Rango Severidad

Descripcin
Rango Ocurrencia
Descripcin
Prevencin
Deteccin
Rango Deteccin
Probabilidad para deteccin
Acciones tomadas
Rango Severidad
Rango Ocurrencia
Rango Deteccin
Severidad - Ocurrencia
Rango NPR
Fecha de terminacin objetivo
R
e
s
u
l t
a
d
o
s
e
s
t
i m
a
d
o
s
S
e
v
e
r
i d
a
d
O
c
u
r
r
e
n
c
i a
D
e
t
e
c
c
i
n
Rango NPR
C
o
n
t
r
o
l e
s

a
c
t
u
a
l e
s

d
e

p
r
o
c
e
s
o
Severidad - Ocurrencia
Actividad
Modo potencial de falla (cmo se aprecia la
falla)
Acciones recomendadas
Responsable
Clasificacin falla
No. Causa
Causa potencial de la falla
Efecto potencial de la falla (consecuencias de
la falla)
Anlisis de riesgos del sistema de auditorias
Anlisis de riesgos del programa de auditorias
Fecha:_ 21/04/2014 Pgina: 1 / 1 Enero Revisin: Elabor: Auditor lder
Documento:
Efecto Definicin Rango Efecto Criterios: Ocurrencia de la Causa Rango
Probabilidad de
deteccin
Rango
Evento en el que se tenga como
consecuencia el incumplimiento del
objetivo de la auditoria.
10
Muy alta
Empleo de prcticas nuevas.
10
Casi
imposible
10
Evento cuyo impacto sea el incumplir con el
alcance especificado de la auditoria.
9
Falla es inevitable con la realizacin de la
prctica.
9
Muy remota
9
Evento que provoque el incumplimiento en
la realizacin de una auditoria
independiente y sistemtica.
8
Falla es probable con la realizacin de la
prctica.
8
Remota
8
Evento que de lugar a generacin de
conclusiones de auditoria debilmente
sustentadas o errneas.
7
Falla es incierta con la realizacin de la
prctica.
7
Muy baja
7
Evento que provoque la omisin de
hallazgos de inters para los objetivos
estratgicos de la organizacin.
6
Fallas frecuentes asociadas con prcticas
similares.
6
Baja
6
Evento que de origen a una confusin en la
adecuada clasificacin de los hallazgos de
auditoria.
5
Fallas ocasionales asociadas con prcticas
similares.
5
Moderada
5
Evento mayor que altere la agenda de
auditoria sin poner en riesgo el logro del
objetivo de la auditoria.
4
Fallas aisladas asociadas con prcticas
similares.
4
Altamente
moderada
4
Evento menor que altere la agenda de
auditoria.
3
Slo fallas aisladas asociadas con prcticas
casi idnticas.
3
Alta
3
Evento que provoca la modificacin de la
agenda de auditoria durante la reunin de
apertura, a peticin del auditado.
2
No se observan fallas asociadas con
prcticas casi idnticas.
2
Muy alta
2
No afecta.
Modificaciones al plan de auditoria previo a
su autorizacin por parte del auditado.
1
Muy baja
La falla es eliminada a travs de controles
preventivos.
1
Casi cierta
1
Alta
Moderada
Baja
Ocurrencia Deteccin
Incumplimiento con
requisitos de cliente
de la auditoria.
Prdida o
degradacin de la
funcin primaria de
la auditoria.
Prdida o
degradacin de
funcin secundaria
de la auditoria.
Fallas que generen
alerta al equipo
auditor.
Severidad
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
2 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20
3 3 6 9 12 15 18 21 24 27 30
4 4 8 12 16 20 24 28 32 36 40
5 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50
6 6 12 18 24 30 36 42 48 54 60
7 7 14 21 28 35 42 49 56 63 70
8 8 16 24 32 40 48 56 64 72 80
9 9 18 27 36 45 54 63 72 81 90
10 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
Valores SO en los cuales acciones recomendadas son obligatorias.
Valores SO en los cuales es importante proponer una accin recomendada a juicio del equipo.
Valores SO no urgentes para implementar acciones recomendadas salvo para mejora subsecuentes.
Severidad
O
c
u
r
r
e
n
c
i
a