Sunteți pe pagina 1din 5

1/5

BT SECURITIES S.A.
B-dul 21 Decembrie 1989 nr. 104
400124, Cluj-Napoca, Romania
Tel: +(40.264) 43.05.64, +(40.264) 43.17.47
Fax: +(40.264) 43.17.18
web-site: www.btsecurities.ro









CERERE DE DESCHIDERE DE CONT PERSOANE JURIDICE
prin sistemul de tranzactionare prin internet BT TRADE


CONT NR. __________________________ CONT NOU CONT MODIFICAT
Piete pe care se va tranzactiona : BVB WBAG

TIP CONT CLIENT CLIENT INSTITUTIE FINANCIARA HOUSE STAFF
INSIDER EMITENT_____________________________________________
CATEGORIE CLIENT CLIENT RETAIL CLIENT PROFESIONAL CONTRAPARTE ELIGIBILA

Agentia CLUJ Reprezentant serviciu BT-Trade ___________________________________ Functia ____________________

Denumire client ____________________________________________________________________________________________
Forma si structura juridica _________________________ Sediul social (adresa) ______________________________________
__________________________________________________________________________________________________________
Tara_____________________________________________Rezident/Nerezident_______________________________________
Telefon _____________________________Fax___________________________E-mail __________________________________
adresa Web ____________________________________________ Capital social subscris si varsat ________________________
societate inregistrata la Oficiul National al Registrului Comertului sub nr.________________Cod
fiscal/C.U.I._______________ Cont bancar nr.___________________________________deschis la_______________________
Sucursala ______________, reprezentata legal prin dl/d-na _____________________________________________ sau/si prin
reprezentantul imputernicit al acesteia, dl/d-na ________________, conform imputernicirii date de organul
abilitat/imputernicirii autentificate, anexata la prezenta cerere.

PROFIL INVESTITIONAL CLIENT
1. Sursa fondurilor
fonduri proprii fonduri imprumutate de la o institutie de credit
fonduri imprumutate de la o persoana juridica alta decat o institutie de credit
fonduri imprumutate de la o persoana fizica
2. Experienta investitionala :
fara experienta investitii in actiuni instrumente derivate investitii in obligatiuni
fonduri de investitii altele___________________________________________________________________
3. Informatii asupra nivelului de risc asumat
scazut mediu ridicat (speculatie)
4. Obiective investitionale si natura operatiunilor
venit din cresteri de capital acoperirea riscului speculatie altele__________________________
5. Estimare asupra valorii investitiei
sub 10.000 lei intre 10.000 si 100.000 lei peste 100.000 lei
6. Estimare asupra duratei investitiei
scurt (sub 1 an) mediu (intre 1-3 ani) lung (peste 3 ani)
7. Enumerati societatile deschise tranzactionate in cadrul in cadrul BVB / RASDAQ, BMFMS sau pe alte piete in care
clientul este membru al Consiliului de administratie_____________________________ ____________________________
8. Enumerati societatile deschise ale caror actiuni sunt admise la tranzactionare in cadrul BVB / RASDAQ, BMFMS sau pe
alte piete, in relatie cu care clientul are calitatea de persoana initiata conform Art. 150 pct. (1) din Regulamentul
CNVM nr. 1/2006 _______________________________________________________________________________________
si precizati statutul care ii confera calitatea de persoana initiata in cadrul formularului DECLARATIE PERSOANA
Capital social: 13.996.588,36 LEI
C.U.I. 68 38 953
Nr. Inreg. Registrul Comertului: J12/3156/1994
Cont euro: RO45 BTRL 0130 4202 9256 90XX
Banca Transilvania Cluj
Decizia CNVM: 2330/22.07.2003
Nr. ODCP: 6415

2/5


BT SECURITIES S.A.
B-dul 21 Decembrie 1989 nr. 104
400124, Cluj-Napoca, Romania
Tel: +(40.264) 43.05.64, +(40.264) 43.17.47
Fax: +(40.264) 43.17.18
web-site: www.btsecurities.ro
INITIATA.
9. Este clientul membru al Consiliului de administratie sau al conducerii executive a unei societati membre a Asociatiei
Brokerilor, al Bursei (BVB sau BMFMS), CNVM, Depozitarului Central sau al F.C.I? DA NU
Daca da, detaliati __________________________________________________________________________________________
10. Clientul a avut /are conturi deschise si la alte societati de servicii de investitii financiare? DA NU
In cazul in care clientul are conturi deschise si la alte societati de servicii de investitii financiare, specificati valoarea
tranzactiilor cu instrumente financiare ___________________ si detinerile de pozitii deschise _________________________

Emitent Simbol Numar actiuni detinute la alt SSIF




11. Clientul a luat la cunostinta prevederile Regulamentului CNVM nr. 32/2006 cu privire la incadrarea in una din
categoriile de clienti si se declara in categoria de retail profesional contraparte eligibila, de asemenea este
informat ca poate opta pentru incadrarea in alta categorie de client.
* In cazul clientilor profesionali/contraparte eligibila BT SECURITIES va considera ca acesta are experienta,
cunostintele si capacitatea de a lua singur decizii investitionale si de a evalua riscurile si acestia sunt atentionati ca nu
beneficiaza de acelasi grad de protectie sau de aceeasi asistenta ca un retail asa cum este prevazut in Titlul III al
Regulamentului CNVM nr. 32/2006 si de compensare a investitiei din partea Fondului de Compensare a
Investitorilor.
12. Clientul solicita incadrarea in alta categorie de client ? NU DA - in acest caz se completeaza Anexa nr. 1 la
prezentul formular.

DETINERI DE VALORI MOBILIARE SI OBLIGATII DE RAPORTARE
13. In cazul in care clientul dobandeste calitatea de persoana initiata in raport cu un anumit Emitent, clientul are
obligatia notificarii BT SECURITIES calitatea de persoana initiata, (conform Art. 150 alin. (4) din Regulamentul CNVM nr.
1/2006- pt. BVB ; conform Art. 48 din Stock Exchange Act 1989- pt. WBAG) in cel mai scurt timp posibil, inainte de a
transmite ordine de tranzactionare in legatura cu valorile mobiliare ale respectivului Emitent, sau cu instrumente
financiare asociate acestora. Clientul intelege ca, in lipsa notificarii prealabile, legalitatea ordinelor de tranzactionare
executate de BT SECURITIES in contul clientului constituie responsibilitatea clientului. Se va completa formularul
Declaratie Persoana Initiata (vezi FORMULARE Anexa D01).
14. In cazul in care clientul are/dobandeste calitatea de persoana initiata in raport cu un anumit emitent, clientul are
obligatia notificarii la C.N.V.M. si emitentului, toate tranzactiile efectuate in contul propriu cu actiuni, instrumente
financiare derivate sau alte instrumente financiare asociate acestora, emise de respectivul emitent, in termen de cel
mult :
5 zile lucratoare de la data efectuarii tranzactiei, conform Art. 150 alin. (2) din Regulamentul CNVM nr. 1/2006 - in
cazul BVB
5 zile lucratoare de la data efectuarii tranzactiei sau pana cand suma tranzactiilor din cursul unui an
calendaristic depaseste 5000 euro, conform Art. 48d (3) din Stock Exchange Act 1989 (Brsegesetz 1989) - in
cazul WBAG:
Se va completa formularul Declaratie Tranzactii Persoana Initiata (vezi FORMULARE Anexa D02);
15. Enumerati societatile deschise ale caror actiuni sunt admise la tranzactionare in cadrul BVB / RASDAQ, BMFMS sau pe
alte piete, in care clientul nemijlocit si singur ori prin intermediul sau in legatura cu alte persoane actionand in mod
concertat detine 5% sau mai mult din drepturile de vot sau din actiunile respectivei ________________________________

Emitent Simbol Nr. Actiuni detinute la alt SSIF Procent Modalitatea
dobandirii



16. Clientul are obligatia de a notifica in scris, in cazul operatiunilor de achizitie sau vanzare a valorilor mobiliare emise
de catre o societate, care fac ca drepturile de vot detinute (calculate conform Art. 116 alin. (2) din Regulamentul CNVM
nr. 1/2006, modificat prin Regulamentul CNVM nr. 31/2006) sa atinga, sa depaseasca sau sa scada sub unul din pragurile
de 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 50%, 75% sau 90% din totalul drepturilor de vot, in cel mai scurt timp de la momentul luarii
la cunostinta a respectivei operatiuni, in mod concomitent:
Intermediarul, societatea emitenta, CNVM, piata pe care sunt tranzactionate respectivele instrumentele
financiare, asa cum este prevazut in Regulamentul 1/2006 al CNVM, modificat prin Regulamentul 31/2006
In maxim 3 zile, in cazul instrumentelor fimaciare tranzactionate la Bursa de Valori Bucuresti
Intermediarul, societatea emitenta, FMA, piata pe care sunt tranzactionate respectivele instrumentele
financiare in forma prevazuta de Art. 91 din Stock Exchange Act 1989 (Brsegesetz 1989), cu completarile
ulterioare in maxim 2 zile - in cazul instrumentelor financiare tranzactionate la Bursa din Viena
Se va completa formularul Declaratie Raportare detineti peste 5% (vezi FORMULARE Anexa D03).
17. Situatia financiara
Sunt de acord sa transmit urmatoarele situatii financiare DA NU
- rapoartele financiare si anexele aferente pe ultimul an
- rapoartele financiare semestriale

3/5


BT SECURITIES S.A.
B-dul 21 Decembrie 1989 nr. 104
400124, Cluj-Napoca, Romania
Tel: +(40.264) 43.05.64, +(40.264) 43.17.47
Fax: +(40.264) 43.17.18
web-site: www.btsecurities.ro

AVERTISMENTE
18. Clientul este avertizat ca BT SECURITIES nu are obligatia sa evalueze oportunitatea investitiei in instrumentul financiar
sau serviciul de investitii financiar solicitat de client, pentru serviciile de investitii financiare furnizate conform
Contractului incheiat intre BT SECURITIES SA si client, fiind indeplinite conditiile:
a)serviciul de investitii financiare este furnizat la initiativa clientului sau potentialului client;
b)serviciile prestate se refera la actiuni admise la tranzactionare pe o piata reglementata, instrumente ale pietei
monetare, obligatiuni sau alte titluri de creanta cu exceptia acelor obligatiuni sau titluri de creanta care reprezinta activul
suport al instrumentului financiar derivat, titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv si alte instrumente
similare non-complexe.

DECLARATII
19. In cazul in care clientul refuza sa furnizeze oricare din informatiilecerute in prezentul formular, clientul va trebui sa
scrie cu mana proprie si sa semneze urmatoarea declaratie: Subsemnatul (nume si prenume) refuz sa furnizez informatii
cu privire la (enumerati informatiile pe care refuzati sa le furnizati), informatii care mi-au fost solicitate de BT SECURITIES
SA ______________________________________________________________________________________________________
Semnatura____________________________
19. Clientul declara ca a luat cunostinta ca datele si informatiile privitoare la instrumentele financiare, accesibile
clientului prin sistemul BT TRADE, nu constituie recomandari de investitii, indicii sau garantii ale performantelor viitoare
ale acestor instrumente financiare. Clientul declara ca intelege termenii si isi asuma riscurile specifice operatiunilor de
investitii financiare, a evolutiei preturilor instrumentelor financiare sau volumului tranzactiilor, a volatilitatii excesive a
pietei sau a altor asemenea cauze care nu implica in nici un fel culpa Intermediarului.
20. Clientul declara ca informatiile furnizate in Cererea de deschidere de cont sunt adevarate si exacte si se obliga sa
notifice in scris BT SECURITIES SA orice modificare a informatiilor din Cererea de deschidere de cont, precum si orice
modificare a datelor de identificare a clientului, in termen de 48 de ore de la data modificarii intervenite.
21. Clientul autorizeaza prin prezenta BT SECURITIES SA sa transfere valorile mobiliare detinute de client, din Sectiunea I a
Depozitarului Central, in contul societatii, existent in Sectiunea II, in scopul executarii tranzactiilor cu valori mobiliare.
22. Clientul declara pe propria raspundere ca se incadreaza / nu se incadreaza in vreuna din situatiile mentionate la
art.46 alin. 5 din Legea nr.297/2004 privind piata de capital, cu modificarile si completarile ulterioare, situatii exceptate
de la compensare si anume: a ) investitorii calificati inclusiv: firmele de investitii, institutiile de credit, institutiile
financiare in sensul legislatiei privind institutiile de credit si adecvarea capitalului; societati de asigurari,
organisme de plasament colectiv, fonduri de pensii; b) administratorii, inclusiv conducatorii, directorii, auditorii
financiari ai membrilor Fondului, actionarii acestora cu detineri mai mari de 5% din capitalul social, precum i
investitorii cu statut similar n cadrul altor societati din acelai grup cu membrii Fondului; c) setii, rudele i afinii
pnala gradul I, precum i persoanele care actioneaza n numele investitorilor mentionati la lit.b); d) persoanele
juridice din cadrul aceluiai grup cu membrii Fondului; e) investitorii, persoane fizice sau juridice, care sunt
direct raspunzatori pentru fapte care au agravat dificultatile financiare ale membrului sau au contribuit la
deteriorarea situatiei financiare a acestuia; f) organizatii internationale, guverne si alte autoritati ale
administratiei publice centrale, regionale si locale; g) societati carora, din cauza marimii lor, nu li se permite
intocmirea unui bilant prescurtat conform reglementarilor contabile aplicabil
23. Clientul declara identitatea beneficiarului real al serviciilor prin completarea Anexei nr. 4 la prezentul
formular.
24. Clientul declara identitatea persoanelor care detin functii publice importante prin completarea Anexei nr. 5 la
prezentul formular.

DOCUMENTE NECESARE DESCHIDERII CONTULUI SI ANEXATE PREZENTEI CERERI
Sunt necesare fotocopii certificate (semnate si stampilate, cu indicatia "conform cu originalul"), dupa:
Actele constitutive ale societatii (contractul de societate si statutul) si actele aditionale;
Certicatul de inregistrare la Oficiul National al Registrului Comertului (C.U.I.) sau echivalentul acestuia pentru
persoanele straine;
Si:
Certificat constatator eliberat de catre Oficiul National al Registrului Comertului pentru societati comerciale, sau de
autoritati similare din statul de origine, si documente echivalente pentru celelalte tipuri de persoane juridice sau entitati
fara personalitate juridica, care sa ateste informatiile care tin de identificarea clientului (nu mai vechi de 30 de zile);
Hotararea certificata a organului abilitat al societatii de a tranzactiona valori mobiliare prin intermediul BT SECURITIES
SA, dupa caz;
Imputernicirea data de organul abilitat/imputernicirii autentificate, daca clientul doreste sa fie reprezentat prin alta
persoana decat reprezentantul legal al societatii;
Actul de Identitate (B.I./C.I./Pasaport) al reprezentantului legal/imputernicit al societatii - fotocopie;
Fotocopia Actului de identitate trebuie sa fie datata si semnata de catre reprezentantul legal/imputerncit al
societatii cu indicatia specimen de semnatura si conform cu originalul;
Declaratia cu privire la activitatea desfasurata de client si la functionarea legala a acestuia, semnata de catre
reprezentantul legal;
Structura actionariatului/asociatilor, dupa caz;
In cazul in care clientul, persoana juridica, are calitatea de EMITENT se va anexa Lista persoanelor care au acces la
informatii privilegiate, conform Art. 149 din Regulamentul CNVM nr. 1/2006;


4/5


BT SECURITIES S.A.
B-dul 21 Decembrie 1989 nr. 104
400124, Cluj-Napoca, Romania
Tel: +(40.264) 43.05.64, +(40.264) 43.17.47
Fax: +(40.264) 43.17.18
web-site: www.btsecurities.ro

Informatii privind contul bancar, inclusiv extras de cont sau confirmarea/dovada contului, in original, cu stampila si
semnatura bancii emitente;
Certificat de rezidenta fiscala, in cazul in care clientul persoana juridical este nerezident, in original;
Declaratie privind calitatea de persoana initiata;
ANEXA nr. 1 Dreptul clientilor de a solicita un regim diferit
ANEXA nr. 4 Declaratie privind beneficiarul real client persoana juridica;
ANEXA nr. 5 Declaratie privind functia publica client persoana juridica;

Semnatura agentului de servicii de investitii financiare ______________________________________________________



Data _____________________


Semnatura reprezentantului legal/imputernicit al societatii ______________________ Stampila _________________



CEREREA DE DESCHIDERE DE CONT A FOST REVAZUTA SI ACCEPTATA DE SSIF BT SECURITIES SA PRIN PERSOANA DESEMNATA DE CATRE ACEASTA:
Director Operatiuni NonBrokeri______________________ Reprezentant CCI Centrala/Consilier Juridic____________________ Data______________Stampila______




Definitii
Urmatoarele categorii de clienti vor fi considerati profesionali pentru toate serviciile de investitii
financiare si pentru instrumentele financiare conform prevederilor anexei 8 la Regulamentul CNVM nr. 32/2006:
a) Entitati care trebuie autorizate sau reglementate sa opereze pe piete financiare din Romania, Uniunea
Europeana sau dintr-un stat nemembru.
1. institutii de credit;
2. societati de servicii de investitii financiare;
3. alte institutii financiare autorizate sau reglementate;
4. societati de asigurari;
5. organisme de plasament colectiv si societatile de administrare ale acestora;
6. fonduri de pensii si societatile de administrare ale acestora;
7. traderii;
8. alti investitori institutionali.
b) Societati comerciale care ndeplinesc doua din urmatoarele cerinte:
1. bilant contabil total: 20.000.000 euro
2. cifra de afaceri neta: 40.000.000 euro
3. fonduri proprii: 2.000.000 euro.
c) Guverne nationale sau regionale, institutii publice care administreaza datoria publica, banci centrale,
institutii internationale si supranationale, ca de exemplu Banca Mondiala, Fondul Monetar International,
Banca Centrala Europeana, Banca Europeana de Investitii si alte organizatii internationale similare.
d) Alti investitori institutionali a caror activitate principala o reprezinta investitia n instrumente
financiare, inclusiv entitati care se ocupa cu securizarea activelor sau cu alte tranzactii financiare.
Clientii pot fi tratati drept clienti profesionali la cerere daca cel putin doua din criteriile urmatoare sunt
indeplinite:
1) clientul a desfasurat un numar semnificativ de tranzactii pe piata, cu o frecventa medie de 10 pe
trimestru, pe o perioada anterioara de cel putin patru trimestre;
2) portofoliul financiar al clientului, cuprinzand depozite de numerar si instrumente financiare,
depaseste 500.000 euro;
3) clientul lucreaza sau a lucrat n sectorul financiar cel putin un an pe o pozitie profesionala, care
necesita cunostinte despre tranzactii sau serviciile de investitii financiare.

Contraparti eligibile sunt considerate entitatile mentionate la punctele a), b) si c), precum si persoanele
fizice sau juridice ale carei activitati principale constau in tranzactionarea in cont propriu a marfurilor si/sau a
instrumentelor financiare derivate avand ca suport marfurile.

Client de retail - este clientul care nu este client profesional

Beneficiarul real orice persoana fizica ce detine sau controleaza in cele din urma clientului si/sau
persoana fizica in numele ori in interesul caruia/careia se realizeaza, direct sau indirect, o tranzactie sau o
operatiune. Notiunea de beneficiar real va include cel putin:


5/5


BT SECURITIES S.A.
B-dul 21 Decembrie 1989 nr. 104
400124, Cluj-Napoca, Romania
Tel: +(40.264) 43.05.64, +(40.264) 43.17.47
Fax: +(40.264) 43.17.18
web-site: www.btsecurities.ro

a) in cazul societatilor comerciale:
1. persoana sau persoanele fizice care detin ori controleaza in cele din urma o persoana juridical
prin detinerea, in mod direct sau indirect, a pachetului integral de actiuni ori un numar de
actiuni sau de drepturi de vot sufficient de mare pentru a-I asigura controlul, inclusive actiuni
la purtator, persoana juridical detinuta sau controlata nefiind o societate comerciala ale care
actiuni sunt tranzactionate pe o piata reglementata si care este supusa unor cerinte de
publicitate in accord cu cele reglementate de legislatia comunitara ori cu standarde fixate la
nivel international. Acest criteriu este considerat a fi indeplinit in cazul detinerii a cel putin
25% din actiuni plus o actiune ;
2. persoana sau persoanele fizice care exercita in alt mod controlul asupra organelor de
administrare sau de conducere ale unei persoane juridice ;
b) in cazul persoanelor juridice, altele decat cele prevazute la lit a), sau al altor entitati ori
constructii juridice care administreaza si distribuie fonduri :
1. persoana fizica care este beneficiara a cel putin 25% din bunurile unei persoane juridice sau ale
unei entitati ori constructii juridice, in cazul in care viitorii beneficiari au fost deja
identificati ;
2. grupul de persoane in al caror interes principal se constituie ori functioneaza o persoana
juridica sau o entitate ori constructie juridica, in cazul in care persoanele fizice care
beneficiaza de persoana juridica sau de entitatea juridica nu au fost inca identificate ;
3. persoana sau persoanele fizice care exercita controlul asupra a cel putin 25% din bunurile unei
eprsoane juridice sau ale unei entitati ori constructii juridice.

Persoane expuse politic - sunt persoanele fizice care exercita sau au exercitat functii publice importante,
membrii directi ai familiilor acestora, precum si persoanele cunoscute public ca asociati apropiati ai
persoanelor fizice care exercita functii publice importante.
1. Persoanele fizice care exercita functii publice importante sunt :
a) sefii de stat, sefii de guverne, membrii parlamentelor, comisarii europeni, membrii guvernelor,
consilierii prezidentiali, consilierii de stat, secretarii de stat ;
b) membrii curtilor constitutionale, membrii curtilor supreme sau ai altor inalte instante
judecatoresti ale caror hotarari nu pot fi atacate decat prin intermediul unor cai extraordinare
de atac ;
c) membrii curtilor de conturi sau asimilate acestora, membrii consiliilor de administratie ale
bancilor centrale ;
d) ambasadorii, insarcinati cu afaceri, ofiterii de rang inalt din cadrul fortelor armate ;
e) conducatorii institutiilor di autoritatilor publice ;
f) membrii consiliilor de administratie si ai consiliilor de supraveghere si persoanele care detin
functii de conducere ale regiilor autonome, ale societatilor comerciale cu capital majoritar de
stat si ale companiilor nationale.
Niciuna dintre categoriile prevazute la lit. A) f) nu include persoane care ocupa functii
intermediare sau inferioare. Categoriile prevazute la lit. a) e) cuprind, dupa caz, functiile
exercitate la nivel comunitar sau international.
2. Membrii directi ai familiilor persoanelor expuse politic sunt :
a) sotul/sotia;
b) copiii si sotii/sotiile acestoral
c) parintii
3. Persoanele cunoscute public ca asociati apropiati persoanelor fizice care exercita functii publice
importante sunt persoanele fizice despre care este de notorietate ca:
a) impreuna cu una dintre persoanele prevazute la pct. 1 detin ori au o influenta semnificativa
asupra unei persoane juridice ori entitati sau constructii juridice ori au o relatie de afaceri
stransa cu aceste persoane ;
b) detin sau au o influenta semnificativa asupra unei eprsoane juridice ori entitati sau constructii
juridice in beneficiul uneia dintre persoanele prevazute la pct. 1.

S-ar putea să vă placă și