Sociologie Curs 11:

Srcie i excluziune social

Material didactic pregtit de lect. dr. Cristina Ra
crat@socasis.ubbcluj.ro
Srcie i excluziune social
Lecturi:
* Berevoescu, Ionica; Stnculescu, Manuela S. (2004): Srac
lipit, caut alt via! Bucureti: Ed. Nemira. n special capitolele
Munca invizibil a sracilor din zonele srace i Strategii de
supravieuire n zonele srace, pp. 184-257.
* Lister, R. (2006) Poverty. Cambridge: Polity Press, pp. 1-74
Sen, A. (2000) "Social Exclusion: Concept, Application and Scrutiny "
Social Development Papers 1:1-60.
Lamont, M., Small, M. (2008): How Culture Matters. Enriching our
Understanding of Poverty.
Teliuc, C., Pop, L., Teliuc, E.D. (2001): Srcia i sistemul de protecie
social, Iai: Polirom (selecii)
World Bank (2007) Romania: raport de evaluare a saraciei [Romania:
Poverty Assessment Report], The World Bank, Washington.
Raportul Extins al Comisiei Prezindeniale pentru Analiza
Riscurilor Sociale i Demografice (2009). Coord. de M. Preda,
Bucureti (disponibil on-line):
www.presidency.ro

Definirea srciei
Cteva distincii conceptuale:
- Srcia temporar sau tranziional: asociat
anumitor perioade din viaa unui individ;
- Srcie cronic: pendularea gospodriei n jurul
pragului de srcie;
- Srcie persistent (acut): situarea ndelungat sub
pragul de srcie, asociat cu o stare de marginalizare
sau excludere social;

Definiia operaional a srciei presupune stabilirea
unui prag absolut (n funcie de nevoile umane de
baz, ntr-o definiie convenional) sau relativ (n
funcie de modul de via obinuit n societatea
respectiv) care delimiteaz populaia srac de restul
populaiei.

Definirea srciei
Definiia operaional n termeni absolui: lipsa
resurselor necesare pentru satisfacerea
nevoilor de subzisten
- Stabilirea unui co zilnic de bunuri i servicii
necesare pentru subzisten;
- Stabilirea unui prag al venitului exprimat n dolari cu
putere de cumprare echivalent (Purchasing Power
Parity USD; pragul utilizat de UNDP este 4 PPP$/zi i 2
PPP$/zi pentru srcia extrem);

Exemplu:
Indicatori absolui ai srciei materiale a indivizilor
n 2001
% din populaie pragul de venit
Suedia 6.3% 11 PPP $ /zi
UK 15.7% 11 PPP $ /zi
SUA 13.6% 11 PPP $ /zi
Ungaria sub 1% 4 PPP $/zi
Romnia 23% 4 PPP $/zi
Ucraina 25% 4 PPP $/zi
R. Moldova 84% 4 PPP $/zi
India 79.9% 1 PPP $/zi
Kenya 58.6% 1 PPP $/zi

Surs: UNDP Human Development Report 2003
Ratele naionale de srcie msurate la pragul de 2$ USD/zi
Surs: Raportul de dezvoltare uman a UNDP, 2008.
Problema: Globalizarea produciei economice, prin fluxul liber al
capitalului, contribuie la accentuarea sau la diminuarea inegalitilor
economice la nivel global?
Definirea srciei n termeni relativi
Definirea srciei n termeni relativi, ca o situaie de
deprivare relativ multipl: material, social, cultural
(educaional), politic, de mediu fizic de via. Prin
acumularea dezavantajelor, indivizii ajung s fie exclui din
societatea n care triesc.

EXEMPLE:
Definiia lui Townsend: o formulare social mai cuprinztoare i mai
riguroas a nelesului srciei, aceea de deprivare relativ. () Persoanele
sunt n situaia de deprivare relativ dac nu pot obine ntr-o msur
suficient acele condiii de via hran, bunuri de consum, standarde de
via i servicii care le-ar permite s i asume roluri sociale obinuite, s
participe n relaii sociale i s aib un comportament obinuit, aa cum se
ateapt din partea lor n societatea respectiv (Townsend, 1993: 33-36).
Townsend, Peter: The International Analysis of Poverty. London: Harvester
Wheatsheaf, 1993.

EXEMPLU: Townsend (1993):
Operaionalizarea deprivrii relative n Anglia 1992
DIMENSIUNI Deprivare material Deprivare social

SUBDIMENSIUNI 1. Hran 1. Lipsa drepturilor de munc
2. mbrcminte 2. Viaa de familie
3. Locuin 3. Integrarea n comunitate
4. Faciliti n gospodrie 4. Participare formal n instituii
5. Mediul fizic 5. Recreare/loisir
6. Rezidena 6. Educaie
7. Condiiile de munc

Ex: Indicatori pentru deprivare n ceea ce privete mbrcmintea:
Lipsa de nclminte adecvate pentru fiecare anotimp;
Lipsa de mbrminte adecvat pentru ploi i furtuni;
Lipsa de mbrcminte adecvat pentru vremea rece;
Mai puin de trei perechi de osete aflate ntr-o stare bun;
Lipsa unui costum/rochii de sear;
A cumprat mbrcminte la mna a doua (second-hand) n ultimele 12 luni
Abordarea Comisiei Europene:
Risc de srcie i excluziune social
Definiia european a srciei: considerm c sunt srace acele
persoane, familii sau grupuri ale cror resurse (materiale, culturale sau
sociale) sunt att de limitate nct i exclud de la acele standarde minime de
via care sunt recunoscute drept acceptabile n societile n care triesc
(Consiliul European, Decembrie 1984).

O modificare a perspectivei asupra srciei: srcia ca proces prin care individul este
exclus de la beneficiile societii n care triete:
- obinerea de resurse economice prin participarea pe piaa forei de munc,
- obinerea de resurse culturale i sociale prin educaie;
- servicii publice;
- condiii de locuit i mediu de via adecvat;
- securitate fizic: subzisten, sntate, protecie mpotriva criminalitii
- stim de sine, respect din partea celorlali.

Riscul de srcie i de excluziunea social sunt conceptele preferate de
Comisia European.
Dezideratul este incluziunea social, definit mai ales ca re-inserie pe
piaa forei de munc sau n sistemul educaional.

Accent pe politici sociale active (care solicit efortul beneficiatului) n
defavoarea celor pasive (care furnizeaz resurse materiale beneficiarului).

Msurarea srciei: rata de srcie

Rata de srcie - proporia de indivizi sau de gospodrii care triesc
sub pragul de srcie.
De exemplu, Comisia European utilizeaz pragul relativ de risc al
srciei: 60% din venitul median pe membru echivalent de
gospodrie.

Transformarea statistic a membrilor gospodriei n membrii
echivaleni se realizeaz pe baza unui set de reguli denumit scal de
echivalen , ce ine seama de mrimea i structura gospodriei.
Scala de echivalen folosit n prezent: OECD-2, care pondereaz cu
0.5 fiecare adult din gospodrie (cu excepia capului de familie) i cu
0.3 fiecare copil sub 15 ani.

Exemplu: dac avem o gospodrie format dintr-un cuplu cu trei copii
care triete mpreun cu mama soului, venitul (cheltuielile) per
membru echivalent de gospodrie se calculeaz mprind venitul
(cheltuielile) totale la 1+2*0.5+3*0.3=2.9.



BU CZ HU PL RO SK
Pragul de srcie pentru o familie compus din doi aduli i doi copii dependeni
In PPS pe an
4269 9791 7095 6041 3158 6548
Ca i % din
media EU-25 * 28.0 64.1 46.5 39.6 20.7 42.9
In PPS pe lun
356 816 591 503 263 546
PRAGUL DE SRCIE (poverty thresholds) i
RATE DE SRCIE (poverty rates)
in Central and Eastern Europe in 2006
*Note: EU-25 average=15269 (PPS).
PPS = Purchasing Power Parity Standards
Moned standard cu putere de cumprare echivalent

Surs: ESPROSS 2008.
0
5
10
15
20
25
30
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Surs: Eurostat, Overarching Indicators of Social Inclusion (Decembrie 2011).
Evoluia ratei relative de srcie n Romnia 2000-2010,
comparativ cu media EU-15 i alte ri din ECE
Romania
Bulgaria
Ungaria
Polonia
EU-15
Grafic preluat din Raportul Comisiei Prezideniale pentru Evaluarea
Riscurilor Sociale i Demografice, 2009, p. 16. Sursa datelor: Eurostat.
Probleme metodologice n msurarea srciei
Ratele de srcie absolute i relative ofer o prim
imagine asupra situaiei de srcie. Ce ali indicatori
am mai putea utiliza pentru o evaluare mai precis?
Venit pe membru
echivalent de
gospodrie
Persoane n ordine ascendent n
funcie de venitul pe membru echivalent
n gospodria n care triesc
Pragul de
srcie
Persoane srace
Msurarea srciei: profunzimea srciei
Deficitul mediu relativ de srcie (poverty gap) diferena medie ntre valoarea resurselor
de care dispun persoanele/gospodriile srace i pragul de srcie. Cu alte cuvinte, valoarea
resurselor care ar trebui transferate persoanelor srace astfel nct ei s i depeasc
situaia de srcie. Pentru a permite comparaii ntre ri, deficitul de srcie se exprim ca
procent din pragul de srcie. Se mai utilizeaz i denumirile de decalaj mediu relativ sau de
profunzime a srciei. De asemenea, se poate calcula i deficitul median relativ.

Vezi: Molnar, Maria (1999): Msurarea srciei in Srcia i protecia social, Bucureti: Ed. Fundaiei Romnia de mine,
pp.21-55
P - pragul de srcie (un anumit nivel al
veniturilor sau cheltuielilor gospodriilor)
N - nr. persoane srace
Xi venitul sau cheltuielile gospodriei
pesoanei i situate sub pragul de srcie
Deficitul de srcie=(P- Xi)*100/(N*P)

n Romnia, n 2002, deficitul mediu relativ de
consum a fost de 7% la nivel naional, respectiv 4%
in urban i de 11% rural (conform World Bank,
2003). Decalajul median relativ de venit, n acelai
an, a fost de 22.5% (conform CASPIS, 2004).
0.00
5.00
10.00
15.00
20.00
25.00
30.00
35.00
40.00
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Surs: Eurostat, Overarching Indicators of Social Inclusion (Decembrie 2011).
Evoluia deficitului median relativ n perioada 2000-2010. Romnia comparativ
cu media EU-15 i alte ri din ECE
Romania
Bulgaria
Ungaria
Polonia
EU-15
Indicatori ai srciei n Romnia
contemporan
Rata de srcie in 2008: 18.5%
Discrepan mare ntre rata de srcie din mediul rural (29.6%) i
mediul urban (9.6%)
70% dintre sraci triesc n mediul rural

Categoriile de populaie cele mai vulnerabile la srcie:
Persoanele singure: 27.9%
Familiile monoparentale: 31%
Familiile cu trei sau mai muli copii: 40%
Persoane n vrst (aged 65+) ce locuiesc singure: 33.4%
Copiii (0-15 ani): 24.7%
omerii: 37.9%

Surs: Guvernul Romaniei (2008): Raport Strategic despre
Incluziunea Sociala, www.mmuncii.ro



Probleme:
- Cum evalum resursele de care dispun indivizii? De exemplu, evalum venitul
gospodriei, sau cheltuielile?
- Cum putem ine cont de economia de scal din cadrul gospodriei? Ce scale
de echivalen s folosim?
- Presupunerea distribuiei echitabile a resurselor ntr-o gospodrie este n
general problematic cu att mai mult n cazul gospodriilor srace, unde
economisirea i sacrificiile sunt inevitabile;
- Majoritatea cercetrilor de calitate a vieii din Romnia sunt cercetri
transversale acestea subestimeaz proporia persoanelor care trec printr-o
stare de srcie dar reuesc s revin deasupra pragului de srcie;
- Problema pragului: pot fi considerate srace i persoanele care oscileaz sub
i peste pragul de srcie?
- n Romnia nu exist o cercetare longitudinal (panel) suficient de ntins
astfel nct s permit analiza agravrii n timp a situaei celor sub pragul de
srcie, respectiv situaia celor de oscileaz n jurul pragului. Cercetarea
panel realizat de ICCV: doar trei ani consecutivi, 1995-98.
- Relaia dintre situaia obiectiv de bunstare i experiena subiectiv a
srciei. Problema grupurilor de referin.

Probleme metodologice: s lum n calcul consumul din resurse proprii
ale gospodriei n evaluarea ratei de srcie?
Surs: CASPIS, 2004
Clasa social subiectiv (auto-declarat)
De ce credei c exist persoane care
triesc n nevoie? Care credei c este
motivul cel mai important?
(prima alegere din lista dat)
n clasa
de sus
n partea
de sus a
clasei
mijlocii
n partea
de jos a
clasei
mijlocii
clasa
munci-
toare
clasa
de jos
Pentru c nu au noroc 8.3 11.3 10.6 13.1 19.0
Din cauza lenei i a lipsei de voin 41.7 41.2 44.1 37.4 27.5
Din caza nedreptii din societatea noastr 25.0 29.2 31.3 39.1 43.9
Este o parte inevitabil a progresului
modern 25.0 14.1 10.6 7.4 4.5
Nici unul dintre acestea, ci un alt motiv - 1.8 1.3 0.5 0.8
Nu tiu - 2.5 1.8 1.7 4.3
Nu rspund - - 0.4 0.7 -
Total 100 100 100 100 100
Cauze percepute ale existenei srciei n societate
Romnia, BOP Noiembrie 2005 (calcule proprii)
Cauza perceput a srciei influeneaz ateptrile sociale privind modul n care
instituiile sociale (sistemul de protecie social, fundaii private caritabile, familia
extins, etc.) ar trebui s ajute persoanele srace. Discursul public difereniaz
adesea ntre sracii demni de ajutor (deserving) i cei nedemni de ajutor
(undeserving poor) pe baza unor stereotipii culturale i/sau etnice.
Msuri de protecie social selective ce
intesc categorii srace
Alocaii complementare pentru familiile nevoiae cu copii i alocaiile de
susinere pentru familiile monoparentale cu venituri reduse (OUG
105/2003 aprobat prin Legea 41/2004);
Ajutorul social acordat n baza legii venitului minim garantat (Legea
416/2001 modificat prin Legea 115/2006)
Ajutorul pentru nclzirea locuinei (OUG 5/2003)
Ajutoarele financiare i ajutoarele de urgen acordate din bugetul
local i bugetul naional pentru ajutorarea familiilor n situaii critice
datorate mbolnrii, accidentelor, calamitilor naturale etc.
Cantinele sociale (finanate local, administrate de ctre primrii
Legea 208/1996)
Legea privind prevenirea i combaterea marginalizrii sociale (Legea
116/2001)
Ajutorul pentru rechizite colare

ATENIE! Pragul de eligibilitate i valoarea prestaiilor (suma acordat) se schimb anual. Pentru a
verifica valorile pentru anul 2009, intrai pe site-ul ministerului: www.mmuncii.ro

Dependen de prestaii sociale?
Poziia social a persoanelor srace este adeseori
prezentat drept una de dependen de ajutorul
primit din partea statului, a organizaiilor
caritabile i a comunitii.
Dincolo de nelesul imediat, anume faptul c situaia lor
depinde de aceste transferuri, n discursul public se
vorbete uneori de abuz de prestaii sociale: persoanele
care primesc aceste transferuri pot adopta o atitudine
de pasivitate, delsare, abuznd de bunul public fr s
contribuie la crearea acestuia.
Aceast abordare culpabilizeaz (blameaz)
persoanele srace pentru perpetuarea situaiei
lor de srcie i a statutului de asistat social.


Dependen de prestaii sociale?
ntr-o analiz critic a conceptului de dependen de
prestaii sociale, Bane and Ellwood (1994) disting ntre trei
sensuri diferite cu care este utilizat termenul n discuiile publice:

n termenii calculului utilitar raional de costuri/beneficii:
indivizii nu pot renuna la resursele oferite de transferuri sociale
dect asumndu-i costuri foarte mari, mai mari dect avantajele pe
care le obin astfel. Aceast situaie este numit capcana srciei.
De exemplu, mame singure cu copii mici se pot afla n situaia c
salarul nu le ajunge pentru a acoperi costurile trimiterii copilului la
grdini. Atunci, ele decid s nu se angajeze i s primeasc ajutor
social, crescndu-i copilul singure.
n termeni culturali: mediul social transmite modele
comportamentale indezirabile social. Exist o subcultur a srciei.
De exemplu, unele grupuri de etnie Rom din Europa sunt privite ca
perpetund o subcultur a srciei.
n termeni comportamentali: vicii personale, refuzul individului
de a se conforma la valorile sociale dominante. De exemplu
persoanele dependente de alcool sau droguri.
Capcana Srciei (Poverty Trap)
Suntem n anul 2008, Romnia. Maria i Gheorghe sunt cstorii i au doi copii:
Ionic (de 3 ani) i Georgeta (de 5 ani). Maria lucreaz cu jumtate de norm ca
vnztoare la un chioc i are un salariu net lunar de 390 lei. Gheorghe este lctu i
ctig lunar 1400 lei. Pentru perioada de iarn, au aplicat pentru ajutor la nclzire i
cererea le-a fost acceptat, avnd n vedere c ajutorul se acord celor cu venituri
sub 615 lei pe membru de familie.
Recent, o rud din Floreti a propus Mariei s lucreze n croitoria lor, oferindu-i un
salar de 1000 lei. Acesta ar nsemna 610 lei n plus pentru bugetul familiei. Sau nu?
SITUAIA INIIAL:
Venitul total=1400+390+2*32 (alocaiile pt copii)=1854 lei
Venitul pe persoan= 1854/4=463.5 lei
Pentru acest nivel al venitului net pe membru de gospodrie, ajutorul pentru
nclzirea locuinei a fost de 20 lei pe lun (vezi Ordonana Guv. OUG 14/2008).
DAC MARIA accept s lucreze n Floreti:
Venitul total=1400+1000+2*32 (alocaiile pt copii)=2464 lei
Venitul pe persoan=2464/4= 616 lei.
n acest caz, familia nu se mai calific pentru ajutorul pentru nclzire. De
asemenea, Maria va trebui s utilizeze un abonament RATUC pentru Floreti + o linie
din ora, care cost peste 100 lei.
Din ctigul ipotetic de 610 lei Maria i Gheorghe au sczut ajutorul de nclzire
(20 lei) i preul abonamentului (100 lei) i le-au rmas 490 lei. Dar dac Maria face
naveta n Floreti, va trebui s nscrie copiii la o grdini cu program prelungit, sau le
gseasc o bon. n ambele cazuri, costurile se vor ridica peste 490 lei pe lun...
n ce msur este atenuat srcia prin transferurile sociale?
Comparaii ntre srcia pre-transfer (fr a include prestaiile sociale
n venitul gospodriilor) i srcia post-transfer (dac includem i
prestaiile sociale).
Indicatori:
- Reducerea absolut a ratelor de srcie: cu ct se reduc ratele de
srcie dac lum n calcul i veniturile obinute din prestaii sociale?
- Reducerea relativ: ce procent dintre cei situai sub pragul de srcie
nainte de transferuri sociale ocolesc srcia datorit beneficierii de
transferuri sociale?
Source: ESPROSS, 2011.
Romania 2007 2008 2009 2010
Rata de saracie post-transfer 24.8 23.4 22.4 21.1
Rata de saracie pre-transfer 30.9 30.7 29.1 27.5
Reducerea absoluta 6.1 7.3 6.7 6.4
Reducerea relativa 19.7 23.8 23.0 23.3
0.0
10.0
20.0
30.0
40.0
50.0
60.0
70.0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Surs: Datele Eurostat, Overarching Indicators of Social Inclusion (Decembrie 2011) pentru rata
de srcie post-transfer i pre-transfer. Calcule proprii pentru reducerea relativ a ratei de
srcie.
Figura 7. Reducerea relativ a ratei de srcie n Romnia 2000-2010,
comparativ cu media EU-15 i alte ri din ECE
Romania
Bulgaria
Ungaria
Polonia
EU-15
Definirea srciei la nivel de regiune
Presupune:
Stabilirea unor indicatori macrosociali i
structurali: mortalitatea infantil, proporia noilor
nscui sub greutatea normal, proporia
populaiei analfabete, accesul la ap curat, rata
omajului de lung durat, rata srciei
absolute, rata de colarizare, criminalitatea,
accesului la servicii publice, etc.
Exemplu: indicele dezvoltrii umane (HDI) i
indicele de srcie (HPI) elaborate de Programul
de Dezvoltare Uman a Naiunilor Unite (UNDP).

Exemple de operaionalizare a srciei la nivel macro




UNDP: Operaionalizarea dezvoltrii umane a unei ri
DIMENSIUNI: O via lung i sntoas Cunotine Nivel de trai decent
INDICATORI: Sperana de via - rata alfabetismului - PIB/locuitor
- rata colarizrii
INDICI Index speran de via Index educaie PIB index

Indicele de dezvoltare uman (HDI)
UNDP: Operaionalizarea srciei umane pentru rile OECD
DIMENSIUNI: O via lung Cunotine Nivel de trai decent Excluziune social
i sntoas
INDICATORI: Sperana de via - rata alfabetismului - rata srciei rata omajului
de lung durat
Indicele de srcie uman (HPI-2)
Indicele de dezvoltare uman (HDI) i coef. Gini
2001 i 2003 Sperana
de via la
natere
Rata de
alfabetizare a
populaiei peste
15 ani (%)
Rata de
colarizare
(%)
PIB/cap de
locuitor
(n PPP $)
HDI
Coef.
Gini
(1998-
2001)
2001 2003 2001 2003 2001 2003 2001 2003 2001 2003
Suedia
79.9 80.2 - - 113 114 24.18 26.75 0.94 0.94 25.0
UK
77.9 78.4 - - 112 123 24.16 21.14 0.93 0.93 36.0
SUA
76.9 77.4 - - 94 93 34.32 37.56 0.93 0.94 40.8
Italia
78.6 80.1 98.5 98.5 82 87 24.67 27.12 0.91 0.93 36.0
Ungaria
71.5 72.7 99.3 99.3 82 89 12.34 14.58 0.83 0.86 24.4
Romnia
70.5 71.3 98.2 97.3 68 72 5.83 7.27 0.77 0.79 30.3
Ucraina
69.2 66.1 99.6 99.4 81 86 4.35 5.49 0.76 0.76 29.0
Rep. Moldova
68.5 67.8 99.0 80.0 61 62 2.15 2.65 0.70 0.67 36.2
India
63.3 63.3 58.0 61.0 56 60 2.84 2.89 0.59 0.60 37.8
Kenya
46.4 47.2 83.3 73.6 52 52 0.98 1.04 0.48 0.47 44.5
Surs: UNDP: Human Development Report 2003 i 2005
Srcie i excluziune social
Lecturi:
* Berevoescu, Ionica; Stnculescu, Manuela S. (2004): Srac
lipit, caut alt via! Bucureti: Ed. Nemira. n special capitolele
Munca invizibil a sracilor din zonele srace i Strategii de
supravieuire n zonele srace, pp. 184-257.
* Lister, R. (2006) Poverty. Cambridge: Polity Press, pp. 1-74
Sen, A. (2000) "Social Exclusion: Concept, Application and Scrutiny "
Social Development Papers 1:1-60.
Lamont, M., Small, M. (2008): How Culture Matters. Enriching our
Understanding of Poverty.
Teliuc, C., Pop, L., Teliuc, E.D. (2001): Srcia i sistemul de protecie
social, Iai: Polirom (selecii)
World Bank (2007) Romania: raport de evaluare a saraciei [Romania:
Poverty Assessment Report], The World Bank, Washington.
Raportul Extins al Comisiei Prezindeniale pentru Analiza
Riscurilor Sociale i Demografice (2009). Coord. de M. Preda,
Bucureti (disponibil on-line):
www.presidency.ro