Filiale i reprezentane

Societile comerciale, n scopul extinderii comerului lor, conform legislaiei, i pot constitui structuri
societare subordonate. Structura societar este definit ca o unitate autonom reglementat de lege,
care poate fi constituit i utilizat de comerciant, n vederea expansiunii activitii sale.
Structura societar se caracterizeaz prin urmtoarele:
este component a unui sistem societar, n care se integreaz funcional, juridic i patrimonial, n afara
cruia nu poate exista independent;
funcia sa este un mijloc de expansiune a afacerilor societii din care face parte;
nfiinarea acesteia este consecina funciei de organizare a societii care o constituie;
se subordoneaz societii care o constituie;
este o form de organizare instituit de lege, trstur care o deosebete de alte subuniti pe care
societatea le poate organiza secii, ateliere etc.
Formele exogene uzuale, pe care le poate organiza o societate comercial, sunt: filiala i reprezentana.
Sucursala, filiala i reprezentana nu sunt structuri sinonime sau echivalente. Ele sunt entiti distincte.
Sucursala i filiala sunt structuri exterioare societii, cu un regim juridic diferit. Deosebirea dintre ele ar
consta n faptul c filiala, denumit i societate filial, ar fi o unitate autonom cu personalitate juridic
proprie (de drept privat), dependent economic de societatea fondatoare, prin determinarea de ctre
aceasta din urm a majoritii capitalului social, pe cnd sucursala ar fi o dezmembrare un
dezmembrmnt fr personalitate juridic a societii care a organizat-o.
Sucursalele sunt stabilimente (sedii) secundare ale societii-mam, care nu au personalitate juridic i
se constituie cu capital de 100% al acesteia, dar care posed, totui, o anumit autonomie juridic i
economic fa de societatea-mam.
Trebuie de menionat c legiuitorul nostru utilizeaz termenul de filial pentru a desemna ceea ce n
legislaia i doctrina occidental ar fi o sucursal. Dei nici n doctrina occidental nu exist o unanimitate
de preri n definirea noiunii de filial, acesteia i se recunoate totui independena juridic
(personalitatea juridic), iar discuiile se poart referitor la gradul de dependen de la care o societate
poate fi considerat filial a alteia.
n doctrina rus se menioneaz c filialele societilor comerciale au dreptul s desfoare orice tip de
activitate, dac actul constitutiv nu prevede altceva. Filialele i reprezentanele nu au calitatea de
persoan juridic.
Spre deosebire de doctrina rus, n cea romn filiala este o societate comercial cu personalitate
juridic proprie, distinct de societatea-mam (societatea strin), care se afl, ns, sub controlul
acesteia n sensul c deine sau exercit asupra ei orice alt form de control.
Filiala este definit att de Codul civil, ct i de Legea cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi
nr. 845/1992, precum i de Legea privind societile pe aciuni nr. 1134/1997 . Vom face trimitere,
privitor la filial i reprezentan, la Legea despre societile pe aciuni nr. 1134/1997, deoarece doar
aceasta reglementeaz modalitatea nfiinrii, activitii i ncetrii activitii filialelor i reprezentanelor.
Astfel, potrivit art. 8 alin. 2 din Legea privind societile pe aciuni nr. 1134/1997, filial a societii este o
subdiviziune separat a ei, care este situat n afara sediului societii i poate s ndeplineasc toate
mputernicirile acesteia, inclusiv cele de reprezentare sau o parte din ele.
De asemenea, conform art. 21 pct. 2 din Legea cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi nr. 845/1992,
filiala se consider o subdiviziune separat a ntreprinderii, situat n alt parte, care exercita unele din
atribuiile acesteia.
Din definiiile legale referitoare la filiale putem desprinde urmtoarele particulariti, i anume:
filiala este o dezmembrare fr personalitate juridic a societii care o nfiineaz, fiind dependent de
ea total att juridic, ct i patrimonial. Astfel, potrivit art. 8 alin. 5 din Legea privind societile pe
aciuni nr. 1134/1997, filiala nu este persoan juridic i acioneaz n numele i n baza
regulamentelor aprobate de societate. Ea face parte, din acest punct de vedere, din structura
organic a societii fondatoare, singura care deine calitatea de subiect de drept. Filiala dispune,
totui, de o anumit autonomie, n limitele stabilite de societate. Ea ntocmete propriul bilan trimestrial
i anual i poate avea cont bancar;
filiala are ca scop dezvoltarea i expansiunea comerului societii att n localitatea unde aceasta i
are sediul principal, ct i n alt loc, precum i n alte localiti din ar i chiar peste hotare. n acest
scop, societatea nzestreaz filiala cu bunuri care figureaz n inventarul societii, dar i n inventarul
separat al filialei (art. 8, alin. 4 din Legea privind societile pe aciuni nr. 1134/1997). Filiala are, deci,
un patrimoniu distinct (dar nu propriu) pe care l administreaz;
filiala dispune de sediu propriu;
nfiinarea, modificarea, precum i ncetarea activitii filialei este o prerogativ a societii comerciale
(persoanei juridice cu scop lucrativ) legal constituite.
Constituirea filialei
Dreptul de a constitui filiale l are orice societate comercial care a fost nregistrat n Registrul de Stat al
comerului, acest drept fiind o parte component a capacitii juridice a societii comerciale. Astfel,
societatea este liber s hotrasc att momentul i locul nfiinrii filialei, ct i toate problemele ce in
de activitatea acesteia, cu singura obligaie de a indica n statut denumirea i sediul filialei (art. 35, alin. L,
lit. p din Legea privind societile pe aciuni nr. 1134/1997 i art. 21, punct. 2 din Legea cu privire la
antreprenoriat i ntreprinderi, nr. 845/1992). n lipsa unor asemenea prevederi, toate operaiunile
efectuate de societatea comercial prin intermediul filialei pot fi considerate ca activitate a unei
ntreprinderi nenregistrate, iar beneficiul ncasat n bugetul de stat.
Mai este de menionat c filialele pot fi nfiinate odat cu constituirea societii, caz n care se vor indica
datele stipulate de lege n actele constitutive sau dup fondarea societii, n cursul existenei acesteia. n
acest caz, se impune o modificare a statutului, care se realizeaz n condiiile art. 35, alin. 5 i art. 50,
alin. 3 i 4 din Legea privind societile pe aciuni nr. 1134/1997. n consecin, dac n actele constitutive
nu exist specificarea privind constituirea filialei concrete, adunarea general va modifica actul constitutiv
n acest sens.
La nfiinarea unei filiale trebuie respectate urmtoarele etape: n primul rnd, trebuie luat hotrrea de
constituire a filialei. Aceast hotrre este adoptat fie de adunarea general a societii (cu majoritatea
simpl de 50% plus unu), fie de consiliul societii, dac acest drept este prevzut n statut printre
prerogativele consiliului. Al doilea pas l constituie adoptarea de ctre adunarea general a societii a
hotrrii de modificare a statutului, n sensul completrii acestuia cu datele referitoare la filiala ce se
constituie. Fiind o hotrre asupra unei chestiuni ce este de competena exclusiv a adunrii generale,
aceasta se adopt cu votul a cel puin dou treimi din voturile reprezentate la adunare. n sfrit, n
termen de 7 zile de la data adoptrii deciziei, societatea este obligat s comunice Camerei nregistrrii
de Stat informaiile privind modificrile efectuate n statut, n vederea trecerii acestora n Registrul de Stat
(art. 18 din Legea cu privire la nregistrarea de stat a ntreprinderilor i organizaiilor nr. 1265/2000).
Abia dup parcurgerea tuturor acestor etape se va putea trece la constituirea propriu-zis a filialei. Acest
lucru se realizeaz n practic prin adoptarea unui regulament al filialei i afilierea unui patrimoniu cu care
aceasta i va desfura activitatea. Regulamentul, care es te un adevrat statut al filialei, trebuie s
cuprind date privind:
firma filialei, care va include firma societii care a nfiinat-o cu indicarea sediului filialei, cuvntul
filial, i, facultativ, genul de activitate a filialei, precum i alt informaie care nu este interzis de
legislaie (art. 21, punct. 5 din Legea cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi nr. 845/1992);
sfera de activitate a filialei;
sediul filialei;
patrimoniul transmis filialei cu care aceasta i va desfura activitatea;
modul i condiiile de funcionare a filialei;
mputernicirile administratorului filialei i ale altor persoane cu funcii de rspundere;
responsabilitatea filialei;
numrul contului (subcontului) bancar ale filialei;
alte date necesare.
Regulamentul filialei se aprob de adunarea general a acionarilor care numete i conductorul filialei,
cu excepia cazului dac aceast prerogativ este prevzut n statut printre mputernicirile consiliului
societii comerciale.
Conductorul filialei i va exercita funciile n limitele admise de regulament, iar la ncheierea conveniilor
cu terele persoane va prezenta mandatul ce i-a fost acordat de societatea fondatoare. Filiala ncheie
contracte cu terele persoane n numele societii fondatoare. n consecin, toate drepturile i obligaiile
asumate de filial revin societii fondatoare. Dependena filialei se exprim i prin faptul c, pe de o
parte, aceasta rspunde cu patrimoniul su pentru obligaiile asumate de alte structuri ale societii, iar,
pe de alt parte, i societatea rspunde cu tot patrimoniul pentru obligaiile asumate de filial.
Desfiinarea filialei este, de asemenea, o prerogativ a societii care a constituit-o. Hotrrea de
desfiinare poate fi luat fie de adunarea general a societii, fie de consiliul societii, dac acesta a fost
mputernicit n acest context prin statut.
n concluzie putem caracteriza filiala ca fiind o structur societar lipsit de patrimoniu propriu i
personalitate juridic, care funcioneaz independent, autonom i durabil, ntr-un sediu propriu i creia i
se ncredineaz, ca prelungire a capacitii societii care o constituie, printr-un mandat specializat,
ndeplinirea uneia sau mai multor categorii de operaiuni, ce fac parte din obiectul de activitate a
societii.
Reprezentana (agenia)
n doctrin, reprezentana, numit i agenie, se deosebete substanial de filial, deoarece ea nu poate
s practice activiti de producere, de prestare a serviciilor sau executare de lucrri pentru clientel, aa
cum o poate face filiala sau societatea nsi.
n literatura juridic reprezentana a fost definit ca o prelungire a personalitii juridice a societii-mam
din strintate, care poate efectua numai acte juridice i fapte materiale pe seama acesteia, acionnd n
calitate de mandatar sau comisionar al societii-mam i de aceea nu poate efectua dect operaiuni
economice concordante cu obiectul de activitate al societii-mam, neconstituind o modalitate de
efectuare a investiiilor strine n ara respectiv.
Noiunea de reprezentan (agenie) este definit att de Codul civil, nr. 1107/2002, de Legea cu privire la
antreprenoriat i ntreprinderi nr. 845/1992, ct i de Legea privind societile pe aciuni 1134/1997.
Astfel, potrivit art. 8, alin. 3 din Legea privind societile pe aciuni nr. 1134/1997, reprezentana societii
este o subdiviziune separat a ei, situat n afara sediului societii, care reprezint i apr interesele
ei. De asemenea, conform art. 21, punct. 2 din Legea cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi nr.
845/1992, reprezentana se consider subdiviziunea separat a ntreprinderii, care este situat n alt
parte i care apr i reprezint interesele ntreprinderii, ncheind n numele acesteia tranzacii i
nfptuind alte aciuni de drept.
Reprezentana ndeplinete, prin natura ei, o funcie specializat, i anume cea de intermediar ntre
societatea care a nfiinat-o i terele persoane care contracteaz cu ea. n aceast calitate,
reprezentana exercit atribuii de mandatar, ncheind acte juridice cu terele persoane de la locul de
sediu n numele i pe seama societii care i-a dat mputernicirea. Reprezentana este, deci, lipsit de
personalitate juridic proprie, care aparine exclusiv societii care a constituit-o.
n ceea ce privete modul de constituire i regimul juridic al reprezentanei, facem trimitere la analiza
efectuat cu ocazia cercetrii filialei, ntruct nu exist diferene majore ntre cele dou structuri ale
societii.
Uniuni ale persoanelor juridice
n economia contemporan se manifest tot mai mult tendina realizrii unor sisteme societare. Acestea
sunt ansambluri de structuri economice, legate prin raporturi juridice de o mare diversitate. Ele sunt
instrumentele principale ale realizrii expansiunii, concentrrii i restructurrii societilor comerciale,
capabile s fac fa mai bine concurenilor poteniali.
Sistemul societar este definit ca fiind un ansamblu stabil i durabil, alctuit din structuri asociative legate
juridic prin relaii, n temeiul crora una din acestea dobndete i exercit asupra celeilalte dominaia,
fcnd s se manifeste unitatea de voin i un scop comun.
Sistemul societar este format, deci, din dou categorii de structuri: structura dominant i structurile
dominate.
Structura dominant poate fi o societate comercial cu personalitate juridic.
Structurile dominate sunt forme structurale fr personalitate juridic, cum sunt: filiala sau reprezentana,
sau alte societi cu personalitate juridic, asupra crora i exercit influena direct sau controlul.
Dominaia nseamn posibilitatea de a influena decizia i activitatea structurilor controlate. Ea poate fi
total, cnd subordonarea este absolut, i relativ, cnd subordonarea se manifest ca influen,
direcie sau control.
ntre structurile societare se stabilesc relaii ierarhice, de dominaie sau subordonare i relaii de
colaborare sau cooperare, ca mijloc de funcionare i realizare a scopului sistemului.
Sistemele pot fi configurate piramidal, radial, circular i complex.
Clasificarea sistemelor societare poate fi fcut dup mai multe criterii:
Dup cum structurile fac parte din aceeai entitate juridic sau au o personalitate juridic proprie, pot fi:
endogene sau exogene.
Dup natura componentelor sistemului, acesta poate fi: grup de societi, grup industrial, grup de fapt,
grup integrat.
Dup natura activitii societii dominante, pot fi: sisteme financiare industriale, contractuale i
personale.
Dup forma legturilor care reunesc sistemul, pot fi grupuri constituite n asociaii, grupuri constituite n
sindicate profesionale, grupuri constituite n societi i grupuri, constituite n societi anumite.
Grupurile de societi au fost definite ca ansambluri de societi comerciale, independente juridic, unite
prin legturi, n temeiul crora una dintre acestea, societatea, care este structura dominant, domin pe
celelalte, exercitnd influena, direcia i controlul, direct sau indirect, i determin s se manifeste astfel,
o unitate de decizie.
n funcie de gradul de integrare realizat de societile implicate, n cadrul unei asemenea structuri se pot
distinge trei tipuri de grupuri de societi comerciale: grupul tip trust, grupul tip holding i grupurile de
interese economice.
Grupurile de tip trust:
Trustul este o structur realizat prin reuniunea mai multor societi comerciale de for economic
diferit, n cadrul crora integrarea financiar a societilor implicate este total.
Trustul este o creaie legislativ caracteristic dreptului englez i american, desemnnd un patrimoniu
independent, afectat unui interes. Numrul de fondatori i beneficiari ai trustului este nelimitat.
Trustul i societile care-l constituie coexist. Societile implicate au obiectivele i acioneaz cu
mijloacele i n direciile stabilite de trust.
Trustul se constituie n scopul de a nltura complet concurena din societile care-l formeaz prin
concentrarea i monopolizarea produciei.
Formele de trust. Trustul poate avea urmtoarele forme:
Forma mobil (Poolul) const n aceea c societile comerciale nceteaz concurena i se neleg s
verse ctigul realizat din anumite afaceri, mprindu-l apoi ntre ele, pe baza unui anumit raport.
Comunitatea de interese poate fi sub form mobil i sub form fix. n forma mobil, comunitatea de
interese const n faptul c societile similare se angajeaz nu numai s nceteze orice concuren
ntre ele, dar s se i sprijine reciproc, s fac mpreun anumite afaceri, s se ajute cu capital i s
mpart ctigul n raport cu capitalul la care au participat. n form fix, o societate acapareaz
majoritatea sau totalitatea capitalului (aciunilor) celorlaltor societi similare concurente pe care, ns,
nu le dizolv, ci le las s funcioneze sub firma lor proprie, dar sub conducerea societii care deine
capitalul social.
Forma modern const n aceea c (aciunile), capitalul societilor comerciale este acoperit de o
societate care pune stpnire absolut pe aceste societi, pe care le conduce apoi dup interesele
sale. Astfel de societi cumpr fr limit aciunile diferitelor feluri de societi, formnd un trust
central, compus din mai multe trusturi mai mici.
n afar de trusturile realizate prin fuzionri de mai multe societi comerciale, precum i de
forma bncilor trust, se ntlnete i forma concernelor sau a monopolurilor, trust unde concurena
nceteaz complet, pe baza nelegerii dintre societile sau trusturile de acelai fel.
Concernul
Concernul este o societate comercial de mari proporii (creaie a legislaiei germane), ce se constituie
prin reuniunea altor societi comerciale de proporii reduse, sub o conducere sau direcie unic,
asigurat de o societate dominant, de care acestea sunt dependente. O asemenea societate poate lua
fiin fie n baza unui contract de dominare, fie prin efectul absorbiei, ce are ca impact preluarea de ctre
societatea comercial dominant a conducerii celorlaltor societi astfel reunite.
Concernele iau, de regul, fiin prin intermediul unei mari bnci.
Trustul se deosebete de cartel. Deosebirea const n aceea c trustul este o form perfect a
concentrrii capitaliste a societilor comerciale, n care societile i pierd, total sau parial,
individualitatea, n timp ce n cartel societile comerciale nu-i pierd aceast individualitate.
Cartelul
a) Este o convenie ncheiat ntre mai muli productori independeni, de mrfuri de acelai fel, avnd
drept scop s reglementeze, prin bun nelegere, att producia (cantitatea i calitatea), ct i condiiile
de desfacere a mrfurilor pe care le produc (zon de desfacere, contingentare), adic stabilirea cantitii
de mrfuri pe care au dreptul s-o vnd); stabilirea unui pre unitar sau minim de vnzare, organizarea
oficiilor de vnzare etc.
b) Caracterele cartelului:
Contractul pe timp determinat.
Societile cartelate trebuie s fie societi de producie, n stare de producie a unor produse similare.
Societile cartelate i pstreaz independena i individualitatea lor.
Dup desfiinarea contractului, societile i recapt complet individualitatea.
Cartelul este o form imperfect de concentrare capitalist societilor comerciale.
c) Scopul cartelului
Fixarea calitii de mrfuri (calitate tip sau standard).
Fixarea condiiilor unitare de vnzare (termene de plat, sczminte etc.).
Fixarea unui pre unitar sau minimal de vnzare.
Fixarea zonelor de desfacere pentru fiecare societate comercial cartelat n vederea protejrii
clientului.
Fixarea unei cote contigentare n raport cu capacitatea i puterea de producie, n limita creia poate
produce i vinde produsele fiecare din societile comerciale cartelate.
d) Dup scop, cartelurile pot fi:
de calitate;
de condiii;
de contigentare;
de vnzare.
Sindicatele
O form modern a trustului este sindicatul. Sindicatul este definit ca o asociaie de productori, avnd ca
scop:
vnzarea n comun, n condiii identice i cu preurile cele mai avantajoase, a produselor lor;
nlturarea oricrei nurn ntre ele;
cumprarea unor ntreprinderi concurente, fie pentru a le nchide, fie pentru a le exploata mai departe
n folosul lor.
Sindicatele de bnci, formate n vederea executrii unor operaii comerciale, bancare sau financiare sunt
cunoscute i sub numele de consoriu de bnci.
Grupul de tip holding
Holdingul nu are o structur determinat de felul societii pe aciuni sau societii cu rspundere limitat.
Denumirea de holding este generic, deoarece desemneaz o structur de proprietate care permite
controlul activitii societilor participante n vederea atingerii obiectivelor urmrite.
O societate comercial, care deine n mod legal majoritatea aciunilor uneia sau mai multor societi, are
controlul activitii acestora. Exercitarea dreptului de control permite societii de tip holding s
reglementeze, n acord cu interesele sale specifice, strategia i tactica societilor controlate.
De regul, holdingul stabilete directive obligatorii pentru societile aflate sub controlul su, pe linie
financiar, de management, de comercializare a produselor.
Capitalul societii de tip holding este, de regul, mult mai mic dect capitalurile nsumate ale societilor
controlate. Constituirea unui holding faciliteaz achiziionarea societilor mici i mijlocii, aflate n sfera sa
de control.
Constituirea societilor de tip holding trebuie s aib n vedere o serie de criterii, ca: integrarea
produciei (pe filiera de fabricaie a produselor finite); cooperarea n realizarea produselor, eliminarea
riscului financiar prin diversificarea profilului de fabricaie.
Integrarea societilor implicate n holding este relativ moderat, deoarece dreptul societii holding este
de a da directive obligatorii i de a controla activitatea societilor comerciale implicate nu anuleaz
integral autonomia gestionar i funcional ale acestora din urm.
n cadrul unui holding se pot distinge trei zone de dependen, determinate de structura de proprietate :
Societile ale cror aciuni sunt deinute n proporie de peste 50% de ctre societatea-mam, care pe
aceast baz i poate impune deciziile;
Societile ale cror aciuni sunt deinute n proporie mai mic de 50% de ctre societatea-mam sau
alte societi din grup i care pot fi influenate, ntr-o proporie mai mic sau mai mare, n raport cu
gradul de participare;
Societile care numai n situaii conjuncturale ajung sub influena grupului.
n cadrul structurii holdingului, controlul juridic, realizat prin mecanismul participrilor, nu coincide cu
controlul administrativ, deoarece modul de posesie a aciunilor este diferit, n raport cu responsabilitatea
decizional.
Societatea holding poate fi creat direct, prin nfiinarea unei societi, avnd un obiect de activitate
specific holdingului, ct i prin transformarea unei societi comerciale simple. n aceast ipotez, se cere
ndeplinirea tuturor formalitilor necesare pentru constituirea unei societi comerciale. Pentru a realiza
controlul i coordonarea societilor aflate sub dominaia sa, holdingul organizeaz, n structura lui,
direcii funcionale sau servicii cu un astfel de rol.
Din punct de vedere tipologic se disting urmtoarele categorii de hldinguri:
Holdingul financiar, care are drept obiectiv principal, obinerea de profit i care se caracterizeaz printr-
un grad de dependen slab, societile participante avnd deplin libertate referitoare la ce i ct
produc.
Holdingul strategic, al crui obiectiv l constituie, pe lng obinerea profitului, impunerea unor direcii
strategice n activitatea ntreprinderilor. Gradul de dependen este mediu, ntreprinderile participante
fiind independente operaional, dar necesitnd ncadrarea n limitele strategice stabilite.
Holdingul operativ se caracterizeaz printr-o implicaie mai mare a societii-mam n activitatea
grupului, gradul de dependen fiind, i el, mare.
Organizarea unor societi de tip holding prezint avantajul c asigur sporirea potenialului tehnic i
financiar al ntreprinderilor, n condiiile unor riscuri financiare i costuri ridicate, necesare pentru
proiectarea de noi produse i tehnologii, prospectarea pieelor i promovarea comerului.
Grupul industrial este un concept al economitilor i juritilor francezi i italieni, fondat pe ideea de
productivitate.
Grupurile industriale, opuse noiunii de trust, se constituie pentru a obine o productivitate maxim, de
natur a stimula concurena. Grupul industrial are n fruntea sa o societate dominant, care exercit
controlul asupra celorlalte. Se consider c noiunea de grup industrial este mai larg dect cea de grup
societar, deoarece, pe de o parte grupul industrial se poate nate nu numai din participaii de capital sau
uniuni personale, ci i din alte tipuri de convenii, iar, pe de alt parte, componentele sale nu sunt exclusiv
structuri societare, ci i alte tipuri de ntreprinderi. Se poate spune, ns, c un grup societar este i un
grup industrial.
Grupul de interese economice
Creaie a legislaiei franceze, este o entitate juridic i economic, situat la limita de contact dintre
societatea comercial i asociaie.
Grupul de interes economic este o persoan juridic cu scop patrimonial, putnd avea calitatea de
comerciant sau necomerciant. Activitatea grupului trebuie s se raporteze la activitatea economic a
membrilor si i s aib doar un caracter accesoriu fa de aceasta.
Societile comerciale dintr-o asemenea grupare i pstreaz autonomia gestionar i financiar precum
i identitatea ca persoan juridic. Ele i reunesc eforturile pentru a realiza, n comun, obiective
economice limitate ca: birouri de vnzare, case de import-export, centre i programe de cercetare etc.,
pentru a le exploata n vederea realizrii obiectului lor de activitate. Ele se deosebesc de societile
comerciale propriu-zise prin aceea c nu urmresc, n mod necesar, s constituie un capital social ca
instrument de realizare a scopului pentru care au fost create.
Societile implicate n constituirea gruprii au o responsabilitate nelimitat i solidar pentru obligaiile
asumate de grupare.
Societatea transnaional fost definit de comisia societii transnaionale a ONU ca un grup de
entiti economice care opereaz n dou sau mai multe ri ori ntr-un sistem de luare a deciziei, care
permite unuia sau mai multor centre de decizie s exercite o influen sub diferite forme asupra ntitilr
componente n ceea ce privete elaborarea politicii coerente sau comune i folosirea n comun, a
resurselor sau informaiilor.
Structura juridic i forma pe care o mbrac societatea transnaional poate fi diferit. Domeniul de
activitate poate privi sectorul extractiv, manufacturier sau teriar. O form specific de societate
transnaional este conglomeratul.Reglementat de legislaia nord-american, acesta const dintr-o
adunare de activiti fr legtur aparent ntre ele.
Uniuni ale persoanelor juridice cu scop lucrativ, reglementate de
legislaia Republicii Moldova
Pentru prima dat n Republica Moldova dreptul ntreprinztorilor de a forma uniuni a fost reglementat de
Legea cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi nr. 845/1992, de Regulamentul societilor economice
din Republica Moldova, aprobat prin Hotrrea Guvernului R.M. nr. 500/1991.
Codul civil al R.M., nr. 1107/2002, art. 104 prevede c n scopul coordonrii activitii lor, al reprezentrii
i aprrii intereselor comune, persoanele juridice pot avea uniuni. Alin. 5 al aceluiai articol prevede c
particularitile statutului juridic al uniunii persoanelor juridice se stabilesc de Codul civil i de legislaia cu
privire la organizaiile necomerciale.
Conform art. 180, Codul civil al R.M., nr. 1107/2002, organizaie necomercial este persoana juridic al
crei scop este altul dect obinerea de venit.
Codul civil al R.M., nr. 1107/2002, art. 180 alin. 2 enumer urmtoarele tipuri de organizaii necomerciale:
asociaia, fundaia, insituia.
Asoci aia este organizaia necomercial constituit benevol de persoane fizice i juridice asociate, n
modul prevzut de lege, prin comunitatea de interese care nu contravin ordinii publice i bunelor
moravuri, pentru satisfacerea unor necesiti nemateriale. Asociaia poate avea forma de asociaie
obteasc, asociaie religioas, partid sau de alt organizaie social-politic, de sindicat, uniune de
persoane juridice, de patronat, alte forme n condiiile legii.
Fundaia este organizaia necomercial, fr membri, nfiinat de una sau mai multe persoane fizice i
juridice, dotat cu patrimoniu distinct i separat de cel al fondatorilor, destinat atingerii scopurilor
necomerciale prevzute n actul de constituire.
Instituia este organizaia necomercial constituit de fondator (fondatori) pentru exercitarea unor funcii
de administrare, sociale, culturale, de nvmnt i altor funcii cu caracter necomercial, finanat parial
sau integral de acesta (acetia).
Organizaia necomercial acioneaz n baz de statut, dac legea nu prevede altfel. Organizaiile
necomerciale sunt n drept s desfoare orice gen de activitate neinterzis de lege, care ine de
realizarea scopurilor prevzute de statut. Art. 104, alin. 1, Codul civil al R.M., nr. 1107/2002 prevede c,
dac prin hotrrea participanilor se preconizeaz ca uniunea s practice activitate de ntreprinztor,
aceasta se reorganizeaz n societate comercial sau n cooperativ n modul prevzut de Codul civil.
Caracteristic este faptul c asociaii uniunii i pstreaz independena i personalitatea juridic.
Patrimoniul transmis uniunii de ctre fondatori este proprietatea acesteia i utilizeaz acest patrimoniu n
scopurile determinate n actul su de constituire.
Uniunea nu rspunde pentru obligaiile asociailor si, ns acetia poart rspundere subsidiar pentru
obligaiile uniunii n mrimea i n modul prevzut n actul de constituire.
Norme speciale referitoare la constituirea uniunilor persoanelor juridice cu scop lucrativ se gsesc n art.
117-120, Codul civil al R.M., nr. 1107/2002; art. 55-61 al Legii privind cooperativele de producie nr.
1007/2002, art. 88-94 ale Legii privind cooperativele de ntreprinztor,nr. 73/2001; art. 1, alin. 6 al Legii cu
privire la ntreprinderea de stat nr. 146/1994. Art. 22 al Legii cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi
845/1992 se aplic n msura n care nu contravine Codului civil al R.M. nr. 1107/2002; art. 9, 10, Legea
privind societile pe aciuni nr. 1134/1997, art. 17, 18 ale Legii privind protecia concurenei nr.
1103/2000, Legea cu privire la grupele financiar industriale nr. 1418/2000, Hotrrea Guvernului R.M.
despre Regulamentul provizoriu cu privire la holdinguri nr. 550/1994.
Cooperativele sunt n drept s constituie benevol o uniune de cooperative n vederea coordonrii
activitii lor, instruirii i perfecionrii specialitilor, atragerii investiiilor, consultrii i informrii membrilor
uniunii, reprezentrii i aprrii intereselor lor patrimoniale i profesionale comune. Uniunea de
cooperative este o organizaie necomercial, fapt ce reiese din art. 88, alin. 5 al Legii privind
cooperativele de ntreprinztor nr. 73/2001 i art. 55 alin. 4 al Legii privind cooperativele de producie nr.
1007/2002, care prevd c uniunea de cooperative este n drept s-i desfoare activitatea numai dup
nregistrarea n Registrul organizaiilor necomerciale.
Calitatea de membru al uniunii de cooperative este limitat. Legile indicate mai sus prevd, n acest sens,
c membri ai uniunii de cooperative pot fi numai cooperativele, precum i alte uniuni de cooperative.
Statul are dreptul de control, prin intermediul Ageniei naionale pentru Protecia Concurenei, pentru
prevenirea posibilului abuz de situaia dominant pe pia a unor ageni economici sau pentru
neadmiterea limitrii concurenei, asupra:
crerii, extinderii, comasrii i fuzionrii asociaiilor de ageni economici;
crerii, extinderii, comasrii i fuzionrii holdingurilor, corporaiilor transnaionale i grupurilor industrial-
financiare;
extinderii, comasrii i fuzionrii agenilor economici, dac faptul acesta ar duce la formarea unui agent
economic al crui cot pe piaa respectiv de mrfuri ar depi 35%;
lichidrii i divizrii agenilor economici, al cror volum de producie i servicii le permite s dein o
situaie dominant pe pia.
Conform Regulamentului provizoriu cu privire la holdinguri nr. 550/1994, holding este considerat
ntreprinderea n componena activelor creia intr pachetele aciunilor de control ale altor ntreprinderi i
care efectueaz controlul asupra acestor ntreprinderi. Holdingul se creeaz pentru a sprijini cooperarea
n procesul de producie, activitatea investiional, economic extern i alte genuri de activitate.
Codul civil al R.M., nr. 1107/2002 consider societi comerciale afiliate societile care, n raporturile
dintre ele, sunt:
ntreprinderi n posesiune majoritar i ntreprinderi cu participaiune majoritar;
ntreprinderi dependente i dominante;
ntreprinderi ale concernului;
ntreprinderi cu participaiune reciproc.
ntreprinderea n posesiune majoritar este ntreprinderea, independent din punct de vedere juridic,
n capitalul social al creia majoritatea participaiunilor sau majoritatea voturilor aparin unei alte
ntreprinderi. Respectiv, ntreprinderea care posed majoritatea participaiunilor din capitalul social al altei
ntreprinderi sau majoritatea voturilor n aceasta se numete ntreprindere cu participaiune majoritar.
ntreprinderea n posesiune majoritar nu este n drept s dein direct sau indirect participaiuni n
capitalul social sau voturi n ntreprinderea cu participaiune majoritar.
ntreprinderea cu participaiune majoritar rspunde subsidiar pentru obligaiile ntreprinderii n posesiune
majoritar, dac ultima a devenit insolvabil n urma executrii dispoziiilor date de prima.
ntreprinderea dependent este ntreprinderea asupra creia o alt ntreprindere (ntreprinderea
dominant) poate exercita n mod direct sau indirect o influen dominant. Se prezum c o
ntreprindere n posesiune majoritar este dependent de ntreprinderea cu participaiune majoritar n
ea.
Art. 9 al Legii privind societile pe aciuni nr. 1134/1997 conine reglementri referitoare la ntreprinderile
afiliate i societile dependente.
Conform acestui articol, societatea pe aciuni sau alt societate comercial este considerat ntreprindere
afiliat, dac o alt societate (cea de baz), n virtutea achiziionrii unui pachet de control de aciuni
(cote de participare) ale primei societi, fie n alt temei, are posibilitatea s influeneze deciziile luate de
prima societate.
Potrivit Legii privind societile pe aciuni nr. 1134/1997, o societate pe aciuni sau o alt societate
comercial se consider dependent, dac o societate (cea de baz):
a achiziionat peste 25%, ns mai puin dect un pachet de control de aciuni cu drept de vot (cote de
participare) ale primei societi i nu a demonstrat c nu are posibilitate s influeneze considerabil
asupra lurii hotrrilor de ctre aceasta (art. 9 alin. 8);
a achiziionat mai puin de 25% din aciunile cu drept de vot (cote de participare) ale primei societi i
organul de stat care exercit reglementarea antimonopolist sau Comisia Naional a Valorilor
Mobiliare nu a demonstrat c o alt societate are posibilitatea s influeneze considerabil asupra lurii
hotrrilor de ctre prima societate (art. 9 alin. 9).
Trebuie de menionat c att reglementrile acestui articol, ct i ale altor articole trebuie aduse n
concordan cu Codul civil al R.M., nr. 1107/2002, deoarece dac facem o comparare, atunci vedem c
art. 118 i 119, Cod civil al R.M., nr. 1107/2002 i art. 9 al Legii privind societile pe aciuni nr.
1134/1997 reglementeaz aceleai relaii, ns folosesc termeni diferii.
Conform art. 120, alin. 1 Cod civil al R.M., nr. 1107/2002 concern este considerat reunirea mai multor
ntreprinderi sub o conducere unic, fr ca s depind una de alta. Fiecare din acestea este
ntreprindere a concernului.
Se consider (art. 120, alin. 2, Cod civil) c formeaz un concern:
ntreprinderile ntre care exist un contract, prin care o ntreprindere subordoneaz administrarea sa
unei alte ntreprinderi sau
ntreprinderile ntre care exist un contract prin care o ntreprindere se oblig s verse ntregul venit
unei alte ntreprinderi ori
ntreprinderile dintre care una este integrat (ncorporat) alteia.
Se prezum c ntreprinderea dominant formeaz cu ntreprinderea dependent un concern.
Grupa financiar-industrial este ansamblul de persoane juridice, nregistrat de autoritatea de stat
abilitat care, n baza contractului, i-au asociat, n ntregime sau parial, activele materiale i nemateriale
i funcioneaz ca subieci cu drepturi egale ai activitii de ntreprinztor n scopul realizrii proiectelor i
programelor de investiie, orientate spre sporirea gradului de competitivitate a produciei locale i
extinderea pieelor de desfacere a mrfurilor i serviciilor.
Membri ai grupelor financiar-industriale pot fi persoanele juridice organizaii comerciale i necomerciale,
cu excepia organizaiilor obteti i religioase, ce s-au asociat n baza contractului de constituire a grupei
financiar-industriale. Printre membrii grupei financiar-industriale, obligatoriu, trebuie s fie organizaii ce
funcioneaz n sfera produciei de mrfuri i servicii, precum i bnci sau alte instituii financiare.
Ansamblul persoanelor juridice, din care se constituie grupa financiar-industrial, dobndete statut de
grup financiar-industrial din momentul nregistrrii de stat a grupei, n conformitate cu prevederile Legii
cu privire la grupele financiar-industriale nr. 1418/2000.
Organul superior de conducere al grupei financiar-industriale este consiliul administratorilor, din care fac
parte mputerniciii tuturor membrilor grupei, care reprezint interesele acestora i supravegheaz
activitatea grupei financiar-industriale.
Compania central a grupei financiar-industriale, care este persoan juridic, are denumire proprie (n
denumire trebuie s fie cuvintele compania central a grupei financiar-industriale), patrimoniu autonom
care se afl la balan proprie, precum i bilan centralizat, cont de decontare i alte conturi n instituii
financiare, tampil i alte atribute necesare.
Prin activitatea grupei financiar-industriale se nelege activitatea membrilor acesteia, desfurat n
conformitate cu contractul de constituire a grupei financiar-industriale i cu proiectul de organizare al
grupei i orientat spre obinerea beneficiului de ctre aceasta.















1.1. Legea aplicabila calitatii de comerciant si domeniul ei
In principal, calitatea de comerciant este determinata de legea statului unde persoana fizica
sau juridica a obtinut autorizarea de a desfasura activitati economice sau unde este
inmatriculata.
In subsidiar, in lipsa de autorizatie de inmatriculare sau daca persoana a obtinut mai multe
autorizatii ori este inmatriculata in mai multe state, se aplica legea statului unde functioneaza
conducerea activitatii ei economice.
Legea aplicabila calitatii de comerciant reglementeaza ind 818b14i eosebi:
a) criteriile pentru dobandirea acestei calitati;
b) dovada calitatii de comerciant;
c) conditiile de exercitare a activitatii comerciale (inclusiv incompatibilitatile,
interdictiile, decaderile si autorizatiile);
d) obligatiile profesionale ale comerciantului;
e) incetarea calitatii de comerciant.
1.2. Legea aplicabila fondului de comert si domeniul ei
In planul dreptului international privat fondul de comert este asimilat unui bun imobil, fiind
supus legii locului situarii sale (tex rei sitae).
Daca fondul de comert se afla pe teritoriul mai multor state, pentru fiecare ansamblu de bunuri
se aplica legea statului pe teritoriul caruia se afla acesta.
Legea aplicabila fondului de comert reglementeaza:
a) stabilirea elementelor acestuia;
b) actele juridice privind fondul de comert;
c) actiunile ce se pot exercita;
d) transmiterea prin mostenire.
1.3.Legea aplicabila societatilor comerciale si domeniul ei
Statutul organic al societatii comerciale este carmuit de legea sa nationala (tex societatis).
Nationalitatea societatii comerciale se determina, in principal, dupa sediul social.
Prin acte normative internationale bi sau multilaterale este prevazut si un cnteriu special
pentru stabilirea nationalitatii si anume acela al controlului. De exemplu: Conventia de la
Washington din 1965 pentru reglementarea diferendelor relative la investitii intre state si
persoane ale altor state, precum si acordurile bilaterale de promovare si protejare reciproca a
investitiilor.
Asociatia in participatiune, fiind lipsita de personalitate juridica, este supusa legii statului pe
teritoriul caruia se afla centrul principal de conducere si gestiune a
activitatii.
Legea statutului organic al societatii comerciale carmuieste indeosebi:
1. capacitatea de folosinta si capacitatea de exercitiu;
2. modul de dobandire si pierdere a calitatii de asociat;
3. drepturile si obligatiile asociatului;
4. organizarea si functionarea societatii comerciale;
5. dizolvarea si lichidarea
Cu titlu de exceptie:
a) procedura constituirii societatii comerciale este supusa lex {ori;
b) regimul bunurilor din patrimoniul societatii este supus lex rei sitae;
c) formalitatile de publicitate urmeaza regula iocus regit actum;
d) fondul de comert este supus lex rei sitae.
1.4. Legea aplicabila filialelor, sucursalelor si reprezentantelor societatilor comerciale
straine in Romania si domeniul ei
Intrucat filialele societatilor comerciale straine in Romania sunt persoane juridice romane,
statutul lor organic este supus legii romane (ca lex societatis).
Statutul organic al sucursalelor si reprezentantelor din Romania ale societatilor comerciale
straine sunt supuse legii nationale a societatii - mama.
Raportul de reprezentare dintre societatea comerciala straina si reprezentanta ei din Romania
este supusa legii romane (ca lege a locului unde reprezentantul (intermediarul) isi exercita
imputernicirea, daca partile nu au convenit altfel {lex voluntatis).
Continutul capacitatii de folosinta al sucursalelor sau reprezentantelor din Romania este
guvernat si de normele privind conditia juridica a strainului in Romania.
Procedura privind constituirea si functionarea sucursalei sau reprezentantei sunt supuse lex
fori.
Raspunderea civila a societatii comerciale din strainatate pentru actele reprezentantei sale din
Romania, este supusa, ca regula, legii romane.
1.5. Legea aplicabila lichidarii judiciare (falimentului) si altor cazuri de incetare a platilor,
si domeniul ei
Falimentul este supus legii locului unde se afla principala sursa de bunuri supusa
falimentului {lex rei sitae).
Cand comerciantul cu sediul intr-o tara are filiale sau sucursale in alta (alte) tara (tari), intrucat
acestea au un fond de comert distinct de cel de la sediul societatii-mama, apare problema legii
aplicabile acestor forme exogene.
Sunt cristalizate, in general, doua teorii, si anume:
1. teoria unitatii si universalitatii falimentului - potrivit careia competenta declararii
falimentului apartine instantei sediului principal al comerciantului, iar acesta va aplica
propria lege materiala, asupra tuturor maselor de bunuri, indiferent de tara in care se afla;
2. teoria pluralitatii si teritorialitatii falimentului - conform careia falimentul poate fi declarat
in orice tara in care exista o filiala, o sucursala sau o masa de bunuri apartinand
debitorului, iar fiecare faliment este supus legii locale, aceasta avand o aplicatie
teritoriala.
In dreptul nostru, solutia de principiu este aceea a pluralitatii si teritorialitatii falimentului.
Aceasta inseamna ca, daca un comerciant cu sediul principal in strainatate are si mase de bunuri
in Romania, instanta romana este competenta sa declare falimentul pentru bunurile aflate in tara
noastra, legea aplicabila fiind cea romana.
Reprezentanta, agentia sau alte forme echivalente nu au, in principiu, un capital propriu, astfel
ca nu se pune problema unui faliment distinct de cel al societatii-mama.
Legea falimentului reglementeaza indeosebi:
1. calitatea de comerciant a debitorului;
2. criteriul de fond care justifica falimentul (de ex.: incetarea platilor; insolvabilitatea; pierderea increderii
creditorilor, etc. in raport de sistemul de drept aplicabil);
3. masurile preventive ce pot fi luate, ca de pilda: moratoriul; concordatul; reorganizarea; suspendarea platilor,
s.a.;
4. subiectii care pot cere falimentul debitorului;
5. categoriile de subiecti implicati in procedura falimentului (de exemplu: judecatorul unic, lichidatorul,
administratorul, etc.) si competentele acestora;
6. efectele falimentului asupra capacitatii de exercitiu a debitorului, precum si asupra personalitatii juridice a
acestuia;
7. efectele falimentului unei societati de persoane asupra asociatilor (care raspund solidar si nelimitat pentru
datoriile sociale);
8. efectele falimentului asupra drepturilor creditorilor si asupra actelor juridice incheiate de debitor;
9. efectele lichidarii judiciare (posibilitatile de realizare a activului; cele de plata a pasivului; posibilitatile de
distribuire a beneficiului de lichidare, etc);
10. aspectele privind raspunderea membrilor organelor de conducere ale societatii falite.
2. NORMELE CONFLICTUALE PRIVIND CONTRACTELE COMERCIALE
INTERNATIONALE (IN GENERAL)
2.1. Conditiile de fond ale contractului
In principal, partile pot alege legea aplicabila contractului {lex voluntatis).
Autonomia de vointa a partilor poate fi restransa cand exista clauze prestabilite (de exemplu:
contracte tip; contracte de adeziune; conditii generale, etc).
Daca partile au facut trimitere in contractul incheiat la uzantele comerciale internationale,
acestea trebuie considerate, in principiu, ca receptionate contractual.
In lipsa unei legi alese de parti {lex voluntatis), contractul este supus legii statului cu care
prezinta legaturile cele mai stranse.
Se considera ca exista asemenea legaturi cu legea statului in care debitorul prestatiei
caracteristice are, la data incheierii contractului, dupa caz, domiciliul sau, in lipsa, resedinta, ori
fondul de comert sau sediul statutar.
Conventia europeana de arbitraj comercial international, incheiata la Geneva in 1961, prevede
ca partile sunt libere sa determine legea pe care arbitrii trebuie sa o aplice fondului litigiului.
Daca nu au indicat o asemenea lege, arbitrii vor aplica legea desemnata de norma conflictuala
considerata potrivita in speta.
Domeniul legii aplicabile contractului comercial international coincide, in principiu, cu
domeniul de aplicare a legii actului juridic, in general.
2.2. Conditiile de forma ale contractului
Forma contractului comercial international este stabilita, de regula, de legea care se aplica
conditiilor de fond ale acesteia.
Contractul se considera totusi valabil din punct de vedere al formei daca:
1. partile care se gasesc, la data cand l-au incheiat, in state diferite, au indeplinit conditiile de forma prevazute
de legea unuia dintre aceste state;
2. reprezentantul partii a indeplinit conditiile de forma ale statului unde s-a aflat in momentul incheierii
contractului.