41995A1127(03)

ANEX

CONVENIE

elaborat! n temeiul articolului K.3 din Tratatul privind Uniunea European!, privind
protejarea intereselor financiare ale Comunit!$ilor Europene

NALTELE PR#I CONTRACTANTE la prezenta conven$ie, state membre ale Uniunii
Europene,

REFERINDU-SE la actul Consiliului Uniunii Europene din 26 iulie 1995,

DORIND s% se asigure c% legisla$iile lor penale contribuie n mod eficient la protejarea
intereselor financiare ale Comunit%$ilor Europene;

CONSTATND c% frauda care afecteaz% veniturile (i cheltuielile comunitare nu se limiteaz%,
n multe dintre situa$ii, la o singur% $ar% (i este deseori s%vr(it% de re$ele infrac$ionale
organizate;

CONVINSE c% protejarea intereselor financiare ale Comunit%$ilor Europene impune
urm%rirea penal% a oric%rui comportament fraudulos care aduce atingere intereselor n cauz% (i
necesit%, n acest scop, adoptarea unei defini$ii comune;

CONVINSE de nevoia de a califica aceste comportamente drept infrac$iuni penale pasibile de
sanc$iuni penale efective, propor$ionate (i disuasive, f%r% a aduce atingere aplic%rii altor
sanc$iuni n anumite cazuri adecvate, ct (i de a prevedea, cel pu$in pentru cazurile grave,
pedepse privative de libertate care pot duce la extr%dare;

RECUNOSCND c% ntreprinderile joac% un rol important n domeniile finan$ate de
Comunit%$ile Europene (i c% persoanele care au putere de decizie n ntreprinderi nu ar trebui
s% fie exonerate de r%spunderea penal% n anumite mprejur%ri;

HOTRTE s% lupte mpreun% mpotriva fraudei care aduce atingere intereselor financiare
ale Comunit%$ilor Europene prin asumarea de angajamente n materie de competen$e,
extr%dare (i cooperare reciproc%,

CONVIN CU PRIVIRE LA URMTOARELE DISPOZI#II:

Articolul 1

Dispozi$ii generale

(1) n sensul prezentei conven$ii, constituie fraud% care aduce atingere intereselor
financiare ale Comunit%$ilor Europene:

a) n materie de cheltuieli, orice act sau omisiune cu inten$ie cu privire la:

- folosirea sau prezentarea unor declara$ii sau documente false, inexacte sau
incomplete care au ca efect perceperea sau re$inerea pe nedrept de fonduri care
provin din bugetul general al Comunit%$ilor Europene sau din bugetele gestionate
de Comunit%$ile Europene sau n numele acestora,
- necomunicarea unei informa$ii cu nc%lcarea unei obliga$ii specifice, avnd
acela(i efect,

- deturnarea acestor fonduri n alte scopuri dect cele pentru care au fost acordate
ini$ial, avnd acela(i efect;

b) n materie de venituri, orice act sau omisiune cu inten$ie cu privire la:

- folosirea sau prezentarea unor declara$ii sau documente false, inexacte sau
incomplete, care au ca efect diminuarea ilegal% a resurselor bugetului general al
Comunit%$ilor Europene sau ale bugetelor gestionate de Comunit%$ile Europene
sau n numele acestora,

- necomunicarea unei informa$ii cu nc%lcarea unei obliga$ii specifice, avnd
acela(i efect,

- deturnarea unui avantaj ob$inut n mod legal, avnd acela(i efect.

(2) Sub rezerva articolului 2 alineatul (2), fiecare stat membru ia m%surile necesare (i
adecvate pentru a transpune n dreptul penal na$ional dispozi$iile alineatului (1) astfel nct
comportamentele men$ionate s% constituie infrac$iuni penale.

(3) Sub rezerva articolului 2 alineatul (2), fiecare stat membru ia, de asemenea, m%surile
necesare pentru a se asigura c% ntocmirea sau furnizarea cu inten$ie a declara$iilor sau
documentelor false, inexacte sau incomplete care au efectul men$ionat la alineatul (1)
constituie infrac$iuni penale n cazul n care ele nu se pedepsesc deja ca infrac$iuni principale
sau complicitate, instigare sau tentativ% de fraud% astfel cum este definit% la alineatul (1).

(4) Caracterul inten$ional al unui act sau al unei omisiuni men$ionate la alineatele (1) (i
(3) poate decurge din mprejur%ri de fapt obiective.

Articolul 2

Sanc$iuni

(1) Fiecare stat membru ia m%surile necesare pentru a se asigura c% comportamentele
men$ionate la articolul 1, precum (i complicitatea, instigarea sau tentativa la comportamentele
men$ionate la articolul 1 alineatul (1) se pedepsesc cu sanc$iuni penale efective, propor$ionate
(i disuasive, inclusiv, cel pu$in n cazurile de fraud% grav%, cu pedepse privative de libertate
care pot duce la extr%dare, n$elegndu-se c% trebuie considerat% fraud% grav% oricare fraud%
care implic% o sum% minim% care urmeaz% s% fie stabilit% de fiecare stat membru. Aceast%
sum% minim% nu poate fi stabilit% la o sum% mai mare de 50 000 ECU.

(2) Cu toate acestea, un stat membru poate s% prevad%, pentru cazurile de fraud% minor%
care implic% o sum% total% mai mic% de 4 000 ECU (i care nu prezint%, n conformitate cu
legisla$ia sa, circumstan$e speciale grave, sanc$iuni de alt% natur% dect cele prev%zute la
alineatul (1).

(3) Consiliul Uniunii Europene, hot%rnd n unanimitate, poate modifica suma men$ionat%
la alineatul (2).
Articolul 3

R!spunderea penal! a %efilor de ntreprindere

Fiecare stat membru ia m%surile necesare pentru a permite ca (efii de ntreprindere sau orice
persoan% cu putere de decizie sau de control din cadrul unei ntreprinderi s% poat% fi declarat%
a avea r%spundere penal% n conformitate cu principiile definite de dreptul s%u na$ional, n caz
de acte frauduloase s%vr(ite n dauna intereselor financiare ale Comunit%$ilor Europene,
astfel cum sunt men$ionate la articolul 1, de c%tre o persoan% aflat% sub autoritatea acestora n
numele ntreprinderii.

Articolul 4

Competen$a

(1) Fiecare stat membru ia m%surile necesare pentru a-(i stabili competen$a cu privire la
infrac$iunile pe care le-a instituit n conformitate cu articolul 1 (i cu articolul 2 alineatul (1) n
cazul n care:

- frauda, participarea la fraud% sau tentativa de fraud% care aduce atingere intereselor
financiare ale Comunit%$ilor Europene este s%vr(it%, integral sau par$ial, pe teritoriul s%u,
inclusiv frauda n care c(tigurile au fost ob$inute pe acest teritoriu,

- o persoan% aflat% pe teritoriul s%u particip% sau incit% cu bun% (tiin$% la s%vr(irea unei
astfel de fraude pe teritoriul oric%rui alt stat,

- autorul infrac$iunii este resortisant al statului membru n cauz%, cu condi$ia ca legisla$ia
acestui stat membru s% prevad% c% respectivul comportament este pedepsit (i n $ara n
care acesta a avut loc.

(2) Oricare stat membru poate declara, cu ocazia notific%rii men$ionate la articolul 11
alineatul (2) c% nu aplic% regula enun$at% la alineatul (1) a treia liniu$% din prezentul articol.

Articolul 5

Extr!darea %i urm!ririle

(1) Orice stat membru care, n temeiul legisla$iei sale, nu (i extr%deaz% propriii
resortisan$i, ia m%surile necesare pentru a-(i stabili competen$a cu privire la infrac$iunile pe
care le-a instituit n conformitate cu articolul 1 (i cu articolul 2 alineatul (1) atunci cnd
acestea sunt s%vr(ite de propriii s%i resortisan$i n afara teritoriului s%u.

(2) Fiecare stat membru trebuie, atunci cnd unul dintre resortisan$ii s%i este prezumat a fi
s%vr(it ntr-un alt stat membru o infrac$iune penal% care consist% ntr-un comportament astfel
cum este descris la articolul 1 (i la articolul 2 alineatul (1), (i statul respectiv nu extr%deaz%
aceast% persoan% n cel%lalt stat membru numai din motiv de na$ionalitate, s% nainteze cauza
autorit%$ilor sale competente n scopul urm%ririi, dac% este cazul. Pentru a permite efectuarea
urm%ririlor, dosarele, informa$iile (i obiectele privind infrac$iunea sunt transmise n
conformitate cu modalit%$ile prev%zute la articolul 6 din Conven$ia european% privind
extr%darea. Statul membru solicitant este informat cu privire la urm%ririle ncepute (i la
rezultatele acestora.

(3) Un stat membru nu poate s% refuze extr%darea n caz de fraud% care aduce atingere
intereselor financiare ale Comunit%$ilor Europene numai din motiv c% este vorba despre o
infrac$iune n materie fiscal% sau de drepturi vamale.

(4) n sensul prezentului articol, termenul resortisan$i ai unui stat membru este
interpretat n conformitate cu declara$ia f%cut% de statul respectiv n temeiul articolului 6
alineatul (1) litera (b) din Conven$ia european% privind extr%darea (i al alineatului (1) litera
(c) al aceluia(i articol.

Articolul 6

Cooperarea

(1) n cazul n care o fraud% astfel cum este definit% la articolul 1 constituie o infrac$iune
penal% (i prive(te cel pu$in dou% state membre, acestea coopereaz% n mod eficient la anchet%,
la urm%ririle n justi$ie (i la executarea sanc$iunii pronun$ate, de exemplu prin intermediul
asisten$ei judiciare reciproce, al extr%d%rii, al transferului urm%ririi sau al execut%rii
hot%rrilor pronun$ate ntr-un alt stat membru.

(2) Atunci cnd pentru o infrac$iune este competent mai mult de un stat membru (i cnd
oricare dintre aceste state poate ncepe n mod valabil o urm%rire pe baza acelora(i fapte,
statele membre n cauz% coopereaz% pentru a decide care dintre ele va urm%ri n justi$ie pe
autorul sau autorii infrac$iunii, n scopul centraliz%rii, dac% este posibil, a urm%ririlor n
justi$ie ntr-un singur stat membru.

Articolul 7

Ne bis in idem

(1) Statele membre aplic% n dreptul lor penal na$ional principiul ne bis in idem n temeiul
c%ruia o persoan% care a fost judecat% definitiv ntr-un stat membru, nu poate fi urm%rit%
pentru acelea(i fapte ntr-un alt stat membru, cu condi$ia ca, n caz de condamnare, pedeapsa
s% fi fost executat% sau s% fie n curs de executare sau s% nu mai poat% fi executat% n
conformitate cu legisla$ia statului n care a fost pronun$at% condamnarea.

(2) Orice stat membru poate s% declare, cu ocazia notific%rii prev%zute la articolul 11
alineatul (2), c% nu este obligat prin dispozi$iile alineatului (1) ale prezentului articol ntr-unul
sau mai multe dintre cazurile urm%toare:

a) atunci cnd faptele care fac obiectul hot%rrii pronun$ate n str%in%tate au avut loc,
integral sau par$ial, pe teritoriul s%u. n acest din urm% caz, aceast% excep$ie nu se
aplic% n cazul n care aceste fapte au avut loc par$ial pe teritoriul statului membru n
care a fost pronun$at% hot%rrea;

b) atunci cnd faptele care fac obiectul hot%rrii pronun$ate n str%in%tate
constituie o infrac$iune contra siguran$ei sau a altor interese, de asemenea
esen$iale, ale acestui stat membru;

c) atunci cnd faptele care fac obiectul hot%rrii pronun$ate n str%in%tate au fost
s%vr(ite de un func$ionar al acestui stat membru cu nc%lcarea obliga$iilor
func$iei sale.

(3) Excep$iile care au f%cut obiectul unei declara$ii n temeiul alineatului (2) nu se aplic%
atunci cnd statul membru n cauz% a solicitat celuilalt stat membru s% efectueze urm%rirea ,
pentru acelea(i fapte, sau a acordat extr%darea persoanei respective.

(4) Acordurile bilaterale sau multilaterale ncheiate ntre statele membre n acest domeniu
(i declara$iile aferente nu sunt afectate de prezentul articol.

Articolul 8

Curtea de Justi$ie

(1) Orice litigiu ntre statele membre cu privire la interpretarea sau aplicarea prezentei
conven$ii trebuie examinat, ntr-o prim% etap%, n cadrul Consiliului n conformitate cu
procedura prev%zut% la titlul VI din Tratatul privind Uniunea European%, n vederea
solu$ion%rii.

La expirarea unui termen de (ase luni, n cazul n care nu a putut fi g%sit% o solu$ie, Curtea de
Justi$ie a Comunit%$ilor Europene poate fi sesizat% de c%tre una dintre p%r$ile n litigiu.

(2) Orice litigiu ntre unul sau mai multe state membre (i Comisia Comunit%$ilor
Europene cu privire la articolele 1 sau 10 din prezenta conven$ie care nu a putut fi solu$ionat
prin negociere poate fi supus Cur$ii de Justi$ie.

Articolul 9

Dispozi$ii interne

Nici una dintre dispozi$iile prezentei conven$ii nu mpiedic% statele membre s% adopte
dispozi$ii de drept intern care dep%(esc obliga$iile care decurg din prezenta conven$ie.

Articolul 10

Comunicarea

(1) Comisiei Comunit%$ilor Europene i sunt comunicate, de c%tre statele membre textul
dispozi$iilor care transpun n dreptul lor na$ional obliga$iile care le revin n temeiul
dispozi$iilor prezentei conven$ii.

(2) n scopul aplic%rii prezentei conven$ii, naltele p%r$i contractante stabilesc, n cadrul
Consiliului Uniunii Europene, informa$iile care trebuie comunicate sau schimbate ntre statele
membre sau ntre acestea (i Comisie, ct (i modalit%$ile de transmitere a acestor informa$ii.

Articolul 11

Intrarea n vigoare

(1) Prezenta conven$ie este supus% adopt%rii de c%tre statele membre n conformitate cu
normele lor constitu$ionale.

(2) Statele membre notific% Secretarului general al Consiliului Uniunii Europene
ndeplinirea procedurilor cerute de normele lor constitu$ionale pentru adoptarea prezentei
conven$ii.

(3) Prezenta conven$ie intr% n vigoare dup% nou%zeci de zile de la notificarea prev%zut% la
alineatul (2) de c%tre stat membru care ndepline(te ultimul aceast% formalitate.

Articolul 12

Aderarea

(1) Prezenta conven$ie este deschis% spre aderare oric%rui stat care devine membru al
Uniunii Europene.

(2) Textul prezentei conven$ii n limba statului aderent, elaborat de Consiliul Uniunii
Europene, este autentic n egal% m%sur%.

(3) Instrumentele de aderare se depun la depozitar.

(4) Prezenta conven$ie intr% n vigoare pentru orice stat care ader% la ea dup% nou%zeci de
zile de la depunerea instrumentului s%u de aderare sau la data intr%rii n vigoare a prezentei
conven$ii, n cazul n care aceasta nu a intrat n vigoare n momentul expir%rii respectivei
perioade de nou%zeci de zile.

Articolul 13

Depozitar

(1) Secretarul general al Consiliului Uniunii Europene este depozitarul prezentei
conven$ii.

(2) Depozitarul public% n Jurnalul Oficial al Comunit#ilor Europene informa$ii privind
situa$ia adopt%rilor (i a ader%rilor, declara$iile (i rezervele, precum (i orice alt% notificare
privind prezenta conven$ie.


***[PLEASE INSERT MULTILINGUAL TEXT AND SIGNATURES FROM
ORIGINAL]***