Sunteți pe pagina 1din 3

L E G I I D E C R E T E

PARLAMENTUL ROMNIEI
C A M E R A D E P U TA I L O R S E N AT U L
L E G E
pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 93/2012
privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere Financiar
Parlamentul Romniei adopt prezenta lege.
MONITORUL OFICIAL AL ROMNIEI, PARTEA I, Nr. 234/23.IV.2013
2
Art. I. Se aprob Ordonana de urgen a Guvernului
nr. 93 din 18 decembrie 2012 privind nfiinarea, organizarea i
funcionarea Autoritii de Supraveghere Financiar, publicat
n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 874 din
21 decembrie 2012, cu urmtoarele modificri i completri:
1. Articolul 1 se modific i va avea urmtorul cuprins:
Art. 1. (1) Prezenta ordonan de urgen reglementeaz
nfiinarea, obiectivele, atribuiile, organizarea i funcionarea
Autoritii de Supraveghere Financiar.
(2) Autoritatea de Supraveghere Financiar, denumit n
continuare A.S.F., se nfiineaz ca autoritate administrativ
autonom, de specialitate, cu personalitate juridic,
independent, autofinanat, care i exercit atribuiile potrivit
prevederilor prezentei ordonane de urgen, prin preluarea i
reorganizarea tuturor atribuiilor i prerogativelor Comisiei
Naionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.), Comisiei de
Supraveghere a Asigurrilor (C.S.A.) i Comisiei de
Supraveghere a Sistemului de Pensii Private (C.S.S.P.P.).
(3) n exercitarea atribuiilor sale, stabilite de prezentul act
normativ, activitatea A.S.F. nu va fi ngrdit de nicio alt
autoritate.
(4) A.S.F. are sediul central n municipiul Bucureti i poate
avea sedii secundare i reprezentane n funcie de necesiti.
2. Articolul 2 va avea urmtorul cuprins:
Art. 2. (1) n sensul prezentei ordonane de urgen,
A.S.F. exercit atribuii de autorizare, reglementare,
supraveghere i control asupra:
a) intermediarilor de operaiuni cu instrumente financiare;
societilor de servicii de investiii financiare; organismelor de
plasament colectiv; societilor de administrare a investiiilor;
consultanilor de investiii financiare; pieelor de instrumente
financiare; operatorilor de pia i de sistem; depozitarilor
centrali; caselor de compensare-decontare; contraprilor
centrale; operaiunilor de pia; emitenilor de valori mobiliare;
Fondului de compensare a investitorilor; altor persoane fizice
sau juridice ce desfoar activiti conform prevederilor Legii
nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i
completrile ulterioare, Ordonanei de urgen a Guvernului
nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv n valori
mobiliare i societile de administrare a investiiilor, precum i
pentru modificarea i completarea Legii nr. 297/2004 privind
piaa de capital, Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 25/2002
privind aprobarea Statutului Comisiei Naionale a Valorilor
Mobiliare, aprobat cu modificri i completri prin Legea
nr. 514/2002, cu modificrile i completrile ulterioare, Legii
nr. 253/2004 privind caracterul definitiv al decontrii n sistemele
de pli i n sistemele de decontare a operaiunilor cu
instrumente financiare, cu modificrile i completrile ulterioare,
Ordonanei Guvernului nr. 9/2004 privind unele contracte de
garanie financiar, aprobat cu modificri i completri prin
Legea nr. 222/2004, cu modificrile i completrile ulterioare,
Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 99/2006 privind
instituiile de credit i adecvarea capitalului, aprobat cu
modificri i completri prin Legea nr. 227/2007, cu modificrile
i completrile ulterioare;
b) societilor comerciale de asigurare, de asigurare-
reasigurare i de reasigurare, a societilor mutuale, denumite
n continuare asigurtori, respectiv reasigurtori, precum i a
intermediarilor n asigurri, supravegherea asigurtorilor i
reasigurtorilor care i desfoar activitatea n sau din
Romnia, supravegherea activitii intermediarilor n asigurri i
reasigurri, precum i a altor activiti n legtur cu acestea,
conform prevederilor Legii nr. 136/1995 privind asigurrile i
reasigurrile n Romnia, cu modificrile i completrile
ulterioare, Legii nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare i
supravegherea asigurrilor, cu modificrile i completrile
ulterioare, Legii nr. 260/2008 privind asigurarea obligatorie a
locuinelor mpotriva cutremurelor, alunecrilor de teren i
inundaiilor, republicat, Legii nr. 503/2004 privind redresarea
financiar i falimentul societilor de asigurare, cu modificrile
ulterioare;
c) sistemului de pensii private, conform Legii nr. 411/2004
privind fondurile de pensii administrate privat, republicat, cu
modificrile i completrile ulterioare, Ordonanei de urgen a
Guvernului nr. 50/2005 privind nfiinarea, organizarea i
funcionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii
Private, aprobat cu modificri i completri prin Legea
nr. 313/2005, cu modificrile i completrile ulterioare, Legii
nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificrile i
completrile ulterioare, Legii nr. 187/2011 privind nfiinarea,
organizarea i funcionarea Fondului de garantare a drepturilor
din sistemul de pensii private, Ordonanei de urgen a
Guvernului nr. 61/2008 privind implementarea principiului
egalitii de tratament ntre femei i brbai n ceea ce privete
accesul la bunuri i servicii i furnizarea de bunuri i servicii,
aprobat cu modificri prin Legea nr. 62/2009;
d) tuturor entitilor, instituiilor, operatorilor de pia i
emitenilor de valori mobiliare, precum i operaiunilor i
instrumentelor financiare reglementate de legislaia secundar
emis anterior intrrii n vigoare a prezentei ordonane de
urgen de ctre Comisia Naional a Valorilor Mobiliare,
Comisia de Supraveghere a Asigurrilor, Comisia de
Supraveghere a Sistemului de Pensii Private n sprijinul i
pentru implementarea legislaiei primare aferente pieei
financiare.
(2) A.S.F. este autoritatea competent din Romnia n sensul
art. 22 alin. (1) din Regulamentul (CE) nr. 1.060/2009 al
Parlamentului European i al Consiliului din 16 septembrie 2009
privind ageniile de rating de credit, cu modificrile i
completrile ulterioare, i are atribuiile i competenele stabilite
prin acesta, exercitate n conformitate cu prevederile statutului
propriu.
(3) A.S.F. este autoritatea competent din Romnia n sensul
art. 11 din Directiva 2003/6/CE a Parlamentului European i a
Consiliului din 28 ianuarie 2003 privind utilizrile abuzive ale
informaiilor confideniale i manipulrile pieei, cu modificrile i
completrile ulterioare.
0011706923042013
(4) A.S.F. este autoritatea competent din Romnia n sensul
art. 48 din Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European i a
Consiliului din 21 aprilie 2004 privind pieele instrumentelor
financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE i 93/6/CEE
ale Consiliului i a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului
European i a Consiliului i de abrogare a Directivei 93/22/CEE
a Consiliului.
(5) A.S.F. este autoritatea competent la nivel naional pentru
aplicarea i urmrirea respectrii actelor normative de direct
aplicabilitate emise la nivelul Uniunii Europene, n domeniile
prevzute de prezentul act normativ, precum i pentru
transpunerea i implementarea n legislaia naional a acelor
prevederi emise la nivelul Consiliului UE, Parlamentului UE,
Comisiei Europene, precum i al altor autoriti europene.
(6) A.S.F. este unica autoritate naional competent pentru
reprezentarea intereselor Romniei n cadrul Organizaiei
Internaionale a Comisiilor de Valori Mobiliare IOSCO,
Autoritii Europene pentru Valori Mobiliare i Piee ESMA,
Autoritii Europene de Supraveghere pentru Asigurri i Pensii
Ocupaionale EIOPA i Asociaiei Internaionale a
Supraveghetorilor n Asigurri IAIS, fiind membr de drept a
acestor autoriti internaionale, n baza legislaiei internaionale
aplicabile.
3. Articolul 4 se modific i va avea urmtorul cuprins:
Art. 4. A.S.F., membrii conducerii i personalul acesteia
nu vor solicita i nu vor accepta instruciuni de orice natur de
la nicio alt instituie, organism sau autoritate n exercitarea
atribuiilor lor conferite de lege.
4. La articolul 6, alineatul (1) se modific i va avea
urmtorul cuprins:
Art. 6. (1) Atribuiile i prerogativele conferite A.S.F.,
inclusiv condiiile de exercitare a acestora, precum i msurile i
sanciunile ce pot fi aplicate de A.S.F. sunt cele din actele
normative prevzute la art. 2 alin. (1).
5. Articolul 7 se modific i va avea urmtorul cuprins:
Art. 7. (1) Orice persoan fizic sau juridic are dreptul de
a se adresa instanelor judectoreti competente dac se
consider vtmat de aplicarea necorespunztoare sau de
neaplicarea de ctre A.S.F. a dispoziiilor prezentei ordonane
de urgen.
(2) A.S.F. este singura autoritate n msur s se pronune
asupra considerentelor de oportunitate, a evalurilor i
analizelor calitative care stau la baza emiterii actelor sale.
6. Titlul capitolului III se modific i va avea urmtorul
cuprins:
CAPITOLUL III
Conducerea, organizarea i funcionarea A.S.F.
7. La articolul 8, alineatele (1) i (3) se modific i vor
avea urmtorul cuprins:
Art. 8. (1) A.S.F. este condus de un consiliu format din
17 membri, dintre care un preedinte, un prim-vicepreedinte i
3 vicepreedini, care sunt membri executivi. Fiecare dintre cei
3 vicepreedini are atribuii specifice corespunztoare unuia
dintre cele 3 sectoare de supraveghere financiar. n hotrrea
Parlamentului Romniei de numire a acestora se stabilete
sectorul de supraveghere financiar pentru care sunt numii.
Ceilali 12 membri sunt membri neexecutivi.
..............................................................................................
(3) Comisiile reunite prevzute la alin. (2) efectueaz selecia
candidailor ce urmeaz s fie numii, exclusiv pe baza
experienei profesionale n domeniul financiar, al instituiilor de
credit i/sau al instituiilor financiare nebancare de minimum
7 ani pentru membrii care formeaz conducerea executiv i de
minimum 5 ani pentru ceilali membri.
8. La articolul 9, dup litera a) se introduce o nou liter,
litera a
1
), cu urmtorul cuprins:
a
1
) s dein diplom de studii de nvmnt superior de
lung durat;.
9. La articolul 9, literele b)d) se modific i vor avea
urmtorul cuprins:
b) s nu fie senatori, deputai sau membri ai vreunui partid
politic ori organizaie politic pe perioada exercitrii mandatului;
c) s nu exercite o alt profesie sau s nu ocupe o funcie
public ori privat, cu excepia posibilitii desfurrii de
activiti didactice i cercetare tiinific, cu evitarea conflictului
de interese;
d) s nu fie membri n consiliile de administraie, consiliile de
supraveghere, directorate sau n comisiile de cenzori, s nu
dein funcia de director ori alte funcii la urmtoarele entiti:
1. cele care vizeaz activitatea intermediarilor n instrumente
financiare i a organismelor de plasament colectiv;
2. societile de administrare a investiiilor;
3. cele care vizeaz activitatea asigurtorilor, reasigurtorilor,
intermediarilor n asigurri i reasigurri i a altor activiti n
legtur cu acestea;
4. cele care vizeaz sistemul de pensii private, conform Legii
nr. 411/2004, republicat, cu modificrile i completrile
ulterioare;
5. societile de investiii financiare;.
10. La articolul 9, dup litera d) se introduce o nou
liter, litera d
1
), cu urmtorul cuprins:
d
1
) s nu dein ei i/sau membrii familiilor lor pn la gradul
al treilea inclusiv, direct sau indirect, o participare de peste 5%
din capitalul entitilor prevzute la lit. d) sau din drepturile de vot
ori o participaie care s permit exercitarea unei influene
semnificative asupra lurii deciziilor n adunarea general sau n
consiliul de administraie al acestora;.
11. La articolul 9, litera g) se modific i va avea
urmtorul cuprins:
g) s nu fie soi i nici rude ori afini pn la gradul al treilea
cu membrii Guvernului i membrii Consiliului de administraie al
Bncii Naionale a Romniei.
12. La articolul 10, alineatul (1) se modific i va avea
urmtorul cuprins:
Art. 10. (1) Revocarea din funcie a unui membru al
Consiliului A.S.F. se face conform procedurii prevzute la art. 8
alin. (2), cnd acesta nu mai ndeplinete condiiile prevzute la
art. 9.
13. Articolul 13 se modific i va avea urmtorul cuprins:
Art. 13. (1) Preedintele reprezint A.S.F. ca autoritate
administrativ autonom, ca persoan juridic de drept public
i n raporturi de drept comun i este ordonator de credite.
(2) n cazul imposibilitii temporare de exercitare a
prerogativelor preedintelui, reprezentarea A.S.F. revine prim-
vicepreedintelui.
14. La articolul 14, alineatele (1)(3) se modific i vor
avea urmtorul cuprins:
Art. 14. (1) Convocarea Consiliului A.S.F. se face de ctre
preedinte i/sau prim-vicepreedinte ori de cte ori este
necesar sau la solicitarea a cel puin 9 membri ai acestuia.
(2) Consiliul A.S.F. delibereaz valabil n prezena a cel puin
jumtate plus unu dintre membrii si, incluznd preedintele
sau, n absena acestuia, prim-vicepreedintele.
(3) Hotrrile sunt adoptate cu votul a 2/3 din numrul
membrilor prezeni.
15. Articolul 15 se modific i va avea urmtorul cuprins:
Art. 15. (1) Structura organizatoric, numrul de posturi,
atribuiile de conducere i de execuie ale personalului, criteriile
de angajare i selectare a personalului care s asigure
desfurarea n bune condiii a activitii se stabilesc de ctre
Consiliul A.S.F.
(2) Consiliul A.S.F. aprob organigrama, regulamentul de
organizare i funcionare i regulamentul intern i stabilete prin
regulament propriu regimul i principiile privind remunerarea
membrilor Consiliului i a personalului angajat. n baza acestuia,
MONITORUL OFICIAL AL ROMNIEI, PARTEA I, Nr. 234/23.IV.2013
3
0011706923042013
Consiliul hotrte nivelul remunerrii membrilor si i a
personalului angajat, cu luarea n considerare a nivelului
remuneraiei acordate unor poziii i funcii similare din piaa
financiar.
16. La articolul 18 alineatul (2), dup litera c) se introduce
o nou liter, litera d), cu urmtorul cuprins:
d) venituri din nstrinarea de mijloace fixe i obiecte de
inventar din patrimoniul propriu, devenite disponibile.
17. La articolul 18, dup alineatul (2) se introduce un nou
alineat, alineatul (3), cu urmtorul cuprins:
(3) Cheltuielile sunt stabilite prin bugetul anual al A.S.F., n
conformitate cu obiectivele i sarcinile acesteia.
18. Articolul 19 se modific i va avea urmtorul cuprins:
Art. 19. (1) Bugetul anual de venituri i cheltuieli se
aprob de ctre Consiliul A.S.F. i se verific n execuie,
conform practicilor i procedurilor controlului i auditului intern.
(2) Excedentul din bugetul de venituri i cheltuieli nregistrat
la sfritul anului se reporteaz ca surs de finanare n anul
urmtor, iar deficitul se acoper din sursele anului urmtor.
19. La articolul 22, alineatul (1) se modific i va avea
urmtorul cuprins:
Art. 22. (1) A.S.F. preia de la Comisia Naional a Valorilor
Mobiliare, de la Comisia de Supraveghere a Asigurrilor i de la
Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, pe
baz de protocoale de predare-preluare ncheiate cu fiecare
dintre acestea, n termen de 15 zile de la data numirii membrilor
Consiliului A.S.F., dar nu mai trziu de 30 aprilie 2013,
disponibilitile bneti existente n conturi i patrimoniul stabilit
pe baza situaiilor financiare ntocmite potrivit art. 28 alin. (1) din
Legea contabilitii nr. 82/1991, republicat, cu modificrile i
completrile ulterioare, precum i celelalte drepturi i obligaii
ce decurg din acestea.
20. Articolul 24 se modific i va avea urmtorul cuprins:
Art. 24. (1) A.S.F. i exercit prerogativele prevzute la
art. 2 alin. (1) ncepnd cu data ncheierii protocolului de
predare-preluare prevzut la art. 22 alin. (1), dar nu mai trziu
de 30 aprilie 2013. La aceeai dat, Comisia Naional a
Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurrilor i
Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private se
desfiineaz i mandatele membrilor acestor autoriti, respectiv
ale membrilor conducerii acestora nceteaz de drept.
(2) Pn la data semnrii protocolului de predare-preluare, n
condiiile alin. (1), Comisia Naional a Valorilor Mobiliare,
Comisia de Supraveghere a Asigurrilor i Comisia de
Supraveghere a Sistemului de Pensii Private i continu
activitatea potrivit legislaiei n vigoare.
21. La articolul 25, dup alineatul (2) se introduce un nou
alineat, alineatul (3), cu urmtorul cuprins:
(3) Fondul de compensare a investitorilor S.A., Fondul
de garantare a asigurailor i Fondul de garantare a drepturilor
din sistemul de pensii private vor fi administrate i utilizate
conform destinaiilor specifice fiecruia dintre aceste fonduri.
Art. II. (1) Autoritatea pentru Administrarea Activelor
Statului preia fr plat toate drepturile i obligaiile Comisiei
Naionale a Valorilor Mobiliare, rezultate din actele juridice prin
care Comisia Naional a Valorilor Mobiliare a fost obligat, ca
parte responsabil civilmente, la plata de despgubiri ctre
investitorii la Fondul Naional de Investiii.
(2) Autoritatea pentru Administrarea Activelor Statului se
subrog n toate drepturile i obligaiile procesuale ale Comisiei
Naionale a Valorilor Mobiliare i dobndete calitatea
procesual pe care aceasta o are, la data intrrii n vigoare a
prezentei legi, n toate procesele i cererile aflate pe rolul
instanelor judectoreti, indiferent dac este vorba de faza de
judecat sau de executare silit.
(3) Executarea obligaiilor de plat ale Autoritii pentru
Administrarea Activelor Statului prevzute la alin. (1) se asigur
din veniturile bugetului de venituri i cheltuieli aferente activitii
de privatizare i de valorificare a activelor statului.
MONITORUL OFICIAL AL ROMNIEI, PARTEA I, Nr. 234/23.IV.2013
4
Aceast lege a fost adoptat de Parlamentul Romniei, cu respectarea prevederilor art. 75 i ale art. 76 alin. (1) din
Constituia Romniei, republicat.
PREEDINTELE CAMEREI DEPUTAILOR
VALERIU-TEFAN ZGONEA
PREEDINTELE SENATULUI
GEORGE-CRIN LAURENIU ANTONESCU
Bucureti, 23 aprilie 2013.
Nr. 113.
PREEDINTELE ROMNIEI
D E C R E T
privind promulgarea Legii pentru aprobarea Ordonanei de
urgen a Guvernului nr. 93/2012 privind nfiinarea,
organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere
Financiar
n temeiul prevederilor art. 77 alin. (3) i ale art. 100 alin. (1) din Constituia
Romniei, republicat,
Preedintele Romniei d e c r e t e a z :
Articol unic. Se promulg Legea pentru aprobarea Ordonanei de urgen
a Guvernului nr. 93/2012 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Autoritii
de Supraveghere Financiar i se dispune publicarea acestei legi n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I.
PREEDINTELE ROMNIEI
TRAIAN BSESCU
Bucureti, 23 aprilie 2013.
Nr. 408.
0011706923042013