ll AYD COYTE ll

Ex p lo r a t i o n s i n t h e S e m a n t i e s
a n d Pr a gm a t i cs o f Di s co ur s e
'[LEN l.: l DI JK
1,0NG1AN o LINGUIS TICS LIBRARY
LONG0AN LINGUIS TICS LIBRARY
Ge n e r a l Edi t o r s
R. H. Ro bi n s , Unn.'crnl-vof London
Ma r t i n Ha r r i s , Unniuersit) o/Essex
Text and Corle .t co n s i de r s Ne m e fun da m e n t a l t o p i cs i n t h e s e m a n t i cs
a n d p r a gm a t i cs o l'di s co ur s e . Th e bo o k i s di vi de d fi n t o t vv'o p a r s , e a ch
p r e ce de d by a ch a p t e r gi vi n g t h e n e ce s s a r y t h e o r e t i ca l ba ckgr o un d
t o wh a t Cci llci ws . "I h e vo lum e t h e r e fo r e s e r ve s bo t h a s a s t i m ula t i n g
i n t r o duct i o n a n d a s a n i a jo r co n t r i but i o n t o t h e s t udv o f di s co ur s e .
In t h e (i r s t p a r t o f t h e 1)o o k, Dr va n Di jk e x p lo r e s ba s i c i s s ue s i n t h e
s e m a n t i cs o f di s co ur s e : t h e co n di t i o n s fo r co n n e ct i n g cla us e s a n d
s e n t e n ce s , t h e p r o p e r t i e s o f n a t ur a l co n n e ct i a e s a n d t h e co h e r e n ce
o s e n t e n ce -s e que n ce s .
Pa r t I't vo i n ve s t i ga t e s t h e p r a gm a t i c r e la t i o n s be t s w'e e n s e x i a r n d
cc)m n lun i ca t i v e cOn le x l, a n a lvs i n g di s co ui s e i n t ca m s o f s e que n ce s o f
s p e e ch a ct s . As i n h i s di s cus s i o n o f s e m a n t i cs , llr va n Di jk e s t a bli s h e s
co n di t i o n s o f co n n e ct i o n a n d co h e r e r n ce , a n d i n t r o duce s t h e n o t i o n
o f t h e `m a cr o s p e e ch a ct ' t o e x p la i n t h e o ve r a ll co h e r e n c:e o f
di s co ur s e a n d co n ve i s a t i o n .
Thefin gvrticstudyofdiscnuaselaa pofitcdh1T.A. van. lljk',s Ie x t a n d
Co n t e x t . .. tu isreviev'ercaiinotremembe hav og reada more ,rtino/Jatig
lexlintlr.erecerit postno a he/ter ooganizedo n e.'
In t e r n a t i o n a i Rcvi e w o f Ap p li e d Li n gui s t i cs
Te un A.. va n Ui jk i s Re a de r i n Li n gui s t i cs a t t h c Ln i ve r s t t y o f ,
Ai n s t e r da i n .
Coser illustrata 1 . de t a ll fr o n i The fntrigw h 5- )a m e . F.n s cn . 1890.
Re p r o duce dby ki n d p e r m i s s i o n o f t h e Ko n i n kli jk Mu.s e un i lo o r
S ch o n e Kun s t e n , An t we r p .
ISBN D-582-291D5-4
_
.., ^
IIY
^ IIII ^ II,GI,IIII ^ W ll6
LONGMAN LINGUISTICS LIBRARY
TEXT AND CONTEXT
EXPLORATIONS IN THE SEMANTICS AND PRAGMATICS
OF DISCOURSE
LONGMAN LINGUIS TICS LIBRARY
General editors Pidgin and Creole Languages
R. H. Robins, University of London S UZANNE ROMAINE
Martin Harris, Un i ve r s i t y of Essex
General Li n gui s t i cs
An lntroductory Survey
Fourth Edition
A Short History of Linguistics R.H. ROBINS
Third Edition
R. H. ROBINS
A History of English Phonology
CHARLES JONES
Structural Aspects of Language
Change Ge n e r a t i ve and Non-linear
JAMES M. ANDERS ON Phonology
JACQUES DURAND
Text and Context
Explorations in the Semantics and Modality and t h e English Modais
Pragmatics of Discourse Second Edition
TEUN A.VANDIJK F. R. PALMER
Introduction t o Text Li n gui s t i cs Linguistics and S e m i o t i cs
ROBERT-ALAIN DE BEAUGRANDE YIS HAI TOBIN
AND W OLFGANGULRICH
DRES S LER Mult i li n gua li s m in the Br i t i s h
Isles 1: the Older Mo t h e r
Spoken Discourse Tongues and Europe
A Model for Analysis EDITED BY S AFDERALLADINA
W ILLIS EDMONDS ON AND VIV EDW ARDS
Ps ych o li n gui s t i cs Multilingualism in the British
Language, Mlnd, and World Isles II: Africa, Asia and
DANNY D. S TEINBERG the Middle East
EDITED BY S AFDERALLADINA
Di a le ct o lo gy AND VIV EDW ARDS
W . N. FRANCIS
Dialects of English
Principies of Pragmatics Studies in Grammatical Variation
GEOFFREY N. LEECH EDITED BY PETERTRUDGILL AND
J. K. CHAMBERS
Ge n e r a t i ve Grammar
GEOFFREY HORROCKS Introduction to Bi li n gua li s m
CHARLOTTE HOFFMANN
Norms of Language
Theoretical and Practica! Aspects English Verb and Noun Number:
RENATE BARTS CH A functional explanation
W ALLIS REID
The English Verb
Second Edi t i o n English in Africa
F. R. PALMERJOS EF S . S CHMIED
A Hi s t o r y o f Am e r i ca n En gli s h Li n gui s t i c Th e o r y
J. L. DILLARD The Discourse of Fundamental Works
ROBERT DE BEAUGRANDE
Text and Context
Explorations in the semantics and
pragmatics of discourse
Teun A. van Dijk
University of Amsterdam
>>
LONGMAN
LONDON AND NEW YORK
Longman Group UK Limited
Longman House, Burnt Mil, Harlow
Essex CM20 2JE, England
and As s o ci a t e d Companies t h r o ugh o ut t h e world
Published in t h e United S t a t e s of America by Longman Inc., New York
Lo n gm a n Gr o up Lt d 1977
Al r i gh t s r e s e r ve d; n o p a r t o f t h i s p ubli ca t i o n m a y be r e p r o duce d,
s t o r e d i n a r e t r i e va l s ys t e m , o r t r a n s m i t t e d i n a n y fo r m or by a n y
m e a n s , e le ct r o n i c, m e ch a n i ca l, p h o t o co p yi n g, r e co r di n g, o r o t h e r wi s e ,
wi t h o ut t h e p r i o r wr i t t e n p e r m i s s i o n o f t h e Publi s h e r s , o r a li ce n ce
p e r m i t t i n g r e s t r i ct e d co p yi n g i n t h e Un i t e d Ki n gdo m i s s ue d by t h e
Co p yr i gh t Li ce n s i n g Age n cy Lt d, 90To t t e n h a m Co ur t Ro a d, Lo n do n W 1P 9HE.
Fi r s t p ubli s h e d 1977
Fi r s t p ubli s h e d i n p a p e r ba ck 1980
S i x t h i m p r e s s i o n 1992
British Library Cataloguing in Publication Data
Di jk, Te un Adr i a n us va n
Te x t a n d co n t e x t .-(Lo n gm a n li n gui s t i cs Li br a r y;
n o . 21)
1. Di s co ur s e a n a lys i s
1. Ti t le
415 P302 79-41280
IS BN K -582-29105-4
Pr o duce d by Lo n gm a n S i n ga p o r e Publi s h e r s Pt e Lt d
Pr i n t e d i n S i n gp a o r e
for Doro
Preface
On e o f t h e m a jo r r e ce n t de ve lo p m e n t s i n li n gui s t i cs a n d i t s n e i gh bo ur i n g
di s ci p li n e s i s t h e i n cr e a s i n g a t t e n t i o n be i n g p a i d t o t h e r e le va n ce o f va r i o us
ki n ds o f CONTEXT. Re n e we d a t t e m p t s a r e m a de i n s o ci o li n gui s t i cs a n d t h e
s o ci a l s ci e n ce s t o de fi n e t h e s ys t e m a t i c r e la t i o n s h i p s be t we e n s o ci a l a n d
cult ur a l co n t e x t s a n d t h e s t r uct ur e s a n d fun ct i o n s o f la n gua ge . In p a r t i cula r ,
p h i lo s o p h y o f la n gua ge h a s s h o wn t h e li n gui s t h o w p r a gm a t i c co n t e x t
co n s t i t ut e s t h e co n di t i o n s de t e r m i n i n g t h e a p p r o p r i a t e n e s s o f n a t ur a l la n -
gua ge ut t e r a n ce s t a ke n a s s p e e ch a ct s .
S i m i la r ly, m o r e e m p h a s i s i s be i n g gi ve n t o t h e fa ct t h a t ut t e r a n ce s o f
n a t ur a l la n gua ge m a y be t h e o r e t i ca lly r e co n s t r uct e d a s s e que n ce s o f s e n -
t e n ce s , i n wh i ch m o r p h o -p h o n o lo gi ca l, s yn t a ct i c a n d s e m a n t i c p r o p e r t i e s o f
a s e n t e n ce a r e a cco un t e d fo r i n r e la t i o n t o t h o s e o f o t h e r s e n t e n ce s o f t h e
s e que n ce . Be s i de s t h i s r e co gn i t i o n o f i t s r o le o f `ve r ba l co n t e x t ', eg i n t h e
e x p li ca t i o n o f s uch n o t i o n s a s co h e r e n ce , t h e s e que n ce i s a ls o be i n g s t udi e d i n
i t s o wn r i gh t , vi z a s DIS COURS E. S o m e o f t h e p r o p e r t i e s o f di s co ur s e h a ve
r e ce i ve d a t t e n t i o n fr o m a p r o p e r li n gui s t i c p o i n t o f vi e w, eg i n t h e fr a m e wo r k
o f s o -ca lle d TEXT GRAMMARS , wh e r e a s o t h e r s p e ci fi c s t r uct ur e s o f di s co ur s e
a n d di s co ur s e p r o ce s s i n g a r e n o w be i n g i n ve s t i ga t e d i n co gn i t i ve p s ych o lo gy,
a n t h r o p o lo gy, s o ci o lo gy, p h i lo s o p h y a n d p o e t i cs .
Th i s bo o k i s i n t e n de d a s a co n t r i but i o n t o t h e m o r e s p e ci fi c li n gui s t i c s t udy o f
di s co ur s e . It s um m a r i ze s a n d fur t h e r e la bo r a t e s p a r t o f t h e i n ve s t i ga t i o n s I
h a ve be e n un de r t a ki n g li n ce t h e p ubli ca t i o n o f m y di s s e r t a t i o n Some Aspecrs
of Text Grammars i n 1972. I a m a cut e ly a wa r e o f t h e we a kn e s s e s o f t h a t
bo o k. Th e p r e s e n t s t udy t h e r e fo r e a i m s a t p r o vi di n g s o m e co r r e ct i o n s by
e s t a bli s h i n g a m o r e e x p li ci t a n d m o r e s ys t e m a t i c a p p r o a ch t o t h e li n gui s t i c
s t udy o f di s co ur s e . Ye t , t h e n a t ur e o f t h i s bo o k i s m o r e m o de s t . In s t e a d o f
de vi s i n g a la r ge p r o gr a m m a t i c fr a m e wo r k, I h a ve p r e fe r r e d t o do e x p lo r a t o r y
vi i i PREFACE
r e s e a r ch o n s o m e m o r e s p e ci fi c, but fun da m e n t a l, t o p i cs o f a t h e o r y o f
di s co ur s e , vi z o n s uch n o t i o n s a s CONNECTION, COHERENCE, TOPIC OF
DIS COURS E, a n d THE RELATIONS BETW EEN THE S EMANTICS AND PRAGMATICS OF
DIS COURS E, wh i ch h a ve r e ce i ve d t o o li t t le a t t e n t i o n i n r e ce n t (t e x t ) gr a m m a t i -
ca l r e s e a r ch . Fur t h e r m o r e , n o p a r t i cula r cla i m s a r e m a de fo r t h e fo r m a t o f a
p o s s i ble gr a m m a r o f di s co ur s e ; n o r do I a t t e m p t a cr i t i que o f o t h e r p r o p o s a i s
m a de o n t h e i s s ue s t r e a t e d i n t h i s bo o k. To p i cs s uch a s qua n t i fi ca t i o n ,
p r o n o m i n a li za t i o n , p r e s up p o s i t i o n , e t c, wh i ch h a ve be e n e x t e n s i ve ly s t udi e d
bo t h i n s e n t e n ce gr a m m a r s a n d t e x t gr a m m a r s i n t h e la s t fe w ye a r s , h a ve be e n
i gn o r e d i n t h i s bo o k i n fa vo ur o f a n i n qui r y i n t o o t h e r ba s i c p r o ble m s o f
s e m a n t i cs a n d p r a gm a t i cs . On e o f t h e s e p r o ble m s fo r i n s t a n ce i s t h a t
r e ga r di n g t h e r e la t i o n s h i p be t we e n COMPOS ITE S ENTENCES o n t h e o n e h a n d
a n d S EQUENCES OF S ENTENCES o n t h e o t h e r h a n d.
It t ur n s o ut t h a t s uch a n i n ve s t i ga t i o n ca n n o t be m a de wi t h o ut a p p e a l t o a
s o un d PRAGMATIC THEORY, be ca us e a ch a r a ct e r i za t i o n o f di s co ur s e i n t e r m s
o f s e que n ce s o f s e n t e n ce s s i m ult a n e o us ly r e qui r e s a n a cco un t o f co n di t i o n s
o n s e que n ce s o f s p e e ch a ct s .
Alt h o ugh i t wi ll be cla i m e d t h a t , bo t h a t t h e s e m a n t i c a n d t h e p r a gm a t i c
le ve ls , MACRO-S TRUCTURES o f di s co ur s e a n d co n ve r s a t i o n s h o uld be p o s t u-
la t e d, e s p e ci a lly i n o r de r t o a cco un t fo r t h e n o t i o n o f TOPIC OF DIS COURS E us e d
t o de fi n e li n e a r co n n e ct i o n a n d co h e r e n ce i n co m p o s i t e s e n t e n ce s a n d
s e que n ce s , t h i s bo o k wi ll p a y o n ly li m i t e d a t t e n t i o n t o m a cr o -s t r uct ur e s , fo r
wh i ch s e p a r a t e t r e a t m e n t i n t e r m s o f co gn i t i ve p r o ce s s e s a n d o f o t h e r
t h e o r i e s , e g o f n a r r a t i ve s t r uct ur e s , i s n e ce s s a r y.
As a lr e a dy m e n t i o n e d, m y o bs e r va t i o n s a r e n o t be i n g m a de wi t h i n t h e
fr a m e wo r k o f a s p e ci fi c t yp e o f gr a m m a r : r a t h e r , m y t h e o r e t i ca l t o o ls a r e
bo r r o we d fr o m ce r t a i n do m a i n s o f p h i lo s o p h y, p h i lo s o p h i ca l lo gi c, co gn i t i ve
p s ych o lo gy a n d a r t i fi ci a l i n t e lli ge n ce . Th i s i s n o t wi t h o ut m e t h o do lo gi ca l
p r o ble m s , but t h e s e h a ve h a d t o be p a s s e d o ve r wi t h o ut t h o r o ugh di s cus s i o n
h e r e . On e o f t h e s e p r o ble m s co n ce r n s t h e n a t ur e o f t h e n o t i o n o f i n -
t e r p r e t a t i o n a s de fi n e d r e s p e ct i ve ly by a FORMAL S EMANTICS a n d COGNITIVE
S EMANTICS . Th us , t h e a s s i gn m e n t o f s e m a n t i c s t r uct ur e s t o di s co ur s e i s
ba s e d bo t h o n a bs t r a ct 'lo gi ca l' co n di t i o n s a n d o n co n di t i o n s de fi n e d i n
t e r m s o f co n ve n t i o n a l wo r ld kn o wle dge , a n d i t i s n o t e a s y t o de t e r m i n e a
p r i o r i wh i ch o f t h e s e s h o uld be m a de e x p li ci t i n a m o r e s p e ci fi c li n gui s t i c
s e m a n t i cs o f di s co ur s e .
S i m i la r r e m a r ks s h o uld be m a de o n t h e p r e ci s e s t a t us o f a p r a gm a t i c t h e o r y
wi t h r e s p e ct t o a gr a m m a r , i n a s t r i ct s e n s e , o n t h e o n e h a n d, a n d t h e
p h i lo s o p h y a n d lo gi c o f a ct i o n a n d t h e t h e o r y o f s o ci a l i n t e r a ct i o n o n t h e
o t h e r h a n d. Mo r e t h a n e ve r , t h e li n gui s t fi n ds h i r n s e lf a t t h e cr o s s r o a ds o f
s e ve r a l di s ci p li n e s , a n d a m o r e o r le s s a r bi t r a r y r e s t r i ct i o n o n t h e do m a i n a n d
p r o ble m s o f li n gui s t i c t h e o r y wo uld n o t be fr ui t ful a t t h e m o m e n t fo r t h e
de ve lo p m e n t o f n e w a p p r o a ch e s t o t h e s t udy o f n a t ur a l la n gua ge .
Th e o r ga n i za t i o n o f t h i s bo o k i s s t r a i gh t fo r wa r d a n d wi ll be e x p la i n e d i n t h e
PREFACE i x
i n t r o duct o r y ch a p t e r , i n wh i ch s o m e ba s i c p r o ble m s o f t h e s t udy o f di s co ur s e
a r e r a i s e d. Th e i n qui r y i s i n t wo p a r t s , o n e s e m a n t i c a n d t h e o t h e r p r a gm a t i c,
wh i ch m e a n s t h a t a ll a s p e ct s o f t h e s ur fa ce s t r uct ur e p r o p e r t i e s o f di s co ur s e
a r e n e gle ct e d. In t h e s e m a n t i cs we p r o ce e d fr o m a s t udy o f t h e co n di t i o n s o f
co n n e ct i o n be t we e n p r o p o s i t i o n s , a s e x p r e s s e d by n a t ur a l co n n e ct i ve s , t o
o t h e r co h e r e n ce co n di t i o n s o f di s co ur s e , fi r s t a t t h e le ve l o f s e que n ce s a n d
t h e n a t t h e le ve l o f glo ba l s e m a n t i c m a cr o -s t r uct ur e s . In t h e s e co n d o r
p r a gm a t i c p a r t , s o m e o f t h e s e p h e n o m e n a a r e t a ke n up a ga i n i n t e r co s o f
s p e e ch a ct s a n d s p e e ch a ct s e que n ce s .
S i n ce t h e t h e o r e t i ca l fo un da t i o n s o f t h e s e r e s p e ct i ve p a r t s , vi z FORMAL
S EMANTICS a n d t h e PI-ILOS OPHY OF ACTION, a r e n o t ye t ge n e r a lly fa m i li a r t o t h e
s t ude n t o f li n gui s t i cs , I h a ve a dde d t wo i n t r o duct o r y ch a p t e r s a bo ut t h e s e
i m p o r t a n t do m a i n s i n s t e a d o f r e fe r r i n g t h e r e a de r t o o t h e r i n t r o duct o r y
s ur ve ys (i f a n y), wh i ch a r e s h o r t , s i m p le a n d r e le va n t e n o ugh fo r o ur
p ur p o s e s . Fo r fur t h e r de t a i ls , h o we ve r , we h a ve r e fe r r e d t o m o r e s p e ci a li ze d
s t udi e s i n t h e s e r e s p e ct i ve fi e lds .
No t o n ly i s t h e a i m t o e x p lo r e t h e li n gui s t i c t h e o r y o f di s co ur s e a n d t h e
r e la t i o n s be t we e n s e m a n t i cs a n d p r a gm a t i cs i n ge n e r a l, but t o p r o vi de a n
i n t r o duct i o n t o t h e s ubje ct a n d o ffe r s o m e i n s i gh t s i n t o a n um be r o f ba s i c
i s s ue s i n (t e x t ) gr a m m a t i ca l t h e o r y. S o m e e le m e n t a r y kn o wle dge o f m o de r n
li n gui s t i cs a n d t h e t h e o r y o f s p e e ch a ct s , h o we ve r , i s p r e s up p o s e d, a s we ll a s
s o m e n o t i o n s fr o m r udi m e n t a r y s e t t h e o r y. Alt h o ugh n o t i o n s fr o m fo r m a l
s e m a n t i cs a r e e x p la i n e d a n d a p p li e d, o ur m o de o f e x p o s i t i o n wi ll o n t h e
wh o le be i n fo r m a l. Fi n a lly, i t s h o uld be e m p h a s i ze d t h a t o n m a n y p o i n t s o ur
o bs e r va t i o n s a r e t e n t a t i ve a n d/o r i n co m p le t e , m a n y i s s ue s de s e r vi n g bo o k-
le n gt h t r e a t m e n t . It s e e m e d m o r e a p p r o p r i a t e a t t h e m o m e n t , h o we ve r , t o
r a i s e a n um be r o f i s s ue s a n d s h o w h o w t h e y a r e i n t e r r e la t e d r a t h e r t h a n t o go
i n t o t h e full i n t r i ca ci e s o f o n e s i n gle p h e n o m e n n .
Fo r cr i t i ca ] co m m e n t s o n t h e p r e li m i n a r y dr a ft o f t h i s bo o k a n d fo r
di s cus s i o n s co n ce r n i n g s o m e o f t h e t o p i cs t r e a t e d i n i t I a m i n de bt e d t o
Lubo m r Do le ze l, Alo i s Ede r , Uwe Mn n i ch , Pe t r S ga ll, He lm ut S ch n e lle ,
a n d i n p a r t i cula r t o Da vi d Ha r r a h , Ce e s va n Re e s , Hugo Ve r da a s do n k,
Je r o e n Gr o e n e n di jk a n d Ma r t i n S t o kh o f wh o h a ve p o i n t e d o ut m y wo r s t
e r r o r s (s o m e o f wh i ch r e qui r e co r r e ct i o n i n o ur fut ur e wo r k). To Ro be r t de
Be a ugr a n de I a m i n de bt e d fo r m a n y h e lp ful s ugge s t i o n s o n s t yle , a n d I a ls o
wo uld li ke t o a ckn o wle dge t h e h e lp ful co m m e n t s o f t h e e di t o r s o f t h e
Linguistics Library i n wh i ch t h i s bo o k a p p e a r s , a s we ll a s t h e a s s i s t a n ce a n d
s ugge s t i o n s o f Pe ggy Dr i n kwa t e r o f Lo n gm a n .
Fi n a lly, s p e ci a l t h a n ks fo r m a n y di s cus s i o n s a n d s ugge s t i o n s a r e due t o m y
wi fe Do r o t h e a Fr a n ck, wh o h a s a ls o be e n t h e e s s e n t i a l 'h a p p i n e s s co n di t i o n '
i n t h e p r o duct i o n co n t e x t o f t h i s t e x t , a n d t o wh o m , t h e r e fo r e , t h i s bo o k i s
de di ca t e d.
University of Amsterdam TA V D
June 1976
Contents
Preface
vi i
Symbols and technical conventions
x v
INTRODUCTION
1 The linguistic study of discourse
1Ai m s a n d p r o ble m s 1
2 Th e o r ga n i za t i o n o f t h i s s t udy 8
3 Th e s t udy o f di s co ur s e
11
PART 1 SEMANTICS
2 A brief introduction to formal semantics
1Fo r m a l la n gua ge s
19
2 Tr ut h -fun ct i o n a l s e m a n t i cs
21
3 Pr e di ca t e lo gi c a n d i t s s e m a n t i cs
23
4 Mo da l lo gi cs a n d t h e i r s e m a n t i cs 27
5 Ex t e n s i o n a n d i n t e n s i o n
33
6 Fo r m a l s e m a n t i cs a n d n a t ur a l la n gua ge 37
3 Connection and connectives
1 Co n n e ct i o n
43
1.1 Aims and problems of discourse semantics
43
1.2 Conditions of semantic connection
45
2 Co n n e ct i ve s
52
2.1 Connectives in natural language
52
2.2 Natural and logical connectives
53
2.3 Conjunction 58
X11CONTENTS
2.4 Disjunction
6 3
2.5 Conditionals 67
2.6 Contrastives 81
2.7 Connectives combined
82
2.8 Connected sequences
86
2.9 Connection and connectives: conclusions
88
4 Coherence
1Ai m s a n d p r o ble m s 93
2 Th e s e m a n t i cs o f co h e r e n ce 95
3 Co h e r e n ce a n a lys i s : s o m e e x a m p le s
98
4 Fa ct o r de r i n g a n d s e que n ce o r de r i n g 103
5 Ex p li ci t a n d i m p li ci t i n fo r m a t i o n i n di s co ur s e
108
6 To p i c, co m m e n t , fo cus , a n d t h e i r fun ct i o n s i n di s co ur s e 114
5 Macro-structures
1In t r o duct i o n
130
2 To p i cs o f di s co ur s e
131
3 Ma cr o -o p e r a t i o n s a n d s e m a n t i c i n fo r m a t i o n r e duct i o n
143
4 Ma cr o -s t r uct ur e s a n d t h e co n di t i o n s o f
co n n e ct i o n a n d co h e r e n ce
148
5 Li n gui s t i c e vi de n ce fo r m a cr o -s t r uct ur e s
149
6 Ma cr o -s t r uct ur e s a n d di s co ur s e t yp e s
153
7 Th e co gn i t i ve ba s i s o f m a cr o -s t r uct ur e s
155
PART II PRAGMATICS
6 Sorne notions from the theory of action
1In t r o duct i o n 16 7
2 Eve n t s , a ct i o n s , p r o ce s s e s 16 8
3 Do i n gs , a ct s , a ct i o n s 172
4 Me n t a l s t r uct ur e s o f a ct i o n 178
5 Ne ga t i ve a ct i o n 181
6 In t e r p r e t a t i o n s a n d de s cr i p t i o n s o f a ct i o n 182
7 Act i o n lo gi c 184
8 In t e r a ct i o n 185
7 Contexts and speech acts
1Th e a i m s o f p r a gm a t i cs 189
2 Th e s t r uct ur e o f co n t e x t
191
3 Act s o f la n gua ge 195
CONTENTS
x 111
8 The pragmatics of discourse
1 Ai m s a n d p r o ble m s o f di s co ur s e p r a gm a t i cs
205
2 S e n t e n ce s a n d s e que n ce s
206
3 Co n n e ct i ve s , co n n e ct i o n a n d co n t e x t
210
4 S p e e ch a ct s e que n ce s 213
5 Pr a gm a t i c i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g
218
6 Th e p r a gm a t i cs o f r e p r e s e n t a t i o n i n di s co ur s e
223
7 Te x t ve r s us co n t e x t
228
9 Macro-speech acts
l Th e glo ba l o r ga n i za t i o n o f co m m un i ca t i ve i n t e r a ct i o n
232
2 Ma cr o -a ct i o n
233
3 Ma cr o -s p e e ch a ct s 238
4 Ma cr o -s p e e ch a ct s a n d di s co ur s e
243
Bibliography
249
ndex
257
Acknowledgements
W e a r e gr a t e ful t o t h e fo llo wi n g fo r p e r m i s s i o n t o r e p r o duce co p yr i gh t
m a t e r i a l:
Ex e cut o r s o f Ja m e s Jo yce Es t a t e , Jo n a t h a n Ca p e Li m i t e d, a n d t h e S o ci e t y o f
Aut h o r s fo r a n e x ce r p t fr o m `Ivy Da y i n t h e Co m m i t t e e Ro o m ' fr o m
Dubliners by Ja m e s Jo yce ; Ro be r t Ha le & Co , a n d Ja m e s Ha dle y Ch a s e fo r
e x t r a ct s fr o m h i s bo o k Just The Way It Is.
Symbols and technical conventions
CONNECTIVES
&, V , , - lo gi ca l co n n e ct i ve s o f co n jun ct i o n , di s jun ct i o n , m a t e r i a l
i m p li ca t i o n /co n di t i o n a l, m a t e r i a l e qui va le n ce
lo gi ca l n e ga t i o n
r m e t a -va r i a ble fo r co n n e ct i ve s
de r i va bi li t y (p r o va bi li t y, t h e o r e m h o o d) i n lo gi ca l s yn t a x
IF s e m a n t i c e n t a i lm e n t
= i de n t i t y; s t r i ct m a t e r i a l e qui va le n ce
s t r i ct m a t e r i a l i m p li ca t i o n
r e le va n t i m p li ca t i o n /co n di t i o n a l
s t r i ct r e le va n t i m p li ca t i o n (e x p r e s s i n g e n t a i lm e n t )
ca us a l r e la t i o n s o f n e ce s s i t a t i o n , co n di t i o n i n g, t o ge t h e r
wi t h E, 0, 0
s e m a n t i c m a p p i n g (m a cr o -r ule ) (ba s e d o n e n t a i lm e n t )
OPERATORS
0,0,0m o da l (a le t h i c) o p e r a t o r s o f n e ce s s i t y, p r o ba bi li t y a n d
p o s s i bi li t y
P, F, N t e n s e o p e r a t o r s o f p a s t , fut ur e a n d n o w
K, B, W e p i s t e m i c, do x a s t i c a n d bo ulo m a e i c o p e r a t o r s o f
kn o wle dge , be li e f a n d wa n t
I, DO a ct i o n o p e r a t o r s o f i n t e n t i o n a n d br i n gi n g a bo ut
T ch a n ge o p e r a t o r o ve r s t a t e s o f a ffa i r s
S ET-THEORETICAL S YMBOLS
e ,, i s a n e le m e n t o f, i s n o t a n e le m e n t o f, i s p a r t o f
{. , .} s e t i n di ca t o r s
o r de r e d s e t (n -t up le ) i n di ca t o r s
x vi S YMBOLS AND TECHNICAL CONVENTION 5
V set-union
.) fun ct o n s (wh e r e <k m a y be a n y le t t e r )
EXPRES S IONS
p, q, r, ... p r o p o s i t i o n le t t e r s
a p , y, ... m e t a -va r i a ble s fo r p r o p o s i t i o n s
x , y, z, ... i n di vi dua l va r i a ble s
a, b, c,... i n di vi dua l co n s t a n t s
u, v, . a ct i o n va r i a ble s
A, B, C, ... e ve n t va r i a ble s /co n s t a n t s ; p e r s o n va r i a ble s /co n s t a n t s
f, g, h, ... p r e di ca t e le t t e r s
4), vi ,...
p r e di ca t e (m e t a -)va r i a ble s
S., S; , ... s e n t e n ce va r i a ble s
E ; , E j, ... s e que n ce (o f s e n t e n ce s ) va r i a ble s
f, fa,...
fa ct va r i a ble s
QUANTIFIERS
V un i ve r s a l qua n t i fi e r : fo r a ll .. .
3 e x i s t e n t i a l qua n t i fi e r : fo r a t le a s t o n e .. .
S EMANT1C S YMBOLS
V va lua t i o n fun ct i o n
V + va lua t i o n fun ct i o n fo r t r ut h a n d co n n e ct i o n va lue s
1, 0 t r ut h a n d fa ls i t y; co n n e ct e dn e s s a n d di s co n n e ct e dn e s s ;
t o p i c a n d co m m e n t
D; d; ,
da,...
s e t o f i n di vi dua ls a n d i t s m e m be r s
W ; w; , wj, ... s e t o f p o s s i ble wo r lds a n d i t s m e m be r s
T; t; , t., ... s e t o f t i m e p o i n t s a n d i t s m e m be r s
Z; z;, z;, ... s e t o f p o s s i ble t o p i cs o f di s co ur s e /co n ve r s a t i o n a n d i t s
m e m be r s
<D, W, ..., V> m o de l o f m o da l p r e di ca t e lo gi cs
O k un i o n o f t h e s e t s o f i n di vi dua ls r e fe r r e d t o by e x p r e s s i o n s
o f s e n t e n ce s s a t s fi e d i n t h e fi r s t k 1m o de ls o f a
di s co ur s e m o de l (fe t h e s e t o f p r e vi o us ly m e n t i o n e d
r e f e r e n t s ) .
^ (= V()) t h e de n o t a t um o f r
L, 4, 1; t h e s e t o f lo ca t i o n s a n d i t s m e m be r s
w0, t o , z 0, ... t h e actual p o s s i ble wo r ld, t i m e p o i n t , t o p i c o f
co n ve r s a t i o n , .. .
R bi n a r y r e la t i o n o ve r W : a cce s s i bi li t y, a lt e r n a t i vi t y
(s o m e t i m e s wi t h e p i s t e m i c n de x )
< bi n a r y r e la t i o n o ve r T: p r e ce de n ce
1 bi n a r y r e la t i o n o ve r Z: i n i t i a t a bi li t y
s e t o f co n ce p t ua l fr a m e s a n d i t s m e m be r s
T( ) t o p i ca li za t i o n fun ct i o n
S YMBOLS AND TECHNICAL CONVENTIONS Xvi i
PRAGMATIC S YMBOLS
C, c ; , c ;, ... s e t o f p o s s i ble co n t e x t s a n d i t s m e m be r s
c o t h e a ct ua l co n t e x t
S ( s p e a ke r fun ct i o n
H( h e a r e r fun ct i o n
U, u; , u;, ... s e t o f ut t e r a n ce t yp e s a n d i t s m e m be r s
u o t h e a ct ua l ut t e r a n ce t yp e
luo l
t h e a ct ua l ut t e r a n ce t o ke n
<to, lo, co ...> h e r e -n o w i n a ct ua l co n t e x t
OTHERCONVENTIONS
1Ci t e d e x p r e s s o n s a n d s e n t e n ce s a r e a lwa ys i n italics wh e n o ccur r i n g i n t h e
t e x t (but n o t wh e n s h o wn o n s e p a r a t e e x a m p le li n e s ).
2 Pr o p o s i t i o n s a r e e n clo s e d be t we e n bo ld `s i n gle quo t e s '.
3 Ut t e r a n ce s a r e i n i t a li cs a n d be t we e n "double quotes".
4 Co n ce p t s a r e be t we e n s i n gle quo t e s '.
5 Im p o r t a n t a n d t h e o r e t i ca l t e r m s a r e i n S MALL CAPITALS .
6 Fr a m e -n a m e s a r e i n S PACED S MALL CAPITALS .
INTRODUCTION
Chapter 1
The Iinguistic study of discourse
1 Aimsand problems
1.1
In t h i s i n t r o duct o r y ch a p t e r we wi ll fi r s t s ke t ch t h e p la ce o f o ur i n ve s t i ga t i o n
wi t h i n t h e do m a i n o f t h e li n gui s t i c s t udy o f di s co ur s e . Ne x t , we wi ll e x p la i n
h o w t h e ch a p t e r s a r e r e la t e d t o a un i fyi n g t h e o r e t i ca l fr a r n e wo r k; a n d fi n a lly,
we wi ll t o uch br i e fly o n s o m e o t h e r a r e a s o f a m o r e ge n e r a l i n t e r di s ci p li n a r y
s t udy o f di s co ur s e a n d t h e i r r e la t i o n t o t h e m o r e s p e ci fi c li n gui s t i c a cco un t
p r o vi de d i n t h i s bo o k.
1.2
Th e li n gui s t i c s t udy o f di s co ur s e , be i n g p a r t o f t h e m o r e ge n e r a l s t udy o f
n a t ur a l la n gua ge , m us t s h a r e i t s ba s i c a i m s wi t h li n gui s t i c t h e o r i e s i n ge n e r a l
a n d wi t h gr a m m a r s i n p a r t i cula r . Th e r e fo r e , i t s h o uld be de t e r m i n e d wh a t
t h e e m p i r i ca l o bje ct o f s uch a s t udy i s , wh i ch p r o p e r t i e s o f t h a t o bje ct s h o uld
be a cco un t e d fo r , a n d wh a t t h e n a t ur e o f s uch a n a cco un t s h o uld be . Mo r e
p a r t i cula r ly i t m us t be m a de cle a r i n wh i ch r e s p e ct bo t h o bje ct a n d a cco un t
a r e S PECIFIC t o t h e do m a i n o f li n gui s t i c t h e o r y.
Li n gui s t i c t h e o r y de a ls wi t h S YS TEMS o f n a t ur a l la n gua ge , ie wi t h t h e i r
a ct ua l o r p o s s i ble s t r uct ur e s , t h e i r h i s t o r i ca l de ve lo p m e n t , cult ur a l di ffe r e n -
t i a t i o n , s o ci a l fun ct i o n , a n d co gn i t i ve ba s i s . S uch s ys t e m s a r e us ua lly m a de
e x p li ci t a s s ys t e m s o f co n ve n t i o n a l RULES de t e r m i n i n g la n gua ge be h a vi o ur a s
i t m a n i fe s t s i t s e lf i n t h e us e o f ve r ba l ut t e r a n ce s i n co m m un i ca t i ve s i t ua t i o n s .
Th e r ule s a r e CONVENTIONAL' i n t h e s e n s e o f be i n g s h a r e d by m o s t m e m be r s
o f a li n gui s t i c co m m un i t y: t h e y KNOW t h e s e r ule s i m p li ci t ly a n d a r e a ble t o
use t h e m s uch t h a t ve r ba l ut t e r a n ce s m a y co un t a s be i n g de t e r m i n e d by t h e
p a r t i cula r la n gua ge s ys t e m o f t h e co m m un i t y a s i t i s co gn i t i ve ly a cqui r e d by
t h e i n di vi dua l la n gua ge us e r . It i s t h e a i m o f a GRAMMARt o gi ve a t h e o r e t i ca l
r e co n s t r uct i o n o f s uch a p a r t i cula r r ule s ys t e m . S uch a r e co n s t r uct i o n , wh i ch
INTRODUCTION
i n vo lve s t h e us ua l a bs t r a ct i o n s , ge n e r a li za t i o n s a n d i de a li za t i o n s , r e qui r e s
t h e fo r m ula t i o n o f t h e le ve i s , ca t e go r i e s , un i t s , t yp e s o f r ule a n d co n s t r a i n t s
n e ce s s a r y t o de s cr i be t h e a bs t r a ct s t r uct ur e o f t h e UTTERANCES 2 o f la n gua ge
us e r s . On e o f t h e e m p i r i ca l a i m s o f gr a m m a r s i s t o be a ble t o co de t e r m i n e
wh i ch t yp e s o f ut t e r a n ce a r e co n ve n t i o n a lly ACCEPTABLE 3 (a n d wh i ch a r e
n o t ) fo r t h e la n gua ge us e r s o f a s p e e ch co m m un i t y. Th e p a r t o f a cce p t a bi li t y
a cco un t e d fo r by t h e gr a m m a r , vi z GRAMMATICALNES S , p e r t a i n s t o Ce r t a i n
p r o p e r t i e s o f t h e a bs t r a ct s t r uct ur e o f ut t e r a n ce s : p h o n o lo gi ca l, m o r p h o lo gi -
ca l a n d s yn t a ct i ca l. Ap a r t fr o m t h e s e p r o p e r t i e s o f `fo r m ' a gr a m m a r i s a ls o
r e qui r e d t o s p e ci fy t h e m e a n i n g s t r uct ur e r e la t e d t o t h e s e fo r r o s , a lt h o ugh i n
t h e s t r i ct s e n s e t h e m e a n i n g o f ut t e r a n ce s i s n o t `p a r t o f' t h e s t r uct ur e o f t h e
ut t e r a n ce , but a s s i gn e d t o t h e ut t e r a n ce by t h e la n gua ge us e r . In t h i s s e n s e , a
gr a m m a r i s us ua lly r o ugh ly ch a r a ct e r i ze d a s a
THEORETICAL FORM-MEAN-
INGRULE S YS TEM: i t m us t a ls o s p e ci fy h o w m o r p h o -s yn t a ct i c s t r uct ur e s a r e
r e la t e d t o s e m a n t i c s t r uct ur e s .
1.3
Th e s e fe w ge n e r a l r e m a r ks a bo ut li n gui s t i c t h e o r y a n d gr a m m a r i gn o r e a
gr e a t n um be r o f m e t h o do lo gi ca l p r o ble m s , wh i ch h a ve gi ve n r i s e t o s e ve r a !
co n t r o ve r s i e s a bo ut t h e n e ce s s a r y le ve ls o f de s cr i p t i o n , t h e un i t s o f a n a lys i s ,
t h e e m p i r i ca l ba s i s o f gr a m m a r , e t c.
Th e e x p lo r a t i o n s we wa n t t o un de r t a ke h e r e a r e ba s e d o n t wo a s s um p t i o n s
r e ga r di n g li n gui s t i c t h e o r y i n ge n e r a l a n d t h e s co p e a n d do m a i n o f gr a m m a r s
i n p a r t i cula r wh i ch a r e clo s e ly r e la t e d t o t h e s e p r o ble m s . Th e fi r s t a s s um p t i o n
i s t h a t t h e t h e o r e t i ca l r e co n s t r uct i o n o f ut t e r a n ce s a t t h e le ve ls o f fo r r o a n d
m e a n i n g s h o uld be co m p le m e n t e d by a t h r d le ve l, vi z t h a t o f ACTION. Th a t i s ,
a n ut t e r a n ce s h o uld n o t o n ly be ch a r a ct e r i ze d i n t e r m s o f i t s i n t e r n a l
s t r uct ur e a n d t h e m e a n i n g a s s i gn e d t o i t , but a ls o i n t e r m s o f t h e a ct
a cco m p li s h e d by p r o duci n g s uch a n ut t e r a n ce . Th i s PRAGMATIC le ve ] o f
de s cr i p t i o n p r o vi de s cr uci a l co n di t i o n s fo r r e co n s t r uct i n g p a r t o f t h e co n -
ve n t i o n s t h a t m a ke ut t e r a n ce s a cce p t a ble , vi z t h e i r APPROPRIATENES S wi t h
r e s p e ct t o t h e co m m un i ca t i ve co n t e x t . In o t h e r wo r ds , p r a gm a t i c r ule s , wh i ch
a r e a ls o co n ve n t i o n a l a n d h e n ce kn o wn by t h e la n gua ge us e r s o f a s p e e ch
co m m un i t y, de t e r m i n e t h e s ys t e m a t i c us e o f ut t e r a n ce s . W h e t h e r t h i s p r a g-
m a t i c le ve l o f a n a lys i s s h o uld be i n co r p o r a t e d i n t o t h e gr a m m a r t a ke n i n a
br o a d s e n s e o r co n s t i t ut e a n a ut o n o m o us li n gui s t i c s ubt h e o r y t o be s ys -
t e m a t i ca lly r e la t e d t o t h e gr a m m a r i s o n e o f t h e m e t h o do lo gi ca l p r o ble m s
wh i ch ca n n o t be s o lve d i n t h i s bo o k. Th e r e i s n o a p r i o r i r e a s o n wh y a
gr a m m a r s h o uld n o t be a FORM-MEANING-ACTION RULE S YS TEM, i n wh i ch
a bs t r a ct fo r m s o f ut t e r a n ce s a r e r e la t e d t o bo t h m e a n i n g a n d fun ct i o n o f
t h e s e fo r m s i n t h e o r e t i ca lly r e co n s t r uct e d co n t e x t s o f co m m un i ca t i o n . 4
Th e s e co n d m a jo r a s s um p t i o n o n wh i ch o ur i n qui r y i s ba s e d p e r t a i n s t o t h e
n a t ur e o f ABS TRACT UNITS i n t e r m s o f wh i ch ut t e r a n ce s a r e t h e o r e t ca lly
r e co n s t r uct e d. It h a s be e n us ua l i n m o s t li n gui s t i c t h e o r i e s t o co n s i de r t h e
S ENTENCE a s t h e m a x i m um un i t o f de s cr i p t i o n bo t h a t t h e m o r p h o s yn t a ct i c
a n d t h e s e m a n t i c le ve i s o f de s cr i p t i o n . s Th i s do e s n o t m e a n i t wa s n o t
THE LINGUIS TIC S TUDY OF DIS COURS E
r e co gn i ze d t h a t ut t e r a n ce s m a y be vi e we d a s m a n fe s t i n g p o s s i bly s e ve r a l
s e n t e n ce s , but t h a t t h i s co uld be a cco un t e d fo r by de s cr i bi n g e a ch s e n t e n ce
s e p a r a t e ly, o r by t a ki n g S EQUENCES OF S ENTENCES t o be e qui va le n t wi t h
COMPOUND S ENTENCES . W e h o p e t o s h o w i n t h i s bo o k t h a t t h e s e a p p r o a ch e s
a r e i n a de qua t e : t h e r e a r e s ys t e m a t i c di ffe r e n ce s be t we e n co m p o un d s e n -
t e n ce s a n d s e que n ce s o f s e n t e n ce s , e s p e ci a lly a t a p r a gm a t i c le ve l o f de -
s cr i p t i o n , a n d t h e m e a n i n g o f s e n t e n ce s m a y de p e n d o n t h e m e a n i n g o f o t h e r
s e n t e n ce s o f t h e s a m e ut t e r a n ce a lt h o ugh n o t a lwa ys i n t h e s a m e wa y a s t h e
m e a n i n gs o f cla us e s i n co m p o un d o r co m p le x s e n t e n ce s . Th e s e a r e r e a s o n s
wh i ch h a ve le d us t o a s s um e t h a t ut t e r a n ce s s h o uld be r e co n s t r uct e d i n t e r m s
o f a la r ge r un i t , vi z t h a t o f TEXT. Th i s t e r m wi ll h e r e be us e d t o de n o t e t h e
a bs t r a ct t h e o r e t i ca l co n s t r uct un de r lyi n g wh a t i s us ua lly ca lle d a DIS COURS E.
Th o s e ut t e r a n ce s wh i ch ca n be a s s i gn e d t e x t ua l s t r uct ur e a r e t h us a cce p t a ble
di s co ur s e s o f t h e la n gua ge a t t h i s le ve l o f t h e a cco un t o f a cce p t a bi lt y, e a r e
we ll-fo r m e d a n d i n t e r p r e t a ble . In t h i s wa y we di s r e ga r d t h e p o s s i bi li t y o f
di a lo gue -di s co ur s e , ie a s e que n ce o f ut t e r a n ce s by di ffe r e n t s p e a ke r s , but i t
m a y be a s s um e d t h a t s uch a s e que n ce a ls o m a y h a ve t e x t ua l s t r uct ur e s i m i la r
t o t h a t o f (m o n o lo gue -) di s co ur s e a s i t i s di s cus s e d h e r e .
An i m p o r t a n t co r o lla r y o f t h e s e t wo a s s um p t i o n s i s t h e fur t h e r a s s um p t i o n
t h a t di s co ur s e i s s ys t e m a t i ca lly r e la t e d t o co m m un i ca t i ve a ct i o n . In o t h e r
wo r ds , t h e p r a gm a t i c co m p o n e n t s h o uld n o t m e r e ly s p e ci fy a p p r o p r i a t e n e s s
co n di t i o n s fo r s e n t e n ce s , but a ls o fo r di s co ur s e s . It i s o n e o f t h e m a jo r a i m s o f
t h i s bo o k, t h e n , t o m a ke e x p li ci t t h e s ys t e m a t i c r e la t i o n s be t we e n TEXT a n d
PRAGMATIC CONTEXT.
1.4
Th e ge n e r a l a s s um p t i o n s fo r m ula t e d a bo ye a r e n o t wi t h o ut m e t h o do lo gi ca l
p r o ble m s a n d r e qui r e fur t h e r s p e ci fi ca t i o n . Ma n y o f t h e p r p ble m s i n vo lve d
p e r t a i n t o t h e S COPE o f li n gui s t i c t h e o r y i n ge n e r a l a n d o f gr a m m a r s i n
p a r t i cula r .
Fi r s t o f a h , i t s h o uld be s p e ci fi e d wh a t ki n d o f S EMANTICS i s n e e de d, bo t h
fo r t h e de s cr i p t i o n o f s e n t e n ce s a n d fo r t h a t o f t e x t s . Alt h o ugh a gr a m m a r
wa s r o ugh ly ch a r a ct e r i ze d a s a fo r r o -m e a n i n g r ule m e ch a n i s m , i t i s o bvi o us
i n t h e de s cr i p t i o n o f s uch p h e n o m e n a a s p r o n o un s , de t e r m i n e r s a n d t o p i c-
co m m e n t a r t i cula t i o n , t h a t be s i de s m e a n i n g we a ls o n e e d a n e x p li ca t i o n o f
REFERENCE. 6 Th e n o t i o n o f INTERPRETATION be co m e s a m bi guo us i n t h i s
r e s p e ct , de n o t i n g bo t h t h e a s s i gn m e n t o f m e a n i n g t o ce r t a i n fo r m s ' (e x -
p r e s s i o n s ) a n d t h e a s s i gn m e n t o f r e fe r e n t s t o ce r t a i n e x p r e s s i o n s . S i n ce a
t h e o r y o f r e fe r e n ce h a s be e n e la bo r a t e d, m a i n ly i n p h i lo s o p h y a n d i n lo gi ca l
s e m a n t i cs , but i s n o t ye t i n t e gr a t e d i n t o e le m e n t a r y li n gui s t i cs , we wi ll e x p la i n
s o m e m a jo r co n ce p t s o f a fo r m a l s e m a n t i cs i n t h e n e x t ch a p t e r i n o r de r t o be
a ble t o de s cr i be a n um be r o f cr uci a l p r o p e r t i e s o f co m p o s i t e s e n t e n ce s a n d
di s co ur s e s .
A s e co n d p r o ble m fo r a n a de qua t e li n gui s t i c t h e o r y o f di s co ur s e a ls o
p e r t a i n s t o s e m a n t i cs , t h i s t i m e t a ke n i n a p e r h a p s s t i ll wi de r s e n s e i n vo lvi n g
KNOW LEDGE a n d COGNITIVE S TRUCTURES i n ge n e r a l. In li n gui s t i c gr a m -
INTRODUCTION
m a r s , t h e m e a n i n g o f s e n t e n ce s i s a s s i gn e d o n t h e ba s i s o f t h e m e a n i n gs o f
e x p r e s s i o n s (wo r ds o r m o r p h e m e s , a n d p h r a s e s ) a s s p e ci fi e d by a LEXICON.
No w, i t i s fa r fr o m e a s y t o m a ke a cle a r di s t i n ct i o n be t we e n le x i ca l m e a n i n gs
o f wo r ds o n t h e o n e h a n d, a n d co n ve n t i o n a l kn o wle dge a bo ut t h e `wo r ld' o n
t h e o t h e r h a n d. If a s e n t e n ce li ke The table is laughing is i n s o m e s e n s e
un a cce p t a ble , i t i s n o t s o m uch be ca us e o f o ur la n gua ge but r a t h e r be ca us e o f
t h e POS S IBLE FACTS o f o ur a ct ua l wo r ld a n d t h o s e wo r lds s i m i la r t o i t .
S i m i la r ly, wh e t h e r cla us e s o r s e n t e n ce s ca n be m e a n i n gfully co m bi n e d i n t o
o n e s e n t e n ce o r o n e di s co ur s e , r e s p e ct i ve ly, de p e n ds o n a n i n t e r p r e t a t i o n i n
wh i ch co n ve n t i o n a l kn o wle dge o f t h e wo r ld i s i n vo lve d, o f wh i ch t h e
kn o wle dge r e p r e s e n t e d by a gr a m m a t i ca l le x i co n i s o n ly a s ubs e t . Alt h o ugh i t
ca n n o t p o s s i bly be a r e le va n t t a s k o f li n gui s t i cs t o s p e ci fy t h i s kn o wle dge o f
t h e wo r ld i t s e lf, we m a y e x p e ct a s e m a n t i cs t o i n di ca t e h o w t h i s kn o wle dge i s
us e d i n t h e i n t e r p r e t a t i o n o f s e n t e n ce s a n d di s co ur s e , vi z by fo r m ula t i n g t h e
CONDITIONS wh i ch m a ke e x p r e s s i o n s m e a n i n gful.'
By t h us s p e cfyi n g t h e s e m a n t i cs a s a t h e o r y wh i ch e x p li ca t e s bo t h m e a n i n g
a n d r e fe r e n ce , a n d bo t h le x i ca l m e a n i n g a n d ge n e r a l m e a n i n gfuln e s s co n -
di t i o n s de t e r m i n e d by wo r ld kn o wle dge , we wi ll be a ble t o m a ke e x p li ci t o n e
o f t h e ce n t r a l n o t i o n s o f a s e m a n t i c a n a lys i s o f di s co ur s e , vi z COHERENCE.
It s h o uld be e m p h a s i ze d t h a t t h e s e m e t h o do lo gi ca l p r o ble m s o f a li n gui s t i c
t h e o r y o f s e m a n t i cs a n d i t s de li m i t a t i o n wi t h r e s p e ct t o a t h e o r y o f r e fe r e n ce ,
fo r m a l s e m a n t i cs a n d co gn i t i ve s e m a n t i cs , a r e o f a m o r e ge n e r a l n a t ur e .
Th e y be co m e r e le va n t i n a s e r i o us a n a lys i s o f n o t i o n s s uch a s MEANING-
FULNES S , INTERPRETATION, a n d ENTAILMENT bo t h fo r s e n t e n ce s a n d fo r
di s co ur s e .
1.5
A t h i r d p r o ble m a ls o t o uch e s up o n que s t i o n s o f t h e s co p e o f li n gui s t i c
t h e o r i e s . Di s co ur s e m a y h a ve ce r t a i n s t r uct ur e s wh i ch wh i le ba s e d o n
co n ve n t i o n a l r ule s ca n n o t p r o p e r ly be ca lle d li n gui s t i c o r wh i ch a t le a s t
ca n n o t be m a de e x p li ci t by a li n gui s t i c gr a m m a r .
A we ll-kn o wn e x a m p le a r e t h o s e s t r uct ur e s de fi n i n g a ce r t a i n TYPE o r s o r t
o f di s co ur s e , eg NARRATIVE S TRUCTURES un de r lyi n g a s t o r y. An o t h e r
e x a m p le a r e t h o s e s t r uct ur e s wh i ch a r e t r a di t i o n a lly ca lle d RHETORICAL:
wh e n t h e s e n t e n ce s i n a s e que n ce h a ve t h e s a m e s yn t a ct i c s t r uct ur e s , fo r
i n s t a n ce , s uch p a r a lle li s m h a s n o gr a m m a t i ca l fun ct i o n , but i t m a y h a ve a
r h e t o r i ca l fun ct i o n r e la t e d t o t h e EFFECT o f t h e ut t e r a n ce o n t h e h e a r e r . W e
do n o t wa n t t o t r e a t s uch s t r uct ur e s wi t h i n a li n gui s t i c t h e o r y o f di s co ur s e
be ca us e t h e y a r e r e s t r i ct e d t o ce r t a i n t yp e s o f di s co ur s e o r ce r t a i n S TYLIS TIC
US ES o f la n gua ge , a n d be ca us e t h e y ca n n o t be a cco un t e d fo r i n t e r m s o f a
gr a m m a t i ca l fo r m -m e a n i n g-a ct i o n r ule s ys t e m : a p a r a lle l s yn t a ct i c s t r uct ur e
i s n o t a s s i gn e d a co n ve n t i o n a l m e a n i n g o r a co n ve n t i o n a l s p e e ch a ct . He n ce ,
i n a LINGUIS TIC THEORY OF DIS COURS E we a r e o n ly co n ce r n e d wi t h t h e
ge n e r a l co n di t i o n s , m o r p h o -s yn t a ct i c, s e m a n t i c a n d p r a gm a t i c, de t e r m i n i n g
t h e we ll-fo r m e dn e s s , i n t e r p r e t a bi li t y a n d a p p r o p r i a t e n e s s , r e s p e ct i ve ly, o f
a n y di s co ur s e o f a p a r t i cula r la n gua ge . Ot h e r di s co ur s e s t r uct ur e s a r e t o be
THE LINGUIS TIC S TUDY OF DIS COURS E
s p e ci fi e d by o t h e r t h e o r i e s o f t h e m o r e ge n e r a l S TUDY OF DIS COURS E, t o
wh i ch we wi ll br i e fly r e t ur n be lo w.
W h a t m a y be r e qui r e d o f a li n gui s t i c t h e o r y o f di s co ur s e , h o we ve r , i s t h a t i t
t a ke s a fo r m s uch t h a t i t ca n be r e la t e d t o o t h e r t h e o r i e s o f di s co ur s e . In o r de r
t o be a ble t o de s cr i be p a r a lle li s m we n e e d a s yn t a x s p e ci fyi n g t h e a p p r o p r a t e
ca t e go r i e s , a n d i n o r de r t o de fi n e n a r r a t i ve ca t e go r i e s o r fun ct i o n s we n e e d a
di s co ur s e s e m a n t i cs wi t h un i t s o r le ve ls o f a n a lys i s wh i ch ca n be a s s i gn e d
s uch n a r r a t i ve fun ct i o n s .
1.6
Th e la t t e r r e qui r e m e n t r a i le s a fo ur t h m a jo r p r o ble m fo r t h e li n gui s t i c
de s cr i p t i o n o f di s co ur s e . Eve n i f i t s h o uld be li n gui s t i ca lly i n t e r e s t i n g t o
p o s t ula t e a THEORETICAL UNIT o f TEXT i n o r de r t o e x p li ca t e t h e s t r uct ur e o f
di s co ur s e , i t do e s n o t fo llo w t h a t t h e s e t o f le ve ls , ca t e go r i e s , r ule s a n d
co n s t r a i n t s n e ce s s a r y t o a cco un t a de qua t e ly fo r di s co ur s e s t r uct ur e i s di f-
fe r e n t fr o m t h a t us e d i n t h e a cco un t o f s e n t e n ce s t r uct ur e . An d, i n de e d, m a n y
o f t h e r e la t i o n s h o ldi n g be t we e n cla us e s i n co m p o un d s e n t e n ce s a ls o h o ld
be t we e n s e n t e n ce s i n a s e que n ce , a n d co n ve r s e ly.
As s uch , t h i s fa ct wo uld n o t m a ke a li n gui s t i c s t udy o f di s co ur s e t r i vi a l: i t
wo uld s h o w t h a t ce r t a i n r ule s a n d co n s t r a i n t s ca n be GENERALIZED fo r
s e que n ce s o f s e n t e n ce s , a n d t h a t co m p o s i t e s e n t e n ce s a n d s e que n ce s
wh a t e ve r t h e i r o t h e r di ffe r e n ce s a r e e qui va le n t a t s o m e le ve l o f de s cr i p t i o n .
Mo r e o ve r , i t m a y a ls o be t h e ca s e t h a t wi t h t h e s a m e s e t o f ca t e go r i e s ,
le ve ls , un i t s , t yp e s o f r ule a n d co n s t r a i n t s i m p o r t a n t s ys t e m a t i c di ffe r e n ce s
be t we e n co m p o s i t e s e n t e n ce s a n d s e que n ce s o f s e n t e n ce s ca n be de s cr i be d.
Fo r i n s t a n ce , a lt h o ugh t h e ba s i c r ule s fo r p r o n o m i n a li za t i o n a n d co n n e ct i ve s
a r e i de n t i ca l wi t h i n o r be t we e n s e n t e n ce s , t h e r e a r e o t h e r co n s t r a i n t s wh i ch
di ffe r e n t i a t e t h e APPLICATION o f t h e r ule s . Th e s e co n s t r a i n t s a r e m a i n ly
s e m a n t i c a n d p r a gm a t i c, a n d e x p la i n t h e fa ct t h a t n o t a ll co m p o s i t e s e n t e n ce s
ca n be t r a n s fo r m e d i n t o a s e que n ce o f s e n t e n ce s , e s p e ci a lly t h e co m p le x
s e n t e n ce s i n wh i ch s o m e cla us e i s h i e r a r ch i ca lly s ubo r di n a t e t o t h e m a i n
cla us e , o r co n ve r s e ly, t h a t n o t a h l s e que n ce s ca n be r e duce d t o a co m p o s i t e
s e n t e n ce , e s p e ci a lly t h o s e s e que n ce s i n wh i ch t h e r e i s a ch a n ge o f s p e e ch a ct
o r a ch a n ge o f t o p i c o f di s co ur s e a n o t i o n t o be e x p la i n e d i n t h i s bo o k.
Th e s e di ffe r e n ce s a r e gr a m m a t i ca lly r e le va n t o wi n g t o t h e cr i t e r i o n t h a t
di ffe r e n t m o r p h o -s yn t a ct i c s t r uct ur e s m a y be r e la t e d t o di ffe r e n t s e m a n t i c
a n d p r a gm a t i c s t r uct ur e s . In o t h e r wo r ds : i f di ffe r e n t fo r m s s ys t e m a t i ca ]]y
h a ve di ffe r e n t m e a n i n gs o r di ffe r e n t fun ct i o n s , t h i s s h o uld be a cco un t e d fo r
by t h e gr a m m a r (t a ke n i n t h e la r ge s e n s e , ie i n cludi n g a p r a gm a t i c co m -
p o n e n t ). W e wi ll i n ve s t i ga t e t h i s p o i n t i n de t a i l t h r o ugh o ut t h i s bo o k o n t h e
e x a m p le o f t h e va r i o us n a t ur a l co n n e ct i ve s a s us e d be t we e n cla us e s i n
co m p o s i t e s e n t e n ce s o n t h e o n e h a n d a n d be t we e n s e n t e n ce s i n di s co ur s e o n
t h e o t h e r h a n d.
1.7
W e h a ve jus t i n di ca t e d t h a t i f di s co ur s e i s s i m p ly t a ke n a s a s e que n ce , ie a s a
Ii n e a r ly o r de r e d n -t up le o f s e n t e n ce s , t h e di ffe r e n ce be t we e n t h i s a n d a
INTRODUCTION
de s cr i p t i o n o f co m p o s i t e s e n t e n ce s wo uld be r e duce d t o a p r e s um a bly s m a ll
s e t o f m a i n ly s e m a n t i c a n d p r a gm a t i c co n s t r a i n t s . In t h i s bo o k we wi ll i gn o r e
p o s s i ble di ffe r e n ce s a t t h e m o r p h o -p h o n o lo gi ca l a n d s yn t a ct i c le ve ls .
Be s i de s t h e s e di ffe r e n ce s i n co n s t r a i n t s i t s h o uld be a s ke d wh e t h e r a n
a de qua t e li n gui s t i c ch a r a ct e r i za t i o n o f di s co ur s e a ls o r e qui r e s o t h e r UNITS
a n d LEVELS o f de s cr i p t i o n . W e h a ve a lr e a dy a s s um e d t h a t t h e un i t o f TEXT
s h o uld be p o s t ula t e d, a n d t h a t t h e de s cr i p t i o n o f di s co ur s e s h o uld a ls o t a ke
p la ce a t a p r a gm a t i c le ve l.
Th e a s s um p t i o n o f e x t r a un i t s a n d le ve ls fo r a li n gui s t i c de s cr i p t i o n o f
di s co ur s e do e s n o t m e a n t h a t t h e y wo uld be EXCLUS IVE t o m ult i p le -s e n t e n ce
di s co ur s e s . It m a y, h o we ve r , be t h e ca s e t h a t ce r t a i n p h e n o m e n a a p p e a r m o r e
cle a r ly i n a lo n ge r di s co ur s e t h a n i n o n e , e ve n co m p o s i t e , s e n t e n ce , ie i n a o n e -
s e n t e n ce di s co ur s e . On e o f t h e ch a r a ct e r i s t i c e x a m p le s i s t h e n o t i o n o f TOPJC
OF DIS COURS E, br i e fly m e n t i o n e d a bo ye , o r m o r e ge n e r a lly t h e n o t i o n TOPIC
OF CONVERS ATION, de n o t i n g wh a t a di s co ur s e o r p a r t o f i t `i s a bo ut '. Th us , i t
m a y i n t ui t i ve ly be s a i d t h a t s e ve r a ] s e n t e n ce s i n a s e que n ce be lo n g t o t h e
`s a m e ' t o p i c o f di s co ur s e . Ho we ve r , a s we s h a ll s h o w, i t m a y n o t be p o s s i ble
t o de t e r m i n e t h e r e le va n t t o p i c o f di s co ur s e t o wh i ch a n i n di vi dua l s e n t e n ce
o n i t s o wn be lo n gs but o n ly i n co n jun ct i o n wi t h t h e o t h e r s e n t e n ce s o f t h a t
p a r t i cula r p a r t o f t h e di s co ur s e .
It s e e m s t o fo llo w t h a t a n o t i o n s uch a s t o p i c o f di s co ur s e ca n n o t s i m p ly be
e x p la i n e d i n t e r m s o f s e m a n t i c r e la t i o n s be t we e n s ucce s s i ve s e n t e n ce s .
Ra t h e r , e a ch o f t h e s e n t e n ce s m a y co n t r i but e o n e `e le m e n t ' s uch t h a t a ce r t a i n
S TRUCTURE o f t h e s e e le m e n t s de fi n e s t h e t o p i c o f t h a t s e que n ce i n m uch t h e
s a m e wa y a s , a t t h e s yn t a ct i c le ve ], wo r ds ca n be a s s i gn e d a s yn t a ct i c fun ct i o n
o n ly wi t h r e s p e ct t o a s t r uct ur e 'co ve r i n g' t h e wh o le cla us e o r s e n t e n ce .
Th e s e a n d o t h e r o bs e r va t i o n s h a ve le d t o t h e a s s um p t i o n t h a t we s h o uld
p o s t ula t e a n a ddi t i o n a l le ve l o f s e m a n t i c de s cr i p t i o n , vi z t h a t o f S EMANTIC
MACRO-S TRUCTURES . In t h i s bo o k we wi ll n o t a t t e m p t t o p r o vi de a full
t h e o r y o f t e x t ua l m a cr o -s t r uct ur e s , but we wi ll t r y t o s h o w t h a t ce r t a i n
s e m a n t i c co n s t r a i n t s o n bo t h co m p o s i t e s e n t e n ce s a n d di s co ur s e s e que n ce s
a r e t o be a cco un t e d fo r i n t e r m s o f n o t i o n s s uch a s t o p i c o f di s co ur s e o r
THEME, a n d t h a t t h e s e ca n o n ly be m a de e x p li ci t a t a le ve l o f m a cr o -s t r uct ur a l
s e m a n t i c de s cr i p t i o n . No t e t h a t m a cr o -s t r uct ur e s a r e n o t s p e ci fi c un i t s : t h e y
a r e n o r m a l s e m a n t i c s t r uct ur e s , eg o f t h e us ua l p r o p o s i t i o n a l fo r m , but t h e y
a r e n o t e x p r e s s e d by o n e cla us e o r s e n t e n ce but by a s e que n ce o f s e n t e n ce s . In
o t h e r wo r ds , m a cr o -s t r uct ur e s a r e a m o r e GLOBAL LEVEL o f s e m a n t i c
de s cr i p t i o n ; t h e y de fi n e t h e m e a n i n g o f p a r t s o f a di s co ur s e a n d o f t h e wh o le
di s co ur s e o n t h e ba s i s o f t h e m e a n i n gs o f t h e i n di vi dua l s e n t e n ce s . Th i s i s i n
li n e wi t h a cr uci a l ch a r a ct e r i s t i c o f a n e x p li ci t s e m a n t i cs . Th us , a s fo r a n y
s e r i o us li n gui s t i c t h e o r y, RULES m us t be fo r m ula t e d s ys t e m a t i ca lly r e la t i n g
t h e s e m a n t i c r e p r e s e n t a t i o n o f s e n t e n ce s t o t h a t , a t t h e m a cr o -le ve l, o f t h e
s e que n ce .
Th i s n o t i o n o f m a cr o -s t r uct ur e i s RELATIVE wi t h r e s p e ct t o un de r lyi n g
s e m a n t i c le ve ls . Th e r ule s s h o uld be s uch t h a t t h e y o p e r a t e o n a s e que n ce o f
THE LINGUIS TIC S TUDY OF DIS COURS E
m a cr o -s t r uct ur e s t o yi e ld s t i ll m o r e glo ba l m a cr o -s t r uct ur e s , un t i l t h e m o s t
ge n e r a l m a cr o -s t r uct ur e o f a di s co ur s e i s r e a ch e d. W e s e e t h a t t h e s e m a n t i c
s t r uct ur e o f a di s co ur s e m a y be h i e r a r ch i ca lly o r ga n i ze d a t s e ve r a l le ve ls o f
a n a lys i s .
It wi ll be s h o wn t h a t a s s um i n g t h i s a ddi t i o n a l le ve l o f s e m a n t i c a n a lys i s n o t
o n ly h a s i m p o r t a n t COGNITIVE IMPLICATIONS , e x p la i n i n g t h e p r o ce s s e s o f
co m p r e h e n s i o n a n d r e t e n t i o n o f di s co ur s e , but t h a t t h e s e co gn i t i ve i m p li -
ca t i o n s a r e a ls o GRAMMATICALLY r e le va n t t o t h e a de qua t e de s cr i p t i o n o f t h e
us e o f ce r t a i n co n n e ct i ve s , PRO-fo r m s , de t e r m i n e r s , a dve r bs , a n d t h e
di s t i n ct i o n o f p a r a gr a p h s i n wr i t t e n la n gua ge o r p a r a gr a p h m a r ke r s i n o r a l
s p e e ch o f s o m e n a t ur a l la n gua ge s . 8 S i m i la r ly, t h e y a r e a ls o n e ce s s a r y fo r t h e
de s cr i p t i o n o f s p e e ch a ct s wh i ch a r e n o t ba s e d o n i n di vi dua l s e n t e n ce s but
wh i ch r e qui r e a m a cr o -s t r uct ur a l p r o p o s i t i o n a l ba s i s .
On e o f t h e p r o ble m s a r i s i n g wi t h t h e a s s um p t i o n o f m a cr o -s t r uct ur e s i s
a ga i n t h e de li m i t a t i o n o f gr a m m a t i ca l ve r s us co gn i t i ve s e m a n t i cs . It m a y be
a r gue d t h a t m a cr o -s t r uct ur e s a r e o n ly t h e r e s ult o f COGNITIVE PROCES S ES o f
co m p r e h e n s i o n , i n vo lvi n g ge n e r a li za t i o n a n d a bs t r a ct i o n a s a co n di t i o n fo r
n e ce s s a r y i n fo r m a t i o n o r ga n i za t i o n a n d r e duct i o n i n m e m o r y. Cle a r ly, i n a
s e m a n t i cs i n wh i ch a di s t i n ct i o n i s n o lo n ge r m a de be t we e n gr a m m a t i ca l'
a n d `co gn i t i ve ', t h i s wo uld n o lo n ge r be a p r o ble m , be ca us e a n y ki n d o f
m e a n i n g wo uld be de s cr i be d i n t e r m s o f co n ve n t i o n a lly ba s e d co gn i t i ve
p r o ce s s e s o f i n t e r p r e t a t i o n . In t h e s e n s e i n wh i ch a li n gui s t i c t h e o r y i s a n
a bs t r a ct i o n fr o m a ct ua l co gn i t i ve p r o ce s s e s a n d r e p r e s e n t a t i o n s , we wi ll
h o we ve r a s s um e t h a t a n a cco un t o f t h e m e a n i n g o f s e que n ce s o f s e n t e n ce s i n
a di s co ur s e i n t e r m s o f s o m e ki n d o f s e m a n t i c m a cr o -s t r uct ur e s i s a p r o p e r
t a s k o f li n gui s t i c t h e o r y. 9 In o t h e r wo r ds , we a s s um e t h a t t h e r ule s o f m a cr o -
i n t e r p r e t a t i o n be lo n g t o t h e s e m a n t i c co m p e t e n ce o f la n gua ge us e r s a n d t h a t
t h e y a r e co n ve n t i o n a l, a llo wi n g m e m be r s o f a s p e e ch co m m un i t y t o co n ve y
m e a n i n gs a t s e ve r a ] le ve ls o f i n t e r p r e t a t i o n .
1.8
In t h e p r e vi o us s e ct i o n s we h a ve a r gue d t h a t a t le a s t ce r t a i n p r o p e r t i e s o f
di s co ur s e ca n a n d s h o uld be a cco un t e d fo r i n li n gui s t i cs . W e us e d t h e r a t h e r
n e ut r a l a n d va gue t e r m `li n gui s t i c t h e o r y', t h us p r o vi s i o n a lly a vo i di n g t h e
n e e d t o s p e a k o f a GRAMMARo f di s co ur s e . Obvi o us ly, i f we t a ke t h i s n o t i o n
i n a ve r y r e s t r i ct e d s e n s e , o n ly a fe w p r o p e r t i e s o f di s co ur s e ca n be a cco un t e d
fo r . If, h o we ve r , we a r e p r e p a r e d t o t a ke t h e n o t i o n o f a gr a m m a r i n a , s t i ll
m e t h o do lo gi ca lly s o un d, wi de r s e n s e , i n cludi n g a p r a gm a t i c co m p o n e n t , a
r e fe r e n ce s e m a n t i cs , a s e m a n t i cs wi t h wo r ld-kn o wle dge i n t e r p r e t a t i o n co n -
di t i o n s , a n d a m a cr o -s e m a n t i cs , we s h a ll be a ble t o a cco un t fo r m a n y ge n e r a l
p r o p e r t i e s o f di s co ur s e wi t h i n t h e gr a m m a r i t s e lf. Alt h o ugh t h e di s cus s i o n
a bo ut t h i s m a t t e r , i e o n e la r ge ' gr a m m a r o r a 's t r i ct ' gr a m m a r a s s o ci a t e d
wi t h s e ve r a ] o t h e r (s e m a n t i c a n d p r a gm a t i c) t h e o r i e s , m a y i n s o m e s e n s e be
r a t h e r s p ur i o us , we a r e i n p r i n ci p i e i n cli n e d t o p r o p o s e t h e `la r ge ' co n ce p t i o n
o f a gr a m m a r . Th e m a i n r e a s o n fo r p r e fe r r i n g t h i s o p t i o n i s t o be a ble t o
a cco un t , wi t h i n t h e s a m e gr a m m a t i ca l fr a r n e wo r k, fo r a n um be r o f
INTRODUCTION
GENERALIZATIONS (bo t h fo r s e n t e n ce s a n d di s co ur s e ) wi t h i n t h e s a m e
gr a m m a t i ca l fr a m e wo r k, a n d t o s h o w h o w a t a ll le ve ls t h e va r i o us r ule s a n d
co n s t r a i n t s a r e i n t e r r e la t e d: s yn t a ct i c s t r uct ur e s o r m o r p h e m e s m a y o n ly
h a ve a s p e ci fi c p r a gm a t i c fun ct i o n ; ce r t a i n m e a n i n gs a r e s ys t e m a t i ca lly
r e la t e d t o ce r t a i n s p e e ch a ct s ; i n t e r p r e t a bi li t y, e ve n o f i s o la t e d s e n t e n ce s a n d
cla us e s , r e qui r e s r e fe r e n ce a n d wo r ld kn o wle dge co n di t i o n s , a n d cla us e s i n
co m p o s i t e s e n t e n ce s m a y be co n n e ct e d o n ly by a t o p i c o f di s co ur s e , wh i ch
m a y go be yo n d t h e s e n t e n ce bo un da r y, r e qui r i n g a s p e ci fi c m a cr o -s e m a n t i cs
o f s e que n ce s .
It i s t h e m a i n t a s k o f t h i s bo o k t o s h o w h o w t h e s e i n t e r r e la t i o n s be t we e n
co m p o s i t e s e n t e n ce s a n d s e que n ce s a n d be t we e n s e m a n t i cs a n d p r a gm a t i cs
o p e r a t e . Alt h o ugh we wo uld li ke t o p r o p o s e o ur i n ve s t i ga t i o n a s be lo n gi n g t o
a `gr a m m a r ' i n a wi de s e n s e a s ch a r a ct e r i ze d a bo ye , we do n o t wa n t t o s p e ci fy
t h e p r e ci s e s t r uct ur e o f s uch a gr a m m a r but o n ly t o gi ve s o m e o f i t s p o s s i ble
FRAGMENTS , a n d s o m e r e la t i o n s h i p s be t we e n t h e s e m a n t i c a n d p r a gm a t i c
fr a gm e n t s o f s uch a gr a m m a r .
2 The organization of this study
2.1
In t h e p r e vi o us s e ct i o n we h a ve o ut li n e d s o m e o f t h e a i m s a n d p r o ble m s o f a
li n gui s t i c s t udy o f di s co ur s e . Our i n ve s t i ga t i o n t a ke s p la ce a ga i n s t t h a t
ba ckgr o un d, a n d we n o w h a ve t o i n di ca t e h o w t h e i n qui r y i s o r ga n i ze d a n d
h o w t h e s ubs e que n t ch a p t e r s a r e i n t e r r e la t e d.
2.2
Fi r s t o f a ll i t s h o uld be e m p h a s i ze d t h a t o n ly s o m e p r o p e r t i e s o f di s co ur s e
i n cludi n g t h o s e o f s e n t e n ce s wi ll be t r e a t e d. As wa s m e n t i o n e d e a r li e r we
wi ll p a y n o a t t e n t i o n t o p o s s i ble m o r p h o -p h o n o lo gi ca l a n d s yn t a ct i c r ule s
ch a r a ct e r i zi n g di s co ur s e , but fo cus a t t e n t i o n o n S EMANTIC a n d PRAGMATIC
p h e n o m e n a . Th e o n ly o bs e r va t i o n s wh i ch m a y i n s o m e s e n s e be ca lle d
s yn t a ct i c a r e t h o s e r e la t i n g t o di ffe r e n ce s be t we e n co m p o un d a n d co m p le x
s e n t e n ce s , a n d be t we e n co m p o un d s e n t e n ce s a n d s e que n ce s o f s e n t e n ce s , but
t h e co n di t i o n s un de r lyi n g t h e s e di ffe r e n ce s wi ll be s h o wn t o be s e m a n t i c a n d
p r a gm a t i c.
S e co n dly, we wi ll i gn o r e t h o s e p h e n o m e n a wh i ch h a ve be e n e x t e n s i ve ly
s t udi e d i n e a r li e r wo r k o n di s co ur s e , e s p e ci a lly p r o n o m i n a li za t i o n , a r t i cle s
a n d de fi n i t i vi za t i o n , a n d p r e s up p o s i t i o n , p h e n o m e n a wh i ch h a ve a ls o r e -
ce i ve d m uch a t t e n t i o n i n s e n t e n ce gr a m m a r s .' o
Th i r dly, we wi ll m a i n ly fo cus a t t e n t i o n o n wh a t m a y be ca lle d MONO-
LOGICAL DIS COURS E, e ve n i f i t m a y be a r gue d t h a t di a lo gue s a n d
co n ve r s a t i o n i n ge n e r a l wo uld co n s t i t ut e a n e m p i r i ca lly be t t e r wa r r a n t e d
a p p r o a ch t o di s co ur s e . Alt h o ugh we h a ve p r o vi s i o n a lly a s s um e d t h a t n a t ur a l
la n gua ge ut t e r a n ce s a r e t o be r e co n s t r uct e d a s di s co ur s e s i n t e r m s o f t e x t s , i t
m a y we ll be t h a t a di s co ur s e h a vi n g t e x t ua l s t r uct ur e i s co n s t i t ut e d by
THE LINGUIS TIC S TUDY OF DIS COURS E
s e ve r a ] ut t e r a n ce s o f s e ve r a ] s p e a ke r s . Th e s t r uct ur a l un i t y o f s uch a
CONVERS ATION i s a t le a s t i n p a r t de t e r m i n e d by t h e co n s t r a i n t s de t e r m i n i n g
m o n o lo gi ca l di s co ur s e , i n cludi n g p r a gm a t i c r ule s o f s p e e ch a ct s e que n ci n g."
Fi n a lly, li t t le a t t e n t i o n wi ll be p a i d t o METHODOLOGICAL a n d EMPIRICAL
p r o ble m s . S o m e o f t h e m e t h o do lo gi ca l i s s ue s h a ve be e n t o uch e d up o n a bo ye ,
e s p e ci a lly wi t h r e ga r d t o t h e t yp e s o f s e m a n t i cs r e qui r e d. Th i s m e a n s t h a t a t
s o m e p o i n t s we wi ll n o t h e s i t a t e t o co m bi n e co n di t i o n s fo r m ula t e d i n t e r m s o f
fo r m a l s e m a n t i cs wi t h t h o s e gi ve n i n t e r m s o f a co gn i t i ve s e m a n t i cs . Th i s
do e s n o t i m p ly, h o we ve r , t h a t a fo r m a l s e m a n t i cs ca n be us e d a s a m o de l o f
co gn i t i ve s e m a n t i c p r o ce s s i n g. S i m i la r ly, a p a r t fr o m s o m e r e m a r ks a bo ut t h e
co gn i t i ve r o le o f m a cr o -s t r uct ur e s a n d t h e s o ci a l i m p li ca t i o n s o f p r a gm a t i c
r ule s , h a r dly a n y e m p i r i ca l ba s e fo r o ur i n ve s t i ga t i o n wi ll be e s t a bli s h e d,
a lt h o ugh t h e p r o p o s e d a n a lys e s m a y co n t a i n s ugge s t i o n s fo r r e le va n t e x p e r i -
m e n t s .
2.3
Our i n qui r y co n s i s t s o f t wo m a i n p a r t s : vi z a S EMANTIC a n d a PRAGMATIC
i n ve s t i ga t i o n , wh i ch a r e S YS TEMATICALLY RELATED t o e a ch o t h e r i n t h e
s e n s e t h a t t h e s a m e p h e n o m e n a wh i ch a r e de s cr i be d a t t h e s e m a n t i c le ve l wi ll
a ls o be s t udi e d a t t h e p r a gm a t i c le ve l. Ea ch p a r t wi ll be i n t r o duce d by a
ch a p t e r o f FOUNDATIONS i n wh i ch t h e a n a lyt i ca l t e r co s wi ll be e x p la i n e d.
Th us , t h e s e m a n t i c p a r t wi ll be p r e ce de d by a n i n t r o duct i o n t o fo r m a l,
LOGICAL S EMANTICS , a n d t h e p r a gm a t i cs by a n i n t r o duct i o n t o t h e THEORY
OF ACTION.
Th e s e a r e t h e o r i e s wh i ch do n o t t h e r n s e lve s be lo n g t o li n gui s t i cs but t o t h e
p h i lo s o p h i ca l a n d lo gi ca l fo un da t i o n s o f li n gui s t i c t h e o r y, m uch i n t h e s a m e
wa y a s s o m e br a n ch e s o f m a t h e m a t i cs a n d t h e t h e o r y o f a ut o m a t a we r e us e d
i n s e t t i n g up ge n e r a t i ve s yn t a x . W e do n o t , h o we ve r , h a ve t h e a m bi t i o n t o
p r o vi de a fo r m a li za t i o n o f t h e a n a lys i s : t h e r e le va n t n o t i o n s fr o m fo r m a l
s e m a n t i cs a n d t h e t h e o r y o f a ct i o n wi ll be us e d i n a m o r e 'qua li t a t i ve ' wa y,
s e r vi n g h e ur i s t i c t h e o r y fo r m a t i o n wi t h t h e h e lp o f m o r e o r le s s n o n -
a m bi guo us t e ch n i ca l t e r co s de fi n e d i n t h e fo un da t i o n a l di s ci p li n e s . No t e t h a t
e ve n t h e t wo i n t r o duct o r y ch a p t e r s a r e r e la t e d: i n o r de r t o de fi n e a ct i o n we
wi ll be us i n g n o t i o n s fr o m fo r m a l s e m a n t i cs , wh e r e a s t h e s e m a n t i cs o f a ct i o n
s e n t e n ce s a n d a ct i o n di s co ur s e r e qui r e s a n a lyt i ca l i n s i gh t i n t o t h e 'o n t o lo gy'
o f a ct i o n . Mo r e o ve r , i n bo t h ca s e s , le t h o s e o f m e a n i n g-r e fe r e n ce a n d a ct i o n ,
we a r e co n ce r n e d wi t h a de s cr i p t i o n o f wh a t wi ll be ca lle d INTENS IONAL
OBJECTS , a n d i n bo t h ca s e s we m a y s p e a k o f t h e INTERPRETATION o f o bje ct s
(ut t e r a n ce s , do i n gs ).
2.4
A fi r s t p h e n o m e n o n wh i ch wi ll r e ce i ve e x t e n s i ve a t t e n t i o n i s t h a t o f
CONNECTION, t h e CONDITIONS OF CONNECTION a n d t h e n a t ur a l CON
NECTIVES e x p r e s s i n g co n n e ct i o n r e la t i o n s . Bo t h i n s e n t e n ce gr a m m a r s
a n d i n t h e s t udy o f di s co ur s e co n n e ct i ve s h a ve h a r dly be e n s t udi e d i n a
s ys t e m a t i c wa y, a n d m o s t r e le va n t s t udi e s h a ve be e n p r o vi de d i n p h i lo s o p h y
a n d lo gi c, m o s t ly a bo ut lo gi ca l co n n e ct i ve s a n d t h e r r e la t i o n s wi t h n a t ur a l
lo INTRODUCTION
co n n e ct i ve s . Th e i de a o f t h i s s t udy wa s t o i n ve s t i ga t e t h e s e m a n t i c 'r o o t s '
de t e r m i n i n g t h e COMBINATION OF PROPOS ITIONS IN PAIRS , t o be e x p r e s s e d
e i t h e r by co m p o s i t e s e n t e n ce s o r s e que n ce s o f s e n t e n ce s . Gi ve n t h e s e m a n t i c
r ule s fo r t h e i n t e r p r e t a t i o n o f cla us e s , ve r y li t t le wa s kn o wn a bo ut t h e
co n di t i o n s wh i ch de t e r m i n e t h e m e a n i n gfuln e s s o f a n y t yp e o f COMPOS ITE
EXPRES S IONS i n n a t ur a l la n gua ge . In o t h e r wo r ds , we di d n o t h a ve e x p li ci t
i n s i gh t i n t o t h e m e a n i n g o f n a t ur a l la n gua ge co n n e ct i ve s , i n cludi n g t h e
r e gula r co n jun ct i o n s a n d a dve r bs . It wa s fo un d t h a t s uch p h e n o m e n a a s
REFERENTIAL IDENTITY, de t e r m i n i n g p r o n o m i n a li za t i o n a n d de -
fi n i t i vi za t i o n , a lt h o ugh o ft e n p a i d a t t e n t i o n t o i n di s co ur s e s t udi e s , a r e
NEITHERNECES S ARY NORS UFFICIENT t o de t e r m i n e t h e m e a n i n gfuln e s s o f
co m p o s i t e e x p r e s s i o n s (s e n t e n ce s o r s e que n ce s ) i f t h e r e la t e d p r o p o s i t i o n s a r e
n o t CONNECTED. Th e co n n e ct i o n co n di t i o n s a r e i m p o r t a n t be ca us e t h e y
de ci de wh e t h e r a s e que n ce o f p r o p o s i t i o n s ca n be e x p r e s s e d i n o n e s e n t e n ce a t
a ll. Th e n o t i o n o f co n n e ct i o n wi ll be s t udi e d i n t e r m s o f a fo r m a l s e m a n t i cs
a n d h i n ge s up o n RELATIONS BETW EEN FACTS i n p o s s i ble wo r ldS , RELATIVE
TO a ce r t a i n TOPIC OF DIS COURS E.
Co n n e ct i o n , h o we ve r , i s a s p e ci fi c p h e n o m e n o n o f a s e t o f o t h e r
COHERENCE p h e n o m e n a i n n a t ur a l la n gua ge . Th a t i s , s e que n ce s o f p r o -
p o s i t i o n s un de r lyi n g a di s co ur s e a r e n o t o n ly p a i r wi s e co n n e ct e d, but a ls o
s a t i s fy o t h e r co h e r e n ce co n di t i o n s , i n wh i ch t h e n o t i o n o f t o p i c o f co n -
ve r s a t i o n a ls o p la ys a n i m p o r t a n t r o le , t o ge t h e r wi t h p h e n o m e n a s uch a s
REFERENTIAL IDENTITY AND DIFFERENCE, t h e DIS TRIBUTION OF S EMANTIC
INFORMATION, TOPIC AND COMMENT, PRES UPPOS ITION a n d a s s e r t i o n '
(INTRODUCTION). Th e s e o t h e r co h e r e n ce p h e n o m e n a wi ll be s t udi e d i n a la t e r
ch a p t e r a n d s e ve r a l di s co ur s e fr a gm e n t s a n a lys e d.
Fi n a lly, i t be co m e s e s s e n t i a l t o e x p li ca t e t h e p r i m i t i ve n o t i o n o f a TOPIC OF
DIS COURS E, vi z i n t e r m s o f MACRO-S TRUCTURES , i n t h e la s t s e m a n t i c ch a p t e r .
It wi ll be s h o wn t h a t m a cr o -s t r uct ur e s de fi n e wh a t m a y be ca lle d t h e m e a n i n g
o f a wh o le p a s s a ge o r di s co ur s e , a n d t h us a t t h e s a m e t i m e de t e r m i n e t h e
co n n e ct i o n a n d o t h e r co h e r e n ce co n s t r a i n t s o p e r a t i n g i n s e n t e n ce s a n d
s e que n ce s .
In t h e s e co n d p a r t o f t h e bo o k i t s h o uld fi r s t be m a de cle a r i n wh a t r e s p e ct
S PEECH ACTS ca n be de s cr i be d i n t e r m s o f a THEORY OF ACTION, a n d h o w t h e
ba s i c co n ce p t o f p r a gm a t i cs , vi z t h a t o f CONTEXT, s h o uld be de fi n e d, wi t h
r e s p e ct t o wh i ch di s co ur s e s a r e t o be e va lua t e d a s APPROPRIATE o r n o t ,
de p e n di n g o n t h e s ys t e m a t i c r e la t i o n s be t we e n t e x t s t r uct ur e a n d co n t e x t
s t r uct ur e .
Th e i n qui r y t h e n r un s p a r a lle l wi t h t h a t i n t h e s e m a n t i c p a r t o f t h e bo o k. It
e x a m i n e s wh i ch p r a gm a t i c co n di t i o n s a r e i n vo lve d i n co n n e ct i o n a n d i n t h e
us e o f co n n e ct i ve s a n d co n clude s t h a t we s h o uld s p e a k bo t h o f S EMANTIC
AND PRAGMATIC CONNECTIVES , t h e fi r s t r e la t i n g p r o p o s i t i o n s , t h e s e co n d
r e la t i n g s p e e ch a ct s . It wi ll t h e n be s h o wn wh i ch p r a gm a t i c co n s t r a i n t s
de t e r m i n e wh e t h e r a s e que n ce o f p r o p o s i t i o n s i s t o be e x p r e s s e d i n o n e
s e n t e n ce o r s e ve r a ) s e n t e n ce s , a lt h o ugh i t s h o uld be a dm i t t e d t h a t s o m e o f t h e
THE LINGUIS TIC S TUDY OF DIS COURS E 11
e vi de n ce i s ba s e d o n r a t h e r fi n e di ffe r e n ce s a bo ut wh i ch o ur r e fle ct i ve
judge m e n t s o ut s i de n a t ur a l co n t e x t s o f co m m un i ca t i o n m a y be r a t h e r
we a k.
S i m i la r ly, p r a gm a t i c r ule s a r e s o ugh t wh i ch co de t e r m i n e t h e di s t r i but i o n
o f s e m a n t i c i n fo r m a t i o n i n di s co ur s e . Th i s m e a n s t h a t a s ys t e m a t i c s t udy i s
r e qui r e d o f t h e li n ks be t we e n s e que n ce s o f s e n t e n ce s , s e que n ce s o f p r o -
p o s i t i o n s a n d s e que n ce s o f s p e e ch a ct s . Jus t a s p r o p o s i t i o n s a r e t o be
co n n e ct e d, s o we r e qui r e s e que n ce s o f s p e e ch a ct s t o be co n n e ct e d' i n o n e
PRAGMATICALLY COHERENT di s co ur s e .
Fi n a lly, t h e s ys t e m a t i cs o f t h e t h e o r e t i ca l fr a m e wo r k le a d us t o a s s um e , i n
t h e la s t ch a p t e r , t h a t we s h o uld a ls o s p e a k o f m a cr o -s t r uct ur e s a t t h e
p r a gm a t i c le ve l, a n d p o s t ula t e MACRO-S PEECH ACTS . Jus t a s we h a ve m e a n -
i n gs fo r a wh o le s e que n ce , s o a s e que n ce o f s p e e ch a ct s m a y a t a h i gh e r le ve l o f
a n a lys i s co n s t i t ut e a n o t h e r s p e e ch a ct , wh i ch m a y n o t be i m p li e d by t h e
i n di vi dua l s p e e ch a ct s i n i s o la t i o n . S i n ce m a cr o -s p e e ch a ct s a ls o r e qui r e a
`co n t e n t ', i e a p r o p o s i t i o n a l ba s e , i t i s p o s s i ble t o r e la t e t h e m t o t h e s e m a n t i c
m a cr o -s t r uct ur e s .
Th us , i n bo t h p a r t s we m o ve fr o m r e la t i ve ly `lo ca l' p h e n o m e n a , a ls o
m a n i fe s t e d i n co m p o s i t e s e n t e n ce s , t o p h e n o m e n a o f a la r ge r s co p e o f
s e que n ce a n d di s co ur s e de s cr i p t i o n . In s t e a d o f s t udyi n g va r i o us s e m a n t i c
a n d p r a gm a t i c p r o p e r t i e s o f di s co ur s e i n i s o la t i o n , we h a ve fo llo we d o n e o f
t h e ba s i c m e t h o do lo gi ca l cr i t e r i a o f a t h e o r y o f gr a m m a r , vi z t h a t t h e le ve ls
s t udi e d be s ys t e m a t i ca lly r e la t e d: t h us , a t o n e le ve l, i t wa s fo un d t h a t t h e
m o r e glo ba l co n s t r a i n t s o f m a cr o -s t r uct ur e s a r e ba s e d o n o p e r a t i o n s o n t h e
`lo ca l' m e a n i n gs o f t h e r e s p e ct i ve s e n t e n ce s o f t h e di s co ur s e , but t h a t
co n ve r s e ly t h e m e a n i n gfuln e s s o f co m p o s i t e s e n t e n ce s a n d p a i r s o f s e n t e n ce s
de p e n ds o n t h e m a cr o -s t r uct ur e . Th i s m e a n s t h a t t h e s e m a n t i cs o f s e n t e n ce s
a n d t h a t o f s e que n ce s a n d di s co ur s e s ca n n o t be di s s o ci a t e d fr o m e a ch o t h e r .
Th e s a m e h o lds fo r t h e i n t e gr a t i o n a t t h e p r a gm a t i c le ve l o f de s cr i p t i o n a n d
fo r t h e s e m a n t i c-p r a gm a t i c li n ks .
3 The study of discourse 12
3.1
Alt h o ugh we h a ve n o t be e n ve r y r e s t r i ct i ve i n t h e de li m i t a t i o n o f t h e
li n gui s t i c p a r t o f a m o r e ge n e r a l s t udy o f di s co ur s e , i t i s o bvi o us t h a t n o t a ll
s ys t e m a t i c p r o p e r t i e s o f di s co ur s e be lo n g t o t h e do m a i n o f li n gui s t i c t h e o r y
a n d gr a m m a r . Th e co n ve n t i o n a l r ule s a n d co n di t i o n s o f m e a n i n g- a n d
r e fe r e n ce -i n t e r p r e t a t i o n , a n d t h o s e o f wo r ld-kn o wle dge us e , a n d p r a gm a t i c
a ct i o n a n d fun ct i o n s h a ve be e n li be r a lly i n t e gr a t e d i n t o t h e t a s k o f li n gui s t i c
di s co ur s e a n a lys i s , but t h i s i s le s s o bvi o us ly s o fo r o t h e r co n ve n t i o n a l r ule s
a n d co n di t i o n s , s uch a s t h o s e m e n t i o n e d e a r li e r o f NARRATIVE THEORY a n d
RHETORIC. Th e ca t e go r e s , un i t s , le ve ls a n d r ule s i n vo lve d h e r e a r e di ffe r e n t
fr o m t h o s e us e d i n s yn t a x , s e m a n t i cs a n d p r a gm a t i cs o f n a t ur a l la n gua ge ,
12
INTRODUCTION
a lt h o ugh a s i m i la r S EMIOTIC di s t i n ct i o n m a y be m a de i n t h e n e i gh bo ur i n g
di s ci p li n e s .
3.2
Th e p r i m a r y i n t e r di s ci p li n a r y s t udi e s a r e , o f co ur s e , t h e PS YCHOLINGUIS TIC
a n d S OCIOLINGUIS TIC s t udi e s o f di s co ur s e wh i ch a r e un de r t a ke n i n o r de r t o
be a ble t o p r o vi de a n e m p i r i ca l ba s i s fo r a li n gui s t i c s t udy o f di s co ur s e .
Th e o r e t i ca l a n d e x p e r i m e n t a l s t udi e s a r e be i n g ca r r i e d o ut a t t h e m o m e n t
r e ga r di n g t h e co gn i t i ve PROCES S ES o f di s co ur s e p r o duct i o n , co m p r e h e n s i o n ,
s t o r a ge , a n d r e p r o duct i o n ." Be s i de s t h e m o r e ge n e r a l co n ve n t i o n a l r ule s ,
t h e s e p r o ce s s e s r e qui r e S TRATEGIES o f co m p r e h e n s i o n o f a m o r e p r o ba bi li s t i c
n a t ur e , dur i n g wh i ch h yp o t h e s e s a r e fo r m e d wi t h r e s p e ct t o r e fe r e n t i de n t i fi -
ca t i o n , co n n e ct i o n , co h e r e n ce a n d m a cr o -s t r uct ur e s . Que s t i o n s a bo ut t h e
s e le ct i o n , co m bi n a t i o n a n d a bs t r a ct i o n o f INFORMATION fr o m di s co ur s e a n d
t h e fo r m a t i o n a n d t r a n s fo r m a t i o n o f KNOW LEDGE AND BELIEFS a r e r e le va n t
h e r e , a n d a r e i m p o r t a n t fo r li n gui s t i cs i f i t i s fur t h e r s h o wn t h a t t h e s e
p r o ce s s e s de p e n d o n t h e s t r uct ur e o f t h e di s co ur s e . In t h e ch a p t e r o n m a cr o -
s t r uct ur e s we wi ll br i e fly co n s i de r t h e s e co gn i t i ve i m p li ca t i o n s o f t h e t h e o r y.
At t h e m o m e n t , t h e r e a r e fe w i n s i gh t s i n t o t h e ACQUIS ITION o f s p e ci fi c
di s co ur s e r ule s , but e x p e r i m e n t a n o w be i n g ca r r i e d o ut wi t h s t o r y-t e lli n g o f
ch i ldr e n m a y s h e d li gh t o n t h a t p r o ble m s o o n .
Much o f cur r e n t wo r k i n s o ci o li n gui s t i cs h a s be e n fo cus e d o n p r o p e r t i e s o f
m o r p h o -p h o n o lo gi ca l a n d s yn t a ct i c s t r uct ur e : h e n ce t h e s p e ci fi c s e m a n t i c
a n d p r a gm a t i c co n s t r a i n t s h o ldi n g i n di s co ur s e h a ve n o t ye t be e n de -
m o n s t r a t e d t o de p e n d s ys t e m a t i ca lly o n di ffe r e n ce s o f s o ci a l co n t e x t , a p a r t
fr o m t h e we ll-kn o wn S TYLIS TIC di ffe r e n ce s (le x i co n , s e n t e r ce le n gt h a n d
s e n t e n ce co m p le x i t y). 14 W h e t h e r t h e r e a r e s o ci a l di ffe r e n ce s i n co n n e ct i o n
a n d co h e r e n ce r ule s , t h e di s t r i but i o n o f i n fo r m a t i o n , a n d t h e co n s t r uct i o n o f
t o p i cs o f di s co ur s e a n d co n ve r s a t i o n i s a n e m p i r i ca l que s t i o n s t i ll t o be
i n ve s t i ga t e d.
3.3
Much o f t h e m o s t i n t e r e s t i n g wo r k o n di s co ur s e h a s be e n do n e o ut s i de
li n gui s t i cs i n s uch di s ci p li n e s a s ANTHROPOLOGY, S OCIOLOGY, RHETORIC a n d
LITERARY S CHOLARS HIP. Re ce n t ly, ANTHROPOLOGY h a s p a i d e x t e n s i ve
a t t e n t i o n , wi t h i n t h e `e t h n o gr a p h y o f s p e a ki n g' p a r a di gm , t o t h e va r i o us t yp e s
o f di s co ur s e us e d i n di ffe r e n t cult ur e s (n a r r a t i ve s , r i ddle s , wo r d-ga m e s ,
i n ve ct i ve s , e t c),15 a n d t o t h e t h e o r y o f n a r r a t i ve i n t h e a n a lys i s o f m yt h . 16
S OCIOLOGY, un de r t h e la be l o f 'e t h n o m e t h o do lo gy', h a s fo cus e d o n t h e
a n a lys i s o f e ve r yda y co n ve r s a t i o n , r ule s o f s e que n ci n g a n d t h e m i cr o -s o ci a l
co n s t r a i n t s o n di s co ur s e a n d s p e e ch a ct s i n i n t e r a ct i o n ."
S OCIAL PS YCHOLOGY h a s le s s p a i d a t t e n t i o n t o a s ys t e m a t i c a n a lys i s o f
di s co ur s e t h a n t o t h e s ys t e m a t i c EFFECTS o f di s co ur s e a n d i t s `co n t e n t ' o n t h e
be li e fs a n d be h a vi o ur o f i n di vi dua ls i n s o ci e t y, e s p e ci a lly i n t h e fr a m e wo r k o f
a n a lys i n g m a s s m e di a m e s s a ge s . 16 Th e i n t e r e s t i n g p r o ble m s h e r e a r e t o be
s o lve d wi t h t h e h e lp o f t h e r e s ult s o f a co gn i t i ve a p p r o a ch t o di s co ur s e , i n
wh i ch i t i s de t e r m i n e d wh i ch s e m a n t i c s t r uct ur e s e x p r e s s e d by wh i ch s ur fa ce
THELINGUISTICSTUDYOF DISCOURSE13
s t r uct ur e s a n d s t yli s t i c s t r uct ur e s a r e s t o r e d i n m e m o r y a n d a ffe ct e x i s t i n g
kn o wle dge a n d be li e fs . At t h e m o m e n t s o m e be h a vi o ur i s t i c e vi de n ce e x i s t s
a bo ut t h e r e la t i o n s be t we e n di s co ur s e s t r uct ur e a n d t h e ch a n ge o f be li e fs a n d
a t t i t ude s , but t h e r e i s li t t le e x p la n a t o r y i n s i gh t i n t o t h e un de r lyi n g co gn i t i ve
a n d s o ci a l p r o ce s s e s .
Fi n a lly, t h e di s ci p li n e s o f RHETORIC, S TYLIS TICS a n d LITERARY
S CHOLARS HIP 19 s h o uld be m e n t i o n e d a s t h o s e wh i ch h a ve be e n m o s t
co n ce r n e d wi t h t h e s t udy o f ce r t a i n p r o p e r t i e s o f di s co ur s e a n d ce r t a i n t yp e s
o f di s co ur s e . It h a s be e n a r gue d a bo ye t h a t t h e s p e ci fi c s t r uct ur e s de s cr i be d
by t h e s e di s ci p li n e s s h o uld be vi e we d a s 'a ddi t i o n a l' t o t h e ba s i c li n gui s t i c
s t r uct ur e o f t h e di s co ur s e . Th e s e s t r uct ur e s di ffe r e n t i a t e di s co ur s e t yp e s a n d
de t e r m i n e s p e ci fi c e ffe ct s o f di s co ur s e co m m un i ca t i o n , e g a e s t h e t i c e m o -
t i o n a l, e p i s t e m i c e ffe ct s . Our li n gui s t i c t h e o r y o f di s co ur s e wi ll h a ve t o
fun ct i o n a s a n a p p r o p r i a t e ba s i s fo r t h e s t udy o f t h e m o r e s p e ci fi c s t r uct ur e s
a n d fun ct i o n s . Fo r i n s t a n ce , n a r r a t i ve un i t s a n d ca t e go r i e s m a y n o w be m o r e
e x p li ci t ly r e la t e d t o di s co ur s e a t t h e le ve l o f m a cr o -s e m a n t i cs . S i m i la r ly,
ce r t a i n s t yli s t i c a n d li t e r a r y o p e r a t i o n s co n s i s t p r e ci s e ly i n ch a n gi n g t h e m o r e
ge n e r a l r ule s a n d co n di t i o n s o f co n n e ct i o n a n d co h e r e n ce .
It i s i n t h i s s e n s e t h a t a li n gui s t i c t h e o r y o f di s co ur s e i s i n t e n de d n o t o n ly a s
a co n t r i but i o n t o li n gui s t i cs but a ls o a s a ba s i s fo r t h e s t udy o f di s co ur s e i n
o t h e r di s ci p li n e s , t h us fur t h e r a dva n ci n g t h e i n t e gr a t i o n o f di s co ur s e a n a lys i s
i n t o t h e ge n e r a l s t udy o f la n gua ge a n d co m m un i ca t i o n . 2
Notes
1W h e r e a s t h e e m p h a s i s i n t h e ge n e r a t i ve -t r a n s fo r m a t i o n a l p a r a di gm i n li n gui s t i c
t h e o r y h a s be e n m a i n ly o n t h e co gn i t i ve ba s i s o f la n gua ge , we wo uld li ke t o s t r e s s
a ls o t h e s o ci a l ba s i s o f la n gua ge a n d la n gua ge us e , i n wh i ch t h e ce n t r a l n o t i o n o f
`co n ve n t i o n ' i s t o be de fi n e d. Fo r a ge n e r a l di s cus s i o n o f t h i s n o t i o n , s e e Le wi s
(196 8).
2 Th e n o t i o n o f 'ut t e r a n ce ' i s n o t wi t h o ut p r o ble m s . Fi r s t o f a ll i t i s a m bi guo us i n t h e
s e n s e o f de n o t i n g bo t h a n o bje ct a n da n a ct , vi z t h e a ct o f p r o duci n g t h a t o bje ct . W e
us e t h e t e r co o n ly i n t h e fi r s t s e n s e , vi z a s t h e p r o duct o f a n a ct o f s p e e ch o r wr i t i n g.
S e co n dly, we s h o uld di s t i n gui s h be t we e n ut t e r a n ce TYPES a n d ut t e r a n ce TOKENS , t h e
la t t e r be i n g t h e un i que , p h ys i ca l s p e e ch p r o duct o f a s p e a ke r dur i n g a s p e ci fi c p e r i o d
o f s p e a ki n g. W h e n we us e t h e t e r co we us e i t t o m e a n a n ut t e r a n ce t yp e . Fo r fur t h e r
di s cus s i o n , s e e Ch a p t e r 7 a n d t h e a t t e m p t s a t de fi n i t i o n i n Ka s h e r (1972).
3 'Acce p t a bi li t y', m o s t ly us e d i n li n gui s t i cs a s a t e r m be lo n gi n g t o t h e t h e o r y o f
'p e r fo r m a n ce ' ie t h e a ct ua l us e o f la n gua ge i s a co n ce p t wh i ch i s fa r fr o m cle a r .
Fo r e x t e n s i ve di s cus s i o n o f t h e t e r m , s e e t h e co n t r i but i o n s i n Gr e e n ba um , e d (1977),
eg va n Di jk (1977).
4 Fo r m ula t i n g p r a gm a t i c r ule s i n t h e gr a m m a r m e a n s t h a t s uch a gr a m m a r m us t
a cco un t n o t o n ly fo r t h e a bi li t y t o co n s t r uct 'co r r e ct ' ut t e r a n ce s but fo r t h e a bi li t y t o
us e s uch ut t e r a n ce s a de qua t e ly i n s o m e co m m un i ca t i ve s i t ua t i o n . Th e la t t e r a bi li t y
h a s be e n ca lle d'co m m un i ca t i ve co m p e t e n ce ' (s e e Hym e s , 1972). In s e ve r a l li n gui s t i c
s ch o o ls , eg i n t a gm e m i cs (s e e Pi ke , 196 7) a n d fun ct i o n a l gr a m m a r (eg Fi r t h , 1957,
196 8; Ha lli da y, 1973), t h i s i de a wa s a lr e a dy p r e s e n t i n s o m e fo r r o be fo r e a r i s i n g i n
t h e p r e s e n t co n t e x t o f p r a gm a t i cs a n d t h e s t udy o f la n gua ge us e .
14
INTRODUCTION
5 Aga i n wi t h t h e e x ce p t i o n o f t h o s e li n gui s t s a s s o ci a t e d wi t h t h e 's ch o o ls ' m e n t i o n e d
i n n o t e 4, wh o h a ve o ft e n s t r e s s e d t h e r e le va n t e o f a li n gui s t i c s t udy o f di s co ur s e .
Th e s a m e h o lds fo r o n e o f t h e 'fo un de r s ' o f s t r uct ur a li s t Ji n gui s t i cs , Ze lli g Ha r r i s ,
a lt h o ugh h i s 'di s co ur s e a n a lys i s ' h a s li t t le t o do wi t h t h e a n a lys i s o f di s co ur s e but i s
r a t h e r a t h e o r y o f s yn t a ct i c s t r uct ur e o f s e n t e n ce s . S e e Ha r r i s (196 3) a n d co m m e n t s
by e g Bi e r wi s ch (196 5a ). Fo r a br i e f s ur ve y o f t h e 'h i s t o r y' o f di s co ur s e li n gui s t i cs
a n d t e x t gr a m m a r , s e e va n Di jk (1972a , Ch 1). Fo r r e a de r s o n t h e t o p i c, s e e
va n Di jk a n d Pe t fi , e ds (1977) a n d Dr e s s le r , e d (1977).
6 Th e r e i s m uch wo r k i n p h i lo s o p h y o n t h e n o t i o n o f r e fe r e n ce . Fo r i n t r o duct o r y
r e a di n g a n d fur t h e r r e fe r e n ce s , s e e Li n s ky (196 7) a n d Li n s ky, e d (1971). S e e a ls o
Ge a ch (196 2) a n d S t r a ws o n (1971). Fo r r e fe r e n ce s t o lo gi ca l s e m a n t i cs , s e e t h e n o t e s
t o t h e n e x t ch a p t e r .
7 In co gn i t i ve p s ych o lo gy a n d a r t i fi ci a l i n t e lli ge n ce t h e s e p a r t s o f kn o wle dge a r e
ca lle d'fr a m e s ', a n o t i o n wh i ch wi ll be us e d t o e s t a bli s h t h e co h e r e n ce o f a di s co ur s e .
At t e m p t s h a ve be e n m a de i n co m p ut e r s i m ula t i o n o f la n gua ge co m p r e h e n s i o n t o
m a ke e x p li ci t a t le a s t s o m e fr a gm e n t o f o ur co n ve n t i o n a l kn o wle dge o f t h e wo r ld.
S e e Ch a r n i a k (1972) a n d Bo br o w a n d Co lli n s , e ds (1975), a n d t h e n o t e s t o t h e
s ucce e di n g ch a p t e r s fo r fur t h e r r e fe r e n ce s t o co gn i t i ve s e m a n t i cs .
8 S e e Lo n ga cr e (1970). Ex a m p le s o f t h e o t h e r s ur fa ce m a n i fe s t a t i o n s o f m a cr o -
s t r uct ur e s a r e gi ve n i n Ch a p t e r 5.
9 In t h i s r e s p e ct we fi n d o ur s e lve s i n di s a gr e e m e n t wi t h ce r t a i n cr i t i cs o f o ur e a r li e r
wo r k i n t e x t gr a m m a r (e g Da s ca l a n d Ma r ga li t , 1974), wh a t e ve r t h e fur t h e r
jus t i fi ca t i o n o f t h e i r cr i t i ci s m . In t h i s bo o k we h o p e t o m a ke t h e m a cr o -s t r uct ur e s
a n d e s p e ci a lly t h e m a cr o -r ule s m o r e e x p li ci t , r e la t i n g t h e m a cr o -s t r uct ur e s t o t h e
s e m a n t i c r e p r e s e n t a t i o n s o f t h e s e n t e n ce s o f t h e di s co ur s e . In Ch a p t e r 5 i t wi ll a ls o
be s h o wn t h a t m a cr o -s t r uct ur e s h a ve be e n e m p i r i ca lly a s s e s s e d by e x p e r i m e n t s .
10S e e t h e r e fe r e n ce s i n va n Di jk (1972a , 1973a ) a n d t h o s e gi ve n i n t h e bi bli o gr a p h y o f
t e x t li n gui s t i cs by Dr e s s le r a n d S ch r n i dt (1973). Fo r t h e m a jo r p o r t i o n o f cur r e n t
wo r k o n t h e s e p h e n o m e n a , bo t h i n s e n t e n ce gr a m m a r a n d t e x t gr a m m a r , t h e r e a de r
i s r e fe r r e d t o t h e li n gui s t i c jo ur n a ls , a n d t o t h e m o n o gr a p h s e r i e s o n t e x t li n gui s t i cs
fr o m Bus ke Ve r la g (Ha m bur g) a n d De Gr uyt e r Ve r la g (Be r li n Ne w Yo r k). S e e
a ls o Ha lli da y a n d Ha s a n (1976 ). Dr e s s le r (1972) gi ve s a fi r s t i n t r o duct i o n .
11S e e t h e r e fe r e n ce s gi ve n i n n o t e 17 be lo w r e ga r di n g t h e a n a lys i s o f co n ve r s a t i o n .
12 S i n ce t h e s t udy o f di s co ur s e i n vo lve s r e s e a r ch i n va r i o us di s ci p li n e s o f t h e h u-
m a n i t i e s a n d t h e s o ci a l s ci e n ce s , i t i s i m p o s s i ble t o gi ve a co m p le t e s e t o f r e fe r e n ce s
t o va r i o us a p p r o a ch e s t o di s co ur s e . Fo r e a ch do m a i n we m e n t i o n a fe w wo r ks
wh i ch a r e e i t h e r r e p r e s e n t a t i ve , i n t r o duct o r y o r co n t a i n m a n y fur t h e r r e fe r e n ce s .
W e h a ve m e n t i o n e d t h e va r i o us di s ci p li n e s i n o r de r t o p a y t r i but e t o t h e i m p o r t a n t
i n s i gh t s i n t o di s co ur s e o bt a i n e d by va r i o us s ch o la r s o ut s i de li n gui s t i cs , a n d t o
s h o w, h o we ve r br i e fly, wh e r e a n d h o w o ur o wn li n gui s t i c r e s e a r ch i n t h i s bo o k
co uld be a p p li e d.
13 S e e t h e r e fe r e n ce s fo r t h e p s ych o lo gy o f di s co ur s e i n Ch a p t e r 5.
14 S e e h o we ve r La bo v (1972a , Pa r t n n i , 1972b, Ch . 3, a n d 8), a n d co m m e n t s by h i m o n
Be r n s t e i n 's co de di s t i n ct i o n (r e s t r i ct e d ve r s us e la bo r a t e d) (Be r n s t e i n , 1971) wh i ch
a ls o p e r t a i n s t o di s co ur s e p r o p e r t i e s .
15 S e e Ba um a n n a n d S ch e r ze r , e ds (1974) a n d Gum p e r z a n d Hyr n e s , e ds (1972).
16 Th i s wo r k h a s be co m e t h e o r e t i ca lly i n t e r e s t i n g s i n ce t h e (r e -)di s co ve r y o f t h e wo r k
o fPr o p p (196 8[1928]), a n d h a s be e n ca r r i e d o ut m a i n ly i n t h e S o vi e t Un i o n , Fr a n ce ,
t h e US A, Ca n a da a n d Fi n la n d. S e e Ma r a n da , e d (1972), i s s ue s 4 a n d 8 o f
Co m m un i ca t i o n s (Pa r s ), a n d t h e fur t h e r r e fe r e n ce s gi ve n i n va n Di jk (1972a ,
1975a ).
17 S e e t h e co n t r i but i o n s i n S udn o w, e d (1972), e s p e ci a lly t h e wo r k by S a cks a n d
S ch e glo ff.
18 S e e e g Hi m m e lfa r b a n d He n dr i cks o n Ea gly, e ds (1974) fo r r e a di n gs o n a t t i t ude
ch a n ge , a n d Ho ls t i (196 9) a n d Ge r bn e r , et al, e ds (196 9), i n p a r t i cula r fo r t h e
THE LINGUIS TIC S TUDY OF DIS COURS E 15
co n t e n t a n a lys i s o f di s co ur s e o r 'm e s s a ge s '. W e II-kn o wn s t udi e s o n t h e e ffe ct o f
di s co ur s e s t r uct ur e i n p e r s ua s i ve co n t e x t s h a ve be e n ca r r i e d o ut by Ho vla n d a n d
a s s o ci a t e s , s e e eg Ho vla n d, el al (1957). Th us , s e ve r a l s t udi e s h a ve be e n m a de o n
p r o p a ga n da , p o li t i ca l di s co ur s e , a n d a dve r t i s i n g wh i ch be lo n g t o t h e la r ge r fi e ld o f
di s co ur s e s t udi e s .
19 Fo r t h e s e di s ci p li n e s a n d t h e i r r e le va n ce t o li n gui s t i cs a n d t h e s t udy o f di s co ur s e , s e e
va n Di jk (1972a ) a n d r e fe r e n ce s gi ve n t h e r e . S e e a ls o Ple t t (1975).
20Fo r s ur ve ys o r i n t r o duct i o n s t o t h i s m o r e ge n e r a l s t udy o f di s co ur s e , s e e S ch m i dt
(1973), Ro m m e t ve i t (1974) a n d Dr e s s le r , e d (1977).
PART 1
SEMANTICS
Chapter 2
A br i e f i n t r o duct i o n t o
fo r m a l s e m a n t i cs
1 Formal languages
1.1
In t h e fo llo wi n g ch a p t e r s we wi ll us e s o m e co n ce p t s fr o m FORMAL o r
LOGICAL S EMANTICS . S i n ce t h i s ki n d o f s e m a n t i cs i s n o t ye t a s t a n da r d
co m p o n e n t o f e le m e n t a r y li n gui s t i ca , we wi ll gi ve a fr a gm e n t a r y i n t r o duct i o n
t o t h e ba s i c n o t i o n s i n t h i s fi e ld. Fo r m o r e co m p le t e i n t r o duct i o n s we r e fe r t o
t h e va r i o us h a n dbo o ks o f lo gi c, i n wh i ch a ls o t h e s yn t a ct i c a n d a x i o m a t i c
p r o p e r t i e s o f lo gi ca l s ys t e m s a n d t h e i r r e la t i o n s t o s e m a n t i cs a r e t r e a t e d.' At
t h e e n d o f t h i s ch a p t e r we a ls o p a y a t t e n t i o n br i e fly t o t h e r e la t i o n s be t we e n
fo r m a l s e m a n t i cs a n d t h e s t udy o f n a t ur a l la n gua ge .
1.2
Fo r m a l s e m a n t i cs i s p a r t o f t h e s t udy o f FORMAL LANGUAGES . Un li ke
n a t ur a l la n gua ge s , fo r m a l la n gua ge s a r e a r t i fi ci a l; t h e y a r e co n s t r uct e d by
lo gi ci a n s a n d m a t h e m a t i ci a n s . Ye t , fo r m a l la n gua ge s a n d n a t ur a l la n gua ge s
h a ve ce r t a i n a bs t r a ct s t r uct ur e s i n co m m o n , wh i ch a llo ws t h e a p p li ca t i o n o f
lo gi c i n gr a m m a r . Fur t h e r m o r e , be s i de s t h e s t udy o f t h e s p e ci fi c p r o p e r t i e s o f
va r i o us fo r m a l s ys t e m s p e r s e , lo gi c a n d m a t h e m a t i cs m a y s up p o r t t h e
FORMALIZATION o f t h e o r i e s i n t h e n a t ur a l a n d s o ci a l s ci e n ce s .
A la n gua ge , wh e t h e r n a t ur a l o r a r t i fi ci a l, m a y be de fi n e d a s a s e t o f
s ym bo li c EXPRES S IONS . In a fo r m a l la n gua ge t h i s s e t i s s t r i ct ly de fi n e d: RULES
s t i p ula t e wh a t i s a n e x p r e s s i o n o f a p a r t i cula r fo r m a l la n gua ge a n d wh a t i s
n o t . Jus t a s i n gr a m m a r , we h e r e s p e a k o f r ule s o f S YNTAX, i n p a r t i cula r , o f
r ule s t h a t de fi n e wh i ch e x p r e s s i o n s a r e W ELL-FORMED a n d a r e ca lle d
FORMATION RULES . S uch r ule s o p e r a t e o n s ym bo ls : t h e y s p e ci fy wh i ch
s e que n ce s o f s ym bo ls a r e we ll-fo r m e d. Th e s e t o f di ffe r e n t s ym bo ls us e d i n a
p a r t i cula r fo r m a l la n gua ge wi ll be ca lle d t h e LEXICON o f t h a t la n gua ge .
S ym bo ls be lo n g t o va r i o us CATEGORIES , jus t a s wo r ds i n n a t ur a l la n gua ge a r e
20S EMANTICS
o f va r i o us s yn t a ct i c ca t e go r i e s (n o un s , ve r bs , e t c). Th e ca t e go r i e s de t e r m i n e
wh e t h e r a s e que n ce o f s ym bo ls i s we ll-fo r m e d o r n o t .
On e ba s i c a n d e le m e n t a r y fo r m a l la n gua ge i s t h a t o f PROPOS ITIONAL
LOGIC. Th e la n gua ge o f a s t a n da r d p r o p o s i t i o n a l lo gi c h a s e x p r e s s i o n s fr o m
t h e fo llo wi n g fo ur CATEGORIES :
(i ) p r o p o s i t i o n le t t e r s : p, q, r, .. .
(i i ) bi n a r y co n n e ct i ve s : &, V, ,
(i i i ) a s ym bo l o f n e ga t i o n : -
(i v) s t r uct ur e s ym bo ls : (, ), [, 1(p a r e n t h e s e s )
Th e FORMATION RULES t h e n de fi n e wh i ch s e que n ce s o f t h e s e s ym bo ls a r e
wELL-FORMED FORMULAE (wff's ) o f t h a t la n gua ge . If a a n d P de n o t e wff's , 2
we m a yfo r m ula t e t h e fo llo wi n g r ule s : (i ) e a ch p r o p o s i t i o n le t t e r i s a wff; (i i )
a * P i s a wff, wh e r e '*' de n o t e s a bi n a r y co n n e ct i ve ; (i i i ) - a i s a wff. No t e
t h a t t h e r ule s a r e r e cur s i ve : a a n d P m a y s t a n d a ls o fo r co m p o un d wff's . Th e
p a r e n t h e s e s o r s t r uct ur a l s ym bo ls i n di ca t e t h e s co p e o f t h e co n n e ct i ve s a n d
n e ga t i o n . 3 Acco r di n g t o t h e s e r ule s t h e fo llo wi n g s e que n ce s o f s ym bo ls a r e
wff's:p,pV q,(p&q)V r,(q&r) ^(pV r),- [pV .(r&- s)];andpq,pV &r,
p - V s , ( )p - & - V) a r e n o t . S o m e o f t h e we ll-fo r m e d fo r m ula e a r e e qui va -
le n t , ie m a y be m ut ua lly s ubs t i t ut e d fo r e a ch o t h e r . Th us p & q i s e qui va le n t t o
q&p,pVgtoqVp.
A ch a r a ct e r i s t i c s ubs e t o f s yn t a ct i c r ule s o f a fo r m a l s ys t e m a r e t h e
DEFINITIONS o f t h i s s ys t e m , e g de fi n i t i o n s o f t h e co n n e ct i ve s i n t e r m s o f e a ch
o t h e r :p &gm a ybe de fi n e da s - (-p V -q),pVgas-(^-p&-q),--pasp,
p a s (p-q)&(q-p), a n d p q as-(p&-q).
Typ i ca l o f fo r m a l s ys t e m s a r e t h e DERIVATION RULES . Th e s e r ule s a llo w us
t o de r i ve o n e fo r m ula fr o m a s e que n ce o f o n e o r m o r e o t h e r fo r m ula e . A
fo r m ula t h us de r i ve d i s ca lle d a THEOREM i f i t i s de r i ve d fr o m a p r i m i t i ve
fo r m ula , ie a n AXIOM, o r fr o m a n o t h e r fo r m ula de r i ve d fr o m a n a x i o m , te
fr o m a n o t h e r t h e o r e m . Th e s e t o f a x i o m s i s ch a r a ct e r i s t i c o f a p a r t i cula r
lo gi ca l s ys t e m . Th us , a t h e o r e m ca n be de r i ve d (o r PROVED) fr o m a x i o m s a n d
o t h e r t h e o r e m s wi t h r ule s o f de fi n i t i o n a n d r ule s o f de r i va t i o n (a ls o ca lle d
RULES OF INFERENCE). Ch a r a ct e r i s t i c a x i o m s o f a p r o p o s i t i o n a l lo gi c a r e , fo r
e x a m p le : (pVp) ^p, q ^(pVq), (pVq) ^(gVp) a n d (q ^r) ^((pVq)
^(p
V r )). W e ll-kn o wn t h e o r e m s i n clude p - p, p (p V q), (p & q) p, p (q p).
De r i va t i o n r ule s a r e t h e fo llo wi n g: (i ) de t a ch m e n t : i f p q a n d p a r e gi ve n ,
de r i ve : q; (i i ) s ubs t i t ut i o n : a n y p r o p o s i t i o n le t t e r m a y be un i fo r m ly s ub-
s t i t ut e d fo r a n o t h e r p r o p o s i t i o n le t t e r i n a fo r m ula .
Gi ve n t h e s e de r i va t i o n r ule s a n d t h e a x i o m s i t m a y be p r o ve d t h a t t h e
t h e o r e m s gi ve n a r e i n de e d de r i va ble a n d t h a t t h e e qui va le n ce s i n t h e de -
fi n i t i o n s a r e a ls o t h e o r e m s . It i s p o s s i ble t o ch o o s e o t h e r a x i o m s a n d o t h e r
de r i va t i o n r ule s i n o r de r t o ch a r a ct e r i ze t h e s a m e s e t o f t h e o r e m s o f t h s
lo gi ca l s ys t e m .
A BRIEF INTRODUCTION TO FORMAL S EMANTICS 21
2 Truth-functional semantics
2.1
A lo gi ca l s ys t e m n o t o n ly co n s i s t s o f a s e t o f fo r m ula e a s s p e ci fi e d i n t h e
s yn t a x : fo r m ula e a r e a ls o a s s i gn e d a n INTERPRETATION. S uch a n i n -
t e r p r e t a t i o n i s gi ve n by t h e S EMANTICS o f t h e s ys t e m . A s ys t e m wi t h o ut r ule s
o f i n t e r p r e t a t i o n i s o ft e n ca lle d a CALCULUS . Th e r a t i o n a le fo r t h e s yn t a ct i c
r ule s , h o we ve r , i s o ft e n s e m a n t i c. Th a t i s , t h e ca t e go r i e s , a x i o m s a n d
de r i va t i o n r ule s a r e a lr e a dy ch o s e n wi t h a n e ye t o t h e i r s e m a n t i c r o le s . In a
p r o p o s i t i o n a l s ys t e m li ke t h e o n e br i e fly r e fe r r e d t o a bo ye , t h e p r o p o s i t i o n a l
le t t e r s a r e i n t e r p r e t e d a s e x p r e s s i o n s o f PROPOS ITIONS . Th e r e a r e va r i o us
co n ce p t i o n s o f t h i s n o t i o n o f a p r o p o s i t i o n . In li n gui s t i cs , t h e m e a n i n g o f a
de cla r a t i ve s e n t e n ce i s o ft e n ca lle d a p r o p o s i t i o n . S o m e t i m e s t h e t e r m
S TATEMENT i s a ls o us e d. In t h e s e m a n t i cs o f (p r o p o s i t i o n a l) lo gi ca l s ys t e m s , a
p r o p o s i t i o n i s s i m p ly de fi n e d a s a n o bje ct wh i ch i s a s s i gn e d a TRUTH-VALUE.
In cla s s i ca l s ys t e m s t h i s m e a n s t h a t a p r o p o s i t i o n i s e i t h e r a s s i gn e d t h e va lue
TRUE o r t h e va lue FALS E (but n o t bo t h ). S o m e s ys t e m s a ls o us e a t h i r d t r ut h -
va lue , Vi Z NEITHERTRUE NORFALS E o r INDETERMINATE. W e s e e t h a t t h e
co n t e n t o r m e a n i n g o f a p r o p o s i t i o n i s di s r e ga r de d i n s uch a s e m a n t i cs : wh a t
i s r e le va n t h e r e i s o n ly wh e t h e r a p r o p o s i t i o n i s t r ue o r fa ls e .
Co m p o un d fo r m ula e , e e x p r e s s i o n s co n t a i n i n g s e ve r a l p r o p o s i t i o n a l
va r i a ble s , a r e i n t e r p r e t e d a s e x p r e s s i n g COMPOUND PROPOS ITIONS . Th e s e a r e
a ls o e i t h e r t r ue o r fa ls e , a n d t h e i r t r ut h -va lue i s de t e r m i n e d by (i ) t h e t r ut h -
va lue o f t h e p r o p o s i t i o n a l va r i a ble s , (ji ) t h e va lue s o f t h e co n n e ct i ve s . In
o t h e r wo r ds : THE INTERPRETATION OF AN EXPRES S ION IS DETERMINED BY
THE INTERPRETATION OF EACH PART OF THE EXPRES S ION. Th i s i s a n
i m p o r t a n t p r i n ci p i e i n fo r m a l s e m a n t i cs . S i n ce t h e va lue o f a co m p o un d
p r o p o s i t i o n i s e i t h e r `t r ue ' o r `fa ls e ', a n d s i n ce t h i s va lue de p e n ds o n t h e t r ut h -
va lue s o f t h e co m p o n e n t p r o p o s i t i o n s (a ls o e i t h e r `t r ue ' o r `fa ls e '), we s a y t h a t
t h i s s e m a n t i cs i s TRUTH-FUNCTIONAL. Th e o n ly t h i n g we n e e d t o kn o w i s h o w
t h e co n n e ct i ve s o p e r a t e o n t h e va lue s o f t h e co m p o n e n t p r o p o s i t i o n s . Th e s e
co n n e ct i ve s a r e us ua lly i n t e r p r e t e d a s fo llo ws : &: `a n d', V :
'i f. . t h e n ', - : `i f a n d o n ly i f (o r `i s e qui va le n t t o '). Th e s e i n t e r p r e t a t i o n s do
n o t r un p a r a lle l wi t h t h o s e o f t h e co n n e ct i ve s and, or, if ... then, if and only if
i n n a t ur a l la n gua ge . Th i s wi ll be o n e o f t h e m a jo r t o p i cs t o be di s cus s e d i n t h e
n e x t ch a p t e r . Th e `m e a n i n g' 'o f t h e lo gi ca l co n n e ct i ve s i s m uch m o r e
r e s t r i ct e d. Mo r e o ve r , i t wi ll be gi ve n o n ly i n TRUTH-FUNCTIONAL t e r m s : ie
fo r e a ch co n n e ct i ve i t i s s p e ci fi e d h o w i t de t e r m i n e s t h e t r ut h -va lue o f a
co m p o un d e x p r e s s i o n , gi ve n t h e va lue s o f t h e co m p o n e n t p r o p o s i t i o n s .
Th us , t h e s e m a n t i c r o le o f t h e co n n e ct i ve `&' i s t h e fo llo wi n g: i t m a ke s t h e
co m p o un d p r o p o s i t i o n `t r ue ' i f bo t h co n jun ct s a r e `t r ue ', a n d i t m a ke s t h e
co m p o un d fo r m ula `fa ls e ' i f o n e o r bo t h o f t h e co n jun ct s i s `fa ls e '. S uch
s e m a n t i c i n t e r p r e t a t i o n s o f t h e co n n e ct i ve s a r e us ua lly gi ve n i n TRUTH
TABLES . Th e va lue s 't r ue ' a n d `fa ls e ' a r e us ua lly a bbr e vi a t e d a s 't ' a n d T, o r
a s `1' a n d `0', r e s p e ct i ve ly. A t r ut h t a ble fo r t h e co n n e ct i ve s us e d i n t h e
s ys t e m i n t r o duce d a bo ye i s a s fo llo ws :
22 S EMANT ICS
p q P&q PVq Pzq P=q
^P
1 1 1 1 1 1 0
1 0 0 1 0 0 0
01 0 1 1 0 1
00 0 0 1 1 1
S i n ce n e ga t i o n be h a ve s li ke t h e co n n e ct i ve s , i n t h a t t h e t r ut h -va lue o f t h e
wh o le fo r m ula de p e n ds o n t h e va lue o f t h e p r o p o s i t i o n , i t i s a ls o i n clude d i n
t h e t r ut h t a ble .
It s h o uld be n o t e d a ga i n t h a t t h e i n t e r p r e t a t i o n o f t h e va r i o us co n n e ct i ve s ,
e s p e ci a lly o f ` ^ ', do e s n o t a lwa ys fo llo w o ur (n a t ur a l) la n gua ge i n t ui t i o n s .
Th us , t h e co m p o un d p r o p o s i t i o n `If Pe t e r i s i ll, h e h a s ca lle d a do ct o r ' i s t r ue
a ls o i f `Pe t e r i s i ll' i s fa ls e . Th e r e a r e lo gi ca l s ys t e m s wh i ch wo uld a s s i gn t h e
va lue 'n e i t h e r t r ue n o r fa ls e ' i n s uch a ca s e . S uch p r o p o s a ls , a n d t h e i r
i m p o r t a n ce fo r t h e a n a lys i s o f t h e co n n e ct i ve s i n n a t ur a l la n gua ge , wi ll be
ds cus s e d i n t h e n e x t ch a p t e r .
No t e a ls o t h a t t h e t r ut h t a ble a llo ws us t o de t e r m i n e t h e t r ut h -va lue o f a n y
we ll-fo r m e d fo r m ula o f t h e s ys t e m : i n s t e a d o f p o r q we m a y h a ve m o r e
co m p le x fo r m ula e (o f wh i ch e a ch e le m e n t a r y p a r t i s a s s i gn e d a t r ut h -va lue a s
i n t h e t a ble ), eg (p & q) V (p r), o f wh i ch we o n ly n e e d t o kn o w t h e 't o t a l'
t r ut h -va lue i n o r de r t o co m p ut e t h e va lue o f a s t i ll m o r e co m p le x fo r m ula o f
wh i ch i t fo r m s a p a r t .
2. 2
It wa s s a i d a bo ye t h a t m uch o f t h e s yn t a x o f fo r m a l la n gua ge s i s wo r ke d o ut
wi t h i n a s e m a n t i c p e r s p e ct i ve . On e o f t h e ce n t r a l p r o p e r t i e s o f t h e de r i va t i o n
r ule s i s t h a t t h e y a r e be i n g fo r m ula t e d s uch t h a t t h e y `p r e s e r ve t r ut h '. Th a t s ,
gi ve n a fo r m ula a a n d a fo r m ula fi , i f fi i s de r i va ble fr o m a , t h e n i f a i s t r ue fi i s
a ls o t r ue . Th s m e a n s t h a t f we ch o o s e fo r m ula e a s a x i o m s wh i ch a r e AS S UMED
t o be t r ue , a ll t h e o r e m s wh i ch a r e de r i va ble fr o m t h e s e a x i o m s wi ll a ls o be t r ue .
Th i s i s p r e ci s e ly t h e wa y a ca lculus i s s e t up : we a r e i n t e r e s t e d n o t o n ly i n we ll-
fo r m e d fo r m ula e but a ls o i n t r ue fo r m ula e . In p a r t i cula r , we a r e i n t e r e s t e d i n
t h e s e t o f VALID fo r m ula e o f a s ys t e m : a va li d fo r m ula i s a fo r m ula wh i ch i s t r ue
un de r a n y i n t e r p r e t a t i o n o f i t s co m p o n e n t (a t o m i c) p r o p o s i t i o n s . Th us , a
fo r m ula li ke p V p i s t r ue wh a t e ve r p m e a n s (i n t r ut h -fun ct i o n a l t e r m s :
wh e t h e r p i s t r ue o r p i s fa ls e ). Th e s a m e h o lds fo r
(p V q) __ (q V p) : wh e t h e r p
i s t r ue o r fa ls e (t h r o ugh o ut t h e wh o le fo r m ula ), t h e fo r m ula wi ll r e m a i n t r ue
un de r a n y i n t e r p r e t a t i o n . W e m a y s a y t h a t i n s uch va li d fo r m ula e t r ut h i s
's t r uct ur a l' : i t o n ly de p e n ds o n t h e fo r m o f t h e e x p r e s s i o n a n d t h e co n n e ct i ve s
u s e d .
A fo r m a l s ys t e m i s us ua lly r e qui r e d t o be CONS IS TENT. Th s m e a n s t h a t i f
A BRIEF INTRODUCTION TO FORMAL S EMANTICS 23
t h e fo r m ula a ca n be de r i ve d i n i t , t h e fo r m ula ^ - a ca n n o t p o s s i bly be
de r i va ble . Acco r di n g t o o ur de fi n i t i o n o f va li di t y t h e fo r m ula a wo uld t h e n
be fa ls e un de r a n y i n t e r p r e t a t i o n (o f t h e co m p o n e n t p r o p o s i t i o n s o f a ).
An o t h e r t yp i ca l lo gi ca l p r o p e r t y o f t h e p r o p o s i t i o n a l s ys t e m di s cus s e d
a bo ye i s i t s COMPLETENES S , wh i ch e s t a bli s h e s a cle a r co n n e ct i o n be t we e n t h e
s yn t a x a n d t h e s e m a n t i cs : a s ys t e m i s co m p le t e i f a n d o n ly i f e ve r y va li d wff i s
a ls o de r i va ble a s a t h e o r e m . Th s i s t h e ca s e i f t h e a x i o m s a r e va li d a n d t h e
de r i va t i o n r ule s va li di t y-p r e s e r vi n g. On e o f t h e ce n t r a l t a s ks o f lo gi ci a n s i s t o
PROVE t h a t s o m e co n s t r uct e d s ys t e m i s r e a lly co n s i s t e n t a n d co m p le t e (o r
i n co m p le t e ).
Alt h o ugh t h e n o t i o n s o f t r ut h a n d va li di t y a r e clo s e ly i n t e r t wi n e d wi t h
s yn t a ct i c n o t i o n s , we s h o uld m a ke a cle a r ds t n ct i o n be t we e n S YNTACTIC
DERIVABILITY a s a r e la t i o n be t we e n wff's a n d t h e t r ut h -p r e s e r vi n g r e la t i o n
be t we e n i n t e r p r e t e d wff's , vi z p r o p o s i t i o n s . Th e la t t e r r e la t i o n (wh i ch wi ll
a ls o be di s cus s e d be lo w) i s t h a t o f S EMANTIC ENTAILMENT. If fi i s de r i va ble
fr o m a , t h e n i t i s r a i d t h a t a ENTAILS p , o r r a t h e r t h a t t h e p r o p o s i t i o n
e x p r e s s e d by a e n t a i ls t h e p r o p o s i t i o n e x p r e s s e d by fi, a n d co n ve r s e ly i f t h e
s ys t e m i s co m p le t e .
Th e s yn t a ct i e r e la t i o n o f de r i va bi li t y be t we e n fo r m ula e m a y i t s e lf a ls o be
e x p r e s s e d by a s ym bo l, vi z by `F', wh e r e a F fi i s r e a d:
` fi i s de r i va ble fr o m a '.
W h e n we jus t wr i t e I-a , t h i s m e a n s 'a i s de r i va ble ' (i n a s ys t e m ), o r s i m p ly `a i s
a t h e o r e m ' (o f a s ys t e m ). S i m i la r ly we us e t h e s ym bo l
'II-'
t o de n o t e s e m a n t i c
e n t a i lm e n t , wh e r e a I- fi r e a ds a e n t a i ls fi', a n d II -a r e a ds `a i s va li d' (i n s o m e
i n t e r p r e t e d s ys t e m ).
3 Predicate Iogic and its semantics
3.1
Th e p r o p o s i t i o n a l s ys t e m br i e fly i n t r o duce d a bo ye i s , s o t o s p e a k, a `ba s i c'
s ys t e m . It m a y e x p r e s s s i m p le o r co m p o un d p r o p o s i t i o n s a s 'wh o le s ', ie i t
do e s n o t gi ve a fur t h e r a n a lys i s o f t h e lo gi ca l INTERNAL s t r uct ur e o f t h e
p r o p o s i t i o n s . S e n t e n ce s li ke Peter is ill a n d Peter didn't know whether Mary
would sell him her jewels for the ridiculouserice of f100a r e bo t h t r e a t e d a li ke .
It i s n a t ur a l, h o we ve r , t o s a y t h a t t h e t r ut h -va lue o f t h e p r o p o s i t i o n s
t h e m s e lve s i s a ls o de t e r m i n e d by t h e va r i o us p a r t s o f t h e i r i n t e r n a l s t r uct ur e .
A la n gua ge wi t h ca t e go r i e s o f e x p r e s s i o n s fo r s uch p a r t s o f s e n t e n ce s i s t h a t
o f a PREDICATE LOGIC. It s t yp i ca l ca t e go r i e s a r e :
(i ) i n di vi dua l va r i a ble s : x , y, z, .. .
(i i ) i n di vi dua l co n s t a n t s : a, b, c, .. .
(iii) n-p la ce p r e di ca t e le t t e r s : f(..), g(.., ..), .. .
(i v) qua n t i fi e r s : 3, y
Fur t h e r i t h a s n e ga t i o n , co n n e ct i ve s a n d a ux i li a r y s ym bo ls (p lus a co m m a ) a s
i n a p r o p o s t i o n a l lo gi c. Th e i n t e n de d i n t e r p r e t a t i o n s o f t h e s e s ym bo ls a r e a s
24 S EMANTICS
fo llo ws . In di vi dua l e x p r e s s i o n s a r e i n t e r p r e t e d a s (s t a n d fo r , o r de n o t e )
i n di vi dua l t h i n gs o r o bje ct s : a va r i a ble a s a n a r bi t r a r y o bje ct , a n d a co n s t a n t
a s s o m e s p e ci fi c o r p a r t i cula r o bje ct , li ke t h e e x p r e s s i o n s someone a n d Peter
(o r the boy) i n n a t ur a l la n gua ge . N-p la ce p r e di ca t e le t t e r s a r e i n t e r p r e t e d a s
e x p r e s s i n g p r o p e r t i e s o f, o r r e la t i o n s be t we e n s uch t h i n gs o r o bje ct s , li ke is iii,
walks a n d loves o r sells, r e s p e ct i ve ly. Th e qua n t i fi e r s a r e i n t e r p r e t e d a s
fo llo ws : ` 3x' i s r e a d a s `Fo r a t le a s t o n e x ', a n d 'Vx ' a s `Fo r a ll x '. In n a t ur a l
la n gua ge we h a ve m o r e qua n t i fi e r s , eg many, some, most, e t c. Aga i n , t h e
lo gi ca l s ys t e m o n ly us e s s o m e o f t h e e le m e n t s o f n a t ur a l la n gua ge , a n d t h i s
us e i s m o r e o ve r r e s t r i ct e d i n s p e ci fi c wa ys . Th e r e a s o n s fo r t h e s e p a r t i cula r
us e s i n lo gi c a r e p a r t ly t o be s o ugh t i n i t s r o le a s a fo un da t i o n o f m a t h e m a t i cs .
Alt h o ugh s o m e ba s i c e le m e n t s o f t h e s e n t e n ce s t r uct ur e o f n a t ur a l la n -
gua ge s a p p e a r a ls o i n t h e ca t e go r i e s a n d s yn t a x o f p r e di ca t e lo gi cs , i t m us t be
bo r n e i n m i n d t h a t p r e di ca t e lo gi cs we r e n o t p r i m a r i ly de ve lo p e d a s a m e a n s
fo r li n gui s t i c a n a lys i s . W e s h a ll r e t ur n be lo w t o t h e p o s s i ble a p p li ca t i o n s o f
lo gi c i n li n gui s t i cs .
Th e FORMATION RULES o f a p r e di ca t e lo gi c a r e t h e fo llo wi n g: (i ) i f f i s a n n-
p la ce p r e di ca t e le t t e r a n d a1, ... ,a a r e TERMS (ie i n di vi dua l va r i a ble s o r
co n s t a n t s ), t h e n f(al ,...a) is a wff; (ji ) i f a a n d P a r e wfFs s o a r e a ,
(`dx )(a ), (3x )(a ), a n da * P. Us ua lly we p ut p a r e n t h e s e s be fo r e a n d a ft e r t h e
s e que n ce o f t e r co s , a n d co m m a s be t we e n t h e t e r co s . Acco r di n g t o t h e s e r ule s
t h e fo llo wi n g s e que n ce s o f s ym bo ls a r e wfFs o f a p r e di ca t e la n gua ge :
f(x), g(b, y), (Vx)(f (x, a)), (` dy)(3z)(q( y, z)), wh e r e a s bg, a(Vx) a n d (3x )(3y)
a r e n o t .
Va r i a ble s a r e s a i d t o be BOUND by t h e co r r e s p o n di n g qua n t i fi e r s , a s i n
(3x )(q(x , a)) a n d (dy)(h(x, y, z)), a n d ca lle d FREE i f t h i s i s n o t t h e ca s e , a s x i n
g(a, x ) a n d (3y)(g(x , y)). A wff co n t a i n i n g fr e e va r i a ble s i s ca lle d a
PROPOS ITIONAL FUNCTION, a wff wi t h o ut p r o p o s i t i o n a l va r i a ble s i s ca lle d a
S ENTENCE. Th us , a p r o p o s i t i o n a l fun ct i o n s uch a s f (x) m a y be t ur n e d i n t o a
s e n t e n ce i f we s ubs t i t ut e a fo r x . If we t a ke e x p r e s s i o n s fr o m n a t ur a l
la n gua ge , is 11(x) wo uld be a p r o p o s i t i o n a l fun ct i o n a n d is ill (Peter) wo uld
be a s e n t e n ce .
W e us ua lly p ut p a r e n t h e s e s a r o un d t h a t p a r t o f t h e fo r m ula wh i ch i s t h e
S COPE o f a qua n t i fi e r . Th us i n (3x )(f(x , a)) & g(b) o n ly t h e p a r t f(x, a) is un de r
t h e s co p e o f t h e qua n t i fi e r . Th e s a m e h o lds fo r t h e us e o f t h e s i gn o f n e ga t i o n .
A fo r m ula s uch a s (`dx)(3y) [ f(x, y) g(y, x ) ] wo uld eg be r e a d a s : It i s
n o t t h e ca s e t h a t fo r a ll x t h e r e i s a t le a s t o n e y s uch t h a t : i fx h a s a r e la t i o n f t o
y, t h e n y h a s a r e la t i o n g t o x .
Ma n y p r e di ca t e lo gi cs h a ve a n a ddi t i o n a l s p e ci fi c ca t e go r y, vi z a bi n a r y
r e la t i o n (be t we e n i n di vi dua ls ) o f IDENTITY (=), us ua lly wr i t t e n n o t be fo r e
t h e va r i a ble s but be t we e n t h e m : a = b a n d (3x)(3y)(x=y) a r e we ll-fo r m e d.
Jus t a s lo gi ca l co n n e ct i ve s m a y be de fi n e d i n t e r co s o f e a ch o t h e r (a n d
n e ga t i o n ), lo gi ca l qua n t i fi e r s m a y be de fi n e d i n t e r co s o f e a ch o t h e r . Th us , 'a ll
x h a ve a p r o p e r t y g' co uld a ls o be r e a d a s ` no x do e s not h a ve g', a n d co n ve r s e ly
`s o m e x (a t le a s t o n e ) h a ve h' m a y be r e a d a s 'not a ll x do not h a ve h'. Aga i n ,
A BRIEF INTRODUCTION TO FORMAL S EMANTICS 25
t h i s e qui va le n ce do e s n o t a lwa ys h o ld fo r t h e co r r e s p o n di n g n a t ur a l la n gua ge
qua n t i fi e r s .
Th e AXIOMATIZATION o f t h i s p r e di ca t e ca lculus i s ba s e d o n t h e p r o -
p o s i t i o n a l ca lculus ; t h e o r e m s i n t h e la t t e r be co m e t h e o r e m s i n t h e fo r m e r by
s ubs t i t ut i o n : i f p D p i s va li d t h e n fa =fa, (3x)[h(x)] D (3x)[h(x)] a r e t h e o r e m s
o f t h e p r e di ca t e ca lculus . Fur t h e r a x i o m s a r e o f co ur s e n e ce s s a r y, e g fo r t h e
p r o p e r t i e s o f t h e qua n t i fi e r s . Th us i t wi ll be a s s um e d t h a t un de r s o m e fur t h e r
co n di t i o n s fo r m ula e o f t h e t yp e (Vx )[ f(x)] =fa a r e t h e o r e m s . In de e d, i f f i s a
p r o p e r t y o f a ll o bje ct s , t h e n i t i s a ls o a p r o p e r t y o f s o m e (a n y) o bje ct a (o r b,
o r c, e t c). Fur t h e r we h a ve t h e e qui va le n ce o f (Vx)[f(x)] wi t h f(x): i f a n y
a r bi t r a r y x h a s f, t h e n a ll x h a ve f, a n d co n ve r s e ly. Fo r m ula e o f t h e s t r uct ur e
(Vx )[ f(x) Dg(x)] D (Vx )[f(x)] D (Vx)[g(x)] a r e a ls o t h e o r e m s .
As r ule s o f de r i va t i o n we m a y h a ve (i ) t h e p r e di ca t e lo gi ca l ve r s i o n o f t h e
de t a ch m e n t r ule (a ls o ca lle d MODUS PONENS ): i f a # a n da a r e t h e o r e m s
t h e n fi i s a t h e o r e m , (i i ) a n d t h e r ule o f un i ve r s a l ge n e r a li za t i o n wh i ch a llo ws
us t o go fr o m fo r m ula e li ke (fx ) t o fo r m ula e li ke (Vx ) [f(x )]. S i m i la r a x i o m s
a n d r ule s m a y be gi ve n fo r t h e e x i s t e n t i a l qua n t i fi e r 3; i f a fo r m ula li ke fa i s a
t h e o r e m we m a y i n fe r (3x)[f(x)]: i n de e d, i f s o m e s p e ci fi c p a r t i cula r i n -
di vi dua l h a s f, t h e n we m a y s a fe ly co n clude t h a t t h e r e i s a t le a s t o n e
i n di vi dua l wi t h t h i s p r o p e r t y (wh e r e a s t h e co n ve r s e do e s n o t h o ld, o f co ur s e ).
S e ve r a l co m bi n a t i o n s o f a x i o m s a n d de r i va t i o n r ule s a r e p o s s i ble i n o r de r t o
de fi n e t h e la m e s e t o f t h e o r e m s .
3.2
Th e S EMANTICS fo r a p r e di ca t e lo gi ca l s ys t e m s uch a s t h e o n e ve r y r o ugh ly
s ke t ch e d a bo ye r e qui r e s a ls o a n um be r o f s p e ci fi c p r o p e r t i e s . As i n a
p r o p o s i t i o n a l s ys t e m wff s a r e e i t h e r t r ue o r fa ls e , wh e r e co m p o un d wff s
a ga i n a r e i n t e r p r e t e d a cco r di n g t o t h e t r ut h t a ble s fo r t h e co n n e ct ve s
(i n cludi n g n e ga t i o n ). Th e t r ut h -va lue o f a n a t o m i c p r o p o s i t i o n , h o we ve r ,
n o w de p e n ds o n t h e VALUES o f i t s i n t e r n a ) p a r t s : we m us t INTERPRET t h e
p r e di ca t e le t t e r s , t h e i n di vi dua l co n s t a n t s a n d va r i a ble s , a n d t h e qua n t i fi e r s .
Abo ye , i t wa s s a i d t h a t i n di vi dua l e x p r e s s i o n s a r e i n t e n de d t o be i n -
t e r p r e t e d a s (de n o t i n g, r e fe r r i n g t o ) INDIVIDUAL THINGS o r o bje ct s . He n ce ,
we n e e d a s e t o f s uch t h i n gs a s p o s s i ble va lue s fo r t h e i n di vi dua l e x p r e s s i o n s .
Th i s s e t i s us ua lly ca lle d a DOMAIN a n d de n o t e d by t h e s ym bo l D, wh e r e t h e
m e m be r s o f D a r e dl , d2 ,... In i n t e r p r e t i n g a n i n di vi dua l e x p r e s s i o n we
t a ke s o m e m e m be r d; fr o m D a s t h e VALUE o f t h a t e x p r e s s i o n . Th e
a s s i gn m e n t o f va lue s i s o p e r a t e d by a fun ct i o n , vi z a VALUATION FUNCTION,
wh i ch t a ke s e x p r e s s i o n s o f s o m e fo r m a l la n gua ge a s a r gum e n t s . S uch a
fun ct i o n wi ll be de n o t e d by t h e le t t e r V. Th us , wff s fr o m t h e p r o p o s i t i o n a l
a n d p r e di ca t e ca lculi a r e a s s i gn e d a va lue fr o m t h e s e t s {t r ue , fa ls e } o r {O, 1},
a s fo llo ws : V(a) = 1, V(6 ) = 0, o r V(a & p ) = 0, fo r e x a m p le . S i m i la r ly, t h e
fun ct i o n V wi ll a s s i gn s o m e m e m be r d; o f D t o s o m e e x p r e s s i o n li ke a: V(a)
= d; o r V(b) = d;. Pr e di ca t e le t t e r s a r e cla s s i ca lly i n t e r p r e t e d a s S ETS o f
o bje ct s , vi z t h e s e t o f o bje ct s h a vi n g a ce r t a i n p r o p e r t y o r t h e s e t o f p a i r s
(t r i p le s ,. . n -t up le s ) o f o bje ct s s t a n di n g i n a ce r t a i n r e la t i o n t o e a ch o t h e r . A
26 S EMANTICS
p r e di ca t e li ke t h e n a t ur a l la n gua ge e x p r e s s i o n i s f11 wo uld t h us be i n t e r p r e t e d
a s t h e s e t o f i ll t h i n gs (p e o p le ), a n d t h e p r e di ca t e loves a s t h e s e t o f p a i r s <x, y>
s uch t h a t x lo ve s y. Th e s e t s wh i ch a r e t h e va lue s o f p r e di ca t e le t t e r s a r e t h e
s ubs e t s D1, D2,... o f D, o r o f t h e ca r t e s i a n p r o duct D x D. Th e va lua t i o n o f a
p r e di ca t e le t t e r i s t h us wr i t t e n a s V(f) D., wh e r e Di i s t h e s e t o f t h i n gs
h a vi n g t h e p r o p e r t y f. Fr o m t h e s e i n t e r p r e t a t i o n s o f t h e p a r t s o f a p r o -
p o s i t i o n , t h e i n t e r p r e t a t i o n o f t h e wh o le p r o p o s i t i o n i s s i m p ly gi ve n a s fo llo ws
(i ff=i f a n d o n ly i f): V(f(a ))=1ff V(a)e V(f), V(f(a ))=0i ff V(a ) V(f).S
In wo r ds : a p r o p o s i t i o n i s t r ue i f t h e o bje ct de n o t e d by a i s a m e m be r o f t h e
s e t de n o t e d by f. Th us a p r o p o s i t i o n li ke Jo h n i s i ll' i s t r ue , i f t h e r e i s s o m e
o bje ct Jo h n , i f t h e r e i s a s e t o f i ll p e o p le , a n d i f t h e o bje ct Jo h n be lo n gs t o t h i s
s e t , vi z h a s t h e p r o p e r t y o f i lln e s s wh i ch ch a r a ct e r i ze s t h i s s e t . S i m la r ly, fo r
t h e i n t e r p r e t a t i o n o f a n e x p r e s s i o n li ke g(a , b), wh e r e a p a i r o f o bje ct s <di , dd>
m us t be a n e le m e n t o f t h e s e t D; de n o t e d by g, wh e r e D; i s a s ubs e t o f D x D.
Th e fo r m a l s e m a n t i cs o f qua n t i fi e r s h a s a n um be r o f co m p li ca t i o n s wh i ch
ca n n o t be di s cus s e d h e r e . A fo r m ula li ke (3x) [f(x) ] i s t r ue i ff t h e r e i s a di n D
s uch t h a t , fo r s o m e i n di vi dua l co n s t a n t a , t h e va lue o f a i s d, a n d t h e fo r m ula
f (a ) i s t r ue . Th a t i s , a n e x i s t e n t i a lly qua n t i fi e d fo r m ula i s t r ue i f o n e a r bi t r a r y
i n di vi dua l s a t i s fi e s t h e p r e di ca t e . A un i ve r s a lly qua n t i fi e d fo r m ula i s t r ue i f
fo r e ve r y de D s uch t h a t d i s a va lue o f a co n s t a n t a , b. . . t h e fo r m ula e f (a),
ib), ... a r e t r ue . W e s e e t h a t a n e x i s t e n t i a l qua n t i fi e r i s r e la t e d t o a n (i n fi n i t e )
di s jun ct i o n o f fo r m ula e , a n d a un i ve r s a l qua n t i fi e r t o a n (i n fi n i t e ) co n -
jun ct i o n o f fo r m ula e .
Th e co n di t i o n s gi ve n a bo ye , i n t e r m s o f va lua t i o n fun ct i o n s a n d a do m a i n
(a n d i t s e le m e n t s a n d s ubs e t s ) a r e TRUTH CONDITIONS . In a ll ca s e s wh e r e
t h e s e co n di t i o n s a r e n o t s a t i s fi e d t h e fo r m ula wi ll be a s s i gn e d t h e va lue 0
(fa ls i t y). Th e s e t r ut h co n di t i o n s a r e RECURS IVE. If we kn o w t h e i n -
t e r p r e t a t i o n r ule s fo r t h e va r i o us t yp e s o f e x p r e s s i o n s (ca t e go r i e s ) a n d o f t h e i r
s t r uct ur a l co m bi n a t i o n s , we ca n i n t e r p r e t a n y fo r m ula o f t h e la n gua ge , wh i ch
i s a n a i m o f a s e m a n t i cs .
3.3
It h a s be e n s h o wn t h a t fo r m ula e o f a fo r m a l la n gua ge a r e i n t e r p r e t e d wi t h
r e s p e ct t o a do m a i n o f i n di vi dua ls , a ls o ca lle d t h e UNIVERS E OF DIS COURS E,
a n d un de r a ce r t a i n va lua t i o n . An o r de r e d p a i r o f s uch a do m a i n a n d a
va lua t i o n fun ct i o n , vi z <D, V>, i s ca lle d a MODEL. A fo r m ula i s s a i d t o be t r ue
(o r fa ls e ) IN a m o de l. If a fo r m ula i s t r ue i n a t le a s t o n e m o de l (ie fo r s o m e
un i ve r s e o f di s co ur s e un de r s o m e va lua t i o n ) i t i s ca lle d S ATIS FIABLE. A va li d
fo r m ula i s a fo r m ula wh i ch i s t r ue i n a ll m o de ls . S i n ce fo r m a l s e m a n t i cs
i n t e r p r e t s fo r m a l la n gua ge i n t e r co s o f m o de ls , i t i s s o m e t i m e s a ls o ca lle d
MODEL THEORETICAL s e m a n t i cs .
Th i s s e m a n t i cs , a s we h a ve s e e n , i s fo r m ula t e d i n a S ET-THEORETICAL
la n gua ge : t h e un i ve r s e o f di s co ur s e wi t h r e s p e ct t o wh i ch fo r m ula e a r e
a s s i gn e d t r ut h -va lue s i s ch a r a ct e r i ze d i n t e r m s o f s e t s , o p e r a t i o n s o n o r
r e la t i o n s be t we e n s e t s , m e m be r s o f s e t s , a n d fun ct i o n s . It i s p o s s i ble t o gi ve a
s e m a n t i cs a ls o i n t e r co s o f o t h e r m a t h e m a t i ca l s ys t e m s (eg o f a lge br a o r
t o p o lo gy).
A BRIEF INTRODUCTION TO FORMAL S EMANTICS
27
Be lo w, i t wi ll be s h o wn t h a t a s e m a n t i cs fo r n a t ur a l la n gua ge m us t be
`r i ch e r ' t h a n t h e e le m e n t a r y s e m a n t i cs o ut li n e d a bo ye . If i t co uld i n t ui t i ve ly
be s a i d t h a t s e m a n t i cs s p e ci fi e s t h e r e la t i o n s be t we e n (la n gua ge ) e x p r e s s i o n s
a n d t h e 't h i n gs ' t h e s e e x p r e s s i o n s a r e 'a bo ut ', i t s h o uld be e m p h a s i ze d t h a t a
fo r m a l s ys t e m n o t o n ly gi ve s t h e fo r m a l (o r lo gi ca l) s t r uct ur e o f t h e s e
e x p r e s s i o n s but a ls o a fo r m a l r e co n s t r uct i o n o f t h o s e s t r uct ur e s o f t h e
un i ve r s e o f di s co ur s e n e e de d t o i n t e r p r e t t h e s e e x p r e s s i o n s .
4 Modal logics and their semantics
4.1
Th e p r o p o s i t i o n a l a n d p r e di ca t e lo gi ca l s ys t e m s a r e t h e ba s i c a n d s t a n da r d
s ys t e m s o f lo gi c, e ve n i f t h e r e a r e m a n y va r i a n t s o f e a ch s ys t e m , ie wi t h
di ffe r e n t s e t s o f a x i o m s , r ule s , ca t e go r i e s i n t h e i r s yn t a x a n d wi t h di ffe r e n t
t yp e s o f s e m a n t i cs .
Th e s e ba s i c s ys t e m s m a y h o we ve r be e n r i ch e d wi t h a ddi t i o n a l ca t e go r i e s o f
e x p r e s s i o n s fo r a ce r t a i n n um be r o f r e a s o n s , eg i n o r de r t o be a ble t o e x p r e s s
ce r t a i n s t r uct ur e s o f fo r m a l o r n a t ur a l la n gua ge s . On e o f t h e s e ca t e go r i e s i s
t h a t o f MODAL e x p r e s s i o n s , eg It is necessary (that), Ii is possible (that), It is
known (that), It is obligatory (that), It is wished (that), e t c. To t h e s e va r i o us
ki n ds o f modalities, viz a le t h i c (n e ce s s a r y, p o s s i ble ), e p i s t e m i c (kn o wle dge ),
do x a s t i c (be li e f), de o n t i c (o bli ga t i o n , p e r m i s s i o n ), bo ulo m a e i c (wa n t , wi s h ,
p r e fe r e n ce ), e t c we m a y a dd e x p r e s s i o n s o f TIME, li ke It is (now) the case
(that), It was (has been) the case (that), It wi!l be the case (that), wh i ch a r e a ls o
e x p r e s s e d by TENS ES i n n a t ur a l la n gua ge .
W h e r e a s a p r e di ca t e lo gi c s uch a s t h e o n e di s cus s e d a bo ye m a ke s e x p li ci t
t h e lo gi ca l s t r uct ur e o f s uch s e n t e n ce s a s Peter sil! o r Peter hit Mary and John
went to Paris, i t do e s n o t a cco un t fo r t h e t e n s e s i n t h e s e s i m p le s e n t e n ce s
(a m o n g o t h e r t h i n gs ), n o r ca n i t a cco un t fo r s uch m o di fi ca t i o n s o f t h e s e
s e n t e n ce s a s Perhaps Peter sil! o r Peter wants to hit Mary and John must go to
Paris. Th e a ddi t i o n o f a s p e ci a l ca t e go r y o f m o da l a n d t e n s e e x p r e s s i o n s t o
p r o p o s i t i o n a l a n d p r e di ca t e lo gi ca l s ys t e m s t h e r e fo r e co n s i de r a bly e n h a n ce s
t h e i r expressive power wi t h r e s p e ct t o t h e s t r uct ur e o f s e n t e n ce s i n n a t ur a l
la n gua ge .
4.2
Fo r m a lly s p e a ki n g, m o da l e x p r e s s i o n s a r e operators: t h e y co m bi n e wi t h n o n -
m o da l s e n t e n ce s t o m a ke m o r e co m p le x s e n t e n ce s . Gi ve n a s e n t e n ce Peter is
i !!, we o bt a i n a n o t h e r s e n t e n ce by p r e fi x i n g It is possible that.
Mo s t t h o r o ugh ly s t udi e d a r e t h e a le t h i c m o da li t i e s It is necessary that
a n d It is possible that, wh i ch a r e us ua lly s ym bo li ze d by ' K ' a n d `0', r e -
s p e ct i ve ly, a n d p r e fi x e d t o a n y wff. Th us K p, K (p & q), 0 (p q) a r e wff's o f a
MODAL PROPOS ITIONAL CALCULUS , a n d K (dx)[f(x)], Og(a, b),
K (dx)(3y)[h(x, y)] &0fa, a r e wff's o f a MODAL PREDICATE CALCULUS . 6
Mo da l e x p r e s s i o n s m a y a ls o m o di fy m o da l s e n t e n ce s , h e n ce e x p r e s s i o n s o f
28 S EMANTICS
t h e t yp e K K p, K 0 q, 000 r a r e a ls o we ll-fo r m e d wh e r e e a ch m o da l o p e r a t o r
m a y be p r e ce de d by a s i gn o f n e ga t i o n .
As i s us ua l i n s e t t i n g up a n e w (o r e x t e n de d) lo gi ca l s ys t e m , a p p r o p r i a t e
a x i o m s a n d de r i va t i o n r ule s m us t be fo r m ula t e d fo r t h e n e w ca t e go r y o f
e x p r e s s i o n s . Di ffe r e n ce s i n t h i s r e s p e ct de fi n e di ffe r e n t m o da l s ys t e m s .
Ne ce s s i t y a n d p o s s i bi li t y a r e r e la t e d n o t i o n s a n d m a y, jus t li ke t h e
qua n t i fi e r s , be de fi n e d i n t e r m s o f e a ch o t h e r , s uch t h a t K p - 0p a n d 0p =_
K p a r e va li d wi 's . In de e d, i f s o m e t h i n g i s n e ce s s a r i ly t h e ca s e t h e n i t i s
i m p o s s i ble t h a t i t i s n o t t h e ca s e , a n d s o m e t h i n g i s p o s s i bly t h e ca s e , i f i t i s n o t
n e ce s s a r i ly n o t t h e ca s e .
W e m a y h a ve va r i o us t yp e s o f n e ce s s i t y o r p o s s i bi li t y: s o m e t h i n g m a y be
p h ys i ca lly, bi o lo gi ca lly, p s ych o lo gi ca lly o r s o ci o lo gi ca lly n e ce s s a r y o r p o s s -
i ble . Th e m o da li t i e s t r e a t e d i n m o da ) lo gi cs a r e LOGICAL MODALITIES , wh i ch
a r e a n a bs t r a ct i o n a n d ge n e r a li za t o n fr o m t h e o t h e r m o da li t i e s . Th us , we s a y
t h a t va li d fo r m ula e o f a lo gi ca l s ys t e m (t a ut o lo gi e s ) a r e lo gi ca lly t r ue o r
LOGICALLY NECES S ARY. S i m i la r ly, a wff wh i ch fo llo ws lo gi ca lly fr o m o t h e r
wff's fo llo ws n e ce s s a r i ly. A wff wh i ch i s n o t lo gi ca lly o r n e ce s s a r i ly t r ue i s
ca lle d CONTINGENT o r co n t i n ge n t ly t r ue . It s t r ut h do e s n o t de p e n d o n p ur e ly
lo gi ca l p r o p e r t i e s o f a fo r m ula , but o n t h e fa ct s o f t h e un i ve r s e o f di s co ur s e .
An o t h e r s p e ci fi c e le m e n t o f m o da l s ys t e m s a r e t h e co n n e ct i ve s o f LOGICAL
o r S TRICT IMPLICATION a n d EQUIVALENCE, wr i t t e n a s `-3' a n d '=' r e -
s p e ct i ve ly. Th e fi r s t fo r m a li ze s t h e r e la t i o n o f lo gi ca l de r i va bi li t y be t we e n
s e n t e n ce s , a n d i s us ua lly t a ke n t o h a ve t h e r e la t i o n o f ENTAILMENT be t we e n a
p r o p o s i t i o n a s i t s s e m a n t i c co un t e r p a r t . It s r e la t i o n t o t h e n o t i o n s o f
n e ce s s i t y a n d p o s s i bi li t y, m e n t i o n e d a bo ye , i s gi ve n i n t h e de fi n i t i o n o f `-3' :
p - 3 q =_ K (p = q).
Two s e n t e n ce s a r e lo gi ca lly e qui va le n t f t h e y m ut ua lly
i m p ly e a ch o t h e r lo gi ca lly (s t r i ct ly).
No t e t h a t t h e m o da l o p e r a t o r s a n d t h e m o da l co n n e ct i ve s a r e n o t t r ut h -
fun ct i o n a l: by s i m p ly kn o wi n g t h e t r ut h -va lue o f a we do n o t kn o w ye t
wh e t h e r K a i s t r ue o r fa ls e .
Th e i n t ui t i ve ly s o un d p r i n ci p i e s wh i ch n o r m a lly a r e t a ke n a s a x i o m s fo r
m o da l s ys t e m s a r e : K p p, (o r p 0 p), K (p q) (K p K q).
De r i va t i o n r ule s a r e t h e us ua l r ule o f s ubs t i t ut i o n a n d m o dus p o n e n s . A
s p e ci fi c m o da l de r i va t i o n r ule s p e ci fi e s t h a t i f a wff a i s a t h e o r e m o r a x i o m ,
K a i s a ls o (r ule o f n e ce s s i t a t i o n ). In de e d, a t a ut o lo gy i s NECES S ARILY t r ue .
4.3
Th e m o s t i n t e r e s t i n g fe a t ur e o f m o da l la n gua ge s i s p e r h a p s t h e i r S EMANTICS :
h o w do we i n t e r p r e t s e n t e n ce s wi t h m o da l e x p r e s s i o n s ? It h a s be e n i n di ca t e d
t h a t m o da l o p e r a t o r s a r e n o t t r ut h -fun ct i o n a l, s o wh a t ki n d o f m o de ls do we
n e e d i n o r de r t o s a t i s fy wff's wi t h s uch o p e r a t o r s ?
In o r de r t o e x p la i n t h e s p e ci fi c e le m e n t s o f m o da l s e m a n t i cs , we t a ke
a n o t h e r m o da ) s ys t e m a s a n i llus t r a t i ve e x a m p le , vi z TENS E LOGIC. Op e r a t o r s
o f t e n s e lo gi c a r e fo r e x a m p le P fo r It was the case (that), F fo r It will be the
case (that), wh e r e Pp, F(p V q), PF(p & q), FP(3x) [f(x) g(x) ] a r e wff's , fo r
e x a m p le . Fo r m ula e wi t h o ut P o r F a r e t o be r e a d i n t h e p r e s e n t t e n s e . No w
A BRIEF INTRODUCTION TO FORMAL S EMANTICS
29
wh a t wi ll be t h e s e m a n t i c r ule fo r i n t e r p r e t i n g s e n t e n ce s li ke Peter was i11 o r If
Peter is i11, he will call a doctor? In n o n -m o da l p r e di ca t e lo gi c n o t e n s e
di ffe r e n t i a t i o n ca n be i n t e r p r e t e d, o r r a t h e r we m e r e ly h a ve p r e s e n t t e n s e (o r
e ve n t e n s e le s s ) s e n t e n ce s . In t ui t i ve ly, t h e n , a s e n t e n ce li ke Peter was i11 i s t r ue
(n o w) i f Peter is i11 i s t r ue `s o m e wh e r e ' i n t h e p a s t . Th i s p a s t , a s we ll a s t h e
fut ur e , fo r t h a t m a t t e r , i s de t e r m i n e d by t h e p r e s e n t `n o w', vi z t h e m o m e n t a t
wh i ch t h e s e n t e n ce i s ut t e r e d. Ca li t h i s m o m e n t N, s t a n di n g fo r `n o w'. N i s a
p o i n t (o r p e r i o d) o f TIME. Th e p a s t wi ll n o w be co n s t r uct e d a s t h e (li n e a r ly
o r de r e d) s e t o f t i m e p o i n t s wh i ch PRECEDE N, t h e fut ur e a s t h e s e que n ce o f
t i m e p o i n t s wh i ch FOLLOW N (o r , e qui va le n t ly, wh i ch N p r e ce de s ). Th us , t h e
t r ut h o f t h e s e n t e n ce John is i11 s o m e wh e r e i n t h e p a s t , i s s i m p ly t r ut h W ITH
RESPECT TO o r AT s o m e p o i n t (o r p e r i o d) o f t i m e p r e ce di n g N. In a m o de l
s a t i s fyi n g t e n s e -lo gi ca l s e n t e n ce s we t h us s e e m t o n e e d a s s p e ci fi c a ddi t i o n a l
e le m e n t s : (i ) a s e t T o f t i m e p o i n t s (ji ) a bi n a r y r e la t i o n `<' fo r PRECEDENCE,
de fi n e d o ve r m e m be r s o f T, s uch t h a t t.<t; r e a ds : ` t; p r e ce de s t.'. Th a t we
i n t e r p r e t s e n t e n ce s wi t h r e s p e ct t o a p o i n t o r p e r i o d o f t i m e , o r i n ge n e r a l wi t h
r e s p e ct t o a ce r t a i n S ITUATION, s e e m s ve r y n a t ur a l: I have a headache is t r ue
n o w, 1 went to the movies i s t r ue NOW i f t h e s e n t e n ce go to the movies i s t r ue a t
s o m e p o i n t (s ) p r e ce di n g n o w. He n ce , t h e i n t e r p r e t a t i o n s o f fo r m ula e li ke Pa
a n d Fa go s t e p wi s e : Pa i s t r ue (n o w) i ff a i s t r ue a t s o m e t; <N,a n d Fa i s t r ue i ff
a i s t r ue a t s o m e p o i n t t., s uch t h a t N<tj.
4.4
Th e i n t e r p r e t a t i o n o f n e ce s s i t y a n d p o s s i bi li t y i s ve r y s i m i la r . If we t a ke t h e
n o t i o n o f a S ITUATION i n t r o duce d a bo ye , we m a y s a y t h a t p i s n e ce s s a r i ly t r ue
i fp i s t r ue i n ANY S ITUATION W E CAN IMAGINE. S i m i la r ly, we s a y t h a t p i s
p o s s i ble , i f t h e r e i s AT LEAS T ONE IMAGINABLE S ITUATION i n wh i ch p i s t r ue .
Mo da l s e m a n t i cs h a s i n t r o duce d a t e ch n i ca l n o t i o n fo r s uch a n i m a gi n a ble
s i t ua t i o n , vi z t h e n o t i o n o f a POS S IBLE W ORLD.
Alt h o ugh t h e n o t i o n o f a p o s s i ble wo r ld s h o uld be s e e n a s a fo r m a l
p r i m i t i ve , i t m a y be i n t ui t i ve ly ch a r a ct e r i ze d by s uch t e r m s a s `s i t ua t i o n ',
m e n t i o n e d a bo ye , o r `s t a t e o f a ffa i r s '. Mo r e s p e ci fi ca lly, a p o s s i ble wo r ld i s
`s o m e t h i n g' AT wh i ch a s e t o f p r o p o s i t i o n s a r e s a t i s fi e d. Co n ve r s e ly, a
p r o p o s i t i o n i s t h e r e fo r e o ft e n de fi n e d a s a s e t o f p o s s i ble wo r lds , vi z t h e s e t o f
p o s s i ble wo r lds a t wh i ch t h i s p r o p o s i t i o n i s s a t i s fi e d. No t e t h a t t h e n o t i o n o f
a p o s s i ble wo r ld s h o uld n o t be i de n t i fi e d wi t h o ur i n t ui t i ve i de a s o f (o ur )
`wo r ld', 'r e a li t y', e t c, but a s a n a bs t r a ct co n s t r uct o f s e m a n t i c t h e o r y (m o de l
t h e o r y). Th us , o ur a ct ua l wo r ld i s jus t o n e e le m e n t o f a s e t o f p o s s i ble wo r lds .
A p o s s i ble wo r ld, a s t h e t e r m `p o s s i ble ' s ugge s t s , i s a ls o a n y s t a t e o f a ffa i r s
wh i ch i s n o t t h e ca s e but wh i ch MIGHT h a ve be e n t h e ca s e . Th i s p o s s i bi li t y
m a y be o f va r i o us t yp e s : we m a y i m a gi n e a s i t ua t i o n wh e r e t h e fa ct s a r e
di ffe r e n t fr o m t h e r e a l o r a ct ua l fa ct s , but co m p a t i ble wi t h t h e p o s t ula t e s
(la ws , p r i n ci p le s , e t c) o f t h e a ct ua l wo r ld. On t h e o t h e r h a n d we m a y i m a gi n e
wo r lds wi t h p a r t ly o r fully di ffe r e n t la ws o f n a t ur e , ie wo r lds wh i ch a r e
i n cr e a s i n gly DIS S IMILARt o o ur 'o wn ' wo r ld, o r r a t h e r t o t h e s e t o f wo r lds
30S EMANTICS
wh i ch co uld h a ve be e n t h e r e a l wo r ld, ie t h o s e wo r lds s a t i s fyi n g t h e s a m e s e t
o f ba s i c p o s t ula t e s .
W h e n we t h i n k o f o ur a ct ua l wo r ld, we do n o t h a ve a m e r e s t a t i c
co n ce p t i o n o f t h i s wo r ld: t h i n gs a r e go i n g o n , e ve n t s h a p p e n , a ct i o n s a r e
p e r fo r m e d. In s t e a d o f p o s s i ble s i t ua t i o n s o r s t a t e s o f a ffa i r s we m a y t h e r e fo r e
a ls o t a ke p o s s i ble wo r lds a s COURS ES OF EVENTS . S i n ce s uch co ur s e s o f e ve n t s
a r e de t e r m i n e d a ls o by t h e co ur s e o f t i m e , a S TATE o f s uch a co ur s e o f e ve n t s
m a y be de fi n e d a s a p a i r co n s i s t i n g o f a p o s s i ble wo r ld a n d a t i m e p o i n t fr o m
t h e s e t T i n t r o duce d a bo ye . If W de n o t e s t h e s e t o f p o s s i ble wo r lds , wi t h w1 ,
w2,... a s e le m e n t s , a s t a t e o f a p o s s i ble wo r ld a t o n e m o m e n t , ie a
S ITUATION, wo uld be de n o t e d by p a i r s li ke <wi , t i >.
If we jus t s p e a k o f a p o s s i ble wo r ld we m a y m e a n s uch a t i m e p o i n t o r
p e r i o d o r a p o s s i ble co ur s e o f e ve n t s , but o ft e n a p o s s i ble wo r ld i s i n t ui t i ve ly
co n ce i ve d o f i n a la r ge r s e n s e , s uch t h a t m a n y co m p a t i ble co ur s e s o f e ve n t s
m a y o ccur i n ' a p o s s i ble wo r ld. Fur t h e r i n t e r p r e t a t i o n s o f t h e t e r m a r e
p o s s i ble , e a ch wi t h p h i lo s o p h i ca l a dva n t a ge s a n d p r o ble m s .
S i n ce t h e n o t i o n o f a p o s s i ble wo r ld a n d t h a t o f a p r o p o s i t i o n a r e s o clo s e ly
r e la t e d, we m a y a ls o va lua t e e x p r e s s i o n s n o t wi t h r e s p e ct t o p o s s i ble wo r lds
but wi t h r e s p e ct t o s e t s o f p r o p o s i t i o n s , vi z DES CRIPTIONS o f s uch wo r lds .
Th e a dva n t a ge i s , a m o n g o t h e r t h i n gs , t h a t s uch de s cr i p t i o n s m a y be p a r t i a l,
i n co m p le t e o r e ve n i n co n s i s t e n t . Th i s m a y be e s p e ci a lly r e le va n t i n t h e
s e m a n t i cs fo r e p i s t e m i c a n d do x a s t i c lo gi cs : i t m a y be t h a t we n e i t h e r kn o w
wh e t h e r p n o r wh e t h e r -p i s t h e ca s e i n a ce r t a i n wo r ld (de s cr i p t i o n ).
If we t a ke s o m e p o s s i ble wo r ld w; fr o m t h e s e t W , we s a y t h a t t h e wo r lds o f
t h e s e t a r e t h e ALTERNATIVE p o s s i ble wo r lds o f w.. Jus t a s we t o o k s o m e
s p e ci fi c t i m e p o i n t ('n o w') a s a di s t i n gui s h e d e le m e n t fr o m t h e s e t o f t i m e
p o i n t s T, i n o r de r t o de fi n e t h e o r de r i n g o f m o m e n t s o f t i m e wi t h r e s p e ct t o
t h i s p a r t i cula r t i m e p o i n t , we a ls o t a ke a s p e ci fi c wo r ld a s a `p o i n t o f vi e w'
wi t h r e s p e ct t o t h e s e t o f p o s s i ble wo r lds , vi z t h e ACTUAL W ORLD (w0).
S i m i la r ly, wh e r e a s we h a d a bi n a r y r e la t i o n o ve r T, vi z p r e ce de n t e , i n t h e
s e m a n t i cs o f t e n s e lo gi c, we h e r e n e e d a bi n a r y r e la t i o n o ve r p o s s i ble wo r lds ,
de n o t i n g t h e a lt e r n a t i vi t y o r r a t h e r t h e ACCES S Ia ILITY o f wo r lds t o /fr o m e a ch
o t h e r . Th i s n o t i o n o f a cce s s i bi li t y i s o ft e n e x p la i n e d by co m p a r i n g i t t o t h e
i n t ui t i ve n o t i o n o f i m a gi n a bi li t y o f a wo r ld, o r m o r e p a r t i cula r ly t o t h e
kn o wle dge we h a ve a bo ut o t h e r p o s s i ble wo r lds . Acce s s i bi li t y i s a ls o a
p r m t i ve h o we ve r , fo r m a lly s p e a ki n g. It i s us ua lly de n o t e d by R. Th i s
r e la t i o n m a y h a ve di ffe r e n t fo r m a l p r o p e r t i e s , a cco r di n g t o wh i ch t h e va r i o us
m o da l s ys t e m s a r e di ffe r e n t i a t e d. If s o m e bo dy i n a wo r ld w; kn o ws wh a t i s
t h e ca s e i n w. i t s e lf (wh i ch i s n o r m a l) t h e r e la t i o n i s REFLEXIVE, t h a t i s we h a ve
a cce s s t o o ur o wn wo r ld (i n t h i s e p i s t e m i c m o da l s ys t e m ). If s o m e bo dy i n w;
h a s a cce s s t o (kn o ws a bo ut , s a y) a wo r ld w j, a n d co n ve r s e ly s o m e bo dy i n wj
h a s a cce s s t o w ; , t h e r e la t i o n R i s S YMMETRIC. Fi n a lly, i f s o m e bo dy i n w;
kn o ws e ve r yt h i n g s o m e bo dye ls e i n w j kn o ws a bo ut a t h i r d wo r ld wk , wh i ch
m e a n s t h a t we h a ve a cce s s t o wk, vi a w., fr o m w., R i s TRANS ITIVE. Th e s e
va r i o us p r o p e r t i e s o f R, wh i ch m a y co r r e s p o n d t o va r i o us a ct ua l r e -
A BRIEF INTRODUCTION TO FORMAL S EMANTICS
31
la t i o n s h i p s be t we e n s i t ua t i o n s o r p e r s o n s (kn o wle dge , be li e f, e t c), a r e de -
p e n de n t up o n s p e ci fi c a x i o m s a n d de r i va t i o n r ule s i n t h e di ffe r e n t m o da l
s ys t e m s .
4.5
To i n t e r p r e t m o da l s e n t e n ce s we m us t kn o w m o r e a bo ut `wh a t t h e r e m a y be '
t h a n we n e e d t o i n t e r p r e t n o n -m o da l s e n t e n ce s . To be m o r e s p e ci fi c, we a r e
fo r ce d t o de s i gn a n a bs t r a ct o n t o lo gi ca l p i ct ur e by t h e us e o f p o s s i ble wo r lds ,
r e la t i o n s be t we e n t h e m , a n d by le t t i n g va lua t i o n s o f e x p r e s s i o n s be gi ve n `a t '
s uch wo r lds . A m o da l s e m a n t i cs t h us r e qui r e s MODELS i n cludi n g a t le a s t t h e
t r i p le < W , w0 , R >, a n d i f we wa n t t o i n clude t h e t e m p o r a l a s p e ct , we wo uld
n e e d <W, w0 , R, T, <, t0> wh e r e W i s a s e t o f p o s s i ble wo r lds , w0 a s p e ci fi c
e le m e n t o f W (t h e a ct ua l wo r ld), R a r e la t i o n o f a cce s s i bi li t y de fi n e d o ve r
m e m be r s o f W , a n d t h e t e m p o r a l n o t i o n s a s de fi n e d a bo ye , wh e r e t o i n di ca t e s
`No w'. Fo r m o da l p r e di ca t e ca lculi we fur t h e r n e e d a s e t D o f i n di vi dua ls , a s
fo r n o n -m o da l p r e di ca t e s ys t e m s .
Th e r e a r e a n um be r o f p h i lo s o p h i ca l p r o ble m s wi t h s uch a s e t o f i n -
di vi dua ls . Fi r s t o f a ll, wh a t be lo n gs t o t h i s s e t a n d wh a t n o t : wh a t i s a 't h i n g'?
S h o uld we i n clude p r o p e r t i e s , a bs t r a ct n o t i o n s , fa ct s li ke e ve n t s a n d a ct i o n s ,
o r o n ly di s cr e t e co n cr e t e o bje ct s , li ke ch a i r s , p i p e s , p i gs , a n d p e r s o n s ? W h a t
a bo ut wa t e r , t o ba cco , s ki n , a n d o t h e r m a s s o bje ct s o r co n t i n uo us o bje ct s ?
W e wi ll n o t de ci de s uch que s t i o n s h e r e , but i n clude a n y a bs t r a ct o r co n cr e t e
i n di vi dua l t h i n g wi t h t h e p r a ct i ca ) cr i t e r i o n t h a t we m us t be a ble t o r e fe r t o i t
(eg by t h e p r o n o un it). A m o r e s p e ci fi c p r o ble m fo r m o da l lo gi c: do we
a s s um e t h a t t h e s e t o f i n di vi dua ls i s i de n t i ca l fo r a ll p o s s i ble wo r lds ?
In t ui t i ve ly, we kn o w t h a t o bje ct s co m e i n t o e x i s t e n ce , a r e de s t r o ye d a n d t h a t
ce r t a i n o bje ct s a r e i m a gi n a ble but do n o t o ccur i n o ur a ct ua l wo r ld. Fo r
r e a s o n s o f s i m p li ci t y, t h e r e fo r e , we br i e fly a s s um e o n e s e t D o f i n di vi dua ls o f
wh i ch e a ch wo r ld s e le ct s i t s o wn s ubs e t . Be lo w, we wi ll br i e fly t o uch up o n t h i s
i s s ue a ga i n .
Th e s e que n ce o f a bs t r a ct n o t i o n s r e co n s t r uct i n g p ur e ly fo r m a lly t h e
n o t i o n o f (p o s s i ble ) `r e a li t y' wi t h wh i ch t h e s e m a n t i c r ule s r e la t e t h e s e n t e n ce s
o f a fo r m a l la n gua ge i s ca lle d a MODEL S TRUCTURE. Va lua t i o n s o f e x -
p r e s s i o n s , t h us , a r e gi ve n wi t h r e s p e ct t o s uch m o de l s t r uct ur e s . Th e
co m bi n a t i o n o f a m o de l s t r uct ur e a n d a va lua t i o n fun ct i o n i s a MODEL, a s
di s cus s e d a bo ye . S e n t e n ce s t h us a r e t r ue o r fa ls e i n a m o de l s t r uct ur e un de r a
gi ve n i n t e r p r e t a t i o n . S i n ce p o s s i ble wo r lds a r e a ce n t r a l e le m e n t o f m o de l
s t r uct ur e s we o ft e n s i m p ly s a y t h a t a s e n t e n ce i s t r ue a t (o r i n ) a (p o s s i ble )
wo r ld.
Th e i n t e r p r e t a t i o n o f Dp , wo uld n o w r un a s fo llo ws : V (Op , w.) = 1i ff fo r
a ll wo r lds wj, s uch t h a t w; Rwj, V(p, w,)=1. If n o t , V(0 p, w.)=0. An d fo r
p o s s i bi li t y: V(0 p, w)= 1i ff fo r a t le a s t o n e wj, s uch t h a t w.Rwj, V(p, w;) =1.
If n o t , V(0 p, w.) = 0.
W e s e e t h a t t h e va lua t i o n fun ct i o n n o w h a s p a i r s o f a r gum e n t s , vi z fr o m
t h e s e t o f wff's , a n d fr o m t h e s e t o f p o s s i ble wo r lds . In o ur e x a m p le w; i s t h e
wo r ld a t wh i ch t h e m o da l s e n t e n ce i s i n t e r p r e t e d; i t i s t h e p o i n t o f vi e w fo r t h e
32 S EMANTICS
'i n s p e ct i o n ' o f t h e a lt e r n a t i ve wo r lds : i f i n a ll t h o s e wo r lds p h o lds , t h e n Op
h o lds i n w; ; i f t h e r e i s a t le a s t o n e (eg w; i t s e lf i f R i s r e fle x i ve ), 0p h o lds i n w; .
W e i m m e da t e ly s e e t h a t t h e a x i o m p DOp i s i n de e d va li d. A (m o da l) wff i s
va li d i f i t i s t r ue i n a ll (m o da l) m o de ls .
Th e 's t e p wi s e ' i n t e r p r e t a t i o n o f m o da l wt Ts wi t h o n e o p e r a t o r a ls o
ch a r a ct e r i ze s t h e i n t e r p r e t a t i o n o f wfr s wi t h s e ve r a l m o da l o p e r a t o r s , eg
K K p, OOp, o r K 0p . W e jus t h a ve t o m a ke o n e s t e p m o r e , a n d s e e wh e t h e r fo r
a ll wf wo r lds i n wh i ch Op i s t r ue i t i s t h e ca s e t h a t p i s t r ue i n a ll t h e wo r lds
a cce s s i ble fr o m w.- wo r lds . If t h e r e la t i o n R i s t r a n s i t i ve (a n d r e fle x i ve ) we
wo uld 's e e ' t h e s e wo r lds a n ywa y, a n d K K p wo uld be e qui va le n t wi t h K p:
n e ce s s i t y, t h e n , i s a lwa ys n e ce s s a r y. W e s e e t h a t i t e r a t i o n o f m o da l o p e r a t o r s
a ls o le a ds t o p h i lo s o p h i ca lly p r o ble m a t i c i s s ue s .
4.6
Mo da li t i e s i n qua n t i fi e d fo r m ula e r a i s e a n um be r o f p r o ble m s . W e h a ve
a lr e a dy i n di ca t e d t h a t t h e do m a i n o f i n di vi dua ls o r un i ve r s e o f di s co ur s e ,
wh i ch i s t h e co r e o f p r e di ca t e lo gi ca l m o de ls , m a y be t a ke n t o be r e a lly
`un i ve r s a l' i n t h e s e n s e t h a t e a ch wo r ld h a s t h e s a m e i n di vi dua ls (t h o ugh t h e r e
m a y we ll be di ffe r e n t p r o p e r t i e s a n d r e la t o n s be t we e n t h e m ), o r e a ch wo r ld
h a s i t s o wn s e t o f i n di vi dua ls , o r we h a ve a ge n e r a l s e t o f
POS S IBLE
INDIVIDUALS
o f wh i ch e a ch wo r ld s e le ct s , by s o m e s e le ct i o n fun ct i o n t o be
a dde d t o t h e m o de l s t r uct ur e , i t s o wn s e t o f ACTUAL i n di vi dua ls .
Th e di ffe r e n ce s i n vo lve d a p p e a r fr o m s uch fo r m ula e a s (Vx ) [Kf(x ) ] a n d
K (dx )[f(x )] ; i n t h e fi r s t fo r m ula i t i s t h e ca s e fo r a ll i n di vi dua ls o f a s e t t h a t i n
e a ch wo r ld t h e s e i n di vi dua ls h a ve t h e p r o p e r t yf n e ce s s a r i ly; i n t h e s e co n d
fo r m ula , a ll o bje ct s o f e a ch wo r ld (wh i ch m a y h e n ce be di ffe r e n t s e t s o f
t h i n gs ) h a ve a ce r t a i n p r o p e r t y. Mo da li t i e s p r e fi x e d t o p r e di ca t e s (o r p r o -
p o s i t i o n a l fun ct i o n s ) a r e us ua lly ca lle d MODALITIES DE RE, m o da li t i e s p r e -
fi x e d t o a wh o le s e n t e n ce a r e ca lle d MODALITIES DE DICTO. In t h e la t t e r i t i s
t h e wh o le p r o p o s i t i o n wh i ch i s n e ce s s a r i ly t r ue , i n t h e former t h e wh o le
p r o p o s i t i o n i s co n t i n ge n t , but a n o bje ct 's h a vi n g a ce r t a i n p r o p e r t y i s
n e ce s s a r y. Th i s m e a n s t h a t t h e 's a m e ' o bje ct i n a ll o t h e r wo r lds a ls o h a s t h i s
p r o p e r t y. Ye t , t wo o bje ct s fr o m di ffe r e n t wo r lds ca n h a r dly be s a i d t o be
IDENTICAL i n t h e s t r i ct s e n s e .
Ign o r i n g a ga i n i m p o r t a n t p h i lo s o p h i ca l i n t r i ca ci e s we s p e a k o f i de n t i ca l
i n di vi dua ls i n di ffe r e n t wo r lds o n ly a s COUNTERPARTS ,7 wh i ch a r e S IMILAR
t o a gi ve n i n di vi dua l, eg p o s s e s s t h e s a m e s e t o f NECES S ARY (ES S ENTIAL) o r
r e le va n t p r o p e r t i e s . If we s a y Peter would buy a yacht if he had the money, we
r e fe r t o a co un t e r p a r t o f Pe t e r i n s o m e a lt e r n a t i ve , co un t e r fa ct ua l, wo r ld.
Th i s co un t e r p a r t Pe t e r i s p r o ba bly ve r y m uch li ke t h e a ct ua l Pe t e r (i n
p a r t i cula r , h e wo uld a ls o buy, a n d e ve n do e s buy, a ya ch t ) wi t h t h e
ACCIDENTAL di ffe r e n ce t h a t h e h a s m o n e y, wh e r e a s t h e a ct ua l Pe t e r h a s n o t .
Th e s a m e do e s n o t h o ld o n ly fo r o bje ct s but fo r s t a t e s o f a ffa i r s o r fa ct s i n
ge n e r a l: i n o r de r t o i n t e r p r e t COUNTERFACTUAL S ENTENCES , li ke t h e o n e
gi ve n h e r e , we m us t a s s um e t h a t t h e wo r ld i n wh i ch Pe t e r wi ll buy a ya ch t i f h e
h a s t h e m o n e y i s ve r y s i m i la r t o o ur s : a t le a s t i t m us t be a wo r ld wh e r e ya ch t s
A BRIEF INTRODUCTION TO FORMAL S EMANTICS 33
ca n be bo ugh t , a n d wh e r e a co n s i de r a ble a m o un t o f m o n e y i s n e e de d fo r
byi n g a ya ch t , wh e r e ya ch t s e x i s t , a n d a ls o wh e r e p e o p le m a y h a ve t h e wi s h
t o a cqui r e t h i n gs li ke ya ch t s . e
5 Extension and intension
5.1
Th e p r o ble m s o f co un t e r p a r t s , t r a n s wo r ld i de n t i t y o f i n di vi dua ls , ' a n d
s i m i la r i t i e s be t we e n p o s s i ble wo r lds , br i n g us t o a m o r e ge n e r a l i s s ue i n
cur r e n t fo r m a l, a n d e s p e ci a lly m o da l, s e m a n t i cs . It h a s be e n s h o wn t h a t
fo r m a l s e m a n t i cs i s n o t s t r i ct ly a bo ut MEAN1NG, but r a t h e r a bo ut
REFERENCE: i t s p e ci fi e s t h e o bje ct s de n o t e d by s e n t e n ce s a n d p a r t s o f
s e n t e n ce s , a n d t h us p r o vi de s CONDITIONS un de r wh i ch s e n t e n ce s a r e t r ue o r
fa ls e . S uch o bje ct s a r e va r i o us ly ca lle d REFERENTS , DENOTATA o r
EXTENS IONS . De p e n di n g o n t h e s e m a n t i cs , la n gua ge s a r e e x t e n s i o n a l i f t h e i r
e x p r e s s i o n s h a ve s uch e x t e n s i o n s a s va lue s . Th i s i s le s s o bvi o us ly t h e ca s e fo r
t h e e x t e n s i o n s 't r ut h ' a n d 'fa ls i t y' t h e m s e lve s ; a t le a s t t h e y a r e n o t i de n t i fi -
a ble o bje ct s o f a p o s s i ble wo r ld. In o r de r t o h a ve a m o r e co h e r e n t s e m a n t i cs ,
we s h a ll t h e r e fo r e a s s um e t h a t t h e e x t e n s i o n s o f s e n t e n ce s a r e FACTS i n s o m e
p o s s i ble wo r ld,9 a n d r e s e r ve n o t i o n s li ke 't r ue ' a n d 'fa ls e ' fo r p r o p e r t i e s o f
s e n t e n ce s , p r o p o s i t i o n s o r e ve n ut t e r a n ce s o f t h e s e ; a s e n t e n ce i s 't r ue ', t h e n ,
i f t h e fa ct i t de n o t e s 'e x i s t s ' i n s o m e p o s s i ble wo r ld. S uch a fa ct i s a co m p o s i t e
't h i n g', a n d e x i s t s i f a n i n di vi dua l h a s a ce r t a i n p r o p e r t y (be lo n gs t o a s e t ) a s
s p e ci fi e d i n t h e t r ut h co n di t i o n s .
Mo da l la n gua ge s a r e n o t t r ut h -fun ct i o n a l; s i m i la r ly, a m o da l o p e r a t o r
do e s n o t r e fe r t o o bje ct s o f t h e e x t e n s i o n a l t yp e , but r a t h e r i n di ca t e s 'wh e r e '
s o m e fa ct e x i s t s , a n d s h o uld t h e r e fo r e be i n t e r p r e t e d r a t h e r a s a n o p e r a t i o n o r
fun ct i o n . Th e r e a r e o t h e r o bje ct s o f r e fe r e n ce o f (p a r t s o f) s e n t e n ce s wh i ch do
n o t h a ve a s t r a i gh t fo r wa r d e x t e n s i o n a l ch a r a ct e r . W h e n I s a y A ion has four
legs, t h e p h r a s e A ion i s a GENERIC e x p r e s s i o n , a n d n e i t h e r de n o t e s s o m e
p a r t i cula r o bje ct i n s o m e p a r t i cula r wo r ld, flo r a s e t o f s uch o bje ct s (t h e
e x t e n s i o n a l va lue o f a p r e di ca t e ). S i m i la r ly, i n a s e n t e n ce The man who wins
the match will receive a thousandpounds, t h e e x p r e s s i o n !he man who wins !he
match m a y n o t r e fe r t o a p a r t i cula r m a n , but t o t h e (o n ly) i n di vi dua l wh o
s a t i s fi e s s o m e p r o p e r t y (wi n n i n g t h e r a ce ) i n s o m e fut ur e wo r ld. S uch o bje ct s ,
wh i ch a r e ch a r a ct e r i ze d by s o m e p r o p e r t y, wi ll be ca lle d INTENS IONAL
o bje ct s . 1 Th e y h a ve a CONCEPTUAL o r POS S IBLE n a t ur e , r a t h e r t h a n a n
ACTUAL n a t ur e . In t h e s t r i ct s e n s e , e x t e n s i o n a l o bje ct s a r e s p e ci fi c s p a t o -
t e m p o r a lly de fi n e d p r o p e r t i e s o f a p a r t i cula r p o s s i ble wo r ld, a n d a s s uch a r e
`un i que '. W h e n I t a lk a bo ut Pe t e r , I do n o t us ua lly r e fe r t o t h i s m o m e n t a r i ly
p h ys i ca l e x i s t e n ce o f Pe t e r h e r e a n d n o w, but t o s o m e t h i n g wh i ch r e m a i n s
m o r e o r le s s 'i de n t i ca l' o r s i m i la r i n a s e r i e s o f s i t ua t i o n s (a 'li fe '). Fo r m a lly
s p e a ki n g, a n i n di vi dua l i s a FUNCTION de fi n i n g a s e t o f co un t e r p a r t s fo r a s e t
o f p o s s i ble wo r lds , o r fo r a s e t o f m o m e n t s o f t i m e , o r co m bi n a t i o n s o f t h e s e
(s i t ua t i o n s ).
34
S EMANTICS
W e s h o uld, h o we ve r , go a s t e p h i gh e r wh e n t a lki n g a bo ut co n ce p t s . Th e
co n ce p t `m a n ' de fi n e s a s e t o f DIFFERENT i n dvi dua ls (ie di fTe r e n t co n s t a n t
i n di vi dua l fun ct o n s , eg Pe t e r , Lo r d Byr o n , S h e r lo ck Ho lm e s , e t c) i n di fl'e r e n t
(s e t s o f) p o s s i ble wo r i ds . S i m i la r ly, co m p le x t e r m s li ke the man who will win
the roce o r the girl next door m a y t h us r e fe r t o a n i n di vi dua l co n ce p t o r e ls e t o
a n a ct ua l i n di vi dua l s a t i s fyi n g t h i s co n ce p t ua l fun ct i o n i n t h e a ct ua l wo r ld. In
t h i s r e s p e ct t h e n o un p h r a s e thegirl nexi door i s a m bi guo us , fo r i t m a y r e fe r t o
a n i n di vi dua l co n ce p t (a n yo n e wh o li ve s n e x t do o r a n d o f wh o m 1kn o w i t i s a
gi r l) o r t o s o m e p a r t i cula r , i de n t i fi e d i n di vi dua l, s a y S a lly, wh o m I kn o w. Th e
fi r s t us e o f t e r m s o r n o un p h r a s e s i s o ft e n ca lle d QUALIFYING, t h e s e co n d
REFERENTIAL.
11
Ch a r a ct e r i s t i c o f i n t e n s i o n a l e x p r e s s i o n s i s t h e i r be h a vi o ur un de r s ubs t i -
t ut o n a n d de n t i t y. In p r i n ci p i e , e x p r e s s i o n s r e fe r r i n g t o t h e s a m e o bje ct m a y
be m ut ua lly s ubs t i t ut e d, wh i ch m a ke s Amsterdam is beautiful a n d The capital
of the Netherlands is beautiful e qui va le n t . No t , h o we ve r , i n m o da l co n t e x t s ,
be ca us e i t m a y we ll be t h a t t h e e x p r e s s i o n he capital of the Netherlands p i cks
o ut a n o t h e r i n di vi dua l i n s o m e wo r lds t h a n t h e e x p r e s s i o n Amsterdam: t h e
Ne t h e r la n ds i n s o m e i m a gi n a ble t i m e o r wo r ld COULD h a ve h a d a n o t h e r
t o wn a s i t s ca p i t a l, wh e r e a s Amsterdam a lwa ys r e fe r s t o t h e s a m e ' t o wn . Th i s
i s p a r t i cula r ly t r ue i n e p i s t e m i c/do x a s t i c s e n t e n ce s : i f we p r e fi x t h e p h r a s e
John believes that t o t h e s e n t e n ce s a bo ye , i t m a y we ll be t h a t t h e y a r e n o t
e qui va le n t , vi z i f Jo h n (e r r o n e o us ly) be li e ve s t h a t Th e Ha gue i s t h e ca p i t a l o f
t h e Ne t h e r la n ds . Th i s m e a n s t h a t t h e e qui va le n ce do e s n o t h o ld i n t h e wo r lds
wh i ch a r e e p i s t e m i ca lly o r do x a s t i ca lly a cce s s i ble wi t h r e s p e ct t o wh a t Jo h n
kn o ws o r be li e ve s .
In t e r p r e t a t i o n a p p a r e n t ly m us t n o t o n ly be gi ve n wi t h r e s p e ct t o s o m e
wo r ld(s ), a n d fr o m t h e p o i n t o f vi e w o f s o m e (a ct ua l) wo r ld, but a ls o fr o m t h e
p o i n t o f vi e w o f p e r s o n s i n t h e s e wo r lds , vi z wi t h r e s p e ct t o t h e i r wa n t s ,
wi s h e s , kn o wle dge , be li e fs a n d i n t e n t i o n s , a ls o ca lle d PROPOS ITIONAL
ATTITUDES . Th e s e m a n t i cs fo r s e n t e n ce s wi t h s uch e x p r e s s i o n s (John knows,
wants, hopes, e t c that, o r s i m p ly hopefully, must, perhaps, etc) r e qui r e s a
s p e cfi c r e la t i o n o f a cce s s bi li t y de p e n di n g o n t h e t yp e o f a t t i t ude a n d fur t h e r
s p e ci fi e d wi t h r e s p e ct t o a gi ve n i n di vi dua l p e r s o n . 12 An e x p r e s s i o n li ke Bap,
fo r a believes that p i s t h us t r ue if p i s t r ue i n a wo r ld co m p a t i ble wi t h a's
be li e fs , ie i n a wo r ld i n wh i ch t h e s e t B(a) o f a's be li e fs i s s a t i s fi e d.
A s e n t e n ce li ke John believes that he capital of the Netherlands is beautiful
i s a m bi guo us i n a n o t h e r s e n s e , n o w wi t h r e s p e ct t o t h e s p e a ke r . In fa ct , t h i s
s p e a ke r m a yjus t r e fe r t o Jo h n 's be li e f (s o m e p r o p o s i t i o n i n Jo h n 's Be li e f-s e t ),
but t h e s p e a ke r m a y a ls o r e fe r t o t h e ca p i t a l o f t h e Ne t h e r la n ds (co r r e ct ly
t h i n ki n g o f Am s t e r da m o r n o t ) a n d p r e di ca t e o f i t t h a t Jo h n be li e ve s i t t o be
be a ut i ful. In t h e la t t e r ca s e Jo h n m a y h a ve s a i d Amsterdam is beautiful. Th e
fi r s t s o r t o f r e fe r e n ce i s ca lle d OPAQUE, t h e s e co n d TRANS PARENT, be ca us e i n
t h e fi r s t ca s e t h e h e a r e r do e s n o t kn o w wh e t h e r t h e s p e a ke r 's h a r e s ' t h e
r e fe r e n ce wi t h a p e r s o n h e t a lks a bo ut , wh e r e a s i n t h e t r a n s p a r e n t co n t e x t a
s p e a ke r h i m s e lf r e fe r s t o t h e (s a m e ) o bje ct s .
A BRIEF INTRODUCTION TO FORMAL S EMANTICS
35
Th e us e o f s uch t e r m s a s s p e a ke r , h e a r e r a n d wh a t t h e y kn o w o r be li e ve
br i n gs us clo s e t o t h e do m a i n o f PRAGMATICS , t o be di s cus s e d i n t h e s e co n d
p a r t o f t h i s bo o k. Th i s s h o ws t h a t n o t i o n s li ke t r ut h a n d r e fe r e n t e , a lt h o ugh
be lo n gi n g t o t h e do m a i n o f (fo r m a l a n d li n gui s t i c) s e m a n t i cs , m a y h a ve
p r a gm a t i c co n s t r a i n t s .
5.2
W i t h a n a cco un t o f i n t e n s i o n s we s e e m t o be a s t e p clo s e r t o wh a t i s us ua lly
un de r s t o o d a s t h e MEANINGo f a n e x p r e s s i o n . In t h e us e o f n a t ur a l la n gua ge
e x p r e s s i o n s we fi r s t m us t kn o w wh a t a n e x p r e s s i o n m e a n s be fo r e we a r e a ble
t o e s t a bli s h i t s r e fe r e n t . In o t h e r wo r ds , r e fe r e n ce `de p e n ds o n ' m e a n i n g. Th e
m e a n i n g o f a n e x p r e s s i o n s e e m s i n de e d t o be a co n ce p t ua l co n s t r uct wh i ch ,
fo r s o m e p o s s i ble wo r ld, m a y t a ke a n i n di vi dua l o bje ct a s a va lue o r
e x t e n s i o n . In t e n s i o n s h a ve t h e s a m e fo r m a l s t r uct ur e . Th e y a r e fun ct i o n s
fr o m t h e s e t o f p o s s i ble wo r lds (o r m o m e n t s o f t i m e ) t o t h e s e t o f i n di vi dua ls
(ie i n di vi dua l co n s t a n t fun ct i o n s ). In i n t ui t i ve t e r m s : t h e y e n a ble us t o s a y:
`Th i s t h i n g, h e r e a n d n o w, i s a t a ble ', ie `t h i s i s (a n i n s t a n ce o ) a n
a ct ua li za t i o n o f t h e t a ble -co n ce p t '.
It i s a we ll-kn o wn a s s um p t i o n i n li n gui s t i cs , p s ych o lo gy a n d p h i lo s o p h y
t h a t m e a n i n gs a r e COMPLEX o bje ct s : m e a n i n gs h a ve co m p o n e n t s , fe a t ur e s ,
s e m a n t i c m a r ke r s , e t c, s p e ci fyi n g t h e PROPERTIES a `t h i n g' e s s e n t i a lly o r
co n ve n t i o n a lly p o s s e s s e s . S uch p r o p e r t i e s m a y be e x p r e s s e d i n a s e t o f
S EMANTIC POS TULATES , o f t h e fo r m : (Vx) [f(x) (g(x) & h(x) ...)1, o r r a t h e r
o f t h i s fo r m wi t h n e ce s s i t y p r e fi x e d be fo r e t h e fo r m ula a s a wh o le , o r be fo r e .
t h e p r o p o s i t i o n a l fun ct i o n , t h us a p p lyi n g t o t h e co n n e ct i ve wh i ch t h e n fr o m a
m a t e r i a l i m p li ca t i o n (=) t ur n s i n t o a lo gi ca l i m p li ca t i o n (-3) (s e e t h e
fo r m ula e i n 4.6 a bo ye ). Be lo w i n 6 .3. a n d i n t h e n e x t ch a p t e r we a r gue t h a t
e ve n t h e lo gi ca l i m p li ca t i o n do e s n o t s e e m t h e co r r e ct fo r m a l ba s i s fo r t h e
e x p r e s s i o n o f e n t a i lm e n t r e la t i o n s be t we e n p r o p o s i t i o n s , but t h a t we n e e d a
`r e le va n t ' co n di t i o n a l e x p r e s s i n g s o m e ki n d o f s e m a n t i c i n t e r de p e n de n ce o f
s e n t e n ce s o r p r o p o s i t i o n s .
No w, i f we s a y t h a t a n y o bje ct wh i ch h a s t h e p r o p e r t y o f be i n g a h o r s e
n e ce s s a r i ly a ls o h a s t h e p r o p e r t i e s o f be i n g a m a m m a l a n d a n a n i m a l, we
t h e r e by m e a n t h a t a n y h o r s e i n a n y p o s s i ble wo r ld wo uld h a ve t h e s e
p r o p e r t i e s . In o t h e r wo r ds : t h e t h r e e co n ce p t s a r e i n h e r e n t ly r e la t e d i f e a ch
i n s t a n t i a t i o n o f t h e `h o r s e '-co n ce p t i n e a ch p o s s i ble wo r ld wo uld a ls o
i n s t a n t i a t e t h e `m a m m a l'- a n d `a n i m a l'-co n ce p t . W e m i gh t a ls o s a y t h a t we
ca n n o t e ve n i m a gi n e a h o r s e wh i ch i s n o t a n a n i m a t e m a m m a l, o r e ls e we
wo uld n o lo n ge r ca l! `i t ' a h o r s e . Ho we ve r , t h e r e a r e i m p o r t a n t p h i lo s o p h i ca l
p r o ble m s : we m i gh t co n s i de r t h e p r o p e r t y `do e s n o t fly' a s e s s e n t i a l fo r
h o r s e s . Ye t , we ca n e a s i ly i m a gi n e a wo r ld wi t h a t le a s t o n e flyi n g h o r s e
(Pe ga s us ). Th i s s e e m s p o s s i ble o n ly i f we a s s um e s o m e a ddi t i o n a l e s s e n t i a l
p r o p e r t y wh i ch i s r o ugh ly co m p a t i ble wi t h t h e o t h e r e s s e n t i a l p r o p e r t i e s , o r i f
s o m e p r o p e r t y i s dr o p p e d wh i ch i s 'm a r gi n a l' e n o ugh (t o n e i gh , fo r i n s t a n ce )
t o ke e p t h e r e s t o f t h e co n ce p t i n t a ct . W e s e e t h a t t h e n o t i o n o f S IMILARITY o f
36 S EMANTICS
wo r lds a n d o f co n ce p t s p la ys a n i m p o r t a n t r o le i n a fo r m a l s e m a n t i cs o f
co n ce p t ua l m e a n i n g.
No t e t h a t t h e s e r e m a r ks n o t o n ly h o ld fo r i n di vi dua l co n ce p t s but a ls o fo r
wh a t m a y be ca lle d PROPERTYCONCEPTS: t h e ye llo w o f t h i s p a r t i cula r le m o n
i s a ls o a n i n s t a n t i a t i o n (m o r e o r le s s co n s t a n t un de r s li gh t di ffe r e n ce s o f li gh t
o r p e r ce p t i o n ) o f t h e p r o p e r t y co n ce p t `ye llo w' wh i ch i s n e ce s s a r i ly li n ke d
wi t h t h e p r o p e r t y co n ce p t 'h a vi n g co lo ur '.
Th us , bo t h fo r i n di vi dua l co n ce p t s a n d p r o p e r t y co n ce p t s we m i gh t
a s s um e t h a t t h e y co n s i s t o f s o m e s p e ci fi c S ELECTION o f co n ce p t s (ba s i c
co n ce p t s ?) o f s e m a n t i c s p a ce , i n t h e ce n s e t h a t i n a n y i n s t a n t i a t i o n (a s
i n di vi dua l o r p r o p e r t y) i n s o m e p o s s i ble wo r ld t h e s e co n ce p t s wo uld be
i n s t a n t i a t e d t o ge t h e r . Th i s wo uld be a co n di t i o n de t e r m i n e d by t h e ba s i c
co gn i t i ve m e ch a n i s m s o f p e r ce p t i o n , wh i ch a llo w us t o di s cr i m i n a t e di ffe r e n t
t h i n gs , t o co m p a r e t h i n gs , a n d t o s e e a t h i n g un de r va r i o us co n di t i o n s (o f
t i m e a n d p la ce ) a s t h e 's a m e ' t h i n g. W e h e r e a r r i ve a t s o m e fun da m e n t a l
p h i lo s o p h i ca l p r o ble m s o f fo r m a l s e m a n t i cs (o n t o lo gy) a n d co gn i t i o n , i n
wh i ch ve r y li t t le i n s i gh t e x i s t s a t t h e m o m e n t . Our i n t e n t i o n i s o n ly t o s h o w
t h a t t h e p r o ble m o f m e a n i n g i s r e la t e d t o m o da li t y a n d t o t h e ki n d o f
s e m a n t i cs we p r o p o s e t o us e . 13
No t e fi n a lly t h a t wh a t h a s be e n s a i d a bo ut i n di vi dua l co n ce p t s a n d
p r o p e r t y co n ce p t s m a y a ls o be s a i d a bo ut FACT CONCEPTS (eg `a bo y be i n g
i ll') t a ki n g fa ct s a s va lue s i n p o s s i ble wo r lds . Fa ct co n ce p t s co uld be i de n t i fi e d
wi t h t h e n o t i o n o f a ('p o s s i ble ') PROPOS ITION. 14
5.3
Th e di s cus s i o n o f i n t e n s i o n a l o bje ct s a n d t h e s t r uct ur e o f s e m a n t i c s p a ce h a s
be e n i n de p e n de n t o f a s p e ci fi c fo r m a l la n gua ge , be ca us e t h e la n gua ge s
i n t r o duce d we r e e s s e n t i a lly e x t e n s i o n a l, wi t h t h e p o s s i ble e x ce p t i o n o f m o da l
o p e r a t o r s . W e m a y h o we ve r a ls o de s i gn a n INTENS IONAL LANGUAGE a n d a
co r r e s p o n di n g INTENS IONAL LOGIC. S uch a la n gua ge wo uld h a ve s p e ci a l
e x p r e s s i o n s wi t h i n t e n s i o n s a s va lue s . Fo r e x a m p le , be s i de s t h e p r o p o s i t i o n a l
le t t e r p , i n t e r p r e t e d a s a t r ut h va lue o r a s a fa ct (i n s o m e p o s s i ble wo r ld) we
m i gh t h a ve a n e x p r e s s i o n p i n t e r p r e t e d a s t h e p r o p o s i t i o n o r fa ct co n ce p t
t a ki n g a ct ua l va lue s (t r ut h va lue s o r fa ct s ) de p e n di n g o n m o m e n t s o f t i m e o r i n
ge n e r a l o n p o s s i ble wo r lds . S i m i la r ly, i n a n i n t e n s i o n a l p r e di ca t e lo gi c we
wo uld h a ve e x p r e s s i o n s fo r i n t e n s i o n a l o bje ct s (i n di vi dua l co n ce p t s ) a n d fo r
co n ce p t s o f p r o p e r t i e s o r r e la t i o n s . Th e i n t e n s i o n a l t wo -p la ce p r e di ca t e
<lo ve > wo uld de n o t e t h e co n ce p t o f lo vi n g, e t h e ch a r a ct e r i s t i c fun ct i o n
wh i ch fo r e a ch p o s s i ble wo r ld o r m o m e n t o f t i m e wo uld a s s i gn t h e s e t o f
t h o s e i n di vi dua ls (p a i r s ) s a t i s fyi n g t h i s p r o p e r t y. Fut h e r m o r e , s p e ci fi c co n -
n e ct i ve s m i gh t be n e e de d t o co n n e ct i n t e n s i o n a l fo r m ula e , be ca us e we wo uld
n o t o n ly h a ve s i m p le t r ut h -fun ct i o n a l o p e r a t i o n s , but a ls o o p e r a t i o n s o n
p r o p o s i t i o n s (ie fa ct co n ce p t s ). Th e i n t e n s i o n a l n a t ur e o f n a t ur a l la n gua ge
co n n e ct i ve s wi ll be s t udi e d i n t h e n e x t ch a p t e r . Fi n a lly, s p e ci fi c fo r m a t i o n
a n d de r i va t i o n r ule s a r e n e ce s s a r y. Fo r i n s t a n ce , a s i n m o da l co n t e x t s ,
s ubs t i t ut i o n i n i n t e n s i o n a l co n t e x t s , li ke I believe that ... , o f r e fe r e n t i a lly
A BRIEF INTRODUCTION TO FORMAL S EMANTICS
37
i de n t i ca l e x p r e s s i o n s i s n o t a lwa ys p o s s i ble , s o t h a t r ule s fo r i de n t i t y a n d
s ubs t i t ut i o n o f e x t e n s i o n a l ve r s us i n t e n s i o n a l e x p r e s s i o n s s h o uld be fo r m -
ula t e d. Th e s e m a n t i cs fo r s uch s ys t e m s , a s i n fo r m a lly di s cus s e d a bo ye ,
wo uld n o t o n ly h a ve do m a i n s o f `r e a l' i n di vi dua ls a n d r e a l fa ct s (s p a ce -t i m e
e ve n t s a n d s t a t e s ) but a wh o le a r r a y o f di ffe r e n t t yp e s o f co n ce p t s . As s o o n a s
s uch a s e m a n t i cs fur t h e r t a ke s i n t o a cco un t p r o p e r t i e s o f s p e e ch co n t e x t s we
a r e h a lfwa y t o a FORMAL PRAGMATICS . Th e m e a n i n g a n d r e fe r e n t e o f
e x p r e s s o n s wo uld i n t h a t ca s e fur t h e r be de t e r m i n e d by m o m e n t , p la ce ,
s p e a ke r /h e a r e r o f t h e UTTERED e x p r e s s i o n . Th a t i s , t h e m o de l s t r uct ur e s
wo uld n o t o n ly h a ve a p a r t i cula r p o s s i ble wo r ld fr o m a s e t o f s uch wo r lds , but
a wh o le s e r i e s o f INDICES co de t e r m i n i n g t h e i n t e r p r e t a t i o n . S uch a s e m a n t i cs ,
t h e r e fo r e , i s ca lle d a n INDEXICAL o r CONTEXTUAL S EMANTICS . 15 On e o f t h e
e le m e n t s i n s uch a co m p le x n de x i s wh a t m a y be ca lle d `p r e vi o us di s co ur s e '.
An o t h e r , r e la t e d t o i t , co uld be `t o p i c o f co n ve r s a t i o n '. It i s t h e a i m o f t h i s
bo o k t o p r o vi de m o r e i n s i gh t i n t o t h e wa y s e n t e n ce s a r e i n t e r p r e t e d
RELATIVE TO o t h e r s e n t e n ce s i n t h e s a m e di s co ur s e , a n d r e la t i ve t o t h e
di s co ur s e a s a wh o le .
6 Formal semantics and natural language
6.1
At va r i o us p o i n t s i n t h e p r e vi o us s e ct i o n s i t h a s be e n e m p h a s i ze d t h a t ce r t a i n
lo gi ca l e x p r e s s i o n s o r ca t e go r i e s do n o t h a ve e x a ct co un t e r p a r t s i n n a t ur a l
la n gua ge .
Co n ve r s e ly, t h e s t r uct ur e o f n a t ur a l la n gua ge s e n t e n ce s i s s o co m p le x t h a t
n o t e ve n t h e m o s t s o p h i s t i ca t e d n o n -s t a n da r d lo gi c a de qua t e ly r e co n s t r uct s
i t . Th e t e n de n cy t o a dd va r i o us m o da l a n d o t h e r o p e r a t o r s , di ffe r e n t
co n n e ct i ve s , va r i o us s o r t s o f i n di vi dua l va r i a ble s , o t h e r t yp e s o f qua n t i fi e r s ,
e t c a ll wi t h t h e i r s p e ci fi c s e m a n t i c i n t e r p r e t a t i o n i s a ls o a co n s e que n ce o f
a wi s h t o a n a lys e t h e lo gi ca l s t r uct ur e o f n a t ur a l la n gua ge .
Th e r e h a ve be e n m a n y a t t e m p t s i n r e ce n t ye a r s t o a p p ly fo r m a l s e m a n t i cs
t o n a t ur a l la n gua ge , e g i n o r de r t o de t e r m i n e m o r e p r e ci s e ly m e a n i n g a n d
t r ut h di ffe r e n ce s be t we e n e x p r e s s i o n s o r s e n t e n ce s , t o p r o vi de a ba s i s fo r t h e
i n t e r p r e t a t i o n o f p r o n o un s a n d qua n t i fi e r s , t o de fi n e n o t i o n s s uch a s p r e -
s up p o s i t i o n , a n d s o o n .
Th e s e i n ve s t i ga t i o n s wi ll n o t be fur t h e r r e fe r r e d t o h e r e , but we wi ll t r y t o
gi ve a n e x a m p le o f t h i s a p p li ca t i o n o f t h e t o o ls o f fo r m a l s e m a n t i cs t o t h e
ch a r a ct e r i za t i o n o f co n n e ct i ve s , co n n e ct i o n a n d co h e r e n ce i n n a t ur a l di s -
co ur s e .
16
6.2
Of t h e gr e a t n um be r o f p r o ble m s a n d p r o p o s e d s o lut i o n s i n t h e do m a i n o f
fo r m a l s e m a n t i cs o f n a t ur a l la n gua ge we wi ll br i e fly m e n t i o n o n ly t wo .
Fi r s t o f a ll, t h e r e do e s n o t e x i s t a s t r a i gh t fo r wa r d a n d m o r e o r le s s e x p li ci t
r e la t i o n be t we e n n a t ur a l la n gua ge s e n t e n ce s a n d lo gi ca l s e n t e n ce s . Th e s o -
38 S EMANTICS
ca lle d LOGICAL S TRUCTURE o a n a t ur a l la n gua ge s e n t e n ce li ke Peter is 11wa s
't r a n s la t e d' r a t h e r i n t ui t i ve ly i n lo gi ca l s e n t e n ce s li ke f11(a), but h a r dly a n y
fo r m ula wo uld be a de qua t e t o r e p r e s e n t s uch s e n t e n ce s a s The little boy who
had stolen the orange wanted to eat it before he was leen. Mo r e o ve r , t h e
s e m a n t i cs o f fo r m a l la n gua ge s i s t i gh t ly i n t e r wo ve n wi t h t h e s yn t a ct i c
s t r uct ur e o f t h e e x p r e s s i o n s o f t h e la n gua ge : e x p r e s s i o n s o f a s p e ci fi c
CATEGORY r e ce i ve di ffe r e n t i n t e r p r e t a t i o n s fr o m t h o s e o f o t h e r ca t e go r i e s .
In o r de r t o m a ke t h e s e m a n t i cs o f n a t ur a l la n gua ge e x p li ci t we t h e r e fo r e
n e e d a s yn t a x i n wh i ch t h e ca t e go r i e s a r e ve r y e x p li ci t a n d a t t h e s a m e t i m e
h a ve a n i n t e n de d s e m a n t i c fun ct i o n . Th us , i n s uch a s yn t a x , a ca t e go r y wo uld
be n e e de d fo r e x p r e s s i o n s li ke he, the man o r the man who stole a thousand
pounds from my neighbour last week, be ca us e i n a ll ca s e s t h e s e e x p r e s s i o n s
m a y be i n t e r p r e t e d a s a s p e ci fi c i n di vi dua l. On e o f t h e s ys t e m s n o w be i n g
wo r ke d o ut t h a t a i m s a t s uch a s e m a n t i ca lly o r i e n t e d e x p li ci t s yn t a x i s ca lle d
CATEGORIAL GRAMMAR(o r CATEGORIAL S YNTAX). 17 Th e ba s i c i de a o f s uch
a ca t e go r i a l s yn t a x i s t h a t o n ly a fe w ba s i c ca t e go r i e s a r e n e e de d i n o r de r t o
de r i ve de fi n i t i o n s o f m a n y o t h e r ca t e go r i e s . If fo r e x a m p le we h a d t h e
ca t e go r i e s 's e n t e n ce ' a n d 'n a m e ' (o r 'n o un p h r a s e ') we co uld de r i ve a
ca t e go r y li ke 've r b p h r a s e ' by s a yi n g t h a t i t i s t h e ca t e go r y wh i ch wh e n
fo llo wi n g a 'n a m e ' yi e lds a 's e n t e n ce '.
On ce a ca t e go r i a l s yn t a x fo r n a t ur a l la n gua ge s e n t e n ce s (wh i ch i s by n o
m e a n s a s i m p le e n t e r p r i s e ) i s de fi n e d, we wo uld e x p e ct a fo r m a l s e m a n t i cs t o
i n t e r p r e t s uch s yn t a ct i c s t r uct ur e s . Ho we ve r , a ca t e go r i a l s yn t a x i s n o t
us ua lly fo r m ula t e d i n t h e fo r m o f a p r o p e r lo gi ca l la n gua ge . W h a t i s n e e de d,
t h e n , i s a s ys t e m o f t r a n s la t i o n , wh i ch t r a n s la t e s t h e s e n t e n ce s o f n a t ur a l
la n gua ge a s t h e y a r e ca t e go r i a lly a n a lys e d i n t o s e n t e n ce s o f a s p e ci fi c lo gi c, eg
a n INTENS IONAL LOGIC, a s de s cr i be d e a r li e r , be ca us e o f t h e fa ct t h a t n a t ur a l
la n gua ge m a y r e fe r t o i n t e n s i o n a l o bje ct s ; ie i t n o t o n ly de n o t e s t h i n gs , but i t s
e x p r e s s i o n s h a ve s e n s e o r m e a n i n g. Fi n a lly, t h e e x p r e s s i o n s o f t h e i n t e n s i o n a l
lo gi c m a y be gi ve n a fo r m a l, m o de l t h e o r e t i ca l, s e m a n t i cs a s de s cr i be d a bo ye .
Th e cr uci a l p o i n t i n s uch a s e m a n t i cs i s t h a t t h e i n t e r p r e t a t i o n t a ke s p la ce
a cco r di n g t o t h e r e s p e ct i ve ca t e go r i e s o f t h e e x p r e s s i o n s a s s p e ci fi e d by t h e
s yn t a x . Th a t i s , co r r e s p o n di n g t o t h e s yn t a ct i c ca t e go r i e s we n e e d s e m a n t i c
ca t e go r i e s o r TYPES (eg t h e t yp e o f e n t i t i e s , t r ut h va lue s , e t c) t o wh i ch t h e
a s s i gn e d va lue s m us t be lo n g. Th e s a m e h o lds fo r t h e i n t e r p r e t a t i o n o f
o p e r a t i o n s .
In t h i s s ys t e m t h e co m p le x i t y o f t h e a n a lys i s o f ve r y s i m p le s e n t e n ce s i s
s uch t h a t i t wo uld be i ll-a dvi s e d t o us e s uch a fo r m a l gr a m m a r fo r t h e
de s cr i p t i o n o f di s co ur s e s t r uct ur e s a n d ve r y co m p le x s e n t e n ce s h e r e . It i s n o t
o ur a i m t o e la bo r a t e t h e fo r m a l ba s i s o f a gr a m m a r , but t o m a ke s ys t e m a t i c
o bs e r va t i o n s o f li n gui s t i c p h e n o m e n a i n m o r e i n t ui t i ve a n d s e m i -fo r m a l
wa ys .
6.3
Th e s e co n d m a jo r p r o ble m o f a fo r m a l s e m a n t i cs o f n a t ur a l la n gua ge i s h o w
t o o bt a i n a p r o p e r a n a lys i s n o t o f s yn t a ct i c but n o w o f S EMANTIC
A BRIEF INTRODUCTION TO FORMAL S EMANTICS
39
CATEGORIES . In cur r e n t li n gui s t c s e m a n t i cs we wo uld qua li fy s e n t e n ce s li ke
The Cable was laughing a s s e m a n t i ca lly de vi a n t o r we i r d o r s t r a n ge , due t o t h e
fa ct t h a t s o -ca lle d S ELECTION RES TRICTIONS i n t h e co m bi n a t i o n o f ce r t a i n
ca t e go r i e s a r e vi o la t e d: t h e us e o f t h e ve r b `la ugh i n g' r e qui r e s t h a t t h e s ubje ct
o f t h e s e n t e n ce (o r i n ge n e r a l: t h e e x p r e s s i o n i t 'a p p li e s t o ') de n o t e s a h um a n
o r a t le a s t h i gh e r a n m a t e o bje ct . In o t h e r wo r ds , t h e co n ce p t s o f t a ble a n d o f
la ugh i n g a r e i n co m p a t i ble , a t le a s t i n o ur a ct ua l p o s s i ble wo r ld a n d i n t h o s e
wo r lds h a vi n g s i m i la r p h ys i ca l a n d bi o lo gi ca l la ws .
Cla s s i ca l lo gi cs do n o t h a ve s uch co n s t r a i n t s o n t h e co m bi n a t i o n o f
ca t e go r i e s ; t h e y do n o t di ffe r e n t i a t e be t we e n di ffe r e n t S ORTS o f o bje ct s a t a h :
a n y p r e di ca t e m a y a p p ly t o a n y o bje ct . He n ce , i n o r de r t o gi ve a s o un d
a cco un t o f o ur n a t ur a l la n gua ge us e a n d i n t ui t i o n s wi t h r e s p e ct t o t h e
co m p a t i bi li t y o f s e m a n t i c o r o n t o lo gi ca l ca t e go r i e s , o ur fo r m a l s e m a n t i cs
m us t be S ORTAL o r CATEGORIAL. 18 In s uch a s e m a n t i cs we wo uld n o t be
o bli ge d t o s a y t h a t a s e n t e n ce li ke The table is laughing i s s i m p ly fa ls e , i n t h e
s a m e wa y a s Peter is laughing m a y n o w be fa ls e , but t h a t s uch a s e n t e n ce i s
S ORTALLY INCORRECT. It i s ch a r a ct e r i s t i c o f s o r t a lly i n co r r e ct s e n t e n ce s t h a t
t h e y ca n n o t p r o p e r ly be i n t e r p r e t e d: we do n o t kn o w un de r wh a t co n di t i o n s
t h e y s h o uld be t r ue o r fa ls e (i n w ). He n ce , we wi ll o n ly i n t e r p r e t t h e s e t o f
s o r t a lly co r r e ct s e n t e n ce s o f t h e la n gua ge (a n d p e r h a p s t h o s e s o r t a lly
i n co r r e ct s e n t e n ce s wh i ch m a y h a ve , a d h o c, a s p e ci fi c, eg m e t a p h o r i ca l
m e a n i n g). 19 A s e n t e n ce m a y be s a i d t o be s o r t a lly co r r e ct i f t h e i n t e n s i o n o f
i t s i n di vi dua l o r r e fe r r i n g e x p r e s s i o n (s ) be lo n gs t o t h e ch a r a ct e r i s t i c RANGE
o f a p r e di ca t e . Th e r a n ge o f t h e p r e di ca t e `la ugh i n g' wo uld be , fo r i n s t a n ce ,
t h e s e t o f i n di vi dua l co n ce p t s i n s e m a n t i c s p a ce de fi n e d by t h e co n ce p t
`h um a n '. Th e i n di vi dua l co n ce p t (`p o s s i ble o bje ct ') `t a ble ' do e s n o t be lo n g t o
t h i s s e t , s o t h a t t h e s e n t e n ce i s s o r t a lly i n co r r e ct .
Fur t h e r de t a i ls o f t h i s ki n d o f s o r t a l s e m a n t i cs wi ll n o t be gi ve n h e r e : o n ly
ve r y fe w s ca t t e r e d a p p r o a ch e s h a ve be e n un de r t a ke n t o p r o vi de a p h i lo s o p h i -
ca l a n d fo r m a l ba s e fo r s uch a s e m a n t i cs . On e o f t h e m a n y p r o ble m s i s o f
co ur s e a s e n s i ble de li m i t a t i o n o f s uch a s o r t a l (i n t e n s i o n a l) s e m a n t i cs a ga i n s t
a r e p r e s e n t a t i o n o f t h e a ct ua l p o s s i ble wo r ld. If t h e CONCEPTS , ie t h e
i n t e n s i o n s , o f t a ble ' a n d `la ugh i n g' a r e INCOMPATIBLE, t h i s wo uld m e a n t h a t
t h e r e i s n o p o s s i ble wo r ld i n wh i ch t a ble s m a y be la ugh i n g. Alt h o ugh i t m a y
be que s t i o n a ble wh e t h e r we s h o uld CALL s uch o bje ct s t a ble s , we m a y ve r y
we ll i m a gi n e p o s s i ble wo r lds (i n fa i r y t a le s ) wh e r e li vi n g o bje ct s (wh o ca n
la ugh ) a t le a s t h a ve fo r m s a n d fun ct i o n s o f (o ur ) t a ble s . He n ce , co m p a t i bi li t y
a n d t h e r e fo r e s o r t a l co r r e ct n e s s i s t o be de fi n e d r e la t i ve t o s e t s o f `n o r m a l'
wo r lds . In o t h e r wo r ds : a s e n t e n ce i s s o r t a lly i n co r r e ct RELATIVE TO a
(s ub)s e t o f wo r lds W ;, i f i n n o e le m e n t w e W ; t h e r e i s a n a ct ua l fa ct s a t i s fyi n g
t h e p r o p o s i t i o n e x p r e s s e d by that sentence. 2 Th e di s t i n ct i o n be t we e n t h e
CONVENTIONS o f n a t ur a l la n gua ge m e a n i n gs o r co n ce p t s o n t h e o n e h a n d,
a n d o ur a ct ua l kn o wle dge o f wh a t i s p o s s i ble i n o ur wo r ld(s ) i s t h e r e fo r e n o t
a lwa ys ve r y cle a r . He n ce m e a n i n gs m a y ch a n ge , a s we ll a s t h e r a n ge o f t h e
o bje ct s wh i ch a p r e di ca t e m a y a p p ly t o .
40S EMANTICS
In t h i s bo o k we wi ll n o t be co n ce r n e d wi t h t h i s co m p a t i bi li t y o f co n ce p t s
wi t h i n t h e s e n t e n ce , but wi t h t h e co m p a t i bi li t y o f s e n t e n ce s i n s e que n ce s , vi z
wi t h t h e co n di t i o n s i m p o s e d up o n co m bi n a t i o n s o f p r o p o s i t i o n s . But i t m us t
be bo r n e i n m i n d t h a t t h e s e co n di t i o n s p r e s up p o s e i n s i gh t i n t o t h e s e m a n t i c
s t r uct ur e o f s e n t e n ce s a s t h e y a r e m a de e x p li ci t i n cur r e n t lo gi ca l gr a m m a r s .
Notes
1Fo r a ge n e r a l i n t r o duct i o n t o lo gi c, s e e Th o m a s o n (1970) a n d Ma s s e y (1970) wh o
a r e a ls o co n ce r n e d wi t h s e m a n t i cs . Fo r a n i n t r o duct i o n t o m o da l lo gi cs , t h e
s e m a n t i cs o f wh i ch wi ll be t h e ba s i s o f o ur s e m a n t i c a n a lys i s o f ce r t a i n di s co ur s e
p h e n o m e n a , s e e Hugh e s a n d Cr e s s we ll (196 8). Fo r a n o t h e r e le m e n t a r y i n -
t r o duct i o n t o fo r m a l s e m a n t i cs , s e e e s p e ci a lly Th o m a s o n (1973a ). Ot h e r r e fe r e n ce s
wi ll be gi ve n be lo w.
2 Th e s ym bo ls a a n d P a r e s o -ca lle d META-VARIABLES . Th e y a r e e x p r e s s i o n s o f t h e
META-LANGUAGE, e t h e language i n wh i ch we s p e a k a bo ut a (h e r e lo gi ca l)
la n gua ge . Th e y de n o t e we ll-fo r m e d fo r m ula e o f a la n gua ge , bo t h e le m e n t a r y a n d
co m p o un d. Alt h o ugh we m a y s o m e t i m e s us e s uch m e t a -s ym bo ls , t h e la n gua ge
us e d t o s p e a k ABOUT t h e lo gi ca l la n gua ge i s i t s e lf m o s t ly a n a t ur a l la n gua ge , h e r e
En gli s h .
3 S uch p a r e n t h e s e s a r e i m p o r t a n t i n t h e s t r uct ur e o f t h e fo r m ula . W i t h o ut t h e m a
fo r m ula wo uld be o ft e n a m bi guo us : p & q V r m a y be r e a d e i t h e r a s (p & q) V r, o r
a s p & (q V r), ie e i t h e r a s a di s jun ct i o n o r a s a co n jun ct i o n .
4 W e p r e fe r t o us e t h e m o r e n e ut r a l va lue s ym bo ls 1a n d 0, wh i ch m i gh t a ls o be
i n t e r p r e t e d a s 's a t i s fi e d' o r 'n o n -s a t i s fi e d', e g i n t h o s e fo r m ula e (i n o t h e r t yp e s o f
lo gi c) wh e r e we wo uld n o t li ke t o gi ve t r ut h -va lue s , o r a s 'co r r e ct ', 'i n co r r e ct ', a s
we wi ll do i n t h e n e x t ch a p t e r .
5 As wi t h m a n y p o i n t s i n o ur e le m e n t a r y i n t r o duct i o n we co n ce a l i m p o r t a n t p h i lo -
s o p h i ca l a n d lo gi ca l p r o ble m s a t t h i s p o i n t . Th us , s o m e wo uld t a ke a fo r m ula
s uch a s f(a), ep Thegirl is pretty, t o be fa ls e n o t o n ly i f t h e i n di vi dua l gi r l de n o t e d by
t h e p h r a s e the girl do e s n o t be lo n g t o t h e s e t o f p r e t t y p e o p le , a s de n o t e d by t h e
p r e di ca t e e x p r e s s i o n is pretty, but a ls o i f t h e r e i s n o gi r l a t a h , o r i f t h e r e a r e n o t a n y
p r e t t y p e o p le (ie i f t h e s e t we r e e m p t y), a s i n t e n de d r e fe r e n t i a lly. Ot h e r s wo uld
p r e fe r t o ca ll t h e fo r m ula 'un h a p p y', 'i n co r r e ct ' o r a s s i gn i t a t h i r d t r ut h va lue , eg
'n e i t h e r t r ue n o r fa ls e ', o n t h e a r gum e n t t h a t o n ly t h o s e fo r m ula e ca n s e r i o us ly be
ca lle d t r ue o r fa ls e wh ch h a ve e x p r e s s i o n s wi t h co r r e s p o n di n g r e fe r e n t s . Th i s
p r o ble m wa s o n e o f t h o s e di vi di n g Rus s e ll a n d S t r a ws o n a n d t h e i r r e s p e ct i ve
fo llo we r s , a n d h a s be e n t h e o r i gi n o f t h e di s cus s i o n o f t h e n o t i o n o f p r e s up p o s i t i o n :
i n t h e s e n t e n ce a bo ye i t wo uld be p r e s up p o s e d, n o t a s s e r t e d, t h a t t h e r e i s a
(p a r t i cula r ) gi r l, a n d a s s e r t e d t h a t s h e i s p r e t t y, wh e r e o n ly t h e a s s e r t e d 'p a r t ' o f t h e
s e n t e n ce wo uld be t r ue o r fa ls e . Fo r t h e r e le va n t o r i gi n a l p a p e r s , s e e Co p i a n d
Go uld, e ds (196 7), a n d a ls o S t r a ws o n (1971) fo r fur t h e r di s cus s i o n . A r e ce n t
s t udy a m o n g m a n y o n t h i s t o p i c i s Ke m p s o n (1975), t o wh i ch we r e fe r t h e
r e a de r fo r a n i n t r o duct i o n a n d fo r fur t h e r r e fe r e n ce s . S o m e a s p e ct s o f t h i s p r o ble m
wi ll be di s cus s e d i n Ch a p t e r 4.
6 A r e co m m e n de d s t a n da r d i n t r o duct i o n t o m o da l lo gi c a n d i t s s e m a n t i cs i s Hugh e s
a n d Cr e s s we ll (196 8), t o wh i ch we r e fe r t h e r e a de r fo r de t a i ls co n ce r n i n g o ur
i n t r o duct o r y r e m a r ks .
7 Fo r a n e x t e n s i ve di s cus s i o n o f t h e s e a n d s i m i la r p r o ble m s , s e e Kr i p ke (1972), Le wi s
(1973, 39 JJ). Fo r a di s cus s i o n of co un t e r p a r t s i n li n gui s t i cs , s e e La ko ff (196 8). Fo r
cr i t i ci s m o f co un t e r p a r t -t h e o r y, s e e Re s ch e r (1975).
A BRIEF INTRODUCTION TO FORMAL S EMANTICS
41
8 Fo r a ge n e r a l di s cus s i o n a bo ut s i m i la r i t y r e la t i o n s be t we e n p o s s i ble wo r lds , a n d i n
p a r t i cula r t h e i r r o le i n t h e i n t e r p r e t a t i o n o f co un t e r fa ct ua l s e n t e n ce s , s e e Le wi s
(1973) a n d Re s ch e r (1975).
9 In t r o duci n g FACr s a s a p r i m i t i ve t yp e i n t h e s e m a n t i cs i s n o t wi t h o ut p r o ble m s ,
wh a t e ve r t h e i n t ui t i ve a dva n t a ge s o f s uch a s t r a t e gy m a y be . Jus t a s we wo uld li ke
t o h a ve a s m a n y i n di vi dua ls a s we n e e d fo r t h e r e fe r e n ce o f r e fe r r i n g e x p r e s s i o n s , we
wo uld li ke t o h a ve a s m uch de n o t a t a fo r s e n t e n ce s a s we h a ve t r ue p r o p o s i t i o n s
e x p r e s s e d by t h e s e s e n t e n ce s , a n d n o t jus t t h e t wo va lue s 't r ut h ' a n d `fa ls i t y'. On e o f
t h e p r o ble m s i s wh e t h e r we wo uld a dm i t a ls o 'n e ga t i ve ' fa ct s a s va lue s fo r n e ga t i ve
s e n t e n ce s , o r o n ly 'p o s i t i ve ' fa ct s , wh e r e by a n e ga t i ve s e n t e n ce wo uld be t r ue i f t h e
(p o s s i ble ) fa ct de n o t e d by i t we r e n o t a n e le m e n t o f t h e i n t e n de d wo r ld. Be lo w, we
wi ll e x p la i n t h i s n o t i o n o f a 'p o s s i ble o bje ct ' a n d a 'p o s s i ble fa ct '. W e wi ll s e e i n
Ch a p t e r 4 t h a t we a ls o n e e d fa ct s i n a n a cco un t o f p r e s up p o s i t i o n s (eg o f ge r un ds ,
s e e J. Ma r t i n , 1975). S e e a ls o R. M. Ma r t i n (196 7).
10Fo r a di s cus s i o n o f p o s s i ble i n di vi dua ls a n d i n di vi dua l co n ce p t s , s e e Mo n t a gue
(1974, e s p e ci a lly Ch a p t e r 5), Hi n t i kka (1973), a n d Re s ch e r (1975).
II Fo r a di s cus s i o n o f t h i s di s t i n ct i o n be t we e n 'qua li fyi n g' a n d 'r e fe r e n t i a l' t e r co s a n d
r e la t e d p r o ble m s , s e e Do n e lla n (1970). Fo r t h e m o r e ge n e r a l p r o ble m o f r e fe r e n ce
i n m o da l co n t e x t s , s e e t h e i m p o r t a n t co lle ct i o n o f p a p e r s e di t e d by Li n s ky (1971).
12 S e e Hi n t i kka (1971) fo r a fi r s t a t t e m p t t o p r o vi de a s e m a n t i cs fo r s e n t e n ce s wi t h
p r o p o s i t i o n a l a t t i t ude s .
13 Th e m o s t e x t e n s i ve di s cus s i o n o f t h e s e i n t r i ca t e p r o ble m s h a s be e n gi ve n by Kr i p ke
(1972) t h e fo un de r o f m o de l t h e o r e t i ca l, p o s s i ble wo r ld s e m a n t i cs fo r m o da l lo gi cs .
Fo r t h e n o t i o n o f 'i n di vi dua l co n ce p t ', s e e Mo n t a gue (1974)a n d Cr e s s we ll (1973).
Fo r t h e fo r m a l s e r n a n t i c a p p r o a ch t o t h e i n t e r p r e t a t i o n o f 's o r t a l' co r r e ct n e s s o f
s e n t e n ce s (ie s e n t e n ce s s a t i s fyi n g s o m e ki n d o f s e le ct i o n r e s t r i ct i o n s o n t h e
co m bi n a t i o n o f p r e di ca t e s a n d a r gum e n t a ), s e e 6 .3 be lo w a n d t h e r e fe r e n ce s gi ve n
t h e r e . An i m p o r t a n t s o ur ce i s Ca r n a p (1956 ).
14 Th i s t o uch e s up o n t h e ge n e r a l p h i lo s o p h i ca l di s cus s i o n co n ce r n i n g t h e n a t ur e o f
p r o p o s i t i o n s . W e h e r e do n o t i de n t i fy p r o p o s i t i o n s wi t h s t a t e m e n t s o r a s s e r t i o n s .
S e n t e n ce s m a y e x p r e s s a p r o p o s i t i o n (wh i ch i s t h e s e n s e o r m e a n i n g o f t h e cla us e o r
s e n t e n ce ) e ve n i f we do n o t us e t h e s e n t e n ce t o r e fe r t o a p a r t i cula r fa ct , t h e r e by
m a ki n g a s t a t e m e n t ABOUT t h a t fa ct , t h us m a ki n g a n a s s e r t i o n (wi t h t h e i n t e n t i o n
t h a t t h e h e a r e r ge t s o m e i n fo r m a t i o n a bo ut t h a t fa ct ). S e e Pa r t n fo r t h e p r a gm a t i c
a s p e ct s o f i n fo r m a t i o n t r a n s m i s s i o n a n d t h e n a t ur e o f a s s e r t i o n . If we s a y, t h e n ,
t h a t s e n t e n ce s o r p r o p o s i t i o n s a r e t r ue o r fa ls e , we t h e r e by m e a n t h o s e wh i ch a r e
us e n t o de n o t e s o m e fa ct . Th i s do e s n o t m e a n t h a t s uch a s e n t e n ce s h o uld be
ACTUALLY us e d (a n y m o r e t h a n a p r o p o s i t i o n i s ACTUALLY e x p r e s s e d wh e n we s a y
t h a t a s e n t e n ce e x p r e s s e s a p r o p o s i t i o n ). Th e PARTICULARm e a n i n g o f a p a r t i cula r
s e n t e n ce , t h e n , de r i ve s fr o m a p a r t i cula r us e i n o r de r t o r e fe r t o a p a r t i cula r fa ct .
Fo r a n e x t e n s i ve di s cus s i o n o f t h e s e a n d r e la t e d i s s ue s co n ce r n i n g p r o -
p o s i t o n s /s e n t e n ce s /s t a t e m e n t s /a s s e r t i o n s , s e e a m o n g o t h e r s : S t r a ws o n (1952,
1971, 1974), Ke a r n s (1975), Ca r n a p (1956 ). Th e la t t e r a ls o e m p h a s i ze s a fur t h e r
di s t i n ct i o n be t we e n t h e s e n s e a n d t h e i n t e n s i o n o f a s e n t e n ce , t h e la t t e r be i n g
co n s t a n t , t h e fi r s t de p e n de n t o n ce r t a i n o bli que co n t e x t s a s di s cus s e d i n 5.1a bo ye
(eg John thinks (that), John claims (that), e t c). Th e s e a ddi t i o n a l p r o ble m s o f fo r m a l
s e m a n t i cs wi ll be i gn o r e d h e r e .
15 A s e m a n t i cs wi t h i n di ce s r e p r e s e n t i n g p r o p e r t i e s o f t h e p r a gm a t i c co n t e x t h a s
m a i n ly be e n i n i t i a t e d (un de r t h e t e r m 'fo r m a l p r a gm a t i cs ') by Mo n t a gue (s e e
Mo n t a gue , 1974). S e e a ls o Th o r n a s o n (1973b), Cr e s s we ll (1973) a n d Le wi s (1970).
S i n ce t h e ce n t r a l n o t i o n i s s t i ll t h a t o f't r ut h co n di t i o n ' (vi z wi t h r e s p e ct n o t o n ly t o
p o s s i ble wo r lds , but t o o t h e r i n di ce s a s we ll), t h i s s t udy be lo n gs t o s e m a n t i cs a n d
n o t t o p r a gm a t i cs (wh i ch h a s a n o t h e r ce n t r a l co n ce p t , vi z t h a t o f a p p r o p r i a t e n e s s .
S e e Pa r t u).
16 Fo r r e ce n t wo r k m o r e s p e ci fi ca lly fo cus i n g o n t h e a p p li ca t i o n o f fo r m a l s e m a n t i cs
42 S EMANTICS
i n t h e a n a lys i s o f n a t ur a l la n gua ge , s e e Da vi ds o n a n d Ha r m a n , e ds (1972),
Hi n t i kka , Mo r a vcs i k a n d S up p e s , e ds (1973), Ke e n a n , e d (1975), Cr e s s we ll (1973).
17 Ca t e go r i a l gr a m m a r o f wh i ch t h e fi r s t i de a s we r e wo r ke d o ut s o m e t we n t y ye a r s
a go h a s r e ce i ve d r e n e we d i n t e r e s t i n t h e la s t fe w ye a r s , e s p e ci a lly un de r t h e i m p a ct
o f Mo n t a gue 's wo r k (s e e Mo n t a gue , 1974, a n d e s p e ci a lly Th o m a s o n 's i n t r o duct i o n
i n t h a t co lle ct i o n o f Mo n t a gue 's a r t i cle s ). Fo r a n i n t r o duct i o n , s e e Cr e s s we ll
(1973).
On e o f t h e i m p o r t a n t di ffe r e n ce s wi t h t h e s e m a n t i cs o f o t h e r t yp e s o f gr a m m a r i s
t h a t i n a ca t e go r i a l a p p r o a ch n o t o n ly e x p r e s s i o n s a t e r e ce i vi n g a n e x p li ci t
i n t e r p r e t a t i o n , but a ls o t h e o p e r a t i o n s o r s t r uct ur e s r e la t i n g t h e e x p r e s s i o n s .
18 Alt h o ugh t h e p r o ble m o f s e m a n t i c (co n ce p t ua l) ca t e go r i e s h a s a lo n g h i s t o r y i n
p h i lo s o p h y, li t t le cur r e n t wo r k h a s be e n de vo t e d t o t h e fo un da t i o n s a n d e la bo r a t i o n
o f a fo r m a l s o r t a l s e m a n t i cs i n wh i ch t h e r e a r e co n s t r a i n t s o n p r e di ca t i o n . S e e
S o m m e r s (196 3), va n Fr a a s s e n (196 7, 196 9) a n d Th o m a s o n (1972). S e e a ls o
Go dda r d a n d Ro ut le y (1973).
19 S e e Gue n t h n e r (1975) a n d va n Di jk (1975b) fo r a fo r m a l s e m a n t i c a n a lys i s o f
m e t a p h o r i ca l s e n t e n ce s i n t e r m s o f s o r t a l s e m a n t i cs .
20He n ce s uch s e n t e n ce s e x p r e s s wh a t m a y be ca lle d `i m p o s s i ble p r o p o s i t i o n s ' r e la t i ve
t o a s e t o f wo r lds : n o fa ct o f t h i s t yp e ca n e ve r be co m e a ct ua li ze d i n a n y o f t h e s e
wo r lds .
Chapter 3
Connection and connectives
1 Connection
1.1 Aims and problems of discourse semantics
1.1.1
In Ch a p t e r 2 i t h a s be e n br i e fly e x p la i n e d t h a t t h e t a s k o f a s e m a n t i cs i n a
fo r m a l s ys t e m co n s i s t s i n t h e fo r m ula t i o n o f r ule s o f i n t e r p r e t a t i o n fo r t h e
we ll-fo r m e d fo r m ula e o f t h a t s ys t e m . S uch i n t e r p r e t a t i o n s r e cur s i ve ly s p e ci fy
un de r wh a t co n di t i o n s a fo r m ula i s t r ue o r fa ls e wi t h r e s p e ct t o s o m e m o de l,
wh e r e t h e t r ut h -va lue o f a fo r m ula de p e n ds o n t h e va lue s a s s i gn e d t o i t s
di ffe r e n t p a r t s a cco r di n g t o t h e s yn t a ct i c ca t e go r i e s o f t h o s e p a r t s . In s t e a d o f
a s s i gn i n g e x t e n s i o n s s uch a s t r ut h -va lue s , i n di vi dua ls , a n d s e t s o f i n di vi dua ls ,
we m a y a s s i gn i n t e n s i o n s o f va r i o us ki n ds t o t h e p a r t s o f a fo r m ula o f a n
i n t e n ci o n a l la n gua ge , vi z p r o p o s i t i o n s , co n ce p t s , o p e r a t i n s , e t c.
In m a n y r e s p e ct s t h e s e m a n t i cs o f n a t ur a l la n gua ge s fo l ws t h i s s ch e m a .
W e h a ve e x p r e s s i o n s (s e n t e n ce s ) wh i ch a r e m o r p h o -s yn ct i ca lly e ll-
fo r m e d a n d wh i ch m us t be i n t e r p r e t e d, s uch t h a t t h e i n t e r p r e t a t i o n o f t h e
wh o le s e n t e n ce s h o uld be a fun ct i o n o f t h e i n t e r p r e t a t i o n o f i t s p a r t s . S uch
i n t e r p r e t a t i o n s a r e us ua lly o f t h e INTENS IONAL t yp e : wh a t i s s p e ci fi e d i s t h e
MEANINGo f a s e n t e n ce , t o ge t h e r wi t h t h e m e a n i n gs o f m o r p h e m e s a n d
p h r a s e s co n s t i t ut i n g t h i s s e n t e n ce m e a n i n g.
S uch a s e m a n t i cs ca n be e x p li ci t i n t h e ce n s e o f a fo r m a l s e m a n t i cs o n ly i f a
ce r t a i n n um be r o f r e qui r e m e n t s a r e s a t i s fi e d. On e o f t h e s e r e qui r e m e n t s i s
t h a t t h e s yn t a ct i c s t r uct ur e s a s de fi n e d by s yn t a ct i c r ule s a n d ca t e go r i e s r un
p a r a lle l wt h s t r uct ur e s a t t h e s e m a n t i c le ve l: e x p r e s s i o n s be lo n gi n g t o o n e
ca t e go r y m us t be a s s i gn e d t h e la m e t yp e o f va lue a n d t h e s yn t a ct i c r e la t i o n s
be t we e n t h e m m us t be r e fle ct e d i n s e m a n t i c s t r uct ur e s . Un t i l ve r y r e ce n t ly t h e
s yn t a ct i c m o de ls fo r n a t ur a l la n gua ge di d n o t fully m e e t t h e s e co n di t i o n s :
44
S EMANTICS
s yn t a ct i c s t r uct ur e s , a lt h o ugh s a t i s fyi n g t h e i m p o r t a n t cr i t e r i o n o f n o n -
a m bi gui t y, we r e n o t n o r m a lly s p e ci fi e d s uch t h a t e x p li ci t s e m a n t i c r ule s o f
i n t e r p r e t a t i o n co uld be gi ve n i n t e r m s o f t h e i r r ule s a n d ca t e go r i e s .
Th e r e i s a n o t h e r , s ys t e m a t i c, di ffe r e n ce be t we e n fo r m a l a n d li n gui s t i c
s e m a n t i cs . A fo r m a l s e m a n t i cs ca n o n ly gi ve a n i n t e r p r e t a t i o n o f t h e lo gi ca l
p r o p e r t i e s o f e x p r e s s i o n s a n d do e s n o t a cco un t fo r n o n -lo gi ca l, co n ve n t i o n a l
co n t e n t o r m e a n i n gs o f e x p r e s s i o n s . No r wi ll i t s p e ci fi y n o n -lo gi ca l r e la t i o n s
be t we e n t h e m e a n i n gs o f p a r t s o f a s e n t e n ce .'
Th e s e a n d o t h e r p r o ble m s i n cur r e n t gr a m m a r a n d lo gi c ca n n o t p o s s i bly be
s o lve d i n t h i s bo o k. W e wi ll fo cus a t t e n t i o n o n o n e p a r t i cula r p r o ble m (o r
clus t e r o f p r o ble m s ) o f li n gui s t i c s e m a n t i cs , vi z t h e S EMANTIC RELATIONS
BETW EEN PROPOS ITIONS IN S ENTENCES AND DIS COURS ES .
1.1.2
Acco r di n g t o t h e a i m s o f s e m a n t i cs t h e s t udy o f t h e r e la t i o n s be t we e n
s e n t e n ce s i n a di s co ur s e wi ll h a ve fi r s t o f a h l t o s h o w h o w t h e m e a n i n g a n d
r e fe r e n ce o f s e que n ce s o f s e n t e n ce s de p e n ds o n t h e m e a n i n g a n d r e fe r e n ce o f
t h e i r co m p o n e n t s e n t e n ce s . At t h i s p o i n t a di ffe r e n ce fr o m lo gi ca l s e m a n t i cs
i s a lr e a dy a p p a r e n t . A fo r m a l s e m a n t i cs o n ly i n t e r p r e t s s i m p le o r co m p o un d
s e n t e n ce s , n o t S EQUENCES o f s e n t e n ce s . S e que n ce s o f s e n t e n ce s , i n lo gi c,
a p p e a r o n ly i n DERIVATIONS . W h e r e a s wi t h i n co m p o un d s e n t e n ce s t h e
i n t e r p r e t a t i o n i s de t e r m i n e d by co n n e ct i ve s , s e que n ce s o f fo r m ula e a r e
r e la t e d by o p e r a t i o n s o f t r a n s fo r m a t i o n a n d i n fe r e n ce o f wh i ch t h e s e m a n t i c
fun ct i o n i s t h e i r t r ut h - o r va li di t y-p r e s e r vi n g n a t ur e . W i t h i n s uch a p e r -
s p e ct i ve i t s h o uld be co n s i de r e d wh e t h e r s e que n ce s o f s e n t e n ce s i n n a t ur a l
la n gua ge h a ve t h e p r o p e r t i e s o f co m p o un d s e n t e n ce s o r t h o s e o f de r i va t i o n a l
s e que n ce s i n fo r m a l la n gua ge s , o r p e r h a p s bo t h . In t h e fi r s t ca s e we m us t
s p e ci fy a ca t e go r y o f CONNECTIVES o f n a t ur a l la n gua ge s e n t e n ce s /s e que n ce s
a n d t h e i r s e m a n t i c r o le i n i n t e r p r e t a t i o n . In t h e s e co n d ca s e , i t m us t be s h o wn
wh a t n o t i o n o f de r i va t i o n co uld be i n vo lve d i n n a t ur a l la n gua ge di s co ur s e ,
wh a t t h e de r i va t i o n a l r ule s a r e , a n d wh a t s e m a n t i c (o r o t h e r ) r o le t h e y p la y.
Mo r e ge n e r a lly t h e i n ve s t i ga t i o n p e r t a i n s t o t h e (s e m a n t i c) CONDITIONS
un de r wh i ch s e n t e n ce s a r e CONNECTED, e i t h e r by co n n e ct i ve s o r by r ule s (o r
by bo t h ).
No t e t h a t i n t r ut h -fun ct i o n a l lo gi c t h e fo r m ula e i n a co m p o un d fo r m ula
a r e n o t di r e ct ly co n n e ct e d, but o n ly vi a t h e i r r e s p e ct i ve co n t r i but i o n t o t h e
t r ut h -va lue o f t h e wh o le fo r m ula . Gi ve n t h e r ule o f s ubs t i t ut i o n , fo r m ula e
m a y e ve n be r e p la ce d by o t h e r fo r m ula e . Th i s i s n o t n o r m a lly t h e ca s e fo r
s e n t e n ce s a n d s e que n ce s i n n a t ur a l la n gua ge . It wi ll be s h o wn i n t h i s ch a p t e r
t h a t t h e co n n e ct i ve s a n d co n n e ct i o n s i n vo lve d a r e INTENS IONAL.
1.1.3
Co n n e ct i ve s t yp i ca lly r a n ge o ve r s e n t e n ce s o r p r o p o s i t i o n s a s 'wh o le s '. In
s e n t e n ce s a n d s e que n ce s o f n a t ur a l la n gua ge , h o we ve r , we a ls o h a ve s e m a n t i c
`co n n e ct i o n s ' be t we e n p a r t s o f di ffe r e n t s e n t e n ce s . Th e us e o f PRO-FORMS
a n d ARTICLES i s a we ll-kn o wn e x a m p le , wh e r e i de n t i t y o f r e fe r e n ce i s
i n vo lve d. Th i s i n di ca t e s t h a t i n t e r cla us a l a n d i n t e r s e n t e n t i a l r e la t i o n s a r e n o t
CONNECTIONANDCONNECTIVES
45
o n ly ba s e d o n (i n t e n s i o n a l) m e a n i n gs , but a ls o o n r e fe r e n ce , o f wh i ch a
m o de l-t h e o r e t i c a cco un t ca n be gi ve n . Alt h o ugh we wi ll n o t be p r i m a r i ly
co n ce r n e d i n t h i s bo o k wi t h p r o ble m s o f p r o n o m i n a li za t i o n , wh i ch h a ve h a d
e x t e n s i ve di s cus s i o n i n cur r e n t gr a m m a r s a lr e a dy, o n e o f t h e t a s ks o f a
s e m a n t i cs o f di s co ur s e i s t o i n ve s t i ga t e h o w r e fe r e n ce i s 'o r ga n i ze d' i n a
s e que n ce o f s e n t e n ce s . Re fe r e n ce m a y be 'i de n t i ca l', te t e r m s m a y de n o t e t h e
's a m e ' i n di vi dua l, but o n ly un de r s o m e fur t h e r co n di t i o n s . S i m i la r ly, r e -
fe r e n ce a ls o ch a n ge s a n d t h e s e ch a n ge s m us t fo llo w ce r t a i n co n s t r a i n t s . Th i s
i s n o t o n ly t h e ca s e fo r r e fe r e n ce t o i n di vi dua ls , but t yp i ca lly h o lds fo r
'r e fe r e n ce ' t o p r o p e r t i e s o f a n d r e la t i o n s be t we e n i n di vi dua ls . In t h e r e fe r e n ce
t o i n di vi dua ls a n d t o p r o p e r t i e s a n d r e la t i o n s , t h e i n t e r p r e t a t i o n o f a s e n t e n ce
wi ll de p e n d o n t h e i n t e r p r e t a t i o n o f p r e ce di n g s e n t e n ce s . Th a t i s , we n o t o n ly
i n t e r p r e t r e la t i ve t o a m o de l but a ls o wi t h r e s p e ct t o a s e t o r s e que n ce o f
p r e vi o us s e n t e n ce s , vi z RELATIVE TO S ETS ORS EQUENCES OF MODELS . He n ce ,
a di s co ur s e s e m a n t i cs e s s e n t i a lly fo r m ula t e s CONDITIONS OF RELATIVE
INTERPRETATION. W e m a y a s s um e p r o vi s i o n a lly t h a t co n n e ct i o n i s t o be
de fi n e d i n t e r m s o f t h i s s e m a n t i c i n t e r de p e n de n ce : A s e n t e n ce a i s
CONNECTED wi t h a s e n t e n ce (o r s e que n ce o f s e n t e n ce s ) /3, i f a i s i n t e r p r e t e d
r e la t i ve t o P.
1.1.4
In o ur i n t r o duct o r y ch a p t e r i t h a s be e n s ugge s t e d t h a t s e que n ce s m a y be
co n n e ct e d wi t h o ut be i n g COHERENT. Th a t i s , co n n e ct i o n m a y be a n e ce s s a r y
but n o t a s uffi ci e n t co n di t i o n fo r t h e a cce p t a bi li t y o f di s co ur s e .
Co n n e ct e dn e s s s e e m s t o be a co n di t i o n i m p o s e d up o n PAIRS OF
S ENTENCES , but i t m a y be t h e ca s e t h a t t h e wh o le s e que n ce o f co n n e ct i o n s
m us t s a t i s fy s p e ci fi c co n di t i o n s o f co h e r e n ce . It wi ll be a s s um e d t h a t t h e s e
co n di t i o n s a r e o f t wo t yp e s , vi z LINEARa n d GLOBAL. It i s t h e t a s k o f a
di s co ur s e s e m a n t i cs t o m a ke e x p li ci t o ur la n gua ge i n t ui t i o n s a bo ut t h e s e
co n di t i o n s a n d t yp e s o f co h e r e n ce . It i s a t t h i s le ve l t h a t we s h o uld e x p la i n t h e
s p e ci fi c p r o p e r t i e s o f r e la t i o n s o f p r e s up p o s i t i o n , t o p i c-co m m e n t , fo cus , a n d
o f INFORMATION DIS TRIBUTION i n ge n e r a l i n n a t ur a l la n gua ge di s co ur s e .
Th i s wi ll be t h e a i m o f t h e n e x t ch a p t e r .
1.2 Conditions of seman tic connection
1.2.1
Abo ye we h a ve us e d t h e t e r m 'co n n e ct i o n ' i n o r de r t o r e fe r t o a s p e ci fi c
r e la t i o n be t we e n s e n t e n ce s . S t r i ct ly s p e a ki n g, h o we ve r , s e n t e n ce s a r e s yn -
t a ct i ca l o bje ct s , a n d i f co n n e ct i o n i s a s e m a n t i c n o t i o n , a s we a s s um e d, we
s h o uld r a t h e r s p e a k o f co n n e ct e d PROPOS ITIONS . S e n t e n ce s a n d s e que n ce s o f
s e n t e n ce s m a y EXPRES S s uch a r e la t i o n be t we e n p r o p o s i t i o n s , eg by
CONNECTIVES o f va r i o us s yn t a ct i c ca t e go r i e s (co n jun ct i o n s , a dve r bs , p a r -
t i cle s ). If we s p e a k o f co n n e ct e d s e n t e n ce s (o r cla us e s ) we m e a n s e n t e n ce s o f
wh i ch t h e 'un de r lyi n g' p r o p o s i t i o n s a r e co n n e ct e d. Th e p r o p e r t y o f n- t up le s
o f p r o p o s i t i o n s s uch t h a t t h e y a r e co n n e ct e d wi ll be ca lle d CONNECTEDNES S
o r CONNECTION. An o t h e r t e r m wh i ch i s a ls o us e d i n r e ce n t lo gi cs i s
46 S EMANTICS
RELEVANCE. Th e la t t e r t e r m , h o we ve r , wi ll be r e s e r ve d t o de n o t e ce r t a i n
p r a gm a t i c p r o p e r t i e s o f s e n t e n ce s o r p r o p o s i t i o n s , vi z a ce r t a i n a s p e ct o f t h e i r
a p p r o p r i a t e n e s s i n a co m m un i ca t i ve co n t e x t .
1.2.2
In o r de r t o i llus t r a t e t h e n o t i o n o f co n n e ct i o n , Je t us gi ve a n um be r o f
e x a m p le s :
Ella : Jo h n i s a ba ch e lo r , s o h e i s n o t m a r r i e d.
b: Jo h n i s a ba ch e lo r , s o h e buys t o o m a n y r e co r ds .
c.: Jo h n i s a ba ch e lo r , s o Am s t e r da m i s t h e ca p i t a l o f t h e Ne t h e r la n ds .
[2]a : Be ca us e Ha r r y di d n o t wo r k h a r d e n o ugh , h e flun ke d h i s e x a m .
b: Be ca us e Ha r r y di d n o t wo r k h a r d e n o ugh , Ma r y ki s s e d h i m o n t h e
ch e e k.
c: Be ca us e Ha r r y di d n o t wo r k h a r d e n o ugh , t h e m o o n i s t ur n i n g
a r o un d t h e e a r t h .
[31a : Am s t e r da m i s t h e ca p i t a l o f t h e Ne t h e r la n ds . It h a s 800,000
i n h a bi t a n t s .
b: Am s t e r da m i s t h e ca p i t a l o f t h e Ne t h e r la n ds . Do yo u li ke
Am s t e r da m ?
c: Am s t e r da m i s t h e ca p i t a l o f t h e Ne t h e r la n ds . I h e r e by de cla r e t h i s
m e e t i n g o p e n e d.
[4]a : A. W h e r e a r e yo u go i n g fo r yo ur h o li da ys t h i s s um m e r ?
B. I'll p r o ba bly go t o Po r t uga l.
b: A. W h e r e a r e yo u go i n g fo r yo ur h o li da ys t h i s s um m e r ?
B. Th i s s um m e r m y br o t h e r wi ll go t o Po r t uga l.
c: A. W h e r e a r e yo u go i n g fo r yo ur h o li da ys t h i s s um m e r ?
B. Co uld yo u p le a s e t e ll m e t h e t i m e ?
W e h a ve t a ke n va r i o us gr o up s o f e x a m p le s , co m p o un d s e n t e n ce s [1],
co m p le x s e n t e n ce s [2], s e que n ce s o f s e n t e n ce s [3 ] a n d di a lo gue s e que n ce s
[4]. In e a ch gr o up t h e (a ) e x a m p le s s e e m p e r fe ct ly a cce p t a ble , t h e (b)
e x a m p le s a r e le s s a cce p t a ble o r o n ly a cce p t a ble i n ve r y s p e ci fi c s i t ua t i o n s ,
wh e r e a s t h e (c) e x a m p le s s e e m de fi n i t e ly un a cce p t a ble . W h a t s o r t s o f
co n s t r a i n t s de t e r m i n e t h e s e i n t ui t i o n s a bo ut t h e s e m a n t i c a cce p t a bi li t y o f
t h e s e s e n t e n ce s a n d di s co ur s e s ?
Fi r s t o f a ll i t s h o uld be o bs e r ve d t h a t t h e s e co n s t r a i n t s a r e i n de e d
S EMANTIC a n d n o t s yn t a ct i c: t h e s e n t e n ce s i n t h e (c) e x a m p le s a r e , a s s uch ,
p e r fe ct ly we ll-fo r m e d.
S e co n dly, co n n e ct i o n i s n o t de p e n de n t o n t h e p r e s e n ce o f co n n e ct i ve s . In
[3] a n d [4] t h e s e n t e n ce s a r e co n n e ct e d o r n o t co n n e ct e d wi t h o ut t h e (e x p li ci t )
p r e s e n ce o f co n n e ct i ve s . Co n ve r s e ly, t h e p r e s e n ce o f co n n e ct i ve s do e s n o t
m a ke s e n t e n ce s co n n e ct e d, a s ca n be s e e n i n [1]c a n d [2]c: r a t h e r t h e us e o f
co n n e ct i ve s p r e s up p o s e s t h a t s e n t e n ce s a r e co n n e ct e d. In t h a t ca s e , t h e
co n n e ct i ve , a s wi ll be s h o wn i n de t a i l i n t h e n e x t s e ct i o n , i n di ca t e s va r i o us
s o r t s o f co n n e ct i o n , vi z i m p li ca t i o n i n [1], ca us e o r r e a s o n i n [2] a n d p e r h a p s
co n jun ct i o n i n [3]. It s h o uld be e x p la i n e d a ls o wh y t h e us e o f di fTe r e n t
CONNECTION AND CONNECTIVES 47
co n n e ct i ve s de t e r m i n e s t h e a cce p t a bi li t y o f a p a i r o f co n n e ct e d s e n t e n ce s : i n
[2]b t h e us e o f although i n s t e a d o f because s e e m s m o r e a p p r o p r i a t e .
A fi r s t co n di t i o n o n co n n e ct i o n , a s i n [1]a, co uld be a r e la t i o n be t we e n
MEANINGS o r S ENS ES o f wo r ds i n s e n t e n ce s . Th e co n ce p t `ba ch e lo r '
CONTAINS t h e co n ce p t o f `n o t -m a r r i e d' a cco r di n g t o a m e a n i n g p o s t ula t e o f
n a t ur a l la n gua ge . As s uch , a m e a n i n g r e la t i o n o f t h i s t yp e i s n o t a s uffi ci e n t
co n di t i o n fo r t wo s e n t e n ce s t o be co n n e ct e d. Th e s e n t e n ce
[5] Jo h n i s a ba ch e lo r , s o Pe t e r i s n o t m a r r i e d.
i s n o r m a lly un a cce p t a ble . Th e co n n e ct e dn e s s o f [1 ]a, t h e r e fo r e , a ls o de p e n ds
o n t h e a r gum e n t s o f t h e p r e di ca t e s is a bachelor a n d is not married, viz o n t h e
va lue s o f t h e r e fe r r i n g p h r a s e s John a n d he. Mo r e p a r t i cula r ly, t h e s e va lue s
m us t be i de n t i ca l i n o r de r fo r t h e fi r s t p r o p o s i t i o n t o ENTAIL t h e s e co n d
p r o p o s i t i o n , a s r e qui r e d by t h e m e a n i n g p o s t ula t e (Vx)[bachelor (x) 3
- married (x)]. In o t h e r wo r ds , a m e a n i n g r e la t i o n m a y be a co n di t i o n o f
co n n e ct i o n o n ly `vi a ' t h e p r o p o s i t i o n a l s t r uct ur e , a n d `vi a ' r e fe r e n ce t o
i de n t i ca l i n di vi dua ls h a vi n g t h e r e la t e d p r o p e r t i e s .
Th e p r e s e n ce o f i de n t i ca l r e fe r e n t s , a s i n t h e (b) e x a m p le s , h o we ve r , do e s
n o t a s s uch gua r a n t e e t h a t t wo s e n t e n ce s a r e a cce p t a ble a s a p a i r . In t ui t i ve ly,
a s e n t e n ce li ke [1]b s e e m s 's t r a n ge ' a lt h o ugh we a r e t a lki n g a bo ut t h e s a m e
i n di vi dua l, vi z Jo h n . W e do n o t (i m m e di a t e ly) s e e i n wh a t r e s p e ct t h e FACT
t h a t Jo h n i s a ba ch e lo r co uld be r e la t e d t o t h e FACT t h a t h e buys t o o m a n y
r e co r ds , a t le a s t n o t i n t h e s e n s e t h a t t h e s e co n d p r o p o s i t i o n i s a co n s e que n ce
o f t h e fi r s t p r o p o s i t i o n . Th e us e o f a n o t h e r co n n e ct i ve , eg: and, do e s n o t s e e m
t o e n h a n ce t h e a cce p t a bi li t y o f [1]b ve r y m uch . S i m i la r ly, i n [3]b, t h e fa ct t h a t
Am s t e r da m i s t h e ca p i t a l o f t h e Ne t h e r la n ds do e s n o t s e e m di r e ct ly r e la t e d t o
t h e fa ct t h a t yo u m a y li ke i t (o r n o t ).
Ne ve r t h e le s s , r e fe r e n ce t o i de n t i ca l r e fe r e n t s s e e m s t o m a ke s e n t e n ce s /
s e que n ce s m o r e a cce p t a ble e ve n i f t h e p r e di ca t e s o r p r o p o s i t i o n s a r e n o t
r e la t e d. In t h e (c) e x a m p le s , t h e r e i s n e i t h e r i de n t i t y (o r o t h e r r e la t i o n )
be t we e n i n di vi dua ls n o r be t we e n t h e i r p r o p e r t i e s : t h e 'wh o le ' fa ct s do n o t
s e e m r e la t e d. Ult i m a t e ly, t h e co n n e ct i o n be t we e n p r o p o s i t i o n s i s de t e r m i n e d
by t h e RELATEDNES S OF THE FACTS de n o t e d by t h e m , i t s e e m s .
No t e t h a t r e fe r e n t i a l i de n t i t y o f i n di vi dua ls i s n o t a NECES S ARY co n di t i o n
o f fa ct r e la t e dn e s s e i t h e r :
[6 ] Ye s t e r da y i t wa s ve r y h o t , s o we we n t t o t h e be a ch .
Th e fa ct de n o t e d by t h e a n t e ce de n t o f t h i s s e n t e n ce i s ca us a lly o r r a t i o n a lly
r e la t e d t o t h e fa ct de n o t e d by t h e co n s e que n t . S uch a r e la t i o n be t we e n fa ct s
r e qui r e s fur t h e r s p e ci fi ca t i o n , a s m a y be s e e n i n s uch e x a m p le s a s
[7] Ye s t e r da y i t wa s ve r y h o t , s o we we n t t o t h e be a ch la s t we e k.
Fa ct s a r e (a t le a s t , ca us a lly) r e la t e d o n ly i f t h e y s a t i s fy ce r t a i n co n di t i o n s o f
TEMPORAL ORDERING. S i m i la r ly, we wo uld n o t n o r m a lly co n s i de r s e que n ce s
li ke [8] t o be a cce p t a ble :
48 S EMANTICS
[8] I dr e a m t t h a t i t wa s ve r y h o t . S o I we n t t o t h e be a ch .
Th e fa ct t h a t i t i s h o t i n s o m e dr e a m -wo r ld i s n o t a n o r m a l r e a s o n fo r go i n g t o
t h e be a ch i n t h e a ct ua l wo r ld. At le a s t i n t h e s e e x a m p le s , t h e r e la t e dn e s s o f
fa ct s s e e m s t o r e qui r e a ls o RELATEDNES S OF POS S IBLE W ORLDS , eg t e m p o r a l
co n s e cut i o n o f t i m e p o i n t s i n t h e a ct ua l wo r ld a n d IDENTITY OF W ORLDS o r
wo r ld t yp e s . A s e n t e n ce li ke [8) wo uld o n ly be a cce p t a ble i f t h e e ve n t o f
dr e a m i n g we r e r e la t e d t o t h e e ve n t o f go i n g t o t h e be a ch , wh i ch wo uld m a ke
[9]a cce p t a ble :
[9] It wa s s o h o t t o da y, t h a t I dr e a m t t h a t I wa s o n t h e be a ch .
Th e t e m p e r a t ur e m a y, i n t h e a ct ua l wo r ld, i n flue n ce m y dr e a m i n g a s s uch ,
but a ls o i t s co n t e n t s , e fa ct s i n wo r lds ACCES S IBLE
fr o m t h e a ct ua l wo r ld.
1.2.3
Th e p r o vi s i o n a l co n clus i o n fr o m t h e di s cus s i o n o f t h e gi ve n e x a m p le s i s t h a t
cla us e s a n d s e n t e n ce s a r e co n n e ct e d i f t h e fa ct s de n o t e d by t h e i r p r o p o s i t i o n s
a r e r e la t e d i n r e la t e d wo r lds . Th e que s t i o n t h e n a r i s e s un de r wh a t co n di t i o n s
we m a y s a y t h a t fa ct s a r e r e la t e d. Alt h o ugh i t i s o ft e n t h e ca s e t h a t i n di vi dua ls
`i n vo lve d' i n t h e s e fa ct s a r e i de n t i ca l, ch i s i s n e i t h e r a s uffi ci e n t flo r a
n e ce s s a r y co n di t i o n .
On e o f t h e cle a r t yp e s o f fa ct r e la t e dn e s s i s t h a t o f CAUS E o r REAS ON.
Acco r di n g t o o ur de fi n i t i o n o f ca us e i n Ch a p t e r 6 , gi ve n fo r EVENTS , a n e ve n t
A ca us e s a n e ve n t Bi f A i s a S UFFICIENTCONDITION fo r t h e o ccur r e n ce o f B, e
i n a t le a s t o n e p o s s i ble wo r ld t h e o ccur r e n ce o f A i s i n co m p a t i ble wi t h t h e
n o n -o ccur r e n ce o f B. 2 A s i m i la r de fi n i t i o n co uld be gi ve n fo r a r e a s o n
r e la t i o n , wh e r e A m e a n s kn o wle dge o f A' a n d Bde n o t e s a n a ct i o n o r a
co n s e que n ce o f a n a ct i o n . Th e s e r e la t i o n s wo uld a cco un t fo r t h e co n n e ct i o n
i n [2]a a n d [6 ]. S i m i la r ly, i n [1)a , t h e co n s e que n t de n o t e s a NECES S ARY
CONS EQUENCE o f t h e fa ct de n o t e d by t h e a n t e ce de n t .
Th e r e la t i o n s o f co n di t i o n a n d co n s e que n ce ch a r a ct e r i zi n g co n n e ct i o n , do
n o t s e e m t o h o ld i n ge n e r a l, h o we ve r . In [3]a we co uld h a r dly s a y t h a t
Am s t e r da m 's be i n g a ca p i t a l `de t e r m i n e s ' t h e fa ct t h a t i t h a s a ce r t a i n n um be r
o f i n h a bi t a n t s . Th e s a m e i s t r ue i n s uch s e n t e n ce s a s
[10] W e we n t t o t h e be a ch a n d p la ye d fo o t ba ll.
[11] W e we n t t o t h e be a ch , but Pe t e r we n t t o t h e s wi m m i n g p o o l.
[12] W e we n t t o Ro m e a n d s o di d t h e Jo h n s o n s .
In t h e s e e x a m p le s t h e co n s e que n t do e s n o t e x p r e s s a p r o p o s i t i o n de n o t i n g a
fa ct wh i ch s o m e h o w i s a co n s e que n ce o f t h e fa ct de n o t e d by t h e a n t e ce de n t .
Ye t , t h e fa ct s s e e m s o m e h o w r e la t e d. In [10] we wo uld n o r m a lly i n t e r p r e t
t h a t we p la ye d fo o t ba ll o n t h e be a ch , a t le a s t i n o n e r e a di n g. In t h a t ca s e
`go i n g t o t h e be a ch ' i s a co n di t i o n fo r `p la yi n g fo o t ba ll o n t h e be a ch '.
Co n ve r s e ly, wi t h i n a s i t ua t i o n o f be i n g o n t h e be a ch , p la yi n g fo o t ba ll i s a
POS S IBLE e ve n t . No s uch i n t e r p r e t a t i o n s e e m s li ke ly i n [11] a n d [12] un le s s o ur
go i n g t o t h e be a ch i s s uffi ci e n t r e a s o n fo r Pe t e r t o go t o t h e s wi m m i n g p o o l,
a n d o ur go i n g t o Ro m e a s uffi ci e n t co n di t i o n fo r t h e Jo h n s o n s t o go t h e r e
CONNECTION AND CONNECTIVES 49
t o o . W h e r e a s i n t h e ca us e a n d r e a s o n e x a m p le s t h e fi r s t fa ct wa s i n co m p a t i ble
wi t h t h e n o n -o ccur r e n ce o f t h e s e co n d fa ct (a t le a s t i n a gi ve n s i t ua t i o n ), t h e
m i n i m a l co n di t i o n i n s e n t e n ce s li ke [3]a a n d i n [10-12] s e e m s t o be t h a t t h e
t wo fa ct s a r e s i m p ly COMPATIBLE. Two fa ct s a r e co m p a t i ble i f t h e o ccur r e n ce
o f t h e o n e do e s n o t e x clude t h e o ccur r e n ce o f t h e o t h e r i n a gi ve n s i t ua t i o n . In
t e r m s o f p r o p o s i t i o n s : 0 (p&q) o r El (p =' q).
Th e n o t i o n o f co m p a t i bi li t y n e e ds fur t h e r qua li fi ca t i o n , h o we ve r . Ta ke fo r
e x a m p le t h e fo llo wi n g s e n t e n ce :
[13] W e we n t t o t h e be a ch a n d Pe t e r wa s bo r n i n Ma n ch e s t e r .
Lo gi ca lly s p e a ki n g, t h e fa ct s de n o t e d by t h e co n jun ct s a r e co m p a t i ble ; t h e y
do n o t m ut ua lly e x clude e a ch o t h e r , ye t we do n o t fe e l t h a t t h e s e n t e n ce i s
co n n e ct e d, be ca us e we fa i l t o di s co ve r a r e la t i o n be t we e n t h e fa ct s de n o t e d by
i t s cla us e s .
Th e di ffe r e n ce wi t h s e n t e n ce s li ke [11] a n d [12] s e e m s t o i n vo lve a
di ffe r e n ce be t we e n TYPES o f fa ct r e fe r r e d t o . A s e n t e n ce li ke [1] ] i s a cce p t a ble
be ca us e bo t h cla us e s de n o t e a S IMILARa ct i vi t y, o ccur r i n g a t r o ugh ly t h e
s a m e t i m e , wh e r e a s i n [12] t h e a ct i o n TYPES , p o s s i bly o ccur r i n g a t di ffe r e n t
t i m e s , a r e i de n t i ca l. Mo r e o ve r , i n bo t h ca s e s i t i s i m p li e d t h a t t h e r e i s a
r e la t i o n (o f fr i e n ds h i p , fa m i ly m e m be r s h i p o r a cqua i n t a n ce ) be t we e n t h e
i n di vi dua ls o f wh i ch t h e s e a ct i vi t i e s a r e p r e di ca t e d. In [13] t h e p a r t i cula r
a ct i vi t y o f o ur go i n g t o t h e be a ch ca n n o t t h us di r e ct ly be co m p a r e d wi t h t h e
m o r e ge n e r a l p r o p e r t y o f Pe t e r 's be i n g bo r n i n Ma n ch e s t e r . Th e fa ct co n ce p t s
i n vo lve d, we m i gh t s a y, a r e t o o DIS TANT i n lo gi ca l s p a ce ; t h e y co m e fr o m
di ffe r e n t RANGES .
S i m i la r i t y o f wo r lds a n d fa ct s m us t be s p e ci fi e d fr o m a ce r t a i n POINT OF
VIEW . Go i n g t o t h e be a ch a n d go i n g t o t h e s wi m m i n g p o o l m a y be s i m i la r
fr o m t h e p o i n t o f vi e w o f 'p le a s a n t h um a n a ct i vi t i e s ' fo r e x a m p le , a n d fr o m
t h e p o i n t o f vi e w o f a n i n t e n de d t i m e o r p o s s i ble wo r ld, eg ye s t e r da y'.
Typ i ca lly, a s e n t e n ce li ke [ 11] co uld be a p p r o p r i a t e ly ut t e r e d a ft e r a que s t i o n
li ke "W h a t di d yo u do ye s t e r da y?" Aft e r s uch a que s t i o n , h o we ve r , we m a y
n o t a p p r o p r i a t e ly a n s we r wi t h [13] o r t h e s e co n d cla us e o f[ 13]. It fo llo ws t h a t
we i n t e r p r e t r e la t i o n s be t we e n fa ct s wi t h r e s p e ct t o s o m e COMMON BAS IS .
1.2.4
Th e n o t i o n o f POINT OF VIEW wi t h r e s p e ct t o wh i ch t h e s i m i la r i t y o f wo r lds
a n d fa ct s i s t o be de t e r m i n e d n o t o n ly h a s s e m a n t i c but a ls o PRAGMATIC
p r o p e r t i e s . S e n t e n ce s a r e co n n e ct e d (o r n o t ) FORs o m e s p e a ke r a n d h e a r e r i n
a p a r t i cula r co n t e x t o f co m m un i ca t i o n . W h a t i s co n n e ct e d fo r ce r t a i n s p e e ch
p a r t i ci p a n t s i n s o m e co n t e x t m a y we ll be di s co n n e ct e d fo r o t h e r p a r t i ci p a n t s .
(W e us e connected a n d disconnected (i n s t e a d o f t h e m o r e n o r m a l unconnected)
a s t e ch n i ca l t e r m s .) Ne ve r t h e le s s , t h e CONDITIONS m a ki n g di s co ur s e co n -
n e ct e d a r e n o t a d h o c. Th e y a r e co n ve n t i o n a l a n d h e n ce a r e ge n e r a l, i n t h e
s e n s e t h a t we s h o uld be a ble t o fo r m ula t e s o m e t h i n g li ke `If s p e a ke r a n d
h e a r e r kn e w s uch a n d s uch , a n d i f t h e y a lr e a dy h a ve s a i d s o a n d s o , t h e n s o m e
s e n t e n ce o r s e que n ce S i s co n n e ct e d i f i t e x p r e s s e s t h e p r o p o s i t i o n s (p, ...>'.
S O
S EMANTICS
S i m i la r ly, co n di t i o n s fo r t h e a p p r o p r i a t e n e s s o f s p e e ch a ct s a r e i n vo lve d i f
s e n t e n ce s li ke t h o s e gi ve n a bo ye a r e us e d i n o r de r t o m a ke a n a s s e r t i o n . In
t h a t ca s e we wa n t t h e h e a r e r t o a cqui r e s o m e i n fo r m a t i o n , but t h e r e a r s o m e
p r i n ci p i e s de t e r m i n i n g t h e a m o un t a n d t h e s o r t o f i n fo r m a t i o n wh i ch m a y be
gi ve n by ut t e r i n g a s e n t e n ce o r a di s co ur s e . Th us , a ft e r a que s t i o n li ke " What
did you do yesterday?", o r i t s e qui va le n t , r e fe r e n ce m us t be m a de i n t h e
a n s we r t o ye s t e r da y's a ct i vi t i e s , s uch t h a t r e fe r e n ce t o Pe t e r 's p la ce o f bi r t h i s
i n a p p r o p r i a t e . W e s h a ll co m e ba ck t o t h e s e a n d s i m i la r p r a gm a t i c co n di t i o n s
fo r s p e e ch a ct s a n d i n fo r m a t i o n t r a n s m i s s i o n la t e r .
1.2.5
In s t e a d o f us i n g t e r m s li ke `p o i n t o f vi e w', a m o r e s e m a n t i c ch a r a ct e r i za t i o n
o f t h e co n di t i o n s i n vo lve d co uld be fo r m ula t e d wi t h a n o t i o n li ke TOPIC OF
CONVERS ATION. 3 Fo r o ur e x a m p le [ 13] t h i s wo uld m e a n t h a t bo t h co n jun ct s
co uld n o t s i m ult a n e o us ly 'be lo n g t o ' t h e s a m e t o p i c o f co n ve r s a t i o n . Fo r
r e a s o n s o f s i m p li ci t y, a t o p i c o f co n ve r s a t i o n wi ll be (s e m a n t i ca lly) de fi n e d a s
a s e t o f p r o p o s i t i o n s . Fur t h e r s p e ci fi ca t i o n m a y t h e n be gi ve n i n t h e
p r a gm a t i cs , vi z t h a t s p e a ke r s a n d h e a r e r s 'kn o w' t h i s s e t , e t c. S o m e t i m e s
t h i s s e t m a y be e m p t y: t h e r e i s n o t o p i c o f co n ve r s a t i o n s p e ci fi e d, a t le a s t n o t
s e m a n t i ca lly. Th e s e t m a y s i m p ly co n s i s t o f t h e p r o p o s i t i o n s e x p r e s s e d by
p r e vi o us s e n t e n ce s o f t h e di s co ur s e , o r by co n t e x t ua l kn o wle dge o f o t h e r
s o r t s (i n t e r a ct i o n , p e r ce p t i o n o f t h e s a m e t h i n gs , e t c). W h e n a co n ve r s a t i o n
s t a r t s wi t h a co m p o un d s e n t e n ce , a n d i f n o fur t h e r t o p i c o f co n ve r s a t i o n i s
s p e ci fi e d, t h e n t h e fi r s t co n jun ct o ft e n s e r ve s a s t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n fo r
t h e s e co n d co n jun ct .
It wi ll be s h o wn la t e r t h a t a t o p i c o f co n ve r s a t i o n i s n o t s i m p ly i de n t i ca l
wi t h t h e s e t o f a va i la ble i n fo r m a t i o n , but s o m e s p e ci fi c p r o p o s i t i o n (o r s e t o f
p r o p o s i t i o n s ) e n t a i le d by i t , vi z t h e MACRO-S TRUCTURE.
If we wa n t t o gi ve CONDITIONS OF CONNECTION i n a fo r m a l s e m a n t i cs , we
wo uld h a ve t o a dd a s e t Z o f POS S IBLE TOPICS OF CONVERS ATION, a n d a
s p e ci fi c e le m e n t fr o m Z, vi z z o , fo r t h e ACTUALTOPIC OF CONVERS ATION. Th e
i n t e r p r e t a t i o n o f s e n t e n ce s wo uld t h e n be gi ve n wi t h r e s p e ct t o e le m e n t s o f Z
(a n d wi t h r e s p e ct t o p o s s i ble o t h e r i n di ce s li ke p o s s i ble wo r lds , t i m e p o i n t ,
p la ce , e t c). A fun ct i o n li ke V(a , w; , z ;) co uld t h e n be t r e a t e d i n di ffe r e n t wa ys .
De p e n di n g o n t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n z ; i t co uld h a ve t r ut h o r fa ls i t y a s
va lue s o r r e m a i n un de fi n e d (wh i ch m a ke s i t a p a r t i a l fun ct i o n ) fo r ce r t a i n
va lue s o f z ; . On t h e o t h e r h a n d, a s e n t e n ce li ke [13] m a y we ll be t r ue (i f bo t h
co n jun ct s a r e ) e ve n i f i t s co n jun ct s a r e n o t co n n e ct e d.` In t h a t ca s e we wo uld
n e e d a fun ct i o n V+ wh i ch m a y a s s i gn fo ur va lue s : 5
[ 14]a: t r ue a n d co n n e ct e d
b: t r ue but di s co n n e ct e d
c: fa ls e a n d co n n e ct e d
d: fa ls e a n d di s co n n e ct e d
wh e r e a s e n t e n ce i s s a i d t o be co n n e ct e d i f i t i s co n n e ct e d wi t h t h e t o p i c o f
CONNECTION AND CONNECTIVES 51
co n ve r s a t i o n . As a s h o r t n o t a t i o n fo r t h e s e va lue s we m a y wr i t e (a) 11 (b) 10
(c) 01 (d) 00. Fo r co m p o s i t e s e n t e n ce s a o P t o be co n n e ct e d t o z ;, a m us t be
co n n e ct e d t o z ;, a n d fi m us t be co n n e ct e d t o t h e 'co m bi n a t i o n ' o f t h e fi r s t
co n jun ct wi t h t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n , vi z {a }uz ;. He r e t h e s ym bo l '' i s
us e d t o de n o t e a n y bi n a r y co n n e ct i ve o f n a t ur a l la n gua ge . It wi ll be a s s um e d
t h a t o n ly t h o s e s e n t e n ce s wi t h t h e va lue 'co n n e ct e d', le (a) o r (c), m a y be
a cce p t a ble i n n a t ur a l co n ve r s a t i o n .
W e m a y t h i n k o f t o p i cs o f co n ve r s a t i o n fr o m Z a s a bs t r a ct co n s t r uct s
de li m i t i n g ce r t a i n a r e a s o r RANGES OF S EMANTIC S PACE fr o m wh i ch i n -
di vi dua l a n d p r o p e r t y co n ce p t s m a y be t a ke n t o fo r m p r o p o s i t i o n s (fa ct
co n ce p t s ). S i n ce co n n e ct i o n i s t o be fur t h e r de t e r m i n e d wi t h r e s p e ct t o
CONTEXTS o f co n ve r s a t i o n , a n o t i o n t o be di s cus s e d i n Pa r t u, t h e fun ct i o n
V wo uld be co m e a fo ur -p la ce fun ct i o n V+ (a, w; , z, c;), wh e r e c ; i s a n
e le m e n t o f C, t h e s e t o f p o s s i ble co n t e x t s o f co m m un i ca t i o n (o r co n -
ve r s a t i o n ). In o ur e x a m p le [13] t h e s e co n di t i o n s wo uld m e a n i n m o r e
co n cr e t e t e r m s t h a t t h e fi r s t p r o p o s i t i o n 'o ur go i n g t o t h e be a ch ' de t e r m i n e s a
co n ce p t ua l r a n ge a llo wi n g r e fe r e n ce t o us , vi z t o h um a n i n di vi dua ls , t o
p r o p e r t i e s we h a ve , a n d t h i n gs o r p e r s o n s we a r e r e la t e d t o , fur t h e r t o
p r o p e r t i e s (co n di t i o n s , co n s e que n ce s , m o de s ) o f go i n g o r t r a ve lli n g (wh i ch
m a ke s a fo llo wi n g s e n t e n ce We went by car o r The train was very crowded
p o s s i ble ), a n d fi n a lly p r o p e r t i e s o f t h e be a ch (s a n d, dun e s , wa t e r , wa ve s ,
r o cks , a ct i vi t i e s o n t h e be a ch a n d e ve n t s o ccur r i n g o n be a ch e s ). Th i s r a n ge i s
o r de r e d: n o t a n y p r o p e r t y we h a ve m a y be s e le ct e d, o n ly t h o s e co m p a t i ble
wi t h t r a ve lli n g/go i n g a n d be a ch e s . Th us , 'p la yi n g fo o t ba ll' i s a p r o p e r t y
co m p a t i ble wi t h t h e p r o p e r t y o f be i n g o n t h e be a ch , wh e r e a s 's e lli n g
s e llo t a p e ' i s m uch le s s s o . Cle a r ly, be s i de s s ys t e m a t i c s e m a n t i c r e la t i o n s
(be t we e n co n ce p t s ), KNOW LEDGE OF THE W ORLD i s i n vo lve d h e r e . Th i s fa ct o r
m us t be a cco un t e d fo r by o t h e r t h e o r i e s , a t le a s t fo r m a lly, be ca us e a full
r e p r e s e n t a t i o n o f o ur (ch a n gi n g) kn o wle dge o f t h e wo r ld ca n n o t be t h e a i m o f
lo gi c o r li n gui s t i cs . b
Fi n a lly, i t s h o uld be m a de p o s s i ble t o CHANGE a t o p i c o f co n ve r s a t i o n . W e
t h e r e fo r e i n t r o duce a bi n a r y o p e r a t i o n '1' o f TOPIC CHANGE o ve r m e m be r s o f
Z, wh e r e z o Iz; wo uld r e a d : 't h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n ch a n ge s fr o m z o t o z ; ', o r
m o r e r e s t r i ct e dly, 'z ; i s a n a dm i s s i ble a lt e r n a t i ve t o p i c o f co n ve r s a t i o n wi t h
r e s p e ct t o t h e a ct ua l t o p i c o f co n ve r s a t i o n z o '. Much a s wo r lds a r e s a i d t o be
a cce s s i ble t o o n e a n o t h e r , t o p i cs o f co n ve r s a t i o n ca n be s a i d t o be
INITIATABLE fr o m a n o t h e r t o p i c o f co n ve r s a t i o n i n s o m e co n t e x t . Th e fur t h e r
co n di t i o n s h o uld be a dde d t o t h e co n n e ct i o n o r r e le va n ce co n di t i o n s
m e n t i o n e d a bo ye . Adm i s s i ble ch a n ge s o f t o p i c o f co n ve r s a t i o n a r e a p r o ble m
fo r a n e m p i r i ca l i n ve s t i ga t i o n . At t h e fo r m a l le ve i t m a y be a s s um e d t h a t
s uch a ch a n ge i s p o s s i ble o n ly i f t h e r e i s a t le a s t o n e co n ce p t ' (i n di vi dua l-,
p r o p e r t y- o r e ve n p r o p o s i t i o n -co n ce p t ) be lo n gi n g t o bo t h r a n ge s de t e r m i n e d
by t wo t o p i cs o f co n ve r s a t i o n , e g 'wa t e r ' i n :
[15] W e we r e a t t h e be a ch , but t h e wa t e r i n t h e s wi m m i n g p o o l i s m uch
cle a n e r .
52 S EMANTICS
Fr o m t h i s di s cus s i o n i t wi ll p r o vi s i o n a lly be co n clude d t h a t t h e m i n i m a l
co n di t i o n fo r t h e co n n e ct e dn e s s o f p r o p o s i t i o n s e x p r e s s e d by a s e n t e n ce o r
s e que n ce i s t h e i r co n n e ct i o n wi t h t h e s a m e (o r r e la t e d) t o p i c(s ) o f co n -
ve r s a t i o n a s de fi n e d a bo ye . Th i s co n n e ct i o n , h o we ve r , n e e d n o t be m e r e ly
co n ce p t ua l, but m a y a ls o be fa ct ua l i n t h e s e n s e t h a t s i t ua t i o n s (wo r ld-t i m e -
p la ce un i t s ) a r e s p e ci fi e d i n wh i ch i n di vi dua ls , p r o p e r t i e s o r fa ct s a r e r e la t e d
(i de n t i t y, p r e ce de n ce , co n s e cut i o n ).
W e a r e a wa r e o f t h e fa ct t h a t t h e di s cus s i o n a bo ye o n ly de a ls wi t h s o m e
p r o p e r t i e s o f co n n e ct i o n , but t h e s e wi ll h a ve t o do fo r a t r e a t m e n t o f
co n n e ct i ve s . Ot h e r a s p e ct s o f co h e r e n ce wi ll be di s cus s e d i n Ch a p t e r s 4 a n d 5.
2 Connectives
2.1 Connectives in natural language
2.1 .1
Re la t i o n s be t we e n p r o p o s i t i o n s o r fa ct s a r e t yp i ca lly e x p r e s s e d by a s e t o f
e x p r e s s i o n s fr o m va r i o us s yn t a ct i c ca t e go r i e s , wh i ch wi ll h e r e be ca lle d
CONNECTIVES . To t h i s s e t fi r s t o f a ll be lo n g t h e co n n e ct i ve s fr o m t h e s yn t a ct i c
ca t e go r y o f CONJUNCTIONS , bo t h co o r di n a t i n g a n d s ubo r di n a t i n g, eg: and, or,
because, for, s o , e t c. Th e i r fun ct i o n i s t o m a ke (co m p o s i t e ) s e n t e n ce s fr o m
(s i m p le ) s e n t e n ce s , s o t h e y a r e bi n a r y o p e r a t o r s . A s e co n d s ubs e t o f co n -
n e ct i ve s co m e s fr o m t h e ca t e go r y o f S ENTENTIAL ADVERBS , s uch a s yet,
neverthelss, consequently, e t c. Th e y a r e a ls o o p e r a t o r s be ca us e t h e y a ls o
m a ke s e n t e n ce s o ut o f s e n t e n ce s . Alt h o ugh t h e y n o r m a lly e x p r e s s a ce r t a i n
r e la t i o n be t we e n p r o p o s i t i o n s , i t s h o uld be co n s i de r e d wh e t h e r t h e s e a dve r bs
a r e a ls o bi n a r y o p e r a t o r s , wh i ch wo uld r e qui r e , fo r e x a m p le , t h a t t h e y ca n n o t
o ccur i n a s i n gle , n o n -co m p o s i t e s e n t e n ce . S e n t e n t i a l a dve r bs t h e m s e lve s m a y
i n t ur n be fo r m e d by n o m i n a li ze d p r o p o s i t i o n s p r e ce de d by PREPOS ITIONS
wi t h a `co n n e ct i ve ' ch a r a ct e r , li ke due to, in spite of a n d a s a result of. A fo ur t h
gr o up o f co n n e ct i ve s , clo s e t o o r de ve lo p e d fr o m t h e ca t e go r y o f a dve r bs , i s
t h a t o f va r i o us INTERJECTIONS a n d PARTICLES , wh i ch a r e fr e que n t i n s uch
la n gua ge s a s Ge r m a n , Dut ch a n d Gr e e k a n d wh i ch i n En gli s h a r e e x p r e s s e d
e i t h e r by i n t o n a t i o n o r by p h r a s e s li ke you know, i s n 't i t , e t c. Fi n a lly,
co n n e ct i o n m a y be e x p r e s s e d by p r e di ca t e s o f va r i o us ca t e go r i e s , e g n o un s ,
ve r bs , a dje ct i ve s , a n d by full p h r a s e s a n d cla us e s : conclusion, alternative,
consequence, to conclude, t o co n ce de , to add, i t fi llows t h a t , i t may be
concluded that, e t c.
At t e n t i o n wi ll be fo cus e d o n t h e co n n e ct i ve s fr o m t h e co n jun ct i o n a n d
a dve r b ca t e go r i e s , wh e r e by o n ly e x a m p le s fr o m En gli s h wi ll be gi ve n . No
fur t h e r s yn t a ct i c a n a lys i s wi ll be gi ve n o f s e n t e n ce - (a n d s e que n ce -) fo r m i n g
co n n e ct i ve s . S e n t e n t i a l co n jun ct i o n s t yp i ca lly o ccur a t t h e be gi n n i n g o f
cla us e s a n d s e n t e n ce s , wh e r e a s s e n t e n t i a l a dve r bs m a y h a ve va r i o us p o s -
i t i o n s . Co n jun ct i ve co n n e ct i ve s m a y co m bi n e wi t h a dve r bi a l co n n e ct i ve s
CONNECTION AND CONNECTIVES
53
(and yet, bu: nevertheless) but n o t wi t h e x p r e s s i o n s o f t h e s a m e ca t e go r y (and
bu:, because although).8 S ys t e m a t i c di ffe r e n ce s be t we e n t h e us e o f i n -
t e r cla us a l a n d i n t e r s e n t e n t i a l co n n e ct i ve s wi ll be t r e a t e d i n Pa r t II, be ca us e
t h e s e di ffe r e n ce s m a i n ly de p e n d o n p r a gm a t i c fa ct o r s .
2.1.2
S i n ce i t i s o ur a i m p r i m a r i ly t o de s cr i be co n n e ct i o n s be t we e n cla us e s a n d
s e n t e n ce s , we s h a ll i gn o r e t h e s o -ca lle d PHRAS AL CONNECTIVES ,9 ie co n -
n e ct i ve s m a ki n g (n o un o r ve r b) p h r a s e s fr o m p h r a s e s , a s i n John and Mary,
lemons or oranges, walked and tatked, strong but gentle, quickly but cautiously.
S o m e o f t h e s e co m p o s i t e p h r a s e s m a y be de r i ve d fr o m , o r a r e e qui va le n t
wi t h , s e n t e n t i a l co n s t r uct i o n s (eg John went to Rome and Mary went to
Rome), o t h e r s fr o m gr o up r e la t i o n s be t we e n i n di vi dua ls o r p r o p e r t i e s (John
and Mary me! in Rome).
2.1.3
Na t ur a l la n gua ge co n n e ct i ve s , i n p a r t i cula r t h e co n jun ct i o n s , a r e cla s s i fi e d
by t r a di t i o n a l gr a m m a r i n va r i o us gr o up s , vi z:
[16]a: co n jun ct i o n
b: di s jun ct i o n , a lt e r n a t i o n
c: co n t r a s t
d: co n ce s s i o n
e : co n di t i o n
f. ca us a li t y, r e a s o n
g: fi n a li t y
h : ci r cum s t a n t i a l (t i m e , p la ce , m a n n e r )
On e o f t h e t a s ks o f a s e m a n t i cs o f n a t ur a l co n n e ct i ve s i s t o m a ke e x p li ci t t h e s e
i n t ui t i ve di s t i n ct i o n s ba s e d o n t h e 'm e a n i n gs ' o f t h e va r i o us co n n e ct i ve s .
S i m i la r ly, i t s h o uld be cla r i fi e d h o w t h e s e di ffe r e n t cla s s e s a r e r e la t e d t o e a ch
o t h e r . It m a y we l] be t h e ca s e t h a t t h e r e a r e a r e s t r i ct e d n um be r o f a bs t r a ct
BAS IC CONNECTIVES o f wh i ch t h e va r i o us cla s s e s a r e s p e ci fi c va r i a n t s o wi n g
t o s yn t a ct i c a n d s t yli s t i c de t e r m i n a n t s , eg di ffe r e n ce s be t we e n s ubo r di n a t i ve
a n d co o r di n a t i ve cla us e s , o r be t we e n o ccur r e n ce a s i n t e r cla us a l a n d i n -
t e r s e n t e n t i a l co n n e ct i ve s .
2.2 Natural and logical connectives
2.2.1
Alt h o ugh t h e LOGICAL CONNECTI VES a s di s cus s e d i n Ch a p t e r 2 s h a r e ce r t a i n
p r o p e r t i e s wi t h co n n e ct i ve s o f n a t ur a l la n gua ge , a fo r m a l s e m a n t i cs o f wh a t
h a s be e n ca lle d t h e NATURAL CONNECTIVES wi ll h a ve t o de a l wi t h a ce r t a i n
n um be r o f e s s e n t i a l di ffe r e n ce s wi t h r e s p e ct t o lo gi ca l co n n e ct i ve s .
Lo gi ca l co n n e ct i ve s o f t h e cla s s i ca l s o r t (&, V, ) a r e , fi r s t o f a ll,
i n t e r p r e t e d i n TRUTH-FUNCTIONAL t e r m s . Th e i r r o le i s t o yi e ld a t r ut h -va lue
o f co m p o s i t e fo r m ula e gi ve n t h e t r ut h -va lue s o f a t o m i c fo r m ula e , i r r e s p e c-
t i ve o f t h e m e a n i n g o r s e n s e o f t h e co n n e ct e d fo r m ula e . S i n ce o n e o f t h e
a cce p t a bi li t y co n di t i o n s o f s e n t e n ce s a n d s e que n ce s i n n a t ur a l la n gua ge i s
54 SEMANTICS
t h a t t h e p r o p o s i t i o n s t h e y e x p r e s s be co n n e ct e d, a n d gi ve n t h e a s s um p t i o n
t h a t t h i s co n n e ct i o n i s ba s e d o n m e a n i n g a n d r e fe r e n t e i n t e r de p e n de n ci e s ,
n a t ur a l co n n e ct i ve s , e x p r e s s i n g va r i o us t yp e s o f t h i s co n n e ct i o n , m us t h a ve
a n INTENS IONAL ch a r a ct e r . Tr ut h -va lue s a r e i n vo lve d o n ly vi a t h e o p e r a t i o n s
o n p r o p o s i t i o n s o r t h e r e la t i o n s be t we e n fa ct s e x p r e s s e d by i n t e n s i o n a i
co n n e ct i ve s .
2.2.2
Tr ut h -fun ct i o n a l co n n e ct i ve s h a ve a ce r t a i n n um be r o f p r o p e r t i e s a s s p e ci fi e d
by t h e a x i o r n s , de fi n i t i o n s , t r a n s fo r m a t i o n a n d de r i va t i o n r ule s o f t h e
p r o p o s i t i o n a l ca lculus : t h e y a r e i n t e r de fi n a ble (wi t h t h e a i d o f n e ga t i o n ),
a n d s o r n e o f t h e m a r e co m m ut a t i ve (p * q q *p), a s s o ci a t i ve ([p * q] * r
p * [q r]), di s t r i but i ve (p [q r] = [p q] [p r]), o r t r a n s i t i ve
([[p * q] * [q * r]] [p * r]). It wi ll be di s cus s e d be lo w i n wh i ch r e s p e ct t h e s e
p r o p e r t i e s a ls o h o ld fo r t h e va r i o us n a t ur a l co n n e ct i ve s . Th e r e i s n o a p r i o r i
r e a s o n wh y t h e s e p r o p e r t i e s wo uld n o t a ls o ch a r a ct e r i ze ce r t a i n i n t e n s i o n a l
r e la t i o n s be t we e n p r o p o s i t i o n s .
Th e r e i s a s e t o f va li d fo r m ula e , i n vo lvi n g m a t e r i a l a n d s t r i ct i m p li ca t i o n ,
wh i ch h a ve a m o r e co un t e r i n t ui t i ve n a t ur e a ls o fr o m a lo gi ca l p o i n t o f vi e w,
vi z:
[17]a:
p-(qDp)
b: ^'p-(p -q)
c:

d: q -(pV ^'p)
e:
p (p V q)
.i' ((pV q)&^
.
p)-q
Th e 'p a r a do x i ca l' n a t ur e o f t h e s e fo r m ula e co n s i s t s i n t h e fa ct t h a t t h e
co n s e que n t co n t a i n s p r o p o s i t i o n a l 'i n fo r m a t i o n ' n o t co n t a i n e d i n t h e a n t e -
ce de n t : kn o wle dge a bo ut t r ut h a n d/o r fa ls i t y o f p wo uld i m p ly kn o wle dge
a bo ut t r ut h o r fa ls i t y o f, o r a r e la t i o n t o , q. Th us , (c) s t a t e s t h e va li di t y o f
t h e we ll-kn o wn p r i n ci p i e t h a t a co n t r a di ct i o n i m p li e s a n yt h i n g, a n d (d) t h a t a
t a ut o lo gy i s i m p li e d by a n y fo r m ula . Gi ve n t h e a n t e ce de n t s a s (t r ue )
p r e m i s e s , t h e co n s e que n t s m a y be de r i ve d lo gi ca lly. As lo n g a s we a r e m e r e ly
co n ce r n e d wi t h t r ut h -va lue s a n d r e la t i o n s o f t r ut h -p r e s e r va t o n , a s i n t h e
va lua t i o n o f t h e m a t e r i a l co n di ci o n a l a n d i n lo gi ca l de r i va t i o n , t h e r e i s h a r dly
a n y r e a s o n t o di s p ut e t h e va li di t y o f t h e fo r m ula e i n [17]. Mo r e p r o ble m a t i c
h o we ve r a r e t h e s t r i ct (-3) a n a lo gue s o f [17] wh e r e t h e i m p li ca t i o n i n vo lve s a
m o da l n o t i o n , vi z n e ce s s i t y. It m a y be a r gue d t h a t fo r t h e i m p li ca t i o n
(co n di ci o n a l) t o be t r ue i n a ll p o s s i ble wo r lds , s o m e t h i n g m o r e t h a n s i m p le
t r ut h -fun ct i o n a l de p e n de n ce o f t h e co n jun ct s m us t be i n vo lve d, vi z a r e la t i o n
be t we e n t h e i r co n t e n t , e s p e ci a lly i f '-3' i s i n t e r p r e t e d a s s e m a n t i c
ENTAILMENT. Fo r m a lly s p e a ki n g, t h e s e n t e n ce I am going to che movies
m a t e r i a lly a n d s t r i ct ly i m p li e s I am going to the movies or I am going to the
races, but we wo uld h a r dly s a y t h a t t h e la t t e r s e n t e n ce i s e n t a i le d by t h e
fo r m e r , be ca us e 'go i n g t o t h e r a ce s ' i s n o t co n t a i n e d i n t h e m e a n i n g o r
CONNECTION AND CONNECTIVES
55
co n t e n t o f 'go i n g t o t h e m o vi e s '. As s o o n a s t h e lo gi ca l co n n e ct i ve t h us
i n vo lve s m e a n i n g r e la t i o n s , i t be co m e s i n t e n s i o n a l. Th e s a m e h o lds fo r t h e
r e la t i o n s be t we e n p r e m i s e s a n d co n clus i o n i n a de r i va t i o n , wh e r e we m a y
r e qui r e t h a t t h e co n clus i o n i s s o m e h o w 'co n t a i n e d' i n t h e jo i n t s e que n ce o f
p r e m i s e s .
2.2.3
Th e s e a n d o t h e r r e a s o n s h a ve le d t o a t t e m p t s t o e s t a bli s h s o -ca lle d
RELEVANCE o r CONNEXIVE LOGICS ,10 p a r t i cula r ly t o a cco un t fo r e n t a i lm e n t .
In s uch lo gi cs , wh i ch h a ve di ffe r e n t fo r m s , ce r t a i n o f t h e i n t ui t i ve ly le s s
a cce p t a ble p r i n ci p i e s h o ldi n g i n cla s s i ca l lo gi cs a r e dr o p p e d a n d a ddi t i o n a l
a x i o m s a r e i n t r o duce d i n o r de r t o m e e t s o m e co n di t i o n s o f r e le va n ce o r
co n n e ct e dn e s s a s di s cus s e d i n t h e fi r s t p a r t o f t h i s ch a p t e r fo r n a t ur a l
la n gua ge s e n t e n ce s . In de e d, t h e i n t ui t i o n s a bo ut t h e co n n e ct e dn e s s o f
s e n t e n ce s a s t h e y a r e fo r m ula t e d i n fo r m a lly by r e le va n ce lo gi ci a n s p a r t i a lly
co r r e s p o n d t o o ur li n gui s t i c i n t ui t i o n s a bo ut t h e r e la t i o n s be t we e n s e n t e n ce s
o f n a t ur a l la n gua ge , eg a s t h e y a p p e a r i n a r gum e n t a t i ve di s co ur s e . On e o f t h e
wa ys t o de fi n e a RELEVANT IMPLICATION, p >q, is fo r i n s t a n ce gi ve n i n t e r co s
o f t h e i n co n s i s t e n cy o f p & q. S i m i la r ly, i n a RELEVANT DERIVATION we
m a y r e qui r e t h a t a n y p r o p o s i t i o n o ccur r i n g i n t h e co n clus i o n m us t a ls o o ccur
i n t h e p r e m i s e s .
Th e s p e ci fi c a x i o m a t i c s t r uct ur e o f t h e va r i o us r e le va n ce lo gi cs wi ll n o t be
di s cus s e d h e r e . It s h o uld h o we ve r be e m p h a s i ze d t h a t t h e y o n ly fo llo w p a r t o f
o ur li n gui s t i c i n t ui t i o n s : t h e y h a ve m a n y va li d fo r m ula e wh i ch i n n a t ur a l
la n gua ge wo uld n o t h o ld a t a ll o r o n ly i n s p e ci fi c s i t ua t i o n s , eg [17]e.
2.2.4
Th e i n t e r e s t o f r e le va n ce lo gi cs fo r o ur t r e a t m e n t o f n a t ur a l la n gua ge
co n n e ct i ve s le s i n t h e i r S EMANTICS . In o r de r t o a cco un t fo r r e le va n t
i m p li ca t i o n s , t h e n o t i o n o f co n n e ct i o n s h o uld be fo r m a lly a cco un t e d fo r i n
t h e i n t e r p r e t a t i o n o f la n gua ge s wi t h s uch co n n e ct i ve s o r de r i va t i o n r ule s .
Th i s r e qui r e s s p e ci fi c m o di fi ca t i o n s i n t h e s t r uct ur e o f m o de ls us e d fo r t h i s
i n t e r p r e t a t i o n .
In t h e fi r s t s e ct i o n o f t h i s ch a p t e r we h a ve p r o vi s i o n a lly us e d a s i m p le
ve r s i o n o f s uch a RELEVANCE S EMANTICS : a co m p o un d fo r m ula a * fi h a s a
va lue (o r i s a s s i gn e d a t h i r d va lue , eg '(di s -)co n n e ct e d') o n ly i f bo t h a a n d fi
a r e i n t e r p r e t e d wi t h r e s p e ct t o t h e s a m e t o p i c o f co n ve r s a t i o n z ; .
Gi ve n t h e de fi n i t i o n a l r e la t i o n s be t we e n p r o p o s i t i o n s a n d wo r lds (a
p r o p o s i t i o n i s a s e t o f wo r lds , vi z t h e s e t o f t h o s e wo r lds wh e r e i t i s t r ue , o r i s
t h e fun ct i o n ch a r a ct e r i zi n g t h i s s e t ) co n n e ct i o n be t we e n p r o p o s i t i o n s m a y
a ls o be gi ve n i n t e r co s o f o p e r a t i o n s o n wo r lds . In s t e a d o f a bi n a r y r e la t i o n
(R) o f a cce s s i bi li t y be t we e n wo r lds , we t h us m a y de fi n e COMPATIBILITY
be t we e n wo r lds wj a n d wk RELATIVE TO a wo r ld w;, t h a t i s , a s a t e r n a r y
r e la t i o n o ve r t h e s e t o f p o s s i ble wo r lds W . Th us , i f w; a n d wk a r e co m p a t i ble
r e la t i ve t o w;, a n d i f a h o lds i n w1, a n d fi n w,r, t h e n a i s s a i d t o be CONS IS TENT
wi t h fi , (a a P), i n w; . Th e r e le va n t i m p li ca t i o n a > fi wo uld t h e n be t r ue i n w; i ff
fo r a ll co m p a t i ble wo r lds wi, W
k
(ie Rw; w;wk ) t h e t r ut h o f a i n w; e n t a i ls t h e
56 S EMANTICS
t r ut h o f ft i n W k." No t e , h o we ve r , t h a t a lt h o ugh co m p a t i bi li t y a n d co n -
s i s t e n cy a r e i n vo lve d i n co n n e ct i o n , t h e s e n o t i o n s a r e n e ce s s a r y but n o t
s uffi ci e n t e le m e n t s i n a de fi n i t i o n o f co n n e ct e dn e s s be t we e n p r o p o s i t i o n s i n
n a t ur a l la n gua ge s e n t e n ce s .
An o t h e r p o s s i bi li t y fo r s i n gli n g o ut t h e wo r lds `r e le va n t ' fo r t h e i n -
t e r p r e t a t i o n o f co n n e ct e d s e n t e n ce s i s t o us e a S ELECTION FUNCTION 12 wh i ch ,
gi ve n a ce r t a i n i n t e r p r e t a t i o n o f a i n w;, s e le ct s t h e wo r lds wj i n wh i ch f ca n
h a ve a va lue . In o t h e r wo r ds , t h e wo r ld wj ca n o n ly be 'r e a ch e d' vi a t h e
i n t e r p r e t a t i o n o f a i n w; . It i s i n t h i s s e n s e t h a t t h e co n n e ct e dn e s s o f a fo r m ula
a * ft i s s p e ci fi e d i n t e r m s o f t h e RELATIVE INTERPRETATION o f ft wi t h r e s p e ct
t o (t h e i n t e r p r e t a t i o n o f) a . A s e le ct i o n fun ct i o n , jus t li ke t h e n o t i o n o f t o p i c
o f co n ve r s a t i o n , s p e ci fi e s t h e s e t o f wo r lds wh i ch h a ve a ce r t a i n S IMILARITY
wi t h a gi ve n wo r ld, vi z t h e wo r ld i n wh i ch t h e a n t e ce de n t i s t r ue , o r i n ge n e r a l
t h e wo r ld(s ) wh e r e a t o p i c o f co n ve r s a t i o n i s s a t i s fi e d. W h e r e a s t h e m a t e r i a l
co n di t i o n i s a ls o t r ue i f a i s fa ls e , a r e le va n t co n di t i o n a l a >
fi ,
fo r m a li zi n g
if... then i n n a t ur a l la n gua ge , wo uld co m e o ut t r ue o n ly i f ft i s t r ue i n a -
wo r lds , e i f a i s t r ue . A fur t h e r r e s t r i ct i o n i n s uch t r ut h co n di t i o n s co uld be
fo r m ula t e d by le t t i n g t h e wo r ld wh e r e a co m p o un d a * fi i s t o be i n t e r p r e t e d
be a cce s s i ble (o r be s e le ct e d) n o t o n ly wi t h r e s p e ct t o t h e i n t e r p r e t a t i o n o f a ,
but a ls o wi t h r e s p e ct t o t h e i n t e r p r e t a t i o n o f /3 i n s o m e p o s s i ble wo r ld. Th i s
wo uld be n e ce s s a r y fo r t h o s e ca s e s wh e r e a co m p o un d s e n t e n ce m a ke s s e n s e
o n ly i f t h e t o p i cs o f co n ve r s a t i o n a s s o ci a t e d wi t h bo t h a a n d /3 a r e t a ke n i n t o
a cco un t ."
Ot h e r e le m e n t s m a y a p p e a r t o be n e ce s s a r y co m p o n e n t s i n m o de l s t r uc-
t ur e s fo r co n n e ct e d s e n t e n ce i n t e r p r e t a t i o n . Mo de ls a n d m o de l s t r uct ur e s
de t e r m i n i n g t h e r e la t i ve i n t e r p r e t a t i o n s o f s e n t e n ce s wi t h r e s p e ct t o o t h e r
s e n t e n ce i n t e r p r e t a t i o n s wi ll be ca lle d CONNECTED MODELS a n d CONNECTED
MODEL S TRUCTURES .
Fi n a lly, i t s h o uld be n o t i ce d t h a t r e le va n ce lo gi cs a n d t h e i r s e m a n t i cs
co n t a i n i m p o r t a n t s ugge s t i o n s fo r a m o r e e x p li ci t t r e a t m e n t o f co n n e ct i ve s i n
n a t ur a l la n gua ge (un li ke o t h e r lo gi cs i n wh i ch co n n e ct i ve s a r e o n ly t r ut h -
fun ct i o n a l a n d wh e r e n o co n n e ct e dn e s s be t we e n r e la t e d s e n t e n ce s o r p r o -
p o s i t i o n s i s r e qui r e d) but t h a t t h e y o n ly a cco un t fo r s o m e co n n e ct i ve s
(e s p e ci a lly o f t h e co n di t i o n a l t yp e ) a n d s o m e a s p e ct s o f co n n e ct i o n .
2.2.5
In a t r e a t m e n t o f t h e va r i o us n a t ur a l co n n e ct i ve s i t s h o uld be m a de m o r e
e x p li ci t HOW t h e m e a n i n g o r r e fe r e n ce o f s e n t e n ce s de p e n ds o n t h a t o f o t h e r
s e n t e n ce s a n d h o w t h e y a r e co n n e ct e d, di r e ct ly o r vi a a co m m o n t o p i c o f
co n ve r s a t i o n . In o t h e r wo r ds , t h e s p e ci a l a cce s s i bi li t y r e la t i o n s be t we e n o r
s e le ct i o n fun ct i o n s o f p o s s i ble wo r lds a s di s cus s e d a bo ye m us t be s p e ci fi e d i n
m o r e de t a i l i n a li n gui s t i c s e m a n t i cs .
On e o f t h e i s s ue s wh i ch wi ll be n e gle ct e d i s a s p e ci fi c t r e a t m e n t o f
NEGATION. S i n ce n e ga t i o n i s a ls o a t r ut h -fun ct i o n a l o p e r a t o r i n cla s s i ca l
lo gi cs a n d sine i t i s us e d i n t h e i n t e r de fi n i t i o n o f t h e bi n a r y co n n e ct i ve s , t h e
i n t r o duct i o n o f s p e ci fi c i n t e n s i o n a l a n d r e le va n t co n n e ct i ve s wi ll a ls o a ffe ct
CONNECTION ANO CONNECTIVES 57
t h e n a t ur e o f n e ga t i o n . Th e us ua l r e qui r e m e n t s o f m a x i m a lly co n s i s t e n t s e t s
o f p r o p o s i t i o n s (o r p o s s i ble wo r lds ) m a y fo r i n s t a n ce be dr o p p e d, vi z t h a t t h e
fa ls i t y o f p e n t a i ls t h e t r ut h o f '.p (o r i f p 1 A t h e n
'p
e A), a n d co n ve r s e ly.
Mo r e o ve r , i n a gr a m m a t i ca l de s cr i p t i o n t h e di ffe r e n ce be t we e n EXTERNAL
(s e n t e n t i a l) a n d INTERNAL (p r e di ca t e ) n e ga t i o n wo uld be co m e i m p o r t a n t .
Fi n a lly, n e ga t i o n i n n a t ur a l la n gua ge m a y a ls o be de s cr i be d a t t h e le ve l o f
s p e e ch a ct s , vi z a s DENIAL (o f a p r o p o s i t i o n ), wh i ch wo uld p r e s up p o s e t h e
e x p li ci t o r i m p li ci t a s s e r t i o n o f t h a t p r o p o s i t i o n i n t h e co n t e x t . Th e s e a n d
o t h e r s p e ci fi c p r o ble m s o f n e ga t i o n r e qui r e s e p a r a t e di s cus s i o n , s o we wi ll
co n ce n t r a t e o n t h e bi n a r y co n n e ct i ve s .
2.2.6
On e o f t h e i m p o r t a n t p r o p e r t i e s i n lo gi ca l s ys t e m s i s t h e s ys t e m a t i c r e -
la t i o n s h i p s be t we e n co n n e ct i ve s a n d DERIVATIONS . Fo r t h e m a t e r i a l co n -
di t i o n a l t h i s r e la t i o n s h i p h a s be e n fo r m ula t e d i n t h e s o -ca lle d DEDUCTION
THEOREM, wh i ch s t a t e s t h a t i f a fo r m ula P i s de r i va ble fr o m a s e que n ce
(a l , a Z , ..., a > t h e n a , fi i s de r i va ble fr o m t h e s e que n ce (a l , a 2,..., a i - i >.
In s h o r t e r a n d s i m p le r fo r m : If a F P, t h e n F a P. Th e i n t r o duct i o n o f
r e le va n t o r co n n e ct e d co n di t i o n a ls m a y s i m i la r ly be a cco m p a n i e d by a
r e le va n t de duct i o n t h e o r e m : If a F P t h e n Ea > P, wh e r e `>' de n o t e s a r e le va n t
co n di t i o n a l. Gi ve n t h e p r o p e r t i e s o f r e le va n t co n di t i o n a ls t h i s wo uld m e a n
t h a t t h e DERIVATIONAL RELATION (i n di ca t i n g t h e o r e m s t a t us ) wo uld a ls o be
r e le va n t . No t o n ly t r ut h o r va li di t y i s p r e s e r ve d t h e n but a ls o a s p e ct s o f
m e a n i n g o r i n t e n s i o n , a fe a t ur e wh i ch m i gh t be i n di s p e n s a ble i f `>' i s
s t r e n gt h e n e d wi t h n e ce s s i t y t o t h e S TRICT RELEVANT IMPLICATION (=) a s t h e
s yn t a ct i c co n n e ct i ve r e p r e s e n t i n g s e m a n t i c e n t a i lm e n t . Th us , i f t h e s e n t e n ce
John is a bachelor i m p li e s t h e s e n t e n ce John is not married n e ce s s a r i ly a n d
r e le va n t ly i n a de r i va t i o n , t h e n John is a bachelor John is not married is a
(n e ce s s a r y) t h e o r e m . W h a t i s i n vo lve d h e r e i s n o t o n ly lo gi ca l n e ce s s i t y but
a ls o CONCEPTUAL NECES S ITY. In a s e n s e t h e co n n e ct i ve s (o r r e la t i o n s )
di s cus s e d h e r e r e p r e s e n t i n t h e OBJECT LANGUAGE ce r t a i n p r o p e r t i e s o f
lo gi ca l s ys t e m s fo r m ula t e d i n t h e META-LANGUAGE: vi z t h a t co n clus i o n s i n
de r i va t i o n s fo llo w n e ce s s a r i ly fr o m t h e i r p r e m i s e s a n d t h a t t h e t r ut h o f a
co n clus i o n fo llo ws fr o m t h e t r ut h o f t h e p r e m i s e s .
Th e s p e ci fi c lo gi ca l p r o ble m s i n vo lve d i n t h e fur t h e r a x i o m a t i za t i o n o f
r e le va n t co n di t i o n a ls , r e le va n t s t r i ct i m p li ca t i o n s , a n d t h e i r r e la t i o n t o
s e m a n t i cs (e n t a i lm e n t ), t h e p r i n ci p i e s o f de duct i o n a n d t h e r e la t i o n s be t we e n
m e t a -la n gua ge a n d o bje ct -la n gua ge li n ke d wi t h t h e s e co n n e ct i ve s , ca n n o t be
di s cus s e d fur t h e r h e r e . It i s s uffi ci e n t t o p o i n t o ut t h a t t h e r e a r e fo r m a l
r e la t i o n s h i p s be t we e n co n n e ct i ve s m a ki n g co m p o un d S ENTENCES , a n d de -
r i va t i o n a l o p e r a t i o n s o n S EQUENCES , r e la t i o n s h i p s wh i ch a ls o s h o uld be
s t udi e d fo r s e n t e n ce s a n d s e que n ce s i n di s co ur s e , eg fo r s uch ca s e s a s If John
is a bachelor, he is not married a n d John is a bachelor. So, he is not married.
To s um m a r i ze : we n o w h a ve fo ur lo gi ca l co n n e ct i ve s e x p r e s s i n g co n di t i o n
o r i m p li ca t i o n , vi z t h e cla s s i ca l m a t e r i a l i m p li ca t i o n (a fi ), i t s m o da l
co un t e r p a r t , vi z s t r i ct i m p li ca t i o n (a 3 P), t h e r e le va n t co n di t i o n a l (a > fi ),
58 S EMANTICS
a n d i t s m o da l co un t e r p a r t (a =.fl). On e o f t h e ch a r a ct e r i s t i cs o f t h e r e le va n t
co n di t i o n a ls , t h e n , i s t h a t t h e y a r e n o t t r ue wh e n t h e i r a n t e ce de n t i s fa ls e (a s
i s t h e ca s e fo r t h e m a t e r i a l co n di t i o n a ls ). Th e y r e qui r e t h a t t h e a n t e ce de n t be
t r ue , a s s e r t e d o r p r e s up p o s e d i n s o m e wo r ld, s uch t h a t t h e t r ut h o f t h e wh o le
fo r m ula de p e n ds o n t h e i n t e r p r e t a t i o n o f t h e co n s e que n t , r e la t i ve t o t h e
i n t e r p r e t a t i o n o f t h e a n t e ce de n t .
2.3 Conjunction
2.3.1
On e o f t h e p r o ble m s i n t h e s e m a n t i cs o f n a t ur a l co n n e ct i ve s i s t h e i r p o s s i ble
a m bi gui t y: t h e s a m e co n n e ct i ve m a y e x p r e s s di ffe r e n t t yp e s o f co n n e ct i o n ,
a n d o n e t yp e o f co n n e ct i o n m a y be e x p r e s s e d by va r i o us co n n e ct i ve s .
Typ i ca l i n t h i s r e s p e ct i s t h e co n jun ct i ve co n n e ct i ve and, eg i n t h e fo llo wi n g
e x a m p le s :
[18] Jo h n s m o ke d a ci ga r a n d Pe t e r s m o ke d a p i p e .
[19] Jo h n we n t t o t h e li br a r y a n d ch e cke d h i s r e fe r e n ce s .
[20] Ple a s e go t o t h e s t o r e a n d buy m e s o m e be e r .
[21] Jo h n s m o ke d a ci ga r a n d Ma r y le ft t h e r o o m .
[22] I t o o k a s le e p i n g p i ll a n d fe ll a s le e p .
[23] Gi ve m e s o m e m o r e t i m e , a n d I ,11s h o w yo u h o w i t ca n be do n e .
[24] La ugh a n d t h e wo r ld la ugh s wi t h yo u, lo ve a n d yo u lo ve a lo n e .
(Th ur be r )
In t ui t i ve ly, t h e us e s o f and i n t h e s e s e n t e n ce s m a y be p a r a p h r a s e d by eg: (and)
at the same time [18], (and) there [19, 20], (and) therefore [21], (and) then o r
(and) so [22], if... then [23, 24]. Ap p a r e n t ly, t h e r e fo r e , and m a y be us e d t o
e x p r e s s n o t o n ly a co n jun ct i o n , but a ls o co n di t i o n a ls , ca us a ls , t e m p o r a l a n d
lo ca l co n n e ct i ve s . On t h e o t h e r h a n d i t m a y be t h e ca s e t h a t t h e s e va r i o us
r e a di n gs o f and a r e de t e r m i n e d by t h e co n n e ct e d p r o p o s i t i o n s , s uch t h a t and
wo uld m e r e ly e x p r e s s a (r e le va n t ) co n jun ct i o n o f t wo p r o p o s i t i o n s , wi t h t h e
fo llo wi n g p r o vi s i o n a l t r ut h -co n n e ct i o n co n di t i o n s (s e e [14]):
[25]a: V+ ((a and P), w;, z;) = 11i ff V+ (a, w; , z; ) = 11a n d
V+
(fi, w, z)= 11;
b: V+((a and fi), w; , z; )=01 iff V(, w; , z; )=01
o r V+(fi, w, z; )=01;
c: V+((a and P), w;, z ;) = 10i ff V+ (a, w; , z,) =10
o r V+ ($, w;, z;) =10a n d (V(a , w)=1a n d V(fl, w)=1);
d: V +((a and P), w;, z;) = 00i ff V+ (a , w;, z;) = ] 0o r
V(fl, w; , z.)=10a n d (V(a, w; )=0o r V(fl, w.)=0).
W e s e e t h a t a s i m p le co n jun ct i o n ca n h a ve fo ur va lue s , vi z t r ue /fa ls e a n d
co n n e ct e d/di s co n n e ct e d, wh e r e t r ut h de p e n ds o n t h e t r ut h o f bo t h co n jun ct s ,
a n d co n n e ct e dn e s s o n t h e co n n e ct e dn e s s o f bo t h co n jun ct s wi t h r e s p e ct t o t h e
t o p i c o f co n ve r s a t i o n z. Th us , a s e n t e n ce li ke [18 ] i s t r ue i f bo t h co n jun ct s a r e
t r ue , a n d co n n e ct e d i f bo t h co n jun ct s a r e co n n e ct e d wi t h t h e s a m e t o p i c o f
CONNECTION AND CONNECTIVES
59
co n ve r s a t i o n z.. Th i s t o p i c o f co n ve r s a t i o n co uld co n s i s t o f p r o p o s i t i o n s li ke
`Aft e r di n n e r Jo h n a n d Pe t e r we r e s m o ki n g' o r `Aft e r di n n e r o ur gue s t s we r e
do i n g s o m e t h i n g'. In o r de r t o a cco un t fo r fur t h e r a s p e ct s , a ddi t i o n a l
co n s t r a i n t s m a y be fo r m ula t e d. Fi r s t o f a ll, we h a ve a s s um e d t h e co n jun ct i o n
t o be t r ue i n t h e s a m e wo r ld a s t h e co n jun ct s , vi z i n a n un s p e ci fi e d wo r ld w; . In
ge n e r a l, h o we ve r , we m a y a s s um e t h a t wi = wo (wh e r e w0 i s t h e ACTUAL
W ORLD) i f n o m o da l e x p r e s s i o n s o ccur i n t h e co n jun ct s . Th i s m e a n s t h a t t h e
p a s t s e n t e n ce s (cla us e s ) a r e bo t h t r ue a t w0, a n d h e n ce t h e i r p r e s e n t t e n s e
va r i a n t s a r e t r ue a t s o m e p o i n t o f t i m e p r e ce di n g <w0, t e >. Ifwe a s s um e t h a t
i n s e n t e n ce s li ke [18] i t i s n o r m a lly p r e s um e d t h a t Jo h n a n d Pe t e r a r e s m o ki n g
dur i n g r o ugh ly t h e s a m e p e r i o d, we m us t a dd t h e co n di t i o n t h a t t h e wo r ld-
t i m e p e r i o ds a t wh i ch a , fi a n d a and fi a r e i n t e r p r e t e d a r e i de n t i ca l gi ve n t h e
t r ut h o f Pa , Pp a n d Pa and Pp a t <w0, t 0>, wh e r e Pi s a p a s t (t e n s e ) o p e r a t o r .
S uch a n i n t r o duct i o n o f TIME RELATIONS wo uld be co m e i m p e r a t i ve fo r t h e
r e le va n t i n t e r p r e t a t i o n o f t h e o t h e r e x a m p le s . Th us , i n [19], i t i s us ua lly
a s s um e d t h a t ch e cki n g r e fe r e n ce s t a ke s p la ce a t t h e li br a r y a n d h e n ce
i m m e di a t e ly fo llo ws go i n g t o t h e li br a r y. Th e s a m e h o lds fo r t h e e ve n t s
de n o t e d by t h e a n t e ce de n t e a n d co n s e que n t s o f t h e o t h e r e x a m p le s , wh i ch a r e
li n e a r ly o r de r e d i n t i m e . Th us i f a i s t r ue a t t ;, t r ue a t t ;, t h e co n jun ct i o n i s
t r ue a t a p e r i o d <te, ti>, wi t h t h e co n di t i o n t h a t t ; p r e ce de s tJ, te t ; -< t j, wh e r e
i de n t i t y r e p r e s e n t s co -o ccur r e n ce o f e ve n t s , a s i n s e n t e n ce [18]. Be s i de s t h e s e
t i m e r e la t i o n s , e x a m p le s li ke [19-21] a r e m o s t n a t ur a lly i n t e r p r e t e d a s
i n vo lvi n g LOCAL IDENTITY: ch e cki n g r e fe r e n ce s t a ke s p la ce a t t h e li br a r y,
buyi n g be e r a t t h e s t o r e , a n d s m o ki n g i n t h e r o o m t h a t Ma r y le ft . Lo ca l
i de n t i t y, jus t li ke t e m p o r a l i de n t i t y, m us t be i n t e r p r e t e d i n a r a t h e r br o a d
s e n s e : go i n g t o t h e s t o r e i s o f co ur s e n o t t r ue `a t ' t h e s t o r e -lo ca t i o n , wh e r e
buyi n g t a ke s p la ce , e t c. In a s t r i ct e r m o de l s t r uct ur e fo r t h e i n t e r p r e t a t i o n o f
lo ca t i o n , we t h us wo uld n e e d t r a je ct o r i e s , di r e ct i o n s a n d s i m i la r r e la t i o n s
be t we e n lo ca t i o n s i n o r de r t o i n t e r p r e t e ve n t , a ct i o n a n d p r o ce s s s e n t e n ce s .
2.3.2
It m a y be a r gue d t h a t t h e t e m p o r a l a n d lo ca l co n di t i o n s o f i de n t i t y,
co n s e cut i o n o r di r e ct i o n a r e n o t ge n e r a l co n di t i o n s fo r co n jun ct i o n , be ca us e
t h e y m a y di ffe r fo r p a r t i cula r s e n t e n ce s . Alt h o ugh we we r e s p e a ki n g o f
NATURAL i n t e r p r e t a t i o n s , a s e n t e n ce li ke [20] m a y i n s o m e co n t e x t a ls o be
i n t e r p r e t e d s uch t h a t go i n g t o t h e s t o r e a n d buyi n g be e r a r e i n de p e n de n t
fa ct s , eg t wo a ct i o n s t o be a cco m p li s h e d by t h e h e a r e r dur i n g t h e a ft e r n o o n ,
wh e r e t h e s t o r e m a y be s o m e p r e vi o us ly m e n t i o n e d bo o k-s t o r e . W e m a y a ls o
h a ve a s e n t e n ce li ke
[26 ] Jo h n we n t t o t h e li br a r y a n d vi s i t e d h i s fr i e n d i n t h e h o s p i t a l.
s a t i s fyi n g s uch a n i n t e r p r e t a t i o n . In [26 ], h o we ve r , a di ffe r e n t lo ca t i o n (a n d
t i m e ) a r e e x p r e s s e d (a n d i m p li e d). Fo r s e n t e n ce s li ke [19] a n d. [20] i t m us t be
a s s um e d t h e r e fo r e t h a t t h e n a t ur a l i n t e r p r e t a t i o n i s ba s e d o n a r ule s t a t i n g
t h a t t h e co n s e que n t o f a co n n e ct e d s e n t e n ce i s t o be i n t e r p r e t e d r e la t i ve t o t h e
t i m e a n d p la ce p o i n t s a t wh i ch t h e a n t e ce de n t i s i n t e r p r e t e d i f t h e co n s e que n t
6 0S EMANTICS
do e s n o t e x p li ci t ly ch a n ge t h e s p a t i o -t e m p o r a l s i t ua t i o n . Th e s a m e h o lds fo r
p o s s i ble wo r lds i n ge n e r a l. Th i s co n di t i o n m a y be fo r m ula t e d s uch t h a t t h e
co n s e que n t P i s i n t e r p r e t e d r e la t i ve t o t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n z i t o ge t h e r
wi t h t h e a n t e ce de n t (z ; u{a }). If z ; i s e m p t y, i t i s t h e a n t e ce de n t wh i ch
e s t a bli s h e s (p r o vi s i o n a lly) t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n . In t e r p r e t a t i o n wi t h
r e s p e ct t o t h i s a n t e ce de n t s e e m s t o i m p ly t h a t , i f p o s s i ble , t h e fa ct de n o t e d by
t h e co n s e que n t m us t be di r e ct ly r e la t e d t o t h e fa ct de n o t e d by t h e a n t e ce de n t ,
eg a s a wh o le /p a r t o r p r e p a r a t o r y a ct /m a i n a ct r e la t i o n . As a ge n e r a l p r i n ci p i e
fo r t h e i n t e r p r e t a t i o n o f co n n e ct e d s e n t e n ce s i t m a y be p o s t ula t e d t h a t
de n o t e d fa ct s a r e t o be r e la t e d by THE MOS T DIRECT RELATIONS HIPS
POS S IBLE.
If t h e r e i s n o t o p i c o f co n ve r s a t i o n , a n d i f t h e a n t e ce de n t do e s n o t e s t a bli s h
a n un a m bi guo us t o p i c, t h e co n s e que n t m a y be fur t h e r a dde d i n o r de r t o
i n t e r p r e t t h e wh o le co n jun ct i o n . Th us , i n [20] t h e h e a r e r o n ly kn o ws t o wh a t
ki n d o f s t o r e h e i s r e que s t e d t o go i f h e h a s i n t e r p r e t e d t h e co n s e que n t . In t h a t
ca s e 'buyi n g be e r ' i s t h e m o r e ge n e r a l t o p i c o f co n ve r s a t i o n , vi z s o m e a ct i o n
o f t h e h e a r e r de s i r e d by t h e s p e a ke r , o f wh i ch t h e a n t e ce de n t e x p r e s s e s a
p o s s i ble co n di t i o n o f s ucce s s . He n ce , i f V(a ) i s p a r t o f V(fi ), P i s t h e t o p i c o f
co n ve r s a t i o n wi t h r e s p e ct t o wh i ch t h e co n jun ct i o n i s i n t e r p r e t e d. Th i s i s
p la us i ble i f we fur t h e r a s s um e t h a t , a s fo r wo r lds , t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n z ;
i s i de n t i ca l wi t h t h e ACTUAL TOPIC OF CONVERS ATION zo . Th i s a ct ua l t o p i c z o
i s t h e n e s t a bli s h e d byt h e a ct ua l ut t e r a n ce o f a a n d fi .
2.3.3
W h e r e a s i n s e n t e n ce s [ 191a n d [201t h e fa ct s de n o t e d by t h e a n t e ce de n t e o f t h e
co n jun ct i o n s co n s t i t ut e POS S IBLE CONDITIONS fo r t h e fa ct s de n o t e d by t h e
co n s e que n t s , t h e s e co n di t i o n s h a ve a n e ve n s t r o n ge r ch a r a ct e r i n e x a m p le s
[21-24]. Th e r e , a r e la t i o n o f ca us e /r e a s o n a n d co n s e que n ce i s e x p r e s s e d,
wh e r e by t h e a n t e ce de n t de n o t e s a S UFFICIENT CONDITION fo r t h e o ccur r e n ce
o f t h e co n s e que n ce . Aga i n t h e co n jun ct i o n a llo ws fo r a p o s s i ble i n -
t e r p r e t a t i o n , eg o f [21], wh e r e t wo fa ct s (a ct i o n s ) co -o ccur wi t h o ut di r e ct
r e la t i o n s h i p s o t h e r t h a n t e m p o r a l a n d p e r h a p s lo ca l i de n t i t y. Th a t i n a
n a t ur a l i n t e r p r e t a t i o n a ca us e o r r e a s o n r e la t i o n i s a s s i gn e d s h o uld a ga i n be
e x p la i n e d by t h e `clo s e s t -p o s s i ble -li n k' p r i n ci p i e di s cus s e d a bo ye . Fo r [ 19]
a n d [20] t h i s li n k wa s a ki n d o f p a r t /wh o le r e la t i o n s h i p , h e r e t wo a ct i o n s o r
e ve n t s a r e m o s t cle a r ly r e la t e d by a ca us a l co n n e ct i o n . Th i s co n n e ct i o n i s n o t
e x p r e s s e d by t h e co n jun ct i o n and t s e lf, but fo llo ws fr o m t h e p r i n ci p i e t h a t
and e s t a bli s h e s t h e clo s e s t p o s s i ble li n k (t e m p o r a l, lo ca l, ca us a l) be t we e n
fa ct s . S h o uld t wo p o s s i ble i n t e r p r e t a t i o n s co n fli ct i n s uch a ca s e , t h e
co n n e ct i o n wo uld be m a de m o r e e x p li ci t by t h e us e o f o t h e r co n n e ct i ve s .
Ap p a r e n t ly, and h a s bo t h a GENERAL a n d a NEUTRAL ch a r a ct e r wi t h r e s p e ct
t o o t h e r co n n e ct i ve s .
Th e la s t t wo e x a m p le s , [23] a n d [24], by t h e us e o f a n i m p e r a t i ve cla us e , a r e
a ls o co n di t i o n a ls . Th e di ffe r e n ce fr o m t h e p r e vi o us e x a m p le s , h o we ve r , i s
t h a t we ca n n o t s i m p ly s p e a k o f t h e a ct ua l t r ut h o f t h e co n jun ct s , be ca us e
co m m a n ds o r r e que s t s a r e n o t co m m o n ly s a i d t o be t r ue o r fa ls e , n o r t h e
CONNECTION AND CONNECTIVES
6 1
s e n t e n ce s us e d t o p e r fo r m s uch s p e e ch a ct s . In de e d, t h e n o t i o n o f t r ut h i s
clo s e ly li n ke d wi t h t h e s p e e ch a ct o f a s s e r t i o n , t yp i ca lly e x p r e s s e d by
i n di ca t i ve s e n t e n ce s . In co m m a n ds o r r e que s t s t h e s p e a ke r do e s n o t wa n t t h e
h e a r e r t o kn o w t h a t s o m e p r o p o s i t i o n i s t r ue (t h a t s o m e fa ct e x i s t s i n s o m e
wo r ld), but wa n t s t h e h e a r e r TO MAKE t h e p r o p o s i t i o n t r ue i n s o m e (fut ur e )
wo r ld. In s t e a d o f t r ut h we wi ll t h e r e fo r e us e t h e ge n e r a l t e r co S ATIS FACTION
a s t h e r e la t i o n be t we e n p r o p o s i t i o n s a n d wo r lds (fa ct s ), wh e r e di ffe r e n t
i llo cut i o n a r y i n t e n t i o n s de t e r m i n e t h e r e la t i o n s o f s p e a ke r a n d h e a r e r wi t h
r e s p e ct t o t h i s s a t i s fa ct i o n r e la t i o n . Th e s e a r e p r o ble m s o f p r a gm a t i cs t o be
di s cus s e d i n Pa r t II. Im p o r t a n t fo r t h e t r ut h co n di t i o n s (wh i ch s h o uld n o w be
ca lle d s a t i s fa ct i o n co n di t i o n s ) o f n a t ur a l and i s t h a t i n [23] a n d [24] t h e
co n jun ct s a r e s a t i s fi e d a t wo o n ly i f t h e i r p r e s e n t t e n s e ve r s i o n s a r e
s a t i s fi e d i n wo r lds wh i ch a r e n o t e p i s t e m i ca lly a cce s s i ble t o t h e s p e a ke r (a s
wo uld be t h e ca s e fo r a s e n t e n ce li ke You'll give me some more time, therefore
Tll show you how it can be done), but wh i ch a r e o n ly a cce s s i ble vi a h i s wi s h e s
[23]. In t h e ge n e r a l s t a t e m e n t m a de by [24] i t i s r e qui r e d t h a t i n a ll p o s s i ble
wo r lds wh e r e t h e fi r s t co n jun ct i s t r ue , t h e s e co n d i s a ls o t r ue , o wi n g t o t h e
(p s ych o lo gi ca l) n e ce s s i t y o f t h e co n s e que n ce . W e r e t ur n t o t h e s e co n di t i o n s
fo r co n di t i o n a ls be lo w. Th e us e o f and i n s uch ca s e s i s a cce p t a ble be ca us e t h e
r e la t i o n o f r e a s o n a n d co n s e que n ce m a y be t h e clo s e s t li n k t o be e s t a bli s h e d
be t we e n t wo fa ct s .
2.3.4
No t e t h a t e x ce p t fo r e x a m p le s li ke [18] n a t ur a l co n jun ct i o n i s NON-
COMMUTATIVE: i f a n t e ce de n t a n d co n s e que n t ch a n ge p la ce t h e wh o le s e n -
t e n ce be co m e s un a cce p t a ble e ve n i f i t r e m a i n s t r ue . In t h i s r e s p e ct t h e
o r de r i n g o f t h e co n jun ct s i s a ga i n s i m i la r t o t h a t i n co n di t i o n a ls . Obvi o us ly
t h e r e a r e ce r t a i n p r i n ci p le s de t e r m i n i n g NORMAL ORDERINGo f s e n t e n ce s
de n o t i n g r e la t e d fa ct s . Th i s o r de r i n g fo llo ws t h e n o r m a l o r de r i n g o f t h e fa ct s
t h e m s e lve s , vi z t e m p o r a l, co n di t i o n a l a n d ca us a l o r de r i n g o f fa ct s . Th i s ca n
be s e e n i n s e n t e n ce [21] wh e r e t h e r e i s n o `i n t e r n a l' (e s s e n t i a l) r e la t i o n o f ca us e
a n d co n s e que n ce a s i n [22]: i f we h a d t h e s e n t e n ce Mary left the room and
John smoked a cigar, we wo uld n a t ur a lly i n t e r p r e t `Jo h n s m o ke s a ci ga r ' a s
be i n g t r ue a t a t i m e p o i n t fo llo wi n g t h e t i m e p o i n t a t wh i ch `Ma r y le a ve s t h e
r o o m ' i s t r ue .
In a ddi t i o n t o n o r m a l o r de r i n gs o f fa ct s , t h e o r de r i n g o f cla us e s a n d
s e n t e n ce s i s de t e r m i n e d by t h e r e qui r e m e n t s o f r e la t i ve i n t e r p r e t a t i o n t h e m -
s e lve s , vi z i n o r de r t o s p e ci fy t h e m o de l i n wh i ch t h e fo llo wi n g cla us e /s e n t e n ce
m us t be i n t e r p r e t e d (i de n t i fi ca t i o n o f p la ce , t i m e , i n di vi dua ls a n d p r o p e r t i e s ).
fi n a s e n t e n ce li ke [20] i t i s i n t e n de d t h a t be e r s h o uld be bo ugh t a t t h e s t o r e ,
t h i s i n fo r m a t i o n m us t be gi ve n fi r s t . De p e n de n ci e s o f fa ct s a n d p r o p o s i t i o n s
a r e t h us n o r m a lly o r de r e d li n e a r ly (le ft -r i gh t ). If t h i s n o r m a l o r de r i n g i s
ch a n ge d t h i s m us t be i n di ca t e d by s p e ci fi c gr a m m a t i ca l s t r uct ur e s (s ub-
o r di n a t i o n , t e n s e , i n t o n a t i o n , e t c). Th e r e la t i o n s be t we e n t h e s t r uct ur e o f
fa ct s (a n d h e n ce o f m o de l s t r uct ur e s ), p r o p o s i t i o n s a n d s e n t e n ce s wi ll be
di s cus s e d be lo w.
6 2 S EMANTICS
Th us , gi ve n t h e s e s p e ci fi c co n s t r a i n t s o n t h e o r de r i n g o f s e n t e n ce s , t h e
a n t e ce de n t e i t h e r e s t a bli s h e s t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n i t s e lf o r i s a dde d t o t h e
t o p i c o f co n ve r s a t i o n a n d h e n ce s p e ci fi e s t h e p o s s i ble wo r lds i n wh i ch t h e
co n s e que n t ca n h a ve a va lue . Acco r di n g t o o ur co n n e ct i o n co n di t i o n s , t h e
co m m ut e d ve r s i o n s o f co n jun ct i o n s s a t i s fyi n g t h i s co n s t r a i n t a r e di s co n -
n e ct e d. If t h e a n t e ce de n t a n d t h e co n s e que n t a r e n o t i n t h i s wa y co n di t i o n a lly
r e la t e d, i e i f t h e y de n o t e i n de p e n de n t fa ct s , a n d i f t h e s e fa ct s a r e S IMILAR
fr o m a ce r t a i n p o i n t o f vi e w (a s s p e ci fi e d by t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n ) t h e y
a r e i n t e r p r e t e d wi t h r e s p e ct t o t h e s a m e z ; , t h e s a m e w, a n d t h e s a m e t ;, s o t h a t
t h e i r o r de r i n g i s FREE.
S i n ce co m p o un d s e n t e n ce s m a y h a ve di ffe r e n t t o p i cs o f co n ve r s a t i o n a s
t h e i r co n jun ct s , n a t ur a l co n jun ct i o n i s NON-AS S OCIATIVE, ie (a and (fl and y))
-((a and fi) and y) i s n o t t r ut h -co n n e ct i o n va li d. Co m p a r e , fo r i n s t a n t e , t h e
fo llo wi n g s e n t e n ce s :
[27] Jo h n we n t t o t h e s t o r e a n d bo ugh t s o m e be e r , a n d we h a d a n i ce
p a r t y.
[28] I wa s s o t i r e d a n d I t o o k a s le e p i n g p i ll a n d fe !! a s le e p .
In [27] i t i s t h e co m p o un d a ct i o n o f buyi n g be e r a t t h e s t o r e wh i ch i s a
co n di t i o n fo r h a vi n g t h e p a r t y, wh e r e a s i n [28] t h e fa ct t h a t I a m t i r e d i s a
co n di t i o n fo r a co m p o un d co n s e que n ce . No w, buyi n g be e r ca n be co n n e ct e d
wi t h h a vi n g a p a r t y, vi z a s a p o s s i ble co n di t i o n , but go i n g t o s o m e s t o r e i s n o t
a di r e ct co n di t i o n fo r h a vi n g a p a r t y. S i m i la r ly, be i n g t i r e d a n d t a ki n g a
s le e p i n g p i ll a r e n o t di r e ct ly co n n e ct e d. Th us , t h o s e co n jun ct s (s i m p le o r
co m p o un d) a r e fi r s t t a ke n t o ge t h e r wh i ch h a ve t h e clo s e s t t o p i ca l li n k
(p r e p a r a t o r y a ct -m a i n a ct , ca us e -co n s e que n ce ). In [28] t h e fi r s t and m a y be
s ubs t i t ut e d by s o , h a vi n g t h e wh o le fo llo wi n g co n jun ct i o n a s i t s s co p e , but t h e
s e co n d a n dca n n o t e a s i ly be r e p la ce d by s o . S i m i la r ly, s e n t e n ce s [27] a n d [28]
m a y m o s t a cce p t a bly be s p li t up i n t o s e que n ce s o f t wo s e n t e n ce s a ft e r t h e
s e co n d a n d fi r s t co n jun ct r e s p e ct i ve ly.
Fo r s i m i la r r e a s o n s n a t ur a l co n jun ct i o n i s NON-DIS TRIBUTIVE, e (a and
(fi and y)) _ ((a and fi) and (a and y)) i s n o t t r ut h -co n n e ct i o n va li d be ca us e t h e
co m p o un d m a y h a ve di ffe r e n t t o p i ca l co n di t i o n s a s s i m p le a a n d fl a n d
be ca us e t h e co m p o un d a and fi i t s e lf m a y e s t a bli s h a di ffe r e n t t o p i c o f
co n ve r s a t i o n i n t h e co n s e que n t o f t h e e qui va le n ce . Mo r e o ve r , t h e r e a r e o t h e r
co n s t r a i n t s , vi z n o n -r e p e t i t i o n o f full p r o p o s i t i o n s i n t h e s a m e s e n t e n ce ,
wh i ch wo uld m a ke t h e co n s e que n t un a cce p t a ble . Th e s a m e a r gum e n t s m a ke
co n jun ct i o n NON-TRANS ITIVE. S i n ce a n t e ce de n t s m a y de t e r m i n e t h e wo r lds
i n wh i ch t h e co n s e que n t i s t o be i n t e r p r e t e d, t h e r e la t i o n s a r e n o t o n ly n o t
va li d wi t h r e s p e ct t o co n n e ct i o n , but a ls o wi t h r e s p e ct t o t r ut h .
2.3.5
Le t us n o w s um m a r i ze t h e co n di t i o n s i n vo lve d i n t h e i n t e r p r e t a t i o n o f
n a t ur a l and. A s e n t e n ce o f t h e fo r m a and fi i s t r ue -co n n e ct e d uf:
(i ) bo t h co n jun ct s a r e t r ue (o r i n ge n e r a l: s a t i s fi e d) i n t h e a ct ua l wo r ld-
s i t ua t i o n <w0, t 0>; wh e r e
CONNECTION AND CONNECTIVES
6 3
a : t h e t e n s e d co n jun ct s a r e t r ue (s a t i s fi e d) i f t h e i r p r e s e n t t e n s e
ve r s i o n s a r e t r ue i n s o m e wo r ld <w;, t .> r e la t e d t o <w0
, t e >;
b: t h e (p r e s e n t t e n s e ve r s i o n o f t h e ) co n s e que n t o n ly h a s a t r ut h va lue
e i t h e r i n t h e s a m e wo r ld wh e r e t h e a n t e ce de n t i s i n t e r p r e t e d o r i n
t h o s e wo r lds s e le ct e d by t h e a n t e ce de n t p r o p o s i t i o n ;
(ji ) bo t h co n jun ct s a r e co n n e ct e d wi t h t h e s a m e t o p i c o f co n ve r s a t i o n ,
i de n t i ca l wi t h o r i n i t i a t a ble fr o m t h e a ct ua l t o p i c o f co n ve r s a t i o n ,
wh e r e
a : t h e co n s e que n t i s co n n e ct e d wi t h r e s p e ct t o t h e t o p i c o f co n -
ve r s a t i o n a n d wi t h r e s p e ct t o t h e a n t e ce de n t ;
b: t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n fo r t h e co n jun ct i s i n i t i a t a ble fr o m bo t h
a a n d Q
W e m a y a dd t h e m o r e ge n e r a l, a lt h o ugh s t i ll va gue , p r i n ci p i e
(i i i ) t h e fa ct s de n o t e d by t h e co n jun ct s a r e ch o s e n s uch t h a t t h e y h a ve t h e
clo s e s t p o s s i ble r e la t i o n , e g p a r t -wh o le , ca us e -co n s e que n ce , p o s s i ble
co n di t i o n -p o s s i ble co n s e que n ce .
2.3.6
In t h e t r ut h -co n n e ct i o n co n di t i o n s t h e fo ur va lue s 11,10, 01a n d 00h a ve be e n
a s s i gn e d. It s h o uld be e m p h a s i ze d, h o we ve r , t h a t s i n ce n a t ur a l co n jun ct i o n s
a r e i n t e n s i o n a l we s h o uld h a ve a s s i gn e d i n t e n s i o n s t o t h e co n jun ct s , vi z
p r o p o s i t i o n s , wh i ch a r e fun ct i o n s wi t h fa ct s a s va lue s , fo r s o m e p o s s i ble
wo r ld t i m e p o i n t (a n d o t h e r i n di ce s ). A co n jun ct i o n , t h e n , i s i n t e r p r e t e d a s a
co m p o un d p r o p o s i t i o n r e s ult i n g fr o m a p p lyi n g a n o p e r a t i o n t o t h e co m -
p o n e n t p r o p o s i t i o n s , un de r t h e co n n e ct e dn e s s co n di t i o n s (wi t h t h e s e t o f
p r o p o s i t i o n s t a ke n a s t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n ), a n d s uch t h a t t h e co n -
s e que n t p r o p o s i t i o n de p e n ds o n t h e a n t e ce de n t p r o p o s i t i o n i n t h e s e n s e t h a t
t h e wo r lds wh e r e i t m a y h a ve va lue s a r e de t e r m i n e d, a s we ll a s t h e ki n d o f
fa ct s i t m a y h a ve a s va lue s . It wi ll n o t be a t t e m p t e d h e r e t o gi ve a fo r m a l
a cco un t o f t h e s e co n di t i o n s .
2.4 Disjunction
2.4.1
Th e lo gi ca l t r ut h co n di t i o n o f di s jun ct i o n i s t h a t a t le a s t o n e o f t h e di s jun ct s
m us t be t r ue . Na t ur a l la n gua ge o r i s ge n e r a lly EXCLUS IVE i n t h e s e n s e t h a t a t
le a s t a n d a t m o s t o n e di s jun ct m us t be t r ue :
[29] I a m go i n g t o t h e m o vi e s o r I a m go i n g t o vi s i t m y a un t .
Th i s s e n t e n ce i s a cce p t a ble o n ly i f t h e s p e a ke r i n t e n ds t o a cco m p li s h e i t h e r
t h e fi r s t o r t h e s e co n d a ct a t s o m e (fut ur e ) t i m e p o i n t . If h e i n t e n de d t o do
bo t h , h i s (us e o f t h e ) s e n t e n ce wo uld be INCORRECT, wh i ch i s a p r a gm a t i c
n o t i o n , n o t t o be di s cus s e d h e r e . 14 If h e i n t e n ds t o a cco m p li s h o n e o f t h e a ct s
but i n fa ct la t e r a cco m p li s h e s bo t h (o r n e i t h e r ), h i s (us e o f t h e ) s e n t e n ce i s
co r r e ct , but t h e s e n t e n ce i t s e lf fa lce . It fo llo ws t h a t t h e wo r ld i n wh i ch t h e
di s jun ct s a r e s a t i s fi e d m us t n o t be e p i s t e m i ca lly a cce s s i ble . On t h e o t h e r h a n d
6 4 S EMANT [CS
i t i s r e qui r e d t h a t t h e s p e a ke r be li e ve s t h a t t h e fa ct s (eg a ct i o n s ) a r e POS S IBLE
i n t h a t wo r ld. Th i s m e a n s t h a t i f o n e o f t h e fa ct s be co m e s t r ue i n t h a t wo r ld,
t h e o t h e r fa ct m us t be t r ue i n a n ALTERNATIVE POS S IBLE W ORLD, wh e r e
a cce s s i bi li t y i s RELATIVE t o t h e a ct ua l wo r ld (o f t h e ut t e r a n ce ), be ca us e t h e
co ur s e o f e ve n t s m a y be s uch t h a t a t t h e i n t e n de d t i m e o n ly o n e o f t h e fa ct s
m a y be co m e a ct ua li ze d.
Ex clus i o n m a y be ACCIDENTAL o r NECES S ARY. Ne ce s s a r y e x clus i o n i s
ba s e d o n co n ce p t ua l o r lo gi ca l i n co n s i s t e n cy: I ca n n o t be bo t h m a r r i e d a n d a
ba ch e lo r a t t h e s a m e t i m e , flo r ca n I be i n Lo n do n a n d i n Pa r i s (n o t i n
Lo n do n ) a t t h e s a m e t i m e . Th e s a m e a p p li e s t o co n t r a di ct o r y p r o p e r t i e s .
Acci de n t a l e x clus i o n s a r e fo r i n s t a n ce t h o s e ba s e d o n co m p a t i ble i n t e n t i o n s
wi t h r e s p e ct t o a ct i o n s dur i n g a ce r t a i n p e r i o d, a s i n [29]. Dur i n g t h e e ve n i n g I
m a y bo t h go t o t h e m o vi e s a n d vi s i t m y a un t , a t le a s t a t di ffe r e n t m o m e n t s o f
t i m e . Th e r e fo r e , e x clus i o n i s m o s t ly t o be vi e we d wi t h r e s p e ct t o t h e s a m e t i m e
p o i n t o r t i m e p e r i o d. If a n i n clus i ve i n t e r p r e t a t i o n i s p o s s i ble but n o t de s i r e d
by t h e s p e a ke r , t h e e x p li ci t e x clus i ve di s jun ct i o n either ... or m us t be us e d.
2.4.2
INCLUS IVE DIS JUNCTION i s us e d i n t h o s e ca s e s wh e r e t h e fa ct s a r e co m p a t i ble
a n d wh e r e t h e a s s e r t i o n i s m a de t h a t a t le a s t o n e i t e m o f a s e r i e s h a s be e n o r
ca n be r e a li ze d, a s i n :
[30] Ha r r y we n t t o s ch o o l i n Ca m br i dge o r h e s t udi e d i n Ox fo r d.
[31] Yo u m a y h a ve a n o r a n ge o r yo u m a y t a ke a p e a r .
In s uch ca s e s e a ch o f t h e di s jun ct s a r e p o s s i ble co n di t i o n s o r co n s e que n ce s o f
kn o wn fa ct s (eg Ha r r y's p a r t i cula r a cce n t o r m y de s i r e fo r a jui cy fr ui t ),
wh e r e t h e s a t i s fa ct i o n o f bo t h a lt e r n a t i ve s do e s n o t co n t r a di ct t h e s e fa ct s .
S i n ce i n di s jun ct i o n t h e fa ct s t h e m s e lve s a r e un kn o wn , t h e di s jun ct i o n
m us t be INFERRED fr o m o t h e r i n fo r m a t i o n , a s i n [30] a n d i n :
[32] Jo h n m us t h a ve h a d h i s r a di o o n , o r h e m us t h a ve p la ye d r e co r ds .
Bo t h co n clus i o n s m a y be dr a wn fr o m t h e i n fo r m a t i o n `t h a t Jo h n wa s
li s t e n i n g t o m us i c'.
W e h e r e a ga i n m e e t t h e n o t i o n o f s h a r e d ba ckgr o un d i n fo r m a t i o n , ie t h e
n o t i o n o f t o p i c o f co n ve r s a t i o n r e qui r e d fo r co n n e ct e d s e n t e n ce s . It fo llo ws
t h a t wh e r e a s o n ly o n e o f t h e di s jun ct s m us t be t r ue (i n s o m e a ct ua l o r
i n t e n de d wo r ld), bo t h di s jun ct s m us t be co n n e ct e d wi t h t h e S AME TOPIC OF
INFORMATION. As i n [32 ] t h i s t o p i c m a y be a lo gi ca l (co m m o n ) co n s e que n ce
o f bo t h di s jun ct s , eg `Jo h n wa s li s t e n i n g t o m us i c'. Th i s t o p i c o f i n fo r m a t i o n
m us t be s a t i s fi e d i n t h e a lt e r n a t i ve wo r lds o f wh i ch o n e i s a ct ua li ze d. Th us a
s e n t e n ce li ke
[ 33 1
Jo h n m us t h a ve h a d h i s r a di o o n , o r yo u m a y h a ve a p e a r .
i s un a cce p t a ble i n m o s t co n t e x t s be ca us e t h e r e i s n o o bvi o us t o p i c o f
co n ve r s a t i o n wi t h r e s p e ct t o wh i ch bo t h di s jun ct s co uld be co n n e ct e d, s o t h a t
a n i n duct i ve co n clus i o n fo r e a ch di s jun ct i s i m p o s s i ble . Th e i n fe r e n ce
CONNECTION AND CONNECTIVES 6 5
i n vo lve d m a y, a s i n [32], be e x p r e s s e d by m o da l a ux i li a r i e s a n d a dve r bs li ke
mus[, likely o r probably.
2.4.3
W h e r e a s i n co n jun ct i o n s t h e co n jun ct s a r e n o t o n ly co n n e ct e d wi t h t h e t o p i c
o f co n ve r s a t i o n but m a y a ls o be di r e ct ly co n n e ct e d wi t h e a ch o t h e r , t h e ve r y
n a t ur e o f di s jun ct i o n s do e s n o t a llo w t h a t t h e di s jun ct s de n o t e r e la t e d fa ct s .
S i n ce t h e fa ct s m us t e x i s t , i n e x clus i ve di s jun ct i o n , i n di ffe r e n t wo r lds , t h e y
m a y o n ly be S IMILAR, i n t h e s e n s e t h a t t h e y a r e a lt e r n a t i ve s wi t h r e s p e ct t o t h e
s a m e t o p i c o f co n ve r s a t i o n . If o n ly o n e fa ct ca n be co m e t r ue , t h e n t h e fa ct s
ca n n o t be de p e n de n t o n e a ch o t h e r . In t h e e x a m p le s o f di s jun ct i o n gi ve n s o
fa r , t h e r e fo r e , t h e o r de r i n g o f cla us e s i s fr e e , s o t h a t t h i s s o r t o f n a t ur a l
di s jun ct i o n i s COMMUTATIVE, jus t li ke t h e fo r m o f co n jun ct i o n wh e r e t h e t wo
co n jo i n e d fa ct s a r e m ut ua lly i n de p e n de n t t h o ugh co n n e ct e d vi a t h e s a m e
t o p i c o f i n fo r m a t i o n .
Th e r e i s a t yp e o f n a t ur a l di s jun ct i o n , h o we ve r , wh i ch a ls o h a s t h e
a s ym m e t r i c s t r uct ur e o f CONDITIONALS :
[34]a: Lo ve m e o r le a ve m e !
b: Th i s m us t be t h e r o a d, o r I'm lo s t .
S uch e x a m p le s m a y i n de e d be p a r a p h r a s e d wi t h a co n di t i o n a l a n d n e ga t i o n
`If yo u do n o t lo ve m e , le a ve m e ', If t h i s i s n o t t h e r o a d, I'm lo s t '. Th e r e m a y
h o we ve r be di ffe r e n ce s i n PRES UPPOS ITION (s e e fo llo wi n g ch a p t e r ) wh i ch
s e e m t o p r e ve n t t h e va li di t y o f (p V q) _ ( p r) q) in n a t ur a l la n gua ge . In
p a r t i cula r , s ubo r di n a t e d if-cla us e s m a y be p r e s up p o s e d, wh e r e a s t h e fi r s t
di s jun ct o f (co o r di n a t e d) di s jun ct i o n s i s n o t . Th e a s ym m e t r i c n a t ur e o f t h i s or
a lr e a dy a p p e a r s i n t h e fa ct t h a t t h e co m m ut e d ve r s i o n s o f [34]a a n d e s p e ci a lly
[34]b a r e n o t a cce p t a ble . Th e i n t e r p r e t a t i o n o f a s ym m e t r i c or r un s p a r a lle l
wi t h t h a t o f a s ym m e t r i c and wi t h t h e o n ly di ffe r e n ce t h a t t h e co n s e que n t i s
de p e n de n t o n t h e n e ga t i o n o f t h e a n t e ce de n t . S ym m e t r i c or a s di s cus s e d
a bo ye i s a ls o (lo gi ca lly) e qui va le n t wi t h a co n di t i o n a l wi t h n e ga t e d a n t e -
ce de n t . If I vi s i t m y a un t o r go t o t h e m o vi e s , n o t vi s i t i n g m y a un t i m p li e s t h a t
I go t o t h e m o vi e s , a n d n o t go i n g t o t h e m o vi e s i m p li e s t h a t I'11vi s i t m y a un t .
Fo r e x clus i ve di s jun ct i o n , wh e r e t h e di s jun ct s m a y n o t bo t h be t r ue i n t h e
s a m e wo r ld, i t s h o uld fo r t h i s e x a m p le a ls o be r e qui r e d t h a t vi s i t i n g m y a un t
i m p li e s t h a t I a m n o t go i n g t o t h e m o vi e s , a n d t h a t go i n g t o t h e m o vi e s
i m p li e s t h a t I a m n o t vi s i t i n g m y a un t ,
ie p q
a n d q - p. If we m e r e ly
h a ve p q, t h e n t h i s co n di t i o n a l co uld be t r ue a ls o i f p i s fa ls e , ie i f p i s
t r ue , a n d q i s t r ue ; but p a n d q m a y n o t bo t h be t r ue i n e x clus i ve di s jun ct i o n .
2.4.4
S um m a r i zi n g t h e m a i n s e m a n t i c p r o p e r t i e s o f (e x clus i ve ) or we m a y fo r m -
ula t e t h e fo llo wi n g co n di t i o n s fo r t r ut h /co n n e ct i o n :
(i ) a t le a s t o n e a n d a t m o s t o n e p r o p o s i t i o n m us t be t r ue i n a n e p i s t e m i -
ca lly n o n -a cce s s i ble wo r ld; m o r e s p e ci fi ca lly, t h e t r ut h o f o n e o f t h e
6 6 S EMANTICS
p r o p o s i t i o n s i m p li e s t h e fa ls i t y o f t h e o t h e r , a n d co n ve r s e ly, i n t h e
s a m e p o s s i ble wo r ld;
(i i ) fr o m t h e p o i n t o f vi e w o f t h e a ct ua l p o s s i ble wo r ld, t h e n (ie t h e
co n t e x t ) t h e wo r lds i n wh i ch t h e p r o p o s i t i o n s a r e t r ue a n d fa ls e ,
r e s p e ct i ve ly, a r e p r o p e r a lt e r n a t i ve s ;
(i i i ) bo t h p r o p o s i t i o n s m us t be r e la t e d t o t h e s a m e t o p i c o f co n ve r s a t i o n ,
s uch t h a t n o n e o f t h e p r o p o s i t i o n s i s i t s e lf t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n ;
(i v) s i n ce i n a s s e r t e d di s jun ct i o n s a s t a t e m e n t i s m a de a bo ut e p i s t e m i ca lly
n o n -a cce s s i ble wo r lds , t h e di s jun ct i o n i s i n fe r r e d fr o m p r e m i s e s wi t h
m o r e ge n e r a l kn o wle dge a bo ut s i m i la r fa ct s , o r a bo ut i n t e n de d
a ct i o n s (o f t h e s p e a ke r o f t h e ut t e r a n ce );
(v) t h e p r o p o s i t i o n s de n o t e fa ct s (i n di ffe r e n t , a lt e r n a t i ve ) wo r lds wh i ch
a r e s i m i la r fr o m t h e p o i n t o f vi e w o f t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n .
(vi ) n o n -co m m ut a t i ve or (or else) e x p r e s s e s a co n di t i o n a l (o f wh i ch t h e
co n di t i o n s a r e gi ve n i n t h e n e x t s e ct i o n ), a lt h o ugh wi t h di ffe r e n t
p r e s up p o s i t i o n s fr o m if ... then.
2.4.5
Th e s a t i s fa ct i o n a n d co n n e ct e dn e s s co n di t i o n s gi ve n i n fo r m a lly a bo ye m a y
be m a de m o r e e x a ct a s fo llo ws :
[35 ] a: V+ ((a or P), w;, z.)= 11i f
(V+ (a, wj, z,)= 11i ff V+ (f i , w, z.)=01, o r
V+ (f i , wk, z.)=11i ff V+ (a , w k , z; )=01), a n d
w j 0 W k ,
W i RK w,
, W i
RKWk
, w j Rw k ;
b: V+ ((a or P), w;, z;)=01i f
(V+ (a, wj , z)= 11i f V+ (f i , wj , z; )= 11o r
V+ (f i , wk , zi ) = 01i ff V+ (a , wk , zi ) = 01), a n d
W j # W k ,
W .
RK W j ,
W . R
K wk
, w j Rw k ;
c: V+ ((a or P), w;, z;)= 10i f
V+ (a, wj , z.)=10i ff V+ (f i , wj , z; )=00, o r
V+ (f , W k
,
z)= 10i ff V+ (a , wk , z,) =00), o r
(V+ (a, wj, z.)=11i f V+ (f i , wj , z.)=00, o r
V+ (f i , wj, z)= 11i ff V+ (a, wj, z.)=00), a n d
W . #
W k , W

. . RK W
J
, w
. RKsw, w j Rw k ;
d: V+ ((a or P), w;, z,)=00i f
(V+ (a, wj, zi )= 10i f V+ (f i , wj , zi )= 10, o r
V+ (f i , W k , z. )=
00i ff V+
(f , W k ,
z,)=00) o r
(V+ (a, wj, z; )= 11i f V+ (f i , wj , zi )= 10, o r
V+ (Q, w k , zi )=
01i ff V+
(a, w k ,
z)=00), a n d
W. Wk , w. RKwj , W
i
RK W k , W j RW k .
S i n ce t h e s e a r e o n ly p a r t o f t h e t r ut h /co n n e ct i o n /co r r e ct n e s s co n di t i o n s we
wi ll i n fut ur e o m i t fully e x p li ci t fo r m ula t i o n s , i n o r de r t o a vo i d o ve r -
co m p li ca t i n g t h i s ch a p t e r .
CONNECTION AND CONNECTIVES
67
2.5 Conditionals
2.5.1
Th e t yp i ca l t a s k o f co n n e ct i ve s i s t o e x p r e s s r e la t i o n s be t we e n fa ct s . Th e s e
r e la t i o n s m a y be ve r y lo o s e , a s i n co n jun ct i o n a n d di s jun ct i o n , o r t h e y m a y
h a ve a s t r o n ge r ch a r a ct e r , i n t h e s e n s e t h a t fa ct s m a y s o m e h o w DETERMINE
o r CONDITION e a ch o t h e r . Th e la r ge cla s s o f di ffe r e n t t yp e s o f co n n e ct i ve s
e x p r e s s i n g t h e s e DEPENDENCY r e la t i o n s be t we e n p r o p o s i t i o n s o r fa ct s , wi ll
be ca lle d CONDITIONALS .
Th e r e a r e s e ve r a l wa ys t o cla s s i fy t h e co n di t i o n a ls . On e o bvi o us cr i t e r i o n i s
t h e t yp e o f S TRENGTH o r S TRICTNES S o f t h e co n di t i o n a l r e la t i o n . S e co n dly,
t h e DIRECTION o f t h e de p e n de n cy m a y be e x p r e s s e d, i n t h e s e n s e t h a t A m a y
be s a i d t o de p e n d o n , o r t o be de t e r m i n e d by, B, o r co n ve r s e ly, o r A a n d B
m a y be m ut ua lly de p e n de n t . Th i r dly, t h e ki n d(s ) Of POS S IBLE W ORLD i n
wh i ch t h e fa ct s a r e r e la t e d m a y be co n s de r e d, eg t h e a ct ua l wo r ld o r a
h yp o t h e t i ca lly a ct ua l o r n o n -a ct ua l wo r ld. Th i s la s t cr i t e r i o n wi ll be us e d a s
o ur ba s i c di s t i n ct i o n fo r t h e cla s s i fi ca t i o n o f t h e co n di t i o n a ls , e s p e ci a lly
be ca us e i t i s m o s t a p p a r e n t i n li n gui s t i c s t r uct ur e . A fo ur t h a n d la s t
di m e n s i o n i s t h e o n e wh i ch r un s p a r a lle l t o a di s t i n ct i o n m a de e a r li e r , vi z t h a t
be t we e n m o da li t i e s DE RE a n d m o da li t i e s DE DICTO. Th a t i s , co n n e ct i ve s m a y
e x p r e s s r e la t i o n s be t we e n t h e (r e p r e s e n t e d) fa ct s t h e m s e lve s , o r be t we e n o ur
r e p r e s e n t a t i o n s o f t h e fa ct s , vi z be t we e n p r o p o s i t i o n s o r s e n t e n ce s . Alt h o ugh
t h e di s t i n ct i o n wi ll n o t a lwa ys be e a s y t o m a ke , be ca us e o ur kn o wle dge o f t h e
fa ct s i s i n t i m a t e ly r e la t e d t o t h e wa ys i n wh i ch we s p e a k a bo ut t h e m , s o m e
co n n e ct i ve s wi ll be t a ke n t o o r ga n i ze t h e un i ve r s e o f di s co ur s e , o t h e r s a s
t yp i ca lly o r ga n i zi n g t h e di s co ur s e i t s e lf. In p a r t , ch i s di s t i n ct i o n wi ll a llo w us
t o s p e a k Of S EMANTIC CONNECTIVES o n t h e o n e h a n d a n d PRAGMATIC
CONNECTIVES o n t h e o t h e r h a n d.
2.5.2
Na t ur a l co n di t i o n a ls ch a r a ct e r i s t i ca lly r e qui r e t h e p r o p o s i t i o n s t h e y o p e r a t e
o n t o be CONNECTED. If p r o p o s i t i o n a l co n n e ct i o n i s ba s e d o n co n ce p t ua l a n d
fa ct ua l r e la t i o n s , s uch a r e la t i o n i s m o s t cle a r ly e x e m p li fi e d i n r e la t i o n s o f
de p e n de n cy, a n d m uch le s s s o i n r e la t i o n s o f s p a t i o -t e m p o r a l co -o ccur r e n ce
a n d co m p a t i bi li t y (co n jun ct i o n ) o r n o n -co -o ccur r e n ce a n d i n co m p a t i bi li t y
(di s jun ct i o n ). Alt h o ugh co -o ccur r e n ce a n d co m p a t i bi li t y a r e n e ce s s a r y co n -
di t i o n s o f de p e n de n cy, we h a ve s e e n t h a t t h e y a r e n o t s uffi ci e n t t o e s t a bli s h
co n n e ct i o n , fo r wh i ch s i m i la r i t y a n d a co m m o n t o p i c o f co n ve r s a t i o n a r e
r e qui r e d. And m a y be ca lle d a NEUTRAL co n n e ct i ve be ca us e i t m e r e ly
i n di ca t e s t h a t fa ct s a r e r e la t e d, wh e r e a s t h e o t h e r co n n e ct i ve s m o r e s p e ci fi -
ca lly de n o t e t h e s o r t o f co n n e ct i o n . Gi ve n a ce r t a i n t o p i c o f co n ve r s a t i o n ,
e ve n m e r e ly co n jo i n e d fa ct s m a y be vi e we d fr o m a `co n di t i o n a l' p o i n t o f vi e w,
be ca us e gve n a ce r t a i n p r o p o s i t i o n i t s e le ct s t h e cla s s o f p o s s i ble p r o p o s i t i o n s
wi t h wh i ch i t ca n be co n jo i n e d. In s t e a d o f fully s e p a r a t i n g t h e di ffe r e n t
cla s s e s o f n a t ur a l co n n e ct i ve s , we m a y t h e r e fo r e a ls o co n s i de r t h e m t o r a n ge
o ve r a s ca le r un n i n g fr o m (co n n e ct e d) co m p a t i bi li t y t o m ut ua l i m p li ca t i o n o f
p r o p o s i t i o n s , ie fr o m POS S IBILITY t o NECES S ITY.
68
S EMANTICS
2.5.3 Actual conditionals
Un de r ACTUAL CONDITIONALS we wi ll r a n ge co n n e ct i ve s s uch a s because, for,
therefore, so, since, due to, hence, thus, while, whilst, as, consequently, e t c.
S yn t a ct i c a n d s t yli s t i c co n s t r a i n t s o n t h e i r us e wi ll be i gn o r e d, wh e r e a s
p r a gm a t i c di ffe r e n ce s wi ll be t r e a t e d i n Pa r t n . Our m a i n co n ce r n i s t o gi ve a
s e m a n t i c ch a r a ct e r i za t i o n . S uch a s e m a n t i c a n a lys i s ca n n o t be gi ve n i n
s t r a i gh t fo r wa r d lo gi ca l t e r co s , a n d ce r t a i n ly n o t i n t e r m s o f t r ut h de -
p e n de n ci e s a lo n e . Mo r e o ve r , t h e r e i s n o lo gi ca l co n n e ct i ve co r r e s p o n di n g t o
t h i s cla s s o f a ct ua l co n di t i o n a ls . Th e m a t e r i a l a n d s t r i ct co n di t i o n a ls r a t h e r
co r r e s p o n d t o wh a t wi ll be ca lle d `h yp o t h e t i ca l' co n di t i o n a ls be lo w.
Ch a r a ct e r i s t i c o f a ct ua l co n di t i o n a ls i s , fi r s t o f a l!, t h a t bo t h a n t e ce de n t
a n d co n s e que n t a r e (a s s um e d o r a s s e r t e d t o be ) S ATIS FIED i n s o m e s i t ua t i o n
o f t h e ACTUAL W ORLD. Th i s a ct ua l wo r ld wi ll o ft e n be i de n t i ca l wi t h t h a t o f
wh i ch t h e a ct ua l co n t e x t i s a p a r t , o r e ls e a n y o t h e r wo r ld t a ke n a s 'p o i n t o f
vi e w'." Mo r e p r o ble m a t i c a r e t h e co n di t i o n s wh e r e t h e a n t e ce de n t a n d/o r
t h e co n s e que n t a r e fa ls e (n o n -s a t i s fi e d). S i m i la r ly, i t s h o uld be i n di ca t e d wh a t
o t h e r co n di t i o n s s h o uld be a dde d i n o r de r t o m a ke a n a ct ua l co n di t i o n a l
t r ue a n d co n n e ct e d.
Le t us di s cus s t h e s e fur t h e r co n di t i o n s o n s e ve r a l e x a m p le s :
[36]a: Be ca us e i t di d n o t r a i n t h i s s um m e r , t h e s o i l h a s dr i e d o ut .
b: Th e s o i l h a s dr i e d o ut , be ca us e i t di d n o t r a i n t h i s s um m e r .
Th e t yp e o f e x a m p le a s i llus t r a t e d by [36] i s s t a n da r d fo r a n a ct ua l
co n di t i o n a l i n wh i ch CAUS ALITY i s i n vo lve d. Fo r bo t h s e n t e n ce s i t s e e m s t o
h o ld i n de e d t h a t t h e y a r e t r ue (s a t i s fi e d) i f bo t h a n t e ce de n t a n d co n s e que n t
a r e t r ue (s a t i s fi e d). Th e y a r e fa ls e (n o n -s a t i s fi e d) i f t h e a n t e ce de n t s a r e t r ue
but t h e co n s e que n t s fa ls e , jus t a s fo r t h e cla s s i ca l m a t e r i a l co n di t i o n a l. But
wh a t va lue s h o uld be a s s i gn e d t o t h e wh o le s e n t e n ce s i f t h e i r a n t e ce de n t s a r e
fa ls e ? S h o uld we a s s i gn t h e va lue `t r ue ', a s fo r t h e m a t e r i a l co n di t i o n a l o r
s h o uld we r a t h e r fo llo w t h e a n a lys i s gi ve n o f t h e s o -ca lle d RELEVANT
CONDITIONALS , wh i ch m a y be t r ue o n ly i ft h e a n t e ce de n t i s t r ue ? In t h a t ca s e
we m a y e i t h e r a s s i gn t h e va lue `fa ls e ' o r a t h i r d va lue , vi z 'i n de t e r m i n a t e ' o r
`un de fi n e d' t o t h e wh o le s e n t e n ce . An a n s we r t o t h i s p r o ble m wo uld r e qui r e a
di s cus s i o n o f t h e n o t i o n o f `t r ut h ' a n d `t r ut h va lue s ' t h e r n s e lve s . In t h i s
p e r s p e ct i ve we m a y r e s t r i ct t h e n o t i o n o f t r ut h t o s e n t e n ce s o r p r o p o s i t i o n s
wh i ch a r e AS S ERTED. No w, i n [36] we m a y h a ve r e a di n gs wh e r e t h e fi r s t cla us e
i s n o t a s s e r t e d but PRES UPPOS ED, a n o t i o n t o be di s cus s e d i n t h e n e x t ch a p t e r .
Pr o vi s i o n a lly we t a ke a p r e s up p o s i t i o n o f a p r o p o s i t i o n (o r s e n t e n ce ) a t o be a
p r o p o s i t i o n o f wh i ch t h e t r ut h i n s o m e co n t e x t i s a s s um e d o r t a ke n fo r
gr a n t e d, a n d o f wh i ch t h e t r ut h i s n o t a ffe ct e d by t h e de n i a l o f a . In m o r e
s e m a n t i c t e r m s we co uld s a y t h a t a presupposes fi i f a entails fi, a n d 'a a ls o
entails fi. Th i s i s n o t fully co r r e ct , a n d i n p a r t i cula r de p e n ds o n t h e p r o p e r t i e s
o f e n t a i lm e n t us e d h e r e , but i t wi ll p r o vi s i o n a lly do fo r o ur di s cus s i o n o f
a ct ua l co n di t i o n a ls . lb Th us , i f i n [36] t h e p r o p o s i t i o n s e x p r e s s e d by t h e fi r s t
CONNECTION AND CONNECTIVES
6 9
cla us e s a r e p r e s up p o s e d, t h e i n t e r p r e t a t i o n o f t h e wh o le s e n t e n ce m us t be
ba s e d o n t h e fa ct t h a t t h e t r ut h o f t h e a n t e ce de n t s i s a lr e a dy GIVEN. In t h a t
ca s e , wh e n we de n y t h e s e n t e n ce s o f [36 ] we o ft e n m e r e ly de n y t h e i r
co n s e que n t s ." Th i s wo uld m e a n t h a t t h e t r ut h co n di t i o n s o f t h e wh o le
s e n t e n ce o n ly de p e n d o n t h e t r ut h o r fa ls i t y o f t h e co n s e que n t s . Alt h o ugh i n a
s e n s e t h i s i s co r r e ct , we cle a r ly wo uld e x p e ct t h e fi r s t s e n t e n ce a ls o t o p la y a
ce r t a i n r o le , be yo n d t h a t o f p r o vi di n g a fi x e d t r ut h va lue , vi z t r ut h .
It i s a t t h i s p o i n t wh e r e co n n e ct e dn e s s a n d ca us a li t y co m e i n . Fi r s t o f a ll,
n o t a n y t r ue s e n t e n ce us e d a s a n t e ce de n t wo uld m a ke t h e s e n t e n ce a p p r o -
p r i a t e , but o n ly t h o s e de n o t i n g a fa ct wh i ch i s r e la t e d t o t h e fa ct de n o t e d by
t h e co n s e que n t , a cco r di n g t o t h e co n n e ct i o n co n di t i o n s gi ve n e a r li e r . S e c-
o n dly, we s h o uld a cco un t fo r t h e fi r s t fa ct be i n g ca us a lly r e la t e d t o t h e s e co n d
fa ct . In o ur br i e f a n a lys i s o f ca us a t i o n i n Ch a p t e r 6 , i t i s a s s um e d t h a t A i s a
ca us e o f B, i f A i s a S UFFICIENT CONDITION o f B. Th us , t h e a bs e n ce o f r a i n i s
s uffi ci e n t fo r t h e dr yi n g o ut o f t h e s o i l. S i m i la r ly, Bi s t h e n s a i d t o be a
POS S IBLE (o r p r o ba ble ) CONS EQUENCE o f A.
In o r de r t o gi ve a s e m a n t i c a cco un t o f t h e s e h i gh ly i n t r i ca t e n o t i o n s , we
a ga i n t a ke t h e p o s s i ble wo r ld r o a d, be ca us e ca us a li t y i s i n t i m a t e ly li n ke d wi t h
m o da li t y. It i s n o t s uffi ci e n t s i m p ly t o r e qui r e t h a t bo t h A a n d Ba r e t h e ca s e
i n s o m e (eg a ct ua l) wo r ld, o r t h a t i t i s n o t t h e ca s e t h a t A i s t h e ca s e , but n o t B.
Th e ba s i c co n n e ct i o n , a s fo r a ll co n n e ct i ve s , i s t h a t t h e va lue s o f bo t h
a n t e ce de n t a n d co n s e que n t m us t be s o ugh t i n t h o s e wo r lds s e le ct e d by t h e
t o p i c o f co n ve r s a t i o n .
No w, i f Bi s t o be de p e n de n t o n A, a n d n o t o n ly a cci de n t a lly co -o ccur r i n g,
Bm us t be r e la t e d t o A i n s e ve r a ] p o s s i ble wo r lds . Mo r e p a r t i cula r ly, a s wa s
i n di ca t e d e a r li e r , we a s s i gn va lue s t o fl o n ly i n t h o s e wo r lds S ELECTED by a . A
fur t h e r co n s t r a i n t i s t h a t ca us e s a n d co n s e que n ce s a r e li n e a r ly o r de r e d i n
TIME. Th us , i f a i s t r ue i n a s i t ua t i o n <w;, t i >, a n d fl i n a s i t ua t i o n <w; , t i >, t h e n
t h e fa ct de n o t e d by fl ca n n o t be a co n s e que n ce o f t h e fa ct de n o t e d by a i f t ;
p r e ce de s t .. Ca us a l s e n t e n ce s t h e r e fo r e a r e t o be i n t e r p r e t e d i n COURS ES OF
EVENTS o r COURS ES OF ACTION, de ve lo p i n g i n a gi ve n p o s s i ble wo r ld.
S uch co ur s e s o f e ve n t s m a y be r e p r e s e n t e d gr a p h i ca lly by le ft -r i gh t t r e e -
li ke s t r uct ur e s , wh e r e t h e n o de s de n o t e p o s s i ble wo r ld-t i m e s i t ua t i o n s ,
ch a r a ct e r i ze d by a s e t o f fa ct s , e by a s e t o f p r o p o s i t i o n s t r ue o r s a t i s fi e d i n
t h e s e s i t ua t i o n s .' e Am o n g t h e p o s s i ble co ur s e s o f e ve n t s t h e r e i s a ga i n t h e
ACTUAL COURS E OF EVENTS . At e a ch n o de a p o s s i ble a lt e r n a t i ve co ur s e o f
e ve n t s m a y be t a ke n . It wi ll p r o vi s i o n a lly be a s s um e d t h a t we m a y n o t co m e
ba ck t o a br a n ch wh i ch h a s be e n le ft : o n ce t a ke n a co ur s e o f e ve n t s w ; i t s
e ve n t s m a y be s i m i la r but n o t i de n t i ca l t o t h o s e o f w; . As i s e x p la i n e d i n t h e
t h e o r y o f e ve n t s i n Ch a p t e r 6 , t h e li n ks be t we e n n o de s a r e t o be i n t e r p r e t e d a s
CHANGES , i n cludi n g a ZERO-CHANGE, wh e r e a s i t ua t i o n r e m a i n s `i de n t i ca l'
but fo r i t s t e m p o r a l ch a r a ct e r i za t i o n . An e x a m p le o f h o w s uch a t r e e wo uld
lo o k i s s h o wn o ve r le a f o n p 70:
70S EMANTICS
0
v}
{q, s}
s,
{s, t, u}
{s, u}
{u, v}
{p, s -meo
{s, p} { p, u}
<... ti ...
ti+1
... ti
+2
...
ti +3
...>
Fig 1
Th e n o t i o n s o f co n di t i o n a n d co n s e que n ce wi ll n o w be de fi n e d i n t e r m s o f
s uch S EMANTIC TREES (wh i ch a r e s i m p ly r e p r e s e n t a t i o n s o f m o de l s t r uc-
t ur e s ). In s t e a d o f fa ct s A, B,..., we wi ll t h e r e fo r e s p e a k o f p r o p o s i t i o n s
p, q,. . . Now, a co n s e que n ce q o f p i n s o m e p o s s i ble co ur s e o f e ve n t s wi , wi ll
fi r s t o f a ll h a ve t o FOLLOW p i n t h a t co ur s e o f e ve n t s , ie o ccur a t a n o de t o t h e
r i gh t o f t h e n o de wh e r e p o ccur s , s uch t h a t t h e s e n o de s a r e co n n e ct e d by a
p a t h . S i m i la r ly, a n IMMEDIATE co n s e que n ce wi ll h a ve t o fo llo w i m m e di a t e ly,
ie: at t i + , wh e n p o ccur s a t t i .
In o r de r t o e x p r e s s t h e fa ct t h a t t h e o ccur r e n ce o f q fo llo wi n g p s o r n e wh e r e
i n t h e t r e e i s n o t a cci de n t a l wh e n q is a co n s e que n ce o f p, i t wi ll be r e qui r e d
t h a t a t a t le a s t o n e p o i n t (n o de ) o f t h e t r e e wh e r e p o ccur s , q will o ccur a t ALL
fo llo wi n g n o de s :
0
{q,...}
Fig 2
Th a t i s , fr o m t h e p o i n t o f vi e w o f p, q is NECES S ARY (eg p h ys i ca lly), be ca us e i t
i s t r ue i n a ll p o s s i ble co ur s e s o f e ve n t s wh i ch m a y be t a ke n fr o m n o de
{p ,...}, n o t o n ly i n t h e a ct ua l co ur s e o f e ve n t s w0 . Fo r o ur p a r t i cula r
e x a m p le t h i s wo uld m e a n t h a t i t i s n o t o n ly t r ue i n t h e a ct ua l wo r ld t h a t t h e
s o i l h a s dr i e d o ut ' fo llo ws `i t di d n o t r a i n t h i s s um m e r ', but a ls o t h a t GIVEN
THE FACTS AS THEY ARE TRIS COULD NOT HAVE BEEN OTHERW IS E. Th a t i s , i n
t h i s s i t ua t i o n a t le a s t , t h e dr yi n g o ut o f t h e s o i l wa s INEVITABLE.
On t h e o t h e r h a n d, a s i t ua t i o n m a y a r i s e wh e r e i t do e s n o t r a i n , but wh e r e
t h e s o i l do e s n o t dr y o ut be ca us e o f OTHERFACTS , eg i r r i ga t i o n . Th i s m e a n s
CONNECTION AND CONNECTIVES
71
t h a t q do e s n o t n e ce s s a r i ly fo llo w p e ve r ywh e r e i n t h e t r e e , but AT LEAS T IN
ONE S UBTREE. Th i s i s wh y q is o n ly a POS S IBLE co n s e que n ce o f p, e p o s s i ble
wi t h r e s p e ct t o a ll o t h e r p o s s i ble co ur s e s o f e ve n t s (s ubt r e e s , t r e e s ), a lt h o ugh
i n a p a r t i cula r s i t ua t i o n , wi t h p a r t i cula r i n i t i a l fa ct s , t h i s co n s e que n ce i s
n e ce s s a r y. No t e t h a t t h i s i s a fo r m Of RELATIVE NECES S ITY. It i s t h e RELATION
t o p wh i ch i s n e ce s s a r y, n o t q i t s e lf, be ca us e t h e dr yi n g o ut o f s o i l r e -
m a i n s o f co ur s e a co n t i n ge n t fa ct .
W h e r e a s i n o ur e x a m p le we h a d p o s s i ble co n s e que n ce , we m a y a ls o h a ve a
r e la t i o n o f NECES S ARY CONS EQUENCE. In t h a t ca s e q is n o t o n ly t r ue a t a ll
n o de s fo llo wi n g a p a r t i cula r n o de wh e r e p i s t r ue , but a n ywh e r e i n t h e t r e e (o r
i n a ll p o s s i ble t r e e s ) a ft e r a n o de wh e r e p i s t r ue . Th i s n e ce s s i t y m a y be o f
di ffe r e n t ki n ds , eg p h ys i ca l o r bi o lo gi ca l n e ce s s i t y. Th us , i n a ll p o s s i ble
co ur s e s o f e ve n t s wh e r e but t e r i s h e a t e d i n ce r t a i n ci r cum s t a n ce s (p r e s s ur e ,
e t c), t h i s e ve n t i s fo llo we d by t h e e ve n t o r p r o ce s s o f m e lt i n g o f t h e but t e r
S i m i la r ly, i f o n e 's h e a r t s t o p s be a t i n g t h i s wi ll, i n a ll p o s s i ble s i t ua t i o n s wh e r e
n o o t h e r h e a r t i s s up p li e d, r e s ult i n de a t h . Th e s e n e ce s s i t i e s e x e m p li fy t h e
BAS IC POS TULATES o f `o ur ' wo r i d, h o ldi n g a n ywh e r e i n t h e t r e e o f p o s s i ble
co ur s e s o f e ve n t s co m p a t i ble wi t h t h e a ct ua l co ur s e o f e ve n t s . Ma n y o f t h e
`e ve r yda y' ca us a l r e la t i o n s we a r e t a lki n g a bo ut h o ld i n MOS T s ubt r e e s : t h e y
de fi n e o ur e x p e ct a t i o n s a bo ut NORMAL co ur s e s o f e ve n t s . INCIDENTAL
co n s e que n ce s h o ld i n a t le a s t o n e o r FEW s ubt r e e s , a s i n :
[37] Be ca us e h e fe ll o ff h i s ch a i r Jo h n di e d.
No w, we s a y t h a t p i s a S UFFICIENT CONDITION o r CAUS E o f q i ff q is a
(p o s s i ble o r n e ce s s a r y) co n s e que n ce o f p . 19 POS S IBLE a n d NECES S ARY
CONDITIONS m a y n o w be de fi n e d i n a s i m i la r wa y, vi z a s t h e co n ve r s e o t
co n s e que n ce . A p r o p o s i t i o n p i s a POS S IBLE CONDITION o f q i f, i n a t le a s t o n e
s ubt r e e , q a t <w;, t i s p r e ce de d by p a t <w; , t .>, a n d fo r a n y <wk, t ;+ >
wh e r e q is t r ue i t i s a ls o p r e ce de d by p a t <w; , t i >. S i m i la r ly, a co n di t i o n i s
NECES S ARY i f a n ywh e r e i n t h e t r e e (o r i n a ll t r e e s ) q is p r e ce de d by p. In o t h e r
wo r ds , p i s a n e ce s s a r y/p o s s i ble co n di t i o n o f q, i f a n ywh e r e /s o m e wh e r e q m a y
be r e a ch e d o n ly by go i n g 'vi a ' a p -n o de , a n d q is a n e ce s s a r y/p o s s i ble
co n s e que n ce o f p i f fr o m e ve r ywh e r e /s o m e wh e r e wh e r e p i s t r ue we r e a ch
o n ly q-n o de s . 20
It i s p r e ci s e ly t h i s di ffe r e n ce Of PERS PECTIVE o r POINT OF VIEW wh i ch
di ffe r e n t i a t e s [36 ]a a n d [36 ]b. In [36 ]a a co n s e que n ce i s a s s e r t e d fr o m t h e
p o i n t o f vi e w o fa p -n o de . In [36 ]b a ca us e i s a s s e r t e d fr o m t h e p o i n t o f vi e w o f
a q-n o de . La t e r , o t h e r s e m a n t i c a n d p r a gm a t i c di ffe r e n ce s i n vo lve d h e r e wi ll
be di s cus s e d.
It go e s wi t h o ut s a yi n g t h a t t h i s a cco un t i s a co n s i de r a ble s i m p li fi ca t i o n ,
a n d n o p r e ci s e fo r m a l de fi n i t i o n h a s be e n gi ve n o f t h e t r e e -m o de l-s t r uct ur e s
us e d t o i n t e r p r e t a ct ua l (ca us a l) co n n e ct i ve s . Fur t h e r m o r e , t h e ca us e -
co n s e que n ce r e la t i o n s us e d i n n a t ur a l la n gua ge a r e us ua lly INDIRECT,
ch a r a ct e r i zi n g CAUS AL CHAINS o f wh i ch t wo s t a t e s m a y be m e n t i o n e d but
a ls o s ubch a i n s ca us i n g s ubs e que n t s ubch a i n s . Th e dr yi n g o ut o f s o i l, fo r
72
S EMANTICS
i n s t a n ce , i s a p r o ce s s t a ki n g p la ce gr a dua lly t h r o ugh a wh o le p e r i o d o f t i m e .
S i m i la r ly, S ETS OF CAUS ES a n d S ETS OF CONS EQUENCES , s o m e p o s s i ble , o t h e r s
n e ce s s a r y, m a y be i n vo lve d.
W h a t h a s be e n p r o p o s e d fo r t h e a n a lys i s o f ca us a l r e la t i o n s be t we e n e ve n t s
m a y be ge n e r a li ze d t o reasons for actions, a s i n t h e fo llo wi n g s e n t e n ce s :
[38 ]a: Be ca us e i t di d n o t r a i n t h i s s um m e r , we i r r i ga t e d o ur fi e lds .
b: W e i r r i ga t e d o ur fi e lds , be ca us e i t di d n o t r a i n t h i s s um m e r .
As wi ll be e x p la i n e d i n t h e t h e o r y o f a ct i o n s i n Ch a p t e r 6 , i t ca n n o t p r o p e r ly
be s a i d t h a t t h e a bs e n ce o f r a i n CAUS ES o ur i r r i ga t i o n o f t h e fi e lds , a t le a s t n o t
i n t h o s e wo r lds wh i ch a r e n o t fully de t e r m i n i s t i c. Ra t h e r , t h e a bs e n ce o f r a i n ,
o r o ur kn o wle dge o f t h e a bs e n ce o f r a i n , co n s t i t ut e s a S UFFICIENT REAS ON i n
a p r o ce s s o f de ci s i o n -m a ki n g r e s ult i n g i n t h e a ct o f i r r i ga t i o n . Th i s m e a n s
t h a t a t le a s t i n o n e s i t ua t i o n t h e de ci s i o n t o i r r i ga t e i s a NECES S ARY
CONCLUS ION fr o m a s e t o f p r e m i s e s o f wh i ch o ur kn o wle dge a bo ut t h e
a bs e n ce o f r a i n i s a s p e ci fi c m e m be r . No r m s , r ule s , la ws a n d co n ve n t i o n s i n
ge n e r a l m a y r e qui r e t h a t i n s o m e s i t ua t i o n (r e d li gh t ) we a lwa ys ca r r y o ut a
s p e ci fi c a ct i o n (s t o p p i n g). In s uch ca s e s we m a y t h e r e fo r e s p e a k o f
NECES S ARY REAS ONS , but i t s h o uld be n o t e d t h a t n e ce s s i t y i s n o t p h ys i ca l o r
bi o lo gi ca l h e r e but DEONTIC, ie t h e y a r e OBLIGATIONS .
Aga i n , i n [38 ]a fo cus i s o n t h e co n s e que n t a ct i o n a n d i n 138 ]b o n t h e
r e a s o n s fo r a ce r t a i n a ct i o n . Th o s e di s co ur s e s wh e r e ca us e s /r e a s o n s o f a
ce r t a i n e ve n t /a ct i o n a r e a s s e r t e d wi ll be ca lle d EXPLANATIONS . Th e r e a r e a
n um be r o f p r a gm a t i c r e a s o n s wh y s uch e x p la n a t i o n s m us t be PLAUS IBLE,
wh i ch m e a n s t h a t ca us e s /r e a s o n s m us t be i n di ca t e d wh i ch a r e s uch i n m o s t
p o s s i ble s i t ua t i o n s . Th us , i n ca s e s wh e r e ca us e s a r e i n ci de n t a l, a s i n [371, a n
a cce p t a ble e x p la n a t i o n wo uld fur t h e r r e qui r e a n i n di ca t i o n o f a ddi t i o n a l
cr cum s t a n ce s (Jo h n 's a ge , t h e wa y h e fe ll, e t c) a s co de t e r m i n a n t s o f t h e
co n s e que n ce . S o , n o t a n y ca us a l s e n t e n ce m a y s e r ve a s a n e x p la n a t i o n .
Ex p la n a t o r y s e n t e n ce s (o r s e que n ce s ) t yp i ca lly us e t h e co n n e ct i ve for, 21 s uch
t h a t fo r t h e s e n t e n ce s ch e m a a, for fi, V(fi) i s a s s um e d t o be t h e ca us e o f o r
r e a s o n fo r V(a ). W h e n we wa n t t o fo cus o n t h e co n s e que n ce s o f a ce r t a i n
n um be r o f fa ct s , a n d i f t h e s e co n s e que n ce s a r e p la us i ble , we us e t h e
co n n e ct i ve so, a s i n t h e s ch e m a a, so fi. W h e r e a s
for
t yp i ca lly m a r ks a s e t o f
p r e m i s e s , s o t yp i ca lly m a r ks a s e t o f co n clus i o n s . Th e co n di t i o n s fo r t h e us e
o f t h e co n n e ct i ve s for a n d s o , t h e r e fo r e , do n o t di r e ct ly p e r t a i n t o fa ct s but t o
t h e di s co ur s e a bo ut t h o s e fa ct s , a n d n e e d fur t h e r de s cr i p t i o n i n p r a gm a t i c
t e r m s la t e r . Th e r e i t s h o uld a ls o be m a de cle a r wh y ce r t a i n ca us a l co n n e ct i ve s
are sentence- fo r m i n g (because, for, since, while) a n d wh y o t h e r s a r e s e que n ce -
fo r m i n g (therefore, so, hence, ihus), a n d h o w t h e s e di ffe r e n ce s ca n be m a de
fun ct i o n a l i n co m m un i ca t i ve i n t e r a ct i o n .
Act ua l co n di t i o n a ls m a y be us e d t o i n t e r r e la t e n o t o n ly e ve n t s a n d a ct i o n s ,
but a ls o s t a t e s o f a ffa i r s , a n d t h us e x p r e s s de p e n de n ci e s o f p r o p e r t i e s o r
r e la t i o n s :
CONNECTION AND CONNECTIVES
73
[39] He h a s fe ve r be ca us e h e i s i ll.
[40] S h e h a s be e n i n Fr a n ce be ca us e s h e h a s be e n i n Pa r i s .
He r e , because e x p r e s s e s IMPLICATION r a t h e r t h a n ca us e o r r e a s o n . Th e
r e la t i o n s be t we e n t h e fa ct s a r e CONCEPTUAL i n t h e s e ca s e s : fe ve r a n d i lln e s s
a r e n e ce s s a r i ly r e la t e d i n m o s t s i t ua t i o n s , a n d be i n g i n Pa r i s i s i n co n s i s t e n t
wi t h n o t be i n g i n Fr a n ce i n a ll p o s s i ble n o r m a l wo r lds (wh e r e Pa r i s i s i n
Fr a n ce ). In t e r m s o f t h e t r e e -m o de l s t r uct ur e s i n t r o duce d a bo ye , t h e t r ut h
co n di t i o n s o f t h i s t yp e o f i m p li ca t i o n wo uld be gi ve n i n t e r m s o f t r ut h o f
p r o p o s i t i o n s a t t h e s a m e n o de . Th e s e n t e n ce a implies fi wo uld be t r ue i f a t
a n y n o de wh e r e t h e p r o p o s i t i o n e x p r e s s e d by a o ccur s t h e p r o p o s i t i o n
e x p r e s s e d by fi a ls o o ccur s . Th e co n ve r s e , o f co ur s e , n e e d n o t be t h e ca s e : i n
n o t e ve r y s i t ua t i o n wh e r e we a r e i n Fr a n ce do we n e e d a ls o t o be i n Pa r i s .
Im p li ca t i o n a l co n n e ct i ve s a r e s p e ci fi c i n t h e s e n s e t h a t t h e y a r e ba s e d o n
ge n e r a l co n ce p t ua l o r fa ct ua l kn o wle dge , a n d t h e r e fo r e m a y i n di ca t e
INFERENTIAL RELATIONS be t we e n p r o p o s i t i o n s , a s a r e us ua lly de n o t e d by s o ,
iherefore, ihus a n d hence i n s e n t e n ce i n i t i a l p o s i t i o n , m a r ki n g a co n clus i o n
dr a wn fr o m p r e m i s e s . Th e i n fe r e n ce t h us e x p r e s s e d by a n i m p li ca t i o n m a y go
fr o m a `la r ge r ' fa ct t o a `s m a lle r ' fa ct , o r co n ve r s e ly, eg fr o m wh o le t o p a r t , s e t
t o e le m e n t , e t c. Th e e le m e n t o f n e ce s s i t y p la yi n g a r o le h e r e i s n o t , o f co ur s e ,
lo gi ca l n e ce s s i t y a n d n e e d n o t e ve n be co n ce p t ua l n e ce s s i t y (i n vo lvi n g
e s s e n t i a l p r o p e r t i e s ), but m a y a ls o be ba s e d o n ACCIDENTAL GENERALITY, eg
h a bi t , n o r m o r r ule , a s i n t h e fo llo wi n g we ll-kn o wn e x a m p le :
[41 ] Jo h n i s a t h o m e be ca us e h i s li gh t s a r e bur n i n g
Th e a n t e ce de n t i n t h i s s e n t e n ce de n o t e s a kn o wn fa ct a n d i n di ca t e s a
co n clus i o n , o f wh i ch t h e co n s e que n t i n di ca t e s a p r e m i s e . Th e ge n e r a l fa ct
`be h i n d' t h e i m p li ca t i o n wo uld t h e n be `W h e n e ve r Jo h n 's li gh t s a r e bur n i n g,
Jo h n i s a t h o m e ', wh i ch t o ge t h e r wi t h t h e a s s e r t e d p r e m i s e yi e lds t h e
(p r e s up p o s e d) co n clus i o n by MODUS PONENS :
[42]a: p >q
b: p
c: q
In t h i s i n fe r e n ce (a) i s t h e ge n e r a l fa ct (kn o wn a t le a s t t o t h e s p e a ke r ), (b) is
a s s e r t e d a n d (c) i s p r e s up p o s e d i n t h e co n t e x t o f co n ve r s a t i o n (by o bs e r va t i o n
o r a p r e vi o us ut t e r a n ce ). If we p ut t h e s e co n d cla us e o f [42] fi r s t , we a s s e r t t h e
co n clus i o n , wh e r e a s t h e p r e m i s e i s gi ve n . It wi ll be a s s um e d t h a t t h e us e o f
i m p li ca t i o n a l because, h o we ve r , r a t h e r fo cus e s a t t e n t i o n o n t h e i n t e r -
de p e n de n ci e s o f fa ct s , wh e r e a s t h e us e o f s e n t e n ce -i n i t i a l so a n d iherefore is
t yp i ca lly us e d t o de n o t e t h e i n fe r e n t i a l r e la t i o n s . W e wi ll co m e ba ck t o t h i s
p o i n t i n Ch a p t e r 8.
Th e va r i o us i n t e r p r e t a t i o n s o f t h e ca us a l co n n e ct i ve s a n d t h e i r a m bi gui t y
wi t h r e s p e ct t o t h e i r co n n e ct i ve o r t h e i r i n fe r e n t i a l fun ct i o n , r a i s e s t h e
74

S EMANTICS
p r o ble m o f a n un a m bi guo us FORMAL REPRES ENTATION fo r t h i s cla s s o f
co n n e ct i ve s . W e h a ve p o s s i ble a n d n e ce s s a r y co n di t i o n s a n d p o s s i ble a n d
n e ce s s a r y co n s e que n ce s , o r ca us e s , wh e r e a s t h e i n t e r de p e n de n cy i t s e lf h a s
be e n i de n t i fi e d wi t h a fo r m o f NECES S ITATION. W e s h a ll us e t h e s i m p le a r r o w
(-+ ) fo r n e ce s s i t a t i o n , un de r t h e i n t e r p r e t a t i o n gi ve n a bo ye i n t e r m s o f
p o s s i ble wo r lds (s i t ua t i o n s ) o r co ur s e s o f e ve n t s . Th i s co n n e ct i o n o p e r a t e s i n
t wo di r e ct i o n s , ba ckwa r ds t o de n o t e (p o s s i ble a n d n e ce s s a r y) co n di t i o n , a n d
fo r wa r ds t o de n o t e (p o s s i ble a n d n e ce s s a r y) co n s e que n ce o r s uffi ci e n t
co n di t i o n (ca us e ). Th us a + - fi i s r e a d a s `a i s a co n di t i o n fo r fi ', a n da - fi a s
`fl i s a co n s e que n ce o f a ', o r a ca us e s #'. S i n ce t h i s ki n d o f n e ce s s i t y m a y h o ld
i n a ll p o s s i ble s i t ua t i o n s (t r e e s o r s ubt r e e s ), i n m o s t s i t ua t i o n s o r i n a t le a s t
o n e s i t ua t i o n , we p r e fi x t h e co r r e s p o n di n g m o da li t i e s t o t h e wh o le s e n t e n ce :
K (a P) o r O (a + - p ), 0(a -+ P) o r 1) (a + - P), a n d 0(a -+ P) o r 0( - P), wh e r e
t h e n o n -s t a n da r d m o da li t y `D' i s r e a d a s `i t i s p r o ba ble t h a t ' o r `i t i s li ke ly
t h a t ', be i n g r e la t e d t o t h e qua n t i fi e r for most.. . 22 In o r de r t o e m p h a s i ze t h e
fa ct t h a t t h e m o da li t i e s a t t a ch t o t h e r e la t i o n (co n n e ct i o n ), t h e y wi ll be
wr i t t e n a s : K -, D-, 0-, -C, -U], . S i n ce i n a s e n t e n ce a p o s s i ble co n di t i o n m a y
h a ve a n e ce s s a r y co n s e que n ce , DOUBLE CONNECTIVES m a y be us e d, eg -00-,
-flK -, x -00, 00- .
Th e s e n t e n ce s :
[43] Be ca us e h e jum p e d fr o m t h e Em p i r e S t a t e bui ldi n g, h e i s de a d.
[44] Be ca us e h e fe ll o ff h i s ch a i r , h e i s de a d.
[45] Be ca us e h i s br a i n fun ct i o n s h a ve s t o p p e d, h e i s de a d.
wi ll t h us be t r a n s la t e d a s : p-)[J-s, q-00-s, r-DK -s, r e s p e ct i ve ly. Fo r
un s p e ci fi e d ca us a ls /i m p li ca t i o n s t h e do uble -h e a de d a r r o w m a y be us e d (-).
No t e t h a t t h e m o da li t i e s i n vo lve d h e r e a r e NATURAL, vi z p h ys i ca l, bi o lo gi ca l,
co n ve n t i o n a l, e t c. Th us , [45] i s t wo -wa y va li d o n ly i n a ll t h o s e wo r lds wh e r e
de a t h i s de fi n e d i n t e r m s o f ce r t a i n bo di ly fun ct i o n s (eg h e a r t a n d br a i n
fun ct i o n s ), n o t i n t h o s e wo r lds wh e r e li fe o f h i gh e r o r ga n i s m s i s br a i n le s s (o r
wh e n we s p e a k o f t h e li fe a n d de a t h o f p la n t s ).
Co n di t i o n a ls i n ge n e r a l, a n d ca us a ls i n p a r t i cula r , r e qui r e t h a t r e la t i o n s
be t we e n fa ct s h o ld i n s e t s o f wo r lds r e la t e d by a r e la t i o n o f s IMILARITY. Th i s
n o t i o n m a y be de fi n e d i n t e r m s o f s e t s o f p r o p o s i t i o n s . Th e s e p r o p o s i t i o n s
m a y h a ve t h e ge n e r a l s t a t us o f la ws , s uch a s i n t h e ca s e o f p o s t ula t e s , o r e ls e a
s p e ci fi c, li m i t e d s t a t us . If wo r lds s h a r e (a r e s e le ct e d by) t h e s a m e s e t o f ba s c
p o s t ula t e s t h e y a r e ES S ENTIALLY S IMILAR; i f t h e y s h a r e t h e s a m e fa ct s t h e y
a r e ACCIDENTALLY (m o r e o r le s s ) S IMILAR. No w, a ca us a l r e la t i o n li ke t h a t
e x p r e s s e d i n [43] r e qui r e s t h a t t h e wo r lds i n wh i ch jum p i n g fr o m t h e Em p i r e
S t a t e bui ldi n g (o r a n y h i gh t o we r ) n e ce s s i t a t e s de a t h a r e s uffi ci e n t ly s i m i la r t o
o ur o wn , NORMAL wo r lds .
Aft e r t h i s di s cus s i o n o f t h e t r ut h o r s a t i s fa ct i o n co n di t i o n s fo r a ct ua l
co n di t i o n a ls , i t s h o uld fi n a lly be e x a m i n e d wh e t h e r s p e ci fi c CONNECTION
COND TIONS a r e i n vo lve d. It m a y be a s s um e d t h a t ca us a l o r co n ce p t ua l
i n t e r de p e n de n cy i t s e lf i s s uffi ci e n t t o e s t a bli s h t h e co n n e ct i o n be t we e n
CONNECTION AND CONNECTIVES
75
p r o p o s i t i o n s : t h e fa ct s s e e m r e la t e d by t h e ve r y n a t ur e o f t h e co n n e ct i o n . It
wo uld fo llo w t h a t i f e i t h e r t h e co n di t i o n e x p r e s s e d by t h e a n t e ce de n t o r t h e
co n s e que n ce i s co n n e ct e d wi t h t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n , t h e wh o le s e n t e n ce
i s bo t h co n n e ct e d a s s uch a n d co n n e ct e d wi t h t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n .
Ne ve r t h e le s s , i t m a y be t h e ca s e t h a t ca us e s o r co n s e que n ce s a r e a s s e r t e d
wh i ch a r e n o t di r e ct ly co n n e ct e d wi t h a p o s s i ble t o p i c o f co n ve r s a t i o n . Ta ke
fo r e x a m p le t h e fo llo wi n g e x a m p le s :
[46 ] Th e s o i l h a s dr i e d o ut be ca us e t h e r e we r e n o clo uds t h i s s um m e r .
[47] Be ca us e Ha r r y i s a h um a n be i n g, Ma r y m a r r i e d h i m .
[48] Jo h n h a d a fla t t yr e , be ca us e h e we n t t o Pa r i s .
Ex a m p le s wi t h r e a s o n s a r e le s s e a s y t o fi n d, be ca us e p e o p le m a y h a ve t h e
m o s t we i r d r e a s o n s fo r p e r fo r m i n g a ce r t a i n a ct i o n . Th i s wo uld n o t m a ke t h e
s e n t e n ce di s co n n e ct e d but r a t h e r t h e p e r s o n s t a lke d a bo ut . Alt h o ugh i n [46 ]
t h e a bs e n ce o f clo uds i s , vi a t h e a bs e n ce o f r a i n , a s uffi ci e n t co n di t i o n fo r a
dr i e d-o ut s o i l, t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n i s r a i n o r wa t e r a n d s o i l, wi t h wh i ch
clo uds a r e n o t di r e ct ly r e la t e d. S i m i la r ly, i n [48] i t m a y we ll be t h e ca s e t h a t
Jo h n wo uld n o t h a ve h a d a fla t t yr e i f h e h a d n o t go n e t o Pa r i s . S t i ll, we wo uld
n o t qua li fy i t a s a r e le va n t ca us e o f t h e fla t t yr e , be ca us e i t i s t o o i n di r e ct ly
de p e n de n t up o n t h e fla t t yr e . Fr o m s uch e x a m p le s i t s e e m s t o fo llo w t h a t o n ly
t h o s e ca us e s a n d co n s e que n ce s a r e r e le va n t wh i ch a r e m o r e o r le s s di r e ct ly
r e la t e d a n d wh i ch a r e r e la t e d a t t h e S AME LEVEL OF INFORMATION. Th us ,
`m a jo r ' a ct i o n s r e qui r e `m a jo r ' de ci s i o n s o r r e a s o n s a s co n di t i o n s , a n d
`m a jo r ' e ve n t s r e qui r e `m a jo r ' co n di t i o n s a n d co n s e que n ce s , wh e r e bo t h
a n t e ce de n t a n d co n s e que n t m us t be r e la t e d t o t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n .
Th us , t h a t I p a y m y a i r p o r t bus t i cke t wo uld be a m i n o r co n di t i o n o f t h e
(r e la t i ve ly) `m a jo r ' fa ct o f t r a ve lli n g t o Ne w Yo r k. S uch a co n s t r a i n t i s n o t ye t
ve r y e x p li ci t , but m a y be cle a r fr o m o ur a n a lys i s o f t h e s t r uct ur e o f
e ve n t /a ct i o n gi ve n i n Ch a p t e r 6 . In [47] we o bs e r ve t h a t a n e ce s s a r y co n di t i o n
n e e d n o t be a r e le va n t co n di t i o n fo r a ce r t a i n co n s e que n ce , e ve n i f i t i s p a r t o f
a p r o ce s s o f r e a s o n i n g, vi z a s a p r e s up p o s i t i o n o f t h e co n s e que n t a ct i o n .
Mo r e ge n e r a lly i t m a y be s a i d t h a t p r e s up p o s i t i o n s a n d n e ce s s a r y co n -
s e que n ce s o f t h e co n ce p t ua l t yp e a r e n o t n o r m a lly a s s e r t a ble , be ca us e t h e
i m p li ca t i o n s i n vo lve d a r e n o r m a lly s up p o s e d t o be kn o wn by t h e h e a r e r . In
t h i s r e s p e ct [47] i s n o t o n ly di s co n n e ct e d but a ls o INCORRECT wh e n i t i s us e d
i n a co n t e x t o f co m m un i ca t i o n .
W e m a y n o w s um m a r i ze t h e va r i o us t r ut h /s a t i s fa ct i o n a n d co n n e ct e dn e s s
co n di t i o n s fo r a ct ua l co n di t i o n a ls :
(i ) a n a ct ua l co n di t i o n a l i s t r ue /s a t i s fi e d i f bo t h o f i t s co n n e ct e d p r o -
p o s i t i o n s a r e t r ue i n wo r ld wo ; i t i s fa ls e i f o n e o r bo t h o f t h e
p r o p o s i t i o n s a r e fa ls e (i n ca s e bo t h a r e a s s e r t e d); i t i s i n de t e r -
m i n a t e /i n co r r e ct i f i t s p r e s up p o s e d a n t e ce de n t i s fa ls e .
(i i ) a co n di t i o n a l i s co n n e ct e d i f bo t h p r o p o s i t i o n s a r e r e le va n t t o t h e
t o p i c o f co n ve r s a t i o n ;
76 S EMANTICS
(i i i ) t h e a ct ua l co n di t i o n a l i s a ls o t r ue i ff t h e co n s e que n t i s t r ue i n wo r lds
s e le ct e d by, o r a cce s s i ble fr o m , t h e wo r lds i n wh i ch t h e a n t e ce de n t i s
t r ue , s uch t h a t fo r :
a : a n e ce s s a r y co n s e que n ce , pO-q, q i s t r ue i n a n y wo r ld fo llo wi n g a
p -wo r ld i n a ll s ubt r e e s ;
b: a p r o ba ble co n s e que n ce , pE-q, q i s t r ue i n a ll wo r lds fo llo wi n g a p -
wo r ld i n m o s t s ubt r e e s ;
c: a p o s s i ble co n s e que n ce , pP- q, q i s t r ue i n a ll wo r lds fo llo wi n g a p -
wo r ld i n a t le a s t o n e s ubt r e e ;
d: a n e ce s s a r y co n di t i o n , p-0q, p i s t r ue i n t h e wo r ld p r e ce di n g q-
wo r lds i n a ll s ubt r e e s ;
e : a p r o ba ble co n di t i o n , p-LJq, p i s t r ue i n t h e wo r ld p r e ce di n g q-
wo r lds i n m o s t s ubt r e e s ;
f. a p o s s i ble co n di t i o n , p -0 q, p i s t r ue i n t h e wo r ld p r e ce di n g q-wo r lds
i n a t le a s t o n e s ubt r e e .
S i m i la r co n di t i o n s a p p ly t o n e ce s s a r y/p r o ba ble /p o s s i ble r e a s o n s a n d
co n clus i o n s , fo r i n fe r e n t i a l co n di t i o n a ls .
(i v) t h e co n di t i o n s h o ld o n ly i f e a ch s ubt r e e i s h o m o ge n e o us , ie h a s s i m i la r
wo r lds i n t h e s e n s e t h a t a gi ve n s e t o f (p h ys i ca l a n d o t h e r ) p o s t ula t e s
h o ld a t e a ch n o de .
2.5.4 Hypothetical conditionals
In t e r de p e n de n ce s o f fa ct s do n o t e x s t o n ly i n t h e a ct ua l wo r ld, but a ls o i n
p o s s i ble a lt e r n a t i ve wo r lds , a n d o f co ur s e i n t h o s e (a ct ua l) wo r lds wh i ch a r e
n o t e p i s t e m i ca lly a cce s s i ble fo r t h e s p e a ke r . W e m a y kn o w fr o m e x p e r i e n ce
o r kn o wle dge o f t h e la n gua ge t h a t fa ct s m a y be o r m us t be co n n e ct e d, but n o t
kn o w wh e t h e r t h e fa ct s a r e r e a li ze d i n s o m e wo r ld. Th e t yp i ca l co n n e ct i ve s
us e d t o e x p r e s s s uch a r e la t i o n s h i p a r e if... (then), in case. . . (then):
[49] If i t do e s n o t r a i n t h i s s um m e r , t h e s o i l wi ll dr y o ut .
[50] If i t do e s n o t r a i n t h i s s um m e r , we m us t i r r i ga t e o ur fi e lds .
[51] If h e flun ke d h i s m a t h s e x a m , h e h a s n o t wo r ke d h a r d e n o ugh .
[52] If h e h a s n o t wo r ke d h a r d e n o ugh , h e wi ll flun k h i s m a t h s e x a m .
Th e co n n e ct i o n s e s t a bli s h e d h e r e a r e t h e s a m e a s t h o s e fo r a ct ua l co n -
di t i o n a ls : e i n t e r m s o f co n di t i o n s a n d co n s e que n ce s , e t c, wh e r e i n [51] a
p r o ba ble ca us e o r r e a s o n i s a s s e r t e d a n d i n [52] a p r o ba ble co n s e que n ce . In
t h i s r e s p e ct t h e t r ut h /s a t s fa ct o n a n d co n n e ct o n co n di t i o n s fo r if ... then
a r e t h e s a m e a s fo r because. Th e m a i n di ffe r e n ce , a s s ugge s t e d a bo ye , i s t h a t
t h e cla us e s a r e t o be s a t i s fi e d i n a n e p i s t e m i ca lly n o n -a cce s s i ble wo r ld: fut ur e
wo r lds , o r p a s t wo r lds i n wh i ch e i t h e r a ca us e o r a co n s e que n ce i s kn o wn o r
a s s um e d but n o t t h e co r r e s p o n di n g co n s e que n ce o r ca us e , r e s p e ct i ve ly.
Th e s p e ci fi c i m p o r t a n ce o f be i n g a ble t o s t a t e r e la t i o n s be t we e n fa ct s i n a n y
wo r ld, m a ke s t h e h yp o t h e t i ca l co n di t i o n a l s p e ci fi ca lly i m p o r t a n t i n
GENERALIZATIONS , a n d h e n ce i n t h e fo r m ula t i o n o f la ws , p r i n ci p i e s a n d
r ule s . Th i s i s o n e o f t h e r e a s o n s wh y i t i s if ... then wh i ch h a s p la ye d s uch a n
CONNECTION AND CONNECTIVES 77
i m p o r t a n t r o le , vi z a s t h e MATERIAL CONDITIONAL (= ), i n cla s s i ca l p r o -
p o s i t i o n a l lo gi c a n d p h i lo s o p h y. 23 It h a s be e n o bs e r ve d t h a t t h e m a t e r i a l
co n di t i o n a l fo r m ula t e s a de p e n de n cy be t we e n t r ut h va lue s (li ke a ll t r ut h -
co n di t i o n a l co n n e ct i ve s ) a n d n o t be t we e n p r o p o s i t i o n s o r fa ct s , fo r wh i ch a
RELEVANT CONDITIONAL h a s be e n i n t r o duce d (> ). Tr ut h -va lue a s s i gn m e n t
i n t h a t ca s e de p e n ds o n t h e t r ut h o f t h e a n t e ce de n t wh i ch de t e r m i n e s t h e
wo r lds i n wh i ch t h e co n s e que n t i s t r ue o r fa ls e . Th i s co n di t i o n i n fa ct
gua r a n t e e s t h a t t h e co n n e ct i o n i n vo lve d ca n be a s s e r t e d fo r t h e wo r ld wh e r e
t h e a n t e ce de n t h o lds , vi z t h e a ct ua l wo r ld. It i s i n t h i s ce n s e t h a t t h e us e s o f
s e n t e n ce s li ke [49-52] h a ve be e n ca lle d CONDITIONAL AS S ERTIONS . Th i s t e r m
i s s o m e wh a t m i s le a di n g, be ca us e t h e a s s e r t i o n i t s e lf i s n o t co n di t i o n a l, but
a ct ua lly m a de , o n ly wi t h r e s p e ct t o a n o n -a ct ua l (un kn o wn ) s t a t e o f a ffa i r s .
S t r i ct ly s p e a ki n g, t h e n , i f.. . then a s s uch i s n o t a co n n e ct i ve , but a (m o n a di c)
OPERATORt o ge t h e r wi t h a n `un de r lyi n g' co n di t i o n a l, be ca us e i f m e r e ly i n -
di ca t e s t h a t t h e fa ct s a r e n o t t o be i n t e r p r e t e d i n t h e a ct ua lly kn o wn wo r ld.
S i n ce t h e co n n e ct i o n e x p r e s s e d i s n o t di ffe r e n t fr o m t h a t fo r t h e ca us a ls a n d
i m p li ca t i o n s i n t r o duce d a bo ye , we m a y ke e p t h e la m e co n n e ct i ve s a n d a dd
a n o p e r a t o r t o t h e s e n t e n ce a s a wh o le , fo r wh i ch we s i m p ly us e t h e s ym bo l
`IF'. A p r o p o s i t i o n a l t r a n s la t i o n o f a s e n t e n ce li ke [49] wo uld t h e n be : IF
(p-iJ0-q). Co n di t i o n a ls m o da li ze d i n t h i s wa y a r e ca lle d HYPOTHETICAL
be ca us e a co n n e ct i o n i s e x p r e s s e d be t we e n fa ct s wh i ch a r e h yp o t h e t i ca lly
a s s um e d t o be t r ue i n t h e a ct ua l wo r ld (p r e s e n t , p a s t o r fut ur e ). Th us , t h e f-
cla us e s p e ci fi e s t h e s e t o f (a ct ua l) wo r lds wh e r e t h e then-cla us e i s s a t i s fi e d.
As s e r t i o n s a bo ut e p i s t e m i ca lly n o n -a cce s s i ble wo r lds a r e m a de wi t h
r e s p e ct t o kn o wle dge a bo ut fa ct de p e n de n ci e s i n ge n e r a l, h o ldi n g i n a ll o r
m o s t p o s s i ble wo r lds s i m i la r t o t h e a ct ua l wo r ld. A s e n t e n ce li ke [49]
e x p r e s s e s a p a r t i cula r i n s t a n ce o f t h e ge n e r a l p r o p o s i t i o n `If (wh e n e ve r ) i t
do e s n o t r a i n , t h e s o i l wi ll dr y o ut '. In s t e a d o f t a ki n g
if.
. then a s a
h yp o t h e t i ca lly m o da li ze d ca us a l o r i m p li ca t i o n a l co n n e ct i ve , we m a y a ls o
t a ke i t t o r e p r e s e n t t h i s i m p li ci t INFERENCE, wh e r e t h e i J-cla us e i n di ca t e s t h e
a s s um e d p r e m i s e a n d t h e then-cla us e t h e a s s e r t e d co n clus i o n , a s i n t h e m o dus
p o n e n s s ch e m a gi ve n i n [43].
No t e t h a t t h e r e m a y be a di ffe r e n ce be t we e n t h e 'de gr e e ' o f kn o wle dge i n
h yp o t h e t i ca ls . In [49-50] i t i s n o t kn o wn a t a ll wh e t h e r i t wi ll r a i n o r n o t t h i s
s um m e r , wh e r e a s i n [51-521t h e i J-cla us e n e a r ly h a s t h e 'ce r t a i n t y' o f a
p r e s up p o s i t i o n , eg e s t a bli s h e d by i n fo r m a t i o n jus t r e ce i ve d fr o m t h e h e a r e r .
Th e if i n s uch ca s e s e x p r e s s e s r a t h e r a ce r t a i n r e s e r va t i o n o f t h e s p e a ke r wi t h
r e s p e ct t o t h e t r ut h o f t h e p r o p o s i t i o n e x p r e s s e d by t h e i J-cla us e . In s t e a d o f a
h yp o t h e s i s a n AS S UMPTION be co m e s t h e ba s i s o f t h e a s s e r t i o n .
It i s n o t t h e ca s e t h a t BOTH a n t e ce de n t a n d co n s e que n t m us t be `un kn o wn '.
It m a y be t h a t un de r t h e a s s um p t i o n o f a ce r t a i n co n s e que n ce a fa ct i s
a s s e r t e d wh i ch wa s a lr e a dy kn o wn , but n o t a s t h e ca us e o f t h e o t h e r fa ct :
[53] If Pe t e r h a s flun ke d h i s e x a m (i t i s be ca us e ) h e we n t t o t h e m o vi e s t o o
o ft e n wi t h S us a n .
78 S E MANT ICS
Of co ur s e , o ur ge n e r a l kn o wle dge o f e x a m s a n d t h e i r co n di t i o n s o f s ucce s s
do e s n o t a llo w us t o i n fe r t h a t s o m e bo dy we n t t o o o ft e n t o t h e m o vi e s wi t h a
p a r t i cula r s o m e bo dy. As s uch , t h e n , [53] ca n n o t be a p a r t i cula r i n s t a n ce o f a
ge n e r a l fa ct . Th e r e a s o n ci t e d m us t be s uch t h a t t h e fa ct m i gh t be a
co n s e que n ce o f i t , eg'if x go e s t o t h e m o vi e s , t h e n x do e s n o t s t udy'. Th i s fa ct
a llo ws us t o 's e a r ch ' a m o n g t h e kn o wn fa ct s fo r t h e m o s t li ke ly ca us e o f t h e
a s s um e d co n s e que n ce , vi z t h o s e fa ct s wh i ch we r e a s uffi ci e n t co n di t i o n fo r
Pe t e r n o t t o h a ve s t udi e d e n o ugh .
If.. then do e s n o t o n ly e x p r e s s t h e IF-m o da li t y o f ca us a ls a n d i m p li -
ca t i o n s ('If h e i s a ba ch e lo r , h e i s n o t m a r r i e d'), but m a y a ls o co r r e s p o n d t o a
m uch we a ke r co n n e ct i o n , i n wh i ch t h e co n s e que n ce i s n o t n e ce s s i t a t e d but
jus t a p o s s i ble fa ct i n s o m e co n di t i o n o r s i t ua t i o n a s s p e ci fi e d by t h e
a n t e ce de n t , a s i n 'co n di t i o n a l' co n jun ct i o n s . Co m p a r e fo r i n s t a n ce t h e
fo llo wi n g s e n t e n ce s :
[54] If yo u go t o t h e s t o r e , p le a s e buy s o m e s uga r .
[55] Go t o t h e s t o r e p le a s e , a n d buy s o m e s uga r .
[56 1I we n t t o t h e s t o r e , a n d bo ugh t s o m e s uga r .
Alt h o ugh go i n g t o t h e s t o r e m a y be a p r o ba ble co n di t i o n o f buyi n g s uga r ,
buyi n g s uga r i s n o t a co n s e que n ce (a s de fi n e d) o f go i n g t o t h e s t o r e , be ca us e
t h e r e i s n o s i t ua t i o n i n wh i ch o ur be i n g i n t h e s t o r e i n e vi t a bly r e s ult s i n
buyi n g s uga r . Th e co n di t i o n a l r e que s t o f [54] i s t o be s a t i s fi e d i n a n
e p i s t e m i ca lly n o n -a cce s s i ble wo r ld a s s p e ci fi e d by t h e i f-cla us e , i n wh i ch t h e
co n s e que n t CAN be r e a li ze d. Th e co n jun ct i o n o f [56 ] m a y de n o t e t h e 's a m e '
fa ct s , but o n ly i n a kn o wn (p a s t ) wo r ld.
It h a s a lr e a dy be e n o bs e r ve d t h a t h yp o t h e t i ca l co n di t i o n a ls a r e p a r t i -
cula r ly us e d t o m a ke GENERALIZATIONS . In s t e a d o f m a ki n g a s s e r t i o n s a bo ut
a n e p i s t e m i ca lly n o n -a cce s s i ble wo r ld, we m a y a n a lo go us ly m a ke a s s e r t i o n s
a bo ut NON-S PECIFIED wo r lds o r a bo ut S ETS o f s p e ci fi c wo r lds :
[57]a : If s uga r i s p ut i n wa t e r , i t di s s o lve s .
b: If Ar ch i ba ld wa n t e d t o s m o ke p o t , h e we n t t o Ch a r li e 's .
Th e ge n e r a li za t i o n o ve r wo r lds o r m o m e n t s o f t i m e m o r e cle a r ly a p p e a r s i n
t h e p o s s i ble us e o f when(ever) i n s uch s e n t e n ce s .
In t h e co n di t i o n a l s ch e m a p + q, i t i s t h e t r ut h o r s a t i s fa ct i o n o f p wh i ch
de t e r m i n e s q. In t h e co n n e ct i ve unless t h e co n di t i o n a l i s co m bi n e d wi t h
negation:
[58 ] Un le s s yo u gi ve m e s o m e m o r e li quo r , I'll go h o n r e .
Unless p, q, o r , q unless p, i s s a t i s fi e d i n a n e p i s t e m i ca lly i n a cce s s i ble wo r ld,
wh e r e t h e a n t e ce de n t i s fa ls e (o r r a t h e r : wh e r e t h e n e ga t i o n o f t h e a n t e ce de n t
i s t r ue ) a n d a s uffi ci e n t co n di t i o n fo r t h e t r ut h o f t h e co n s e que n t . He n ce
unless p, q i s s e m a n t i ca lly e qui va le n t wi t h j p, then q, a n d o ft e n i m p li e s if p,
then - q.
Th e la t t e r fo r m ula m a y n o t a lwa ys be e qui va le n t wi t h unless p, q,
o wi n g t o p o s s i ble p r e s up p o s i t i o n s o f a s s e r t e d n e ga t i o n s (de n i a ls ). Th us , we
CONNECTIONANDCONNECTIVES 79
wo uld o n ly s a y I. f you give me some liquor, then I won't go home, i f t h e t o p i c o f
co n ve r s a t i o n a lr e a dy i n clude s t h e p o s s i bi li t y t h a t I m i gh t go h o m e , wh e r e a s
i n [58 ] t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n r a t h e r i n clude s t h e fa ct t h a t I m a y n o t ge t
a n y m o r e li quo r . Th e n e ga t i o n i n vo lve d i n unless i s e ve n s t r o n ge r a n d
e x p r e s s e s t h a t s o m e fa ct i s t h e only ca us e o r r e a s o n fo r n o t do i n g s o m e t h i n g:
only if... then not. ..It wi ll be s h o wn be lo w t h a t t h i s 'e x ce p t i o n ' t o t h e
n o r m a l co ur s e o f e ve n t s i s a ls o p r e s e n t i n but. An a cce p t a ble p a r a p h r a s e o f q,
unlessp wo uld t h e r e fo r e be : q, but not i. f p. No fur t h e r i n t r i ca ci e s o f unless a n d
o f n e ga t i o n a n d co n di t i o n a ls i n ge n e r a l wi ll be di s cus s e d h e r e .
2.5.5 Counterfactual conditionals
Ge n e r a l r e la t i o n s be t we e n fa ct s m a y e x i s t wh e t h e r t h e y a r e r e a li ze d i n t h e
a ct ua l wo r ld o r n o t . Th i s m e a n s t h a t we a r e a ble t o m a ke a s s e r t i o n s a bo ut
co n di t i o n a ls wh i ch a r e t r ue i n s o m e a lt e r n a t i ve wo r ld, n o t i n t h e (un )-
kn o wn a ct ua l wo r ld:
[59] If i t h a d n o t r a i n e d t h i s s um m e r , t h e s o i l wo uld h a ve dr i e d o ut .
[6 0] If Pe t e r we r e r i ch , h e wo uld buy a ca s t le .
W e s e e t h a t , a ga i n , t h e n o r m a l p r o p e r t i e s o f co n di t i o n a ls i n ge n e r a l a r e
i n vo lve d h e r e : p o s s i ble o r p r o ba ble co n di t i o n s a n d p o s s i ble o r p r o ba ble
co n s e que n ce s . Th e t r ut h co n di t i o n s a r e s uch t h a t t h e co un t e r fa ct ua l i f-cla us e
m us t be t r ue i n s o m e a lt e r n a t i ve t o t h e a ct ua l wo r ld, i n wh i ch i t s n e ga t i o n
(`It h a s r a i n e d t h i s s um m e r ') h o lds . Th e co n s e que n t m us t t h e n , fo r t h e
wh o le s e n t e n ce t o be t r ue , h o ld i n o n e o f t h e a lt e r n a t i ve wo r lds s e le ct e d
by t h e a n t e ce de n t by n e ce s s i t a t i o n a s di s cus s e d fo r a ct ua l co n di t i o n a ls .
W e a ls o h a ve t h e we a ke r fo r m o f co n di t i o n a l a s i n [6 0], wh e r e t h e co n s e -
que n t i s n o t n e ce s s i t a t e d, but m a de p o s s i ble o r ALLOW ED by t h e t r ut h o f t h e
a n t e ce de n t .
As fo r t h e o t h e r co n di t i o n a ls , t h e ba s i c a s s um p t i o n i s t h a t t h e s p e a ke r h a s
s o m e m o r e ge n e r a l kn o wle dge a bo ut r e la t i o n s a n d i n t e r de p e n de n ci e s o f fa ct s
(o r fa ct co n ce p t s , ie p r o p o s i t i o n s ), Th e co un t e r fa ct ua l wo r ld, t h e r e fo r e , m us t
be r e la t i ve ly S IMILARt o t h e a ct ua l wo r ld. Z` In s uch a wo r ld i t s h o uld s t i ll be
t h e ca s e t h a t a bs e n ce o f r a i n h a s t h e dr yi n g o ut o f t h e s o i l a s a p r o ba ble
co n s e que n ce , a n d t h a t r i ch p e o p le m a y h a ve t h e o p p o r t un i t y a n d t h e de s i r e
t o buy a ca s t le . In t h i s r e s p e ct , we m a y s p e a k o f ACCIDENTALLY
COUNTERFACTUAL W ORLDS a n d ES S ENTIALLY COUNTERFACTUAL W ORLDS .
Pr o ba bly li t t le o r n o t h i n g e lle wo uld ch a n ge i f Pe t e r we r e r i ch i n s t e a d o f n o t
r i ch . Th e s a m e la ws o f n a t ur e wo uld h o ld, a n d o n ly a s li gh t di ffe r e n ce i n t h e
di s t r i but i o n o f p r o ba bi li t i e s (eg i n a lo t t e r y) wo uld h a ve be e n s uffi ci e n t t o
m a ke a n a cci de n t a lly co un t e r fa ct ua l wo r ld. Mo r e s ys t e m a t i ca lly di ffe r e n t ,
h o we ve r , wo uld h a ve be e n a wo r ld i n wh i ch la ck o f r a i n do e s n o t ca us e dr yi n g
o ut , a h l o t h e r t h i n gs be i n g e qua l (eg n o i r r i ga t i o n p o s s i ble ). Es s e n t i a l
co un t e r fa ct ua ls a r e o f t h e t yp e : fi could fiy . . ., if the moon were made of
green cheese . . ., e t c. S uch co un t e r fa ct ua ls m a y be co m e t r ue a s lo n g a s t h e r e
a r e a cce s s i ble wo r lds wh e r e t h e co n n e ct i o n wo uld h o ld. S o m e co un t e r fa c-
t ua ls , h o we ve r , a r e IMPOS S IBLE a n d wo uld h o ld n o wh e r e (o r r a t h e r : wo uld
80SEMANTICS
h o ld i n s o m e i m p o s s i ble wo r ld) : If the ball were both round and square ..., If
John were a bachelor but married ..., e t c. If t h e co n ve n t i o n a l co n ce p t ua l
s t r uct ur e o f wo r ds we r e s li gh t ly ch a n ge d i n s o m e co n t e x t , s uch s e n t e n ce s m a y
o f co ur s e be a s s i gn e d a m e a n i n gful i n t e r p r e t a t i o n a n d be t r ue i n s o m e wo r ld.
It i s di ffi cult t o dr a w a s h a r p li n e be t we e n a cci de n t a lly a n d e s s e n t i a lly
di ffe r e n t wo r lds , be ca us e a cci de n t a l fa ct s a r e a ls o p a r t i cula r i n s t a n ce s o f
ge n e r a l fa ct s , i n wh i ch e s s e n t i a l la ws , p r i n ci p i e s o r r ule s m a y be i n vo lve d. W e
t h e r e fo r e h a ve t o a dd t h e cla us e 'a 11o t h e r t h i n gs be i n g e qua l' (ceteris paribus)
t o t h e co n di t i o n s fo r co un t e r fa ct ua ls , a lt h o ugh s t r i ct ly s p e a ki n g s uch a cla us e
ca n n o t be t r ue , a n d wo uld br e a k t h e n o r m a l la ws o f ca us a li t y.
Acco r di n g t o t h e n um be r o f ba s i c p o s t ula t e s h o ldi n g i n s e t s o f a lt e r n a t i ve
wo r lds , a DEGREE o f s i m i la r i t y a n d di ffe r e n ce m a y be a s s i gn e d t o s e t s o f
wo r lds . Th us , [6 0] wo uld be t r ue i n a wo r ld 'clo s e r ' t o t h e s e t o f wo r lds i n
wh i ch t h e a ct ua l wo r ld e x i s t s (de ve lo p s ) t h a n [6 1], o r wo uld e ve n be a
m e m be r o f t h e s e t o f NORMAL WORLDs . Gi ve n t h e ba s i c r e la t i o n s e s t a bli s h e d
by t h e co n di t i o n a l, a s fo r a ct ua l/h yp o t h e t i ca l co n di t i o n a ls , t h e co un t e r -
fa ct ua l i s a ls o a s e n t e n t i a l OPERATOR, de t e r m i n i n g t r ut h (e x clus i ve ly) i n
a lt e r n a t i ve wo r lds , o r i n t h o s e a ct ua l wo r lds wh i ch a r e e p i s t e m i ca lly n o n -
a cce s s i ble . Fo r i n s t a n ce : a t t h e ve r y m o m e n t wh e n I ut t e r [6 0] Pe t e r m a y
i n de e d h a ve bo ugh t a ca s t i e o ut o f h i s s udde n lo t t e r y wi n n i n gs ; t h i s wo uld
r e qui r e [6 01t o h o ld i n un kn o wn a ct ua l wo r lds ; o r e ls e [6 01wo uld be fa ls e ,
a lt h o ugh a p p r o p r i a t e ly a n d co r r e ct ly ut t e r e d.
ZS
W e s h a ll us e t h e o p e r a t o r CF t o de n o t e t h e co un t e r fa ct ua l di m e n s i o n o f
t h e co n di t i o n a l, a n d t r a n s la t e [59] a s CF(p-UD-q) a n d [6 0] a s CF(r4O-s).
Bo t h t h e IF a n d t h e CF o p e r a t o r wi ll p r o vi s i o n a lly be r e qui r e d t o h a ve
co m p o un d (co n di t i o n a l) s e n t e n ce s a s t h e i r s co p e . Th e di ffe r e n ce be t we e n IF
a n d CF i n n a t ur a l la n gua ge i s us ua lly m a r ke d wi t h s p e ci fi c t e n s e s a n d/o r
a ux i li a r i e s . Co un t e r fa ct ua ls us e d i n n o n -co m p o un d s e n t e n ce s fun ct i o n a s
o p t a t i ve s :
[6 1] If (o n ly) h e h a d t flun ke d t h a t e a s y e x a m !
Th e r e la t i o n be t we e n s i m i la r i t y a n d co un t e r fa ct ua ls m a y be di r e ct ly
e x p r e s s e d i n t h e co n n e ct i ve as
[6 2] Th e wh a le m a de a n o i s e , a s i f i t we r e s i n gi n g.
[6 3] Yo u a r e s p e n di n g m o n e y, a s i f yo u we r e a m i lli o n a i r e .
Ch a r a ct e r i s t i c fo r as if i s t h a t t h e a n t e ce de n t i s t r ue i n t h e a ct ua l wo r ld a n d t h e
co n s e que n t a s s um e d t o be fa ls e i n t h e a ct ua l wo r ld (t h a t i s , i t m a y be t r ue i n a
n o n -a cce s s i ble a ct ua l wo r ld), a lt h o ugh a ce r t a i n n um be r o f p r o p e r t i e s a r e
s h a r e d wi t h t h e fa ct h o ldi n g i n s o m e a lt e r n a t i ve wo r ld (wh e r e wh a le s a ct ua lly
s i n g, a n d wh e r e yo u a r e a ct ua lly r i ch ). Th e us e o f as if m a y t h e r e fo r e e i t h e r be
i n t e n de d a s a co m p a r i s o n , a s i n [6 2], o r de n o t e a n APPARENT s uffi ci e n t
co n di t i o n o f t h e fa ct e x p r e s s e d i n t h e a n t e ce de n t , i n t h e s e n s e t h a t i t LOOKS AS
IF s o m e fa ct we r e t h e ca s e , but t h a t t h e s p e a ke r i s n o t ce r t a i n wh e t h e r t h e fa ct
i s a ct ua lly t h e ca s e , a s i n :
CONNECTION AND CONNECTIVES 81
[6 41Yo u lo o k a s i f yo u h a ve p a s s e d yo ur e x a m
In t h e la t t e r ca s e t h e co n di t i o n a l i s cle a r ly i n vo lve d a s m a y be s e e n fr o m t h e
s e n t e n ce :
[6 5]
If yo u h a d p a s s e d yo ur e x a m , yo u wo uld be lo o ki n g li ke t h a t .
i n wh i ch a p o s s i ble co n di t i o n i s ci t e d fo r a p o s s i ble co n s e que n ce .
2.6 Contrastives
2.6.1
Th i n gs m a y be di ffe r e n t fr o m h o w t h e y US UALLY a r e , fe i n MOS T NORMAL
POS S IBLE W ORLDS . Alt h o ugh de p e n de n ci e s m a y h o ld i n ge n e r a l, t h e r e m a y be
EXCEPTIONS , o wi n g t o p a r t i cula r ci r cum s t a n ce s . S uch e x ce p t i o n s a r e i n
p r i n ci p i e UNEXPECTED, i f t h e p r o p e r t i e s a n d co ur s e s o f e ve n t s CONTRAS T
wi t h t h e n o r m a l e x p e ct a t i o n s a bo ut wh a t n o r m a l wo r lds lo o k li ke . S uch
un e x p e ct e d o r co n t r a s t i ve r e la t i o n s be t we e n fa ct s a r e e x p r e s s e d by s uch
co n n e ct i ve s a s but, though, although, yet, nevertheless, whereas, in spite of,
notwithstanding, anyway, be lo n gi n g t o t h e ca t e go r y o f co n jun ct i o n s , a dve r bs
a n d p r e p o s i t i o n s .
S o m e e x a m p le s :
[6 6 ] Jo h n i s ve r y h a n dy, but h e m a de a m i s e r a ble jo b o f p a i n t i n g h i s
h o us e .
16 71Alt h o ugh we s le p t la t e , we we r e s t i ll a ble t o ca t ch t h e bo a t .
[6 8] Pe t e r lo ve s s ka t i n g. Ne ve r t h e le s s , h e wa n t e d t o s t a y a t h o m e .
Th e e x ce p t i o n t o n o r m a l co ur s e s o f e ve n t s i n vo lve d i n t h e s e e x a m p le s
co n s i s t s i n t h e fa ct t h a t t h e a n t e ce de n t e x p r e s s e s a s uffi ci e n t co n di t i o n fo r t h e
n e ga t i o n o f t h e p r o p o s i t i o n e x p r e s s e d by t h e co n s e que n t . Jus t a s i n co n -
jun ct i o n s , bo t h co n jun ct s m us t be t r ue fo r t h e wh o le s e n t e n ce o r s e que n ce t o
be t r ue , wi t h t h e p r o vi s o t h a t t h e co n s e que n t be fa ls e i n m o s t a lt e r n a t i ve
p o s s ble wo r lds wh i ch ca n be r e a ch e d fr o m t h e a n t e ce de n t . Fr o m t h i s
co n di t i o n i t fo llo ws t h a t co n t r a s t i ve s fo r jus t p o s s i ble co n s e que n ce s a r e le s s
a cce p t a ble i n n o r m a l co n t e x t s :
16 91He fe ll o ff h i s ch a i r , but di d n o t br e a k h i s n e ck.
Co n t r a s t i ve s do n o t o n ly i n di ca t e e x ce p t i o n a l co ur s e s o f e ve n t s but a ls o
s t a t e s o r e ve n t s wh i ch a r e m e r e ly UNEXPECTED o r UNDES IRED (de fi n i n g t h e i r
p r a gm a t i c a s p e ct s ):
[70] I we n t fi s h i n g, but I di dn 't ca t ch a n yt h i n g.
[7] ] Alt h o ugh Pe t e r i s ve r y cle ve r , h e i s n o t ve r y ki n d.
Ca t ch i n g a fi s h i s n o t n e ce s s i t a t e d i n a n y s i t ua t i o n by fi s h i n g, but o n ly
p o s s i ble . No t ca t ch i n g a fi s h , t h e r e fo r e , i s m e r e ly i n co n t r a s t wi t h t h e p ur p o s e
o f t h e a ct i o n de s cr i be d. S i m i la r ly, i n [71], a p o s i t i ve ' p r o p e r t y o f s o m e bo dy i s
co n t r a s t e d wi t h a `n e ga t i ve ' p r o p e r t y. In s t e a d o f h a vi n g t h e a ddi t i o n a l cla us e
8 2 S EMANTICS
q, we wo uld h e r e h a ve a cla us e p & q or p & r (wh e r e r q), t o be t r ue
i n a t le a s t s o m e p o s s i ble wo r ld co m p a t i ble wi t h t h e e x p e ct a t i o n s o f t h e
s p e a ke r .
Co n t r a s t i ve s a r e a ls o us e d t o e x p r e s s t h e n o n -s a t i s fa ct i o n o f p o s s i ble ,
p r o ba ble o r n e ce s s a r y co n di t i o n s :
[72] Pe t e r wa n t s t o buy a ca r , but h e do e s n o t h a ve a n y m o n e y.
[73] I wa n t e d t o le a r n Tur ki s h , but i t wa s t o o di ffi cult .
No t e t h a t t h i s us e of but do e s n o t a llo w t h e us e o f s ubo r di n a t i ve although i n
s uch s e n t e n ce s a s [70] a n d [72-73]. S i m i la r ly, s e n t e n ce -i n i t i a l yet i s le s s
a cce p t a ble i n s uch ca s e s . He n ce , co n t r a s t i ve a n d co n di t i o n -un s a t i s fi e d but
s e e m s t o be di ffe r e n t fr o m co n s e que n ce -un s a t i s fi e d o r un e x p e ct e d-
co n s e que n ce buz, wh i ch i s (s e m a n t i ca lly) e qui va le n t wi t h although a n d yet.
Th e a dve r bs yet a n d nevertheless m a y co m bi n e wi t h t h e un e x p e ct e d-
co n s e que n ce but, a s i n :
[74] We slept late, but nevertheless we caught the boat.
The use o f yet o r nevertheless (e i t h e r wi t h but o r wi t h and) s e e m s r e qui r e d
e ve n wh e n a n o r m a lly e x p e ct e d n e ga t e d p r o p o s i t i o n i s t o be (p o s i t i ve ly)
a s s e r t e d:
[75] He ca n n o t fi s h , but n e ve r t h e le s s h e ca ugh t a lo t .
Co n ve r s e ly, t h e us e o f but wi t h yet o r nevertheless (o r o f t h e s e co n n e ct i ve s
a lo n e ) i s le s s a cce p t a ble i n m o r e ge n e r a l s e n t e n ce s , i n wh i ch p r o p e r t i e s a r e
co n t r a s t e d a n d n o t a ct ua l fa ct s (a lt h o ugh i n t ui t i o n s a r e va gue h e r e ):
[76 ] Th e gla s s wa s ve r y t h i ck, but n e ve r t h e le s s i t br o ke .
[77] Th e gla s s i s ve r y t h i ck, but n e ve r t h e le s s i t i s fr a gi le .
Ap p a r e n t ly, t h e s e n t e n ce a dve r bs yet a n d nevertheless r a t h e r e x p r e s s t h e
un fulfi lle d e x p e ct a t i o n s (o f t h e s p e a ke r ) a t s o m e m o m e n t , wh e r e a s but m e r e ly
h a s t h e s e m a n t i c r o le o f co n t r a s t i n g p r o p e r t i e s o r fa ct s , wi t h r e s p e ct t o
n o r m a l co ur s e s o f e ve n t s . As s o o n a s un fulfi lle d e x p e ct a t i o n s a r e i n vo lve d t h e
s e n t e n ce a dve r bs m a y be us e d i n o r de r t o de n o t e t h i s p r a gm a t i c a s p e ct o f t h e
co n n e ct i o n . W e s h a ll co m e ba ck t o t h e s e di ffe r e n ce s be t we e n s e m a n t i c a n d
p r a gm a t i c co n n e ct i ve s la t e r .
2.7 Connectives combined
2.7.1
A r e cur s i ve s e m a n t i c a cco un t o f n a t ur a l co n n e ct i ve s a ls o m us t de a l wi t h
s e n t e n ce s o f t h e fo llo wi n g fo r m :
[78 ]a: pogoro...
b:po(gor)
c: (p*q)*r
d: (p0q)o(ros)
CONNECTION AND CONNECTIVES 8 3
wh e r e `.' i s a n y co n n e ct i ve . Ea r li e r i t h a s be e n s h o wn t h a t t h e us ua l lo gi ca l
a x i o m s a n d t h e o r e m s do n o t h o ld fo r s e n t e n ce s o f t h e s e fo r m s , a t le a s t n o t
a lwa ys . Gi ve n t h e a s s um p t i o n t h a t e ve n co n jun ct i o n s a n d di s jun ct i o n s m a y
h a ve t h e a s ym m e t r i ca l n a t ur e o f (we a k) co n di t i o n a ls , a n d gi ve n t h e co n -
di t i o n s o n co n n e ct e dn e s s , wh e r e t h e a n t e ce de n t m a y co de t e r m i n e t h e t o p i c
o f co n ve r s a t i o n , a s e n t e n ce wi ll i n ge n e r a l h a ve di ffe r e n t t r ut h o r s a t i s fa ct i o n
co n di t i o n s wh e n t h e a n t e ce de n t o r t h e co n s e que n t i s s i m p le fr o m wh e n i t i s
co m p o un d. Th i s i s t h e r e a s o n wh y [78 ]b is n o t e qui va le n t wi t h [78 ]c i n a ll
m o de ls . S e n t e n ce s o f t h e fo r r o [78 ]a a r e a m bi guo us i n t h i s r e s p e ct : e a ch
p r o p o s i t i o n m a y be co n n e ct e d wi t h t h e p r e ce di n g p r o p o s i t i o n o r wi t h t h e
wh o le p r e ce di n g s e que n ce . Alt h o ugh i t i s i m p o s s i ble t o di s cus s h e r e a l]
p o s s i ble co m bi n a t i o n s o f t h e n a t ur a l co n n e ct i ve s i n t r o duce d i n t h e p r e vi o us
s e ct i o n s , we m a y gi ve s o m e e x a m p le s a n d i n dca t e br i e fly h o w t h e i r i n -
t e r p r e t a t i o n i s bui lt up o n fr o m t h e i n t e r p r e t a t i o n o f t h e i r p a r t s . It s h o uld be
a dm i t t e d, h o we ve r , t h a t o ur i n t ui t i o n s a bo ut t h e i n t e r p r e t a t i o n o f t h e va r i o us
e x a m p le s a r e n o t a lwa ys cle a r -cut .
2.7.2
S e n t e n ce s o f t h e fo r r o [78 ]a a r e o f t h e ENUMERATIVE t yp e , a n d m o s t ly
r e s t r i ct e d t o r e p e a t e d co n jun ct i o n s o r di s jun ct i o n s (but n o t bo t h ):
[79] Jo h n s m o ke d a ci ga r (a n d/o r ) Pe t e r s m o ke d a p i p e , a n d/o r Ch a r le s
s m o ke d a ci ga r e t t e .
All but t h e fi n a l co n n e ct i ve i n s uch ca s e s m a y be de le t e d, p r e s e r vi n g t h e
s a m e i n fo r m a t i o n . Th e r e i s n o s e n s e i n wh i ch i t ca n be s a i d t h a t t h e co n jun ct s
o r di s jun ct s a r e gr o up e d, o t h e r t h a n by li n e a r co n s e cut i o n : s m o ki n g a ci ga r
a n d s m o ki n g a p i p e do n o t be lo n g `clo s e r ' t o ge t h e r t h a n s m o ki n g a p i p e a n d
s m o ki n g a ci ga r e t t e . No r ca n i t be s a i d t h a t e i t h e r t h e fi r s t o r t h e fi r s t a n d t h e
s e co n d co n jun ct s /di s jun ct s co n s t i t ut e a s i t ua t i o n fo r t h e fo llo wi n g p r o -
p o s i t i o n s . It m a y be a s ke d i n wh i ch r e s p e ct t h e s e e n um e r a t i ve ands a n d o r s
a r e bi n a r y co n n e ct i ve s a t a h : t h e y do n o t s e e m t o co n n e ct p r o p o s i t i o n s
o t h e r t h a n by i n cludi n g o r e x cludi n g t h e m wi t h r e s p e ct t o a s e t , wh e r e t h e
o n ly r e la t i o n be t we e n t h e p r o p o s i t i o n s i s t h i s a ct ua l o r p o s s i ble m e m be r s h i p
i n t h e s e t .
Co n di t i o n a ls m a y a ls o o ccur i n s uch a s ch e m a , but i n t h a t ca s e t h e
i n t e r p r e t a t i o n i s n o r m a lly ba s e d o n t h e fo llo wi n g s ch e m a :
[78 ]e: (p*q) and (q*r) and .. .
a s i n t h e fo llo wi n g e x a m p le :
[8 0] I o ve r s le p t , s o I a r r i ve d la t e a t m y o ffi ce , s o Jo h n wa s n o lo n ge r t h e r e ,
s o I h a d t o de a l wi t h Mr Ro bi n s o n a lo n e .
Th e p r o p o s i t i o n s a r e co n n e ct e d i n p a i r s h e r e by ca us e /r e a s o n co n s e que n ce
r e la t i o n s . It m a y be s a i d t h a t t h e la s t p r o p o s i t i o n i s co n n e ct e d wi t h t h e
p r e vi o us s e que n ce a s a wh o le wh e n i t de n o t e s a ca us a l ch a i n , a n d t h e r e fo r e
s h o uld be i n t e r p r e t e d a cco r di n g t o s t r uct ur e [78 ]c. S uch a n i n t e r p r e t a t i o n i s
84 S EMANTICS
a cce p t a ble i f t h e ca us a l ch a i n ca n be t a ke n a s a co m p o un d fa ct o r e ve n t ,
wh i ch a s a wh o le i s a s uffi ci e n t co n di t i o n fo r t h e la s t p r o p o s i t i o n . Th e
i n di vi dua l p r o p o s i t i o n s o f t h e s e que n ce a lo n e n e e d n o t be s uffi ci e n t co n -
di t i o n s i n s uch a ca s e . He n ce t h e s ch e m a [78]c i s n o t e qui va le n t i n s uch ca s e s
wi t h : (p * r) and (q * r). It i s n o t e a s y t o de ci de wh i ch t yp e o f i n t e r p r e t a t i o n
s h o uld be fo llo we d. As s uch , Jo h n 's a bs e n ce fr o m t h e o ffi ce i s a s uffi ci e n t
co n di t i o n fo r m y be i n g o bli ge d t o de a l wi t h Mr Ro bi n s o n a lo n e , wh a t e ve r t h e
r e a s o n s fo r Jo h n 's a bs e n ce . On t h e o t h e r h a n d, t h e r e a r e p o s s i ble wo r lds i n
wh i ch Jo h n wo uld n o t h a ve be e n a bs e n t h a d I a r r i ve d i n t i m e , h a d I n o t
o ve r s le p t , s uch t h a t t h e wo r lds i n wh i ch t h e la s t cla us e i s t o be i n t e r p r e t e d a r e
m o r e r e s t r i ct e d i n n um be r i f t h e p r e vi o us cla us e s co de t e r m i n e t h e i m m e di a t e
r e a s o n fo r t h e la s t p r o p o s i t i o n .
2.7.3
A s i m i la r e x a m p le m a y be de vi s e d wh e r e a co m p o un d co n di t i o n wi t h
co n jun ct i o n s m us t be e i t h e r JOINTLY s a t i s fi e d (a s a co m p le x ca us e /r e a s o n ) o r
DIS JOINTLY (wh e r e e a ch fa ct i s a s uffi ci e n t co n di t i o n ):
[81] Jo h n di dn 't co m e a n d Ma r y r e fus e d t o p h o n e Ch a r le s a n d I co uldn 't
co m e a wa y i n t i m e , s o I h a d t o de a l wi t h Mr Ro bi n s o n a lo n e .
[82] Jo h n wa s n o t t h e r e , a n d Ma r y r e fus e d t o s e e h i m , a n d Ch a r le s h a d
lo cke d h i s do o r , s o I h a d t o de a l wi t h Mr Ro bi n s o n .
Cle a r ly, s uch a n d o t h e r e x a m p le s gi ve n a r e s o m e wh a t a r t i fi ci a l. Un de r s o m e
fur t h e r co n di t i o n s we wo uld a t le a s t h a ve s t yli s t i c va r i a t i o n s , eg us e o f while
i n s t e a d o f and o r t h e co n s t r uct i o n o f s e ve r a ! s e n t e n ce s . In o r de r t o be a ble t o
di ffe r e n t i a t e be t we e n t h e s t r uct ur e un de r lyi n g [81] a n d [82], a ddi t i o n a l
br a cke t s ('<' a n d '>') m a y be us e d t o de n o t e t h o s e co m p o un ds wh i ch e n t e r
fur t h e r co n n e ct i o n s a s a wh o le : <(p and q and r)> so s. In t h a t ca s e t h e
co n n e ct i o n m a y n o t 'r e a ch ' wi t h i n t h e br a cke t s a n d r e la t e t o t h e i n di vi dua l
m e m be r s o f t h e s e que n ce , a s i n (p so s) and (q so s) and (r so s). Th e s e r e m a r ks
h o ld fo r a n y co n n e ct i ve be i n g a ble t o m a ke co m p o un d fa ct s i n s uch a wa y
t h a t t h e co m p o n e n t fa ct s a r e n o t a s s uch co n n e ct e d wi t h t h e fa ct t o wh i ch t h e
co m p o un d a s a wh o le i s r e la t e d. Di s jun ct i ve o r (n o t i t s co n di t i o n a l r e a di n g),
h o we ve r , be h a ve s li ke e n um e r a t i ve co n jun ct i o n , be ca us e i t do e s n o t de r i ve
fa ct s fr o m fa ct s a s t h e o t h e r co n n e ct i ve s do . Ta ke fo r e x a m p le t h e fo llo wi n g
s e n t e n ce :
[83] 1wi ll e i t h e r go t o t h e m o vi e s o r vi s i t m y a un t o r t a ke a wa lk
do wn t o wn , s o 1h a ve n o t i m e t o s e e yo u.
He r e t h e s t r uct ur e (p or q or r) so s s e e m s e qui va le n t wi t h (p so s) or (q so s) or
(r so s), e ve n i f t h e la t t e r s t r uct ur e we r e r e duce d t o t h e fo r m e r i n s ur fa ce
s t r uct ur e , a s i n [83].
2.7.4
S i n ce n a t ur a l la n gua ge do e s n o t us e p a r e n t h e s e s o r br a cke t s t o di s a m bi gua t e
s t r i n gs o f t h e fo r m p * q * r * s, t h e r e m us t be o t h e r m e a n s t o e x p r e s s t h e
di ffe r e n t p o s s i ble co n n e ct i o n s . Alt h o ugh we m a y h a ve r e co ur s e t o t h e us e o f
CONNECTION AND CONNECTIVES 85
co m m a s , s e m i -co lo n s a n d p e r i o ds i n wr i t t e n di s co ur s e , i n p a r t co r r e s p o n di n g
t o p a us e a n d i n t o n a t i o n p h e n o m e n a i n s p o ke n di s co ur s e , t h e m a i n di s a m -
bi gua t i n g fa ct o r s a r e s yn t a ct i c a n d s e m a n t i c.
S yn t a ct i ca lly, t h e fi r s t r ule wi ll be t h a t co n n e ct i o n s a r e e s t a bli s h e d fi r s t
fr o m le ft t o r i gh t : p * q, (p * q) * r, ((p * q) * r) * s , e t c. S e co n dly, co n -
jun ct i o n s a n d di s jun ct i o n s a r e co n n e ct e d be fo r e co n di t i o n a ls (i n cludi n g
co n t r a s t i ve s ): (p and/or q) so/but r, p so/but (q and/or r), e t c, a s i n :
[84] I'11go t o t h e m o vi e s o r I'11vi s i t m y a un t , but I wo n 't s t a y a t h o m e
t o n i gh t .
wh e r e t h e co n t r a s t i ve h a s t h e di s jo i n e d cla us e a s i t s a n t e ce de n t , a n d n o t t h e
di s jun ct i o n a co n t r a s t i ve a s i t s co n s e que n t . Th i r dly, co n di t i o n a ls co n n e ct
be fo r e co n t r a s t i ve s , be ca us e we m a y n o t h a ve co n t r a s t i ve s a s co m p o un d
co n di t i o n s o r co n s e que n ce s , i t s e e m s . He n ce , we h a ve (p so q) but r, p but (q so
r ), but n o t p so (q but r), (p but q) so r:
[85] Th e r e wa s n o r a i n t h i s s um m e r s o t h e s o i l dr i e d o ut , but we we r e a ble
t o i r r i ga t e t h e fi e lds be fo r e t h e cr o p wa s r ui n e d.
[86 ] Th e r e wa s n o r a i n t h i s s um m e r , but we we r e a ble t o i r r i ga t e t h e fi e lds
s o t h e s o i l di d n o t dr y o ut .
Mo r e p r o ble m a t i c i s t h e di s a m bi gua t i o n o f r e p e a t e d co n di t i o n s o r co n -
t r a s t i ve s . In ge n e r a l, t h e s ch e m a p but q but r i s le s s a cce p t a ble , a t le a s t wh e n
e x p r e s s e d i n o n e s e n t e n ce . Th e s a m e h o lds fo r p so q so r. S yn t a ct i c
di s a m bi gua t i o n m a y t a ke p la ce e i t h e r by s ubo r di n a t i o n o f o n e o f t h e cla us e s ,
s uch t h a t s ubo r di n a t e a n d m a i n cla us e a r e co n n e ct e d fi r s t a n d t h e n m a i n
cla us e s wi t h m a i n cla us e s , o r t h e s e que n ce o f p r o p o s i t i o n s i s e x p r e s s e d i n
m o r e t h a n o n e s e n t e n ce , wh e r e cla us e bo un da r i e s co n n e ct be fo r e s e n t e n ce
bo un da r i e s :
[87] ?Jo h n di dn 't wo r k ve r y h a r d, but h e p a s s e d h i s e x a m , but h i s t e a ch e r
ga ve h i m a ba d r e p o r t .
[88] Alt h o ugh Jo h n di dn 't wo r k ve r y h a r d, h e p a s s e d h i s e x a m . But t h e
t e a ch e r ga ve h i m a ba d r e p o r t .
[89] ?Th e r e wa s n o r a i n t h i s s um m e r s o t h e s o i l dr i e d o ut s o we h a d t o
i r r i ga t e .
[90] Be ca us e t h e r e wa s n o r a i n t h i s s um m e r , t h e s o i l dr i e d o ut . S o , we h a d
t o i r r i ga t e .
Th e di ffe r e n ce s i n vo lve d h e r e , e g be t we e n [89] a n d [90] a r e o ft e n m e r e ly
s t yli s t i c i f t h e ba s i c co n n e ct i o n s i n vo lve d a r e e qui va le n t . Th e m a i n cr i t e r i o n
i n a ll ca s e s i s S EMANTIC: i t i s a t t h i s le ve l wh e r e i t i s de ci de d wh e t h e r p * q i s a
co n di t i o n fo r r (o r fo r r , a s i n co n t r a s t i ve s ), o r p a co n di t i o n fo r q * r. Th e
fi r s t ca s e wo uld h o ld i f t h e co m p o un d p * q i s s uffi ci e n t t o br i n g a bo ut r (o r
i m p ly r ), but n o t p o r q a lo n e , wh e r e a s i n t h e s e co n d ca s e t h e r e m us t be a
s i t ua t i o n i n wh i ch p a lo n e m a y n e ce s s i t a t e t h e co m p o un d fa ct q * r. In p so q
86 S EMANTICS
s o r -s t r uct ur e s li ke [89] t h e i n t e r p r e t a t i o n wi ll de p e n d o n s e m a n t i c-p r a gm a t i c
cr i t e r i a o f p r e s up p o s i t i o n o r fo cus , t o be di s cus s e d la t e r .
2.8 Connected sequences
2.8.1
Co n n e ct i ve s n o t o n ly m a ke s e n t e n ce s (p r o p o s i t i o n s ) o ut o f s e n t e n ce s (p r o -
p o s i t i o n s ) but m a y a ls o bui ld S EQUENCES OF S ENTENCES :
[91] W e a ll e x p e ct e d h i m t o flun k h i s e x a m . An d s o h e di d.
[92] W e a ll e x p e ct e d h i m t o flun k h i s e x a m . But h e di dn 't .
[93] W e m a y go t o t h e be a ch a n d h a ve a go o d s wi m . Or we 'll h a ve t o s t a y
h o m e a n d p r e p a r e fo r o ur e x a m n e x t we e k.
[94] Jo h n i s a ba ch e lo r . S o , h e h a s n o wi fe .
[95] I wa s i ll t h a t n i gh t . Th e r e fo r e I co uldn 't co m e !
[96 ] I'll t h r o w yo u o ut s o o n ! Un le s s yo u s t o p t a lki n g m y h e a d o ff.
Ot h e r e x a m p le s h a ve be e n gi ve n a bo ye . In de e d, t h e di s cus s i o n a bo ut
co n n e ct i o n a n d co n n e ct i ve s h a s n o t be e n li m i t e d t o cla us a l co n n e ct i o n .
Co n n e ct e d PROPOS ITIONS m a y be e x p r e s s e d e i t h e r i n co m p o s i t e s e n t e n ce s o r
i n s e que n ce s . It wi ll t h e r e fo r e be a s s um e d t h a t t h e s e m a n t i c r ule s a n d
p r i n ci p i e s h o ldi n g fo r t h e s e n t e n t i a l co n n e ct i ve s a ls o h o ld fo r t h o s e o ccur r i n g
i n s e que n ce s . Of co ur s e , o n ly co o r di n a t i n g co n jun ct i o n s a n d s e n t e n ce
a dve r bs m a y co n n e ct s e que n ce s , n o t s ubo r di n a t i n g co n n e ct i ve s li ke because,
although, if. ... then.
2.8.2
Alt h o ugh p a r t o f t h e s e m a n t i c co n di t i o n s fo r t h e s e que n t i a l us e s o f co n n e ct i ve s
co i n ci de wi t h t h o s e fo r t h e i r s e n t e n t i a l us e , s e que n ce s h a ve a n a ddi t i o n a l
n um be r o f p r o p e r t i e s co n s t r a i n i n g t h e i n t e r p r e t a t i o n o f co n n e ct i ve s . An
i m p o r t a n t di s t i n ct i o n t o be m a de fi r s t i s be t we e n t h e S EMANTIC a n d
PRAGMATIC fun ct i o n s o f co n n e ct i ve s . Th i s di s t i n ct i o n wi ll be t r e a t e d i n m o r e
de t a i l la t e r . Th e s e m a n t i c fun ct i o n o f co n n e ct i ve s i s t o r e la t e fa ct s , wh e r e a s
p r a gm a t i c co n n e ct i ve s r e la t e s e n t e n ce s (o r p r o p o s i t i o n s ), a s fo r i n s t a n ce i n
i n fe r e n ce s . Th us , i n [94] t h e s e co n d s e n t e n ce n o t o n ly de n o t e s a n e ce s s a r y
co n s e que n ce o f t h e fa ct de n o t e d by t h e fi r s t s e n t e n ce , but t h e s e co n d s e n t e n ce
a t t h e s a m e t i m e fun ct i o n s a s a CONCLUS ION o f a p a r t ly i m p li ci t a r gum e n t .
Th e p r a gm a t i c fun ct i o n o f co n n e ct i ve s m us t be de fi n e d i n t e r m s o f t h e
S TRUCTURES a n d S EQUENCINGOF ILLOCUTIONARY ACTS .
Th e S EMANTIC di ffe r e n ce s be t we e n s e n t e n t i a l a n d s e que n t i a l co n n e ct i ve s
a r e n o t ve r y cle a r -cut . In m a n y s i t ua t i o n s o f s p o ke n di s co ur s e , i t i s n o t e ve n
s ur e wh e t h e r t h e s e n t e n ce -s e que n ce di s t i n ct i o n i s m a de . Th e us ua l p h o n o -
lo gi ca l clue fo r s e n t e n ce i n i t i a l (s e que n ce fo r m i n g) co n n e ct i ve s i s s e n t e n ce
i n t o n a t i o n , a n d a p a us e a ft e r t h e co n n e ct i ve , m o s t ly r e p r e s e n t e d a s a co m m a
i n wr i t t e n di s co ur s e . Th e di ffe r e n ce i n vo lve d i n s e que n ce s li ke [91] a n d [92]
s e e m s t o be t h a t t h e s e co n d s e n t e n ce i s s a t i s fi e d a t a di ffe r e n t p o i n t o f t i m e
a n d fo r di ffe r e n t i n di vi dua ls a s t h e fi r s t s e n t e n ce . Tr a n s i t i o n t o a n e w
s e n t e n ce a llo ws a CHANGE o f wo r ld a n d/o r o f di s co ur s e r e fe r e n t . Ho we ve r ,
CONNECTION AND CONNECTIVES 87
s uch di ffe r e n ce s be t we e n s e n t e n ce s a n d s e que n ce s h o ld m o r e i n ge n e r a l, a n d
a r e n o t t o be co n s i de r e d a s s p e ci fi c p r o p e r t i e s o f s e que n t i a l co n n e ct i ve s .
S i m i la r ly, i n s e n t e n ce i n i t i a l or we h a ve a di s jun ct i o n o f p r o p o s i t i o n s wh i ch
fr o m a ce r t a i n p o i n t o f vi e w a r e di s s i m i la r . Th a t i s , or t h e n de n o t e s wh a t
co uld be ca lle d a S TRONGALTERNATIVE.
No t e t h a t s e n t e n ce -i n i t i a l therefore i s a m bi guo us i n t h e s e n s e t h a t i t e i t h e r
i n di ca t e s a co n s e que n ce (wh e n i t i s n o n -s t r e s s e d a n d n o t fo llo we d by a p a us e )
o r a ca us e o r r e a s o n o f t h e fa ct de n o t e d by t h e s e n t e n ce i n wh i ch i t o ccur s
(s t r e s s e d, a n d fo llo we d by a p a us e ). In t h e la t t e r ca s e t h e s e co n d p r o p o s i t i o n
i s us ua lly p r e s up p o s e d. Pr a gm a t i ca lly, s uch s e que n ce s fun ct i o n a s EXPLANA-
TIONS o f ce r t a i n fa ct s .
2.8.3
S e que n t i a l us e s o f co n n e ct i ve s fur t h e r a llo w t h e co n n e ct i o n be t we e n s e n -
t e n ce s (o r s e que n ce s ) wi t h wh o le p r e vi o us S EQUENCES , a s wa s di s cus s e d
a bo ye fo r co m bi n e d co n n e ct i ve s . A fa ct m a y be a co n di t i o n o r a co n s e que n ce
o f s e ve r a ] fa ct s , o ccur r i n g a t t h e s a m e t i m e o r i n s ubs e que n t m o m e n t s o f t i m e .
S i m i la r ly, t h e us e o f but o r however m a y i n dca t e a co n t r a s t wi t h a n e x p e ct e d
co n s e que n ce o f a wh o le s e r i e s o f fa ct s .
Th e s e m a n t i cs fo r s uch ca s e s i s s t r a i gh t fo r wa r d : i n s t e a d o f m e r e ly le t t i n gp
h o ld a t s o m e n o de we t a ke a s e t o r a s e que n ce
<p1, P2, P3,
...> a s a n t e ce de n t ,
t o be t r ue a t s o m e s i t ua t i o n i n t h e s e m a n t i c t r e e , wh e r e q o r a s e que n ce
<ql, q2, q3 ...>
i s t h e co n s e que n ce t o be t r ue o r fa ls e a t s o m e o r a ll
s ubs e que n t n o de s , s o m e wh e r e o r a n ywh e r e i n t h e t r e e . Th e m a jo r di ffi cult y
i n vo lve d i s t h e i n t e r p r e t a t i o n o f t h e a n t e ce de n t o r co n s e que n t a s s o m e
co n n e ct e d `wh o le '. Th a t i s , we m a y us e a co n t r a s t i ve , fo r i n s t a n ce , wh i ch do e s
n o t co n t r a s t wi t h t h e (co n s e que n ce s o f t h e ) i n di vi dua l s e n t e n ce s o f t h e
a n t e ce de n t , but o n ly wi t h s o m e co m p le x s i t ua t i o n a s a wh o le . It s h o uld be
m a de cle a r la t e r h o w s e n t e n ce s o r p r o p o s i t i o n s a r e r e la t e d, a n d t h us m a y
de n o t e co m p o s i t e fa ct s , by o t h e r m e a n s t h a n co n n e ct i ve s , s o t h a t a ba s i s i s
p r o vi de d fo r t h e i n t e r p r e t a t i o n o f t h i s s o r t o f s e que n t i a l us e s o f co n n e ct i ve s .
2.8.4
Fi n a lly, i t s h o uld be e m p h a s i ze d t h a t s e n t e n t i a l a n d e s p e ci a lly s e que n t i a l
co n n e ct i o n n e e d n o t be e x p r e s s e d by e x p li ci t co n n e ct i ve s . W e a lr e a dy h a ve
o bs e r ve d e a r li e r t h a t we m a y us e and a ls o fo r s t r o n ge r co n n e ct i o n s , i f t h e s e
fo llo w fr o m t h e co n n e ct e d p r o p o s i t i o n s t h e m s e lve s .
S i m i la r ly, t h e co n n e ct i o n s be t we e n p r o p o s i t i o n s i n s e n t e n ce s a n d s e -
que n ce s m a y be `e x p r e s s e d' by t h e ve r y co -o ccur r e n ce o f t h e s e n t e n ce s e x -
p r e s s i n g t h e m :
[97]
Jo h n s m o ke d a p i p e . Ha r r y s m o ke d a ci ga r .
[98]
Jo h n s m o ke d a p i p e . Ma r y di dn 't li ke i t .
[99]
Pe t e r h a d a n a cci de n t . He i s i n h o s p i t a l n o w.
[100]
Of co ur s e Ha r r y h a s be e n i n Fr a n ce . He h a s be e n i n Pa r i s .
It i s ch a r a ct e r i s t i c o f di s jun ct i o n s a n d if-co n di t i o n a ls t h a t t h e y a r e n o t
88 S EMANTICS
e x p r e s s e d wi t h o ut t h e i r e x p li ci t co n n e ct i ve s be ca us e t h e fa ct s de n o t e d do n o t
n e ce s s a r i ly h o ld i n t h e a ct ua l wo r ld. In ca s e s wh e r e o r i s n o t us e d t o e x p r e s s
di s jun ct i o n , o t h e r m o da l e x p r e s s i o n s a r e us e d t o de n o t e t h e p o s s i ble t r ut h o f
t h e di s jun ct s i n t h e a ct ua l wo r ld (I may go to the movies. I may visit my
aunt ... Who knows?). W e m a y a do p t i t a s a ge n e r a l r ule t h a t i n s e que n ce s
wh i ch do n o t us e co n n e ct i ve s (a s yn de t i c s e que n ce s ), t h e s e n t e n ce s a r e
i n t e r p r e t e d t o h a ve t r ut h va lue s wi t h r e s p e ct t o a gi ve n t o p i c o f co n ve r s a t i o n ,
r e la t i n g t h e m i n di r e ct ly. As a s e co n d ge n e r a l r ule i t wi ll be a s s um e d t h a t fa ct s
t h us co n n e ct e d by o n e t o p i c o f co n ve r s a t i o n a r e fur t h e r t o be co n n e ct e d i n t h e
clo s e s t p o s s i ble wa y, vi z a s r e a s o n /ca us e a n d co n s e que n ce , eg a s i n [99]. In
ca s e s wh e r e co n di t i o n a l r e la t i o n s a r e e x ce p t i o n a l, ie do n o t h o ld i n m o s t
p o s s i ble s i t ua t i o n s , t h e e x p li ci t co n n e ct i ve m us t be us e d:
[101] Jo h n s m o ke d a p i p e s o Ha r r y s m o ke d a ci ga r .
On e o f t h e fur t h e r a s p e ct s o f t h i s r ule i s t h e LEFT-RIGHT ORDERINGo f
s e n t e n ce s a s e x p r e s s i n g li n e a r (be fo r e -a ft e r ) o r de r i n g o f fa ct s . He n ce , fi r s t
s e n t e n ce s e x p r e s s co n di t i o n s , s e co n d s e n t e n ce s e x p r e s s co n s e que n ce s . In
e x p la n a t o r y co n t e x t s , t h i s o r de r i n g m a y be r e ve r s e d, eg wh e n we wo uld t a ke
[99 ] i n a n o t h e r o r de r i n g. S i m i la r ly, ch a n ge s o f t e n s e m a y i n flue n ce t h e
i n t e r p r e t a t i o n o f n o r m a l o r de r i n gs . Th i s a n d s i m i la r i s s ue s co n ce r n e d wi t h
t h e o r de r i n g a n d di s t r i but i o n o f i n fo r m a t i o n i n .di s co ur s e wi ll be de a lt wi t h i n
fo llo wi n g ch a p t e r s .
It go e s wi t h o ut s a yi n g t h a t t h e m e r e a bs e n ce o f co n n e ct i ve s do e s n o t m e a n
t h a t s e n t e n ce s a r e a s yn de t i ca lly co n n e ct e d. Es p e ci a lly wh e n we ch a n ge t h e
t o p i c o f co n ve r s a t i o n o r t h e fo cus (s e e fo li o wi n g ch a p t e r ) i n a di s co ur s e , t wo
s e n t e n ce s m a y fo llo w e a ch o t h e r wi t h o ut be i n g di r e ct ly co n n e ct e d, a lt h o ugh
e a ch be i n g co n n e ct e d wi t h di ffe r e n t but r e la t e d t o p i cs o f co n ve r s a t i o n .
2.9 Connection and connectives: conclusions
2.9 .1
Le t us s um m a r i ze t h e m a i n ch a r a ct e r i s t i cs o f n a t ur a l co n n e ct i ve s a s t h e y h a ve
be e n di s cus s e d i n t h i s ch a p t e r .
(i ) Na t ur a l co n n e ct i ve s a r e INTENS IONAL. Th e y do n o t r e la t e t r ut h
va lue s but p r o p o s i t i o n s a n d va lue s o f p r o p o s i t i o n s i n p o s s i ble
wo r lds : fa ct s .
(i i )
Na t ur a l co n n e ct i ve s p r e s up p o s e t h a t cla us e s a n d s e n t e n ce s e x p r e s s
i n t e n s i o n a lly CONNECr ED p r o p o s i t i o n s . Pr o p o s i t i o n s a r e co n n e ct e d
i f t h e fa ct s de n o t e d a r e r e la t e d i n s o m e p o s s i ble s i t ua t i o n a n d i f t h e y
a r e co n n e ct e d wi t h t h e s a m e TOPIC OF CONVERS ATION.
(i i i ) Th e di ffe r e n ce s be t we e n n a t ur a l co n n e ct i ve s a r e gi ve n a lo n g t h e
fo llo wi n g di m e n s i o n s :
a:
s t r i ct n e s s o f t h e r e la t i o n be t we e n fa ct s (co m p a t i bi li t y, p r o ba bi li t y,
n e ce s s i t y);
CONNECTION AND CONNECTIVES 8 9
b: ge n e r a li t y o f t h e r e la t i o n (h o ldi n g i n s o m e , m o s t , a ll p o s s i ble
co ur s e s o f e ve n t s s ubt r e e s );
c: i n t e n de d p o s s i ble wo r ld (t h e r e la t i o n e x i s t s i n t h e a ct ua l wo r ld, a n
e p i s t e m i ca lly n o n -a cce s s i ble a ct ua l wo r ld, o r a n o n -a ct ua l wo r ld);
(i v) W i t h t h e e x ce p t i o n o f e n um e r a t i ve co n jun ct i o n a n d di s jun ct i o n ,
n a t ur a l co n n e ct i ve s a r e o f t h e CONDITIONAL t yp e i n t h e s e n s e t h a t t h e
co n s e que n t i s t o be i n t e r p r e t e d i n wo r lds de t e r m i n e d by t h e a n t e -
ce de n t (t o ge t h e r wi t h t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n ).
(v) Th e us ua l a x i o m s h o ldi n g fo r LOGICAL CONNECTIVES a r e n o t va li d
fo r n a t ur a l co n n e ct i ve s (co m m ut a t i vi t y, a s s o ci a t i vi t y, t r a n s i t i vi t y,
di s t r i but i vi t y).
(vi ) Co n n e ct i ve s h a ve bo t h S EMANTIC a n d PRAGMATIC fun ct i o n s : t h e y
de n o t e r e la t i o n s be t we e n fa ct s a n d m a y i n di ca t e r e la t i o n s be t we e n
s e n t e n ce s o r p r o p o s i t i o n s i n di s co ur s e ba s e d o n t h e s e s e m a n t i c
r e la t i o n s (eg i n i n fe r e n ce s ).
(vi i ) Di ffe r e n ce s be t we e n t h e S ENTENTIAL a n d t h e S EQUENTIAL us e o f
co n n e ct i ve s a r e m a i n ly p r a gm a t i c o r a r e i n fe r r e d fr o m m e a n i n g
r e la t i o n s be t we e n t h e p r o p o s i t i o n s . In ge n e r a l t h e s e n t e n ce -s e que n ce
di ffe r e n ce s m a y be us e d fo r CHANGES i n t o p i c o f co n ve r s a t i o n ,
di s co ur s e r e fe r e n t , fo cus o r p e r s p e ct i ve .
(vi i i )Di ffe r e n ce s be t we e n t h e S UBORDINATINGa n d t h e COORDINATING
ve r s i o n s o f e a ch t yp e o f co n n e ct i ve a r e , un de r n o r m a l o r de r i n g,
r e la t e d t o p r e s up p o s i t i o n a n d fo cus di s t r i but i o n i n di s co ur s e . He n ce ,
although-, because-, a n d if-cla us e s e x p r e s s p r o p o s i t i o n s wh i ch m us t
be (e p i s t e m i ca lly) t r ue . S e n t e n ce s wh i ch do n o t s a t i s fy t h e s e co n -
di t i o n s m a y be t r ue /fa ls e a n d co n n e ct e d/di s co n n e ct e d, but
INCORRECT.
2.9.2
Th e s e ge n e r a l ch a r a ct e r i s t i cs a r e ce r t a i n ly n o t e x h a us t i ve . Ea ch o f t h e
co n n e ct i ve s h a s m o r e s p e ci fi c s e m a n t i c, p r a gm a t i c (a n d s yn t a ct i c, s t yli s t i c)
p r o p e r t i e s wh i ch h a ve n o t be e n di s cus s e d. Alt h o ugh s o m e p r a gm a t i c a s p e ct s
h a ve be e n m e n t i o n e d br i e fly, t h e m a jo r fo cus o f t h e t r e a t m e n t wa s o n t h e
s p e ci fi c s e m a n t i c a s p e ct s o f t h e ki n d o f co n n e ct i o n i n vo lve d fo r e a ch t yp e o f
co n n e ct i ve . Th i s s e m a n t i cs wa s gi ve n i n t e r m s o f co n n e ct e d m o de l s t r uct ur e s ,
s uch t h a t e a ch m o de l s t r uct ur e fo r a s e n t e n ce /p r o p o s i t i o n i s de t e r m i n e d by
t h e m o de ls (s t r uct ur e a n d i n t e r p r e t a t i o n ) o f t h e p r e vi o us s e n t e n ce s /p r o -
p o s i t i o n s . Th e m o de l s t r uct ur e s , e s p e ci a lly t h e n o t i o n o f p o s s i ble t o p i c o f
co n ve r s a t i o n , h o we ve r , h a ve n o t be e n a n a lys e d fur t h e r . W e h a ve di s cus s e d
t h e r e la t i o n s h i p s o f fa ct s a s wh o le e n t i t i e s , but i t s h o uld a ls o be s p e ci fi e d wh a t
s o r t o f p r o p e r t i e s do e s t a bli s h s uch r e la t i o n s be t we e n fa ct s . Jus t a s a
p r o p o s i t i o n a l lo gi c m us t be co m p le m e n t e d wi t h a p r e di ca t e lo gi c, t h e s t udy o f
t h e s e m a n t i c r e la t i o n s i n di s co ur s e r e qui r e s a n a n a lys i s o f t h e r e la t i o n s
be t we e n PARTS o f di ffe r e n t s e n t e n ce s , eg
be t we e n i n di vi dua ls , p r o p e r t i e s /
r e la t i o n s , o p e r a t o r s , qua n t i fi e r s , e t c. W h e t h e r a s e n t e n ce i s co n n e ct e d wi t h a
t o p i c o f co n ve r s a t i o n , a n d h e n ce wh e t h e r a s e n t e n ce o r s e que n ce i s co n n e ct e d
90S EMANTICS
i t s e lf, de p e n ds o n t h i s i n t e r n a l. s t r uct ur e o f t h e r e s p e ct i ve s e n t e n ce s /p r o -
p o s i t i o n s . Th i s wi ll be t h e t o p i c o f t h e n e x t ch a p t e r .
Notes
1Th us a fo r m a l s e m a n t i cs m a y s p e ci fy t h e wa y t r ut h o r s a t i s fa ct i o n co n di t i o n s
m a y be gi ve n fo r s e n t e n ce s li ke It is possible that Peter is ill and that Mary is visiting
him, e o f t h e fo llo wi n g lo gi ca l fo r m 0(f(a) & g(b, a)), but i t wi ll n o t s p e ci fy wh a t i11
m e a n s , n o r t h e co n ve n t i o n a l r e la t i o n be t we e n eg t h e m e a n i n g o f i11 a n d t h e m e a n i n g
o f fever. Th e fo r m a l s e m a n t i cs wi ll i n di ca t e o n ly h o w e a ch ki n d o f e x p r e s s i o n i s
r e la t e d t o a p a r t i cula r ki n d o f va lue , a n d h o w r e la t i o n s be t we e n va lue s de p e n d o n
r e la t i o n s be t we e n e x p r e s s i o n s (a s i s t h e ca s e fo r t h e lo gi ca l co n n e ct i ve s , fo r
i n s t a n ce ). In o t h e r wo r ds , a fo r m a l s e m a n t i cs o n ly s p e ci fi e s ce r t a i n p r o p e r t i e s o f t h e
n o t i o n o f m e a n i n g o f n a t ur a l la n gua ge e x p r e s s i o n s . It i s o n e o f t h e a t t e m p t s o f
cur r e n t lo gi ca l t h e o r y a p p li e d i n t h e s t udy o f n a t ur a l la n gua ge t o e x t e n d t h e do m a i n
o f t h e s t udy o f t h e s e 'lo gi ca l p r o p e r t i e s ' o f n a t ur a l la n gua ge , eg by de vi s i n g s o -
ca lle d n o n -s t a n da r d lo gi ca l s ys t e m s . Fo r s ur ve ys o f li n gui s t i c s e m a n t i cs , s e e Le e ch
(196 9, 1974), S t e i n be r g a n d Ja ko bo vi t s , e ds (1971), Ba r t s ch a n d Ve n n e m a n n
(1972).
2 Th e de fi n i t i o n o f ca us a t i o n h a s be e n ve r y m uch s i m p li fi e d h e r e a n d co n ce a ls m a n y
p h i lo s o p h i ca l a n d lo gi ca l p r o ble m s . W h e n we s a y t h a t A i s i n co m p a t i ble wi t h t h e
n o n -o ccur r e n ce o f B, i n s o m e p o s s i ble wo r ld w; , we t h e r e by m e a n t h a t bo t h A a n d B
o ccur i n wi a n d i n a h l p o s s i ble wo r lds s i m i la r t o wi (eg s h a r i n g t h e s a m e s e t o f
p h ys i ca l a n d bi o lo gi ca l la ws ). In o t h e r wo r ds : A ca us e s Bi f t h e y a r e r e la t e d
NECES S ARILY a t le a s t a t s o m e p o i n t o f t i m e (wh e r e A p r e ce de s B).
3 W e m i gh t be m o r e s p e ci fi c s t i ll a n d r e s e r ve t h e n o t i o n 't o p i c o f co n ve r s a t i o n ' o n ly
fo r co n ve r s a t i o n s a n d gi ve i t a p r a gm a t i c de fi n i t i o n (i n t e r m s o f i n t e n t i o n s a n d
kn o wle dge o f s p e a ke r s , fo r i n s t a n ce ), a n d t h e n us e t h e t e r m 't o p i c o f di s co ur s e ' i n a
m o r e r e s t r i ct e d, fo r m a l a n d s e m a n t i c s e n s e , vi z a s a p r o p e r t y o f s e que n ce s o f
p r o p o s i t i o n s . S i n ce t h i s di s t i n ct i o n i s n o t e la bo r a t e d i n t h i s bo o k, we wi ll us e t h e
t e r m s 't o p i c o f co n ve r s a t i o n ' a n d 't o p i c o f di s co ur s e ' p r o vi s i o n a lly a s be i n g
s yn o n ym o us .
4 W e h a ve us e d, p r o vi s i o n a lly, o n ly t h e t h e o r e t i ca l t e r m 'co n n e ct e d', bo t h fo r
r e la t i o n s be t we e n p r o p o s i t i o n s i n co m p o s i t e s e n t e n ce s a n d s e que n ce s , a n d fo r t h e
r e la t i o n be t we e n p r o p o s i t i o n s a n d t o p i cs o f co n ve r s a t i o n . Th e la t t e r m i gh t a ls o be
ca lle d (s e m a n t i c) r e le va n ce . In t h a t ca s e , p r o p o s i t i o n s wo uld be co n n e ct e d i f t h e y
a r e r e le va n t t o t h e s a m e t o p i c o f co n ve r s a t i o n . S i n ce , h o we ve r , fi r s t co n jun ct s a n d
i n ge n e r a l p r e vi o us di s co ur s e m a y co n s t i t ut e t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n , we h a ve
m a de n o t h e o r e t i ca l di s t i n ct i o n be t we e n co n n e ct i o n a n d (s e m a n t i c) r e le va n ce . Th e
la t t e r t e r m i s m o s t ly us e d i n r e ce n t wo r k i n r e le va n ce lo gi cs . S e e r e fe r e n ce s be lo w.
5 A s i m i la r 4-va lue i n t e r p r e t a t i o n i s us e d by Gr o e n e n di jk a n d S t o kh o f (1975) i n
o r de r t o a cco un t fo r co r r e ct n e s s -co n di t i o n s (eg o f m o da l e x p r e s s i o n s ).
6 On e o f t h e cr uci a l m e t h o do lo gi ca l p r o ble m s wh i ch ca n n o t be fully cla r i fi e d i n t h i s
bo o k i s t h e de li m i t a t i o n o f li n gui s t i c s e m a n t i cs o n t h e o n e h a n d fr o m a co gn i t i ve
s e m a n t i cs i n p a r t i cula r a t h e o r y o f t h e a cqui s i t i o n , r e p r e s e n t a t i o n a n d us e o f
'wo r ld kn o wle dge ' o n t h e o t h e r h a n d. Th e s ys t e m o f t h e kn o wle dge o f t h e wo r ld
we h a ve i s o r de r e d by co n ve n t i o n a l 't r a m e s ' a s we wi ll s e e i n Ch a p t e r s 4 a n d 5.
Co n n e ct i o n , co h e r e n ce a n d t o p i cs o f co n ve r s a t i o n a r e be i n g de t e r m i n e d n o t o n ly
by t h e ge n e r a l co n ce p t ua l kn o wle dge e x h i bi t e d by t h e la n gua ge s ys t e m , but a ls o by
o ur kn o wle dge a s r e p r e s e n t e d i n co gn i t i ve fr a m e s .
7 Th e que s t i o n a r i s e s wh e t h e r t h e r e wo uld n o t a lwa ys be s uch a co n ce p t , wh i ch
wo uld m a ke a n y t o p i c ch a n ge a cce p t a ble . Fo r m a lly, t h i s wo uld n o t be a n o bje ct i o n
CONNECTION AND CONNECTIVES
91
(i f o n ly t h e r e le va n t co n ce p t i s s p e ci fi e d), but e m p i r i ca lly we wi ll wa n t s o m e
co n s t r a i n t s , eg t h a t t h e co n ce p t be r a t h e r s p e ci fi c o r e ve n e x p r e s s e d i n t h e di s co ur s e .
In Ch a p t e r 5, de a li n g wi t h m a cr o -s t r uct ur e s wh i ch a r e i n t e n de d t o e x p li ca t e t o p i cs
o f co n ve r s a t i o n , s o m e fur t h e r co n s t r a i n t s o n t o p i c ch a n ge , ie o n m a cr o -s t r uct ur e
p r o p o s i t i o n s e que n ce s , wi ll be gi ve n . In p r i n ci p i e t h e s a n e co n s t r a i n t s h o ld a s fo r
t h e co n n e ct e dn e s s o f a n y s e que n ce o f p r o p o s i t i o n s . In ge n e r a l, i t m a y t h us be s a i d
(wh i ch i s e m p i r i ca lly wa r r a n t e d) t h a t co n n e ct i o n o f p r o p o s i t i o n s a n d t o p i cs a lwa ys
h o lds i f t h e r e i s a p r o p o s i t i o n r e la t i ve t o wh i ch t h e y a r e co n n e ct e d. If la n gua ge us e r s
n e a r ly a lwa ys a r e i m a gi n a t i ve e n o ugh t o e s t a bli s h 'a n y' co n n e ct i o n (i n a p a r t i cula r
di s co ur s e a n d co n t e x t ) t h i s m e a n s t h a t t h e y a r e a ble t o co n s t r uct t h e r e qui r e d t o p i c
o r co m m o n p r o p o s i t i o n .
8 S e e Di k (196 8) fo r a di s cus s i o n o f t h e s e a n d o t h e r gr a m m a t i ca l p r o p e r t i e s o f
co n n e ct i ve s . Th e m o s t r e ce n t e x t e n s i ve di s cus s i o n o f co n n e ct i ve s r e la t e d t o
p r o ble m s o f co o r di n a t i o n i s gi ve n i n La n g (1973). S o m e o f o ur s e m a n t i c n o t i o n s
us e d i n t h e e x p li ca t i o n o f co n n e ct i o n a n d co n n e ct i ve s a r e s i m i la r t o t h o s e us e d by
La n g. Be s i de s t h e s e t wo m o n o gr a p h s li t t le a t t e n t i o n h a s be e n p a i d i n m o de r n
li n gui s t i cs t o n a t ur a l co n n e ct i ve s . Mo s t wo r k h a s be e n do n e wi t h i n a p h i lo s o p h i ca l
a n d lo gi ca l fr a m e wo r k (s e e r e fe r e n ce s be lo w). S e e va n Di jk (1973b, 1974a ).
9 Fo r a di s cus s i o n o f p h r a s a l co n n e ct i ve s , s e e Di k (196 8), La n g (1973), a n d r e fe r e n ce s
gi ve n t h e r e . S e e a ls o R. La ko ff (1971), wh o a ls o gi ve s a m o r e ge n e r a l di s cus s i o n o f
co n n e ct i o n co n di t i o n s (us i n g t h e n o t i o n 't o p i c').
10Th e m a jo r m o n o gr a p h a bo ut r e le va n ce lo gi cs , i n p a r t i cula r lo gi cs o f e n t a i lm e n t , i s
An de r s o n a n d Be ln a p (1975). S e e t h e n um e r o us r e fe r e n ce s gi ve n t h e r e .
11Fo r de t a i ls o f t h e s e de fi n i t i o n s o f co m p a t i bi li t y (co m p o s s i bi li t y), co n s i s t e n cy a n d
r e la t e d n o t i o n s , s e e Ro ut le y a n d Me ye r (1973).
12 S e e S t a ln a ke r a n d Th o m a s o n (1970) fo r a di s cus s i o n a bo ut s e le ct i o n fun ct i o n s i n
t h e s e m a n t i cs o f (r e le va n t ) co n di t i o n a ls . S e e a ls o Le wi s (1973).
I3 S e e Ga bba y (1972). Ur quh a r t (1972) a ls o i n t r o duce s t h e p r i m i t i ve n o t i o n 'p i e ce o f
i n fo r m a t i o n ' wi t h r e s p e ct t o wh i ch fo r m ula e a r e i n t e r p r e t e d i n a wa y s i m i la r t o o ur
us e o f t h e n o t i o n 't o p i c o f co n ve r s a t i o n '.
14 S e e Gr o e n e n di jk a n d S t o kh o f (1975) fo r a n e x p li ca t i o n o f co r r e ct n e s s , wh i ch i s
de t e r m i n e d by t h e kn o wle dge /i gn o r a n ce la n gua ge -us e r s s h o uld h a ve i n o r de r t o us e
s e n t e n ce s a de qua t e ly. Alt h o ugh t h e n o t i o n s i n vo lve d h e r e a r e p r a gm a t i c, a n d wi ll
be di s cus s e d fur t h e r i n Pa r t t i , t h e e p i s t e m i c r e la t i o n s be t we e n p o s s i ble wo r lds , a s
lo n g a s t r ut h a n d co n n e ct i o n a r e i n vo lve d, a r e t a ke n a s be lo n gi n g t o t h e s e m a n t i cs
(ie t h e y a r e a bs t r a ct e d fr o m t h e kn o wle dge o f la n gua ge -us e r s i n p a r t i cula r
co m t n un i ca t i ve co n t e x t s ). W e s a y t h a t a wo r ld w; i s 'e p i s t e m i ca lly a cce s s i ble ' fr o m a
wo r ld w; (w;RK wJ ), i f i t i s kn o wn i n w; wh a t i s t h e ca s e i n w; (RK m a y be i n de x e d fo r
s o m e i n di vi dua l x ).
15 Th e fa ct t h a t s uch 'a ct ua l' co n di t i o n a ls a s t h o s e m e n t i o n e d m a y a ls o de n o t e
r e la t i o n s be t we e n fa ct s i n a n y wo r ld s e le ct e d a s a 'p o i n t o f vi e w', wo uld m a ke t h e
t e r m 'a ct ua l co n di t i o n a ls ' le s s a p p r o p r i a t e i f 'a ct ua l' wo uld be un de r s t o o d i n t h e
s t r i ct s e n s e o f t h e 'a ct ua li ze d' (h i s t o r i ca l) wo r ld (p a s t -n o w-fut ur e ), a n d n o t t h e
wo r ld I a m 'a ct ua lly' t a lki n g a bo ut . S i n ce t h e s e t wo ki n ds o f wo r lds wi ll o ft e n
co i n ci de i n n a t ur a l la n gua ge di s co ur s e we ke e p t h e t e r m 'a ct ua l co n di t i o n a ls ', a t
le a s t p r o vi s i o n a lly a n d fo r wa n t o f a be t t e r t e r m , a n d i n o r de r t o di s t i n gui s h t h e m
fr o m t h e n o n -a ct ua l i fco n di t i o n a ls .
16 Fo r de t a i le d di s cus s i o n , bo t h o f t h e p r a gm a t i c a n d t h e s e m a n t i c p r o p e r t i e s o f
p r e s up p o s i t i o n , s e e eg t h e co n t r i but i o n s i n Pe t fi a n d Fr a n ck, e ds (1973). Fo r
r e ce n t s ur ve ys o f t h e di s cus s i o n s , s e e Ke m p s o n (1975) a n d W i ls o n (1975) a n d t h e
r e fe r e n ce s gi ve n t h e r e t o t h e la r ge li n gui s t i c a n d p h i lo s o p h i ca l li t e r a t ur e a bo ut
p r e s up p o s i t i o n s .
17 At le a s t t h i s wo uld be o n e o f t h e n a t ur a l r e a di n gs o f n a t ur a l n e ga t i o n o r de n i a l.
S t r i ct ly s p e a ki n g, a s we wi ll s e e be lo w, we wo uld i n s uch ca s e s h a ve t h e n e ga t i o n o f
92 S EMANTICS
t h e co n n e ct i ve , ie a de n i a l o f t h e fa ct t h a t ca us a t i o n i s i n vo lve d. In t h a t ca s e ,
h o we ve r , t h e connective m us t be s t r e s s e d, vi z a s a p a r t i cula r co m m e n t o f t h e
n e ga t e d s e n t e n ce .
18 W e o m i t a m a t h e m a t i ca l (gr a p h -t h e o r e t i ca l) ch a r a ct e r i za t i o n o f t h e s e s e m a n t i c
t r e e s , be ca us e we a r e un ce r t a i n o f t h e i r p r e ci s e philosophical p r o p e r t i e s : do t h e y
h a ve r o o t s (ie wh e r e t i m e be gi n s ), a r e a h l t r e e s co n n e ct e d, o r s h o uld we p o s t ula t e a
s e t o f p o s s i ble t r e e s , p e r h a p s wi t h di ffe r e n t s e t s o f ba s i c p o s t ula t e s (eg t i m e m i gh t be
fi o wi n g fa s t e r i n o t h e r t r e e s , wh i ch wo uld be i m p o s s i ble i n o n e t r e e , a cco r di n g t o
de fi n i t i o n )? On e o f t h e p r o p e r t i e s we wo uld li ke t h e m t o h a ve i s t h a t co ur s e s o f
e ve n t s ca n n o t m e r ge a ga i n , o n t h e a s s um p t i o n t h a t o n ce t h e h i s t o r y o f a co ur s e o f
e ve n t s i s di ffe r e n t , i t s fut ur e wi ll be a ls o .
19 Cle a r ly, t h i s i s n o t t h e full p h i lo s o p h i ca l o r e ve n s e m a n t i c p i ct ur e o f ca us a t i o n .
No t e t h a t t h e t e r m 's uffi ci e n t co n di t i o n ' i s a m bi guo us i n t h e s e n s e o f be i n g
de t e r m i n e d by p o s s i bi li t y o r n e ce s s i t y (o r a n y va lue o n a co n t i n uo us s ca le o f
p r o ba bi li t i e s ): s o m e fa ct m a y be s uffi ci e n t fo r a n o t h e r fa ct t o o ccur i n s o m e
s i t ua t i o n (fa lli n g o ff a ch a i r a n d t h e n br e a ki n g o n e 's n e ck) o r i n m o s t o f a h l p o s s i ble
s i t ua t i o n s (dr i n ki n g s ulp h ur i c a ci d a n d t h e n dyi n g). No t e a ls o t h a t 's uffi ci e n t
co n di t i o n ' i s de fi n e d i n t e r m s o f co n s e que n ce , n o t i n t e r m s o f (p o s s i ble o r n e ce s s a r y)
co n di t i o n , wh i ch m a y e a s i ly le a d t o co n fus i o n .
20No t e t h a t i t wi ll s i m p ly n o t do t o de fi n e ca us e s a n d co n s e que n ce s i n t e r m s o f s e t s o f
p o s s i ble wo r lds o r co ur s e s o f e ve n t s a lo n e . W e m us t h a ve a 'do uble ' s ys t e m wi t h
(s e t s o f) t r e e s a n d s ubt r e e s , i n o r de r t o be a ble t o a cco un t fo r t h e fa ct t h a t e ve n i f
s o m e e ve n t ca us e s a n o t h e r e ve n t o n ly o n ce (s p e a ki n g o f e ve n t t yp e s ), t h i s ca us a t i o n
s t i ll i n vo lve s n e ce s s i t y. In t h a t ca s e we r e qui r e t h a t s o m e co ur s e o f e ve n t s m a y de fi n e
o n ly (a t le a s t ) o n e s ubt r e e , but t h e r e , gi ve n s o m e n o de p, ALL p a t h s wi ll le a d t o q-
n o de s . In a s t r i ct ly de t e r m i n i s t i c s ys t e m , h o we ve r , i t wo uld be a p p r o p r i a t e t o s p e a k
o n ly a bo ut n e ce s s a r y co n s e que n ce s . Th e s a m e h o lds i f we co uld s p e ll o ut t h e
m e m be r s o f t h e s e t C co de t e r m i n i n g q t o ge t h e r wi t h p: a t a n y C-n o de , a n ywh e r e i n
t h e t r e e , q wo uld fo llo w i n a ll i m m e di a t e ly s ubs e que n t n o de s . Aga i n , fur t h e r
p h i lo s o p h i ca l i n t r i ca ci e s (eg r e ga r di n g de t e r m i n i s m ) a r e i gn o r e d h e r e . Fo r r e -
fe r e n ce s a bo ut ca us a t i o n , s e e Ch a p t e r 6 .
21In s p o ke n la n gua ge t h e e x p la n a t o r yfo r (un li ke Ge r m a n denn a n d Dut ch want) is
m o s t ly s up p la n t e d by o t h e r ca us a l co n n e ct i ve s , s uch a s since o r (be-)cause. Th i s
m e a n s t h a t because m a y be a m bi guo us i n t h e s e n s e o f de n o t i n g fa ct r e la t i o n s o n t h e
o n e h a n d a n d i n fe r e n t i a l r e la t i o n s o n t h e o t h e r h a n d. S e e be lo w.
22 Fo r t h i s ki n d o f n o n -s t a n da r d qua n t i fi e r s , s e e Alt h a m (1971).
23 Fr o m o ur di s cus s i o n i t fo llo ws t h a t t h e m a t e r i a l co n di t i o n a l s h o uld n o t be
co n s i de r e d a s t h e fo r m a l e qui va le n t o f n a t ur a l if... then: fi r s t ly t h e m a t e r i a l
co n di t i o n a l (un li ke t h e r e le va n t co n di t i o n a l) n e e d n o t e x h i bi t co n n e ct i o n o r r e s p e ct
p r e s up p o s i t i o n s o r a s s um p t i o n s , s e co n dly, i t do e s n o t e x p r e s s t h e m o da li t y (vi z
n e ce s s i t y) a n d e p i s t e m i c (n o n -)a cce s s i bi li t y o f i f i n n a t ur a l la n gua ge . Th us t h e
m a t e r i a l co n di t i o n a l i s r a t h e r a n a bs t r a ct i o n fr o m n a t ur a l la n gua ge co n di t i o n a ls .
Fo r a di ffe r e n t vi e w, s e e eg Gr i ce (196 7).
24 Fo r t h e n o t i o n o f s i m i la r i t y be t we e n p o s s i ble wo r lds wi t h i n t h e ge n e r a l fr a m e wo r k
o f a di s cus s i o n o f co un t e r fa ct ua ls , s e e Le wi s (1973) a n d Re s ch e r (1975).
25 Alo n g t h i s di m e n s i o n co un t e r fa ct ua ls wo uld di ffe r fr o m h yp o t h e t i ca ls i n t h e i r
e p i s t e m i c ba s i s : t h e s p e a ke r wo uld kn o w, be li e ve o r a s s um e t h a t t h e a n t e ce de n t i s
fa ls e i n t h e a ct ua l wo r ld, wh e r e a s i n t h e h yp o t h e t i ca l h e do e s n o t kn o w (be li e ve ,
a s s um e ) t h e a n t e ce de n t t o be e i t h e r t r ue o r fa ls e i n t h e a ct ua l wo r ld.
Chapter 4
Coherence
1 Aims and problema
1.1
In t h i s ch a p t e r we wi ll a n a lys e s o m e p r o p e r t i e s o f t h e s e m a n t i c s t r uct ur e o f
di s co ur s e wh i ch de t e r m i n e i t s s o -ca lle d COHERENCE. Th e n o t i o n o f co h e r e n ce
i s n o t we ll-de fi n e d, h o we ve r , a n d t h e r e fo r e r e qur e s e x p li ca t i o n . In t ui t i ve ly,
co h e r e n ce i s a s e m a n t i c p r o p e r t y o f di s co ur s e s , ba s e d o n t h e i n t e r p r e t a t i o n o f
e a ch i n di vi dua l s e n t e n ce r e la t i ve t o t h e i n t e r p r e t a t i o n o f o t h e r s e n t e n ce s . 1
Th e n o t i o n o f co n n e ct e dn e s s , di s cus s e d i n t h e p r e vi o us ch a p t e r , a p p a r e n t ly
co ve r s o n e a s p e ct o f di s co ur s e co h e r e n ce , vi z t h e i m m e di a t e , p a i r wi s e
r e la t i o n s be t we e n s ubs e que n t p r o p o s i t i o n s t a ke n a s 'wh o le s '. S e n t e n ce s o r
p r o p o s i t i o n s i n a di s co ur s e m a y fo r m a co h e r e n t di s co ur s e , h o we ve r , e ve n i f
t h e y a r e n o t a ll co n n e ct e d t o e ve r y o t h e r s e n t e n ce o r p r o p o s i t i o n . In
p a r t i cula r , t h e y m a y be r e la t e d i n p a i r s wi t h o ut be i n g co n n e ct e d i n t h e s e n s e
de fi n e d e a r li e r , eg wh e n r e la t i o n s e x i s t be t we e n p a r t s o f t wo o r m o r e
p r o p o s i t i o n s . 2 In o r de r t o be a ble t o de li m i t t h e o bje ct o f o ur a n a lys i s , s o m e
e x a m p le s o f co h e r e n ce r e la t i o n s i n di s co ur s e wi ll be gi ve n fi r s t . 3
1 .2
Th e gr e a t e s t a m o un t o f di s cus s i o n , bo t h fo r s e n t e n ce s a n d di s co ur s e s , h a s
be e n de vo t e d t o t h e r e la t i o n o f REFERENTIAL IDENTITY be t we e n i n di vi dua ls .
Ar gum e n t s o f di ffe r e n t p r o p o s i t i o n s m a y h a ve t h e s a m e i n di vi dua l a s t h e i r
va lue , wh e r e t h e a r gum e n t e x p r e s s i o n s t h e r n s e lve s n e e d n o t be i de n t i ca l: t h e
s a m e i n di vi dua l m a y be r e fe r r e d t o by t h e p r o p e r n a r r e John, by t h e p r o n o un
he, o r by e x p r e s s i o n s li ke my brother, that boy o r the pupil who has losa a book.
S uch r e la t i o n s o f i de n t i t y ca n a ls o be e s t a bli s h e d fo r p r o p e r t i e s a n d
r e la t i o n s : I m a y be i ll, a n d s o m a y Pe t e r , a n d I m a y lo ve Ma r y, a n d s o m a y
Jo h n .
In a wi de r s e n s e , i de n t i t y i s a ls o i n vo lve d wh e n s o m e fa ct h o lds i n t h e s a m e
p o s s i ble wo r ld, a t t h e s a m e p la ce a n d/o r a t t h e s a m e t i m e .
94 S EMANTICS
In a ll t h e s e ca s e s t h e m o de l o f s o m e s e n t e n ce S i i s de t e r m i n e d by t h e m o de ls
o f t h e s e n t e n ce s S ;, S i , ... , s uch t h a t t h e s a m e i n di vi dua l o bje ct , p r o p e r t y, o r
wo r ld-p la ce -t i m e i s be i n g a s s i gn e d.
1 .3
S i n ce we do n o t i n a di s co ur s e co n t i n uo us ly s a y t h e s a m e t h i n g a bo ut t h e
s a m e i n di vi dua ls , a co h e r e n t di s co ur s e wi ll a ls o h a ve r e la t i o n s o f
DIFFERENCE a n d CHANGE. In t h e fi r s t p la ce we m a y INTRODUCE n e w
i n di vi dua ls i n t o t h e un i ve r s e o f di s co ur s e , o r a s s i gn n e w p r o p e r t i e s o r
r e la t i o n s t o i n di vi dua ls wh i ch h a ve a lr e a dy be e n i n t r o duce d. S uch di ffe r -
e n ce s , h o we ve r , a r e o f co ur s e s ubje ct t o s ys t e m a t i c CONS TRAINTS . It s e e m s
i n t ui t i ve ly r e a s o n a ble t o r e qui r e t h a t n e wly i n t r o duce d i n di vi dua ls a r e
r e la t e d t o a t le a s t o n e o f t h e i n di vi dua ls a lr e a dy p r e s e n t '. S i m i la r ly, we m a y
e x p e ct t h a t a s s i gn e d p r o p e r t i e s a ls o a r e r e la t e d t o p r o p e r t i e s a lr e a dy a s -
s i gn e d. An d fi n a lly a ch a n ge o f wo r ld o r s i t ua t i o n wi ll a ls o be co n s t r a i n e d
by s o m e a cce s s bi li t y r e la t i o n s t o t h e wo r ld o r s i t ua t i o n a lr e a dy e s t a bli s h e d.
In o t h e r wo r ds , ch a n ge s m us t s o m e h o w be HOMOGENEOUS . Th a t i s , t h e y
m us t be o p e r a t e d wi t h i n t h e bo un ds o f s o m e h i gh e r le ve l p r i n ci p le de t e r m i n -
i n g t h e POS S IBLE i n di vi dua ls a n d p r o p e r t i e s o f s o m e un i ve r s e o f di s co ur s e .'
Th e n o t i o n o f TOPIC OF CONVERS ATION, i n t r o duce d a s a p r i m i t i ve n o t i o n i n
t h e p r e vi o us ch a p t e r , s e e m s t o be i n vo lve d h e r e , a n d t h e r e fo r e r e qui r e s
fur t h e r e x p li ca t i o n .
No t e t h a t t h e s e m a n t i cs t o be e la bo r a t e d s h o uld a cco un t fo r t h e s e
p e r m a n e n t ch a n ge s i n t h e m o de ls . An e x p r e s s i o n li ke the man i n S i m a y n o t
h a ve t h e s a m e r e fe r e n t a s t h e s a m e e x p r e s s i o n i n s o m e o t h e r s e n t e n ce S .
1.4
Ch a n ge s o f i n di vi dua ls , p r o p e r t i e s o r r e la t i o n s a r e t o be o p e r a t e d wi t h
r e s p e ct t o i n di vi dua ls , p r o p e r t i e s o r r e la t i o n s wh i ch a r e a lr e a dy GIVEN. Th us ,
i n o r de r t o e x p r e s s t h e co n t i n ui t y o f a di s co ur s e , e a ch s e n t e n ce wi ll i n
p r i n ci p i e e x p r e s s t h i s r e la t i o n be t we e n OLD a n d NEW i n fo r m a t i o n , vi z a s
TOPIC a n d COMMENT r e s p e ct i ve ly, a lo n g t h e s i m p li fi e d s ch e m a a, b>, <b,
c), <c, d), ...>, o r a, b>, <a, c>, <a, d) ...>. On e o f t h e a i m s o f a s e r i o us
s e m a n t i cs o f di s co ur s e i s t o a cco un t fo r t h e s e a n d o t h e r a s p e ct s o f
INFORMATION DIS TRIBUTION i n t h e di s co ur s e .
1.5
Na t ur a l la n gua ge di s co ur s e , un li ke fo r m a l di s co ur s e , i s n o t fully EXPLI-
CIT. Re la t i o n s h i p s be t we e n s e n t e n ce s o r p r o p o s i t i o n s m a y e x i s t wi t h o ut
be i n g e x p r e s s e d. Th i s i s t h e r e a s o n wh y t h e t h e o r e t i ca l co n s t r uct o f a TEXT i s
n e ce s s a r y i n o r de r t o s h o w h o w di s co ur s e s ca n be co h e r e n t ly i n t e r p r e t e d e ve n
i f m o s t o f t h e p r o p o s i t i o n s n e ce s s a r y t o e s t a bli s h co h e r e n ce r e m a i n IMPLICIT,
eg a s e n t a i le d p r o p o s i t i o n s o f p r o p o s i t i o n s e x p li ci t ly e x p r e s s e d i n t h e
di s co ur s e .
Th e p r o ble m a t i s s ue , t h e n , i s t o fo r m ula t e co n di t i o n s wh i ch a llo w
p r o p o s t i o n s t o r e m a i n i m p li ci t , a n d t o s p e ci fy wh a t s o r t o f p r o p o s i t i o n s
m us t be e x p r e s s e d i n o r de r fo r t h e di s co ur s e t o be co h e r e n t . Pr o p o s i t i o n s
COHERENCE
95
wh i ch a r e p o s t ula t e d t o e s t a bli s h t h e o r e t i ca l co h e r e n ce o f a t e x t but wh i ch a r e
n o t e x p r e s s e d i n t h e di s co ur s e wi ll be ca lle d MIS S INGLINKS .
W e h e r e t o uch up o n a m o r e ge n e r a l p r o ble m o f t h e t h e o r y o f gr a m m a r : i n
wh a t wa y a r e m i s s i n g li n ks t o be ca lle d p a r t o f t h e un de r lyi n g s t r uct ur e o r
s e m a n t i c r e p r e s e n t a t i o n o f a di s co ur s e ? Or s h o uld we r a t h e r a s s um e t h a t t h e y
a r e 'co n s t r uct e d', vi z by r ule s o f i n fe r e n ce , o r by r ule s a n d p r o ce s s e s de fi n e d
a t t h e le ve ] o f p r a gm a t i cs o r i n co gn i t i ve t h e o r y?
1.6
Th e i s s ue s r a i s e d a bo ye ca n n o t p o s s i bly a l] be t r e a t e d i n t h e i r full co m p le x i t y
wi t h i n t h e s p a ce o f o n e ch a p t e r o r o f o n e bo o k. Th e r e fo r e , t h o s e i s s ue s wh i ch
a r e fa m i li a r i n di s cus s i o n s a bo ut t h e s e m a n t i c s t r uct ur e o f s e n t e n ce s , eg t h o s e
p e r t a i n i n g t o r e fe r e n t i a l i de n t i t y (de t e r m i n i n g p r o n o m i n a li za t i o n , a r t i cle
s e le ct i o n , e t c), wi ll be p a s s e d o ve r h e r e . Th e m a n fo cus wi ll be up o n t h e
di ffe r e n t a s p e ct s o f INFORMATION DIS TRIBUTION i n di s co ur s e : i n t r o duct i o n ,
co n t i n ui t y, e x p a n s i o n , t o p i ca li za t o n , fo cus i n g, e t c.
Th e s e s p e ci fi c p h e n o m e n a o f t h e s e m a n t i c s t r uct ur e o f di s co ur s e a r e
GRAMMATICALLY i n t e r e s t i n g: t h e y a r e s ys t e m a t i ca lly a s s o ci a t e d wi t h s p e ci fi c
s yn t a ct i c a n d m o r p h o -p h o n o lo gi ca l s t r uct ur e s , wh i ch h o we ve r ca n n o t be
t r e a t e d i n t h i s bo o k. s On t h e o t h e r h a n d, s o m e o f t h e clo s e a s s o ci a t i o n s wi t h
p r a gm a t i c s t r uct ur e s wi ll r e ce i ve p a r t i cula r a t t e n t o n i n Pa r t II.
1.7
In t h i s ch a p t e r we wi ll be co n ce r n e d wi t h wh a t h a s be e n ca lle d LINEARo r
S EQUENTIAL COHERENCE, ie t h e co h e r e n ce r e la t i o n s h o ldi n g be t we e n p r o -
p o s i t i o n s e x p r e s s e d by co m p o s i t e s e n t e n ce s a n d s e que n ce s o f s e n t e n ce s .
Th e r e a r e a ls o s e m a n t i c s t r uct ur e s o f a m o r e glo ba l n a t ur e , n o t t o be di r e ct ly
ch a r a ct e r i ze d by (r e la t i o n s be t we e n ) i n di vi dua l p r o p o s i t i o n s , but i n t e r co s o f
S ETS o f p r o p o s i t i o n s , wh o le s e que n ce s a n d ce r t a i n o p e r a t i o n s o n s e t s a n d
s e que n ce s o f p r o p o s i t i o n s o f a di s co ur s e . Th e s e MACRO-S TRUCTURES de -
t e r m i n e t h e GLOBAL o r o ve r a ll co h e r e n ce o f a di s co ur s e a n d a r e t h e m s e lve s
de t e r m i n e d by t h e li n e a r co h e r e n ce o f s e que n ce s . b Th us , a s we s a w i n t h e
p r e vi o us ch a p t e r , co h e r e n ce r e la t i o n s be t we e n s e n t e n ce s a r e n o t o n ly ba s e d
o n t h e s e que n t i a l r e la t i o n s be t we e n e x p r e s s e d o r i n t e r p o la t e d p r o p o s i t i o n s ,
but a ls o o n t h e t o p i c o f di s co ur s e o f a p a r t i cula r p a s s a ge . Th e n o t i o n s o f t o p i c
o f co n ve r s a t i o n a n d m a cr o -s t r uct ur e wi ll be t r e a t e d i n t h e n e x t ch a p t e r .
2 The semantics of coherence
2.1
In o r de r t o ch a r a ct e r i ze t h e co h e r e n ce p r o p e r t i e s o f s e que n ce s we n e e d a n
a p p r o p r i a t e s e m a n t i cs . S uch a s e m a n t i cs i s e s s e n t i a lly RELATIVE i n t h e s e n s e
t h a t s e n t e n ce s a r e n o t i n t e r p r e t e d i n 'i s o la t e d' m o de ls , but r e la t i ve t o t h e
i n t e r p r e t a t i o n o f r e la t e d s e n t e n ce s i n r e la t e d m o de ls . Th e r e la t i o n s h i p
be t we e n t h e s e n t e n ce s i s de fi n e d i n t e r m s o f t h e s e r e la t i ve i n t e r p r e t a t i o n s .
96 S EMANTICS
Th e s i m p le s t wa y t o a cco un t fo r r e la t i ve i n t e r p r e t a t i o n s wo uld be t o
i n t e r p r e t t h e s e n t e n ce s o f s e que n ce s i n t h e r e s p e ct i ve m o de i s o f a n o r de r e d
MODEL S EQUENCE <MI , M2 ,..., M). A di s co ur s e i s t h e n S ATIS FIED i n
s o m e m o de l s e que n ce i f e a ch o f i t s s e n t e n ce s i s s a t i s fi e d i n t h e r e s p e ct i ve
m o de l s t r uct ur e s fo r t h e r e s p e ct i ve va lua t i o n s . S uch a m o de l s e que n ce wi ll
br i e fly be ca lle d a DIS COURS E MODEL. 7
Co h e r e n ce r e la t i o n s e x i s t be t we e n p a r t s o f s e n t e n ce s (o r p r o p o s i t i o n s ) a n d
t h e m o de l s t r uct ur e s i n vo lve d m us t t h e r e fo r e be s uch t h a t va lue s ca n be
a s s i gn e d t o t h e s e p a r t s (o p e r a t o r s , qua n t i fi e r s , p r e di ca t e s , a r gum e n t s , e t c).
Ch a r a ct e r i s t i c o f t h e di s co ur s e m o de l, t h e n , i s t h a t t h e s e va lua t i o n s i n s o m e
m o de l M; de p e n d o n t h e va lua t i o n s i n s o m e m o de l M;. Th e s a m e h o lds fo r
t h e r e s p e ct i ve m o de l s t r uct ur e s t h e m s e lve s : t h e y m a y a ls o de p e n d o n e a ch
o t h e r . W e m a y h a ve i de n t i t y, i n t e r s e ct i o n o r ch a n ge o f t h e r e s p e ct i ve
DOMAINS (o f i n di vi dua ls ). 'Dur i n g' t h e di s co ur s e , i n di vi dua ls m a y be 'i n -
t r o duce d' o r e ve n `e li m i n a t e d', i n t h e s e n s e t h a t e a ch s e n t e n ce i s t o be
i n t e r p r e t e d wi t h r e s p e ct t o i t s s p e ci fi c ACTUAL DOMAIN o f i n di vi dua ls . As we
h a ve s e e n fo r t h e s e m a n t i cs o f co n n e ct i o n , t h e POS S IBLE W ORLD i n wh i ch a
s e n t e n ce i s i n t e r p r e t e d i s de t e r m i n e d by t h e i n t e r p r e t a t i o n o f p r e vi o us
s e n t e n ce s i n p r e vi o us m o de i s o f t h e di s co ur s e m o de l. S i m i la r ly, QUANTIFIERS
wi ll a ls o be i n t e r p r e t e d fo r t h e do m a i n s wh i ch a t s o m e p o i n t i n t h e di s co ur s e
m o de l h a ve be e n e s t a bli s h e d fo r t h e va r i o us p o s s i ble wo r lds i n vo lve d:
e x p r e s s i o n s li ke all men n o r m a lly r e fe r t o t h e m e n o f a ce r t a i n , p r e vi o us ly
m e n t i o n e d gr o up , n o t t o a ll e x i s t i n g m e n , un i ve r s a lly s p e a ki n g, flo r t o a ll m e n
o f a ce r t a i n wo r ld. Fi n a lly, PROPERTIES ORRELATIONS , ie t h e va lue s o f
p r e di ca t e s , wi ll a ls o ch a n ge fo r a gi ve n i n di vi dua l a t di ffe r e n t t i m e p o i n t s a n d
i n di ffe r e n t p o s s i ble wo r lds . A di s co ur s e , t h us , m a y h a ve t h e p r o p o s i t i o n s
`Jo h n i s i ll' a n d `Jo h n i s n o t i ll', wi t h o ut be i n g i n co n s i s t e n t . Le s s s t r a i gh t fo r -
wa r d i s o ur t a s k t o a cco un t fo r t h e fa ct t h a t p r o p e r t i e s a s s i gn e d t o i n di vi dua ls
i n r e la t e d m o de i s s h o uld s o m e h o w be `h o m o ge n e o us '. Th us , be i n g i ll a n d
h a vi n g a fe ve r o r ca lli n g a do ct o r a r e , i n t ui t i ve ly, m o r e h o m o ge n e o us t h a n
be i n g i i i a n d be i n g bo r n i n Lo n do n o r h a vi n g r e d h a i r . Ap p a r e n t ly, p a r t o f
t h i s h o m o ge n e i t y i s t o be fo r m ula t e d i n t e r m s o f co n ce p t ua l i m p li ca t i o n a n d
co n di t i o n -co n s e que n ce r e la t i o n s be t we e n fa ct s . Pr e di ca t e s , o r t h e p r o p e r t i e s
de n o t e d by t h e m , h a ve a ce r t a i n RANGE, vi z t h e s e t o f p o s s i ble i n di vi dua ls o r
i n di vi dua l co n ce p t s t o wh i ch t h e y ca n be a s s i gn e d o r a p p li e d. A s e n t e n ce li ke
The boy si/lis MEANINGFUL i f t h e i n di vi dua l de n o t e d a ct ua li ze s a n i n di vi dua l
co n ce p t ('bo y') be lo n gi n g t o t h e r a n ge o f t h e p r o p e r t y 'i ll'. On ly m e a n i n gful
s e n t e n ce s , ie s e n t e n ce s de n o t i n g a p o s s i ble fa ct , m a y be s a t i s fi e d i n s o m e
p o s s i ble wo r ld. 9 No w fi r s t o f a ll, p r o p e r t i e s a s s i gn e d t o t h e s a m e i n di vi dua l
m us t h a ve o ve r la p p i n g r a n ge s , o t h e r wi s e t h e y co uld n o t a p p ly t o t h e s a m e
i n di vi dua l. Th us , t h e r a n ge s o f 'fi o wi n g' a n d 'wa lki n g' do n o t o ve r la p s uch
t h a t `bo y' be lo n gs t o t h e i n t e r s e ct i o n . Ye t , `h a vi n g r e d h a i r ' a n d `be i n g i ll'
m a y h a ve o ve r la p p i n g r a n ge s , a lt h o ugh t h e s e p r o p e r t i e s a r e n o t a s s uch
di r e ct ly r e la t e d. Th e s e p r o p e r t i e s be lo n g, s o t o s p e a k, t o di ffe r e n t
DIMENS IONS , eg t h e di m e n s i o n o f 'p h ys i ca l a p p e a r a n ce ' o r `h a vi n g co lo ur '
COHERENCE
97
a n d h e a lt h ', r e s p e ct i ve ly. 1 A di m e n s i o n m a y be s e e n a s a ba s i c ca t e go r y
de fi n i n g s e t s o f p r o p e r t i e s . Po s s i ble i n di vi dua ls m a y be COMPARED wi t h
r e s p e ct t o a ce r t a i n di m e n s i o n , a n d t h us be m o r e o r le s s (DIS -)S IMILAR. Th us
we ca ll o n e o bje ct blue , but t h e o t h e r ye llo w wi t h r e s p e ct t o t h e s a m e
di m e n s i o n , vi z `h a vi n g co lo ur ', a n d wi ll n o t ca ll a n o bje ct blue , bu t h e o t h e r
r o un d be ca us e t wo di ffe r e n t di m e n s i o n s a r e i n vo lve d h e r e .
No w, i n a s e m a n t i c t h e o r y o f di s co ur s e i t s h o uld be m a de e x p li ci t h o w
n o t i o n s s uch a s RANGE, DIMENS ION, COMPATIBILITY a n d S IMILARITY o f
m e a n i n g a r e i n vo lve d i n t h e de fi n i t i o n o f di s co ur s e co h e r e n ce . A fo r m a l
s e m a n t i cs , h o we ve r , ca n o n ly do t h i s i n a `s ch e m a t i c' wa y, by gi vi n g ge n e r a l
co n di t i o n s o n p o s s i ble p r e di ca t i o n a n d m e a n i n g r e la t i o n s , wh e r e a s li n gui s t i c
(le x i ca l) s e m a n t i cs o n t h e o n e h a n d a n d co gn i t i ve s e m a n t i cs o n t h e o t h e r
h a n d wi ll h a ve t o p r o vi de t h e a ct ua l co n ve n t i o n a l 'co n t e n t ' o f s e n t e n ce a n d
s e que n ce m e a n i n gs , a n d t h e p r o ba bi li s t i c e x p e ct a t i o n s ba s e d o n o ur kn o w-
le dge o f t h e wo r ld, r e s p e ct i ve ly.
2.2
W h e r e a s we m a y h a ve s o m e i de a wh a t m e a n i n gs a n d r e fe r e n t s o f a r gum e n t s ,
p r e di ca t e s a n d s e n t e n ce s a r e , s uch co n ce p t s a s m e a n i n g o r r e fe r e n t s o f
di s co ur s e a r e n o t s o o bvi o us . As fo r co m p o s i t e s e n t e n ce s , i t m a y be a s s um e d,
h o we ve r , t h a t di s co ur s e s de n o t e ce r t a i n FACT S TRUC ORES , ie o r de r e d s e t s o f
fa ct s . A s i m p le e x a m p le o f s uch a fa ct s t r uct ur e wo uld be a s e que n ce o f
ca us a lly r e la t e d e ve n t s , a s r e p r e s e n t e d by t h e t r e e s e m a n t i cs o f t h e p r e vi o us
ch a p t e r . Ot h e r fa ct s t r uct ur e s co uld be t h e s t a t e o f a ce r t a i n s t r e e t a t a ce r t a i n
t i m e p o i n t , o r t h e a ct i vi t i e s o f s o m e a ge n t dur i n g a ce r t a i n p e r i o d.
Im p o r t a n t , h o we ve r , i s t h e fa ct t h a t o n ly p a r t o f t h e i n di vi dua ls , p r o p e r t i e s
a n d r e la t i o n s ch a r a ct e r i zi n g s o m e s t a t e , e ve n t o r a ct i o n i s be i n g r e fe r r e d t o
e x p li ci t ly by t h e di s co ur s e . Th a t i s , t h e de s cr i p t i o n i s INCOMPLETE fr o m a n
o n t o lo gi ca l p o i n t o f vi e w." Na t ur a l di s co ur s e m e r e ly de n o t e s t h o s e fa ct s
wh i ch a r e PRAGMATICALLY RELEVANT, ie wh i ch t h e s p e a ke r t h i n ks t h e
h e a r e r s h o uld kn o w, br i n g a bo ut , e t c. On t h i s 's e le ct i o n ' a m o n g t r ue
p r o p o s i t i o n s t h e r e a r e s o m e s p e ci fi c co n s t r a i n t s , eg r e ga r di n g `le ve ]', t o be
di s cus s e d be lo w.
An o t h e r a s p e ct o f di s co ur s e s e m a n t i cs i s t h e r e la t i o n s h i p be t we e n t h e
ORDERINGOF S ENTENCES a n d t h e ORDERINGOF FACTS . Fo r a ct i o n s a n d
e ve n t s t h e di s co ur s e o r de r i n g wi ll be ca lle d NORMAL i f t h e i r t e m p o r a l a n d
ca us a l o r de r i n g co r r e s p o n ds t o t h e li n e a r o r de r o f t h e di s co ur s e . Fo r
de s cr i p t i o n s o f s t a t e s , wh e r e t h e fa ct s a ll e x i s t a t t h e s a m e t i m e , i t wi ll be
a s s um e d t h a t a n o r m a l o r de r i n g co r r e s p o n ds wi t h t h e ge n e r a l-p a r t i cula r a n d
t h e wh o le -p a r t r e la t i o n s be t we e n fa ct s .
Un de r ce r t a i n co n di t i o n s t h e s e o r de r i n gs m a y be t r a n s fo r m e d. On e s e t o f
t h e s e co n di t i o n s i s p r a gm a t i c, p e r t a i n i n g t o t h e co m m un i ca t i ve i m p o r t a n t e
o f ce r t a i n p r o p o s i t i o n s . Ot h e r t r a n s fo r m a t i o n s a r e , m o r e ge n e r a lly, p e r -
ce p t ua l a n d e p i s t e m i c: n o t t h e o r de r i n g o f t h e fa ct s t h e m s e lve s , but t h e
o r de r i n g o f t h e p e r ce p t i o n s a n d t h e kn o wle dge a bo ut t h e m de t e r m i n e s t h e
s t r uct ur e o f t h e di s co ur s e .
98
S EMANTICS
Th e s e p r a gm a t i c a n d o t h e r co n s t r a i n t s o n t h e o r de r i n g o f p r o p o s i t i o n s i n a
r e p r e s e n t a t i o n wi ll be di s cus s e d i n Ch a p t e r 7. In t h e s e m a n t i cs , s t r i ct ly
s p e a ki n g, we ca n o n ly de s cr i be t h e r e la t i o n s be t we e n e x p r e s s i o n s (a n d t h e i r
i n t e r n a ] s t r uct ur e ) a n d t h e s t r uct ur e o f fa ct s a n d s i t ua t i o n s , a bs t r a ct i n g fr o m
p r a gm a t i c a n d co gn i t i ve p r o p e r t i e s o f s e que n ce o r de r i n g. Th i s m e a n s t h a t
n o t i o n s s uch a s `n o r m a l o r de r i n g' a r e p ur e ly t h e o r e t i ca l; t h e y do n o t i m p ly
t h a t di s co ur s e i s us ua lly o r de r e d li ke t h i s , o r t h a t s uch o r de r i n gs co n s t i t ut e a
n o r m .
3 Coherence analysis: some examples
3.1
In o r de r t o e la bo r a t e a t h e o r e t i ca l fr a r n e wo r k fo r t h e s e m a n t i c de s cr i p t i o n o f
co h e r e n ce i n di s co ur s e , s o m e e x a m p le s s h o uld fi r s t be a n a lys e d.
Co n s i de r t h e fo llo wi n g p a s s a ge fr o m t h e be gi n n i n g o f a ch a p t e r i n a cr i m e
s t o r y : 12
[1]a: Cla r e Rus s e ll ca r n e i n t o t h e Clarion o ffi ce o n t h e fo llo wi n g m o r n i n g,
fe e li n g t i r e d a n d de p r e s s e d. S h e we n t s t r a i gh t t o h e r r o o m , t o o k o ff h e r
h a t , t o uch e d h e r fa ce wi t h a p o wde r p uff a n d s a t do wn a t h e r de s k.
He r m a i l wa s s p r e a d o ut n e a t ly, h e r blo t t e r wa s s n o wy a n d h e r i n kwe ll
wa s fi lle d. But s h e di dn 't fe e l li ke wo r k (...). [p 59]
No w, wh a t co n di t i o n s m a ke s uch a p a s s a ge co h e r e n t ? A fi r s t de t e r m i n a n t
s e e m s t o be t h e INDIVIDUAL IDENTITY i n t h e m o de l s e que n ce : 13 V(Clare
Russelo=V(She). Th e o t h e r i n di vi dua ls , vi z V(office), V(room), V(hat),
V(face), V(powder puff), V(desk), V(mail), V(bloller), V(inkwelo, a r e r e la t e d
i n a le s s di r e ct wa y. Th e r e la t i o n s i n vo lve d a r e t h o s e o f INCLUS ION,
MEMBERS HIP, PART-W HOLE a n d POS S ES S ION: a r o o m m a y be p a r t o f a n o ffi ce ,
a de s k be p a r t o f a n o ffi ce -r o o m , m a i l, blo t t e r a n d i n kwe ll p a r t o f t h e o bje ct s
ch a r a ct e r i zi n g a de s k-'wo r ld'; s i m i la r ly, a fa ce i s p a r t o f t h e i n di vi dua l,
wh e r e a s a h a t a n d p o wde r p uff a r e p o s s i ble p o s s e s s i o n s o f a h um a n (fe m a le )
i n di vi dua l. Th e i n di vi dua ls s e e m t o clus t e r a r o un d t wo co n ce p t s , vi z t h e
`h um a n (fe m a le ) i n di vi dua l' a n d t h e `o ffi ce ' co n ce p t s . A s e t o f i n di vi dua ls
t h us r e la t e d by i de n t i t y o r p a r t i a li t y (F) t h r o ugh s ucce s s i ve m o de ls wi ll be
ca lle d a S ERIES . In s o m e s e n t e n ce s t h e s e t wo s e r i e s a r e r e la t e d, eg by ve r bs .
Th e p r e di ca t e s i n t h e s ucce s s i ve s e n t e n ce s s h o uld a ls o be r e la t e d i n o r de r fo r
t h e p a s s a ge t o be co h e r e n t . Pr e di ca t e r e la t i o n s , h o we ve r , n e e d o n ly e x i s t
be t we e n p r e di ca t e s a s s i gn e d t o t h e s a m e i n di vi dua l o r t o t h e i n di vi dua ls o f
o n e s e r i e s . He r e t h e p r e di ca t e s a r e r e la t e d be ca us e t h e y de n o t e a p o s s i ble
s e que n ce o f a ct i vi t i e s , bo di ly s t a t e s a n d m e n t a l (e m o t i o n a l) s t a t e s fo r t h e
wo m a n s e r i e s , a n d r e la t e d p r o p e r t i e s (a lo n g t h e 'n e a t n e s s ' o r 'r e a di n e s s '
di m e n s i o n ) o f t h e o ffi ce -de s k s e r i e s . Th e p a s s a ge i s n o r m a lly o r de r e d wi t h
r e s p e ct t o t h e a ct i vi t y s e que n ce . Fi n a lly, t h e p a s s a ge i s co h e r e n t due t o
COHERENCE99
t i m e /p e r i o d a n d p la ce i de n t i t y a s s o ci a t e d wi t h t h e a ct i vi t y s e que n ce a n d t h e
o ffi ce -de s k s e r i e s .
Th i s i s o n ly a ve r y i n fo r m a l a n d p a r t i a l ch a r a ct e r i za t i o n o f t h e co h e r e n ce
r e la t i o n s i n t h e p a s s a ge . Th e r e gula r i t i e s a s fo r m ula t e d wo uld a llo w a gr e a t
n um be r o f p o s s i ble di s co ur s e s wh i ch wo uld be un a cce p t a ble . Fur t h e r e x p li -
ca t i o n , t h us , i s n e ce s s a r y.
3.2
An i m p o r t a n t COGNITIVE co n di t i o n o f s e m a n t i c co h e r e n ce i s t h e AS S UMED
NORMALITY o f t h e wo r lds i n vo lve d. 14 Th a t i s , o ur e x p e ct a t i o n s a bo ut t h e
s e m a n t i c s t r uct ur e s o f di s co ur s e a r e de t e r m i n e d by o ur KNOW LEDGE a bo ut
t h e s t r uct ur e o f wo r lds i n ge n e r a l a n d o f p a r t i cula r s t a t e s o f a ffa i r s o r co ur s e s
o f e ve n t s . Fo r a bn o r m a l wo r lds , we n e e d s p e ci fi c i n di ca t o r s , eg t h e bu i n t h e
la s t s e n t e n ce , i n di ca t i n g t h a t n o t wo r ki n g i s a bn o r m a l i n a n o ffi ce -de s k
s i t ua t i o n un de r fur t h e r p o s i t i ve co n di t i o n s (m a i l a va i la ble , i n kwe ll fi lle d, e t c).
Un de r t h e s e n o r m a li t y co n di t i o n s t h e fo llo wi n g di s co ur s e a lt e r n a t i ve s wo uld
be m uch le s s a cce p t a ble :
[2](...) t o o k o ff h e r clo t h e s (...)
[3](...) t h r e w h e r de s k o ut o f t h e wi n do w (...)
[4](...) h e r m a i l wa s h a n gi n g o n t h e wa ll (...)
[5](...) s h e dr a n k h e r i n kwe ll (...)
As s uch , t h e s e cla us e s wo uld e x p r e s s p e r fe ct ly p o s s i ble fa ct s (p r o p o s i t i o n s ),
a n d co uld o ccur i n di s co ur s e s i n wh i ch s uch s t a t e s o r e ve n t s a r e m a de
p la us i ble . No r m a li t y, t h e r e fo r e , i s a r e la t i ve co n ce p t .
Th e s e t o f p r o p o s i t i o n s ch a r a ct e r i zi n g o ur co n ve n t i o n a l kn o wle dge o f
s o m e m o r e o r le s s a ut o n o m o us s i t ua t i o n (a ct i vi t y, co ur s e o f e ve n t s , s t a t e ) i s
ca lle d a FRAME. 15 In o ur e x a m p le we h a ve a n i n s t a n ce o f a n 0FFICE-fr a m e ,
vi z a s e t o f t yp i ca l o ffi ce i n di vi dua ls a n d t yp i ca l a ct i vi t i e s i n o ffi ce s . Th e
a lt e r n a t i ve s [2-5], i n ch i s r e s p e ct co n fli ct wi t h a n o ffi ce fr a m e . No t e t h a t
s uch fr a m e s i n clude p r o p o s i t i o n s de t e r m i n i n g t h e p o s s i ble o r de r i n gs o f fa ct s ,
eg a lo n g t h e ca us e -co n s e que n ce a n d ge n e r a l-p a r t i cula r o r wh o le -p a r t li n e s .
Th e fo llo wi n g p a s s a ge wo uld be le s s a cce p t a ble fo r t h a t r e a s o n :
[6 ] (...) ca m e i n t o t h e o ffi ce . He r i n kwe ll wa s fi lle d, a n d s h e s a t do wn a t h e r
de s k (...)
Th e o ffi ce -i n kwe ll-de s k o r de r i n g i s a bn o r m a l be ca us e t h e r e la t i ve di m e n s i o n s
a n d i n clus i o n r e la t i o n s a r e n o t o r de r e d i n t h e wh o le -p a r t r e la t i o n , flo r t h e
lo ca l p r e s up p o s i t i o n s de t e r m i n i n g t h e p la ce o f t h e i n kwe ll o n t h e de s k.
3.3
Th e di s co ur s e i n [1]a co n t i n ue s a s fo llo ws :
[l]b: S h e p us h e d t h e m a i l a wa y a n d s t a r e d o ut o f t h e wi n do w. Th e s un wa s
a lr e a dy h o t a n d t h e s t r e e t s lo o ke d dus t y. Fa i r vi e w wa n t e d r a i n ba dly.
Th e r e wa s a bur n t up , fr o ws y lo o k a bo ut t h e s m a ll, s t r a ggly t o wn . (...)
Th e fi r s t s e n t e n ce i s di r e ct ly co h e r e n t wi t h [1]a : V(she) a n d V(the mail) a r e
100S EMANTICS
i n di vi dua ls a lr e a dy i n t r o duce d i n t h e m o de ls o f p r e vi o us s e n t e n ce s . Th e
p r e di ca t e 'p us h i n g a wa y', de n o t i n g a r e la t i o n be t we e n V(she) a n d V(the
mail), is co h e r e n t wi t h [l]b be ca us e i t de t e r m i n e s a p o s s i ble co n s e que n ce o f
t h e fa ct de n o t e d by t h e p r e vi o us s e n t e n ce (n o t fe e l li ke wo r k). W i n do w i s a
n o r m a l p a r t o f t h e OFFICE-fr a m e , o ve r t h e ge n e r a l p o s t ula t e s 16
[7]a: (Vx)[office (x) D- building (x)]
b: (Vx)[building[} -(3y)(has(x, y) & window(y))]
Th i s i s t h e ba s i s fo r t h e de fi n i t e a r t i cle a p p e a r i n g i n t h e fi r s t s e n t e n ce be fo r e
window, e ve n i f wi n do w h a s n o t be e n e x p li ci t ly i n t r o duce d by p r e vi o us
s e n t e n ce s (o r kn o wn t o t h e s p e a ke r fr o m co n t e x t ua l i n fo r m a t i o n ). Th e
p r e di ca t e `s t a r i n g (o ut o f t h e wi n do w)' i s r e la t e d t o t h e p r e di ca t e s be i n g i n
t h e o ffi ce ' a n d `n o t fe e l li ke wo r k', a s s um i n g t h a t wo r ki n g i s i n co m p a t i ble
wi t h s t a r i n g o ut o f t h e wi n do w.
Th e n e x t s e n t e n ce i s le s s o bvi o us ly co h e r e n t . Fi r s t o f a ll a n i n di vi dua l i s
i n t r o duce d (de fi n i t e ly be ca us e o f i t s un i que n e s s ) wh i ch do e s n o t be lo n g e i t h e r
t o t h e W OMAN- o r t o t h e OFFICE-s e r i e s o r -fr a m e s , vi z t h e s un . Th e s a m e
h o lds fo r t h e o t h e r i n di vi dua ls , vi z s t r e e t s , r a i n , t o wn . Fa i r vi e w, t h e p r o p e r
n a m e o f t h e t o wn , h a s be e n i n t r o duce d i n p r e vi o us ch a p t e r s . No n e o f t h e
i n di vi dua ls i n t r o duce d be fo r e r e -a p p e a r i n t h e m o de ls fo r t h e s e s e n t e n ce s .
W i t h o ut fur t h e r r ule s , t h e r e fo r e , t h i s p a s s a ge wo uld be i n co h e r e n t wi t h [l]a.
W e h e r e h a ve a n e x a m p le o f a CHANGE i n t h e TOPIC OF DIS COURS E, wh i ch i s
t h e di s co ur s e -ba s e d n o t i o n co r r e s p o n di n g t o t h e co n ce p t o f a t o p i c o f
co n ve r s a t i o n i n t r o duce d e a r li e r . No w, t h e que s t i o n i s wh e t h e r t h i s ch a n ge i s
a cce p t a ble , ie wh e t h e r t h e n e w t o p i c o f di s co ur s e ca n be 'r e a ch e d' fr o m t h e
e s t a bli s h e d t o p i c.
Th e li n k co n n e ct i n g t h e t wo t o p i cs i s e x p r e s s e d by t h e cla us e [she] .stared
out of the window, wh i ch e n t a i ls t h a t s h e s e e s s o m e t h i n g o ut s i de . la n o ffi ce -
bui ldi n g i s p a r t o f a t o wn , a n d i f t o wn s h a ve s t r e e t s , e t c t h e i m p li e d
i n t r o duct i o n o f t h e n o t i o n `o ut s i de ' (a bui ldi n g) a llo ws i n t r o duct i o n o f t h e
ATMOS PHERE-(s un , dus t y, r a i n , e t c) fr a m e a n d t h e TOW N-fr a m e . Th e a cce s s
t o t h e n e w t o p i c, e s t a bli s h e d i n a lo ca lly di ffe r e n t `wo r ld', i s p r o vi de d by t h e
lo o ki n g o ut s i de r e la t i o n , wh e r e a s i t i s un de r s t o o d i n s uch a ca s e t h a t
i n di vi dua ls i n t h a t wo r ld a r e o bje ct s o f t h e s e e i n g p r e di ca t e .
Th e n e w t o p i c o f di s co ur s e i n duce s t h e co h e r e n ce o f t h e n e x t p a s s a ge a n d i s
e s t a bli s h e d by t h e ATMOS PHERE- a n d t h e TOW N- s e r i e s a n d t h e i r i n -
t e r r e la t i o n s . Th us a h o t s un a n d a bs e n ce o f r a i n a r e p r o ba ble co n di t i o n s fo r
t h e p r o ba ble co n s e que n ce o f dus t y s t r e e t s , a n d t h e `bur n t up ' lo o k o f t h e
t o wn .
3.4
Th e n e w TOW N-t o p i c, h o we ve r , i s 'e m be dde d', a s m a y be s e e n fr o m t h e
fo llo wi n g s t r e t ch o f t h e di s co ur s e :
[l]c: S i t t i n g t h e r e , s h e t h o ugh t a bo ut Ha r r y Duke . Mo s t o f t h e n i gh t , s h e
h a d t h o ugh t a bo ut h i m . Ha r r y Duke a n d Pe t e r . Pe t e r a n d Ha r r y Duke .
COHERENCE
101
S h e h a d t o s s e d a bo ut i n t h e n a r r o w be d, s t a r i n g i n t o t h e da r kn e s s ,
r e m e m be r i n g a ll t h e s m a ll de t a i ls o f wh a t h a d h a p p e n e d. S h e co uld s e e
Ha r r y Duke ve r y cle a r ly. S h e co uld s e e h i s p o we r ful s h o ulde r s , h i s
n a r r o w, da r k h e a d a n d h i s clo s e -cli p p e d m o us t a ch e . S h e co uld a lm o s t
fe e l t h e p o we r i n h i m .
He wo uld o n ly h a ve t o s t r e t ch o ut h i s h a n d a n d s h e wo uld p ut h e r s i n
h i s wi lli n gly. An d s h e kn e w t h a t h e kn e w i t . Th a t fr i gh t e n e d h e r . (...)
Th e fi r s t t o p i c, i n wh i ch t h e wo m a n i s i n a n o ffi ce , s i t t i n g a t h e r de s k i s be i n g
`p i cke d up ' a ga i n , by t h e p h r a s e sitting there. Th e lo ca l a dve r b there i n t h a t
ca s e do e s n o t a ut o m a t i ca lly r e fe r ba ck t o t h e clo s e s t p r e vi o us p la ce e x -
p r e s s i o n , but t o t h e lo ca t i o n a s s o ci a t e d wi t h t h e p o s i t i o n o f t h e wo m a n
r e fe r r e d t o i n t h e m a i n cla us e o f t h e fi r s t s e n t e n ce o f t h i s p a s s a ge .
At t h e s a m e t i m e , h o we ve r , a n e w t o p i c i s i n t r o duce d by t h e 'wo r ld-
cr e a t i n g' p r e di ca t e `t o t h i n k'. Th e s ubs e que n t s e n t e n ce s , t h e r e fo r e , a r e t o be
s a t i s fi e d i n m o de ls wi t h wo r lds a cce s s i ble by a t h o ugh t r e la t i o n . In de e d, t h e
i n di vi dua ls i n t r o duce d t h e n (Ha r r y Duke , Pe t e r , be d, e t c) do n o t be lo n g t o
t h e a ct ua l o ffi ce s e r i e s . Th e s e co n d s e n t e n ce i s t o be s a t i s fi e d i n t h o ugh t o r
r e ca ll wo r lds o f t h e p a s t a ct ua l wo r ld, i n wh i ch a ga i n a t h o ugh t r e la t i o n
e x i s t s . Th e i n di vi dua l p e r s o n s , r e fe r r e d t o by t h e i r p r o p e r n a m e s , h a ve be e n
i n t r o duce d i n p r e vi o us ch a p t e r s o f t h e s t o r y. Th us , p a s t t h o ugh t o r r e ca ll
wo r lds a r e co h e r e n t ly i n t r o duce d i f t h e y a r e r e la t e d t o t h e p r e s e n t a ct ua l
wo r ld o f t h e a ge n t . Th e a ux i li a r y had i n di ca t e s t h i s p a s t wo r ld, a n d t h e p a s t -
p a s t wo r ld i s a cce s s i ble fr o m t h e r e m e m be r i n g p r e di ca t e h o ldi n g i n t h e p a s t
wo r ld. Th e she i n t h o s e s e n t e n ce s de n o t e s t h e s a m e i n di vi dua l a s i n t h e
p r e vi o us s e n t e n ce s , o r r a t h e r t h e COUNTERPART o f V(Clare Russell) i n t h e
t h o ugh t a n d r e ca ll wo r lds . W e s e e t h a t t h e n o t i o n o f a n i n di vi dua l i s a n
a bs t r a ct i o n , vi z a fun ct i o n wh i ch m a y t a ke a ct ua l o r n o n -a ct ua l va lue s i n
di ffe r e n t p o s s i ble wo r lds ." Th e s a m e h o lds fo r t h e i n di vi dua l (Ha r r y Duke )
wh i ch i s t h e o bje ct a r gum e n t o f t h e s e e -r e la t i o n . S e e i n g, h e r e , ca n o n ly m e a n
`s e e i n i m a gi n a t i o n ', 'm e n t a lly r e p r e s e n t ', i n o r de r t o a cco un t fo r t h e fa ct t h a t
Ha r r y Duke i s n o t r e a lly i n t h e o ffi ce .
Th e e m be dde d r e ca lle d a n d i m a gi n e d wo r lds m us t , a s wa s o bs e r ve d a bo ye ,
be i n t r o duce d co h e r e n t ly t o o . The night will r e fe r t o t h e n i gh t p r e ce di n g t h e
fo llo wi n g m o r n i n g i n t r o duce d i n t h e fi r s t s e n t e n ce o f [l]a. Ni gh t , da r kn e s s ,
a n d be d fo r m a h o m o ge n e o us s e r i e s i n n o r m a l wo r lds , a n d t h e p r e di ca t e
`t o s s i n g a bo ut ' i s a p o s s i ble i m p li ca t i o n o f t h e co n ce p t o f 's le e p le s s n e s s '
wh i ch be lo n gs t o t h e N 1 GH T-s e r i e s . S i m i la r ly, s uch i n di vi dua ls a s s h o ulde r s ,
m o us t a ch e , h e a d a n d p o we r a r e e s s e n t i a l o r a cci de n t a l p r o p e r t i e s o f t h e
h um a n (m a le ) i n di vi dua l i n t r o duce d be fo r e .
In t h i s i m a gi n e d wo r ld wh e r e V(she) s e e s V(Harry Duke) a n o t h e r wo r ld i s
i n i t i a t e d, vi z a co un t e r fa ct ua l wo r ld wi t h t h e s a m e i n di vi dua ls (o r r a t h e r :
t h e i r co un t e r p a r t s ), a n d p o s s i ble i n t e r a ct i o n s , wh e r e s t r e t ch i n g o ut a h a n d
a n d p ut t i n g a h a n d i n a h a n d a r e a ga i n t o be co n di t i o n a lly r e la t e d. Fr o m t h e
a ct ua l p o i n t o f vi e w o f t h e a ge n t t h e r e i s a cce s s fi n a lly t o t h e `e p i s t e m i c
wo r lds ' o f t h e i n di vi dua l Ha r r y Duke , a n d fr o m t h e r e t o t h e co un t e r fa ct ua l
102 SEMANTICS
wo r ld r e fe r r e d t o . Th e a n a p h o r i ca l de m o n s t r a t i ve that i n t h e la s t s e n t e n ce
t h e n r e fe r s t o t h e co n t e n t o f t h e e p i s t e m i c p r e di ca t e o f t h e p r e vi o us s e n t e n ce ,
vi z `t h a t h e kn e w i t ', wh e r e `i t ' r e fe r s t o t h e fa ct s i n t h e co un t e r fa ct ua l wo r ld.
Alt h o ugh t h e r e la t i o n s be t we e n t h e wo r lds i n vo lve d h e r e a r e r a t h e r co m p le x ,
i t a p p e a r s t h a t co h e r e n ce fi r s t o f a ll s e e m s t o be gua r a n t e e d by t h e
p e r m a n e n ce o f i n di vi dua ls . Th e wo r lds i n que s t i o n a r e r e la t e d i f t h e wo r ld-
cr e a t i n g p r e di ca t e s a r e co h e r e n t ly i n t r o duce d fo r t h e a ct ua l i n di vi dua ls ,
wh e r e fo r e a ch wo r ld t h e r e m us t be a co h e r e n t s e r i e s o f a ct i vi t i e s
(r e a s o n /ca us e -co n s e que n ce ) a n d p r o p e r t i e s .
W h e r e a s fo r t h e co h e r e n ce r e la t i o n s di s cus s e d un t i l n o w we m a y us e s uch
t e r m s a s fr a m e s , s e r i e s , i m p li ca t i o n s o r m e a n i n g p o s t ula t e s , o n ly p a r t o f t h e m
ca n be r e co n s t r uct e d i n a (li n gui s t c) s e m a n t i cs . Th us , o ur kn o wle dge o f t h e
wo r ld co n t a i n s i n fo r m a t i o n a bo ut t h e t yp i ca l be h a vi o ur o f p e o p le i n lo ve
(t h i n ki n g/s e e i n g t h e lo ve d o n e , s le e p le s s n e s s , e t c) o r o f t h e p r o ba ble co n -
s e que n ce s o f m e n t a l p o we r , wh i ch a s s o ci a t e t h e i m a gi n e d fe e li n g o f p o we r
wi t h t h e co un t e r fa ct ua l a ct i o n s . It i s cle a r t h a t a s e m a n t i c t h e o r y o f di s co ur s e
co h e r e n ce ca n n o t h o p e t o co p e wi t h s uch p a r t i cula r p o s t ula t e s o f n o r m a l
wo r lds , un le s s a n e n cyclo p e di c da t a ba s e i s e la bo r a t e d, wh i ch i s n o t t h e t a s k
o f a gr a m m a r . A di s co ur s e s e m a n t i cs , t h e n , ca n o n ly s p e ci fy t h e ge n e r a l
fo r m s a n d fun ct i o n s o f t h e s e co n s t r a i n t s , r e la t i o n s , e t c de t e r m i n i n g t h e
co h e r e n ce o f a di s co ur s e wi t h r e s p e ct t o s uch a da t a ba s e .
3.5
Le t us n o w s um m a r i ze t h e m a i n COHERENCE CONDITIONS fo r t h i s p a s s a ge :
(i ) Ea ch S ITUATION <w;, t 1>o f e a ch m o de l M. o f t h e di s co ur s e m o de l
(fo r t h i s p a s s a ge ) i s e i t h e r i de n t i ca l wi t h a n a ct ua l (r e p r e s e n t e d)
s i t ua t i o n <wo , t o, !o>o r a cce s s i ble fr o m t h i s s i t ua t i o n ;
(i i )Th e r e i s a t le a s t o n e INDIVIDUAL (fun ct i o n ), d; , s uch t h a t d; e D i (fo r
e a ch M. o f t h e di s co ur s e m o de l), fo r a ll co un t e r p a r t s o f d; , o r t h e r e i s
a n i n di vi dua l dd E D;, s uch t h a t <de , dd>i s a va lue o f a r e la t i o n f i n s o m e
m o de l Mi _ k, p r e ce di n g Mi ;
In o ur ca s e : V(Clare Rusself) =V(she) =d; , a n d t h e s un o r Ha r r y Duke
= d; , r e la t e d t o d; , by s e e i n g o r t h o ugh t r e la t i o n ;
(i i i )Fo r a ll o t h e r i n di vi dua ls dk, t h e r e i s a SERIES <dk, d.> o r <dk, dd>
de fi n e d by r e la t i o n s o f p a r t i a li t y (i n clus i o n , p a r t -wh o le , m e m be r s h i p ,
p o s s e s s i o n ) ;
Ex a m p le s : V(hat) FV(she), V(streets) FV(town), V(moustaehe)
V(Harry Duke);
(i v)Fo r e a ch PROPERTY (o r r e la t i o n ) tp;, a p p li e d t o t h e s a m e i n di vi dua l d;
i n t h e s ucce s s i ve m o de i s o f t h e di s co ur s e m o de l, t h e r e i s a m o r e
co m p r e h e n s i ve p r o p e r t y 0s uch t h a t tp, i s a p o s s i ble co m p o n e n t o f 0,
o r t h e r e i s a di m e n s i o n S s uch t h a t (p ; i s a m e m be r o f t h e s e t
ch a r a ct e r i ze d by 3.
Ex a m p le s : V(come into [the office]), V(go [to one's room]), V(sit down
COHERENCE 103
[at a desk]) a r e co m p o n e n t s o f h um a n wo r ki n g a ct i vi t i e s , wh e r e a s
V(hot), V(dusty), V(burnt up) a r e m e m be r s o f t h e t e m p e r a -
t ur e /a t m o s p h e r i c co n di t i o n di m e n s i o n .
(v) Fo r e a ch FACT f i n t h e s ubs e que n t m o de ls o f t h e di s co ur s e m o de l t h e r e
i s a fa ct f; s uch t h a t f i s a co n di t i o n o f f,, a n d f, i s a co n s e que n ce o f f, o r
t h e r e i s a fa ct fk, s uch t h a t bo t h
fi
a n d f, a r e co n di t i o n s fo r o r
co n s e que n ce s o f fk, i n t h e r e s p e ct i ve t e m p o r a lly o r de r e d m o de ls ;
co n di t i o n /co n s e que n ce m a y be we a k (p o s s i ble ) o r s t r o n g (n e ce s s i t y);
Ex a m p le s : t h e s un 's be i n g h o t i s a p o s s i ble co n di t i o n fo r t h e s t r e e t s
be i n g dus t y, i t i s p o s s i ble t o t h i n k fo r s o m e bo dy i n t h e s i t ua t i o n o f
`s i t t i n g a t t h e i r de s k', be i n g i n s o m e o n e 's p o we r i s s uffi ci e n t r e a s o n fo r
be i n g fr i gh t e n e d.
Th e s e (s t i ll i n co m p le t e ) co n di t i o n s h o ld fo r i de n t i ca l t o p i cs o f co n ve r s a t i o n
o r di s co ur s e a n d fo r a ct ua l co ur s e s o f e ve n t s . Th us , we n e e d a n e x t r a
co n di t i o n i n o r de r t o a llo w COHERENT W ORLD AND TOPIC CHANGE:
(vi ) A s e que n ce o f s e n t e n ce s co n s i s t i n g o f t wo co h e r e n t s e que n ce s (a s
un de r co n di t i o n s i v) i s co h e r e n t i f t h e r e i s a r e la t i o n s uch t h a t
i n di vi dua ls o r p r o p e r t i e s o f t h e t wo t o p i cs o r fr a m e s s a t i s fy t h i s
r e la t i o n i n t h e di s co ur s e , o r i f t h e fi r s t s e que n ce co n t a i n s a p r e di ca t e
gi vi n g p o s s i ble a cce s s t o t h e p o s s i ble wo r lds i n wh i ch t h e s e co n d
s e que n ce i s s a t i s fi e d.
Ex a m p le s : [She] stared out of the window; She thought about Harry
Duke; That frightened her.
Es p e ci a lly t h i s la t t e r co n di t i o n i s o n ly a fi r s t a p p r o x i m a t i o n o f t h e co n di t i o n
o f co h e r e n t t o p i c ch a n ge . In fa ct , we s t i ll n e e d a s o un d de fi n i t i o n o f t h e n o t i o n
`t o p i c o f di s co ur s e ' o r o f t h e m o r e ge n e r a l n o t i o n `t o p i c o f co n ve r s a t i o n '.
4 Fact ordering and sequence ordering
4.1
Aft e r t h e p r e li m i n a r y a n a lys i s o f a co n cr e t e e x a m p le we m us t n o w t r y t o
r e fi n e , s t e p by s t e p , t h e va r i o us t h e o r e t i ca l co n ce p t s i n vo lve d. If s e n t e n ce s
de n o t e fa ct s (i n s o m e p o s s i ble wo r ld), S EQUENCES OF S ENTENCES wo uld
de n o t e S EQUENCES OF FACTS . In s o m e ca s e s t h e s t r uct ur e o f s e que n ce s i s
s t r uct ur a lly i s o m o r p h o us wi t h t h e s t r uct ur e o f fa ct s e que n ce s , vi z i n t h o s e
ca s e s wh e r e t h e r e i s a o n e -t o -o n e m a p p i n g fr o m a s e que n ce o f li n e a r ly,
t e m p o r a lly o r de r e d fa ct s o n t o a s e que n ce o f li n e a r ly o r de r e d s e n t e n ce s o f a
di s co ur s e .
In m o s t ca s e s , h o we ve r , t h e r e la t i o n be t we e n `wo r ds a n d t h e wo r ld' i s le s s
s t r a i gh t fo r wa r d. Fi r s t o f a ll, a di s co ur s e us ua lly m e n t i o n s o n ly a ve r y s m a ll
p a r t o f t h e fa ct s o f s o m e s i t ua t i o n . S e co n dly, t h e o r de r i n g o f fa ct s m a y, due t o
p r a gm a t i c a n d co gn i t i ve co n s t r a i n t s , co r r e s p o n d t o a di ffe r e n t o r de r i n t h e
104 S EMANTICS
di s co ur s e . Th i r dly, fa ct s a r e o ft e n n o t li n e a r ly o r de r e d, but fo r i n s t a n ce
s p a t i a lly o r h i e r a r ch i ca lly, wh i ch r a i le s t h e i s s ue a bo ut t h e i r 'ca n o n i ca l'
r e p r e s e n t a t i o n i n a di s co ur s e , i f t h e r e a r e o r de r i n g co n s t r a i n t s i n vo lve d a t a ll.
4.2
Th e r e la t i o n be t we e n ACTION S EQUENCES a n d ACTION DIS COURS E m a y
s i m p ly be o n e -t o -o n e , a s i n o ur e a r li e r e x a m p le
[1]a : Cla r e Rus s e ll ca r n e i n t o t h e Clarion o ffi ce (...). S h e we n t s t r a i gh t t o h e r
r o o m , t o o k o ff h e r h a t , t o uch e d h e r fa ce wi t h a p o wde r p uff a n d s a t
do wn a t h e r de s k.
Th e i n t e r p r e t a t i o n o f t h i s s e que n ce i s s uch t h a t e a ch a ct i o n r e fe r r e d t o o ccur s
i n a s ubs e que n t m o de l fo r t h e r e s p e ct i ve cla us e s . Th i s o r de r i n g o f t h e
di s co ur s e h a s be e n ca lle d NORMAL.
No r m a l o r de r i n gs m a y un de r go s t r uct ur a l ch a n ge s o f s e ve r a l t yp e s . Th e
o r de r i n g <S i , S ;), i f t e m p o r a l, m a y be co m e <before S;, S i ) o r <S; after S i ),
wh e r e before S ; a n d after S i a r e s ubo r di n a t e d t o S . a n d S ;, r e s p e ct i ve ly.
S i m i la r ly, a co o r di n a t e d s t r uct ur e i s p o s s i ble wi t h s e n t e n ce i n i t i a l Previously:
(Ss, Previously S ; ), wh e r e Previously i s fo llo we d by a p a us e (o r co m m a ), h a s
s p e ci fi c i n t o n a t i o n , a n d wh e r e , a s i n a s ubo r di n a t e d a fi e r -cla us e i n fi n a l
p o s i t i o n , a p lup e r fe ct t e n s e i s o bli ga t o r y:
[8]a : S h e we n t s t r a i gh t t o h e r r o o m a n d, be fo r e s h e s a t do wn a t h e r de s k, s h e
t o o k o ff h e r h a t a n d t o uch e d h e r fa ce wi t h a p o wde r p uff.
b: S h e we n t s t r a i gh t t o h e r r o o m a n d s a t do wn a t h e r de s k, a ft e r s h e h a d
t a ke n o ff h e r h a t a n d h a d t o uch e d h e r fa ce wi t h a p o wde r p uff.
c: S h e we n t s t r a i gh t t o h e r r o o m a n d s a t do wn a t h e r de s k. Pr e vi o us ly, s h e
h a d t a ke n o ff h e r h a t a n d h a d t o uch e d h e r fa ce wi t h a p o wde r p uff.
Alt h o ugh t h e s a m e s e que n ce o f fa ct s i s de n o t e d by t h e s e a lt e r n a t i ve ve r s i o n s
o f t h e s e co n d co m p o s i t e s e n t e n ce o f [1]a , t h e r e a r e n e ve r t h e le s s di ffe r e n ce s
due t o di ffe r e n ce s i n t h e p r e s up p o s i t i o n -a s s e r t i o n s t r uct ur e s o f [81a c, o r
di ffe r e n ce s i n t o p i c o r fo cus , t o be di s cus s e d la t e r . In t ui t i ve ly, i t s e e m s t h a t t h e
e m be dde d cla us e s a r e e x p r e s s i n g le s s `i m p o r t a n t ' i n fo r m a t i o n , o r i n fo r -
m a t i o n wh i ch i s a lr e a dy kn o wn . In [8]a t h i s p r o duce s t h e r a t h e r s p e ci fi c e ffe ct
t h a t t a ki n g o ff o n e 's h a t a n d do i n g o n e 's m a ke -up i s m o r e i m p o r t a n t i n t h e
p a r t i cula r s i t ua t i o n t h a n s i t t i n g a t t h e de s k. If `i m p o r t a n ce ' i s de fi n e d i n t e r co s
o f S ETS OF POS S IBLE CONS EQUENCES , i t wo uld be r e qui r e d t h a t t a ki n g o ff
o n e 's h a t h a s m o r e co n s e que n ce s . Th i s i s n o t t h e ca s e i n t h e p r e s e n t p a s s a ge ,
h o we ve r , wh e r e s i t t i n g a t t h e de s k i s a co n di t i o n fo r wo r ki n g, wh i ch i s a
n o r m a l p a r t o f t h e OFFICE-fr a m e . In [1]a i t s e lf t h e s e a ct s a r e a t t h e s a m e
(co o r di n a t e d) le ve l, but i t s e e m s a s i f t h e fi n a l p o s i t i o n i n co m p o un d s e n t e n ce s
h a s m o r e 'i n fo r m a t i o n a l va lue ' a s s i gn e d t o i t t h a n t h e i n i t i a l o r i n t e r m e di a t e
p o s i t i o n s , a t le a s t i n n o r m a l o r de r i n gs . Th e co n ce p t s i n t r o duce d h e r e , s uch a s
`i m p o r t a n t e ', a n d `i n fo r m a t i o n a l va lue ' a r e va gue a n d n e e d fur t h e r e x p li -
ca t i o n . Pa r t o f t h i s e x p li ca t i o n wi ll h a ve t o be gi ve n i n p r a gm a t i c t e r m s ,
COHERENCE
105
be ca us e n e i t h e r m e a n i n g n o r t r ut h /s a t i s fa ct i o n o r r e fe r e n ce a r e i n vo lve d, but
de gr e e s o f kn o wle dge a n d a t t e n t i o n o f s p e e ch p a r t i ci p a n t s .
4.3
An o t h e r wa y t o ch a n ge t h e n o r m a l o r de r i n g i s a ch a n ge i n s i t ua t i o n (wo r ld-
t i m e -p la ce ) by t h e a p p r o p r i a t e a dje ct i ve s , t e m p o r a l a dve r bs , ve r b t e n s e s a n d
ve r bs , a s i n :
[9] S i t t i n g t h e r e , s h e t h o ugh t a bo ut Ha r r y Duke . Mo s t o f t h e n i gh t s h e h a d
t h o ugh t a bo ut h i m .
Ve r bs li ke think, believe, remember, e t c, fo llo we d by p a s t t e n s e s o r a dve r bs
li ke yesterday, o r a dje ct i ve s li ke previous, gi ve a cce s s t o p a s t -t i m e m o de ls wi t h
r e s p e ct t o a ct ua l-t i m e m o de ls .
In t h e s e ca s e s , h o we ve r , t h e r e i s n o ch a n ge d r e p r e s e n t a t i o n o f t h e o r de r o f
t h e fa ct s , be ca us e , t h e p a s t e ve n t s a r e , a s i t we r e , e m be dde d' i n t h e p r e s e n t . In
[9] t h e s i t t i n g a n d t h i n ki n g e ve n t s a r e n o r m a lly o r de r e d, wh e r e t h e p a s t e ve n t s
o ccur i n a wo r ld wh i ch be lo n gs t o a S UBMODEL o f t h e m o de l i n wh i ch t h e
s e n t e n ce She thought (...) i s s a t i s fi e d.
4.4
No r m a l o r de r i n g i s a ls o us e d i n a s t r o n ge r fo r m o f t e m p o r a l r e la t i o n s
be t we e n fa ct s , vi z i n CONDITION-CONS EQUENCE o r de r i n gs o f fa ct s , di s cus s e d
i n t h e p r e vi o us ch a p t e r . In i t i a l s t a t e s o r i n i t i a l e ve n t s a r e m e n t i o n e d be fo r e
i n t e r m e di a r y/fi n a l s t a t e s o r e ve n t s o f a co ur s e o f e ve n t s . S t r uct ur a l ch a n ge s
a r e o p e r a t e d wi t h fi n a l because-cla us e s , co o r di n a t e d s e n t e n ce s wi t h i n i t i a l
Therefore, o r s i m p ly wi t h co o r di n a t e d cla us e s o f wh i ch t h e s e co n d un -
a m bi guo us ly de n o t e s a co n di t i o n a l fa ct :
[10]a: Jo h n wa s i ll. He di dn 't co m e .
b: Jo h n wa s i ll, s o h e di dn 't co m e .
c: Be ca us e Jo h n wa s i ll, h e di dn 't co m e .
[11]a: Jo h n di dn 't co m e . He wa s i ll.
b: Jo h n di dn 't co m e . S o , h e wa s i ll.
c: Jo h n di dn 't co m e , be ca us e h e wa s i ll.
Th e r e ve r s e d o r de r i n [11], a s fo r t h e t e m p o r a l e x a m p le s , a ls o h a s s p e ci fi c
s e m a n t i c a n d p r a gm a t i c fun ct i o n s . Fi r s t o f a ll, p r e s up p o s e d p r o p o s i t i o n s wi ll
n o r m a lly be e x p r e s s e d by i n i t i a l s ubo r di n a t e cla us e s . S e co n dly, a cco r di n g t o
t h e p r i n ci p i e t h a t fi n a l p o s i t i o n i s a s s i gn e d m o r e i n fo r m a t i o n a l va lue , t h e
`fo cus ' o f t h e s e s e que n ce s i s o n t h e ca us e , r e a s o n o r co n di t i o n o f s o m e
p r e s up p o s e d o r a s s e r t e d fa ct . In p a r t i cula r , t h e e x a m p le s gi ve n i n [11] a r e
t yp i ca l fo r EXPLANATORY co n t e x t s i n wh i ch i n duct i ve r e a s o n i n g i s us e d i n
o r de r t o dr a w co n clus i o n s fr o m p r e s e n t fa ct s a bo ut p o s s i ble o r n e ce s s a r y
co n di t i o n s . In t h e [1I.] e x a m p le s i t wi ll fur t h e r be a s s um e d t h a t t h e fi r s t cla us e
e x p r e s s e s a p r o p o s i t i o n co h e r e n t wi t h p r e vi o us p r o p o s i t i o n s , a s i n :
[12]a: W e we n t t o t h e m o vi e s . Jo h n di dn 't co m e . He wa s i ll.
106 S EMANTICS
He r e t h e a ct i o n s o f t h e fi r s t t wo s e n t e n ce s a r e co h e r e n t a lo n g t h e co n di t i o n s
gi ve n e a r li e r . Th a t i s , t h e t o p i c o f t h e di s co ur s e i s 'go i n g (o r n o t ) t o t h e
m o vi e s '. Be i n g i ll, t h e n m a y be a dde d a s a n e x p la n a t i o n o f o n e o f t h e s e fa ct s ,
but i s i t s e lf n o t co h e r e n t wi t h t h e t o p i c. Th i s i s t h e r e a s o n wh y [12]a s e e m s
m o r e n a t ur a l t h a n :
[12]b: W e we n t t o t h e m o vi e s . Jo h n wa s i ll. He di dn 't co m e .
Th e i n i t i a l (co gn i t i ve ) i n t e r p r e t a t i o n s t r a t e gy wi ll fi r s t t r y t o li n k s ubs e que n t
p r o p o s i t i o n s . He n ce , t h e r e m a y a r i s e a n i n t e r p r e t a t i o n i n wh i ch Jo h n i s
(be ca m e ) i ll i n t h e ci n e m a . Th i s i n t e r p r e t a t i ve h yp o t h e s i s wi ll be r e je ct e d a ft e r
i n t e r p r e t a t i o n o f t h e la s t s e n t e n ce , wh i ch wo uld be i n co m p a t i ble wi t h t h e
fi r s t , h yp o t h e t i ca l i n t e r p r e t a t i o n . W e s e e t h a t be s i de s s e m a n t i c a n d p r a gm a t i c
co n s t r a i n t s , t h e r e a r e co gn i t i ve co n s t r a i n t s de t e r m i n i n g t h e 'o p t i m a l' o r de r -
i n g o f i n fo r m a t i o n i n di s co ur s e .
4.5
W h e r e a s n o r m a l o r de r i n gs fo r t h e r e p r e s e n t a t i o n o f co ur s e s o f e ve n t s o r
a ct i o n s , t o ge t h e r wi t h i n i t i a l a n d fi n a l s t a t e s , a r e due t o s t r uct ur a l i s o m o r p h y,
t h e o r de r i n g o f S TATE DES CRIPTIONS m us t be n o r m a l o n t h e ba s i s o f o t h e r
cr i t e r i a . Aga i n , t h e m a i n co n s t r a i n t i s o f co ur s e t h e n e ce s s a r y p r e ce di n g o f
p r e s up p o s e d e le m e n t s : t h e p h r a s e (her) face ca n be i n t e r p r e t e d o n ly i f a
(h um a n ) i n di vi dua l h a s be e n i n t r o duce d fi r s t , a cco r di n g t o ge n e r a l co h e r e n ce
co n di t i o n s . S o m e s t a t e de s cr i p t i o n s h a ve FREE ORDERING:
[13] He r m a i l wa s s p r e a d o ut n e a t ly, h e r blo t t e r wa s s n o wy a n d h e r i n kwe ll
wa s fi lle d.
An o r de r i n g i s fr e e i f e a ch p e r m ut a t i o n i s e qui va le n t , s e m a n t i ca lly a n d
p r a gm a t i ca lly, wi t h e a ch o t h e r p e r m ut a t i o n o f t h e s e n t e n ce s o r cla us e s . In
[13] t h e o bje ct s de n o t e d a r e a ll o bje ct s lo ca t e d o n t h e de s k i n t r o duce d i n t h e
p r e vi o us s e n t e n ce , s uch t h a t n o i n di vi dua l o r p r e di ca t e i s p a r t o f o r o t h e r wi s e
r e la t e d t o t h e i n di vi dua l o r p r e di ca t e i n t h e p r e vi o us s e n t e n ce o r cla us e .
Th e o t h e r o r de r i n gs o f de s cr i p t i o n s de p e n d o n t h e RELATIONS be t we e n
i n di vi dua ls o r p r o p e r t i e s de n o t e d by t h e s ubs e que n t s e n t e n ce s . Th e o ve r a ll
co n s t r a i n t s de t e r m i n i n g n o r m a l o r de r i n g o f s t a t e de s cr i p t i o n s a r e t h e fo llo w-
i n g:
[14]a : ge n e r a l p a r t i cula r
b: wh o le p a r t /co m p o n e n t
c: s e t s ubs e t e le m e n t
d: i n cludi n g i n clude d
e : la r ge s m a ll
f: o ut s i de i n s i de
g: p o s s e s s o r p o s s e s s e d
Th e s e r e la t i o n s a r e m a p p e d o n t o a p r e ce di n g-fo llo wi n g r e la t i o n o ve r s e -
que n ce s o f s e n t e n ce s , a n d wo uld m a ke t h e n e x t s e que n ce s n o r m a lly o r de r e d:
COHERENCE 107
[15] Pe t e r a lwa ys co m e s la t e . He wo n 't be i n t i m e t o n i gh t e i t h e r .
[16 ] S h e co uld s e e Ha r r y Duke . S h e co uld s e e h i s p o we r ful s h o ulde r s (..)
[17] Ma n y gi r ls h a d a p p li e d fo r t h e jo b. S o m e o f t h e m we r e i n vi t e d t o a
m e e t i n g wi t h t h e s t a ff.
[18] Th e r e wa s a la r ge gla s s o n t h e t a ble . In i t wa s a p i n ki s h jui ce .
[19] Pe t e r cli m be d up o n t h e h i l1, wh i ch wa s co ve r e d wi t h p i n e t r e e s . Un de r
t h e t r e e s we r e t h i ck bus h e s .
[20] W e ca r n e t o a n i s o la t e d i n n . Th e li gh t s we r e a lr e a dy o n .
[21] Pe t e r wa s s h a bbi ly dr e s s e d. Hi s je a n s h a d la r ge h o le s i n t h e m .
Th e n o r m a l o r de r i n g o f de s cr i p t i o n s a s i t i s a s s um e d h e r e i s ba s e d n o t o n ly o n
co n s t r a i n t s o f s e m a n t i c i n fo r m a t i o n di s t r i but i o n (p r e s up p o s i t i o n ), but a ls o
o n ge n e r a l COGNITIVE PRINCIPLES , eg o f p e r ce p t i o n a n d a t t e n t i o n . Th us we
wi ll us ua lly p e r ce i ve a wh o le o bje ct be fo r e i t s p a r t s , a la r ge o bje ct be fo r e a
s m a ll o bje ct i n i t s n e i gh bo ur h o o d. In ge n e r a l t h e i n t e r p r e t a t i o n o f a n o bje ct
o r fa ct r e qui r e s i t s 'lo ca t i o n ' i n a s p a t i a l co n t e x t . Th us , we wi ll h a r dly gi ve
de s cr i p t i o n s li ke :
[22] Th e r e wa s a gla s s i n t h e r o o m . Un de r i t wa s a t a ble .
[23] Th e r e we r e s t i ll s o m e le a ve s . Th e y we r e a t t a ch e d t o t h e t r e e s i n t h e p a r k.
Un de r ce r t a i n co n di t i o n s n o r m a l o r de r i n gs o f o bje ct s o r p r o p e r t i e s a s
r e p r e s e n t e d i n di s co ur s e m a y be CHANGED. A fi r s t p o s s i bi li t y i s a ga i n t h e
co n t e x t o f EXPLANATION, i n wh i ch a p a r t i cula r fa ct m a y be e x p la i n e d by
a s s e r t i n g a m o r e ge n e r a l p r o p o s i t i o n :
[24] Pe t e r wa s la t e a ga i n . He n e ve r co m e s o n t i m e .
[25] Th e h o us e h a d n o t be e n p a i n t e d fo r ye a r s . In fa ct t h e wh o le t o wn lo o ke d
di la p i da t e d t o us .
An o t h e r i m p o r t a n t co n di t i o n ch a n gi n g n o r m a l o r de r i n g, h o ldi n g bo t h fo r
s t a t e a n d e ve n t de s cr i p t i o n s i s s o m e S PECIFIC o r de r o f PERCEPTION o r
KNOW LEDGE o f t h e fa ct s . Th e r e a r e s i t ua t i o n s i n wh i ch t h e ge n e r a l, t h e wh o le
o r t h e p o s s e s s o r a r e i de n t i fi e d la t e r , jus t a s we m a y i n t e r p r e t a ce r t a i n fa ct a s a
ca us e a ft e r h a vi n g p e r ce i ve d t h e co n s e que n ce s . Ch a r a ct e r i s t i c e x a m p le s o f
t h e s e e p i s t e m i c o r de r i n gs a r e :
[26 ] Th e r e wa s a s m a ll fi gur e s i t t i n g be s i de t h e r o a d. It wa s o n e o f t h e lo ca l
gi p s i e s , wh o s e t t le d h e r e la s t ye a r .
[27] Ye s t e r da y I fo un d a go ld wa t ch . It t um e d o ut t h a t i t be lo n gs t o Ha r r y.
A s p e ci fi c ca s e o f a bn o r m a l o r de r i n g o f i n fo r m a t i o n i n di s co ur s e i s p e r ce p t ua l
a n d e p i s t e m i c FOCUS ING. It m a y be t h a t a p a r t i cula r o bje ct i s co n s ci o us ly
fo cus e d up o n , eg be ca us e i t h a s s p e ci fi c p r o p e r t i e s a s s i gn e d t o i t , be ca us e i t i s
s e a r ch e d fo r , e t c. Th e n t h e i de n t i fi ca t i o n o f t h e i n di vi dua l o bje ct a n d t h e
p r e di ca t i o n m a de a bo ut i t m a y p r e ce de s p e ci fi ca t i o n o f t i m e , s p a ce a n d
co n ce p t ua l r a n ge :
108
S EMANTICS
[28]Aft e r a s e a r ch o f s e ve r a l da ys t h e bo dy o f t h e vi ct i m wa s fo un d. It wa s
h i dde n un de r s o m e bus h e s i n t h e n e a r by fo o t h i lls .
[29]W e la n de d o n t h e s m a ll a i r s t r i p . It h a d be e n cut i n t h e m i ddle o f t h e
jun gle .
Ot h e r co n s t r a i n t s o n o r de r i n g, a s we s a i d a bo ye , a r e s t i ll m o r e cle a r ly
p r a gm a t i c (t o be di s cus s e d i n Ch a p t e r 7).
In t h e e x a m p le s gi ve n a n d t h e i r t e n t a t i ve ly fo r m ula t e d un de r lyi n g co n -
s t r a i n t s we fi n d o ur s e lve s i n s o m e i ll-de fi n e d do m a i n i n vo lvi n g s e m a n t i c,
p r a gm a t i c a n d co gn i t i ve n o t i o n s . W e h a ve p r o vi s i o n a lly di s cus s e d t h e m i n
t h i s s e m a n t i c p a r t o f o ur i n ve s t i ga t i o n be ca us e t h e p r i n ci p a l n o t i o n i n vo lve d
i s s t i ll r e fe r e n ce , vi z r e la t i o n s be t we e n s o m e ki n d o f e x p r e s s i o n o r de r i n g a n d
t h e o r de r i n g o f fa ct s i n t h e wo r ld AS THEY ARE MENTALLY REPRES ENTED.
Th e la t t e r cla us e e x p r e s s e s a r e fe r e n t i a l co n di t i o n o f a r a t h e r s p e ci fi c t yp e , but
t h e r e s e e m s t o be n o a p r i o r i r e a s o n n o t t o co n s i de r i t a s a co m p o n e n t o f t h e
i n t e r p r e t a t i o n o f a s e que n ce .
5 Explicit and implicit information in discourse
5.1
It h a s be e n r e m a r ke d s e ve r a l t i m e s t h a t n a t ur a l la n gua ge di s co ur s e i s n o t
EXPLICIT. Th a t i s , t h e r e a r e p r o p o s i t i o n s wh i ch a r e n o t di r e ct ly e x p r e s s e d, but
wh i ch m a y be INFERRED fr o m o t h e r p r o p o s i t i o n s wh i ch h a ve be e n e x p r e s s e d.
If s uch i m p li ci t p r o p o s i t i o n s m us t be p o s t ula t e d fo r t h e e s t a bli s h m e n t o f
co h e r e n t i n t e r p r e t a t i o n s , 1e t h e y a r e wh a t we ca lle d MIS S INGLINKS . Th e
p r o ble m a t i s s ue i s : un de r wh a t co n di t i o n s m a y o r s h o uld p r o p o s i t i o n s
r e m a i n i m p li ci t i n a gi ve n di s co ur s e ? Im p o r t a n t fr o m a gr a m m a t i ca l p o i n t o f
vi e w wo uld be t h e que s t i o n wh i ch li n gui s t i c p r o p e r t i e s o f s e n t e n ce s a n d
s e que n ce s o f s e n t e n ce s 'i n di ca t e ' i m p li ci t p r o p o s i t i o n s a n d a llo w t h e i n -
fe r e n ce s i n vo lve d. W e h e r e t o uch t h e clo s e ly r e la t e d i s s ue o f PRE-
S uPPOS ITi ONS a n d t h e i r r o le i n t h e s e m a n t i cs o f di s co ur s e .
5.2
A fi r s t di s t i n ct i o n s h o uld be m a de be t we e n (IN-)COMPLETE a n d
IMPLICIT/EXPLICIT di s co ur s e . If a di s co ur s e i s t a ke n a s a s t a t e a n d/o r e ve n t
de s cr i p t i o n , i t i s co m p le t e i f a ll t h e fa ct s co n s t i t ut i n g a ce r t a i n s i t ua t i o n a r e
r e p r e s e n t e d. In p a r t i cula r , a n a ct i o n di s co ur s e i s co m p le t e i f i t m e n t i o n s a ll
a ct i o n s o f a gi ve n co ur s e o f a ct i o n . Th e s a m e h o lds fo r s t a t e de s cr i p t i o n s . Th e
n um be r o f fa ct s (a ll e x i s t i n g i n di vi dua ls , a ll t h e i r p r o p e r t i e s a n d r e la t i o n s )
ch a r a ct e r i zi n g a s i t ua t i o n , h o we ve r , i s ve r y la r ge , a n d di s co ur s e s a r e n o t , a n d
n e e d n o t be , co m p le t e fo r t h a t r e a s o n . If p o s s i ble a t a ll, full de s cr i p t i o n s a r e
i m p r a ct i ca ble a n d p r a gm a t i ca lly i n a p p r o p r i a t e : m o s t i n fo r m a t i o n wo uld be
r e dun da n t o r i r r e le va n t i n t h e co n ve r s a t i o n .
He n ce , fr o m t h e la r ge s e t de fi n i n g `p o s s i ble i n fo r m a t i o n ' a S ELECTION i s
m a de . Th us , i n t h e e x a m p le fr o m t h e cr i m e s t o r y we h a ve be e n e x a m i n i n g,
COHERENCE
109
o n ly a fe w fa ct s (a ct i o n s ) o f a p o s s i ble co ur s e o f e ve n t s a r e m e n t i o n e d:
e n t e r i n g t h e o ffi ce , go i n g t o o n e 's r o o m , t a ki n g o n e 's h a t o ff, p o wde r i n g
o n e s e lf a n d s i t t i n g a t o n e 's de s k. Ea ch o f t h e s e a ct i o n s , h o we ve r , i n t h e
fi ct i t i o us p o s s i ble wo r ld i n vo lve d, wi ll h a ve i n i t i a l co n di t i o n s , co m p o n e n t
a ct i o n s , i n t e r m e di a r y s t a t e de s cr i p t i o n s , a ge n t de s cr i p t i o n s , s uch a s o p e n i n g
a n d clo s i n g do o r s , wa lki n g up s t a i r s , m e e t i n g p e o p le , t h i n ki n g p a r t i cula r
t h o ugh t s , t h e p h ys i ca l m a ke -up o f t h e o ffi ce , a n d s o o n . In s o m e di s co ur s e s
s uch de t a i ls m a y be gi ve n fo r a e s t h e t i c o r p r a ct i ca l co m m un i ca t i ve p ur p o s e s ,
eg i n s o m e m o de r n n o ve l o r i n a p o li ce r e p o r t . Ap p a r e n t ly, t h e r e a r e n o t o n ly
DEGREES OF COMPLETENES S but a ls o LEVELS OF COMPLETENES S . A de -
s cr i p t i o n o f a co ur s e o f e ve n t s m a y be r e la t i ve ly co m p le t e fo r a ce r t a i n le ve l,
but a t a n o t h e r ('lo we r ', m o r e s p e ci fi c) le ve l be i n co m p le t e . I m a y r e la t e m y
a ct i o n s o f t h e a ft e r n o o n , but wi ll o m i t a ll co m p o n e n t a ct i o n s , de s cr i p t i o n s o f
t h e e n vi r o n m e n t , e t c, a s wa s i n di ca t e d a bo ye . S uch a de s cr i p t i o n wi ll be e ve n
m o r e i n co m p le t e fr o m a p h ys i o lo gi ca l, ch e m i ca l o r p h ys i ca l p o i n t o f vi e w. On
t h e o t h e r h a n d, i n t h e a n n ua l r e p o r t o f a bi g bus i n e s s co m p a n y, we wi ll n o t
fi n d m e n t i o n o f t h e p a r t i cula r a ct i o n s o f p a r t i cula r e m p lo ye e s o n o n e
p a r t i cula r a ft e r n o o n . At t h a t le ve ] t h e de s cr i p t i o n wo uld be t o o s p e ci fi c, a n d
i n a s e n s e OVER-COMPLETE. Th e le ve l o f de s cr i p t i o n de p e n ds o n t h e t o p i c o f
co n ve r s a t i o n a n d, i n a wi de r s e n s e , o n t h e p ur p o s e s o f t h e co m m un i ca t i ve a ct .
If t h e t o p i c i s s o m e t h i n g li ke `a ct i o n s o f a bi g co m p a n y o ve r . a p e r i o d o f a
ye a r ', t h e de s cr i p t i o n o f a ct i o n s o f o n e e m p lo ye e dur i n g o n e a ft e r n o o n , a t
le a s t i f t h e s e do n o t a ffe ct t h e m o r e ge n e r a l co n duct o f t h e co m p a n y, wo uld
yi e ld a PARTIALLY OVER-COMPLETE di s co ur s e . Di ffe r e n ce s o f t e m p o r a l; lo ca l
a n d ca us a l 's co p e ' de t e r m i n e t h a t t wo t o p i cs o f co n ve r s a t i o n a r e i n vo lve d
wh i ch ca n n o t a p p r o p r i a t e ly be co m bi n e d i n o n e co h e r e n t di s co ur s e . It n e e d
n o t be t h e ca s e , h o we ve r , t h a t a ll de s cr i p t i o n s wi t h i n o n e di s co ur s e a r e o f t h e
s a m e le ve l. In a de s cr i p t i o n a bo ut m y p a r t i cula r a ct s o n o n e da y, I m a y i n s e r t
ge n e r a l s t a t e m e n t s , eg a s e x p la n a t i o n s o f p a r t i cula r fa ct s . Co n ve r s e ly, t a lki n g
a bo ut m o r e ge n e r a l fa ct s , eg i n a s o ci o lo gi ca l t r e a t i s e , a llo ws m e n t i o n o f
p a r t i cula r fa ct s a s e x a m p le s o r i llus t r a t i o n s . Pe r h a p s e a ch t yp e o f di s co ur s e ,
gi ve n a ce r t a i n t o p i c o f co n ve r s a t i o n , h a s a n UPPERBOUND o f ge n e r a li za t i o n
a n d a LOW ERBOUND o f p a r t i cula r i za t i o n o r s p e ci fi ca t i o n . On e o f t h e
h yp o t h e s e s wh i ch m i gh t h o ld i n t h i s r e s p e ct i s t h a t t h e co n s t r a i n t s o n
p a r t i cula r i za t i o n a r e s t r i ct e r t h a n t h o s e o n ge n e r a li za t i o n : s o m e di s co ur s e s
wi ll a llo w ge n e r a li za t i o n but n o t s p e ci fi c de s cr i p t i o n s o f p a r t i cula r (`s m a ll')
fa ct s .
Co m p le t e n e s s a n d i n co m p le t e n e s s m a y t a ke di ffe r e n t fo r r o s . A di s co ur s e
m a y o m i t r e fe r e n ce t o ce r t a i n fa ct s i n a s t a t e o f a ffa i r s o r co ur s e o f e ve n t s
e i t h e r be ca us e t h e s e fa ct s we r e n o t `r e le va n t ' i n t h e co n ve r s a t i o n a l co n t e x t , o r
be ca us e t h e y a r e i n di r e ct ly r e fe r r e d t o by a de s cr i p t i o n o f a h i gh e r le ve l fa ct o f
wh i ch t h e y a r e n e ce s s a r y o r p r o ba ble co m p o n e n t s . In t h e s e co n d ca s e t h e r e i s
i n co m p le t e n e s s o f LEVELS : m o r e de t a i le d le ve ls o f de s cr i p t i o n a r e n o t gi ve n .
In t h e fi r s t ca s e we co uld s p e a k o f S ELECTIVE i n co m p le t e n e s s (a t t h e s a m e
le ve l): o n ly s o m e fa ct s o f t h e s a m e o r de r o f ge n e r a li t y a r e s e le ct e d fo r
110
S EMANTICS
de s cr i p t i o n . W h e n we s p e a k o f i n co m p le t e n e s s we wi ll i n ge n e r a l m e a n t h i s
t yp e o f s e le ct i ve i n co m p le t e n e s s . In t h o s e ca s e s wh e r e fa ct s a r e n e ce s s a r y
co n di t i o n s , co m p o n e n t s o r co n s e que n ce s o f o t h e r fa ct s wh i ch h a ve be e n
r e fe r r e d t o , we wi ll r a t h e r s p e a k o f i m p li ci t n e s s t h a n o f i n co m p le t e n e s s .
S o m e e x a m p le s m a y i llus t r a t e t h e di s t i n ct i o n m a de a bo ye :
[30]Jo h n ca r n e h o m e a t 6 o 'clo ck. He t o o k o ff h i s co a t a n d h un g i t o n t h e h a t -
s t a n d. He s a i d `Hi , lo ve ' t o h i s wi fe a n d ki s s e d h e r . He ' 9 a s ke d `Ho w wa s
wo r k a t t h e office t o da y?' a n d h e t o o k a be e r fr o m t h e r e fr i ge r a t o r be fo r e
h e s t a r t e d wa s h i n g up t h e di s h e s (...)
[31]Jo h n ca r n e h o m e a t 6 o 'clo ck a n d h a d h i s di n n e r a t 7.
[32]Jo h n ca r n e h o m e a t 6 o 'clo ck. W a lki n g t o t h e m a i n e n t r a n ce o f t h e fi a t h e
p ut h i s h a n d i n h i s le ft co a t p o cke t , s e a r ch e d fo r t h e ke y t o t h e do o r ,
fo un d i t , t o o k i t o ut , p ut i t i n t o t h e lo ck, t ur n e d t h e lo ck, a n d p us h e d t h e
do o r o p e n ; h e wa lke d i n a n d clo s e d t h e do o r be h i n d h i m (...)
Di s co ur s e [30] i s a r e la t i ve ly co m p le t e a ct i o n di s co ur s e : a ll a ct i o n s o f r o ugh ly
t h e s a m e le ve l h a ve be e n r e fe r r e d t o . At t h e s a m e le ve l [31] i s i n co m p le t e
be ca us e i t do e s n o t m e n t i o n Jo h n 's a ct i vi t i e s be t we e n 6 a n d 7 o 'clo ck. At
a n o t h e r le ve l o f de s cr i p t i o n t h e s e m a y o f co ur s e n o t be r e le va n t , e g i n a p o li ce
r e p o r t de s cr i bi n g Jo h n 's a ct i vi t i e s o f t h a t da y. On t h e o t h e r h a n d [32] wo uld
be o ve r -co m p le t e r e la t i ve t o t h e le ve l o f de s cr i p t i o n o f [30]. All o r n e a r ly a ll
co m p o n e n t a ct i o n s a r e de s cr i be d wh i ch a r e n o r m a l co n s t i t ue n t s o f t h e a ct i o n
o f 'co m i n g h o m e '. In t h i s r e s p e ct [30] i s le ve l-i n co m p le t e o r i m p li ci t wi t h
r e s p e ct t o t h e i n fo r m a t i o n gi ve n i n [32] wh e r e a s [31] i s s e le ct i ve ly i n co m p le t e
wi t h r e s p e ct t o t h e i n fo r m a t i o n gi ve n i n [30]. In a r a t h e r wi de s e n s e o f
`i n fe r e n ce ', we m a y s a y t h a t [32] ca n be i n fe r r e d fr o m [30], i n p a r t i cula r fr o m
t h e fi r s t s e n t e n ce o f [30], wh e r e a s [30] 20ca n n o t p o s s i bly be i n fe r r e d fr o m [31].
No t e t h a t t h e fo llo wi n g ve r s i o n o f [32] wo uld be le ve l-i n co m p le t e a n d
i n co h e r e n t , be ca us e s o m e de t a i ls a r e gi ve n a n d o t h e r co m p a r a ble de t a i ls ,
n e ce s s a r y co m p o n e n t s o f t h e co m p le x a ct i o n , a r e n o t gi ve n :
[33](...) He p ut h i s h a n d i n h i s le ft p o cke t a n d s e a r ch e d fo r t h e ke y. He
t ur n e d t h e lo ck. He clo s e d t h e do o r (...)
Ap p a r e n t ly, t h e r e a r e s o m e fo r m s o f i n co m p le t e n e s s wh i ch a r e un a cce p t a ble .
If a di s co ur s e cle a r ly a i m s a t a fui l de s cr i p t i o n o f co m p o n e n t a ct i o n s /do i n gs ,
a ll n e ce s s a r y co n s t i t ue n t s m us t be r e fe r r e d t o . A di s co ur s e li ke [33] m a y
t h e r e fo r e be ca lle d UNDER-COMPLETE. If we i n s e r t e d [32] i n t o [30], we wo uld
h a ve a n OVER-COMPLETE di s co ur s e , be ca us e de t a i ls a r e gi ve n o f o n e a ct i o n
but n o t o f t h e o t h e r a ct i o n s : t h e r e wo uld be 't o o m uch ' i n fo r m a t i o n , gi ve n
t h e le ve l o f de s cr i p t i o n e s t a bli s h e d by t h e r e s t o f t h e di s co ur s e . Bo t h un de r -
co m p le t e n e s s a n d o ve r -co m p le t e n e s s a r e co n di t i o n s o f di s co ur s e i n -
co h e r e n ce ,21 wh e r e a s i n co m p le t e n e s s i s n a t ur a l fo r t h e p r a gm a t i c r e a s o n s
gi ve n a bo ye .
Th e e x a m p le s gi ve n a r e a ct i o n di s co ur s e s . Co m p le t e n e s s a n d i n co m p le t e -
n e s s a r e r e la t i ve t o t yp e . All e x a m p le s a r e i n co m p le t e wi t h r e s p e ct t o o bje ct
COHERENCE 111
a n d s i t ua t i o n (p la ce ) de s cr i p t i o n : we do n o t kn o w wh a t Jo h n (a n d h i s wi fe )
lo o k li ke , n o r h i s fi a t , n o r t h e a ct i o n s (eg r e p li e s ) o f h i s wi fe , a n d s o o n . Th e
s a m e r e m a r ks m a y be m a de fo r fur t h e r s t a t e de s cr i p t i o n s . W e m a y m e n t i o n
t h a t t h e fi a t wa s bi g, p le a s a n t ly fur n i s h e d, e t c, but a ls o gi ve a m o r e o r le s s
p r e ci s e de s cr i p t i o n o f e a ch o bje ct . S uch s t a t e de s cr i p t i o n s wo uld o n ly m a ke a
co h e r e n t di s co ur s e t o ge t h e r wi t h t h e a ct i o n de s cr i p t i o n i f t h e s e s t a t e s we r e
co n di t i o n s o r co n s e que n ce s o f t h e a ct i o n s . If n o t , t h e y wo uld be i r r e le va n t
fr o m t h e p o i n t o f vi e w o f t h e a ct i o n di s co ur s e (o r co n ve r s e ly). Fr o m a
p r a gm a t i c p o i n t o f vi e w, gi ve n t h e a s s um p t i o n t h a t a ct i o n di s co ur s e s a n
e s s e n t i a l co m p o n e n t o f n a r r a t i ve , t h e de t a i le d de s cr i p t i o n o f o bje ct s wo uld
be i n a p p r o p r i a t e i n t h e a ct o f n a r r a t i o n . Aga i n , t h e s e (s t i ll r a t h e r i n fo r m a l)
co n s t r a i n t s m a y be vi o la t e d un de r s p e ci fi c co n di t i o n s , eg fo r a e s t h e t i c
p ur p o s e s i n n o ve ls (cf o ve r -co m p le t e n e s s o f s t a t e a n d a ct i o n de s cr i p t i o n s i n
t h e nouveau roman).
5.3
Gi ve n a r e la t i ve ly co m p le t e o r (m o s t ly) i n co m p le t e di s co ur s e a t s o m e le ve l o f
de s cr i p t i ve ge n e r a li t y a n d wi t h r e s p e ct t o s o m e m a jo r ki n d o f fa ct s (eg
a ct i o n s ), wh a t i n fo r m a t i o n i s o r m us t be EXPLICIT a n d wh a t i n fo r m a t i o n i s o r
m us t be IMPLICIT a n d wh a t a r e t h e co n s e que n ce s fo r t h e co h e r e n ce o f t h e
di s co ur s e ?
Th e di s t i n ct i o n be t we e n i m p li ci t a n d e x p li ci t i n fo r m a t i o n s n o t cle a r -cut .
Fi r s t o f a ll, e x p li ci t n e s s o f i n fo r m a t i o n i s t o be de fi n e d i n t e r co s o f p r o -
p o s i t i o n s , a n d n o t i n t e r m s o f p r a gm a t i c co n ce p t s li ke t h e a s s e r t i o n o f
p r o p o s i t i o n s . Th us , i n a s e n t e n ce li ke
[34] Pe t e r s e n t a le t t e r t o h i s a un t .
t h e p r o p o s i t i o n 'Pe t e r h a s a n a un t ' i s e x p r e s s e d wi t h o ut be i n g e x p li ci t ly
a s s e r t e d. On t h e o t h e r h a n d, t h e p r o p o s i t i o n 'An a un t o fy i s a fe m a le h um a n
be i n g x , s uch t h a t x i s t h e s i s t e r o f o n e o f t h e p a r e n t s o f y', i s n e i t h e r a s s e r t e d
n o r e x p r e s s e d i n [34]. Ye t , bo t h p r o p o s i t i o n s a r e ENTAILED by [34], a lt h o ugh
i n a di ffe r e n t wa y: t h e t r ut h o f t h e fi r s t p r o p o s i t i o n e n t a i le d by [34] m a y be
a ffe ct e d by t h e fa ls i t y o r i n a p p r o p r i a t e n e s s o f [34], wh e r e a s t h e t r ut h o f t h e
s e co n d p r o p o s i t i o n s n o t t h us de p e n de n t o n [34]: i t h o lds i n ge n e r a l be ca us e
i t i s a MEANINGPOS TULATE o f t h e la n gua ge . Th e s a m e h o lds fo r t h e
p r o p o s i t i o n 'If x s e n ds a le t t e r , t h e n x i s h um a n ', de fi n i n g 's e n di n g' a s a
h um a n a ct i o n . W h e t h e r p r o p o s i t i o n s a r e t r ue o r fa ls e , t h e y e n t a i l m e a n i n g
p o s t ula t e s : t h e la t t e r m e r e ly de t e r m i n e POS S IBLE PROPOS ITIONS . Me a n i n g
p o s t ula t e s t o ge t h e r wi t h a p a r t i cula r p r o p o s i t i o n p yi e ld, by m o dus p o n e n s ,
t h e p a r t i cula r i m p li ca t i o n s o f p, eg 'Pe t e r i s h um a n ' i n [34]. Im p li ci t
i n fo r m a t i o n wi ll be r e s t r i ct e d t o t h e s e t o f PARTICULARp r o p o s i t i o n s e n t a i le d
by e a ch p r o p o s i t i o n o f t h e di s co ur s e .
Th i s n o t i o n o f i m p li ci t i n fo r m a t i o n , t a ke n a s t h e s e t s o f (n o n s e lf-)
e n t a i le d 22 p r o p o s i t i o n s o f a gi ve n di s co ur s e , m a y be e x t e n de d fr o m co n -
ce p t ua l i n fo r m a t i o n t o fa ct ua l i n fo r m a t i o n , e ve n i f t h e bo un da r i e s be t we e n
t h e m a r e h a r d t o m a ke p r e ci s e . In fe r e n ce s , h o we ve r we a k, m a y be dr a wn
112 S EMANTICS
a bo ut t h e fur t h e r s t r uct ur e o f t h e fa ct s r e fe r r e d t o . Th e s e i n fe r e n ce s a r e ba s e d
n o t o n o ur kn o wle dge o f t h e co n ve n t i o n a l m e a n i n gs o f t h e la n gua ge , but o n
o ur kn o wle dge o f t h e wo r ld. It i s li ke ly t h a t , i f x s e n ds a le t t e r t o y, x h a s
wr i t t e n t h i s le t t e r , h a s p ut t h e le t t e r i n t o a n e n ve lo p e , p ut a s t a m p o n t o t h e
e n ve lo p e , a n d s o o n . Th i s i n fo r m a t i o n i s p a r t o f o ur 'Ie t t e r -s e n di n g' kn o w-
le dge s ubs e t , o r FRAME.
Th e s e t o f co n ce p t ua l a n d fa ct ua l i m p li ca t i o n s o f e a ch s e n t e n ce o f a
di s co ur s e m a y be ve r y la r ge a n d, fr o m a co gn i t i ve p o i n t o f vi e w, m o s t o f t h e s e
i m p li ca t i o n s a r e i r r e le va n t fo r t h e co m p r e h e n s i o n o f t h e di s co ur s e . In t e r m s
o f a fo r m a l s e m a n t i cs t h i s m e a n s t h a t o n ly a s ubs e t o f t h e i m p li ci t i n fo r -
m a t i o n m a y be n e ce s s a r y fo r t h e i n t e r p r e t a t i o n o f s ubs e que n t s e n t e n ce s . In
o r de r t o ke e p t h e n o t i o n o f `i m p li ci t i n fo r m a t i o n ' m a n a ge a ble a n d li n gui s t -
i ca lly i n t e r e s t i n g, i t wi ll be i de n t i fi e d wi t h t h i s S ET OF IMPLICATIONS
NECES S ARY FORTHE INTERPRETATION OF S UBS EQUENT S ENTENCES . Th us , i n
o r de r t o be a ble t o i n t e r p r e t t h e s ubs e que n t s e n t e n ce [35], fo llo wi n g [34],
[35]Owi n g t o t h e p o s t a l s t r i ke , i t ca r n e a we e k t o o la t e .
we s h o uld be a ble t o i n fe r t h e i m p li ci t p r o p o s i t i o n t h a t Pe t e r s e n t t h e le t t e r by
m a i l.
S i m i la r ly, t h e fo llo wi n g di s co ur s e
[36 ]W e ca r n e t o a de s e r t e d h o us e . W h i t e s m o ke ca r n e o ut o f t h e ch i m n e y.
i s co h e r e n t o n ly i f t h e fi r s t s e n t e n ce i m p li e s t h a t h o us e s i n ge n e r a l (m a y) h a ve
ch i m n e ys , wh i ch i de n t i fi e s t h e ch i m n e y r e fe r r e d t o i n t h e s e co n d s e n t e n ce i f
t h e p a r t i cula r i n fe r e n ce i s m a de t h a t t h e p a r t i cula r h o us e a ls o h a s a ch m n e y.
Th e li n gui s t i c r e le va n ce o f p o s t ula t i n g i m p li ci t i n fo r m a t i o n i s t h a t t h e r e
m a y be gr a m m a t i ca l fe a t ur e s , eg t h e de fi n i t e a r t i cle i n t h e s e co n d s e n t e n ce o f
[36 ], i n di ca t i n g t h i s i m p li ci t i n fo r m a t i o n .
Fr o m e x a m p le s li ke [36 ] i t i s cle a r t h a t i m p li ca t i o n s n e e d n o t be LOGICAL o r
n e ce s s a r y, but m a y a ls o h a ve a n INDUCTIVE n a t ur e . Th e s e t o f r e le va n t
i m p li ci t i n fo r m a t i o n i s de t e r m i n e d by t h e i n t e r p r e t a t i o n co n di t i o n s o f
fo llo wi n g s e n t e n ce s . Th i s m e a n s t h a t r e le va n t i m p li ci t i n fo r m a t i o n o f a
di s co ur s e , a s de fi n e d h e r e , i s a s ubs e t o f t h e s e t o f PRES UPPOS ITIONS o f t h e
di s co ur s e . Pa r t o f t h e p r e s up p o s i t i o n s o f t h e di s co ur s e , e t h e un i o n o f t h e s e t s
o f p r e s up p o s i t i o n s o f e a ch s e n t e n ce , h o we ve r , a r e e x p li ci t ly e x p r e s s e d i n
p r e vi o us s e n t e n ce s . Ot h e r i m p li ci t i n fo r m a t i o n a n d p r e s up p o s i t i o n s a r e
ba s e d o n t h e s t r uct ur e o f t h e co m m un i ca t i ve CONTEx T a n d wi ll be di s cus s e d
la t e r .
Alt h o ugh i n m a n y r e s p e ct s t e x t ua l p r e s up p o s i t i o n s h a ve t h e s a m e fo r m a l
s t a t us a s co n t e x t ua l p r e s up p o s i t i o n s , t h e r e a r e r e a s o n s t o di s t i n gui s h t h e m .
S i m i la r ly, s o m e i n fo r m a t i o n i s t e x t ua lly i m p li ci t , o t h e r i n fo r m a t i o n , eg t h a t
e n t a i le d by t h e us e o f s e n t e n ce s i n ce r t a i n s p e e ch a ct s , i s co -t e x t ua lly i m p li ci t .
5.4
W i t h t h e p r o vi s i o n a l ch a r a ct e r i za t i o n o f i m p li ci t i n fo r m a t i o n i n di s co ur s e ,
we n o w m us t t r y t o fo r m ula t e t h e CONDITIONS wh i ch de t e r m i n e t h e n e ce s s a r y
COHERENCE
113
o r o p t i o n a l i m p li ci t n e s s o f ce r t a i n p r o p o s i t i o n s . W h y wo uld a di s co ur s e li ke
W e ca r n e t o a de s e r t e d h o us e . It h a d a ch i m n e y fr o m wh i ch ca r n e wh i t e
s m o ke .
be le s s a cce p t a ble t h a n [36 ]? Th e m o s t o bvi o us r e a s o n i s t h a t i n fo r m a t i o n
wh i ch i s n e ce s s a r y o r p r o ba ble n e e d n o t be s p e ci fi ca lly e x p r e s s e d a n d a s s e r t e d
i f i t i s i m p li e d by a n a s s e r t e d p r o p o s i t i o n . Th i s i s n o t t h e ca s e fo r a di s co ur s e
li ke
[38]W e ca r n e t o a de s e r t e d h o us e . Th e o ld m a n t o ld us t h a t t h e n e x t vi lla ge
wa s e i gh t m i le s fr o m t h e r e .
fr o m wh i ch a p r o p o s i t i o n li ke 'An o ld m a n wa s s i t t i n g o n t h e p o r ch ' h a s be e n
de le t e d, s uch t h a t [38] be co m e s i n co h e r e n t be ca us e t h e r e fe r e n t o f t h e p h r a s e
't h e o ld m a n ', h a s n o t be e n i de n t i fi e d. No t h i n g i n t h e co n ce p t o f h o us e o r o ur
fa ct ua l kn o wle dge o f (de s e r t e d) h o us e s i n clude s t h e i n fo r m a t i o n t h a t a n o ld
m a n i s r e la t e d t o i t i n s o m e wa y. Th i s m e a n s t h a t i n a n y ca s e we wo uld n e e d a
s ubs e que n t s e n t e n ce li ke :
[39](...) Th e o ld m a n s i t t i n g o n t h e p o r ch t o ld us (...)
i n wh i ch t h i s li n k i s e s t a bli s h e d i n t h e co m p le x n o un p h r a s e .
W e n o w h a ve t h e fo llo wi n g co n di t i o n s :
[40]a : a p r o p o s i t i o n q i s (m a y be ) IMPLICIT i ff q de t e r m i n e s t h e i n t e r p r e t a t i o n
o f a s ubs e que n t p r o p o s i t i o n r a n d i f q i s e n t a i le d (but n o t s e lf-e n t a i le d)
by a p r o p o s i t i o n p , p r e ce di n g r ;
b: a p r o p o s i t i o n q i s (s h o uld be ) EXPLICJT iff q de t e r m i n e s t h e i n -
t e r p r e t a t i o n o f r a n d i f t h e r e i s n o p r o p o s i t i o n p s uch t h a t p e n t a i ls q (o r
i f p s e lf-e n t a i ls q).
W h a t h a s be e n fo r m ula t e d h e r e fo r (co n ce p t ua l) e n t a i lm e n t s h o lds i n a
s i m i la r wa y fo r we a ke r fo r m s o f i m p li ca t i o n , h o ldi n g i n m o s t n o r m a l p o s s i ble
wo r lds . No t e t h a t t h e s e r ule s do n o t s a y t h a t a ll e x p li ci t p r o p o s i t i o n s i n a
di s co ur s e m us t de t e r m i n e t h e i n t e r p r e t a t i o n o f s ubs e que n t p r o p o s i t i o n s :
m uch o f t h e de s cr i p t i ve de t a i ls m a y ve r y we ll be RELATIVELY IRRELEVANT i n
t h i s s e n s e , eg t h e fa ct t h a t t h e s m o ke wa s wh i t e i n t h e p r e vi o us e x a m p le s .
In m a n y ca s e s t h e r e i s n o t o n ly o n e i m p li ci t p r o p o s i t i o n n e ce s s a r y t o
e s t a bli s h co h e r e n ce , but a s e t o r s e que n ce o f t h e m , eg i n t h e e x a m p le we h a ve
a n a lys e d e a r li e r :
[41] (...) [s h e ] s t a r e d o ut o f t h e wi n do w. Th e s un wa s a lr e a dy h o t a n d t h e
s t r e e t s lo o ke d dus t y.
S t a r i n g o ut o f t h e wi n do w we a kly i m p li e s s e e i n g t h i n gs o ut s i de a bui ldi n g,
wh e r e o n e o f t h e s e t h i n gs m a y be t h e s un , a n d, i f i t i s fur t h e r kn o wn t h a t t h e
bui ldi n g i s i n a t o wn , o t h e r t h i n gs m a y be t h e s t r e e t s o f t h e t o wn . It a p p e a r s a t
t h e s a m e t i m e t h a t i m p li ci t i n fo r m a t i o n m a y be i m p li e d by s e t s o f e x p li ci t a n d
(o t h e r ) i m p li ci t i n fo r m a t i o n . Th us , t h e r ule s i n [40] s h o uld n o t m e n t i o n
i n di vi dua l p r o p o s i t i o n s but s e t s o f p r o p o s i t i o n s .
114 S EMANTICS
6 Topic, comment, focus, and their
functions in discourse
6.1
In t h i s a n d t h e p r e vi o us ch a p t e r s t h e n o t i o n s TOPIC OF CONVERS ATION a n d
TOPIC OF DIS COURS E h a ve be e n us e d i n o r de r t o de fi n e co n n e ct e dn e s s o f
s e n t e n ce s a n d co h e r e n t e o f di s co ur s e . It h a s be e n a s s um e d t h a t s uch t o p i cs
a r e t o be de fi n e d i n t e r m s o f p r o p o s i t i o n s , s e t s o f p r o p o s i t i o n s a n d/o r
p r o p o s i t i o n s e n t a i le d by s uch s e t s . At t h e le ve l o f s e n t e n ce s t r uct ur e a n o t h e r
n o t i o n o f TOPIC h a s be e n us e d i n r e ce n t li n gui s t i cs , 23 o ft e n i n co m bi n a t i o n
wi t h t h e n o t i o n s o f COMMENT a n d FOCOS . In t h a t r e s e a r ch a s e n t e n ce m a y be
a s s i gn e d, be s i de s i t s us ua l s yn t a ct i c a n d s e m a n t i c s t r uct ur e s , a bi n a r y TOPIC-
COMMENT S TRUCTURE. Th e de fi n i t i o n o f s uch s t r uct ur e s i s s p e ci fi e d bo t h i n
s e m a n t i c a n d p r a gm a t i c t e r m s o f i n fo r m a t i o n a n d i n fo r m a t i o n di s t r i but i o n
i n s e n t e n ce s a n d t h e i r ca n o n i ca l o r t r a n s fo r m e d s yn t a ct i c a n d m o r p h o -
p h o n o lo gi ca l e x p r e s s i o n . Th e i n t ui t i ve i de a be h i n d t h e a s s i gn m e n t o f s uch
s t r uct ur e s i n a gr a m m a r i s t h a t i n a s e n t e n ce we m a y di s t i n gui s h be t we e n
wh a t i s be i n g s a i d (a s s e r t e d, a s ke d, p r o m i s e d ...) a n d wh a t i s be i n g s a i d
`a bo ut ' i t , a di s t i n ct i o n clo s e ly p a r a lle l t o t h e cla s s i ca l S UBJECT-PREDICATE
di s t i n ct i o n i n p h i lo s o p h y a n d lo gi c.
Th us i n a s e n t e n ce li ke :
[42] Jo h n i s r i ch .
t h e p a r t `Jo h n ' i s t o p i c be ca us e i t de n o t e s t h e t h i n g a bo ut wh i ch s o m e t h i n g i s
a s s e r t e d, wh e r e a s 'i s r i ch ' i s t h e co m m e n t o r fo cus o f t h e s e n t e n ce , de n o t i n g
t h e t h i n g (p r o p e r t y) s a i d a bo ut (p r e di ca t e d o f) Jo h n . Th i s co m m e n t m a y be
m uch m o r e co m p le x a s i n s e n t e n ce s li ke :
[431Jo h n i n h e r i t e d a la r ge e s t a t e fr o m h i s o ld un cle wh o li ve d i n Aus t r a li a .
wh e r e John co uld be a s s i gn e d t h e t o p i c fun ct i o n a n d t h e r e s t o f t h e s e n t e n ce
wo uld be a s s i gn e d t h e co m m e n t fun ct i o n .
No w, a lt h o ugh o ur li n gui s t i c i n t ui t i o n s a bo ut t h e t o p i c-co m m e n t di s t i n c-
t i o n m a y be co r r e ct , t h e t h e o r e t i ca l r e co n s t r uct i o n i s by n o m e a n s s t r a i gh t -
fo r wa r d. Co n fus i o n a bo ut t h e le ve ls o f de s cr i p t i o n a n d a bo ut t h e i r a p p r o p r i -
a t e de fi n i t i o n i s wi de s p r e a d i n t h e li t e r a t ur e .
S o m e o f t h e que s t i o n s a r i s i n g a r e fo r e x a m p le t h e fo llo wi n g:
(i ) i s t h e t o p i c-co m m e n t di s t i n ct i o n t o be de fi n e d i n s yn t a ct i c, s e m a n t i c
o r p r a gm a t i c t e r m s , i e do t h e s e t e r m s de n o t e p a r t s o r fun ct i o n s o f
s yn t a ct i c s t r uct ur e s o f s e n t e n ce s , o f m e a n i n g o r r e fe r e n ce o f p r o p o -
s i t i o n s , o r o f co n t e x t ua l s t r uct ur e s o f s p e e ch a ct s , kn o wle dge a n d
i n fo r m a t i o n t r a n s m i s s i o n ?
(ji ) do a ll s e n t e n ce s h a ve s uch a s t r uct ur e , a n d by wh a t e x p li ci t r ule s a n d
p r o ce dur e s ca n t o p i c a n d co m m e n t be a s s i gn e d?
(i i i ) do s e n t e n ce s h a ve t o p i c-co m m e n t s t r uct ur e i n de p e n de n t o f t e x t
s t r uct ur e a n d/o r o f t h e i r us e i n co m m un i ca t i ve co n t e x t s ? In o t h e r
COHERENCE
115
wo r ds : ca n t h e `la m e ' s e n t e n ce h a ve di ffe r e n t t o p i c-co m m e n t s t r uc-
t ur e i n di ffe r e n t (co n -)t e x t s ?
(i v) wh a t a r e t h e r e la t i o n s h i p s t o n o t i o n s s uch a s `s ubje ct ' (gr a m m a t i ca l,
lo gi ca l, p s ych o lo gi ca l) a n d `p r e dca t e ', p r e s up p o s i t i o n a n d a s s e r t i o n ,
e t c?
(v) wh i ch gr a m m a t i ca l, i n p a r t i cula r m o r p h o -p h o n o lo gi ca l a n d s yn t a c-
t i c, s t r uct ur e s a r e s ys t e m a t i ca lly r e la t e d t o t h e t o p i c a n d co m m e n t
fun ct i o n s ?
(vi ) wh a t a r e t h e r e la t i o n s h i p s t o n o t i o n s li ke t o p i c o f a co n ve r s a t i o n o r o f
a di s co ur s e a s us e d s e m i -t e ch n i ca lly a bo ye ?
Th e s e que s t i o n s ca n n o t p o s s i bly be a n s we r e d h e r e i n a s ys t e m a t i c a n d e x p li ci t
wa y. S o m e o f t h e m r e la t e t o ch a r a ct e r i s t i c p r o p e r t i e s o f s e n t e n ce s t r uct ur e
wh i ch a r e o ut s i de t h e s co p e o f t h i s bo o k. Our a t t e n t i o n , t h e r e fo r e , wi ll be
fo cus e d up o n t h e r o le o f t h e t o p i c-co m m e n t di s t i n ct i o n i n t h e a cco un t o f
di s co ur s e co h e r e n ce .
6.2
Ho we ve r , s o m e p r e li m i n a r y r e m a r ks a bo ut t h e t h e o r e t i ca l s t a t us o f t o p i c a n d
co m m e n t a r e n e ce s s a r y. Fr o m s e n t e n ce s s uch a s [42] a n d [43] i t s e e m s a s i f t h e
t o p i c o f a s e n t e n ce co i n ci de s wi t h , o r i s e x p r e s s e d by, t h e s ubje ct o f t h e
s e n t e n ce , wh i ch i n t ur n i s n o r m a lly a s s o ci a t e d wi t h t h e le ft -m o s t (o r fi r s t )
n o un p h r a s e o f t h e s e n t e n ce , a s a ls o i n :
[44]Th e e s t a t e Jo h n h a s i n h e r i t e d fr o m h i s r i ch un cle i s i n Aus t r a li a .
wh e r e t h e t o p i c i s e x p r e s s e d by t h e co m p le x n o un p h r a s e . Th e co m m e n t , t h us ,
wo uld i n t h a t ca s e be r e la t e d t o t h e p r e di ca t e , o r t h e p r e di ca t e p h r a s e , o f t h e
s e n t e n ce . Th i s ge n e r a l, i n fo r m a lly fo r m ula t e d, r ule h o lds fo r wh a t co uld be
ca lle d t h e NORMAL ORDERINGo f s e n t e n ce s i n En gli s h , but n o t fo r s e n t e n ce s
s uch a s :
[45]Ln do n i s a t o wn I li ke !
[46 ]No , Pt e r h a s s t o le n t h e bo o k.
wh e r e t h e fi r s t n o un p h r a s e s h a ve p a r t i cula r s t r e s s . Fo r s uch s e n t e n ce s t h e
gr a m m a t i ca l s ubje ct o r t h e fi r s t n o un -p h r a s e do e s n o t ca r r y t h e t o p i c
fun ct i o n : t h e fi r s t s e n t e n ce i s n o t a bo ut Lo n do n but a bo ut t o wn s I li ke , t h e
s e co n d n o t a bo ut Pe t e r but a bo ut s o m e o n e wh o h a s s t o le n a bo o k, i n t ui t i ve ly
s p e a ki n g, wh e r e a s i t i s a s s e r t e d t h a t Lo n do n a n d Pe t e r a r e i n di vi dua ls
s a t i s fyi n g t h e p a r t i cula r p r o p e r t y o r r e la t i o n , r e s p e ct i ve ly. Th a t i s , co m m e n t s
a r e n o r m a lly i n s e co n d (p r e di ca t e ) p o s i t o n o r i n p o s i t i o n s wi t h p a r t i cula r
s t r e s s . In t h e la t t e r ca s e , t h e cle ft s e n t e n ce co n s t r uct i o n (i t wa s ...
who/which ...) m a y a ls o be us e d t o m a ke co m m e n t s o ut o f ca t e go r i e s wi t h
t o p i c fun ct i o n . By p a r t i cula r s t r e s s a s s i gn m e n t o r cle ft s e n t e n ce s , n e a r ly a n y
gr a m m a t i ca l ca t e go r y ca n t h us be a s s i gn e d co m m e n t fun ct i o n , t h e r e s t o f t h e
s e n t e n ce be co m i n g t o p i c:
116
S EMANTICS
[47]a : Hr r y p a i d fo r t h e bo o k wi t h a t e n -do lla r bi ll.
b: Ha r r y p i d fo r t h e bo o k wi t h a t e n -do lla r bi ll.
c: Ha r r y p a i d fo r t h e bo k wi t h a t e n -do lla r bi ll.
a n d s o o n fo r t h e m a jo r ca t e go r i e s (a n d i n s o m e ca s e s a ls o fo r p r e fi x e s ,
s uffi x e s , p r e p o s i t i o n s , a r t i cle s , de m o n s t r a t ve s , e t c).
W i t h o ut gi vi n g a m o r e p r e ci s e a n a lys i s a n d s yn t a ct i c de s cr i p t i o n o f t h e s e
e x a m p le s , i t wi ll be a s s um e d t h a t t h e n o t i o n s o f t o p i c a n d co m m e n t ca n n o t
p o s s i bly co i n ci de wi t h o r be i de n t i ca l t o p a r t i cula r s yn t a ct i c ca t e go r i e s , a n d
t h a t t h e y m us t a t le a s t h a ve a s e m a n t i c s t a t us . Th i s s e m a n t i c s t a t us m o s t
cle a r ly m a n i fe s t s i t s e lf i n a fur t h e r a n a lys i s o f t h e 'i n t ui t i o n s ' r e fe r r e d t o
a bo ye : a t o p i c i s s o m e fun ct i o n de t e r m i n i n g a bo ut wh i ch i t e m s o m e t h i n g i s
be i n g s a i d. S i m i la r ly, a t o p i c i s o ft e n a s s o ci a t e d wi t h wh a t i s 'a lr e a dy kn o wn '
(t o t h e h e a r e r ) i n s o m e co n t e x t o f co n ve r s a t i o n , o r wh a t i s 'p r e s up p o s e d' (t o
be i de n t i fi e d) by s o m e s e n t e n ce . Th e co m m e n t , t h e n , a s s o ci a t e s wi t h wh a t i s
`un kn o wn ' (t o t h e h e a r e r ) a n d a s s e r t e d. An e x p li ca t i o n o f t h e s e t e r co s wo uld
h a ve t o be fr a m e d i n a r e fe r e n t i a l s e m a n t i cs a n d a p r a gm a t i c co m p o n e n t .
Th e li n k be t we e n t o p i c a n d p r e s up p o s i t i o n i n t h e gi ve n e x a m p le s s h o ws i n
t h e fa ct t h a t , fo r i n s t a n ce , [47]a p r e s up p o s e s t h e p r o p o s i t i o n `S o m e o n e p a i d
fo r t h e bo o k wi t h a t e n -do lla r bi ll', a n d [47]c p r e s up p o s e s 'Ha r r y p a i d fo r
s o m e t h i n g wi t h a t e n -do lla r bi ll', wh e r e i t i s a s s e r t e d t h a t t h e va r i a ble s
`s o m e o n e ' a n d `s o m e t h i n g' a r e i de n t i ca l wi t h `Ha r r y' a n d 't h e bo o k', r e -
s p e ct i ve ly. No t e a ls o t h a t co m m e n t s do n o t s i m p ly de n o t e 'un kn o wn '
i n di vi dua ls (o bje ct s , p r o p e r t i e s , r e la t i o n s o r fa ct s ): bo t h Ha r r y a n d t h e bo o k
a r e `kn o wn ' i n t h e gi ve n e x a m p le s : t h e y a r e i de n t i fi e d by t h e h e a r e r (t h e
s p e a ke r us e s , ch a r a ct e r i s t i ca lly, t h e de fi n i t e a r t i cle i n t h e p h r a s e the book). It
i s o n ly un kn o wn t h a t Ha r r y a n d t h e bo o k h a ve t h e s p e ci fi c (co m p le x )
p r o p e r t y r e fe r r e d t o .
By e x a m i n i n g t h e s e m a n t i c fun ct i o n s o f n o r m a l s e n t e n ce o r de r i n gs o r o f
s t r e s s di s t r i but i o n , we m a y o ft e n de ci de wh i ch s e n t e n ce p a r t e x p r e s s e s t h e
t o p i c a n d wh i ch p a r t e x p r e s s e s t h e co m m e n t . Th i s i s le s s e a s y i n t h e n o r m a l
fo r m o f [47]a c:
[47]Ha r r y p a i d fo r t h e bo o k wi t h a t e n -do lla r bi ll.
It i s n o t a t a h
l o bvi o us wh e t h e r t h i s s e n t e n ce i s a bo ut Ha r r y, a bo ut t h e bo o k,
o r e ve n a bo ut bo t h , e s p e ci a lly s i n ce bo t h r e fe r e n t s a r e 'kn o wn '. Co uld a
s e n t e n ce h a ve t wo t o p i cs o r s h o uld we p e r h a p s s p e a k o f o n e co m p o un d t o p i c,
eg t h e o r de r e d p a i r <'Ha r r y', `t h e bo o k'> o f wh i ch i t i s a s s e r t e d t h a t t h e fi r s t
bo ugh t t h e s e co n d wi t h a t e n -do lla r bi ll?
A t yp i ca l t e s t fo r e s t a bli s h i n g t h e t o p i c-co m m e n t s t r uct ur e o f s e n t e n ce s i s
t o us e p r e ce di n g que s t i o n s . If [47] i s us e d a s a n a n s we r t o t h e que s t i o n
[48]W h a t di d Ha r r y do ?
we m a y co n clude t h a t `Ha r r y' o r 'Ha r r y di d s o m e t h i n g' i s t h e t o p i c o f [47]. If
t h e que s t i o n we r e :
COHERENCE
117
[491W h a t h a p p e n e d t o t h e bo o k?
i t wo uld be `t h e bo o k' wh i ch wo uld be t h e t o p i c. S i m i la r ly, a ft e r a que s t i o n
li ke :
[50] W h a t di d Ha r r y do wi t h t h e bo o k?
t h e o r de r e d p a i r <'Ha r r y', `t h e bo o k'> wo uld be t h e t o p i c. W h a t i s be i n g
e s t a bli s h e d by que s t i o n s ca n be e s t a bli s h e d by PRECEDINGDIS COURS E i n
ge n e r a l:
[51] At la s t Ha r r y fo un d t h e bo o k h e wa n t e d t o gi ve La ur a a s a p r e s e n t . He
p a i d fo r i t wi t h a t e n -do lla r bi ll (...)
Ch a r a ct e r i s t i ca lly, n o un p h r a s e s wi t h t o p i c fun ct i o n m a y t h e n , o r m us t be ,
p r o n o m i n a li ze d. Th us t o p i c ca n be a s s o ci a t e d wi t h t h e lo gi ca l ca t e go r y o f
BOUND VARIABLES ,
r a n gi n g o ve r bo t h i n di vi dua ls a n d p r o p e r t i e s o r r e la -
t i o n s . Le s s s t r i ct ly s p e a ki n g, i t m a y be s a i d t h a t t o p i c
l a r e t h o s e e le m e n t s o f a
s e n t e n ce wh i ch a r e BOUND by p r e vi o us t e x t o r co n t e x t . W e s h o uld t h e r e fo r e i n -
ve s t i ga t e h o w t o p i c-co m m e n t s t r uct ur e i s t o be de t e r m i n e d r e la t i ve t o (co n -)-
t e x t ua l s t r uct ur e .
6.3
In o r de r t o un de r s t a n d t h e t o p i c-co m m e n t a r t i cula t i o n o f s e n t e n ce s a n d t h e i r
(co n -)t e x t ua l de p e n de n ce , s o m e r e m a r ks a r e n e ce s s a r y a bo ut t h e COGNITIVE
BAS IS OF INFORMATION PROCES S INGi n co m m un i ca t i ve co n t e Xt s . 24
As wi ll be s h o wn i n de t a i l i n t h e n e x t p a r t o f t h i s bo o k, s e n t e n ce s
(di s co ur s e s ) a r e ut t e r e d wi t h i n t h e fr a m e wo r k o f s p e ci fi c s p e e ch a ct s a n d
s p e e ch i n t e r a ct i o n . Th us , o n e o f t h e p ur p o s e s o f t h e a ct o f a s s e r t i n g a
p r o p o s i t i o n i s t h a t t h e h e a r e r be i n fo r m e d a bo ut a ce r t a i n m a t t e r . Th i s
i n fo r m a t i o n i n cr e a s e i s a n e n la r ge m e n t o r o t h e r ch a n ge i n h i s s e t o f
kn o wle dge a n d be li e fs , br o ugh t a bo ut by un de r s t a n di n g o f t h e m e a n i n g o f
t h e p e r ce i ve d ut t e r a n ce . Th e de t a i ls o f t h e a ct i o n s i n vo lve d h e r e a r e le s s
i m p o r t a n t fo r t h e m o m e n t . Th e p o i n t i s t h a t a ll 'n e w i n fo r m a t i o n ' i s us ua lly
i n t e gr a t e d i n t o i n fo r m a t i o n a lr e a dy kn o wn . Th us , wh e n I s a y t h a t Pe t e r i s i ll,
i t i s a s s um e d t h a t m y s p e e ch p a r t i ci p a n t a lr e a dy `kn o ws ' Pe t e r , ie kn o ws t h a t
Pe t e r e x i s t s , a n d kn o ws h i s m a i n p r o p e r t i e s . In t h i s ca s e , ge n e r a l o r s p e ci fi c
kn o wle dge a bo ut Pe t e r i s `e n r i ch e d' wi t h t h e p r o p o s i t i o n `t h a t h e i s i ll (n o w)',
t o be a t t a ch e d t o t h e co m p le x `Pe t e r ' co n ce p t a lr e a dy p r e s e n t i n t h e h e a r e r 's
kn o wle dge .
No w, t h e t o p i c o f a s e n t e n ce h a s t h e p a r t i cula r co gn i t i ve fun ct i o n o f
s e le ct i n g a un i t o f i n fo r m a t i o n o r co n ce p t fr o m kn o wle dge . Th i s m a y be a
m o r e ge n e r a l co n ce p t (li ke lo ve o r r e n t i n g a fla t ) o r a n i n di vi dua l co n ce p t
(Pe t e r , t h i s p a r t i cula r bo o k, e t c). In t h e la t t e r ca s e , t h e i n di vi dua l r e fe r r e d t o
m a y a lr e a dy h a ve be e n `i n t r o duce d' i n t o t h e co n t e x t o f co m m un i ca t i o n e i t h e r
by di r e ct a ct i o n o r p e r ce p t i o n o f ce r t a i n o bje ct s (That chair must be painted
red) o r by p r e vi o us s e n t e n ce s o f t h e di s co ur s e . In s uch a wa y m a n y o bje ct s
m a y be i n t r o duce d i n t o t h e co n t e x t , a n d fo r e a ch s e n t e n ce i t m us t be
118 S EMANTICS
e s t a bli s h e d wh i ch o f t h e s e o bje ct s i s (a ga i n ) 'p i cke d up ', ie r e fe r r e d t o , i n
o r de r t o m a ke a s t a t e m e n t a bo ut i t .
Co gn i t i ve ly, t h i s 't o p i ca li za t i o n ' o f ce r t a i n p h r a s e s i s p r o ba bly a p r o ce s s
wh e r e by kn o wle dge o f ce r t a i n i n di vi dua ls i s 'fo r e gr o un de d', ie t a ke n fr o m
lo n g-t e r m m e m o r y s t o r e s t o s o m e wo r ki n g m e m o r y, i n wh i ch t h e e s t a bli s h e d
i n fo r m a t i o n m a y be co m bi n e d wi t h t h e i n co m i n g n e w i n fo r m a t i o n .
Th i s n e w i n fo r m a t i o n , us ua lly ca lle d t h e `COMMENT' o r a ls o t h e `FOCUS ' o f
t h e s e n t e n ce , m a y be i n va r i o us fo r m s : i t m a y a s s i gn a ge n e r a l o r p a r t i cula r
p r o p e r t y t o a kn o wn a n d i de n t i fi e d i n di vi dua l, o r a r e la t i o n be t we e n
i n di vi dua ls o f wh i ch o n e o r m o r e a r e kn o wn (Peter met a girl. He kissed her),
o r t h e i n s t a n t i a t i o n by o n e o r m o r e i n di vi dua ls o f a kn o wn p r o p e r t y o r
r e la t i o n (Pter hasn't committed the murder), o r t h e a s s i gn m e n t o f va r i o us
h i gh e r le ve l p r o p e r t i e s o r o p e r a t o r s t o e ve n t s o r p r o p o s t i o n s (The robbery
had been planned cleverly. Your appearance was real/y unexpecied, you kno w).
Fr o m t h e s e a s s um p t i o n s i t fo llo ws t h a t i n p r i n ci p i e a n y p h r a s e o f a s e n t e n ce
m a y e x p r e s s t o p i c fun ct i o n , o r e ve n s e ve r a l, di s co n t i n uo us p h r a s e s li ke
s ubje ct n o un p h r a s e a n d (i n -)di r e ct o bje ct n o un p h r a s e .
6.4
Th i s i s r o ugh ly t h e ge n e r a l t h e o r e t i ca l ba s i s fo r t h e t o p i c-co m m e n t a r t i cu-
la t i o n i n n a t ur a l la n gua ge : i t i s m a i n ly a r e s ult o f t h e co n s t r a i n t s o f e ffe ct i ve
i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g. No w, wh a t a r e t h e i m p li ca t i o n s fo r t h e s t r uct ur e a n d
i n t e r p r e t a t i o n o f di s co ur s e ?
Th e fi r s t p o i n t t o be m a de h e r e i s t h a t , a cco r di n g t o t h e p r i n ci p i e s a do p t e d,
ce r t a i n s e n t e n ce s be gi n n i n g a di s co ur s e o r a s e ct i o n o f di s co ur s e (e g a
p a r a gr a p h ) m a y n o t a lwa ys h a ve a t o p i c, vi z i n t h o s e ca s e s wh e r e n o
i n di vi dua l o bje ct o r p r o p e r t y kn o wn t o t h e h e a r e r i s s e le ct e d fo r `co m m e n t ',
a s i n :
[52] A m a n wa s wa lki n g s lo wly a lo n g a be a ch .
He r e , i n di vi dua ls (p e r s o n , p la ce ) a n d a r e la t i o n a r e i n t r o duce d a t t h e s a m e
t i m e . Alt h o ugh , i n t ui t i ve ly, we m i gh t s a y t h a t t h i s s e n t e n ce i s `a bo ut ' a m a n ,
a cco r di n g t o t h e ca n o n i ca l t o p i c-co m m e n t m a p p i n g o n t o t h e s ubje ct -
p r e di ca t e s t r uct ur e o f t h e s e n t e n ce , t h e r e i s , fo r m a lly s p e a ki n g, n o t o p i c i n [52]
but t o p i c i n t r o duct i o n . In co gn i t i ve t e r m s : t h e h e a r e r 's kn o wle dge `s la t e ' i s
s t i ll cle a n wi t h r e s p e ct t o a t o p i c o f co n ve r s a t i o n . No t e , h o we ve r , t h a t
s e n t e n ce s li ke [52] a r e r a t h e r un us ua l, a n d o ccur m o r e i n li t e r a r y n a r r a t i ve
t h a n i n e ve r yda y, n a t ur a l n a r r a t i ve s , wh e r e we wo uld h a ve s o m e t h i n g li ke :
[53]a: Th i s a ft e r n o o n a s t r a n ge m a n ca r n e t o m y o ffi ce (...)
Aga i n , we co uld s p e a k o f t o p i c i n t r o duct i o n , but t h e r e i s a lr e a dy e s t a bli s h e d
kn o wle dge (t i m e : a s p e ci fi c a ft e r n o o n , de t e r m i n e d by t i m e o f co n t e x t o f
co m m un i ca t i o n , a n d p la ce : a p a r t i cula r , kn o wn , o ffi ce ), wh i ch i s fo r m a lly t h e
t o p i c o f [53]a. In o t h e r wo r ds , [53]a is n o t p r i m a r i ly a bo ut a s t r a n ge guy, but
r a t h e r a bo ut wh a t h a p p e n e d t h i s a ft e r n o o n , t o m e , i n m y o ffi ce .
COHERENCE
119
W e s e e t h a t t h e n o t i o n o f ABOUTNES S i s n o t ve r y p r e ci s e , a n d, a t le a s t fo r
s e n t e n ce s , n o t a lwa ys de ci da ble . A s e n t e n ce li ke [52] m a y be a bo ut a m a n , h i s
wa lk o r a bo ut a be a ch , o r a bo ut a ll o f t h e m . Mo r e i n ge n e r a l, a bo ut n e s s
s h o uld be e s t a bli s h e d i n (co n -)t e x t ua l t e r m s , p e r h a p s i n s uch a wa y t h a t a
di s co ur s e o r a p a s s a ge o f t h e di s co ur s e i s a bo ut s o m e t h i n g i f t h s 's o m e t h n g'
i s r e fe r r e d t o by m o s t p h r a s e s wi t h t o p i c fun ct i o n . In t h i s ca s e , h o we ve r , we
n o lo n ge r de a l wi t h t h e t o p i c o f a s e n t e n ce but wi t h a TOPIC OF DIS COURS E o r
a TOPIC OF CONVERS ATION. W e h e r e fi n d o ur s e lve s a t a m o r e glo ba l le ve l o f
di s co ur s e de s cr i p t i o n , t o be di s cus s e d i n t h e n e x t ch a p t e r . S uch a t o p i c m a y be
`a s t r a n ge m a n ' e ve n i f i n t h e i n di vi dua l s e n t e n ce s t h e t o p i cs m a y be 'h i s
ci ga r e t t e ', 'h i s t r o us e r s ', `I', e t c, ie t h o s e r e fe r r i n g p h r a s e s o f wh i ch t h e
r e fe r e n t s a r e a s s o ci a t e d wi t h t h e s t r a n ge m a n . It wi ll a p p e a r , h o we ve r , t h a t
a bo ut n e s s a t t h i s m o r e glo ba l le ve l i s a ga i n a m bi guo us : a s t o r y m a y be a bo ut
Ro m e o , a bo ut Juli e t , a bo ut bo t h , a bo ut a s p e ci fi c (fo r bi dde n o r i m p o s s i ble )
lo ve o r a bo ut ce r t a i n p o li t i ca l s t r uct ur e s i n t h e m i ddle a ge s . Oft e n , h o we ve r ,
t h e 'a bo ut n e s s ' p e r t a i n s t o a gi ve n i n di vi dua l o bje ct o r p e r s o n , i f m o s t
p r o p e r t i e s a n d r e la t i o n s a r e a s s i gn e d t o o n e p e r m a n e n t r e fe r e n t o r t o t h o s e
o bje ct s /p e r s o n s i n t r o duce d i n r e la t i o n t o i t .
To p i cs a r e e s t a bli s h e d n o t o n ly wi t h r e s p e ct t o e x p li ci t p r e vi o us i n fo r -
m a t i o n but a ls o wi t h r e s p e ct t o i m p li ci t i n fo r m a t i o n a s de fi n e d a bo ye . If we
co n t i n ue d [53]a wi t h a s e n t e n ce li ke
[53]b: Hi s n o s e wa s n e a r ly p ur p le (...)
t h e p h r a s e his nose wo uld be a s s i gn e d t o p i c fun ct i o n e ve n i f i t s r e fe r e n t h a s
n o t be e n e x p li ci t ly r e fe r r e d t o be fo r e . ZS Ho we ve r , t h e co n ce p t 'm a n ' e n t a i ls
t h e m e a n i n g p o s t ula t e s o f be i n g a h um a n a dult m a le a n d o f h a vi n g a n o s e .
Th e p r o p o s i t i o n 'a h a s a n o s e ' i s t h e r e fo r e i m p li e d by [53]a , r e fe r r e d t o
de fi n i t e ly (by p o s s e s s i ve p r o n o un ) i n [53]b, a n d t h e r e fo r e i m p li ci t . In co g-
n i t i ve t e r co s : t h e h e a r e r a lr e a dy kn o ws t h a t i f t h e r e i s a m a n h e a ls o h a s a
n o s e . To p i cs , t h us , m a y be e x p r e s s e d by a n y p h r a s e r e fe r r i n g t o a n i n di vi dua l
(co n -)t e x t ua lly i de n t i fi e d by t h e h e a r e r , but a ls o by a ll o t h e r e x p r e s s i o n s fo r
i n di vi dua ls o r p r o p e r t i e s be lo n gi n g t o wh a t m a y be ca lle d t h e EPIS TEMIC
RANGE o f t h a t o bje ct .
26
In t h i s s e m i -fo r m a l fr a r n e wo r k, t o p i c fun ct i o n m a y be r e la t e d t o a n y o bje ct
o f p r e vi o us m o de ls , a ls o t o fa ct s o r p o s s ble wo r lds . Th i s wo uld e x p la i n t h e
n o t o r i o us di ffi cult y o f a s s i gn i n g t o p i c-co m m e n t s t r uct ur e t o s uch s e n t e n ce s
a s
[54]It i s h o t .
[55]It wa s r a i n i n g.
It
wo uld e x p r e s s a t o p i c by r e fe r r i n g t o s o m e p a r t i cula r t i m e -p la ce o r
wo r ld. 27 S i m i la r ly, i n s e n t e n ce s li ke [52] wh i ch h a ve n o a p p a r e n t t o p i c p a r t ,
but i n wh i ch s o m e p a r t i cula r r e a l, fi ct i t i o us , o r n a r r a t e d wo r ld i s t a ke n a s t h e
(i m p li ci t ) t o p i c. In fa ct , t h e s e n t e n ce s p e ci fi e s a n um be r o f p r o p e r t i e s o f s uch a
120
S EMANTICS
wo r ld (t h a t t h e r e i s a m a n , t h a t t h e m a n i s wa lki n g, t h a t t h e m a n /h i s wa lki n g
i s s lo w, a n d t h a t t h e wa lki n g t a ke s p la ce a lo n g a be a ch , i n t h e p a s t ).
No t e t h a t t h i s t e x t ua l a p p r o a ch t o t h e p r o ble m o f s e n t e n t i a l t o p i cs do e s n o t
a lwa ys gua r a n t e e t h a t t h e s ubje ct o f a s e n t e n ce i s a ut o m a t i ca lly t h e t o p i c o f
t h a t s e n t e n ce , e ve n i n n o r m a l o r de r i n g. Aft e r t h e que s t i o n "What happened to
thejewels?", we m a y h a ve
[56 ] Th e y we r e s t o le n by a cus t o m e r .
wh e r e t h e t o p i c fun ct i o n i s i n de e d a s s i gn e d t o t h e fi r s t n o un p h r a s e (s ubje ct ),
but we m a y a ls o h a ve a s e n t e n ce li ke
[57] Pe t e r h a s s o ld t h e m t o a di a m o n d m e r ch a n t fr o m An t we r p .
wh e r e t h e t o p i c i s a s s i gn e d t o t h e p r e di ca t e n o un p h r a s e them, a lt h o ugh
a cco r di n g t o s o m e t h e o r i e s o f t o p i c t h e p h r a s e Peter wo uld be a s s i gn e d
t o p i c fun ct i o n . Be s i de s s yn t a ct i c o r de r i n g a n d s t r e s s di s t r i but i o n , we t h us
h a ve i n di ca t i o n s fr o m de fi n i t e a r t i cle s a n d p r o n o un s a bo ut t h e t o p i c fun ct i o n
o f ce r t a i n p h r a s e s .
It s h o uld be s t r e s s e d t h a t (co n -)t e x t ua lly i de n t i fi e d i n di vi dua ls de t e r m i n i n g
t o p i c fun ct i o n n e e d n o t be 'e x p r e s s e d' by t h e s a m e le x i ca l un i t s :
[58] No w, Fa i r vi e w h a d h a d i t s go lde n a ge (...) Th e li t t le t o wn 's m e t h o ds o f
p r o duct i o n co uld n o t co m p e t e wi t h t h e m o de r n fa ct o r i e s (...) [Ch a s e ,
p 5].
In t h i s p a s s a ge fr o m t h e s a m e cr i m e s t o r y t a ke n a s a n e a r li e r e x a m p le , p a r t o f
t h e co m p le x n o un p h r a s e o f t h e s e co n d s e n t e n ce , vi z the little town i s t o p i c,
due t o r e fe r e n t i a l i de n t i t y wi t h Fa i r vi e w, i n t r o duce d be fo r e . In ca s e t h e
e p i s t e m i c r a n ge o f t h e co n ce p t o f t o wn i n clude s t h e e x i s t e n ce o f fa ct o r i e s a n d
h e n ce o f m e t h o ds o f p r o duct i o n , t h e wh o le n o un p h r a s e the little town's
methods of production wo uld be a s s i gn e d t o p i c fun ct i o n , a s i s a ls o i n di ca t e d
by t h e de fi n i t e a r t i cle .
In ge n e r a l, t o p i ca l n o un p h r a s e s m a y be us e d e ve n i n t h o s e ca s e s wh e r e t h e
r e fe r e n t i s n o t a n e s s e n t i a l (n e ce s s a r y) p a r t o f a p r e vi o us ly i n t r o duce d
r e fe r e n t wi t h wh i ch i t i s a s s o ci a t e d. Th e de fi n i t e n o un p h r a s e i n a la t e r
p a s s a ge ,
[59] Th e m o r e p r o gr e s s i ve bus i n e s s e s h a d t r a n s fe r r e d t o Be n t o n vi lle (...)
wo uld i n s uch a ca s e r e ce i ve t o p i c fun ct i o n , a lt h o ugh n o p r o gr e s s i ve
bus i n e s s m e n h a ve be e n i n t r o duce d a bo ye .
Th e o r e t i ca lly s p e a ki n g t h i s i s p o s s i ble o n ly i f we a s s um e t h a t a p r o p o s i t i o n
li ke Fa i r vi e w h a s p r o gr e s s i ve bus i n e s s m e n ' i s i n t r o duce d a s a m i s s i n g li n k.
Th i s wo uld m e a n t h a t s o m e t o p i cs s t i ll h a ve a n LMPL[C[T COMMENT fun ct i o n .
Co n ve r s e ly, we m i gh t s p e a k o f IMPLICIT TOPIC fun ct i o n i n t h o s e ca s e s wh e r e
p r e vi o us ly i de n t i fi e d r e fe r e n t s a r e a s s i gn e d t o a p r e vi o us ly i de n t i fi e d p r o p e r t y
o r r e la t i o n :
COHERENCE 121
[6 0] Pa ul s t o le t h e di a m o n ds !
wh e r e t h e p h r a s e Paul (wi t h s p e ci fi c s t r e s s ) h a s co m m e n t fun ct i o n i f t h e t o p i c
i s `S o m e bo dy h a d s t o le n t h e di a m o n ds '. In ca s e we s h o uld, fo r t h e o r e t i ca l
r e a s o n s , be r e luct a n t t o a s s i gn co m m e n t fun ct i o n t o r e fe r r i n g p h r a s e s , a n d
e s p e ci a lly t o t h o s e r e fe r r i n g t o p r e vi o us ly i de n t i fi e d r e fe r e n t s , s e n t e n ce s o f t h e
t yp e e x e m p li fi e d by [6 0] m a y be co n s i de r e d a s h a vi n g a r e la t i o n a s co m m e n t ,
vi z IDENTITY, a cco r di n g t o t h e fo llo wi n g lo gi ca l s ch e m a (3x)(... x ...) &
(x=a),
a s i s a ls o e x p r e s s e d i n t h e n a t ur a l la n gua ge va r i a n t s o f [6 0]:
[6 1] It wa s Pa ul, wh o s t o le t h e di a m o n ds .
[6 2]Th e o n e wh o s t o le t h e di a m o n ds wa s Pul.
No t e t h a t i n s uch e x a m p le s (i n i t i a l) s t r e s s do e s n o t o n ly m e a n t h a t a p h r a s e
wh i ch wo uld h a ve t o p i c fun ct i o n i n n o r m a l o r de r i n g n o w h a s co m m e n t
fun ct i o n , but a ls o t h a t CONTRAS T a n d i m p li ci t DENIAL a r e i n vo lve d. In t h o s e
ca s e s wh e r e i t i s a s s um e d by t h e h e a r e r t h a t x=a, a n d i t i s a s s e r t e d by t h e
s p e a ke r t h a t x = b, t h e n o un p h r a s e (vi z i t s la s t m a i n ca t e go r y) r e fe r r i n g t o b
h a s m a r ke d s t r e s s . Th e r e ve r s e a p p li e s t o e x p li ci t i n t e r n a ) (p h r a s a l) n e ga t i o n ,
a s i n :
[6 3]Pa ul di d n o t s t a l t h e di a m o n ds .
wh e r e steal h a s m a r ke d s t r e s s : t h e s p e a ke r a s s um e s s o m e be li e f i n t h e h e a r e r
t o t h e e ffe ct t h a t t h e r e la t i o n s h i p g be t we e n Pa ul a n d t h e di a m o n ds , i s t h a t o f
s t e a li n g: g = `s t e a l', a n d i t i s a s s e r t e d i n t h e co m m e n t t h a t g # `s t e a l'. Ta ki n g
n a t ur a l la n gua ge n e ga t i o n a s a n e x p r e s s i o n o f a s p e ci fi c s p e e ch a ct , a s t h e
`co n ve r s e ' o f a s s e r t i o n , n a m e ly o f DENIAL, t h e wh o le s e n t e n ce wo uld h a ve
t o p i c fun ct i o n a n d t h e `n e w' e le m e n t wo uld be a ch a n ge i n i llo cut i o n a r y fo r ce .
6.5
At t h i s p o i n t i t be co m e s n e ce s s a r y t o s a y s o m e t h i n g m o r e a bo ut t h e p r e ci s e
s t a t us o f s uch ca t e go r i e s a s t o p i c a n d co m m e n t . It h a s be e n s h o wn t h a t t h e y
ca n n o t p o s s i bly be s yn t a ct i c, but m us t a t le a s t h a ve a S EMANTIC n a t ur e . It h a s
a ls o be e n s h o wn t h a t t h e r e a r e n o m e a n i n g r e la t i o n s i n vo lve d: p h r a s e s m a y
be a s s i gn e d t o p i c fun ct i o n e ve n i f r e la t e d t o p h r a s e s wi t h di ffe r e n t m e a n i n g
i n p r e vi o us s e n t e n ce s . Th e t o p i c-co m m e n t di s t i n ct i o n e s s e n t i a lly i s a s t r uc-
t ur e r e la t i n g t o t h e REFERENTS o f p h r a s e s : i n ge n e r a l a p h r a s e i s a s s i gn e d
t o p i c fun ct i o n i f i t s va lue i n s o m e p o s s i ble wo r ld h a s a lr e a dy be e n i de n t i fi e d
a s a va lue o f e x p r e s s i o n s i n p r e ce di n g i m p li ci t o r e x p li ci t (co n -)t e x t ua l
p r o p o s i t i o n s .
In a m o r e fo r m a l wa y we m a y r e co n s t r uct t h i s h yp o t h e s i s a s fo llo ws . Gi ve n
a di s co ur s e m o de l <M,, M2i ... , M. _ 1 , M., ... M.>, we t a ke a s e t Ak a s t h e
un i o n o f a lI s e t s o f i n di vi dua ls wh i ch a r e t h e va lue s o f a n y e x p r e s s i o n o f
s e n t e n ce S l , .... S k , r e s p e ct i ve ly, i n t h e m o de ls M1 , ... , Mk . In o t h e r
wo r ds , A k i s t h e s e t o f a lI t h i n gs r e fe r r e d t o i n t h e p r e vi o us di s co ur s e . Th i s s e t
i n clude s p r o p e r i n di vi dua ls (o bje ct s ), a n d a ls o p r o p e r t i e s , r e la t i o n s a n d fa ct s .
122
S EMANTICS
W e t h e n i n t r o duce a bi n a r y TOPICALIZATION FUNCTION T, t a ki n g a s a r gu-
m e n t s a n y e x p r e s s i o n a n d a n n de x i , a n d h a vi n g e i t h e r a va lue 1o r a va lue 0.
Th e a s s i gn m e n t o f va lue 1m e a n s t h a t t h e p a r t i cula r e x p r e s s i o n h a s t o p i c
fun ct i o n , t h e a s s i gn m e n t o f 0t h a t t h e p a r t i cula r e x p r e s s i o n h a s co m m e n t
fun ct i o n . Th e ba s i c co n di t i o n s (t o be m o di fi e d fo r s p e ci a l ca s e s ) a r e t h us a s
fo llo ws :
[6 4] T(cp , i ) =1i ff V(cp , i) = 5 a n d 5 e A _ 1 ;
T(cp , i ) = 0i ff V(cp , i)=5 a n d 5 0 A_ 1 .
Th a t i s , a n y e x p r e s s i o n i n a s e n t e n ce wh i ch de n o t e s s o m e t h i n g de n o t e d
be fo r e i s a s s i gn e d t o p i c fun ct i o n , wh e r e a s t h e o t h e r e x p r e s s i o n s a r e a s s i gn e d
co m m e n t fun ct i o n .
Th i s i s t h e m o s t ge n e r a l s t a t e m e n t a bo ut t o p i c-co m m e n t fun ct i o n s i n
s e n t e n ce s . Th i s p r o p o s a l, h o we ve r , s h o uld be m a de m o r e s p e ci fi c. Fi r s t o f a ll,
i t m i gh t be a s s um e d t h a t a ll (fo r m a l) INFORMATION IS PROPOS ITIONAL,
wh a t e ve r t h e p r e ci s e co gn i t i ve i m p li ca t i o n s o f t h i s a s s um p t i o n . Th a t i s , we
r e co n s t r uct kn o wle dge a s a s e t o f p r o p o s i t i o n s . A s i m p le a r gum e n t a n d
p r e di ca t e li ke `t h e bo o k' o r `i s o p e n ' a r e n o t , a s s uch , e le m e n t s o f i n fo r m a t i o n ,
o n ly a p r o p o s i t i o n li ke `t h e bo o k i s o p e n '. Fo r t h e e x p r e s s i o n cp i n r ule [6 4]
t h i s m e a n s t h a t i t de n o t e s p r o p o s i t i o n s , ie a n i n t e n s i o n a l o bje ct , t a ki n g FACTS
a s va lue s a t s o m e i n de x i o f t h e di s co ur s e m o de l. In s t i ll s i m p le r t e r m s : a t
s o m e p o i n t i o f t h e di s co ur s e t h e p a r t i ci p a n t e kn o w a co m m o n s e t o f fa ct s ,
n a m e ly t h o s e de n o t e d by t h e (p r o p o s i t i o n s e x p r e s s e d by t h e ) p r e vi o us
s e n t e n ce s . No t e t h a t s uch a t o m i c p r o p o s i t i o n s m a y be e x p r e s s e d s i m p ly a s
p h r a s e s o f s e n t e i ce s . Th a t i s , t h e fa ct `t h a t t h e r e i s a gi r l' i s e x p r e s s e d i n t h e
ve r b p h r a s e o f t h e s e n t e n ce Peter met a girl. In a fo llo wi n g s e n t e n ce The girl is
from Italy t h i s i n fo r m a t i o n i s a ls o e x p r e s s e d, o r r a t h e r e m be dde d i n t h e
de fi n i t e e x p r e s s i o n the girl (`Th e o n ly x s uch t h a t x i s a gi r l'). If t h i s
p r o p o s i t i o n de n o t e s t h e s a m e fa ct a s t h e o n e de n o t e d i n t h e p r e vi o us
s e n t e n ce , t h e n t h e p h r a s e e x p r e s s i n g t h i s p r o p o s i t i o n i s a s s i gn e d t o p i c
fun ct i o n .
Th i s a p p r o a ch t o t o p i c-co m m e n t s t r uct ur e s , h o we ve r , i s cle a r ly t o o r i gi d.
Fi r s t o f a ll, i t wo uld be co m e p r o ble m a t i c t o a s s i gn t o p i c fun ct i o n t o t h o s e
p h r a s e s wh i ch a r e n o t li ke ly t o h a ve un de r lyi n g p r o p o s i t i o n a l s t r uct ur e , li ke
t h e p r o n o un i n She is from Italy. S e co n dly, t h e n o t i o n o f (p r o p o s i t i o n a l)
t r a n s m i s s i o n o f i n fo r m a t i o n s h o uld r a t h e r be m a de e x p li ci t i n p r a gm a t i c
t e r m s . He r e we a r e co n ce r n e d fi r s t o f a ll wi t h gi vi n g a s e m a n t i c ch a r a ct e r i -
za t i o n o f t o p i c-co m m e n t s t r uct ur e . Fi n a lly, i t m a y be a s s um e d t h a t t h e
a s s i gn m e n t o f t o p i c fun ct i o n t o a p h r a s e , PRES UPPOS ES p r o p o s i t i o n a l i n fo r -
m a t i o n , wi t h o ut e x p r e s s i n g i t a s s uch . Th us , e ve n i n She is from Italy i t i s
p r e s up p o s e d t h a t t h e r e e x i s t s a ce r t a i n fe m a le h um a n be i n g (o r o t h e r o bje ct
p r o n o m i n a li za ble wi t h she).
W e m a y t h e r e fo r e up h o ld t h e h yp o t h e s i s t h a t a ll ca t e go r i e s m a y be
a s s i gn e d t o p i c fun ct i o n , wh e r e t h e t o p i c i s a s s i gn e d t o co n t e x t ua lly bo un d
e le m e n t s o f t h e a t o m i c o r co m p le x p r o p o s i t i o n . Th e s e bo un d e le m e n t s m a y
COHERENCE
123
de n o t e o bje ct s , but a ls o p r o p e r t i e s , r e la t i o n s , fa ct s o r p o s s i bly fun ct i o n s . Th e
'fr e e ' (co m m e n t ) e le m e n t s wo uld t h e n be a s s i gn e d t o t h e e x p r e s s i o n s de n o t i n g
p r o p e r t i e s o f (kn o wn ) o bje ct s , r e la t i o n s be t we e n (kn o wn ) o bje ct s , o bje ct s o f
(kn o wn ) p r o p e r t i e s o r r e la t i o n s , p r o p e r t i e s o f fa ct s , e t c a s wa s i n di ca t e d
e a r li e r . Acco r di n g t o t h e s e p r i n ci p i e s , a n y p h r a s e wi t h t h e r e fe r e n t i a l ch a r a c-
t e r m e n t i o n e d wo uld be a s s i gn e d t o p i c fun ct i o n .
No t e t h a t , s t r i ct ly s p e a ki n g, t h i s fo r m a l co n di t i o n a ls o h o lds fo r t h o s e
e x a m p le s wh e r e t h e s ur fa ce s t r uct ur e p h r a s e de n o t i n g a n i n di vi dua l wh i ch
h a s a lr e a dy be e n i n t r o duce d (a n d wh i ch h e n ce i s kn o wn t o t h e h e a r e r ) s e e m s
t o h a ve co m m e n t fun ct i o n , a s i n 1 met him, wh e r e him h a s h e a vy s t r e s s . Th a t
i s , bo t h t h e s p e a ke r a n d t h e r e fe r e n t o f him h a ve be e n i de n t i fi e d, a n d h e n ce
a r e a s s i gn e d t o p i c fun ct i o n . Co m m e n t fun ct i o n , t h e n , i s a s s i gn e d t o t h a t p a r t
o f s e m a n t i c s t r uct ur e wh i ch i s n o t ye t i n t r o duce d, t h a t be i n g t h e fa ct t h a t ,
gi ve n t h e p r o p o s i t i o n s (3x)(meet(I, x)) a n d (3y)(Peter=y), w=y. In o t h e r
wo r ds , i t i s t h e i de n t i t y o f Pe t e r wi t h t h e o n e I m e t wh i ch i s t h e (a s s e r t e d)
co m m e n t o f t h i s s e n t e n ce . En gli s h h a s o n ly li m i t e d p o s s i bi li t i e s t o e x p r e s s
s uch co m m e n t s , fo r i n s t a n ce by s t r e s s i n g t h e p h r a s e e x p r e s s i n g p a r t o f t h e
r e la t i o n . In t h i s ca s e t h e s e n s e i s a m bi guo us : t h e s t r e s s m a y e i t h e r be i n t e r -
p r e t e d a s e x p r e s s i n g t h e fa ct t h a t t h e r e we r e s e ve r a ] p e o p le I co uld h a ve m e t ,
but t h a t i t a ct ua lly wa s (t h e kn o wn ) m a n , eg Pe t e r , o r e ls e i t m a y be
i n t e r p r e t e d a s e x p r e s s i n g t h e fa ct t h a t t h e s p e a ke r de n i e s o r co n t r a di ct s a n
a s s um p t i o n o f t h e h e a r e r , i n t h i s ca s e (...) & x = z. Th e fi r s t us e co uld be
ca lle d 'co n t r a s t i ve ' o r 's e le ct i ve ', t h e s e co n d 'co n t r a di ct i ve ' o r 'co r r e ct i ve ',
wh i ch m e a n s t h a t t h e s p e ci fi c s t r e s s i s s e m a n t i ca lly de t e r m i n e d i n t h e fi r s t
us a ge , a n d p r a gm a t i ca lly i n t h e s e co n d. Co n t r a s t i ve s e le ct i o n i s n o t li m i t e d t o
ca s e s wh e r e t h e p r e di ca t e (r e la t i o n ) i s a lr e a dy kn o wn , a s m a y be s e e n i n :
Final/y 1 listened to hm, and ignored hr.
It fo llo ws t h a t r ule [6 4] i s s t i ll t h e o r e t i ca lly co r r e ct i f a s s um e d t o o p e r a t e o n
e x p r e s s i o n s o f s o m e s e m a n t i c la n gua ge : t o p i c-co m m e n t a s s i gn m e n t i s n o t
a lwa ys un a m bi guo us fo r p h r a s e s i n s ur fa ce s t r uct ur e . Th e r ule s e e m s t o a p p ly
co r r e ct ly wh e n o n ly o n e s uch p h r a s e i s e x p r e s s e d:
[6 5] Pe t e r i s i ll.
[6 6 ] Pe t e r m e t a gi r l.
[6 7] Th a t Pe t e r m e t a gi r l wa s un e x p e ct e d.
As s o o n a s we h a ve s e ve r a ) p h r a s e s de n o t i n g i de n t i fi e d i n di vi dua ls , t h e
s i t ua t i o n i s le s s s t r a i gh t fo r wa r d. Ea r li e r i t wa s s ugge s t e d t h a t i n t h a t ca s e we
m i gh t a s s um e s e ve r a ) t o p i cs , o r o n e co m p le x t o p i c:
[6 8] Th e bo y we n t wi t h t h e gi r l t o t h e ci n e m a .
He r e , t wo o r p o s s i bly t h r e e r e fe r e n t s h a ve be e n i de n t i fi e d. Th e s i m p le s t
s o lut i o n i s t o a s s um e a s t o p i c t h e t r i p le <'t h e bo y', 't h e gi r l', 't h e ci n e m a '),
a n d t o a s s i gn co m m e n t fun ct i o n t o t h e p r e di ca t e t h i s t r i p le t be lo n gs t o , vi z't o
go ' a n d t h e p a s t t e n s e . Th i s a s s um p t i o n i s n o t i n a cco r da n ce wi t h t h e i n t ui t i ve
wa y i n wh i ch t o p i cs a r e e s t a bli s h e d, eg by que s t i o n t e s t s li ke "W h a t a bo ut t h e
124 S EMANTICS
bo y?", o r "W h a t di d t h e bo y do ?", wh i ch wo uld i de n t i fy he boy a s t h e
p h r a s e e x p r e s s i n g t h e t o p i c fun ct i o n . In s t e a d o f a s s i gn i n g a p a r t i cula r
r e la t i o n t o a p a i r o r t r i p le t , we t h e n s e e m t o a s s i gn a co m p le x p r o p e r t y ('go i n g
t o t h e ci n e m a wi t h t h e gi r l') t o a ce r t a i n o bje ct , a s i n t h e cla s s i ca l s ubje ct -
p r e di ca t e di s t i n ct i o n . Alo n g t h e s a m e li n e , t h e p a i r <`t h e bo y', `t h e gi r l'>
wo uld h a ve t o p i c fun ct i o n i n [6 8] wh e n i t a n s we r s t h e que s t i o n "W h a t di d t h e
bo y do wi t h t h e gi r l?". S uch que s t i o n s a r e m e a n s o f e x p r e s s i n g a ce r t a i n
co m m un i ca t i ve s i t ua t o n : t h e y i n di ca t e wh e r e t h e i n t e r e s t s o f t h e h e a r e r a r e ,
wh a t h e wa n t s t o kn o w o r e x p e ct s t o be i n fo r m e d a bo ut , gi ve n a ce r t a i n
co n t e x t a n d p a r t o f di s co ur s e . In a n e x p li ci t a cco un t i t s h o uld be m a de cle a r
h o w s uch que s t i o n s `fo llo w fr o m ' a ce r t a i n p a r t o f t h e di s co ur s e . W h e r e a s t h e
kn o wle dge de fi ci t o f h e a r e r s , o r r a t h e r t h e s p e a ke r 's a s s um p t i o n s a bo ut wh a t
t h e h e a r e r m a y wa n t t o kn o w s h o uld be t r e a t e d i n p r a gm a t i c t e r m s , t h i s
a cco un t s h o uld fi r s t o f a ll be s e m a n t i c.
Ta ke a s s e n t e n ce s p r e vi o us t o [6 8] t h e fo llo wi n g:
[6 9] Ma r y wa s gla d t o go o ut t h a t n i gh t .
[70] Pe t e r wa s gla d t o go o ut t h a t n i gh t .
It i s un de r s t o o d t h a t he boy a n d he giri (or t h e i r p r o n o m i n a l fo r m s ) a r e
r e fe r e n t i a lly i de n t i ca l wi t h Peter a n d Mary, r e s p e ct i ve ly. Gi ve n [6 9] a s
p r e vi o us di s co ur s e , we co uld s a y t h a t [6 8] i s s a yi n g s o m e t h i n g a bo ut t h e gi r l,
a t le a s t p r i m a r i ly. S i m i la r ly fo r t h e bo y a ft e r [70]. Ap p a r e n t ly, t h e t o p i ca li t y
o f 't h e bo y' o r `t h e gi r l' de p e n ds o n t h e t o p i ca li t y o f r e fe r e n t i a lly e qui va le n t
p h r a s e s i n t h e p r e vi o us s e n t e n ce , a s i s a ls o t h e ca s e i n t h e t e s t que s t i o n s
e s t a bli s h i n g a ce r t a i n e p i s t e m i c co n t e x t . If t h i s s o r t o f 'r e la t i ve ' e s t a bli s h m e n t
o f t o p i cs h e ld, we wo uld h a ve t o co n clude t h a t `t h e bo y' i s a s s i gn e d t o p i c i n
[6 8] a ft e r a s e n t e n ce li ke Peter met a giri this afternoon, i n wh i ch 'a gi r l' i s n o t
t o p i c but p a r t o f t h e co m m e n t a cco r di n g t o r ule [6 4]. An d t h e s a m e fo r 't h e
gi r l' a ft e r a s e n t e n ce li ke That afternoon Mary met a boy. Aft e r s uch
s e n t e n ce s , a s a ft e r [70] a n d [6 9], r e s p e ct i ve ly, t h e s e n t e n ce [6 8] wo uld be
i n t e r p r e t e d a s be i n g p r i m a r i ly a bo ut t h e bo y o r t h e gi r l, r e s p e ct i ve ly.
Ho we ve r , a p a r t fr o m o t h e r di ffi cult i e s , t h e r ule o f r e la t i ve t o p i c a s s i gn m e n t
(i f t h e r e i s m o r e t h a n o n e t o p i ca l p h r a s e i n a s e n t e n ce , t h e n t h e p h r a s e co -
r e fe r e n t i a l wi t h t h e la s t t o p i ca l p h r a s e h a s t o p i c fun ct i o n ) m e e t s wi t h
di ffi cult i e s . Th a t i s , a ft e r t h e s e n t e n ce Peter met a girl this afternoon we m a y
h a ve t h e s e n t e n ce The giri was very. pretty. Acco r di n g t o t h e r ule , t h i s wo uld
m e a n t h a t `t h e gi r l' wo uld be a s s i gn e d t o p i c fun ct i o n i n [6 8], a lt h o ugh i t m a y be
m a i n t a i n e d t h a t t h e s e n t e n ce i s p r i m a r i ly a bo ut t h e bo y i n t ui t i ve ly s p e a k-
i n g a t le a s t . Th i s i n t ui t i o n m a y be ba s e d o n t h e fa ct t h a t t h e gi r l h a s be e n
i n t r o duce d a ft e r t h e i n t r o duct i o n o f t h e bo y, a n d r e la t i ve t o i t , vi z a s t h e
'o bje ct ' o f t h e m e e t i n g r e la t i o n . Th i s i n t ui t i o n i s n o t a lwa ys a ccur a t e , a s
s h o wn by t h i s s i m p le s t o r y:
[71] On ce up o n a t i m e t h e r e wa s a n o ld ki n g.
COHERENCE 125
He h a d s e ve n da ugh t e r s .
On e o f t h e m wa s ca lle d Be lla .
S h e lo ve d h e r fa t h e r ve r y m uch ,
(...)
Alt h o ugh t h e da ugh t e r Be lla h a s be e n i n t r o duce d r e la t i ve t o h e r fa t h e r t h e
ki n g, we wo uld n o t s a y t h a t her father i n t h e fo ur t h s e n t e n ce h a s (p r i m a r y)
t o p i c fun ct i o n : t h e s e n t e n ce i s i n t ui t i ve ly a bo ut Be lla , i n t r o duce d i n t h e
p r e vi o us s e n t e n ce . No t e t h a t t h e s e n t e n ce He was her besi friend wo uld be
un a cce p t a ble a s a fo ur t h s e n t e n ce i n [71], wh e r e a s t h e s e n t e n ce He loved her
most of all wo uld be a cce p t a ble , a s we ll a s t h e full ve r s i o n Her father was her
besi friend. Th e fi r s t o f t h e a cce p t a ble s e n t e n ce s wo uld r e -e s t a bli s h t h e
'fa t h e r ' a s t h e t o p i c, o r a t le a s t t h e p a i r <'t h e fa t h e r ', 't h e da ugh t e r '>. In t h e
s e co n d a cce p t a ble s e n t e n ce t h e e x p r e s s i o n her father m a y n o t be p r o -
n o m i n a li ze d, a p p a r e n t ly be ca us e i t do e s n o t e x p r e s s a t o p i c but p a r t o f t h e
co m m e n t , wh e r e she o r her best friend a r e t o p i c (o r de r i ve d t o p i c).
Th e di ffi cult y a r i s i n g i n t h e s e ca s e s s e e m s i n p a r t due t o t h e fa ct t h a t t h e
e s t a bli s h m e n t o f t o p i c fun ct i o n i n i n di vi dua l s e n t e n ce s wi t h s e ve r a l bo un d
e le m e n t s a ls o de p e n ds o n wh a t co uld be ca lle d t h e t o p i c o f t h e p a s s a ge , o r t h e
t o p i c o f di s co ur s e i n ge n e r a l. Th us , i n [71 ] we i n t ui t i ve ly kn o w t h a t i n t h e
t h i r d s e n t e n ce t h e t o p i c o f t h e di s co ur s e ch a n ge s t o t h e da ugh t e r . Th i s i s n o t
t h e ca s e fo r 'i n t e r m e di a r y' s e n t e n ce s s uch a s She was very pretty a ft e r wh i ch
'Pe t e r ' ca n s t i ll s t a y t o p i c o f t h e di s co ur s e t a ke n a s a n e a r li e r e x a m p le . Ho w
t o p i cs o f (p a r t s o f) di s co ur s e a r e t o be de fi n e d i s a p r o ble m fo r t h e n e x t
ch a p t e r . It wi ll be p r o vi s i o n a lly a s s um e d h o we ve r t h a t i f a p h r a s e h a s t o p i c
fun ct i o n a n d i f a p h r a s e i n t h e n e x t s e n t e n ce i s co -r e fe r e n t i a l wi t h i t , t h e n t h e
t o p i c wi ll be 'co n t i n ue d'. A ch a n ge o f t o p i c s e e m s t o fo llo w a ut o m a t i ca lly
wi t h r e fe r e n ce t o p r e vi o us ly i de n t i fi e d t h i n gs r e fe r r e d t o by co m m e n t -
p h r a s e s :
[72]a: I a m lo o ki n g fo r m y t yp e wr i t e r .
b: It i s n o lo n ge r o n m y de s k.
W h e r e a s t h e co n t e x t ua lly i de n t i fi e d `I' i s a s s i gn e d t o p i c fun ct i o n i n [72]a t h e
t o p i c i s ch a n ge d t o t h e a r gum e n t r e fe r r i n g t o t h e t yp e wr i t e r i n [72]b. It wi ll
h o we ve r be di ffi cult t o m a i n t a i n t h a t s i n ce 'I' i s a s s i gn e d t o p i c i n [72]a t h i s t o p i c
r e m a i n s t h e s a m e i n t h e s ubs e que n t s e n t e n ce :
[72]c: I do n o t s e e i t i n m y o ffi ce .
wh i ch s e e m s t o be a ls o a bo ut t h e t yp e wr i t e r (a s i s i n di ca t e d by t h e p r o -
n o m i n a li za t i o n it). As be fo r e , we t h us m us t a s s um e t h a t s e t s o r o r de r e d p a i r s
m a y be t o p i cs i n a s e n t e n ce (i f n o fur t h e r i n fo r m a t i o n i s e s t a bli s h e d a bo ut
t o p ca lt y by t h e wh o le p a s s a ge /di s co ur s e ).
No t e , i n ci de n t a lly, t h a t a r gum e n t s r e fe r r i n g t o i de n t i fi e d m e m be r s o f t h e
co n t e x t (eg s p e a ke r a n d h e a r e r ) n e e d n o t be e x p li ci t ly i n t r o duce d i n t o t h e
di s co ur s e i n o r de r t o be t o p i c. W i t h n o r m a l o r de r i n g a n d s t r e s s t h e y a lwa ys
h a ve t o p i c fun ct i o n .
126 S EMANTICS
No t e a ls o t h a t n o t a ll de fi n i t e n o un p h r a s e s m us t e x p r e s s t o p i c fun ct i o n .
De fi n i t e n o un p h r a s e s a r e a ls o us e d i n t h o s e ca s e s wh e r e t h e r e i s o bvi o us ly
o n ly o n e o bje ct o f t h e ki n d i n t h e un i ve r s e o f t h e p a r t i cula r di s co ur s e . In
o r de r t o be co m e t o p i c, h o we ve r , s uch i n di vi dua ls m us t fi r s t be i n t r o duce d
i n t o t h e s e t o f r e fe r e n t s :
[73] Le o n a r d r a n o ff wi t h t h e m a i d.
He r e t h e m a i d' m a y we ll be lo n g t o t h e co m m e n t .
6.6
It i s n o t e a s y t o dr a w un a m bi guo us CONCLUS IONS fr o m t h e s e o bs e r va t i o n s
a bo ut t h e t o p i c-co m m e n t a r t i cula t i o n i n s e n t e n ce s , n o t e ve n fo r s e n t e n ce s i n
(co n -)t e x t . W e h a ve a cle a r fo r m a l cr i t e r i o n , vi z [6 4], p o s s i bly co r r e s p o n di n g
t o a co gn i t i ve p r i n ci p i e o f i n fo r m a t i o n e x p a n s i o n , but o ur i n t ui t i o n s do n o t
a lwa ys s e e m t o m a t ch wi t h t h e s e r ule s . At t h e s a m e t i m e i t i s n o t s i m p le t o
di s t i n gui s h a t t h i s p o i n t be t we e n s e n t e n t i a l t o p i cs o n t h e o n e h a n d a n d
s e que n t i a l o r di s co ur s e t o p i cs o n t h e o t h e r h a n d. Ho w di s co ur s e t o p i cs m a y
be de fi n e d i s a p r o ble m fo r t h e n e x t ch a p t e r . Be s i de s t h e r e fe r e n t i a l co n di t i o n s
s t a t e d a bo ye , t h e a s s i gn m e n t o f s e n t e n t i a l t o p i c fun ct i o n a ls o s e e m s t o be
de t e r m i n e d by r ule s o f t o p i c co n t i n ui t y a n d t o p i c ch a n ge , a n d fur t h e r by
p r a gm a t i c fa ct o r s li ke 'i n t e r e s t ', 'i m p o r t a n ce ' o r `r e le va n ce ', 28 r a t h e r va gue
n o t i o n s t o be fur t h e r di s cus s e d i n Ch a p t e r 8. It h a s be e n cle a r i n t h i s la s t
s e ct i o n t h a t ce r t a i n p r o ble m s o f di s co ur s e s e m a n t i cs a r e s t i ll ve r y p uzzli n g:
e ve n i f t h e r e a r e s o m e fa i r ly ge n e r a l r ule s , t h e r e a r e m a n y ve r y s ubt le
di ffe r e n ce s wh i ch s e e m t o o be y o t h e r co n s t r a i n t s .
Notes
1Ot h e r t e r m s a r e us e d t o de n o t e s i m i la r co n ce p t s . Ha lli da y a n d Ha s a n (1976) us e t h e
t e r m COHES ION, t h o ugh s o m e t i m e s i n a br o a de r wa y t h a n we us e t h e t e r m
`co h e r e n ce '. In o t h e r wr i t i n gs , e s p e ci a lly i n p s ych o lo gy a n d p h i lo s o p y, t h e t e r m
CONNECTED(NES S ) i s us e d t o de n o t e di s co ur s e co h e r e n ce . Fr o m o ur di s cus s i o n i t
fo llo ws t h a t co n n e ct e dn e s s i n o ur t e r m i n o lo gy i s a ve r y s p e ci fi c ki n d o f co h e r e n ce ,
vi z t h e s e t o f co n di t i o n s de t e r m i n i n g t h e r e la t i o n s a s p a i r s , ie i n t e r de p e n de n ci e s ,
be t we e n fa ct s , a s e x p r e s s e d by co m p o s i t e s e n t e n ce s a n d s e que n ce s , a n d r e la t i ve t o
s o m e p o s s i ble wo r ld a n d s o m e p o s s i ble t o p i c o f co n ve r s a t i o n . Fo r a p h i lo s o p h i ca l
di s cus s i o n o f co h e r e n ce a n d t r ut h , s e e Re s ch e r ( 1973).
2 Fo r e x a m p le , t h e r e la t i o n s be t we e n t h e fo llo wi n g s e n t e n ce s , wh i ch a r e n o t
co n n e ct e d s e m a n t i ca lly, but wh i ch h a ve o t h e r co h e r e n ce r e la t i o n s : They went to the
zoo. Never had they been in a zoo before. Ot h e r e x a m p le s wi ll be gi ve n be lo w.
3 W e m e r e ly t r e a t s o m e a s p e ct s o f co h e r e n ce . An a n a lys i s o f r e la t i o n s o f le x i ca l
m e a n i n g, r e fe r e n ce , e t c h a s be e n gi ve n i n o ur e a r li e r wo r k (eg va n Di jk, 1972a, a n d
t h e r e fe r e n ce s gi ve n t h e r e ). W e a ls o r e fe r t o t h e i n ve n t o r y o f co h e r e n ce r e la t i o n s
gi ve n by Ha lli da y a n d Ha s a n (1976)
4 Th us i n a di s co ur s e a bo ut a t e a p a r t y i n s o m e fi a t i n Lo n do n , s a y, t h e i n t r o duct i o n
o f p r o t o n s a n d e le p h a n t s a s i n di vi dua ls wi ll be m o s t un li ke ly (e x ce p t o f co ur s e i n
p o s s i ble di s co ur s e s p r o duce d dur i n g t h a t p a r t y). Pa r t o f t h i s ki n d o f PRAGMATIC
un e x p e ct e dn e s s wi ll be r e co n s t r uct e d i n t e r m s o f S EMANTIC co h e r e n ce , r e qui r i n g
r e la t i o n s be t we e n i n di vi dua ls a n d p r o p e r t i e s o f i n di vi dua ls , o n t h e o n e h a n d, a n d
COHERENCE 127
a bs t r a ct fun ct i o n s , viz t o p i cs o f co n ve r s a t i o n , de t e r m i n i n g s e t s o f p o s s i ble fa ct s i n
wh i ch t h e s e i n di vi dua ls a n d p r o p e r t i e s a r e i n vo lve d.
5 S e e e s p e ci a lly Ha lli da y a n d Ha s a n (1976 ) a n d fo r s o m e o f t h e gr a m m a t i ca l
p r o p e r t i e s o f di s co ur s e , viz s yn t a ct i c s t r uct ur e s e x p r e s s i n g s e m a n t i c co h e r e n ce
r e la t i o n s i n di s co ur s e , va n Di jk (1972a ), Dr e s s le r (1970), a n d t h e r e fe r e n ce s gi ve n i n
t h e s e wo r ks .
6 Th e r e s h o uld be m a de a m e t h o do lo gi ca l a n d t h e o r e t i ca l di s t i n ct i o n be t we e n t h e
n o t i o n o f de t e r m i n a t i o n i n a gr a m m a r o r a lo gi ca l s ys t e m (eg s e m a n t i cs ) a n d
de t e r m i n a t i o n i n a ct ua l p r o ce s s e s o f la n gua ge p r o duct i o n a n d co m p r e h e n s i o n . As
wi ll br i e fly be e x p la i n e d i n t h e n e x t ch a p t e r , a r e a de r s t a r t i n g t o r e a d a di s co ur s e wi ll
n o t h a ve a fui ] m a cr o -s t r uct ur e a t bi s di s p o s a l, but wi ll m a ke h yp o t h e s e s a bo ut t h e
t o p i c o f co n ve r s a t i o n wh i ch m a y be gr a dua lly co n fi r m e d, ch a n ge d, o r r e je ct e d i n
fur t h e r r e a di n g. In t h e gr a m m a r we o n ly h a ve t o do wi t h t h e o r e t i ca l de p e n de n ce , eg
r e la t i ve i n t e r p r e t a t i o n s o f e x p r e s s i o n s wi t h r e s p e ct t o a n (a ls o t h e o r e t i ca l) t o p i c o f
co n ve r s a t i o n 'a s i f t h i s t o p i c we r e a lr e a dy t h e r e . In t h i s r e s p e ct t h e gr a m m a r m o r e
clo s e ly m o de ls t h e r e a de r 's 'fi n a l co m p r e h e n s i o n ' - s t i ll i n a ve r y a bs t r a ct wa y - o f a
di s co ur s e o r p a r t o f i t . Fur t h e r m e t h o do lo gi ca l i n t r i ca ci e s i n vo lve d wi ll n o t be
di s cus s e d h e r e .
7 Fo r a s i m i la r n o t i o n (t e x t m o de l) s e e eg Ba llm e r (1972). It s h o uld be n o t e d t h o ugh
t h a t , a s ye t , t h e n o t i o n o f di s co ur s e m o de l o r o t h e r ki n ds o f m o de l s e que n ce s i s n o t
we ll-de fi n e d i n lo gi ca l t h e o r y (s e e Gr o e n e n di jk a n d S t o kh o f, 1976 , h o we ve r , fo r a
s i m i la r co n ce p t n e e de d fo r t h e i n t e r p r e t a t i o n o f ce r t a i n co m p o s i t e p e r fo r m a t i ve
s e n t e n ce s ). Re ca ll t h a t a MODEL S TRUCTURE i s a n a bs t r a ct s e m a n t i c r e co n s t r uct i o n
o f 'wh a t t h e r e i s ' (s e t s o f wo r lds , i n di vi dua ls , p r o p e r t i e s , e t c). To ge t h e r wi t h a
va lua t i o n fun ct i o n (r e la t i n g e x p r e s s i o n s o f a la n gua ge t o t h e s e va r i o us s e m a n t i c
't h i n gs '), s uch m o de l s t r uct ur e s co n s t i t ut e MODELS (s e e Ch a p t e r 2). Ch a r a ct e r i s t i c o f
a di s co ur s e m o de l wo uld be , fo r i n s t a n ce , t h e fa ct t h a t t h e r e s p e ct i ve do m a i n s o f
i n di vi dua ls wo uld a t le a s t i n t e r s e ct (t o ge t h e r de fi n i n g wh a t m o s t li t e r a lly m a y n o w
be ca lle d a 'un i ve r s e o f di s co ur s e '). S e e be lo w.
8 Fo r t h i s ki n d o f'r e s t r i ct e d qua n t i fi ca t i o n ' o r 's o r t a l qua n t i fi ca t i o n ', s e e Alt h a m a n d
Te n n a n t (1975), a n d t h e r e fe r e n ce s gi ve n t h e r e t o e a r li e r wo r k o n t h a t t o p i c. S e e
a ls o va n Di jk (1973a ) fo r a di s cus s i o n a bo ut qua n t i fi ca t i o n i n di s co ur s e .
9 S e e s e ct i o n 6 o f Ch a p t e r 2 a n d fo r fo r m a l de t a i ls o n t h i s i s s ue a ls o Go dda r d a n d
Ro ut le y (1973).
l0Fo r t h e n o t i o n of 'di m e n s i o r r ' of m e a n i n g a n d s i m i la r co n ce p t s , s e e t h e r e fe r e n ce s
gi ve n i n n o t e 18 o f Ch a p t e r 2.
11A COMPLETE DES CRIPTION o f a s i t ua t i o n wo uld co n s i s t o f a ll s e n t e n ce s be i n g t r ue (o r
s a t i s fi e d) wi t h r e s p e ct t o t h a t s i t ua t i o n . In p a r t i cula r , i t m i gh t be r e qur e d t h a t i f a
p r o p o s i t i o n p di d n o t be lo n g t o t h e s e t , -p wo uld be a m e m be r . In ge n e r a l s uch s e t s
wi ll be CONS IS TENT: i f p be lo n gs t o i t , p do e s n o t . Th e y wi ll be MAXIMALLY
CONS IS TENT i f i n a ddi t i o n a n y p r o p o s i t i o n we r e a m e m be r o f t h e s e t wi t h o ut m a ki n g
i t i n co n s i s t e n t (s o , e i t h e r a i s a m e m be r o r - a fo r a n y a ).
12 Th e cr i m e s t o r y fr o m wh i ch we t a ke s e ve r a l e x a m p le s , h e r e a n d e ls e wh e r e i s Ja m e s
Ha dle y Ch a s e , Just che way it is, 1944. W e quo t e fr o m t h e 1975 Pa n t h e r Bo o k
e di t i o n .
13 Re ca ll t h a t t h e e x p r e s s i o n V(a) m e a n s 't h e va lue o f a', ie i t s t a n ds fo r t h e t h i n g
de n o t e d by t h e e x p r e s s i o n a (s e e Ch a p t e r 2).
14 W e h e r e t o uch up o n t h e di ffi cult m e t h o do lo gi ca l p r o ble m o f di s t i n gui s h i n g a
(fo r m a l) s e m a n t i c ch a r a ct e r i za t i o n o f di s co ur s e co h e r e n ce o n t h e o n e h a n d, a n d a
s p e ci fi ca t i o n o f p r a gm a t c a n d co gn i t i ve de t e r m i n a n t s fo r m ula t e d i n t e r m s o f wo r i d
kn o wle dge , i n t e r p r e t a t i o n s t r a t e gi e s , e x p e ct a t i o n s , e t c. In t h e p a s s a ge s t h a t fo llo w
we wi ll n o t a lwa ys bo t h e r t o m a ke t h e di s t i n ct i o n e x p li ci t ly. It s h o uld be bo r n e i n
m i n d, h o we ve r , t h a t fo r t h e s e m a n t i cs , e x p e ct a t i o n s , wo r ld kn o wle dge , e t c a r e
m e r e ly s p e ci fi c s e t s o f p r o p o s i t i o n s , r e la t i ve t o wh i ch s e n t e n ce s a r e (fo r m a lly)
i n t e r p r e t e d. It i s NOT t h e t a s o f a fo r m a l o r li n gui s t i c s e m a n t i cs t o s p e ll o ut t h e s e
128 S EMANTICS
p r o p o s i t i o n s , but o n ly t o fo r m ula t e t h e m o r e ge n e r a l i n t e r p r e t a t i o n co n di t i o n s fo r
co h e r e n t s e que n ce s i n vo lvi n g s uch kn o wle dge /e x p e ct a t i o n s e t s .
15 Th e n o t i o n o f FRAME co m e s fr o m r e ce n t co gn i t ve p s ych o lo gy a n d a r t i fi ci a l
i n t e lli ge n ce , a n d h a s be e n co m e d by Mi n s ky (1975). S e e fur t h e r di s cus s i o n a n d
r e fe r e n ce s i n t h e n e x t ch a p t e r . Fo r t h e r e la t i o n s be t we e n fr a m e s a n d di s co ur s e
i n t e r p r e t a t i o n (co m p r e h e n s i o n ), s e e va n Di jk (1976 a ).
16 Th e p o s t ula t e s gi ve n a r e o n e o f t h e p o s s i ble REPRES ENTATIONS o f (co gn i t i ve )
fr a m e s . Th e y a r e gi ve n h e r e t o i n di ca t e t h e a s s um p t i o n t h a t t h e o ffi ce -fr a m e wo uld
n o t i t s e lf co n t a i n t h e i n fo r m a t i o n t h a t o ffi ce s h a ve wi n do ws , but t h a t t h i s
i n fo r m a t i o n i s s ubs um e d un de r t h e m o r e ge n e r a l bui ldi n g-fr a m e . Aga i n , we s e e t h a t
s e m a n t i c co h e r e n ce , de t e r m i n i n g co m p r e h e n s i o n a n d h e n ce a cce p t a bi li t y, i s ba s e d
o n r e la t i o n s be t we e n fa ct s a s t h e y a r e co n ve n t i o n a lly kn o wn , a n d h e n ce p r e s e n t i n
fr a m e s .
17 S e e t h e di s cus s i o n a bo ut `p o s s i ble i n di vi dua ls ' i n Ch a p t e r 2 a n d i n Re s ch e r (1975).
No t e t h a t t h e r e a l Cla r e Rus s e ll a s s h e e x i s t s i n t h e p a s t a ct ua l wo r ld s n o t s t r i ct ly
i de n t i ca l wi t h t h e Cla r e Rus s e ll a s co n ce i ve d i n s o m e t h o ugh t -wo r ld o f t h e r e a l,
p r e s e n t -a ct ua l Cla r e Rus s e ll. Th e p h i lo s o p h i ca l i n t r i ca ci e s wi ll be i gn o r e d h e r e , t h e
up s h o t o f o ur a n a lys i s be i n g o n ly t h a t 'r e fe r e n t i a l i de n t i t y' i n a di s co ur s e m a y
i n vo lve i de n t i t y a cr o s s s e ve r a ) wo r lds , wh i ch m us t s a t i s fy ce r t a i n co n s t r a i n t s (eg
t h a t t h e s e wo r lds a r e a cce s s i ble fr o m a gi ve n wo r ld).
18 No t e t h a t t h e i n t e r p r e t a t i o n s i n vo lve d h e r e a r e t h o s e o f a n a bs t r a ct s e m a n t i c
t h e o r y, vi z t h o s e a s s i gn i n g i n t e n s i o n s a n d/o r e x t e n s i o n s t o e x p r e s s i o n s . W e do n o t
cla i m t h a t s uch a t h e o r y ca n be t r a n s la t e d di r e ct ly i n t o a t h e o r y o f co gn i t i ve
s e m a n t i c i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g (co m p r e h e n s i o n ), but e ve n i n s uch a co gn i t i ve
t h e o r y i t s h o uld be a s s um e d t h a t la n gua ge us e r s co n s t r uct s o m e fo r m o f p r o -
p o s i ci o n a l m i s s i n g li n k i n o r de r t o co n n e ct s up e r fi ci a lly di s co n n e ct e d s e n t e n ce s (s e e
Ki n t s ch (1974) fo r e m p i r i ca l e vi de n ce fo r t h i s a s s um p t i o n ).
19 Ho w co m p e lli n g co n ve n t i o n a l fr a m e s ca n be i n t h e co h e r e n t i n t e r p r e t a t i o n o f
di s co ur s e by la n gua ge us e r s , m a y be i llus t r a t e d by t h e fa ct t h a t o n e o f t h e r e a de r s o f
t h e fi r s t dr a ft o f t h i s bo o k t h o ugh t t h a t he wa s a t yp i n g e r r o r fo r she.
20Th i s i n fe r e n ce wo uld be ba s e d o n t h e le x i ca l a n d fr a m e -li ke co n ce p t ua l s t r uct ur e o f
t h e co n ce p t s i n [30]. W h a t we do i n fa ct i s o p e r a t e a ce r t a i n EXPANS ION, vi z s p e ci fy
(ge n e r a lly kn o wn ) de t a i ls o f ce r t a i n a ct i o n s a t a 'lo we r ' le ve ) o f r e p r e s e n t a t i o n .
21It m a y be a r gue d t h a t co m p le t e n e s s o f va r i o us ki n ds do e s n o t be lo n g t o di s co ur s e
co h e r e n ce i n t h e s t r i ct s e n s e , but e i t h e r co n s t i t ut e s a di ffe r e n t ki n d o f s e m a n t i c
p r o p e r t y o f di s co ur s e o r a t yp i ca l p r a gm a t i c p r o p e r t y de t e r m i n i n g a p p r o p r i a t e n e s s
r e la t i ve t o s o m e co n t e x t (i n vo lvi n g co m m un i ca t i ve i n t e n t i o n s ). W e do h o we ve r
co n s i de r (i n -)co m p le t e n e s s a s a co n di t i o n o f (s e m a n t i c) (i n -)co h e r e n ce o f di s co ur s e .
22 S i n ce fo r a n y p r o p o s i t i o n a i t h o lds t h a t i t a ls o e n t a i ls a , (s e lf-e n t a i lm e n t ), t h e s e lf-
e n t a i le d p r o p o s i t i o n o f a n e x p r e s s e d (e x p li ci t ) p r o p o s i t i o n i s o f co ur s e n o t i m p li ci t .
23 S e e Da h l (196 9), S ga ll, Ha ji co v a n d Be n e s o v (1973) a n d t h e r e fe r e n ce s gi ve n
t h e r e .
24 On e o f t h e r e ce n t p a p e r s i n p s ych o lo gy a bo ut t h e co gn i t i ve ba s i s o f t h e GIVEN-NEW
co n t r a ct i s Cla r k (1973). S e e a ls o Da h l (1976 ) fo r a li n gui s t i c p o i n t o f vi e w. In fa ct ,
m o s t cur r e n t wo r k o n s e m a n t i c i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g de a ls wi t h t h e m o r e ge n e r a l
p r o ble m o f h o w i n co m i n g i n fo r m a t i o n i s i n t e gr a t e d i n t o t h e a lr e a dy p r e s e n t
co n ce p t ua l s t r uct ur e . S e e t h e r e fe r e n ce s i n t h e n e x t ch a p t e r , a n d t h e di s cus s i o n i n
Ch a p t e r 8.
25 W e h e r e a ga i n t o uch up o n t h e di ffi cult p r o ble m o f t h e p r e ci s e S TATUS o f t h e n o t i o n s
o f t o p i c a n d co m m e n t , ie t h e le ve i s a n d t e r co s i n wh i ch t h e y s h o uld be de s cr i be d.
Alt h o ugh o ur di s cus s i o n i s m a i n ly fr a m e d i n s e m a n t i c t e r m s (r e fe r e n ce ), p r a gm a t i c
a n d co gn i t i ve e le m e n t s a r e a ls o i n vo lve d (kn o wle dge o f h e a r e r s , e t c). S p e a ki n g
lo o s e ly, o n e m a y s a y h o we ve r , t h a t a s yn t a ct i c p h r a s e t o ge t h e r wi t h a s p e ci fi c s t r e s s
a n d i n t o n a t i o n p a t t e r n a r e AS S IGNED, o r EXPRES S , t o p i c a n d co m m e n t fun ct i o n .
COHERENCE 129
Th i s m e a n s t h a t we t a ke t h e s e fun ct i o n s t o be s p e ci fi c p r o p e r t i e s o f t h e s e m a n t i c
s t r uct ur e o f s e n t e n ce s , vi z a p r o p e r t y t o be de fi n e d (a t t h a t le ve l, a t le a s t ) i n t e r m s o f
r e la t i ve i n t e r p r e t a t i o n s .
26 Th e e p i s t e m i c r a n ge ' o f a n o bje ct i s t a ke n t o m e a n t h e s e t o f p r o p o s i t i o n s kn o wn ,
by s o m e o n e , t o be t r ue o f t h a t o bje ct . Fo r o ur p ur p o s e s t h i s m i gh t be s t r e n gt h e n e d
s uch t h a t o n ly ge n e r a l, co n ve n t i o n a l kn o wle dge a bo ut s o m e i n di vi dua l i s i n vo lve d,
but t h i s wo uld e x clude t h e t o p i c-co m m e n t fun ct i o n s t h a t o p e r a t e o n t h e ba s i s o f a d
h o c o r o t h e r p a r t i cula r kn o wle dge a bo ut o bje ct s a s i t i s s h a r e d by s p e a ke r a n d
h e a r e r i n s o m e p a r t i cula r co n t e x t o f co m m un i ca t i o n .
27 Th i s wo uld a t le a s t e x p la i n t h e us e o f i 1i n En gli s h a n d t h e us e o f s i m i la r `p r o n o un s '
i n o t h e r la n gua ge s . Fo r la n gua ge s li ke La t i n , It a li a n a n d Rus s i a n n o s uch
e x p la n a t i o n wo uld be n e ce s s a r y, s i n ce o n ly a t h i r d p e r s o n e n di n g i s us e d t o e x p r e s s
i m p e r s o n a l e ve n t s . Th e r e i s n o r e a s o n , h o we ve r , t o a s s um e t h a t s uch m o r p h e m e s
wo uld n o t a ls o e x p r e s s t o p i c fun ct i o n (a s do t h e o t h e r p e r s o n m o r p h e m e s o f ve r b-
e n di n gs ), r e qui r i n g s p e ci fi c p e r s o n a l p r o n o un s wh e n h a vi n g co m m e n t -fun ct i o n
(wh i ch , h o we ve r , i s i m p o s s i ble fo r t h e i m p e r s o n a l e x p r e s s i o n s ).
28 Pa r a lle l t o t h e n o t i o n o f t o p i c-co m m e n t a r t i cula t i o n , t h e Pr a gue S ch o o l h a s
di s cus s e d a s t i ll m o r e e lus i ve co n ce p t , vi z t h a t o f COMMUNICATIVE DYNAMIS M,
r e qui r e d t o e x p la i n t h e n o t i o n s o f 'r e le va n ce ' o r `i m p o r t a n ce ' o f ce r t a i n e x p r e s s i o n s
a n d p o s s i bly co r r e la t e d p h e n o m e n a a s s t r e s s , i n t o n a t i o n a n d wo r d o r de r t o be
e x p la i n e d i n t e r m s o f t o p i c-co m m e n t t r a n s fo r m a t i o n s o r co n t r a s t . S e e S ga ll,
Ha ji co v a n d Be n e s o v (1973) fo r a di s cus s i o n o f t h i s n o t i o n .
Chapter 5
Ma cr o -s t r uct ur e s
1 Introduction
1.1
In t h e p r e vi o us ch a p t e r s i t h a s a lr e a dy be e n i n di ca t e d t h a t a s e m a n t i c
ch a r a ct e r i za t i o n o f di s co ur s e s t r uct ur e s s h o uld a ls o be gi ve n o n a le ve ) o f a
m o r e glo ba l o r ga n i za t i o n , t h a t o f MACRO-S TRUCTURES . In p a r t i cula r i t h a s
be e n s h o wn t h a t co n di t i o n s o f s e m a n t i c co h e r e n ce a r e t o be fo r m ula t e d
r e la t i ve t o s uch n o t i o n s a s TOPIC OF CONVERS ATION o r TOPIC OF DIS COURS E.
In t h i s ch a p t e r s o m e o f t h e s e m a n t i c p r o p e r t i e s o f t h e s e a n d r e la t e d n o t i o n s
wi ll be m a de m o r e e x p li ci t .
1.2
It i s n o t t h e a i m o f t h i s bo o k o r o f t h i s ch a p t e r t o p r o vi de a s o un d THEORY o f
m a cr o -s t r uct ur e s , wh i ch wo uld ce r t a i n ly be a p r e m a t ur e e n t e r p r i s e .' On t h e
o n e h a n d s uch a t h e o r y wo uld cle a r ly p a s s t h e bo un da r i e s o f t h e dm a i n o f
gr a m m a r s o r li n gui s t i c t h e o r y i n ge n e r a l, e x t e n di n g t o a m o r e i n clus i ve s t udy
o f di s co ur s e i n p s ych o lo gy, t h e s o ci a l s ci e n ce s a n d p o e t i cs , a n d o n t h e o t h e r
h a n d o bs e r va t i o n s a n d de s cr i p t i o n s wi t h r e s p e ct t o li n gui s t i c p r o p e r t i e s o f
m a cr o -s t r uct ur e s a r e s t i ll t o o va gue t o wa r r a n t t h e o r e t i ca l ge n e r a li za t i o n .
Th i s ch a p t e r , t h e n , wi ll be li m i t e d t o s o m e o bs e r va t i o n s a bo ut t h e
LINGUIS TIC, a n d i n p a r t i cula r t h e S EMANTIC, n a t ur e o f m a cr o -s t r uct ur e s ,
r e fe r r i n g o n ly i n di r e ct ly t o co gn i t i ve e vi de n ce wh i ch h a s be e n p r o vi de d i n t h e
la s t fe w ye a r s fo r t h e h yp o t h e s i s t h a t m a cr o -s t r uct ur e s co n s t i t ut e a s e p a r a t e
le ve l o f li n gui s t i c a n a lys i s .
1.3
Le t us fi r s t e n um e r a t e s o m e QUES TIONS a n d PROBLEMS wh i ch s e e m t o r e qui r e
a fo r m ula t i o n i n t e r m s o f m a cr o -s t r uct ur e s .
Fi r s t o f a ll, a s we m e n t i o n e d a bo ye , i t i s n e ce s s a r y t o cla r i fy t h e s t a t us o f
s uch co n ce p t s a s TOPIC OF CONVERS ATION a n d TOPIC OF DIS COURS E. In t h e
p r e vi o us ch a p t e r , wh e r e t h e n o t i o n TOPIC fo r s e n t e n ce s h a s be e n di s cus s e d,
MACRO-S TRUCTURES
131
we t r i e d t o a n s we r que s t i o n s li ke "In wh a t r e s p e ct ca n we s a y t h a t a s e n t e n ce
i s `a bo ut ' s o m e t h i n g?". S i m i la r que s t i o n s m a y be fo r m ula t e d fo r s e que n ce s
o f s e n t e n ce s a n d wh o le di s co ur s e s . Our li n gui s t i c be h a vi o ur s h o ws t h a t we
ca n s a y t h a t a di s co ur s e , o r p a r t o f i t , wa s a bo ut ' s o m e t h i n g. Th a t i s , we a r e
a ble t o p r o duce o t h e r di s co ur s e s , o r p a r t s o f di s co ur s e s , e x p r e s s i n g t h i s `a bo ut -
n e s s ', e g i n s um m a r i e s , t i t le s , co n clus i o n s o r p r o n o un ce m e n t s i n a n y fo r m .
No w, t h e que s t i o n i s wh e t h e r t h i s n o t i o n o f di s co ur s e t o p i c ca n be m a de
e x p li ci t i n s e m a n t i c t e r m s a n d, i f s o , wh e t h e r we a r e a ble t o e s t a bli s h
s ys t e m a t i c r e la t i o n s be t we e n s uch a n o t i o n a n d t h e s e m a n t i c r e p r e s e n t a t i o n
o f t h e s e n t e n ce s o f t h e s e que n ce o r di s co ur s e . S h o uld we s p e a k a bo ut o n e
(t h e o r e t i ca l) t o p i c o f a p a s s a ge o r di s co ur s e o r m a y we di s t i n gui s h s e ve r a l,
t h e o r e t i ca lly p o s s i ble , t o p i cs o f t h e s a m e p a s s a ge o r di s co ur s e ? W h a t i s t h e
r e la t i o n be t we e n t h e r e s p e ct i ve t o p i cs o f di s co ur s e -p a r t s a n d wh a t i s t h e
r e la t i o n be t we e n s uch a t o p i c s t r uct ur e a n d t h e m a cr o -s t r uct ur e o f a
di s co ur s e ? An d fi n a lly, wh a t li n gui s t i c (gr a m m a t i ca l) e vi de n ce ca n be fo un d
fo r i n t r o duci n g t h e n o t i o n t o p i c o f di s co ur s e ?
1.4
In a br o a de r s e n s e , i t s h o uld be i n ve s t i ga t e d wh e t h e r i t i s p o s s i ble t o
fo r m ula t e ge n e r a l RULES r e la t i n g s e n t e n ce a n d s e que n ce s t r uct ur e s wi t h
m a cr o -s t r uct ur e s o f di s co ur s e . An d a s s um i n g m a cr o -s t r uct ur e s t o h a ve
s e m a n t i c s t a t us , i t s h o uld be a s ke d wh e t h e r s p e ci fi c CATEGORIES s h o uld be
i n t r o duce d t o ch a r a ct e r i ze m a cr o -s t r uct ur e s i n ge n e r a l a n d m a cr o -s t r uct ur e s
o f s p e ci fi c t yp e s o f di s co ur s e i n p a r t i cula r . An d a ga i n : wh a t i n t ui t i o n s o r
o t h e r m a n i fe s t a t i o n s o f li n gui s t i c 'kn o wle dge ' i n co n ve n t i o n a l la n gua ge
ut t e r a n ce s i n di ca t e t h e p r e s e n t e o f m a cr o -s t r uct ur a l r ule s a n d ca t e go r i e s ?
1.5
An o t h e r s e t o f p r o ble m s wh i ch h a s h a d li t t le a t t e n t i o n i n li n gui s t i cs co n ce r n s
t h e RELATIONS HIPS BETW EEN DIS COURS ES , bo t h s ys t e m a t i ca lly ('p a r a -
di gm a t i ca lly', a s we us e d t o s a y i n cla s s i ca l s t r uct ur a l li n gui s t i cs ) a n d i n
co n ve r s a t i o n ('s yn t a gm a t i ca lly'). On t h e o n e h a n d, h o w do we a s s i gn a
s um m a r y, a n a bs t r a ct o r a p a r a p h r a s e t o a di s co ur s e , a n d h o w ca n we s a y
t h a t a gi ve n s e n t e n ce o r di s co ur s e i s ENTAILED by a n o t h e r di s co ur s e , wh i ch
a ga i n p r e s up p o s e s t h a t we ca n s i gn i fi ca n t ly a p p ly t h e n o t i o n o f t r ut h t o
di s co ur s e . On t h e o t h e r h a n d, jus t a s s e n t e n ce s co m bi n e wi t h s e n t e n ce s t o
fo r m di s co ur s e s , di s co ur s e s co m bi n e wi t h di s co ur s e s i n o r de r t o fo r m
DIALOGUES a n d CONVERS ATIONS : wh i ch r e la t i o n s be t we e n di s co ur s e s i n
co n ve r s a t i o n s r e qui r e a m a cr o -s e m a n t i c ch a r a ct e r i za t i o n ? In t h e n e x t p a r t o f
t h i s bo o k i t s h o uld a ls o be i n ve s t i ga t e d wh i ch p r o p e r t i e s o f di s co ur s e a n d
co n ve r s a t i o n s t r uct ur e a r e t o be gi ve n i n PRAGMATIC t e r m s .
2 Topics of discourse
2.1
In s t e a d o f s t a r t i n g wi t h a s p e cula t i ve h yp o t h e s i s a bo ut t h e s t a t us a n d
s t r uct ur e s o f m a cr o -le ve ls , o r a bo ut t h e co gn i t i ve co n s t r a i n t s o n co m p le x
132 S EMANTICS
s e m a n t i c i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g, t h e n o t i o n o f m a cr o -s t r uct ur e wi ll be
a p p r o a ch e d fr o m a m o r e co n cr e t e p o i n t o f vi e w, vi z t h e e x p li ca t i o n o f t h e
i n t ui t i ve n o t i o n o f TOPIC. In t h i s r e s p e ct t h e di s cus s i o n p r o vi de s a n e ce s s a r y
ba s i s fo r t h e co h e r e n ce co n di t i o n s gi ve n e a r li e r a n d a t t h e s a m e t i m e
co m p le t e s t h e di s cus s i o n a bo ut t h e n o t i o n 't o p i c o f a s e n t e n ce '.
2.2
Th e n o t i o n TOPIC OF DIS COURS E (o r TOPIC OF CONVERS ATION, t wo t e r m s
wh i ch fo r t h e m o m e n t we t a ke t o be s yn o n ym o us ) s e e m s t o be e ve n m o r e
va gue t h a n t h e n o t i o n 't o p i c o f a s e n t e n ce '. Fo r t h e la t t e r n o t i o n we a t le a s t
a r e a ble t o a s s e s s ce r t a i n p h o n o lo gi ca l a n d s yn t a ct i ca l s t r uct ur e s i n di ca t i n g
a n a s s um e d t o p i c-co m m e n t a r t i cula t i o n . On t h e o t h e r h a n d, t e r m s li ke
't o p i c', 't h e m e ' o r 'be i n g a bo ut ' a r e i n t ui t i ve ly a p p li e d t o lo n ge r s t r e t ch e s o f
di s co ur s e a n d co n ve r s a t i o n s . It i s a ls o i n t h e la t t e r s e n s e t h a t , e ve n i n
s e n t e n ce s , i t i s (co n )t e x t ua lly de t e r m i n e d wh e t h e r t h e t o p i c i s , fo r e x a m p le ,
`Jo h n ', o r 'Ma r y', o r <'Jo h n , Ma r y'> o r 'm a ki n g a t r i p a r o un d t h e wo r ld'.
S e n t e n t i a l t o p i cs , a s we h a ve s e e n , de t e r m i n e t h e di s t r i but i o n o f i n fo r m a t i o n
a lo n g s e que n ce s o f s e n t e n ce s , wh e r e a s di s co ur s e t o p i cs s e e m t o r e duce ,
o r ga n i ze a n d ca t e go r i ze s e m a n t i c i n fo r m a t i o n o f s e que n ce s a s wh o le s .
2.3
In o r de r t o m a ke t h e s e i n t ui t i ve a s s um p t i o n s m o r e p r e ci s e le t us e x a m i n e
s o m e e x a m p le s .
Th e be gi n n i n g o f t h e cr i m e s t o r y by Ch a s e , o f wh i ch we a n a lys e d t h e fi r s t
p a s s a ge o f Ch a p t e r 9, r un s a s fo llo ws :
[1] Fa i r vi e w wa s dyi n g. In t h e p a s t , i t h a d be e n a go -a h e a d, p r o s p e r o us li t t le
t o wn a n d i t s t wo la r ge fa ct o r i e s , s p e ci a li zi n g i n h a n d-t o o ls , h a d be e n a
lucr a t i ve s o ur ce o f we a lt h .
No w, Fa i r vi e w h a d h a d i t s go lde n a ge . Ma s s p r o duct i o n h a d s e e n t o
t h a t . Th e li t t le t o wn 's m e t h o ds o f p r o duct i o n co uld n o t co m p e t e wi t h t h e
m o de r e fa ct o r i e s t h a t h a d s p r un g up o ve r n i gh t i n t h e n e i gh bo ur i n g
di s t r i ct s .
Ma s s p r o duct i o n a n d Be n t o n vi lle h a d p ut p a i d t o Fa i r vi e w. Be n t o n vi lle
wa s a r a p i dly e x p a n di n g m a n ufa ct ur i n g t o wn s o m e t h i r t y m i le s a wa y. It
wa s a m us h r o o m t o wn . A t o wn fo r t h e yo un ge r ge n e r a t i o n wi t h br i gh t ly
p a i n t e d s h o p s , n e a t , ch e a p li t t le bun ga lo ws , s wi ft t r o lle y ca r s a n d a yo un g,
vi go r o us be a t i n g h e a r t o f co m m e r ce .
Th e yo ut h o f Fa i r vi e w h a d go n e e i t h e r t o Be n t o n vi lle o r fa r t h e r n o r t h ;
s o m e e ve n we n t t o Ne w Yo r k. Th e m o r e p r o gr e s s i ve bus i n e s s e s h a d
t r a n s fe r r e d t o Be n t o n vi lle a s s o o n a s t h e wr i t i n g a p p e a r e d o n t h e wa ll.
On ly t h e le s s e n t e r p r i s i n g s m a lle r s h o p s we r e le ft t o ca r r y o n a s be s t t h e y
co uld.
Fa i r vi e w wa s de fe a t e d. Yo u co uld s e e i t i n t h e s h a bby h o us e s , t h e
un ke p t r o a ds a n d t h e qua li t y o f go o ds i n t h e s h o p wi n do ws . Yo u co uld s e e
i t i n t h e di gn i fi e d s h a bbi n e s s o f t h e s m a ll co lo n y o f r e t i r e d bus i n e s s p e o p le
wh o h a d do n e we ll i n t h e go lde n a ge a n d we r e co n t e n t t o li ve o ut t h e i r da ys
MACRO-STRUCTURES 133
i n t h i s s a d, s t a gn a t i n g li t t le t o wn . An d yo u co uld s e e i t p a r t i cula r ly i n t h e
n um be r s o f un e m p lo ye d wh o ga t h e r e d a t s t r e e t co r n e r s , n dffe r e n t a n d
a p a t h e t i c.
As ke d wh a t t h e t o p i c o r t h e m e o f t h i s p a s s a ge i s , o r m o r e s i m p ly `wh a t t h i s
p a s s a ge i s a bo ut ', a n a t i ve s p e a ke r wi ll i n ge n e r a l be a ble t o a n s we r s o m e t h i n g
li ke : "Fairview, a little town", "The decline of Fairview", "The decline of
Fairview due to massproduction and to competitionfrom a neighbouring town,
Bentonville", a n d s uch a n s we r s wo uld be i n t ui t i ve ly a n d co n ve n t i o n a lly
a cce p t a ble . Th e que s t i o n i s : wh a t a r e t h e (s e m a n t i c) r ule s o r p r o ce dur e s
un de r lyi n g t h i s a bi li t y o f la n gua ge us e r s ?
An o bvi o us be gi n n i n g wo uld be t o i n di ca t e t h a t t h e t o p i c o f t h i s p a s s a ge i s
e x p r e s s e d; i n fa ct i t i s e x p r e s s e d s e ve r a l t i m e s :
[2] Fa i r vi e w wa s dyi n g.
Fa i r vi e w h a d h a d i t s go lde n a ge .
Ma s s p r o duct i o n a n d Be n t o n vi lle h a d p ut p a i d t o Fa i r vi e w.
Fa i r vi e w wa s de fe a t e d.
Th e s e s o m e wh a t m e t a p h o r i ca l s e n t e n ce s a r e qua s i -p a r a p h r a s e s o f t h e s a m e
un de r lyi n g s e m a n t i c r e p r e s e n t a t i o n . Ye t , h o w do we kn o w t h a t jus t t h e s e
s e n t e n ce s e x p r e s s t h e t o p i c o f t h e wh o le p a s s a ge ?
S i m i la r ly, t a ki n g "Fa i r vi e w" a s t o p i c, we m a y s a y t h a t i t i s a ls o fun ct i o n i n g
a s t o p i c i n m a n y s e n t e n ce s o f t h e s e que n ce . But a ga i n , s uch a p ur e ly
qua n t i t a t i ve ' a n s we r t o t h e p r o ble m wo uld h a r dly be s a t i s fa ct o r y.
Th e s p e ci fi c s t a t us o f s e n t e n ce s li ke t h o s e o f [2] m us t be s o ugh t i n t h e
r e la t i o n be t we e n t h e i r m e a n i n g a n d t h e m e a n i n g o f t h e o t h e r s e n t e n ce s o f t h e
s e que n ce . Mo r e p a r t i cula r ly, we m a y s a y, i n t ui t i ve ly, t h a t t h e o t h e r s e n t e n ce s
S PECIFY t h i s m e a n i n g. Th us t h e co n ce p t o f `de cli n e ' (o f a t o wn , co un t r y o r
cult ur e ) i m p li e s t h a t o f p r e vi o us e co n o m i c a n d/o r cult ur a l p r o s p e r i t y a n d
t h a t o f a ct ua l s t a gn a t i o n . Th i s co n t e n t o f t h e co n ce p t o f de cli n e i s i n de e d
e x p r e s s e d i n t h e p a s s a ge (In the past ... Now ...). At a s t i ll m o r e de t a i le d
le ve l o f s p e ci fi ca t i o n t h e r e a s o n s fo r co m p o n e n t e o f t h i s p r o s p e r i t y a n d
s t a gn a t i o n a r e e x p r e s s e d. He r e o ur s e m a n t i c (co n ce p t ua l) kn o wle dge a n d o ur
kn o wle dge o f t h e wo r ld a llo w us t o r e la t e t h e co n ce p t o f e co n o m i c p r o s p e r i t y
t o t h e e x i s t e n ce o f lucr a t i ve fa ct o r i e s . S i m i la r ly, we kn o w t h a t co m p e t i t i o n
m a y be a s uffi ci e n t co n di t i o n fo r e co n o m i c de cli n e , a n d t h a t i n t ur n m a s s
p r o duct i o n i s a p o s s i ble co m p o n e n t o f s ucce s s ful co m p e t i t i o n . Fut h e r m o r e ,
t h e co n s e que n ce s o f e co n o m i c de cli n e a r e p o s s i bly t h e a p p e a r a n ce o f t h e
t o wn (s h a bbi n e s s o f h o us e s , s t r e e t s ) a n d a s o ci o -e co n o m i c s t a t e a s un e m p lo y-
m e n t , i n t ur n ca us i n g i n di ffe r e n ce a n d a p a t h y. Co n ve r s e ly, i f B s ucce s s fully
co m p e t e s wi t h A, i t fo llo ws t h a t B be co m e s r i ch e r , a p r o p e r t y wh i ch m a y
s h o w i n ur ba n e x p a n s i o n , a p p e a r a n ce , e t c o f B. Fi n a lly, t h e co n ce p t o f
`e co n o m i c p r o gr e s s ' i s r e la t e d t o t h a t o f `m o de r n ', 'yo un g', 'vi go r o us ', t h a t o f
`de cli n e ' t o `o ld', 'o ld-fa s h i o n e d', 'r e t i r e d', `s a d', e t c.
In o t h e r wo r ds , a co n ce p t o r a co n ce p t ua l s t r uct ur e (a p r o p o s i t i o n ) m a y
134
S EMANTICS
be co m e a di s co ur s e t o p i c i f i t HIERARCHICALLY ORGANIZES t h e co n ce p t ua l
(p r o p o s i t i o n a l) s t r uct ur e o f t h e s e que n ce .
It wi ll be a s s um e d t h a t t h e a bs t r a ct n o t i o n o f di s co ur s e t o p i c i s t o be m a de
e x p li ci t i n t e r m s o f PROPOS ITIONAL S TRUCTURES (o r fo r m a lly e qui va le n t
s t r uct ur e s ). Th i s m e a n s , fo r o ur p a s s a ge , t h a t t h e t o p i c wo uld n o t be Fairview
o r decline, but a t le a s t decline (Fairview) o r decline (a) & town (a) & small
(a) & (a = Fairview). Fr o m t h e i n fo r m a l di s cus s i o n gi ve n a bo ye i t t h e n fo llo ws
t h a t gi ve n a di s co ur s e s e que n ce E ; , a n d a p r o p o s i t i o n a , i s t h e TOPIC o f E ;, i ff
E ; ENTAILS a . In o ur e x a m p le t h i s i s t r i vi a lly t h e ca s e be ca us e a i s a ls o a
m e m be r o f t h e p r o p o s i t i o n a l s e que n ce E ; . In ge n e r a l t h e de fi n i t i o n m us t a ls o
h o ld, h o we ve r , fo r t h o s e s e que n ce s wh e r e a i s n o t a n e le m e n t o f E ;. In t h a t
ca s e we r e qui r e t h a t t h e o r de r e d s e que n ce E, o f p r o p o s i t i o n s JOINTLY a n d
n o n -t r i vi a lly e n t a i ls a . In a fo r m a l de s cr i p t i o n we wo uld h a ve t o PROVE t h a t
s uch a r e la t i o n i s i n de e d s a t i s fi e d. Th i s wo uld r e qui r e e x p li ci t s t a t e m e n t o f a
s e t o f m e a n i n g p o s t ula t e s a n d a s e t o f p r o p o s i t i o n s r e p r e s e n t i n g co n ve n t i o n a l
kn o wle dge o f a p a r t (h e r e : s o ci o -e co n o m i ca l s t r uct ur e s ) o f t h e wo r ld, o f
wh i ch s o m e e x a m p le s h a ve be e n gi ve n i n a n a t ur a l la n gua ge ve r s i o n a bo ye .
In s t e a d o f s uch a (ve r y co m p le x ) p r o o f we m a y gi ve a h i e r a r ch i ca l r e p r e -
s e n t a t i o n o f t h e co n ce p t ua l a n d fa ct ua l r e la t i o n s i n vo lve d.
As a h yp o t h e s i s we t a ke t h e co m p le x p r o p o s i t i o n un de r lyi n g t h e s e n t e n ce
A (little) town (called Fairview) is declining because it cannot compete with
another town (called Bentonville). In s o m e wh a t m o r e fo r m a l n o t a t i o n t h e
un de r lyi n g p r o p o s i t i o n wo uld i n t h a t ca s e be s o m e t h i n g li ke :
[3]town(a) & town(b) & [ CAN. (compete with (a, b))](e) &
cause (e, f) & [decline(a)]().
Th i s i s a s i m p li fi e d n o t a t i o n , i n wh i ch t h e co n s t a n t s e a n d f a r e e ve n t
co n s t a n t s ,Z a n d wh e r e t h e ca us a l r e la t i o n i s e x p r e s s e d by a t wo -p la ce
p r e di ca t e o ve r e ve n t s (i n s t e a d o f a s p e ci fi c ca us a l co n n e ct i ve a s us e d i n
Ch a p t e r 2). No w, t h e p r o p o s i t i o n decline(a) e n t a i ls t h e fo llo wi n g p r o -
p o s i t i o n :
[4]prosperous(a, t.)& prosperous(a, t + )
Gi ve n Gi ve n ce r t a i n p r o p o s i t i o n s fr o m t h e s e t F o f fa ct ua l kn o wle dge , we m a y
i n fe r :
[5][town(a) & prosperous(a)]-fl -[have(a, c) & industry(c) & lucrative(c)]
No t e t h a t t h e s e m a n t i c r e la t i o n s ca n be e s t a bli s h e d bo t h wa ys : o n t h e o n e
h a n d i t i s (e co n o m i ca lly) n e ce s s a r y o r a l le a s t p r o ba ble t h a t lucr a t i ve i n dus t r y
i n a t o wn i m p li e s t h a t t h i s t o wn i s (e co n o m i ca lly) p r o s p e r o us , a n d o n t h e
o t h e r h a n d i t m a y be p o s s i bly co n clude d t h a t i f a t o wn i s p r o s p e r o us i t h a s
lucr a t i ve i n dus t r y. On t h e ba s i s o f t h e fi r s t r e la t i o n t h e e s t a bli s h m e n t o f t h e
t o p i c i s o p e r a t e d. Th e s e co n d r e la t i o n de t e r m i n e s h yp o t h e s i s fo r m a t i o n i n t h e
MACRO-STRUCTURES
135
i n t e r p r e t a t i o n p r o ce s s co n ce r n i n g POS S IBLE CONTINUATION o f a di s co ur s e .
Th a t i s , o n ce we kn o w a t o wn i s p r o s p e r o us , we m a y r e a s o n a bly e x p e ct t h e
i n fo r m a t i o n t h a t i t h a s lucr a t i ve i n dus t r y. In o t h e r wo r ds , we m a y e x p e ct
i n fo r m a t i o n a bo ut t h e CONDITIONS o f a ce r t a i n e ve n t .
S i m i la r ly, t h e n o t i o n o f `co m p e t i t i o n ' i n vo lve s m e t h o ds o f p r o duct i o n , a n d
`m o de r e fa ct o r i e s ' i m p li e s `m o de m m e t h o ds o f p r o duct i o n ' wh i ch , wi t h
fur t h e r fa ct ua l i n fo r m a t i o n , yi e lds :
[6] CAN,(compete with(a, b)).
In a ddi t i o n t o [4] we m a y i n fe r fr o m [3] t h a t
[7] prosperous(b, t;+ ,),
a p r o p o s i t i o n wh i ch fo llo ws fr o m a jo i n t s e que n ce o f p r o p o s i t i o n s li ke
[8]a: expand(b)
b: have (b, heart of commerce(d)) & vigorous(d) & beating(d).
Th e s e t o f t h e s e a n d fur t h e r p r o p o s i t i o n s e x p r e s s e d i n t h e p a s s a ge fo r m
wh a t h a s be e n ca lle d a FRAME, te a s ubs ys t e m o f kn o wle dge a bo ut s o m e
p h e n o m e n o n i n t h e wo r ld li ke e co n o m i c p r o s p e r i t y a n d de cli n e . In m o r e
s p e ci fi c t e r co s s uch a fr a m e co n t a i n s i n fo r m a t i o n a bo ut COMPONENT s t a t e s ,
a ct i o n s o r e ve n t s , a bo ut NECES S ARY ORPROBABLE CONDITIONS a n d
CONS EQUENCES , a s de fi n e d i n t h e p r e vi o us ch a p t e r s . Th us , t h e p r o p o s i t i o n s
e x p r e s s e d i n t h e t h i r d p a r a gr a p h o f t h i s p a s s a ge , de s cr i bi n g t h e t o wn
Be n t o n vi lle , JOINTLY i m p ly t h a t t h i s t o wn i s p r o s p e r o us (cf [7]) o wi n g t o t h e
i n fo r m a t i o n i n t h e fr a m e a s s o ci a t e d wi t h t h e co n ce p t o f e co n o m i c p r o s p e r i t y.
Th e s a m e h o lds fo r t h e de s cr i p t i o n o f de cli n e o f Fa i r vi e w i n t h e fi ft h
p a r a gr a p h , eg by
[9] a: [shabby(a') & part of (a', a)] 0- shabby(a)
b: shabby(a) K - prosperous(a)
In t h e COMPETITION -fr a m e we wo uld fur t h e r e x p e ct i n fo r m a t i o n a bo ut t h e
t r a n s fe r o f bus i n e s s a n d p r e fe r e n t e o f e m p lo ye e s t o wo r k fo r t h e s ucce s s ful
co m p e t i t o r . Fi n a lly, t h e fa ct t h a t t h e de cli n e o f a i s i n de e d ca us e d by t h e
i n a bi li t y t o co m p e t e wi t h b fo llo ws fr o m t h e p r o p o s i t i o n s i n t h e s e co n d a n d
t h i r d p a r a gr a p h Ch a d p ut p a i d', 'h a d s e e n t o t h a t ').
In t h i s s li gh t ly m o r e p r e ci s e wa y we h a ve gi ve n a n i n di ca t i o n o f h o w we
m a y de r i ve ' t h e co m p o n e n t s o f t h e co m p le x p r o p o s i t i o n [3] fun ct i o n i n g a s a
t o p i c o f t h i s p a s s a ge . S uffi ci e n t p r o p o s i t i o n a l i n fo r m a t i o n i s gi ve n i n t h e
r e s p e ct i ve s e n t e n ce s t o i n fe r t h e s p e ci fi c co n ce p t ua l fr a m e (PROS PERITY,
c0MPETITION) a n d i n di vi dua l (s m a ll-s ca le , m i cr o -) p r o p o s i t i o n (pros-
pero us(a)). Th e co n n e ct i o n s a n d h e n ce t h e i n fe r e n ce s (e n t a i lm e n t s ) i n vo lve d
a r e t o be de fi n e d wi t h r e s p e ct t o t h e s p e ci fi c s ubs e t o f a ct ua l p o s t ula t e s
de fi n i n g t h e s e t o f wo r lds i n wh i ch t h i s s t o r y i s s a t i s fi e d, vi z t h e s e t o f s o ci o -
e co n o m i c la ws o f a ca p i t a li s t i c s o ci e t y.
136
S EMANTICS
2. 4
W e h a ve r e co n s t r uct e d t h e n o t i o n o f t o p i c o f (a p a r t o f) a di s co ur s e a s a
p r o p o s i t i o n e n t a i le d by t h e jo i n t s e t o f p r o p o s i t i o n s e x p r e s s e d by t h e
s e que n ce . In ca s e t h e r e i s m o r e t h a n o n e p r o p o s i t i o n s a t i s fyi n g t h i s r e qui r e -
m e n t we m a y s p e a k o f a lt e r n a t i ve s . Th e s e t o f t h e s e a lt e r n a t i ve s wi ll be ca lle d
t h e TOPIC S ET o f t h a t p a r t o f t h e di s co ur s e .
Acco r di n g t o o ur de fi n i t i o n t h e t o p i c m us t be e n t a i le d by t h e s e que n ce a s a
wh o le . Th i s i s t r ue a ls o fo r t h e a t o m i c p a r t s o f t h e t o p i ca l p r o p o s i t i o n i f t h a t i s
co m p le x a s i n [3]. An d i n de e d, i t m a y a ls o be s a i d t h a t t h i s p a s s a ge i s a bo ut a
t o wn , a bo ut t wo t o wn s , a bo ut t h e de cli n e o f a t o wn , o r a bo ut co m p e t i t i o n .
W e s e e t h a t t h i s us e o f t h e n o t i o n o f t o p i c i s t o be co n s t r ue d a s a co m p o n e n t
a t o m i c p r o p o s i t i o n o f t h e t o p i c. In s uch ca s e s we wi ll s p e a k a bo ut S UBTOPICS
o r ATOMIC TOPICS . Th a t s uch s ubt o p i cs ca n n o t be t h e wh o le t o p i c i s s h o wn by
t h e fa ct t h a t o t h e r s e que n ce s o f s e n t e n ce s o f t h e p a s s a ge e n t a i l fur t h e r a t o m i c
p r o p o s i t i o n s . Th i s m e a n s t h a t o n ly t h o s e p r o p o s i t i o n s e n t a i le d by (a p a r t o f)
a di s co ur s e a r e t o p i cs wh i ch DOMINATE a ll s e m a n t i c i n fo r m a t i o n o f t h e
s e que n ce :
[10] A p r o p o s i t i o n T i s TOPIC o f a s e que n ce o f p r o p o s i t i o n s
E = (pl , pz , ... , p ^ ) i ff fo r e a ch p; E E t h e r e i s a s ubs e que n ce E k o f
s uch t h a t p; E E k, a n d fo r e a ch s ucce s s i ve E k t h e r e i s a P. s uch t h a t
a n d T = P i .
In fa ct t h i s de fi n i t i o n 3 s h o uld be fo r m ula t e d i n a r e cur s i ve wa y, be ca us e i t m a y
be t h e ca s e t h a t t h e r e i s a s e que n ce o f e n t a i le d p r o p o s i t i o n s <P i
, P;+ 1, ...)
wh i ch i n t ur n e n t a i l a p r o p o s i t i o n Q. e n t a i le d by T. Th us , i n o ur e x a m p le , t h e
s ubs e t o f p r o p o s i t i o n s e x p r e s s e d i n t h e la s t p a r a gr a p h e n t a i ls t h e p r o p o s i t i o n
`Th e t o wn i s de cli n i n g', wh i ch i s p a r t o f (e n t a i le d by) t h e co m p le x t o p i c o f t h e
wh o le s e que n ce .
S e n t e n ce s e x p r e s s i n g (s ub-)t o p i ca l p r o p o s i t i o n s di r e ct ly, a s t h o s e i n [2] wi ll
be ca lle d TOPICAL. S uch s e n t e n ce s NEED n o t o ccur , but a r e o ft e n gi ve n t o
e m p h a s i ze t h e t o p i c. Th e y h a ve a s p e ci fi c fun ct i o n i n t h e co gn i t i ve p r o ce s s i n g
o f di s co ur s e : t h e y e i t h e r 'a n n o un ce ' t h e t o p i c o f a p a s s a ge o r , a ft e r a p a s s a ge ,
co n fi r m t h e h yp o t h e t i ca l t o p i c e s t a bli s h e d by t h e r e a de r . In t h i s s e n s e t h e
o t h e r s e n t e n ce s m a y be vi e we d a s 'e x p li ca t i n g' o r 's p e ci fyi n g' t h e i n fo r m a t i o n
o f t h e t o p i ca l s e n t e n ce s .
2. 5
Th e de fi n i t i o n o f t o p i c gi ve n a bo ye n e e ds s o m e fur t h e r s p e ci fi ca t i o n . On e o f
t h e p r o vi s o s t o be bui lt i n i s t h a t t h e e n t a i le d p r o p o s i t i o n s a r e n o t t o o
GENERAL. Th us , i n o ur e x a m p le , Fa i r vi e w i s a t o wn , but t h i s i n t ur n i m p li e s
t h a t Fa i r vi e w i s a n i n a n i m a t e t h i n g. S i m i la r ly, t h a t Fa i r vi e w i s de cli n i n g,
i m p li e s t h a t Fa i r vi e w i s s ubje ct t o a ce r t a i n p r o ce s s . In o r de r t o ke e p t h e t o p i c
o f a di s co ur s e a s S PECIFIC a s p o s s i ble , we m us t r e qui r e t h a t t h e e n t a i lm e n t
r e la t i o n s i n vo lve d a r e DIRECT o r IMMEDIATE, i e de fi n e t h e S MALLES T
S UPERS ET o f a s e t . Th e co n ce p t de fi n i n g t h i s s m a lle s t s up e r s e t wi ll be ca lle d
t h e IMMEDIATE S UPERCONCEPT o f a gi ve n co n ce p t . 4 Th us , t h e i m m e di a t e
s up e r co n ce p t o f'h o us e ' i s 'bui ldi n g'. Th e s a m e wi ll be r e qui r e d t o h o ld fo r t h e
MACRO-S TRUCTURES
137
a s s i gn m e n t o f fr a m e co n ce p t s : gi ve n t h e de s cr i p t i o n o f a s t a t e , a ct i o n , e ve n t ,
e t c t h e y wi ll be i n t e gr a t e d i n t o t h e s m a lle s t p o s s i ble fr a m e . Th us , t h e
o ccur r e n ce o f h o us e s , s h o p s a n d s t r e e t s wi ll be a s s i gn e d t h e TO W N-fr a m e ,
a n d n o t t h e COUNTRY-fr a m e .
2.6
Th e ch a r a ct e r i za t i o n o f t h e n o t i o n o f t o p i c o f (a p a r t o f) a di s co ur s e gi ve n
a bo ye i s i de n t i ca l wi t h wh a t we i n t e n d MACRO-S TRUCTURES t o h a ve . Th a t i s ,
a m a cr o -s t r uct ur e o f a s e que n ce o f s e n t e n ce s i s a S EMANTIC REPRES EN-
TATION o f s o m e ki n d, vi z a p r o p o s i t i o n e n t a i le d by t h e s e que n ce o f p r o -
p o s i t i o n s un de r lyi n g t h e di s co ur s e (o r p a r t o f i t ). Fi r s t o f a ll, t h i s a s s um p t i o n
i m p li e s t h a t t h e m a cr o -s t r uct ur e o f s i m p le s e n t e n ce s m a y be i de n t i ca l wi t h
t h e i r un de r lyi n g p r o p o s i t i o n a l s t r uct ur e . s Th e m a cr o -s t r uct ur e o f t h e di s -
co ur s e Peter i s go i n g to Paris next week wo uld t h e n s i m p ly be i t s un de r lyi n g
p r o p o s i t i o n , s o m e t h i n g li ke [go to (Pe t e r , Pa r i s )]e & next week(e).
S e co n dly, we s h o uld s p e a k o f s e ve r a l LEVELS OF MACRO-S TRUCTURE i n a
di s co ur s e . Gi ve n t h e de fi n i t i o n , a n y p r o p o s i t i o n e n t a i le d by a s ubs e t o f a
s e que n ce i s a m a cr o -s t r uct ur e fo r t h a t s ubs e que n ce . At t h e n e x t le ve l t h e s e
m a cr o -s t r uct ur a l p r o p o s i t i o n s m a y a ga i n be s ubje ct t o i n t e gr a t i o n i n t o a
la r ge r fr a m e , ie e n t a i l,jo i n t ly, a m o r e ge n e r a l m a cr o -s t r uct ur e . Th us , t h e la s t
p a r a gr a p h o f t h e p a s s a ge we a n a lys e d h a s a s a h yp o t h e t i ca l m a cr o -s t r uct ur e
a p r o p o s i t i o n li ke `Fa i r vi e w i s (e co n o m i ca lly) de cli n i n g' o r `Fa i r vi e w i s n o t
p r o s p e r o us '. Th e la t t e r p r o p o s i t i o n , t o ge t h e r wi t h t h e p r o p o s i t i o n e n t a i le d
by t h e fi r s t p a r a gr a p h ('In t h e p a s t F. wa s p r o s p e r o us '), wo uld yi e ld `Fa i r vi e w
i s de cli n i n g'. No w, wh e n we s p e a k o f THE m a cr o -s t r uct ur e o f a s e que n ce we
r e fe r t o t h e m o s t ge n e r a l m a cr o -s t r uct ur e , e n t a i le d by t h e o t h e r m a cr o -
s t r uct ur e s , 'do m i n a t i n g' t h e wh o le s e que n ce . b Th e p r o p o s i t i o n `Fa i r vi e w i s
de cli n i n g' co uld n o t a s s uch be THE m a cr o -s t r uct ur e o f o ur p a s s a ge be ca us e i t
do e s n o t co n t a i n t h e i n fo r m a t i o n t h a t de cli n e wa s due t o co m p e t i t i o n wi t h
a n o t h e r t o wn , n o r a n y i n fo r m a t i o n a bo ut t h i s o t h e r t o wn .
2.7
Be fo r e we ca n a p p ly o ur o bs e r va t i o n s t o m a cr o -s t r uct ur e s i n ge n e r a l, we
s h o uld a t le a s t gi ve a t e n t a t i ve a n a lys i s o f a n o t h e r p a s s a ge . W h e r e a s t h e
Fa i r vi e w p a s s a ge i s 'de s cr i p t i ve ', ie p e r t a i n s t o a ce r t a i n s t a t e o f a n o bje ct , i t
s h o uld be i n ve s t i ga t e d wh e t h e r t h e a s s e s s m e n t o f a di s co ur s e t o p i c i s a ls o
p o s s i ble fo r a ct i o n a n d e ve n t di s co ur s e , e g fo r n a r r a t i ve . Co n s i de r , fo r
e x a m p le , t h e fo llo wi n g p a s s a ge fr o m Bo cca cci o 's The Decameron (S e co n d
Da y, Fo ur t h S t o r y):'
[11] Th i s Rufo lo , t h e n , h a vi n g m a de t h e s o r t o f p r e li m i n a r y ca lcu]a t i o n s t h a t
m e r ch a n t s n o r m a lly m a ke , p ur ch a s e d a ve r y la r ge s h i p , lo a de d i t wi t h a
m i x e d ca r go o f go o ds p a i d fo r e n t i r e ly o ut o f h i s o wn p o cke t , a n d s a i le d
wi t h t h e m t o Cyp r us . But o n h i s a r r i va l, h e di s co ve r e d t h a t s e ve r a l o t h e r
s h i p s h a d do cke d t h e r e , ca r r yi n g p r e ci s e ly t h e s a m e ki n d o f go o ds h e h a d
br o ugh t o ve r h i m s e lf. An d fo r t h i s r e a s o n , n o t o n ly di d h e h a ve t o s e ll h i s
ca r go a t ba r ga i n p r i ce s , but i n o r de r t o co m p le t e h i s bus i n e s s h e wa s
138
S EMANTICS
p r a ct i ca lly fo r ce d t o gi ve t h e s t uff a wa y, t h us be i n g br o ugh t t o t h e ve r ge
o f r ui n .
In t ui t i ve ly, t h e t o p i c o f t h i s p a s s a ge m a y be e x p r e s s e d by a s e n t e n ce li ke A
merchant wants to trade but is ruined by competition. Th e t o p i c, a s we s e e , i s
p a r t i a lly i de n t i ca l wi t h t h a t o f t h e p r e vi o us ly a n a lys e d p a s s a ge , vi z `r ui n due
t o co m p e t i t i o n '. Th e di ffe r e n ce s a r e t h a t h e r e t h e co m p e t i t i o n i s n o t i n -
dus t r i a l but m e r ca n t i le , a n d t h a t i t h a p p e n s t o a p e r s o n i n s t e a d o f a t o wn .
Th e p r o ce dur e s by wh i ch t h e t o p i c fo r t h i s p a s s a ge i s o bt a i n e d a r e s i m i la r .
Fi r s t o f a ll, t h e co m p le x co n ce p t o f `t r a di n g', a s a n a ct i o n , i s co n s t r uct e d fr o m
t h e fi r s t p r o p o s i t i o n s o f t h e s e que n ce : i f x wa n t s t o t r a de , h e wi ll h a ve t o m a ke
ca lcula t i o n s , buy go o ds , t r a n s p o r t t h e m o r h a ve t h e m t r a n s p o r t e d, a n d wi ll
t r y t o s e ll t h e m a t a h i gh e r p r i ce t h a n h e bo ugh t t h e m a t . Th i s i s , i n a s ucci n ct
fo r m t h e co n t e n t o f t h e TRADE-fr a m e . W e s e e t h a t s uch a n a ct i o n fr a m e
co n s i s t s o f t h e fo llo wi n g e le m e n t s : PREPARATORY ACTIONS (m a ki n g ca lcu-
la t i o n s ), AUXILIARY ACTIONS (p ur ch a s i n g a s h i p ), a n d COMPONENT ACTIONS ,
a cco r di n g t o t h e de fi n i t i o n s o f t h e s e t e r m s gi ve n i n Ch a p t e r 6 . Th e co m -
p o n e n t a ct i o n s a r e t h o s e wh i ch a r e n e ce s s a r y p a r t s o f t h e co m p o un d o r
co m p le x a ct i o n : t h e y de fi n e t h e co n ce p t i n que s t i o n . He r e : buyi n g ca r go , a n d
t r yi n g t o s e ll i t . Th e co m p o n e n t o f t r a n s p o r t i s s p e lle d o ut h e r e by t h e
p r o p o s i t i o n s ` a s a i le d t o Cyp r us ' a n d ` a a r r i ve d i n Cyp r us '.
Th e n e x t e ve n t , vi z t h e fa ct t h a t R. i s m e e t i n g co m p e t i t i o n , i s co n s t r uct e d
fr o m t h e p r o p o s i t i o n `t h a t t h e r e a r e o t h e r s wi t h t h e s a m e ca r go ', wh i ch i s a
n e ce s s a r y co m p o n e n t o f m e r ca n t i le co m p e t i t i o n . Fi n a lly, t h e e ve n t o f h i s
be i n g r ui n e d i s co m p o s e d by p r o p o s i t i o n s li ke ` a h a d t o s e ll h i s ca r go a t
ba r ga i n p r i ce s ' a n d ` a p r a ct i ca lly h a d t o gi ve t h e s t uff a wa y'. As i s e x p r e s s e d
i n t h e p a s s a ge i t s e lf, t h e s e t wo e ve n t s co n s t i t ut e p r o ba ble CONDITIONS o f
m e r ca n t i le fa i lur e , wh i ch i s i t s e lf a p r o ba ble CONS EQUENCE o f t h e co n di t i o n -
i n g e ve n t s . Aga i n , we s e e t h a t i n fo r m a t i o n i m p li e d by a s e que n ce o f s e n t e n ce s
m a y a ls o i t s e lf be e x p r e s s e d i n t h e di s co ur s e (thus being brought to the verge of
ruin). On t h e o t h e r h a n d, n e i t h e r t h e co n ce p t s o f t r a di n g n o r t h a t o f
co m p e t i t i o n a r e t h e m s e lve s di r e ct ly e x p r e s s e d: t h e y a r e i m p li e d by t h e
s ucce s s i ve s ubs e que n ce s o f t h i s p a s s a ge .
2.8
La n gua ge us e r s n o t o n ly h a ve t h e a bi li t y t o p r o duce o r i n t e r p r e t (p a r t s o f)
di s co ur s e s wi t h r e s p e ct t o a gi ve n t o p i c, t h e y a r e a ls o a ble t o CHANGE a t o p i c
a n d t o p e r ce i ve s uch a t o p i c ch a n ge i n a di s co ur s e o r co n ve r s a t i o n . W e a r e
n o w i n a p o s i t i o n t o m a ke t h i s i n t ui t i ve n o t i o n m o r e p r e ci s e . Th e o bvi o us
r o a d t o t a ke i s t o m a ke us e o f t h e fo r m a l cr i t e r i o n t h a t fo r a s e que n ce t o h a ve
a t o p i c, e a ch s e n t e n ce (o r i t s un de r lyi n g p r o p o s i t i o n s ) m us t 's a t i s fy' t h i s
t o p i c, di r e ct ly o r i n di r e ct ly. A s e que n ce wi t h t h i s p r o p e r t y i s co h e r e n t wi t h
r e s p e ct t o t o p i c o r , m o r e br o a dly, t o MACRO-S TRUCTURE. Th us , we m a y
e x p e ct a ch a n ge o f t o p i c t o o ccur i f o n e o f t h e s e n t e n ce s o f a di s co ur s e n o
lo n ge r `be lo n gs t o ' a gi ve n t o p i c a n d i f t h e s e n t e n ce i s t h e fi r s t m e m be r o f a
s e que n ce wi t h a di ffe r e n t t o p i c: t h a t i s , i f a s e n t e n ce i n t r o duce s a n a r gum e n t
MACRO-S TRUCTURES
139
o r a p r e di ca t e wh i ch ca n n o t be s ubs um e d un de r h i gh e r o r de r a r gum e n t s o r
p r e di ca t e s o f t h e gi ve n t o p i c.
In o ur Fa i r vi e w p a s s a ge we t h us wi t n e s s t h e i n t r o duct i o n o f a n e w s ubt o p i c
wi t h t h e i n t r o duct i o n o f a n e w i n di vi dua l i n t h e fi r s t s e n t e n ce o f t h e t h i r d
p a r a gr a p h ,e vi z t h e t o wn Be n t o n vi lle . Alt h o ugh Be n t o n vi lle i s a n a r gum e n t
o f t h e t o p i c o f t h i s p a s s a ge , we do n o t kn o w ye t wh e t h e r t h i s a r gum e n t i s
`lo ca l' o r m o r e glo ba l. In t h e la t t e r ca s e , Be n t o n vi lle wo uld o ccur a s a n
a r gum e n t a ls o i n o t h e r t o p i cs o f t h e s t o r y, a s wi ll i n fa ct t ur n o ut t o be t h e
ca s e .
A ch a r a ct e r i s t i c e x a m p le o f a t o p i c ch a n ge i s t h e s e n t e n ce fo llo wi n g t h e
Fa i r vi e w p a s s a ge [1]:
[12] But t h e r e wa s s t i ll o n e s p a r k o f li fe t o be fo un d i n Fa i r vi e w (...) wh e n
Fa i r vi e w wa s a t t h e p e a k o f i t s p r o s p e r i t y Ha r m a n h a d fo un de d a
n e ws p a p e r fo r t h e t o wn (...)
In t h i s p a s s a ge fi r s t o f a ll a n e w i n di vi dua l i s i n t r o duce d, vi z a n e ws p a p e r , a n d
s e co n dly i t i s a s s e r t e d t h a t i t co n s t i t ut e s a n e x ce p t i o n t o t h e de cli n e o f t h e
t o wn . Th a t i s , t h e p r e di ca t e (`x i s a s p a r k o f li fe ') ca n n o t be s ubs um e d un de r
t h e t o p i ca l p r e di ca t e o f de cli n e o f t h e fi r s t p a s s a ge . Th a t t h i s n e ws p a p e r h a s
t o p i ca l fun ct i o n wi ll a p p e a r fr o m t h e r e s t o f t h e p a s s a ge i n i t i a t e d wi t h [12]: a
de s cr i p t i o n o f t h e n e ws p a p e r , vi z i t s h i s t o r y, bui ldi n g a n d e di t o r s a r e gi ve n .
In t h e s a m e wa y, t h e t o p i c t h e n ch a n ge s t o /wi t h t h e i n t r o duct i o n o f t h e `m a i n
ch a r a ct e r ' o f t h e s t o r y, a s fo llo ws :
[13] (...) Th e s t a ff co n s i s t e d o f t h e e di t o r , S a m Tr e n ch , Al Ba r n e s , t h r e e
s o m e wh a t i n e ffi ci e n t cle r ks a n d Cla r e Rus s e ll.
Cla r e wa s t h e m a i n s p r i n g o f t h e Clarion. Th e o ffi ce , t h e s t a ff a n d t h e
co p y r e vo lve d r o un d h e r . S h e wa s r e s p o n s i ble fo r t h e s m a ll s p a r k o f li fe
t h a t r e m a i n e d i n t h e n e ws p a p e r (p 6 ).
Alt h o ugh i t i s a n o r m a l p a r t o f a TO W N -fr a m e t h a t t h e r e i s a n e ws p a p e r , t h i s
n e ws p a p e r i s s p e ci fi ca lly t h e m a t i ze d'. It i s n o t o n ly i n t r o duce d li ke t h e
`un e m p lo ye d' i n t h e p r e vi o us p a r a gr a p h , but a s e r i e s o f p r e di ca t e s a r e
a s s i gn e d t o i t , s uch t h a t i t a cqui r e s i n de p e n de n t t o p i ca l ch a r a ct e r . S i m i la r ly,
Cla r e Rus s e ll i s n o t m e r e ly n a m e d a s o n e o f t h e e di t o r s , but s h e a cqui r e s
t o p i ca l 'i n de p e n de n ce ' by a n e la bo r a t e de s cr i p t i o n o f h e r ca r e e r , h e r ch a r a c-
t e r a n d h e r a p p e a r a n ce . S i n ce s h e wi ll r e -a p p e a r t h r o ugh o ut t h e wh o le s t o r y,
s h e i s n o t o n ly lo ca lly t o p i ca l, but m o r e glo ba lly s o . Mo r e o ve r , h e r lo ca l
t o p i ca l r o le i s fur t h e r a s s e s s e d by t h e fa ct t h a t s h e i s t h e ca us e o f t h e s p e ci fi c
e x ce p t i o n a l p r o p e r t y ('s p a r k o f li fe ') o f t h e n e ws p a p e r i n Fa i r vi e w, jus t a s
Be n t o n vi lle i s t h e ca us e o f Fa i r vi e w's de cli n e .
On e cle a r s ur fa ce m a n i fe s t a t i o n o f un de r lyi n g `glo ba l s t r uct ur e s ' s uch a s
t o p i cs , i s t h e us e o f but a t t h e be gi n n i n g o f [12]. Acco r di n g t o o ur s a t i s fa ct i o n
co n di t i o n s fo r n a t ur a l but, we e x p e ct i t t o co n n e ct p r o p o s i t i o n s . In t h i s ca s e ,
but do e s n o t co n n e ct t h e la s t p r o p o s i t i o n i n [1] wi t h t h e fi r s t i n [12], but i n fa ct
co n n e ct s t h e wh o le s e que n ce o f [1] wi t h [12], n o t i n di vi dua l p r o p o s i t i o n s o f
140
S EMANTICS
[ ]. It wi ll be a s s um e d, t h e n , t h a t t h e r e i s a co n t r a s t o f t h e fi r s t p r o p o s i t i o n o f
[12] wi t h t h e TOPICAL PROPOS ITION `Fa i r vi e w i s de cli n i n g'. Th i s wo uld a ls o
be t h e ca s e i f t h e fi r s t p a s s a ge di d n o t h a ve t o p i ca l s e n t e n ce s li ke `Fa i r vi e w
wa s de fe a t e d', e t c, s o t h a t we ca n n o t co n s t r uct but a s a co n n e ct i ve o f t h e s e
p a r t i cula r s e n t e n ce s . Th i s i s o n e cle a r LINGUIS TIC r e a s o n wh y t h e a s s um p t i o n
a bo ut s e m a n t i c m a cr o -s t r uct ur e s i n di s co ur s e m us t be m a de . Be lo w, we wi ll
gi ve s o m e m o r e e vi de n ce o f t h i s ki n d.
Ch a n ge s o f t o p i c a r e s ubje ct t o ce r t a i n co n s t r a i n t s wi t h i n t h e s a m e
di s co ur s e o r co n ve r s a t i o n . W h e r e a s i n ca s ua l e ve r yda y co n ve r s a t i o n s t o p i cs
m a y fo llo w e a ch o t h e r wi t h o ut m uch o f a s ys t e m a t i c co n n e ct i o n (o ft e n a
co m m o n a r gum e n t o r p r e di ca t e i s s uffi ci e n t a s a co n di t i o n o f ch a n ge : "By,
the way, talking about Harry:...", "Now you talk about unemploy-
ment:...", e t c), t o p i c s e que n ci n g i n di s co ur s e s fo llo wi n g s t r i ct e r co n -
ve n t i o n a l r ule s m us t s a t i s fy a n um be r o f co n di t i o n s s i m i la r t o t h o s e de t e r m i n -
i n g t h e li n e a r co n n e ct i o n a n d co h e r e n t e o f s e n t e n ce s . In o ur e x a m p le we s e e
t h a t a lt h o ugh t h e p r e di ca t e o f t h e t o p i c ch a n ge s , t h e r e i s a t le a s t a co m m o n
a r gum e n t (Fa i r vi e w). Ex p r e s s e d i n a s i m p le r wa y: t h e s t o r y co n t i n ue s a bo ut
t h e s a m e t o wn . Mo r e p a r t i cula r ly, t h e a r gum e n t i n t r o duce d i n t h e s e co n d
t o p i c, vi z t h e lo ca l n e ws p a p e r , i s a r e gula r e le m e n t o f a n o r m a l TO W N-fr a m e .
Fi n a lly, t h e t wo t o p i cs a r e co n n e ct e d by t h e co n t r a s t i ve r e la t i o n
`de cli n e '/`s p a r k o f li fe ' un de r lyi n g t h e us e o f bui. In m o r e fo r m a l s e m a n t i c
t e r m s : `In m o s t p o s s i ble wo r lds wh e r e a t o wn wo uld be de cli n i n g, i t s
n e ws p a p e r (a m o n g o t h e r t h i n gs ) wo uld a ls o be de cli n i n g' i s t h e p r e -
s up p o s i t i o n o f s uch a us e o f co n t r a s t i ve bui.
Th e s e r e la t i o n s be t we e n t o p i ca l p r o p o s i t i o n s a r e t h e fa m i li a r s e m a n t i c
(r e fe r e n t i a l a n d co n ce p t ua l) r e la t i o n s di s cus s e d i n t h e p r e vi o us ch a p t e r s .
Th e y a r e t h e li n gui s t i c ba s i s fo r a n o t h e r ki n d o f s t r uct ur a l r e la t i o n s de t e r m i n -
i n g t h e s p e ci fi c s up e r -s t r uct ur a l (o r s ch e m a t i c) p r o p e r t i e s o f va r i o us s o r t s o f
di s co ur s e , eg o f n a r r a t i ve s , a r gum e n t s , e t c, t o wh i ch we wi ll t ur n be lo w.
2.9
Alt h o ugh i t i s n o t t h e a i m o f t h i s bo o k t o p r e s e n t a t h e o r y o f DIALOGUE a n d
o f CONVERS ATION i n ge n e r a l, i t s h o uld be a s s um e d t h a t t h e r e m a r ks m a de
a bo ye a bo ut t o p i cs a n d m a cr o -s t r uct ur e s a r e a ls o va li d fo r t h e i de n t i fi ca t i o n
o f TOPICS OF CONVERS ATION. Much i n t h e s a m e wa y a s (m o n o lo gue )
di s co ur s e i s t o be glo ba lly co h e r e n t , a di a lo gue i s co h e r e n t due t o t h e
a s s i gn m e n t o f t h e va r i o us ut t e r a n ce m e a n i n gs t o o n e m a cr o -s t r uct ur a l t o p i c.
Ta ke fo r e x a m p le t h e fo llo wi n g co n ve r s a t i o n fr o m Ja m e s Jo yce 's 'Ivy Da y i n
t h e Co m m i t t e e Ro o m ' (Dubliners) be t we e n Mr O'Co n n o r a n d Old Ja ck, t h e
ca r e t a ke r . W e quo t e a s li gh t ly e di t e d ve r s i o n , wh e r e s o m e de s cr i p t i ve p h r a s e s
o f t h e s i t ua t i o n a n d t h e s p e e ch co n t e x t (eg ...," said Mr O'Connor") h a ve
be e n de le t e d:
[14] OLD JACK
Ah ye s , i t 's h a r d t o kn o w wh a t wa y t o br i n g up ch i ldr e n . No w wh o 'd
t h i n k h e 'd t ur n o ut li ke t h a t ! I s e n t h i m t o t h e Ch r i s t i a n Br o t h e r s a n d I
MACRO-S TRUCTURES
141
do n e wh a t I co uld fo r h i m , a n d t h e r e h e go e s bo o zi n g a bo ut . I t r i e d t o
m a ke h i m s o m e wh a t de ce n t . On ly I'm a n o ld m a n n o w I'd ch a n ge h i s
t un e fo r h i m . I'd t a ke t h e s t i ck t o h i s ba ck a n d be a t h i m wh i le I co uld
s t a n d o ve r h i m a s I do n e m a n y a t i m e be fo r e . Th e m o t h e r yo u kn o w,
s h e co cks h i m up wi t h t h i s a n d t h a t .
MRO'CONNOR
Th a t 's wh a t r ui n s ch i ldr e n .
OLD JACK
To be s ur e i t i s . An d li t t le t h a n ks yo u ge t fo r i t , o n ly i m p ude n ce . He t a ke s
t h 'up p e r h a n d o f m e wh e n e ve r h e le e s I've a s up t a ke n . W h a t 's t h e wo r ld
co m i n g t o wh e n s o n s s p e a ks t h a t wa y t o t h e i r fa t h e r s ?
MRO'CONNOR
W h a t a ge i s h e ?
OLD JACK
Ni n e t e e n .
MRO'CONNOR
W h y do n 't yo u p ut h i m t o s o m e t h i n g?
OLD JACK
S ur e , a m n 't I n e ve r do n e a t t h e dr un ke n bo ws y e ve r s i n ce h e le ft s ch o o l?
"I wo n 't ke e p yo u," I s a ys . "Yo u m us t ge t a jo b fo r yo ur s e lf." But s ur e
i t 's wo r s e wh e n e ve r h e ge t s a jo b; h e dr i n ks i t a ll.
Alt h o ugh t h i s co n ve r s a t i o n i s fr o m a li t e r a r y s h o r t s t o r y, i t co m e s clo s e t o
ca s ua l e ve r yda y co n ve r s a t i o n s , wh i ch o fco ur s e s h o uld co n s t i t ut e t h e e m p i r i -
ca l ba s i s fo r a s o un d t h e o r y o f co n ve r s a t i o n . 9
In t ui t i ve ly, we wo uld s a y t h a t t h e p o s s i ble t o p i cs o f t h i s di a lo gue a r e Old
Ja ck's s o n , t h e di ffi cult y o f br i n gi n g up ch i ldr e n , o r a fo r m o f s e lf-
jus t i fi ca t i o n . Evi de n ce fo r t h e s e co n d t o p i c i s t h e i n i t i a l t o p i ca l s e n t e n ce ,
a n n o un ci n g t h e co n t e n t o f t h e br i e f n a r r a t i ve o f Old Ja ck. At t h e s a m e t i m e ,
t h i s t o p i c (`It i s di ffi cult t o kn o w h o w t o br i n g up ch i ldr e n ') m a y be s a i d t o
`fo llo w fr o m ' t h e n a r r a t i ve , m uch i n t h e s e n s e o f a MORAL o r ge n e r a l
i m p li ca t i o n . Th e n a r r a t i ve , wi t h i n t h i s p e r s p e ct i ve , i s a n i n s t a n t i a t i o n o f t h i s
ge n e r a l t r ut h , but h a s a s i t s o wn t o p i c s o m e t h i n g li ke `Alt h o ugh I di d m y be s t
(fo r h i m ), m y s o n t ur n e d o ut a dr un k'. Th e fi r s t p r o p o s i t i o n i s e x p r e s s e d i n
t h e di s co ur s e , a n d s ubs um e s p r o p o s i t i o n s li ke `I s e n t h i m t o t h e Ch r i s t i a n
Br o t h e r s ' a n d `I be a t h i m '. Th e s e co n d p r o p o s i t i o n i s a ls o e x p r e s s e d (he goes
boozing about) a n d s ubs um e s t h e a s s um e d r e a s o n fo r t h e s o n 's be h a vi o ur : t h e
a ct i o n s o f h i s m o t h e r . Th i s e x p la n a t i o n i s co n fi r m e d by t h e ge n e r a l s t a t e m e n t
o f Mr O'Co n n o r , wh i ch i s i n t ur n a cce p t e d by Old Ja ck. Th e EDUCATION-
fr a m e a ls o co n t a i n s t h e i n fo r m a t i o n t h a t i n ce r t a i n s i t ua t i o n s t h e un a cce p t -
a ble be h a vi o ur o f ch i ldr e n i s p un i s h e d, wh i ch r e qui r e s t h e e x cus e o f be i n g t o o
o ld t o be a t h i m n o w. An o t h e r p o s s i bi li t y o f co r r e ct i o n , s ugge s t e d by Mr
O'Co n n o r , i s wo r k, wh e r e up o n Old Ja ck s up p li e s t h e i n fo r m a t i o n t h a t t h i s
di d n o t wo r k o ut e i t h e r . No t e t h a t t h e que s t i o n o f O'Co n n o r a bo ut t h e a ge o f
Old Ja ck's s o n p e r t a i n s t o t h e i n fo r m a t i o n n e ce s s a r y fo r O'Co n n o r t o m a ke
142 S EMANTICS
h i s s ugge s t i ve que s t i o n . In t h e n e x t ch a p t e r s o f t h i s bo o k i t wi ll be a n a lys e d
h o w s e que n ce s o f s p e e ch a ct s a r e t h us r e la t e d t o t h e di s t r i but i o n a n d
co m m un i ca t i o n o f i n fo r m a t i o n i n co n ve r s a t i o n s . Th e p o i n t h e r e i s t h a t t h e
s t a t e m e n t a n d que s t i o n s o f O'Co n n o r a r e t o p i ca lly r e la t e d t o t h e s e m a n t i c
s t r uct ur e o f Old Ja ck's n a r r a t i ve i n t h e wa y de s cr i be d i n t h e i n fo r m a l
p a r a p h r a s e gi ve n a bo ye , a n d s um m a r i ze d i n t h e fo llo wi n g i n fo r m a l a n d
p a r t i a l r e p r e s e n t a t i o n s o f fr a m e s :
[151 EDUCATION
x br i n gs up y
x s e n ds y t o s ch o o l
x t r e s t o m a ke y de ce n t
i f y s h o ws un a cce p t a ble be h a vi o ur t h e n x p un i s h e s y
i f y i s s p o i lt t h e n y h a s un a cce p t a ble be h a vi o ur
y m us t r e s p e ct x
i f y i s gr o wn up , x s e n ds y t o wo r k
DRUNKENNES S
i s o ft e n h e r e di t a r y
i f x i s a dr un k a n d i f x h a s m o n e y, x dr i n ks h i s m o n e y.
Th e s e t e n t a t i ve ly fo r m ula t e d `fa ct s o f t h e wo r ld' (kn o wn t o t h e p a r t i cula r
s p e e ch p a r t i ci p a n t s ) t o ge t h e r wi t h ge n e r a l s e m a n t i c p o s t ula t e s , yi e ld t h e
s um m a r i zi n g glo ba l i n fo r m a t i o n I t r i e d t o br i n g up m y s o n de ce n t ly' a n d
`My s o n be ca m e a dr un k'. Th e s e m a n t i c i n fo r m a t i o n wo uld fo r e x a m p le
s p e ci fy t h a t be a t i n g i s a fo r r o o f p un i s h m e n t , a n d p un i s h m e n t a co r r e ct i ve a ct
a ft e r m i s be h a vi o ur . Cle a r ly, t h e s e s o r t s o f p o s t ula t e s gi ve ge n e r a l i n fo r -
m a t i o n wh i ch ca n n o t a lwa ys be di s t i n gui s h e d fr o m t h e fa ct ua l, ie m o r e
i n ci de n t a l i n fo r m a t i o n a bo ut t h e wo r ld. In t h a t ca s e t h e m e a n i n g o f p un i s h -
i n g i s t h e ES S ENTIAL p a r t o f a p o s s i ble PUNIS HMENT fr a m e , wh i ch m a y, fo r
e x a m p le , co n t a i n t h e i n fo r m a t i o n t h a t p un i s h m e n t m a y be e x e cut e d by
be a t i n g s o m e o n e , a n d t h a t be a t i n g i s o ft e n e x e cut e d wi t h a s t i ck: e n o n -
e s s e n t i a l i n fo r m a t i o n a bo ut p un i s h m e n t . Ch a r a ct e r i s t i c o f t h i s ki n d o f
(n a r r a t i ve ) di a lo gue i s t h a t t h e a ddr e s s e e , wi t h h i s ge n e r a l fr a m e kn o wle dge ,
h a s ce r t a i n a s s um p t i o n s a bo ut t h e de ve lo p m e n t o f t h e n a r r a t e d e ve n t s , a n d
t h us m a y a s k que s t i o n s s e e ki n g co n fi r m a t i o n fo r h i s a n t i ci p a t o r y h yp o t h e s e s ,
o r gi ve co n fi r m a t i o n o f e ve n t s by i n vo ki n g ge n e r a l t r ut h s fr o m t h e r e s p e ct i ve
fr a r n e s .
It wi ll be i n ve s t i ga t e d be lo w wh a t o t h e r p r o p e r t i e s s uch di a lo gue s a n d
co n ve r s a t i o n s h a ve . W e n o w h a ve a fi r s t i n di ca t i o n , h o we ve r , t h a t t h e y a ls o
m a y h a ve t o p i ca l m a cr o -s t r uct ur e s , jus t li ke m o n o lo gue di s co ur s e s . On e o f
t h e s ys t e m a t i c di ffe r e n ce s i n t h a t ca s e i s t h a t i n (o r a l) co n ve r s a t i o n , di s co ur s e
r e fe r e n t s n e e d n o t a lwa ys be i n t r o duce d e x p lci t ly. Th e p r e s e n ce o f s o m e
o bje ct o r p r o p e r t y i n t h e co n ve r s a t i o n a l s i t ua t i o n m a y be s uffi ci e n t t o i de n t i fy
t h e s e fo r t h e h e a r e r , a n d m a y a ls o be s uffi ci e n t r e a s o n t o be i n clude d i n t h e
t o p i c o f a co n ve r s a t i o n , a t le a s t un de r s o m e fur t h e r p r a gm a t i c co n di t i o n s .
MACRO-STRUCTURES 1 43
3 Macro-operations and
semantic information reduction
3.1
It wi ll be s ugge s t e d be lo w t h a t o n e o f t h e co gn i t i ve fun ct i o n s o f m a cr o -
s t r uct ur e s i s t h e ORGANIZATION, i n p r o ce s s i n g a n d m e m o r y, o f COMPLEX
S EMANTIC INFORMATION. In p a r t i cula r , i t wi ll t ur n o ut t h a t la n gua ge us e r s
ca n n o t , a n d n e e d n o t , s t o r e a ll t h e p r o p o s i t i o n a l i n fo r m a t i o n o f a gi ve n
di s co ur s e i n ve r ba l p r o ce s s i n g. He n ce , t h i s i n fo r m a t i o n wi ll, a t le a s t i n p a r t ,
be REDUCED t o t h e m a cr o -s t r uct ur e s a s t h e y we r e di s cus s e d a bo ye . A ce r t a i n
n um be r o f e x a m p le s o f t h i s s o r t o f s e m a n t i c i n fo r m a t i o n r e duct i o n h a ve be e n
gi ve n . Th e ge n e r a l p r o p e r t y h o ldi n g fo r t h i s r e duct i o n i s t h a t t h e r e duce d
i n fo r m a t i o n m us t be e n t a i le d by t h e `full' s e m a n t i c i n fo r m a t i o n o f t h e
di s co ur s e . In t h i s s e ct i o n , we s h a ll a t t e m p t t o s p e ci fy t h e r e la t i o n s h i p s
be t we e n t h e p r o p o s i t i o n a l s t r uct ur e o f s e que n ce s a n d m a cr o -s t r uct ur e s .
3.2
Fi r s t o f a ll i t s h o uld be e m p h a s i ze d a ga i n t h a t m a cr o -s t r uct ur e s a r e n o t
m e r e ly p o s t ula t e d i n o r de r t o a cco un t fo r co gn i t i ve i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g.
Th e h yp o t h e s i s i s t h a t t h e y a r e a n i n t e gr a l p a r t o f t h e m e a n i n g o f a di s co ur s e ,
a n d t h a t , t h e r e fo r e , t h e y a r e t o be a cco un t e d fo r i n a s e m a n t i c r e p r e s e n t a t i o n .
Th e ba s i c i de a i s t h a t t h e m e a n i n g o f a s e que n ce i s n o t m e r e ly t h e s um ' o f t h e
p r o p o s i t i o n s un de r lyi n g t h e s e que n ce , but t h a t , a t a n o t h e r le ve l, we s h o uld
s p e a k o f t h e m e a n i n g o f t h e s e que n ce a s a wh o le , h i e r a r ch i ca lly o r de r i n g t h e
r e s p e ct i ve m e a n i n gs o f i t s s e n t e n ce s .
It i s a s o un d p r i n ci p i e o f e x p li ci t s e m a n t i c t h e o r i e s , h o we ve r , t h a t t h e
m e a n i n g o f co m p o un d o r co m p le x un i t s i s t o be de fi n e d i n t e r m s o f t h e
m e a n i n gs o f t h e i r co m p o n e n t un i t s . Bo t h t h e 's e que n t i a l' m e a n i n g a n d t h e
glo ba l m e a n i n g o f a di s co ur s e h a ve be e n r e p r e s e n t e d by a n o r de r e d s e t o f
p r o p o s i t i o n s . It wi ll be a s s um e d t h e r e fo r e t h a t m a cr o -s t r uct ur e s a r e r e la t e d
t o m i cr o -s t r uct ur e s a s we m a y br i e fly ca ll t h e s e m a n t i c s t r uct ur e o f t h e
s e que n ce o f s e n t e n ce s by s e t s o f S EMANTIC MAPPINGS . In o t h e r wo r ds : i n
o r de r t o o bt a i n m a cr o -s t r uct ur e s o f a n y s e que n ce we m us t a p p ly a n um be r o f
o p e r a t i o n s . S i n ce , a s we s a w, a ce r t a i n a m o un t o f m o r e de t a i le d i n fo r m a t i o n
ge t s 'lo s t ' dur i n g t h e s e o p e r a t i o n s , we m a y s p e a k o f o p e r a t i o n s o f S EMANTIC
INFORMATION REDUCTION. On t h e o t h e r h a n d i n fo r m a t i o n i s n o t jus t
`de le t e d' i n s uch o p e r a t i o n s , but a ls o INTEGRATED. Th a t i s , a ce r t a i n n um be r
o f p r o p o s i t i o n s m a y be r e p la ce d by o n e (m a cr o -)p r o p o s i t i o n `s ubs um i n g' t h e
m o r e de t a i le d i n fo r m a t i o n a t a MORE GLOBAL LEVEL OF REPRES ENTATION. It
i s t h i s m a cr o -p r o p o s i t i o n wh i ch t h e n a cco un t s fo r t h e fa ct t h a t t h e o r i gi n a l
s e que n ce o f p r o p o s i t i o n s fo r m s a s e m a n t i c un i t RELATIVE TO t h e le ve l o f t h e
m a cr o -p r o p o s i t i o n .
3.3
Th e va r i o us o p e r a t i o n s a n d t h e i r s p e ci fi c co n di t i o n s wi ll be t e n t a t i ve ly
fo r m ula t e d wi t h r e s p e ct t o t h e e x a m p le s di s cus s e d e a r li e r i n t h i s ch a p t e r .
A fi r s t ge n e r a l co n s t r a i n t , h o ldi n g fo r a ll r ule s , i s a s fo llo ws :
144
S EMANTICS
[16 ]Fo r a n y s e que n ce E= (p pZ , ... , p> o f p r o p o s i t i o n s o f a di s co ur s e
a n d fo r a n y p; E E: i f t h e r e i s a p r o p o s i t i o n p; e E, s uch t h a t p; i s a
p r e s up p o s i t i o n o f p ^ , t h e n p . m a y n o t be de le t e d by m a cr o -o p e r a t i o n s .
Mo r e p a r t i cula r ly [16 ] m a y be gi ve n i n t e r m s o f p r e s up p o s t i o n s h o ldi n g
be t we e n t o p i cs (m a cr o -s t r uct ur e s ), s uch t h a t t h e r ule gua r a n t e e s t h a t t h e
s e m a n t i c m a cr o -s t r uct ur e i s s e m a n t i ca lly 'we ll-fo r m e d'. Th us , i n o ur fi r s t
e x a m p le [11, we m a y n o t o m i t t h e i n fo r m a t i o n t h a t a (Fa i r vi e w) i s a t o wn ,
be ca us e t h i s i s p r e s up p o s e d by fur t h e r i n fo r m a t i o n a bo ut t h e p r e s e n ce o f
fa ct o r i e s , s h o p s , s t r e e t s , e t c. S i m i la r ly, a t t h e m a cr o -s t r uct ur a l le ve l, t h s
t o p i ca l p r o p o s i t i o n m a y n o t be de le t e d be ca us e i t i s a p r e s up p o s i t i o n fo r t h e
fo llo wi n g t o p i cs i n t h e s t o r y (a bo ut t h e lo ca l n e ws p a p e r ).
A fi r s t r ule o f i n fo r m a t i o n r e duct i o n i s , ve r y s i m p ly, DELETION: i n fo r -
m a t i o n i s s i m p ly le ft o ut , a lo n g t h e fo llo wi n g s ch e m a 1 (wh e r e --^de n o t e s t h e
s e m a n t i c m a p p i n g):
[17] fx&gx^fx
Ex a m p le :
[ 18 ] t o wn (a ) & li t t le (a ) .'t o wn (a )
Th e di s a dva n t a ge o f t h i s t r a di t i o n a l lo gi ca l r e p r e s e n t a t i o n i s t h a t we ca n n o t
r e a d fr o m t h e fo r m ula t h a t `li t t le ' i s a n ATTRIBUTE o f `t o wn ', s o t h a t we ca n
n o t , m o r e s p e ci fi ca lly, fo r m ula t e t h e r ule t o h o ld fo r ce r t a i n a t t r i but e s . No t e ,
i n ci de n t a lly, t h a t a n e e d n o t be li t t le i n ge n e r a l, but o n ly r e la t i ve t o t h e
n o r m a l s i ze o f t o wn s . It i s n o t o ur a i m t o p r o vi de a s o un d fo r m a l la n gua ge
a n d lo gi c fo r a t t r i but e s , s o t h e t r a di t i o n a l n o t a t i o n wi ll h a ve t o do . No w, o n ly
t h o s e p r o p o s i t i o n s m a y be de le t e d a cco r di n g t o [ 17] wh i ch h a ve a n a t t r i but i ve
p r e di ca t e , a n d n o t t h o s e wh i ch h a ve wh a t m a y be ca lle d a n 'de n t i fyi n g' o r
`co n ce p t ua l' p r e di ca t e . Th e la t t e r p r e di ca t e s i de n t i fy a t h i n g, a s s i gn i t t o a
ca t e go r y o f t h i n gs o f a ce r t a i n ki n d, de fi n e d by a n um be r o f e s s e n t i a l
p r o p e r t i e s . At t r i but i ve p r e di ca t e s wi ll p r o vi s i o n a lly be ch a r a ct e r i ze d a s t h o s e
r e fe r r i n g t o a cci de n t a l p r o p e r t i e s (n o t h o ldi n g i n a ll p o s s i ble wo r lds /t i m e s ).
Rule [17] m a y a p p ly t o e x a m p le [18] be ca us e t h e s i ze o f t h e t o wn i s a n
a cci de n t a l p r o p e r t y (i t m a y gr o w, fo r e x a m p le ), a n d be ca us e t h e p r o p o s i t i o n
`li t t le (a )' i s n o t a p r e s up p o s i t i o n o f a n y o t h e r p r o p o s i t i o n i n t h e s e que n ce , a s
i s s p e ci fi e d by co n s t r a i n t [16 ].
Th e s a m e r ule wo uld a p p ly i n o ur p a s s a ge t o s uch i n fo r m a t i o n a s :
[19] t h e fa ct o r i e s a r e s p e ci a li zi n g i n h a n d-t o o ls
Be n t o n vi lle i s a m a n ufa ct ur i n g t o wn
Be n t o n vi lle i s t h i r t y m i le s a wa y
Th i s s o r t o f ACCIDENTAL INFORMATION m a y be le ft o ut wi t h o ut ch a n gi n g t h e
m e a n i n g o r i n flue n ci n g t h e i n t e r p r e t a t i o n o f t h e s ubs e que n t s e n t e n ce s o f t h e
di s co ur s e .
No t e t h a t i n fo r m a t i o n de le t e d by [17] i s IRRECOVERABLE , gi ve n
MACRO-S TRUCTURES
145
i t s m a cr o -s t r uct ur a l r e s ult . Th a t i s , t h e m a p p i n gs a r e un li ke s yn t a ct i c t r a n s -
fo r m a t i o n s s uch a s t h o s e i n ge n e r a t i ve -t r a n s fo r m a t i o n a l gr a m m a r : a ft e r
s e m a n t i c de le t i o n s o f t h i s kn d we do n o t kn o w wh i ch p r o p o s i t i o n s h a ve be e n
de le t e d.
Th e r e i s a n o t h e r de le t i o n r ule , but o p e r a t i n g un de r di ffe r e n t co n di t i o n s .
He r e t h e i n fo r m a t i o n wh i ch i s de le t e d i s n o t `a cci de n t a l' a s de s cr i be d a bo ye ,
but i s CONS TITUTIONAL o f a ce r t a i n co n ce p t o r fr a m e . Th a t i s , i t s p e ci fi e s
n o r m a l o r e x p e ct e d ca us e s a n d co n s e que n ce s o f e ve n t s , r e a s o n s a n d co n -
s e que n ce s o f a ct i o n s , p r e p a r a t o r y a n d a ux i li a r y a ct i o n s , n o r m a l co m p o n e n t
e ve n t s , a ct i o n s o r o bje ct s , a n d t h e `s e t t i n g' (t i m e , p la ce , wo r ld) o f t h e o bje ct ,
a ct i o n o r e ve n t . Th e s ch e m a fo r t h i s r ule wo uld be s o m e t h i n g li ke :
[20] <fx &gx&h.x)gx
Condition: gx U- <fx & gx & hx)
Th e br a cke t s i n t h e a n t e ce de n t o f o p e r a t i o n [20] de n o t e a n y o r de r i n g be t we e n
t h e fa ct s (ca us e , co n s e que n ce , p a r t o f, e t c). Th e co n di t i o n m a ke s i t t h a t i n m o s t
s i t ua t i o n s t h e fa ct s fx" a n d
*hx
will co-o ccur wi t h
*gx.
Th a t m e a n s t h a t
t h e de le t e d i n fo r m a t i o n i s a t le a s t INDUCTIVELY RECOVERABLE - wh i ch wi ll
h a ve i t s co n s e que n ce s i n co gn i t i ve p r o ce s s i n g.
Ex a m p le s i n p a s s a ge [1] t o wh i ch o p e r a t i o n [20] m a y a p p ly a r e :
[21 ] a h a s fa ct o r i e s
t h e fa ct o r i e s a r e t h e s o ur ce o f a's p r o s p e r i t y
t h e (o t h e r ) fa ct o r i e s a r e i n t h e n e i gh bo ur i n g di s t r i ct s
b (Be n t o n vi lle ) h a s s h o p s
b h a s t r o lle y-ca r s
b's s h o p s a r e br i gh t ly p a i n t e d
a h a s s h a bby h o us e s
e t c
Th e s e p r o p o s i t i o n s n e e d n o t be t a ke n up i n t o t h e m a cr o -s t r uct ur e i f t h e r e a r e
p r o p o s i t i o n s we a kly i m p lyi n g t h e p r o p o s i t i o n s i n [21]. Th us , i t i s n o r m a l t h a t
t o wn s h a ve fa ct o r i e s , a n d t h a t i f t h e t o wn i s p r o s p e r o us t h e fa ct o r i e s a r e o n e
o f t h e ca us e s o f p r o s p e r i t y. S i m i la r ly, i n m o s t n o r m a l wo r lds , t o wn s h a ve
s h o p s a n d s t r e e t s , a n d br i gh t p a i n t i s a n o r m a l s i gn o f p r o s p e r i t y, wh e r e a s
s h a bbi n e s s i s a n o r m a l s i gn (co m p o n e n t ) o f de cli n e .
A t h i r d o p e r a t i o n i s t h a t o f S IMPLE GENERALIZATION. W h e r e a s i n t h e
p r e vi o us o p e r a t i o n s t h e i n fo r m a t i o n de le t e d wa s a cci de n t a l a n d co n -
s t i t ut i o n a l (`n o r m a l'), r e s p e ct i ve ly, t h e i n fo r m a t i o n de le t e d i n ge n e r a li za t i o n s
i s e s s e n t i a l. Th us , i f we ge n e r a li ze fr o m a ca t t o a n a n i m a l, we a bs t r a ct fr o m
i n h e r e n t p r o p e r t i e s o f t h e ca t s p e ci e s . Th e i n t e r e s t i n g m a cr o -s e m a n t i c r o le o f
t h i s r ule i s t h a t s e ve r a l o bje ct s o r p r o p e r t i e s o f t h e s a m e s up e r o r di n a t e cla s s
m a y be r e fe r r e d t o , glo ba lly, wi t h t h e n a r r e o f t h e s up e r o r di n a t e cla s s : there
were toys lying around wo uld e x p r e s s a m a cr o -p r o p o s t i o n fo r a s e que n ce li ke
There was a ball, a do!!, a toy-car, ... , lying around. Th e s ch e m a fo r t h i s
o p e r a t i o n wo uld be :
146
S EMANTICS
[22] <fx &gx> ^hx
Condition: (fxD- hx) & (gx0 hx)
As fo r t h e fi r s t r ule , t h e i n fo r m a t i o n i n t h i s ca s e i s i r r e co ve r a ble .
Th e la s t o p e r a t i o n i s a ls o a fo r m o f ge n e r a li za t i o n a n d a ls o i n vo lve s
e s s e n t i a l i n fo r m a t i o n , but , a s i n t h e s e co n d o p e r a t i o n , t h i s de le t e d i n fo r -
m a t i o n de n o t e s e s s e n t i a l p r o p e r t i e s , ca us e s , co m p o n e n t s , co n s e que n t s , e t c o f
a h i gh e r le ve l fa ct . Th a t i s , t h e i n fo r m a t i o n i s n o t a s s uch de le t e d but
COMBINED o r INTEGRATED. Th us , t h e s e que n ce (1 bought wood, stones and
concrete; 1 laid foundations; 1 erected walls, 1 made a roof. ...>m a y fo r
e x a m p le be s ubs um e d un de r a p r o p o s i t i o n li ke `I bui lt (a h o us e )'. Th e
e s s e n t i a l i n fo r m a t i o n o f t h e s e que n ce i s i n t h a t ca s e r e co ve r a ble , be ca us e i t i s
p a r t o f t h e m o r e ge n e r a l co n ce p t o r fr a m e . Th e t e n t a t i ve s ch e m a fo r t h i s
o p e r a t i o n o f i n t e gr a t i o n i s :
[23] Ux&gx
>.hx
Condition: hx0- Ux&gx>
No t e t h a t a ll o p e r a t i o n s s a t i s fy t h e ENTAILMENT r e la t i o n . Th a t i s , a ft e r t h e
a p p li ca t i o n o f a n y o p e r a t i o n t h e r e s ult i n g m a cr o -p r o p o s i t i o n s a r e e n t a i le d by
t h e m i cr o -s t r uct ur e (ie t h e s e que n ce o f s e n t e n ce -p r o p o s t i o n s ). W e n o w s e e
t h a t t h e m a cr o -o p e r a t i o n s a r e i n de e d r e duci n g i n fo r m a t i o n by s e ve r a l ki n ds
o f ABS TRACTION: i r r e le va n t de t a i l, n o r m a l p r o p e r t i e s o r co n s t i t ue n t s , s ubs e t
s p e ci fi ca t i o n s , o r n e ce s s a r y p r o p e r t i e s a n d co n s t i t ue n t s a r e n o t r e fe r r e d t o by
t h e m a cr o -p r o p o s t i o n s . In o t h e r wo r ds : t h e o p e r a t i o n s de fi n e wh a t i s
RELATIVELY IMPORTANT i n a p a s s a ge . On t h e o n e h a n d t h i s i m p o r t a n ce i s
r e la t i ve t o i n fo r m a t i o n o ccur r i n g i n t h e s a m e s e que n ce , a n d o n t h e o t h e r
h a n d t h i s i m p o r t a n ce i s a p r o p e r t y o f a (m a cr o -)p r o p o s i t i o n r e la t i ve t o t h e
p r o p o s i t i o n s o f t h e o r i gi n a l s e que n ce , ie o f t h e W HOLE wi t h r e s p e ct t o t h e
PARTS . No t e a ls o t h a t t h e fi r s t a n d t h e s e co n d r ule a r e S ELECTIVE, wh e r e a s t h e
t h i r d a n d t h e fo ur t h r ule a r e CONS TRUCTIVE. Th e s e le ct i ve o p e r a t i o n s a r e o f
t h e de le t i n g t yp e , wh e r e a s t h e co n s t r uct i ve o p e r a t i o n s a r e o f t h e s ubs t i t ut i n g
t yp e .
Th e m a cr o -r ule s fo r m ula t e d a bo ye a r e RECURS IVE: wh e n e ve r t h e r e i s a
s e que n ce o f p r o p o s i t i o n s s a t i s fyi n g t h e co n di t i o n s a n e w m a cr o -s t r uct ur e a t a
m o r e ge n e r a l le ve l wi ll be fo r m e d. Th i s m e a n s t h a t a t e x t m a y h a ve s e ve r a l
LEVELS OF MACRO-S TRUCTURE ml , M2 , ... , m, wh e r e m i s t h e `ge n e r a l'
m a cr o -s t r uct ur e o f t h e t e x t a s a wh o le (i n a m a cr o -s t r uct ur a lly n o n -
a m bi guo us t e x t ). It h a s a lr e a dy be e n e m p h a s i ze d t h a t m m us t be t h e LEAS T
GENERAL m a cr o -p r o p o s i t i o n , i n o r de r t o gua r a n t e e e n o ugh s p e ci fi c `co n t e n t '
i n a m a cr o -s t r uct ur e . Th a t i s , t h e co m p o n e n t m a cr o -p r o p o s i t i o n s i n m, a r e
n o t t h e m s e lve s , i n di vi dua lly, fur t h e r ge n e r a li ze d. Fo r e x a m p le , fr o m t h e
p r o p o s i t i o n `a t o wn i s de cli n i n g' we do n o t ge n e r a li ze t o `s o m e t h i n g i s
de cli n i n g' o r `s o m e t h i n g h a s s o m e p r o p e r t y'. Co n s t r a i n t [16] i n t h i s ca s e wi ll
gua r a n t e e t h a t n o m a cr o -p r o p o s i t i o n s a r e de le t e d o r ge n e r a li ze d wh i ch a r e
p r e s up p o s i t i o n s o f o t h e r m a cr o -p r o p o s i t i o n s a t t h e s a m e le ve l. Fur t h e r m o r e ,
MACRO-S TRUCTURES
147
t h e o p e r a t i o n s wi ll a p p ly o n ly i f t h e i n p ut i s a t le a s t t wo p r o p o s t i o n s (s e e
n o t e 5 be lo w).
3.4
A ce r t a i n n um be r o f r e s t r i ct i ve r e m a r ks s h o uld be a dde d t o t h e p r i n ci p i e s o f
i n fo r m a t i o n r e duct i o n fo r m ula t e d a bo ye .
Fi r s t o f a ll, a t t h i s m o m e n t i t ca n n o t be p r o ve d t h a t t h e va r i o us o p e r a t i o n s
a r e S UFFICIENT fo r a n a de qua t e a cco un t o f s e m a n t i c i n fo r m a t i o n r e duct i o n
i n gr a m m a r (a n d/o r co gn i t i o n ). At t h e s a m e t i m e i t m a y t ur n o ut t h a t t h e
r ule s a r e t o o POW ERFUL, a n d t h a t fur t h e r co n s t r a i n t s m us t be s up p li e d.
S e co n dly, i t s h o uld be e m p h a s i ze d t h a t t h e fo r m a t i o n o f m a cr o -s t r uct ur e s ,
a lt h o ugh t h e o r e t i ca lly ba s e d o n a r e la t i o n o f e n t a i lm e n t a n d t h us h a vi n g a
'de duct i ve ' n a t ur e , m a y i n fa ct o ft e n h a ve a n INDUCTIVE n a t ur e . It m a y be t h e
ca s e , fo r e x a m p le , t h a t a m a cr o -p r o p o s i t i o n 4, i s e n t a i le d by t h e s e que n ce
<4' i , 4) 2'
4
3>, but t h a t , eg, o n ly a s e que n ce
<q,
q) > i s e x p r e s s e d i n t h e
di s co ur s e , wh i ch , a s s uch , do e s n o t e n t a i l + /i. No w, i n ca s e p r o p o s i t i o n cp2 i s a
n o r m a l co n s e que n ce o f cpor a n o r m a l co n di t i o n o r p r e s up p o s i t i o n o f 4) 3, we
m a y i n duct i ve ly INFERq 2 fr o m <cpl
, 4'>,
a n d h e n ce a ls o
<4,,
42, (p3> s uch
t h a t t h e m a cr o -p r o p o s i t i o n 41ca n be co n s t r uct e d. Th i s i n duct i ve p r o ce dur e i s
n o r m a l i n a ll s o r t s o f i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g: we m a ke h yp o t h e t i ca l co n -
clus i o n s wi t h p a r t i a l e vi de n ce . At t h e le ve l o f p e r ce p t i o n a n d (i n t e r -)a ct i o n we
m a y o bs e r ve s o m e bo dy bui ldi n g wa lls , e t c a n d co n clude h e i s bui ldi n g a
h o us e e ve n i f we do n o t ye t s e e h i m m a ki n g a r o o f fo r e x a m p le . Th e s a m e
h o lds i n t h e a ct ua l i n t e r p r e t a t i o n o f di s co ur s e : we do n o t n e e d a ll e s s e n t i a l
co m p o n e n t s o f a co n ce p t o r fr a m e i n o r de r t o i n fe r t h e ge n e r a l co n ce p t .
A t h i r d r e s t r i ct i o n p e r t a i n s t o t h e ge n e r a li t y o f t h e p r o p o s e d p r i n ci p i e s .
Alt h o ugh i t m a y be m a n t a n e d t h a t t h e y a r e ge n e r a l p r i n ci p i e s o f s e m a n t i c
i n fo r m a t i o n r e duct i o n , i n fo r m a t i o n r e duct i o n a n d h e n ce m a cr o -s t r uct ur e
fo r m a t i o n m a y be di ffe r e n t fo r va r i o us TYPES OF DIS COURS E. In m o r e
co n cr e t e t e r m s : wh a t i s 'i m p o r t a n t ' i n fo r m a t i o n i n o n e di s co ur s e o r co n -
ve r s a t i o n m a y be le s s i m p o r t a n t fo r o t h e r t yp e s o f di s co ur s e . It m a y be
a s s um e d t h a t i n n a r r a t i ve di s co ur s e , fo r e x a m p le , e ve n t a n d a ct i o n de -
s cr i p t i o n s a r e m o r e i m p o r t a n t (wi t h r e s p e ct t o m a cr o -s t r uct ur e s ) t h a n s t a t e
de s cr i p t i o n s . Th i s m e a n s t h a t t h e m a cr o -s t r uct ur e o f a n a r r a t i ve s h o uld a ls o
co n t a i n s e ve r a l a ct i o n /e ve n t de s cr i p t i o n s a n d n o t m e r e ly a de s cr i p t i o n o f t h e
i n i t i a l a n d/o r fi n a l s t a t e o f a n e p i s o de . As we s h a ll s e e be lo w, n a r r a t ve s a ls o
h a ve n a r r a t i ve 'm a cr o -s t r uct ur e s '. It wi ll t h e r e fo r e be n e ce s s a r y t o p r o vi de
fo r t h e p o s s i bi li t y t h a t t h e va r i o us di s co ur s e t yp e s e a ch h a ve t h e i r o wn
co n s t r a i n t s i n t h e a p p li ca t i o n o f t h e p r i n ci p i e s , e ve n i f t h e p r i n ci p i e s
t h e m s e lve s a r e t yp e -i n de p e n de n t .
Fi n a lly, t h e p r i n ci p i e s a r e n o t o n ly ge n e r a l, but a ls o 'i de a l' a n d t h e o r e t i ca l.
Th e y do n o t i n di ca t e h o w i n di vi dua l la n gua ge us e r s wi ll i n fa ct co n s t r uct
m a cr o -s t r uct ur e s fr o m a gi ve n di s co ur s e . Due t o va r i o us co gn i t i ve fa ct o r s ,
t h e a ct ua lly co n s t r uct e d co gn i t i ve m a cr o -s t r uct ur e s m a y be di ffe r e n t fo r
di ffe r e n t la n gua ge us e r s , o r di ffe r e n t fo r t h e s a m e la n gua ge us e r i n di ffe r e n t
p r a gm a t i c co n t e x t s o r s o ci a l s i t ua t i o n s . Aga i n t h e a ct ua l APPLICATION o f t h e
148 S EMANTICS
r ule s m a y be va r i a ble (wi t h i n ce r t a i n bo un ds ) but t h e r ule s t h e m s e lve s a r e
ge n e r a l (gr a m m a t i ca l) a n d t h us m a y o n ly p r o vi de t h e o r e t i ca l p r e di ct i o n s o f
a ct ua l be h a vi o ur o r p r o ce s s i n g. W e h e r e a ga i n t o uch up o n m o r e ge n e r a l
m e t h o do lo gi ca l p r o ble m s o f p s ych o -li n gui s t i cs , t h e e m p i r i ca l n a t ur e o f
gr a m m a t i ca l t h e o r i e s a n d t h e i r r e la t i o n t o co gn i t i ve m o de ls .
4 Macro-structures and the conditions of
connection and coherence
4.1
In p r e vi o us ch a p t e r s we h a ve di s cus s e d a s e t o f co n di t i o n s de t e r m i n i n g t h e
li n e a r co n n e ct i o n a n d co h e r e n ce o f p a i r s a n d s e que n ce s o f p r o p o s i t i o n s . On e
o f t h e e le m e n t s i n t h e fo r m a l s e m a n t i cs o f co n n e ct i ve s i n n a t ur a l la n gua ge s ,
h o we ve r , r e m a i n e d un de fi n e d, vi z t h e n o t i o n TOPIC OF CONVERS ATION. It
wa s a r gue d t h a t fo r t wo p r o p o s i t i o n s t o be co n n e ct i ble wi t h a co n n e ct i ve t h e
fa ct s de n o t e d by t h e s e p r o p o s i t i o n s m us t be r e la t e d. Th i s r e la t i o n s h o uld
h o ld i n t h e s a m e p o s s i ble wo r ld o r s i t ua t i o n , o r i n o t h e r wi s e r e la t e d o r
a cce s s i ble wo r lds . At t h e s a m e t i m e i t wa s p o i n t e d o ut t h a t t h i s r e la t i o n
be t we e n fa ct s i s n o t a s uffi ci e n t co n di t i o n o f n a t ur a l co n n e ct i o n : p r o p o s i t i o n s
a r e co n n e ct e d o n ly wi t h r e s p e ct t o a t o p i c o f co n ve r s a t i o n . In t h i s ch a p t e r t h i s
n o t i o n h a s be e n t r e a t e d i n m o r e de t a i l, a n d we n o w m us t s e e i n wh a t wa ys
t o p i cs o f co n ve r s a t i o n /di s co ur s e , i e m a cr o -s t r uct ur e s , r e a lly de t e r m i n e li n e a r
co n n e ct i o n , a n d t h e co h e r e n ce o f s e que n ce s .
4.2
In o r de r t o i llus t r a t e o ur h yp o t h e s i s we m a y co n s t r uct t h e fo llo wi n g e x a m p le
o f a co m p o un d s e n t e n ce :
[24]Th e h o us e s i n t h e t o wn we r e s h a bby, a n d a lo t o f un e m p lo ye d p e o p le
we r e h a n gi n g a r o un d a t s t r e e t co r n e r s .
No w, t h e t wo m a i n cla us e s ca n be s a i d t o be co n n e ct e d fi r s t o f a ll be ca us e o f
t h e i de n t i t y o f wo r lds o r s i t ua t i o n s o r o f ce r t a i n i n di vi dua ls (`t o wn '), but i t i s
fur t h e r r e qui r e d t h a t t h e fa ct s r e fe r r e d t o be r e la t e d. S uch a r e la t i o n be t we e n
t h e s h a bbi n e s s o f h o us e s a n d un e m p lo ym e n t a n d i t s co n s e que n ce s do e s n o t
e x i s t , a t le a s t n o t i n a di r e ct wa y. S t i ll, s e n t e n ce [24] i s p e r fe ct ly a cce p t a ble .
W e t h e r e fo r e wi ll h a ve t o a s s um e t h a t t h e cla us e s a r e co n n e ct e d by t h e t o p i c
o f co n ve r s a t i o n o f t h e p a r t i cula r p a s s a ge , vi z `Th e t o wn wa s de cli n i n g'. In
t h a t ca s e , bo t h p r o p o s i t i o n s a r e p r o ba ble co n s e que n ce s o f t h e m a cr o -
s t r uct ur e p r o p o s i t i o n . To us e o t h e r t e r m s : t h e y bo t h be lo n g t o t h e s a m e
fr a m e , vi z t h a t o f e co n o m i c (ur ba n ) de cli n e .
On t h e o t h e r h a n d, t h e s e n t e n ce
[25]Jo h n wa s bo r n i n Ma n ch e s t e r , a n d we a r e go i n g t o t h e be a ch .
wi ll be di s co n n e ct e d i f t h e r e i s n o m a cr o -p r o p o s i t i o n de fi n i n g a t o p i c o f
co n ve r s a t i o n wi t h r e s p e ct t o wh i ch bo t h a r e r e le va n t , wh e r e a s
MACRO-S TRUCTURES 149
[26 ] Jo h n wa s bo r r a i n Ma n ch e s t e r , a n d h e we n t t o p r i m a r y s ch o o l i n
Bi r m i n gh a m .
[271Jo h n wa s bo r r a i n Ma n ch e s t e r , but h i s p a r e n t s we r e fr o m S co t la n d.
a r e a cce p t a bly co n n e ct e d by a s up e r o r di n a t e t o p i c li ke `t h e m a jo r e ve n t s o f
Jo h n 's li fe '.
4.3
S i m i la r r e m a r ks m a y be m a de a bo ut t h e co h e r e n ce o f a s e que n ce o f s e n t e n ce s
i n ge n e r a l. W e h a ve s e e n t h a t r e fe r e n t i a l i de n t i t y, bo t h o f i n di vi dua l o bje ct s
o r o f p r o p e r t i e s , o r i de n t i t y o r o t h e r r e la t i o n s be t we e n wo r lds , a r e n o t
s uffi ci e n t t o e s t a bli s h co h e r e n ce . Th us , t h e fo llo wi n g s e que n ce a p p e a r s
un a cce p t a ble i n m o s t co n t e x t s , a lt h o ugh t h e r e a r e s e m a n t i c r e la t i o n s be t we e n
i t s un de r lyi n g p r o p o s i t i o n s :
[2811bo ugh t t h i s t yp e wr i t e r i n Ne w Yo r k. Ne w Yo r k i s a la r ge ci t y i n t h e
US A. La r ge ci t i e s o ft e n h a ve s e r i o us fi n a n ci a l p r o ble m s ..
S e que n ce s o f t h i s t yp e m a y p e r h a p s be s a i d t o be li n e a r ly co h e r e n t , but a t
a n o t h e r le ve l o f co m p r e h e n s i o n t h e y do n o t m a ke s e n s e o wi n g t o t h e la ck o f a
s p e ci fi c t o p i c o f co n ve r s a t i o n . In [28] t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n m us t a t le a s t
co n t a i n t h e co n ce p t o f a t yp e wr i t e r , o r o f buyi n g t yp e wr i t e r s , but s uch a t o p i c
do e s n o t co n t a i n i n fo r m a t i o n a bo ut la r ge ci t i e s i n t h e wo r ld o r s p e ci fi c
fi n a n ci a l i s s ue s .
On t h e o t h e r h a n d, a p a s s a ge s uch a s t h a t a bo ut Fa i r vi e w a t t h e be gi n n i n g
o f t h i s ch a p t e r i s li n e a r ly co h e r e n t a ls o be ca us e i t h a s a m a cr o -s t r uct ur e . In
fa ct , s uch a m a cr o -s t r uct ur e e ve n a llo ws s ubs e que n t s e n t e n ce s t o be s e m a n t i -
ca lly un r e la t e d i f bo t h a r e r e la t e d t o t h e s a m e m a cr o -s t r uct ur e .
5 Linguistic evidence for macro-structures
5.1
S o m e br i e f r e m a r ks a r e n e ce s s a r y a bo ut t h e s t a t us o f t h e t ,INGUJs TJC e vi de n ce
fo r o ur h yp o t h e s i s t h a t , a t t h e s e m a n t i c le ve l, t h e co h e r e n ce o f di s co ur s e i s
de t e r m i n e d a ls o by m a cr o -s t r uct ur e s .
Oft e n t h e que s t i o n o f e vi de n ce fo r ce r t a i n r ule s , ca t e go r i e s o r le ve ls o f
de s cr i p t i o n i s fo r m ula t e d i n t e r m s o f ce r t a i n li n gui s t i c 'fo r m s ', s uch a s
p r o p e r t i e s o f m o r p h o -p h o n o lo gi ca l o r s yn t a ct i c s t r uct ur e s o f s e n t e n ce s . Th a t
i s , fo r e x a m p le , s e m a n t i c o r p r a gm a t i c di ffe r e n t i a t i o n s s h o uld o n ly be m a de
i n a t h e o r e t i ca l fr a m e wo r k i f s uch di ffe r e n t i a t i o n s ca n be o r a r e r e gula r ly a n d
co n ve n t i o n a lly e x p r e s s e d'. Co n ve r s e ly, i n a FUNCTIONAL vi e w o f la n gua ge ,
i t i s a s s um e d t h a t s ys t e m a t i c m o r p h o -p h o n o lo gi ca l a n d s yn t a ct i c di ffe r e n ce s
co r r e s p o n d t o s e m a n t i c a n d p r a gm a t i c di ffe r e n ce s .
W i t h i n t h e p e r s p e ct i ve o f t h i s ch a p t e r i t m i gh t t h e r e fo r e be a s ke d wh e t h e r
m a cr o -s t r uct ur e s h a ve di r e ct li n gui s t i c m a n i fe s t a t i o n s . If n o t , s uch s t r uct ur e s
m i gh t be o f i n t e r e s t o n ly i n a co gn i t i ve a cco un t o f i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g, fo r
e x a m p le .
150
S EMANTICS
Be s i de s t h e e vi de n ce dr a wn fr o m li n gui s t i c `fo r m ', h o we ve r , we s h o uld a ls o
a dm i t e vi de n ce fr o m i m p li ci t o r e x p li ci t li n gui s t i c kn o wle dge (i n t ui t i o n ) o f
la n gua ge us e r s , a n d t h e a ct ua l US E wh i ch i s m a de o f la n gua ge i n p r o duct i o n -
i n t e r p r e t a t i o n p r o ce s s e s . To t h i s ki n d o f e vi de n ce be lo n g t h e s p e ci fi c r e -
a ct i o n s t o t h e s e que n ce s la cki n g a m a cr o -s t r uct ur e : "W h a t a r e yo u t a lki n g
a bo ut ?", "Yo u a r e a ll m i x e d up !", "Th a t do e s n o t m a ke s e n s e ", e t c. S uch
r e a ct i o n s a r e t yp i ca l fo r s p e ci fi c S EMANTIC de fi ci e n ci e s o f t h e ut t e r a n ce a s
t h e y a ls o a p p e a r i n judge m e n t s a bo ut s e m a n t i ca lly le s s a cce p t a ble , ie le s s
i n t e r p r e t a ble , s e n t e n ce s . He n ce t h e fi r s t s o r t o f e m p i r i ca l e vi de n ce we h a ve i s
t h e t r i vi a l fa ct t h a t t h e s e t o f s e que n ce s wh i ch do n o t h a ve m a cr o -s t r uct ur e s
i s n o r m a lly un a cce p t a ble i n co m m un i ca t i ve co n t e x t s .
5.2
Th e o t h e r s o r t o f e vi de n ce fo r s e m a n t i c p r o p e r t i e s o f ut t e r a n ce s i s , a s wa s
i n di ca t e d a bo ye , wh a t 's h o ws ' i n t h e UTTERANCE i t s e lf, vi z i n i n t o n a t i o n ,
s t r e s s , s yn t a ct i c s t r uct ur e a n d le x i ca l un i t s . S e n t e n ce s a n d cla us e s t h us
e x p r e s s p r o p o s i t i o n s a n d p r o p e r t i e s o f p r o p o s i t i o n s , eg ce r t a i n r e la t i o n s
be t we e n a r gum e n t s , p r e di ca t e s , m o da l o p e r a t o r s , e t c. Ma cr o -s t r uct ur e s ,
h o we ve r , a r e m uch le s s di r e ct ly r e la t e d t o a ct ua l s e n t e n ce s be ca us e t h e y a r e
h i gh e r le ve ] p r o p e r t i e s o f s e que n ce s o f p r o p o s i t i o n s . A ce r t a i n n um be r o f
s ur fa ce s t r uct ur e p h e n o m e n a wi ll h o we ve r n o w be li s t e d wh i ch s e e m t o
i n di ca t e t h e p r e s e n ce o f m a cr o -s t r uct ur e s .
In t h e p a s s a ge s we h a ve be e n a n a lys i n g i t o ccur r e d t h a t m a cr o -
p r o p o s i t i o n s a r e s o m e t i m e s di r e ct ly e x p r e s s e d, vi z a s wh a t we ca lle d TOPICAL
S ENTENCES , o ft e n a t t h e be gi n n i n g o r a t t h e e n d o f a p a s s a ge . Th e co gn i t i ve
fun ct i o n o f s uch s e n t e n ce s i s o bvi o us : t h e y di r e ct ly p r o vi de t h e m a cr o -
s t r uct ur e o f a ce r t a i n p a s s a ge i n s t e a d o f le a vi n g t h e co n s t r uct i o n o f t h e
m a cr o -s t r uct ur e t o t h e h e a r e r /r e a de r , e t h e y fa ci li t a t e co m p r e h e n s i o n . S uch
s e n t e n ce s a ls o h a ve s p e ci fi c gr a m m a t i ca l p r o p e r t i e s h o we ve r . As we s a i d t h e y
t yp i ca lly o ccur a t t h e be gi n n i n g o r a t t h e e n d o f a p a s s a ge . Mo r e o ve r , t h e y do
n o t s e e m t o di r e ct ly be lo n g t o t h e s e que n ce o f p r o p o s i t i o n s , a s i n t h e ca s e o f
t h e fi r s t o r t h e la s t m e m be r . S uch s e n t e n ce s ca n n o t be e m be dde d i n
n e i gh bo ur i n g s e n t e n ce s , a n d ca n n o t be co n n e ct e d wi t h t h e m by e ve n t h e m o s t
ge n e r a l co n n e ct i ve and:
[29] Fa i r vi e w wa s dyi n g a n d i n t h e p a s t i t h a d be e n a go -a h e a d, p r o s p e r o us
li t t le t o wn (...)
A s e n t e n ce li ke [29] i s un a cce p t a ble be ca us e t h e p r o p o s i t i o n s fo llo wi n g t h e
fi r s t s e n t e n ce /p r o p o s i t i o n a r e s p e ci fi ca t i o n s o f t h i s m o r e ge n e r a l co n t e n t . It
fo llo ws t h a t s e n t e n ce s e x p r e s s i n g m a cr o -p r o p o s i t i o n s h a ve a s p e ci fi c gr a m -
m a t i ca l s t a t us .
A s e co n d p i e ce o f e vi de n ce h a s a lr e a dy be e n m e n t i o n e d be fo r e : i f m a cr o -
s t r uct ur e s o f p a s s a ge s a r e t o be co n s t r uct e d a s p r o p o s i t i o n s , we m a y e x p e ct
t h e s e p r o p o s i t i o n s a ls o t o be CONNECTED. S uch m a cr o -co n n e ct i o n s m a y
i n de e d be e x p r e s s e d by n a t ur a l co n n e ct i ve s likefurthermore, but, however, so,
e t c. In [ 12] we s a w t h a t but
do e s n o t co n n e ct t h e s e n t e n ce But there was still
MACRO-S TRUCTURES
151
one small spark o f lije to befound in Fairview wi t h t h e p r e vi o us s e n t e n ce , but
wi t h t h e m a cr o -p r o p o s i t i o n un de r lyi n g t h e fi r s t p a s s a ge (`Fa i r vi e w wa s
dyi n g'). In fa ct t h i s but co n n e ct s t h e fi r s t p a s s a ge wi t h t h e wh o le s e co n d
p a s s a ge , ie a m a cr o -s t r uct ur e wi t h a m a cr o -s t r uct ur e .
Th e t h i r d wa y i n wh i ch m a cr o -s t r uct ur e s a p p e a r i n li n gui s t i c s t r uct ur e i s
t h r o ugh REFERENCE: we m a y us e p r o -fo r m s a n d de m o n s t r a t i ve s t o de n o t e
fa ct s r e fe r r e d t o e a r li e r o n ly by a m a cr o -s t r uct ur a l p r o p o s i t i o n , a s i n :
[30] Fa i r vi e w wa s de fe a t e d. Yo u co uld s e e it i n t h e s h a bby h o us e s (...)
wh e r e t h i s p r o p o s i t i o n i s p r e vi o us ly e x p r e s s e d, but a ls o i n t h o s e ca s e s wh e r e
t h i s i s n o t t h e ca s e a n d wh e r e n o p a r t i cula r r e fe r e n t wo uld be e s t a bli s h e d
wi t h o ut a m a cr o -s t r uct ur e :
[31] He wo uld o n ly h a ve t o s t r e t ch o ut h i s h a n d a n d s h e wo uld p ut h e r s i n h i s
wi lli n gly (...) S h e kn e w t h a t t h e m o m e n t o f m e e t i n g h a d do n e s o m e t h i n g
t o bo t h o f t h e m (...)
It h a d n e ve r h a p p e n e d t o h e r be fo r e . S h e h a d be e n i n lo ve s e ve r a l t i m e s
Th e p r o n o un it a p p a r e n t ly r e fe r s t o t h e fa ct t h a t s h e (Cla r e Rus s e ll) h a d fa lle n
i n lo ve , wh i ch i s i n de e d t h e m a cr o -p r o p o s i t i o n i n duct i ve ly e n t a i le d by t h e
p r e vi o us p a s s a ge : t h e s e n t e n ce s o f t h a t p a s s a ge cle a r ly e x p r e s s t h e co n -
ve n t i o n a l i n fo r m a t i o n o f t h e FALLINGIN LOVE-fr a m e . Th e r e i s n o wo r d,
p r o p o s i t i o n o r s e n t e n ce wi t h wh i ch it co uld be co -r e fe r e n t i a l i n t h e p r e vi o us
p a s s a ge , a n d t h e h yp o t h e s i s t h a t i t m us t be s o m e s o r t o f 'i m p li ci t ' (e n t a i le d)
i n fo r m a t i o n i s co n fi r m e d by t h e n e x t s e n t e n ce She had been in love several
times wh i ch i n t h i s co n t e x t p r e s up p o s e s t h a t s h e i s o r m i gh t be i n lo ve n o w, o r
a t le a s t t h a t 'be i n g i n lo ve ' i s n o w t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n . Be s i de s t h e
p r o n o un we t h e r e fo r e a ls o m a y h a ve PRES UPPOS ITIONS wh i ch a r e o n ly
m a cr o -s t r uct ur a lly p r e s e n t i n t h e t e x t .
In fa ct , wh a t m a y be e x p r e s s e d by a p r o n o un m a y a ls o be e x p r e s s e d by a
n o un p h r a s e wi t h a `full' n o un . In t h a t ca s e we wo uld e x p e ct t h e n o un p h r a s e
t o be DEFINITE, e ve n i f t h e r e h a s n o t be e n a co -r e fe r e n t i a l e x p r e s s i o n i n t h e
p r e vi o us p a r t o f t h e di s co ur s e . Ta ke fo r e x a m p le t h e fo llo wi n g e x a m p le :
[32] A m a n i n a fa s t ca r s t o p p e d be fo r e t h e ba n k. He qui ckly go t o ut a n d r a n
i n t o t h e ba n k. He dr e w a p i s t o ) a n d s h o ut e d t o t h e ca s h i e r t o h a n d h i m
t h e m o n e y i n h e r de s k (...) The h o ld-up di d n o t la s t lo n ge r t h a n t h r e e
m i n ut e s .
Th e de fi n i t e a r t i cle i n t h e la s t s e n t e n ce ca n o n ly be e x p la i n e d i f we a s s um e t h a t
t h e p r e vi o us p a s s a ge co n t a i n s a n a r gum e n t o r p r e di ca t e wh i ch i s co -
r e fe r e n t i a l wi t h r e s p e ct t o t h e s a m e e ve n t a s t h e wo r d hold-up.
W e s e e t h a t n o t o n ly full m a cr o -p r o p o s t i o n s m a y be e x p r e s s e d i n t h e
di s co ur s e i t s e lf, but a ls o p a r t s o f i t , vi z t h e m a cr o -s t r uct ur a l p r e di ca t e s . Th i s
m e a n s t h a t t h e r e i s a ls o LEXICAL e vi de n ce fo r t h e e x i s t e n ce o f m a cr o -
s t r uct ur e s , vi z i n t h e e x p r e s s i o n o f t h e co n ce p t co n t a i n i n g t h e co n ce p t s i n t h e
152
S EMANTICS
Te s t o f t h e p a s s a ge , a t le a s t i n s o m e s o r t o f r e la t i o n a l s t r uct ur e (fr a m e : `x
r e qui r e s m o n e y', e t c).
Th i s i s p r o ba bly t h e m o s t co n s p i cuo us a n d s t r a i gh t fo r wa r d wa y m a cr o -
s t r uct ur e s a r e e x p r e s s e d: t h e y de t e r m i n e fo r a di s co ur s e o r p a r t o f i t t h e r a n ge
o f p o s s i ble CONCEPTS wh i ch m a y be us e d a n d t h us a r e a glo ba l co n s t r a i n t o n
le x i ca l i n s e r t i o n . Th us , fo r i n s t a n ce , t h e HOLD-UP -fr a m e wi ll n o t us ua lly
co n t a i n t h e co n ce p t o f da i s y', wh e r e a s t h e LOVE-fr a m e wi ll n o t us ua lly
co n t a i n t h e `No r t h Po le ' o r t h e `e le p h a n t ' co n ce p t s . Th o s e co n ce p t s wh i ch do
n o t be lo n g t o t h e fr a m e s i n i t i a t e d by t h e m a cr o -s t r uct ur e m us t t h e n be lo n g t o
fr a m e s i n i t i a t e d by co n ce p t s be lo n gi n g t o t h e m a cr o -s t r uct ur e fr a m e s . Th a t
i s , t h e r e m us t a lwa ys be a n INDIRECT li n k wi t h t h e m a cr o -s t r uct ur a l
p r o p o s i t i o n a n d i t s co n ce p t s .' Z
Fi n a lly, t h e r e m a y be m a cr o -s t r uct ur a lly de t e r m i n e d i de n t i t y o f t i m e , p la ce
o r m o da li t y. A p a s s a ge gi vi n g a n a r r a t i ve wi ll n o r m a lly be i n t h e p a s t t e n s e , o r
we m a y gi ve p a r t o f o ur p e r s o n a l p la n s i n a co un t e r fa ct ua l m o de o r we m a ke
gue s s e s wh i ch a r e p e r t a i n i n g t o fa ct s wh i ch a r e o n ly p r o ba ble . Th e m o da l
n a t ur e i n s uch ca s e s m a y be lo n g t o t h e s e que n ce a s a wh o le , a n d n e e d n o t
a lwa ys be e x p r e s s e d i n e a ch s e n t e n ce o f t h e s e que n ce , eg wh e n I t e ll a bo ut
wh a t I dr e a m t . Be s i de s MODAL OPERATORS we a ls o h a ve s p e ci fi c PREDICATES
(n o un s , ve r bs ) de t e r m i n i n g t h e p o s s i ble wo r ld i n wh i ch a wh o le s e que n ce
m us t be i n t e r p r e t e d, eg i n t h e m e n t i o n e d dr e a m e x a m p le . It m a y be a s s um e d
t h a t s uch p r e di ca t e s a n d o p e r a t o r s h a ve m a cr o -s t r uct ur a l p r o p o s i t i o n s a s
t h e i r s co p e '. Th e m a cr o -s t r uct ur a l p r o p o s i t i o n m a y i n t h a t ca s e a ls o be
r e fe r r e d t o by a p r o -fo r m , a s i n :
[33]I dr e a m t i t .
[34]Th a t i s i m p o s s i ble .
That
i n [34] m a y r e fe r t o o n e fa ct , de n o t e d by a p r e vi o us ly e x p r e s s e d
p r o p o s i t i o n , but a ls o t o a m o r e glo ba l fa ct , e x p r e s s e d by a wh o le p a s s a ge (o f
wh i ch e a ch o f t h e p r o p o s i t i o n s , t a ke n a lo n e , m i gh t h a ve be e n p o s s i ble ).
5.3
W e h a ve e n um e r a t e d s o m e s t r i ct ly li n gui s t i c i n di ca t o r s o f p r o p o s i t i o n a l
i n fo r m a t i o n e n t a i le d i n t h e m e a n i n g r e p r e s e n t a t i o n o f di s co ur s e s , but n o t
m a de e x p li ci t : s p e ci fi c t o p i ca l s e n t e n ce s , p r o -fo r m s fo r m a cr o -p r o p o s i t i o n s
a n d p r e di ca t e s fr o m s uch p r o p o s i t i o n s , t h e us e o f co n n e ct i ve s be t we e n
m a cr o -p r o p o s i t i o n s , de fi n i t e a r t i cle s wi t h o ut e x p li ci t co -r e fe r e n t i a l a n t e -
ce de n t s , m a cr o -s t r uct ur a l p r e s up p o s i t i o n s o f s e n t e n ce s , a n d t h e ge n e r a l
co n s t r a i n t s o n t h e co n ce p t ua l s t r uct ur e a n d t h e m o de /m o da li t y, i n cludi n g
t i m e /t e n s e , o f p a s s a ge s o f a di s co ur s e .
Be s i de s t h e s e t yp e s o f s yn t a ct i co -s e m a n t i c e vi de n ce t h e r e a r e va r i o us s o r t s
o f MORPHO-PHONOLOGICAL a n d GRAPHICAL i n di ca t i o n s o f m a cr o -s t r uct ur a l
o r ga n i za t i o n o f di s co ur s e . Fi r s t o f a ll, i n wr i t i n g, we h a ve r ule s fo r
PARAGRAPH i n de n t a t i o n wh i ch h a ve a m a cr o -s t r uct ur a l n a t ur e : t h e y m a r k
s e que n ce s wh i ch s o m e h o w be lo n g t o ge t h e r ', i e wh i ch be lo n g t o t h e s a m e
t o p i c. A n e w p a r a gr a p h t h us i n di ca t e s (s ub-)t o p i c ch a n ge . In s p o ke n la n -
MACRO-S TRUCTURES 153
gua ge we h a ve p a us e s , i n t o n a t i o n a n d s p e ci fi c p a r t i cle s li ke 'n o w', `we ll', e t c
t o i n di ca t e s uch p a r a gr a p h s . Ot h e r la n gua ge s h a ve s p e ci fi c m o r p h e m e s i n
o r de r t o m a r k be gi n n i n gs a n d e n di n gs o f s t r e t ch e s o f di s co ur s e wh i ch a r e t o
be t h e o r e t i ca lly de fi n e d i n t e r m s o f s e m a n t i c m a cr o -s t r uct ur e s (s e e n o t e 8).
Fi n a lly, t h e r e a r e PRAGMATIC p r o p e r t i e s o f co m m un i ca t i o n r e qui r i n g m a cr o -
s t r uct ur e s : s p e e ch a ct s m a y h a ve a wh o le s e que n ce a s t h e i r s co p e (s e e Ch a p t e r
9).
6 Macro-structures and discourse types
6.1
In p r i n ci p i e , t h e m a cr o -s t r uct ur e s di s cus s e d t h us fa r ch a r a ct e r i ze a n y di s -
co ur s e o f n a t ur a l la n gua ge . Th e y we r e t a ke n a s ge n e r a l p r o p e r t i e s o f co m p le x
s e m a n t i c s t r uct ur e s a n d a s p r i n ci p i e s o f s e m a n t i c i n fo r m a t i o n r e duct i o n .
Ma cr o -s t r uct ur e s m a y i n t ur n be s ubje ct t o ce r t a i n r ule s a n d co n s t r a i n t s
va r yi n g fo r di ffe r e n t TYPES OF DIS COURS E. Fo r e x a m p le , a m a cr o -s t r uct ur a l
p r o p o s i t i o n m a y be a s s i gn e d t o a ce r t a i n CATEGORY r e p r e s e n t i n g a s p e ci fi c
FUNCTION i n t h e di s co ur s e . Th e s e ca t e go r i e s a n d fun ct i o n s , a lt h o ugh ba s e d
o n li n gui s t i c (s e m a n t i c) m a cr o -s t r uct ur e s , do n o t t h e m s e lve s be lo n g t o
li n gui s t i c t h e o r y o r gr a m m a r p r o p e r , but a r e t o be de fi n e d wi t h i n t h e
fr a m e wo r k o f a m o r e ge n e r a l THEORY OF DIS COURS E o r s ubt h e o r i e s , li ke t h e
t h e o r y o f n a r r a t i ve , t h e t h e o r y o f a r gum e n t a t i o n , o f t h e t h e o r y o f p r o -
p a ga n da , be lo n gi n g t o va r i o us di s ci p li n e s , eg p o e t i cs , r h e t o r i c, p h i lo s o p h y o r
t h e s o ci a l s ci e n ce s . S uch t h e o r i e s wo uld r e qui r e s e p a r a t e m o n o gr a p h s a n d we
t h e r e fo r e m a y o n ly br i e fly di s cus s t h e r e la t i o n wi t h li n gui s t i c m a cr o -
s t r uct ur e s a s t h e y a r e t r e a t e d i n t h i s bo o k.
6.2
Th e fi r s t p a s s a ge o f t h e cr i m e s t o r y a n a lys e d a bo ye co uld be a s s i gn e d a
m a cr o -s t r uct ur e li ke `A t o wn , Fa i r vi e w, i s de cli n i n g o wi n g t o co m p e t i t i o n
fr o m a n o t h e r t o wn , Be n t o n vi lle '. In t h e p a r t i cula r di s co ur s e , a s p e ci fi c t yp e
o f NARRATIVE, s uch a p r o p o s i t i o n m a y h a ve a fun ct i o n wi t h i n t h e di s co ur s e
a s a wh o le , o r r a t h e r wi t h i n t h e NARRATIVE S TRUCTURE 13 a s a wh o le (t h e
di s co ur s e m a y e x p r e s s s e ve r a l n a r r a t i ve s t r uct ur e s ). Fo r i n s t a n t e , t h e t o wn
Fa i r vi e w m a y be co m e t h e s e t t i n g o f a ce r t a i n n um be r o f e ve n t s a n d a ct i o n s .
In a n a r r a t i ve , t h e n , we m a y p o s t ula t e a s p e ci fi c ca t e go r y s ubs um i n g t h o s e
e le m e n t s i n di ca t i n g t i m e , p la ce o r o t h e r ci r cum s t a n ce s o f a ce r t a i n e p i s o de , eg
t h e t h e o r e t i ca l ca t e go r y s ETTING. Th e s p e ci fi c fun ct i o n o f s uch a ca t e go r y
wo uld a ls o be , fo r e x a m p le , t h e i n t r o duct i o n o f t h e ch a r a ct e r s o f t h e s t o r y. In
o ur e x a m p le , we t h us wi t n e s s t h e i n t r o duct i o n o f Ci a r e Rus s e ll, a ft e r t h e
i n t r o duct i o n o f t h e lo ca l n e ws p a p e r . Ti m e , p la ce a n d i n di vi dua ls a r e a t t h e
s a m e t i m e a s s i gn e d o n e o r s e ve r a l s p e ci fi c a n d i de n t i fyi n g p r o p e r t i e s , eg t h e
de cli n e o f Fa i r vi e w, t h e s p a r k o f li fe i n t h e n e ws p a p e r a n d t h e s m a r t n e s s o f
Cla r e Rus s e ll. Th e s e p r o p e r t i e s a r e CONDITIONS fo r ce r t a i n e ve n t s a n d
a ct i o n s de s cr i be d la t e r i n t h e di s co ur s e .
154 S EMANTICS
No t e t h a t t h e i n di vi dua l s e n t e n ce s o r p r o p o s i t i o n s do n o t , a s s uch , h a ve
t h i s n a r r a t i ve fun ct i o n , but o n ly t h e m a cr o -s t r uct ur a l p r o p o s i t i o n e n t a i le d by
a s e que n ce o f p r o p o s i t i o n s . It i s p o s s i ble i n t h a t ca s e t h a t t h e s e que n ce
de t e r m i n i n g a m a cr o -p r o p o s i t i o n wi t h s uch a s p e ci fi c n a r r a t i ve fun ct i o n i s
DIS CONTINUOUS . Ch a r a ct e r i zi n g p r o p e r t i e s o f t i m e s , p la ce s , ba ckgr o un ds ,
ch a r a ct e r s , e t c m a y be gi ve n t h r o ugh o ut t h e wh o le s t o r y, t h us e i t h e r
co n di t i o n i n g o r e x p la i n i n g ce r t a i n a ct i o n s a n d e ve n t s .
In t h e s a m e wa y t h e s t r uct ur a l a n a lys i s o f n a r r a t i ve h a s p o s t ula t e d
ca t e go r i e s o r fun ct i o n s s uch a s COMPLICATION a n d RES OLUTION de fi n i n g t h e
EPIS ODE o f t h e s t o r y, wh i ch m a y be fo llo we d by a n EVALUATION a n d a
MORAL. S i m i la r ly, i n fa i r y t a le s o r o t h e r s i m p le n a r r a t i ve s , we m a y h a ve m o r e
s p e ci fi c `s e m a n t i c' fun ct i o n s li ke arrival of the hero, departure of the hero, trial
of the hero, reward, e t c. Th e s e a r e p r o p e r m a cr o -ca t e go r i e s be ca us e t h e y
do m i n a t e s e que n ce s o f p r o p o s i t i o n s o f t h e n a r r a t i ve di s co ur s e , o r r a t h e r t h e
m a cr o -p r o p o s i t i o n r e la t e d t o s uch a s e que n ce .
Th e n a r r a t i ve r ule s a n d ca t e go r i e s , a bs t r a ct ly de fi n i n g t h e n a r r a t i ve
e x p r e s s e d by t h e di s co ur s e (o r by s o m e o t h e r s e m i o t i c la n gua ge , eg p i ct ur e s ),
m a y be RECURS IVE. Na r r a t i ve s m a y be e m be dde d un de r va r i o us ca t e go r i e s o f
a h i gh e r le ve ! n a r r a t i ve . In t h e S ETTINGwe m a y h a ve t h e s t o r y a bo ut
Fa i r vi e w's de cli n e o r a bo ut Cla r e Rus s e ll's ca r e e r . Th i s n a r r a t i ve gr a m m a r
wi ll n o t be fur t h e r s p e ci fi e d h e r e . W h a t m a t t e r s a r e i t s r e la t i o n s h i p s t o t h e
s e m a n t i c s t r uct ur e o f t h e di s co ur s e .
Ce r t a i n n a r r a t i ve ca t e go r i e s h a ve s p e ci fi c co n s t r a i n t s o n t h e i r m a cr o -
s t r uct ur a l ba s i s . A S ETTINGi n a n a r r a t i ve s t r uct ur e wi ll fo r e x a m p le be
`e x p r e s s e d' by a s t a t e de s cr i p t i o n o r a p r o ce s s de s cr i p t i o n , li ke `Fa i r vi e w i s
dyi n g', 'Th e r e i s s t i ll a s m a ll s p a r k o f li fe '. On t h e o t h e r h a n d, a
COMPLICATION r e qui r e s a s e que n ce o f p r o p o s i t i o n s t o ge t h e r i n t e r p r e t e d a s
a n e ve n t de s cr i p t i o n , wh e r e a s t h e RES OLUTION m us t a t le a s t 'co n t a i n ' a n
a ct i o n de s cr i p t i o n . It m us t be s t r e s s e d t h a t t h e s e co n s t r a i n t s p e r t a i n t o
m a cr o -s t r uct ur e s , be ca us e i n t h e a ct ua l s e que n ce s o f t h e di s co ur s e we m a y
we ll h a ve s t a t e de s cr i p t i o n s i n t h e COMPLICATION o r RES OLUTION p a r t s . Th e
s a m e h o lds , i n a m o r e p a r t i cula r wa y, fo r n a r r a t i ve 'co n t e n t ' ca t e go r i e s li ke
ARRIVAL, DEPARTURE o r TRIAL. Th e m a cr o -r ule s de fi n e d a bo ye a r e a ble t o
e x p li ci t ly li n k t h e s e que n ce o f s e n t e n ce s o f a s t o r y wi t h t h e s e p a r t i cula r
n a r r a t i ve ca t e go r i e s o r fun ct i o n s .
To ge t h e r wi t h t h e m a cr o -s t r uct ur e s o n wh i ch t h e y a r e ba s e d t h e n a r r a t i ve
ca t e go r i e s de t e r m i n e t h e o ve r a li s t r uct ur e o f t h e di s co ur s e , W i t h o ut t h e
n a r r a t i ve ca t e go r i e s we co uld p r o duce a li n gui s t i ca lly a cce p t a ble , ie a n
i n t e r p r e t a ble di s co ur s e , but s uch a di s co ur s e wo uld h a ve n o 'p o i n t '. In o ur
e x a m p le , we co uld i n t h a t ca s e h a ve a di s co ur s e wh i ch o n ly gi ve s a de t a i le d
de s cr i p t i o n o f t h e de cli n e o f Fa i r vi e w, t h e e x a ct ca us e s a n d co n s e que n ce s ,
a n d s o o n , a n d t h e s t o r y wo uld n o lo n ge r be a n a r r a t i ve but s o m e s o r t o f
s o ci o -e co n o m i c r e p o r t . W e s e e t h a t t h e t yp e o f ca t e go r i e s a n d r ule s
de t e r m i n i n g t h e o ve r a ll o r ga n i za t i o n o f a di s co ur s e a t t h e s a m e t i m e i de n t i fy
t h e TYPE o f di s co ur s e i n vo lve d. Th e y e n a ble us t o di ffe r e n t i a t e be t we e n a
MACRO-S TRUCTURES
155
s t o r y a n d a p o li t i ca l a r t i cle i n t h e n e ws p a p e r , be t we e n a n e ve r yda y co n -
ve r s a t i o n a bo ut t h e we a t h e r a n d a n a dve r t i s e m e n t . No t e t h a t t h e ca t e go r i e s
i n vo lve d a r e n o t o n ly S TRUCTURAL ('s yn t a ct i ca l') de t e r m i n i n g t h e li n e a r
a n d h i e r a r ch i ca l o r de r i n g o f m a cr o -s t r uct ur e s o f a di s co ur s e but a ls o
CONCEPTUAL ('s e m a n t i c'): t h e y s t i p ula t e wh a t t h e di s co ur s e i s a bo ut (a ct i o n s
o f h e r o e s , wo r ld p o li t i cs , t h e we a t h e r o r ce r t a i n p r o duct s ).
6.3
Th e r e m a r ks m a de a bo ut a we ll-kn o wn t yp e o f di s co ur s e , t h e s t o r y, co uld be
e x t e n de d fo r o t h e r di s co ur s e t yp e s . All s o r t s o f a r gum e n t a t i ve di s co ur s e s
h a ve glo ba l ca t e go r i e s li ke PREMIS ES a n d CONCLUS ION, p o s s i bly wi t h a d-
di t i o n a l s ubca t e go r i e s li ke W ARRANT o r CONDITION. Ps ych o lo gi ca l a r t i cle s
h a ve a li n e a r s t r uct ur e li ke INTRODUCTION-THEORY/PROBLEM-EXPERIMENT-
COMMENT/CONCLUS ION, wi t h t h e s ubca t e go r i e s DES IGN, METHODS ,
MATERIAL, RES ULTS wi t h i n t h e EXPERIMENT ca t e go r y. 14 Ge n e r a lly, s ci e n -
t i fi c di s co ur s e m a y be a s s i gn e d a glo ba l s t r uct ur e li ke INTRODUCTION-
PROBLEM-S OLUTION-CONCLUS ION wi t h e m be dde d a r gum e n t a t i ve s t r uct ur e s
o f va r i o us ki n ds . It i s t h e t a s k o f a ge n e r a l t h e o r y o f di s co ur s e t o cla s s i fy a n d
de fi n e s uch ca t e go r i e s , r ule s a n d t h e r s p e ci fi c t e x t ua l fun ct i o n s . If di s co ur s e
t yp e s we r e m e r e ly di ffe r e n t i a t e d a cco r di n g t o di ffe r e n t s e m a n t i c co n t e n t
(t o p i c), we wo uld h a ve a p o t e n t i a lly i n fi n i t e n um be r o f di s co ur s e t yp e s . It i s
m o r e i n t e r e s t i n g t o e la bo r a t e a m o r e a bs t r a ct t h e o r y wh i ch r e la t e s s t r uct ur a l
ca t e go r i e s t o co n ce p t ua l ca t e go r i e s . Th e s t r uct ur e o f a n a r gum e n t , fo r
e x a m p le , s h o uld be a s s i gn e d i n de p e n de n t ly o f wh e t h e r i t i s a bo ut e n gi n e e r -
i n g, li n gui s t i ca o r ch i ld-ca r e .
Fi n a lly, s uch a t h e o r y wo uld a ls o h a ve t o i n clude r ule s o f a m o r e
PRAGMATIC ki n d, p e r t a i n i n g t o t h e s p e ci fi c FUNCTIONS o f di s co ur s e t yp e s i n
ce r t a i n co n t e x t s a n d s o ci a l s i t ua t i o n s . Th e i n t e n t i o n s , kn o wle dge , be li e fs a n d
p r e fe r e n ce s o f s p e a ke r s a n d h e a r e r s a r e di ffe r e n t wh e n t h e y t e ll s t o r i e s fr o m
wh e n t h e y t r y t o co n vi n ce e a ch o t h e r wi t h a n a r gum e n t . Th i s wi ll be a t o p i c i n
Pa r t II.
7 The cognitive basis of macro-structures
7.1
Fi n a lly, s o m e br i e f r e m a r ks a r e n e ce s s a r y a bo ut t h e COGNITIVE BAS IS o f
li n gui s t i c (a n d n o n -li n gui s t i c) m a cr o -s t r uct ur e s , i e a bo ut t h e r o le m a cr o -
s t r uct ur e s p la y i n t h e p r o duct i o n a n d co m p r e h e n s i o n o f di s co ur s e . Re s e a r ch
i n t h i s do m a i n h a s jus t be gun , but a ce r t a i n n um be r o f i n t e r e s t i n g p r o vi s i o n a l
co n clus i o n s m a y a lr e a dy be m a de .'s
W h e r e a s co gn i t i ve p s ych o lo gy a n d p s ych o -li n gui s t i cs h a ve a ddr e s s e d
t h e m s e lve s fi r s t t o t h e p r o ce s s i n g o f wo r ds a n d p h r a s e s a n d o f s yn t a ct i c a n d
s e m a n t i c s t r uct ur e s o f s e n t e n ce s , t h e que s t i o n n o w a r i s e s : wh a t s p e ci fi c
m o de i s s h o uld be p o s t ula t e d fo r t h e p r o ce s s i n g o f di s co ur s e a n d, m o r e i n
ge n e r a l, o f COMPLEX INFORMATION.
156 S EMANTICS
Fo r di s co ur s e s , t h i s m e a n s a n a cco un t o f h o w we un de r s t a n d t h e m , wh i ch
i n fo r m a t i o n fr o m t h e di s co ur s e i s s t o r e d, h o w t h i s i n fo r m a t i o n i s o r ga n i ze d
i n m e m o r y, a n d h o w i t i s r e t r i e va ble fo r di ffe r e n t t a s ks , s uch a s r e co gn i t i o n ,
r e ca ll, p r o ble m s o lvi n g, i n fe r e n ce a n d a ct i o n .
7.2
W h a t e ve r t h e p r e ci s e p r o p e r t i e s o f t h e s e p r o ce s s e s m a y be , t h e r e a r e a ce r t a i n
n um be r o f co n s t r a i n t s wh i ch a r e be yo n d do ubt t yp i ca l fo r a n y s o r t o f
co m p le x i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g.
Fi r s t o f a ll, a s i s t h e ca s e fo r (lo n ge r ) s e n t e n ce s , s ur fa ce s t r uct ur e s
(m o r p h o -s yn t a ct i c s t r uct ur e s ) a r e o n ly us e d i n o r de r t o o r ga n i ze s e m a n t i c (e g
p r o p o s i t i o n a l) i n fo r m a t i o n . Mo s t o f t h e s ur fa ce s t r uct ur e i s t h e r e fo r e s t o r e d
o n ly i n s h o r t -t e r m m e m o r y a n d s o o n fo r go t t e n , wh e r e a s o n ly s e m a n t i c
i n fo r m a t i o n m a y be p r o ce s s e d s uch t h a t i t ca n be s t o r e d i n lo n g-t e r m
m e m o r y. 16 Th e r e a r e a n um be r o f e x ce p t i o n s i n wh i ch s ur fa ce i n fo r m a t i o n ,
e g o f a s t yli s t i c ki n d, m a y a ls o be s t o r e d. Th e r e i s li t t le i n s i gh t i n t o t h e
co n di t i o n s o f t h i s ki n d o f (e p i s o di c) m e m o r y, h o we ve r , a n d t h e y wi ll n o t be
di s cus s e d h e r e ."
Th e m a jo r p r o ble m a t i s s ue fo r di s co ur s e i s h o we ve r wh e t h e r a ll p r o -
p o s i t i o n s a r e s t o r e d i n m e m o r y. Th i s i s cle a r ly n o t t h e ca s e wh e n we lo o k a t
fr e e r e ca lls o f di s co ur s e s o f m o r e t h a n a bo ut 200wo r ds .' 8 Th a t i s , be yo n d a
ce r t a i n t h r e s h o ld a la n gua ge us e r h e a r i n g o r r e a di n g a di s co ur s e ca n n o
lo n ge r r e t r i e va bly s t o r e a ll t h e s e m a n t i c i n fo r m a t i o n o f t h e di s co ur s e a s a s e t
o r s e que n ce o f p r o p o s i t i o n s . S t i ll, i n m o s t ca s e s , e ve n fo r ve r y co m p le x
di s co ur s e s li ke n o ve ls , t h e r e a de r s t i ll kn o ws wh a t t h e di s co ur s e i s a bo ut , a n d
s t i ll i s a ble t o e s t a bli s h co h e r e n ce r e la t i o n s wi t h t h e p r e vi o us p a r t o f t h e
di s co ur s e . It fo llo ws t h a t t h e s e r e la t i o n s ca n n o t p o s s i bly be e s t a bli s h e d wi t h
a ll p r e vi o us p r o p o s i t i o n s i n di vi dua lly, but m us t be ba s e d o n i n fo r m a t i o n
wh i ch ca n e a s i ly be s t o r e d a n d wh i ch i s n e ce s s a r y a n d s uffi ci e n t fo r t h e
i n t e r p r e t a t i o n o f t h e r e s t o f t h e di s co ur s e . S i m i la r ly, h a vi n g i n t e r p r e t e d t h e
wh o le di s co ur s e , s t r uct ur e s m us t be a va i la ble fo r t h e a cco m p li s h m e n t o f
r e co gn i t i o n , r e ca ll o r p r o ble m s o lvi n g t a s ks .
7.3
It m a y be a s s um e d, t h e n , t h a t t h e p r o ce s s e s a n d t a s ks m e n t i o n e d a bo ye a r e t o
be a cco un t e d fo r i n t e r m s o f m a cr o -s t r uct ur e s . Th a t i s , t h e a m o un t o f
i n fo r m a t i o n p r e s e n t e d m us t s o m e h o w be REDUCED. Th i s r e duct i o n h a s be e n
t h e o r e t i ca lly r e co n s t r uct e d by t h e r ule s gi ve n a bo ye . In a co gn i t i ve p r o ce s s
m o de l ba s e d o n t h a t t h e o r y we t h e r e fo r e wo uld p o s t ula t e p r o ce s s e s i n wh i ch
ce r t a i n p r o p o s i t i o n s a r e de le t e d a n d n -t up le s o f p r o p o s i t i o n s r e p la ce d by
o t h e r p r o p o s i t i o n s . Th e o p e r a t i o n s wo uld m a i n t a n t h e s e m a n t i c 'co r e ' o f a
ce r t a i n p a s s a ge by co n s t r uct i n g, dur i n g i n p ut , a m a cr o -p r o p o s i t i o n r e p r e -
s e n t i n g t h e m o s t 'i m p o r t a n t ' i n fo r m a t i o n o f t h a t p a s s a ge . As wa s s p e ci fi e d
a bo ye , t h i s i n fo r m a t i o n wo uld a t t h e s a m e t i m e p r o vi de t h e n e ce s s a r y
p r e s up p o s i t i o n s fo r t h e i n t e r p r e t a t i o n o f s ubs e que n t s e n t e n ce s a n d s e -
que n ce s .
MACRO-S TRUCTURES 157
In ACTUAL PROCES S INGt h e s e o p e r a t i o n s a r e h o we ve r HYPOTHETICAL o r
PROBABILIS TIC: dur i n g i n p ut a n d co m p r e h e n s i o n o f a ce r t a i n s e n t e n ce a n d
un de r lyi n g p r o p o s i t i o n s t h e la n gua ge us e r t e n t a t i ve ly co n s t r uct s t h e m a cr o -
p r o p o s i t i o n wh i ch m o s t li ke ly do m i n a t e s t h e p r o p o s i t i o n i n que s t i o n . Th i s
h yp o t h e s i s m a y be co n fi r m e d o r r e fut e d by t h e r e s t o f t h e di s co ur s e . In ca s e o f
r e fut a t i o n a n o t h e r m a cr o -p r o p o s i t i o n i s co n s t r uct e d.
W e h a ve s e e n a lr e a dy t h a t t h e di s co ur s e i t s e lf wi ll o ft e n gi ve ce r t a i n CLUES
fo r s uch a h yp o t h e t i ca l p r o ce s s o f m a cr o -s t r uct ur e fo r m a t i o n , e g by t h e
e x p r e s s i o n o f m a cr o -p r o p o s i t i o n s o r m a cr o -p r e di ca t e s .
W h a t i s s t o r e d i n m e m o r y, t h e n , i s a t le a s t t h e m a cr o -s t r uct ur e o f t h e
di s co ur s e . Or r a t h e r , t h e h i gh e s t le ve ls o f m a cr o -s t r uct ur e s co n s t r uct e d o f t h e
di s co ur s e . De p e n di n g o n t h e le n gt h a n d t h e co m p le x i t y o f t h e di s co ur s e m o s t
i n di vi dua l p r o p o s i t i o n s o f t h e di s co ur s e wi ll i n t h a t ca s e n o lo n ge r be di r e ct ly
r e t r i e va ble . Th e r ule s we h a ve fo r m ula t e d h o we ve r wi ll i n s o m e ca s e s m a ke
ce r t a i n t yp e s o f de t a i le d i n fo r m a t i o n RETRIEVABLE BY INFERENCE. If we
r e m e m be r t h a t s o m e bo dy bui lt a h o us e , we m i gh t r e m e m be r by s p e ci fi ca t i o n
o f co m p o n e n t s o f t h e a s s o ci a t e d fr a m e , t h a t h e m a de wa lls a n d a r o o f. An d
r e m e m be r i n g t h a t a t o wn wa s de cli n i n g we m a y by p r o ba ble i n fe r e n ce
co n je ct ur e t h a t t h e s h o p s , s t r e e t s a n d h o us e s we r e s h a bby o r di r t y. If t h e s e
h yp o t h e s e s a r e co r r e ct , i t fo llo ws t h a t m a cr o -s t r uct ur e s n o t o n ly e n a ble t h e
co m p r e h e n s i o n o f h i gh ly co m p le x i n fo r m a t i o n dur i n g i n p ut , but a t t h e s a m e
t i m e ORGANIZE t h e i n fo r m a t i o n i n m e m o r y, t h us a t t h e s a m e t i m e s e r vi n g a s
r e t r i e va l cue s fo r m o r e de t a i le d i n fo r m a t i o n we a kly e n t a i le d by i t .
7.4
Ex p e r i m e n t s h a ve s h o wn t h a t t h e s e a s s um p t i o n s a r e i n de e d co r r e ct . S ubje ct s
r e p r o duci n g a s t o r y wi ll p r o duce a di s co ur s e wh i ch m a i n ly co n t a i n s m a cr o -
p r o p o s i t i o n s . In i m m e di a t e r e ca ll m o r e de t a i le d i n fo r m a t i o n i s s t i ll co n n e ct e d
wi t h t h i s m a cr o -s t r uct ur e , but a ft e r s e ve r a l we e ks t h e r e p r o duct i o n do e s n o t
co n t a i n m uch m o r e t h a n t h e m a cr o -s t r uct ur e o r fr a gm e n t s o f m a cr o -
s t r uct ur e .
It i s i n t e r e s t i n g t o n o t i ce t h a t wh e n s ubje ct s a r e r e que s t e d t o gi ve a
S UMMARY o f a di s co ur s e , t h e s t r uct ur e o f t h i s s um m a r y i s ve r y clo s e t o t h a t o f
a de la ye d r e ca ll p r o t o co l. Th a t i s , a s um m a r y i s a t yp e o f di s co ur s e p r o vi di n g
(a p e r s o n a l va r i a n t o f) t h e m a cr o -s t r uct ur e o f t h e di s co ur s e i t s um m a r i ze s .
Jus t a s t o p i c s e n t e n ce s m a y di r e ct ly e x p r e s s a (s ub)t o p i c o f a p a s s a ge , t h e
s um m a r y wi ll e x p r e s s t h e ge n e r a l m a cr o -s t r uct ur e o f t h e di s co ur s e a s a
wh o le . Th i s a s s um p t i o n p r o vi de s us wi t h a n EMPIRICAL de ci s i o n p r o ce dur e
fo r judge m e n t s a bo ut t h e t e x t ua l ch a r a ct e r o f di s co ur s e s . If a s e que n ce o f
s e n t e n ce s ca n n o t be s um m a r i ze d i t i s li ke ly t h a t i t do e s n o t h a ve a m a cr o -
s t r uct ur e s o t h a t t h e s e que n ce do e s n o t h a ve di s co ur s e ch a r a ct e r . In fa ct ,
s e que n ce s wh i ch do n o t h a ve a m a cr o -s t r uct ur e o f a n y ki n d a r e m uch le s s we ll
r e ca lle d t h a n di s co ur s e s : i t i s e a s y t o r e p r o duce t h e gi s t o f a s t o r y, o r e ve n a
full s t o r y i f i t i s n o t t o o lo n g, but ve r y di ffi cult t o r e p r o duce a s e t o f un r e la t e d
s e n t e n ce s . S uch i n s i gh t s a r e fa m i li a r fr o m e x p e r i m e n t s wi t h wo r d li s t s a n d
wi t h s e n t e n ce s h a vi n g, o r n o t h a vi n g, s yn t a ct i c a n d s e m a n t i c s t r uct ur e s .
1 58 S EMANTICS
7.5
It s h o uld be a dde d t h a t co m p r e h e n s i o n , o r ga n i za t i o n a n d r e ca ll o f co m p le x
i n fo r m a t i o n n o t o n ly de p e n ds o n li n gui s t i c r ule s o f s e m a n t i c i n fo r m a t i o n
r e duct i o n , but a ls o o n r ule s a n d ca t e go r i e s de t e r m i n i n g t h e glo ba l o r ga n i -
za t i o n o f t h e p a r t i cula r ki n d o f di s co ur s e . In o ur e x a m p le , n o t o n ly a m a cr o -
p r o p o s i t i o n li ke `Fa i r vi e w/a t o wn i s de cli n i n g' i s co n s t r uct e d o r , a s i n o ur
ca s e , t a ke n fr o m t h e di s co ur s e a s t h e m a cr o -p r o p o s i t i o n but a t t h e s a m e
t i m e t h i s i n fo r m a t i o n i s fur t h e r o r ga n i ze d a cco r di n g t o NARRATIVE r ule s a n d
s uch ca t e go r i e s a s S ETr ING. Th e n a r r a t i ve s t r uct ur e wi ll t h e n i n t h e s a m e wa y
de t e r m i n e co m p r e h e n s i o n a n d o r ga n i za t i o n i n m e m o r y, a n d h e n ce r e ca ll;
m o r e e a s i ly s o i f t h i s s t r uct ur e i s clo s e r t o co n ve n t i o n a l n a r r a t i ve s t r uc-
t ur e s .' 9 In r e ca ll, t h e e le m e n t a r y ca t e go r i e s /r ule s fo r t h e n a r r a t i ve di s co ur s e
a r e a lr e a dy p r e s e n t (a s ge n e r a l r ule s o f s t o r y p r o duct i o n ) a n d n e e d o n ly be
`fi lle d i n ' wi t h t h e m a cr o -s t r uct ur a l co n t e n t , wh i ch i n t ur n m a y r e t r i e ve m o r e
de t a i le d i n fo r m a t i o n .
In a ll t h e s e p r o ce s s e s t h e r e a r e ve r y co m p li ca t e d s e t s o f s p e ci fi c fa ct o r s
de t e r m i n i n g co m p r e h e n s i o n , o r ga n i za t i o n a n d r e ca ll, eg t h e s p e ci fi c
FAMILIARITY o f t h e t o p i cs , t h e s t r uct ur a l COMPLEXITY o f t h e li n gui s t i c o r
n o n -li n gui s t i c o ve r a ll s t r uct ur e o f t h e di s co ur s e , co gn i t i ve a n d PERS ONAL
p r o p e r t i e s o f t h e s ubje ct s , t h e ki n d o f TAS KS a n d t a s k CONTEXTS (cue s ,
m o t i va t i o n , e t c) i n vo lve d, DELAYS i n r e p r o duct i o n , t h e p r e s e n ce o f (s i m i la r )
s e m a n t i c o r n a r r a t i ve s t r uct ur e s a n d t h e e x p e r i e n ce o f p r o ce s s i n g t h e m , e t c.
Th e s e a s p e ct s o f p r o ce s s i n g ca n n o t be de a lt wi t h h e r e .
7.6
Th e m a i n p o i n t t o be m a de h e r e i s t h a t m a cr o -s t r uct ur e fo r m a t i o n i n co m p le x
di s co ur s e i s a n e ce s s a r y p r o p e r t y o f co gn i t i ve i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g. La r ge
a m o un t s o f de t a i le d i n fo r m a t i o n m us t be r e duce d a n d o r ga n i ze d s o a s t o
r e m a i n a va i la ble fo r r e t r i e va l i n r e ca ll, i n i n t e gr a t i o n o f i n co m i n g i n fo r -
m a t i o n , a n d i n p r o ble m -s o lvi n g.
Th e s a m e , o f co ur s e , h o lds t r ue fo r t h e p r o ce s s i n g o f a ll s o r t s o f o t h e r
i n fo r m a t i o n a bo ut t h e wo r ld, eg i n PERCEPTION a n d ACTION. Alt h o ugh we
o bs e r ve a gr e a t n um be r o f fa ct s e ve r y da y, o n ly s o m e o f t h e m a r e i m p o r t a n t
fo r o ur p e r m a n e n t kn o wle dge a n d fo r fut ur e a ct i o n . Much i n t h e s a m e wa y a s
i n di s co ur s e co m p r e h e n s i o n , o ur i n t e r p r e t a t i o n o f t h e wo r ld r e qui r e s t h e
de le t i o n o f m a n y e le m e n t s (p r o p o s i t i o n s a n d/o r i m a ge s ) o f i n fo r m a t i o n , t h e
i n t e gr a t i o n o f s uch e le m e n t s i n t o h i gh e r le ve ) e le m e n t s , a n d ge n e r a li za t i o n o f
a n i n duct i ve ki n d. Li t t le i s kn o wn a bo ut t h i s t yp e o f co m p le x i n fo r m a t i o n
p r o ce s s i n g but i t m a y be a s s um e d t h a t t h e p r i n ci p i e s un de r lyi n g i t a ls o
de t e r m i n e t h e r ule s a n d ca t e go r i e s o f di s co ur s e p r o ce s s i n g.
No t e , i n ci de n t a lly, t h a t o ur r e m a r ks h o ld n o t o n ly fo r co m p r e h e n s i o n /
i n t e r p r e t a t i o n o f di s co ur s e , but a ls o fo r t h e PRODUCTION o f co m p le x
di s co ur s e . In o r de r t o be a ble t o e x e cut e t h e fo r m i da ble t a s k o f ke e p i n g a
di s co ur s e co h e r e n t , t o p r o duce s e n t e n ce s e x p r e s s i n g p r o p o s i t i o n s co n t r i but -
i n g t o a m a cr o -p r o p o s i t i o n a n d s a t i s fyi n g ce r t a i n n a r r a t i ve r ule s , t h e s p e a ke r
m us t a lr e a dy h a ve a fi r s t `s ke t ch ' o r 's ch e m a ' o r `p la n ' a va i la ble fo r t h e glo ba l
MACRO-S TRUCTURES 159
s e m a n t i c o r ga n i za t i o n o f h i s di s co ur s e . 2 Th a t i s , h e wi ll be gi n wi t h t h e
co n s t r uct i o n o f a (fi r s t ) m a cr o -s t r uct ur e , a t le a s t fo r t h e be gi n n i n g o f t h e t e x t .
At la t e r s t a ge s o f p r o duct i o n t h i s m a cr o -s t r uct ur e m a y be co r r e ct e d o r
r e p la ce d by a n o t h e r m a cr o -s t r uct ur e . Th e p r o ce s s e s i n vo lve d h e r e a r e o f
co ur s e di ffe r e n t i n s p o n t a n e o us e ve r yda y co n ve r s a t i o n , i n p ubli c s p e e ch e s , i n
n o ve l wr i t i n g o r n e ws p a p e r a r t i cle p r o duct i o n , but t h e s a m e ge n e r a l p r i n -
ci p i e s a r e n e ce s s a r y fo r m o n i t o r i n g t h e p r o duct i o n o f a n y ki n d o f co m p le x
i n fo r m a t i o n .
Th e s a m e a ga i n h o lds fo r o t h e r co gn i t i ve t a s ks , eg i n t h e p la n n i n g a n d
e x e cut i o n o f ACTION a n d INTERACTION, a n d h e n ce fo r s p e e ch a ct s a s we wi ll
s e e be lo w. Re s e a r ch o n s uch co m p li ca t e d co gn i t i ve p r o ble m s a s co m p le x
a ct i o n p la n n i n g/e x e cut i o n , a n d t h e i r r e la t i o n s h i p s t o la n gua ge a n d vi s ua l
p e r ce p t i o n i s o n ly i n i t s fi r s t s t a ge s . Th i s ch a p t e r h a s t r i e d t o s h o w t h a t s uch
t a s ks ca n n o t p o s s i bly be a cco un t e d fo r a t t h e le ve l o f li n e a r p r o ce s s i n g o f
m i cr o -i n fo r m a t i o n , but t h a t h i e r a r ch i ca l r ule s a n d ca t e go r i e s a n d t h e
fo r m a t i o n o f m a cr o -s t r uct ur e s a r e n e ce s s a r y. A s o un d t h e o r y o f m a cr o -
s t r uct ur e s , a s n o w be co m e s o bvi o us , h a s a li n gui s t i c (gr a m m a t i ca l) co m -
p o n e n t t h a t a cco un t s fo r n o t i o n s li ke t o p i c a n d i n ge n e r a l fo r s e m a n t i c
r e la t i o n s i n di s co ur s e ; i t h a s o t h e r co m p o n e n t s o f a t h e o r y o f di s co ur s e (eg
t h e o r y o f n a r r a t i ve ) a n d a ge n e r a l co gn i t i ve ba s i s t h a t a cco un t s fo r m a cr o -
p r o ce s s i n g i n la n gua ge p r o duct i o n /co m p r e h e n s i o n , p e r ce p t i o n , a ct i o n ,
p r o ble m -s o lvi n g a n d o t h e r h um a n a bi li t i e s .
7.7
S o m e fi n a l r e m a r ks a r e i n o r de r a bo ut t h e n o t i o n o f FRAME, a t h e o r e t i ca l
p r i m i t i ve , ci t e d a s o n e e x p la n a t o r y co m p o n e n t o f li n e a r a n d glo ba l co -
h e r e n ce . Th e co n ce p t , wh i ch h a s be e n co m e d i n r e ce n t wo r k i n a r t i fi ci a l
i n t e lli ge n ce , be lo n gs t o co gn i t i ve t h e o r y. 21 It de n o t e s a co n ce p t ua l s t r uct ur e
i n s e m a n t i c m e m o r y a n d r e p r e s e n t a a p a r t o f o ur kn o wle dge o f t h e wo r ld. In
t h i s r e s p e ct a fr a m e i s a n ORGANIZATIONAL PRINCIPLE, r e la t i n g a n um be r o f
co n ce p t s wh i ch by CONVENTION a n d EXPERIENCE s o m e h o w fo r m a `un t '
wh i ch m a y be a ct ua li ze d i n va r i o us co gn i t i ve t a s ks , s uch a s la n gua ge
p r o duct i o n a n d co m p r e h e n s i o n , p e r ce p t i o n , a ct i o n a n d p r o ble m s o lvi n g.
Th us , i n a RES TAURANT -fr a m e wo uld be o r ga n i ze d t h e co n ve n t i o n a l, e
ge n e r a l but cult ur e de p e n de n t , kn o wle dge t h a t a r e s t a ur a n t i s a bui ldi n g o r
p la ce wh e r e o n e ca n e a t p ubli cly, wh e r e fo o d i s e i t h e r o r de r e d fr o m a
wa i t e r /wa i t r e s s o r t a ke n a t a co un t e r , e t c. Th a t i s , a fr a m e o r ga n i ze s
kn o wle dge a bo ut ce r t a i n p r o p e r t i e s o f o bje ct s , co ur s e s o f e ve n t a n d a ct i o n ,
wh i ch TYPICALLY be lo n g t o ge t h e r . W e h a ve s e e n t h a t p r o p o s i t i o n a l kn o w-
le dge fr o m fr a m e s i s n e ce s s a r y t o e s t a bli s h t h e e x p li ci t co h e r e n ce be t we e n
s e n t e n ce s o f a di s co ur s e , un de r t h e a s s um p t i o n t h a t p r o p o s i t i o n s be lo n gi n g
t o a fr a m e , a n d h e n ce h a vi n g a m o r e ge n e r a l n a t ur e , n e e d n o t be e x p r e s s e d i n
t h e di s co ur s e . Th i s e x p la i n s a m o n g o t h e r t h i n gs t h a t i n a s e n t e n ce li ke We
went to a restaurant, but the waitress was loo busy lo take our order
immediately, t h e n o un p h r a s e the waitress m a y be de fi n i t e a lt h o ugh n o
wa i t r e s s n e e d h a ve be e n r e fe r r e d t o by p r e vi o us e x p r e s s i o n s i n t h e di s co ur s e .
16 0S EMANTICS
S i m i la r ly, s uch fr a m e s p r o vi de kn o wle dge a bo ut n o r m a l co n di t o n s ,
co m p o n e n t s a n d co n s e que n ce s o f s t a t e s , e ve n t s a n d a ct i o n s , a ll o f wh i ch a r e
n e ce s s a r y i n t h e o p e r a t i o n o f MACRO-RULES .
Due t o t h e i r ge n e r a l co n ce p t ua l n a t ur e , fr a m e s m a y h a ve VARIABLE
INS TANTIATIONS , wh i ch a llo ws t h e a p p li ca t i o n o r us e o f fr a m e s i n co n cr e t e
co gn i t i ve co n t e x t s : t h e r e a r e m a n y wa ys t o 'e x e cut e ' t h e a ct i o n o f go i n g t o
a n d e a t i n g i n a r e s t a ur a n t , but t h e y wi ll a ll be lo n g t o , o r be s ubs um e d by, t h e
s a m e RES TAURANT-fr a m e . S i m i la r ly, i n p e r ce p t i o n we wi ll r e co gn i ze a
t a ble o r s o m e s p e ci fi c t a ble , wh a t e ve r t h e vi s ua l t r a n s fo r m a t i o n s o f t h e t a ble
due t o va r yi n g p o s i t i o n s .
It m a y be a s s um e d t h a t fr a m e s t h e m s e lve s a r e a ls o o r ga n i ze d i n a
HIERARCHICAL wa y. Th a t i s , s o m e i n fo r m a t i o n s e e m s t o be e s s e n t i a l fo r t h e
fr a m e , o t h e r i n fo r m a t i o n m o r e o r le s s s p e ci fi c a n d a cci de n t a l. Th us , i t s e e m s
e s s e n t i a l fo r a s h o p t o be a p ubli c p la ce , us ua lly i n a bui ldi n g, wh e r e o n e ca n
buy s o m e t h i n g, but le s s cr uci a l wh e t h e r t h e r e a r e ba s ke t s fo r s e lf-s e r vi ce .
Th us i t s e e m s t h a t t h e h i gh e r -le ve l i n fo r m a t i o n o f t h e fr a m e wi ll a lwa ys be
a ct ua li ze d, wh e r e a s t h e lo we r -le ve l i n fo r m a t i o n wi ll o n ly be a ct ua li ze d i f
n e e de d fo r s p e ci fi c t a s ks . Be s i de s t h e fr a m e -s t r uct ur e i t s e lf, we t h us n e e d r ule s
o r p r i n ci p le s de t e r m i n i n g t h e US E o f fr a m e s i n a ct ua l co gn i t i ve be h a vi o ur .
S i n ce fr a m e s m a y be r e p r e s e n t e d a s s e t s o r r a t h e r a s o r de r e d s e que n ce s o f
p r o p o s i t i o n s , wh i ch m a y be h i gh ly co m p le x , we s ur m i s e t h a t t h e y a ls o h a ve a
MACRO-S TRUCTURE, i n wh i ch t h e le ve l a n d i m p o r t a n t e o f t h e i n fo r m a t i o n
co n t a i n e d a r e de fi n e d.
Alt h o ugh t h e r e i s li t t le t h e o r e t i ca l a n d e x p e r i m e n t a l i n s i gh t i n t o t h e p r e ci s e
s t a t us , s t r uct ur e a n d us e o f fr a m e s , i t m a y be co n clude d t h a t t h e y h a ve
h i e r a r ch i ca l (m a cr o -)s t r uct ur e , t h a t t h e y o r ga n i ze co n ve n t i o n a l a n d t yp i ca l
kn o wle dge , t h a t t h i s kn o wle dge p e r t a i n s bo t h t o s t a t e s (p r o p e r t i e s ) a n d t o
a ct i o n s a n d e ve n t s , e t o p r o ce dur e s wh i ch a r e go a l o r i e n t e d, t h a t t h e y h a ve
a n e s s e n t i a l a n d a p r o ba bi li s t i c (i n duct i ve ) co m p o n e n t , i n wh i ch va r i a ble s (o r
va r i a ble t e r m i n a ls ) o ccur a s 's lo t s ' t o be fi lle d i n di ffe r e n t co gn i t i ve co n t e x t s .
Fo r a li n gui s t i t m i gh t be t e m p t i n g t o a s k h o w s uch fr a m e s di ffe r fr o m
t h e co n ce p t ua l kn o wle dge o f a LEXICON o f t h e la n gua ge , a que s t i o n wh i ch fo r
t h e p s ych o lo gi s t i s le s s r e le va n t s i n ce t h e r e s e e m s n o co gn i t i ve /be h a vi o ur a l
di ffe r e n ce be t we e n kn o wle dge o f t h e la n gua ge a n d kn o wle dge o f t h e wo r ld. It
m i gh t be p r o p o s e d, t h o ugh , t h a t t h e t o p -le ve !, e s s e n t i a l i n fo r m a t i o n o f
fr a m e s , i s t h e co n ce p t ua l i n fo r m a t i o n a s s o ci a t e d wi t h t h e le x i ca lly e x p r e s s e d
co n ce p t s o f a la n gua ge .
Th e a n a lys e s h e r e a n d i n t h e fo r e go i n g ch a p t e r s s h o uld m a ke i t p la i n t h a t a
cle a r di s t i n ct i o n be t we e n ge n e r a l MEANINGPOS TULATES o f t h e la n gua ge a n d
FRAME INFORMATION i s h a r d t o m a ke . Ne ve r t h e le s s , i n s e m a n t i c t h e o r y
fo r m a t i o n , we m a y a bs t r a ct fr o m t h e va r i a ble o r a d h o c p r o p e r t i e s o f t h e
a ct ua l r e p r e s e n t a t i o n , us e , fo r m a t i o n a n d t r a n s fo r m a t i o n o f fr a m e s , a n d
p o s t ula t e a s e t Fo f fr a m e s fl , f2, ..., e a ch co n s i s t i n g o f a n o r de r e d s e que n ce
o f p r o p o s i t i o n s , o n wh i ch m a cr o -r ule s m a y o p e r a t e . S e n t e n ce s , s e que n ce s o f
s e n t e n ce s a n d di s co ur s e , t h e n , wo uld n o t o n ly be i n t e r p r e t e d, FORMALLY,
MACRO-S TRUCTURES 16 1
wi t h r e s p e ct t o a m o de l s t r uct ur e (o r s e que n ce s o f r n o de l s t r uct ur e s ) co n t a i n -
i n g s e t s o f p o s s i ble wo r lds , i n di vi dua ls a n d p o s s i bly p r o p e r t i e s a n d r e la t i o n s ,
but a ls o a s e t o f fr a m e s , o f wh i ch a s p e ci fi c fr a m e f0 i s t h e a ct ua l fr a m e i n t h e
a ct ua l co n t e x t o f s p e e ch .
Gi ve n t h e MONEY-fr a m e , fo r i n s t a n ce , t h e s e n t e n ce I went to the bank
wo uld be a s s i gn e d a n o n -a m bi guo us i n t e n s i o n a l m e a n i n g a n d e x t e n s i o n a l
r e fe r e n ce . On t h e s e t Fo f fr a m e s we wo uld fur t h e r n e e d a BINARY OPERATION
wh i ch wo uld a llo w us t o CHANGE t o o r i n i t i a t e ('a ct ua li ze ' i n co gn i t i ve t e r m s )
a n o t h e r fr a m e , s i m i la r t o o ur ch a n ge o p e r a t o r fo r t o p i cs o f di s co ur s e . No t e ,
h o we ve r , t h e di ffe r e n ce be t we e n fr a m e s a n d t o p i cs (m a cr o -s t r uct ur e s ):
fr a m e s a r e ge n e r a l a n d co n ve n t i o n a l, t o p i cs a r e p a r t i cula r fo r a s p e ci fi c
di s co ur s e o r co n ve r s a t i o n .
Th e p o i n t o f i n t r o ducn g fr a m e s i n t o m o de l s t r uct ur e s 22 i s t h a t t h e
i n t e r p r e t a t i o n o f s e n t e n ce s wo uld n o lo n ge r be r e la t i ve o n ly t o t h e s e que n ce
o f p r e vi o us s e n t e n ce s o f a di s co ur s e , but a ls o r e la t i ve t o t h e s e t o f p r o -
p o s i t i o n s o f a p a r t i cula r fr a m e . Th e p r e vi o us s e n t e n ce s , t h e n , wo uld de n o t e
wh a t a ct ua lly wa s t h e ca s e , t h e fr a m e i n fo r m a t i o n wo uld de n o t e wh a t wi ll
n o r m a lly o r co uld p o s s i bly be t h e ca s e . W e h a ve s e e n t h a t a co n vi n ci n g
s e m a n t i cs o f di s co ur s e n e e ds bo t h co m p o n e n t s i n o r de r t o e x p li ca t e t h e
n o t i o n s o f li n e a r a n d glo ba l co h e r e n ce . It do e s s o , h o we ve r , o n ly by
fo r m ula t i n g a bs t r a ct s e m a n t i c co n s t r uct s , r ule s a n d co n di t i o n s , le a vi n g t o
p r a gm a t i cs a n d co gn i t i ve p s ych o lo gy t h e s p e ci fi ca t i o n o f t h e co m m un i ca t i ve
i n t e n t i o n s , s p e ci fi c p r o ce s s i n g a n d m e m o r y s t r uct ur e s .
Notes
1Th e n o t i o n o f m a cr o -s t r uct ur e a s i t r e la t e s t o t h e s t r uct ur e o f di s co ur s e wa s fi r s t
i n t r o duce d (br i e fly) i n Bi e r wi s ch (196 5b) - wi t h r e s p e ct t o t h e p lo t o f a s t o r y - a n d
h a s s i n ce t h e n be e n t r e a t e d i n li t e r a r y t h e o r y a n d va r i o us a t t e m p t s a t co n s t r uct i n g
t e x t gr a m m a r s (s e e , eg, va n Di jk, 1971a , 1971b, 1972a , 1972b, 1973c).W h e r e a s o f
co ur s e li t e r a r y t h e o r i s t s a r e , by t h e n a t ur e o f t h e p h e n o m e n a t h e y de s cr i be , vi z
s t r uct ur e s o f li t e r a r y di s co ur s e , i n t e r e s t e d i n m a cr o -s t r uct ur e s , t h e r e h a s be e n li t t le
i n t e r e s t i n li n gui s t i cs fo r a n a n a lys i s o f t h e li n gui s t i c (s e m a n t i c) p r o p e r t i e s o f
m a cr o -s t r uct ur e s o f di s co ur s e . Be lo w we wi ll r e fe r t o r e ce n t de ve lo p m e n t s i n
co gn i t i ve p s ych o lo gy a n d a r t i fi ci a l i n t e lli ge n ce . It i s cle a r fr o m t h i s r e m a r k t h a t a
t h e o r y o f m a cr o -s t r uct ur e s i s s t i ll ve r y m uch i n i t s fi r s t t e n t a t i ve s t a ge s , e ve n m o r e
t h a n a t h e o r y o f co n n e ct i o n a n d co h e r e n ce a t t h e s e que n t i a l (li n e a r , lo ca l) le ve l.
2 Fo r fur t h e r de t a i ls a bo ut i n di vi dua l va r i a ble s , co n s t a n t s a n d qua n t i fi ca t i o n o ve r
e ve n t s , s e e Re i ch e n ba ch (1947), Da vi ds o n (196 7) a n d Ba r t s ch (1972) a m o n g o t h e r s .
In o ur n o t a t i o n i n [3], wh i ch i s a d h o c - n o p r e ci s e s e m a n t i cs i s gi ve n , n o r t e n s e s ,
n o r s p e ci fi c co n n e ct i ve s , e t c - [decline (a )](f) wo uld r e a d 't h e fa ct f h a s t h e p r o p e r t y
t h a t a de cli n e s ', fo r i n s t a n ce . No t e t h a t we h a ve a ls o us e d co n s t a n t s (a , b, c, ...)
i n s t e a d o f bo un d va r i a ble s , i n o r de r t o a vo i d p r o ble m s wi t h eg t h e a de qua t e lo gi ca l
r e p r e s e n t a t i o n o f i n de fi n i t e a r t i cle s .
3 Th i s de fi n i t i o n i s s t i ll fa r fr o m p e r fe ct a n d do e s n o t m a ke e x p li ci t a l] t h e i n t ui t i ve
n o t i o n s we a r e t r yi n g t o ca p t ur e un de r t h e co n ce p t o f a 't o p i c o f di s co ur s e '. Th us ,
s e ve r a l fo r m a l r e qui r e m e n t s s h o uld be m e t i n o r de r t o gua r a n t e e t h a t t h e s e que n ce s
16 2 S EMANTICS
a r e o r de r e d, n o t o ve r la p p i n g, t h a t t h e r e a r e n o ga p s , e t c. Fur t h e r t h e n o t i o n o f
e n t a i lm e n t fo r s e que n ce s o f p r o p o s i t i o n s s h o uld be m a de e x p li ci t .
4 Jus t a s fo r t h e de fi n i t i o n gi ve n i n [10] i t s h o uld be a s s um e d t h a t t h e r e a ct ua lly i s a n
i m m e di a t e s up e r co n ce p t , a n d h e n ce a t o p i ca l p r o p o s i t i o n fo r a s e que n ce o f
p r o p o s i t i o n s . Pr o vi s i o n a lly we ca ke t h e r a t h e r s t r o n g vi e w t h a t i f t h a t i s n o t t h e
ca s e , t h e p a r t i cula r p a s s a ge do e s n o t h a ve a `glo ba l m e a n i n g' o r t o p i c o f di s co ur s e .
5 Alt h o ugh t h i s p o s s i bi li t y m us t be le ft o p e n , be ca us e t h e r e i s n o r e a s o n wh y a o n e -
s e n t e n ce di s co ur s e s h o uld n o t h a ve a m a cr o -s t r uct ur e , we m a y la t e r r e qui r e t h e
m a cr o -r ule s t o o p e r a t e n o n -t r i vi a lly only o n s e que n ce s wh e r e n > 2.
6 Jus t a s s e n t e n ce s m a y be AMBIGUOUS, s o m a y di s co ur s e s , a ls o a t t h e m a cr o -le ve l. In
t h a t ca s e we co uld h a ve s e ve r a l, a lt e r n a t i ve (h i gh e s t ) m a cr o -p r o p o s i t i o n s fo r a
gi ve n di s co ur s e . Th i s do e s n o t m e a n t h a t i n a ct ua l la n gua ge us e a n d co gn i t i o n a
di s co ur s e wi t h o n e t h e o r e t i ca l m a cr o -s t r uct ur e co uld n o t be a s s gn e d dffe r e n t
t o p i cs by di ffe r e n t la n gua ge us e r s , de p e n di n g o n a n um be r o f fa ct o r s (kn o wle dge ,
i n t e r e s t s , e t c) t o be di s cus s e d br i e fly be lo w. S i m i la r ly, a t h e o r e t i ca lly a m bi guo us
di s co ur s e , a t t h e m a cr o -le ve l, m a y be un a m bi guo us i n co n t e x t .
7 Th i s s t o r y h a s be e n a n a lys e d i n de t a i l fo r t h e co gn i t i ve e x p e r i m e n t s o n di s co ur s e
r e ca ll a n d s um m a r i zi n g by va n Di jk (1975c), Ki n t s ch a n d va n Di jk (1975), va n Di jk
a n d Ki n t s ch (1977) a n d Ki n t s ch (1976 ) - s e e be lo w fo r s o m e r e s ult s . Th e t e x t o f t h e
s t o r y i s fr o m Gi o va n n i Bo cca cci o , The Decameron (e d a n d t r a n s G. H. MFW i lli a m ,
Pe n gui n Bo o ks , Ha r m o n ds wo r t h , 1972, pp 136 -41).
8 Th i s m a y be o n e o f t h e s e m a n t i c co n di t i o n s de t e r m i n i n g t h e co n ve n t i o n a l us e o f
p a r a gr a p h s i n wr i t t e n di s co ur s e o r s i m i la r un i t s (m a r ke d by s p e ci fi c p a us e s ,
i n t o n a t i o n o r m o r p h e m e s ) i n s p o ke n di s co ur s e . Th e un i t o f t h e p a r a gr a p h i n
di s co ur s e h a s n o t be e n gi ve n s p e ci a l a t t e n t i o n i n t h i s bo o k. Fo r r e ce n t wo r k i n t h i s
a r e a , s e e t h e wo r k do n e by Lo n ga cr e a n d h i s a s s o ci a t e s (e g Lo n ga cr e , 1970).
9 S e e fo r i n s t a n ce t h e wo r k o n co n ve r s a t i o n do n e by t h e e t h n o m e t h o do lo gi s t s
m e n t i o n e d i n Ch a p t e r 1, n o t e 17.
10Fo r a m o r e p r e ci s e fo r m ula t i o n a n d fo r fur t h e r di s cus s i o n o f t h e s e m a cr o -r ule s , s e e
va n Di jk (1976 a ).
11By fa we de n o t e t h e fa ct wh i ch i s t h e va lue (i n s o m e w) o f t h e e x p r e s s i o n fa . He n ce
'fa = V(
fa , w)
.
12 At t h i s p o i n t t h e co n di t i o n m a y be co m e t o o p o we r ful, h o we ve r , be ca us e t h e r e a r e
n o (li n gui s t i c) THEORETICAL li m i t s o n t h e s e i n di r e ct s e m a n t i c r e la t i o n s . Th e
a ddi t i o n a l co n s t r a i n t s t o be fo r m ula t e d, t h e n , a r e co gn i t i ve : t h e s e a r ch fo r a
p o s s i ble li n k be t we e n co n ce p t s i n r e la t e d p r o p o s i t i o n s m us t be fe a s i ble (e i t h e r
un de r ge n e r a l co n di t i o n s o n di s t a n ce o r un de r a d h o c p e r s o n a l li n ks be t we e n
co n ce p t s ).
13 S e e n o t e 16 , Ch a p t e r 1.
14 Fo r a de t a i le d m a cr o -a n a lys i s o f a s ci e n t i fi c di s co ur s e (vi z a p a p e r o n s o ci a l
p s ych o lo gy), s e e va n Di jk (1976 b) a n d fo r t h co m i n g wo r k by Ki n t s ch a n d va n Di jk.
15 Re ce n t wo r k i n co gn i t i ve p s ych o lo gy a n d a r t i fi ci a l i n t e lli ge n ce a bo ut p r o ce s s i n g
a n d m e m o r y r e p r e s e n t a t i o n o f di s co ur s e go e s ba ck t o Ba r t le t t 's s e m i n a l r e s e a r ch
(Ba r t le t t , 1932). Fr o m t h e la r ge n um be r o f p a p e r s a n d m o n o gr a p h s . n o w be i n g
p ubli s h e d we m a y m e n t i o n (a ls o fo r fur t h e r r e fe r e n ce s ): Ki n t s ch (1974), Me ye r
(1975), Th o r n dyke (1975), Fr e e dle a n d Ca r r o ll, e ds (1972), Cr o t h e r s (1975),
Ca r p e n t e r a n d Jus t , e ds (1977), va n Di jk (1975c, 1976 a ), Ki n t s ch a n d va n Di jk
(1975), va n Di jk a n d Ki n t s ch (1977), Ki n t s ch (1976 ), Rum e lh a r t (1975), Ba r n a r d
(1974), Ch a r n i a k (1972), S ch a n k (1975).
16 S e e t h e va r i o us ch a p t e r s
4
Tulvi n g a n d Do n a lds o n , e ds (1972), Ki n t s ch (1974),
No r m a n a n d Rum e lh a r t , e ds (1975), Bo br o w a n d Co lli n s , e ds (1975) fo r e m p i r i ca l
e vi de n ce a n d t h e o r e t i ca l m o de ls fo r t h i s a s s um p t i o n .
17 S e e Ja n i ce Ke e n a n (1975).
18 S e e va n Di jk (1975c), va n Di jk a n d Ki n t s ch (1975), Ki n t s ch a n d va n Di jk (1977).
19 Th us , Ki n t s ch (1976 ) fo un d t h a t Am e r i ca n In di a n s t o r i e s , wh i ch h a ve a n a r r a t i ve
MACRO-S TRUCTURES 16 3
s t r uct ur e wh i ch i s di ffe r e n t fr o m t h a t o f o ur co n ve n t i o n a l 'W e s t e r n ' s t o r i e s , a r e
h a r de r t o r e ca ll fo r (n o n -In di a n ) s ubje ct s t h a n t h e t r a di t i o n a l Bo cca cci o s t o r i e s .
Th i s m a y a ls o be o n e o f t h e r e a s o n s wh y Ba r t le t t (1932) fo un d t h a t s o m uch wa s lo s t
i n t h e r e ca ll o f s uch In di a n s t o r i e s , e s p e ci a lly t h o s e e le m e n t s wh i ch a r e un fa m i li a r .
S e e a ls o Pa ul (1959), wh o r e p li ca t e d t h e Ba r t le t t e x p e r i m e n t s a n d fo cus e d o n
p e r s o n a l di ffe r e n ce s o f 'co gn i t i ve s t yle ' i n r e ca ll a n d o n t h e e ffe ct o f fa m i li a r i t y o f
t h e t o p i c o f t h e di s co ur s e .
20Th i s i n s i gh t fo r s e n t e n ce co m p r e h e n s i o n a n d fo r 'h i gh e r ' co gn i t i ve t a s ks i n ge n e r a l
h a s be e n e la bo r a t e d e s p e ci a lly by Mi lle r , Ga la n t e r a n d Pr i br a m (196 0).
21As wa s r e m a r ke d e a r li e r , t h e n o t i o n o f fr a m e h a s be e n s t udi e d fr e que n t ly s i n ce
Mi n s ky (1975). S e e , e s p e ci a lly, t h e co n t r i but i o n s i n Bo br o w a n d Co lli n s , e ds
(1975), e g W i n o gr a d (1975), Kui p e r s (1975).
Ot h e r , but s i m i la r co n ce p t s , s uch a s DEMON, S CRIPT, S CHEMA, S CENARIO, e t c h a ve
a ls o be e n us e d. S e e Ch a m i a k (1972, 1975), S ch a n k (1975), Rum e lh a r t (1975).
Fo r a di s cus s i o n a bo ut fr a m e s a n d m a cr o -s t r uct ur e s , s e e va n Di jk (1976 a ).
22 S e e Ur quh a r t (1972) fo r a br i e f s ugge s t i o n a bo ut a s i m i la r p r o p o s a l, i n vo lvi n g
i n fo r m a t i o n s e t s (t h o ugh t h e s e wo uld a ls o i n clude m o r e p a r t i cula r , co n t e x t ua lly
de t e r m i n e d, i n fo r m a t i o n ).
PART II
PRAG MATI CS
Chapter 6
S o m e n o t i o n s fr o m
t h e t h e o r y o f a ct i o n
1 Introduction
1.1
Th e r e i s a n o t h e r do m a i n fr o m wh i ch a ce r t a n n um be r o f co n ce p t s wi ll be
us e d i n t h i s bo o k: t h e THEORY OF ACTION. It go e s wi t h o ut s a yi n g t h a t a
s o un d a n a lys i s o f s p e e ch a ct s , wh i ch i s a ce n t r a l t a s k o f p r a gm a t i e s , ca n n o t be
ca r r i e d o ut wi t h o ut p r e vi o us un de r s t a n di n g o f t h e n o t i o n o f a n a ct o r a ct i o n .
In s i gh t i n t o t h e s t r uct ur e o f a ct i o n a t t h e s a m e t i m e p r o vi de s a ba s i s fo r t h e
s e m a n t i c i n t e r p r e t a t i o n o f a ct i o n di s co ur s e , e di s co ur s e i n wh i ch a ct i o n s a r e
de s cr i be d, s t o r i e s fo r e x a m p le .
1.2
It s h o uld be e m p h a s i ze d t h a t a n a p p li ca t i o n o f r e s ult s fr o m t h e p h i lo s o p h y
a n d lo gi c o f a ct i o n i n t h e a n a lys i s o f s p e e ch a ct s i s n o t a m a r gi n a l t o p i c i n
Ii n gui s t i c t h e o r y. Th a t , by s p e a ki n g we DO s o m e t h i n g, t h a t i s , s o m e t h i n g
m o r e t h a n m e r e ly s p e a ki n g, i s a s i m p le but i m p o r t a n t i n s i gh t fr o m t h e
p h i lo s o p h y o f la n gua ge .' It s h o uld be a dde d t h a t t h e us e o f la n gua ge i s n o t
o n ly s o m e s p e cfi c a ct , but a n i n t e gr a l p a r t o f S OCIAL INTERACTION. La n -
gua ge s ys t e m s a r e CONVENTIONAL s ys t e m s . No t o n ly do t h e y r e gula t e
i n t e r a ct i o n , but t h e i r ca t e go r i e s a n d r ule s h a ve de ve lo p e d un de r t h e i n flue n ce
o f t h e s t r uct ur e o f i n t e r a ct i o n i n s o ci e t y. 2 Th i s FUNCTIONAL vi e w o f
la n gua ge , bo t h a s a s ys t e m a n d a s a n h i s t o r i ca l p r o duct , i n wh i ch t h e
p r e do m i n a n t S OCIAL r o le o f la n gua ge i n i n t e r a ct i o n i s s t r e s s e d, i s a n e ce s s a r y
co r r e ct i ve t o a 'p s ych o lo gi ca l' vi e w o f la n gua ge a n d la n gua ge us e , wh e r e o ur
co m p e t e n ce i n s p e a ki n g i s e s s e n t i a lly a n o bje ct fo r t h e p h i lo s o p h y o f m i n d. 3
To be s ur e , o ur kn o wle dge o f t h e la n gua ge i s a co m p le x m e n t a l s ys t e m . But ,
t h i s m e n t a l s ys t e m , li ke a ll co n ve n t i o n a l s ys t e m s , o n t h e o n e h a n d h a s be e n
fo r m e d by t h e r e qui r e m e n t s o f e ffe ct i ve a n d s ucce s s ful s o ci a l be h a vi o ur , a n d
o n t h e o t h e r h a n d i s us e d a n d ch a n ge s un de r t h e s e co n s t r a i n t s .
16 8 PRAGMATICS
1.3
In t h i s ch a p t e r we m us t p r o vi de s o m e e le m e n t a r y co n ce p t s i n o r de r t o be a ble
t o dr a w t h e co n s e que n ce s o f t h i s vi e w fo r li n gui s t i c t h e o r y a n d gr a m m a r . W e
m us t de fi n e wh a t a ct i o n s a r e , a n d wh a t a r e n o t a ct i o n s , wh a t t h e co n di t i o n s
o f s ucce s s ful a ct i o n a r e , s h o w h o w a ct i o n s m a y co n s t i t ut e s e que n ce s o f
a ct i o n s a n d h o w t h e y a r e p a r t o f i n t e r a ct i o n , bo t h ve r ba l a n d n o n -ve r ba l, a n d
fi n a lly h o w i n t e r a ct i o n de p e n ds o n n o r m s , co n ve n t i o n s , o bli ga t i o n s a n d
n e e ds .
In t h e n e x t ch a p t e r s we wi ll us e t h i s m o r e ge n e r a l un de r s t a n di n g o f (i n t e r -)-
a ct i o n i n t h e ch a r a ct e r i za t i o n o f s p e e ch a ct s a n d co m m un i ca t i o n .
2 Events, actions, processes
2.1
Alt h o ugh t h e r e i s a n e n o r m o us li t e r a t ur e a bo ut a ct i o n , i t ca n n o t be cla i m e d
t h a t we a t p r e s e n t p o s s e s s a fully e la bo r a t e d t h e o r y o f a ct i o n . Th e n o t i o n s
di s cus s e d be lo w co m e fr o m va r i o us s t udi e s , bo t h fr o m a p h i lo s o p h i ca l a n d
fr o m a m o r e lo gi ca l a p p r o a ch t o t h e va r i o us p r o ble m s . Ah l o f t h e s e co n ce p t s
wo uld r e qui r e bo o k-le n gt h t r e a t m e n t i n o r de r t o un de r s t a n d t h e i r full
i n t r i ca ci e s , a n d i t wi ll t h e r e fo r e be i m p o s s i ble t o e n t e r i n t o de t a i le d di s cus s i o n
o f e x ce p t i o n s o r co m p li ca t i o n s i n t h e de fi n i t i o n s gi ve n be lo w.
2.2
Th e n o t i o n o f a ct i o n i s us ua lly t r e a t e d i n clo s e co n n e ct i o n wi t h t h a t o f EVENT.
A br i e f i n t ui t i ve 'de fi n i t i o n ' o f a ct i o n a lr e a dy s h o ws t h i s r e la t i o n s h i p : AN
ACTION IS AN EVENT BROUGHT ABOUT BY A HUMAN BEING. W e wi ll s e e be lo w
wh a t i s la cki n g i n t h i s 'de fi n i t i o n ', a n d wi ll fi r s t t r y t o be m o r e p r e ci s e a bo ut
e ve n t s .
On e ba s i c co n ce p t i n vo lve d i n t h e de fi n i t i o n o f t h e n o t i o n o f e ve n t i s
CHANGE. Th i s ch a n ge m a y be vi e we d a s a r e la t i o n be t we e n , o r a n o p e r a t i o n
o n , p o s s i ble wo r lds o r s t a t e s o f a ffa i r s . Mo r e p a r t i cula r ly, a ch a n ge i m p li e s a
DIFFERENCE be t we e n wo r ld-s t a t e s o r s i t ua t i o n s a n d h e n ce r e qui r e s a
TEMPORAL ORDERINGo f wo r lds . Fo r o ur p ur p o s e s , we s h a ll di vi de t i m e i n t o
un i t s de s cr i be d a s p r e vi o us o r s ubs e que n t i n t h e li n e a r s e que n ce o f t i m e .
Ea ch t i m e un i t i s a s s o ci a t e d wi t h a s e t o f p o s s i ble wo r lds , vi z o n e a ct ua l
p o s s i ble wo r ld, a n d a s e t o f a lt e r n a t i ve p o s s i ble wo r lds . Po s s i ble wo r ld-t i m e
p o i n t p a i r s , i e s t a t e s o f a ffa i r s o r s i t ua t i o n s , m a y be r e p r e s e n t e d by S TATE
DES CRIPTIONS , wh e r e a s t a t e de s cr i p t i o n i s a s e t o f p r o p o s i t i o n s . Di ffe r e n ce s
be t we e n s i t ua t i o n s a r e t h us r e p r e s e n t e d a s di ffe r e n ce s be t we e n s t a t e de -
s cr i p t i o n s . A ch a n ge o ccur s i n a p o s s i ble wo r ld, o r r a t h e r be t we e n t h e
s i t ua t i o n s <w;, t .> a n d <w; , t . + 1>, i f t h e i r de s cr i p t i o n s a r e di ffe r e n t . A ch a n ge
wi ll be ca lle d MINIMAL i f t h e s e de s cr i p t i o n s di ffe r o n ly i n o n e a t o m i c
p r o p o s i t i o n , vi z h a vi n g p i n s t e a d o f p , o r p i n s t e a d o f p (o r : n o t h a vi n g p
i n s t e a d o f h a vi n g p , o r h a vi n g p , i n s t e a d o f n o t h a vi n g p , i f we o n ly a dm i t
'p o s i t i ve ' s t a t e de s cr i p t i o n s ), a l) o t h e r t h i n gs be i n g e qua l. Th us , i f a t <w t , t i >
S OME NOTIONS FROM THE THEORY OF ACTION
16 9
t h e p r o p o s i t i o n 'Th e do o r i s o p e n ' h o lds , a n d a t <w;, t i + ,> t h e p r o p o s i t i o n
'Th e do o r i s n o t o p e n ' o r 'Th e do o r i s clo s e d', we s a y t h a t a n e ve n t h a s
OCCURRED o r TAKEN PLACE o r t h a t s o m e t h i n g h a s HAPPENED. Th e ch a n ge i n
que s t i o n m a y a ffe ct va r i o us p r o p e r t i e s o f p o s s i ble wo r lds , vi z t h e co m i n g i n t o
e x i s t e n ce o r di s a p p e a r a n ce o f a p a r t i cula r i n di vi dua l o bje ct , t h e a cqui s i t i o n
o r di s a p p e a r a n ce o f s o m e p r o p e r t y o f a n o bje ct , o r t h e e s t a bli s h m e n t o r
de s t r uct i o n o f s o m e r e la t i o n be t we e n o bje ct s . W e a s s um e t h a t NO ch a n ge h a s
o ccur r e d i f t h e de s cr i p t i o n s o f <w;, t .> a n d <w;, t i + ,> a r e i de n t i ca l; t h i s
gua r a n t e e s t h a t n o i n t e r m e di a t e e ve n t s h a ve t a ke n p la ce be t we e n t . a n d t i + 1.
If a n e ve n t o ccur s 'be t we e n ' <wi , t i > a n d <w;, t ;+ 1> t h e s e s i t ua t i o n s a r e
us ua lly ca lle d t h e INITIAL S TATE a n d t h e FINAL S TATE o f t h e e ve n t , r e -
s p e ct i ve ly. Eve n t s , jus t li ke o bje ct s , p r o p e r t i e s a n d (s t a t i c) r e la t i o n s , m a y be
de fi n e d a cco r di n g t o CHANGE o r EVENT DES CRIPTIONS , a n d t h e y m a y h a ve
co n ve n t i o n a l n a r r e s . S i n ce e ve n t s a cco m p li s h o r a ffe ct o bje ct s , t h e y m a y be
r e p r e s e n t e d a s n -p la ce p r e di ca t e s . In o ur s i m p le e x a m p le t h e e ve n t t yp e m a y
be r e p r e s e n t e d wi t h t h e p r e di ca t e 't o clo s e '.
Th e IDENTIFICATION o f e ve n t s i s clo s e ly li n ke d wi t h t h e co n ve n t i o n a l
m e a n s we h a ve i n la n gua ge fo r t h e de s cr i p t i o n o f e ve n t s , wh i ch , a s we h a ve
e a r li e r s t a t e d, de p e n ds o n t h e fun ct i o n s o f s uch de s cr i p t i o n s i n i n t e r a ct i o n .
W e h a ve a p r e di ca t e 't o clo s e ' i n o r de r t o de n o t e t h e e ve n t be t we e n a n 'o p e n '
i n i t i a l s t a t e a n d a clo s e d' fi n a l s t a t e , but n o s p e ci fi c p r e di ca t e t o de n o t e t h e
e ve n t o f o p e n i n g (o r clo s i n g) s o m e t h i n g o n e i n ch , o r o n e i n ch m o r e . Ye t , t h e
o p e n i n g o f a do o r i s a n e ve n t t a ki n g p la ce GRADUALLY i n (co n t i n uo us ) t i m e .
Th i s h o lds , p h ys i ca lly, e ve n fo r t h e 'cli ck' o r s o un d o f t h e o p e n i n g o r clo s i n g
do o r , i de n t i fyi n g t h e i n i t i a l o r fi n a l s t a t e , r e s p e ct i ve ly. Alt h o ugh e ve n t s m a y
be a s s i gn e d p r o p e r t i e s (o p e n i n g wi de , o p e n i n g s lo wly, e t c), we s t i ll h a ve o n e
p r e di ca t e (o r s e ve r a l s yn o n ym o us p r e di ca t e s ) fo r t h e e ve n t o f o p e n i n g (o r
clo s i n g) a s o n e di s t i n ct e ve n t un i fyi n g' t h e i n fi n i t e s e r i e s o f i n t e r m e di a r y
PHAS ES o f t h e e ve n t , be ca us e o n ly t h e i n i t i a l s t a t e /fi n a l s t a t e di ffe r e n ce i s
RELEVANT fo r o ur a ct i o n s a n d i n t e r a ct i o n s : we m a y, e g, e n t e r a n o p e n do o r ,
but n o t a clo s e d do o r . He n ce , t h e i de n t i fi ca t i o n o f e ve n t s (a s t yp e s ) i s n o t
ba s e d o n p h ys i ca l t i m e a n d m o t i o n a lo n e , but a ls o o n co gn i t i ve a n d
co n ve n t i o n a l un i t s .
It i s a ls o i n t h i s p e r s p e ct i ve t h a t we m a y s p e a k o f a COMPOUND EVENT, je a n
e ve n t wh i ch i s co n s t i t ut e d by s e ve r a l e ve n t s wh i ch a r e li n e a r ly o r de r e d but
wh i ch a r e p e r ce i ve d o r co n ce i ve d o f a s ONE e ve n t a t a ce r t a i n le ve ] o f
de s cr i p t i o n . In t h i s ca s e , t h e co m p o n e n t e ve n t s m a y i n o t h e r s i t ua t i o n s o ccur
i n de p e n de n t ly o r a s co m p o n e n t s i n o t h e r (co m p o un d) e ve n t s . In co m p o un d
e ve n t s t h e i n i t i a l s t a t e i s i de n t i ca l wi t h t h a t o f t h e fi r s t co m p o n e n t e ve n t (t h e
i n i t i a l e ve n t ) a n d t h e fi n a l s t a t e i s i de n t i ca l wi t h t h a t o f t h e la s t co m p o n e n t
e ve n t (fi n a l e ve n t ). If t h e fi n a l s t a ge s o f t h e co m p o n e n t e ve n t s a r e i de n t i ca l
wi t h t h e i n i t i a l s t a t e s o f t h e fo llo wi n g co m p o n e n t e ve n t s , a co m p o un d e ve n t
wi ll be ca lle d CONTINUOUS . Ot h e r wi s e , i t i s Dls Co NTINUo us . Th e e ve n t o f
'cr a s h i n g' m a y be ca lle d co m p o un d, be ca us e i t i s a t le a s t co e n p o s e d o f t h e
e ve n t o f 'r o o vi n g' a n d t h e e ve n t o f 'br e a ki n g'. Cr a s h i n g, m o r e o ve r , i s
170PRAGMATICS
co n t i n uo us , wh e r e a s t h e e ve n t o f 't h un de r ' m a y be di s co n t i n uo us , be ca us e
t h e r e a r e t e m p o r a l 'ga p s ' be t we e n t h e co m p o n e n t e ve n t s (dur i n g wh i ch o t h e r
e ve n t s m a y o ccur ).
2.3
Th e n o t i o n o f PROCES S i s n o t e a s i ly de fi n e d, a n d p e r h a p s s h o uld n o t be
a cco un t e d fo r i n t e r m s o f e ve n t s a t a ll. Fo r r e a s o n s o f s i m p li ci t y we t a ke
p r o ce s s e s a s co n t i n uo us e ve n t s , o ccur r i n g dur i n g a PERIOD <ti , t, + ;>o f t i m e ,
o f wh i ch i n t e r m e di a r y e ve n t s ca n n o t be , o r a r e n o t co n ve n t i o n a lly, di s t i n -
gui s h e d. Ra i n i n g i s a t yp i ca l e x a m p le . In p r o ce s s p e r ce p t i o n a n d de s cr i p t i o n
t h e fo cus o f a t t e n t i o n i s o n t h e p r o p e r t i e s o f t h e ch a n ge i t s e lf r a t h e r t h a n o n
t h e di ffe r e n ce be t we e n t h e i n i t i a l a n d t h e fi n a l s t a t e . As s o o n a s a n i n i t i a l o r
fi n a l s t a t e o f a ch a n ge a n d s o m e di ffe r e n ce a r e i n di ca t e d, a s i n `i t s t a r t e d
r a i n i n g' o r `i t s t o p p e d r a i n i n g', we s p e a k o f e ve n t s n o t o f p r o ce s s e s . It fo llo ws
t h a t i f we co n s i de r e ve n t s dur i n g o n e m o m e n t (un i t ) o f t i m e , we o bs e r ve t h e m
a s p r o ce s s e s , be ca us e we do n o t di s t i n gui s h i n t e r m e di a r y e ve n t s . Th i s m e a n s
t h a t we m a y t a ke p r o ce s s e s a s t h e ba s i c co n ce p t , a n d i de n t i fy e ve n t s t h a t
co n s t i t ut e di s cr e t e (p a r t s o f) p r o ce s s e s by di s t i n gui s h i n g i n i t i a l a n d fi n a l
s t a t e s a n d a ch a n ge be t we e n t h e m .
2.4
Ch a n ge s i n p o s s i ble wo r lds n e e d n o t be m i n i m a l. S e ve r a l e ve n t s m a y o ccur a t
t h e s a m e t i m e . Th e s a m e h o lds fo r p r o ce s s e s , a n d fo r e ve n t s a n d p r o ce s s e s .
S i m i la r ly, we m a y s p e a k o f S EQUENCES OF EVENTS , i e s e r i e s o f di s t i n ct e ve n t s
fo llo wi n g e a ch o t h e r i n t i m e . If s uch a s e que n ce i s p e r ce i ve d o r co n ce i ve d o f a s
o n e un i t , we ca lle d i t a co m p o un d e ve n t . Th i s di s t i n ct i o n be t we e n o n e
co m p o un d un i t a n d a s e que n ce o f un i t s wi ll be i m p o r t a n t n o t o n ly fo r
a ct i o n s but a ls o fo r t h e t h e o r y o f di s co ur s e . Th i s i s o n e o f t h e r e a s o n s wh y t h e
t e r m `s e que n ce o f e ve n t s ' wi ll be us e d i n a s t r i ct e r s e n s e , i n o r de r t o de n o t e a
s ubs e t o f t h e s e t o f p o s s i ble s e r i e s o f e ve n t s . A S ERIES o f e ve n t s m a y co n s i s t o f
e ve n t s wh i ch a r e co m p le t e ly INDEPENDENT. In a s e que n ce t h e e ve n t s a r e n o t
o n ly li n e a r ly o r de r e d but a ls o r e la t e d by DEPENDENCE.
Th e h i gh ly i n t r i ca t e n o t i o n i n vo lve d h e r e i s t h a t o f CAUS ATION. S A s e r i e s o f
e ve n t s wi ll be ca lle d a s e que n ce i f t h e e ve n t s a r e ca us a lly r e la t e d. Th i s ca us a l
r e la t i o n (o r o p e r a t i o n ) m a y h a ve va r i o us fo r m s . Ei t h e r e a ch e ve n t ca us e s
e a ch n e x t fo llo wi n g e ve n t , o r a s ubs e que n ce o f (ca us a lly r e la t e d) e ve n t s
ca us e s s o m e fo llo wi n g e ve n t (o r a ga i n s e que n ce o f e ve n t s ), o r s o m e s e r i e s o f
i n de p e n de n t e ve n t s ca us e s o n e e ve n t (o r s e que n ce o f e ve n t s ). Th a t i s , a n e ve n t
m a y h a ve a S IMPLE CAUS E o r a COMPOUND CAUS E. Th e e ve n t (s ) ca us e d by a n
e ve n t o r s e que n ce o f e ve n t s wi ll be ca lle d a CONS EQUENCE. Eve n t s m a y h a ve
s e ve r a !, i n de p e n de n t ca us e s o r co n s e que n ce s . If a co n s e que n ce i m m e di a t e ly
fo llo ws t h e ca us i n g e ve n t , i t wi ll be ca lle d a DIRECT co n s e que n ce ; o t h e r wi s e i t
i s INDIRECT. W e s e e t h a t t h e n o t i o n s o f ca us e a n d co n s e que n ce a r e RELATIVE:
a n e ve n t i s a ca us e r e la t i ve t o i t s e ffe ct e d co n s e que n ce (s ).
Th e s e de fi n i t i o n s i m p ly t h a t ca us a t i o n o n ly h o lds be t we e n e ve n t s , n o t
be t we e n s t a t e s o r be t we e n e ve n t s a n d s t a t e s . Th i s i s di ffe r e n t fr o m t h e
e x p r e s s i o n o f `ca us e ' i n o r di n a r y la n gua ge . W e s a y t h a t t h e h e a t ca us e d t h e
S OME NOTIONS FROM THE THEORY OF ACTION
171
fi r e , o r t h a t t h e a cci de n t ca us e d Jo h n 's be i n g i n be d n o w. Ho we ve r , clo s e r
a n a lys i s s h o ws t h a t n a t ur a l la n gua ge a n d co gn i t i o n m a ke s h o r t cut s o ve r
s e que n ce s o f e ve n t s a n d t h e i n i t i a l a n d fi n a l s t a t e s o f e ve n t s . Th us , t h e fi r e i s
ca us e d by a ch a n ge o f t e m p e r a t ur e , a n d Jo h n 's be i n g i n be d n o w i s t h e FINAL
S TATE o f a s e r i e s o f e ve n t s (a n d a ct i o n s ) ca us e d by t h e a cci de n t . S uch a fi n a l
s t a t e o f a ca us a l s e que n ce o f e ve n t s i s o ft e n ca lle d a RES ULT.
In Ch a p t e r 3 we t r i e d t o gi ve a s i m p li fi e d s e m a n t i c a n a lys i s o f ca us e -
co n di t i o n a l co n n e ct i ve s . Th e p r o p o s a l m a de t h e r e wi ll h a ve t o be ba s e d o n a
s e r i o us a n a lys i s o f ca us a l r e la t i o n s be t we e n fa ct s , o f wh i ch h o we ve r o n ly a
fe w n o t i o n s ca n be t o uch e d up o n h e r e .
W e fi r s t a s s um e d t h a t ca us a t i o n i s i n vo lve d i n COURS ES OF EVENTS ,
ch a r a ct e r i zi n g s t a t e ch a n ge s , n o t s t a t e s . If we s a y t h a t s o m e s t a t e i s 'ca us e d',
we m e a n t h a t a n e ve n t i s ca us e d wh i ch h a s t h a t s t a t e a s fi n a l s t a t e , vi z a s a
r e s ult . S i m i la r ly, I m a y ca us e ' t h e s t a t e t h a t a gla s s do e s n o t fa ll (vi z by
h o ldi n g i t ), but a ga i n t h i s s t a t e i s r a t h e r t h e r e s ult o f m y a ct i o n i t s e lf, n o t p a r t
o f a co n s e que n ce o f m y a ct . S e co n dly, i t i s a s s um e d t h a t co ur s e s o f e ve n t s a r e
o r de r e d i n TIME, s uch t h a t i f A ca us e s B (o r s o m e p a r t A' o f a A ca us e s s o m e
p a r t B' of B i n ca s e o f n o n -m o m e n t a n e o us e ve n t s ), A p r e ce de s B. Th i r dly, a
co ur s e o f e ve n t s i s a m e m be r o f a s e t o f POS S IBLE COURS ES OF EVENTS , o f
wh i ch o n e co ur s e wi ll be ca lle d ACTUAL (o r h i s t o r i ca l) a n d t h e o t h e r s t h e n o n -
a ct ua l a lt e r n a t i ve s . Th i s ki n d o f s e t -up m a y be r e p r e s e n t e d wi t h t h e t r e e s a s
gi ve n i n Ch a p t e r 3: fr o m e a ch n o de i n t h e t r e e , de fi n e d a s a p a r t i cula r s t a t e o f
a p a r t i cula r wo r ld, s e ve r a l p a t h s le a d t o di ffe r e n t s ubs e que n t n o de s .
Gi ve n t h e s e p r e li m i n a r i e s , va r i o us KINDS o f ca us a t i o n m a y be de fi n e d.
Abo ye , fo r i n s t a n ce , we s a w t h a t we m a y h a ve s i n gle a n d m ult i p le ca us e s ,
un i que o r e x clus i ve a n d co n co m i t a n t s ca us e s , e t c. S i m i la r ly, a ca us e m a y be
s uch i n jus t o n e s i t ua t i o n o r i n s e ve r a l o r i n a ll p o s s i ble s i t ua t i o n s . Gi ve n o ur
s ch e m e o f wo r ld-t i m e a n d co ur s e s o f e ve n t s , we de fi n e a s i m p le ki n d o f ca us e
i n t e r m s o f S UFFICIENT CONDITION. A co n di t i o n i s s uffi ci e n t fo r a s ubs e que n t
e ve n t i f i t NECES S ITATES t h e s ubs e que n t e ve n t . In o t h e r wo r ds , a t s o m e n o de 1i
o f t h e t r e e i t i s INEVITABLE t h a t , gi ve n A o ccur s i n <w; , ti>, B o ccur s a t a ll
s ubs e que n t s i t ua t i o n s (a t ti + 1) wh i ch ca n be r e a ch e d fr o m <w; , tj>. No t e t h a t
t h i s m a y h o ld jus t fo r t h i s p a r t i cula r o cca s i o n , p r o vi de d t h a t a ll o t h e r t h i n gs
r e m a i n t h e s a m e (t h i s i s t h e we ll-kn o wn ceteris paribus cla us e i n de fi n i t i o n s o f
ca us a t i o n ). Th a t i s , Jo h n m a y br e a k h i s n e ck fa lli n g o ff h i s ch a i r o n ly o n t h i s
o cca s i o n wh e r e i n de e d h i s fa lli n g ca us e s h i s br e a ki n g h i s n e ck but n o t a t
t h e n um e r o us o t h e r o cca s i o n s h e h a s o r m i gh t h a ve fa lle n o ff h i s ch a i r . On
t h o s e o cca s i o n s t h e e ve n t wo uld n o t h a ve be e n s uffi ci e n t . It fo llo ws t h a t s o m e
e ve n t i s a ca us e o n ly t o ge t h e r wi t h a n um be r o f s p e ci fi c p r o p e r t i e s (o r o t h e r
e ve n t s ) o f a ce r t a i n wo r ld, eg t h e br i t t le n e s s o f Jo h n 's bo n e s a n d t h e r e a ct i o n
s p e e d o f h i s m us cle s , t o ge t h e r wi t h t h e s p e ci fi c p r o p e r t i e s o f t h e e ve n t
(ch a n ge ) i t s e lf: t h e e x a ct wa y Jo h n fe ll NOW m a de a fr a ct ur e d s p i n e
p h ys i ca lly/bi o lo gi ca lly n e ce s s a r y. W e s e e t h a t h e r e t h e ca us e h o lds o n ly i n
o n e (a t le a s t o n e ) s ubt r e e o f t h e un i ve r s a l t r e e .
Ca us i n g e ve n t s m a y o r m a y n o t be NECES S ARY CONDITIONS : t a ki n g wa t e r
172 PRAGMATICS
i s a ca us e fo r a p la n t t o gr o w, a n d i t i s a ls o a (bi o lo gi ca lly) n e ce s s a r y
co n di t i o n , but br e a ki n g m y n e ck i s n o t n e ce s s a r i ly a ca us e o f m y de a t h . Th us ,
B h a s A a s a n e ce s s a r y co n di t i o n i f i n ANY (s ub)t r e e we m us t p a s s a n A-n o de
i n o r de r t o r e a ch a B-n o de .
Di ffe r e n t ki n ds o f ca us a t i o n m a y de p e n d o f t h e FORCE o f t h e ca us i n g
e ve n t , fe o n t h e fa ct wh e t h e r t h e ca us e i s s uffi ci e n t i n a t le a s t o n e , m a n y, m o s t
o r a ll p o s s i ble (s ub)t r e e s o f t h e un i ve r s e . Th us , i n t h e (s ub)t r e e i n wh i ch o ur
a ct ua l wo r ld i s de ve lo p i n g, be i n g s h o t t h r o ugh t h e h e a d wi ll o n n e a r ly a ll
o cca s i o n s ca us e de a t h . Th i s m e a n s t h a t i n t h e de fi n i t i o n o f ca us a t i o n we n e e d
a s e t o f ba s i c POS TULATES (la ws , ba s i c p r o p e r t i e s , e t c) de fi n i n g t h e a ct ua l
wo r ld a n d t h e s e t o f p o s s i ble wo r lds co m p a t i ble wi t h i t . Th a t i s , I ca n ca us e a
bo o k t o ch a n ge p la ce o n ly i n t h o s e wo r lds wh e r e gr a vi t y i s s i m i la r t o t h a t i n
o ur wo r ld(s ). A ca us i n g e ve n t i s m o r e fo r ce ful t h a n a s uffi ci e n t co n di t i o n i n
t h a t i t br i n gs a bo ut s o m e o t h e r e ve n t i n a wa y m o r e i n de p e n de n t o f co -
o ccur r i n g e ve n t s a n d i n i t i a l co n di t i o n s . In n a t ur a l co n ve r s a t i o n , t h e n , we
n o r m a lly wi ll a s k fo r fur t h e r , s p e cfi c, co n di t i o n s i n ca s e s o f we a k ca us e s
(h o w di d h e fa ll o ff h i s ch a i r ?), but n o t wi t h s t r o n g ca us e s (h e fe ll fr o m t h e
Em p i r e S t a t e bui ldi n gs (a s a ca us e o f h i s de a t h )).
Fr o m o ur br i e f di s cus s i o n o f ca us a li t y i t fo llo ws t h a t ca us a t i o n i n vo lve s
n e ce s s i t y (o f co n s e que n ce s ), vi z t h e fa ct t h a t gi ve n t h e ci r cum s t a n ce s A
wi ll le a d t o B wh a t e ve r e ls e m a y h a p p e n (i n de p e n de n t ly), ie i n a ll p o s s i ble
wo r lds wh i ch h a ve A o ccur r i n g i n a n i m m e di a t e ly p r e vi o us s t a t e (i n t h i s
p a r t i cula r s ubt r e e ).
W e wi ll s e e be lo w t h a t i n a s p e ci fi c ki n d o f co ur s e s o f e ve n t s , vi z i n (co ur s e s
o f) a ct i o n , fur t h e r i n t r i ca ci e s , e g r e ga r di n g a ge n cy, i n t e n t i o n s , p ur p o s e s a n d
go a ls be co m e r e le va n t , but we n o w a r e i n p o s s e s s i o n o f s o m e e le m e n t a r y
n o t i o n s a bo ut e ve n t s , s e que n ce s o f e ve n t s , p r o ce s s e s a n d ca us a t i o n , wh i ch
wi ll be n e ce s s a r y i n a n a cco un t o f a ct i o n .
3 Doings, acts, actions
3.1
Abo ye we ga ve a br i e f i n t ui t i ve ch a r a ct e r i za t i o n o f a ct i o n a s a n e ve n t
br o ugh t a bo ut by a h um a n be i n g'. If BRINGINGABOUT h a s t h e s a m e m e a n i n g
a s `ca us i n g' t h i s ch a r a ct e r i za t i o n i s a lr e a dy i n co r r e ct a s i t s t a n ds , be ca us e we
h a ve s t i p ula t e d t h a t o n ly e ve n t s (n o t o bje ct s o r p e r s o n s ) m a y ca us e e ve n t s .
S o , e i t h e r 'br i n gi n g a bo ut ' i s n o t `ca us i n g', o r a ct i o n s a r e n o t e ve n t s .
In t ui t i ve ly, a t le a s t a s e t o f a ct i o n s i n vo lve s e ve n t s . Th e a ct i o n o f'o p e n i n g a
do o r ' cle a r ly 'co n t a i n s ' t h e e ve n t o f'o p e n i n g', wi t h a n i n i t i a l s t a t e wh e r e t h e
do o r i s clo s e d a n d a fi n a l s t a t e wh e r e t h e do o r i s o p e n . In t h e ACTION o f
o p e n i n g a do o r , h o we ve r , t h e r e i s a n o t h e r e ve n t i n vo lve d, vi z t h e m o ve m e n t o f
t h e a r m o f t h e o n e wh o o p e n s t h e do o r . Th i s i s a n e ve n t be ca us e i n a n i n i t i a l
s t a t e t h e a r m i s i n a di ffe r e n t p o s i t i o n fr o m t h a t i n s ubs e que n t s t a t e s . S uch a n
e ve n t m a y, a cco r di n g t o de fi n i t i o n , ca us e t h e e ve n t o f o p e n i n g, vi z i f m o vi n g
m y a r m , o n t h i s o cca s i o n , n e ce s s i t a t e s t h e o p e n i n g o f t h e do o r .b
S OME NOTIONS FROM THE THEORY OF ACTION
173
Th e e ve n t o f o p e n i n g m a y a ls o h a ve be e n ca us e d by o t h e r e ve n t s , eg by a
m o ve m e n t o f a i r (wi n d), but i n t ui t i ve ly we do n o t s a y o f t h e wi n d t h a t i t
p e r fo r m s a n a ct i o n , o r a ct s , wh e n i t ca us e s a do o r t o o p e n . Act i o n s a r e
us ua lly p r e di ca t e d o n ly o f HUMAN BEINGS (a n d p e r h a p s o f a n i m a ls ). In t h e
e x a m p le gi ve n , t h i s a ct i o n co n t a i n s a m o ve m e n t o f a p a r t o f t h e bo dy ca us i n g
a m o ve m e n t o f a do o r , a n d we wi ll s a y t h a t i t i s t h e m o ve m e n t o f t h e bo dy
wh i ch i s `br o ugh t a bo ut ' by a h um a n be i n g. On t h e o t h e r h a n d, we a ls o s p e a k
o f a ct i o n wh e n o n ly a bo di ly e ve n t i s i n vo lve d wi t h o ut a n o t h e r e ve n t a s a
co n s e que n ce , eg wh e n I gr e e t s o m e bo dy, o r wh e n I a m s p e a ki n g o r wa lki n g.
No t e t h a t i n bo t h ca s e s we m a y s p e a k o f a ct i o n s o n ly i f a h um a n be i n g br i n gs
a bo ut a n e ve n t i n h i s OW N bo dy. If s o m e bo dy m o ve s m y a r m wh e n 1a m
a s le e p , we do n o t s a y t h a t I h a ve m o ve d m y a r m , o r t h a t I h a ve a ct e d, but
s o m e bo dy e ls e h a s . S i m i la r ly, i f s o m e bo dy p us h e s m e a ga i n s t a do o r a n d t h e
do o r t h e n o p e n s , we do n o t s i m p ly s a y t h a t I o p e n e d t h e do o r .
Th e p r o ble m r e m a i n s wh e t h e r br i n gi n g a bo ut a m o ve m e n t o f p a r t o f m y
bo dy i s t h e s a m e a s CAUS INGt h i s m o ve m e n t . It m i gh t be s a i d t h a t br i n gi n g
a bo ut a ce r t a i n m o ve m e n t o f m y m us cle s ca us e s m y a r m t o m o ve i n a ce r t a i n
wa y. But t h e n t h e que s t i o n a r i s e s h o w t h e m o ve m e n t o f m us cle s i s ca us e d.
At t h e s a m e t i m e we m a y h a ve t h e s i t ua t i o n t h a t 1m o ve (p a r t o f) m y bo dy
wh e n 1a m a s le e p . Alt h o ugh i t m a y be s a i d i n s uch a ca s e t h a t 1 DID
s o m e t h i n g, i t i s us ua lly n o t s a i d t h a t I p e r fo r m e d s o m e a ct i o n . S i m i la r ly, 1
m a y li s t e n t o a le ct ur e a n d a t t h e s a m e t i m e p la y wi t h a p e n ci l wi t h o ut
n o t i ci n g t h a t I a m do i n g s o .
3.2
Ap p a r e n t ly, a m o ve m e n t o f m y bo dy a lo n e i s n o t a s uffi ci e n t r e a s o n fo r
ca lli n g i t a n a ct i o n : 1m us t be AW AKE a n d CONS CIOUS , a n d AW ARE o f wh a t 1
a m do i n g. Act i o n s , t h us , i n vo lve ce r t a i n MENTAL co m p o n e n t e , o r a t le a s t
r e qui r e ce r t a i n m e n t a l p r e co n di t i o n s . Th e s e m e n t a l co n di t i o n s a r e o f a ve r y
s p e ci fi c s o r t . 1m a y s t um ble a n d fa ll a ga i n s t a do o r , t h e r e by ca us i n g t h e do o r
t o o p e n . Alt h o ugh I a m a wa ke a n d a lt h o ugh 1m a y be co n s ci o us o f wh a t I a m
do i n g, o r r a t h e r wh a t h a p p e n s (t o m y bo dy a n d t h e do o r ), we wo uld n o t s a y
t h a t I p e r fo r m e d t h e a ct i o n o f o p e n i n g a do o r . On e o f t h e cr i t e r i a s e e m s t o be
h e r e t h a t I di d n o t W ANT t o s t um ble , n o r di d 1wa n t t h e do o r t o o p e n by
fa lli n g a ga i n s t i t : 1h a d n o INTENTION o f o p e n i n g t h e do o r a t a ll.
A n um be r o f co n ce p t ua l di s t i n ct i o n s s e e m r e le va n t t o t h i s i n t ui t i ve
a n a lys i s . An a ct i o n i n vo lve s a BODILY EVENT, but s i n ce a bo di ly e ve n t m i gh t
n o t be br o ugh t a bo ut by m ys e lf but by s o m e bo dy e ls e o r by a n o t h e r e ve n t , we
n e e d t h e co n ce p t o f a DOINGfo r a bo di ly e ve n t br o ugh t a bo ut by m ys e lf.
S i m i la r ly, I m a y do s o m e t h i n g wi t h o ut t h e r e by p e r fo r m i n g a n a ct i o n be ca us e
I di d n o t s p e ci fi ca lly wa n t o r i n t e n d t o p e r fo r m t h a t do i n g n o r di d 1wa n t o r
i n t e n d t h e fo llo wi n g e ve n t s t o h a p p e n a s a ca us e o f t h a t do i n g. s o , ONLY
DOINGS BROUGHT ABOUT INTENTIONALLY MAY QUALIFY AS ACTIONS .
3.3
At t h i s p o i n t p h i lo s o p h i ca l co m p li ca t i o n s a bo un d. W e s t i ll h a ve t h e `br i n gi n g
a bo ut ' p r o ble m , a n d a ddi t i o n a lly h a ve s uch t h i n gs a s i n t e n t i o n s a n d wa n t s .
174 PRAGMATICS
Th e s i m p le s t s o lut i o n fo r t h e fi r s t p r o ble m wo uld be t o le t i n t e n t i o n s ca us e
do i n gs . In t h a t ca s e , i n t e n t i o n s m us t be e ve n t s , wh i ch r e qui r e s a ch a n ge o f
s t a t e . As s um i n g a m i n d t o be s o m e o bje ct , p a r t o f m y bo dy, t h i s m i n d m a y
un de r go a ch a n ge o f s t a t e . Th a t i s , a t s o m e p o i n t t ; i t `h a s ' n o i n t e n t i o n a n d a t
t ; + 1 i t `h a s ' a n i n t e n t i o n . It i s a lo n g wa y, h o we ve r , be t we e n s uch a n a s s um e d
`m e n t a l e ve n t ' a n d a bo di ly e ve n t . Fi r s t o f a ll, I m a y h a ve t h e i n t e n t i o n t o
m o ve m y a r m , but m a y DECIDE n o t t o do i t . Th i s wo uld be i m p o s s i ble i f
i n t e n t i o n s di r e ct ly ca us e d do i n gs , o r i f do i n gs we r e n e ce s s a r y co n s e que n ce s o f
i n t e n t i o n s . If do i n gs a r e o n ly a cci de n t a l co n s e que n ce s o f i n t e n t i o n s , we n e e d
o t h e r co n di t i o n s i n o r de r t o le t i n t e n t i o n s ca us e do i n gs i n a t le a s t s o m e ca s e s .
S e co n dly, I m a y i n t e n d t o do s o m e t h i n g, but n o t a ct ua lly do a n yt h i n g: i f
i n t e n t i o n s a r e ch a n ge s o f m y bo dy, a n d i f t h e y a r e br o ugh t a bo ut co n s ci o us ly,
t h e y a r e t h e m s e lve s a ct i o n s . Act i o n s , h o we ve r , we r e p r o vi s i o n a lly de fi n e d a s
r e qui r i n g 'ca us i n g' i n t e n t i o n s . It fo llo ws t h a t i f i n t e n t i o n s a r e a ct i o n s , vi z s o -
ca lle d MENTAL ACTS , t h e y wo uld i n t ur n r e qui r e i n t e n t i o n s , a n d s o o n , a d
i n fi n i t um . S o , e i t h e r i n t e n t i o n s a r e n o t a ct i o n s o r n o t a l] a ct i o n s n e e d be
`ca us e d' by i n t e n t i o n s . Th i r dly, i f i n t e n t i o n s m a y be 'ca n ce lle d' by t h i n gs li ke
de ci s i o n s , wh a t o t h e r e ve n t s s h o uld be p o s t ula t e d `be t we e n ' i n t e n t i o n s a n d
do i n gs ?
3.4
Be fo r e we ca n di s cus s t h e s e p r o ble m s a bo ut t h e m e n t a l co n di t i o n s o f a ct i o n s ,
s o m e fur t h e r r e m a r ks a r e n e ce s s a r y a bo ut t h e o bs e r va ble p a r t o f a ct i o n s , vi z
a bo ut do i n gs a n d t h e i r co n s e que n ce s . Ap p a r e n t ly, t h e r e a r e a t le a s t t wo t yp e s
o f a ct i o n s , vi z t h o s e wh i ch o n ly co n s i s t o f a do i n g (gr e e t i n g, wa lki n g,
wa ggli n g o n e 's e a r s ) a n d t h o s e wh i ch co n s i s t o f a do i n g p lus s o m e e ve n t a s a
co n s e que n ce (o p e n i n g a do o r , s m a s h i n g a wi n do w, e a t i n g a n a p p le ). In r e a li t y,
h o we ve r , a ct i o n s a r e o ft e n m uch m o r e co m p le x . W h e n I e a t br e a kfa s t , bui ld a
h o us e , go ve r n a co un t r y, o r s t udy li n gui s t i cs , t h e s e do i n gs m a y be qua li fi e d a s
a ct i o n s , but t h e s e a ct i o n s a r e a t le a s t COMPOUND o r s h o uld be co n s i de r e d a s
S EQUENCES o f a ct i o n s , i n t h e s e n s e de fi n e d a bo ye fo r e ve n t s . In s uch
co m p o un ds a n d s e que n ce s we m us t h a ve i n t e r m e di a r y s t a t e s , t o be co n -
s i de r e d a s INTERMEDIARY RES ULTS o f t h e co m p o n e n t a ct i o n s , a s we ll a s a
FINAL RES ULT o f t h e a ct i o n (s ). Ch a r a ct e r i s t i ca lly, i t i s o ft e n t h i s fi n a l r e s ult o r
co n s e que n ce o f a s i m p le o r co m p o s i t e a ct i o n we `h a ve i n m i n d'. To wi t , wh e n
I o p e n a do o r , I wi ll h a r dly t h i n k o f, ie co n s ci o us ly i n t e n d, m o vi n g m y a r m
a n d h a n d i n a ce r t a i n wa y; wh a t I wa n t a n d p r o ba bly t h i n k o f i s ge t t i n g t h e
do o r o p e n s o t h a t I m a y e n t e r o r m a y le t s o m e bo dy e n t e r . In s uch ca s e s we
n o r m a lly s p e a k o f t h e PURPOS E o f a n a ct i o n . W h e r e a s a n i n t e n t i o n h a s t h e
a ct i o n i t s e lf a s i t s s co p e , a p ur p o s e wi ll be t a ke n a s a m e n t a l e ve n t i n wh i ch a n
a ge n t r e p r e s e n t s t h e GOAL(S ) o f t h e a ct i o n . A s t a t e m e n t o f p ur p o s e a n s we r s a
W h y-que s t i o n a bo ut a ct i o n . 1m a y i n t e n d t o go t o Pa r i s . Th e p ur p o s e o f t h i s
r a t h e r co m p le x a ct i o n m a y di ffe r fr o m ca s e t o ca s e : I m a y wa n t t o vi s i t m y
fr i e n d Pi e r r e , o r wa n t t o a t t e n d s o m e co n gr e s s , o r vi s i t t h e Lo uvr e . Fr o m t h i s
fo r m ula t i o n i t a p p e a r s t h a t p ur p o s e s a r e a ls o clo s e ly r e la t e d t o wa n t s a n d
s h o uld t h e r e fo r e be fur t h e r di s cus s e d i n t h e fr a r n e wo r k o f m e n t a l s t r uct ur e s .
S OME NOTIONS FROM THE THEORY OF ACTION
175
Pur p o s e s o f a ct i o n s a r e cr uci a l i n t h e o r ga n i za t i o n o f o ur a ct i vi t i e s a n d
i n t e r a ct i o n . It s o m e t i m e s h a p p e n s t h a t we a cco m p li s h s o m e a ct i o n s , eg go
i n t o a r o o m , but a t t h e s a m e t i m e 'fo r ge t ' o ur p ur p o s e (W h a t wa s I go i n g t o
do ?). Th e r e a r e ca s e s wh e r e i n t e n t i o n s a n d p ur p o s e s s e e m t o co i n ci de , vi z i n
t h e a cco m p li s h m e n t o f t h o s e a ct i o n s wh i ch a r e do n e jus t fo r t h e i r o wn s a ke .
In t h a t ca s e t h e do i n g o r i t s r e s ult a r e t h e r n s e lve s a s a t i s fa ct i o n o f m y wa n t s o r
de s i r e s , a n d n o t s o m e fur t h e r co n s e que n ce s o f t h i s do i n g.
3.5
Th e a n a lys i s o f a ct i o n s , a n d e s p e ci a lly o f co m p o un d a ct i o n s a n d a ct i o n
s e que n ce s , r e qui r e s a n o t h e r co n ce p t , vi z t h a t o f t h e S UCCES S FULNES S o f
a ct i o n s . I m a y h a ve t h e i n t e n t i o n o f o p e n i n g a do o r , p e r fo r m i n g a ce r t a i n
do i n g, but wi t h o ut t h e i n t e n de d r e s ult (s ): t h e a ct i o n fa i ls , be ca us e eg t h e do o r
i s lo cke d. As fo r e ve n t s , do i n gs m a y ca us e ce r t a i n co n s e que n ce s o n ly i f s o m e
fur t h e r CONDITIONS a r e s a t i s fi e d. An a ct i o n wi ll be ca lle d FULLY S UCCES S FUL
i f t h e fi n a l co n s e que n ce o r fi n a l r e s ult i s i de n t i ca l wi t h t h e p ur p o s e . S i n ce
h o we ve r t h e o ccur r e n ce o f a co n s e que n ce m a y de p e n d o n co n di t i o n s o r
e ve n t s wh i ch a r e be yo n d m y co n t r o l, t h e r e i s a ls o a m o r e r e s t r i ct e d n o t i o n o f
s ucce s s fuln e s s , vi z t h a t o f t h e i n t e n de d do i n g. If I s ucce e d i n t r a ve lli n g t o
Pa r i s but do n o t m e e t m y fr i e n d Pi e r r e , m y p ur p o s e m a y n o t h a ve be e n
r e a li ze d, but m y a ct i o n o f go i n g t o Pa r i s i t s e lf a t le a s t wa s s ucce s s ful. A
di s t i n ct i o n be t we e n INTENTION-S UCCES S FULNES S (o r I-s ucce s s fuln e s s ) a n d
PURPOS E-S UCCES S FULNES S (P-s ucce s s fuln e s s ) i s t h e r e fo r e r e le va n t . Th us , 1
m a y a cco m p li s h s o m e do i n g a n d t h e r e by TRY t o o p e n a do o r wh i ch i s lo cke d,
but i f t h e full do i n g o f o p e n i n g ca n n o t be p e r fo r m e d, t h e a ct i o n fa i ls , a n d i s
I-un s ucce s s ful. Tr yi n g i s n o t o f i t s e lf a n a ct i o n , but t h e a cco m p li s h m e n t o f
t h e i n i t i a l do i n gs o f a (co m p o un d) a ct i o n , wh i ch t h e n di d n o t le a d t o I-s ucce s s
(un e x p e ct e dly) o r o f wh i ch I-s ucce s s i s do ubt e d by t h e a ge n t . 7
No t e t h a t i n a gr e a t n um be r o f a ct i o n t yp e s t h e a cco m p li s h m e n t o f a do i n g
n e a r ly co -o ccur s wi t h a n e ve n t a ffe ct i n g a n o bje ct . Th e do i n g o f o p e n i n g a
do o r o r p a i n t i n g a wa ll ca n be I- s ucce s s ful o n ly i f t h e do o r o p e n s a n d t h e wa ll
be co m e s wh i t e . Alt h o ugh s t r i ct ly s p e a ki n g we h a ve t wo (o r m o r e ) e ve n t s
wh i ch a r e (n e a r ly) co -o ccur r i n g, vi z a do i n g a n d a ch a n ge o f t h e p r o p e r t i e s o f
s o m e o bje ct , we m a y s a y t h a t t h e o bje ct -e ve n t i s a n i n t e gr a l p a r t o f t h e do i n g.
Th a t i s , do i n gs a r e n o t o n ly qua li fi e d a n d i de n t i fi e d by t h e t yp e o f bo di ly
m o ve m e n t s but a ls o by t h e t yp e s o f o bje ct s a n d o bje ct -ch a n ge s e ffe ct e d. It i s
t h e fi n a l s t a t e o f t h i s o bje ct -ch a n ge wh i ch i s t h e 1-RES ULT o f a n a ct i o n : t h e
do o r i s o p e n , t h e wa ll i s wh i t e , t h e ca r i s r e p a i r e d, t h e ci ga r i s r e duce d t o a s h e s ,
e t c.
Th e r e a r e a ce r t a i n n um be r o f de t a i le d co m p li ca t i o n s i n t h e S UCCES S o r
FAILURE o f a ct i o n s . Th e s e de t a i ls a r e n o t un i m p o r t a n t be ca us e a n a ct i o n
wh i ch fa i ls i s n o t a n a ct i o n , a n d h e n ce co n di t i o n s o f s ucce s s a r e a t t h e s a m e
t i m e e x i s t e n t i a l co n di t i o n s fo r a ct i o n s . Abo ye , fo r e x a m p le , we h a ve de fi n e d
P-s ucce s s a s t h e r e a li za t i o n o f a p ur p o s e d e ve n t o r s t a t e o f a ffa i r s . Th i s go a l o f
a n a ct i o n m a y o ccur , h o we ve r , a ls o i n de p e n de n t ly o f t h e do i n g. At t h e s a m e
t i m e a s 1wa n t t o o p e n a do o r , t h e wi n d m a y blo w i t o p e n . My p ur p o s e i s t h e n
176 PRAGMATICS
s a t i s fi e d, but I di d n o t o p e n t h e do o r . It s h o uld t h e r e fo r e be fur t h e r r e qui r e d
t h a t a n a ct i o n i s fully P-s ucce s s ful i f i t a ls o i s I-s ucce s s ful a n d i f t h e do i n g i s
t h e ca us e o f t h e p ur p o s e d e ve n t s o r s t a t e o f a ffa i r s , a n d i f t h e a ge n t wa n t s a n d
kn o ws t h a t t h e do i n g a s a cco m p li s h e d ca us e s t h e r e a li za t i o n o f t h e p ur p o s e .
Th us , m y ca r m a y br e a k do wn ; I do n o t kn o w a n yt h i n g a bo ut m o t o r s but
n e ve r t h e le s s p ul s o m e cble s , a s a co n s e que n ce o f wh i ch t h e m o t o r un -
e x p e ct e dly r un s a ga i n . My do i n gs we r e i n t e n de d, I h a d t h e p ur p o s e t h a t t h e
ca r wo uld r un a ga i n , a n d t h i s p ur p o s e i s r e a li ze d. Ne ve r t h e le s s i t ca n h a r dly
be s a i d t h a t I repaired t h e ca r . He n ce t h e do i n g m us t be i n t e n de d AS a s p e ci fi c
ca us e o f a s p e ci fi c p ur p o s e d co n s e que n ce . W e wi ll s a y t h a t i n t e n t i o n s o f
a ct i o n s a r e un de r t h e S COPE o f p ur p o s e s o f a ct i o n s .
Fr o m t h e s e fe w e x a m p le s i t a p p e a r s t h a t s ucce s s fuln e s s o f a ct i o n s i n t h e
s t r i ct s e n s e r e qui r e s t h e s a t i s fa ct i o n o f va r i o us t yp e s o f i n i t i a l co n di t i o n s .
Th e s e a r e n o t o n ly p r o p e r t i e s o f t h e `e n vi r o n m e n t ' (eg o f t h e o bje ct s a ffe ct e d)
o f t h e a ct i o n , a n d n o t o n ly i n t e n t i o n s a n d p ur p o s e s , but a ls o KNOW LEDGE
a bo ut bo t h t h e s e i n i t i a l p r o p e r t i e s o f o bje ct s a n d e n vi r o n m e n t a n d t h e
CAPACITIES a n d ABILITIES o f t h e a ge n t , co n ce p t s t o wh i ch we wi ll r e t ur n
be lo w.
3.6
W e a r e n o w i n a p o s i t i o n t o h a ve a be t t e r un de r s t a n di n g o fco m p o un d a ct i o n s
a n d s e que n ce s o f a ct i o n s , i n t h a t co n di t i o n s o f s ucce s s m a y n o w be gi ve n fo r
t h e m .
Co m p o un d a ct i o n s co n s i s t s o f S IMPLE ACTIONS . A s i m p le a ct i o n i s de fi n e d
a s a n I-s ucce s s ful do i n g wi t h one i n t e n de d r e s ult . In ge n e r a l, t h i s do i n g wi ll
i t s e lf co n s i s t o f s e ve r a l do i n gs but , a s wa s t h e ca s e fo r e ve n t s , t h e r e a r e
co gn i t i ve a n d co n ve n t i o n a l r e a s o n s fo r co n s i de r i n g s o m e co n t i n uo us do i n gs
a s o n e do i n g, o f wh i ch o n ly t h e i n i t i a l a n d fi n a l s t a t e a r e r e le va n [. Do i n gs
wh i ch a r e co n t i n uo us o ve r a p e r i o d o f t i m e , a n d wh i ch s a t i s fy t h e co n di t i o n s
o f p r o ce s s e s , wi ll be ca lle d ACTIVITIES (wa lki n g, s m o ki n g). S i m i la r r e m a r ks
m a y be m a de h e r e a bo ut e ve n t s a n d p r o ce s s e s . It s h o uld be s a i d t h a t i n
n o r m a l ci r cum s t a n ce s a ge n t s a r e i n `co n t i n uo us a ct i o n '. Th e y do n o t
a cco m p li s h o n e a ct i o n a n d t h e n s o m e t i m e la t e r , a n o t h e r a ct i o n , e t c, but t h e i r
p e r m a n e n t a ct i vi t y i s ANALYS ED a s a s e r i e s o f di s cr e t e a ct i o n s a n d s e que n ce s
o f a ct i o n s .
Abo ye , a s i m p le a ct i o n wa s de fi n e d i n t e r m s o f I-s ucce s s fuln e s s a n d t h e
r e a li za t i o n o f o n e r e s ult o f o n e do i n g. Th i s r e s ult m a y co n s i s t i n a n e ffe ct e d
ch a n ge o f o ur bo dy t o ge t h e r wi t h a co -o ccur r i n g ch a n ge i n a n i m m e di a t e ly
a ffe ct e d o bje ct . A s i m p le a ct i o n , h o we ve r , m a y a ls o be de fi n e d wi t h t h e
a ddi t i o n a l r e qui r e m e n t o f P-s ucce s s . W h e n 1ca s h a ch e que a t t h e ba n k, I m a y
h a ve p e r fo r m e d a ll t h e n e ce s s a r y do i n gs s ucce s s fully, but i f t h e ba n k r e fus e s
m y ch e que , i t ca n h a r dly be s a i d t h a t I a ct ua lly ca s h e d t h e ch e que . Th a t i s , t h e
a ct i o n wa s I-s ucce s s ful but n o t P-s ucce s s ful. In o r de r t o be a ble t o di s t i n gui s h
be t we e n t h e s e t wo `di m e n s i o n s ' o f a ct i vi t y, I-s ucce s s ful do i n gs m a y be ca lle d
ACTS , a n d t h o s e a ct s wh i ch r e qui r e t h e o ccur r e n ce o f fur t h e r co n s e que n ce s i n
S OME NOTIONS FROM THE THEORY OF ACTION 177
o r de r t o be P-s ucce s s ful m a y be ca lle d ACTIONS . Ho we ve r , t h i s di s t i n ct i o n wi ll
n o t be m a de s ys t e m a t i ca lly i n t h i s bo o k.
Th e i n t e n de d r e s ult s o f a ct s m a y be co m e s uffi ci e n t o r n e ce s s a r y co n di t i o n s
n o t o n ly fo r fo llo wi n g e ve n t s but a ls o fo r fo llo wi n g a ct s . No w, a COMPOUND
ACT i s a s e que n ce o f a ct s s uch t h a t t h e r e s ult o f a ct a ; i s a co n di t i o n fo r t h e
s ucce s s fuln e s s o f a ct a ;+ 1. Mo r e o ve r , a co m p o un d a ct i s ONE a ct by vi r t ue o f
t h e fa ct t h a t t h e 'i n t e r m e di a r y' r e s ult s (o r r a t h e r t h e i r co r r e s p o n di n g i n -
t e n t i o n s ) a r e un de r t h e s co p e o f ONE GLOBAL INTENTION r e a li ze d by t h e
a cco m p li s h m e n t o f t h e wh o le co m p o un d a ct . Glo ba l i n t e n t i o n s wi ll be ca lle d
PLANS . Bui ldi n g a h o us e i s a co m p o un d a ct . It co n s i s t s o f a s e que n ce o f a ct s ,
e a ch o f wh i ch m a y be ca r r i e d o ut s ucce s s fully (o r fa i l), but t h e y a r e i n t e n de d
a s p a r t s o f t h e r e a li za t i o n o f a p la n . A co m p o un d a ct i s s ucce s s ful i f i t s p la n
h a s be e n r e a li ze d.
Th e di ffe r e n ce be t we e n a co m p o un d a ct a n d a S EQUENCE OF ACTS i s t h a t a
co m p o un d a ct h a s a cle a r ly i de n t i fi a ble i n t e n de d (p la n n e d) r e s ult . Th e
de ve lo p m e n t o f t h e a ct s i s de t e r m i n e d by o n e p la n (wh i ch m a y be ch a n ge d
dur i n g e x e cut i o n o f t h e s e que n ce ), a n d t h e co m p o n e n t a ct s a r e co n di t i o n s fo r
fo llo wi n g a ct s . In a s e que n ce o f s i m p le a n d/o r co m p o un d a ct s t h e r e i s a gi ve n
p ur p o s e , but t h e a ct s m a y be r e la t i ve ly i n de p e n de n t i n t h e s e n s e t h a t e ve n
wh e n t h e y co n di t i o n e a ch o t h e r t h e s e r e la t i o n s a r e n o t p la n n e d t o r e a li ze a
s p e ci fi c r e s ult . I m a y t a ke a h o li da y wi t h t h e p ur p o s e o f be t t e r i n g m y h e a lt h ,
a n d t h e h o li da y m a y co n s i s t o f a s e que n ce o f a ct s , s uch t h a t a t e a ch p o i n t I
m a y ch o o s e wh i ch a ct t o p e r fo r m , e g vi s i t s o m e t o wn o r go t o t h e be a ch .
Th e r e n e e d n o t be a de fi n i t e p la n n o r a p r e ci s e ly i de n t i fi a ble r e s ult , a n d t h e
a ct s m a y be r e la t i ve ly i n de p e n de n t . Th e s e que n ce i s un i fi e d (i s n o t a n
a r bi t r a r y s e r i e s o f a ct s ) un de r t h e i de n t i t y o f a ge n t (s ), a co n t i n uo us p e r i o d o f
t i m e , a n d t h e e x e cut i o n o f t h e va r i o us a ct s un de r o n e p ur p o s e . As fo r a ll
p ur p o s e s , s uch a p ur p o s e m a y i n vo lve a wh o le S ET o f wa n t e d ch a n ge s o r
s t a t e s .
Fi n a lly, i t i s us e ful t o i n t r o duce AUXILIARY ACTS . An a ux i li a r y a ct i s a n a ct
o f wh i ch t h e r e s ult i s i n t e n de d a s a s uffi ci e n t co n di t i o n fo r t h e s ucce s s fuln e s s
o f a (m a i n ) a ct . A co m p o s i t e a ct o f wh i ch s o m e a ct (s ) a r e a ux i li a r y a ct s , i s
ca lle d a COMPLEX ACT. Co m p o n e n t a ct s o f COMPOUND a ct s , h o we ve r , m a y
a ls o be co n di t i o n s o f fo llo wi n g a ct s . W h a t , t h e n , qua li fi e s a s a m a i n
co m p o n e n t a ct , a n d wh a t a s a n a ux i li a r y a ct ? Do we co n s i de r bui ldi n g a wa ll
a m a i n co m p o n e n t a ct o f bui ldi n g a h o us e , a n d m i x i n g co n cr e t e a s a n
a ux i li a r y a ct ? On e o f t h e p o s s i ble di ffe r e n ce s m a y be t h a t bui ldi n g a wa ll i s a
NECES S ARY co m p o n e n t o f t h e a ct o f bui ldi n g a h o us e , wh i ch i s n o t t h e ca s e
fo r m i x i n g co n cr e t e (I m a y us e s t o n e s a s fo un da t i o n s a n d h a ve wo o de n
wa lls ). Th a t i s , n o r m a lly s p e a ki n g, I do n o t bui ld a h o us e a t a h l wh e n I do n o t
bui ld wa lls . As a n e s s e n t i a l p a r t o f t h e co m p o un d a ct , bui ldi n g a wa ll m us t be
r e p r e s e n t e d i n t h e p la n . Ch a r a ct e r i s t i ca lly, a ux i li a r y a ct s m a y be ca r r i e d o ut
a ls o by HELPERS . Li gh t i n g m y p i p e i s a n a ux i li a r y a ct wh i ch s o m e bo dy e ls e
m a y do fo r m e , a lt h o ugh I a m s t i ll t h e o n e wh o s m o ke s t h e p i p e . A
co m p o n e n t a ct , t h us , i s ca r r i e d o ut by t h e a ge n t h i m s e lf a n d i s ca r r i e d o ut
179 PRAGMATICS
wi t h t h e i n t e n t i o n t o m a ke t h e wh o le co i n p o un d a ct s ucce s s ful, wh e r e a s a n
a ux i li a r y a ct i s ca r r i e d o ut o n ly t o m a ke o n e co m p o n e n t a ct s ucce e d.
Th e s e a r e o n ly t e n t a t i ve s ugge s t i o n s fo r a di s t i n ct i o n be t we e n co m p o s i t e
(co m p le x o r co m p o un d) a ct s a n d a ct s e que n ce s , a n d be t we e n a ux i li a r y a ct s
a n d (n e ce s s a r y) co m p o n e n t a ct s , a n d i t i s o bvi o us t h a t t h e s e di s t i n ct i o n s
r e qui r e fur t h e r e x p li ca t i o n .
4 Mental structures of action
4.1
It h a s be e n m a de cle a r a bo ye t h a t a s e r i o us a cco un t o f a ct s a n d a ct i o n s
ca n n o t be gi ve n i n p ur e ly be h a vi o ur i s t i c t e r m s , i e i n t e r m s o f do i n gs a n d t h e i r
co n s e que n ce s a lo n e . A n um be r o f MENTAL co n ce p t s , li ke co n s ci o us n e s s ,
a wa r e n e s s , kn o wle dge , wa n t s , de s i r e s , i n t e n t i o n s , p ur p o s e s a n d de ci s i o n s ,
h a ve be e n us e d. Alt h o ugh li t t le i s kn o wn a bo ut t h e p r e ci s e s t a t us a n d t h e
m ut ua l r e la t i o n s be t we e n t h e s e co n ce p t s , s o m e br i e f r e m a r ks a bo ut t h e m a r e
n e ce s s a r y.
4.2
It h a s be e n s h o wn t h a t a ct s a n d a ct i o n s m a y s ucce e d o n ly i f a ce r t a i n n um be r
o f co n di t i o n s a r e s a t i s fi e d. Th e s e co n di t i o n s m a y co n s i s t o f p r o p e r t i e s o f
wo r lds i n wh i ch t h e a ge n t i s a ct i n g.. S i n ce a ct s i n vo lve r e s ult s o f ch a n ge s i n t h e
bo dy o f t h e a ge n t a s we ll a s ch a n ge s i n p r o p e r t i e s o r r e la t i o n s o f o bje ct s , t h e
a ge n t m us t KNOw a bo ut t h e a ct ua l s t a t e o f h i s bo dy a n d o f t h e o bje ct s t o be
a ffe ct e d. He m us t kn o w a bo ut t h e POS S IBLE ch a n ge s o f wo r lds , ch a n ge s
co m p a t i ble fo r e x a m p le wi t h t h e la ws o f p h ys i ca l a n d bi o lo gi ca l n a t ur e , a s
we ll a s a bo ut t h e p o s s i ble co n s e que n ce s o f do i n gs . Th e a ge n t m us t h a ve a r i ch
da t a ba s e o f i n fo r m a t i o n co n s i s t i n g o f h i s KNOW LEDGE a n d BELIEFS . A
kn o wle dge s e t o r EPIS TEMIC S ET co n s i s t s o f p r o p o s i t i o n s wh i ch a r e `t r ue ', i n
t h e co n ve n t i o n a l s e n s e o f t h e t e r m . Th a t i s , t h e s e p r o p o s i t i o n s a r e 'wa r -
r a n t e d' by co n ve n t i o n a lly a cce p t e d t r ut h cr i t e r i a (p e r ce p t i o n , co r r e ct i n -
fe r e n ce , i n fo r m a t i o n fr o m r e li a ble s o ur ce s ). Be li e fs a r e p r o p o s i t i o n s , wh i ch
n e e d n o t be t r ue but wh i ch t h e a ge n t t h i n ks t o be t r ue o r wh i ch h e t h i n ks t o be
p r o ba bly t r ue .
Kn o wle dge a n d be li e fs p e r t a i n t o a h l ki n ds o f fa ct s , bo t h p a r t i cula r a n d
ge n e r a l, vi z a bo ut p r o p e r t i e s o f, a n d r e la t i o n s be t we e n o bje ct s , bo t h a ct ua l
a n d p o s s i ble , a n d a bo ut p a r t i cula r a n d ge n e r a l r e la t i o n s be t we e n fa ct s o r fa ct
co n ce p t . Kn o wle dge a n d be li e fs a r e p r o duct i ve i n t h e s e n s e t h a t t h e r e a r e
RULES o f de duct i ve a n d i n duct i ve i n fe r e n ce wh i ch e n a ble a n a ge n t t o de r i ve
n e w i n fo r m a t i o n fr o m o ld i n fo r m a t i o n .
4.3
W h e r e a s kn o wle dge a n d be li e fs p r o vi de t h e da t a ba s e fo r t h e a ge n t a bo ut t h e
wo r ld a s i t i s , o r a s i t co uld be o r co uld be co m e , o ur DES IRES a n d W ANTS
p r o vi de t h e a ct ua l m o t i va t i o n fo r o ur a ct i o n , be ca us e t h e y p e r t a i n t o t h e
s t r uct ur e o f t h e wo r ld a s i t s h o uld be . If a n a ge n t de s i r e s o r wa n t s t h e s t a t e p
t o be r e a li ze d, i t i s p r e s up p o s e d t h a t h e be li e ve s t h a t a t t h a t m o m e n t p i s n o t
S OME NOTIONS FROM THE THEORY OF ACTION
179
t h e ca s e . On e o f t h e i n t ui t i ve di ffe r e n ce s be t we e n de s i r e s a n d wa n t s i s t h a t I
m a y de s i r e p a lt h o ugh I kn o w t h a t p i s n o t p o s s i bly r e a li za ble i n a n o r m a l
wo r ld, wh e r e a s fr o m m y de s i r e s I m a y s e le ct s o m e o f t h e s t a t e s wh i ch I t h i n k
r e a li za ble ; i n t h e la Lt e r ca s e i t i s s a i d t h a t I wa n t s o m e t h i n g. I m a y a ls o wa n t p
t o be t h e ca s e wi t h o ut di r e ct ly de s i r i n g p t o be t h e ca s e , but o n ly be ca us e , fo r
e x a m p le , s o m e bo dy e ls e de s i r e s p . Th e wa n t i n g o f p , t h e n , i s i n di r e ct ly
de t e r m i n e d by m y de s i r e t o s a t i s fy t h e de s i r e s o f s o m e bo dy e ls e . S i m i la r ly, I
m a y de li r e p, but kn o w t h a t p h a s q a s a p o s s i ble co n s e que n ce , but wh e r e q is
un de s i r a ble . Th e n , i f p i s Ie s s de s i r a ble t h a n q is un de s i r a ble I wi ll n o t wa n t p.
If o f t wo s t a t e s (o r e ve n t s ) p a n d q, p is m o r e de s i r a ble t h a n q, we s a y t h a t t h e
a ge n t PREFERS p o ve r q. In t h a t ca s e p r e fe r e n ce i s di r e ct ly ba s e d o n de s i r e s . If
i t i s ba s e d o n o ur a ct ua l wa n t s , i t i s m o r e co m p le x . Alt h o ugh a s s uch I m a y
de s i r e p m o r e t h a n q, a n d h e n ce p r e fe r p o ve r q, I m a y kn o w o r be li e ve , a s i n
t h e e x a m p le gi ve n a bo ye , t h a t p h a s m o r e un de s i r a ble (te s t r o n ge r a n d/o r
m o r e n um e r o us ) co n s e que n ce s t h a n q. In t h a t ca s e I wi ll wa n t q, e
REAS ONABLY p r e fe r q o ve r p. No t e t h a t wa n t s a n d p r e fe r e n ce s n e e d n o t
p e r t a i n t o a ct ua l s t a t e o f a ffa i r s , t h e y m a y a ls o r e la t e t o o t h e r p o s s i ble wo r lds ,
eg i n ge n e r i c p r e fe r e n ce s . I m a y p r e fe r a n a p p le t o a p e a r e ve n i f 1do n o t m a ke
a n a ct ua l ch o i ce i n o r de r t o e a t a n a p p le . I t h e n p r e fe r i t fo r a n y i m a gi n e d
wo r ld i n wh i ch 1wo uld m a ke a ch o i ce .
On e o f t h e cr uci a l co n ce p t s br i e fly m e n t i o n e d a bo ye i s t h a t o f REAS ON. W e
a s s um e d t h a t o ur wa n t s a n d p r e fe r e n ce s ba s e d o n t h e m a r e RATIONAL
(wh e r e a s o ur de s i r e s n e e d n o t be ). Obvi o us ly, t h i s co n ce p t i n vo lve s p r o ce s s e s
o f i n fe r e n ce i n wh i ch ce r t a i n de s i r e s a r e 'co n t r o lle d' by o ur kn o wle dge a n d
be li e fs a bo ut p o s s i ble co n s e que n ce s , fur t h e r co n di t i o n s , de s i r e s a n d wa n t s o f
o t h e r s , a n d s o o n .
4.4
If I wa n t o r p r e fe r a ce r t a i n s t a t e o r e ve n t , t h e r e a r e s e ve r a l p o s s i bi li t i e s t o
r e a li ze t h i s wa n t . 1m a y wa i t un t i l t h e s t a t e i s r e a li ze d by t h e n o r m a l co ur s e o f
e ve n t s a n d by t h e a ct i o n s o f o t h e r a ge n t s , o r I m a y a ct i n s uch a wa y t h a t t h i s
s t a t e i s r e a li ze d. In m y kn o wle dge s e t I h a ve i n fo r m a t i o n a bo ut wh a t t yp e s o f
a ct i o n wi ll m o s t p r o ba bly h a ve t h e wa n t e d s t a t e o r e ve n t a s a co n s e que n ce .
Th e n , i f t h i s p a r t i cula r a ct ca n n o t r e a s o n a bly be e x p e ct e d t o h a ve (s t r o n ge r )
un de s i r e d o t h e r co n s e que n ce s , t h e a ge n t wi ll t r a n s fo r m h i s wa n t t o a
PURPOS E OF ACTION. Th a t i s , a p ur p o s e i s a s t a t e o f m i n d i n wh i ch I h a ve a
r e p r e s e n t a t i o n o f a wa n t e d fut ur e s t a t e o f a ffa i r s o r e ve n t t o ge t h e r wi t h t h e
i n s t r uct i o n t h a t t h i s go a l m us t be br o ugh t a bo ut by a n a ct i o n (o f m ys e lf). If
t h e r e i s m o r e t h a n o n e co ur s e o f a ct i o n le a di n g t o t h i s go a l, t h e a ge n t m us t
DECIDE wh i ch co ur s e t o t a ke , e h e m us t m a ke a n a ct ua l CHOICE. Th i s
de ci s i o n , i f i t i s r a t i o n a l, i s ba s e d o n a ca lcula t i o n o f p r e fe r e n ce s a n d RIS KS o f
fa i lur e o f t h e di ffe r e n t co ur s e s o f a ct i o n . A de ci s i o n i s OPTIMAL i f i t r e s ult s i n a
co ur s e o f a ct i o n r e a li zi n g a m a x i m um o f t h e de s i r e d s t a t e s o r e ve n t s . It i s
o bvi o us t h a t i n r e a l a ct i o n o ur de ci s i o n s a r e n o t a lwa ys o p t i m a l, e s p e ci a lly
n o t i f fa i lur e s ca n e a s i ly be co r r e ct e d o r i f t h e y do n o t h a ve s e r i o us un de s i r e d
co n s e que n ce s .
180
PRAGMATICS
Gi ve n a ce r t a i n p ur p o s e a n d t h e r e s ult o f t h e p r o ce s s o f de ci s i o n -m a ki n g
r a n gi n g o ve r p o s s i ble co ur s e s o f a ct i o n , t h e a ge n t m a y fo r m a p a r t i cula r
INTENTIONo f a ct i o n o r a PLAN o f a ct i o n , t o be e x e cut e d i n a s p e ci fi c s i t ua t i o n
(t i m e , p la ce , co n di t i o n s ). W h e r e a s p la n s a n d p ur p o s e s a r e fo r m e d be fo r e
co m p o un d a ct s a n d s e que n ce s o f a ct i o n , r e s p e ct i ve i n t e n t i o n s m a y be fo r m e d
i m m e di a t e ly be fo r e t h e e x e cut i o n o f p a r t o f t h e co m p o un d a ct o r t h e
s e que n ce . W h e n I p la n t o go t o Pa r i s , I do n o t n o r m a lly a lr e a dy h a ve t h e
i n t e n t i o n o f s i t t i n g o n a ce r t a i n s e a t i n a ce r t a i n ca r r i a ge . I m a y n o t e ve n be
a ble t o de ci de a bo ut s uch a p o s s i ble a ct i o n , o wi n g t o a la ck o f i n fo r m a t i o n .
Aft e r t h e fo r m a t i o n o f a n a ct ua l i n t e n t i o n , n e w un e x p e ct e d i n fo r m a t i o n m a y
be co m e a va i la ble wh i ch m a y r e s ult i n t h e ca n ce lli n g o f t h e i n t e n t i o n o r e ve n
o f t h e p ur p o s e a n d wa n t . W e a ga i n m a ke a de ci s i o n , vi z wh e t h e r t o e x e cut e
t h e co n cr e t e i n t e n t i o n o r n o t . If t h i s de ci s i o n i s p o s i t i ve t h e i n fo r m a t i o n
co n t a i n e d i n t h e i n t e n t i o n i s gi ve n t o t h e m o t o r s ys t e m s o f o ur bo dy wh i ch , i n
t h e a p p r o p r i a t e s e n s e , `ca us e ' t h e do i n g.
4.5
Th i s r e co n s t r uct i o n i s o f co ur s e s p e cula t i ve a n d fa r fr o m p r e ci s e . An e x a ct
m o de l wo uld be n e e de d fo r t h e flo w a n d p r o ce s s i n g o f i n fo r m a t i o n i n va r i o us
m e n t a l r e gi o n s ', a n d e x p e r i m e n t a wo uld h a ve t o p r o vi de t h e n e ce s s a r y
e m p i r i ca l da t a . Much o f o ur a ct ua l kn o wle dge do e s n o t go be yo n d s ys t e m a t i c
s p e cula t i o n ba s e d o n i n t r o s p e ct i o n , a n d ba s e d o n co n ce p t ua l di s t i n ct i o n s
m a de i n o r di n a r y la n gua ge . Th e s p e cula t i o n s m a y be m a de m o r e e x p li ci t by
de vi s i n g va r i o us LOGICS fo r t h e a s s um e d m e n t a l s ys t e m s : e p i s t e m i c lo gi c,
do x a s t i c lo gi c, p r e fe r e n ce lo gi c, de ci s i o n lo gi c, a n d bo ulo m a e i c lo gi c. e S uch
lo gi cs h a ve ve r y s e r i o us di ffi cult i e s i n ch o o s i n g a p p r o p r i a t e a x i o m s a n d i n
e s t a bli s h i n g i n fe r e n ce r ule s . In m a n y ca s e s t h e t h e o r e m s de r i ve d a cco un t fo r
`i de a l' a s p e ct s o f t h e s ys t e m s . Fo r e x a m p le : m us t we kn o w a ll i m p li ca t i o n s o f
wh a t we kn o w? Ar e be li e fs co n s i s t e n t ? Ar e o ur do x a s t i c a n d e p i s t e m i c
s ys t e m s co m p le t e i n t h a t we a lwa ys e i t h e r kn o w o r be li e ve p o r -S p? S o m e
ch a r a ct e r i s t i c t r ut h s o f t h e s e s ys t e m s a r e fo r e x a m p le (wh e r e K : Kn o w, B:
Be li e ve , W: W a n t , I: In t e n d):
(i) K p - p
(ii) (K p&K q)-K (p&q)
(iii) K p D Bp
(iv) Wp D B- p
(v) I(DOp) D B 0 (DOp)
W h e r e a s we m a y h a ve t h e fo llo wi n g r ule o f i n fe r e n ce :
(vi ) Fr o m K (p D q) a n d
K p i n fe r K q.
No t e , t h a t t h e o p e r a t o r s o f m e n t a l s t a t e s h a ve a n INTENS IONAL ch a r a ct e r : If
K p a n d
p =_ q, t h e n i t n e e d n o t be t h e ca s e t h a t K q.
4.6
Th e kn o wle dge a bo ut n e ce s s a r y co n di t i o n s fo r a ct i o n s m us t a ls o be a bo ut
wh a t we a r e i n p r i n ci p le a ble t o do . W e m us t kn o w o ur ABILITIES a n d
S OME NOTIONS FROM THE THEORY OF ACTION
181
CAPACITIES . W e wi ll n o t p la n a ct i o n s we kn o w we ca n n o t a cco m p li s h , e i t h e r
due t o o ur p h ys i ca l li m i t a t i o n s (fly, jum p t e n fe e t h i gh ), li m i t a t i o n s o f o ur
le a r n i n g (r e a d Ch i n e s e , r e p a i r o ur ca r ), o r t o t h e e s s e n t i a l o r a ct ua l i m p o s s i -
bi li t y o f t h e do i n g (p a i n t a wa ll wh i t e a n d bla ck a ll o ve r a t t h e s a m e t i m e ,
p r e ve n t a ll wa r s ). W e a r e un a ble t o a cco m p li s h ce r t a i n a ct s , but a r e i n
p r i n ci p i e ca p a ble o f a t le a s t le a r n i n g t o a cco m p li s h t h e m (le a r n i n g Ch i n e s e ).
Th e s e t o f ABILITIES i s s t r i ct ly t i m e -de p e n de n t . It co n t a i n s t h e a ct s (o r r a t h e r
co n ce p t s ) we wo uld be a ble t o a cco m p li s h a t a gi ve n m o m e n t gi ve n t h e
a p p r o p r i a t e co n di t i o n s . Th e s e t o f CAPACITIES m a y be vi e we d a s a la r ge r s e t ,
a ls o co n t a i n i n g t h e a ct i o n s wh i ch we wo uld i n p r i n ci p i e be a ble t o do , gi ve n
fur t h e r t r a i n i n g. W e fur t h e r s a y t h a t we a r e (un -)a ble t o do s o m e t h i n g wh e n
we r e fe r t o co n di t i o n s be yo n d o ur co n t r o l: p h ys i ca l r e s t r i ct i o n s (m y a r m s a r e
t i e d), p s ych o lo gi ca l r e s t r i ct i o n s (fe a r ), s o ci a l r e s t r i ct i o n s (p e r m i s s i o n s ,
n o r m s , o bli ga t i o n s , r ule s ). S o m e o f t h e s e wi ll be fur t h e r di s cus s e d be lo w.
Ea r li e r , t h o s e do i n gs we r e di s qua li fi e d a s a ct i o n s wh i ch ca us e t h e r e -
a li za t i o n o f a r e s ult o r co n s e que n ce by ch a n ce . W e n o w s e e t h a t a do i n g i s a n
a ct o n ly i f i t 1S CONTROLLABLE, ie i f I ca n i n i t i a t e a n d t e r m n a t e t h e do i n g
wh e n I wa n t , gi ve n ce r t a i n co n di t i o n s .
5 Negative action
5.1
In t h e p r e vi o us s e ct i o n s we di s cus s e d o n ly a ct s a n d a ct i o n s wh i ch h a ve a
`p o s i t i ve ' ch a r a ct e r , ie co n s i s t i n g o f r e a l a n d o bs e r va ble do i n gs , wh i ch
i n vo lve o n e o r m o r e ch a n ge s o f p r o p e r t i e s o f p o s s i ble wo r lds . No t e t h a t t h e s e
ch a n ge s n e e d n o t o n ly a ffe ct s t a t e s , t h e y m a y a ls o a ffe ct ch a n ge s o f s t a t e s , vi z
e ve n t s o r p r o ce s s e s . I m a y a ct i n s uch a wa y t h a t a ce r t a i n e ve n t , p r o ce s s o r
a ct i o n o f s o m e bo dy e ls e , ch a n ge s , e i t h e r by s t o p p i n g i t o r by gi vi n g i t a n o t h e r
p r o p e r t y (s lo wi n g do wn , a cce le r a t i n g). Ch a r a ct e r i s t i c h e r e a r e a ct s o f
PREVENTION: I kn o w t h a t s o m e t h i n g wi ll h a p p e n , h a ve t h e p ur p o s e t h a t i t
s h a ll n o t , a n d p e r fo r e n a n a ct wi t h t h e co n s e que n ce t h a t t h e e ve n t wi ll n o t
t a ke p la ce wh i ch wo uld h a ve t a ke n p la ce i f I h a d n o t a ct e d. He r e a ga i n t h e
COUNTERFACTUAL e le m e n t o f a ct i o n co m e s up . An a ct i o n i s s o m e t i m e s s a i d
t o be s ucce s s ful i f i t s co n s e que n ce s wo uld n o t h a ve be e n r e a li ze d wi t h o ut t h e
do i n g ca us i n g i t . He r e , a n e ve n t wo uld n o t h a ve t a ke n p la ce i n t h e a ct ua l
wo r i d, wh e r e a s i n p r e ve n t i o n a n e ve n t wo uld h a ve t a ke n p la ce .
5.2
Th e s e t yp e s o f `p o s i t i ve ' a ct i o n a ls o h a ve 'n e ga t i ve ' co un t e r p a r t s . Th e r e a r e
ci r cum s t a n ce s wh e r e NON-DOINGS m a y a ls o co un t a s a ct s , vi z a s FOR-
BEARANCES a n d LETTINGS . I m a y fo r be a r t o t a ke m y br e a kfa s t t h i s m o r n i n g,
o r fo r be a r t o s a ve a ch i ld fr o m t h e ca n a l. Aft e r s uch a ct s , I m a y be que s t i o n e d
a bo ut m y n o t a cco m p li s h i n g t h e s e a ct s a n d I m a y a ls o be h e ld RES PONS IBLE
fo r t h ls . Typ i ca l o f fo r be a r a n ce s i s t h a t t h e co r r e s p o n di n g p o s i t i ve a ct i s
s o m e h o w n o r m a l, e x p e ct e d, m o r a lly n e ce s s a r y, a cco r di n g t o m y h a bi t s ,
182 PRAGMATICS
co n ve n t i o n s , n o r m s a n d o bli ga t i o n s . Gi ve n a ce r t a i n s i t ua t i o n I wo uld h a ve
t o fo llo w t h e n o r m a l co ur s e o f a ct i o n a n d fo r m t h e a p p r o p r i a t e p ur p o s e s a n d
i n t e n t i o n s . In s uch a ca s e , a de ci s i o n i s n e ce s s a r y n o t t o a cco m p li s h t h e
e x p e ct e d a ct , o n t h e ba s i s o f s o m e de s i r e , wa n t o r p r e fe r e n ce . I h a ve r e a s o n s
fo r fo r be a r a n ce s a s I h a ve fo r p o s i t i ve a ct s . My n o n -a ct i n g i s s t r i ct ly s p e a ki n g
a ls o o bs e r va ble , be ca us e due t o t h e e a r li e r i n di ca t e d p r o p e r t i e s o f p e r m a n e n t
a ct i vi t y, I do s o m e t h i n g e ls e INS TEAD o f t h e e x p e ct e d a ct . Fo r be a r a n ce s a r e
n o t ba s e d o n a n a bs e n ce o f a p a r t i cula r i n t e n t i o n , but o n a p r e s e n t i n t e n t i o n
n o t t o e x e cut e a p a r t i cula r i n t e n t i o n . Eve n h e r e , a CHANGE i s i n vo lve d i n t h e
a ct , vi z a ch a n ge i n t h e n o r m a l co ur s e o f a ct i o n . No t o n ly m a y I br i n g a bo ut
ch a n ge s i n p o s s i ble s t a t e s o r co ur s e s o f e ve n t s , but 1m a y a ls o i n t e n t i o n a lly
ch a n ge a h a bi t , br e a k a la w n o r m o r o bli ga t i o n .
As a co un t e r p a r t o f p r e ve n t i o n s , LETTINGS h a ve t h e la m e co n di t i o n s a s
fo r be a r a n ce s ; i t i s n o r m a l t h a t I p r e ve n t s o m e co ur s e o f e ve n t s , but fo r be a r t o
ch a n ge o r p r e ve n t i t : I (i n t e n t i o n a lly!) le t t h i n gs h a p p e n . Th e r e a s o n fo r
le t t i n gs m a y be ve r y s i m p le : I m a y a s s um e t h a t a p ur p o s e d s t a t e o f a ffa i r s wi ll
co m e a bo ut wi t h o ut m y do i n gs a n d be br o ugh t a bo ut by t h e n a t ur a l co ur s e o f
e ve n t s o r by a ct i o n s o f o t h e r a ge n t s .
6 Interpretation and description of action
6.1
An e s s e n t i a l co m p o n e n t i n t h e de fi n i t i o n o f a ct i o n t ur n e d o ut t o be t h e
va r i o us m e n t a l s t r uct ur e s 'un de r lyi n g' t h e a ct ua l do i n g a n d i t s co n s e que n ce s .
Th i s m e a n s t h a t a ct i o n s ca n n o t a s s uch be o bs e r ve d, i de n t i fi e d a n d de s cr i be d.
W e h a ve a cce s s t o t h e m o n ly by t h e INTERPRETATION o f do i n gs . S uch
o bs e r va ble p a r t s o f a ct s , h o we ve r , m a y be h i gh ly 'a m bi guo us '. W h e n I s e e
s o m e bo dy m o ve a p e n o ve r a p i e ce o f p a p e r s uch t h a t t h e wh i t e s ur fa ce o f t h e
p a p e r i s p a r t ly co ve r e d wi t h bla ck li n e s , I m a y s a y t h a t h e i s wr i t i n g, t h a t h e i s
t r yi n g o ut h i s n e w p e n , t h a t h e i s wr i t i n g h i s s i gn a t ur e , t h a t h e i s s i gn i n g a
do cum e n t , t h a t h e i s buyi n g a h o us e , t h a t h e i s m a ki n g h i s wi fe h a p p y, a n d s o
o n . On e s i n gle do i n g, t h us , m a y le a d t o va r i o us (s o m e t i m e s di s jun ct )
i n t e r p r e t a t i o n s o f t h e a ct i vi t y go i n g o n : we AS CRIa E a ct i o n s t o s o m e -
bo dy.
Th e p r o ce s s i n vo lve d m a y be co m p a r e d wi t h t h a t o f un de r s t a n di n g a n
ut t e r a n ce , wh i ch a ls o i n vo lve s a s s i gn i n g a m e a n i n g t o o bs e r va ble ut t e r a n ce
s t r uct ur e s . W e un de r s t a n d wh a t s o m e bo dy 'do e s ' o n ly i f we a r e a ble t o
i n t e r p r e t a do i n g a s a ce r t a i n a ct i o n . Th i s i m p li e s t h a t we r e co n s t r uct a n
a s s um e d i n t e n t i o n , p ur p o s e a n d p o s s i ble fur t h e r r e a s o n s o f t h e a ge n t . Of
co ur s e , t h i s i s n o p ur e gue s s -wo r k. Ma n y ki n ds o f a ct i o n , m uch li ke t h e
di s co ur s e s o f a la n gua ge , a r e ca r r i e d o ut a cco r di n g t o co n ve n t i o n s . Th e
e x e cut i o n o f ce r t a i n do i n gs m a y h a ve qui t e s t r a i gh t fo r wa r d co n n e ct i o n s wi t h
S OME NOTIONS FROM THE THEORY OF ACTION 183
t h e i r co r r e s p o n di n g a ct i o n s : wh e n we s e e t h a t a n a ge n t i s h o ldi n g a gla s s o f
be e r t o h i s m o ut h i n a ce r t a i n p o s i t i o n , we CONCLUDE `t h a t h e i s dr i n ki n g
be e r '.
In m a n y s uch ca s e s wh e r e r a t h e r e le m e n t a r y a ct i o n s a r e ca r r i e d o ut o n
o bs e r va ble o bje ct s (h a m m e r i n g, t h r o wn g a ba ll, br e a ki n g a gla s s , cli m bi n g a
t r e e ) t h e i n t e r p r e t a t i o n wi ll h a ve t h i s o bvi o us n a t ur e . In t e n t i o n s a r e r e co n -
s t r uct e d by t h e o bs e r va t i o n o f t h e e x e cut i o n o f t h e do i n g by a s s um p t i o n t h a t
a n a ge n t ca r n e s o ut t h e do i n g a cco r di n g t o p la n . Re co n s t r uct i n g p ur p o s e s i s
a s t e p m o r e co m p le x , a s t h e o bs e r ve r m a y n o t be s ur e wh e t h e r a ll t h e
co n s e que n ce s o f t h e do i n g a r e wa n t e d by t h e a ge n t , o r be ca us e co n s e que n ce s
a r e n o t ye t e vi de n t . If I s e e s o m e bo dy h a m m e r i n g, 1m a y a s k
"What are you
doingT', t h e r e by m e a n i n g 'wh a t a r e yo u h a m m e r i n g Jr', a n d t h e r e by
r e que s t i n g i n fo r m a t i o n a bo ut p ur p o s e s . Fur t h e r que s t i o n s m a y be r a i s e d
co n ce r n i n g t h e r e a s o n s fo r s uch a p ur p o s e (" Why are youmak ing a new dog-
k ennel ?"). An i m m e di a t e i n t e r p r e t a t i o n o f do i n gs wi ll be e a s i e r i f t h e
o bs e r ve r h a s h a d p r e vi o us i n fo r m a t i o n a bo ut t h e i n t e n t i o n s a n d p ur p o s e s o f
t h e a ge n t , a n d/o r i f h e kn o ws a bo ut t h e ba s i c wa n t s a n d p r e fe r e n t e s o f t h e
a ge n t , a s m a y be t h e ca s e be t we e n clo s e fr i e n ds o r m a n a n d wi fe . Co n ve r s e ly,
i t m a y be m o r e di ffi cult t o i n t e r p r e t a ct i o n s i n cult ur e s wh e r e p a r t o f t h e
co n ve n t i o n s a r e un kn o wn t o us .
6.2
In t h e wr i t i n g e x a m p le i n t h e p r e ce di n g p a r a gr a p h i t wa s s h o wn t h a t a ct i o n s
m a y be di ffe r e n t i a t e d a ls o a t s e ve r a l LEVELS . I wr i t e m y n a m e o n a co n t r a ct ,
a n d THEREBY h a ve bo ugh t a h o us e , W HEREBY I m a y m a ke m y fa m i ly h a p p y.
Th e buyi n g o f t h e h o us e le ga lly co i n ci de s wi t h wr i t i n g m y s i gn a t ur e . Ma ki n g
m y fa m i ly h a p p y i s m o r e a co n s e que n ce o f h o us e -buyi n g. In t h e fi r s t ca s e ,
t h e n , we m a y s p e a k o f S ECOND ORDERa ct s . Act ua lly, t h e a ct i o n o f h o us e -
buyi n g m a y fo r m e co n s i s t o f a wh o le s e r i e s o f a ct s , o f wh i ch t h e s i gn a t ur e i s
jus t o n e (de ci s i ve a n d e s s e n t i a l) co m p o n e n t . Gi ve n a do i n g, i n t e r p r e t e d a s a
s i n gle fi r s t o r de r a ct , t h e a s s i gn m e n t o f `fur t h e r ' a ct s o r a ct i o n s m a y be gi ve n
de p e n di n g o n t h e s i t ua t i o n : we m a y i de n t i fy t h e co m p o un d a ct o f wh i ch t h e
s i m p le a ct i s a co m p o n e n t , we m a y a s cr i be a m o r e glo ba l co m p o un d a ct i o n i f
fur t h e r co n s e que n ce s h a ve be e n r e a li ze d o f t h e a ct , o r m a y i n t e r p r e t t h e a ct a t
a s e co n d o r de r le ve l o r e ve n t h i r d o r de r le ve l.
6.3
De s cr i p t i o n s o f a ct i o n a r e gi ve n i n ACTION S ENTENCES a n d ACTION
DIS COURS ES . Cr uci a l h e r e i s t h e p o i n t o f vi e w o f t h e de s cr i p t i o n . In fi r s t
p e r s o n de s cr i p t i o n s I m a y e x p r e s s t h e de s i r e s , wa n t s , r e a s o n i n g, p ur p o s e s a n d
p r e ci s e i n t e n t i o n s o f a do i n g de s cr i bi d. In (n o n -li t e r a r y) t h i r d p e r s o n
de s cr i p t i o n s we m a y o n ly a s s i gn co n ve n t i o n a l i n t e r p r e t a t i o n s o f a ct i o n s , o r
e ls e i t m us t be e x p r e s s e d o r i m p li e d t h a t t h e a ge n t o f wh i ch t h e a ct i o n s a r e
de s cr i be d a ls o p r o vi de d i n fo r m a t i o n a bo ut m e n t a l s t r uct ur e s . Act i o n de -
s cr i p t i o n s m a y a ls o i m p ly EVALuATIONS o f a ct i o n s . In s t e a d o f de s cr i bi n g t h e
a ct `Jo h n p a i n t e d h i s h o us e p i n k', I m a y de s cr i be t h e s a m e ' do i n g a s `Jo h n
s p o i le d h i s h o us e '.
184 PRAGMATICS
7 Action Iogic
7.1
Ex p li ci t de s cr i p t i o n s o f a ct i o n s m a y be gi ve n i n a n ACTION LOGIC, o f wh i ch
s o m e p r i n ci p i e s h a ve be e n e la bo r a t e d i n t h e la s t fe w ye a r s . 9 A fi r s t r e qui r e -
m e n t , a n d di ffi cult y, i s t o de vi s e a n a p p r o p r i a t e
ACTION LANGUAGE. W i t h
s uch a la n gua ge , a n d wi t h a co n vi n ci n g s e m a n t i cs fo r i t , we wo uld h a ve t o
fo r m ula t e a ct i o n -lo gi ca l a x i o m s a n d de r i va t i o n r ule s , i n o r de r t o be a ble t o
p r o ve t h e o r e m s a bo ut t h e s t r uct ur e o f a ct i o n a n d a ct i o n s e que n ce s .
Th e r e a r e s e ve r a l p o s s i bi li t i e s fo r co n s t r uct i n g a n e x p li ci t a ct i o n la n gua ge .
On e a p p r o a ch i s t o t r y t o e x p li ca t e t h e lo gi ca l s t r uct ur e o f a ct i o n s e n t e n ce s i n
n a t ur a l la n gua ge , eg wi t h a s p e ci fi c p r e di ca t e ca lculus . In t h a t ca s e we r e qui r e
t h a t a ct i o n s e n t e n ce s a r e fo r m a lly di ffe r e n t fr o m n o n -a ct i o n s e n t e n ce s . Th us ,
Hit (John, Peter) o r (3x)(Nai1(x) & Hit (John, x)), fo r e x a m p le , a r e i n -
a de qua t e be ca us e we h a ve t h e s a m e s t r uct ur e fo r p r e di ca t e s li ke 's e e ', 'i s
be s i de ' o r 'a r e di ffe r e n t ', wh i ch a r e n o t a ct i o n p r e di ca t e s . If we wa n t t o
e x p r e s s t h e s p e ci fi c n a t ur e o f a ct i o n s , we m a y fo r e x a m p le i n t r o duce s p e ci fi c
va r i a ble s i n o ur la n gua ge , s uch t h a t t h e va r i a ble s a r e i n t e r p r e t e d a s s p e ci fi c
i n di vi dua ls ,1 vi z a ct i o n s , eg a s fo llo ws :
(3u)([Hit(John, Peter)](u)) o r
(3u)((Hit, John, Peter)(u)), wh e r e u, v, .. ., wo uld be va r i a ble s r a n gi n g o ve r
a ct i o n s . Th e a dva n t a ge o f h a vi n g s uch va r i a ble s wo uld be t h a t we co uld
a dd t i m e a n d p la ce i n di ca t i o n s a n d p r e di ca t e m o di fi e r s (a dve r bs ):
(...) & Yesterday(u) & ln(u, London) & mean(u). In s uch a n o t a t i o n a n a ct i s
i n t e r p r e t e d a s a n i n di vi dua l t h i n g' wi t h t h e p r o p e r t y t h a t 'Jo h n h i t Pe t e r ', o r
t h a t a r e la t i o n be t we e n Jo h n , Pe t e r a n d a n a ct i o n h a s t h e p r o p e r t y 'h i t '. S uch
a n a cco un t wo uld be p a r a lle l t o t h a t fo r e ve n t s .
Th e r e a r e , h o we ve r , a n um be r o f i m p o r t a n t di ffi cult i e s i n s uch a n
a p p r o a ch . Act i o n s , o wi n g t o t h e i r m e n t a l co m p o n e n t s , a r e INTENS IONAL
o bje ct s . If t h e 'a ct i o n ' va r i a ble s u, y,... o n ly r e fe r t o do i n gs , we do n o t
a cco un t fo r a ct i o n s a t a ll. If, fo r e x a m p le , u = v, i t m a y n o t be co n clude d t h a t
t h e a ct s a r e i de n t i ca l: I m a y gi ve m y s gn a t ur e a n d t h e r e by buy a h o us e , but
o n a n o t h e r o cca s i o n I t h e r e by m e r e ly fi n i s h a le t t e r . Th e i de n t i fi ca t i o n a n d
di ffe r e n t i a t i o n o f a ct i o n s ca n n o t be s e p a r a t e d fr o m p ur p o s e s a n d i n t e n t i o n s ,
o r i n t e r p r e t a t i o n s o f t h e s e . Mo r e o ve r , t h e lo gi ca l e x p li ca t i o n o f n a t ur a l
la n gua ge e x p r e s s i o n s do e s n o t gi ve i n s i gh t i n t o t h e co n ce p t ua l s t r uct ur e o f
a ct i o n s , s o t h a t n e ce s s a r y i m p li ca t i o n s ca n n o t be fo r m ula t e d i n t e r m s o f t h e
lo gi ca l s t r uct ur e a lo n e .
S o m e o f t h i s lo gi ca l s t r uct ur e ca n be m a de e x p li ci t i n a p r o p o s i t i o n a l
la n gua ge wi t h a s p e ci fi c CHANGE OPERATORo ve r p a i r s o f s t a t e s o f a ffa i r s .
Th us , p T p co uld be r e a d a s 't h e s t a t e ch a r a ct e r i ze d by p ch a n ge s i n t o a
s t a t e ch a r a ct e r i ze d by-p '. Th i s wo uld a cco un t fo r t h e e ve n t (ch a n ge )
i n vo lve d i n a ct i o n s . But m uch m o r e wo uld be n e e de d, eg t h e a s p e ct t h a t
t h e e ve n t i s br o ugh t a bo ut by a n a ge n t , wh i ch m i gh t be e x p r e s s e d by a
DO-o p e r a t o r wi t h i n de x e d va r i a ble s fo r a ge n t s a s fo llo ws : DOa(p T p). But
a ga i n t h i s i s a n o t a t i o n fo r do i n gs , n o t n e ce s s a r i ly fo r a ct i o n s . Mo r e o ve r , t h e
KIND o f ch a n ge o p e r a t e d i s n o t e x p r e s s e d i n s uch fo r m ula s : t h e r e a r e m a n y
S OME NOTIONS FROM THE THEORY OF ACTION
185
wa ys t o ch a n ge o n e s t a t e i n t o a n o t h e r . S o m e o f t h e m a r e do i n gs (I dr o p a
gla s s ) o t h e r s a ct i o n s (I t h r o w a gla s s o n t h e flo o r ). S i m i la r p r o ble m s wi ll
o ccur i n t h e s e m a n t cs fo r s uch fo r m ula s : h o w wi ll o p e r a t o r s li ke DO be
i n t e r p r e t e d?
7.2
Eve n i f a co n vi n ci n g la n gua ge o f a ct i o n s h a s be e n de ve lo p e d, p r o ble m s a r i s e
wi t h t h e fo r m ula t i o n o f i t s LOGICS , vi z a x i o m s , de r i va t i o n r ule s , va li di t y, e t c.
Ax i o m s li ke (DOp & DOq) = DO(p & q), DOp zD p, e t c s e e m r e a s o n a ble a n d
h a ve co r r e la t e s i n o t h e r m o da l lo gi cs . Ho we ve r , t h e a n t e ce de n t o f t h e fi r s t
a x i o m s e e m s t o de n o t e a s e que n ce o f a ct s (o r do i n gs ) a n d t h e co n s e que n t o n e
co m p o un d a ct , wh i ch we r e s h o wn t o h a ve di ffe r e n t p r o p e r t i e s . In a n y ca s e ,
s i n ce a ct i o n s a r e i n t e n t i o n a l o bje ct s , a n un e qui vo ca l us e o f t r ut h -fun ct i o n a l
co n n e ct i ve s i s n o t p o s s i ble . Th us , a fo r m ula li ke ((p q) & DOp) DOq will
n o t be va li d, n o t e ve n o n a ca us a l i n t e r p r e t a t i o n o f t h e co n di t i o n a l. W h a t
wo uld be r e qui r e d, a t le a s t , i s t h a t t h e a ge n t kn o ws t h a t p q, s o t h a t h e
kn o ws t h a t i f h e do e s p, q will fo llo w'. In t h a t s e n s e o n ly, h e (i n di r e ct ly) a ls o
do e s q. (In t h i s h i gh ly s i m p li fi e d n o t a t i o n p r o p o s i t i o n a l le t t e r s de n o t e
i n t e n de d do i n gs , e e ve n t s ). Ot h e r p o s s i bi li t i e s a n d di ffi cult i e s o f a ct i o n
la n gua ge s a n d a ct i o n lo gi cs wi ll n o t be di s cus s e d h e r e .
8 Interaction
8.1
Mo s t p h i lo s o p h i ca l a n d lo gi ca l i n ve s t i ga t i o n s i n t o t h e n a t ur e o f a ct i o n a r e
li m i t e d t o a n a lys e s o f a ct i o n s p e r fo r m e d by o n e a ge n t . In di s p e n s a ble t o a
t h e o r y o f a ct i o n t h a t s e e ks t o e x p la i n t h e n a t ur e o f co m m un i ca t i ve a ct s i s ,
h o we ve r , a n a cco un t o f t h e n a t ur e o f INTERACTION. S e ve r a ) a ge n t s m a y be
i n vo lve d i n t h e a cco m p li s h m e n t o f o n e s i m p le o r co m p o un d a ct , o r i n a
co ur s e o f a ct i o n wh e r e e a ch a ge n t a cco m p li s h e s h i s o wn a ct s but wh e r e t h e
a ct s a r e m ut ua lly r e la t e d (li ft i n g a t a ble , p la yi n g ch e s s , bui ldi n g a h o us e ). In
fa ct , m o s t o f o ur a ct i vi t i e s h a ve s o ci a l i m p li ca t i o n s , a n d o ur a ct s a r e t h e r e fo r e
o ft e n p a r t o f i n t e r a ct i o n s .
8 .2
It i s n e ce s s a r y t o di s t i n gui s h fi r s t o f a l! va r i o us TYPES OF INTERACTION, a n d
t o s e p a r a t e a ct i o n fr o m i n t e r a ct i o n . Th e p r e s e n ce o f m o r e t h a n o n e p e r s o n
do e s n o t i m p ly i n t e r a ct i o n : li ke o t h e r o bje ct s , p e r s o n s m a y be a ffe ct e d by a ct s
(Jo h n h i t s a n a i l, Jo h n h i t s Pe t e r ). S uch a ct s m a y be p a r t o f i n t e r a ct i o n , but
a r e n o t t h e m s e lve s i n t e r a ct s '. Of i n t e r a ct s i t m a y be r e qui r e d t h a t a t le a s t t wo
p e r s o n s a r e a ge n t s a t t h e s a m e t i m e o r , i n s e que n ce s , a ge n t s i n s ubs e que n t
p o i n t s o r p e r i o ds o f t i m e .
On e t yp e o f i n t e r a ct s co n s i s t s o f t h o s e wh e r e t h e a ge n t s TOGETHER
a cco m p li s h o n e (s i m p le o r co m p o un d) a ct . Alt h o ugh t h e i r r e s p e ct i ve do i n gs
a r e di s t i n ct t h e y h a ve t h e s a m e r e s ult i n m i n d, t h a t i s t h e y h a ve IDENTICAL
INTENTIONS , a n d t h e y kn o w t h i s o f e a ch o t h e r . In s uch a ca s e , we m a y s p e a k
186
PRAGMATICS
o f a COLLECTIVE AGENT. Th e co n di t i o n o f m ut ua l kn o wle dge i s cr uci a l. It
m a y be t h e ca s e t h a t A h a s a n i n t e n t i o n i a n d t h a t B a ls o h a s t h e i n t e n t i o n 1,
a n d bo t h ca r r y o ut t h e i n t e n t i o n , p o s s i bly e ve n a ffe ct i n g t h e s a m e o bje ct , but
i n t h a t ca s e A a n d B n e e d n o t be i n t e r a ct i n g wi t h e a ch o t h e r (A go e s t o t h e
be a ch , a n d s o do e s B). No t e t h a t i de n t i t y o f i n t e n t i o n s m us t p e r t a i n t o t h e
s a m e r e s ult . A a s we ll a s B m a y be s i t t i n g by a ca n a l, bo t h m a y h a ve t h e
i n t e n t i o n o f `ca t ch i n g a fi s h ', a n d m a y e ve n kn o w t h i s o f e a ch o t h e r ; ye t , t h e y
n e e d n o t be i n t e r a ct i n g, be ca us e t h e s ucce s s o f t h e do i n g o f A do e s n o t i m p ly
s ucce s s fo r B. In i n t ui t i ve t e r m s : A a n d B a r e n o t COLLABORATING, a s t h e y
wo uld be i n li ft i n g a t a ble t o ge t h e r . In s uch ca s e s t h e a ct s o f e i t h e r o f t h e
a ge n t s m a y be n e ce s s a r y a n d/o r s uffi ci e n t co n di t i o n s fo r t h e s ucce s s fuln e s s o f
t h e i n t e r a ct . 1m a y n o t be a ble t o li ft t h e t a ble a lo n e , a n d ca n n o t p o s s i bly
m a r r y a lo n e . S o m e a ct s o n ly s ucce e d a s i n t e r a ct s .
A bi t m o r e co m p le x i s co lla bo r a t i o n i n co m p o un d a ct s . Co -a ge n t s m a y
p e r fo r m di ffe r e n t a ct s fo r wh i ch t h e y e a ch h a ve t h e a p p r o p r i a t e i n t e n t i o n s ,
but e a ch o f t h e s e a ct s i s a s uffi ci e n t o r n e ce s s a r y co m p o n e n t i n a co m p o un d
a ct , fo r wh i ch t h e a ge n t s h a ve t h e S AME PLAN (a s i n bui ldi n g a h o us e
t o ge t h e r ). COORDINATIQN o f a ct s i s r a t h e r co m p li ca t e d h e r e , be ca us e e a ch o f
t h e a ge n t s m us t kn o w p r e ci s e ly wh a t t h e o t h e r a ge n t s a r e do i n g a t a ce r t a i n
m o m e n t , o r wh a t be lo n gs t o t h e TAS KS o f t h e o t h e r a ge n t s . A t a s k wi ll s i m p ly
be s e e n a s a s e t o f a ct s wh i ch a r e n e ce s s a r y o r o bli ga t o r y fo r a n a ge n t i n o r de r
t o r e a li ze a go a l. Co lla bo r a t i n g i n t e r a ct i o n n e e d n o t be wi t h co -a ge n t s , but
m a y o ccur be t we e n (co -)a ge n t (s ) a n d HELPER(S ), e a ge n t s o f a ux i li a r y
a ct i o n s . He lp e r s n e e d n o t h a ve t h e s a m e p la n a s t h e a ge n t s o f t h e co m p o un d
a ct , o r m a y e ve n n o t kn o w o f t h i s p la n .
Alt h o ugh i n t e n t i o n s jn d p la n s o f co -a ge n t s m a y be i de n t i ca l s uch t h a t t h e y
br i n g a bo ut t h e s a m e r e s ult , t h e y n e e d n o t h a ve IDENTICAL PURPOS ES . W e
m a y go t o t h e m o vi e s t o ge t h e r , te e x e cut e s i m i la r o r i de n t i ca l i n t e n t i o n s , but
e a ch o f us m a y go fo r DIFFERENT REAS ONS , o n e be ca us e h e wa n t s t o s e e a
p a r t i cula r fi lm , t h e o t h e r m a i n ly be ca us e h e i s t i r e d a n d wa n t s t o r e la x (wi t h
a n y fi lm ). In s uch a ca s e t h e r e a li za t i o n s o f di ffe r e n t p ur p o s e s a r e
COMPATIBLE. In t e n t i o n s m a y be i n co m p a t i ble o r e ve n i n co n s i s t e n t . If A a n d
B p la y ch e s s , t h e y p la y t o ge t h e r , a n d t h e a ct s o f e a ch o n e o f t h e m co n s t i t ut e
a n e s s e n t i a l co n di t i o n fo r a ga m e o f ch e s s t o t a ke p la ce ; bo t h m a y h a ve t h e
i n t e n t i o n o f p la yi n g ch e s s , but a t t h e s a m e t i m e h a ve t h e i n t e n t i o n s `A wi n s '
a n d ` B wi n s ', r e s p e ct i ve ly. Th e s e i n t e n t i o n s ca n n o t be r e a li ze d a t t h e s a m e
t i m e . Pur p o s e s , h o we ve r , m a y be i de n t i ca l i n t h i s ca s e : t h a t t h e ga m e be
e n jo ye d by bo t h p la ye r s . Pur p o s e s m a y a ls o be i n co m p a t i ble , a s i s t h e ca s e i n
fi gh t s , wh e r e t h e co n s e que n ce s o f wi n n i n g a n d t h o s e o f lo s i n g r e a li ze t h e
de s i r e s o f o n ly o n e a ge n t . Do i n gs m a y o ccur a t t h e s a m e m o m e n t a n d be
co r r e la t e d a lt h o ugh t h e a ge n t s h a ve di ffe r e n t i n t e n t i o n s a n d di ffe r e n t p ur -
p o s e s , bo t h s ucce s s ful fo r bo t h a ge n t s , a s i n buyi n g-s e lli n g i n t e r a ct i o n .
8.3
Th e di ffe r e n t t yp e s o f o ft e n h i gh ly co m p le x i n t e r a ct i o n br i e fly ch a r a ct e r i ze d
a bo ye a r e ba s e d o n t h e s ucce s s ful co o r di n a t i o n o f do i n gs . Be s i de s t h e a bi li t y
S OME NOTIONS FROM THE THEORY OF ACTION 187
t o co o r di n a t e s uch do i n gs p h ys i ca lly, t h i s r e qui r e s kn o wle dge a n d/o r
a s s um p t i o n s a bo ut t h e wa n t s , p ur p o s e s a n d i n t e n t i o n s o f o t h e r a ge n t s .
In t e r a ct i o n , h o we ve r , wo uld n o t a lwa ys be e ffe ct i ve e ve n i f t h i s m ut ua l
i n s i gh t we r e e x t e n s i ve ly e x p r e s s e d be fo r e co -a ct i n g. No r i s i t a lwa ys p o s s i ble
t o de a l wi t h p o s s i ble co n fli ct i n g wa n t s a n d i n t e n t i o n s . W e m us t kn o w o f e a ch
o t h e r wh a t i t i s we wo uld n o r m a lly do i n p a r t i cula r s i t ua t i o n s . W e m us t h a ve
CONVENTIONS . I 1 Th e s e m a y be s o r e s t r i ct e d t h a t t h e y e x i s t be t we e n jus t t wo
p e r s o n s fo r jus t a fe w i n t e r a ct i o n s (eg m e e t i n gs ), but t h e y m a y a ls o e x i s t fo r
la r ge gr o up s fo r a n i n de fi n i t e p e r i o d o f t i m e , a t m a n y p la ce s , a n d fo r m a n y
i n t e r a ct i o n s (eg t r a ffi c). W h a t i s e s s e n t i a l i s t h a t e a ch a ge n t kn o ws h o w o t h e r
a ge n t s wi ll n o r m a lly a ct un de r ce r t a i n co n di t i o n s s o t h a t do i n gs ca n be
s ucce s s fully co o r di n a t e d. S i m i la r ly, t h e co n ve n t i o n m a y i n dca t e a s wh a t a ct
a ce r t a i n do i n g s h o uld be i n t e r p r e t e d. i f a p o li ce m a n r a i s e s h i s h a n d a t a r o a d
cr o s s i n g, I kn o w by co n ve n t i o n a l RULE t h a t h e wa n t s m e t o s t o p , a n d do n o t
i n t e r p r e t t h e s i gn a l a s a fr i e n dly gr e e t i n g.
Co n ve n t i o n s m a y be e x p li ci t ly co di fi e d (t r a ffi c r ule s , la n gua ge r ule s ) o r be
m a i n ly i m p li ci t (r ule s o f p o li t e n e s s ). Th e y m a y h a ve va r yi n g de gr e e s o f
S TR[CTNES S : s o m e h a ve s t r o n g OBLIGATIONS o t h e r s h a ve we a k o bli ga t i o n s . ` Z
Br e a ki n g s t r o n g o bli ga t o r y r ule s m a y be p un i s h a ble by la w. In s o ci a l
i n t e r a ct i o n we a r e h e ld RES PONS IBLE fo r o ur a ct i o n s . In p r i n ci p i e o ur a ct i o n s
s h o uld n o t h a ve co n s e que n ce s wh i ch a r e h e a vi ly i n co m p a t i ble wi t h t h e
JUS TIFIED wa n t s o f o t h e r p e r s o n s . Le ga l co n s e que n ce s o f o ur do i n gs a r e
i n t i m a t e ly co n n e ct e d wi t h t h e co n di t i o n s fo r a ct s gi ve n a bo ye . W e a r e
p un i s h e d o n ly fo r a ct s fo r wh i ch we a r e r e s p o n s i ble , a n d we a r e o n ly
r e s p o n s i ble i f o ur do i n g wa s co n s ci o us , i n t e n de d wi t h p e r m i t t e d p ur p o s e s ,
co n t r o lle d o r i n p r i n ci p i e co n t r o lla ble , a n d i f we h a d n o POW ERo ve r i t s (n o n -
p e r m i t t e d o r un de s i r e d) co n s e que n ce s , e we r e un a ble t o p r e ve n t t h o s e
co n s e que n ce s .
Ma n y o t h e r i n t e r a ct i o n s a r e n o t s t r i ct ly fo r m ula t e d, but n e ve r t h e le s s
co n ve n t i o n a l," a lt h o ugh we m a y n o t be a wa r e o f t h e m : h o w we p a s s e a ch
o t h e r i n t h e s t r e e t , wa lk wi t h s o m e bo dy, lo o k a t e a ch o t h e r , t o uch o r ki s s e a ch
o t h e r , a n d o f co ur s e h o w we s p e a k t o e a ch o t h e r , a t o p i c t o be t r e a t e d i n de t a i l
i n t h e r e s t o f t h i s bo o k fr o m t h e s t a n dp o i n t o f i t s p r e do m i n a n t ly r ule -
go ve r n e d a ct i o n p r o p e r t i e s .
Notes
1Alt h o ugh t h i s i de a a p p e a r s i n va r i o us p h i lo s o p h i ca l wr i t i n gs , bo t h i n t h e a n a lyt i ca l
a n d p h e n o m e n o lo gi ca l p a r a di gm , i t s m a jo r p r o p o n e n t h a s un do ubt e dly be e n
Aus t i n (196 2).
2 S e e Kum m e r ( 1975) fo r a n e la bo r a t i o n o f t h i s vi e w, wh i ch i s n o t o n ly a fun ct i o n a l
co n ce p t i o n o f la n gua ge , but a ls o a m a t e r i a li s t i c o n e .
3 As i t i s t h e ca s e , t yp i ca lly, i n t h e ge n e r a t i ve -t r a n s fo r m a t i o n a l p h i lo s o p h y o f
la n gua ge , e s p e ci a lly i n Ch o m s ky's wr i t i n gs (e g Ch o m s ky, 196 6 , 196 8). Th e
fun ct i o n a l vi e w o f la n gua ge h a s be e n p r o p a ga t e d p r e do m i n a n t ly i n t h e Pr a gue
188 PRAGMATICS
S ch o o l a n d t h e Lo n do n S ch o o l a n d i n r e ce n t s o ci o li n gui s t i cs . See, eg Fi r t h (1957,
196 8), Ha lli da y (1973), a n d La bo v (1972a , 1972b).
4 Fo r p h i lo s o p h i ca l fur t h e r r e a di n g a n d r e fe r e n ce s , s e e Ca r e a n d La n de s m a n , e ds
(196 8), Bi n kle y, Br o n a ugh a n d Ma r r a s , e ds (1971), a n d W h i t e , e d (196 8).
Fo r a m o r e lo gi ca l a p p r o a ch , s e e e s p e ci a lly vo n W r i gh t (196 3, 196 7) Da vi ds o n
(196 7) a n d o t h e r r e a di n gs i n Re s ch e r , e d (196 7), Pr n (1971), Br e n n e n s t uh l (1974).
5 Fo r i n t r o duct o r y r e a di n gs a n d fur t h e r r e fe r e n ce s a bo ut ca us a t i o n , s e e S o s a , e d
(1975). S e e a ls o vo n W r i gh t (1957, 196 3).
6 S o m e t i m e s ca us a t i o n o f e ve n t s a n d a ct i o n s i s fo r m ula t e d i n counterfactualterms: t h e
e ve n t /a ct i o n A br i n gs a bo ut a s t a t e S i f S would n o t h a ve co m e a bo ut wi t h o ut A. S e e
e g vo n W r i gh t (196 7) a n d Le wi s (1973). Th e r e a s o n fo r s uch a fo r m ula t i o n i s t h a t
e ve n i f bo t h A a t t, a n d S a t q+ ,, S m i gh t h a ve be e n br o ugh t a bo ut by o t h e r ca us e s .
Th e r e a r e s o m e p r o ble m s wi t h t h i s fo r m ula t i o n wh i ch wi ll n o t be di s cus s e d h e r e ,
but wh i ch a r e a p p a r e n t ly e va de d i n o ur a cco un t o f r e la t i ve n e ce s s i t y.
7 No t i o n s s uch a s t r yi n g, be gi n n i n g, fi n i s h i n g o r co n t i n ui n g a r e n o t s o m uch a ct i o n s ,
but r a t h e r ce r t a i n PROPERTIES (o r p e r h a p s MODES ) o f a ct i o n , t h a t i s , we p r e di ca t e
t h e m o f a ct i o n s .
8 Th e r e i s a la r ge li t e r a t ur e i n p h i lo s o p h y a bo ut t h e p r o p e r t i e s a n d lo gi c o f p r e fe r e n t e
a n d de ci s i o n m a ki n g. S e e Re s ch e r , e d (196 7) a n d t h e r e fe r e n ce s gi ve n t h e r e .
Fo r e p i s t e m i c lo gi c, s e e e s p e ci a lly Hi n t i kk s (196 2) m o n o gr a p h . W e do n o t
kn o w o f a n y e x t e n s i ve a t t e m p t a t e s t a bli s h i n g a bo ulo m a e i c lo gi c a lo gi c o f'wa n t s '
o r 'wi s h e s ' (i n s o fa r a s i t wo uld be di ffe r e n t fr o m a lo gi c o f p r e fe r e n t e ). S e e Re s ch e r
(196 8) fo r a di s cus s i o n o f t h e s e a n d o t h e r n o n -s t a n da r d lo gi ca l s ys t e m s .
9 S e e vo n W r i gh t (196 7), Br e n n e n s t uh l (1974), Kum m e r (1975), Da vi ds o n (196 7).
10Fo r t h i s ki n d o f 'e ve n t -s p li t t i n g', s e e Re i ch e n ba ch (1947), Da vi ds o n (196 7) a n d
Ba r t s ch (1972).
11S e e Le wi s (196 8) fo r co n ve n t i o n a l a ct i o n .
12 Fo r a di s cus s i o n o f o bli ga t i o n s a n d p e r m i s s i o n s , s e e vo n W r i gh t (196 3), t h e
r e a di n gs i n Hi lp i n e n , e d (1971) a n d t h e r e fe r e n ce s gi ve n t h e r e .
13 S t udy o f t h e s e ki n ds o f (s e m i -)co n ve n t i o n a l i n t e r a ct i o n s h a s be e n m a de i n r e ce n t
s o ci o lo gy, e s p e ci a lly by Go ffm a n . S e e e g Go ffm a n (1971) a n d La ve r a n d Hut -
ch e s o n , e ds (1972).
Chapter 7
Contexts and speech acts
1 The aims of pragmatics
1.1
W h e r e a s t h e a i m s o f s yn t a x a n d s e m a n t i cs a n d t h e i r p la ce i n t h e gr a m m a r a r e
r e la t i ve ly cle a r , t h e t a s ks o f PRAGMATi cs a n d - i t s co n t r i but i o n t o li n gui s t i c
t h e o r y a r e by n o r n e a n s de ci de d i s s ue s . Pr a gm a t i cs , n o t un li ke s e m a n t i cs
fi ft e e n ye a r s a go , h a s be co m e t h e wa s t e -p a p e r ba s ke t o f t h e gr a m m a r i a n ,
a lt h o ugh i t s p o s s i ble r e le va n ce i s n o lo n ge r de n i e d. Th e s i t ua t i o n , h o we ve r , i s
di ffe r e n t fo r p r a gm a t i cs fr o m wh a t i t wa s fo r s e m a n t i cs . W i t h t h e p o s s i ble
e x ce p t i o n o f co n t e x t ua l s e m a n t i cs , p r a gm a t i c t h e o r y h a s h a r dly dr a wn
i n s p i r a t i o n fr o m lo gi c. It dr a ws m a i n ly up o n p h i lo s o p h y o f la n gua ge a n d t h e
THEORY OF S PEECH ACTS i n p a r t i cula r , a s we ll a s t h e ANALYS IS OF
CONVERS ATIONS a n d o f cult ur a l di ffe r e n ce s i n ve r ba l i n t e r a ct i o n a s vi e we d i n
t h e s o ci a l s ci e n ce s , As a br i e f p r e li m i n a r y t o t h e fo llo wi n g ch a p t e r s , t h i s
ch a p t e r wi ll i n t r o duce s o m e o f t h e n o t i o n s a n d p r o ble m s o f cur r e n t li n gui s t i c
p r a gm a t i cs a n d s o r n e o f i t s t h e o r e t i ca l li n ks wi t h bo t h gr a m m a r a n d a ct i o n
t h e o r y.
1.2
As t h e t h i r d m a jo r co m p o n e n t o f a n y S EMIOTIC THEORY, p r a gm a t i cs wo uld
h a ve t h e t a s k o f s t udyi n g `t h e r e la t i o n s h i p s be t we e n s i gn s a n d t h e i r us e r s '.' If
p r a gm a t i cs i s di s t i n ct fr o m p s ych o lo gy a n d t h e s o ci a l s ci e n ce s , t h i s t e lls us
li t t le a bo ut t h e p r e ci s e o bje ct o f de s cr i p t i o n a n d e x p la n a t i o n . In a n y ca s e , i f a
p r a gm a t i c t h e o r y ye t t o be de ve lo p e d s h o uld be p a r t o f a t h e o r y o f la n gua ge ,
i t wi ll h a ve t o a cco un t fo r S YS TEMATIC p h e n o m e n a wi t h i n t h e do m a i n o f t h e
la t t e r t h e o r y, a n d i t m us t be i n t e r r e la t e d wi t h o t h e r p a r t s o f t h e t h e o r y. Th a t
i s , p r a gm a t i cs m us t be a s s i gn e d a n e m p i r i ca l do m a i n co n s i s t i n g o f
CONVENTIONAL RULES o f la n gua ge a n d m a n i fe s t a t i o n s o f t h e s e i n t h e
p r o duct i o n a n d i n t e r p r e t a t i o n o f ut t e r a n ce s . In p a r t i cula r , i t s h o uld m a ke a n
i n de p e n de n t co n t r i but i o n t o t h e a n a lys i s o f t h e co n di t i o n s t h a t m a ke
190
PRAGMATICS
ut t e r a n ce s ACCEPTABLE i n s o m e s i t ua t i o n fo r s p e a ke r s o f t h e la n gua ge . Th e
s yn t a x (a n d m o r p h o -p h o n o lo gy) p r o vi de s t h e we ll-fo r m e dn e s s co n di t i o n s fo r
ut t e r a n ce s , t h e s e m a n t i cs m e a n i n gfuln e s s a n d r e fe r e n t e co n di t i o n s ; wh a t
PRAGMATIC CONDITIONS m a ke ut t e r a n ce s (un -)a cce p t a ble ? Th e a n s we r fr o m
p h i lo s o p h y o f la n gua ge h a s be e n ba s e d o n t h e i n s i gh t t h a t t h e p r o duct i o n o f
ut t e r a n ce s i s a n ACT, wh i ch m a y be S UCCES S FUL o r n o t . 2 S o , wh e r e a s t h e
gr a m m a r p r o vi de s a n e x p la n a t i o n wh y t h e OBJECT-ut t e r a n ce i s a cce p t a ble ,
o n e o f t h e t a s ks o f p r a gm a t i cs i s t o p r o vi de s ucce s s fuln e s s co n di t i o n s fo r t h e
ut t e r a n ce -ACT, a n d e x p la i n i n wh a t r e s p e ct s uch a n a ct m a y be a co m p o n e n t
i n a co ur s e o f i n t e r a ct i o n i n wh i ch i t i s e i t h e r a cce p t e d o r r e je ct e d by a n o t h e r
a ge n t . A s e co n d t a s k, t h us , i s t o fo r m ula t e t h e p r i n ci p i e s un de r lyi n g s uch
co ur s e s o f ve r ba l i n t e r a ct i o n , wh i ch m us t be s a t i s fi e d fo r a n ut t e r a n ce a ct t o
be s ucce s s ful. Th i r d, s i n ce o ur e m p i r i ca l da t a a r e la r ge ly a va i la ble o n ly i n t h e
fo r m o f ut t e r a n ce s , i t s h o uld be m a de cle a r i n p r a gm a t i cs h o w co n di t i o n s o f
s ucce s s fo r t h e ut t e r a n ce a s a ct , a s we ll a s p r i n ci p i e s o f co m m un i ca t i ve
i n t e r a ct i o n , a r e co n n e ct e d wi t h t h e s t r uct ur e o r i n t e r p r e t a t i o n o f t h e di s -
co ur s e .
1.3
Th i s i s a ge n e r a l vi e w; we m us t fo r m ula t e t h e e m p i r i ca l do m a i n , p r e ci s e t a s ks
a n d s p e ci fi c p r o ble m s . On t h e o t h e r h a n d, s uch a fo r m ula t i o n r e qui r e s s o m e
co n ce p t o f t h e FORMAT o f a p r a gm a t i c t h e o r y: wh a t a r e i t s t yp e s o f r ule s ,
ca t e go r i e s o r o t h e r co n s t r a i n t s , h o w do e s i t fo r m a lly r e co n s t r uct i t s e m p i r i ca l
o bje ct s ?'
A s ugge s t i o n fo r t h i s fo r m a t ca n be dr a wn fr o m fo r m a l s e m a n t i cs , wh i ch
h a s s e n t e n ce s fr o m t h e s yn t a x a s `i n p ut ' a n d i s e x p e ct e d t o p r o vi de r e cur s i ve
t r ut h de fi n i t i o n s o f t h e s e s e n t e n ce s i n s o m e p o s s i ble wo r ld, o r r a t h e r i n a
MODEL (S TRUCTURE). In s t e a d o f h a vi n g t h e `r e a l' wo r ld a s a ba s i s fo r
i n t e r p r e t a t i o n , a s e m a n t i c t h e o r y gi ve s a h i gh ly a bs t r a ct r e co n s t r uct i o n o f t h e
`r e a l' wo r ld (a n d o f o t h e r p o s s i ble wo r lds ) i n t h i s m o de l s t r uct ur e , wh i ch
co n t a i n s p r e ci s e ly t h o s e o bje ct s (s e t s o f i n di vi dua ls , p r o p e r t i e s , r e la t i o n s ,
p o s s i ble wo r lds , e t c) r e qui r e d t o i n t e r p r e t e a ch p a r t o f e a ch s e n t e n ce o f t h e
la n gua ge . A s i m i la r co ur s e m a y be fo llo we d i n p r a gm a t i cs . 4 Th e i n p ut , h e r e ,
a r e s e n t e n ce s (o r di s co ur s e s ) a s s p e ci fi e d i n t h e s yn t a x p lus t h e i r s e m a n t i c
i n t e r p r e t a t i o n a s gi ve n i n t h e s e m a n t i cs . S uch di s co ur s e s a r e OBJECTS a n d a s
s uch ca n n o t be ca lle d s ucce s s ful o r n o n -s ucce s s ful. A fi r s t t a s k o f p r a gm a t i c
t h e o r y, t h e r e fo r e , i s t o t ur r a t h e s e o bje ct s i n t o a ct s . In o t h e r wo r ds : wh a t h a s
be e n t h e a bs t r a ct s t r uct ur e o f t h e ut t e r a n ce -o bje ct m us t be co m e t h e a bs t r a ct
s t r uct ur e o f t h e ut t e r a n ce -a ct . It wo uld be n i ce i f t h e s t r uct ur e o f t h e fo r m e r
co uld s o m e h o w be m a i n t a i n e d i n t h e s t r uct ur e o f t h e la t t e r , jus t a s r ule s o f
s e m a n t i c i n t e r p r e t a t i o n r e s p e ct t h e ca t e go r i e s o f s yn t a ct i c s t r uct ur e . Th e
o p e r a t i o n t ur n i n g di s co ur s e i n t o a ct s m i gh t a ls o be ca lle d a PRAGMATIC
INTERPRETATION o f ut t e r a n ce s .
A s e co n d t a s k o f p r a gm a t i cs wo uld t h e n be t o `p la ce ' t h e s e a ct s i n a
s i t ua t i o n , a n d fo r m ula t e t h e co n di t i o n s s t i p ula t i n g wh i ch ut t e r a n ce s a r e
s ucce s s ful i n wh i ch s i t ua t i o n s . Th a t i s , we n e e d a n a bs t r a ct ch a r a ct e r i za t i o n
CONTEXTS AND S PEECH ACTS
191
o f t h i s `s i t ua t i o n o f s p e e ch i n t e r a ct i o n '. Th e t e ch n i ca l t e r m we us e fo r s uch a
s i t ua t i o n wi ll be t h a t o f CONTEXT. S i m i la r ly, we n e e d a s p e ci fi c t e r m i n o r de r
t o de n o t e t h e 's ys t e m a t i c p r a gm a t i c s ucce s s fuln e s s ' o f a n ut t e r a n ce , be ca us e
t h e r e a r e m a n y o t h e r a s p e ct s o f s ucce s s (gr a m m a t i ca l but a ls o p s ych o lo gi ca l
a n d s o ci o lo gi ca l). Fo r `p r a gm a t i c s ucce s s ' t h e t e r co APPROPRIATENESS wi ll be
us e d. No w, a p p r o p r i a t e n e s s co n di t i o n s m us t be gi ve n i n t e r m s o f a bs t r a ct
p r o p e r t i e s o f co n t e x t s , s p e ci fi e d i n PRAGMATIC MODEL S TRUCTURES .
W h e r e a s a COMMUNICATIVE S ITUATION i s a n e m p i r i ca lly r e a l p a r t o f t h e
r e a l wo r ld i n wh i ch a gr e a t n um be r o f fa ct s e x i s t wh i ch h a ve n o S YS TEMATIC
co n n e ct i o n wi t h t h e ut t e r a n ce (e i t h e r a s a n o bje ct o r a s a n a ct ), s uch a s t h e
t e m p e r a t ur e , t h e h e i gh t o f t h e s p e a ke r , o r wh e t h e r gr a s s i s gr o wi n g, a co n t e x t
i s a h i gh ly i de a li ze d a bs t r a ct i o n fr o m s uch a s i t ua t i o n a n d co n t a i n s o n ly t h o s e
fa ct s wh i ch s ys t e m a t i ca lly de t e r m i n e t h e a p p r o p r i a t e n e s s o f co n ve n t i o n a l
ut t e r a n ce s . Pa r t o f s uch co n t e x t s wi ll fo r e x a m p le be s p e e ch p a r t i ci p a n t s a n d
t h e i r i n t e r n a ! s t r uct ur e s (kn o wle dge , be li e fs , p ur p o s e s , i n t e n t i o n s ), t h e a ct s
t h e m s e lve s a n d t h e i r s t r uct ur e s , a s p a t i o -t e m p o r a l ch a r a ct e r i za t i o n o f t h e
co n t e x t i n o r de r t o lo ca li ze i t i n s o m e a ct ua l p o s s i ble wo r ld, e t c.
Be fo r e o n e ca n s e n s i bly wo r k o ut a FORMAL S YS TEMo f p r a gm a t i cs i n t h e
s h a p e o f t h e fo r m a t s ke t ch e d a bo ye , a s ys t e m a t i c ANALYS IS o f i t s va r i o us
co m p o n e n t s i s n e ce s s a r y. Ap p r o p r i a t e n e s s co n di t i o n s ca n be fo r m ula t e d
o n ly i f we kn o w t h e s t r uct ur e o f co m m un i ca t i ve a ct s a n d o f t h e co n t e x t s i n
wh i ch t h e y a r e fun ct i o n i n g. Ta ki n g up t h e n o t i o n s fr o m t h e t h e o r y o f a ct i o n
gi ve n i n Ch a p t e r 6 , we wi ll h a ve t o m a ke cle a r t h a t s p e e ch a ct s r e a lly a r e a ct s .
In fo llo wi n g ch a p t e r s , i t m us t t h e n be s h o wn wh a t s o r t o f li n gui s t i c p r o ble m s
ca n be fo r m ula t e d a n d i n p r i n ci p i e be s o lve d i n s uch a p r a gm a t i c fr a r n e wo r k.
2 The structure of context
2.1
In a co m m un i ca t i ve s i t ua t i o n t h e r e a r e a t le a s t t wo p e r s o n s , o n e a n a ct ua l
a ge n t , a n o t h e r a p o s s i ble a ge n t , ie a s p e a ke r a n d a h e a r e r , r e s p e ct i ve ly. Bo t h
be lo n g t o a t le a s t o n e s p e e ch co m m un i t y, ie a gr o up o f p e r s o n s wi t h t h e s a m e
la n gua ge a n d r e la t e d co n ve n t i o n s fo r i n t e r a ct i o n . Dur i n g a ce r t a i n p e r i o d o f
t i m e t h e a ct i vi t i e s o f t wo (o r m o r e ) m e m be r s o f t h e co m m un i t y a r e co o r di -
n a t e d, i n t h e s e n s e t h a t a s p e a ke r p r o duce s a n ut t e r a n ce wi t h ce r t a i n
co n s e que n ce s fo r t h e h e a r e r , a ft e r wh i ch t h e h e a r e r m a y be co m e a ge n t -
s p e a ke r a n d p r o duce a n ut t e r a n ce o r h e m a y m e r e ly be co m e a ge n t a n d
a cco m p li s h a ce r t a i n n um be r o f a ct i o n s . S uch m a y be a r e la t i ve ly i n t ui t i ve
de s cr i p t i o n o f s o m e fe a t ur e s o f t h e co m m un i ca t i ve s i t ua t i o n . W h i ch o f t h e m
m us t be t h e o r e t i ca lly r e co n s t r uct e d i n t e r co s o f co n t e x t s t r uct ur e , a n d h o w?
2.2
A fi r s t p r o p e r t y o f co n t e x t t o be e m p h a s i ze d i s i t s 'dyn a r n i c' ch a r a ct e r . A
co n t e x t i s n o t jus t o n e p o s s i ble wo r ld-s t a t e , but a t le a s t a s e que n ce o f wo r ld-
s t a t e s . Mo r e o ve r , t h e s e s i t ua t i o n s do n o t r e m a i n i de n t i ca l i n t i m e , but change.
192
PRAGMATICS
He n ce , a co n t e x t i s a COURSE OF EVENTS. S uch a co ur s e o f e ve n t s h a s ,
a cco r di n g t o t h e t h e o r y o f e ve n t s o f Ch a p t e r 6 , a n i n i t i a l s t a t e , i n t e r m e di a r y
s t a t e s a n d a fi n a l s t a t e . S i n ce co n t e x t s m us t be t h e o r e t i ca lly i de n t i fi a ble t h e y
m us t h a ve li m i t s : we m us t kn o w wh a t co n di t i o n s a p o s s i ble wo r ld m us t
s a t i s fy i n o r de r t o qua li fy a s i n i t i a l o r fi n a l s t a t e o f co n t e x t , e ve n i f a fi n i t e
co n t e x t n e e d n o t h a ve a li m i t e d le n gt h .
W e h a ve a n i n fi n i t e s e t o f POSSIBLE CONTEXTS, o f wh i ch o n e wi ll h a ve a
s p e ci fi c s t a t us , vi z t h e ACTUAL CONTEXT. Th e a ct ua l co n t e x t i s de fi n e d by t h e
p e r i o d o f t i m e a n d t h e p la ce wh e r e t h e co m m o n a ct i vi t i e s o f s p e a ke r a n d
h e a r e r a r e r e a li ze d, a n d wh i ch s a t i s fy t h e p r o p e r t i e s o f 'h e r e ' a n d n o w'
lo gi ca lly, p h ys i ca lly, a n d co gn i t i ve ly. An a ct ua l co n t e x t , a s we ll a s e a ch o f i t s
i n t e r m e di a r y s t a t e s , h a s a s e t o f a lt e r n a t i ve s . S o m e o f t h e s e a r e NORMAL a n d
s a t i s fy t h e ba s i c p o s t ula t e s o f co m m un i ca t i ve co ur s e s o f e ve n t s . Ot h e r s a r e
p o s s i ble , i m a gi n a ble , but n o t n o r m a l. In s uch co n t e x t s t h e ba s i c p r i n ci p i e s o f
co m m un i ca t i o n a r e vi o la t e d, a t le a s t fr o m t h e p o i n t o f vi e w o f n o r m a l
co n t e x t s . Co n t e x t s a r e co ur s e s o f e ve n t s a n d t h us a r e de fi n e d by a n o r de r e d
s e t o f `h e r e -n o w' p a i r s t o , lo ), <tl , 1k >, ... >: t h e co n t e x t ch a n ge s fr o m
m o m e n t t o m o m e n t . Th i s ch a n ge m us t a ffe ct (o r e ffe ct ) o bje ct s i n t h e
s ucce s s i ve s t a t e s o f co n t e x t . Mo s t co n s p i cuo us i s t h e `co m i n g i n t o e x i s t e n ce '
o f a n ut t e r a n ce t o ke n , u t I, wh i ch a t <e o , t o , l o >, wh e r e c o de n o t e s t h e a ct ua l
co n t e x t a n d
(t e , lo ) i t s i n i t i a l s t a t e , do e s n o t ye t e x i s t , a n d wh i ch ch a n ge s i t s
p r o p e r t i e s (e g i t s di m e n s i o n ) i n t h e s ubs e que n t s t a t e s . Ut t e r a n ce t o ke n s a r e
a ct ua l r e a li za t i o n s o f ut t e r a n ce t yp e s , wh i ch a r e co n ce p t ua l s t r uct ur e s , a n d
h e n ce fun ct i o n s , o f wh i ch ut t e r a n ce t o ke n s a r e va lue s i n s o m e co n t e x t .
He n ce , we n e e d a s e t o f ut t e r a n ce s U, a n d a s p e ci fi c m e m be r u o , de n o t i n g t h e
a ct ua l ut t e r a n ce , o f wh i ch lu o l i s t h e a ct ua l ut t e r a n ce t o ke n .
Th i s s e e m s un duly co m p li ca t e d but e ve n s o m e t h o do lo gi ca l p r o ble m s
co n ce r n i n g t h e p r e ci s e `o bje ct s ' o r 'un i t s ' o f a p r a gm a t i c t h e o r y a r e n o t fully
s o lve d. Fi r s t o f a ll, i t s h o uld be r e ca lle d t h a t ut t e r a n ce t o ke n s a r e un i que , i n a
s t r i ct p h ys i ca l (p h o n e t i c) s e n s e : a t a s i n gle m o m e n t , a p e r s o n ca n p r o duce
o n ly o n e (o r a l) ut t e r a n ce t o ke n ; i f h e 'r e p e a t s ' t h e ut t e r a n ce , h e p r o duce s
a n o t h e r ut t e r a n ce t o ke n o f t h e s a m e ut t e r a n ce t yp e . Ye t , a t t h e s a m e m o m e n t
h e COULD h a ve ut t e r e d o t h e r ut t e r a n ce t o ke n s o f t h e s a m e ut t e r a n ce t yp e (vi z
i n a lt e r n a t i ve co n t e x t s ), a n d t h e s e wo uld a l! h a ve be e n a cce p t a ble gi ve n t h e
`s a m e ' co n t e x t ua l co n di t i o n s . Th e p r a gm a t i c t h e o r y, t h us , do e s n o t di ffe r e n -
t i a t e be t we e n ut t e r a n ce t o ke n s but i s o n ly i n t e r e s t e d i n t h e a bs t r a ct ut t e r a n ce
t yp e a n d i t s co n di t i o n s . S e co n dly, t h e t h e o r y wi ll fur t h e r m a ke a bs t r a ct i o n s
fr o m ut t e r a n ce t yp e s i n t h e s e n s e t h a t r e p e a t a ble va r i a t i o n s i n p r o n un ci a t i o n
(o f a ce r t a i n p e r s o n , a s de t e r m i n e d by s e x , a ge , s o ci o - o r di a le ct i ca l co lo ur i n g,
e t c) a r e n e gle ct e d. In t h i s s e n s e t h e ut t e r a n ce o f a s e n t e n ce li ke :
[1] Ma y I bo r r o w yo ur bi ke t o m o r r o w?
i s s t i ll a CLASS o f p o s s i ble ut t e r a n ce t yp e s e a ch de fi n i n g a s e t o f ut t e r a n ce
t o ke n s . Th a t i s , we r e co gn i ze di ffe r e n ce s wh e n Jo h n p r o n o un ce s t h i s s e n t e n ce
a n d wh e n La ur a do e s , fo r i n s t a n t e . An d e ve n t h i s cla s s o f p o s s i ble ut t e r a n ce
CONTEXTS AND S PEECH ACTS
193
t yp e s i s n o t s i m p ly i de n t i ca l wi t h a t yp e o f ut t e r e d s e n t e n ce , be ca us e t h e s a m e
h o lds fo r p o s s i ble ut t e r a n ce t yp e s o f n o n -s e n t e n ce s li ke :
[2] To m o r r o w I bo r r o w m a y bi ke yo ur .
Th a t i s , t h e s e t o f ut t e r a n ce s co r r e s p o n di n g t o ut t e r a n ce s o f s e n t e n ce s a n d
di s co ur s e s o f a ce r t a i n la n gua ge i s a s ubs e t o f t h e cla s s o f p o s s i ble ut t e r a n ce
t yp e s . In p a r t i cula r , i t m a y be s a i d t h a t t h e ut t e r a n ce o f [2] ca n n o t be
a p p r o p r i a t e i n a n y p o s s i ble co n t e x t , a s i t i s t o be de fi n e d (e ve n i f t h e r e a r e
co n cr e t e S ITUATIONS i n wh i ch t h e ut t e r a n ce ca n be un de r s t a n da ble a n d
a cce p t a ble , eg i f s p o ke n by a fo r e i gn e r ).
Th e up s h o t o f t h e s e di s t i n ct i o n s i s t h a t t h e r e a r e s e ve r a l s t a ge s o f
ge n e r a li za t i o n a n d a bs t r a ct i o n be t we e n a co n cr e t e , e m p i r i ca lly o bs e r va ble ,
ut t e r a n ce t o ke n o n t h e o n e h a n d a n d t h e ki n d o f a bs t r a ct un i t , co r r e s p o n di n g
t o a s e n t e n ce o r di s co ur s e o f a la n gua ge , wh i ch we ca ll UTTERANCE o r
UTTERANCE TYPE. It i s a t t h i s t h e o r e t i ca l le ve l t h a t we s a y t h a t a n ut t e r a n ce i s
a p p r o p r i a t e i n o n e (a bs t r a ct ) co n t e x t , a n d t h a t t h e `s a m e ' ut t e r a n ce i s
i n a p p r o p r i a t e i n a n o t h e r co n t e x t . No t e a ls o t h a t t h i s ki n d o f a bs t r a ct i o n
a llo ws us t o r e la t e ut t e r a n ce s t o un i t s a t o t h e r le ve ls o f li n gui s t i c de s cr i p t i o n ,
eg s e n t e n ce s . W h e r e a s we s a y t h a t a p r o p o s i t i o n REPRES ENTE a fa ct , t h a t a
s e n t e n ce EXPRES S ES a p r o p o s i t i o n , we n o w s a y t h a t a n ut t e r a n ce a ct
REALIZES a s e n t e n ce . S i n ce i n p r i n ci p i e I m a y r e a lze a n y s e n t e n ce i n a n y
s i t ua t i o n , t h e p r a gm a t i cs i s r e qui r e d t o fo r m ula t e t h e co n di t i o n s de t e r m i n i n g
wh e n t h e s e r e a li za t i o n s a r e a p p r o p r i a t e a n d wh e n t h e y a r e n o t , vi z a s a ct s o f
la n gua ge a n d a ct s o f co m m un i ca t i o n . Ha vi n g p o i n t e d o ut s o m e p r o ble m s o f
t h e p r e ci s e s t a t us o f p r a gm a t i c un i t s , we wi ll fur t h e r i gn o r e t h e m e t h o do lo gi -
ca l i n t r i ca ci e s i n vo lve d. 5
2.3
W h a t e ls e ch a n ge s i n a co n t e x t ? Obvi o us ly, ce r t a i n RELATIONS . At (co , 10 ,
1o > n o bo dy PRODUCES a n ut t e r a n ce , wh i ch h o we ve r i s t h e ca s e i n s ubs e que n t
s t a t e s . Th e s a m e h o lds fo r t h e r e la t i o n o f PERCEPTION. Th e s e r e la t i o n s o f
wh i ch t h e ut t e r a n ce i s o n e `t e r m ', r e qui r e o t h e r o bje ct s , vi z PERS ONS . Be lo w i t
wi ll be m a de cle a r t h a t t h e s e p e r s o n s a r e POS S IBLE AGENTE a n d POS S IBLE
PATIENTS . Of t h e s e t o f p e r s o n s P, a s ubs e t e x i s t i n c 0: t h e y a r e t h e ACTUAL
PARTICIPANTS . Pa r t i ci p a n t s a r e s e le ct e d fr o m t h e s e t o f p e r s o n s by t h e i r
ch a r a ct e r i s t i c p r o p e r t i e s , e g t h e i r do i n gs , i n t h e a ct ua l co n t e x t . Two fun ct i o n s
a r e i m p o r t a n t i n t h i s r e s p e ct , t h e S PEAKING-FUNCTION a n d t h e HEARING-
FUNCTION, de fi n i n g fo r e a ch s t a t e i n t h e co n t e x t wh i ch p a r t i ci p a n t p e r s o n i s
s p e a ki n g a n d wh i ch p a r t i ci p a n t p e r s o n i s h e a r i n g. Th e va lue s o f t h e s e
fun ct i o n s a r e di s t i n ct i n e a ch s t a t e o f co n t e x t : n o p a r t i ci p a n t m a y be s p e a ki n g
a n d h e a r i n g a t t h e s a m e t i m e , a lt h o ugh t h e r e a r e p s ych o lo gi ca l a r gum e n t s fo r
le t t i n g s p e a ke r s h e a r t h e i r o n ut t e r a n ce s . Co n fo r m i n g t o t r a di t i o n a l t e r m i -
n o lo gy, a p a r t i ci p a n t s a t i s fyi n g t h e s p e a ki n g fun ct i o n wi ll s i m p ly be ca lle d a
S PEAKERa n d t h e p a r t i ci p a n t s a t i s fyi n g t h e h e a r e r fun ct i o n wi ll be ca lle d t h e
HEARER. Th e va lue s o f t h e la t t e r fun ct i o n a r e S ETS o f p a r t i ci p a n t s . Th i s s e t i n
o ur ca s e wi ll n o t be e m p t y: we n e e d a t le a s t o n e h e a r e r , but m a y h a ve m o r e . If
194
PRAGMATICS
we le t o n e p a r t i ci p a n t s a t i s fy bo t h fun ct i o n s , we wo uld i n clude ca s e s wh e r e
t h e s p e a ke r s p e a ks fo r h i m s e lf'. Th e r e a r e t h e o r e t i ca l m o t i ve s n o t t o co n s i de r
s uch ca s e s a s be lo n gi n g t o co m m un i ca t i ve s i t ua t i o n s . Als o e m p i r i ca lly,
s p e e ch i s e s s e n t i a lly i n t e r a ct i ve , a n d s p e a ki n g a lo n e i s de r i va t i ve s a t i s fyi n g
o n ly t h e 'e x p r e s s i ve fun ct i o n ' o f la n gua ge o r p a t h o lo gi ca l.
Th e va r i o us p a r t i ci p a n t s a n d t h e i r a ct ua l fun ct i o n wi ll be de n o t e d s i m p ly
a s fo llo ws S(a), H(b), H(a), S(b), ... Alt h o ugh i n s o m e ve r y s p e ci fi c ca s e s
s e ve r a l s p e a ke r s m a y p r o duce t h e s a m e ut t e r a n ce (fe di ffe r e n t ut t e r a n ce s
t o ke n s o f t h e s a m e ut t e r a n ce t yp e wh i ch a r e co -o ccur r i n g), o n ly o n e
p a r t i ci p a n t wi ll be a llo we d t o p r o duce t h e ut t e r a n ce . In r e a li t y, s e ve r a l
s p e a ke r s m a y p r o duce di ffe r e n t ut t e r a n ce s (t yp e s ) a t t h e s a m e t i m e , but s uch
s p e e ch wi ll be t h e o r e t i ca lly un a cce p t a ble (a n d i n m o s t ca s e s i s co n ve n t i o n a lly
s o , t o o ).
Th e p r o p e r t i e s o f s p e a ki n g a n d h e a r i n g wh i ch p a r t i ci p a n t s h a ve a r e i n t h e
s t r i ct s e n s e o n ly DOINGS : I m a y s p e a k i n m y s le e p , a n d h e a r but n o t p a y
a t t e n t i o n t o `wh a t i s s a i d'. He n ce , i n o r de r t o r e co n s t r uct co m m un i ca t i ve
i n t e r a ct i o n , t h e s e do i n gs m us t be `i n t e r p r e t e d' a s ACTS (a s wa s i n di ca t e d
a bo ye ) s uch t h a t ut t e r a n ce s be co m e RES ULTS fr o m a ct s o f s p e a ki n g. It wi ll be
s h o wn be lo w h o w co m p le x a ct s o f s p e a ki n g/h e a r i n g, wh a t t yp e s o f a ct , a n d
o f wh i ch o r de r , a r e i n vo lve d h e r e . S o , i n t h e t h e o r e t i ca l r e co n s t r uct i o n o f t h e
s i t ua t i o n , o ur co n t e x t s t r uct ur e fur t h e r n e e ds a s e t (o r s e t o f s e t s ) o f a ct s p lus
i t s (t h e i r ) s p e ci fi c m e m be r (s ) a ct ua li ze d i n s o m e co n t e x t .
It s h o uld be m e n t i o n e d t h a t t h e s e a ct s r e qui r e ch a r a ct e r i za t i o n n o t o n ly o f
t h e i r t yp i ca l do i n gs wi t h t yp i ca l r e s ult s (ut t e r a n ce s ), but a ls o o f t h e i r full
MENTAL. S TRUCTURES a s di s cus s e d e a r li e r i n Ch a p t e r 6 fo r a ct i o n i n ge n e r a l:
wa n t s , kn o wle dge , p ur p o s e s , i n t e n t i o n s . Fr o m t h e KNOW LEDGE S ET, a t le a s t
t h r e e s ubs e t s m us t be a ct ua li ze d: (i ) kn o wle dge o f t h e W ORLDS i n wh i ch t h e
ut t e r a n ce i s i n t e r p r e t e d (ji ) kn o wle dge o f t h e va r i o us s t a t e s o f t h e CONTEXT
(i i i ) kn o wle dge o f t h e LANGUAGE us e d, i e o f i t s r ule s a n d o f p o s s i ble us e s o f
r ule s , a s we ll a s kn o wle dge o f o t h e r s ys t e m s o f i n t e r a ct i o n a l CONVENTIONS .
W i t h o ut t h i s kn o wle dge , t h e ut t e r a n ce ca n n o t be p r o ce s s e d a s a t yp e , a n d
h e n ce ca n n o t be p r o duce d a n d i n t e r p r e t e d, a n d wi t h o ut t h i s kn o wle dge t h e
p a r t i ci p a n t s do n o t kn o w wh a t i s s p o ke n a bo ut o r wh y t h e r e i s a n y s p e a ki n g
a t a ll. No r wo uld i t be p o s s i ble t o m o n i t o r t h e a ct s o f s p e a ki n g o r t o
co o r di n a t e t h e i n t e r a ct i o n . W i t h o ut t h e i n fo r m a t i o n fr o m t h e e p i s t e m i c da t a
ba s e t h e r e co uld be n o que s t i o n o f (i n t e r -)a ct o n a t a ll, le t a lo n e co m -
m un i ca t i ve i n t e r a ct i o n i n wh i ch t h i s i n fo r m a t i o n i s s p e ci fi ca lly t r a n s m i t t e d.
A cr uci a l p a r t o f co n t e x t s t r uct ur e , t h e n , wi ll be t h e ch a n ge o p e r a t e d i n t h e
e p i s t e m i c s e t s o f t h e p a r t i ci p a n t s . It i s i n t e r m s o f t h i s e p i s t e m i c ch a n ge t h a t
i n i t i a l a n d fi n a l s t a t e o f t h e co n t e x t ca n be de fi n e d.
2.4
Th e co n ce p t s s up e r fi ci a lly i n t r o duce d a bo ye s e e m a t le a s t n e ce s s a r y co m -
p o n e n t s i n co n t e x t s , but i t r e m a i n s t o be s e e n wh e t h e r t h e y a r e s uffi ci e n t t o
co m p le t e ly de fi n e co n di t i o n s o f a p p r o p r i a t e n e s s . Th a t t h e t a s k o f a p r a g-
m a t i c t h e o r y i s s e ve r a ) t i m e s m o r e co m p li ca t e d t h a n t h a t o f s e m a n t i cs m a y
CONTEXTS AND S PEECH ACTS 195
a lr e a dy be m e a s ur e d by t h e n um be r o f e le m e n t s 'wi t h r e s p e ct t o wh i ch '
ut t e r a n ce s a r e t o be 'e va lua t e d'. Th e s e co m p li ca t i o n s wi ll e s p e ci a lly a p p e a r i n
t h e co m p le x i t y o f s p e e ch a ct s a n d co m m un i ca t i ve i n t e r a ct i o n a s a n a lys e d
be lo w. Le t us s um m a r i ze t h e ca t e go r i e s we n o w h a ve :
C: a s e t o f p o s s i ble co n t e x t s
co : t h e a ct ua l co n t e x t e C
T: a s e t o f t i m e p o i n t s
L: a s e t o f p la ce s (lo ca t i o n s )
<t 0, 10>: 'h e r e -n o w' p a i r de fi n i n g t h e 's t a t e s ' o f co e T x L
P: a s e t o f p e r s o n s o r p o s s i ble a ge n t s /p a r t i ci p a n t s
Po: a s ubs e t o f P, co n t a i n i n g t h e a ct ua l p a r t i ci p a n t s
U: a s e t o f ut t e r a n ce t yp e s
uo : t h e a ct ua l ut t e r a n ce t yp e e U
luo l: t h e a ct ua l ut t e r a n ce t o ke n o f uo
A: a s e t o f (co m m un i ca t i ve ) a ct s
S : a s p e a ki n g-fun ct i o n (a ct o f s p e a ki n g), e A
H: a h e a r i n g-fun ct i o n e A
S ( ) : t h e a ct ua l s p e a ke r e P o
H( ) : t h e a ct ua l h e a r e r e P o
K, ...: s e ve r a l s e t s o f a ct ua l r e le va n t kn o wle dge , be li e fs ,
wa n t s /wi s h e s , i n t e n t i o n s .
CON: t h e s e t o f co m m un i ca t i ve co n ve n t i o n s o f t h e s p e e ch co m m un i t y P.
3 Acts of language
3.1
A fi r s t i s s ue r e qui r i n g a t t e n t i o n i s t h e ACTION ch a r a ct e r o f s p e e ch a n d
co m m un i ca t i o n . It h a s be e n a s s um e d t h a t r e a li zi n g a s e n t e n ce o r di s co ur s e o f
a la n gua ge i s a n a ct , but t h a t s t a t e m e n t e n co m p a s s e s a gr e a t de a l o f
t h e o r e t i ca l co m p le x i t y o f wh i ch o n ly s o m e p a r t i a l a s p e ct s ca n be de a lt wi t h
h e r e .
W h a t i s us ua lly m e a n t by s a yi n g t h a t we Do s o m e t h i n g wh e n we m a ke a n
ut t e r a n ce i s t h a t we a cco m p li s h s o m e s p e ci fi c s o ci a l a ct , e g m a ki n g a p r o m i s e ,
a r e que s t , gi vi n g a dvi ce , e t c, us ua lly ca lle d S PEECH ACTS , o r m o r e s p e ci fi ca lly,
ILLOCUTIONARY ACTS . Obvi o us ly, h o we ve r , t h e r e i s a lo n g wa y be t we e n
p r o duci n g s o m e s o un ds o n t h e o n e h a n d, a n d a cco m p li s h i n g a co m p le x s o ci a l
a ct o n t h e o t h e r h a n d. Ye t , i n a s t r i ct e x t e n s i o n a l wa y o f s p e a ki n g, t h e
p r o duct i o n o f s o un ds o r gr a p h s a n d t h e a cco m p li s h m e n t o f a n i llo cut i o n a r y
a ct s e e m t o co -o ccur . Th i s m e a n s , a s we h a ve s e e n e a r li e r , t h a t t h e s a m e
DOING, ca ll i t S PEECH, s h o uld be de s cr i be d a t s e ve r a l le ve ls o f a ct i o n . In t h i s
s e n s e we m a y s p e a k o f fi r s t , s e co n d, ..., n -t h ORDERa ct s , s uch t h a t a n i -t h
o r de r a ct i s a cco m p li s h e d BY a cco m p li s h i n g a n (i I )t h o r de r a ct . A glo ba l
196
PRAGMATICS
di ffe r e n t i a t i o n be t we e n t h e va r i o us ki n ds o f a ct s i n vo lve d i s m a de by t h e
di s t i n ct i o n be t we e n a LOCUTIONARY ACT, a PROPOS ITIONAL ACT, a n d
ILLOCUTIONARY ACT, a n d, i n s o m e ca s e s , a PERLOCUTIONARY ACT.
3.2
Un de r a LOCUTIONARY ACT we s h o uld un de r s t a n d a co m p le x a ct , i t s e lf
co n s i s t i n g o f s e ve r a l o r de r s o f a ct i o n , vi z a t t h e p h o n e t i c, p h o n o lo gi ca l,
m o r p h o lo gi ca l a n d s yn t a ct i e le ve ls . Th e ba s i c DOINGi s gi ve n i n p h o n e t i c (o r
gr a p h i c) t e r m s , but a n ACTION i s i n vo lve d o n ly gi ve n s o m e s p e ci fi c i n t e n t i o n ,
co n t r o l a n d p ur p o s e , wh i ch h o we ve r ca n n o t p o s s i bly be p ur e ly p h o n e t i c. W e
m a y wa n t t o p r o n o un ce a n /a / o r a n /f/, but ca n i n t e n d t o do s o o n ly a t t h e
le ve o f a bs t r a ct t yp e s , ie o n t h e p h o n o lo gi ca l le ve (a lt h o ugh s p e ci fi c
va r i a t i o n s be t we e n r e a li za t i o n cla s s e s o f t h e s a m e p h o n e m e m a y be i n t e n de d,
eg wh e n I i m i t a t e t h e vo we l p r o n un ci a t i o n o f s o m e di a le ct ).
It s h o uld be e m p h a s i ze d t h a t t h e p h o n o lo gi ca l a ct a n d t h e o t h e r a ct s
i n vo lve d i n t h e co m p le x lo cut i o n a r y a ct wi ll i n ge n e r a l qua li fy a s a ct s by t h e
cr i t e r i a o f i n t e n t i o n , p ur p o s e a n d co n t r o l, e ve n i f t h e i n di vi dua l a ct s a r e i n
fa ct n o t i n di vi dua lly co n di t i o n e d by t h e s e cr i t e r i a , but AUTOMATIZED, ie
e x e cut e d un de r co n t r o l o f fi x e d r ule s a n d r o ut i n e s , wh i ch h o we ve r MAY be de -
a ut o m a t i ze d by co n s ci o us e x e cut i o n o f s e p a r a t e a ct s (I m a y de ci de o n , i n t e n d
a n d e x e cut e t h e p r o n un ci a t i o n o f a n /a /).
COMPOS ITE p h o n o lo gi ca l a ct s , t h us , co n s t i t ut e t h e ba s i s o f n e x t h i gh e r
o r de r m o r p h o lo gi ca l a ct s , eg the ut t e r i n g o f t h e wo r d/m o r p h e m e man.
S i m i la r ly, co m p o s i t e m o r p h o lo gi ca l a ct s , vi z t h e ut t e r a n ce o f m o r p h e m e
s e que n ce s , m a y co n s t i t ut e t h e ba s i s o f s yn t a ct i c a ct s , eg by us i n g t h e s e que n ce
rhe man, a s a de fi n i t e n o un p h r a s e , a s a s ubje ct o r a s a di r e ct o bje ct . De t a i ls
n e e d n o t be gi ve n h e r e , o n ly que s t i o n s a s ke d r e ga r di n g t h e p r e ci s e
PRAXEOLOGICAL (ie a ct i o n -) n a t ur e o f t h e va r i o us le ve i s o f s p e a ki n g.
W e h e r e s t a r t t h e a n a lys i s o f s p e e ch , be gi n n i n g wi t h t h e p h o n e t i c le ve l (a s
i n a n a n a lys i s -gr a m m a r ). Th i s do e s n o t m e a n , o f co ur s e , t h a t t h e fo r m a t i o n
o f i n t e n t i o n s fo r s o un d p r o duct i o n co m e s fi r s t : o n t h e co n t r a r y, a s p e a ke r
wi ll fi r s t m a ke de ci s i o n s a n d fo r r o i n t e n t i o n s wi t h r e s p e ct t o wh a t a h e a r e r
s h o uld do o r kn o w, e h e p la n s t h e p a r t i cula r s p e e ch a ct fi r s t , t h e n i t s p r e ci s e
s e m a n t i c `co n t e n t ', a n d o n ly a ft e r t h a t do e s h e gi ve a s yn t a ct i ca l, m o r -
p h o lo gi ca l, p h o n o lo gi ca l a n d p h o n e t i c `fo r m ' t o t h i s co n t e n t . Th a t i s , t h e
co n t r o l o f t h e lo we r a ct s co m e s fr o m t h e h i gh e r o r de r , s o ci a l a ct s . S i m i -
la r ly, o ur t h e o r e t i ca l r e co n s t r uct i o n o f a ct s o f la n gua ge do e s n o t r e s p e ct t h e
p r e ci s e co gn i t i ve p r o ce s s e s a n d s t r a t e gi e s i n vo lve d: m o r p h o lo gi ca l, s yn t a ct c
a n d s e m a n t i c a ct s a r e p la n n e d i n a m i n gle d wa y, a s i s a ls o t h e ca s e i n la n gua ge
co m p r e h e n s i o n .
3.3
By t h e r e a li za t i o n o f m o r p h e m e s a n d s yn t a ct i ca lly s t r uct ur e d m o r p h e m e
s e que n ce (s e n t e n ce s ) we a t t h e s a m e t i m e a cco m p li s h , t h e r e by, ce r t a i n ACTS
OF MEANING, ie i n t e n s i o n a l a ct s . Th a t i s , we a s s i gn s o m e co n ce p t ua l m e a n i n g
t o o ur e x p r e s s i o n s o r , co n ve r s e ly, e x p r e s s s o m e m e a n i n g by ut t e r i n g ce r t a i n
m o r p h o s yn t a ct i c s t r uct ur e s . It i s p r o ba bly a t t h i s le ve wh e r e t h e a ct s o f
CONTEXTS AND S PEECH ACTS 197
la n gua ge be co m e r e a lly co n s ci o us i n t h e s e n s e o f be i n g i n di vi dua lly i n t e n de d
a n d e x e cut e d: ch o o s i n g o ur wo r ds i s ch o o s i n g o ur m e a n i n g(s ). Th o s e
m e a n i n g a ct s wh i ch m a y s e r ve a s t h e ba s i s fo r fur t h e r a ct s ,
eg t h a t o f
a s s e r t i o n , a r e us ua lly ca lle d PROPOS ITIONAL,
a lt h o ugh i t i s n o t cle a r wh e t h e r
p r o p o s i t i o n a l a ct s a r e t o be s e e n a s i n t e n s i o n a l o r a ls o a s e x t e n s i o n a l, vi z a s
r e ga r di n g t r ut h va lue s t h r o ugh REFERENCE t o fa ct s . In a n y ca s e , S EMANTIC
ACTS a r e o f t h e t wo ki n ds : we m a y e x p r e s s a MEANINGby ut t e r i n g a s e n t e n ce
wi t h o ut n e ce s s a r i ly REFERRINGt o s o m e s p e ci fi c i n di vi dua l o r p r o p e r t y.
He n ce , r e fe r e n ce i s a h i gh e r o r de r a ct : we m a y r e fe r t o a s p e ci fi c t a ble by
ut t e r i n g t h e p h r a s e the table by a s s i gn i n g i t t h e i n t e n s i o n a l m e a n i n g o f (a
p a r t i cula r ) `t a ble '. Th e s a m e h o lds fo r p r o p e r t i e s , r e la t i o n s , p r o p o s i t i o n s a n d
co m p o un d p r o p o s i t i o n s . Th e p o s s i bi li t y t h a t t h e a ct o f r e fe r e n ce i s fur t h e r
co n t e x t ua lly s p e ci fi e d by a ux i li a r y a ct s , eg p o i n t i n g, di r e ct i o n o f lo o ki n g, e t c,
wi ll n o t be co n s i de r e d h e r e . No t e a ls o t h a t t h e p r o p o s i t i o n a l a ct , wh e t h e r
i n t e n s i o n a l o r e x t e n s i o n a l (r e fe r e n t i a l), i s co m p o s i t e , a n d m i gh t be a n a lys e d
i n t o p o s s i ble a ct s o f 'p r e di ca t i o n ', s t r uct ur a lly co m bi n i n g r e fe r e n ce t o
i n di vi dua ls a n d r e fe r e n ce t o p r o p e r t i e s .
3.4
Th e up s h o t o f t h e di s cus s i o n a bo ye i s t h a t be fo r e we ca n a ct ua lly s p e a k o f
ILLOCUTIONARY ACTS , eg a s t h e ce n t r a l o bje ct o f s t udy fo r p r a gm a t i cs , we
s h o uld r e a li ze h o w co m p le x t h e i r 'a ct i o n a l de e p s t r uct ur e s ' a r e : we gi ve a
p i e ce o f a dvi ce BY r e fe r r i n g t o a ce r t a i n fa ct (a fut ur e a ct i o n o f t h e h e a r e r , a s
we wi ll s e e la t e r ), BY m e a n i n g a ce r t a i n p r o p o s i t i o n , BY e x p r e s s i n g s o m e
cla us e o r s e n t e n ce , BY e x p r e s s i n g s o m e m o r p h e m e s e que n ce , BY e x p r e s s i n g
p h o n e m e s , BY a cco m p li s h i n g a p h o n e t i c do i n g. S o , i llo cut i o n a r y a ct s a r e a t
le a s t fi ft h -o r de r a ct s , a n d t h e a ct o f ut t e r a n ce a s ch a r a ct e r i ze d e a r li e r , vi z t h e
a ct r e la t i n g a s e n t e n ce o f t h e la n gua ge t o a n ut t e r a n ce (p r o duct a n d a ct ) o f t h e
la n gua ge , s h o uld t h us be a n a lys e d a cco r di n g t o o ur ge n e r a l di s cus s i o n gi ve n
a bo ye . Th e ut t e r a n ce fun ct i o n r e la t i n g s e m a n t i cs a n d p r a gm a t i cs , t h us ,
s t a n ds fo r a h i gh ly co m p le x , co m p o s i t e fun ct i o n .
Th e co m p le x a ct s o f la n gua ge un de r lyi n g a n i llo cut i o n a r y a ct a r e
S UCCES S FUL i f t h e r e s ult o f t h e (p h o n e t i c) do i n g, vi z t h e ut t e r a n ce , i s a n
a cce p t a ble t o ke n o f t h e ut t e r a n ce t yp e INTENDED (ie p la n n e d, due t o i t s
h i e r a r ch i ca l co m p le x i t y). Th i s ki n d o f s ucce s s i s h o we ve r o n e -s i de d, a n d
m e r e ly a p a r t o f co m m un i ca t i ve (i n t e r -)a ct i o n : a s p e a ke r wi ll h a ve PURPOS ES .
Th a t i s , h e wa n t s t h a t h i s ut t e r a n ce h a s s p e ci fi c co n s e que n ce s . Th e s e
co n s e que n ce s , i n t h e fi r s t p la ce , p e r t a i n t o s p e ci fi c m o di fi ca t i o n s i n t h e
HEARER, m o r e i n p a r t i cula r , m o di fi ca t i o n s o f t h e KNOW LEDGE S ET o f t h e
h e a r e r : H(b) kn o ws t h a t S(a) r e a li ze s a n /a /, r e a li ze s t h e m o r p h e m e man,
e t c ....kn o ws t h a t S(a) m e a n s `t h a t t h e m a n i s i ll', t h e r e by r e fe r r i n g t o a
p a r t i cula r m a n , h a vi n g a p a r t i cula r p r o p e r t y, n o w (a t t h e m o m e n t o f
ut t e r a n ce ). At e a ch le ve l o f a ct i o n , t h us , t h e s p e a ke r h a s co r r e s p o n di n g
p ur p o s e s wi t h r e s p e ct t o de s i r e d r e co gn i t i o n (co m p r e h e n s i o n ) o f t h e h e a r e r .
Th e s e p ur p o s e d co n s e que n ce s wi ll i n n o r m a l ci r cum s t a n ce s co m e a bo ut due
t o t h e co n ve n t i o n a l n a t ur e o f t h e a ct s i n vo lve d a n d t h e co n ve n t i o n a l n a t ur e
198
PRAGMATICS
o f un i t s , ca t e go r i e s a n d r ule s o f t h e s t r uct ur e o f t h e p r o duct o f a n a cco m -
p li s h e d ut t e r a n ce . Th e p h i lo s o p h i ca l co m p li ca t i o n s i n vo lve d i n t h e r e co g-
n i t i o n a n d co m p r e h e n s i o n o f ut t e r a n ce s by h e a r e r s wh o p o s t ula t e ce r t a i n
i n t e n t i o n s a n d p ur p o s e s o f t h e s p e a ke r wi ll be di s r e ga r de d h e r e . 6 An a ct o f
la n gua ge , t h e n , i s P-s ucce s s ful, i f a h e a r e r r e co gn i ze s t h e i n t e n de d
m e a n i n g/r e fe r e n ce o f t h e ut t e r a n ce , a n d i f t h e s p e a ke r h a d t h e p ur p o s e t h a t
t h i s p a r t i cula r h e a r e r s h o uld fo r r o t h i s r e co gn i t i o n .
3.5
Th e o r e t i ca l di ffi cult i e s a r i s e a t t h e le ve l o f 1LLOCUTIONARY ACTS . S t r i ct ly
s p e a ki n g, s uch a ct s wo uld be In t e n t i o n -s ucce s s ful i f t h e un de r lyi n g a ct o f
la n gua ge i s I-s ucce s s ful, i f t h e s p e a ke r h a s a p a r t i cula r i llo cut i o n a r y i n -
t e n t i o n , a n d i f t h i s i n t e n t i o n i s ca r r i e d o ut , vi z i f t h e i llo cut i o n a r y a ct i s
a ct ua lly p e r fo r m e d BY t h e e x e cut i o n o f t h e a ct o f la n gua ge (a cco r di n g t o
s o m e s p e ci fi c co n s t r a i n t s wh i ch t h e i llo cut i o n a r y a ct i m p o s e s o n t h e m e a n i n g
o f t h e ut t e r a n ce ). No w, a lt h o ugh we m a y s p e a k fo r /t o o ur s e lve s un de r ce r t a i n
ci r cum s t a n ce s , i t r e m a i n s t o be s e e n h o w we m a y a cco m p li s h i llo cut i o n a r y
a ct s by o ur s e lve s : do we m a ke a p r o m i s e i f n o h e a r e r i s (a s s um e d) t o be
p r e s e n t s i m p ly by m a ki n g a n ut t e r a n ce wh i ch W OULD h a ve be e n a p r o m i s e i f
s uch a h e a r e r wo uld h a ve be e n p r e s e n t ? In o t h e r wo r ds , i s t h e r e a p o i n t i n
s p e a ki n g o f S OCIAL a ct s i f we co uld a cco m p li s h t h e m wi t h o ut t h e r e by
s o m e h o w ch a n gi n g o r co n fi r m i n g a r e la t i o n wi t h o t h e r i n di vi dua ls o f t h e
s a m e co m m un i t y o f la n gua ge ? W e wi ll t a ke t h e vi e w t h a t i n de e d t h e r e i s n o
p o i n t i n s p e a ki n g o f i llo cut i o n a r y a ct s o ut s i de t h i s s o ci a lly de t e r m i n e d
co n t e x t , ie a co n t e x t i n wh i ch a h e a r e r i s p r e s e n t a n d i n wh i ch a ch a n ge i s
br o ugh t a bo ut i n t h e h e a r e r , co n ve n t i o n a lly i n a cco r da n ce wi t h t h e
i n t e n t i o n s /p ur p o s e s o f t h e s p e a ke r . Th i s m e a n s t h a t I-s ucce s s i s n o w t o be
de fi n e d i n t h i s br o a de r s e n s e , vi z s uch t h a t t h e RES ULT o f t h e i llo cut i o n a r y a ct
i s n o t s o m e ut t e r a n ce (p r o duct ) but s o m e i n t e n de d s t a t e br o ugh t a bo ut by t h e
(co m p r e h e n s i o n o f t h e ) ut t e r a n ce i n t h e h e a r e r , wh e r e t h e s t a t e ch a n ge
i n vo lve d i s EPIS TEMIC: t h e h e a r e r n o w kn o ws t h a t t h e s p e a ke r p r o m i s e s ,
a dvi s e s , ... t h a t (...). In t h i s ca s e we s a y t h a t t h e i llo cut i o n a r y a ct i s FULLY
I-s ucce s s ful. It wo uld be n o t fully, but eg PARTIALLY I-s ucce s s ful, i f t h e
h e a r e r fa i le d t o un de r s t a n d t h e i llo cut i o n a r y i n t e n t i o n s o f t h e s p e a ke r ,
a lt h o ugh un de r s t a n di n g wh a t i s s a i d.
A n e x t s t e p i s r e qui r e d i n o r de r t o de fi n e i llo cut i o n a r y a ct s a s
COMMUNICATIVE ACTS , vi z i n t e r m s o f Pur p o s e -s ucce s s fuln e s s . Fo r i n s t a n ce ,
i f a s p e a ke r a cco m p li s h e s t h e i llo cut i o n a r y a ct o f a n a s s e r t i o n , eg by r e a li zi n g
t h e s e n t e n ce The man sil!, t h e h e a r e r m a y ch a n ge h i s kn o wle dge s uch t h a t h e
kn o ws t h a t t h e s p e a ke r wa n t s h i m t o kn o w t h a t t h e m a n i s i ll. Ho we ve r , i t
m a y be t h e ca s e t h a t t h e h e a r e r do e s n o t ch a n ge h i s e p i s t e m i c s e t wi t h r e s p e ct
t o t h i s fa ct , eg be ca us e h e do e s n o t be li e ve t h e s p e a ke r o r be ca us e h e a lr e a dy
kn e w a bo ut t h i s fa ct . In t h a t ca s e t h e PURPOS E o f t h e s p e a ke r wi t h h i s
i llo cut i o n a r y a ct o f a s s e r t i o n i s n o t r e a li ze d. On ly i n t h o s e ca s e s wh e r e t h i s
p ur p o s e i s r e a li ze d do we s p e a k o f a P-s ucce s s ful i llo cut i o n a r y a ct , a ls o ca lle d
a PERLOCUTIONARY ACT. He n ce a p e r lo cut i o n a r y a ct i s a n a ct o f wh i ch t h e
CONTEXTS AND S PEECH ACTS 199
co n di t i o n s o f s ucce s s a r e gi ve n i n t e r m s o f p ur p o s e s o f t h e s p e a ke r wi t h
r e s p e ct t o s o m e ch a n ge br o ugh t a bo ut i n t h e h e a r e r AS A CONS EQUENCE OF
t h e i llo cut i o n a r y a ct . An a dvi ce i s p e r lo cut i o n a r i ly s ucce s s ful, fo r i n s t a n ce , i f
t h e h e a r e r FOLLOW S t h e a dvi ce , a ct s UPON t h e a dvi ce , a s p ur p o s e d by t h e
s p e a ke r a n d a s a co n s e que n ce o f t h e r e co gn i t i o n o f t h e i llo cut i o n a r y a ct .
W h e t h e r t h e h e a r e r do e s s o i s be yo n d t h e co n t r o l o f t h e s p e a ke r a n d be yo n d
t h e co n ve n t i o n a l n o r m s o f co m m un i ca t i ve i n t e r a ct i o n a lt h o ugh be i n g
s ubje ct t o o t h e r s o ci a l co n ve n t i o n s o f i n t e r a ct i o n . Th i s i s o n e o f t h e r e a s o n s
wh y p e r lo cut i o n a r y e ffe ct s a r e a ls o be yo n d t h e do m a i n o f a li n gui s t i c t h e o r y
o f p r a gm a t i cs : we s t o p s o t o s p e a k a t t h e r e co gn i t i o n by t h e h e a r e r o f t h e
i llo cut i o n a r y i n t e n t i o n s o f t h e s p e a ke r . W h e t h e r t h e h e a r e r be li e ve s a n
a s s e r t i o n , e x e cut e s a n o r de r , co m p li e s wi t h a r e que s t , e t c i s n o t a s ubje ct o f
PRAGMATIC r ule s .
3.6
No w, i t i s o n e o f t h e t a s ks o f p r a gm a t i c t h e o r y t o fo r m ula t e t h e ge n e r a l a n d
p a r t i cula r CONDITIONS de t e r m i n i n g t h e full I-s ucce s s fuln e s s o f i llo cut i o n a r y
a ct s . Th e s e co n di t i o n s a r e t o be fo r m ula t e d i n t e r co s o f co n s t i t ue n t s a n d
s t r uct ur e s o f t h e co m m un i ca t i ve co n t e x t . On e co m p le x s e t o f co n di t i o n s h a s
n o w r e ce i ve d a p r e li m i n a r y a n a lys i s , vi z t h o s e de fi n i n g t h e i llo cut i o n a r y a ct
a s be i n g ba s e d o n a co m p le x a ct o f la n gua ge : I i llo cut i o n a r i ly do x by do i n g
(s p e a ki n g-m e a n i n g/r e fe r r i n g) y.
Th e s e co n d s e t o f co n di t i o n s p e r t a i n s t o t h e m e n t a l un de r lyi n g s t r uct ur e s
o f s p e a ke r s a n d h e a r e r s i n vo lve d i n co m m un i ca t i ve i n t e r a ct i o n , vi z t h e i r
wa n t s , be li e fs /kn o wle dge , i n t e n t i o n s a n d p ur p o s e s . Th e s e co n di t i o n s , a s fo r
a ct i o n i n ge n e r a l, m a y be cla s s i fi e d a cco r di n g t o t h e i r FUNCTION: t h e y m a y be
p r e p a r a t o r y (n e ce s s a r y o r p r o ba ble p r e co n di t i o n s ), co m p o n e n t s o r co n -
s e que n ce s . Th e PREPARATORY co n di t i o n s a r e m a i n ly AS S UMPTIONS o f t h e
s p e a ke r wi t h r e ga r d t o t h e i n i t i a l s t a t e o f t h e co n t e x t : kn o wle dge o f t h e
h e a r e r , i n cli n a t i o n o f t h e h e a r e r t o li s t e n , a bi li t y t o h e a r , e t c, o f wh i ch t h e la s t
co n di t i o n p e r t a i n s t o t h e s ucce s s fuln e s s o f t h e un de r lyi n g a ct o f la n gua ge
(s p e e ch ). W e s h a ll n o t go i n t o t h i s fur t h e r h e r e .
Th us , o n e o f t h e co n di t i o n s o f s ucce s s fo r a s s e r t i o n s i s t h e a s s um p t i o n o f
t h e s p e a ke r t h a t t h e h e a r e r do e s n o t ye t kn o w t h a t /wh e t h e r p: B5() K H(b) p
(a t <t e , 1, c 0 > ). S i m i la r ly, t h e s p e a ke r m us t a s s um e t h a t t h e h e a r e r e i t h e r
wa n t s t o kn o w wh e t h e r p , o r a t le a s t do e s n o t wa n t NOT t o kn o w wh e t h e r
p: B
S(
.) W
H(b)
K H(b) p, o r Bs( ' W
H(b)
K H(b) p. Th e s e la t t e r co n di t i o n s m a y be
ca lle d t h e W JLLINGNES S co n di t i o n s o f co m m un i ca t i ve i n t e r a ct i o n i n ge n e r a l,
o r o f a s s e r t i o n -li ke i llo cut i o n a r y a ct s i n p a r t i cula r .
Two o t h e r s e t s o f m o r e ge n e r a l co n di t i o n s a r e t h o s e o f S INCERITY a n d
CREDIBILITY, wh i ch a r e n e ce s s a r y be ca us e a ct s o f la n gua ge a r e r e la t e d o n ly
by co n ve n t i o n , n o t by la w, t o m e a n i n gs a n d i n t e n t i o n s . He n ce s i n ce r i t y i s a
ge n e r a l n o r m a lcy co n di t i o n r e qui r i n g t h a t we s a y "p" wh e n we m e a n ` p' a n d
t h e r e by e x p r e s s t h a t i n fa ct we be li e ve 'p ': Bs(a)p. 7 S i r n i la r ly, fr o m t h e p o i n t o f
vi e w o f t h e h e a r e r i t m us t be cle a r t h a t t h e s p e a ke r i s s i n ce r e : B
H(b)
B
s(a)
p,
wh i ch i n i t s s t r o n ge r fo r r o B
H(b)
K s( ) p de fi n e s t h e cr e di bi li t y o f t h e s p e a ke r fo r
ZOO
PRAGMATICS
t h e h e a r e r , a cco r di n g t o fur t h e r co n ve n t i o n a l cr i t e r i a de p e n de n t o n t h e
s t a t us , fun ct i o n o r p o s i t i o n o f t h e s p e a ke r a n d a d h o c s i t ua t i o n a l cr i t e r i a
(p e r s o n a li t y o f t h e s p e a ke r , s p e ci fi c ci r cum s t a n ce s , co r r o bo r a t i n g e vi de n ce ,
co m p a t i bi li t y wi t h t h e e x t a n t kn o wle dge o f t h e h e a r e r , e t c). No t e t h a t t h e s e
co n di t i o n s a r e p r e co n di t i o n a l i n t h e s e n s e t h a t wh e n t h e y a r e n o t s a t i s fi e d t h e
i llo cut i o n a r y a ct e i t h e r be co m e s p o i n t le s s (e g s up e r fluo us ) o r fa i ls by n o n -
a cce p t a n ce by t h e h e a r e r .
W i t h e a ch s p e ci fi c i llo cut i o n a r y a ct , t h e n , a s e t o f CHARACTERIS TIC o r
ES S ENTIAL co n di t i o n s m us t be s a t i s fi e d, di s t i n gui s h i n g i t fr o m o t h e r t yp e s o f
i llo cut i o n a r y a ct s . Fo r a s s e r t i o n , a ga i n , t h i s wo uld be t h e co n di t i o n
Ws(-)K
H(b)
p. W e s e e t h a t s uch a co n di t i o n p e r t a i n s t o t h e s p e ci fi c ch a n ge
wa n t e d by t h e s p e a ke r , n o t t o t h e a ct ua l ch a n ge h a vi n g t a ke n p la ce o r n o t (a s
a p e r lo cut i o n a r y e ffe ct ): i t i s r e le va n t fo r us m e r e ly t o r e co n s t r uct t h e
s ys t e m a t i c r ule s a n d co n di t i o n s de t e r m i n i n g h o w t h e h e a r e r un de r s t a n ds
wh a t i s m e a n t (i n a br o a d s e n s e ) by t h e s p e a ke r . S i m i la r ly, i n a r e que s t t h e
e s s e n t i a l co n di t i o n i s W
S(
.
)
DOH(b) p. In bo t h ca s e s we m a y e m be d t h e s e
co n di t i o n s i n t h e s ch e m a BH(b , be ca us e i t m us t be ge n e r a lly a s s um e d (s e e
a bo ye ) t h a t t h e h e a r e r be li e ve s wh a t t h e s p e a ke r wa n t s , i n t e n ds a n d s a ys .
Th e o r e t i ca lly, t h i s e m be ddi n g i s RECURS IVE: t h e s p e a ke r m us t i n t ur n be li e ve
t h a t t h e h e a r e r be li e ve s h i m , e t c. Th e RECOGNITION cla us e B
H(b)
i s t h e
co n s e que n ce p a r t o f t h e i llo cut i o n a r y a ct , de fi n i n g i t s ult i m a t e i llo cut i o n a r y
s ucce s s .
Th e va r i o us s e t s o f co n di t i o n s fo r di ffe r e n t (cla s s e s o f) i llo cut i o n a r y a ct s
n e e d n o t be s p e lle d o ut h e r e s i n ce t h e y h a ve be e n e x t e n s i ve ly di s cus s e d i n
s p e e ch a ct t h e o r y. W h a t i s r e le va n t fo r o ur di s cus s i o n i s t h e s e t o f t h e o r e t i ca l
p r i m i t i ve s n e e de d t o be a ble t o ch a r a ct e r i ze t h e m . W h a t e ls e do we n e e d
be yo n d wa n t s , be li e fs , wa n t s a n d br i n gi n g a bo ut (DO)?
On e fur t h e r ki n d o f co n di t i o n i s n e ce s s a r y i n t h e ch a r a ct e r i za t i o n o f
i llo cut i o n a r y a ct s s uch a s r e p r o a ch i n g, a ccus i n g, p r a i s i n g, co n de m n i n g, co n -
gr a t ula t i n g, e t c, vi z t h a t t h e s p e a ke r t h i n ks o r fi n ds t h a t s o m e t h i n g (a n o bje ct ,
e ve n t o r a ct i o n ) i s GOOD o r BAD, r e la t i ve t o h i m s e lf, r e la t i ve t o t h e h e a r e r , o r
r e la t i ve t o s o m e co m m un i t y o r n o r m o f t h e co m m un i t y. In t h e e x a m p le s
gi ve n , t h e p r e s up p o s i t i o n i s PAST(DO H(b)), e m be dde d i n B
s(
.) . In t r o duci n g
t wo t yp e s o f EVALUATION o p e r a t o r s , vi z EPO9 a n d E, de n o t i n g p o s i t i ve a n d
n e ga t i ve e va lua t i o n (li ke a n d di s li ke ), r e s p e ct i ve ly, o n e o f t h e e s s e n t i a l
co n di t i o n s t o be a dde d i s W
S(a)
K y(b)E1(a) PAST(DO H(b) p) o r i t s n e ga t i ve
va r i a n t .
Ot h e r di ffe r e n ce s be t we e n t h e e x a m p le s o f t h i s cla s s o f i llo cut i o n a r y a ct s
a r e t o be s o ugh t i n fur t h e r p r e s up p o s i t i o n s wi t h r e s p e ct t o t h e DEGREE o f
ce r t a i n t y o f t h e s p e a ke r , t h e de gr e e o f li ke o r di s li ke , t h e ACTUAL EXIS TENCE
o f t h e o bje ct , e ve n t o r a ct i o n (di s -)li ke d, t h e de gr e e o f s i n ce r i t y o f t h e a ct i o n ,
e t c. Fur t h e r m o r e , t h e r e i s a n i m p o r t a n t co n di t i o n t o be fo r m ula t e d i n t e r m s
o f S TATUS , POS ITION a n d POW ER, de fi n i n g t h e AUTHORITY o f t h e s p e a ke r .
Th e s e a r e a ga i n s p e ci fi c fun ct i o n s t a ki n g p a r t i ci p a n t s i n s o m e s p e ci fi c
co n t e x t : o n ly AS a judge m a y a p a r t i ci p a n t co n de m n /a cqui t a n o t h e r
CONTEXTS AND S PEECH ACTS 201
p a r t i ci p a n t h a vi n g t h e fun ct i o n o f t h e a ccus e d: S(a) = Y (a, co), wh e r e Y i s
s o m e p o s i t i o n fun ct i o n , de fi n i n g t h e r o le o f a i n c o . In t h i s ca s e , we n o lo n ge r
a r e de a li n g wi t h i n t e r n a l s t r uct ur e s o f la n gua ge us e r s , but wi t h t h e i r S OCIAL
FUNCTIONS , wh i ch h e n ce s h o uld be a dde d t o t h e li s t o f ca t e go r i e s o f t h e
p r a gm a t i c co n t e x t a s s p e ci fi e d a bo ye .
S ys t e m a t i c r e s e a r ch i s n e ce s s a r y t o de t e r m i n e wh i ch fur t h e r ca t e go r i e s a r e
n e ce s s a r y i n o r de r t o de fi n e t h e va r i o us i llo cut i o n a r y a ct s . Me t h o do lo gi ca l
p r o ble m s wi ll ce r t a i n ly a r i s e i n t h a t r e s p e ct , be ca us e s o m e di ffe r e n ce s m a y
n o t be ba s e d o n cle a r p r a gm a t i c cr i t e r i a r e la t i n g t o t h e s t r uct ur e o f t h e
co n t e x t but t o o t h e r s o ci a l p r o p e r t i e s o f t h e s i t ua t i o n wh e r e t h e di s t i n ct i o n
be t we e n p r a gm a t i cs a n d s o ci a l t h e o r y i s a dm i t t e dly va gue . Th us , fo r i n -
s t a n ce , wo uld t h e i m p o r t a n t n o t i o n o f POLITENES S be a p r a gm a t i c n o t i o n o r a
n o t i o n ch a r a ct e r i zi n g ce r t a i n p r o p e r t i e s o f s o ci a l be h a vi o ur i n ge n e r a l?
Li n gui s t i ca lly, t h e n o t i o n s e e m s r e qui r e d i n o r de r t o di ffe r e n t i a t e t h e us e o f
s e co n d-p e r s o n p r o n o un s i n m a n y la n gua ge s (Ge r m a n , Fr e n ch , e t c) a n d o t h e r
p h r a s e s , eg i n Would you please be so kindas to give ... ve r s us Please give ..
ve r s us Give ... In t h i s ca s e t h e de li m i t a t i o n be t we e n p r a gm a t i cs o n t h e o n e
h a n d a n d 5TYLIS TICS /RHETORICS o n t h e o t h e r h a n d a dds fur t h e r co n fus i o n .
Th e p r a gm a t i c co n di t i o n wo uld p e r t a i n t o APPROPRIATENES S o f a n ut t e r -
a n ce , wh e r e a s t h e s t yli s t i c/r h e t o r i ca l va r i a t i o n s de fi n e t h e de gr e e o f
EFFECTIVENES S o f a n ut t e r a n ce , un de r lyi n g t h e wi lli n gn e s s o f h e a r e r s a t t h e
p e r lo cut i o n a r y le ve l. I m a y h a ve va r i o us o p t i o n s t o m a ke a n a p p r o p r i a t e
r e que s t , but ce r t a i n r e que s t s wi ll be m o r e li ke ly t o be co m p li e d wi t h t h a n
o t h e r s , a cco r di n g t o t h e de gr e e s o f p o li t e n e s s , t h e m e a s ur e o f p r e p a r a t i o n o f
t h e r e que s t (s e e Ch a p t e r 9), a n d t h e de gr e e o f fr e e do m le ft t o t h e h e a r e r . At
t h i s p o i n t o f t h e s t udy o f la n gua ge US E, p r a gm a t i cs , s t yli s t i cs a n d s o ci o lo gy
i n t e r m i n gle .
3.7
W h a t e ve r t h e p r e ci s e de li m i t a t i o n o f p r a gm a t i cs a n d t h e s e t o f ca t e go r i e s
de fi n i n g p r a gm a t i c co n t e x t s , t h e m a i n a i m o f r e s e a r ch s h o uld be ke p t i n
m i n d, vi z t o a cco un t fo r ce r t a i n s ys t e m a t i c p r o p e r t i e s o f la n gua ge us e . As a n
e x p e di e n t s t r a t e gy, t h e n , we o n ly a r e p a yi n g a t t e n t i o n t o t h o s e ca t e go r i e s
wh i ch s ys t e m a t i ca lly di ffe r e n t i a t e t h e p r a gm a t i c fun ct i o n s o f ce r t a i n li n gui s -
t i c e x p r e s s i o n s . In o t h e r wo r ds : a p r a gm a t i c t h e o r y s h o uld n o t m e r e ly gi ve
i n de p e n de n t a p p r o p r i a t e n e s s co n di t i o n s fo r ut t e r a n ce s , but s p e ci fy wh i ch
p r o p e r t i e s o f ut t e r a n ce s (r e a li ze d s e n t e n ce s a n d di s co ur s e s ) de p e n d o n t h e s e
co n di t i o n s .
Pe r h a p s t h e m o s t o bvi o us r e la t i o n s h i p be t we e n s e m a n t i cs a n d p r a gm a t i cs
i s e x e m p li fi e d by PERFORMATIVE S ENTENCES , s uch a s I promise to come, I
advise you to go, e t c wh i ch de n o t e t h e i llo cut i o n a r y a ct e x e cut e d by t h e ve r y
ut t e r a n ce o f t h e s e s e n t e n ce s i n t h e a p p r o p r i a t e co n t e x t . Th a t i s , i n t h e p r e s e n t
t e n s e a n d fi r s t p e r s o n t h e y a r e p r a gm a t i ca lly s e lf-ve r i fyi n g: t h e y a r e t r ue by
t h e s i m p le fa ct o f be i n g ut t e r e d i n s o m e a p p r o p r i a t e co n t e x t . s
A m o r e ge n e r a l r e la t i o n s h i p be t we e n p r a gm a t i cs a n d s e m a n t i cs (a n d h e n ce
wi t h t h e o t h e r gr a m m a t i ca l p r o p e r t i e s o f s e n t e n ce s ) i s co n s t i t ut e d by t h e
202
PRAGMAT[CS
co n s t r a i n t s o f t h e p r a gm a t i c co n di t i o n s wi t h r e s p e ct t o t h e PROPOS ITIONAL
CONTENT o f t h e i llo cut i o n a r y a ct . Th us , i n p r o m s e s a n d t h r e a t s t h e p r o p -
o s i t i o n e x p r e s s e d m us t de n o t e a fut ur e a ct o f t h e s p e a ke r , i n r e p r o a ch e s a n d
a ccus a t i o n s a p a s t a ct o f t h e h e a r e r , i n o r de r s , r e que s t s a n d a dvi ce s a fut ur e
a ct o f t h e h e a r e r , e t c. He n ce p e r s o n a l p r o n o un s , p r e di ca t e s a n d t e n s e s m us t
be s uch t h a t t h o s e p r o p o s i t i o n s m a y be s a t i s fi e d.
In t h e ca s e o f INDIRECT SPEECH ACTS , s uch a s Could you leed me some
money? a n d There is a bad tyre on that car, COUNTINGAs a r e que s t a n d a
wa r n i n g, r e s p e ct i ve ly, t h e p r o p o s i t i o n a l co n t e n t co r r e s p o n ds t o s o m e n e ce s -
s a r y co n di t i o n o f t h e i llo cut i o n a r y a ct , eg p e r t a i n s t o a bi li t i e s o f t h e h e a r e r o r
s o m e da n ge r o us s t a t e o f a ffa i r s . 9
Fi n a lly, s yn t a x , i n t o n a t i o n a n d p a r t i cle s m a y be us e d a s INDICATORS o f
ce r t a i n i llo cut i o n a r y cla s s e s , e ve n i f t h i s r e la t i o n n e e d n e i t h e r be n e ce s s a r y
n o r s uffi ci e n t : t h us , t h e i n di ca t i ve s yn t a ct i c s t r uct ur e a n d i n t o n a t i o n m a y
co r r e s p o n d t o a s s e r t i o n -li ke o r a s s e r t i o n -ba s e d i llo cut i o n a r y a ct s , t h e i n -
t e r r o ga t i ve wi t h que s t o n a n d r e que s t -t yp e a ct s , a n d t h e i m p e r a t i ve wi t h
co m m a n ds , t h r e a t s , e t c. In s o m e la n gua ge s , s uch a s Ge r m a n , Dut ch a n d
Gr e e k, s p e ci fi c p r a gm a t i c s t r uct ur e s m a y be e x p r e s s e d by PARTICLES . Th us
o n e fun ct i o n o f Ge r m a n doch i s t o e x p r e s s t h e fa ct t h a t t h e s p e a ke r a s s um e s
t h a t t h e h e a r e r kn o ws (o r s h o uld kn o w) a lr e a dy t h e p r o p o s i t i o n a s s e r t e d by
t h e s p e a ke r .
lo
In t h e s ubs e que n t ch a p t e r s we wi ll be i n t e r e s t e d i n p a r t i cula r i n t h e
s ys t e m a t i c r e la t i o n s be t we e n ce r t a i n p r o p e r t i e s o f di s co ur s e s t r uct ur e , eg
co n n e ct i ve s , a n d p r o p e r t i e s o f i llo cut i o n a r y a ct s a n d a ct s e que n ce s . In o r de r
t o be a ble t o do t h i s , s o m e fi n a l r e m a r ks a r e n e ce s s a r y a bo ut co m p o s i t e
s p e e ch a ct s a n d s e que n ce s o f s p e e ch a ct s .
3.8
Illo cut i o n a r y a ct s , t yp i ca lly, do n o t co m e a lo n e . Th e y a r e p a r t o f SEQUENCES
OF ACTION i n ge n e r a l o r o f SEQUENCES OF SPEECH ACTS i n p a r t i cula r . Th e s e
s e que n ce s m us t s a t i s fy t h e us ua l co n di t i o n s fo r a ct i o n s e que n ce s . Th us , i t
m a y be r e qui r e d t h a t t h e fi n a l s t a t e (r e s ult ) o f s o m e s p e e ch a ct i s a n e ce s s a r y
co n di t i o n fo r t h e s ucce s s fuln e s s o f a fo llo wi n g (s p e e ch ) a ct . In t h i s s e n s e , a n
i llo cut i o n a r y a ct m a y be a n AUXILIARY ACT i n a co ur s e o f i n t e r a ct i o n . If I
wa n t t o h a ve s o m e bo o k i n t h e p o s s e s s i o n o f a p a r t i ci p a n t i n t h e s o ci a l
s i t ua t i o n , I m a y e x p e ct t h a t h e wi ll gi ve m e t h e bo o k wi t h o ut m y i n t e r fe r e n ce ,
o r I m a y t a ke t h e bo o k, o r I m a y gi ve s o m e co n ve n t i o n a l s i gn a l t o t h e e ffe ct
t h a t t h e bo o k be gi ve n t o m e . In t h e la t t e r ca s e a n ut t e r a n ce o f n a t ur a l
la n gua ge wi ll be t h e m o s t p r o m i n e n t m e a n s t o s a t i s fy m y wi s h e s . S i m i la r ly,
ch a n ge s i n t h e s o ci a l s i t ua t i o n m a y be br o ugh t a bo ut by i llo cut i o n a r y a ct s
s uch t h a t t h e a p p r o p r i a t e co n di t i o n s a r e s a t i s fi e d fo r o t h e r a ct o n s o f t h e
h e a r e r : t h e h e a r e r m a y a ct up o n t h e OBLIGATIONS i n s t i t ut e d by t h e i llo cu-
t i o n a r y a ct . Th i s r e a ct i o n m a y a ga i n be a n i llo cut i o n a r y a ct , t h e r e by co n s t i -
t ut i n g a s e que n ce o f CONVERS ATION. A a ccus e s B o f p, wh e r e up o n B r e je ct s
t h e a ccus a t o n o r m a ke s e x cus e s fo r h a vi n g do n e p . Th e co n ve r s a t i o n a l
s e que n ce , a s we s a i d a bo ye , m us t s a t i s fy t h e r e qui r e m e n t t h a t t h e fi n a l s t a t e s ;
CONTEXTS AND S PEECH ACTS 203
a ft e r i llo cut i o n a r y a ct F. i s a n a p p r o p r i a t e i n i t i a l co n di t i o n fo r t h e i llo cut i -
o n a r y a ct F;+ 1. I m a y a p o lo gi ze fo r h a vi n g do n e p i f I a s s um e t h a t m y h e a r e r
kn o ws t h a t I h a ve do n e p a n d di s a p p r o ve s o f p, wh i ch a s s um p t i o n m a y h a ve
be e n (p e r lo cut i o n a r i ly) br o ugh t a bo ut by t h e s ucce s s ful a cco m p li s h m e n t o f a
p r e vi o us a ccus a t i o n by m y h e a r e r , wh i ch i m p li e s t h e i n i t i a l co n di t i o n s o f m y
a p o lo gi zi n g. No t e , h o we ve r , t h a t s uch s e que n ce s o f i llo cut i o n a r y a ct s n e e d
n o t a s s uch be `n e ce s s a r y' : e a ch i llo cut i o n a r y a ct i s , i n ge n e r a l, s ucce s s ful wi t h
r e s p e ct t o a s p e ci fi c s t r uct ur e o f t h e co n t e x t , wh e t h e r t h i s a ct ua l co n t e x t i s
br o ugh t a bo ut by a n i llo cut i o n a r y a ct o r by a n o t h e r a ct o r e ve n t . Th e r e fo r e ,
we ca n n o t s i m p ly s a y t h a t a n a p o lo gy PRES UPPOS ES a n a ccus a t i o n o r
r e p r o a ch , un li ke t h e ca s e o f QUES TION a n d ANS W ER, wh i ch h o we ve r a r e n o t
s p e ci fi c i llo cut i o n a r y a ct s but ce r t a i n s t r uct ur a l fun ct i o n s o f i llo cut i o n a r y
a ct s : I m a y a n s we r a que s t i o n BY a ll ki n ds o f i llo cut i o n a r y a ct s . On t h e o t h e r
h a n d, t h e r e a r e e x a m p le s i n wh i ch t h e i n t e r a ct i o n a l s e que n ce i s p r a ct i ca lly
wh o lly ve r ba l. A judge m a y a cqui t s o m e bo dy o n ly a ft e r a n a ccus a t i o n a n d
a ft e r a s s e r t i o n s t h a t a r e s uffi ci e n t co n di t i o n s fo r a cqui t t a l.
In t h e fo llo wi n g ch a p t e r s i t wi ll be i n ve s t i ga t e d h o w a n a n a lys i s o f
s e que n ce s o f i llo cut i o n a r y a ct s r e la t e s t o s e que n ce s o f s e n t e n ce s i n di s co ur s e ,
a n d t h us h o w p r a gm a t i c co h e r e n ce m a y co de t e r m i n e t h e s e m a n t i c co h e r e n ce
o f a di s co ur s e . S i m i la r ly, a s fo r s e m a n t i c m a cr o -s t r uct ur e s , i t m a y be t h e ca s e
t h a t s e que n ce s o f i llo cut i o n a r y a ct s a r e t o be de s cr i be d a t a n a ddi t i o n a l le ve l
o f glo ba l s p e e ch a ct s , wh i ch wo uld be a jus t i fi ca t i o n o f n o t m e r e ly wa n t i n g t o
s t udy i s o la t e d s p e e ch a ct s wi t h r e s p e ct t o a co n t e x t , but wh o le co n ve r s a t i o n s
wi t h r e s p e ct t o a co n t e x t .
Notes
1Aft e r Pe i r ce 's wo r k (s e e Pe i r ce 196 0), i t h a s m a i n ly be e n Mo r r i s (1946 ) wh o h a s
fo r m ula t e d t h e t a s k o f a p r a gm a t i c co m p o n e n t o f s e m i o t i c t h e o r i e s . Fo r di s cus s i o n ,
s e e Li e b (1976 ).
2 S e e Aus t i n (196 2) a n d S e a r le (196 9) a s t h e t wo ba s i c wo r ks t h a t h a ve gi ve n r i s e t o
fur t h e r de ve lo p m e n t s i n p h i lo s o p h i ca l a n d li n gui s t i c p r a gm a t i cs . In t h e fo llo wi n g
we t a ke fo r gr a n t e d t h a t t h e ba s i c r e s ult s i n t h e p h i lo s o p h i ca l t h e o r y o f s p e e ch a ct s
a r e kn o wn .
3 Fo r r e ce n t a dva n ce s i n p r a gm a t i cs , e s p e ci a lly li n gui s t i c p r a gm a t i cs , s e e Ba r -Hi lle l,
e d (1972), Ka s h e r , e d (1976 ), Co le a n d Mo r ga n , e ds (1975), S a do ck (1975),
W un de r li ch , e d (1972), va n Di jk, e d (1975), W un de r li ch (1976 ).
4 A s i m i la r a p p r o a ch i s t a ke n i n Gr o e n e n di jk a n d S t o kh o f (1976 ).
5 Fo r a di s cus s i o n o f t h e n o t i o n o f 'ut t e r a n ce ', s e e Ka s h e r (1972).
6 Fo r i n s t a n ce i t m a y be a s ke d i n wh a t s e n s e we m a y MEAN s o m e t h i n g wi t h o ut a t
le a s t t a ci t ly r e a li zi n g s o m e la n gua ge e x p r e s s i o n . S e co n dly, i n cr e a s i n gly co m p le x
ca s e s m a y a r i s e i n wh i ch , a d h o c o r un de r s p e ci a l a gr e e m e n t , we m a y m e a n q
a lt h o ugh we e x p r e s s p, o r m e a n ce r t a i n i m p li ca t i o n s o f p a s gi ve n by s p e ci fi c
p r a gm a t i c r ule s o f co n ve r s a t i o n . Fo r de t a i l o f t h e s e a n d s i m i la r p r o ble m s , s e e
cur r e n t wo r k i n t h e p h i lo s o p h y o f la n gua ge , e g Gr i ce (1971, 196 7), S ch i ffe r (1972).
7 In a ddi t i o n t h e r e i s a s ubs e t o f s p e ci fi c co n s t r a i n t s o n t h e e p i s t e m i c s e t o f s p e a ke r s .
Fo r i n s t a n ce fo r ce r t a i n ut t e r a n ce s i n vo lvi n g m o da l s e n t e n ce s i t m us t be t h e ca s e
204 PRAGMATICS
t h a t n e i t h e r p n o r
-p
i s p a r t o f t h e e p i s t e m i c s e t , eg i f I a s s e r t Perhaps Peter is iii.
S i m i la r ly, i n co m p o s i t e s e n t e n ce ut t e r a n ce s i t m a y n o t be t h e ca s e t h a t o n e p a r t h a s
e p i s t e m i c p r e co n di t i o n s co n fli ct i n g wi t h t h o s e o f o t h e r p a r t s o f t h e ut t e r a n ce , a s i n
Peter is iii, but I k now he isn't, o r Maybe Peter is II, but I know he isn't. Fo r de t a i ls
a n d fo r m a l t r e a t m e n t , s e e Gr o e n e n di jk a n d S t o kh o f (1975, 1976), wh o h a ve ca lle d
t h e s e ki n ds o f co n di t i o n s CORRECTNES S co n di t i o n s , wh i ch a r e p r a gm a t i c a n d gi ve n
p a r a lle l t o t h e n o r m a l t r ut h co n di t i o n s o f s e n t e n ce s , wh e r e by s e n t e n ce s m a y be t r ue
but i n co r r e ct , o r fa ls e but co r r e ct . No t e t h a t co r r e ct n e s s co n di t i o n s a r e a s p e ci fi c
s ubs e t o f p r a gm a t i c a p p r o p r i a t e n e s s co n di t i o n s , be ca us e t h e y a r e fo r m ula t e d i n
t e r m s o f s t r uct ur e s o f la n gua ge us e r s i n co n t e x t s .
Fo r de t a i ls s e e Gr o e n e n di jk a n d S t o kh o f (1976) a n d t h e r e fe r e n ce s gi ve n t h e r e t o
fur t h e r p h i lo s o p h i ca l wo r k o n p e r fo r m a t i ve s e n t e n ce s , a n o t i o n fi r s t di s cus s e d by
Aus t i n (1961, 1962).
S e e S e a r le (1975a) a n d Fr a n k (1975) fo r t h e n o t i o n o f a n i n di r e ct s p e e ch a ct .
S e e Fr a n ck (1977) fo r a di s cus s i o n o f t h e s p e ci fi c p r a gm a t i c fun ct i o n o f p a r t cle s ,
e s p e ci a lly i n Ge r m a n .
Chapter 8
Th e p r a gm a t i cs o f di s co ur s e
1 Aims and problems of discourse pragmatics
1.1
In t h i s a n d t h e fo llo wi n g ch a p t e r we a r e co n ce r n e d wi t h t h e p r a gm a t i cs o f
di s co ur s e , e wi t h t h e s ys t e m a t i c r e la t i o n s be t we e n s t r uct ur e s o f t e x t a n d
co n t e x t . Th i s m e a n s , o n t h e o n e h a n d, t h a t we m us t t r y t o m a ke e x p li ci t wh i ch
s p e ci fi c p r o p e r t i e s o f di s co ur s e a r e de t e r m i n e d by t h e s t r uct ur e o f la n gua ge
us e r s , i llo cut i o n a r y a ct s a n d i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g i n co n ve r s a t i o n . On t h e
o t h e r h a n d ce r t a i n di s co ur s e s t r uct ur e s , wh e n ut t e r e d i n co n ve r s a t i o n , m a y
t h e m s e lve s e s t a bli s h p a r t o f t h e co m m un i ca t i ve co n t e x t .
Th e s a m e di s t i n ct i o n a s h a s be e n m a de fo r t h e s e m a n t i cs wi ll be m a de a t t h e
p r a gm a t i c le ve !, vi z be t we e n LINEARS TRUCTURES a n d GLOBAL MACRO-
S TRUCTURES . W h e r e a s t h e la t t e r wi ll be t r e a t e d i n o ur la s t ch a p t e r , t h i s
ch a p t e r wi ll i n ve s t i ga t e t h e r e la t i o n s be t we e n t h e li n e a r , s e que n t i a l s t r uct ur e
o f di s co ur s e a n d t h e li n e a r s t r uct ur e o f co n t e x t , vi z be t we e n S EQUENCES OF
S ENTENCES a n d S EQUENCES OF S PEECH ACTS .
Th e r e a s o n fo r t h i s a p p r o a ch i s t h e fo llo wi n g. Re la t i o n s be t we e n p r o -
p o s i t i o n s o r s e n t e n ce s i n a di s co ur s e ca n n o t e x h a us t i ve ly be de s cr i be d i n
s e m a n t i c t e r co s a lo n e . In t h e fi r s t p a r t o f t h i s bo o k i t h a s be co m e cle a r o n
s e ve r a l o cca s i o n s t h a t co n di t i o n s i m p o s e d o n co n n e ct i ve s a n d co n n e ct i o n i n
ge n e r a l, a s we ll a s co h e r e n ce , t o p i c, fo cus , p e r s p e ct i ve a n d s i m i la r n o t i o n s ,
a ls o h a ve a p r a gm a t i c ba s e . In o t h e r wo r ds : n o t o n ly do we wa n t t o r e p r e s e n t
ce r t a i n fa ct s a n d r e la t i o n s be t we e n fa ct s i n s o m e p o s s i ble wo r ld, but a t t h e
s a m e t i m e t o p ut s uch a t e x t ua l r e p r e s e n t a t i o n t o us e i n t h e t r a n s m i s s i o n o f
i n fo r m a t i o n a bo ut t h e s e fa ct s a n d, h e n ce i n t h e p e r fo r m a n ce o f s p e ci fi c s o ci a l
a ct s .
1.2
On e o f t h e fi r s t p r o ble m s t o be t r e a t e d i n s uch a fr a m e wo r k i s t h a t p e r t a i n i n g
t o t h e di ffe r e n ce s be t we e n COMPOS ITE S ENTENCES a n d S EQUENCES OF
206
PRAGMATICS
S ENTENCES i n di s co ur s e . At t h e s e m a n t i c le ve l, we we r e p r i m a r i ly co n ce r n e d
wi t h r e la t i o n s be t we e n p r o p o s i t i o n s , wh e t h e r t h e s e a r e e x p r e s s e d wi t h i n t h e
s a m e co m p o s i t e s e n t e n ce o r wi t h i n s e ve r a ! s e n t e n ce s . Alt h o ugh s e n t e n ce s a n d
s e que n ce s m a y be s e m a n t i ca lly e qui va le n t t h e y m a y r e a s o n a bly be e x p e ct e d
t o h a ve a t le a s t di ffe r e n t p r a gm a t i c fun ct i o n s . Ot h e r s ys t e m a t i c di ffe r e n ce s i n
t h e us e o f s e n t e n ce s a n d s e que n ce s a r e s t yli s t i c, r h e t o r i ca l, co gn i t i ve a n d
s o ci a l, a n d wi ll n o t be di s cus s e d h e r e . It wi ll be a r gue d t h a t t h e p r a gm a t i c
di s t i n ct i o n be t we e n t h e e x p r e s s i o n o f i n fo r m a t i o n i n co m p o s i t e s e n t e n ce s
ve r s us t h e e x p r e s s i n o f i n fo r m a t i o n i n a s e que n ce o f s e n t e n ce s de p e n ds o n
t h e i n t e n de d i llo cut i o n a r y a ct s , o n t h e i r i n t e r n a l s t r uct ur e , a n d o n t h e
o r de r i n g o f s uch a ct s .
1.3
Th e p r o ble m o f t h e DIS TRIBUTION OF INFORMATION i n di s co ur s e i s n o t o n ly
s e m a n t i c. In p r o ce s s e s o f co m m un i ca t i ve i n t e r a ct i o n t h i s o r de r i n g de p e n ds
o n wh a t we kn o w a n d be li e ve a n d o n o ur be li e fs a bo ut t h e kn o wle dge o f o ur
co n ve r s a t i o n p a r t n e r s . S i m i la r ly, t h e i n fo r m a t i o n o r de r i n g i s s ubje ct t o o ur
o wn wi s h e s a n d i n t e n t i o n s fo r a ct i o n a n d o ur a s s um p t i o n s a bo ut t h o s e o f t h e
h e a r e r . TOPICS OF CONVERS ATION a r e i n i t i a t e d a n d ch a n ge d un de r t h e s e
co n s t r a i n t s . In fo r m a t i o n m a y be m o r e o r le s s 'r e le va n t ' o r 'i m p o r t a n t ' wi t h
r e s p e ct t o a co n t e x t t h us de fi n e d. Th e s a m e fa ct s m a y be de s cr i be d fr o m
di ffe r e n t p o i n t s o f vi e w o r un de r di ffe r e n t 'p r o p o s i t i o n a l a t t i t ude s '. It i s
wi t h i n s uch a fr a m e wo r k, t h e n , t h a t n o t i o n s li ke PRES UPPOS ITION (e g ve r s us
AS S ERTION) a n d TOPIC-COMMENT r e qui r e fur t h e r e x p li ca t i o n , vi z a s p r i n -
ci p i e s o f s o ci a l i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g i n co n ve r s a t i o n a l co n t e x t s .
1.4
Be s i de s t h e s e a n d o t h e r p r a gm a t i c p r o p e r t i e s o f co n n e ct i o n , co h e r e n ce ,
i n fo r m a t i o n di s t r i but i o n , s e n t e n ce a n d cla us e s e que n ci n g, p e r s p e ct i ve a n d
r e la t i ve i m p o r t a n ce i n di s co ur s e , t h i s ch a p t e r m us t fo cus o n t h e i r r e le va n ce
fo r t h e a cco m p li s h m e n t o f S EQUENCES OF ILLOCUTIONARY ACTS . Th a t i s , we
wa n t t o kn o w wh a t n e ce s s a r y o r s uffi ci e n t co n di t i o n s m us t be s a t i s fi e d i n
o r de r fo r s p e e ch a ct s t o be co m bi n e d, wh i ch a ct s a r e 'p r e s up p o s e d', fo cus e d
up o n , di r e ct ly o r i n di r e ct ly i n t e n de d, a n d i n ge n e r a l h o w s e que n ce s o f s p e e ch
a ct s a r e co n n e ct e d a n d co h e r e n t .
2 Sentences and sequences
2.1
Le t us s t a r t o ur i n qui r y i n t o t h e p r a gm a t i cs o f di s co ur s e wi t h a p r o ble m o f
i m m e di a t e gr a m m a t i ca l i m p o r t a n ce , vi z t h e di ffe r e n ce be t we e n COMPOS ITE
S ENTENCES a n d S EQUENCES OF S ENTENCES . In la t e r s e ct i o n s t h e m o r e
ge n e r a l t h e o r e t i ca l ba ckgr o un d fo r s uch a di s t i n ct i o n wi ll t h e n be de ve lo p e d.
Co n s i de r , fo r i n s t a n ce , t h e fo llo wi n g p a i r s o f e x a m p le s :
[1]a : Pe t e r h a d a n a cci de n t . He i s i n h o s p i t a l.
b: Pe t e r i s i n h o s p i t a l. He h a d a n a cci de n t .
THE PRAGMATICS OF DIS COURS E
207
[2]a: Pe t e r h a d a n a cci de n t . S o , h e i s i n h o s p i t a l.
b: Pe t e r h a d a n a cci de n t , s o h e i s i n h o s p i t a l.
[3] Pe t e r i s i n h o s p i t a l, fo r h e h a d a n a cci de n t .
[4]a: Be ca us e h e h a d a n a cci de n t , Pe t e r i s i n h o s p i t a l.
b: Pe t e r i s i n h o s p i t a l, be ca us e h e h a d a n a cci de n t .
Ap p a r e n t ly, t h e r e a r e va r i o us m o r p h o -s yn t a ct i c wa ys t o e x p r e s s t h e `s a m e '
i n fo r m a t i o n a bo ut a n o r de r e d s e que n ce o f fa ct s . In a ll t h e s e e x a m p le s ,
r e fe r e n ce i s m a de t o t h e fa ct t h a t Pe t e r h a d a n a cci de n t a n d t h a t Pe t e r i s i n
h o s p i t a l (n o w) a n d t h a t t h e fi r s t fa ct ca us e d t h e s e co n d fa ct . In o t h e r wo r ds ,
t h e di ffe r e n t e x p r e s s i o n s a r e s e m a n t i ca lly e qui va le n t a t le a s t i n o n e s e n s e o f
s e m a n t i c e qui va le n ce : t h e y h a ve t h e s a m e t r ut h co n di t i o n s .
Ye t , a t a n o t h e r le ve ) o f a n a lys i s t h e e qui va le n ce do e s n o t h o ld. Th e
di ffe r e n ce s a p p e a r bo t h be t we e n s e n t e n ce s wi t h di s t i n ct s yn t a ct i c s t r uct ur e
a n d be t we e n s e n t e n ce s a n d s e que n ce s .
Ta ki n g t h e la s t e x a m p le s fi r s t , we s e e t h a t s ubo r di n a t e d ca us a l cla us e s m a y
e i t h e r o ccur i n `fi r s t ' o r i n `s e co n d' p o s i t i o n , vi z p r e ce de o r fo llo w t h e m a i n
cla us e . S e n t e n ce [4]a h o we ve r m a y be us e d i n a co n t e x t i n wh i ch (t h e s p e a ke r
a s s um e s t h a t ) t h e h e a r e r kn o ws t h a t Pe t e r h a d a n a cci de n t , wh e r e a s [4]b is
us e d i n a co n t e x t i n wh i ch t h e h e a r e r kn o ws t h a t Pe t e r i s i n h o s p i t a l.' Th a t i s ,
t h e APPROPRIATENES S o f t h e r e s p e ct i ve s e n t e n ce s de p e n ds o n t h e kn o wle dge
a n d be li e fs o f s p e e ch p a r t i ci p a n t s a t a ce r t a i n p o i n t i n t h e co n ve r s a t i o n a l
co n t e x t . On t h e o t h e r h a n d, e x a m p le s [1-3] a r e n o r m a lly us e d i n t h o s e
co n t e x t s i n wh i ch t h e s p e a ke r h a s n o s uch a s s um p t i o n s a bo ut t h e kn o wle dge
o f t h e h e a r e r , o r r a t h e r i n wh i ch h e a s s um e s t h a t t h e h e a r e r do e s NOT kn o w
e i t h e r o f t h e fa ct s r e fe r r e d t o . Th i s m e a n s t h a t [1]a[3] wo uld be i n -
a p p r o p r i a t e a n s we r s t o a n y o f t h e fo llo wi n g p r e vi o us que s t i o n s o f t h e h e a r e r :
[5]W h y i s Pe t e r i n h o s p i t a l?
[6 ]W h e r e i s Pe t e r ? Th e y s a y h e h a d a n a cci de n t .
S e n t e n ce [4]b, h o we ve r , i s a p p r o p r i a t e a ft e r que s t i o n [5], wh e r e a s [4]a,
a lt h o ugh p e r h a p s a bi t a wkwa r d, i s a p p r o p r i a t e a ft e r [6 ].
Th e co m p le x s e n t e n ce , a p p a r e n t ly, h a s p r o p e r t i e s wh i ch a r e s i m i la r t o t h a t
o f t h e TOPIC-COMMENT a r t i cula t i o n : `kn o wn ' e le m e n t s co m e i n fi r s t p o s i t i o n ,
`n e w' e le m e n t s i n s e co n d p o s i t i o n . S i n ce t h e kn o wn e le m e n t i n t h i s ca s e i s a
p r o p o s i t i o n , we m a y s a y t h a t t h e fi r s t cla us e s i n [4] a r e PRAGMATICALLY
PRES UPPOS ED. 2 He n ce , o n e o f t h e di ffe r e n ce s be t we e n t h e s e que n ce s a n d t h e
co o r di n a t e d co m p o un d s e n t e n ce s i s t h a t r e la t i n g t o t h e we ll-kn o wn
AS S ERTION-PRES UPPOS ITION di s t i n ct i o n : i n [1-3] e a ch p r o p o s i t i o n e x p r e s s e d
by t h e ut t e r a n ce o f t h e s e n t e n ce o r s e que n ce i s a s s e r t e d, wh e r e a s i n [4] o n ly
t h e s e co n d p o s i t i o n p r o p o s i t i o n s a r e a s s e r t e d a n d t h e fi r s t p o s i t i o n s e n t e n ce s
p r e s up p o s e d (i n t h e p r a gm a t i c s e n s e o f t h i s t e r m , ie a s s um e d by t h e s p e a ke r
t o be kn o wn t o t h e h e a r e r ). Ye t , t h e r e i s a di ffi cult y, be ca us e we m a y a ls o
m a i n t a i n t h a t bo t h [4]a a n d [4]b, t a ke n a s a wh o le , a r e a s s e r t i o n s . Be lo w, we
t h e r e fo r e wi ll h a ve t o fi n d o ut wh e t h e r t wo di ffe r e n t m e a n i n gs o f t h e t e r m
`a s s e r t i o n ' p la y a r o le h e r e .
208 PRAGMATICS
2.2
Mo r e cr uci a l fo r o ur di s cus s i o n , h o we ve r , a r e t h e di ffe r e n ce s be t we e n [1la,
[ 1 ]b, [2]a, [2]b a n d [3] : wh a t i m p li ca t i o n s do e s t h e o r de r i n g o f s e n t e n ce s h a ve ,
i f n o t p r e s up p o s i t i o n a l, a n d i n wh a t r e s p e ct a r e co m p o un d s e n t e n ce s
di ffe r e n t fr o m t h e i r co r r e s p o n di n g, ie s e m a n t i ca lly e qui va le n t , s e que n ce s ?
Alt h o ugh [1]a a n d [1]b a r e e qua lly a p p r o p r i a t e i n m a n y co n t e x t s , t h e r e a r e
a ls o co n t e x t s i n wh i ch t h e fi r s t s e e m s m o r e n a t ur a l t h a n t h e s e co n d, eg a ft e r a
que s t i o n li ke
[7] W h a t h a p p e n e d t o Pe t e r ?
eg o n s e e i n g h i s ca r ba dly da m a ge d. On t h e o t h e r h a n d [1]b s e e m s m o r e
a p p r o p r i a t e a ft e r a que s t i o n li ke
[8] W h y do e s n 't Pe t e r a n s we r h i s t e le p h o n e ?
Th a t i s , t h e r e a s o n h e do e s n 't a n s we r h i s t e le p h o n e i s t h e o n e r e que s t e d by t h e
p r e vi o us s p e a ke r , a n d i n t h e a n s we r t h i s i n fo r m a t i o n i s gi ve n fi r s t . Th e s e co n d
s e n t e n ce i n [ 1]b t h e n gi ve s a n EXPLANATION o f t h e fa ct r e fe r r e d t o by t h e fi r s t
s e n t e n ce . In [1]a n o s uch e x p la n a t i o n i s gi ve n , o n ly a r e p r e s e n t a t i o n o f t h e
fa ct s , i m p lyi n g t h a t t h e fi r s t fa ct ca us e d t h e s e co n d. Th i s r e la t i o n be t we e n t h e
o r de r i n g o f fa ct s a n d t h e o r de r i n g o f cla us e s o r s e n t e n ce s i n a s e que n ce wi ll be
fur t h e r di s cus s e d be lo w.
It m i gh t be a r gue d t h a t [2]a m e r e ly e x p li ci t ly e x p r e s s e s t h e ca us a l co n -
n e ct i o n wh i ch i n [1]a is o n ly 'e x p r e s s e d' by s yn t a ct i c o r de r i n g,' a n d t h a t t h e
s a m e h o lds fo r [2]b. Aga i n , h o we ve r , t h e r e a r e di ffe r e n t co n t e x t ua l co n -
di t i o n s , h e n ce p r a gm a t i c di ffe r e n ce s be t we e n [1]a, [2]a a n d [2]b. S e n t e n ce s
li ke [2]a a r e t yp i ca lly us e d wh e n CONCLUS IONS fr o m ce r t a i n fa ct s a r e t o be
dr a wn RELATIVE TO A GIVEN S ITUATION. If dur i n g a bo a r d m e e t i n g s e ve r a l
m e m be r s do n o t s h o w up , t h e p r e s i de n t m a y s a y "Harry had to meet Pierre
Balmain. So, he is in Paris", a n d t h e n ut t e r s e n t e n ce [2]a, p o s s i bly by s t r e s s i n g
Peter a n d he. In t h i s r e s p e ct , [2]a s h a r e s a p r a gm a t i c fun ct i o n wi t h [l]b, viz i t
dr a ws a t t e n t i o n t o t h e fa ct wh i ch i s o f p r i m a r y i m p o r t a n ce o r RELEVANCE
FORA CERTAIN S ITUATION, but i n [2]a t h i s fa ct i s n o t o n ly r e fe r r e d t o a s a
fa ct ua l co n s e que n ce but a ls o a s a co n clus i o n dr a wn e x p li ci t ly by t h e s p e a ke r .
Th i s i s t yp i ca lly t h e ca s e i n t h o s e ca s e s wh e r e o n ly i n di r e ct fa ct ua l e vi de n ce i s
p r e s e n t , eg i n Peter's car is damaged. So, he must have had an accident. Th i s
do e s n o t h o ld fo r i n t e r cla us a l s o i n [2]b, wh i ch o n ly e x p r e s s e s , co o r di n a t i n gly,
t h e ca us a l co n n e ct i o n be t we e n t h e t wo fa ct s r e fe r r e d t o by t h e r e s p e ct i ve
cla us e s . He n ce , i n [2]b so is a p r o p e r S EMANTIC CONNECTIVE, wh e r e a s i n [2]a
s e n t e n ce i n i t i a l S o , fo llo we d by a p a us e , r a t h e r r e la t e s ut t e r a n ce s o r i llo cu-
t i o n a r y a ct s , vi z t h o s e o f p r e m i s e a n d co n clus i o n . s In t h a t ca s e we m a y s p e a k
o f a PRAGMATIC CONNECTIVE.
In s o m e la n gua ge s , eg i n Dut ch a n d i n Ge r m a n , t h e di ffe r e n ce be t we e n
s e m a n t i c a n d p r a gm a t i c so (dus a n d also r e s p e ct i ve ly) m a y a ls o s h o w i n t h e
s yn t a x . In t e r -cla us a l (s e m a n t i c) co n n e ct i ve s a r e fo llo we d by Ve r b-S ubje ct
THE PRAGMATICS OF DIS COURS E 209
o r de r i n g, wh e r e a s s e n t e n ce -i n i t i a l co n n e ct i ve s fo llo we d by a p a us e m a y a ls o
h a ve n o r m a l S ubje ct -Ve r b o r de r i n g. b
Fi n a lly, we m a y us e i n t e r cla us a l for i n o r de r t o r e la t e a fa ct wh i ch h a s , s o t o
s p e a k, `p r a gm a t i c p r o m i n e n ce ' fo cus e d o n i t s ca us e o r r e a s o n , m uch i n t h e
s a m e wa y a s [4]a a lt h o ugh fo r -cla us e s ca n n o t be p r e s up p o s e d. Th e di ffe r -
e n ce wi t h [1]b i s t h a t fo r -cla us e s do n o t h a ve a n e x p la n a t o r y fun ct i o n ; t h e y
m e r e ly s t a t e a co n di t i o n o f a n o t h e r fa ct s t a t e d be fo r e , i n t h e s a m e wa y a s
i n t e r cla us a l s o s t a t e s a co n s e que n ce o f a fa ct s t a t e d be fo r e .'
2.3
Un t i l n o w we h a ve m e t t h e fo llo wi n g di ffe r e n ce s be t we e n s e n t e n ce s a n d
s e que n ce s , eg i n [1-4]: di ffe r e n t p r e s up p o s i t i o n s , ie di ffe r e n t kn o wle dge -
be li e f s t r uct ur e s o f t h e co n t e x t , fo cus o n t h e r e a s o n /ca us e o r o n t h e
co n s e que n ce , t h e r e le va n ce o r i m p o r t a n ce o f a ce r t a i n fa ct fo r t h e p r e s e n t
co n t e x t , eg t h e i n t e r e s t s o f t h e h e a r e r , i n di ca t i o n s o f co n clus i o n o r e x p la -
n a t i o n a s s p e ci fi c a ct s . S o m e o f t h e s e di ffe r e n ce s a r e r a t h e r va gue a n d r e qui r e
fur t h e r de fi n i t i o n . Th e n o t i o n o f RELEVANCE o r IMPORTANCE, wi t h r e s p e ct t o
a ce r t a i n co n t e x t , s h o uld fo r i n s t a n ce be de fi n e d i n t e r m s o f t h e a ct i o n
t h e o r e t i ca l s e m a n t i cs us e d e a r li e r i n t h i s bo o k. In t h a t ca s e a fa ct , a n d h e n ce
t h e kn o wle dge o f s uch a fa ct , i s i m p o r t a n t r e la t i ve t o a co n t e x t o r i n ge n e r a l t o
a s i t ua t i o n i f i t i s a n IMMEDIATE CONDITION fo r a p r o ba ble e ve n t o r a ct i o n (o r
p r e ve n t i o n o f t h e s e ) i n t h a t co n t e x t o r s i t ua t i o n . In t h e bo a r d m e e t i n g
s i t ua t i o n , t h e p r o p o s i t i o n `Pe t e r ca n 't co m e ' i s m o r e di r e ct ly i m p o r t a n t fo r
t h a t m e e t i n g t h a n t h e r e a s o n `Pe t e r i s i n h o s p i t a l', wh i ch i s i n t ur r a m o r e
r e le va n t t h a n t h e fa ct t h a t h e h a d a n a cci de n t . On t h e o t h e r h a n d, i n a
s i t ua t i o n i n wh i ch Pe t e r 's wi fe i s i n fo r m e d o f t h e e ve n t s , t h e i n fo r m a t i o n
a bo ut t h e a cci de n t m a y we ll be m uch m o r e i m p o r t a n t t h a n t h e fa ct t h a t h e i s
i n h o s p i t a l, wh i ch a r e bo t h m o r e i m p o r t a n t t h a n t h e fa ct t h a t h e di d n o t h a ve
di n n e r t h a t n i gh t .
S i m i la r ly, n o t i o n s li ke t h a t o f FOCUS a n d PERS PECTIVE m us t be m a de
e x p li ci t t o a cco un t fo r t h e di ffe r e n ce s . Th us , a s e que n ce o f fa ct s m a y be
de s cr i be d fr o m t h e p o i n t o f vi e w o f t h e t i m e , p la ce a n d i n vo lve d a ge n t s o f t h e
a ct i o n o r e ve n t , but a ls o fr o m t h e p o i n t o f vi e w o f t h e o bs e r ve n o r `i n fo r m a n t '
a t t h e t i m e -p la ce o f t h e co n t e x t . In t h e fi r s t ca s e we m a y h a ve co m p o un d
s e n t e n ce s wi t h s e m a n t i c co n n e ct i ve s , i n t h e la t t e r ca s e , a s e que n ce wi t h a
p r a gm a t i c co n n e ct i ve m a y be m o r e a p p r o p r i a t e :
[9]I fe lt i ll, s o I we n t t o be d.
[10]Pe t e r i s i ll. S o , h e wo n 't co m e t o n i gh t .
Typ ca l fo r p r a gm a t i c co n n e ct i ve s , wh i ch m a y be co n s i de r e d a s
INFERENTIAL ADVERBS , i s t h a t t h e y ca n n o t be p r e ce de d by and, wh e r e a s
s e m a n t i c s o ca n be p r e ce de d by and. S e n t e n ce i n i t i a l S o , us e d t o m a ke
i n fe r e n ce s i s a ls o t yp i ca lly us e d i n di a lo gue s , a s i n :
[11]A. W h e r e i s Pe t e r ?
B. He i s i n h o s p i t a l. He h a d a n a cci de n t .
A. S o , h e wo n 't co m e t o n i gh t . Le t us s t a r t .
210
PRAGMATICS
Th a t i s , s p e a ke r A dr a ws a n i n fe r e n ce fr o m t h e fa ct s p r e s e n t e d by B, s uch t h a t
t h e co n clus i o n i s a co n di t i o n fo r t h e a ct ua l e ve n t s o f t h e s i t ua t i o n . In s o m e
o cca s i o n s we m a y h a ve s e m a n t i c s o i n a di a lo gue a t t h e be gi n n i n g o f a
r e s p o n s e , but i n t h a t ca s e , i t r a t h e r co n t i n ue s , by a s s e r t i o n o r que s t i o n , a
s e n t e n ce o f t h e p r e vi o us s p e a ke r :
[12] A. Jo h n we n t t o t h e p ub.
B (S o h e i s dr un k.
(S o h e i s dr un k?
Th e di ffe r e n ce s wi t h p r a gm a t i c S o a r e e x p r e s s e d by s t r e s s , p a us e a n d
i n t o n a t i o n . No t e t h a t i n fe r e n t i a l S o , a n d s o m e t i m e s a ls o s e n t e n ce -i n i t i a l
Therefore, wi t h r i s i n g-fa lli n g i n t o n a t i o n a n d fo llo we d by a p a us e (i n wr i t i n g
by a co m m a ), n o t o n ly i n t r o duce co n clus i o n s de n o t i n g co n s e que n ce s o f
ce r t a i n fa ct s , but m a y a ls o i n t r o duce INFERRED r e a s o n s o r ca us e s (o ft e n
t o ge t h e r wi t h must):
[13] Jo h n wa s dr un k t h a t n i gh t . S o , h e we n t t o t h e p ub a ga i n .
Gi ve n t h e co r r e ct p r e s up p o s i t i o n a l s t r uct ur e , we m a y a ls o us e because fo r
s uch 'ba ckwa r d' i n fe r e n ce s :
[14] Jo h n wa s (m us t h a ve be e n ) i n t h e p ub, be ca us e h e wa s dr un k.
S e n t e n ce s li ke [14], h o we ve r , m a y be a m bi guo us . On a fi r s t r e a di n g t h e fi r s t
cla us e i s a s s e r t e d a n d t h e s e co n d, i f p r e s up p o s e d, gi ve s a n e x p la n a t i o n , by
s p e ci fyi n g a r e a s o n fo r be li e vi n g t h e fi r s t p r o p o s i t i o n . On a s e co n d r e a di n g,
t h e fi r s t cla us e i s p r e s up p o s e d, a n d t h e s e co n d i s a s s e r t e d a s a wa r r a n t fo r a
(kn o wn ) co n clus i o n . Jus t a s fo r t h e o t h e r e x a m p le s , o ur i n t ui t i o n s m a y be
r a t h e r we a k fo r t h e s e e x a m p le s , but we m us t fi n d t h e t h e o r e t i ca l co n di t i o n s
a n d r ule s a t le a s t t o e x p la i n t h e cle a r ca s e s .
3 Connectives, connection and context
3.1
Th e di s cus s i o n i n t h e p r e vi o us s e ct i o n a bo ut t h e a s s um e d p r a gm a t i c di ffe r -
e n ce s be t we e n co m p o un d s e n t e n ce s , co m p le x s e n t e n ce s a n d s e que n ce s , h a s
be e n ba s e d o n e x a m p le s wi t h ca us a l a n d i n fe r e n t i a l co n n e ct i ve s , s uch a s s o ,
because, since, therefore, for, e t c. W e n o w m us t s e e wh e t h e r s i m i la r di ffe r -
e n ce s h o ld fo r o t h e r co n n e ct i ve s .
3.2
Ta ki n g t h e ba s i c co n jo i n i n g co n n e ct i ve , and, we fi r s t o f a ll s h o uld r e ca ll t h a t
and i s e s s e n t i a lly co o r di n a t i ve , s o t h a t i t ca n n o t be r e la t e d t o s yn t a ct c
di ffe r e n ce s e x p r e s s i n g p r e s up p o s i t i o n a l di ffe r e n ce s , a s wa s t h e ca s e wi t h
because. S e co n dly, t h e m a jo r us e o f and i s i n t e r cla us a l, wh i ch s e e m s t o m a ke i t
a n e x clus i ve ly s e m a n t i c co n n e ct i ve . In s uch ca s e s , cla us a l o r de r i n g m us t
p a r a lle l t e m p o r a l, ca us a l, o r co n di t i o n a l o r de r i n gs o f t h e fa ct s :
THE PRAGMATICS OF DIS COURS E
211
[15]Pe t e r h a d a n a cci de n t , a n d h e i s i n h o s p i t a l.
[16 ]W e vi s i t e d t h e Jo h n s o n 's , a n d p la ye d br i dge .
[17]Pe t e r i s i n h o s p i t a l, a n d h e h a d a n a cci de n t .
[18]W e p la ye d br i dge a n d we vi s i t e d t h e Jo h n s o n 's .
Cle a r ly, [17] a n d [18] a r e un a cce p t a ble un de r t h e s a m e m e a n i n g a s [15] a n d
[16 ], r e s p e ct i ve ly, e s p e ci a lly i f i n [15] a n d [16 ] t h e fi r s t cla us e s de t e r m i n e t h e
t o p i c o f ds co ur s e wi t h r e s p e ct t o wh i ch t h e s e co n d cla us e i s t o be i n t e r p r e t e d.
In [17] a n d [18] t h e cla us e s a r e n o t co n n e ct e d be ca us e t h e de n o t e d fa ct s a r e
n o t co n di t i o n a lly r e la t e d (i n t h a t o r de r ). S e n t e n ce i n i t i a l And t yp i ca lly o ccur s
i n e x a m p le s li ke :
[19]Pe t e r wa s n o t a t t h e p a r t y. An d He n r y s a i d t h a t h e wa s i n h o s p i t a l
be ca us e h e h a d h a d a n a cci de n t .
[20]La ur a r a n o ff t o Pa r i s . An d s h e di d n o t e ve n le t m kn o w.
[21] No , I do n 't n e e d t h e m o n t h 's be s t s e lle r . An d p le a s e do n o t ca ll n e x t
m o n t h e i t h e r .
S e n t e n ce i n i t i a l And m a y i n t r o duce p r o p o s i t i o n s de n o t i n g p r e ce di n g fa ct s .
Jus t li ke moreover i t do e s n o t de n o t e co n jo i n e d fa ct s , but r a t h e r i t co n jo i n s
ut t e r a n ce s , vi z by i n di ca t i n g a n ADDITION o r CONTINUATION o f a gi ve n
s t a t e m e n t . S e co n dly, And i s us e d i n o r de r t o ch a n ge t h e t o p i c o r p e r s p e ct i ve
o f a s e que n ce . Th us , i n [19] fr o m Pe t e r 's a bs e n ce a t t h e p a r t y t o He n r y's
e x p la n a t i o n o f t h a t fa ct , a n d i n [20] fr o m La ur a 's a ct i o n t o m y r e a ct i o n o f
s ur p r i s e . In [21] And m a y be us e d t o r e la t e DIFFERENT S PEECH ACTS , vi z a
r e fus a l a n d a r e que s t . In t h a t s e n s e we m i gh t s a y t h a t And r e la t e s , i m p li ci t ly,
t h e a ct i o n s i n vo lve d, vi z `(n o t ) t r yi n g t o s e ll a bo o k n o w' a n d `(n o t ) t r yi n g t o
s e ll a bo o k n e x t m o n t h ', a s m a y a ls o be s e e n fr o m t h e s p e ci fi c us e o f either.
Mo r e ge n e r a lly, And m a y be us e d a s a n i n di r e ct co n n e ct i ve , eg i n
ENUMERATIONS , o f fa ct s wh i ch a r e n o t di r e ct ly r e la t e d, but wh i ch o ccur
dur i n g a ce r t a i n t i m e o r i n a gi ve n s i t ua t i o n , t yp i ca lly i n e ve r yda y n a r r a t i ve ,
eg o f ch i ldr e n :
[22]W e we n t t o t h e Zo o . An d, da ddy ga ve us a n i ce cr e a m . An d, we h a d fun .
3.3
S i m i la r r e m a r ks m a y be m a de fo r s e n t e n ce i n i t i a l Or a s o p p o s e d t o i n -
t e r cla us a l or, di s jo i n i n g fa ct s i n a lt e r n a t i ve p o s s i ble wo r lds :
[23]Pe t e r wo n 't co m e o f co ur s e . Or di dn 't yo u kn o w t h a t h e i s i n h o s p i t a l?
[24]Pe t e r m us t be i ll. Or p e r h a p s h e go t dr un k a ga i n .
[25]Le t 's ca ll t h e p o li ce . Or n o , we 'd be t t e r n o t t e ll t h e m .
W h e r e a s And h a s a n 'a ddi t i ve ' n a t ur e , p r a gm a t i c Or m a y i n di ca t e
HES ITATION a n d CORRECTION. In [23] t h e di s jun ct i o n do e s n o t p e r t a i n t o
de n o t e d fa ct s but t o t h e s p e e ch a ct s p e r fo r m e d. Th e fi r s t s e n t e n ce p r e -
s up p o s e s t h a t t h e r e i s (kn o wn ) e vi de n ce fo r Pe t e r 's a bs e n ce . Ha vi n g ut t e r e d
212
PRAGMATICS
t h e s e n t e n ce , t h e s p e a ke r h o we ve r m a y h a ve s o m e do ubt a bo ut t h e kn o w-
le dge o f t h e h e a r e r a n d t h e r e fo r e 'co r r e ct s ' h i s a s s e r t i o n by a s ki n g wh e t h e r
t h e p r e s up p o s e d kn o wle dge i s p r e s e n t . Mo r e a ccur a t e ly, i t m a y be s up p o s e d
t h a t Or r e la t e s t h e p r a gm a t i ca lly i m p li e d p r o p o s i t i o n `yo u kn o w t h a t Pe t e r i s
i n h o s p i t a l' wi t h t h e e x p r e s s e d `yo u do n o t kn o w t h a t Pe t e r i s i n h o s p i t a l'.
S uch co r r e ct i ve us e s o f Or o ccur wh e n t h e s p e a ke r i s n o t s ur e wh e t h e r t h e
co n di t i o n s o f a p e r fo r m e d s p e e ch a ct s we r e s a t i s fi e d.
S i m i la r ly, i n [24] a di s jun ct i o n ' o f t h e fa ct s a lo n e wo uld r e qui r e a
co m p o un d s e n t e n ce , s o t h a t we m us t a s s um e t h a t [24] s h o uld be t a ke n a s a
`di s jun ct i o n ' o f co n clus i o n s , a lo n g t h e `o r e ls e ' m e a n i n g o f or. S i n ce bo t h
s p e e ch a ct s a r e a ct ua lly p e r fo r m e d, we co uld h a r dly s p e a k o f a r e a l di s -
jun ct i o n , s o t h a t t h e s e co n d s e n t e n ce a ls o h a s a co r r e ct i ve n a t ur e , by
p r e s e n t i n g t h e p o s s i bi li t y o f a n ALTERNATIVE e x p la n a t i o n o f s o m e fa ct . Th e
co r r e ct i ve us e o f Or cle a r ly a p p e a r s i n [25], wh e r e a n e x h o r t a t i o n i s r e a lly
ca n ce lle d by a n e x h o r t a t i o n n o t t o e x e cut e t h e r e que s t e d a ct i o n .
3.4
Mo r e co m p li ca t e d a r e t h e i n t e r cla us a l a n d i n t e r s e n t e n t i a l di ffe r e n ce s a m o n g
t h e co n ce s s i ve s a n d co n t r a s t i ve s but, although, yet a n d nevertheless, o f wh i ch
although is s ubo r di n a t i ve , t h e o t h e r s co o r di n a t i ve , but a p r o p e r i n t e r cla us a l
co n jun ct i o n , a n d yet a n d nevertheless s e n t e n ce -i n i t i a l a dve r bs .
No t e , fi r s t o f a ll, t h a t t h e va r i o us co n n e ct i ve s o f t h s cla s s do n o t a lwa ys
h a ve t h e s a m e m e a n i n g. But m a y de n o t e (i ) un e x p e ct e d co n s e que n ce (i i )
un fulfi lle d co n di t i o n s a n d (i i i ) co n t r a s t , a s i n :
[26 ]Jo h n i s r i ch , but h e di dn 't p a y fo r h i s be e r .
[27]W e wa n t t o go t o t h e m o vi e s , but we h a ve n o m o n e y.
[28]He wo uldn 't o r de r a gi n , but h e h a d a be e r .
W e m a y o n ly us e although a n d yet, h o we ve r , i n t h e fi r s t m e a n i n g o f but, viz t h e
un e x p e ct e d co n s e que n ce . Th e fo llo wi n g s e n t e n ce s s h o w a s h i ft i n a cce p t a -
bi li t y o r m e a n i n g:
[29]Alt h o ugh we h a ve n o m o n e y, we wa n t t o go t o t h e m o vi e s .
[30]He wo uldn 't o r de r a gi n . Ye t , h e h a d a be e r .
Un li ke co n jun ct i o n s a n d ca us a ls , co n ce s s i ve s m a y n o t be e x p r e s s e d by m e r e
co o r di n a t i o n o f s e n t e n ce s :
[31]Jo h n i s r i ch . He di dn 't p a y fo r h i s be e r .
Th a t i s , i n ge n e r a l a s yn de t i c co o r di n a t i o n m a y be us e d t o 'e x p r e s s ' e i t h e r a
n a t ur a l co n s e cut i o n o f e ve n t s , a ca us a l r e la t i o n s h i p , co -o ccur r e n ce , o r e ls e a
n a t ur a l s e que n ce o f s p e e ch a ct s , s uch a s a n a s s e r t i o n a n d a n e x p la n a t i o n , a n
a ddi t i o n o r a co n clus i o n .
W h a t a r e t h e di ffe r e n ce s be t we e n i n t e r cla us a l but, a n d s e n t e n t i a l yet wh e n
h a vi n g t h e un e x p e ct e d co n s e que n ce ' m e a n i n g? On e o f t h e di ffe r e n ce s s e e m s
t o be t h e fo llo wi n g, a lt h o ugh a ga i n i n t ui t i o n s a r e r a t h e r we a k fo r s uch ca s e s :
but e s s e n t i a lly r e la t e s t wo e ve n t s wh i ch a r e , a s s uch , s o m e h o w i n co m p a t i ble ,
THE PRAGMATICS OF DIS COURS E 213
i n t h e s e n s e t h a t t h e s e co n d fa ct i s a n `e x ce p t i o n ' t o t h e n o r m a l co n s e que n ce s
o f t h e fi r s t fa ct :
[32]He i s ve r y cle ve r , but h e co uldn 't p r o ve t h e t h e o r e m .
Th e s a m e h o lds fo r r e la t i o n s be t we e n m o r e ge n e r a l fa ct s :
[33]Th e gla s s i s ve r y t h i n , but i t i s un br e a ka ble .
W e us e yet, h o we ve r , i n t h o s e ca s e s n o t o n ly wh e n o n e fa ct i s i n co m p a t i ble
wi t h a n o t h e r , eg
p h ys i ca lly o r o t h e r wi s e , but a ls o wh e n a ct ua l kn o wle dge i s
i n co m p a t i ble wi t h jus t i fi e d e x p e ct a t i o n s o f t h e s p e a ke r o r a t le a s t wi t h t h o s e
t h e h e a r e r p r e s um e s t h e s p e a ke r t o h a ve .
[34]He ca n n o t fi s h . Ne ve r t h e le s s , h e ca ugh t a p i ke .
[35]Pe t e r i s i ll. Ye t , h e 'll co m e t o t h e m e e t i n g.
In s uch e x a m p le s t h e s p e a ke r r e fe r s t o fa ct s wh i ch o ccur but wh i ch we r e n o t
e x p e ct e d, ie s uch co n n e ct i ve s r a t h e r i n di ca t e PROPOS ITIONAL ATTITUDES
t h a n r e la t i o n s be t we e n fa ct s . Th i s p r a gm a t i c n a t ur e o f yet a n d nevertheless
a ls o a p p e a r s i n di a lo gue s :
[36 ]A. Th i s gla s s i s r e a lly ve r y t h i n !
B. An d ye t , i t i s un br e a ka ble .
In s uch ca s e s we a ls o us e s e n t e n ce i n i t i a l But, o ft e n fo llo we d by nevertheless.
It s fun ct i o n i s t o deny o r CONTRADICT ce r t a i n e x p e ct a t i o n s i m p li e d by
ut t e r a n ce s o f a p r e vi o us s p e a ke r . As fo r t h e o t h e r p r a gm a t i c co n n e ct i ve s , t h e
co n t r a s t i ve s /co n ce s s i ve s m a y ch a r a ct e r i ze ce r t a i n S PEECH ACT S EQUENCES .
4 Speech act sequences
4.1
In o ur a n a lys i s o f t h e di ffe r e n ce s be t we e n co m p o s i t e s e n t e n ce s a n d s e que n ce s
wh i ch a r e s e m a n t i ca lly e qui va le n t , a n d o f t h e co r r e s p o n di n g di ffe r e n ce s i n
t h e us e o f co n n e ct i ve s , we h a ve o bs e r ve d a n um be r o f co n s t r a i n t s r e qui r i n g
t h e us e o f s e que n ce s i n s t e a d o f co m p o s i t e s e n t e n ce s , a n d co n ve r s e ly. On e o f
t h e s e co n di t i o n s wa s t h a t n e w s e n t e n ce s a n d ce r t a i n co n n e ct i ve s i n di ca t e
s p e ci fi c s p e e ch a ct s e que n ce s , eg a n a s s e r t i o n fo llo we d by a n e x p la n a t i o n o r
a ddi t i o n , a n a s s e r t i o n fo llo we d by a co r r e ct i o n o r a lt e r n a t i ve , o r a n a s s e r t i o n
fo llo we d by a de n i a l o r co n t r a di ct i o n .
In ge n e r a l i t ca n be a r gue d t h a t s e n t e n ce bo un da r i e s a r e p a r t i cula r ly
a p p r o p r i a t e t o e x p r e s s bo un da r i e s be t we e n s p e e ch a ct s . No w, a t fi r s t s i gh t
t h i s a s s um p t i o n s e e m s t o be i n co n s i s t e n t wi t h e x a m p le s i n wh i ch t wo s p e e ch
a ct s a r e a p p a r e n t ly a cco m p li s h e d by t h e ut t e r a n ce o f o n e s e n t e n ce :
[37]I'll gi ve yo u t h e m o n e y, but yo u do n 't de s e r ve i t .
[38]I wo uldn 't go t o It a ly a t t h e m o m e n t , be ca us e t h e we a t h e r i s ve r y ba d
t h e r e .
214 PRAGMATICS
In [37] we h a ve a p r o m i s e a n d t h e n a n a s s e r t i ve e va lua t i o n , wh e r e a s i n [38] we
h a ve a p i e ce o f a dvi ce fo llo we d by a n a s s e r t i o n .
On t h e o t h e r h a n d, t h e r e a r e m a n y e x a m p le s wh e r e s p e e ch a ct s ca n n o t
e a s i ly be p e r fo r m e d by t h e ut t e r a n ce o f o n e s e n t e n ce :
[39]It i s co ld i n h e r e a n d p le a s e s h ut t h e wi n do w.
[40]Be ca us e I a m bus y, s h ut up !
[41]Be ca us e I h a ve n o wa t ch , wh a t i s t h e t i m e ?
Th e r e a s o n [39-41] a r e un a cce p t a ble i s t h a t t h e co n n e ct i ve s us e d h a ve a
s e m a n t i c i n t e r p r e t a t i o n : t h e y r e la t e de n o t e d fa ct s . Ho we ve r , n o s uch r e la t i o n
e x i s t s i n t h e s e s e n t e n ce s : m y be i n g co ld a n d yo ur s h ut t i n g t h e wi n do w, m y
be i n g bus y a n d yo ur s h ut t i n g up , a n d m y h a vi n g n o wa t ch a n d yo ur t e lli n g
m e t h e t i m e a r e n o t di r e ct ly r e la t e d. Ra t h e r , we s h o uld s a y, m y be i n g co ld i s a
co n di t i o n fo r m a ki n g a r e que s t , m y be i n g bus y a co n di t i o n fo r gi vi n g a n
o r de r ,e a n d m y n o t h a vi n g a wa t ch fo r a s ki n g a que s t i o n . Th a t i s , t h e fi r s t
s p e e ch a ct p r o vi de s a CONDITION o f t h e n e x t s p e e ch a ct , m uch i n t h e s a m e
wa y a s a p r o p o s i t i o n m a y be a co n di t i o n o f i n t e r p r e t a t i o n o r p r e s up p o s t i o n
o f a fo llo wi n g p r o p o s i t i o n i n a s e que n ce . In a h l ca s e s , t h e p r e li m i n a r y
a s s e r t i o n p r o vi de s a m o t i va t i o n fo r t h e r e que s t , co m m a n d o r que s t i o n . W h a t
i s n e e de d, t h e n , a r e p r a gm a t i c, s e n t e n ce i n i t i a l co n n e ct i ve s o r s m p ly n e w
s e n t e n ce s fo r ca s e s li ke [39-41]. Th e co n clus i o n fr o m t h e s e e x a m p le s wo uld
be t h a t a ch a n ge o f i llo cut i o n a r y fo r ce r e qui r e s t h e ut t e r a n ce o f a n e w
s e n t e n ce .
Th e r e r e m a i n s uch co un t e r e x a m p le s a s [37] a n d [38]. Co n s i de r a ls o :
[42]Ple a s e s h ut t h e do o r a n d t ur n t h e h e a t e r o n !
[43]Ple a s e s h ut t h e do o r a n d p le a s e t ur n t h e h e a t e r o n !
[44]Ple a s e s h ut t h e do o r o r p le a s e t ur r a t h e h e a t e r o n !
Th e que s t i o n i s : o n e o r t wo s p e e ch a ct s ? Th a t wt h s e n t e n ce s li ke [42] we
a cco m p li s h o n ly o n e r e que s t , vi z t o do t w(% t h i n gs , m a y be co n clude d fr o m t h e
i n a p p r o p r i a t e n e s s o f [43] a n d [44]. If we h a d t wo r e que s t s , t h e r e p e t i t i o n o f
p le a s e wo uld be a cce p t a ble . S i m i la r ly, i n t h e di s jun ct i o n we p e r fo r m o n e
r e que s t , vi z t h a t t h e h e a r e r e x e cut e s o n e o f t wo a lt e r n a t i ve a ct i o n s . S i m i la r ly,
i n [37] t h e s e co n d cla us e do e s n o t p r i m a r i ly i n t e n d t o co n t r a di ct t h e p r o m i s e ,
but r a t h e r i t de n o t e s a n o r m a l co n di t i o n fo r (n o t ) p r o m i s i n g. In [38] t h e s t a t e
o f t h e we a t h e r i t s e lf i s a co n di t i o n fo r (n o t ) go i n g t o It a ly, n o t p r i m a r i ly fo r
t h e a dvi ce . In fa ct 1do n o t m o t va t e m y a dvi ce but gi ve a r e a s o n fo r t h e h e a r e r
why a ce r t a i n a ct i o n s h o uld n o t be un de r t a ke n . Of co ur s e , KNOW LEDGE Of
s uch co n di t i o n s o r r e a s o n s i s a n e ce s s a r y e le m e n t o f a p p r o p r i a t e a dvi ce s . Ye t ,
[38] do e s n o t m a ke a n a s s e r t i o n wh e n ut t e r e d but co un t s a s a p i e ce o f a dvi ce ,
jus t a s [371co un t s a s a p r o m i s e .
4.2
In o r de r t o p r o vi de a s o un d ba s i s fo r t h e s e a s s um p t i o n s we s h o uld lo o k
s o m e wh a t clo s e r i n t o t h e n a t ur e o f (s p e e ch ) a ct s e que n ce s . In t h e t h e o r y o f
a ct i o n we h a ve p o s t ula t e d s i n gle a ct s a n d co m p o s i t e a ct s ; t h e la t t e r m a y
THE PRAGMATICS OF DIS COURS E
215
e i t h e r be co m p o un d, vi z i f t h e y co n s i s t o f co m p o n e n t s a ct s a t t h e s a m e le ve l,
o r co m p le x , vi z i f s o m e a ct i s e m be dde d i n o n e o f t h e co m p o n e n t m a jo r a ct s ,
eg a s a n a ux i li a r y a ct . A s e que n ce o f a ct i o n s i s i n t e r p r e t e d a s ONE a ct i o n i f
t h e y ca n be a s s i gn e d o n e glo ba l i n t e n t i o n o r p la n , a n d o n a m o r e ge n e r a l le ve ]
t h i s a ct i o n ca n i n t ur n be a co n di t i o n o r a co n s e que n ce o f o t h e r a ct i o n s . In
o t h e r ca s e s , we jus t s p e a k a bo ut S EQUENCES o f a ct i o n s .
Th e s a m e di s t i n ct i o n s h o ld fo r s p e e ch a ct s . W e m a y h a ve s e que n ce s o f
s p e e ch a ct s , but s o m e o f s uch s e que n ce s m a y be i n t e r p r e t e d a s o n e s p e e ch a ct ,
co n s i s t i n g o f s e ve r a l co m p o n e n t o r a ux i li a r y a ct s . In t h e n e x t ch a p t e r , we
s h a ll a ls o s p e a k o f m a cr o -s p e e ch a ct s , ie the global speech act performed by
the utterance of a whole discourse, and executed by a sequence of possibly
different speech acts.
Le t us gi ve s o m e e x a m p le s o f co m p o s i t e s p e e ch a ct s :
[451Ple a s e s h ut t h e wi n do w. I a m co ld.
[46 ]Yo u h a ve do n e yo ur be s t . I'll gi ve yo u a n e w bi ke .
[47]Pe t e r i s i n h o s p i t a l. Ha r r y t o ld m e .
It m a y be m a i n t a i n e d t h a t [45] do e s n o t PRIMARILY wa n t t o m a ke a n
a s s e r t i o n a bo ut m y p h ys ci a l s t a t e but t o m a ke a r e que s t , a lt h o ugh i t ca n n o t
be de n e d t h a t t h e ut t e r a n ce o f t h e s e co n d s e n t e n ce o f [45] co un t s a s a n
a s s e r t i o n . He n ce , fo r [45], AS A W HOLE, t o be i n t e r p r e t e d a s a r e que s t , t h e
a s s e r t i o n m us t i n s o m e s e n s e be p a r o f t h e r e que s t . Fo r r e que s t s t o be
a p p r o p r i a t e , t h e y m us t be s e n s i ble i n t h e s e n s e t h a t t h e y a r e m o t i va t e d, s uch
t h a t s a t i s fa ct i o n o f t h e r e que s t e d a ct i o n by t h e h e a r e r a t t h e s a m e t i m e s a t i s fi e s
a de s i r e o f t h e s p e a ke r . By s p e ci fyi n g a `jus t i fi ca t i o n ' fo r m y r e que s t I m a ke i t
m o r e 'a cce p t a ble ', i n t h e s t r i ct s e n s e o f t h a t t e r m : t h e p r o ba bi li t y t h a t t h e
h e a r e r wi ll co m p ly wi t h m y r e que s t m a y be enhanced. 9 In certain contexts, in
which politeness is required, such a justification' o f a s p e e ch a ct i s e s s e n t i a l.
S i m i la r ly, [46 ] i s p r i m a r i ly a p r o m i s e , n o t a n a s s e r t i o n . Fi r s t o f a ll, t h e
h e a r e r a lr e a dy kn o ws t h a t h e di d h i s be s t s o h e n e e d n o t be t o ld. Th e fi r s t
s e n t e n ce t h e r e fo r e fun ct i o n s a s a p r a i s e a n d a s a r e co gn i t i o n o f t h e m e r i t s o f
t h e h e a r e r by t h e s p e a ke r , wh o , t h e r e by, e s t a bli s h e s a ce r t a i n o bli ga t i o n wi t h
r e s p e ct t o t h e h e a r e r . On ce t h i s co n di t i o n i s fulfi lle d, t h e h e a r e r i s a ble t o m a ke a
p r o m i s e . Aga i n , t h e a s s e r t i o n i s us e d t o e x p r e s s a p a r t o f t h e p r o m i s e
co n di t i o n s , vi z t h e o bli ga t i o n o f t h e s p e a ke r .
Ex a m p le [47] h a s a di ffe r e n t ch a r a ct e r . As a wh o le i t fun ct i o n s a s a n
a s s e r t i o n (t h a t Pe t e r i s i n h o s p i t a l), co n s i s t i n g o f t wo a s s e r t i o n s . Th a t Ha r r y
t o ld m e i s p r o ba bly o f s e co n da r y i m p o r t a n ce . As s e r t i o n s , h o we ve r , a ls o n e e d
`jus t i fi ca t i o n '. Th a t i s , t h e S OURCE o f o ur kn o wle dge m us t be r e li a ble a n d, i f
n e ce s s a r y, be s p e ci fi e d. Be s i de s di r e ct o bs e r va t i o n a n d i n fe r e n ce , t h e ba s i c
s o ur ce o f o ur kn o wle dge i s i n fo r m a t i o n o bt a i n e d fr o m o t h e r s . Th e s e co n d
a s s e r t i o n o f [47] s p e ci fi e s t h e s o ur ce o f i n fo r m a t i o n wh i ch jus t i fi e s t h e fi r s t .
Th e m o r e r e li a ble a gi ve n s o ur ce , t h e h i gh e r t h e cr e di bi li t y o f t h e a s s e r t i o n
ba s e d o n i t .
216
PRAGMATICS
In t h e t h r e e e x a m p le s , t h e n , we h a ve s p e e ch a ct s , vi z a s s e r t i o n s , wh i ch
s o m e h o w fun ct i o n a s a co n di t i o n , p a r t o r ba s i s fo r a n o t h e r s p e e ch a ct . It
s h o uld h o we ve r be s p e ci fi e d wh e t h e r t h e wh o le s p e e ch a ct i s co m p o un d o r
co m p le x , i e wh e t h e r t h e a s s e r t i o n s a r e e s s e n t i a l co m p o n e n t s o r m e r e ly
a ux i li a r y a ct i o n s o f t h e ('m a i n ') s p e e ch a ct .' o
Alt h o ugh t h e di s t i n ct i o n be t we e n co m p o n e n t a ct s a n d a ux i li a r y a ct s i s
p e r h a p s n o t a lwa ys cle a r cut , we m i gh t s a y t h a t t h e m o t i va t i o n i n [45] i s a
co m p o n e n t p a r t o f t h e r e que s t , i n s o m e co n t e x t s e ve n a n e s s e n t i a l co m -
p o n e n t , be ca us e i t e x p r e s s e s a n e s s e n t i a l co n di t i o n o f t h e a ct o f r e que s t i n g,
vi z t h a t we h a ve s o m e wi s h o r de s i r e . Ch a r a ct e r i s t i ca lly, t h e s e n t e n ce I am
cold, m a y i n de p e n de n t ly be us e d a s a n INDIRECT S PEECH ACT, vi z a s a r e que s t
t o s h ut t h e wi n do w, gi ve n t h e a p p r o p r i a t e co n t e x t . Co n ve r s e ly, t h e s e co n d
a s s e r t i o n i n [47] s e e m s t o h a ve a ux i li a r y fun ct i o n : i t i n di ca t e s h o w I go t t h e
i n fo r m a t i o n a n d t h us h o w I co uld m a ke a n o t h e r a s s e r t i o n , but i s n o t i t s e lf
p a r t o f i t , a s fo r e x a m p le t h e co n di t i o n `I wa n t yo u t o kn o w t h a t p ', i n :
[48]Pe t e r i s i n h o s p i t a l. I t h o ugh t yo u m i gh t wa n t t o kn o w.
wh e r e t h e s e co n d a s s e r t i o n gi ve s a m o t i va t i o n fo r m a ki n g t h e fi r s t o n e :
a s s um e d i n t e r e s t i s e s s e n t i a l fo r i n fo r m a t i o n .
Mo r e p r o ble m a t i c i s [46 ]. In a s e n s e , t h e fi r s t s e n t e n ce e x p r e s s e s a
m o t i va t i o n fo r t h e p r o m i s e . At t h e s a m e t i m e i t s a t i s fi e s a p r e p a r a t o r y
co n di t i o n fo r p r o m i s e s , vi z t h a t t h e s p e a ke r i s i n a ce r t a i n s t a t e o f gr a t i t ude ,
o bli ga t i o n o r a dm i r a t i o n . Ye t , a lt h o ugh p r e vi o us p r a i s e m a y be a s uffi ci e n t
co n di t i o n t o e s t a bli s h t h e co n t e x t fo r a p r o m i s e , i t i s ce r t a i n ly n o t n e ce s s a r y.
On t h e o t h e r h a n d, I o n ly p r o m i s e t o do s o m e t h i n g fo r s o m e bo dy i f m y a ct o n
i s be n e fi ci a r y fo r t h e h e a r e r . Th a t m e a n s t h a t t h e s e co n d a s s e r t i o n i n t h e
fo llo wi n g e x a m p le m a y be us e d t o e x p r e s s p a r t o f t h e co n di t i o n s fo r
p r o m i s i n g:
[49]I'll gi ve yo u a bi ke . Yo u n e e d o n e .
Alo n g t h i s li n e o f r e a s o n i n g, [46 ] wo uld be a co m p le x s p e e ch a ct , i n wh i ch t h e
fi r s t p r e p a r e s t h e s e co n d. It m i gh t h o we ve r a ls o be a r gue d t h a t [46 ] i s n o t a
co m p o s i t e s p e e ch a ct a t a ll, but a p r o p e r s e que n ce , vi z o f p r a i s e a n d a
fo llo wi n g p r o m i s e , i f t h e s p e a ke r wa n t s bo t h t o p r a i s e t h e h e a r e r a n d t o m a ke
a p r o m i s e .
Th e di s t i n ct i o n s m a de a bo ye a r e a dm i t t e dly s ubt le , but i t s h o uld be ke p t i n
m i n d t h a t t h e s t r uct ur e o f i llo cut i o n a r y a ct s a n d o f i n t e r a ct i o n i n ge n e r a l h a s
ce r t a i n p r o p e r t i e s wh i ch a r e ve r y s i m i la r t o t h o s e o f p r o p o s i t i o n a l s t r uct ur e .
Act s s i m p ly do n o t m e r e ly fo llo w e a ch o t h e r a t t h e s a m e le ve l: s e que n ce s o f
a ct s m a y be t a ke n a s o n e a ct , a n d s o m e a ct s m a y h a ve s e co n da r y r a n k wi t h
r e s p e ct t o o t h e r s , vi z a s p r e p a r a t o r y o r a ux li a r y a ct s . By ut t e r i n g s e que n ce s
li ke [45] fo r e x a m p le i n a t r a i n s i t ua t i o n , I p r i m a r i ly h a ve t h e i n t e n t i o n t h a t
s o m e bo dy s h o uld clo s e t h e wi n do w fo r m e (gi ve n t h e co n di t i o n t h a t I ca n n o t
do i t m ys e lf), n o t t o i n fo r m h m t h a t I a m co ld, be ca us e m y fe llo w p a s s e n ge r ,
i f a s t r a n ge r , m a y we ll n o t be a t a ll i n t e r e s t e d i n wh e t h e r I a m co ld o r n o t .
TRE PRAGMATICS OF DIS COURS E
217
Th a t i s , t h e a s s e r t i o n t h a t I a m co ld h a s t h e fun ct i o n o f a m o t i va t i o n fo r
a n o t h e r s p e e ch a ct , vi z t h e r e que s t .
4.3
W i t h t h e s e t h e o r e t i ca l a s s um p t i o n s a bo ut t h e s t r uct ur e o f s p e e ch a ct s e -
que n ce s we m us t r e t ur n t o t h e s e n t e n ce ve r s us s e que n ce p r o ble m , a n d t r y t o
a n s we r t h e que s t i o n wh e t h e r t h e ut t e r a n ce o f s e n t e n ce s li ke [37] a n d [38]
co un t s a s o n e s i n gle o r o n e co m p o s i t e s p e e ch a ct o r a s a s e que n ce o f s p e e ch
a ct s .
Fo r [37] we ca n s a y a t le a s t t h a t e ve n i f t h e ut t e r a n ce o f t h e s e co n d cla us e
we r e a s e p a r a t e s p e e ch a ct , vi z a n a s s e r t i o n , i t i s n o t p r e p a r a t o r y, a ux i li a r y o r
o t h e r wi s e p a r t o f t h e p r o m i s e e x e cut e d by t h e ut t e r a n ce o f t h e fi r s t cla us e . At
m o s t we co uld t a ke i t a s a qua li fi ca t i o n o f t h e p r o m i s e (cf a ls o co n di t i o n a l
p r o m i s e s , s e e be lo w). If we h a d t h e s e n t e n ce
[50] Yo u go t t h e m o n e y, but yo u di dn 't de s e r ve i t .
we wo uld h a ve t h e 's a m e ' s t a t e o f a ffa i r s r e p r e s e n t e d, but t h i s t i m e a s t h e
a s s e r t i o n o f a fa ct (o f wh i ch t h e fi r s t , i n ci de n t a lly, i s kn o wn t o t h e h e a r e r ).
He n ce , we co uld s a y fo r [37] t h a t t h e r e i s o n e p r o m i s e , but t a ki n g a
co m p o un d s e n t e n ce , r e p r e s e n t i n g a co m p o un d fa ct , a s i t s a r gum e n t , vi z t h a t I
gi ve yo u t h e m o n e y i n a p o s s i ble wo r ld wh i ch n o r m a lly de p e n ds o n `yo u
de s e r ve i t '. Th i s t e n t a t i ve s o lut i o n s e e m s m o r e a cce p t a ble , h o we ve r , fo r t h e
ca s e i n wh i ch t h e co n ce s s i ve cla us e i s s ubo r di n a t e d:
[51] Alt h o ugh yo u do n 't de s e r ve i t , I'll gi ve yo u t h e m o n e y.
i n wh i ch t h e fi r s t cla us e i s p r a gm a t i ca lly p r e s up p o s e d a n d h e n ce n o t a n
i n de p e n de n t a s s e r t i o n , s o t h a t o n e p r o m i s e i s m a de by t h e ut t e r a n ce o f a
co m p le x s e n t e n ce . S i m i la r ly fo r [38]: I gi ve jus t o n e p i e ce o f a dvi ce , vi z n o t t o
go t o It a ly be ca us e o f t h e ba d we a t h e r ; t h a t i s , t h e a dvi ce i s ba s e d o n a co m p le x
p r o p o s i t i o n . Th e p r o ble m t h e r e , h o we ve r , i s t h a t t h e s ubo r di n a t e cla us e
ca r n e s t h e `n e w i n fo r m a t i o n ', vi z t h e co m m e n t o f t h e s e n t e n ce , but a t t h e
s a m e t i m e t h e fi r s t cla us e ca n n o t be p r e s up p o s e d, p r a gm a t i ca lly, be ca us e i t
`ca r n e s ' t h e a dvi ce , wh i ch i s a ls o `n e w'. S o , we h a ve a n a ddi t i o n a l p r o ble m ,
vi z t h a t co n ce r n i n g t h e r e la t i o n s be t we e n t o p i c-co m m e n t o r p r e s up p o s i t i o n -
a s s e r t i o n o n t h e o n e h a n d, a n d (co m p o s i t e ) s p e e ch a ct s o n t h e o t h e r h a n d.
Th i s p r o ble m wi ll r e ce i ve s p e ci fi c a t t e n t i o n be lo w.
4.4
A s p e ci a l p r o ble m i s t h e i llo cut i o n a r y s t a t us o f CONDITIONAL S ENTENCES , eg
[52]a : If I go t o It a ly t h i s s um m e r , I'll s e n d yo u a p o s t ca r d.
b: If yo u go t o It a ly t h i s s um m e r , yo u m us t vi s i t S a n Gi m i gn a n o .
Th e ut t e r a n ce o f s uch s e n t e n ce s co un t s a s a co n di t i o n a l p r o m i s e a n d a s a
p i e ce o f co n di t i o n a l a dvi ce , r e s p e ct i ve ly. Th e s e t e r m s , h o we ve r , m a y be
m i s le a di n g. Th e y s h o uld n o t be un de r s t o o d t o m e a n t h a t a p r o m i s e o r t h e
gi vi n g o f a dvi ce i s p e r fo r m e d o n ly i f t h e co n di t i o n a l cla us e s a r e s a t i s fi e d. In
bo t h ca s e s t h e ut t e r a n ce o f t h e co n di t i o n a l s e n t e n ce co un t s a s a p r o p e r
218 PRAGMATICS
p r o m i s e o r p i e ce o f a dvi ce , but o n ly t h e DOMAIN OF VALIDITY o f t h e p r o m i s e
i s r e s t r i ct e d. Th a t i s , I o n ly s e n d a p o s t ca r d i n t h o s e p o s s i ble wo r lds wh i ch a r e
de t e r m i n e d by `I go t o It a ly (t h i s s um m e r )' p o s s i ble wo r lds . Th e s a m e h o lds
fo r t h e a dvi ce . He n ce , t h e if-cla us e do e s n o t p e r t a i n t o t h e s p e e ch a ct , but t o
t h e a ct s r e fe r r e d t o i n t h e m a i n cla us e , vi z a s a n e ce s s a r y o r s uffi ci e n t
co n di t i o n fo r t h e s e a ct s .
Th e s i t ua t i o n i s s o m e wh a t s i m i la r wi t h t h a t o f MODAL EXPRES S IONS , eg i n
Maybe ni send you a postcard, wh i ch m a y a ls o co un t a s a p r o m i s e , but t h e
do m a i n o f va li di t y i s r e s t r i ct e d t o a t le a s t o n e p o s s i ble wo r ld. l l In fa ct , t h e
a ct ua l s a t i s fa ct i o n o f de n o t e d a ct s do e s n o t i n flue n ce t h e co r r e ct p e r fo r m a n ce
o f i llo cut i o n a r y a ct s : 1h a ve m a de a p r o m i s e , e ve n i f fo r s o m e r e a s o n I ca n n o t
e x e cut e i t . Th e n e ce s s a r y co n di t i o n i s t h a t , a t t h e m o m e n t o f m a ki n g t h e
p r o m i s e , I s i n ce r e ly be li e ve t h a t I wi ll e x e cut e t h e p r o m i s e d a ct i o n . Fo r
co n di t i o n a ls a n d m o da ls I a ls o s i n ce r e ly p r o m i s e , but n o t s i m p ly t o do A, but
t o do Ai n wo r wf .
Alt h o ugh
if.
.. then is a ve r y s p e ci fi c co n n e ct i ve , wh i ch p r e s um a bly h a s a
m o da l s t a t us a n d h e n ce i s n o t p r o p e r ly i n t e r cla us a l o r i n t e r s e n t e n t i a l,
s t r e s s e d if (o ft e n p r e ce de d by at leas: or that i s ) m a y be us e d a t t h e be gi n n i n g
o f a n e x t s e n t e n ce i n o r de r t o r e s t r i ct t h e do m a i n o f va li di t y o f a p r o m i s e
m a de by t h e ut t e r a n ce o f t h e p r e vi o us s e n t e n ce :
[53] I'11s e n d yo u a p o s t ca r d t h i s s um m e r . At le a s t , i f I go t o It a ly.
Aga i n , t h e co n n e ct i ve h e r e do e s n o t m e r e ly i n t r o duce a s e m a n t i c r e s t r i ct i o n ,
but a t t h e s a m e t i m e o p e r a t e s a s a p r a gm a t i c co n n e ct i ve , li n ki n g a p r o m i s e
wi t h a CORRECTION o r S PECIFICATION o f t h e p r o m i s e .
Th e if-co n di t i o n a l i llo cut i o n a r y a ct s s h e d s o m e li gh t o n o ur e a r li e r
p r o ble m wi t h t h e i llo cut i o n a r y s t a t us o f co m p o s i t e s e n t e n ce s . Th us , a s we
s ugge s t e d, t h e because-clause i n [38] s p e ci fi e s a r e a s o n fo r t h e a dvi s e d a ct i o n
(n o t t o go t o It a ly), a n d h e n ce s p e ci fi e s t h e do m a i n o f va li di t y o f t h e a dvi ce . If
m y h e a r e r fi n ds o ut t h a t t h e we a t h e r i s n o t ba d i n It a ly s o t h a t m y
i n fo r m a t i o n i s wr o n g, h e i s n o lo n ge r `co m m i t t e d' t o m y a dvi ce , be ca us e h e
o n ly h a d t o fo llo w i t i n t h o s e p o s s i ble wo r lds de t e r m i n e d by t h e `ba d we a t h e r
i n It a ly'-wo r lds . If we jus t h a d a dvi ce fo llo we d by a n a s s e r t i o n , t h e a dvi ce
wo uld s t i ll h o ld e ve n i f t h e a s s e r t i o n t ur n e d o ut t o be i 11-fo un de d. No r ca n we
s a y t h a t I di s s ua de s o m e bo dy fr o m do i n g s o m e t h i n g, because I a s s e r t
s o m e t h i n g. Ye t , i n t h e co n t e x t fo r [38], t h e s p e a ke r o bvi o us ly m us t a s s um e
t h a t t h e h e a r e r do e s n o t kn o w t h a t t h e we a t h e r i s ba d i n It a ly. In i n t ui t i ve
t e r m s , t h e n , we co uld s t i ll cla i m t h a t a n a s s e r t i o n i s m a de by [38]. S o wh a t i s
t h e r e la t i o n s h i p be t we e n i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g a n d i llo cut i o n a r y a ct s ?
5 Pragmatic information processing
5.1
Th e ba s i c i de a o f p r a gm a t i cs i s t h a t wh e n we a r e s p e a ki n g i n ce r t a i n co n t e x t s
we a ls o a cco m p li s h ce r t a i n s o ci a l a ct s . Our i n t e n t i o n s fo r s uch a ct i o n s , a s we ll
THE PRAGMATICS OF DIS COURS E 219
a s t h e i n t e r p r e t a t i o n s o f i n t e n t i o n s o f a ct i o n s o f o t h e r s p e e ch p a r t i ci p a n t s , a r e
ba s e d h o we ve r o n s e t s o f KNOW LEDGE a n d BELIEF. Ch a r a ct e r i s t i c o f co m -
m un i ca t i ve co n t e x t s i s t h a t t h e s e s e t s a r e di ffe r e n t fo r s p e a ke r a n d h e a r e r ,
a lt h o ugh la r ge ly o ve r la p p i n g, a n d t h a t t h e kn o wle dge s e t o f t h e h e a r e r
ch a n ge s dur i n g t h e co m m un i ca t i o n , i de a lly a cco r di n g t o t h e p ur p o s e s o f
t h e s p e a ke r . Tr i vi a lly, wh e n we m a ke a p r o m i s e o r gi ve a dvi ce , we wa n t t h e
h e a r e r t o know t h a t we m a ke a p r o m i s e o r gi ve a dvi ce . Th i s kn o wle dge i s
t h e r e s ult o f a co r r e ct i n t e r p r e t a t i o n o f t h e i n t e n de d i llo cut i o n a r y a ct . At t h e
s a m e t i m e we wa n t t h e h e a r e r t o kn o w `wh a t ' we a r e a s s e r t i n g, p r o m i s i n g o r
a dvi s i n g, vi z wh a t i s t h e ca s e , wh a t we wi s h t o be t h e ca s e , wh a t i s t o be do n e
o r wh a t we wi ll do , i n s o m e p o s s i ble wo r ld (m o s t ly t h e a ct ua l o n e ). By
ut t e r i n g t h e s e n t e n ce John is iii I m a y e x p r e s s t h e p r o p o s i t i o n a l co n ce p t `t h a t
Jo h n i s i ll', a n d i n s o do i n g a cco m p li s h a r e fe r e n t i a l a ct i f I de n o t e t h e fa ct t h a t
Jo h n i s (n o w) i ll. Th e s e , a s we s a w, fa i r ly co m p le x a ct s h a ve a s o ci a l p o i n t a s
s o o n a s I h a ve t h e i n t e n t i o n t o de m o n s t r a t e t h a t I h a ve t h i s p a r t i cula r
kn o wle dge a bo ut t h i s p a r t i cula r fa ct . But a s lo n g a s m y o bs e r ve r -h e a r e r a ls o
h a s t h i s kn o wle dge , t h e r e i s li t t le m o r e t h a n s uch a de m o n s t r a t i o n , a n d
n o t h i n g ch a n ge s be yo n d t h e fa ct t h a t m y h e a r e r un de r s t a n ds t h a t I h a ve s o m e
kn o wle dge . My s e m a n t i c a ct s a cqui r e a p r a gm a t i c fun ct i o n o n ly i f 1h a ve t h e
a ddi t i o n a l a s s um p t i o n t h a t t h e h e a r e r do e s n o t p o s s e s s ce r t a i n kn o wle dge
(a bo ut t h e wo r ld, a bo ut m y i n t e r n a l s t a t e s ) a n d t h e p ur p o s e t o CHANGE t h e
kn o wle dge o f m y h e a r e r a s a co n s e que n ce o f t h e i n t e r p r e t a t i o n o f m y
s e m a n t i c (m e a n i n g, r e fe r e n t i a l) a ct , by wh i ch I e x p r e s s m y kn o wle dge o r
o t h e r i n t e r n a l s t a t e . If t h i s p ur p o s e i s r e a li ze d I h a ve a cco m p li s h e d a
s ucce s s ful COMMUNICATIVE a ct , t h a t i s I h a ve be e n a ble t o a dd s o m e
p r o p o s i t i o n a l INFORMATION t o t h e kn o wle dge o f m y h e a r e r .` Z
5.2
Th i s p i ct ur e i s we ll-kn o wn . But , a s s o o n a s we t r y t o a n a lys e t h e de t a i ls o f
s uch co m m un i ca t i ve a ct s , p r o ble m s a r i s e . In p r e vi o us ch a p t e r s we h a ve
a lr e a dy m e t t h e di ffi cult y o f di s t i n gui s h i n g, wt h i n t h e s e n t e n ce , `o ld' fr o m
`n e w' i n fo r m a t i o n , a n d t o p i cs fr o m co m m e n t s . In a s i m p le s e n t e n ce li ke John
is iii, wi t h n o r m a l i n t o n a t i o n , t h i s s e e m s qui t e s t r a i gh t fo r wa r d: `Jo h n ' i s o r
e x p r e s s e s t h e t o p i e , be ca us e t h e p h r a s e o r a r gum e n t r e fe r s t o a kn o wn
r e fe r e n t , wh e r e a s `i s i ll', wh i ch h a s co m m e n t -fun ct i o n , r e fe r s t o a n un kn o wn
p r o p e r t y o f Jo h n .
Ye t , we h a ve a s s um e d t h a t i n fo r m a t i o n co m e s i n p r o p o s i t i o n a l ch un ks , s o
t h a t t h e n e w i n fo r m a t i o n i s i n de e d `Jo h n i s i ll', o r p e r h a p s `a i s i ll' i f Jo h n h a s
be e n r e fe r r e d t o e a r li e r i n t h e co n ve r s a t i o n a n d i f a =Jo h n . In a n y ca s e , t h e
n o un p h r a s e John n o t o n ly i de n t i fi e s , a n d r e fe r s t o , a s p e ci fi c r e fe r e n t , but a t
t h e s a m e t i m e i n di ca t e s wh a t t h e s e n t e n ce , o r t h e di s co ur s e , i s ABOUT.
Co gn i t i ve ly, t h i s m e a n s p r e s um a bly t h a t p a r t o f o ur kn o wle dge -s e t , vi z t h e
`Jo h n '-p a r t , i s a ct i va t e d, co n t a i n i n g ge n e r a l a n d a cci de n t a l kn o wle dge a n d
be li e fs a bo ut Jo h n . Th e n e w i n fo r m a t i o n `Jo h n i s i ll (n o w)' m a y t h e n be
a dde d t o o ur a ct ua l kn o wle dge a bo ut Jo h n .
If t h i s e p i s t e m i c ch a n ge t a ke s p la ce a cco r di n g t o t h e p ur p o s e s o f t h e
220
PRAGMATICS
s p e a ke r a n d t h r o ugh t h e i n t e r p r e t a t i o n o f h i s ut t e r a n ce , we s a y t h a t t h i s
ch a n ge i s a co n s e que n ce o f t h e ba s i c p r a gm a t i c a ct o f a n AS S ERTION.
S o m e wh a t m o r e co m p li ca t e d i s t h e s i t ua t i o n wi t h co m p o s i t e s e n t e n ce s , eg
Because John is ill, he won't come tonight. Th e que s t i o n i s : do e s t h i s W HOLE
s e n t e n ce , wh e n ut t e r e d i n a n a p p r o p r i a t e co n t e x t , co un t a ls o a s a n a s s e r t i o n ,
o r o n ly t h e s e co n d cla us e ? In t h e la t t e r ca s e : wh a t a ct i s p e r fo r m e d by t h e
ut t e r a n ce o f t h e fi r s t cla us e ? If a bo ye we a s s um e d fo r s uch s e n t e n ce s t h a t
t h e p r o p o s i t i o n un de r lyi n g t h e fi r s t cla us e i s `p r a gm a t i ca lly p r e s up p o s e d' by
t h e ut t e r a n ce o f t h e s e n t e n ce , we t h e r e by m e a n t t h a t t h e p r o p o s i t i o n i s
a lr e a dy i n t h e kn o wle dge s e t o f t h e h e a r e r , a t le a s t a cco r di n g t o t h e be li e fs o f
t h e s p e a ke r . It fo llo ws t h a t , fo llo wi n g o ur ch a r a ct e r i za t i o n o f a s s e r t i o n gi ve n
a bo ye , n o a s s e r t i o n n e e ds t o be m a de i n o r de r t o i n fo r m t h e h e a r e r a bo ut
t h i s fa ct . Th e fa ct t h a t t h e p r o p o s i t i o n i s n e ve r t h e le s s e x p r e s s e d i n t h e gi ve n
e x a m p le m us t t h e r e fo r e h a ve a n o t h e r p r a gm a t i c fun ct i o n . Much i n t h e s a m e
wa y a s we s a y t h a t a t o p i c i n di ca t e s wh a t a n a s s e r t i o n i s a bo ut , a s ubo r di n a t e
cla us e m a y `p o i n t ' t o t h e e x i s t i n g kn o wle dge i n t o wh i ch n e w i n fo r m a t i o n
m us t be i n t e gr a t e d. An d i n t h e s a m e wa y t h e e x p r e s s i o n o f s uch a fi r s t
p r o p o s i t i o n co un t s a s r e fe r e n ce t o a kn o wn 'o bje ct ', vi z s o m e fa ct i n s o m e
p o s s i ble wo r ld. 'Abo ut ' t h i s fa ct , s o t o s p e a k, we t h e n m a y s a y t h a t i t ca us e d
a n o t h e r fa ct , wh i ch wa s un kn o wn t o t h e h e a r e r . He n ce we n e e d a n a s s e r t i o n
t o i n fo r m t h e h e a r e r a bo ut t h i s fa ct . S i m i la r ly, we a ls o n e e d a n a s s e r t i o n t o
i n fo r m h i m t h a t t h i s s e co n d fa ct (Jo h n wo n 't co m e t o n i gh t ) i s a co n s e que n ce
o f t h e fi r s t fa ct (Jo h n i s i ll).
At t h i s p o i n t o f o ur a r gum e n t we m a y ch o o s e t wo r o a ds . Ei t h e r we s a y t h a t
i n o ur e x a m p le Two n e w fa ct s a r e m a de kn o wn a n d h e n ce Two a s s e r t i o n s a r e
n e ce s s a r y, p o s s i bly m a ki n g o n e co m p o s i t e a s s e r t i o n , o r we s a y t h a t we m a ke
kn o wn t wo n e w fa ct s , p o s s i bly co n s t i t ut i n g o n e `co m p o un d' fa ct , by ONE
a s s e r t i o n .
As a wo r ki n g h yp o t h e s i s we t a ke t h e s e co n d r o a d: t h e ut t e r a n ce o f a
co m p le x s e n t e n ce o f t h i s ki n d i s ONE a s s e r t i o n . If n o t , we wo uld n e e d
a s s e r t i o n s fo r e a ch n e w i n fo r m a t i o n o f a cla us e . Th e s e n t e n ce Peter kissed a
girl, wh e n ut t e r e d, wo uld un de r a n a t o m i c p r o p o s i t i o n a l a n a lys i s , co n s t i t ut e
s e ve r a l a s s e r t i o n s : t h a t Pe t e r ki s s e d s o m e o n e , t h a t t h e s o m e o n e i s a gi r l, t h a t
t h e ki s s i n g t o o k p la ce i n a p a s t wo r ld, e t c. Of co ur s e , s uch p r o p o s i t i o n s m a y
be e x p r e s s e d, a n d h e n ce be a s s e r t e d s e p a r a t e ly. If we h e a vi ly s t r e s s t h e n o un
p h r a s e a girl, we a s s um e t h e o t h e r a t o m i c p r o p o s i t i o n s kn o wn but n o t t h a t
`t h e o n e wh o m Pe t e r ki s s e d i s a gi r l'. S i m i la r ly, we t a ke 'p ca us e s q' a s a
p r o p o s i t i o n de n o t i n g o n e fa ct , vi z t h a t t wo fa ct s a r e i n a ce r t a i n r e la t i o n ,
wh i ch r e qui r e s o n e a s s e r t i o n . In o t h e r wo r ds : by i n t e r p r e t i n g ONE a s s e r t i o n
we m a y n e ve r t h e le s s a cqui r e kn o wle dge a bo ut severa/ fa ct s i n t h e wo r ld,
be ca us e a p r o p o s i t i o n m a y e n t a i l o t h e r p r o p o s i t i o n s .
Th e que s t i o n i s wh e t h e r o ur o n e -s e n t e n ce = o n e -a s s e r t i o n a p p r o a ch i s a ls o
s a t i s fa ct o r y fo r co m p o un d s e n t e n ce s , eg, John was 11, so he went to bed.
Un li ke t h e e x a m p le wi t h t h e s ubo r di n a t e a n d p r a gm a t i ca lly p r e s up p o s e d
cla us e , t h e r e i s n o p r o p o s i t i o n a l i n fo r m a t i o n p r e s e n t i n t h e kn o wle dge o f t h e
THE PRAGMATICS OF DIS COURS E 221
h e a r e r i n o r de r t o li n k t h e s e co n d p a r t o f t h e s e n t e n ce . In fa ct , h e di d n o t ye t
kn o w t h a t Jo h n wa s i ll, s o h e ca n n o t n o t e ve n a p p r o p r i a t e ly i n t e r p r e t t h e
s e co n d cla us e wi t h o ut kn o wi e dge o f t h e fi r s t cla us e . W e t h e r e fo r e a r e i n cli n e d
t o co n s i de r t h e ut t e r a n ce o f t h e fi r s t cla us e a s a p r o p e r a s s e r t i o n . On ce
t h i s kn o wle dge h a s be e n a cqui r e d (a n d t h e r e la t e d t o p i cs , eg Jo h n , o r i lln e s s ),
a s e co n d a s s e r t i o n ca n be m a de wi t h r e s p e ct t o t h i s kn o wle dge , vi z t h a t t h e
fi r s t fa ct h a d a ce r t a i n co n s e que n ce . Un li ke t h e a t o m i c p r o p o s i t i o n s m e n -
t o n e d a bo ye , t h e fi r s t p r o p o s i t i o n h e r e i s wh a t we m a y ca l! 'wo r ld-
de t e r m i n i n g'. It de t e r m i n e s t h e s e t o f wo r lds i n wh i ch t h e s e co n d p r o p o s i t i o n
o f t h e co m p o un d s e n t e n ce i s t o be i n t e r p r e t e d. Typ i ca lly, t h e cla us e s h e r e
co uld a ls o h a ve fun ct i o n e d a s i n de p e n de n t a s s e r t i o n s , eg i f o n ly Jo h n 's i lln e s s
o r h i s be i n g i n be d i s co n t e x t ua lly r e le va n t . It m a y t h e r e fo r e be co n clude d
t h a t fo r co m p o un d s e n t e n ce s o f t h i s t yp e , we h a ve ONE COMPOUND
AS S ERTION. Th e a s s e r t i o n i s co m p o un d be ca us e i t co n s i s t s o f (a t le a s t ) t wo
a s s e r t i o n s wh i ch a r e bo t h e s s e n t i a l fo r t h e m a i n a s s e r t i o n : t h e fi r s t m us t
n e ce s s a r i ly be m a de i n o r de r t o be a ble t o m a ke t h e s e co n d (... ca us e d h i m t o
go t o be d), be ca us e t h e r e qui r e d kn o wi e dge i s n o t a va i la ble i n t h e h e a r e r 's
m e m o r y.
5.3
W h e r e a s a n a s s e r t i o n , a s we h a ve de fi n e d i t , i s a n i llo cut i o n a r y a ct ,
PRES UPPOS ITION o r `p r e s up p o s i n g' do e s n o t s e e m t o be a n a ct be ca us e t h e r e i s
n o i n t e n de d co m m un i ca t i ve ch a n ge o p e r a t e d i n t h e h e a r e r due t o a n `a ct o f
p r e s up p o s i n g', wh i ch i s r a t h e r a m e n t a l a ct , vi z a n a s s um p t i o n a bo ut t h e
kn o wle dge o f t h e h e a r e r . Of co ur s e , s uch a n a s s um p t i o n m a y be EXPRES S ED
by va r i o us li n gui s t i c m e a n s . But a s s uch a s s um i n g kn o wi e dge a bo ut a fa ct i s
n o t m uch di ffe r e n t , p r a gm a t i ca lly, fr o m a s s um i n g kn o wle dge o f a n o bje ct . In
t h a t s e n s e , `p r e s up p o s i n g' wo uld be i f a n yt h i n g a p a r t o f a p r o p o s i t i o n a l a ct
o r S EMANTIC ACT. Of co ur s e , we co uld gi ve a m o r e o r le s s p r a gm a t i c t ur r a t o
t h i s r e a s o n i n g, by s a yi n g t h a t t h e kn o wle dge o f s p e a ke r s a n d h e a r e r s i s
i n vo lve d. An d we wo uld m a ke i t a n `i llo cut i o n a r y' a ct , i f t h e s p e a ke r i n t e n ds
t o a ct i n s uch a wa y t h a t t h e h e a r e r kn o ws t h a t t h e s p e a ke r h a s s o m e
i n fo r m a t i o n , but i n t h a t ca s e i t fa lls t o ge t h e r wi t h t h e a ct o f a s s e r t i o n . As
o p p o s e d t o p r o p e r p r a gm a t i c (i llo cut i o n a r y) a ct s , p r e s up p o s i n g, a s a n
a s s um e d a ct , do e s n o t h a ve a n y o bvi o us p ur p o s e s de fi n e d i n t e r m s o f
co n s e que n ce s o f ch a n ge s br o ugh t a bo ut i n t h e h e a r e r (a s di s t i n ct fr o m t h o s e
o f a s s e r t i o n s ).
Acco r di n g t o t h i s a r gum e n t we ca n n o lo n ge r s p e a k o f a p r e s up p o s i t i o n -
a s s e r t i o n a r t i cula t i o n o f s e n t e n ce s o r ut t e r a n ce s . 13 Fi r s t o f a h , p r e s up p o s i n g,
i f a n a ct a t a ll, i s s e m a n t i c, wh e r e a s a r a a s s e r t i o n i s a p r a gm a t i c a ct . S e co n dly,
t h e a ct o f a s s e r t i o n i s ba s e d o n t h e s e n t e n ce a s a wh o le , n o t o n ly o n t h e `n e w'-
i n fo r m a t i o n p a r t o f t h e s e n t e n ce .
Ye t , s uch a bi n a r y a r t i cula t i o n o f s e n t e n ce s s e e m s us e ful i f we ke e p t h e
di s t i n ct i o n be t we e n o ld a n d n e w i n fo r m a t i o n . In t h a t ca s e we n e e d a n o t h e r
t e r m fo r t h e n t r o duct i o n o f n e w i n fo r m a t i o n , vi z t h e t e r m INTRODUCTION
i t s e lf, wh e r e a s p r e s up p o s i n g i s t h e a ct o f r e fe r e n ce t o kn o wn o bje ct s a n d
222 PRAGMATICS
fa ct s . Th e a ct o f i n t r o duct i o n , s i m i la r ly, m a y p e r t a i n t o n e w o bje ct s , n e w
p r o p e r t i e s o f o ld o bje ct s , a n d t o n e w fa ct s . In ge n e r a l t h e p r e s up p o s i t i o n -
i n t r o duct i o n di s t i n ct i o n i s a ls o gr a m m a t i ca lly e x p r e s s e d o r e ls e t o be i n fe r r e d
fr o m e x i s t i n g i n fo r m a t i o n , e g fr o m p r e vi o us s e n t e n ce s i n a di s co ur s e . Th e
i llo cut i o n a r y a ct o f a s s e r t i o n , t h e n , i s t h e p r a gm a t i c i n s t r uct i o n t o us e t h i s
s e m a n t i c i n fo r m a t i o n fo r e p i s t e m i c ch a n ge , s uch t h a t a s e t o f p r e s up p o s e d
p r o p o s i t i o n s i s e x p a n de d wi t h a s e t o f i n t r o duce d p r o p o s i t i o n s .
It s h o uld be e m p h a s i ze d t h a t t h e s e p r o p o s a ls a r e m e r e ly t e n t a t i ve fo r t h e
m o m e n t , a n d i n t e n de d t o un de r li n e s o m e p r a gm a t i c di ffi cult i e s i n vo lve d i n
t h e us ua l p r e s up p o s i t i o n -a s s e r t i o n di s t i n ct i o n (i f a s s e r t i o n i s t a ke n h e r e a s a n
i llo cut i o n a r y a ct ).
5.4
Th i s di s cus s i o n a bo ut s e m a n t i c a n d p r a gm a t i c i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g i s a ls o
r e le va n t fo r a fur t h e r a n a lys i s o f o ur e a r li e r di ffi cult i e s wi t h di ffe r e n t s p e e ch
a ct s (dr n o t ) wi t h i n t h e s a m e co m p o s i t e s e n t e n ce . Ta ke fo r e x a m p le t h e
fo llo wi n g s e n t e n ce :
[54] I'I1s e n d yo u a p o s t ca r d t h i s s um m e r , be ca us e I a m go i n g t o It a ly.
S up e r fi ci a lly s p e a ki n g we co uld s a y t h a t by ut t e r i n g t h i s s e n t e n ce we
a cco m p li s h fi r s t a p r o m i s e a n d t h e n a n a s s e r t i o n . No t e , h o we ve r , t h a t t h e
s e n t e n ce i s a m bi guo us . Due t o i t s i n i t i a l p o s i t i o n , t h e m a i n cla us e m a y
e x p r e s s a p r e s up p o s e d p r o p o s i t i o n (I m a y jus t h a ve m a de a p r o m i s e wi t h t h e
s o m e co n t e n t ). In t h a t ca s e , t h e s ubo r di n a t e cla us e i n fi n a l p o s i t i o n e x p r e s s e s
t h e i n t r o duce d p r o p o s i t i o n , p r o vi di n g t h e r e a s o n o f m y (kn o wn ) fut ur e
a ct i o n . Th i s m a ke s t h e ut t e r a n ce o f t h e s e n t e n ce a n e x p la n a t o r y a s s e r t i o n .
Th e s e co n d r e a di n g a r i s e s wh e n t h e fi r s t p r o p o s i t i o n i s n o t p r e s up p o s e d, but
s i m p ly a n a n n o un ce m e n t a bo ut fut ur e a ct i o n , a ls o fo llo we d by a n e x p la -
n a t o r y a s s e r t i o n o f t h i s fut ur e a ct i o n . Bo t h p r o p o s i t i o n s a r e i n t r o duce d i n
t h a t ca s e . Th e s a m e wo uld h o ld fo r a t h i r d r e a di n g i n wh i ch t h e co n t e x t ua l
co n di t i o n s fo r a p r o m i s e a r e s a t i s fi e d (a ce r t a i n o bli ga t i o n o f t h e s p e a ke r wi t h
r e s p e ct t o t h e h e a r e r ). Th i s i s p o s s i ble o n ly, h o we ve r , i f t h e s p e ci fi c co n t e n t o f
t h e p r o m i s e i s i n t r o duce d i n t h e s e n t e n ce . In o t h e r wo r ds : p r e s up p o s e d
e le m e n t s o f a s e n t e n ce ca n n o t a s s uch `ca r r y' a s p e e ch a ct . Tr i vi a lly:
p r o m i s i n g t o do A i s s e n s e le s s i f t h e h e a r e r a lr e a dy kn o ws t h a t I wi ll do A. But
a s s o o n a s a p r o m i s e i s i n vo lve d, we n o lo n ge r h a ve a `m e r e ' a s s e r t i o n . W e
h a ve a p r o m i s e wi t h t h e p r o p o s i t i o n a l ba s e `t o s e n d a p o s t ca r d be ca us e I wi ll
be i n It a ly', m uch i n t h e s a m e wa y a s t h e p r o m i s e `t o s e n d a p o s t ca r d fr o m
It a ly'. As fo r t h e co n di t i o n a l p r o m i s e s , we co uld s a y t h a t t h e do m a i n o f
va li di t y o f t h e p r o m i s e i s r e s t r i ct e d: i f un e x p e ct e dly m y t r i p t o It a ly i s
ca n ce lle d, I a m n o lo n ge r co m m i t t e d t o m y p r o m i s e .
No t e , i n ci de n t a lly, t h a t t h e r e a r e ca s e s o f co m p le x o r co m p o un d s e n t e n ce s
wh i ch co n ve y COMPOS ITE S PEECH ACTS , vi z i n t h o s e ca s e s wh e r e n o t t h e fa ct s
a r e r e la t e d, but a fa ct wi t h a s p e e ch a ct , o r t wo s p e e ch a ct s :
[55] I'Il s e n d yo u a p o s t ca r d t h i s s um m e r , be ca us e I kn o w t h a t I'm go i n g t o
It a ly.
THEPRAGMATICS OF DISCOURSE
223
[56 ] 1'll s e n d yo u a p o s t ca r d t h i s s um m e r , be ca us e I kn o w t h a t yo u li ke
p o s t ca r ds .
In t h e s e ca s e s , t h e s e co n d cla us e e x p r e s s e s a n e x p la n a t o r y a s s e r t i o n fo r t h e
p r o m i s i n g a ct , a cco m p li s h e d by t h e ut t e r a n ce o f t h e fi r s t cla us e : t h e y e x p r e s s
n e ce s s a r y co n di t i o n s fo r a p p r o p r i a t e p r o m i s i n g. On t h e o t h e r h a n d, i f we a dd
I promise that t o [541, t h e because-cla us e do e s n o t e x p r e s s a ca us e o f m y
p r o m i s i n g (o r o n ly wh e n i t e n t a i ls 'I kn o w t h a t '). S i m i la r ly, we m a y h a ve
When 1 am in Italy, rll send you a posicard, but n o t When I know that Pm
going to Italy, Pllsend you a postcard, wh e r e a s When I know that lm going to
Italy, I (can) promise you to send a posicard i s a ga i n a cce p t a ble .
6 The pragmatics of representation in discourse
6.1
Un t i l n o w we h a ve o n ly di s cus s e d s e m a n t i c a s p e ct s o f m e a n i n g, r e fe r e n ce a n d
r e p r e s e n t a t i o n , a n d t h e co n di t i o n s o f p r e s up p o s i t i o n a n d i n t r o duct i o n o f
p r o p o s i t i o n s . Th e r e a r e di ffe r e n t wa ys , h o we ve r , t o `r e p r e s e n t ' e x i s t i n g,
fut ur e o r wa n t e d fa ct s . S o m e t i m e s t h e o r de r i n g o f p r o p o s i t i o n a l r e p r e -
s e n t a t i o n i s p a r a lle l t o t h a t o f t h e fa ct s t h e m s e lve s . W e h a ve a n a lys e d
e x a m p le s , h o we ve r , wh e r e t h i s i s n o t t h e ca s e , vi z wh e r e s ubs e que n t p r o -
p o s i t i o n s de n o t e p r e ce di n g fa ct s . Pa r t o f t h e co n s t r a i n t s o n r e p r e s e n t a t i o n
wh i ch m i gh t be t a ke n a s t h e co n ve r s e r e la t i o n o f de n o t a t i o n , r e fe r e n ce o r
i n t e r p r e t a t i o n h a ve a p r a gm a t i c n a t ur e . Th e y a r e de t e r m i n e d by p r o p e r t i e s
o f s o ci a l i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g i n co n ve r s a t i o n , be yo n d t h e s e m a n t i c o n e s
di s cus s e d i n Ch a p t e r 4.
6.2
Th e de t e r m i n a n t e o f t h e o r de r o f r e p r e s e n t a t i o n a r e t h e fo llo wi n g:
(i ) Th e o r de r o f t h e fa ct -s e que n ce
(i i ) Th e o r de r o f o bs e r va t i o n /p e r ce p t i o n /un de r s t a n di n g o f t h e fa ct -
s e que n ce
(i i i ) Th e o r de r o f i n fo r m a t i o n t r a n s m i s s i o n
(i v) Th e o r de r o f i llo cut i o n a r y a ct s
Co n s t r a i n t s (i ) a n d (i i ) a r e s e m a n t i c, wh e r e a s (i i i ) a n d (i v) a r e p r a gm a t i c. If a
s e que n ce o f p r o p o s i t i o n s i s e x p r e s s e d a lo n g a n o r de r p a r a lle l t o t h e o r de r o f
t h e fa ct s t h e m s e lve s , we s a i d t h a t t h e r e p r e s e n t a t i o n o r de r i n g i s NORMAL.
Ex a m p le : John bought fiowers. He gave them lo Sally. Th a t i s , i f t h e fa ct
o r de r i n g i s <*p, *q>, t h e s e m a n t i c r e p r e s e n t a t i o n , a n d i t s m o r p h o -s yn t a ct i c
e x p r e s s i o n , i s <p, q>, wh e r e *p i s t h e fa ct de n o t e d by t h e p r o p o s i t i o n p.
Co n ve r s e ly, i f n o s p e ci fi c i n di ca t i o n s a r e gi ve n i n a s e que n ce , i t wi ll be
i n t e r p r e t e d a s a di r e ct m a p p i n g o f t h e fa ct s e que n ce .
224
PRAGMATICS
Th e p r i n ci p i e o f n o r m a l o r de r i n g i s a ls o i m p o r t a n t fo r COGNITIVE r e a s o n s :
n o t o n ly do we t r y t o r e p r e s e n t , m e n t a lly, a s e que n ce o f fa ct s i n t h e i r t e m p o r a l
a n d ca us a l o r de r , but t h i s r e p r e s e n t a t i o n wi ll a ls o co n s t i t ut e t h e ba s i s fo r o ur
di s co ur s e a bo ut t h e s e fa ct s . Ye t , t h e s e co gn i t i ve co n s t r a i n t s a t t h e s a m e t i m e
a llo w di ffe r e n t o r de r i n g, a cco r di n g t o (i i ). As s uch , t h e fa ct s do n o t de t e r m i n e
o ur r e p r e s e n t a t i o n o f fa ct s , but r a t h e r o ur o bs e r va t i o n /p e r ce p t i o n a n d
i n t e r p r e t a t i o n o f t h e s e fa ct s . In t h a t ca s e o ur o bs e r va t i o n o f a fa ct
*q
m a y
o ccur p r i o r t o t h e o bs e r va t i o n o f a fa ct p , o r r a t h e r , h a vi n g o bs e r ve d q, we
m a y i n fe r t h a t t h i s fa ct i s a co n s e que n ce o f a fa ct p , wh i ch a s s uch we m a y o r
m a y n o t h a ve o bs e r ve d. Th a t i s , i n o ur i n t e r p r e t a t i o n o f t h e wo r ld, we m a y
fi r s t fo cus ATTENTION o n *q a n d a ft e r t h a t o n 'p, o r o n t h e s p e ci fi c r e la t i o n
<p, q)'. Th i s o r de r i n g wi ll be ca lle d COGNITIVE. No t e , t h a t i n m a n y ca s e s
t h e co gn i t i ve o r de r i n g m a y be i de n t i ca l wi t h t h e n o r m a l o r de r i n g. Ex a m p le s
o f co gn i t i ve o r de r i n g a r e John was drunk, because he had been in the pub, a n d
She is also at the party, because she had an invitation, a n d John's radio is
playing. So, he must be home, wh e r e t h e TENS ES a llo w t h e co r r e s p o n di n g
i n t e r p r e t a t i o n o f t h e fa ct -o r de r i n gs .
Th e t h i r d de t e r m i n a n t o f o r de r i n g, vi z t h a t o f i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g, h a s
be e n di s cus s e d a lr e a dy i n t h e p r e vi o us s e ct i o n . W h e r e a s p r i n ci p le s (i ) a n d (i i )
de p e n d o n t h e fa ct s a n d o ur un de r s t a n di n g o f t h e fa ct s , t h e t h i r d co n s t r a i n t
de t e r m i n e s t h a t t h e `fa ct s be r e p r e s e n t e d' i n a n o r de r de p e n de n t o n t h e
s t r uct ur e o f t h e co m m un i ca t i ve co n t e x t , vi z m y i n t e n t i o n s a n d a s s um p t i o n s
a bo ut t h e kn o wle dge o f t h e s p e e ch p a r t i ci p a n t s . As s um i n g t h a t I wa n t m y
h e a r e r t o be i n fo r m e d a bo ut t h e fa ct
*q,
i t m a y we ll be t h a t t h e h e a r e r ca n
o n ly i n t e r p r e t q (o r "q") i f I fi r s t i n fo r m h i m a bo ut a fa ct p , e i t h e r be ca us e o f
r e a s o n s o f p r e s up p o s i t i o n s o r be ca us e t h e h e a r e r wi ll ce r t a i n ly be i n t e r e s t e d
i n co n dt i o n s (ca us e s o r r e a s o n s ) o f a ce r t a i n fa ct (" Why did he go to bed?").
He n ce , gi ve n a s e que n ce o f fa ct s <p, 'q)', t h e r e p r e s e n t a t i o n i n a ct ua l
di s co ur s e wi ll a ls o de p e n d o n wh e t h e r t h e h e a r e r a lr e a dy kn o ws a bo ut p , o r
a bo ut q. It i s t h i s o r de r i n g wh i ch de fi n e s t h e p r e s up p o s i t i o n -i n t r o duct i o n
s t r uct ur e o f t h e s e n t e n ce . Ex a m p le : He had that accdent, because he was
drunk (wi t h n o r m a l fi n a l p o s i t i o n s t r e s s ). 14
Fi n a lly, we h a ve t h e p ur e ly PRAGMATIC co n s t r a i n t s o n r e p r e s e n t a t i o n
o r de r i n gs . Th e y de t e r m i n e a n o r de r i n g o f r e p r e s e n t a t i o n wi t h r e s p e ct t o t h e
CONTEXT be yo n d s i m p le i n fo r m a t i o n t r a n s m i s s i o n . Th e wi s h e s a n d
i n t e n t i o n s /p ur p o s e s o f t h e s p e a ke r , t h e s e que n ci n g o f i llo cut i o n a r y a ct s , a n d
t h e kn o wn a n d a s s um e d wi s h e s , i n t e r e s t s o r i n t e n t i o n s o f t h e h e a r e r a r e
i n vo lve d h e r e .
Fi r s t o f a ll, s p e e ch a ct s e que n ci n g m a y de t e r m i n e t h a t fa ct s o ccur r i n g
e a r li e r a r e a s s e r t e d la t e r i n o r de r t o gi ve a n e x p la n a t i o n , a co r r e ct i o n , a
r e s t r i ct i o n o r s i m i la r s e co n d-p o s i t i o n i llo cut i o n a r y a ct s fo llo wi n g a n y o t h e r
s p e e ch a ct , a s i n fl1 give you the money, but you don't deserve it; F11 go to the
USA if 1 get that grant, e t c.
S e co n dly, we h a ve t h e i n t e r e s t s a n d n e e ds o f t h e h e a r e r a s de t e r m i n a n t s o f
o r de r i n gs , eg i n r e p li e s t o que s t i o n s , r e que s t s a n d co m m a n ds , o r i n ge n e r a l
THE PRAGMATICS OF DIS COURS E 225
t h e r e qui r e m e n t s o f t h e p r e s e n t s i t ua t i o n . If Jo h n do e s n 't s h o w up i n a fo r m a l
m e e t i n g, we wi ll fi r s t a s s e r t , i de a lly, t h a t h e i s un a ble t o co m e , t h e n t h a t h e i s
i n h o s p i t a l, t h e n t h a t h e h a d a n a cci de n t , t h e n , p e r h a p s , t h a t t h e r o a d wa s
s li p p e r y wi t h fr o s t . W e do n o t a n s we r , i n s uch a ca s e , by be gi n n i n g a
n a r r a t i ve : "Well, it was freezing, and the road was slippery; and John was
driving to London (...)." Up t o a ce r t a i n de gr e e , s uch i n di r e ct a n s we r s a r e
p o s s i ble , but o n ly i n s p e ci fi c co n t e x t s , a n d o ft e n wi t h s p e ci fi c e ffe ct s . Th e
co n ve n t i o n a l o r de r i s fi r s t t o p r o vi de t h e r e que s t e d i n fo r m a t i o n , a n d t h e n
gi ve fur t h e r e x p la n a t i o n . Th us , t h e t o p i c o f co n ve r s a t i o n a ls o de t e r m i n e s t h e
p o s s i ble o r de r i n gs . Th i s m e a n s t h a t t h o s e p r o p o s i t i o n s m us t be ut t e r e d fi r s t
wh i ch a r e 'clo s e s t ' t o t h e t o p i c, a ft e r t h a t p r o p o s i t i o n s i n di ca t i n g co n di t i o n s
o r co n s e que n ce s . If we a r e t a lki n g a bo ut r o a d a cci de n t s , we fi r s t s a y "John
(also) had an accident last week" a n d o n ly t h e n "He is in hospital" o r "The
road was slippery". Th i r dly, n o t o n ly r e que s t e d i n fo r m a t i o n o r t o p i cs o f
co n ve r s a t i o n o r de r o ur co n t r i but i o n s i n a di a lo gue , but a ls o t h e S TRUCTURE
OF (INTER-)ACTION. S o , we m a y h a ve bo t h "He won't make it. Let's give him a
hand', a n d "Let'sgive him a hand. He won't make it". Th e fi r s t i s a de s cr i p t i o n
o f a fa ct wh i ch i s a s uffi ci e n t co n di t i o n fo r a s p e e ch a ct (a dh o r t a t i o n ), t h e
s e co n d i s t h e a dh o r t a t i o n fo llo we d by a n e x p la n a t o r y a s s e r t i o n a bo ut t h e
r e a s o n fo r t h e s p e e ch a ct a n d t h e r e a s o n fo r h e lp i n g. No t e , fi n a lly, t h a t s p e e ch
a ct s a r e a ls o fa ct s . He n ce , a s p e e ch a ct o r de r i n g i s , i t s e lf, n o r m a l, i f t h o s e a ct s
a r e o r de r e d a lo n g t h e co n di t i o n -co n s e que n ce li n e .
6.3
Th e r e a r e va r i o us wa ys t o e x p r e s s t h e s e o r de r i n gs . Th e s ch e m a t a we h a ve
be e n di s cus s i n g i n t h i s a n d t h e p r e vi o us s e ct i o n s a r e t h e fo llo wi n g:
(i)
<Qpl.
Q(So,) q]>
(ii) <Qq]]. [(So,) P]]>
(iii) <Qp, so qJ>
(iv)
<Qq, so pJ>
(v) <Q[because p], qJ>
(vi) <Qq, [because p]]]>
In t h e s e s ch e m a t a `<' a n d `>' a r e s e que n ce bo un da r i e s , `Q' a n d `]J' a r e s e n t e n ce
bo un da r i e s , '[' a n d']' e n lo s e s ubo r di n a t e cla us e s , '(' a n d `)' e n lo s e o p t i o n a l
co n n e ct i ve s , a n d p a n d q a r e cla us e va r i a ble s . Acco r di n g t o t h e s e s ch e m a t a ,
a n d gi ve n a n o r de r i n g o f fa ct s <*p, *q>, (i), (iii) a n d (v) wo uld be n o r m a l
o r de r i n gs , t h e o t h e r wo uld be co gn i t i ve , co m m un i ca t i ve a n d p r a gm a t i c. Th e
co n n e ct i ve s i n (i ) a n d (i i ) a r e p r a gm a t i c, t h e o t h e r s s e m a n t i c. S ubo r di n a t e
cla us e s i n i n i t i a l p o s i t i o n o ft e n e x p r e s s p r a gm a t i c p r e s up p o s i t i o n , t h e s e co n d
p o s i t i o n m a i n cla us e t h e p r o p o s i t i o n a l i n t r o duct i o n . W i t h s p e ci a l i n t o n a t i o n ,
o r de r i n g (vi ) i s p o s s i ble fo r i n t r o duce d m a i n cla us e s , eg fo r s p e ci a l e m p h a s i s .
In ge n e r a l, s e n t e n ce bo un da r i e s a r e a ls o s p e e ch a ct bo un da r i e s , a lt h o ugh
t h e r e a r e ca s e s i n wh i ch t h e co m p o un d co n s t r uct i o n s (i i i ) a n d (i v) a dm i t
co m p o un d s p e e ch a ct s .
226 PRAGMATICS
Th e s ch e m a t a h a ve be e n gi ve n fo r ca us e /r e a s o n co n s e que n ce r e la t i o n s
be t we e n fa ct s , a n d p r e m i s e -co n clus i o n r e la t i o n s be t we e n s p e e ch a ct s . S i m i la r
s ch e m a t a m a y be gi ve n fo r t h e o t h e r co n n e ct i ve s a n d co n n e ct i o n s .
6.4
Pa r t o f t h e p r a gm a t i cs o f r e p r e s e n t a t i o n i s a fur t h e r e x p li ca t i o n o f n o t i o n s
s uch a s FOCus a n d PERS PECTIVE, a lt h o ugh t h e s e n o t i o n s a r e a ls o , o r e ve n
p r i m a r i ly, t o be a cco un t e d fo r a t t h e le ve o f s e m a n t i cs .
Th e n o t i o n o f Fo cus i s a m bi guo us . COGNITIVELY, i t co uld be r e co n -
s t r uct e d i n t e r m s o f s e le ct i ve i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g. S p e ci fi c ATTENTION fo r
s o m e o bje ct (t h i n g, p r o p e r t y, r e la t i o n , fa ct ) wo uld p r o ba bly i n vo lve co n -
s ci o us p r o ce s s i n g, fa s t s e le ct i ve p e r ce p t i o n , fa s t r e co gn i t i o n , be t t e r o r ga n i -
za t i o n i n m e m o r y a n d e n h a n ce d r e t r i e va bi li t y (be t t e r r e ca ll), a n d p r o ba bly
p r e s e n ce i n t h e (s e m a n t i c) p r o ce s s i n g s t o r e s . It wi ll be a s s um e d t h a t fo cus i s
PROPOS ITIONALLY ba s e d i n t h a t ca s e ." W e do n o t , p r e s um a bly, jus t fo cus
(a t t e n t i o n ) o n Pe t e r , o n i li n e s s o r ki s s i n g, but o n ce r t a i n fa ct s , e g t h a t Pe t e r i s
i ll, o r t h a t Pe t e r ki s s e d Ma r y. Th e s p e ci fi c fo cus fun ct i o n o f s uch fa ct s wo uld
t h e n co n s i s t i n t h e i r r o le i n a s p e ci fi c n e t wo r k o f r e la t i o n s . Ce r t a i n o t h e r fa ct s
wo uld be vi e we d i n r e la t i o n t o t h e fa ct un de r fo cus , vi z a s co n di t i o n s ,
co n s e que n ce s o r co m p o n e n t s .
At t h e S EMANTIC le ve , fo cus h a s be e n di s cus s e d m o s t ly i n t e r m s o f
`co m m e n t ' (o f a s e n t e n ce ), a s o p p o s e d t o t o p i c. If i t i s t o be di ffe r e n t fr o m
t o p i c i t s h o uld n o t be i de n t i fi e d wi t h `o ld i n fo r m a t i o n ' o r `i de n t i fi e d o bje ct s ',
but r a t h e r wi t h n e w, i n t r o duce d i n fo r m a t i o n a s i t wa s di s cus s e d e a r li e r .
lb
Pr o ba bly, t h e n o t i o n CHANGE OF FOCUS wo uld o n t h i s le ve be m o r e
i n t e r e s t i n g fr o m a li n gui s t i c p o i n t o f vi e w a n d fo r o ur di s cus s i o n , fo r e x a m p le
i f s uch a ch a n ge wo uld r e qui r e a n e w s e n t e n ce . A ch a n ge o f p o s s i ble wo r ld
(p la ce , t i m e , ci r cum s t a n ce s ) a n d a ch a n ge o f i n vo lve d o bje ct s , co uld be t a ke n
a s t h e ba s i s fo r s uch a ch a n ge i n s e m a n t i c fo cus . To ge t h e r wi t h t h e s e n t e n ce
bo un da r y, we wo uld h a ve s p e ci fi c s e n t e n t i a l a dve r bs , t e n s e a n d m o da l
e x p r e s s i o n s a s i n di ca t i o n s o f fo cus ch a n ge ." In p a r t i cula r , t h e n o t i o n o f
fo cus wo uld a p p ly un de r t h e s e m a n t i c (r e fe r e n t i a l, r e p r e s e n t a t i o n a l) co n -
s t r a i n t s di s cus s e d a bo ye . S e que n ce o r de r i n g a n d p r o p o s i t i o n a l e m be ddi n g,
a s we s a w, ca n e x p r e s s ce r t a i n p r o p e r t i e s o f s e m a n t i c a n d co gn i t i ve i n fo r -
m a t i o n p r o ce s s i n g. Th us , a fa ct un de r fo cus , a lt h o ugh o ccur r i n g la t e r , m a y
be r e p r e s e n t e d fi r s t , o r co n ve r s e ly.
PRAGMATICALLY t h e n o t i o n o f fo cus co uld a ls o be co n s t r uct e d i n t e r m s o f
o ur t r e a t m e n t o f r e p r e s e n t a t i o n . Fa ct s un de r p r a gm a t i c fo cus wo uld be t h o s e
wh i ch a r e i m m e di a t e ly r e le va n t fo r i llo cut i o n a r y a ct s a n d i n t e r a ct i o n i n t h e
co n t e x t a n d co m m un i ca t i ve s i t ua t i o n , wh e r e t h e n o t i o n o f RELEVANCE wa s
de fi n e d i n t e r m s o f di r e ct co n di t i o n s a n d co n s e que n ce s o f (s p e e ch ) a ct s .
In s t e a d o f p r o p o s i t i o n s /fa ct s un de r fo cus we co uld a t t h i s le ve a ls o s p e a k o f
i llo cut i o n a r y a ct s o r fo r ce s be i n g un de r fo cus . A s p e e ch a ct wo uld be un de r
fo cus i f i t i s t h e m a i n a ct i n t e n de d i n a s e que n ce o f s p e e ch a ct s , s uch t h a t t h e
o t h e r s p e e ch a ct s a r e co m p o n e n t s o r a ux i li a r y/p r e p a r a t o r y fo r t h a t a ct , a s
de m o n s t r a t e d i n t h e e x a m p le s t r e a t e d a bo ye . Jus t a s , o n t h e s e m a n t i c le ve ,
THE PRAGMATICS OF DIS COURS E
227
i n fo r m a t i o n un de r fo cus s e e m s t o be clo s e t o wh a t we h a ve ca lle d t o p i c o f
di s co ur s e , m a de e x p li ci t a s m a cr o -s t r uct ur e s , t h e p r a gm a t i c n o t i o n o f fo cus
t h us be co m e s a ki n t o t h a t o f t h e glo ba l s p e e ch a ct o f a di s co ur s e , a s wi ll be
di s cus s e d i n t h e n e x t ch a p t e r . W e t h e r e fo r e p r o vi s i o n a lly co n clude t h a t a
s p e ci fi c n o t i o n o f s e m a n t i c o r p r a gm a t i c fo cus n e e d n o t be p o s t ula t e d i n t h e
t h e o r y, be ca us e i t co ve r s va r i o us p h e n o m e n a wh i ch h a ve be e n de fi n e d i n
o t h e r t e r m s . Th e o n ly S PECIFIC a p p li ca t i o n o f t h e n o t i o n wo uld be t o t h e fo ur
p r i n ci p i e s o f r e p r e s e n t a t i o n de t e r m i n i n g di s co ur s e o r de r i n g.
An o t h e r n o t i o n wh i ch li e s o n t h e bo un da r y o f s e m a n t i cs a n d p r a gm a t i cs i s
PERS PECTIVE, wh i ch ce r t a i n ly h a s i n t e r e s t i n g li n gui s t i c i m p li ca t i o n s a lt h o ugh
h a r dly a n y s ys t e m a t i c r e s e a r ch h a s be e n do n e o n i t . l e S e que n ce s o f fa ct s m a y
be r e p r e s e n t e d i n va r i o us wa ys , a cco r di n g t o t h e fa ct ua l, co gn i t i ve , co m -
m un i ca t i ve o r p r a gm a t i c co n s t r a i n t s di s cus s e d a bo ye . In de p e n de n t o f s uch
o r de r i n gs , h o we ve r , we m a y de s cr i be t h e fa ct s fr o m va r i o us p e r s p e ct i ve s , eg
t h e p e r s p e ct i ve o f a ce r t a i n p o i n t o f t i m e , p la ce , p e r s o n i n vo lve d i n t h e fa ct s ,
a n o bs e r ve r o f t h e fa ct s , o r jus t fr o m t h e p o i n t o f vi e w o f a s p e a ke r /r e p o r t e r o f
t h e fa ct s . S uch di ffe r e n ce s m a y s h o w o f co ur s e i n t h e us e o f di ffe r e n t
p r o n o un s (1 hit him a n d He hit me m a y bo t h de s cr i be t h e `s a m e ' fa ct , vi z t h a t
Jo h n h i t Pe t e r , but di ffe r a cco r di n g t o wh o i s r e p o r t i n g t h e e ve n t ), t h e us e o f
di ffe r e n t i n de x i ca l e x p r e s s i o n s i n ge n e r a l, di ffe r e n t ve r bs buy ve r s us sell, come
ve r s us go , e t c.
Th e n o t i o n i s i n t e r e s t i n g i n t h e fr a m e wo r k o f t h i s bo o k i f p e r p e ct i ve a n d
p e r s p e ct i ve ch a n ge i s t o be de fi n e d i n t e r m s o f di s co ur s e s t r uct ur e . Ap a r t
fr o m s p e ci fi c r ule s i n li t e r a r y n a r r a t i ve s , t h e r e a r e i n de e d s t r i ct co n s t r a i n t s o n
p e r s p e ct i ve i n di s co ur s e .
Pe r s p e ct i ve ca n be t a ke n bo t h a s a s e m a n t i c a n d a s a p r a gm a t i c n o t i o n .
W h e r e a s t r ut h /s a t i s fa ct i o n i s a n o t i o n de t e r m i n e d by p o s s i ble wo r lds a n d
m o de ls , S EMANTIC PERS PECTIVE i s a p a r t o f a m o de l s t r uct ur e RELATIVE TO
wh i ch t r ut h i n a wo r ld i s de fi n e d. It i s t h i s p e r s p e ct i ve wh i ch de t e r m i n e s wh i ch
wo r lds a r e i n fa ct ACCES S IBLE fr o m a ce r t a i n wo r ld. Th us , i n o ur cr i m e s t o r y,
s e n t e n ce s li ke She took offher hat h a ve di ffe r e n t p e r s p e ct i va ) s t a t us fr o m She
felt depressed o r She knew that he knew t. Th e la t t e r e x a m p le s a r e t yp i ca l i n
m a n y n o ve ls , wh e r e i n t e r n a ) m e n t a l s t a t e s a r e de s cr i be d wi t h t h i r d p e r s o n
s ubje ct s , i n s t e a d o f fi r s t p e r s o n s ubje ct s . Th us , s o m e s e n t e n ce s ca n o n ly
e x p r e s s t h e p e r s p e ct i ve o f a n o bs e r ve r (wh o m a y o r m a y n o t be i de n t i ca l wi t h
t h e s p e a ke r /r e p o r t e r ), eg She seemed unhappy o r You look fine today!,
wh e r e a s o t h e r s , i n n o r m a l di s co ur s e , m a y o n ly e x p r e s s t h e p o i n t o f vi e w o r
`a wa r e n e s s ' o f t h e a ge n t o f a n a ct i o n de s cr i be d, a s i n 1 wanted to hit him. Th e r e
a r e la n gua ge s wh i ch us e s p e ci fi c m o r p h e m e s t o e x p r e s s di ffe r e n ce s i n
p e r s p e ct i ve . 19
PRAGMATIC PERS PECTIVE do e s n o t de t e r m i n e t r ut h , s a t i s fa ct i o n o r a cce s s i -
bi li t y, but t h e a p p r o p r i a t e n e s s o f di s co ur s e s , a n d h e n ce s h o uld be de fi n e d i n
t e r m s o f co n t e x t , vi z p o i n t o f vi e w, a t t i t ude s , e t c o f s p e e ch p a r t i ci p a n t s . Po r
p r a gm a t i c o r co n t e x t ua l s e m a n t i cs t h i s m e a n s fi r s t o f a ll t h a t s e n t e n ce s wh i ch
a r e a s s e r t e d a r e t r ue i n wo r lds a cce s s i ble fr o m t h e kn o wle dge /be li e f wo r lds o f
228 PRAGMATICS
t h e s p e a ke r . Fo r p r a gm a t i cs p r o p e r i t m e a n s t h a t t h e ut t e r a n ce o f a s e n t e n ce
i s a p p r o p r i a t e r e la t i ve t o t h e wi s h e s , i n t e n t i o n s a n d go a ls o f t h e s p e a ke r o f t h e
ut t e r a n ce , a s i n a s s e r t i o n s , co m m a n ds a n d r e que s t s . Pe r s p e ct i ve i s a ls o
r e la t i ve t o t h e wi s h e s , a i m s a n d kn o wle dge o f t h e h e a r e r i n p r o m i s e s , a dvi ce s ,
e t c. Mo r e ge n e r a lly, t h e i de n t i fi ca t i o n o r i n t e r p r e t a t i o n o f ut t e r a n ce s a s
ce r t a i n s p e e ch a ct s m a y be di ffe r e n t fo r s p e a ke r s a n d h e a r e r s : i n co n t e x t c ;,
t h e ut t e r a n ce u, m a y be a p r o m i s e fo r A but a t h r e a t fo r B. Ap p r o p r i a t e n e s s
t h us de p e n ds o n p e r s p e ct i ve .
S i m i la r ly, a s i n s uch t yp i ca l e x a m p le s a s John pretends that he won a mil/ion
dollars, t h e a s s i gn m e n t o f s p e e ch a ct ve r bs de p e n ds o n t h e be li e fs o f t h e
s p e a ke r r e la t i ve t o t h e t r ut h , a p p r o p r i a t e n e s s o r p ur p o s e o f t h e r e p r e s e n t e d
s p e e ch (a ge n t ). Th e s e a n d o t h e r p r o p e r t i e s o f li n gui s t i c p e r s p e ct i ve , e s p e ci a lly
t h o s e r e la t i n g s e m a n t i cs a n d p r a gm a t i cs , n e e d fur t h e r i n ve s t i ga t i o n .
7 Text versus context
7.1
On e fi n a l i s s ue wh i ch s h o uld r e ce i ve s o m e a t t e n t i o n i s t h a t co n ce r n i n g t h e
s i m i la r i t i e s a n d di ffe r e n ce s be t we e n TEXT a n d CONTEXT. Es p e ca lly i n t h i s
ch a p t e r we h a ve s t udi e d di s co ur s e a t t h e le ve l o f s e n t e n ce s e que n ce s a n d
s p e e ch a ct s e que n ce s . On e o f t h e n a t ur a l que s t i o n s t o a s k i n s uch a
fr a m e wo r k wo uld be wh e t h e r t h e s t r uct ur e o f di s co ur s e , a t le a s t fr o m a
gr a m m a t i ca l p o i n t o f vi e w, co uld a ls o be a cco un t e d fo r i n t e r m s o f (s i m p le
a n d co m p o s i t e ) s e n t e n ce s o n t h e o n e h a n d, a n d t h e s t r uct ur e o f s p e e ch a ct
s e que n ce s a n d o f co n t e x t o n t h e o t h e r h a n d. 2 In o t h e r wo r ds : a s s o o n a s we
h a ve a p r a gm a t i cs a cco un t i n g fo r CONTEXTUAI, s t r uct ur e s , s uch a s kn o w-
le dge a n d be li e fs , i n t e n t i o n s , a ct i o n s , e t c, wh y do we s t i ll n e e d a s p e ci fi c
di s co ur s e -le ve l o f a n a lys i s , a n d n o t jus t a S ENTENCES -IN-CONTEXT de -
s cr i p t i o n ? Fo r e x a m p le , i n o r de r t o p r o vi de t h e n e ce s s a r y r e la t i ve i n -
t e r p r e t a t i o n o f s e n t e n ce s , eg fo r t h e co r r e ct i de n t i fi ca t i o n o f i n di vi dua ls , wi t h
r e s p e ct t o p r e vi o us s e n t e n ce s o f t h e di s co ur s e s e que n ce , we co uld a ls o
i n t e r p r e t a s e n t e n ce r e la t i ve t o t h e s e n t e n ce p r e vi o us ly ut t e r e d i n t h e s a m e
co n t e x t o f co n ve r s a t i o n . S uch p r e vi o us s e n t e n ce s , wh e n ut t e r e d, wo uld h a ve
ch a n ge d t h e kn o wle dge o f t h e h e a r e r , a n d t h e h e a r e r wo uld be a ble t o
i n t e r p r e t a n y n e w i n p ut -s e n t e n ce wi t h r e s p e ct t o t h i s kn o wle dge a cqui r e d
fr o m t h e i n t e r p r e t a t i o n o f p r e vi o us s e n t e n ce s .
Alt h o ugh i t ca n n o t be de n i e d t h a t s uch a n a p p r o a ch i s i n t e r e s t i n g, a n d
wo uld ce r t a i n ly be va li d fr o m t h e p o i n t o f vi e w o f co gn i t i ve p r o ce s s i n g, t h e r e
a r e s e r i o us a r gum e n t s wh y a n i n de p e n de n t li n gui s t i c (gr a m m a t i ca l) a n a lys i s
o f s e que n ce s a n d di s co ur s e r e m a i n s n e ce s s a r y e ve n wi t h i n a p r a gm a t i c
fr a m e wo r k.
7.2
A fi r s t a r gum e n t co n ce r n s s p e ci fi c MACRO-S TRUCTURES . Jus t a s a s e n t e n ce ,
be ca us e o f i t s h i e r a r ch i ca l s t r uct ur e , i s t a ke n a s a t h e o r e t i ca l un i t o f a
THE PRAGMATICS OF DIS COURS E 229
gr a m m a r a n d n o t a s a s e que n ce o f (ut t e r a n ce s o f) i n di vi dua l wo r ds (m o r -
p h e m e s o r p h r a s e s ), s o glo ba l s t r uct ur e s o f di s co ur s e r e qui r e a t le a s t o n e le ve l
o f li n gui s t i c a n a lys i s a t wh i ch di s co ur s e s , o r p a r a gr a p h s , a r e t a ke n a s
THEORETICAL UNITS . Mo r e s p e ci fi ca lly, m a cr o -r ule s do n o t o p e r a t e o n t h e
co n t e n t s o f be li e f/kn o wle dge o f la n gua ge us e r s , but o n s e que n ce s o f s e n -
t e n ce s o r p r o p o s i t i o n s . In t h i s r e s p e ct we m a i n t a i n a di s t i n ct i o n be t we e n
gr a m m a t i ca l o r lo gi ca l r ule s a n d co n s t r a i n t s o n t h e o n e h a n d a n d co gn i t i ve
s t r a t e gi e s , p r o ce s s e s o r o p e r a t i o n s o n t h e o t h e r h a n d. Th e la t t e r a r e o f co ur s e
ba s e d o n li n e a r li n gui s t i c i n p ut , vi z s e que n ce s o f wo r ds , p h r a s e s a n d
s e n t e n ce s .
S i m i la r r e m a r ks m a y be m a de fo r s t r uct ur e s o f s e que n ce s . Fi r s t o f a ll i t
s h o uld be e m p h a s i ze d t h a t p r e ce di n g di s co ur s e ca n n o t a lwa ys be `r e p r e -
s e n t e d' by co n t e x t . A li m i t e d n um be r o f i n di vi dua ls a n d p r o p e r t i e s m a y be
a va i la ble fo r di r e ct , i n de x i ca l, r e fe r e n ce i n t h e co n t e x t . All o t h e r i n di vi dua ls ,
p r o p e r t i e s a n d r e la t i o n s r e qui r e i n t r o duct i o n by p r e vi o us di s co ur s e . Mo r e
s p e ci fi ca lly, t h e RELATIVE INTERPRETATION o f s e n t e n ce s i n a s e que n ce s h o uld
be de fi n e d wh e t h e r t h e s e que n ce i s a ct ua lly ut t e r e d o r n o t . Th a t i s , i de n t i t y,
co n t i n ui t y o r di ffe r e n ce o f m o da li t i e s , t e n s e s , i n di vi dua ls o r p r e di ca t e s i s t o
be de fi n e d fo r s e que n ce s o f s e n t e n ce s o r p r o p o s i t i o n s a n d ca n n o t be gi ve n
o n ly i n t e r m s o f wh a t s p e e ch p a r t i ci p a n t s kn o w o r be li e ve a t a ce r t a i n
m o m e n t o f a co n t e x t i n wh i ch s uch a s e que n ce i s ut t e r e d. Ce r t a i n wo r lds a r e
a cce s s i ble o n ly t h r o ugh t h e e x p li ci t p r e s e n ce o f e x p r e s s i o n s o f p r e vi o us
s e n t e n ce s . Th e s a m e h o lds fo r t h e us e o f p r e di ca t e s li ke to prcis, to conclude,
a n d to summarize, a n d t h e i r co r r e s p o n di n g n o m i n a li za t i o n s , a s we ll a s fo r
di s co ur s e a dve r bs s uch a s consequently, thus, on the contrary, e t c.
7.3
Fr o m t h e s e fe w e x a m p le s i t fo llo ws t h a t di s co ur s e s s h o uld n o t o n ly be
de s cr i be d a t t h e p r a gm a t i c le ve l, but r e qui r e a n i n de p e n de n t le ve l o f(r e la t i ve )
s e m a n t i cs fo r s e que n ce s a n d m a cr o -s t r uct ur e s .
Co n ve r s e ly, a p r a gm a t i c co m p o n e n t o f de s cr i p t i o n , h a vi n g s p e ci fi c ca t -
e go r i e s , r ule s a n d co n s t r a i n t s , s h o uld n o t be r e duce d t o s e m a n t i cs by t h e m e r e
fa ct t h a t s o m e s p e e ch a ct s ca n be p e r fo r m a t i ve ly r e p r e s e n t e d i n t h e di s co ur s e
i t s e lf.
Notes
Th i s di ffe r e n ce h o lds o n ly wi t h n o r m a l s e n t e n ce i n t o n a t i o n a n d s t r e s s . As s o o n a s
we a s s i gn s p e ci fi c s t r e s s t o accident i n [4]a , t h e t wo s e n t e n ce s [4]a a n d [4]b be co m e
a ga i n p r a gm a t i ca lly (e p i s t e m i ca lly) e qui va le n t , i n t h e s e n s e t h a t t h e p r o p o s i t i o n
'Pe t e r i s i n h o s p i t a l' i s a s s um e d by t h e s p e a ke r t o be kn o wn t o t h e h e a r e r . Ho we ve r ,
i n s uch a TOPICALIZATION t h e r e a r e o t h e r p r a gm a t i c di ffe r e n ce s , fo r i n s t a n ce t h e
fa ct t h a t , by co n t r a s t , t h e s p e a ke r de n i e s a n a s s um p t i o n o f t h e h e a r e r wi t h r e s p e ct
t o t h e r e a s o n wh y Jo h n i s i n h o s p i t a l.
By p r a gm a t i c p r e s up p o s i t i o n o f a n (ut t e r e d) s e n t e n ce S , we m e a n t o s a y a n y
p r o p o s i t i o n e x p r e s s e d by S wh i ch t h e s p e a ke r a s s um e s t o be kn o wn t o t h e h e a r e r .
230
PRAGMATICS
De r i va t i ve ly we m a y a ls o s a y t h i s o f t h e cla us e e x p r e s s i n g t h i s p r o p o s i t i o n i n S . Fo r
fur t h e r di s cus s i o n o f p r e s up p o s i t i o n , s e e be lo w, a n d a ls o fo r fur t h e r r e fe r e n ce s ,
eg a bo ut t h e di s t i n ct i o n be t we e n s e m a n t i c a n d p r a gm a t i c p r e s up p o s i t i o n
Ke m p s o n (1975), W i ls o n (1975), Pe t fi a n d Fr a n ck, e ds (1973).
3 It m a y s e e m un us ua l t o co n t e n d t h a t a s yn t a ct i c s t r uct ur e a lo n e m a y EXPRES S a
co n n e ct i o n s uch a s ca us a t i o n . Alt h o ugh i t i s o bvi o us t h a t t h e m e a n i n g o f
p r o p o s i t i o n s co -de t e r m i n e s a ca us a l i n t e r p r e t a t i o n o f co -o r di n a t e d cla us e s , i t
s h o uld be s t r e s s e d t h a t cla us e o r de r i n g i t s e lf a ls o r e qui r e s s e m a n t i c i n t e r p r e t a t i o n ,
eg t e m p o r a l o r ca us a l o r de r i n g o f fa ct s . S e e be lo w.
4 Th e ki n d o f p h e n o m e n a we s t udy h e r e a r e s o m e t i m e s ve r y s ubt le , a n d o ur r e fle ct i ve
i n t ui t i o n s n o t a lwa ys cle a r cut . Th e r e fo r e , s o m e o f t h e di ffe r e n ce s di s cus s e d i n t h i s
ch a p t e r a r e o p e n t o ch a lle n ge fr o m (but a ls o a m o n g) n a t i ve s p e a ke r s o f En gli s h .
Th us , a di s t i n ct i o n be t we e n s e m a n t i c (i n t e r cla us a l) a n d p r a gm a t i c (i n t e r s e n t e n t i a l)
s o , m a y be blur r e d by t h e ve r y clo s e r e la t i o n s h i p be t we e n ca us a l r e la t i o n s a n d
`ca us a l' e x p la n a t i o n s , ie be t we e n (i m p li ca t i o n a l) co n n e ct i ve s a n d i n fe r e n ce . Ye t ,
n o t o n ly i n lo gi ca l t h e o r y but a ls o i n gr a m m a r , i t i s n e ce s s a r y t o di s t i n gui s h be t we e n
co n n e ct i o n a n d o p e r a t i o n s o f i n fe r e n ce . S e e o ur di s cus s i o n i n va n Di jk (1974b,
1975a).
5 Fo r r e a s o n s o f s i m p li ci t y we br i e fly a s s um e h e r e t h a t 'p r e s um i n g' o r 'a s s um i n g' a n d
'co n cludi n g', a s e x p r e s s e d i n t h e p r e m i s e a n d co n clus i o n s t r uct ur e o f a p r o o f o r
a r gum e n t , a r e i llo cut i o n a r y a ct s .
6 S e e va n Di jk (1975a) fo r s o m e e x a m p le s . In t ui t i o n s m a y a ga i n di ffe r h e r e . W e
wo uld be i n cli n e d t o s a y i n Dut ch Peter is ziek. bus, hij komt niel [Pe t e r i s i ll. S o , h e
do e s n o t co m e ], but i n co o r di n a t e d cla us e s : Peter was ziek, dus kwam hij niet [Pe t e r
wa s i ll, s o h e di dn 't co m e ], wh e r e i n t h e fi r s t e x a m p le we h a ve S V o r de r i n g a n d i n t h e
s e co n d VS o r de r i n g. In a n y ca s e , t h e n o r m a l S V o r de r i n g i s i m p e r a t i ve wh e n hij [h e ]
i s s t r e s s e d. Aft e r Ge r m a n also we n o r m a lly h a ve i n ve r s i o n , but n o r m a l S V o r de r i n g
a ft e r h e a vi ly s t r e s s e d s e n t e n ce i n i t i a l Also fo llo we d by a p a us e . Th us , a lt h o ugh
t h e r e a r e s li gh t di ffe r e n ce s , t h e s e s yn t a ct i c o bs e r va t i o n s s e e m t o co r r o bo r a t e o ur
di s t i n ct i o n be t we e n s e m a n t i c a n d p r a gm a t i c co n n e ct i ve s i n En gli s h .
7 Th i s do e s n o t m e a n t h a t s e n t e n ce s wi t h for, de n o t i n g ca us a l r e la t i o n , a r e n o t us e d i n
e x p la n a t o r y co n t e x t s , but o n ly t h a t for a s s uch i s p ur e ly s e m a n t i c, n o t a n i n fe r e n t i a l
(p r a gm a t i c) co n n e ct i ve . Un li ke So, we m a y n o t be gi n a s e n t e n ce o r a di a lo gue t ur n
wi t h i t . As wa s r e m a r ke d e a r li e r , h o we ve r , t h e r e a r e o t h e r co n n e ct i ve s t a ki n g o ve r
t h e r o le o f for i n s p o ke n En gli s h . Th e s a m e h o lds fo r Ge r m a n denn, wh i ch i s a ls o
m o r e a n d m o r e r e p la ce d by wei/ [be ca us e ]. In Dut ch h o we ve r , want [fo r ] i s ve r y
m uch us e d i n s p o ke n la n gua ge , vi z a s t h e n o r m a l co -o r di n a t i ve ca us a l (s e m a n t i c)
co n n e ct i ve be s i de s omdat [be ca us e ]. Fo r de t a i ls o f Ge r m a n co o r di n a t i o n , s e e
e s p e ci a lly La n g (1973).
8 Typ i ca lly, t h e r e fo r e , p r a gm a t i c co n n e ct i ve s wo uld be a cce p t a ble i n m a n y s uch
ca s e s , a lt h o ugh i t wa s a s s um e d t h a t t h e n we s h o uld r a t h e r s p e a k o f t wo i n de -
p e n de n t s e n t e n ce s t h a n o f o n e co m p o un d s e n t e n ce : 1 am busy. So, shut up! No t e ,
h o we ve r , t h a t i n t h o s e ca s e s wh e r e s e m a n t i cs a n d p r a gm a t i cs r un p a r a lle l, a s i n
e x p li ci t p e r fo r m a t i ve s e n t e n ce s , s e m a n t i c co n n e ct i ve s i n co m p o un d s e n t e n ce s m a y
be us e d, be ca us e t h e fa ct s co n n e ct e d t h e r e a r e t h e s p e e ch a ct s p e r fo r m e d: Ipromise
that 1 will bring the money, but 1 ask you to wait for me unti/ at least two o'clock. See
Gr o e n e n di jk a n d S t o kh o f (1976) fo r co r r e ct n e s s co n di t i o n s o n co m p o un d p e r fo r -
m a t i ve s .
9 W e a r e h e r e a t t h e bo un da r y o f wh a t m a y s t i ll be ca lle d a p p r o p r i a t e n e s s co n di t i o n s
a n d o t h e r co n di t i o n s o f 's ucce s s '.
10Alt h o ugh t h e p a r a lle l wi t h m a i n cla us e a n d s ubo r di n a t e cla us e i s m e t a p h o r i ca lly
i n s t r uct i ve , i t i s n o t s o e a s y t o gi ve p r e ci s e cr i t e r i a fo r a de fi n i t i o n o f `m a i n ' a n d
's ubo r dn a t e ' (a ux i li a r y) a ct s wi t h i n o n e 'co m p o s i t e ' a ct i o n . S e e Ch a p t e r 6 fo r s o m e
t e n t a t i ve r e m a r ks a bo ut t h i s di s t i n ct i o n .
11As fo r s e ve r a l o t h e r e x a m p le s i n t h e s e s e ct i o n s o t h e r i n t e r p r e t a t i o n s o f t h e
THE PRAGMATICS OF DIS COURS E
231
p h e n o m e n a a r e p o s s i ble h e r e . Th us , m o da li ze d s e n t e n ce s de n o t i n g fut ur e a ct o n s o f
t h e s p e a ke r wh i ch t h e h e a r e r wo uld a p p r e ci a t e m i gh t a ls o m e r e ly co un t a s
(a n n o un ci n g) a s s e r t i o n s (eg be ca us e maybe-' p r o m i s e s ' n e e d n o t be ke p t , o r
a cco un t e d fo r , i n t h e s a m e s e n s e a s full p r o m i s e s ). Ye t , i n t h e s a m e s e n s e i n wh i ch
we s a y t h a t t h e ut t e r a n ce o f a s e n t e n ce s uch a s Maybe Peter is i i i co un t s a s a n
a s s e r t i o n , we co n s i de r Maybe f(( visir you a s a (we a k) p r o m i s e .
12 Th e r e a r e a n um be r o f t h e o r e t i ca l i n t r i ca ci e s wh i ch a r e i gn o r e d h e r e . Fo r i n s t a n ce ,
we s h o uld s p e a k o f DEGREES o f s ucce s s i n t h e s e (a n d o t h e r ) ca s e s , n o t o n ly be ca us e
o n ly p a r t o f t h e kn o wle dge m a y be s ucce s s fully t r a n s m i t t e d a cco r di n g t o p ur p o s e ,
but a ls o be ca us e kn o wle dge /be li e f m a y, t h e o r e t i ca lly, be m ut ua lly r e cur s i ve : t h e
s p e a ke r m us t be li e ve t h a t t h e h e a r e r be li e ve s wh a t h e (t h e s p e a ke r ) s a i d, e t c. No t e
t h a t a cco r di n g t o o ur e a r li e r s t i p ula t i o n s , a co m m un i ca t i ve a ct a s de fi n e d h e r e i s
p e r lo cut i o n a r y, n o t m e r e ly i llo cut i o n a r y.
13 Fo r a di s cus s i o n o f t h i s i s s ue , s e e t h e s t a n da r d a n d r e ce n t p a p e r s co lle ct e d i n Pe t fi
a n d Fr a n ck, e ds (1973), Ke m p s o n (1975), W i ls o n (1975) a n d t h e r e fe r e n ce s gi ve n
t h e r e .
14 No t e t h a t i n a s e n t e n ce li ke Because he was drnk he had an accident, o r It was
because .... t h e i n t r o duct o r y (co m m e n t ) p a r t o f t h e s e n t e n ce o ccur s i n t h e
fo r e gr o un de d, i n i t i a l p o s i t i o n , i n o r de r t o m a r k co n t r a s t o r co n t r a di ct i o n , wh i ch
a p p a r e n t ly i s a n a ddt i o n a l (p r a gm a t i co -s t yli s t i c) cr i t e r i o n fo r s e n t e n ce a n d
s e que n ce o r de r i n g.
15 Th e r e a r e p e r h a p s a fe w m a r gi n a l co un t e r -e x a m p le s a ga i n s t t h i s a s s um p t i o n , eg i n
t h o s e ca s e s wh e r e we gi ve o r r e que s t a h l i n fo r m a t i o n r e la t e d t o a ce r t a i n co n ce p t :
Telt me al! about Peter, Can you tell me something about event-splitting?, e t c.
16 Fo r t h e n o t i o n o f `fo cus ' i n t h e s e n s e o f co m m e n t a n d r e la t e d n o t i o n s s e e S ga ll,
Ha ji co v a n d Be n e s o v (1973), a n d t h e r e fe r e n ce s gi ve n t h e r e t o o t h e r wo r k.
17 Fo r e x a m p le , on the other hand, in the meantime, suddenly, e t c.
18 S e e h o we ve r Fi llm o r e (1974) a n d Kur o da (1975) a n d t h e r e fe r e n ce s gi ve n t h e r e . In
p a r t i cula r , t h e r e h a s be e n s o m e r e s e a r ch o n 'p e r s p e ct i ve ' i n n a r r a t i ve s , eg i n
r e la t i o n t o t h e p r o ble m o f fr e e i n di r e ct s t yle . S e e Ba n fi e ld (1973). Fo r t h e li t e r a t ur e ,
s e e S t a n ze l (196 4) a n d Ha m bur ge r (196 8) a m o n g o t h e r s .
19 Fo r e x a m p le , Ja p a n e s e . S e e Kur o da (1975).
20Fo r a di s cus s i o n o f t h i s p r o ble m , s e e va n Di jk (1974c).
Chapter 9
Ma cr o -s p e e ch a ct s
1 The global organization of
communicative interaction
1.1
On e o f t h e m o s t e x p e di e n t h e ur i s t i c s t r a t e gi e s i n t h e o r y fo r m a t i o n i s t h e
co n s t r uct i o n o f p a r a lle ls be t we e n di s ci p li n e s , m e t h o ds , p r o ble m s , do m a i n s
a n d s t r uct ur e s . Th us , i n t h e s a m e wa y a s we m a de a di s t i n ct i o n be t we e n t h e
m i cr o -s e m a n t i cs a n d t h e m a cr o -s e m a n t i cs o f di s co ur s e , i t s e e m s n e ce s s a r y t o
di s t i n gui s h be t we e n t h e s t r uct ur e o f i n di vi dua l s p e e ch a ct s a n d t h e li n e a r
s t r uct ur e o f s p e e ch a ct s e que n ce s o n t h e o n e h a n d a n d t h e GLOBAL, OVERALL
S TRUCTURE OF COMMUNICATIVE INTERACTION o n t h e o t h e r h a n d. S uch a
di s t i n ct i o n m a y be s up p o r t e d by a co r r e s p o n di n g di ffe r e n t i a t i o n i n t h e
di s ci p li n e , vi z o f MICRO-PRAGMATICS ve r s us MACRO-PRAGMATICS . S uch a
t e r m i n o lo gi ca l di s t i n ct i o n , h o we ve r , s h o uld be h a n dle d wi t h ca t e . Un de r
m a cr o -p r a gm a t i cs we un de r s t a n d t h e s t udy o f t h e o ve r a ll o r ga n i za t i o n o f
co m m un i ca t i ve i n t e r a ct i o n , vi z o f a s e que n ce o f s p e e ch a ct s a n d co n t e x t s a n d
t h e i r r e la t i o n t o t h e s t r uct ur e o f di s co ur s e . An o t h e r do m a i n o f i n ve s t i ga t i o n
wh i ch co uld be la be lle d 'm a cr o -p r a gm a t i cs ' wo uld h a ve t o de a l wi t h p r o b-
le m s o f S OCIAL INFORMATION PROCES S ING, vi z o f h o w co m m un i ca t i o n
t a ke s p la ce be t we e n gr o up s a n d i n s t i t ut i o n s . Th i s t yp e o f m a cr o -p r a gm a t i cs
s h o uld be co m p a r e d wi t h m a cr o -s o ci o lo gy a n d m a cr o -e co n o m i cs . In t h i s
ch a p t e r we a r e co n ce r n e d, h o we ve r , wi t h t h e s o ci o lo gi ca l m i cr o -le ve l o f (fa ce
t o fa ce o r i n di vi dua l) co m m un i ca t i ve i n t e r a ct i o n .
1.2
Th e m a cr o -a n a lys i s o f co m m un i ca t i ve i n t e r a ct i o n p e r t a i n s t o t h e fo llo wi n g
a s p e ct s a n d p r o ble m s
(i ) ca n s e que n ce s o f s p e e ch -a ct s be s ubs um e d un de r m o r e glo ba l s p e e ch
a ct s a n d i s t h e r e a p r a gm a t i c m a cr o -s t r uct ur e ?
MACRO-S PEECH ACTS 233
(ji ) i f s o , wh a t i s t h e p r a gm a t i c fun ct i o n o f glo ba l s p e e ch a ct s ?
(i i i ) wh a t i s t h e co gn i t i ve a n d s o ci a l (a n d a ct i o n -t h e o r e t i ca l) ba s i s fo r t h e
di s t i n ct i o n ?
(i v) i n wh a t r e s p e ct a r e glo ba l s p e e ch a ct s s ys t e m a t i ca lly r e la t e d t o t e x t ua l
m a cr o -s t r uct ur e s ?
(v) wh a t i s t h e e m p i r i ca l e vi de n ce fo r t h e a s s um p t i o n t h a t (co m m un i -
ca t i ve ) i n t e r a ct i o n a ls o h a s a m a cr o -s t r uct ur e ?
Th e s e a n d r e la t e d que s t i o n s s h o uld be t e n t a t i ve ly a n s we r e d i n t h i s la s t
ch a p t e r .
Th e r e a r e s e ve r a l r e a s o n s fo r a s ki n g s uch que s t i o n s . Fi r s t o f a ll, we kn o w
a n d us e le x i ca l e x p r e s s i o n s i n o r de r t o de n o t e s p e e ch a ct s (e g o f co m m a n di n g,
co n vi n ci n g, a dvi s i n g, e t c) wh i ch do n o t co n s i s t o f co m m a n ds , 'co n vi n ci n gs '
o r 'a dvi s i n gs ' a lo n e , but a ls o o f o t h e r t yp e s o f s p e e ch a ct s . Th a t i s , t h e
s e que n ce o f (va r i o us ) s p e e ch a ct s AS A W HOLE h a s t h e fun ct i o n o f a
co m m a n d, a dvi ce , e t c.
S e co n dly, i t h a s be e n o bs e r ve d t h a t t h e p la n n i n g, e x e cut i o n a n d i n -
t e r p r e t a t i o n , vi z p r o ce s s i n g i n ge n e r a l, o f co m p le x i n fo r m a t i o n r e qui r e s t h e
fo r m a t i o n o f m a cr o -s t r uct ur e s . Th e s a m e h o lds fo r t h e p la n n i n g, e x e cut i o n
a n d i n t e r p r e t a t i o n o f a ct i o n , a n d h e n ce fo r co m p le x s e que n ce s o f s p e e ch a ct s .
Th i r dly, m a n y co n ve n t i o n a l t yp e s o f di s co ur s e (s t o r i e s , a dve r t i s e m e n t s ,
e t c) a r e a s s o ci a t e d wi t h glo ba l s p e e ch a ct s r a t h e r t h a n wi t h co m p o n e n t
i n di vi dua l s p e e ch a ct s .
2 Macro-action
2.1
Li ke m e a n i n gs , a ct i o n s a r e i n t e n s i o n a l o bje ct s . Th e y a r e a s s i gn e d t o o bs e r v-
a ble do i n gs jus t a s m e a n i n gs a r e a s s i gn e d t o ut t e r a n ce s . Jus t li ke m e a n i n gs ,
a ct i o n s a r e co m bi n e d wi t h o t h e r a ct i o n s t o fo r m co m p o un d a n d co m p le x
a ct i o n s a n d s e que n ce s o f a ct i o n s . Fi n a lly, i t wi ll be a s s um e d t h a t a ct i o n s , jus t
li ke s e m a n t i c i n fo r m a t i o n , a r e o r ga n i ze d i n h i gh e r le ve un i t s a n d s t r uct ur e s .
Mo r e s p e ci fi ca lly, s e que n ce s o f do i n gs a r e a s s i gn e d h i e r a r ch i ca l a ct i o n
s t r uct ur e s , p la n n e d a n d i n t e r p r e t e d a s s uch , a t va r i o us le ve i s o f m a cr o -
o r ga n i za t i o n .
Th e s e a s s um p t i o n s a r e ba s e d o n COGNITIVE n e ce s s i t i e s . W e a r e un a ble t o
p la n i n a dva n ce s e que n ce s co n s i s t i n g o f a gr e a t n um be r o f a ct i o n s , s o m e o f
wh i ch a r e a ux i li a r y, s o m e co m p o n e n t a n d h e n ce e s s e n t i a l, s o m e p r e p a r a t o r y.
In o r de r t o m o n i t o r t h e e x e cut i o n o f s uch a co m p le x s e que n ce we n e e d PLANS
OF ACTION.' S uch p la n s a r e n o t s i m p ly t h e i n t e n t i o n a l co un t e r p a r t o f t h e
s e que n ce , o r ga n i ze d i n s o m e h i e r a r ch i ca l wa y. Th e y r a t h e r co n s i s t o f a
h i e r a r ch i ca l s t r uct ur e fo r t h e GLOBAL o r ga n i za t i o n o f t h e s e que n ce . Un de r
t h e glo ba l co n t r o l o f t h i s p la n t h e i n di vi dua l a ct i o n s m a y be ch o s e n /i n t e n de d
234 PRAGMATICS
a n d e x e cut e d. Ce r t a i n s t e p s , a s we h a ve i n di ca t e d, wi ll i n t h a t ca s e be
n e ce s s a r y, o t h e r s a r e o n ly o p t i o n a l but p r o ba ble , o t h e r s o p t i o n a l but
i m p r o ba ble . Pla n s , t h us de s cr i be d, a r e m a cr o -s t r uct ur e s o f a ct i o n . Th e y
de t e r m i n e wh i ch s ubs e que n ce s o f a ct i o n s be lo n g t o ge t h e r , h o w s uch s ub-
s e que n ce s a r e r e la t e d, a n d h o w s ubs e que n ce s m a y be a s s i gn e d t o o n e m a cr o -
a ct i o n .
2.2
Le t us fi r s t i n fo r m a lly di s cus s a co n cr e t e e x a m p le : W h e n I wa n t t o go t o
Pa r i s , a ce r t a i n n um be r o f a ct i o n s wi ll be p la n n e d. Glo ba lly, fi r s t o f a ll: `I'm
go i n g t o Pa r i s ' o r Ne x t Tue s da y I'm go i n g t o Pa r i s ', o r e ve n `Ne x t Tue s da y
I'm go i n g t o Pa r i s by t r a i n '. Th i s wi ll be t h e , p r o p o s i t i o n a lly r e p r e s e n t e d,
m a cr o -a ct i o n de t e r m i n i n g t h e a ct ua l s e que n ce o f a ct i o n s . Ma cr o -a ct i o n s a r e
r e la t e d t o (m a cr o -) PURPOS ES : I m a y i n t e n d t o go t o Pa r i s i n o r de r t o vi s i t m y
o ld a un t Fr a n co i s e . Gi ve n t h e o ve r a ll p la n o f m y a ct i o n , I m a y p r o ce e d t o
e x e cut e i t a t s o m e p o i n t i n p la ce a n d t i m e . Th i s m e a n s t h a t t h e m a cr o -a ct i o n s
m us t be `t r a n s la t e d' i n t o lo we r -le ve l a ct i o n s t r uct ur e s . Th us , `go i n g/t r a ve l-
li n g t o Pa r i s ' wi ll a ct i va t e t h e TRAIN/JOURNEY a ct i o n fr a m e , co n t a i n i n g
t h e 'r e s e r vi n g s e a t s ', `buyi n g t i cke t s ', `go i n g t o t h e r a i lwa y-s t a t i o n ', e t c a s
p r e p a r a t o r y a ct i o n s , ge t t i n g i n t o t h e ca r r i a ge ,' 'ch o o s i n g a s e a t ', 'di s p o s i n g
o f lugga ge ', 'r e a di n g a n e ws p a p e r ' o r t a lki n g wi t h co -p a s s e n ge r s ' a s o bli g-
a t o r y o r o p t i o n a l co m p o n e n t a ct i o n s . Th e s e a ct i o n s wi ll ve r y o ft e n be
i n t e n de d jus t be fo r e e x e cut i o n : wh e n I p la n t o go t o Pa r i s a n d vi s i t m y a un t , I
m a y p e r h a p s t h i n k a lr e a dy o f t a ki n g t h e ca r o r t a ki n g t h e t r a i n , o r e ve n
wh e t h e r I wi ll t a ke t h e TEE-t r a i n , but n o t wh e t h e r I wi ll r e a d a n o ve l o r a
n e ws p a p e r dur i n g t h e jo ur n e y, fo r e x a m p le . Jus t be fo r e be gi n n i n g t h e jo ur n e y,
h o we ve r , I m a y e x e cut e p r e p a r a t o r y a ct i o n s o f la t e r co m p o n e n t a ct i o n s , li ke
buyi n g a n e ws p a p e r o r n o ve l a t t h e n e ws -s t a n d o f t h e s t a t i o n . In m a n y ca s e s
t h e o p t i o n a l a ct i o n s de p e n d o n t h e a cci de n t a l i n i t i a l s i t ua t i o n s : i f t h e r e i s
li t t le t i m e le ft t o ca t ch m y t r a i n I m a y t a ke a t a x i , o t h e r wi s e m y bi ke o r a t r a m .
Th e s e s i t ua t i o n s ca n n o t a n d n e e d n o t a lwa ys be fo r e s e e n s o t h a t t h e a ct i o n s
t o be ca r r i e d o ut i n t h o s e s i t ua t i o n s a r e n o t i n i t i a lly p la n n e d. Un de r t h e m o s t
ge n e r a l n o de o f t h e m a cr o -a ct i o n `I'm go i n g t o Pa r i s n e x t Tue s da y', o r r a t h e r
`I'm go i n g t o Pa r i s a t da y t ;' (i n o r de r t o m a ke t h e a ct i o n co n t e x t -
i n de p e n de n t , e x ce p t fo r t h e `I', t h e fi x e d `e go ' o f e a ch a ct i o n a n d a ct i o n p la n ),
t h e fi r s t glo ba l a ux i li a r y o r p r e p a r a t o r y a ct i o n , a s a S UBGOAL, i s p la n n e d, eg
`I go t o t h e s t a t i o n a t t i m e t .'. Gi ve n s o m e i n i t i a l s i t ua t i o n , co n s i s t i n g o f t h e
kn o wle dge o f t h e fa ct s `I h a ve s o m uch t i m e ', `I h a ve s o m uch m o n e y', `I h a ve
s o m uch lugga ge ', a n d s uch a n d s uch a r e m y p r e fe r e n ce s o f t r a n s p o r t un de r
s uch a n d s uch we a t h e r co n di t i o n s , t h e m a jo r a ct i o n o f t h e p r e p a r a t o r y a ct i o n
i s s e le ct e d, vi z t a ki n g a t a x i o r t a ki n g t h e t r a m , e t c. At t h i s le ve l a ga i n
a ux i li a r y o r p r e p a r a t o r y a ct i o n s a r e r e qui r e d a t a m o r e 'de t a i le d' le ve l, vi z
`p h o n i n g a t a x i ' o r `wa lki n g t o t h e co m e r ', e t c. At a ce r t a i n le ve o f a ct i o n
o r ga n i za t i o n , de p e n di n g o n e x p e r i e n ce a n d a bi li t i e s , a ct i o n s a r e n o lo n ge r
co n s ci o us ly p la n n e d, but a ut o m a t i ze d i n a fi x e d ROUTINE, wh i ch i s o n ly
co n s ci o us ly e x e cut e d i n s p e ci fi c ci r cum s t a n ce s , eg wh e n s o m e t h i n g go e s
MACRO-S PEECH ACTS
235
wr o n g, o r wh e n n o r m a l i n i t i a l co n di t i o n s a r e n o t s a t i s fi e d. I n o r m a lly do n o t
h a ve t o de ci de wh i ch fo o t I fi r s t p ut o n t h e s t e p o f t h e t r a i n -do o r , but m a y we ll
be a wa r e o f t h i s m i n i -t a s k wh e n m y le g i s br o ke n a n d i n a p la s t e r ca s t .
Fr o m t h i s e x a m p le i t i s cle a r t h a t a ct i o n s m us t be o r ga n i ze d i n t h e s a m e
h i e r a r ch i ca l wa y a s m e a n i n gs , a n d t h a t t h e co n t r o l o f s uch e n o r m o us ly
co m p le x s t r uct ur e s r e qui r e s m a cr o -p r o ce s s i n g.
2.3
Act i o n s a r e n o t n o r m a lly m a cr o -a ct i o n s a s s uch , but o n ly RELATIVE TO o t h e r
a ct i o n s . In o n e s i t ua t i o n a n a ct i o n m a y be t h e m a jo r m a cr o -a ct i o n , wh e r e a s
i n a n o t h e r s i t ua t i o n i t i s o n ly a co m p o n e n t o r p r e p a r a t o r y a ct i o n , eg m y
go i n g t o t h e s t a t i o n t o m e e t m y a un t , o r m y go i n g t o t h e s t a t i o n i n o r de r t o
be gi n m y jo ur n e y t o Pa r i s , wh e r e a s a t a s t i ll m o r e ge n e r a l le ve l o f a ct i vi t y
go i n g t o Pa r i s m a y be a n o p t i o n a l co m p o n e n t o f t h e a ct i o n o f t a ki n g h o li da ys
i n Eur o p e o r o f p r e s i di n g o ve r s o m e EEC co m m i s s i o n .
Th e o r e t i ca lly, m a cr o -a ct i o n s a r e o bt a i n e d by a n um be r o f OPERATIONS o n
a ct i o n s e que n ce s , s i m i la r t o t h e o p e r a t i o n s o f p r o p o s i t i o n a l i n fo r m a t i o n
r e duct i o n . Th us , i n a ct i o n s e que n ce s we m a y de le t e o p t i o n a l co m p o n e n t
a ct i o n s , n o r m a l p r e p a r a t o r y a ct i o n s a n d co n s e que n ce s , a ux i li a r y a ct i o n s a n d
i n di vi dua l m e n t a l p la n n i n g o f t h o s e a ct i o n s . S i m i la r ly n -t up le s o f a ct i o n s
m a y be s ubs t i t ut e d by o n e glo ba l a ct i o n . In a ll t h e s e o p e r a t i o n s n o a ct i o n
m a y be de le t e d o r s ubs t i t ut e d wh i ch i s a NECES S ARY CONDITION fo r t h e
s ucce s s fuln e s s o f a fo llo wi n g (m a cr o -)a ct i o n . W h a t p r o p o s i t i o n s a n d i n -
t e r p r e t a bi li t y o r t r ut h o r s a t i s fa ct i o n a r e fo r di s co ur s e s e que n ce s o f s e n t e n ce s ,
n e ce s s a r y co n di t i o n s a n d s ucce s s fuln e s s a r e fo r s e que n ce s o f a ct i o n s . Th i s
a cco un t h a s a t h e o r e t i ca l n a t ur e . In a ct ua l p r o ce s s i n g o f a ct i o n , t h e o p e r -
a t i o n s m us t be r e p r e s e n t e d a s ce r t a i n EXECUTION S TRATEGIES fo r m a cr o -
a ct i o n s , co n s i s t i n g o f t h e ch o i ce o f m o s t e x p e di e n t o r m o s t p r e fe r r e d
co m p o n e n t s , a ux i li a r y a ct i o n s a n d p r e p a r a t o r y a ct i o n s , a s de s cr i be d i n t h e
p r e vi o us s e ct i o n . On t h e o t h e r h a n d, fr o m t h e p o i n t o f vi e w o f co n t r o l a n d
fr o m t h e p o i n t o f vi e w o f t h e o bs e r va t i o n o r t h e i n t e r p r e t a t i o n o f a ct i o n
s e que n ce s , t h e o p e r a t i o n s r e p r e s e n t co n t r o l a n d i n t e r p r e t a t i o n s t r a t e gi e s o f
a ge n t s a n d o bs e r ve r s . W h e n I o bs e r ve t h a t s o m e bo dy a t a n e ws p a p e r -s t a n d
t a ke s s o m e m o n e y fr o m h i s p o cke t , s h o wi n g a n e ws p a p e r t o t h e s e lle r , gi vi n g
t h e m o n e y, e t c, 1i n t e r p r e t t h i s s e que n ce a s `S o m e bo dy i s buyi n g a n e ws -
p a p e r '. W h e t h e r t h e buye r t a ke s t h e m o n e y fr o m h i s le ft o r r i gh t p o cke t , o r
fr o m h i s p ur s e o r wa lle t , wh e t h e r t h e s e lle r gi ve s ba ck s o m e ch a n ge o r ch e cks
t h e p r i ce o n t h e n e ws p a p e r (wh i ch r e qui r e s t h e e x ch a n ge o f t h e p a p e r i f t h e
buye r h a s t a ke n i t h i m s e lf fr o m t h e p i le ), m a y be a s s uch o bs e r ve d a n d
i n t e r p r e t e d fo r s o m e r e a s o n i n s o m e co n t e x t s , but i n ge n e r a l t h e s e s p e ci fi c
a ct i o n s a r e ge n e r a li ze d/de le t e d un de r `t h e buyi n g/s e lli n g' co n ce p t o r fr a m e .
S i m i la r ly, a t a m o r e ge n e r a l le ve l o f a ct i o n , I m a y be a ble t o i n t e r p r e t a n d
un de r s t a n d ce r t a i n a ct i o n s o n ly by i n s e r t i n g t h e m i n t o a m a cr o -a ct i o n
s ch e m a , eg wh e n I s e e s o m e bo dy le a p i n t o t h e ca n a l a n d o n ly a ft e r wa r ds s e e
o r h e a r t h a t h e wa s s a vi n g a ch i ld. It i s i n t h e la t t e r ca s e a ls o wh e r e we m a y
s p e a k o f TOPICS OF ACTIVITY, jus t a s we i n t r o duce d di s co ur s e t o p i cs o r t o p i cs
236 PRAGMATICS
o r co n ve r s a t i o n t o de n o t e , t h e o r e t i ca lly, wh a t a s e que n ce i s ABOUT. Th a t i s , a t
e a ch p o i n t i n a s e que n ce o f a ct i o n s we m a y a s k wh a t t h e s e que n ce 'i s a bo ut ',
ie wh a t i s be i n g do n e . Obs e r vi n g a s e r i e s o f di ffe r e n t a ct i o n s I wi ll a ll t h e t i m e
a s s i gn t h e a ct i o n 'He i s s a vi n g a ch i ld fr o m t h e ca n a l'. Th i s wi ll a ls o be t h e
a n s we r t o m y que s t i o n "What is he doing?", wh e n s e e i n g s o m e bo dy jum p i n t o
t h e ca n a l.
2.4
Th a t co m p le x a ct i o n s e que n ce s a r e h i e r a r ch i ca lly o r ga n i ze d i n p la n n i n g a n d
i n t e r p r e t a t i o n a n d t h a t t h e y co n s t i t ut e m a cr o -a ct i o n s a t s e ve r a l le ve ls o f
p la n n i n g a n d i n t e r p r e t a t i o n s e e m s a p la us i ble h yp o t h e s i s by n o w. A m o r e
di ffi cult p r o ble m i s t h e que s t i o n wh e t h e r t h e s e m a cr o -s t r uct ur e s o f a ct i o n
a r e a ls o o r ga n i ze d by s p e ci fi c MACRO-CATEGORIES o r FUNCTIONS , i n a wa y
s i m i la r t o t h e m a cr o -o r ga n i za t i o n o f m e a n i n g un de r n a r r a t i ve ca t e go r i e s a n d
co n s t r a i n t s . An d, i f s uch ca t e go r i e s e x i s t , i t s h o uld fur t h e r be s h o wn t h a t t h e y
h a ve s p e ci fi c co gn i t i ve a n d/o r s o ci a l fun ct i o n s .
W h e r e a s a n a r r a t i ve s t r uct ur e i de n t i fi e s a di s co ur s e a s a ce r t a i n di s co ur s e
TYPE, o f wh i ch t h e p a t t e r n s a n d r ule s a r e co n ve n t i o n a lly kn o wn , t h us
fa ci li t a t i n g p r o duct i o n , i n t e r p r e t a t i o n , p r o ce s s i n g a n d s t o r a ge , s p e ci fi c
m a cr o -ca t e go r i e s o f a ct i o n wo uld h a ve t o de n t fy ce r t a i n a ct i o n s a s a ct i o n
t yp e s wi t h co n ve n t i o n a l p r o p e r t i e s , t h us fa ci li t a t i n g p la n n i n g a n d i n -
t e r p r e t a t i o n o f a ct i o n s .
A fi r s t , r a t h e r t r i vi a l, a n s we r t o t h i s que r y i s t h e a s s i gn m e n t o f e a ch a ct i o n
t o t h e FUNCTION t h i s a ct i o n h a s i n t h e a ct i o n a s a wh o le , a cco r di n g t o t h e
t h e o r y o f a ct i o n o f Ch a p t e r 6 , Vi Z PREPARATORY ACTION, AUXILIARY
ACTION, COMPONENT ACTION, e t c. Th e s p e ci fi c, co n ve n t i o n a l p r o p e r t i e s o f
t h e s e ca t e go r i e s o f a ct i o n ca n be de duce d fr o m t h i s fun ct i o n i n t h e a ct i o n
s t r uct ur e . In m o s t s i t ua t i o n s we a r e a ble t o i n fe r fo r e a ch a ct i o n wh i ch r o le i t
h a s i n a m o r e glo ba l a ct i o n . If we s e e a p a s s e n ge r t a ki n g a t a x i , we m a y i n fe r
t h a t t h i s i s a n a ux i li a r y a ct i o n i n a p r e p a r a t o r y a ct i o n : vi z ch o o s i n g a m e a n s
o f t r a n s p o r t i n o r de r t o do s o m e t h i n g s o m e wh e r e e ls e (vi s i t s o m e bo dy, go t o
wo r k, t a ke a t r a i n ).
Th e s e di s t i n ct i o n s , h o we ve r , a r e n o t ve r y r e fi n e d. At t h e le ve l o f di s co ur s e
t h e y n e a r ly h a ve t h e t r i vi a li t y o f s a yi n g t h a t a di s co ur s e , li ke a n a ct i o n , h a s a
'be gi n n i n g', a n d a n 'e n d'. Mo r e p r e ci s e ca t e go r i e s i n di ca t i n g p r o p e r t i e s o f
co m p le x a ct i o n s ca n , h o we ve r , be i n t r o duce d. Be s i de s t h e ca t e go r y o f
HELPINGwe co uld i n t r o duce t h a t o f OBS TRUCTINGo r PREVENTING. At t h e
s a m e t i m e a n a ct i o n m a y be i n t e n de d t o S TIMULATE o r t o DIS COURAGE
a n o t h e r a ct i o n . Be s i de s be gi n n i n g a n d fi n i s h i n g we fur t h e r h a ve va r i o us
MODES o f a ct i o n e x e cut i o n . Fi r s t o f a ll we m a y jus t TRY t o e x e cut e s o m e
a ct i o n , HES ITATE t o e x e cut e t h e a ct i o n o r i n e x e cut i n g t h e a ct i o n ; we m a y
S LOW DOW N a n d CARRY ON, a n d s o o n .
Th e s e a ct i o n ca t e go r i e s m a y be a s s i gn e d s p e ci fi c co n ve n t i o n a l 'm e a n i n gs ',
eg: 'x s t i m ula t e s a ct i o n A o f y' ='x a p p r o ve s o f A, a n d x t h i n ks A s h o uld be
co n t i n ue d by y, a n d x t h i n ks t h a t by do i n g B, Bm a y be a ux i li a r y fo r A, o r t h a t
by do i n g B, y wi ll un de r s t a n d t h a t x t h i n ks A i s go o d a n d A s h o uld be
MACRO-S PEECH ACTS
237
co n t i n ue d'. Of co ur s e s uch `de fi n i t i o n s ' s h o uld be m a de m o r e p r e ci s e , a n d a
fi x e d s e t o f p r i m i t i ve a n d de fi n e d t e r m s s h o uld be us e d i n s uch de fi n i t i o n s .
A ce r t a i n n um be r o f t h e s e ca t e go r i e s a r e jus t PROPERTIES o f a n y a ct i o n o r
m a y be s o (be gi n , s lo w do wn , ca r r y o n , e t c). Ot h e r s a r e t yp i ca l fo r
INTERACTION, li ke s t i m ula t e a n d di s co ur a ge . Typ i ca l e x a m p le s o f t h e la t t e r
s ubs e t a r e a ls o t o PUNIS H a n d t o REW ARD. No t e t h a t t h e s e a r e r e a lly
CATEGORIES o f a ct i o n , n o t a ct i o n s `a s s uch ': we m a y o n ly p un i s h o r r e wa r d
`by do i n g s o m e t h i n g e ls e ', eg by h i t t i n g o r ki s s i n g, p a yi n g o r n o t p a yi n g, e t c.
Th a t i s , un de r s o m e co n di t i o n s , a ki s s m a y COUNT As a r e wa r d.
2.5
Th e i m p o r t a n t t h i n g a bo ut t h i s s e t o f ca t e go r i e s i s t h a t t h e y a r e n o t o n ly
i n t e r a ct i o n a l, but t h a t t h e y h a ve cle a r S OCIAL. i m p li ca t i o n s . S uch ca t e go r i e s
n o t o n ly `o r ga n i ze ' s o t o s p e a k t h e e x e cut i o n o f t h e a ct i o n bo t h i n co gn i t i ve
p la n n i n g a n d co n t r o l a n d i n i n t e r p r e t a t i o n but a ls o de fi n e t h e s o ci a l
fun ct i o n o f a gi ve n a ct i o n , by s p e ci fyi n g fo r e x a m p le t h e co m m i t m e n t s ,
r i gh t s , a n d dut i e s p r o duce d o r ch a n ge d by a p a r t i cula r a ct i o n . Th us , s o m e
co n di t i o n s fo r p un i s h m e n t a r e t h e fo llo wi n g:
[1]a: x do e s A (a t 1.)
b: y do e s n o t wa n t (li ke , p r e fe r . . ..) A
c: y be li e ve s t h a t i f y do e s B t h e n x wi ll p r o ba bly n o t do A (a t
1 + k)
d: d: y be li e ve s t h a t x do e s n o t li ke B
e: y do e s B
Th e p r a ct i ca l a r gum e n t i n vo lve d wo uld i n t h a t ca s e a llo w t h e i de a l s o ci a l
co n clus i o n t o be ` x o m i t s do i n g A i n t h e fut ur e '. Ot h e r co m p o n e n t s i n s uch a
de fi n i t i o n co uld be t h e s p e ci fi c r o le s a n d fun ct i o n s o f t h e a ge n t s . Th us , i n
p un i s h m e n t s , t h e a ge n t m us t h a ve a ce r t a i n , co n ve n t i o n a l (t e a ch e r -p up i l, e t c)
o r a d h o c i m p o s e d a ut h o r i t y. In t h i s wa y, a gr e a t n um be r o f i n t e r a ct i o n s m a y
be a s s i gn e d t o s p e ci fi c s o ci a l (fun ct i o n a l) ca t e go r i e s de fi n i n g t h e r o le s a n d
r e la t i o n s o f t h e a ge n t s , t h e e s t a bli s h m e n t o f r i gh t s , dut i e s , o bli ga t i o n s ,
co m m i t m e n t s , e t c. Th us , i n h e lp i n g s o m e bo dy, I t h e r e by cr e a t e t h e m o r a l
o bli ga t i o n fo r h i s t h a n ki n g o r r e wa r di n g m e , e ve n i f I di d n o t h a ve t h i s
p a r t i cula r p ur p o s e : t h e co n s e que n ce h o lds by co n ve n t i o n . In t h e s a m e wa y a s
t h e m o r e ge n e r a l ca t e go r i e s o f a ct i o n li ke 'p r e p a r a t i o n ', 'a ux i li a r y', 't r yi n g',
e t c, t h e s e ca t e go r i e s o f s o ci a l i n t e r a ct i o n gi ve a ce r t a i n S TRUCTURE t o a
s e que n ce o f a ct i o n s . If s o m e a ct i o n i s i n t e n de d a n d a cce p t e d, h e n ce co un t s a s
a r e wa r d, t h i s i m p li e s t h a t t h e o t h e r a ge n t h a s p r e vi o us ly e x e cut e d a n a ct i o n
wh i ch i s judge d 'go o d' by t h e r e wa r di n g a ge n t , wh o a t t h e s a m e t i m e wi ll
e x p e ct t h e t h a n ks o f t h e r e wa r de d a ge n t t o fo llo w. S i m i la r ly fo r t h e s e r i e s : <x
p r o h i bi t s A, y do e s A, x p un i s h e s y>, wh e r e t h e p un i s h m e n t i s ba s e d o n t h e
vi o la t i o n o f a n e s t a bli s h e d i n t e r di ct i o n .
Th e ca t e go r i e s , a cco r di n g t o o ur i n t e n t i o n , do n o t m e r e ly do m i n a t e s i n gle
a ct i o n s , but m a y o f co ur s e do m i n a t e s ubs e que n ce s o f a ct i o n s . Tr a n s gr e s s i o n
o f p r o h i bi t i o n s , p un i s h m e n t s o r o be di e n ce m a y co n s i s t o f h i gh ly co m p le x
a ct i o n s . Th i s m e a n s t h a t we n o w h a ve a t le a s t t wo s e t s o f m a cr o -ca t e go r i e s
238
PRAGMATICS
fo r a ct i o n , n a m e ly t h e m o r e s t r i ct ly co gn i t i ve a n d a ct i o n t h e o r e t i ca l ca t e -
go r i e s a n d t h e i n t e r a ct i o n a l a n d s o ci a l ca t e go r i e s de t e r m i n n g t h e fun ct i o n o f
a n a ct i o n wi t h r e s p e ct t o o t h e r a ct i o n s .
3 Macro-speech acts
3.1
Jus t li ke a ct i o n s i n ge n e r a l, s p e e ch a ct s e que n ce s r e qui r e glo ba l p la n n i n g a n d
i n t e r p r e t a t i o n . Th a t i s , ce r t a i n s e que n ce s o f va r i o us s p e e ch a ct s m a y be
i n t e n de d a n d un de r s t o o d, a n d h e n ce fun ct i o n s o ci a lly, a s o n e s p e e ch a ct .
S uch a s p e e ch a ct p e r fo r m e d by a s e que n ce o f s p e e ch a ct s wi ll be ca lle d a
glo ba l s p e e ch -a ct o r MACRO-S PEECH ACT. 2
Le t us gi ve s o m e e x a m p le s o f s uch m a cr o -s p e e ch a ct s :
[2] A t e le p h o n e co n ve r s a t i o n be t we e n n e i gh bo ur s :
A. He llo ?
B.He llo Pe t e r . Th i s i s Ja ck!
A.Oh Ha llo Ja ck. Ho w a r e yo u?
B. Fi n e . Li s t e n Pe t e r . Do yo u s t i ll h a ve t h a t o ld bi ke o f Je n n y's wh i ch s h e
do e s n 't us e a n y m o r e ?
A. Ye s . W h y?
B.W e ll, yo u kn o w, o ur La ur a h a s h e r bi r t h da y n e x t we e k, a n d s h e n e e ds a
bi ke . An d I t h o ugh t i f Je n n y do e s n 't us e h e r s a n y m o r e , p e r h a p s I co uld
buy i t a n d p a i n t i t a n d gi ve i t t o La ur a a s a bi r t h da y p r e s e n t .
A.Th a t 's OK wi t h m e . Of co ur s e I m us t a s k Je n n y, but I'm s ur e s h e wi ll be
gla d t o h e lp yo u. W h e n do yo u wa n t i t ?
B.Th a t 's t e r r i bly n i ce o f yo u. S h a ll I dr o p i n t o m o r r o w? An d yo u a s k
Je n n y?
A.Al! r i gh t . S e e yo u t o m o r r o w.
B. Bye t h e n , a n d t h a n ks .
A. Bye .
Th i s s o m e wh a t a r t i fi ci a l co n ve r s a t i o n co n s i s t s o f va r i o us s p e e ch a ct s o f bo t h
p a r t i ci p a n t s , vi z gr e e t i n gs , que s t i o n s , a s s e r t i o n s , t h a n ks , p r o p o s a ls , e t c. Th e
wh o le co n ve r s a t i o n , h o we ve r , m a y p r o p e r ly be s um m e d up a s t h e REQUES T o f
A t o buy B's wi fe 's o ld bi ke . In de e d, B, r e p o r t i n g t h e co n ve r s a t i o n t o h i s wi fe
m a y jus t s a y: "Jack phoned and asked if we would sell him your old bike".
S i m i la r ly, t h e fo llo wi n g s e que n ce wi ll i n ge n e r a l be i n t e r p r e t e d a s a PROMIS E:
[3] Fa t h e r lo o ki n g a t a p a i n t i n g do n e by h i s li t t le s o n :
A. But t h i s i s a fa n t a s t i c p a i n t i n g! Di d yo u do t h i s !?
B.Of co ur s e I di d!
A. It 's t e r r i fi c. I li ke i t . But I s e e yo u n e e d s o m e m o r e p a i n t s .
B. Ye s . Th e blue a n d t h e r e d a r e n e a r ly e m p t y.
MACRO-S PEECH ACTS
239
A. To m o r r o w I'll buy yo u s o m e n e w o n e s .
B.Do n 't fo r ge t t h e m a ga i n !
A. No ! I'II t i c a kn o t i n m y h a n dke r ch i e f.
Aga i n t h e co n ve r s a t i o n co n s i s t s o f va r i o us s p e e ch a ct s , s uch a s p r a i s e ,
que s t i o n , a s s e r t i o n , s ugge s t i o n , co n fi r m a t i o n a n d p r o m i s e , but t h e wh o le
fun ct i o n s a s a p r o m i s e o r p e r h a p s a s a co m bi n e d p r a i s e -p r o m i s e .
Th e que s t i o n i s : un de r wh a t co n di t i o n s m a y s e que n ce s o f s p e e ch a ct s i n
m o n o lo gue o r di a lo gue co n ve r s a t i o n s be a s s i gn e d t o o n e glo ba l s p e e ch a ct ?
3.2
In o r de r t o be a ble t o a n s we r t h i s que s t i o n we s h o uld r e ca ll t h e o p e r a t i o n s
p o s t ula t e d fo r s e m a n t i c i n fo r m a t i o n r e duct i o n , bo t h fo r p r o p o s t i o n s a n d
a ct i o n s e que n ce s . Th e s e o p e r a t i o n s de le t e i r r e le va n t o r p r e di ct a ble i n fo r -
m a t i o n a n d co m bi n e s e ve r a ) un i t s i n t o a h i gh e r le ve l, m o r e ge n e r a l un i t . Fo r
s p e e ch a ct s a s we ll a s fo r a ct i o n s i n ge n e r a l, t h i s wo uld m e a n t h a t p r e p a r a t o r y
a n d a ux i li a r y s p e e ch a ct s m a y be de le t e d, a s we ll a s t h o s e co m p o n e n t s p e e ch
a ct s wh i ch , t a ke n t o ge t h e r , de fi n e t h e e s s e n t i a l co m p o n e n t o f t h e r e s ult i n g
glo ba l s p e e ch a ct s . S i m i la r ly, e x p r e s s i o n s o f m e n t a l s t a t e s a n d co n t e x t
de s cr i p t i o n s m a y be de le t e d, a lt h o ugh t h e y m a y de t e r m i n e t h e a cce p t a bi li t y
(p o li t e n e s s , cr e di bi li t y, e t c) o f t h e s p e e ch a ct . Fi n a lly, t h o s e s p e e ch a ct s
e s t a bli s h i n g, m a i n t a i n i n g a n d co n cludi n g t h e s e que n ce , ie t h e co m m un i ca t i ve
i n t e r a ct i o n i n ge n e r a l, m a y a ls o be dr o p p e d i n m a cr o -i n t e r p r e t a t i o n .
Th us , i n o ur fi r s t e x a m p le , t h e co n ve r s a t i o n be t we e n n e i gh bo ur s , we m a y
de le t e t h e s p e e ch a ct s e s t a bli s h i n g a n d co n cludi n g t h e co n ve r s a t i o n ("Helio!",
"Bye!"), t h e n e ce s s a r y i de n t i fi ca t i o n o f t h e s p e e ch p a r t i ci p a n t ("This i s ..."),
e x p r e s s i o n s o f p o li t e n e s s a n d fr i e n ds h i p , vi z t h e gr e e t i n gs ("Helio!", "How
are you?") a n d t h e i r r e s p o n s e s , co m m un i ca t i o n m a i n t a i n i n g a n d t o p i c
i n di ca t i ve a dh o r t a t i o n s ("Listen! "). Th e n , i n o r de r t o co n s t r uct t h e co n t e x t
fo r t h e r e que s t , B m us t fi r s t m a ke s ur e t h a t t h e o bje ct t o be r e que s t e d i s s t i ll i n
t h e p o s s e s s i o n o f A, wh i ch i s a n e ce s s a r y co n di t i o n fo r (r e que s t o f) a buy-s e ll
i n t e r a ct i o n . Th i s p r e p a r a t o r y p a r t o f t h e r e que s t i s e x e cut e d, t yp i ca lly, by a
que s t i o n , fo llo we d by a a ffi r m a t i ve a n s we r , fo llo we d by a que s t i o n (" Why?")
o f t h e a ddr e s s e e A be ca us e o f t h e e x p e ct a t i o n s r a i s e d by t h e s p e ci fi c que s t i o n
o f B wi t h r e s p e ct t o t h e bi ke . Th e co r e p r o p e r o f t h e r e que s t -co n ve r s a t i o n m a y
t h e n fo llo w, e m be dde d i n p o li t e n e s s , h e dgi n g a n d i n di r e ct n e s s fo r m ula s
(" Well", "you know", "1 thought", "perhaps") a n d co n di t i o n a ls ("If Jenny
doesn't use it any more ..."): "Can 1 buy it?" i n t h e p o li t e co uld-fo r r o . Th e s e
p o li t e n e s s fo r r o s a r e r e qui r e d be ca us e r e que s t s fo r s e lli n g s o m e t h i n g a r e
n o r m a lly m o r e un us ua l t h a n o ffe r s t o s e ll i n s uch s i t ua t i o n s , a n d be ca us e B
ca n n o t be s ur e wh e t h e r A wi ll n o t h a ve o t h e r p la n s fo r t h a t bi ke , a n d
t h e r e fo r e t r i e s t o le a ve t h e de ci s i o n o f co m p lyi n g wi t h t h e r e que s t fully o p e n
t o A.
Th e (lo ca l) r e que s t i n t h e co n ve r s a t i o n i s fur t h e r e m be dde d i n a
m o t i va t i o n : i n o r de r t o be a ble t o a s k fo r a n o bje ct i t s h o uld be i n di ca t e d wh y
I wa n t t o h a ve /buy t h a t o bje ct , vi z by de cla r i n g t h a t I wa n t t o gi ve i t a s a
p r e s e n t , wh i ch i n t ur n p r e s up p o s e s a s t a t e m e n t a bo ut s o m e bo dy's bi r t h da y
240PRAGMATICS
a n d t h e e x i s t i n g n e e ds m o t i va t i n g t h e p a r t i cula r p r e s e n t . Aft e r t h i s co m -
p o un d r e que s t , A m a y gi ve h i s co n di t i o n a l co m p li a n ce wi t h t h e r e que s t ,
a cco m p a n i e d wi t h t h e r e a s s ur i n g e x p r e s s i o n s ("Of course . . ., bu ...", "Pm
sure ...", "... will be glad .. .") t a ki n g a wa y B's h e s i t a t i o n s . An d, i n o r de r t o
e m p h a s i ze h i s wi lli n gn e s s t o h e lp B, A i m m e di a t e ly p r e p a r e s t h e n e ce s s a r y
co n s e que n t a ct i o n s o f t h e r e que s t , vi z t h e e x ch a n ge o f t h e r e que s t e d o bje ct ,
by a s ki n g a bo ut t h e t i m e o f t h e e x ch a n ge . Be fo r e Bt h e n p r o p o s e s s uch a t i m e ,
h e fi r s t m us t s h o w h i s gr a t i t ude t o A. Th e p r o p o s a l (a ga i n i n que s t i o n fo r m ,
n o t i n di r e ct i n di ca t i ve fo r r o ) i s t h e n a cce p t e d a n d co n fi r m e d by A, a n d t h e
co n clus i o n o f t h e di s co ur s e i n i t i a t e d by i n di ca t i n g t h e t i m e o f t h e n e x t
i n t e r a ct i o n , vi z t h e co n s e que n ce o f t h i s r e que s t -co n ve r s a t i o n . Fi n a lly, r e -
p e a t e d t h a n ks fr o m Ba n d co n clus i o n o f t h e co n ve r s a t i o n . Th i s m o r e o r le s s
de t a i le d, t h o ugh s t i ll r a t h e r i n fo r m a l, de s cr i p t i o n o f t h e s e que n ce s h o ws t h a t
ce r t a i n s p e e ch i n t e r a ct i o n s a r e i n t e n s i ve ly p r e p a r e d a n d e m be dde d i n s o ci a lly
n e ce s s a r y a ct s o f p o li t e n e s s a n d h e s i t a t i o n . As s uch , t h e s e a ct s a r e n o t p a r t o f
t h e r e que s t i t s e lf, wh i ch m i gh t i n a qui t e o t h e r co n t e x t h a ve be e n m a de a s
fo llo ws :
[4] A. He li o ?
B. He li o Pe t e r . Th i s i s Ja ck. Li s t e n . Do yo u wa n t t o s e ll m e t h a t o ld bi ke
o f Je n n y's ?
(...)
Be s i de s t h e s e a ct s o f wh a t m i gh t be ca lle d s o ci a l 'de co r a t i o n s ' o r s o ci a l
`wr a p p i n g', t h e p r o p e r r e que s t i s m a de i n s e ve r a l s t e p s :
[5]i : e s t a bli s h i n g a n e ce s s a r y co n di t i o n : t h e p o s s e s s i o n by A o f r e que s t e d
o bje ct ;
ji : m o t i va t i n g t h e r e que s t ;
a . e s t a bli s h i n g a n e ce s s a r y co n di t i o n : bi r t h da y;
b. i n t e n de d a ct i o n fo r wh i ch t h e o bje ct i s n e e de d: gi vi n g a s a p r e s e n t ;
i i i : s t a t i n g a co n di t i o n : r e que s t t o be co m p li e d wi t h o n ly i f t h e r e que s t e d
o bje ct i s fo r s a le /i s n o t us e d;
i v: r e que s t -p r o p o s i t i o n ;
y: s t a t e m e n t o f i n t e n t i o n s wi t h r e s p e ct t o t h e o bje ct a s r e p e a t e d m o t i va t i o n .
Bo t h fo r t h e s o ci a l de co r a t i o n a s fo r t h e o p t i o n a l a n d n e ce s s a r y s t e p s o f t h e
r e que s t , t h e m a cr o -r ule s r e fo r m ula t e d a bo ye a r e va li d. Th e o n ly i n fo r m a t i o n
r e m a i n i n g fo r A i s [5]i v a n d p e r h a p s [5]i i : t h e p r e p a r a t o r y a n d co m p o n e n t
s p e e ch a ct s t o ge t h e r a r e i n t e gr a t e d fi n t o t h e o n e s p e e ch a ct o f (p o li t e ) r e que s t .
A s i m i la r de s cr i p t i o n m a y be gi ve n fo r t h e p r a i s e -p r o m i s e co n ve r s a t i o n
be t we e n fa t h e r a n d s o n i n [3]. Th e p r a i s e , fi r s t o f a ll, i s co n ve n t i o n a lly
fo llo we d by t h e `i t i s un be li e va ble ' ga m e , i n wh i ch a ge n t s , e s p e ci a lly p a r e n t s
a n d ch i ldr e n e n ga ge i n o r de r t o e n h a n ce t h e p r a i s e . Th e p r a i s e , a ga i n
t r a di t i o n a lly, e s t a bli s h e s a we a k o bli ga t i o n fo r t h e o n e gi vi n g p r a i s e , vi z a
fo r r o o f r e co m p e n s e . S uch a n a ct o f r e co m p e n s e i s s ucce s s ful o n ly wh e n a n
a ct i s p e r fo r m e d wh i ch be n e fi t s t h e p r a i s e d/r e co m p e n s e d p e r s o n , eg wh e n a
MACRO-S PEECH ACTS
241
wa n t e d p r e s e n t i s gi ve n . Th i s n e e d m us t fi r s t be m a de co n s ci o us by a
s ugge s t i o n li ke "But I see you need some more paints." If t h i s s ugge s t i o n i s
a cce p t e d, t h e o n e m a ki n g t h e s ugge s t i o n i s co m m i t t e d t o gi vi n g a p r e s e n t , a
co m m i t m e n t e x p r e s s e d by t h e p r o m i s e t o buy i t i n t h e n e a r fut ur e . By a n
i r o n i ca l que s t i o n , p r e s up p o s i n g t h e br e a ch of a p a s t p r o m i s e , t h e s o n t h e n
t r i e s t o s t r e n gt h e n t h e co m m i t m e n t of t h e fa t h e r , wh o t h e n m us t gua r a n t e e
t h e p r o p e r e x e cut i o n of h i s p r o m i s e . In t h i s co n ve r s a t i o n , t wo m a jo r s p e e ch
a ct s a r e co n n e ct e d i n t h e us ua l wa y: t h e fi n a l s t a t e of t h e fo r m e r (a we a k
o bli ga t i o n ) m a y be co m e t h e n i t i a l s t a t e of t h e la t t e r (p r e p a r i n g t h e p r o m i s e ).
Aga i n , a m a cr o -s p e e ch a ct i s p e r fo r m e d if a ll s p e e ch a ct s of t h e s e que n ce a r e
o p t i o n a l o r n e ce s s a r y p r e p a r a t o r y o r a ux i li a r y s p e e ch a ct s , o r n o r m a l
co m p o n e n t s p e e ch a ct s , s uch t h a t t h e co n t e x t i s e s t a bli s h e d (t h e r e qui r e d
kn o wle dge , n e e ds , i n t e n t i o n s , dut i e s , e x p e ct a t i o n s , e t c) fo r t h e `m a i n s p e e ch
a ct '. Bo t h e x a m p le s s a t i s fy t h e s e co n di t i o n s of t h e m a cr o -o p e r a t i o n s .
3.3
Ma cr o -s t r uct ur e s h a ve t wo m a jo r co gn i t i ve fun ct i o n s : t h e y REDUCE/
INTEGRATE i n fo r m a t i o n a n d a t t h e s a m e t i m e ORGANLZE t h e i n fo r m a t i o n
a cco r di n g t o ce r t a i n m a cr o -ca t e go r i e s de t e r m i n i n g t h e FUNCTION of a s ub-
s e que n ce (o r i t s m a cr o -s t r uct ur e ) wi t h r e s p e ct t o t h e s e que n ce a s a wh o le . Fo r
a ct i o n s , fi r s t of a ll, t h i s fun ct i o n m a y be t h e r o le of t h e a ct i o n i n t h e a ct i o n a s a
wh o le , vi z a p r e p a r a t o r y, a ux i li a r y, p r o t a go n i s t i c, a n t a go n i s t i c, s t i m ula t i n g,
o r co m p o n e n t a ct i o n . S e co n dly, t h e fun ct i o n m a y be de t e r m i n e d by t h e s o ci a l
s i t ua t i o n i n wh i ch t h e a ct i o n i s e x e cut e d o r e s t a bli s h e d by t h e a ct i o n ,
r e s ult i n g i n a ch a n ge i n dut i e s , r i gh t s , o bli ga t i o n s , r o le s , e t c, a s wa s t h e ca s e i n
p un i s h i n g a n d r e wa r di n g s o m e bo dy. Th e s a m e di s t i n ct i o n s h o ld fo r s p e e ch
a ct s e que n ce s a n d t h e i r m a cr o -s t r uct ur e s . W e h a ve s e e n t h a t e a ch s p e e ch a ct
h a s a s p e ci fi c fun ct i o n i n t h e a cco m p li s h m e n t of t h e m a i n s p e e ch a ct , eg a
p r e p a r a t o r y, a ux i li a r y, i n i t i a t i n g/co n cludi n g o r e m p h a s i zi n g fun ct i o n . S i n ce
s p e e ch a ct s a r e co n ve n t i o n a l, h o we ve r , e a ch a ct i s p a r t of a s o ci a l i n t e r a ct i o n
dur i n g wh i ch a s o ci a l s i t ua t i o n i s ch a n ge d o r e s t a bli s h e d. If I a s k s o m e bo dy
wh e t h e r h e s t i ll h a s o bje ct a, t h e h e a r e r wi ll i n t e r p r e t m y que s t i o n a s a
p r e p a r a t i o n fo r a n o t h e r s p e e ch a ct , eg a que s t i o n o r r e que s t : h e wi ll m o di fy
h i s e x p e ct a t i o n s a cco r di n gly a n d a s k "Why?". S i m i la r ly, r e que s t s a r e m o r e
a cce p t a ble if p la us i ble m o t i va t i o n s fo r t h e r e que s t a r e gi ve n , wh e r e a s
co m p li a n ce wi t h t h e r e que s t r e qui r e s t h e e x p r e s s i o n of gr a t i t ude , ie t h e
e x e cut i o n of a co n ve n t i o n a l o bli ga t i o n .
Th e s a m e i s t r ue fo r t h e m a cr o -s p e e ch a ct . Th a t i s , t h e ch a n ge i n t h e s o ci a l
s i t ua t i o n o p e r a t e d by t h e di s co ur s e /s e que n ce of s p e e ch a ct s a s a wh o le
i de n t i fi e s , de li m i t a t e s o r de fi n e s t h e m a cr o -s p e e ch a ct i n vo lve d. On ly t h e
co m m i t m e n t s , dut i e s o r o bli ga t i o n s e s t a bli s h e d by t h e s p e e ch a ct a s a wh o le
a r e va li d fo r s ubs e que n t a ct i o n a n d i n t e r a ct i o n . Th us , i n o ur fi r s t e x a m p le , B
h a s t h e r i gh t t o e x p e ct t h a t A wi ll ke e p h i s p r o m i s e t o a s k h i s wi fe a bo ut t h e
bi ke , but a t t h e s a m e t i m e i s co m m i t t e d t o A be ca us e of A's wi lli n gn e s s t o h e lp
B; co n ve r s e ly, A i s co m m i t t e d t o e x e cut e t h e p r o m i s e d a ct i o n .
Pa r a lle l t o t h e s e a n d o t h e r S OCIAL RELATIONS be t we e n t h e p a r t i ci p a n t e , we
242
PRAGMATICS
a ls o h a ve glo ba l ch a n ge s i n t h e `m e n t a l' s t a t e s o f knowledge and beliefs o f t h e
p a r t i ci p a n t e . A kn o ws t h a t Bn e e ds a bi ke , a n d Bkn o ws t h a t A i s wi lli n g t o s e ll
h i m t h e bi ke . Mo r e p a r t i cula r ly, t h e n e x t da y, A wi ll be e x p e ct i n g t o s e e B
dr o p i n i n o r de r t o h a ve t h e fi n a l de ci s i o n a n d t o co n clude t h e t r a n s a ct i o n .
Th i s kn o wle dge wi ll e x clude , fo r e x a m p le , A's que s t i o n t o Bt h e n e x t da y wh e n
Bco m e s by: "Helio Jack, what do you want ?". S uch a que s t i o n a ft e r o n e
da y wo uld h i gh ly e m ba r r a s e B.
No t e t h a t a ft e r t h e co n ve r s a t i o n A wi ll h a ve a wh o le s e t o f i n fo r m a t i o n , eg
t h a t h i s n e i gh bo ur 's da ugh t e r La ur a h a s h e r bi r t h da y n e x t we e k a n d t h a t
Ja ck i n t e n ds t o p a i n t t h e bi ke , but due t o t h e r ule s o f i n fo r m a t i o n r e duct i o n ,
t h i s i n fo r m a t i o n wi ll h a ve a h i e r a r ch i ca lly s ubo r di n a t e p la ce i n t h e m e m o r y
s t r uct ur e o f t h e co n ve r s a t i o n , be i n g do m i n a t e d by a m a cr o -p r o p o s i t i o n li ke
`Ja ck n e e ds a bi ke '. If n e e de d, Pe t e r m a y o f co ur s e i n la t e r s i t ua t i o n s r e t r i e ve
t h e m o r e de t a i le d i n fo r m a t i o n t h r o ugh t h e m a cr o -i n fo r m a t i o n , by i n ve r s e
a p p li ca t i o n o f t h e m a cr o -r ule s , eg by t r yi n g t o r e co ve r t h e m o t i va t i o n o f
Ja ck's wi s h a n d r e que s t . S i m i la r ly, Pe t e r m a y a ls o dr a w a ll lo gi ca l a n d
i n duct i ve i m p li ca t i o n s fr o m t h e m a cr o -p r o p o s i t i o n s t o r e d, eg t h a t Ja ck h a s
n o bi ke fo r h i s da ugh t e r , o r h a s n o m o n e y t o buy a n e w o n e . At t h e m a cr o -
le ve l, h o we ve r , t h e m o s t i m p o r t a n t i n fo r m a t i o n fo r t h e s ucce s s o f fut ur e
(i n t e r -)a ct i o n o f bo t h p a r t i ci p a n t s i s t h a t A kn o ws t h a t Bn e e ds a bi ke , a n d
t h a t B kn o ws t h a t A i s wi lli n g t o s e ll o n e . In a s t i ll br o a de r fr a m e wo r k o f
a ct i o n , t h e co m p le x r e que s t , e x e cut e d i n a s e que n ce o f s p e e ch i n t e r a ct i o n s ,
fun ct i o n s i t s e lf a s a p r e p a r a t o r y a ct i o n fo r t h e a ux i li a r y a ct i o n o f B, Vi Z
buyi n g a (ch e a p ) bi ke , wh i ch i s a n o r m a l co n di t i o n fo r t h e m a i n i n t e n de d
a ct i o n , vi z gi vi n g a bi ke a s a p r e s e n t t o h i s da ugh t e r . It i s t h i s m a i n a ct i o n
wh i ch s a t i s fi e s t h e wi s h , n e e d o r dut y o f B. Th e r e que s t i s , a s a wh o le , m e r e ly a
p r e p a r a t i o n fo r t h e m a i n a ct i o n . In PLANNINGt h i s co m p le x a ct i o n , a t le a s t
t h e fo llo wi n g s t e p s a r e e x e cut e d:
[6]a:
i La ur a h a s n o bi ke , but n e e ds o n e .
b: ji He r bi r t h da y wi ll be a go o d o cca s i o n t o gi ve h e r a bi ke .
c: i i i I wi ll/wi s h t o gi ve h e r a bi ke fo r h e r bi r t h da y.
d: iv I h a ve n o bi ke t o gi ve h e r .
e: v Ho w do I ge t a bi ke t o gi ve h e r ?
f vi I m us t buy a bi ke .
g: vi i A bi ke i s e x p e n s i ve , a n d I h a ve n o m o n e y.
h: viii Co uld I ge t a ch e a p bi ke ?
i : i x Us e d bi ke s a r e ch e a p .
j: x W h e r e do I ge t a us e d bi ke ?
k: xi Je n n y n e x t do o r h a s a n o ld bi ke s h e do e s n 't us e .
1: x i i I'll a s k h e r t o s e ll i t t o m e .
Th e s e a r e (s o m e o f) t h e s t e p s i n a s t r a t e gy o f e ve r yda y p r o ble m -s o lvi n g
n e e de d i n o r de r t o be a ble t o e x e cut e a p r e fe r r e d a ct i o n (gi vi n g a p r e s e n t ).
Th e s e p r e m i s e s o f t h e p r a ct i ca l r e a s o n i n g wi ll le a d t o t h e p r a ct i ca l co n clus i o n
t h a t Ja ck p h o n e s h i s n e i gh bo ur s , i n o r de r t o e x e cut e t h e p la n n e d p r e p a r a t o r y
MACRO-S PEECH ACTS
243
a ct i o n : t h e r e que s t . Mo s t p r o ba bly, t h e p r e ci s e 'co n t e n t ' o f t h e co n ve r s a t i o n
i s n o t p la n n e d i n de t a i l. W h i ch wo uld be i m p o s s i ble be ca us e t h e co n t e x t ,
e s p e ci a lly t h e r e s p o n s e s o f t h e o t h e r p a r t i ci p a n t , ca n n o t fully be p r e di ct e d.
He n ce , i n t h e i n i t i a l p la n , t h e a ge n t wi ll o n ly t a ke up t h e MACRO-ACTION I'll
a s k t h e n e i gh bo ur s t o s e ll m e t h e bi ke ' a s a s p e ci fi c m a cr o -s p e e ch a ct . In t h i s
(m a cr o -)p la n , t h e a ge n t wi ll o n ly h a ve t o t a ke i n t o a cco un t t h e fi n a l s t a t e a n d
t h e co n s e que n ce o f t h e r e que s t , vi z Th e n e i gh bo ur wa n t s t o s e ll m e h i s bi ke ',
i m p lyi n g t h a t I ge t t h e bi ke , wh i ch i s a n e ce s s a r y co n di t i o n fo r t h e e x e cut i o n
o f t h e m a i n a ct i o n (gi vi n g i t a s a p r e s e n t t o m y da ugh t e r ).
W e s e e t h a t m a cr o -s p e e ch a ct s h a ve t h e i r fun ct i o n s i n t h e p la n n i n g a n d
e x e cut i o n o f glo ba l a ct i o n s . Re le va n t i n t h i s br o a de r co n t e x t o f i n t e r a ct i o n
a r e o n ly t h e fi n a l m e n t a l a n d s o ci a l s t a t e s br o ugh t a bo ut by t h e s p e e ch a ct a s a
wh o le .
4 Macro-speech acts and discourse
4.1
Aft e r a n a cco un t o f t h e co gn i t i ve a n d s o ci a l fun ct i o n s o f glo ba l s p e e ch a ct s ,
a s s i gn e d t o s e que n ce s o f s p e e ch a ct s , we s h o uld br i e fly co n s i de r wh a t i s t h e
r e le va n ce o f t h e s e h yp o t h e s e s i n a p r a gm a t i cs o f di s co ur s e . 3 It s e e m s n a t ur a l,
a t t h i s p o i n t , t o t r y t o r e la t e S EMANTIC MACRO-S TRUCTURES t o PRAGMATIC
MACRO-S TRUCIURES , jus t a s we s ys t e m a t i ca lly r e la t e d s e que n ce s o f s e n t e n ce s
t o s e que n ce s o f s p e e ch a ct s i n t h e p r e vi o us ch a p t e r . On e o f t h e i n t ui t i ve
r e a s o n s fo r s uch a n a t t e m p t i s t h e fa ct t h a t di s co ur s e s s uch a s di a lo gue s a n d
co n ve r s a t i o n s m a y be a s s i gn e d t h e i r glo ba l co h e r e n ce a n d i de n t i fi ca t i o n , a n d
h e n ce t h e i r glo ba l fun ct i o n , wi t h i n t h e fr a m e wo r k o f a m a cr o -s p e e ch a ct . W e
kn o w t h a t t h e co n ve r s a t i o n be t we e n Ja ck a n d Pe t e r a bo ye i s a co h e r e n t a n d
a cce p t a ble di a lo gue be ca us e t h e ut t e r a n ce o f s uch a di a lo gue t e x t i n vo lve s t h e
a cco m p li s h m e n t o f o n e s p e e ch a ct . In fa ct , o n e o f t h e ba s e s fo r di s t i n gui s h i n g
di ffe r e n t TYPES OF DIS COURS E, s uch a s n a r r a t i ve s o r a dve r t i s e m e n t s , i s t h e
p o s s i bi li t y o f a s s i gn i n g o n e , s i m p le o r co m p le x , m a cr o -s p e e ch a ct t o t h e
p r o duct i o n o f s uch a di s co ur s e .
4.2
Fr o m t h e a n a lys i s o f t h e e x a m p le s o f glo ba l s p e e ch a ct s p r o p o s e d a bo ye , i t
h a s a lr e a dy be e n s e e n t h a t t h e m e a n i n g o f a di s co ur s e i s clo s e ly r e la t e d t o t h e
s p e e ch a ct a cco m p li s h e d by t h e ut t e r a n ce o f t h a t di s co ur s e i n a co n t e x t o f
co n ve r s a t i o n . Th i s i s p a r t i cula r ly o bvi o us i n t h e m a cr o -o p e r a t i o n s yi e ldi n g a
glo ba l m e a n i n g o f a p a s s a ge o r o f t h e wh o le di s co ur s e . In Ch a p t e r 5 i t h a s
be e n s h o wn t h a t t h e s e s e m a n t i c m a cr o -o p e r a t i o n s de fi n e wh i ch i n fo r m a t i o n
i n a di s co ur s e i s r e la t i ve ly m p o r t a n t o r r e le va n t , vi z by de le t i o n o r i n -
t e gr a t i o n o f le s s i m p o r t a n t i n fo r m a t i o n . It h a s be e n e m p h a s i ze d, h o we ve r ,
t h a t t h e s e o p e r a t i o n s a ls o de p e n d o n ce r t a n p r a gm a t i c p a r a m e t e r s , co n -
n e ct e d wi t h t h e t yp e o f di s co ur s e i n vo lve d. Th a t i s , wh a t i s m p o r t a n t
i n fo r m a t i o n n o t o n ly de p e n ds o n t h e s e m a n t i c s t r uct ur e o f t h e t e x t but a ls o
244 PRAGMATICS
o n t h e p r a gm a t i c fun ct i o n s o f t h e di s co ur s e . Th us , we kn o w i n t ui t i ve ly t h a t a
(s t a t e ) de s cr i p t i o n i n a n e ve r yda y s t o r y i s co n ve n t i o n a lly le s s cr uci a l t h a n t h e
de s cr i p t i o n o f t h e m a i n a ct i o n s . Th e cr i m e s t o r y be gi n n i n g, fo r i n s t a n ce , wi t h
a de s cr i p t i o n o f t h e t o wn o n ly p r o vi de s a s e t t i n g fo r s uch m a jo r a ct i o n s . Th e
co n ve r s e i s t r ue , h o we ve r , i n a t o ur i s t gui de . He r e t h e de s cr i p t i o n o f a t o wn ,
bui ldi n g o r la n ds ca p e i s m o r e r e le va n t t h a n i n ci de n t a l p e r s o n a l a ct i o n s o r
e ve n t s o f t h e wr i t e r . Th i s i s t r ue fo r co m m un i ca t i o n a l r e a s o n s . Th e p r a gm a t i c
fun ct i o n o f t h e t o ur i s t gui de di s co ur s e i s t o p r o vi de i n fo r m a t i o n fo r t h e
r e a de r a bo ut p la ce s h e m i gh t wa n t t o vi s i t . S uch a di s co ur s e p r o vi de s fa ct ua l
co n di t i o n s fo r p o s s i ble fut ur e a ct i o n s o f t h e r e a de r . In s t o r y-t e lli n g co n -
ve r s a t i o n s , h o we ve r , t h e r e n e e d n o t be s uch co n di t i o n s . Th e fun ct i o n o f
n a r r a t i ve s m a y be jus t t o o p e r a t e a ch a n ge i n t h e kn o wle dge s e t o f t h e
h e a r e r /r e a de r a n d a ch a n ge i n h i s e va lua t i o n s e t wi t h r e s p e ct t o t h e
s p e a ke r /n a r r a t o r , wi t h r e s p e ct t o a ct i o n s n a r r a t e d, o r wi t h r e s p e ct t o t h e
s t yle o f t h e s t o r y. Mo r e o ve r , bo t h p a r t i ci p a n t s m a y kn o w t h a t t h e e ve n t s
n a r r a t e d o n ly t a ke p la ce i n s o m e a lt e r n a t i ve wo r ld, s o t h a t n o di r e ct p r a ct i ca l
i n fo r m a t i o n a bo ut t h e a ct ua l wo r ld i s t r a n s m i t t e d (i n fi ct i o n a l n a r r a t i ve ).
Gi ve n a ce r t a i n co n t e x t o f co m p r e h e n s i o n i n wh i ch i n di ca t i o n s , s uch a s
t i t le , n a r r e o f a ut h o r , p r e fa ce , p ubli s h e r , o ut e r fo r r o o f bo o k/m a ga zi n e /
n e ws p a p e r , e t c, a r e a va i la ble , i t i s p o s s i ble t o i n fe r t h e p r o vi s i o n a l h yp o t h e s i s
t h a t t h e di s co ur s e i s a s t o r y (o r n o ve l), t o ur i s t gui de o r n e ws p a p e r bulle t i n .
Th e h e a r e r /r e a de r wi ll a p p r o p r i a t e ly ch o o s e t h e m a cr o -o p e r a t i o n s t o a p p ly t o
t h o s e p a r t s o f t h e di s co ur s e wh i ch a r e p r a gm a t i ca lly m o s t r e le va n t .
S i m i la r ly, i n t h e t e le p h o n e co n ve r s a t i o n us e d i n t h i s ch a p t e r , p r a gm a t i c
a n d s o ci a l co n ve n t i o n s wi ll de t e r m i n e a t t h e s a m e t i m e a s e m a n t i c s e le ct i o n
a m o n g t h e o ffe r e d i n fo r m a t i o n . S i n ce we do n o t n o r m a lly p h o n e p e o p le o n ly
t o s a y "Helio" o r "How are you?" a t le a s t n o t n e i gh bo ur s we s e e e ve r y
da y t h e m e a n i n g o f t h e gr e e t i n g wi ll p r o ba bly be m a r gi n a l wi t h r e s p e ct t o
o t h e r m e a n i n gs i n t h e di s co ur s e . S i m i la r ly, we do n o t jus t a s k s o m e bo dy
wh e t h e r h e s t i ll h a s h i s o ld bi ke , but o n ly a s a p r e s up p o s i t i o n a l p r e p a r a t i o n o f
a n o t h e r s p e e ch a ct , eg a r e que s t . Th i s m e a n s t h a t , s e m a n t i ca lly a ls o , t h e
p r o p o s i t i o n `A h a s a n o ld bi ke ' i s h i e r a r ch i ca lly s ubo r di n a t e d t o t h e
p r o p o s i t i o n (s ) un de r lyi n g t h e s e n t e n ce e x p r e s s i n g t h e r e que s t -co r e : ` A wa n t s
t o s e ll h i s bi ke t o B'. In t h i s r e s p e ct t h e fo r m a t i o n o f s e m a n t i c m a cr o -
s t r uct ur e s i s a ls o a fun ct i o n o f t h e p r a gm a t i c m a cr o -s t r uct ur e .
4.3
On t h e o t h e r h a n d, i t m a y m o r e s p e ci fi ca lly be a r gue d t h a t t h e s e m a n t i c
m a cr o -s t r uct ur e i n t ur n de t e r m i n e s t h e s ucce s s fuln e s s o f t h e glo ba l s p e e ch
a ct . Tr i vi a lly, t h e m a cr o -a ct m us t a ls o h a ve i t s s p e ci fi c `co n t e n t '. W e do n o t
jus t r e que s t s o m e t h i n g, but r e que s t s o m e bo dy t o do s o m e t h i n g (fo r us ). It
m a y we ll be t h e ca s e t h a t t h i s p a r t i cula r co n t e n t i s n o t di r e ct ly e x p r e s s e d i n a
p a r t i cula r s e n t e n ce o f t h e di s co ur s e , but i s m a cr o -e n t a i le d by t h e di s co ur s e a s
a wh o le . Typ i ca lly s o i n i n di r e ct (p o li t e , p o li t i ca l/di p lo m a t i c) r e que s t s ,
a dvi ce s , e t c. In t h a t ca s e , t h e m a cr o -p r o p o s i t i o n de fi n e s t h e s p e ci fi c co n t e n t
o f t h e glo ba l s p e e ch a ct .
MACRO-S PEECH ACTS 245
4.4
Th e m o s t o bvi o us wa ys i n wh i ch m a cr o -s t r uct ur e s o r m a cr o -fun ct i o n s o f
di s co ur s e m a y a p p e a r i s di r e ct e x p r e s s i o n o f s uch s t r uct ur e s o r fun ct i o n s i n
t h e di s co ur s e i t s e lf. Th us , a t t h e be gi n n i n g o r e n d o f a s t o r y we m a y t yp i ca lly
h a ve i n t r o duct o r y fo r m ula e li ke "Do you know the story of ...", "rll tel! you
about ..... or "This was the story of..." o r s i m p ly "This is the end of the
story".
Th e s a m e h o lds fo r s p e e ch a ct s p r o p e r (we do n o t ds cus s h e r e wh e t h e r
n a r r a t i o n i s a glo ba l s p e e ch a ct o r n o t ). At t h e be gi n n i n g o f a lo n ge r s p e e ch
we m a y s a y "rll give you some good advice:", o r a t t h e e n d: "This is a
promise". S uch e x p r e s s i o n s a r e wh a t we m i gh t ca l MACRO-PERFORMATIVES :
t h e s e n t e n ce s t h e m s e lve s a r e n o t p e r fo r m a t i ve , but t h e y e x p r e s s t h e i llo cu-
t i o n a r y fo r ce o f t h e di s co ur s e a s a wh o le .
Th e s a m e h o lds o f co ur s e i n t h e n o n -p e r fo r m a t i ve , de s cr i p t i ve us e o f
s p e e ch a ct p r e di ca t e s , t yp i ca lly i n s um m a r i e s o f di s co ur s e /s p e e ch a ct s : "He
warned me ....., "She promised me...", o r "He asked her ...". Th e s e
p r e di ca t e s m a y r e fe r t o t h e m a cr o -s p e e ch a ct p e r fo r m e d by a s p e a ke r r e fe r r e d
t o a n d i t s co n t e n t wi ll i n t h a t ca s e be t h e m a cr o -s t r uct ur e o f t h e o r i gi n a l
di s co ur s e , n o t n e ce s s a r i ly o n e p a r t i cula r s e n t e n ce fr o m i t .
4.5
Th a t t h e p r a gm a t i c fun ct i o n o f a n ut t e r a n ce i s o ft e n s o m e h o w e x p r e s s e d i n
t h e gr a m m a t i ca l s t r uct ur e o f a s e n t e n ce i s we ll kn o wn . Th e s a m e m a y h o ld
fo r t h e e x p r e s s i o n o f m a cr o -s p e e ch a ct s t h r o ugh t h e di s co ur s e a s a wh o le .
Gi ve n a co m m a n d co n t e x t , we m a y e x p e ct t yp i ca l us e s o f p r o n o un s (eg du i n
Ge r m a n ), i m p e r a t i ve s yn t a ct i ca l s t r uct ur e , s e le ct i o n o f t yp i ca l le x i ca l un i t s ,
(t h e a bs e n ce o f) h e dgi n g, i n di r e ct n e s s , e t c, a s a glo ba l co n s t r a i n t o n t h e
s e que n ce . S i m i la r ly, t h e s e n t e n ce wi ll glo ba lly h a ve t o r e fe r t o a n a ct i o n o f t h e
h e a r e r i n t h e n e a r fut ur e . W e ca n m a ke t h e ge n e r a l, a lbe i t s t i ll va gue ,
a s s e r t i o n t h a t e a ch glo ba l s p e e ch a ct de t e r m i n e s t h e S TYLE o f t h e di s co ur s e ,
vi z t h e s e t o f gr a m m a t i ca l s t r uct ur e s r e s ult i n g fr o m ch o i ce -o p e r a t i o n s o n
s e m a n t i ca lly e qui va le n t o p t i o n s . Th a t s uch s t yli s t i c di ffe r e n ce s i m p ly p r a g-
m a t i c di ffe r e n ce s a p p e a r s fr o m s uch p a i r s a s "Pass me the sal" a n d "Please,
pass me the sal" o r "Could you Alease pass me the sal?".
4.6
Di s co ur s e t yp e ca t e go r i e s t h e m s e lve s m a y be p r a gm a t i ca lly ba s e d. W h e r e a s a
S ETT1NGi n a s t o r y i s p a r t o f a h i e r a r ch i ca l s t r uct ur e wh i ch , a s s uch , h a s n o
p r a gm a t i c fun ct i o n , t h e r e a r e di s co ur s e t yp e s wh e r e s i m i la r glo ba l s t r uct ur e s
a t t h e s a m e t i m e o r ga n i ze t h e glo ba l s p e e ch a ct , eg i n a r gum e n t s . Th us , t h e
PREMIS E-CONCLUS ION s t r uct ur e n o t o n ly h a s s e m a n t i c p r o p e r t i e s (eg i m p li -
ca t i o n o f t h e la t t e r by t h e fo r m e r ), but a ls o de t e r m i n e s t h e s t r uct ur e o f t h e
ACT o f a r gui n g: a co n clus i o n i s dr a wn , a n i n fe r e n ce m a de . It i s e x a ct ly t h i s
p r o p e r t y wh i ch di ffe r e n t i a t e s co n n e ct i ve s li ke because fr o m s e n t e n ce i n i t i a l
s o . S i m i la r ly, we m a y gi ve EXPLANATIONS by r e fe r r i n g t o ca us e s o r r e a s o n s
fo r s o m e e ve n t o r we PRO VE t h a t s o m e p r o p o s i t i o n i s t r ue o r fa ls e .
At a n o t h e r le ve l we h a ve co n ve n t i o n a l o r ga n i za t i o n s o f di s co ur s e li ke
246 PRAGMATICS
INTRODUCTION-PROBLEM-S OLUTION-CONCLUS ION, i n wh i ch t h e s t r uct ur e
a ls o p a r a lle ls t h a t o f t h e co r r e s p o n di n g glo ba l s p e e ch a ct s , a n d o f a ct i o n (eg
p r o ble m s o lvi n g) i n ge n e r a l.'
4.7
W e m a y co n clude t h a t t h e a s s i gn m e n t o f a glo ba l s p e e ch a ct t o a di s co ur s e ,
a n d i n p a r t i cula r t o di a lo gue di s co ur s e i n co n ve r s a t i o n , a ls o co n t r i but e s t o
t h e COHERENCE o f s uch a di s co ur s e . Th e r e a r e co n n e ct i o n s n o t o n ly be t we e n
s e n t e n ce s (s e m a n t i c) a n d m a cr o -s t r uct ur e s (p r o p o s i t i o n a l), but be t we e n t h e
a ct s p e r fo r m e d i n ut t e r i n g s e n t e n ce s a n d e x p r e s s i n g m a cr o -s t r uct ur e s (li n e a r
a n d h i e r a r ch i ca l). Th e co n t e n t o f a gr e e t i n g, a s s uch , n e e d n o t be r e la t e d t o
t h e s e m a n t i c s t r uct ur e o f t h e r e s t o f t h e di s co ur s e , but t h e a ct o f gr e e t i n g m a y
be a n e ce s s a r y co n di t i o n fo r t h e a cco m p li s h m e n t o f a r e que s t , vi z a s a s o ci a l
wr a p p i n g a n d p r e p a r a t i o n o f t h e go o dwi ll o f t h e h e a r e r .
Jus t a s we s a y, i n t h e s e m a n t i cs , t h a t a di s co ur s e h a s t h i s t o p i c o r t h e m e o r
i s a bo ut s uch a n d s uch , we m a y s a y, i n t h e p r a gm a t i cs , t h a t i t h a d t h i s p o i n t '
o r `p ur p o s e ' o r fun ct i o n ', t h e r e by r e fe r r i n g t o t h e glo ba l s p e e ch a ct p e r fo r m -
e d by ut t e r i n g t h e di s co ur s e i n t h e a p p r o p r i a t e co n t e x t . In de e d, a s we s a i d
a bo ye , s e m a n t i c a n d p r a gm a t i c m a cr o -s t r uct ur e s m us t r un p a r a lle l i n p r o -
duct i o n , m o n i t o r i n g a n d i n t e r p r e t a t i o n : i n co m m un i ca t i o n t h e h e a r e r m us t
be m a de t o kn o w wh a t m a jo r s p e e ch a ct i s p e r fo r m e d, a n d a t t h e s a m e t i m e
wh a t t h e glo ba l co n t e n t o f t h e a s s e r t i o n , p r o m i s e , r e que s t , a dvi ce o r
p r o h i bi t i o n i s .
4.8
Th e fe w r e m a r ks i n t h i s fi n a l ch a p t e r h a ve be e n t e n t a t i ve a n d un s ys t e m a t i c,
but a t t h e s a m e t i m e , p r o gr a m m a t i c. Un t i l n o w, li t t le a n a lys i s h a s be e n gi ve n
o f t h e i n t e r de p e n de n ce o f glo ba l di s co ur s e s t r uct ur e s a n d t h e i r p r a gm a t i c a n d
s o ci a l fun ct i o n s , a n d o ur o bs e r va t i o n s a r e i n t e n de d t o de m a r ca t e a br o a d
a r r a y o f p r o ble m s , bo t h fo r li n gui s t i cs p r o p e r a n d t h e t h e o r y o f di s co ur s e i n
ge n e r a l. Th e cr uci a l fa ct i s t h a t t h e co gn i t i ve co n s t r a i n t s o n i n fo r m a t i o n
p r o ce s s i n g, wh i ch r e qui r e t h e fo r m a t i o n o f s e m a n t i c m a cr o -s t r uct ur e s a n d
wh i ch o r ga n i ze a ct s a n d s p e e ch a ct s i n glo ba l un i t s , a t t h e s a m e t i m e h a ve
s o ci a l i m p li ca t i o n s : t h e y de t e r m i n e h o w i n di vi dua ls wi s h , de ci de , i n t e n d a n d
p la n , e x e cut e a n d co n t r o l, 's e e ' a n d un de r s t a n d, t h e i r o wn a n d o t h e r s '
s p e a ki n g a n d a ct i n g i n t h e s o ci a l co n t e x t . W i t h o ut t h e m t h e i n di vi dua l wo uld
be lo s t a m o n g a m yr i a d o f de t a i le d, i n co h e r e n t p i e ce s o f vi s ua l, a ct i o n a l a n d
p r o p o s i t i o n a l i n fo r m a t i o n . Op e r a t i o n s , s t r a t e gi e s , r ule s a n d ca t e go r i e s a r e
n e ce s s a r y t o co n n e ct , ge n e r a li ze , o r ga n i ze , s t o r e a n d us e t h a t i n fo r m a t i o n i n
i n t e r a ct i o n . It i s a m a jo r t a s k o f li n gui s t i cs , di s co ur s e s t udi e s , p s ych o lo gy a n d
t h e s o ci a l s ci e n ce s i n t h e co m i n g ye a r s t o a cco un t fo r t h i s s ys t e m a t c i n t e r -
de p e n de n ce o f m e a n i n g a n d a ct i o n , e o f t e x t a n d co n t e x t .
MACRO-S PEECH ACTS
247
Notes
1Th e p s ych o lo gi ca l ba s i s fo r PLANS o f a ct i o n i s di s cus s e d i n Mi lle r , Ga la n t e r a n d
Pr i br a m (196 0). S e e a ls o va n Di jk (1976 a ).
2 Th e r e h a s be e n li t t le e x p li ci t r e fe r e n ce t o m a cr o -s p e e ch a ct s i n t h e p h i lo s o p h y o f
s p e e ch a ct s . Fo t i o n (1971) h a s di s cus s e d 'm a s t e r s p e e ch a ct s ', t h o ugh fr o m a
di ffe r e n t p o i n t o f vi e w.
3 Th e i de a t h a t ut t e r a n ce s a r e t o be s t udi e d a s a n i n t e gr a l p a r t o f t h e s o ci a l s i t ua t i o n i n
ge n e r a l, a n d o f co m m un i ca t i ve i n t e r a ct i o n i n p a r t i cula r i s o f co ur s e n o t n e w. It h a s
i t s t r a di t i o n i n cla s s i ca l wo r k by Ma li n o ws ki a n d li n gui s t s i n flue n ce d by t h i s
t r a di t i o n (e g Fi r t h , 1957, 196 8). Th e m o s t co m p r e h e n s i ve t h e o r e t i ca l fr a m e wo r k i n
t h i s s e n s e i s t h a t o f Pi ke (196 7). Our di s cus s i o n h a s t r i e d t o co n t r i but e i n s i gh t s i n t o
t h e m o r e p r e ci s e ki n ds a n d le ve ls o f co o r di n a t i o n be t we e n la n gua ge us e a n d
i n t e r a ct i o n , a n d t o s p e ci fy h o w s e n t e n ce s /s p e e ch a ct s fun ct i o n wi t h i n glo ba l
s t r uct ur a l un i t s .
4 S e e S e a r le (1975b) a n d va n Di jk (19754
5 S e e va n Di jk (1976 b).
Bibliography
ALTHAM, I. E. I. (1971) The Logic of Plurality. Lo n do n : Me t h ue n
ALTHAM, ). E. ). a n d TENNANT, NEIL W . (1975) 'S o r t a l Qua n t i S ca t i o n ', i n Ke e n a n ,
e d, 46-58
ANDERS ON, ALAN ROS S a n d BELNAP, NUEL D. (1975) Entailment. The Logic of
Relevante and Necessity. Vol 1. Ne w Ha ve n : Pr i n ce t o n UP
AUS TIN, I. L. (1961) Philosophical Papers. Lo n do n : Ox fo r d UP
AUS TIN, J. L. (1962) How todo things with words. Lo n do n : Ox fo r d UP
BA L L MER, T HOMA S (1972) `A Pi lo t S t udy i n Te x t Gr a m m a r ', Te ch n i ca l Un i ve r s i t y o f
Be r li n , m m e o
BANFIELD, ANN (1973) 'Na r r a t i ve S t yle a n d t h e Gr a m m a r o f Di r e ct a n d In di r e ct
S p e e ch ', Foundations of Language, 10, 1-39
BAR-HILLEL, YEHOS HUA, e d (1972) Pragmatics of Natural Languages. Do r dr e ch t :
Re i de l
EARNARD, PHILIP IOHN(1974) Structure and Content in the Reten1ion of Prose. PHD
Di s s , Un i ve r s i t y Co lle ge Lo n do n
BARTLETT, F. C. (1932) Remembering. Lo n do n : Ca m br i dge UP
BARTS CH, RENATE (1972) Adaerbialsemantik . Frankfurt: Athenacum
BARTS CH, RENATE, a n d VENNEMANN, THEO (1972) Semantic Structures. Frank-
furt: Athenaeum
BAUMAN, RICHARD, a n d S CHERZER, JOEL (1974) Explorations in the Ethnography
of Speaking. Lo n do n : Ca m br i dge UP
BERNS TEIN, BAS IL (1971) Class, Codes and Control. Lo n do n : Ro ut le dge & Ke ga n
Pa ul
BIERW IS CH, MANFRED (1965a) 'Re vi e w o f Z. S . Ha r r i s , Discourse Analysis r e p r i n t s ',
Linguistics, 13, 61-73
BIERW IS CH, MANFRED (1%Sb) 'Po e t i k un d Li n gui s t i k', i n H. Kr e uze r a n d R.
Gun ze n h us e r , e ds Mathematik und Dichtung. Mun i ch : Nymphenburger. English
transi. in Donald C. Fr e e m a n , e d Linguistics and Literary Style. Ne w Yo r k: Ho lt ,
Ri n e h a r t & W i n s t o n , 1970, 96-115
BINKLEY, ROBERT, BRONAUGH, RICHARD, a n d MARRAS , AUS ONIO, e ds (1971)
Agent. Action. Reason. Ox fo r d: Blackwell
BOBROW , DANIEL G., a n d COLLINS , ALLAN, e ds (1975) Representation and Under-
standing. Studies in Cognitive Science. Ne w Yo r k: Aca de m c Pr o a s
250
BIBLIOGRAPHY
BRENNENS TUHL, W ALTRAUD (1974) Vorbereitungen zur Entwick/ung einer sprach-
adQquaten Handlungslogik. Te ch n i ca l Un i ve r s i t y, Be r li n , Di s s
CARE, NORMAN, s ., a n d LANDES MAN, CHARLES , e ds (1968) Readings in the Theory
of Action. Blo o m i n gt o n : In di a n a UP
CA NAP, RUDOLF (1956) Meaning and Necessity. Ch i ca go : Un i ve r s i t y o f Ch i ca go
Pr e s s
CARPENTER, PATRICIA, a n d JUS T, MARCEL, e ds (1977) Cognitive Processes in
Comprehension. Pr o ce e di n gs o f t h e XIIt h Ca r n e gi e -Me llo n S ym p o s i um o n Co g-
n i t i o n . Hi lIs da le , Ni : Er lba um
CHARNIAK, EUGENE (1972) Towards a Model of Children's Story Comprehension.
PHD Di s s , MIT, Ca m br i dge , Ma s s
CHARNIAK, EUGENE (1975) 'Or ga n i za t i o n a n d In fe r e n ce i n a Fr a m e -li ke S ys t e m o f
Co m m o n S e n s e Kn o wle dge '. Ca s t a gn o la : Is t i t ut o p e r gli S t udi S e m a n t i ci e
Co gn i t i vi
CHOMS KY, NOAM(1966) Cartesian Linguistics.
Ca m br i dge , Ma s s : M 1 Pr e s s
CHOMS KY, NOAM(1968) Language and Mind. Ne w Yo r k: Ha r co ur t , Br a ce & W o r ld
CLARK, HERBERT H. (1973) Co m p r e h e n s i o n a n d t h e Gi ve n -Ne w Co n t r a ct ', Pa p e r
co n t r i but e d t o t h e S ym p o s i um Th e Ro le o f Gr a m m a r i n In t e r di s ci p li n a r y
Re s e a r ch ', Bi e le fe ld
Communications 4 (1964) Recherches smiotiques. Pa r i s : S e ui l
Communications 8 (1966) L'ana/yse structurale du rcit. Pa r i s : S e ui l
COLE, PETER, a n d MORGAN, JERRY L., e ds (1975) Syntax and Semantics. Vol 3,
Speech Acis. Ne w Yo r k: Aca de m i c Pr e s s
COPI,IRVINGM., a n d GOULD,JAMES A., e ds (1967) Contemporary Readings in
Logical Theory. Ne w Yo r k Lo n do n : Ma cm i lla n
CRES S W ELL, M. i . (1973) Logics and Languages. Lo n do n : Me t h ue n
CROTHERS , EDW ARD (1975) Paragraph Structure Description. Bo ulde r : Un i ve r s i t y
o f Co lo r a do , De p t o f Ps ych o lo gy
DAHL, 6 S TEN (1969) Topic and Comment. S t o ckh o lm : Alm qvi s t & W i ks e ll
DAHL, OS TEN (1976) 'W h a t i s Ne w In fo r m a t i o n ?', i n Ni ls Er i k En kvi s t a n d Vi ljo
Ko h o n e n , e ds Approaches to Word Order, Re p o r t s o n Te x t Li n gui s t i cs , Abo , 37-50
DAVIDS ON, DONA L D (1967) 'Th e Lo gi ca l Fo r m o f Act i o n S e n t e n ce s ', i n Re s ch e r , e d,
81-120
DAVIDS ON, DONALD, a n d HARMAN, GILBERT, e ds (1972) Semantics of Natural
Language. Do r dr e ch t : Re i de l
DAS CAL, MARCELO, a n d MARGALIT, AVIS HAI (1974) 'A n e w "r e vo lut i o n " i n
li n gui s t i cs ? "Te x t gr a m m a r s " ve r s us "s e n t e n ce gr a m m a r s ", Theoretical Linguis-
tics, 1, 195-213
VAN DI J K, TE UN A. (1971 a) Moderne Literatuurteorie [Mo de r o Th e o r y o f Li t e r a t ur e ].
Am s t e r da m : va n Ge n n e p
VAN DIJK, TEUN A. (1971b) Taal. Tekst. Teken [La n gua ge . Te x t . S i gn ]. Am s t e r da m :
At h e n a e um , Po la k a n d va n Ge n n e p
VAN DIJK, TEUN A. (1972a) Some Aspeets of Texi Grammars. The Hague: Mouton
VANDIJK, TEUN A. (1972b) Beitrge zur generativen Poetik. Mun i ch : Ba ye r i s ch e r
S ch ulbuch Ve r la g
VAN D I7 K, TEUN A. (1973a) 'Te x t Gr a m m a r a n d Te x t Lo gi c', i n Pe t fi a n d Ri e s e r , e ds ,
17-78
VAN DIJK, TEUN A. (1973b) 'Co n n e ct i ve s i n Te x t Gr a m m a r a n d Te x t Lo gi c' Pa p e r
co n t r i but e d t o t h e S e co n d In t . S ym p o s um o n Te x t Li n gui s t i cs , Ki e l. To a p p e a r i n :
va n Di jk a n d Pe t fi , e ds , 1977
VAN Dl 3K, TEUN A. (1973c) 'A No t e o n Li n gui s t i c Ma cr o -s t r uct ur e s ', i n A. P. t e n Ca t e
a n d P. Jo r de n s , e ds Linguistische Perspektiven. Tbi n ge n : Ni e m e ye r , 75-87
BIBLIOGRAPHY
251
VAN DI] K, TE UN A. (1974a ) "Re le va n ce " i n Gr a m m a r a n d Lo gi c', Pa p e r co n t r i but e d
t o t h e In t . Co n gr e s s o n Re le va n ce Lo gi cs , S t . Lo ui s
VAN DIJK, TEUN A. (1974b) 'Ph i lo s o p h y o f Act i o n a n d Th e o r y o f Na r r a t i ve ',
Un i ve r s i t y o f Am s t e r da m , m i m e o . Poetics 5 (1976 ) 287-338. S h o r t ve r s i o n "Act i o n ,
Act i o n De s cr i p t i o n , Na r r a t i ve " i n New Literary History, 6, 1975, 273-94
VAN DIJK, TEUN A. (1974c) 'A No t e o n t h e Pa r t i a l Equi va le n ce o f Te x t Gr a m m a r s
a n d Co n t e x t Gr a m m a r s ', Un i ve r s i t y o f Am s t e r da m , m i m e o . To a p p e a r i n Ma r t i n
Lo fi n a n d Ja m e s S i lve r be r g, e ds , Discourse and Inference in Cognitive Anthropology.
Th e Ha gue , Mo ut o n , 1977
VAN DIJK, TEUN A. (1975a ) 'Is s ue s i n t h e Pr a gm a t i cs o f Di s co ur s e ', Un i ve r s i t y o f
Am s t e r da m , m i m e o
VAN DIJK, TEUN A. (1975b)'Fo r m a l S e m a n t i cs o f Me t a p h o r i ca l Di s co ur s e ', i n Te un
A. va n Di jk a n d Jn o s S . Pe t fi , e ds Theory of Metaphor, s p e ci a l i s s ue Poetics 14/15,
173-98
VAN DIJK, TEUN A. (1975c) 'Re ca lli n g a n d S um m a r i zi n g Co m p le x Di s co ur s e '
Un i ve r s i t y o f Am s t e r da m , m i m e o
VAN DIJK, TEUN A. (1975 'Pr a gm a t i cs a n d Po e t i cs ', i n va n Di jk, e d, 23-57
VAN DIJK, TEUN A. (1976 a ) 'Fr a m e s , Ma cr o -s t r uct ur e s a n d Di s co ur s e Co m p r e -
h e n s i o n ', Pa p e r co n t r i but e d t o t h e XIIt h Ca r n e gi e -Me llo n S ym p o s i um o n Co g-
n i t i o n , Pi t t s bur gh . To a p p e a r i n Ca r p e n t e r a n d Jus t , e ds 1977
VAN DIJK, TEUN A. (1976 b) 'Co m p le x S e m a n t i c In fo r m a t i o n Pr o ce s s i n g', Pa p e r
co n t r i but e d t o t h e wo r ks h o p o n li n gui s t i cs i n do cum e n t a t i o n , S t o ckh o lm , Un i -
ve r s i t y o f Am s t e r da m , m i m e o
VAN DIJK, TEUN A., e d (1975) Pragmatics of Language and Literature. Am s t e r da m :
No r t h Ho lla n d
VAN DIJK, TEUN A., a n d KINTS CH, W ALTER(1977) 'Co gn i t i ve Ps ych o lo gy a n d
Di s co ur s e . Re ca lli n g a n d S um m a r i zi n g S t o r i e s ', i n Dr e s s le r , e d
VAN DIJK, TEUN A., a n d PETFI, JNOS s ., e ds (1977) Grammars and Descriptions.
Be r li n Ne w Yo r k: de Gr uyt e r
DIK, S IMON c. (196 8) Coordination. Am s t e r da m : No r t h Ho lla n d
DON E L L A N, K E I T H s . (1970) 'Pr o p e r Na m e s a n d lde n t i fyi n g De s cr i p t i o n s ', Synthese,
21, 335-58
DRES S LER, W OLFGANGU. (1970) `Te x t s yn t a x ', Lingua e Stile, 2, 191-214
DRES S LER, W OLFGANGU. (1972) Ei n fh r un g in die Textlinguistik. Tbi n ge n : Ni e -
m e ye r
DRES S LER, W OLFGANGU., e d (1977) Trends i n Textlinguistics. Be r li n Ne w Yo r k:
de Gr uyt e r
DRES S LER, W OLFGANGU., a n d S CHMIDT, S IEGFRIED J. (1973) Textlinguistik. E1ne
kommentierte Bibliographie. Mun i ch : Fi n k
F I L L MORE, CHARLES (1974) 'Pr a gm a t i cs a n d t h e De s cr i p t i o n o f Di s co ur s e ', Berkeley
Studies i n Syntax and Semantics, Vo l 1, Ch 5
FIRTH J. R. (1957) Papers i n Linguistics. Lo n do n : Ox fo r d UP
FIRTH, J. R. (196 8) Selecied Papers of J. R. Firth 1952-1959, e d by F. R. Pa lm e r .
Lo n do n : Lo n gm a n
FOTION, N. (1971) 'Ma s t e r S p e e ch Act s ', Philosophicai Quarterly, 21, 232-43
VAN FRAAS S EN, BAS C. (196 7)'Me a n i n g Re la t i o n s a m o n g Pr e di ca t e s ', Nos, 16 1-79
VAN FRAAS S EN, BAS C. (196 9)'Me a n i n g Re la t i o n s a n d Mo da li t i e s ', No s , 3, 155-6 7
FRANCK, DOROTHEA (1975)'Zur An a lys e i n di r e kt e r S p r e ch a kt e ', i n Ve r o n i ka Eh r i ch
a n d Pe t e r Fi n ke , e ds , Beitrge zur Grammatik und Pragmatik. Kr o n be r g: S cr i p t o r ,
219-32
FRANCK, DOROTHEA (1977) Grammatik und K onversation. Di s s , Un i ve r s i t y o f
Am s t e r da m . Kr o n be r g: S cr i p t o r
FREEDLE, ROY o ., a n d CARROLL, JOHN B., e ds (1972) Language Comprehension and
the Acquisition of K nowledge. W a s h i n gt o n , DC: W i n s t o n /W i le y
252
BIBLIOGRAPHY
CA BBA Y, DO V M. (1972) 'A Ge n e r a l Th e o r y o f t h e Co n di t i o n a l i n Te r m s o f a Te r n a r y
Op e r a t o r ', Theoria, 38, 97-104
GEACH, PETERTHOMAS (196 2) Referente and Generality. It h a ca : Co r n i l UP
CE RBN E R, eral, e ds (196 9) The Analysis of Co m m un i ca t i o n Content. Ne w Yo r k: W i le y
GODDARD, LEONARD, a n d ROUTLEY, RICHARD (1973) The Logic of Significante
and Context. Ne w Yo r k: Ha i s t e d Pr e s s /W i le y
GOFFMAN, IRVINO (1971) Relations in Public. Ne w Yo r k: Ha r p e r & Ro w
GREENBAUM, S IDNEY, e d (1977) Language and Acceptability. Th e Ha gue : Mo ut o n
GRICE, H. PAUL (196 7) Logic and Conversation. Ha r va r d, He n r y Ja m e s Le ct ur e s ,
m i m e o
GRICE, H. PAUL (1971)'Ut t e r e r 's Me a n i n g, S e n t e n ce -Me a n i n g a n d W o r d-Me a n i n g',
i n Jo h n R. S e a r le , e d The Philosophy of Language. Lo n do n : Ox fo r d UP
GROENENDIJK, JEROEN, a n d S TOKHOF, MARTIN (1975) 'Mo da li t y a n d Co n -
ve r s a t i o n a l In fo r m a t i o n ', Theoretical Li n gui s t i cs , 2, 6 1-112
GROENENDIJK, JEROEN, a n d S TOKHOF, MARTIN (1976 ) 'S o m e As p e ct s o f t h e
S e m a n t i cs a n d Pr a gm a t i cs o f Pe r fo r m a t i ve S e n t e n ce s ', i n R. Ba r t s ch , J. Gr o e n e n di jk
a n d M. S t o kh o f, e ds Amsterdam Papers i n Formal Grammar, Vol 1, Un i ve r s i t y o f
Am s t e r da m
GUE N T H N E R, F RA NZ (1975) 'On t h e S e m a n t i cs o f Me t a p h o r ', Poetics 14/15 199-220
GUMPERZ JOHN D., a n d HYMES , DELL, e ds (1972) Directions i n socio-linguistics. The
ethnography of co m m un i ca li o n . Ne w Yo r k: Ho lt , Ri n ch a r t & W i n s t o n
HALLIDAY, M. A. K. (1973) Explorations in the Functions of Language. Lo n do n :
Ar n o ld
HALLIDAY, M. A. K., andHASAN, RUQAIYA (19 76) Cohesion in English. Lo n do n :
Lo n gm a n
HAMBURGER, KTE (196 8) Die Logik der Di ch i un g, 2n d e dn . S t ut t ga r t : Kle t t
H A RRI S , Z E L L I Gs . (196 3) Discourse Analysis Reprints. Th e Ha gue : Mo ut o n
HILPINEN, RIS TO, e d (1971) Deontic Logic: Introductory and Systematic Readings.
Do r dr e ch t : Re i de l
HIMMELFARB, S AMUEL, a n d HENDRICKS ON EAGLY, AL ICE,e ds (1974)Re a di n gs i n
Attitude Change. Ne w Yo r k: W i le y
HINTIKKA, JAAKKO (196 2) Knowledge and Belief. It h a ca : Co r n e ll UP
HINTIKKA, JAAKKO (1971) S e m a n t i cs fo r Pr o p o s i t i o n a l At t i t ude s ', i n Li n s ky, e d,
145- 6 7
HINTIKKA, J AA KK O (1973) Logic, Language Games and Information. Lo n do n :
Ox fo r d U P
HINTIKKA, J A A K K O., MORA V C S I K, J. M. E. a n d S UP P E S , P. eds (1973) Approaches so
Natural Language. Do r dr e ch t : Re i de l
HOLS TI, OLE (196 9) Conten: Analysis for he Social Sciences and he Humanities.
Re a di n g, Ma s s : Addi s o n W e s le y
HO V LA N D, C A RL 1. el al (1957) The Order of Presenlalion in Persuasion. Ne w Ha ve n :
Ya le UP
HUGHES , G. E., a n d CRES S W ELL, M. J. (196 8) An Introduction lo Modal Logic.
Lo n do n : Me t h ue n
HYMES , DELL (1972) 'Mo de ls o f t h e In t e r a ct i o n o f La n gua ge a n d S o ci a l Li fe ', i n
Gum p e r z a n d Hym e s , e ds 35-71
KAS HERAS A (1972) 'A S t e p t o wa r d a Th e o r y o f Li n gui s t i c Pe r fo r m a n ce ', i n Ba r -
Hi lle l, e d, 84-93
KAS HER, AS A, e d (1976 ) Language i n Fo cus : Foundations, Methods and Systems.
Dordrecht: Reidel.
KEARNS, JOHNT. (1975)'S e n t e n ce s a n d Pr o p o s i t i o n s ', i n Ala n Ro s s An de r s o n , es al,
e ds The Logcal Enterprise. Ne w Ha ve n Ya le UP, 6 1-86
BIBLIOGRAPHY
253
KEENAN, EDW ARD L., e d (1975) Formal Semantics of Natural Language. Lo n do n :
Ca m br i dge UP
KEENAN, JANICE (1975) The Role of Episodic Information i n the Assessment of
Semantic Memory Representation for Sentences. PHD Di s s , Un i ve r s i t y o f Co lo r a do ,
Bo ulde r
KEMPS ON, RUTH M. (1975) Presupposition and the Delimitation of Semantics. Lo n -
do n : Ca m br i dge UP
KINTS CH, W ALTER(1974) The Representation o f Meaning in Memory. Hi lls da le , Ni :
Er lba um
KINTS CH, W ALTER (1976 ) 'Co m p r e h e n di n g S t o r i e s ', Pa p e r co n t r i but e d t o t h e
Twe lft h Ca r n e gi e Me llo n S ym p o s i um o n Co gn i t i o n , Pi t t s bur gh . To a p p e a r i n
Ca r p e n t e r a n d Jus t , e ds , 1977
KINTS CH, W ALTER, a n d VAN DIJK, TEUN A. (1975) Co m m e n t o n s e r a p p e lle e t o n
r s um e de s h i s t o i r e s ', Langages, 40, 98-116
K RI P K E, s A UL (1972)'Na m i n g a n d Ne ce s s i t y', i n Da vi ds o n a n d Ha r m a n , e ds 253-355
KUMMER, W ERNER(1975) Grundlagen der Texttheorie. Ha m bur g: Ro wo h lt
KURODA, s . -Y. (1975) 'Re fle ct i o n s o n t h e Fo un da t i o n s o f Na r r a t i ve Th e o r y - fr o m a
Li n gui s t i c Po i n t o f Vi e w', i n va n Di jk, e d 107-40
KUIPERS , BENJAMIN K. (1975) 'A Fr a m e fo r Fr a m e s : Re p r e s e n t i n g Kn o wle dge fo r
Re co gn i t i o n ', i n Bo br o w a n d Co lli n s , e ds 151-84
LABOV, W ILLIAM(1972a ) Language i n the Inner City. Ph i la de lp h i a : Un i ve r s i t y o f
Pe n n s ylva n i a Pr e s s
LABOV, W ILLIAM (1972b) Sociolinguistic Patierns. Ph i la de lp h i a : Un i ve r s i t y o f
Pe n n s ylva n i a Pr e s s
LAKOFF, GEORGE (196 8) 'Co un t e r p a r t s o r t h e p r o ble m o f r e fe r e n ce i n a Tr a n s fo r -
m a t i o n a l Gr a m m a r ', Pa p e r LS A m e e t i n g, July, m i m e o
LAKOFF, ROBIN (1971) 'IPs , a n d's , a n d but 's a bo ut Co n jun ct i o n ', i n Ch a r le s J.
Fi li m o r e a n d D. Te r r e n ce La n ge n do e n , e ds Studies in Linguistic Semantics. Ne w
Yo r k: Ho lt , Ri n e h a r t & W i n s t o n , 115-50
L A N G, E W AL D (1973) Siudien zur Semantik der koordinativen Verknpfung. Di s s ,
Aka de m i e de r W i s s e n s ch a ft e n , Be r li n , DDR
LA VER, J O H N, a n d H UT C H E S O N, S A N D Y, e ds (1972) Communicat ion in Face to Face
Interaction. Ha r m o n ds wo r t h : Pe n gui n Bo o ks
LEECH, GEOFFREY N. (196 9) Towards a Semantic Description of English. Lo n do n :
Lo n gm a n
LEECH, GEOFFREY N. (1974) Semantics. Ha r m o n ds wo r t h : Pe n gui n Bo o ks
LEW IS , DAVID (196 8) Convention. Ca m br i dge , Ma s s : MIT Pr e s s
LEW IS , DAVID (1970) 'Ge n e r a l S e m a n t i cs ', Synthese, 22, 18-6 7
LEW IS , DAVID (1973) Counterfacnwls. Ox fo r d: Bla ckwe ll
LIEB, HANS -HEINRICH (1976 ) 'On Re la t i n g Pr a gm a t i cs , Li n gui s t i cs a n d No n -
s e m i o t i c Di s ci p li n e s ', i n Ka s h e r , e d, 217-50
LINS KY, LEONARD (196 7) Referring. Lo n do n : Ro ut le dge & Ke ga n Pa ul
LINS KY, LEONARD, e d (1971) Reference and Modality. Lo n do n : Ox fo r d UP
L O N GA C RE, RO BE RT E. (1970) Discourse, Paragraph and Sentence Structure in
Selected Philippine Languages. S a n t a An a : S um m e r In s t t ut e o f Li n gui s t i cs
MARANDA, PIERRE, e d (1972) Mythology. Ha r m o n ds wo r t h : Pe n gui n Bo o ks
MAS S EY, GERALD 3. (1970) Undersianding Symbolic Logic. Ne w Yo r k: Ha r p e r &
Ro w
MARTIN J. (1975) 'Fa ct s a n d t h e S e m a n t i cs o f Ge r un ds ', Journal of Philosophical
Logic, 4, 439-54
MARTIN, R. M. (196 7) 'Fa ct s : W h a t t h e y a r e a n d wh a t t h e y a r e n o t ', American
Philosophical Quarterly, 4, 26 9-80
254
BIBLIOGRAPHY
MEYER, BONNIE F. (1975) The Organizalion of Prose and its Effects on Memory.
Am s t e r da m : No r t h Ho lla n d
MILLER, GEORGE A., GALANTEA, EUGENE, a n d PRIBRAM, KARL H. (196 0) Plans
and the Structure of Behavior. Ne w Yo r k: Ho lt , Ri n e h a r t & W i n s t o n
MINS KY, MARVIN (1975) 'A Fr a m e wo r k fo r Re p r e s e n t i n g Kn o wle dge ', i n P.
W i n s t o n , e d The Psychology of Computer Vision. Ne w Yo r k: McGr a w Hi ll
MONTAGUE, RICHARD (1974) Formal Philosophy. e d by Ri ch m o n d H. Th o m a s o n .
Ne w Ha ve n : Ya le UP
MO RRI S , CHARLES W . (1946 ) Signs, Language and Behavior. Ne w Yo r k: Pr e n t i ce Ha ll
NORMAN, DONALD A., a n d RUMELHART, DAVID E., e ds (1975) Explorations in
Cognition. S a n Fr a n ci s co : Fr e e m a n
PAUL, 1. H. (1959) Studies in Remembering. Psychologicallssues, Mo n o gr a p h S e r i e s 1,
2
PEIRCE, CHARLES S ANDERS (196 0) Collected Papers, Vo l 2. Ca m br i dge , Ma s s :
Ha r va r d UP
PETFI, JNOS S ., a n d FRANCK, DOROTHEA, e ds Prasuppositionen in der Linguistik
und Philosophie/Presuppositions in Linguistics and Philosophy. Fr a n kfur t : At h e -
n a e um
PETFI, JNOS s ., a n d RIES ER, HANNES , e ds (1973) Studies in Texi Grammars.
Do r dr e ch t : Re i de l
PIKE, KENNETH L. (196 7) Language in Relation lo a Uniiied Theory of Hum a n
Behavior. Th e Ha gue : Mo ut o n
PLETT, HEINRICHF. (1975) Textwissenschaft und Textanalyse. Heidelberg: Quelle &
Meyer, UTBTa s ch e n bch e r
PRN, INGMAR(1971) Elemenis of Social Analysis. Up p s a la , Filosofiska Studier,
Up p s a la Un i ve r s i t y, De p t o f Ph i lo s o p h y
PROPP, VLADIMIR (196 8) Morphology of the Folk-Tale [1928] t r a n s l fr o m t h e
Rus s i a n . 2n d e dn . Blo o m i n gt o n : In di a n a UP
REICHENBACH, HANS (1947) Elements of Symbolic Logic. Lo n do n : Ma cm i lla n
RES CHER, NICHO LAS (196 8) Topics in Philosophical Logic. Do r dr e ch t : Re i de l
RES CHER, NICHOLAS (1973) The Coherente Theory of Truth. Lo n do n : Ox fo r d UP
RES CHER, NICHOLAS (1975) A Theory of Possibility. Pi t t s bur gh : Pi t t s bur gh UP
RES CHER, NICHOLAS , e d (196 7) The Logic of Decision and Action. Pi t t s bur gh :
Pi t t s bur gh UP
ROMMETVEIT, RAGNAR(1974) On Message Structure. Ne w Yo r k: W i le y
RO UT L E Y, RICHARD, a n d MEYER, RO BE RT K. (1973) 'Th e S e m a n t i cs o f En t a i lm e n t ',
i n Hugh e s Le bla n c, e d Truth, Syntax and Modality. Am s t e r da m : No r t h Ho lla n d,
199- 243
RUMELHART, DAVID E. (1975) No t e s o n a S ch e m a fo r S t o r i e s ', i n Bo br o w a n d
Co lli n s , e ds , 211-36
S ADOCK, JERRY M. (1975) Toward a Linguistic Theory of Speech Acis. Ne w Yo r k:
Aca de m i c Pr e s s
S CHANK, ROGERC. (1975) 'Th e S t r uct ur e o f Ep i s o de s i n Me m o r y', i n Bo br o w a n d
Co lli n s , e ds , 237-72
SCHIFFER, STEPHENR. (1972) Meaning. Lo n do n : Ox fo r d UP
S CHMIDT, S IEGFRIED J. Texitheorie. Mun i ch : Fi n k (UTB)
S EARLE, JOHN R. (196 9) Speech Acis. Lo n do n : Ca m br i dge UP
S EARLE, JOHN R. (1975a ) 'In di r e ct S p e e ch Act s ', i n Co le a n d Mo r ga n , e ds , 59-82
S EARLE, JOHN R. (1975b) 'Th e Lo gi ca l S t a t us o f Fi ct i o n a l Di s co ur s e ', New Literary
History, 6, 319-32
BIBLIOGRAPHY 255
S OMMERS , FRED.(196 3) 'Typ e s a n d On t o lo gy', Philosophical Re vi e w, 72, 327-6 3
S GALL, PETR, HAJIOV, EVA, a n d BENES^ OV, EVA (1973) Topic, Focus and Gen-
erative Semanlics. Kr o n be r g: S cr i p t o r
S OS A, ERNES T, e d (1975) Causation and Conditionals. Lo n do n : Ox fo r d UP
S TALNAKER, ROBERT C., a n d THOMAS ON, RICHMOND H. (1970) 'A S e m a n t i c
An a lys i s o f Co n di ci o n a l Lo gi c', Theoria, 36 , 23-42
S TANZEL , FRANZ K. (196 4) Typische Formen des Ro m a n s . Gt t i n ge n : Va n de n h o e ck
& Rup r e ch t
S TEINBERG, DANNY , a n d JAKOBOVITS , LEON, e ds (1971) Semantics. Lo n do n :
Ca m br i dge UP
S TRAW S ON, P. F. (1952) In t r o duct i o n to Logical Theory. Lo n do n : Me t h ue n
S TRAW S ON, P. F. (1971) Logico-linguistic Papers. Lo n do n : Me t h ue n
STRAWSON, P. F. (1 974) Subjeci and Predicate in Logic and Grammar. London:
Me t h ue n
S UDNOW , DAVID, e d (1972) Studies i n Social Interaction. Ne w Yo r k: Fr e e Pr e s s
THOMAS ON, RICHMOND H. (1970) Symbolic Logic. Ne w Yo r k: Ma cm i lla n
THOMAS ON, RICHMOND H. (1972) 'A S e m a n t i c Th e o r y o f S o r t a l In co r r e ct n e s s ',
Journal of Philosophical Logic, 1 , 209-58
THOMAS ON, RICHMOND H. (1973a ) 'Ph i lo s o p h y a n d Fo r m a l S e m a n t i cs ', i n Hugh e s
Le bla n c, e d Truth, Syntax and Modality. Am s t e r da m : No r t h Ho lla n d
THOMAS ON, RICHMOND H. (1973b)'S e m a n t i cs , Pr a gm a t i cs , Co n ve r s a t i o n a n d Pr e -
s up p o s i t i o n ', Un i ve r s i t y o f Pi t t s bur gh , m i m e o
THORNDYKE, PERRY W . (1975) Cognitive S t r uct y^e s i n Human Story Comprehension
and Memory. PHD Di s s , S t a n fo r d
TULVING, ENDEL, a n d DONALDS ON, W AYNE, e ds (1972) Organization of Memory.
Ne w Yo r k: Aca de m i c Pr e s s
URQUHART, ALAS DAIR(1972) 'S e m a n t i cs fo r Re le va n t e Lo gi cs ', The Journal of
S ym bo li c Lo gi c, 37, 159-6 9
W HITE, ALAN R, e d (196 8) The Philosophy of Action. Lo n do n : Ox fo r d UP
W ILS ON, DEIRDRE (1975) Presuppositions and non-truth conditional Semantics. Ne w
Yo r k - Lo n do n : Aca de m i c Pr e s s
W 1NO GRA D, TER RY (1975) 'Fr a m e Re p r e s e n t a t i o n s a n d t h e De cla r a t i ve -Pr o ce dur a l
Co n t r o ve r s y', i n Bo br o w a n d Co lli n s , e ds 185-210
VON W RIGHT, GEORG-HENRIK (1957) 'On Co n di t i o n a ls ', i n G. H. vo n W r i gh t ,
Logical Studies. Lo n do n : Ro ut le dge & Ke ga n Pa ul, 127-6 5
VON W RIGHT, GEORG-HENRIK (196 3) Norm and Action. Lo n do n : Ro ut le dge &
Ke ga n Pa ul
VON W RIGHT, GEORG-HENRIK (196 7) `Th e Lo gi c o f Act i o n : A S ke t ch ', i n Re s ch e r ,
e d 121-36
W UNDERLICH, DIETER(1976 ) Studien zur Sprechak itheorie. Fr a n kfur t : At h e n a e um
W UNDERLICH, DIETER, e d (1972) Linguistische Pragmatik. Fr a n kfur t : At h e n a e um
Index
a bi li t i e s 180!
a s cr i p t i o n (o f a ct i o n ) 182
a bs t r a ct i o n 146 a s s e r t i o n 219!
a cce p t a bi li t y 2, 13, 190 a t t i t ude s (p r o p o s i t i o n a l) 34
a cce s s i bi li t y 30 a x i o m 20
a ct , see a ct i o n a x i o m a t i za t i o n 25
s p e e ch , see s p e e ch a ct
bo ulo m a e i c lo gi c 180
ve r s us a ct i o n 176
a ct (i o n (s )) 2, 16 7-88 ca lculus 21
a ux i li a r y 177 ca p a ci t i e s 181
co m m un i ca t i ve 198, 219ff ca t e go r i a l gr a m m a r 38
co m p le x 177
ca t e go r i e s
co m p o un d 174, 177
lo gi ca l/s yn t a ct i c 19!
co un t e r fa ct ua l n a t ur e o f 181 n a r r a t i ve 153!
di s co ur s e 104, 183
s e m a n t i c 38!
a n d do i n g(s ) 172ff
ch a n ge (s ) 16 8ff
fun ct i o n (s ) 236 !
a n d e ve n t (s ) 16 8ff
i llo cut i o n a r y 195
o f i n di vi dua ls 94
o f la n gua ge 195ff
o f p r o p e r t i e s /r e la t i o n s 96
Io cut i o n a r y 196 ff
o f t o p i c o f co n ve r s a t i o n 51, 100
Io gi c 184!
ca us e /ca us a t i o n /ca us a li t y 48,
6 8ff,
170ff
m a cr o -a ct s 233ff
co gn i t i ve
m e n t a l 174
ba s i s o f m a cr o -s t r uct ur e s 155ff
m e n t a l co n di t i o n s o f 178 ff
ba s i s o f n a r r a t i ve s t r uct ur e s 158ff
n e ga t i ve 181ff
p r o ce s s e s 7
p e r lo cut i o n a r y 196 ff
s e m a n t i cs 7
p r o p o s i t i o n a l 196 ff
s t r uct ur e s 3
r e fe r e n t i a l 196 ff
co h e r e n ce 93-129
s e m a n t i c 196 ff
a n a lys i s o f 98 ff
s e que n ce s 174, 177
ve r s us co n n e ct e dn e s s 91
s i m p le 176
li n e a r /s e que n t i a l ve r s us glo ba l 95
a ct i vi t i e s 176
co lla bo r a t i o n 186
a n t h r o p o lo gy 12
co m m e n t , see t o p i c (a n d co m m e n t )
a p p r o p r i a t e n e s s 2, 191
co m m un i ca t i ve a ct s 198, 219ff
a r gum e n t (s ) 155, 245
co m p a t i bi li t y 49, 55, 97
258 INDEX
co m p le t e n e s s
cr e di bi li t y co n di t i o n 199
(i n -, o ve r -, un de r -)co m p le t e n e s s
de ci s i o n (s ) 174, 179, 180
o f di s co ur s e 109ff
lo gi c 180
o f fo r m a l s ys t e m s 23
de duct i o n t h e o r e m 57
co m p le x s e m a n t i c i n fo r m a t i o n p r o -
de n i a l 57, 121
ce s s i n g 143ff, 155ff
de n o t a t um 33
Co m p li ca t i o n (n a r r a t i ve ca t e go r y) 154
de r i va bi li t y 23
co m p o s i t e s e n t e n ce s
ve r s us s e que n ce s o f s e n t e n ce s 205j
s yn t a ct i c -ve r s us s e m a n t i c e n t a i lm e n t
co n ce p t s 35f, 39
23
de r i va t i o n 44, 57
co n ce p t ua l s t r uct ur e 159ff
r e le va n t 55
co n clus i o n (o f a r gum e n t ) 208
r ule s 20
co n di t i o n (s )
de s cr i p t i o n
n e ce s s a r y 71
o fa
o f a ct i o n 182ff
p o s s i ble 71
s uffi ci e n t 48, 6 9ff
(i n -)co m p le t e 97
de s i r e (s )
1178
78j
co n di t i o n a l(s )
l( a a ct ua l
di a lo gue (see also co n ve r s a t i o n )
act ua l o n o f 6 7
m a cr o -s t r uct ur e o f 140jf, 238ff
h yp o t h e t i ca l 76ff
di m e n s i o n 96 j
m a t e r i a l 77
di s co ur s e
s p e e ch a ct s 217ff
a ct i o n 183
s t r e n gt h /s t r i ct n e s s o f 6 7
a s o bje ct o f li n gui s t i c t h e o r y 3
s ubo r di n a t i n g/co o r di n a t i n g 89
s t udy o f 5, 1ljj
co n jun ct i o n 58-6 3
ve r s us t e x t 3
co n jun ct i o n s , see co n n e ct i ve s
di s t r i but i o n (o f i n fo r m a t i o n ) 206
co n n e ct i o n 9j, 43ff
do i n g(s ) 172ff
co n di t i o n s o f 9, 45ff
do m a i n (o f i n di vi dua ls ) 25, 96
co n n e ct i ve s 9f, 52-92
do x a s t i c lo gi c 180
co m bi n e d 8 2ff
e ffe ct i ve n e s s 201
do uble 74
e n t a i lm e n t 23, 28, 54ff, 6 8
lo gi ca l 21f
be t we e n di s co ur s e s 131
n a t ur a l ve r s us lo gi ca l 53ff
o f m a cr o -s t r uct ur e by t e x t 134f
p h r a s a l 53
Ep i s o de (n a r r a t i ve ca t e go r y) 154
s e m a n t i c ve r s us p r a gm a t i c 6 7, 86 ,
e p i s t e m i c lo gi c 180
208ff Eva lua t i o n (n a r r a t i ve ca t e go r y) 154
co n n e x i ve lo gi c, see r e le va n t e lo gi c
e va lua t i o n (p r a gm a t i c) 200
co n s e que n ce (s ) 170ff
e ve n t s 16 8ff
n e ce s s a r y 48, 71
co m p o un d 16 9
p o s s i ble 6 9
co ur s e o f 30, 16 9ff
co n s i s t e n t
s e que n ce s o f 170
de s cr i p t i o n 127
s e r i e s o f 170
fo r m a l s ys t e m s 23f
e x p la n a t i o n (s ) 72, 105f, 208
co n t e x t (p r a gm a t i c) 3, 189ff
e x p li ci t (i n fo r m a t i o n i n di s co ur s e ) 94f,
a ct ua l 192
108ff
p o s s i ble 192
e x t e n s i o n 33ff
s t r uct ur e o f 191ff
co n t i n ua t i o n (p o s s i ble -) 135 fa ct (s ) 33, 41, 97
co n t r a s t i ve s 81f r e la t e dn e s s o f 47f
co n ve n t i o n (s ) 1, 13, 187 fi n a l s t a t e 16 9
co n ve r s a t i o n 8f, 12, 140f 202f fo cus 107f, 114jf, 209, 226ff
co un t e r fa ct ua l co n di t i o n a ls 32, 79ff fo r be a r a n ce 181
co un t e r p a r t (s ) 32 fo r m a l la n gua ge s l9f
co ur s e o f a ct i o n (s ) 6 9ff fo r m a l p r a gm a t i cs 37
co ur s e o f e ve n t s 30, 69ff, 171 fo r m a t i o n r ule s 19f, 24f
INDEX
259
fr a m e (s ) 135ff, 159ff a n d fr a m e s 99ff, 159ff
a n d co h e r e n ce 112 a n d p r a gm a t i c co n di t i o n s 194
a s co n ve n t i o n a l kn o wle dge 99ff o f t h e wo r ld 4, 99ff
a n d m a cr o -s t r uct ur e s 135ff
la n gua ge
fun ct i o n a l (vi e w o f la n gua ge ) 16 7
fo r m a l 19ff
gr a m m a r
a n d s o ci a l i n t e r a ct i o n 16 7
a i m s o f If
t h e o r y o f 1ff
co m p o n e n t s o f 7
le t t i n g 181
a s fo r m -m e a n i n g r ule s ys t e m 2
le x i co n 4, 16 0f
s co p e o f 3
Ii n gui s t i c t h e o r y lff
i de n t i t y (r e fe r e n t i a l) 10, 32f, 93
li t e r a r y s ch o la r s h i p 12
i llo cut i o n a r y a ct (see also s p e e ch a ct )
lo cut i o n a r y a ct 196 f
195
lo gi c 19ff
i m p li ca t i o n
a ct i o n 184ff
a n d di s co ur s e co h e r e n ce 11Iff
e p i s t e m i c 184
jo i n t 134f
m o da l 27ff
m a t e r i a l 54
a n d n a t ur a l la n gua ge 37
r e le va n t 55
t e n s e 28f
s t r i ct 28, 54
m a cr o -a ct i o n 233ff
s t r i ct r e le va n t 57
m a cr o -ca t e go r i e s (o f a ct i o n ) 236
i m p li ci t (i n fo r m a t i o n i n di s co ur s e ) 94f,
m a cr o -o p e r a t i o n s 143ff
108ff
m a cr o -p e r fo r m a t i ve s 245
i m p o r t a n ce (see also r e le va n ce ) 146
m a cr o -p r a gm a t i cs 232
n de x /i n di ce s 37
m a cr o -r ule s 143ff
i n de x i ca l s e m a n t i cs 37
m a cr o -s p e e ch a ct s 232, 238ff, 247
i n di r e ct s p e e ch a ct s 202
a n d co h e r e n ce 246
i n di vi dua ls
a n d di s co ur s e 243ff
a ct ua l 33
p o s s i ble 32ff
m a cr o -s t r uct ur e s 6 , 50, 95, 130-6 3
a s va lue s o f e x p r e s s i o n s 25
co gn i t i ve ba s i s o f 155ff
a n d co h e r e n ce 148f
i n fe r e n ce 73, 77
o f di a lo gue /co n ve r s a t i o n 140ff
r ule s o f 20
a n d di s co ur s e t yp e s 147, 153ff
i n fe r e n t i a l a dve r bs 209
a s e x p li ca t i o n o f t o p i c o f di s co ur s e
i n fo r m a t i o n
137
di s t r i but i o n o f 94, 206
a n d fr a m e s 159ff
e x p li ci t ve r s us i m p li ci t 108ff
le ve ls o f 137, 146
le ve ls o f 75
li n gui s t i c e vi de n ce fo r 149ff
p r o ce s s i n g (p r a gm a t i c) 218ff
a n d m e a n i n g o f di s co ur s e 143
p r o ce s s i n g (s o ci a l) 232
a n d n a r r a t i ve 153ff
i n i t i a l s t a t e 16 9
m e a n i n g 33ff
i n t e n s i o n (a l) 33ff
m e m o r y 155ff
lo gi c 36 , 38
m e n t a l
o bje ct (s ) 9, 33
a ct s 174
i n t e n t i o n 173ff, 178ff
co n ce p t s i n a ct i o n 178
glo ba l 177
m i s s i n g li n k(s ) 95, 109
ve r s us p ur p o s e 174
m o da l lo gi c(s ) 27ff
-s ucce s s ful 175
m o da li t y (-e s ) 27ff
i n t e r a ct i o n 16 7f, 185ff
de r e ve r s us de di ct o 32
i n t e r p r e t a t i o n 3, 2lff
lo gi ca l 27ff
o f do i n gs a s a ct i o n s 182ff
n a t ur a l 74
r e la t i ve 45, 56 , 95f
m o de l(s )
i n t r o duct i o n (a n d a s s e r t i o n ) 221f
co n n e ct e d 56 , 95f
kn o wle dge di s co ur s e 96
a n d a ct i o n 178
lo gi ca l/s e m a n t i c 26 , 31
26 0INDEX
m o de l(s ) (co n t .)
p r e fe r e n ce 179
s e que n ce 95f lo gi c 180
s t r uct ur e (s ) 31
p r e s up p o s i t i o n 6 8f, 112, 206 f, 221ff
s ub-, 105
p r e ve n t i o n 181
m o de l-t h e o r e t i ca l s e m a n t i cs 26 p r o ce s s 170
m o dus p o n e n s 20, 25
p r o duct i o n (o f di s co ur s e ) 158f
Mo r a l (n a r r a t i ve ca t e go r y) 154
p r o p o s i t i o n (s ) 21, 36 , 41
n a r r a t i ve 4, 153ff
co m p o un d 21
a n d co gn i t i ve p r o ce s s i n g 158f
a s p o s s i ble fa ct 36
a n d m a cr o -s t r uct ur e s 153ff
a n d p o s s i ble wo r lds 29f
n e ce s s a r y co n di t i o n (s ) 17lf
p r o p o s i t i o n a l
n e ce s s i t y 27ff
a ct 196 f
n e ga t i o n 56 f
a t t i t ude s 34
n e ga t i ve a ct i o n 181ff
fun ct i o n 24
lo gi c 20ff
o bli ga t i o n (s ) 72, 187
p s ych o lo gi ca l a r t i cle 155
o p e r a t o r (s ) (m o da l) 27
p s ych o lo gy (co gn i t i ve ) 155ff
o r de r i n g
p ur p o s e 174ff, 178 ff
o f fa ct s 223ff
-s ucce s s ful 175
fr e e 106
o f s e n t e n ce s 97f, 103ff, 223ff
qua n t i fi e r (s ) 23f, 96
n o r m a l 6 1, 97f, 103ff
r a n ge (s )
o r ga n i za t i o n (o f co m p le x s e m a n t i c
e p i s t e m i c 119
i n fo r m a t i o n ) 143ff, 155ff
o f p r e di ca t e s 39, 96 f
o f s e m a n t i c s p a ce 39
p a r a gr a p h 152f
72, 179
p a r t i ci p a n t (s ) 193
r e ca ll 15) f
r e ca ll 155ff
p e r ce p t i o n
r e duct i o n (o f i n fo r m a t i o n ) 143ff, 155ff
a n d di s co ur s e o r de r i n g 107
r e fe r e n ce 3, 33ff
a n d m a cr o -s t r uct ur e s 158
t r a n s p a r e n t ve r s us o p a que 34
p e r fo r m a t i ve s 201
r e fe r e n t 33
p e r lo cut i o n a r y a ct 196 , 198f
r e le va n ce 45f
p e r s p e ct i ve 209, 226 ff
lo gi c 55
ff p h a s e (s ) (o f e ve n t s ) 16 9 g
p r a gm a t i c 97, 208f, 226
p la n (s ) 158f, 177, 180, 233f
5ff
s e m a n t i c SSff
p o i n t o f vi e w 49, 71
r e p r e s e n t a t i o n (o f fa ct s ) 223ff
p o s s i bi li t y 27ff
Re s o lut i o n (n a r r a t i ve ca t e go r y) 154
p o s s i ble wo r ld(s ) 29ff
r e s ult 171
a lt e r n a t i ve 30
r h e t o r i cs 4, 1If, 201
a n d e ve n t s /a ct i o n s 16 8ff
r ule s
n o r m a l 74, 80
o f i n fe r e n ce 20
p o s t ula t e s
o f i n t e r p r e t a t i o n 21ff
de fi n i n g p o s s i ble wo r lds 71
o f la n gua ge If
s e m a n t i c 35
m a cr o - 143ff
p r a gm a t i c(s ) 2, 189ff
a i m s o f 189ff s a t i s fa ct i o n 6 1
co n n e ct i ve s 209ff s e le ct i o n fun ct i o n 56
o f di s co ur s e 205ff s e le ct i o n r e s t r i ct i o n (s ) 39
i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g 218ff s e m a n t i c
i n t e r p r e t a t i o n 190 a ct s 197
m a cr o -s t r uct ur e s 232ff ca t e go r i e s 38f
m o de l s t r uct ur e s 191 t r a n s fo r m a t i o n s /m a p p i n gs 143ff
o f r e p r e s e n t a t i o n 223ff t r e e s 69ff
p r a x e o lo gy 196 s e m a n t i cs 3, 9
p r e di ca t e lo gi c 23ff co gn i t i ve 7
INDEX 26 1
co n t e x t ua l 37
s t yle 245
fo r m a l/lo gi ca l 19-42
s t yli s t i c 4, 121, 201
o f m o da l lo gi cs 28ff
s ucce s s fuln e s s 175
a n d n a t ur a l la n gua ge 37ff
s uffi ci e n t co n di t i o n 171
o f p r e di ca t e lo gi cs 21ff
s um m a r y 157
o f p r o p o s i t i o n a l lo gi cs 25ff
s yn t a x (lo gi ca l) 19f
t r ut h fun ct i o n a l 21ff
i c 27 t e n s e lo lo gi c
s e m i o t i cs 189
s e n t e n ce (s )
t e x t
co m p o s i t e 205, 206 jJ'
a s gr a m m a t i ca l un i t 3, 5
co m p le x 3
ve r s us co n t e x t 2281
co m p o un d 3,, 2o jj
ve r s us di s co ur s e 5
a s gr a m m a t i ca l un i t 2
gr a m m a r (s ) vi i
o f lo gi ca l la n gua ge s 24
t h e m e 6 , 132 (s e e a ls o t o p i c o f co n -
s e que n ce s o f 3, 44, 86 f, 103ff, 206ff,
ve r s a t i o n )
t h e o r e m 20
213ff
s e que n ce (s )
t i m e 16 8
o f a ct s 177
t o p i c
co n n e ct e d 86 ff
a t o m i c 136
o f e ve n t s 170
o f a ct i vi t y 235
o f fa ct s 103
ch a n ge 51, 138, 140
o f s e n t e n ce s , 3, 44, 86 f, 103ff, 206ff,
a n d co m m e n t 94, 114ff, 120, 206 f
213ff
o f co n ve r s a t i o n /di s co ur s e 6 , 50ff,
o f s p e e ch a ct s 86 , 202f, 213ff
130ff
s e r i e s
a n d m a cr o -s t r uct ur e (s ) 137ff
o f e ve n t s 170
o f s e n t e n ce ve r s us -o f di s co ur s e 119
o f i n di vi dua ls 98
s e t 136
s e t t h e o r y 26
s ub-136
S e t t i n g (n a r r a t i ve ca t e go r y) 153
t o p i ca l s e n t e n ce 136 , 150
s i m i la r i t y
t r ut h
o f m e a n i n g(s ) 97
co n di t i o n s 26
o f p o s s i ble wo r lds 29f, 35f, 74, 79f
fun ct i o n a l s e m a n t i cs 21ff
s i n ce r i t y co n di t i o n 199
t a ble s 21f
s i t ua t i o n (s ) 29ff, 16 8ff
va lue s 21
s o ci a l
t yp e (s )
fun ct i o n s /r o le s 201
o f di s co ur s e 4, 147
i n fo r m a t i o n p r o ce s s i n g 232
s e m a n t i c/lo gi ca l 38
p s ych o lo gy 12
un i t s o f gr a m m a r 2, 5j
s o ci o lo gy 12
un i ve r s e o f di s co ur s e 26
s o r t a l s e m a n t i cs 39
ut t e r a n ce (s ) 192f
s p e e ch a ct s 195ff
t yp e ve r s us t o ke n 192f
i n di r e ct 202
m a cr o - 232-47
va lua t i o n fun ct i o n 25, 50
s e que n ce s o f 202j, 205jj
va r i a ble s 24, 117
s t a t e (s ) 30
wa n t (s ) 173, 178f
de s cr i p t i o n (s ) 16 8f
we ll-fo r m e d fo r m ula e (wff's ) 20
s t a t e m e n t 21
wo r ld, s e e p o s s i ble wo r ld