TEH F 04 PS 02 Ig

Evaluare: 1- ndeplinit, 2 ndeplinit parial (neconformitate sau observatie), 3- nendeplinit (neconformitate)
Pagina 1 din 9 Cod: F-8.2.2-04

Rev. 0

Tehnomar

CHESTIONAR DE AUDIT INTERN

Compartimentul / proces/activitatea auditat/ :
Administrator, Ateliere prelucrri prin achiere, Atelier presare /
Controlul documentelor; Controlul nregistrrilor; Comunicarea; Analiza efectuat de
management; Competen, contientizare i instruire; Infrastructura i mediul de lucru; Analiza
ofertei/ contractului/comenzii; Aprovizionare; Execuie conectori; Prelucrri mecanice
generale; Monitorizarea satisfaciei clientului; Tratare neconformiti; Aciuni corective;
Aciuni preventive

Data auditrii: Auditor: Moldovan Liviu Auditat: Marinca Sorin
15.03.2011

Nr.
crt
Document
de
referin/
clauz
ntrebare de audit
Constatri/Observaii/
Rezultate
E
v
a
l
u
a
r
e

0 1 2 3 4
1
Manualul
Calitii
MC-02
/ 4.2.2

1. Manualul Calitii (MC) respect
cerinele ISO 9001:2000 ? Pe
parcursul auditului se compar
cerinele ISO 9001:2000,
referitoare la MC i se verific
dac toate cerinele sunt
respectate. Se noteaz abaterile.
2. Sunt excluderi clar justificate n
MC ? Excluderile pot fi numai
din capitolul 7, dar i acestea
trebuie clar justificate n MC.
3. MC face referiri sau include
procedurile interne ? Procedurile
SMC sunt i cele amintite n
manual ?
4. MC include descrierile proceselor
SMC, respectiv succesiunea i
interaciunea acestora?


Rev. 0

Tehnomar

0 1 2 3 4
2
Controlul
documen-
telor
PS-01
/ 4.2.3

1. Cine este responsabil pentru
controlul fiecrui tip de document
n organizaie ? Cum funcioneaz
procesul respectiv ?
Responsabilitile sunt nelese n
cadrul organizaiei ?
2. Se descrie procesul pentru a fi
sigur c fiecare document este
analizat i actualizat.
3. Cum sunt controlate documentele
de provenien extern ? (Se
verific dac documentele de
origine extern sunt identificate i
distribuia lor este controlat. nir
n dreapta documentele ntlnite
care au fost controlate ct i cele
necontrolate.)
4. Cum sunt documentele perimate
identificate, dac se dorete
pstrarea acestora ntr-un anumit
scop ? (Extrage exemple i verific
conformitatea.).

3
Controlul
nregistrri-
lor
PS-02
/ 4.2.4

1. (Pe parcursul auditului se verific
dac nregistrrile prezentate
auditorului sunt identificate n
proceduri ca i nregistrri ale
calitii. Se noteaz abaterile
observate.)
2. Sunt clar identificate i
documentate responsabilitile
pentru pstrarea i meninerea
nregistrrilor ? Sunt aceste
responsabiliti nelese?
3. Exist nregistrri pstrate pe
suport electronic ? Se verific dac
datele sunt salvate pentru a preveni
pierderea acestora.


Rev. 0

Tehnomar
0 1 2 3 4
4
Analiza
efectuat de
management
MC-01 /
5.6.3

1. Cum se analizeaz stadiul SMC
de ctre management la intervalele
planificate, pentru a determina dac
SMC este n continuare
corespunztor, adecvat i eficace ?
2. Dac exist obiective atinse ?
Cum sunt acestea analizate pentru
oportunitatea de mbuntire
continu ?
3. Agenda edinei include
urmtoarele:
a) Aciuni de urmrire de la
analizele de management anterioare?
b) Rezultatele auditurilor ?
c) Feedback-uri de la clieni ?
d) Performanele proceselor i
conformitatea produselor ?
e) Stadiul aciunilor corective i
preventive ?
f) Schimbri care ar putea
influena SMC ?
g) Recomandri pentru
mbuntire ?
n ultimul an, ce mbuntiri
specifice s-au iniiat pentru SMC,
procese sau produse ? Sunt stabilite
i asigurate resursele necesare ?


Rev. 0

Tehnomar
5
Competen,
contientiza-
re i
instruire
PO-01 /
6.2.2

1. Cum sunt identificate cerinele de
competen i instruire pentru
angajaii noi i pentru cei actuali ?

2. Cum este evaluat eficacitatea
instruirilor ?

3. Cum sunt identificate necesitile
instruirilor pentru angajaii existeni
?

4. Cum sunt selectai instructorii ?
Cum se asigur c instruirile
efectuate sunt eficace ?

6
Infrastruc-
tura i
mediul de
lucru
MC-01
6.3+6.4
1. Cum este programat ntreinerea
preventiv ? De cine ? Se poate
vedea programarea ntreinerii
preventive ?

2. Cum este urmrit eficacitatea
procesului de ntreinere ?

3. Se verific n timpul auditului,
dac infrastructura necesar este
pus la dispoziie. Acestea pot
include:
a) Cldiri
b) Spaiu de lucru
c) Utiliti
d) Necesiti de software

4. Se verific pe parcursul auditului
existena mediului de lucru necesar
pentru a realiza conformitatea cu
cerinele produsului. Exemple:
lumin, temperatur, zgomot,
vibraie, ergonomicitate etc.


Rev. 0

Tehnomar
0 1 2 3 4
7
Analiza
ofertei/
contractului/
comenzii
PO-02 /
7.2.2

1. Cum sunt definite i documentate
de organizaie cerinele clientului ?
2. Contractele cu clienii, comenzile,
specificaiile de produse,
instruciunile de ambalare etc.
definesc clar cerinele clientului,
incluznd cerinele de livrare i
post-livrare?
3. Dac organizaia nu poate
satisface cerinele clienilor
inclusiv cerinele de livrare sau
dac cerinele din comand difer
de cele din contract, cum se rezolv
acestea cu clientul ? De ctre cine ?
Ce nregistrri se fac ?
4. Cum sunt analizate modificrile
la cerinele clienilor ? De cine ? Ce
nregistrri se fac ?

8
Aprovizio-
nare
PO-03
/ 7.4.3

1. Cum sunt evaluai i aprobai
furnizorii de materiale i servicii
care influeneaz calitatea ?
2. Sunt definite i documentate clar
cerinele de calificare/aprobare
pentru furnizorii noi ?
3. Cum se reevalueaz furnizorii?
4. Se descrie procesul de control la
recepie, se selecteaz la
ntmplare materialele intrate i
se verific cerinele de recepie.
5. Corespund toate materialele
cerinelor specificate?
6. Se verific nregistrrile de
neconformitate n producie.
Aproximativ ce procent se
datoreaz materialelor
aprovizionate neconforme? Care
este nivelul mediu de performan
a furnizorilor? Livrri repetat
ntrziate au cauzat oprirea
produciei sau au condus la taxe
suplimentare de transport ? Exist
necesitatea de a mbuntii
procesul de aprovizionare
/recepie ?


Rev. 0

Tehnomar
0 1 2 3 4
9
Execuie
conectori
PO-04
/ 7.5.1

1. Cum este programat procesul
pentru asigurarea termenelor de
livrare ? Cum este aceast
informaie comunicat personalului
operativ ?
2. Ce informaii stau la dispoziia
personalului operativ care descriu
caracteristicile produsului ?
3. Ce documentaie st la dispoziia
operatorului ca i instruciuni de
lucru ?
c se utilizeaz echipament
corespunztor n producie. Exist
probleme repetate asociate
echipamentului de producie ?
5. Ce aparate de msurare i
monitorizare sunt utilizate pentru
asigurarea cerinelor clientului ?
Pot fi vzute ? (Se aleg civa
parametri la ntmplare pentru
fiecare domeniu auditat i se
verific dac sunt limitele de
acceptare definite i documentate ?
Sunt puse la dispoziia
executantului ?
6. Se descrie procesul de livrare i
transport al produsului care asigur
c numai produse acceptabile sunt
livrate la clientul corespunztor. Ce
activiti post-livrare sunt
desfurate de organizaie ?
7. Ce obiective sunt monitorizate,
dac sunt, pentru a verifica
eficacitatea procesului de producie
?
8. Exist n organizaie procese n
care produsele rezultate nu pot fi
verificate prin inspecie i testare?


Rev. 0

Tehnomar
0 1 2 3 4
10
Prelucrri
mecanice
generale /
MC-02
7.5.1

1. Cum este programat procesul
pentru asigurarea termenelor de
livrare ? Cum este aceast
informaie comunicat personalului
operativ ?
2. Ce informaii stau la dispoziia
personalului operativ care descriu
caracteristicile produsului ?
3. Ce documentaie st la dispoziia
operatorului ca i instruciuni de
lucru ?
c se utilizeaz echipament
corespunztor n producie. Exist
probleme repetate asociate
echipamentului de producie ?
5. Ce aparate de msurare i
monitorizare sunt utilizate pentru
asigurarea cerinelor clientului ?
Pot fi vzute ? (Se aleg civa
parametri la ntmplare pentru
fiecare domeniu auditat i se
verific dac sunt limitele de
acceptare definite i documentate ?
Sunt puse la dispoziia
executantului ?
6. Se descrie procesul de livrare i
transport al produsului care asigur
c numai produse acceptabile sunt
livrate la clientul corespunztor. Ce
activiti post-livrare sunt
desfurate de organizaie ?
7. Ce obiective sunt monitorizate,
dac sunt, pentru a verifica
eficacitatea procesului de producie
?
8. Exist n organizaie procese n
care produsele rezultate nu pot fi
verificate prin inspecie i testare?


Rev. 0

Tehnomar

0 1 2 3 4
11
Monitoriza-
rea
satisfaciei
clientului
MC-02
/ 8.2.1

1. Cum evalueaz i urmrete
organizaia dvs. prerea clienilor
despre abilitatea firmei dvs. n
satisfacerea cerinelor lor?
Pot s le vd, v rog?
(Se verific dac obiectivele sunt
atinse.
Se verific dac aciunile
corespunztoare sunt ntreprinse n
conformitate cu rezultatele.)

12
Tratare
neconformi-
ti
PS-03
/ 8.3

1. Cum sunt controlate materialele
intrate, materialele n curs de
prelucrare precum i produsele
finite pentru prevenirea prelucrrii
n continuare sau livrarea lor fr
aprobarea necesar ?

2. Se viziteaz zonele de prelucrare
i de depozitare i se verific
conformitatea cu procedura
documentat.

3. Dac a fost nevoie de reprelucrare
pentru materialele neconforme, se
verific dac materialele au fost
reinspectate dup reprelucrare
pentru a verifica dac cerinele
clientului sunt satisfcute.

4. Cnd produsul neconform este
detectat dup livrare ce se
ntreprinde ? (Se scot nregistrri
pentru a verifica conformitatea cu
procedura.)


Rev. 0

Tehnomar
0 1 2 3 4
13
Aciuni
corective
PS-04 /
8.5.2

1. Se iniiaz aciune corectiv
pentru produse sau servicii
neconforme ct i pentru
reclamaiile clientului ?

2. Se selecteaz la ntmplare 2
cereri de aciune corectiv i se
verific cerinele.

3. n anul trecut, ce mbuntiri
specifice au fost aduse afacerii
rezultate din procesul de aciuni
corective ?

4. Exist nc ceva ce se poate face
ca acest proces s fie i mai eficient
?

14
Aciuni
preventive
PS-04 /
8.5.3

1. Cum este aciunea preventiv
perceput n organizaie ? Se scot 2
nregistrri cu aciuni preventive i
se verific conformitatea lor cu
procedura de aciuni preventive.

2. n anul trecut, ce mbuntiri
specifice au fost aduse afacerii
rezultate din procesul de aciuni
preventive ?

3. Exist nc ceva ce se poate face
ca acest proces s fie i mai eficient
?

Semntura auditor

TEH F 04 PS 02 Ig

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

TEH F 04 PS 02 Ig

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Evaluare: 1- ndeplinit, 2 ndeplinit parial (neconformitate sau observatie), 3- nendeplinit (neconformitate)

Pagina 1 din 9 Cod: F-8.2.2-04

S-ar putea să vă placă și