluralismo poltico.

Para garantir esse modelo de sociedade, ser preciso uma nova configurao da
idia de segurana pblica concebida como tutela de direitos e no de preservao
da ordem pblica, pois so diferentes as concepes.

A diferena das concepes de tutela de direitos e de preservao da ordem pblica
apontada pelo texto introdutrio de um manual sobre a relao polcia e direitos
humanos, editado pela Comisso de Direitos Humanos da Cmara dos Deputados:

Uma polcia para a preservao da ordem, afinal, s pode ser concebida como
uma instituio a servio da manuteno do status quo brao armado Estado
voltado, sempre que necessrio, contra as classes perigosas. (ROLIM, 2000, p. 9)

A idia de segurana pblica associada a tutela de direitos remete a um conjunto
de direitos bsicos que devem ser garantidos. A percepo de segurana para o
cidado a que est relacionada com o respeito aos seus direitos fundamentais.

Como os servios de segurana pblica so de atendimento da integralidade da
cidadania, a polcia faz parte de uma rede interdisciplinar de tutela dos valores de
sustentao do Estado Democrtico de Direito, num processo complexo
cooperativo e complementar.

A investigao criminal uma das ferramentas utilizadas pela polcia na prestao
dos servios de garantia do cidado.

As prticas infracionais atentam contra o sistema de direitos fundamentais que
garante a sobrevivncia de uma sociedade democrtica. Como visto, a razo de ser
da polcia garantir o livre e pacfico exerccio desses direitos. Portanto, a
investigao criminal dever se adequar s demandas decorrentes dos mesmos.

A sociedade precisa mesmo de uma polcia?

Jaume Curbet (1983, p. 75) remete a reflexo sobre o tema com uma citao do
escritor francs Balzac que diz: Os governos passam, as sociedades morrem, mas a
polcia eterna.

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H dois pontos de vista a serem considerados a partir dessa assertiva:

Apesar de todas as mudanas polticas e sociais operadas, as polcias continuam
modeladas em princpios que no atendem as demandas das comunidades.

Seja qual for o modelo de sociedade, esta sempre precisar da tutela da organizao
policial.

Num sistema de garantias de direitos fundamentais, de que adiantaria, por exemplo,
o direito moradia se o cidado no pudesse permanecer em casa com
tranqilidade e segurana?

A primeira Constituio Francesa de 1791, j declarava a importncia da tutela
policial dos direitos do homem e do cidado, quando dizia em seu artigo 12,
conforme citao de Ballbe (1983 ):

A garantia dos direitos do homem e do cidado necessita de uma fora pblica.
Esta fora se institui, portanto, para benefcio de todos e no para a utilidade
particular daqueles que a tm a seu cargo.

Tanto a nossa Constituio (1988), como a Francesa (1791) resultam na garantia da
soberania do Estado, no respeito ao exerccio dos atos de cidadania e da dignidade
de cada cidado, bem como dos valores sociais e das liberdades. Sendo assim, as
prticas da investigao criminal devem refletir a certeza de que cada uma delas
tutela a garantia do modelo poltico adotado pelo Estado Democrtico de Direito.

A investigao criminal necessita refletir o benefcio a toda comunidade, pois ela
tem dupla funo, prevenir e reprimir a prtica de delitos.

Concluso

Neste mdulo voc viu uma abordagem sobre o papel da investigao criminal
como instrumento de defesa da cidadania.

Foi discutido o novo modelo de polcia proposto pela Constituio Federal de 1988,
onde trocada a velha teoria de segurana pblica de preservao da ordem pela
teoria de segurana pblica de tutela de direitos.

A investigao criminal, como ferramenta dessa tutela, ter que se adequar nova
concepo.

No prximo mdulo sero discutidos os aspectos conceituais da investigao
criminal.

Neste mdulo so apresentados exerccios de fixao para auxiliar a compreenso
do contedo.

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O objetivo destes exerccios complementar as informaes apresentadas nas
pginas anteriores.

1. Analise a afirmativa a seguir e explique como isso poder se tornar prtico.

(...) a investigao criminal uma das ferramentas utilizadas pela polcia na
prestao dos servios de garantia do cidado.

Resposta pessoal

2. Voc estudou que um dos princpios de sustentao do Estado Democrtico de
Direito a dignidade da pessoa humana.

Avalie suas prticas como profissional de segurana pblica ressaltando no que elas
refletem ou contrariam esse princpio.

Resposta pessoal

Orientao

A dignidade um valor inerente s personalidades das pessoas que se manifesta na
autodeterminao consciente e responsvel da prpria vida, esperando que as
demais pessoas o respeitem. Ao eleger a dignidade da pessoa humana, fundamento
do Estado Democrtico, a inteno foi fazer com que a liberdade individual tenha
um mnimo de invulnerabilidade mesmo diante das aes necessrias de controle
do prprio Estado. A dignidade da pessoa humana como fundamento democrtico,
fomenta unidade aos direitos e garantias fundamentais.

As prticas da apurao de provas so extremamente invasivas e sempre numa rota
de coliso com essa liberdade individual das pessoas, exigindo do profissional de
segurana pblica, portanto, extremo cuidado para que no ultrapasse esse mnimo
de liberdade que diz respeito auto-estima das pessoas.

3. Exponha, a partir do que foi estudado e de sua vivncia, que tipo de polcia a
sociedade atual precisa?

Resposta pessoal

Orientao

A sociedade precisa de uma polcia que acompanhe as mudanas polticas e sociais
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atendendo aos princpios e demandas das comunidades.

A polcia deve levar em conta os exerccio e atos da cidadania e da dignidade de
cada cidado, bem como os valores sociais. Como visto, a razo de ser da polcia
garantir o livre e pacfico exerccio desses direitos.

Este o final do mdulo 1
A investigao criminal como instrumento de defesa da cidadania
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Mdulo 2 - Investigao criminal: aspectos conceituais


Definir investigao criminal;

Explicar as finalidades da investigao criminal; e

Listar as modalidades de investigao criminal.

O contedo do mdulo est dividido em 2 aulas:

Aula 1 - Conceito e finalidade; e

Aula 2 - Classificao da investigao criminal.

Aula 1 - Conceito e finalidade

O que a investigao?

Muito provavelmente o cinema policial tem sido uma boa oportunidade de
discusso do tema. Mas a fico nem sempre a melhor oportunidade para uma
reflexo sobre a investigao como mtodo de respeito aos direitos fundamentais
do cidado.

Povoam nosso imaginrio os incrveis detetives dos filmes e da literatura policial
que tudo podem em nome da lei.

Investigar uma atividade instigante pela emoo de percorrer labirintos que
sempre levaro explicao de um delito. Esse o foco romntico da investigao
criminal. S que a prtica requer conhecimentos e mtodos sistematizados para que
o resultado sempre seja a correta construo da verdade.

O que investigar?

Veja a definio encontrada no dicionrio Aurlio:

Investigar. [ Do Lat. Investigare. ] V. t. d. 1. Seguir os vestgios de. 2. Fazer diligncias
para achar; pesquisar, indagar, inquirir: investigar as causas de um fato. 3. Examinar
com ateno; esquadrinhar. (Ferreira, 1975, p. 781)

Veja que todas as definies so compatveis com o contexto do processo de busca
da prova: seguir os vestgios; fazer diligncias para achar; pesquisar; indagar;
inquirir; examinar com ateno; e esquadrinhar. So realidades que se
complementam num contexto interdisciplinar.

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O resultado da ao de investigar a investigao que complementada pelo
adjetivo criminal, foca na reconstruo do cenrio de um delito.

Conceito de investigao criminal

O mesmo dicionrio Aurlio valida a compreenso sinonmica da ao investigativa
quando registra:

Investigao. [Do lat. Investigatione.] S. f. 1. Ato ou efeito de investigar; busca,
pesquisa. 2. Indagao minuciosa; indagao, inquirio. (1975, p. 781)

Tanto as definies do verbo que expressa o agir e o sentir dos executores, como as
do nome, que expressam o resultado daquelas aes, nos levam percepo de que
a investigao um conjunto de atos que se complementam.

Ento, voc pode dizer que:

Investigao criminal o conjunto de procedimentos interdisciplinares, de natureza
inquisitiva, que busca, de forma sistematizada, a produo da prova de um delito
penal.

Finalidade da investigao criminal

A produo da prova penal ocorre no Brasil, em grande parte, na fase que antecede
o processo, por meio do inqurito policial. A finalidade da investigao criminal
coincidente com a finalidade daquele procedimento, dividida em trs eixos: remota,
mediata e imediata.

Finalidade remota A aplicao da lei penal e a tutela dos direitos fundamentais do
cidado;

Finalidade mediata Produzir subsdios para a promoo da ao penal pelo
Ministrio Pblico ou pelo ofendido; e

Finalidade imediata Apurao de provas das circunstncias e autoria das infraes
penais para indiciamento do autor pela autoridade policial.

Aula 2 - Classificao da investigao criminal

Foi visto que a investigao criminal um conjunto de procedimentos do qual
participam vrios conhecimentos (interdisciplinar). Esse processo tem a
coordenao direta ou indireta da autoridade policial, de forma integrada e
complementar.

Os dados tanto podero ser coletados de vestgios deixados em objetos
relacionados com a prtica do delito, como do depoimento de pessoas que, de
alguma forma tm ou tiveram algum vinculo com o fato investigado.

a natureza funcional do investigador que ir determinar um dos critrios de
classificao da investigao criminal.

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Critrios de classificao

H provas produzidas pelo investigador cujas atividades, na estrutura funcional,
esto diretamente vinculadas ao controle da autoridade policial, ou seja, acontece,
via de regra, no mbito do cartrio da organizao policial. Exemplo disso o que
ocorre com a coleta de depoimentos, reconhecimentos, e outros, feita sob a
coordenao direta do delegado.

Enquanto isso, a prova baseada em vestgios materiais, tem sua produo em
laboratrios e executada por peritos sem uma subordinao funcional direta da
autoridade policial. Essas circunstncias possibilitam a classificao do processo
investigatrio em cartorria e tcnico-cientfica.

O conceito de investigao criminal como um conjunto de procedimentos
sistematizados sugere uma segunda modalidade de classificao no que diz
respeito aos momentos em que praticada. Com essa viso, Mingardi (2005, p. 11)
oferece uma classificao da investigao do homicdio, que tambm pode ser
aplicada no contexto da investigao criminal, como sendo investigao preliminar
e investigao de segmento.

Classificao quanto natureza funcional do investigador

Investigao criminal cartorria

A investigao criminal cartorria aquela desenvolvida sob o controle tcnico-
funcional direto da autoridade policial, no mbito do cartrio da organizao.

EXEMPLOS: Ordem de servio expedida a uma equipe de profissionais da seo de
investigao para localizar determinada testemunha ou para identificar as
testemunhas de um determinado delito, e o reconhecimento de um suspeito.

Investigao criminal tcnico-cientfica

A investigao criminal tcnico-cientfica aquela desenvolvida pelos peritos, sob a
coordenao tcnico-operacional indireta da autoridade policial. feita mediante
requisio da autoridade que preside a investigao.

EXEMPLOS: A anlise de mancha de sangue feita pelo perito no local de crime, e
necropsia feito pelo legista.

Classificao quanto ao momento da execuo

Investigao criminal preliminar

A investigao criminal preliminar aquela que se inicia logo aps a notcia do
crime e continua at a liberao do local pela polcia.

EXEMPLO: A investigao no local de crime.

Investigao criminal de segmento

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Investigao de segmento ocorre aps a polcia deixar o local e feita tendo como
ponto de partida os indcios ou provas obtidas na investigao preliminar.

EXEMPLO: Os exames periciais e os depoimentos coletados aps a liberao do
cenrio.

Essas duas modalidades so gerais, abrangem a investigao cartorria e a tcnico-
cientfica.

Concluso

No segundo mdulo foram discutidos os aspectos conceituais e a finalidade da
investigao criminal.

A classificao, ainda que com aparncia eminentemente pedaggica, tem
fundamental importncia na prtica do profissional da investigao pois lhe dar a
percepo da natureza sistmica do processo.

Quanto a finalidade, permite que o profissional compreenda que os limites da
investigao vo bem mais longe do universo da unidade policial e tem real funo
de tutela dos direitos fundamentais do cidado.

No prximo mdulo voc ter oportunidade de conhecer e discutir os princpios
legais que regulam as atividades da investigao criminal.

Neste mdulo so apresentados exerccios de fixao para auxiliar
a compreenso do contedo.

O objetivo destes exerccios complementar as informaes
apresentadas nas pginas anteriores.

1. Voc estudou que a finalidade da investigao criminal se divide em trs eixos:
remota, mediata e imediata. Numa avaliao crtica, descreva o efeito prtico desse
conhecimento para a efetividade da investigao criminal.

Resposta pessoal

Orientao

A investigao criminal est contida em um sistema jurdico que o contempla com
uma finalidade tridimensional que vai da produo de provas, para fundamentar o
indiciamento do autor no inqurito policial, passando pelo oferecimento de
subsdios instaurao da ao penal pelo promotor de justia ou pelo ofendido,
chegando aplicao da lei e ao resguardo dos direitos fundamentais, em um nvel
poltico de proteo do Estado Democrtico de Direito.

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Percebendo esse alcance da investigao, o profissional da segurana pblica
saber que sua atividade, por mais simples que seja, est em um contexto do qual
parte de grande importncia, por isso no poder ser negligenciada.

2. Leia, analise os fatos e identifique, comentando, os tipos de investigao criminal
desenvolvidos na apurao do caso.

Numa ocorrncia de roubo a um supermercado, os infratores fogem levando
dinheiro e cheques subtrados dos caixas. Para assegurar a fuga, deixam alguns
empregados amarrados no banheiro e atiram, matando o segurana.

A polcia militar isola e preserva o local. Para a coleta de provas deixadas no cenrio,
so chamados os investigadores da delegacia de polcia da rea e os peritos
criminais.

O corpo do segurana encaminhado ao IML e, como no houve priso em
flagrante dos autores, foi instaurado inqurito policial para apurao do evento
criminoso.

Resposta pessoal

Orientao

Perceba que no contexto da represso ao delito, h a interveno de setores
diversos da atividade de segurana pblica, em circunstncias e momentos
variados.

H dois momentos da investigao, na cena do crime e depois, com a instaurao
do inqurito, no cartrio da delegacia e nos departamentos de investigao tcnico-
cientfica. Portanto, h uma fase preliminar e uma de segmento.

Veja tambm, que a busca da prova executada tanto pelos peritos criminais e
mdico-legistas como pelos investigadores das delegacias.

3. Quanto finalidade mediata da investigao criminal, marque a afirmativa
correta:

( ) Corresponde aplicao da lei penal e a tutela dos direitos fundamentais do
cidado.

( ) Corresponde aplicao da pena pelo processo investigatrio

( ) Corresponde produo de subsdios para a promoo da ao penal.

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( ) Corresponde apurao de provas das circunstncias e autoria das infraes
penais para indiciamento do autor.

4. Assinale a afirmativa correta:

( ) A classificao da investigao criminal quanto ao momento de execuo
corresponde s atividades desenvolvidas na cena do crime.

( ) A investigao criminal preliminar se inicia com o despacho do delegado para a
equipe de investigao, aps receber o boletim de ocorrncia com as informaes
colhidas no local de crime.

( ) Quanto ao momento da execuo, a investigao criminal pode ser classificada
em de segmento e cartorria.

( ) O depoimento das testemunhas nos autos do inqurito policial um exemplo
de investigao criminal de segmento.

Investigao criminal: aspectos conceituais

Gabarito:
3. Corresponde produo de subsdios para a promoo da ao penal.
4. O depoimento das testemunhas nos autos do inqurito policial um exemplo de
investigao criminal de segmento.

Mdulo 3 - Investigao criminal: princpios fundamentais


Definir o que so princpios;

Listar os princpios constitucionais que regem a investigao criminal quanto ao
aspecto legal; e

Nomear os princpios doutrinrios que regulam a investigao criminal quanto ao
aspecto operacional.


Aula 1 - Princpios;
Aula 2 - Princpios constitucionais da investigao criminal; e
Aula 3 - Princpios operacionais da investigao criminal.

Aula 1 - Princpios

O procedimento investigatrio para cumprir sua funo tutelar dos direitos
fundamentais precisa moldar-se em princpios que possibilitem essa adequao.

Princpios so regras bsicas que determinam condutas obrigatrias e impedem a
adoo de procedimentos com eles incompatveis. Eles so os fundamentos de
determinados procedimentos e elementos de ao transversal em todos os atos
pblicos.

Sendo a investigao criminal ato da Administrao Pblica, incidem sobre ela
princpios que fundamentam a gesto dessa administrao, bem como princpios
especficos da metodologia de execuo tcnico - cientifica.

Os princpios aplicados investigao so regras de operacionalidade da funo
protetora de direitos fundamentais que lhe imposta.

Quanto maior o grau de lesividade do ato investigatrio, maior dever ser o cuidado
do investigador com as garantias protetoras do investigado.

Suas prticas dirias como agente pblico
tm sido norteadas com essa percepo?

Aula 2 - Princpios constitucionais da investigao criminal

O marco inicial dos princpios que regem a investigao criminal o artigo 37, da
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Constituio Federal que formula os fundamentos legais que devero servir de
referncia para todos os atos da Administrao Pblica.

Art. 37. A Administrao Pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio,
dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de
legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia (...)

Veja cada um destes princpios nas prximas pginas.

Princpio da legalidade

Foi visto que no Estado Democrtico de Direito todos devero se submeter
supremacia da lei.
O princpio da legalidade a pedra de toque do Estado de Direito e estabelece dois
tipos de relao, uma com a Administrao Pblica, outra com o cidado.

Relao com a Administrao Pblica

A atuao da administrao pblica s pode ser operada em conformidade com a
lei. uma relao de submisso.

Relao com o cidado

permitido ao cidado fazer tudo aquilo que a lei no probe. No poder ser
obrigado a fazer o que no lhe determinado por lei. uma relao de autonomia
que resulta no princpio da liberdade do ser humano, configurado, tambm, na
Constituio Federal com um dos princpios fundamentais:

Ningum ser obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma coisa seno em virtude de
lei. (CF, artigo 5, inciso II)

O princpio da legalidade direito fundamental de cidadania, que servir de base
para todos os demais princpios.

Observe que a definio dada pela norma constitucional ao vocbulo lei no
restrita, abrangente, compreendendo a lei propriamente dita e todo o contexto
jurdico em que ela est contida. Significa que as normas que regulam a
investigao criminal, mesmo as administrativas (portarias, ordens de servios,
protocolos de procedimentos, etc.) esto nesse contexto e devero respeitar o
princpio da legalidade.

Princpio da impessoalidade

A impessoalidade na investigao criminal significa que as atitudes do investigador
devero refletir objetividade no atendimento do interesse pblico, sem qualquer
possibilidade de promoo pessoal do agente ou da autoridade.

O interesse pblico contido na investigao criminal o de explicar o fato
acontecido, para que os dados coletados possam formar a prova necessria para
aplicao da pena justa ao infrator.
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No cabe utilizar a investigao para promoo pessoal de quem quer que seja. O
ato de investigar no deve ser usado para prejudicar ou beneficiar determinada
pessoa.

Princpio da moralidade

A moralidade da administrao pblica est relacionada com aquilo que a
sociedade, em determinado momento, considerou eticamente adequado,
moralmente aceito.

As prticas da investigao tero que estar de acordo com a opinio moral vigente
no grupo social, como honestidade, bondade, compaixo, equidade e justia.

As decises tomadas para o processo da investigao devero adequar-se aos
valores que a sociedade adota como linha para a relao de convivncia das
pessoas e dessas para com o ambiente.

Princpio da publicidade

O significado fundamental do princpio da publicidade de transparncia.

Esse termo aplicado investigao criminal, cuja natureza
tem como elemento principal o sigilo, possvel?

Transparncia na administrao pblica tem como objetivo o controle que poder
ser feito pela prpria administrao, pelo poder judicirio e pelo cidado.

O controle da gesto pblica exercido pelo cidado garantia fundamental de
direitos assegurada em vrios itens constitucionais do artigo 5, como o de receber
dos rgos pblicos informaes de interesse particular, coletivo ou geral (inciso
XXXIII); o de obteno de certides em reparties pblicas (inciso XXXIV); e o de
conhecimento de informaes relativas pessoa interessada, constantes de bancos
de registros ou bancos de dados de entidades governamentais ou de carter
pblico (inciso LXXII).

E na investigao, como se aplicaria esse princpio?

Como toda regra, o princpio no absoluto. A prpria Constituio impe limite,
colocando como exceo ao direto informao, as hipteses de sigilo:

[...] Todos tm direito a receber dos rgos pblicos informaes de seu interesse
particular, ou de interesse coletivo ou geral, que sero prestadas no prazo da lei, sob
pena de responsabilidade, ressalvadas aquelas cujo sigilo seja imprescindvel
segurana da sociedade e do Estado. (CF, artigo 5, inciso XXXIII)

A transparncia a regra. A exceo est expressa na lei.

Todos os atos da investigao so necessariamente sigilosos?

Em princpio no. No caso da investigao criminal, devem ser considerados dois
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aspectos:

O contexto da apurao de interesse da sociedade em geral, pois diz respeito s
demandas imediatas de bem-estar da coletividade; e

O aspecto de ato operacional especfico, cujo interesse mediato.

A apurao de provas da prtica de um delito, como ato geral de gesto pblica,
deve ser do conhecimento da comunidade, para que tenha segurana jurdica
quanto garantia de proteo de seu bem-estar. Entretanto, mesmo sendo de seu
interesse, os procedimentos operacionais de apurao, em regra, so executados
em sigilo, exatamente para garantir a execuo da investigao.

J imaginou se a polcia anunciar antecipadamente as estratgias que ir aplicar na
investigao de delitos praticados por quadrilhas de trfico de drogas? pouco
provvel que consiga alguma prova.

Princpio da eficincia

Esse princpio tambm de observncia prioritria e universal no exerccio de toda
atividade administrativa do Estado. O termo remete definio de boa
administrao vinculada produtividade, profissionalismo e adequao tcnica do
exerccio funcional s demandas do interesse pblico.

A administrao pblica e seus profissionais, no exerccio das atividades funcionais,
devero aplicar os recursos avaliando a relao de custo-benefcio, buscar a
otimizao de recursos, aplicar os critrios tcnicos e legais necessrios para maior
eficcia possvel em benefcio da boa qualidade de vida do cidado. E, ainda, diz
respeito ao investimento na formao profissional.

A aplicao prtica do princpio na investigao criminal se concretiza com todos os
cuidados necessrios para sua eficcia, desde o planejamento, com a escolha
adequada dos meios, at os cuidados com a proteo aos direitos fundamentais das
pessoas envolvidas no processo e com a legalidade na coleta da prova.

Saiba mais...

Segundo Pazzaglini (2000, pag. 32) , o administrador pblico tem o dever jurdico
de, ao cuidar de uma situao concreta, escolher e aplicar, dentre as solues
previstas e autorizadas pela lei, a medida eficiente para obter o resultado desejado
pela sociedade.

Aula 3 - Princpios operacionais da investigao criminal

A operacionalidade da investigao criminal sustentada pelo trip formado pelos
princpios da compartimentao sigilosa, do imediatismo e da oportunidade.

Princpios da compartimentao sigilosa

Compartimentar o mesmo que compartir, ou seja, dividir em compartimentos.
Ainda, conforme definies encontradas nos dicionrios, distribuir por vrios
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indivduos ou lugares. Os dois significados so compatveis com o sentido posto
para o princpio em anlise.

O sigilo inerente prpria arquitetura da investigao criminal. Imagine se as
informaes colhidas nesse processo pudessem ser devassadas por qualquer
pessoa. Provavelmente, a polcia nunca apuraria provas de um delito. Diz a lei
processual penal:

[...] Art. 20 A autoridade assegurar ao inqurito policial o sigilo necessrio
elucidao do fato ou exigido pelo interesse da sociedade. (Cdigo de Processo
Penal)

A prtica demonstra que a regra de conduta ps-delito adotada pelo infrator de
esforo mximo para deletar o maior nmero possvel de vestgios que possam
lig-lo cena do crime.

O sigilo tem o fim de proteo dos dados que devero ser submetidos verificao
quanto sua validade e credibilidade como prova.

Compartimentar a investigao dividi-la, literalmente, em pequenas pores.
como se fossem pequenas caixas dentro de uma caixa maior, cada uma preservando
sua parte do todo, mas esto interligadas por um setor de controle e filtragem.
uma estratgia para operacionalizar o sigilo. Dependendo da complexidade da
investigao, o sigilo s ser possvel com a partio de atos. Os compartimentos
tero que ser estanques, fechados, para impedir a troca de informaes dentro do
prprio grupo que investiga um mesmo delito.

Compartimentao sigilosa o processo de separao, por partes estrategicamente
definidas, da investigao criminal, para evitar que haja troca de informaes entre
os grupos de investigadores, garantindo o maior grau possvel de sigilo e o xito da
investigao.

Como fazer isso?

O exemplo mais prtico da investigao dos crimes de extorso mediante
seqestro. Por via de regra preciso que a investigao ocorra em vrios campos,
envolvendo grupos de trabalho diversos e especficos em frentes diferentes.

A complexidade do evento requer atividades como reconhecimento de ambientes,
negociao, rastreamento de informaes, anlise de dados, vigilncia, proteo a
pessoas, etc.

A diversidade de atos, de investigadores e ambientes, aumenta o risco de
vazamento de informaes. A soluo dividir essas informaes em pequenas
caixas sob o controle de um grupo gestor.

Imagine que um dos investigadores que esteja fazendo o reconhecimento seja
capturado pelos infratores. O passo seguinte ser colher dele, a qualquer custo,
tudo que saiba sobre a operao policial. Caso conhea todos os procedimentos da
operao, a probabilidade de que venha a delatar muito grande, dependendo dos
mtodos aplicados pelos infratores.
Pgina 6

A compartimentao dever ocorrer tanto em relao aos grupos de investigao
entre si, como em relao dos grupos com a comunidade que corresponde aos
demais servidores da unidade policial e ao pblico externo.

Protocolo de compartimentao

No protocolo devero constar todos os procedimentos que sero adotados para
preservao da compartimentao sigilosa:

Determinar o nmero de compartimentaes (de grupos operacionais);

Definir o grupo de investigadores;

Determinar os dados que sero coletados pelo grupo;

Definir a base de execuo e gesto das atividades;

Estabelecer regras de comando e de comunicao;

Estabelecer regras de segurana das informaes; e

Estabelecer as estratgias de ao e determinar o prazo.

Princpio do imediatismo

Outro fundamento operacional da investigao o princpio do imediatismo. Trata
da condio de ao imediata para a tomada da deciso que ir desencadear o
processo investigativo.

O termo imediato tem as definies de seguido, logo, depois, prximo, instantneo.

Imediatismo na investigao no tem relao com a imprudncia ou precipitao. A
necessidade de eficcia, falada no princpio constitucional correspondente, no
comporta desleixo com o plano de investigao.

Mesmo no procedimento mais simples sempre haver a necessidade de breve plano
para o incio da investigao.

O princpio do imediatismo impe que, recebida a notcia da infrao, o
desencadeamento da investigao seja pronto e breve, mas em condies que
garantam sua eficincia e eficcia.

O plano inicial deve ser breve, pois provisrio e necessrio para formulao das
hipteses preliminares.

Quanto mais tempo o investigador levar para iniciar a investigao, maior ser o
risco de perda de informaes. Os primeiros momentos depois do crime so
potencialmente mais promissores para a investigao. o perodo em que os
vestgios esto mais evidentes.

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O tempo fator de eficcia ou ineficincia da investigao. Quanto mais deixado
passar, encarrega-se do desaparecimento de vestgios e da memria das
testemunhas. Facilita tambm, a contra-investigao dos infratores.

Princpio da oportunidade

O imediatismo e a oportunidade, aparentemente paradoxais, so aes
complementares. Tambm est contido no princpio da eficincia como
possibilidade prtica de dar qualidade ao ato de investigao. Os dois princpios so
pontos de equilbrio mtuo.

O princpio da oportunidade significa que o investigador, com plano breve e seguro,
dever conceber o momento mais favorvel, mais conveniente para iniciar o
processo de busca das provas.

A aplicao dos princpios do imediatismo e da oportunidade evita a precipitao
de atos que possam dificultar ou prejudicar a eficcia do resultado.

Concluso

Voc viu que a investigao criminal faz parte de um contexto de grande
importncia para a manuteno do Estado Democrtico de Direito. Portanto, est
submetida ao controle legal para que possa cumprir sua misso de apurar provas da
prtica de um delito.

O ato de investigar a no poder absoluto. Para que cumpra seu papel de tutela
preciso que a investigao seja submetida ao controle de princpios que esto na
prpria Constituio Federal.

A legalidade o elemento de controle que perpassa todo o processo da
investigao para garantir a validade de seu produto como prova no processo
criminal

Veja no prximo mdulo que desses princpios surgem as normas legais
determinantes dos limites a serem obedecidos pela investigao criminal.



1. Explique como o princpio da impessoalidade se reflete nas prticas da

Resposta pessoal

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Orientao

A impessoalidade nos atos de investigao significa que ela no deva ser executada
para satisfazer interesse pessoal do investigador, mas sim o interesse pblico na
busca da prova de um delito.

2. Demonstre um efeito prtico da aplicao do princpio da compartimentao
sigilosa, na eficcia da investigao criminal.

Resposta pessoal

Orientao

Compartimentar a investigao dividi-la em partes que sero executadas por
grupos diversos, separados, sem que um conhea a atividade do outro, mas sob
gesto nica. uma estratgia de gesto que possibilita maior controle do
necessrio sigilo.

3. Assinale as afirmativas corretas:

( ) O princpio da eficincia aplicado investigao criminal, se concretiza com
todos os cuidados necessrios para sua eficcia, desde o planejamento, com a
escolha adequada dos meios, at os cuidados com a proteo aos direitos
fundamentais das pessoas envolvidas no processo e com a legalidade na coleta da
prova.

( ) A aplicao do princpio do imediatismo, aplicado investigao criminal,
significa que, tomando conhecimento do crime, o investigador deva desencadear,
imediatamente, sem qualquer plano, a coleta de provas.

( ) A relao do princpio da legalidade com o cidado uma relao de submisso.

( ) As atividades de estabelecer regras de comando e de comunicao e de
estabelecer regras de segurana das informaes esto no protocolo de
compartimentao.

4. Considerando os princpios aplicados investigao criminal, associe as colunas:

( ) Princpio da oportunidade.

( ) Princpio da publicidade.

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( ) Princpio do imediatismo.

1. Significa que o investigador, com plano breve e seguro, dever conceber o
momento mais favorvel, mais conveniente para iniciar o processo de busca das
provas.

2. O tempo fator de eficcia ou ineficincia da investigao. Quanto mais passar,
far com desaparea os vestgios e as lembranas da memria das testemunhas.
Facilita tambm, a contra-investigao dos infratores.

3. Transparncia na administrao pblica tem como objetivo o controle que
poder ser feito pela prpria administrao, pelo poder judicirio e pelo cidado.

Investigao criminal: princpios fundamentais

Gabarito:

3. O princpio da eficincia aplicado investigao criminal, se concretiza com todos
os cuidados necessrios para sua eficcia, desde o planejamento, com a escolha
adequada dos meios, at os cuidados com a proteo aos direitos fundamentais das
pessoas envolvidas no processo e com a legalidade na coleta da prova; e

As atividades de estabelecer regras de comando e de comunicao e de estabelecer
regras de segurana das informaes esto no protocolo de compartimentao.
4. 1-3-2

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Mdulo 4 - Fundamento legal da investigao criminal


Relacionar as regras constitucionais de controle dos atos de investigao criminal;

Descrever os valores fundamentais da Constituio garantidores do respeito
dignidade do investigado; e

Aplicar as normas legais de controle da efetividade da busca da prova pela


Aula 1 - Contextualizao dos fundamentos;
Aula 2 - O controle na Constituio Federal;
Aula 3 - O controle no Cdigo de Processo Penal; e
Aula 4 - O controle nas leis especiais.

Aula 1 - Contextualizao dos fundamentos

A investigao criminal um conjunto de atos da Administrao Pblica. Atos
administrativos que so orientados por princpios que do legitimidade s prticas
do investigador.

No Estado Democrtico de Direito a legalidade o fundamento de todos os atos da
administrao.

Voc j deve ter ouvido o provrbio latino que diz: Todo poder vem da lei. A lei a
sustentao de toda a arquitetura da investigao criminal. Para ter validade,
preciso que cada parte do processo seja formatada de acordo com o modelo
definido em lei.

O modelo jurdico dos atos est expresso tanto na Constituio Federal como no
Cdigo de Processo Penal e em outras leis especiais que regulamentam atividades
especficas de investigao criminal, como a infiltrao de policiais em grupos
organizados.

O ato de investigar, por sua natureza, invasivo, por isso, precisa de controle
absoluto para que o dano causado seja sempre o estritamente necessrio para a
coleta da prova.

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Aula 2 - O controle na Constituio Federal

A Constituio Federal a estrutura de todo o sistema poltico e jurdico do Estado.
Suas normas estabelecem o formato jurdico, poltico e social da Repblica
Federativa do Brasil.

O texto do primeiro mdulo do curso revela a insero das polcias num contexto de
defesa de direitos fundamentais do cidado, nos quais est contida a segurana
pblica e, dentro dessa, as atividades de apurao das infraes penais.

A tutela de direitos desemboca em controle de liberdades e limitao de direitos
individuais e coletivos, pois a proteo impe a colocao de anteparos que
garantam o limite das individualidades. Ocorre que a preservao dos valores que
compem esses direitos requer equilbrio entre o ato de controle e as liberdades do
indivduo.

O texto constitucional cuidou de delinear os mtodos de equilbrio entre o
procedimento policial e os direitos do investigado no artigo 5, que trata dos
direitos e garantias fundamentais e enumera os direitos e deveres individuais e
coletivos:

[...] Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza,
garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no pas a inviolabilidade
do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos
seguintes. (CF, artigo 5 )

Eles so valores fundamentais, garantidores da existncia da pessoa humana como
membro de uma sociedade democrtica. Princpios que norteiam todas as normas
de controle da cidadania.
O ato de investigar bidimensional. Ao mesmo tempo protege e limita os direitos
do cidado.

O modelo de polcia concebido pela Constituio Federal de organizao
garantidora de direitos e prestadora de servios, valores que replicam na

Dos direitos e deveres formatados nos incisos do artigo 5, da CF, os que mais
tangenciam a operacionalidade da investigao criminal so estes:

Exigncias ilegais;

[...] II - Ningum ser obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma coisa seno em
virtude de lei.

Como visto anteriormente, o outro lado do princpio da legalidade. a parte que
cabe ao cidado na relao com a lei. Enquanto o agente pblico s pode fazer o
que a lei permite, do cidado s pode ser cobrado como obrigao aquilo que a lei
diz que ele deve ou no fazer.

Prtica de atos no abusivos;

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[...] III - Ningum ser submetido tortura nem ao tratamento desumano ou
degradante.

Essa norma vem desconstruir, de uma vez por todas, o paradigma da fora do poder
como ferramenta bsica da investigao criminal.

O principal fator de movimentao da busca da prova do crime a legalidade.

Resguardo da intimidade das pessoas; e

[...]X - So inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas,
assegurado o direito indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua
violao;

XI - A casa asilo inviolvel do indivduo, ningum nela podendo penetrar sem
consentimento do morador, salvo em caso de flagrante delito ou desastre, ou para
prestar socorro, ou, durante o dia, por determinao judicial; e

XII - inviolvel o sigilo da correspondncia e das comunicaes telegrficas, de
dados e das comunicaes telefnicas, salvo, no ltimo caso, por ordem judicial, nas
hipteses e na forma que a lei estabelecer para fins de investigao criminal ou
instruo processual penal.

So trs princpios que resguardam uma das mais importantes condies de
sobrevivncia do ser humano: a intimidade.

A intimidade condio bsica do bem-estar da pessoa humana; a possibilidade de
ter, s para si, momentos e ambientes destinados reflexo e recomposio de sua
natureza. Essa necessidade contemplada em um dos fundamentos, j vistos, do
Estado Democrtico de Direito: o respeito dignidade da pessoa humana.

Provas ilegais.

[...] LVI - So inadmissveis, no processo, as provas obtidas por meios ilcitos.

A legalidade a essncia de toda a ao da administrao pblica. No isso? a
compensao das liberdades concedidas tanto ao cidado como administrao
pblica. A prova o elemento fundamental na aplicao da pena. a nica
possibilidade para o Estado estabelecer a relao jurdica entre ele e o suspeito da
prtica de um delito, por isso, todas as informaes de explicao da prtica
delituosa no podero ser contaminadas por atos abusivos.
Essa contaminao poder ocorrer tanto na metodologia da coleta quanto na da
anlise dos dados. Uma hiptese formulada com base em preconceitos poder levar
a um resultado no verdadeiro que manchar todo um processo.

EXEMPLO: Um roubo ocorrido nas proximidades de uma favela. A primeira
hiptese do investigador de que o autor seja morador daquele ncleo, baseado
apenas nas condies econmicas e sociais daquele ambiente.

As variveis, que so mais fruto do preconceito do que de um estudo cientfico,
podero no ser verdadeiras e desencadear uma srie de procedimentos abusivos,
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como buscas e prises ilegais.
A Constituio ainda formula os princpios de gesto da administrao pblica
vistos no mdulo anterior.

Aula 3 - O controle no Cdigo de Processo Penal

No Cdigo de Processo Penal esto as normas de regulamentao operacional da
investigao.

Do artigo 6 ao 250, no Cdigo de Processo Penal - CPP, esto as regras de
operacionalidade do procedimento. Vo desde o recebimento da notcia do crime
at aos procedimentos metodolgicos de coleta e anlise dos dados de prova, tanto
material quanto testemunhal.

Na preservao do cenrio do crime

[...] Art. 6
Logo que tiver conhecimento da prtica da infrao penal, a autoridade policial
dever:

I - Dirigir-se ao local, providenciando para que no se alterem o estado e
conservao das coisas, at a chegada dos peritos criminais. (Cdigo de Processo
Penal)

Metodologia da investigao criminal no CPP

A metodologia adotada no CPP o da pesquisa descritiva, utilizando tcnicas
padronizadas de coleta sistmica de dados.

O Cdigo de Processo Penal arquiteta um processo metodolgico com abordagem
clara de interdisciplinaridade e complementaridade dos atos de investigao
criminal.

O modelo adotado de co-participao, justaposio de diferentes disciplinas e
atores que desenvolvem um processo de complementao das atividades.

Cdigo de Processo Penal

[...] II - Apreender os objetos que tiverem relao com o fato, aps liberados pelos
peritos criminais;

III - Colher todas as provas que servirem para o esclarecimento do fato e suas
circunstncias;

IV - Ouvir o ofendido;

V - Ouvir o indiciado, com observncia, no que for aplicvel, do disposto no Captulo
III, do Ttulo Vll, deste Livro, devendo o respectivo termo ser assinado por 2 (duas)
testemunhas que Ihe tenham ouvido a leitura;

VI - Proceder o reconhecimento de pessoas e coisas e as acareaes;
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VII - Determinar, se for caso, que se proceda o exame de corpo de delito e quaisquer
outras percias;

VIII - Ordenar a identificao do indiciado pelo processo datiloscpico, se possvel, e
fazer juntar aos autos sua folha de antecedentes; e

IX - Averiguar a vida pregressa do indiciado, sob o ponto de vista individual, familiar
e social, sua condio econmica, sua atitude e estado de nimo antes e depois do
crime e durante ele, e quaisquer outros elementos que contriburem para a
apreciao do seu temperamento e carter.

Art. 7o Para verificar a possibilidade de a infrao ter sido praticada de determinado
modo, a autoridade policial poder proceder a reproduo simulada dos fatos,
desde que essa no contrarie a moralidade ou a ordem pblica.

Art. 10. O inqurito dever terminar no prazo de 10 (dez) dias, se o indiciado tiver
sido preso em flagrante, ou estiver preso preventivamente, contado o prazo, nessa
hiptese, a partir do dia em que se executar a ordem de priso, ou no prazo de 30
(trina) dias, quando estiver solto, mediante fiana ou sem ela.

1o A autoridade far minucioso relatrio do que tiver sido apurado e enviar autos
ao juiz competente.

[...] Art. 20. A autoridade assegurar no inqurito o sigilo necessrio elucidao do
fato ou exigido pelo interesse da sociedade.

A coleta e anlise dos dados

A coleta e anlise dos dados que iro possibilitar a verificao das hipteses
formuladas esto regulamentas nos captulos que tratam:

Do exame de corpo de delito e das percias em geral, do artigo 158 ao 184;

Do interrogatrio do acusado, do artigo 185 ao 196;

Das testemunhas, do artigo 202 ao 225;

Do reconhecimento de pessoas e coisas, do artigo 226 ao 228;

Da acareao, artigos 229 e 230;

Dos indcios, artigo 239; e

Da busca e apreenso, do artigo 240 ao 250.

Aula 4 - O controle nas leis especiais

Investigao do crime organizado

A investigao criminal ainda submetida ao controle por meio de leis especiais,
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como a Lei n 9.034, de 3 de maio de 1995, que dispe sobre a utilizao de meios
operacionais para a preveno e represso de aes praticadas por organizaes
criminosas.

A lei, alm de definir o conceito de crime organizado, estabelece a operacionalidade
de algumas tcnicas de investigao possveis na coleta de prova do delito
especfico.

Lei n 9.034, de 3 de maio de 1995

[...] Art. 1o Esta lei define e regula meios de prova e procedimentos investigatrios
que versem sobre ilcitos decorrentes de aes praticadas por quadrilha ou bando
ou organizaes ou associaes criminosas de qualquer tipo.

Art. 2o Em qualquer fase de persecuo criminal so permitidos, sem prejuzo, dos j
previstos em lei, os seguintes procedimentos de investigao e formao de provas:
I - (Vetado).
II - A ao controlada, que consiste em retardar a interdio policial do que se supe
ao praticada por organizaes criminosas ou a ela vinculada, desde que mantida
sob observao e acompanhamento, para que a medida legal se concretize no
momento mais eficaz do ponto de vista da formao de provas e fornecimento de
informaes;
III - O acesso a dados, documentos e informaes fiscais, bancrias, financeiras e
eleitorais;
IV - A captao e a interceptao ambiental de sinais eletromagnticos, ticos ou
acsticos, e o seu registro e anlise, mediante circunstanciada autorizao judicial; e
V - Infiltrao por agentes de polcia ou de inteligncia, em tarefas de investigao,
constituda pelos rgos especializados pertinentes, mediante circunstanciada
autorizao judicial.
Pargrafo nico. A autorizao judicial ser estritamente sigilosa e permanecer
nessa condio enquanto
perdurar a infiltrao. (Lei n 9.034, de 3 de maio de 1995)

Na produo e trfico ilcito de drogas

A Lei n 11.343, de 23 de agosto de 2006, que institui o Sistema Nacional de Polticas
Pblicas sobre Drogas Sisnad, dentre outras medidas, estabelece normas para a
investigao criminal na represso produo no autorizada e ao trfico ilcito de
drogas, bem como limites para essa atuao.

Lei n 11.343, de 23 de agosto de 2006

[...] Art. 53 Em qualquer fase da persecuo criminal relativa aos crimes previstos
nesta Lei, so permitidos, alm dos previstos em lei, mediante autorizao judicial e
ouvido o Ministrio Pblico, os seguintes procedimentos investigatrios:

I - A infiltrao por agentes de polcia, em tarefas de investigao, constituda pelos
rgos especializados pertinentes; e

II - A no-atuao policial sobre os portadores de drogas, seus precursores qumicos
ou outros produtos utilizados em sua produo, que se encontrem no territrio
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brasileiro, com a finalidade de identificar e responsabilizar maior nmero de
integrantes de operaes de trfico e distribuio, sem prejuzo da ao penal
cabvel.

Pargrafo nico. Na hiptese do inciso II deste artigo, a autorizao ser concedida
desde que sejam conhecidos o itinerrio provvel e a identificao dos agentes do
delito ou de colaboradores. (A Lei n 11.343, de 23 de agosto de 2006)

Na interceptao de comunicaes

A lei permite, para eficcia do resultado final com relao ao trfico, alm da prtica
da tcnica de infiltrao, regras de limitao da investigao no que diz respeito aos
usurios de drogas.

Da mesma forma, a Lei n 9.296, de 24 de julho de 1996, regulamenta os
procedimentos de investigao criminal na aplicao de tcnicas de interceptao
de comunicaes telefnicas, de qualquer natureza, bem como do fluxo de
comunicaes em sistemas de informtica e telemtica.

A metodologia de controle da investigao criminal, especialmente nas aes de
maior invasividade, sempre com adoo de medidas de gesto direta e imediata
do juiz e do promotor de justia.

Lei n 9.296, de 24 de julho de 1996

[...] Art. 1 A interceptao de comunicaes telefnicas, de qualquer natureza, para
prova em investigao criminal e em instruo processual penal, observar o
disposto nesta Lei e depender de ordem do juiz competente da ao principal, sob
segredo de justia.

Pargrafo nico. O disposto nesta Lei aplica-se interceptao do fluxo de
comunicaes em sistemas de informtica e telemtica.

Art. 2 No ser admitida a interceptao de comunicaes telefnicas quando
ocorrer qualquer das seguintes hipteses:
I - No houver indcios razoveis da autoria ou participao em infrao penal;
II - A prova puder ser feita por outros meios disponveis; e
III - O fato investigado constituir infrao penal punida, no mximo, com pena de
deteno.

Pargrafo nico. Em qualquer hiptese deve ser descrita com clareza a situao
objeto da investigao, inclusive com a indicao e qualificao dos investigados,
salvo impossibilidade manifesta, devidamente justificada.

Art. 3 A interceptao das comunicaes telefnicas poder ser determinada pelo
juiz, de ofcio ou a requerimento:
I - Da autoridade policial, na investigao criminal; e
II - Do representante do Ministrio Pblico, na investigao criminal e na instruo
processual penal.

Art. 4 O pedido de interceptao de comunicao telefnica conter a
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demonstrao de que a sua realizao necessria apurao de infrao penal,
com indicao dos meios a serem empregados.

1 Excepcionalmente, o juiz poder admitir que o pedido seja formulado
verbalmente, desde que estejam presentes os pressupostos que autorizem a
interceptao, caso em que a concesso ser condicionada sua reduo a termo.
2 O juiz, no prazo mximo de vinte e quatro horas, decidir sobre o pedido.

Art. 5 A deciso ser fundamentada, sob pena de nulidade, indicando tambm a
forma de execuo da diligncia, que no poder exceder o prazo de quinze dias,
renovvel por igual tempo, uma vez comprovada a indispensabilidade do meio de
prova.

Art. 6 Deferido o pedido, a autoridade policial conduzir os procedimentos de
interceptao, dando cincia ao Ministrio Pblico, que poder acompanhar a sua
realizao.

1 No caso de a diligncia possibilitar a gravao da comunicao interceptada,
ser determinada a sua transcrio.
2 Cumprida a diligncia, a autoridade policial encaminhar o resultado da
interceptao ao juiz, acompanhado de auto circunstanciado, que dever conter o
resumo das operaes realizadas.
3 Recebidos esses elementos, o juiz determinar a providncia do artigo 8, ciente
o Ministrio Pblico.

Art. 7 Para os procedimentos de interceptao de que trata esta Lei, a autoridade
policial poder requisitar servios e tcnicos especializados s concessionrias de
servio pblico.

Art. 8 A interceptao de comunicao telefnica, de qualquer natureza, ocorrer
em autos apartados, apensados aos autos do inqurito policial ou do processo
criminal, preservando-se o sigilo das diligncias, gravaes e transcries
respectivas.

Pargrafo nico. A apensao somente poder ser realizada imediatamente antes
do relatrio da autoridade, quando se tratar de inqurito policial (Cdigo de
Processo Penal, artigo 10, 1) ou na concluso do processo ao juiz para o despacho
decorrente do disposto nos artigos. 407, 502 ou 538, do Cdigo de Processo Penal.

Art. 9 A gravao que no interessar prova ser inutilizada por deciso judicial,
durante o inqurito, a instruo processual ou aps esta, em virtude de
requerimento do Ministrio Pblico ou da parte interessada.

Pargrafo nico. O incidente de inutilizao ser assistido pelo Ministrio Pblico,
sendo facultada a presena do acusado ou de seu representante legal.

Art. 10 Constitui crime realizar interceptao de comunicaes telefnicas, de
informtica ou telemtica, ou quebrar segredo da Justia, sem autorizao judicial
ou com objetivos no autorizados em lei.

Importante!
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Lembra do equilbrio entre os atos da investigao e as liberdades
do investigado?

A metodologia de controle da investigao criminal, especialmente
nas aes de maior invasividade, sempre com adoo de medidas
de controle imediato do juiz.

Concluso

Este mdulo abordou o contedo das regras constitucionais e as que so postas em
outras normas, para controle da investigao criminal.

Voc viu que o foco maior das regras est voltado para o respeito dignidade das
pessoas e legalidade dos atos investigatrios. O legislador chega ao extremo
quando determina que o prprio juiz assuma, pessoalmente, algumas diligncias.

o reflexo do modelo de Estado Democrtico de Direito repercutindo em todos os
atos da Administrao Pblica.

No mdulo seguinte, ser discutida a natureza cientfica do processo investigatrio
criminal.



1. Segundo a Constituio Federal, [...] so inviolveis a intimidade, a vida privada, a
honra e a imagem das pessoas....

Aponte atitudes do investigador que sejam o reflexo dessa norma constitucional.

Resposta pessoal

Orientao

A intimidade, a vida privada e a imagem das pessoas so direitos fundamentais
garantidos no nosso Estado Democrtico de Direito, pela Constituio Federal, mas
que precisam ser efetivados pelas atitudes dos agentes pblicos, guardies desses
direitos.

Na investigao criminal essas garantias se efetivam com o respeito que voc d ao
trato com as pessoas envolvidas. Por exemplo, durante uma busca, revistar o espao
extremamente necessrio para a coleta da prova, procurando incomodar ao mnimo
as pessoas residentes no local, preservando suas imagens de exposies pblicas
desnecessrias.

Pgina 11

2. Assinale as alternativas corretas:

( ) O sigilo da correspondncia e das comunicaes telegrficas, de dados e das
comunicaes telefnicas, poder ser quebrado, sem ordem judicial, para apurao
de crime contra a vida das pessoas.

( ) O pedido de interceptao de comunicao telefnica no precisa conter a
demonstrao de que a sua realizao necessria apurao de infrao penal.

( ) Em qualquer fase da persecuo criminal relativa aos crimes de trfico ilcito de
drogas, permitida, como procedimento investigatrio, a no atuao policial sobre
os portadores de drogas, seus precursores qumicos ou outros produtos utilizados
em sua produo, que se encontrem no territrio brasileiro, com a finalidade de
identificar e responsabilizar maior nmero de integrantes de operaes de trfico e
distribuio, sem prejuzo da ao penal cabvel.

3. Assinale a alternativa errada:

( ) Logo que tiver conhecimento da prtica da infrao penal, a autoridade policial
dever investigar a vida do indiciado, sob o ponto de vista individual, familiar e
social, sua condio econmica, sua atitude e estado de nimo antes e depois do
crime e durante ele, e quaisquer outros elementos que contriburem para a
apreciao do seu temperamento e carter.

( ) Quanto ao procedimento investigatrio de interceptao de comunicao
telefnica, em nenhuma hiptese, o juiz poder admitir que o pedido seja
formulado verbalmente, mesmo que estejam presentes os pressupostos que
autorizem a interceptao.

( ) Para verificar a possibilidade de a infrao ter sido praticada de determinado
modo, a autoridade policial poder proceder a reproduo simulada dos fatos,
desde que essa no contrarie a moralidade ou a ordem pblica.

( ) Na investigao dos crimes organizados, em qualquer fase de persecuo
criminal, permitido o procedimento da ao controlada, que consiste em retardar
a interdio policial do que se supe ao praticada por organizaes criminosas ou
a ela vinculada.

Fundamento legal da investigao criminal

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Gabarito:

2. Em qualquer fase da persecuo criminal relativa aos crimes de trfico ilcito de
drogas, permitida, como procedimento investigatrio, a no atuao policial sobre
os portadores de drogas, seus precursores qumicos ou outros produtos utilizados
em sua produo, que se encontrem no territrio brasileiro, com a finalidade de
identificar e responsabilizar maior nmero de integrantes de operaes de trfico e
distribuio, sem prejuzo da ao penal cabvel; e

3. Quanto ao procedimento investigatrio de interceptao de comunicao
telefnica, em nenhuma hiptese, o juiz poder admitir que o pedido seja
formulado verbalmente, mesmo que estejam presentes os pressupostos que
autorizem a interceptao.

Mdulo 5 - A lgica aplicada investigao criminal


Descrever a investigao criminal como um processo cientfico;

Formular o problema em uma investigao criminal; e

Elaborar hipteses indicativas das circunstncias e autoria de um crime.

O contedo do mdulo est distribudo em uma aula:

Aula 1 - Processo cientfico da investigao criminal

Todas as formas de conhecimento pretendem compreender a realidade. A diferena
entre o conhecimento cientfico e as demais formas, como o caso do
conhecimento do senso comum, a maneira como se procede para sua obteno.

Para Denker (2007, p. 29), o conhecimento cientfico se caracteriza pela reflexo e
inteno de construo de um corpo metodicamente ordenado de conhecimentos,
orientado pelo emprego certifico.

O processo da investigao criminal corresponde ao processo de produo de um
conhecimento cientfico?

Nesse processo h o emprego de mtodos cientficos?

O que um mtodo cientfico?

Leia o conceito de Denker (2007, p. 29): Mtodo cientfico um conjunto de regras
ou critrios que servem de referncia no processo de busca da explicao ou da
elaborao de previses em relao a questes ou problemas especficos.

Diz, ainda, a autora, que o emprego do mtodo que faz com que o conhecimento
seja considerado cientfico. Para ela, so trs os elementos que formam a base da
investigao cientfica e caracterizam o conhecimento como cincia: a teoria, o
mtodo e a tcnica.

O Cdigo de Processo Penal e outras normas complementares estabelecem uma
metodologia, ou seja, uma maneira concreta de se realizar a busca do
conhecimento (prova) de uma realidade especfica (o ato delituoso).
O processo da investigao

Analisando o padro geral da investigao cientfica, possvel constatar, como diz
Copi (1981, p. 391), que o detetive, cujo objeto no idntico ao do cientista puro,
mas cuja abordagem e tcnica para a investigao dos problemas ilustram,
claramente, o mtodo cientfico.

Toda investigao parte de um problema. O problema a questo que se pretende
resolver: o fato (crime?) apresentado para o investigador.

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O processo da investigao criminal no diferente. H um problema (o fato),
formulao de hiptese (Crime? Homicdio?...) e uma concluso (crime tal, praticado
de determinada forma por determinada pessoa).

Processo de Investigao criminal

Problema = Formulao de hiptese = Concluso

Formulao do problema

Para iniciar uma investigao no basta um fato que sugira a prtica de um crime.
preciso que o investigador, tal qual o cientista, de forma reflexiva, formule
indagaes.

Segundo John Dewey, citado por Copi (1981, p. 392), todo pensamento reflexivo
termo que inclui tanto a investigao criminal quanto a pesquisa cientfica uma
atividade de resoluo de problemas. A concluso de Copi (1981, p. 392 ) de que,
antes que o detetive ou o cientista metam ombros a uma tarefa, tem que sentir
primeiro a presena de um problema.

Formular um problema diante de um fato, muitas vezes de aparente insignificncia
jurdica, nem sempre tarefa fcil. Ainda segundo Copi, a mente ativa v problemas
onde a pessoa obtusa s v objetos familiares.

Sherlock Holmes, criao literria ontolgica do escritor ingls A. Conan Doyle, a
mais emblemtica e clssica referncia ao detetive astuto, capaz de solucionar at o
mais desconcertante mistrio.

Usando esse heri dos contos policiais, Copi (1981, p. 392), descreve uma visita que
o Dr. Watson fizera a Holmes numa poca de Natal quando o viu utilizando uma
lente e pinas para examinar antiga cartola, sem brilho, rasgada em muitos lugares e
de uso impossvel. Depois das saudaes, Holmes disse ao intrigado Watson,
referindo-se sua estranha tarefa: Peo-lhe que no encare este objeto como uma
velha cartola, e sim, como um problema intelectual.

O certo que aquela cartola os levou a uma das suas mais interessantes aventuras
que no teria existido se o detetive Holmes no a tivesse visto, desde o princpio,
como um problema.

Problema

O que um problema ento?

Podemos caracterizar um problema como um fato ou um grupo de fatos, para o
qual no dispomos de qualquer explicao aceitvel, que parea incomum ou que
no se adapte s nossas expectativas ou preconceitos. (COPI, 1981, p. 392)

Na investigao criminal, o problema o fato posto diante do investigador como
elemento no mundo jurdico e que requer uma definio das circunstncias em que
ocorreu. o caso sob investigao.

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Anlise do caso

Leia o caso:

O cadver de uma mulher jovem encontrado no aterro sanitrio que fica fora da
rea urbana. Estava sem a cabea e as duas mos que tinham sido decepadas. Junto
ao corpo, tambm decepados, estavam os membros inferiores da vitma.

H uma explicao aceitvel para esse fato?

Est o investigador diante de circunstncias prprias para a formulao de um
problema que merea ser investigado?

A formulao do problema requer do investigador informaes doutrinrias sobre a
repercusso do evento (condutas criminosas) no mundo jurdico, tendo como
referencial os conhecimentos produzidos a respeito e aqueles sobre as
circunstncias at ento conhecidas (dados do boletim de ocorrncia).

Formulao da hiptese preliminar na investigao criminal

Diante do problema, o investigador dar incio a um processo de raciocnio que o
leva a concluses, a partir das premissas formuladas. As observaes iniciais dos
dados conhecidos levaro o investigador a um processo de hipteses do fato para
que possa emitir suas primeiras opinies sobre o caso.

Evidentemente no possvel chegar a uma concluso antes do exame de um
nmero razovel de provas, entretanto, tambm no possvel colher dados para
serem analisados sem que haja uma suposio do caso.

As informaes iniciais permitiro a formulao das primeiras hipteses a serem
testadas com a anlise dos dados, ou seja, sero levantadas as teorias iniciais sobre a
natureza do delito, as possveis circunstncias e a metodologia a ser aplicada na
investigao. Inicialmente no precisa ser uma teoria completa e nem possvel,
mas deve ser o suficiente para traar as linhas gerais da investigao e permitir a
seleo dos dados a serem examinados.

Na prtica...

Volte ao caso apresentado.
No primeiro momento a nica informao que houve a morte de uma mulher,
cuja cabea e membros foram decepados.
Na cena, o investigador ter a possibilidade de observar uma srie de informaes
que o levaro a formular as primeiras hipteses.

Exemplo: Houve um homicdio. O crime no ocorreu no local onde foi encontrado o
cadver.

As circunstncias conhecidas sugerem essas possibilidades. No h marcas de luta,
nem manchas de sangue que sugiram ser aquele o local da prtica do evento.

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O processo seguinte coletar dados que possam confirmar ou no, as hipteses
preliminares ou auxiliar em novas formulaes.

Para se iniciar uma investigao sria, diz Copi (1981, p. 395) que a hiptese
preliminar to importante quanto a existncia do prprio problema.

Claro que as primeiras hipteses, quase sempre, so decorrentes de conjecturas
baseadas em experincias anteriores. Sero sempre incompletas e, muitas vezes,
diferentes da soluo final do caso, mas de extrema importncia como fonte
movedora da busca das provas.

Hiptese uma suposio feita pelo investigador na tentativa de responder o
problema (o fato questionado). a resposta provvel de qual, como e quem
praticou o crime, que precisa ser testada pela investigao.

Compilao de dados adicionais na investigao

certo que as informaes iniciais quase sempre so insuficientes para a apurao
total do caso. Mesmo a situao em que h priso em flagrante do autor, sempre
requer investigao complementar.

O investigador competente ver nesses fatos preliminares a possibilidade de
construir hipteses que podero conduzi-lo explicao total do evento.

O investigador no poder se deixar conduzir apenas pela obviedade dos fatos, mas
analisar com cuidado cada uma das informaes.

Quantas informaes complementares podero ser colhidas no cenrio? Marcas de
pneus de veculos, de calados, objetos que podero relacionar aquele cadver a
outro cenrio e testemunhos. A observao criteriosa do ambiente levar a outras
reflexes, hipteses e dados adicionais.

Formulao da hiptese definitiva

Formuladas todas as hipteses preliminares, os fatos decorrentes devero ser
avaliados quanto relevncia e validade como prova. A anlise de validao usar
como padro o modelo legal de prova.

A elaborao de uma hiptese envolve um processo criador que tem suporte tanto
na imaginao como no conhecimento do investigador. Esse processo poder
receber estmulos da percepo e de observaes feitas no contexto do fenmeno.

Mesmo a hiptese mais simples exige do investigador uma capacidade ampla de
percepo dos fatos em toda sua integralidade.

Na prtica...

Volte ao caso.
O investigador, ao se deslocar, provavelmente, baseado nos conhecimentos
acumulados com estudos e fatos anteriores, ir formular suas primeiras hipteses.
Por exemplo, poder considerar que, em situao parecida, havia um crime
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passional como explicao.

Fontes de hipteses

Os fatores que estimulam o processo de formulao da hiptese na investigao
so, segundo Denker (2007, pp. 94/95):

Observao Estabelecimento associativo de relaes pela observao dos fatos do
dia-a-dia.
Resultado de outras pesquisas (investigaes) A repetio de experimentos
(hipteses) permite que se tenha uma idia da regularidade com que os fatos
ocorrem.
Teorias Elas verificam a validade das explicaes tericas.
Intuio So propostas pelo pesquisador (investigador).

Informaes, intuio experincia

O ensinamento de Pdua (2005, p. 46) de que a vivncia, a rea de especializao,
a criticidade e a intuio do pesquisador so fatores relevantes nessa fase do
processo heurstico (Processo de descoberta), fatores que garantem a produo do
conhecimento cientfico.

Aplicando essa teoria das fontes de hipteses investigao criminal, certo que
para formular uma possibilidade sobre a ocorrncia do delito, o investigador dever
considerar as informaes conhecidas, suas experincias profissionais, o
conhecimento acadmico adquirido, sua capacidade de intuir, dosando tudo isso
com uma viso global e crtica do contexto.

Verificao das conseqncias das hipteses

A boa hiptese permitir que o investigador passe dos fatos iniciais para outros
novos fatos em que a existncia s foi possvel de verificar com a hiptese
preliminar.

A caracterstica operacional da hiptese ser passvel de verificao, segundo
Pdua (2005, p. 45), para quem essa verificao pode ser realizada de duas maneiras:

Pela observao Estudo dos fenmenos tais como se apresentam; e

Pela experimentao Estudo dos fenmenos em condies determinadas pelo
pesquisador.

Para a investigao criminal, aplica-se a tcnica da observao. Toda hiptese deve
ser plausvel e estar relacionada a uma teoria, no caso, o direito penal e todo o
conhecimento transversal ao tema (sociologia, psicologia, medicina, engenharia,
conhecimentos tcnico-operacionais, etc.).

A verificao da hiptese, feita pela investigao, a confirmao ou no dos
elementos de interpretao formulados provisoriamente.

No caso que est sendo analisado...
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A hiptese preliminar aponta para a possibilidade de que o crime tenha ocorrido em
outro lugar. Essa hiptese est fundada no resultado da observao do local de
encontro do cadver que resultou na localizao de um tquete de estacionamento
pago, que levou a um prdio de escritrios, da a uma sala e s testemunhas que
apontaram um suspeito.

A constatao de que o suspeito fora visto, tarde da noite, colocando uma caixa
pesada no porta-malas de seu veculo. Fato comprovado pelo vdeo das cmeras do
circuito interno do prdio.

Que outra hiptese voc formularia com base nessas variantes diante do fato em
questo?

O mais provvel de que o contedo da caixa deveria ser o cadver da vtima.
A investigao pericial feita no veculo e no escritrio do suspeito constatou a
presena de sangue da vitima.

Voc faria novas hipteses?

Se a caixa no estava junto do cadver, provavelmente fora abandonada em algum
lugar. Onde?

Uma busca constatou que estava na lixeira do prdio onde reside o suspeito e
dentro dela uma faca suja de sangue.

Na caixa havia uma etiqueta com o endereo do escritrio do suspeito, manchas de
sangue e fragmentos de impresses digitais.

Exames periciais indicaram que o sangue era da vtima e as impresses digitais, do
suspeito.

Observaes detalhadas no cenrio onde estava o cadver, indicaram sinais de que
os membros decepados da vitima haviam sido ocultados naquele mesmo local.
Com as impresses digitais foi possvel fazer a identificao da vtima.
Tambm, sob as unhas do cadver, havia fragmentos de tecidos de pele humana,
constatando-se por exame de DNA, serem do rosto do suspeito.

O processo investigativo sistematizado levou o investigador verificao dos fatos
decorrentes de hipteses formuladas.

Testemunhas informaram que a vtima freqentava o escritrio. Fotos e bilhetes, ali
encontrados, comprovaram que ela era amante do amante do suspeito que
ameaava terminar o romance e resolveu mat-la diante da ameaa que ela fazia de
revelar o caso para sua esposa.

No contexto das hipteses preliminares e fatos, o investigador constri a hiptese
final que explica o fenmeno submetido ao processo de investigao.
Nesse caso, houve um homicdio praticado pelo suspeito, motivado pela reao a
uma chantagem.

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Aplicao da hiptese

Naturalmente, o investigador no quer apenas uma explicao dos fatos. Por uma
questo legal sua misso tambm apontar o autor do delito. Toda a teoria
construda ter que ter uma aplicao prtica para apontar o autor, dizer onde
poder ser encontrado e submetido a julgamento.

As conseqncias deduzidas a partir das hipteses, passaram a ser a demonstrao
da verdade, por meio dos exames periciais, dos testemunhos e das observaes do
investigador cartorrio, que ser submetida validao no processo judicial.

Essa a imagem da investigao criminal. Tal como o processo de uma pesquisa
cientfica, movida por um raciocnio correto e ordenado, a partir de fatos que levam
a uma hiptese testvel que, alm de explicar os fatos que compem o fenmeno
investigado, ainda permite aplicaes prticas com o julgamento do autor.

Concluso

No h dvida de que a investigao criminal busca um conhecimento que a
prova de um delito, de sua autoria e de como aconteceu. Esse conhecimento tem
base em trs elementos: a teoria, o mtodo e a tcnica que do caracterstica ao
conhecimento cientfico.

H dvida de que a investigao um processo cientfico?

Como toda investigao cientfica, parte de um problema, formula hipteses e
elabora uma concluso, obedecendo uma metodologia prpria contida no Cdigo
de Processo Penal e outras normas.

Como processo cientfico a investigao criminal merece ser respeitada como tal
sendo executada por profissionais com postura de verdadeiros cientistas.

No prximo mdulo, ser feita uma abordagem do perfil desse profissional cientista
da investigao criminal.



1. Com sua experincia, descreva e comente procedimentos que confirmem a
investigao criminal como processo cientfico. Compartilhe sua resposta com o
grupo.

Resposta pessoal

Orientao

Voc viu que o investigador criminal aplica a mesma abordagem e tcnica do
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cientista para a investigao dos delitos (problemas) ilustrando, claramente, o
mtodo cientfico.

Quando voc, como investigador, toma conhecimento de uma ocorrncia, est
diante de um problema que precisa ser explicado. feita a anlise desse problema,
quando levanta a hiptese de que seja um determinado delito ocorrido de tal
forma. Comea ento a fazer a verificao da hiptese (coleta das provas) para
confirm-la ou no.

Confirmada a hiptese, voc chega concluso de que ocorreu um determinado
delito, em tais circunstncias e com certo autor.

2. Considerando o processo cientfico da investigao criminal, relacione as colunas:

1. Mtodo cientfico.

2. Fonte da hiptese.

3. O problema da investigao.

4. Hiptese.

( ) A repetio de experimentos permite que se tenha uma idia da regularidade
com que os fatos ocorrem.

( ) Conjunto de regras ou critrios que servem de referncia no processo de busca
da explicao ou da elaborao de previses em relao a questes ou problemas
especficos.

( ) Suposio feita pelo investigador na tentativa de responder o problema (o fato
questionado).

( ) Um fenmeno de reflexo no mundo jurdico e que requer uma definio das
circunstncias em que ocorreu.

3. Marque a alternativa correta:

So fontes de hiptese no processo cientfico:

( ) Observao, intuio, complementao de dados e teorias.

( ) Intuio, observao, teorias e resultado de outras pesquisas.

( ) Observao, mtodo, teorias e pesquisa.

( ) Teoria, mtodo, tcnica e observao.

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A lgica aplicada investigao criminal

Gabarito:

2. 2-1-4-3
3. Intuio, observao, teorias e resultado de outras pesquisas.

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Mdulo 6 - Perfil profissional do investigador


Explicar o perfil do policial de uma sociedade democrtica de direito;

Relacionar competncia profissional com perfil do policial investigador; e

Listar os atributos exigidos ao profissional da investigao criminal.


Aula 1 - O perfil do policial;
Aula 2 - Competncia profissional; e
Aula 3 - Atributos exigidos ao investigador.

Aula 1 - O perfil do policial

Vamos buscar no cinema, mais uma vez, subsdios para nossos estudos.

Essa extraordinria fonte de lazer passa o esteretipo do perfil do detetive policial
como sendo arrojado, racional e frio. James Bond e tantos outros povoam o
imaginrio humano. Algo bem distante da figura do cientista conforme visto no
mdulo anterior.

Na literatura, entretanto, possvel encontrar outro modelo de investigador
prximo da realidade.

Segundo consta em uma das apostilas da Academia de Polcia Civil do DF, o escritor
ingls Frederick Forsyth, em seu livro O dia do Chacal, traou o perfil de um
investigador quando se referiu ao inspetor Claude Lebel, que dizia saber ter sido
sempre um bom policial, lento, preciso, metdico, infatigvel. Era conhecido na
polcia judiciria como esquisito, um homem metdico que detestava publicidade
e se furtava a dar as entrevistas coletivas.

O policial o reflexo da imagem da polcia. Ele corresponde expectativa de
mercado com sua imagem profissional respondendo as seguintes perguntas:

O que ele ? De que forma poder ajudar profissionalmente seus semelhantes?

Qual o perfil do investigador criminal que uma sociedade democrtico de direito
quer como tutor de seus direitos fundamentais?

Qual o perfil do investigador prestador de servio?

No que diz respeito primeira pergunta, o primeiro mdulo do curso o levou a essa
reflexo. Como diz Balestreri (2002), o policial um ator social envolvido

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diretamente nas cenas de construo da realidade; um protagonista de direitos e
de cidadania; o policial um pedagogo; o policial , antes de tudo, um cidado.

Para Balestreri (2002), um novo paradigma educacional mais abrangente, essa
incluso do policial na dimenso de agente educacional. Para ele, como outras, a
profisso policial formadora de conscincias e de opinies, portanto o policial
um pleno e legtimo educador, dimenso inabdicvel, explicitada atravs de
comportamentos e atitudes.

nesse contexto que devemos refletir e construir o perfil profissional do policial
investigador.

A natureza garantidora de direitos do processo investigatrio exige de seus
executores atributos e habilidades especficas, adequadas ao propsito de busca da
verdade de uma determinada prtica delituosa.

Perceba que h um novo paradigma de cidadania: as competncias requeridas por
essa sociedade tero que corresponder s suas novas demandas.

Aula 2 - Competncia profissional

O que so competncias?

Citado por Cordeiro e Silva (2005, p. 42), o educador francs Perrenoud, diz que:

Denomina-se competncias profissionais o conjunto de conhecimentos,
habilidades e atitudes necessrias para garantir sua atuao na profisso.

Mape-las exige metodologia especfica visando responder s perguntas que
possam englobar:

O que este profissional precisa saber?

O que ele ir fazer?

Que atitude dever ter?

Ainda com apoio do ensinamento de Cordeiro e Silva, para compreenso do que
seja o perfil profissional, veja o exemplo de competncias profissionais no emprego
adequado da arma de fogo:

Dentre os conhecimentos, habilidades e atitudes que essa competncia engloba,
destacado como exemplo:

Conhecimentos sobre o armamento: caractersticas fsicas, componentes e
princpios da utilizao das armas de fogo;

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Habilidades que os possibilitem a us-las: postura, empunhadura, etc.; e

Atitudes que possam ajud-los na hora da deciso em diferentes cenrios, em
diversas situaes, tendo como premissa bsica a valorizao de vidas. (Cordeiro e
Silva, 2005, p. 42)

Conhecimento diz respeito aos saberes conceituais (se refere a conceitos, leis e
saberes historicamente sistematizados); as habilidades, aos contedos de
procedimentos, de como executar os atos da profisso; atitudes, a valores que iro
determinar a tomada de deciso, a ao e reao em diferentes contextos.

No h como desvincular o perfil profissional das competncias profissionais
rigidamente formatadas pela educao profissional do indivduo, baseada em um
modelo centrado no desenvolvimento do pensamento crtico e reflexivo; da atitude
reflexiva; e da organizao do pensamento.

Perceba que h uma nova metodologia de construo do perfil do investigador.
No mais possvel ter como referncia apenas o indecifrvel conceito de tirocnio
policial.

A abordagem sobre o perfil profissional est diretamente relacionada com o
processo de formao que responda questes sobre o tipo de conhecimento
necessrio para o exerccio da profisso; sobre as habilidades que devero ser
adquiridas ou desenvolvidas; e, fundamentalmente, sobre as atitudes que devero
ser adotadas como resultado da formao, para situarem-se e agirem na realidade
profissional. Essas competncias se tornam caractersticas qualitativas, ou seja,
atributos do profissional.

Imagine o policial que diante de uma situao crtica, um roubo com grave ameaa
vtima, por exemplo, no sabe que deciso tomar para conteno e controle da
situao de crise.

E o investigador que recebendo o boletim de ocorrncia do desaparecimento de
uma criana que estava na escola, no adota medidas adequadas para imediata
apurao.

Aula 3 - Atitudes imprescindveis ao investigador

Quais sos as atitudes imprescindveis ao investigador eficiente,
humano, cidado e prestador de servio pblico?

O profissional da investigao dever desenvolver algumas caractersticas bsicas,
como:

Ser pr-ativo;
Ser flexvel;
Estar propenso a mudanas;

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Ter sentido de oportunidade;
Ser aberto inovao e criatividade;
Ter atitude de suspeio;
Ter versatilidade;
Ser amistoso;
Ser curioso;
Ser observador;
Ter bom senso,
Ser cauteloso;
Ter pacincia; e
Ter persistncia.

Estes devero ser os atributos da postura adotada pelo investigador criminal como
sustentao de suas atitudes diante da situao problema em seu dia-a-dia
profissional.

Atributos fundamentais

Ser pr-ativo a caracterstica de sempre sair na frente dos acontecimentos. Sempre
se antecipar. No esperar, por exemplo, pelo resultado do laudo pericial para
elaborar e executar o plano de investigao.

Ser flexvel. A investigao um processo complexo que envolve diferentes
profissionais e diferentes contextos. A flexibilidade permite a sinergia positiva
necessria no grupo para o xito do procedimento.

Estar propenso a mudanas. Sabendo que a investigao um projeto sujeito a
vrios fatores de risco que podero ocorrer durante a execuo, o investigador ter
que ter uma postura que possibilite aceitar e adotar mudanas de estratgias.

Ter sentido de oportunidade. Decorre de um dos princpios bsicos da investigao.
O investigador dever ter a percepo do contexto para conhecer e saber como e
quando agir.

Ser aberto inovao e criatividade. Modelos antigos e desgastados devem ceder
lugar aos novos e atualizados. O investigador deve estar atento e aberto a novos
conhecimentos, novas estratgias e ferramentas que facilitem, agilizem e tornem
eficaz a investigao. Deve construir novas habilidades que otimizem seu servio.

Ter atitude de suspeio. O investigador no deve tomar nada como definitivo.
Sempre suspeitar que por trs da informao colhida h outra para ser analisada. S
assim ter motivao para dinamizar a investigao com novas hipteses.

Ter versatilidade. Ser capaz de se adequar s diferentes possibilidades de
investigao.

Ser amistoso. A capacidade de relao amiga oferece possibilidades de contatos e
colaborao. Inclui-se tambm a cortesia.

Ser curioso. O desejo de saber, de buscar informaes a natureza bsica da
investigao.

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Ser observador. O uso dos sentidos tem papel fundamental na ao do investigador.
A capacidade de observao reflexiva fundamental na formulao de hipteses.

Ter bom senso. Na avaliao das informaes colhidas, preciso saber discernir
entre o verdadeiro e o falso, para evitar abusos e injustias.

Ser cauteloso. A precauo evita concluses precipitadas, baseadas apenas em
suposies.

Ter pacincia. O processo de investigao tem data de comeo, mas o final
depende de uma srie de fatores, que podero at ser previsveis, mas, muitas
vezes, incontrolveis pelo investigador.

Ter persistncia. uma conseqncia da pacincia. Fator importante na busca de
provas.

Naturalmente que no se trata de uma relao que esgote as atitudes necessrias
do investigador nem poderia ser, pois, estando relacionadas com o saber
profissional, sua construo est vinculada tambm ao conhecimento adquirido.

Atividade

Agora que voc adquiriu conhecimentos bsicos da investigao criminal,
acesse o endereo: http://super.abril.com.br/jogos/crime/index.shtml e
desvende o misterioso crime. Boa sorte!

Concluso

O carter cientfico do processo investigatrio exige profissionais com perfil que no
mais aquele que valoriza apenas a experincia baseada no erro-acerto desenvolvida
ao longo dos anos sem qualquer respaldo cientfico.

O texto deste bloco ressalta a necessidade de que o profissional da segurana
pblica tenha o exerccio funcional sustentado em competncias. Ou seja, em
conhecimentos sistematizados, em procedimentos que garantam uma metodologia
correta e em valores que permitam segurana e acerto na tomada de decises.

Veja que so exigidos do investigador alguns atributos inerentes ao perfil do
cientista dado carter cientfico do processo da busca da prova.

No prximo bloco ser discutido o carter interdisciplinar da investigao criminal.


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1. Comente o texto e o co-relacione com a atividade de investigao criminal.

A respeito do perfil do policial, voc leu no texto de Balestreri: o policial um ator
social envolvido diretamente nas cenas de construo da realidade; um
protagonista de direitos e de cidadania; o policial um pedagogo; o policial , antes
de tudo, um cidado.

Resposta pessoal

Orientao

O papel do policial na comunidade de fundamental importncia na formao e
manuteno de valores sociais. Suas atitudes tm grande impacto na comunidade
onde atua, pois so tidas como referncia para o bem ou para o mal.

O policial o arqutipo da luta do bem contra o mal e o efeito disso na construo
de uma realidade social depende da maneira como ele utiliza as prerrogativas
postas sua disposio para esse processo de defesa de direitos do cidado.

2. Considerando o tema perfil do investigador relacione as colunas:

( ) Habilidades do investigador.

( ) Competncias profissionais do investigador.

( ) Sentido de oportunidade.

( ) Atitudes do investigador.

1. O conjunto de conhecimentos, habilidades e atitudes necessrias para garantir
sua atuao na profisso.

2. O investigador dever ter a percepo do contexto para conhecer e saber como e
quando agir.

3. Valores que iro determinar a tomada de deciso, a ao e reao em diferentes
contextos.

4. Contedos de procedimentos, de como executar os atos da profisso.

3. Assinale as afirmativas corretas:

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( ) O princpio da eficincia, aplicado investigao criminal, se concretiza
com todos os cuidados necessrios para sua eficcia, desde o planejamento,
com a escolha adequada dos meios, at os cuidados com a proteo aos
direitos fundamentais das pessoas envolvidas no processo e com a legalidade
na coleta da prova.

( ) A aplicao do princpio do imediatismo investigao criminal, significa
que, tomando conhecimento do crime, o investigador deve desencadear,
imediatamente, sem qualquer plano e de forma imprudente a coleta de provas.

( ) A relao do princpio da legalidade com o cidado uma relao de
submisso.

( ) Aplicar o princpio da oportunidade significa que o investigador, com
plano breve e seguro, dever conceber o momento mais favorvel, mais
conveniente para iniciar o processo de busca das provas.

Perfil profissional do investigador

Gabarito:

2. 4-1-2-3

Pgina 9

3.
O princpio da eficincia, aplicado investigao criminal, se concretiza com
todos os cuidados necessrios para sua eficcia, desde o planejamento, com
a escolha adequada dos meios, at os cuidados com a proteo aos direitos
fundamentais das pessoas envolvidas no processo e com a legalidade na
coleta da prova.

Aplicar o princpio da oportunidade significa que o investigador, com plano
breve e seguro, dever conceber o momento mais favorvel, mais conveniente
para iniciar o processo de busca das provas.

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Mdulo 7 - A interdisciplinaridade da investigao criminal


Explicar como a interao de vrios conhecimentos contribui para o processo da
investigao criminal;

Demonstrar como se processa a interdisciplinaridade na investigao criminal; e

Apontar a atitude correta do investigador para superar a fragmentao da


Aula 1 - Uma abordagem sistmica da investigao;
Aula 2 - Abordagem interdisciplinar da investigao criminal;
Aula 3 - Interdisciplinaridade; e
Aula 4 - Como superar a fragmentao da investigao criminal.

Aula 1 - Uma abordagem sistmica da investigao

Para compreender e construir o processo de investigar como uma ferramenta capaz
de produzir informaes que formatem a prova da prtica de um delito preciso
perceb-lo e trat-lo como parte de um todo.

O que isso significa?

A investigao criminal est inserida em um contexto onde vrias partes interagem
provocando uma sinergia para a construo do processo de aplicao da pena.

A investigao executada por vrios atores com conhecimentos, noes,
procedimentos e competncias de outras disciplinas, que se completam para a
explicao de um determinado problema.

Nas prticas investigativas de medicina legal, de percia criminal ou de informaes
testemunhais, est um complexo de saberes diversos voltados para o estudo de
uma determinada conduta tida como delito penal. O processo da investigao ,
portanto, configurado a partir de um conjunto de saberes diversos que, de forma
organizada, interagem para, juntos, construrem a representao de uma conduta
criminosa.

O que lembra esse processo?

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Diz a teoria dos sistemas que um sistema pode ser visto como um todo organizado
ou complexo; uma combinao de coisas ou partes, formando um todo complexo
ou unitrio. Ou ainda, um sistema um conjunto de partes coordenadas para
realizar determinadas finalidades.

Como essa teoria repercute no processo da investigao criminal?

Cada um dos atores do processo delegado, agentes, peritos e outros
eventualmente includos formam esse conjunto de elementos organizados que
interagem na produo de um nico conhecimento.

De nada adianta a impresso digital colhida na cena do crime sem que esteja
contextualizada com os demais elementos para que deixe de ser apenas uma
evidncia. O conhecimento da papiloscopia ter que interagir com os demais para
que possa transformar aquele fragmento em representao da situao investigada,
ou seja, em prova.

A investigao criminal um sistema aberto em permanente interao com o
ambiente, com o qual troca energia, matria e informao. Esse um processo
necessrio para que o sistema se mantenha organizado internamente e evolua.

Como todo sistema, a investigao no uma simples soma ou agregado de
elementos, mas um todo coerente e indivisvel. Nesse contexto cada elemento tem
seu papel e valor. Muito embora cada um formate sua representao com base nos
critrios e normas prprias da disciplina de seu domnio, h uma inter-relao
desses diferentes campos do conhecimento para explicar o mesmo objeto de
estudo.

Sendo um sistema, a estabilidade e a funcionalidade da investigao se sustentam
no cumprimento das regras sistmicas e no empenho e motivao de seus
membros.

A principal regra sistmica a que estabelece a necessidade de compreenso da
existncia de diferentes pontos de vista, que interagem para explicar o que visto.
O sucesso da investigao depende da viso sistmica do investigador.

Esses pontos de vista so formados pelos saberes diversos operados pelos atores da
investigao, em aes interdisciplinares.

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Aula 2 - Abordagem interdisciplinar da investigao criminal

A abordagem sistmica da investigao criminal remete s teorias da vista de um
ponto e de um ponto vista.

O que dizem essas teorias?

Cordeiro e Silva (2005) fazem clara abordagem sobre o tema de forma aplicvel ao
processo da investigao.

A reflexo ilustrada com o desenho de um ponto branco em um fundo escuro.
Primeiro sugere que voc diga do que se trata. Depois, que faa a mesma pergunta
para vrias pessoas. O resultado sero respostas diferentes, para a mesma pergunta.
Por qu? Porque, afirmam os autores, a imagem que voc v no um ponto
vista, mas a vista de um ponto, o que comprova que existem diferentes pontos de
vista para explicar o que vemos.

A descrio do fato em si, feita no boletim de ocorrncia, no oferece uma resposta
exata sobre o tipo de delito que fora praticado. Para consolidar essa percepo, os
mesmos autores remetem seguinte reflexo:

A compreenso de realidade exige o conhecimento de diversas formas de leitura
que podem ser convergentes, divergentes, concorrentes e excludentes para a
explicao da mesma realidade. (Cordeiro e Silva, 2005, p. 23)

Na prtica, a aplicao dessas teorias resulta na criao de uma teia de informaes
envolvendo todos os profissionais da investigao, cada um com sua parcela de
responsabilidade e autonomia intelectual, dialogando e contextualizando as
diferentes percepes de uma determinada realidade.

As disciplinas que interferem na construo da realidade possibilitam o
conhecimento global das circunstncias que envolvem a prtica do delito.
Entretanto s possvel o processo se houver dilogo entre elas.

Muito embora existam diversas formas de leitura da realidade investigada, elas,
necessariamente, tero que ser convergentes, sob pena de que no possam explic-
la na sua integralidade.

A interdisciplinaridade um novo modelo adotado pela educao moderna, mas
deslocado para a gesto do conhecimento nas administraes pblica e privada.

Aula 3 - Interdisciplinaridade

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O que interdisciplinaridade e como
pode ser aplicada investigao criminal?

Segundo Cordeiro e Silva (2005), a interdisciplinaridade uma dimenso
metodolgica modo de trabalhar conhecimento.

Para Weil, citado por Cordeiro e Silva, interdisciplinaridade :
A conseqncia de uma viso integradora do universo e do conhecimento humano,
que tende a reunir em conjuntos cada vez mais abrangentes o que foi dissociado
pela mente humana. A interdisciplinaridade trata da sntese ou correlao de duas
ou vrias disciplinas, instaurando um novo nvel de discurso caracterizado por uma
nova linguagem descritiva e novas relaes estruturais. (Cordeiro e Silva, 2005, p.
31)

Veja o que diz Piaget, citado por Dencker:

A interdisciplinaridade uma inter-relao orgnica dos conceitos das diferentes
disciplinas at o ponto de constituir uma nova unidade formada com as
proposies de cada uma das disciplinas particulares. Isso compreende um
processo de integrao interna e conceitual que rompe a estrutura de cada
disciplina para construir um conjunto axiomtico novo e comum a todas elas, com a
finalidade de dar viso unitria de um setor do saber. (Piaget apud DENCKER, 2007
p. 41)

A interdisciplinaridade busca integrar os conhecimentos pelos seus pontos comuns
para propiciar uma viso ampla e integral da realidade que observada.

No processo de busca da prova h a participao de diferentes atores com vises de
diversos campos do conhecimento, no h dvida de que a investigao criminal
ter que ter uma abordagem metodolgica que favorea a inter-relao dessas
disciplinas.

A realidade analisada o fenmeno do crime. Os conhecimentos diversos so
operados pelos peritos e por investigadores cartorrios. Cada um analisa parte do
crime. Como cada anlise feita do mesmo fato, h similaridades nos resultados,
que se complementaro dando viso unitria da investigao.

A interdisciplinaridade na investigao criminal deve ser estimulada j no
planejamento do processo. O plano operacional dever estabelecer uma
metodologia que possibilite e valorize a relao e inter-relao dos diversos
profissionais que, embora tenham o ponto de vista de seu campo disciplinar, devem
perceber, aceitar e colaborar com a integralidade da investigao.

Saiba mais...

Ainda segundo referncia de Denker (2007), para o educador Piaget, o conjunto de
conhecimentos cientficos configura uma totalidade, porque a realidade analisada
em cada cincia isomrfica, fazendo com que as anlises realizadas em campos
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diferentes dem lugar a estruturas similares, permitindo que dados obtidos em um
campo ajudem a esclarecer outro.

Aula 4 - Como superar a fragmentao da investigao criminal

Voc pde perceber que a produo da prova no linear, mas uma rede complexa
de saberes que interagem e se complementam. Esse processo incompatvel com a
fragmentao tradicionalmente encontrada na apurao da prova. Aqui,
fragmentao concebida como dissociao, falta de dilogo e falta de unidade
sistmica dos conhecimentos.

No processo de investigao, participam personagens, como o delegado, que
coordena a investigao; o investigador de polcia (agente/inspetor); o perito
criminal, o legista, o papiloscopista e o escrivo e, muitas vezes, com o apoio do
policial militar e/ou do bombeiro militar e/ou guarda municipal.

Cada um tem sua competncia funcional legal e regimental, exercendo papel
importante no processo. So vises voltadas para o mesmo objeto de estudo, mas
tendo como referencial o contedo de seu campo disciplinar. E para que esses
conhecimentos possam interagir e produzir um corpo de prova que explique o fato
preciso que os profissionais dialoguem entre si formando uma rede de contedos.

Saiba mais...

Para Cordeiro e Silva (2005), romper com a fragmentao do conhecimento no
significa excluir a sua unidade, mas sim articul-la de forma diferenciada,
possibilitando o dilogo entre os diferentes campos do conhecimento e a
contextualizao desses contedos frente ao processo investigatrio.

Metodologias de interao

Para que haja dilogo entre os investigadores tero que ser adotados alguns
procedimentos metodolgicos que concebam tcnicas para romper os filtros que
impedem a conexo entre eles.

A investigao criminal uma realidade que s pode ser entendida com uma
abordagem interdisciplinar.

Para superar a fragmentao da investigao criminal devero ser adotados
mtodos que possibilitem a colaborao e a troca de informaes entre os atores do
processo, com protocolos que possibilitem:

No deixar dvida quanto coordenao tcnica nica da investigao;

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Criar interfaces de relacionamento recproco entre os atores da investigao;

Coordenao tcnico-processual; e

Estimular a deciso grupal.

Concluso

Neste mdulo voc teve oportunidade de refletir sobre a interdisciplinaridade da

O que isso quer dizer?

A investigao, como processo cientfico, est contida em um sistema onde vrios
atores interagem, cada um sustentado nos referenciais de seus conhecimentos,
aplicando mtodos e tcnicas prprias, na busca de um s conhecimento.

A natureza interdisciplinar da investigao permite que ela seja a ferramenta
adequada para coletar a prova criminal registrando todos os seus ngulos.

O texto o levou, tambm, reflexo da importncia da compreenso de que a
investigao criminal um processo desenvolvido vrios profissionais, de forma
complementar e interativa, sem que estes percam sua autonomia funcional.

No prximo mdulo, voc ter a abordagem do tema sobre a valorizao da prova,
os cuidados objetivos necessrios preservao do conhecimento colhido como
prova de um delito.

Neste mdulo so apresentados exerccios de fixao para auxiliar a
compreenso do contedo.

O objetivo destes exerccios complementar as informaes apresentadas nas
pginas anteriores.

1. Explique a aplicabilidade das teorias da vista de um ponto e de um ponto
vista ao processo da investigao criminal.

Resposta pessoal

Orientao

A prtica do delito um fenmeno complexo que para ser compreendido precisa da
leitura feita por diversos ngulos. Isso s possvel com a rede de conhecimentos
formada pela investigao que o resultado dos olhares de vrios profissionais
sustentados por conhecimentos diferentes. Esses vrios conhecimentos convergem
para um mesmo fato, procurando explic-lo, cada um com seu ponto de vista.

Na prtica, cada ator que participa da investigao criminal tem um ponto do delito
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sob anlise para ser explicado de acordo com a especialidade de seu conhecimento.
Os peritos buscam analisar as informaes matrias (vestgios), enquanto os
investigadores cartorrios buscam analisar as informaes subjetivas (testemunhos).
Juntos, os resultados tero que explicar o mesmo fato de forma convergente e
complementar.

2. Assinale a afirmativa correta:

( ) A investigao uma simples soma ou agregado de elementos. Muito embora
cada um formate sua representao com base nos critrios e normas prprias da
disciplina de seu domnio, no h inter-relao desses diferentes campos do
conhecimento para explicar o mesmo objeto de estudo.

( ) Muito embora a investigao criminal seja um sistema aberto em permanente
interao com o ambiente, com o qual troca energia, matria e informao, esse no
um processo necessrio para que se mantenha organizado internamente e evolua.

( ) A fragmentao da investigao retratada na falta de troca de informaes
entre os atores envolvidos no processo, na falta de percepo dos investigadores
quanto a vista de um ponto comum.

( ) Romper com a fragmentao da investigao significa excluir sua unidade
sistmica.

3. Analise o texto seguinte e marque as alternativas corretas:

Para compreender e construir o processo de investigar como uma ferramenta capaz
de produzir informaes que formatem a prova da prtica de um delito, preciso
perceb-lo e trat-lo como a parte de um todo.

Sob o ponto de vista da interdisciplinaridade da investigao, isso significa que:

( ) A investigao precisa ser vista como a atividade de vrios atores com
conhecimentos, noes, procedimentos e competncias de outras disciplinas, que
se completam num processo de transferncia para a construo da explicao de
um determinado problema.

( ) A produo da prova um processo linear e uma rede complexa de saberes que
interagem e se complementam, compatvel com a fragmentao tradicionalmente
encontrada na apurao da prova.

( ) A interdisciplinaridade busca integrar os conhecimentos dos diversos
profissionais, pelos seus pontos comuns para propiciar uma viso excludente da
realidade que observada.
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A interdisciplinaridade da investigao criminal

Gabarito:

2. A fragmentao da investigao retratada na falta de troca de informaes
entre os atores envolvidos no processo, na falta de percepo dos investigadores
quanto a vista de um ponto comum.

3. A investigao precisa ser vista como a atividade de vrios atores com
conhecimentos, noes, procedimentos e competncias de outras disciplinas, que
se completam num processo de transferncia para a construo da explicao de
um determinado problema.

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Mdulo 8 - Valorizao da prova


Definir o que prova;

Explicar a proposta doutrinria dos cuidados a serem tomados para valorizao; e

Aplicar a ordem lgica da investigao criminal para demonstrar a credibilidade e
validade das informaes que compem a prova.


Aula 1 - Aspectos conceituais, objetivos e princpios;
Aula 2 - Classificao das provas;
Aula 3 - Valorizao da prova; e
Aula 4 - Cadeia de evidncias.

Aula 1 - Aspectos conceituais, objetivos e princpios

Toda busca da investigao criminal est voltada para a prova na verificao das
hipteses formuladas quanto ao fato investigado.

Segundo Noronha (1983), provar fornecer no processo, o conhecimento de
qualquer fato, adquirindo para si e gerando em outro a convico da substncia ou
verdade do mesmo fato.

Para outro processualista, Tourinho Filho (2003, p. 476), provar , antes de mais
nada, estabelecer a existncia da verdade.

Para Malatesta ([s.d.], p. 19), a prova o meio objetivo pelo qual o esprito humano
se apodera da verdade.

O que a verdade?

Depois de profunda anlise sobre o processo mental de apoderao da verdade,
Malatesta ([s.d.], p. 21) diz que a verdade , em geral, a conformidade da noo
ideolgica com a realidade.

O citado autor, filsofo jurista da virada do sculo XIX para o sculo XX, aplica a
ideologia no sentido de pensamentos tericos desenvolvidos a partir de fatos
sociais. Segundo ele, a verdade buscada na investigao dos delitos, adequando a
uma linguagem atual, seria a conformidade dos referenciais tericos do
investigador com a realidade retratada pela ordenao lgica dos vestgios colhidos
pela investigao.
Objeto da prova

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Considerando objeto como finalidade, segundo os comentrios antecedentes, o
objeto da prova o convencimento do julgador. Mas, se objeto for considerado
como aquilo que deve ser provado, o objeto da prova so todos os fatos
(Circunstncias ou coisas de natureza diversa, como lugares, pessoas, coisas,
documentos, etc.) decorrentes do problema objeto da investigao.

No h uma hierarquia entre as provas. O valor da prova determinado pela sua
harmonia com as demais, portanto no h mtodo de investigao mais importante
que o outro. A investigao tcnico-cientfica e a cartorria se complementam.

como um jogo de quebra-cabea onde cada pea da prova ter que ser
devidamente encaixada entre as demais, completando o todo. Isso significa que o
depoimento de uma testemunha que narra uma circunstncia dever se adequar ao
vestgio deixado como prova do fato descrito. Da a importncia da interao entre
os investigadores, conforme visto no mdulo que aborda a interdisciplinaridade da

Esse entendimento decorre da aplicao dos seguintes princpios:

Do livre convencimento motivado (nos crimes comuns).
Da ntima convico (no jri).

Aula 2 - Classificao das provas

Doutrinariamente, as classificaes mais comuns e compreensveis de provas, so as
seguintes:

Provas objetivas (materiais)

So aquelas representadas por vestgios produzidos ou decorrentes da conduta tida
como infrao penal. So aquelas constatveis materialmente por meio de exame
pericial.

EXEMPLOS: As provas representadas pelos laudos dos exames de leses corporais,
exames de armas, drogas, substncias orgnicas, etc.

Provas subjetivas (informativas)

So aquelas representadas por depoimentos de testemunhas, autor e vtimas.

EXEMPLOS: Termos de declaraes, de interrogatrios, de reconhecimento, etc.

Provas complementares

So aquelas representadas por elementos ou dados auxiliares que, em geral,
reforam, confirmam as demais provas.

EXEMPLOS: A identificao criminal, a folha de antecedentes, relatrios sobre a vida
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do indiciado, a reproduo simulada do fato, etc.

Provas Indicirias (circunstanciais)

Considera-se indcio a circunstncia conhecida e provada, que, tendo relao com
o fato, autorize, por induo, concluir-se a existncia de outra ou outras
circunstncias. (Artigo 239, do CPP)

EXEMPLO: A circunstncia de que algum foi visto, junto ao corpo da vtima de
homicdio, logo depois de ouvidos os estampidos, segurando a arma utilizada para
efetuar os disparos que causaram sua morte.

A prova dever explicar as circunstncias e a autoria do delito, para que o juiz
determine a culpa ou inocncia e aplique ou no, a pena no autor.

Ocorre que aplicar a pena no tarefa simples, pois requer metodologia que
possibilite sua adequao medida certa da culpa do infrator. Ningum pode pagar
alm do que deve. Nesse contexto esto envolvidos preceitos constitucionais que
do garantia ao exerccio pleno da cidadania e subsistncia do processo
democrtico.

A Constituio Federal estabelece a regra geral da aplicao da pena com o
princpio da individualizao da pena. Diz o texto constitucional (art. 5):
[...] XLVI - A lei regular a individualizao da pena (...).

Ao fixar a pena, o juiz obedece a critrios que o obrigam a limit-la conformidade
da necessidade e da suficincia para reprovao e preveno do crime, de acordo
com o Cdigo Penal.

Cdigo Penal

[...] Art. 59 - O juiz, atendendo culpabilidade, aos antecedentes, conduta social,
personalidade do agente, aos motivos, s circunstncias e conseqncias do crime,
bem como ao comportamento da vtima, estabelecer, conforme seja necessrio e
suficiente para reprovao e preveno do crime:

I - as penas aplicveis dentre as cominadas;
II - a quantidade de pena aplicvel, dentro dos limites previstos;
III - o regime inicial de cumprimento da pena privativa de liberdade;
IV - a substituio da pena privativa da liberdade aplicada, por outra espcie de
pena, se cabvel.

Novamente a Carta Poltica Brasileira impe princpio para a coleta da prova. Diz a
Constituio Federal:
[...] LVI - So inadmissveis, no processo, as provas obtidas por meios ilcitos.

Veja que o valor poltico dado prova como elemento de convico do juiz, dentro
do contexto de aplicao da pena na medida certa, fator de sria reflexo para o
investigador da prova criminal.

A sistemtica de aplicao da pena leva o juiz a consideraes reais sobre
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circunstncias que, muitas vezes, passam despercebidas pelo investigador ou,
simplesmente, ele no lhes dar o devido valor.

EXEMPLOS: Os antecedentes sociais do autor que, muitas vezes, nem so
investigados. Nesse rol entram as relaes com os vizinhos, com o grupo social
(clubes, bares, etc.) e com o grupo profissional. Essas so provas complementares
que devem ser investigadas pela polcia.

Outro exemplo de costumeiro descuido da investigao quanto s conseqncias
da prtica delituosa. O efeito dessa na vida familiar, social e profissional da vitima.

Todas essas informaes so fatores que contribuem para a dosimetria da pena pelo
juiz.

Aula 3 - Valorizao da prova

Valorizar a prova ter cuidado objetivo com o conhecimento produzido para que
ele possa ser valorado pelo juiz no momento de confirm-la como explicao da
verdade.

Os cuidados objetivos no so privilgios apenas da prova material. A prova
subjetiva tambm poder receber esses cuidados que se traduzem na ateno que
dada s testemunhas e vtimas, antes, durante e depois de seus depoimentos.

Elas so depositrias de um conhecimento de prova que precisa ser preservado da
mesma forma que o objeto que contm um vestgio. A mesma preocupao com a
inviolabilidade da prova material ter que se manifestar quanto ao testemunho.

O cuidado com a qualidade da prova reflete o necessrio respeito aos direitos e
garantias fundamentais do cidado no Estado Democrtico de Direito. Reflete o
respeito dignidade das pessoas. Ser visto na tcnica de entrevista que a busca da
informao que se encontra na memria das pessoas um processo delicado que
exige cuidados especiais do investigador.

Guarda e custdia de vestgios

Os cuidados que esto dentro de maior possibilidade de controle da polcia so os
referentes prova material, ou seja, aos vestgios encontrados na cena do crime.

Na cena do crime o investigador poder encontrar os mais variados vestgios, como
sangue, espermas, urina, fragmentos de pele, armas, documentos, impresses
papiloscpicas, etc., que serviro de informao para a construo da prova. Nesse
meio, h substncias com tempo de permanncia restrito que precisam de
acondicionamentos e manejos especiais. Esse tempo depende de fatores como o
suporte e o meio onde se encontra, alm da natureza da prpria substncia.

O acondicionamento correto dos vestgios possibilita a construo adequada e
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lgica da prova, pois garante a execuo de contraprovas e a complementao de
investigaes periciais. Evita tambm que os vestgios se percam ao longo do
processo de investigao e de julgamento dificultando a validao da prova pelo
juiz. A guarda adequada de todos os vestgios recolhidos pela investigao criminal
possibilita a elaborao do histrico e da preservao da cadeia de custdia de cada
vestgio.

Aula 4 - Cadeia de evidncias

O cuidado com as provas se reflete na ordem lgica dada a toda investigao.
A investigao criminal um processo cientfico que parte de um problema,
formulando hipteses, coletando dados que, analisados e interpretados, podero
confirmar ou no a afirmao feita. H um raciocnio ordenado que precisa ser
preservado, sem a quebra de qualquer um dos seus elos.

A leitura do inqurito dever mostrar que a investigao tem um comeo, meio e
fim, e que os passos do mesmo esto concatenados, segundo leciona Mingardi
(2005, p. 75).

Os investigadores precisam cuidar para que a cadeia de evidncias seja mantida
intacta.

Mingardi (2005) ainda diz: qualquer que seja a prova, material, testemunhal ou uma
confisso, os responsveis pela investigao tm de poder demonstrar que:

A prova foi colhida de forma lcita; e

A prova surgiu da investigao, no apareceu do nada.

Cadeia de evidncias a seqncia ordenada e lgica da rede de informaes
colhidas na investigao, de modo a demonstrar que so frutos de ato investigativo
lcito e tm validade como prova das circunstncias e autoria do delito.

Para Mingardi (2005. p. 76), a construo da cadeia de evidncias deve mostrar:

Que houve o crime;

Como foi praticado;

Que o acusado tinha motivos para comet-lo;

Que ele era detentor dos meios para comet-lo; e

Que ele teve a oportunidade para comet-lo.

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Essa rede ter sustentao nas provas colhidas cuja licitude ser demonstrada na
cadeia de custdia.

Os arquivos dos tribunais esto cheios de casos em que a polcia desenvolve todo o
processo de investigao, enchendo o inqurito com informaes tidas como prova
da verdade do fato e o resultado a absolvio do acusado, no por falta de provas,
mas por dvidas na legitimidade de sua coleta.

Lamentavelmente as nossas academias no desenvolvem com eficcia a tcnica de
estudos de casos tendo como objeto essas investigaes.

Uma anlise histrica dos casos que pautaram as colunas policiais dos jornais
mostrar algumas dezenas deles.

Aproveitando a ilustrao didtica do professor Mingardi (2005), num trabalho de
pesquisa j referido, leia na pgina seguinte um caso notrio no mundo todo que
ilustra bem a necessidade dos cuidados com a cadeia de evidncias na investigao
criminal.

Nos Estados Unidos, o mais conhecido exemplo o do ex-jogador de futebol
americano O. J. Simpson, acusado de ter matado a ex-mulher e um rapaz a facadas.

Nesse caso, a polcia encontrou uma cena de crime completa: sangue, peas de
vesturio, pegadas e uma trilha de sangue que revelava o caminho seguido pelo
criminoso.

Seguindo essas pistas, os policiais chegaram casa de O. J. Simpson, onde
encontraram: manchas de sangue no carro, nas suas meias e no cho do jardim. O
exame de DNA confirmou que era das vtimas.

A estratgia dos advogados de defesa foi simples: contestaram as provas materiais,
afirmando terem sido plantadas, mal coletadas, etc. Nisso foram ajudados pela
imprensa, com imagens de policiais manipulando evidncias sem trocar as luvas, ou
seja, contaminando as provas. Alm disso, a cena do crime no tinha sido bem
isolada, havia muitas pessoas no local. Resultado: absolvio.

evidente que se ele fosse um Joo Ningum teria sido condenado, mas isso no
altera o fato que a promotoria perdeu o caso porque no conseguiu estabelecer
uma slida cadeia de evidncias.

A importncia da cadeia de evidncias

O exemplo do ex-jogador de futebol americano O. J. Simpson muito utilizado nas
academias de polcia dos EUA ou da Inglaterra, para demonstrar a necessidade de
manter intacta a cadeia de evidncias. Mingardi (2005, pp. 74 e 75)

Muito embora haja alguma diferena entre o sistema judicial americano e o
brasileiro, a lgica de valorao da prova pelo juiz a mesma: demonstrao da
verdade pela prova e licitude na coleta.

O investigador ter que considerar a investigao pelas perspectivas da acusao e
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da defesa. S assim ter a possibilidade de verificar se h alguma falha que possa
comprometer a credibilidade das informaes colhidas.

Ao dar a investigao por encerrada, ainda dever fazer-se a seguinte pergunta:
como advogado de defesa, o que eu faria para desacreditar todas as informaes
colhidas como prova desse crime?

Concluso

Neste mdulo, voc viu que no basta colher a prova, mas preserv-la de qualquer
contaminao.

A contaminao mais danosa a da ilegalidade pois esta poder ter reflexo em todo
o processo com prejuzos irreparveis.

Aspecto importante nesse tema dez respeito custdia dos vestgios. A cadeia
dessa guarda adequada, permitir que o juiz ou as partes possam avaliar se as
provas foram colhidas de forma lcita e se elas so frutos da investigao,
eliminando a sensao de que tenha surgido do nada pondo em dvida o carter
cientfico do processo.

A cadeia de evidncias permite a verificao de que tenha ocorrido um crime; como
ocorreu; que o acusada tinha motivos para comet-lo; que tinha os meios; e que
teve oportunidade para tanto.

Concluso do curso

A proposta desse curso foi coloc-lo diante dos elementos que fundamentam a
investigao criminal. Como voc viu, a investigao da prtica de um delito
obedece todo um processo com os mesmos fundamentos da investigao cientfica.
No h mitos. No h milagres. A apurao de um delito exige do investigador a
mesma postura do cientista. A mesma capacidade de percepo do problema,
formulao e verificao de hipteses.

Foi visto que essa percepo depende da aplicao de princpios que implicam no
resultado da busca de comprovao das circunstncias e autoria de uma prtica
delituosa.

Outro fundamento importante abordado que sustentar a prtica da investigao,
o que trata de sua caracterstica multidisciplinar. O investigador srio no pode
achar que seu trabalho solitrio, que auto-suficiente. Nunca esqueam do
princpio da vista do ponto. O delito um fenmeno que para ser compreendido
na sua integralidade precisa de vrios pontos de vista. um todo que se completa
com pequenas, mas fundamentais partes.

Tambm no basta adotar a postura do cientista para colher a prova da prtica de
um crime, essa prova ter que se prestar para ser validada no processo como tal. Ela
precisa ser cuidada desde o primeiro momento de sua anlise. Precisa ser valorizada
com a regularidade de sua coleta e guarda, para que possa ser demonstrada na
investigao dentro de uma cadeia lgica e lcita de informaes sobre a ocorrncia
do delito.
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A segunda parte do curso Investigao Criminal abordar o aspecto prtico da
investigao mostrando os mtodos e tcnicas bsicas para a regular coleta de
provas do delito, das circunstncias e autoria.

Outro fundamento importante abordado que sustentar a prtica da investigao,
o que trata de sua caracterstica multidisciplinar. O investigador srio no pode
achar que seu trabalho solitrio, que auto-suficiente. Nunca esqueam do
princpio da vista do ponto. O delito um fenmeno que para ser compreendido
na sua integralidade precisa de vrios pontos de vista. um todo que se completa
com pequenas, mas fundamentais partes.

Tambm no basta adotar a postura do cientista para colher a prova da prtica de
um crime, essa prova ter que se prestar para ser validada no processo como tal. Ela
precisa ser cuidada desde o primeiro momento de sua anlise. Precisa ser valorizada
com a regularidade de sua coleta e guarda, para que possa ser demonstrada na
investigao dentro de uma cadeia lgica e lcita de informaes sobre a ocorrncia
do delito.

Filmes recomendados

SEVEN OS SETE CRIMES CAPITAIS, (EUA/1995), direo de David Fincher e roteiro
de Andrew Kevin Walker. Elenco: Brad Pitt (Detetive David Mills), Morgan Freeman
(Detetive William Somerset), Kevin Spacey (John Doe), Gwyneth Paltrow (Tracy
Mills), John C. McGinley (Califrnia), Michael Massee (Mensageiro).

O NOME DA ROSA (The Name of the Rose, ALE/FRA/ITA 1986), direo de Jean
Jacques Annaud. Elenco: Sean Conery, F. Murray Abraham, Cristian Slater. 130 min,
Globo Vdeo.

CLCULO MORTAL, direo de Barbet Schroeder e roteiro de Tony Gayton. Elenco:
Sandra Bullock (Cassie Mayweather), Ryan Gosling (Richard Haywood), Michael Pitt
(Justin Pendleton), Agnes Bruckner (Lisa), Ben Chaplin (Sam Kennedy), Chris Penn
(Ray); Durao: 120min.

UM CRIME DE MESTRE. Estrelando: Anthony Hopkins, Ryan Gosling, David
Strathaim, Billy Burke, Rosamund Pike, Embeth Davidtz, Xander Berkeley, Fiona
Shaw. Dirigido por Gregory Hoblit. Produzido por Charles Weinstock.

TOCAIA (Stakeout). Gnero: Comdia; pas/Ano EUA/1987, direo John Badham;
distribuio Buena Vista; durao/Censura 12. Elenco: Richard Dreyfuss, Emilio
Estevez, Aidan Quinn, Madeleine Stowe.

Textos recomendados

MINGARDI, Guaracy. A Investigao de homicdios: construo de um modelo.
http://www.mj.gov.br/main.asp?Team=%7B1C29142C-AD53-4A35-B2BD-
2CD63509DAB1%7D

FERRO JR, Celso Moreira; DANTAS, George Felipe de Lima. A descoberta e a anlise
de vnculos na complexidade da investigao criminal moderna.
Pgina 10
http://www.mj.gov.br/main.asp?Team=%7B21F842C5%2DA1C3%2D4460%2D8A48
%2D83F441C4808C%7D

Referncias bibliogrficas

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1. Comente a cadeia de evidncias como meio de valorizao da prova.

Resposta pessoal
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Orientao

A cadeia de evidncias a demonstrao da ordem lgica do processo cientfico da
investigao. Possibilita mostrar que as provas colhidas surgiram de uma pesquisa
criteriosa das informaes deixadas pela prtica do delito e que no decorreram de
procedimentos ilegais.

A cadeia de evidncias demonstra que as circunstncias formatadas pela
investigao so produtos de provas vlidas e no de suposies do investigador.
Possibilita o controle da legalidade do processo investigatrio.

2. De acordo com o texto, as provas se classificam em:

( ) 1. Materiais, objetivas, circunstanciais e subjetivas.

( ) 2. Objetivas, informativas, complementares e indicirias.

( ) 3. Materiais, informativas, objetivas e indicirias.

( ) 4. Materiais, subjetivas, informativas e indicirias.

3. De acordo com o texto, ao se falar de valorizao da prova correto afirmar que:

( ) 1. A prova subjetiva no poder receber cuidados que se traduzem em atos de
valorizao da prova.

( ) 2. Os nicos cuidados que esto dentro da possibilidade de controle da polcia
so os referentes prova material, ou seja, aos vestgios encontrados na cena do
crime.

( ) 3. O acondicionamento correto dos vestgios possibilita a construo adequada
e lgica da prova, pois garante a execuo de contraprovas e a complementao de
investigaes periciais.

( ) 4. Os investigadores no precisam, necessariamente, cuidar para que a cadeia
de evidncias seja mantida intacta.

Valorizao da prova

Pgina 16
Gabarito:
2. Objetivas, informativas, complementares e indicirias.
3. O acondicionamento correto dos vestgios possibilita a construo adequada e
lgica da prova, pois garante a execuo de contraprovas e a complementao de
investigaes periciais.

Glossrio do Curso Investigao Criminal 1

Ao transversal que est presente em todos os atos pblicos. No caso,
significa que os princpios constitucionais regem todos os procedimentos da

Anlise de validao o exame feito pelo investigador das informaes
colhidas para verificar se esto adequadas s regras legais que as habilitam
como prova processual.

Cadeia de curstdia a seqncia de proteo ou guarda das informaes
colhidas no cenrio do delito, mediante o rigoroso controle de rotinas e
registros formais da movimentao sofrida, durante todo o processo
investigatrio e judicirio.

Complementaridade significa que, cada um dos atos praticados na
produo da prova criminal no so isolados, eles se completam.

Contra investigao atividades de qualquer natureza com o objetivo de
prevenir, detectar, obstruir e neutralizar a investigao criminal, para
salvaguarda do infrator.

Corpo de prova a estrutura da prova. O conjunto de conhecimentos que do
forma a prova apurada.

Criticidade no sentido da capacidade de anlise critica dos fatos ou do
contexto sob investigao.

Dosimetria da pena a dosimetria da pena uma metodologia que tem a
funo de quantificar um valor exato do limite abstrato da pena a ser aplicada
pelo juiz.

Esteretipo um conjunto de caractersticas da imagem preconcebida do
policial investigador.

Grau de lesividade o potencial nvel de leso ou de exposio leso, da
ao do investigador, a direitos e garantias fundamentais do indivduo.

Imaginrio a imagem produzida pelo conjunto de caractersticas
preconcebidas sobre o policial investigador, que s existe na imaginao das
pessoas.

Individualizao da pena o processo de fixao da pena, pelo juiz, na
medida certa ao grau de lesividade da conduta delituosa, considerando
circunstncias e causas envolvidas no contexto.

Interfaces no sentido de mecanismos que possibilitam relacionamentos entre
os atores da investigao.

Invasivo no sentido de atos que penetram a fora (legal) na intimidade das
pessoas envolvidas na investigao.

Isomrfica no sentido de similar.

Processo heurstico a parte da pesquisa que visa favorecer o acesso a
novos desenvolvimentos tericos ou descobertas empricas.

Sinergia corresponde a ao simultnea, em comum e coordenada de todos
os atores envolvidos na investigao, para a construo da prova.

Sinonmico relativo sinonmia ou aos sinnimos.

Status quo significa a situao anterior em que algum se encontrava.

Tirocnio policial o juzo formulado com base nas experincias, nas
prticas policiais.

Validao no caso, o processo de verificao da adequao das
informaes colhidas ao modelo legal de prova e explicao do fato em
apurao.

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Francisco das Chagas S. Arajo Delegado de polcia, aposentado da Polcia Civil

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