U Un ni iv ve er rs si it ta at te ea a T Tr ra an ns si il lv va an ni ia a d di in n B Br ra a o ov v

F Fa ac cu ul lt ta at te ea a d de e t ti ii in n e e E Ec co on no om mi ic ce e i i A Ad dm mi in ni is st tr ra ar re ea a A Af fa ac ce er ri il lo or r
D De ep pa ar rt ta am me en nt tu ul l d de e t ti ii in n e e E Ec co on no om mi ic ce e i i A Ad dm mi in ni is st tr ra ar re ea a A Af fa ac ce er ri il lo or r

R RE EG GI IS ST TR RU UL L D DE E R RI IS SC CU UR RI I

Standardul Obiectiv Riscuri
C
i
r
c
u
m
s
t
a
n

e
l
e

c
a
r
e

f
a
v
o
r
i
z
e
a
z

a
p
a
r
i

i
a

r
i
s
c
u
l
u
i

R
e
s
p
o
n
s
a
b
i
l
u
l

c
u

g
e
s
t
i
o
n
a
r
e
a

r
i
s
c
u
l
u
i

Riscurile inerente
I
n
s
t
r
u
m
e
n
t
e
l
e

d
e

c
o
n
t
r
o
l

R
i
s
c
u
r
i
l
e

r
e
z
i
d
u
a
l
e

i
n
t
e
r
n

(
a
c

i
u
n
i
l
e

p
r
i
n

c
a
r
e

s
e

t
r
a
t
e
a
z

r
i
s
c
u
r
i
l
e
)

D
a
t
a

p

l
a

c
a
r
e

i
n
s
t
r
u
m
e
n
t
u
l

d
e

c
o
n
t
r
o
l

i
n
t
e
r
n

t
r
e
b
u
i
e

I
m
p
l
e
m
e
n
t
a
t

D
a
t
a

u
l
t
i
m
e
i

r
e
v
i
z
u
i
r
i

Riscurile
reziduale
Eventuale
riscuri
secundare
O
b
s
e
r
v
a

i
i

P
r
o
b
a
b
i
l
i
t
a
t
e

I
m
p
a
c
t

E
x
p
u
n
e
r
e

S
t
r
a
t
e
g
i
a

a
d
o
p
t
a
t

P
r
o
b
a
b
i
l
i
t
a
t
e

I
m
p
a
c
t

E
x
p
u
n
e
r
i

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
Standardul
1 - Etica,
integritate
Realizarea
unui climat
de colaborare
i respectare
a principiilor
eticii de ctre
toi membri
comunitii
academice
- nerespectarea
de ctre toi
membri
comunitii
academice a
normelor de
etic
- conflicte de
interese,
incompatibiliti
-neprofesionalism
- venituri
salariale
considerate
insuficiente
- insuficiena
resurselor
financiare ptr.
cercetare
Sumedrea
Silvia
1 4 4 S Carta
universitar
a, Norme
de aplicare
a codului e
etic i
deontologi
e
profesional

Nu
exist
deoarec
e
departa
mentul
este la
nceput
de
drum

- Nerespectarea
regulamentului
intern
- insuficienta
motivare in munc
- Necunoaterea
regulamentului
1 4 4 S - Regulam
ent intern
- Identifica
rea

intern valorilor
organizaio
nale
motivante
- Dezvoltarea
unui climat de
neimplicare a
membrilor
departamentul
ui n activit-
ile acestuia
sau de
rezolvare
neconform
cu etica a
sarcinilor
primite
- Insuficienta
motivare in
munc
- conflicte de
interese
- lipsa de
profesionalism
sau
responsabilitate,
- inegalitatea de
anse,
- conflicte de
munc
soluionate
neadecvat
2 4 8 E Grila de
salarizare
Fisa
postului
Regulame
nt privind
acordarea
gradatiei
de merit,
Comisia
de etic
Identificar
ea
valorilor
organizaio
nale
motivante
- - - - - - -
- Nerespectarea
normelor de
conduit
- nsuirea
deficitar a
normelor de
conduit n
spaiul universitar
- 2 4 8 E Regulame
nt intern
Fisa
postului,
Norme de
aplicare a
codului e
etic i
deontologi
e
profesional

- - - - - - -
Dezvoltarea
de activiti
autentice n
domeniul
Apariia de
articole, lucrri
cu un grad
variabil de
- lipsa de
profesionalism
(necunoaterea
/cunoaterea
2 5 10 T - Carta
Universit
ii
Norme de

cercetrii
tiinifice
att a
cadrelor
didactice ct
i a
studenilor
plagiere sau
autoplagiere
insuficient a
modului corect
de citare)
- insuficienta
cunoatere a
noiunii de
plagiat
aplicare a
codului e
etic i
deontologi
e
profesional

Respectarea
normelor
legislative n
vigoare
Necunoaterea
legislaiei n
vigoare i a
deciziilor
structurilor de
conducere din
universitate
- lipsa de
informare cu
privire la
legislaie
- lipsa accesului
la sursele de
informare
interne
1 3 3 S - Legea
Educaiei
nationale
nr.1/2011
conexat
cu alte acte
n vigoare
referitoare
la nv. sup.
- Reeaua
informatic
intern
(Intranet)
edine de
informare

Standardul
2 -
Atribuii,
funcii,
sarcini
Dezvoltarea
unui sistem
bazat pe
competen,
cooperare
Suprancrcare
a unor membri
ai
departamentulu
i
- dorine
personale de
evideniere
- dorine
personale de
centralizare a
atribuiilor
- lipsa de
implicare a
celorlali colegi
Brtucu
Gabriel
Sumedre
a Silvia
3 3 9 E - Fia
postului
- Identifica
rea
valorilor
organizaio
nale
motivante

Nepunerea n
valoare a
competenelor
tuturor
membrilor
- conflicte
colegiale
rezolvate
inadecvat n
trecut
2 3 6 E - Regulam
ent privind
evaluarea
periodic a
CD,

departamentulu
i
- insuficienta
cunoatere a
competenelor
colegilor
- Evaluarea
360
Evaluarea
subiectiv a
activitilor
derulate de
fiecare
membru al
departamentulu
i
- grile de
evaluare
incorect/inadec
vat construite
i/sau aplicate
- evaluare
unilateral
1 4 4 S - Regulam
ent privind
evaluarea
periodic a
CD,
Evaluarea
360

Dezvoltarea
unor aciuni n
salturi, n
funcie de
termenele
limit stabilite
prin planul
operaional i
cel strategic
- suprancrcarea
celor responsabili
cu atribuii i/sau
termene-limit
prea scurte
- planificare i
organizare
deficitar a
activitilor
3 2 6 E - Grafice
Gantt

Suprapunerea
competenelor
i atribuiilor
diverselor
structuri
- definirea neclar
a competenelor
i atribuiilor
- proiectarea
deficitar a
structurii
organizaionale
3 2 6 E - Organigr
ama
- Carta
Universit
ii

Standardul
3 -
Competena
,
performan
a
Creterea
nivelului de
competen
i
performan
a tuturor
membrilor
departamentu
lui
- Scderea
nivelului de
performan
individual
- lipsa de motivare
n munc datorat
salariului
(inadecvat fa de
cerinele
postului),
modificrii
frecvente a
standardelor de
Brtucu
Gabriel
2 4 8 E - FRACS
- Evaluarea
360

promovare,
obiectivelor
organizaionale
care nu
corespund cu cele
personale
- status social
nerelevant
(reducerea stimei
sociale pt.
profesie)
- Pregtire
deficitar
- lipsa resurselor
financiare pt.
imbuntirea
pregtirii
- lipsa motivrii
n munc
1 5 5 E - Regulam
entul
privind
ocuparea
posturilor
didactice
- Regulam
ent privind
acordarea
gradaiei
de merit

Standardul
4 - Funcii
sensibile
Reducerea
importanei
factorilor de
risc n cazul
funciilor
sensibile
- Creterea
rolului
persoanelor cu
funcii
sensibile i a
posibilitii ca
acestea s
decid n mod
autoritar
- conflicte de
interese
- fie ale posturilor
incomplet/
incorect definite
- lipsa de reacie a
comunitii
universitare
- comisii
universitare ce
funcioneaz
deficitar
Brt
ucu
Gabr
iel
Sum
edre
a
Silvi
a
3 4 12 T Norme
de
aplicare
a
codului
de etic
i
deontolo
gie
profesio
nal
universit
ar
Metodol
ogia
- - - - - - -
de
organiza
re i
desfur
are a
alegerilo
r
Standardul
5 -
Delegarea
Dezvoltarea
unui sistem
democratic
de conducere
- Dezvoltarea
unui sistem
autoritar de
conducere,
bazat pe
decizia
exclusiv a
conductorului
de departament
- neimplicarea
structurilor
colective de
conduere n
procesele de
management
uniersitar
- existena unor
grupuri-suport
ale deciziei,
bazate pe
interese de clan
Brtucu
Gabriel
1 4 4 S -
Organigra
ma
- Carta
Universitar

Metodol
ogia
- de
organizare
i
desfurar
e a
alegerilor

Standardul
6 -
Structura
organizator
ic
Dezvoltarea
de structuri
organizatoric
e conforme
- Realizarea unei
structuri
neflexibile,
incapabile s
reacioneze
rapid la
modificrile
ambientale
- Structur
organizatoric
neconform cu
obiectivele
- regulamente
universitare
ntocmite sau
aplicate deficitar
- rara actualizare
a atribuiilor
- lipsa de
experien
managerial n
proiectarea i
implementarea
structurii i/sau
obiectivelor
Brtucu
Gabriel
2 3 6 E - Carta
Universitar

- Organigr
ama
departame
ntului
- Legea
Educaiei
Naionale

- Stabilirea unui
flux greoi de
informare
- circuite
informaionale
inadecvat
2 3 6 E - Sistem
informatic
integrat

proiectate (prea
lungi, prea
ncrcate)
- folosirea de
supori
informaionali
inadecvai
- netransmiterea
la timp a
informaiilor
- lipsa feedback-
ului
Standardul
7 -
Obiective
Dezvoltarea
unui sistem
coerent de
obiective n
domeniul
didactic, al
cercetrii,
organizatoric
- Neidentificarea
real i
cuantificarea
incorect a
msurilor ce
trebuie luate
prin planul
managerial
Dificultatea
elaborrii unor
obiective care
s respecte
toate criteriile
SMART i care
s poat fi
ndeplinite
- insuficienta
experien n
managementul
universitar
- obiective
departamentale
care nu sunt
congruente cu
cele ale
universitii
- schimbarea
frecvent a
structurii
organizaionale
sau a echipei de
conducere
Brtucu
Gabriel
efii de
colecti
ve
Tache
Ileana
1 5 5 E Planul
manageri
al al
departam
entului
Planul
strategic
i
operaion
al al
universit
ii




Standardul
8 -
Planificarea
Asigurarea
programrii
activitilor
curente
- Numr
insuficient de
persoane
implicate n
activiti
curente
- prevederi legale
referitoare la
ocuparea
posturilor
- surmenaj i
mbolnviri
datorate
supraaglomerrii
cu activiti
Brtucu
Gabriel
efii de
colecti
ve
2 5 10 T - Stat de
funciuni


Conform
legislaiei n
vigoare nu se
realizeaz o
planificare a
resurselor
financiare la
nivelul
departamentulu
i
Nu e cazul N/
A
N/
A
N/
A
- - N/A
- Suprapunerea
activitilor i
suprancrcarea
personalului
existent
- lipsa spaiilor
adecvate pt.
activitile curente
- lipsa de personal
cu pregtire
adecvat
- planificarea
deficitar a
activitilor (orare,
admitere)

3 4 12 T - Stat de
funciuni
- Orare

Standardul
9 Coor-
donarea
Sincronizare
a deciziilor
luate la
nivelul
departamentu
lui cu cele
luate la
nivelul altor
departamente
i a
universitii
- Necunoaterea
gradului de
realizare a
obiectivelor la
nivelul
universitii
- Nestabilirea
unei cooperri
constructive i
reale cu
celelalte
structuri
- lipsa de
comunicare a
realizrilor la
nivelul ntregii
comuniti
- concurena
neloial ntre
structuri
- comportament
neetic al unor
membri ai
comunitii
Brtucu
Gabriel
2 3 6 E - Hotrri
Senat
- PV ale
Consiliului
Departame
ntului

Standardul
10 -
Monitoriza
rea
Realizarea
tuturor
obiectivelor
- Obinerea de
informaii
incomplete,
incorecte
- structuri de
culegere a
datelor
inadecvate
Sumedre
a Silvia
efii de
colecti
1 3 3 E - Hotrri
Senat
- PV ale
Consiliului

performan
elor
privind gradul
de realizare a
diferitelor
obiective
Identificarea cu
ntrziere a
abaterilor de la
realizarea
obiectivelor
propuse
- lipsa de
motivaie n
oferirea
informaiilor
- control i
feedback
realizate doar la
final, nu i pe
parcurs
ve Departame
ntului
Standardul
11 -
Manageme
ntul
riscului
Gestionarea
riscurilor
- Neluarea la
timp a unor
msuri de
diminuare a
riscurilor
- inexistena unui
sistemde
management al
riscurilor

Brtucu
Gabriel
Sumedre
a Silvia
- N/
A
N/
A
N/
A
N/A - Sistemde
MN al
riscurilor
- Registrul
riscurilor

Standardul
15 -
Ipoteze,
reevaluri
Dezvoltarea
de activiti
n confor-
mitate cu
stadiul actual
al dezvoltrii
i cunoaterii
n domeniu
- Stabilirea unor
msuri
neconforme cu
stadiul actual al
dezvoltrii i
cunoaterii n
domeniu
- cunoaterea
deficitar a
stadiului actual
al dezvoltrii n
domeniu
Brtucu
Gabriel
Sumedre
a Silvia
2 3 6 E - Informri
de pe site-
urile
autoritilo
r nv.
Sup.(MeD
C, ANCS,
ARACIS,
CNCSIS,
etc.)

Standardul
12 -
Informarea
Informarea
membrilor
departamentu
lui
Comunicarea
cu ntrziere a
informaiilor
care stau la
dispoziia
membrilor
departamentulu
i
- sistemde
informare
inadecvat
proiectat,
construit sau
utilizat
Brtucu
Gabriel
Sumedre
a Silvia
Secretar
a
Depart
amentu
lui
1 3 3 S - Intranet
- edine
de
informare
ale
departame
ntului

Creterea
accesibilitii
studenilor la
- ntrzieri n
comunicarea
informaiilor
- lipsa spaiului
fizic pt. formarea
unui punct de
2 2 4 S - Intranet
- Orar
secretariat

informaii utile pentru
studeni
informare
- sistem
informaional
inadecvat
proiectat,
construit sau
utilizat
- insuficienta
implicare
personalului
administrativ i
didactic
- neinstruirea
studenilor cu
privire la
procedurile de
cutare a
informaiilor
- Orar
consultaii
profesori
Aplicarea
legii
informaiilor
publice
ntrzierea
transmiterii
rspunsului la
problemele
semnalate
- proceduri de
rspuns
incomplet
formulate sau
aplicate
- lipsa de
implicare a
personalului
2 2 4 S - Registrul
de sesizri
al
departame
ntului

Standardul
13 Comu-
nicarea
Creterea
eficienei
comunicrii
in interiorul
departamentu
lui
Neasumarea
documentelor
transmise n
format
electronic
- proceduri de
comunicare
inadecvate
- carene n
dezvoltarea i
utilizarea
sistemului
informatic
Brtucu
Gabriel
Sumedre
a Silvia
Secretar
a
Depart
amentu
lui
1 3 3 S - Intranet
Creterea
eficienei n
Dezvoltarea
unei
- lipsa de
motivare n
4 2 8 E - Intranet
- edine

exteriorul
departamentu
lui
comunicri
ineficiente cu
membri
comunitii
socio-
economice, cu
membri altor
departamente
comunicare
- folosirea
neprofesionist a
informaiilor
obinute
- insuficienta
cunoatere a
intereselor
reciproce
comune de
armonizare
, explorare
i decizie
cu
membrii
altor
departame
nte
Standardul
14 -
Coresponde
na i
arhivarea
Dezvoltarea
sistemului de
comunicare
pe suport
electronic,
complementa
r celui pe
hrtie
Pierderea
documentelor
emise de
departament
Neasumarea
responsabiliti
i angajailor
privind
emiterea,
transmiterea i
arhivarea
documentelor
- insuficiena
spaiului pentru
arhivarea fizic
a documentelor
- proceduri de
manipularea
documentelor
insuficient
cunoascute /
nsuite
- lipsa /
necunoaterea
procedurilor de
transmitere i
arhivare a doc.
electronice
Secretar
a
Depart
amentu
lui
Lixndro
iu
Radu
2 4 8 E - Suport
electronic
pentru
transmisie
i stocare
baze de
date
- Sistem
informatic
integrat

Standardul
16 -
Semnalarea
neregularit
ilor
Reducerea
impactului
neregulariti
lor
Neraportarea
neregularitilo
r
- motivaie
insuficient
pentru implicarea
n activitile
departamentului
- cultura
organizaional
nu pune suficient
accentul pe
conformitate,
adecvare la
norme, etc.
Brtucu
Gabriel
Sumedre
a Silvia
2 2 4 S Proceduri
de
semnalare
i tratare
neregularit
i la
nivelu
ldepartame
ntului

Standardul
17 -
Proceduri
Aplicarea
procedurilor
elaborate la
nivelul
universitii
i
dezvoltarea
de proceduri
proprii
Neaplicarea
procedurilor
proprii i
nendeplinirea
corect a
sarcinilor de
serviciu
ncrcarea
echipei de
management
cu activiti
suplimentare
de consiliere a
membrilor
departamentulu
i privind modul
de aplicare a
procedurilor
- procedurile nu
au fost discutate
n prealabil i/sau
asumate e
membrii
departamentului
- procedurile sau
consecinele
aplicrii lor nu au
fost nelese de
membrii
departamentului
Brtucu
Gabriel
Sumedre
a Silvia
2 3 6 E - Hotrri
Senat
- PV ale
edinelor
consiliului
departame
ntului


Standardul
18 -
Separarea
atribuiilor
Separarea
activitilor
de iniiere i
evaluare a
unei
operaiuni
- Nedectarea
problemelor
datorit
suprapunerii
atribuiilor
- fisa postului
incomplet /
incorect
Brtucu
Gabriel
Sumedre
a Silvia
3 2 6 E - Fia
postului
- Regulam
ent intern


Standardul
19 -
Supraveghe
rea
Asigurarea
funcionalit
ii prin
supervizarea
activitilor
derulate n
subordinea
lor direct
- Evaluarea
difereniat,
subiectiv a
membrilor
departamentulu
i
- Evaluarea
inconstant a
activitilor
desfurate
- Lipsa unui
adjunct de
director de
- conflicte
anterioare
soluionate
neadecvat
- grila de
evaluare
incorect /
incomplet
- evaluare
unidirecional
- conflicte de
interese

Brtucu
Gabriel
Sumedre
a Silvia
efii de
colecti
ve
1 4 4 S - Evaluare
360 a CD


departament in
structur poate
determina att
creterea
gradului de
subiectivitate
ct i evaluarea
inconstant
Standardul
20 -
Gestiunea
abaterilor
Gestionarea
eficient a
abaterilor i
reducerea
riscului de
apariie a
acestora
- Apariia
abaterilor de la
realizarea
obiectivelor
departamentulu
i
- Negestionarea
la timp a
abaterilor

- obiective
nerealiste sau
prea ambiioase
- evaluarea se
realizeaz doar
la final, nu i pe
parcurs

Brtucu
Gabriel
efii de
colecti
ve
2 3 6 E Proceduri
de tratare a
abaterilor
la nivelul
departamn
etului

Standardul
21 -
Continuitat
ea
activitii
Reducerea
impactului
pe care l au
ntreruperile
de activitate
Imposibilitatea
conducerii
departamentulu
i i a
universitii de
a decide asupra
politicii de
cadre fr
acordul
ministerului i
limitarea de
ctre acesta a
angajrilor
Apariia unor
elemente
restrictive
legislative
privind dreptul
de a derula
- cadru legislaiv
realizat fr
consultarea
prealabil cu
partenerii din
lumea academic
- nerecunoaterea
competenelor
profesionale
obinute pe alte
rute dect coala
doctoral
- schimbarea
condiiilor de
acces la coala
doctoral i la
titlul de doctor n
tiine
- reevaluarea
Brtucu
Gabriel
efii de
colecti
ve
3 5 15 Tr - Stat de
funciuni
al
departame
ntului
- Baz de
date cu
poteniale
CD
asociate ce
pot realiza
activiti
de predare
pe
perioad
determinat



activiti de
predare, pentru
cei care dei au
calitatea de
specialiti n
domeniu nu
sunt i doctori
n tiine
funcionrii
colilor doctorale
Standardul
22 -
Strategii de
control
Dezvoltarea
unui sistem
de control
pentru
atingerea
obiectivelor
specifice
- Derularea unui
sistemde
control
superficial
- dezvoltarea
unor norme de
control foarte
rigide / severe
comparativ cu
cerinele
activitii
- evoluia culturii
organizaionale
Brtucu
Gabriel
efii de
colecti
ve
2 3 6 E - Regulam
entele
universiti
i
Regulamen
te proprii

Standardul
23 - Accesul
la resurse
Stabilirea
modalitii
de acces la
resursele
departamentu
lui
- Restricionarea
accesului la
resurse pentru
o parte din
membri
departamentulu
i
- conflict de
interese
- evaluri
profesionale
tendenioase sau
eronate
Brtucu
Gabriel
1 5 5 E - Orare
- Fia de
evaluare a
CD
- Parola i
username
- Regulam
ente
proprii de
acces

Standardul
24 -
Verificarea
i evaluarea
controlului
Funcionarea
sistemului de
control i
evaluare
Ineficiena
sistemului de
control
- adoptarea unor
proceduri de
control i
evaluare
nerelevante
- standarde de
evaluare
neadecvate
Brtucu
Gabriel
efii de
colecti
ve
1 4 4 S - Raport de
verificare
i evaluare

Standardul
25 - Auditul
Auditul
intern se
Nu este cazul N/A - N/
A
N/
A
N/
A
N/A - N/A
intern realizeaz la
nivelul
departamentu
lui aferent al
universitii



Indicaii pentru completare
Coloana 3: condiiile care pot favoriza apariia riscului n fiecare departament
Coloana 4: Responsabilul cu gestionarea riscului: Numele persoanei desemnate
Coloana 5, 6, 7: Riscului inerente:
Probabilitatea: Estimarea anselor de apariie i repetare a riscurilor:
o 1. rar,
o 2. puin probabil,
o 3. posibil,
o 4. foarte probabil,
o 5. aproape sigur,
Impactul: Estimarea impactului asupra riscului:
o 1.nesemnificativ,
o 2.minor,
o 3. moderat,
o 4.major,
o 5.critic
Expunerea:
o Valoarea aciunii de risc inerent ca rezultat al produsului dintre impact i probabilitate
Coloana 8: Strategia adoptat:
A: Acceptarea riscului (riscul are o expunere redus)
S: Supravegherea riscului (riscurile au impact semnificativ, ansele de apariie /repetare foarte reduse, resurse limitate)
E: Evitarea riscurilor (eliminarea, restrngerea activitilor care genereaz riscuri)
T: Transferarea riscurilor
Tr: Tratarea riscurilor
Coloana 9: Instrumentele de control
I: Informare, E: elaborare de proceduri, M: monitorizare, R: reevaluarea riscurilor,
Coloana 10: Data pn la care instrumentul de control intern trebuie Implementat
Coloana 11: Data ultimei revizuiri data la care a fost analizat ultima data riscul
Coloana 12, 13, 14: se completeaz similar cu coloanele 5,6,7 ca urmare a revizuirii riscului
Coloana 15: denumirea riscurilor reziduale
Coloana 16: Observaii

PROPUNERE DE INTOCMIRE A HARTII RISCURILOR

unde:
Impact
5 5 10 15 20 25 A acceptare
4 4 8 12 16 20 S supraveghere
3 3 6 9 12 15 E evitare
2 2 4 6 8 10 T transfer
1 1 2 3 4 5 Tr tratare
1 2 3 4 5 probabilitate