IndrumarConventia UE 2000 28112007 Pus Pe 06122007

INFORMARE
Nr. 137620 din 28 noiembrie 2007

Adresat: tuturor instane!or "ude#tore$ti $i %ar#&ete!or de %e !'n( a#estea
Emitent: Ministeru! )ustiiei* +ire#ia +re%t Internaiona! $i ,ratate
Moda!iti de di-u.are: %rin e/mai! tuturor instane!or "ude#tore$ti* %rin e/mai! 0ar#&etu!ui de %e
!'n( 1na!ta 2urte de 2asaie $i )ustiie* %ub!i#are %e %a(ina 3eb a Ministeru!ui )ustiiei* %rin
e/mai! Institutu!ui Naiona! a! Ma(istraturii
4timate doamne $i stimai domni*
Am deosebita plcere de a v informa c n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene (JOUE) nr. L 307 din 24
noiembrie 2007 a fost publicat !eci"ia #onsiliului nr. 2007$%3$#E din & noiembrie 2007 pri'ind aderarea
(ul)ariei *i a +om,niei la #on'en-ia cu pri'ire la asisten-a .udiciar reciproc n materie penal ntre
statele membre ale Uniunii Europene/ adoptat de ctre #onsiliu n temeiul articolului 34 din 0ratatul
pri'ind Uniunea European.
Ca urmare, n conformitate cu dispoziiile art. 1 din Decizie, 5n#e%'nd #u data de 1 de#embrie 2007*
2on6enia din 27 mai 2000 %ri6ind asistena "udi#iar re#i%ro# 5n materie %ena! 5ntre state!e
membre a!e 8niunii Euro%ene $i 0roto#o!u! adiiona! !a a#easta* din 16 o#tombrie 2001* 6or intra 5n
6i(oare %entru Rom'nia.
Intrarea n vigoare pentru ara noastr a acestor instrumente juridice ale niunii !uropene constituie un
nou pas spre integrarea deplin a "om#niei n spaiul judiciar comun european.
Convenia din $% mai $&&& prevede, ca regul, #onta#tu! dire#t ntre autoritile judiciare ale statelor
membre n ceea ce prive'te transmiterea cererilor de asisten judiciar 'i #omuni#area %rin %o$t*
dire#t #tre destinatar* a a#te!or de %ro#edur.
(otodat, Convenia din $% mai $&&& reglementeaz -orme moderne de asisten "udi#iar, precum
audierile prin videoconferin, anc)etele sub acoperire, livrrile supraveg)eate, interceptrile de
telecomunicaii. *rotocolul din $&&1 e+tinde aria de aplicare a Conveniei la informaiile privind conturile
bancare.
*entru a veni n sprijinul judectorilor 'i procurorilor, care, ca principiu, n aplicarea Conveniei din $% mai
$&&&, vor comunica direct cu autoritile judiciare din alte state membre care sunt parte la acest
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
1tr. Apolodor nr. 12, sector 3, &3&241 5ucuresti, "omania
666.just.ro , dreptinternational 7just.ro,
instrument, fr a mai fi necesar intermedierea autoritii centrale 89inisterul :ustiiei ; n faza de
judecat 'i de e+ecutare< *arc)etul de pe l#ng =nalta Curte de Casaie 'i :ustiie ; n faza de cercetare
'i urmrire penal>, v prezentm alturat un ndrumar pentru aplicarea de ctre judectori i
procurori a Conveniei de asisten judiciar n materie penal dintre Statele Membre ale Uniunii
Europene din 29 mai 2000 i a rotocolului adiional din 200!.
=ndrumarul se dore'te a fi un (&id orientati6, elaborat de speciali'ti din cadrul direciei de specialitate a
9inisterului :ustiiei, 'i nu e9#!ude ana!i.a nemi"!o#it* a%ro-undat* a te9te!or instrumente!or
#omunitare $i a !e(is!aiei interne de #tre %ra#ti#ieni. De asemenea, ndrumarul nu reprezint norme
metodologice emise de 9inisterul :ustiiei 'i nu e+prim n mod necesar poziia niunii !uropene.
2u a!eas #onsideraie*
F!orin R.6an RA+8
+ire#tor
+ire#ia +re%t Internaiona! $i ,ratate
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
1N+R8MAR
%entru a%!i#area de #tre "ude#tori $i %ro#urori a %rin#i%a!e!or
instrumente "uridi#e #omunitare %ri6ind #oo%erarea "udi#iar
5n materie %ena!
Ediia a ""#a
2on6enia de asisten "udi#iar re#i%ro# 5n materie %ena!
dintre 4tate!e Membre a!e 8niunii Euro%ene din 27 mai 2000 $i
0roto#o!u! adiiona! din 2001
E!aborat de:
$rd% &lorin '(van ')$U* director* $irecia $rept "nternaional i +ratate* punct naional de contact pentru
'eeaua ,udiciar European -ra(van%radu.just%ro * rradu.just%ro/
$rd% Mariana 0)"1E)* e2 serviciu* Serviciul Cooperare judiciar internaional n materie penal* $irecia $rept
"nternaional i +ratate* punct naional de contact pentru 'eeaua ,udiciar European -m(ainea.just%ro/
,oate dre%turi!e re.er6ate
Noiembrie 2007
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
280RIN4
A. 2on6enia 8E de asisten "udi#iar 5n materie %ena! din 27 mai 2000
1. 2ara#teristi#i esenia!e
1.1. Dispoziii de ordin general
1.$. Dispoziii specifice anumitor state membre
2. 0rin#i%a!e ino6aii
$..1. Dispoziii care tind s e+tind domeniul asistenei judiciare n materie penal
$..$.. ?=mbl#nzirea@ regulilor referitoare la asistena penal
$.A. *roceduri speciale prevzute de Convenia din $% mai $&&&
B Audierea martorilor 'i e+perilor prin videoconferin 8articolul 1&> sau prin teleconferin 8articolul 11 >
B /ivrrile supraveg)eate 8articolul 1$ >
B !c)ipe comune de anc)et 8articolul 1A >
B Anc)ete discrete sau infiltrri 8articolul 14 >
B *rotecia datelor cu caracter personal
B "emiterea de bunuri 'i obiecte 8articolul C >
B (ransferul temporar al persoanelor deinute 8articolul % >
:. 0RO,O2O;8; A+I<IONA; ;A 2ON=EN<IA +IN 27 MAI 2000
1. Asistena %ena! 5n materie ban#ar
1.1. Cererea de informare asupra conturilor bancare
1.$. Cererea de informare asupra tranzaciilor bancare
1.A. Cererea de urmrire a tranzaciilor bancare
$. +es%re #ondiii!e di-erite de e9e#utare a asistenei 5n -un#ie de ti%u! de 5ntrebri
$.1. Condiii referitoare la e+ecutarea cererii de informare asupra conturilor bancare
$.$. Condiii referitoare la e+ecutarea cererii de informare asupra tranzaciilor bancare 'i asupra urmririlor acestora din
urm 8articolele $ 'i A ale protocolului adiional>
3. +is%o.iii (enera!e 6i.'nd -a#i!itarea asistenei
>. ANE?E
1. Dormulare de cereri de asisten judiciar.
$.(e+tele Conveniei 'i al *rotocolului n limbile englez 'i rom#n.
A. Declaraiile notificate de "om#nia 1ecretariatului Consiliului niunii !uropene.
4. Decizia Consiliului nr. $&&2<EA<C! din C noiembrie $&&2 privind aderarea 5ulgariei 'i a "om#niei la Convenia cu
privire la asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale niunii !uropene, adoptat de ctre
Consiliu n temeiul articolului A4 din (ratatul privind niunea !uropean.
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
I. IN,RO+82ERE
(ratatul de la Amsterdam stipuleaz c 8niunea Euro%ean trebuie s menin $i s de.6o!te un s%aiu de
!ibertate* se#uritate $i de "ustiie.
/ibertatea presupune e+istena unui s%aiu "udi#iar #omun, n care #etenii euro%eni s %oat s se adrese.e
"ustiiei 5n unu! din state!e membre #a $i 5n %ro%ria ar. 1n a#e!a$i tim%* trebuie e!iminat %osibi!itatea #a in-ra#torii
s e9%!oate.e di-erene!e dintre sisteme!e "uridi#e a!e state!or* de a#eea se im%une #a &otr'ri!e "ude#tore$ti s -ie
re#unos#ute $i e9e#utate 5n strintate -r -orma!iti!e %re6.ute de #on6enii!e #!asi#e %ri6ind asistena "udi#iar
internaiona!.
=n cadrul 2onsi!iu!ui Euro%ean de !a ,am%ere, Dinlanda, din 13 'i 1E octombrie 1%%%, sBa statuat c
re#unoa$terea re#i%ro# a &otr'ri!or este piatra un34iular a #oo%errii "udi#iare 5ntre state!e membre a!e 8niunii
Euro%ene.
=n timpul *re'ediniei olandeze a Consiliului !, a fost adoptat *rogramul Faga, care 'i propune accelerarea
msurilor menite a da via unui s%aiu "udi#iar #omun.
2oo%erarea "udi#iar 5n materie %ena! n cadrul niunii !uropene se desf'oar n baza unor instrumente
comunitare adoptate n temeiul (itlului GI din (!, care, n ultima perioad, n conte+tul deciziilor luate la (ampere 'i la
Faga, au din ce n ce mai mult la baz principiul recunoa'terii reciproce. Dac iniial preponderente erau Conveniile, n
ultimii ani sBa optat pentru soluia adoptrii unor deciziiBcadru 'i decizii ale Consiliului, care prezint avantajul c nu mai
este necesar ratificarea de ctre statele membre 8De e+emplu, Convenia ! de asisten judiciar n materie penal din
$% mai $&&& a intrat n vigoare abia n august $&&3, ntruc#t abia atunci sBa ndeplinit condiia celor C ratificri> 'i faciliteaz
armonizarea legislaiei.

2on6enia 8E de asisten "udi#iar 5n re#i%ro# 5n materie %ena! din 27 mai 2000 a fost adoptat de
Consiliul ! n vederea facilitrii aplicrii Conveniei Consiliului !uropei din $& aprilie 1%3%, pe care o completeaz.
Instrumentul juridic al ! permite #omuni#area a#te!or de %ro#edur %rin %o$t 'i reglementeaz -orme
moderne de asistenH audierile prin videoconferin 'i prin telefon, livrrile controlate, supraveg)erea transfrontalier,
transmiterea spontan de informaii, etc.
2on6enia 8E de asisten "udi#iar re#i%ro# este trans%us inte(ra! 5n ,it!u! =II a! ;e(ii 302@200> %ri6ind
#oo%erarea "udi#iar internaiona! 5n materie %ena!* ast-e! #um a -ost modi-i#at $i #om%!etat %rin /egea nr.
$$4<$&&E .
Ceea ce este important este c, n cele mai multe dintre situaii, Convenia permite #onta#tu! dire#t 5ntre
autoriti!e "udi#iare so!i#itante $i so!i#itate.

*entru ntocmirea cererilor de asisten re#omandm uti!i.area -ormu!aru!ui prezentat n ane+. -u este ns
obligatoriu. Ceea ce este ns important n toate cazurile, indiferent de obiectul cererii, este ca n cuprinsul cererii s se
men-ione"e toate elementele pre'"ute de art. 123 din Le)ea nr. 302$2004/ astfel cum a fost modificat prin Le)ea nr.
224$200%.

Convenia ! de asisten judiciar n materie penal este completat prin *rotocolul din $&&1.

AAA
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
II. 2ON=EN<IA +E A4I4,EN<B )8+I2IARB RE2I0RO2B 1N MA,ERIE 0ENA;B +IN 27 MAI 2000 CI 0RO,O2O;8;
A+I<IONA; +IN 2001
/egea nr. A&$<$&&4 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, modificat 'i completat prin
/egea nr. $$4<$&&E, conine 'i dispoziii pentru aplicarea Conveniei ! de asisten judiciar n materie penal din $% mai
$&&& 'i a *rotocolului su adiional din $&&1.
*rezentul ndrumar 'i propune, la acest capitol, e+punerea condiiilor de aplicare 'i caracteristicile eseniale ale
conveniei din $% mai $&&& 8A> 'i ale *rotocolului din 1E octombrie $&&1 ntre acelea'i state 85>.
A. 2ON=EN<IA +E A4I4,EN<B )8+I2IARB +IN 27 MAI 2000
Convenia a intrat n vigoare pentru o parte din statele membre la $A august $&&3. *entru "om#nia, %otri6it art. 1
din +e#i.ia 2onsi!iu!ui nr. 2007@63@2E din 8 noiembrie 2007 %ri6ind aderarea :u!(ariei $i a Rom'niei !a 2on6enia
#u %ri6ire !a asistena "udi#iar re#i%ro# 5n materie %ena! 5ntre state!e membre a!e 8niunii Euro%ene* ado%tat de
#tre 2onsi!iu 5n temeiu! arti#o!u!ui 3> din ,ratatu! %ri6ind 8niunea Euro%ean, Convenia intr n vigoare la 1
decembrie $&&2 'i se aplic n relaia cu celelelte state membre care au devenit parte la ea p#n n prezent
1
.
Dispoziiile acestei noi convenii de asisten judiciar n materie penal au drept obiectiv asigurarea unei asistene
judiciare c#t se poate de rapid, eficient 'i complet ntre statele niunii pentru a lupta c#t mai eficient mpotriva
criminalitii.
1. 2ara#teristi#i esenia!e
1.1. +is%o.iii (enera!e
"elaiile cu celelalte convenii.
Aceast nou convenie nu constituie un instrument independent de obligaiile internaionale anterioare ale statelor
membre. 2on6enia din 27 mai 2000 #om%!etea. 5ntre state!e membre a!e 8niunii Euro%ene 2on6enia de asisten
"udi#iar 5n materie %ena! din 20 a%ri!ie 17D7, adoptat sub egida Consiliului !uropei, ea ns'i completat de
convenia de aplicare a Acordului 1c)engen din 1% iunie 1%%&.
Aplicarea teritorial a conveniei 8articolul $E>
Convenia se aplic n cadrul niunii !uropene, precum 'i n relaia cu Islanda 'i -orvegia.
=n ceea ce prive'te Drana, Convenia din $% mai $&&& se aplic pe teritoriul metropolitan 'i n departamentele de
peste mare, dar nu la teritoriile de peste mare.
=n ceea ce prive'te "egatul nit al 9arii 5ritanii 'i Irlandei de -ordH pentru Iibraltar convenia se va aplica nc de la
intrarea sa n vigoare pentru "egatul nit. =n ceea ce prive'te insulele angloBnormande 'i insula 9an, intrarea n vigoare a
conveniei va trebui s fie nsoit de un aviz scris al "egatului nit la Consiliu 'i de o decizie a acestuia luat n
unanimitate.
1ub rezerva eventualelor declaraii pe care leBar putea formula .landa, convenia se va aplica de asemenea la tot
teritoriul su, inclusiv la posesiile sale de peste mare.
1
Austria, 5elgia, 5ulgaria, Cipru, "epublica Ce), Iermania, Danemarca, !stonia, 1pania, Drana, 9area 5rianie, ngaria, /ituania, /etonia,
.landa, *ortugalia, *olonia, 1uedia, Dinlanda, 1lovenia, 1lovacia.
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
1.2. +is%o.iii s%e#i-i#e anumitor state membre
Dispoziii specifice se aplic pentru Irlanda 'i "egatul nit al 9arii 5ritanii 'i Irlandei de -ord 8transmiterea cererilor
de asisten, articolul E J A, la /u+embourg 8protecia datelor cu caracter personal, articolul $A J 2>, -orvegia 'i Islanda
8dispoziii legate de acordul 1c)engen, intrarea n vigoare a Conveniei, articolul $%>.
2. 0rin#i%a!e!e ino6aii
2.1. +is%o.iii #are tind s e9tind domeniu! asistenei "udi#iare 5n materie %ena!
Nu este %osibi! #a un stat membru s re-u.e asistena 5n #au.e #are se re-er !a rs%underea %ena! a
%ersoane!or "uridi#e EArti#o!u! 3 a! 2on6enieiF.
C)iar dac dreptul naional al statului solicitat nu prevede rspunderea penal a persoanelor juridice, acesta trebuie
s acorde asisten statului care iBo cere pentru o cauz de genul acesta.
1tatele pri la aceast convenie nu mai pot, prin aplicarea articolului 3 al Conveniei din $& aprilie 1%3%, s refuze o
cerere de asisten pe motiv c prive'te infraciuni pentru care rspunderea persoanelor juridice nu este prevzut de
legislaia lor naional.
E9tinderea #'m%u!ui de a%!i#are a! asistenei "udi#iare 5n materie %ena!
Dispoziiile articolului 4%, punctul a> al conveniei de aplicare a acordurilor 1c)engen sunt abrogate 'i reluate de
cele ale articolului AB1
$
al conveniei din $% mai $&&&. =n consecin aceste dispoziii se aplic la toate statele pri la
convenie 'i nu numai la statele pri la convenia de aplicare a acordurilor 1c)engen.
2.2. G1mb!'n.ireaH re(u!i!or re-eritoare !a asistena %ena!
,ermene de e9e#utare a #ereri!or de asisten Earti#o!u! >F
Articolul 4 al conveniei din $% mai $&&& subliniaz interesu! autoritii "udi#iare so!i#itante de a indi#a 5n #ererea
sa termenu! 5n #are ea dore$te s obin 5na%oierea a#te!or e-e#tuate 5n 5nde%!inirea #ererii* #u "usti-i#area
moti6e!or #are im%un -i9area unui asemenea termen.
Autoritatea "udi#iar so!i#itat trebuie s res%e#te %e #'t %osibi! a#est termen $i* imediat #e #onsider # se
6a a-!a 5n im%osibi!itatea de a/! res%e#ta* ea trebuie s in-orme.e asu%ra a#estui !u#ru autoritatea so!i#itant
%re#i.'ndu/i termenu! 5n #are 6a -i 5n msur s satis-a# #ererea. Autoritatea judiciar solicitant informeaz, n acest
din urm caz, autoritatea solicitat dac, in#nd cont de aceste elemente, ea 'i menine cererea sau o retrage.
2on6enia trimite a$adar !a des#&iderea unui dia!o( dire#t 5ntre autoritatea "udi#iar so!i#itant $i #ea
so!i#itat* destinat s -a6ori.e.e #oo%erarea. Aceasta va fi facilitat de recurgerea la Reeaua )udi#iar Euro%ean $i
!a Euro"ust.
,ransmiterea #ereri!or de asisten Earti#o!u! 6F
Ienera!i.area transmiterii dire#te a #ereri!or de asisten
Convenia impune ca %rin#i%iu transmiterea dire#t a cererilor de asisten de la o autoritate judiciar la o alt
autoritate judiciar.
Acest mod de comunicare este permis 'i de art. 14 din /egea nr. A&$<$&&4 privind cooperarea judiciar
internaional n materie penal, modificat prin /egea nr. $$4<$&&E.
2u e9#e%ia Re(atu!ui 8nit a! Marii :ritanii $i a Ir!andei E%entru #are se 6a uti!i.a 5n #ontinuare transmiterea
%rin intermediu! Ministeru!ui )ustiieiF, a#east #a!e de transmitere se a%!i# !a #omisii!e ro(atorii internaiona!e* !a
2
Asistena este de asemenea acordat n procedurile pentru faptele ce pot fi pedepsite conform dreptului naional al statului membru solicitant sau
al statului membru solicitat sau al celor dou, cu sanciuni pronunate de autoriti administrative a cror decizie poate conduce la un recurs n faa
unei instane competente n special n materie penal.
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
#ereri!e de an#&et* !a transmiteri!e s%ontane de in-ormaii %re6.ute de arti#o!u! 7 a! 2on6eniei din 27 mai 2000 $i
!a denunuri!e o-i#ia!e %re6.ute de arti#o!u! 21 a! 2on6eniei din 20 a%ri!ie 17D7.
0entru a %utea identi-i#a autoritatea "udi#iar dintr/un stat membru 8E #reia 5i %ot transmite dire#t o
#erere de asisten "udi#iar* ma(istraii rom'ni %ot uti!i.a At!asu! "udi#iar euro%ean, disponibil pe siteBul "eelei
:udiciare !uropene la adresa )ttpH<<666.ejnBcrimjust.europa.eu<atlasKadvanced.asp+ . De asemenea, pot apela la
%un#te!e naiona!e de #onta#t a!e Ree!ei )udi#iare Euro%ene a!e #ror #oordonate sunt dis%onibi!e %e site/u!
Ministeru!ui )ustiiei la adresa )ttpH<<ns1.just.ro<rtrvKmc.p)pLparamMcontacteKmaterieKpenala .
Atunci c#nd este vorba despre transmiterea spontan a informaiilor, statele care doresc pot, n conformitate cu
dreptul lor naional, s supun folosirea acestor informaii din partea statului destinatar la unele condiii 8de e+empluH
respectarea principiului specialitii>. =n acest sens, articolul 1EE din /egea nr. A&$<$&&4, modificat 'i completat prin
/egea nr. $$4<$&&E, prevede c autoritile competente ale statului rom#n pot supune folosirea acestor informaii unor
condiii pe care le stabilesc.
,ransmiterea dire#t a #ate(orii!or de #ereri sus/menionate #onstituie o -a#u!tate $i ni#ide#um o
ob!i(aie. Arti#o!u! 6.2 %ri6e$te de asemenea transmiterea 5ntre autoriti!e #entra!e sau transmiterea
5ntre* %e de o %arte* autoritatea #entra! a unui stat $i* %e de a!t %arte* o autoritate "udi#iar a unui a!t
stat. Atra(em atenia asu%ra ne#esitii #onsu!trii site/u!ui 8niunii Euro%ene sau a dire#iei de
s%e#ia!itate a Ministeru!ui )ustiiei %entru a #unoa$te de#!araii!e state!or %ri asu%ra modu!ui de
transmitere %e #are 5! a##e%t.
E9#e%ii!e de !a #omuni#area dire#t
Arti#o!u! 6.8 a! #on6eniei enumr #ate(orii!e de #ereri de asisten #are #ontinu ob!i(atoriu s -ie
transmise de #tre autoritatea #entra! autoritii #entra!e.
!ste vorba 5n %rimu! r'nd de #ereri!e de trans-er %ro6i.oriu sau de tran.it a! %ersoane!or deinute, n cadrul
articolului 11 al conveniei din $& aprilie 1%3% sau al articolului % al conveniei din $% mai $&&& ns'i.
2a $i %'n a#um* dire#ia de s%e#ia!itate a Ministeru!ui )ustiiei* %rin unitatea s%e#ia!i.at* 6a transmite
asemenea #ereri.
Este 6orba 5n a! doi!ea r'nd des%re transmiterea e9trase!or &otr'ri!or de #ondamnare %re6.ut de
arti#o!u! 22 a! #on6eniei din 20 a%ri!ie 17D7* #are se 6or transmite* de asemenea* $i 5n ba.a 2on6eniei din 27 mai
2000 %rin dire#ia de s%e#ia!itate a Ministeru!ui )ustiiei* 5n #on-ormitate #u dis%o.iii!e art. 187
2
$i art. 187
3
.
*recizm ns c atunci c#nd cererea are drept obiect transmiterea copiei unei )otr#ri judiciare sau a elementelor
dosarului penal, convenia a introdus posibilitatea pentru autoritatea solicitant de a se adresa direct instanei care a
pronunat )otr#rea.
Fo!osirea mi"!oa#e!or moderne de transmitere a #ereri!or de asisten
Articolul E.1. al conveniei prevede c ?Cererile de asisten 'i sc)imburile spontane de informaii prevzute de
articolul 2 se fac n scris sau prin orice mijloc care permite s se obin o urm scris n condiii care permit statului
membru destinatar s verifice autenticitatea sa@. 1n a#e!a$i sens sunt $i dis%o.iii!e art. 1D din ;e(ea nr. 302@200>
%ri6ind #oo%erarea "udi#iar internaiona! 5n materie %ena!.
Fa9u! de6ine 5n #onse#in un mi"!o# norma! de transmitere a #ereri!or $i in-ormaii!or 5ntre autoriti!e
"udi#iare a!e state!or %ri. 2u #ondiia #a si(urana J $i anume #on-idenia!itatea* inte(ritatea $i autenti#itatea J
transmiterii s -ie asi(urat* transmiterea %rintr/un mi"!o# e!e#troni# de6ine de asemenea %osibi!.
,ransmiterea dire#t a a#te!or de %ro#edur Eart. D a! #on6enieiF
Abrog#nd articolul 3$ al conveniei acordurilor 1c)engen, 2on6enia din 27 mai 2000 %re6ede* %rin dis%o.iii!e
art. D* # a#te!e de %ro#edur trebuie s -ie trimise dire#t %rin %o$t E#itaii $i a!te a#te %ro#edura!eF. Art. 187 din
;e(ea nr. 302@200> %ermite a#est mod de #omuni#are a a#te!or de %ro#edur.
2on6enia #onine totu$i $i e9#e%ii:
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
B c#nd adresa persoanei este incert sau necunoscut,
B c#nd regulile de procedur ale statului solicitant cer o dovad a nm#nrii care nu poate fi obinut prin po't,
B c#nd transmiterea prin po't se dovede'te a fi inadecvat sau ineficient,
B c#nd este posibil ca destinatarul s nu fie n msur s neleag limba de redactare a actului.
*rezentul articol nu aduce atingere aplicrii articolelor C, % 'i 1$ ale conveniei din $& aprilie 1%3% referitoare la
nfi'area martorilor 'i e+perilor.
Res%e#tarea %ro#eduri!or statu!ui so!i#itant Earti#o!u! > a! 2on6enieiF
4tatu! so!i#itant 6a %utea #ere #a a#te!e de asisten s -ie 5nde%!inite 5n -orme!e %re6.ute de dre%tu!
statu!ui so!i#itant* da# a#estea nu sunt #ontrare %rin#i%ii!or -undamenta!e de dre%t a!e statu!ui so!i#itat. Astfel,
probele obinute vor fi u'or 'i direct integrate n dosar.
(rebuie precizat c e+presia ?formaliti 'i proceduri@ trebuie s fie interpretat n sens larg 'i poate include, de
e+emplu, situaia n care o cerere indic faptul c un reprezentant al autoritilor judiciare a statului membru solicitant sau
un reprezentant al aprrii trebuie s fie autorizat s asiste la depoziia martorului.
Aceast regul este inversul celei prevzute de articolul A al Conveniei din $& aprilie 1%3%, care precizeaz c
formele actelor de asisten sunt cele ale rii solicitate.
2.3. 0ro#eduri s%e#ia!e %re6.ute de 2on6enia din 27 mai 2000
Audierea martori!or $i e9%eri!or %rin 6ideo#on-erin Earti#o!u! 10 a! #on6enieiF sau %rin te!e#on-erin
Earti#o!u! 11 a! #on6enieiF
Gideoconferina poate fi folosit pentru audierea unui martor sau e9%ert, dar c)iar 'i a nvinuiilor 'i inculpailor,
ns pentru ace'tia din urm numai n anumite condiii 8articolul 1&.%>.
*osibilitatea de a aciona prin videoconferin pentru a audia un martor sau un e+pert a fost introdus prin art. 16D
din ;e(ea nr. 302@200>. Alin. 8%> al art. 1E3 din /egea nr. A&$<$&&4 prevede c NDispoziiile prezentului articol se %ot
a%!i#a $i 5n #a.u! audierii 5n6inuii!or sau in#u!%ai!or* da# %ersoana 5n #au. #onsimte $i da# e9ist un a#ord 5n
a#est sens 5ntre autoriti!e "udi#iare rom'ne $i #e!e a!e statu!ui so!i#itant.@
Atenie: ;e(ea rom'n nu re(!ementea. audierea martori!or $i e9%eri!or %rin te!e#on-erin* adi# %rin te!e-on
8articolul 11 din Convenia !>O Aceasta ntruc#t Convenia ns'i permite statelor membre s nu accepte o asemenea
procedur dac o consider contrar principiilor fundamentale ale dreptului su.
;i6rri!e su%ra6e(&eate Earti#o!u! 12 a! #on6enieiF
Articolul 2A al conveniei de aplicare a acordurilor 1c)engen care limita livrrile supraveg)eate n cazul infraciunilor
legate de traficul de stupefiante a fost abrogat 'i nlocuit de articolul 1$ al Conveniei din $% mai $&&&, care impune statelor
pri s prevad n dreptul lor intern posibilitatea de a proceda la livrri supraveg)eate %entru ori#e in-ra#iune #are d
!o# !a e9trdare. Acest lucru sBa realizat n cazul "om#niei prin art. 1E2 din /egea nr. A&$<$&&4.
1tatul solicitat este cel care decide dac o livrare supraveg)eat trebuie sau nu s aib loc pe teritoriul su n
conformitate cu procedurile prevzute de dreptul su.
E#&i%e #omune de an#&et Earti#o!u! 13 a! #on6enieiF
Aceast inovaie dep'e'te noiunile obi'nuite de Nstat solicitant@ 'i Nstat solicitat@, n msura n care este vorba
despre punerea n comun de ctre dou sau mai multe state a mijloacelor umane 'i te)nice pentru efectuarea unei anc)ete
penale.
Crearea unei ec)ipe comune este decis mpreun de statele respective. !c)ipa constituit astfel din agenii mai
multor ri va putea aciona pe teritoriul unei ri sau al alteia care au fost de acord.
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
Articolul 1E% din /egea nr. A&$<$&&4 a transpus aceast nou form de asisten judiciar.
An#&ete sub a#o%erire sau in-i!trri Earti#o!u! 1> a! #on6enieiF
!ste vorba pentru statul solicitat de a permite prezena 'i aciunea pe teritoriul su a unui agent al statului solicitant
care efectueaz o operaiune de infiltrare sub o identitate fals.
Dispoziiile introduse de articolul 14 al conveniei nu au caracter de constr#ngere.
"om#nia a ales s introduc aceast posibilitate de asisten n dreptul su prin art. 1EC din /egea nr. A&$<$&&4.
0rote#ia date!or #u #ara#ter %ersona!
!ste pentru prima dat c#nd o convenie asupra cooperrii judiciare n materie penal cuprinde reguli de protecie
referitoare la sc)imbul de date ntre dou sau mai multe state membre. n stat membru care a obinut date cu caracter
personal n aplicarea conveniei, poate s le foloseasc numaiH
n cadrul procedurilor judiciare sau administrative la care prezenta convenie se aplicP desigur, poate fi vorba despre
proceduri diferite de cele pentru care asistena judiciar a fost cerut. Astfel fr autorizaie un judector poate
transmite unui alt magistrat probele str#nse cu ajutorul unei comisii rogatorii internaionaleP
n scopul altor proceduri judiciare sau administrative legate direct de procedurile vizate mai sus. *oate fi vorba n
special despre folosirea documentelor primite n urma unei comisii rogatorii internaionale ntrBo procedur comercial
legat de o bancrut frauduloas sau 'i mai bine cu ocazia procedurii de retragere a autoritii printe'ti legat de o
procedur penal pentru rele tratamente aplicate copiilor. Aceast list nu este e+)austivP
pentru a preveni un pericol imediat 'i serios pentru ordinea publicP
pentru orice alt scop, dup consimm#ntul prealabil al statului membru care a transmis datele sau al respectivei
persoane.
1tatul membru care a transmis datele cu caracter personal poate cere statului membru destinatar sBl informeze
asupra folosirii acestor date.
/u+emburgul a fost autorizat s formuleze o declaraie special n cadrul acestui articol, prin care poate cere, e+cept#nd
cazul n care statul membru solicitant a obinut consimm#ntul persoanei interesate, ca datele cu caracter personal s nu
poat fi folosite ntrBo procedur judiciar sau ntrBo procedur cone+ numai cu acordul su prealabil, 'i asta n cadrul
procedurilor pentru care ar fi putut refuza sau limita transmiterea sau folosirea de date cu caracter personal. Aceast ar a
dorit astfel s restr#ng uzul ce putea fi fcut n materie fiscal de date str#nse n cazul comisiilor rogatorii internaionale.
Remiterea de bunuri $i obie#te Earti#o!u! 8 a! #on6enieiF
Aceste noi dispoziii prevd c cererile de asisten pot fi prezentate cu scopul de a pune obiectele obinute prin
mijloace ilicite 8de e+emplu mrfurile furate> la dispoziia statului membru solicitant n vederea restituirii lor proprietarului
legitim.
Conceput n optica unei aplicri limitate la cazurile n care nu e+ist nicio ndoial asupra identitii proprietarului
legitim al bunului, acest articol precizeaz cadrul n care partea solicitat poate renuna la restituirea obiectului predat a'a
cum este prevzut de articolele A 'i E ale conveniei din $& aprilie 1%3%.
,rans-eru! tem%orar a! %ersoane!or deinute* %e teritoriu! statu!ui so!i#itat Earti#o!u! 7 a! #on6enieiF
Articolul % completeaz articolul 11 al conveniei din $& aprilie 1%3%. !l permite unui stat membru s nc)eie
aranjamente n vederea transferului temporar ntrBun alt stat membru al unei persoane deinut pe teritoriul su, n cadrul
unei urmriri. Acordul prevede modalitile de transfer temporar al persoanei 'i termenul n care trebuie s fie trimis pe
teritoriul statului membru solicitant.
*erioada de detenie suferit pe teritoriul statului membru solicitat este sczut din durata deteniei pe care a
suferitBo interesatul pe teritoriul statului membru solicitant. Aceast form de cooperare este reglementat de art. 1C1 din
legea rom#n.
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
Inter#e%tarea $i 5nre(istrarea #on6orbiri!or $i #omuni#aii!or
Dispoziiile (itlului III din Convenie sunt transpuse n dreptul intern prin dispoziiile art. 121 din /egea nr. A&$<$&&4.
:. 0RO,O2O;8; A+I<IONA; ;A 2ON=EN<IA +IN 27 MAI 2000
(rebuie subliniat c dispoziiile *rotocolului adiional din 1E octombrie $&&1 se adaug la cele ale Conveniei din $%
mai $&&& 'i viceversa, n acela'i mod ca 'i cum ar fi fost introduse mpreun ntrBun singur 'i acela'i instrument. Astfel, cu
e+cepia notabil a dispoziiilor articolului 1 care nu se aplic dec#t la unele infraciuni, dispoziiile protocolului adiional au o
nsemntate general ca cele ale Conveniei din $% mai $&&&.
=n acela'i mod, trebuie remarcat c domeniul de aplicare a articolelor 3B% ale protocolului nu se limiteaz numai la
cererile de asisten judiciar viz#nd furnizarea de informaii bancare 8articolele 1&A ale protocolului>. Aceste dispoziii, care
vizeaz s simplifice 'i s fac mai eficient funcionarea asistenei judiciare n materie penal, au deci scopul de a se
aplica la orice fel de cerere.
*rotocolul a intrat n vigoare la 3 octombrie $&&3 n niunea !uropean.
Astzi este aplicabil ntre Austria, 5elgia, Danemarca, Dinlanda, /etonia, /ituania, Drana, .landa,1lovenia, 1pania,
1uedia 'i ngaria.
*entru celelalte ri ale niunii !uropene, protocolul va intra n vigoare n conformitate cu notificrile fcute de
aceste state care trebuie consultate adres#nduBse siteBului niunii !uropene.
1. Asistena %ena! 5n materie ban#ar
.biectul esenial al *rotocolului este de a nscrie n te+tul conveniei angajamentul statelor pri de a face sc)imb
de informaiile cele mai complete 'i cele mai ample cu putin n materie ban#ar.
Cererile pot privi identificarea conturilor bancare desc)ise n numele unei persoane fizice sau juridice 8articolul 1>,
descrierea tranzaciilor bancare realizate n timpul unei anumite perioade 8articolul $>, dar 'i urmrirea tranzaciilor bancare
un anumit timp 8articolul A>.
1.1. 2ererea de in-ormare asu%ra #onturi!or ban#are
Aceast dispoziie impune statelor pri o obligaie de a deine mijloace pentru furnizarea rapid de informaii
asupra conturilor bancare. =n sc)imb, ea nu impune modul de a se ajunge aici.
(rebuie precizat c protocolul utilizeaz e+presia ?cont bancar@ n accepiunea sa cea mai larg. *rea puin
conteaz natura conturilor respective, numrul lor 'i felul bncii.
Astfel, pot face obiectul unei cereri de informareH conturile personale ale individului care face obiectul anc)etei, cele
al crui beneficiar economic este 8noiune utilizat n unele locuri bancare>, dar 'i cele ale beneficiarului unei mputerniciri.
=n acest ultim caz, obligaia de a informa trebuie s fie e+ecutat ntrBun termen rezonabil 8articolul 1>.
1.2. 2ererea de in-ormare asu%ra tran.a#ii!or ban#are
. asemenea cerere poate fi fcut n urma unei cereri de identificare prevzut de articolul 1, sub forma cererii
suplimentare a'a cum este prevzut de articolul E al protocolului. !a poate fi formulat de asemenea n mod independent
sau direct atunci c#nd conturile au fost deja identificate n ara solicitat.
-icio restricie nu este impus asupra informaiilor cutate. (e+tul se mulume'te s fac trimitere la coninutul
cererii statului solicitant preciz#nd c statul solicitat ofer informaiile privind conturile 'i ?operaiunile realizate n timpul unei
anumite perioade specificat n cerere@.
De asemenea, primul paragraf al articolului $ al protocolului nu subordonea. e9e#utarea a#estui -e! de #erere
e9istenei unei %ro#eduri %ena!e demarat 5m%otri6a %ersoanei titu!are a #ontu!ui sau a #onturi!or. !ste vorba de a
indica clar c autoritile judiciare solicitate sunt obligate sB'i dea concursul la cereri de asisten privind conturile deinute
de terii care nu fac ei n'i'i obiectul unei proceduri penale 8de e+emplu un transportator de fonduri>.
Informaiile pot privi at#t conturile emitoare c#t 'i conturile primitoare, ceea ce permit s se reconstituie flu+urile
de intrare 'i de ie'ire ale respectivelor operaiuni.
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
1.3. 2ererea de urmrire a tran.a#ii!or ban#are
!ste vorba aici despre o inovaie total deoarece acest dispozitiv nu e+ist n niciBun te+t anterior.
!ste obligaia statelor pri de a pune n mi'care un mecanism care s le permit s poat rspunde unei cereri
privind urmrirea tranzaciilor bancare. -icio specificaie nefiind detaliat, este la latitudinea statului solicitat s decid
asupra mecanismului 'i condiiilor pe care le va putea stabili 8urmrire zilnic, lunar...> in#nd cont de cererea iniial.
(otu'i, caracterul de constr#ngere al acestei obligaii este restr#ns de paragraful A al articolului A al protocolului
care permite prii solicitate s decid sau nu s acorde msura ?n fiecare caz individual@ 'i ?cu respectarea legislaiei
naionale@.
2. +es%re #ondiii!e di-erite de e9e#utare a asistenei 5n -un#ie de ti%u! de 5ntrebri
Condiiile impuse de protocol la e+ecutarea cererilor de asisten difer n funcie de tipul de informaie solicitat.
Constr#ngerile cele mai puternice privesc cererile de informaii asupra conturilor bancare.
2.1. 2ondiii re-eritoare !a e9e#utarea #ererii de in-ormare asu%ra #onturi!or ban#are
1.1.1. 1n %ri6ina in-ra#iuni!or 6i.ate
Dc#nd e+cepie de la caracterul general al dispoziiilor conveniei din $% mai $&&& 'i ale protocolului su, articolul
1.A al acestuia din urm stipuleaz c obligaiile prevzute de articolul 1 nu se aplic dec#t n cazul n care infraciunile
vizate corespund uneia din urmtoarele trei posibilitiH
Qs fie o fapt pasibil de o pedeaps privativ de libertate sau de o msur de siguran privativ de libertate de
un ma+im de cel puin patru ani n statul solicitant 'i de cel puin doi ani n statul solicitat.
Aceast ipotez conjug pragurile de pedeaps ale celor dou state 8solicitantH 4 ani 'i solicitatH $ ani>, ceea ce
presupune c faptele sunt incriminate n aceste dou state.
=n practic, te+tele punitive rom#ne'ti referitoare la fapte de splare de bani, abuzuri de bunuri sociale, n'elciune,
fraud fiscal, corupie, trafic de influen sau deturnare de fonduri publice nu sunt sub pragurile fi+ate de protocol.
Qs fie o infraciune prevzut de articolul $ al conveniei din 1%%3 privind crearea unui birou european al poliiei
8convenia !uropol> sau de ane+a la aceast convenie a'a cum a fost modificat
$
Qs fie, n msura n care nu ar fi acoperit de convenia !uropol, o infraciune prevzut n convenia din 1%%3
referitoare la protecia intereselor financiare ale comunitilor europene, protocolul su din 1%%E sau cel deBal doilea
protocol al su din 1%%2.
A
2.1.2. 1n %ri6ina moti6rii #ererii de in-ormare
B Articolul 1.4 al protocolului dispune c autoritatea de la care pleac cererea referitoare la identificarea conturilor
bancareH
Q s indice motivele pentru care consider c informaiile cerute pot fi fundamentale pentru anc)eta n cursP
2
Infraciunile prevzute de articolul $ al conveniei din 1%%3 suntH terorismul, traficul de stupefiante, traficul de fiine umane, traficul de materiale
nucleare 'i radioactive, traficul de migrani clandestini 'i splarea banilor, traficul de fiine umane, traficul de ma'ini furate precum 'i infraciunile
legate de acestea.
Infraciunile prevzute de ane+ sunt omorul sau rnile grave, traficul de organe 'i de esuturi umane, rpirea, luarea de ostateci, rasismul 'i
+enofobia, furtul n band organizat, traficul de opere de art sau de bunuri culturale, frauda, e+torsiunea, contrafacerea, falsificarea de documente
administrative 'i uzul lor, moneda fals 'i contrafacerea mijloacelor de plat, corupia, criminalitatea informatic, traficul de arme, muniii 'i
e+plozibili, traficul de specii de animale protejate, traficul de plante protejate 'i traficul de )ormoni.
3
Infraciunile la care se refer sunt frauda, corupia 'i splarea banilor.
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
Q s precizeze motivele care o fac s presupun c bncile situate n statul solicitat dein conturile respective 'i s
indice, n msura n care dispune indicii, care sunt bncile care ar putea fi priviteP
Q s comunice orice informaie care poate facilita e+ecutarea cererii.
-icio sanciune pentru lipsa acestor informaii nu este prevzut de convenie. De asemenea, informaia cea mai
complet ar trebui s fie un gaj de e+ecuie pozitiv 'i rapid. =ntrBadevr, aceste precizri au fost incluse cu scopul de a
facilita munca prii solicitate.
*rotocolul autorizeaz statele s subordoneze e+ecutarea unei asemenea cereri ?acelora'i condiii ca cele pe care
le aplic pentru cererile n scopul perc)iziiilor 'i sesizrilor@, sau, n special, controlul dublei incriminri prevzut de articolul
31 al conveniei de aplicare a acordurilor 1c)engen, precum 'i compatibilitatea cu legislaia lor.
Dac problema dublei incriminri este reglementat de protocol 8conform celor de mai sus, articolul 1BA>, nu este
cazul compatibilitii cu legea naional. -u este e+clus ca autoritile solicitate s opun caracterul neproporional al cererii
n funcie de importana cauzei. *entru a evita acest risc, articolul 1& al protocolului prevede 8conform infra C> punctul A> o
procedur de semnalare a refuzurilor bazate pe acest motiv la !urojust 'i la Consiliul de mini'tri ai niunii !uropene.
1.2. 2ondiii re-eritoare !a e9e#utarea #ereri!or %re6.ute de arti#o!e!e 2 $i 3 a!e %roto#o!u!ui adiiona! E#ererea
de in-ormare asu%ra tran.a#ii!or ban#are $i #ererea de urmrire a tran.a#ii!or ban#areF
Cererile trebuie s conin motivele pentru care se consider c informaiile cerute sunt pertinente pentru anc)eta
n curs 8articolele $.A 'i A.$>.
De asemenea este de asemenea prevzut c statele nsrcinate cu e+ecutarea unei cereri de informaii asupra
tranzaciilor bancare o pot subordona pe aceasta din urm acelora'i condiii ca cele legate de cererile n vederea
perc)eziiilor 'i sesizrilor. Aceast posibilitate nu este prevzut pentru e+ecutarea unei cereri de urmrire a tranzaciilor
bancare a cror e+ecutare este subordonat unor condiii mai ample.
3. +is%o.iii (enera!e 6i.'nd -a#i!itarea asistenei
*rotocolul prevede o obligaie general de a informa precum 'i o cerine mai fle+ibile pentru ntrebrile
suplimentare. De asemenea, acesta prevede c nu poate fi refuzat o cerere de asisten n materie bancar prin referire
la secretul bancar sau la caracterul politic al infraciunii vizate.
B =ntrirea obligaiei de a informa
Articolul 3 al protocolului prevede c, dac n cursul e+ecutrii unei cereri de asisten judiciar autoritatea
nsrcinat cu aceast e+ecuie consider c este oportun s ntreprind anc)ete neprevzute iniial, ea informeaz fr
nt#rziere autoritatea solicitant pentru aBi permite s ia noi msuri. Aceast dispoziie are drept obiect s fac anc)etele
mai complete 'i s evite procedurile nule care ar rezulta din actele realizate n afara domeniului cererii de asisten iniial.
Articolul E al protocolului creaz dou mbl#nziri importante n materie de asisten.
=n primul r#nd, el prevede c orice cerere care completeaz o cerere anterioar nu este supus cerinelor de
motivare oferite deja n cererea iniial. Ga fi pur 'i simplu necesar s se refere la prima cerere pentru a completa partea
referitoare la actele cerute 8articolul E.1>.
=n al doilea r#nd, odat ce autoritatea judiciar aflat la originea cererii a fost autorizat s mearg pe teritoriul
statului solicitat, ea va putea adresa o cerere de asisten suplimentar direct autoritii competente cu prilejul prezenei
sale n acel stat 8articolul E.$>. Aceast dispoziie a fost prevzut pentru cazurile n care e+ecutarea unei cereri de
asisten conduce imediat la noi investigaii de efectuat n statul membru solicitat.
B 1ecretul bancar, confidenialitatea, infraciunile fiscale 'i politice
1> 1ecretul bancar, infraciunile politice 'i fiscale nu mai pot fi cauze de refuz al e+ecutrii unei cereri de asisten.
1tatele pri la protocolul adiional la convenia din $% mai $&&& nu vor mai putea refuza e+ecutarea unei cereri de
asisten penal ntemeiat pe simplul motiv c ele consider infraciunea la care se refer cererea drept o infraciune
fiscal 8articolul C.1>.
=n plus, niciBo cerere de asisten nu poate fi respins pe motiv c dreptul statului solicitat nu impune acela'i gen
de ta+e sau impozite, sau nu conine acela'i tip de reglementare n materie de ta+e 'i impozite, de vmi 'i de sc)imb ca
dreptul statului solicitant 8articolul C.$>.
De asemenea, n ipoteza n care statul solicitat va subordona e+ecutarea unei cereri de asisten privind o
infraciune fiscal e+istenei unei incriminri identice n dreptul su intern, articolul C.$ al protocolului indic faptul c
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
aceast condiie va fi ndeplinit din moment ce e+ist o infraciune de aceea'i natur n dreptul statului solicitat. Astfel al AB
lea paragraf al articolului C al protocolului abrog articolul 3& al conveniei de aplicare a acordurilor 1c)engen.
=n fine, articolul % al protocolului dispune c asistena judiciar nu poate fi respins pentru simplul motiv c cererea
se raporteaz la o infraciune pe care statul solicitat o calific drept infraciune politic. A'a cum permite protocolul, Drana a
dat totu'i o declaraie indic#nd c nu va aplica aceast dispoziie dec#t la unele infraciuni teroriste, prevzute n convenia
european din $2 ianuarie 1%22 pentru reprimarea terorismului.
$> Diecare stat membru trebuie s ia msurile necesare pentru ca bncile s nu dezvluie clientului respectiv 'i nici
altor clieni dec#t informaii care au fost transmise statului membru solicitant.
A> (ransmiterea la Consiliu a )otr#rilor de respingere 'i sesizarea !urojust
*entru o mai bun eficien a asistenei penale internaionale, protocolul prevede transmiterea la Consiliu, de ctre
statul solicitat, a )otr#rii sale de refuz atunci c#nd este motivat deH
B articolul $ b al conveniei din $& aprilie 1%3% 8atingere adus suveranitii, securitii, ordinii publice sau altor
interese eseniale ale rii>P
B articolul 31 al conveniei de aplicare a acordurilor 1c)engen,
B articolul 3 al conveniei din $& aprilie 1%3% 8dubla incriminare, infraciunea vizat put#nd conduce la e+trdare,
compatibilitatea cu dreptul prii solicitate>,
B articolele 1 J 3 'i $ J 4 ale prezentului protocol 8atunci c#nd statul solicitat 'i folose'te posibilitatea de a
subordona e+ecutarea cererii acelora'i condiii ca cele care se aplic la perc)eziii 'i sec)estre, 'i anume dubla incriminare
'i compatibilitate cu dreptul prii solicitate>.
ANE?E
1. Formu!are de #ereri de asisten "udi#iar
2. ,e9te!e 2on6eniei $i a! 0roto#o!u!ui 5n !imbi!e en(!e. $i rom'n Etradu#ere neo-i#ia!F
3. +e#!araii!e noti-i#ate de Rom'nia 4e#retariatu!ui 2onsi!iu!ui 8niunii Euro%ene.
>. +e#i.ia 2onsi!iu!ui nr. 2007@63@2E din 8 noiembrie 2007 %ri6ind aderarea :u!(ariei $i a Rom'niei !a
2on6enia #u %ri6ire !a asistena "udi#iar re#i%ro# 5n materie %ena! 5ntre state!e membre a!e 8niunii Euro%ene*
ado%tat de #tre 2onsi!iu 5n temeiu! arti#o!u!ui 3> din ,ratatu! %ri6ind 8niunea Euro%ean.
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
Ane9a nr. 1
Formu!are de #ereri de asisten "udi#iar
1n !imba rom'n
ROMKNIA
LLLLLLLLLLLLLLLL E+enumirea autoritii "udi#iare emitenteF
,e!.: LLL M Fa9: LLLL..
LLLLLLLLLLLLLLL...... EAdresaF

2ERERE +E A4I4,EN<B )8+I2IARB IN,ERNA<IONA;B
1N MA,ERIE 0ENA;B
1. Obie#t: LLLLL.Ese va meniona dup caz, comisie rogatorie, comunicare acte de procedur, etc.>
2. Autoritatea "udi#iar so!i#itat:

2.1. Autoritatea "udi#iar #om%etent %entru LLLLLLLL 8localitatea n care 'i are domiciliul persoana creia
trebuie sBi fie nm#nate actele etc. >
2.2. Nr. re-. LLLLLLLL.E se va completa numrul de referin al autoritii judiciare solicitate>
3. Autoritatea "udi#iar so!i#itant:

A.1. RRRRRRRR.. 8se completeaz denumirea autoritii judiciare rom#ne competente astfel cum este definit
potrivit art. $ din /egea nr. A&$<$&&4 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal >

A.$. Nr. re-. RRRRRRE se va completa cu numrul de referin al lucrrii autoritii judiciare solicitante>
A.A. +osar nr. RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR
A.4. ,ermen de "ude#at: RRRRRRR8 se va completa dac este cazul>
A.3. 1m%otri6a RRRRRRRRRRRR.. E se va completa numele persoanei care face obiectul anc)etei penale>
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
1 N 2N 3N >N DN 6N 7N 8N 7N 10N 11N 8se va bifa numrul de persoane mpotriva crora se desf'oar cauza
penal >
>. 8r(en
N da
A#east #erere are #ara#ter ur(ent %entru urmtoare!e moti6e RRRRRRRRRRRRR.
N nu
D. ,emeiu! "uridi# a! #ererii 81e va bifa convenia aplicabil n cazul specific pentru care se solicit asistenaP conveniile
sunt menionate cu titlu e+emplificativ, autoritatea judiciar emitent a cererii de asisten judiciar urm#nd s completeze
lista de mai jos, menion#nd titlul conveniei multilaterale ; alta dec#t cele precizate mai jos ; sau bilaterale n temeiul
creia se solicit asisten, n funcie de situaie>:
D.1. 2on6enii mu!ti!atera!e
N 2on6enia euro%ean de asisten "udi#iar 5n materie %ena!* ado%tat !a 4trasbour( !a 20 a%ri!ie 17D7.
N 0roto#o!u! adiiona! !a 2on6enia euro%ean de asisten "udi#iar 5n materie %ena!* ado%tat !a
4trasbour( !a 17 martie 1778.
N A! doi!ea 0roto#o! adiiona! 2on6enia euro%ean de asisten "udi#iar 5n materie %ena!* ado%tat !a
4trasbour( !a 8 noiembrie 2001.
N 2on6enia euro%ean %entru re%rimarea terorismu!ui* ado%tat !a 4trasbour( !a 27 ianuarie 1777.
N 2on6enia ON8 #ontra tra-i#u!ui i!i#it de stu%e-iante $i substane %si&otro%e* 5nto#mit !a =iena !a 20
de#embrie 1788
N 2on6enia euro%ean %ri6ind s%!area* des#o%erirea* se#&estrarea $i #on-is#area %roduse!or in-ra#iunii*
5n#&eiat !a 4trasbour( !a 8 noiembrie 1770.
N 2on6enia din 27 mai 2000 %ri6ind asistena "udi#iar 5n materie %ena! 5ntre 4tate!e Membre a!e 8niunii
Euro%ene.
N A!te #on6enii mu!ti!atera!e RRRRRRRRRRRRR 8a se meniona titlul conveniei>
D.2. 2on6enii bi!atera!e: RRRRRRRRRRRRRRR. 8a se meniona titlul conveniei>
6. 1n#adrarea "uridi# a -a%tei:RRRRRRRRRRRRRRRRRRRR
7. E9%unerea sumar a -a%tei: RRRRRRRRRRRRRRRRRRRR
8. A#ti6itatea so!i#itat:
N localizarea 'i identificarea persoanelor<obiectelor
N msuri provizorii n vederea protejrii mijloacelor de prob, meninerii unei situaii e+istente sau protejrii unor
interese
N ascultarea inculpatului
N ascultarea de parte vtmat<parte civil<parte responsabil civilmente<martori<e+peri
N perc)eziia
N ridicarea de obiecte
N sec)estru
N remitere de obiecte 'i dosare
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
N audieri prin videoconferin
N transmiterea spontan de informaii
N interceptri 'i nregistrri audio 'i<sau video
N livrri supraveg)eate
N anc)ete sub acoperire
N nfi'area martorilor, e+perilor 'i a persoanelor deinute
N comunicarea acte de procedur
N altele RRRRRRRRRRRRRRRRRRRR.. 8 se va specifica activitatea solicitat, n situaia n care nu
se regse'te printre cele sus menionate>
8.1. In-ormaii su%!imentare #u %ri6ire !a a#ti6itatea so!i#itat
RRRRRRRRRRRRRRRR 8 n funcie de activitatea solicitat, se vor indica elemente suplimentare,
spre e+empluH numele 'i data na'terii persoanei care urmeaz s fie ascultat, dac persoana n cauz este
inculpat, martor, parte vtmat, adresa unde urmeaz s se efectueze perc)eziia sau ridicarea de obiecte, etc.
=n cazul n care se va solicita interceptarea 'i nregistrarea audio<video se va confirma emiterea unui ordin
sau un mandat obi'nuit de interceptarea n cadrul unei anc)ete penale, informaii care s permit identificarea
intei interceptrii, se va specifica obiectul anc)etei penale, durata dorit pentru interceptare, date te)nice, n
special referitoare la numrul de conectare la reea, pentru a putea permite prelucrarea cererii>
8.2. ;e(tura dintre -a%te $i a#ti6itatea so!i#itat RRRRRRRRR.8 dac se va solicita o msur coercitiv
se va e+plica necesitatea aplicrii unei astfel de msuri>
8.3. A#ti6itatea so!i#itat se 6a e9e#uta du% #um urmea.H RRRRRRRRRR
8 se va coordona, dac este cazul, e+ecutarea activitii solicitate, se va indica prezena unui avocat, a unei
a treia persoane pentru confruntare, notificri sau comunicri care trebuie efectuate>
8.>. ,ransmiterea %aria! RRRRRRRRR.8se va specifica dac se solicit transmiterea parial a
documentelor, la ce interval de timp sau dup e+ecutarea crei activiti>
7. 8rmtoare!e %ersoane 6or -i %re.ente !a e-e#tuarea a#ti6itii #are -a#e obie#tu! #ererii de asisten "udi#iar:
RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR..
10. 2ererea de asisten "udi#iar este #on-idenia! %entru urmtoare!e moti6e:
RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR...
11. Autoriti "udi#iare $i ser6i#ii de %o!iie im%!i#ate:
N.fier de legtur
N9agistrat de legtur
N!.:.-. ; punct de contact
N./AD
N!".*./
N!".:1(
NI-(!"*./
12. Ane9e:
N cover note
Ndispoziii legale aplicabile
Naltele
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
1emntura magistratului care solicit asisten judiciar internaional 'i
'tampila autoritii judiciare rom#ne solicitante
1n !imba en(!e.
ROMKNIA
LLLLLLLLLLLLLLLL E t&e reOuestin( "udi#ia! aut&oritP F
LLLLLLLLLLLLLLL...... E t&e address F

REQ8E4,
FOR M8,8A; ;EIA; A44I4,AN2E IN 2RIMINA; MA,,ER4
1. Ob"e#t: RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR...
2. ReOuested "udi#ia! aut&oritP:

2.1. )udi#ia! aut&oritP #om%etent -or RRRRRRRRR.. RRRRRRRRRRRRR
2.2. Rour re-. R. RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR...
3. ReOuestin( "udi#ia! aut&oritP:

A.1. ,&e Romanian "udi#ia! Aut&oritP RRRRRRRR.. RRRRRRRRRRRR
A.$. Our re-. RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR
A.E. 0ro#eedin( no. . RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR..
A.2. +ate o- t&e ne9t audien#e RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR
A.C. A(ainst RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR..
1 N 2N 3N >N DN 6N 7N 8N 7N 10N 11N 8select t)e number of concerned persons>
>. 8r(en#P
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
NPes
,&is reOuest is ur(en#P -or t&e -o!!o3in( reasonsRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR
Nno
D. A%%!ied #on6entions:
D.1. Mu!ti!atera! #on6entions
N Euro%ean 2on6ention o- 20 A%ri! 17D7 on mutua! assistan#e in #rimina! matters.
N Additiona! 0roto#o! to t&e Euro%ean 2on6ention on mutua! assistan#e in #rimina! Matters* 4trasbour(*
Mar#& 17* 1778
S 4e#ond Additiona! 0roto#o! to t&e Euro%ean 2on6ention on mutua! assistan#e in #rimina! matters*
4trasbour(* No6ember 8* 2001.
N Euro%ean 2on6ention on t&e su%%ression o- terrorism* 4trasbour(* )anuarP 27* 1777.
N 8nited Nations 2on6ention a(ainst i!!i#it tra--i# in nar#oti# dru(s* =ienna* +e#ember 20* 1788
N 2on6ention on !aunderin(* sear#&* sei.ure and #on-is#ation o- t&e %ro#eeds o- #rime 4trasbour(*
No6ember 8* 1770.
N Euro%ean 8nion #on6ention on mutua! assistan#e in #rimina! matters o- 27 MaP 2000

N Ot&er mu!ti!atera! #on6entions RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR..
D.2. :i!atera! #on6entions : RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR...
7. ;e(a! Oua!i-i#ation o- t&e -a#ts: RRRRRRRRRRRRRRRRRR..
10. 4tatement o- t&e -a#ts: RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR.
11. ReOuested a#ti6ities:
N locating and identifTing persons and articles
N provisional measures to preserve evidence, to maintain an e+isting situation or to protect t)reatened interests
N )earing a defendant
N )earing an injured partT, )earing ot)ers parties, 6itnesses and e+perts< confruntation
N searc)es
N seizure
N seUuestration
N transmission of documents or files
N )earing bT video conference
N spontaneous transmission of informations
N interception of telecommunications
N controlled delivers
N covert investigations
N appearance of t)e 6itnesses, e+perts and prosecuted persons
N service of 6rits and records of judicial verdicts
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
N ot)ers RRRRRRRRRRRRRRRRRRRR.. RRRRRRRRRRRR.
11.1. 4%e#i-i#ation o- reOuested a#ti6ities

11.2. ;inS bet3een t&e -a#ts and t&e reOuested a#ti6ities RRRRRRRRRRRRRR
11.3. ,&e a#ti6ities reOuested are to e9e#uted as -o!!o3sH RRRRRRRRRRRRRR
11.>. 0artia! transmissionRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR

%. ,&e -o!!o3in( %erson are to be %resent: LLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLL...
10. ,&e reOuest is #on-identia! -or t&e -o!!o3in( reasons: RRRRRRRRRR...
11. In6o!6ed "udi#ia! and %o!i#e ser6i#es:RRRRRRRRRRRRRRRRR..
N/iaison officer H
N/iaison magistrate H
N!.:.-. ; contact point H
N./AD H
N!".*./H
N!".:1(H
NI-(!"*./H
12. Ane9es:
N cover note
N legislation
N ot)erRRRRRRRRRRR
8ndersi(ned LLL
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
1n !imba -ran#e.
RO8MANIE
LLLLLLLLLLLLLLLL EAutorite "udi#iaire reOuTrante F
LLLLLLLLLLLLLLL...... EadresseF

+EMAN+E +UEN,RAI+E )8+I2IAIRE EN MA,IVRE 0WNA;E
1. Ob"etH ....................................................................................................................
2. AutoritT "udi#iaire reOuise:

2.1. AutoritT "udi#iaire #om%Ttente %our RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR.
2.2. =otre rT-Tren#e RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR
3. AutoritT "udi#iaire reOuerrant:

A.1. AutoritT "udi#iaire roumaine #om%Ttente: RRRRRRRRRRRRRRRRRRR

A.%. Notre rT-Tren#e RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR
A.1&. 0ro#Tdure no. RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR.
A.11. Audien#e ...............................................................................................................................
A.1$. A !X en#ontre de
RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR..
1 N 2N 3N >N DN 6N 7N 8N 7N 10N 11N 8sVlectionnez le nombre de personnes concernes>
>. 8r(en#e
N oui
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
;a %rTsente demande est ur(ente %our !es raisons sui6antes RRRRRRRRRRRRRRR
N non
D. 2on6entions a%%!iOuTes :
D.1. 2on6entions mu!ti!atTra!e
N 2on6ention euro%Tenne dUentraide "udi#iaire en matiYre %Tna!e* 4trasbour(* !e 20 A6ri!* 17D7.
N 0roto#o!e Additionne! de 1778 Z !a 2on6ention euro%Tenne dUentraide "udi#iaire en matiYre %Tna!e*
4trasbour(* !e 17 Mars* 1778.
N +eu9iYme 0roto#o!e Z !a 2on6ention euro%Tenne dUentraide "udi#iaire en matiYre %Tna!e* 4trasbour(* !e 8
No6embre 2001
N 2on6ention euro%Tenne %our !a rT%ression du terrorisme* !e 27 )an6ier* 1777.
N 2on6entions des Nations 8nies #ontre !e tra-i# i!!i#ite des stu%T-iantes* !e 20 +T#embre* 1788
N 2on6ention re!ati6e au b!an#&iment* au dT%ista(e* Z !a saisie et Z !a #on-is#ation des %roduits du #rime*
4trasbour(* !e 8 No6embre* 1770.
N 2on6ention re!ati6e Z !Uentraide "udi#iaire en matiYre %Tna!e entre !es Ttats membres de !U8nion
Euro%Tenne du 27 mai 2000 .
N Autres #on6entions mu!ti!atTra!es RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR..
D.2. Conventions bilatVrales: RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR
12. Qua!i-i#ation "uridiOue des -aits HRRRRRRRRRRRRRRRRRR.
13. E9%osT des -aits HRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR
1>. Mesures demandTes :
N localisation et identification des personnes<objets
N mesures provisoires en vue de prVserver des moTens de preuve, de maintenir une situation e+istante, ou de
protVger des intVrWts juridiUues menacVs.
N audience de lXinculpe
N audience de la partie laissVe < la partie civile < les tVmoins < les e+perts
N perUuisition
N saisie
N sVUuestration
N remise des dossiers ou des documents
N audition par vidVo confVrence
N la transmission spontanVe dYinformations
N interception de telecommunication
N livraison surveillVe
N enUuWtes discrZtes
N comparution de tVmoins, e+perts et personnes poursuivies
N communiUuer des piZces [ conviction, des dossiers ou des documents
N autres RRRRRRRRRRRRRRRRRRRR.. RRRRRRRRRRRR..
1>.1. 0rT#isions #on#ernant !es mesures demandTes : RRRRRRRRRRRRRRR..
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
1>.2. ;ien entre !es -aits et !e mesures demandTes : RRRRRRRRRRRRRRRR..
1>.3. ;es mesures demandTes doi6ent [tre e9T#utes de !a maniYre sui6ante : RRRRR...
1>.>. ,ransmission %artie!!e : RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR.

7. ;es %ersonnes sui6antes doi6ent [tre %rTsentes :RRRRRRRRRRRRR..
10. ;a demande est #on-identie!!e %our !es raisons sui6antes HRRRRRRRRR
11. AutoritTs "udi#iaires et ser6i#es de %o!i#e #on#ernTes :
N.fficier de liaison
N9agistrat de liaison
N*oint du contact du ":!
N./AD
N!".*./
N!".:1(
NI-(!"*./
12. Anne9es
N note de transmission
N lVgislation
N autres
1ignature du magistrat
1ceau

DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
Ane9a nr. 2
,e9te!e 2on6eniei $i 0roto#o!u!ui 5n tradu#ere neo-i#ia! 5n !imba rom'n
2ON=EN,IE
ado%tat de 2onsi!iu 5n #on-ormitate #u Arti#o!u! 3> din ,ratatu! 8niunii Euro%ene* %ri6ind asistena "udi#iar
re#i%ro# 5n materie %ena! dintre 4tate!e Membre a!e 8niunii Euro%ene
I-A/(!/! *A"(I C.-("AC(A-(! ale acestei Convenii, 1tatele 9embre ale niunii !uropene,
=- /!IA("A C Decizia Consiliului care valideaz Convenia privind asistena judiciar n materie penal dintre 1tatele
9embre ale niunii !uropene,
=- D."I-(A de a mbunti cooperarea judiciar n materie penal dintre 1tatele 9embre ale niunii, fr prejudiciu fa
de regulile care protejeaz libertatea individual,
15/I-II-D interesul comun al 1tatelor 9embre n ceea ce prive'te asigurarea c asistena mutual dintre 1tatele
9embre este asigurat n mod rapid 'i eficient, compatibil cu principiile de baz ale legilor lor naionale, 'i n
conformitate cu regulile 'i principiile individuale ale Conveniei !uropene pentru *rotecia Drepturilor .mului 'i a
/ibertilor Dundamentale, semnat la "oma n data de 4 noiembrie 1%3&,
DI-D !\*"!1I! ncrederii lor n structura 'i funcionarea sistemelor lor juridice 'i n capacitatea tuturor 1tatelor 9embre
de a garanta un proces ec)itabil,
DII-D D!CI1I sa completeze Convenia europeana de asistenta judiciar n materie penal din $& aprilie 1%3% 'i alte
Convenii n vigoare n acest domeniu, printrBo Convenie a niunii !uropene,
"!C-.1CI-D c prevederile acelor Convenii rm#n aplicabile pentru toate problemele care nu sunt cuprinse n
aceast Convenie,
C.-1ID!"I-D c 1tatele 9embre acord importan ntririi cooperrii judiciare, aplic#nd n continuare principiul
proporionalitii,
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
9!-(I.-I-D c aceast Convenie reglementeaz asistenta judiciar n materie penal, pe baza principiilor Conveniei
din $& aprilie 1%3%,
AGA-D =- G!D!"!, totu'i, c Articolul $& din aceast Convenie se refer la anumite situaii specifice referitoare la
interceptarea telecomunicaiilor, fr a avea nici o implicaie n ceea ce prive'te alte situaii similare care nu sunt incluse
n obiectul Conveniei,
AGA-D =- G!D!"!, c principiile generale de drept internaional se aplic n situaiile care nu sunt prevzute n aceast
Convenie,
"!C-.1CA-D c aceast Convenie nu afecteaz e+ercitarea responsabilitilor ce revin 1tatelor 9embre n ceea ce
prive'te pstrarea legii 'i ordinii 'i salvgardarea siguranei interne, 'i c este problema fiecrui 1tat 9embru s
stabileasc, n conformitate cu Articolul AA din (ratatul niunii !uropene, condiiile n care va pstra legea 'i ordinea 'i
va salvgarda sigurana interna,
A C.-G!-I( "9A(.A"!/!H
(I(// I
*"!G!D!"I I!-!"A/!
Articolul 1
"elaia cu alte convenii de asistenta judiciar

1. 1copul acestei Convenii este completarea prevederilor 'i facilitarea aplicrii ntre 1tatele 9embre ale niunii
!uropene, aH
8a> Conveniei !uropene asistenta judiciar n materie penal datat $& aprilie 1%3%, denumit n continuare
]Convenia !uropean de asistenta judiciar n materie penalP
8b> *rotocolul Adiional din 12 martie 1%2C la Convenia !uropean de asistenta judiciar n materie penal@
8c> prevederile referitoare la asistenta judiciar n materie penal din Convenia din 1% iunie 1%%& pentru
implementarea Acordului 1c)engen din 14 iunie 1%C3 av#nd ca obiect abolirea treptat a verificrilor la graniele
comune 8denumit n continuare ]Convenia pentru Implementare 1c)engen]> care nu sunt abrogate n conformitate cu
Articolul $8$>P

8d> Capitolul $ din (ratatul de !+trdare 'i Asistenta judiciar n materie penal dintre "egatul 5elgiei, 9arele Ducat al
/u+emburgului 'i "egatul ,rilor de :os din $C iunie 1%E$, cu completrile din *rotocolul datat 11 mai 1%24, 8denumit n
continuare ](ratatul 5enelu+]>, n conte+tul relaiilor dintre 1tatele 9embre ale niunii !conomice 5enelu+.
$. Aceast Convenie nu va afecta aplicarea unor prevederi mai favorabile din acordurile bilaterale sau multilaterale dintre
1tatele 9embre sau , a'a cum se prevede la Articolul $E84> din Convenia !uropean de asistenta judiciar n materie
penal, msurile luate n domeniul asistenei mutuale n probleme penale convenite pe baza legislaiei uniforme sau a
unui sistem special care prevede aplicarea reciproc de msuri de asisten mutual n teritoriilor lor respective.
Articolul $
*revederi referitoare la acUuisBul 1c)engen
1. *revederile Articolelor A, 3, E, 2, 1$ 'i $A 'i, n msura n care este relevant pentru Articolul 1$, acelea ale Articolelor 13
'i 1E, n msura n care este relevant pentru Articolele la care se face referire, ale Articolului 1 constituie msuri care
completeaz sau care instituie prevederile menionate la Ane+a A la Acordul nc)eiat de Consiliul niunii !uropene 'i
"epublica Islanda 'i "egatul -orvegiei n legtur cu asocierea acestora din urm la implementarea, aplicarea 'i
dezvoltarea acUuisBului 1c)engen 81>.
$. *revederile Articolelor 4%8a>, 3$, 3A 'i 2A din Convenia pentru Implementare 1c)engen sunt prin prezenta abrogate.
Articolul A
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
Aciunile n legtur cu care asistena judiciar va fi de asemenea acordat
1. Asistena judiciar va fi de asemenea acordat n aciunile intentate de autoritile administrative n legtur cu faptele
care sunt pasibile de pedeaps n conformitate cu legea naional a 1tatului 9embru solicitant sau solicitat, sau a
ambelor, n virtutea faptului c sunt nclcri ale regulilor de drept, 'i n cazul n care decizia poate da na'tere la o
aciune n faa unui tribunal care are jurisdicie n special pe probleme penale.
$. Asistena judicair va fi de asemenea acordat n legtur cu aciunile penale 'i cu aciunile la care se face referire la
paragraful 1 care se refer la delictele ate sau la nclcrile pentru care o persoan juridic poate fi considerat
responsabil n 1tatul 9embru solicitant.
Articolul 4
Dormalitile 'i procedurile n e+ecutarea cererilor de asisten judiciar
1. =n cazul n care asistena judiciar este acordat, 1tatul 9embru solicitat va ndeplini formalitile 'i procedurile indicate
n mod e+pres de 1tatul 9embru solicitant, dac nu se prevede altfel n aceast Convenie 'i cu condiia ca aceste
formaliti 'i prevederi s nu contravin principiilor fundamentale de drept din 1tatul 9embru solicitat.
$. 1tatul 9embru solicitat va e+ecuta cererea de asistenta c#t de cur#nd posibil, lu#nd n considerare n msura n care
este posibil termenele procedurale ca 'i celelalte termene indicate de 1tatul 9embru solicitant. 1tatul 9embru solicitant va
e+plica motivele acestui termen.
A. =n cazul n care cererea nu poate fi e+ecutat, sau nu poate fi e+ecutat n totalitate n conformitate cu cerinele stabilite
de 1tatul 9embru solicitant, autoritile 1tatului 9embru solicitat vor informa prompt autoritile 1tatului 9embru
solicitant, indic#nd condiiile n care ar fi posibil s e+ecute cererea. Autoritile 1tatului 9embru solicitant 'i solicitat pot
conveni ulterior asupra msurilor care trebuie s fie luate n continuare n legtur cu cererea, n cazul n care este
necesar ca o astfel de msur s depind de ndeplinirea acelor condiii.
4. =n cazul n care se apreciaz c termenul stabilit de 1tatul 9embru solicitant pentru e+ecutarea cererii sale nu poate fi
respectat, 'i dac motivele menionate la paragraful $, propoziia a doua, indic n mod e+plicit ca orice nt#rziere va avea
drept rezultat nclcarea material a procedurilor care sunt efectuate n 1tatul 9embru solicitant, autoritile 1tatului
9embru solicitat vor indica prompt perioada estimativ de timp necesar pentru ndeplinirea cererii. Autoritile 1tatului
9embru solicitant vor indica prompt dac cererea va fi totu'i susinut. Autoritile 1tatului 9embru solicitant 'i ale
1tatului 9embru solicitat pot conveni ulterior msurile suplimentare care trebuie s fie luate n legtur cu cererea.
Articolul 3
!+pedierea 'i remiterea actelor procedurale
1. Diecare 1tat 9embru va trimite documentele procedurale destinate persoanelor care se afl pe teritoriul unui alt 1tat
9embru, direct lor, prin po't.
$. Documentele procedurale pot fi trimise prin intermediul autoritilor competente ale 1tatului 9embru solicitat numai
dacH
8a> adresa persoanei destinatar a documentului este necunoscut sau nesigurP sau
8b> dreptul procedural relevant al 1tatului 9embru solicitant solicit dovada remiterii documentului destinatarului, n afar
de dovada care poate fi obinut de la po'tP sau
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
8c> nu a fost posibil ca documentul sa fie remis prin po'tP sau
8d> 1tatul 9embru solicitant are motive bine ntemeiate s considere c e+pedierea prin po't va fi ineficient sau este
inadecvat.
A. =n cazul n care e+ist motive s se cread c destinatarul nu nelege limba n care documentul este redactat,
documentul, sau cel puin pasaje importante din acesta, trebuie s fie traduse n 8ntrBuna din> limba 8limbile> 1tatului
9embru pe teritoriul cruia destinatarul se afl. Dac autoritatea care a emis documentul procedural cunoa'te c
destinatarul nelege numai o alt limb, documentul, sau cel puin pasaje importante din acesta, trebuie s fie traduse n
acea alt limb.
4. (oate documentele procedurale vor fi nsoite de un raport n care se menioneaz c destinatarul poate obine informaii
de la autoritatea care a emis documentul sau de la alte autoriti din acel 1tat 9embru n legtur cu drepturile 'i
obligaiile sale n baza documentului. *aragraful A se aplic de asemenea acelui raport.
3. Acest Articol nu afecteaz aplicarea Articolelor C, % 'i 1$ din Convenia !uropean pentru Asisten 9utual 'i Articolele
A$, A4 'i A3 din (ratatul 5enelu+.
Articolul E
(ransmiterea cererilor de asisten judiciar
1. Cererile de asisten judiciar 'i sc)imbul spontan de informaii la care se face referire la Articolul 2 vor fi ntocmite n
scris sau prin orice mijloc capabil sa produc o evidenta scris n condiii care s permit 1tatului 9embru destinatar s
stabileasc autenticitatea acestora. Aceste cereri vor fi fcute direct ntre autoritile judiciare cu competen teritorial
pentru iniierea 'i e+ecutarea acestora, 'i vor fi restituite prin acelea'i canale dac nu se prevede altfel n acest Articol.
.rice informaii transmise de un 1tat 9embru n vederea procedurilor n faa tribunalelor unui alt 1tat 9embru n sensul
Articolului $1 sin Convenia !uropean de Asisten judiciar n materie penal 'i Articolului 4$ din (ratatul 5enelu+ pot
face obiectul comunicrilor directe dintre autoritile judiciare competente.
$. *aragraful 1 nu va prejudicia posibilitatea ca cererile s fie trimise sau restituite n anumite cazuriH
8a> ntre o autoritate central a unui 1tat 9embru 'i autoritatea central a unui alt 1tat 9embruP sau
8b> ntre o autoritate judiciar a unui 1tat 9embru 'i o autoritate central a unui alt 1tat 9embru.
A. =n pofida paragrafului 1, 9area 5ritanie 'i, respectiv Irlanda pot, atunci c#nd trimit notificarea prevzut la Articolul $28$>,
declara c cererile 'i comunicrile care ii sunt adresate, a'a cum se precizeaz n declaraie, sa fie trimise prin intermediul
autoritii sale centrale. Aceste 1tate 9embre pot limita oric#nd, printrBo declaraie suplimentar, obiectul unei astfel de
declaraii pentru a conferi un efect mai mare paragrafului 1. !le vor face aceasta atunci c#nd prevederile referitoare la
asistena judiciar din Convenia pentru Implementarea Acordului 1c)engen vor intra n vigoare pentru ele.
.rice 1tat 9embru poate aplica principiul reciprocitii n legtur cu declaraiile menionate mai sus.
4. .rice cerere de asisten judiciar poate fi fcut, n caz de urgen, prin intermediul .rganizaiei Internaionale a *oliiei
Criminale 8Interpol> sau orice organism competent n conformitate cu prevederile adoptate urmare (ratatului niunii
!uropene.
3. =n cazul n care, n ceea ce prive'te cererile n baza Articolelor 1$, 1A sau 14, autoritatea competent este o autoritate
judiciar sau o autoritate central dintrBun 1tat 9embru 'i o autoritate de poliie sau vamal din cellalt 1tat 9embru,
cererile pot fi fcute 'i se poate rspunde la acestea direct ntre aceste autoriti. *aragraful 4 se aplic acestor contacte.
E. Dac, n legtur cu cererile de asisten judiciar referitoare la aciunile prevzute la Articolul A81>, autoritatea
competent este o autoritate judiciar sau o autoritate central dintrBun 1tat 9embru 'i o autoritate administrativ dintrBun
alt 1tat 9embru, cererile pot fi fcute 'i se poate rspunde la acestea n mod direct ntre aceste autoriti.
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
2. .rice 1tat 9embru poate declara, atunci c#nd trimite notificarea prevzut la Articolul $28$>, c nu este obligat
conform primei propoziii a paragrafului 3 sau a paragrafului E din acest Articol, sau ambele sau c va aplica acele
prevederi numai n anumite condiii pe care le va preciza. . astfel de declaraie poate fi retras sau completat oric#nd.
C. rmtoarele cereri sau comunicri vor fi fcute prin intermediul autoritilor centrale ale 1tatelor 9embreH
8a> cererile pentru transfer temporar sau tranzit de persoane care se afl n custodie a'a cum se menioneaz la Articolul %
din aceast Convenie, la Articolul 11 din Convenia !uropean de asisten judiciar n materie penal 'i la Articolul AA
din (ratatul 5enelu+P

8b> notificrile de informaii din ar)ivele judiciare a'a cum se menioneaz la Articolul $$ din Convenia !uropean de
asisten judiciar n materie penal 'i la Articolul 4A din (ratatul 5enelu+. (otu'i, cererile pentru copii ale condamnrilor 'i
msurilor a'a cum se menioneaz la Articolul 4 din *rotocolul Adiional la Convenia !uropean de asisten judiciar n
materie penal pot fi fcute n mod direct la autoritile competente.
Articolul 2
1c)imbul spontan de informaii
1. =n limitele dreptului lor naional, autoritile competente din 1tatele 9embre pot sc)imba informaii, fr o cerere n acest
scop, n legtur cu delictele penale 'i cu abaterile de la regulile de drept prevzute la Articolul A81>, pedepsirea sau
soluionarea crora este de competena autoritii de primire la data la care informaiile sunt transmise.
$. Autoritatea care transmite informaiile poate, n conformitate cu legile sale naionale, impune condiiile de utilizare a
acestora de ctre autoritatea care la prime'te.
A. Autoritatea care prime'te informaiile este obligat s respecte acele condiii.
(I(// II
C!"!"!A *!-(" A-9I(! D."9! 1*!CIDIC! D! A1I1(!-(A :DICIA"^
Articolul C
"emiterea de bunuri 'i obiecte
1. /a cererea 1tatului 9embru solicitant 'i fr prejudiciu fa de drepturile terelor pri de bun credin, 1tatul 9embru
solicitat poate pune bunurile obinute prin mijloace infracionale la dispoziia 1tatului solicitant n vederea restituirii acestora
proprietarilor de drept.
$. *entru aplicarea Articolelor A 'i E din Convenia !uropean de asisten judiciar n materie penal 'i a Articolelor
$48$> 'i $% din (ratatul 5enelu+, 1tatul 9embru solicitat poate renuna la restituirea bunurilor fie nainte fie dup predarea
acestora ctre 1tatul 9embru solicitant dac restituirea acestor bunuri ctre proprietarul de drept poate fi prin aceasta
facilitat. Drepturile terelor pri de bun credin nu vor fi afectate.
A. =n caz de renunare naintea predrii bunurilor ctre 1tatul 9embru solicitant, 1tatul 9embru 1olicitat nu va e+ercita nici
un drept de siguran sau alt drept de recurs n baza legislaiei fiscale sau vamale n legtur cu aceste bunuri.
"enunarea a'a cum se prevede la paragraful $ va fi fr prejudiciu fa de dreptul 1tatului 9embru solicitat de a ncasa
ta+ele sau impozitele de la proprietarul de drept.
Articolul %
(ransferul temporar de persoane deinute n scopul urmririi
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
1. =n cazul n care e+ist un acord ntre autoritile competente ale 1tatelor 9embre n c)estiune, 1tatul 9embru care a
solicitat o urmrire pentru care este necesar prezena persoanei reinute n custodie pe propriul su teritoriu poate
transfera temporar acea persoan pe teritoriul 1tatului 9embru n care urmrirea urmeaz s aib loc.
$. Acordul va include msurile luate n vederea transferului temporar al persoanei 'i data p#n la care acea persoana
trebuie s fie returnat pe teritoriul 1tatului 9embru solicitant.
A. =n cazul n care este necesar consimm#ntul la transfer al persoanei n cauz, o declaraie de consimm#nt sau o
copie a acesteia va fi trimis prompt 1tatului 9embru solicitat.
4. *erioada de custodie pe teritoriul 1tatului 9embru solicitat va fi dedus din perioada de detenie pe care persoana n
cauz este obligat s o efectueze pe teritoriul 1tatului 9embru solicitant.
3. *revederile Articolelor 118$> 'i 8A>, 1$ 'i $& din Convenia !uropean de asisten judiciar n materie penal se aplic
mutatis mutandis la acest Articol.
E. Atunci c#nd se trimite notificarea prevzut la Articolul $28$>, fiecare 1tat 9embru poate declara c, nainte de a se
ajunge la un acord n conformitate cu paragraful 1 al acestui Articol, consimm#ntul menionat la paragraful A al acestui
Articol va fi solicitat sau va fi solicitat n baza anumitor condiii indicate n declaraie.
Articolul 1&
Audierea prin videoconferin
1. Dac o persoan se afl pe teritoriul unui 1tat 9embru 'i dac trebuie s fie audiat n calitate de martor sau de e+pert
de autoritile judiciare ale unui alt 1tat 9embru, acesta din urm, n cazul n care nu este recomandabil sau posibil ca
acea persoan care urmeaz sa fie audiat s se prezinte personal pe teritoriul su, poate solicita ca audierea s aib loc
prin videoconferin, a'a cum se prevede la paragrafele $ B C.
$. 1tatul 9embru solicitat va fi de acord ca audierea s aibe loc prin videoconferin cu condiia ca folosirea
videoconferinei sa nu contravin principiilor fundamentale ale dreptului su 'i cu condiia ca el s dispun de mijloacele
te)nice astfel nc#t audierea s poat avea loc. Dac 1tatul membru solicitat nu are acces la mijloacele te)nice pentru
organizarea unei videoconferine, acest mijloc i poate fi pus la dispoziie de 1tatul 9embru solicitant prin acord reciproc.
A. Cererile de audiere prin videoconferin vor conine, n afara de informaiile menionate la Articolul 14 din Convenia
!uropean de asisten judiciar n materie penal 'i cu Articolul A2 din (ratatul 5enelu+, motivul pentru care nu este
recomandabil sau nu este posibil ca martorul sau e+pertul s participe personal, numele autoritii judiciare 'i numele
persoanelor care vor efectua audierea.
4. Autoritatea judiciar a 1tatului 9embru solicitat va cita persoana n cauz sa compar n conformitate cu formele
stabilite de dreptul su.
3. =n ceea ce prive'te audierea prin videoconferin, urmtoarele reguli trebuiesc aplicateH
8a> autoritatea judiciar a 1tatului 9embru solicitat va fi prezent pe parcursul audierii, 'i dac este necesar, va fi asistat
de un interpret, 'i va fi de asemenea responsabil s asigure at#t identificarea persoanei care urmeaz sa fie audiat c#t
'i respectarea principiilor fundamentale de drept ale 1tatului 9embru solicitat. Dac autoritatea judiciar a 1tatului 9embru
solicitat consider c n cursul audierii principiile fundamentale de drept ale 1tatului 9embru solicitat sunt nclcate, ea
va lua imediat msurile care sunt necesare pentru a asigura c audierea continu n conformitate cu numitele principiiP

8b> msurile pentru protecia persoanei care urmeaz sa fie audiat vor fi convenite, dac este necesar, ntre autoritile
competente ale 1tatului 9embru solicitant 'i ale 1tatului 9embru solicitatP

8c> audierea va avea loc direct, fiind inut de sau sub ndrumarea autoritii judiciare a 1tatului 9embru solicitant n
conformitate cu propriile sale legiP
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!

8d> la cererea 1tatului 9embru solicitant sau a persoanei care urmeaz sa fie audiat, 1tatul 9embru solicitat va lua
msuri ca persoana care va fi audiat sa fie asistat de un interpret, dac este necesarP

8e> persoana care urmeaz sa fie audiat poate recurge la dreptul su de a nu depune mrturie, drept la care poate
recurge n conformitate fie cu legile din 1tatul 9embru solicitat fie cu acelea din 1tatul 9embru solicitant.
E. Dr prejudiciu fa de orice msuri convenite pentru protecia persoanelor, autoritatea judiciar a 1tatului 9embru
solicitat va ntocmi, la nc)eierea audierii, un procesBverbal n care se menioneaz data 'i locul audierii, identitatea
persoanei audiate, identitile 'i funciile tuturor celorlalte persoane din 1tatul 9embru solicitat care au luat parte la
audiere, orice declaraii sub prestare de jurm#nt luate 'i condiiile te)nice n care audierea a avut loc. Documentul va fi
naintat de autoritatea competent a 1tatului 9embru solicitat autoritii competente a 1tatului 9embru solicitant.
2. Costul aferent stabilirii cone+iunii video, costurile aferente ntreinerii cone+iunii video n 1tatul 9embru solicitat,
remuneraia cuvenit interpreilor care sunt pu'i la dispoziie de acesta ca 'i diurna acordat martorilor 'i e+perilor ca 'i
costurile lor de deplasare n 1tatul 9embru solicitat vor fi rambursate de 1tatul 9embru solicitant 1tatului 9embru
solicitat, dac acesta din urm nu renun la rambursarea integral sau parial a acestor c)eltuieli.
C. Diecare 1tat 9embru va lua msurile necesare pentru a asigura c, n cazul n care martorii sau e+perii sunt audiai pe
teritoriul su n conformitate cu acest Articol 'i refuz sa depun mrturie dac are obligaia de a depune mrturie sau de
a nu depune mrturie n conformitate cu adevrul, dreptul su naional se aplic n acela'i mod ca 'i cum audierea ar
avea loc n cadrul unei proceduri naionale.
%. 1tatele 9embre pot, la discreia lor, aplica de asemenea prevederile acestui Articol, acolo unde este cazul 'i cu acordul
autoritilor lor judiciare competente, la audierile care au loc prin videoconferin, 'i care implica un inculpat. =n acest caz,
decizia de a organiza videoconferin, 'i modul n care videoconferina va avea loc vor fi n funcie de acordul dintre
1tatele 9embre n cauz, n conformitate cu legile lor naionale 'i cu instrumentele internaionale relevante, inclusiv cu
Convenia !uropean pentru *rotecia Drepturilor .mului 'i /ibertilor Dundamentale.
.rice 1tat 9embru poate, atunci c#nd trimite notificarea conform Articolului $28$>, s declare c nu va aplica primul
subparagraf. Aceast declaraie poate fi retras oric#nd.
Audierile vor avea loc numai cu consimm#ntul inculpatului. Aceste reguli dup cum se va dovedi a fi necesar, n
vederea protejrii drepturilor inculpatului, vor fi adoptate de Consiliu printrBun act e+ecutoriu legal.
Articolul 11
Audierea martorilor 'i a e+perilor prin teleconferin
1. Dac o persoan se afl pe teritoriul unui 1tat 9embru 'i trebuie s fie audiat n calitate de martor sau de e+pert de
ctre autoritile judiciare ale unui alt 1tat 9embru, acesta din urm, n cazul n care legile sale naionale prevd aceasta,
poate solicita asistena primului 1tat 9embru pentru a permite ca audierea s aibe loc prin teleconferin, a'a cum se
prevede la paragrafele $ B 3.
$. Audierile pot avea loc prin teleconferin numai dac martorul sau e+pertul este de acord ca audierea s aibe loc
folosind aceast metod.
A. 1tatul 9embru solicitat va fi de acord ca audierea sa fie efectuat prin teleconferin dac aceasta nu contravin
principiilor sale de drept.
4. Cererea pentru teleconferin va cuprinde, n afara de informaiile menionate la Articolul 14 din Convenia !uropean
de asisten judiciar n materie penal 'i la Articolul A2 din (ratatul 5enelu+, numele autoritii judiciare 'i numele
persoanelor care vor ine audierea 'i o meniune c martorul sau e+pertul este de acord s ia parte la audierea prin
teleconferin.
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
3. *rocedurile practice n ceea ce prive'te audierea vor fi convenite intre 1tatele 9embre n c)estiune. /a convenirea
acestor masuri, 1tatul 9embru solicitat se angajeazH
8a> s trimit o notificare martorului sau e+pertului n cauz n legtur cu data 'i locul audieriiP

8b> s asigure identificarea martorului sau a e+pertuluiP

8c> s verifice c martorul sau e+pertul este de acord ca audierea sa aibe loc prin videoconferin.
1tatul 9embru solicitat poate dispune ca acordul su s depind, integral sau parial, de prevederile Articolului 1&83> 'i
8C>. Dac nu se convine altfel, prevederile Articolului 1&82> se aplic mutatis mutandis.
Articolul 1$
/ivrri supraveg)eate
1. Diecare 1tat 9embru se angajeaz s asigure ca, la cererea unui alt 1tat 9embru, livrri supraveg)eate s fie premise
pe teritoriul su n cadrul investigaiilor penale n legtur cu delictele e+trdabile.
$. Decizia de a efectua livrri supraveg)eate va fi luat n fiecare caz individual de autoritile competente ale 1tatului
9embru solicitat, cu respectarea legilor naionale ale acelui 1tat 9embru.
A. /ivrrile supraveg)eate vor avea loc n conformitate cu procedurile 1tatului 9embru solicitat. Dreptul de a aciona 'i de a
conduce 'i controla operaiunile va aparine autoritilor competente ale acelui 1tat 9embru.
Articolul 1A
!c)ipe comune de anc)et
1. Cu acordul mutual, autoritile competente ale dou sau ale mai multor 1tate 9embre pot nfiina o !c)ip comune de
anc)et
pentru un anumit scop, care poate fi autorizat, cu acordul reciproc , s efectueze investigaii penale ntrBunul sau n mai
multe 1tate 9embre care organizeaz ec)ipa. 1tructura ec)ipei va fi stabilit n acord.
!c)ipe comune de anc)et poate fi nfiinat n special n cazurile n careH
8a> investigaiile unui 1tat 9embru n delictele penale necesit investigaii dificile 'i solicitante av#nd legturi cu alte 1tate
9embreP

8b> un numr de 1tate 9embre desfasoar investigaii n delicte penale n care circumstanele cazului necesit o aciune
coordonat, concertat a 1tatelor 9embre implicate.
Cererea pentru nfiinarea unei ec)ipe comune de anc)et poate fi fcut de oricare din 1tatele 9embre n cauz. !c)ipa
va fi nfiinat ntrBunul din 1tatele 9embre n care se sconteaz c investigaiile vor avea loc.
$. =n afar de informaiile din prevederile Articolului 14 din Convenia !uropean de asisten judiciar n materie penal 'i
ale Articolului A2 din (ratatul 5enelu+, cererile pentru nfiinarea unei ec)ipe comune de anc)et va include propunerile
pentru structura ec)ipei.
A. !c)ipele comune de anc)et vor funciona pe teritoriul 1tatelor 9embre care le nfiineaz n urmtoarele condiii
generaleH
8a> 'eful ec)ipei va fi un reprezentant al autoritii competente care ia parte la investigaiile penale din 1tatul 9embru n
care ec)ipa funcioneaz. 0eful ec)ipei va aciona n limitele competenei sale conform legilor naionaleP

8b> ec)ipa va efectua operaiunile n conformitate cu legile din 1tatul 9embru n care funcioneaz. 9embrii ec)ipei 'i vor
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
ndeplini sarcinile sub conducerea persoanei menionate la subparagraful 8a>, lu#nd n considerare condiiile stabilite de
propriile lor autoriti n acordul pentru nfiinarea ec)ipeiP

8c> 1tatul 9embru n care ec)ipa funcioneaz va lua msurile organizatorice necesare n acest scop.
4. =n acest Articol, membrii ec)ipei mi+te de investigaii din 1tatele 9embre n afara 1tatului 9embru n care ec)ipa
funcioneaz se consider a fi ]deta'ai] n cadrul ec)ipei.
3. 9embrii deta'ai n ec)ipele comune de anc)et vor fi ndrituii s fie prezeni atunci c#nd sunt luate msuri de
investigaii n 1tatul 9embru de operare. (otu'i, din motive speciale, n conformitate cu legile din 1tatul 9embru n care
ec)ipa funcioneaz, 'eful ec)ipei poate decide altfel.
E. 9embrilor deta'ai n ec)ipa comun de anc)et , n conformitate cu legile din 1tatul 9embru n care ec)ipa
funcioneaz, li se poate ncredina de c#tre 'eful ec)ipei sarcina lurii anumitor msuri de investigaii, cu aprobarea
autoritilor competente din 1tatul 9embru de operare 'i a 1tatului 9embru de detasare.
2. Dac ec)ipa comun de anc)et are nevoie ca anumite msuri de investigaii s fie luate ntrBunul din 1tatele 9embre
fondatoare ale ec)ipei, membrii trimi'i ca deta'ai n ec)ip de ctre acel 1tat 9embru pot solicita propriilor lor autoriti
competente s ia acele msuri. Acele msuri vor fi considerate n acel 1tat 9embru n condiiile care se aplic dac au
fost solicitate n cadrul unei investigaii naionale.
C. =n cazul n care ec)ipa comune de anc)et are nevoie de asisten de la un 1tat 9embru n afara acelora care au
nfiinat ec)ipa, sau de la un ter 1tat, cererea de asisten poate fi fcut de autoritile competente ale 1tatului de
operaiuni ctre autoritile competente ale celuilalt 1tat implicat n conformitate cu instrumentele sau cu msurile
necesare.
%. n membru al unei ec)ipe comune de anc)et poate, n conformitate cu legile sale naionale 'i n limitele competenei
sale, s pun la dispoziia ec)ipei informaiile de care dispune n 1tatul 9embru care lBa deta'at n scopul
investigaiilor penale efectuate de ec)ip.
1&. Informaiile obinute legal de un membru sau de un membru deta'at n timp ce face parte dintrBo ec)ip comun de
anc)et care nu sunt n alt mod disponibile autoritilor competente ale 1tatelor 9embre n cauz pot fi utilizate n
urmtoarele scopuriH
8a> n scopurile n care ec)ipa a fost infiintatP
8b> n funcie de consimm#ntul prealabil al 1tatului 9embru n care informaiile au devenit disponibile, n vederea
depistrii, investigrii 'i urmririi delictelor penale. Acest consimm#nt poate fi refuzat numai n cazurile n care
utilizarea acestora ar periclita investigaiile penale din 1tatul 9embru n c)estiune sau n legtur cu care acel 1tat
9embru ar putea refuza asistena judiciarP

8c> pentru prevenirea unui pericol iminent 'i grav pentru sigurana public, 'i fr prejudiciu fa de subparagraful 8b> dac
este demarat ulterior o investigaie penalP

8d> pentru alte scopuri n msura n care se convine aceasta ntre 1tatele membre care au nfiinat ec)ipa.
11. Acest Articol este fr prejudiciu fa de orice alte prevederi sau msuri e+istente n legtur cu nfiinarea 'i
funcionarea ec)ipelor comune de anc)et.
1$. =n msura n care legile din 1tatele 9embre n c)estiune permit sau prevederile oricrui instrument juridic aplicabil
dintre ele permit, pot fi convenite pentru alte persoane dec#t reprezentanii autoritilor competente din 1tatele 9embre
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
care nfiineaz ec)ipa comun de anc)et pentru a lua parte la activitile ec)ipei. Aceste persoane pot, de e+emplu,
include funcionari superiori ai organismelor nfiinate conform (ratatului niunii !uropene. Drepturile conferite membrilor
sau membrilor deta'ai ai ec)ipei n virtutea acestui Articol nu se aplic acestor persoane dac acordul nu prevede n
mod e+pres altceva.
Articolul 14
Anc)ete sub acoperire
1. 1tatul 9embru solicitant 'i 1tatul 9embru solicitat pot conveni s se sprijine reciproc n desf'urarea anc)etelor
penale de ctre ofieri care acioneaz sub acoperire sau sub o fals identitate 8investigaii sub acoperire>.
$. Decizia asupra cererii este luat n fiecare caz individual de autoritile competente ale 1tatului 9embru solicitat cu
respectarea legilor 'i procedurilor sale naionale. Durata anc)etelor sub acoperire, condiiile detaliate, 'i situaia juridic a
ofierilor implicai n cursul investigaiilor sub acoperire vor fi convenite ntre 1tatele 9embre cu respectarea legilor 'i
procedurilor lor naionale.
A. Anc)etelor sub acoperire vor avea loc n conformitate cu legile 'i cu procedurile naionale din 1tatele 9embre pe
teritoriul crora au loc Anc)ete sub acoperire. 1tatele 9embre implicate vor coopera pentru a asigura c investigaia
sub acoperire este pregtit 'i supraveg)eat 'i s ia msurile necesare pentru sigurana ofierilor care acioneaz sub
acoperire sau sub o identitate fals.
4. Atunci c#nd trimite notificarea prevzut la Articolul $28$>, orice 1tat 9embru poate declara c nu este obligat prin
acest Articol. Aceast declaraie poate fi retras oric#nd.
Articolul 13
"spunderea penala a funcionarilor superiori
=n cursul operaiunilor menionate la Articolele 1$, 1A 'i 14, funcionarii superiori dintrBun 1tat 9embru n afara 1tatului
9embru al operaiunii vor fi considerai ca funcionari superiori ai 1tatului 9embru de operare n legtur cu delictele
comise mpotriva lor sau de ctre ei.
Articolul 1E
"espunderea civil a funcionarilor superiori
1. Dac, n conformitate cu Articolele 1$, 1A 'i 14, funcionarii superiori ai unui 1tat 9embru funcioneaz ntrBun alt 1tat
9embru, primul 1tat 9embru va fi responsabil pentru orice daun cauzat de ei n timpul operaiunilor lor, n
conformitate cu legea din 1tatul 9embru pe al crui teritoriu funcioneaz.
$. 1tatul 9embru pe teritoriul cruia a fost cauzat dauna menionat la paragraful 1 va repara aceast daun n
condiiile aplicabile daunei cauzate de propriii si funcionari superiori.
A. 1tatul 9embru al crui funcionari superiori au cauzat o daun oricrei persoane pe teritoriul unui alt 1tat 9embru
va rambursa acestuia din urma integral orice sume pe care le va fi pltit victimelor sau persoanelor n drept n numele
lor.
4. Dr prejudiciu n ceea ce prive'te e+ercitarea drepturilor sale fa de tere pri 'i cu e+cepia paragrafului A, fiecare
1tat 9embru nu va solicita n cazul prevzut la paragraful 1 rambursarea daunelor pe care leBa suportat din partea unui
alt 1tat 9embru.
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
(I(// III
I-(!"C!*(A"!A (!/!C.9-ICA(II/."
Articolul 12
Autoritile competente s dispun interceptarea telecomunicaiilor
=n scopul aplicrii prevederilor Articolelor 1C, 1% 'i $&, ]autoritatea competenta] nseamn autoritatea judiciar, sau, n cazul
n care autoritile judiciare nu au competen n zona acoperit de acele prevederi, o autoritate competent ec)ivalent,
precizat n conformitate cu Articolul $481>8e> 'i acion#nd n scopul unei investigaii penale.
Articolul 1C
Cererile de interceptare a telecomunicaiilor
1. =n scopul unei investigaii penale, o autoritate competent din 1tatul 9embru solicitant poate, n conformitate cu
cerinele legilor naionale, s fac o cerere ctre autoritatea competent din 1tatul 9embru solicitat pentruH
8a> interceptarea 'i transmiterea imediat ctre 1tatul 9embru solicitant a telecomunicaiilorP sau
8b> interceptarea, nregistrarea 'i transmiterea ulterioar ctre 1tatul 9embru solicitant a nregistrrii telecomunicaiilor.
$. Cererile n baza paragrafului 1 pot fi fcute n legtur cu utilizarea mijloacelor de telecomunicaii de ctre subiectul
intercepiei, dac acest subiect este prezent nH
8a> 1tatul 9embru solicitant 'i 1tatul 9embru solicitant are nevoie de asistena te)nic a 1tatului 9embru solicitat pentru
interceptarea comunicaiilor saleP

8b> 1tatul 9embru solicitant 'i comunicaiile sale pot fi interceptate n acel 1tat 9embruP

8c> un ter 1tat 9embru care a fost informat conform Articolului $&8$>8a> 'i 1tatul 9embru solicitant au nevoie de asistena
te)nic a 1tatului 9embru solicitat n vederea interceptrii comunicaiilor sale.
A. Cu derogare de la Articolul 14 din Convenia !uropean de asistenta judiciar n materie penal 'i de la Articolul A2 din
(ratatul 5enelu+, cererile n baza acestui Articol vor include urmtoareleH
8a> precizarea autoritii care face cerereaP

8b> confirmarea c a fost emis un ordin sau un mandat legal de interceptare n legtur cu o investigaie penalP

8d> precizarea aciunii penale investigatP

8e> durata de interceptare solicitatP 'i
8f> dac este posibil, furnizarea de date te)nice suficiente , n special numrul respectiv de conectarea la reea, pentru a
asigura c acea cerere poate fi ndeplinit.
4. =n cazul unei cereri conform paragrafului $8b>, cererea va include de asemenea un rezumat al faptelor. 1tatul 9embru
solicitat poate solicita orice informaii suplimentare pentru aBi permite s decid dac msura solicitat va fi luata de el
intrBun caz naional similar.
3. 1tatul 9embru solicitat se angajeaz s ndeplineasc cererile menionate la paragraful 18a>H
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
8a> n cazul unei cereri conform paragrafului $8a> 'i $8c>, la primirea informaiilor menionate la paragraful A. 1tatul 9embru
solicitat poate permite ca interceptarea s fie efectuat fr formaliti suplimentareP

8b> n cazul unei cereri conform paragrafului $8b>, la prezentarea informaiilor prevzute la paragrafele A 'i 4 'i dac
msura solicitat ar fi luat de el intrBun caz naional similar. 1tatul 9embru solicitat poate dispune ca respectiv
consimm#ntul su s depind de orice condiii care ar trebui s fie respectate ntrBun caz naional similar.
E. Dac transmiterea imediat nu este posibil, 1tatul 9embru solicitat se angajeaz s respecte cererile conform
paragrafului 18b> la prezentarea informaiilor din paragrafele A 'i 4 'i dac msura solicitat ar fi luat intrBun caz naional
similar. 1tatul 9embru solicitat poate dispune ca respectiv consimm#ntul su s fie n funcie de orice condiie care ar
trebui s fie respectat ntrBun caz naional similar.
2. /a trimiterea notificrii prevzute la Articolul $28$>, orice 1tat 9embru poate declara c este legat de prevederile
paragrafului E numai atunci c#nd nu poate efectua transmisia imediat. =n acest caz cellalt 1tat 9embru poate aplica
principiul reciprocitii.
C. Atunci c#nd face o cerere n conformitate cu paragraful 18b>, 1tatul 9embru solicitant poate solicita de asemenea, dac
are un motiv special pentru a face aceasta, o transcriere a nregistrrii. 1tatul 9embru solicitat va analiza aceste cereri n
conformitate cu legile 'i cu procedurile sale naionale.
%. 1tatul 9embru care prime'te informaiile prevzute la paragrafele A 'i va pstra acele informaii n mod confidenial
a'a cum se prevede n legile sale naionale.
Articolul 1%
Interceptarea telecomunicaiilor pe teritoriul naional prin intermediul furnizorilor de servicii
1. 1tatele 9embre vor lua msuri pentru ca sistemele serviciilor de telecomunicaii e+ploatate printrBun soft de legtur pe
teritoriile lor, care pentru interceptarea legala a comunicaiilor unui subiect prezent ntrBun alt 1tat 9embru nu sunt direct
accesibile pe teritoriul acestuia din urm, pot fi fcute direct accesibile n vederea interceptrii legale de ctre acel 1tat
9embru prin intermediul unui furnizor de servicii desemnat prezent pe teritoriul su.
$. =n cazul menionat la paragraful 1, autoritile competente ale unui 1tat 9embru vor fi ndrituite, n scopul unei
investigaii penale 'i n conformitate cu dreptul naional aplicabil 'i cu condiia ca subiectul interceptrii s fie prezent n
acel 1tat 9embru, s desf'oare interceptarea prin intermediul unui furnizor de servicii desemnat prezent pe teritoriul
su fr implicarea 1tatului 9embru pe teritoriul creia softul de legtur este situat.
A. *aragraful $ se aplic de asemenea dac interceptarea este efectuat la cererea fcut conform Articolului 1C8$>8b>.
4. -imic din acest Articol nu va mpiedica un 1tat 9embru s fac o cerere ctre un 1tat 9embru pe teritoriul cruia se afl
softul de legtur pentru interceptarea legala a telecomunicaiilor n conformitate cu Articolul 1C, n special dac nu e+ist
nici un intermediar n 1tatul 9embru solicitant.
Articolul $&
Interceptarea telecomunicaiilor fr asisten te)nic din partea unui alt 1tat 9embru
1. Dr prejudiciu fa de principiile generale de drept internaional ca 'i fa de prevederile Articolului 1C8$>8c>, obligaiile
n conformitate cu acest Articol se aplic ordinelor de interceptare emise sau autorizate de autoritatea competent a unui
1tat 9embru n cursul investigaiilor penale care prezint caracteristicile unei investigaii urmare comiterii unui anumit
delict, inclusiv tentativele n msura n care acestea sunt incriminate n conformitate cu dreptul naional, pentru a
identifica 'i aresta, acuza, urmri sau pronuna o )otr#re n legtur cu cei care sunt responsabili.
$. Dac n scopul unei investigaii penale, interceptarea telecomunicaiilor este autorizat de autoritatea competent a unui
1tat 9embru 8 ]1tatul 9embru de interceptare ]>, 'i adresa de telecomunicaie a subiectului precizat n ordinul de
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
interceptare este utilizat pe teritoriul unui alt 1tat 9embru 8]1tatul 9embru notificat]> din care nu este nevoie de nici o
asisten te)nic pentru efectuarea interceptrii, 1tatul 9embru de interceptare va informa 1tatul 9embru notificat n
legtur cu interceptareaH
8a> nainte de interceptare n cazurile n care 'tie atunci c#nd dispune interceptarea c subiectul se afl pe teritoriul
1tatului 9embru notificatP

8b> n alte cazuri, imediat dup ce afl c subiectul interceptrii se afl pe teritoriul 1tatului 9embru notificat.
A. Informaiile care urmeaz s fie notificate de ctre 1tatul 9embru de interceptare vor includeH
8a> precizarea autoritii care dispune interceptareaP

8b> confirmarea ca ordinul de interceptare legal este emis n legtur cu o investigaie penalP

8c> informaiile n scopul identificrii subiectului interceptriiP

8d> precizarea faptei penale aflate n investigareP 'i
8e> durata scontat a interceptrii.
4. rmtoarele prevederi se aplic n cazul n care un 1tat 9embru este notificat conform paragrafelor $ 'i AH
8a> /a primirea informaiilor prevzute conform paragrafului A autoritatea competent a 1tatului 9embru notificat va
rspunde, fr nt#rziere 'i n termen de cel mult %E de ore, 1tatului 9embru de interceptare,H
8i> pentru a permite ca interceptarea s fie efectuat sau s fie continuat. 1tatul 9embru notificat poate dispune ca
respectiv consimm#ntul su s depind de orice condiii care ar trebui s fie respectate intrBun caz naional similarP
8ii> pentru a solicita ca interceptarea s nu fie efectuat sau s fie terminat n cazul n care interceptarea nu este permis
conform dreptului naional al 1tatului 9embru notificat, sau pentru motivele precizate n Articolul $ din Convenia
!uropean de asistenta judiciar n materie penal . Dac 1tatul 9embru notificat impune o astfel de cerin, va prezenta
n scris motivele deciziei saleP
8iii> n cazurile menionate la punctul 8ii>, pentru a solicita ca orice material interceptat deja n timp ce subiectul se afla pe
teritoriul su s nu poate fi folosit, sau s poat fi folosit numai n condiiile pe care le va preciza. 1tatul 9embru notificat
va informa 1tatul 9embru de interceptare n legtur cu motivele care justific aceste condiiiP

8iv> pentru a solicita o mic prelungire, p#n la o perioad de ma+imum opt zile, a termenului iniial de %E de ore, care va
fi convenit cu 1tatul 9embru de interceptare, pentru ndeplinirea procedurilor interne conform dreptului su naional.
1tatul 9embru notificat va comunica, n scris, 1tatului 9embru de interceptare, condiiile care, conform legilor sale
naionale, justific prelungirea solicitat a termenului.
8b> *#n la luarea unei decizii de ctre 1tatul 9embru notificat conform punctelor 8i> sau 8ii> din subparagraful 8a>, 1tatul
9embru de interceptareH
8i> poate continua interceptareaP 'i
8ii> nu poate folosi materialul deja interceptat, e+cept#ndH
B dac se convine altfel ntre 1tatele 9embre n cauzP sau
B pentru a lua msurile urgente pentru prevenirea unui pericol iminent 'i grav pentru sigurana public. 1tatul 9embru
notificat va fi informat despre orice astfel de utilizare 'i despre motivele care o justific.
8c> 1tatul 9embru notificat poate solicita un rezumat al faptelor cazului ca 'i orice informaii necesare pentru aBi permite s
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
decid dac interceptarea ar fi autorizat intrBun caz naional similar. . astfel de cerere nu afecteaz aplicarea
subparagrafului 8b>, dac nu se convine altfel ntre 1tatul 9embru notificat 'i 1tatul 9embru de interceptare.
8d> 1tatele 9embre vor lua toate msurile necesare pentru a asigura c se va da un rspuns n termenul de %E de ore. =n
acest scop vor desemna puncte de contact, care vor funciona $4 de ore pe zi, 'i le va include n declaraiile lor conform
Articolului $481>8e>.
3. 1tatul 9embru notificat va pstra confidenial informaiile prevzute la paragraful A n conformitate cu legile sale
naionale.
E. Dac 1tatul 9embru de interceptare este de opinie c informaiile care urmeaz s fie puse la dispoziie conform
paragrafului A sunt de natur deosebit de sensibil, acestea pot fi transmise autoritii competente prin intermediul unei
autoriti speciale dac acest caz a fost convenit bilateral ntre 1tatele 9embre n c)estiune.
2. Atunci c#nd trimite notificarea conform Articolului $28$>, sau oric#nd dup aceasta, orice 1tat 9embru poate declara c
nu va fi necesar sBi transmit informaii n legtur cu interceptrile a'a cum se prevede n acest Articol.
Articolul $1
"esponsabilitatea pentru ta+ele suportate de operatorii de telecomunicaii
Costurile care sunt suportate de operatorii de telecomunicaii sau de furnizorii de servicii n e+ecutarea cererilor conform
Articolului 1C vor fi suportate de 1tatul 9embru solicitant.
Articolul $$
Acorduri bilaterale
-imic din acest (itlu nu va e+clude orice acorduri bilaterale sau multilaterale dintre 1tatele 9embre n scopul facilitrii
e+ploatrii posibilitilor prezente sau viitoare legate de interceptarea telecomunicaiilor.
(I(// IG
Articolul $A
*rotecia datelor personale
1. Datele personale comunicate conform acestei Convenii pot fi utilizate de 1tatul 9embru cruia ii sunt transferateH
8a> n scopul aciunilor pentru care aceast Convenie se aplicP

8b> pentru alte aciuni judiciare 'i administrative legate direct de procedurile menionate la punctul 8a>P

8c> pentru prevenirea unui pericol iminent 'i grav pentru sigurana publicP

8d> n orice alt scop, numai cu consimm#ntul prealabil al 1tatului 9embru care le comunic, dac 1tatul 9embru implicat
nu a obinut consimm#ntul subiectului acestor date.
$. Acest Articol se aplic de asemenea datelor personale care nu sunt comunicate dar care sunt obinute n alt mod
conform acestei Convenii.
A. =n circumstanele unui anumit caz, 1tatul 9embru de comunicare poate solicita 1tatului 9embru cruia iBau fost
transferate datele personale s trimit informaii n legtur cu modul n care aceste date au fost utilizate.
4. Dac condiiile pentru utilizarea datelor personale sunt impuse conform Articolelor 28$>, 1C83>8b>, 1C8E> sau $&84>, aceste
condiii vor prevala. Dac nu au fost impuse astfel de condiii, se va aplica acest Articol.
3. *revederile Articolului 1A81&> vor prevala fa de acest Articol n legtur cu informaiile obinute conform Articolului 1A.
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
E. Acest Articol nu se aplic datelor personale obinute de un 1tat 9embru n baza acestei Convenii 'i care provin de la
acel 1tat 9embru.
2. /u+emburg poate, atunci c#nd semneaz Convenia, s declare c dac datele personale sunt comunicate de
/u+emburg n baza acestei Convenii unui alt 1tat 9embru, se aplica urmtoarele prevederiH
/u+emburg poate, n funcie de paragraful 18c>, n mprejurrile unui anumit caz, s solicite c dac acel 1tat 9embru
implicat nu a obinut consimm#ntul subiectului datelor, datele personale sa poat fi utilizate numai n scopul menionat
la paragraful 18a> 'i 8b> cu consimm#ntul prealabil dat de /u+emburg n legtur cu procedurile pentru care /u+emburg
ar fi putut refuza sau limita transmiterea sau utilizarea datelor personale conform prevederilor acestei Convenii sau ale
instrumentelor menionate la Articolul 1.
Dac, intrBun anumit caz, /u+emburg refuz sB'i dea consimm#ntul la o cerere provenind de la un 1tat 9embru n
conformitate cu prevederile paragrafului 1, el trebuie s prezinte motivele deciziei sale n scris.
(I(// G
*"!GD!"I DI-A/!
Articolul $4
Declaraii
1. /a trimiterea notificrii menionate la Articolul $28$>, fiecare 1tat 9embru va face o declaraie n care nume'te autoritile
care, n afara celor deja indicate n Convenia !uropean de asistenta judiciar n materie penal 'i n (ratatul 5enelu+,
sunt competente pentru aplicarea acestei Convenii 'i aplicarea ntre 1tatele 9embre a prevederilor referitoare la
asistena mutual n probleme penale din instrumentele la care se face referire la Articolul 181>, inclusiv n specialH
8a> autoritile administrative competente n sensul Articolului A81>, dac este cazulP

8b> una sau mai multe autoriti centrale n scopul aplicrii Articolului E ca 'i autoritile competente s se ocupe de cererile
menionate la Articolul E8C>P
8c> autoritile poliiene'ti sau vamale n scopul Articolului E83>, dac este cazulP
8d> autoritile administrative n scopul Articolului E8E>, dac este cazulP 'i
8e> autoritatea sau autoritile competente n scopul aplicrii Articolelor 1C 'i 1% 'i Articolului $&81> B 83>.
$. Declaraiile fcute n conformitate cu paragraful 1 pot fi modificate integral sau parial oric#nd utiliz#nd aceea'i
procedur.
Articolul $3
!+cepii
-ici o e+cepie nu poate fi nscris n legtur cu aceast Convenie, n afara acelora prevzute n mod e+pres.
Articolul $E
Aplicare teritorial
Aplicarea acestei Convenii n Iibraltar va intra n vigoare la data e+tinderii Convenia !uropean de asistenta judiciar
n materie penal la Iibraltar.
9area 5ritanie va notifica n scris *re'edintelui Consiliului data la care dore'te s aplice Convenia la C)annel Islands 'i
la Isle of 9an urmare e+tinderii Convenia !uropean de asistenta judiciar n materie penal la acele teritorii. Decizia n
cazul acestei cereri va fi luata de Consiliu care acioneaz cu unanimitatea membrilor si.
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
Articolul $2
Intrarea n vigoare
1. Aceasta Convenie va fi adoptat de ctre 1tatele 9embre n conformitate cu cerinele lor constituionale respective.
$. 1tatele 9embre vor notifica 1ecretarului Ieneral al Consiliului niunii !uropene procedurilor constituionale n vederea
adoptrii acestei Convenii.
A. Aceasta Convenie va intra n vigoare, la %& de zile de la notificarea menionat la paragraful $ de ctre 1tat, membru al
niunii !uropene la data adoptrii de ctre Consiliu a /egii care valideaz Convenia, acest 1tat fiind al optulea care va
finaliza aceast formalitate, pentru cele opt 1tate 9embre implicate.
4. .rice notificare de ctre un 1tat 9embru dup primirea celei deBa opta notificri menionat la paragraful $ va avea
drept consecin c, la %& de zile de la notificarea subsecvent, aceast Convenie s intre n vigoare ca fiind ntre acest
1tat 9embru 'i acele 1tate 9embre pentru care Convenia a intrat deja n vigoare.
3. =nainte de intrarea n vigoare a Conveniei n conformitate cu paragraful A, orice 1tat 9embru poate, atunci c#nd trimite
notificarea menionat la paragraful $ sau la orice dat dup aceea, s declare c va aplica aceast Convenie n relaiile
sale cu 1tatele 9embre care au fcut aceea'i declaraie. Aceste declaraii vor intra n vigoare la %& de zile de la data
depunerii lor.
E. Aceast Convenie se aplic asistenei mutuale iniiate dup data la care a intrat un vigoare, sau este aplicat conform
paragrafului 3, ntre 1tatele 9embre implicate.
Articolul $C
Aderarea noilor 1tate 9embre
1. Aceast Convenie este desc)is n vederea aderrii de ctre orice 1tat care devine membru al niunii !uropene.
$. (e+tul acestei Convenii n limba 1tatului care ader, ntocmit de Consiliul niunii !uropene, va fi autentic.
A. Instrumentele de aderare vor fi depuse la depozitar.
4. Aceasta Convenie va intra n vigoare pentru orice 1tat care ader la ea n termen de %& de zile de la data depunerii
instrumentului su de aderare sau la data intrrii n vigoare a acestei Convenii dac nu a intrat deja n vigoare la data
e+pirrii numitei perioade de %& de zile.
3. Dac aceast Convenie nu este nc n vigoare la data depunerii instrumentului de aderare, Articolul $283> se va
aplica 1tatelor 9embre care ader.
Articolul $%
Intrarea n vigoare pentru Islanda 'i -orvegia
1. Dr prejudiciu fa de Articolul C al Acordului nc)eiat de Consiliul niunii !uropene 'i de "epublica Islanda 'i "egatul
-orvegiei n legtur cu asocierea acestora din urm la implementarea, aplicarea 'i dezvoltarea acUuisBului 1c)engen,
prevederile menionate la Articolul $81> vor intra n vigoare pentru Islanda 'i -orvegia la %& de zile de la data primirii de
ctre Consiliu 'i de ctre Comisie a informaiilor conform Articolului C8$> din Acordul de Asociere la ndeplinirea cerinelor
lor constituionale, n relaiile lor mutuale cu oricare 1tat 9embru pentru care aceasta Convenie a intrat deja n vigoare
conform Articolului $28A> sau 84>.
$. .rice intrare n vigoare a acestei Convenii pentru un 1tat 9embru dup data intrrii n vigoare a prevederilor
menionate la Articolul $81> pentru Islanda 'i -orvegia, vor face aceste prevederi de asemenea aplicabile n relaiile
reciproce dintre 1tatul 9embru 'i Islanda 'i -orvegia.
A. *revederile menionate la Articolul $81> nu vor deveni n nici un caz e+ecutorii pentru Islanda 'i -orvegia nainte de data
care va fi stabilit conform Articolului 1384> din Contractul de Asociere.
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
4. Dr prejudiciu fa de paragrafele 1, $ 'i A de mai sus, prevederile menionate la Articolul $81> vor intra n vigoare pentru
Islanda 'i -orvegia cel t#rziu la data intrrii n vigoare a acestei Convenii pentru cel deBal cincisprezecelea 1tat, care este
membru al niunii !uropene la data adoptrii de ctre Consiliu a /egii care valideaz aceast Convenie.
Articolul A&
Depozitarul
1. 1ecretarul Ieneral al Consiliului niunii !uropene va aciona ca depozitar al acestei Convenii.
$. Depozitarul va publica n 9onitorul .ficial al Comunitilor !uropene informaii referitoare la evoluia adoptrilor 'i a
aderrilor, la declaraii 'i la e+cepii 'i de asemenea orice alt notificare referitoare la aceast Convenie.
KKKKKKKKKKK
KKKKKKKKKKK
Fec)o en 5ruselas, el veintinueve de maTo de dos mil, en un ejemplar _nico, en lenguas alemana, danesa, espaòla,
finesa, francesa, griega, inglesa, irlandesa, italiana, neerlandesa, portuguesa T sueca, cuTos te+tos son igualmente
autVnticos T Uue sera depositado en los arc)ivos de la 1ecretarba Ieneral del Consejo de la nicn !uropea. !l 1ecretario
Ieneral remitira una copia certificado del mismo a cada !stado miembro.
dfdrdiget i 5ru+elles den niogtTvende maj to tusind i Vt eesemplar pf danse, engelse, finse, franse, grdse, irse, italiense,
nederlandse, portugisise, spanse, svense og tTse, idet )ver af disse teester )ar samme gTldig)edP de deponeres i areiverne
i Ieneralseeretariatet for Den !uropdisee nion. Ieneralseeretdren fremsender en beerdftet eopi )eraf til )ver
medlemsstat.
Iesc)e)en zu 5rgssel am neunundz6anzigsten 9ai z6eitausend n einer rsc)rift n dhnisc)er, deutsc)er, englisc)er,
finnisc)er, franzisisc)er, griec)isc)er, irisc)er, italienisc)er, niederlhndisc)er, portugiesisc)er, sc)6edisc)er und
spanisc)er 1prac)e, 6obei jeder jortlaut gleic)ermaken verbindlic) istP die rsc)rift 6ird im Arc)iv des
Ieneralseeretariats des "ates der !urophisc)en nion )interlegt. Der Ieneralseerethr gbermittelt jedem 9itgliedstaat eine
beglaubigte Absc)rift dieser rsc)rift.
=nc)eiat la 5ru+elles n data de $% mai $&&& ntrBun singur original n limbile danez, olandez, englez, francez,
german, greac, irlandez, italian, portug)ez, spaniol 'i suedez, toate te+tele fiind n egal msur autentice, acest
original fiind depozitat n ar)iva 1ecretariatului Ieneral al Consiliului niunii !uropene. 1ecretarul Ieneral va nainta o
copie legalizat a acestora fiecrui 1tat 9embru.
Dait l 5ru+elles, le vingtBneuf mai deu+ mille, en un e+emplaire uniUue, en langues allemande, anglaise, danoise,
espagnole, finnoise, franmaise, grecUue, irlandaise, italienne, nVerlandaise, portugaise et suVdoise, les te+tes Vtablis dans
c)acune de ces langues faisant Vgalement foi, leUuel est dVposV dans les arc)ives du secrVtariat gVnVral du Conseil de
lYnion europVenne. /e secrVtaire gVnVral en fait parvenir une copie certifiVe l c)aUue ntat membre.
Arna d)Vanam) s 5)ruisVil, an nao_ la is fic)e de 5)ealtaine s b)liain d)a m)ble i scrbb)inn b)unaid) am)ain s
5)Varla, s Danm)airgis, san D)ionlainnis, s D)raincis, s I)aeilge, s I)earmainis, s I)rVigis, san Iodailis, san
.llainnis, s *)ortaingVilis, s 1painnis agus s t1ualainnis, agus com)_daras ag gac) ceann de na tVacsanna sinP
dVanfar an scrbb)inn b)unaid) sin a t)aiscead) i gcartlann Ardr_naboc)t C)om)airle an Aontais !orpaig). Dbreoid) an
tArdr_nab ccip f)bord)eim)nit)e de c)uig gac) 5allstat.
Datto a 5ru+elles, addo ventinove maggio duemila, n un esemplare unico nelle lingue danese, finlandese, francese, greca,
inglese, irlandese, italiana, olandese, portog)ese, spagnola, svedese e tedesca, ciascuna di esse facente ugualmente fede,
depositato negli arc)ivi del segretariato generale del Consiglio dellYnione europea. Il segretario generale ne trasmette una
copia certificata conforme a ogni 1tato membro.
Iedaan te 5russel, de negenent6intigste mei t6eeduizend, n VVn e+emplaar, n de Deense, de Duitse, de !ngelse, de
Dinse, de Dranse, de Irieese, de Ierse, de Italiaanse, de -ederlandse, de *ortugese, de 1paanse en de p6eedse taal,
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
zijnde alle teesten gelijeelije aut)entiee, dat 6ordt neergelegd n )et arc)ief van )et secretariaatBgeneraal van de "aad van
de !uropese nie. De secretarisBgeneraal zendt een voor eensluidend ge6aarmeret afsc)rift daarvan toe aan elee lidstaat.
Deito em 5ru+elas, aos vinte e nove de 9aio de dois mil num _nico e+emplar, nas lbnguas alem, dinamarUuesa,
espan)ola, finlandesa, francesa, grega, inglesa, irlandesa, italiana, neerlandesa, portuguesa e sueca, todos os te+tos
fazendo igualmente fV, o Uual sera depositado nos arUuivos do 1ecretariadoBIeral do Consel)o da nio !uropeia. .
secretarioBgeral remetera dele uma ccpia autenticada a cada !stadoB9embro.
(e)tT 5rTsselissh ea)dentenaeTmmenentenhT)deeshntenh phivhnh toueoeuuta vuonna eaesitu)atta T)tenh ainoana
aleuperhiseappaleena englannin, espanjan, )ollannin, iirin, italian, ereiean, portugalin, ransean, ruotsin, saesan, suomen ja
tansean eielellh, jonea eullaein eielellh laadittu teesti on T)th todistusvoimainen, ja se talletetaan !uroopan unionin
neuvoston phhsi)teeristin areistoon. *hhsi)teeri toimittaa oieeaesi todistetun jhljenniesen Tleissopimuesesta joeaiselle
jhsenvaltiolle.
1om seedde i 5rTssel den tjugonionde maj tjugo)undra i ett enda e+emplar pf dansea, engelsea, finsea, fransea, greeisea,
irisea, italiensea, nederlhndsea, portugisisea, spansea, svensea oc) tTsea sprfeen, varvid varje te+t hger samma giltig)et,
oc) detta e+emplar seall deponeras i areivet )os generalseeretariatet fir !uropeisea unionens rfd. Ieneralseereteraren
seall iverlhmna en bestTret eopia dhrav till varje medlemsstat.
*entru Iuvernul "egatului 5elgiei
Goor de regering van )et qoninerije 5elgir
Dgr die "egierung des qinigreic)s 5elgien
s*IC DI/!M ]CK$&&&1%2!-.&&1%&1.!*1]s
*entru "egatul Danemarcei
s*IC DI/!M ]CK$&&&1%2!-.&&1%&$.!*1]s
Dgr die "egierung der 5undesrepublie Deutsc)land
s*IC DI/!M ]CK$&&&1%2!-.&&1%&A.!*1]s
sI1.K2s^Va tmb uv#w`bmcm tmx yrrmbVu,x zmo{uàtkax
sI1.K1ss *IC DI/!M ]CK$&&&1%2!-.&&$&&1.!*1]s
*or el Iobierno del "eino de !spaà
s*IC DI/!M ]CK$&&&1%2!-.&&$&&$.!*1]s
*entru Iuvernul "epublicii Dranceze
s*IC DI/!M ]CK$&&&1%2!-.&&$&&A.!*1]s
()ar ceann "ialtas na )nireann
*entru Iuvernul Irlandei
s*IC DI/!M ]CK$&&&1%2!-.&&$&&4.!*1]s
*entru Iuvernul "epublicii Italiene
s*IC DI/!M ]CK$&&&1%2!-.&&$1&1.!*1]s
*entru Iuvernul 9arelui Ducat al /u+emburgului
s*IC DI/!M ]CK$&&&1%2!-.&&$1&$.!*1]s
*entru Iuvernul "egatului (arilor de :os
s*IC DI/!M ]CK$&&&1%2!-.&&$1&A.!*1]s
*entru Iuvernul "epublicii Austria
s*IC DI/!M ]CK$&&&1%2!-.&&$1&4.!*1]s
*entru Iuvernul "epublicii *ortug)eze
s*IC DI/!M ]CK$&&&1%2!-.&&$$&1.!*1]s
1uomen )allituesen puolesta
*f finsea regeringens vhgnar
s*IC DI/!M ]CK$&&&1%2!-.&&$$&$.!*1]s
*f svensea regeringens vhgnar
s*IC DI/!M ]CK$&&&1%2!-.&&$$&A.!*1]s
*entru Iuvernul "egatului nit al 9arii 5ritanii 'i al Irlandei de -ord
s*IC DI/!M ]CK$&&&1%2!-.&&$$&4.!*1]s
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
Declaraia Consiliului referitoare la Articolul 1&8%>
/a analizarea adoptrii unei legi a'a cum se menioneaz la Articolul 1&8%>, Consiliul va respecta obligaiile 1tatelor
9embre n conformitate cu Convenia !uropean pentru Drepturile .mului.
Declaraia fcut de 9area 5ritanie referitoare la Articolul $&
Aceasta Declaraie formeaz o parte integral, convenit a Conveniei
=n 9area 5ritanie, Articolul $& se aplic cu referire la mandatele de interceptare emise de 1ecretarul de 1tat ctre serviciul
de poliie al sau ctre 1erviciul Discal | Gamal al 91 dac, n conformitate cu legea naional referitoare la interceptarea
comunicaiilor, scopul declarat al mandatului este depistarea unui delict grav. Acesta se aplic de asemenea mandatelor
emise de 1erviciul de 1iguran dac, n conformitate cu legile naionale, acioneaz n sprijinul unei investigaii care
prezint caracteristicile descrise la Articolul $&81>.
0RO,O2O;
!a #on6enia re-eritoare !a asistena "udi#iar 5n materie %ena!
5ntre state!e membre a!e 8niunii Euro%ene* stabi!it de 2onsi!iu #on-orm
art.3> a! tratatu!ui asu%ra 8niunii Euro%ene
=-A/(!/! *^",I C.-("AC(A-(! la prezentul protocol, state membre ale niunii !uropene,
"!D!"I-DB1! la actul Consiliului din 1E octombrie $&&1 care stabile'te *rotocolul la convenia referitoare la asistena
judiciar} n materie penal} ntre statele membre ale niunii !uropene,
/~-D =- C.-1ID!"A"! concluziile adoptate cu prilejul Consiliului european inut la (ampere n zilele de 13 'i 1E
octombrie 1%%% 'i necesitatea de a le pune n practic} f}r} nt#rziere pentru a ajunge la un spaiu de libertate, de securitate
'i de justiie,
,I-~-D C.-( de recomand}rile f}cute de e+peri cu ocazia prezent}rii rapoartelor de evaluare reciproc} realizate pe
baza aciunii comune %2<C$2<:AI a Consiliului din 3 decembrie 1%%2 care instaureaz} un mecanism de evaluare a aplic}rii
'i punerii n practic} a planului naional al angajamentelor internaionale n materie de lupt} mpotriva criminalit}ii
organizate 81>,
C.-GI-1! de necesitatea de a prevedea m}suri suplimentare n domeniul asistenei judiciare n materie penal} pentru a
lupta mpotriva criminalit}ii 'i n special mpotriva criminalit}ii organizate, sp}l}rii banilor 'i criminalit}ii financiare,
A C.-G!-I( A1*"A DI1*.pI,II/." "9^(.A"!, ane+ate la convena din $% mai $&&& referitoare la *rotocol la
convenia referitoare la asistena judiciar} n materie penal} ntre statele membre ale niunii !uropene 8$>, mai jos
denumit} ?convenia de asisten} judiciar} din $&&&@ 'i care sunt parte integrant} la aceasta.
Articolul 1
Cerere de informare asupra conturilor bancare
1. Diecare stat membru ia, n condiiile prev}zute de prezentul articol, m}surile necesare pentru a stabili, ca r}spuns la o
cerere trimis} de un alt stat membru, dac} o persoan} fizic} sau juridic} ce face obiectul unei anc)ete penale deine sau
controleaz} unul sau mai multe conturi, indiferent de natura sa, ntrBo banc} oarecare situat} pe teritoriul s}u 'i, dac} este
a'a, furnizeaz} toate informaiile privind conturile inventariate.
/a cerere 'i n m}sura n care informaiile pot fi furnizate ntrBun termen rezonabil, informaia prive'te 'i conturile pentru
care persoana ce face obiectul unei proceduri are procur}.
$. .bligaia prev}zut} de prezentul articol nu se aplic} dec#t n m}sura n care banca ce gereaz} contul posed} aceste
informaii.
A. .bligaia prev}zut} de prezentul articol se aplic} numai dac} anc)eta prive'teH
B o fapt} care merit} o pedeaps} privativ} de libertate sau o m}sur} de siguran} privativ} de libertate cu un ma+im de cel
puin patru ani n statul membru solicitant 'i cu cel puin doi ani n statul membru solicitat, sau
B o infraciune prev}zut} de articolul $ al conveniei din 1%%3 privind constituirea unui 5irou european de poliie 8convenia
!uropol> sau de ane+a la aceast} convenie, a'a cum a fost modificat}, sau
B n m}sura n care nu va fi acoperit} de convenia !uropol, o infraciune prev}zut} de convenia din 1%%3 referitoare la
protecia intereselor financiare ale comunit}ilor europene, protocolul s}u din 1%%E sau al doilea protocol din 1%%2.
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
4. Autoritatea care emite cerereaH
B indic} motivele pentru care consider} c} informaiile cerute sunt susceptibile de a fi fundamentale pentru anc)eta asupra
infraciunii,
B precizeaz} motivele care duc la presupunerea c} b}ncile situate n statul membru solicitat dein conturile respective 'i
indic}, n m}sura n care dispune de indicii, care sunt b}ncile care ar putea fi vizate,
B comunic} ocice informaie susceptibil} de a facilita e+ecutarea cererii.
3. 1tatele membre pot subordona e+ecutarea unei cereri legate de prezentul articol acelora'i condiii ca cele pe care le
aplic} pentru cererile de perc)eziie 'i de reinere.
E. Consiliul poate decide, conform art.A4, paragraful $, punctul c>, al tratatului asupra niunii !uropene, s} e+tind}
domeniul de aplicare prev}zut la paragraful A.
Articolul $
Cereri de informaii asupra tranzaciilor bancare
1. /a cererea statului membru solicitant, statul membru solicitat furnizeaz} informaiile prvind conturile bancare respective
'i operaiunile bancare ce au fost realizate n timpul unei anumite perioade asupra unuia sau mai multor conturi specificate
n cerere, inclusiv informaiile privind orice cont de punere n circulaie sau de primire.
$. .bligaia prev}zut} de prezentul articol nu se aplic} dec#t n m}sura n care banca ce gereaz} contul posed} aceste
informaii.
A. 1tatul membru solicitant indic} n cererea sa motivele pentru care consider} c} informaiile cerute sunt pertinente n
scopul anc)etei asupra infraciunii.
4. 1tatele membre pot subordona e+ecutarea unei cereri conform prezentului articol acelora'i condiii ca cele pe care le
aplic} pentru cererile de perc)eziie sau de reinere.
Articolul A
Cereri de urm}rire a tranzaciilor bancare
1. Diecare stat membru se angajeaz} s} fie n m}sur} ca, la cererea unui alt stat membru, s} urm}reasc} timp de o
perioad} determinat}, operaiunile bancare realizare asupra unuia sau mai multor conturi specificate n cerere 'i s}
comunice rezultatul statului membru solicitant.
$. 1tatul membru solicitant indic} n cererea sa motivele pentru care consider} c} informaiile cerute sunt pertinente pentru
anc)eta asupra infraciunii.
A. Decizia referitoare la urm}rirea tranzaciilor este luat} n fiecare caz individual de autorit}ile competente ale statului
membru solicitat, cu respectarea legislaiei naionale a acestui stat membru.
4. 9odalit}ile practice ale urm}ririi fac obiectul unui acord ntre autorit}ile competente ale statelor membre solicitante 'i
solicitate.
Articolul 4
Confidenialitatea
Diecare stat membru ia m}surile necesare pentru a face astfel nc#t b}ncile s} nu dezv}luie clientului vizat nici altor teri c}
informaiile au fost transmise statului membru solicitant conform articolelor 1, $ sau A sau c} o anc)et} este n curs.
Articolul 3
.bligaia de a informa
Dac} n cursul e+ecut}rii uneie cereri de asisten} judiciar} autoritatea competent} a statului membru solicitat consider}
oportun s} ntreprind} anc)ete neprev}zute iniial sau care nu au putut fi specificate n momentul cererii, informeaz}
asupra acestui lucru f}r} nt#rziere autoritatea solicitant} pentru aBi permite s} ia noi m}suri.
Articolul E
Cereri suplimentare de asisten} judiciar}
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
1. Dac} autoritatea competent} a statului membru solicitant face o cerere de asisten} judiciar} care completeaz} o cerere
anterioar}, nu este obligat} s} reia informaiile deja furnizate n cererea iniial}. Cererea suplimentar} conine informaiile
necesare identific}rii cererii iniiale.
$. Dac}, conform dispoziiilor n vigoare, autoritatea competent} care face o cerere de asisten} judiciar} particip} la
e+ecutarea sa n statul membru solicitat, ea poate, sub rezerva art.E, paragraful A, al conveniei din $&&&, s} adreseze o
cerere suplimentar} direct autorit}ii competente a statului membru solicitat at#ta vreme c#t este prezent} pe teritoriul
acestui stat.
Articolul 2
1ecretul bancar
n stat membru nu invoc} secretul bancar drept motiv pentru a respinge orice cooperare privind o cerere de asisten}
judiciar} provenit} de la un stat membru.
Articolul C
Infraciuni fiscale
1. Asistena judiciar} nu poate fi respins} pentru simplul motiv c} cererea se raporteaz} la o infraciune pe care statul
membru solicitat o calific} drept infraciune fiscal}.
$. =n cazul n care un stat membru a subordonat e+ecutarea unei cereri de perc)iziie sau reinere condiiei c} infraciunea
care a condus la cerere este de asemenea n m}sur} s} fie pedepsit} n legislaia sa, aceast} condiie este ndeplinit} n
ceea ce prive'te infraciunile prev}zute la paragraful 1 dac} infraciunea corespunde unei infraciuni de aceea'i natur} n
legislaia statului membru solicitat.
Cererea nu poate fi respins} pe motiv c} legislaia statului membru solicitat nu impune acela'i gen de ta+e sau impozite
sau nu conine acela'i gen de reglementare n materie de ta+e 'i impozite, de vam} sau de sc)imb ca legislaia statului
membru solicitant.
A. Articolul 3& al conveniei de aplicare 1c)engen este abrogat.
Articolul %
Infraciuni politice
1. =n scopul acord}rii asistenei judiciare ntre statele membre, niciBo infraciune nu poate fi considerat} de statul membru
solicitat drept o infraciune politic}, o infraciune legat} de o infraciune politic} sau o infraciune inspirat} din interese
politice.
$. Diecare stat membru poate, atunci c#md procedeaz} la notificarea prev}zut} de articolul 1A, paragraful $, s} declare c}
aplic} paragraful 1 al prezentului articol numaiH
a> la infraciunile prev}zute de articolele 1 'i $ ale conveniei europene din $2 ianuarie 1%22 pentru reprimarea terorismului,
'i
b> la infraciune de conspiraie sau asociere a r}uf}c}torilor ; care corespund comportamentului descris la articolul A,
paragraful 4 al conveniei din $2 septembrie 1%%E referitoare la e+tr}dare ntre statele membre ale niunii europene ; care
contribuie la comiterea uneia sau mai multor infraciuni n sensul articolelor 1 'i $ ale conveniei europene pentru
reprimarea terorismului.
A. "ezervele formulate la titlul articolului 1A al conveniei europene pentru reprimarea terorismului nu se aplic} la asistena
judiciar} ntre statele membre.
Articolul 1&
(ransmiterea la Consiliu a deciziilor de respingere 'i sesizare a !urojust
1. Dac} o cerere este respins} pe bazaH
articolului $, punctul b>, al conveniei europene de asisten} judiciar} sau articolului $$, paragraful $, punctul b>, al tratatului
5enelu+,
articolului 31 al conveniei de aplicare 1c)engen sau articolului 3 al conveniei europene de asisten} judiciar} sau
articolului 1, paragraful 3 sau articolului $, paragraful 4 al prezentului protocol,
'i dac} statul membru solicitant 'i menine cererea 'i nu poate fi g}sit} niciBo soluie, decizia de respingere justificat} este
transmis} Consiliului pentru informare de c}tre statul membru solictat n vederea unei evalu}ri eventuale a funcion}rii
cooper}rii judiciare ntre statele membre.
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
$. Autorit}ile competente ale statului membru solicitant pot semnala la !urojust, odat} ce va ap}rea, orice dificultate legat}
de e+ecutarea unei cereri av#nd leg}tur} cu e+ecutarea unei cereri legat} de dispoziiile prev}zute la paragraful 1, n
vederea unei eventuale soluii practice, conform dispoziiilor prev}zute de instrumentul care a dus la crearea !urojust.
Articolul 11
"ezerve
*rezentul protocol nu pot face obiectul niciBunei rezerve n afara celor prev}zute de articolul %, paragraful $.
Articolul 1$
Aplicare teritorial}
Aplicarea prezentului protocol n Iibraltar va avea efect atunci c#nd convenia de asisten} judiciar} din $&&& va avea efect
n ceea ce prive'te Iibraltarul, conform art.$E al conveniei menionate.
Articolul 1A
Intrarea n vigoare
1. *rezentul protocol este supus adopt}rii de c}tre statele membre conform regulilor lor constituionale respective.
$. 1tatele membre comunic} 1ecretarului Ieneral al Consiliului niunii !uropene ndeplinirea procedurilor cerute de
regulile lor constituionale pentru adoptarea prezentului protocol.
A. *rezentul protocol intr} n vigoare n cele opt state membre respective n %& de zile de la comunicarea prev}zut} de
paragraful $ de c}tre stat, membru al niunii !uropene n momentul adopt}rii de c}tre Consiliu a actului care stabile'te
prezentul protocol, care este cel deBal optulea ce procedeaz} la aceast} formalitate. (otu'i, dac} convenia de asisten}
judiciar} din $&&& nu a intrat n vigoare la aceast} dat}, prezentul protocol intr} n vigoare la aceea'i dat} cu ea.
A. .rice comunicare f}cut} de un stat membru dup} intrarea n vigoare a prezentului protocol n temeiul paragrafului A are
drept efect ca la %& de zile de la aceast} comunicare, prezentul protocol s} intre n vigoare ntre acest stat membru 'i
statele membre pentru care prezentul protocol este deja intrat n vigoare.
3. =nainte de intrarea n vigoare a prezentului protocol n temeiul paragrafului A, orice stat membru poate, atunci c#nd
procedeaz} la comunicarea prev}zut} de paragraful $ sau n orice moment dup} aceast} comunicare, s} declare c}
prezentul protocol este aplicabil n relaiile sale cu statele membre care au f}cut aceea'i declaraie. Aceste declaraii devin
efective la %& de zile de la data depunerii lor.
E. =n ciuda paragrafelor AB3, intrare n vigoare sau aplicarea prezentului protocol nu cap}t} efect n relaiile dintre statele
membre, indiferent care ar fi, nainte de intrarea n vigoare sau aplicarea conveniei de asisten} judiciar} din $&&& ntre
aceste state membre.
2. *rezentul protocol se aplic} la procedurile de asisten} judiciar} angajate dup} data la care a intrat n vigoare sau este
aplicat n temeiul paragrafului 3 ntre statele membre vizate.
Articolul 14
Aderarea noilor state membre
1. *rezentul protocol este desc)is ader}rii oric}rui stat care devine membru al niunii !uropene 'i care ader} la convenia
de asisten} judiciar} din $&&&.
$. (e+tul prezentului protocol n limba statului care ader}, stabilit de Consiliul niunii !uropene, este valabil.
A. Instrumentele de aderare sunt depuse la depozitar.
4. *rezentul protocol intr} n vigoare n privina oric}rui stat care ader} la el la %& de zile de la depunerea instrumentului
s}u de aderare sau la data intr}rii sale n vigoare dac} nc} nu a intrat n vigoare n momentul e+pir}rii respectivei perioade
de %& de zile.
3. Articolul 1A, paragraful 3 se aplic} la statele care ader} dac} prezentul protocol nc} nu a intrat n vigoare cu prilejul
depunerii instrumentului lor de aderare.
E. =n ciuda paragrafelor 4 'i 3, intrarea n vigoare sau aplicarea prezentului protocol n privina statului care ader} nu cap}t}
efect nainte de intrarea n vigoare sau de aplicarea conveniei de asisten} judiciar} din $&&& fa} de acest stat.
Articolul 13
*oziia Islandei 'i -orvegiei
Articolul C constituie m}suri care modific} sau se sprijin} pe dispoziiile prev}zute de ane+a A la acordul nc)eiat de
Consiliul niunii !uropene, "epublica Islanda 'i "egatul -orvegiei asupra asocierii acestor dou} state la punerea n
aplicare, la aplicarea sau la dezvoltarea acordului 1c)engen 8A>, mai jos denumit ?acord de asociere@.
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
Articolul 1E
Intrarea n vigoare pentru Islanda 'i -orvegia
1. 1ub rezerva articolului C al acordului de asociere, dispoziia prev}zut} la articolul 13 al prezentului protocol intr} n
vigoare pentru Islanda 'i -orvegia la %& de zile de la primirea, de c}tre Consiliu 'i Comisie, a informaiilor prev}zute de
articolul C, paragraful $, a acordului de asociere privind satisfacerea cerinelor lor constituionale, n relaiile lor cu orice stat
membru pentru care prezentul protocol a intrat deja n vigoare n temeiul articolului s}u 1A, paragraful A sau 4.
$. .rice intrare n vigoare a prezentului protocol pentru un stat membru dup} data intr}rii n vigoare a dispoziiei prev}zut}
de articolul 13 pentru Islanda 'i -orvegia face de asemenea aceast} dispoziie aplicabil} n relaiile dintre acest stat
membru 'i Islanda 'i dintre acest stat membru 'i -orvegia.
A. 1ub rezerva paragrafelor 1, $ 'i A, intrarea n vigoare a dispoziiei prev}zut} de articolul 13 pentru Islanda 'i -orvegia
are loc cel mai t#rziu la data intr}rii n vigoare a prezentului protocol pentru cel deBal 13Blea stat membru al niunii
!uropene n momentul adopt}rii de c}tre Consiliu a actului care stabile'te prezentul protocol.
Articolul 12
Depozitarul
1ecretarul general al Consiliului niunii !uropene este depozitarul prezentului protocol.
Depozitarul public} n 9onitorul .ficial al comunit}ilor europene situaia adopt}rilor 'i ader}rilor, declaraiile precum 'i
orice alt} modificare referitoare la prezentul protocol.
9.(IG *!-(" CA"!, subsemnaii plenipoteniari au semnat n josul prezentului protocol.
=nc)eiat la /u+embourg la 1E octombrie 1&&1, ntrBun e+emplar unic, n limbile german}, englez}, danez}, spaniol},
finlandez}, francez}, greac}, irlandez}, italian}, olandez}, portug)ez} 'i suedez}, toate te+tele av#nd valabilitate,
e+emplar ce este depus n ar)iva secretariatului general al Consiliului niunii !uropene. 1ecretarul general transmite o
copie autentificat} a acestuia fiec}rui stat membru.
*entru Iuvernul "egatului 5elgiei
s*IC DI/!M ?CK$&&1A$ED"&&&E&1.(ID@ s
*entru Iuvernul Danemarcei
s*IC DI/!M ?CK$&&1A$ED"&&&E&$.(ID@ s
*entru Iuvernul Iermaniei
s*IC DI/!M ?CK$&&1A$ED"&&&E&A.(ID@ s
*entru Iuvernul Ireciei
*entru Iuvernul 1paniei
*entru Iuvernul "epublicii Dranceze
s*IC DI/!M ?CK$&&1A$ED"&&&2&1.(ID@ s
*entru Iuvernul Irlandei
s*IC DI/!M ?CK$&&1A$ED"&&&2&$.(ID@ s
*entru Iuvernul "epublicii Italiene
s*IC DI/!M ?CK$&&1A$ED"&&&2&A.(ID@ s
*entru Iuvernul 9arelui Ducat al /u+emburgului
s*IC DI/!M ?CK$&&1A$ED"&&&2&4.(ID@ s
*entru Iuvernul .landei
s*IC DI/!M ?CK$&&1A$ED"&&&2&3.(ID@ s
*entru Iuvernul Austriei
s*IC DI/!M ?CK$&&1A$ED"&&&C&1.(ID@ s
*entru Iuvernul *ortugaliei
s*IC DI/!M ?CK$&&1A$ED"&&&C&$.(ID@ s
*entru Iuvernul Dinlandei
s*IC DI/!M ?CK$&&1A$ED"&&&C&A.(ID@ s
*entru Iuvernul 1uediei
*entru Iuvernul "egatului nit al 9arii 5ritanii 'i al Irlandei de -ord
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
:. / A44 din 13.1$.1%%2, p.2
:. C 1%2 din 1$.2.$&&&, p.A
:. / 12E din 1&.2.1%%%, p.AE
Ane9a nr. 3
+e#!araii noti-i#ate 4e#retariatu!ui Ienera! a! 2onsi!iu!ui 8niunii Euro%ene 5n re-erire !a 2on6enia din 27 mai 2000
%ri6ind asistena "udi#iar re#i%ro# 5n materie %ena! dintre state!e membre a!e 8niunii Euro%ene $i 0roto#o!u! din
16 o#tombrie 2001 !a a#east 2on6enie
+e#!araie 5n temeiu! art. 28 din 2on6enie $i art. 1> din 0roto#o!
=n baza (ratatului dintre "egatul 5elgiei, "epublica Ce), "egatul Danemarcei, "epublica Dederal Iermania, "epublica
!stonia, "epublica !len, "egatul 1paniei, "epublica Drancez, Irlanda, "epublica Italian, "epublica Cipru, "epublica
/etonia, "epublica /ituania, 9arele Ducat al /u+emburgului, "epublica ngar, "epublica 9alta, "egatul ,rilor de :os,
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
"epublica Austria, "epublica *olon, "epublica *ortug)ez, "epublica 1lovenia, "epublica 1lovac, "epublica Dinlanda,
"egatul 1uediei, "egatul nit al 9arii 5ritanii 'i Irlandei de -ord 8state membre ale !> 'i "epublica 5ulgaria 'i "om#nia
privind aderarea "epublicii 5ulgaria 'i a "om#niei la niunea !uropean, semnat la /u+emburg la $3 aprilie $&&3, publicat
n :....!. nr. / 132 din $1 iunie $&&3 8art. A alin. A din Actul de aderare raportat la Ane+a 1 la Actul de aderare>, la data
aderrii la niunea !uropean, 1 ianuarie $&&2, "om#nia a aderat la Convenia din $% mai $&&& privind asistena judiciar
reciproc n materie penal ntre statele membre ale niunii !uropene 'i *rotocolul din 1E octombrie $&&1 la aceast
Convenie.
+e#!araie 5n temeiu! art. 2> a!in. 1 din 2on6enie
*otrivit legislaiei sale interne, "om#nia desemneaz urmtoarele autoriti competente s aplice dispoziiile ConvenieiH
aF Autoriti #entra!e n aplicarea art. EH
- 9inisterul :ustiiei, pentru cererile de asisten judiciar prevzute la art. E alin. 8C> din Convenie 'i orice alt
cerere de asisten judiciar din faza de judecat sau de e+ecutare a )otr#rilor penale n situaia menionat la
art. E alin. 8A> din Convenie 'i n alte cazuri n care contactul direct nu este posibil. Cu toate acestea, este posibil
'i comunicarea direct ntre autoritile judiciare rom#ne 'i autoritile centrale desemnate de alte state membreP
- *arc)etul de pe l#ng =nalta Curte de Casaie 'i :ustiie pentru cererile de asisten judiciar din faza de cercetare
'i urmrire penal n situaia menionat la art. E alin. 8A> 'i n alte cazuri n care contactul direct nu este posibil.
Cu toate acestea, este posibil 'i comunicarea direct ntre autoritile judiciare rom#ne 'i autoritile centrale
desemnate de "egatul nit al 9arii 5ritanii 'i Irlandei de -ord 'i de IrlandaP
- *arc)etul de pe l#ng =nalta Curte de Casaie 'i :ustiie pentru cererile de asisten judiciar prevzute la art. 1C,
1% 'i $& alin. 81> ; 83>. Conform normelor de procedur penal intern, procurorul este cel care poate cere
autorizaia de interceptare a telecomunicaiilor 'i instana de judecat este singura autoritate judiciar competent
s dispun autorizarea.
Not: *otrivit legii rom#ne, n aplicarea acestei Convenii, regula o constituie contactul direct ntre autoritile judiciare
solicitante 'i solicitate. Cu toate acestea, comunicarea prin intermediul autoritilor centrale este necesar n cazurile
de e+cepie prevzute de Convenie, precum 'i n relaia cu acele state membre care au formulat declaraii n sensul c
transmiterea cererilor de asisten judiciar se realizeaz printrBo autoritate central desemnat n acest scop.
bF Autoriti!e "udi#iare rom'ne sunt instanele judectore'ti 'i 9inisterul *ublic 8parc)etele>.

#F 1n Rom'nia instana "ude#toreas# este sin(ura #are %oate autori.a inter#e%tarea te!e#omuni#aii!or* !a
#ererea %ro#uroru!ui. 1n domeniu! asistenei "udi#iare 5n materie %ena!* 0ar#&etu! de %e !'n( 1na!ta 2urte
de 2asaie $i )ustiie asist autoriti!e #are so!i#it emiterea autori.aiei de inter#e%tare a
te!e#omuni#aii!or.
Ane9a nr. >
+E2I\IA 2ON4I;I8;8I
din 8 noiembrie 2007
%ri6ind aderarea :u!(ariei i a Rom'niei !a 2on6enia #u %ri6ire !a asistena "udi#iar re#i%ro# 5n
materie %ena! 5ntre state!e membre a!e 8niunii Euro%ene* ado%tat de #tre 2onsi!iu 5n temeiu!
arti#o!u!ui 3> din ,ratatu! %ri6ind 8niunea Euro%ean
8$&&2<2EA<C!>
C.-1I/I/ -I-II !".*!-!,
av#nd n vedere (ratatul privind niunea !uropean,
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
av#nd n vedere (ratatul de aderare din $&&3,
av#nd n vedere Actul de aderare din $&&3 8denumit n
continuare Nactul de aderare@>, n special articolul A alineatul 84>,
av#nd n vedere recomandarea Comisiei,
av#nd n vedere avizul *arlamentului !uropean
81>,
ntruc#tH
81> Convenia cu privire la asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale niunii !uropene,
adoptat de ctre Consiliu n temeiul articolului A4 din (ratatul privind niunea !uropean
8$>
8denumit n continuare
NConvenia cu privire la asistena judiciar reciproc@>, a fost semnat la 5ru+elles la $% mai $&&& i a intrat n vigoare la $A
august $&&3.
8$> Convenia cu privire la asistena judiciar reciproc a fost completat prin protocolul semnat la 1E octombrie $&&1, care
a intrat n vigoare la 3 octombrie $&&3
8A>
8denumit n continuare N*rotocolul cu privire la asistena judiciar reciproc@>.
8A> Articolul A alineatul 8A> din Actul de aderare prevede c 5ulgaria i "om#nia ader la conveniile i protocoalele
nc)eiate ntre statele membre, enumerate n ane+a I la Actul de aderare, care include, printre altele, Convenia cu privire la
asistena judiciar reciproc i *rotocolul privind asistena judiciar reciproc. Acestea urmeaz s intre n vigoare pentru
5ulgaria i "om#nia la o dat stabilit de Consiliu.
84> =n conformitate cu articolul A alineatul 84> din Actul de aderare, Consiliul urmeaz s efectueze toate modificrile
necesare impuse de aderarea la aceste convenii i protocoale,
D!CID!H
Articolul 1
Convenia cu privire la asistena judiciar reciproc intr n vigoare, ntre 5ulgaria, "om#nia i statele membre pentru care
convenia este n vigoare la acea dat, n prima zi din prima lun care urmeaz datei de adoptare a prezentei decizii.
Aceasta intr n vigoare ntre 5ulgaria sau "om#nia i fiecare dintre celelalte state membre n ziua n care Convenia cu
privire la asistena judiciar reciproc intr n vigoare pentru cellalt stat membru n cauz.
/ A&2<1C ". :urnalul .ficial al niunii !uropene $4.11.$&&2
81> Avizul din 1& iulie $&&2 8nepublicat nc n :urnalul .ficial>.
8$> :. C 1%2, 1$.2.$&&&, p. A.
8A> *rotocolul la convenia cu privire la asistena judiciar reciproc n
materie penal ntre statele membre ale niunii !uropene, adoptat
de ctre Consiliu n conformitate cu articolul A4 din (ratatul privind
niunea !uropean 8:. C A$E, $1.11.$&&1, p. $>.
*rotocolul cu privire la asistena judiciar reciproc intr n
vigoare, ntre 5ulgaria, "om#nia i statele membre pentru care
protocolul este n vigoare la acea dat, n prima zi din prima
lun care urmeaz datei de adoptare a prezentei decizii. Acesta
intr n vigoare ntre 5ulgaria sau "om#nia i fiecare dintre
celelalte state membre n ziua n care *rotocolul cu privire la
asistena judiciar reciproc intr n vigoare pentru cellalt stat
membru n cauz.
Articolul $
(e+tele Conveniei cu privire la asistena judiciar reciproc i *rotocolului cu privire la asistena judiciar reciproc,
redactate n limbile bulgar i rom#n 81>, sunt autentice n aceleai condiii ca i celelalte te+te ale Conveniei cu privire
la asistena judiciar reciproc i *rotocolului cu privire la asistena judiciar reciproc.
Articolul A
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!
*rezenta decizie intr n vigoare n ziua urmtoare datei publicrii n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene. Adoptat la
5ru+elles, C noiembrie $&&2.
4entru #onsiliu
4reedintele
". *!"!I"A
DI"!C,IA D"!*( I-(!"-A,I.-A/ 0I ("A(A(!

IndrumarConventia UE 2000 28112007 Pus Pe 06122007

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

IndrumarConventia UE 2000 28112007 Pus Pe 06122007

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

INFORMARE

Nr. 137620 din 28 noiembrie 2007

S-ar putea să vă placă și