Acuse de Recibo

Primera Vez: Renovacin:

Adicin:
Modificacin:
Los datos que proporcione sustituirn los que proporcion
cuando solicit su autorizacin.
Informacin General
El objetivo de este Perfil es el de asegurar que el agente aduanal implemente prcticas procesos de seguridad! basndose en los criterios m"nimos establecidos en el
presente perfil! que auden a fortalecer la cadena de suministro mitigando el riesgo de contaminacin en los embarques con productos il"citos asimismo reduciendo
el riesgo de incurrir en incidencias durante el despac#o aduanero de las mercanc"as$
%os agentes aduanales interesados en obtener la autorizacin a que se refiere la regla &$'$()$! fraccin ** de las R+,M+E vigentes debern tener procesos
documentados verificables$ As" mismo el agente aduanal que se encuentre interesado en la autorizacin que se mencion anteriormente deber integrar los criterios
e-igidos en el presente documento al modelo o dise.o empresarial que tenga establecido! buscando durante la implementacin de los estndares en materia de
seguridad! la aplicacin de una cultura de anlisis que soporte la toma de decisiones acorde a los valores! la misin! la visin! los cdigos de /tica conducta del
propio agente aduanal$
Es importante mencionar que el alcance de los criterios m"nimos de seguridad e-igidos en el presente perfil son aplicables a la operacin esencial que realiza el
agente aduanal! principalmente a los procesos relacionados con el despac#o aduanero de mercanc"as!
Asimismo tomando en cuenta la variedad de servicios log"sticos integrados que puede brindar actualmente una agencia aduanal a sus clientes! se contemplan
ciertos criterios adicionales a cumplir! espec"ficamente a las agencias aduanales que concentran o que cuentan con patios de resguardos 0o de maniobras de los
medios de transporte de carga para realizar operaciones de comercio e-terior en las mismas instalaciones donde presten sus servicios$
Instrucciones de llenado:
($ 1eber llenar un perfil por cada una de las instalaciones desde las que transmita la validacin de los pedimentos en cada una de las aduanas autorizadas de
la patente aduanal$ Esta informacin deber coincidir con lo manifestado en su solicitud para 2ocio +omercial +ertificado de Agente Aduanal$
3$ 1etallar cmo la agencia aduanal cumple o e-cede con lo establecido en cada uno de los numerales conforme a lo que se indica$
&$ El formato de este documento! se encuentra dividido! en dos secciones! como se detalla a continuacin:
1. Estndar
1escripcin del estndar
1.1 Sub-estndar
1escripcin del sub4estndar
Respuesta Notas Explicativas
1escriba 0o ane-e5
Puntos a destacar5
Recomendacin:
($ 5
)$ *ndicar cmo cumple con lo establecido en cada uno de los sub4estndares! por lo que deber ane-ar los procedimientos en idioma espa.ol! estos
procedimientos deben caracterizarse por describir o definir el objetivo que persigue el documento! el inicio fin del proceso! indicadores de medicin!
requisitos! documentos o formatos a utilizar! responsables! por mencionar algunos$
6$ En los casos en los que se requiera solo una e-plicacin del procedimiento! esta deber ser detallada colocarse en el campo de Respuesta!$
El campo! referente a las Notas Explicativas! es una gu"a respecto a los puntos que se deben incluir en la 7Respuesta8 de cada sub4estndar! se.alando
de manera indicativa aquellos puntos que no deben e-cluirse de su respuesta$
1e la misma forma! en algunos de los campos de 79otas e-plicativas8! se incluen Recomendaciones!! las cuales pretenden ser una gu"a en el caso de
que! previo a la presentacin de este documento! no se cuente con lo solicitado! de esta manera pueda coaduvar a elaborarse e implementarse! teniendo
como una base dic#a sugerencia$ En este sentido! se debe entender que cualquier recomendacin aqu" indicada! no es considerada como una obligacin$
:$ ;na vez contestado este Perfil del agente aduanal! deber ane-arlo a la 72olicitud para 2ocio +omercial +ertificado <Agente Aduanal=8 a que se refiere la
regla &$'$()$! fraccin **! primer prrafo$
Para efectos de lo manifestado en la solicitud a que se refiere el prrafo anterior! el 2ervicio de Administracin >ributaria <2A>= a trav/s de la Administracin
,eneral de Aduanas! podr realizar una inspeccin a la instalacin aqu" se.alada! con el e-clusivo propsito de verificar lo se.alado en este documento$
?$ +ualquier 7Perfil del agente aduanal8 incompleto no ser procesado$
'$ +ualquier pregunta relativa a la 2olicitud de inscripcin el Perfil del agente aduanal! favor de dirigirla a los contactos que aparecen en la pgina
@@@$sat$gob$m-$
A$ En el caso de ser autorizado como socio comercial certificado de la fraccin ** de la regla &$'$()$ de las R+,M+E! este formato deber ser actualizado
cuando las circunstancias por las que se le otorg la autorizacin cambien afecten los procesos que impactan la seguridad en la cadena de suministro$
(B$ Para la renovacin del socio comercial certificado se someter al procedimiento marcado en la regla &$'$()$! vigente$
(($ 1erivado de la emisin de la autorizacin! podr"an resultar 7requerimientos espec"ficos8 los cuales deben solventarse en el plazo que se.ale la autoridad para
tales efectos$
"atos de la Instalacin
1eber llenar un perfil por cada una de las instalaciones desde las que transmita la validacin de los pedimentos en cada una de las aduanas autorizadas bajo la
patente aduanal$
Informacin de la #$encia #duanal N%mero de &erfil del a$ente aduanal!: de
9ombre del
Agente
Patente : Autorizacin: Adscripcin:
Aduanal
Aduanas Autorizadas <nombre= :
9ombre 0o 1enominacin de la Agencia
Aduanal
>ipo de *nstalacin <oficinas administrativa! instalaciones
con servicio de almacenaje de mercanc"a o transporte! etc$=

+alle 9Cmero 0o letra e-terior 9Cmero 0o letra interior
+olonia +digo Postal Municipio01elegacin Entidad Dederativa
AntigEedad de la *nstalacin <a.os de operacin= Actividad preponderante
>ipos de servicios:
9o$ de operaciones promedio mensual <EFP=: <Por medio de transporte! mar"timo! a/reo! terrestre! ferroviario! etc$=
9o$ de operaciones promedio mensual <*MP=: <Por medio de transporte! mar"timo! a/reo! terrestre! ferroviario! etc$=
9Cmero de empleados total de esta instalacin: 2uperficie de la *nstalacin <M
3
=:
1. &laneacin de la Se$uridad en la 'adena de Suministros
El agente aduanal debe elaborar pol"ticas procedimientos documentados para llevar a cabo un anlisis que le permita la identificacin de riesgos debilidades en su
cadena de suministros con el objeto de que la direccin de la agencia aduanal! pueda implementar estrategias que auden a mitigar el riesgo en sus operaciones$
Asimismo se deber llevar a cabo de forma sistemtica una gestin del riesgo mediante la identificacin el anlisis que permita una evaluacin tratamiento del
mismo$
1.1 #nlisis de ries$o.
El agente aduanal debe tener medidas para identificar! analizar mitigar los riesgos de seguridad a lo largo de la cadena de suministro! incluendo sus
instalaciones$ Por lo anterior! debe contar con un procedimiento escrito verificable para determinar el riesgo en todas sus operaciones! basado en el modelo de
su organizacin <ejemplo: tipo de mercanc"a! volumen! clientes! rutas! fuga de informacin! amenazas potenciales! etc$= que le permita implementar mantener
medidas de seguridad$
Este procedimiento debe ejecutarse por lo menos una vez al a.o! de manera que permita identificar otras amenazas o riesgos que se consideren en la operacin!
por el resultado de algCn incidente! o que se originen por cambios en las condiciones iniciales de la agencia aduanal! as" como para identificar que las pol"ticas!
procedimientos otros mecanismos de control seguridad se est/n cumpliendo$
Respuesta: Notas Explicativas:
1escriba ane-e la metodolog"a empleada para
identificar riesgos en sus operaciones diarias a lo largo
de la cadena de suministro de sus instalaciones$
AsegCrese de no e-cluir los siguientes puntos:
Periodicidad con la que se aplica esta
metodolog"a$
Gu/ aspectos 0o reas de la agencia aduanal se
incorporan al anlisis de riesgo$
Recomendacin:
2e sugiere utilizar las t/cnicas de evaluacin de
riesgos de acuerdo a la norma internacional *2H &(BBB
vigente! en espec"fico la *2H &(B(B! donde de
acuerdo a su modelo de negocio! deban implementar$
1.( &ol)ticas de se$uridad.
%os agentes aduanales deben contar con pol"ticas orientadas a prevenir! asegurar reconocer amenazas en la seguridad de la cadena de suministro! como lo son
el contrabando! trfico de armas! personas! mercanc"as pro#ibidas! actos de terrorismo! as" como en el intercambio de informacin! reflejadas en los
procedimientos correspondientes$
Respuesta: Notas Explicativas:
Enuncie las pol"ticas de la agencia aduanal en materia
de seguridad en la cadena de suministros de sus
instalaciones! quien es el responsable de su revisin
as" como la periodicidad con la que se lleva a cabo su
actualizacin$
1.* #uditor)as internas en la 'adena de Suministros.
Adems del monitoreo de rutina en control seguridad! es necesario programar realizar auditor"as por lo menos una vez al a.o que permita evaluar todos los
procesos en materia de seguridad en la cadena de suministros$
%as auditor"as deben ser realizadas por personal calificado ! en lo posible! independientes de la actividad auditada! aunque pueden ser parte de la organizacin$
2e debe establecer un procedimiento documentado para su realizacin! su enfoque se debe ajustar al tama.o de la organizacin! considerando el anlisis de
riesgos$
%a alta gerencia de la organizacin debe revisar los resultados de las auditor"as! analizar las causas emprender las acciones correctivas 0o preventivas
requeridas$ %a revisin debe estar documentada$
Respuesta: Notas Explicativas:
1escriba el procedimiento documentado para llevar a
cabo una auditor"a interna! enfocada en la seguridad
en la cadena de suministros! asegCrese de no e-cluir
los siguientes puntos:
2e.alar el tipo de auditor"as internas o e-ternas!
en materia de seguridad en la cadena de
suministros! que se realizan en la agencia
aduanal$
*ndique quienes participan en ellas! los registros
que se efectCan del mismo! as" como periodicidad
con la que se llevan a cabo$
*ndique si la gerencia de la agencia aduanal
verifica el resultado de las auditorias en materia de
seguridad! si realiza 0o implementa acciones
preventivas! correctivas de mejora$
1.+ &lanes de contin$encia ,-o emer$encia relacionados con la se$uridad de la cadena de suministros
1ebe e-istir un plan de contingencias documentado relacionado con la seguridad de la cadena de suministro sus instalaciones para asegurar la continuidad del
negocio$ 1ic#os planes se deben de comunicar al personal administrativo operativo mediante programas de difusin$
Respuesta: Notas Explicativas:
Ane-ar el plan de contingencia 0o emergencias
relacionado a la cadena de suministros sus
instalaciones que pueden afectar el funcionamiento de
la agencia aduanal <+ancelacin! suspensin de
patente! cierre de aduanas! actividades de comercio
e-terior consideradas de riesgo conforme a su anlisis!
actos de terrorismo! bloqueos! robos! accidentes! etc$=$
Este procedimiento debe incluir! de manera enunciativa
mas no limitativa! lo siguiente:
($ Gu/ situaciones contemplaI
3$ Gu/ mecanismos utiliza para difundir
asegurarse que estos planes sean efectivos$
(. Se$uridad .)sica.
%a agencia aduanal debe contar con mecanismos establecidos para impedir! detectar o disuadir la entrada de personal no autorizado a sus oficinas! en su caso! patios
para los medios de transporte de mercanc"as ubicados en la misma agencia aduanal! as" como el rea donde se resguarda la informacin sensible$ +onforme al
anlisis de riesgos las reas sensibles de la agencia aduanal debern tener barreras f"sicas! elementos de control disuasin contra el acceso no autorizado$
(.1 Instalaciones
%as instalaciones deben estar construidas con materiales que puedan resistir accesos no autorizados$ 2e deben realizar inspecciones peridicas documentadas
para mantener la integridad de las estructuras! en el caso de #aberse detectado una irregularidad! efectuar la reparacin correspondiente$ Asimismo! se deben
tener identificados plenamente los l"mites territoriales! as" como los diversos accesos! rutas internas la ubicacin de los edificios$
Respuesta: Notas Explicativas:
*ndique los materiales predominantes con los que se
encuentran construidas las instalaciones <por ejemplo!
de estructura de metal paredes de lmina! paredes
de ladrillo! de madera! entre otros$=
E-plique cmo lleva a cabo la revisin mantenimiento
de la integridad de las estructuras$
(.( #ccesos en puertas , casetas.
%as puertas de entrada o salida de personal 0o ve#"culos de las instalaciones de la agencia aduanal o en su caso el acceso a los patios para los medios de
transporte de mercanc"as ubicados en la misma agencia aduanal! deben ser atendidas 0o supervisadas a sea por medio de personal propio o bien por personal
de seguridad$ %a cantidad de puertas de acceso debe mantenerse al m"nimo necesario$
Respuesta: Notas Explicativas:
*ndique cuantas puertas 0o accesos e-isten en las
instalaciones! as" como el #orario de operacin de
cada una! e indique de qu/ forma son monitoreadas
<En caso de tener personal asignado! indicar la
cantidad=$
1etalle si e-isten puertas 0o accesos bloqueados! o
permanentemente cerradas$
(.* /ardas perimetrales.
%as bardas perimetrales 0o barreras perif/ricas deben instalarse para asegurar las instalaciones de la agencia aduanal! con base en un anlisis de riesgo$ En el
caso de contar con patio para los medios de transporte de mercanc"as ubicados en la misma agencia aduanal deber estar delimitado as" como el lugar donde
e-ista cualquier maniobra 0o manejo de la carga segCn corresponda$ Estas deben ser inspeccionadas regularmente llevar un registro de la revisin con la
finalidad de asegurar su integridad e identificar da.os$
Respuesta: Notas Explicativas:
1escriba el tipo de cerca! barrera perif/rica 0o bardas
con las que cuenta la agencia aduanal! asegCrese de
no e-cluir los siguientes puntos:
2e.ale las caracter"sticas de las mismas <material!
dimensiones! etc$=$
En caso de no contar con bardas! favor de
justificar detalladamente la razn$
Periodicidad con la que se verifica la integridad de
las bardas perim/tricas! los registros que se
llevan a cabo$
En caso de contar con patio para medios de transporte
en la agencia aduanal! describa como se encuentra
delimitado$
Recomendacin:
El procedimiento para la inspeccin de las bardas
perim/tricas podr incluir:
a= Personal responsable para llevar a cabo el
proceso$
b= +mo con qu/ frecuencia se llevan a cabo las
inspecciones de las cercas! bardas perim/tricas
0o perif/ricas los edificios$
c= +mo se lleva a cabo el registro de la inspeccin$
d= Gui/n es el responsable de verificar que las
reparaciones 0o modificaciones cumplan con las
especificaciones t/cnicas requisitos de seguridad
necesarias$
(.+ Estacionamientos.
En el caso de contar con estacionamientos en las instalaciones el acceso a los mismos debe ser controlado monitoreado$ 2e debe pro#ibir que los ve#"culos
privados <de empleados! visitantes! proveedores contratistas! entre otros= se estacionen en su caso dentro del patio para medios de transporte! as" como en
reas adacentes$
Respuesta: Notas Explicativas:
1escriba el procedimiento para el control monitoreo
de los estacionamientos! asegCrese de no e-cluir los
siguientes puntos:
Responsables de controlar monitorear el acceso
a los estacionamientos$
*dentificacin de los estacionamientos <en su caso=
especifique si el estacionamiento de empleados!
visitantes! se encuentra separado del patio de
medios de transporte$
+mo se lleva a cabo el control de entrada salida
de ve#"culos a las instalaciones$ <*ndicar los
registros que se realizan para el control del
estacionamiento=$
(.0 'ontrol de llaves , dispositivos de cerraduras.
%as ventanas! puertas cercas interiores e-teriores debern asegurarse con dispositivos de cierre! estos dispositivos se deben implementar en base al anlisis
de riesgo realizado previamente por la agencia aduanal $Asimismo debern contar con procedimientos documentados para el manejo! resguardo! asignacin
control de las llaves en las instalaciones! llevando un registro de las personas que cuentan con llaves o accesos autorizados conforme a su nivel de
responsabilidad labores dentro su rea de trabajo$
%a direccin de la agencia aduanal ser la responsable de controlar las llaves de las reas sensibles o restringidas de sus instalaciones$
Respuesta: Notas Explicativas:
Ane-e el o los procedimientos documentados para el
control! resguardo! asignacin manejo de las llaves
de las instalaciones! oficinas reas interiores
AsegCrese que dic#os procedimientos incluan los
siguientes puntos:
Responsables de administrar controlar la
seguridad de las llaves$
Registro del control para el pr/stamo de llaves$
>ratamiento de p/rdida o no devolucin de llaves$
2e.alar si e-isten reas en las que se acceda con
dispositivos electrnicos 0o algCn otro mecanismo
de acceso$
(.1 #lumbrado
El alumbrado dentro fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificacin de personas! material 0o equipo que a#" se encuentre! incluendo las
siguientes reas: entradas! salidas! bardas perimetrales 0o perif/ricas! cercas interiores reas de estacionamiento en su caso$ 2e debe contar con un sistema
de emergencia 0o respaldo en las reas sensibles$
Respuesta: Notas Explicativas:
1escriba el procedimiento para la operacin
mantenimiento del sistema de iluminacin$ AsegCrese
de no e-cluir los siguientes puntos:
J 2e.ale qu/ reas se encuentran iluminadas
cules cuentan con sistema de respaldo <*ndique
si cuenta con una planta de poder au-iliar=$
J 1e qu/ manera se cerciora que el sistema de
iluminacin tenga continuidad ante la falta de
suministro en cada una de las reas de la agencia
aduanal! de manera que permita una clara
identificacin del personal! material 0o equipo que
abarca$
Recomendaciones:
El procedimiento podr incluir:
a= +mo se controla el sistema de iluminacin$
b= Korarios de funcionamiento$
c= Programa de mantenimiento revisin$
(.2 Sistemas de alarma , 'ircuito 'errado de 3elevisin , video vi$ilancia 4''356
%os sistemas de alarmas de circuito cerrado de televisin <++>V= se deben utilizar para vigilar! notificar o disuadir accesos no autorizados actividades
pro#ibidas en las instalaciones notificar al rea correspondiente! adems de utilizarse como #erramienta de prueba en investigaciones derivadas de algCn
incidente$
Estos sistemas debern colocarse! vigilarse monitorearse de acuerdo a un anlisis de riesgo previo de tal forma que se mantengan vigiladas monitoreadas las
reas que impliquen el acceso de personal! visitantes proveedores! en su caso las reas de acceso para ve#"culos de pasajeros ve#"culos de carga$
1ic#os sistemas deben permitir una clara identificacin del rea o ambiente que vigila! estar permanentemente grabando mantener un respaldo de las
grabaciones por lo menos de un mes$
El sistema de ++>V! debe contar con un procedimiento documentado de operacin que inclua la supervisin del buen estado del equipo la verificacin de la
correcta posicin de las cmaras! indicando la frecuencia con la que debe realizar el respaldo de las grabaciones! as" como los responsables de su operacin$
1ic#o sistema deber tener un acceso restringido$
Respuesta: Notas Explicativas:
*ndique si tiene contratado un servicio de central de
alarmas e-terno! en su caso! describa los siguientes
puntos:
*ndique si las puertas ventanas tienen sensores
de alarma o sensores de movimiento$
Procedimiento a seguir en caso de activarse una
alarma$
1escriba el procedimiento documentado para la
operacin del sistema de ++>V! asegCrese de no
e-cluir los siguientes puntos:
*ndique el nCmero de cmaras de ++>V
instaladas! caracter"sticas t/cnicas su ubicacin$
<1etalle si cubre los puntos de entrada salida de
las instalaciones! para cubrir el movimiento de
ve#"culos e individuos as" como el lugar de
almacenajes de los ve#"culos=$
2e.ala la ubicacin del sistema de ++>V! dnde
se localizan los monitores! qui/n los revisa! as"
como los #orarios de operacin! en su caso! si
e-isten estaciones de monitoreo remoto$
*ndique si las grabaciones se revisan
peridicamente de qu/ forma$ <aleatoria! cada
semana! eventos especiales! reas restringidas!
etc$=$
*ndique por cunto tiempo se mantienen estas
grabaciones$ <1ebiendo ser por lo menos de un
mes=$
*ndique si el sistema de ++>V se encuentra
respaldado por una planta de poder el/ctrica$
*. 'ontroles de #cceso .)sico.
%os controles de acceso f"sico! son mecanismos o procedimientos que previenen e impiden la entrada no autorizada a las instalaciones! mantienen control de ingreso
a personal administrativo 0o visitantes! as" como a los operadores0c#oferes de los medios de transporte en su caso protegen los bienes de la agencia aduanal$
%os controles de acceso deben incluir la identificacin de todos los empleados! visitantes proveedores en todos los puntos de entrada$ As" mismo! se deben
mantener registros evaluar permanentemente los mecanismos o procedimientos documentados de ingreso a las instalaciones! siendo la base para comenzar a
integrar la seguridad como una de las funciones primordiales dentro de cualquier agencia aduanal$
*.1 &ersonal de Se$uridad
%as agencias aduanales de acuerdo a su anlisis de riesgo debern contar con personal de seguridad vigilancia$ Este personal desempe.a un rol importante en
la proteccin f"sica de las instalaciones en su caso del patio donde se resguardan los ve#"culos de carga! as" como para controlar el acceso de todas las
personas al inmueble$
El personal de seguridad! deber contar con un procedimiento documentado para llevar a cabo sus funciones! tener pleno conocimiento de los mecanismos
procedimientos en situaciones de emergencia! deteccin de personas no autorizadas! cualquier incidente en las instalaciones$
Asimismo! la Agencia Aduanal deber contar con dispositivos 0o sistemas de comunicacin con la finalidad de tener un contacto inmediato con el personal de
seguridad 0o con las autoridades correspondientes$
Respuesta: Notas Explicativas:
1escriba el procedimiento documentado para la operacin
del personal de seguridad! asegCrese de no e-cluir los
siguientes puntos:
1escriba el procedimiento que el personal debe
realizar para contactar al personal de seguridad o en
su caso! con la autoridad correspondiente$
*ndique qu/ aparatos de comunicacin utiliza el
personal de seguridad <tel/fonos fijos! celulares!
radios! sistema de alarma! etc$=
*ndique el nCmero de personal de seguridad que
labora en la agencia aduanalI
2e.ale los cargos 0o funciones del personal!
#orarios de operacin$
En caso de contratarse un servicio e-terno!
especificar nCmero de personal empleado! detalles
de operacin! registros! reportes! etc$
En caso de contar con personal armadoI describa el
procedimiento para el control resguardo de las
armas$
*.( Identificacin de los Empleados7 5isitantes , &roveedores
1ebe e-istir un sistema de identificacin de empleados! visitantes proveedores con fines de acceso a las instalaciones$ %os empleados slo deben tener acceso
a aquellas reas que necesiten para desempe.ar sus funciones$ %os visitantes proveedores debern presentar identificacin oficial con fotograf"a con fines de
documentacin a su llegada se deber llevar un registro$ >odos los visitantes debern estar acompa.ados por personal de la agencia aduanal durante su
permanencia en las instalaciones$
%a gerencia o el personal de seguridad de la agencia aduanal! deben controlar adecuadamente la entrega devolucin de insignias de identificacin de
empleados! visitantes proveedores asegurarse que porten siempre en un lugar visible la identificacin proporcionada$ Este procedimiento deber estar
documentado as" como los procedimientos para la entrega! devolucin cambio de dispositivos de acceso <por ejemplo! llaves! tarjetas de pro-imidad! etc$=$
Respuesta: Notas Explicativas:
Ane-e el procedimiento documentado para el control
de las identificaciones
1escriba el procedimiento para la identificacin de los
empleados! asegCrese de no e-cluir los siguientes
puntos:
Mecanismos de identificacin <+redencial con foto!
uniforme! etc$=
*ndique cmo se identifica al personal contratado
por un socio comercial! que labore dentro de las
instalaciones$ <+ontratistas! 2ub4contratados! etc$=
1escriba cmo la agencia aduanal entrega! cambia
retira las identificaciones controles de acceso del
empleado asegCrese de incluir las reas
responsables de autorizarlas administrarlas$
1escriba el procedimiento para el control de acceso de
los visitantes proveedores! asegCrese de no e-cluir
los siguientes puntos:
2e.ale que registros se llevan a cabo <Dormatos
personales por cada visita! bitcoras=$
2e.ale quien es la persona responsable de
acompa.ar al visitante 0o proveedor! si e-isten
reas restringidas para su ingreso$
*.* &rocedimiento de identificacin , retiro de personas o ve8)culos no autori9ados.
%a agencia aduanal debe contar con procedimientos documentado que especifiquen como identificar! enfrentar o reportar a personas 0o ve#"culos no autorizados
o identificados$
Respuesta: Notas Explicativas:
Ane-e el procedimiento documentado para identificar!
enfrentar o reportar personas 0o ve#"culo no
autorizados o identificados$
Recomendacin:
%os procedimientos podrn incluir:
a= Personal responsable$
b= 1esignar a una persona o rea responsable para
ser informado de los incidentes$
c= *ndicaciones para enfrentar dirigirse al personal
no identificado$
d= 2e.alar en qu/ casos deber reportarse a las
autoridades correspondientes$
e= 2e.alar como se lleva a cabo el registro de los
incidentes las medidas adoptadas en cada caso$
*.+ Entre$as de :ensa;er)a , &a<ueter)a.
%a mensajer"a paqueter"a destinada a personal de la agencia aduanal debe ser e-aminada a su llegada antes de ser distribuida al rea correspondiente$
Respuesta: Notas Explicativas:
1escriba el procedimiento para la recepcin revisin
de mensajer"a paqueter"a asegCrese de no e-cluir
lo siguiente:
J *ndique cmo se identifica al proveedor del
servicio$ <2e.ale si requiere de procedimiento
adicional al de acceso a proveedores=$
J 2e.ale de qu/ forma se revisan los paquetes 0o
que mecanismo utiliza! as" como los registros que
se llevan a cabo$
J 2e.ale qu/ accin realiza en el caso de detectar
un paquete sospec#oso$
Recomendacin:
%os procedimientos podrn incluir:
a= Personal responsable$
b= +mo se identifica el personal de la empresa
e-terna! adicional a lo requerido para el resto de
los proveedores$
c= Gu/ se debe realizar en caso de detectar un
empaque sospec#oso$
d= +mo se lleva a cabo la revisin$
e= *ndicar cmo se lleva a cabo el registro de la
inspeccin en su caso de los incidentes
detectados$
+. Socios 'omerciales
El agente aduanal debe contar con procedimientos escritos verificables para la seleccin contratacin de socios comerciales <sociedades con otros agentes
aduanales! empresas manufactureras! almacenes! empresas transportistas! vendedores! clientes! proveedores de servicios! empresas que brinden el servicio de
digitalizacin de documentos! etc$= de acuerdo a su anlisis de riesgo! e-igir que cumplan con las medidas de seguridad para fortalecer la cadena de suministros
internacional$
+.1 'riterios de seleccin.
1eben e-istir procedimientos documentados para la seleccin! seguimiento 0o renovacin de relaciones comerciales con los asociados de negocio o
proveedores! que incluan entrevistas! verificacin de referencias! m/todos de evaluacin uso de la informacin proporcionada$
El Agente Aduanal debe contar con el procedimiento escrito para la identificacin de actividades vulnerables establecidas en el art"culo (?! fraccin F*V! as" como
para dar cumplimiento a las obligaciones establecidas en el art"culo (' de la %e Dederal para la Prevencin e *dentificacin de Hperaciones con Recursos de
Procedencia *l"cita$
Respuesta: Notas Explicativas:

Ane-ar el procedimiento documentado para la
seleccin de socios comerciales! esto comprende
cualquier tipo de cliente o proveedor! que tenga una
relacin comercial con su agencia aduanal asegCrese
que no e-clua los siguientes puntos:
J Gu/ informacin es requerida a su socio
comercial$
J Gu/ aspectos son revisados e investigados$<el
resultado de la investigacin debe integrarse en el
e-pediente=$
J *ndique si mantiene un e-pediente de cada uno de
sus socios comerciales$
J Para el caso de los proveedores! se.ale de qu/
manera se evalCan los servicios de su socio
comercial qu/ puntos revisa$
Asimismo! los e-pedientes por cada uno de ellos
deben contener al menos los documentos que los
identifiquen fiscal administrativamente dependiendo
el tipo de relacin que se tenga con el socio comercial$
+onsiderando los siguientes:
Encargo conferido: %o otorgar en original
independiente del que #aa entregado en forma
electrnica! por cada operacin de comercio
e-terior que realice$
+opia del mandato o poder del representante legal
en su caso$
+opia certificada de acta constitutiva de la
empresa <debidamente identificada ante el
Registro PCblico de la Propiedad el +omercio=$
Alta en el Registro Dederal de +ontribuentes del
importador o e-portador$
Aviso de cambio de domicilio fiscal! en su caso$
+opia de identificacin oficial con fotograf"a del
importador0e-portador del representante legal!
en caso de ser persona moral$
Ane-ar el procedimiento documentado para dar
cumplimiento a la %e Dederal para la Prevencin e
*dentificacin de Hperaciones con Recursos de
Procedencia *l"cita el cual debe contener como m"nimo:
Acciones a tomar cuando se identifica alguna de
las actividades vulnerables marcadas en la %e
citada$
Avisos ante la 2K+P$
*ntegracin de e-pedientes de los clientes
susceptibles a esta %e$
Recomendacin:
El e-pediente podr"a incluir lo siguiente:
1atos de la empresa <nombre! RD+! actividad!
etc=$
1atos del representante legalI
+omprobante de domicilio$
Referencias comerciales$
+ontratos! acuerdos 0o convenios de
confidencialidadI
Pol"ticas de seguridad$
En su caso! certificado o nCmero de certificacin
en los programas de seguridad a los que
pertenezca$
+.( Re<uerimientos en se$uridad.
El agente aduanal debe contar con un procedimiento documentado en el que! de acuerdo a su anlisis de riesgo! solicite requisitos adicionales en materia de
seguridad a aquellos socios comerciales que intervengan en su cadena de suministro tales como transportistas! empresas de seguridad privada! prestadoras de
servicio para carga descarga de mercanc"a! adems de los que arroje el anlisis efectuado$
Estos requisitos debern estar basados en los requisitos m"nimos de seguridad establecidos por la Administracin ,eneral de Aduanas <A,A= de manera
gen/rica! o en caso de e-istir! el 7Perfil8 especifico para cada actor de la cadena de suministros que le corresponda$
%a agencia aduanal debe solicitar a sus socios comerciales la documentacin que acredite o compruebe que cumple con los estndares m"nimos de seguridad
establecidos en este documento! a sea a trav/s de una declaracin escrita emitida por el representante legal del socio! convenios o clausulas contractuales o con
documentacin que avale el cumplimiento de los requisitos establecidos en algCn otro programa de Hperador Econmico Autorizado$
En el caso de los socios comerciales que proveen un servicio dentro de la agencia aduanal! deben estar obligados al cumplimiento de los requerimientos de
seguridad establecidos por la misma agencia aduanal! por ejemplo proveedores que brinden el servicio de jardiner"a! limpieza! cafeter"a! etc$
Respuesta: Notas Explicativas:
1escriba cmo lleva a cabo la identificacin de socios
comerciales que requieran el cumplimiento de
estndares m"nimos en materia de seguridad de qu/
forma! estos cumplen dic#os requerimientos$
AsegCrese de no e-cluir los siguientes puntos:
*ndique si cuenta con un registro de los socios
comerciales que deben cumplir con requisitos en
materia de seguridad! mencione que tipo de
servicios proporcionan <transporte! almacenaje!
servicio de custodios! seguridad! servicio para
carga descarga de mercanc"a etc=$
*ndique de qu/ forma documental <convenios!
acuerdos! clausulas contractuales! entre otros=
asegura que sus socios comerciales cumplen con
los requisitos en materia de seguridad$
*ndique si e-isten acuerdos contractuales!
respecto a la implementacin de medidas de
seguridad con sus proveedores de servicios al
interior de su empresa! tales como: guardias de
seguridad! servicios de limpieza mantenimiento!
etc$
*ndique si cuenta con socios comerciales que se
les e-ija pertenecer a un programa de seguridad
de la cadena de suministro! a sea de
certificacin por una autoridad e-tranjera o del
sector privado$ <Por ejemplo: +4>PA>! P*P o algCn
otro programa de Hperador Econmico
Autorizado de la HMA=$
*ndique el nCmero total de pedimentos el valor
global de los mismos que se realizan por cada una de
las instalaciones desde las que transmita la validacin
de los pedimentos en cada una de las aduanas
autorizadas de la patente aduanal$
En el caso de las sociedades con otros agentes
aduanales! se deber contar con un listado de los
clientes del agente aduanal certificado que son
gestionados por dic#a sociedad$
*ndique el nCmero total de pedimentos el valor
global de los mismos que son gestionados por cada
una de las sociedades con otros agentes aduanales a
las que pertenecen e indique lo siguiente:
9ombre o denominacin de la sociedad$
Aduanas por las que opera la sociedad$
1ireccin completa de la<s= instalacin<es=$
1escriba como se asegura que las sociedades
que tiene con otros agentes aduanales en las
que su patente no es adscripcin o adicional
cumple con los requerimientos m"nimos en
materia de seguridad$
+.* Revisiones del socio comercial.
El agente aduanal debe realizar evaluaciones peridicas de los procesos e instalaciones de los asociados de negocios en base al riesgo! con apego a las normas
de seguridad requeridas por la agencia aduanal! mantener registros de las mismas! as" como del seguimiento correspondiente$
+uando se encuentren inconsistencias! estas deben ser comunicadas al socio comercial proporcionar un per"odo de tiempo justificado establecido en un
procedimiento para atender las observaciones identificadas! o en caso contrario! tener las medidas necesarias para sancionarla$
Respuesta: Notas Explicativas:
1escriba el procedimiento para la verificacin de los
requisitos en materia de seguridad de sus socios
comerciales! asegCrese de no e-cluir los siguientes
puntos:
Periodicidad de visitas al socio comercial$ <Esta
debe de ser por lo menos una vez al a.o=
Registro o reporte de la verificacin en su caso
del seguimiento correspondiente$
2e.ale qu/ medidas de accin se toman en caso
de que los socios comerciales no cumplan con los
requisitos de seguridad establecidos$
En caso de contar con socios comerciales con la
certificacin de +4>PA> u otro programa de
certificacin de seguridad en la cadena de
suministros! indique la periodicidad con la que es
revisado su estatus! las acciones que toma en
caso de detectarse que este suspendida 0o
cancelado$
Recomendacin:
El procedimiento podr incluir:
($ Periodicidad de las visitasI
3$ Puntos de revisin en materia de seguridadI
&$ Elaboracin de reportesI
)$ Retroalimentacin acuerdos con el socio
comercialI
6$ 2eguimiento a los acuerdosI
:$ Medidas en caso de la deteccin del
incumplimiento de los requisitosI
?$ Registro de evaluaciones$
0. Se$uridad de &rocesos
1eben establecerse medidas de control para garantizar la integridad seguridad de los procesos relacionados con el flujo de la informacin proporcionada por el
importador0e-portador! embarcador! recinto fiscalizado! etc! que se utiliza para el movimiento de la mercanc"as sus operaciones de comercio e-terior! cuidando en
todo momento que esta informacin sea legible se encuentre protegida contra el intercambio! p/rdida o introduccin de datos errneos$
Asimismo! deben e-istir procedimientos establecidos para impedir detectar materiales no declarados! e impedir que el personal no autorizado tenga acceso a la
mercanc"a a los medios de transporte contenedores$ Estos procedimientos deben documentarse asegurarse de mantener la integridad de su embarque desde el
punto de origen #asta su destino final$
0.1 :apeo de procesos
2e debe contar con un mapeo de procesos que describa paso a paso el flujo de informacin operativo para el traslado de mercanc"as de comercio e-terior a lo
largo de la cadena de suministro permitiendo tener una visin amplia sobre sus operaciones en materia de comercio e-terior$
Respuesta: Notas Explicativas:
Ane-e el documento donde se ilustre o describa el
mapeo de procesos por los que atraviesa el flujo de la
informacin las mercanc"as! desde el punto en que
las recibe #asta su entrega! con la finalidad de tener
un panorama general de cada uno de los pasos que
involucran la recepcin! el despac#o de la mercanc"a
#asta su entrega en destino final$
Este mapeo! puede ser de manera escrita 0o grfica!
debiendo contener por lo menos los siguientes
aspectos:
1. Verificacin del padrn +orrespondiente
(. Encargo conferido
*. Revalidacin del documento de transporte en
su caso$
+. Reconocimiento previo de la mercanc"a$
0. +lasificacin Arancelaria$
1. +aptura del pedimento$
2. +umplimiento de regulaciones restricciones
no arancelarias$ <obligatoriedad que se cuente
con los permisos de autoridad competente
antes de presentarse al despac#o de la
mercanc"a=
=. ,eneracin del +HVE <en su caso=
>. Manifestacin de Valor
1?. 1eterminacin de contribuciones$
11. Revision de informacin transmitida al 2istema
Electronico Aduanero Me-icano con la
documentacin generada del embarque
<,losa=
1(. Pago de contribuciones$
1*. Pago de maniobras$
1+. Validacin del pedimento
10. Presentacin de mercanc"a ante el mecanismo
de seleccin automatizado$
11. 1esaduanamiento libre$
12. Reconocimiento Aduanero
1=. Procedimiento en caso de toma de muestras
<Puede proporcionarlas el importador mediante
su agente aduanal al momento del despac#o
siempre cuando las muestras contengan los
precintos! sellos o cualquier medio que
manifieste que el resultado de laboratorio se
conserva est/ril o bien lo podr realizar la
autoridad=$
1>. Manejo control de medios de seguridad!
candados0sellos de alta seguridad otros$
(?. Verificacin de la entrega de la mercanc"a en el
destino acordado en su caso$
(1. Procedimiento de ree-pedicin de mercanc"as
((. Procedimiento para la promocin del
desistimiento de una importacin o
e-portacin$
(*. 2ubdivisin del embarque
(+. +omunicacin efectiva a las autoridades
aduaneras para casos que representen un
riesgo en materia de seguridad$
(0. +uenta de gastos del embarque
(1. Medicin para la satisfaccin de clientes$
(2. >ratamiento para quejas$
(=. Verificacin de mercanc"a en transporte
(>. +onsolidacin del embarque
0.( Entre$a7 recepcin , discrepancias en la car$a
%a Agencia Aduanal debe supervisar! de acuerdo al tipo de operaciones que realiza con base a su anlisis de riesgo! la carga descarga del embarque
verificando la descripcin detallada de las mercanc"as! peso! etiquetas! marcas! cantidades dems datos que auden a cuantificar e identificar plenamente la
mercanc"a cotejando dic#a informacin con las facturas! conocimiento de embarque! gu"a a/rea o lista de empaque correspondientes$ +onsiderando derivado
de estas revisiones el o los procedimientos documentados para detectar reportar mercanc"a faltante! sobrante! pro#ibida o cualquier otra discrepancia en la
entrega o recepcin de las mercanc"as! las cuales deben ser investigadas resueltas$
1e igual forma! debe entregarse al conductor que transporta las mercanc"as! la informacin documental requerida para su correcto traslado <por ejemplo:
pedimento! lista de empaque! factura etc$=
Respuesta: Notas Explicativas:
Ane-e el procedimiento documentado en el que indique paso a
paso como se lleva a cabo la entrega recepcin de la carga$
Ane-e el procedimiento documentado para detectar reportar
discrepancias en la entrega o recepcin de las mercanc"as
asegCrese que inclua los siguientes puntos:
J Responsables de llevar a cabo la revisin$
J 1ocumentos a cotejar$
J Lreas a las que se reporta la informacin$
Este procedimiento! deber aplicarse a la mercanc"a que se
recibe de importacin! e-portacionI en caso de aplicar! en la
revisin en puntos intermedios$
0.* &rocesamiento de la informacin , documentacin de la car$a.
%a agencia aduanal deben tener procedimientos por escrito para asegurar que tanto la informacin electrnica 0o documental que es enviada por sus clientes a
partir de su solicitud de servicio! durante el movimiento el despac#o del traslado de mercanc"a de la carga como la generada por cuenta propia sea legible!
completa! e-acta! oportuna protegida contra cambios! p/rdidas o introduccin de informacin errnea$
1e la misma forma! debe #aber procedimientos documentados para corroborar que la informacin recibida por los asociados de negocio sea reportada en forma
e-acta oportuna$
%a agencia aduanal deber contar con la informacin de cada despac#o de mercanc"as que realice! de una manera accesible segura! en forma escrita o
electrnica$
Respuesta Notas Explicativas
Ane-ar el procedimiento documentado para el
procesamiento de la informacin documentacin de
la carga$ E-plique brevemente en qu/ consiste$
1etalle como recibe transmite informacin
documentacin relevante al traslado de
mercanc"a de comercio e-terior con sus socios
comerciales <*ndique si utiliza un sistema
informtico de control espec"fico e-plique
brevemente su funcin=$ Asimismo! detalle cmo
garantiza que la informacin proporcionada sea
legible! completa! e-acta protegida$
2e.ale de qu/ forma los asociados de negocio
transmiten informacin con la Agencia Aduanal!
aseguran la proteccin de la misma$
0.+ Gestin de Inventarios7 control de material de empa<ue7 envase , embala;e.
2e deben tener en su caso! procedimientos documentados para el control de inventarios almacenaje de la carga llevarse a cabo de forma peridica revisiones
para comprobar su correcta gestin <por ejemplo para el caso de subdivisin de facturas o documentos de embarque! etc=$ Asimismo! debe tener en su caso un
procedimiento documentado para el control supervisin del material de empaque embalaje de las mercanc"as <por ejemplo en los procesos de etiquetado de
las mercanc"as! etc$=
Respuesta: Notas Explicativas:
Ane-e el procedimiento documentado para la gestin
de inventarios$ Este debe incluir! de acuerdo a su
operacin entre otros aspectos! lo siguiente:
%a frecuencia con la que lleva a cabo la
verificacin de e-istencias$ <*nventario peridico=$
*ndique si e-iste un calendario programado
documentado para realizarlos$
*ndique que se realiza! en el caso de e-istir
e-cedentes faltantes en los inventarios$
2e.alar el tratamiento que se brinda para el
control manejo del material de empaque! envase
embalaje$
Respecto a los desperdicios o material sobrante de
empaque embalaje! se.ale el procedimiento que se
realiza para su manejo 0o destruccin$
Recomendacin:
%os procedimientos del solicitante podrn incluir:
1. Almac/n solamente accesible a personal
autorizado$
(. Periodicidad del control de e-istencias$
*. +ontrol de mercanc"as entrantes! transferencias a
otros almacenes! consolidacin o
desconsolidacin$
+. Acciones que se toman si se identifican
irregularidades! discrepancias! p/rdidas o #urtos$
0. >ratamiento del deterioro o de la destruccin de
las mercanc"as$
1. 2eparacin de los diversos tipos de mercanc"as
por ejemplo de alto valor! peligrosas$
0.0 'omunicacin Interna
El Agente Aduanal debe contar con dispositivos 0o sistemas de comunicacin con la finalidad de tener un contacto inmediato con el personal de las diferentes
reas encargadas de realizar el despac#o aduanero de las mercanc"as$ Adicionalmente! se debe contar con un sistema de respaldo verificar su buen
funcionamiento de manera peridica$
Respuesta: Notas Explicativas:
1escriba detalladamente cmo se comunica la
direccin de la agencia aduanal con el personal
encargado de llevar a cabo el despac#o de la
mercanc"a! principalmente con aquellos que tienen
contacto directo con la mercanc"a con los medios de
transporte <mandatarios! dependientes! clasificadores!
etc=$
*ndique si el personal operativo administrativo cuenta
o dispone de aparatos <radios! mviles! tel/fonos fijos=
para comunicarse entre si 0o con quien corresponda$
Estos debern estar accesibles a los usuarios! para
poder tener una pronta reaccin$
1escriba el procedimiento para el control
mantenimiento de los aparatos de comunicacin!
asegCrese de no e-cluir los siguientes puntos:
Pol"ticas de asignacin de aparatos de
comunicacin mvil$
Programa de mantenimiento de aparatos de
comunicacin fija mvil$
*ndique si cuenta con aparatos de comunicacin
de respaldo en caso de que el sistema
permanente fallara! en su caso! detalle
brevemente$
Recomendacin:
El procedimiento podr incluir:
a6 Responsable del buen funcionamiento
mantenimiento de los aparatos de comunicacin$
b6 Registro de verificacin mantenimiento de los
aparatos$
c6 Dorma de asignacin de los aparatos de
comunicacin$
1. Gestin #duanera
%a Agencia Aduanal debe contar con procedimientos documentados! en el que se establezcan pol"ticas internas de operacin! as" como de los controles necesarios
para el debido cumplimiento de las obligaciones aduaneras! con el objeto de garantizar el cumplimiento de la encomienda otorgada$
Asimismo! deber contar con personal especializado procedimientos documentados! que establezcan la verificacin de la informacin documentacin generada en
su nombre$
1.1 Gestin del despac8o aduanero
El Agente Aduanal debe contar con procedimientos documentados que detallen cada uno de los pasos que se muestran en su mapeo de procesos establecido en
el sub4estndar 6$(
Respuesta: Notas Explicativas:
Ane-e los procedimientos de cada uno de los puntos o
pasos que contempla en su mapeo de procesos <6$(=$
Estos procedimientos debern de incluir los siguientes
puntos:
Responsables de cada procedimiento$
Dormatos 1ocumentos utilizados$
2istemas utilizados$
Actor de la cadena log"stica con el que se
intercambia la informacin$
%a revisin de estos procedimientos que detallan la
operacin del despac#o aduanero de la mercanc"a
deber en todo momento coincidir con la informacin
0o documentacin proporcionada por el cliente$
Principalmente en los temas siguientes:
1. +lasificacin Arancelaria$ <Respaldo de
informacin o fic#as t/cnicas de la
mercanc"a que el cliente env"a al agente
aduanal para su correcta clasificacin=
(. +umplimiento de regulaciones restricciones
no arancelarias$ < *nteraccin con sus clientes
las diferentes dependencias de gobierno
para el cumplimiento de RR9A=
*. Manifestacin de Valor <%a verificacin
confirmacin de la informacin proporcionada
por el cliente servir de respaldo para la
utilizacin de los m/todos de valoracin
establecido en la le aduanera=
+. Pago de contribuciones$ <el intercambio de la
informacin que se genera para el pago de
contribuciones deber ser claro preciso con
el cliente=
1.( 'ontrol en Recintos
El Agente Aduanal deber contar con procedimientos documentados en el que se contemple el control de los gafetes oficiales que se soliciten para el personal que
ingresa a los recintos fiscales por ejemplo mandatario aduanal! dependiente! etc$
Asimismo! como una de las obligaciones aduaneras! es la evaluacin certificacin de la figura del mandatario aduanal! por lo que deber contar con
procedimiento documentado para dar cumplimiento establecido en la %e Aduanera$
Respuesta: Notas Explicativas:
Ane-e el procedimiento documentado que describa el
control de los gafetes oficiales para el personal que
ingresa a los recintos fiscales! asegCrese de no e-cluir
los siguientes puntos:
a6 Procedimiento de 2olicitud de gafetes con las
Asociaciones o +onfederaciones
b6 Pol"ticas de uso de gafetes
c6 *nfracciones relacionadas con el uso indebido
de gafetes
d6 Multas aplicables a las infracciones
relacionadas con el uso indebido de gafetes
2e deber contar con una relacin actualizada de los
gafetes solicitados! as" como los que se #an dado de
baja$
1escriba el proceso que debe seguir el mandatario
aduanal para aplicar las evaluaciones tener vigente
sus certificaciones de actividades como:
a6 %a supervisin de actos previos derivados del
despac#o aduanero$
b6 Elaboracin del pedimento$
c6 El conjunto de actos formalidades relativos a
la entrada de mercanc"as al territorio nacional
a su salida del mismo$
%a agencia aduanal deber contar con la evidencia
correspondiente que ampare las evaluaciones
certificaciones de los temas antes mencionados$
2. Se$uridad de los ve8)culos de car$a7 contenedores7 remol<ues ,-o semirremol<ues.
1ependiendo el caso se debe mantener la seguridad en los medios de transporte! tractores <ve#"culos de carga! camionetas! entre otros=! contenedores! remolques
semirremolques para protegerlos de la introduccin de personas 0o materiales no autorizados$ Por lo anterior! es necesario tener procedimientos documentados para
revisar! sellar mantener la integridad de los mismos$
2.1 @so de sellos ,-o candados en contenedores , remol<ues.
%a Agencia Aduanal debe contar en su caso! con un procedimiento documentado! donde se identifiquen los medios de transporte! los contenedores 0o
semirremolques sellos utilizados en la cadena log"stica internacional se indique de qu/ forma se mantiene la integridad de los mismos$
Por lo anterior! como uno de los mecanismos de seguridad! la Agencia Aduanal debe utilizar los candados o sellos de Alta 2eguridad que cumplan o e-cedan la
9orma *2H (??(3 en todos los contenedores remolques cargados que sean objeto de comercio e-terior$ Para ello! la Agencia Aduanal debe tener
procedimientos documentados para colocar correctamente los sellos verificar su integridad$
Asimismo! en dic#o procedimiento es necesario que la agencia aduanal inclua la administracin! el control! asignacin! resguardo! manejo de discrepancias
destruccin de sellos candados$ Respecto al proveedor de los sellos 0o candados! se deber demostrar de qu/ forma estos cumplen con la norma *2H (??(3$
En caso de contar con patio para almacenaje de ve#"culos de carga en la misma agencia aduanal! los contenedores vac"os debern ser asegurados con un
candado 0o sello indicativo! o en un rea segura que se encuentre resguardada 0o monitoreada$
+uando se tenga que almacenar <pernocta= algCn contenedor! remolque 0o semirremolque cargado! /ste debe encontrase en un rea segura monitoreada para
impedir el acceso manipulacin cerrado con un candado de alta seguridad$
Respuesta: Notas Explicativas:
*ndique si la agencia aduanal cuenta con unidades de
transporte! contenedores 0o remolques propios$
Ane-e el procedimiento documentado para la
colocacin revisin de los sellos 0o candados en los
ve#"culos! medios de transporte! contenedores! carros
de tren! remolques 0o semirremolques$ Este debe
incluir! entre otros aspectos de acuerdo a su operacin:
Verificar que el sello o candado est/ intacto
determinar si e-iste evidencia de manipulacin
indebida$
;tilizar el m/todo de inspeccin de VV>>:
a6 V4 Ver el sello mecanismos de las
cerraduras del contenedor <Vie@=
b6 V4 Verificar el nCmero de sello <Verif=
c6 >4 >irar del sello para asegurarse que est
correctamente puesto <>ug=
d6 >4 >orcer girar el sello para asegurarse$
<>@ist and >urn=
Revisar cotejar la documentacin que contenga
el nCmero del sello o candado original ! en su
caso! de los adicionales que se lleven en el
traslado de la mercanc"a$
Revisar que los dispositivos de cierre! bisagras
pasadores! est/n unidos al remolque o
contenedor! soldados o con remac#e$
*ndique cmo asignan remplazan los candados
de alta seguridad! en el caso de que durante el
recorrido! sea inspeccionado por alguna otra
autoridad$
Ane-e el procedimiento documentado para el control
manejo de los candados$ Este debe incluir! entre otros
aspectos de acuerdo a su operacin:
*nventario de los candados 0o sellos$
Gui/n cmo se resguardan los candados 0o
sellos$
+omo se atienden las discrepancias en los
nCmeros de candados$
Registro de los candados utilizados al momento de
reconocimiento aduanero$
Para el caso de candados oficiales e-traviados o
robados describa el procedimiento que sigue la
agencia aduanal$
*ndique quien es el proveedor<es= cmo se
comprueba que las especificaciones de los sellos 0o
candados cumplan con la *2H (??(3$ <Ane-ar
certificado de conformidad! e-pedido por la empresa
certificadora encargada de verificar el cumplimiento de
la *2H correspondiente=$
En el caso de contar con patio para almacenaje de
ve#"culos de carga en la misma agencia aduanal!
describa como se asegura de cuidar la integridad de
los medios de transporte$
2.( Inspeccin de los medios de transporte7 contenedores7 remol<ues , semirremol<ues. 4solo aplica para las a$encias aduanales <ue ten$an patio
para almacena;e de medios de transporte en la misma a$encia aduanal6
En su caso debe #aber procedimientos establecidos para verificar la integridad f"sica de la estructura del medio de transporte! contenedor! carros de tren!
remolques 0o semirremolque antes de cargarlo! incluso la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas! con la finalidad de identificar
compartimientos naturales u ocultos$
%as inspecciones de los medios de transporte o ve#"culos de carga! contenedores remolques <de carga terrestre o ferroviaria= deben ser sistemticas contar
con registros de estas as" como realizarlas en lugares monitoreados por el sistema de ++>V$
El procedimiento documentado para su inspeccin debe incluir de manera enunciativa! ms no limitativa! los siguientes puntos de revisin:
:edios de 3ransporte Remol<ues7 'arros de tren7 Semirremol<ues ,
'ontenedores
($ Parac#oques! neumticos rinesI
3$ Puertas compartimientos de #erramientasI
&$ +aja de la bater"a filtros de aireI
)$ >anques de combustibleI
6$ *nterior de la cabina 0 dormitorioI
:$ Rompevientos! deflectores tec#oI
?$ +#asis rea de la quinta rueda$
($ Pared 1elanteraI
3$ %ado *zquierdo 1erec#oI
&$ PisoI
)$ >ec#o interior e-teriorI
6$ *nterior e-terior de PuertasI
:$ 2eccin inferior e-ternaI
?$ En su caso! el sistema de refrigeracin$
Respuesta: Notas Explicativas:
Ane-e el procedimiento documentado para llevar a
cabo la inspeccin de los medios de transporte!
contenedores! remolques semirremolques$ Este debe
incluir! entre otros aspectos de acuerdo a su operacin:
J Responsables de llevar a cabo la inspeccin$
J 1efinicin del0los lugar<es= donde se lleva a cabo
la inspeccin e indicar si est monitoreada por el
sistema de ++>V$
J %os puntos de revisin para medios de transporte!
remolques! semirremolques contenedores tanto
de seguridad como aquellas de calidad$
En el caso de contar con un formato establecido para
la inspeccin! favor de ane-arlo$
*ndique si la reparacin o mantenimiento de las
unidades de transporte! contenedores o remolques se
realizan en las mismas instalaciones o son llevados
con un proveedor e-terno$
=. Se$uridad del &ersonal.
2e debe contar con procedimientos documentados para el registro evaluacin de personas que desean obtener un empleo dentro de la agencia aduanal
establecer m/todos para realizar verificaciones peridicas de los empleados actuales$
>ambi/n! deben e-istir programas de capacitacin continuos para el personal administrativo operativo que difundan las pol"ticas de seguridad de la agencia aduanal!
as" como las consecuencias acciones a tomar en caso de cualquier falta$
=.1 5erificacin de antecedentes laborales.
%a agencia aduanal debe tener procedimientos documentados para verificar la informacin asentada en el curr"culo solicitud de los candidatos con posibilidad
de empleo! de conformidad con la legislacin local! a sea por cuenta propia o por medio de una empresa e-terna$
1e igual forma! para los cargos que por su sensibilidad as" lo requieran afecten la seguridad de los embarques! de conformidad con su anlisis de riesgo
efectuado previamente! debern considerar el solicitar requisitos ms estrictos para su contratacin durante su permanencia en el trabajo cuando sean
contratados! los cuales se debern realizar de manera peridica por lo menos una vez al a.o$
Respuesta: Notas Explicativas:
1escriba el procedimiento documentado para la
contratacin del personal asegCrese de no e-cluir lo
siguiente:
Requisitos documentacin e-igida$
J Pruebas e-menes solicitados$
*ndique las reas 0o puestos cr"ticos que se #aan
identificado como de riesgo! conforme a su anlisis
se.ale lo siguiente:
*ndique si e-isten requerimientos adicionales para
reas 0o puestos de trabajo espec"ficos$ <+arta de
antecedentes no penales! Estudios
2ocioeconmicos! +l"nicos <uso de drogas=! etc$=
En su caso! se.ale los puestos o reas de trabajo
en que se requieren con qu/ periodicidad se
llevan a cabo$
J *ndique si previo a la contratacin! el candidato
debe firmar un acuerdo de confidencialidad o un
documento similar$
En caso de contratar una agencia de servicios
para la contratacin de personal! indique si /sta
cuenta con procedimientos documentados para la
contratacin de personal cmo se asegura de
que cumplan con el mismo$ E-plique brevemente
en qu/ consisten$
=.( &rocedimiento para ba;a del personal
1eben e-istir procedimientos documentados para la baja del personal! en el que se inclua la entrega de identificaciones! cualquier otro art"culo que se le #aa
proporcionado para realizar sus funciones <%laves! uniformes! equipo informticos! #erramientas! etc$= Asimismo! este procedimiento debe incluir la baja en
aquellos sistemas tanto informticos como de accesos! entre otros que pudieran e-istir$
Respuesta: Notas Explicativas:
1escriba el procedimiento para la baja del personal!
asegCrese de no e-cluir lo siguiente:
+omo se realiza confirma la entrega de
identificaciones! uniformes! llaves dems equipo$
*ndique si cuentan con un registro 0o formato! en
que se identifique asegure la entrega de
material! baja en sistemas informticos$ <En su
caso! favor de ane-ar=
2e.ale si mantienen registros del personal que
finalizo su relacin laboral$
=.* #dministracin de personal.
%a agencia aduanal debe mantener una lista actualizada de los empleados contratados directamente por la agencia aduanal! as" como contratados a trav/s de
un tercero$ %a agencia aduanal debe realizar mantener actualizados los registros de afiliacin a instituciones de seguridad social dems registros legales de
orden laboral$
En el caso de que la agencia aduanal cuente con personal contratado por sus socios comerciales labor/ dentro de las instalaciones! deber asegurarse de que
cumplan con los requerimientos establecidos para el resto de sus empleados$
Respuesta: Notas Explicativas:
*ndique si la agencia aduanal cuenta con una base de
datos actualizada! tanto del personal contratado
directamente! como aquel contratado a trav/s de una
empresa proveedora de servicios asegCrese que
inclua de forma enunciativa mas no limitativa los
siguientes puntos:
4 9ombre completo
4 Dotograf"a actualizada m"nimo cada 6 a.os$
4 1atos personales <edad! nombre! fec#a de
nacimiento! nCmero telefnico! domicilio!
+;RP! nCmero de *M22! tipo sangu"neo!
alergias! etc/tera=$
- Diliacin$
- Antecedentes laborales$
- Enfermedades$
- E-menes m/dicos$
- +apacitacin$
4 E-menes Psicom/tricos
4 E-menes >o-icolgicos
4 Resultados de evaluaciones peridicas$
4 Hbservaciones$
Este personal! deber estar contratado de acuerdo las
lees reglamentos de orden laboral vigentes$
>. Se$uridad de la informacin , documentacin.
1eben e-istir medidas de prevencin para mantener la confidencialidad e integridad de la informacin documentacin relativa a las operaciones de comercio
e-terior! incluendo aquellas utilizadas para el intercambio de informacin con otros integrantes de la cadena de suministros$ Asimismo! deben e-istir pol"ticas que
incluan las medidas contra el mal uso de la informacin$
>.1 'lasificacin , mane;o de documentos.
1eben e-istir procedimientos para clasificar documentos de acuerdo a su sensibilidad 0o importancia$ %a documentacin sensible e importante debe ser
almacenada en un rea segura que solamente permita su acceso a personal autorizado$ 2e debe identificar el tiempo de vida Ctil de la documentacin establecer
procedimientos para su destruccin de conformidad a la legislacin correspondiente$
Alguna de la informacin sensible a la que #ace referencia el prrafo anterior dependiendo el caso puede ser:
*ntegracin de documentacin previa al despac#o aduanero
Pedimento de e-portacin0importacin
%ista de empaque
El conocimiento de embarque$ <,u"a a/rea! Mill of lading carta porte= segCn sea el caso$
+opia de los documentos que comprueben el cumplimiento de las restricciones regulaciones no arancelarias a la importacin que se #ubieran
e-pedido conforme a las lees correspondientes$
El documento con base en el cual se determine la procedencia el origen de las mercanc"as para la aplicacin de preferencias arancelarias$
El documento en el que conste la garant"a otorgada mediante depsito efectuado en la cuenta aduanera de garant"a a que se refiere el art"culo ')4A
de la %e Aduanera! cuando el valor declarado sea inferior al precio estimado que establezca la 2ecretar"a de Econom"a$
El certificado de peso o volumen e-pedido por la empresa certificadora autorizada por la 2ecretar"a mediante reglas! tratndose del despac#o de
mercanc"as a granel en aduanas de trfico mar"timo! en los casos que establezca el Reglamento de la %e Aduanera$
%a informacin que permita la identificacin! anlisis control que se.ale la 2ecretar"a mediante reglas$
Manifestacin de valor de las mercanc"as$
Koja de clculo de determinacin de contribuciones! aprovec#amientos 0o accesorios$
+arta responsiva <t/cnica #oja de datos de seguridad de materiales M212 en su caso=$
Pliza de seguro de la mercanc"a que se despac#
%a Agencia Aduanal deber conducir revisiones de forma regular para verificar los accesos a la informacin asegurarse que no sean utilizados de manera
indebida$
Respuesta: Notas Explicativas:
Ane-e el procedimiento documentado para el registro!
control almacenamiento de documentacin impresa
<clasificacin arc#ivo de documentos=$
Recomendacin:
%os procedimientos del solicitante podrn incluir:
a= Registro de control para entrega! pr/stamo! entre
otros documentos$
b= Acceso restringido al rea de arc#ivos
c= Pol"ticas de almacenamiento clasificacin$
d= ;n plan de seguridad actualizado que describa las
medidas en vigor relativas a la proteccin de los
documentos contra accesos no autorizados! as"
como contra la destruccin deliberada o la p/rdida
de los mismos$
>.( Se$uridad de la 3ecnolo$)a de la Informacin.
El agente aduanal deber tener la capacidad de preservar la confidencialidad! integridad! disponibilidad! auditabilidad de la informacin que se genere derivado
de las operaciones de comercio e-terior que realice la agencia aduanal entre las autoridades! sus clientes dems actores$
En el caso de los sistemas automatizados! se deben utilizar cuentas individuales que e-ijan un cambio peridico de la contrase.a$ 1ebe #aber pol"ticas!
procedimientos normas de tecnolog"a de informtica establecidas que se deben comunicar a los empleados mediante capacitacin$
1eben e-istir procedimientos escritos e infraestructura para proteger a la agencia aduanal contra p/rdidas de informacin! as" como un sistema establecido para
identificar el abuso de los sistemas de tecnolog"a de la informacin detectar el acceso inapropiado 0o la manipulacin indebida o alteracin de los datos
comerciales del negocio! as" como un procedimiento escrito para la aplicacin de medidas disciplinarias apropiadas a todos los infractores$
%a informacin sensible de la agencia aduanal debe estar protegida a trav/s de estas pol"ticas de seguridad informtica! adems de disponer de copias de
respaldo$
Respuesta: Notas Explicativas:
1escriba el procedimiento para arc#ivar su informacin
protegerlos de posibles p/rdidas$ AsegCrese de no
e-cluir los siguientes puntos:
2e.ale la frecuencia con que se llevan a cabo las
copias de respaldo$
Guien tiene acceso a los mismos! quien autoriza
la recuperacin de la informacin$
1escriba el procedimiento para la proteccin de sus
sistemas informticos que garanticen la seguridad de la
informacin! asegCrese de indicar lo siguiente:
*ndique si los sistemas estn protegidos bajo
contrase.as con qu/ frecuencia son
modificadas$
2e.ale si e-isten pol"ticas de seguridad de la
informacin para su proteccin$
*ndique los mecanismos o sistemas para detectar
el abuso! o intrusin de personas no autorizadas a
sus sistemas$
*ndique las pol"ticas correctivas 0o sanciones en
caso de la deteccin de alguna violacin a las
pol"ticas de seguridad de la informacin$
2e.ale si los socios comerciales tienen acceso a los
sistemas informticos de la agencia aduanal$ En su
caso! indique que programas como aseguran el
control de acceso a los mismos$
*ndique si el equipo de cmputo cuenta con un sistema
de respaldo de suministro el/ctrico que permita la
continuidad del negocio$
%os procedimientos referentes al respaldo de la
informacin de la agencia aduanal debern incluir
como m"nimo lo siguiente:
a6 +mo por cunto tiempo se almacenan los
datos$
b6 Plan de continuidad del negocio en caso de
incidente de cmo recuperar la informacin
c6 Drecuencia localizacin de las copias de
seguridad de la informacin arc#ivada$
d6 2i las copias de seguridad se almacenan en sitios
alternativos a las instalaciones donde se encuentra
el +P1 <centro de proceso de datos=$
e6 Pruebas de la validez de la recuperacin de los
datos a partir de copias de seguridad$
%os procedimientos referentes a la proteccin de la
informacin de la agencia aduanal debern incluir
como m"nimo lo siguiente:
1. ;na pol"tica actualizada documentada de
proteccin de los sistemas informticos de la
agencia aduanal de accesos no autorizados
destruccin deliberada o p/rdida de la informacin$
(. 1etalle si opera con sistemas mCltiples
<sedes0sitios= cmo se controlan dic#os
sistemas$
*. Gui/n es responsable de la proteccin del sistema
informtico de la agencia aduanal <la
responsabilidad no deber"a estar limitada a una
persona sino a varias de forma que cada uno
pueda controlar las acciones del resto=$
+. +mo se conceden autorizaciones de acceso
nivel de acceso al sistema informtico$ <El acceso
a la informacin sensible deber"a estar limitado al
personal autorizado a realizar modificaciones de la
informacin=$
0. Dormato de las contrase.as! frecuencia de
cambios quien proporciona esas contrase.as$
1. +ortafuegos Nfire@allN anti4virus utilizados$
2. Eliminacin! mantenimiento o actualizacin de los
detalles de usuario$
=. Medidas previstas para tratar incidentes en caso
de que el sistema se vea comprometido$
1?. 'apacitacin en se$uridad , concienti9acin.
1ebe e-istir un programa de concientizacin sobre amenazas dise.ado actualizado por el personal de la agencia aduanal para reconocer crear conciencia sobre
las amenazas en sus procesos log"sticos! contrabando! contaminacin de embarques! fuga de informacin! etc$ %os empleados administrativos operativos tienen que
conocer los procedimientos establecidos de la compa."a para considerar una situacin cmo denunciarla$ 2e debe brindar capacitacin adicional a los empleados
que por sus funciones se encuentran en contacto directo con las mercanc"as 0o los medios de transporte! as" como a los empleados que se encuentren en reas
cr"ticas 0o sensibles determinadas bajo su anlisis de riesgo$
1?.1 'apacitacin , concienti9acin sobre amena9as.
%a agencia aduanal debe contar con un programa de capacitacin concientizacin de las pol"ticas de seguridad en la cadena de suministro! dirigido a todos sus
empleados adicionalmente poner a su disposicin material informativo respecto a los procedimientos establecidos de la Agencia Aduanal para considerar una
situacin que amanece su seguridad cmo denunciarla$
Estos programas de capacitacin deben fomentar la participacin activa de los empleados en los controles mecanismos de seguridad! la agencia aduanal debe
asegurarse que todos sus empleados conocen! comprenden aplican las pol"ticas de seguridad en la cadena de suministro! as" como mantener registros de todos
los esfuerzos de capacitacin que #aa brindado! la relacin de quienes participaron en ellas$
Asimismo con el propsito de mantener la integridad de las operaciones procesos relacionados con el despac#o aduanero de mercanc"as el personal deber
recibir capacitacin espec"fica conforme a sus funciones$ %os temas que puede incluir son los siguientes: reconocimiento de conspiraciones internas! proteccin
de los controles de acceso! control de sellos de alta seguridad! uso de gafetes oficiales etc$
Aunado a los programas de capacitacin en seguridad! se debe incluir un programa de concientizacin sobre consumo de alco#ol drogas$ Estos temas deben
establecerse como parte de la induccin de nuevos empleados mantener peridicamente programas de actualizacin$
Respuesta: Notas Explicativas:
*ndique si cuenta con un programa de capacitacin en
materia de seguridad prevencin en la cadena de
suministros para todos los empleados$ E-plique
brevemente en qu/ consiste! asegCrese de no e-cluir
lo siguiente:
Mreve descripcin de los temas que se imparten
en el programa$
En qu/ momento se imparten <*nduccin! per"odos
espec"ficos! etc$=
Periodicidad de las capacitaciones en su caso!
actualizaciones$
*ndique de qu/ forma se documentan la
participacin en las capacitaciones de seguridad
en la cadena de suministros$
E-plique cmo se fomenta la participacin de los
empleados en cuestiones de seguridad$
11. :ane;o e investi$acin de incidentes.
1eben e-istir procedimientos documentados para reportar e investigar incidentes en la cadena de suministros las acciones a tomar para evitar su recurrencia
11.1 Reporte de anomal)as ,-o actividades sospec8osas.
En caso de deteccin de anomal"as 0o actividades sospec#osas! estas deben notificarse al personal de seguridad 0o dems autoridades competentes$
Respuesta: Notas Explicativas:
1escriba el procedimiento para reportar anomal"as 0o
actividades sospec#osas! asegCrese de no e-cluir lo
siguiente:
Guien es el responsable de reportar los incidentes$
1etalle como determina e identifica con qu/
autoridad comunicarse en distintos supuestos o
presuncin de actividades sospec#osas$
Mencione si lleva un registro del reporte de estas
actividades 0o sospec#as describa brevemente$
11.( Investi$acin , anlisis.
1eben e-istir procedimientos escritos para el anlisis e investigacin de incidentes para determinar su causa! as" como acciones correctivas para evitar que
vuelvan a ocurrir$ %a informacin derivada de esta investigacin deber documentarse estar disponible en todo momento para las autoridades que as" lo
requieran$
Esta informacin documentacin generada para llevar a cabo la operacin de comercio e-terior deber incluirse en un e-pediente con la finalidad de identificar
cada uno de los procesos por los que atraves dic#a operacin #asta el punto en que se detect la incidencia que permita reconocer la vulnerabilidad de la
cadena$
Respuesta: Notas Explicativas:
1escriba el procedimiento documentado para iniciar
una investigacin en caso de ocurrir algCn incidente!
asegCrese de no e-cluir lo siguiente:
Responsable de llevar a cabo la investigacin$
1ocumentacin que integra el e-pediente de la
investigacin de la operacin de comercio e-terior$
Recomendacin:
%os documentos a incluir en el e-pediente derivado de
la investigacin! de manera enunciativa mas no
limitativa! podrn ser:
*nformacin general del embarque! Hrden de
compraI
2olicitud de transporteI +onfirmacin de medio de
transporteI *dentificacin del operador de
transporte <Registros de acceso! etc$=I
Dormatos de *nspeccin del contenedorI Hrden de
salidaI registros de entrega!
Videos de sistema de ++>V
1ocumentacin generada para el transportista
<%ista de empaque! +arta porte! #oja de
instrucciones=
1ocumentacin generada para socios comerciales
<1escripcin de mercanc"as! Proformas! facturas!
etc$=
1ocumentacin generado por el socio comercial
<Pedimentos! Manifiestos! Reportes de
seguimiento e inspeccin! videos en su caso! etc$=